UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES

ESCUELA DE POSGRADO

MAESTRIA EN DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

PLAN DE TESIS

LOS DERECHOS SUCESORIOS EN EL

CONCUBINATO Y SU REPERCUSIN EN EL
BIENESTAR FAMILIAR EN EL DISTRITO DE
PRESENTADA POR:
BACH. ROBERTO CARLOS MAURICIO BASURTO

PARA OPTAR EL GRADO ACADEMICO DE:

MAGISTER EN DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS
MENCION: DERECHO CIVIL Y COMERCIAL

HUANCAYO PERU
2016

MIEMBROS DEL JURADO

____________________________
Dr. .
Director

___________________________________
MG. LUIS SAMANIEGO CORNELIO
Jurado

_____________________________________
MG. HECTOR VIVANCO VASQUEZ
Jurado

____________________________________
DR. BENJAMIN GUTIRREZ PREZ
Jurado

____________________________
Mag. ..
Secretario Acadmico

ASESOR DE LA TESIS:

DEDICATORIA:

A mis queridos padres; muestra de ejemplo y

admiracin para+ seguir ascendiendo. Mi
gratitud eterna por el apoyo incansable.

AGRADECIMIENTO:

Primeramente agradecer a los seores profesores de la Escuela de Postgrado de la

Universidad Peruana Los Andes, que con su dedicacin y esfuerzo han permitido
nuestra superacin profesional y el logro de nuestras aspiraciones personales de
cada uno de nosotros.
A los docentes de la UPLA, quienes nos brindaron su asesoramiento en la
realizacin de la presente investigacin, de muy especial al profesor del curso.

INDICE:

CARATULA

MIEMBROS DEL JURADO

II

ASESOR DE LA TESIS

III

DEDICATORIA

IV

AGRADECIMIENTO

INDICE GENERAL

VI

RESUMEN

XI

ABSTRACT

XII

INTRODUCCION

XIII

CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN
1.1.

1.2.

1.3

FORMULACION DEL PROBLEMA

16

1.1.1. Problema General

18

1.1.2. Problemas Especficos

18

OBJETIVOS

18

1.2.1. Objetivo General

18

1.2.2. Objetivos Especficos

18

JUSTIFICACION

18

1.3.1 Terica

18

1.3.2 Social

19

1.3.3 Metodolgica

19

1.4. Hiptesis

20

1.4.1. Formulacin de la hiptesis

20

A. Hiptesis general

20

B. Hiptesis especficas o secundarias

20

1.4.2. Variables e indicadores

21

CAPTULO II
MARCO TERICO
2.1.

Antecedentes

24

2.2.

Bases Tericas Cientficas

29

2.2.1. Concubinato

29

2.2.2. Clases de uniones de hecho

32

2.2.3. Las uniones de hecho y el matrimonio

32

2.2.4. Cnyuge versus concubino

35

2.2.5. Los herederos forzosos, el cnyuge y el miembro de la unin

de hecho

37

2.2.6. Las uniones de hecho y su regulacin constitucional

37

2.2.7. La prueba de la existencia de la unin de hecho

40

2.2.8. Naturaleza jurdica del concubinato o unin de hecho

41

2.2.9. Derecho sucesorio

46

2.2.10. El reconocimiento de derechos sucesorios para el

miembro sobreviviente de la unin de hecho propia

2.3.

reconocida a nivel judicial o notarial

56

2.2.11. La familia

60

2.2.12. Bienestar familiar

62

Definicin de conceptos
1. Causante

66

2. Comunidad de bienes
3. Concubinato
4. Concubina
5. Derechos sucesorios
6. Heredero forzoso
7. Herencia
8. Impedimento matrimonial
9. Inventario, avalo y liquidacin de la sucesin
10. Legados
11. Matrimonio
12. Sirvinacuy
13. Substituciones
14. Sucesin legtima
15. Sucesin de los descendientes
16. Sucesin de los ascendientes

66
66
67
67
67
67
67
68
68
68
69
69
69
70
70

CAPITULO III
METODOLOGA DE INVESTIGACIN

3.1. Mtodos de la Investigacin

72

A. Mtodos Generales de la Investigacin

72

B. Mtodos Particulares de la Investigacin

72

3.2. Diseo Metodolgico

73

3.2.1. Tipo y nivel de Investigacin

73

3.2.2. Diseo de la Investigacin

74

3.2.3. Poblacin y muestra de investigacin

74

A. Poblacin

74

B. Muestra

74

C. Tcnicas de Muestreo

75

3.2.4. Tcnicas de Recoleccin de informacin

76

3.3. Proceso de construccin, validacin y fiabilizacin de instrumentos 77

CAPITULO IV
RESULTADOS DE LA INVESTIGACION

4.1.

PRIMERA HIPTESIS ESPECFICA

78

4.2.

SEGUNDA HIPTESIS ESPECFICA

79

CAPITULO V
DISCUSIN
5.1.

PRIMERA HIPTESIS ESPECFICA

80

5.2.

SEGUNDA HIPTESIS ESPECFICA

80

5.3.

PROPUESTA DE MODIFICATORIA DEL CODIGO CIVIL

EN MRITO A LOSRESULTADOS OBTENIDOS

EN LA INVESTIGACIN

81

CONCLUSIONES

82

RECOMENDACIONES

83

BIBLIOGRAFIA

84

ANEXOS

86

10

RESUMEN

La presente investigacin parte del Problema: En qu medida la aplicacin

efectiva del derecho sucesorio en la unin de hecho influye en el bienestar de las
familias de Hualhuas 2015?; siendo el Objetivo: Determinar en qu medida la
aplicacin efectiva del derecho sucesorio en la unin de hecho influye en el
bienestar de las familias de Hualhuas 2015. La Investigacin se ubica dentro del
Tipo bsica o aplicada; en el Nivel Explicativo; Se utilizar para contrastar la
Hiptesis, los mtodos que se utilizo fue el mtodo cientfico; as mismo mtodos
particulares como exegtico, sistemtico, sociolgico): con un diseo No
experimental Transeccional, con una sola muestra y un tipo de muestreo
probabilstico simple) para la recoleccin de informacin se utilizar las
encuestas; llegndose a la conclusin que la aplicacin efectiva del derecho
sucesorio en la unin de hecho influye en el bienestar de las familias de Hualhuas
2015, porque los concubinos suprstites y dems herederos del causante tendrn
un sustento econmico que los ayudar a llevar una vida digna junto a su familia.

11

ABSTRACT
This research is the Problem: To what extent regulation of inheritance law in
concubinage influences the well-being of families Hualhuas - 2015?; being
Objective: To determine the extent to which the regulation of inheritance law in
concubinage influences the well-being of families Hualhuas - 2015. Research is
within the basic or applied type; in the Explanatory level; It will be used to test the
hypothesis, the methods used was the scientific method; Likewise particular
methods as exegetical, systematic, sociological): with a no experimental design
transectional with a single sample and a type of simple probability sampling) for
data collection surveys will be used; and concluded that effective implementation
of inheritance law in the de facto union influences the welfare of families of
Hualhuas - 2015, because cohabiting survivors and other heirs of the deceased
have a financial support that will help them lead a dignified life together To his
family.

12

INTRODUCCION
El trabajo de tesis lleva por ttulo Los Derechos Sucesorios en el concubinato y
su repercusin en el bienestar familiar en el distrito de Hualhuas 2015, siendo
el problema general: En qu medida la aplicacin efectiva del derecho sucesorio
en la unin de hecho influye en el bienestar de las familias de Hualhuas 2015?, y
los problemas especficos son: De qu manera la distribucin de la masa
hereditaria influye en el bienestar de las familias de Hualhuas - 2015?, De qu
manera el cumplimiento de los requisitos de la unin de hecho influye en el
bienestar de la familia de Hualhuas - 2015?, De qu forma la prueba de la
existencia de la unin de hecho influye en el bienestar de la familia de Hualhuas 2015?.
La justificacin terica de nuestra investigacin, coadyuv a que la norma que
regula el derecho sucesorio en las uniones de hecho sea efectiva y sobre todo
pueda proteger los derechos del conviviente y la de su familia al quedar
desamparado por la muerte de su pareja, se justifica adems porque nos ayudara a
disear, construir y validar los instrumentos de recoleccin de datos y en esa

13

medida ser un aporte para las dems investigaciones que puedan estar referido al
tema materia de investigacin.
El objetivo general de la Tesis es: determinar en qu medida la regulacin del
derecho sucesorio en el concubinato influye en el bienestar de las familias de
Hualhuas 2015. Mientras que los objetivos especficos de la tesis es: Determinar
en qu medida la aplicacin efectiva del derecho sucesorio en la unin de hecho
influye en el bienestar de las familias de Hualhuas 2015. Establecer de qu
manera la distribucin de la masa hereditaria influye en el bienestar de las familias
de Hualhuas 2015, Explicar de qu manera el cumplimiento de los requisitos de
la unin de hecho influye en el bienestar de la familia de Hualhuas - 2015 y
Analizar de qu forma la prueba de la existencia de la unin de hecho influye en
el bienestar de la familia de Hualhuas - 2015.
En el contenido del marco terico se realizaron la informacin descriptiva sobre
los Derechos Sucesorios en el concubinato y su repercusin en el bienestar
familiar.
Mientras que la hiptesis general: La aplicacin efectiva del derecho sucesorio en
la unin de hecho se lograr realizando el reconocimiento notarial o judicial de la
unin de hecho

e inscribindose posteriormente en el registro de personas

naturales de los registros pblicos, acciones con los cuales se llegar al bienestar
de las familias de Hualhuas 2015. Y las hiptesis especficas son: La
distribucin de la masa hereditaria influye coadyuvando en la estabilidad
econmica y bienestar familiar de las familias de Hualhuas, porque cada heredero
tendr de forma equitativa y justa el porcentaje de bienes que le corresponde y de
esa manera tendrn una solvencia econmica que les permita llevar una vida
adecuada; Mediante el cumplimiento de los requisitos de la unin de hecho se
reconocer la legalidad de la unin de hecho de las parejas y Mediante la prueba

14

de la existencia de la unin de hecho facilitar que se pueda demostrar que la

pareja estuvo en convivencia.
La tesis consta de cinco captulos importantes:
En el captulo I. se desarrollar la descripcin del problema, la formulacin del
problema general y especificas; los objetivos general y especificas; la justificacin
terica, metodolgica y social. La hiptesis general y especfica, las variables e
indicadores y la matriz de consistencia.

En el segundo captulo II, se describieron el marco terico, los antecedentes de la

investigacin, las bases tericas Cientficas; Marco Conceptual.

En el Captulo III, se realizarn la metodologa de la investigacin,

diseo

metodolgico, el tipo y nivel de Investigacin, el diseo de la Investigacin, la

poblacin y muestra de investigacin, las fuentes de obtencin de informaciones
primarias y secundarias, los instrumentos para la recoleccin de datos, los proceso
de construccin, validacin y fiabilizacin de instrumentos,

la

recogida

procesamiento de datos.
En el captulo IV, se elaborar la presentacin y anlisis de resultados
En el Captulo V, se realizar la prueba de hiptesis general y especfica.
Por ltimo se realizarn las conclusiones, recomendaciones y referencias
bibliogrficas.

15

16

CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN
1.1 FORMULACIN DEL PROBLEMA:
La convivencia o tambin llamada unin de hecho es la situacin
en la que dos personas de diferentes sexos hacen vida marital sin estar
unidos en matrimonio, es decir, que es un hogar de hecho con permanencia
y estabilidad. Segn Rubio, M. (1999) hasta la dcada de los 80 las
parejas que convivan no generaban entre si ningn lazo formal, ni de
carcter personal, ni patrimonial a pesar de que se asemejaban a una
relacin matrimonial, por lo que no se llegaba a constituir como una
familia formalmente. Solo se llego a reconocer la relacin paterna filial
con cada progenitor. (1)
El problema de las uniones de hecho venia cuando se rompan y
que por lo general era el hombre que se apoderaba de todos los bienes que
haban obtenido entre los dos y dejaba desamparado a la mujer juntamente
con los hijos y que a lo mucho estos, solo reciban una pensin de
alimentos. Por todo ello, la Constitucin Poltica de 1979, regulo en su
artculo 9 este fenmeno con el afn de amparar a la parte ms dbil,

17

configurando para la sociedad de bienes el rgimen de la sociedad de

gananciales en cuanto le fuere aplicable. Estn innovacin se concreto con
la regulacin en el Cdigo Civil de 1984 en su artculo 326.
De una encuesta realizada por ENDES (2) entre los aos de 1993
y 2000, las mujeres que se declararon casadas pasaron de ser el 35.6% al
31.3%. Mientras tanto, las que dijeron ser concubinas fueron 20.4% en
1993 y 24.8% en el 2000. Es decir, la relacin se invirti con una
diferencia de ms o menos 5 por ciento.
Esta comparacin se refiere a mujeres entre los 15 y los 49 aos,
pero si se toma solo de mujeres entre 25 y 29 aos, la edad ms propicia
para contraer nupcias, se tiene que, entre 1993 y el 2000, el porcentaje de
casadas bajo de 38.3 a 27.6; y, durante los mismos aos, las mujeres que
convivan subi de 28.7 a 37.3 por ciento.
Con la constitucin Poltica de 1993 se regulo la unin de hecho
en su artculo 5, con ello se trato de proteger desde el mbito
constitucional este fenmeno social que iba en aumento en comparacin
con el matrimonio.
A pesar de todo, el concubinato se encontraba todava
desprotegido con respecto a los derechos sucesorios y otros derechos. A
nivel jurisprudencial se empez a otorgar algunos beneficios a los
convivientes. Fue con la dacin de la ley N 30007 que se lleg a regular
los derechos sucesorios de los concubinos de una manera ms concreta.
Pero la pregunta que nos hacemos es esta nueva ley ofrece beneficios a

18

las familias de hecho? o simplemente es una ley ms como otras que no

favorece en nada a las uniones de hecho.

1.1.1

Problema General:
En qu medida la aplicacin efectiva del derecho
sucesorio en la unin de hecho influye en el bienestar de las familias
de Hualhuas 2015?

1.1.2

Problema Especifico:
A. De qu manera la distribucin de la masa hereditaria influye
en el bienestar de las familias de Hualhuas - 2015?
B. De qu manera el cumplimiento de los requisitos de la unin
de hecho influye en el bienestar de la familia de Hualhuas 2015?
C. De qu forma la prueba de la existencia de la unin de hecho

influye en el bienestar de la familia de Hualhuas - 2015?

1.2 OBJETIVOS:
1.2.1

Objetivo General:
Determinar en qu medida la aplicacin efectiva del
derecho sucesorio en la unin de hecho influye en el bienestar de
las familias de Hualhuas 2015.

1.2.2

Objetivo Especifico:
A. Establecer de qu manera la distribucin de la masa hereditaria
influye en el bienestar de las familias de Hualhuas 2015.
B. Explicar de qu manera el cumplimiento de los requisitos de la
unin de hecho influye en el bienestar de la familia de
Hualhuas - 2015.
C. Analizar de qu forma la prueba de la existencia de la unin de
hecho influye en el bienestar de la familia de Hualhuas - 2015
19

1.3 JUSTIFICACIN:
1.3.1

Terica:
El tema de investigacin es relevante tericamente
porque, coadyuva a que la norma que regula el derecho sucesorio
en las uniones de hecho sea efectiva y sobre todo pueda proteger
los derechos del conviviente y la de su familia al quedar
desamparado por la muerte de su pareja. Y en ese sentido,
otorgarles el mismo derecho que una familia matrimonial.

1.2.2 Social:
El tema de investigacin es relevante socialmente porque, las
familias de hecho en nuestra realidad vienen creciendo desde ya
mucho tiempo, y ello conlleva que a la muerte de uno de los
convivientes generalmente la familia que constituyo quede
desamparada, sin que el Estado pueda brindarle proteccin
adecuada. Ahora, con la regulacin de los derechos sucesorios en el
concubinato, queremos indagar cuan beneficioso puede ser para
este tipo de familias.
1.2.3 Metodolgica
La presente investigacin tiene una importancia metodolgica,
porque nos ayudara a disear, construir y validar los instrumentos
de recoleccin de datos y en esa medida ser un aporte para las
dems investigaciones que puedan estar referido al tema materia de
investigacin.

20

1.4 HIPOTESIS Y VARIABLES

1.4.1

Formulacin de la hiptesis
A.-Hiptesis General
La aplicacin

efectiva del derecho sucesorio en la

unin de hecho influye mejorando el bienestar de las familias de

Hualhuas 2015, logrando realizando el reconocimiento notarial
o judicial de la unin de hecho e inscribindose posteriormente
en el registro de personas naturales de los registros pblicos,
acciones con los cuales se llegar al bienestar de las familias de
Hualhuas 2015,
B.-Hiptesis Especificas:
A. La distribucin de la masa hereditaria influye coadyuvando
en el bienestar de las familias de Hualhuas, porque cada
heredero tendr de forma equitativa y justa el porcentaje de
bienes que le corresponde y de esa manera tendrn una
estabilidad econmica que les permita tener una mejor
calidad de vida.
B. El cumplimiento de los requisitos de la unin de hecho se
reconocer la legalidad de la unin de hecho de las parejas.
C. La prueba de la existencia de la unin de hecho facilitar
que se pueda demostrar que la pareja estuvo en convivencia.

21

1.4.2

Variables e indicadores
A. Variable Independiente:
a. La aplicacin efectiva del derecho sucesorio en la unin
de hecho.
En vista de haberse regulado la ley N 30007, lo
que nos importa es investigar si se aplica correctamente el
derecho sucesorio en el distrito de Hualhuas, porque
mediante la aplicacin efectiva habr ms concubinos que
no queden desamparados al fallecimiento de su pareja.

22

V.

INDICADORES

INDEPENDIENTE

X1: Medida de la
aplicacin

efectiva

Recon

del

oci

derecho sucesorio en la unin

mi

de hecho.

ent
o
No
tari
al
y
jud
ici
al
de
la
Un
in
de
hec
ho.

Inscrip
ci
n
de
la
Un
23

in
de

b. Distribucin de la masa hereditaria:

En muchas ocasiones en una unin de hecho al
fallecer uno de los concubinos los hijos de este son los que
disputan la herencia que este pudiera tener, sin embargo
dejan desamparado al concubino suprstite, por lo que con
la aplicacin de la ley ya mencionada precedentemente
habr una mejor distribucin de la masa hereditaria y cada
heredero tendr lo que le corresponde.

24

V.

INDICADORES

INDEPENDIENTE

X1: Distribucin de

Distrib

la masa hereditaria.

uci
n
de
la
He
ren
cia
.

Estabil
ida
d
Ec
on
m
ica
.

Bienes
tar
Fa
mil
iar

Equida
25

c. Cumplimiento de los requisitos de la Unin de

hecho:
Segn el Art 326 de nuestro Cdigo Civil para que
haya unin de hecho la relacin de la pareja deber durar
por lo menos dos aos continuos y tendr que ser realizada
entre un varn y una mujer libres de inpedimento
patrimonial, entre otros.

26

V.

INDICADORES

INDEPENDIENTE

X1: Cumplimiento

Cumpl

de los requisitos de la unin

imi

de hecho.

ent
o
de
los
req
uis
ito
s
de
la
uni
n
de
hec
ho

Legali
da
d.

27

d. Prueba de la existencia de la Unin de Hecho:

En muchas ocasiones en una unin de hecho al
fallecer uno de los concubinos los hijos de este son los que
disputan la herencia que este pudiera tener, sin embargo
dejan desamparado al concubino suprstite, por lo que con
la aplicacin de la ley ya mencionada precedentemente
habr una mejor distribucin de la masa hereditaria y cada
heredero tendr lo que le corresponde.
V.
INDICADORES
INDEPENDIENTE

X1: Prueba de la

Prueba

existencia de la Unin de

Tes

Hecho.

tim
oni
al

Convi
ve
nci
28

a.

B. Variable Dependiente:
a. Bienestar Familiar: El bienestar familiar es el estado
multidimensional

de

bienestar

(fsico,

intelectual,

ocupacional, social, emocional y espiritual) de los

miembros de la familia, que les permite tener una mejor
calidad de vida.

V.

INDICADORES

DEPENDIENTE

X1:

Bienestar

Calida

Familiar.

d
de
vid
a

29

CAPTULO II
MARCO TERICO

2.1.

ANTECEDENTES
2.1.1. En el derecho Francs:
En el Cdigo Francs de 1804 no se regulo la unin de hecho,
por lo que ante el silencio de la ley esta figura se origin de manera
paulatina e indirecta en el mbito de la jurisprudencia, debido a que se
emitieron sentencias que resolvieron los conflictos de las uniones de
hecho. Segn Monroy M. manifiesta que el reconocimiento de los efectos
del concubinato mediante una ley se dio con la promulgacin de la ley del
16 de noviembre de 1912, mediante el cual se permiti la declaracin
judicial de la paternidad natural fuera del matrimonio. Asimismo, durante
la guerra mundial de 1914 a 1918, se promulgo la ley del 05 de agosto de
1914, en la cual la concubina alcanzo los mismos beneficios concedidos a
las legtimas esposas en las leyes de emergencia, dictadas con ocasin de
la guerra. (3)
2.1.2. En la poca republicana:
En esta poca nuestras leyes fueron elaboradas segn los
modelos de avanzada legislacin extranjera, fundamentalmente la
francesa, la cual haba ignorado las uniones de hecho, no obstante
que estas adquirieron durante esta poca innegable difusin.

30

Hasta la promulgacin del Cdigo Civil de 1852, con

relacin al concubinato, solo se dictan algunos dispositivos de
carcter penal, pero por razones obvias. As el Cdigo Penal de
1863 castigo al hombre casado que tuviese concubina, as como a
esta; pero el concubinato entre solteros no se calific como delito a
tenor del artculo 265. El Cdigo Penal de 1924 en su seccin IV,
Delitos contra la Familia, Ttulo I, Adulterio, articulo 212 tambin
castiga al cnyuge adultero y su cmplice.
Segn la Dra. Yolanda Vsquez Garca (4) Sentado que
el concubinato no es solo un fenmeno histrico, sino un hecho
vigente en todas o la mayora de las sociedades modernas, el
primer problema que la doctrina ha de resolver es el de si la ley
debe ocuparse del para regularlo en la forma que mejor condiga
con la justicia y el inters social, o si, ante sus consecuencias, es
preferible que lo ignore como hace la mayora de las
legislaciones.
En nuestro ordenamiento jurdico el concubinato est
contemplado en la Constitucin Poltica del Per, no ha podido
obviar un fenmeno muy arraigado en la poblacin peruana como
son las uniones de hecho, y ms bien le ha dado un tratamiento: lo
ha regulado y ha creado un rgimen patrimonial muy sui generis, la
sociedad concubina de bienes.
A nivel constitucional, el reconocimiento de bienes se
encuentra en el artculo 5 la cual prescribe la unin estable de un

31

varn y una mujer, libres de impedimento matrimonial, que forman

un hogar de hecho da lugar a una comunidad de bienes sujeta al
rgimen de la sociedad de gananciales en cuanto sea aplicable.
(4). Como se observa dicho enunciado comprende al concubinato
en sentido estricto y no extiende su reconocimiento al concubinato
amplio y genrico. La razn es muy simple: ampliar el
reconocimiento a uniones que tienen un impedimento sera un
absurdo que el derecho se descalifique as mismo.
2.1.3. Antecedentes de investigacin:
Busto Diaz, Mara Magdalena (5) Anlisis crtico
de los efectos jurdicos de las uniones de hecho en Chile.
Una propuesta de regulacin orgnica patrimonial. Tesis.
Universidad de Chile. 2007. Llego a la siguiente conclusin:
Las uniones de hecho se presentan hoy en da como
una realidad social, en cuya virtud de forma fctica se
constituye el vnculo familiar, vinculo de solidaridad y de
cooperacin entre sus miembros, del que deriva tanto el deber
implcito de ayuda mutua entre convivientes, como la
socializacin del menor, en caso de descendencia comn.
Carlos Walter, Martel Chvez. El desamparo del
derecho sucesorio en las uniones de hecho propio en el
periodo del 20082009 en el Anexo de Incho del Distrito de
El TamboHuancayo. Tesis. Universidad Peruana Los
Andes. 2011. Per. (6) Llego a la siguiente conclusin:

32

La eleccin de las nuevas parejas de mantener una

convivencia de hecho (unin de hecho propio) no est
motivada por un deseo irresponsable de sostener una relacin
sin obligacin o tomada a la ligera, de la investigacin que
hemos desarrollado encontramos que bsicamente estas parejas
se ven motivadas por tres factores; el primero, lo engorroso y
costoso que significa el matrimonio, un trmite lleno de
requisitos y pagos que generan desgaste en las parejas, por otro
lado tenemos la costumbre al menos en nuestros coterrneos
que dan suma importancia al matrimonio en especial al
religioso y la celebracin que esta conlleva, una celebracin
llena de fastuosidad como lo es por ejemplo la palpa, otra
expresin de la costumbre es tambin que la pareja toma esta
unin temporal e informal como una experiencia de vida que
genera conviccin y aprendizaje de la vida en comn, y el
ltimo elemento lo constituye el compromiso moral, un
compromiso que obedece al amor como principal fundamento
de esta relacin que a decir de los entrevistados no necesita de
papeles, firmas ni sellos estatales para ser cumplido.
Arlene Milagros Tapia Otero & Cyntia Vanesa
Vives

Pizarro,

Realizaron

la

investigacin

titulada:

Reconocimiento de los derechos hereditarios en las

uniones de hecho (7), , el mismo que se ha llevado a cabo
producto de una investigacin integral y sistemtica, que tiene

33

por finalidad describir y discutir los conceptos bsicos y ms

relevantes de la figura del concubinato o unin de hecho,
relacionndolos con el Derecho de Sucesiones y el Derecho de
Familia, as como efectuar una referencia y anlisis acerca de la
legislacin comparada que trata dicho tema; asimismo busca
generar un aporte a los Responsables y al Entorno Jurdico
Social. llegando a la siguiente conclusin:
Existen discrepancias Tericas debido a la existencia de una
diversidad de planteamientos tericos existentes sobre la
Naturaleza Jurdica de la Unin de hecho, ocasionando de
esta manera

incertidumbre en los Responsables para

reconocer lo atinente a los derechos hereditarios en las

uniones de hecho en nuestro Cdigo Civil.
Se advierten

Empirismos normativos en el Art. 326 del

Cdigo Civil por parte de los responsables, al no reconocer

derechos hereditarios en las uniones de hecho, ocasionado
por desconocimiento de los conceptos bsicos relacionados
tanto con el Derecho de Familia como a Derecho de
Sucesiones.
El problema de los empirismos normativos presentes en lo
relativo al reconocimiento de derechos hereditarios en las uniones de
hecho se ha solucionado de manera exitosa en la legislacin comparada.
Razn por la cual el Entorno Jurdico - Social propone que dichos
34

planteamientos Tericos sean acogidos y se utilicen como fundamento para

su regulacin en nuestro ordenamiento jurdico.

2.2. BASES TERICAS CIENTFICAS

2.2.1. Concubinato:
El tratadista Hctor Cornejo Chvez (8); define al
Concubinato como la convivencia habitual, esto es continua y
permanente, desenvuelta de modo ostensible, con la nota de
honestidad y fidelidad de la mujer y sin impedimento para
transformarse en matrimonio. La convivencia como una
sociedad de hecho, voluntariamente realizada por un varn y
una mujer libres de impedimento matrimonial para alcanzar
finalidades y cumplir deberes semejantes a los del matrimonio,
origina una sociedad de bienes que se asemeja al rgimen de
sociedad de gananciales. Si bien es cierto que el concepto del
concubinato por el que se consideraba como tal la unin
ilegtima de un hombre y una mujer libres, que hacen vida en
comn sin haber llenado las formalidades establecidas para
celebrar el matrimonio y que viven bajo el mismo techo, ha
sido superado en el Derecho moderno, ya que dadas las
caractersticas de la vida actual y la relacin de las normas
morales, quedaran desamparados los hijos nacidos de las
relaciones ilcitas tenidas por hombre casado con mujer distinta
a su cnyuge, tambin es cierto que debe probarse el requisito

35

del mismo techo y que las relaciones ilcitas tuvieron el

carcter de permanencia y habitualidad.
El artculo noveno de la Constitucin Poltica de 1979
consagr a nivel constitucional que el concubinato propio
originaba una sociedad de bienes sujeta al rgimen de sociedad
de gananciales, disponiendo a este respecto que la unin estable
de un varn y una mujer, libres de impedimento matrimonial,
que forman un hogar de hecho por el tiempo y en las
condiciones que seala la ley, da lugar a una sociedad de bienes
sujeta al rgimen de la sociedad de gananciales en cuanto es
aplicable; este precepto constitucional fue reglamentado a nivel
legal en el artculo 326 del Cdigo Civil, que establece como
requisitos del concubinato propio la unin de hecho entre varn
y una mujer libres de impedimento matrimonial durante el
lapso de dos aos continuos; estando regulado actualmente a
nivel constitucional el concubinato como una fuente de la
sociedad de gananciales en el artculo quinto de la Constitucin
Poltica de mil novecientos noventitrs.
La declaracin judicial de convivencia o unin de
hecho tiene como propsito el cautelar los derechos de cada
concubino sobre los bienes adquiridos durante la unin,
entendindose que por la unin de hecho se ha originado una
sociedad de bienes sujeta al rgimen de la sociedad de
gananciales, en cuanto le fuera aplicable. Para que la unin de
hecho genere los derechos que la ley sustantiva prev, resulta

36

necesario que exista declaracin por parte de la autoridad

judicial competente en la que se otorgue o reconozca tal
condicin;

teniendo

en

consideracin

que

dicho

pronunciamiento implica la verificacin previa por parte del

juzgador del cumplimiento de los requisitos que para la validez
de dicha unin establece el artculo materia de estudio. S bien
el artculo 326 del Cdigo Civil no exige la declaracin
jurisdiccional previa para crear una sociedad de gananciales,
este requisito ha sido considerado por ejecutorias de esta Sala
Casatoria como un elemento para reconocer la existencia de
una comunidad de bienes, ya que los derechos reales que estn
en juego requieren de elementos materiales que impidan causar
perjuicios a terceros que contratan con alguno de los
convivientes. Si bien el artculo 326 del Cdigo Civil otorga
derechos a la concubina para darse por constituida la sociedad
de gananciales como si existiera matrimonio civil, es necesario
que para tal efecto deba acreditarse el concubinato con los
requisitos de ley y contar con la decisin judicial en ese
sentido.
2.2.2.

Clases de uniones de hecho:

La doctrina reconoce que la unin de hecho puede
clasificarse en: La unin de hecho propia o pura. Es aquella
establecida entre un hombre y una mujer, quienes siendo libres
de impedimento matrimonial deciden hacer vida en comn sin
formalizar dicha unin legalmente.

37

La unin de hecho impropia o adulterina. Es la que se

constituye cuando uno o ambas personas que conforman la
relacin tiene o tienen algn impedimento para contraer
matrimonio civil, optando por cohabitar a pesar de ello. Luego
de haber proporcionado las clasificaciones, debemos precisar
que la normativa nacional reconoce y protege a la denominada
unin de hecho propia, reconocindola como concubinato,
trmino que deriva del latn concubere, que significa dormir
juntos o en comunidad de lecho, manteniendo relaciones
sexuales exclusivas, estables permanentes y continuas (9)
2.2.3.

Las uniones de hecho y el matrimonio:

Uno de los fenmenos ms extensos que interpelan
vivamente la conciencia de la comunidad cristiana hoy en da
es el nmero creciente que las uniones de hecho estn
alcanzando en el conjunto de la sociedad a nivel mundial, no
solo a nivel nacional, con la consiguiente desafeccin para la
estabilidad del matrimonio que ello comporta. La Iglesia no
puede dejar de iluminar esta realidad en su discernimiento de
los signos de los tiempos. Por consiguiente, las llamadas
uniones de hecho estn adquiriendo en la sociedad en los
ltimos aos un especial relieve. La familia fundada en el
matrimonio corresponde al designio del Creador desde el
comienzo). En el Reino de Dios, en el cual no puede ser
sembrada otra semilla que aquella de la verdad ya inscrita en el
corazn humano, la nica capaz de dar fruto con

38

perseverancia, esta verdad se hace misericordia, comprensin,

y es una llamada a reconocer en Jess la luz del mundo como
la fuerza que libera de las ataduras del mal. Ciertas iniciativas a
nivel de doctrina internacional insisten en su reconocimiento
institucional e incluso su equivalencia o igualdad con las
familias nacidas del compromiso matrimonial. Ante esta
cuestin de tanta importancia y de tantas repercusiones futuras
para la entera comunidad humana, la iglesia catlica propone,
mediante las siguientes reflexiones, llamar la atencin sobre el
peligro que representara tal reconocimiento y equiparacin
para la identidad de la unin matrimonial y el grave deterioro
que ello implicara para la familia y para el bien comn de la
sociedad. La expresin, unin de hecho, abarca un conjunto de
mltiples y heterogneas realidades humanas, cuyo elemento
comn es el de ser convivencias (de tipo sexual) que no son
matrimonios.
Las uniones de hecho se caracterizan, precisamente,
por ignorar, postergar o aun rechazar el compromiso conyugal.
De esto se derivan graves consecuencias. Con el matrimonio se
asumen pblicamente (en nuestro caso, ante el funcionario
competente de la Municipalidad Distrital respectiva), mediante
el pacto de amor conyugal, todas las responsabilidades que
nacen del vnculo establecido segn lo indicado en el Cdigo
Civil de 1984. De esta asuncin pblica de responsabilidades

39

resulta un bien no solo para los propios cnyuges y los hijos en

su crecimiento afectivo y formativo, sino tambin para los
otros miembros de la familia. Por consiguiente, la familia
fundada en el matrimonio es un bien fundamental y precioso
para la entera sociedad, en donde se asienta firmemente los
valores que se despliegan en las relaciones familiares. El bien
generado por el matrimonio es bsico para la misma iglesia,
que reconoce en la familia la iglesia domstica. Todo ello se
ve comprometido con el abandono de la institucin
matrimonial implcito en las uniones de hecho.
Por su parte, Ennecerus, en el tomo V de su
Diccionario Jurdico comentado define el matrimonio como la
unin de un hombre y una mujer reconocido por la ley,
investida de ciertas consideraciones jurdicas y dirigida al
establecimiento de una plena comunidad de vida entre los
cnyuges. En igual sentido, Diez-Picazo y Gulln (10)
entienden el casamiento como la unin de un varn y de una
mujer, concertada de por vida mediante la observancia de ritos
o formalidades legales y tendiente a realizar una plena
comunidad de existencia (p. 66). El primer Cdigo Civil
peruano defina el matrimonio como la unin perpetua del
hombre y la mujer en una sociedad legtima, para hacer vida en
comn, concurriendo a la conservacin de la especie humana.
El Cdigo Civil de 1936 omite intencionalmente una definicin

40

del matrimonio, dejando dicha labor a la tarea interpretativa de

la doctrina y la jurisprudencia.
2.2.4. Cnyuge versus concubino
El cnyuge es calificado de heredero forzoso, aunque
en ciertos casos con tratamiento especial que le dispensan los
artculos 731 y 732 del Cdigo Civil de 1984. Al margen de
dichos artculos, y haciendo de momento como si no existieran,
el cnyuge es un legitimario ms. Sin embargo, es necesario
apuntar algunas precisiones:
a. El artculo 724 del C.C. de 1984 hace referencia al
cnyuge, mas no al concubino. El concubinato no confiere
derechos sucesorios, aunque eventualmente (art. 326 del C.C.)
pueda originar una sociedad de bienes.
b. El artculo 730 nos indica que los gananciales son
independientes de la legtima.
c. Posible aplicacin de otras normas y principios
sucesorios y matrimoniales. Segn

Lohmann, (11) se

denomina cnyuge porque tiene esa categora producto de

haber contrado matrimonio civil, el cual, segn nuestra
legislacin, es la nica forma mediante la cual un hombre y una
mujer libres de impedimento matrimonial pueden contraer
matrimonio ante el funcionario respectivo de la Municipalidad.
Mientras que el concubino, conviviente o miembro integrante
de la unin de hecho es denominado as porque existe la unin
entre un hombre y una mujer libres de impedimento
matrimonial, pero que no quieren o no desean contraer

41

matrimonio civil, y por la tanto, simplemente deciden hacer

vida en comn. Pero, a partir del 18 de abril del 2013, tenemos
lo siguiente:
El artculo 724 del Cdigo Civil contempla tambin al
integrante sobreviviente de la unin de hecho como
heredero forzoso, a quien obviamente le corresponde ahora

la legtima.
El artculo 730 del Cdigo Civil nos habla ahora no solo de
la legtima del cnyuge que es independiente del derecho
que le

corresponde por concepto de gananciales

provenientes de la liquidacin de la sociedad de bienes del

matrimonio, sino que adems, en mrito a la modificacin
del artculo 326 del Cdigo Civil, se aplica este derecho al
integrante sobreviviente de la unin de hecho en los
trminos en que se aplicaran al cnyuge.
2.2.5. Los herederos forzosos, el cnyuge y el miembro de la unin
de hecho:
El heredero forzoso antes de la dacin de la Ley
30007 estaba conformado por: Primer orden sucesorio: hijos y
dems descendientes. Segundo orden sucesorio: padres y
dems ascendientes. Tercer orden sucesorio: el o la cnyuge
suprstite. Pero a partir del 18 de abril del 2013, los dos
primeros rdenes sucesorios son los mismos; sin embargo, con
respecto al tercero, ahora est conformado por:

El o la cnyuge.
El integrante sobreviviente de la unin de hecho.
42

Cualquiera de los antes citados en el tercer orden

concurre con los herederos de los dos primeros rdenes (hijos y
dems descendientes, padres y dems ascendientes).
2.2.6. Las uniones de hecho y su regulacin constitucional
Artculo 4 de la Constitucin Poltica del Per de
1993.Proteccin del nio, madre, anciano, y la familia. El
matrimonio: Gaceta Jurdica, (2009) La Comunidad y el
Estado protegen especialmente al nio, al adolescente, a la
madre y al anciano en situacin de abandono. Tambin
protegen a la familia y promueven el matrimonio. Reconocen a
estos ltimos como institutos naturales y fundamentales de la
sociedad. La forma de matrimonio y las causas de separacin y
de disolucin son reguladas por la ley. (12)

Artculo 5 de la Constitucin Poltica del Per de

1993: Unin de hecho: La unin de hecho de un varn y de
una mujer, libres de impedimento matrimonial, que forman un
hogar de hecho, da lugar a una comunidad de bienes sujeta al
rgimen de la sociedad de gananciales en cuanto sea aplicable
(12)
Con la dacin principalmente del artculo 5 de la
Constitucin de 1993, surge un problema fundamental sobre las
uniones de hecho, que es el relativo a la prueba de su

43

existencia. Debe precisarse que ella no va a constar en un ttulo

de estado de familia, como son las partidas del Registro del
Estado Civil. Esto es as por tratarse de un estado de familia de
hecho. Al respecto, cabe precisar que la creacin de registros
municipales para la inscripcin de las uniones de hecho no
vulnera el modelo de familia de la Constitucin de 1993.
Al contrario, resulta concordante con l, desde que
permitir la acreditacin inmediata y el reconocimiento, a favor
de esa unin de hecho, de los efectos reconocidos bajo el
principio de proteccin de la familia. Recurdese que ya no nos
encontramos bajo el influjo de los principios de la derogada
Constitucin de 1979, en donde de la unin de hecho no surga
una familia y que, por tanto, el establecimiento de tales
registros resultaba vulnerando el modelo de familia de aquella
Constitucin de 1979 que se basaba en la idea de que solo del
matrimonio nace la familia. La prueba de la existencia de la
unin de hecho se constituye en una cuestin necesaria para
reclamar los efectos legales reconocidos. (13)

Sobre este ltimo punto, se debe distinguir la

oportunidad de su demostracin en un proceso, segn que se
trate de los efectos entre los convivientes o frente a terceros.
As, y respecto de los efectos personales que se reclamen entre
los convivientes, como seran requerir alimentos o una

44

indemnizacin en caso de terminar la unin de hecho por

decisin unilateral de uno de ellos, la prueba de la existencia de
la unin de hecho puede actuarse dentro del mismo proceso en
que se ejerciten tales pretensiones, no requirindose su previo
reconocimiento judicial. Esta apreciacin se sustenta en la
naturaleza de las pretensiones que se reclaman, las que exigen
una pronta atencin. En cambio, con relacin a los efectos
patrimoniales que se reclamen entre los convivientes o frente a
terceros, como son los derechos que les correspondan de
conformidad con el rgimen de sociedad de gananciales, la
prueba de la existencia de la unin de hecho se requiere en
forma previa al ejercicio de tales pretensiones, por lo que debe
actuarse en un proceso distinto y anterior. Este criterio tambin
se sustenta en la naturaleza de las pretensiones que se reclaman
y por la seguridad jurdica necesaria para evitar perjuicios a
terceros. (13)

2.2.7.

La prueba de la existencia de la unin de hecho:

Segn Placido (13); un problema fundamental sobre
las uniones de hecho es el relativo a la prueba de su existencia.
Se debe precisar que ella no va a constar en un ttulo de estado
de familia, coma son las partidas del Registro del Estado Civil.
Esto es as, por tratarse de un estado de familia de hecho.
La prueba de la existencia de la unin de hecho se
constituye en una cuestin necesaria para reclamar los efectos
legales reconocidos.

45

Sobre este punto, se debe distinguir la oportunidad de

su demostracin en un proceso, segn que se trate de los
efectos entre los convivientes o frente a terceros. As y respecto
de los efectos personales que se reclamen entre los
convivientes,

como

seran

requerir

alimentos

una

indemnizacin en caso de terminar la unin de hecho por

decisin unilateral de uno de ellos, la prueba de la existencia de
la unin de hecho puede actuarse dentro del mismo proceso en
que se ejerciten tales pretensiones; no requirindose su previo
reconocimiento judicial. Esta apreciacin se sustenta en la
naturaleza de las pretensiones que se reclaman, las que exigen
una pronta atencin.
En cambio y con relacin a los efectos patrimoniales
que se reclamen entre los convivientes o frente a terceros, como
son los derechos que les correspondan de conformidad con el
rgimen de sociedad de gananciales, la prueba de la existencia
de la unin de hecho se requiere en forma previa al ejercicio de
tales pretensiones; por lo que debe actuarse en un proceso
distinto y anterior. Este criterio tambin se sustente en la
naturaleza de las pretensiones que se reclaman y por la
seguridad jurdica necesaria para evitar perjuicios a terceros.
De otra parte, la prueba va estar dirigida a demostrar
que un hombre y una mujer si estar casados entre s, hacen vida
de tales. En ello consiste la posesin constante del estado de
convivientes. Claro est que, adems, se deber probar el
cumplimiento de los dems elementos configurativos de la
unin de hecho, que no media impedimento matrimonial y, para
la aplicacin de las normas del rgimen de sociedad de
gananciales, que ha durado por lo menos dos aos continuos.
La posesin constante de estado de convivientes
puede acreditarse por cualquier medio probatorio admitido en
la ley procesal; requiriendo el Cdigo Civil, la concurrencia de

46

un principio de prueba escrita. Est ltima exigencia resulta

excesiva si se considera la dificultad de contar con documentos
escritos, en una relacin familiar que se caracteriza por la
oralidad o por la simple concurrencia de circunstancias de
comportamiento

que

revelen

su

existencia;

siendo,

precisamente, la prueba testimonial que asume mayor

relevancia en asuntos de derecho de familia.
2.2.8.

Naturaleza jurdica del concubinato o unin de hecho:

Principios de la constitucin poltica del Per
Los principios relativos a la familia contenidos en la
Constitucin Poltica del Per, son los siguientes:
a) El Principio de Proteccin de la Familia: sin contener una
definicin de la familia, pero sealando su concepcin
esencial y la base en que se apoya, en el artculo 4 de la
Constitucin Poltica de nuestro Pas se precisa que la
Comunidad

el

Estado

protegen

la

familia,

reconocindola como un instituto natural y fundamental de

la sociedad. De otra parte y toda vez que no se hace
referencia expresa a determinada base de constitucin, se
evidencia que se protege a un solo tipo de familia, sin
importar que sea de origen matrimonial o extramatrimonial.
La familia es una sola, sin considerar su base de
constitucin legal o de hecho (13).
b) El Principio De Amparo De Las Uniones De Hecho: este
principio sustenta de que la unin voluntaria realizada y
mantenida por un varn y una mujer, sin impedimento
matrimonial, produce determinados efectos personales y
patrimoniales reconocidos en la ley y que son similares a los
del matrimonio. La tesis de la apariencia al estado
matrimonial, que sigue nuestro ordenamiento jurdico, se
aprecia claramente cuando en el artculo 326 del Cdigo

47

Civil se seala que con la unin de hecho se persigue

alcanzar finalidades y cumplir deberes semejantes a los del
matrimonio.
b.1. Tesis de la Apariencia al Estado Matrimonial:
El principio de amparo a las uniones de hecho,
recogido inicialmente en el artculo 9 de la Constitucin
Poltica del Per de 1979 y contemplado actualmente en el
artculo 5 de la Constitucin de 1993, sustenta la regla de
que la unin voluntariamente realizada y mantenida por un
varn y una mujer, sin impedimento matrimonial, produce
determinados

efectos,

personales

patrimoniales,

reconocidos en la ley y que son similares a los del

matrimonio. La tesis de la apariencia al estado matrimonial,
que sigue nuestro ordenamiento jurdico, est admitida
tambin en el artculo 326 del Cdigo Civil cuando seala
que con la unin de hecho se persigue alcanzar finalidades
y cumplir deberes semejantes a los del matrimonio. Se
comprueba, por tanto, que no hemos adoptado en el Per la
teora de la equiparacin al estado matrimonial, segn la
cual la unin de hecho produce los mismos efectos que el
matrimonio.
La tesis de la apariencia al estado matrimonial no
trata de amparar directamente a la unin de hecho, sino de
elevarla a la categora matrimonial cuando asume similares
condiciones exteriores, esto es, cuando puede hablarse de un
estado aparente de matrimonio, por su estabilidad y
singularidad.
Con ello, no se aprueba ni fomenta la unin de
hecho; pero, tampoco, se cierran los ojos ante hechos
sociales muy generalizados, que hay que procurar causen
los menores daos posibles.

48

Surgiendo de la unin de hecho una familia, sta

merece la proteccin que confiere el ordenamiento jurdico
a dicha institucin, sin desconocer que el estado
promociona el matrimonio como su base de constitucin,
pero dejando a los sujetos, por tener libertad, la decisin de
optar por cualquiera de las uniones, legal o de hecho.
Por tanto, se justifica que excepcionalmente se
reconozca a la unin de hecho como productora de
determinados

exclusivos

efectos

personales

patrimoniales.
b.2. El Estado Aparente de Familia Frente a Terceros:
Segn Bossert, (14) el estado de familia deriva del
emplazamiento de un sujeto en una familia determinada. Los
vnculos jurdicos familiares que unen a una persona con otra u
otras, o bien por la ausencia de tales vnculos.
Se trata de un emplazamiento basado en la existencia del
ttulo de estado. Puede, sin embargo, existir el vnculo jurdico
familiar biolgico, que no ha sido elevado a categora jurdica;
es decir, no se ha constituido el ttulo respectivo, por lo cual se
carece del emplazamiento que resulta oponible. Para resolver
esa situacin y lograr la concordancia entre el vnculo
biolgico y el vnculo familiar, se dispone de las acciones de
estado.
Pero a diferencia del estado de familia al que se ha aludido,
es posible advertir la existencia de un estado aparente de
familia; el caso en que la posesin de un estado determinado de
familia, que se da en los hechos, no descansa un vnculo
biolgico real, ni en la previa celebracin del matrimonio. En
este ltimo supuesto se incluye el caso del concubinato.
La significacin jurdica de la apariencia de estado
matrimonial que el concubinato implica, es una manifestacin
especfica de la trascendencia que se reconoce, en ciertas

49

circunstancias y sobre determinados presupuestos, al derecho

aparente.
Ms all de la validez de un acto, en razn de la presencia
de los elementos que deben integrarlo, se encuentra un campo
en el que los actos de los hombres pueden alcanzar validez
jurdica, aun no habiendo reunido dichos elementos, en virtud
de la apariencia que presentan, y que llevan a suponer, en
trminos de buena fe, que los elementos y requisitos
indispensables al acto se hallaban reunidos. De ese modo se
desarrolla la nocin de derecho aparente.
Fueron los glosadores quienes formularon la mxima de que
el error comn hace derecho (error comunis facit ius),
afirmando que la haban hallado en el Digesto, Libro 1, Ttulo
14, Ley 3.
De ese modo, tras una larga evolucin, se ha perfilado esta
teora de la apariencia, en virtud de la cual, cuando existe de
buena fe la creencia en la existencia de un derecho o una
situacin jurdica, se reconocen efectos como si ese derecho
existiera, o fuera cierta la situacin jurdica aparente.
La apariencia implica un error que debe haber sido comn.
Desde luego, no cabe exigir que todo el mundo se hubiera
engaado efectivamente, basta con que cada cual se hubiera
podido engaar, siendo imposible o en todo caso muy difcil,
no engaarse, dada la situacin de hecho, tal como lo menciona
el autor Rosso en su Reporte Apuntes acerca de la apariencia
Jurdica , Revista Jurdica de San Isidro N 15.
De manera que aplicando estas nociones generales
concernientes al derecho aparente al tema concreto, mientras
sea notoria y estable, provoca una apariencia de estado
matrimonial que implica en s misma un valor jurdico (15),
incidir, en ciertos aspectos sobre los negociaciones de los
concubinos con los terceros, acarreando efectos similares a los

50

que provocara la existencia de la situacin jurdica del

matrimonio, de la que slo hay apariencia. (16)
El Estado mediante el Principio de Promocin del
Matrimonio a diferencia de lo dispuesto por la Constitucin de
1979 que sentaba el principio de proteccin del matrimonio,
por lo que se sostena que la familia que se protega era la de
base matrimonial, la Constitucin actual, ha precisado, en el
segundo prrafo del artculo 4, que el principio es de
promocin del matrimonio; lo cual confirma lo indicado
respecto a que en el sistema constitucional la familia es una
sola, sin considerar su origen legal o de hecho. Este principio
importa el fomentar la celebracin del matrimonio y el
propiciar la conservacin del vnculo si fuera celebrado con
algn vicio susceptible de convalidacin.
2.2.9. DERECHO SUCESORIO:
A) Elementos de la sucesin:
La determinacin de los elementos de la sucesin,
resulta interesante desde el preciso instante en que la Doctrina
lo enfoca desde un punto de vista genrico y desde un punto de
vista especfico y puntual, es as que para la ctedra, los
elementos que intervienen en la Sucesin son: el causante, los
sucesores y la herencia.
a) El Causante: Es el actor de la Sucesin, quin la causa,
quin la origina. Se le denomina tambin De Cujus, por

51

la frase latina De cujus Successione agitur, que significa

aqul de cuya sucesin se trata. (17)
b) Los Sucesores: Llamados tambin Causahabientes: Que,
son las personas llamadas a recibir la herencia, que pueden
ser herederos o legatarios. La diferencia clsica de estos
conceptos, seguida por los cdigos de Italia, Portugal y
Chile, as como la legislacin Argentina, es aquella que
identifica al heredero con el sucesor a ttulo universal y al
legatario con el sucesor a ttulo particular.
El cdigo Civil Francs, los distingue en funcin
del origen del ttulo, llamado heredero al que sucede por ley
y legatario al que lo hace por testamento. (17)
El Cdigo Civil Peruano de 1852, estableci una
diferenciacin de alto contenido jurdico, al definir al
heredero como la persona que sucede en virtud de un
derecho a suceder reconocido en la ley; y al legatario, como
la persona que recibir algo por un acto de liberalidad.
De acuerdo a ste concepto el heredero sucede por
Ley o por testamento, mientras que el legatario nicamente
por testamento.
Juan Jos Calle, propuso en la Comisin
Reformadora

del

Cdigo

Civil,

conservar

dicha

clasificacin, y ese fue el espritu del legislador de 1936.

Sin embargo, se rompi en cierta forma dicha sistemtica al
tratar el cdigo en su art. 756, del heredero voluntario o
legatario.

52

El cdigo civil de 1984 ha adoptado la distincin

clsica al sealar en su art. 735 que la institucin de
heredero es a ttulo Universal y comprende la totalidad de
bienes, derecho y obligaciones que constituyen la herencia,
o una cuota parte de ellos; y que la institucin de legatario
es a ttulo particular y se limita a determinados bienes. Al
agregar el art. 756 que el legado puede entenderse con una
parte de los bienes del testador, identifica en ese caso al
legatario con el heredero; pero, como bien dice Lanatta, no
cabe confusin, pues el heredero adquirir su parte en
virtud de un derecho y el legado tiene como causa la
liberalidad del testador.
La doctrina Civil Peruana clasifica a los herederos
en:
B) Por la Clase de Sucesin:
- Testamentarios: Cuando suceden en virtud a un
-

Testamento. (18).
Legales: Cuando heredan por mandato de la ley, a falta
de testamento. (18).

Por la Calidad de su Derecho: Pueden ser:

a) Forzosos: Se les denomina as no porqu estn obligados a
recoger la herencia, pues el heredero puede libremente aceptar
o renunciar a ella.

53

Se les llama forzosos en relacin al causante, por

cuanto ste no puede excluir a sta clase de herederos, salvo
por causales de indignidad o desheredacin.
Las

personas

herederos

forzosos

art.

724

c.c.

(Ascendiente, padres, cnyuge, hijos, descendiente).

Se les llama tambin herederos Reservatarios, en vista
que la ley reserva para ellos una parte intangible del patrimonio del
causante. Tambin se les conoce, con el nombre de Legitimarios,
pues la parte intangible que le est reservada se le denomina
legitima. As mismo, como Herederos Necesarios, pues
necesariamente heredan.
Estos se dividen en dos clases: en aquellos que tienen
como legtima las dos terceras partes de la herencia, como son los
descendientes y el cnyuge; y en aquellos que tienen como legtima
la mitad de la herencia, como es el caso del ascendiente.
La porcin de libre disposicin art. 725, legtima art. 723
a la herencia de la porcin de libre disposicin art. 726, legtima
art. 723.
b) No Forzosos: Son aquellos herederos cuya vocacin sucesoria
no se presenta necesariamente, pues el causante los puede
eliminar por testamento; stos son los hermanos, los tos, los
tos abuelos, los sobrinos, los sobrinos nietos y los primos
hermanos (Pariente colaterales del causante hasta el cuarto
grado de consanguinidad). Como puede observarse que tanto
los herederos forzosos, como los no forzosos son herederos
legales por cuanto su derecho est consagrado. (19)
C) La herencia aspectos generales:

54

c.1. Herencia:
Se llama herencia, al conjunto de bienes y deudas que
transmite una persona muerta a otra que le sobrevive,
de carcter universal,
el patrimonio del

fallecido

sea,

comprendiendo

(causante).

Los

todo
derechos

personalsimos, como el nombre, la nacionalidad, los cargos, la

posicin familiar, etctera no se transmiten por va hereditaria.
(19)

Hay dos formas de deferir la herencia: una

por testamento, donde antes de morir, una persona, dispone de
lo que quiere que suceda con su patrimonio para luego de su
muerte. All puede disponer de ellos por herencia (todo el
patrimonio como universalidad jurdica) o de parte de ellos,
individualizando dichos bienes (legado). Los legados son
sucesiones particulares por causa de muerte, pero no herencia.
Si una persona fallece sin haber testado, o el testamento no es
vlido, se procede a entregar su herencia por va de la ley, que
la otorga a sus parientes ms cercanos (sucesin ab intestato). Si
alguien no tiene familia, la herencia se considera vacante, y
pasa a manos del Estado.

55

c.2. Acervo imaginario:

El acervo lquido luego se aumenta imaginariamente con
las donaciones revocables e irrevocables hechas en razn de
legtimas o mejoras, segn el estado en que se hayan encontrado las
cosas al tiempo de la entrega, pero cuidando actualizar
prudencialmente su valor a la poca de la apertura de la sucesin,
de acuerdo al Art. 1185 c.c. lo que conforma el acervo imaginario.
(18)
Tendrn adems derecho los legitimarios para que segn
el Art. 1186 c.c., se agregue imaginariamente el exceso de las
donaciones realizadas por el causante a extraos, para efectos de
computar las legtimas y mejoras.

D) Desde otro punto de vista, la sucesin tiene elementos

personales, reales y formales:
d.1) Elementos personales:
Son los sucesores o herederos, que pueden ser llamados
por ley (herederos forzosos) o aquellos que el causante ha
designado antes de su muerte, a estos herederos se llama causahabientes, eje: hijos o conviviente. (20)

56

d. 2.- Elementos reales:

Es la herencia o patrimonio que se transmite del causante;
la masa o conjunto de bienes objeto de la sucesin (activo o
pasivo).el heredero adquiere el patrimonio del causante tal cual est
al momento del fallecimiento de este ultimo. (19)

d. 3.- Elementos formales:

Es el vnculo que une al causante y al sucesor a travs de
la ley, contrato o testamento. Estn constituidos por: Apertura de la
sucesin, vocacin del sucesor y la capacidad de este para poder ser
declarado heredero. (20)

E) Clases de sucesin:

Sucesin testamentaria:

Es aquel acto Jurdico por el cual un sujeto

denominado testador, voluntariamente, dispone de sus bienes
ya sea de una manera total o parcial para que despus de su
muerte sean transferidos a quien este desee. El testador puede
imponer requisitos para que puedan adquirir la herencia de una
forma determinada, de la misma manera puede modificar el
nmero de sujetos que sern los beneficiarios, estos sujetos no
57

necesariamente debern ser los herederos legales. Incluso

podra indicar unos efectos que actuarn de forma retroactiva a
la muerte del testados. (21)

Sucesin intestada:

Transmisin de todos los derechos y obligaciones del

causante a favor de parientes, por el solo mandato de la ley sin
que para ello medie la voluntad del difundo (21).

Sucesin mixta:

Cuando en un mismo patrimonio se ha de suceder por

testamento y abintestato, se cumplirn las disposiciones
testamentarias, y el remanente se adjudicar a los herederos
abintestato segn las reglas generales.
Por muy diversas causas tales como ignorancia, por
falta de informacin o de conocimientos y hasta por propia
voluntad es posible que una persona al momento de dictar
testamento no disponga de todos sus bienes (corporales y
derechos) bien por que ignora que cierto o ciertos bienes son
suyos, o que le corresponde una participacin en una
copropiedad, o existe una herencia que no ha aceptado y o
58

simplemente porque decide no disponer de ellos en su

testamento el destino sucesorio de estos bienes o derechos se
regular por la sucesin legtima, respetndose en sus trminos
las disposiciones del testamento. (21)
Para evitar el riesgo de omitir bienes en el testamento
es conocido el frecuente uso de expresiones como "instituyo
como nicos y universales herederos de todos mis bienes,
derechos y acciones que tenga al momento de mi fallecimiento
a " expresin que tiene precisamente el propsito de
determinar al sucesor de la universalidad de la herencia,
recordando que la masa que corresponde al heredero ser la
que resulte una vez deducidas las deudas mortuorias, los gastos
de conservacin y administracin, las deudas hereditarias y los
legados establecidos en el testamento.

Sucesin contractual:

Acuerdo de voluntades por el cual una persona se

obliga a transmitir a otra, a su fallecimiento, parte de su
patrimonio o la totalidad de este, si no tiene herederos
forzosos. (21)
En el ordenamiento jurdico nacional, no se encuentra
legislado en ninguna de sus modalidades inclusive el legislador
59

considera su peligrosidad para el derecho de los herederos

estimando que la otra parte contratante pueda desear el pronto
fallecimiento del causante para que el contrato pueda surtir sus
efectos. Esta calificacin no se hace extensiva a otros contratos
cuyos efectos estn igualmente supeditados al fallecimiento del
decujus como por ejemplo el contrato de seguro de vida o el
contrato de renta vitalicia, etc.

De constitucin:
Es aquella que se origina cuando el causante antes de
morir se pone de acuerdo en constituirlo como su heredero,
para que tenga derecho a sucederle cuando el causante muera.
(Sin vinculo de parentesco) (19).

De renuncia:
Cuando un heredero se pone de acuerdo u otro
heredero para renunciar a la herencia a fin de beneficiar a otro
o coheredero (20).

60

De disposicin:
Cuando un heredero se pone de acuerdo con un
tercero para que si su causante muere reciba la herencia, no el
heredero natural sino el tercero (19).

F) Modos de suceder:

Derecho propio o por cabeza:

Se sucede por derecho propio, o por cabezas, cuando

una persona sucede a otra de manera inmediata y directa. Es el
caso de los hijos que heredan a los padres, o de los padres que son
llamados a heredar a sus hijos, o del cnyuge sobreviviente.
Segn el autor Ramn Meza, suceder por derecho personal
significa hacerlo a nombre propio, proprio nomine, directamente,
como consecuencia de la situacin que realmente se ocupa dentro
de la familia del difunto. (21)

Por representacin:

Se sucede por representacin sucesoria

cuando el

llamado a recoger la herencia ha fallecido con anterioridad al

causante, o ha renunciado a la herencia, o ha sido excluido de ella

61

por estar incurso en alguna de las causales de indignidad o

desheredacin. En este caso, la persona impedida de recibir la
herencia es reemplazada por sus hijos y descendientes. En la
representacin sucesoria la herencia es por estirpes. En nuestro
ordenamiento se aplica en la lnea recta, nicamente en forma
descendente: y, de manera excepcional, en la lnea colateral. (21)

2.2.10. El reconocimiento de derechos sucesorios para el miembro

sobreviviente de la unin de hecho propia reconocida a
nivel judicial o notarial:
La unin de hecho en el Derecho Sucesorio: El tema
no presentaba, hasta hace poco, ningn cuestionamiento. Era
unnime sealar, dentro de la escasa doctrina, que los
convivientes no heredan. Pero desde hace ya varios aos, se ha
ventilado el tema de la inclusin de los derechos hereditarios
para los convivientes.
Por ejemplo, para Lohmann, (11) el Cdigo Civil de
1984 reconoce al cnyuge sobreviviente los mismos derechos
de legtima que a los ascendientes y descendientes con el objeto
de reforzar la institucin matrimonial. Por ello, estima que
reconocer derechos hereditarios al concubino suscita una serie
de problemas.
Algunos juristas siguen la posicin de Lohmann y
sealan que no se puede tratar por igual al matrimonio y a las

62

uniones de hecho, pues a los desiguales hay que tratarlos

desigualmente. Si no se puede obligar a nadie a casarse, aade,
tampoco se pude obligar a los efectos hereditarios propios del
matrimonio. Y lo que la ley quiere es favorecer el matrimonio.
Sin embargo, Espinoza cuestiona que se haya
suprimido

la

inclusin

de

derechos

hereditarios

alimentarios a los concubinos. Para este autor, la proteccin de

la familia debe englobar todo tipo de familia, sea matrimonial o
no. Anota que, en medios como los nuestros, la decisin de no
casarse tiene ms que ver con motivos culturales o econmicos,
antes que con un simple deseo de evitar el matrimonio. (22)
Martn Prez, siguiendo la posicin de Espinoza,
indica que la legtima no regula propiamente ningn elemento
de la institucin matrimonial, sino, a nivel ms general, el
cumplimiento de una obligacin legal de favorecimiento de los
miembros de la familia que mantenan una relacin de
dependencia o de especial vnculo de afecto con el causante.
Por ello, postula que la legtima no se funde en el matrimonio
sino en la comunidad de vida y en el afecto. Otra cosa es el
quantum y con quines concurre.
Solo se citan, dos ejemplos, entre otros: Bolivia y
Ecuador reconocen derechos sucesorios a los concubinos. Si
algo ya se ha avanzado en materia alimentaria, el autor no ve

63

razn para no repensar en la legtima e incluir a los

convivientes.
Por tanto, Vega Mere (2010a) reitera que resulta
necesario repensar la inclusin de derechos hereditarios a favor
del conviviente, quien sabe si bajo determinadas condiciones
ms seguras que la del plazo de los dos aos que la ley prev
para la comunidad de bienes, estableciendo reglas seguras para
quien dedic su vida a un hogar del que luego se ver privado
por la muerte de su compaero (23).
Sin embargo, todas esas deliberaciones sobre el
reconocimiento de derechos sucesorios a los integrantes de las
uniones de hecho propias en nuestro pas han quedado
finalizadas, toda vez que el 17 de abril del 2013 se public en
el diario El Peruano la Ley 30007, la misma que entr en
vigencia desde el 18 de abril del 2013, y mediante la cual se
modificaron los artculos 326, 724, 816 y 2030 del Cdigo
Civil de 1984, el inciso 4 del artculo 425 y el artculo 831 del
Cdigo Procesal Civil, as como los artculos 35, 38 y el inciso
4 de la Ley 26662.
El objeto de la Ley 30007, segn su artculo 1, es
reconocer derechos sucesorios entre un varn y una mujer
libres de impedimento matrimonial que conforman una unin
de hecho. Para que la unin de hecho d lugar a derechos
sucesorios es requisito que se renan las condiciones sealadas

64

en el artculo 326 del Cdigo Civil y se encuentre vigente al

momento del fallecimiento de cualquiera de sus miembros.
Asimismo, segn el artculo 3 de la Ley 30007, para los efectos
de la presente Ley, se reconocen derechos sucesorios a favor de
los miembros de uniones de hecho inscritas en el Registro
Personal, de conformidad con lo establecido en el artculo 49
de la Ley 26662, Ley de Competencia Notarial en Asuntos No
Contenciosos, o reconocidas por la va judicial. Sin perjuicio de
lo antes establecido, el integrante sobreviviente puede solicitar
el reconocimiento judicial de la unin de hecho si antes del
fallecimiento del causante no se hubiera realizado la
inscripcin registral indicada en el prrafo anterior.
Como

consecuencia

de

las

antes

citadas

modificaciones normativas dadas al Cdigo Civil de 1984,

ahora todo lo relativo al Derecho Sucesorio aplicable al
cnyuge como heredero forzoso se aplica tambin al integrante
sobreviviente de la unin de hecho. Como ejemplo, citemos los
artculos del Cdigo Civil:

Artculo 725 Tercio de libre disponibilidad

Artculo 727 Libre disposicin total
Artculo 731 Derecho de habitacin vitalicia del cnyuge

suprstite.
Artculo 732 Derecho de usufructo del cnyuge suprstite.
Artculo 822 Concurrencia del cnyuge con descendientes.
Artculo 823 Opcin usufructuaria del cnyuge.
Artculo 824 Concurrencia del cnyuge con los
ascendientes.

65

Artculo 825 Sucesin exclusiva del cnyuge.

66

2.2.11. La familia
El Derecho de familia ha merecido en el Cdigo Civil
el tratamiento que corresponde a una institucin bsica de la
sociedad. Su concepcin es humanista y est impregnado de
normas inspiradas en un denominador comn: el tutelaje de lo
que constituye, en palabras del autor Dr. Hctor Cornejo
Chvez (24), la clula primaria y vital de la sociedad
como la ha llamado Juan Pablo II, y agrega: la familia
no es exclusiva ni principalmente un fenmeno jurdico
legal. No lo es por su gnesis, no es una creacin del Derecho
ni de la ley, que slo la regulan, sino obra de la naturaleza
humana; y se dirige a satisfacer necesidades y exigencias
inherentes a la persona como ser individual y social. No lo es
por su estructura, ni por su funcionalismo, que responden
adems a exigencias y dinmicas metajurdicas.
El valor de la institucin familiar est universalmente
reconocido y, segn el artculo 163 de la Declaracin
Universal de Derechos Humanos del 10 de diciembre de 1948,
la familia es el elemento natural y fundamental de la
sociedad y tiene derecho a la proteccin de la sociedad y del
estado.
Un aspecto que debe rescatarse es el relativo a los
grandes cambios introducidos por la Constitucin Poltica del
Per en el rea familiar. El Cdigo, los recoge y desarrolla con
amplitud y acierto tcnico y as sucede con el trato igualitario
de los hijos matrimoniales y extramatrimoniales, la supresin
de la supremaca del varn sobre la mujer dentro del hogar, el
patrimonio familiar inalienable y la aplicacin del rgimen de
gananciales para las uniones de hecho. El autor Csar Landa
Arroyo en su libro La Familia en el Derecho Peruano, libro
homenaje a Hctor Cornejo Chvez (pg. 130), sostiene que
67

el modelo constitucional peruano implica recuperar, como

objetivo fundamental de la comunidad jurdica y poltica: al
hombre, como individuo y ser social; en el que se manifiesta
con claridad el compromiso que asume el Estado con el
desarrollo de las condiciones de libertad e igualdad del mundo
de vida personal y familiar. En adelante, el hombre y su familia
vive en el Estado y del Estado, trasladando a este ente moral
colectivo la exigencia de seguridad y la garanta de su
existencia social, a las que no pueden hacer frente desde un
mbito estrictamente individual antihumanista, que adems
abandona al hombre a merced de la inestabilidad y
desigualdad del sistema econmico y social predominante. (8)

Podemos conceptualizar a la familia como una

agrupacin humana bsica e institucin social permanente y
natural, conformada por un conjunto de personas, unidas
ntimamente por vnculos de sangre o por vnculos jurdicos,
provenientes de relaciones intersexuales, de filiacin, y que se
sujetan a una conducta y convivencia en un mismo domicilio.

La familia usualmente puede comprenderse tanto

como el grupo primario y celular denominado tambin familia
particular, pequea familia, familia nuclear

o familia

conyugal, a la cual se prefiere llamar familia institucin, como

asimismo el grupo compuesto por individuos que reconocen un
vnculo parental, denominado gran familia o familia
parentesco (25).

68

Jurdicamente, la idea de la familia puede ser

conceptualizada en diferentes sentidos, cada uno de los cuales
tiene una importancia mayor o menor dentro del derecho:

En sentido amplio, la familia es el conjunto

personas unidas por vnculos de matrimonio, parentesco o
de afinidad.

En sentido restringido, la familia puede ser

comprendida como el conjunto de personas que se hallan
unidas por el matrimonio, la filiacin o la adopcin, o como
el conjunto de personas que viven bajo el mismo techo.
Bajo la direccin y los recursos de un jefe de la casa.
Nuestro Derecho positivo toma el vocablo en su

sentido restringido, porque en nuestro ordenamiento jurdico la

familia es un conjunto de personas unidas por los vnculos
parentales de consanguinidad o afinidad.
2.2.12. Bienestar familiar:
El bienestar familiar es un .clima de paz que debe
existir en todas las familias las cuales deben luchar porque el
ambiente en una familia debe ser armonioso luchando por fines
comunes.
El dialogo, en cualquier lugar donde nos encontremos,
es salud mental, hablar dentro de un entorno propicio, no
problemtico, no rido, hablar es la clave, hablar con el corazn
abierto, esto mejora cualquier situacin maligna y nos mantiene

69

sanos mental y fsicamente ya que estamos exteriorizando todas

las inquietudes para buscar prontas soluciones.
Todos debemos participar del dialogo, padres, hijos,
abuelos, amigos allegados, exponer las situaciones crticas y
buscar las soluciones, los buenos resultados que se logren se
vern reflejados en la salud ya que no hay porque preocuparse.
Entonces dialoguemos, charlemos, unmonos en familia y
notaremos que los gastos mdicos van a rebajar un buen
porcentaje.
La salud nos traer felicidad y en este caso la
medicina se vuelve econmica fcil de aplicar y sumamente
eficaz, slo tenemos que pensarlo, recapacitar un poco y darle
tiempo al otro a que se exprese, eso ya ser un gran paso para
curar esta gran molestia que existe en nuestras casas, podemos
lograr nuestra salud mental y fsica si conseguimos nuestra
armona familiar.
a) Teora de la equiparacin al estado matrimonial
Sostiene que la unin de hecho produce los mismos efectos
que el matrimonio, es decir que se identifica como una unin legal.
Gustavo Palacios, equipara la unin de hecho y define como
aquella comunidad estable de vida, habitacin y bienes entre dos
personas de sexo opuesto, que conviven maritalmente y que ante
terceros tiene la posesin y el titulo de esposos.
Sin embargo esta teora no es aplicable en el Per, por que los
deberes y derechos en el matrimonio nacen al momento de establecerse
o de iniciarse la vida conyugal, es decir el amparo por parte del Estado

70

a la familia, a la cnyuge, a los hijos, y a los patrimonios, mientras que

el ordenamiento jurdico peruano establece un reconocimiento a las
uniones de hecho a partir de los dos aos, de convivencia continua y si
ha cumplido con algunos requisitos establecidos en la ley; sin
ampararlos desde su formacin, o constitucin, a pesar que esta
institucin es generadora de una nueva familia, tambin con deberes y
derechos, este problema sociolgico y jurdico hace que exista gran
diferencia entre unin de hecho o familia natural, con el matrimonio
familia legal. Si se produjera el reconocimiento de las uniones de
hecho desde su inicio concurrira la equiparacin al matrimonio y si se
ha cumplido todos los elementos de hecho, sin la necesidad del
cumplimiento de la formalidad o solemnidad de los dos aos de
convivencia.

b) Teora de la apariencia al estado matrimonial:

Max Arias Schereiber, plantea la teora de la apariencia,
basada en nuestro ordenamiento jurdico, la misma que esta prescribe
en el artculo 326 del Cdigo Civil, cuando expresa en el primer
prrafo que la unin de hecho persigue alcanzar finalidades y cumplir
deberes semejantes a los del matrimonio, por tanto la regulacin
jurdica de la unin de hecho debe tener mayores cargas legales, por
cuanto se reconoce a las uniones de hecho como productoras de
determinados efectos personales y patrimoniales. (26)
En el aspecto personal se demuestra su real aplicacin,
porque en una unin de hecho la vida se desarrolla de modo similar a

71

la del matrimonio, por ello presenta en su interior una estructura

semejante al contenido real de los cnyuges basado en su
funcionamiento y autonoma, sin embargo no produce los mismos
efectos que el matrimonio, porque el tratamiento y las consecuencias
jurdicas de los deberes familiares que surgen de las uniones de hecho
son completamente diferentes al matrimonio, por ejemplo en un deber
de asistencia entre cnyuges, los alimentos entre si; es de carcter
obligatorio y legal en el matrimonio; sin embargo en la unin de hecho
la obligacin no el legal y obligatoria, viene a ser una obligacin moral
de carcter natural que se fundamenta en el sentimiento familiar que
los vincula, que se hace sentir en la estructura y funcionamiento de
unin de hecho, su contenido moral.
Esta teora no trata de amparar directamente a la unin de
hecho, sino de elevarla a la categora matrimonial cuando asume
similares condiciones exteriores, esto es, cuando puede hablarse de un
estado aparente de matrimonio, por su estabilidad y singularidad, con
ello no se prueba ni se fomenta la unin de hecho pero, tampoco se
cierra los ojos ante hechos sociales muy generalizados, que hay que
procurar que causen los menores daos posibles. (13)
Esta teora se basa en la norma sustantiva, que trata de respetar
los valores humanos, la moral, la justicia, a la familia, por cuanto una
familia legal o matrimonial o una familia natural o concubina merecen
proteccin desde su formacin o constitucin por el ordenamiento jurdico
peruano; respecto al aspecto patrimonial esta unin origina una comunidad
de bienes, los mismos que estn sujetos al rgimen de sociedad de

72

gananciales, en cuanto le fuere aplicable, si dicha unin haya durado por lo

menos dos aos continuos, lo que significa que mientras no se cumpla este
plazo los que viven en concubinato someten sus relaciones patrimoniales a
las reglas de la copropiedad.
2.3. DEFINICION DE CONCEPTOS O TRMINOS:
17. Causante:
La persona de quien otro: el derecho habiente o
causahabiente (v) deriva su derecho. Por lo general se comprende con
la denominacin de causante al autor de la sucesin a la persona cuya
muerte origina automticamente la apertura sucesoria. (20)
18. Comunidad de bienes:
Se refiere a un rgimen patrimonial de los consortes,
entonces, la comunidad de bienes entre casados es el resultado de la
sociedad conyugal pactada legal o consuetudinaria, en virtud del cual
se hacen comunes todos los bienes que el marido y la mujer aportan al
matrimonio al tiempo de contraerlo y los adquiridos despus con igual
carcter. (19)
19. Concubinato:
Estado en que se encuentra el hombre y la mujer cuando
comparten casa y vida como si fueran esposos pero sin haber
contrado ninguna especie de matrimonio. (24)
20. Concubina:
Manceba o mujer que, si haber contrado legitimo
matrimonio con un hombre, vive y cohabita con l como si fuera su
marido. (22)
21. Derechos sucesorios:

73

Es parte del derecho civil que estudia en lo terico y regula

en lo prctico, lo atinente a las trasmisiones patrimoniales y de otros
derechos por causa de muerte. (22)
22. Heredero forzoso:
Es el que tiene derecho en todo caso a una parte de los bienes
del causante como legitima. Considerando la fuerza en perjuicio del
sucesor, aquel que no puede en modo alguno renunciar a tal condicin;
la del que tiene que recibir una herencia, incluso con cargas superiores
al activo. (11)
23. Herencia:
Derecho de heredar o suceder. Conjunto de bienes, derechos
o acciones que se heredan (19).
24. Impedimento matrimonial:
Obstculos que impiden o retrasen la celebracin del
casamiento, por lo cual en lo antiguo se denominaron embargos de
matrimonio y dilatorios, son de diversa ndole y han variado en el
transcurso de los tiempos. Segn los efectos que producen, se
distinguen en dirimentes, que anulan el matrimonio contrado, e
impidiente, que tan solo lo hacen ilcito. Estos ltimos afectan a la
solemnidad del acto o a motivos leves (20).
25. Inventario, avalo y liquidacin de la sucesin:
El albacea definitivo deber iniciar, hacer y presentar el
inventario y avalo, en la forma y trminos que fije el Cdigo de
Procedimientos Civiles. (18)
Si el albacea no cumple lo dispuesto en el artculo anterior,
podr promover la formacin del inventario cualquier heredero.
Concluido y aprobado el inventario y avalo, el albacea
proceder a la liquidacin de la herencia.
En primer lugar, sern pagadas las deudas mortuorias, si no
lo estuvieren.

74

26. Legados
Los Preceptos que rigen los legados Sern los mismos
preceptos que para los herederos.
El legado puede instituirse a ttulo gratuito, con modalidad o
con carga.
El testador puede gravar con legados a los herederos y a los
legatarios.
El bien legado deber ser entregado con todos sus accesorios
y en el estado en el que se halle al morir el testador. (18)
27. Matrimonio:
Una de las instituciones fundamentales del derecho, de la
religin y de la vida en todos sus aspectos. Quiz ninguna tan antigua
pues la unin natural o sagrada de la primera pareja humana surgen en
todos los estudios que investigan el origen de la vida de los hombres y
establecida como principio en todas las creencias que ven la
diversidad sexual complementada en el matrimonio; base de la
familia, clave de la perpetuidad de la especie y clula para la
organizacin social primitiva (12).
28. Sirvinacuy
Etimolgicamente es un

vocablo

hibrido,

castellano

quechuizado que significa mutuos servicios (19).

Desde el punto de vista antropolgico, significa matrimonio
a prueba durante un ao, en el que la pareja conviva para ver si se
llevaban bien. Aproximadamente, la novia conviva con su pareja
masculina en casa de los padres de l y era examinada por la familia y
si se entendan bien era aceptada, luego haba matrimonio masivo,
donde el Inca los casaban a todos aquellos que estuvieron practicando

75

durante un ao el servinacuy, caso contrario, de no ser aceptada, se

devolva a la novia a su padres (19).

29. Substituciones
El testador puede nombrar a una o ms personas para que
sustituyan al heredero o herederos, al legatario o legatarios, para el
caso de que mueran antes que l, sean incapaces de heredar o no
acepten la herencia. (Quedan prohibidas las substituciones diversas de
las contenidas en el artculo anterior). (18)

30. Sucesin legtima

La sucesin legtima se abre cuando: (18)
l. No hay testamento, o el que se otorg ha sido declarado
inexistente o nulo;
II. El testador no dispuso de todos sus bienes, por la parte
faltante;
No se cumpla la condicin impuesta al heredero;
IV. El heredero muera antes que el testador, repudie la
herencia o sea incapaz de heredar, si no se ha nombrado substituto.
31. Sucesin de los descendientes
Si a la muerte de los padres quedaren slo hijos, la herencia
se dividir entre todos por partes iguales. (18)
Cuando concurran descendientes con el cnyuge que
sobreviva, a ste le corresponder la porcin de un hijo.
Si quedaren hijos y descendientes de ulterior grado, los
primeros heredaran por cabeza y los segundos por estirpe. Lo mismo

76

se observar tratndose de descendientes de hijos premuertos,

incapaces de heredar o que hubieren renunciado a la herencia.
Si slo quedaren descendientes de ulterior grado, la herencia
se dividir por estirpe.
32. Sucesin de los ascendientes:
A falta de descendientes, de cnyuge, concubina o
concubinario, sucedern los progenitores por partes iguales.
Si slo hubiere padre o madre, el que viva suceder al hijo en
toda la herencia.
Si slo hubiere ascendientes de ulterior grado por una lnea,
se dividir la herencia por partes iguales. (18)

77

CAPITULO III
METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

3.1.

MTODOS DE LA INVESTIGACION
A. Mtodos Generales de la Investigacin:
-

Mtodo Inductivo Deductivo- Porque la investigacin

partir

del estudio de hechos concretos de cmo se presenta en la realidad

tanto el derecho sucesorio y el bienestar de las familias de
-

Hualhuas - 2015, a partir de ellos se generalizar los derechos.

Mtodo Comparativo.- Se utilizar a fin de comparar entre el
derecho sucesorio y el bienestar de las familias de Hualhuas 2015; entre las diferentes legislaciones en Amrica Latina, Europa
y Per, as como diversos

tratamientos jurdicos

de las

legislaciones como son el abstencionista, conservador y pluralista.

Mtodo Anlisis Sntesis- Se utilizar al hacer un estudio del
derecho sucesorio, causas y elementos del mismo que permitir
comprender

la

naturaleza

concubinato.

78

jurdica,

sociolgica,

etc.,

del

Entre los mtodos Particulares de Investigacin.- Que nos

servir para realizar una interpretacin de las normas que regulan la
institucin del derecho sucesorio, utilizando:
- Mtodo Exegtico.- Que permitir conocer el sentido de las normas
jurdicas y el sentido que quiso darle el Legislador, a travs de un
anlisis

gramatical

(lingstica,

etimolgica)

de

la

palabra

concubinato, derecho sucesorio, familia. As mismo este mtodo

implicar realizar un estudio histrico de los antecedentes jurdicos
del derecho sucesorio.
-

Mtodo Sistemtico.- Que permitir una interpretacin de las normas

que regulan el derecho sucesorio, teniendo en concordancia con todo
el conjunto de normas estructuradas, desde el Cdigo Civil, hasta la
Constitucin. Se tendr en cuenta las legislaciones internacionales y
las alternativas de tratamiento jurdico.

Mtodo Sociolgico.- Que permitir interpretar la norma que regula el

matrimonio y principalmente el concubinato propio, al recurrir a los
diversos datos que aporta la realidad socio cultural con respecto al
derecho sucesorio, para entender la naturaleza sociolgica de cada
institucin.

3.2. DISEO METODOLGICO:

3.2.1. Tipo y Nivel de Investigacin. El presente tema es una investigacin de tipo BASICA O

APLICADA.
Por el enfoque al que se pretende llegar con el problema planteado
del tema de investigacin es de nivel DESCRIPTIVO
EXPLICATIVO.

3.2.2. Diseo de la Investigacin.-

79

La presente investigacin se localiza dentro de los diseos

descriptivos y de manera especfica dentro del diseo No experimental
transeccional. No existe manipulacin activa de alguna variable y
recolecta datos en un solo momento, en un tiempo nico. Su propsito es
describir variables y analizar su incidencia o correlacin en un momento
dado.
El diseo est compuesto por una muestra con dos medidas, cuyo
esquema grfico es el siguiente:
O1
M

r
O2

Dnde:
M

: Representa la muestra

O1 : Observacin de la variable derecho sucesorio

O2
r

: Observacin de la variable bienestar de las familias

: Relacin entre O1 y O2

3.2.3. Poblacin y Muestra de investigacin:

2.9.1. Poblacin.- Esta constituido por 637 familias que se encuentran en el
distrito de Hualhuas 2015.
2.9.2. Muestra.- La muestra ser representada en 185 personas de acuerdo al
procedimiento para calcular el tamao de la misma, conforme se
describe a continuacin:

80

z2.p.q.N
= ----------------------------S2 ( N -1) + z2 . p.q

n
N
z
p
q
s

= Tamao de la muestra.
= Poblacin
= Nivel de confianza
= Probabilidad a favor ( 0.50)
= Probabilidad en contra ( 0.50)
= Error de estimacin.

&
z
p
q
s

=
=
=
=
=

99 %
2.58
0.5
0.5
0.08
Remplazando:

( 2.58) 2 ( 0.5) ( 0.5) (637)

n = ------------------------------------------------------(0.08) 2 ( 637 1 ) + ( 2.58)2 ( 0.5) ( 0.5)
n =

185

C. Tcnicas de Muestreo
Muestreo Aleatorio Simple.- Por la misma razn que los
elementos de la poblacin tiene la misma posibilidad de ser
escogidos; as mismo las muestras probabilsticas son esenciales en
los diseos de investigacin por encuestas en las que se pretende
hacer estimaciones de variables en la poblacin.

81

3.2.4. Tcnicas de Recoleccin de Informacin:

A. Observacin no participante:
Porque es necesario observar la realidad presentada con la
que se logra una clasificacin, anlisis y explicacin del problema de
investigacin.
El objetivo es saber en qu medida influye la aplicacin
efectiva del derecho sucesorio en la unin de hecho en el bienestar
de las familias de Hualhuas 2015.
Mi unidad de observacin es una muestra de 185 personas
del distrito de Hualhuas.
La conducta que se desea registrar con la tcnica de
observacin es saber si las personas encuestadas son casadas o han
formado uniones de hecho.
Se utilizar la encuesta disendose diversas preguntas a
los encuestados.
B. Encuestas:
Que se aplicar a un integrante de las familias de la
muestra, a travs de un cuestionario de preguntas abiertas y cerradas
sobre su situacin.
C. Anlisis Documental:
Que permiti

recopilar informacin a travs de

documentos escritos sobre el derecho sucesorio en la unin de hecho

y su influencia en el bienestar

de las familias, a travs de las

diferentes fuentes escritas para realizar el anlisis comparativo de los

derechos, efectos jurdicos, de las posiciones doctrinarias, informes
de los censos nacionales de la poblacin y vivienda, etc., como son:

82

Libros como: Tratados, manuales, ensayos.

Cdigos.

Revistas acadmicas.

Publicaciones

Informes.

Editoriales.

Anuarios. Etc.

B. Entrevista estructurada:
Que se realizar a las familias concubinarias por
intermedio de preguntas previamente elaboradas.

3.3. Proceso de construccin, validacin y fiabilizacin de instrumentos

Todo instrumento de recoleccin de datos debe reunir dos
requisitos esenciales: confiabilidad y validez. La confiabilidad de un
instrumento para recolectar datos se refiere al grado en que su aplicacin
repetida al mismo sujeto u objeto produce resultados iguales. La Validez,
en trminos generales se refiere al grado en que un instrumento realmente
obtiene los datos que pretende obtener

Para la validez de los cuestionarios aplicados, se puede recurrir

a un Juicio de Expertos, quienes los evaluarn, corregirn y aprobarn.
Asimismo para verificar la fiabilidad del instrumento utilizado
se aplic el test de confiabilidad Alfa de Cronbach

83

84

CAPITULO IV
RESULTADOS DE LA INVESTIGACION:

4.1.

PRIMERA HIPTESIS ESPECFICA:

85

4.2.

SEGUNDA HIPTESIS ESPECFICA:

Cuyo texto es el siguiente

86

CAPITULO V
DISCUSION

5.1. PRIMERA HIPTESIS ESPECFICA:

5.2 SEGUNDA HIPTESIS ESPECFICA:

87

5.3 PROPUESTA DE DEROGACION DEL ARTICULO 662 DEL CDIGO

CIVIL EN MERITO A LOS RESULTADOS OBTENIDOS EN LA
INVESTIGACIN.

88

CONCLUSIONES

89

RECOMENDACIONES

1.
...
2.
..
3.
.

90

BIBLIOGRFIA
1. Rubio M. Estudio de la Constitucin Poltica de 1993. 53rd ed. Lima: Fondo
Editorial de la PUCP; 1999.
2. ENDES. (Encuesta Demogrfica de Salud Familiar) se realiz en el ao 2000
y en el censo de 1993: las ultimas dosinvestigaciones en las que se incluy la
categora de conviviente o unido al preguntar su estado civil. Lima; 2000.
3. Monroy M. La necesidad de regular el reconocimiento de la unin de hecho
post mortem en la va extrajudicial. Tesis para optar el grado de licenciado en
ciencias jurdicas y sociales. Guatemala: Universidad San Carlos. p.24.; 2007.
4. Vsquez Y. Derecho de familia Terico prctico. 181st ed. Lima, Per:
Editorial Huallaga; 1998.
5. Busto M. Anlisis crtico de los efectos jurdicos de las uniones de hecho en
Chile. Una propuesta de regulacin orgnica patrimonial. Chile: Tesis.
Universidad de Chile.; 2007.
6. Martel C. El desamparo del derecho sucesorio en las uniones de hecho propio
en el periodo del 20082009 en el Anexo de Incho del Distrito de El Tambo
Huancayo. Huancayo, Per: Tesis. Universidad Peruana Los Andes.; 2011.
7. Tapia A, Vives C. Realizaron la investigacin titulada: Reconocimiento de
los derechos hereditarios en las uniones de hecho.
8. Cornejo H. Derecho Familiar Peruano. Corte Suprema de Justicia. Lima,
Per.: Resoluciones del Poder Judicial. Jurisprudencia Sistematizada.; 1999.
9. JUS. JUS Constitucional. Lima-Per: Pag. 61-62. ; 2008.
10. Diez-Picazo LyGA. Sistema de Derecho Civil-Derecho de sucesiones.. Vol.
IV. Derecho de familia. ed. Madrid; 1997.
11. Lohmann G. Derecho de Sucesiones. Tomo I.Segunda Edicin. ed. Lima:
Editorial PUCP.; 1996.
12. Gaceta. Gaceta Juridica: Constitucin y normas bsicas sobre procesos
constitucionales. Lima: Editorial Gaceta Jurdica.; 2009.
13. Placido A. Manual de Derecho de Familia (Un nuevo enfoque al estudio del
Derecho de Familia).. 257th ed. Lima, Per: Gaceta Jurdica Editores S.A. ;
2002.
14. Bossert G. Rgimen Jurdico del Concubinato. 4850th ed. Buenos Aires

91

Argentina.: Editorial Astrea de Alfredo y Ricardo Depalma.; 2003.

15. Diaz. Diaz de Gaceta: El concubinato, como estado aparente de familia, ante
las leyes de emergencia en materia de locacin. JA. Tomo III. Buenos Aires
Argentina. El estado aparente de familia. JA. Tomo II. ed. Buenos Aires:
Editorial Perrot. pg. 165; 1951.
16. D'Antonio D. La apariencia jurdica y los estados de familia. JA. Tomo III.
Santa Fe. ed. Colombia: Editores Rubinzal Culzoni. pg. 681; 1979.
17. Fernndez C. Derecho de Sucesiones.. Tomo I. Primera Edicin. ed. Lima:
Pontificia Universidad Catlica del Per. Fondo Editorial.; 2003.
18. Cabanellas G. Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales.. 5th ed.
Buenos Aires: Heliasta.; 1998.
19. Cabanellas G. Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual. 28th ed.
Argentina: Editorial Heliasta. V. II. p. 246; 2003.
20. Cabanellas G. Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual. Edicin 2, editor.
Argentina: Editorial Heliasta. V. II. p. 967; 2003.
21. Meza R. Manual de la Sucesin por Causa de muerte y Donaciones entre
vivos.. 87th ed. Santiago de Chile: Universidad de Chile; 2008.
22. Prez M. Uniones de hecho: derechos sucesorios del conviviente suprstite.
Lima: Editorial Horizonte.; 2006.
23. Vega Y. Consideraciones jurdicas sobre la unin de hecho. Lima: Edili.;
2010.
24. Cornejo H. Derecho Familiar Peruano.. Tomo I. Dcima Edicin actualizada.
ed. Lima Per.: Gaceta Jurdica Editores S. R. L. pg. 11. ; 1999.
25. Mndez M, D' Antonio D. Derecho de Familia.. Tomo I. ed. Buenos Aires
Argentina. : Editores Rubinzal Culzoni. pgs. 18-21.
26. Schreiber M. Exgesis del Cdigo Civil de 1984 Derechos Reales. 1st ed.
Lima-Per: Edit. Librera Studium.; 1991.

92

anexos

ENCUESTA
La presente encuesta, tiene por objetivo, conocer cunto conoce la poblacin de
Hualhuas sobre los derechos sucesorios en el concubinato.

93

Responda cada pregunta marcando con un aspa (x) la alternativa de su eleccin.

DATOS DE ESTUDIO:
1.-Para el reconocimiento de su unin de hecho ha optado usted por la:
a) Va notarial
b) va judicial
2.-En la Actualidad A realizado usted la Inscripcin de su unin de hecho en los
Registros Pblicos?
a) Si
b)No
3.-Cree Usted que al momento de la distribucin de la herencia del causante hay
favorecimientos a favor de un heredero u otro?
a) Si
b)No
4.-Considera usted que el heredar bienes del causante al momento de su
fallecimiento influye en la estabilidad econmica y el bienestar familiar?
a) Si
b)No
5.- Cree usted que es equitativo dividir la herencia en partes iguales entre los
hijos del causante, concubino sobreviviente y dems familiares?
a) Si
b)No
6.-Considera usted que existira justicia si los bienes del causante solo son
heredados a los hijos del causante y no al concubino sobreviviente?
a) Si
b)No
7.-Usted conoce o sabe cules son los requisitos de la unin de hecho?
a) Si
b)No
8.-Considera usted que el concubinato es una unin legal?
a) Si

b)No

9.-Cree Usted que mediante una prueba testimonial se puede demostrar o

acreditar la unin de hecho?
a) Si
b)No
10.-Considera usted que la convivencia es una unin entre la pareja ms
adecuada que el matrimonio?
a) Si
b)No