FISCAlA GENERAL DE LA REPUBLICA

POLICA NACIONAL CIV!~

MAN UAL DE
INV EST IGA CI N
CRI MIN AL
nivel bsic o

Fiscales Auxiliares
Investigadores de las
Regionales de Investigacin

TITULARES:
Fiscala General de la Repblica
Lic. Belisario Amadeo Art1ga Art1ga
Fiscal General de la Repblica

Polica Nacional Civil

Le MaunCJO Eduardo Sandoval Avds
D~rector General
DPK Consu~ing
Lic. Donald Ch1sholm
D~reclor del Proyecto
Equipo Autora!

lnsp. Manuel de Jess Vega Centeno

Divisin de Investigacin - Regin Onental

Sgto. Campo Bertrn

D1v1sin de Asuntos Internos

Sub-Com. Juan Carlos Martinez Marin

Divisin de SeJVicio Pnvado de Seguridad

Osear Anton1o Zamora

Un1dad de Fonmac1n PNC

Lic. Roberto Rodrguez Martinez

Fiscala General de la Repblica

L1c. Patnc1a Barber

Proyecto PASiDPK ConsuiMg
Agradecimientos

Lic. Jos Ovidio Portillo Campos

Fiscala General de la Repblica

Pohcia Nacional Crvil

Lic. Nstor Guzmn

Fiscala General de la Repblica

Sgto Carlos Antomo Len

Pol1ca Nacional C1v1l

Cabo Juan Antomo Brown Qu,ntamlla

Academia Nac1onal de Segundad Pblica

Lc C;nos Ca mallo fManoa

Asesor iCITAP

Comsdo Nelson Edgardo Campos ESGJia"te

Diseo e Impresin
Tecnoimpresos. SA de CV
Tel (503) 222-0438
E-ma1l gCJOmerclal@utec edu sv
1ra EdiCJn consta de 2000 eJemplares. San
Salvador marzo oe 2-JJ3

E La propiedad Intelectual de este matenal es

de la Fscai:a Genera! ::e :a Re:>-:>i::.a

y Polica Nac:onal C1V1i de la RepUbhca ae Er
Salvador Prohtl'.da s., e:-rC(!,..tD:)" :::;.:.a:::
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salvo autonzaoon escnta del F,scal General
o D'rec:~':)" Ger-era' je a P\C
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NDICE
1. Aspectos Legales de la Investigacin
1.1. Direccin Func1onal ..
1.2. Actos y Diligencias Iniciales.
1.3. Diligencias lnic1ales de InvestigaCin.
14. Actos de Investigacin
1.5. Procedim,entos especiales

1C
1
19
21

2. tica y conducta del investigador y del fiscal

2.1. Comportamiento t1cc ..
2.2. Aplicacin prctica del Cdigo de t1ca
2.3. El problema de las propinas ..

27
28

3. Relaciones con la comunidad

3.1. Definiciones ..
3.2. Prevencin del delito ...
3.3. Relaciones Pblicas ..
34. Relaciones humanas ..
3.5. Medios de d1fus1n .

25

36
36

37
39

4. Tcnicas de entrevista
4.1. Defimciones .
4.2. F1nal1dad de la entrevista .
4.3. Importancia .
44. Virtudes del buen entrevistador .
4.5. Tipos de entrevistados .

47
48
49
49

5. Redaccin y documentacin policial y fiscal

5.1. Defin1c1ones ..
5.2. Relac1n de la redacc1n ccn otras disciplinas y campos de aplicae>n
5.3. Documentacin polic1al
6. Vigilancia y seguimiento
6.1. Defimciones ..
6.2. Importancia de la v1gilanc1a.
6.3. Princ1pios Generales ...
6.4. Tipos de vigilancia y segUimiento ..
6.5. Riesgos de la v1g1lancia y seguimiento
6.6. Recomendaciones para la vigilancia y segu1m1ento

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79
81

82
85

9C
90

7. Criminalistica
7.1. Evolucin en la Investigacin ....
7.2. Obetivos.
7.3. Campos de Aplicacin .. .
7.4. Principios Cientficos .. .
7.5. Prueba Material ...
7.6. 1\rmas .

.. ..... 107
......... 109
.. 109
. ..... 11 o
.. .... 111
.. ... 115

8. Administracin de casos
............... .
8.1. l,lanifrcacin operatrva .
rnvestigacin.
de
proceso
del
analtica
8.2. Construccin
8.3. Clasificacrn de la investigacin .
8.4. Funcionamiento de la oficina de control de casos .
8.5. Centralizacin. registro y archivo de casos.. . ......... .
8.6. 'Jtilidad de los recursos provistos por la oficina de casos ..

.. 120
....... 125
.... 125
....... 126
.. ...... 127
..... 128

9. Ciclo de la informacin
9.1 Importancia que representa la informacin en el rea
de investigacin criminal ...
9.2. Fases del ciclo de la informacin .
9.3. Papel del investigador dentro del ciclo de ia rnformacin .

.. ...... 143
... 144
.. 152

1O. Modus Operandi

10.1. Factores criminolgicos ..
10.2. Definicin de modus operandi.
10.3. Modus Operandi en diversas clases de delitos

.. .... 157
.. .. 157
.. 157

11. Investigacin de Homicidios

... .. . ... 169
11.1. Definicrn de homicidio ...
... 169
11.2. Tipos de homicidio ..
........ 171
11.3. Procedimiento del investigador ..
11.4. Primeras diligencias a realizar por el investigador y e! fiscal en la
.. ... 172
escena del delito ..
.... 173
..
.
crimen
del
escena
la
de
propios
11.S. Aplicacin de procedimientos
176
....
.
11.6. Registro de informacin ..
177
....
.
11.1'. Trato con testigos, vctimas y curiosos ....

PGUC!A N/iClC'

NOSOTROS: BELISARIO AMADEO ARTIGA ARTIGA, Fiscal General de la Repblica. y

MAURICIO EDUARDO SANDOVALAVILS, Director General de la Polica Nacional Civil. por
medio de este instrumento celebramos el presente Acuerdo de Coordinacin
lnteri nstituciona l.
CONSIDERANDO:
l. Conscientes del mandato Constitucional y dems leyes v;gentes de la Repubhca que oos m;x;"e"
diversas atribuciones. como titulares en el sent1do de asegurar la paz. la tranqu:lidac. e: cree"'~ a
seguridad pblica. mediante la direccin en la 1nvest1gaC1n del delito>' l::l cD'ab-orac " ~es :::":x:.a

con estncto apego a la ley y a los derechos humanos

11. Que es necesaria la un1n de esfuerzos para asegurar la ef:cac1a ~ e'~ce"c a e" ::>~as as
;nvest;gaciones, tanto de delitos comunes. como del cnmen organ;zado. que x cualqu;e ~e~ e
se tenga conocimiento. con el propsito de obtener el esclarec;m1ento de !os~ s'T1os ef e~::c

los elementos de prueba. a travs de la legalidad y de la tecnca de mvestgacC" :"- "3

lll. Que las Instituciones aqu representadas tienen por mandato ConstlluCiora: 1a m.s:::;" 8'"'J'-

d;al de velar por el cumplim;ento de las leyes penales de la Repubhca lo que requ.ee ece caa
lograr el descubnm;ento de la verdad en la mvesugac;n de las 1n~awones ;>e na les 0ue :;e ::c~e:e"
es necesario que se apliquen mtodos y tcn1cas adecuadas en la :nvestgacon cr-rr,,..al.' as.e-g . . a

eficazmente los elementos probatonos que perm1tan la obtenc1n de la ;us! e a e" er case cc"creto. siendo responsabilidad de la F1scalia General de la

Re~oi:c.a

e'":

:o!a~ra~6"1

co"'

a ::J:; :a

Nacional Civil.
Por tanto Con fundamento en las facultades legales que ngen a arn~as ms: !cc-c"es
ACORDAMOS:
a) Mejorar la formacin profes1onal adqUinda durante los cursos sobre e! ma"e_::

:e a es.:.e~a ::e

delito. con un nuevo plan de formac1n en "INVESTIGACION CRIMINAL" d cg ce a F sea es e

investigadores de la Polica. poniendo a diSpoSICin nuestros recursos rnater:aies _. ,. . ...;""a~:s
recurriendo a la ayuda internacional. a fin de elevar los n1veles profes:onales de les 's:a,es e

invest;gadores de la Pollera Nac;onal Crvil para asegurar una ef1caz y ef:crente ",es: ;a: e" ce
todos los casos cnm;nales de los que se tenga conocrmrento

POLICIA ~AOONAL
C1VIL

b) Disponer del personal necesario para !ungir como multiplicadores, que de acuerdo al plan y en
las fases de ejecucin que se fijen en el mismo, sean necesario para atender a la poblacin de

fiscales y agentes de policia seleccionados para tal efecto y ordenar que se les libere de sus
tareas por el tiempo de la capacitacin.
e) Delegar en las jefaturas de las Divisiones Regionales de la Pol1cia Nacional Civil como de la
Fiscalia General de la Repblica que pongan sin reserva a disposicin del curso, el personal
necesario, velando que dicho personal no sea retirado para otras labores, mientras dure su proceso
de formacin, salvo situaciones de emergencia.
El presente acuerdo de coordinacin interinstitucional consta de tres folios tiles que acompaan
al Plan de Capacitacin.
Suscrito en San Salvador, el da trece de enero de dos mil tres.

LIC. BELISARIO AMADEO ARTIGAARTIGA

Fiscal General de la Repblica

LIC. MAURICIO EDUARDO SANDOVALAVILS

Director General de la Polica Nacional Civil

POLICA NACIONAL CIVIL- "ISCALA GENE!lAL DE LA RE''c'-3L!C

INTRODUCCIN
La Polica Nacional Civil y la Fiscala General de la Repblica por mandato
Constitucional, son las Instituciones responsables de investigar los hechos que
constituyen delitos. a travs de actuaciones coordinadas y profesionales de sus
miembros. Esto lleva a establecer mecanismos de comunicacin que han
permitido la elaboracin del presente documento. cuya finalidad es def1nir y
transmitir a los Investigadores Policiales y Fiscales Auxiliares. los aspectos
Tcnicos Bsicos para el desarrollo del proceso de la investigacin de cualquier
hecho delictivo.
Al concluir la lectura y desarrollo de ste, se espera lograr la comprensin de
los Fundamentos Legales de la Investigacin. conocer la metodologa util1zada
para la f\dministracin de los casos de investigacin y las actuaciones bsicas
y fundanientales dentro del proceso. El Investigador. por su parte. podr aplicar
estos conceptos a sus actividades cotidianas y el Fiscal Auxiliar podr identificar
el tratamiento que se le da a los casos. dentro de la Institucin Policial y tener
mayores elementos, para desarrollar su funcin de dirigir la investigacin y
obtener como resultado un trabajo coordinado. orientado a mayor eficacia y
eficiencia.

AtfiiC10I

---LA

PREVIOUS P.~GE BLAf:K

Curso Bsico de Investigacin

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1.1. DIRECCIN FUNCIONAL.

Direccin Funcional: Es la orientacin tcnica -jurdica que realiza el fiscal respecto a
las actuaciones de la Polica Nacional Civil en la investigacin de los hechos punibles
a
efecto de determinar la responsabilidad de qUien lo cometi.
La Direccin Funcional no debe verse como las indicaciones dadas a la Polica a travs
de un papel; sino la constante coordinacin antes. durante y despus del hecho que
se
investiga. hacia la bsqueda de una eficacia del proceso penal.

Fundamento Legal
Base Constitucional
El articulo 193 Cn establece corresponde al Fiscal General de la Repblica:
3' Dirigir la investigacin del delito con la colaboracin de la Polica Nac1onal C1v1l en
la
forma que determine la Ley", asimismo el art1culo 159 inciso tercero de la Constituc
in
prescribe: "La Polica Nacional Civil tendr a su cargo por posiciones la pol1cia urbana
y
polica nural que garantice el orden, la segundad y la tranquilidad publica as como
la
colaboracin en el procedimiento de investigacin del delito. y todo ello con apego a
la
Ley y estricto apego a los Derechos Humanos.
Por otra parte la base Procesal del direccionamiento func1onallo establece el articulo
83
inciso 1 y 84. ambos del CPP:
Art. 83 CPP establece que corresponder a la Fiscala General de la Repblica d1ng1r
la
investigacin de los delitos y promover la accin penal ante los jueces y tnbunales
Adems las Leyes Orgnicas de la Polica Nacional Civil y del Mmisteno Pbl1co como
tambin el Reglamento para la Direccin Func1onal de la Fiscala General de la Repblic
a
en la Polica Nacional Civil."

Atribuciones de Investigacin
Art. 84: Los fiscales dirigirn los actos iniciales de la invest1gac1n y los de la Pol1cia.
velando por el estricto cumplimiento de la Ley Durante la instnuwn cumpl1rn con
las
investigaciones que les encomiende el Juez o Tribunal. sm pe~u1c1o de ampl1ar
la
investigacin en procura de todos los elementos que le permitan fundamentar la acusaCJ
n
o pedir el sobreseimiento( ... )".
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Manual de lnvesti}3cin C-ril"'i,-:a"

lliVei

Js;co

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el fiscal
Por otra parte. al hacer un anlisis del direccionamiento funcional que ejerce
Funcional,
frente al polica de investigaciones, deben considerarse los fines de la Direccin
a saber:
a)

que el
Evitar que la investigacin presente algn vicio procesal, previniendo con ello
juez o Tribunal descarte la informacin obtenida.

necesarios
b) Garantizar que la investigacin proporcione todos los datos o elementos
para probar la existencia del delito y la participacin del imputado.
Aspectos a destacar
A. Verificar que durante la investigacin se respete el ordenamiento jurdico:
y
Respeto de los derechos fundamentales de las personas (vctimas, imputados
testigos).
Investigar circunstancias de cargo y descargo.
Hacer valer los limites jurdicos de los actos de investigacin.
Evitar la discrecionalidad policial en la seleccin de r1echos a investigar.

B. Orientar jurdicamente la investigacin:

Valorar jurdicamente el hecho.
Establecer hiptesis jurdicas.
Establecer los datos y medios de prueba para probar los hechos.
Identificar con el investigador los actos de investigacin necesarios.
Examinar la validez procesal de los actos de investigacin ya realizados.
del polica
La Direccin Funcional no debe verse como una dependencia administrativa
de cada
hacia el fiscal, sino la coordinacin permanente, respetando la especialidad
cer la del
uno. Solo en caso de confticto de opiniones entre el fiscal y el polica, prevale
fiscal.
punible, no
La Direccin Funcional se ejerce respecto de la investigacin de un hecho
en su labor
sobre los procedimientos o las atribuciones y obligaciones de la Polica
preventiva y de seguridad pblica.

Polica de Investigacin
Se debe considerar a partir de dos manifestaciones:
a) Polica Cientfica
b) Polica de Investigacin
Polica Cientfica: Es la encargada de recolectar evidencias o elementos relacmnados
con la comisin del delito durante la realizacin de la inspeccin ocular. de su custodia.
anlisis y dictmenes.
Asimismo los tcnicos estn en la obligacin de comparecer como testigos o pentos en el
juicio oral o la prctica anticipada de prueba.

Polica de Investigacin: Su funcin pnncipal es la de investigacin de los delitos. el

descubrimiento de los delincuentes. su captura y su dispcsic1n de la F1scalia y Jueces.
En nuestro pas cumplen con tareas de investigacin las siguientes Divisiones y Un1dades.
a) Divisin Antinarcotrfico
b) Divisin lite contra el Crimen Organizado
e) Divisin de Proteccin al Transpcrte
d) Divisin de Finanzas
e) Divisiones Regionales de lnvesl!gaciones
0 Divisin de Trnsito Terrestre
g) Unidad de Asuntos Internos
h) Unidad de Delitos Financieros

FUNCIONES DE LA POLICA DE INVESTIGACIN (159 Cn)

Las funciones del pclica investigador, estn enmarcadas en la Ley. descntas en ei articulo
241 CPP. el cual establece: Los Oficiales yAgentes de la Polica tendrn las atnbucmnes
y obligaciones siguientes:
a) ReCibir denuncias;
b) Cuidar que los rastros del delito sean conservados y que el estado de las cosas
o de las personas no se modifiquen hasta que llegue al lugar del hecho el
encargado de la inspeccin:

Manual de lnvest.iqacin Crirn:n81 - nivel bsico

e)

d)

e)

D
g)
h)
i)

j)

Hacer constar el estado de las personas, cosas y lugares, mediante inspeccin,

planos, fotografas, exmenes y dems operaciones tcnicas, si existe peligro
de que cualquier demora comprometa el xito de la investigacin;
Ordenar, si es indispensable y por el tiempo mnimo necesario, el cierre del local
en que se presuma por suficientes indicios que se ha cometido un delito grave,
y levantar un acta detallada;
Ordenar las medidas necesarias para que los testigos que estn presentes en el
sitio no se alejen ni se comuniquen entre s;
Entrevistar a los testigos, resumiendo tal entrevista en un acta sucinta;
Citar o aprehender al imputado en los casos y formas autorizadas por el Cdigo;
Identificar al imputado determinando sus generales, domicilio y residencia;
Asegurar la intervencin del defensor en los trminos que prevee el Cdigo y
facilitarle las diligencias instruidas contra el Imputado, as como cualquier
informacin necesaria para su defensa;
Rendir informes al Procurador para la Defensa de los Derechos Humanos en
todos los casos de detencin y comunicacin al Registro de Personas Detenidas;

y
k)

Auxiliar a las vctimas y proteger a los testigos".

Adems de stas, el polica de investigacin tiene otras facultades y deberes, como son:
1. Informar al fiscal sobre cualquier denuncia que hubiere recibido, en el plazo
de 8 horas;
2. Realizar actos de investigacin tales como registros, requisas, etc.;
3. Informar al imputado detenido sobre los derechos que le confiere la
Constitucin y la Ley;
4. Comparecer como testigos en el juicio oral;
5. Ejecutar las rdenes de los jueces y los fiscales;
6. Realizar todas aquellas diligencias que sean necesarias para hallar la verdad
real en la forma prevista en la Ley.

PRINCIPIOS BSICOS DE ACTUACIN

Estos principios, de general aplicacin para todo efectivo policial. ocupan especial relieve
en el polica investigador. De la Ley Orgnica de la PNC y del resto del ordenamiento
correspondiente resulta que los miembros de la Polica Nacional Civil en el ejercicio de la

funcin policial estn sometidos al siguiente Cdigo de Conducta:

1. Los miembros de la Polica Nacional Civil cumplirn en todo momento los deberes
que les impone la Ley. sirviendo a la comunidad y protegiendo a todas las personas contra actos ilegales. en consonancia con el alto grado de responsab1l1dad
exigido por su funcin.
2. En el desempeo de sus tareas, los m1embros de la Pol1cia Nac1onal C1vil
respetarn y protegern la dignidad humana y mantendrn y defendern los
Derechos Humanos de todas las personas.
3. Las cuestiones de carcter confidencial de que tengan conocimiento los mtembros
de la Polica Nacional Civil las mantendrn en secreto. a menos que el
cumplimiento del deber o las neoes1dades de la JUSticia exijan estnctamente lo
contrario.
4. Ningn miembro de la Polica Nacional Civil podr infligir. tnstigar o tolerar n1ngn
acto de tortura u otros tratos o penas crueles. inhumanos o degradantes n1
podr invocar la orden de un superior o circunstancias espeetales. como estado
de guerra, amenaza a la seguridad nacional. inestabilidad poltica ntema o
cualquier otra emergencia pblica. como JUStificacin de la tortura u otros tratos
o penas crueles, inhumanos o degradantes.
5. Los miembros de la Polica Nacional Civil asegurarn la plena protewn de la
integridad y la salud de las personas baJO su custodia. y en partJcular tomarn
medidas inmediatas para proporcionar atencin medica cuando se prec1se.
6. Los miembros de la Polica Nacional Civil no cometern ningn acto de connupon
Se opondrn rigurosamente a los actos de esta ndole y los combatirn
7. No podrn intervenir las comunicaciones telefn1cas. segn lo establece el Art
24 de la Constitucin.
8. Los miembros de la Pol1cia Nacional C1vil que tengan motivos para creer que se
ha producido o que se va a producir una violacin de las presentes normas de
conducta. lo informarn a sus superiores y si fuere necesano. a cualquier autmdad
u organismo que tenga atribuciones de control o correctivas.
9. Respetar los Derechos Humanos. la Constitucin y las Leyes. cualesqu1era que
sean las circunstancias de que haya de cumplir su mis1n.
10. Respetar y cumplir las rdenes e instrucciones de sus superiores. La obed1enoa
a una orden superior no justifica ni exime de responsabilidad a la com1s1n de
hechos punibles.
11. Intervenir fuera de las horas de servicio donde sea necesario para la proteCCin
de personas y bienes. asi como. para prevenir el delito.
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...

12. Mantener la neutralidad poltica y sindical.

13. Observar los Principios de Oportunidad, Necesidad y Proporcionalidad, como
complementarios del Principio de Legalidad.

1.2. ACTOS Y DILIGENCIA INICIALES.

1.2.1. ACTOS INICIALES DE LA INVESTIGACIN.
Se define como actos iniciales de investigacin a los diferentes canales por donde
ingresa el conocimiento de un hecho delictivo.
Tales actos se clasifican de la siguiente manera:
a) EL aviso o informe
b) La denuncia
e) La querella

1.2.1.1. AVISO.
El aviso, no se encuentra expresamente regulado en la Ley, pero vamos a
considerar el aviso, como aquellas denuncias que carezcan de determinados
elementos bsicos, como puede ser la identidad del denunciante, circunstancias
del hecho, perjudicados, partcipes, etc.
Es decir el aviso es una comunicacin vaga sin detalles de la existencia de
un hecho punible, por ejemplo, en tal lugar hay una persona muerta que
aparentemente presenta dos orificios de bala en la cabeza, o cuando llaman por
telfono avisando al9-1-1 que se est produciendo un asalto, etc.
El aviso est sujeto a los mismos requisitos que la denuncia en cuanto le sean
de aplicacin.

1.2.1.2. DENUNCIA.
Debe entenderse por denuncia a la noticia de un da~o hecho con designacin o
no del responsable, la cual se hace ante la autoridad competente ya sea que se
trate de delito o de falta.

La denuncia: El articulo 230 CPP seala que "La denuncia podr presentilrse en
forma escritil o verbal, personalmente o por mandatario con poder general."
La denuncia contendr. en cuanto sea posible. la relac1n circunstilnc1ada del
hecho, con indicacin de sus participes. pe~udicados. testigos y dems elementos
que puedan conducir al funcionario tanto a la comprobacin del hecho pun1ble
como a su calificacin legal.
Cuando sea verbal, se har constar en actil.
En ambos casos. el funcionario comprobar y dejar constilncia de la Identidad
del denunciante.
La denuncia es un acto de conocimiento que provoca la iniciacin del procew
penal. Supone una obligacin para quien presencia la comisin de un del1to de
informar a las autoridades y que. al mismo tiempo crea una obligacin concretil
para la Polica y para la Fiscala de inic1ar la investigacin del hecho Art 229
CPP).
La denunc1a. en principio. la puede hacer cualqu1er persona. de forma escntil o
verbal. personalmente o por medio de mandatilrio con poder general. La m1sma
se puede efectuar tanto ante la Polica como ante el Juez o el fiscal.

OBLIGACIN DE DENUNCIAR O DE AVISAR

En el Art. 229 CPP. se establece que la persona que presenc1are la perpetrac1n
de
cualquier delito de accin pblica. est obligada a ponerto inmediatilmente en conoom1ento
de la Fiscala General de la Repblica. la Polica o el Juez de Paz. S1 el conoom1ento
se
originase en noticias o informes. la obligacin es potestil!lva.
En los delitos de accin pblica previa instancia particular tilmbin ex1ste la obligac1n

de
denunciarta y realizar, en su caso. las diligencias urgentes de auxilio y de 1nvesugac1n.
11

----

------

personas, de
El Art. 232 Cod. Pr. Pn., seala obligaciones especificas para determinadas
denunciar los delitos de accin pblica:
es. Tambin
1. "Los funcionarios que los conozcan en el ejercicio de sus funcion
dos
debern denunciar los delitos oficiales cometidos por funcionarios o emplea
n en
que les estn subordinados y si no lo hiciesen oportunamente, incurrir
responsabilidad penal";
ejerzan
2. "Los mdicos, farmacuticos, enfermeros y dems personas que

presentar
profesiones relacionadas con la salud, que conozcan esos hechos al
ellas est
los auxilios de su profesin, salvo que el conocimiento adquirido por
bajo el amparo del secreto profesional" y,

3.

un acto
"Las personas que por disposicin de la Ley, de las autoridades o por
control de
jurdico, tengan a su cargo el manejo, la administracin, el cuidado o
del delito
bienes o intereses de una institucin, entidad o persona, respecto
su cargo o
cometido en perjuicio de sta o de la masa o patrimonio puesta bajo
funciones,
control, siempre que conozca el hecho con motivo del ejercicio de sus
salvo que se trate de delitos que no afecten graver1ente los bienes."

blemente arriesga
Este mismo artculo excepciona de la obligacin de denunciar si razona
dientes, hermanos
la persecucin penal propia, del cnyuge o de ascendientes, descen
del compaero de vida o conviviente.
as en el Art. 231
Es un principio coherente con las prohibiciones de denuncias previst
do.
CPP, y con el principio de no auto incriminacin que asiste a todo imputa
d alguna, excepto
El denunciante no ser parte en el proceso ni incurrir en responsabilida
cuando las imputaciones sean falsas.
o falsa, le impondr
Cuando la denuncia sea calificada por el Juez o Tribunal de temeraria
al denunciante el pago de las costas procesales.

PROHIBICIN DE DENUNCIAR
Adems de la excepcin contenido al final del Art. 232 CPP. eiArt. 231 seala los supuesto
s
y las personas a quienes se les prohibe denunciar.
"No podr denunciar el descendiente contra su ascendiente. ste contra aqul e< mando
contra la mujer o viceversa. hermanos contra hermanos. adoptante contra el adoptado
o
viceversa y el compaero de vida contra su conviviente.
Esta prohibicin no comprender la denuncia por delito cometido contra el denunc1ante

o
contra personas que legalmente representen o cuyo parentesco con l sea 1gual o ms
prximo que el que lo l1ga con el denunciado. Por eemplo. el abuelo puede denunoa
r al
nieto que atent contra la vida de su padre. hio del denunciante

DENUNCIA ANTE EL JUEZ DE PAZ

El Juez de Paz que recibiere una denuncia la remitir inmediatamente a la F1scalia Geceral de la Repblica. sin perjuicio. de realizar los actos irreproduc1bles urgentes
Si con la denuncia se presentare a una persona detemda. quedar a d1spos1C1n del Juez
si procede la detenc1n y el Juez convocar a la aud1enc1a in1cial dentro de 72 horas
y e1
fiscal deber presentar el requerimiento antes delmic1o de la aud1enc1a

DIFERENCIA ENTRE LA DENUNCIA Y EL AVISO

La diferencia entre la denuncia y el aviso es. desde nuestra perspectiva. de tpo want1tat
vo
y cualitativo. pues ambos son actos declarativos de conocim1ento. que pos1bli<tan a la
autoridad el conocimiento del hecho delictivo y la 1n1c1aCIn de las correspo~ce"tes
investigaciones.
Decimos que las diferencias son cuantitativas y cualitativas. ya que la denuncia ha
de
contener un mayor nmero de datos. por tanto. una mayor 1nformac1n de como se
13

constar la
produjo el hecho, sus circunstancias, el perjudicado o la victr'Tla y habr de
identidad del clenunciante, etc.
mucho ms
Por el contrario, el aviso es pobre de informacin. La 'notcia criminis" es
ado, ser
diluida, supone un conocimiento oficioso, puede desconocerse el perjudic
ante,
incompletos los datos y circunstancias del hecho, puede no constar quien es el denunci
etc.
r diligencia
El aviso conlleva a que la Polica debe auxiliar a la vctima. realizar cualquie
s de los
til a la investigacin, dentro del marco de la Ley y el respeto a los derecho
ciudadanos.
del ofendido
Por tanto, es irrelevante que haya denuncia, querella o aviso, o que ste sea
iniciar las
o de cualquier otra persona. No necesita orden ni autorizacin del fiscal para
primeras diligencias, aunque deber informar al mismo de todo lo acontecido.
diligencias
El fiscal, como director de la investigacin, puede presencm la realizacin de las
y dar las rdenes oportunas.
1.2.1.3. QUERELLA.
La querella a diferencia de la denuncia, es una declaracin de conocimiento
y de voluntad, porque el querellante no slo comunica el hecho a la autoridad,
sino tambin pretende mostrarse como parte procesal.
Requisitos de la querella:
El Art. 96 del CPP exige al querellante presentar un escrito que contenga:
a) Sealamiento del hecho por el que se preterde querellar.
b) Identificacin de los querellados.
e) Identificacin de las pruebas que puede ofrecer.
d) Nombre de los querellantes, y en su caso, de su representado.
o
e) Domicilio y residencia de ambos y el espec:al que consignan, sealan
indican para el procedrmiento.

0
g)

El nmero de documento con que se acredita la rdenlldad. ya sea nacmnal

o extranjero.
En caso de asociaciones. la denominacin. su domicilio y el nombre de su
representante legal.

h)

La querella ha de ser suscrita y proseguida por un abogado de la Repblrca

que acte con poder especial para querellar.

Si no se cumplieren todos los requisitos. el Juez ordenar que se completen en

audiencia inicial o en el plazo de tres das. Si no se subsanan las fallas no se
admitir y rechazada la solicitud slo podr presentarse una vez ms

QUINES PUEDEN QUERELLAR?

a)

La vctima.

b)

Las asociaciones legalmente constituidas podrn nombrar apoderados especrales

para que representen a la viclima. previa peticin de esta. Sin pe~UICIO del derecho
que les corresponde a los menores e incapaces

e)

Cualquier crudadano o cualquier asociacin. legalmente constrturda. cuando se trate

de delitos oficiales y delitos cometidos por funciona nos y empleados pblrcos. agentes
de la autoridad y autoridad pblica que impliquen una grave y d1recta vrolac1n a los
Derechos Humanos. los que se cometan contra el eJercicio del sufragro del1tos
electorales) o cuando se trate de delitos que afecten a mtereses drfusos o de la
colectividad en su conjunto

ANTE QUINES SE INTERPONE?

Se puede intenponer ante el Juez. la Fiscala y ante la Pol1cia y se proceder como en el
caso de la denuncia.
En los delitos de accin privada. el Tribunal de Sentencia la admite postenorrnente segn
15

Marual de

lnvesti~acin C~in:'ai

- nvel b;ico

-------~

el402 CPP), encomendar a la Polica la prctica de aquellas diligencias de auxilio que

fuesen necesarias para formular o completar la acusacin.

1.3. DILIGENCIAS INICIALES DE INVESTIGACIN.

Generalidades
La comisin de un delito puede llegar a conocimiento de las ilutoridades encargadas de
la investigacin y persecucin por varios caminos y formas.
El Cdigo considera estas situaciones y regula cada una de ellas, posibilitando la accin
del Estado y su intervencin en la averiguacin y comprobacin del hecho, segn la
naturaleza de los bienes jurdicos que estn en juego, sin perjuicio, en todo caso de las
medidas urgentes para impedir la continuacin de la situacin delictiva y el aseguramiento
de los elementos de prueba.
En el mbito de esta dinmica de valoracin y consideracin de intereses y derechos, el
Cdigo entra en la tipologa clsica de la naturaleza de la accin instrumentando con
tales criterios el deber de garante del Estado.
As entonces, ha establecido los delitos de accin pblica (el Estado ha de perseguirlo
con independencia del rol del ofendido o vctima); accin pblica previa instancia particular (se exige el requisito peticin de vctima que se persiga penal mente) y los de accin
privada (exclusivamente por voluntad del ciudadano).
En tal sentido es importante para el efectivo policial el conocimiento de cmo debe tratar
la noticia de la comisin de un delito, qu debe hacer y. en su caso, como orientar al
ciudadano para que sus derechos puedan ser ejercidos adecuadamente.

A. Delitos de accin pblica.

Aunque el Cdigo no los enumera, lgicamente hemos de entender que integran los
delitos de accin pblica donde el Estado acta de forma ofic1osa, aquellos que no son de
accin privada y los que necesitan peticin de la vctima.

En consecuencia. cuando llegue a conocimiento de la Polica un hecho delictivo. habr

de verificarse si est incluido en alguna de las dos listas: La de los del1tos de awn
privada o en la de los delitos pblicos de instanc1a particular Por exclus1n de los dos
anteriores. ser de accin pblica.

ACTUACIN DE LA POLICA ANTE LOS DELITOS DE ACCIN PBLICA

Cuando la Polica, con independencia del medio por el cual se tuv1ese conoom1ento de la
comisin de un delito, proceder a realizarse la investigacin in1c1al. o 1mped~r que la
accin delictiva progrese.

B. Delitos de accin pblica previa instancia particular.

Para proceder a la persecucin de los delitos que enumera el Art. 26 CPP. se necesita la
autorizacin de la vctima o su representante legal o guardador.
Cuando la vctima es un menor que no tiene padre o tutor. o un mcapaz sm tutor o
cuando el autor del delito fuere un ascendiente o el tutor. o cuando se hayan pe~udtcado
bienes del Estado. o cuando la vctima este imposibilitada fisica o mentalmente. se' e!
fiscal quien promueva la investigacin.
Son delitos de accin pblica dependientes de instancia particular
a)

Las lesiones comprendidas en el Art. 142 del Cdigo Penal

b)

Lesiones culposas

e)
d)
e)

Amenazas
Inseminacin artificial y experimentacin
Apropiacin o retencin mdebidas y adm1mstracin fraudulenta
Hurto de uso
Usurpaciones
Daos
Delitos relativos a la propiedad intelectual
Delitos relat1vos a la propiedad industrial

o
g)
h)

i)
j)

Como podr verse de inmediato. se trata simplemente de un requis1to de procesabtltdad

17

Manuai de Investigacin Crim:2i- nvel c:,i:::o

ACTUACIN POLICIAL ANTE ESTOS DELITOS

Segn el Art. 239 del CPP. ante la comisin de un hecho del1ctivo de los referidos en el
punto anterior, la Polica debe actuar ante la solicitud expresa de la vctima o de las
personas que tengan facultad para ello.
Sin embargo han de realizar, sin necesidad de peticin alguna aquellos actos necesarios
para interrumpir la comisin del delito, prestar auxilio a la victil'"la o realizar actos urgentes
de investigacin (por ejemplo, ante delito de lesiones, impedir que el agresor siga atacando
a la vctima, identificarlo, eventualmente capturarlo y, en su caso, auxiliar a la vctima
trasladndola a un centro asistencial).

Cmo ha de ser la peticin de la vctima?

Ha de ser una peticin expresa, pero no requiere de formalidad alguna, pudiendo hacerse
por escrito o verbalmente, sin perjuicio que se deje constancia por escrito que deber de
suscribir el interesado.
Actuacin en los delitos en que el Fiscal tiene la iniciativa.
En casos de urgencia, segn el Art. 241, inciso final, los agentes de polica debern
proceder de propia autoridad a realizar no slo aquellas diligencias necesarias para impedir
la continuidad de los efectos del delito, realizar actos urgentes de comprobacin o
investigacin, auxilio a las vctimas, sino que estn facultados a iniciar la investigacin,
informando de ello inmediatamente al fiscal a fin de que decida sobre la misma.
Diligencias ante peticin o denuncia de la vctima.
Ante tal situacin de peticin se proceder a realizar todas aquellas actuaciones pertinentes
(de comprobacin, inspeccin ocular, detencin del imputado, etc.) como si se tratase de
un delito de accin pblica y volvemos a insistir, el Cdigo exige que sea la peticin
expresa y como tal no ha de entenderse la simple comparecencia de la victima en la
unidad policial la llamada por telfono o actos similares.
La denuncia o querella deber ser comunicada al fiscal y al Juez antes del plazo legal de
ocho horas.

C. Delitos de accin privada.

El Art. 28 CPP. establece el catlogo de delitos cuya accin solamente puede ser 1n1c1ada
por el ofendido directo:
1.
2.
3.
4.

Delitos relativos al honor y a la intimidad

Hurto improp10
Competencia desleal y desviacin fraudulenta de clientela
Cheques sin provisin de fondos

En estos delitos solamente se puede proceder cuando la vc!Jma man1fiesta expresamente

su voluntad de acusar. y se hace directamente ante el Tnbunal de Sentenc1a competente
de conformidad a lo establecido en el Art 400 y siguientes CPP.
Por otra parte. los actos de investigacin. diligencias IniCiales de invest1gac.n o actos de
instruccin (segn Cdigo Procesal Penal). a diferencia de los med1os de pnueba estn
sometidas a un menor fonmalismo procesal. por su escaso valor 1ncnm1natono. as1m1smo
en cuanto a requisitos de lugar y tiempo son mucho ms ftexibles
Pese a lo anterior, cuando los actos de mvestigacin se onginan y se real1zan co"'o
pnueba anticipada o se reproducen durante el plenano. stos adqUieren un valor p'cbatooc
pleno.

1.4. ACTOS DE INVESTIGACIN.

EL CDIGO ENTONCES REGULA LOS SIGUIENTES ACTOS DE INVESTIGACIN
1.4.1. INSPECCIN Y RECONSTRUCCIN.
Inspeccin (del lugar del hecho. corporal del imputado). 1dentificac1n y autops1a dei
cadver. reconstruccin del lugar del hecho. Arts. 163 a 172 CPP
1.4.2 REGISTRO.
Registro de lugares pblicos y privados. Arts. 173 a 177 CPP
Requisa personal y registro de vehculos. muebles y compartimientos cerrados. Art
173 CPP.
. ___-

,_

-----

19

Manual de \nvestgacin Crim1na! - nivel b{sico

1.4.3. SECUESTRO Y RATIFICACIN DE EVIDENCIAS.

Secuestro de objetos relacionados con el delito, los sujetos a comiso y aquellos que
puedan servir como medios de prueba. Art. 180 a 185 CPP- 167 CPP.
1.4.4. ENTREVISTA DE TESTIGOS.
Declaracin de testigos. Art.185 a 194 CPP.
1.4.5. INFORMES PERICIALES.
Art.185 a 194 C.PP.
1.4.6. RECONOCIMIENTOS.
Reconocimientos e identificacin de personas. Art. 211 a 215 y 217 CPP.
Reconocimiento de objetos. Art. 216 CPP.
1.4.7. CONFESIN EXTRAJUDICIAL
Confesin extrajudicial y entrevista del imputado por la Polica o Fiscala. Arts.222 y
242 C.P.P
Entrevista del imputado por la Polica y la Fiscala, confesin extrajudicial. Art. 242 y
222 CPP.
MEDIOS DE PRUEBA
Son aquellos procedimientos legales a travs de los cuales se incorporan al proceso los
datos o informaciones que sirven para fijar la certeza de los hechos relevantes para la
resolucin del asunto enjuiciado.
Los medios de prueba permiten al tribunal sentenciador decidir sobre la culpabilidad o
inocencia del imputado.
En cuanto a los medios de prueba el Cdigo prev los siguientes:
a)
b)
e)
d)
e)

Prueba de confesin del imputado. Art. 221 y 222 CPP

Prueba pericial. Art. 195 a 21 O, 346 y 348 CPP
Prueba testifical. Art. 185 a 194,218-220,347 y 348 CPP
Prueba documental. Art. 351 CPP (careo)
Prueba Anticipada (reconstruccin del hecho, reconocimientos). Art. 170, 211 a
215,218 CPP

f.

Otros medios de prueba: prueba real o material (se incluye soporte 1n'onmt,co.
audiovisual.etc.). Art.351 CPP.

1.5. PROCEDIMIENTOS ESPECIALES.

1.5.1. MENORES.
LA DETENCIN DE MENORES (Localizacin)
La Policia. por iniciativa propia. nicamente puede detener a un menor mayor de 12
aos y menor de 18) en los casos de flagrancia. llevndole dentro del plazo mx.rno
de las seis horas siguientes a lugares establecidos para el resguardo y d:spos,cor
de la Fiscala. la cual deber ser notificada tamb1n de 1nmed1ato rem1t:ndole e:
correspondiente informe.
El menor detenido. t1ene al menos. los mismos derechos que cualqu1er deten:do
incluido el que su int1m1dad personal sea respetada. no pudindose publ1car n1ngr
dato que posibilite su identidad.
Se deber avisar de la detencin a los padres. tutores o responsables del menor. a la
Procuradura General de la Repblica y a la Procuradura para la Defensa de los
Derechos Humanos. sobre el motivo de la detenc1n. lugar de la detenc1n y adnce
ser conducido
Cuando la localizacin sea ordenada por el Juez y cumplimentada por la Pol;c:a se
seguir el mismo procedimiento que el sealado antenonmente.

1.5.2. PERSONAS QUE GOZAN DE FUERO.

1.5.2.1. FUNCIONARIOS DEL ESTADO.
DETENCIN DE PERSONAS AFORADAS.
Los funcionarios que gozan de fuero constitucional. segn el Art. 236 Cn. son
- El Presidente y Vicepresidente de la Repblica
- Los Diputados
21

Manual de lnvestiqactn

Crimi~a:-

nivel bsico

Los designados a la Presidencia

Los Ministros y Viceministros del Estado
El Presidente y Magistrados de la Corte Suprer11a de Justicia y de las
Cmaras de la Segunda Instancia
El Presidente y Magistrados de la Corte de Cuentas de la Repblica
El Fiscal General de la Repblica
El Procurador General de la Repblica
El Procurador para la Defensa de los Derechos Humanos
El Presidente y Magistrados del Tribunal Supremo Electoral
Los representantes diplomticos
Los Jueces de Primera Instancia, de Paz y Gobernadores
Departamentales, nicamente por delitos oficiales.

Estos Funcionarios pueden ser detenidos en casos de flagrancia.

Cuando el detenido sea Presidente, Vicepresidente de la Repblica o un Diputado,
deber ser puesto inmediatamente a disposicin de la Asamblea Legislativa.

22

POLICA f\f. C!ON;,i_ C'/i~. FISCAL iA GFNERAL [lf LA PF:P'-):-.

OMitnA.OI

---
, . . MCM.

Curso Bsico de Investigacin

2.3

'

,..,

La necesidad de un personal de seguridad pblica honesto. obetivo. profes1onal es Idntica

en todas partes del mundo. La historia y nuestro sent1do comn nos ensea que las
personas encargadas de hacer cumplir la Ley deben ser honestas y obetivas. pues de lo
contrario perdern el respeto de la poblacin. Adems. como son los representantes
ms visibles del Gob1erno. una polica deshonesta o que acta con preu1c1os har que la
poblacin deje de respetar al Gobierno m1smo. S1 se tolera la cont1nuac1n de este estado de cosas. puede producirse agitacin. caos. anarqua. y en ltima nstanc1a. una rever
luc1n.
No se trata de saber si es mejor contar con una organtzacin polc1al honesta. s1ro como
crearla y mantenerla pese a las tentaciones que forman parte de la labor El pnmer paso
por ende. consiste en contratar personas honestas. morales. t1cas para que hagan cumplir la Ley. El reto que tenemos en la actualidad es reforzar y mantener nuestra ~orestl
dad e mtegndad. Es un desafio mas formidable de lo que a pnmera v1sta parece.
Un segundo problema es el referente a la d1ferenca entre los SIStemas de valores y la ley
Cuando hay que adoptar decisiones sobre lo que es 'bueno y malo. es demas1ado fc'!
confundir nuestros sistemas de valores personales con la ley Aqu. como en el voblef"a
precedente. debemos estar constantemente en guard1a s1 es que hemos oe evtar :a
tentac1n de convertirnos en uez y jurado.

2.1. COMPORTAMIENTO TICO

A Definicin
La tica se define del modo sgu1ente: Normas de conducta y JUICJO moral filosof,a
moral. Recuerden que como profesionales de la segundad pbl1ca y de la 1n est,gacin. ustedes se han comprometido a observar los sigUientes pnnc1p1oS:
La segundad pblica y la 1nvest1gac1n posee un cd1go t1co y ex,ge cue to-dos
sus miembros se comporten de manera eemplar en el empleo y fuera de e!
El mvil primordial en la seguridad pbl1ca y la 1nvest1gac1n. es el servcto. ""as
bien que el dmero o el provecho.
(Todo provecho debe medtrse en cuanto a los benefiCIOS que se borcao a :a
poblac1n).
B.

Cdigo de t1ca
Como profesionales de la seguridad pblica y la investigacin. debemos aceptar que
nuestra conducta queda sometida a ciertas restriwones.
25

PREVIOUS PAGE BLANK

--- - - - - - - - - -

Esas restricciones se describen en los diversos cdigos de tica de la seguridad

pblica. En la mayora de ellos aparecen los siguientes
~ara

1.

Mantenga limpra su vida privada como un ejemplo

todos.

2.

Mantenga una calma valerosa frente al peligro, el sarcasmo o el ridculo.

3.

Desarrolle el autocontrol y tenga constantemente presente el bienestar de los

dems.

4.

Sea honesto en pensamientos y acciones en su vicia personal y oficial.

5.

Sea un ejemplo en el acatamiento de las leyes y los reglamentos policiales, en

todo momento. en el empleo y fuera de el.

6.

Mantenga con carcter estrictamente confidencial todo lo que vea, oiga y sea
confidencial u oficial por naturaleza, a menos que el cumplimiento de sus obligaciones requiera otras cosas.

7.

Nunca acte oficiosamente ni permita que sentimientos personales, prejuicios,

animosidades o amistades inftuyan sobre sus decisiones sobre el modo de cumplir
su deber.

8.

Nunca tolere ningn tipo de delito y procure tenazmente la aprehensin y procesamiento de los delincuentes.

9.

Procure constantemente evitar inclusive la apar enca de renunciamientos,

rehusndose a recibir TODA propina, sea cual fuere su forma.

10. En todo momento haga cumplir la ley en forma cors y apropiada, sin temor ni
favor, malicia ni mala voluntad. Jams trate de tender celadas a personas desprevenidas ni emplear fuerza o violencia innecesar a para aprehender o ejercer
coercin sobre un transgresor de la ley.
11. Admita el hecho de que su posicin como irwestig<dor lleva consigo la aceptacin de un encargo pblico. Reconozca humildemente el hecho de que puede
cumplirlo slo en la medida en que sea fiel a la tica del servicio policial y a las
leyes de la nacrn.
-:-:----:---:--

26

--------------L~ ')F 1c'E?/:L

f)f

) f:i"

12. Compromtase a alcanzar esos obetivos e ideales

C. Deber. honestidad e integridad
Fuera de los preceptos del cdigo de tica que se aplica a todos los funcionarios de
seguridad pblica, como lideres ejemplares en la sociedad a la que s1rven. como
investigadores deben adems esforzarse en mantener un alto sentido del deber. la
honestidad y la integridad en todo lo que hacen. cuando cumplen sus func1ones y en
su vida personal.

2.2. APLICACIN PRCTICA DEL CDIGO DE TICA

El Cdigo de tica se aplica a todos. Vivir conforme al Cdigo de tica qwere
decir:
A.

El mismo supone obrar correctamente. en el momento adecuado. del modo que

corresponde.

B.

Evitar la actividad ilegal e inclusive la apariencia de un mal proceder.

C. Es mandatorio que usted se identifica a un cd1go de conducta mucho mas

restrictivo que el del ciudadano. Un investigador debe ser totalmente honesto
1.
2.
3.

En el cumplimiento de sus obligaciones.

En la denuncia de delitos u otras infracciones de la ley.
Al declarar como testigo.

D. El investigador debe ser valiente, para lo que debe ser fiel a los pnnc1pos de la
profesin de servir. proteger, investigar:
1.

Estar siempre dispuesto de colocarse en una situacn de pel1gro para

teger e investigar.

2.

Ser capaz de defender sus conv1ccones. aun cuando esa dec1S1r le acarree ant1patas.

3.

Estar dispuesto de colocarse en una stuac1n de peligro para proteger a un

prisionero o a una persona de quien se sospeche que ha comet1do un cel
to, sea cual fuere el peligro que ello suponga
--

---

pr~

27

Ma11ual de lnJestigac,';)r; C<1r ::.12

E.

F.

- n~vel

ssicCJ

----

El investigador debe ser leal:

1.

Primero y principalmente, al imperio de la ley, a los principios de justicia, y a

los objetivos de la seguridad pblica y de la invstigacin.

2.

Segundo, a su organizacin policial.

El investigador es responsable y debe ser llamado a cuentas:

1. Por sus decisiones

2.

Por su conducta

2.3. EL PROBLEMA DE LAS PROPINAS

En su labor como investigador, usted se ver confrontado cnn numerosas tentaciones.
Entre ellas se cuentan el ofrecimiento de regalos, comidas y caf gratis, descuento en
compras, servicios gratuitos, favores sexuales y tratamientc preferencial para usted y
para su familia. Adems, usted tender a adquirir sesgos y prejuic1os contra ciertas categoras sociales. Tendr que hacer uso de toda su fuerza de ioluntad y estar constantemente alerta para oponer resistencia a esas ofertas y actitudJs.
Una tentacin especial, comn a todo el personal de segurid<~d p1jblica, pero en especial
al de los pases pobres, es lo referente a las propinas. Se entionde por propina "un regalo
dado por servicios prestado". Para poder evitar esa tentacin el investigador debe comprender claramente los mviles de esos regalos y las consecJencias de su aceptacin.

A.

La propina no se da a ttulo gratuito

1. Tiene carcter progresivo
2. Crea expectativas
3. Promueve preferencias y elimina la objetividad
4. Conduce al sentimiento de que se est en la deuda
5. Conduce a resentimientos

B.

Siempre se espera algo a cambio

1. Servicio preferencial
2. Mayor proteccin
3. Informacin confidencial
4. Se espera que pase por alto infracciones
5. Se espera que permita operaciones ilegales

C. Sobamos, corrupcin y extorsin

Estas fonnas insidiosas de actividad delictiva pueden ocumr. y ocurren. en las organizaciones policiales. Esos tnninos suelen usarse como s1nmmos y todos ellos
daan por igual al prestigio y la imagen de la polica.
La mera insinuacin de que esos actos se estn comet1endo reduce considerablemente la capacidad de la organizacin de funcionar eficazmente.
Ello se debe a que:

1.

2.

La poblac1n deja de confiar en que la polica vaya a cumplir los deberes para
los que est juramentada.
a)

La poblacin dear de notificar actividades sospechosas a la polcia

b)

La poblacin dear de denunciar ciertos tipos de delitos.

e)

La poblacin dear de confiar en la polica para que proteja la v1da humana

y la propiedad.

d)

Los informantes dejan de proporcionar nfonnac1n porque no t1enen seguridad de que se mantendr en reserva su identidad.

Definiciones
Soborno
Es el acto de aprovechar la posicin propia para ganar d1nero. b1enes u otros
beneficios, como la venta de nfonnac1n confidencial sobre personas. compras
previstas u operaciones policiales.
Corrupcin
1. El acto de realizar prcticas ilegales. como la aceptaCin de sobornos u
otros incentivos para ment1r sobre actividades deiiCtJVas o para proporCionar aviso por anticipado con respecto a potenciales act'v'dades ool,c,ales
(por ejemplo redadas, etc 1
2.

Operar o involucrarse personalmente en la operac1n de negoc1os Ilegales

o cuestionables. como burdeles, etc.

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29

Extorsin
1. El acto de forzar a ciertas personas a pagar por proteccin o por servicios.
2.

El acto de exigir pagos por pasar por alto actividades delictivas o por definir
actividades ilegales como legales (o viceversa).

Cdigo de tica.
Aplicacin practica del Cdigo de tica.
D. Medidas para evitar la corrupcin de los investigadores y los fiscales
'lt. Capacitacin y educacin continuas del personal en tica.
'lt. Tener en cuenta las consecuencias de un comportamiento anti-tico:
a) Para el investigador mismo.
b) Para la reputacin de la agencia.
e) Para la comunidad.
'lt.

Establecer medios para limitar la corrupcin de los irvestigadores y los fiscales

a) Legales.
b) Llamado a responsabilidad.
e) Confidencialidad o anonimato de quienes denuncia la corrupcin.
d) Disciplina.
e) Respaldo o rehabilitacin para los investigadores y fiscales, a quienes se
imponen sanciones disciplinarias, y para sus familias.

E. Los sistemas de valores y la Ley.

Cada uno de nosotros sustenta un conjunto de valores personales en funcin de los
cuales juzgamos al mundo y al comportamiento ajeno. Es importante que comprendamos que:
Nuestro sistema de valores personales no son la ley y que los dems no estn
obligados a observarlos.

Debemos servir a todos los ciudadanos aun cuando discrepemos con la manera en que
piensan, hablan, proceden o se visten, porque:
A. Pese a todo, pueden ser vctimas de un delito.
B. Pese a todo, pueden sufrir prdidas.
C. Si estn en peligro, tienen derecho a la misma proteccin de cualquier otro ciudadano.

D. Si sufren lesiones. tienen derecho al mismo grado de cuidado y as1stenc

a.
Todos los ciudadanos deben ser tratado con igual respeto y cortesa. Todos deben
reob1r
la mayor asistencia posible. Todos deben recibir la misma proteCCin frente
a daos y
peligros. Todos deben ser llamados a cuenta pcr su conducta.

Resumen
Como agentes de seguridad pblica. los investigadores y fiscales deben manten
er un
enfoque profesional frente a su labor; entre otras cosas. deben estar posedo
s pcr el
sentido del deber, la honestidad y la integndad. Como investigador. usted
debe estar
alerta frente a las tentaciones y a los problemas especiales con los que se vera
confrontado en su carrera; por ejemplo, convertirse en un pclica endurecido. cnico.
y sent1rse
inemne al cabo de aos de tratar de proteger a la pcblacin. cansarse y volverse
1ncapaz
de actuar eficazmente por una razn u otra. y verse mezclado en actividades
que parezcan ilegales, o lo sean. Esas son cosas de las que tiene que estar alerta en si
m1smo y en
los dems, y buscar manera de prevenirlas.
La seccin de Asuntos lntemos procura constantemente detectar pclicas corrupto
s. pelicias que aceptan sobamos y policas que obtienen dinero de la pcblaci
n med1ante
extorsin o roban a la Polica. Si usted descubre a un pclicia que real1za esas
actividades. tiene la responsabilidad de llamar la atencin de las autoridades compet
entes sobre
la conducta de ese oficial. para la proteccin de este ltimo y de la comun1dad
en general

31

PREVIOlJS pr,GE

Curso Bsico de Investigacin

BLAr~K

33,

Con el transcurso de los aos. el aumento en delincuencia y el desarrollo de una nueva

tecnologa especializada. ha causado que el area de investigacin se haga mas
compartimentada y especializada. En general los investigadores protegen la escena
del delito, recogen evidencia en dicha escena. entrevistan test1gos. recopilan mforrnac1n
de archivos e informantes, analizan y procesan la informacin. redactan inforrr'es y
presentan toda la evidencia de un caso de delincuencia ante un juez para que l n~da
su decisin acerca del delito cometido y de quien lo cometi. Para sal1sfacer los
requisitos de tcnicas especializadas, mas y mas investigadores se estn espec1al1zando
en unos aspectos muy tcnicos para llevar a cabo una investigacin itales coroo
dactiloscopia. levantamiento de ev1dencia fisica. fotografa forense. etc.) Como
resultado. los investigadores en el campo tienen menos !lempo para conocer a la gente
en su rea de JUrisdiccin, y los ciudadanos casi nunca tienen la oportun1dad de conocer
al Investigador como individuo.
Lamentablemente, cuando el contacto de rutina con m1embros consc,entes y
responsables de la comunidad de los servicios de seguridad publica se hacen menos
frecuentes, los ciudadanos comienzan a percibir cada vez mas al pol1cia como el
encargado de hacer cumplir la ley: ms bien que como una persona a quien conocen y
en quien confan.
Se trata de un problema extremadamente grave, porque tiende a distanc1ar al pohcia del
ciudadano. Ese distanciamiento crea la disminucin de la confianza y de la comprens1n.
y hace surgir una actitud de NOSOTROS CONTRA ELLOS. Se produce una d1sm,nuc1n
en la colaboracin. Usted forma parte de la comunidad. Usted era m1embro de la
comunidad antes de convertirse en policia. y seguir viviendo en la comun1dad en la que
se le encomendara cumplir funciones.
Debe recordar siempre que sus atribuciones son en realidad. poco mayores que las del
ciudadano medio: pero sus obligaciones son mucho ms rigurosas. En un sen!1do muy
real. la poblacin lo contrat para que le proteja de los elementos cnm1nales. Su trabaJO
consiste en mantenerse constantemente alerta y tomar medidas decisivas cada vez llegue
a su conocimiento un acto delictivo. Para realizar exitosamente su labor. debe roarte"e'
relaciones cordiales con la comunidad, de la que forman parte. En algunos casos. las
mismas personas que cometeran las Infracciones de la Ley. No hay otro carr:no Es
prcticamente imposible que usted cumpla las obligaciones que ha jurado cumplir
sin la colaboracin y asistencia de la poblacin.
35

PREVIOUS P.4GE BLANK

Manual de lnvesti]aC:in C:1 r:'1J

:1.-:el :::Jscs

---------

3.1. DEFINICIONES.
"RELACIONES CON LA COMUNIDAD"
La expresin "relaciones con la comunidad", se refiere a la labor conjunta de resolucin
de problemas que llevan a cabo la Policia para controlar el crimen y los desrdenes y de
ese modo mejorar desde el punto de vista cualitativo la vida en los vecindarios y
comunidades. La expresin "relaciones con la comunidad . ,,barca sin carcter limitativo
mbitos tales como:
Prevencin del delito
Relaciones pblicas
Relaciones con los medios de informacin
Relaciones humanas
Examinaremos cada tpico desde el punto de vista del inveotigador.

3.2. PREVENCIN DEL DELITO.

La finalidad original del mantenimiento de buenas relaciores con la comunidad para
promover una coparticipacin de la Polica y la poblacin en procura de la prevencin del
delito.

A. Originalmente, esa asociacin consistia en poco ms que un mtodo de recopilacin,

entre los miembros de la comunidad, de informacin sollre delincuentes.
B. Actualmente, esa coparticipacin se extiende a programas de prevencin de delitos
y alerta pblica proactivos.
Esos programas hacen posibles un aporte y participacin mucho mayores de la Policia
y la poblacin.
C. Entre los ejemplos de esos programas podrian figurar
1. Programas y panfietos sobre los derechos de la vi cima.
2. Programa de prevencin de delitos.

a)
b)

Programas de seguridad de viviendas y automviles.

Entrenamiento en el uso de porras y similares retardantes.

3. Lneas especiales para emergencias para recibir datos annimos e mformaCin

sobre delincuentes.
Divulgacin de contactos para casos de emergencia y referenc1a.

3.3. RELACIONES PBLICAS.

A. Los programas de relaciones con la comunidad deben recibir pleno apoyo del polica
que acta en la calle para tener xito. Usted debe actuar como espec1al1sta en
relaciones con la comunidad cada vez que se ponga en contacto con un m1embro de
la poblacin. Su conviccin de haCier lo JUSto y esforzarse en serw al prJirro. debe
resplandecer invariablemente en todo lo que usted haga

1.

Como lder de su comunidad, usted debe siempre ser un ejemplo de observanCia

de la Ley. Debe mantener un respeto indeclinable por la Ley. y tratar de 1nfundir
en los dems un respeto similar.

2.

Como una parte tan grande de su trabajo depende del mantenimiento de buenas
relaciones con los miembros de la comunidad a quienes s1rve. usted debe.
invariablemente. promover la colaboracin mutua. Debe recordar que la
comumdad le paga para que la sirva y le proteJa. Por lo tanto. el polica y los
investigadores de la comunidad, en especial. deben tomar la in1c1ativa ce llegar
a la comunidad. En el marco del cumplimiento de sus obl1gac1ones. debe hallar
oportunidades de instruir a los miembros de la comunidad sobre su trabao y
ayudarlos. en especial en mbitos de seguridad pblica. Los s1gu1entes sor tres
ejemplos de medidas que usted podra adoptar para estableCier buenas relaCiones
con los miembros de su comunidad:

a. Educar
1.

Ded1que cierto tiempo a educar a los nios sobre el papel de los

investigadores de delitos y de la Polica en general. Asegrese de
describir la realidad en forma diferente de lo habitual en Holly.vooc o
en cuadros ideales (por ejemplo describa la finalidad. las l1m1tac,ores
los recursos. la autondad. el hecho de que se depende de la comun1dad,
--

,:_-.

' ::::.-:

-~

- -

37

-----------

Haga hincapi en que los investigadores ile delitos son amigos.

b.

2.

Dedique cierto tiempo a tratar a los lideres oe la comunidad (por ejemplo

dirigentes de las esferas polticas. educativ<. social, sanitaria y religiosa),
para que comprendan cabalmente quin es usted, cules son sus
cometidos y de qu modo ustedes pueden colaborar mutuamente, para
poder luego transmitir esa compresin a t9rceros.

3.

Ofrezca seminarios sobre seguridad p(>blica para mujeres, nios,

incapacitados, ancianos, comunidades de barrio, etc., incluyendo a
grupos de asesoramiento y respaldo.

4.

Brinde orientacin para establecer disyuntivas al delito, como los

programas de deportes y teatro para jve1es etc.

Servir

1.

Investigue con diligencia los delitos, y d a conocer los delitos que

hayan sido resueltos.

2.

Preste ayuda a personas que necesitan tratamiento mdico, refugio,

alimento, o servicio de ayuda econmica. E.specialmente est dispuesto
a ayudar al pobre, a los ancianos. y a los discapacitados.
a)

Es posible prevenir los delitos median:e una inspeccin domiciliaria

de seguridad, porque las referidas son personas mucho ms
propensas a ser vctimas de delitos.) menos propensas a adoptar
medidas de proteccin.

b)

Prepare y difunda folletos sobre el modo de prevenir el delito.

3.

Obtenga asistencia y proteccin para n1os y mujeres vctimas de un

trato abusivo. Brinde a la vctima 1<> asistencia de grupos de
asesoramiento y apoyo.

4.

D cuenta del estado de calles, semform. edificios, equipos, cableado

elctrico, caeras, desperdicios y otros dementas que puedan llegar
a ser peligrosos para la poblacin.

:-''

c.

...

5.

Patrocine y organice acontecimientos comunitarios. como celebraoones

de fiestas. programas culturales. programas deport1vos act1v1dades
uveniles. etc. Respalde a la Cruz Roja y otros programas de serv1c1os
pblicos y obras de caridad.

6.

Proporcione asistencia en caso de calamidades pbl1cas.

Colaborar
1.

Ponga de manifiesto una act1v1dad de colaboracin. confianza y respeto

mutuos.

2.

Elabore mecanismos a travs de los cuales los miembros de la

comunidad puedan colaborar mutuamente sin temor de sufnr castigo
ni un uso indebido de la mformacin.

3.

Proporcione adecuadas recompensas o publicidad para promover la

colaboracin de la comunidad.

3.4. RELACIONES HUMANAS, SUPERACIN DE PREJUICIOS Y ESTEREOTIPOS.

Uno de los problemas ms comunes que debe superar un nuevo pol1ca o Investigador es
el prejuicio. Aunque la mayor parte de las personas dirn que no tienen preu1CWS cada
individuo tiene alguno. Tal como se usa aqu. la expres1n se define como desagrado
hacia alguna persona por el hecho de que tenga diferentes valores o hbitos. El preu1Do
puede ser manifestado debido a diferencias de raza. religin. pos1Dn sooal. credo. poli !Jea
etc.
Como investigador. usted frecuentemente se pondr en contacto con md1v1duos cuyos
valores o hbitos difieren de los suyos. Por eemplo:
Usted puede concebir su modo o estilo de vida ordinario como malo o errneo.
Su manera de hablar o contacto visual puede ser inritante.
Su vestimenta puede ofender sus principios sobre lo apropiado y aceptable.
Sus hbitos alimenticios, sus actitudes frente al trabajo. sus hb1tos sexuales. sus
preferencias musicales o inclusive la manera en que adaman sus automviles pueden
ofender sus conviCJCiones sobre lo bueno y lo malo.
La falta de aceptacin hacia usted como persona (o como investigador) y la manera
':-.

39

Manual de lnvestigacir Cr m1nal - nivel bsco

en que lo evitan, o son excesivamente corteses. o lo mantienen a distancia. stas

pueden ser irritantes o amenazantes.
Cada persona es muy diferente a otra. Usted debe aprende a aceptar y trabajar con los
diferentes tipos de personas que sirve. Para hacer esto eficazmente, debe evitar lo
siguiente:
A. El prejuicio que avanza a los estereotipos.

Dado el hecho de que sus valores se integran en su personalidad a una edad temprana,
esas diferencias de valores y comportamiento pueden parecerle amenazantes. El prejuicio
es su reaccin natural frente a sujetos que se comportan de '"sa manera. Adems, usted
puede forjarse estereotipos y extender su prejuicio a cualquiera que tenga caractersticas
similares, independientemente de sus actos o actitudes indi'liduales hacia usted.
SI USTED DEJA QUE SUS PREJUICIOS INFLUYAN SOBRE SUS ACCIONES, TRATAR
CON ESTEREOTIPOS, MS BIEN QUE CON INDIVIDUOS.
Cuando ello ocurre, usted ya no puede ser objetivo en su enfoque de las personas. A esa
lectura,
USTED YA NO PODRA DISTINGUIR LO VERDADERO DE LO ENGAOSO; LA
COLABORACIN DE LA RESISTENCIA; EL AMIGO DEL ADVERSARIO.
B. El "sndrome policial".

En todo el mundo, un problema comn en la labor policial es el denominado "sndrome

policial" o paranoia profesional. Por "sndrome policial" se entiende el profundo
aborrecimiento y prejuicio que surgen en muchos miembros de organismos policiales
contra los delincuentes o contra todo el que no pertenece a un organismo policial.
1.

Se basa en falta de confianza y en sospechas que nacen de:

a) El trato, principalmente, con elementos crimin;oles
b) La detencin frecuentemente hecha en pblico.

2.

El sndrome policial de hecho es producido por la combinacin de:

a) El contacto con toda una gama (impredecible) de "valores" diferentes.
b) Una reaccin frente a individuos que no aceptan cll polica.

e)
d)

3.

La presin de estar ccnstantemente contemplado por la poblacin. muchos

de cuyos componentes no parecen ser amistosos.
La incapacidad de determinar quien es o no pel1groso.

El surgimiento de este tipo de preuicio hace. en real1dad. que las personas se

distancien de usted y pone en marcha un circulo viaoso de creaente desconfianza
entre usted y la poblacin.
Es una mentalidad extrema de "NOSOTROS centra ELLos. que es muy ccmn
en el polica con uno a cinco aos de trabajo. Cuando llega al mx1mo. '!luchas
policas desconfan tanto de la poblacin que no pueden d1sllngw s1 una persona dice la verdad o no y normalmente tienden a suponer que m1ente

4.

La mejor manera de hacer frente a este problema ccnsiste en reccnocer que el

preuicio existe y ccmprender en qu ccnsiste. Puede serie til
a)

Reccrdarse a si mismo que la poblac1n no ha cambiado sus actitudes hac.a

la Polica ni hacia usted ccmo persona. sino que usted ha cambado su
actitud hacia la poblacin.

b)

Reccrdar que su labor no es reglamentar las ccstumbres y prc:,cas s

stas son licitas. sino admitirlas como ordinarias
Recordarse a s mismo que no ha sido empleado para 1nfund1r vai:Jres en
otros. Los que ellos sostienen son tan ins1tos en ellos. ccmo los suyos en
usted. Usted debe. ms bien. conocer los de ellos para ccoperar meo' ccn
esos individuos.

3.5. MEDIOS DE DIFUSIN.

La relacin entre los medios de difus1n y los orgamsmos polic1ales no s1empre ~a s;do
positiva. Ello se debe a los obetivos enccntrados de ambas organ,zac1ones. Es re::eS<Jno
reccrdar que las sociedades democrticas se fundan en el pnnc1p10 de la l1be1ad ce
expresin. Por ese motivo los med1os de difusin t1enen el derecho legal de dar a conoce
informacin a la poblacin. Por otra parte. los ccmponentes de una soc;edad democrtica
tienen garantizado el derecho a la vida privada y a la dignidad humana. Es muy arduo
encontrar un equilibrio adecuado entre el cumplimiento de su m1s1n por parte de los
medios de difusin y el respaldo del derecho a la vida pnvada o la limitac1n de la d1fus,on
41

de informacin para mantener intacta una investigacin crimin31. Evitar el sensacionalismo

es un problema especial que existe en la relacin entre los organismos de seguridad
pblica y los medios de difusin, en especial en los paises latinoamericanos. Las funciones
de cada una de esas categoras pueden resumirse del modo siguiente:
Los organismos policiales actan para proteger la vida y la propiedad; para
investigar y condenar por justicia los elementos criminales de la sociedad.
Ocasionalmente esto crea la necesidad de mante 1er cierta informacin como
confidencial.
Los medios de difusin se ocupan de vender informacin, y la mayor parte de lo
que producen es algo que la poblacin tiene derecho a saber. Como es notorio,
lo ms espectacular, intrigante, chocante y pernicioso es lo que ms se vende.

A El aspecto de confrontacin entre los medios de difusin y los organismos policiales

en ltima instancia es constructivo, porque:
1.

Opera como una especie de freno y contrapeso son respecto a las tcnicas
policiales.
RECUERDE QUE SI USTED TEME QUE LOS MEDIOS DE DIFUSIN
ELABOREN UNA RESEA DE ALGO QUE USTED HIZO, PROBABLEMENTE
USTED NO DEBI HABERLO HECHO.

2.

3.

Acta como una fuente de informacin para los orqanismos policiales y para la
poblacin con respecto a delitos, actividades delictivas y paradero de
delincuentes. Ello se debe a que:
a)

Los medios de difusin proporcionan a quienes no confan en los organismos

policiales un mecanismo diferente de aporta, informacin sobre delitos o
actividades delictivas.

b)

A veces, los cronistas- investigadores obtienen informacin de fuentes a

las que usted no tiene acceso.

Los medios de difusin pueden ser muy tiles cuando es necesario o conveniente
informar a la poblacin sobre un problema o sobre la necesidad de informacin
adcional.

B. Los investigadores deben ser sumamente corteses con los representantes auedrtados
de los medios de difusin dentro de los limites de su reglamento de rnformactn a la
poblacin. Las normas bsicas de ese reglamento son:

1.

Ningn investigador debe divulgar informacin oficial

sin autorizacin previa.

a los med1os de drfus1n

COMO NORMA GENERAL, TODAS LAS SOLICITUDES DE INFORMACIN

DEBEN ENCAMINARSE A SU SUPERVISOR.
2.

En todos los rncidentes que provoquen decesos. no debe sumrnrstrarse

informacin hasta que se haya identificado al fallecrdo y se haya notrficado al
pariente ms prximo. (Si. despus de un lapso de tiempo razonable. no ha
sido localizado el pariente ms prximo. podr divulgarse la rnformac1n sr es
conveniente o si el centro de informacin a la poblacin soltcJta aststenc1a de los
medios de difusin para la identificacin del fallecido)

3.

Los investigadores no pueden tomar ninguna med1da encaminada a est1mular o

disuadir a los medios de difusin de fotografiar o televrsar nada que este ante su
vista en la escena de un crimen o en la escena de cualquier operactr poi1C1al
Cuando es necesario. puede ser conveniente ampliar la escena de un cnrnen a
modo de ltmitar el acceso del personal no autonzado

4.

Personal de los medios de difusin no estn permrtrdos a entrevistar un

sospechoso que est en la custodia de la Polica. Adems. usted sremore debe
disponer lo necesario para separar a los testigos entre si. y los medros de dtfusrn

5.

Los medios de difusin no pueden penetrar en ningn mbrto que haya srdo
cerrado por existir peligro para la salubndad o la segundad pblica Adems. ei
oficial de Polica no Irene la obligacin de custodrar la segundad del personal de
los medios de difusin que opten por ponerse en peligro despus de raber srdo
debidamente advertrdos.

C. Existen circunstancias en las que los medios de drfus1n pueden solrc1tar deciaraoones
a un polica. Si ello sucede. recuerde lo stgutente
1.

TODOS LOS COMUNICADOS DE PRENSA DEBEN EMITIRSE POR ESCRITO

Y SER APROBADOS POR PERSONAL AUTORIZADO (PARA EMITIR
COMUNICADOS DE PRENSA).
43

2.

La informacin referente al modus operandi de un delincuente y al contenido de

todos los registros que mantienen los encargados de la funcin de llevar los
Registros Centrales son delicados desde el punto de vista de la seguridad pblica.

3.

La identidad de los testigos, los infractores juvenilm; y las vctimas de violacin

normalmente no se dan a conocer a los medios de di'usin ni a ninguna persona
empleada por el organismo policial que no tenga neclsidad funcional de conocer
esos datos.

4.

Se considera informacin delicada la identidad de los informantes y de otras

fuentes de informacin, por lo que, (la misma) nunca debe revelarse a otros
miembros del organismo policial, salvo a quienes tengan necesidad funcional
de conocerla.

D. Tcnicas probadas para tratar con los medios de difusin

1.

Establecer un respeto mutuo por el papel de cada organizacin. No debe estar

a /a defensiva con los medios de difusin.

2.

Traslados en forma corts y profesional en todo momento. Si se comportan

belicosos, saber qu recursos legales poseen, antes de tomar medidas.

3.

No les d informacin que pueda comprometer el caso.

4.

Cuando est listo para establecer una relacin mutua con los medios de difusin,
sepa qu informacin est en condiciones de darle~ y qu informacin no debe
darles, y, si es posible, prevea las preguntas quE har la prensa y prepare
respuestas adecuadas.

5.

No favorezca a ninguna persona o medio de difus;~ determinado con respecto

a los dems.

selos como vehculo de educacin de la poblacin, suscitacin de la colaboracin de la

misma.

OlaflmA.O

11011CM---

Curso Bsico de Investigacin

'-

-' ~

La gran mayora del tiempo de un investigador se dedica a escnbir y conversar con

la
gente. Adems, la mayor parte de lo que el investigador escribe cons1ste simplemente
en
la anotacin de la informacin recibida cuando habla con la gente. Obviamente. la mejor
fuente de informacin sobre una persona es la persona m1sma. y el mtodo ms eftcaz
para obtener esa informacin es preguntrsela. Por lo tanto. la clave para ser
un
investigador exitoso es aprender a recopilar informacin eficazmente formulan
do
preguntas.
Usted tendr que hablar con todo tipo de personas. La mayora de ellas no sern
delincuentes. La mayora de las personas con las que habla sern vict1mas. testgos.
denunciantes. informantes, parientes. am1gos. asociados comerc1ales. Circunstantes.
terceros neutrales. comerciantes, dueos de casa. dignatarios. personas stn hogar
individuos que parecen sospechosos o que no lo parecen. hombres. mujeres y n1os.
Er
otras palabras, hablar con toda clase de gente. Ocasionalmente tamb1n hablar con
un
sospechoso.
De todas las aptitudes que necesita un investigador. la capacidad de formular pregunta
s
eficazmente es la ms importante. Puede sorprenderlo saber que formular pregunta
s
eficazmente es un proceso sumamente arduo. Para adquirir esa destreza tendr que
concentrarse al mximo y practicar considerablemente. Esta leccin le proporC<onar
los
principios e instrumentos bsicos que la ayudarn a realizar con destreza las en\rev,st
as

4.1. DEFINICIONES.
Se usan ciertos trminos para describir las caracterisllcas y procedimientos que se usan
en una entrevista. Tendrn necesidad de comprenderlos para aprender de la exoenenC
Ja
ajena y desarrollar sus propias aptitudes.

Actitud
El nivel de emocin que suscita al recibir una pregunta. Adems. el ntvel de emoon
del
entrevistador. En ambos casos. esas emociones pueden deberse al t1po de del to. a
los
actos de la otra persona o a alguna circunstancia no relactonada con las expresacas
Barreras
Vallas psicolgicas o fsicas entre entrevistador y la persona que es entreviStada. como
lentes oscuros. ruido. espacio. temperatura. etc. Las barreras fsicas son. por ejemplo
escritorios. sillas, puertas. etc.

-= =. ..

PREVIOUS Pt,GE BlMIK

- .

47

Fantasa
un deseo
Algo que se imagina, a una creencia basada en un truco de la rr.ente, como
inconsciente de castigo.
Interrogatorio
sospechosa
Presentacin formal de preguntas, en especial para interrogar 11 una persona
se muestra
de un delito. Es tambin la formulacin de preguntas a una persona que
en equipo
reacia a revelar informacin. Debido a los abusos histricos, el interrogatorio
No debe
cin.
informa
de
cin
recopila
de
ha llegado a considerarse un mtodo ilegal
usarse de ese modo.
Entrevista
acin
Medio de obtencin de informacin mediante la formulacin de preguntas. Convers
que apunta a un objetivo.
Relacin positiva
s. Es
En la realizacin de entrevistas, consiste en cierto grado de armona entre persona
que se
tambin un cierto terreno comn o sensacin de comodidad frente a la persona
entrevista.
Suposicin
haber
En la realizacin de entrevistas, se trata de lo que la persona cree que puede
ocurrido.
Verdad
a, sobre
En la realizacin de entrevistas, se trata de lo que la persona realmente recuerd
un incidente o suceso.
4.2. FINALIDAD DE LA ENTREVISTA.
La finalidad u objetivo primordial de todas las entrevistas consiste en obtener
informacin. Ms concretamente:
A. Averiguar los hechos relativos a un caso
B. Determinar la identidad de la vctima y de la persona que cometi el delito
C. Registrar los hechos para un ulterior testimonio
D. Convalidar informacin ya obtenida

4.3. IMPORTANCIA.
No podra exagerarse la importancia de una entrevista eficaz. Es el instrumento bs1co
del investigador. Segn ciertos estudios, alrededor del99% de los delhos se resuelven
mediante entrevistas. Es importante recordar que:
A

La entrevista es el mtodo ms d1recto y econmico para obtener informac1n

B.

Realizarentrev1stas es la actividad primordial en una investigacin. y es la tC111ca

que produce ms informaciones.

C. Es una fuente de informacin y al m1smo tiempo puede usarse para meorar las
relac1ones pblicas entre los investigadores y la comumdad.
D. Como la persona que cometi el delito generalmente es entrev1stada durante la
investigacin. en general un caso no resuelto reflea una falla del proceso de
realizacin de entrevistas.
4.4. VIRTUDES DEL BUEN ENTREVISTADOR.
Los buenos entrevistadores se hacen, no nacen. Pese al heciho de que a la gente por
naturaleza le gusta hablar. la mayora de las personas no aprovechan esa caracterisuca.
Aunque una amplia gama de tipos de personalidades pueden resultar en buenos
entrevistadores. los mejores entrevistadores tienen en comn ciertas v1rtudes:
A. Carcter
1. Creble
2. Fuerte
3. Buen razonador y con sentido comn
4. Comunicador eficaz
5. Capaz de captar y mantener la atencin de los dems
6. Lder
7. Comprensivo
8. Tenaz

'

.-.
r

r'

(9

Manual de Investigacin Crif'lmal - nivel bsico

B. Conocen su oficio
1. Los principios de la realizacin de entrevistas
2. El procedimiento penal
3. Los pasos lgicos para la resolucin de un crirren
4. Las diversas aptitudes investigativas, como la tona de impresiones digitales,
la bsqueda en la escena del delito, el cuidado y la preservacin de la prueba,
etc.
C. Conocen psicologa prctica; en especial:
1. Tener en cuenta la individualidad de cada persona es la clave de una
comunicacin eficaz. Cada persona tiene un diferente enfoque, distintos
deseos, valores, esperanzas y temores, por la cual hay que dirigirse a cada
individuo del modo ms eficaz para llegar a l
2. La naturaleza de los mviles e impulsos
3. La naturaleza de emociones tales como el miedo, la ira, el placer y los celos
4. Las frustraciones relativas al crecimiento y al desarrollo humanos
5. Los efectos de la compasin, la amistad y la be>ndad sobre la gente
6. La habilidad de adaptarse y "venderse"
D. Tienen atributos comunes:
1. Siempre se comportan cortsmente
2. Son excelentes actores; saben esconder cualquier sentimiento que
,9xperimenten con respecto a un delito o a la aersona que se entrevista.
Tambin tienen la habilidad de adaptar su pers:malidad, a la personalidad
de la persona a quien le est hablando
3. Siempre presentan una imagen amistosa: actan como personas
'nteresadas, comprensivas y tolerantes
4. No se dejan involucrar emocionalmente en el caso
5. Son buenos escuchas
6. Son calmos y metdicos en su trabajo y no permiten que se les haga
atropellar o apresurar
E. Comprenden que la realizacin de entrevistas es un arte, ms bien que una
ciencia. Aunque hay ciertos principios que, cuanco se aplican, aumentan la
probabilidad de llevar a cabo una entrevista exito~';a la singularidad de cada

persona no se presta a un enfoque rgido o mecnico. Adquirir

expenenoa en el
trabajo con la gente y en la realizacin de entrevistas es la
meor manera de
hacerse diestro en la realizacin de las mismas.
F.

Tienen presente y evitan los peligros y tentaciones v1nculados con

la labor pol1oal
(por eemplo el dinero. los favores sexuales. el alcohol o las
drogas. para c;tar
las ms comunes). que pueden influir. en especial durante
la real1zac,n ce
entrevistas.

4.5. TIPOS DE ENTREVISTADOS.

Las ms importantes cualidades de un entrevistador no depen
den tanto de dlferenc as ce
tipos. sino, en general. de factores tales como la med1da en
que el conoC!m ento o la
informacin buscados se den en la prctica. su buena memona.
su capac1dad a d:spos,oo"
de darle la informacin. o su capacidad de ayudarles a ser prec1s
os y a dar una 1nfom1aco"
completa y veraz. Sin embargo. hay diferentes tipos de entrev
istados. Por e1eroplo

A. Tipo cooperativo normal. La mayora de las personas. Cuando se

busca

1nformaoor.
la mayora de las personas estn dispuestas a brindar cuando
se les soi1C1ta la m1sr"a
en forma corts.

B. Tipo extremadamente solicito. Estas personas hacen ms

de lo normal para ayuca
a veces a tal extremo que su imaginacin crea informac1n
ad1c1onal basaca e"
general en suposiciones.
C. Tipo verbalista. Los miembros de este grupo t1enden a
hablar en genera!,Cades y
es dificil que concreten la Informacin especifica necesana. En
general se recu.ere
mucha paciencia con ellos
D. Tipo silente. Estas personas ams dan informacin espon
tneamente. Cuando se
les formulan preguntas. tienden a dar respuestas muy breves
. con oocos detalles
Esto es en parte por su personalidad y no se trata de un nd1ce
o IndiCIO de que t1enen
algo que esconder. Un entrevistador apto y paciente puede obtene
r de este t1po ce
personas toda la informacin que conozcan.
E. El tipo demasiado ocupado. Las personas de este tipo dan
la impres1n de que sen
,-

- ' .. .. --- -

-----

51

Manual de Investigacin Crimnai

~nivel

bsico

ser entrevistadas.
demasiado importantes o estn demasiado ocupadas como para
Ello no se debe
Muchas veces son cordiales, pero proporcionan escasa inbrmacin.
tiempo dando
a que tengan algo que ocultar, sino ms bien a que no quieren perder
istador diestro
informacin. Mediante tacto y habilidad para las "ventas', un entrev
tipo.
puede obtener la informacin que conozcan los individuo!; de este

F.

poco amistosas. No
Tipo no cooperativo. Algunas personas son, por natumleza.
n meterse en la vida
desean hablar con usted u otras personas y, por cierto, no quiere
general y no debe
ajena. Esta actitud no est dirigida a su persona, sino al mundo en
ad de parte del
tomarse como ofensa personal. Requiere considerable habilid
entrevistador el que este tipo de personas colaboren.

4.5.1. RAZONES POR LA QUE SE BRINDA IN FORMACIN.

acin, tambin hay
A la vez que hay varias razones por las que no se brindn inform
lo:
varias razones para proporcionar informacin a la Polica. Por ejemp
A.
B.
C.
D.
E.
F.
G.

Deseo de venganza.
Proteger sus propios intereses a los de amigos y vecinos.
Deseo de complacer.
Deseo de ser valorado.
Sentido del deber.
Aliviar sentimientos de culpa propia.
s y sobre
Compulsin que tienen algunas personas de hablar sobre s misma
otras personas.

sus delitos despus

Muchos delincuentes sienten poderosa necesidad de hablar sobre
es. En todos los
que los cometen. Las confesiones espontneas son muy comun
procedimientos:
casos, usted debe estar alerta a esta posibilidad y segur ciertos
1.

2.

debe
Cuando una persona le dice que ha cometido un delito, usted
de
antes
les,
interrumpirla y darle a conocer sus derechm; constituciona
permitirle que siga.
problema
La persona que confiesa un delito tal vez no lo cometi. Este es un

corriente en delitos graves, como el homicidio. Una de las

razones por las
cuales la Polica nunca da a conocer todos los hechos refere
ntes a un delito
grave consiste en el propsito de mantener reservada la
infonmac1n que
pueda usarse para eliminar a esas personas de la lista de
sospechases.

4.5.2. TIPOS COMUNES DE ENTREVISTA.

Es importante que usted tenga un cuadro claro de los divens
os tipos de entrevistas
que realizar como investigador.
A. Entrevista de un denunciante
1. Nonmalmente, es la primera infonmacin recibida sobre

un delito o inodente

Es importante obtener toda la infonmacin posible.

2.

B.

El denunciante puede no ser la vctima. Su enfoque debe

indw compas1n
y comprensin, y no debe apresurar la entrevista.

Entrevistas con testigos

1. Al comienzo de la entrevista, usted tal vez no sepa la
relaon entre el testJgo
y el delito. El testigo puede ser una vctima. un viandante que
no v1o nada.
alguien que lo vio todo, o aun el sospechoso.
2.

Debe tenense cuidado para evitar que el testigo obtenga

mfonmaon scbre
el delito. Adems. usted debe estar atenta frente a cualquier
indioo de engao

C. Entrevistas puerta por puerta

Se va puerta por puenta con el fin de hallar testigos adicio
nales a pensonas que
sepan del delito.
1. Como se ignora la situac1n de la pensona que se
contacta. es 1m portante
estar alerta frente a sus actos y estableoer una relac1n
pos1tiva antes de
fonmularle preguntas.
2.

Muchas pensonas se muestran renuentes a brindar infonm

ac1n relativa a
hechos o delitos que ocurran cerca de su hogar. Para
ello usted debe
establecer una relacin positiva y ser paciente al realizar
estas entrev1stas
53

D. Entrevistas con transgresores de la Ley

de automviles que
Incluye a vendedores ambulantes sin licencia, conddctores
accidentes y persoviolan normas de trnsito, personas que han participado en
nas que se conducen en forma sospechosa.
haber estado
Como usted ignora en qu otros tipos de activ1aades puede
contacto con ella,
implicada la persona antes de que usted se p.Jsiera en
debe ser especialmente cauto.

1.

admitir hechos
a) Elabore sus preguntas de modo tal que la persona pueda
na comienza a admitir
SI est inclinada a ella (recuerde que si la perso
derechos
algo. usted debe formularle una adverenc:ia sobre sus
conforme a la Constitucin y a la Ley).
entrevistado dub) Mantngase alerta frente a la actitud y les actos del
rante la entrevista.
2.

ncia, produce
Un enfoque objetivo y calmo, combinadJ con pacie
generalmente una entrevista exitosa.

E. Entrevistas de sospechosos.
n haber cometido
Entrevistas de sospechosos incluyen individuos que puede
delito.

1.

2.

ser necesario
Si sospecha de la persona al comienzo de la entrevista,
advertirle sus derechos conforme a la Ley.
no ha hecho algo
Si al comienzo de la entrevista sospecha que la persona
ista llega a
indebido, pero por la informacin que surge de la entrev
tencia antes
adver
considerarla un sospechoso, debe formular!" la ceferida
de que prosiga.

4.5.3. ELEMENTOS DE LA ENTREVISTA.

el arte de la realizacin de
Existen normas y procedimientos bsicos vinculados :on
entrevistas; se contienen en los siguientes elementm :

PREPARACIN
APERTURA
AUDICIN
ENTREVISTA
REFLEXIN
CULMINACIN
Un buen entrevistador siempre ser corts y asegurar
que cada uno de estos
elementos sean aplicados adecuadamente. Para entrevistar
es importante reccrdar
que el uso de fuerza no suministra tanta informacin como
un proceder corts y
correcto.Adems, cuando no se usa coercin, la informacin
recibida es ms precisa
Los investigadores que tratan de obtener Informacin mostr
ndose autoritarios y
dominantes generalmente terminan con la informacin estrict
amente necesana para
hacer un informe.
Un enfoque que le ser til es el de recordar que usted
ha sido contratado por la
poblacin para proteger y preservar la vida y la propiedad
de sus integrantes. Todas
las personas forman parte de la poblacin: los delincuente
s y los que no lo son. S1
usted se conduce y lleva a cabo sus actividades en forma
profesional. esas personas, como empleadores suyos, le tendrn confianza y lo ayuda
rn en la me<Jida de lo
posible.

4.5.4. PREPARACIN DE LA ENTREVISTA.

A. En muchos casos no existe un mtodo especifico para
prepararse para este !Jpo
de entrevista. Normalmente alguien se dirige a usted y le
hace saber que se ha
producido un delito o Incidente o usted atiende una sol1c1tud
de ayuda y descubre
que ha habido un delito. La planificacin. en esos
casos. supone eslos
preparativos sencillos:
1.

Disponga del material escrito necesario para reg1strar la

nforrnac,r rer
todo momento y condicin)

2.

Utilice un enfoque estndar. sistemtico. para tener la segur

idad de formular
todas las preguntas procedentes y obtener respuestas
completas Por
.~"'

.' ' '"' "''

'

55

-- - - - - - - - - - -

y la determinacin de
ejemplo, con excepcin de las preguntas al lesionado
formule las preguntas
un sospechoso para que pueda difundirse, siempre
en igual orden. Comience con QU SUCEDI?
B.

i 1cidente que ya se est

Si est: recogiendo informacin sobre un delito o
ere una preparacin
investigando, la planificacin de una entrevista rcCUi
considerablemente mayor.
1.

aspectos del caso, lo

Usted debe comprender claramente cada uno d1llos
que incluye:
a)
b)
e)
d)
e)
f)

2.

cree) que ocurri

La naturaleza del caso y la que abarca se sabe (o se
La fecha y hora del hecho
La escena del crimen y la zona circundante
El modus operandi
dos
Toda la evidencia descubierta y los documentos ubica
Hechos incrimina torios y todo sospechoso :m potencia

io completo de los
Cuando sea posible, usted deber realizar un estud
:
antecedentes de la persona qua va a entrevist r, a incluir
a) Historial personal
b) Antecedentes familiares
e) Condicin fsica y mental
sus mviles. Por
Al entrevistar a una persona, debe tener 2n cuenta
en el dinero, la
ejemplo: trate de reconocer los mvilm: basados
o el sexo.
venganza, los celos, el temor, el poder y el prestigio
d) Hbitos, actitudes, aficiones, placeres
e) Todo contacto anterior con la Polica
1)

el delito al
Como sospechoso (Qu tipo de del~o? Era similar
incidente actual?)

2)
3)

3.

Como denunciante o vctima (Cules eran las mcunstanc1as?

Ex1sti una situacin similar?)
Como testigo (Existi una situac1n similar? Las personas
implicadas en ese 1nc1dente eran las mismas que en este
problema?)

Al planificar la entrevista. determine exactamente qu qu1ere saber al hablar

con esa persona.
a) Redacte las preguntas bsicas que se propone formular
b) Determine el enfoque ptimo sobre la base de su conoc1m1ento ce la
persona
e) EscoJa un enfoque alternatiVO para el caso de que el pnmero no de
resultados
d) Piense en qu campos la persona puede mostrarse reac1a a esponder a sus preguntas. Prepare un mtodo para contrarrestar esa
actitud

4.

Planifique el mejor momento para la entrevista

a)

Debe ser cuanto antes (pero no antes de que usted este totalmente
preparado)
b) Debe ser en un momento en que la persona pueda hablar s1n que la
perturben
e) Debe ser en un momento en que est sola (salvo los Infractores
Juveniles). Cules son las normas sobre entrev1stas con 1nfractoes
JUVeniles?
d) Concerte una cita. si es posible
5.

Debe tenerse en cuenta el lugar de la entrevista. Recuerde.

a) Tendr que ser un ambiente privado
b) El entrevistado tendr una ventaja psicolgica si est en su terreno En
el caso de una vctima o testigo. ella no es importante
57

6.

Si hay que emplear ms de un entrevistado , usted debe determinar

exactamente cuntos y qu papeles cumplir cad~ uno durante la entrevista.
Quin realizar la entrevista? Quin tomar los apuntes? En qu lugar
se sentar cada persona?

7.

Usted debe saber lo que tiene que hacer, conforme a la Ley, con un testigo
que no colabora. Como investigador usted debu saber ser persuasivo con
este tipo de personas, para suscitar su colaboracin.

4.5.5. APERTURA DE LA ENTREVISTA.

se
Al comenzar una entrevista con una persona que sea denunciante, o cuando
en
realiza la primera reunin con la vctima a los testigos en la escena, debe tenerse
s. La
cuenta cada uno de los puntos de planificacin de la erirevista antes referido
te
ambien
un
de
o
,
necesidad de una modalidad particular de disposicin de asientos
privado, depender de lo que se vaya a preguntar.
A.
B.
C.
D.

E.
F.

le
Si usted no est uniformado, muestre su identificacin. Dele la mano e infrme
su nombre. Siempre sea corts y atento.
Explique la finalidad de la entrevista. Sea llano y directo.
,
Comience con preguntas que la persona no temeri1 responder, como: nombre
direccin, empleo, amigos o conocidos mutuos, intereses, etc.
un
Use una voz calma, propia de una conversacin. No abra juicio: usted no es
verdad;
la
juez. No exprese emociones: se presume que todas las personas dicen
su
hasta el que cometi el delito se presume inocente hasta que se pruebe
culpabilidad.
No utilice trminos o palabras policiales que la per~;ona no comprenda.
T mese su tiempo. iNo se precipite!

4.5.6. AUDICIN DURANTE LA ENTREVISTA

deber
Una vez que usted ha finalizado la secuencia de apertura de la entrevista
salvo
hablar slo lo estrictamente necesario. Su compaero 1o deber decir nada,
para formular preguntas directas.
sepa
A. Solicite a la persona que relate todos los hechos o que le diga todo lo que
ritmo.
sobre el incidente, en sus propias palabras y a su propio

B.

No interrumpa para aclarar un punto o para que la persona se salte lo que usted
ya sabe. No formule preguntas hasta que la persona haya wmpletadc su relato
Esta tcnica:
1.

Proporciona al entrevistado la posibilidad de decir la verdad

2.

No permite a la persona cambiar su declaracin basndose en claves que

usted le proporciona formulando preguntas especificas.
Incrementa la posibilidad de que la persona diga lo que cree ms 1mportante
(y no lo que cree que usted quiere).

3.

C. Escuche atentamente. Ev1te pensar en otras preguntas que fonmular m1entras

el entrevistado habla. Espere hasta que haya final1zado antes de fonmular
preguntas adic1onales. i No se apure 1
1.

Preste atencin a los pronombres que usa. Tome nota de todo camb1o ce
los m1smos y cundo se producen (mi esposa. la esposa etc.1

2.

Preste atencin a los h1atos de la declarac1n. Tome nota de cundo se

producen (podrian consistir en que el relato salte de un lugar a otro. s ende
que la modalidad. en las entrev1stas antenores. era menc1onar cada cai:e a
medida que se avanzaba).

3.

Trate de determinar qu parte del tiempo se dedica a las act1V1dades

anteriores. concomitantes y posteriores al1nc1dente. En espec1al ec cuanto
a las reacciones y sentimientos de las personas despus del1netdente ,La
falta de esa infonmac1n despus de haber sido test1go de un cnmer oas:onal
puede hacer pensar en un engao).

D. Guarde silenc1o un momento a dos despus que el entrev1stado "a::a

completado su declaracin. Utilice ese tiempo para elaborar nuevas pregun:as
Esta demora a veces da lugar a informac1n adic1onal: conceda al entrev1staao
abundante tiempo para hacer agregados a la declaracin antes de qJe ustec
prosiga
59

Manual de

Invest~ acin

c-:--nirJ,- ni\ el tsi-:c

4.5.7. ENTREVISTA (CASOS PRCTICOS).

A. Siempre formlele la declaracin de advertencia legal.
B. El objetivo bsico de una entrevista es siempre el mi>mo: obtener informacin.
Siempre deber contar con suficiente informacin cor~o para responder a estas
preguntas:
Qu? - En qu consiste el delito o incidente
Cundo?- Cundo ocurri
Dnde?- Dnde ocurri
Por qu?- Por qu sucedi
Quin?- Quin hizo que ocurriera
Cmo?- Cmo se produjo
Examinemos cada una con un poco ms de detenimiento. A veces dar una
respuesta completa a la pregunta es ms dificil de lo que parece a primera
vista.

En qu consiste el delito?
1.

2.

Se cometi un delito? De ser as, cul? C .Jles son sus elementos?

Estn presentes todos ellos? Tiene usted inhrmacin sobre cada uno?
Quin es el denunciante? Cul es su direccin'' Qu relacin tiene con
la vctima? Quin o quines fueron las vctimas? Cules son sus
direcciones? Qu magnitud tuvieron los daos? Es posible verificar esa
magnitud o identificar los bienes que faltan? CLl es el monto de los daos
o de los bienes perdidos? Estaban asegurados los bienes? Quin vio lo
ocurrido? Cul es su direccin?
Las respuestas que usted reciba pueden suscitar preguntas adicionales que
debe tener presentes; por ejemplo: Qu tipos Je pruebas materiales deja
un delito de este tipo? De ser as, hay alguna? Ser necesario preservar
os documentos? Si algn bien robado estab;J asegurado superaba el
seguro el valor de los bienes?

60

PO:_/CIA i'JAC

Cundo ocurri?
1.

Cundo comenz la actividad delictiva? Cunto dur?

Cuando acabo?
Prosigue an? El !lempo tuvo algo que ver con el delito?

2.

Las respuestas a esas preguntas provocarn preguntas

ad1c1onales GAlgo
ms estaba sucediendo al m1smo tiempo? Otros hecho
s guarda1 re!ac,or
con el delito?

Dnde sucedi?
1.

Dnde comenz? Dnde ocum cada parte del

delito? GDnde
concluy? Cmo se desplaz el acto dellct1vo de un lugar
a otro? GA cue
se debe el desplazamiento? GQu suced1 durante el
desplazamiento?
La primera y la ltima parte del del1to estn mutuamente
relaCionadas o
fueron hechos independientes? GSer necesario preservar
la, s, escena: s,
del crimen?
2. Las respuestas deben traer otras preguntas a mente
Hubo en cealrcac
ms de un delito con la m1sma victrma? Hay ms de
un sospecr.oso
del delito? Si el delito afecta a vanos lugares y sospe
chosos. Glos
elementos del delito estn an intactos con respecto
a alguno Ce los
sospechosos?

Por qu sucedi?
1.

Fue Intencional el delito o el inCidente? Cul fue el

mvrl? La VIC!:r"a
contribuy al incidente? Se manrfestaron fuertes emocr
ones? La vct1ma
era la que se tenia rntenc1n de daar? GQurn es el
que mas gana con
este delito?

2.

Las respuestas a estas preguntas pueden suscrtar ms

preguntas eDesee
el punto de vista de los delincuentes. el delito fue un xrto?
GEl del1to estaba
planificado o fue en realidad el resultado de hechos que
escaparon al control humano?
61

Quin lo hizo ocurrir?

de una? Cules
Hubo determinada persona que lo hizo ocurrir? Ms
ti alguna relacin
son sus direcciones? Llegaron alli con ese finl Exis
ron) ocurrir? El
entre la vctima y la(s) persona(s) que lo him (hicie
ter este delito?
sospechoso trajo consigo algo que lo ayudar a come
nales. Cunto dur la
2. Estas preguntas pueden engendrar preguntas ac!icio
recientemente que
relacin entre el sospechoso y la vctima? Ocur'i algo
que lo ayudara a
alterara esa relacin? Si el sospechoso trajo consigo algo
cometer este delito, dnde est?

1.

Cmo ocurri?
ocurri? Cul fue la
Qu precipit este hecho? Qu fue lo primerJ que
n? Qu pruebas o
secuencia de los hechos? Fue una secuencia com
intencional? Qu
documentos acreditan la secuencia? La secuencia fue
velocidad, etc.) se
alter la secuencia? Qu instrumentos a fuma (a
(los) sospechoso(S)
requerira para lograr esa secuencia de hechos? El
a las posee(n)?
tene(n) la capacidad a las cosas que se requieren? Todav
ocurri?
De no ser as Quin las tiene? Qu fue lo ltimo que
a las preguntas
estas
2. Otras preguntas pueden resultar de las respu
otras secuencias
precedentes. Porqu se actu en esa secuencia? Qu
te otro modo de
son posibles? Encaja esto con todo lo dems? Exis
resultado? Podr
actuar que suscite la misma prueba y cause tdntico
modo? El hecho
alguien ms haberlo hecho y hacer que parezca de este
la vctima y el
puede haber sido el resultado de un negocio entre
sospechoso?

1.

C. Algunas tcnicas que deben tenerse en cuenta:

1.

Formule todas las preguntas en formato abierto

a) Entrevistado: Por dnde quiere que empiece?
b) Investigador: "Comience por el principio-'
usted lleg al lugar
e) Investigador: "No me resulta muy claro qu sucedi;
y-"

d) Investigador: -A continuacin usted cruz la

calle ye) Investigador: -Usted dijo que sali del edificio
y luego
2.

Trate a todos con consideracin, comprensin y

compas1n. D muestras
de que le interesa su bienestar. Los halagos siemp
re dan resultado. al1gual
que cierto nivel emocional (en especial si indica comp
rensin del por que la
persona podra haber cometido el delito).

3.

Tenga siempre presente las comunicaciones no

verbales (por eJemplo el
contacto visual, la nerviosidad. la posicin de la
cabeza. las manos. las
pie mas, la emocin, los cambios de comportamiento
).

4.

Siempre comience con preguntas no intimidatorias.

5.

Si desea fonmular preguntas adicionales sobre cierta

parte de la dedaracin.
solicite a la persona que repita su relato una vez
ms. comenzando en un
punto algo anterior al mbito de su inters. Tambin
aqu. deJe s1empre que
el entrevistado use sus propias palabras.

6.

"No ponga palabras en la boca de una persona

7.

Nunca haga una pregunta sugestiva. No d1ga Fue

usted. no es c1erto?"

8.

A cierta altura, siempre pregunte a la persona s1

ha comelido el delito.
Recuerde que las personas se muestran menos
propensas a confesar un
delito si se les da la oportunidad de negar su culpa
bli1dad vanas veces. No
fonmule la pregunta antes del momento apropiado.
Est alerta para detectar
seales de que la resolucin del entrevistado pued
a estar debilitndose
(por ejemplo: suspiros, espalda combada, voz temb
lorosa. cabeza gacha o
el hecho de baJar la vista. echarse hacia atrs y
mirar fiJamente al techo o
por la ventana. o comentanos que refleJan franq
ueza a d1spos,c,jr de
confesar).
Fonmule la pregunta directamente. sin emoc1n
ni rencor. Para procurar
que el sospechoso confiese. mustrese finme pero
compas1vo. Haga un
_-::_":

',~-.

63

o a su sentido de confusin
llamamiento a su conciencia, a su remordimiento
a confesar, haga que siga
o frustracin. Una vez que la persona comienz
1 todos los temas (Adonde
hablando, pero asegurndose de que se trater
cualquier respuesta, como: "No lo comet").
persona.
No se valga de trucos ni trate de engaar a la

9.

entrevistador, usted no
,acin (del caso, personal o
debe ofrecer al entrevistado demasiada infom
incluso no pertinente).

como
10. Una cosa que es importante recordar es que,

nios
D. Realizacin de entrevistas con mujeres y
1.

por .jos investigadores.

Haga siempre que la entrevista sea realizada

2.

a cual fuere su identidad o

Siempre trate a las mujeres cortsmente, sE'
profesin.

ales, es preferible que la

3. Al investigar un delito con connotaciones SEixu
entrevista est a cargo de una investigadora.

4.

como adultos. Son mucho

Los nios no piensan, ni actan o reaccion,n
ms propensos a la veracidad y la franqueza
a)

b)

para ellos y para los

Tener una vida privada es igualmente irTportante
pblico. Adems, en la
adultos. Lo mejor es evitar interrogarles en
n que est presente
mayora de los casos, las normas polici<lles exige
un padre o guardador.
s debe ser entrevistado
Un nio o jovencito que sea un sospecho:oo jam
mismo, est permitido
a solas. Si no puede ubicarse a los pacres del
o responsable que no
solicitar la presencia en la entrevista de un adult
desde luego, que est
sea empleado pblico. Siempre es prelerible.
presente alguien que el nio o jovencito conozca.

e)

Si un nio no colabora o est muy atemorizado. no trate de entrevstar1o

sin que estn presentes los padres.

E. Circunstancias especiales para los que debe estar preparado

1.

Entrevistas con personas fsicamente incapacitadas (por eemplo ClllJOS.

sordos, mudos) o personas que no hablen su idioma.

2.

Realizacin de entrevistas annimas.

4.5.8. REFLEXIN DURANTE LA ENTREVISTA.

Antes de finalizar. concdase tiempo para analizar la informacin dada
por los
entrevistados. repasar sus prop1os apuntes. organizar y analizar su informac
1n y
pensamientos, y dar sentido a lo que usted ha averiguado. Probablemente
esto dara
lugar a nuevas preguntas lgicas.
Si es necesario, pidale al entrevistado que lo excuse por un par de m.nutos
para
poder terminar esa labor. No se apresure. porque correr el riesgo de saltarse
esta
parte. Es muy importante obtener tanta informacin precisa como pueda
de este
entrevistado. Siempre debe suponer que slo tendr una oportunidad de realizar
la
entrevista con esta persona.
Sea especialmente cuidadoso para detectar contradicciones en el testimon
io del
entrevistado. u otros indicios de que est mintiendo. Pidale que repita la
parte que
usted desea aclarar mejor. o plantee la pr99unta en otras palabras. para que
tenga
que confirmar una respuesta antenor. dar nueva informacn o qUiz contrad
ec:r
informacin ya dada.

4.5.9. CULMINACIN DE LA ENTREVISTA.

Siempre concluya la entrevista en forma amistosa.

A. Lale al entrevistado la informacin que haya r99istrado para que pueda

hacer
cambios o agregados a su testimonio.
B.

Pdale que firme la copia del informe que acaba de leer. Est dispuesto a expl1car

, __ ,_.--..

--.~~-~

-v-~-

,-~-

'-" :'

65

indicar
por qu le pide que firme la declaracin. Si vacila o Sil rehsa, ello puede
que su declaracin es ilegtima en algn aspecto
informacin.
C. D siempre al entrevistado una ltima oportunidad de agregar ms
tiene ms que
D. Una vez que usted est convencido de que el entrevistado no
contacto
ofrecer, dele su nombre y nmero de telfono oara quP pueda ponerse en
con usted si recuerda ms detalles posteriormente.
racin, y al
E. Desous de haberle dado las gracias por su tillrnpo y colabo
(NO la de
marcharse. considere la posibilidad de formularle u11a pregunta clave
est ms
s cometi o no el hecho). En ese momento, ha baJado la guardia y
propensa a responder sin pensar.

Curso Bsico de Investigacin

1.1

::;

~;:.

INTRODUCCIN
de Investigacin
La presente leccin va encaminada a proporcionar al alumno del curso
que facil1ten el
criminal. los conocimientos bsicos, las tcnicas. formalidades legales
to de un hecho
desenvolvimiento de sus tareas al momento de iniciar el esclarecimien
ac1n 1elementos
delictivo. As como tambin, permitir a los operadores de la mves!lg
para la val1dez de
policiales y fiscales) distinguir las formalidades que la ley contempla
se comprender la
los actos realizados en cumplimiento de sus funciones: y a su vez.
s e 1dent1ficar las
forma como se incorpora al juicio, el valor probatono de los m1smo
a d1chos reou,s1tos
sanciones legales de orden procesal que conlleva la inobservancia
legales.

A. PROPSITO
s para la elaborac1n
Proporcionar a los participantes los conocimientos tcnicos y jurdico
l e 1dent1ficar su
de la documentacin policial relac1onada con la Investigacin cnmma
utilidad en las diligencias iniciales de investigac1n.
B. IMPORTANCIA
se conc1be en forma
La redaccin dentro del quehacer de la investigacin cnminal. no
iones al desarrollar
nica y exclusiva. de la polica o de la fiscala: sino que ambas instituc
v1gente se ven
todas las actividades de mvestigacin reguladas en la leg1slac1n
te recumr a los
precisadas de comunicarse de manera efectiva. siendo lo ms frecuen
para dear
1dneo
medios escritos o 1mpresos. puesto que se considera el soporte
tivo para todos los
plasmada las actuaciones realizadas. Por lo que se vuelve impera
tos formales que
operadores. el conocer y aplicar las tcnicas de redacc1n y los requ1s1
la ley exige para su validez.

5. 1. DEFINICIONES
c1n. con el
REDACCIN: Es el arte o habilidad de comun1car por escrito una mforrna
propsito que se entienda con facilidad lo que se escribe.
o. 1mpreso. etc.,
DOCUMENTO: Es el ObJeto material en el cual se ha asentado (grabad
1mgenes. SDn1dos
mediante signos una exposicin de contemdo matenal (palabras.
etc.).
69

PREViOUS P!1GE BLMJK

Manual de lnvestlgackJn =::'!nllra:- r:ivel

b~1co

5.2. RELACIONES DE LA REDACCIN CON OTRAS DISCIPLINAS

Y CAMPOS DE
APLICACIN.
5.2.1 DISCIPLINAS:
GRAMTICA: Ciencia que describe sistemticamente y en su totalida
d el
lenguaje o las lenguas, atendiendo a los aspectos sintcticos y morfol
gicos del
mismo.
Entendindose por:
Morfologa: Ciencia que tiene por objeto la forma je las palabras.
Sintaxis: Parte de la gramtica que estudia las oraciones y sus clases,
y a veces
las significaciones y las formas que trata la morfologa. (Fuente: Diccion
ario
Enciclopdico, Ocano Uno Color, Edicin 1996.)

MECANOGRAFA: Es la habilidad tcnica de escribir a mquina.

5.2.2 CAMPOS DE APLICACIN:
Derecho Penal
Derecho Procesal Penal
Leyes Especiales :
Ley del Menor Infractor
Ley Reguladora de las Actividades Relati;as a las Drogas.
Ley Contra la Violencia lntrafamiliar
Ley Especial Sobre Accidentes de Trnsito Terrestre.
Intervencin Policial
Informacin policial y tcnicas de entrevistas
Criminalstica
Nomenclatura y Topografa
Trnsito Vial
5.3. DOCUMENTACIN POLICIAL.
Si bien es cierto, existe una amplia gama de documentos relacionados
a la labor policial
(informes, memorando, circulares, etc.), en este captulo s; desarro
llar dos tipos de
documentacin policial en especifico, tomando comJ parm
etro que dichas
comunicaciones escritas son las que se utilizan de manera general entre
los operadores
para desarrollar las labores propias de la investigacin criminal sie1do stos
los siguientes:
70

P0!.. 1Cf.A_

N~i':;i()N,::

''i

e------------------------

FJS,;ALI/

:;u.-FRA~

'JE

1:::,;:.

:.

-~

5.3.1 OFICIO.
Definicin: Forma de comunicacin escrita de carcter oficial. que dinge cualqwer
funcionario o autondad pblica en el eerciao de sus func1ones. ya sea soliCitando
o proporcionando determinada informacin relacionada con sus act1v1dades a
otra autoridad pblica o pnvada.
Estructura:
a) Membrete
b) Lugar. fecha y asunto
e) Nmero correlativo del documento
d) Destinatario y direcc1n
e) Texto o contenido del documento
f) Lema Ofic1al ( DIOS UNIN LIBERTAD )
g) Sello. nombre y firma del funcionano que exp1de el documento
Tipos de oficios ms frecuentes:
a) Oficio comunicando IniCIO de diligencias a la FGR.
b) Oficio dirigido a la PGR. solicitando defensor pbl1co
e) Oficio ding1do aiiML. solicitando una penc1a.
d) Oficio dirigido a la D1vis1n Tcnica y Cientfica del Del1to de la PNC
solicitando experticia.

Valor Probatorio:
El articulo 330 Pr.Pn . establece los elementos probatonos de naturaleza documental. que se incorporan al ju1cio y que deben ser valorados por los ueces AJ
no estar contemplado el oficio. por consecuencia carece de valor probat8no po'
regla general: siendo la va de excepcin la parte final de la diSpoSie<On legal
arriba menCionada.
5.3.2 ACTAS.
Definicin: Documentos que confeCCiona el funcionario encargado del desarroHo
de un acto o diligenc1a.
Documentacin del acta: En toda acta se debe describir detalladamente el
estado de las cosas. la recoleCCin y conservacin de los elementos probatonos
tiles. las que sern incorporadas por su lectura a la Vista Pbl1ca. de la manera
establecida en el articulo 330 Pr.Pn.
71

Manual de inve3tigacir: Cril'lln81- n1vei bsico

Formalidades legales: Artculo 123 y 124 Pr.Pn.

a) Lugar, hora y fecha del acto.
b) Funcionarios actuantes, y dems asistentes (auxiliares del fiscal, elementos
de la polica de investigacin, personal de Medicina Legal, etc.).
e) Inasistencia de quienes estaban obligados a intervenir en el acto.
d) Diligencias a realizar y su resultado.
e) Cierre del acta y firma de los intervinientes.
Tipos de actas:
1) Acta de Denuncia:
Definicin: Es la definicin verbal o escrita que cualquier persona hace a las
autoridades legalmente facultadas, llevando la noticia que poseen informacin
sobre la perpetracin de cualquier hecho punible.
Estructura de la denuncia:
Coincide con los requisitos generales indicados para las actas, y adems de
stos, en forma especial contiene:
a) Designacin de la oficina policial o sede fiscar o judicial que la recibe, Art.
229 Pr.Pn.
b) Identificacin del denunciante, Art. 230 inciso 3' y 4' Pr.Pn.
e) Advertencia al denunciante sobre responsabilidad penal por comisin de
delito. Art.233 Pr.Pn. y 303 Pn.
d) Hacerle saber al denunciante las prohibiciones contenidas en los Arts. 231,
232, 186, 187 en relacin con el100 Pr.Pn.
2) Acta de Entrevista
Definicin: Es el documento en el que se plasma una conversacin que tiene el
propsito de obtener informacin de una pesona que se cree, posee
conocimientos de inters para el investigador o el fiscal.
Estructura:
a) Lugar, hora y fecha en que se practica la diligencia.
b) Nombre de los comparecientes y la calidad en que actan.
e) Medio de identificacin (DUI, licenc;a o cualquier otro documento con
fotografa tal como lo establece la Ley de Notmiado)
d) Prevencin de las penas de aquellos que declaran falsamente (Este requisito
constituye un caso excepcional, ya que por rula general, la entrevista no
es elemento de prueba que la ley penal recoroce para su incorporacin al

juicio. Sin embargo. la prctica de los tribunales de sentenc1a ha puesto de

manifiesto que las actas de entreviSta pueden ser valoradas para denotar
las ccntradicciones. discrepancias o vacios en que ha 1ncumdo el testigo al
momento de brindar su declaracin en la Vista Pblica. quecando dentro de
la Sana Crtica del juzgador. la valoracin de este elemento 1
e) Manifestaciones del entrevistado.
D Cierre del acta.
g) Firmas.

3) Acta de Inspeccin:
Definicin de Inspeccin Constituye la observacin m1nuciosa de lugares. personas o cosas, ccn el objeto de apreciar. interpretar y documentar los rastros u
otros efectos materiales que un hecho delictivo hubiere dejado.
Definicin de Acta de Inspeccin: Es el documento en el que se hace ccnstar
de manera minuciosa todas las observaciones y ccmprobae~ones real1zadas en
la escena del crimen.
a) Fines:
Trata de ccmprobar los rastros y otros efectos matenales que el hecl1o
haya deJado.
Comprobar la existencia real del hecho delictivo
Averiguar el mvil del delito.
Identificacin del autor o autores del delito.
Bsqueca. identificacin, fiJacin y recoleccin de eVldenaas matenales
Ubicacin del lugar de los hechos (planimetra. fotografa. etc.'
b) Clases de Inspecciones:
Inspeccin de lugares: tiene por finalidad verificar los rastros. seales
o pruebas materiales que el hecho hubiere dejado Art.164 PrPn
Inspeccin Corporal: es la que se efecta en el cuerpo del 111putaco.
cuando se presuma que existan mdic1os de pnueba: se realtza baJO
control JUdicial a travs del mecanismo de los actos defn,ttvos e
trreproduclbles. Art. 167 y 270 PrPn.
Inspeccin de Cadveres: nuestro Cdigo la nombra cerno ldentificaan
de Cadver. regulada en el Art. 168 Pr.Pn .. y tiene por ObJeto establecer
la identidad del occiso. as como tambin recabar elementos de pnueba
alojados en el m1smo.
73

Manual de

lnvesti~acin

Cdrn ns1 - nivel hsico

Estructura del acta de inspeccin y sus formalidades legales, Art.124 Pr.Pn.

a) Lugar, hora y fecha.
b) Funcionarios actuantes.
e) racer constar la inasistencia de los funcionarios que deben comparecer al
acto.
d) Diligencias realizadas y su resultado, entre las que se mencionan:
Descripcin del lugar del hecho, condiciones topJgr:ficas y climatolgicas;
descripcin del cadver y estado de las cosas, rlesc:npcn de evidencias,
recoleccin de evidenc;as e indicacin de su dest,no, identidad del fallecido,
datos de testigos, operaciones tcnicas, traslado de cadver a Medicina
Legal.
e) Cierre de acta y firma de los intervinientes.
4) Actas de Allanamiento y Registro:
Definicin de registro: Tcnica de investigacin criminal que consiste en
escudriar o remover efectos materiales, palpar superficies con el objeto de
encontrar cosas o personas involucradas con el hecho punible.
Definicin de allanamiento: Tcnica operativa propia de la intervencin policial,
cuya finalidad es eliminar todo tipo de amenaza para poder irrumpir en el domicilio
o locales cerrados.
Estructura del acta:
a) Lugar, fecha y hora.
b) Funcionarios actuantes.
e) Direccin exacta del lugar a registrar, indicando ;a autoridad judicial que dio
la orden.
d) Personas participantes en el acto.
e) Resultado de diligencia.
D Cierre del acta y firma de los intervinientes.
5) Acta de Confesin Extrajudicial:
Definicin: Es la manifestacin clara, espontnea y te'minante de haber cometido
y participado en un hecho punible, rendida por parte del imputado ante autoridad
administrativa. (FUENTE: Derecho Procesal Salvadoreo, Proyecto de Asistencia
Tcnica, Editorial Justicia de Paz, San Salvador 2000, pgina 505.)
74

PO!...IC!A

f,lf\C:()tJl__

CJ/

HSCALi/ C:Er'\!ERAL DE J, ,:;,:;r:::..

------

i"'

Estructura:
a) Lugar, hora y fecha.
b) Datos completos del imputado.
e) Constancia de habrsele ledo y explicado sus derechos.
d) Constancia de haber expresado libremente el imputado su desee de rend1r
la confesin.
e) Constancia de presencia del defensor.
El contenido completo de la misma. tanto de las manifestaCIOnes
espontneas y las que sean producto de las preguntas de las partes
g) Nombre y finma de los intervin1entes.

Formalidades legales (para valoracin judicial) Art.222 Pr.Pn.:

a) Concordancia con otros elementos de juicio que existan en el proceso.
b) Testigo o testigos instrumentales del acto.
e) Fe por parte del testigo que el imputado no fue sometido a n1ngn t1po de
violencia para obtener la confesin.

75

Curso Bsico de Investigacin

ppr=v1ous D-\~E BLM'~

17

En esta actividad de investigacin, la vigilancia y segu1miento que real1za el agente

investigador. es muy importante tener en cuenta el grado de habilidad. destreza y pac1enoa
que debe tener el investigador que trabaa en procedimientos investigauvos.
La vigilancia se asemeja a la labor secreta" (encubierta) en que elmvestigador oculta su
verdadera identidad y procura observar con sus propios ojos las actividades de las personas vigiladas; por lo tanto. en la vigilancia el oontacto es directo. ya que la vista y el oido
son Jos nicos med1os de contacto.
Nota: Debemos tener en cuenta que esta actividad es muy antigua y ha s1do utilizada por
muchos policas del mundo para obtener infonmacin por medio de la observac1n. pero
adems tambin es utilizada por los delincuentes. ya que ellos estudian y hacen
reoonocimiento de lugares antes de cometer el delito. eemplo: secuestros. asaltos a
banoos. roba furgones de mercadera. etc.
Por lo tanto, el agente investigador debe tener en cuenta que podra darse el caso de que
se est efectuando un oontra seguimiento y vigilancia de parte de los delmcuentes.

6.1. DEFINICIONES.
1.

Vigilancia:
Es la observacin que se hace desde un punto fijo hacia objetivos detenm1nados. ya
sea estticos o en movimientos

2.

Seguimiento:
Es el que se lleva a cabo sobre obetivos especifioos en mov1m1ento

Nota: La vigilancia y segulmiento tienen relacin entre si ya que en la mayora de 'os

casos ambos se ponen en prctica. pero con diferentes equ1pos de trabaJO releva bies. s.
se oonsidera prudente.
La vigilancia y seguimiento oonsiste simplemente en seguir a una persona y v,g,:ar sus
movimientos sin que ella se d cuenta. lo cual constituye una parte muy importante de ia
labor policial en el esclarecimiento de un delito o para evilar que se oometar

Propsito de la Vigilancia y Seguimiento:

Las razones por la que se realiza una vigilancia y seguimiento de un sospechoso. es para
obtener informacin y verificacin de alguna infonmacin dada o actividad detenm,nada
que realiza una persona u organizacin.
79

PREVIOUS PAGE BLANK

Ventajas
,/ Permite obtener datos que la persona no puede o no quiere manifestar
verbalmente.
,/ Facilita la obtencin de informacin natural
,/ Facilita la obtencin de datos que la persona o grupo quiere ocultar.
Aspectos de la vigilancia
Activa
,/ Obtencin de la informacin sobre un objetivo ut;lizando fuentes propias y/o
ajenas.

,/ Estaremos en posesin de informacin actual y obtendremos datos fiables y

contrastados.
Preventiva
,/ Es lo que conocemos como contravigilancia, que se definen como todas las
actuaciones encaminadas a proteger a los que viilan, de terceras personas u
otras circunstancias adversas.

,/ Es la autoproteccin del equipo.

Objetivos Principales de la Vigilancia y Seguimiento:
,
Cuando se recibe informacin de que se va a cometer un delito (secuestro, extorsin
no
etc.;
te,
informan
9-1-1,
o
robo a bancos, etc.) por medio de llamada annima al1-2-?
se debe actuar sin antes investigar, ya que slo con la informacin no se tiene una base
y
legal para aprehender a alguien, para ello es necesario ejercer o montar una vigilancia
el
cometa
que
antes
planes
su<;
r
seguimiento en la persona sospechosa y as descubri
delito o despus que lo cometa para capturarlo.

La vigilancia y seguimiento es una parte muy importante en la investigacin, pues con

ello se obtienen datos muy importantes que no se podran obtener de otra manera.
Entre sta tenemos los siguientes:
1. Identificacin de sospechosos relacionados en hechos delictivos; ejemplo:
Secuestro, extorsin, homicidios, robo de mercad;~ria, etc.
2. Lugar de residencia y posible lugar de trabajo de os sospechosos.
3. Lugares que frecuentan y contactos que efectar.

4.

Identificar medios de transporte en que se mueven (vehculos. motoc1cletas.

bicicletas, etc.).
5. Ubicacin del lugar del cautiverio de la vctima en caso de secuestro.
6. Corroborar informacin recibida (ofendido, testigo. informante)
7. Obtener evidencia.
8. Captura de sospechosos.
9. Identificar a personas vinculadas a delincuentes.
1O. Capturar durante la comisin de un hecho punible.
11. Prevenir delitos.
Cuando el objetivo de la vigilancia y seguimiento es descubrir la Identidad de todas las
personas involucradas en una banda delincuencial. se comienza por v1gilar a uno de
los delincuentes que sea conocido para que sirva de gua y perm1ta descubnr a sus
cmplices.
Estableciendo una vigilancia y seguimiento podremos ubicar los lugares donde se renen
y los fines con que lo hacen; adems podremos fotografiarlos, tomarles vdeos para tener
las identidades de todos los miembros de la banda. esto nos permite capturar a un mayor
nmero de delincuentes.
Adems utilizamos la vigilancia y seguimiento para obtener una probable causa o
fundamento legal que se requiere para obtener una orden de allanamiento o de captura.

6.2. IMPORTANCIA DE LA VIGILANCIA.

::J Obtencin de pruebas (vdeos. fotografas. etc.).

::J Conocimiento de zonas de actuacin delincuencia!.
::J Comprobacin de la informacin facilitada por fuentes o colaboradores.
::J Ubicacin de locales de droga. lugares de reunin.

::J Conocimiento al momento de la comisin de un delito.

::J Identificacin de sospechosos, relacionados en heclhos delictivos.
::J Lugar de residencia y posible lugar de trabajo de los sospeclhosos.

-- - - - - - - - - - -

O Lugares que frecuentan y contactos que efectan.

O Identificar medios de transporte en que se mueven (vehculos, motocicletas,
bicicletas, etc.).

O Captura de sospechosos.
Virtudes o caracteristicas de un buen investigador

Para lograr el objetivo de la tcnica, es necesario que el personal demuestre aptitudes

personales y de trabajo en equipo. Los investigadores que realizan una vigilancia y un
seguimiento deben poseer las siguientes caractersticas:
1. Capacidad fsica
2. Paciencia
3. Buen juicio
4. Perseverancia
5. Adaptabilidad
6. Buena memoria (capacidad para recordar todo. ser detallista)
7. Estar siempre alerta
8. Conocimiento de la zona
9. Responsabilidad
10. Sigiloso- (silencioso)
Obtener datos y evidencias bien fundamentadas para poder convencer al fiscal y juez, de
que existe una violacin a la Ley en el lugar que se va allanar o que las personas a
capturar estn dedicadas a actividades ilcitas.

Principios de la Vigilancia
Al recibir el direccionamiento fiscal para una vigilancia y seguimiento ya que segn la
base legal en Art. 83, Art. 84. 240 y Art. 239 del Cdigo Procesal Penal, la Fiscala dirigir
la investigacin.
6.3. PRINCIPIOS GENERALES.
Seguridad: Medidas adecuadas para no ser detectados (prioritarias sobre otras),
sin que el exceso de seguridad merme eficacia.
Eficacia: Conseguir la mxima informacin posibie.
Complementaria a la seguridad.
Buscar rentabilizacin del objetivo.

Reconocimiento de zonas: Lugares de esparcimiento, deportivos. hospitales.

servicios pblicos, tenninales de autobuses, etc.
Identificacin del objetivo: Tener plenamente identificado al obetivo por med1o
de las fuentes de infonnacin. fotogrficas, etc.
Actuacin en Equipo: Nunca se actuar solo. Nmero dependiente de
caractersticas. asumiendo un papel concreto.
Empleo de medios tcnicos: Los que sean adecuados a la vigilancia (vehculos
radios celulares, etc.).
Visin y cobertura: Bsqueda del mejor ngulo de visin y cobertura para poder
reaccionar. Ver, sin ser vistos.
Ropa adecuada: Hay que adaptarse al entorno. No utilizar ropa ni vehculos
llamativos.
lnfonne: Nota infonnativa ponnenorizada de fonna clara. concisa y concreta.
LIMITACIONES
Resulta dificil predecir cundo ocurrir un suceso para poder presenc:arto y
registrarte.

La interferencia de factores ocultos, sorprendentes o Inesperados.

Limitacin temporal como elemento de factibilidad.
No todos los datos logrados en una observacin pueden cuantificarse.

Planificacin de Vigilancia y Seguimiento.

Este acto de investigacin se basa siempre en la infonnacin previa: sta puede proven:r
del ofendido, testigo o infonnante: no se debe trabaar en un pnocedimiento que no se
conoce, por lo tanto el agente investigador debe prepararse debidamente con antJc,pac,n
para que la misin que se tenga sea un xito y el personal y equipo tcnico que se utJIce
sea manejado de la mejor manera, evitando riesgos y daos tanto en el personal como
en el equipo (radios, vehculos. motocicletas, etc.). como tambin el uso 1ndebdo de
ellos.

El reconocimiento con lujo de detalles del lugar donde se v<; a operar, los objetivos que se
pretenden alcanzar y la estrategia son factores que nunca :leben faltar; pero esto slo se
dar hacindolo directamente observando todo con nueslms propios ojos, tomando en
cuenta que "ver no es lo mismo que observar para que en la actividad se vean los puntos
que ofrecen ventajas (para la actividad)", como aquellas que ofrecen desventajas.

Para prepararse debidamente para una misin los investiadores deben:

1. Verificar la informacin
a) Investigando con otros informantes
b) Comprobando de nuevo la informacin con que se cuenta
2.

Establecer el objetivo de la vigilancia y seguimiento

a) Identificacin de sospechosos
b) Lugares donde se renen
e) Medios en que se mueven
d) Lugar del cautiverio, etc.

3.

Aprender todo lo posible sobre el caso

a) Tipo de delito
b) Nombre y direccin de los sospechosos
e) Tener a la mano fotografia de ellos (seales especiales), ejemplo: usa lentes
permanentes, cicatriz en el rostro, impedimento fsico, etc.

4.

Visitar el lugar que debe controlarse

a) Ubicar accesos y rutas de escapes
b) Conocer la zona y nomenclatura (calles, avenidas)
e) Riesgos de la zona
'lt. Delincuencia
'lt. Posicin geogrfica
'lt. Posibles colaboradores

5.

Contar con un plan de comunicaciones

a) Radios (beeper, celulares, tarjeta para telfonos oblicos)
b) Seales de mano, etc.

6.

Elaborar un plan de contingencia (plan B)

a) Seguridad: Tener un plan de seguridad por cualquier imprevisto que suceda en
la zona, qu es lo que se va, que hacer, dnde el i1westigador podr pedir apoyo

de otra unidad de la zona

Interrupcin de las comunicaciones
"' Batera baja (radios. celulares. etc.)
"' Qu otra altemativa tenemos
e) Prdida del sospechoso
"' Determinar qu se va a hacer
"' A quien informar y pedir apoyo
"' Regresar de nuevo a la base y recrganizarse
d) Apoyo de otras unidades para determinar en qu actividad van a intervenir.
"' Presentar informacin objetiva
"' Coordinacin efectiva
e) Estar preparado para tratar con los medios de informacin
"' Designar un encargado para que trate con los medios de comunicacin
"' En todo caso, es la jefatura quien decide si esta actividad se har
pblica o no
b)

6.4. TIPOS DE VIGILANCIA Y SEGUIMIENTO.

OBSERVACIONALES O ESTTICOS
Se trata de aquellas vigilancias que se realizan desde un puesto o punto fijo.
Esencialmente debe tenerse en cuenta que:
Ha de contarse con una buena adaptacin al medio.
Ha de obtenerse un ptimo ngulo de visin
Ha de establecerse mecanismos que faciliten el enlace o comun1caon g1l. entre
los distintos agentes que conforman el dispositivo.

MVILES
6.4.1. VIGILANCIA A PIE.
En esta tcnica los investigadores se desplazan a pie tras el obetivo.
Existen diversas modalidades y cada cuerpo policial puede emplear d1stin:as. no
obstante recogemos las ms comunes:
Vigilancia en lnea: cuando se vigila a una persona lateralmente a pie.
Ventajas: Ms ngulo de visin. facilidad en la rotacin del equipo. fac1l1dad para
dar y recibir seales. mayor distancia con el obet1vo ya que el primer segu1cor y el

segundo lo tienen controlado y a stos el resto del equipo.

Inconvenientes: Posible vuelta sobre sus pasos del objetivo. En caso de aglomeraciones de pblico hay que "pegarse" mucho al vigilado. E.n caso de esquinas el segundo seguidor deber adelantarse y tomar el control.
Normas de rotacin: no existen unas normas fijas ya qu9 ello depender de muchos
factores debiendo ser cuestin de iniciativa propia del ''quipo.

En hilera:
Es apropiada para aplicar en calles cntricas o 11uy concurridas.
Los miembros del dispositivo policial van detrs del objetivo colocndose en zigzag.
Vigilancia en hilera: Cuanto todos los seguidores caminan. uno tras otro por la
misma acera del objetivo.
o

Ventajas: mayor dificultad de localizacin del equipo por parte del objetivo.

Inconvenientes: menor ngulo de visin, el primer seguidor deber ir posicionado

ms cerca del objetivo.

Normas de rotacin: No existen unas reglas fijas, siendo aplicables las mismas
normas que los seguimientos en linea.

En tringulo:
Es apropiada para calles estrechas.
Varios agentes se sitan detrs del objetivo, y otr0, u otros, por la acera de
enfrente.
Mixta:
Se trata de efectuar una combinacin entre las dos a1teriores, adecundose a las
posibilidades o circunstancias del seguimiento.
En paralelo:
Es la modalidad que presenta mayores dificultades pam su ejecucin, pues depende
de factores tales como:
Que se trate de calles perpendiculares y paralela~' entre s.
86

POL!CiA

Que previamente se tenga un buen conocimiento del terreno.

El objetivo es seguido o controlado. desde las esqumas paralelas en las que
circula.

Vigilancia en paralelo: Un seguidor circula por la misma calle que el objetivo.

apoyado por otro, y el resto por calles paralelas en la misma direccin.
Ventajas: Mayor dificultad de detencin por parte del objetivo
Inconvenientes: Dificultad de enlace. en las rotaciones. un 1m previsto supone la perdida de parte del equipo. mxime si el obetivo es buen conocedor de a zona en la
que se mueve, por tanto y salvo que se conozca el 1tinerano. no da muy buenos
resultados.
Normas de rotacin: las rotaciones se podrn efectuar en los camb1os de wewn
nicamente.

TIPOS DE VIGILANCIA
Por su modalidad:
::J Esttica
::J Mvil

Por la continuidad:
::J Penmanente 24 Hrs 1
::J Discontinua

Por los medios

empleados:
::J En vehculo
::JApie
::J Combinada
::J Individual 'equ1p0
::J Con med1os tcn1cos

Carcter de reserva
::J Camuflada
::J Abierta
::J Mixta
Por su duracin
::J Breves -3 di as
:J Prolongadas r+3 das;

6.4.2. VIGILANCIA Y SEGUIMIENTO EN VEHCULOS.

Es de hacer notar. que tanto para la vigilancia y segUimiento a p1e como er ver:cclo
concurren las mismas formas, existiendo una pequea vanac1n la cual ccrs s:e en
hacer una vigilancia en vehculo adelantada.
.

87

Manual de

lr:ves1i~Jacin

::riiTPlfll rivei b;ico

Hay que recordar que cuando hablamos de seguimien~o y vigilancia en vehculos

tenemos que tomar en cuenta que el delincuente tambi'l utiliza esta tcnica, y que
ellos tambin toman sus medidas de seguridad ya que por lo general los vehculos
en que se mueven son robados y esto los har andar siePlpre alerta de los vehculos
que se mueven en sus alrededores.
En este tema tocaremos aspectos muy importantes corro.
A. Caractersticas de los vehculos para la vigilancia y seguimiento
B. Formas de chequearse en el seguimiento urb3no y carretera abierta por
parte de los delincuentes.

A. Caractersticas en Vehculos.
1. Los vehculos deben ser comunes y corrientes (de ser posibles rentados)
2. Si se usan vehculos oficiales, no debern tener ningn distintivo que pueda llamar la atencin.
3. Es recomendable cambiar varias veces, tanto vehculos como personal para
que haya menos posibilidad o probabilidades de ser detectados.
4. En vehculos vidrios polarizados, lo idneo es que vayan cuatro investigadores para que ejecuten las siguientes tareas:
a) Conducir
b) Observar el entorno y transmitir informacicn
e) Tomar nota
d) Tomar fotografas
5. En vehculos vidrios claros, se recomienda que vayan dos investigadores
a) Uno Conduce
b) Otro observa, toma nota y transmite
Se recomienda que el acompaante sea un investigador de sexo opuesto para tener mejor cobertura.
6. En motocicleta se sugiere que vayan dos investigadores
a) Uno conduce
b) Otro observa y trasmite
En las anotaciones que se tomen se deber incluir:
Hora y fecha
Lugar de cada acto y contacto que efecten los sujetos
Descripcin completa de todas las personas con quienes se
contactan.
Nmero de placas y caractersticas oe vehculos en que se mueven los sospechosos

Vestimenta de los sospechosos

Caractersticas fsicas notables

ASPECTOS FUNDAMENTALES
Conocimiento de la ciudad
:l Estructuras de calles y plazas
:l Trnsito rodado y peatonal
:l Centro penitenciario
:l Aeropuerto. tenminales de buses.
recintos feriales.
:l Cartografa de ciudad y prov1ncia

Cualidades
:l Naturalidad en sus actos
:l Concentractn
:l Dotes de observacin
:l Agilidad mental dectsona
:llniciativa
:l Pacienc1a

Adaptacin al entorno
:l Grupos de personas
:l Escaparates
B. Formas de chequearse en el seguimiento urbano por los delincuentes.
Hay que recordar que el delincuente que anda cometiendo hechos deitctvos
toma sus medidas de seguridad cuando se andan desplazando por dtsbntos
sectores de la ciudad por lo que se chequear:
1.
2.
3.
4.
5.

En los semforos
Redondeles donde tendr derecho de va
Parqueos de los centros comerciales
En los pasaes de colonta que ltenen slo una entrada o acceso
Irse en sentido contrario

En carretera abierta los chequeos los efectan de la stgutente manera:

1.
2.
3.

Se estacionan en gasolineras
Cambian el sentido de la marcha
Se detienen en un determinado tramo de la carretera y esperan que pase
el vehculo sospechoso para ellos
'

89

Manual de lnves:igacir1 ::-r:1r: n;:i r:1ve: :Jsic;o

6.5. RIESGOS DE LA VIGILANCIA Y SEGUIMIENTO.

Existen tres principales riesgos:
1. Ser reconocido (marcado).
2. Perder de vista a la persona vigilada.
3. Que haya una contra vigilancia y seguimiento del sospechoso.
Qu hacer para evitar ser reconocido (marcado)?
1. Actuar de manera natural y discreta.
2. Entablar conversacin con peatones o vendedore~i (preguntar la hora, direccin, etc.).
3. Mirar vitrinas, con esto, aparte de no ser detectado. se podr mantener a la vista
al sospechoso con el reflejo del vidrio.
4. En ltima instancia seguir de paso, es preferible porderlo y volverlo a buscar,
que ser detectado y no poder hacer un nuevo seguimiento.
5. Al hacer una vigilancia dentro de un vehiculo, es necesario hacerse acompaar
de otro investigador de preferencia del sexo opuesto; dos hombres llamaran la
atencin al pasar demasiado tiempo juntos.
6. No pensar que ya ha sido descubierto, de ser asi se deber suspender la vigilancia y cerciorarse de que ningn vehiculo o persora a pie lo sigue an hacia la
divisin u otro lugar en el cual se pudiera revelar que es investigador.
7. Cuando se pierde la pista de una persona:
a) Anotar la fecha, hora, lugar en que se nos perdi, quienes lo acompaaban,
etc.
b) Cuando el sospechoso entra en un lugar en c:ue la presencia puede ser
notoria de un extrao, se deber quedar afuer<l y esperarlo.
e) Si definitivamente se perdi al sospechoso tendr que buscarlo en la zona
de responsabilidad, informar inmediatamente al encargado del dispositivo o
caso y a los dems equipos para que lo busquen; posteriormente y dejando
un equipo en la zona, se tendr que regresar a la base (Divisin Policial) y
estudiar nuevamente el caso y la zona donde se perdi para encontrar posibles lugares en donde lo podemos volver a 9ncontrar, dependiendo del
caso que estemos investigando y las circunsta1cias en que nos encontremos, asi nos reorganizamos.

6.6. RECOMENDACIONES PARA LA VIGILANCIA Y SEGUIMIENTO.

Antes de iniciar la vigilancia y seguimiento:
1. Localizar al sujeto.

2.
3.

4.

5.

Identificarlo mediante una fotografa ylo caracterstica fs1ca. reconocerlo y que

no se nos pierda con faCilidad
Es conveniente conocer la zona en que probablemente tendra que darsele seguimiento. para esto debera hacerse un reconocimiento con ant1c1pacn al lugar apoyndose de la carta topografica para zonas rurales y urbanas. estar seguro dnde vive. lugar de trabao. lugares que frecuenta c1nes. canchas de
ftbol. casinos. antros de VICIOS. etc.) amistades. compaeros de trabao
Elmvestigador deber actuar de acuerdo con el vec1ndano o lugar. ves use de
igual manera a los residentes de la zona (de manera de no llamar ateoc,c
deber ser una persona que pase desapercibida.
El agente investigador que realice esta funcin. debe tener preparac1n y experiencia en esta clase de actividades de vigilancia y segu1m1ento. tener pac,erc,a.
ser capaz de pasar durante horas bajo toda clases de condiCiones adversas. s1r
mostrar impaciencia o irritacin. tendr que ser ingenioso. rp1do para Mentar
una excusa (leyenda) o razones para estar en un lugar a una determ1nada cora
y ser capaz de adaptarse con rapidez a las circunstanciaS camb1antes

Durante la realizacin de la v1g1lancia y el seguimiento

1. No mirar de frente al sujeto (a los OjOSi SI este vuelve y se queda frente a frente
se deber llevar la vista a cualqu1er otra parte. excepto a la cara del v1gilado
2. No llevar bolsones. cuadernos. libretas u otros obetos que llamen la a:enc O"
3. No llevar el rad1o visible en el seguimiento.
4. No saludar a policas. ni permitir que lo saluden a uno el sospechoso se poc.a
dar cuenta que lo andan sigu1endo).
5. No hacer anotaciones en pblico. ni de manera notable
6. Llevar una b1tacora completa de las act1v1dades. sta 1ncluye los s1gu,en:es catos
Fecha. hora y lugar de cada actividad que h1zo el sospechoso
Descripcin de todas las personas que se comun1quen con el
Nmero de placas de automviles en que se conducan y carac:er s:cas
notonas
Domicilio y nmero telefmco
Despus de realizar la v1gilancia y el seguim1ento
Al finalizar un seguimiento o vigilancia se hara un acta de todas las act v.aaces
realizadas.
91

VIGILANCIA EN _INEA.

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VIGILANCIA COMBINADA

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VIGiLANCIA EN HILERA

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VIGILANCIA EN PARALELO

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VIGILANCIA EN VEHCULO EN HILERA

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VIGILANCIA EN VEHCULO EN TRINGULO

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X AGENTES

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VIGILANCIA EN VEHCULO ADELANTADA

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OBJETI VO
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PREV/OUS P.4GE BLAr:K

PR~VIOUS

pt,GE BLPJ'I\

Curso Bsico de Investigacin

,(

La necesidad de investigar los hechos delictivos se hace patente a medida que se afirman
y se consolidan valores tan fundamentales como:
LA VIDA
LA LIBERTAD
LA PROPIEDAD y otros

7.1. EVOLUCIONEN LA INVESTIGACIN.

Las nuevas teoras de la criminalidad explican la evolucin sufrida por la mvestJgaon
criminal desde que el hombre se agnupa en sociedad hasta nuestros dias. d1sbngu:endo
tres periodos:

7.1.1 PERIODO PRIMITIVO.

Se extiende hasta los ltimos aos del siglo XVIII y se caractenza por no ex,stJr
ninguna agrupacin profesional o cuenpo policial encargado de investigar los del1tos
ya que la personalidad humana.la vida y la libertad. estaban muy poco consideradas
Tampoco existan Tcnicas de Investigacin Cnminal. pues en el Derecho ant1guo
la confesin era la reina de las pnuebas y para obtener1a el n1co med10 legal era :a
tortura.
De todas maneras. la investigacin criminal estaba encomendada a los Jueces. uno
de los cuales. Antonio Mara Cospi. public en Florencia en 16431a obra titulada 'EL
JUEZ CRIMINALISTA', donde se recogen recomendaciones que abren el cammo
de la Investigacin criminal y otras muchas. muy a tono con la Ps1cologia de la poca
Entre las recomendaciones tiles destacan:
La necesidad de que los magistrados se apersonaran al lugar del delito
La utilidad de levantar planos y servirse de la escuadra y el reloj de sol
Estudiar las huellas de pisadas, bastones y picas
Otras de las recomendaciones estaban en consonancia con los med1os de pnueba
que se utilizaban en aquella poca. tales como Ordalas o Juicms de D1os. ntos
supersticiosos. el tormento. la magia y la hechicera
Cuando sea preciso interrogar a una bnuja. se le haga entrar de espaldas a ;a
sala para evitar el mal de ojo.
En caso de muerte violenta. puesto el cadver en presencia de su presunto
asesino. si de las heridas de la vctima brotaba sangre. era pnueba ev1dente ce
su culpabilidad.
--

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PREV\OUS P!"'GE BLANK

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Manual de

lnvesti~acin

Crir;.: - nivel bsiCO

Los Juicios Divinos de Dios (por agua, por fuego )

7.1,2 PERIODO CONSTRUCTIVO.
Se extiende durante la mayor parte del siglo XIX, y es cuando verdaderamente
comienza el perodo formativo de la Polica Cientfica, al mismo tiempo que nace la
actividad policial como profesin definida.
En este perodo, caben distinguir dos fases: una primera INTUITIVA, seguida de
otra eminentemente REFLEXIVA.
En la fase Intuitiva los investigadores policiales o tambin llamados "pesquizadores",
descubren los delitos y a sus autores, empleando sus aptitudes naturales, debido a
que no tienen ni reciben una especial preparacin, por lo que su trabajo, en modo
alguno, era tcnico.
En la fase Reflexiva es cuando la investigacin comienza a ser un arte, sin mtodo
y sin sujetarse a normas o reglas determinadas. El trabajo policial adquiere un mayor
contenido. naciendo el llamado del polica reflexivo que estudia con lgica los hechos,
que valora las aportaciones de los testigos y que examina los mviles, observando y
deduciendo.
7.1.3. PERIODO CIENTFICO.
Comprende el siglo XX, son los aos en que todas las organizaciones policiales se
ven sometidas a una profunda renovacin y perfeccionamiento. Es la fecha en que
los estudios de polica se independizan y comienzan a crearse escuelas profesionales
donde se formaran los futuros investigadores.
Aunque todava se han seguido empleando en este perodo mtodos de pocas
pasadas, la Polica Cientfica surge con mucha fuerza impulsada por la Antropologa
Criminal, la Medicina Legal y la Biologa Mdica.
Las materias sobre las que discurre la Polica Cientfica son variadsimas y muy
difcilmente sistematizables porque abarcan muchos puntos, no slo de la Medicina,
sino de la Qumica, la Fsica o la Biologa segn las circunstancias que concurran o
las tcnicas que se empleen en cada caso, desarrollando estas materias con mtodo
y criterio propio.
Tambin la Polica Cientfica crea los laboratorios policiales, pues como dira un
108

POLICA MCIONAL UI.L FISCilLA GENERAL DE LA 'lEPU[:,) :.:

criminalista ingls: Los indicios son los testigos mudos que nunca m1enten Cmo
medio para estudiar sistemticamente las huellas dejadas por el culpable y asi dar
respuesta a las exigencias de los Tribunales de Just1c1a-

7.2 OBJETIVOS.
7.2.1. OBJETIVO MATERIAL.
Es el estudio de las evidenc1as o indicios materiales que se utilizan o que se producen
en la comisin de hechos punibles.
7.2.2. OBJETIVO GENERAL.
Es el estudio de las evidencias materiales tanto en el campo o lugar de los hechos
como en el Laboratorio de Investigacin Cientfica del delito a establecer un obe~vo
general. definido por cuatro tareas bsicas
Investigar tcnicamente y demostrar cientficamente la ex1stencia de un hecho
en particular.
Determinar los fenmenos y reconstruir el mecanismo del hecho. sealando los
instrumentos de eecucin. sus manifestaciones y las maniobras que se utiltzaron
para realizarlo.
Aportar evidencias materiales y aplicar tcnicas para la 1dentificaan de la victlma
Aportar las pruebas materiales con su respectivo estud1o tcn1co y c1entfico cue
contribuirn a probar el grado de participacin de los autores.
7.2.3. OBJETIVO FORMAL O FIN DE LA CRIMINALSTICA.
Es auxiliar a los rganos que administran Justicia. proporcionndoles elementos
probatorios identificadores y reconstructores a fin de que conozcan la vendad tcnca
e histrica de los hechos que se investigan.
7.3. CAMPO DE APLICACIN.
Por lo tanto, la Criminalistica esta constituida por el conjunto de estud1os. trabaos y
anlisis que se efectan en los Laboratorios. encaminados a la 1nvestgac,o
verificacin y valoracin cientfica de las pruebas. extremos todos ellos que har ce
ser plasmados en la confeccin del Informe Pencial.
En general,las investigaciones policiales son directa o indirectamente investigaaones
biolgicas, y el noventa por ciento. de Biologa Humana dado que el delito es un
producto especficamente humano. Un desconocimiento de estas impl1caC10nes hace
perder no poca efectividad al anlisis tcnico-policial. y ello es frecuente porque la
109

Manual de Investigacin (),r;li'1a: - n1vei bsico

mayora de las policas del mundo, muy bien formadas

que desear en cuanto a lo biolgico.

e~

lo JUrdico, dejan mucho

7.4. PRINCIPIOS CIENTFICOS.

7.4.1 EL MTODO CIENTFICO EN LA CRIMINALSTICA.
o Fenmeno
o Hacer observaciones
o Formular hiptesis
o Comprobacin de hiptesis
o Sacar conclusiones
7.4.2 BASES CIENTFICAS DE LA CRIMINALSTICA.
IDENTIDAD : Es el conjunto de caractersticas propias de una persona, animal o
cosa, por las cuales se diferencia de las dems.
IDENTIFICACIN:
Es el conjunto de mtodos que se utilizan para identificar a una persona, animal
o cosa.
Es la accin de identificar, hacer que dos cosas que en realidad son distintas
parezcan y se consideren como una misma.
Es el empleo de un sistema o conjunto de conocimientos Cientficos y
procedimientos tcnicos u operaciones prcticas para constatar la existencia
de una persona, conocerla y reconocerla con seguridad y vincularla de modo
indubitable a sus actos, conductas y comportamiento.
A fin de establecer una IDENTIDAD, se tienen que tomar en cuentas ciertas
caractersticas, tales como:

Caractersticas de Clase: stas son asignadas a una clase o categora.

Caractersticas indvidualizantes: stas demuestran la identificacin
fehaciente proveniente de una persona o fuente especifica.
Comparacin: es colocar una cosa al lado de la otra para ver de qu
manera son similares entre si.
110

POLICIA NACICJ;JL :;rviL- cSCAL/A GENEe;:L m~ LL REF' _:f! ,-.

PRINCIPIOS CIENTFICOS DE LA CRIMINALSTICA.

PRINCIPIO DE USO
En los hechos que se cometen o realrzan. siempre se utilrzan
agentes vulnerames.
(Qumicos. Fsrcos. Mecnrcos y Biolgicos).
PRINCIPIO DE INTERCAMBIO
Al consumarse el hecho y de acuerdo con las caractersticas
de su mecansmo se
origina un intercambio de indrcios ente el autor. la vctima y el
lugar de los hechos
PRINCIPIO DE CORRESPONDENCIA DE CARACTERSTICA
S
Basado en un pnncipro universal establecrdo en Crimrnalistrca
que d1ce que
"La accin dinmica de los agentes vulnerantes sobre determ
rnados cuerpos deJan
rmpresas sus caracterstrcas. reproducrendo la figura de su cara
que :mpacta
PRINCIPIO DE HECHOS O FENMENOS
El estudio de todas las evidencias materiales asocradas al hecho
darn las ~ases y
los elementos para conocer el desarrollo de los fenmenos
de un caso corcre:o !
reconstruir el mecanismo del hecho o fenmeno. para acercarse
a conocer la verdad
de un hecho investrgado
PRINCIPIO DE CERTEZA
Las identificacrones cual1tatrvas. cuantitat1vas y comparatrvas
de la mayoria de los
agentes vulnerantes que se utilizan. e rnd1cros que se produc
en en la com:s" ce
hechos. se logran con la utilizacrn de metodologa y tecnolo
ga y procec.oc:e":os
Cientficos que dan la certeza de su existencra.

7.5. PRUEBA MATERIAL.

IMPORTANCIA
La prueba. entendida como una actrvrdad procesal. ha de
ser cons,derada CD"'O :a
accin desarrollada por el rgano legal o las partes Involucradas
en el oo:sooo a ob;e:o
de demostrar la veracrdad de lo manrfestado y el grado de part1c1
pac1n de caca ~"o :e
los sujetos participantes en el hecho .
Tambin se podra decir que pruebas son: elementos induda
bles en que se fundamenta
una aseveracin".
111

entre Pruebas y los Medios de

Hemos de indicar que en un principio hay que distinguir
menta una aseveracin, mientras
Prueba; las primeras son las razones en que se funda
sustentan esas razones.
que ~edios de Prueba, son los elementos en que se
tipos de pruebas: Testimoniales,
Desde el punto de vista jurdico podemos definir tres
que no:; ocupa en el campo de la
Documentales y Periciales, siendo esta ltima la
Polica Cientfica ( Laboratorio de Criminalistica).
hemos de llegar al Art. 163, 164 y
Al referirnos a las Pruebas Periciales, necesariamente
a la Polica preservar y recolectar
241 del Cdigo Procesal Penal, en donde se ordena
Ocular Policial.
los medios de prueba en el proceso de la Inspeccin
precauciones posibles para buscar
El autor de la accin criminal intenta tomar todas las
especie de vestigios o indicios,
impunidad, por lo que la Polica debe examinar toda
n criminal.
especialmente micro indicios, generados por la acci
; desde el punto de vista tcnicoEl indicio es la accin o seal que da a conocer lo oculto
que encontramos en el lugar del
policial, se considera indicio toda huella, seal o rastro
el ambiente y que nos va a permitir
hecho o sobre la vctima, sobre el sospechoso o en
conocer lo que en ese lugar realmente ocurri.

NTALES
ACTOS DE INVESTIGACIN Y DERECHOS FUNDAME
iarse desde dos perspectivas: una
Los actos de investigacin y de prueba pueden estud
ficamente, Procesal Penal. La
Cientfica o Criminalstica y otra Jurdica o, ms espec
o de laboratorio para determinar
primera se refiere a la aplicacin de mtodos cientficos
En ella, la prueba es entendida
la existencia de un delito y la identificacin de su autor.
hechos y demostrar la evidencia
como medio cientfico para adquirir la certeza de los
aqu es descubrir y demostrar lo
de las mismas tal como se desarrollaron. Lo importante
que ocurri, llegar a la verdad.
que la Ley regula, condiciona o
La segunda perspectiva se funda en la manera
brimiento o demostracin. No basta
determina que debe realizarse esa actividad de descu
verdad del hecho, sino que deben
con que un procedimiento sea eficaz para probar la
s que la Constitucin y el Cdigo
haber cumplido los requisitos o respetado los lmite
busc;;,r la verdad a toda costa o a
Procesal Penal establece. En ningn caso se debe
cualquier precio.

7.5.1. CLASIFICACIN.
Los indicios son mltiples y de variada naturaleza: los podemos reumr en los
grupos siguientes:
Orgnicos.
A. Humanos.
Anatmicos: cadver. fragmentos corporales. heces arma. vm:tos
secreciones. semen. saliva. moco. sudor. cerumen. ftuo gen1tal etc
Funcionales: Impresiones de manos. p1es. lofoscp1cas. lab1os dentanas. uas.
escrituras, etc.
B. Animales.
Mordeduras. huellas. pelos. plumas. manchas. rastros etc.
C. Otros
Alimentos. ceras. grasas y aceites. harinas. polen y ugos vegetales. etc

Materiales.
A.

Naturales.
LAS MANCHAS
Estas constituyen un capitulo importants1mo de la Cnmmalst1ca Se ent1ence
por MANCHA: Toda modificacin de color. toda suc1edad. toda ad1C1o a una
materia extraa visible o no. en la superfJc:e del cuerpo huma"c. sooe
mstrumentos o sobre un obeto cualqu1era. detemn1nada por el deps:to ce u"
producto liquido. a veces sl1do. de cuyo estudio se pueden sacar 1nnurreraoles
conclusiones en relacin con un hecho dei1Ct1vo.
Las manchas como la huella. es un vest1g1o de primera categora. pero r;er:ras
en la huella lo ms 1mportante es la fomna. en la mancha lo es la naturaleza o
materia de que est constitu1da
Las manchas en general. y como ejemplo las de la sangre en pari'Cular ofece"
desde el punto de vista tcn1co-poiJC1al. dos aspectos que aunque e s:n!os. se
complementan:

1'. RECONSTRUCTIVO
Se resuelve mediante una correcta InSpeccin ocular tcmco-pol1c:al del
113

Manual de lnvestidacin Cri:Tiinai ~nivel bscc

lugar y el examen macroscpico de las mancha>: SU FORMA, POSICION

Y COLOR
Todo ello contribuir, sin duda, a elaborar una hiptesis de cmo se produjeron
los hechos, ya que en el caso de una mancha de sangre. el modo de presentarse
depende del tiempo que media desde su origen hasta su hallazgo, si est o no
sometida a la accin de agentes atmosfricos, de la naturaleza del soporte y de
la cantidad de sangre.
SIMONIN: afirma que la situacin y la forma de las manchas de sangre estn
condicionadas por la naturaleza y situacin de la herida. posicin de la vctima,
movimientos, desplazamientos, gestos del criminal, etc. Estos factores hacen
variar la cantidad de sangre esparcida y el ngulo de ca ida, de donde resulta la
diferente configuracin.
stas estn clasificadas en:
Manchas de proyeccin
Manchas por escurrimiento
Manchas por impregnacin
Manchas por limpiamiento
2. EL IDENTIFICATIVO:
Para resolverlo se necesita dar respuesta a las siguientes interrogantes:
a) Diagnstico genrico: La mancha es de sangre?
b) Diagnstico especifico: Si es sangre? Es sangre humana?
e) Diagnstico individual: Si es humana? A quin pertenece?
B. Artificiales.
Papeles, monedas, pinturas, tintes, tintas, telas y tejidos
Marcas de lavandera y sastrera
Impresiones de calzado
Armas: contundentes, blancas, de fuego, explosivos, venenos
Seales de violencia: marcas de herramientas, cristales rotos, huellas de incendio,
huellas de explosiones, de accidentes, etc
114

POLICA NACIONJ L CIVIL FISCALA GENERAL Oc U RfP!I! .. :'

7.6. ARMAS.
Mucho se ha afirmado que "Arma" es cualquier elemento que pueda produc1 mayor
dao que la mano: no podemos identificamos con esta definicin. ya que al ser muy
restrictiva dejara fuera las manos y las armas defens1vas. por lo tanto podemos cem
que: Arma" es todo lo que sirve para producir o contrarrestar un dao.
Las armas se pueden clasificar de forma mltiple

Armas naturales: Puo, dientes. piedras. las garras de los animales

Armas artificiales: Son las que fabrica el hombre y adems no estn en la naturaleza
Armas ocasionales: Son objetos construidos para otros fines. como los bastooes.
tiles de trabajo, adornos. etc.
Las armas se pueden clasificar segn el mecanismo lesivo. y tenemos:
Armas contundentes: Actan por golpe o choque
Armas blancas Actan por la punta y el corte o filo
Armas arrojadizas: Jabalina. Arco. ballesta. granada. etc.
Armas autopropulsadas: De fuego, aire comprimido. etc.
Armas de acecho Alambradas electrificadas
Armas txicas: Venenos, etc.

7.6.1 ARMAS BLANCAS.

Se manejan con la mano. actan por su filo o punta. peso y se denor1man blancas
por el brillo de la hoja. Segn las les1ones que ong1nan pueden ser
Punzantes: Aguja de tejer. p1cahielo. lezna. etc.: producen hendas punza"tes.
pinchantes o perforantes.
Cortantes o incisas: Navaja de barbero: producen hendas por corte
Contundentes o Contusas: Empuadura de un pual: otras que no 50!1 olancas
bate. piedra, garrote. etc. Producen heridas deformadas s1n bordes defnaos
De uso mltiple o mixtas
Armas inciso punzantes: Cortan y pinchan ( pual. cola de gallo 1
Armas inciso contusas: Cortan y tienen peso ( hacha. espada etc
Armas bicortantes ( doble filo)
Armas pluricortantes (varias aristas)
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115

7.6.2. ARMAS DE FUEGO.

Las armas de fuego, por su capacidad de disparo, se pueden clasificar en:
Armas de un solo tiro, dos tiros etc.: Segn el rmero de recmaras
Armas de repeticin: con depsito o cargador de municin. Alimentacin y
extraccin manual.
Armas semiautomticas: Con depsito o cargadm de municin. Alimentacin,
extraccin automtica, oprimiendo el disparador a cada disparo.
Automticas: Con depsito o cargador de municin. Alimentacin y extraccin
automtica ininterrumpida, mientras se oprime el dsparador y hay municin.
FUENTES DE OBTENCIN.
Escena del delito

Autor

Evidencia
material

La vctima

CADENA DE CUSTODIA.
Es el proceso mediante el cual la evidencia material identificada y recolectada en la
escena del delito o en el proceso de investigacin, se le da el ~ratamiento tcnico y legal
para que sta llegue a cada uno de los destinos sin riesgo de alteracin o destruccin.
La cadena de custodia inicia en el momento que la evidencia es identificada, recolectada,
embalada y documentada tcnicamente hasta que es presentada en el juzgado o tribunal correspondiente.
La evidencia material debe ser documentada en cada uno de los pasos de la recoleccin
desde su inicio, quin entrega, quin recibe, quin o quines realizan el anlisis o experticia,
hasta llegar al tribunal.
Su importancia radica en el hecho de que al alterar o romper l'l cadena se podra contribuir
a perjudicar en forma directa o indirecta al sospechoso y co1 ello afectar todo el trabajo
realizado desde el inicio de la proteccin de la escena del d8lito.

......

11

Curso Bsico de Investigacin

1/1

La Institucin Policial tiene como responsabilidad el esclareamiento de los hechos delictvos

a travs de la Direccin Funcional de la Frscalia General de la Repblrca pero por tocos
es conocido que el llegar a establecer cmo ocurreron los hechos. qurnresllo efectu)
otras interrogantes comunes dentro de una rnvestigacin. se logra por medro de un ~'o
ceso ordenado y debidamente documentado.
En nuestro pas existe una diversidad de expresrones delictivas homrcrdros. lesrones.
robos. hurtos etc.) las cuales podran ser compleas o algunas otras menos com~lrcadas
para resolver. Independiente al tipo de delito que se investrgue. es rmportante establece'
una metodologa para la administracrn del caso: es decrr. que un rnvestrgador cuanao le
es asignado la investigacin de un hecho delictrvo debe aplrcar la metocologia establecrda de manera institucional para que exista un orden que permita aprovechar al mxrmo la
informacin obtenrda. facilite la supervrsrn. el anlisrs. as como tambrn la re\roalrmentacin sobre lo actuado. Es comn que durante el proceso de rnvestrgacrn el Frscal
asignado requrera de una exposicin sobre la investigacrn y requenr determrnadas actuaciones policiales que considere sea necesario. Esta actrvrdad es fcrlmente cubrerta
cuando el caso ha sido tratado de manera planificada y cada una de las actJVrdades
eecutadas de manera ordena y documentada.
Definicin:
Es una metodologa de trabajo que permite a las unidades de mvestrgacrn el regrstro
archivo. tratamiento y utrlizacrn de toca la informacin que se genera en el orocesc
investigativo: el cual facilita la recuperacin y consulta de datos en referencra al ~asado
presente y futuro.
Es importante aclarar que la adminrstracrn de casos esta onentada en dos drrecc:ones
a)

Hacia la Institucin
En nuestro pas la Institucin Polrcial Irene presencra a nrvel nacronal y con respecto al rea de lnvestrgacrn se ha creado Drvrsrones Regronales y estas a su
vez se encuentra organrzadas en Departamentos y o Seccrones que gene'a'mente se drferencian por la trpologia delictrva que se :nvestrga Pero "Ce:Je"dientemente de la Divisrn. Departamento o Seccrn. debe u\rlrzarse ur.a "1e::>dologia que permrta un orden en el proceso de las rnvestrgacrones La admnstracin de casos adoptada facrlrta a la lnstitucrn Polrcial establecer una plarfcacin operativa. una supervisrn por parte de los responsables de dmgrr a los
investigadores. analizar. coordrnar y maximrzar el uso de la rnformac;r
119

PREVIOUS PAGE BLAfJK

b) Hacia el Investigador
Cuando un elemento policial, es asignado para rea1iz.ar investigaciones bajo la
direccin funcional de la Fiscala General de la RE?Liblica, se hace necesario
llevar un historial sobre su desempeo, en vista de b responsabilidad delegada.
En cada uno de los casos asignados debe aplicarse la metodologa de administracin de casos, de tal forma que se logre establec3r los avances en cada uno
de ellos y el estado en que se encuentran, apreci<1ndose adems, la relacin
existente entre el investigador y el fiscal. Puede not1rse que el cumplimiento de
lo mencionado. lleva a concluir cul es el rendimiento de un investigador en
relacin a los casos, el grado de anlisis que se le aplica a la informacin obtenida en cada uno de ellos.
Cada uno de los investigadores debe estar conscie~te que cuando se le asigna
un caso, se busca el esclarecer el hecho: durante este proceso se obtiene una
diversidad de informacin que en muchas ocasion3S puede ser utilizada como
soporte para otros casos. En este sentido se pueoe decir que un investigador
podra colaborarle a otro investigador con la nformac1n que procesa incluso
cuando el hecho haya ocurrido fuera de su jurisdicdn territorial.

8.1. PLANIFICACIN OPERATIVA.

el
Planificar es definir y construir un camino o una linea de actuacin ordenada para
desarrollo de una investigacin.
la
Esto implica que el responsable de la investigacin para fortalecer el desarrollo de
en
mente
analtica
y
cperativa
rse
misma y de su grupo de investigadores debe involucra
el proceso de su construccin, no basta con asignar el CASO al o los investigadores
designados, registrarlos y esperar los resultados, sino que adems debe preparar, observar y refiexionar sobre el contenido del caso a investigar; es decir, los datos, hechos,
conductas, circunstancias, personas, hiptesis, mviles e informacin, para poder tomar
las decisiones oportunas.
Concretando, planificar no es otra cosa que construir junto c:Jn los investigadores asignados, el proceso de la investigacin, desde su inicio hasta su finalizacin, es decir, se trata
S
de un proceso continuo. Por lo cual se debe planificar ANTES, DURANTE Y DESPU
del proceso de investigacin.
EL ANTES: Seria el diagnstico e identificacin de las necesidades operativas, junto

,, __
e

con la aplicacin de la metodologa del proceso de invest,gac1n

EL DURANTE: Seria la aplicacin de las tcnicas de admin1strac1n de casos. es
decir, la supervisin. segu1miento y control de la invesllgac1n y de los mvest1gadores
a travs del informe de Investigacin como instrumento y el anl1sis sosten1do de la
informacin obtenida.
EL DESPUS Corresponde con el tratamiento analtico de los resultados de la "vestigacin. su clasificacin y catalogacin. desglose en arch1vo. ele

Cmo se ejecuta la planificacin operativa:

Ejecutar significa poner en accin lo planificado. es el desarrollo m1smo de la 'nvest,gacin.
Por lo tanto. el responsable de la investigacin debe dotarse y dotar al grupo de Investigadores de algn instrumento que le permita ayudarse y ayudar en la ejecucn de lo que
se ha planificado y que esencialmente consiste en
"'

Realizar una programacin de las actividades. gestiones. diligencias e cvestgaciones a realizar.

"' Utilizar un instrumento en el que por esenio se recop1len todas las act,v;caoes y
que adems permita ser rev1sado y evaluado.
"' Discutir. analizar y evaluar los objetivos y metas concretas a eecutar.
"' Discutir. analizar y evaluar los resultados parc1ales y totales obten1dos eo cada
investigacin.
"' Definir correctamente y con Objetividad las responsabilidades de las tareas para
cada uno de los componentes del grupo de invest1gac1n.

8.1.1. CONSTRUCCIN METODOLGICA DEL PROCESO DE INVESTIGACIN.

La construccin METODOLGICA consiste en realizar un planteamiento re-o -ea
0 0
cional. con la utilizacin de herram1entas. de lo que se espera de una 1nves:gaco"
Es decir, que en base a la informacin que conliene el Documento Oogen. li.ar-.ese
Denuncia. DireCCionamiento Func1onal. Querella. Acta Pol1c1al o de cualqu1er c:a, a
legal: conocida dicha informac1n puede elaborarse un planteamiento s1mple ce e
que el caso de investigacin. por lo que es de V1tal1mportanc1a que este docu"re"tC
aunque sea de forma generalizada contenga la mayor parte de la mformac,n ece
servir al invest1gador para realizar su trabao.
121

Manual de lnves'.iqacin C;1rn nal - nive- bsico

de Inicio de
Mediante la utilizacin de las herramientas conocidas como Informe
cin de
Investigacin, Informe de Desarrollo de Investigacin e Informe de Finaliza
que el
des
activida
las
de
cin
Investigacin, realizaremos un calendario o proyec
paraqu
De
investigador debe realizar en cumplimiento a su obligacin (investigar).
os realizar la
timos con base para establecer metas, como en cunto tempo podram
os y los
primera fase de la investigacin, tomando en cuenta hs recursos human
r y otros
realiza
a
va
medios disponibles para realizar el trabajo, los lugares dnde se
ainvestig
una
detalles importantes que podran afectar o favorecer el desarrollo de
entarse la
cin. Conocidos el rea de trabajo y el recurso humano, debe implem
acin.
construccin METODOLGICA del proceso de investig

Informe de inicio de investigacin

y la fecha de
Se inicia anotando el nombre de la Divisin, Departamento o Unidad
elaboracin del informe.
A. Identificacin del Caso
generales
Seccin: delitos contra las personas, el patrimonio o investigaciones
o seccin que tuviere asignado el caso.
Grupo: nmero del grupo de investigacin.
N' del Caso: correlativo asignado al caso.
Nombre del Caso: denominacin si la tuviere.
investigaFecha de inicio: fecha en que fue asignado al Departamento para su
cin.
otros meIniciado por: anotar segn fuera conocido por Denuncia, de Oficio u
dios.
Investigador (es) asignado: categora, nombre y ONI.
Fiscal asignado: nombre completo.
B. Sntesis del caso.
se invesEn este apartado se anotarn todos los datos conccidos del hecho que
tiga en el orden siguiente:
Fecha del hecho: da, mes y ao.
Hora del hecho: horas y minutos en base a 24 horas.
cia u
Lugar del hecho: con la mayor precisin posible. anotar lugares de referen
orientacin.
Delito: anotar el delito que se haya cometido.
Vctima: nombre completo, entre parntesis la edad.
Ofendido: nombre completo.
122

POLICA NAC!ONA~ CIViL FISCALIA GENERAL DE LA AE?l SJ:>i

-;:.

- -

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::-

Testigo: nombre completo.

Detenido o sospechoso: nombre completo sr se conoce. airas. seas partrculares u otros datos de rnters policial.
C. Plan de trabajo.
En este apartado se detallar las actividades a desarrollar por el rnvestJgador
con su debida calendanzacin; se establecer la lnea estratgica a segurr y las
acciones a realizar para individualrzar a los hechores y reunir elementos de prueba
de participacin de los mismos.
D. Resultados.
En este apartado se formular brevemente la hiptesis de trabao. para lo cual
se emplear el mtodo inductivo a partrr de los datos obtenrdos. ulllrzanco la
sntesis del caso y el plan de trabao. tratando de dar expl1cacrn a los hechos
que se investigan, su circunstancras. mviles y posrbles solucrones
E.

El estado del caso.

Se anotar el estado de la rnvestigacrn realizada. el cual puede ser ACTIVO.
FINALIZADO ya sea PENDIENTE o POSITIVO. con su respectrva ustrfcac~
Nota: ver anexo 01

8.1 .2. INFORME DE DESARROLLO DE INVESTIGACIN.

Se inicia anotando el nombre de la Divisin. Departamento o Unrdad y la feco.a de la

elaboracin del informe.
A.

Identificacin del caso.

Se cumplimentar igual que ellrteral A del apartado 2.2.1. agregando 2 rubros
Investigadores as1gnados: Se registrarn posibles cambros de 1nvest1gador as g
nado.
Periodo: Nmero de das transcurridos desde el lt1mo 1nforme de desarrollo o
de inicio de investigacin.

B. Plan de Trabao
En este apartado se anotarn todas aquellas diligenc1as de carcter onorta"o
que quedaron pend1entes en el plan de trabao del informe de 1n1c1o de nvest,gacin; se le agregar el nuevo plan de trabao con los cambiOS en los l1nearnrer:os
convenientes para obtener un meor resultado en la 1nvestlgac1n
123

Manual de lnvesligacin Srirmnal - rivei bsico - - - -

C. Resultados.
os cuyo
Diligencias realizadas: Se anotar los actos de investigacin realizad
das.
resultado confirme las hiptesis de trabajo y las estrategias plantea
hayan
Diligencias pendientes: Se anotarn los actos de investigacin que no
.
sido realizados o que serian necesarios realizar senn anlisis
D. Estado del caso.
de
Se anotar el estado en que se encuentre la investigacin, igual al Informe
Inicio de Investigacin. Nota: ver anexo 02

8.1.3. INFORME DE FINALIZACIN DE INVESTIGACIN.

o Unidad y la
El informe se iniciar anotando el nombre de la Divisin, Departamento
lecha de la elaboracin del informe.
A.

Identificacin del caso .

un rubro .
./ Se cumplimentar igual al literal A del apartado 2.2.1, agregando
./ Fecha de finalizacin: Dia, mes y ao en que se da por concluida.

B. Catalogacin .
o.
./ Finalizacin positiva: Si se identific al o los autores del hecho delictiv
y medios
./ Finalizacin pendiente: Si habiendo agotado todos los recursos
delictivo.
hecho
de investigacin no se logr identificar al o los autores del
C. Finalizacin Pendiente.
cin.
Causa: Orden de Fiscala: Cuando el fiscal del caso ordena su finaliza
acin.
Agotamiento de Diligencias: Cuando se agotaron los medios de investig
Por no constituir delito: Por desestimacin.
Otras: Cualesquiera que sean.
Archivadas en: Departamento de Investigacin, Sede Policial, otro lugar.
124

POLICA NACJJN4' CIVIL- !0 /SCALA GENERAL DE ._A Rf"l S,'IC,'

8.2. CONSTRUCCIN ANALiTICA DEL PROCESO DE INVESTIGACIN.

Durante el desarrollo de esa fase realizaremos un desglose de la construCCin analitrca del proceso de investigacin. la cual consiste en analizar propiamente los datos
obtenidos en el documento que origina el caso. de donde nos plantearemos interrogantes
que sern respondidas conforme profundicemos en el anlisis de d1cho documen
to
Por regla general en el documento origen viene detallado el lugar. hora y fecha en
que
se consum el delito que se investigar. adems del nombre de la vctima. pos1bles
testigos y en raros casos los posibles autores: inic1amos las tcn1cas de Descnpc1n
y
Comparacin.
La tcnica descriptiva consiste en sacar del Documento Origen (el caso 1. tocos los datos
que aportan valiosa informacin para miciar el proceso de invest1gac1n. es dem. hacemos un anlisis de lo CONOCIDO o lo QUE SABEMOS.
La tcnica comparativa consiste en deterrnmar los datos que el Documento Ongen
no
contiene. es realizar un anlisis de lo DESCONOCIDO o lo QUE NECESITA SABER
Formulando las sigUientes interrogantes.
Qu se quiere hacer?
Para qu?
Cmo se har?
Con qu se har?
Quines lo harn?
Estas tcnicas se aplicarn conforme desarrollamos la 1nvesligac1n. es dew. s1 al finalizar la primera etapa no se tienen los resultados esperados o se deterrnma que la lnves~
gacin est mal orientada, se re1n1c1a el proceso. Este proceso puede ser ut1l1zado
o
repetido cuantas veces sea necesario hasta agotar tocos los med1os y recursos.

8.3. CLASIFICACIN DE LA INVESTIGACIN.

Esta parte constituye la tercera y ltima etapa de la Planificac1n Operat1va. donde
se
finaliza el proceso de investigacin.
Para la clasificacin o catalogacin de la investigacin. usaremos los trm1nos
guientes:

S!

125

Manual de Investigacin Crir:nil nivel b;co

Caso Activo:
acin, los
Son todos aquellos casos que se encuentran en proceso actual de investig
el caso
cuales son de acceso restringido para los investigadores aenos al que tiene
asignado.
Caso Finalizado Positivo:
se haya
Son todos aquellos casos que como consecuencia del proceso investigativo,
o ms
uno
comprobado la comisin de uno o ms delitos y habindose identificado
delictivo
autores del hecho delictivo, que haya sido detenido uno o ms autores del hecho
encia
depend
otra
y remitidas las diligencias a la Fiscala General de la Repblica u
Judicial.
Caso Finalizado Pendiente:
resulCuando agotadas todas las diligencias y gestiones necesarias no se pudo obtener
previa
policial,
sede
en
tados positivos, en este caso sern archivadas provisionalmente
nes que
coordinacin fiscal; ser reabierta en caso se tenga nuevas diligencias o actuacio
realizar permitiendo as su esclarecimiento.
8.4. FUNCIONAMIENTO DE LA OFICINA DE CONTROL DE CASOS.
de responEl funcionamiento de la Oficina de Control de Casos, implica un alto grado
do de diencarga
l
persona
del
sabilidad, tanto de los investigadores asignados como
toda la
acin
cha oficina, ya que desde el primer instante en que inicia una investig
Oficina de
documentacin que sta origina tiene que ser registrada "ordenada en la
informaesa
llegar
hacer
Control de Casos, y es una labor especfica del investigador
ada
cin para que el encargado de la oficina ordene y pueda ;er consultada y encontr
rpidamente.
er de
Es decir, que el buen funcionamiento de la Oficina de Control de Casos, depend
cada
que
ya
trativa
adminis
la coordinacin que exista entre la parte operativa y la parte
s
entonce
una tiene su funcin especfica, y si una de las dos no cumple con su labor,
no menos
no ser posible que dicha Oficina funcione adecuadamente. Otro aspecto
recurso
el
es
Casos
importante para el funcionamiento de la Oficina de Control de
nto de
material, y se necesita de un espacio fsico adecuado y seguro para el tratamie
ordenael
para
ficheros
misma.
la
la informacin, estantera para el ordenamiento de
bolgrafos,
miento de las fichas in dices as como el material de apoyo como papelera,
plumones, flderes, etc.
126

------------~-------

1
POL/C,J, NACIONAL C1VII. FISCAL/A GENE."? AL CE .A R'"'' cl 'CA

Qu es una Oficina de Control de Casos?

La Oficina de Control de Casos dentro de las unidades de 1nves!Jgac1ones debe ser un
centro de recopilacin de informacin. la cual debe estar al serv1c1o de los 1nvest1gadores
su utilidad principal radica en la manera ordenada de archivar los exped1entes con !a
utilizacin de los instrumentos y herramientas que ayudarn para cumpl1r con sus func:ones. la utilizacin de dos libros de controles hace ms fcil el trabajo de los encargados
de la misma. pero que no deben contener mforrnac1n en si sobre la inveshgac,o s:oo
slo referencia del lugar fsico que dicho expediente ocupa dentro de la Ofic1na de Control de Casos.
El propsito de la Oficina de Control de Casos es. que los casos as1gnados a los lnvest;gadores. deben hallarse continuamente en el lugar que les corresponde dentro de la
Oficina. nunca deben estar guardados en la gaveta. bolso o armario del rrvest,gado
asignado.
Cuando un investigador tenga la necesidad de acceder a uno o ms casos as1grados
puede hacerlo libremente. solicitndolo al encargado de la Ofic1na y que est en la oo gacin de devolver Inmediatamente al finalizar su consulta. pero s1empre dentro de ur area
que para tal uso debe contemplar d1cha Oficina. en el cual tiene que respetarse la orvac:dad
de quien consulta un caso pero que tiene que estar al alcance de la VIS1b!l1dad de los
encargados de la Oficina de Control de Casos

8.5. CENTRALIZACIN. REGISTRO Y ARCHIVO DE CASOS.

Cualquiera que pueda ser va o forma de conoc1m1ento de un caso. 1nmed,atamerte se
centralizar en la Oficma de Control de Casos para su regrstro y arch1vo en la 'o"" a y
lugar que le corresponde.
Cules son las vas o formas ms comunes de conoc1m1ento en un caso?
Denuncias.
Intervenciones de Oficio (lnspewones. rdenes supenores. por 1nforrnac ores
recibidas de fuentes o va telefnica. ftagranc1a. etc ).
C. Por requerimiento o DireCCionamiento de la F1scalia General de la RepuDhca
inmediatamente de tenerse conocimiento del caso lo que es lo m1smo. desde el
primer instante del inicio de la investigacin. cualqUiera que pud1era ser la vra o
A
B.

127

Manual de lnvest gacin e inv~;l

ll1V8!

bsico

forma, el caso ser registrado en la Oficina de Cont ol de Casos en el Libro de

Control Interno de Casos.
El registro dar lugar a la asignacin de un nmero de caso y <le una carpeta archivadora.
El nmero de caso ser nico e invariable desde el inicio has!a la finalizacin, ser asignado por la O~cina de Denuncias correlativamente y por ao natural.
El nmero de carpeta o flder archivador ser asignado por a propia Oficina de Control
de Casos, tambin correlativo y por ao natural. En el int."rior de la carpeta o flder
archivador se depositar cualquier documento como consecLencia del proceso de investigacin. Es decir, desde la iniciacin hasta la finalizacin.
en
Dichas carpetas o flder, sern colocadas dentro de la Oficina de Control de Casos
forma ordenada por el ao correspondiente y el nmero de caso, en la estantera o lugar
adecuado alli existente.
Registrado el nmero de caso y de la carpeta archivadora, el siguiente paso, es reflejar
tos
en esta ltima los nmeros mencionados, introducir en su interior el o los documen
Oficila
en
nda
origen del inicio de la investigacin y colocarle en el lugar que le correspo
na de Control de Casos.
Desde el mismo momento en que se inicia la investigacin de un caso, independientese
mente de la va o forma de su conocimiento (denuncia, de o'icio. requerimiento, etc.),
generan documentos en los que se reflejan datos sobre personas y objetos. Pues bien,
estos datos que sobre los mencionados se generan tienen que ser tratados debidamenel
te. La forma de este tratamiento no es otra que la obtencin de fichas ndices en
la
mismo instante en que se genere el dato y tendr que ser elaborada y entregada a
caso.
al
asignado
dor
Oficina de Control de Casos por el investiga

8.6. UTILIDAD DE LOS RECURSOS PROVISTOS POR

L~

OFICINA DE CASOS.

y
Dentro de la Oficina de Control de Casos, se encuentran los expedientes de los casos
lo
desarrol
el
las fichas ndices, las cuales contienen importante informacin que durante
de la investigacin se va conociendo y por lgica agregndose mediante cualquier docula
mento a dicho expediente. La finalidad de la centralizacin de los casos es evitar que
semencomo
que
ya
informacin se subutilice o en el peor de los casos que se r>ierda;
cion al principio, la labor de investigar es del polica, pero el resultado de la investigacin
es de la Institucin, por lo que el mtodo del archivo debe ser utilizado en razn de evitar
128 POLICA NACiClNJL CIViL FiSCALA GENERAL DE U RU.'U! :..<>-\

el gasto de recursos humanos y loglsticos en 1nvest1gar lo que ya se ha o se est Investigando.

En casos reales se ha conocido que dos distintos delitos en distintos lugares y horas han
sido cometidos por la misma persona y que ambos hechos son 1nvest1gados por ;ersonal
de la misma unidad. Por no encontrarse centralizada la infonmacin. cada mvest1gador no
puede acceder a la informacin de otros casos. y en ocasiones un 1nvest1gador em;ea
su tiempo. recursos logsticos y humanos para obtener infonmacin de un del1ocuente
cuando otro de sus m1smos compaeros ya tiene esa infonmaCin. Esto el algo que
dentro de lo lgico puede causar risa. pero al no encontrarse centralizada la 1nfonmacor
se dan situaciones como stas: se puede deduc1r la importancia de la centralizac1n de
los casos y del uso de las fichas ndices. Dentro de la Oficina de Control de Casos la
metodologla de archivo de los expedientes ser en orden correlatiVO por ao. con el
transcurso del tiempo y cada vez que un caso se d por final1zado pasar a ub1carse por
su clasificacin en otra parte del m1smo archivo. guardndose el orden correlat1vo de
finalizacin
Las fichas nd1ces sern arch1vadas en el fichero ndice por orden alfabtiCO para las
fichas de personas. mercadera y armas: para el arch1vo de las fichas ind1ces de vehiculos se har tomando en cuenta su orden numrico. desechando la letra o letras que las
placas puedan tener. No tendrn trato especial los vehculos con placas extraneras.
Institucionalmente se busca que cada una de las D1v1S1ones o Un1dades que real<zan
investigacin tengan su propia Oficina de Control de Casos y que la 1nfonmac1o cetaHada de cada uno de ellos sea incorporada a una base de datos s1endo esta adm1n<straca
por una Unidad Central (Departamento de EstudiO y Documentac1n Central u otra Undad que se des1gne) de tal fonma que la 1nfonmacin pueda llegar a ser utd1zada o consultada a nivel nacional por autondad competente y con la deb1da nonmat1va Ce res:r.ce;or
para mantener la confidenc1al1dad de la m1sma. es dem. que se est claro que caca
investigador es dueo de su Informacin cuando los casos estn act1vos deb,en:lo aol;car
procedimientos deb1damente establec1dos para cuando QUiera hacerse una cooC,rac"
operativa entre investigadores. Para los casos final1zados. stos pueden terer mayor
apertura para ser consultados pero s1empre utilizando proced1m1entos deb1damente establecidos de tal forma que quede reg1strado qu1n. cundo y qu 1nfonmac,oc consu'to
para efectos de responsabilidad.

129

POLICIA 1'\ACIONAL CIVIL

PARTE DE l:'liCIO DE INVESTIGACIO:'I

Dcpartllmcnh)

Sc:-.;,:,-,n de

lnn:-.tigad<H c-.!

ln\~"11!;:\Ch):'l

0\;l

DATOS DEL HECHO

lntaJ,, p,,r

lnfr~ganti

Ocnunc:.1 lnsp"c...n Detencin

RtquerimJeoto

F1~al

Otws

Delltl>

-----------------Lug~r ------------------------------------------~------------Sector
Fcl.'ha :.--:-::--:---- H<Hd
Ofcndtdo ,) \'k!tma
Profest<'>n

Alias. :

- - - - Criter<l de Intervencin de la DIC

s.
EJ&J

Caractersticas Fisica.s

PREVIOUS P;;GE BLANK

POLICiA :'>ACIO:\AL CIVIl.

Departamento de Estudos

OivisinJOelegac.ISutJ.del. _ _ _ _ _ __

y Oocumentilcin

Fecha de Fin.ltuctn _ _ _ _ _ _ __

O.E.D

Nmero de C a s o : - - - - - - - - - NUmero de O.E.D.: _ _ _ _ _ _ _ _ __

PARTE DE FINALIZACIN DE INVESTIGACIN

DEPTO.ISECCIN DE INVESTIGACIN: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

INVESTIGADOR (ES)/ONI: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

INVE~lJGACIQN_FI~ALI~DA:

POSITIVA

0 :

Con detenido O

PENDIENTE

0:

Por Polica

Sin detenido
Por Fiseilia

O
O

DELITOS ESCLARECIDOS/DESCUBIERTOS: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

MODUS OPERANDIS EJECUTADOS: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

IH.l

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POLICA NACIONAL CIVIL

Depart~mento

de Estudios

Focha Dotancin: - - - - - - - - - Dlvtsl6n/o.logaeln/Subdet: _ _ _ _ __

y Documentacin
D.E.D.

! l e p o - I O n : _ _ _ _ __
NUmen> de Caoo: - - - - - - - - - NUmon>deD.E.D.: _ _ _ _ _ _ _ __

PARTE OPERATIVO DELINCUENCIAL

Detencin: lnlragantiO Administrativa

Judicial

Otro: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

Apellido 1_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Apellido 2 - - - - - - - - - - Nombrels _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

Fecha de Nacimiento._ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Lugar de Nacimiento------Departamento

Nacionalidad------------

Cdula/Pasaportellicencia de M a n e j a r i O t r o s - - - - - - - - - - - - - - - - - - Lugar de expedicin/Fechao_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

NombredeiPad~------------------------------
Nombra de la M a d r e - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - S e x o - - - - - - - - - - - - - - - - Estado Civil - - - - - - - - - - DireccinParticular_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

Profesin/Oficio _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ Lugar donde trabaja, _ _ _ _ _ __

Alias/Sobrenombre-----------------------------Conocido p o r - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Caracteristicas Fsicas: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

Fotografa: Si O

No 0

No. OLFIOtro: - - - - - - - - - - - - - - - - -

Telfono
Propietario-----------------Delitos _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

Anteceden~----------------------------
Especialidad D e l i c t i v a - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - Lugares de A c t u a c i n - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - -

Lugares de frecuencia _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ __

POLICIA NACIONAL CIVIL

DIVISION DE INVESTIGACION CRIMINAL
DEPARTAMENTO DE ESTUDIO Y OOCUMENTACION
U.D.I.N.
DEUTOS Y OTRAS
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POLICIA NACIONAL CIVIL

DIVISION DE INVESTIGACION CRIMINAL
DEPARTAMENTO DE ESTUDIO Y DOCUMENTACION
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PREVIOUS PAGE BLANK

Curso Bsico de Investigacin

'if

Es un proceso lgico y continuo mediante el cual pasa la informacin de inters poliaal y

fiscal, desde su recopilacin hasta su transformacin en inteligencia para poner1a a
disposicin de los usuarios, a fin de establecer lineas de accin preventivas o repres1vas
dentro de la investigacin criminal.

9.1.1MPORTANCIA QUE REPRESENTA LA INFORMACIN EN EL REA DE

INVESTIGACIN CRIMINAL.
El desarrollo de la funcin de investigacin criminal implica el conocimiento de hechos.
datos y noticias que constituyen globalmente INFORMACIN.
La informacin puede tomar diferentes formas:
Datos relativos a personas detenidas o conceptuadas sobre la base de sus
antecedentes. como de alto riesgo delincuencia! o socialmente peligrosos.
Investigaciones en curso sobre personas o grupos involucrados en act1v1dades
supuestamente delictivas.
Informacin sobre personas. grupos. actividades. conductas o acciones
supuestamente delincuenciales.
Informaciones dispersas.
La mformacin necesariamente debe ser objeto de un tratamiento. cuya finalidad no es
otra que su utilizacin en forma rpida y eficaz. por los elementos fiscales y pol1aales que
ejecutan la funcin de investigacin.
La privatizacin de la informacin, su dispersin y/o infrautilizacin. slo contribuye a la
prdida de su valor y a la baja eficacia en la lucha contra la criminalidad.
Por lo tanto, aprovechar al mximo toda la informaon generada por el trabaJO fiscal y
policial y la debida coordinacin de las actividades operativas en materia de mvestigaao
criminal, son el fundamento esencial para mejorar la eficac1a inves!lgatlva.
El aumento de la complejidad de la respuesta policial o fiscal. debe motivar un carnoo ce
metodologa en tomo a todo aquello que es informacin. transformndose su tratarn:ento
en algo abierto a todas las unidades involucradas que tienen por objeto la 1nvest1gaon.
olvidando definitivamente el uso exclusivo individual o local1sta de mformacin
En consecuencia, estamos por un lado ante un cambio cultural de los organ1smos
involucrados en la investigacin. perfectamente unido a la necesaria agilizacin de los

PF-lEVIOUS PP1GE BLM'K

Manual de

lnve~t1gacin

;::rir: ira:

liVLi biiSiCO

mtodos y sistemas, pasando de un almacenamiento en t:ruto de datos, en archivos

dispersos a una informacin integral que permita a travs de :;u tratamiento, desarrollar el
proceso de anlisis potenciando su operatividad, a la vez que debidamente centralizada
la informacin, permita asimismo su coordinacin.
Todo lo anterior nos sita en que el mtodo a desarrollar en torno a todo aquello que es
informacin operativa, debe sufrir una clara transformacin, plal'tendose la necesidad
de llevar a cabo un proyecto sobre el desarrollo de la acumulacin y almacenamiento de
la informacin, que permitan una ptima identificacin, seleccir, elaboracin (procesar,
integrar, interpretar y analizar), as como la explotacin de 1, misma, potenciando as su
operatividad y en definitiva llenando a la informacin de sustancia.
En conclusin eso es precisamente lo que se viene a llamar en la actualidad: "Inteligencia
Criminal".

9.2. FASES DEL CICLO DE LA INFORMACIN:

1. Recopilacin
2. Evaluacin
3. Tratamiento
4. Anlisis
5. Difusin
9.2.1. RECOPILACION.
La recopilacin de datos es la base del ciclo de informacin. sta inicia con un plan
estructurado que deben conformar los analistas inteucnles de las unidades de
anlisis, bien por demanda de los investigadores o por n1ciativa propia.
Por qu es necesario conformar o redactar un plan dE recopilacin?
a) Porque sirve para fijar y determinar los datos espe:ficos que se necesitan.
b) Organiza la bsqueda de los datos evitando la perdida de tiempo en la
investigacin de datos innecesarios.
e) Incrementa la eficacia de los analistas en la bsqueda de los datos.
d) Simplifica la coordinacin y adems nos dirige hacia una recopilacin completa.
En el plan se deben especificar los datos que interesdn ser recopilados, dnde y
cmo deben ser buscados. Este plan debe ser flexible y aaaptarse a las necesidades
144

fJOL!CiA :'-.fltC!C

de bsqueda durante el desarrollo de la recopilacin: como eemplo de lo antenor se

citan las interrogantes siguientes:
Qu datos o informaciones han de facilitarse?
Todos los datos o informaciones que tengan inters operativo scbre delitos y
delincuentes.
Por parte de quin?
De todas las unidades que participan en la investigacin criminal.
Cmo se obtiene la informacin?
A travs de las fuentes de informacin que sen aquellos lugares. hechos. obJetos.
personas y organismos que son susceptibles de propomonar datos. nd1cms.
pruebas y todo aquello que tenga inters para llevar a buen trm1no. la
investigacin de un delito o para garantizar la paz y la seguridad CJudadana.
evitar la comisin de hechos delictivos y detener a los culpables.
En la investigacin criminal se considera fuente de informaCJn toda perscna.
actividad, cosa o hecho del que se puede obtener noticia o datos. es dew
informacin sobre un hecho delictivo y stos se pueden clasificar como:
1.

Fuentes Inanimadas.
a) Abiertas o pblicas.
Son aquellas que pueden consultar todos los ciudadanos. es decic
Archivos pblicos
Prensa y medios de comunicacin social
Guas telefmcas
Etc.
b) Semiabiertas o semipblicas.
Estos no son accesibles al pblico en general: para su consulta se neces1tan
permisos especiales a ciertos organismos:
Archivos de abonados de servicios bs1cos
Bancos
Instituciones pblicas o privadas
Etc.

Manual de

lnve~tigacin

e)

2.

CrirTral- nive bGs1ceo

Cerradas.
stas se encuentran clasificadas y protegidas:
Archivos de inteligencia
Archivos privados de diferentes instituciones

Fuentes Vivas.
Son las personas que de alguna forma puede'l proporcionar algn tipo de
informacin que servir para reforzar una investigacin. Dentro de stas
tenemos:
a) Conscientes:
Personas, amigos, colaboradores que de manera espontnea aportan
datos a la investigacin.
b)

Inconscientes:
Las personas colaboran sin darse cuenta de ello, facilitan datos sin
saber su finalidad.

Cundo se debe facilitar?

De forma inmediata a su conocimiento, y en Ed caso de informaciones que
se van produciendo en el transcurso de una irvestigacin, de manera continua segn se haya generado.
Dnde debe dirigirse?
A los Departamentos de Estudios y Documentacin, ubicadas en las
Divisiones Regionales de Investigacin.
Cmo debe llevarse a cabo?
-A travs de los impresos diseados al efecto: (anexos 1,2,3)
~ Partes e informes de Investigacin
~ Partes Operativos Delincuenciales
~ Cuadros estadsticos para datos de incidencia delictiva
~ Fichas de personas y objetos
~ Actas, inspecciones, etc.
9.2.2. EVALUACIN.
Realizada la recopilacin, hay que someter los datos obtenidos a una evaluacin. En
esta fase es cuando se le atribuye un valor a estos datos, o dicho de otra manera,
146

POLIC'A NACIJN,,, CIVIL F!SCAL.'A GENERAL CE _A Ri'C l; !Ci

decidimos sobre aquellos que pueden o no ser tiles. Se trata por lo tantc de una
estimacin objetiva hecha por el analista al recibir los datos o infomlaciones.
Por otro lado, siempre es necesario tambin evaluar la procedencia del dato o las
infonmaciones, es decir hay que evaluar la fuente.
Tanto la evaluacin del dato como de la fuente tienen que hacerse por separado.
Esto tiene la mejor explicacin en que una persona o fuente de oompleta conf,anza
pudiera difundir un dato o infonmacin que no sea exacta o al contra no.
Para ello utilizaremos el sistema conocido como cuatro por cuatro
Su fundamento principal es que la evaluacin del dato o 1nfonmaC1n se real1za de
forma totalmente independiente del de la fuente que la facil1ta

A. Evaluacin del dato o infonmacin.

Es una apreciacin profesional sin estimacin subetiva. Los datos recog1dos
deben ser evaluados de la manera ms objetiva posible por qu1en rec1b la
infonmacin. Para hacer esto. existe un sistema de evaluac,n simple pero eficaz.
con cuatro niveles:

1.

Cuando el dato es justo. sin ninguna duda. Esta valorac1n esta reservada
a los datos que son aportados por los agentes poliCiales. 1nfonnes pol!c,ales
fiscales. jueces u otras institucJones pblicas u oficiales o que corfo,.,ar
parte de archivos de instituciones pblicas u ofic1ales: esto se como~na en
el ccigo de la Fuente 1 . literal aJ
E:. El infonme de un grupo de vigilancia pohc1al
Los datos aportados por un infonme policial
Los datos obrantes en los arch1vos PoliCiales y de la F1scalia
lnfonmes del Registro de la Prop1edad (direwn funcJonall
o dems Registros Pblicos.

2.

Cuando el dato es observado por la misma fuente

3.

Cuando el dato no es observado por la m1sma fuente. pero est confnmado

por otras infonmaciones.
147

Manual de lnvestiqacin Cmni:1a! mve! bsico

4.

Cuando el dato no est observado por la fuente misma y no est confirmado

por otras informaciones.

B. Evaluacin de la fuente.
En este sistema, la evaluacin de la fuente es completamente independiente de
la evaluacin del dato. Esto tiene la mayor explicacin en que una persona o
fuente de completa confianza pudiera difundir un dato o informacin que no sea
exacta o al contrario.

Cuando no hay ninguna duda sobre la fiabilidad de la fuente, donde en el

pasado, la fuente se ha comprobado FIABLE en todos los casos.
Esta fiabilidad ALTA, est concedida a los agentes policiales, a instituciones
pblicas (Registros Oficiales, Hacienda, Trns1to, etc.). En principio no se
da esta evaluacin a un informante.

En el pasado la fuente se ha comprobado fiable en la mayora de los casos

Q En el pasado la fuente se ha comprobado no fiable en la mayora de los

casos.
X

Este cdigo se utiliza en dos casos:

La fuente todava no ha sido utilizada con anterioridad. Ej. : Una
comunicacin telefnica annima o una persona desconocida que se
presenta como confidente.
La fuente ha sido utilizada anteriormente, pero faltan datos para saber
si es FIABLE (B) o NO FIABLE (C) en la mayora de los casos.
"En nuestra realidad dicho sistema no es aplicado en el sentido de
clasificar o calificar la informacin como se muestra en la teora ( A1,
B2 ... ), pero si se aplica la separacin FUENTE-INFORMANTE, a la
hora de evaluar su veracidad."

9.2.3. TRATAMIENTO.
Podemos definir el tratamiento de informacin como: las operaciones y procedimientos
tcnicos de carcter automatizado o no, que permitan la recoleccin, grabacin,
conservacin, elaboracin, modificacin, bloqueo y archivo provisional.
148

POLICA NACIONtL CIVIL FiSCALA GENERAL O:c U RU U : C _ , - - - - - - -

Cada sistema de tratamiento debe tener una estructura. de manera que los datos
puedan ser accesibles desde distintos puntos. Posteriormente los datos sern
introducidos en sistemas de tratamiento admmistrativo. bien sean de ti pe manual o
informatizado.
Antes de que los datos puedan ser tratados debern ser ledos y ccncentrados:
estas dos etapas se desarrollan a ccntinuacin:

1.

Lectura de los datos

a) Leer para saber:
Es una forma de lectura en la que se reccrre rpidamente la mformac1n
para tener conocimiento de ella
b) Leer atentamente de forma orientada. dirigida
Es una lectura crtica que se real1zar cuando se pueda sacar algo de los
datos disponibles. Los datos pueden revelar una informac1n utilizable para
ser utilizados. Estos datos deben leerse ccn mucha atenc1n. S1empre habr
que plantearse algunas interrogantes.
Son claros los datos del documento?
He entendido a qu se refieren estos datos?
Son ccmpletos los datos?
Son datos lgiccs?
Para qu podran servirme estos datos?
Se corresponden ccn datos que ya se ha tratado o recibido?
Han sido ya evaluados?
Es necesano exammar esta evaluacin ms tarde?
En qu sistema o subsistema debo poner estos datos?
Se deben difundir coptas?
En caso afirmativo a qutn y por qu?
A quines pueden ser de utilidad estos datos?

2.

Concentracin de datos
El tratamiento realizado en los O.E. D. mediante los stgutentes tnstrumentos
- Partes de mic1o de la investigacin.
- Partes de finalizacin.
Partes operativos delincuenciales.
- Cuadros estadsticcs.
La estructura orgnica que se ha desarrollado para el D.E.D. S funcwna en
'

;~

'

-- '
.:--

149

Manual de

lnvest,~,actn

Cr11;11- al - ntvel bsico

-----

dos niveles, territoriales integradas en cada regional de investigaciones y el

D.E.D. central integrado en la zona metropolitana.
El flujo de la informacin opera de la siguiente manera:
En las D.E.D. regionales se reciben todos los datos generados por las UD IN
de su demarcacin sobre delitos 1delincuentes a los cuales pueden acceder
y gestionar sometindolas al tratamiento ya me1cionado.
En el D.E.D central son recepcionados todos los datos que ya han sido
tratados por los D.E.D. regionales, donde a su vez. son objetos de tratamiento,
con posibilidad de acceder a ellos en cualquier momento.
Tras las operaciones anteriores vendra lo que podra ser una fase final,
que consiste en el almacenamiento. Para elle se requieren sistemas de
tratamiento estructurado, como por ejemplo fictas personales en soportes
informticos en los que se pueda introducir a travs de palabras clave, datos,
pruebas, empresas, actividades, relaciones. etc.: si no se poseen sistemas
automatizados se puede hacer lo mismo para personas o empresas (por
ejemplo) con ayuda de fichas manuales en las ;uales poder resumir datos
de que se dispone. Estos procedimientos son ealizados en los DED y
Oficinas de Control de Casos.
Se trata en definitiva de almacenar para luego poder asociar datos e
informaciones.

9.2.4. ANLISIS.
El anlisis es la clave del tratamiento de la informacin; :;in l, el servicio se limita al
manejo de datos.
Para comprender a lo que nos referimos cuando hablarnos de anlisis, debemos
tener en cuenta dos posibles acepciones:
1. En un concepto amplio de anlisis, se considera todo un proceso de elaboracin
de informacin que abarca desde su recogida, almacenamiento, valoracin,
integracin e interpretacin, hasta la presentacit, transmisin y puesta en
prctica de los resultados. En definitiva se trata de la recogida de informacin
orientada a un objetivo.
2.

En un concepto estricto, se habla de anlisis refirindonos nicamente a una de

las partes o fases del proceso o ciclo de la informacin; y que ser definido

---7""

150

POLICA !JACIOiiAL ;:eL F!SCid.A GENERA. DE Lf, RE1'

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~

como: "la formacin de un todo con los datos que tengamos. con la finalidad de
darles un sentido o significado y realizar un informe relacional.
El anlisis presenta una doble finalidad:
a) Para redactar y someter a prueba las hiptesis (quien. qu. dnde. cundo.
cmo, porqu) relativas a actividades cnminales actuales o futuras. y descnb1r el
tipo y la importancia de los grupos y de las organiZaCIOnes afectadas
b)

Facilitar al responsable de la investigacin informac1ones operallvas y a las

superiores estrategias claras para que:
Se pueda dar pr'1oridad a las acciones que se tengan que eecutar
Se pueda contar de forma eficaz con med1os matenales y personal
adecuado

Es en estos extremos donde aparece la importancia y el verdadero valor aad1do

de la actividad analtica. El anlisis no resuelve los casos puede ayuda' a
resolverlos.
Se distinguen dos grandes categoras de anlisis criminal
1. El anlisis Estratgico
2. El anlisis Operativo
PROPSITO
CENTRO
DE ATENCIN

ESTRATEGICO

HECHO CRIMINAL VICTIMA

ANALISIS DEL FENOMENO DE

LA CR!f.IINALIDAJ

OPERJ..Tr,o

A"-iALiSIS JE CASC
A\AUS!S
!'"!"'11'""-,..._, ...

'vV, ...-..,"(.,...,

A"o.A.;..'S'S

PERSONAS IMPLICADAS
Y O RELACIONADAS

ANALISIS DE PERFIL
GENERAL

JE

,.......,_

, U ...1::::.

..........
.. ::::~:::

~.-

J~ G~ ....:~:::

-~~'ORES

A\.A... :S S J~

::::~::-

ESPE: ::'-(':
CONTROL DE LA
CRIMINALIDAD

ANLISIS DE METODOS
GENERALES

ANAUSiS JE
1~'/EST;G:...C

0\

151

Manual de

lnvesli~acin

:::rirnnal nivel b>ico

El anlisis estratgico tiene su fuente en datos generales y su finalidad es la de

orientar las polticas policiales o judiciales, lo que implica resultados a mediano o
largo plazo. Por su parte el anlisis operativo se fundamenta en datos concretos y
tiende a la comprensin de un asunto, marcando una direccin a la investigacin y
extrayendo conclusiones.
Atendiendo al objeto de anlisis distinguiremos tres grupos principales sobre los que
versarn los trabajos analticos:
El de los delitos
El de los autores o implicados
El mtodo de control de la criminalidad

9.2.5. DIFUSION.
Se lleva a cabo mediante la distribucin de la informacin previamente analizada, de
manera oportuna y por los procedimientos adecuados.
Oportuna
Apropiadamente

cuando se considera as por la gravedad de los delitos

o cuando se precise o demande.
informe esquemtico.

9.3. PAPEL DEL INVESTIGADOR DENTRO DEL CICLO DE LA INFORMACIN.

Cuando un elemento policial es asignado para realizar investigaciones en el rea criminal, ste obtiene una diversidad de informacin dentro del desarrollo de los casos, adems requiere le sea proporcionada informacin que le ayude a orientar la investigacin,
por lo que se puede asegurar que el investigador tiene doble papel dentro del Ciclo de la
Informacin, siendo estos los siguientes:
1.

PROPORCIONA INFORMACIN.
Las actuaciones realizadas del investigador durante el proceso de la investigacin formal del caso asignado obtiene datos que poco a poco orientan al posible
esclarecimiento del hecho; esta informacin al ser remitida utilizando las herramientas establecidas, hacia la Oficina de Control de Casos, alimenta al Sistema
de Informacin para que las Unidades responsables de generar el anlisis estratgico y/u operativo aprovechen al mximo, el esfuerzo del investigador a ese
nivel. Adems todo investigador obtiene dentro de un proceso de investigacin
otro tipo de informacin que no esta relacionado a los casos que investigan pero

-,15:-,-2-P::cO:-cL-:/C-,-il, NACICNAc C'V!L- FSCAW GENERAL DE LA REF!'E [,.;;,

al ser remitida hacia las instancias internas que realizan el tratamiento y anhs1s
de la infonmacin, de la Divisin o Unidad a la que pertenece puede ser aprovechada incluso para orientar la investigacin de otros casos.
2.

OBTIENE INFORMACIN
Cuando cada uno de los Investigadores de un rea detenmmada trabajan de
manera ordenada y aplican la metodologa para administrar los casos aprobada
institucionalmente, proporcionan al Sistema de lnfonmaon una basta cantidad
de datos impcrtantes, agregando adems aquella infonmacin que se obtiene
de manera infonmal o circunstancial y la obtencin pcr parte de la Institucin de
diversidad de bases de datos oficiales (abcnados de telefonas. abcnados del
Sistema de Energa Elctrica. bases de datos ccn personas ccn antroedentes
penales etc.), el investigador que busca esclarecer un hecho es usuano de toda
esa infonmacin utilizando los procedimientos establecidos para enriquecer la
investigacin pero en muchas ocasiones. incluso no sera necesario que elmvestigador las solicitase, en vista que las Unidades encargadas de tratar yanalizar la infonmacin pudiera llegar a detectar pcsible relacin entre cierta mformacin obtenida y un caso detenminado, pudindose llegar a obtener mejores
rendimientos en el esclarecimiento de los hechos cnmmales.

OJIMMa11

Curso Bsico de Investigacin

PREVIOUS PAGE BLANK

10.1. FACTORES CRIMINOLGICOS.

El objeto de estudio de la Criminologa es la conducta del delincuente. Dtcho estudto lo
desarrolla analizando los factores criminolgicos que propictan. facilitan o estn
correlacionados con los comportamientos delictivos.
Entre los factores criminolgicos determinantes en el surgim'tento de comportamiento
delictivo podemos mencionar:

A Individuales:
Personalidades agresivas con dependencia en alcohol o drogas.
Sociales:
Cuando personas o grupos constatan la imposibilidad de acceder a metas licitas
por medios lcitos. tienden a recurrir a medios ilcitos para lograr sus fines.
C. Culturales:
El uso de la violencia en mbitos pblicos y privados y ausencia de control social por la familia. escuela y comunidades.
B.

Dichos factores. en un momento determinado inciden en la construCCin de las modalidades de operacin que un delincuente utiliza para cometer los hechos delictivos configurndose en un modo particular de operar denominado "modus operandi".

10.2. DEFINICIN DE MODUS OPERANDI.

El vocablo modus operandi proviene dellatin que significa 'modo o forma de opera( En
Criminalstica, modus operandi se emplea para identificar el modo. lugar y tiempo que
los delincuentes. generalmente, utilizan para cometer sus delitos.
Diremos tambin que modus operandi es la forma o mtodo de operar de uno varios
delincuentes para cometer un hecho delictivo en el cual se refleja una modaltdad comn
de efectuarlo

10.3. MODUS OPERANDI EN DIVERSAS CLASES DE DELITOS.

10.3.1. ROBO (Art.212 CP)
Apoderamiento ilegtimo de una cosa mueble. total o parcialmente ajena. con fuerza
en las cosas o con violencia fsica en las personas. sea que la violencia tenga lugar
antes del robo para facilitarlo. en el acto de cometerlo. o despus de cometido para
procurar su impunidad.

PREVIOUS PAGE BLANK

Manual de lnvestigac:-.n

(;:.r'

nvs:

sa~:c:

En nuestrJ medio podemos mencionar algunas de sus formas de operar:

r
Robo de pasajeros en transporte pblico: abordan las unidades en cualquie
de
armas
o
utilizand
que
ms
punto como cualquier pasajero en grupo de dos o
en
todo tipo someten a los ocupantes para despojarle~; de sus pertenencias y
ocasiones quitarle la vida.
de
Robo de furgones: otros utilizan uniformes policiales y establecen puntos
asalto para robar, por ejemplo, vehculos cor mercadera. Previamente las banla
das, generalmente, realizan vigilancia para obtener Informaciones acerca de
iendo
manten
era,
mercad
1;
ruta de los camiones, as los esperan para robar
los
privado de libertad el conductor hasta llegar a las bodegas donde almacenan
productos robados.
Asaltadores: 1 2 individuos aprovechan el factor sorpresa y de esta manera
asaltan y roban incluso, a veces, miembros de la ccrporacin policial a quienes
les roban armas de equipo, placas y uniformes.
no
Cacos: ladrn que roba con destreza y rapidez c;eneralmente la vctima
puede reaccionar y si lo hace, podran hasta matarla.
Modo

Violencia sobre la persona

Cartero
Arma simulada

Rostro cubierto
Disparo de arma de fuego
Disfraz

Lugares

Interior vehculos
Autobuses
Cabinas telefnicas
Supermercados
Parques
Hoteles
Centros tursticos
Paradas de buses
Va pblica
Escuelas
Joyeras

Taxis
Microbuses
Almacenes
Agencias de viajes
Parqueos
Casas
Mercados
Bancos
Gasolineras
Altos en serm\foro

Arma blanca
Arma contundente
Explosivos
Vehculo rentado
Motocicleta

Medios utilizados
Arma de fuego
Arma hechiza
Vehculos robados
Taxi
Vehculos pesados

En general objetivos que persigue el delincuente

Dinero
Armas
Bienes muebles

Tiempo
Hora
Da

Fecha
Estado del tiempo

10.3.1.1 ROBO DE VEHCULOS (Art. 212 y 213 CP).

El criminal es el sujeto activo y el sujeto pasivo es la persona vctima de la
agresin o alteracin de su rutina diaria. ya que el delincuente en su modus
operandi roba a mano armada sometiendo a la vctima por temor.

Polica falso
Electricista
Violencia fisica

Modo de Robo de vehculos

Deportista
Rostro encub1erto
Tiran la llave o se la llevan
Lugar

Parqueos
Supermercados
Almacenes
Estadios
Centros comerciales
Va pblica
Lugares de estacionamiento
Residencia
Altos. semforos (solamente en robo de vehculos)

Medios de utilizacin en robo de vehculos

Otros vehculos
Armas de fuego largas y cortas
Forcejeo (violencia fsica
Armas blancas
sobre la persona)

Manual de

lnves:i<~aCin

:::.rin; ry1.l "rivel bsico

Tiempo

Da
Estado de liempo

Hora
Fecha

Objetivos de los delitos de hurto y robo de vehculos

Trasiego de vehculo a nivel internacional
Venta de piezas de vehculos o accesorios
Suplantacin de vehculos, cambio de motor, ele.
Para cometer otros delitos
10.3.2. HURTO (Art. 207 208 CP}.
cosa
Delito contra la propiedad que consiste en apoderarse ilegitimamente de una
las
en
mueble total o parcialmente ajena, sin fuerza en las cosas ni violencia fsica
es su
personas. As, existe hurto cuando el que encuentra una cosa y sabe quin
dueo, no la devuelve.
Modos

Arrebatamiento de la prenda
del cuerpo de la persona
Calamida~l particular
Disfraz, etc.

Violencia sobre la cosa

Llave verdadera sustrada
Calamidad pblica
Escalamiento
Lugares

Almacem's
Parqueo>
Terrenos cultivados
Cantinas
Potreros

Vehiculos abandonados
Supermercados
Centros tursticos
Granjas
Talleres
Viviendas, etc.

Vehiculos
Motocicleta, etc.

Medos Utilizados
Bicicleta
Vigilancia a la vctima
Tiempo

Hora
Da
160

Fecha
Estado del tiempo

POLICA NACI:.:'Nt. --" fiL ~;SCAL.A GENERAL r:E ~ t :.:r

;:, !

---' ---- ----

10.3.2.1. HURTO DE VEHCULO (Art. 208 Num.9 CP).

Este tipo de delincuente puede resultar sospechoso para el propietario del vehculo ya que los referidos sujetos actan con previa vigilancia a la vctima. y
cuando sta se ha retirado del lugar donde dej su vehculo procede a hurtarselo
(al mnimo descuido del propietario).
Modo
Novios
Borrachos
Vigilante

Prostituta
Travestido
Disfraz. etc.

Medios de utilizacin en el hurto de vehculos

Llave maestra
Arma contundente
Ganza- daa la chapa
Descuido de propietarios
Deslizar objeto tipo lmina con
un gancho sobre el vidrio para
levantar el pin
Bujas cubiertas con trapo para
evitar el ruido- quiebra ventoleras o vidrios
Vigilancia a propietarios
10.3.3. EXTORSIN (Art. 214 CP).
Delito que comete quien con intimidacin o simulando autoridad pblica o falsa orden de ella o por amenaza de imputaciones contra el honor o de violacin de secretos. obligue a otro a entregar, enviar, depositar. poner a su disposicin o a la de un
tercero, cosas, dinero o documentos de obligacin o de crdito.
Lugares
Montaosos
Cafetales
Caales
Centros comerciales
Carreteras
Centros recreativos
Escuelas
Canchas de Ftbol
Iglesias de diferentes denominaciones
Caminos rurales

Correspondencia

Medios de Extorsin
Celulares

Manual de lnvest ~ ac.n

L~ri'>~ai

rnvei bscc

----

Telfonos pbl1cos
Fax
Armas de fuego cortas y largas
Motocicletls
Vehculos
Bicicletas
Utilizacin de personas inimputables:
a) Nios
o) Ancianos
Tiempo
Di a
Estado del tiempo

Hora
Fecha

10.3.4. ESTAFA (Art. 215 CP).

Delito llamado tambin de hurto impropio, que consiste en apropiarse, en perjuicio
hecho
ajeno, del dinero, ttulo u otros muebles corporales, que el delincuente se ha
manioremitir o entregar haciendo uso de falsos nombres o calidades, o empleando
poder
un
de
o
as,
empres
falsa''
bras fraudulentas para persuadir de la existencia de
te o
acciden
o crdito imaginario, o para suscitar la esperanza o temor de un suceso,
suficualquie' otro acontecimiento quimrico. Es decir, med,ante cualquier engao
victima.
la
en
error
r
ciente como para mover la voluntad y produci

Modo
Timo
Documerto notarial
Billete premiado
Facturas
Obtenc111 de crditos
Profesional
Fotgrafc
Pariente

Santero
Cheques
Barra de oro
Cambio de moneda
Recomendaciones
Lideres religiosos
Travestido
Pasaje areo
Lugares
Via pblica
Oficinas
Supermercados
Bancos
Farmacias

Iglesias
Centros comerciales
Almacenes
Hoteles
Parques

Parqueos
Tiendas de antigedades
Casas de cambio
Embajadas
Fronteras

- Persuasin

Clnicas
Agencia de viajes
Oficinas de migracin
Puertos

Medios utilizados en el delito de estafa

Engao

10.3.5. PECULADO (Art. 325 CP).

Sustraccin por un funcionario pblico de los bienes del Estado o de fondos pblicos
o efectos cuya administracin. percepcin o custodia le haya sido confiada por razn
de su cargo. La sustraccin puede consistir en apropirselos. o simplemente en poner los bienes fuera del alcance de la custodia bajo la cual las Leyes o reglamentos
indican su colocacin.
Modo
Funcionarios pblicos
Empleados pblicos
Encargados de la Administracin Pblica.
Lugares
Banco
Agencia de Viajes
Oficina de Migracin
Centros Comerciales

Embajada
Aeropuerto
Hoteles

Medios utilizados
Un Funcionario pblico a quien se le ha confiado la administracin. recauda
cin, custodia o venta de bienes del Estado y ste obtiene un provecho
ilcitamente.

10.3.6. USO Y TENENCIA DE DOCUMENTOS FALSOS (Art. 287 CP).

El modo de operar de esta clase de delincuentes se lleva a cabo por medio de uso de
documentos falsos, los cuales obtienen de instituciones pblicas y privadas a efecto
de tener un provecho econmico y su obtencin es fraudulenta.

----

Modo
licencia
de
n
Obtenci
Obtencin de Titulo Acadmico
Pasaporte
Carn Electoral

--~

---~--

Documento Llnico de Identidad

Visas
Escrituras f'blicas, etc.

Lugar
Bancos
Embajadas
Oficinas pblicas y privadas

Trfico de indocumentados
Fronteras
Aeropuertos

Medios Utilizados
Alcaldas
Imprentas
En general empleados de las dis
Registro de la propiedad
tintas oficinas pblicas y privadas
10.3.7. HOMICIDIO (Art. 128 CP).
El homicidio simple es la muerte de un ser humano pcr otro ser humano. El tipo
bsico del homicidio consiste en matar a otro en forma dolosa, est constituido por la
accin de matar y el resultado de muerte de otra persona. que deben estar ligados
por una relacin de imputacin objetiva. Entendiendo cono accin de matar, a toda
accin destinada a acortar la vida de otro.
Modo
Ahorcaduro3
Arma simulada
Bebidas t:x:cas
Violencia 1e1bal
Atado de manos
Degollado
Dormilonas
Atados o colgados de rboles

Estrangulado
Ahogado
Bebidas adulteradas
Violencia fsica
Guantes
Cubrir ojos de la vctima
Castracin de rganos
Cuerpos Calcinados

Lugares
Camino rural
Predio baldo
Prostbulos
Interior de vehculos

Carretera
Parques
Hospedaj'lS
Transporte urbano

Microbuses
Ros
Zonas costeras (playas)
Casas
Centros tursticos
Puentes
Construcciones
Canchas de ftbcl

Arma de fuego
Arma contundente
Motocicleta
Automvil
Bicicleta

Terrenos quebrados
Lagos
Hoteles
Discotecas
Presas
Zonas cultivadas
Centros comerciales

Medios utilizados
Arma blanca
Arma hechiza
Taxi
Explosivos

Tiempo
Hora
Estado del tiempo

Di a

10.3.8. VIOLACIN (Art. 158 CP).

Consiste en tener acceso camal con persona impber. o mayor de edad cuando la
vctima se halle privada de razn o sentimiento. o pcr cualquier causa no pud1era
resistir, o cuando se usare fuerza o intimidacin.

El delito de violacin es tema muy preocupante pcr las actuales autoridades de nuestro
pas pcrque que deja traumas psicolgicos. fsicos y sociales difcilmente superables
a la vctima. El modus operandi que utiliza el delincuente ( a veces en bandas
delicuenciales) es la oportunidad de encontrar sola a la persona induondola o
ejerciendo violencia sobre ella. NOTA: segn estadsticas dadas a conocer pcr el
sector justicia, un 90% de los delitos de violacin son cometidos pcr fam1l1ares y
amigos de la vctima.

Modo
Ebriedad
Caricias delicadas

Drogadiccin
Olor agradable

Mordisco en espalda, glteos, rganos

Oscuridad
Sexo anal, sexo oral
vulva
la
en
objetos
ir
Introduc

Lugares
interiores de vehculos
Predio baldo
Parques
Caminos rurales
Construcciones
Centros tursticos
Oficinas, etc.

Casas
Zonas rur<lles
Hospedajes
Ros
Hoteles
Transporte urbano

Medios utilizados
Arma blanca
Arma de fuego
Vehculos robados
Arma simulada
Taxis
rentados
s
Vehculo
Motocicletas

OMIMA.O''

Curso Bsico de Investigacin

.,,1

Este captulo est destinado a ser una guia para ayudar al lector en la 1nvestJgac1n de'
homicidio. Inicialmente se dar una definicin del mismo y se sealarn los t;pos de
homicidios que estn contemplados en nuestro Ccigo Penal. y le fam11ianzar con e!
mtodo adecuado de venficacin y registro de todos los hechos pertinentes a 'a 1rvest1gacin preliminar.
Los investigadores de homicidios experimentados han venido apl1cando esos 8nnc1p1os
durante muchos aos; no obstante. no siempre se encomienda a un 1nvest1gador expenmentado en homicidios, la investigacin de ese tipo de del1tos Cuando ello sucede en ia
investigacin de un homicidio. es Imprescindible que el investigador as1gnado cuente con
material de referencia pertinente y amplio. que le perm1ta llevar a cabo la 1nvest1gac:r de
modo minucioso y sistemtico. El matenal de este capitulo abarcar el campo de la investigacin preliminar del deceso, desde la primera notiflcac1n del m1smo hasta el levantamiento del cadver. Adems. en este bloque de instruccin se tratar la llegada a la
escena del crimen. a la aplicacin de los procedimientos correspondientes a la escena.la
direccin funcional por parte del fiscal del caso y el control por parte del 1nvest1gador er
los policas uniformados: los testigos. y otros asuntos pertmentes en relaCin a la escena.
11.1. DEFINICION DE HOMICIDIO.

"Muerte que una persona da a otra en forma violenta. de acuerdo al D1wonano

Lengua Espaola

~e

11.2. TIPOS DE HOMICIDIO.

En el Libro Segundo. Titulo l. Capitulo l. de nuestro Cc1go Penal. en los Del1tcs Relat:vos a la Vida. se establece El Homicidio y sus Formas. y asi tenemos:

11.2.1. HOMICIDIO SIMPLE.

Art. 128. El que matare a otro ser sanc1onado con pns1n de d:ez a ve1nte ai\os
11.2.2. HOMICIDIO AGRAVADO.
Art. 129.- Se considera homicidiO agravado el cometido con alguna de las circunstancias siguientes:
1. En ascendiente o descendiente. adoptante o adoptado. hermano. cnyuge o
persona con quien se conviviere maritalmente:
169

Manua: de lnvestiga:1r

Criq~'r

a - ';i81 r:sico

2. Cuando el homicidio ocurriere, en su caso, para preparar, facilitar, consumar, u

ocultar los delitos de secuestro, violacin, agresin sexual, robo, extorsin , actos de terrorismo, asociaciones ilcitas, comercio ilegal y depsito de armas,
contrabando, lavado de dinero y activos y los comprendidos en el Captulo 11 de
este Cdigo Relativo a los Delitos de la Corrupci~ y Captulo IV de la Ley
Reguladora de las Actividades Relativas a las Drogas o para asegurar los resultados de cualquiera de ellos o la impunidad para el autor o para sus cmplices o
por no haber logrado la finalidad perseguida al intentar cualquiera de los delitos
mencionados;
3. Con alevosa, premeditacin o con abuso de superioridad:
4. Con veneno u otro medio insidioso;
5. Con ensaamiento o aumento deliberado del dolor de! ofendido;
6. Por precio, recompensa, o promesa remuneratoria:
7. Por motivos abyectos o ftiles;
8. Cuando fuere ejecutado por autoridad civil o mil1tar. prevalindose de tal calidad;
9. Cuando estuviere precedido de desaparicin forzada de persona;
1O. Cuando fuere ejecutado en la persona de un Funcionario pblico, Autoridad pblica o agente de autoridad, siempre que estn en el ejercicio de su cargo y con
ocasin de sus funciones.
En estos casos la pena ser de treinta a cincuenta aos de prisin.

11.2.3. HOMICIDIO PIADOSO.

Art. 130.- El homicidio causado por mviles de piedad con el fin de acelerar una
muerte inminente o poner fin a graves padecimientos, ser sancionado con prisin
de uno a cinco aos siempre que concurran los requisitos siguientes:
1. Que la vctima se encontrare en un estado de desesperacin por sufrimientos
observables, que fueren conocidos pblicamente y que la opinin de los mdicos que la asistan as lo hubiere manifestado:
2. Que el sujeto activo estuviere ligado por algn vnculo familiar, amistad ntima o
de amor con el enfermo; y
3. Que el sujeto pasivo demostrare su deseo de morir por manifestaciones externas de ruegos reiterados y expresos.
11.2.4. HOMICIDIO CULPOSO.
Art.132.- El homicidio culposo ser sancionado con

prisi~

de dos a cuatro aos.

DATOS IMPORTANTES QUE DEBEN ANOTARSE CAUNDO SE TENGA NOTIFICACIN DE UN HOMICIDIO.

NOTIFICACIN DE UN HOMICIDIO
El polica que har la investigacin rara vez es el primero que llega a la escena del
homicidio, en general, el cadver es descubierto por amigos, parientes o personas comunes, que a su vez llaman a una ambulancia y notifican a la Polica a travs de canales de
comunicacin.

11.3. PROCEDIMIENTO DEL INVESTIGADOR.

1. Cuando un investigador recibe la primera notificacin de que se ha encontrado un
cadver. o que se ha producido un homicidio. su primer acto debe consistir en tomar
nota de lo siguiente:
a)
b)
e)
d)
e)
f)

Fecha y hora en que se recibe el llamado

Lugar en que se produjo el delito y nmero telefnico para responder
Cmo se efectu la notificacin? (radial, telefnica. personal)
Quin efectu la notificacin? (nombre del polica. nmero de ONI. etc.)
Condiciones meteorolgicas y geogrficas existentes
Qu tipo de muerte es, la edad y sexo del fallecido

Es importante que se conozca la anterior condicin. pues permitir al equ1po hacer

los preparativos pertinentes y necesarios para procesar la escena.
El homicidio constituye una muerte violenta. causada por un agente o fuerza extema
que deja huellas identificables. ejemplos: muertes por accidentes como automovilsticos, de trabajo, asfixias. etc.
Homicidios por arma de fuego, arma blanca, estrangulacin. explos1ones etc.
Suicidios por medio de ingesta de txicos. ahorcamiento. arma de fuego. etc.
2.

Antes de salir hacia la escena del delito, si fuese necesario. el investigador a cargo
debe hacer saber a la persona que le notific o si fuese posible directamente a los
policas presentes en la escena del delito, que deben cumplir las siguientes tareas
a) Establecer un permetro en la escena del crimen para preservar la pnueba de

- - ------------------

toda contaminacin.
Iniciar un registro escrito de personal curioso, con todos los datos de identificacin.
e) Efectuar entrevistas de campo con todos los testigos, solicitndoles documentos de identificacin personal.
d) Iniciar la difusin en la escena del crimen de los datos del (de los) hechor (es) en
libertad, si corresponde, para lograr su captura inmediata.
e) Regis'irar la ubicacin, marca, modelo, color y nmero de placa de los vehculos
estacionados en la vecindad, unos 200 metros a la redonda aproximadamente.
f) Entrevistar a la tripulacin de la ambulancia, registrar sus nombres y los lugares
en que pueden ser localizados; registrar toda informacin que exista sobre lo
que hayan observado en la escena del crimen, la posicin del cuerpo de la
vctima, etc , en caso que ste haya sido trasladado an con vida a un hospital.
g) Inmediatamente de notificado el investigador, coord nar con el fiscal y Medicina Legal para que stos tambin se hagan presentes a la escena, logrando con
esto, adems, que la Fiscala tenga conocimiento inmediatamente del hecho y
ejerza la D1reccin Funcional.

b)

11.4. PRIMERAS DILIGENCIAS A REALIZAR POR EL INVESTIGADOR Y EL FISCAL

EN LA ESCENA DEL DELITO.

1. Mantenga un registro de Informacin pertinente

Cuando el investigador llega a la escena del crimen, debe anotar lo siguiente:
a) Hora de llegada a la escena del crimen.
b) Direccin exacta.
e) Condiciones de luminosidad exterior, sea artificial o natural.
d) Condiciones meteorolgicas y temperaturas externas.
El investigador a cargo de la proteccin de la escena, debe tomar nota de:
a) Quin fue la primera persona en encontrar el cadver.
b) A qu hora aproximadamente sucedi el hecho.
e) Si se tiene conocimiento de testigos y familiares presentes en ese momento.
d) Nombre de fiscal y mdico forense, al igual que tcli:os del laboratorio.
Para tomar apuntes bastan unos pocos minutos, pero esos apuntes son vitalmente
importantes para la irvestigac1n. No es infrecuente que el Investigador tenga ape172

nas una vaga idea de cundo le fue notificado el hecho o cundo lleg a la escena
del crimen. en especial cuando el juicio se celebra meses o aos despus. Adems.
el tema de la hora es a menudo el primero de los que se tratan en los careos. Si el
investigador no tiene certeza con respecto a estos hechos bs1cos de la Investigacin, puede reducirse al mnimo la credibilidad de su testimonio.
2.

Solicite asistencia adicional si es necesario

Ocasionalmente se produce un homicidio que puede calificarse como caso extraordinario. Un caso de ese tipo puede:
a} Requerir una amplia investigacin o experiencia tcnica que vayan ms all de
lo propio de un caso normal.
b} Crear la posibilidad de una cobertura penodstica en gran escala.
e} Incluir como vctima a una persona muy Importante.
d} Incluir varias vctimas con heridas graves o fatales.
En todos los casos en que, de la investigacin preliminar pcr l realizada. el Investigador extrae la conclusin de que se ha producido un delito de lesa humamdad
como ejemplo masacres. genocidio etc. debe considerar en fonma espec1alla pcslbllidad de notificar a su jefe que comanda la operacin y solicitarle asistenc'a adloonal.

11.5. APLICACIN DE PROCEDIMIENTOS PROPIOS DE LA ESCENA DEL CRIMEN.

Una de las primeras cosas que debe hacer el investigador cuando llega a la escena del
crimen consiste en asumir la conduccin de los procedimientos. bajo la d1recc1n funoonal del fiscal. La investigacin preliminar de la escena del cnmen constituye el aspecto
ms importante y quiz ms delicado de la investigacin de un hom1cid10. Se debe actuar
con sumo cuidado para preservar la escena del cnmen. Ello reviste suma 1mpcrtanoa
pcrque los detalles ms pequeos. ms ins1gn1ficantes, pueden convertirse ms tarde en
un elemento decisivo del caso. Adems. si no se protege la escena del cnmen puede
afectarse irreparablemente la posibilidad de que el culpable sea procesado.
1.

Verificar si el o los cuerpos de las vctimas ya no tienen vida.

Para lo cual debe tomar en cuenta ciertos fenmenos cadavncos. como lo son
a} Algor Mortis: enfriamiento del cuerpo.

----

--,

--- '------

---~

173

2.

b)

Livor mortis:

e)

Rigor Mortis

d)

Putrefaccin:

livideces, aparecen despus de 3 horas y se vuelven

fijas a las 24 horas.
Rigidez cadavrica, comienza a las tres horas, completa
de las 12 a 15 horas y desaparece a las 24 horas.
Descomposicin orgnica por bacterias, comienza de
las 20 a las 24 horas.

Establecer el permetro.
El investigador debe recordar que es ms fcil establecer un permetro ms amplio y
luego reducirlo, que tratar de ampliar una escena de crimen que sea demasiado
pequea. Lo mejor es tratar todo incidente en que haya cadveres como un homicidio criminal hasta que los hechos prueben otra cosa (se jebe tomar en cuenta, los
tipos de escena: abierta. cerrada. rnixta, de liberacin, prolongada).
Si la escena del crimen se halla a la intemperie, en un terreno baldo, etc., lo
mejor es acordonar una zona amplia con cuerdas o con una barrera para preservar eficazmente la escena del crimen. Una vez acordonada la zona, puede
dividirse en sectores y examinar cada sector sistemticamente en busca de pruebas.
b) Si la escena del crimen es interior, la zona que debe protegerse debe comenzar
en el portn o camino de entrada que conduce a la estructura. Toda la zona
debe despejarse y acordonarse. Hay que tomar precauciones especiales para
proteger la zona donde pueda haber impresiones d1g1tales latentes, potenciales
impresiones de los pies y otros elementos de valor probatorio. Si algo ha sido
cambiado, a veces es imposible restablecer su cond1C1n original.

a)

3.

Establecer la lnea de autoridad.

a) Personal de seguridad pblica
El investigador asignado al caso est al mando de la escena del delito de homicidio en todos sus aspectos, y le ha sido conferida la autoridad de excluir a
cualquier persona de la escena, salvo al fiscal del case, mdico forense y tcnicos. Esto se aplica a otros policas, sea cual fuere su rango.

a.1) Ocasionalmente, policas de alto rango pueden. pJr inadvertencia, destruir

pruebas valiosas en la escena del crimen. Si su presencia puede dar lugar
_____a_l_a_d_e_s_tr_uc;in (je_pru_~~s, se puede ped1_rsu colaboracin con tacto, ha174

cindoles saber la importancia de proteger la escena del cnmen y sclrcrtndoles que se mantengan fuera de las zonas clave. Tenga en cuenta que el
investigador es el que est a cargo de las actJvidades. y por lo tanto es el
responsable de esa escena del crimen.
a.2) El investigador debe disponer lo necesario para que se haga presente adecuadamente en la escena del crimen personal policial unrfonmado para prevenir la contaminacin o destruccin de pruebas. Las condrcrones del tiempo pueden hacer necesarios ajustes para preservar las pruebas que pudreran alterarse o destruirse. A los policas que hayan sido asignados a la proteccin de la escena del crimen debe indicarseles que penmanezcan en sus
puestos hasta que los releve otro personal autorizado por el Oficral de Servicio. Tratndose de hechos muy graves. puede ser convenrente usar un
supervisor de campo para coordinar las actrvidades de investigacrn.
a.3) Disponer y coordinar con agentes de la Divisrn de Polrcia Tcnica Crentifica, el procesamiento de la escena.
b)

Personal mdico.
Se debe autorizar que un mdico o tcnicos paramdicos se aproximen a las
personas agonizantes. No obstante. deben ser observados en todo momento
para evitar la destruccin de pruebas.

e)

Circunstantes curiosos.
Las agentes deben proceder con cortesa y tacto en relacin con los wcunstantes curiosos. Ese proceder facilita la colaboracin de los mrsmos y puede persuadir a un testigo a presentarse y ofrecer espontneamente infonmacrn scbre
el delito.
Su principal preocupacin debe consistir en proteger la escena del cnmen frente
a una posible contaminacin por parte de los circunstantes o polrcias ::unosos.
Pararse o caminar en la escena del crimen. o apoyarse contra la pared o el
marco de la puerta puede destruir a alterar pruebas valrosas coma sangre. rrnpresiones digitales latentes y especimenes de pelos o prel.

d)

Medios de comunicacin.
Si el control en el lugar de los hechos no es adecuado. muchas reas pueden

Manual de irvestigacin Cr ~~~n: - r !VE! ,')sco

-------

ser contaminadas por personal descuidado que tuvo acceso al lugar de los hechos, igual puede afirmarse de los periodistas quienes escudados en su afn
noticioso y libertad de prensa, pretenden cumplir su trabajo antes de procesarse
la escena, lo razonable es permitirle realizar su trabajo pero slo a partir del
instante en que los tcnicos e investigadores hayan terminado de procesar totalmente la escena.

PROCESAMIENTO BSICO DE LA EVIDENCIA EN LA ESCENA DEL DELITO.

Debemos reconocer la importancia que tienen los mtodos y tcnicas para el correcto
procesamiento de la evidencia en la escena del delito, esto garantizar una eficaz obtencin de ellas para su posterior anlisis, pues cada una de ellas constituye una pieza
esencial en la prueba que determinar la inclusin o exclusin de un imputado. Los pasos
ms importantes son:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Reconocimiento o bsqueda
Fijacin de la evidencia
Recoleccin (embalaje)
Descripcin (identificarla, rotulndola, etiquetarla etc.)
Cadena de custodia
AnlisiS de la evidencia
Conservacin
Interpretacin

11.6. REGISTRO DE INFORMACIN.

El registro de actividades de personal y las actas de las entrevistas de campo que
contengan informacin sobre los testigos deben ser solicitados a las unidades que
hayan llegado primero a la escena del crimen. Se debe obtener un relato detallado de
las observaciones y actividades de los policas que llegaron inicialmente a la escena
del crimen. Usted debe centrar la atencin en las actividades que los mismos llevaron
a cabo en la zona inmediata a la escena del crimen; por ejemplo cmo ingresaron en
ella, la posicin del cadver a la llegada, las cosas que tocaron o movieron, etc. Debe
asegurarse de que los policias presentes hayan registrado sus observaciones en sus
libretas de apuntes. A travs de la documentacin de la informacin, el polica contar
con material de referencia.
176

POL!C!A NACiONAL Ci:'tL F/.SCALIA GENERAL DF: LA;~;:::> le?' (,/

Imputado detenido en la escena. (Art. 288 pr.pn.)

Proceder al registro personal del imputado a fin de buscar objetos de la vict1ma
o medios utilizados para cometer el ilcito penal. y documentacin perscnal para
identificarlo (Art.178 Pr. Pn.)
b) Se le deben garantizar todos los derechos al detenido de acuerdo a los preceptos constitucionales y procesales (Art. 87 Pr.Pn. y Art. 12 Cn 1
e) En caso de que le fuere decomisada arma de fuego al detemdo. se puede soiJCJtar a la Polica Tcnica Cientfica los anlisis correspondientes para determ1nar
en el imputado manipulacin de dicha arma. lo cual se tiene que real1zar tan
pronto sea posible, para evitar con ello que el imputado desaparezca los residuos qumicos que lo incriminen (lavarse las manos. despojo de sus ropas. etc. 1.
Debe tomarse en cuenta que la toma de muestra qum1cas en el1mputado ser
con su consentimiento y a presencia de su defensor (Art Art. 87 N 7 PrPn 1o
por medio de autorizacin judicial (Art.167 PrPn.)
a)

Anlisis preliminar en la escena

Normalmente, despus de haberse procesado la escena del delito. los actores
intervinientes en la escena deben dar su opinin sobre la causa y mvil del deceso.
Tratando de hacer una reconstruccin del hecho y tener una idea ms o menos certera
de lo que sucedi. lo cual nos llevar a planteamos una hiptesis que nos podra
ayudar a definir la direccin de la investigacin. El investigador debe adm1tir esas opiniones en forma amplia. pero no dejarse inftuir por ellas antes de haber completado la
investigacin.

11.7. TRATO CON TESTIGOS, VCTIMAS Y CURIOSOS.

1. Control de los testigos.
a) Establezca la identidad de todos los testigos que se hayan encontrado en la
vecindad de la escena del crimen. Separe a los testigos y obtenga un med1o de
identificacin vlido. Anote sus nombres. fechas de nac1miento y la direwn y el
nmero telefnico del domicilio y del trabajo.
b) Todos los testigos deben ser entrevistados en forma individual. sm tener en cuenta
que sus testimonios puedan ser idnticos. Cada declaracin deber resumirse

c.

2.

por escrito por medio de actas; pero evite establecer conclusiones en los informes, por ejemplo: "Los testigos Nos. 2, 3 y 4 manifestaron sustancialmente lo
mismo que el testigo No. 1".
Si es necesario, haga transportar al testigo a una UDIN para que emita una
declaracin formal. Notifique al AGENTE O INVESTIGADOR encargado del transporte para tener la certeza de que el testigo sigue separado de los dems despus de llegar a la UDIN.

Declaracin de un agonizante.
Cuando un investigador llega a La escena del crimen y la victima an vive, pero el
deceso parece inminente, el investigador debe tratar de obtener una declaracin.
Esta puede luego resultar invalorable para establecer con certeza si se ha producido
o no un crimen, y para investigar las circunstancias que le rodean.

NOTA: Si la victima o el hechor son retirados de la escena del crimen por la tripula
cin de una ambulancia, hay que asignar a un investigador la misin de acompaar
a la persona al hospital para tratar de obtener su declaracin o informacin respecto a lo ocurrido.
En resumen, una planificacin metdica es para usted la clave a efectos de poder prestar
atencin a los detalles a medida que lleva adelante la investigacin del caso, y de presentar un caso con estilo profesional ante el Tribunal.
Como repaso de los campos que deben atenderse, examinemos la secuencia de una
investigacin metdicamente planificada:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
178

Primera notificacin
Coordinacin con el fiscal del caso, mdico forense y policia tcnica cientfica
Llegada a la escena del crimen
Establecer perimetro
Aplicacin de procedimientos propios de la escena del crimen
Control y utilizacin de agentes de seguridad pblica
Responsabilidad de personal mdico
Control de la prensa
Control de testigos

POLIC!/1

-------------------

10. Circunstantes curiosos

11. Registro de informacin
12. Notificaciones preliminares
13. Declaraciones u obtenc1n de infonmacin
La toma de apuntes, en todos estos mbitos. es la base de una buena investigacin de
homicidios.