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revisión
Portada
2 Elemento 1 1 de 1
Manual del Sistema de Gestión Medioambiental

basado en la norma UNE EN ISO 14001/96
de la empresa:
IHOBE, S.A.
Ibañez de Bilbao,28-8º
48009 Bilbao
Copia Controlada
Copia No Controlada
Manual número: 01
Destinatario:____________________
Todos los derechos de Copyright son de IHOBE, S.A.

revisión
Indice del Manual de SGMA
2 Elemento 1 1 de 2
ÍNDICE
PORTADA ……………………………………………………………………………………………..………… 1/1
INTRODUCCION
• INDICE DEL MANUAL DE SGMA .........................................................................................................................1/2
• LISTA DE DISTRIBUCIÓN DEL MANUAL DE SGMA ...................................................................................................1/1
• DOCUMENTACIÓN VIGENTE DEL SGMA ...............................................................................................................1/4
• TRAZABILIDAD Y CORRESPONDENCIA CON LA UNE EN ISO 14001/96 ......................................................................1/2
• ABREVIATURAS Y SIMBOLOGÍA DE FLUJOGRAMAS DE DESARROLLO ......................................................................1/1
• GLOSARIO ......................................................................................................................................................1/2
CAPITULOS
0. PRESENTACIÓN Y POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL …………..…………………………………….………………..1/2

0.1 PRESENTACIÓN DE LA EMPRESA ……………………………………………………………………….……………….1/2
0.2 POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL ……………………………………………………………………………………………. 2/2
1. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN ...........................................................................................................1/3

1.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/3
1.1.1 Responsabilidades de la Dirección de la empresa ...................................................................................1/3
1.1.2 Responsabilidad general de los Superiores..............................................................................................1/3
1.1.3 Cargo del Responsable de gestión ambiental ..........................................................................................1/3
1.2 MATRIZ DE RESPONSABILIDADES ........................................................................................................................2/3
1.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/3
1.3.1 Revisión del Sistema de Gestión Ambiental por la Dirección de la Empresa ...........................................2/3
1.3.2 Otras consideraciones para la revisión y/o definición de objetivos y programas ......................................2/3
1.3.3 Establecimiento de objetivos y metas medioambientales .........................................................................3/3
1.3.4 Organigrama de la empresa .....................................................................................................................3/3
1.4 DOCUMENTACIÓN RELACIONADA ........................................................................................................................3/3
2. ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES................…………….............................………………................................ 1/2

2.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
2.1.1 Identificación de aspectos medioambientales...........................................................................................1/2
2.1.2 Evaluación de los aspectos medioambientales ........................................................................................1/2
2.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/2
3. CONTROL DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS .........………………………………..................1/2

3.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
3.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/2
4. FORMACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA PROFESIONAL .......………………………………............1/2

4.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
4.1.1 Formación.................................................................................................................................................1/2
4.1.2 Sensibilización ..........................................................................................................................................1/2
4.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/2
5 COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA ...........................................................................................................1/2

5.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
5.1.1 Comunicación Interna ...............................................................................................................................1/2
5.1.2 Comunicación Externa..............................................................................................................................1/2
5.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/2
5.3.1 Comunicación Interna ...............................................................................................................................2/2
5.3.2 Comunicación externa ..............................................................................................................................2/2
6. SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL......................................................................................................1/2

6.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
6.3 ESTRUCTURA DE LA DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA .............................................................................................1/2
6.3.1 Manual de gestión (Elemento 1) ...............................................................................................................2/2
revisión
Indice del Manual de SGMA
2 Elemento 1 2 de 2
6.3.2 Procedimientos o Instrucciones de trabajo e

Instrucciones de Control (Elementos 2 – 4) ..............................................................................................2/2
6.3.3 Formularios (Elemento 5) .........................................................................................................................2/2
6.3.4 Documentación auxiliar para la documentación del sistema ....................................................................2/2
7. CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN................................................................................................................1/2
7.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
7.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/2
7.3.1 Elaborar o modificar documentos .............................................................................................................2/2
7.3.2 Procesamiento informático de datos.........................................................................................................2/2
8. CONTROL OPERACIONAL .................................................................................................................................1/4

8.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/4
8.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/4
8.3.1 Genérico ...................................................................................................................................................2/4
8.3.2 Modificación o nueva incorporación de procesos .....................................................................................3/4
8.3.3 Mejora continua de procesos....................................................................................................................4/4
9 PLAN DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA...............................................................................1/3

9.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/3
9.1.1 Identificación de incidentes/accidentes potenciales y situaciones de emergencia ...................................1/3
9.1.2 Proceso de evaluación de riesgos medioambientales ..............................................................................1/3
9.1.3 Plan de emergencia ..................................................................................................................................1/3
9.1.4 Revisión del sistema .................................................................................................................................1/3
9.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/3
9.4 DOCUMENTACIÓN ASOCIADA ..............................................................................................................................3/3
10. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN. EQUIPOS E INSTRUMENTOS DE CONTROL ...................................................1/4

10.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/4
10.3 DESARROLLO ................................................................................................................................................................... 1/4
10.3.1 Seguimiento y Medición de Objetivos y Metas Mediambientales........................................... 2/4
10.3.2 Seguimiento y Medición del cumplimiento de la legislación medioambiental ....................... 2/4
10.3.3 Seguimiento y Medición del Control Operacional ................................................................. 2/4
10.3.4 Seguimiento y Medición de Equipos e Instrumentos de Control ............................................ 2/4
11. NO CONFORMIDAD. ACCIÓN CORRECTORA Y ACCIÓN PREVENTIVA........................................................1/2

11.1FUNDAMENTOS .........................................................................................................................................................1/2
11.1.1 Necesidad de acciones correctoras y preventivas (AACC/AAPP) ............................................................1/2
11.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/2
11.3.1 Posibles Acciones Preventivas (AAPP) ....................................................................................................2/2
11.4 DOCUMENTOS RELACIONADOS ...........................................................................................................................2/2
12 REGISTROS .........................................................................................................................................................1/2
12.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
12.1.1 Lista de registros. .....................................................................................................................................1/2
12.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/2
13 AUDITORÍAS MEDIOAMBIENTALES INTERNAS ..............................................................................................1/2

13.1 FUNDAMENTOS.................................................................................................................................................1/2
13.1.1 Exigencias a los auditores ........................................................................................................................1/2
13.3 DESARROLLO ...................................................................................................................................................2/2
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Lista de distribución Elemento 1
1 1 de 1
FOR 13
Código de Nombre del documento: Estado de Sustituye a

identificación: revisión: revisión:
Elemento 1 Manual del Sistema de Gestión Medioambiental 2 1
Cargo y Nombre del Fecha ¿Devuelve documento

Firma del Receptor
receptor: de entrega de revisión anterior?
00/00/00 Si
Director General
A. Lizardi
00/00/00 Si
Responsable de Gestión
Medioambiental
J. Unanue
00/00/00 Si
Director de Calidad
M. Arriola
00/00/00 Si
Director de Producción
E. Madina
00/00/00 Si
Director de Administración
S. Ibarguen
Nota al lector:
La organización debiera definir previamente a qué personas

entregará “Copia Controlada” de cada uno de los documentos del
SGMA. Para ello puede resultar muy útil confeccionar una matriz
de dos entradas. En vertical la documentación del SGMA (Manual,
procedimientos, instrucciones, etc), y en horizontal los distintos
cargos de la empresa y/o áreas de la misma.
Se marcará con una X aquella casilla en la que confluya el

documento y el cargo y/o área que se predeterminen tengan que
estar en posesión del documento en cuestión.
Revisado y aprobado: _______________________________ Fecha: 00/00/00

Responsable del SGMA
revisión
Documentación Vigente del SGMA Elemento 1
2 1 de 4
FOR 12
Código de Estado de revisión Fecha de

Título del documento Elaborado por:
identificación 01 02 03 04 05 elaboración
Cap 0 Presentación y Política Medioambiental DGE xx/xx/xx

Cap 1 Responsabilidad de la Dirección RSGMA xx/xx/xx
Cap 2 Aspectos Medioambientales RSGMA xx/xx/xx
Cap 3 Control de Requisitos Legales y otros requisitos Dtor. Compras xx/xx/xx
Cap 4 Formación, Sensibilización y Competencia profesional Dtor. Administrativo xx/xx/xx
Cap 5 Comunicación Interna y Externa Dtor. Producción xx/xx/xx
Cap 6 Sistema de Gestión Medioambiental RSGMA xx/xx/xx
E1
Cap 7 Control de la Documentación GDE xx/xx/xx

Cap 8 Control Operacional RSGMA xx/xx/xx
Cap 9 Plan de emergencia y capacidad de respuesta Dtor. Producción xx/xx/xx
Cap 10 Seguimiento y medición. Equipos e Instrumentos de Control Dtor. Producción xx/xx/xx
Cap 11 No Conformidad, Acción Correctora y Acción Preventiva RSGMA xx/xx/xx
Cap 12 Registros Dtor. Compras xx/xx/xx
Cap 13 Auditorías Medioambientales internas Dtor. Calidad xx/xx/xx
PRO-01 Identificación y evaluación de aspectos medioambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Establecimiento de Objetivos, Metas y Programas
PRO-02 xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Medioambientales
PRO-03 Gestión de Flujos de Materia, Agua y Energía xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-04 Gestión General de Residuos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-05 Gestión de Residuos Peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E2
PRO-06 Gestión de RSU y RII xxxxxxxxxx xx/xx/xx

PRO-07 Control y tratamiento de Emisiones a la Atmósfera xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-08 Manipulación de Productos Químicos y sustancias Peligrosas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-09 Control de Contratos y Proveedores y Subcontratistas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-10 Control del Agua Residual xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-11 Evaluación de Riesgos Medioambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PRO-12 Evaluación del cumplimiento de la Legislación Medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx
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2 2 de 4
FOR 12
IT-01 Elaboración de los encabezados de los documentos del sistema xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E3
IT-02 Elaboración de etiquetas Residuos Peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx

IT-03 Análisis del Níquel en aguas de vertidos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
IC 01 Envasado de Residuos Peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
IC 02 Etiquetado de residuos peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
IC 03 Control de retirada y cesión de RPs xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E4
IC 04 Control de retirada y cesión de RII y del Papel/Cartón xxxxxxxxxx xx/xx/xx

IC 05 Carga/Descarga del Acido Clorhídrico xxxxxxxxxx xx/xx/xx
IC 06 Obligaciones en la prevención contra incendios xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 01 Revisión por la Dirección del Sistema de gestión xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 02 Identificación de Aspectos Medioambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 03 Inventario de Aspectos Ambientales Identificados xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 04 Evaluación de Aspectos Medioambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 05 Priorización de Objetivos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 06 Programa Medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 07 Plan de Formación y Sensibilización xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 08 Cursos de Formación y Sesiones de Sensibilización xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 09 Iniciación de nuevos empleados xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E5
FOR 10 Comunicado Interno del Sistema de Gestión Medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx

FOR 11 Relación de Comunicaciones Internas y Externas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 12 Documentación vigente del SGMA xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 13 Lista de Distribución de documentos del SGMA xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 14 Lista de Registros del SGMA xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 15 Inventario General de Residuos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 16 Registro de Residuos Peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 17 Envases y contenedores de RPs xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 18 Notificación previa de traslado de residuos peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 19 Gestores, Transportistas y Recicladores de residuos – Homologados - xxxxxxxxxx xx/xx/xx
revisión
2 3 de 4
FOR 12
Requisitos Medioambientales aplicables a Proveedores y

FOR 20 xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Subcontratistas
FOR 21 Hoja de Seguridad de Sustancias Peligrosas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 22 Inventario General de Emisiones a la atmósfera xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 23 Inventario de Focos de emisión clasificados xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Plan de mediciones, mantenimiento y limpieza. Equipos depuradores
de emisiones atmosféricas.
FOR 25 Análisis previo a las aguas de vertido xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Plan de mediciones, mantenimiento y limpieza. Planta de tratamiento
de aguas residuales.
E5
FOR 27 Evaluación de Riesgos Ambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx

FOR 28 Incidente / Accidente Medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 29 Ficha de evaluación del cumplimiento de la legislación medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 30 Ficha de Equipos e Instrumentos de Control xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 31 Listado de Equipos e Instrumentos de Control xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 32 Registro de No Conformidades xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 33 Acciones Correctoras – Acciones Preventivas
FOR 34 Plan de Auditoría xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 35 Lista de comprobación de la auditoría xxxxxxxxxx xx/xx/xx
FOR 36 Informe de Auditoría Interna xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E6
DPT-01 Representante de la Dirección y Responsable del SGMA xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Ver fecha Revisión Medioambiental Inicial xxxxxxxxxx xx/xx/xx

E7
AUI-01 Informe de Auditoría Interna xxxxxxxxxx xx/xx/xx

E8
PRG-01 Aguas residuales de la línea de tratamientos xxxxxxxxxx xx/xx/xx

E9
RCC-01 Relación de comunicaciones internas y externas del 2000 RSGMA 2000

E 10
ISP Inventario de Sustancias Peligrosas xxxxxxxxxx xx/xx/xx

revisión
2 4 de 4
FOR 12
SP 03 Hoja de Seguridad del Cloruro de Metileno xxxxxxxxxx xx/xx/xx
SP 01 Hoja de Seguridad del Acido Sulfúrico Concentrado xxxxxxxxxx xx/xx/xx

E 13 E 12 E 11
RLO Lista de Requisitos legales y otros requisitos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PEM Plan de Emergencia xxxxxxxxxx xx/xx/xx
TEB Tabla de Entradas xxxxxxxxxx xx/xx/xx

TSB Tabla de Salidas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 01 Emplazamiento y localización de la organización xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 02 Distribución en planta del proceso productivo e instalaciones auxiliares xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 03 Generación y almacenamiento de residuos xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Manipulación y almacenamiento de productos químicos y sustancias
PLA 04 xxxxxxxxxx xx/xx/xx
E 14
peligrosas
PLA 05 Sistema de aspiración y focos de emisiones atmosféricas xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 06 Canalizaciones xxxxxxxxxx xx/xx/xx
PLA 07 Sistema de extinción de incendios y evacuación xxxxxxxxxx xx/xx/xx
Revisado : __________________________Fecha: 00/00/00 Aprobado: _____________________________Fecha: 00/00/00
Responsable del SGMA La Dirección

Trazabilidad de documentos y Correspondencia con la Norma revisión
UNE EN ISO-14001 2 Elemento 1 1 de 2
MANUAL DE GESTIÓN PROCEDIMIENTOS INSTRUCCIONES FORMULARIOS

CAP TÍTULO COD TÍTULO COD TÍTULO COD TÍTULO
CAP 00 Presentación y Política
Medioambiental
4.2
CAP 01 Responsabilidad de la Dirección PRO 02 Establecimiento de objetivos, metas FOR 01 Revisión del SGMA
4.2./4.3.3./4.3.4./4.6 y programas medioambientales FOR 05 Priorización de Objetivos
FOR 06 Programas Medioambientales
CAP 02 Aspectos medioambientales PRO 01 Identificación y evaluación de FOR 02 Identificación de aspectos
4.3.1 aspectos medioambientales medioambientales
FOR 03 Inventario de aspectos
medioambientales identificados
FOR 04 Evaluación de aspectos
medioambientales
CAP 03 Control de Requisitos legales y otros FOR 29 Fichas de evaluación del
requisitos cumplimiento de la legislación
4.3.2 medioambiental
CAP 04 Formación, sensibilización y FOR 07 Plan de formación y sensibilización
competencia profesional FOR 08 Cursos de formación y sesiones de
4.4.2 sensibilización
FOR 09 Iniciación de nuevos empleados
CAP 05 Comunicación Interna y Externa FOR 10 Comunicado interno del SGMA
4.4.3 FOR 11 Relación de comunicaciones
internas y externas
CAP 06 Sistema de Gestión Medioambiental FOR 12 Documentación vigente del SGMA
4.4.4 FOR 13 Lista de distribución de documentos
CAP 07 Control de la Documentación IT 01 Elaboración de los encabezados de FOR 12 Documentación vigente del SGMA
4.4.5 los documentos FOR 14 Lista de Registros del SGMA
CAP 08 Control Operacional PRO 04 Gestión General de residuos
4.3.1./ 4.4.6 PRO 05 Gestión de residuos peligrosos IT 02 Elaboración de etiquetas de RPs FOR 15 Inventario General de Residuos
IC 01 Envasado de residuos peligrosos FOR 17 Envases y contenedores de RPs
IC 02 Etiquetado de RPs FOR 15 Inventario General de Residuos
IC 03 Control de retirada y cesión de RPs FOR 16 Registro de Residuos Peligrosos
FOR 19 Gestores, transportistas y
recicladores homologados
FOR 18 Notificación previa de traslado
PRO 06 Gestión de Residuos asimilables a IC 04 Retirada y cesión de RII y FOR 15 Inventario General de Residuos
urbanos y Residuos Inertes papel/cartón FOR 19 Gestores, transportistas y
recicladores homologados
PRO 07 Control y tratamiento de emisiones a FOR 22 Inventario General de Emisiones
la atmósfera FOR 23 Inventario de Focos de emisión
clasificados
FOR 24 Plan de mantenimiento y limpieza
Trazabilidad de documentos y Correspondencia con la Norma revisión
UNE EN ISO-14001 2 Elemento 1 2 de 2
MANUAL DE GESTIÓN PROCEDIMIENTOS INSTRUCCIONES FORMULARIOS

CAP TÍTULO COD TÍTULO COD TÍTULO COD TÍTULO
PRO 08 Manipulación de Productos IC 05 Carga/Descarga del Ácido Clorhídrico FOR 21 Hoja de Seguridad de Sustancias
Químicos y sustancias Peligrosas Peligrosos
PRO 09 Control de Contratos y de FOR 19 Gestores, Transportistas y
Proveedores y Subcontratistas Recicladores homologados
FOR 20 Requisitos Medioambientales
aplicables a Proveedores y
Subcontratistas
PRO 10 Control del Agua Residual IT 03 Análisis del Níquel en aguas de FOR 25 Análisis previo a las aguas de
vertidos vertido
FOR 26 Plan de Mediciones, Mantenimiento
y limpieza
CAP 9 Plan de emergencia y capacidad de PRO 11 Evaluación de riesgos IC 06 Obligaciones en la prevención contra FOR 27 Evaluación de riesgos ambientales
respuesta medioambientales incendios FOR 28 Incidente / Accidente
4.3.1./ 4.4.7 FOR 21 Hoja de seguridad de sustancias
peligrosas
CAP 10 Seguimiento y medición. Equipos e FOR 30 Ficha de equipos e instrumentos de
instrumentos de control. control
4.5.1 FOR 31 Listado de equipos e instrumentos
de control
PRO 12 Evaluación del cumplimiento de la FOR 29 Ficha de evaluación del
legislación medioambiental cumplimiento de la legislación
medioambiental
PRO 03 Gestión de flujos de Materia, Agua y
Energía
CAP 11 No Conformidad, Acción correctora y FOR 32 Registro de No conformidades
acción preventiva FOR 33 Acciones Correctoras/Acciones
4.5.2 Preventivas
CAP 12 Registros FOR 14 Lista de registros
4.5.3
CAP 13 Auditorías medioambientales FOR 34 Plan de Auditoría
internas FOR 35 Lista de comprobación de Auditoría
4.5.4 FOR 36 Informe de Auditoría Interna
Abreviaturas y simbología revisión
2 Elemento 1 1 de 1
Abreviatura Significado
DGE Director Gerente de la Empresa
Representante de la Dirección para la gestión medioambiental -
RSGMA
Responsable del Sistema de Gestión Medioambiental
Manual Manual de gestión medioambiental
SGMA Sistema de Gestión Medioambiental
PRO Procedimiento (medioambiental)
IT Instrucción de trabajo
IC Instrucción de control
FOR Formulario
FD Flujograma de Desarrollo
DPT Descripción del Puesto de Trabajo
AACC Acciones Correctoras
AAPP Acciones Preventivas

R Responsabilidad con respecto a una tarea y su ejecución
C Colaboración en una tarea (apoyo al responsable)
I Información (información continua al puesto sobre la ejecución de una tarea.)
Continuar Desarrolle este listado de acuerdo a las abreviaturas que vayan a
agregando! emplearse en el manual de su organización. Ver también IT-01
Aclaraciones respecto a los flujogramas de desarrollo y a los símbolos empleados:

Todos los flujogramas de desarrollo (FD) han sido elaborados en base a las siguientes
reglas:
1. El FD se lee de arriba abajo y de izquierda a derecha. Las discrepancias se indican con
una flecha.
2. Consta de un tronco principal con posibilidad de presentar varias ramificaciones.
3. Se emplean los siguientes símbolos:
INICIO / FIN del FD

Decisión
P.ej.: “¿Factible?“ La respuesta puede ser “sí“ o “no“. Se produce
una ramificación hacia la derecha o hacia abajo.
Operación
Acción, procedimiento, ... p.ej. : „ Entrada de mercancías
Observaciones
Aquí pueden ofrecerse observaciones, indicaciones, detalles, etc.
revisión
Glosario
2 Elemento 1 1 de 2
Concepto Definición
Aspecto medioambiental Es aquél que tiene o puede tener un impacto medioambiental significativo.
significativo.
Aspecto medioambiental. Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización
que puede interactuar con el medio ambiente.
Auditoría del sistema de Proceso de verificación sistemático y documentado para obtener y evaluar
gestión medioambiental. objetivamente evidencias para determinar si el sistema de gestión
medioambiental de una organización se ajusta a los criterios de auditoría
del sistema de gestión medioambiental marcados por la propia
organización, y para la comunicación de los resultados de este proceso a
la dirección.
Calibración Es el conjunto de operaciones que permiten establecer, en condiciones
específicas, la relación existente ente los valores indicados por un
instrumento de medida o un sistema de media, o los valores
representados por una media material o un material de referencia, y los
valores correspondientes a una magnitud obtenidos mediante un patrón de
referencia.
Comportamiento Resultados medibles del sistema de gestión medioambiental, relativos al
medioambiental.. control por parte de una organización de sus aspectos medioambientales,
basados en su política medioambiental, sus objetivos y sus metas
Equipo de control. Instrumento, aparato, medio, utensilio o similar, a través del cual se realiza
el control de algún parámetro relacionado con el medio ambiente
Formulario. Plantilla o modelo utilizado para las anotaciones ambientales y que una
vez cumplimentados pasan a ser registros que documentan evidencias de
cumplimiento o no de los requisitos del SGMA.
Impacto medioambiental. Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso,
resultante en todo o en parte de las actividades, productos y servicios de
una organización.
Incertidumbre de una medida Es la estimación del intervalo de valores en el que se sitúa, generalmente
con una alta probabilidad dada, el valor verdadero de la magnitud medida.
Indicadores Herramienta de gestión que resumen extensos datos medioambientales en
medioambientales información clave significativa y comparable, con lo que aseguran una
rápida evaluación de las principales mejoras y de los puntos débiles en la
protección ambiental de la empresa, en la toma de decisiones.
Mantenimiento Es la combinación de todas las acciones técnicas y administrativas
aplicadas para que un equipo se mantenga en, o recupere, un estado en
que pueda realizar su función prevista. Dentro del mantenimiento de un
equipo cabe diferenciar:
- Mantenimiento preventivo, o aquél realizado a intervalor

predeterminados, o con criterios establecidos para reducir la
probabilidad de fallo o la degradación de las funciones de un elemento.
- Mantenimiento correctivo, o aquél realizado después de ocurrir un fallo
para recuperar un estado en el que el elemento pueda realizar sus
funciones requeridas.
Manual de gestión Documento de referencia que describe el conjunto del SGMA y una base
medioambiental. para la coordinación y el control de las actividades de gestión
medioambiental de la organización. Recoge los principios e intenciones
generales; los elementos clave de la organización y las responsabilidades
y el funcionamiento general del SGMA.
Medio ambiente. Entorno en el cual una organización opera, incluyendo el aire, el agua, la
tierra, los recursos naturales, la flora, los seres humanos y sus
interrelaciones. El entorno en este contexto se extiende desde el interior
de una organización al sistema global.
Mejora continua. Proceso de intensificación del sistema de gestión medioambiental para la
obtención de mejoras en el comportamiento medioambiental global, de
acuerdo con la política medioambiental de la organización. Este proceso
no precisa ser llevado a cabo en todas las áreas de actividad
simultáneamente.
revisión
Glosario
2 Elemento 1 2 de 2
Meta medioambiental. Requisito detallado de actuación medible, cuantificado cuando sea posible,
aplicable a la organización o a aparte de la misma, que proviene de los
objetivos medioambientales y que debe establecerse y cumplirse en orden
a alcanzar dichos objetivos.
Objetivo medioambiental. Fin medioambiental de carácter general, que tiene su origen en la política
medioambiental que una organización se marca a sí misma, y que está
cuantificado siempre que sea posible.
Organización. Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte o
combinación de ellas, tengan forma de sociedad o no, pública o privada,
que tiene sus propias funciones y administración.
Parte interesada. Individuo o grupo relacionado o afectado por las actuaciones
medioambientales de una organización.
Patrón Es la medida materializada, instrumento de medida, material de referencia
o sistema de medida destinado a definir, realizar, conservar o reproducir
una unidad o uno o varios valores de una magnitud, para transmitirlos por
comparación a otros instrumentos de medida.
Política medioambiental. Declaración por parte de la organización, de sus intenciones y principios
en relación con su comportamiento medioambiental general, que
proporciona un marco para su actuación y para el establecimiento de sus
objetivos y metas medioambientales.
Prevención de la Utilización de procesos, prácticas, materiales o productos que evitan,
contaminación. reducen o controlan la contaminación, lo que puede incluir el reciclado, el
tratamiento, los cambios de procesos, los mecanismos de control, el uso
eficiente de los recursos y la sustitución de materiales. Los beneficios
potenciales de la prevención de la contaminación incluyen la disminución
de impactos medioambientales perjudiciales, la mejora de la eficiencia y la
reducción de los costes.
Programa medioambiental. Descripción de la metodología a seguir para la consecución de los
objetivos y metas medioambientales. Incluye la asignación de
responsabilidades para cada una de las subtareas en que se divide, así
como los medios y los plazos de realización
Revisión del sistema de Consiste en un examen formal al más alto nivel de la empresa de las
gestión medioambiental. conclusiones del proceso de auditoría, así como de la conveniencia y
validez de la política medioambiental, los objetivos y metas y las
actuaciones adoptados para la mejora del comportamiento
medioambiental continuo de la empresa.
Sistema de gestión La parte del sistema general de gestión que incluye la estructura
medioambiental. organizativa, la planificación de sus actividades, las responsabilidades, las
prácticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar,
implantar, llevar a efecto, revisar y mantener al día la política
medioambiental.
Trazabilidad Es la propiedad de un resultado de medida consistente en poder referirlo a
patrones apropiados, generalmente nacionales o internacionales, a través
de una cadena ininterrumpida de comparaciones.
Verificación Es la revisión, comprobación o serie de pruebas que pongan de manifiesto
que los equipos están conformes con los requisitos establecidos.
Estado de Capítulo 0 Página
Presentación y Política revisión
Medioambiental 2 Elemento 1 1 de 2
0.1. Presentación de la empresa (ejemplo)

La empresa ............ se fundó en el año 19... como productora de ………(producto-actividad
principal)). En la empresa trabajaban entonces 90 empleados.
Desde entonces, la planta de fabricación se ha ampliado en varias ocasiones llegando a

duplicar su capacidad de producción.
Nuestra empresa, en su planta localizada en………….(localidad), tiene en la actualidad

más de 150 empleados y ofrece a sus clientes una variada gama de productos:
(enumerarlos).
Nuestro proceso de producción incluye actualmente:
! Fusión
! Tratamiento
! Colada
! Laminación
! Otros a especificar…
La buena evolución de nuestra empresa durante los últimos años refleja el alto grado de
satisfacción de nuestros clientes con nuestro estándar de calidad y nuestra oferta.
A fin de poder seguir garantizando en el futuro esa satisfacción y de hacer frente a las
crecientes exigencias del mercado, hemos implantado en nuestra planta de ……….
(localidad) un Sistema de Gestión Medioambiental según la norma UNE EN ISO 14001/96.
Bilbao, a 00/00/00 ______________________

La Dirección
Presentación y Política revisión
0.2. Política Medioambiental (ejemplo)
Política Medioambiental de (Nombre de la Empresa)
La protección del medio ambiente ocupa un lugar destacado dentro de los objetivos de la empresa. A la
política general empresarial se suma la política medioambiental, y la protección del medio ambiente se
constituye, más allá del propio campo de actividad, en un nuevo objetivo empresarial.
Para garantizar este objetivo la dirección ha desarrollado junto con el personal de la organización, directrices
y metas medioambientales encaminadas a la protección del medio ambiente:
1. Entendemos la protección del medio ambiente como una importante responsabilidad de la dirección y
velamos por que ésta se lleve a cabo a través de metas y directrices concretas de comportamiento en
todas las funciones y áreas de actividad de la empresa. La protección del medio ambiente exige de todos
nosotros un comportamiento responsable.
2. Entendemos que la reducción de los impactos medioambientales generados por el uso y la manipulación
de sustancias químicas y peligrosas, el consumo de agua y de energía y por la gestión inadecuada de los
residuos, es la tarea central de nuestra política de protección medioambiental.
3. Garantizamos mediante el nombramiento de un responsable del sistema de gestión medioambiental, la
consideración de los requisitos legales vigentes en materia de protección medioambiental en las
decisiones de la empresa y su aplicación a través de las medidas que se adopten. Nos comprometemos
abiertamente al cumplimiento de estos requisitos legales.
4. Periódicamente revisamos en nuestra empresa el estado de la protección ambiental, al objeto de detectar
puntos débiles y poder disponer las acciones necesarias y de documentar los avances realizados.
5. Nuestro compromiso de mejora continua y de prevención de la contaminación dirige nuestros esfuerzos a
la búsqueda de una mayor compatibilidad medioambiental de las técnicas de proceso aplicadas. Para
ello tenemos en cuenta la vida de los productos empleados, incluida su gestión final más ecológica y
hacemos uso con la mayor moderación posible de las materias primas, la energía y el agua.
6. Entendemos los requisitos legales como el conjunto de mínimos a cumplir y aspiramos a un mayor grado
de protección medioambiental en toda la empresa.
7. Informamos y formamos a nuestros empleados ampliamente sobre los aspectos medioambientales
ligados a nuestra actividad y a sus funciones y los motivamos para que su comportamiento en el puesto
de trabajo refleje esa sensibilización medioambiental.
8. Incorporaremos progresivamente a las partes interesadas a nuestros esfuerzos por mejorar la protección
medioambiental. Exigimos de nuestros proveedores estándares medioambientales especiales.
Informamos a nuestros clientes sobre nuestras acciones para reducir el impacto ambiental.
9. Ponemos a disposición del público interesado información de relevancia medioambiental sobre nuestra
empresa y trabajamos con otras empresas, organismos oficiales, asociaciones e instituciones en la
protección del medio ambiente.
Tanto la Dirección como los empleados de todas las áreas son responsables del correcto y eficaz desarrollo
de las directrices y metas medioambientales dentro del Sistema de Gestión Medioambiental.
Los programas medioambientales que anualmente se elaboran a partir de esta responsabilidad compartida,
hacen posible la mejora continua de la protección medioambiental.
Fecha aprobación: 00/00/00 Director Gerente______________

revisión
Responsabilidad de la Dirección
2 Elemento 1 1 de 3
1.1 Fundamento
En este capítulo se describen el organigrama de la empresa, así como las
responsabilidades de la Dirección de la empresa con respecto al sistema de gestión
medioambiental.
Además también se abordan las responsabilidades generales de los mandos intermedios y

del cargo del Responsable de gestión ambiental.
1.1.1 Responsabilidades de la Dirección de la empresa

a) La Dirección de la empresa es la encargada de fijar las directrices del sistema de
gestión ambiental y de definir una Política Medioambiental acorde al punto 4.2 de la
UNE EN ISO-14001. Ha de nombrar un Responsable de gestión ambiental (ver.
1.1.3).
b) La Dirección de la empresa tiene la obligación de revisar periódicamente el sistema de
gestión ambiental (ver 1.3.1). La revisión sirve para la mejora continua del sistema.
Basándose en la revisión del sistema de gestión ambiental, la Dirección de la empresa
establece y aprueba programas medioambientales de aplicación vinculante y
obligatoria para el desarrollo de objetivos y metas medioambientales.
c) La Dirección de la empresa facilita, además, los recursos suficientes para mantener y
desarrollar el sistema de gestión ambiental. Por recursos se entiende el personal
necesario (con las cualidades y/o cualificaciones adecuadas), las tecnologías
necesarias (p.ej., la mejor técnica disponible y económicamente viable) y un
presupuesto suficiente (para personal, auditorías, formación continua, etc).
d) Es tarea de la Dirección de la empresa garantizar el cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos aplicables.
1.1.2 Responsabilidad general de los Superiores

Todo superior puede delegar sus tareas en sus subordinados, sin que ello le exima de la
obligación de supervisar todas las funciones que haya delegado. El responsable último de
las tareas y funciones delegadas sigue siendo siempre el superior.
1.1.3 Cargo del Responsable de gestión ambiental.

El Responsable de la gestión ambiental – independientemente de otras responsabilidades
– tiene que colaborar para que se asegure el cumplimiento y la observación constante de
todas las exigencias derivadas de los requisitos legales de los permisos y autorizaciones
administrativas y de otros requisitos vinculantes (asumidos voluntariamente por la
organización).
Es además, responsable de asegurar que los requisitos del sistema de gestión
medioambiental estén establecidos, implantados y mantenidos al día y de informar del
funcionamiento del sistema de gestión medioambiental a la Dirección de la empresa para
su revisión y como base para la mejora del sistema de gestión medioambiental.
revisión
2 Elemento 1 2 de 3
1.2 Matriz de responsabilidades
Administración
Responsable A
Responsable B
Responsable C
Dirección de la
Dirección SSL
Responsable
Dirección de
Dirección de
Dirección de
producción
de Gestión
ambiental
empresa
calidad
Actualizar la Política Ambiental R C
Revisar el sistema de gestión ambiental R C
Elaborar el informe sobre la revisión R C
Establecer, aprobar y actualizar los
R C C C
programas, objetivos y metas ambientales
Facilitar recursos para el sistema de gestión
R I
ambiental
R = RESPONSABILIDAD C = COLABORACION I = INFORMACION
1.3 Desarrollo
1.3.1 Revisión del Sistema de Gestión Ambiental por la Dirección de la Empresa
La Dirección de la empresa tiene la obligación de garantizar la funcionabilidad del sistema
de gestión ambiental revisándolo anualmente (sugerencia). Esta revisión es acorde al
punto 4.6 de la ISO 14001 “Revisión por la Dirección”.
Los resultados de la revisión del Sistema de Gestión Ambiental se resumen y documentan

en un informe. El informe se discute con el Responsable de la gestión ambiental y los
responsables de las áreas afectadas.
Sobre la base de este informe y la información adicional a considerar (ver 1.3.2) se

elaboran o actualizan los objetivos y programas ambientales.
1.3.2 Otras consideraciones para la revisión y/o la definición de objetivos y

programas medioambientales.
Tema Valoración
Política Ambiental Aplicación en la empresa, ¿cumplimiento?
Resultados de las auditorías ambientales Evaluación de los informes de las auditorías (comprobar
internas desviaciones e introducir acciones correctoras)
Informe anual sobre la gestión de los Evaluación del informe de auditoría (comprobar el
flujos de materias cumplimiento de los objetivos fijados y decidir sobre
medidas y nuevos objetivos)
Aspectos ambientales significativos Comprobar si se han producido variaciones en la
significación de los mismos desde la última revisión
Repercusión de modificaciones de los Comprobar si son adecuadas las medidas adoptadas
requisitos legales, permisos y
autorizaciones y otros requisitos
aplicables
Comprobar las medidas y los objetivos ya ¿Se han cumplido los objetivos o aplicado las medidas?
fijados en materia ambiental
Medidas correctoras documentadas Evaluar la idoneidad y su correcta aplicación
Punto de vista de partes interesadas ¿Cuál es su opinión sobre los aspectos significativos de la
empresa? ¿Existen quejas, reclamaciones, etc.?
Opciones tecnológicas, financieras, Considerar limitaciones que pueden surgir por
operacionales y de negocio consideraciones de este tipo
Otros
revisión
2 Elemento 1 3 de 3
1.3.3 Establecimiento de objetivos y metas medioambientales
Será responsabilidad de la Dirección establecer y aprobar objetivos, metas y programas

medioambientales coherentes con los compromisos de mejora continua y de prevención de
la contaminación recogidos en la política y que consideren:
- Los aspectos medioambientales significativos o no de la organización

- Las tecnologías opcionales al alcance de la organización
- Los requisitos financieros y operacionales de la empresa
- Los requisitos legales aplicables
- Las reclamaciones de las partes interesadas
1.3.4 Organigrama de la empresa (Nota: No tiene porqué coincidir exactamente con este)
Dirección de la empresa
Delegado de la gestión ambiental
(nombre)
Administración Producción Entrada/salida de Responsable de la Aseguramiento

(nombre) (nombre) mercancías gestión ambiental de la calidad
(nombre) (nombre) (nombre)
(Con acceso directo a la
Dirección y con
autoridad sobre otros)
Encargado de residuos Encargado de la Encargado de la

(nombre) protección de las aguas protección de las
(nombre) emisiones
(nombre)
1.4 Documentación relacionada

• UNE EN ISO 14001/96
• FOR 01 “Revisión del sistema de gestión ambiental”
• PRO 02 “Establecimiento de objetivos, metas y programas medioambientales”
• FOR 05 “Priorización de objetivos”
• FOR 06 “Programa medioambiental”
• DPT 1, “Responsable de gestión ambiental”
• Programas medioambientales (Elemento 8)
revisión
Aspectos Medioambientales
2 Elemento 1 1 de 2
2.1 Fundamento
En este capítulo se describe el modo en que se identifican y evalúan en nuestra empresa
los aspectos medioambientales derivados de nuestra actividad, que se pueden controlar y
sobre los que se puede esperar que tengamos influencia.
Basándose en los aspectos medioambientales identificados y evaluados, elaboramos

nuestra política medioambiental y nuestros programas medioambientales y algunos de
nuestros objetivos y metas en materia de medio ambiente, así como nuestro plan de
emergencia medioambiental.
2.1.1 Identificación de aspectos medioambientales

Estos aspectos medioambientales se identifican anualmente atendiendo a condiciones de
funcionamiento normales y anormales (parada y arranque) y a accidentes potenciales y
situaciones de emergencia. Se tomarán en consideración circunstancias como por ejemplo:
el desarrollo de nuevos proyectos, o las modificaciones o ampliaciones de productos o
procesos existentes que puedan generar nuevos aspectos medioambientales, para
actualizar la identificación.
Los aspectos a identificar y registrar son:

• emisiones atmosféricas,
• vertidos al agua,
• gestión de residuos,
• contaminación del suelo,
• consumo de materias primas y recursos naturales
• otras cuestiones medioambientales locales y que afecten a la comunidad
(olores, ruidos, etc.)
• asociados a producto
2.1.2 Evaluación de aspectos medioambientales

Los aspectos ambientales identificados se evaluan según los criterios: magnitud y
peligrosidad o toxicidad y con ello se determina el nivel de significancia del aspecto
ambiental correspondiente. Por esta razón, se han definido niveles de magnitud y
peligrosidad o toxicidad que aseguran que la aplicación de la evaluación por distintos
miembros de la organización dé un mismo resultado.
Con la ayuda del Procedimiento para la identificación y la evaluación de aspectos

medioambientales se calcula el valor de cada uno de estos dos criterios para cada uno de
los aspectos.
Finalmente, se realiza la evaluación conjunta de ambos criterios y se determina el grado de

significancia del aspecto.
• B Bajo
• M Medio
• A Alto
Los aspectos medioambientales que tengan o puedan tener un nivel de significancia Alto
serán considerados significativos y serán prioritarios a la hora de establecer objetivos y
metas.
revisión
Aspectos Medioambientales
2 Elemento 1 2 de 2
Responsable A
Administración
Responsable B
Responsable C
Dirección de la
Dirección SSL
Responsable
Dirección de
Dirección de
Dirección de
producción
de gestión
ambiental
empresa
calidad
Identificar aspectos medioambientales C C C R
Evaluación de la magnitud C C C C R
Evaluación de la peligrosidad C C C R
Determinación de la significancia R C
R = RESPONSABILIDAD C = COLABORACIÓN I = INFORMACIÓN
2.3 Desarrollo
2.3.1 Identificación y evaluación de aspectos ambientales
Inicio Identificamos los aspectos medioambientales por proceso, instalación

o servicio de forma anual como mínimo o cuando se produzcan
modificaciones de procesos, producto o legislación aplicable y
Identificación de los mediante una comparación anual de la información proporcionada por
aspectos las siguientes fuentes:
medioambientales - Los resultados de la revisión ambiental inicial
- Los balances de input/output
- Los resultados de las auditorías internas
- Los resultados de las revisiones por la Dirección
- Los resultados del control operacional
Evaluación de la De acuerdo al PRO “Identificación y evaluación de aspectos

magnitud medioambientales” se evalúan cada uno de los aspectos ambientales
identificados y registrados, asignando una calificación a cada aspecto
ambiental por el concepto de magnitud
Evaluación de la De forma similar, se evalúa la peligrosidad y se otorga a cada aspecto

peligrosidad medioambiental una calificación en base a este criterio
Relacionando magnitud y peligrosidad, se asigna una valoración

Determinación del semicuantitativa del nivel de significancia y de este modo se determina
nivel de Significancia que se consideran aspectos ambientales los que obtengan calificación
de ALTO
Fin

• PRO 01 Identificación y evaluación de aspectos medioambientales
• PRO 02 Establecimiento de objetivos, metas y programas ambientales
• FOR 02 Identificación de aspectos medioambientales
• FOR 03 Inventario de Aspectos ambientales identificados
• FOR 04 Valoración de aspectos medioambientales
• Informe Revisión medioambiental inicial
• Tablas de INPUT/OUTPUT
• Informes de auditorías
• Informes de revisión por parte de la Dirección
• Política medioambiental
• Programas medioambientales, objetivos y metas
• Plan de Emergencia.
Control de Requisitos Legales revisión
y otros requisitos 2 Elemento 1 1 de 2
3.1 Fundamento
Las exigencias mínimas relativas a la protección ambiental aplicables a la empresa derivan
de requisitos legales vigentes (leyes, reglamentos, decretos, etc.) permisos y
autorizaciones administrativas actualizadas y de otros requisitos a los que la empresa
está sometida (requerimientos de los clientes, códigos sectoriales, compromisos
corporativos, etc.).
En este capítulo se describe el modo de garantizar que:
• se identifiquen y conozcan todos los requisitos medioambientales legales y

administrativos relevantes en su versión más actualizada,
• se evalúe la repercusión que estos requisitos tienen sobre la empresa y,
• se introduzcan las medidas pertinentes para cumplir los requisitos medioambientales
legales y administrativos vigentes o nuevos.
3.2 Matriz de responsabilidades Responsable A

Administración
Responsable B
Responsable C
Dirección de la
Responsable
Dirección de
Dirección de
Dirección de
Dirección de
Producción
de Gestión
ambiental
empresa
calidad
SSL
Obtención de la información C C R C
Evaluación de la información C C R
Fijar e introducir medidas C R C
Documentación y archivo C R
R = RESPONSABILIDAD C= COLABORACION I = INFORMACION
Control de Requisitos Legales revisión
y otros requisitos 2 Elemento 1 2 de 2
3.3 Desarrollo
La información para la identificación de nuevos

requisitos medioambientales legales y
Inicio administrativos y/u otros requisitos o la modificación
de éstos la obtenemos a través de:
Obtención de ¡Indique aquí sus propias vías y su periodicidad!

la información - (Asesoramiento de expertos externos-anualmente)
- (Suscripción a recopilaciones de normativa-
trimestralmente)
- (Contactos con autoridades locales-semestralmente)
- (Informaciones de nuestros proveedores y clientes-
de continuo)
-(Consulta pág. Web de la empresa xx-mensualmente)
Se comprueba si los nuevos requisitos o las
modificaciones:
Evaluación de la
- son de aplicación para nuestra empresa;
información
- permiten asegurar el cumplimiento futuro de
nuestra política medioambiental
- afectan a las autorizaciones existentes y a otros
condicionantes de la organización, como el
control operacional, planes de mantenimiento,
¿Es plan de medición, etc...
no
necesario
adoptar
medidas?
sí
Las medidas aplicadas deben garantizar que se
Fijar e introducir cumplan en nuestra empresa las exigencias
medidas contempladas en los requisitos medioambientales
legales y administrativos y/o en otros requisitos.
En base a los nuevos requisitos aplicables

Documentación detectados se actualizarán de inmediato:
y archivo - La Lista de requisitos legales y otros requisitos y
- Las Fichas de evaluación del cumplimiento de la
legislación afectadas.
Los documentos obsoletos serán archivados
Fin según lo establecido.

• Lista de los requisitos legales y otros requisitos (Elemento 11)
• Autorizaciones/Permisos administrativos actualizados y en vigor
• Fichas de Evaluación del cumplimiento de la legislación medioambiental
• PRO 12 “Evaluación del cumplimiento de la Legislación Medioambiental”
Formación, Sensibilización y revisión
Competencia profesional 2 Elemento 1 1 de 3
4.1 Fundamento
En este capítulo se describe por un lado la forma llevar a cabo la sensibilización de toda la
organización respecto a las implicaciones de un SGMA y por otro, la de garantizar que
todos los empleados que desempeñen actividades de relevancia ambiental reciban la
formación continua necesaria.
4.1.1 Formación
Nuestro principio es que el personal interno o subcontratado que opere en nuestra
empresa, cuyo trabajo pueda generar un impacto significativo sobre el medio ambiente
debe poseer una formación y una competencia profesional adecuadas. Para ello, la
formación e instrucción técnica de nuestros empleados se planifica convenientemente y se
documenta su ejecución.
La demanda de formación puede ser el resultado de nuevas/os:
- tecnologías
- actividades
- materiales
- aspectos medioambientales identificados
- riesgos medioambientales
- personal contratado
- normativa legal
Además, se llevan a cabo cursos de formación para satisfacer las exigencias de nuestro
Sistema de Gestión Medioambiental.
Los cursos de formación se diferencian fundamentalmente en dos tipos:
• Cursos internos de formación

1. Iniciación de nuevos empleados
2. Instrucción sobre temas o problemas relacionados con la gestión ambiental
3. Mantenimiento y ampliación continuos de los conocimientos técnicos
• Cursos externos de formación

1. Formación continua de empleados en temas específicos (Desarrollo e
implantación de SGMA, Auditorías a SGMA, Integración de sistemas, Legislación
medioambiental, etc)
2. Participación en congresos, seminarios, otros.
4.1.2 Sensibilización
Independientemente de la formación técnica que reciba el personal cuyo trabajo puede
generar un impacto significativo la organización celebra trimestralmente sesiones de
sensibilización para concienciar a todo el personal incluido subcontratistas que trabajan en
nuestro emplazamiento, sobre la importancia de cumplir la política y los requisitos del
SGMA, y sobre los beneficios de practicar una correcta gestión ambiental y las
consecuencias de la falta de seguimiento de los procedimientos establecidos.
Responsable de
Responsable A
Administración
Responsable B
Responsable C
Dirección de la
Dirección de
Dirección de
Dirección de
Dirección de
producción
ambiental
empresa
Gestión
calidad
SSL
Elaboración de un Plan de Iniciación R C
Iniciación de nuevos empleados R
Determinar la demanda de formación R C
Planificar formación y sensibilización R
Convocar, impartir y registrar cursos
FORMADOR ASIGNADO
de formación interna
Convocar, impartir y registrar
C R
Jornadas de Sensibilización
Archivo de registros de formación
interna, sensibilización y formación R
externa
4.3 Desarrollo
L a in ic ia c ió n s e lle v a a c a b o e n b a s e a l
In ic ia c ió n d e n u e v o s fo rm u la rio “In ic ia c ió n d e n u e v o s
e m p le a d o s e m p le a d o s ”, e n e l q u e s e re g is tra s u
e je c u c ió n .
E l re g is tro d e lo s c u rs o s d e fo rm a c ió n
s e lle v a a c a b o a tra v é s d e C e rtific a d o s
R e g is tro d e lo s d e a s is te n c ia a c u rs o s e x te rn o s o
c u rs o s d e fo rm a c ió n c u m p lim e n ta n d o e l fo rm u la rio “C u rs o s
y s e s io n e s d e d e F o rm a c ió n In te rn a y S e s io n e s d e
s e n s ib iliz a c ió n S e n s ib iliz a c ió n ” s e g ú n e l c a s o .
C e le b ra c ió n d e lo s
c u rs o s d e D e te rm in a r la E l a p d o 4 .4 .1 re c o g e la s
fo rm a c ió n y dem anda de ra zo n e s q u e d e te rm in a n la
s e n s ib iliz a c ió n fo rm a c ió n n e c e s id a d d e fo rm a c ió n d e l
p e rs o n a l.
L a d e m a n d a d e fo rm a c ió n d e te rm in a d a q u e d a
re fle ja d a e n e l “P la n d e F o rm a c ió n y
S e n s ib iliz a c ió n ”.
E la b o ra r u n “P la n d e L a s in s tru c c io n e s d a d a s d ir e c ta m e n te e n
F o rm a c ió n y e l p u e s to d e tra b a jo n o s e re c o g e n e n e l
S e n s ib iliz a c ió n “ p la n d e fo r m a c ió n .

• FOR 07 ”Plan de Formación y Sensibilización“
• FOR 08 “Cursos de Formación Interna y Sesiones de Sensibilización“
• FOR 09 “Iniciación de nuevos empleados”
• DPT Descripciones de puestos de trabajo (Elemento 6)
revisión
Comunicación Interna y Externa
2 Elemento 1 1 de 2
5.1 Fundamento
Este capítulo regula la comunicación medioambiental interna y externa por entender que se
trata de un requisito fundamental de un sistema de gestión medioambiental eficaz.
5.1.1 Comunicación Interna

La comunicación multidireccional interna garantiza que todos los mandos y empleados
comprendan el SGMA, conozcan los aspectos medioambientales de la empresa así como
los objetivos de nuestro sistema de gestión ambiental y puedan contribuir a cumplir la
política medioambiental, y a la mejora continua.
Todos los empleados están llamados a participar activamente en la protección

ambiental, y los canales de comunicación interna establecidos permiten a cualquiera
realizar sugerencias, críticas o propuestas de mejora de cuestiones
medioambientales.
5.1.2 Comunicación Externa

La comunicación externa afecta principalmente a la gestión medioambiental, y consistirá
sobre todo en recoger, documentar y responder a las comunicaciones relevantes recibidas
tanto de forma verbal, como por escrito, que nos puedan realizar las diferentes partes
interesadas: los accionistas, la Administración, el Ayuntamiento, la Mancomunidad, los
vecinos del entorno. En estos casos se archivará la solicitud y se registrará la respuesta
correspondiente siempre.
La organización se reserva el derecho de controlar el contenido de la información a

proporcionar en sus respuestas a las comunicaciones externas recibidas.

Responsable de
Responsable A
Administración
Responsable C
Responsable C
Dirección de la
Dirección de
Dirección de
Dirección de
producción
ambiental
empresa
Gestión
calidad
Recepción y documentación de
R
consultas externas/internas
Evaluación de las consultas
C C C C R
externas/internas
Ejecución de la decisión adoptada C C C C R
Documentación archivo de las consultas
R
de las decisiones adoptadas
revisión
Comunicación Interna y Externa
2 Elemento 1 2 de 2
5.3 Desarrollo
5.3.1 Comunicación Interna
La organización ha establecido diferentes vías para el fomento de la comunicación interna
y ha informado al personal de su existencia. A través del Buzón de Sugerencias (de forma
quincenal), las sesiones de sensibilización (trimestrales), las reuniones departamentales
(mensuales) y las auditorías internas (anuales), el Responsable de Medio Ambiente recibe
del personal las sugerencias y aportaciones de mejora al sistema.
Tras al análisis de las mismas el Responsable del SGMA emitirá en el plazo máximo de un
mes alguna respuesta o la decisión resultante en el Tablón de Anuncios Medioambientales
(FOR 10) o a través del superior del departamento o área correspondiente. Del mismo
modo aprovechará dicho Tablón para emitir comunicados de interés medioambiental como
convocatorias, sesiones de sensibilización o cursos a celebrar, resultados de mejoras
ambientales implantadas, premios y nominaciones obtenidas por el SGMA, etc.
El Responsable del SGMA codifica y registra tanto las comunicaciones internas emitidas
como las recibidas según el FOR 11.
5.3.2 Comunicación externa
Inicio
Toda solicitud o consulta externa de carácter
medioambiental será notificada al Responsable del
Recepción y gestión SGMA, quien determinará si tiene autoridad suficiente
del comunicado para decidir sobre la misma o requiere de la
externo aprobación de la Dirección.
Se analizará la relevancia de la consulta recibida y los

Evaluación de la
beneficios obtenibles de la misma. Se adopta una
consulta. Toma de
decisión y se define el contenido de la respuesta a dar
decisión
La decisión puede ser:

- respuesta telefónica
Ejecución de la - envío de informes medioambientales
decisión adoptada - envío del manual de gestión
- envío de certificados de gestión
- introducción de acciones correctoras
- reuniones con las partes interesadas, etc
Documentación de la
Las comunicaciones externas tanto recibidas como
decisión adoptada y
emitidas, se codificarán y registrarán junto con la
archivo
decisión adoptada, según el FOR 11. Dicho registro
se actualizará con cada nueva comunicación externa.
Fin

• FOR 10 “Comunicado interno del SGMA”
• FOR 11 “Relación de comunicaciones internas y externas”
• Actas de reuniones, comunicados internos, externos, etc.
Sistema de Gestión revisión
6.1 Fundamento
En este capítulo se describen la estructura de nuestro Sistema de Gestión Medioambiental
y la documentación del mismo.
El Manual de Gestión (ver 6.3.1) describe los capítulos más importantes del Sistema de
Gestión Medioambiental e informa dónde puede obtenerse información más detallada
sobre el modo de funcionamiento de las diferentes partes del sistema de gestión.
El Manual de Gestión tiene por objeto informar a nuestros empleados sobre los
procedimientos e instrucciones a seguir, así como sobre sus tareas y responsabilidades.
El sistema de gestión es un sistema abierto. Esto significa que en el futuro pueden

incorporarse otros elementos, como la gestión de calidad, la seguridad laboral o incluso
instrumentos de gestión de carácter económico-industrial.
Responsable A
Administración
Responsable B
Responsable C
Dirección de la
Responsable
Dirección de
Dirección de
Dirección de
Dirección de
producción
de Gestión
ambiental
empresa
calidad
SSL
Revisar y aprobar la modificación de
R C C
capítulos de la gestión ambiental
Actualizar y distribuir la
C C C C R
documentación del sistema
Entrega del manual de gestión
a personas externas a la R C C
organización
6.3 Estructura de la documentación del sistema
In t r o d u c c ió n
P o lít ic a a m b ie n t a l
D ir e c t r ic e s a m b ie n t a le s
M a n u a l d e G e s t ió n
( E le m . 1 )
S is te m a d e G e s t ió n A m b ie n t a l
s e g ú n U N E - E N I S O 1 4 0 0 1 /9 6
P r o c e d im ie n t o s e In s t r u c c io n e s A m b i e n t a le s ( E le m 2 - 4 )
P r o c e d im ie n to s , In s tr u c c io n e s d e tr a b a jo , In s tr u c c io n e s d e c o n tr o l
F o r m u la r io s ( E l e m . 5 )
D o c u m e n t a c ió n a u x ilia r p a r a la d o c u m e n t a c ió n d e l s is t e m a
D e s c rip c io n e s d e lo s p u e s t o s d e t r a b a jo , R e v is ió n m e d io a m b ie n t a l in ic ia l, I n f o rm e s d e a u d it o r ía s ,
P r o g r a m a s m e d io a m b ie n t a le s , I n v e n t a r io d e s u s t a n c ia s p e lig r o s a s , R e q u is it o s le g a le s y o t r o s
r e q u is it o s , P la n e s d e e m e r g e n c ia , B a la n c e d e m a t e r ia s , P la n o s , e t c .
Sistema de Gestión revisión
6.3.1 Manual de Gestión (Elemento 1)

El Manual de Gestión contiene los capítulos de gestión medioambiental. Se elabora una
Lista de Distribución, que recoge las personas/cargos en posesión de dicho elemento. El
manual de gestión se edita en forma capítulos con paginación independiente unos de
otros, lo que permite modificarlos de forma individual en el marco de su revisión y
adaptación, sin que ello afecte al resto de los capítulos del manual.
6.3.2 Procedimientos e Instrucciones Ambientales (Procedimientos, Instrucciones

de trabajo e Instrucciones de Control) (Elementos 2 – 4)
Se elaboran siempre que haya que aclarar con más detalle las comprobaciones realizadas
en el marco del manual de gestión o contengan información reservada que no debe salir al
exterior (información confidencial de la organización). Los puestos de trabajo afectados
deberán poseer la versión más actualizada de los mismas.
6.3.3 Formularios (Elemento 5)

Los formularios sirven para plasmar en ellos la ejecución efectiva de las actividades
conforme a los procedimientos y a las instrucciones ambientales (p.ej., formularios de
Programas Medioambientales, Fichas de evaluación del cumplimiento de la legislación
medioambiental, etc). Una vez se hayan cumplimentado los formularios, con información o
datos del SGMA éstos se transforman en Registros, que permitirán llevar a cabo el
seguimiento del cumplimiento de lo establecido y determinar la eficacia del control definido.
6.3.4 Documentación auxiliar para la documentación del sistema

En los capítulos del manual y en las instrucciones ambientales se describe cuál es la
información adicional (p.ej., autorizaciones, informes de auditoría, descripción de puestos
de trabajo, informes de revisión por la Dirección, Tablas de Entradas y Salidas de Materia,
Agua y Energía, Inventario de Productos Químicos y Sustancias Peligrosas, etc) que se
necesita en nuestro sistema de gestión.

• UNE-EN ISO 14001/96
• Listado de los Elementos válidos del Sistema de Gestión Medioambiental (Elemento 0)
• FOR 12 “Documentación vigente del SGMA”
• FOR 13 “Lista de distribución”
• Registro de la Trazabilidad, de los documentos del SGMA y la correspondencia de los
capítulos con la norma UNE EN ISO-14001
revisión
Control de la Documentación
2 Elemento 1 1 de 2
7.1 Fundamento
En este capítulo se determinan las responsabilidades y los procedimientos en relación con
el manejo de documentos y de datos de relevancia ambiental.
Los documentos y datos de relevancia ambiental se dividen en los siguientes grupos:
• Manual de Gestión Ambiental (capítulos 0 – 13)

• Procedimientos e Instrucciones ambientales: procedimientos, instrucciones de trabajo e
instrucciones de control
• Formularios originales
• Documentación auxiliar
En los puestos de trabajo sólo podrán hallarse los documentos vigentes o válidos, es decir,
que deberán estar en estado de revisión actualizado o último.
Para poder realizar un seguimiento de los estados de revisión, se llevará al día la “Lista de
la Documentación vigente del SGMA”. Para regular la distribución de los documentos se
cumplimentará una “Lista de distribución” para cada documento en cuestión.
Independientemente de la revisión de los documentos nuevos o de las modificaciones de

los ya existentes, se realizará una revisión de toda la documentación cada 2 años a no ser
que exista otra especificación particular más restrictiva.

Responsable A
Administración
Responsable B
Responsable C
Dirección de la
Responsable
Dirección de
Dirección de
Dirección de
producción
de Gestión
ambiental
empresa
calidad
Elaborar o modificar documentos EL DEPARTAMENTO CORRESPONDIENTE

Revisar y aprobar documentos C C C R
Identificar los documentos R
Actualizar “Listas de Documentación
R
vigente del SGMA”
Aprobar la Listas de “Documentación
R C
vigente del SGMA” y de “Trazabilidad”
Actualizar “Listas de distribución de los
R
documentos”
Distribuir los documentos y recoger las
C C C C R
ediciones obsoletas
Archivar documentos obsoletos R
Procesamiento informático de datos R C
revisión
Control de la Documentación
2 Elemento 1 2 de 2
7.3 Desarrollo
7.3.1 Elaborar o modificar documentos
Inicio
E l departam ento correspondiente en cada
E laborar o caso, elaborá nuevos docum entos o
m odificar m odificará los ya exis tentes, en base a los
form atos ya establecidos.
S e revisarán valorando los siguientes

criterios:
R evisar y aprobar - ¿ E l docum ento es técnicam ente correcto?
- ¿ Es adecuado para nuestro sistem a de
gestión?
T odo docum ento necesita:

Identificar - un nom bre unívoco y eventualm ente un
núm ero de docum ento.
- el estado actual de revisión
S i el docum ento repercute en la “Lista de

A ctualizar la “Lista T razabilidad de docum entos”, tam bién ésta
de D ocum entación tendrá que ser actualizada.
vigente del S G M A ”
A ctualizar la “Lista
de D istribución”
D istribuir los ¡S i se trata de una m odific ación a un

nuevos docum ento ya existente, es necesario retirar
docum entos el docum ento obsoleto!
D espués de cada m odificación se deberá

A rchivar docum entos archivar un ejem plar del docum ento obsoleto.
obsoletos A notar las m odificaciones en el docum ento e
identificarlo con un sello que diga “O bsoleto”
y la fecha de s ustitución.
F in
7.3.2 Procesamiento informático de datos (cuando exista)

Archivo y acceso a Todos los datos (archivos) importantes para nuestra empresa se
los datos guardan de forma centralizada en el servidor de nuestra red informática.
Mediante la asignación de autorizaciones de acceso y de contraseñas
se determina quién puede leer, editar, modificar o borrar qué datos.
Archivo de Periódicamente se realizan copias de seguridad en cintas magnéticas
seguridad de los de los datos de almacenamiento centralizado.
datos
Modificación de La modificación de programas sólo pueden llevarla a cabo los
datos responsables correspondientes.

• FOR 12 “Lista de la Documentación vigente del SGMA”
• FOR 13 “Lista de Distribución de documentos del SGMA”
• FOR 14 “Lista de Registros”
• IT 01 “Elaboración de encabezados de los documentos”
• Trazabilidad de documentos y correspondencia con la norma UNE EN ISO-14001
revisión
Control Operacional
2 Elemento 1 1 de 4
8.1 Fundamento
En este capítulo se describe el modo de garantizar que todas las operaciones y actividades
de nuestra organización incluidas las desarrolladas por subcontratistas en nuestro
emplazamiento, que estén asociadas a aspectos medioambientales significativos,
relacionadas con nuestros objetivos y metas o cuya falta de control pudiera llevar al
incumplimiento de la política medioambiental de la organización, se desarrollan en
condiciones controladas.
A través del control operacional garantizamos por lo tanto el cumplimiento de la legislación,

la prevención de la contaminación y la mejora continua tal y como se recoge en nuestra
política medioambiental.
En diferentes procedimientos e instrucciones se describe el desarrollo de nuestros

procesos y actividades, así como los parámetros o elementos operativos que deben ser
ajustados y/o vigilados para evitar o reducir que se produzcan daños medioambientales.
Toda incorporación de nuevos procesos o modificación de los existentes, será objeto de

análisis para evaluar la necesidad de ejercer sobre el mismo un control operacional.
El continuo control operacional es una herramienta que permite detectar y subsanar con
rapidez posibles desviaciones respecto a los criterios o especificaciones medioambientales
que la organización ha adoptado con los consecuentes beneficios para el medio ambiente.
Responsable de
Responsable de
Responsable A
Administración
Responsable B
Dirección de la
Encargado de
Dirección de
Dirección de
producción
ambiental
empresa
Gestión
calidad
planta
Identificar puntos de control operacional C C R

Planificar y documentar el control
R C C
operacional
Ejecutar y registrar el control operacional R
Examinar evaluar la documentación C C C R
Registrar resultado de la comprobación I I R
Modificación incorporación de procesos C R C C
Mejora continua de procesos R C C C C
revisión
Control Operacional
2 Elemento 1 2 de 4
8.3 Desarrollo
8.3.1. Genérico
La identificación de operaciones y actividades que requieren control operacional

se realiza previamente a partir de:
Inicio •los aspectos medioambientales significativos
•la legislación, reglamentación y autorizaciones vinculantes
•los objetivos y metas medioambientales establecidos
•y los principios recogidos en la política medioambiental
Consistirá en definir y consensuar entre las partes implicadas en las

operaciones y actividades sometidas a control incluido el mantenimiento:
Planificación del •el modo de trabajar
control operacional •los parámetros o elementos a controlar
•los valores o criterios de aceptación o rechazo (criterios legales y/o de eficacia
de procesos)
•la frecuencia de control y la responsabilidad del mismo
Todo ello se documentará en procedimientos e instrucciones ambientales
específicas
El control se llevará a cabo según lo recogido en los procedimientos,

Ejecución del control instrucciones, planes de mantenimiento preventivo, planes de analíticas,
operacional etc.. definidos a tal efecto y se documentará a través de registros en
soporte papel o informático
A fin de asegurarnos que el control operativo establecido es efectivo,

Examen y evaluación
periódicamente se comprobará si las operaciones y actividades se han
de documentación
realizado según lo acordado y se evaluará el cumplimiento de los
generada
valores o criterios de aceptación o rechazo. Se registrará la
conformidad o no de lo examinado (seguimiento del control
operacional)
Fin
revisión
Control Operacional
2 Elemento 1 3 de 4
8.3.2. Modificación o nueva incorporación de procesos
La necesidad de modificar o incorporar un

proceso puede surgir en caso de:
Detectar la necesidad - nuevos productos a fabricar
de la modificación y - modificación de requisitos legales y/u otros
determinar la requisitos
planificación - detección de puntos débiles en el proceso u
oportunidades de mejora (mejora continua)
- incidentes/accidentes o situaciones de
emergencia ocurridos
La modificación o nueva incorporación de un

proceso tendrá en cuenta la identificación de
Modificar / los aspectos medioambientales y riesgos
incorporar asociados al mismo, la repercusión sobre
el proceso objetivos, metas y programas ambientales
existentes y los principios de la política
vigente y la reglamentación y las
autorizaciones vinculantes.
Para que los empleados afectados

puedan adaptarse a las nuevas
Evaluar el Instrucciones exigencias de la modificación del
proceso Ambientales proceso, deben actualizarse los
procedimientos y/o Instrucciones
Ambientales
Los cursillos de formación se llevarán a cabo

Formación de conforme a lo establecido en el Plan de
los empleados Formación y Sensibilización
revisión
Control Operacional
2 Elemento 1 4 de 4
8.3.3. Mejora continua de procesos
Control de Control de
residuos emisiones
Control de
subcontratistas en Control de aguas
planta Control de residuales
consumos Mantenimiento
preventivo según Formación de los Registro de los
Analíticas según planes de empleados parámetros de
planes de mantenimiento proceso
análisis
Evaluación de
Requisitos y límites desviaciones
legales vinculantes Estadística
Producto acabado
Materia prima Energía
Fabricación / Residuos
Agua
Sistema de producción Medio- Agua residual
Materias auxiliares
Gestión ambiental Emisiones
Periódicamente coincidiendo con la

Análisis de revisión por la Dirección se revisará la
documentación documentación relacionada con el control
generada operacional y su seguimiento
En base al estudio de la documentación se

realizarán propuestas de mejora tendentes a:
•minimización del impacto ambiental
Propuestas de mejora
optimizando el consumo de recursos
•prevención de los impactos ambientales
asociados a accidentes potenciales

• PRO 01 Identificación y Evaluación de aspectos medioambientales
• PRO 03 Gestión de Flujos de Materia, Agua y Energía
• PRO 04 Gestión General de Residuos
• PRO 07 Control y tratamiento de emisiones a la atmósfera
• PRO 10 Control de aguas residuales
• PRO 08 Manipulación de productos químicos y sustancias peligrosas
• PRO 09 Control de contratos y de proveedores y subcontratistas
• Tablas para Balance de entradas y salidas de materias (Elemento 13)
• Planes de mantenimiento
• Planes de análisis
• Plan de emergencia
• Plan de formación
• Requisitos legales y límites de autorizaciones y permisos (Elemento 11)
• Cap 0 Política medioambiental
• Programas medioambientales
• Informes de Revisión por la Dirección
• Relación de comunicaciones internas y externas
• Auditorías internas y externas
• Registro de incidentes y accidentes
Estado de Página
Plan de Emergencia y Capacidad de Capítulo 9
revisión
Respuesta 2 Elemento 1 1 de 3
9.1 Fundamento
Este procedimiento regula la identificación y tratamiento de los accidentes potenciales y de
las situaciones de emergencia previsibles asociados a la actividad de la organización, al
objeto de reducir al mínimo posible el riesgo potencial para las personas y para el medio
ambiente.
9.1.1 Identificación de incidentes/accidentes potenciales y situaciones de

emergencia
La identificación inicial de los incidentes o accidentes potenciales se lleva a cabo durante el
proceso de identificación de aspectos medioambientales, y se actualizará:
- En base a los resultados obtenidos de la investigación de incidentes o accidentes
ocurridos
- Como consecuencia de una nueva operación, instalación o servicio, o modificación de
éstos.
- Debido a una recomendación o conclusión de una auditoría o revisión del sistema.
- Como consecuencia de nueva legislación aplicable o modificación de la existente.
9.1.2 Proceso de evaluación de riesgos medioambientales

El análisis y la evaluación se realiza en base a los criterios: gravedad de sus
consecuencias y frecuencia de ocurrencia del accidente potencial o de la situación de
emergencia.
Como resultado del análisis de riesgos y su evaluación:

- Se identifican los accidentes potenciales capaces de generar situaciones de
emergencia
- Se asignan y establecen medidas preventivas que eviten la repetición de riesgos
innecesarios y limiten o reduzcan sus consecuencias
- Se definen los mecanismos de respuesta ante accidentes en procedimientos e
instrucciones documentados y los medios necesarios para su ejecución
Los resultados del análisis y la evaluación quedan registrados.
9.1.3 Plan de emergencia

El Plan de emergencia que considera la variable medioambiental, contemplará aquellas
situaciones de emergencia consideradas prioritarias en la evaluación de accidentes.
La formación necesaria para la buena ejecución del Plan de emergencia y de los

procedimientos de respuesta se contemplará en el plan de formación general de la
organización.
9.1.4 Revisión del sistema

De forma periódica a través de la realización de simulacros anuales y siempre después de
cada situación real de accidente o emergencia, se analizará y revisará el plan de
emergencia y los procedimientos de respuesta a fin de corregir deficiencias en el mismo y
en la documentación relacionada.
Estado de Página
revisión
El registro histórico de accidentes y emergencias se actualizará después de cada caso real

ocurrido.
Responsable de
Administración
Dirección de la
Salud Laboral
emergencias
Dirección de
Dirección de
Dirección de
Dirección de
Seguridad y
producción
ambiental
empresa
Gestión
Calidad
Jefe de
Identificar accidentes y emergencias potenciales I C C C I R
Análisis y evaluación de riesgos I C C C I R
Establecer medidas de prevención R C C C C C
Definir respuestas ante accidentes potenciales R C C C C
Facilitar medios de actuación R C C C C C
Elaborar el Plan de emergencia C C C C R
Ejecución de simulacros C C C C C R
Revisión periódica del Plan de emergencia y de
los procedimientos de respuesta
C C C C R
Registro de incidentes/accidentes ocurridos C R C C C
9.3 Desarrollo
Esta identificación se lleva a cabo de forma continua en base a
la identificación de aspectos medioambientales, en el transcurso
Identificar accidentes del control operacional, las auditorias y la revisión del sistema y
potenciales y la actualización de los requisitos legales aplicables.
situaciones Se toma en cuenta el histórico de accidentes y emergencias de
de emergencia la organización y se coordinan las labores con el área de
Revisión
Seguridad y Salud Laboral
Estimación cualitativa de la posibilidad

de que se declare un accidente con sus
Análisis y evaluación de
Ejecución de simulacros consecuentes repercusiones
riesgos
medioambientales
Con ellas se pretende evitar la

repetición del riesgo y reducir sus
repercusiones. Pueden adoptarse
Elaborar el Plan de emergencia medidas preventivas: de
Establecer medidas de detección, de acondicionamiento
prevención de áreas o instalaciones, de
mantenimiento, de inspección, etc.
La organización establecerá a través de procedimientos y/o

instrucciones, las actuaciones pertinentes para los casos de
Facilitar medios Definir respuestas accidente potenciales y situaciones de emergencia con lo
de actuación y ante accidentes y que define su capacidad de respuesta y para ello,la Dirección
control necesarios situaciones de facilita los medios de actuación necesarios. Después de que
emergencia ocurra un incidente/accidente, éste quedará siempre
documentado.
Estado de Página
revisión

• PRO 01 Identificación y evaluación de aspectos medioambientales
• Registro de identificación de aspectos medioambientales
• PRO 11 Evaluación de riesgos medioambientales
• FOR 27 Evaluación de riesgos medioambientales
• FOR 28 Incidentes/accidentes medioambientales
• Requisitos y límites legales aplicables (Elemento 11)
• Plan de emergencia (Elemento 12)
• Fichas de seguridad de sustancias peligrosas
• Hojas de seguridad de Sustancias Peligrosas (Elemento 10)
• Instrucciones y procedimientos de respuesta a accidentes potenciales y situaciones de
emergencia
• Plano Localización de operaciones e instalaciones relacionadas con posibles riesgos
ambientales
• Plan de Inspección de Instalaciones de Riesgo
• Informes de auditorías ambientales (Elemento 7)
• Plan de formación
Seguimiento y Medición. Estado de Capítulo 10 Página
revisión
Equipos e Instrumentos de
2 Elemento 1 1 de 4
Control
10.1 Fundamento
En este capítulo se describe el modo en que se lleva a cabo el seguimiento y la medición
de las disposiciones medioambientales definidas y establecidas por la organización en
materia de:
- Control operacional de operaciones, servicios y actividades que puedan tener un
impacto significativo en el medio ambiente.
- Objetivos y metas medioambientales.
- Cumplimiento de la legislación medioambiental aplicable, así como de los requisitos
vinculantes de permisos y autorizaciones.
- Equipos e Instrumentos de Control empleados para mediciones de relevancia
ambiental.
A través del seguimiento y las mediciones oportunas, obtenemos evidencias reales que
permiten a la organización verificar y/o comprobar por un lado, la aplicación o el
cumplimiento de lo procedimentado y por otro, la eficacia del control establecido que
garantice como mínimo el cumplimiento de los requisitos y límites legales aplicables, la
mejora del impacto medioambiental y la consecución de los objetivos y metas establecidos.
Responsable de
Administración
Responsable A
Responsable B
Dirección de la
Dirección de
Dirección de
Dirección de
Dirección de
producción
ambiental
empresa
Gestión
calidad
Seguimiento y medición de Objetivos y SSL
RESPONSABLE ASIGNADO A CADA CASO
Metas
Seguimiento y medición del
cumplimiento de la legislación I C C C C R
medioambiental aplicable
Seguimiento y medición del control
RESPONSABLE ASIGNADO A CADA CASO
operacional
Adquisición de nuevos equipos e
R C
instrumentos de control
Operaciones de Control de equipos e
R C
instrumentos de control
R= RESPONSABILIDAD C= COLABORACIÓN I = INFORMACION
10.3 Desarrollo
10.3.1 Seguimiento y medición de Objetivos y Metas medioambientales

Cada programa medioambiental recoge tanto el responsable, como la frecuencia del
seguimiento del cumpliento de las tareas y plazos establecidos en el mismo. Cuando es
posible dichos programas recogen además el indicador(es) del objetivo que permitirá medir
su evolución. Durante las reuniones periódicas del Comité Medioambiental se estudia el
avance de los programas, objetivos y metas adoptando medidas oportunas en caso
necesario. A la finalización del programa se recoge una valoración final y el grado de
cumplimiento de los objetivos y metas fijados inicialmente.
revisión
2 Elemento 1 2 de 4
Control
10.3.2 Seguimiento y medición del cumplimiento de la legislación medioambiental y
de los requisitos vinculantes de permisos y autorizaciones
A través de la aplicación del procedimiento PRO 12 “Evaluación del cumplimiento de
Legislación Medioambiental“ la organización comprueba anualmente su conformidad con
los requisitos que le son de aplicación.
10.3.3 Seguimiento y medición del Control Operacional

La organización ha definido diferentes procedimientos, instrucciones y/o planes de
medición, mantenimiento y limpieza para aquellas operaciones, servicios y actividades que
puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente. En dicha documentación se
recoge el responsable y la frecuencia con la que se llevará a cabo el seguimiento y las
mediciones necesarias para verificar el cumplimiento y la eficacia de lo establecido.
10.3.4 Seguimiento y medición de Equipos e Instrumentos de Control

Medioambiental
Se distinguen 2 categorías de equipos e instrumentos empleados para mediciones de
relevancia ambiental.
- Móviles: aparatos o medios móviles, no asociados ni integrados en instalaciones de

forma concreta y permanente, que se emplean para la medida de valores
característicos ambientales (p.e. densímetro, termómetro, pHmetro, etc)
- Fijos: aparatos o medios de medición que constituyen parte de una instalación o equipo
para el control y mando de paramétros de proceso y que por lo general están asociados
a un punto permanente de medida.
Todo empledo es también responsable de los equipos e instrumentos de control que le

hayan sido confiados y deberá manejarlos adecuadamente y con el cuidado que requieran.
No se podrán seguir utilizanzo equipos o instrumentos de control dañados o cuya medida
no sea la correcta y se deberádisponer su calibración, reparación o sustitución inmediata.
revisión
2 Elemento 1 3 de 4
Control
10.3.4.1 Adquisición de nuevos equipos e instrumentos de control o medición
Inicio
Para la adquisición de los nuevos equipos / instrumentos

Adquisición nuevos de control se tendrán en consideración tanto la fiabilidad
equipos /instrumentos del suministrador como los criterios de:
de control - precisión - campo de aplicación
- precio - idoneidad
- relevancia cualitativa
Control en recepción y
1ª puesta en marcha de
los equipos o Se comprueba la capacidad de funcionamiento y los
instrumentos criterios de selección de todos los nuevos equipos e
recepcionados instrumentos de control, así como que adjunten las
indicaciones del fabricante para su mantenimiento
no ¿Es la
comproba- El equipo o instrumento de control defectuoso o
ción ok? inadecuado se devuelve al proveedor.
sí
Los nuevos equipos/instrumentos de control se proveen con
la Placa de Identificación correspondiente, que señale
nombre, marca, modelo, Nº serie y Código Interno, próxima
Identificar el
Fecha de control y se registran en el Listado de Equipos de
equipo/instrumento de
Control. Los equipos que por sus características (pipetas,
control
electrodos, …) no puedan ser identificados con dicha
etiqueta, serán identificados exclusivamente con el Código
Interno que se les asigne.
La Ficha de Equipos de Control según FOR 30 se elabora para

Elaborar una Ficha del los equipos de control. Contiene, junto a los datos técnicos del
Equipo/Instrumento de instrumento, el intervalo de comprobación para las
Control supervisiones periódicas, datos sobre su emplazamiento y el
registro de los controles a los que va siendo sometido y su
resultado.
Entrega, montaje o
almacenamiento de los El equipo o instrumento de control o medición se entrega al
equipos e instrumentos usuario, se instala o se almacena. En la Ficha de Equipo de
de control Control se anota su correspondiente emplazamiento.
Fin
revisión
2 Elemento 1 4 de 4
Control
10.3.4.2 Operaciones de control de equipos de control
Inicio
Razones para iniciar la supervisión de los

Necesidad de super- equipos de control
visión de los equipos - plazo periódico establecido
de control - aparición de desviaciones de medición
- daños en el equipo de control
Las operaciones de control realizadas internamente son

Controlar según la registradas por el responsable asignado según los
Ficha de procedimientos correspondientes elaborados a tal
Equipo/Instrumento efecto.
de Control Las operaciones de control realizadas externamente se
gestionan por el Jefe de Laboratorio y son detalladas en
forma de certificado (calibración) o albarán de los
trabajos (verificación y mantenimiento). En caso de
calibraciones de asegurará que se indican la
incertidumbre de la calibración y la trazabilidad de los
materiales de referencia.
¿Es la no Acordar la
reparación del Retirar el equipo de control
comproba- defectuoso, identificarlo
ción ok? equipo de control
como tal y repararlo.
sí
Actualizar la Placa de ¡La nueva identificación contiene el nuevo plazo

Identificación de las operaciones de control!
Actualizar Ficha de
En la Ficha de Equipo/Instrumento de Control
Equipo/instrumento
se anota la fecha del control y el responsable.
de Control
Fin

• FOR 30 “Ficha de Equipos e Instrumentos de Control“
• FOR 31 “Listado de Equipos e Instrumentos de Control”
• Manual de los aparatos para usuarios
• Placas de Identificación de la supervisión
• Planes de mantenimiento
No Conformidad, Acción revisión
Correctora y Acción Preventiva 2 Elemento 1 1 de 2
11.1 Fundamento
Este capítulo describe el modo de impedir situaciones de “no conformidad” tanto de las
existentes como de las potenciales de forma prolongada en el tiempo, por medio de la
aplicación de acciones correctoras y preventivas respectivamente.
Para simplificar, en adelante sólo se hablará de “no conformidades” y este término

englobará los incumplimientos respecto a:
• Los requisitos de la norma ISO-14001
• Los requisitos legales medioambientales aplicables
• Los requisitos procedimentados por la organización
Las acciones correctoras y preventivas se discuten y elaboran en un marco adecuado (p.ej.

en la reunión semanal del departamento), para cada caso.
11.1.1 Necesidad de acciones correctoras y preventivas (AACC/AAPP)

Las acciones correctoras son necesarias cuando se han producido “no conformidades” y
las preventivas si se detecta la posibilidad de “no conformidades potenciales”.
Cualquier tipo de No conformidades, la desviación de la procedimentación, el no

cumplimiento de lo planificado, la no consecución de un objetivo o meta, etc. se recogen
durante:
• el seguimiento del cumplimiento de objetivos y programas medioambientales

• el control operacional, el seguimiento y medición del mismo
• las auditorías ambientales internas
• directamente de nuestros empleados sobre acontecimientos acaecidos, sugerencias o
quejas internas
• las reclamaciones o quejas de partes interesadas externas recibidas

Responsable de
Responsable A
Administración
Responsable B
Responsable C
Dirección de la
Dirección de
Dirección de
Dirección de
Dirección de
producción
ambiental
empresa
Gestión
calidad
SSL
Identificación de No Conformidades y Toda la Organización y en especial los responsables de los

notificación al Responsable del SGMA puntos recogidos en 11.1.1
Actualización del Registro de No
C C C C R
Conformidades
Analizar y evaluar las no conformidades DEPARTAMENTO AFECTADO C
Definir acciones DEPARTAMENTO AFECTADO C
Aplicar las acciones EL RESPONSABLE ASIGNADO C
Comprobar y evaluar la eficacia EL RESPONSABLE ASIGNADO C
Elaborar o modificar documentación DEPARTAMENTO AFECTADO C
Revisar, aprobar y archivar AACC/AAPP
C C C C R
cerradas
No Conformidad, Acción revisión
Correctora y Acción Preventiva 2 Elemento 1 2 de 2
11.3 Desarrollo
Inicio
C uan do se identifique n no conform idades
según 11.1.1 o se ha ya detectado e l riesgo
Identificación de N o
pote ncial de un desvío, se n otificarán al
C onform idades
R esponsable del SG M A para qu e éste
actualice e l R egistro de N o C onform idades.
El aná lisis y la evalu ació n tien e por objeto

Analizar y eva lu ar
ide ntificar o descubrir la causa d e la no
la N o conform idad
conform idad y ponderar su im portancia para
real o potencial
ver si dan lugar o no a A AC C o a A AP P
Las accion es serán las adecuadas para

D efinir acciones: elim inar o prevenir la no conform idad de
AA C C /A A P P form a duradera y se registrarán según F O R
33.
Para la im plantación de las acciones d eberá

nom brarse siem pre a un responsa ble. Este
Aplicar las accion es: tien e la obligación de dirigir y docum entar la
AA C C /A A P P aplicació n de las accion es y d e inform ar sobre
los resultad os.
no
¿Son las Se establecerá u n R es ponsa ble y una
AA C C /A A P P frecuencia de seguim iento p ara valorar la
eficaces? eficacia de la A A C C /A A P P y el registro de
todo ello.
sí
Elaborar o m odificar Los cam bios en la d ocum entación se llevarán

docum entación a cabo cu ando sean n ecesarios y conform e a
relacionada lo establecid o
U na ve z el respo nsab le d el s eguim iento d é

Aprobar y archivar las por cerrada una A A C C /AA P P
acciones y su satisfactoriam ente, el R esponsab le del
eficacia SG M A , re visará, aprobará y archivará dicho
registro.
Fin
11.3.1 Posibles Acciones Preventivas (AAPP)
Acciones de carácter organizativo Acciones de carácter técnico

- Crear grupos de mejora por áreas - Modificaciones de mejora de
- Reubicación de equipos para reducir procedimiento o proceso
riesgos por transporte interno de - Sustituir materias primas empleadas por
sustancias peligrosas materiales menos agresivos para el
- Mejorar la gestión de la rotación del medio ambiente
stock para evitar productos obsoletos - Alargar vida útil de baños de
peligrosos desengrase, taladrinas, etc.

• FOR 32 Registro de No Conformidades
• FOR 33 Acciones Correctoras / Acciones Preventivas
revisión
Registros
2 Elemento 1 1 de 2
12.1 Fundamento
En este capítulo se fijan las responsabilidades y los pasos a seguir en relación a la
utilización de los diferentes registros que se generan del sistema de gestión
medioambiental.
Al definir claramente el lugar y el período de archivo o conservación se pretende garantizar

la posibilidad de acreditar, si procediera, el cumplimiento de las exigencias en materia de
protección ambiental.
Hay registros que sirven para acreditar el cumplimiento de la legislación y reglamentación

vigente en materia de protección ambiental y también para documentar el impacto
ambiental de nuestra producción. Pero por medio de registros también acreditamos el
cumplimiento de requerimientos de diversos apartados de la norma, como son los relativos
a formación, control de procesos, auditorías, revisiones, etc ... y documentamos la eficacia
y utilidad de nuestro sistema de gestión.
12.1.1 Lista de Registros.

Todos los registros generados en el Sistema de Gestión Medioambiental deben estar
incluidos en la lista de registros, cuya elaboración y actualización será responsabilidad del
responsable de gestión ambiental

Responsable
Responsable
Responsable
Responsable
Dirección de
Dirección de
Dirección de
Dirección de
producción
la empresa
de Gestión
ambiental
calidad
SSL
A
Elaborar y actualizar la lista de registros C C R

revisión
Registros
2 Elemento 1 2 de 2
12.3 Desarrollo
Inicio
Los formularios deberán llevar una referencia

Crear registros de la persona que los cumplimenta y la fecha
en que lo hace. Todos los registros deberán ser
incluidos en la Lista de Registros
Cumplimentar y La evaluación de los registros por parte del

responsable llevará asociada la adopción de
evaluar los una acción correctora, en caso de detectarse
registros alguna no conformidad.
El archivo se efectuará en la forma apropiada para el

tipo de documento (p.ej., formularios en archivadores,
ficheros en disquetes o cinta magnética). La
Archivo responsabilidad del archivo y el período de
conservación están fijados en la Lista de registros.
Los registros obsoletos cuyo tiempo de

Destrucción archivo según lo establecido haya expirado
pueden destruirse.
Fin

• FOR 14 “Lista de Registros del SGMA”
Auditorías Medioambientales revisión
Internas 2 Elemento 1 1 de 2
13.1 Fundamento
Este capítulo describe el modo en que se llevan a cabo las auditorías internas (auditoría
del sistema de gestión medioambiental).
Los objetivos de la auditoría son evaluar
• el sistema de gestión existente

• la aplicación de nuestra política ambiental
• y la consideración de las propuestas de mejora provenientes de nuestros empleados
La auditoría se lleva a cabo en base a la UNE-EN ISO 14011:1997 “Directrices para la

auditoría medioambiental. Procedimientos de auditoría. Auditoría de los sistemas de
gestión medioambiental“.
El alcance de la auditoría y la frecuencia de realización se establecen dentro del plan de
auditoría.
13.1.1 Exigencias a los auditores

Las auditorías deberán ser realizadas por personas que no tengan una responsabilidad
directa en las áreas objeto de la auditoría y que dispongan de los conocimientos suficientes
sobre la norma ISO-14001, los fundamentos del sistema de gestión medioambiental y las
técnicas de auditoría.

Responsable
Responsable
Responsable
Responsable
Responsable
Dirección de
Dirección de
Dirección de
Dirección de
producción
la empresa
de Gestión
ambiental
calidad
SSL
A
Elaborar el Planning de Auditorías I R

Seleccionar a los auditores R C
Preparar las auditorías EL AUDITOR
Informar a las áreas afectadas EL AUDITOR
Ejecución de la auditoría EL AUDITOR
Discusión final EL AUDITOR
Elaborar el Informe de Auditoría EL AUDITOR
Remitir el Informe de Auditoría al
responsable de medio ambiente y a EL AUDITOR
la dirección de la empresa
Actualizar el Planning de Auditorías I R
Auditorías Medioambientales revisión
Internas 2 Elemento 1 2 de 2
13.3 Desarrollo
En base al planing de auditorías

Inicio
La preparación de la auditoría incluye:
- la selección previa del equipo auditor
Preparar la - la elaboración de listas de control o de un
auditoría catálogo de preguntas
- la inspección de documentos del sistema
- la consideración de la importancia
ambiental de las actividades a auditar
- la lectura de antiguos informes de auditoría
Todos los afectados deberán ser informados

Informar a los a tiempo sobre el tema, la hora y el desarrollo
afectados de la auditoría.
La auditoría contiene:
- entrevistas a los empleados
- inspección de documentación
- evaluación de las instalaciones
Auditoría - observación de actividades
Toda la documentación inspeccionada
deberá ser anotada. Se documentarán todas
las conclusiones de la auditoría.
El objetivo de la discusión final es presentar

Discusión al área afectada las conclusiones de la
auditoría de forma que esté garantizado que
final con los comprenden y toman nota de los
afectados fundamentos materiales sobre los que se
basan las conclusiones de la auditoría.
Según el modelo de formulario existente

Elaborar el Por último se cursa el informe de auditoría al
Informe de Responsable del SGMA y a la Dirección para
Auditoría su evaluación final.
Actualizar el
Planing de Formulario de “Planing de Auditorías”
Auditorías
Fin

• FOR 34 “Plan de Auditoría”
• FOR 35 “Lista de comprobación de la auditoría”
• FOR 36 “Informe de Auditoría”
• DPT – Auditor del SGMA
• UNE-EN ISO 14011:1997 “Directrices para la auditoría medioambiental. Procedimientos
de auditoría. Auditoría de los sistemas de gestión medioambiental.“
• UNE-EN ISO 14010:1997 Directrices para la auditoría medioambiental. Principios
generales
• UNE-EN ISO 14012:1997 Criterios de cualificación para los auditores
medioambientales.
Rev.: 1
COMENTARIOS AL CAPITULO 0: Fecha: 01/03/00
PRESENTACIÓN Y POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL Página 1 de 2
1. BREVE INTRODUCCIÓN
La Política Medioambiental es esencialmente el documento referente para la mejora
medioambiental de la empresa y su cumplimiento es fundamental para la integridad y el
éxito de todo el SGMA.
2. CONSEJOS EN GENERAL
• Consulte los puntos 4.1/4.2 de la Norma ISO 14001 y sus anexos correspondientes.
• La política medioambiental se debería desarrollar tras haber sido realizada la revisión
medioambiental inicial, ya que entonces la organización dispondrá de numerosa
información respecto a su situación medioambiental y sus aspectos medioambientales
significativos, lo que le permitirá que su política se adecue a su naturaleza y a sus
impactos.
• La política debe ser entendida tanto por las partes internas como por las externas,
aunque a éstas últimas no hay porqué distribuirla indiscriminadamente.
• Demuestre que el personal también ha participado en su elaboración.
• No es requisito de la Norma incluirlo en el Manual, pero resulta recomendable.
• Para su elaboración podría:
- Facilitar a la Alta Dirección los seis puntos que indica la norma, que ha de cumplir
toda política medioambiental y que ésta refleje sus ideas en un borrador.
- Posteriormente trabajen sobre ella de forma conjunta personas de diferentes
departamentos y/o de diferente nivel jerárquico
- Para demostrar que su política es apropiada a la naturaleza de la organización y
que se trata de “su política” exclusivamente refleje sus principales aspectos
medioambientales en ella.
- Para demostrar que proporciona “el marco” para establecer objetivos y metas
medioambientales, debe “notarse” cuáles son los objetivos generales de la
empresa o líneas de actuación más marcadas, y sobre las que se establecerán
objetivos y metas más específicos.
- La mejora continua se consigue con el cumplimiento eficaz del conjunto de
objetivos establecidos - plasmados en programas medioambientales y a los que se
les asigna los medios necesarios - que al ser alcanzados son sustituidos por otros
nuevos. Por lo tanto, la política medioambiental es un documento susceptible de
ser modificado periódicamente, y por ello, para su definición se debería plantear su
aplicación a corto o medio plazo (1 ó 2 años).
3. CONSEJOS PARA LA CERTIFICACIÓN

• Desarrolle su Política Medioambiental teniendo en cuenta sus aspectos
medioambientales significativos.
• Haga clara referencia al compromiso de mejora continua y de prevención de la
contaminación, y al compromiso de cumplimiento de requisitos legales y
reglamentarios.
• Demuestre que la toman como referencia a la hora de establecer objetivos y metas y
desarrollar programas medioambientales.
• Recuerde que ha de demostrar todo aquello que se recoja en la misma.
• Demuestre que esta documentada, implantada y actualizada.
• Tiene que estar aprobada por la Dirección a su más alto nivel y debe existir evidencia
de ello (por ejemplo a través de una firma).
• Demuestre que está accesible al público y que ha sido comunicada a todo el personal.
Rev.: 1
PRESENTACIÓN Y POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL Página 2 de 2
• Procure tener presente su contenido al establecer su plan de formación.
4. RESPECTO AL CAPÍTULO QUE PRESENTAMOS

Presentación de la empresa
• No es requisito de la Norma incluir en el manual la presentación de la empresa. Pero
considerando que el Manual de Gestión Medioambiental de la Empresa (Elemento 1)
puede ser empleado como herramienta de marketing, resulta interesante proporcionar
una primera descripción de la empresa.
Política medioambiental
• Proporcionamos un ejemplo de Política Medioambiental que desarrolla los puntos
exigidos por la norma UNE EN ISO 14001.
er
• El 1 punto recoge la filosofía del comportamiento medioambiental de la empresa.
Refleja la responsabilidad de la Dirección (capítulo 1), así como la responsabilidad del
resto del personal (este concepto se desarrolla en todo el manual).
do
• El 2 punto demuestra que la política elaborada es apropiada a la naturaleza de la
organización ejemplo, al recoger los aspectos medioambientales significativos de la
misma (identificados según el capítulo 2).
er
• El 3 punto, hace mención expresa al compromiso del cumplimiento de los requisitos
legales medioambientales vigentes. Para ello, es necesario primeramente identificar los
aplicables (desarrollado en capítulo 3) y después asegurar su cumplimiento
(desarrollado en capítulos 8 y 10).
• Con el 4º punto, se ofrece el escenario para ir fijando nuevos objetivos y metas, y
recoger información sobre el grado de cumplimiento de los ya existentes y las medidas
de mejora requeridas, (desarrollado en los capítulos 1, 2, 8, 10, 11 y 13)
• Los puntos 5º y 6º son un claro compromiso de la mejora continua y de la prevención
de la contaminación, (desarrollados en capítulos 8 y 9).
• El punto 5º recoge las directrices u objetivos generales (ahorro de materias primas,
agua y energía) de la organización que después se tendrán que reflejar en objetivos y
metas medioambientales más concretas.
• Con el 7º punto aseguramos la comunicación con el personal y su participación,
(desarrollado en capítulos 4 y 5)
• Y con los puntos 8º y 9º se recoge la relación con terceras partes (desarrollado en
capítulos 5 y 8).
Rev.: 1
RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN Página 1 de 2
Si tras la revisión medioambiental inicial ha documentado el grado de incumplimiento legal
y reglamentario y el impacto medioambiental de su actividad, y si con su política ha
determinado su voluntad de mejorar su comportamiento medioambiental, ya ha recogido
por escrito su intención (el porqué) y sus áreas de actuación (el dónde). Queda entonces
por definir qué va a hacer para conseguirlo, cómo y quién lo va a hacer; con qué medios y
para cuándo. Es decir, ha de establecer objetivos y metas, así como responsables, medios
y plazos de finalización en un(os) programa(s) de actuación medioambiental.
• Consultar los puntos 4.3.3/4.3.4/4.4.1 y 4.6 de la norma y los anexos correspondientes.
• Aprovechar el organigrama empresarial existente para integrar la estructura de la
Gestión Medioambiental en el mismo.
• Analizar la creación de un grupo o comité directivo medioambiental para tratar temas y
responsabilidades medioambientales, o aprovechar para ello algún comité ya existente
(p.e. de calidad y/o de prevención).
• Establecer objetivos realistas y alcanzables, teniendo en cuenta los medios (humanos,
económicos y técnicos) de los que se disponen.
• Tener en cuenta que, tanto los objetivos y metas como los programas
medioambientales existentes, tienen que ser revisados y modificados ante nuevas
actividades, productos y servicios.
• Cualquier nuevo proceso, producto o servicio debe quedar reflejado en un programa(s)
que contemple la variable medioambiental en ellos.
• Tener presente el informe anual del Balance de Materia (Tablas de Entradas y Salidas
del Elemento 13) para establecer nuevos objetivos y metas.
• Considerar el establecimiento de objetivos y metas en primer lugar sobre los aspectos
medioambientales significativos, sin descartar el establecer “Otros objetivos de mejora”
en base al enfoque preventivo que recoge su política medioambiental.

• Demostrar el nombramiento formal documentado del Representante de la Dirección,
firmado por la misma. (ver por ejemplo el DPT-01 del Elemento 6)
• Desarrollar y documentar una estructura de responsabilidades para la gestión
medioambiental.
• Los objetivos y metas deben ser coherentes con la política medioambiental,
(cumplimiento legal, compromisos de mejora continua y de prevención de la
contaminación), por lo que para su definición se deben considerar los aspectos
medioambientales significativos, las opciones tecnológicas, los requisitos económicos,
los requisitos legales y otros requisitos, la opinión de las partes interesadas, etc.
• Los objetivos y metas deben ir asociados a poder ser a indicadores que faciliten su
medición y seguimiento.
• En caso de no establecer un objetivo sobre un aspecto medioambiental significativo
siempre que no exista incumplimiento legal presentar evidencias que justifiquen dicha
decisión.
• Documentar los programas aprobados y firmados por la Dirección.
• Demostrar el apoyo de la Dirección en la asignación de recursos.
• Demostrar que la revisión del sistema esta desarrollada, aprobada y firmada por la
Dirección y que se le aplica el control de los registros.
Rev.: 1
RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN Página 2 de 2
• El certificador querrá saber cuál es el proceso de revisión del sistema por la Dirección,
qué información se considera, quiénes están implicados en el proceso de revisión y
cómo se tratan las opiniones de terceras partes interesadas. Por ello, considerar como
mínimo los resultados de las auditorías del SGMA, las circunstancias cambiantes
(legislación, procesos, etc.) y el compromiso de mejora continua para estimar la
necesidad de cambios en la política, los objetivos y otros elementos del SGMA.

Responsabilidad de la Dirección de la empresa
Apartado a). Señala a la Dirección como responsable final de las bases fundamentales del
SGMA y responde al apartado 4.4.1 de la Norma, cuando indica que se debe nombrar uno
o varios representantes.
Apartado b). Responde al requisito contemplado en el apartado 4.6 de la Norma por el que
se establece que la Dirección ha de revisar periódicamente el SGMA
Apartado c). Indica cómo la Dirección asume la responsabilidad de proveer recursos
humanos, tecnológicos y económicos para desarrollar implantar y mantener el SGMA, con
lo que responde al apartado 4.4.1 de la Norma
Apartado d). La Dirección asume el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos con los que la empresa se comprometa.
Cargo del Responsable de la gestión del medio ambiente

En la descripción del puesto de trabajo de este cargo (Elemento 6) se recogen más
detalladamente las obligaciones del Responsable de la Gestión Medioambiental.
La revisión por la Dirección considerará los temas recogidos en el capítulo para evaluar la
necesidad de modificar la política, los objetivos y otros elementos del sistema.
Rev.: 1
ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES Página 1 de 3
La UNE EN ISO-14001 en su punto 4.3.1 exige identificar los aspectos medioambientales
a) de las actividades, productos y/o servicios
b) que la organización pueda controlar y sobre el (los) que se pueda esperar que tenga
influencia
para determinar aquellos que tienen o puedan tener impactos significativos en el Medio
Ambiente.
Pero si además consultamos el Anexo A.3.1 descubrimos que en él se recomienda

identificar los aspectos medioambientales.
c) presentes, pasados y futuros (pág. 17, párrafo 1º)
d) en condiciones de funcionamiento normales, anormales y en situaciones de
emergencia o de accidentes previsibles (pág. 18, párrafo 4º)
Aunque este Anexo no es de obligado cumplimiento, sino que presenta carácter

informativo como el resto de los Anexos de la norma, hemos tenido a bien considerar los
puntos (c) y (d) en nuestro procedimiento de identificación y evaluación de aspectos
medioambientales, debido a la conexión con el punto 4.4.7 de la norma: Planes de
emergencia y capacidad de respuesta, que habla de identificación de situaciones de
emergencia que puedan generar impactos medioambientales.
En cualquier caso, usted decide si considerar solo los apartados a y b, o ampliar la

identificación de los apartados c y d.
(a) El término actividades engloba todas aquellas operaciones relacionadas con el proceso
de tratamiento o fabricación del producto comercial desde la recepción y descarga de
materiales, hasta el embalaje, almacenamiento y carga en transportes de distribución.
En cuanto a los productos, resultado de la actividad productiva, no es obligatorio hacer un
análisis del ciclo de vida de los mismos. Pero ya que los aspectos asociados a su
fabricación se han recogido en el término “actividad”, aquí se pueden considerar los
aspectos asociados al uso y desuso de estos productos por parte del cliente final, como
por ejemplo que el producto genere poco ruido, consuma poca energía, que su diseño
considere unificar materiales en cuanto a su composición para generar menor variedad de
residuos, que las sustancias que contengan sean lo menos tóxicas posibles, que a poder
ser sean reciclables, etc.
Se entiende por servicios aquellas operaciones que no constituyen directamente parte de

un proceso productivo o de fabricación, pero que la organización hace uso de ellos por su
relación con el mismo. Incluiríamos aquí el mantenimiento de equipos, servicios de
limpieza, laboratorios, transporte, botiquín, etc.
(b) Un aspecto medioambiental que no se puede controlar es el equivalente a esa parte o

elemento de las actividades, productos o servicios sobre el que no se puede incidir o
actuar por falta de capacidad de la organización.
En ocasiones, las propias exigencias de los clientes en cuanto a la composición del

producto o utilización de sustancias químicas específicas, limitan el campo de actuación y
Rev.: 1
de control de la propia organización sobre el mismo.
(c) El término presentes hace referencia a los aspectos asociados al momento actual de la
organización y de sus actividades, productos y servicios. En cuanto a los denominados
aspectos medioambientales pasados, hacen alusión a aquellos que ya se dieron y que
normalmente están relacionados con contaminación de suelos. Los aspectos futuros, se
suponen aquellos que requerirán de un control, aún después de que la actividad
productiva haya desaparecido. (Por ejemplo, gestión de un vertedero controlado propiedad
de la organización cuando ésta ya no fabrique).
(d) Se entiende por condiciones normales, las del régimen cotidiano y usual de la
producción; y por condiciones anormales, las de parada y arranque de la actividad. De las
situaciones de emergencia previsibles y los incidentes y accidentes potenciales, se pueden
deducir los riesgos medioambientales potenciales.
• Consultar el punto 4.3.1 de la norma y su anexo correspondiente
• Medir y evaluar los impactos medioambientales y establecer cuales son más
significativos resulta económica y técnicamente casi imposible. Lo más habitual
entonces, es evaluar los aspectos medioambientales que una organización presenta, al
compararlos entre si aplicando unos criterios de significancia determinados.
• Hay que aclarar, que no existe una metodología estandarizada para la identificación y
evaluación de los aspectos medioambientales y que la norma tampoco especifica
cuales son dichos criterios de significancia. Pero por lo general, se reconoce el emplear
criterios de carácter medioambiental como la magnitud (cantidad, volumen, extensión o
frecuencia) y la toxicidad o peligrosidad. En ocasiones, incluso se pueden considerar
datos del entorno receptor (sensibilidad) o la propiedad de biodegradabilidad que
presenta una sustancia.
• Así mismo, se recomienda que la metodología de evaluación de aspectos presente las
siguientes características:
1. Sencilla y entendible - con criterios medioambientales bien definidos
2. Reproducible para que diferentes personas lo puedan aplicar en cualquier
momento.
3. Verificable por terceras partes, para lo cual los datos utilizados deben ser
comprobables (fuente de obtención y fiabilidad)
• De la evaluación, obtendremos un registro de los aspectos medioambientales
significativos.
• La norma no obliga a establecer objetivos y metas sobre todos los aspectos
significativos al mismo tiempo, pero sí requiere a la organización que los considere a la
hora de establecer sus objetivos medioambientales. La decisión de no establecer un
objetivo de mejora sobre un aspecto medioambiental significativo debe quedar
justificado. Para ello la organización puede establecer sus propios criterios de
priorización de actuación. (ver PRO 02 “Establecimiento de Objetivos, Metas y
Programas Medioambientales”)
Rev.: 1
Criterios
Registro de todos los Criterios Registro de Aspectos de Objetivos y
Aspectos de Medioambientales Priorización Programas
Medioambientales Significancia Significativos de Actuación Medioambientales
• Cabe recordar que de cara a la certificación no deberían existir incumplimientos legales.

• Documentar el procedimiento de identificación y evaluación de aspectos
medioambientales
• Mantener la documentación actualizada implica considerar los aspectos significativos
de cualquier nueva actividad, producto o servicio y documentarlo.
• Presentar evidencias de que a la hora de establecer objetivo medioambientales se han
tomado en cuenta los aspectos medioambientales significativos.

El proceso de la identificación y la evaluación de la relevancia de los aspectos
medioambientales se realiza en dos pasos: primero, identificación de aspectos
ambientales, y segundo determinar cuáles son significativos. Este capítulo se
complementa con el procedimiento correspondiente “Identificación y evaluación de
aspectos medioambientales” y formularios asociados.
Identificación de aspectos ambientales

En este paso se trata de establecer qué procesos o partes de la organización presentan
alguna interacción con el medio ambiente, es decir, presentan algún aspecto ambiental
que puede repercutir sobre el entorno.
Determinación de la significancia
Se ha considerado que para la determinación de la significancia del aspecto sólo se van a
tener en cuenta dos criterios: la magnitud, que de alguna forma mide la cantidad, el
volumen, la extensión o la frecuencia y la peligrosidad o toxicidad. Con estos dos criterios
podemos aproximarnos a determinar la gravedad del impacto producido.
Productos IHOBE, S.A. relacionados con el tema:
✐ Libros Blancos Sectoriales para la minimización de

Residuos y Emisiones.
• Una aproximación a los aspectos medioambientales
del sector.
✐ Taller de trabajo ISO-14001 y Guía asociada:
• Identificación y evaluación de aspectos
medioambientales
COMENTARIOS AL CAPITULO 3: Rev.: 1
CONTROL DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS Fecha: 01/03/00
Página 1 de 2
REQUISITOS
Un Sistema de Gestión Medioambiental verdaderamente válido (y certificable) debe
asegurar el cumplimento de los requisitos derivados tanto de la legislación y
reglamentación medioambiental, así como los derivados de permisos y
autorizaciones administrativas vinculantes que le son de aplicación, sin olvidar el
cumplimiento de esos otros requisitos (compromiso medioambiental corporativo,
especificación de un cliente, etc) a los que la organización se acoge
“voluntariamente”.
• Consulte el punto 4.3.2 de la norma y su anexo correspondiente
• Primeramente habrá de identificar la legislación medioambiental aplicable, para
después extraer de ella aquellos requisitos específicos que le son de obligado
cumplimiento.
• Recordar que además, se deben considerar igualmente los requisitos extraídos
de licencias, permisos y autorizaciones administrativa a los que la empresa está
sometida, ya que en ellos pueden aparecer particularizados requisitos legales
para nuestra actividad (por lo general de carácter más restrictivo).
• Su SGMA debería detectar cuándo se procede un incumplimiento y tener
establecido el mecanismo de actuación para subsanarlo. Cabe recordar que de
cara a la certificación no deberían existir incumplimientos legales.
• La tramitación y obtención de permisos y autorizaciones, en muchas ocasiones
va asociada a la elaboración de memorias, proyectos, adecuación de
instalaciones, supervisión externa, etc. Todo ello hace que el proceso en cada
caso, se demore en el tiempo, y por ello es muy recomendable que la
organización planifique e inicie la gestión de la obtención de los permisos y
autorizaciones pendientes, cuanto antes, casi de inmediato tras la revisión
medioambiental inicial.
• Cuando en ocasiones, la obtención de un permiso o autorización se retrasa por
causas ajenas a la gestión de la propia organización, demuestre su esfuerzo y
seguimiento continuo del tema para acelerar dicho proceso a través de
peticiones documentadas (con sello de entrada o acuse de recibo) y reiteradas al
organismo correspondiente del que depende.

• Demostrar el cumplimiento de los requisitos de la legislación medioambiental y
de los permisos y autorizaciones aplicables a su actividad.
• Desarrollar por escrito, la sistemática de identificación y actualización de los
requisitos legales y otros requisitos aplicables
• Elaborar un registro con los requisitos legales y otros requisitos que afectan a su
empresa (Podría aprovechar el modelo presentado en el Elemento 11)
• Mantener ese registro actualizado.
• Demuestre como actúa al detectar un incumplimiento legal, relacionándolo con
su procedimiento de acciones correctoras.
• En situaciones en que la demora administrativa no nos permite demostrar la
concesión o no de un permiso o autorización tramitado, presente evidencias de
haber realizado todo aquello que usted puede asumir y que se le pueda atribuir.
CONTROL DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS Fecha: 01/03/00
Página 2 de 2
REQUISITOS
• En ocasiones, la entidad certificadora puede requerir que la organización

considere como requisitos legales aplicables, requisitos derivados de legislación
referente a instalaciones industriales de riesgo como son el almacenamiento de
sustancias peligrosas, los centros de transformación con PCB’s, etc. con lo cual
habrá de cumplir con los requisitos recogidos en la correspondiente legislación
en cuanto a acondicionamiento del lugar, controles, registro de alta en el
departamento de industria, etc.

Asegurar que se conocen los requisitos legales y de otro tipo que la organización
debe cumplir, en el campo del medio ambiente requiere de tres pasos
fundamentales: Obtener la información, analizarla e identificar los aplicables, e
introducir las modificaciones oportunas en el SGMA para cumplir con los nuevos
requisitos.
Desarrollo
La obtención optimizada de la información relativa a la nueva normativa ambiental o
a las modificaciones de las ya existentes, entraña algunas dificultades, como
consecuencia de la gran dispersión de competencias entre los diferentes
estamentos públicos (europea, estatal, autonómica y local). Existen varias
alternativas para la obtención de esta información, pero en cualquier caso, siempre
habrá que demostrar que se opera según lo establecido por la organización y con la
periodicidad determinada.
El siguiente paso a dar es la interpretación de la información, la evaluación de hasta

qué punto afecta a la organización, cosa que debe realizarse por medio de personal
suficientemente versado en la interpretación de los textos legales; a veces es
necesario recurrir a expertos externos, situación de la que también habrá que dejar
constancia en este capítulo.
Finalmente, se introducen todos los cambios necesarios en el SGMA para asegurar

que se cumplen los requisitos y se actualiza el listado de requisitos legales y otros
requisitos, y las Fichas de evaluación del cumplimiento de la legislación
medioambiental.
✐ Manual Práctico de Legislación Ambiental para la Industria

Vasca (2ª Edición)
• Versión “on line”- operativo a final del 2000
• Versión impresa – disponible en el 2001
✐ Manual de Tramitaciones Administrativas Ambientales
(publicación en 2001)
• Versión impresa – disponible en el 2001
✐ Taller de Trabajo ISO-14001 y Guía asociada:
• Legislación Medioambiental – Identificación y actualización
FORMACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA Fecha: 01/03/00
PROFESIONAL Página 1 de 2
Sobra decir que, el desarrollo e implantación de un Sistema de Gestión Medioambiental en
una organización empieza por la formación inevitable en dicha materia de la persona(s)
asignada(s) como responsable(s) del proyecto. Si además nos acogemos al principio, de
que el SGMA es responsabilidad de toda la organización, ello obliga a que toda la
organización deba ser necesariamente instruida en cuanto a sus funciones y
responsabilidades en el modo apropiado, y en lo referente a la repercusión
medioambiental de sus actuaciones en el marco del nuevo sistema.
• Sensibilizar y formar al personal es fundamental para conseguir su involucración en el
SGMA.
• Los resultados registrados de la revisión medioambiental inicial también pueden servir
para identificar necesidades de formación. En todo caso, el personal relacionado con
operaciones, instalaciones o servicios asociados a aspectos medioambientales
significativos o a accidentes potenciales o situaciones de emergencia deberán recibir la
formación adecuada para reducir el impacto previsible.
• El nivel de detalle de la formación es muy amplio y puede ser desde:
(a) genérica o de sensibilización de todos en cuanto al proceso de implantación del
SGMA y sus beneficios para la organización, y en cuanto a la política y los
objetivos medioambientales;
(b) formación más concreta para el personal cuyo trabajo pueda generar un impacto
significativo sobre el medio ambiente,
(c) muy específico sobre el mantenimiento y auditorías del SGMA, por ejemplo para el
responsable medioambiental y los auditores internos.
• Informe a su personal de las mejoras obtenidas después de las sesiones y/o cursos de
formación específica que hayan recibido.
• La expresión competencia profesional adecuada, hace referencia a un perfil concreto
que la empresa por lo general, debe establecer para los cargos con mayor implicación
en el SGMA (por ejemplo: el Responsable del SGMA, el auditor interno, el responsable
de producción y el responsable de mantenimiento) partiendo de la experiencia,
trayectoria, formación y características del personal de que dispone la organización
para ajustarse a las necesidades derivadas del SGMA.

• Demuestre el procedimiento documentado de cómo identifica las necesidades de
formación y donde las registra.
• Demuestre haber transmitido la importancia de cumplir la política medioambiental y los
requisitos básicos del SGMA, los beneficios de una correcta gestión y las
consecuencias de la falta de seguimiento de los procedimientos establecidos, llevando
a cabo por ejemplo sesiones de sensibilización a todo el personal y llevando un registro
de las mismas.
• Demuestre que su organización contempla y ejecuta la formación adecuada del
personal incluyendo a los subcontratistas que pudieran operar en su emplazamiento,
cuya actividad pueda generar un aspecto significativo sobre el medio ambiente.
• Presente un plan de formación (puede ser el general de la organización) que considere
temas medioambientales y pruebas documentadas de que se han llevado a cabo
(justificantes de asistencia, certificados, registro de cursos internos, etc).
FORMACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA Fecha: 01/03/00
PROFESIONAL Página 2 de 2

En este capítulo se muestra cómo se actúa para conseguir la sensibilización
medioambiental del personal y la formación necesaria para poder desarrollar su cometido
de forma satisfactoria, en lo que a medio ambiente se refiere.
Según la materia objeto de formación, se puede asumir internamente o se debe recurrir a

expertos externos.
Matriz de responsabilidades
Se ha establecido que los aspectos relacionados con la identificación y la planificación de
las necesidades de formación sean responsabilidad de la dirección de producción y del
responsable ambiental respectivamente. Por el contrario, los relacionados con impartir la
formación, recaerán en el personal que la realiza.
Desarrollo
El primer paso fundamental en la formación del personal es la “Iniciación de nuevos
empleados“. Se realiza en base a un cuestionario. Por medio de ella se asegura que el
nuevo personal recibe una serie de nociones básicas. (FOR 09)
La formación específica y las Sesiones de Sensibilización se llevarán a cabo según el

“Plan de Formación y Sensibilización”. (FOR 07). Se registrarán según lo establecido para
cargos externos o para cursos internos y sensibilización (FOR 08). El Responsable del
SGMA archivará tales registros.
✐ Vídeos disponibles:
• Producción Limpia
• ISO-14001, una oportunidad para su empresa
• Tecnologías limpias en el repintado de automóviles
✐ Carteles
• Beneficios de la Producción Limpia
• ¿Cómo lavar mejor sus piezas ahorrando agua?
✐ Talleres de Trabajo ISO-14001 y Guías asociadas
✐ Jornadas ISO-14001
✐ Jornadas de Puertas Abiertas (en colaboración con ADEGI)
✐ Publicaciones
• Minimizar residuos es rentable: cinco razones para
demostrarlo a la Gerencia de su empresa
• Revistas de Producción Limpia (Urdaibai / Deba Garaia /
Goierri-Alto Urola): 100 ejemplos
Rev.: 1
COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA Página 1 de 2
Si la comunicación interna se refiere al flujo ó intercambio de información que se da entre
los diversos niveles y funciones de la organización; la comunicación externa se refiere a la
que se da con terceras partes interesadas externas. En cualquiera de los casos, habrá que
establecer quién es el responsable y cómo se van a desarrollar por la organización.
• Fomenten en lo posible la comunicación interna: ascendente, descendente y horizontal.
Para ello tendrán que establecer los canales oportunos en cada caso.
• La comunicación interna se debe entender como fuente de información muy valiosa
para la mejora del SGMA, y no como una ventana abierta para que critiquen el trabajo
de uno constantemente. Saque provecho de las sugerencias o propuestas de mejora
que le presenten.
• Comunique al personal mediante gráficos/figuras/etc. el grado de avance de los
programas medioambientales en los que participan y reconozca públicamente su
esfuerzo cuando alcancen los objetivos y metas establecidas.
• Recuerde que está obligado a recoger y documentar y responder siempre a las
consultas externas relevantes.
• La elaboración de un informe medioambiental público no es requisito de la norma UNE
EN ISO-14001/96, pero si la organización se autoasigna la elaboración de un informe
medioambiental público y su distribución a partes externas interesadas y no lo cumple
así, tendrá una no conformidad contra su propio sistema. ¡Valore las ventajas e
inconvenientes de esta iniciativa!
• Existen diferentes alternativas que usted puede adoptar para comunicar los resultados
y beneficios de su SGMA al exterior: prensa, foros, participación en vídeos divulgativos,
etc

• Demostrar el procedimiento documentado que establece el mecanismo de
comunicación interna a todos los niveles de la organización y de comunicación externa.
• Demostrar el registro de consultas externas recibidas y las decisiones adoptadas al
respecto sobre todo de las “relevantes”.
• Dejar constancia del carácter público de la política medioambiental
• Demostrar que el personal, incluidos los subcontratistas que trabajan en la propia
empresa, conoce las vías de comunicación interna existentes y su funcionamiento, y si
puede presente constancia de que las han utilizado.
• Demuestre la trazabilidad del tratamiento dado a determinadas sugerencias internas.

Por medio de este capítulo, se abordan dos campos diferentes: el de la comunicación
interna y el de la externa, ambos sobre cuestiones medioambientales.
Comunicación interna
Por medio de la comunicación interna, no sólo se consigue que todo el personal
comprenda el Sistema de Gestión Medioambiental bajo cuyas directrices se trabaja, sino
que se asegura que se reciben y aportan sugerencias que puedan contribuir a su mejora,
Rev.: 1
COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA Página 2 de 2
con lo que se logra una mejora continua de la interacción con el medio ambiente.
La comunicación tiene que ser ascendente, descendente y horizontal. Para conseguirlo se

presentan varias alternativas: cada uno de ellos incide más en alguno de los canales y
entre todos se logra cubrir totalmente la necesidad.
Desarrollo de la Comunicación externa

La comunicación externa nace, fundamentalmente, como respuesta a algún tipo de
demanda de una parte interesada del exterior:
- La Administración necesita ampliar datos para la concesión de permisos, …

- El gestor requiere información para aceptar nuestros residuos
- Los vecinos solicitan ampliar información o tienen quejas
- Los medios de comunicación, centros de formación, asociaciones, etc. piden
colaboración o información, …
Pero en ocasiones, puede surgir como una necesidad de la propia organización por
transmitir información sobre su SGMA, por ejemplo, al Servicio de Bomberos de la zona
sobre las características del Plan de Emergencia de la empresa o de los productos
químicos y/o sustancias peligrosas que utiliza o almacena, etc.
La variedad de tipos de demanda que se puede dar es tan grande que resulta difícil
establecer una pauta común. En este Sistema la organización no limita la comunicación
externa a ninguna parte interesada, pero si puede determinar, el contenido de la respuesta
a dar en función de la parte interesada a la que ésta va dirigida.

• Motivación del personal (motivación y
comunicación)
✐ Jornadas de Puertas Abiertas
✐ Casos Prácticos de Referentes Ambientales:
publicación de experiencias medioambientales
innovadoras y transferibles.
Rev.: 1
SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL Página 1 de 2
Para que una organización pueda entender y hacer entender su Sistema de Gestión
Medioambiental requiere que la descripción de los elementos básicos, la interrelación
entre los mismos y las referencias e información más detallada estén recogidas en formato
papel o electrónico.
• Elaborar un Manual para el Sistema de Gestión Medioambiental no es requisito de la
Norma, pero es muy recomendable y práctico, ya que proporciona una visión global de
su SGMA.
• Tenga presente que el Manual del SGMA, es un documento guía para el desarrollo, el
control y la auditoría de su Sistema de Gestión Medioambiental.

• Analice y familiarícese con la “Documentación vigente del SGMA”, con el “Indice del
Manual del SGMA”, con las interrelaciones de los diferentes capítulos, procedimientos
e instrucciones del SGMA que refleja la tabla de “Trazabilidad de la documentación” del
SGMA, así como con la correspondencia de los diferentes capítulos con los requisitos
de la Norma. La Introducción del Manual en el Elemento 1, recoge toda esta
información.

Conscientes de que las tendencias futuras marcarán a las empresas a que se rijan por un
sistema de gestión integrado (medio ambiente, calidad, prevención de riesgos laborales,
etc.), se ha diseñado un sistema versátil, sencillo y abierto, que fácilmente puede
incorporar elementos correspondientes a estos otros campos de la gestión empresarial.
Estructura de la documentación del sistema
Se ha adoptado la forma piramidal para representar cómo unos elementos determinados
(la política, el Manual del SGMA, los procedimientos e instrucciones y los formularios)
presiden todo el sistema, mientras que otros lo sustentan como base del mismo.
A lo largo del Manual del SGMA (Elemento 1), se van a describir las diferentes partes y se
harán las referencias oportunas a los distintos documentos.
Manual de Gestión (Elemento 1)

El Manual de Gestión puede entregarse a personas no contempladas en la Lista de
Distribución: se trataría de ejemplares no controlados. La Dirección decide a quién se
entrega algún ejemplar (ver 6.2).
El Manual de Gestión se estructura en capítulos con paginación independiente, con el

objetivo de agrupar los temas de forma ordenada y fácilmente comprensible (ver Tabla de
correspondencia de los capítulos con los requisitos de la norma UNE EN ISO-14001/96 en
la Introducción del Manual de Gestión).
La estructuración en capítulos independientes permite que una modificación sólo afecte al

capítulo correspondiente. Hay una “Lista de documentación vigente” del SGMA en la
Rev.: 1
SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL Página 2 de 2
introducción del Manual (Elemento 1) que contiene el estado de revisión actual de los
documentos, el cargo responsable de su elaboración y la fecha de la misma. Esta lista
debe estar revisada por el Responsable de Gestión ambiental y aprobada por la Dirección.
Procedimientos e Instrucciones ambientales (Procedimientos, Instrucciones de

trabajo e Instrucciones de control) (Elementos 2-4)
Cada organización juzga el alcance que necesita con respecto a esta documentación, en
función del grado de detalle al que quiere llegar. Normalmente esto va a estar relacionado
con la complejidad de la organización y de sus procesos productivos en lo que se refiere a
las interacciones con el medio ambiente.
De igual forma a como sucede en el caso de los capítulos del Manual, los procedimientos,
instrucciones de trabajo e instrucciones de control se recogen en el listado de
documentación vigente del SGMA que muestra el estado de revisión de la versión más
actual y de aplicación de cada documento.
Formularios (Elemento 5)
Los formularios vacíos son plantillas estandarizadas donde se recogen de forma operativa
y sintetizada las anotaciones ambientales convirtiéndose una vez cumplimentados en
registros del sistema. Existe un Listado de Registros en el que figura, entre otras cosas, el
lugar donde son archivados estos formularios ya rellenados. Esto será tratado con más
profundidad en el capítulo 12, dedicado a los registros.
Documentación auxiliar del sistema.

Los planes de emergencia, la descripción de puestos de trabajo, los informes resultantes
de auditorías internas o externas y revisiones por la Dirección, los informes de analíticas y
mediciones y otros muchos documentos conforman este amplio bloque igualmente
necesario para soportar un SGMA.
Los informes internos de auditorías, revisiones por la Dirección, así como los informes
externos de auditorías, analíticas y mediciones, etc. también son registros a considerar en
el Listado de Registros arriba citado.
✐ Talleres de Trabajo ISO-14001 y Guías asociadas

• Planificación del Proyecto ISO-14001
• Elaboración de documentación de un Sistema de
Gestión Medioambiental
Rev.: 1
CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN Página 1 de 2
Tan importante como tener establecidas las fuentes que nos proporcionen información de
los elementos básicos de un SGMA, sus interrelaciones y otras referencias del SGMA, es
el asegurar que esta información esté localizada, sea regularmente examinada para
valorar su adecuación y revisada y aprobada cada cierto tiempo por personal. Además, su
distribución allí donde sea necesaria, facilitará la operativa del personal de acuerdo a las
últimas decisiones adoptadas por la empresa.
• El estado de revisión de un documento puede variar bien porque haya sido examinado
para valorar su adecuación o bien porque haya sido revisado en el marco de lo
establecido por la empresa (p.e. cada 2 años) para el control de la documentación del
sistema.
• El SGMA debiera diferenciar dos grandes grupos de documentos: los “controlados” y
los “no controlados”. Entre los primeros, estarían aquellos documentos de los cuales
depende el desarrollo, implantación y mantenimiento del SGMA. Estos deben ser
además de revisados, modificados y actualizados regularmente, distribuidos tanto
interna (p.e. Dirección general, Directores de departamento, ...) como externamente
(p.e. Administración autonómica o local), por lo que interesa que estén en su versión
última.
• Consideraremos como “no controlados” aquellos documentos que no van a ser
actualizados tras su distribución (p.e. entrega de una copia del manual a un conocido
interesado en el tema).

• Tener claro lo procedimentado para revisar, modificar, aprobar y poner en marcha un
nuevo documento; y para sustituir y archivar uno obsoleto.
• Tener claro como identificar, localizar y conservar ordenadamente los diferentes
documentos.
• Diferenciar el carácter de “documento controlado” y el de “no controlado”.
• Asegurarse de la disponibilidad de los documentos en vigor en los puestos de trabajo
en los que se consideren necesarios y en los que su falta pudiera dar u ocasionar algún
impacto medioambiental.

Los documentos del Sistema de Gestión Medioambiental se clasifican en diferentes
niveles. El nivel denominado “auxiliar“, engloba una gran variedad de documentos
representados en la base de la pirámide del capítulo 6 sobre el Sistema de Gestión
Medioambiental, en el que se detallan los diferentes tipos de documentos que conforman
este grupo.
Algunos de los documentos de dicho grupo no siempre necesitan estar incluidos en la lista
“Documentación vigente del SGMA “ o tener una “Lista de distribución“, como puede ser el
caso de documentos oficiales (autorizaciones, permisos, etc.), o las Tablas de entradas y
salidas siempre que se tenga claro cual es su localización (ver Lista de Registros).
Rev.: 1
CONTROL DE LA DOCUMENTACIÓN Página 2 de 2
Elaborar o modificar documentos
Este desarrollo de la acción de elaborar o modificar documentos proporciona todos los

pasos a seguir.
En lo que se refiere a la sustitución de documentos, se hace hincapié en la retirada del

documento obsoleto; para de éste modo evitar el dar lugar a errores operativos o de
sistema.
Únicamente el responsable ambiental conserva un ejemplar de documento obsoleto para

poder realizar un control de cambios en tiempo pasado. También puede servir para
justificar registros que se han hecho bajo instrucciones que actualmente no están en vigor,
pero que fueron correctas en el momento en que se hicieron.
Procesamiento informático de datos
Sólo se aplica para el caso concreto de llevar el SGMA de forma informatizada.

• Elaboración de documentación de un Sistema de
Gestión Medioambiental
Rev.: 1
CONTROL OPERACIONAL Página 1 de 9
El proceso de mejora continua de la organización, equivalente a la mejora de su
comportamiento medioambiental, está supeditado a eliminar o a reducir sus impactos
sobre el medio ambiente.
Se entiende entonces que, uno de los primeros pasos a dar en esta dirección es el control
de las operaciones y actividades que:
a) estén asociadas a los aspectos medioambientales significativos, (identificados en la
revisión medioambiental inicial o con posterioridad),
b) estén relacionadas a sus objetivos y metas o
c) cuya falta de control pudiera llevar al incumplimiento de la política medioambiental de
la organización en lo que se contempla el cumplimiento de la legislación, la
prevención de la contaminación y la mejora continua.
De forma genérica, el Control Operacional engloba todas aquellas disposiciones de la

Organización para asegurar que no se generen impactos medioambientales o se mejoren
los existentes.
1.A. Control de Aspectos Medioambientales significativos y cumplimiento legal
Consecuentemente, el control operacional implica que en primer lugar habrá que identificar
las operaciones y actividades en las que se generan los aspectos significativos de la
organización y que están ligados a los objetivos, metas o a la política medioambiental de la
misma. Durante la revisión medioambiental inicial y/o en la identificación de los aspectos
medioambientales se detectarán la mayoría.
El siguiente paso será el de establecer las referencias o límites que estos aspectos
significativos a controlar deben cumplir. Estas referencias bien pueden venir impuestas por
la legislación medioambiental o por otros requisitos a los que la empresa se acoge
voluntariamente; o bien son referencias o límites que derivan de lo que se recoge en la
política medioambiental o en los indicadores de los objetivos y metas definidos por la
empresa. En cualquiera de los casos, los denominaremos “Criterios de aceptación y
rechazo”.
A continuación habrá que diseñar para cada caso el sistema de vigilancia o sistema de
control adecuado y planificarlo en procedimientos, instrucciones que recojan las
disposiciones específicas del control como p.e. parámetros a controlar (temperatura, filtros,
…), planes de mantenimiento, de analíticas, etc. La documentación creada para el control
operacional debe asegurar como mínimo el cumplimiento de requisitos legales que existan
al respecto.
Es de especial interés la definición de actuaciones para subsanar las situaciones de

rechazo o de no conformidad (desviaciones sobre lo planificado) que pudieran darse. Es
decir, habrá que dejar bien claro, que hay que hacer en caso de que el parámetro a
controlar no cumpla con los criterios de aceptación establecidos.
En ocasiones, el sistema de control está íntimamente ligado a la ejecución en paralelo de

mediciones con equipos o instrumentos apropiados para ello y de estas mediciones se
obtendrán unos registros de las medidas realizadas. Otras veces sin embargo, las
Rev.: 1
mediciones no serán necesarias y bastará con actuar según las pautas de

comportamientos, de trabajo o de gestión que el sistema de control diseñado
anteriormente establece.
Ejemplos de Control Operacional vinculados a aspectos medioambientales

significativos.
Aplicabilidad Finalidad Control sobre Algunas disposiciones de

control
Sobre todas las • Control de los Actividad de gestión de - Recopilación de requisitos
instalaciones o aspectos lodos procedentes del aplicables
actividades que medioambientales lavado de gases - Gestionar con Gestor autorizado
presenten significativos - Documento de aceptación del
aspectos • Cumplimiento legal de gestor autorizado
medioambientales límites o niveles - Documentos de control y
significativos aplicables seguimiento
• Evitar desviaciones en - Notificación a Viceconsejería,
relación a la política, a - Etc
los objetivos y metas Instalación de - Recopilación de requisitos
de la organización, y a depuración de aplicables
otros requisitos a los emisiones a la - Plan de mantenimiento (de
que la empresa se atmósfera por quemadores, de filtros de
adhiera chimenea manga, etc)
voluntariamente - Temperaturas de combustión
• Evitar impactos Instalación: Vertidos de - Recopilación de requisitos
medioambientales aguas residuales aplicables
significativos - Plan de mantenimiento de la
planta de tratamiento
- Etc
Algunos ejemplos de Procedimientos / Instrucciones de Control Operacional:
- Control de vertidos
- Control de equipos de depuración
- Control de emisiones
- Gestión de residuos
- Control de consumos
- Control de almacenamiento de disolventes
- Mantenimiento de depósitos de materias primas corrosivas
- Arranque y parada de planta
- Limpieza de planta
1.B. Control de Prevención de la Contaminación y mejora continua
Si en el apartado 1.A. se explica la sistemática del control de las operaciones asociadas a

los aspectos medioambientales significativos y/o de las sometidas al cumplimiento de
requisitos legales y reglamentarios específicos, en este apartado se recoge la sistemática
que la propia empresa se autoimpone para todo el emplazamiento, en base a los principios
de la prevención de la contaminación y de la mejora continua que en su política
medioambiental defiende.
Rev.: 1
También en este apartado habrá que identificar lo que hay que someter a control, bien para
reducir consumos de materiales, agua y energía, bien para reducir generación de vertidos,
residuos y emisiones en los mismos.
De igual modo, habrá que establecer criterios medioambientales operativos de

aceptación/rechazo para tomarlos como referencia, en este caso con carácter básicamente
preventivo o de minimización del impacto.
Por supuesto, habrá que establecer un sistema de vigilancia, planificarlo y registrarlo.
Este apartado establece el marco de operación idóneo para actuar por ejemplo, sobre
aspectos medioambientales detectados, que tras someterlos a evaluación no resultaron
clasificados como significativos, pero que sin embargo, resulta relativamente fácil
abordarlos porque no requieren ni grandes esfuerzos, ni grandes inversiones y sin
embargo el beneficio medioambiental es atractivo e incluso pueden estar ligados aquellos
“Otros” objetivos de mejora del PRO 02.
Ejemplos de Control vinculado a la Prevención de la Contaminación.
Aplicabilidad Finalidad Control sobre Algunas disposiciones de control

Sobre todas las • Prevenir impactos • Baños de - Aumento del tiempo de escurrido
operaciones o medioambientales en desengrase para: de las piezas sucias
actividades que general - Aumentar la vida - Parámetros y valores que
presenten • Minimizar impactos útil del baño determinen cuando se considera
potencial de medioambientales en - Generar menor que el baño está agotado y se debe
prevención o de general volumen de cambiar
minimización de • Dar respuesta al aguas residuales - Registros de las operaciones
sus impactos compromiso de - Plan de mantenimiento, etc
medioambientales prevención de • Consumo de - Pedidos en envases de mayor
contaminación y de sustancias capacidad para generar menos
mejora continua que peligrosas residuos peligrosos de envases
recoge la política, y • Contratación de Incluir en contrato la obligación de
los “Otros” objetivos servicios cumplir las normas de actuación
y metas establecidas contemplado medioambiental para
para tal fin especificaciones subcontrataciones en la empresa
medioambientales (separación selectiva de residuos,
para evitar aprobación por la organización del
impactos mayores empleo de sustancias peligrosas, etc)
• Adquisición de Requisitos medioambientales
productos/equipos incluidos en documento de
adquisición (ver FOR 20:)
- bajos niveles de ruido
- adjuntar ficha de seguridad del
producto
- ofertar productos alternativos
menos tóxicos
- evitar excesos de embalaje
Rev.: 1
2.A Control de Aspectos Medioambientales significativos y cumplimiento legal
• Consulte el apartado 4.4.6 de la norma.

• Para definir por primera vez los puntos que requieren control operacional en su
organización, debe considerar sus aspectos medioambientales significativos. El
informe de la revisión inicial le puede servir de ayuda.
• Dejar por escrito (en procedimientos o en instrucciones) la sistemática o metodología
de control cuando se prevea que su ausencia pueda dar lugar a problemas o
desviaciones que tengan o pudieran tener impacto medioambiental significativo.
• Recuerde que el diseño del control operacional de su organización, tiene que ser,
específico y acorde a las características particulares de su empresa.
• No olvide que la norma le obliga a incluir en su política medioambiental el compromiso
del cumplimiento de la legislación medioambiental que le es de aplicación.
2.B. Control de Prevención de la Contaminación y Mejora Continua
• Consulte el apartado 4.4.6 y 4.3.1 de la norma y el anexo de este último.

• Recuerde que además de los aspectos medioambientales significativos y del
cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios, en su organización pueden
existir más campos de actuación medioambiental.
• No olvide que está obligado a incluir en su política medioambiental los compromisos
de la prevención de la contaminación y de la mejora continua.
• Estos dos conceptos prevención y mejora continua, se pueden aplicar sobre toda la
organización, y pueden dar lugar a la definición de “Otros” objetivos de mejora.
3.A. Control de Aspectos Medioambientales significativos

• Demuestre que para el control operacional, su organización ha considerado todas las
operaciones y actividades relacionadas con sus aspectos medioambientales
significativos y aquellas instalaciones y actividades asociadas a requisitos o límites
legales específicos.
• Determine claramente cuáles son las disposiciones establecidas por la empresa para
asegurar el cumplimiento de requisitos o límites legales o de permisos y autorizaciones;
y/o de objetivos y metas, así como las actuaciones ligadas a las mismos.
• Debe aplicar el control operacional sobre el diseño de su producto, los subcontratistas
que trabajen en sus instalaciones y el mantenimiento de sus instalaciones si éstos están
relacionados con un aspecto medioambiental significativo.
Rev.: 1
3.B Control de Prevención de la Contaminación y Mejora Continua
• Demuestre que dentro de su control operacional se consideran la subcontratación de

servicios o la adquisición de productos y que ha establecido requisitos
medioambientales para ambos casos, si es que tienen incidencia ambiental.
• Establezca disposiciones de diseño para sus productos de forma que resulten menos
lesivos para el medio ambiente.

En este capítulo describimos cómo actúa la organización para: eliminar o reducir las
repercusiones ambientales de los aspectos medioambientales significativos y para evitar
desvirtuar el SGMA que en su organización se ha implantado, al eliminar o reducir las
desviaciones sobre la política, objetivos y metas medioambientales de la empresa.
Desarrollo Genérico
Con la identificación de aspectos medioambientales significativos se estableció cuáles son
las actividades e instalaciones que son objeto de control operacional. Además, en
auditorías internas esta información se amplía y actualiza. Cuando surge nueva legislación
ambiental, se tiene en cuenta, en su caso, si es necesario modificar el control operacional
para que siga siendo un reflejo de las obligaciones legales. La forma en que estos
requisitos legales pasan a formar parte del control se desarrolla con más detalle en el
capítulo 3.
En los procedimientos, instrucciones y en los planes de mantenimiento y de análisis es

donde se detalla quién y sobre qué y cuándo se realiza el control operacional. Las
anotaciones o registros que se obtienen a propósito de ejecutar el control son las que
serán objeto de seguimiento. Según resulte la comparación con los requisitos legales, o
con los objetivos derivados de los aspectos medioambientales significativos o de la política
medioambiental se tomarán medidas correctoras o no.
Además del control continuo que se realiza sobre los procesos con mayor relevancia
ambiental, también se tienen en cuenta otros con potencial de prevención de la
contaminación o mejora continua.
Modificación o nueva incorporación de procesos

En este punto se describe cómo se contemplan, desde el punto de vista del SGMA, una
modificación o nueva incorporación de un proceso.
Se comienza por identificar el motivo que desencadena la necesidad de modificar algún

proceso. Después se estudia la modificación en lo que afecta al medio ambiente, de forma
que se tengan en cuenta los criterios medioambientales que la organización ha adoptado y
los que se derivan de la nueva legislación medioambiental vigente.
La modificación implica, en mayor o menor medida, una nueva forma de trabajar, que la
será trasladada a instrucciones ambientales. Según el alcance de la modificación, ésta
puede implicar una necesidad de proporcionar formación al personal afectado, para seguir
cumpliendo con el principio de que el personal está capacitado para desempeñar su
trabajo.
Rev.: 1
Finalmente se evalúa el proceso para determinar si la modificación introducida cumple su

misión, es decir, resuelve el asunto que provocó su introducción, para en caso contrario,
comenzar de nuevo el proceso de modificación.
Mejora continua de procesos

Con esta figura se pretende plasmar de forma muy visual las principales herramientas a
través de las cuales se influye en la fabricación. El adecuado control de todas ellas
redundará en obtener unos productos con un impacto cada vez menor sobre el medio
ambiente.
En otros capítulos del Manual se describe cómo se controlan algunos de estos factores,
por ejemplo, la formación del personal en el capítulo 4.
MANIPULACIÓN DE PRODUCTOS QUÍMICOS Y SUSTANCIAS PELIGROSAS

La manipulación de productos químicos y sustancias peligrosas es una operación ligada
aunque no a todas, sí a la gran mayoría de las actividades productivas. Por ello, ésta es
una cuestión que no hay que desestimar en la gestión medioambiental de nuestra
organización si se tiene en cuenta el gran potencial de prevención medioambiental que se
asocia a su correcta práctica.
Esta es la razón, que nos ha llevado a dedicar un procedimiento específico ( ver Elemento
2) para este tema. Usted deberá valorar si le afecta o no. Si no le afecta puede eliminar
este procedimiento y renumerar los restantes en la Lista de Documentación vigente del
SGMA y en la documentación afectada.
Consejos en general
• Consulte el apartado 4.4.6 de la norma.
• Consulte el procedimiento “Manipulación de Productos Químicos y Sustancias
Peligrosas” (Elemento 2).
• Considerar este tema en la aplicación del control operacional, si resulta ser un aspecto
significativo para su organización o es una cuestión sobre la que poder aplicar el
principio de la prevención de la contaminación.
• Tenga presente que existe legislación al respecto, en cuanto a identificación,
manipulación, almacenamiento, uso restringido, etc.
• Recuerde que este tema está estrechamente vinculado a la seguridad y salud laboral
de su empresa por lo que quizás su organización disponga de algunas de las fichas de
datos de seguridad de los productos químicos que emplean y que sus proveedores les
deben facilitar. Solicite aquellas que no disponga.
• Las fichas de datos de seguridad de los productos proporcionan información y
directrices importantes en cuanto a propiedades, medidas a adoptar para su
manipulación, almacenamiento, cómo actuar en caso de accidente, cómo gestionar los
residuos generados a partir de éstos, etc.
• Organizar y resumir toda esa información para elaborar una “Hoja de Seguridad de
Sustancias peligrosas” FOR 21 para cada una de ellas, que sea válida tanto para el
área de seguridad y salud laboral, como para el sistema de gestión medioambiental e
Rev.: 1
integrarlos como parte del Plan de emergencia de la empresa, resulta muy útil.
• Explique al personal de su organización cómo interpretar la información recogida en
dichas Hojas de seguridad y distribúyalas en los lugares en los que se utilicen o
almacenen dichas Sustancias.
CONSEJOS PARA LA CERTIFICACIÓN

• Identifique las materias primas peligrosas que su organización emplea y elabore un
inventario (ver Elemento 10).
• Identifique claramente los puestos de trabajo, operaciones e instalaciones implicadas
con la manipulación y almacenamiento de productos peligrosos. Puede incluso
plasmarlos en un plano. ( ver Comentarios al Elemento 14, PLA 04).
• Asegúrese del correcto acondicionamiento de las operaciones e instalaciones
relacionadas con los productos peligrosos, incluido los almacenamientos.
• Asegúrese de que existe información específica (Hojas de seguridad) en los
correspondientes puestos de trabajo implicados.
• Asegúrese de haber informado y formado a su personal en lo referente a la
manipulación de productos químicos y sustancias peligrosas y deje constancia de ello.
RESPECTO AL PROCEDIMIENTO QUE PRESENTAMOS (PRO 08)

La importancia del tema obliga a que el personal implicado esté perfectamente informado y
formado al respecto. Esto se llevará a cabo según lo establecido y en base a los capítulos
de formación (capítulo 4) y de comunicación interna y externa (capítulo 5).
Desarrollo
En este desarrollo se explica cómo se controlan los productos químicos y las sustancias
peligrosas desde que llegan, hasta que acaban siendo un residuo, incluyendo los pasos
intermedios del almacenamiento y la utilización.
Inventario de Sustancias Peligrosas

El inventario de sustancias peligrosas es un documento en forma de tabla que recoge las
que se utilizan en los procesos y en el que se incluyen una serie de datos que pueden
resultar interesantes por diversos motivos. El tipo de datos que se incluyen son: algunos
de los que figuran en las Fichas de seguridad (TLV’s, inflamabilidad, etc.); y otros como el
consumo anual, los proceso/s donde se utilizan, las cantidades máximas almacenadas
(almacén y zona de utilización), etc. serán específicos de la propia organización.
CONTROL DE PRODUCTOS Y SERVICIOS

El control de procesos que desarrolle la organización no deberá limitarse únicamente a lo
que ocurra dentro de los límites demarcados por el emplazamiento (edificación e
instalaciones anexas).
En ocasiones, la organización debe identificar operaciones y actividades que en realidad

no las desempeña ella, pero que sin embargo están relacionadas o asociadas a sus
aspectos medioambientales significativos. Por ello, tendrá que dejar constancia en la
medida de sus posibilidades de su control sobre dichas operaciones y actividades, que no
son propiamente suyas, pero que se constituyen como parte de su sistema de gestión
Rev.: 1
medioambiental y que en un momento dado podrían ir en contra de su política y objetivos

medioambientales.
La gestión de residuos es un claro ejemplo de control operacional fuera del propio recinto.
La organización debe tener evidencias que le permitan demostrar más tarde a ella, el
cumplimiento de los requisitos medioambientales que le son de aplicación. Por ejemplo, el
requisito legal de gestionar residuos con gestor autorizado, puede obligar a la empresa a
establecer un requisito para la contratación de los servicios adecuados: como es el envío
del documento administrativo correspondiente por parte del posible gestor que lo acredita
o autoriza a gestionar los residuos que nos retira (ver formulario “Requisitos
Medioambientales aplicables, ej: proveedores y subcontratistas”).
CONSEJOS EN GENERAL
• Consulte el punto 4.4.6 de la norma
• Consulte el Procedimiento Control de Contratos y de Proveedores y Subcontratistas
(Elemento 2)
• No se trata de realizar una evaluación y homologación de proveedores tan exigente
como ocurre en los sistemas de aseguramiento de la calidad, pero es recomendable
marcar unos requisitos medioambientales mínimos.
• En el marco de la mejora continua, los requisitos medioambientales para proveedores
y subcontratistas, pueden ser cada vez más exigentes, hasta el punto de poder llegar
a pedir, la certificación de un Sistema de Gestión Medioambiental ISO-14001/96.
• Solicitar la ficha de datos de seguridad de los productos químicos y la referencia a
productos alternativos para la misma operación, pero más respetuosos con el medio
ambiente, suele ser un requisito medioambiental de compra bastante frecuente.
• Incluir en el contrato la obligación del cumplimiento de las directrices
medioambientales de la organización a los subcontratistas que trabajen en el centro es
otro ejemplo de cómo garantizar el cumplimiento de nuestra SGMA.
CONSEJOS PARA LA CERTIFICACIÓN

• Establezca requisitos medioambientales para sus proveedores y subcontratistas.
• Deje evidencia de la comunicación de requisitos medioambientales a sus
subcontratistas.
• Demuestre que los subcontratistas que trabajan en su empresa son conocedores de los
requisitos del SGMA que les aplica y que los cumplen.
RESPECTO AL PROCEDIMIENTO QUE PRESENTAMOS (PRO 09)

Control de los contratos
Hay que comenzar por conocer las obligaciones que vienen impuestas cuando se aceptan
las cláusulas de un contrato con clientes, para asumir sólo las que se puedan cumplir.
Entre ellas las que se impongan desde el punto de vista medioambiental.
Cuando se trata de hacer una oferta a los clientes, se solicita toda la información necesaria
de los datos de fabricación y requisitos que ellos imponen. Son evaluados con respecto a
la política ambiental y el SGMA para ver que no se presenta ninguna incompatibilidad y
también para evaluar si se pueden asumir todos los requisitos. Una vez superado esto, se
elabora la oferta.
Rev.: 1
Peticiones de oferta
En las peticiones de oferta de un producto o servicio se deben expresar detalladamente
los requisitos que desde el punto de vista medioambiental deben cumplir los
suministradores de nuestra organización. Serán requisitos que surgen del SGMA y
corresponderán a aspectos ambientales que la organización impone a las materias primas
o, en general, que sean aplicables a materiales o servicios que contrata. De esta forma se
controla que no se deje de cumplir con la política medioambiental, ni con el SGMA en lo
referente a la relación con los suministradores de bienes y servicios.
Según está establecido, se guarda toda la documentación que se genera como

consecuencia, tanto de las peticiones de oferta que se hacen a los suministradores, como
de las que los clientes hacen a la organización.
✐ Libros Blancos sectoriales para minimización de Residuos y

Emisiones
✐ El mapa de sus residuos: la ruta empresarial hacia mayores
beneficios
✐ 200 Recomendaciones para la Reducción de Residuos
✐ 120 Recomendaciones para reducir el uso y los costes de los
envases y embalajes
✐ Guía de Indicadores Medioambientales para la empresa
✐ Talleres de Trabajo ISO-14001 y Guías asociadas:
• Almacenamiento de Sustancias Peligrosas
• Indicadores Medioambientales
Rev.: 1
PLAN DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA Página 1 de 2
Toda actividad industrial por controlada que parezca, está asociada a una serie de riesgos
de mayor o menor grado con repercusión sobre el personal, las instalaciones y/o sobre el
medio ambiente.
Por esta razón y en el marco del desarrollo de un SGMA la organización debe en primer
lugar, identificar o prever los accidentes potenciales o situaciones de emergencia que
pueden derivar de su actividad y evaluar el riesgo medioambiental que estos suponen. En
segundo lugar, tendrá que definir y establecer los medios necesarios tanto técnicos como
humanos para prevenirlos y por último definir y establecer la forma de actuar o la
respuesta operativa para cuando se desencadene el accidente o la situación de
emergencia.
En definitiva y en respuesta a la norma, la organización debe elaborar un plan de

emergencia y/o procedimientos de respuesta para prevenir y minimizar las consecuencias
medioambientales ligadas a sus accidentes potenciales y situaciones de emergencia.
• Consulte el apartado 4.4.7 y 4.3.1 de la norma, y el anexo de éste último.
• Recuerde que en el apartado de Comentarios al Capítulo 2: Aspectos
Medioambientales, hablábamos de conexión entre los puntos 4.3.1 y 4.4.7 de la
norma.
Tenga presente que los accidentes potenciales y las situaciones de emergencia
presentan aspectos medioambientales potenciales, diferentes a los identificados para
condiciones normales de funcionamiento, y cuyas consecuencias o impactos
medioambientales ya adelantábamos también, hay que considerar. Por esta razón, es
necesaria la identificación y evaluación de los riesgos medioambientales asociados a
su actividad.
• La identificación de los riesgos y las emergencias potenciales se puede llevar a cabo
durante la revisión medioambiental inicial, previa a la implantación del SGMA.
Asimismo, la incorporación de nuevos productos o procesos o las modificaciones de
los existentes también obligan a considerar los riesgos asociados a los mismos.
• El desarrollo de una evaluación de riesgos medioambientales será la base para la
elaboración de un Plan de emergencia y/o procedimientos de respuesta que
contemplen la variable medioambiental.
Existe una gran variedad de metodologías a tal efecto, y tendrá que ser la propia
organización quien determine el nivel de detalle del mismo, y quien se tendrá que
asegurar de dar respuesta en su plan de emergencia a la legislación medioambiental
que le sea de aplicación, así como a los requisitos recogidos en determinadas
autorizaciones y licencias en general.
• La norma no exige elaborar un Plan de emergencia especifico o estandarizado, pero si
exige la consideración de las repercusiones medioambientales en caso de accidentes
o situaciones de emergencia y el definir procedimientos de respuesta para éstos.
• Recuerde que las medidas de prevención pretenden reducir o eliminar el riesgo.
Mientras que las medidas de lucha contra el accidente o respuesta ante el mismo
persiguen reducir al mínimo las posibles consecuencias medioambientales y por
supuesto humanas.
Rev.: 1
PLAN DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA Página 2 de 2

• Demuestre que ha identificado los posibles accidentes potenciales y situaciones de
emergencia previsibles y que ha evaluado el riesgo medioambiental de los mismos.
• Presente planes y/o procedimientos de respuesta para los diferentes accidentes y
situaciones de emergencia identificados de mayor riesgo, y medidas de prevención y
reducción de las repercusiones sobre el Medio Ambiente en general.
• Demuestre que se ha llevado a cabo la revisión de los procedimientos sobre todo
después de que haya ocurrido un accidente.
• Distribuya la documentación pertinente de forma que sea accesible para el personal
implicado.
• Asegúrese por un lado, que la periodicidad para los simulacros esté establecida de
forma clara y por otro, que la organización guarde registro de su ejecución y de la
valoración y conclusiones de los mismos, así como de cualquier incidente/accidente o
situación de emergencia acontecido de forma real.

La elaboración de un Plan de emergencia medioambiental requiere previamente la
identificación de accidentes potenciales y situaciones de emergencia, y el análisis y
evaluación de riesgos medioambientales asociados a éstos.
Identificación de accidente potenciales y situaciones de emergencia.
Se desarrollará de forma paralela a la identificación de aspectos medioambientales para

condiciones normales de funcionamiento y se mantendrá siempre actualizada.
Proceso de evaluación de riesgos medioambientales.
Se han seleccionado la gravedad de las consecuencias y la frecuencia de ocurrencia de

un accidente o situación de emergencia como criterios para el análisis y evaluación de
riesgos medioambientales.
Los procedimientos de respuesta y el plan de emergencia se someten a simulacros y a

revisión de forma periódica y siempre después de un accidente o situación de emergencia
real.
✐ Talleres de Trabajo ISO-14001 y Guías asociadas:

• Plan de Emergencia Interior: Análisis de Riesgos (Parte I)
• Plan de Emergencia Interior: Elaboración del Plan (Parte II)
SEGUIMIENTO Y MEDICION. Fecha: 01/03/00
Página 1 de 2
EQUIPOS E INSTRUMENTOS DE CONTROL
La organización debe establecer procedimientos documentados que definan como
mínimo cómo medir y comprobar el cumplimiento de las especificaciones de:
- el control operacional previamente definido
- los requisitos legales medioambientales aplicables
- el cumplimiento de los objetivos y metas planificados, así como de los
compromisos voluntarios que haya adquirido voluntariamente.
Es lógico suponer entonces que los equipos de control y medición empleados para
ejecutar dichas medidas deban estar sometidos a calibración y mantenimiento en
base a procedimientos que la organización establezca y que se registren los
resultados de los mismos. Si decíamos que la medición de parámetros es poco útil
si no se tienen datos de referencia con los que compararlos; tampoco es de mayor
utilidad disponer de referencias si no nos aseguramos de que los equipos e
instrumentos de medida que empleamos miden exactamente lo que debieran medir,
y con la precisión requerida. Es por tanto imprescindible asegurarnos de la validez
de los datos que suministran estos equipos e instrumentos de control, mediante el
mantenimiento y la calibración periódica de los mismos.
• Consultar el punto 4.5.1 de la norma
• Los dos pilares en que se basa el seguimiento son por un lado, la constatación
de actuaciones y la realización de mediciones, inspecciones visuales, análisis,
operaciones de mantenimiento, etc. según la sistemática de control y los planes
preestablecidos y, por otra parte, la evaluación de los registros de los resultados
de este control, contrastándolos con los requisitos a cumplir.
• Recuerde que medir no es sinónimo de controlar. Y que controlar no siempre
requiere medir necesariamente. La medición por si misma no sirve para mucho;
necesita que se definan unos “criterios de aceptación o rechazo” para el dato
obtenido durante esa medición y de esa forma poder compararlos entre ellos para
poder determinar si el control que se realiza es suficiente y eficaz. En caso de
desviación respecto a lo planificado habrá que adoptar actuaciones concretas que
aseguren el control.
• La periodicidad con que se realizan el seguimiento y las evaluaciones de los
resultados se establece teniendo en cuenta las características particulares de
cada caso en lo que se refiere a los requerimientos legales al respecto, a las
probabilidades de fallo, a la peligrosidad del problema, a la experiencia, etc.
• En ocasiones, es necesario medir para controlar y para ello se requieren
instrumentos y equipos de control
• La norma no pide exclusivamente un procedimiento de calibración, pero si la
consideración de la calibración de equipos e instrumentos de control o
inspección medioambiental. Si la organización cuenta con un sistema de
aseguramiento de la calidad debería disponer de procedimientos extrapolables a
la gestión medioambiental. Para las calibraciones que se realicen internamente
habrá que desarrollar instrucciones o equivalentes que describan dicha operativa.
SEGUIMIENTO Y MEDICION. Fecha: 01/03/00
Página 2 de 2
EQUIPOS E INSTRUMENTOS DE CONTROL
• Los planes de calibración y de mantenimiento de los equipos e instrumentos de

control y el registro de su ejecución servirán para demostrar que se toman en
consideración la relevancia de este tema en la gestión medioambiental.
• La obtención y manejo de datos fiables durante la inspección permitirán obtener
conclusiones más exactas durante le proceso de la verificación del cumplimiento
de la legislación y reglamentación medioambiental aplicable.

• Demuestre que tiene establecido los diferentes procedimientos de cómo medir y
comprobar el cumplimiento de:
- el control operacional previamente definido
- los requisitos legales medioambientales aplicables
- el cumplimiento de los objetivos y metas planificados, así como los compromisos
voluntarios que haya adquirido voluntariamente
• Elabore un listado de equipos e instrumentos de control disponibles en su
organización y demuestre que están claramente identificados
• Demuestre el plan(es) de calibración establecido(s) para los equipos e
instrumentos de control, y la puesta en práctica y seguimiento del mismo
documentando la frecuencia, responsable y operativa de calibración
• Muestre informes de calibración de los equipos e instrumentos de control
expedidos por terceras partes externas que reflejen claramente los servicios
realizados y que indiquen la incertidumbre y trazabilidad de os patrones
empleados. Asegúrese que dichos laboratorios cuentan con la debida
acreditación.

Señala directrices y documentos de referencia en lo referente al seguimiento y
medición del control operacional, objetivos y metas y cumplimiento legal.
Por lo que se refiere a los equipos e instrumentos que se utilizan para las
mediciones de relevancia ambiental, se han definido dos categorías fijos y móviles
que se recogen en un Listado de equipos e instrumentos de control.
Adquisición de nuevos equipos e instrumentos de control o medición

En este flujograma se describe el proceso de adquisición de nuevos equipos e
instrumentos de control, su identificación y la apertura de la Ficha particular que
recoge los datos técnicos y los del control operacional al que son sometidos
Por o general, la organización dispone de experiencia y conocimientos (catálogos,
etc.) para saber a quién debe acudir para adquirir nuevos equipos.
Operaciones de Control de equipos/instrumentos de medición

Las indicaciones correspondientes a la supervisión y el resultado de las mismas se
registran en la Ficha del equipo/instrumento de control, siguiendo el formato
establecido. En la placa de identificación se modificará la fecha para la siguiente
revisión para asegurar al máximo el cumplimiento de la fecha establecida.
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTORA Fecha: 01/03/00
Página 1 de 2
Y ACCIÓN PREVENTIVA
Durante el desarrollo, implantación y mantenimiento de cualquier sistema de gestión
medioambiental, se dan situaciones “no acordes” a la esperado y/o a lo establecido, que
pueden tener su origen en errores humanos, en deficiencias o fallos en equipos o
instalaciones o en el propio diseño del sistema de gestión medioambiental implantado. En
cualquier caso, la organización debe establecer el modo de actuar ante una “no
conformidad” real o potencial, llevar a cabo la investigación de las causas que la originan y
decidir las actuaciones correspondientes para subsanarla.
• Consulte el punto 4.5.2 de la norma y su anexo correspondiente.
• El objetivo final de las acciones tanto preventivas (antes de que ocurra algo no
deseado) como correctoras (después de que haya ocurrido), es el de corregir la
desviación o incumplimiento detectado, ya se antes o después de que ocurra, para
impedir que se repita, mitigando los efectos medioambientales que de las no
conformidades derivasen y reduciendo los riesgos para el Medio Ambiente. En ambos
casos habrá que realizar un seguimiento de su eficacia tras su implantación y si ésta
se aprueba, elaborar o modificar la documentación oportuna.
• Una no conformidad, siempre requiere una respuesta. Esta podrá ser de tipo inmediata
a fin de detener el impacto medioambiental que de ella pudiera resultar de forma casi
instantánea; o derivar en una acción correctora o acción preventiva analizada y de
eficacia probada que servirá “para educar al sistema” para futuras ocasiones similares
y prevenir o impedir que la no conformidad se repita.
Por ejemplo, el hecho de encontrar un envase identificado como residuos peligroso en un
área no definida para tal uso, no parece que vaya a suponer un impacto medioambiental
importante al primer golpe de vista. Retirar dicho residuo peligroso al área correspondiente,
puede ser una acción inmediata para el tratamiento de esa “no conformidad”, que puede que
ni siquiera vaya a dar lugar a una AACC pero que se registra. Sin embargo, si este hecho se
repite una y otra vez, habrá que analizar la causa de esa “no conformidad reiterada” y ello
posiblemente revele la falta de conocimientos suficientes por el personal implicado en la
generación de ese tipo de residuos. Profundizando aún más en el tema, puede que se
determine mayor problemática con el personal recientemente contratado o que menos tiempo
lleva en la empresa. Se adopta entonces como acción correctora una jornada de formación
del personal tanto interino como subcontratado del área afectada y como acciones
preventivas la formación obligada del nuevo personal, la modificación de la instrucción de
trabajo correspondiente y una mejor distribución de la misma. Todo ello deberá quedar
registrado.
• Las acciones preventivas debieran considerar las situaciones de accidentes y

emergencias previsibles contemplando las emisiones accidentales a la atmósfera y las
descargas accidentales o vertidos a las aguas y al suelo. Para ello la organización
tendrá que establecer medidas de prevención: mejora del acondicionamiento de áreas
o instalaciones de mayor riesgo, etc.
• Si una no conformidad cerrada tras la valoración de su eficacia, se repite en el tiempo
pondrá en evidencia la ineficacia de su valoración final para su cierre.

• Las acciones correctoras y preventivas adoptadas deben ajustarse a la naturaleza y
magnitud del impacto medioambiental asociado o al riesgo potencial del mismo.
• Demostrar evidencias del registro de las no conformidades, aún cuando no den lugar a
AACC/AAPP.
NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTORA Fecha: 01/03/00
Página 2 de 2
Y ACCIÓN PREVENTIVA
• Demostrar la elaboración o modificación de la documentación oportuna, cuando así

haya sido necesario.

Para la introducción de una acción correctora o preventiva se debiera tratar el tema con el
área implicado, y en ese sentido, se propone como ejemplo la reunión del departamento
correspondiente.
Matriz de responsabilidades
Dentro de este capítulo se está tratando cualquier tipo de no conformidad, que puede
afectar a cualquier departamento; por eso se deja la responsabilidad de su estudio de
forma genérica en la „reunión del departamento“.
La responsabilidad del seguimiento de la eficacia de la medida tomada recaerá en la

persona que sea designada en cada caso.
Desarrollo
El estudio del problema detectado es para conocerlo bien y poder adoptar una medida
adecuada y proporcionada. Es importante analizar bien el problema para que la medida lo
resuelva en sus fundamentos, en sus orígenes, que no sea un parche y que las causas del
problema queden subyacentes, para que de este modo el sistema “aprenda” y estos
conocimientos y la metodología se asienten en el sistema.
Debe quedar un registro de lo que se ha hecho y del seguimiento de la acción correctora o

preventiva hasta que quede demostrado que ha sido eficaz. Así éstas quedan justificadas
y se puede llevar a cabo su trazabilidad ante terceras personas. La forma en que se
realice esta documentación ha de ser adecuada a la acción correspondiente.
Posibles acciones preventivas

Este apartado sólo pretende ofrecer una gama de posibles ideas para tener en cuenta
cuando se tenga algún indicio de que se pudiera producir una no conformidad.
✐ Libros Blancos sectoriales para minimización de Residuos y

Emisiones
✐ Revistas de Producción Limpia: 100 ejemplos
✐ El mapa de sus residuos: la ruta empresarial hacia mayores
beneficios
✐ 200 Recomendaciones para la Reducción de Residuos
✐ 120 Recomendaciones para reducir el uso de los envases y
embalajes
Rev.: 1
REGISTROS Página 1 de 2
Como todo nuevo producto, la implantación de un sistema de gestión medioambiental
pasa por diferentes etapas, diseño, planificación, primera puesta en marcha, reajuste, etc.
Durante ellas y en nuestro caso concreto, hemos ido creando documentación como:
política medioambiental, inventario de aspectos medioambientales significativos,
recopilación de requisitos legales y reglamentarios aplicables, permisos y licencias
administrativas, procedimientos e instrucciones de trabajos y de control, programas
medioambientales, etc.
Pero esto no es suficiente, ya que usted tiene la obligación de demostrar, que su sistema
de gestión medioambiental es un sistema “vivo”, capaz de identificar sus puntos débiles y
aprender de sus propios errores.
Los registros son la herramienta perfecta para hacer creíble ante terceros que el suyo es
un sistema de gestión medioambiental que funciona, pero que además evoluciona hacia la
mejora.
• Los registros son el fiel reflejo de su comportamiento medioambiental y del progreso
en la consecución de los objetivos y metas de la organización
• Los registros deben ser fácilmente identificables y de trazabilidad o localización
asegurada, desde el punto en que se generan hasta su archivo en condiciones
adecuadas que aseguren su existencia y su conservación por un período de tiempo
predeterminado hasta el momento de su eliminación definitiva
• Además de los ya mencionados registros, la organización debe considerar como tal los
relativos a la formación impartida, a las labores de inspección y mantenimiento de
equipos e instalación y los derivados de la recopilación de datos, sin olvidar las
auditorías y la revisión del sistema, etc.
• Los informes de analíticas y mediciones de aguas, emisiones, ruidos, etc. realizados
por organismos externos también son considerados registros del sistema.

• Demuestre que como responsable del Sistema de Gestión Medioambiental domina la
identificación, la localización y la conservación de los registros de su sistema y que se
ha establecido una metodología para ello.
• Transmita la importancia que le merecen los registros de su sistema como instrumento
relevante para demostrar el seguimiento y evaluación de la mejora continua del
comportamiento de su organización.

Lista de registros del sistema
La lista de registros que proponemos es uno de los elementos clave del modelo de gestión
que presentamos en este publicación. En ella se deben recoger absolutamente todos los
registros que nuestro sistema de gestión genera, porque es aquí donde se especifica a
detalle las personas responsable(s) de la elaboración del registro en cuestión, el lugar de
archivo y el período de conservación del mismo.
Rev.: 1
REGISTROS Página 2 de 2
La responsabilidad de la elaboración y actuación de este registro en concreto recae en el

responsable de la gestión medioambiental.
Desarrollo
Cuando se crea un formulario se debe tener en cuenta que, independientemente de que
se le dé la forma más adecuada a sus características particulares, se debe reservar un
espacio para poder anotar la fecha en que se cumplimenta y la persona que lo hace. Esto
de forma general.
A la hora de archivar los registros, se elegirá la forma más adecuada a las características
del documento en cuestión.
Los registros están fechados y en la lista de registros figura el tiempo de archivo que se ha
fijado para cada uno: así se puede saber cuándo ha concluido este tiempo y proceder a su
destrucción.
Para fijar el tiempo de archivo, hay que tener en cuenta de qué tipo de documento se trata:
hay casos de documentos oficiales para los que la normativa ambiental establece el
tiempo mínimo de conservación y se debe tener en cuenta que el período que se adopte
sea igual o mayor (nunca menor) al legal. Para los demás, se fijará un tiempo mínimo de
tres años, coincidiendo con el período entre auditorías de renovación de la certificación del
SGMA.
Rev.: 1
COMENTARIOS AL CAPITULO 13: Fecha:
01/03/00
AUDITORIAS MEDIOAMBIENTALES INTERNAS
Página 1 de 3
Ya adelantábamos que los registros son la herramienta perfecta para demostrar que
el suyo es un sistema que funciona, pero que además evoluciona. La auditoría del
sistema de gestión medioambiental será el proceso sistemático por el cual se
evaluará objetivamente, a través de las pruebas obtenidas no solo si su SGMA
cumple los requisitos de la UNE EN ISO-14001 tal y como se definió al inicio del
proyecto, sino también la adecuación de su implantación y su mantenimiento.
Este proceso de verificación programado, se sustenta en entrevistas al personal,

visitas a las instalaciones y revisión de documentación y registros del sistema. Las
conclusiones resultantes quedarán documentadas y se informará de ellas a la
Dirección.
• Consulte en el Elemento 7 el Informe de Auditoría Interna previa al proceso de
certificación y los comentarios al respecto.
• La norma UNE EN ISO-14001 no obliga a los auditores internos de la propia
empresa al cumplimento de los criterios que recoge la UNE EN ISO-14012/97
“Criterios de cualificación para los auditores medioambientales”. Pero lo que si
debe estar definido es la competencia profesional del auditor, es decir, habrá
que definir el perfil de este cargo. Será la propia organización quien establezca
en base al personal disponible, aquellos requisitos que entiende que el auditor
debe cumplir y documentarlo. Como mínimo se debiera considerar la formación
en xx horas y experiencia de los auditores en cuanto a requisitos legales y
reglamentarios aplicables, requisitos de la Norma ISO-14001, y la experiencia
en la empresa o en el sector por xx años.
• Recordar que antes de iniciar el proceso de certificación, han de estar cubiertos
tanto la auditoría interna como la revisión por parte de la Dirección y que es
recomendable demostrar que se dispone de registros que evidencian un mínimo
de 3 meses de implantación del SGMA.
• El informe final de los resultados de la auditoría que se entregue a la Dirección
podría ser un registro de las “no conformidades detectadas”. Tenga presente
que este informe será empleado a su vez para la revisión del sistema por la
Dirección.
• Suele ser recomendable establecer un plan de actuación “a posteriori” y una
metodología de seguimiento del mismo.
• Existen dos posibles alternativas para establecer el programa de auditoría entre
las que deberá elegir la más adecuada para su organización:
- Analizar de manera individualizada cada una de las diferentes actividades,
productos o servicios respecto a todos los requisitos de la norma o,
- Analizar de manera individualizada, cada uno de los diferentes requisitos de
la norma, respecto a todas las actividades, productos o servicios de la
organización.
Rev.: 1
01/03/00
Página 2 de 3

• Demuestre que cuenta con un procedimiento escrito para la realización de las
auditorías internas del SGMA
• Elabore un plan de auditoría que recoja el alcance de la auditoría área(s) y
requisito(s) a auditar, los responsables y las fechas para llevarla a cabo.
• Determine el perfil del auditor(es) de la empresa
• Demuestre que la mejora continua es una práctica real en su organización, a
través del cumplimento de los objetivos y metas, los programas y lo recogido en
su política medioambiental
• Elabore un informe final de la auditoría del SGMA que recoja las conclusiones y
recomendaciones. Incluya en el mismo, el alcance y el análisis diferencial
respecto a la norma UNE EN ISO-14001, a la política y a los objetivos y
programas medioambientales de organización, así como a los procedimientos
que ha establecido. Concluya con las necesidades de mejora y acciones
correctoras.
• Deje constancia de que la Alta Dirección ha sido informada de las conclusiones y
resultados de la auditoría, por ejemplo a través de una Lista de Distribución de
dicho documento que recoja su firma.

Con la auditoría medioambiental interna se pretende cubrir varias facetas del
SGMA, aunque la razón fundamental sea evaluar el propio sistema.
La realización de la auditoría se basa en la norma UNE EN ISO 14011, acorde con

la norma UNE EN ISO 14001, en la que está basado el SGMA
El alcance de la auditoría se plasma en el programa de auditorías o “planning” de

auditorías: en él se establece el alcance de cada una de las auditorías parciales con
las que se cubre la auditoría global o evaluación de todo el SGMA en toda la
organización.
Se ha establecido que cada año se realizará la auditoría de todo el SGMA, repartida

en varias auditorías parciales. Cada organización establece el período de auditorías,
en función de su complejidad y sus necesidades, siempre con el objetivo de
contribuir al buen funcionamiento del SGMA
Exigencias a los auditores

Se evitará que el auditor tenga responsabilidades directas en el área auditada, con
el fin de preservar al máximo la imparcialidad y la obtención de conclusiones
objetivas. También hay que asegurarse que las personas designadas tengan
conocimientos suficientes para poder realizar adecuadamente la auditoría; esto se
hace así porque, tal como se contempla en el capítulo 4, se proporciona al personal
la formación necesaria para poder desempeñar sus funciones.
Rev.: 1
01/03/00
Página 3 de 3
Desarrollo
En la auditoría no se pretende sorprender “in fraganti” al personal auditado. Por eso
se informa previamente de las fechas de realización de la misma. Como las
auditorías además persiguen que los incumplimientos que se detecten sean tratados
de forma constructiva, dichas desviaciones se comunican a los afectados. De este
modo y para asegurarnos que no se han extraído conclusiones equivocadas,
durante la reunión de discusión con los afectados se intercambia información para
establecer de forma consensuada las conclusiones finales.
El Responsable del SGMA y la Dirección son los receptores del informe de la

auditoría, para su valoración final y determinación de las líneas de trabajo a seguir.
En consecuencia, habrá que promover acciones correctoras para subsanar los
incumplimientos que se hayan detectado, siguiendo la metodología que se ha
desarrollado en el capítulo 11.

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Estado de Introducción Página

Manual del Sistema de Gestión Medioambiental

Todos los derechos de Copyright son de IHOBE, S.A.

PORTADA ……………………………………………………………………………………………..………… 1/1

0. PRESENTACIÓN Y POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL …………..…………………………………….………………..1/2

1. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN ...........................................................................................................1/3

2. ASPECTOS MEDIOAMBIENTALES................…………….............................………………................................ 1/2

3. CONTROL DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS .........………………………………..................1/2

4. FORMACIÓN, SENSIBILIZACIÓN Y COMPETENCIA PROFESIONAL .......………………………………............1/2

5 COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA ...........................................................................................................1/2

6. SISTEMA DE GESTIÓN MEDIOAMBIENTAL......................................................................................................1/2

6.3.2 Procedimientos o Instrucciones de trabajo e

8. CONTROL OPERACIONAL .................................................................................................................................1/4

9 PLAN DE EMERGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA...............................................................................1/3

10. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN. EQUIPOS E INSTRUMENTOS DE CONTROL ...................................................1/4

11. NO CONFORMIDAD. ACCIÓN CORRECTORA Y ACCIÓN PREVENTIVA........................................................1/2

13 AUDITORÍAS MEDIOAMBIENTALES INTERNAS ..............................................................................................1/2

Código de Nombre del documento: Estado de Sustituye a

Cargo y Nombre del Fecha ¿Devuelve documento

La organización debiera definir previamente a qué personas

Se marcará con una X aquella casilla en la que confluya el

Revisado y aprobado: _______________________________ Fecha: 00/00/00

Código de Estado de revisión Fecha de

Cap 0 Presentación y Política Medioambiental DGE xx/xx/xx

Cap 7 Control de la Documentación GDE xx/xx/xx

PRO-06 Gestión de RSU y RII xxxxxxxxxx xx/xx/xx

IT-02 Elaboración de etiquetas Residuos Peligrosos xxxxxxxxxx xx/xx/xx

IC 04 Control de retirada y cesión de RII y del Papel/Cartón xxxxxxxxxx xx/xx/xx

FOR 10 Comunicado Interno del Sistema de Gestión Medioambiental xxxxxxxxxx xx/xx/xx

Requisitos Medioambientales aplicables a Proveedores y

FOR 27 Evaluación de Riesgos Ambientales xxxxxxxxxx xx/xx/xx

DPT-01 Representante de la Dirección y Responsable del SGMA xxxxxxxxxx xx/xx/xx

Ver fecha Revisión Medioambiental Inicial xxxxxxxxxx xx/xx/xx

AUI-01 Informe de Auditoría Interna xxxxxxxxxx xx/xx/xx

PRG-01 Aguas residuales de la línea de tratamientos xxxxxxxxxx xx/xx/xx

RCC-01 Relación de comunicaciones internas y externas del 2000 RSGMA 2000

ISP Inventario de Sustancias Peligrosas xxxxxxxxxx xx/xx/xx

SP 03 Hoja de Seguridad del Cloruro de Metileno xxxxxxxxxx xx/xx/xx

SP 01 Hoja de Seguridad del Acido Sulfúrico Concentrado xxxxxxxxxx xx/xx/xx

RLO Lista de Requisitos legales y otros requisitos xxxxxxxxxx xx/xx/xx

PEM Plan de Emergencia xxxxxxxxxx xx/xx/xx

TEB Tabla de Entradas xxxxxxxxxx xx/xx/xx

Revisado : __________________________Fecha: 00/00/00 Aprobado: _____________________________Fecha: 00/00/00

Responsable del SGMA La Dirección

UNE EN ISO-14001 2 Elemento 1 1 de 2

MANUAL DE GESTIÓN PROCEDIMIENTOS INSTRUCCIONES FORMULARIOS

UNE EN ISO-14001 2 Elemento 1 2 de 2

MANUAL DE GESTIÓN PROCEDIMIENTOS INSTRUCCIONES FORMULARIOS

AAPP Acciones Preventivas

Aclaraciones respecto a los flujogramas de desarrollo y a los símbolos empleados:

INICIO / FIN del FD

- Mantenimiento preventivo, o aquél realizado a intervalor

0.1. Presentación de la empresa (ejemplo)

Desde entonces, la planta de fabricación se ha ampliado en varias ocasiones llegando a

Nuestra empresa, en su planta localizada en………….(localidad), tiene en la actualidad

Nuestro proceso de producción incluye actualmente:

Bilbao, a 00/00/00 ______________________

0.2. Política Medioambiental (ejemplo)

Política Medioambiental de (Nombre de la Empresa)

Fecha aprobación: 00/00/00 Director Gerente______________

Además también se abordan las responsabilidades generales de los mandos intermedios y

1.1.1 Responsabilidades de la Dirección de la empresa

Revisado : Fecha: 00/00/00 Aprobado: ___Fecha: 00/00/00