Manual XP PRO - Plataforma de Operações

MANUAL
XPPRO
XP PRO
XP PRO uma plataforma de negociao profissional em tempo real que foi desenvolvida para
assessores e clientes. Possui diversos recursos operacionais, gerenciais e de back office, para
proporcionar praticidade e segurana na negociao.
No XP Pro possvel verificar cotao em tempo real, book de ofertas gil, completo e funcional,
negcios realizados, as aes em destaque, comprar e vender aes, verificar as aes que se
encontram na custdia, enviar ordens de STOP e START, enviar baskets, dentre outras funes. O
layout do XP PRO poder ser configurado pelo usurio criando diferentes perfis que ficaro
armazenados e podero ser acessados de qualquer computador.
Atendimento ao cliente: 4003 3710 (capitais e regies metropolitanas) e 0800 880 3710 (demais regies).
Dias teis, de segunda a sexta-feira, das 9h s 18h.
Ouvidoria: 0800 722 3710

MANUAL XP PRO
1.
REQUISITOSMNIMOS............................................................................................................................................4
2.
MERCADO ..............................................................................................................................................................4
2.1.
PESSOAL ........................................................................................................................................................5
2.1.1.
LINK DDE .............................................................................................................................................7
2.2.
BOOK OFERTAS..............................................................................................................................................8
2.3.
BOOK TRADE ................................................................................................................................................10
2.4.
NEGCIOS....................................................................................................................................................11
2.5.
TICKER.........................................................................................................................................................14
2.6.
NOTCIAS ....................................................................................................................................................15
2.7.
GRFICO......................................................................................................................................................16
3.
NEGOCIAO ........................................................................................................................................................17
3.1.
ORDEM DE COMPRA.....................................................................................................................................17
3.2.
ORDEM DE VENDA .......................................................................................................................................19
3.3.
START..........................................................................................................................................................20
START DE COMPRA................................................................................................................................................20
START DE VENDA ..................................................................................................................................................22
3.4.
STOP ...........................................................................................................................................................23
STOP DE COMPRA.................................................................................................................................................23
STOP DE VENDA ........................................................................................................................................................24
3.5.
CONFIRMAO DE ENVIO DE ORDENS ...........................................................................................................26
3.6.
ALTERAO DE ORDENS ................................................................................................................................27
3.7.
CANCELAMENTO DE ORDENS....................................................................................................................27
3.8.
BASKET .......................................................................................................................................................28
3.9.
HISTRICO DE OFERTAS ................................................................................................................................31
3.10.
HISTRICO POR PERODO ........................................................................................................................33
3.11.
XP TURBO ..............................................................................................................................................33
3.12.
OPERAES VIA GRFICO.........................................................................................................................39
3.13.
TESOURO DIRETO ....................................................................................................................................42
4.
BACKOFFICE .........................................................................................................................................................51
4.1.
NOTA DE CORRETAGEM ................................................................................................................................51
4.2.
EXTRATO......................................................................................................................................................56
4.3.
POSIO GLOBAL .........................................................................................................................................57
3.
MINHACONTA .................................................................................................................................................58
6.
DDE FILE ..............................................................................................................................................................71
7.
CONFIGURAES...................................................................................................................................................71
8.
7.1.
SALVAR PERFIL ............................................................................................................................................71
7.2.
COTAO INTERNACIONAL ...........................................................................................................................72
SUPORTE AO XP PRO ..........................................................................................................................................73
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XP PRO
1. REQUISITOS MNIMOS
Para utilizar o XP Pro o computador e rede devero ter os seguintes requisitos mnimos:
Processador: Intel Core i5 ou superior;
Memria RAM: 6 GB;
Espao livre no HD: 300 MB;
Sistema Operacional: Windows 7 ou superior;
Microsoft.Net Framework 3.5;
Usurio com permisso de administrador da mquina configurado no respectivo sistema operacional;
link ADSL de 2MB (no aconselhamos o uso de links 3G ou 4G);
Acrobat Reader(opcional para visualizar o manual e relatrios backoffice);
Microsoft Excel(opcional para funcionamento do DDE que tambm necessita que o modelo do
office seja Professional ou superior);
Caso necessrio, acrescentar regra em seu sistema de Antivrus que utiliza f irewall, para ignorar o
programa Trade XPlorer.exe;
Informaes para rede:

Porta 8092, 8093, 81 liberadas;
2. MERCADO
O menu Mercado apresenta ferramentas de acompanhamento de todos negcios realizados na bolsa.

Veremos, nos prximos passos, os detalhes de cada funcionalidade.
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2.1. PESSOAL
Ao clicar nesta opo possivel configurar uma nova pgina de cotao no XP PRO, de acordo com as suas
necessidades. Para inserir uma ao na sua pgina pessoal basta digitar o cdigo da ao + Enter.
Ao comear a digitar o cdigo da ao o sistema exibir a listagem de aes que possuem as let ras
digitadas, conforme figura abaixo.
Clicando com o boto direito do mouse no fundo da pgina pessoal, temos a opo de incluir e excluir ativos,
abrir boleta de compra e venda, ordenar os ativos e etc.
* os valores so meramente ilust rat ivos
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Para linkar pgina pessoal com o Excel: Ao clicar com o boto direito do mouse na pgina pessoal e clicar em link para
excel, automaticamente abrir uma planilha no excel com o link de todas as informaes que aparecem em sua
pgina de cotao. Esta ferramenta utilizada para automatizar a atualizao das cotaes das posies planilhadas.
LembrandoqueparausodolinkDDE(Excel)necessrioestarcomprivilgiosdeadministradordamquina. Para incluir novo ativo: digite
o cdigo do at ivo ou clique com o boto direito Incluir At ivo ou digit ar o cdigo da ao. No menu Selecionar
Colunas, podem ser habilitados os dados de cada ativo que deseja visualizar.
Observaes:
Tdc: Tendncia do ativo:
Crculo Verde: tendncia de alta (ltimos 3 negcios); Crculo
Vermelho: tendncia de baixa (ltimos 3 negcios);
Crculo amarelo e sem seta: Sem oscilao (ltimos 3 negcios);
Pta: Preo terico de abertura. Equivale ao preo que o at ivo vai ser negociado antes na abertura das
negociaes (Aferida quando o ativo entra em Leilo);
Qt a: Quant idade terica de abertura. Equivale quantidade terica que ser negociada na abertura das
negociaes (Aferida quando o ativo entra em Leilo);
Dfc: Data do fechamento de leilo (usando antes dos After Market);
Fch: Preo de fechamento antes de reabertura das negociaes (usando antes dos After Market);
ndice (IBOV) no possui quantidades negociadas e preos de compra/venda (Qtd, Qoc, Ofc, Qov, Ofv) bem como
no possuem quantidade negociada (Qng);
Para alterar a ordem das colunas, basta clicar com o boto esquerdo na coluna que deseja alterar e arrastla; Se desejar possivel classificar por colunas os dados da coluna. Para isso basta clicar no t ttulo da coluna
com o boto esquerdo do mouse.
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2.1.1. LINK DDE

Para o uso do Link DDE necessrio que esteja acessando a mquina com os privilgios de administrador, pois o sistema
operacional pode bloquear a comunicao entre excel e XP Pro, impossibilitando o usa de suas funes.
Para uso do Link DDE, aps a criao da pgina pessoal, clique com o boto direito e selecione Link para Excel.
Ao clicar com o boto direito do mouse na pgina pessoal e selecionar link para Excel, automaticamente abrir uma
planilha no Excel com o link de todas as informaes que aparecem em sua pgina de cotao. Est a ferramenta
utilizada para automatizar a atualizao das cotaes das posies planilhadas.
* os valores so meramente ilustrativos
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2.2.
BOOK OFERTAS
Ao clicar nesta opo, surgir uma pequena janela dividida ao meio por uma linha vertical. Basta inserir o cdigo
do ativo que aparecer o book com todas as ofertas de compra e venda do ativo. No exemplo abaixo, temos o book
de PETR4 - PETROBRASPN. Lembre-se que a esquerda do book aparecem sempre os compradores, ordenados dos que
pagam mais para os que pagam menos. Ao lado direito temos sempre os vendedores, ordenados tambm por melhor
preo; do que vende mais barato ao que vende mais caro. As corretoras podem ser visualizadas atravs do nmero ou
nome apertando o Enter, e o book poder ser visualizado nas opes Sintt ico ou Analtico.
Tela de Book de Ofertas - Analtico
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Tela de Book de Ofertas Sinttico
O book de ofertas permite que voc veja ordem por ordem.

Lembre-se que as ordens da XP Investimentos Corretora aparecero sempre destacadas no book grifadas em fundo
amarelo. Isso ajuda a identificar as ordens que foram colocadas para serem negociadas. No esquea que todas as
ordens da corretora aparecem dessa forma. As ordens com fundo rosa so aquelas que tiveram alguma alterao ou
foram inseridas recentemente no book.
Atravs do book tambm pode ser encaminhado ofertas de compra e venda, clicando com o boto direito do mouse
em cima de ordem que deseja encaminhar.
Por exemplo, caso clique no book oferta de compra, o sistema abrir uma boleta de venda, com as quantidades e o
valor da oferta.
Ao clicar no com o boto direito no cabealho do book ou no cone das 3 barras verticais, aberto o menu
para configurao do Book. Atravs do menu pode configurar os filtros, dados do book trade, cores e fontes.
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Janela controlada: selecionando essa opo no book necessrio que selecione a mesma opo no grfico. Sendo
assim quando a ao for alterada no book, o grfico ser alterado para a mesma ao que foi inserida no book.
2.3. BOOK TRADE

Ao clicar sobre o cone Book Trade ser aberto o book com a funcionalidade de envio de ordens. Para enviar
ordens de compra deve clicar sobre o lado esquerdo do book, e para ordens de venda deve clicar no lado direito.
Ao clicar sobre o X todas as ordens do Book Trade so canceladas.
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Ao clicar sobre o menu (trs barras horizontais do lado esquerdo) possivel verificar as configuraes para o
Book Trade, como filtro de quantidade, quantidade de cada ordem e customizao de cores.
2.4. NEGCIOS
A tela de negcios possui duas opes: analtico e sinttico. Essa tela j configurada para abrir em negcios
na forma analtica, para alterar para o modo de visualizao sinttico clique com o boto direito e escolha o modo
de visualizao sinttico ou ento acione e tecla de espao do teclado.
NEGCIOS ANALTICO
O modo de exibio analtico mostra o resumo dos negcios realizados em determinado ativo ao longo do dia. Para
o exemplo abaixo, utilizamos a PETR4 durante algum prego qualquer. Observe que conseguimos identificar as
corretoras que compraram e venderam o ativo, bem como a hora de execuo, a quantidade e o preo de cada
negcio.
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NEGCIO SINTTICO
Essa tela mostra o resumo dos negcios realizados em determinado ativo ao longo do dia, por corretora. Para o
exemplo abaixo, utilizamos a PETR4 durante algum prego qualquer. Observe que conseguimos identificar as
corretoras que mais compraram e as que mais venderam o at ivo, bem como o preo mdio, o volume negociado
e os nmeros de negcios.
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2.5. TICKER
a ferramenta para voc visualizar um ticker (letreiro corrente) de cotaes, de acordo com os ativos de sua
preferncia. Para escolher os ativos, digite o cdigo e pressione Enter. O ticker pode ser colocado em qualquer local
de sua tela, basta arrast-lo pela barra superior da janela.
* os valores so meramente ilustrat ivos
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2.6. NOTCIAS
Apresenta todas as notcias enviadas pela agncia Bovespa, Agncia Est ado e CBLC. No caso da agncia Bovespa
geralmente informa alteraes de negociao no prego, leiles, abertura de novas sries em opes,
congelamento de ativos.
Para abrir a notcia d duplo clique na notcia que deseja visualizar.
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Na rea de notcias permitido selecionar por agncia. Para isso clique com o boto direito e selecione a opo
Selecionar Agncias e escolha as agncias de notcias que deseja visualizar.
As opes so: Agncia Est ado, BMF&F, BM&F Bovespa, Bolsa de Compras, Bovespa Empresas, Bovespa ndices,
Bovespa Institucional, Bovespa Operaes, CBLC e SOMA.
2.7. GRFICO
No XP Pro foi implementado um grfico profissional, onde possvel inserir estudos (como IFR, MACD, Trix), traar
retas (como Fibonacci Retracements), configurar o grfico (em linhas, barras, candle e rea), acompanhar os grficos
em diferentes periodicidades (por exemplo Semanal, Mensal, Anual, 1 minuto,
5 minutos etc), dentre outras funcionalidades.
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conjunto dos at ivos for considerado menor que o somatrio do risco individual de cada um deles.
X
3. NEGOCIAO
O menu Negociao apresenta as principais ferramentas utilizadas na hora de colocar ordens e realizar negcios pelo
XP PRO. Veremos, uma a uma, nos prximos passos.
3.1. ORDEM DE COMPRA

BOLETA AMARELA = ORDEM DE COMPRA
Ordem de compra - Para enviar ordens diretamente para a bolsa. O preenchimento de uma boleta deve seguir os
pontos na f igura abaixo.
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Ativo - digite o cdigo do ativo ou selecione um da lista disponvel nesse campo. Exemplo: Para Petrobras PN, digite:
PETR4. Para Petrobras PN no f racionrio, digite PETR4F.
Quantidade - digite a quantidade solicitada, sempre em nmeros mltiplos do lote padro.
Preo - digite o preo mximo que aceita pagar nesta oferta.
Ordem Escondida - permitido colocar ordem escondida caso voc envie uma quantidade no mnimo de 25 vezes o
lote padro. Para isso dever selecionar ordem escondida, ir disponibilizar o campo Qt. Apar (conforme tela abaixo)
para preenchimento e a quantidade dever ser igual ou maior que 100 vezes o lote mnimo.
Validade - A grande maioria das ordens so colocadas para o mesmo dia, ou seja, hoje. Se voc quiser colocar uma
ordem com outras validades, selecione no calendrio o prazo de vencimento da ordem. Caso queira enviar uma
ordem com prazo de validade indeterminado no book de ofertas, coloque a opo at cancelar ( a chamada
VAC - vlida at cancelar).
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Cliente: j estar selecionado o cdigo do cliente, no permitindo alteraes. Comentrio:

poder inserir um comentrio se desejar:
Para enviar a ordem clique em Executar e acompanhe o seu andamento pelo histrico de ordens.
Uma outra forma de abrir a boleta de compra dando um clique com o boto esquerdo no book de ofertas, no lado
dos vendedores. O XP PRO
automaticamente abrir uma janela com a boleta amarela (de compra) para ser
preenchida. Lembrando que a quantidade de aes vir preenchida de acordo com o lote que clicou no book.
Observe com ateno para no enviar quantidades erradas.
3.2. ORDEM DE VENDA

BOLETA VERDE = ORDEM DE VENDA
Ordem de venda - Para enviar ordens diretamente para a bolsa. O preenchimento de uma boleta deve seguir os
pontos na f igura abaixo:
Ativo - digite o cdigo do ativo ou selecione um da lista disponvel nesse campo. Exemplo: Para Petrobras PN, digite:
Quant idade - digite a quantidade, sempre em nmeros mltiplos do lote padro (a grande maioria das aes na
bovespa negociam, no mnimo, 100 aes no mercado integral).
Preo - digite o preo mnimo que aceita receber nesta oferta.
Ordem Escondida - permitido colocar ordem escondida caso voc envie uma quantidade no mnimo de 25
vezes o lote padro. Para isso dever selecionar ordem escondida, ir disponibilizar o campo Qt. Apar (conforme
tela abaixo) para preenchimento e a quantidade dever ser igual ou maior que 100 vezes o lote mnimo.
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Validade - A grande maioria das ordens so colocadas para o mesmo dia, ou seja, hoje se voc quiser colocar uma
ordem com outras validades, selecione no calendrio o prazo de vencimento da ordem. Caso queira enviar uma
ordem com prazo de validade indeterminado no book de ofertas, coloque a opo at cancelar ( a chamada
VAC - vlida at cancelar).
Cliente: j estar selecionado o cdigo do cliente, no permitindo alteraes. Comentrio:

poder inserir um comentrio se desejar:
Para enviar a ordem clique em Executar e acompanhe o seu andamento pelo histrico de ordens. Assim como a
boleta de compra, uma das formas de abrir a boleta de venda clicar com o boto esquerdo no book de ofertas, no
lado dos compradores. OXP PRO automaticamente abrir uma janela com a boleta verde (de venda) para ser
preenchida. Cuidado, pois quantidade de aes vir preenchida de acordo com o lote que voc clicou no book.
3.3. START
A ordem Start enviada quando o incio de uma operao, ou seja, quando o cliente no est posicionado, podendo
ser uma ordem de compra ou venda.
START DE COMPRA
No caso do START de compra, o cliente poder enviar uma ordem acima do preo de mercado ou abaixo. Vale informar
a seguinte definio:
Preo de disparo: preo que o ativo dever atingir para enviar a ordem para Bovespa (gatilho)
Preo: at qual preo a ordem poder ser negociada.
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START DE COMPRA ACIMA
O START de compra poder ser enviado acima do preo de mercado e o preo e preo de disparo devero ser
configurados da seguinte forma:
Preo: quando o ativo alcanar o preo de disparo, uma ordem de compra ser enviada a bolsa com o preo que
determinar nesse campo. Ele deve ser maior ou igual ao preo de disparo.
Preo de disparo: preo que indicar ao sistema que devemos lanar a ordem de compra. Ele deve ser superior ao
preo atual de mercado.
START DE COMPRA ABAIXO
O START de compra poder ser enviado abaixo do preo de mercado, e para isso dever selecionar o box Abaixo e o
preo e preo de disparo devero ser configurados da seguinte forma:
Preo: quando o ativo alcanar o preo de disparo, uma ordem de compra ser enviada a bolsa com o preo que
determinar nesse campo. Ele deve ser maior ou igual ao preo de disparo.
Preo de disparo: preo que indicar ao sistema que devemos lanar a ordem de compra. Ele deve ser inferior ao preo
atual de mercado.
Start de Compra Acima e Abaixo simultaneamente.
Se desejar o cliente poder enviar os dois parmetros (acima e abaixo) em uma s boleta. Porm no
momento que a ordem for disparada por um dos parmetros o outro parmetro ser
automaticamente cancelado.
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START DE VENDA
No caso do START de venda, o cliente poder enviar uma ordem acima do preo de mercado ou abaixo. Vale informar
a seguinte definio:
Preo: at qual preo a ordem poder ser negociada. Deve ser menor que o preo de disparo.
Preo de disparo: preo que o at ivo dever at ingir para enviar a ordem para Bovespa (gatilho). Deve ser
maior que o preo de mercado.
No caso do START de venda, o cliente poder enviar uma ordem acima do preo de mercado ou abaixo. Vale informar
a seguinte definio:
Preo: at qual preo a ordem poder ser negociada. Deve ser menor que o preo de disparo.
Preo de disparo: preo que o at ivo dever at ingir para enviar a ordem para Bovespa (gatilho). Deve ser
menor que o preo de mercado.
Start de Venda Abaixo e Acima simultneos
Se desejar o cliente poder enviar os dois parmetros (ganho e perda) em uma s boleta. Porm no momento
que a ordem for disparada por um dos parmetros o outro parmetro ser automaticamente cancelado.
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3.4. STOP
A ordem Stop enviada quando o encerramento de uma operao comprada ou vendida e poder ser de compra ou
venda e Gain ou Loss.
STOP DE COMPRA
Deve ser utilizado quando o investidor est vendido e desejar zerar a operao.
STOP DE COMPRA PERDA
Esse STOP dever ser utilizado quando o investidor limita as suas perdas (prejuzo). O preo e preo de disparo devero ser
configurados da seguinte forma:
Preo de disparo: preo que indicar ao sistema que devemos lanar a ordem de venda. Ele deve ser superior ao preo atual
de mercado.
Preo: quando o at ivo alcanar o preo de disparo, uma ordem de venda ser enviada a bolsa com o preo que voc
determinar aqui. Ele deve ser maior ou igual ao preo de disparo.
STOP DE COMPRA GANHO
Esse STOP dever ser utilizado quando o investidor achar que todos os lucros que poderiam ser feitos j foram feitos. Dever
selecionar o Box Ganho e o preo e preo de disparo devero ser configurados da seguinte forma:
Preo de disparo: preo que indicar ao sistema que devemos lanar a ordem de compra. Ele deve ser inferior ao preo atual
de mercado.
Preo: quando o ativo alcanar o preo de disparo, uma ordem de compra ser enviada a bolsa com o preo que voc
determinar aqui. Ele deve ser maior ou igual ao preo de disparo.
Stop de Compra Ganho e Perda simultneos
Se desejar o cliente poder enviar os dois parmetros (ganho e perda) em uma s boleta. Porm no momento que a
ordem for disparada por um dos parmetros o outro parmetro ser automaticamente cancelado.
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STOP DE VENDA
Deve ser utilizado quando o investidor est comprado e desejar zerar a operao.
STOP DE VENDA GANHO
Deve ser utilizado quando o investidor est vendido e desejar zerar a operao.
Esse STOPdever ser utilizado quando o investidor achar que todos os lucros que poderiam ser feitos j foram feitos.
O preo e preo de disparo devero ser configurados da seguinte forma:
Preo de disparo: preo que indicar ao sistema que devemos lanar a ordem de venda. Ele deve ser superior ao preo
atual de mercado.
Preo: quando o ativo alcanar o preo de disparo, uma ordem de venda ser enviada a bolsa com o preo que voc
determinar aqui. Ele deve ser menor que o preo de disparo.
STOP DE VENDA PERDA
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Esse STOP dever ser utilizado quando o investidor limita as suas perdas (prejuzo). O preo e preo de disparo devero
ser configurados da seguinte forma:
Preo de disparo: preo que indicar ao sistema que devemos lanar a ordem de venda. Ele deve ser inferior ao preo
atual de mercado.
Preo: quando o ativo alcanar o preo de disparo, uma ordem de venda ser enviada a bolsa com o preo que voc
determinar aqui. Ele deve ser menor ou igual ao preo de disparo.
STOP DE VENDA PERDA E GANHO SIMULTNEOS
Se desejar o cliente poder enviar os dois parmetros (ganho e perda) em uma s boleta. Porm no momento que a
ordem for disparada por um dos parmetros o outro parmetro ser automaticamente cancelado.
STOP MOVEL
A ordem do tipo Stop Mvel uma venda ou compra programada, onde ocorre a reprogramao dos valores, caso
o mercado siga uma direo contraria a esperada. No sendo necessrio cadastrar um novo Stop para acompanhar
o mercado. Os campos que deve preencher na boleta so:
Preo ou Preo Limite = Valor no qual deseja executar sua ordem.
Preo Disparo = Valor pelo qual sua ordem deve passar para ser enviada ao book.
Preo Incio = Valor que o ativo deve atingir para que a boleta seja reprogramada.
Ajuste = Valor que deseja ajustar em cada campo. Esse valor definido por voc e de acordo com sua estratgia.
No caso de compras ser subtrado e no caso de vendas ser somado.
Por exemplo o Stop Mvel de venda:

O ativo XYZ3 foi comprado a R$ 10,00. Hoje est valendo R$ 9,50 a mercado. Quero ativar um Stop, para caso papel
caia a R$ 9,15, minha posio seja encerrada. Porm caso o valor do ativo comece a subir, quero que meu Stop seja
reajustado. Nesse cenrio devo preencher a boleta da seguinte maneira:
Preo: R$ 9,20 / Preo Disparo: R$ 9,25 / Preo Inicio: R$ 9,70 / Ajuste: R$ 0,20
Dessa forma, caso o valor do ativo caia e passe por R$ 9,25 minha ordem ser disparada e executa a R$ 9,20. Porm
se o valor do ativo comea a subir e passar pelo valor de R$ 9,70, minha boleta ser reajustada de acordo com o
valor de ajuste, ficando:
Exemplo Stop Mvel de compra:
O ativo MHW3 foi vendido a R$ 11,00. Hoje est valendo R$ 10,00 a mercado. Quero ativar um Stop, para caso
papel suba a R$ 10,15, minha posio seja encerrada. Porm caso o valor do ativo comece a cair, quero que meu
Stop seja reajustado. Nesse cenrio devo preencher a boleta da seguinte maneira:
Ouvidoria: 0800 722 3710

Dessa forma, caso o valor do ativo suba e passe por R$ 10,10 minha ordem ser disparada e executa a R$ 10,15.
Porm se o valor do ativo comea a cair e passar pelo valor de R$ 9,50, minha boleta ser reajustada de acordo
com o valor de ajuste, ficando:
3.5. CONFIRMAO DE ENVIO DE ORDENS

O cliente pode optar por ser exibida a tela de confirmao de envio ordem ou no.
Para habilitar esta funo dever acessar o menu do XP Pro que se encontra rea de notificao, onde fica relgio com o
boto direito, e selecionar a opo Habilitar Confirmao Boleta.
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3.6. ALTERAO DE ORDENS

Para alterar uma ordem j enviada bolsa, clique com o boto direito sobre a ordem ainda no executada ou
parcialmente executada (ou seja, deve estar na metade superior da janela do histrico de ordens, em branco ou
amarelo) que deseja alterar. Quando fizer isso, dever aparecer a seguinte janela:
Nessa janela voc somente poder alterar o preo da oferta e a quantidade. Mesmo que mantenha o mesmo preo
na oferta mas altere a quantidade da ordem, isso far com que perca lugar na fila do book de ofertas, uma vez que
a ordem anterior cancelada automaticamente e inserida uma nova ordem quando se altera a quantidade
solicitada. Observe isso para no cometer enganos e perder lugar no book de ofertas.
3.7. CANCELAMENTO DE ORDENS
Para efetuar o cancelamento de ordem, deve-se clicar com o boto direito em cima da ordem que deseja
cancelar, selecionar Cancelar Ofert a e aps verificar se a oferta que realmente deseja cancelar e dever
clicar em Sim.
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3.8. BASKET
Para inserir Baskets no XP Pro, acesse o menu Negociao / Basket
Aps, clique em Basket e ser exibido a tela abaixo:
Para enviar uma basket insira o ativo, o preo, cliente, quantidade, tipo de oferta, validade e clique em enviar. A basket
poder ser enviada para Bovespa e BMF. Os campos preenchidos automaticamente so: Ult . Neg - ltima cotao
do papel escolhido, status - status da ordem enviada, ID da Ordem - aps o envio da ordem ser apresentado
qual o nmero de registro na bolsa.
BASKET START E STOP
No momento que selecionar um Start ou Stop ser disponibilizado mais 3 campos para preenchimento: Preo
Ganho, Preo Disp. Perda e Preo Disp. Ganho.
Lembramos que os preos devero ser preenchidos de acordo com a regra de cada Start ou Stop, mencionados
no manual do XP Pro. Uma vez que selecionado na mesma basket os t ipos de compra ou venda e outro t ipo de Start
ou Stop, na linha referente compra ou venda no ser permitido preenchar Preo Ganho, Preo Disp. Perda,
Preo Disp. Ganho.
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Ou seja, no caso do exemplo acima a primeira oferta de compra e os campos de Preo Ganho, Preo Disp. Perda
e Preo Disp. Ganho, destacados acima, no sero permitidos preencher e assim permanecero em branco.
IMPORTAO DE BASKET ATRAVS DE PLANILHA DE EXCEL
A planilha de Basket foi alterada para que todos possam inserir ordem baskets de Stop e Start, sendo assim
o XP Pro possui um novo modelo para ser salvo.
Para montar uma planilha de basket, orientamos selecionar o boto direito na tela da basket e escolher a opo
Salvar modelo de planilha de importao, conforme tela abaixo.
Nesse momento ser aberto uma tela de Excel onde dever preencher os campos, conforme o modelo.
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Abaixo explicaremos um pouco mais dos campos a serem preenchidos.

CLIENTE - inserir o cdigo do cliente sem o dgito
ATIVO - qual ativo deseja negociar, exatamente como preenchido na boleta.
QUANTIDADE - quantidade que deseja negociar no ativo.
PREO PREO GANHO PREO DISPARO PERDA - PREO DISPARO GANHO Obs.: Quando for uma ordem de Start ou Stop os preos devem ser preenchidos conforme regras dessas
funcionalidades e uma vez selecionado Stop ou Start o Preo (preo perda) e Preo de disparo (preo de disparo
de perda) so de preenchimento obrigatrio.
Obs.: Referente ao preo quando for uma ordem de Compra ou Venda, somente dever ser preenchido o Preo,
devendo os demais preos permanecerem em branco.
Obs.: Se preencher o Preo Disparo Ganho obrigatrio preencher o Preo Ganho.
TIPO - Compra, Venda, St art-Compra, St ar-Venda, Stop-Compra ou Stop-Venda;
VALIDADE - H (Hoje), D (At o dia), T (Tudo ou nada), E (Executa Cancela) e V (Validade at cancelar);
DAT. VALIDADE Aps o preenchimento dos campos o cliente dever salvar a planilha Excel no seu computador e importar a planilha
selecionando no menu que aparece ao clicar com o boto direito do mouse sobre os campos da basket a opo
"Importao Excel", logo aps "Importar planilha" e "Enviar".
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3.9. HISTRICO DE OFERTAS
TELA HISTRICO DE OFERTAS

Histrico de ofertas - uma das janelas mais importantes do XP PRO. O cliente consegue acompanhar todas as
ordens e os status de todas as ordens enviadas no dia atual.
No exemplo acima, podemos ver que ela dividida em 2, por uma linha horizontal. As ordens que esto na metade
superior so ordens ainda no executadas, de fundo branco. As ordens que esto na metada de baixo, com fundo
colorido, so ordens que mudaram de status, ou seja, foram executadas, canceladas, parcialmente executadas ou
algum outro tipo.
Vamos analisar primeiro o lado esquerdo da janela histrico de ofertas:
As informaes que aparecem no histrico so: hora da ordem com data, assessor, cdigo de cliente e o nome do
cliente. Os campos mais ao lado direito da janela apresentam os detalhes preenchidos na boleta de compra ou venda.
Na coluna tipo aparece C (para compra) ou V (para venda).
No lado direito da tela consta dados sobre a ordem: quantidade total, quantidade disponvel para negociar,
quantidade cancelada, preo, validade da ordem, status da ordem e o control number da ordem.
Tambm est disponvel o histrico sinttico, onde consta um resumo referente a ordem encaminhada.
Para abrir a ferramenta abaixo, basta selecionar a ordem da qual deseja conferir com o boto direito e selecionar a
opo Histrico Sintt ico.
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As legendas que mais aparecem no dia a dia so: executada (tx), parcial (x), em aberto (ok), cancelada (c) e aguardando
(w). Para consultar a legenda diariamente, clique com o boto direito do mouse sobre a janela do Histrico de Cot
aes e selecione a opo Definir cores / Legenda.
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Ouvidoria: 0800 722 3710

3.10.
HISTRICO POR PERODO
Para consultar ordens de dias anteriores, dever clicar com o boto direito na tela do histrico de ordens e
selecionar o menu Histrico por perodo. Para fazer uma busca dever preencher o perodo para esta consulta.
3.11.
XP TURBO
O XP Turbo uma nova funcionalidade do XP PROque traz ao investidor mais agilidade nas negociaes de todos os
ativos da BM&FBovespa. Comele possvel COMPRAR, VENDER, ZERAR e REVERTER posies em ativos com apenas um
clique. Alm disso, a funcionalidade permite tambm o acompanhamento em tempo real do resultado financeiro
bruto das operaes no dia. No XP Turbo possvel consultar o resultado e envio de ordens via XP Turbo, e tambm
ordens enviadas atravs de qualquer plataforma integrada ao sistema central da XP.
Para acessar o XP Turbo, dever acessar a rea de Negociao > XP Turbo:
Ouvidoria: 0800 722 3710

CONFIGURAES DO XP TURBO:
possvel configurar no XP Turbo, as opes abaixo:
Visualizao de dados
Operao via Joyst ick
Tipo de ordem a ser enviada
Para configurar seu XP Turbo, clique no boto Configuraes no canto superior direito da tela principal:
Ouvidoria: 0800 722 3710

A primeira aba se refere a configurao dos botes de joystick.
Para configurar, selecione com o seu mouse a funo que voc quer modificar e aperte o boto referente
no joystick.
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A aba GERAL se refere a configuraes de visualizao de resultado e de envio de ordens. Abaixo

segue a descrio de cada funcionalidade:
Validade da ordem: h duas opes Executa Ou Cancela (default) - caso a ordem enviada no possua
liquidez de mercado, o sistema ir executar a quantidade disponvel e o saldo no executado ser
cancelado e Tudo Ou Nada - caso no haja liquidez suficiente e para a ordem enviada, a mesa ser
totalmente cancelada.
Modalidade: h duas opes Consolidado (default) e Day Trade. Na primeira, considerada a custdia
de fechamento do dia anterior. Nese caso, o preo mdio mostrado para essa quantidade
dormida o preo de ajuste do ativo do dia anterior (no caso de contratos futuros da BMF) ou o
preo de fechamento do dia anterior (no caso de aes, opes e cotas de fundos negociados na
Bovespa).
Confirmar Operaes: essa opo vem marcada como default. Enquanto estiver ativada, a cada
operao enviada pelo XP Turbo, uma tela de confirmao abrir, sendo necessria uma confirmao
do usurio antes que a ordem seja enviada para a bolsa.
Variao: o XP Turbo envia ordens a mercado para execuo imediata. Para aumentar as chances de
execuo da ordem, o sistema pode colocar ordens com preo pior de que o ult imo negcio,
dependendo da ponta que voc estiver operando. O default de 1%, isto , se o lt imo negcio do
papel foi a um preo de R$ 10,00, caso envie uma ordem de compra pelo XP Turbo, a mesma ir com
um preo na boleta de R$ 10,10, exatamente para aumentar as chances de execuo. Isso no quer
dizer que se houver execuo ser realizada a R$ 10,10, mas sim na melhor oferta at o preo de R$
10,10. E vice-versa para a venda.
OPERACIONALIZAO DO XP TURBO
O campo cliente estar preenchido automaticamente.
Aps a negociao, na tela abaixo so visualizadas as informaes da posio do cliente e em comparao com o
mercado caso realize um novo negcio, como os dados do ativo, posio, preo mdio, ltima cotao do negcio,
L/P apurado (R$), L/P projetado (R$) e o L/P total (R$).
Ativo: o papel, contrato ou cota de fundo, desde que seja negociado na BM&F Bovespa;
Posio Total: Posio do cliente (quantidade de contratos que o cliente est posicionado, que pode ser
consolidado, ou apenas de operaes do dia daytrade)
Preo Mdio cons.: O preo mdio calculado considerando o valor mdio comprado ou vendido de cada
contrato acumulado. Esse preo mdio se zerar assim que o usurio zerar a posio. Um novo clculo se
iniciar caso o usurio volte a abrir posio. Caso o cliente durma com uma posio, o preo mdio
mostrado para essa quantidade dormida o preo de ajuste do at ivo do dia anterior (no caso de
contratos futuros da BMF) ou o preo de fechamento do dia anterior (no caso de aes, opes e cotas de
fundos negociados na Bovespa).
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ltimo: Mostra o ultimo preo negociado no mercado

L/ P apurado Cons.(R$ ): O lucro ou prejuzo apurado calculado pela diferena entre o preo mdio e o preo do
negcio fechado que diminui a posio. Essa diferena multiplicada pelo tamanho da posio fechada.
L/ P projetado Cons. (R$): O lucro ou prejuzo projetado calculado pela diferena entre o preo mdio e o
preo da melhor oferta do lado oposto ao da posio. Essa diferena multiplicada pelo tamanho da posio
ainda aberta. Esse valor flutua, de acordo com o mercado.
Total: refere-se ao resultado de lucro ou prejuzo da cada ativo.
ENVIANDO ORDEM PELO XP TURBO:

Para enviar uma ordem no XP Turbo, clique em uma aba disponvel Novo Ativo e digite o ativo a ser negociado,
conforme indicado na tela abaixo, e ser disponibilizado os valores de compra, ltimo, venda, posio, L/P e limite
disponvel para o ativo escolhido:
Ouvidoria: 0800 722 3710

Segue o significado de cada indicador, onde voc cliente poder se basear para realizar o prximo negcio:
Melhor Compra - Mostra melhor comprador no book do ativo
ltimo - Mostra o ultimo preo negociado
Melhor Venda - Mostra o melhor comprador no book do ativo
QTD - Quantidade pr-definida a ser negociada pelo sistema (no vlido para as funes zerar e reverter)
Posio - Posio do cliente (quantidade que o cliente est posicionado)
L/ P (R$) - O lucro ou prejuzo on-line total do usurio. Incorpora o L/P apurado e projetado juntos
Limit e (BMF ou Bovespa) - Limite do usurio para operaes FUNCIONALIDADES DISPONVEIS NO XP TURBO
C. Mercado - Compra a mercado, com um simples click voc compra a quantidade solicitada
V. Mercado - Venda a mercado, com um simples click voc vende a quantidade solicitada
Zerar - Voc pode liquidar toda a sua posio comprada ou vendida
Reverter - Voc pode inverter a sua posio, de comprada para vendida ou vice-versa
Stop Programar o Stop
Ordens ... (ativo) - ir gerar um histrico onde poder ser verificado o histrico de ordens para o ativo.
C. Normal - Compra normal por preo determinado j disponvel no XP PRO
V. Normal - Venda normal por preo determinado j disponvel no XP PRO
ATENO!
Lembre-se de preencher de quantidade quando utilizar as funes: C.Mercado, V.Mercado, Stop, C.Normal e V.Normal.
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Ao final dessa tela ser disponibilizada a mensagem referente ao envio da ordem (executada, cancelada, rejeitadas,
dentre outros).
3.12.
OPERAES VIA GRFICO
Via o grfico do XP Pro, voc poder colocar qualquer tipo de ordens descritas nos itens 3.1, 3.2, 3.3 e 3.4.
para tanto necessrio ativar a funcionalidade, clicando no cone abaixo indicado:
Aps, para se colocar ordens, basta levar o cursor no nvel desejado e clicar com o boto direito, escolhendo o tipo da
ordem e confirmando o preo do nvel escolhido:
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Logo aps, uma linha indicar o nvel do preo da ordem dentro do grfico, e por ela voc poder alterar o preo ou
mesmo cancelar a ordem, sem necessidade de boleta:
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Para alterar a ordem, voc deve clicar e apertar o boto direito do mouse em cima da seta (>>>) no canto
direito da linha, e logo aps deslizar at o nvel desejado.
Para cancelar a ordem, basta clicar na seta (>>>) no canto direito da linha e apertar delete.
O sistema j vem configurado para ver todas as ltimas 10 ordens que voc passou no ativo que est sendo mostrado
no grfico. Caso voc queira modificar essas configuraes, clique com o boto direito do mouse e escolha FILTRAR
ORDENS:
Neste filtro, voc poder escolher o que voc gostaria de ver no seu grfico. H opes de tipo de ordem (compra,
venda ou ambas), status (fechada na ntegra, cancelada etc...) e o nmero de ordens a ser mostrada (x ltimas ordens
enviadas).
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3.13.
TESOURO DIRETO
Acesse a aba Negociao e clique em Tesouro Direto:
No primeiro acesso ser necessrio ler e aceitar o CONTRATODE PRESTAO DE SERVIOSDE AGENTEDE CUSTDIA.
Caso voc no esteja habilitado no Tesouro Direto, aps o aceitar o termo, ser necessrio aguardar o
recebimento de um e-mail do tesouro informando que voc est apto a negociar. O prazo para recebimento
de at 48 horas.
Aps a habilitao, voc ter acesso a trs opes:

- Operaes
- Agendamento
- Consult a
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Na opo Operaes, voc poder selecionar Compra ou Venda.
- Compra
Sero apresentados os t tulos disponveis para a compra e voc poder alter-los por t ipo de t tulo, data de
emisso, data de vencimento e indexador.
As compras devem ser feitas por quantidade, respeitando o mnimo de 0,1 t tulo, e, a partir disso, mltiplos de 0,1.
O preo informado na coluna preo referente a 1 t tulo.
Para comprar clique em Adicionar ao carrinho.
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Voc ir visualizar sua cesta.

Para excluir o ttulo selecionado, marque o check box ao lado do cdigo do ttulo e clique em Excluir linhas.
Para adicionar novos ttulos, clique em Adicionar novos ttulos.
Ao clicar em Cancelar cest a, sua cesta ser cancelada e no poder mais ser visualizada. Para confirmar a
compra clique m Finalizar Compra.
Voc ser direcionado para a tela inicial e no rodap da pgina ir aparecer a mensagem: Cesta finalizada com
sucesso.
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- VENDA
Voc pode pesquisar os t tulos para a venda por Indexador. Para essa operao, insira a quantidade a ser vendida
desejada, respeitando o limite mnimo de 0,1 t tulo.
Adicione ao carrinho para vender.
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Voc ir visualizar sua cesta.

Para excluir o ttulo selecionado, marque o check box ao lado do cdigo do ttulo e clique em Excluir
linhas.
Para adicionar novos ttulos, clique em Adicionar novos ttulos.
Ao clicar em Cancelar Cesta, sua cesta ser cancelada e no poder mais ser visualizada. Para confirmar a
compra clique em Finalizar Compra. Ao finalizar a venda, voc declara ter cincia e concordar com o
regulamento do Tesouro Direto, alm de residir em territrio Nacional.
Voc receber na tela a mensagem: Fechamento realizado com sucesso.
Para confirmar suas compras e vendas acesse a aba Consulta.
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Voc consegue verificar seu Extrato de operaes no Tesouro Direto, Protocolo por compra e venda e
agendamentos. O protocolo pode ser alterado por status, tipo (Compra ou Venda), ttulo ou nmero de
protocolo. Protocolos pendentes podem ser excludos, marcando a check box e clicando no boto Excluir.
Os agendamentos podem ter a data alterada clicando sobre a data de incio da operao, desde que
estejam pendentes.
Nesse status tambm possvel excluir, selecionando a check box na coluna excluir e clicando em Excluir.
Para realizar agendamentos selecione o tipo de operao:
- Compra
- Venda
- Reinvestimento
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- Compra
Selecione a data da 1 operao, e a partir dela a operao ser repetida de acordo com a sua Programao de
compras:
- Realizar apenas esta compra
- Repetir mensalmente at uma data determinada
- Repetir a operao mensalmente por um nmero de vezes determinado
- At que o agendamento seja cancelado por voc
Insira a quantidade desejada e selecione o t tulo marcando a check box na coluna Selecionar
Ttulo e clique em Adicionar ao carrinho.
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- Venda
Insira o valor desejado e selecione o tt ulo marcando a check box na coluna Selecionar t tulo e clique em
Adicionar ao carrinho.
- Reinvestimento
Nas operaes de reinvestimento possvel direcionar os valores de cupom de juros e/ou resgate dos ttulos recebidos, para
uma nova aplicao. O reinvestimento ser feito sempre pelo percentual do valor recebido (1% a 100%) e isento de taxa de
negociao.
Escolha a data de incio do reinvestimento e o seu tipo (juros ou resgate).
Selecione o ttulo, marcando a check box na coluna Reinvestir. Em reaplicar, selecione o ttulo no qual deseja reaplicar.
Na coluna reinvestir, insira o percentual a ser reaplicado. Adicione ao carrinho. Ir aparecer na tela Ao realizada com
sucesso.
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Para informaes sobre os ttulos clique no link informaes.
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4. BACKOFFICE
O menu Back Office um dos mais utilizados na ferramenta XP PRO. Veremos, cada uma das opes, nos prximos
passos.
4.1. NOTA DE CORRETAGEM

Nota de Corretagem - para visualizar a nota de corretagem basta selecionar a data do prego, conforme o campo
assinalado e aperte o enter e o XP PRO retornar a nota completa do dia selecionado.
Veremos, nos prximos passos, mais detalhes da nota de corretagem.
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O cabealho da nota de corretagem composto de informaes muito importantes para o controle do cliente.
Primeiro, aparece os dados completos da Corretora. Depois, os dados completos do cliente. Por seguinte, comea
a relao de negcios realizados no dia.
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No rodap da nota de corretagem, aparece o resumo de todas as movimentaes de compra e venda do cliente.
possvel entender todos os custos que o cliente teve ao operar. Eles esto divididos em 3 sesses, ao lado
direto da nota, pelo seguinte critrio:
- Custos da CBLC;
- Custos da Bovespa;
- Custos de Corretagem.
O corpo da Nota de Corret agem mostra todas as operaes realizadas pelo cliente, separada por at ivo. Acima
temos um exemplo comum. Se ocorrerem mais de um negcio por ativo, a nota mostrar um por um e o somatrio
total com o preo mdio dos negcios logo abaixo.
A nota de corretagem pode ser exportada para pdf e excel.
Para exportar para excel, dever inserir o cdigo do cliente e clicar no smbolo do excel: ter a opo de
exportar a nota completa ou somente os negcios conforme abaixo:
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4.2. EXTRATO
No menu Extrato de Conta, voc dever selecionar ms de consulta e definir a ordem que as informaes devem ser
exibidas. Existem 2 opes: por movimentao ou por liquidao.
O extrato do cliente mostra todas as movimentaes financeiras que acontecem em sua conta.
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4.3. POSIO GLOBAL
Posio Financeira Global - Uma das telas mais utilizadas, ajuda a entender a carteira de cada cliente e sua atual
situao. Na metade superior da tela voc consegue ver o extrato completo e na parte inferior a carteira
(custdia) de aes. Alm disso, o preo mdio de compra, rentabilidade de cada posio e percentual que cada
ao representa na carteira toda. uma tima opo para consultar informaes da sua carteira e poder tomar
decises.
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3. MINHACONTA
Relatrio de Custdia - esta tela apresenta o relatrio da custdia do cliente com informaes especiais de cada ativo
que ele possui em sua carteira, termo, aluguel, BMF, renda fixa, renda fixa garantia, tesouro direto, proventos,
financeiro e fundos de investimentos.
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4. UTILITRIOS
4.1. EXPERT TRADER

O Expert Trader um sistema que permite que voc faa um backtest de uma estratgia de anlise tcnica. Atravs
do backtest, voc pode verificar se uma certa estratgia, em determinado perodo, para um tipo de ativo,
apresentou resultados positivos. Muito embora, como se saiba, resultados passados no sejam garantia de
resultados futuros, um passado de sucesso pode indicar um futuro de sucesso. Alm disso ele pode emitir alarmes
para operaes futuras, quando os parmetros da estratgia forem sendo satisfeitos.
Para comear a utilizar, v na tela principal do Expert Trader e clique em NOVA ESTRATGIA:
Na tela inicial escolha o t ipo de execuo. Se voc quer testar uma estratgia no passado escolha o modo de
execuo Backtest. Se voc quer acompanhar uma estratgia e receber alertas em tempo real escolha Alertas.
Aps selecione o ativo e periodicidade sobre o qual voc quer rodar o teste:
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Depois de escolher uma estratgia iro aparecer os campos para voc colocar os parmetros dela. Para estratgia
de duas mdias mveis teremos, por exemplo:
Agora voc j pode clicar em iniciar e esperar a janela com os resultados do teste.
Uma vez que voc configurou uma nova estratgia e clicou em iniciar, ela ser adicionada a lista de
estratgias em execuo na janela principal do Expert Trader:
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Se voc optou por rodar um Backtest, a estratgia vai ser executada e ao final ser movida
automaticamente para a lista de estratgias finalizadas. Finalizada a estratgia, voc pode selecionla e clicar no Boto Gerar Relatrio para ter acesso ao relatrio com os resultados da sua estratgia.
Uma vez que voc configurou uma nova estratgia e clicou em rodar, ela ser adicionada a lista de
estratgias em execuo na janela principal do Expert Trader.
No relatrio das estratgias voc encontra valores importantes referentes a execuo da estratgia como:
Nmero de t rades;
Nmero de t rades positivos/negativos
Mdia de lucro/prejuzo por t rade;
Maior Stop;
Result ado acumulado;
Grfico do resultado.
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Se voc configurou a estratgia com modo Alertas, ele ir SIMULAR a execuo como se estivesse operando no
mercado em tempo real, indicando na tela os momentos de entrada e sada de acordo com o Setup da estratgia.
Os alertas iro aparecer na sua tela da seguinte forma:
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A estratgia ficar na lista de estratgias em execuo:
A qualquer momento voc pode acompanhar o andamento da estratgia selecionando ela e clicando em
Acompanhar. Clicando em Parar voc encerra a simulao da estratgia.
As estratgias encerradas so movidas para a lista de baixo (Estratgias Finalizadas).
Na tela de acompanhamento de uma estratgia, no modo alertas, voc encontra os detalhes da configurao da
estratgia, os lt imos valores recebidos e a lista das posies que foram alertadas.
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Clicando no boto Fechar voc fecha a janela atual sem encerrar a estratgia, voltando para a janela principal do
Expert Trader.
Na lista de posies voc encontra, referente a cada posio, as colunas com informao sobre:
Nmero da posio (identificador);

Tipo: compra (C) e venda (V);
Aberta:Sim (S) e no (N);
Data de entrada e sada;
Valor de entrada e sada (o ponto no grfico);
Resultado (L/P); Estratgias
A seguir explicaremos como funcionam cada uma das estratgias disponveis no Expert Trader. Mas isso
apenas o comeo, a cada verso teremos novas estratgias para serem testadas no mercado.
Estratgia com duas mdias mveis
Estratgia baseada no cruzamento de duas mdias mveis. Mdias mveis correspondem aos preos mdios de um
determinado perodo de tempo. H vrias formas de anlise dos dados, mdias simples, mdias exponenciais (maior
peso aos dados recentes), entre outros.
A forma mais simples de operao com mdias corresponde aos sinais gerados quando cruzam duas ou t rs mdias
mveis. Ou seja, quando uma mdia mais curta (portanto os preos mdios mais recentes) cruza para cima de uma
mdia mais longa (portanto os preos mdios de um prazo maior), gera-se uma sinalizao de compra.
Contrariamente, quando a mdia mais curta cruza para baixo da mdia mais longa, gera-se uma sinalizao de venda.
Compra: Uma entrada de compra realizada quando a mdia curta cruza a mdia longa de baixo para cima.
Sada da Compra: O encerramento da compra realizado quando a mdia curta cruza a mdia longa de cima parabaixo.
Venda: Uma entrada de venda realizada quando a mdia curta cruza a mdia longa de cima para baixo.
Sada da Venda: O encerramento da venda realizado quando a mdia curta cruza a mdia longa de baixo paracima.
Estratgia com trs mdias mveis
Estratgia baseada no cruzamento de trs mdias mveis. Mdias mveis correspondem aos preos mdios de um
determinado perodo de tempo. H vrias formas de anlise dos dados, mdias simples, mdias exponenciais (maior
peso aos dados recentes), entre outros.
A forma mais simples de operao com mdias corresponde aos sinais gerados quando cruzam duas ou t rs mdias
mveis. Ou seja, quando uma mdia mais curta (portanto os preos mdios mais recentes) cruzam para cima de uma
mdia mais longa (portanto os preos mdios de um prazo maior),
gera-se uma sinalizao de compra.
Contrariamente, quando a mdia mais curta cruza para baixo uma das outras mdias, gera-se uma sinalizao de
venda.
Compra: Uma entrada de compra realizada quando a mdia curta cruza a mdia longa de baixo para cima.
Ouvidoria: 0800 722 3710

Sada da Compra: O encerramento da compra realizado quando a mdia curta cruza a mdia normal ou longa de cima
para baixo.
Venda: Uma entrada de venda realizada quando a mdia curta cruza a mdia longa de cima para baixo.
Sada da Venda: O encerramento da venda realizado quando a mdia curta cruza a mdia longa ou normal de baixo
para cima.
Estratgia ndice de Fora Relativa
Esta estratgia de operao utiliza os sinais gerados pela entrada e sada do indicador IFR das zonas de sobre comprado
e sobre vendido.
Quando o indicador IFR cruzar para cima da linha que limita a zona sobrevendida (saindo desta zona) gera-se uma
sinalizao de compra. encerramento da posio comprada ocorre quando ao indicador IFR cruzar para cima da linha da
zona sobrecomprada (entrando nesta zona).
Quando o indicador IFR cruzar para baixo da linha que limita a zona sobrecomprada (saindo desta zona) gera-se uma
sinalizao de venda. O encerramento da posio vendida ocorre quando ao indicador IFR cruzar para baixo da linha
da zona sobrevendida (entrando nesta zona).
Compra: Uma entrada de compra realizada quando o ndice de fora relativa sai de uma regio de sobrevenda sem
entrar simultaneamente na regio de sobrecompra.
Sada da Compra: O encerramento da compra realizado quando o ndice de fora relativa entra em uma regio de
sobrecompra.
Venda: Uma entrada de venda realizada quando o ndice de fora relativa sai de uma regio de sobrecompra sem
entrar simultaneamente na regio de sobrevenda.
Sada da Venda: O encerramento da venda realizado quando o ndice de fora relativa entra em uma regio de
sobrevenda.
Estratgia de Rompimento do Primeiro Candle Dirio
Esta estratgia de operao utiliza como base o primeiro candle do dia, armazenando seu valor de mximo e mnimo.
Se ocorrer o rompimento do valor de mximo armazenado gera-se um sinal de compra com stop na perda do valor de
mnimo.
Se ocorrer o rompimento do valor de mnimo armazenado gera-se um sinal de venda com stop na superao do valor
de mximo.
Compra: Uma entrada de compra realizada na superao da mxima do primeiro candle do dia, sem que tenha
ocorrido a perda na mnima deste candle.
Sada da Compra: O encerramento da compra realizado no alcance da mnima do primeiro candle do dia. Venda: Uma
entrada de venda realizada na perda da mnima do primeiro candle do dia, sem que tenha ocorrido a superao da
mxima deste candle.
Sada da Venda: O encerramento da venda realizado no alcance da mxima do primeiro candle do dia. Estratgia de
Rompimento do candle de Controle
Esta estratgia de operao utiliza como base o primeiro candle do dia, armazenando seu valor de mximo e mnimo.
Quando ocorrer o rompimento do valor de mximo armazenado gera-se um sinal de compra com stop na perda do valor
de mnimo. Uma vez posicionado na compra, a cada novo rompimento do valor
de mximo os valores de mximo e mnimo so atualizados.
Quando ocorrer o rompimento do valor de mnimo armazenado gera-se um sinal de venda com stop na superao do
valor de mximo. Uma vez posicionado na venda, a cada novo rompimento do valor de mximo os valores de mximo
e mnimo so atualizados.
Ouvidoria: 0800 722 3710

Compra: Uma entrada de compra realizada na superao da mxima do primeiro candle do dia, sem que tenha
ocorrido a perda na mnima deste candle.
Sada da Compra: O encerramento da compra realizado no alcance da mnima do primeiro candle do dia. Venda: Uma
entrada de venda realizada na perda da mnima do primeiro candle do dia, sem que tenha ocorrido a superao da
mxima deste candle.
Sada da Venda: O encerramento da venda realizado no alcance da mxima do primeiro candle do dia. Estratgia com
MACD + Linha de Controle
Est ratgia baseada no cruzamento do indicador MACD com uma linha constante. O indicador MACD corresponde
subtrao entre duas mdias mveis.
A forma de operao dessa estratgia corresponde aos sinais gerados quando o MACDcruza a linha de controle. Ou seja,
quando o MACD cruza de baixo para cima a linha de controle, gera-se uma sinalizao de compra. Cont rariamente,
quando o MACD cruza de cima para baixo a linha de controle, gera-se uma sinalizao de venda.
Compra: Uma entrada de compra realizada quando o indicador MACD cruza de baixo para cima a linha de controle
constante.
Sada da Compra: O encerramento da compra realizado quando o indicador MACD cruza de cima para baixo a linha de
controle constante.
Venda: Uma entrada de venda realizada quando o indicador MACD cruza de cima para baixo a linha de controle
constante.
Sada da Venda: O encerramento da venda realizado quando o indicador MACD cruza de baixo para cima a linha de
controle constante.
Estratgia com MACD + Sinal
Estratgia baseada no cruzamento do indicador MACDcom sua linha de sinal. O indicador MACD corresponde subtrao
entre duas mdias mveis. Junto ao indicador MACD calculada sua linha de sinal que apenas a mdia mvel dos
valores do MACD.
A forma mais simples de operao com MACD corresponde aos sinais gerados quando cruzam MACD
e sinal. Ou seja, quando o MACDcruza para cima a sua linha de sinal, gera-se uma sinalizao de compra. Contrariamente,
quando o MACD cruza para baixo a sua linha de sinal, gera-se uma sinalizao de venda.
Compra: Uma entrada de compra realizada quando o indicador MACD cruza de baixo para cima a linha de sinal.
Sada da Compra: O encerramento da compra realizado quando o indicador MACD cruza de cima para baixo a linha de
sinal.
Venda: Uma entrada de venda realizada quando o indicador MACD cruza de cima para baixo a linha de sinal.
Sada da Venda: O encerramento da venda realizado quando o indicador MACDcruza de baixo para cima a linha de sinal.
Ouvidoria: 0800 722 3710

Estratgia Fechou Dentro e Fechou Fora

A estratgia da Fechou Dentro e Fechou Fora acompanha e compara o fechamento dos candles com os limites superior
e inferior das bandas de Bollinger.
Quando ocorrer o fechamento de um candle abaixo da banda inferior e o candle seguinte fechar com preo acima da
banda inferior gera-se um sinal de venda se nos candles seguintes houver rompimento do mximo do segundo candle.
Contrariamente, quando ocorrer o fechamento de um candle acima da banda superior e o candle seguinte fechar com
preo abaixo da banda superior gera-se um sinal de venda se nos candles seguintes houver rompimento da mnima do
segundo candle.
As posies so encerradas quando o candle toca a banda de Bollinger oposta.
Compra: Quando ocorrer o fechamento de um candle abaixo da banda inferior e o candle seguinte fechar com preo
acima da banda inferior uma entrada de compra realizada se nos candles seguintes houver rompimento do mximo
do segundo candle, sem tocar a banda superior.
Sada da Compra: O encerramento da compra realizado quando o candle tocar a banda de Bollinger superior.
Venda: Quando ocorrer o fechamento de um candle acima da banda superior e o candle seguinte fechar com preo
abaixo da banda superior uma entrada de venda realizada se nos candles seguintes houver rompimento da mnima
do segundo candle, sem tocar a banda inferior.
Sada da Venda: O encerramento da venda realizado quando o candle tocar a banda de Bollinger inferior.
73
Ouvidoria: 0800 722 3710

4.2. ALARMES
O alarme um utilitrio que avisa quando um determinado ativo at inge um preo, seja acima ou abaixo do preo
atual. O aviso pode ser na prpria tela do computador ou via e-mail, caso voc no esteja com acesso ao sistema em
algum momento.
4.3. LONG & SHORT
A ferramenta funciona como um scanner de pares long & short. O usurio precisa definir os filtros que ele quer
que sejam usados para a procura dos pares. A ferramenta possui diversos filtros, que esto descritos abaixo:
Correlao acima de -> vai buscar somente pares que tenham correlao superior ao definido.
Correlao um clculo matemtico para estabelecer quanto dois ativos esto relacionados de acordo
com o movimento dos preos deles no passado (usa-se uma base histrica diria de 250
perodos para o clculo da correlao). A correlao na ferramenta pode ser definida de 0 (pouco
correlacionados) at 1 (muito correlacionados).
Volume superior: vai buscar somente pares que tenham volume superior um determinado valor. O
volume utilizado quantitativo (por nmero de aes).
Perodo das mdias: Quando operando um Long & Short , voc t raa uma mdia dos rat ios que onde
voc medir quo fora da mdia est o par hoje. Mdias maiores tendem a ser mais lentas enquanto
mdias menores maisrpidas.
Envelope: o nmero que ser usado para multiplicar o desvio padro do par. Usando um envelope maior,
somente pares que estiverem suficiente emente afastados d media (mdia (desvio padro * envelope))
sero buscados.
Ouvidoria: 0800 722 3710

Setor: onde o usurio define se quer buscar pares de um setor especfico.
No especificando estes ltimos trs, a consulta feita com os valores padro (Media = 40, envelope = indefinido,
Setor = qualquer).
Escolhidos estes parmetros s clicar em Pesquisar, assim que aparecerem os pares na rea de resultados s
selecionar os mais interessantes e clicar em Monitorar. Feito isso basta usar a janela que se abrir para
monitorar os pares e respectivos grficos.
Excees:
Se o usurio usar filtros muito fracos, o nmero de pares encontrados ser muito grande e a ferramenta
vai informar isso. Basta ento refazer melhor os filtros. (e.g. aumentando a correlao, volume, envelopes
ou ainda escolher um setor)
Contrariamente, se o usurio usar filtros muito fortes nenhum par pode ser retornado e a ferramenta vai
informar isso. Basta ento relaxar os filtros. (e.g. diminuir correlao, volume, envelopes ou ainda no definir
setor)
Ouvidoria: 0800 722 3710

5. ARENA DO INVESTIDOR
O usurio poder assist ir dentro do XP Pro a programao do Prego ao vivo com os analistas do Arena do Investidor e
tambm poder interagir com os outros participantes via Chat. Para isso, basta acessar estes dois canais no menu de
Utilitrios:
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6. DDE FILE
O usurio do XP Pro pode fazer um link de cotaes com atualizao realt ime em suas planilhas de Excel. No item 2.1.1
deste manual, j explicamos como fazer uma planilha desde o incio. Porm,
para que ela continue funcionando, uma vez que a planilha tenha sido construda e salva no computador, o usurio
deve abrir a mesma utilizando sempre o cone DDEFile no menu Utilitrios do XP Pro:
7. CONFIGURAES
7.1. SALVAR PERFIL
Menu Configurao / Perfil utilizado para voc gerenciar o perfil de uso do XP PRO.
A ferramenta possibilita que cada usurio utilize um layout diferente, de acordo com as suas preferncias de
acompanhamento do mercado.
Para salvar o perfil, clique em perfil / Salvar perfil, insira o nome que deseja e pressione Enter. Para abrir o
perfil, dever selecionar o perfil desejado e clicar em Carregar Perfil.
Hot Keys Atalhos
Facilita bastante na hora de colocar as ordens.
Ouvidoria: 0800 722 3710

Para habilitar as teclas de atalho necessrio clicar com o boto direito em cima do cone do XP Pro, que encontrase na rea de notificao onde fica o relgio, e selecionar a opo Habilitar Atalhos Globais, conforme figura acima.
Os principais comandos so:
F5 - Abre uma oferta de compra (boleta amarela);
F9 - Abre uma oferta de venda (boleta verde).
7.2. COTAO INTERNACIONAL

Essa opo disponibiliza a contratao de cotaes internacionais por parte do usurio:
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Ao clicar no cone, a tela de login aparecer. O login e a senha s so fornecidos a aqueles que con- t ratam algum
tipo de pacote. Para contratar um pacote de cotaes internacionais, basta clicar em contratar pacote:
8. SUPORTE AO XP PRO
No caso de dvidas o cliente poder encaminhar e-mail para a equipe de suporte do XP Pro
suporte.plataformas@xpi.com.br ou entre em contato conosco atravs do telefone 4003 3710 (capitais e regies
metropolitanas) ou 0800 880 3710 (demais localidades).
Ouvidoria: 0800 722 3710


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MANUAL

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LINK DDE .............................................................................................................................................7

BOOK TRADE ................................................................................................................................................10

ORDEM DE VENDA .......................................................................................................................................19

CONFIRMAO DE ENVIO DE ORDENS ...........................................................................................................26

ALTERAO DE ORDENS ................................................................................................................................27

HISTRICO DE OFERTAS ................................................................................................................................31

HISTRICO POR PERODO ........................................................................................................................33

OPERAES VIA GRFICO.........................................................................................................................39

TESOURO DIRETO ....................................................................................................................................42

NOTA DE CORRETAGEM ................................................................................................................................51

POSIO GLOBAL .........................................................................................................................................57

DDE FILE ..............................................................................................................................................................71

SALVAR PERFIL ............................................................................................................................................71

COTAO INTERNACIONAL ...........................................................................................................................72

SUPORTE AO XP PRO ..........................................................................................................................................73

Ouvidoria: 0800 722 3710

Informaes para rede:

O menu Mercado apresenta ferramentas de acompanhamento de todos negcios realizados na bolsa.

Ouvidoria: 0800 722 3710

* os valores so meramente ilust rat ivos

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Ouvidoria: 0800 722 3710

2.1.1. LINK DDE

* os valores so meramente ilustrativos

Ouvidoria: 0800 722 3710

* os valores so meramente ilustrativos

Ouvidoria: 0800 722 3710

Tela de Book de Ofertas Sinttico

* os valores so meramente ilustrativos

O book de ofertas permite que voc veja ordem por ordem.

Ouvidoria: 0800 722 3710

* os valores so meramente ilustrativos

2.3. BOOK TRADE

Ouvidoria: 0800 722 3710

Ouvidoria: 0800 722 3710

Ouvidoria: 0800 722 3710

Ouvidoria: 0800 722 3710

* os valores so meramente ilustrat ivos

Ouvidoria: 0800 722 3710

Para abrir a notcia d duplo clique na notcia que deseja visualizar.

Ouvidoria: 0800 722 3710

Ouvidoria: 0800 722 3710

3.1. ORDEM DE COMPRA

Ouvidoria: 0800 722 3710

Ouvidoria: 0800 722 3710

Cliente: j estar selecionado o cdigo do cliente, no permitindo alteraes. Comentrio:

3.2. ORDEM DE VENDA

Ouvidoria: 0800 722 3710

Cliente: j estar selecionado o cdigo do cliente, no permitindo alteraes. Comentrio:

Ouvidoria: 0800 722 3710

START DE COMPRA ACIMA

START DE COMPRA ABAIXO

Ouvidoria: 0800 722 3710

Ouvidoria: 0800 722 3710

STOP DE COMPRA PERDA

STOP DE COMPRA GANHO

Ouvidoria: 0800 722 3710

STOP DE VENDA GANHO

STOP DE VENDA PERDA

Ouvidoria: 0800 722 3710

Por exemplo o Stop Mvel de venda: