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Encuentra su fuente legal en las recomendaciones del artculo 23.a de la Convencin de Palermo (a) El uso de
fuerza fsica, amenazas o intimidacin, o la promesa, el ofrecimiento o la concesin de un beneficio indebido para inducir a falso
testimonio u obstaculizar la prestacin de testimonio o la aportacin de pruebas en un proceso en relacin con la comisin de uno de los
delitos comprendidos en la presente Convencin. En la legislacin penal venezolana, la Ley orgnica contra la
delincuencia organizada contiene una frmula anloga de obstruccin a la administracin de justicia en su artculo
13.
5
Se aprecia que las fuentes legislativas de este precepto se encuentra en los numerales 1 y 2 del artculo 24 de la
Convencin de Palermo: Cada Estado Parte adoptar medidas () para proteger de manera eficaz contra eventuales actos de
represalia o intimidacin a los testigos que participen en actuaciones penales y que presten testimonio (num. 1), la prohibicin total
o parcial de revelar informacin relativa a su identidad y paradero (num. 2). Asimismo se puede apreciar en la legislacin
penal comparada supuestos especficos de proteccin penal de sujetos involucrado en las investigaciones. Tal es el
caso de Venezuela que en el artculo 40 de la Ley orgnica contra la delincuencia criminal acoge el tipo penal de
infidencia contra agentes encubiertos: Quien revelare la identidad de un agente de operaciones encubiertas, su domicilio o
quienes son sus familiares, ser penado con prisin de seis a ocho aos. Si fuese un funcionario policial, militar o funcionario pblico,
la pena ser de quince a veinte aos de prisin e inhabilitacin despus de cumplida la pena, para pertenecer a cualquier rgano de
seguridad y defensa de la Nacin.
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Como experiencia legislativa se encuentra el artculo 258 del Cdigo Penal espaol: El responsable de cualquier
hecho delictivo que, con posterioridad a su comisin, y con la finalidad de eludir el cumplimiento de las responsabilidades civiles
dimanantes del mismo, realizare actos de disposicin o contrajere obligaciones que disminuyan su patrimonio, hacindose total o
parcialmente insolvente. Cabe anotar que la exposicin de motivos del Anteproyecto peruano de Ley de
Criminalidad Organizada que contiene en el artculo 417-A el antecedente de la figura de la insolvencia provocada,
hace mencin de la influencia espaola precisando que la razn de la incorporacin (...) es (...)contemplar un
supuesto de generacin artificial de la propia insolvencia con la finalidad de no hacer frente al pago de la
reparacin civil.
calidad de partcipes, ya que en la condicin de autores caben imputarles los delitos anlogos a
las prcticas del pandillaje pernicioso.
Bajo esa inquietud, ya el Decreto Legislativo N 899 (28/mayo/1998) en su primera
disposicin final complementaria haba incorporado un apartado tpico especial en los delitos
de atentados contra la patria potestad, sancionando al mayor de edad que induce o instiga a
menores a la prctica del pandillaje pernicioso. Adicionado a ello, sobrepasa la inquietud
dogmtica al sancionar tambin al que acta como cabecilla, lder o jefe, con lo que aunado la
concurrencia de delitos particulares que podran vincularse la prctica del pandillaje pernicioso
la imputacin de stos se involucrara en una especie de concurso ideal con el presente
supuesto tpico. Por ejemplo, el adulto que dirige a menores a efectos de que en reunin
tumultuaria generen atentados contra la integridad de las personas puede muy bien ser
imputado por autora mediata de disturbios (artculo 315, CP), pero adicionado a ello concurre
esta figura de participacin de pandillaje pernicioso en concurso ideal. Adems, en cuestiones
de participacin, la equiparacin que una intervencin de participacin (induccin) y autora
(cabecilla, lder o jefe) encontraba una marco penal comn de privacin de libertad no menor
de 10 aos ni mayor de 20 aos.
Empero, las falencias de la frmula tpica al objetivo criminalizador todava seguan palpables,
quedaba la inquietud de si exista acaso con esta introduccin delictiva alguna impunidad como
la sancin penal del cmplice (primario o secundario) en el pandillaje pernicioso. Por tal
motivo, el artculo 2 del presente decreto legislativo abarca todas las formas de participacin
no solo de complicidad, pudiendo por este trmino genrico, inclusive hablar de autora del
pandillaje pernicioso por mayores de edad. Quienes ostentan la patria potestad, como los que
no, ingresan a ser sancionados penalmente en el tipo bsico como autores, cmplices o
instigadores, siempre que no ostente la calidad de cabecilla, lder, dirigente o jefe, pues para ello
existe un apartado agravante con sancin penal mayor. Aunque, nos aferramos a afirmar que
en el tipo bsico ingresaran imputaciones por complicidad e instigacin, mientras que en las
imputaciones por autora se adecuaran a la mencionada forma agravada. Por ello, se observa
un supuesto conductual genrico, participar en pandillas perniciosas, y un supuesto especie del
primero -que vena ya desde la anterior frmula- consistente en instigar o inducir a menores de
edad a participar en ellas. Ambas formas conductuales se mantienen bajo el marco penal de la
figura penal originaria.
La imputacin subjetiva reside siempre en el fin de cometer la infraccin del pandillaje
pernicioso previsto en el Cdigo de los Nios y Adolescentes. La definicin de ello se aprecia
en el artculo 193 de la mencionada ley: grupo de adolescentes mayores de 12 aos y menores
de 18 aos de edad que se renen y actan en forma conjunta para lesionar la integridad fsica
o atentar contra la vida, el patrimonio y la libertad sexual de las personas, daar bienes pblicos
o privados u ocasionar desmanes que alteren el orden pblico. Aunque tambin podemos
rescatar las infracciones previstas en los artculos 194, 194-A y 195 de la referida ley. De ah, no
entendemos por qu el legislador vuelve a reiterar los objetivos de la comisin delictiva que
acoge el artculo 193, volviendo a mencionar a la agresin a terceras personas, lesiones a la
integridad fsica, atentado contra la vida, daos a bienes pblicos o privados, obstaculizacin
de vas de comunicacin u ocasionar cualquier tipo de desmanes que alteren el orden interno.
Esta vuelta expresiva de fines hace ms confusa a la figura.
Por otra parte, como adelantamos, se ha incluido una lista de formas agravadas en la que se
rescata el supuesto de actuar como cabecilla, lder, jefe y ahora tambin dirigente del grupo. El
marco penal es privativa de libertad no menor de 20 aos ni mayor de 35 aos. A las
agravantes es factible agruparlas conforme a la calidad del agente (1. actuar como cabecilla,
lder, dirigente o jefe. 2. Es docente en un centro de educacin privado o pblico. 3. Es
funcionario o servidor pblico) y la forma como se condiciona a los menores para el pandillaje
pernicioso (4. Induzca a los menores a actuar bajo los efectos de bebidas alcohlicas o drogas.
5. Suministre a los menores armas de fuego, armas blancas, material inflamable, explosivos u
objetos contundentes).
ESTRUCTURAS DE
CODIGO PENAL
IMPUTACIN PENAL Participacin en el pandillaje pernicioso
Y MARCO PUNITIVO
Artculo 148-A, (incorporado por
Decreto Legislativo 899)
Objeto material Menores de edad (12 a 18 aos)
Sujeto activo Cualquier personas (el que).
Conductas
- Instigar o inducir a menores de
edad a participar en pandillas
perniciosas.
- Actuar como cabecilla, lder o
jefe.
Imputacin
Dolo y el elemento subjetivo:
subjetiva
- Para cometer las infracciones
previstas en el Captulo IV del
Ttulo II del Libro Cuarto del
Cdigo de los Nios y
Adolescentes.
Pena:
- Privativa de libertad: 20 a 35 aos.
III. Secuestro
Si se observa la nueva frmula que plantea el artculo 2 del Decreto Legislativo N 982, nos
daremos cuenta que la modificatoria legal solo ha consistido en el aumento de formas
agravadas y perfeccionamiento de otras. En cuanto a lo ltimo, cabe realizar algunas
precisiones.
Una anterior frmula agravada se justificaba por la condicin del agente o el agraviado del
delito, es decir, se trataba de un funcionario, servidor pblico o representante diplomtico
(num. 3). En principio se entenda que estos funcionarios eran nacionales, inclusive el
representante diplomtico, aunque caba la pregunta si tambin ingresaba en este concepto el
representante diplomtico de otro pas. Cuestin ms que dudosa, pues de ser afirmativo ello,
tendra que entenderse que tambin se admita la agravante a los servidores de otros Estados,
lo que resultaba excesivo. Quiz por dicha duda interpretativa, el presente decreto legislativo
ha considerado separar bajo un supuesto agravado independiente al representante diplomtico
de otro pas, manteniendo en otro supuesto a los funcionarios y servidores pblicos, en el que
se incluan tambin a los representantes diplomticos nacionales. Pero ntese que, a diferencia
de ste ultimo supuesto, el representante diplomtico de otro pas debe intervenir en la
comisin delictiva como agraviado, mas no como agente, precisin acertada que concuerda
con las implicancias de los principios de aplicacin territorial de la ley penal.
Asimismo, en el supuesto agravado en funcin al fin compulsivo contra funcionarios, nicamente se
identifica una precisin de la vctima receptora del mensaje intimidante (liberar a un detenido o
conceder exigencias ilegales) que se engloba sin problemas en un funcionario y servidor
pblico, no requiriendo hacer precisiones distintivas como autoridad. As, quienes recepcionan
el mensaje obligacional son funcionarios o servidores pblicos de poner en libertad a un
detenido como tambin de conceder exigencias ilegales. En el supuesto agravado en funcin al
fin de incorporacin grupal o contribucin delictual, se ha procedido correctamente a eliminar el fin de
apoyo econmico por ser equiparable a una forma de extorsin, por lo que actualmente el fin
que persigue el agente en su acto de obligar solo es para que el agraviado se incorpore a una
agrupacin criminal. Con dicha correccin tambin se ha eliminado el fin de obligar a apoyar
(concurso bajo cualquier modalidad). Otras situacin agravada modificada es la finalidad de
obtencin de tejidos somticos de la vctima. La frmula anterior exiga una condicin ilgica:
secuestrar a una persona para obtener tejidos somticos, sin grave dao fsico o mental. Este
ltimo prrafo hacia irrealizable el supuesto agravado, tipificndose un absurdo ontolgico que
fuera con el presente decreto legislativo corregido.
Entre las agravantes adicionadas a las lista de supuesto, se observa a la causacin de lesiones leves.
La interpretacin de esta agravante nos lleva a preguntarnos si se trata de lesiones leves a nivel
de delito o de falta, pues el texto no hace distincin alguna, solo acoge la denominacin que la
doctrina ha asignado a la figura. Consideramos que en esta agravante debe delimitarse para
lesiones leves como delito, quedando las lesiones leves como faltas a nivel del tipo bsico del
secuestro. En el caso de las lesiones graves se observa que existe un supuesto agravado aparte
con pena ms grave (cadena perpetua) que no toma en cuenta la comprobacin de su
responsabilidad penal (delito cualificado por el resultado). Otra frmula agravada adicionada es
la del empleo plural de personas en la comisin del delito. Sobre ello, es posible esclarecer que la
participacin de esta pluralidad es con fines contributivos al delito ms no de vctimas o
entorpecedores del mismo (desestimadores previos). As, basta con que concurran dos o ms
personas sin que sea necesario que previamente se haya dado un acuerdo previo para la
Supuesto agravante ya previsto en el artculo 170.1 del Cdigo Penal de Colombia de 2000.
Supuesto agravante ya previsto en el artculo 170.1 del Cdigo Penal de Colombia de 2000.
RECEPTACIN AGRAVADA
Artculo 195, Cdigo Penal
Frmula bsica (artculo 194, CP):
El que adquiere, reciba en donacin o en prenda o
guarda, esconde, vende o ayuda a negociar un bien
cuya procedencia delictuosa tena conocimiento o deba
presumir que provena de un delito (...)
LAVADO DE ACTIVOS
Ley 27765
Actos de Conversin y Transferencia: El que
convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o
ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede
presumir, y dificulta la identificacin de su
origen, su incautacin o decomiso (artculo 1)
Frmula agravada:
Si se trata de bienes provenientes de la
comisin de los delitos de secuestro,
extorsin y trata de personas
Formas Agravadas:
Los actos de conversin y transferencia o de
ocultamiento y tenencia se relacionen con dinero,
bienes, efectos o ganancias provenientes del
trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro,
extorsin, trata de personas o delitos contra el
patrimonio cultural previsto en los artculos 228
y 230 del Cdigo Penal. (artculo 3)
Pena: privativa de la libertad no menor de 25 aos
(hasta 35 aos conforme el artculo 29 CP).
Disposicin Comn
El conocimiento del origen ilcito que debe
conocer o presumir el agente de los delitos que
contempla la presente ley, corresponde a
conductas punibles en la legislacin penal como
el trfico ilcito de drogas; terrorismo; delitos
contra la administracin pblica; secuestro;
extorsin; proxenetismo; trata de personas;
trfico ilcito de migrantes; defraudacin
tributaria; contra el patrimonio en su modalidad
agravada; delitos aduaneros, u otros similares que
generen ganancias ilegales, con excepcin de los
actos contemplados en el artculo 194 del
Cdigo Penal. (artculo 6)
Ante esta complicada y enredada forma de presentar tipos penales de receptacin y lavado de
activos, se opaca ms la situacin cuando se pretende deslindar los lmites estructurales de
imputacin penal. Antes de la puesta en vigencia de los paquetes de decretos legislativos, la
figura bsica de receptacin se entenda e interpretaba por parte de la doctrina nacional que el
delito previo de donde provena el objeto a receptar era netamente el del captulo de delitos
contra el patrimonio, es decir, se imputaba el artculo 194 del Cdigo Penal a los que receptan
objetos provenientes, por ejemplo, de un hurto simple, un robo agravado, una extorsin, una
defraudacin especial, un delito informtico, una usurpacin agravada, etc. As, aunque las
frmulas bsicas del lavado de activos eran extensiva en el entendido del artculo 6 de la Ley
N 27765 que contena la frmula abierta de otros similares que generen ganancias ilegales, no
haciendo mencin entre sus ejemplos tpicos de delitos a algn delito contra el patrimonio, la
excepcin era contundente al delimitar con los actos contemplados en la frmula del artculo
194 del Cdigo Penal. Y es que siendo que la receptacin es una especie del delito contra el
patrimonio, los delitos previos a sta deben limitarse a sus similares.
Esta interpretacin se presenta, con las recientes modificatorias, ms limitada, ya que, por un
lado, se ha vuelto a incorporar la forma agravada de la receptacin identificando como delitos
previos al trfico ilcito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsin y trata de personas, y por
otro lado, el artculo 6 de la Ley N 27765 sigue manteniendo como delitos previos al trfico
ilcito de drogas y trata de personas, adicionando a su lista delitos contra el patrimonio como la
extorsin y el secuestro (aunque ello es un aadido figurativo ya que la clusula abierta de
otros similares que generen ganancias ilegales permite incluirlas, como muy bien podra ingresar el
delito de terrorismo). Esto nos lleva a dos consecuencias inauditas: una terica y otra prctica.
En cuanto a la primera, en el tipo bsico de receptacin del artculo 194 del Cdigo Penal se
reduce ms la clase de delitos previos de donde proviene el objeto receptado, ya que si bien
antes se entenda a los delitos contra el patrimonio, se ira excluyendo al secuestro y a la
extorsin por estar comprendida en el lavado de activos, pero adicionado a ello, el Decreto
Legislativo N 986 que modific el artculo 6 ha agregado en la definicin del delito previo a
otros delitos contra el patrimonio en su forma agravada. Por consiguiente, los delitos previos
en la receptacin patrimonial bsica seran hurto simple (artculo 185, CP), hurto de uso
(artculo 187), robo simple (artculo 188), abigeato (artculos 189-A primer prrafo, 189-B, 189C primer prrafo), las apropiaciones ilcitas (artculo 190 primer prrafo, artculo 191, artculo
192, artculo 193), estafa (artculo 196), defraudaciones especiales (artculo 197), administracin
fraudulenta (artculo 198), contabilidad paralela (artculo 199), chantaje (artculo 201),
usurpacin bsica (artculo 202), usurpacin de aguas (artculo 203), daos (artculo 205),
produccin y venta de alimentos dainos para animales (artculo 207) y los delitos informticos
(artculo 207-A primer prrafo, 207-B). Los dems delitos del catlogo penal se entenderan
como delitos previos del lavado de activos.
La otra consecuencia, que es ms incomprensible, nos permite resaltar una duplicidad de
frmulas penales: en un extremo la receptacin agravada siendo el delito previo la trata de
personas, secuestro y extorsin, y en el otro el lavado de activos que en su forma agravada
contiene los mismos delitos previos. Y esta duplicidad legal se refuerza ms al constatar la
equiparacin tpica en las modalidades conductuales (adquiere, recibe en donacin o en prenda
o guarda, esconde, vende o ayuda a negociar para la receptacin patrimonial, y adquiere,
guarda, recibe, oculta, administra, convierte, mantiene en su poder, entre otras conductas para
el lavado de activos) y en la imputacin subjetiva (cuya procedencia delictuosa tena
conocimiento o deba presumir para la receptacin patrimonial, y cuyo origen ilcito conoce o
puede presumir para el lavado de activos). Por ende, estamos ante una unidad de leyes que nos
principio, resulta ser un tratamiento urgente por error legis al tener presente dos frmulas
penales similares en cuanto estructura de imputacin, sea que una abarque ms supuestos que
otra, pero sin que ello permita invocar los principios de especialidad, consuncin y
subsidiariedad. La similitud en la alternatividad no llega a la consecuencia jurdico penal, por lo
que surge aqu el debate por identificar la frmula penal aplicable a un determinado caso: o se
aplica la pena de la receptacin agravada que es de privacin de libertad no menor de 6 aos ni
mayor de 10 aos, o se insiste con la pena del lavado de activos que es privacin de libertad no
menor de 25 ni mayor de 35 aos. Una respuesta adecuada se justifica bajo el principio de in
dubio pro reo, en ese sentido, se aplica la pena de la receptacin agravada. Otra vez,
extraamente la sancin penal tiende hacer menos rgida y ello contrario a la pretendida
poltica criminal represiva, entonces la inclusin de la receptacin agravada oscurece la
tipicidad del lavado de activos en cuando el delito previo sea la extorsin, secuestro y trata de
personas, volvindola inaplicable aunque vigente. Pero esta salida cuasi feliz, lleva serios
cuestionamientos de proporcionalidad penal si se les compara con otros supuestos: si la
receptacin de objetos provenientes del secuestro o la extorsin tiene como pena mxima 10
aos, qu injusto resulta ser la receptacin de objetos provenientes de una simple falsificacin
de documentos privados que tiene como pena mxima 15 aos, o de la comercializacin de
bienes culturales que tiene como pena mxima 35 aos.
V. Extorsin
La figura penal de la extorsin es la que mayores variaciones estructurales ha sufrido en cuanto
agregados de modalidades y agravantes. Desde una perspectiva general, ahora el artculo 200
del Cdigo Penal ha dividido sus supuestos bsicos de obligar con violencia o amenaza y obligar
manteniendo en rehn, diferencindolas con marcos punitivos independientes, no obstante que la
segunda modalidad adelanta el marco de su consumacin, ya que se requiere obligar una
ventaja patrimonial, bastando con mantener en rehn sin llegar a obligar. Asimismo, se
incorpora la cuestionable figura de la extorsin mediante alteracin de los servicios pblicos
como una modalidad independiente, sancionando aparte si quien participa es un funcionario
pblico con poder de decisin, direccin o de confianza. Y al final se distinguen agravantes
para cada supuesto de extorsin.
Antes de la vigencia del Decreto Legislativo N 982, la figura de la extorsin (artculo 200, CP)
contena en su tipo bsico tres supuestos conductuales sancionados con el mismo marco
punitivo (pena privativa de libertad no menor de 20 aos ni mayor de 30 aos). Se trataba de
un delito de dominio (sujeto activo genrico), en el que virtualmente caba identificar una
persona que recepcionaba el efecto coaccionador del medio delictivo tpico, es decir, la
violencia, amenaza o manteniendo en rehn. Era comprensible que el agraviado solo poda ser
una persona fsica, quien ostentara tambin la titularidad del bien jurdico patrimonio
individual. Aunque, las personas jurdicas no eran ajenas de ser comprendidas como sujetos
pasivos titulares del bien jurdico si el potente perjuicio patrimonial (se exiga a nivel de peligro
concreto) se diriga especficamente contra ellas, mas los efectos del medio tpico no recaan en
ella, pero s en terceras personas, como por ejemplo, alguno de sus representantes. Por ello que
se afirme tambin que el delito de extorsin es uno pluriofensivo que adems de tutelar el
patrimonio individual, rescata en la proteccin otros intereses individuales como la libertad o
salud.
Para adecuar las conductas de imputacin se acondicionaba los alcances del verbo rector en
atencin a los efectos de los medios tpicos, resultando tres formas bsicas de imputacin:
obligar mediante violencia, obligar mediante amenaza y obligar manteniendo en rehn. No era
suficiente con el ejercicio coaccionador, aunque ya se daba inicio a los actos ejecutivos, la
configuracin requera que por medio de dichos efectos se extienda a la vctima el mensaje
comunicativo de compeler (obligar) a la entrega de una determinada ventaja. En contrario sensu,
un mensaje compulsivo tambin determinaba el inicio de la extorsin pero sin el ejercicio de
algn medio coercitivo no era admisible su consumacin. Cualquier de estas modalidades
configuraba el delito.
Con la nueva regulacin de la extorsin se han independizado las formas bsicas de conducta
diferencindolas en cuanto a la pena aplicable9. Por un lado, se observa la extorsin por medio
de violencia y amenaza con un marco penal menor de lo que antes se le asignaba (no menor de
10 ni mayor de 15 aos) y, por otro lado, la extorsin manteniendo en rehn con el mismo
marco penal que anteriormente tena (no menor de 20 ni mayor de 30 aos). En realidad, se ha
reducido la exigencia penal de una de las modalidades de la extorsin.
Sobre el tipo penal de la extorsin por violencia o amenaza los cambios de su estructura
objetiva de imputacin tpica se identifican nicamente en cuanto a la adicin de una vctima
receptora del mensaje extorsivo, pues ya no solo recaera en una persona natural, sino que la
misma puede entenderse tambin para entidades, sean instituciones pblicas como privadas.
Cuestin ms que discutible, si era poco imaginable creer siquiera que una empresa privada o
entidad estatal se vea sugestivada por el comunicado intimidante del agente, siendo difcil
apreciar una voluntad empresarial pasible de ser amenazada. Comprndase que los efectos de
los medios tpicos tienen una lectura ontolgica por lo que sus efectos tambin tienen que
abarcarse bajo ese entender, por consiguiente, no es creble la presencia de la voluntad en las
personas jurdicas. Pero insistimos que ello no lo excluye dentro del marco de agraviados que
puede encontrarse en el delito de extorsin, pues si no recae el efecto coactivo del medio tpico
s se puede percibir un desmedro en grado potencial en el patrimonio social. As, las nicas
formas conductuales que asume el presente tipo penal son obligar mediante violencia y obligar
mediante amenaza. Ya no se acoge la forma obligar manteniendo en rehn siendo independizado bajo
una frmula legal propia.
En el tipo penal de la extorsin manteniendo en rehn, existe un adelantamiento de sancin
penal del iter criminis, pues ya no se exige que luego de mantener a una persona como rehn se
proceda a obligar a sta o un tercero una ventaja, sino que basta con que se ejecute el mantener
a un rehn para que el delito quede configurado. As, ya no se requiere tpicamente que se
concrete en el caso la exigencia al pago por el rescate de la vctima, pudiendo ser ms bien ello
un sntoma de agotamiento del delito.
En cualquier de estas formas de extorsin, siempre ha existido crticas dogmticas por el
alcance que ltimamente se ha dado al objetivo de la extorsin (finalidad que gua la conducta).
La frmula originaria del artculo 200 conforme al Cdigo Penal de 1991 se limitaba al
9
Suerte legal tambin prevista en los artculos 158 (extorsin comn) y 159 (extorsin mediante secuestro) del
Cdigo Penal de Brasil.
distinguindose de la misma por la finalidad que gua la conducta obtener de las autoridades
cualquier beneficio o ventaja econmica indebida u otra ventaja de cualquier ndole. Partiendo de la
identidad del agraviado, no se descarta tambin su cercana estructural con los delitos de
atentado funcionarial (artculos 365 y 366, CP).
Entre sus caractersticas tpicas, mencionamos que se trata de un delito de dominio (sujeto
activo genrico), pero por lo comn se requerir de una pluralidad de agentes a fin de cumplir
con el sentido de las conductas tpicas. Quien recepciona el mensaje extorsivo tiene que ser
una autoridad (funcionario con poder de decisin), no basta con extorsionar a servidores
pblicos, ya que seran los primeros que dispondran la ventaja indebida. La lista de conductas,
como hemos advertido no se aleja de las previstas en el delito de entorpecimiento al
funcionamiento de los servicios pblicos (artculo 283, CP): 1. Tomar locales. 2. Obstaculizar
vas de comunicacin. 3. Impedir el libre trnsito de la ciudadana. 4. Perturbar el normal
funcionamiento de los servicios pblicos. 5. Perturbar la ejecucin de obras legalmente
autorizadas. De esta forma casustica de presentar a las conductas tpicas, cualquier de ellas
configura la comisin del delito. Se entiende, que el ejercicio de los medios tpicos de violencia
o amenaza deben acompaar en la concrecin de cualquiera de las conductas tpicas. Por otro
lado, con una mala redaccin se hizo precisin del elemento subjetivo consistente en obtener de
las autoridades cualquier beneficio o ventaja econmica indebida u otra ventaja de cualquier ndole. Aprciese
la reiteracin de la clusula abierta de las ventajas: cualquier beneficio u otra ventaja de cualquier
ndole. Y si no fuera poco, insistimos con lo abarcativo que resulta ser la obtencin de ventajas
no solo econmicas que distinguan a la extorsin. Todo ello nos permite afirmar que esta
expresin delictiva no tiene sustento alguno para atribursele la condicin de ser una forma de
extorsin.
Ante una situacin de huelga, el derecho a la misma de los funcionarios con poder de decisin,
los funcionarios de confianza y los funcionarios de direccin del Estado desde ya no ha sido
concedida por el artculo 42 de la Constitucin, dando una respuesta penal el presente decreto
legislativo a la participacin de stos en la huelga, an cuando fuera legtima, con una sancin
penal simblica de inhabilitacin principal conforme a los numerales 1 (privacin de la
funcin, cargo o comisin que ejerca el condenado, aunque provenga de eleccin popular) y 2
(incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o comisin de carcter pblico) del artculo
36 del CP. Ahora bien, al tratarse de una inhabilitacin principal conforme al artculo 38 su
tiempo de duracin se extiende de 6 meses a 5 aos.
La forma como se ha presentado el supuesto conductual de esta figura es constitucionalmente
cuestionable. El acto de participar en una huelga es muy difcil de ser determinado en cuando
inicio de los actos ejecutivos, no siendo una lex certa como exige el principio de legalidad, se
trata, en otras palabras, de un tipo abierto que fuera criticable por la Sentencia del TC N 0102002-AI/TC. Adems, la mencin del elemento subjetivo arrastra las mismas crticas que
hiciramos a la anterior modalidad extorsiva. Si se quiere identificar una justificante de la
figura se atendera no solo lo preceptuado por el artculo 42 de la Constitucin, sino tambin
se tendra que identificar un deber especial consistente en la posicin de garanta de tutela de la
seguridad general, rol genrico implcitamente apreciado por su vnculo con el Estado. Por ser
un delito de infraccin de deber, como hemos anotado, los sujetos activos no tienen que
interpretarse conforme al artculo 425 del Cdigo Penal ya que el mismo texto legal cierra el
crculo de agentes a funcionarios de direccin, funcionarios de decisin y funcionarios de
confianza. Dentro de la calidad de sujetos cualificados podra ingresar, por ejemplo,
congresistas, magistrados, generales y comandantes.
En cuanto al tipo agravado, antes de la vigencia del Decreto Legislativo N 982 cualquiera de
las tres formas conductuales se adecuaban a los supuestos agravados contenidos en la segunda
parte del artculo. Se organizan formas agravadas en cuanto a la gravedad de la pena:
Se aplica pena de privacin de libertad no menor de 30 aos: a. Si la extorsin dura ms de
cinco das. b. Si se emplea crueldad contra el rehn. c. Se emplea crueldad contra el rehn. d. El
agraviado o el agente ejerce funcin pblica o privada o es representante diplomtico. e. El
rehn adolece de enfermedad. f. Es cometido por dos o ms personas. Se aplica cadena
perpetua: a. Si el rehn es menor de edad, mayor de sesenta y cinco aos o discapacitado. b. Si
la vctima sufre lesiones en su integridad fsica o mental o si fallece a consecuencia de dicho
acto.
Ahora, con esta modificatoria las circunstancias agravantes que presenta el artculo 200 se
organizan para todas las formas de extorsin antes analizadas. Por un lado, la extorsin por
violencia o amenaza y la extorsin por alteracin de los servicios pblicos cuentan con tres formas
agravadas (1 a mano armada. 2. Participando dos o ms personas. 3. Valindose de menores
de edad) cuyo marco penal es no menor de 15 aos ni mayor de 25 aos. Por otro lado, la
extorsin manteniendo en rehn maneja mayor variedad de agravantes diferenciadas por la gravedad
del marco penal. As, se aplica la pena privativa de libertad no menor de 30 aos: a. Si la
extorsin dura ms de 24 horas. b. Se emplea crueldad contra el rehn. c. El agraviado ejerce
funcin pblica o privada o es representante diplomtico. d. El rehn adolece de enfermedad
grave. e. Es cometido por dos o ms personas. f. Se causa lesiones leves a la vctima. Mientras
que se aplica cadena perpetua: a. Si el rehn es menor de edad, mayor de sesenta aos. b. El
rehn es persona con discapacidad y el agente se aprovecha de esa circunstancia. c. Si la vctima
resulta con lesiones graves o muere durante o como consecuencia de dicho acto.
De estas listas de agravantes, lo que se rescata de la modificatoria, es la inclusin del supuesto
de mano armada y valindose de menores de edad en las formas agravadas para la extorsin por
violencia o amenaza10 y la extorsin por alteracin de los servicios pblicos; la reduccin del tiempo de
secuestro a 24 horas, la precisin de que el rehn adolezca de enfermedad grave, la causacin
de lesiones leves en la extorsin manteniendo en rehn. Con respecto a las formas agravadas
sancionadas con cadena perpetua, anteriormente eran pasible de configurar para cualquiera de
los supuestos bsicos de la extorsin, pero con la modificatoria legal se entiende que las
mismas solo se limitan para la extorsin manteniendo en rehn. Especficamente se observa de
estas agravantes que en el primer supuesto el aumento de la edad de la vctima (anciano) a
setenta aos (antes era sesenta y cinco aos), en el segundo supuesto se precisa la agravante de
aprovechamiento de la vctima con discapacidad, mientras que en el tercer supuesto los
resultados son precisados a lesiones graves y muerte que deben de producirse no solo con
posterioridad a la comisin del hecho, sino inclusive durante la misma, pero siempre bajo la
tnica objetable de la figura del delito cualificado por el resultado (trasgresor del principio de
culpabilidad).
10
Estas agravantes ya estaban previstas en el Cdigo Penal de Brasil: la frmula de extorsin bsica contiene la
agravante de mano armada (num. 1, artculo 158) y la extorsin por secuestro cuenta con la agravante de menores
de 18 aos como vctimas (num 1, artculo 159).
Tipo agravado
Para ambos supuestos conductuales se
aplicaba dos grupos de agravantes:
Se aplica pena de privacin de libertad no menor
de 30 aos:
- Si la extorsin dura ms de cinco das.
- Si se emplea crueldad contra el rehn.
- Se emplea crueldad contra el rehn.
- El agraviado o el agente ejerce funcin
pblica o privada o es representante
diplomtico.
- El rehn adolece de enfermedad.
- Es cometido por dos o ms personas.
Se aplica cadena perpetua:
- Si el rehn es menor de edad, mayor de
sesenta y cinco aos o discapacitado
- Si la vctima sufre lesiones en su
integridad fsica o mental o si fallece a
consecuencia de dicho acto.
mientras que una concurrencia espontnea de tres personas contara con el marco penal
mximo de 25 aos, salvo que tenga calidad de organizacin criminal, pues en ese caso
tendramos que discutir el tema de aplicar dicho supuesto agravado o la forma agravada de la
asociacin para delinquir, cuestin entreverada que analizaremos infra.
No hace poco que el marco de los delitos de trfico ilcito de droga ha sido objeto de una
modificatoria legal en cuanto al trfico ilegal de insumos qumicos. La Ley N 29037 con fecha
12/junio/2007 ha ampliado el marco de conductas tpicas que tena el tercer prrafo del
artculo 296 del Cdigo Penal que era de comercializar tanto para las materias primas como
para los insumos qumicos. En este caso, los insumos qumicos cuentan con una frmula legal
independiente en el artculo 296-B del Cdigo Penal conteniendo conductas tpicas que se
distinguen porque algunas operan sin autorizacin (importar, exportar, transportar, fabricar,
producir, preparar, elaborar, transformar, almacenar, poseer, adquirir, vender, otra modo de
transferencia) y otras con autorizacin (uso indebido de autorizacin o certificacin). Ahora, el
presente decreto ha considerado tambin reforzar el nmero de conductas tpicas aunque no
tan abundante y casustica como la de los insumos qumicos agregando los actos de proveer,
producir, acopiar (actos de elaboracin/obtencin) y manteniendo la de comercializar (actos de
comercializar) materias primas11. La finalidad que gua estas conductas es la de destinar las
materias primas para la elaboracin ilegal de drogas en cualquier de las etapas de maceracin,
procesamiento o elaboracin. Adicionando a estas conductas bajo el mismo marco penal se
imputan las conductas de promover, facilitar y financiar dichos actos (actos de colaboracin). No
se ha distinguido los marcos punitivos tanto para el trfico ilcito de insumos qumicos como
para el trfico ilcito de materias primas, pues para estas ltimas la pena tambin es conjunta,
de privacin de libertad no menor de 5 aos ni mayor de 10 aos y 60 a 120 das-multa.
ESTRUCTURAS DE
CODIGO PENAL
LEY 29307
Trfico ilcito de insumos qumicos y
Trfico ilcito de materias primas
Y MARCO PUNITIVO
materia primas
Artculo 296, tercer prrafo (estado
Artculo 296, ltimo prrafo
actual: incorporado)
(modificado por Ley 28002)
Objeto material Lo constituye tanto las materias Lo constituye las materias primas.
primas como los insumos
qumicos.
Los insumos qumicos son objeto
material del trfico ilcito de insumos
qumicos (artculo 296-B CP).
Idoneidad del Se
establece
expresamente: Se
establece
expresamente:
objeto
Destinadas a la elaboracin ilegal de Destinadas a la elaboracin ilegal de
drogas
drogas.
Sujeto activo Cualquier personas (el que)
Cualquier personas (el que)
Sujeto pasivo La sociedad
La sociedad
Conductas
- Comercializar
- Actos de elaboracin/obtencin:
1. Proveer.
2. Producir.
3. Acopiar.
- Actos de comercializacin:
4. Comercializar.
- Actos de colaboracin:
5.Facilitar.
6. Financiar.
Imputacin
Dolo y el elemento a sabiendas. Dolo y el elemento subjetivo:
IMPUTACIN PENAL
11
Es extrao el agregado de la expresin insumos que la fe de erratas hiciera al tipo penal de trfico ilcito de
materias primas del tercer prrafo del artculo 296 del Cdigo Penal. Se entiende, que ello no tiene que asimilarse
al concepto de insumos qumicos, ya que se cuenta con una frmula especial de trfico ilcito de insumos
qumicos en el artculo 296-A del Cdigo Penal.
subjetiva
nacional o contra los Poderes del Estado y el orden constitucional. Ahora, pareca que el
legislador habra descriminalizado el supuesto agravado de la asociacin para delinquir
genocidio al no haberla mencionado en la frmula originaria del Decreto Legislativo N 982,
pero incomprensible mediante una fe de erratas ha vuelto a reincorpora dicha figura,
modificando impropiamente la estructura de la forma agravada12. Muy a parte de ello, la
frmula identifica especficamente los delitos de los grupos de ilcitos contra la seguridad y
tranquilidad pblicas, contra el Estado y la defensa nacional, y contra los Poderes del Estado y
el orden constitucional. As, se sealan al secuestro y trfico de menores (artculos 152 al 153),
extorsin (artculo 200), estragos, incendio, daos a obras de defensa comn, conduccin en
estado de ebriedad, tenencia ilegal de armas (artculos 273 al 279-D), trfico ilcito de drogas
(arts 296 al 298), disturbios (artculo 315), asociacin para delinquir (artculo 317),
intermediacin onerosa de rganos y tejidos (artculo 318-A), delitos contra la defensa nacional
y traicin a la patria (artculos 325 al 333), rebelin, sedicin y motn (artculos 346 al 350) y
lavado de activos (Ley N 27765). Se ha reducido la gravedad de la pena privativa de libertad ya
que se sealaba entre 8 aos a 35 aos, ahora se tiene entre 8 aos a 15 aos, mantenindose
las dems penas: el marco de 180 a 365 das-multa y la inhabilitacin conforme al artculo 36,
incisos 1, 2 y 4. Se adiciona tambin las consecuencias accesorias (aplicacin conforme al caso),
aplicndose solo las medidas de disolucin y liquidacin de la sociedad, asociacin, fundacin,
cooperativa o comit (num. 2, artculo 105, CP) y prohibicin a la sociedad, fundacin,
asociacin, cooperativa o comit de realizar en el futuro actividades, de la clase de aqullas en
cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito (num. 4, artculo 105, CP). A
fin de asegurar la aplicacin de estas consecuencias accesorias se permite la aplicacin de las
mismas en forma de medidas cautelares.
La agravante resulta criticable en cuanto tcnica legislativa al permitir la extraa forma de
asociacin por asociacin, es decir, formar parte de una organizacin de dos o ms personas
destinadas a formar parte de nuevo de otra organizacin criminal. Ello se aprecia, por ejemplo,
en la asociacin por asociacin de trfico ilcito de drogas (artculo 200, num. 6, CP),
asociacin por asociacin para delinquir (artculo 317, CP) y asociacin por asociacin de
lavado de activos (artculo 3.b, Ley N 27765). Esta ilogicidad de tipificacin, nos lleva a
curiosas consecuencias. Por ejemplo, en la asociacin ilcita para cometer otra asociacin ilcita
(primer prrafo, artculo 317, CP), al admitirla como forma agravada, se estara dejando sin
posibilidades la configuracin tpica de una asociacin ilcita como tipo bsico, ya que al
agravarse la figura por ser el delito de destino cualquier asociacin ilcita direccionada a
planificar y cometer cualquier tipo de delito, se absorbe todos los supuestos bsicos. En ese
sentido, una asociacin por delinquir lesiones o hurto, se adecuara bajo esta va en el segundo
prrafo del artculo 317.
IX. FORMAS AGRAVADAS PARA LOS DELITOS DE ATENTADO FUNCIONARIAL
En este crculo de delitos, lo que corresponde a las formas agravadas del artculo 367 del
Cdigo Penal, los marcos penales de los tres grupos han sido modificados.
El primer grupo de agravantes responde ahora por el marco penal de privacin de libertad no
menor de 4 aos ni mayor de 8 aos (antes era de 3 a 6 aos). Se cuenta con las mismas
12
Frente al efecto inadecuado de la fe de erratas (2/agosto/2007) de volver a incorporar al genocidio como delito
de destino de la asociacin para delinquir, me pregunto si la frmula original (22/julio/2007) que traa el artculo 2
del Decreto Legislativo N 982 en la que se exclua al genocidio como delito destino, puede ser invocada como ley
favorable. No obstante, se entendera que no es posible deslindar como leyes independientes e excluyente, tanto la
ley corregible (Decreto Legislativo N 982) y su fe de erratas si ambas constituyen una misma ley dentro del
marco de determinacin de la favorabilidad. Sin embargo, por la impropiedad de la fe de erratas, podra desligarse
la asimilacin con su ley corregible, si ms bien recompone sustancialmente la frmula. En realidad, no se estara
subsanando defectos salvables del mensaje comunicativo de la norma, por el contrario, el mensaje preventivo de
la norma ha variado admitiendo un supuesto agravado en la frmula penal agravada.
agravantes distinguidas por la calidad del agente (funcionario o servidor pblico) y la pluralidad
de agentes (el hecho se realiza por dos o ms personas).
El segundo grupo de agravantes tiene un marco penal de privacin de libertad no menor de 6
aos ni mayor de 12 aos (antes era de 4 a 7 aos). De las agravantes que se contaban y se
caracterizaban por el medio empelado (a mano armada), el resultado individual producido
(lesin grave previsible), la calidad del agraviado (miembro de la Polica Nacional, de las
Fuerzas Armadas, magistrados del poder judicial o del ministerio pblico en el ejercicio de sus
funciones), se adicionan dos ms. Una de ellas se caracteriza por el fin de obstruir la lucha
oficial contra el trfico ilcito de drogas. Quien ejerce el atentado lo hace con el objetivo de
impedir la erradicacin o destruccin de cultivos ilegales, o de cualquier medio o instrumento
destinado a la fabricacin o transporte ilegal de drogas txicas, estupefacientes o sustancias
psicotrpicas (num. 4, artculo 367, CP). Se entiende que la agresin se dirige con los
funcionarios o servidores en pleno ejercicio de sus funciones especficas vinculadas con la
erradicacin o destruccin de los efectos e instrumentos del trfico ilcito de drogas. Una
segunda agravante adicionada es la caracterizada por el contexto circunstancial en el que se
comete. El ejercicio del atentado se produce en las investigaciones o juzgamientos por los
delitos de terrorismo, trfico ilcito de drogas, lavado de activos, secuestro, extorsin y trata de
personas (num. 5, artculo 367, CP). En ese sentido, en cualquier investigacin oficial (policial
o fiscal) o proceso penal por los mencionados delitos conformantes de la criminalidad
organizada, en la que se perciba atentados contra los funcionarios o servidores encargados de
la tramitacin de los mismos se imputar la presente agravante.
El tercer grupo de agravantes no tiene modificacin relevante ms que la de percibir el
aumento de 7 a 10 aos del extremo mnimo del marco penal de privacin de libertad con el
extremo mximo de 15 aos. Se mantiene el supuesto de resultado de muerte previsible.
X. ENCUBRIMIENTOS
En las figuras del encubrimiento personal y real se resalta modificaciones y agregados en torno
a los supuestos agravados, dando precisin a los delitos (entre ellos, los de la criminalidad
organizada) de los que se sustrae al autor o a las objetos, huellas y pruebas de los mismos.
Para el encubrimiento personal, la sustraccin del autor antes resultaba ser una forma agravaba
si se trataba de delitos contra la Tranquilidad Pblica, contra el Estado y la Defensa Nacional,
contra los Poderes del Estado y el Orden Constitucional o de Trfico Ilcito de Drogas. Ahora,
los delitos son precisados y ampliados establecindose que al autor que se sustrae de la justicia
debe corresponder al de los delitos de secuestro y trfico de menores (artculos 152 al 153,
CP), extorsin (artculo 200), estragos, incendio, daos a obras de defensa comn, conduccin
en estado de ebriedad, tenencia ilegal de armas (artculos 273 al 279-D), trfico ilcito de drogas
(artculos 296 al 298), disturbios (artculo 315), asociacin para delinquir (artculo 317),
intermediacin onerosa de rganos y tejidos (artculo 318-A), delitos contra la defensa nacional
y traicin a la patria (artculos 325 al 333), rebelin, sedicin y motn (artculos 346 al 350),
lavado de activos (Ley N 27765), terrorismo (Ley N 25474). La consecuencia jurdica de
doble pena conjunta no ha variado, persistiendo la privacin de libertad no menor de 7 aos ni
mayor de 10 aos y 180 a 365 das-multa.
En el encubrimiento real, no se contaba con forma agravada, por lo que a efectos de estar
acorde con su correspondiente encubrimiento personal, tambin se incluye la misma si las
huellas, efectos y pruebas se involucran a delitos de secuestro y trfico de menores (artculos
152 al 153, CP), extorsin (artculo 200), estragos, incendio, daos a obras de defensa comn,
conduccin en estado de ebriedad, tenencia ilegal de armas (artculos 273 al 279-D), trfico
ilcito de drogas (artculos 296 al 298), disturbios (artculo 315), asociacin para delinquir
(artculo 317), intermediacin onerosa de rganos y tejidos (artculo 318-A), delitos contra la
defensa nacional y traicin a la patria (artculos 325 al 333), rebelin, sedicin y motn
(artculos 346 al 350), terrorismo (Ley N 25474). Esta dems sealar que los delitos de lavado
de activo no pueden ingresar en esta lista de delitos especficos. Tambin se le asigna a esta
agravante la doble pena de privacin de libertad no menor de 7 aos ni mayor de 10 aos y
180 a 365 das-multa.