PROPUESTA DE MODELO DE ASIGNACIN Y

DISTRIBUCIN DE RECURSOS
PRESUPUESTARIOS PARA LAS UNIVERSIDADES
NACIONALES
Documento Preliminar

Equipo de Trabajo.
Universidad Central de Venezuela (UCV)
Universidad de Carabobo (UC)
Universidad de los Andes (ULA)
Universidad de Oriente (UDO)
Universidad del Zulia (LUZ)
Universidad Simn Bolvar (USB)
Universidad Experimental del Tchira (UNET)
Universidad Centroccidental Lisandro Alvarado (UCLA)
Universidad Nacional Experimental Politcnica (UNEXPO)

Barquisimeto, Julio 2009

MODELO DE ASIGNACIN Y DISTRIBUCIN DE RECURSOS

PRESUPUESTARIOS PARA LAS UNIVERSIDADES NACIONALES
CONTENIDO
Introduccin

Planteamiento de la situacin actual de las universidades

con respecto al presupuesto

Antecedente al Modelo Propuesto: Metodologa de Puerto La Cruz
Justificacin del Modelo para la Asignacin Presupuestaria a las

Universidades Pblicas de Venezuela

Marco Jurdico del Modelo Alterno Propuesto
Fundamentos o Premisas Bsicas del Modelo Alterno Propuesto
Concepcin del Modelo
Representacin Grfica del Modelo
Descripcin del Modelo
Viabilidad del Modelo
Funcionamiento Lgico del Modelo

Cuadros

Cuadro 1 Metodologa de Puerto La Cruz

Cuadro 2 - Distribucin Porcentual del Gasto por Partidas
Cuadro 3 Estructura Presupuestaria por Proyectos y Acciones
Cuadro 4 Esquema Alternativo para Distribuir el Gasto Universitario
Cuadro 5 Indicadores de Gestin o Variables para Construir un
Sistema de Indicadores Universitarios

Grficos
Grfico 1 Modelo de Asignacin Racional de Recursos Presupuestarios a las
Universidades Nacionales.
Grfico 2 Funcionamiento Lgico del Modelo

Anexos
Anexo 1 Indicadores propuestos por la UCLA

Anexo 2 Indicadores propuestos por la Universidad del Tchira

Anexo 3 Indicadores propuestos por la ULA
Anexo 4 - Indicadores propuestos por la USB
Anexo 5 - Indicadores propuestos por la Universidad de Carabobo

INTRODUCCIN
Segn lo acordado en la sesin del Consejo Nacional de Universidades CNU de
fecha 07 de mayo de 2009 y atendiendo a la solicitud del Ministro del Poder
Popular

para

la

Educacin

Superior

de

presentar

propuestas,

ideas,

planteamientos y motivaciones en torno a los criterios que en la coyuntura actual

de desarrollo del pas y ante la creciente demanda del servicio universitario por
parte de la sociedad venezolana, deben privar para la formulacin y
distribucin del presupuesto universitario, que consideren elementos de
pertinencia de la investigacin y de extensin, de cobertura de la matrcula y
geogrfica, de eficiencia, eficacia y productividad, en este documento preliminar se
presenta

la PROPUESTA

DE UN MODELO DE ASIGNACIN Y DISTRIBUCIN DE

RECURSOS PRESUPUESTARIOS PARA LAS

UNIVERSIDADES NACIONALES .

Dicho modelo constituye un esquema alternativo para organizar y clasificar el

gasto universitario, representa una opcin para la asignacin y distribucin de
recursos presupuestarios al sector universitario pblico y plantea indicadores que
basados en los montos que realmente se destinan a la funcin acadmica,
contribuyen en el proceso de evaluacin cuantitativa y cualitativa de las
universidades.
El documento comprende en primer trmino, el planteamiento de la situacin
actual de las universidades con respecto al presupuesto, partiendo de los
problemas presupuestarios que presentan las universidades en la actualidad.
Luego desarrolla como antecedente al modelo propuesto, la Metodologa de
Puerto La Cruz utilizada para la asignacin y distribucin

de recursos

presupuestarios al sector universitario pblico, as como los anlisis y revisiones

que se le han realizado a la misma y los fundamentos de una propuesta de
metodologa de asignacin presupuestaria, realizada por una comisin de
vicerrectores administrativos en mayo 1999.

A partir de las limitaciones y debilidades de la asignacin y distribucin

presupuestaria a las universidades, se presenta la justificacin del modelo
propuesto, as como el marco jurdico que lo sustenta.
Seguidamente, se desarrollan los fundamentos o premisas bsicas del mismo, la
concepcin, representacin grfica y la descripcin de cada uno de los mdulos
que lo integran.
Por ltimo, se presenta la viabilidad y funcionamiento lgico del modelo, as como
los anexos que le son pertinentes.

PLANTEAMIENTO DE LA SITUACIN ACTUAL

DE LAS

UNIVERSIDADES

El Presupuesto Pblico constituye una importante herramienta de la poltica

gubernamental, mediante la cual el Estado distribuye los recursos para alcanzar
los objetivos contemplados para el prximo ejercicio fiscal. De lo anterior, se
puede sealar que el presupuesto permite la operatividad de los planes de
gobierno en el lapso de un ao, proyectando la atencin de las necesidades de la
poblacin de manera inmediata; y a su vez, permitiendo abordar con mayor
eficacia la solucin de los problemas sociales. Esto es posible, porque en el
presupuesto se especifican las metas concretas a cumplir por cada ente u rgano
institucional que conforma al Estado, cuantificndose cada accin y calculando los
recursos imprescindibles para su concrecin en el corto y mediano plazo.
Como resultado de lo anterior, los presupuestos de las instituciones del sector
pblico son elaborados, aprobados, ejecutados y evaluados con plena sujecin a
la poltica presupuestaria nica, definida y adoptada por las autoridades
competentes, de acuerdo con el marco legal.
En consonancia con estos planteamientos, se encuentra el presupuesto
universitario previsto en la actual Ley de Universidades, cuyas fases de
elaboracin,

aprobacin,

ejecucin

rendicin

de

cuentas

se

realizan

obedeciendo a los criterios establecidos por los diversos entes gubernamentales

que rigen para esa materia.
Desde esa perspectiva, el Ejecutivo Nacional debe otorgar a las universidades los
recursos financieros para atender las necesidades de formacin de recursos
humanos, investigacin, extensin, desarrollo cientfico tecnolgico, cultural y
deportivo, que aseguren las aspiraciones educativas del pueblo y la soberana
cientfica, tecnolgica y cultural de la Nacin.
En este sentido, el presupuesto le permite a las universidades desarrollar un
sistema esencial de relaciones acadmicas, laborales e institucionales que

responde a la investigacin, docencia, extensin y gestin universitaria con

pertinencia social.
Bajo esta perspectiva, el Estado venezolano destina al financiamiento de la
educacin universitaria pblica, una fraccin comprendida entre el 4 y el 7% del
presupuesto anual de la nacin. La poltica gubernamental hacia el sector
universitario debera ser la de incrementar progresivamente los aportes pblicos y
regularizar su entrega; mantener la poltica de rendicin de cuentas, evaluar a las
instituciones permanentemente y exigir mayor vinculacin del sector con respecto
a lo planteado en el Plan de Desarrollo Econmico y Social de la Nacin 2007
2013.
La directriz del Plan de Desarrollo que comprende al sector universitario es la
relativa a la suprema felicidad social, cuyo enfoque se centra en la construccin
de una estructura social incluyente, y entre sus estrategias se encuentra la de
profundizar la universalizacin de la educacin bolivariana, mediante la
aplicacin de diversas polticas, como la de extender la cobertura de la matrcula
escolar, garantizar la permanencia y prosecucin en el sistema educativo y el
acceso al conocimiento, para expandir la educacin superior con pertinencia
social.
No obstante, el mecanismo actual de asignacin presupuestaria presenta una
debilidad estructural; las asignaciones iniciales son insuficientes con relacin a los
requerimientos reales, por lo que las universidades se ven en la necesidad de
solicitar recursos adicionales para el funcionamiento mnimo de las universidades.
Este mecanismo de asignacin complementaria es sistemticamente insuficiente e
inoportuno, impidiendo una planificacin y ejecucin del gasto, en funcin de los
planes acadmicos de las instituciones.

En consecuencia, los problemas de funcionamiento de las universidades

nacionales se deben, en gran medida, a la insuficiencia de recursos
presupuestarios, lo que afecta seriamente el normal funcionamiento de sus
actividades. Tales dificultades requieren la inmediata atencin del Ejecutivo
Nacional, por cuanto el retraso en adoptar medidas que mejoren la situacin del
sector, puede acarrear una crisis universitaria nacional hasta hacerla inmanejable.
Entre los problemas y necesidades que enfrenta la educacin universitaria pblica
para estar en consonancia con el Plan de Desarrollo Econmico y Social de la
Nacin, se encuentran:
1. Deterioro del poder adquisitivo de los salarios ocasionado por la devaluacin
y el aumento general de precios en los ltimos aos.
2. Insuficiencia de recursos para atender la alta demanda social.
3. Elevar la calidad del estudiantado con el propsito de capacitarlo para un
mercado de trabajo altamente competitivo.
4. Incrementar la calidad de sus egresados y de sus procesos internos.
5. Insuficiencia de recursos presupuestarios para atender las providencias y
servicios estudiantiles (transporte, comedor, becas, entre otros), cuyos
gastos se incrementan a medida que aumenta la matrcula estudiantil y el
6.
7.
8.
9.

ndice nacional de precios al consumidor (INPC).

Insuficiencia de recursos en las partidas relacionadas con los gastos de
funcionamiento.
Inadecuada remuneracin del personal docente, administrativo y obrero.
Reduccin real y progresiva de los recursos asignados por el Estado.
Escasez de personal administrativo calificado e inexistencia de programas

efectivos de educacin continua.

10. Criterios de asignacin y de distribucin de recursos no adaptados a la
realidad actual y altamente politizados.
11. Disminucin de los niveles de inversin para mantener y ampliar la
infraestructura universitaria.
En cuanto al tema presupuestario, existen algunos elementos de juicio que se
plantean en el momento de la formulacin del presupuesto universitario:

El presupuesto universitario se elabora tomando en consideracin los

lineamientos de los entes gubernamentales que regulan esta materia y los

parmetros establecidos, que en algunos casos, no estn acordes con la

realidad econmica que existe en el pas, tales como: nivel inflacionario,

medidas fiscales, tasa cambiaria, entre otros.

Los criterios para la asignacin y distribucin de la cuota presupuestaria no
son claros ni equitativos.

No se fortalece la cultura de la planificacin, al no considerarse la formulacin

del Anteproyecto Plan-Presupuesto para la asignacin de la cuota
presupuestaria.

A continuacin se analiza la Metodologa Actual de Distribucin de la Cuota

Presupuestaria a las Universidades Nacionales.

ANLISIS DE LA METODOLOGA DE PUERTO LA CRUZ (MPLC)

El Consejo Nacional de Universidades (CNU) en fecha 30 de octubre de 1992
aprueba la llamada Metodologa de Puerto La Cruz (MPLC) a los fines de
preservar un adecuado financiamiento para las actividades de investigacin,
postgrado, biblioteca, extensin, cultura y deportes, estableci un porcentaje
mnimo de la cuota presupuestaria asignada a cada universidad, siendo su aplicaci
de obligatorio cumplimiento.
Adems considera un coeficiente fijo que se aplica linealmente a todas las
universidades y un coeficiente variable de investigacin, mediante el cual
corresponde una asignacin individual a cada universidad, asociada a su
productividad en las actividades de investigacin y postgrado, medida a travs de
tres indicadores (Investigadores acreditados de la institucin/ docentes a tiempo
completo de la institucin, Investigadores acreditados en la institucin/
Investigadores acreditados a nivel nacional y tasa de graduacin de los programas
de postgrado de la institucin.
Esta metodologa desde su aprobacin se constituy en un patrn de referencia
para la formulacin de los presupuestos universitarios, con ella se logra un avance
en lo referente a la asignacin de un porcentaje adicional a los gastos rgidos
recurrentes destinados a los programas de investigacin, docencia, biblioteca,
extensin, cultura y deporte, entre otros. Sus porcentajes de asignacin fueron
ajustados en cada ejercicio fiscal hasta el ao 2005.
El cuadro siguiente presenta la organizacin del gasto universitario segn la
referida metodologa.

Cuadro 1

METODOLOGA DE PUERTO LA CRUZ

Organizacin y Clasificacin del Gasto Universitario

Macrocomponentes utilizados en la Distribucin Presupuestaria

MACRO-COMPONENTES

COMPONENTES DEL GASTO

GASTOS RGIDOS

NORMAS CNU
CRECIMIENTO VEGETATIVO

DEUDA INSTITUCIONAL

GASTOS DE INVERSIN
ACADMICA

Estructura laboral (Personal Activo y Pasivo)

Servicios estudiantiles
Convenios y contratos con terceros
Otros gastos de funcionamiento operativo
Programas de apoyo y fortalecimiento a la
academia.
Reposicin de cargos
Crecimiento asociado a la estructura laboral:
ascensos y promociones
Costo incremental de bienes y servicios entre
otros gastos.
Acreencias con el personal, provenientes de la
aplicacin de convenios de trabajo.
Deudas con organismos Para Universitarios
y con Proveedores de Bienes y Servicios.

Recursos para el desarrollo acadmico

Fuente: Mensaje Administrativo. N 2 - UCLA 1997

Esta metodologa fue objeto de revisin y ajustes en los aos 1994, 1995, 1999,
2001, 2005.

JUSTIFICACIN DEL MODELO PROPUESTO

En el mbito universitario, durante los ltimos tres aos, ha sido notorio el
descontento y la preocupacin que existe a nivel de la comunidad universitaria
sobre el incumplimiento de los procesos para la asignacin y distribucin de la
cuota presupuestaria.

En este sentido, hay que sealar que las universidades reciben anualmente un
monto destinado para atender las funciones de docencia, investigacin y
extensin. No obstante, el monto aprobado es insuficiente para atender tales
funciones lo que obliga solicitar recursos adicionales.
En consecuencia, dentro del marco jurdico que regula la materia, se propone la
aplicacin de un nuevo modelo o metodologa de asignacin presupuestaria a las
universidades nacionales, basado en criterios tcnicos, dinmicos y adecuados al
proceso de planificacin de las universidades. De esta manera el sector
universitario dispondra de una metodologa de asignacin presupuestaria
consensuada y adecuada a la realidad actual, que permita cumplir con los
preceptos constitucionales y las exigencias legales en correspondencia con los
lineamientos del Plan de Desarrollo de la Nacin.
La aplicacin del Modelo Propuesto de Asignacin y Distribucin Presupuestaria a
las Universidades Nacionales, permite:
1. Que las universidades puedan funcionar mediante el uso ptimo de los

recursos, de tal manera que pueda satisfacer la demanda real y efectiva

que la poblacin exige del sector universitario.
2. Una mejor orientacin de los recursos hacia aquellas reas deficitarias, en

funcin de dar una mejor operatividad a todas las dependencias del Sector
Universitario.
3. Un mejor ambiente para la academia que requiere ser atendida y fortalecida

con urgencia, en virtud que es el eje fundamental de las instituciones

universitarias.
4. Cumplir con el manejo y control de los recursos presupuestarios como parte

de una labor mancomunada que debe realizar el sector universitario.

5. Lograr el cumplimiento de polticas de formulacin, seguimiento, ejecucin

evaluacin y control del gasto.

6. Que el Ejecutivo Nacional pueda hacer una distribucin justa y equitativa de

los recursos presupuestarios para cada universidad, mejorando tanto los

aportes como los criterios de distribucin de los fondos para las

universidades.

MARCO JURDICO DEL MODELO ALTERNO PROPUESTO

Constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela garantiza de

manera expresa en sus artculos 102, 103 y 109 la gratuidad de la enseanza
a nivel superior, consagra la educacin como un derecho humano y un deber
social fundamental, es democrtica, gratuita y obligatoria, en todos sus niveles
hasta el pregrado universitario.

Ley de Universidades le atribuye al CNU en el artculo 20, numerales 7, 8 y

9 proponer al Ejecutivo Nacional el monto del aporte anual para las
universidades y una vez aprobado, efectuar su distribucin entre ellas; exigir a
las universidades la presentacin del presupuesto equilibrado con los ingresos
globales estimados; y velar por la correcta ejecucin de aquellos, por
intermedio de los Contralores Internos.

Ley Orgnica de la Administracin Financiera del Sector Pblico

(LOAFSP)
En su artculo 12 establece que el presupuesto contendr todos los ingresos y
todos los gastos.
En el artculo 14 seala que los presupuestos pblicos de gastos contendrn
los corrientes y de capital, y utilizarn las tcnicas ms adecuadas para
formular, ejecutar, seguir y evaluar las polticas, los planes de accin y la
produccin de bienes y servicios de los entes y rganos del sector pblico, as
como la incidencia econmica y financiera de la ejecucin de los gastos y la
vinculacin de stos con sus fuentes de financiamiento. Para cada crdito
presupuestario se establecer el objetivo especifico a que est dirigido, as
como los resultados concretos que se espera obtener, en trminos
cuantitativos, mediante indicadores de desempeo, siempre que ello sea
tcnicamente posible.

En su artculo 35 establece que el presidente de la repblica, en consejo de

ministros anualmente fijar los lineamientos generales para la formulacin del
proyecto de Ley de Presupuesto. Adems, el artculo 59 seala que la
ONAPRE evaluar la ejecucin del presupuesto y en su ttulo VI Artculo 131
establece que el sistema de control interno debe promover la eficiencia de las
operaciones, lograr el cumplimiento de los planes, programas y presupuestos,
as como garantizar razonablemente la rendicin de cuentas.
Principio de eficiencia en la asignacin y utilizacin de los recursos
pblicos.
Artculo 20. La asignacin de recursos a los rganos y entes de la
Administracin Pblica se ajustar estrictamente a los requerimientos de
su funcionamiento para el logro de sus metas y objetivos. El
funcionamiento de la Administracin Pblica propender a la utilizacin
racional de los recursos humanos, materiales y presupuestarios.
Principio de descentralizacin funcional
Artculo 29. Los titulares de la potestad organizativa podrn crear entes
descentralizados funcionalmente cuando el mejor cumplimiento de los fines
del Estado as lo requiera, en los trminos y condiciones previstos en la
constitucin de la Repblica Bolivariana de Venezuela y en la presente Ley.
Los

entes

descentralizados

funcionalmente

sern

de

dos

tipos:

1. Entes descentralizados funcionalmente con forma de derecho privado: estarn

conformados por las personas jurdicas constituidas y regidas de acuerdo a
las normas del derecho privado en los trminos de la presente Ley, y sern de
dos tipos:
2. Entes descentralizados funcionalmente sin fines empresariales: sern aquellos

entes descentralizados funcionalmente que no realicen actividades de

produccin de bienes o servicios destinados a la venta y cuyos ingresos o
recursos provengan fundamentalmente del presupuesto de la Repblica,
los estados, los distritos metropolitanos, o los municipios.

Determinacin de los indicadores de gestin aplicables para la

evaluacin del desempeo
Artculo 119. El ministerio u rgano de control nacional, estadal, del distrito
metropolitano o municipal, a cargo de la coordinacin y planificacin
determinarn los indicadores de gestin aplicables para la evaluacin
del desempeo institucional de los rganos desconcentrados y entes
descentralizados

funcionalmente,

de

conformidad

con

el

reglamento

respectivo.

Reglamento N1 de la Ley Orgnica de Administracin Financiera del

Sector Pblico, sobre el sistema Presupuestario contempla en cuanto a:

Formulacin de los presupuestos de los entes descentralizados funcionalmente sin

fines empresariales.
Artculo 33. Se consideran como entes descentralizados funcionalmente sin fines
empresariales, los institutos autnomos, las personas jurdicas estatales de
derecho pblico, las fundaciones, asociaciones civiles y dems personas jurdicas
constituidas con fondos pblicos o dirigidas por algunas de las personas referidas
en el artculo 6 de la Ley Orgnica de la Administracin Financiera del Sector
Pblico, cuando la totalidad de los aportes presupuestarios en un ejercicio,
efectuadas por una o varias de stas personas, represente el cincuenta por ciento
(50%) o ms de su presupuesto.
De la Distribucin General del Presupuesto de Gastos
Artculo 38. La distribucin general del presupuesto de gastos consiste en la
desagregacin de los crditos acordados para cada proyecto, accin centralizada
u otra categora presupuestaria equivalente aprobada por la Oficina Nacional de
Presupuesto, en el presupuesto de gastos de los rganos, incluidos en el Ttulo II
de la Ley de Presupuesto, hasta la categora de acciones especficas, subpartidas

genricas, especficas y subespecficas, previstas en el plan de cuentas o

clasificador presupuestario.
Artculo 39. La distribucin general del presupuesto de gastos contendr:
1. Informacin sobre las metas, segn corresponda a la estructura presupuestaria
antes sealada, con los respectivos indicadores de desempeo siempre y cuando
la tcnica lo permita.
2. Informacin que permita vincular la produccin de bienes y servicios con
los recursos requeridos.

FUNDAMENTOS

PREMISAS BSICAS

DEL

MODELO ALTERNO PROPUESTO

El modelo parte del debido respeto a las condiciones impuestas por el rgimen
jurdico vigente y se fundamenta en la vinculacin de las lneas generales del Plan
de Desarrollo Econmico y Social de la Nacin 2007- 2013, con los planes
operativos anuales y los presupuestos institucionales de cada universidad.
El presupuesto institucional debe partir de la formulacin del plan operativo anual,
en concordancia con el artculo 35 de la LOAFSP. En tal sentido, las unidades
ejecutoras de

presupuesto

en las universidades, mediante

un proceso

participativo, consensuado e involucrando a todos los actores institucionales, ao

tras ao, debern con base a la misin de la universidad, reflejar las necesidades
reales de cada institucin.
En el modelo propuesto, se le otorga una mayor relevancia al anteproyecto
del presupuesto, como base para la distribucin de las asignaciones
presupuestarias, partiendo del principio de confianza mutua entre los actores del
sector y fundamentndose en el levantamiento de informacin, segn el esquema
que se presenta a continuacin:
1. Establecer las metas, unidades de medidas y volmenes de las mismas,
discriminadas mensualmente.
2. Determinar los insumos (recursos humanos, materiales, servicios y equipos)
necesarios para el cumplimiento de las metas y logro de los productos
universitarios.
3. Cuantificar (estimar en bolvares) los insumos requeridos, clasificndolos por
partidas de gastos, segn los clasificadores de cuentas emanados por los
rganos rectores.
4. Programar la ejecucin fsica y financiera para cada mes del ejercicio fiscal,
logrando de esta manera, cuantificar el POA y formular el Anteproyecto de
Presupuesto Universitario.

5. Dicha programacin, debe realizarse previo anlisis del comportamiento real

con base al histrico, tomando como referencia los indicadores que se
proponen en el modelo.

El reflejo de los recursos necesarios cuantificados en el Plan Operativo Anual

Institucional deben ser presentados segn la estructura presupuestaria vigente, la
cual contempla ocho proyectos comunes y tres acciones centralizadas. En el caso
que las universidades requieran recursos para proyectos de gran magnitud en
inversin y desarrollo. Los recursos para estos proyectos deben garantizarse en la
partida centralizada de la Oficina de Planificacin del Sector Universitario (OPSU)
y asignados mediante concursos.

Cuadro 3

ESTRUCTURA PRESUPUESTARIA POR PROYECTOS Y ACCIONES

Procesos

Proyectos Presupuestarios
PR1

Formacin Pregrado Carreras

Cortas

PR2.

Formacin Pregrado Carreras

Largas

Formacin de Profesionales

Medulares

(Docencia,
Investigacin y
Extensin)

Generacin, Divulgacin
Aplicacin del Conocimiento

Interaccin con la Sociedad

Atencin Bio Psico Social al

Estudiante

Administracin y Gestin de la
Infraestructura Fsica,
Cientfica, Tecnolgica y
Humanstica

PR3

Postgrado

PR4

Generacin, Divulgacin y
Aplicacin del Conocimiento

PR5

Intercambio de Conocimiento
con la Sociedad

PR6

Asistencia Integral al
Estudiante

PR7

Fortalecimiento y Desarrollo
de la Gestin Cientfica,
Tecnolgica y Humanstica.

PR8

Desarrollo y Mantenimiento de
la Infraestructura

PRn

Proyectos Concursables

Apoyo

Gerencia o de
Administracin

Definicin
de
Polticas,
Estrategias y Planes.
Direccin y Coordinacin de la
Gestin Institucional.
Control y Evaluacin
Desempeo Institucional.

del

Fuente: ONAPRE 2006, Aportes UCLA 2008.

Acciones
Gerencia y Coordinacin Acadmica
Formacin de Profesionales
Servicio Comunitario

Gerencia y Coordinacin Postgrado

Formar Especialistas
Formar Magister
Formar Doctores

Gerencia y Coordinacin
Ejecutar Investigaciones
Gerencia y Coordinacin
Desarrollar la Proyeccin Social
Institucional
Desarrollar la Actividad Deportiva
Recreativa de Alta Competencia
Planificar y Ejecutar las Acciones para
el Desarrollo Cultural Institucional
Dar Asistencia Profesional y Tcnica

Admisin y Control de Estudios

Atencin Bio Psico Social al
Estudiante

Ofertar Servicios Bibliotecarios

Dar Asistencia a Programas de
Enseanza e Investigacin
Otorgar Servicios de Tecnologa de
Informacin
Mantenimiento y Conservacin de la
Planta Fsica
Remodelaciones y Ampliaciones
Nuevas Obras
De acuerdo a las necesidades
individuales de cada proyecto

Acciones Centralizadas
AC1

Direccin y Coordinacin de los gastos de los trabajadores

AC2

Gestin Administrativa

AC3

Previsin y Proteccin Social de Pensionados y Jubilados de la Institucin

Concepcin del Modelo

El modelo constituye un esquema alternativo para organizar y clasificar el gasto
universitario. Representa una opcin para la asignacin y distribucin de recursos
presupuestarios al sector universitario pblico y plantea indicadores que
contribuyen en el proceso de evaluacin cuantitativa y cualitativa de las
universidades.
Est conformado por cinco mdulos, los cuales se presentan en forma secuencial,
relacionados entre s, aunque su funcionamiento es independiente. Se fundamenta
en

una

estructura

presupuestaria,

conformada

mediante

la

tcnica

del

Presupuesto por Proyectos, la cual busca responder a la necesidad de

incrementar la efectividad de la gestin pblica, en funcin de los objetivos y
estrategias del desarrollo nacional.
Asimismo permite visualizar y analizar las variables requeridas para la toma de
decisin en todas las etapas de los procesos de formulacin y ejecucin
presupuestaria. Al mismo tiempo, se concibe al proyecto como el punto focal del
proceso presupuestario, a fin de satisfacer las necesidades de la colectividad.
Un aspecto importante considerado en el modelo es que la estructura del
Presupuesto por Proyectos sirve igualmente como instrumento de la planificacin
estatal, considerando al Plan Operativo Anual como el punto intermedio entre ste
y los planes de desarrollo. De all, la relacin entre la estructura presupuestaria y
la formulacin del Plan Operativo Anual (POA).

MODELO DE ASIGNACIN Y DISTRIBUCIN DE RECURSOS PRESUPUESTARIOS PARA LAS

UNIVERSIDADES NACIONALES

DESCRIPCIN DEL MODELO

El modelo consta de cinco mdulos relacionados entre s, que funcionan de forma
interdependiente.

MDULO I - CUOTA PRESUPUESTARIA

1. Las universidades presentan ante la OPSU el Anteproyecto del Plan Operativo
Anual, formulado en funcin de las metas a cumplir para el siguiente ejercicio
fiscal, bajo la estructura presupuestaria.
2. OPSU presenta al Ejecutivo Nacional la solicitud global de las universidades.
3. ONAPRE asigna la cuota presupuestaria para atender al sector universitario,
enmarcada dentro de los criterios generales de distribucin propuestos en el
Mdulo III de este modelo.

MDULO II - OTRAS FUENTES DE FINANCIAMIENTO

El financiamiento de la universidad pblica, por mandato constitucional le
corresponde al Estado venezolano, por lo que sus recursos presupuestarios se
obtienen casi exclusivamente, por aportes directos del ejecutivo.
No obstante, conjuntamente con la cuota presupuestaria otorgada por el
Ejecutivo Nacional, el modelo contempla que se debe estimular a las
universidades pblicas a diversificar fuentes de ingresos que representen un
caudal de recursos financieros complementarios, destinados a sufragar los
gastos operativos y de funcionamiento de la institucin. Estos ingresos
provienen de fuentes no tradicionales que en algunos casos se consideran
recurrentes y se recaudan con cierta periodicidad y se destinan para atender
proyectos especiales de inters social bien sean regionales o nacionales, as
como cualquier proyecto de inversin de inters institucional.

En el caso de las universidades pblicas nacionales, un bajo porcentaje de los

recursos financieros requeridos durante un ejercicio fiscal, entre un 3% y un 5%,
es generado por la propia institucin a travs de mecanismos variados.
Las otras fuentes de financiamiento, consideradas perfectamente vlidas en el
modelo son las siguientes:

Ingresos propios

Cooperacin internacional

Exenciones tributarias

Cobro de aranceles, excluyendo matrcula

Empresas universitarias

Proyectos concursables

Otras fuentes generadoras, como proyectos enmarcados en la Ley

Orgnica de Ciencias y Tecnologa (LOCTI), FONACIT, entre otras.

MDULO III - GASTO UNIVERSITARIO

Este mdulo destaca la clasificacin y distribucin del gasto, representa un
esquema alternativo para organizar y distribuir dicho gasto. Asegura los gastos
para

el

funcionamiento

de

las

instituciones

desagregndolos

en

los

macrocomponentes siguientes: Gastos Operativos, Gastos por Provindencias y

Servicios Estudiantiles, Gastos de Inversin y Desarrollo y Gastos Especiales.
Es importante sealar que con la distribucin del presupuesto se busca clasificar
ordenadamente los egresos y priorizar el gasto, con el objeto de garantizar la
operatividad y funcionamiento de las reas que las conforman.

A continuacin se definen los macrocomponentes del gasto universitario. Los

conceptos de los componentes sern definidos por consenso entre las partes, en
reuniones tcnicas posteriores.
Gastos Operativos:
Son los asociados al desembolso que realiza la institucin en el desarrollo de sus
actividades. Comprenden las remuneraciones al personal activo y pasivo, las
contrataciones de servicios, la compra de materiales, bienes y suministros, gastos
de servicios generales (mantenimiento y conservacin de bienes muebles), as
como los relacionados con las obligaciones que adquiere la institucin con el
personal, especficamente los beneficios socioeconmicos tales como: servicios
mdico asistenciales, gastos en plizas de seguros por hospitalizacin, ciruga y
maternidad, aportes patronales, previsin social de los agremiados, entre otros.
Gastos por Provindencias y Servicios Estudiantiles:
Son los relacionados con los estudiantes que contemplan servicios de comedor,
transporte, becas en efectivo, ayudantas, preparaduras, ayudas econmicas, as
como cualquier otro aporte que se destine para garantizar la prosecucin
acadmica.
Gastos Acadmicos:
Son los que corresponden a la naturaleza y actividades propias de las
instituciones

universitarias.

Garantizan

el

cumplimiento

de

su

misin.

Bsicamente, estn orientados a cubrir las actividades de investigacin

(coeficiente fijo y variable de investigacin), formacin en pregrado, postgrado,
biblioteca, extensin, cultura, deporte, desarrollo de recurso humano, convenios
interinstitucionales, crecimiento y desarrollo (creacin nuevas carreras), entre
otros.

Gastos de Inversin:
Son los derivados de los planes de inversin y desarrollo que contempla la
institucin. Asimismo, se relacionan con los gastos de mantenimiento y
conservacin, ampliacin, remodelacin y obras mayores de infraestructura que
no pueden ser absorbidos por los gastos operativos de la institucin.

Gastos Especiales:
Se originan de la necesidad de ampliar y diversificar las fuentes de financiamiento
de las instituciones universitarias. Tienen como objetivo fomentar la investigacin y
el desarrollo de proyectos con aplicacin inmediata y con aportes muy concretos
para el desarrollo de la institucin. Representan una va estratgica para fortalecer
el desarrollo de laboratorios, institutos y centros de investigacin universitarios que
requieren de recursos extraordinarios con la finalidad de garantizar la evolucin
cientfica de vanguardia. (Cuadro 4)

Cuadro 4
Esquema Alternativo para Asignar y Distribuir el Gasto Universitario
MACROCOMPONENTES
A.
Gastos
Operativos

B.
Gastos de Servicios y
Providencias
Estudiantiles

C.
Gastos Acadmicos
(Funcionamiento y
Desarrollo)

D.
Gastos de Inversin

E.
Gastos
Especiales

COMPONENTES DEL GASTO

Remuneraciones (personal activo y pasivo),
Contrataciones de servicios,
Compra de materiales,
Bienes y suministros,
Gastos de servicios generales (mantenimiento y
reparaciones de bienes muebles),
Aplicacin de nuevas leyes: LOPCYMAT, Ley
para personas con Discapacidad, entre otras.
Servicios de comedor,
Transporte,
Becas en efectivo,
Ayudantas, preparaduras,
Ayudas econmicas,
Entre otros.
Actividades de Investigacin (coeficiente fijo y
variable)
Formacin en Pregrado y Postgrado,
Biblioteca,
Extensin,
Cultura,
Deporte,
Desarrollo del Recurso Humano, Convenios
interinstitucionales, Crecimiento y desarrollo
(creacin nuevas carreras),
Servicio Comunitario
Crecimiento y Desarrollo
Adquisicin de Activos Reales
Apoyo a las Misiones
Gastos de mantenimiento y conservacin,
ampliacin, remodelacin y obras mayores de
infraestructura.

Proyectos especiales concursables

Fuente: Elaboracin propia. Junio 2009

CRITERIOS DE ASIGNACIN y
DISTRIBUCIN

Asignacin Total con base al costo real

solicitado en el Anteproyecto

Asignacin Total con base al costo real

El porcentaje de asignacin no debe ser

menor del 20% de la asignacin total del
presupuesto de cada universidad.

Deducido el financiamiento de los

componentes A, B y C el CNU distribuir
parte de los recursos remanentes de la
cuota presupuestaria asignada al sector,
para el financiamiento de: proyectos
permanentes de inversin y desarrollo.
Proyectos temporales de inversiones y
desarrollo. (proyectos concursables)
Fondos especiales financiados por el
Ejecutivo Nacional para atender reas
estratgicas y de inters social e
institucional, los cuales sern
desarrollados por las universidades a
travs de proyectos concursables.

MDULO IV - INDICADORES DE GESTIN

Los indicadores constituyen una unidad de medida que permite el seguimiento y
evaluacin peridica de las variables claves de una organizacin, mediante su
comparacin con los correspondientes referentes internos y externos. Para
garantizar una visin sistemtica del proceso evaluativo, los indicadores de
gestin deben responder a las caractersticas siguientes:

Ser representativos de la misin universitaria.

Incidir sobre insumos, procesos, resultados e impactos.
Ser relevantes a cada proyecto presupuestario.
Ser confiables y verificables.
Proceder de una sola fuente de informacin.
Estar disponibles.
Estar claramente definidos.

En anexos, se presenta un banco de indicadores propuestos por las Universidades

Nacionales asistentes al Taller de Presupuesto Universitario, realizado en
Barquisimeto los das 01 y 02 de julio de 2009, que servirn como base para
construir un sistema de indicadores conjuntamente con las autoridades
gubernamentales. Vale destacar que algunos de los mismos ya se constituyen en
variables de medicin establecidas por OPSU para las universidades.
Adems, se incluyen indicadores o variables de primer nivel, que se encuentran
institucionalizados en los sistemas de informacin automatizados de las
universidades, producto unos de requerimientos OPSU para la rendicin de
cuentas y otros como resultado del trabajo participativo de las unidades
responsables de la ejecucin presupuestaria, implantados para realizar el
seguimiento y evaluacin interna de la universidad.

Por otra parte, se anexa una propuesta de un sistema de gestin universitario

integrado (SIGUI), para cuatro perspectivas de un cuadro de mando integral de
control (usuarios sociedad, estado, procesos internos, desarrollo y aprendizaje
organizacional), una serie de objetivos y actividades estratgicas para cada

funcin universitaria, incluyendo la gestin, que sern controladas a travs de

indicadores, cuya denominacin y frmula se presentan en el sistema propuesto.

MDULO V - EVALUACIN DE LOS RESULTADOS

La evaluacin de resultados se realiza con base a los siguientes aspectos:
1. Comparacin de las metas programadas vs. metas ejecutadas.
2. Comparacin de los presupuestos programados vs. presupuesto
ejecutado.
3. Elaboracin de informes para determinar la productividad de las
universidades al disponer de los recursos proporcionados por el Estado
venezolano.
El proceso de evaluacin presupuestaria mediante la rendicin de cuentas dar
origen a las nuevas asignaciones de recursos al sector universitario. Dicho
proceso debe estar fundamentado en los indicadores de gestin debidamente
jerarquizados, los cuales se contrastarn con estndares de referencia nacional
e internacional.

VIABILIDAD DEL MODELO

Para la viabilidad del modelo propuesto es imperativo que el estado venezolano

desarrolle una poltica de asignacin de recursos financieros al sector universitario
equivalente a un 5% hasta un 8% del PIB, progresivo en el tiempo. Planteamiento
que est en plena concordancia con los lineamientos estratgicos del Ejecutivo
Nacional y que permitir a las universidades contribuir efectivamente al desarrollo
armnico y sostenido de la sociedad.

A su vez, es necesario que el Estado provea los medios para una debida y
oportuna validacin del gasto universitario y al trmino del uso, la universidad
estar en la obligacin de rendir cuentas a la sociedad sobre la forma en que
fueron utilizados estos recursos. Para ello, el Estado debe establecer las bases
para la definicin del sistema de indicadores que va a permitir la evaluacin del
desempeo de las universidades, tanto en lo cualitativo como cuantitativo.
Funcionamiento Lgico del modelo.
1.

OPSU recibe del Ministerio del Poder Popular para la Educacin Superior
la cuota Presupuestaria progresiva del 5% al 8% del PIB.

2.

CNU/OPSU aplican indicadores de gestin a los datos presupuestarios

del ao anterior y al anteproyecto de presupuesto del siguiente ao.

3.

Discusin concertada entre Universidades y OPSU para la comparacin

de los resultados, a travs de los indicadores y su vinculacin con el Plan
de Desarrollo Econmico y Social de la Nacin.

4.

Determinacin de criterios de distribucin de la cuota presupuestaria

segn modelo propuesto.

5.

CNU realiza la asignacin a cada institucin segn el lugar obtenido,

luego de su evaluacin y distribuyendo el 90% para el presupuesto

ordinario y 10% con base a resultados obtenidos, segn la evaluacin a

travs de los indicadores de gestin.
6.

Determinar lapsos para que las universidades elaboren el proyecto de

plan operativo- presupuesto, enviar a OPSU.

7.

Si la asignacin del aporte del ejecutivo es menor a lo solicitado por las

universidades; se procede a solicitar recursos para cubrir insuficiencias
presupuestarias.

8.

La asignacin de la cuota presupuestaria para los aos subsiguientes, se

realizar de acuerdo a esta metodologa, considerando los ajustes
necesarios, como parte del proceso de mejoramiento continuo en pro de
la calidad acadmica.

El grfico 2 muestra de forma esquemtica el funcionamiento lgico del modelo.

Grfico 2

FUNCIONAMIENTO LGICO DEL MODELO

REFERENCIAS CONSULTADAS

Proyecto Nacional Simn Bolvar Primer Plan Socialista. (PPS).

Desarrollo Econmico y Social de la Nacin 2007 -2013

Constitucin de la Repblica Bolivariana 1999
Direccionamiento Estratgico UCLA 2006 -2011

Ley Orgnica de la Administracin Financiera y su reglamento. Gaceta

Oficial N 39.147 Marzo 2009

Mensaje Administrativo N 2 UCLA 1997
Informe de la Comisin designada para plantear metodologas alternas de

distribucin y asignacin presupuestaria - Ao 1999

Tesis del Dr. Francesco Leone D. Modelo de Asignacin Presupuestaria

de las Universidades Pblicas de Venezuela Ao 2004

Diseo de un Sistema de Informacin Gerencial Universitario Integrado
SIGUI. Tesis Doctoral presentada por la Prof. Rosalinda Martnez, para
optar al Ttulo de Doctora en Gestin y Administracin de Empresas - Ao

2007
Sistema Integrado Administrativo UCLA 2009
Lineamientos OPSU - POAI Ao 2009
Manual de Procedimientos para la definicin del POA Mayo 2009

ANEXOS

Anexo 1
INDICADORES PROPUESTOS POR LA UCLA
1.1.- Indicadores de Gestin o Variables para Construir un Sistema de
Indicadores Universitarios

Indicadores o Variables de Primer Nivel

1. Aporte fiscal a las

universidades
2. Costo del programa de
enseanza
3. Costo del programa de
investigacin
4. Costo del programa de
extensin
5. Gasto corriente
6. Gasto de capital

7. Presupuesto total
8. Programas de enseanza
de pregrado carreras
largas.
9. Programas de enseanza
de pregrado carreras
cortas.
10. Matrcula
11. Nuevos inscritos
12. Egresados

13. Egresados con mritos

14. Resumen mensual de retiros
de pregrado clasificados por
programas
15. Relacin porcentual entre los
retiros de pregrado y su
matrcula
16. Rotacin matricular de
pregrado clasificada por
programas
17. Tasa bruta de graduacin
18. Promedio de duracin de la
carrera por ao

Indicadores o Variables de Primer Nivel

19. Promedio de notas por
promocin y por carreras.
20. Nmero de programas de
postgrado por nivel
acadmico
21. Matrcula de Postgrado
22. Egresados de postgrado
23. Proyectos de investigacin
subvencionados, nuevos,
renovados, concluidos
investigadores activos
24. Investigadores PPI
25. Proyectos de investigacin
nuevos, renovados
concluidos no
subvencionados y
financiados por entes
externos.

26. Proyectos de extensin

subvencionados y no
subvencionados nuevos y
renovados .
27. Distribucin de los
proyectos de extensin
segn rea del
conocimiento.
28. Personal docente
clasificado por decanato,
categora y gnero.
29. Personal docente
ordinario clasificado por
decanato y categora.
30. Distribucin del personal
docente clasificado por
condicin laboral.

31. Nivel acadmico del

personal docente ordinario.
32. Tiempo de dedicacin del
personal docente ordinario
por decanato.
33. Relacin ascenso del
personal docente por
decanato.
34. Relacin solvencia del
personal docente por
decanato.
35. Relacin estudiantes
docente por decanato.
36. Distribucin del personal
administrativo y obrero activo
por gnero segn
dependencia.

1.2 - Indicadores Clasificados Por Proyectos Presupuestarios

FORMACIN EN
PREGRADO CARRERAS
CORTAS Y LARGAS
(PR1) ( PR2)

FORMACIN EN
POSTGRADO
( PR3)

GENERACIN, DIVULGACIN
Y APLICACIN DEL
CONOCIMIENTO
( PR4)

INTERCAMBIO DE CONOCIMIENTOS
CON LA SOCIEDAD
(PR5)

1. Nmero de Crditos
Inscritos

1. En Escolaridad:
Nuevo Ingreso

1. N de Publicaciones en
Revistas Arbitradas

1. Proyectos de Extensin Iniciados

2.

Nmero de Crditos
Retirados

2. En Escolaridad:
Prosecucin

2. N de Publicaciones en
Revistas no Arbitradas

3. N de Proyectos de Capacitacin

3.

Nmero de Crditos
Aprobados

3. N de Proyectos Nuevos con

Presupuesto Ordinario

4.

Nmero de Crditos en
Prosecucin

3. Participantes: En
Desarrollo del
TEG/TG/TD

5. Nmero de Trabajos de
Ascensos Aprobados
6.

Nmero de Docentes con

Ttulo de Postgrado

7. Nmero de Proyectos de
Atencin Comunitaria
8.

Nmero de Proyectos de
Servicio Comunitario
Culminados

9.

Nmero de Comunidades
Atendidas

10. Nmero de Personas

Atendidas en las
Comunidades
11. Nmero de Estudiantes
Prestando el Servicio
Comunitario.

4. Participantes:
Retirados

4. N de Proyectos Renovados
con Presupuesto Ordinario

5. N de Proyectos Culminados
5. Participantes:
con Presupuesto Ordinario
Pendientes por Acto 6. N de Patentes
de Grado
7. N de Libros Publicados
6. Participantes:
8. N de Manuales Publicados
Egresados
9. N de Eventos Realizados
7. Participantes: Todo
10. N de Profesores Asistentes a
menos tesis (TMT)
Eventos
8. N de Proyectos de
11. N de Ponencias Presentadas
TEG/TG/TD
12. N de Proyectos Nuevos sin
Aprobados
Financiamiento
9. N de TEG/TG/TD
13. N de Proyectos Nuevos con
Aprobadas
Financiamiento otros Entes
10. Crditos Inscritos
14. N de Proyectos Culminados
11. Crditos Aprobados
sin Financiamiento
12. Crditos
15. N de Proyectos Culminados
Reprobados
Financiados por Entes
13. Crditos Retirados
Externos
14. Crditos en
16. N de Docentes Acreditados
Prosecucin
PPI.

2. N de Proyectos en Curso
4. N de Proyectos de Asistencia
Profesional y Tcnica
5. N de Proyectos de Divulgacin

CAPTACIN,
PERMANENCIA Y
FORMACIN
INTEGRAL DEL
ESTUDIANTE
(PR6)
1. N de Becas en
Efectivo
2. N de Ayudantas
3. No de Bandejas
Servidas en Comedor

6. N de Proyectos de Abordaje Mixto

4. Beca Comedor Efectivo

7. N de Estudiantes en Actividades
de Extensin

5. No de Traslados

8. N de Docentes en Actividades de
Extensin
9. N de Administrativos en
Actividades de Extensin
Universitaria
10. N de Comunidades Atendidas
11. N de Personas Atendidas
Extensin Universitaria

Poblacin Estudiantil
6. N de Preparaduras
7. Lentes
8. Ayuda Medicinas
9. Referencias Mdicos
Especialistas

12. N de Comunidades Atendidas

Proyectos Estratgicos

10.Referencias Ex. De

13. N de Personas Atendidas

Proyectos Estratgicos

11.Fondo Especial de

14. N de Proyectos Estratgicos

15. N de Atletas Atendidos
16. N de Usuarios Atendidos por
Unidad Mdica Deportiva
17. N de Presentaciones Artstico
Culturales.

15. N Docentes con

Ttulo de Doctor
Fuente: Lineamientos OPSU POA 2009 y Sistema Administrativo Integrado (SIAD) UCLA Mayo 2009

Lab. RX y Especiales

Servicios Mdicos
12.Ayudas Eventuales y
Extraordinarias
13.Reconocimiento al
Mrito Estudiantil
14.Dar Formacin Integral
al Estudiante.

FORTALECIMIENTO
Y DESARROLLO DE
LA GESTIN
CIENTFICA,
TECNOLGICA Y
HUMANSTICA
( PR7)
1. N de Bibliotecas
por Dependencia
2. N de Ejemplares
por Bibliotecas
3. N de Laboratorios
4. N de Bioterios
5. N de Salas de
Computacin
6. N de Equipos de
Computacin de la
Institucin
7. N de Equipo
dedicado a
Docencia
8. N de Equipos
Dedicados al rea
Administrativa
9. N de Equipo
Dedicado al Uso de
Estudiantes
10. N de Impresoras
11. N de Punto de
Red (Punto de Voz
y Dato).

1.3.- Sistema Integrado de Gestin Universitaria (SIGUI)

FUNCIN DOCENCIA - PERSPECTIVA USUARIOS - SOCIEDAD

OBJETIVOS

1
Graduar
profesionales
que
respondan
a las
necesidades
locales,
regionales y
nacionales

ACTIVIDADES

1.1.
Formacin de pregrado en
carreras cortas y largas

INDICADORES
DENOMINACIN

1.1.1 Egresados empleados en

su rea
1.1.2 Trabajos de grado con
mencin
1.1.3 Satisfaccin de los
egresados pregrado
1.2.1 Especialistas egresados

1.2.
Formacin en
Postgrado

1.2.2 Magster egresados

1.2.3 Doctores egresados

2.1

2
Asegurar
servicios de
calidad a los
estudiantes

2.2.
Fortalecer servicios
bibliotecarios

2.3.
Fortalecer laboratorios y
bioterios

2.4.
Fortalecer tecnologas de
informacin

EE = Total de especialistas egresados

ME = Total magster egresados
DE =Total de doctores egresados
SEP = (Total egresados encuestados satisfechos / Total
egresados encuestados ) *100

1.2.4 Satisfaccin de los

egresados postgrado
2.1.1 Alumnos inscritos

Captacin, permanencia y
atencin integral del
estudiante (admisin y
control de estudio, atencin
biosicosocial)

FRMULAS

EEA = (Sumatoria de egresados con trabajos relacionados con

su rea /Sumatoria de egresados empleados) *100
TGM = (Total Tesis o informes de pasantas con mencin
honorfica o su equivalente / Total Tesis o Informes de pasantas)
*100
SEPG = (Total egresados encuestados satisfechos / Total
egresados encuestados ) *100

2.1.2 Alumnos retirados

2.1.3 Satisfaccin de servicios
recibidos

2.2.1 Estudiantes atendidos en

biblioteca

AI = (Total de alumnos inscritos / Total de cupos disponibles)

*100
AR = (Total de alumnos retirados del sistema/ Total de alumnos
inscritos) *100
SSR = (Total egresados encuestados satisfechos / Total
egresados encuestados) *100

EAB = (Total estudiantes atendidos en biblioteca /Total

estudiantes) *100

2.3.1 Estudiantes con uso de

laboratorio y bioterios

EUL Y B = (Total estudiantes que usan laboratorios y bioterios /

Total estudiantes Porcentaje de estudiantes que utilizan los
laboratorios y los bioterios) *100

2.4.1 Computadoras para uso

estudiantil

CUE = (Total equipos computarizados / Total estudiantes) *100

Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCIN DOCENCIA

PERSPECTIVA FINANCIERA MARCO LEGAL

OBJETIVOS, ACTIVIDADES E INDICADORES ESTRATGICOS
OBJETIVOS

1.
Dar a conocer el
impacto del gasto
universitario a los
organismos
competentes, a la
comunidad universitaria
y a la sociedad en
general

ACTIVIDADES

1.1.1 Informes entregados oportunamente

1.
Presentar rendicin de
cuentas al Estado,
comunidad universitaria y
sociedad
2.
Gestionar las actividades
inherentes a la obtencin
del grado acadmico
1.
Atender la demanda de
cupo de la poblacin

2.
Promover la equidad en
el acceso estudiantil

INDICADORES
DENOMINACIN

2.
Ofrecer diversos
escenarios institucionales
para incorporar mayor
matrcula de nuevo
ingreso

3.
Gestionar el presupuesto
de ingresos y gastos y los
costos: egresados,
matrcula, unidades de
crdito, entre otros
productos de la docencia

1.1.1 IEO = N de informes enviados oportunamente / N de informes

solicitados

1.1.2 Informes devueltos

1.1.2 ID = N de informes devueltos/ N de informes enviados
1.1.3 Costos de servicios apoyo
acadmico

1.1.3 CSAC = Costo de los servicios de apoyo acadmico

1.2.1 Egresados

1.2.1 E = N de egresados

1.2.2 Costos de egresados

1.2.2 CE = Sumatoria costos de actividades de docencia / N de

egresados

2.1.1 Incremento matrcula

2.1.1 IM = (Matrcula actual Matrcula anterior) *100

2.1.2 Gasto corriente por alumno

2.1.2 GCA = Sumatoria costo actividades de docencia / N de alumnos

2.2.1 Alumnos inscritos ndice OPSU

2.2.1 AOPSU = Total alumnos inscritos considerando slo ndice calculado

por OPSU / Total de alumnos inscritos

2.2.2 Alumnos inscritos por calidad

acadmica

2.2.2 AICA = Total de alumnos inscritos considerando calidad acadmica /

Total de alumnos inscritos

2.2.3 Alumnos inscritos habilidades

especficas

2.2.3 AIHE = Total de alumnos inscritos considerando habilidades

especficas de la carrera / Total de alumnos inscritos

2.2.4 Alumnos inscritos por criterio

vocacional

1.
Controlar las ejecuciones
financieras de las partidas
presupuestarias asignadas
a la docencia
2.
Determinar los costos de
las actividades y productos
generados en la funcin
docencia

FRMULAS

3.1.1 Costo unidades de crdito

2.2.4 AICV = Total de alumnos inscritos considerando criterio vocacional /

Total de alumnos inscritos

3.1.1 CUC = Sumatoria costo actividades docencia / N unidades de

crdito

3.1.2 Tasa asignacin presupuestaria

3.1.2 TAP = Total Bs. Presupuestados para la docencia
3.2.1 Ejecucin financiera
3.2.2 Ingresos por matrcula postgrado

3.2.1 EF = Bs. ejecutados en docencia / Bs. Presupuestados para la

docencia

3.2.3 Relacin costo beneficio postgrado

3.2.2 IMP = Total de Bs. de Ingresos por matrcula postgrado

3.2.3 RC/B = Ingresos propios postgrado / Gastos actividades postgrado
Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCION DOCENCIA - PERSPECTIVA PROCESOS INTERNOS

OBJETIVOS, ACTIVIDADES E INDICADORES ESTRATGICOS

OBJETIVOS

1.
Lograr eficiencia
y eficacia en el
uso de los
recursos
invertidos en
docencia

2.
Mejorar la
calidad del
proceso
educativo
(centrado en el
estudiante)

INDICADORES

ACTIVIDADES

1.
Planificar la carrera acadmica de los
docentes
2.
Analizar el rendimiento estudiantil por
asignaturas, perodos, programas

FRMULAS

1.1.1 Docentes com Carrera acadmica

1.1.1 DCA = N de docentes con carrera acadmica planificada /

N de docentes

1.2.1 Anlisis integrales realizados

1.2.1 AIR = Cantidad de anlisis integrales realizados

(asignatura, semestre, programa)

1.2.2 Alumnos reconocidos por alto

rendimiento
1.2.3 Innovaciones instruccionales y de
evaluacin

1.
Desarrollar un modelo curricular por
competencias, integral y flexible que
responda a las necesidades regionales,
nacionales y a las tendencias
internacionales
2.
Evaluar el modelo curricular
3.
Desarrollar programas de atencin integral a
los estudiantes
4.
Establecer estrategias para el desarrollo e
implantacin de las tecnologas y
aplicaciones de aprendizaje virtual

3.
Lograr la
acreditacin de
los programas
acadmicos

DENOMINACIN

1. Establecer procesos de autoevaluacin

1.2.3 IIE = N de nuevas estrategias instruccionales y de

evaluacin implantadas

2.1.1 Desarrollos curriculares por

competencias

2.1.1 DCC = (Total etapas implantadas / Total etapas del modelo

) *100

2.2.1 Innovaciones curriculares

2.2.2 Aceptacin modelo curricular

2.2.1 IC = (Total de revisiones, evaluaciones y actualizaciones

realizadas/ Total de revisiones, evaluaciones y
actualizaciones implantadas) *100
2.2.2 AMC = (Total de alumnos encuestados con aceptacin /
Total alumnos encuestados ) *100
2.3.1 AIE = N de estudiantes que reciben atencin integral/ N
de estudiantes matriculados

2.3.1 Atencin integral al estudiante

2.4.1 Asignaturas virtuales

2.4.1 AV = N de asignaturas virtuales por programa

2.4.2 Alumnos com asignaturas virtuales

2.4.2 AAV = N de alumnos inscritos en asignaturas virtuales

2.4.3 Programas virtuales de pr y

postgrado

2.4.3 PVPP = N de programas de pregrado virtuales

3.1.1 Autoevaluaciones integrales

3.1.1 AEI = N de autoevaluaciones integrales realizadas por

asignatura, semestre, programa

3.2.1 Autoregulaciones integrales

3.2.1 ARI = N de autoregulaciones integrales realizadas por

asignatura, semestre, programa

3.3.1 Estandarizaxcin de procesos

3.3.1 EP = (N de procesos acadmicos estndarizados/ N de

procesos acadmicos institucionales) *100
3.3.2 CA = (N de acreditaciones recibidas / N de
acreditaciones solicitadas) *100

2. Establecer procesos de autorregulacin

3. Controlar y gestionar la calidad de los
procesos docentes

1.2.2 AAR = N de alumnos con reconocimiento acadmico por

altos rendimientos

3.3.2 Calidad acadmica

FUNCIN DOCENCIA

PERSPECTIVA DESARROLLO Y APRENDIZAJE ORGANIZACIONAL

OBJETIVOS ESTRATGICOS ACTIVIDADES E INDICADORES
OBJETIVOS
1.
Desarrollar competencias
en el recurso humano como
elemento fundamental para
formar profesionales de alto
nivel

1.

3.
Desarrollar planes para
implantar una cultura
organizacional centrada en
los valores del personal
docente administrativo y
obrero

Establecer planes de
formacin y actualizacin
de los docentes

DENOMINACIN

FRMULAS

1.1.1 Planes de formacin y

actualizacin de docentes

1.1.1 PFYAD = N de docentes que realizan

planes de actualizacin/ N de docentes en
la institucin

1.1.2 Costo de los planes de

actualizacin de docentes

1.

2.
Optimizar plataforma fsica
y tecnolgica para el
incremento de la
productividad institucional

INDICADORES

ACTIVIDADES

Impulsar el desarrollo de
los sistemas y tecnologas
de informacin de
vanguardia

2.1.1 Sistemas y tecnologias de

informacin
2.1.2 Computadoras ltima
tecnologia
2.1.3 Relacin computador
alumno

1.1.2 CPFA = Sumatoria de Bs. invertidos en

planes de formacin / N de cursos de
formacin
2.1.1 STI = Cantidad de sistemas instalados
2.1.2 CUT = (N de computadoras de ltima
tecnologia/ N de computadoras) *100
2.1.3 RCA = (N de computadoras/ N de
alumnos) *100

2.

Dotar las reas

acadmicas con soporte
tecnolgico para dar
soporte a profesores y
estudiantes

2.2.1 Aulas con soporte

tecnolgico

2.2.1 AST = (N de aulas con soporte

tecnolgico/ N de aulas) *100

1.

Propiciar el trabajo en
redes acadmicas

3.1.1 Redes acadmicas

3.1.1 RA = Cantidad de redes acadmicas

desarrolladas

2.

Comprometer al talento
humano con los cambios y
transformacin
institucional

3.2.1 Aceptacin de cambios

implantados

3.2.1 ACI = (Total de encuestados con aceptacin

/ Total encuestados) *100

3.

Impulsar una cultura

ambiental

3.3.1 Cultura ambiental

3.3.1 CAM = Cantidad de asignaturas que

imparten temas de ambiente
Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCIN INVESTIGACIN
PERSPECTIVA USUARIOS SOCIEDAD
OBJETIVOS, ACTIVIDADES E INDICADORES ESTRATGICOS

OBJETIVOS
Generar aportes
cientficos,
humansticos y
tecnolgicos que
contribuyan a
potenciar el
desarrollo local,
regional y nacional

DENOMINACIN
1.1.1 Patentes registradas a nivel
nacional

1.

Generacin del
conocimiento

FRMULAS
1.1.1 PRN = N de patentes registradas a nivel nacional
1.1.2 PRI = N de patentes registradas a nivel internacional

1.1.2 Patentes registradas a nivel

internacional

1.1.3 LG = N de licencias gestionadas

1.1.3 Licencias gestionadas

2.

1.

Aplicar los
resultados de la
investigacin
cientfica para dar
soluciones
pertinentes a los
problemas del pas

INDICADORES

ACTIVIDADES

2.

Divulgacin del
conocimiento

Aplicacin del
conocimiento

Implementar mecanismos
de acercamiento con el
entorno para atender a
sus necesidades a travs
de los proyectos de
investigacin

1.2.1 Libros publicados con ISBN

1.2.1 LP = N de libros publicados con ISBN

1.2.2 Artculos publicados en revistas a

nivel nacional indexadas

1.2.2 APN = N de artculos publicados en revistas a nivel

nacional indexadas

1.2.3 Artculos publicados en revistas a

nivel internacional indexadas

1.2.3 API = N de artculos publicados en revistas a nivel

internacional indexadas

2.1.1 Investigacin aplicada

2.1.1 IA = Total de resultados de investigacin aplicados

2.1.2 Grado de de satisfaccin

2.1.2 GS = (Total encuestados satisfechos / Total

encuestados) *100

2.1.3 Poblacin beneficiada

2.1.3 PB = Total de poblacin beneficiada / Total de poblacin
afectada
2.2.1 Convenios vigentes firmados con
instituciones pblicas
extranjeras

2.2.1 CVE = N de convenios vigentes firmados con

instituciones pblicas extranjeras
2.2.2 CVN = N de convenios vigentes firmados con
instituciones pblicas nacionales y regionales

2.2.2 Convenios vigentes firmados con

instituciones pblicas
nacionales y regionales

2.2.3 CFE = N de convenios firmados con empresas

2.2.3 Convenios firmados con

empresas
Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCIN INVESTIGACIN - PERSPECTIVA FINANCIERA MARCO LEGAL

OBJETIVOS, ACTIVIDADES E INDICADORES ESTRATGICOS
OBJETIVOS

INDICADORES

ACTIVIDADES
DENOMINACIN

1.

2.

Promover proyectos de
investigacin integrados
con extensin y con el
entorno

Incrementar el
porcentaje
presupuestario y
controlar el costo de las
actividades y proyectos
de investigacin

1.

Apoyar proyectos
integrados investigacinextensin

2.

Lograr convenios de
financiacin con entes
pblicos y privados para
los proyectos de
investigacin

1.

Gestionar las ejecuciones

financieras de las partidas
presupuestarias
asignadas a la
investigacin

2.

Incrementar la cantidad y
calidad de publicaciones y
revistas cientficas

3.

Aumentar el nmero de
docentes investigadores
Aumentar el nmero de
proyectos que respondan
a las necesidades del
entorno

4.

3.

Gestionar recursos
financieros con
organismos pblicos y
privados, nacionales y
multinacionales para la
adecuacin de la
infraestructura destinada
a la investigacin

1.

2.

Dotar de infraestructura
que facilite la
investigacin

Elaborar y ejecutar el plan

maestro de planta fsica

1.1.1 Proyectos integrados

1.1.2 Proyectos integrados con
extensin
1.1.3 Costo de proyectos integrados

FRMULAS
i.

PI = (Total proyectos integrados/ Total

proyectos de investigacin) *100
ii.
PIE = (Total proyectos integrados / Total
proyectos de extensin) *100
1.1.3 CPI = Total Bs. invertidos en proyectos integrados

1.2.1 Convenios financiados con entes

pblicos
1.2.2 Convenios financiados con entes
privados

1.2.1 CFEPU = (Total de convenios financiados con entes pblicos / Total

convenios) *100
1.2.2 CFEPR = (Total de convenios financiados con entes privados / Total
convenios) *100

2.1.1 Costo de proyectos ejecutados

2.1.2 Costo de actividades medulares

2.1.1 CPE = (Total de Bs. ejecutados en proyectos / Total de Bs.

presupuestados en proyectos) *100
2.1.2 CAM = Sumatoria de los costos de actividades medulares

2.2.1 Incremento de revistas

indexadas
2.2.2 Costo de nuevas revistas
2.2.3 Incremento en publicaciones
cientficas
2.3.1 Incremento en docentes
investigadores
2.4.1 Incremento en proyectos
basados en las necesidades
del entorno perodo actual
2.4.2 Costo de proyectos

2.2.1 IRI = (Total de nuevas revistas indexadas - el Total de revistas) *100

2.2.2 CNR = Costo total de las nuevas revistas
2.2.3 IPC = (Total de publicaciones cientficas perodo actual - Total de
publicaciones cientficas perodo anterior) *100

3.1.1 Tasa de ejecucin de recursos

adicionales

3.1.1 TERA = (Total de Bs. ejecutados / Total Bs. adicionales obtenidos)

*100

3.1.2 Metas cumplidas

3.1.2 MC = (Total de metas cumplidas / Total metas establecidas) *100

3.1.3 Gastos de inversin en

infraestructuras

3.1.3 GII = (Gastos de inversin en infraestructuras / Gasto corriente) *100

3.2.1 Tasa de ejecucin de recursos

3.2.1 TER = (Bs. ejecutados en investigacin / Bs. presupuestados para la

investigacin) *100

2.3.1 IDI = (Total de docentes investigadores perodo actual - Total de

docentes investigadores perodo anterior) *100
2.4.1 IP = (Total de proyectos basados en las necesidades del entorno
perodo actual / Total de proyectos basados en las necesidades del
entorno perodo anterior) *100
2.4.2 CP = Costo de los proyectos

3.2.2 Ingresos adicionales

3.2.2 IA = Total de ingresos adicionales por aplicacin de proyectos
Fuente: Martnez R., (2007)

FUNCION INVESTIGACIN
PERSPECTIVA PROCESOS INTERNOS
OBJETIVOS, ACTIVIDADES E INDICADORES ESTRATGICOS

OBJETIVOS
1.

Desarrollar
mecanismos para
la transferencia de
los resultados de
la investigacin

DENOMINACIN

1.

1.
2.

5.

Productividad y
calidad de las
actividades de
investigacin en
reas que aporten
soluciones a los
problemas
sociales.

Aumentar el
nmero de
docentes adscritos
al Programa de
Promocin a la
Investigacin (PPI)
del Ministerio de
Ciencias y
Tecnologa

INDICADORES

ACTIVIDADES

2.

3.

1.

2.

Realizar
diagnstico
sobre las
necesidades
locales
Acrecentar
niveles de
produccin
cientfica
Controlar y
gestionar la
calidad de los
procesos de
investigacin
Incentivar la
participacin de
los estudiantes
en actividades de
investigacin
Establecer la
programacin de
la carrera
acadmica del
docente
Formar
profesores en
investigacin

FRMULAS

1.1.1 Diagnsticos realizados

1.1.1 DR = (N de diagnsticos realizados / N de

diagnsticos requeridos) *100

2.1.1 Procesos de investigacin acreditados

2.1.1 (Total de acreditaciones de procesos de

investigacin recibidas / Total de acreditaciones
de procesos de investigaciones solicitadas) *100

2.2.1 Evaluaciones realizadas

2.2.1 N de evaluaciones realizadas

2.2.2 Informes realizados

2.2.2 Cantidad de informes con recomendaciones

emitidos

2.3.1 Trabajos de estudiantes registrados

2.3.1 (N de trabajos de estudiantes registrados/ N de

estudiantes) *100

3.1.1 Docentes con carrera acadmica

programada

3.1.1 (N de profesores con programacin de la carrera

acadmica/ N de profesores de la institucin)
*100

3.2.1 Docentes PPI

3.2.1 (N de profesores PPI / N de profesores

investigadores) *100

Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCIN INVESTIGACIN
PERSPECTIVA DESARROLLO Y APRENDIZAJE ORGANIZACIONAL
OBJETIVOS, ACTIVIDADES E INDICADORES ESTRATGICOS
OBJETIVOS

DENOMINACIN

1.
1.

3.

Apoyar la
formacin de
docentes en IV y V
nivel

Condicionar
ambiente
institucional para
el incremento de
la productividad
investigativa

INDICADORES

ACTIVIDADES

Establecer
programas de
formacin en IV y V
nivel nacionales e
internacionales

2.

Definir lneas de
investigacin
estratgicas

1.

Estimular a los
profesores a aplicar
los resultados de las
investigaciones

2.

3.

Dar soporte
administrativo para la
ejecucin y
publicacin de la
investigacin

Apoyar la
investigacin con el
desarrollo de
sistemas y tecnologa
de informacin

FRMULAS

1.1.1 Convenios suscritos

1.1.1 CV = N de convenios suscritos

1.1.2 Programas de doctorado

1.1.2 PD = N programas de doctorado desarrollados

1.1.3 Docentes doctorantes

1.1.3 DD = N de docentes en programas de doctorado

1.1.4 Docentes con ttulo de IV nivel

1.1.4 DIV =N de docentes con ttulo de IV nivel

1.1.5 Docentes con ttulo de V nivel

1.1.5 DV = N de docentes con ttulo de V nivel

1.2.1 Lneas de investigacin

1.2.1 LI = N de lneas de investigacin activas

2.1.1 Premios anuales a la mejor

investigacin

2.1.1 PA = N de premios anuales a la mejor

investigacin entregados

2.1.2 Difusin de las lneas de investigacin

2.1.2 DLI = N de programas de divulgacin

desarrollados

2.2.1 Premios de investigacin recibidos

2.2.1 PIR = N de premios de investigacin recibidos

2.2.2 Conferencias, ponencias y

comunicaciones internacionales

2.2.2 CPCI = N de conferencias, ponencias y

comunicaciones presentadas en congresos
internacionales

2.2.3 Conferencias, ponencias y

comunicaciones nacionales

2.2.3 CPCN = N de conferencias, ponencias y

comunicaciones presentadas en congresos
nacionales

2.3.1 Suscripcin base de datos

internacionales

2.3.1 SBD = N de base de datos internacionales

suscritas

2.3.2 Laboratorios informticos actualizados

2.3.2 LIA = N de laboratorios informticos actualizados

Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCIN EXTENSIN
PERSPECTIVA USUARIOS - SOCIEDAD
OBJETIVOS, ACTIVIDADES E INDICADORES ESTRATGICOS
OBJETIVOS

ACTIVIDADES

INDICADORES
DENOMINACIN

1.

3.

5.

Aportar soluciones a
problemas de los sectores
sociales a fin de mejorar
sus condiciones de vida y
superar desequilibrios en
todos los mbitos (salud,
vivienda, vialidad, etc)

1.

Aumentar la Proyeccin
Social de la Universidad

2.

Fortalecer la organizacin y
participacin en las
comunidades

1.

Divulgacin y desarrollo
deportivo y cultural

FRMULA

1.1.1 Proyeccin social de la

universidad

1.1.1 PSU = (N de encuestados con aceptacin / N de

encuestados) *100.

1.2.1 Convenios con comunidades

1.2.2 Participacin en proyectos
comunitarios

1.2.1 CC = N de convenios desarrollados con la

comunidad
1.2.2 PPC = (N de proyectos comunitarios
desarrollados / N de proyectos de extensin)
*100
2.1.1 CDC = N de campeonatos deportivos
comunitarios desarrollados por la universidad

2.1.1 Campeonatos deportivos

comunitarios

2.

Brindar atencin integral y

apoyo tcnico educativo a las
comunidades rurales

2.2.1 Poblacin capacitada

2.2.2 Lderes comunitarios generados
2.2.3 Espacios de discusin
promovidos
2.2.4 Informacin sistematizada
2.2.5 Sistemas de informacin de
redes
2.2.6 Poblaciones rurales con
atendidas

3.

Establecer alianzas con el

Municipio para realizar
censos catastrales de los
sectores populares

2.3.1 Datos sobre inmuebles

digitalizados
2.3.2 Charlas de entrenamiento

2.3.1 DI = (N de datos con digitalizacin y transcritos /

N de datos de inmuebles) *100
2.3.2 CHE = N de charlas de entrenamiento de las
comunidades y estudiantes

1.

Incrementar la pertinencia de
los proyectos de extensin,
mediante mecanismos que
permitan mantener
actualizados los diagnsticos
de las necesidades sociales
del entorno

3.1.1
3.1.2
3.1.3
3.1.4

3.1.1 DR = N de diagnsticos realizados

3.1.2 AP = N de actualizaciones peridicas a las bases
de datos comunitarias
3.1.3 ER = N de estudios realizados para determinar
escenarios de actuacin
3.1.4 ASR = N de anlisis situacional realizados

Contribuir con el desarrollo

sustentable local, regional y
nacional

Detectar las necesidades

sociales para realizar
proyectos que permitan
atenderlas

2.

Promover alianzas
estratgicas con entes
pblicos y privados

Diagnsticos realizados
Actualizaciones peridicas
Estudios realizados
Anlisis situacional realizados

2.2.1 PC = (Cantidad de poblacin capacitada / Cantidad

de poblacin rural) *100
2.2.2 LCG = N lderes comunitarios formados en
gerencia
2.2.3 EDP = N de espacios de discusin promovidos
2.2.4 IS = (Informacin sistematizada en redes /
Informacin sistematizada) *100
2.2.5 SIR = N de sistemas de informacin de redes
desarrollados
2.2.6 PRA = N de poblaciones rurales con atencin
tcnico educativa

3.2.1 Convenios de extensin

vigentes con entes pblicos

3.2.1 CEVEPU = N de convenios de extensin vigentes

con entes pblicos

3.2.2 Convenios de extensin

vigentes con entes privados

3.2.2 CEVEPR = N de convenios de extensin vigentes

con entes privados

FUNCIN EXTENSIN
PERSPECTIVA FINANCIERA MARCO LEGAL
OBJETIVOS ESTRATGICOS ACTIVIDADES E INDICADORES
INDICADORES

ACTIVIDADES

OBJETIVOS

DENOMINACIN

1.1.1 Pertinencia social

1.

2.

Incrementar la
asignacin
presupuestaria
para los proyectos
de extensin

Potenciar la
financiacin de
proyectos de
extensin
orientados al
desarrollo
sustentable

1.

Incrementar el nmero de
proyectos de extensin con
pertinencia social

1.1.1 PS = Total de proyectos de extensin con

pertinencia social perodo actual - Total de
proyectos con pertinencia social perodo
anterior
1.1.2 TAP = Porcentaje de de incremento de
asignacin presupuestaria

1.2.1 Tasa de ejecucin presupuestaria

1.2.1 TEP = Bolvares ejecutados en proyectos /

Bolvares presupuestados para los
proyectos

Establecer convenios y alianzas

con entes nacionales y
multinacionales para proveer
recursos y ejecutar proyectos
orientados al desarrollo
sustentable

2.1.1 Incremento de los ingresos

corrientes

2.1.1 II = Ingresos adicionales por convenios y

alianzas / Ingresos corrientes

2.1.2 Convenios y alianzas estratgicos

2.1.2 CYAE = Nmero de convenios y alianzas

establecidos

Priorizar la ejecucin de los

proyectos de extensin en
funcin a las necesidades
sociales a fin de aportar
soluciones que mejoren las
condiciones de vida y permitan
superar los desequilibrios en
todos los mbitos

2.2.1 Tasa ejecucin ingresos

adicionales

2.2.1 TEIA = (Bs. ejecutados / Bs. Ingresos

adicionales) *100

2.2.2 Tasa de utilizacin recursos

materiales

2.2.2 TURM = (Bs. en recursos materiales

utilizados / Bs. en recursos materiales
presupuestados) *100

2.

Gestionar la ejecucin financiera

de las partidas presupuestarias
asignadas a los proyectos

1.

2.

1.1.2 Tasa asignacin presupuestaria

FRMULA

2.1.3 Proyectos en convenio

2.1.3 PC = Nmero de proyectos en convenio

2.2.3 Costo de los proyectos

2.2.3 CP = Sumatoria de los costo asignados a

cada proyecto
Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCION EXTENSIN
PERSPECTIVA PROCESOS INTERNOS - OBJETIVOS ESTRATGICOS ACTIVIDADES E INDICADORES
OBJETIVOS

1.

Efectuar seguimiento
permanente a los
requerimientos y
expectativas de la
sociedad

ACTIVIDADES
1.

Realizar diagnstico
participativo para detectar y
priorizar las necesidades de las
comunidades

2.

Acompaar a las comunidades

en la elaboracin de proyectos

3.

Acometer con las comunidades

las acciones que permitan la
solucin de los problemas

4.

Brindar asistencia tcnica y

asesoramiento en la ejecucin
de los proyectos.

INDICADORES
DENOMINACIN

1.1.1 Requerimientos detectados

1.1.1 RD = N de requerimientos detectados

1.2.1 Proyectos comunitarios

asistidos

1.2.1 PCA = N de proyectos comunitarios asistidos

por la institucin

1.3.1 Acciones comunitarias

1.3.1 AC = N de acciones comunitarias

acometidas/ N de requerimientos detectados

1.4.1 Tasa de ejecucin

convenios
1.4.2 Tasa de ejecucin
proyectos

2.1.1 Censo egresados

1.

2.

Impulsar vinculacin
estudiante- campo
laboral y egresado
universidad

2.

3.

FRMULA

Gestionar el seguimiento y las

relaciones profesionales con los
egresados

2.1.2 Aportes de los egresados

Crear los canales de

comunicacin con las
comunidades a travs de las
alcaldas, consejos comunales,
asociaciones de vecinos, para
facilitar la insercin de los
estudiantes en la comunidad

2.2.1 Servicio comunitario

Adecuar la institucin para la

prestacin del servicio
comunitario del estudiante en el
marco de la ley

2.3.1. Normativa interna

1.4.1 TEC = N de convenios de asistencia tcnica

ejecutados / N de convenios de asistencia
tcnica suscritos
1.4.2 TEP = N de proyectos ejecutados con
asesora / N de proyectos ejecutados
2.1.1 CE = (N de egresados censados / N de
egresados encuestados) *100
2.1.2 AE = N de aportes realizados por los
egresados en los convenios
interinstitucionales

2.2.2 Insercin de estudiantes

2.2.1 SC = (N de estudiantes prestando servicio

comunitario/ N de estudiantes de la
institucin o programa) *100
2.2.2 IE = (N de estudiantes empleados / N de
estudiantes en programas de pasanta) *100
2.3.1. NI = Cantidad de normativas internas elaboradas

2.3.2 Formalizacin de
procedimientos
2.3.3 Coordinacin de proyectos

2.3.2 FP = Cantidad de procedimientos administrativos y

criterios formalizados
2.3.3 CP = Cantidad de instancias acadmicoadministrativas definidas para coordinar los
proyectos

FUNCIN EXTENSIN
PERSPECTIVA DESARROLLO Y APRENDIZAJE ORGANIZACIONAL
OBJETIVOS ESTRATGICOS ACTIVIDADES E INDICADORES
OBJETIVOS

INDICADORES

ACTIVIDADES
DENOMINACIN

1.

3.

FRMULA

Desarrollar
competencias
extensionistas
a docentes

1.

Integrar proyectos de
investigacin y extensin

1.1.1 Proyectos integrados

2.

1.2.1 Proyectos de
formacin

Desarrollar una
cultura
extensionista
en la
comunidad
universitaria

1.

Establecer programas de
formacin en la elaboracin
de proyectos
Apoyar a la comunidad
universitaria en los
proyectos de extensin
Incentivar a la comunidad
universitaria en la realizacin
de proyectos de extensin

1.1.1 PI = (N de proyectos de extensin e investigacin

integrados/ N de proyectos de extensin e
investigacin) *100
1.2.1 PF = (N de profesores en programas de formacin/
N de profesores) *100

2.1.1 Tasa incremental de

proyectos

2.1.1 TIP = Proyectos de extensin actuales Proyectos de

extensin anteriores

2.2.1 Incentivos a la
comunidad
universitaria

2.2.1 ICU = Bs. de ingresos otorgados para actividades

extensionistas

2.

Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCIN GESTIN
PERSPECTIVA USUARIOS - SOCIEDAD
OBJETIVOS ESTRATGICOS ACTIVIDADES E INDICADORES
OBJETIVOS

INDICADORES

ACTIVIDADES
DENOMINACIN

1.

1.

Generar productos
universitarios de calidad
y con pertinencia social
2.

3.

Incrementar
sostenidamente el valor
social de la institucin,
satisfaciendo las
demandas de los
usuarios de acuerdo a la
dinmica de cambios de
la sociedad

1.

Realizar seguimiento al
resultado de la gestin
institucional

Establecer medios de
informacin y
comunicacin permanente
con los sectores sociales

Elaborar estudios
prospectivos sobre el
comportamiento y
tendencias de las
variables del entorno

FRMULA

1.1.1 Grado de satisfaccin

sociedad

1.1.1 GSS = (N encuestados satisfechos / N de

encuestados) *100

1.1.2 Grado de influencia

universidad

1.1.2 GIU = (Problemas sociales solucionados /

Problemas sociales detectados) *100

1.1.3 Grado de aceptacin

universidad

1.1.3 GAU = (N de encuestados con aceptacin

/ N de encuestados) *100

1.2.1 Medios de informacin

permanentes

1.2.1 MIP = Total de medios de informacin

permanentes

1.2.2 Grado de satisfaccin

contraloras sociales

1.2.2 GSCS = (N contraloras sociales

satisfechas / N contraloras sociales )
*100

2.1.1 Estudios prospectivos

2.1.1 EP = N de variables determinadas que

inciden el desarrollo de las funciones
universitarias

2.1.2 Tendencias variables del

entorno

2.1.2 TVE = Cantidad de escenarios de

actuaciones futuras

Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCIN GESTIN
PERSPECTIVA FINANCIERA MARCO LEGAL
OBJETIVOS ESTRATGICOS ACTIVIDADES E INDICADORES

DENOMINACIN

1.

1.

Gestionar la ejecucin
fsica y financiera del
presupuesto en funcin
del cumplimiento de
metas y de la rendicin
de cuentas

3.

Desarrollar acciones que

permitan la racionalizacin en el
uso de los recursos
Realizar seguimiento y control de
las actividades para el
cumplimiento de las metas del
Plan Operativo Anual

1.1.1 Acciones de mejoramiento

1.1.2 Racionalizacin de recursos
1.2.1 Grado de cumplimiento POA y
presupuesto
1.2.2 Tasa de desperdicio recursos

FRMULA
1.1.1 AM = N de acciones de mejoramiento
desarrolladas
1.1.2 RR = (Bs. ejecutados en recursos financieros /
Bs. presupuestados) *100
1.2.1 GC = (Bs. ejecutados POA / Bs.
Presupuestados) *100
1.2.2 TDR = (Total recursos adicionales ejecutados /
Total recursos utilizados) *100

1.3.1 Desviaciones presupuestarias

4.

1.
2.

INDICADORES

ACTIVIDADES

OBJETIVOS

Fomentar la generacin
de recursos propios y la
diversificacin de las
fuentes de ingreso

Analizar las desviaciones POA y

Evaluar desempeo

Potenciar los procesos de

produccin y comercializacin de
los bienes y servicios producidos
por la institucin

1.3.2 Costo de formacin y

capacitacin del personal

2.1.1 Ingresos por comercializacin

de bienes y servicios
2.1.2 Bienes y servicios
institucionales
2.2.1 Tiempo invertido en fomento

2.

Coordinar las actividades de fomento

con las reas acadmicas

2.2.2 Personal en fomento

2.2.3 Tasa dependencia financiera

1.3.1 DP = (Metas cumplidas / Metas establecidas)

*100
1.3.2 CFCP = Bs. invertidos en formacin y
capacitacin del personal

2.1.1 ICBS = (Total de Bs. percibidos por la

comercializacin de bienes y servicios / Total
de Bs. percibidos va presupuesto) *100
2.1.2 BYSI =(Total de nuevos bienes y servicios
producidos / Total de bienes y servicios
producidos) *100
2.2.1 TIF = Total horas para actividades de
fomento / Total horas acadmicas
2.2.2 PF = Total docentes en actividades de fomento
/ Total docentes
2.2.3 TDF = (Ingresos por fomento / Ingresos
presupuestarios) *100
Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCION GESTIN
PERSPECTIVA PROCESOS INTERNOS
OBJETIVOS ESTRATGICOS ACTIVIDADES E INDICADORES
INDICADORES

ACTIVIDADES

OBJETIVOS

DENOMINACIN

1.1.1 Procesos administrativos sistematizados

1.

1.

1.1.2 Procesos administrativos certificados

1.

Consolidar sistemas
de gestin integral de
la calidad y
mejoramiento continuo

Automatizar los
procesos
administrativos

Adecuar y actualizar
permanentemente
normas, manuales,
reglamentos y
procedimientos

1.1.1 PAS = (Total de procesos administrativos

sistematizados / Total de procesos
administrativos) *100
1.1.2 PAC = (Total procesos administrativos
certificados / Total procesos administrativos )
*100

Lograr la
estandarizacin de los
procesos
2.

2.

Sistematizar los
procesos
administrativos

FRMULA

1.2.1 Procesos administrativos automatizados

1.2.1 PAA = (Total de procesos administrativos

automatizados / Total de procesos
administrativos sistematizados) *100

2.1.1 Normas actualizadas

2.1.1 NA = (N de normas actualizadas / N de

normas vigentes por actualizar) *100

2.1.2 Manuales actualizados

2.1.3 Reglamentos actualizados
2.1.4 Procedimientos actualizados

2.1.2 MA = (N de manuales actualizados / N de

manuales vigentes) *100
2.1.3 RA = (N de reglamentos actualizados / N
de reglamentos vigentes) *100
2.1.4 PA = (N de procedimientos actualizados /
N de procedimientos vigentes) *100

2.

Obtener acreditacin
de los procesos
acadmicos

3.

Establecer proyectos
para el desarrollo
organizacional y
afianzamiento de la
imagen institucional

2.2.1 Acreditaciones obtenidas

2.3.1 Identificacin con imagen institucional

2.3.2 Grado de satisfaccin con clima laboral

2.2.1 AO = (N de acreditaciones otorgadas / N

de acreditaciones solicitadas) *100
2.3.1 III = (N personas encuestadas identificadas /
N de personas encuestadas) *100
2.3.2 GSCL = Grado de satisfaccin con el clima
laboral
Fuente: Martnez R., (2007).

FUNCIN GESTIN
PERSPECTIVA DESARROLLO Y APRENDIZAJE ORGANIZACIONAL
OBJETIVOS ESTRATGICOS ACTIVIDADES E INDICADORES
OBJETIVOS

DENOMINACIN

1.

1.

Apoyar los
requerimientos de
formacin y
actualizacin del
talento humano

2.

3.

1.

4.

Desarrollar modelo
gerencial
fundamentado en la
administracin de
valores para
encausar las
acciones con la
filosofa de gestin

INDICADORES

ACTIVIDADES

2.

Establecer programas de
actualizacin y mejoramiento
basados en los requerimientos
de formacin y actualizacin
del talento humano
Implementar el rgimen de
salud y seguridad en el trabajo
Evaluar continuamente el
desempeo a travs de un
sistema de indicadores

Determinar los elementos que

caracterizan la cultura
organizacional

Reforzar el grado de identidad

y sentido de pertenencia que
desarrolla la comunidad
universitaria

1.1.1 Actualizacin empleados

1.1.2 Cursos - talleres
requeridos

Disear estrategias que

permitan mejorar la
comunicacin interna en
diversas dependencias
universitarias

1.1.1 AE = (N de empleados actualizados por cargo / N de

empleados por cargo) *100
1.1.2 CTR = N de cursos - talleres requeridos

1.1.3 Cursos talleres

1.1.3 CTI = (N de cursos talleres impartidos) / N de cursos

impartidos
1.2.1 Acatamiento normas de

solicitados
1.2.1 ANHYS = (Normas de higiene y seguridad acatadas / Normas

higiene y seguridad
1.3.1 Desempeo recurso

de higiene y seguridad) *100

1.3.1 DRH = (Indicadores de desempeo aplicados / Indicadores de

humano
1.3.2 Cumplimiento de metas
y objetivos

desempeo establecidos)
1.3.2 CMYO = (Metas y objetivos cumplidos / Metas y objetivos
establecidos) *100

1.3.3 Sugerencias

1.3.3 SI = (Nmero de sugerencias implantadas / Nmero de

implantadas
2.1.1 Actualizacin filosofa de

sugerencias) *100
2.1.1 AFG = N de revisiones y actualizaciones de la filosofa de

gestin

gestin

2.1.2 Estrategias de

2.1.2 ED = N estrategias divulgadas de la filosofa de gestin

divulgacin
2.2.1 Cursos induccin

2.2.1 CIPN = (N de personal de nuevo ingreso con cursos de

personal nuevo
2.2.2 Talleres principios y
valores
2.2.3 Personas en talleres
sobre principios y

3.

FRMULA

valores
2.3.1 Grado satisfaccin
sistemas de informacin
y comunicacin

induccin / N de personas de nuevo ingreso) *100

2.2.2 TPYV = N de talleres sobre principios y valores
institucionales dictados
2.2.3 PTPYV = (N de personas que asiste a los talleres sobre
principios y valores / N de personas de la institucin) *100
2.3.1 GSSIYC = (N de encuestados satisfechos / N de
encuestados) *100

Fuente: Martnez R., (2007).

Anexo 1.4 .-DIMENSIONES DEL IMPACTO SOCIAL

Funcin
Universitar
ia

Docencia

Fuentes de
Informacin
Egresados

Dimensiones
del Impacto
Social
Pertinencia

Coberura

Articulacin

Sector Empleador

Pertinencia

Cobertura

Investigac
in

Indicadores

Satisfaccin
Actualizacin Actualizacin
Profesional
Efectividad
Formacin Profesional
Emprendimiento
Espacios Administrativos
Cubiertos
Espacios Geogrficos Cubiertos
Vinculacin con Organizaciones
Vinculacin con egresados
Satisfaccin
Actualizacin
Efectividad
Formacin Profesional
Espacios Administrativos
Cubiertos
Espacios Geogrficos Cubiertos

Articulacin

Vinculacin con las

organizaciones

Personal
administrativo y
Obrero

Pertinencia

Satisfaccin
Formacin Profesional/Funciones
del Cargo-

Personal Docente y de
investigacin

Pertinencia

Experiencias ExtraUCLA
Actualizacin Profesional
Actualizacin Acadmica

Futuros Profesionales

Pertinencia

Satisfaccin

Proyectos Registrados
y subvencionados por
el CDCHT, trabajos de
grado, Informe de

Pertinencia

Satisfaccin
Efectividad

Cobertura

Espacios Administrativos
Cubiertos
Espacios Geogrficos Cubiertos

Pasantas,
investigadores
Comunidades
Beneficiadas

Extensin

Proyectos Registrados
y Subvencionados
Estadsticas, Direccin
de extensin
Universitaria /
Convenios de
Extensin,
Responsables y
aliados en el
proyectos ,
Beneficiarios
comunidades,
organizaciones
sociales

Articulacin

Transferencia

Pertinencia

Satisfaccin
Efectividad

Cobertura

Espacios Administrativos
Cubiertos
Espacios Geogrficos Cubiertos
Transferencia
Integracin

Articulacin

1.5. ANEXO INDICADORES ARCUSUR

1.- Institucionales
1.

Difusin e informacin institucional (digitales e impresos), a la

comunidad universitaria y pblico en general.
2.
Unidades acadmicas que imparten cursos de servicio, de formacin
general, etc.).
3.
Mecanismos de evaluacin continua de la gestin
4.
Procesos de evaluacin
5.
Sistema de evaluacin del desempeo docente.
6.
Sistema de evaluacin del desempeo del personal administrativo,
tcnico y de servicios.
7.
Las polticas y programas de proteccin social de la comunidad
acadmica y bienestar estudiantil.
8.
Programas, proyectos y lneas de investigacin en el marco de las
polticas y planes de desarrollo de la institucin.
9.
Alianzas/convenios interinstitucionales.
10. Vinculacin de la carrera en materia de seguridad agroalimentaria y
desarrollo sustentable.

2.- Proyecto Acadmico

1.
2.

Sistema de evaluacin del proceso enseanza aprendizaje.

Estrategias metodolgicas para el logro del perfil profesional.

3.- Comunidad Acadmica

1.
2.
3.
Comunid
ad
Estudian
til.

Cuerpo
Docente
de la
carrera.

Personal
d
e
apoyo.

Prosecucin acadmica.
Causas de retraso acadmico de los estudiantes.
Programas, mecanismos, estrategias, actividades de
apoyo a los estudiantes para prevenir y disminuir el
retraso acadmico.
4.
Evolucin de la matrcula.
5.
ndice de retencin para las cohortes de 1998 a 2003.
6.
Seguimiento del profesional egresado.
7.
Asociacin de egresados, vnculo con la institucin.
8.
De egresados de la carrera que actualmente cursan
programas de postgrado y/o realizan investigacin en la
institucin.
9.
Desempeo laboral actual del profesional egresado. De
ser posible, discrimine su distribucin porcentual entre el
sector pblico, privado, libre ejercicio y desocupados.
10. reas de postgrado ms demandadas por los egresados
(en la institucin o en otras), estimando su cobertura e
indicando si continan estudios en instituciones
nacionales o extranjeras.

1. Docentes segn su nivel de formacin.

2. Horas de dictado de las asignaturas en la carrera
(cronolgicas u horas reloj) segn grado acadmico.
3. Nmero de docentes clasificados por categora,
dedicacin y condicin (ordinario o contratado).
4. Docentes de la carrera.
5. Proporcin de profesores que han realizado estudios de
postgrado relacionados o no con la asignatura que
dictan, as como la proporcin que se han capacitado
pedaggicamente relacionado con la asignatura que
dicta.
6. Actividades de investigacin.
7. Publicaciones de los acadmicos.
8. Formacin y apoyo a la capacidad pedaggica de los
acadmicos.
1.

Sistema de evaluacin, promocin y entrenamiento

para el personal tcnico, administrativo y obrero.

4.- Planta fsica y dotacin.

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.

Inmuebles de uso compartido con otras carreras.

Inmuebles de uso exclusivo de la carrera.
Inmuebles de uso exclusivo de la carrera.
Medios de comunicacin.
Sistema de bibliotecas de la institucin.
Bibliotecas o centros de documentacin.
Bibliotecas o centros de documentacin de uso exclusivo de la carrera.
bibliografa mnima.
Recursos computacionales existentes.
Informacin de los computadores asignados al uso exclusivo de los
alumnos de la carrera.
Informacin de los computadores asignados al uso exclusivo de los
alumnos de la carrera.
Laboratorios, talleres y afines con que cuenta o tiene acceso la carrera.
Campos e Instalaciones experimentales a las que tiene acceso la carrera.
Transporte.

Anexo 2
INDICADORES PROPUESTOS POR LA UNIVERSIDAD DEL TCHIRA
Calidad de los recursos acadmicos
N de PPI (ponderado) / N de Profesores DE y TC
N de Investigadores / N de Unidades de Investigacin
N de Investigadores / N de Grupos de Investigadores
N de Postgrados acreditados / N de Postgrados ofertados
N de Profesores con Doctorado / N de Profesores DE y TC
N de Profesores estudiando Maestra / N de Profesores DE y TC
N de Profesores estudiando Doctorado / N de Profesores DE y TC
Calidad en el proceso de Difusin del conocimiento

 Extensionistas / N de Unidades de Extensin

N de Estudiantes con actividades de Extensin / Matrcula Estudiantil
N de municipios atendidos con actividades de Extensin / N de
Programas ofertados en Extensin
N de personas atendidas en actividades de extensin / N de Programas
de Extensin
Calidad en el proceso de Enseanza
(Pregrado y Postgrado)
Matrcula estudiantil / N de Profesores
Tasa de Incorporacin Estudiantil = Nuevos Inscritos / Matrcula estudiantil
Rotacin Matricular = Nuevos Inscritos / Estudiantes Graduados
ndice de Variacin interanual de Matrcula = Matrcula inicial del ao t /
Matrcula inicial del ao t-1 (compara la matrcula del ao en referencia
con la del ao precedente)
Calidad en la atencin
N de estudiantes atendidos por servicio de Proteccin Socioeconmica
prestado / Matrcula estudiantil
Total m / Matrcula estudiantil
Total m de instalaciones deportivas / Matrcula estudiantil
N de municipios atendidos / N de municipios del Estado (cobertura de
matrcula o atencin de matrcula en diferentes municipios)
Calidad en la distribucin de los recursos
Presupuesto asignado / Matrcula estudiantil
Presupuesto de Investigacin / Presupuesto asignado
Presupuesto de Extensin / Presupuesto asignado
Presupuesto de Docencia / Presupuesto asignado
Presupuesto de Docencia / N de programas en pregrado
Presupuesto de Proteccin Socioeconmica al estudiante / Presupuesto
asignado
Ingresos propios generados por Extensin / Presupuesto de Extensin
Calidad en la distribucin de los recursos
Asignacin en Gastos de Personal / Presupuesto asignado

 Asignacin en Materiales y Suministros / Presupuesto asignado

Asignacin en Servicios No Personales / Presupuesto asignado
Asignacin en Activos Reales / Presupuesto asignado
Asignacin en Activos Financieros / Presupuesto asignado
Asignacin en Transferencias / Presupuesto asignado
Calidad en la atencin del personal
Asignacin en Gastos de Personal / Total de personal
Asignacin Capacitacin y Adiestramiento / Presupuesto asignado
Asignacin Capacitacin y Adiestramiento Personal Docente / Asignacin
Capacitacin y Adiestramiento
Asignacin Capacitacin y Adiestramiento Personal Administrativo /
Asignacin Capacitacin y Adiestramiento
Asignacin Capacitacin y Adiestramiento Personal Obrero / Asignacin
Capacitacin y Adiestramiento
N de Productos de Investigacin / N de Proyectos de Investigacin
N de Artculos arbitrados y/o patentes / N de proyectos de investigacin
N de tesis de postgrado (ponderadas) / N de proyectos de investigacin
Tasa Bruta de Graduacin = N egresados / Matrcula estudiantil
Tasa Bruta de Graduacin de Postgrado = N Egresados de Postgrado /
Matrcula de Postgrado

ANEXO 3
INDICADORES PROPUESTOS POR LA ULA
A continuacin se presenta la Propuesta de Indicadores como criterio tcnico para considerar la
asignacin de los recursos de acuerdo al Crecimiento, Expansin y Nuevos Proyectos Institucionales,
basada en la tcnica de presupuesto por proyectos la cual est conformada por ocho proyectos
institucionales y tres acciones centralizadas:
4.1. Proyectos Formacin de Pregrado en Carreras Cortas y Largas
Uso de indicadores para reposicin de cargos por efecto de las jubilaciones, a fin de garantizar
adecuada atencin matricular considerando previsin de crecimiento, y para la creacin de nuevos
programas acadmicos. En este orden de ideas se proponen los siguientes indicadores:
4.1.1 Reposicin de cargos de personal acadmico
a) Relacin alumno/profesor TCeq
1)

Calcular el nmero de docentes a tiempo completo equivalente aplicando la siguiente relacin:

TCeq = (DE+TC+1/2 MT+1/4TConv)

Donde:
TCeq = profesor tiempo completo equivalente
DE = profesor dedicacin exclusiva
MT = profesor medio tiempo
TConv = profesor tiempo convencional
2)
3)

Calcular el nmero de estudiantes por cada docente TCeq. Se divide la matrcula estudiantil entre el
nmero de docentes a tiempo completo equivalente para la Universidad.
Se sugiere la aplicacin de este indicador por rea de conocimiento y por programa acadmico.

A fin de considerar un indicador como referencia, se asume el propuesto por la Oficina de

Planificacin del Sector Universitario (OPSU) en documento preliminar para la Fase de Creacin de
Programas Acadmicos y el indicador es: Relacin promedio alumno/ profesor TCeq no mayor de 15
para las universidades oficiales y no mayor de 25 para las universidades privadas.
El indicador actual para la Universidad de Los Andes equivale a 21 alumnos por docente TCeq. Ver
anexo.

b) Estructura planta profesoral por dedicacin y nivel acadmico

1) Clasificar la planta profesoral por dedicacin y nivel acadmico y determinar la participacin
porcentual por facultad y calcular el promedio de la institucin.
La propuesta OPSU en documento arriba mencionado, seala que para los profesores en
instituciones oficiales el % de dedicacin exclusiva y tiempo completo no debe ser inferior a 40% y el
% de doctores no debe ser inferior a 10%.
El indicador promedio institucional se presenta en Anexo.
4.1.2 Reposicin de cargos personal administrativo y obrero
Se establecern los requerimientos de personal administrativo y obrero para nuevos
programas acadmicos tomando en consideracin los criterios establecidos en propuesta elaborada
por OPSU, ya mencionada.
Criterio: Volumen adecuado para cubrir las actividades bsicas administrativas.
Estndar: Cumplir el estndar de relacin personal profesoral con respecto a personal administrativo
con un mximo de un empleado administrativo por cada tres profesores TCeq.
Criterio: Volumen adecuado para cubrir las actividades bsicas de apoyo.
Estndar: Un obrero por cada dos profesores TCeq.
Los indicadores antes mencionados cubrirn las necesidades de personal acadmico,
administrativo y obrero del proyecto Generacin, Divulgacin y Aplicacin del Conocimiento.
4.1.3 Gastos de Funcionamiento
Considera el ndice de Precios al Consumidor IPC
Agregado (IVA)

1[1]

y tasas impositivas: Impuesto al Valor

4.1.4 Normas del CNU

Funcionamiento y Equipamiento del Pregrado

Crecimiento y Desarrollo
Desarrollo de Recursos Humanos
Con relacin a estas normas se sugiere respetar la metodologa para la asignacin.
4.1.5 Proyectos Institucionales
Propuestas o Programas en ejecucin resultado de la aplicacin de normativas y legislacin,
como es el caso de la Ley del Servicio Comunitario; as como el desarrollo de Programas de
Autoevaluacin Institucional (Programa Andrs Bello) y Programa de Actualizacin Docente (PAD),
1[1]

Al formular el proyecto de presupuesto se debe considerar el IPC actualizado (al mes de la

formulacin)

debern estar sustentados con proyecto formulado, en el cual se establecen objetivos, metas,
recursos necesarios e impacto.
4.2. - Proyecto Formacin de Postgrado
4.2.1 Normas del CNU

Postgrado
Con relacin a esta norma se sugiere respetar la metodologa para la asignacin.
4.2.2 Proyectos institucionales
Proyecto becarios acadmicos, con identificacin de objetivos, metas, recursos necesarios e
impacto.
4.3. Proyecto Generacin, Divulgacin y Aplicacin del Conocimiento
4.3.1 Reposicin de cargos personal docente administrativo y obrero
Para la reposicin de cargos, se cubrirn los mismos de acuerdo a la propuesta contenida en
proyectos 1 y 2 Formacin de Pregrado Carreras Cortas y Largas. La distribucin de los mismos se
acordar bajo criterios de necesidades y desempeo en cada una de las Facultades.
4.3.2 Gastos de Funcionamiento
1) Considera el ndice de Precios al Consumidor IPC, y tasas impositivas.
2) La asignacin de recursos adicionales para la investigacin debe tomar en cuenta el indicador
Costo Medio por Proyecto de Investigacin en el ao de formulacin.
Cmp = Presupuesto asignado para proyectos financiados por CDCHT
N proyectos
Donde Cmp = Costo Medio por Proyecto Financiado por CDCHT

3) Las unidades acadmicas realizarn la programacin de actividades considerando nuevos

proyectos a ser financiados, y se estimarn los recursos necesarios de acuerdo a:
Recursos necesarios = Costo Medio por Proyecto x N de Proyectos de Investigacin a Iniciar.
4.3.3 Normas del CNU

Coeficientes: Fijo y Variable

Infraestructura para Proyectos de Investigacin

Con respecto a estas normas se sugiere respetar la metodologa para la asignacin.

4.4. Proyecto Intercambio del Conocimiento con la Sociedad
4.4.1 Extensin acadmica
Expresada sta en productos tales como cursos, jornadas, talleres, entre otros.
1) Para la asignacin de gastos de funcionamiento se debe considerar el costo medio por evento
acadmico, el cual ser asignado a las unidades acadmicas que realicen dicho evento.
4.4.2 Normas del CNU

Cultura
Deporte
Con relacin a estas normas se sugiere respetar la metodologa para la asignacin.
Dada la relevancia de la extensin universitaria como funcin bsica de la Institucin, se propone
considerar recursos adicionales estructurados como Norma del CNU.
4.5. Proyecto Captacin, Permanencia y Formacin del Estudiante
El tratamiento para este proyecto es determinar para cada providencia indicadores, que
sealamos a continuacin:
4.5.1 Becas estudiantiles
1)
Determinar de acuerdo a estudio socioeconmico del estudiante universitario, los estratos que
establecen la calificacin del estudiante para optar a la beca, y con ello cuantificar la demanda
potencial de becas. Con el incremento matricular se aumentar el nmero de becarios.
2)
Cuantificar el valor de la beca, previo estudio de necesidades del estudiante universitario
considerando los servicios estudiantiles que ofrece la Universidad. A fin de optimizar los recursos, se
sugiere realizar el estudio de acuerdo al rea de conocimiento en que se ubica el estudiante. Ejemplo:
Beca para estudiante del rea de ciencias sociales; beca para estudiante del rea de ciencias de la
salud, entre otras.
3)
El valor de la beca se incrementar anualmente en funcin del ndice de Precios al
Consumidor.
4)
Cabe sealar la necesidad de mantener becas: por alto rendimiento, culturales, deportivas,
entre otras; el monto de las mismas estar homologado a las anteriores.

4.5.2 Preparaduras y/o Ayudantas

1)
Considerando la importancia de la labor del preparador y/o ayudante de investigacin, la
retribucin por su servicio debe ser superior al monto asignado a las becas, a fin de estimular dicha
actividad. En este sentido se propone que el valor de la asignacin sea 1,5 (valor de la beca).
2)

Igualmente este valor debe ser ajustado anualmente tomando en consideracin el IPC.

3)
El nmero de preparadores y/o ayudantes ser establecido de acuerdo a las necesidades de las
unidades acadmicas; su cuantificacin est determinada por la oferta de programas acadmicos y
matrcula activa.

4.5.3 Pasantas y Prcticas de Campo

1)
Se debe disear una tabla de asignaciones para pasantas y prcticas de campo ajustadas a las
necesidades de los estudiantes de acuerdo a la zona en la cual realizarn la actividad acadmica. La
misma se ajustar anualmente de acuerdo a la Unidad Tributaria conforme se ajustan los viticos del
personal universitario.
2)

Se tomar previsin de crecimiento de acuerdo al incremento en la matrcula activa.

4.5.4 Servicio de Comedor

1)
Cuantificar el valor de la bandeja, y ajustar anualmente con base al IPC a fin de mantener la
calidad del servicio.
2)

Prever el crecimiento de atencin de usuarios conforme al crecimiento matricular.

3)
Determinar la capacidad de atencin de los comedores actuales, y contratar el servicio para
cubrir la demanda.

4.5.5 Servicio de Transporte

1)
Evaluar la adecuacin de este servicio conforme a las polticas nacionales de transporte
pblico. Se complementar el mismo a travs de la contratacin del servicio.
2)

Para la flota existente, considerar el IPC a fin de sincerar costos.

4.5.6 Atencin Biopsicosocial

1)
El recurso humano en esta providencia es imprescindible, especficamente el cuerpo de
profesionales en el rea de la conducta humana, psiclogos, socilogos entre otros, lo cual propiciar

atencin especializada que minimice la desercin estudiantil y por ende disminuir el costo social. De
esta manera es necesario determinar la demanda de servicios de atencin psicosocial, vocacional,
nuevo ingreso, atencin clnica.
2)

Seguidamente calcular horas hombre por servicio de atencin.

3)

Determinar las necesidades de profesionales vinculadas al crecimiento matricular.

4.5.7 Asistencia a Eventos

1)
Se debe disear una tabla de asignaciones para asistencia a eventos ajustadas a las
necesidades de los estudiantes de acuerdo a la zona en la cual realizarn la actividad acadmica. La
misma se ajustar anualmente de acuerdo a la Unidad Tributaria conforme se ajustan los viticos del
personal universitario.
2)

4.5.8

Se tomar previsin de crecimiento de acuerdo al incremento en la matrcula activa.

Servicios de atencin mdica

Considerar indicadores para atencin primaria en salud del estudiante universitario, con una
propuesta de redes de atencin ubicados de acuerdo a los niveles de concentracin estudiantil en los
distintos Conjuntos Universitarios; se debe asignar recursos que cubran personal mdico y gastos de
funcionamiento para equipar dichos centros de atencin.

4.6. Proyecto Fortalecimiento y Desarrollo de la Gestin Cientfica, Tecnolgica y Humanstica

4.6.1 Gastos de funcionamiento
Considera el ndice de Precios al Consumidor IPC , y tasas impositivas.
4.6.2 Normas del CNU

Biblioteca
Con relacin a esta norma se sugiere respetar la metodologa para la asignacin.
4.6.3 Proyectos de crecimiento y expansin
Considerar presupuesto de crecimiento e inversin para proyectos de tecnologa que apoyan
la academia. Se requiere determinar objetivos, metas, recursos necesarios e impacto.

4.7. Proyecto Planta Fsica

1)
Desarrollo de obras de planta fsica. Los requerimientos de desarrollo estn contenidos en el
Plan Maestro de Planta Fsica Institucional a corto, mediano y largo plazo. Los mismos estn
formalizados bajo la figura de proyectos con sus cmputos mtricos. De esta manera, definida por
indicadores los espacios necesarios (m2) para el crecimiento institucional (caso Extensin Valle del
Mocotes, Ncleo Alberto Adriani, consolidacin de la Facultad de Arte, Facultad de Odontologa,
entre otros), se determina el recurso presupuestario.

Recursos = costo m2 x m2 necesarios

2)
An cuando existe la Norma del CNU para mantenimiento de planta fsica, la aplicacin de la
metodologa actual es insuficiente para la magnitud de los espacios fsicos de la ULA. Se sugiere
adoptar la propuesta formulada en cuanto a cuantificar: Superficie construida (indicador ULA
465.338,26 m2), vialidad y estacionamientos (indicador ULA 295.836 m2), reas verdes (indicador
ULA 488,560 m2), reas deportivas (indicador ULA 135.615 m2).
3)
Cuantificar los espacios acadmicos de servicios y administrativos no pertenecientes a la
Universidad, los cuales requieren igual atencin.
4)
Determinar por edad de la edificacin, el costo por m2 de mantenimiento de los espacios
fsicos.
5)

Calcular indicadores.

Costo del mantenimiento por m2 construidos segn la antigedad de la edificacin. Ver cuadros
anexos.
6)
Dado que los recursos de planta fsica constituyen patrimonio significativo del Estado,
considerando su magnitud y la urgente necesidad de preservarlos, se sugiere que el financiamiento a
las distintas acciones como desarrollo de obras, adecuacin y mantenimiento de planta fsica debe
realizarlo el Ministerio del Poder Popular para la Infraestructura, dada sus competencias.

4.8. Acciones Centralizadas

A- Gasto de los Trabajadores
1) Considerar crecimiento natural de la nmina y reposicin de cargos por jubilaciones.
2) Instrumentar disposiciones vigentes, tales como Ley de Higiene y Seguridad Laboral, Seguro
Social Obligatorio, Ley para Personas con Discapacidad, Actas Normativas de reciente creacin,
todas ellas sin financiamiento.

B- Gestin Administrativa
1. Gastos de Funcionamiento
1) Considera el ndice de Precios al Consumidor IPC y tasas impositivas.
2) Crecimiento e Inversin: debe considerarse bajo la figura de proyectos, la modernizacin de la
administracin universitaria.
C- Previsin Social
1) Garantizar el cumplimiento de las convenciones colectivas y federativas para el personal jubilado y
pensionado.

ANEXO 4
INDICADORES PROPUESTOS POR LA USB
Se definieron cuatro coeficientes a los cuales se le asign un porcentaje de la siguiente manera:
1) Primer Coeficiente: se consider el nmero de personal pasivo (docentes, administrativos y
obreros) dndole un peso del 30%.
a. Se tom como base la diferencia entre el nmero de personal pasivo del ao N menos
el nmero de personal pasivo del ao N-1.
b. Se determin el porcentaje de participacin de cada universidad con respecto al total
del personal pasivo de todas las universidades.
2) Segundo Coeficiente: relacin estudiantes por docentes con un peso del 20%.
a. Se calcul el nmero de docentes a tiempo completo equivalente para cada
universidad.
b. Para calcular de nmero de estudiantes por cada docente dividimos el nmero de
docentes a tiempo completo equivalente entre la matrcula de cada universidad,
determinamos el nivel promedio nacional de universidades, sin considerar el
correspondiente a la Universidad Nacional Abierta porque dicha universidad contempla
una modalidad de estudios a distancia.
c. Se decidi no asignarle recursos a las universidades cuya relacin estudiantes por
docentes se encuentre por debajo del nivel promedio nacional de universidades.
3) Tercer Coeficiente: agrupacin de las universidades por su desempeo con un peso del
30%.
El objetivo de aplicar este coeficiente es:

Determinar niveles de desempeo de acuerdo con los tres programas principales:

enseanza, investigacin y extensin (alto, medio, bajo).

Agrupar universidades de acuerdo con su nivel de desempeo.

Vincular la asignacin de recursos para crecimiento natural de los recursos humanos con
el desempeo de cada universidad.

Establecer polticas de desarrollo que permitan incrementar los niveles bajos y mantener
los altos, tomando en cuenta el principio de la equidad.

Por todo lo anterior, las variables tomadas en consideracin son las siguientes:
Programa de Enseanza: (55%)
o

Matrcula estudiantil
Pregrado

20%

Postgrado

15%

Graduados
Pregrado

15%

Postgrado

5%

Programa de Investigacin (25%)

o
o
o

Nmero de proyectos de investigacin

5%
Nmero de profesores con doctorado
5%
Nmero de profesores incorporados en PPI
15%

Programa de Extensin (20%)

o
o

Nmero de proyectos y cursos de extensin

Nmero de Carreras
10%

10%

4) Cuarto Coeficiente: relacin personal no docente / personal docente (20%).

a. Esta relacin se establece tomando en cuenta el nmero de personal no docente
(administrativo y obrero) de cada universidad y el nmero de personal docente a
tiempo completo equivalente.
b. Se defini la relacin promedio nacional de universidades.

ANEXO 5
INDICADORES PROPUESTOS POR LA UNIVERSIDAD DE CARABOBO
Distribucin del monto anual asignado al Coeficiente variable CV:

Dividir el monto asignado anualmente para Coeficiente variable en dos (02) grupos, en
funcin del porcentaje asignado a cada universidad sobre el total:
Grupo 1:

Para ser distribuido entre las universidades cuya asignacin por ese concepto en el ao
anterior, sea superior al 3% del total

Grupo 2:

Para ser distribuido entre las universidades cuya asignacin por ese concepto en el ao
anterior, sea inferior al 3% del total

Universidades Grupo 1
CRITERIO

Universidades Grupo2
VALOR

VALOR

Calidad Institucional

50%

50%

Productividad Acadmica

50%

Desarrollo Acadmico

50%

II.2.- INDICADORES DE CALIDAD INSTITUCIONAL

II.2.1.- Aplicables a universidades del Grupo 1

INDICADORES

VALOR%

- N de PPI (ponderado) / N de Profesores DE y TC

20
- N de Unidades de Investigacin / N de Investigadores2
20
- N de Grupos de Investigadores/ N de Investigadores
10
- N de Postgrados acreditados / N de Postgrados ofertados
15
- N de Profesores con Doctorado / N de Profesores DE y TC 15
- N de Revistas arbitradas / Revistas editadas
10
- Inversin en Investigacin / Presupuesto universitario3
10
II.2.2.- Aplicables a universidades del grupo 2
2
3

Se entiende por Unidad ed Investigacin: Laboratorio, Centro o Instituto

Calculada con base a las variables que inciden en la productividad en investigacin:
- Formacin de investigadores
- Infraestructura y equipamiento
-

INDICADORES

VALOR%

- N de PPI (ponderado) / N de Profesores DE y TC

20
- N de Unidades de Investigacin / N de Investigadores
10
- N de Grupos de Investigadores/ N de Investigadores
20
- N de Postgrados acreditados (= 1,00)/
N de Postgrados ofertados autorizados(= 0,60)
15
- N de Profesores con Doctorado / N de Profesores DE y TC
15
- N de Revistas arbitradas / Revistas editadas
10
- Inversin en Investigacin / Presupuesto universitario
10

II.3 INDICADORES DE PRODUCTIVIDAD ACADMICA (Aplicables a Grupo 1)

INDICADOR

VALOR %

N de Productos de Investigacin / N de Proyectos de Investigacin

30

N Egresados de Postgrado / Matrcula de Postgrado

15

N de Artculos arbitrados y/o patentes / N de proyectos de investigacin

30

N de tesis de postgrado (ponderadas) / N de proyectos de investigacin

15

N de proyectos de investigacin extensin/ N de proyectos de

investigacin

10

II.4 INDICADORES DE DESARRROLLO ACADMICO (Aplicables a Grupo 2)

INDICADORES

VALOR %

Desarrollo de la Investigacin

40

Formacin de personal Acadmico

40

Proyectos de investigacin extensin

20