Mara Jos Lalama Flores

Sexto Semestre Semipresencial

DERECHO PROCESAL PENAL
2015

Contenido
INTRODUCCION .............................................................................................................................1
DESARROLLO .................................................................................................................................4
RECURSO DE HECHO ................................................................................................................4
Base Constitucional ....................................................................................................................4
Tratados internacionales ............................................................................................................4
Base Legal ...................................................................................................................................5
Impugnacin...............................................................................................................................5
Los recursos en el COIP ..............................................................................................................5
Fundamento del recurso de hecho.............................................................................................6
Finalidades del recurso de hecho ...............................................................................................7
Efectos del recurso de hecho .....................................................................................................7
Caracterstica principal del recurso de hecho.............................................................................8
CARACTERISTICAS.......................................................................................................................8
Objeto ........................................................................................................................................8
RECURSO DE APELACION ........................................................................................................9
ELEMENTOS DE LA APELACIN ..................................................................................................9
RECURSO DE APELACIN EN MATERIA PENAL .........................................................................10
OBJETIVOS ESPECFICOS ...........................................................................................................10
Importancia de la apelacin ......................................................................................................10
EFECTOS DE LA APELACIN ......................................................................................................11
EL RECURSO EN CODIGO ORGANICO INTEGRAL PENAL ............................................................11
RECURSO DE CASACION ........................................................................................................12
Origen de la casacin en los sistemas jurdicos universales .....................................................14
Objetivo bsico de la casacin..................................................................................................17
APENDICE ......................................................................................................................................19
Efectos de los recursos .................................................................................................................19
El recurso como derecho ..............................................................................................................20

Diferencias entre casacin y apelacin .........................................................................................21

CONCLUSIONES: ..........................................................................................................................21
Bibliografa .......................................................................................................................................21

INTRODUCCION
Empezaremos definiendo el recurso que es el instrumento adecuado y necesario, para que el
procedimiento de los actos de la justicia sea realmente una garanta jurdica para los
administrados. De tal manera, que son medios procesales para curar enfermedades que
adolece el proceso, pues como seala el maestro Carnelutti: Son el modo de fiscalizar la
justicia de lo resuelto.
Para analizar jurdicamente los recursos, es menester diferenciar, entre accin y recurso;
as, accin, es un derecho pblico subjetivo que requiere la intervencin del rgano
jurisdiccional para la proteccin de una pretensin jurdica; mientras que, recursos, son los
medios que la ley concede a los sujetos procesales, para que una resolucin judicial sea
modificada o dejada sin efecto por el Superior, dice el tratadista Hugo Alcina.
Es ya clsica la definicin perteneciente a CLARI OLMEDO del recurso como un "medio
impugnativo por el cual la parte que se considera agraviada por una resolucin judicial que
estima injusta o ilegal, la ataca para provocar su eliminacin o un nuevo examen de la
cuestin resuelta y obtener otro pronunciamiento que le sea favorable".
Segn esta concepcin, el recurso aparece como una facultad de los particulares
intervinientes en el procedimiento penal para lograr la revisin de una determinada
decisin, para lo cual por lo general recurren ante un tribunal de jerarqua superior al que la
tom, ya sea en forma inmediata, o agotando previamente las posibilidades de que el
mismo tribunal que dict la resolucin revise su propia decisin.
El contralor interno de las decisiones jurisdiccionales aparece as como un sistema
sumamente acotado: dado el carcter jerrquico e independiente de la actividad decisoria, el
tribunal de grado superior limita su control a una revisin posterior de lo actuado por el
inferior, dependiente de la voluntad de quienes se presume damnificados por la decisin
que se estima errnea.
Los recursos, as definidos, han sido tradicionalmente clasificados en ordinarios, cuando
son planteados ante (y resueltos por) tribunales comunes con cierta amplitud de
conocimiento sobre los hechos y el derecho aplicado (reposicin, apelacin y queja), y
extraordinarios, cuando slo proceden ante un tribunal especfico (extraordinario), por
cuestiones excepcionales de derecho (casacin, inconstitucionalidad) o de hecho (revisin).

DESARROLLO
RECURSO DE HECHO

El recurso de hecho es una garanta aplicable cuando el juez ha negado el recurso de

apelacin y as ha impedido el que su resolucin sea reveda por el superior. Por lo mismo
lo que pretende el recurso de hecho es la revisin judicial o sea que se conozca del recurso
que ha sido negado por el inferior, bajo la fundamentacin de que no es procedente. (Daz,
2013)
El inciso primero del Art. 661, del COIP, seala en su parte pertinente, que el recurso de
hecho se tramita: () de acuerdo con las siguientes reglas; de aqu la importancia de
conocer qu son reglas.
El Recurso de Hecho, que tambin se conoce en doctrina como Recurso Directo o de
Queja, es un medio de impugnacin que la ley concede al sujeto procesal, a quien se le ha
negado la concrecin de un recurso presentado, esto es contra un recurso oportunamente
interpuesto.
De este modo, como dice el tratadista ecuatoriano Jorge Zavala Baquerizo, el Recurso de
Hecho, es un modo con que el Estado garantiza al sujeto procesal respectivo, la prctica de
su derecho a la defensa, pues a travs de este recurso, la parte o sujeto procesal, est en
capacidad de exigir que una jueza o juez superior, revise una resolucin o auto, de la jueza
o juez de primer nivel, por la cual niega la interposicin de un recurso, cuando a criterio del
impugnante se lo debi aceptar.
Base Constitucional
El Art. 76 No. 7 letra m), de la Constitucin de la Repblica, dispone: En todo proceso en
el que se determinen derechos y obligaciones de cualquier orden, se asegurar el derecho al
debido proceso que incluir las siguientes garantas bsicas: () 7. El derecho de las
personas a la defensa incluir las siguientes garantas: () m) Recurrir el fallo o resolucin
en todos los procedimientos en los que se decida sobre sus derechos.
Tratados internacionales
El Art. 8, Seccin Segunda, letra h), de la Convencin Interamericana de Derechos
Humanos, conocido como Pacto de San Jos de Costa Rica y, el Art. 14 inciso quinto, del
Pacto de Derechos Civiles y Polticos, reconocen el derecho a recurrir.

Base Legal
El Libro Segundo del Cdigo Orgnico Integral Penal, en el Ttulo Noveno, se refiere a
la Impugnacin y Recursos, desde los Arts. 652 al 661, cuyos temas estoy preparando
para publicar en un futuro prximo.
El Recurso de Hecho, se encuentra regulado en el Art. 661, que dice: Procedencia y
trmite.- El recurso de hecho se conceder cuando la o el juzgador o tribunal niegue los
recursos oportunamente interpuestos y que se encuentren expresamente determinados en
este Cdigo, dentro los tres das posteriores a la notificacin del auto que lo niegue de
acuerdo con las siguientes reglas:
1. Interpuesto el recurso, la o el juzgador o tribunal, remitir sin ningn trmite el proceso
al superior. El superior convocar a audiencia para conocer sobre la procedencia del
recurso. Si es aceptado, se tratar el recurso ilegalmente negado.
2. La Corte respectiva, al aceptar el recurso de hecho, comunicar al Consejo de la
Judicatura para que sancione a la o al juzgador o tribunal que ilegalmente niegue el recurso.
3. Si el recurso de hecho ha sido infundadamente interpuesto, la Corte respectiva,
comunicar al Consejo de la Judicatura para que sancione a la abogada o abogado
patrocinador del recurrente; y se suspendern los plazos de prescripcin de la accin y
caducidad de la prisin preventiva.
Actualmente, el Cdigo de Procedimiento Penal, que todava se encuentra vigente, hasta el
09 de agosto de 2014, regula el Recurso de Hecho, en los Arts. 321 al 323.
Impugnacin
El Ttulo Noveno, del Libro Segundo, del COIP, trata sobre la impugnacin y luego de los
recursos.
Impugnar viene del latn impugnare. Verbo transitivo de Combatir, contradecir, refutar. En
Derecho Interponer un recurso contra una resolucin judicial.
Es un proceso independiente en su rgimen, es decir tiene requisitos, procedimientos y
efectos distintos al proceso.
Hay que anotar que la impugnacin es discrecional, por lo que la resolucin, auto o
sentencia, permanece por un tiempo a disposicin de las partes; y, el Cdigo Orgnico
Integral Penal, seala las diez reglas generales que se deben observar en la impugnacin, en
el Art. 652.
Los recursos en el COIP

Los recursos, que se establecen en el COIP, son los siguientes:

a.

El de apelacin, regulado en los Arts. 653 al 655;

b.

El de casacin, regulado en los Arts. 656 y 657;

c.

El de revisin, regulado en los Arts. 658 al 660; y,

d.

El de hecho, regulado en el Art. 661.

Fundamento del recurso de hecho
Debo manifestar, que el Recurso de Hecho, existe por las siguientes consideraciones:

1.

Inters del Estado en sustanciar procesos, que a la vez que sean firmes, se encuentren libres
de vicios que pudieran afectar al ejercicio del derecho de defensa, o a la justicia, o a las
garantas bsicas del derecho al debido proceso.

2.

El establecimiento de normas procesales, que tienen por fin esencial, obtener la justicia de
las decisiones, a travs de un procedimiento que garantice el debido proceso, regulado
especialmente en el Art. 76, de la Constitucin de la Repblica.
Su fundamento como he manifestado, es ser el instrumento adecuado y necesario para que
el procedimiento de los actos de la justicia, sean realmente una garanta jurdica para los
administrados; de tal modo, que el nico objeto del Recurso de Hecho, es una resolucin o
auto procesal en particular, dictado por la jueza, juez o tribunal a quo, esto es aquella que
niega el recurso interpuesto por el sujeto procesal, para que se revise esta resolucin o auto
que le causa agravio, y que es susceptible de un recurso; o sea, que estando obligado la
jueza o juez a conceder dicho recurso, le infiere otro agravio al negarle el pleno ejercicio
del derecho a la impugnacin, garantizado en el Art. 76 No. 7 letra m), de la Constitucin
de la Repblica, Art. 8 Seccin Segunda, letra h), de la Convencin Americana de
Derechos Humanos, y Art. 14 inciso quinto, del Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos.
De tal manera, que la finalidad del Recurso de Hecho, trasciende los meros intereses y
expectativas individuales, para constituirse en una defensa del inters pblico, que valora
positivamente la paz social sealada en el Art. 21 del Cdigo Orgnico de la
Funcin Judicial, que es uno de los objetivos de la nueva justicia en el Ecuador, as lo
recalca tambin la exposicin de motivos, del COIP; y, de este modo se respeten la
Constitucin de la Repblica, los Tratados Internacionales de Derechos Humanos, este
Cdigo, y las leyes vigentes en el pas.
Recordemos, que el Art. 100.1, del Cdigo Orgnico de la Funcin Judicial, dispone: Art.
100.- DEBERES.- Son deberes de las servidoras y servidores de la Funcin Judicial, segn
corresponda al puesto que desempeen, los siguientes: 1. Cumplir, hacer cumplir y aplicar,

dentro del mbito de sus funciones, la Constitucin, los instrumentos internacionales de

derechos humanos, las leyes y reglamentos generales; el Estatuto Orgnico Administrativo
de la Funcin Judicial, los reglamentos, manuales, instructivos y resoluciones del Pleno del
Consejo de la Judicatura y de sus superiores jerrquicos.
Tambin hay que tener en cuenta, lo que seala el tratadista Podetti, al tratar sobre este
tema, en su obra Tratado de los Recursos: Los llamados recursos que tienen por objeto
actos que no son resoluciones judiciales, no son tales, sino simples remedios o medios de
impugnacin en sentido amplio.
Recalco una vez ms, que la consagracin del Recurso de Hecho, tambin conocido en
doctrina como Directo o de Queja, es para el resguardo de los derechos esenciales de las
personas, es una aplicacin significativa en el mximo nivel formativo nacional de los
principios de adecuacin de la justicia a la ley, y de rechazo a la arbitrariedad de las juezas
y jueces en el ejercicio de sus funciones; pues este recurso, tiene la finalidad de interpelar la
actividad de la justicia, para que se ejerzan las potestades conforme a la Constitucin de la
Repblica, Tratados Internacionales de Derechos Humanos, y a la ley; en este caso al
COIP, pues es obligacin de todos los operadores de justicia actuar de esta manera, caso
contrario sern sancionados, conforme a lo dispuesto, en los Arts. 108 No. 8, y 109 No. 7,
del COFJ.
Finalidades del recurso de hecho
Este recurso es especial, pues procede cuando un tribunal ha dictado una resolucin
manifiestamente abusiva, y persigue cuatro objetivos, que son:
1. Que por parte del rgano judicial competente, se ordena modificar la resolucin
abusiva;
2. Que se aplique al juez, jueza o tribunal inferior, las sanciones correspondientes;
3. Que se aplique a la o al abogado patrocinador del recurrente las sanciones
correspondientes, por haber interpuesto infundadamente dicho recurso para las
sanciones correspondientes, por parte del Consejo de la Judicatura; y,
4. Se suspende durante el tiempo que se demora el trmite de este recurso, los plazos de
prescripcin, tanto de la accin, como de la caducidad de la prisin preventiva.
De tal manera, como he manifestado en lneas anteriores, su fundamento y objeto, estn
impregnados en un alto contenido poltico institucional, que en el caso prevalece sobre el
simple deseo de tener la mejor justicia para el caso particular.
Efectos del recurso de hecho

Si el Recurso de Hecho, fuere acogido por el Superior, esto es por la Corte respectiva, se
amonestar al funcionario que hubiere dado origen a ello, pues recordemos que este recurso
es especial, y procede cuando un Tribunal o Corte respectiva, ha dictado una resolucin
manifiestamente abusiva, lo cual ocasiona tres efectos, que son:
1.

Que por parte del rgano judicial competente, se ordena modificar la resolucin abusiva;

2.

Que se aplique al tribunal inferior o al de la Sala de la Corte respectiva, segn el caso, las
sanciones correspondientes; y,

3.

La interposicin de dicho recurso, suspende la ejecutoria de la decisin, conforme lo seala

el Art. 652 No. 6, del COIP.

Caracterstica principal del recurso de hecho

La doctrina seala con razn, que la caracterstica principal de este recurso, es mantener el
imperio de la ley y una justicia justa, pues la accin de recurrir es eminentemente pblica,
pertenece al derecho pblico emanado desde el punto de vista procesal, y desde el punto de
vista del derecho administrativo; de tal manera que su fin y caracterstica, tambin es ser
pblico, pues es menester mantener el imperio de la ley, y el de una justicia justa, como
bien lo dispone el Art. 75 de la Constitucin de la Repblica.
En la edicin de la Revista Judicial del mircoles 20 de marzo se realizar un anlisis sobre
la procedencia, trmite y desistimiento del recurso de hecho en el COIP. (Falcon, 2014)

CARACTERISTICAS

Es un recurso vertical

Procede en los casos sealados expresamente sealados por la ley.

Es un recurso extraordinario porque su interposicin no depende de la mera

pretensin del reclamante sino que debe tener como antecedente sine qua non la negacin
por parte del juez de la causa a conceder el recurso de apelacin previamente interpuesto.

Debe someterse a regulaciones especiales que lo admiten o lo niegan.

Objeto
Su objeto es que el tribunal superior enmiende en conformidad a derecho los agravios que
causa el inferior al pronunciarse sobre un recurso de apelacin.

Rubianes Jaime especifica que el objeto de este recurso es que mediante una resolucin de
admisibilidad formulada por el tribunal superior, revoque la resolucin denegatoria del
recurso, lo declare admisible y disponga sustanciarlo (RECURSO DE HECHO
ECUADOR)
RECURSO DE APELACION

El sustento del recurso de apelacin encuentra razn en dos factores, a saber:

La naturaleza humana de falibilidad o tendencia al error a la que nos exponemos en

nuestras vidas diarias todas las personas con inclusin de los jueces, y;
En la necesidad de generar un mayor grado de certeza jurdica con la revisin por
parte de un rgano judicial superior.

En lo sustancial, como recurso ordinario por excelencia, la apelacin es precisamente la

materializacin en el sistema procesal del principio de doble instancia o doble conforme,
consagrado en el artculo 76, ordinal 7, literal m) de nuestra Constitucin.
ELEMENTOS DE LA APELACIN
La apelacin tiene las siguientes caractersticas sustanciales:
a) Se trata de un recurso ordinario que procede contra la generalidad de las providencias:
sentencias, autos y decretos que tienen fuerza de auto, a excepcin de los autos y decretos
que no ocasionan gravamen irreparable en definitiva. Procede, as mismo, en toda clase de
juicios siguiendo el principio del Derecho Procesal Civil segn el cual se entiende que se
conceden los recursos que la ley no niega expresamente, contenido en el artculo 321 de
nuestro Cdigo de Procedimiento Civil.46
b) El recurso debe interponerse ante el mismo juez que dict la providencia recurrida.
c) El conocimiento y resolucin del recurso corresponde a un tribunal de jerarqua superior
al que dict la resolucin recurrida. Por lo tanto, es evidente que no se trata de un remedio
sino de un recurso.
d) La apelacin permite la revisin de todas las cuestiones de hecho y de derecho que las
partes hayan promovido en la primera instancia con la limitacin de que solo se pueden
tratar los aspectos sobre los que se trab la litis originalmente.
e) El recurso de apelacin es abierto en el sentido de que su concesin no est limitada a
causales especficas a diferencia de los recursos de casacin y de revisin. La causal del
recurso de apelacin es genrica, esta consiste en el agravio que segn el recurrente le
causa la providencia impugnada.

f) Generalmente, la interposicin del recurso de apelacin posibilita al recurrente el acceso

futuro a recursos extraordinarios.
(Moreno, 2013)
RECURSO DE APELACIN EN MATERIA PENAL
La apelacin es consecuencia del principio de la doble instancia, que las resoluciones de los
jueces inferiores puedan ser examinadas de nuevo a pedido de las partes por los tribunales
superiores. El recurso de apelacin es el medio que permite a los litigantes llevar ante el
tribunal de segundo grado una resolucin estimada injusta, para que la modifique o
revoque, segn sea el caso. Constituye un derecho, cuya renuncia est permitida por las
leyes de fondo, lo cual puede hacerse antes del fallo, por convenio entre las partes, o
despus de aqul, dejando transcurrir el trmino para la interposicin del recurso o
desistiendo del que se hubiere interpuesto.
OBJETIVOS ESPECFICOS

Garantizar los derechos establecidos en la Constitucin de la Repblica del

Ecuador, Convenios y Tratados Internacionales suscritos por el Pas.
Lograr que los Administradores de Justicia cumplan fielmente con el rol que se
confa y hagan un correcto uso de los recursos otorgados por el Estado.
Demostrar que el error judicial es un problema latente al momento de dictar un
Auto de Llamamiento a Juicio.
Establecer la necesidad que el Auto de Llamamiento a Juicio merece el mismo trato
que cualquier auto interlocutorio, como por ejemplo el Auto de Sobreseimiento.
Demostrar que al limitar el derecho a recurrir en el Cdigo Orgnico Integral Penal,
se afectan derechos como el debido proceso, la defensa, tutela judicial efectiva y
seguridad jurdica.

Importancia de la apelacin
El recurso de apelacin se considera una expresin del derecho a la tutela judicial efectiva.
Hasta tal punto es as que el Tribunal Europeo de Derechos Humanos ha reconocido que se
vulnera este derecho si, en un juicio penal, un acusado no tiene derecho a apelar su
sentencia condenatoria.
Se distingue el recurso de apelacin de los siguientes:

Recurso de alzada: es el equivalente de la apelacin en el orden administrativo

Recurso de casacin: de este recurso conoce un tribunal superior, habitualmente un
Tribunal Supremo, y es ms limitado que el de apelacin.
Recurso de queja, reforma o reposicin: se interpone ante el mismo rgano
jurisdiccional que dict la resolucin recurrida. Existe en muchos ordenamientos,

pero su uso se limita, comnmente, a la revisin de ciertos autos. Tambin tiene

utilidad en los casos especiales en los que la sentencia en primera instancia la dicta
el rgano jerrquicamente superior.
Recurso de amparo: se interpone ante un tribunal superior, habitualmente un
Tribunal Supremo, o ante un Tribunal Constitucional, por la vulneracin de
derechos fundamentales. (WIKIPEDIA, 2015)

EFECTOS DE LA APELACIN
En trminos generales puede decirse que ellos son dos, pero disyuntivos: el devolutivo o el
suspensivo.
El primero consiste, segn Couture, en desasir (desprender, separar) del conocimiento del
asunto al juez inferior para someterlo al superior.
El segundo, tambin de acuerdo con el citado autor, aquel por virtud del cual, y salvo
disposicin legal en contrario, la interposicin del recurso suspende la ejecucin de la
sentencia apelada e impide su cumplimiento.
En las legislaciones se dice que el Recurso de apelacin se concede libremente o en
relacin, y, en ambos casos, con efecto suspensivo o devolutivo.
Cuando lo es en relacin, su efecto, a menos que la ley disponga otra cosa, ser diferido,
entendindose por tal el que en los procesos ordinarios y sumarios, as como en los
procesos de ejecucin, se funda conjuntamente con la interposicin del recurso contra la
sentencia y que debe ser resuelto por la cmara con anterioridad a la sentencia definitiva.
En la doctrina y en la legislacin se habla a veces de apelacin con ambos efectos, en el
devolutivo y en el suspensivo, ms esa denominacin es rechazada por muchos
procesalistas, al decir que una apelacin no puede tener y no tener al mismo tiempo efecto
suspensivo. De ah que, cuando la apelacin no suspende el cumplimiento de la disposicin
apelada, lo correcto sea decir que la apelacin es en el solo efecto devolutivo (Ibez
Frocham), porque, cuando tiene efecto suspensivo, en ese concepto se halla forzosamente
incluido el otro. (APUNTES JURIDICOS)
EL RECURSO EN CODIGO ORGANICO INTEGRAL PENAL
CAPTULO SEGUNDO
RECURSO DE APELACIN
Artculo 653.- Procedencia.-Proceder el recurso de apelacin en los siguientes casos:
1. De la resolucin que declara la prescripcin del ejercicio de la accin o la pena.
2. Del auto de nulidad.
3. Del auto de sobreseimiento, si existi acusacin fiscal.
4. De las sentencias.

5. De la resolucin que conceda o niegue la prisin preventiva siempre que esta decisin haya
sido dictada en la formulacin de cargos o durante la instruccin fiscal.

Artculo 654.- Trmite.-El recurso de apelacin podr interponerse por los sujetos procesales,
de acuerdo con las siguientes reglas:
1. Se interpondr ante la o el juzgador o tribunal dentro de los tres das de notificado el
auto o sentencia.
2. La o el juzgador o tribunal, resolver sobre la admisin del recurso en el plazo de tres
das contados desde su interposicin.
3. De admitir el recurso a trmite, la o el juzgador o tribunal remitir el proceso a la Sala en el
plazo de tres das contados desde que se encuentra ejecutoriada la providencia que lo
conceda.
4. Recibido el expediente, la sala respectiva de la corte, convocar a los sujetos procesales a
una audiencia, dentro del plazo de cinco das subsiguientes a la recepcin del expediente,
para que fundamenten el recurso y expongan sus pretensiones.
5. La o el recurrente intervendr primero y luego la contraparte. Hay lugar a la rplica y
contrarrplica.
6. Finalizado el debate, la sala proceder a la deliberacin y en mrito de los fundamentos
y alegaciones expuestas, anuncia su resolucin en la misma audiencia.
7. La resolucin motivada deber expresarse y reducirse a escrito y notificarse en el plazo
de tres das despus de ser anunciada en audiencia.
8. En los casos de fuero de Corte Provincial o Nacional, la sala respectiva proceder en la
forma sealada en los incisos anteriores.
Artculo 655.- Confirmacin por el ministerio de la ley.-Si la Sala respectiva no resuelve la
apelacin del auto de sobreseimiento, en el plazo mximo de sesenta das desde la fecha
de recepcin del proceso, este quedar confirmado en todas sus partes, sin perjuicio de
que el Consejo de la Judicatura inicie la accin disciplinaria correspondiente.

RECURSO DE CASACION
Segn Guillermo Cabanellas de Torres en su obra Diccionario Jurdico Elemental (1997)
define al trmino recurso como:
Medio, procedimiento extraordinario. Acudimiento a personas o cosas para solucin de
caso difcil(p. 240.)
Refirindose al trmino casacin lo define como:

Accin de anular y declarar sin ningn efecto un acto o documento. (p. 65)
Finalmente acudo al mismo autor puesto que define al recurso de casacin como:
Casacin del verbo latino casso, significa quebrantamiento o anulacin Fernando de la
Ra, en su obra
El Recurso de Casacin (1968) establece que: El recurso de casacin es un medio de
impugnacin de la sentencia. (p. 19).
Como en el ttulo del presente trabajo se menciona el recurso extraordinario de casacin
es necesario fundamentar ese enunciado, puesto que la doctrina jurdica nos brinda la
posibilidad de establecer ciertas diferencias entre los recursos existentes dentro de nuestra
legislacin. Para el efecto cito a Francesco Carnelutti que en su obra
Instituciones del Proceso Civil (1976) dice:
El recurso de casacin es un recurso extraordinario, a diferencia de la apelacin, que
constituye un recurso ordinario. Hay dos clases de apelaciones: una libre y ordinaria y otra
limitada o extraordinaria. Esta ltima correspondera al recurso de casacin pues en
definitiva conduce a que se dicte una sentencia de fondo como si se hubiera apelado. La
sentencia de casacin sera iudicium rescidens y la de reenvo indicium rescissorium. (p.
96)
Para acertar sobre la naturaleza del recurso de casacin, Jos Romn Duque Snchez en su
obra Manual de Casacin Civil citando a Calamandrei (1979) afirma que:
Es indispensable distinguir entre dos clases de recursos: medios de gravamen y medios de
impugnacin.
Mientras el medio de gravamen, cuyo prototipo es la apelacin, otorga el derecho a obtener
en una nueva instancia el reexamen de la misma controversia, examinanda en la nueva
instancia precedente; en el medio de impugnacin en cambio, ese nuevo examen est
condicionado a la anulacin de la sentencia precedente, como ocurre en casacin. En la
apelacin, el juez conoce de la causa en los mismos trminos planteados por las partes; en
casacin, se somete a su examen un problema distinto, cual es el de revisar si la sentencia
est o no afectada por los vicios denunciados por el recurrente. (p. 113)
La doctrina jurdica nos ilustra con conceptos que amplan el conocimiento de una forma
precisa, puesto que al entender que el recurso de casacin tiene una naturaleza
extraordinaria nos obliga a centrarnos en un recurso extremadamente formalista y cerrado
puesto que lo que se analizar en la casacin ser nicamente si la sentencia venida en
grado contiene vicios o errores que el recurrente mediante el escrito contentivo del recurso

deber proponerlos con claridad y precisin absoluta para que el Tribunal de casacin
proceda a analizar la sentencia.
De La Ra (1968) afirma que:
La casacin es pues un medio de impugnacin, con particularidades especiales, pero
genricamente idntico a los dems recursos, de cuyas caractersticas fundamentales
participa; con un mbito limitado al examen de errores de derecho, de carcter pblico pero
no diverso del que tiene el mismo derecho procesal.
Y la Corte de casacin es, simplemente, el Tribunal encargado de juzgar de ese recurso.
(pg. 26)
De esta manera, la altsima responsabilidad que conlleva el recurso extraordinario de
casacin debe ser canalizada desde un punto de vista estrictamente formalista ya que si el
recurso de casacin no se encuentra correctamente planteado no se le dara al tribunal de
casacin la posibilidad de que analice los posibles errores y vicios que puedan existir en
una sentencia de un tribunal inferior.
Origen de la casacin en los sistemas jurdicos universales
Para Calamandrei (1961) la cuna para este importante recurso, que fuera conocido as para
finales del siglo XVII, es en el Antiguo Israel, en una asamblea o consejo de sabios
conocido como el Sanedrn estructurado por 23 jueces en cada ciudad juda; a su vez, el
Gran Sanedrn que era la Asamblea o Corte Suprema de 71 miembros del pueblo de Israel;
tambin en el Consejo del Arepago que dependa del rey y se compona nicamente de
euptridas que era la antigua nobleza de la regin griega del tica.
La doctrina jurdica afirma que en el Derecho Romano, se dio los primeros pasos de la
casacin al recurrir sentencias con las siguientes posibilidades: "appelatio" "restitutio in
integrum" y de la
"supplicatio", que significan apelacin, restitucin integra y de la splica. De los recursos
enunciados podemos distinguir al "restitutio in integrum" como el primer rayo de luz de la
casacin contempornea, toda vez que recaa en una sentencia que, sin ser nula de pleno
derecho, era recurrible por la va de una verdadera anulacin, siendo sentencias anulables
pero lcitas.
Para el efecto De La Ra (1968) indica:
En el perodo republicano no se conceba que una sentencia pudiera atacarse por la va de
impugnacin pero se admita el ejercicio de una accin de nulidad por violaciones formales
no sujeta a trmino, que llevaba a la declaracin de inexistencia de la sentencia. En un
principio, la inexistencia solo poda fundarse en violacin a las formas; pero ms tarde se

admiti la posibilidad de atacar la sentencia en los casos de grave injusticia proveniente de

errores de derecho particularmente importantes, a medida que se comenzaba a distinguir
entre la quastio facti y la quaestio iuris. Pero solo se admita atacar la sentencia por error de
derecho cuando se trataba de casos contra tan minifestan iuris forman, expressimm contra
iuris rigore data, especialiter contra leges. (p. 29).
En efecto, la consideracin de que en un principio la casacin solamente podra fundarse en
contra de violacin de las formas en la sentencia pero posteriormente se admiti la
posibilidad de atacar la sentencia por errores de derecho cometidos en ella fue
fundamental, puesto que fue para la poca un gran aporte para el derecho puesto que la
sociedad Romana al incursionar con instituciones del derecho que hasta la actualidad se
mantienen, como es la casacin, para analizar la sentencia que incurra netamente en errores
de derecho y vicios que el recurrente los alegaba.
Para afianzar mi afirmacin cito al Dr. Hernando Morales (1963) que, referente al presente
anlisis, afirma:
En el derecho romano, dentro del perodo republicano, no exista recurso contra la
sentencia del juez, pero s haba la querella de nulidad por infraccin de normas formales,
abstraccin hecha del juicio sobre el fondo del asunto. En el periodo imperial aparecen los
medios de impugnacin contra la sentencia, pero contina vigente la querella de nulidad, la
cual se extendi en busca de una medida de carcter poltico, cul era la de hacer prevalecer
el derecho central sobre los derechos locales, estos es, remediar la violacin del derecho
llamado ius cosntitucionalis. (P. 45)
La cuna del sistema de casacin es Francia que supone la divisin del Estado en 3 poderes,
siendo la legislatura (Asamblea Nacional) a la que le corresponde legislar, al poder judicial
(Consejo de la Judicatura) le compete aplicar esas leyes vigilando que la sentencia que
contradijese la ley no era vlida y el poder ejecutivo (Presidente y su Gobierno) le
corresponda ejecutar la administracin del Estado de acuerdo a la Ley; actual situacin
paradjica que vivimos al no poder identificar la presente divisin de funciones.
De La Ra (1968) afirma:
El verdadero origen de la casacin debemos buscarlo en el Derecho francs, y ms
particularmente en el llamado Conseil des parties, aparecido como una subdivisin del
antiguo Conseil du Roi. [] Pero al especializarse una seccin del Gran Consejo en el
conocimiento de asuntos judiciales, y formarse el Conseil des parties, con competencia para
conocer de los recursos deducidos por los particulares y de anular las sentencias viciadas,
fue desarrollndose un verdadero medio de impugnacin (demande en cassation) concedido
en dernier resort a la parte vencida, para denunciar al soberano, con fines de anulacin, la
sentencia de un parlamento viciada de contravention aux ordonnances, de forma o de
fondo. (p. 32).15

Contina argumentando que:

Esta demande en cassation era un medio reservado exclusivamente al Conseil des parties,
con lo que se produjo la coordinacin entre el recurso y jurisdiccin, explicada por la
doctrina moderna (p. 32)
El citado Dr. Hernando Morales (1963) indica:
Tal fue el origen del Consejo del rey, que pona coto a los desmanes de los parlamentos, a
base de denuncia de la parte agraviada. En 1302, ante muchas peticiones para infirmar
fallos feudales, el rey Felipe el Hermoso organiz por primera vez el procedimiento para el
recurso que se tramitaba. Al comienzo aquella corporacin fallaba como tribunal de
instancia, pero en 1334 se dijo que quien invocaba el recurso deba proponer las tachas que
tuviera contra la sentencia recurrida. En el ao de 1578 se escindi el Consejo del Rey en
dos entidades: el Conseil dEtat para los asuntos pblicos de carcter poltico y el conseil
de parties, para los asuntos privados, o sean los recursos judiciales propiamente dichos, el
cual conserv su organizacin y funciones hasta la revolucin. (P. 26)
La doctrina jurdica afirma que en el ao de 1837, dentro de la legislacin francesa, se
configur la casacin como verdadero recurso judicial, en busca del cumplimiento de los
objetivos primordiales de la casacin como son el control de la legalidad en las sentencias y
la unidad de la jurisprudencia en los fallos, situacin que se plasm en la Ley de 1 de abril
de 1837. Por lo tanto, en ese crucial momento en que se crea la casacin como medio de
impugnacin dentro de esa legislacin se inici una nueva era en lo que respecta al control
de la legalidad.
Dentro del ordenamiento jurdico alemn se busca la unificacin de los criterios judiciales a
nivel nacional, aplicando la mayora de las caractersticas de la casacin francesa, aunque
lo interesante de la casacin dentro de sta legislacin es que no se admita el reenvo,
situacin que se observaba en la legislacin francesa, sino ms bien directamente la corte
de casacin se converta en juez de instancia y resuelve el pleito en caso de que la sentencia
contenga errores de derechos o se encuentre viciada.
En la legislacin Espaola, el recurso de casacin aparece por primera vez en 1838,
osteriormente se da una figura previa de la casacin en la Ley 18 de junio de 1870 y sus
posteriores reformas de 1878 y 1883 para finalmente en 1885 plasmarse como recurso
judicial en la Ley de Enjuiciamiento Civil que se la adopta para buscar la unidad
jurisprudencial as como estatuy a la casacin en inters exclusivo de la aplicacin de la
Ley.
Realizando una proyeccin histrica a los actuales sistemas de casacin se puede afirmar
que el tribunal de casacin poda anular la sentencia por contravenir la ley y remita las
actuaciones a otro tribunal distinto que volva a dictar sentencia (reenvo) y si el tribunal de

casacin denegaba la sentencia dictada por el nuevo tribunal se volvan a remitir las
actuaciones a otro rgano enjuiciador distinto (infraccin de normas) y si el tribunal de
casacin desestimaba sta sentencia se remitan las actuaciones a la asamblea que dictaba
un decreto legislativo. Posteriormente se obliga a que una vez anulada la sentencia por el
tribunal de casacin, el tribunal al que se le remiten las actuaciones se ajustar a lo
dispuesto por las matrices del tribunal de casacin, convirtindose en un vigilante supremo
de la juridicidad de los actos judiciales as como tambin de la unidad de criterio de los
fallos.
Objetivo bsico de la casacin
Es importante entender que el respeto irrestricto al principio de la legalidad es el objetivo
bsico de la casacin que representa uno de los logros ms significativos del Estado de
Derechos y Justicia (antes Estado de Derecho) y supone no slo la sumisin de la actuacin
administrativa a las normas de la funcin legislativa, sino tambin el respeto a la jerarqua
normativa y la imposibilidad jurdica de que un acto administrativo vulnere una disposicin
general; ms an en materia tributaria ya que son actos de la Administracin Tributaria los
que sern impugnados y una sentencia referida a ellos ser recurrida.
Galo Garca Feraud (1968), al respecto seal:
La casacin surge como un recurso que pretende defender al derecho objetivo contra
cualquier tipo de abuso del poder desde el ejercicio de la Potestad Jurisdiccional; esa
defensa del derecho objetivo ha sido llamada por algunos tratadistas como nomofilaquia,
que naturalmente se refiere a eso, a la defensa de la norma jurdica objetivamente
considerada; pero no desde un punto de vista exclusivamente general, sino de la defensa
del derecho objetivo desde el ngulo de una situacin subjetiva, si se quiere de una
situacin de derecho subjetivo. Otra de las finalidades que persigue el recurso de casacin
es la uniformidad jurisprudencial y, naturalmente, hacia ese punto se dirigen los esfuerzos
del mayor nmero de legislaciones que recogen este tipo de recurso. En el Ecuador, la ley
que acaba de ser puesta en vigencia recoge esta inquietud y la encontramos en el artculo 19
de la Ley, cuando habla de la triple reiteracin de un fallo de casacin, que se convierte en
un precedente jurisprudencial, obligatorio y vinculante para la interpretacin y aplicacin
de las leyes[...] (p. 45).
lvaro Prez Avils (1993) en su obra Recurso de Casacin en materias Civil, Penal y del
Trabajo en este sentido expresa:
el fin primordial del recurso (de casacin) es unificar la jurisprudencia(p. 27).
Por lo tanto lo que se busca es la general y uniforme jurisprudencia, dentro de los fallos o
sentencias judiciales. Pero debe destacarse a la unidad jurisprudencial de tal forma que es
una de las finalidades propias del recurso que consigue igualmente que no se trasgreda a la

norma jurdica, es decir tiene relacin con los objetivos supremos o superiores
anteriormente analizados, fenmeno que se interpreta en contra de su verdadero sentido, de
manera que los dos aspectos dichos se compenetran y combinan.
Al ser la jurisprudencia una fuente del derecho reviste de importancia, puesto que el Estado
requiere un rgano que controle la observancia de la ley y su interpretacin uniforme a fin
de que no se desnaturalice la esencia jurdica del derecho. El recurso de casacin,
finalmente, se convierte en un freno al abuso o exceso de poder de los Jueces y Tribunales
que aplican la ley.(Calamandrei, 1961).
El Dr. Fabin Guido Flores Galrraga manifiesta que el recurso de casacin aparece en
nuestra legislacin en 1928 con una disposicin ejecutiva del Presidente Ayora (Flores
Galrraga, 1994, pg. 67). Por otro lado, el Dr. Ernesto Albn Gmez sostiene que el
recurso de casacin penal es recogido por el Cdigo de Procedimiento Penal de 1938,
expedido por el Gobierno del General Enrquez. Esta institucin est vinculada a iglo XIX,
ya que tiene antecedentes previos; as, en 1848, la Ley de Jurados, estableci en el trmite
de la etapa plenaria un doble sistema, segn el tipo de infraccin que se juzgaba. Las causas
por crmenes (que hoy equivalen a los delitos reprimidos con reclusin) eran sometidas a
conocimiento y decisin de un jurado y los delitos estaban a cargo de un juez, que poda no
ser letrado... (Albn Gmez, 1994, pg. 68). En ese entonces, los jurados estaban
integrados por ciudadanos no letrados (es decir, no abogados), designados por los Consejos
Municipales, y eran llamados ocasionalmente para examinar los hechos constitutivos
calificados como crmenes, lo cual sucedi en el Cdigo de Enjuiciamiento en Materia
Criminal de 1906. El Dr. Albn recuerda que el plenario se sustanciaba en una audiencia
oral; el jurado se pronunciaba sobre los hechos que el juez les consultaba; especialmente si
encontraban culpable o no al reo, el juez elaboraba la sentencia de acuerdo al
pronunciamiento del jurado.
EL RECURSO EN EL CODIGO ORGANICO INTEGRAL PENAL
CAPTULO TERCERO
RECURSO DE CASACIN
Artculo 656.- Procedencia.El recurso de casacin es de
competencia de la Corte Nacional de Justicia y proceder
contra las sentencias, cuando se
haya violado la ley, ya por
contravenir expresamente a su
texto, ya por haber hecho
una indebida aplicacin de ella, o por haberla interpretado
errneamente.
No son admisibles los recurs
os que contengan pedidos de
revisin de los hechos del

caso concreto, ni de nueva

valoracin de la prueba.
Artculo 657.- Trmite.-El recurso de casacin podr interponerse por los sujetos procesales, de
acuerdo con las siguientes reglas:
1. Dentro de los cinco das hbiles contados a partir de la notificacin de la sentencia. La o
el juzgador remitir el proceso a la Corte Nacional de Justicia, en el plazo mximo de
tres das hbiles, una vez ejecutoriada la providencia que la conceda.
2. El tribunal designado por sorteo, dentro del plazo de tres das convocar a audiencia.
De rechazar el recurso, ordenar su devolucin a la o al juzgador de origen. De estas
decisiones, no hay recurso alguno.
3. El recurso se sustanciar y resolver en audiencia que se realizar dentro del plazo de
cinco das contados desde la convocatoria. El recurrente deber fundamentar su
pretensin y los otros sujetos procesales se pronunciarn sobre la misma.
4. El recurso interpuesto por la o el fiscal, lo fundamentar en audiencia la o el Fiscal
General del Estado o su delegada o delegado.
5. Si se estima procedente el recurso, se pronunciar sentencia enmendando la violacin a
la ley. De estimar improcedente, se declarar as en sentencia.
6. Si se observa que la sentencia ha violado la ley, aunque la fundamentacin del
recurrente sea equivocada, de oficio se la admitir.
7. La sentencia se notifica dentro de los tres das de finalizada la audiencia.
8. El proceso se devolver a la o al juzgador o tribunal respectivo para la ejecucin de la
sentencia.

APENDICE
Efectos de los recursos
Las consecuencias jurdicas de las impugnaciones contra una resolucin jurisdiccional son
tradicionalmente analizadas segn afecten: a) la ejecutoriedad de la resolucin impugnada,
paralizndola (efecto suspensivo); b) el rgano jurisdiccional hasta entonces interviniente,
trasladando el caso a un tribunal superior (efecto devolutivo); c) en cuanto a los dems
legitimados para recurrir, si las consecuencias de la impugnacin individual se extienden
tambin a stos (efecto extensivo). Ya nos hemos ocupado de este ltimo, por lo que el
anlisis se reducir a los dos primeros efectos mencionados
En cuanto al efecto devolutivo, ste slo abarca los recursos de apelacin, casacin,
inconstitucionalidad y revisin. En el caso de recursos extraordinarios con reenvo (por
ejemplo, casacin formal), el hecho de que el tribunal rescissorium sea uno de igual grado
al que dict la resolucin casada o anulada en nada afecta lo recin expuesto, ya que el
objeto del recurso persigue, fundamentalmente, la anulacin o casacin de la decisin, tarea
privativa del tribunal de alzada 42 , y slo como consecuencia de ello, la realizacin de un
nuevo juicio.

El recurso como derecho

El desarrollo analtico del recurso concebido primordialmente como un derecho del
imputado -y su correlato necesario, la eliminacin del sistema de bilateralidad
recursiva 43 -, debera desembocar en una reformulacin integral de la teora general de los
recursos en materia penal o, al menos, en el tratamiento diferenciado del recurso contra la
sentencia condenatoria.
Al mismo tiempo, es claro que el apego al sistema de bilateralidad decolora casi al mnimo
el derecho mismo al recurso. Un ejemplo claro de esto presenta el Protocolo 7 a la
Convencin Europea de Derechos Humanos (1984), instrumento que introdujo el derecho
del condenado a recurir el fallo ante un tribunal superior, pero, al mismo tiempo, admite
dos excepciones claras al derecho en cuestin y permite la inexistencia de recurso para los
casos de juzgamiento en primera instancia ante el tribunal superior y de condena obtenida
por un recurso interpuesto contra la sentencia absolutoria (art. 2.2); para peor, y
confirmando que aqu las disposiciones domsticas han modelado la regla de principio, y
no a la inversa, el Protocolo autoriza directamente el recurso de revisin en contra del
imputado absuelto (art. 4)44, posibilidad admitida, al menos, en Italia -para los casos de
"arrepentidos" que proporcionan informacin falsa a cambio de una reduccin o remisin
total de la pena- y Alemania -en forma general, 362 StPO, Wiederaufnahme des
Verfahrens zuungunsten des Angeklagten- 45 .
Tambin el incipiente derecho penal internacional ofrece un ejemplo grfico sobre el
carcter controvertido del sistema de bilateralidad recursiva. En la conferencia diplomtica
de creacin del Estatuto para la Corte Penal Internacional permanente (Roma, 15 de junio
al 17 de julio de 1998), los delegados presentes decidieron otorgarle a la fiscala de la Corte
la facultad de recurrir la sentencia absolutoria, desoyendo los reclamos unvocos de las
organizaciones de derechos humanos 46 . Sin embargo, se debe sealar que iniciativas
dirigidas a concederle a la fiscala tambin el poder de promover la revisin de la sentencia
absolutoria fueron rechazadas y que, a la vez, los motivos de impugnacin de la decisin
final sobre el caso, en la versin final del Estatuto, no son simtricos: mientras que la
fiscala slo puede impugnar sobre la base de un "error de procedimiento, error de hecho o
error de derecho" (art. 81, 1, c), la persona condenada cuenta, adems de estos motivos, con
la posibilidad de impugnar sobre la base de "cualquier otro motivo que afecte la equidad o
confiabilidad del procedimiento o de la decisin" (art. 81.1.b).
Concebir al recurso nicamente como derecho debera arrojar importantes consecuencias en
el mbito de la teora general de los recursos. Efectivamente, no slo el mbito de los
requisitos formales, sino tambin los conceptos mismos de impugnabilidad objetiva y
subjetiva deberan ser reexaminados para tornarlos acordes con esta comprensin del
recurso. Ello, sin embargo, slo es sugerido en este trabajo; a alguien ms le tocar estudiar
y desarrollar el problema.

Diferencias entre casacin y apelacin

Existen importantes diferencias entre un recurso de casacin y una apelacin, dada su
naturaleza y la excepcionalidad de presentar un recurso ante el rgano jurisdiccional de
mayor importancia jerrquica.
Mientras en la apelacin se puede revisar el Derecho y los hechos del juicio, siendo
constitutiva de instancia, la casacin slo se refiere al derecho y no constituye instancia. Sin
embargo, en los ordenamientos en que se tiene en cuenta el agotamiento de la capacidad de
revisin de los tribunales de casacin, la diferencia entre ambos recursos queda supeditada
a las resoluciones judiciales que se pretende revisar o anular, segn el caso.
Resumiendo en orden podemos encontrar, por regla general, las siguientes diferencias:

La apelacin es un recurso judicial ordinario; en cambio el de casacin es

extraordinario.
La casacin no es instancia, en consecuencia no se pueden revisar los hechos, ni
mucho menos abrirse a o agregarse pruebas; por el contrario, la apelacin s
constituye instancia.
La casacin tiende a proceder en el slo inters de la ley, pudiendo incluso
declararse de oficio; no as la apelacin que se reduce a los intereses de las partes.
La casacin es, en muchas legislaciones, fuente de jurisprudencia obligatoria; en
cambio los fallos en apelacin no suelen formarla. (WIKIPEDIA)

CONCLUSIONES:

Los recursos son el medio de defensa previsto por la ley para impugnar los actos
autoritarios surgidos en un procedimiento, judicial.
el recurso de apelacin procede contra los autos interlocutorios y las sentencias
dictadas en la primera (1) instancia.
El recurso de casacin procede contra las sentencias de segunda (2) instancia,
definitivas o inhibitorias, dictadas en el trmite de un proceso ordinario laboral.
El recurso de hecho para ante el inmediato superior contra la providencia del juez
que deniegue el de apelacin, o contra la del tribunal que no concede el de casacin.

Bibliografa
Daz, D. M. (2013). MODULO DE PRCTICA PROCESAL CIVIL.
Falcon, D. J. (2014). DERECHO ECUADOR. Obtenido de
http://www.derechoecuador.com/articulos/detalle/archive/doctrinas/derechopenal/2014
/03/21/el-recurso-de-hecho-en-el-coip
Moreno, R. B. (2013). INCORPORACIN DEL RECURSO DE REVISIN . LOJA.

RECURSO DE HECHO ECUADOR. (s.f.). Obtenido de http://recursodehechoec.blogspot.com/