Barrington Moore, Jr.

Los orgenes sociales

de la dictadura
y de la democracia
El seor y el campesino
en la formacin del mundo moderno

Traduccin de Jaume Costa y Gabrielle Woith

Ariel

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Tftulo original: Social Origins ofDictatorship and Democracy:

Lord and Peasant in the Making of the Modem World

Publicado originalmente por Beacon Press, de Boston, Mass., USA

1.* edicin: marzo de 2015
Barrington Moore, Jr.
\

Traduccin de Jaume Costa y Gabrielle Woith

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2015: Editorial Planeta, S. A.
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Prlogo.............................................................................................................
Primera parte. Orgenes revolucionarios de la democracia capitalista
I. Inglaterra y las contribuciones violentas al gradualismo
1. Impulsos aristocrticos coadyuvantes a la transicin al capi
talismo en el campo.....................................................................
2 . Aspectos agrarios de la Guerra Civil.......................................
3 . Enclosures y destruccin del campesinado...........................
4 . Gobierno aristocrtico para el capitalismo triunfante

7
17
19
19
28
34
41

II. Evolucin y revolucin en Francia................................................. 51

1 . Contrastes con Inglaterra y causas que los originaron
51
2 . La respuesta nobiliaria a la agricultura comercial................ 55
3 . Las relaciones de clase bajo el absolutismo real.......................... 67
4 . La ofensiva aristocrtica y el colapso del absolutismo
73
5 . La relacin de los campesinos con el radicalismo durante la
Revolucin.................................................................................... 79
6 . Los campesinos contra la Revolucin: la Vende................. 99
7 . Consecuencias sociales del terror revolucionario................. 108
8 . Recapitulacin.............................................................................115
III. La Guerra Civil Americana: la ltima revolucin capitalista
1 . Plantacin y fbrica: un conflicto inevitable?.....................
2 . Tres formas de crecimiento capitalista norteamericano
3 . Hacia una explicacin de las causas de la Guerra Civil
4 . El impulso revolucionario y su fracaso...................................
5 . El significado de la Guerra Civil..............................................

119
119
123
139
147
154

Segunda parte. Tres rutas hacia el mundo moderno en Asia........................... 161

Nota preliminar..........................................................................................163

IV La decadencia de la China imperial y los orgenes de la variante

comunista......................................................................................... 167
1. Las clases altas y el sistema imperial.................................... 167
2 . La gentry y el mundo del comercio.................................. 175
3 . La no adopcin de la agricultura comercial........................ 179
4 . Colapso del sistema imperial y auge de los caciques guerreros 182
5 . El interludio del Kuomintang y su sentido...........................188
6 . Rebeliones, revolucin y campesinos.....................................201
V. El fascismo asitico: el Japn........................................................227
1 . Revolucin desde arriba: respuesta de las clases dirigentes
a las nuevas y a las viejas amenazas......................................... 227
2 . La ausencia de una revolucin campesina............................250
3 . El orden de los Meiji: los nuevos terratenientes y el capi
talismo .........................................................................................270
4 . Consecuencias polticas: naturaleza del fascismo japons... 284
VI. La democracia en Asia: la India y el precio del cambio pacfico... 305
1 . Relevancia de la experiencia india...........................................305
2 . La India mogol: obstculos a la democracia.........................308
3 . La sociedad aldeana: obstculos a la rebelin.......................320
4 . Cambios producidos por los britnicos hasta 1 8 5 7 ...........329
5 . Pax Britannica 1857 - 1947 : Un paraso para el terrateniente? 340
6 . El vnculo burgus con el campesinado a travs de la no
violencia.......................................................................................355
7 . Una nota sobre la extensin y el carcter de la violencia
campesina....................................................................................363
8 . La independencia y el precio del cambio pacfico...............369
'Ircera parte.Inferencias y proyecciones tericas............................................... 395
VIL La ruta democrtica hacia la sociedad moderna........................ 397
VIII. Revolucin desde arriba y fascismo...............................................417
IX. Los campesinos y la revolucin......................................................435
Eplogo. Imgenes revolucionarias y reaccionarias....................................463
Apndice
Una nota sobrela estadstica y sobre la historiografa conservadora.. 487
N otas.................................................................................................................. 501
Bibliografa........................................................................................................ 565

Este libro pretende explicar los diferentes papeles polticos des

empeados por las clases superiores terratenientes y el campesi
nado en la transformacin de las sociedades agrarias (definidas
simplemente como sistemas donde una gran mayora de la pobla
cin vive de la tierra) en sociedades industriales modernas. Algo
ms especficamente, trata de descubrir la gama de condiciones
histricas bajo las que uno de aquellos grupos rurales o ambos a
la vez se convirtieron en fuerzas importantes para la emergencia
de las versiones parlamentarias occidentales de la democracia y
de las dictaduras de derecha y de izquierda, es decir, de los reg
menes fascistas y comunistas.
Como ningn problema llega nunca a secas y sin llover al es
tudioso de la sociedad humana, vale la pena indicar muy breve
mente las consideraciones implicadas en el que nos ocupa. Ya al
gn tiempo antes de iniciar en serio esta obra hace ms de diez
aos, me haba vuelto escptico sobre la tesis de que el indus
trialismo sera la causa principal de los regmenes totalitarios del
siglo xx, por el hecho muy obvio de que Rusia y la China eran
pases eminentemente agrarios cuando los comunistas se esta
blecieron en ellos. Mucho antes an me haba convencido de
que la comprensin terica adecuada de los sistemas polticos
requiere que se atienda a las instituciones y la historia de Asia.
Por eso me pareci a lo menos una estrategia prometedora in
vestigar qu corrientes polticas se dieron entre las clases que vi
van del campo, y dedicar tanta atencin a las sociedades de Asia
como a las occidentales.
Para empezar (en la primera parte), el libro considera el itine
rario democrtico y capitalista hacia la Edad Moderna, y asimismo
cmo se resolvi tal transformacin en Inglaterra, Francia y los
Estados Unidos. M i intencin original haba sido completar esa

seccin con captulos similares sobre Alemania y Rusia con miras

a mostrar cmo los orgenes sociales del fascismo y del comunis
mo en Europa diferan de los de la democracia parlamentaria.
Tras algunas vacilaciones, me decid a prescindir de esos dos ca
ptulos, en parte porque el libro ya era bastante largo, en parte
porque durante el curso de su redaccin se hicieron asequibles
tratados excelentes a los que me hubiera sido imposible aadir
nada en cuanto a interpretacin de la historia social de ambos pa
ses. Por otro lado, no he dejado de aprovechar libremente ma
teriales sobre Alemania y Rusia con fines de ilustracin compa
rativa y en la exposicin terica de la tercera parte. La
bibliografa rene las fuentes que han formado la base de mi con
cepcin de la historia social de Alemania y Rusia. N o referirse
explcitamente a Alemania y Rusia tiene por lo menos la ventaja
compensatoria de permitir una exposicin ms extensa (en la se
gunda parte) de las versiones asiticas de fascismo, comunismo y
democracia parlamentaria, en el Japn, la China y la India, don
de los problemas agrarios son an agudos. Dado que la historia y
la estructura social de dichos pases a menudo es bastante desco
nocida de los lectores occidentales cultos, cabe suponer que los
crticos sern indulgentes con un autor que escribe ms sobre lo
que menos conoce.
Contra semejante seleccin de casos es posible objetar que su
mbito es demasiado amplio para que lo cubra una sola persona
y, a la vez, demasiado estrecho para permitir generalizaciones
bien fundadas. Acerca de la posibilidad de que la empresa sea de
masiado ambiciosa, lo nico que el autor, propiamente, tiene de
recho a decir es que ha habido muchos momentos en que l mis
mo lo hubiera reconocido de buena gana. Las crticas del
segundo tipo podran sealar que ninguno de los Estados de ex
tensin menor Suiza, Escandinavia o los Pases Bajos entre los
democrticos, las reas ms reducidas de victoria o control co
munista por otro lado, como Cuba, los satlites de la Europa
oriental, Vietnam del Norte, Corea del Norte reciben consi
deracin alguna. Cmo es posible generalizar sobre el desarro
llo de la democracia occidental o del comunismo excluyndolos?
La exclusin de los Estados democrticos occidentales de segun
do orden, no da un sesgo antirrural a todo el libro, desde el prin
cipio hasta el fin? A esa objecin, creo que existe una respuesta

objetiva. Este estudio se concentra en ciertos estadios importan

tes dentro de un prolongado proceso social que se ha ido confor
mando en diversos pases. Como parte de tal proceso han ido im
ponindose nuevos ajustes sociales, con o sin violencia, que han
dado a ciertos pases el liderazgo poltico en distintos momentos
de la primera mitad del siglo xx. Lo que interesa aqu de modo
central es la innovacin que ha conducido al podero poltico, y
no la propagacin y la recepcin de instituciones que han sido
forjadas ac y all, salvo donde han conducido a una pujanza sig
nificativa en la poltica mundial. E l hecho de que los pases de
menor relieve dependan econmica y polticamente de los gran
des y poderosos indica que las causas determinantes de su polti
ca se encuentran fuera de sus lmites. Indica asimismo que sus
problemas polticos no son en realidad comparables con los de
los pases ms importantes. Por eso un estudio general sobre las
precondiciones histricas de la democracia y del autoritarismo
que incluyera lo mismo pequeos que grandes pases sera proba
blemente tan amplia como llena de lugares comunes abstractos.
Desde ese punto de vista, el anlisis de la transformacin de
la sociedad agraria en pases especficos produce resultados tan
valiosos, por lo menos, como amplias generalizaciones. Es im
portante, por ejemplo, saber cmo la solucin de los problemas
agrarios contribuy al establecimiento de la democracia parla
mentaria en Inglaterra, mientras que el fracaso hasta hoy en la
solucin de aqullos, planteados de modo muy distinto, constitu
ye una amenaza para la democracia en la India. Adems, para un
pas cualquiera en particular, uno est obligado a encontrar lne
as causales que no encajaran fcilmente en teoras de alcance
ms amplio. Una dedicacin demasiado devota a la teora, por el
contrario, entraa siempre el peligro de que uno ponga excesivo
nfasis en hechos que encajan en la teora ms all de su impor
tancia en la historia del pas en cuestin. Por todas esas razones la
interpretacin de la transformacin en distintos pases ocupa la
mayor parte del libro.
E n el esfuerzo por entender la historia de un pas especfico,
una perspectiva comparativa puede llevar al planteamiento de cues
tiones muy tiles y, a veces, nuevas. Hay an ms ventajas. Las
comparaciones pueden servir para rechazar de plano explicacio
nes histricas aceptadas. Y una aproximacin comparativa puede

llevar a nuevas generalizaciones histricas. En la prctica todas

esas caractersticas constituyen un proceso intelectual nico y ha
cen que un tal estudio sea ms que una coleccin heterognea de
casos interesantes. Tras observar, por ejemplo, que los campesi
nos indios han venido a sufrir de hecho durante los siglos xix y xx
tanto como los campesinos chinos sin engendrar un movimiento
revolucionario masivo, uno empieza a reconsiderar las explica
ciones tradicionales sobre lo que ha tenido lugar en ambas socie
dades y presta atencin a los factores relacionados con alzamien
tos campesinos en otros pases, con la esperanza de discernir
causas generales. O tras tener noticia de las desastrosas conse
cuencias para la democracia de la coalicin entre lites agrarias e
industriales en la Alemania del siglo xix y principios del xx, el tan
trado y llevado matrimonio del hierro y del centeno, se pregun
ta por qu un matrimonio similar entre hierro y algodn no im
pidi en los Estados Unidos que se produjera la guerra civil; y as
uno ha dado un paso cara a especificar las configuraciones favo
rables y desfavorables al establecimiento de la democracia occi
dental moderna. Es obvio, con todo, que el anlisis comparativo
no representa ningn sustitutivo para la investigacin detallada
de los casos especficos.
Las generalizaciones bien fundadas se asemejan a una carta
en gran escala de un extenso territorio, como la que utilizara un
piloto de avin al atravesar un continente. Tales cartas son tan
esenciales para ciertos fines como son necesarias las ms detalla
das para otros. Nadie que busque una orientacin preliminar res
pecto a determinado territorio pretender conocer la localiza
cin exacta de cada casa y cada sendero. En cambio, si se explora
a pie y en la actualidad el historiador comparatista no hace otra
cosa buena parte del tiempo , lo primero que se conoce son los
detalles. Su sentido y su parentesco emergen tan slo gradual
mente. Puede haber largos perodos en que el investigador se
sienta perdido en una maleza de hechos habitada por especialis
tas ocupados en salvajes disputas sobre si la maleza es un pinar o
una jungla tropical. Es improbable que salga de tales refriegas sin
rasguos y magulladuras. Y si cartografa el rea que ha visitado,
puede muy bien suceder que uno cualquiera de los nativos le acu
se de haber omitido su casa, triste eventualidad si el investigador
ha encontrado all, justamente, buen sustento y refresco. Es pro

bable que la protesta sea an ms viva si el explorador, al fin del

viaje, intenta fijar en forma muy sumaria para quienes quiz sigan
sus pasos las cosas ms notables que ha visto. Eso es exactamente
lo que voy a intentar llevar a cabo ahora, o sea esbozar con trazos
muy gruesos mis hallazgos principales con miras a dar al lector
un mapa preliminar del terreno que vamos a explorar juntos.
En el conjunto de casos aqu examinados, se pueden distin
guir tres grandes vas en el trnsito del mundo preindustrial al
moderno. La primera de ellas pasa por lo que me ha parecido
apropiado denominar revoluciones burguesas. Ese trmino, ade
ms de ser una bandera roja para muchos eruditos a causa de sus
connotaciones marxistas, presenta otras ambigedades y desven
tajas. Sin embargo, por razones que se vern a su tiempo, pienso
que es una designacin necesaria para ciertos cambios violentos
que tuvieron lugar en las sociedades inglesa, francesa y norteame
ricana en el curso de su evolucin hacia democracias industriales
modernas, y que los historiadores asocian con la Revolucin Pu
ritana (tambin llamada con frecuencia Guerra Civil Inglesa), la
Revolucin Francesa y la Guerra Civil Americana. Un rasgo cla
ve de tales revoluciones es el desarrollo de un grupo social con
base econmica independiente que ataca los obstculos que se
oponen a la versin democrtica del capitalismo, obstculos he
redados del pasado. Aunque gran parte del mpetu procediera de
las clases ciudadanas mercantiles y artesanas, ello est lejos de ex
plicarlo todo. Los aliados que encontr ese mpetu burgus, los
enemigos con que choc, varan muchsimo de un caso a otro.
Las clases altas rurales, principal punto de partida de nuestras
consideraciones, o bien fueron una parte importante de la marea
capitalista y democrtica, como en Inglaterra, o bien quedaron al
margen en las convulsiones de la revolucin o guerra civil. Lo
mismo se puede decir de los campesinos. O bien la orientacin
primordial de sus esfuerzos polticos coincidi con aquel empuje
hacia el capitalismo y la democracia poltica, o bien, de lo con
trario, fueron irrelevantes, ya porque el avance capitalista destru
y la sociedad rural, ya porque se inici en un nuevo pas, tal
como los Estados Unidos, sin autntico campesinado.
A travs de grandes revoluciones y guerras civiles, la primera
y ms temprana de las tres vas arriba distinguidas condujo a la
combinacin de capitalismo y democracia occidental. La segun

da va tambin fue capitalista, pero culmin durante el siglo xx

en el fascismo. Alemania y el Japn son los dos casos ms obvios,
si bien tan slo el ltimo se trata con detalle en este estudio, por
las razones ya comentadas. La calificar de forma capitalista y
reaccionaria. Representa un tipo de revolucin desde arriba. En
tales pases el impulso burgus fue mucho ms dbil. Si lleg a
cobrar cariz revolucionario, la revolucin fue desbaratada. Ms
tarde sectores de la relativamente dbil clase comercial e indus
trial contaron con elementos disidentes de las ms rancias y an
dominantes clases rectoras, reclutados sobre todo en el campo,
para imponer cambios polticos y econmicos indispensables
para la construccin de una sociedad industrial moderna, bajo los
auspicios de un rgimen semiparlamentario. E l desarrollo indus
trial, bajo tales auspicios, fue quiz rpido. Pero el resultado, tras
un breve e inestable perodo de democracia, fue el fascismo. La
tercera va es, por supuesto, el comunismo, ejemplificado en Ru
sia y en fchina. Las magnas burocracias agrarias de esos pases sir
vieron para inhibir los impuestos comerciales y luego industria
les en mayor medida an que en los casos precedentes. Los
resultados fueron biformes. En primer lugar las clases urbanas
fueron demasiado dbiles para constituir siquiera un asociado ad
venedizo segn la forma de modernizacin adoptada por Alema
nia y el Japn, aunque hubo tentativas en tal sentido. Y al faltar
los ms mnimos pasos hacia la modernizacin, el campesinado
continu siendo ingente. Ese estrato, sujeto a nuevas sobrecargas
y presiones al introducirse el mundo moderno, suministr la ma
yor afluencia de fuerza revolucionaria destructiva que ech abajo
el antiguo orden e impuls a aquellos pases a la era moderna
bajo regmenes comunistas que hicieron de los campesinos sus
vctimas predilectas.
Finalmente, podemos ver en la India un cuarto modelo gene
ral que se caracteriza por el dbil impulso hacia la moderniza
cin. En aquel pas, hasta el momento, no se ha dado ni una re
volucin capitalista desde arriba o desde abajo, ni una revolucin
campesina que haya conducido al comunismo. Asimismo el im
pulso hacia la modernizacin ha sido muy dbil. Por otro lado,
no han dejado de hacer acto de presencia en l algunos, por lo
menos, de los requisitos histricos previos de la democracia occi
dental. Hace cierto tiempo que posee un rgimen parlamentario

que es considerablemente ms que mera fachada. Justamente

porque en la India el impulso hacia la modernizacin ha sido ms
dbil, su caso resulta algo aparte de cualquiera de los esquemas
tericos que parece posible construir para los restantes. A la vez
sirve de saludable refutacin a tales generalizaciones. Es til, en
especial, para tratar de entender las revoluciones campesinas, por
cuanto el grado de miseria rural en la India, donde no se ha dado
revolucin campesina alguna, es ms o menos igual al de la Chi
na, donde rebelin y revolucin han sido decisivas lo mismo en
los tiempos premodernos que en los recientes.
Para resumirlo con la mayor concisin posible, nos mueve el
propsito de comprender el papel de las clases altas rurales y de
los campesinos en las revoluciones burguesas que condujeron a la
democracia capitalista, las revoluciones burguesas abortadas que
condujeron al fascismo, y las revoluciones campesinas que con
dujeron al comunismo. Las formas como las clases altas rurales y
los campesinos reaccionaron al reto de la agricultura comercial
fueron factores decisivos para que se dieran determinados resul
tados polticos. Espero que en el curso de la exposicin que va a
seguir se pondr de manifiesto la aplicabilidad de aquellas eti
quetas polticas, los elementos que tienen o no en comn aque
llos movimientos en diversos pases y distintas pocas. Hay un
punto, con todo, que merece ser puesto de relieve en seguida.
Aunque en cada caso destaque una configuracin dominante, es
posible discernir configuraciones subordinadas que en otro pas
constituyen los rasgos dominantes. As en Inglaterra, durante la
ltima parte de la Revolucin Francesa y hasta despus del final
de las guerras napolenicas, existan algunos de los elementos de
una configuracin reaccionaria reconocibles como rasgos domi
nantes en Alemania: una coalicin entre las ms rancias lites te
rratenientes y las comerciales e industriales en ascenso, dirigida
contra las clases bajas ciudadanas y rurales (pero capaz a veces de
atraerse el importante apoyo de stas en determinadas cuestio
nes). De uno u otro modo, en efecto, tal combinacin reacciona
ria de elementos aparece en cada una de las sociedades estudia
das, incluso en los Estados Unidos. Igualmente el absolutismo
real en Francia muestra algunos efectos sobre la vida comercial
idnticos a los de las grandes monarquas burocrticas de la Ru
sia zarista y la China imperial. Observaciones de ese tipo acre

cientan un tanto la confianza en la posibilidad de que categoras

fundadas empricamente trasciendan los casos particulares.
Existe, sin embargo, una fuerte tensin entre las exigencias
de explicar en debida forma un caso particular y la bsqueda de
generalizaciones, en especial porque es imposible saber a ciencia
cierta cun importante puede ser un problema particular hasta
que uno ha terminado de examinarlos todos. Esa tensin es res
ponsable de una cierta falta de simetra y de elegancia en la ma
nera de presentar esta obra, que deploro, pero que he sido inca
paz de eliminar tras varias redacciones. De nuevo el paralelo con
el explorador de tierras desconocidas puede no estar de ms: no
se le pide que construya un camino real llano y directo para el
grupo de viajeros que va a seguirle. De ser su gua, se considera
r que cumple adecuadamente con su cometido si evita las prdi
das de tiempo en marchas atrs y errores de su primera explora
cin, se abstiene cortsmente de conducir a sus compaeros por
lo ms intrincado de la maleza y, mientras les va guiando con cau
tela hacia delante, les indica los pozos de lobo ms peligrosos. Si
un torpe desliz le hace caer en una trampa, puede incluso que al
gunos de los de la partida, lejos de regodearse a sus expensas, es
tn dispuestos a darle una mano para ponerle otra vez en su ca
mino. Es para un equipo as de compaeros en busca de la verdad
que he escrito este libro.

El Centro de Investigacin Rusa de Harvard me ha favorecido

con una preciosa ddiva de tiempo. Por el inters comprensivo
que me han manifestado sin el menor vestigio de impaciencia, es
toy especialmente agradecido a diversos funcionarios del Centro
durante cuyo ejercicio el libro ha sido escrito: los profesores W illiam L. Langer, Merle Fainsod, Abram Bergson, director, Marshall D. Shulman, director asociado. Mis numerosos descuidos
han obligado a la seorita Rose DiBenedetto a mecanografiar re
petidas veces incontables pginas del manuscrito siempre con in
alterado buen humor.
A lo largo de toda la empresa, mi excelente amigo el profesor
Herbert Marcuse me ha sostenido con su amalgama nica de c
lido aliento y de crtica penetrante. Quiz cuando ms me ha
ayudado ha sido cuando me ha credo menos. Otro buen amigo,

el difunto profesor Otto Kirchheimer, ley el manuscrito de cabo

a rabo y sac a la luz algunas tesis implcitas que despus he tra
tado de hacer explcitas. El concurso que me ha prestado Elizabeth Carol Moore en todos los estadios ha sido tan fundamental y
tan variado que slo un autor y marido puede apreciarlo. Ambos
nos hemos beneficiado a menudo, y en gran medida, de la inteli
gencia y la prudente inventiva de algunos de los que integran el
personal de la Widener Library, en especial del seor Foster M.
Palmer y de la seorita Y. T. Feng.
Distintos colegas con especiales conocimientos objetivos,
gracias a sus observaciones sobre captulos particulares, me han
salvado de necios errores y me han hecho sugestiones valiosas. Su
generosidad al confesarme que en esta obra han encontrado ma
teria de reflexin e incitaciones a replantearse algunos puntos en
sus respectivas especialidades ha constituido para m una recom
pensa de sumo valor. Por ms aclaraciones que hiciera constar,
enumerar aqu sus nombres les identificara en cierto modo con
mis puntos de vista y conferira a este libro una injustificada au
reola de consenso erudito. Por eso he preferido darles las gracias
privadamente. De aquellos no mencionados aqu lo mismo que
de los que s lo han sido, he aprendido que la nocin de una co
munidad de eruditos es ms que pura retrica.
\
B A R R IN G T O N M O O R E, J R .

O R G E N E S REV O LU C IO N A R IO S
D E LA D EM O C R A C IA C A PIT A L IST A

IN G L A T E R R A Y LAS C O N T R IB U C IO N E S V IO L E N T A S
AL G R A D U A L ISM O

I.

IM P U L S O S A R IS T O C R T IC O S C O A D Y U V A N T E S
A LA T R A N S IC I N A L C A P IT A L IS M O E N E L C AM PO

Al acometer el estudio de la transicin del mundo preindustrial al

moderno examinando la historia del primer pas que dio el salto,
viene a la mente de modo casi automtico esta cuestin: por qu
el proceso de industrializacin en Inglaterra culmin en el esta
blecimiento de una sociedad relativamente libre? Que la Inglate
rra contempornea lo es hace ya largo tiempo, y quizs incluso
considerablemente ms liberal que los Estados Unidos en las re
as cruciales de la libertad de expresin y la tolerancia de oposi
cin poltica organizada, parece bastante claro. El componente
aristocrtico en esa actitud magnnima de las clases dominantes
es asimismo ostensible. Indicar todas las razones importantes por
las que vino a crearse tal situacin sera una tarea que ir ms all
de nuestras necesidades, aun siendo necesario contar con otras
posibles causas que las aqu investigadas a fin de mantener una
perspectiva apropiada. Este captulo se centrar en el papel parti
cular y muy significativo que las clases rurales ejercieron en la
transformacin hacia el industrialismo.
Si el nfasis puesto en las vicisitudes de nobles y campesinos
as como en las numerosas gradaciones intermedias que son un
rasgo distintivo de la sociedad inglesa procede del plan general
de este libro y de las cuestiones de que ha arrancado, otro eje de
la investigacin resulta del examen de lo dado por evidente. No
es necesario leer mucha historia inglesa, ni ser ms escptico que
en el grado prescrito en los textos standard sobre el mtodo cien
tfico, para reconocer que hay un elemento mtico en los lugares
comunes sobre la peculiar capacidad britnica de resolver sus di-

ferencias polticas y econmicas mediante procesos pacficos, lim

pios y democrticos. Tales ideas, ms que un mito, son una ver
dad parcial. Limitarse a desacreditarlas no pone en claro las co
sas. Las convenciones de los escritos histricos que inician la
crnica de la industrializacin inglesa en algn punto despus de
1750 ayudan a perpetuar esa verdad parcial iluminando la pacfi
ca historia domstica, muy pacfica en contraste con Francia, du
rante los siglos xvni y xix, y dejando en la sombra la poca de la
Revolucin Puritana o Guerra Civil.' La mera observacin de ese
hecho significa enfrentarse con la cuestin de cul ha sido el nexo
entre violencia y reforma pacfica: ante todo en las democracias
modernas y, ms generalmente, en la transformacin aqu y all
de las sociedades basadas en la agricultura, en sociedades basadas
en las tecnologas industriales modernas.
Las pugnas sociales que estallaron en la Guerra Civil inglesa
del siglo x v i i tenan sus orgenes en un complicado proceso de
cambio que haba empezado varios siglos antes. Es imposible de
cir con exactitud cundo empez, como tambin lo es probar que
deba revestir la forma de una guerra civil. Pero el carcter del
proceso en s mismo est razonablemente claro. Una sociedad
moderna y secularizada iba abrindose paso poco a poco en su ca
mino ascendente a travs de la vigorosa y muy enmaraada exu
berancia del orden feudal y eclesistico.1 Ms especficamente,
desde el siglo xiv en adelante se manifiestan algunos signos que
indican la creciente importancia del comercio tanto en el campo
como en las ciudades, la desarticulacin del feudalismo y su re
emplazamiento por la relativamente plida versin inglesa del
absolutismo real; ambos fenmenos prosiguieron en el contexto
de un conflicto religioso cada vez ms spero, en parte reflejo y
en parte causa de las ansiedades y amarguras que necesariamente
acompaan el declive de una clase de civilizacin y el ascenso de
otra nueva.
Aunque la explotacin de la lana se conociera ya en Inglate
rra de antiguo, fue a fines de la Edad Media cuando el pas se
convirti en la fuente ms rica e importante de lana fina. Las re
percusiones del negocio lanero se dejaron sentir, no tan slo en
las ciudades, sino asimismo en el campo, posiblemente an ms
en ste, y por supuesto en la poltica. Como los mercados ingle
ses de la lana estaban en el Continente, en particular en Italia y

Jos Pases Bajos, es al desarrollo de ciudades mercantiles en esos

pases donde debera acudirse para encontrar los inicios del fuer
te impulso comercial que con el tiempo iba a regir la sociedad in
glesa. Tal anlisis nos llevara demasiado lejos; para nuestros pro
psitos basta con admitir esa influencia decisiva como puro dato.
Operaron tambin otros factores importantes. En 1348-1349, la
Peste Negra seg con profunda guadaada la poblacin de Ingla
terra y redujo las disponibilidades en mano de obra. N o mucho
despus estallaron dentro de la Lollardy los primeros retum
bos de mal agero de revuelta religiosa, seguidos en 13 8 1 por una
seria rebelin campesina. Ms adelante habr ocasin de exami
nar tales conmociones entre las clases bajas y su significado.
Por ahora atenderemos sobre todo a las clases altas. Durante
la ltima parte del siglo xiv y la mayor parte del siglo xv, se fue
ron operando cambios importantes en su posicin. La tierra y las
relaciones posesionales basadas en ella cesaron en buena medida
de ser el cemento que entrejuntaba seor y hombre. Pese a que
otros aspectos del feudalismo, se mantenan vigorosos, el rey lle
vaba ya tiempo intentando con xito diverso encauzar dichos re
ajustes hacia sus propios fines, trabajndolos para reforzar su po
der. Separado de sus races en el suelo, el feudalismo se haba
vuelto parastico: sacaba su fuerza de las maniobras de los mag
nates poderosos y las contramaniobras del monarca.4
La Guerra de las Dos Rosas (1455-1485) fue para la aristo
cracia terrateniente, ms que una catstrofe natural, una catstro
fe social, una sangra que la debilit severamente y permiti a la di
nasta Tudor, que surgi del conflicto, reasumir con mayor xito el
proceso de consolidacin del poder real. Bajo Enrique VIII, cues
tiones polticas y religiosas tuvieron quiz por consecuencia que
se diera otro paso hacia la agricultura comercial. Un historiador
marxista ha sugerido que es posible que la confiscacin de los
monasterios por Enrique V III en i53 y 1539 ayudara a promo
ver nuevos propietarios rurales con mentalidad comercial a ex
pensas de la vieja aristocracia y de sus tradiciones centrfugas.5
Parece ms probable, sin embargo, que la significacin capital
del reinado de Enrique V III consisti en menoscabar uno de los
pilares del antiguo orden, la Iglesia, y en dar un ejemplo a ese
respecto que sus sucesores tendran que lamentar. Entraron en
accin movimientos ms profundos que no necesitaban ya que

los alentara la corona, la cual se enfrent cada vez ms con ellos

como a una amenaza al orden establecido.
Combinada con el estmulo ininterrumpido del negocio lane
ro, la paz tudoriana engendr un estmulo poderoso para el des
arrollo de una actitud comercial e incluso capitalista en el campo.
Junto con otras obras, el estudio no superado de R. H. Tawney
sobre la vida econmica de Inglaterra antes de la Guerra Civil
muestra que haca ya mucho tiempo que aquellas fuerzas haban
desquiciado la estructura feudal:

En los turbulentos aos del siglo xv la tierra tena an importancia

militar y social aparte su valor econmico; los seores salan a caba
llo a la cabeza de sus sbditos para convencer a un mal vecino con ar
cos y lanzas; y un gran nmero de llevadores era ms importante que
un alto rendimiento pecuniario del suelo. La disciplina tudoriana,
con su rgida prohibicin de la livety y el maintenance, sus jurisdic
ciones administrativas y su incansable burocracia, reprimi las gue
rras privadas con mano dura, y, quitndole los dientes al feudalismo,
hizo del manejo de dinero algo ms importante que el manejo de
hombres... [Ese cambio...] marca la transicin de la concepcin me
dieval de la tierra como la base de funciones y obligaciones polticas
a la moderna, que la considera como una inversin que reporta in
gresos. La propiedad rural tiende, brevemente, a comercializarse.6
Paz monrquica y lana tuvieron que combinarse de un modo es
pecfico para formar una de las fuerzas decisivas que propulsar
an a Inglaterra tanto hacia el capitalismo como hacia una revolu
cin que terminara por hacerlo democrtico. En otros Estados,
notablemente Rusia y la China, gobiernos fuertes impusieron su
mando sobre dilatados territorios. En Inglaterra, en cambio, el
hecho de que el xito de los gobernantes fuera muy limitado con
tribuy sobremanera al triunfo final de la democracia parlamen
taria. Y, por otro lado, entre negocio lanero como tal y democra
cia no hay una conexin necesaria. En Espaa, durante el mismo
perodo, el efecto de la cra de ganado lanar fue ms bien el con
trario, ya que los rebaos trashumantes y sus dueos se convir
tieron en uno de los instrumentos utilizados por el monarca centralizador en oposicin a las tendencias locales y particularistas, y
contribuyeron as al desarrollo de un absolutismo real asfixiante.7
La clave de la situacin inglesa es que la vida comercial, lo mis

mo en la ciudad que en el campo, durante los siglos xvi y x v i i se

desarroll en gran parte, aunque no enteramente, en oposicin
con la corona, por razones que se vern a su tiempo.
Bajo la presin de las circunstancias, la nocin medieval que
llevaba a juzgar los hechos econmicos conforme a su contribu
cin a la salud del organismo social entr en barrena. Ces de
creerse que el problema agrario consista en hallar el mejor m
todo posible de mantener a las gentes en la tierra y empez a con
siderarse que era cuestin de dar con la mejor manera posible de
invertir capital en ella. Se empez a tratar la tierra, cada vez ms,
como algo que poda comprarse y venderse, sujeto a uso y abuso,
en una palabra como propiedad privada capitalista moderna.
Tambin bajo el feudalismo haba existido, por supuesto, propie
dad privada en el campo. Pero, en todas las partes del mundo
donde se desarroll el feudalismo, la propiedad de la tierra haba
llevado siempre aparejadas las cargas y trabas de una gran varie
dad de obligaciones respecto a otras personas. El proceso por el
que esas obligaciones desaparecieron, y quin sali ganando o
perdiendo con el cambio, implic encrucijadas polticas de suma
trascendencia en todos los pases que conocieron el feudalismo.
En Inglaterra las novedades emergieron pronto a la superficie.
Mucho antes de Adam Smith, grupos dispersos de ingleses resi
dentes en el campo empezaron a considerar el inters privado y
la libertad econmica como la base natural de la sociedad huma
na.8 Ante el prejuicio muy extendido de que el individualismo
econmico surgi principalmente entre la burguesa, vale la pena
notar que los propietarios rurales cercadores, con anterioridad
a la Guerra Civil, proporcionaron ya a tales doctrinas subversivas
un semillero por lo menos notable.
Uno de los signos ms reveladores del cambio de perspectivas
fue el boom en el mercado de tierras que empez alrededor de
1580 y dur aproximadamente medio siglo. Las rentas anuales
subieron a un tercio del precio de venta de las fincas pocas dca
das antes.9 Semejante boom difcilmente se hubiera dado sin cam
bios estructurales de gran envergadura en la misma organizacin
de la agricultura, y puede interpretarse como una consecuencia
de tales cambios.
Los ms importantes de ellos fueron las enclomres (cercamientos). Este trmino tiene diversidad de sentidos que se refieren a

hechos bastante diferentes que sucedieron todos por aquellos

tiempos y cuya importancia relativa no est enteramente clara.
Durante el siglo xvi el primordial fue el de usurpaciones consu
madas por lords o f manors o sus farm ers de la tierra sobre la que la
poblacin de aqullos tena derechos comunales o que consista
en labrantos abiertos.10 Movidos por la perspectiva de las ga
nancias que obtendran ya por la venta de lana ya por el arrenda
miento de sus tierras a los que se dedicaban a ello, con aumento
de las rentas, los seores encontraron una gran variedad de m
todos legales y semilegales para privar a ios campesinos de sus de
rechos de cultivo en los campos abiertos y asimismo de sus dere
chos a utilizar las tierras comunales para apacentar sus ganados,
recoger lea, y otros por el estilo. Aunque el rea concreta afec
tada por tales enclosures parece que fue pequea menos de una
vigsima parte del rea total de los condados que ms las sufrie
ron , ese hecho, si realmente es un hecho, no significa que la situacin en aquellas zonas no fuera grave. Del mismo modo se po
dra argir, como nota Tawney, que la superpoblacin urbana no
tiene en Inglaterra ninguna importancia puesto que el rea total
del pas dividida por la poblacin da un cociente de aproximada
mente un acre y medio para cada ser humano. L a expulsin de
un colono de cada una de cincuenta manors, y el desahucio de
cincuenta colonos de un solo manor, dan exactamente los mismos
resultados estadsticos y muy distintos resultados sociales. Al
fin y al cabo, el desorden poltico y social de aquellos tiempos
hubo de tener una base real. Los gobiernos no se arriesgan a
ofender a las clases poderosas por mero capricho, ni grandes ma
sas de hombres se amotinan por haber confundido un labranto
con un pasturaje de ovejas."
N o cabe duda que una cantidad considerable de tierra ante
riormente sujetas a normas consuetudinarias que prescriban los
mtodos de cultivo se iban convirtiendo en tierras de que los in
dividuos podan disponer a discrecin. Simultneamente la co
mercializacin de la agricultura significaba pasar del seor feudal
que, en el peor de los casos, era un tirano arbitrario, y, en el
mejor, un padre desptico a un terrateniente ms prximo a un
avisado hombre de negocios que explotaba las riquezas materia
les del dominio pensando en el provecho y el rendimiento.12 Ta
les hbitos, en el siglo xvi, no eran por entero nuevos. N i estaban

tan difundidos como lo estaran tras la Guerra Civil y durante el

siglo xvni y principios del xix. N i quedaban limitados a la aristo
cracia rural. Tambin se haban propagado entre las capas supe
riores del campesinado.
Estas estaban constituidas por \os yemrten, una clase cuyos l
mites fueron definindose poco a poco entre la pequea gentry
arriba y los campesinos menos prsperos abajo.'5 Aunque no to
dos ellos, en modo alguno, fueran poseedores de tierras francas ni
disfrutaran de los derechos modernos de la propiedad privada de
bienes races, empujaban apremiantemente en esa direccin a la
vez que se desembarazaban de las obligaciones feudales que an
subsistan.'4 Econmicamente eran un grupo de pequeos capi
talistas ambiciosos y agresivos, conscientes de que no tenan sufi
ciente sobrante para aventurarse a grandes riesgos, atentos a que
con frecuencia el provecho consiste, tanto como en el gastar, en el
ahorrar, pero determinados a sacar ventaja de toda oportunidad,
cualquiera que fuere su origen, para incrementar sus ganancias.'5
Sus posesiones podan ir de veinticinco a doscientos acres en zo
nas de labranza y hasta unos quinientos o seiscientos en terrenos
de pasto. Si bien los grandes ganaderos de ovejas podan, por su
puesto, trabajar a costes por unidad ms bajos y vender su lana con
mayores beneficios, los yeomen e incluso los campesinos menos
prsperos se dedicaban asimismo ampliamente a la cra de ove
jas.'6 Otra fundamental fuente de ingresos para la yeonuinry era el
cultivo de cereales comerciales. Los prximos a Londres y a otras
florecientes ciudades, as como los que tenan acceso al transpor
te por agua, posean sin duda enormes ventajas sobre los otros.'7
Los yeomen fueron la principal fuerza impulsora de las enclo
sures campesinas. Esos cercamientos, que perseguan ganar tie
rras para la labranza, se diferenciaron bastante de los que lleva
ron a cabo los seores dedicados a la ganadera lanar. Fueron
ante todo una forma de roturar baldos, tierras comunales, y muy
a menudo campos de vecinos, incluso de seores que no velaban
demasiado por defender sus derechos. Otras veces las enclosures
campesinas fueron convenios para consolidar parcelas y abando
nar el sistema de hazas en campos abiertos. Dentro de los lmites
de su situacin, losyeotnen sentan tambin el ansia de superar las
rutinas agrcolas tradicionales y de experimentar nuevas tcnicas
que dieran mayor rendimiento.'8

Desde el punto de vista comparativo, los yeomen del siglo xvi

equivalen un tanto a los kulaks de la Rusia de fines del siglo xix y
aun de despus de la Revolucin, si bien vivan en un medio mu
cho ms favorable a la empresa individual que sus homlogos ru
sos. Los yeomen, por regla general, son los hroes de la historia
inglesa, mientras que los kulaks son los villanos de la rusa, lo mis
mo para los conservadores que para los socialistas, contraste muy
revelador de las diferencias entre ambas sociedades y sus respec
tivas trayectorias hacia el mundo moderno.
Los que promovieron la ola del capitalismo agrario, los prin
cipales beneficiarios de la victoria sobre el antiguo orden, proce
dan de layeomanry y an ms de la aristocracia rural. Las mximas
vctimas del progreso fueron, como de costumbre, los campesi
nos corrientes. Ello sucedi as, no porque los campesinos ingle
ses fueran particularmente tercos y conservadores, se apegaran a
los hbitos precapitalistas y preindividualistas por pura ignoran
cia y estupidez, por ms que tal pareciera ser el caso para los con
temporneos. La persistencia de los viejos hbitos tuvo sin duda
un papel; pero ante ese hecho, como ante otros muchos que irn
ofrecindose en el curso de este estudio, es necesario preguntar
se por qu los viejos hbitos persistieron. La razn es bastante
fcil de advertir. Una de las caractersticas del sistema agrcola
de la Edad Media en Inglaterra, como en otras muchas partes
del mundo, era que la tenencia de cada campesino estaba for
mada por una serie de hazas estrechas desparramadas entre las
de sus iguales en campos no cerrados o abertales. Como el ga
nado paca en esos campos tras la cosecha, el tiempo de proce
der a ella deba ser aproximadamente el mismo para todos los
interesados, y las operaciones del ciclo agrcola deban estar ms
o menos coordinadas. Dentro de tales ajustes, haba cierto mar
gen para las variaciones individuales,'9 pero sobre todo una im
periosa necesidad de organizacin cooperativa que fcilmente
poda petrificarse en costumbre como la manera ms fcil de re
solver los problemas. N o cabe duda que reajustar el uso de las
hazas cada temporada, pese a que ello aconteciera alguna que
otra vez, hubiera sido una empresa muy ardua. Es tambin obvio
que los labriegos estaban interesados en seguir disponiendo de
las tierras comunales, que les proporcionaban pastos y lea su
plementarios. Mas en general, si se tiene en cuenta que los cam

pesinos ingleses se haban ganado una posicin relativamente en

vidiable amparndose en la costumbre de cada manor, no es ex
trao que consideraran el amparo de la costumbre y de la tradi
cin como el dique que podra defenderles contra la marea
capitalista invasora, de la que difcilmente estaban en condicio
nes de aprovecharse.20
A despecho de alguna que otra ayuda de la monarqua, el di
que empez a desmoronarse. Por as decir, las ovejas se comieron
a los hombres. Los labriegos fueron ahuyentados de la tierra; lo
mismo las hazas aradas que las tierras comunales, convertidas en
dehesas. Un solo pastor poda encargarse de apacentar los reba
os sobre la tierra que antes haba alimentado a muchos seres hu-manos.21 Evaluar tales cambios con toda justeza es probablemen
te imposible, aunque no cabe duda que fueron sustanciales.
Ahora bien, como el mismo Tawney pone sumo cuidado en su
brayar, las aguas que en el siglo xvi agrietaron el dique no fueron
ms que un chorro delgado en comparacin con el torrente que
lo destruira tras la Guerra Civil.
As pues, en Inglaterra, los principales promotores de lo que
culminara en una sociedad moderna y secularizada fueron ante
todo, a la sazn, hombres de comercio, tanto en el campo como
en las ciudades. En vivo contraste con lo que sucedi en Francia,
aqullos empujaron hacia delante por s mismos, y no escudn
dose en un patrocinio real paternalista. Aveces, claro est, algu
nos cooperaron de buen grado con la corona, si haba pinges
beneficios que ganar con ello. Sin embargo, especialmente al
avecinarse la Guerra Civil, los ciudadanos acaudalados se volvie
ron contra los monopolios reales, que sentan, si no como cade
nas para la produccin, por lo menos como barreras para sus
ambiciones.22 La corona, bajo Isabel y los dos primeros Estuardo, realiz algunos esfuerzos para mitigar los efectos de tales
tendencias sobre los campesinos y las clases ms pobres de las
ciudades. Grandes masas de campesinos, desaposentados y a la
deriva, constituan cada vez ms una amenaza para el orden es
tablecido, hasta el punto de producirse revueltas intermitentes.23
Un historiador concienzudo califica la poltica real de poltica de
benevolencia espasmdica. Durante la Tirana de los Once
Aos, cuando Carlos I gobern sin Parlamento por medio de
Strafford y Lad, el afn de benevolencia fue quiz ms vigoro

so. Tribunales reales como la Star Chamber y la Court o f Requests dieron al campesino la nica proteccin que obtuvo con
tra las enclosures.4
A la vez, para imponerse, la corona no se olvid de llenar sus
arcas con multas. Como quiera que fuere, una imposicin vigoro
sa estaba fuera de su alcance. A diferencia de la monarqua fran
cesa, la corona inglesa no haba sido capaz de montar una maqui
naria administrativa y legal que, independiente y eficaz, hiciera
acatar su voluntad en el campo. Los que velaban por el orden en
el campo eran por lo general miembros de la gentry, o sea aque
llos, precisamente, contra quienes iba dirigida la poltica protec
tora de la corona. La consecuencia capital de sta era, entonces,
enemistarse con los que propugnaban el derecho de cada cual a
hacer lo que quisiera de su propiedad. La poltica real favoreca
que los elementos ciudadanos y rurales de mentalidad comercial,
unidos ^a por otros muchos vnculos, se aglutinaran en una opo
sicin coherente contra la corona.1* En el sector agrario, la pol
tica agraria de la casa Estuardo constituy un rotundo fracaso y
contribuy a precipitar la Guerra Civil, un conflicto entre dere
chos individuales y autoridad real, concebida, en ltimo extremo,
como basada en una sancin religiosa.26 Llegados a este punto,
debera estar razonablemente claro de qu derechos individuales
se trataba y que no eran, a buen seguro, los de las masas campesi
nas, con todo aplastante mayora de la poblacin de Inglaterra.

2.

A S P E C T O S A G R A R IO S D E L A G U E R R A C IV IL

A la luz de los antecedentes generales expuestos, parece que son

escasos los motivos para poner en duda la tesis de que elementos
de mentalidad comercial entre las clases altas rurales, y en menor
proporcin entre los yeomen, fueron una de las principales fuer
zas que se opusieron al rey y a las tentativas reales de preservar el
antiguo orden, y por lo tanto causa importante, aunque no ni
ca, de que estallara la Guerra Civil. E l desarrollo del comercio en
las ciudades durante los siglos xvi y x v i i proporcion al campo
ingls un mercado para los productos agrcolas, con lo cual se
puso en marcha en el propio campo un proceso que conducira a
la agricultura comercial y capitalista. La intrusin de influencias

comerciales cre una nueva situacin cada vez ms extendida a la

que los diferentes grupos dentro de cada una de las clases agrarias,
ninguna de las cuales se distingua con rasgos muy acusados de
las otras o de las urbanas, se adaptaron en distintas formas y con
grados de xito diversos. Los aristcratas titulados, con costosos
hbitos de pompa y relacionados con la corte, fueron en general
los menos capaces de cambiar, si bien algunos se adaptaron.27 El
cuerpo rural cuyos miembros ms emprendedores se adaptaron
con pleno xito fue el grupo amplio y algo difuso situado bajo los
pares y sobre losyeomen, en otras palabras, la gentry. Pero su xi
to no se debi por entero a las meras actividades agrcolas. La
gentry, de miras progresivas, tena toda suerte de conexiones per
sonales y de negocios con las capas superiores ciudadanas o bur
guesa, en el sentido ms riguroso del trmino.28 De la gentry
como clase procedieron, pues, los representantes ms destacados
de aquella tendencia histrica decisiva que modificara la estruc
tura de la sociedad rural de Inglaterra. En cuanto al contraste de
tipos de economa, estructura social, y actitudes correspondien
tes, entre la gentry y la aristocracia rural, se dio una pugna entre
economas de diferentes tipos, que se correspondan ms estre
chamente con peculiaridades regionales que con divisiones so
ciales. Hubo bastantes miembros de la gentry que se estancaron o
fueron cuesta abajo. Sera fcil encontrar terratenientes nobles
que andaron con el tiempo, y sacaron el mejor partido de sus
propiedades.29 Los miembros de la gentry que se estancaron
fueron, claro est, los relativamente poco emprendedores que no
supieron manipular su situacin econmica en el campo y care
can de tiles conexiones urbanas de naturaleza comercial y ofi
cial. Esos growlers and grumblers (gruones y rezongones)
proporcionaran parte del elemento radical en que se apoyaron
Cromwell y la Revolucin Puritana, aunque el mpetu de sta
brot ante todo de ms abajo de la escala social.3 Por el impacto
del comercio y de alguna industria, la sociedad inglesa estaba,
pues, transformndose de arriba abajo dejando bolsas de descon
tento radical producidas por las mismas fuerzas que por algn
tiempo ocuparan el primer plano. Como veremos, secuencias si
milares de desenvolvimientos son tambin caractersticas, a
grandes rasgos, de las otras grandes revoluciones modernas, la
francesa, la rusa y la china. En ese proceso general, cuando el an

tiguo orden se desintegra, sectores sociales afectados negativa

mente por tendencias econmicas de larga duracin sacan la ca
beza y realizan buena parte de la violenta faena sucia de des
truir el anden rgime, despejando el camino para instituciones de
nuevo cuo.
En Inglaterra la ms notable faena sucia de tal tipo fue el
acto simblico de decapitar a Carlos I. La exigencia de juzgar al
rey sali en primer lugar del ejrcito. Las influencias populares
eran en l bastante intensas. Procedan de estratos inferiores a la
gentry, muy probablemente de menestrales urbanos y labriegos.51
Por la poca de la ejecucin, Cromwell y sus oficiales haban lo
grado ya refrenarlas. En cuanto a la ejecucin misma, tuvo que
ser impuesta en el Parlamento prcticamente a punta de espada.
As y todo, un nmero respetable de sus miembros (cuarenta y
nueve) se negaron a juzgar al rey; los que firmaron la orden de
muerte sumaron cincuenta y nueve. Hay indicios de preponde
rancia de la gentry menos acaudalada entre los regicidas, y de la
ms rica entre aquellos que se negaron a juzgar al rey. La imbri
cacin entre ambos grupos, sin embargo, era considerable; un
anlisis sociolgico mecnico no cerner al justo los sentimientos
polticos del momento.52 Cabe suponer que la monarqua consti
tucional hubiera podido advenir de otro modo. Pero la suerte de
Carlos I fue una tremenda advertencia para el futuro. Ningn rey
ingls posterior tratara ya de reintroducir seriamente el absolu
tismo real. La tentativa de Cromwell de establecer una dictadura
parece un mero intento de recomponer la situacin a posteriori y,
de hecho, no puede compararse con la fase semidictatorial de la
Revolucin Francesa, en que an se dio mucha destruccin del
anden rgime. Los campesinos y la plebe urbana, por otro lado,
que corrieron con la faena sucia en las dems revoluciones, no
se significaron durante la Guerra Civil Inglesa, salvo en ciertos
breves actos simblicos muy importantes.
Innovadores y tradicionalistas se hallaban unidos por muchos
vnculos, incluidos temores comunes frente a las capas inferiores,
la baja suerte. Tales vnculos ayudan a explicar por qu las ali
neaciones de clase estuvieron lejos de ser claras en aquella revo
lucin. Carlos I hizo como mejor pudo para cortejar a la gentry, y
consta que consigui atrarsela en una escala muy amplia.55 A
despecho de la oposicin de los Estuardo a las endosares, el apoyo

de buena parte de la gentry rica a la causa real no puede sorpren

der demasiado. Difcilmente cabra esperar de gentes acomoda
das como eran aqullas que tuvieran la conciencia laxa cuando se
trataba de dar un puntapi a dos de los mximos puntales, rey e
Iglesia, que sostenan el orden social. A la larga, transformados
stos, ms de acuerdo con sus necesidades, volveran a darles la
bienvenida. En las tres otras grandes revoluciones mencionadas,
as como en la Guerra Civil Norteamericana, se iba a manifestar
la misma actitud ambigua respecto a los aspectos del antiguo or
den que sostenan los derechos de propiedad. La poltica de los
dirigentes de la rebelin, por el contrario, fue clara y sin rodeos.
Se opusieron a toda interferencia en los derechos de propiedad
de los seores rurales por parte del rey y de los radicales de las ca
pas bajas. En julio de 16 4 1, el Long Parliament aboli la Star
Chamber, la ms eficaz arma monrquica contra los seores ru
rales cercadores, a la vez que smbolo relevante del poder real
arbitrario. Las amenazas radicales desde dentro del ejrcito de
los levellers y diggers fueron desviadas por Cromwell y sus colabo
radores con firmeza y habilidad.34
Existen an otros factores que explican que la Revolucin
Puritana no desembocara en ningn momento en una pugna
bien definida entre estratos superiores e inferiores. En el conflic
to se combinaron cuestiones econmicas, religiosas y constitu
cionales. N o se dispone de suficientes datos para sealar conclu
yentemente hasta qu punto coincidieron: la base social del
puritanismo est por analizar. Pero los indicios son de que, en di
versos momentos, se produjeron cristalizaciones de la opinin en
torno a ellas. De ah que, al desplegarse los avatares dramticos
de la Revolucin y encontrarse enfrentados los individuos con
acaecimientos que no podan controlar y cuyas implicaciones no
podan prever en otras palabras, al avanzar y retroceder el pro
ceso de polarizacin revolucionaria, muchos de ellos, ya en en
cumbrada ya en humilde posicin, se sintieran terriblemente
apurados y slo pudieran decidirse con enormes dificultades. Le
altades personales podan arrastrarles en direccin opuesta a
principios que slo seguan a medias, y viceversa.
En el plano econmico, la Guerra Civil no produjo un tras
paso masivo de la propiedad rural de un grupo o clase a otro. (A
ese respecto, todo indica que se ha entendido mal a Tawney.) Sus

efectos sobre la posesin de tierras frieron an menores, proba

blemente, que los de la Revolucin Francesa, para la cual la in
vestigacin moderna ha ratificado la tesis polmica de Tocqueville de que el desarrollo de una clase de campesinos propietarios,
lejos de ser la consecuencia de la venta de haciendas de migrs,
precedi a la Revolucin. En Inglaterra, el bando parlamentario
anduvo crnicamente corto de dinero y financi la guerra en par
te usufructuando la administracin de los dominios de los realis
tas, en parte confiscndolos directamente. Agentes realistas se las
arreglaron para readquirir algunos dominios, aun contribuyendo
con ello al financiainiento de sus enemigos. Los dominios recu
perados despus fueron muchos ms. Un estudio de esas transac
ciones en la Inglaterra sudoriental, cuyo autor cree que puede te
ner aplicaciones ms amplias, muestra que ms de las tres cuartas
partes de las haciendas vendidas bajo la Commonwealth volvie
ron a sus propietarios con la Restauracin. Las otras haban sido
ya recuperadas antes de 1660. Los adquiridores de tierras de la
corona y de la Iglesia no parecen haber sido capaces de retener
las tras la Restauracin, aunque Thirsk no da estadsticas sobre
este particular.15
Tales constataciones, sin embargo, no se aducen en apoyo de
la tesis de que la Revolucin Puritana no fue en absoluto una re
volucin. Sus consecuencias revolucionarias fueron profundas y
duraderas en el rea de la legislacin y de las relaciones sociales.
Con la abolicin de la Star Chamber, los campesinos perdieron
su amparo capital contra el incremento de las enclosures. Es cier
to que bajo Cromwell, especialmente en la ltima fase del man
do de the major generis, se hicieron an algunas tentativas para
atajar sus efectos. Pero fue ya el ltimo esfuerzo en ese sentido.56
Aunque puedan caber dudas sobre las caractersticas sociales de
aquella gentry que sostuvo la revolucin, est muy claro quin
sali ganando con la victoria. Con la Restauracin el endoser
arroll todos los obstculos, si bien los plenos efectos de ello
tardaran algn tiempo en dejarse sentir.57 Tronchando el poder
del rey, la Guerra Civil haba removido la principal barrera con
tra el seor rural cercador y, simultneamente, preparado a
Inglaterra para el gobierno de un comit de seores rurales,
designacin poco lisonjera, pero que cuadra bastante bien al Par
lamento del siglo xvm.

Los crticos que califican la Guerra Civil de revolucin bur

guesa llevan razn cuando argumentan que el conflicto no vino a
parar en la toma del poder poltico por la burguesa... Las clases
altas rurales, como veremos, retuvieron firmemente el control
del aparato poltico no tan slo durante el siglo xvm, sino inclu
so tras el bil de reforma de 1832. N o obstante, si se atiende a las
realidades de la vida social, semejante circunstancia resulta tri
vial. Influencias capitalistas haban penetrado en el campo, y lo
haban transformado a fondo, mucho antes de la Guerra Civil. La
conexin entre seores rurales cercadores y burguesa lleg a
ser tan ntima, que a menudo se hace difcil determinar dnde
empiezan los unos y acaban los otros en los crculos familiares
tan ramificados de entonces. El resultado de aquel conflicto fue
una abrumadora, si bien incompleta, victoria para la democracia
parlamentaria y el capitalismo coligados. Como puntualiza un
historiador moderno, el orden aristocrtico sobrevivi, pero
transformado, pues el dinero, ms que el nacimiento, fue ahora
su base. Y el Parlamento mismo se convirti en un instrumento
de capitalistas terratenientes, whigs y tories, y de sus conexiones y
aliados, cuyos intereses promovi ahora el Estado sin vacilar.8
Para hacerse cargo de la magnitud de las consecuencias de la
Guerra Civil, es necesario alejarse de los detalles y echar un vis
tazo hacia delante y hacia atrs. E l principio fundamental de la
sociedad capitalista es que el uso sin restricciones de la propiedad
privada para el enriquecimiento personal, a travs del mecanismo
del mercado, produce riqueza y prosperidad en constante au
mento y en beneficio de toda la sociedad. En Inglaterra ese esp
ritu triunf, a la larga, por mtodos legales y pacficos, los
cuales, no obstante, durante el siglo xvm y principios del xix,
quiz llegaron a causar en realidad ms violencia y sufrimientos
que la misma Guerra Civil, tanto en el campo como en las ciuda
des. Si bien el impulso originario hacia el capitalismo es probable
que hubiera nacido en las ciudades en tiempos remotos de la Edad
Media, continu obrando despus en el campo tan fuertemente
como en las ciudades, de las que aqul reciba una corriente de
aire perpetua que le comunicaba las llamas que devoraban el anti
guo orden. Los principios del capitalismo y la democracia parla
mentaria son diametralmente antitticos a los que sustituyeron,
superados en gran medida durante la Guerra Civil: autoridad de

base divina en poltica, y produccin para satisfacer las necesida

des, ms que para el provecho individual, en economa. Sin el
triunfo de aquellos principios en el siglo xvu, es difcil imaginar
cmo hubiera podido la sociedad inglesa modernizarse pacfica
mente en la medida que tal proceso fue de veras pacfico du
rante los siglos xvni y xix.

3-

E N C L O S U R E S V D E S T R U C C I N D E L C A M P E S IN A D O

La violencia revolucionaria puede contribuir tanto como la re

forma pacfica al establecimiento de una sociedad relativamente
libre, y en Inglaterra fue, en efecto, el preludio de una transfor
macin ms pacfica. Pero no toda violencia con relieve histrico
adopta la forma de una revolucin. Puede darse tambin, y en
gran escala, dentro del marco de la legalidad, incluso de una le
galidad encaminada con derechura hacia la democracia constitu
cional occidental. Tal fue el caso de las enclosures que siguieron a
la Guerra Civil y continuaron producindose al principio de la
era victoriana.
Medio siglo atrs, muchos eruditos vean en los cercamientos
del siglo xvm el principal resorte de que se vali una aristocracia
rural casi todopoderosa para destruir al campesinado indepen
diente de Inglaterra.*9 La erudicin posterior, lenta y paciente
mente, ha ido astillando esa tesis. Pocos historiadores profesio
nales, excepto tal vez algunos marxistas, la aceptaran en la
actualidad. Es incuestionable que la antigua interpretacin peca
de errnea en muchos detalles y resulta dudosa en ciertos puntos
cruciales de la argumentacin central. Con todo, los autores de
antao hacan hincapi en un punto que a menudo desaparece en
las exposiciones ms recientes: las enclosures fueron el golpe de
gracia para la estructura entera de la sociedad campesina inglesa
encarnada en la aldea tradicional.
Como hemos visto, la sociedad campesina haba sufrido agre
siones mucho antes ya del estallido de la Guerra Civil. La guerra
elimin al rey como ltima proteccin que le quedaba al campe
sinado contra los despojos de las clases altas rurales. Si bien la bu
rocracia de los Tudor y los Estuardo no haba sido muy eficaz,
por lo menos haba procurado contener la marea de cuando en

cuando. Tras la Restauracin y la Gloriosa Revolucin de 1688,

postreros retumbos del terremoto, Inglaterra se estabiliz en el
siglo xviii bajo el gobierno del Parlamento. Aunque el rey no
fuera en modo alguno un mero figurante, no intent ya interferirse en la progresin de las enclosures. E l Parlamento era ms que
un comit de seores rurales; los intereses comerciales urbanos
tenan en l, como mnimo, alguna representacin indirecta a
travs del corrompido sistema de representacin municipal.40 La
administracin local, con la que los campesinos estaban en con
tacto directo, se hallaba ms firmemente an que antes en manos
de la gentry y de la aristocracia titulada. A medida que avanzaba el
siglo xviii, la tramitacin de asuntos pblicos en las parroquias,
que en nmero de unas quince mil formaban las clulas del cuer
po poltico de Inglaterra, se llev cada vez ms a puertas cerradas,
hasta perder todo vestigio del carcter popular y democrtico
que pudiera haber tenido durante la Edad Media.4'
Fue el Parlamento, por otra parte, quien acab por controlar
la tramitacin de las enclosures. Formalmente, los procedimientos
por los que un seor rural haca aceptar una enclosure por, decre
to del Parlamento eran pblicos y democrticos. En la prctica,
sin embargo, los grandes propietarios de haciendas dominaban
los procedimientos del principio al fin. Para que el Parlamento
aprobara una propuesta de enclosure, se requera el consentimien
to de tres cuartas partes a cuatro quintas partes. Pero qu
consentimiento? La respuesta debe buscarse en los bienes, no en
las personas. Los sufragios no se contaban, sino que se pesaban.
Un gran propietario poda hundir a una comunidad entera de pe
queos propietarios y colonos.42
La supremaca poltica y econmica de los grandes seores ru
rales durante el siglo xvm era en parte el resultado de tendencias
muy anteriores a la Guerra Civil, sobre todo la autoridad de nota
bles locales y la ausencia de un fuerte aparato burocrtico que la
refrenara, incluso bajo los Tudor y los Estuardo. Y los efectos de la
propia Guerra Civil, en vivo contraste con los de la Revolucin
Francesa, haban sido robustecer en gran manera la posicin de las
clases altas terratenientes. Ya ha habido ocasin de aducir algunos
datos que indicaban que el cambio en la distribucin de la propie
dad de la tierra durante la Revolucin Puritana haba sido relativa
mente pequeo.43 Con slo dos excepciones, todas las grandes fa

milias radicadas en 1640 en los condados de Northamptonshire y

Bedfordshire se hallaban todava all un siglo ms tarde.44
La aristocracia rural de Inglaterra, habindose adaptado tem
prano al mundo del comercio, hasta el punto de llegar a tomar la
delantera en la marcha hacia Ja nueva era, no fue arrastrada por las
convulsiones que acompaaron el cambio. Aunque en el siglo xvm
su entrelazamiento con la burguesa fue menor que bajo Isabel y
los primeros Estuardo, la conexin entre una y otra clase continu
siendo estrecha.45 Como ha observado sir Lewis Namier, las clases
dirigentes inglesas del siglo x v i i i no fueron agrarias como sus
contemporneas de Alemania; la civilizacin que crearon no fue ni
urbana ni rural. N o vivan ni en castillos fortificados, ni en manor
hottses, ni en palacios erigidos en las ciudades (como en Italia), sino
en casas solariegas ubicadas en sus dominios.46
Existe amplio acuerdo entre los historiadores acerca de que el
perodo que va poco ms o menos desde 1688 hasta el final de las
guerras napolenicas fue la edad de oro de las grandes haciendas
rurales. En partes sustanciales del pas, se ensancharon stas a
costa, algunas veces, de la pequea gentry, y en especial de los
campesinos. Nadie ha tomado an la voz para negar la importan
cia fundamental de las enclosures o que innumerables campesinos
perdieron sus derechos sobre los terrenos comunales de las alde
as al ser stos absorbidos por los grandes seores rurales. Fue
aqulla una poca de perfeccionamiento de las tcnicas agrcolas:
incremento del uso de fertilizantes, nuevos cultivos, rotacin de
cultivos... Los nuevos mtodos no podan aplicarse en los cam
pos sujetos a las reglas de la explotacin comunal; los gastos que
exigan resultaban ms penosos para el agricultor de escasos, o
hasta medianos, recursos. N o cabe duda que el aumento en ex
tensin de las granjas se debi, en gran parte, a los mayores be
neficios y menores costos de las unidades ms extensas.47
Los contemporneos fueron conscientes de esas ventajas, que
les entusiasmaron quizs en demasa. Como su equivalente en
las ciudades, y de hecho como todos los revolucionarios modernos,
el capitalista rural justificaba la miseria que causaba apelando a los
beneficios que procuraba a la sociedad, a la par con sus inmensas
ganancias personales. Sin tales ideas de beneficio para la sociedad
y los sustanciales elementos de verdad que contenan, sera impo
sible comprender la implacabilidad del movimiento cercador.48

Hasta aqu he hablado como si el capitalista rural hubiera

sido una sola persona. En realidad fueron dos: el gran propieta
rio de tierras y el gran farm er arrendatario. E l primero era un
aristcrata que no trabajaba con sus manos y que a menudo con
fiaba los detalles prcticos de la administracin a un mayordomo,
si bien por lo general lo vigilaba de cerca. Antes de examinar los
pliegos oficiales, Walpole lea los informes de su mayordomo. La
contribucin del gran seor rural al desarrollo de la agricultura
capitalista, en aquella etapa, fue sobre todo legal y poltica; era l,
por lo comn, quien estatua las enclosures. Careciendo de siervos
para trabajar la tierra, solan arrendarla a grandes granjeros que
la llevaran. Muchos de stos utilizaban mano de obra asalariada.
Bastante al principio an del siglo xvm, los propietarios de tie
rras estaban ya bien enterados de lo que era una buena hacien
da. Era la llevada por grandes granjeros que tuvieran doscientas
o ms acres, pagaran sus rentas regularmente y mantuvieran la
posesin en buen estado. Los tres mtodos ms importantes de
desarrollo en ese perodo fueron todos ellos medios al servicio de
tal finalidad consolidacin de las haciendas, enclosure y reem
plazamiento de los contratos de arrendamiento vitalicios por
contratos de duracin limitada a aos y en la prctica estuvie
ron relacionados unos con otros de muy diversas maneras.49 Los
grandes farm ers pagaban una contribucin econmica. Aunque
los propietarios corrieran con las cargas de gravosos impuestos,
los renteros se hallaban en una posicin suficientemente slida
para imponerlo , raras veces proporcionaban a stos capital de
explotacin.?0 Tampoco se esperaba de ellos que lo hicieran. Con
todo, los grandes renteros, junto con los ms ricos poseedores de
tierras francas, y no el clebre puado de audaces seores rura
les, fueron los autnticos pioneros del desarrollo agrcola, a jui
cio de un historiador reciente.?1
El espacio de tiempo en que tales cambios se produjeron con
mayor rapidez y profundidad no est del todo claro. Parece muy
probable, sin embargo, que el movimiento de enclosure acumul
considerable fuerza alrededor de 1 760. Cobr quiz su mxima
aceleracin durante las guerras napolenicas, para extinguirse
despus de 1832, habiendo contribuido entre tanto a cambiar el
campo ingls ms all de todo clculo. E l alza de precios de los
alimentos y probablemente tambin las dificultades para obtener

mano de obra parecen haber sido los principales factores que in

dujeron y compelieron a los seores rurales a ensanchar sus po
sesiones y a racionalizar la manera de cultivarlas.52
As pues, en partes sustanciales de Inglaterra, al hacerse ms
extenso el gran dominio y ser dirigido cada vez ms, segn prin
cipios comerciales, la comunidad campesina medieval qued, fi
nalmente, destruida. Es bastante probable, aunque no del todo
seguro, que la ola de enclosures parlamentarias durante el siglo
xviii y principios del xix signific tan slo dar sancin legal a un
proceso de erosin de la propiedad campesina que haca ya algn
tiempo que vena desarrollndose.53 Por la experiencia de otros
pases, sabemos que la intrusin del comercio en una comunidad
campesina pone en marcha casi siempre una tendencia a la con
centracin de la tierra en menor nmero de manos. Tal tenden
cia haba sido perceptible en Inglaterra al menos desde el siglo
xvi. En el corazn de un rea duramente golpeada por la enclosu
re, el 70 por ciento de las tierras de una aldea haban sido ya se
paradas de la economa campesina antes que el Parlamento de
cretara la enclosure del lugar. Hacia 1765 slo tres familias de cada
diez ocupaban tierras en aquella rea con creciente industria. El
resto eran braceros, calceteros, pequeos artesanos. Setenta pe
queos campesinos, de menos de un centenar, posean menos de
la quinta parte de todas las tierras, mientras que una docena de
familias selectas posean tres quintas partes.54 Una situacin simi
lar debi de prevalecer en la mayora de las zonas duramente su
jetas a la enclosure en la segunda mitad del siglo xvm. Si, para ha
cerse cargo del rea afectada, uno mira un mapa de Inglaterra
sombreado de acuerdo con las reas totales de los condados don
de tuvo lugar la enclosure de campos comunales, comprueba que
estuvo sujeta a ella ms de la mitad del pas. Aproximadamente la
mitad, a su vez, de esta rea, sobre todo en los Midlands pero con
una amplia lengua que se extiende hacia el Norte, sufri el im
pacto ms fuerte, con proporciones de un tercio a una mitad, e
incluso ms, de las reas totales de los condados.55
Como acostumbra a suceder en los cataclismos sociales de esa
naturaleza, el destino de los que salieron perdiendo en la transfor
macin es muy difcil de discernir. En el curso de los procedi
mientos de enclosure, aquellos que tenan derechos de propiedad
que defender pudieron, por lo comn, capear mejor el temporal

que aquellos que no los tenan. Con todo, muchos pequeos pro
pietarios debieron soportar gravosas costas conexas a los procedi
mientos de enclosure, as como desembolsos de capital para cercar
con seto y abrir zanjas, lo cual hizo precaria su situacin.56 Aque
llos cuyos derechos de propiedad eran tenues o inexistentes no
aparecen en la documentacin histrica, precisamente porque ca
recan de derechos de propiedad que defender. Esos trabajadores
sin, o casi sin, tierras, junto con los pequeos llevadores que des
aparecieron con la consolidacin (de las haciendas), representan
las verdaderas vctimas de la enclosure y, si no se les tiene en la
mente constantemente, pueden ser tambin las vctimas del mto
do estadstico.57 Dentro de esas capas ms bajas, antes de la en
closure, haba existido cierta variedad en la posicin econmica y
legal. Las familias ms pobres los cottagers, por ejemplo ten
an una pequea vivienda y el derecho de cultivar algunas piezas de
tierra y quizs, adems, de criar una vaca, algunas ocas, un cerdo...
Por lo general, hombres y bestias se haban ganado una existencia
en la que los derechos sobre los terrenos comunales desempea
ban un papel importante. Para los cottagers y, ciertamente, para los
braceros sin tierras que tan slo disfrutaban de uso consuetudina
rio, y no legal, de los terrenos comunales, la prdida de tal dere
cho o privilegio significaba el desastre. La apropiacin por los
propietarios legales de prcticamente la totalidad de lo^ baldos
comunales para usar de ellos en exclusiva significaba que la cor
tina que separaba al ejrcito creciente de braceros de la proletarizacin completa haba sido arrancada. Era, sin duda, una leve y
esculida cortina... pero exista, y privarlos de ella sin proporcio
narles un sustitutivo implicaba la exclusin de los braceros de los
beneficios que slo su intensificado laborar haca posibles.58 Las
gentes humildes situadas en las bajuras de la colectividad rural
quedaron, pues, marginadas, y pasaron o bien a engrosar el nuevo
ejrcito de braceros rurales, necesario por algn tiempo a fin de
dotar a las enclosures de setos, zanjas y caminos o para llevar ade
lante las nuevas prcticas agrcolas, que an no era posible ejecu
tar con maquinaria que ahorrara mano de obra, o bien a unirse a
los miserables obreros en ciudades opresoras. La erudicin mo
derna tiende a creer que los desposedos cottagers y braceros sin
tierras preferan de ordinario permanecer en el campo, y que los
que se convertan en obreros industriales eran el excedente no

absorbido.59 En general, sin embargo, slo los jvenes, los solte

ros y los artesanos estaban dispuestos a abandonar el suelo natal
y los nuevos patronos industriales slo queran individuos
como ellos. Los hombres maduros con familia no eran tan adiestrables ni tan capaces de erradicarse del tejido de la vida rural.
Permaneciendo en el campo, podan recurrir a su ltimo dere
cho el derecho al socorro de pobres.60
En una aldea del Leicesterhire, como en millares de otras
parroquias de los Middlands y el Sur, los cercamientos de cam
pos comunales, junto con la ruina del estado llano y las exigencias
de una economa monetaria, llevaron consigo un ininterrumpido
aumento de las contribuciones de pobres, que, hacia 1832, de
ban alcanzar a tener casi la mitad de las familias de la aldea en
cobranza regular del socorro de pobres y muchas ms cobrando
socorro intermitente. En el siglo anterior esas mismas familias
haban sido pequeos granjeros que se bastaban a s mismos o cot
tagers no en exceso apurados, que podan obtener lo necesario
para vivir en una economa de campos libres.61 All donde el sis
tema de campos libres haba funcionado plenamente bien, como
para suministrar en cantidad suficiente lo que se necesitaba, ha
ba constituido la base de cierta igualdad econmica aldeana.
Haba servido tambin para reforzar la red de relaciones sociales
basada en la divisin del trabajo que haba sido en realidad la so
ciedad de la aldea. Cuando, en el pasado, la sociedad de la aldea
haba sido fuerte, los campesinos haban luchado vigorosamente,
y con algn xito, para defender sus derechos. En el siglo x v h i ,
tras el golpe de gracia de las enclosures y las influencias comercia
les, los pequeos granjeros dejaron de resistir, no se batieron ya.62
Parece, pues, bastante claro que, al desaparecer los terrenos co
munales y empezar a imponerse en el campo un nuevo sistema
econmico, la vieja comunidad campesina, finalmente, cedi y
pas a desintegrarse.63
Echando una mirada retrospectiva al movimiento de enclosu
re en conjunto y teniendo en cuenta los resultados de la investi
gacin moderna, parece asimismo harto evidente que, junto con
la expansin de la industria, los cercamientos fortalecieron en
gran manera a los propietarios rurales ms poderosos y descala
braron al campesinado ingls, eliminndole como factor de la
vida poltica britnica. Desde el punto de vista de los procesos

tratados aqu, es ste, por encima de todo, el punto decisivo. Ade

ms, al campesino sobrante, le daba lo mismo si el tirn de las
ciudades o fbricas era ms o menos importante que el empujn
que le expulsaba de su mundo rural. A fin de cuentas, en uno u
otro caso, estaba atrapado entre alternativas que significaban de
gradacin y sufrimiento comparadas con la vida tradicional de la
comunidad aldeana. Que la violencia y la coercin que produje
ron tales resultados tuvieran lugar durante un largo espacio de
tiempo, y casi por entero dentro del marco de la ley y el orden,
que contribuyeran a la larga a establecer la democracia sobre una
base ms firme, todo ello no debe ocultarnos la masiva violencia
ejercida por las clases altas contra las bajas.

4.

G O B IE R N O A R IS T O C R T IC O P A R A E L C A P IT A L IS M O T R IU N F A N T E

El siglo xix, por el contrario, se caracteriz por la transformacin

pacfica; durante su transcurso, la democracia parlamentaria fue
establecindose con firmeza y amplindose de precedente en
precedente. Antes de examinar qu papel desempearon los cam
bios agrarios en ese proceso, conviene hacer una breve pausa y
considerar cmo la violencia de los siglos x v i i y xvm abierta y
revolucionaria en el primero, ms disimulada y legal, pero no por
eso menos violenta, en el segundo haban preparado el camino
para la transicin pacfica del xix. Romper la conexin entre am
bos procesos sera falsificar la Historia. Afirmar que aqulla, de
algn modo, e necesaria e indispensable, justificar el presente
por el pasado con un argumento que es imposible comprobar.
Todo lo que puede hacer el historiador social es apuntar una co
nexin contingente entre cambios en la estructura de la sociedad.
Puede que el legado ms importante del pasado violento fue
ra el haberse fortalecido el Parlamento a expensas del rey. El he
cho de que el Parlamento existiera significaba que se contaba con
una institucin flexible que constitua, tanto una arena en la cual
poda integrarse a nuevos elementos sociales a medida que plan
teaban sus exigencias, como un mecanismo institucional para
componer pacficamente los conflictos de intereses entre los dis
tintos grupos. Si bien el Parlamento, tras la Guerra Civil, haba
quedado ante todo como un instrumento de las clases altas rura

les con mentalidad comercial, no era tan slo eso; como iba a
mostrar la experiencia, poda llegar a ser mucho ms. E l haber
desarrollado aquella clase una base econmica que la haba con
ducido a oponerse violentamente a la corona antes de la Guerra
Civil tuvo mucho que ver con la vigorizacin del Parlamento,
punto que se ver ms claro cuando ser posible comparar el cur
so de los hechos en Inglaterra con otros casos en que ello no su
cedi. El fuerte tono comercial en la vida de las clases altas rura
les, lo mismo de la gentry que de la nobleza titulada, llev tambin
aparejado que no existiera ninguna falange demasiado compacta
de oposicin aristocrtica al progreso de la misma industria. A
pesar de que algunos de sus miembros expresaran a menudo sen
timientos adversos, se puede afirmar con justicia que el sector
ms influyente de las clases altas rurales actu como una avanza
da poltica del capitalismo comercial e industrial. As continuaban
actuando, slo que de nuevas maneras, durante el siglo xix.
La otra gran herencia era la destruccin del campesinado.
Por brutal y despiadado que parezca el concluirlo, hay razones de
peso para sostener que contribuy al cambio democrtico pacfi
co en la misma medida, quiz, que la pujanza del Parlamento.
Implic que la modernizacin pudiera avanzar en Inglaterra sin
el inmenso fondo de fuerzas conservadoras y reaccionarias que
ha existido, en determinados momentos, en Alemania y el Japn,
para no mencionar a la India. Tambin, por supuesto, que la po
sibilidad de revoluciones campesinas a la manera de Rusia y de la
China no entrara ya en el orden del da de la Historia.
A fines del siglo xvni y principios del xix, la victoria de la de
mocracia parlamentaria no tena, ciertamente, nada de inevita
ble. Es improbable, en efecto, que la gran mayora de los indivi
duos tuvieran ni la nocin ms vaga de qu podan significar tales
palabras y de qu clase de sociedad se dibujaba en el horizonte. El
comercio, durante el siglo xvin, haba hecho progresos conside
rables. Se manifestaban ahora los primeros signos de conflicto
entre los intereses rurales y los relativos al comercio. Elementos
influyentes de ste trataban de promover una poltica exterior
agresiva en pos de materias primas y mercados, mientras que gran
parte de la gentry se resista a pasar adelante por miedo de contri
buciones ms elevadas, en una poca en que la contribucin terri
torial era la mxima fuente de rentas pblicas. Entre tanto empe

zaban a hacerse or voces radicales que denunciaban la necesidad

de revisar la anticuada estructura social de Inglaterra, en especial
su corrompido Parlamento. El clich de que la poltica del siglo
xvm fue un batallar de camarillas sin autnticos puntos en dispu
ta es simplemente falso. Existan las mismas tensiones entre nue
vas y antiguas formas de sociedad y de civilizacin que en el siglo
x v i i , traspuestas a una nueva era, aunque quiz sea exagerado afir
mar que, tras la prdida de las colonias americanas, Inglaterra es
taba a dos dedos de la accin revolucionaria/4
El estallido de la Revolucin Francesa puso fin a toda espe
ranza de reforma. Ms especficamente, tan pronto como la Re
volucin Francesa dej atrs su fase liberal, cuando la huida de
Luis X V I a Varennes y su nueva captura arrancaron el velo de
ilusiones sobre expectativas liberales y la Revolucin empez a
entrar en una fase radical, los que simpatizaban con ella en In
glaterra se encontraron en una posicin cada vez ms embarazo
sa. Pitt el Joven cort toda especulacin sobre reforma. Inglate
rra empez a entrar en una fase de represin que se prolong
hasta despus de las guerras napolenicas. Su caracterstica fun
damental fue que las clases altas, tanto en las ciudades como en
el campo, cerraron filas en torno de lemas patriticos y conser
vadores contra la amenaza del radicalismo y la tirana franceses y
contra la ms remota de que sus privilegios peligrara^.95 Si la
amenaza de revolucin y dictadura militar no se hubiera desva
necido con la batalla de Waterloo, es sumamente improbahle
que Inglaterra hubiera reanudado en el siglo xix aquellos pasos
lentos y titubeantes hacia la reforma poltica y social que haba
interrumpido a fines del x v h i . Que existieran regmenes acepta
bles en Europa y no se cerniera, por lo tanto, desde sta ninguna
amenaza era uno de los requisitos previos para la evolucin de
mocrtica pacfica de Inglaterra.
Para comprender por qu la fase reaccionaria fue relativa
mente breve y por qu el movimiento hacia una sociedad ms li
bre rebrot durante el siglo xix, es necesario llevar la atencin
ms all de las clases terratenientes. Estas haban alcanzado el c
nit de su poder, econmico y poltico a la vez, antes del cambio
de siglo; su desenvolvimiento posterior combina defensa y con
cesiones, otorgadas tanto ms fcilmente cuanto el proceso de
erosin fue pausado y su base econmica qued firme. Las habi

tuales metforas mecnicas son aqu engaosas. Aunque los ele

mentos urbanos capitalistas subieron, las clases rurales supe
riores no cayeron al menos no por largo tiempo. Hacia el fi
nal de las guerras napolenicas, los ms modernos de aqullos
haban alcanzado ya considerable fuerza gracias a sus realizacio
nes econmicas, las cuales, como subrayan los historiadores de
nuestros das, tenan detrs una dilatada historia. Les haba sido
allanado el camino durante el liderazgo de las clases terratenien
tes. Los capitalistas ingleses del siglo xix no tuvieron que apelar
a nada parecido a Prusia y sus Ju n ker para dar cima a la unidad
nacional, romper las barreras internas al comercio, establecer un
sistema legal uniforme, circulacin monetaria moderna, y otros
requisitos previos para la industrializacin. Haca ya mucho
tiempo que se haba racionalizado el orden poltico y creado mi
Estado moderno. Slo con un mnimo de ayuda de ese Estado,
lograron, en su calidad de primera burguesa plenamente capita
lista, convertir gran parte del globo en rea comercial propia.
Pese a los perjuicios que le ocasionaron transitoriamente las gue
rras napolenicas, el capitalismo industrial ingls consigui ex
tenderse, en general por medios pacficos, y as absorber los re
cursos forneos y convertir a Inglaterra, durante el siglo xix, en
el taller del mundo. Las otras tareas capitalistas, como el acre
centamiento de la disciplina obrera, los lderes industriales ingle
ses fueron tambin capaces de llevarlas a cabo por su propia
cuenta, slo con un mnimo de ayuda del Estado y de la aristo
cracia rural. Se vieron obligados a ello, por cuanto el aparato re
presivo del Estado ingls era relativamente dbil a consecuencia
de la Guerra Civil, con la prematura evolucin de la monarqua
que haba trado, y de depender ms de la armada que del ejrci
to. En contrapartida, la ausencia de una monarqua fuerte apoya
da en el ejrcito y la burocracia, como en Prusia, hizo ms fcil el
desarrollo de la democracia parlamentaria.
Mientras tanto la gentry terrateniente y los elementos situa
dos ms arriba que ella en la escala social tenan an firmemen
te en sus manos las palancas del poder poltico. Nutran los ga
binetes, monopolizaban la representacin de las zonas rurales, y
aun se sentaban en el Parlamento como representantes de las
ciudades. A nivel local, su influencia segua siendo muy grande.
Como ha indicado un historiador de nuestros das, la antigua

clase dirigente controlaba todava con firmeza el poder a me

diados del siglo xix. E l sistema poltico an era, en considera
ble medida, el juguete de la nobleza y de la gentry, y en particu
lar de los propietarios hereditarios de los grandes dominios.
El ncleo de ese sistema no comprenda quiz ms de mil dos
cientas personas.66
Por otro lado, no obstante, tales estratos rectores manejaban
las palancas del poder dentro del contexto de enrgicos desafos
de otras clases. Poner tan slo de relieve su posicin privilegiada
en el aparato poltico formal, e incluso en el informal, dara una
impresin engaosa de la potencia de la gentry y de la nobleza.67
Aunque el bil de Reforma de 1832, que dio el voto a los capita
listas industriales, decepcion las esperanzas y demostr infunda
dos los temores de, respectivamente, los ms ardientes abogados
y los ms acrrimos adversarios de aqulla, su aprobacin no deja
de significar que la burguesa haba enseado los dientes.68 Lo
mismo se puede decir de la derogacin de las Com Latos (leyes
sobre cereales) en 1846. Las clases altas rurales no sufrieron
ningn desastre, pero conocieron los lmites de su poder.
Tampoco ante la agitacin cartsta, durante la dcada 18381848, surgi una poltica de reaccin muy dura, intransigente.
Cierto es que el gobierno conservador, espoleado por la reina
Victoria y el duque de Wellington, recurri a las tropas, abri co
rrespondencia privada en busca de informacin y enjuici a algu
nos de los adalides de la conspiracin que el jurado trat con
lenidad , y asimismo que aprovech la ocasin para desencade
nar un ataque contra la prensa radical del momento. Pero los
whigs, que ocuparon el poder al principio y al final de dicho per
odo, fueron mucho ms tolerantes. Lord John Russell, ministro
del Interior, prohibi toda interferencia a los grandes mtines
cartistas celebrados en otoo de 1838. Excepto en determina
das fases relativamente breves, el gobierno whig prest muy poca
atencin a los cartistas. Los papeles privados de Russell no con
tienen sino una referencia ocasional a su movimiento. La nica
efusin de sangre se dio cuando veintids cartistas fueron muer
tos a tiros en un tumulto, episodio que tuvo lugar, irnicamente,
pocos das despus de que el fiscal de la corona de los whigs se
enorgulleciera de que se haba suprimido el movimiento sin de
rramar ni una sola gota de sangre.6

AI desarrollar el movimiento cartista intentos armnicos

de violencia, pona a dura prueba los principios liberales. E l tra
to relativamente suave que le dispensaron las clases dirigentes
puede imputarse a tres factores. En primer lugar, a que entonces
exista una fuerte corriente de opinin favorable a hacer algo para
aliviar la miseria de las masas, a la vez que marcadamente adver
sa a recurrir a la fuerza. Esa corriente de opinin es atribuible, a
su vez, a la experiencia histrica de Inglaterra, cuando menos a
partir de la Revolucin Puritana. Russell era un whig doctrinario
consagrado al ideal de la libertad y ansioso de evitar todo atenta
do a la libre discusin de las cuestiones polticas.70Y, en tercer lu
gar, cabe que, al combinarse una legislacin que tenda a mejorar
la situacin de los pobres con un giro favorable de la situacin
econmica, el movimiento cartista perdiera gas antes de haber
llegado a constituir una amenaza realmente seria.
La situacin inglesa durante la primera mitad del siglo xix, y
aun hasta bastante despus, contrasta vivamente con la que se ob
serva en Alemania, donde en aquel mismo perodo de tiempo (y
tambin ms tarde) una burguesa mucho ms dbil se apoyaba
en la aristocracia rural para protegerse contra el descontento po
pular e imponer las medidas polticas y econmicas necesarias
para la modernizacin. En Inglaterra los intereses terratenientes
se enzarzaron, hasta cierto punto, en una contienda de populari
dad con la burguesa para ganarse el apoyo de las masas. Despus
de 1840 la clase de los propietarios rurales encontr en el soste
nimiento de las leyes sobre las fbricas una forma adecuada de
responder a los ataques de los industriales contra las Com Laws,
aunque convendra notar que hubo clarividentes partidarios de
reducir la jornada laboral entre los mismos industriales.71
As pues, el tema de la oposicin acrrima al progreso de la
democracia parlamentaria no constituy sino una corriente rara
y menor entre la aristocracia rural de Inglaterra en el siglo xix.7
N o es posible encontrar en la historia inglesa el equivalente de
aquellos conservadores alemanes cuyos representantes parla
mentarios se pusieron en pie para mostrar su encendido aplauso
al desafo resonante de Herrn von Oldenburg auf Januschau: E l
rey de Prusia y Kaiser de Alemania debe estar siempre en condi
ciones de decir a cualquier teniente: Tome diez hombres y fusi
le al Reichstag!.73

Una de las razones por que semejante escena parece incon

gruente con la Inglaterra del siglo xix es que, a diferencia de los
Junker, la gentry y la nobleza de Inglaterra no tenan gran nece
sidad de confiar en palancas polticas para apuntalar una posi
cin econmica tambaleante. N i siquiera la abolicin de las
Com Laws tuvo los efectos calamitosos pronosticados por algu
nos. Si acaso, las condiciones de la agricultura despus de 1850
fueron ms bien mejores que antes. Los precios seguan au
mentando. La administracin de las haciendas se acercaba cada
vez ms a la de las empresas capitalistas a medida que los encar
gados se esforzaban por sacar ventaja de los grandes progresos
en tcnicas agrcolas llevados a efecto en las dcadas preceden
tes. Hubo ah, claro est, considerables diferencias. En los sec
tores cimeros, confiar gran parte de la responsabilidad a un
agente fue una costumbre bastante extendida. De esa manera el
propietario ganaba tiempo libre para el deporte, la cultura y la
poltica, al paso que el cometido del agente adquira muchas de
las cualidades de una profesin liberal. El gran seor rural, con
todo, tomaba las decisiones principales o asuma la responsabi
lidad de ellas, y no dejaba para los agentes sino la rutina. Para la
gentry, la alternativa ms bien estaba entre una administracin
solcita por s mismos o, por el contrario, confiarla a abogados
de las ciudades, que a menudo ignoraban las peculiaridades ru
rales y que se hacan ricos as pensaban algunos de los miem
bros de aqulla a costa de la pobreza de los propietarios.74 Par
tcipes del avance general de la era victoriana y dadas a adquirir
de continuo caracteres burgueses y capitalistas, las clases altas ru
rales de Inglaterra tenan muchas menos razones que sus equiva
lentes continentales para oponerse al progreso del capitalismo y
de la democracia.
En el siglo xix, como ya antes, los lmites entre la nobleza
acaudalada y la gentry, por un lado, y los sectores ms elevados
del mundo de los negocios y de las profesiones liberales, por el
otro, eran desdibujados e inciertos.75 En numerosos casos indivi
duales, resulta muy difcil determinar si una persona pertenece a
una u otra de aquellas categoras. Esa dificultad, la desesperacin
de todos aquellos que emprenden un anlisis estadstico de la es
tructura de las clases en Inglaterra, constituye en s misma uno de
los datos ms importantes sobre tal estructura.76

Cabe la posibilidad de que, cuantitativamente, la osmosis entre

mundo de los negocios y aristocracia rural en el siglo xix no fuera
muy distinta en Inglaterra y en Alemania. Hay incluso algunas ex
ploraciones estadsticas que indican, cosa bastante sorprendente,
que fue ms intensa en Prusia. Un investigador afirma que ha lo
grado averiguar que, en una dilatada serie de aos antes de 19 18, la
Cmara de Diputados prusiana inclua entre sus miembros algo
ms de un 78 por ciento, por trmino medio, procedentes de la bur
guesa (Biirgerttim) y la nobleza nueva. En la diplomacia y la admi
nistracin, por otro lado, autnticas claves del poder en Alemania,
las proporciones de elementos no nobles eran, respectivamente, de
un 38 y un 43 por ciento. Para Inglaterra, cierto estudio del Parla
mento durante los aos 1841-1847 halla tan slo un 40 por ciento
de miembros relacionados con el mundo de los negocios, mientras
que el 60 por ciento restante no estaban unidos a l por ningn vn
culo.77 El manejo de tales datos plantea espinosos problemas tcni
cos; por ejemplo, si las cifras totales estadsticas de cada pas son re
almente comparables. Es apropiado poner uno al lado de otro, el
40 por ciento del Parlamento ingls relacionado con el mundo de
los negocios y el 78 por ciento de la Cmara de Diputados prusiana
procedente del Biirgerttim? Soy escptico sobre el particular; creo,
por el contrario, que ni siquiera si pudiramos resolver los proble
mas tcnicos habramos avanzado demasiado.
Una medida cuantitativa, por s misma, nos dice bien poco
acerca de la anatoma social y el funcionamiento de las distintas
partes de la sociedad. En la Prusia del siglo xix, los miembros de
la burguesa que se asociaron con la aristocracia abrazaron, por lo
general, los hbitos y las actitudes de esta ltima. La relacin en
tre ambas clases en Inglaterra tuvo un signo casi opuesto. Por lo
tanto, aunque dispusiramos de una medida tcnica perfecta que
diera una lectura numrica idntica de la cantidad total de fusin
en Inglaterra y Prusia, caeramos en un error catastrfico si dij
ramos que los dos pases se comportaron de modo parecido. Las
estadsticas, cuando abstraen de la esencia de la situacin el todo
del contexto estructural en que la osmosis social tuvo lugar, tien
den un lazo al lector incauto. Vale la pena recalcarlo porque las
estadsticas estn ahora de moda. Los hombres que detentan el
poder no necesariamente lo ejercen en inters, tan slo, de la cla
se de que proceden, sobre todo en las situaciones de transicin.

Tambin en Inglaterra se dio cierta tendencia a la adopcin

de caracteres aristocrticos por la lite comercial e industrial. To
dos los anlisis de la Inglaterra anterior a 19 14 , y segn y como
incluso ms all de aquel hito, dan fuertemente la impresin de
que el poseer acres de csped que allanar con el rodillo y una casa
en el campo era indispensable para la preeminencia poltica y so
cial. Sin embargo, a partir aproximadamente de la dcada de
1870, los dominios rurales dejaron, cada vez ms, de ser los fun
damentos del poder poltico para convertirse en meros smbolos
de preeminencia social.
En parte porque el fin de la Guerra Civil Americana y el em
pleo del buque de vapor haban empezado a hacer asequibles en
Europa los cereales norteamericanos, sobrevino entonces una
depresin agrcola que pas a erosionar seriamente la base eco
nmica de los estratos rurales superiores.78 Ms o menos lo mis
mo sucedi en Alemania, y ser de nuevo instructivo contemplar
a Inglaterra sobre el fondo de aqulla. All los Ju n ker pudieron
servirse del Estado en sus esfuerzos para preservar su posicin y,
asimismo, para formar un frente agrcola unido con los campesi
nos propietarios del resto de Alemania. En ningn momento
atraves Alemania por una experiencia comparable a la abolicin
de las Com Laws. En vez de ello, los sectores principales de la in
dustria forjaron el matrimonio del hierro y el centeno (plena
mente consumado por el arancel de 1902), del que sacaron, como
su parte en el negocio, un programa de construccin naval. La
coalicin entre los intereses de los Junker, del campo y de la in
dustria en torno de un programa de imperialismo y reaccin
tuvo, en conjunto, resultados desastrosos para la democracia ale
mana. En la Inglaterra del siglo xix, tal amalgama, no se produ
jo. Los programas polticos imperialistas tenan ya en Inglaterra
mucha historia detrs. Eran una alternativa, quizs incluso un
apndice de los programas librecambistas, ms que un fenmeno
social completamente nuevo que surgiera del capitalismo avanza
do.79 Ante los problemas agrcolas, los gobiernos conservadores
de 1874-1879 no tomaron sino tmidas medidas paliativas; los li
berales, de 1880 en adelante, o dejaron que las cosas siguieran su
curso o atacaron activamente los intereses agrarios.80 La norma
fue dejar que la agricultura se las apaara por s misma, es decir,
se suicidara de una manera decorosa confortada por algunas l

grimas retricas. Difcilmente se la hubiera abandonado as a su

suerte sin la circunstancia de que a la sazn haca ya tiempo que
los estratos superiores de Inglaterra no eran ya agrarios. El cen
tro de la actividad econmica haba pasado a la industria y al co
mercio. Disraeli y sus sucesores demostraron que, con alguna
que otra reforma, se poda mantener y sostener una base popular
para el conservadurismo dentro de un contexto democrtico.
Iban a sobrevenir an conflictos, como cuando Lloyd George
carg la mano sobre la nobleza terrateniente en su presupuesto
de 1909 y ello provoc una crisis constitucional. Pero por enton
ces, pese al furor de los sectores afectados, el problema agrario y
la cuestin del poder de la aristocracia rural haban quedado en
segundo trmino para ceder el paso a nuevas cuestiones, en espe
cial cmo incorporar el obrero al consenso democrtico.
Si echamos una mirada retrospectiva al conjunto del siglo
xix, qu factores se destacan como responsables del progreso de
Inglaterra hacia la democracia? Los herederos de un pasado vio
lento han sido ya mencionados: un Parlamento relativamente
fuerte e independiente, influencia del comercio y la industria,
con su propia base econmica, ningn problema campesino se
rio. Otros factores son especficos del siglo xix. Gobernando
dentro del contexto de un capitalismo industrial en rpido des
arrollo, las clases rurales superiores integraron a los nuevos ele
mentos en sus filas a la vez que competan con ellos en busca del
apoyo popular o, por lo menos, evitaron un descalabro con
concesiones oportunas. Tal poltica era necesaria por no existir
un aparato de represin eficaz. Era, adems, posible, por cuanto
la posicin econmica de las clases dirigentes se desgast lenta
mente y de una manera que les permiti pasar de una base eco
nmica a otra con slo un mnimo de dificultades. Por ltimo, ta
les orientaciones tan necesarias como posibles se materializaron
gracias a que lderes prestigiosos vieron y manipularon los pro
blemas harto correctamente y a tiempo. N o hay ninguna necesi
dad de negar la significacin histrica de los hombres de Estado
moderados e inteligentes. Es preciso, sin embargo, atender a la
situacin dentro de la que se movieron, una situacin creada en
gran medida por hombres que haban sido tambin inteligentes,
pero muy poco moderados.

I.

C O N T R A S T E S C O N IN G L A T E R R A Y C A U SA S Q U E LO S O R IG IN A R O N

Entre los factores decisivos en el desarrollo de la democracia en

Inglaterra figuraron, como hemos visto, la independencia de la
gentry y la nobleza rurales respecto a la corona, su adopcin de la
agricultura comercial, en parte como respuesta al ascenso de una
clase mercantil y manufacturera con slida base econmica pro
pia, y la desaparicin del problema campesino. La sociedad fran
cesa entr en el mundo moderno por un camino muy distinto.
En vez de abrirse paso a brazo partido hacia un alto grado de in
dependencia, la nobleza francesa, o ms especficamente su sec
tor cimero, se convirti en una escolta decorativa del rey. Pese a
la inversin de esa tendencia en la segunda mitad del siglo xvni,
la consecuencia final fue la destruccin de la aristocracia! En vez
de una clase alta rural que recurriera a la agricultura comercial a
la manera inglesa, en la Francia de la monarqua borbnica en
contramos primordialmente una nobleza que viva de lo que po
da sacar de las obligaciones que gravitaban sobre los campesinos.
En lugar de la destruccin de la propiedad campesina, observa
mos su consolidacin gradual, lo mismo antes que despus de la
Revolucin. E l comercio y la fabricacin franceses marcharon
rezagados con respecto a Inglaterra. Desde el siglo xvi hasta el
xvin inclusive, las principales variables estructurales y tendencias
histricas que caracterizaron a la sociedad francesa del anden rgime difirieron en gran manera de las de Inglaterra. Cmo y por
qu hubo cierta semejanza en el resultado poltico final durante
los siglos xix y xx constituye, junto con algunas de las diferencias
importantes, el enigma central que voy a tratar de descifrar en
este captulo. Toda vez que sin la Revolucin es muy improbable

que se hubiera llegado a ninguna semejanza, aquel gran aconteci

miento ser el tema central de mi anlisis.
En comparacin con su equivalente en Inglaterra durante el
siglo x v i i i la nobleza francesa viva en gran parte de los dere
chos percibidos en especie o en metlico de sus campesinos.
Los orgenes de tal diferencia arrancan de suficientemente atrs
en las nieblas de la primitiva historia francesa para hacer des
aconsejable que un aficionado trate de mirrselos muy de cerca,
sobre todo desde el momento que el gran historiador francs
Marc Bloch prefiri levantar las manos de la empresa antes que
apuntar una explicacin. M e limitar, pues, a decir que, aproxi
madamente a fines del siglo xiv y durante el siglo xv, haban
empezado ya a aparecer muchos de los rasgos fundamentales.
Ante todo que el seor consagraba relativamente poca atencin
al cultivo de su dominio estricto, ms bien poco extenso, y que
parece habrsele encogido an al ir cediendo fracciones de l en
pequeas parcelas a los campesinos a cambio de una parte de la
cosecha. De ser posible, el seor prefera arrendar su tierra en
bloque y, en muchos casos, en condiciones que indican que es
peraba recobrarla en el futuro. Pero ello no siempre era posible.
El noble se encontraba a menudo muy lejos guerreando y, por
otro lado, era difcil hallar mano de obra para trabajar la tierra.
L a mejor solucin, al menos para muchos, parece haber sido
descargarse lo ms posible de las responsabilidades del cultivo
en renteros que llevaran grandes unidades o, con mayor fre
cuencia, directamente en el campesino. Algn tiempo antes la
nobleza francesa haba empezado a adquirir un rgimen jurdi
co ms preciso mediante reglas estrictamente definidas en tr
minos de ley.1
Esos dos rasgos de un rgimen legal ms definido aunque
lejos de estar tan claro como el agua y de dependencia de los
tributos campesinos iban a diferenciar la nobleza francesa de la
gentry inglesa para el resto de sus das. Ya en fecha bastante tem
prana, el campesino francs haba conseguido escapar de la servi
dumbre personal, sobre todo aprovechndose de la demanda de
mano de obra en el campo, que aument cuando el desarrollo de
las ciudades ofreci la posibilidad de ganarse la vida de otra ma
nera. Por los tiempos de la Revolucin, los campesinos estaban
cerca de poseer derechos de propiedad de factoJ

Debajo de esa continuidad, hubo tambin importantes ele

mentos de cambio. El sistema de grandes posesiones territoriales
trabajadas por siervos, como acabamos de ver, empez a sufrir
modificaciones no ms tarde de la segunda mitad del siglo xiv. Al
final de la Edad Media y durante los comienzos de la era moder
na, en especial quizs en el curso del siglo xvi, cuando un au
mento en la afluencia de oro y plata parece haber hecho subir los
precios, hay indicios de cierta crisis en los ingresos seoriales.
Amplios sectores de la nobleza militar, la noblesse d'pe, resulta
ron duramente afectados. Ello debi de hacer ms fcil para los
reyes y sus talentosos ministros extender la autoridad real, proce
so que culminara en el largo reinado de Luis X IV (16 4 3-1715).
La nobleza, por supuesto, no acept su suerte pasivamente.
Frente a la catstrofe, muchos nobles intentaron volver grupas,
dejar de ser rentiers y reconstituir, bajo su propio control, los do
minios. Pero, por lo general, les faltaba para ello la base econ
mica, como la produccin lanera que hizo posible semejante po
ltica en Inglaterra.
Los miembros de la burguesa que haban hecho dinero en las
ciudades y empezado a adquirir tierras de los nobles en apuros
tuvieron algo ms de xito. El proceso se inici en el siglo xv y
prosigui hasta el final del siglo x v i i i . Gracias a esa afluencia de
caudales, se produjo cierta reconstitucin de los dominios rura
les, con lo cual se cre en algunas partes de Francia una nueva si
tuacin que presentaba semejanzas con la de Inglaterra, por
cuanto los nuevos propietarios vivan en sus haciendas y las ad
ministraban pensando en los beneficios. Pero la afinidad es su
perficial. En la Francia del siglo x v i i , e incluso con posterioridad,
los beneficios no procedan de la venta de productos en el mer
cado, sino de percibir rentas de, los campesinos. Como observ
Bloch, la fortuna que pudiera producir una gran hacienda proce
da de percibir una serie de pequeos tributos, algunos de ellos
en especies, de una serie de pequeas unidades. Aunque en oca
siones se delegara la responsabilidad en un intermediario, las me
jores perspectivas de xito dimanaban de una administracin cui
dadosa, detallada y ms bien pleitista.5
Era una situacin ideal para los abogados, y en ms de un as
pecto. Los cada vez ms extendidos tentculos de la burocracia
real necesitaba abogados en su pugna con la nobleza vieja. Y los

burgueses ricos que adquiran tierras escalaban crculos sociales

ms altos o por serles concedida nobleza o por compra de un
puesto burocrtico (office o charg).6Aunque la noblesse de robe fue
ra a menudo enojosa para el rey slo Luis X IV supo tratarla a
su tiempo con deliberado desdn , proporcion uno de los
principales instrumentos al absolutismo en su pugna con las ten
dencias localistas y con la nobleza militar. Dadas las pinges ga
nancias que se solan alcanzar en la burocracia real, especialmen
te en el siglo x v i i i al aflojarse el control del rey, es probable que
sus atractivos sirvieran para menoscabar cualquier tendencia a di
rigir las haciendas segn los criterios ingleses.
En todo caso, el retorno al gran dominio constituy un fe
nmeno relativamente limitado. N o fue, ni de lejos, tan comn en
Francia como en Inglaterra o en el Este de Alemania. Grandes
sectores del pas siguieron en manos de los campesinos. As pues
el sistema, en conjunto, se caracteriz por la coexistencia de gran
des y pequeas unidades.7 Francia no experiment un vasto movi
miento cercado. En lneas generales, el gran propietario tena
inters en preservar las tenencias campesinas, desde el momento
que le proporcionaban la base de su propia existencia.8 Slo en la
segunda mitad del siglo x v i i i empez la situacin a cambiar.
La decadencia de la noblesse d'pe formaba parte del mismo
proceso por el que el rey consolidaba y extenda su autoridad. En
el curso del siglo xvi, y en los siglos subsiguientes, el rey despo
sey a los nobles de muchas de sus funciones judiciales, reclut
soldados y colect contribuciones en sus tierras, intervino con
frecuencia en sus asuntos, y les forz a someterse a sus parlamen
tos.9 En los tiempos de Luis X IV Ia nobleza pareca haber que
dado reducida a un papel de fastuosa indolencia en Versalles o
bien al de vegetar plcidamente en las provincias. Esa impresin,
sin embargo, es algo engaosa. Es cierto que el Rey Sol la hizo en
extremo inofensiva. Pero debi pagar ciertas costas que slo en
parte resultaban ventajosas para la corona. Pudo conseguir para
muchos de los miembros de aqulla buenos puestos en la Iglesia,
que reportaban enormes ingresos, entonces mucho mayores in
cluso que los del Estado. A cambio de esa colaboracin de la Igle
sia hacindose cargo de un sector de la nobleza, el rey protegi a
la Iglesia contra la hereja.10 LTna de las consecuencias fue la re
vocacin del Edicto de Nantes. En segundo lugar, la corona de

bi pagar con la guerra. Si bien Luis X IV barri a la nobleza del

centro del gobierno, dej en sus manos tanto el ejrcito como la
Iglesia.11 La guerra perpetua constitua el perpetuo tema de con
versacin entre la nobleza cortesana, y ayudaba a crear una at
msfera de lealtad al rey.12
En Versa 11 es, el sistema de vida que compela al consumo os
tentativo arruin a muchos nobles. La encuesta de Colbert, lleva
da a cabo a travs de los intendentes, revel asimismo en las pro
vincias una pobreza muy extendida.11 De ah que sea tentador
establecer una conexin entre el absolutismo reai y el no afianza
miento de la agricultura comercial como factores que se afirma
ron uno a otro durante un largo perodo de tiempo. Hasta hace
bastante poco, la contraposicin por los historiadores de una aris
tocracia brillante y parastica en Pars al noble rural que se des
moronaba orgullosamente en el campo en medio de una agricul
tura estancada tenda a explicar as el trasfondo de la Revolucin y
la desaparicin de la aristocracia por violencia revolucionaria. El
trabajo de investigacin del erudito norteamericano Robert Forster, publicado desde 1960, ha modificado en gran manera esa ima
gen familiar. Al ponernos en condiciones de determinar ms pre
cisamente las diferencias estructurales entre la modernizacin del
campo ingls y la del francs, ha hecho una contribucin de sumo
valor para comprender el trasfondo y las consecuencias eje la Re
volucin. Como el papel de la agricultura comercial es bsico para
el eje de la argumentacin del presente libro, ser oportuno hacer
una pausa para examinar la situacin de cerca.

2.

L A R E S P U E S T A N O B IL IA R IA A L A A G R IC U L T U R A C O M E R C IA L

En lo que concierne a las ltimas dcadas del siglo x v i i y la pri

mera del siglo x v i i i , hay pocos motivos para dudar de la tesis de
que el impulso hacia la agricultura comercial fue dbil compara
do con el que se dio en Inglaterra, y no slo entre la nobleza, sino
en Francia en conjunto. Al igual que en Inglaterra, el problema
agrcola clave era el de abastecer de grano a las clases que com
an pan pero no cultivaban trigo. La produccin de cereales pre
sentaba un cuadro global de estancamiento roto por cierto im
pulso hacia la produccin para el mercado en los alrededores de

las grandes ciudades. En tales reas, los mximos beneficiarios

parecen haber sido los campesinos ms ricos, con preferencia a la
aristocracia rural. Generalmente no se extendan ms all de las
vecindades de unas pocas grandes ciudades y de ciertos depsitos
para la exportacin en las fronteras. Slo Pars form un hinter
land notable. La mayor parte del territorio sacaba sus provisiones
de reas inmediatas.'4
La concepcin general que se tena del problema del grano
consista en regular un abastecimiento limitado obtenido de un
rea limitada. La succin de las contadas grandes ciudades se sen
ta sobre todo en tiempos de escasez, y entonces como un factor
disruptivo.'5 En las ltimas dcadas del siglo xvn y a principios
del siglo xviii, los mercaderes y sus agentes en algunas localida
des, en especial las cercanas a Pars, adoptaron la prctica de re
correr el campo para comprar cualquier excedente que pudieran
hallar. Tal prctica despert grandes rencores por representar un
trastorno de las fuentes locales de abastecimiento; se extendi en
oposicin a la costumbre reinante y, asimismo, a la legislacin."*
Aunque los propietarios de dominios ricos podan recibir grano
en concepto de derechos feudales y disponer de l a travs de co
misionistas en las ciudades, era prctica muy comn comprar gra
no de los campesinos ms pudientes, claro indicio de que stos
competan con xito con los nobles por un mercado limitado.'7 Si
acaso existieron en Francia, en las dcadas finales del siglo xvn y
en la primera del xvm , terratenientes emprendedores que acerca
ran un plano a otro a la manera inglesa, han pasado inadvertidos
a los historiadores. Posiblemente hubo unos cuantos. Pero es su
mamente improbable que tuvieran la menor importancia. Duran
te el siglo xviii, al subir de punto los alicientes del comercio, los
nobles franceses respondieron de un modo enteramente distinto.
Si slo se considerara el trfico del grano, se correra el ries
go de dar una impresin muy engaosa. E l vino fue un producto
comercial, y de enorme importancia. De hecho el vino fue para la
agricultura francesa, quizs incluso para el conjunto de la socie
dad francesa, lo que la lana para la agricultura y la sociedad in
glesas en los siglos xvi y xvn. Un estudioso amante de las esta
dsticas ha calculado que, durante los ltimos tiempos del anden
regime, en un ao ordinario, Francia produca vino suficiente
unos treinta millones de hectolitros para proporcionar carga-

ment a la totalidad de la flota mercante britnica de entonces.'8

Era tan imposible para un francs beber todo el vino que poda
producir como para un ingls llevar toda la lana de las ovejas que
poda criar. De ah que el cultivar la vid y el criar ovejas significa
ran igualmente ser empujado hacia el mercado, pasar a depender
de los derechos de reyes y cancilleres y tratar de influir en ellos,
hallar mtodos eficaces y congeniar con los libros de cuentas ms
que con el beau geste, la espada, la largesse y otras actitudes aristo
crticas. Pero las similitudes no van ms all, no afectan a lo que
realmente importa.
Las consecuencias econmicas y polticas de la vinicultura y
la cra de ovejas son muy distintas. En lo que parece haber sido
un arranque de entusiasmo galo, combinado con la mana esta
dstica norteamericana, el eminente historiador econmico fran
cs C .E . Labrousse se ha esforzado por demostrar con copiosas
estadsticas que una prolongada depresin en la economa del
vino constituy un factor decisivo para el atraso de la economa
francesa en general y el estallido de la Revolucin. Los resulta
dos, a mi entender, son ms aplastantes que convincentes. El
nexo con el atraso industrial no queda demostrado. Los dos in
gentes estudios de Labrousse, tan slo una pequea parte de la
totalidad de la empresa tal y como haba sido planeada original
mente, se limitan casi por entero a aspectos agrcolas. Aunque sea
agradable ver en el consumo de vino una cura, cuando menos po
tencial, del atraso econmico, algunos hechos aducidos por el
mismo autor indican que, para la Francia del siglo x v h i , tal pers
pectiva era poco realista. Las nueve dcimas partes del vino pro
ducido, estima Labrousse, se consuman en la propia Francia. El
cultivo de la vid estaba difundido por toda Francia: de las treinta
y dos gnralits o divisiones fiscales del anden rgime, slo tres si
tuadas en el Norte y en el Noroeste no eran zonas productoras de
vino.'9 Malos transportes, cultivo de la vid extendido por todo el
pas, la mayor parte del vino bebida en la propia Francia; todos
esos hechos inducen a concluir que la mayor parte del vino era
vin ordinaire, probablemente bastante ms detestable que el de
hoy en da, y no un producto de lujo que posibilitara ganar fortu
nas y sostener la economa.
Los vinos que proporcionaban un buen rendimiento comer
cial parecen haber sido producidos en las mismas reas limitadas

de Francia que ahora. La favorable circunstancia de su proximi

dad al transporte martimo debi de conferir una enorme venta
ja al puerto de Burdeos durante el siglo xvm. E l vino depar la
base econmica para el auge, durante el siglo xvm , de una noble
za provinciana muy prspera y fuertemente orientada hacia el
comercio en Burdeos y sus cercanas. Las uvas se transmutaban
en oro, y el oro en formas muy atractivas de cultura que iban des
de las bailarinas hasta el Esprit des Lois de Montesquieu. (Ese des
tacado filsofo fue ocasionalmente para la industria vincola lo
que los modernos llamaran un cabildero.)20 De suyo, sin em
bargo, los beneficios vincolas se acaban ah, como parece que su
cedi en Burdeos. La vinicultura no puede formar la base de una
industria textil como Ja ganadera lanar. Tampoco puede proveer
de alimento a la poblacin urbana como el cultivo de trigo. En
todo caso, el impulso para el cambio proviene de las ciudades, no
del campo. L o que acontece en el campo resulta importante pri
mordialmente por los cambios sociales, en la medida que puedan
o no extenderse a la generalidad de los que siguen constituyendo
la mayora aplastante de la poblacin durante los primeros esta
dios del desarrollo industrial.
La viticultura no produjo en Francia cambios entre el campe
sinado de la naturaleza de los que la agricultura comercial trajo
consigo en Inglaterra, tales como cercamientos masivos. Aqulla,
en particular antes de los fertilizantes artificiales, era lo que los
economistas llaman una variedad de agricultura intensiva de mano
de obra: requera grandes cantidades de mano de obra campesina
bastante especializada y, en cambio, cantidades relativamente pe
queas de capital en forma de tierra o de bienes de equipo. La si
tuacin inglesa, a grandes rasgos, se caracterizaba por todo lo
contrario. Ahora bien: la sociedad rural francesa del siglo xvm
estaba constituida de tal modo, que pudo enfrentarse con los pro
blemas de la agricultura intensiva de mano de obra bastante sa
tisfactoriamente si no desde el punto de vista del campesinado,
por lo menos desde el de la aristocracia. Como hay, cosa extraa,
escasa diferencia entre los reajustes sociales de un rea de gran
desarrollo vitcola y los de las reas cerealeras donde haban pe
netrado y adquirido fuerza influencias comerciales, podemos pa
sar aqu por alto los detalles. La distincin esencial es bien sim
ple: el aristcrata francs retena al campesino en la tierra y

utilizaba los resortes feudales para extraer de l mayor cantidad

de productos. Despus el noble venda esos productos en el mer
cado. En el caso del vino, sus privilegios legales eran especial
mente tiles, puesto que mediante ellos poda hacer mucho para
impedir que los campesinos llevaran vino a Burdeos en compe
tencia con el de los cbateaux nobles. Careciendo del privilegio de
llevar vino a la ciudad, y asimismo de los recursos necesarios para
aplazar su venta hasta el momento ms favorable, los producto
res ms modestos se vean obligados a vender su vino al terrate
niente noble.21
En el Burdeos del siglo xvm, slo encontramos fortunas de
grandes dimensiones basadas en el vino entre la noblesse de robe, la
nobleza judicial, cuyos orgenes eran principalmente burgueses,
aunque en el siglo xvm, para muchas familias de robe de toda
Francia, el origen burgus poda ser algo que perteneca a un pa
sado remoto. La rancia nobleza militar, la noblesse d pe, no era ni
rica ni ilustre. Y sus miembros parecen haber constituido la
aplastante mayora de las cuatrocientas y pico familias nobles de
la regin de Burdeos. Slo unas pocas brillaban en la alta socie
dad de Burdeos. La mayor parte vivan en o cerca de soolientas
parroquias, a menudo en cbateaux celados por lamos o perdidos
en las aldeas. Dominios trigueros de alrededor de cien acres y
pensiones reales de algunos centenares de livres proporcionaban
la base de una existencia que no era ni austera ni opulenta, sino
en extremo provinciana. Los seores de parroquias, muchos de
ellos oficiales del ejrcito retirados, tenan ingresos no superiores
a tres mil livres por ao, casi de indigencia comparados con los
ordinarios de un noble acomodado con viedos en que sustentar
su prosperidad.22 Por lo menos en aquella zona, el contraste en
tre la vieja nobleza militar y la ms reciente noblesse de robe era im
presionante. Y deba de haber por toda Francia muchos nobles
que se asemejaban a tales seores de parroquias. M uy probable
mente los nobles no emprendedores eran una mayora sospe
cho que una mayora aplastante , aunque todava no se poseen
datos que remachen esa conjetura. Al notar semejante contraste,
a un socilogo de nuestros das le vienen a la mente de modo casi
automtico ciertas cuestiones. Haba alguna suerte de barreras
legales y culturales que impidieran a la noblesse d pe practicar
con xito el comercio? Qu importancia tenan esas barreras?, o

sea: hasta qu punto explican las caractersticas econmicas y

polticas de la nobleza francesa y el hecho de que la arrollara una
gran revolucin?
Un cmulo de constataciones me induce a contestar con
una negativa muy firme al ltimo interrogante y a argir que es
un planteamiento falso para comprender la conexin entre
cambios econmicos y polticos. Tanto M arx como Weber, en
algunos de esos puntos, han llevado por mal camino a sus se
guidores en particular a aquellos que pretenden ser lo ms es
trictamente cientficos posible , por inestimable que haya sido
su contribucin en otros aspectos. Pero consideremos primero las
constataciones.
Existan, ciertamente, obstculos culturales y legales que re
sultaban del prejuicio aristocrtico contra el comercio y de la ley
de drogeance, a saber que todo noble que se dedicaba a una ocu
pacin degradante perda su estado noble. La legislacin sobre
drogeance apuntaba con preferencia al comercio urbano y a la in
dustria. Pretenda trazar una divisoria entre actividades a gran es
cala tales como la venta al por mayor y el comercio internacional,
que la monarqua fomentaba activamente, a veces enfrentndose
a las objeciones del Tercer Estado, y actividades menores como
explotar una tienda de venta al detalle, que eran las que estaban
prohibidas a la nobleza. En la agricultura, exista una ley categ
rica renovada en 1661 contra el que un noble explotase por s
mismo sus tierras, salvo una pequea extensin, cuatro chatmes,
o sea cuatro veces el rea que poda labrarse con un solo arado.23
La principal fuerza que mantena dichas leyes, as como la opi
nin pblica que las respaldaba, era la monarqua. Sin embargo,
incluso bajo Luis XIV, su poltica en ese terreno resultaba ambi
valente y confusa. La monarqua quera una nobleza prspera
como apndice decorativo de la corona y, asimismo, corno auxi
liar para retener a las gentes en sus sitios, y se mostraba afligida
en las frecuentes ocasiones en que tropezaba con la evidencia de
pobreza entre los nobles. Pero la corona no quera que la noble
za se creara una base econmica independiente que le permitiera
desafiar el poder real.
El prejuicio contra la pretensin de ganar dinero dedicndo
se a la agricultura probablemente pesaba mucho sobre la noble
za ms alta, incluso sobre los nobles sujetos de modo menos di

recto a las costumbres de la vida cortesana. Una vida de hidalga

indolencia y de intriga en Versalles sera sin duda mucho ms
apasionante que cuidar de vacas y de campesinos y enseara a
encontrar molesto el tufo del estircol en las botas. Por otro
lado, un buen nmero de aristcratas eludan las leyes amasando
sus fortunas en las Indias Occidentales, donde a menudo traba
jaban hacha en mano y a la cabeza de cuadrillas de negros de su
propiedad. Despus volvan a Versalles o a Pars para participar
en la vida cortesana. En otras palabras: dedicarse a una agricul
tura comercial lucrativa implicaba para el alto aristcrata un
abandono temporal de la alta sociedad francesa.3'* En el primer
cuarto del siglo xvm, el prejuicio general contra las ocupaciones
humildes parece que fue bastante fuerte: Carr cita algunos tesdmonios sacados de cartas coetneas, entre ellos el caso de un
duque que abri una especiera, con lo cual se granje la inquina
del gremio especiero. Cuando el asunto se hizo pblico, los mo
zuelos le perseguan por la calle gritando: II a chi au lit.'5
Dentro del mismo siglo xvm , se manifest ms tarde una vigo
rosa com ente de opinin en sentido contrario, favorable a que
la aristocracia desarrollara actividades comerciales. Inglaterra y
todo lo ingls, incluyendo las prcticas agrcolas, se pusieron
muy de moda en los altos crculos y, por breve tiempo, ejercie
ron alguna influencia en el plano poltico. Tuvo lugar una enco
nada guerra de panfletos en torno a la conveniencia del comer
cio para la nobleza. Con el correr de los aos, la elusin de las
leyes se extendi ms y ms. Muchos aristcratas estaban en
vueltos en empresas comerciales, cuya presencia en ellas disimu
laban con ficciones y testaferros.36
Todos esos hechos indican que, durante el siglo xvm , las ba
rreras culturales y legales fueron volvindose mucho menos im
portantes. Para el noble de provincias, el que nos interesa aqu
de modo primordial, eran en gran parte letra muerta. Como se
alaba un panfleto coetneo, cuando el noble rural haba vendi
do su trigo, vino, ganado o lana, nadie le acusaba de drogeance.11
Cuando se le presentaba la oportunidad, quiz debera decirse la
tentacin, de proceder as, la nobleza de espada no demostraba
ninguna repugnancia por ganar dinero comerciando. En el caso
de las cercanas de Tolosa, regin donde podan conseguirse
buenas ganancias con el trigo, los hbitos y costumbres de la ms

antigua nobleza se hicieron por entero utilitarios e indistingui

bles de los de la semiburguesa nobleza de toga.*8 Refirindose a
la nobleza de provincias en general, Forster ha explicado la si
guiente tesis:
Lejos de ser un holgazn, lerdo y empobrecido hobereau, el noble
provinciano era igualmente capaz de ser un propietario rural activo,
sagaz y prspero. Esos adjetivos pretenden sugerir algo ms que
una cartera abultada. Implican una actitud respecto a la fortuna fa
miliar caracterizada por la austeridad, la disciplina y la administra
cin estricta habitualmente implicadas en el trmino burgus.*9
De ah se desprende con meridiana claridad que la legislacin y el
prejuicio arriba referidos no obstaculizaron por s mismos de
modo significativo que los puntos de vista y comportamientos
comerciales se extendieran entre la aristocracia rural francesa.
Pero no es ste el lugar de perquirir una explicacin, cualquiera
que sea, del supuesto atraso de la agricultura francesa con res
pecto a la inglesa.
Es que estaba tan atrasada como eso? Hasta qu punto era
representativo el tipo de noble cuyo bosquejo por Forster acaba
mos de citar? Por ahora la respuesta a interrogantes de ese orden
no puede ser sino sumamente provisional. Si fuera posible estable
cer algn ndice del grado de penetracin comercial en la agricul
tura y situar las diferencias en un mapa de la Francia de fines del
siglo xvin, nos encontraramos sin duda con mbitos considera
bles donde algo que podra llamarse espritu de capitalismo agra
rio era muy fuerte. La ejecucin de semejante tarea, sin embargo,
sera muy laboriosa y, desde el ngulo de las cuestiones planteadas,
no servira para mucho. Las estadsticas no resolvern por s solas
el problema, que es ante todo de naturaleza cualitativa.
Tambin ah est en debate mucho ms que la mera emergen
cia de una nueva actitud psicolgica y sus posibles causas. Los que
siguen a Weber, en especial aquellos que hablan en trminos de
cierta abstracta energa hacia la realizacin, negligen la importan
cia del contexto social y poltico en que los cambios se manifies
tan. El problema no se reduce a saber si los nobles rurales france
ses trataron o no de organizar sus dominios cara al rendimiento y
de vender sus productos en el mercado. N i tampoco consiste sim

plemente en echar cuentas sobre cuntos nobles adoptaron tal ac

titud. La cuestin clave estriba en aclarar si, hacindolo, alteraban
o no la estructura de la sociedad rural de modo parecido a lo que
tuvo lugar en aquellas partes de Inglaterra donde fue ms fuerte el
movimiento de enclosure. La respuesta es negativa. Los nobles que
representaban la punta de lanza del avance comercial en el campo
francs trataban de sacar ms de los campesinos.
Por fortuna Forster nos ha obsequiado con un detallado estu
dio de la nobleza en una parte de Francia, la dicesis de Tolosa,
donde el impulso comercial fue vigoroso y donde el cultivo de
granos para el mercado fue una ocupacin noble por excelencia.
El cuadro que traza permite poner los dedos con bastante preci
sin en las similitudes y diferencias entre la gentry reformadora
de Inglaterra y su equivalente en Francia, no menos atenta a la
economa.
En la Francia meridional, y quiz tambin en otras partes de
Francia ms ampliamente de lo que se ha reconocido, el incentivo
a cultivar granos para el mercado fue bastante poderoso. La po
blacin se desarroll muy de prisa tanto en la totalidad del reino
como en aquella zona, donde aumentaron asimismo los precios de
los cereales. Ciertas presiones polticas locales haban ocasionado
grandes mejoras en el transporte, gracias a lo cual result posible
vender el grano a considerable distancia de Tolosa y en captidades
notables para el siglo xvm. En todos esos aspectos, la situacin era
bastante similar a la de Inglaterra. Como ya hemos indicado, los
nobles de Tolosa, lo mismo los d pe que los de robe, se adaptaron
a las circunstancias que ellos mismos haban contribuido a crear
con idntico xito que los audaces seores rurales de Inglate
rra.3 Quiz los nobles de Tolosa obtenan un porcentaje mayor de
sus ingresos en forma de rentes. Dado que muchas de stas eran
rentes sobre los dominios del Languedoc, regin primordalmente agrcola y de burguesa dbil y atrasada, la mayor parte del di
nero que aflua a sus bolsillos se basaba an en el trigo.3'
Por otro lado, el modo de practicar la nobleza tolosana la agri
cultura para el mercado fue por entero distinto del de la gentry in
glesa. Dejando aparte la introduccin del maz durante el siglo xvi
como cultivo forrajero para los animales, que increment grande
mente la cantidad de trigo que era posible llevar al mercado, no
hubo innovaciones tcnicas importantes. La agricultura se man

tuvo, fundamentalmente, dentro del mismo sistema tcnico y so

cial de la Edad Media. Tal vez contribuyeran a impedir la trans
formacin factores geogrficos, diferencias en el suelo y el cli
ma,32 pero sospecho que los factores polticos y sociales fueron
ms importantes. A grandes rasgos, lo que aconteci puede expre
sarse de modo muy sencillo: los nobles utilizaron el sistema social
y poltico existente para arrancar ms grano de los campesinos y
venderlo. Si los nobles no hubieran sido capaces de proceder as,
venciendo la repugnancia de los campesinos a ceder su grano, las
masas ciudadanas no habran tenido nada que comer. 33
De modo parecido a lo que tuvo lugar ms de un siglo despus
en algunas partes de la China y el Japn, los campesinos siguieron
usufructuando el suelo, pero bajo una serie de obligaciones que
permitan a los nobles, convertidos de hecho en propietarios ru
rales con mentalidad comercial, absorber gran parte de la cose
cha. Aqu est la principal diferencia con la situacin inglesa. Los
nobles tolosanos, diversamente a los de otras muchas partes de
Francia, posean por s mismos casi la mitad de sus seoros y sa
caban el grueso de sus ingresos estrictamente agrcolas de tales
tierras. Pero tambin sas estaban divididas en una serie de pe
queas parcelas, donde seguan viviendo campesinos.34 Algunos
de ellos, conocidos como matre valets, reciban una choza, bue
yes, unos pocos tiles rudimentarios y un salario anual en grano
y en dinero. La cosecha entera de cereales pasaba a los graneros
del seor. A un observador falto de sentido crtico, el matre valet
con su choza poda parecerle un campesino, por cuanto cultivaba
su pequea granja con la ayuda de su familia. Tal vez l mismo se
sintiera un campesino: Forster nos dice que tena cierto prestigio
porque a menudo su familia llevaba generaciones cultivando la
hacienda del seor. En estrictos trminos econmicos, no obs
tante, era un trabajador asalariado.35 Otros campesinos cultiva
ban la tierra del seor como aparceros. En teora, seor y arren
datario se repartan la cosecha a partes iguales; pero, en la
prctica, el contrato fue cada vez ms favorable al seor, en espe
cial porque la manipulacin de los derechos seoriales le permi
ti hacerse con la parte del len en lo tocante al ganado, el prin
cipal capital agrario de aquella regin. Tambin favoreci al
seor el crecimiento de la poblacin, al aumentar la competencia
para llevar sus tierras.36

En la prctica, asimismo, la diferencia entre matre valet y

aparcero era escasa. La unidad bsica de produccin era la mtai
rie, una granja de treinta y cinco a setenta acres, cultivada por una
sola familia campesina ya como asalariados ya como aparceros. En
el caso de los nobles ms hacendados, la unidad de propiedad po
da ser mayor y contener varias mtairies. Una aplastante mayora
de los dominios nobles se administraban de ese modo. El arrendar
la tierra a un gran explotador por rentas en dinero, la prctica in
glesa, exista tambin en aquella regin, pero era raro.17
Semejante sistema de tener a los campesinos en la tierra como
mano de obra encontraba apoyo en instituciones legales y polti
cas heredadas del feudalismo, pero esos derechos eran de impor
tancia menor como fuente de ingresos en la dicesis de Tolosa.
Con todo, el derecho de justicia seorial, por ejemplo, deparaba
un buen instrumento para forzar a los llevadores negligentes a pa
gar los atrasos y formaba parte de la serie de sanciones polticas
que permitan a la nobleza ganarse su supervit econmico.8 En
breve los campesinos iban a hallar aliados que les capacitaran
para asaltar tales murallas polticas y desarmar as a la nobleza.
Al contrario que en Inglaterra, las influencias comerciales, al
penetrar en el campo francs, no minaron ni destruyeron la or
ganizacin feudal. A lo sumo infundieron nueva vida a los viejos
ajustes, aunque de una manera que a la larga tendra desastrosas
consecuencias para la nobleza. Tal es la leccin que se puede de
ducir de los detallados estudios de Forster, as como de las fuen
tes clsicas ms antiguas y las descripciones ms generales si se
miran con la penetracin que proporcionan las descripciones
mas detalladas. Si tratamos de representarnos la situacin de
Francia como un todo hacia el final del ancien rgime, lo que pro
bablemente veremos ser, por un lado, una serie de campesinos
cultivando la tierra y, por el otro, el noble colectando una parte
de lo que han producido, ya directamente en forma de productos,
ya indirectamente en forma de dinero efectivo. Es muy posible
que las descripciones clsicas del pasado subvaloraran el alcance
del papel del noble, que los economistas calificaran de contribu
cin directiva a la produccin total. Pero estaba atrapado en una
situacin embarazosa. Todas las contribuciones que haba aporta
do bajo el feudalismo en el sentido de salvaguardar el orden po
ltico y la seguridad haban pasado a manos de los funcionarios

reales, si bien haba sabido retener ciertos derechos de justicia lo

cal y aprovecharlos para fines econmicos. Tampoco haba llega
do a convertirse, por otro lado, en un autntico granjero capita
lista. L o que el seor rural posea eran, esencialmente, ciertos
derechos de propiedad, centrados en la exigencia de una parte es
pecfica del excedente econmico, cuyo cumplimiento aseguraba
el aparato represivo del Estado. Aunque en trminos formales y
legales lo esencial de los derechos de propiedad estribara en la
tierra, aquello que describan los ttulos de propiedad (terriers)
cuidadosamente conservados del noble, la tierra slo era til al
noble en la medida que los campesinos que la cultivaban le pro
ducan ingresos. Poda obtenerlos por convenios de aparcera,
que venan a cubrir entre dos terceras partes y tres cuartas partes
de Francia. Los aparceros coincidan a menudo con los peque
os, propitaires campesinos, los cuales, de tener esa fortuna, to
maban a veces pequeas piezas de tierra en aparcera para au
mentar la produccin insuficiente de las reducidas parcelas
propias.39 Por lo comn la tierra se arrendaba a campesinos cuyas
explotaciones no sobrepasaban las cincuenta hectreas.30 En al
gunas regiones, los nobles araaban ingresos del campesinado
devengando una serie de tributos feudales, sin poseer por s mis
mos una hacienda importante.4'
Las principales fuerzas que crearon las relaciones econmicas
hasta aqu descritas fueron las influencias capitalistas que irradia
ban de las ciudades y los persistentes esfuerzos de la monarqua
para sojuzgar a la nobleza. Como en Inglaterra, las relaciones con
elementos comerciales e industriales y con el rey influyeron de
modo decisivo en la determinacin de las caractersticas de la no
bleza. Tambin como en Inglaterra, la respuesta al nuevo mundo
del comercio y de la industria implic un grado muy considera
ble de fusin entre las clases altas rurales y la burguesa. Pero si
esas variables abstractas, rey, nobleza y burguesa, fueron las mis
mas en ambos pases, su carcter cualitativo y su interrelacin
fueron muy distintas. En Inglaterra, la fusin entre campo y ciu
dad anduvo dirigida en general contra la corona, no tan slo an
tes de la Guerra Civil sino durante buena parte del perodo sub
siguiente. En Francia, la fusin tuvo lugar gracias a la corona,
con consecuencias polticas y sociales muy distintas.

Basta con una simple ojeada al comercio, la fabricacin y la vida

urbana durante el apogeo del absolutismo real en el siglo x v ii
para que uno se pregunte de dnde pudo salir la fuerza para en
gendrar una revolucin burguesa y capitalista en el siglo xvm, y
si aquellos que caracterizan as a la Revolucin Francesa no ha
brn sido vctimas de un espejismo doctrinal, punto que se discu
tir mejor ms adelante. Bajo la monarqua del siglo xvii, la bur
guesa francesa no era, como haba pasado a ser su equivalente en
Inglaterra, una punta de lanza de la modernizacin que arrastra
ra consigo el campo hacia el an invisible mundo del capitalismo
industrial. Dependa, en cambio, estrechamente del favor real, y
estaba sujeta a la regulacin real y orientada hacia la produccin
de armas y de objetos de lujo para una clientela restringida.41 De
jando aparte el grado mucho mayor de control y el ms alto nivel
tecnolgico, especialmente en las artes blicas, la situacin quiz
se asemeja ms a la del Japn de los ltimos Tokugawa o incluso
a la de la India de la era de Akbar que a la de Inglaterra en el mis
mo perodo. En el plano poltico, tambin la vida municipal esta
ba sujeta a controles reales, que haban ido aumentando de
modo intermitente desde el restablecimiento de la paz y el orden
bajo Enrique IV. Tras haberse producido un breve renacimiento
municipal durante la Fronde en Burdeos, Marsella, Lin y Pars,
Luis X IV se decidi a no tolerar ya oposicin alguna de sus bon
nes villes. Los controles reales, a lo largo de su reinado, tomaron
rpido incremento en las partes ms antiguas de Francia. A travs
de las ciudades el rey controlaba las provincias, si bien existan
muchas diferencias locales; aun permitiendo a veces que siguie
ran celebrndose elecciones municipales, era siempre l quien
designaba el corregidor, directa o indirectamente.41
De todo ello resulta evidente que, bajo Luis X IV el impulso
hacia el establecimiento de las bases de una sociedad moderna, es
decir un Estado unificado e incluso algunos de los hbitos mo
dernos de precisin y de obediencia, proceda mucho ms de la
burocracia real que de la burguesa. Es improbable, sin embargo,
que ello obedeciera a un designio deliberado de la corona. Su au
tntica funcin consista entonces en mantener el orden, supervi
sar la economa y extraer de la sociedad francesa cuantos recursos

pudiera para sustentar la poltica real de guerra y de magnificen

cia. De las dos, la guerra costaba mucho ms cara que la magnifi
cencia, aunque no sea posible llevar a cabo evaluaciones exactas.
N i qu decir tiene que la burocracia real de los das de Luis X IV
era mucho menos eficaz en cumplir tales tareas que el aparato ad
ministrativo de un Estado del siglo xx.
La administracin real francesa debi afrontar las mismas di
ficultades que han atormentado tambin a otras burocracias
agrarias, como las de la Rusia zarista, la India mongol y la China
imperial. En las sociedades preindustriales, era prcticamente
imposible engendrar y extraer el excedente econmico necesario
para pagar a los miembros de la burocracia un salario que asegu
rara su dependencia efectiva de la corona. Otros mtodos de
pago s que eran posibles, por ejemplo la garanta de obtener in
gresos de determinadas tierras o la prctica china de tolerar la co
rrupcin para colmar la diferencia entre los ingresos que corres
pondan a un rango oficial y lo que el monarca poda permitirse
pagar en concepto de salarios. Tales compensaciones indirectas,
no obstante, implican los riesgos de disminuir el control central
y de alentar una explotacin que puede excitar el descontento po
pular. La monarqua francesa intent resolver el problema ven
diendo puestos en la burocracia. Aunque esa prctica no se haya
dado nicamente en Francia, la medida en que los reyes france
ses recurrieron a ella y el modo como no tan slo impregn toda
la burocracia real sino que adems influy en el carcter de la so
ciedad francesa en conjunto, distinguen a Francia bien marcada
mente de otros pases. La sociedad francesa de los siglos x v i i y
xvni nos depara una ilustrativa mezcla de rasgos encontrados que
algunos estudiosos consideran como caractersticamente occi
dentales y caractersticamente orientales: el feudalismo, la bur
guesa y la burocracia. La venta de oficios compendia dicha mez
cla de instituciones comerciales y precomerciales, y represent
asimismo una tentativa para conciliarias.
Durante largo tiempo la venta de oficios fue una medida po
ltica de sentido comn. Al dar acceso a la burguesa a la admi
nistracin real, ganaba aliados para el rey entre esa clase.44
Probablemente, en las condiciones francesas, era un ardid indis
pensable para consolidar el poder del rey y, por lo tanto, para
marginar la nobleza vieja, superar las barreras del feudalismo y

echar as los cimientos de un Estado moderno. Y, desde el punto

de vista del rey, era a la vez una importante fuente de ingresos y
un mtodo barato de administracin, aunque ninguna de esas
particularidades resultaba ventajosa para la sociedad francesa en
conjunto.45
Pero encerraba asimismo desventajas, que cobraron cada vez
mayor importancia con el correr del tiempo. La venta de oficios
significaba de hecho que los puestos se convertan en una forma
de propiedad privada que pasaba de padres a hijos. Fomentaba,
pues, que el rey perdiera el control sobre sus subordinados. La
famosa Paulette de 1604, durante el reinado de Enrique IV ga
rantiz plenos derechos de propiedad a los detentores de oficios
a cambio del pago de un impuesto, con lo que vino a sellar la
transicin del cargo burocrtico a la propiedad. A fin de paliar tal
situacin, los reyes recurrieron a la caracterstica contramedida
de crear nuevos oficiales, los intendentes, para que vigilaran las
actividades de los otros.46 Esos mismos cargos, no obstante, pasa
ron a hallarse pronto indirectamente sujetos a compra.47
Al principio, el estado de nobleza adquirido por la compra
de un oficio quedaba limitado a la persona del comprador. Des
pus se hizo hereditario. Bajo Luis XIV, desapareci la norma de
que se requeran tres generaciones en el mismo cargo para con
ferir nobleza hereditaria. Como los altos cargos tendan, de to
dos modos, a permanecer en la misma familia, el cambio fue ms
que nada simblico.48 E l impulso burgus hacia la propiedad en
contr considerable satisfaccin en la burocracia real, mientras
que cualquier impulso hacia la independencia poltica se vio fre
nado al convertirse el burgus en un aristcrata. Ms tarde ello
iba a limitar muy severamente la capacidad de la monarqua para
adaptarse a s misma y a la sociedad francesa a problemas cada
vez ms acuciantes.
Las contradicciones y paradojas del sistema eran ya visibles
en pleno apogeo del absolutismo. Sin el recurso de la venta de
oficios, el man que nunca falta, Luis X IV habra tenido que
buscar probablemente el consentimiento de la nacin, a travs de
los Estados Generales, para reunir dinero.49 La venta de oficios
estaba, pues, en la raz de la independencia del rey respecto a la
aristocracia y a cualquier control eficaz por un parlamento. Era el
punto de apoyo clave del absolutismo real.

Al mismo tiempo, con todo, aquella prctica minaba la inde

pendencia del rey. Est en la raz de la paradoja el que el rey ms
poderoso de Europa, contra quien no era posible, ni siquiera
imaginable, la menor resistencia intestina, aparezca an a los his
toriadores tan mal obedecido, que tenia que considerar la des
obediencia como perfectamente normal.50
Si bien en las primeras fases del desarrollo de la monarqua la
venta de oficios haba ayudado a vincular la burguesa a la arre
metida del monarca contra el feudalismo, el recurso continuo a
tal medida deba revelar ms y ms que comunicaba tambin ca
ractersticas feudales a la burguesa. En 1665, Colbert bas su
propuesta para abolir la venta de oficios en el argumento de que
la suma de dinero envuelta en el trfico de cargos volvera con
ello al comercio efectivo, lo que resultara beneficioso para el Es
tado. Sugiri que dicha suma importaba quizs el valor de todas
las tierras del reino.5' N o cabe duda que la afirmacin de Colbert
era exagerada. Pero es ciertamente correcta su tesis de que el sis
tema distraa energa y recursos del comercio y la industria. Por
otro lado, al dar a los plebeyos burgueses un ttulo de nobleza e
imposibilitar que se supervisaran con rigor sus actividades, la
venta de oficios ayud a que se crease un sentido de identidad
corporativa y de inmunidad a las influencias de fuera, o sea esprit
de cnrps. Los que detentaban cargos se cerraban a la influencia
real y se convertan en tenaces defensores de los intereses locales
y privilegios establecidos.
El proceso se ve con mayor claridad en los parlements, rga
nos judiciales que, como los de otros pases, incluso en la N or
teamrica del siglo xx, haban adquirido considerable poder ad
ministrativo. Durante la Edad Media, haban proporcionado al
rey una de las armas ms eficaces contra la nobleza. En tiempos
de la Fronde, y con posterioridad, queran pasar por uno de los
baluartes de la libertad contra el despotismo absoluto. En el si
glo x v i i i se haban convertido ya en el principal bastin de la re
accin y los privilegios, la barrera inflexible contra la que se
haca aicos en vano el espritu reformador del siglo.52 A los
parlements, en esa pugna con el rey, se unieron otros rganos
corporativos. Segn Martin Ghring, cuyo estudio sobre tales
aspectos se ha hecho clsico, dieron a la monarqua el empujn
final que la derrib.55

Por la luz que proyecta sobre nuestro problema, vale la pena

referir aqu un episodio de aquel conflicto, la tentativa de Luis X V
y su canciller Maupeou de terminar con la venta de oficios y la
venalidad de la justicia. El incidente tuvo lugar en 17 7 1, poco an
tes de la muerte de Luis XV, y levant al punto una tempestad de
oposicin. Guiada por la nobleza, aqulla se expres en trminos
de derechos naturales del hombre y de libertad individual y polti
ca, e incluso ech mano del Contrato Social. Voltaire se apercibi
de la impostura y apoy a Maupeou. Detestaba a los parlements en
cuanto perseguidores no tan slo de Calas sino de literatos como
l mismo.54
Nos equivocaramos si pusiramos a un lado la aparicin de
consignas revolucionarias al servicio de una causa reaccionaria
por no ver en ello sino un exponente de privilegios egostas que
buscan justificarse a s mismos mediante cualquier argumento
oportuno. Por alguna cosa nada menos que Montesquieu defen
di la venta de oficios como parte de su famosa teora de los po
deres intermedios. Como seala Ghring, los conceptos de la in
violabilidad de la propiedad y de la libertad individual recibieron
un impulso poderoso de aquella situacin histrica concreta.55
No era la primera vez, ni sera la ltima, que una aristocracia aga
rrada con testarudez a privilegios reaccionarios ayudaba a poner
en marcha ideas revolucionarias. Con todo difcilmente^ encon
traramos un exponente ms significativo de la interpenetracin
de rasgos burocrticos, feudales y capitalistas caracterstica de la
sociedad francesa de fines del siglo xvm, que la aparicin en ese
contexto de tales ideas.
Cuando muri Luis XV, la reforma de Maupeou pareca te
ner posibilidades de xito.s6 Luis X V I subi al trono en 1774.
Uno de los primeros actos de su reinado fue deshacer la obra de
Maupeou y restaurar el statu quo. Ese hecho tan sorprendente
ha llevado a un buen nmero de historiadores, entre ellos el so
cialista Jaurs, a pensar que un rey fuerte podra haber evitado
la Revolucin y guiado a Francia por el camino de la moderni
zacin con medios pacficos.57 Aunque sea imposible corrobo
rar o refutar a ciencia cierta tal hiptesis, el reflexionar sobre
ella fuerza a uno a formular otros interrogantes que ponen al
descubierto las cuestiones bsicas. Qu alternativas tena real
mente abiertas la monarqua, digamos a la muerte de Luis X IV

en 17 15 ? Qu lneas de desarrollo poltico haba cerrado ya el

curso de la historia previa?
Era improbable que la sociedad francesa pudiese engendrar
un parlamento de seores rurales con ingerencias burguesas de
las ciudades a la manera inglesa. E l incremento de la monarqua
francesa haba privado en gran medida a las clases altas rurales de
responsabilidad poltica y haba desviado el impulso burgus ha
cia sus propios objetivos. Pero tal trayectoria no era necesaria
mente la nica posibilidad, pese a las dificultades que encierra
discernir las alternativas abiertas a la corona. Est claro, con
todo, que si el rey hubiese tenido el menor inters en perseguir
una poltica activa habra debido reforjar un instrumento eficaz
de gobierno, una burocracia renovada. Y ello hubiera significado
poner fin a la venta de oficios y a la justicia venal, as como refor
mar el sistema de impuestos para distribuir las cargas de modo
ms equitativo y recaudar las rentas pblicas con mayor eficacia.
Habra sido tambin necesario, cuando menos por algn tiempo,
reducir la costosa poltica de guerra y de magnificencia. Las ba
rreras internas al trfico, que continuaban siendo enormes, ha
bran tenido que desaparecer, y el sistema legal modernizarse
considerablemente para permitir el crecimiento del comercio y
de la industria, que empezaron a presentar algunos signos de vi
talidad independiente hacia el final del siglo xvm . Destacados
hombres de Estado, de Colbert a Turgot, propugnaron muchos
aspectos de tal programa. Para explicar la incuria de la monar
qua, podemos descartar al punto cualquier argumento que pre
tenda imputarla a que el clima intelectual de la poca imposibili
taba que nadie situado en un puesto de influencia viera el
problema. L o vean muy claramente. Que los intereses creados
hubieran opuesto dura resistencia, eso es obvio. Sera difcil, no
obstante, argir que tales obstculos eran insuperables. Habran
sido acaso ms severos que los afrontados por Enrique IV al for
jar la unidad francesa?
Por ahora basta con indicar la direccin hacia la que condu
cen tales consideraciones. Es concebible que Francia hubiese po
dido seguir el camino conservador de modernizacin a la mane
ra de Alemania o del Japn. Por otro lado, y debido a razones que
slo pueden ir apareciendo de modo gradual en el curso de la to
talidad del libro, es probable que en tal caso los obstculos hu

biesen sido an mayores. Sea como fuere, la monarqua no pro

cedi segn ningn programa poltico consecuente, y no sobre
vivi. Los problemas agrarios contribuyeron con un papel muy
importante a ocasionar ese resultado.

L A O F E N S IV A A R IS T O C R T IC A Y E L C O LA P SO D E L A B S O L U T IS M O

Durante la segunda mitad del siglo xvm, el campo francs pre

senci la reaccin seorial y experiment un breve y limitado
movimiento cercador. Llamar a aquella reaccin feudal es enga
oso. Lo que sucedi, como hemos visto ms arriba en este mis
mo captulo, fue que penetraron prcticas comerciales y capita
listas en la agricultura a travs de mtodos feudales. Tal
fenmeno llevaba ya largo tiempo producindose, pero en la se
gunda mitad del siglo xvm adquiri mayor amplitud. Una de las
formas que revisti dicha penetracin fue la restauracin de los
derechos y tributos feudales all donde se haba dejado que caye
ran en desuso. Algunos historiadores econmicos ven sus orge
nes en la necesidad de dinero contante del seor, en continuo au
mento.58 Puede que buena parte de la presin procediera de los
recin ennoblecidos, que adoptaban una actitud ms comercial y
menos patriarcal respecto a sus dominios: hacan su administra
cin ms estrecha, explotaban los derechos feudales antiguos y
establecan nuevos tributos cuando era posible.59 Ese proceso pa
rece haberse caracterizado sobre todo por los esfuerzos de los se
ores para obtener una parte mayor de las cosechas de los cam
pesinos con miras a la venta. Conseguir controlar las tierras de
los campesinos era secundario; importaba mucho ms hacerse
con sus cosechas. Los tributos feudales pagados en frutos eran los
ingresos agrcolas que ms rendan, en parte porque se recauda
ban en proporcin directa con la cosecha.60
Limitarse a acentuar los aspectos puramente econmicos, no
obstante, representara pasar por alto el punto clave. Como se ha
indicado repetidas veces en estas pginas, los reajustes feudales,
combinados con los del absolutismo real, constituan los meca
nismos polticos a travs de los que la aristocracia rural francesa
extraa un excedente econmico de los campesinos. Sin esos me
canismos polticos, el sistema econmico del campo no poda

funcionar. Tal era el significado concreto de los privilegios. He

aqu tambin el rasgo esencial que distingua a la aristocracia
francesa de las altas clases rurales inglesas, que desarrollaron m
todos de extraer el excedente totalmente distintos. Y es en este
punto, asimismo, que una versin simplificada del marxismo,
cualquier nocin de que la subestructura econmica determina
de algn modo automticamente la superestructura poltica, pue
de llevar por mal camino. E l mecanismo poltico era decisivo, y
los campesinos, en la poca de la Revolucin, revelaron un agu
do instinto poltico al perseguir hacer pedazos tales engranajes y
palancas, instinto que no siempre les acompa, como veremos
dentro de poco. Contribuyendo a destrozar aqullos, imposibles
de reparar, coadyuvaron a destruir el anden rgime. La significa
cin de la reaccin seorial, insisto en ello, reside en el impulso,
sea cual fuere, que dio a tales cambios polticos.
E l movimiento cercador fue una forma ms ostensible de
transformacin capitalista de la agricultura. Pas a cobrar fuer
za durante la segunda mitad del siglo xvm, aunque jams llegara
a ser tan amplio como en Inglaterra, salvo quizs en la Normanda, donde las industrias textiles, en especial en los contornos de
Caux, tomaron incremento lo mismo en las ciudades que en el
campo.15' El movimiento cercador francs signific, pues, en
parte una respuesta al comercio, como en Inglaterra. Pero en
Francia, mientras dur, fue mucho ms asunto de poltica gu
bernamental y de discusiones intelectuales que en Inglaterra,
donde consisti en un movimiento espontneo de la gentry.
Cuando, por algn tiempo, los fisicratas consiguieron que le
prestaran odos importantes oficiales reales, la poltica de cercamiento fue momentneamente promovida.62 Sin embargo, as
que el gobierno encontr resistencia, se ech atrs. El impulso
se extingui, en lo esencial, por el ao 17 7 1. La timidez fue la
nota dominante del anden rgime hasta el final.63 El embate fisiocrtico dur ms. Aunque por largo tiempo no se atrevieran
los fisicratas a arremeter contra el feudalismo, en 1776, bajo el
ministerio de Turgot, su amigo y secretario Boncerf propuso,
cuando menos para la siguiente generacin, la redencin mone
taria de los derechos feudales.6
As pues, el capitalismo se estaba infiltrando en el campo
francs por cualquier hendedura que se le abriera, ya revistiendo

la forma del feudalismo a travs de la reaccin seorial, ya la de

un ataque al feudalismo, ya bajo la bandera del progreso y la
razn a travs del movimiento cercador oficialmente patroci
nado. La penetracin ms rpida tuvo que aguardar a las medi
das de la Revolucin, y a sus mucho ms tardos resultados.
Ciertos derechos de pasto comunal, por ejemplo, no se abolie
ron hasta i 8 8 p. 6 5
Aunque la limitada penetracin capitalista fracasara durante
el siglo xvni en revolucionar la agricultura y eliminar el campe
sinado, advino de tal manera, que intensific fuertemente la
hostilidad campesina contra el anden rgime. Los campesinos se
resintieron del aumento de los derechos feudales y del restableci
miento de antiguos derechos por hbiles abogados. Cosa ms im
portante an: el flirteo del gobierno con los cercamientos moti
v que los campesinos se volvieran contra la monarqua. Muchos
cahiers de las commnnes en 1789 exigan enrgicamente la restau
racin del antiguo orden y la retirada de los edictos de cercamiento.66 Todo ello trajo por consecuencia alentar la unidad del
Tercer Estado y empujar a muchos campesinos y a un sector de
los habitantes de las ciudades a una oposicin ms vehemente
contra el antiguo orden. Tales corrientes explican en gran parte
por qu el campesinado ms prspero de Europa lleg a conver
tirse en una fuerza revolucionaria de primera magnitud.
A travs de los parlements, los peldaos ms altos de la noblesse de robe apoyaban e intensificaban la reaccin seorial. Con an
terioridad, segn hemos visto, la burocracia real haba servido
para atraer caudales comerciales a la causa real. A la vez, sin em
bargo, haba provocado que pequeos, pero influyentes sectores
de la burguesa se convirtieran en vehementes defensores de pri
vilegios concebidos como propiedad privada vinculada al indivi
duo. He aqu, de nuevo, maneras de pensar y de hacer capitalis
tas infiltrndose por entre los poros del antiguo orden. Durante
el siglo xvni, esas tendencias no tan slo continuaron, sino que se
intensificaron. Ya en 17 15 trascendan signos de que la nueva no
bleza judicial haba ganado aceptacin, de que los muros no cesa
ban de allanarse y de que, en realidad, Francia conocera pronto
una sola nobleza que defendera el mismo conjunto de privilegios
contra la intrusin real y popular. Hacia 1730, la fusin era muy
visible.67 Dado que la nobleza vieja careca de cualquier base ins

titucional que le permitiera desafiar con eficacia al rey y que, en

cambio, el grupo ms reciente posea tal base en el sistema de tri
bunales soberanos, el estrato ms antiguo crey necesario, pen
sando en dichas ventajas polticas, concederle aceptacin social.
Como el estilo de vida de los dos sectores se haca cada vez ms
semejante, las dificultades para fusionarse fueron disminuyendo
tambin sin cesar.68 Bajo Luis XIV, el aparato judicial del rey con
tinu funcionando como un gran centro de reclutamiento que
integraba a los plebeyos ricos en aquella parte de las fuerzas vivas
que constitua el punto focal de la oposicin a la reforma. De no
vecientos cuarenta y tres parlementaires reclutados durante el pe
rodo 1774-1789 y todava en funciones en 1790, no menos de
trescientos noventa y cuatro, o sea el 42 por ciento, eran antiguos
roturiers convertidos en nobles en virtud de su nueva posicin.6
De la ms o menos operante coalicin que hemos venido ex
poniendo, la nobleza vieja deveng el poder reservndose ciertas
posiciones clave para s misma. Hacia el final del anden rgime
consigui, en efecto, levantar ms y ms barreras al poder del di
nero. Los altos cargos y el ejrcito constituyeron vedados donde
aqul encontraba sus fronteras.70 Por los aos ochenta, la coali
cin aristocrtica en un todo haba arruinado a Maupeou y Turgot, reconquistado todos los obispados del reino, impuesto la
norma de los cuatro cuarteles de la nobleza para los altos mandos
del ejrcito y forzado a la monarqua a una amilanada y, a la lar
ga, fatal solicitud por los intereses privilegiados.7'
La integracin de muchos burgueses en la nobleza hace muy
dudosa una difundida exgesis de la Revolucin: que una de sus
causas capitales fue el carcter cerrado de la aristocracia francesa;
cerrado, claro est, en comparacin con los lmites fluidos y la fa
cilidad de acceso que reinaban en la Inglaterra contempornea.
Las constataciones precedentes indican que el contraste estrib
sobre todo en una formalidad legal. En la prctica, el acceso al es
tado aristocrtico puede que no presentase vallas ms difciles en
la Francia de la segunda mitad del siglo xvm que en la Inglaterra
del mismo perodo. Estamos faltos de estadsticas. Otra vez nos
encontramos aqu, sin embargo, con una cuestin en la que las
evaluaciones cuantitativas no pueden penetrar las importantes
diferencias cualitativas. Como se ha indicado antes, la situacin
en que se dieron movilidad social ascendente y fusin fue en con

junto muy distinta en uno y otro pas. En Inglaterra, la fusin

tuvo lugar en gran medida fuera del mbito de influencia de la
monarqua y contra el rey. Los propietarios rurales cerradores no
queran que el rey se entrometiera en los asuntos de sus campesi
nos; los ciudadanos acaudalados, que hiciera de las buenas opor
tunidades de negocio un vedado para un puado de favoritos.
Importantes sectores de ambas clases ni necesitaban ni queran
en aquel pas armas polticas recibidas en prstamo del arsenal de
un feudalismo muerto o del absolutismo real. En Francia, por el
contrario, la monarqua convirti a plebeyos en aristcratas ha
cendados que necesitaban proteccin feudal; a fin de cuentas, por
tanto, en obstinados defensores de los privilegios y vigorosos
oponentes de sus propios esfuerzos intermitentes para una refor
ma. Y lo hizo con tales procedimientos, que se cre enemigos en
tre los sectores de la burguesa que no estaban identificados con
el antiguo orden.
Estos burgueses, entre tanto, iban volvindose cada vez ms
fuertes. Hasta aqu no han recibido atencin de los historiadores
y socilogos en el mismo grado que la nobleza y los campesi
nos.72 N o obstante, algunos puntos de gran importancia para el
presente anlisis se hallan pasaderamente bien establecidos. El si
glo, en sus lneas fundamentales, fue de acusado progreso econ
mico para el comercio y para la industria. Sobre todo se intensi
fic el comercio con el extranjero, de hecho con mayor rapidez
que en la misma Inglaterra.7 En lo que concierne a los ltimos
aos del anden rgime, hay diversidad de opiniones. C. E. Labrousse, que ha llevado a cabo un detallado estudio de los pre
cios, cree que desde alrededor de 1778 en adelante se atraves
por un perodo de fuerte depresin, que afect tanto a la indus
tria como a la agricultura.7' En cambio, en una obra anterior,
Henri Se describe las dos ltimas dcadas del siglo como una
fase en que se produjo un esfuerzo supremo en la gran industria;
si Francia continuaba rezagada con respecto a Inglaterra al esta
llar la Revolucin, ello se deba tan slo a que haba partido de
mucho ms atrs que su competidora del otro lado del Canal.75
La regulacin por el gobierno de la industria fue an muy im
portante en el siglo xvm, aunque la oleada de edictos sugiere que
las regulaciones no resultaban muy eficaces. En la segunda mitad
del siglo, el control del gobierno disminuy.76 Al irse ensanchan

do la base social del comercio y en menor grado, de la industria,

subieron de punto las exigencias de que se desembarazase el tr
fico y la produccin de sus ancestrales cadenas.
Turgot sirvi de portavoz a tales fuerzas. Crea firmemente en
el despotismo ilustrado y en la libertad de produccin y de inter
cambio lo mismo para la industria que para la agricultura, y lleg
al poder. Una ojeada a las reformas que intent y a la oposicin
que despertaron nos ayudar a apreciar la potencia de las fuerzas
impulsoras de una versin clsica del capitalismo, basado en la
propiedad privada y la libre competencia y sin el apoyo de las ins
tituciones precapitalistas. Su programa, slo en parte realizado,
inclua una reforma del sistema contributivo, libre trfico de gra
nos (introducido por el edicto del 1 3 de setiembre de 1774), la su
presin de la carve, la supresin de los gremios, y libertad de los
trabajadores para elegir su ocupacin.77 La poltica de Turgot des
content a los pequeos consumidores de alimentos, gravemente
trastornados por el alza de precios que sigui al libre trfico de
granos. Estallaron tumultos en todo el pas; algunos amotinados
llegaron a invadir el patio de Versalles para exigir que se obligara a
los panaderos a reducir los precios del pan, hecho que prefiguraba
los de la Revolucin en el apogeo del Terror. Aunque en esa oca
sin Luis X V I se mantuvo firme, el incidente difcilmente poda
reforzar el crdito de Turgot en la corte.78N o cabe duda que exis
ta una fuerte exigencia popular de una economa controlada de
tipo muy arcaico, es decir de una economa en que el nfasis no es
tuviera puesto en el aumento de la produccin, sino en que una
autoridad benevolente asegurara una equitativa distribucin de
las necesidades elementales a los pobres. Ese sentimiento, con
hondas races entre los estratos inferiores de los campesinos y de
la plebe urbana, los famosos sans-ciilottes sera la fuente ms im
portante de medidas radicales a lo largo de la Revolucin. Los
proyectos de Turgot despertaron, adems, la oposicin de los fi
nancieros que se aprovechaban de la corrupcin de la burocracia y
de los fabricantes que estaban indignados de que aqul se negara a
proteger la industria francesa, en particular la que dependa del al
godn y el hierro, contra la competencia extranjera y a prohibir la
exportacin de materias primas necesarias para la industria.79
La coalicin de intereses contra Turgot es un indicio ms de
que las fuerzas que perseguan romper las duraderas cadenas del

feudalismo y establecer algo as como la propiedad privada y la li

bre competencia estaban lejos de ser las dominantes en la socie
dad francesa en vsperas de la Revolucin, por ms incremento
que hubieran tomado durante lo ya transcurrido del siglo xvm.
Calificar a la Revolucin de burguesa y capitalista tan slo en ese
sentido es a todas luces errneo. Al introducirse en Francia, el ca
pitalismo se revisti a menudo de una mscara feudal, sobre todo
en el campo. La apetencia de derechos de propiedad dentro del
sistema reinante era muy fuerte, como lo demuestran la venta de
oficios y la reaccin seorial. El capitalismo, como advirti Jaurs, el gran historiador socialista de la Revolucin, sin sacar lue
go de ello las necesarias conclusiones, impregn el anden rgime,
y lo retorci de tal manera, que exasper a importantes sectores
de las clases privilegiadas y, asimismo, a los campesinos, a la vez
que les volva tambin contra la monarqua. En parte por esa ra
zn, el empuje radical que aliment a la Revolucin, centrado en
los sans-culottes y en ciertos sectores del campesinado, fue explci
ta e intensamente anticapitalista. Los campesinos ricos, como ve
remos, fijaron los lmites hasta dnde poda llegar el anticapita
lismo radical. A la larga, las fuerzas que pugnaban por una
propiedad privada libre de ancestrales cadenas alcanzaron impor
tantes victorias en la ciudad y en el campo. Para conseguir triun
far, sin embargo, los capitalistas tuvieron con frecuencia necesi
dad de la ayuda de sus ms acerbos enemigos.

5.

L A R E L A C I N D E LO S C A M P E S IN O S CO N E L R A D IC A L IS M O
D U R A N T E L A R E V O L U C I N

Hasta aqu se ha tratado de iluminar las fuentes tanto de la rigi

dez como de las exigencias de cambio que se acumulaban de
modo gradual entre las clases dominantes. Al pasar a analizar la
propia Revolucin, los hechos imponen un cambio de enfoque
que centre la atencin en las clases bajas. La sociedad francesa se
desintegr de arriba abajo cuando la monarqua, por razones ins
titucionales y personales, fue cada vez menos capaz de controlar
las fuerzas disgregadoras especificadas en los apartados prece
dentes. El colapso aument el descontento latente entre las cla
ses bajas y posibilit que saliera a luz. Nos consta que haca ya

cierto tiempo que ello se fraguaba. Revueltas campesinas en que

tambin participaba la gente menuda de las ciudades salpican el
transcurso del siglo x v i i Acontecieron en distintas partes de
Francia en 1639, 1662, 1664, 1670, 1674 y i75.8P o r s solo, no
obstante, el resentimiento popular no poda promover una revo
lucin. Si se intensific o no en la fase previa a la Revolucin, no
est del todo claro; es muy probable que s lo hiciera. Sea como
fuere, slo al combinarse, aunque por breve tiempo, con los de
grupos ms poderosos, podran los agravios populares contribuir
a echar a pique la monarqua entre fuego, sangre y humo.
La causa de los estallidos previos, la naturaleza del mundo de
los campesinos, los problemas de los que constituan la gran ma
yora de la poblacin francesa, no aparecen sino confusamente
en los estudios de los grandes das del absolutismo real.8' Al apro
ximarse la Revolucin, trascienden ms detalles, hasta el punto
de que por lo menos algunos de los perfiles esenciales de la so
ciedad Campesina resultan bastante distinguibles. En ausencia de
una revolucin comercial como la que tuvo lugar en Inglaterra o
de una reaccin seorial por el estilo de la que se dio en Prusia,
y tambin en Rusia por razones bastante distintas, muchos cam
pesinos franceses se haban convertido de hecho en pequeos
propietarios. Si bien es imposible dar cifras precisas sobre esos
coqs de paroisse cuyos equivalentes recibirn el nombre de ku
laks en Rusia en una etapa ms tarda , no cabe duda que re
presentaban una minora considerable y muy influyente. La
gran mayora de los campesinos quedaban por bajo de ellos se
gn imperceptibles gradaciones, desde los que tenan reducidos
lopins de terre hasta los que no tenan nada de nada, los jornaleros
agrcolas. A uno le da la impresin pero no es ms que una im
presin que el nmero de los pequeos explotadores de tierras
y de los que no disponan de ninguna haba ido aumentando, con
lentitud pero de continuo, por lo menos desde dos siglos atrs.
Lefebvre afirma que en 1789 la gran mayora de los propietarios
rurales no posean suficiente tierra para vivir y deban trabajar
para otros o encontrar alguna ocupacin auxiliar. Tropezamos
aqu de nuevo con la falta de estadsticas de conjunto. Pero, en
muchas partes del pas, las familias sin ninguna tierra pueden ha
ber significado del 20 hasta incluso el 70 por ciento de la pobla
cin campesina.8'

Entre los campesinos ms pobres, cabe discernir dos graneles

reivindicaciones. Primeramente, y quiz ms que cualquier otra
cosa, queran una parcela de tierra si no tenan ninguna, y ensan
charla un tanto si ya tenan una. En segundo lugar, ansiaban pre
servar aquellas costumbres especficas de la comunidad aldeana
que les beneficiaban. El apego de los campesinos pobres a la co
munidad aldeana no se extenda a todos sus aspectos. Cuando vis
lumbraron, durante la Revolucin, la oportunidad de conseguir
una parcela de tierra si se dividan los terrenos comunales de la al
dea, lo reclamaron a voz en grito. Fueron sobre todo los campesi
nos ricos quienes se opusieron al parcelamiento de aqullos, en
parte porque a menudo eran los nicos que los utilizaban como
pastos para el ganado con que labraban sus tierras.85 Sin embargo,
ciertas prcticas colectivistas eran importantes para los campesi
nos pobres. La ms notable consista en el derecho de vaine ptu
re. En las extensiones cultivadas, ese derecho formaba parte del
antiguo sistema de campos abiertos, que imperaba an en amplias
zonas de Francia a falta de un movimiento cercador poderoso.
Los labrantos, dispuestos en hazas, rodeaban el racimo de vivien
das que constituan la aldea. Deban pasar todos por cada fase del
ciclo agrcola al mismo tiempo, prctica conocida en Francia con
el nombre de assolementforc, y con el de Flurzwang en los pases
de habla alemana. Una vez recogida la cosecha, los derechos del
propietario, como observa grficamente Bloch, se dorman, y el
ganado vagaba libremente por los campos, no cercados. Tambin
en los henares, propiedad a la sazn o de un seor o de la aldea en
conjunto o de un campesino acomodado, imperaba en muchas zo
nas un concierto similar: una vez que se haba segado el heno, los
prados se dejaban abiertos para que el ganado pudiese pacer en
ellos y comerse la segunda hierba {regain). El derecho de vaine p
ture era importantsimo para los campesinos ms pobres, expues
tos a que se les impidiera hacer mucho uso de los terrenos comu
nales. Aunque a menudo carecan de caballos y de arados, solan
poseer una vaca o una oveja y algunas cabras que les procuraban
carne para comer o la oportunidad de conseguir un poco de dine
ro. Eran tambin importantes el derecho de espigar, que llevaba a
hordas de campesinos pobres a pulular por los campos durante un
nmero especificado de das bajo la ansiosa mirada de los propie
tarios, y los de recoger lea y pastorear animales en los bosques.84

Las consecuencias polticas fueron un cisma dentro del cam

pesinado y una desintegracin muy marcada de la comunidad
campesina. Como en muchas otras partes del mundo, los campe
sinos ms pobres resultaron en Francia las vctimas principales
cuando las fuerzas de la modernizacin desbarataron la vetusta
sociedad aldeana que haba gobernado la divisin del trabajo y les
haba conferido a ellos desde tiempo inmemorial un lugar mo
desto, pero respetado, dentro de su pequeo mundo. Si bien las
aldeas francesas, de las que existan muchos tipos distintos, su
frieron por lo general ms tarde y con menor intensidad y por
distintas razones que sus equivalentes inglesas, no obstante, al
acercarse el siglo xvm a su final, tal forma de sociedad aparece
sometida a un embate muy visible.85 La situacin creada entonces
empuj a muchos pobres rurales a violentas teoras igualitarias.
Para ellos la modernizacin significaba ante todo que los campe
sinos prsperos bloqueaban el reparto del suelo (incluso de las
tierras confiscadas durante la Revolucin) y les condenaban al
hambre al restringir los derechos de espigar y de pastoreo, una de
las secuelas del avance rural hacia formas modernas de propiedad
privada. En la cspide de la Revolucin, el radicalismo de las ciu
dades y el del campo se dieron la mano, hecho que ayuda a expli
car la profundidad y violencia de la Revolucin Francesa en com
paracin con su precursora inglesa. N o hubo, sin embargo, una
sola revolucin campesina que llevara un solo camino, a veces
unindose, a veces oponindose a la revolucin de las ciudades y
de la capital. Coexistieron, por lo menos, dos revoluciones cam
pesinas, la de la aristocracia campesina y la de la ms amplia y di
fusa mayora, cada una de las cuales sigui su propio curso que,
eventualmente, las llev a fusionarse o a entrar en oposicin con
las oleadas revolucionarias de las ciudades.
Volviendo ahora a los rangos superiores del campesinado, pa
rece claro, por lo menos pasaderamente claro, que sus motivos de
descontento dimanaban de su posicin ambigua: posean la tierra
sin que en rigor les perteneciera.86 De todas formas, como es bien
sabido, la posicin legal y social del campesinado francs, en sus
niveles ms altos, estaba sujeta a menos restricciones represivas
que en cualquier otro pas del continente. La mayora de ellos
eran personalmente libres. Por eso sus exigencias, hasta donde
podemos alcanzar a ver por las refracciones de los cahiers, apun

taban primordialmente a eliminar los aspectos arbitrarios del sis

tema feudal, que haban venido aumentando durante los ltimos
aos del antiguo orden. En agudo contraste con la burguesa, no
impugnaban la posicin social y los privilegios especiales de Ja
nobleza. Al contrario: a menudo los reconocieron de modo ex
preso,87 hecho que indica que no perciban quiz ninguna cone
xin general entre los privilegios de la nobleza y sus propios pro
blemas. N o cabe duda que, en 1789, sin que hubieran mediado
graves trastornos, no se habran convertido en una fuerza revolu
cionaria activa. Esas sacudidas no tardaron en llegar.
Uno de los impulsos revolucionarios procedi de los manejos
de la nobleza y de las vacilaciones del rey que precedieron y si
guieron a la reunin de los Estados Generales. Los campesinos,
ciertamente, ni perciban el alcance ni se preocupaban demasia
do de cuestiones tales como la de que se votara por estamentos o
por individuos, que agitaba el resto de Francia. Es asimismo im
probable que les inquietase de modo profundo el quebranto de
las finanzas borbnicas y la perspectiva de bancarrota. La distri
bucin de las cargas fiscales entre los distintos estamentos tam
poco deba de apasionarles en exceso; el campesino se interesaba
por su cuota en su aldea, la cual variaba de un lugar a otro en for
ma tan aturdidora, que slo los especialistas podan alcanzar a
comprenderla.88 Todas esas cuestiones, en cambio, agitaban so
bre manera a un amplio sector de los ciudadanos instruidos. La
nobleza estaba tratando de aduearse del Estado valindose del
mecanismo de los Estados Generales, lgica secuela de sus obje
tivos durante la llamada reaccin feudal. Su aversin a transigir
en tal empeo hizo momentneamente de lo que no era ms que
una etiqueta para designar los sectores que no pertenecan ni a la
nobleza ni al clero el Tiers Etat algo prximo a una tenden
cia poltica homognea.
Muchos de los nobles ms ricos y, en especial, de los liberales,
que desempearon un papel conspicuo en aquella primera fase de
la Revolucin, estaban bastante dispuestos a hacer concesiones
considerables. En lo tocante a las cuestiones agrarias, incluso lo
estaban a sacrificar algunos de los derechos feudales ms opresi
vos sin indemnizacin. El elemento reaccionario que por algn
tiempo se fusion con el Tiers Etat proceda muy probablemente
en gran medida de la multitud de pequeos seores rurales que

vivan de sus derechos y no tenan ni voluntad ni capacidad ni

oportunidad de llevar sus negocios como los plebeyos, aun cuan
do se les indemnizara por la prdida de los derechos feudales.89
Otros impulsos eran ms fortuitos. En 1786, el gobierno fran
cs haba reducido fuertemente sus derechos de aduana sobre las
manufacturas inglesas, lo cual dej sin trabajo a mucha gente. Re
sultaron tambin afectados, en algunas regiones, los campesinos,
al quedar restringido o eliminado el empleo exterior. Un decreto
del ao 1787 anul las restricciones al trfico de granos, entre
ellas las que imponan que los cultivadores los llevasen al merca
do local. La cosecha del otoo de 1788 fue desastrosamente esca
sa. Siguieron un invierno de extraordinaria crudeza y una prima
vera plagada de violentas tempestades e inundaciones.90 En el
verano de 1789, las calamidades naturales se combinaron con las
incertidumbres y ansiedades polticas para suscitar una serie de
pnicos y de revueltas campesinas en muchas partes de Francia.
Empez con ello a ponerse de manifiesto el potencial radical
del campesinado. Aunque los trastornos conocidos como la Gran
de Peur revistieran distintas formas en las diversas partes de Fran
cia, la oposicin al feudalismo se present por doquier. Incluso en
las zonas donde no se alzaron, los campesinos se negaban a cum
plir con sus obligaciones feudales.9' Se propagaban con rapidez
toda suerte de rumores exagerados; los temores de un complot
aristocrtico, no carente de fundamento, facilitaron que los cam
pesinos obtuviesen el apoyo de las clases ciudadanas ms pobres.
Al deteriorarse la autoridad del gobierno central, Francia pareca
estarse descomponiendo en una red de pequeas ciudades y co
munidades. La desintegracin del orden pblico motivaba que
los ciudadanos acomodados de la burguesa acogieran de buena
gana en sus filas a los nobles liberales. Las clases ms pobres, por
otro lado, recelaban de ellos y trataban de marginarlos. As, en las
zonas donde reinaba el pnico, los dueos de propiedades media
nas en la ciudad o en el campo se constituan en grupos de defen
sa locales para protegerse a s mismos contra los bandoleros, que
suponan movidos por una aristocracia intrigante.92
All donde se produjeron autnticas revueltas agrarias y jacqueries, no existi Grande Peur.' En esas zonas, el bandolero era
el campesino en marcha. N o haba ninguna necesidad de pensar
en bandoleros, y ninguna posibilidad tampoco de imaginar que

eran el instrumento de los aristcratas. La violencia campesina

en gran escala asustaba a la burguesa, en particular a aquellos
burgueses para los que los derechos feudales representaban una
forma tan sagrada de propiedad como cualquier otra, y los echa
ba en brazos de la nobleza. Despus de la toma de la Bastilla, la
burguesa de algunas regiones, sobre todo de Alsacia, donde los
alzamientos campesinos fueron especialmente violentos, cooper
sin reservas con las clases privilegiadas para reprimirlos.94
La Revolucin haba ya desencadenado fuerzas sociales an
siosamente dispuestas a ponerle fin. La contrarrevolucin tena
algo as como su liderazgo en Pars, y valimiento cerca del rey.
Por algn tiempo, pareca posible que le sonriera el xito. El 1 1
de julio de 1 789, Necker fue destituido precipitadamente y des
terrado de Francia. La nobleza haba dado muestras de que no
estaba dispuesta a aceptar la victoria del Tiers Etat, que se haba
separado de los Estados Generales llevndose consigo al clero y a
cuarenta y siete nobles para formar la Asamblea Constituyente,
formalmente establecida el 7 de julio de 1789. Se estaban con
centrando tropas alrededor de Pars. El campo se hallaba agitado
por la razones que ya hemos visto. El hambre amenazaba. Exist
an sospechas de que el rey preparaba un golpe. La Asamblea
Constituyente se tema lo peor. En aquel momento, un alza
miento popular salv la revolucin moderada y la propuls hacia
adelante. La poblacin de Pars no tena la intencin de salvar la
Asamblea; actu de rechazo, a manera de reaccin defensiva.
En aquellos das fueron continuos los pnicos, primeras manifes
taciones de la Grande Peur. Viendo Pars rodeado por tropas rea
les y bandoleros y temiendo que sera bombardeado y entre
gado al pillaje, masas de ciudadanos levantaron barricadas y se
apoderaron de treinta y dos mil rifles en los Invlidos. Por la ma
ana del 14 de julio, se dirigieron a la Bastilla para conseguir ms
armas y acabaron tomando por asalto el famoso smbolo de la au
toridad arbitraria.95
En la toma de la Bastilla y la breve oleada de venganza popular
que le sigui, aparecieron ya, como indica Lefebvre, algunos de los
rasgos esenciales del componente radical de la Revolucin France
sa: el temor de complots contrarrevolucionarios, el alzamiento de
fensivo de las masas, integradas sobre todo por artesanos pobres y
oficiales, y la voluntad de castigar y destruir a los enemigos.96

Tales caractersticas reaparecen en cada uno de los principa

les flujos populares de la Revolucin. Es bien sabido que la Re
volucin empez con una ofensiva de la nobleza y fue radicali
zndose a medida que avanzaba. Hasta poco antes de la cada de
Robespierre, el 9 Termidor o 2 7 de julio de 1794, fueron llegan
do al poder sectores cada vez ms radicales de la burguesa que
seguan, asimismo, orientaciones polticas ms y ms radicales.
Siempre que las fuerzas conservadoras que, por supuesto, fue
ron cada vez menos conservadoras y estuvieron representadas, en
las sucesivas ocasiones, por un grupo distinto , trataron de fre
nar la Revolucin, una ofensiva radical desde abajo las propuls
hacia delante. Tres grandes convulsiones populares, tres famosas
joumes, jalonaron esa serie de giros repentinos hacia la izquier
da. La primera fue la toma de la Bastilla el 14 de julio de 1789. La
segunda, la toma de las Tulleras el 10 de agosto de 1792, que
condujo a la ejecucin de Luis X V I. E l tercer alzamiento, el del
3 1 de mayo de 1793, tuvo lugar en medio de circunstancias pare
cidas, pero ms graves, y form parte de la cadena de sucesos que
llevaron al reinado del terror y a la breve supremaca de Ro
bespierre. El principal impulso que determin cada flujo proce
da de los sans-ctilottes parisienses. Y el xito de las sucesivas olea
das duraba siempre tan slo lo que el apoyo activo del campo.
Cuando se cesaba, cuando las exigencias de los sans-culottes en
traban en conflicto con las de los campesinos propietarios, el im
pulso motor de la revolucin radical se iba agotando, y sus resi
duos urbanos eran fcilmente reprimidos.
Por eso es justo sostener que el campesinado, aun no siendo
la principal fuerza propulsora, fue el rbitro de la Revolucin,
una fuerza muy importante, en una medida responsable de lo
que, retrospectivamente, parece el logro ms importante y per
durable de la Revolucin: el desmantelamiento del feudalismo.
Volviendo al curso de los hechos, la toma de la Bastilla fue
ms trascendental en un sentido simblico que como una victo
ria poltica o militar concreta. Resultara ms importante el gol
pe mortal asestado al feudalismo pocas semanas despus, en la fa
mosa noche del 4 de agosto de 1789, cuyos orgenes, segn se
acaba de indicar, pueden hacerse remontar de un modo directo a
disturbios campesinos. La Asamblea Constituyente se encontr
entonces en delicada postura. La mayora de sus miembros eran

hombres de ley y orden, por ms que les hubiera salvado un alza

miento popular. Poseedores de considerables bienes, no tenan
por lo general ningn deseo de ver desenfrenarse a los campesi
nos. Sin embargo, de volver al rey y a lo que quedaba del aparato
real para restaurar el orden, haran el juego a los elementos in
transigentes de la aristocracia y se perderan las ganancias de la
Revolucin. Estando as las cosas, las maniobras de una minora
lograron llevar a la Asamblea a aprobar los decretos.
Aunque el texto de la declaracin empiece afirmando que la
Asamblea destrua por completo el feudalismo, ello era exagera
do. La anulacin de los derechos feudales basados en la tierra
quedaba sujeta a pagos que los redimiesen, lo cual hubiera signi
ficado su supervivencia por bastante tiempo. Subsistan tambin
otros remanentes, entre ellos las prerrogativas honorficas. Slo
ms tarde, en fases ms radicales de la Revolucin, vino a consu
mar la legislacin posterior la casi totalidad de la tarea de des
montar los residuos de la estructura feudal, no cabe duda que en
una lnea de continuidad con la obra del absolutismo real, como
subray ya De Tocqueville. La Asamblea, con todo, vot la igual
dad ante la ley, la abolicin de los derechos feudales de naturale
za personal (sin indemnizacin), la igualdad de las puniciones, la
facultad de acceso de todos los ciudadanos a los servicios pbli
cos, la abolicin de la venta de oficios y la supresin de( diezmo
(sin indemnizacin). Semejante serie de decretos justifica que se
considere aquel sealado momento como el certificado de de
funcin del anden rgime.97
Permtaseme insistir en que no se trat de un arranque de ge
nerosidad espontnea. La Asamblea actu con un pual al pecho:
los desrdenes populares.98Echar mano de ocasiones como esa, en
que las clases altas se mostraron propicias a las concesiones, fuera
de su contexto para argir que no haba necesidad del radicalis
mo revolucionario, sera falsificar completamente la situacin.
La segunda fase radical, provocada tambin por un conato de
reaccin, repiti el mismo modelo, pero con intensidad mayor.
La tentativa de fuga del rey, frustrada en Varennes (20-25 de ju
nio de 179 1), destruy cualquier hipottica posibilidad de que la
Revolucin viniese a parar a una monarqua constitucional go
bernada por las clases superiores como en Inglaterra. En la pri
mavera de 1792, estall la guerra con Austria. Los adalides de la

Gironde, dentro de la que pesaban fuertemente los intereses co

merciales y exportadores, la promovieron para difundir el evan
gelio revolucionario y, a la vez, por razones ms materiales. Lafa
yette intent utilizarla para un fin radicalmente opuesto:
restaurar el orden. El peligro de un golpe militar era real." A
partir de noviembre de 17 9 1, se produjeron una serie de alza
mientos populares en muchas zonas rurales para protestar contra
la exportacin de granos en aquel momento de aguda escasez. La
idea de enviar granos fuera del pas cuando valan ms en Fran
cia que en el exterior era, de por s, ciertamente absurda. Los
alborotos, aunque reprimidos sin grandes dificultades, revelan el
estado de excitacin y de desorden. Las capas pobres de las ciu
dades, asimismo, sufran duramente los efectos de la creciente in
flacin.100 A una atmsfera tan cargada, se aadan an los reve
ses militares. El golpe que clarific el aire, la toma por asalto de
las Tulleras y la famosa matanza de guardias suizos 10 de agos
to de i 792 fue obra otra vez de las multitudes parisienses, en
especial artesanos pobres, oficiales, etctera.101 Aunque centrado
en Pars, el movimiento popular y radical recibi el apoyo activo
de las provincias. Fue el gran momento de la cancin de guerra y
revuelta de Rouget de Lisie, cantada por los batallones jacobinos
en su marcha desde Marsella para acudir en ayuda de sus camara
das de Pars. La convulsin del 10 de agosto no se limit tan slo
a Pars como la del 14 de julio, sino que tuvo carcter de alza
miento nacional.'01
En el plano poltico interior, las consecuencias fueron la vir
tual abdicacin de la Asamblea Legislativa, que haba reemplaza
do a la Asamblea Constituyente en octubre de 17 9 1; el proceso
de Luis X V I, si bien no se celebrara hasta fines de 1792; y, ms
de inmediato, la venganza popular que trajo las matanzas de
septiembre de 1792. Dichas matanzas parecen haberse iniciado
tan espontneamente como todas las acciones de masas. Un gen
to al acecho se apoder de un grupo de presos bajo escolta y los
ejecut sumariamente. Despus las matanzas se extendieron a las
crceles. Perdieron la vida entre mil cien y mil cuatrocientos
presos, en su gran mayora ladrones comunes, prostitutas, falsi
ficadores y vagabundos. Slo alrededor de una cuarta parte eran
sacerdotes, nobles, o polticos de toda clase.10 Escenas semejan
tes tuvieron lugar en otras ciudades y poblaciones francesas. Las

matanzas de septiembre son significativas, sobre todo, por re

velar la ceguera e irracionalidad de la venganza popular. El Te
rror, del que aqullas constituyeron un preludio y que apareci en
la fase siguiente, estuvo ms organizado y fue menos caprichoso
en sus resultados.
Gracias a los levantamientos de 1 79 1-179 2, los campesinos
consiguieron importantes logros por el verano de 1792. El 25 de
agosto fueron anulados los derechos feudales, sin indemnizacin,
a menos que subsistiera el ttulo original. Por otro decreto, del
da 28, se devolva a las aldeas sus terrenos comunales all donde
los seores los hubieran usurpado. Otro decreto an, persegua
facilitar al proletariado rural el adquirir tierras disponiendo la
venta de las haciendas confiscadas de ntigrs por pequeas uni
dades. En Pars, la Comuna emple a los desocupados en obras
de fortificacin.'04 Con tales medidas el gobierno dio un paso ha
cia la satisfaccin de las exigencias de la oprimida mayora cam
pesina integrada por los que tenan poca tierra y los totalmente
desheredados, en un esfuerzo para vincularlos a los intereses de la
Revolucin. Pero el paso fue tmido. E l gobierno revolucionario
de Pars se mostr vacilante en la cuestin crucial de repartir las
tierras comunales y de ntigrs entre los campesinos humildes.
Ello trajo por consecuencia que se agudizara el divorcio entre ri
cos y pobres. Los campesinos ms ricos proclamaban solivianta
dos que dar propiedad a los desheredados significaba lo mismo
que la loi agraire-, el comunismo de la propiedad.,os
A la vez la incertidumbre del gobierno promova la circula
cin de ideas radicales entre el campesinado. Los enemigos del
radicalismo campesino las englobaban todas dentro del turbador
rtulo general de loi agraire. La igualacin de la propiedad era
probablemente la idea que contaba con mayor predicamento en
tre los campesinos ms pobres. Pero circulaban tambin otras
que trascendan las concepciones de la propiedad privada en que
permanecieron siempre los dirigentes revolucionarios, incluso
durante la fase siguiente ms radical. Consistan en una mezcla
de ideas cristianas y colectivistas. Es difcil determinar con exac
titud cunto eco encontraron entre los campesinos, no tan slo
por la falta de documentos, sino asimismo por la rgida represin.
Carnot, que aborreca a los radicales, exageraba sin duda cuando,
el 7 de octubre de 1792, desde Burdeos, escriba que la idea de la

loi ag-aire haba sembrado el terror por todas partes.106 Es obvio

que el radicalismo campesino asustaba a las autoridades. En un
vehemente discurso ante la Convencin, Barre reclam medidas
que mostraran al campo que no se tolerara ni el ms leve ataque
a la propiedad privada. El da siguiente, 18 de marzo de 1793, la
Convencin estableci la pena de muerte para aquellos que pre
dicaran la loi ag-aire.101 Sobrevivi, sin embargo, lo suficiente del
contenido de dichas ideas para indicarnos que se ajustaban a las
necesidades de los campesinos pobres y satisfacan algunas de
ellas. De ah que convenga examinar con algn detalle esa co
rriente radical subterrnea.
E l primer embate radical surgi en conexin con las supues
tas exportaciones de granos mencionadas poco ha como parte del
trasfondo del alzamiento del 10 de agosto de 1792. En el curso de
uno de los disturbios, los campesinos de los municipios vecinos
asesinaron a un rico curtidor de Etainpes (Beauce). E l caso se
propag a modo de onda por toda Francia; el entierro de la vcti
ma le convertido en una fiesta nacional. N o obstante, un cur ja
cobino del lugar, Pierre Dolivier, tuvo la valenta de oponerse a la
ola de sentimentalismo. En mayo de 1792 present a la Asamblea
Legislativa una peticin en que arremeta contra la vctima pre
sentndola como un personaje rico y codicioso que haba especu
lado con los granos y que mereca de todo en todo su suerte. A
continuacin Dolivier no tan slo peda controles de precios en
beneficio de los pobres y hambrientos, sino que atacaba el mismo
derecho de propiedad: La nation seule est vritablement propitaire de son terrain.108 Mathiez seala con acierto el elemento arcai
co del pensamiento de Dolivier. Luis X IV haba proclamado que
era el dueo de la propiedad de sus sujetos. Ahora la nacin ha
ba sucedido al rey. Por otro lado, hay una tesis de Dolivier y sus
herederos que sorprende al lector de hoy en da por su moderni
dad: el Estado tiene la obligacin de atender a que la mayora
menos afortunada de sus ciudadanos no muera de hambre, y esa
obligacin est por encima de los derechos e intereses egostas de
propiedad.
As defendiendo la acin violenta de los atropellados campe
sinos y atacando la propiedad, Dolivier escandaliz a la asamblea.
Pero Robespierre hizo uso de la palabra para abogar por el cur
en trminos que anunciaban su comportamiento posterior du

rante el Terror y contrastaban con l a la vez. Vituper en bloque

a la vida clase burguesa que no haba visto en la Revolucin sino
un medio de suceder a la nobleza y al clero y que defenda la ri
queza con la misma terquedad que las clases privilegiadas haban
defendido el nacimiento.'09 Las ideas de los radicales extremistas
no eran, pues, del todo incompatibles con las de los pequeos
propietarios que tenan en Robespierre su portavoz...
Tras la toma de las Tulleras, afloraron ideas similares en
otras partes de Francia, junto con espordicas e infructuosas
tentativas de ponerlas en prctica. Otro air deca a sus feligre
ses: Les biens vont tre communs il n y aura quune cave quun gre
nier o chaam prendra tout ce que lui sera ncessaire. Aconsejaba a
su rebao que instalaran almacenes comunes de los que podran
servirse segn sus necesidades, cosa que permitira suprimir el
dinero. A ese respecto debemos recordar que la inflacin haba
ya hecho elevar muchsimo los precios y que un sector del cam
pesinado consuma ms alimentos de los que produca en sus tie
rras. Los que carecan de tierra, claro est, se encontraban com
pletamente sin medios para producir sus propias subsistencias.
Un habitante de Lin, esta vez un ciudadano por tanto, elabor
y public un detallado sistema para la nacionalizacin de las ne
cesidades bsicas. E l Estado tena que comprar las cosechas a
precios fijos; despus, a fin de garantizar a los campesinos con
tra las fluctuaciones del mercado, almacenarlas en greniers d a
bondance; y, adems, distribuir pan a precios fijos. Tal concepcin
est prxima a la de granero siempre normal de tiempos ms
recientes, aunque esa ltima fue una respuesta a la produccin
excesiva y no a la escasez.
Nos ha llegado tambin otro panfleto de tono mucho ms re
ligioso. Peda al cielo la ira de Jehov contra los ricos soberbios e
invocaba en su nombre la loi des Francs... A G RA IRE!. Al igual
que los radicales ingleses de los tiempos de la Revolucin Purita
na, el autor del panfleto volva la mirada hacia un pasado mtico
para tratar de demostrar que los galos y los germanos redistribu
an sus tierras cada ao.1,0
Ciertos motivos centrales, es fcil verlo, corren a travs de to
das esas protestas agrarias radicales. Todas reclaman o bien la abo
licin absoluta de la propiedad privada o bien su limitacin muy
estricta conforme a lneas igualitarias. En segundo lugar, propo

nen medidas para llegar a un control de los mecanismos del mer

cado, tales como depsitos de almacenaje y libre distribucin de
los productos a escala local o los ms complejos greniers d abondance. Las gentes de las ciudades estaban quiz ms inclinadas a
abogar ante todo por el uso de la guillotina como el mejor medio
para arrancar las necesidades vitales de manos codiciosas y mez
quinas."1 Hallamos ya ah las semillas de las divergencias poste
riores. Por el momento, sin embargo, basta con notar que el ra
dicalismo agrario era una respuesta bastante explcita no tan slo
a las condiciones perturbadas de aquel momento, sino asimismo
a la intrusin del capitalismo en el campo. La agresividad de las
ideas que le caracterizaban iba dirigida de lleno contra los que se
enriquecan manipulando el mercado. Lo necesario para vivir, se
pensaba, era demasiado caro y demasiado difcil de obtener. Res
pecto a esas cuestiones elementales, los campesinos pobres, e in
cluso los no tan pobres, y los sans-culottes de las ciudades podan
estar de acuerdo. Mientras los intereses de ambos grupos conver
gieron, la revolucin radical pudo mantener encendido un fuego
debajo de la revolucin llevada adelante en nombre de la propie
dad privada y los derechos del hombre. La revolucin burguesa
necesitaba la ayuda de la revolucin radical, como ya hemos vis
to a propsito de los hechos del 14 de julio y el 4 de agosto de
1789. Hasta cierto punto las dos revoluciones varias revolucio
nes menores, en realidad, que se fundan en dos grandes corrien
tes fcilmente distinguibles podan trabajar juntas y reforzarse
una a otra. En el fondo, no obstante, eran incompatibles, debido
a sus actitudes incompatibles respecto a la propiedad: la incom
patibilidad de los que tienen propiedad y los que no la tienen.1"
Cuando la corriente radical se fraccion y las clases poseedoras
ya no necesitaron de su ayuda, la Revolucin entr en barrena.
La convergencia y separacin final de los radicales y las clases po
seedoras es el proceso que vamos a analizar en la tercera fase.
El ltimo embate radical empez, como los que le haban
precedido, con un levantamiento popular en Pars a fines de
mayo de 1793. Fue de nuevo una respuesta correctiva a un peli
gro real. En marzo, el general Dumouriez se haba vuelto traidor
tras su derrota ante los austracos. Haba concertado con ellos un
armisticio para marchar sobre Pars, sentar a Luis X V II en el tro
no y restablecer la constitucin de 17 9 1.1,3 La revuelta realista

estaba ya en marcha en la Vende. Marsella haba sido vctima de

insurrecciones contra los sans-culottes y Lin contra los jacobinos,
y haban escapado al control de los revolucionarios."4 El alza
miento de mayo fue un golpe muy bien urdido, la joum e mejor
organizada de la Revolucin, que permiti a la faccin ms ra
dical de la burguesa acaudillada por Robespierre imponerse so
bre la G iron da."5
El radicalismo de los parisienses pobres haba empezado en
tre tanto a encontrar expresin articulada, ms o menos por el
mismo tiempo que las bolsas dispersas de radicalismo agrario sa
lan a luz en el campo. La poltica de la Gironda tendente a dejar
que los precios de los alimentos, en las condiciones de entonces
de guerra y revolucin, hallaran su nivel natural por la mecnica
de la oferta y la demanda reuni a los pequeos artesanos, oficia
les, obreros y la heterognea poblacin flotante de Pars en
una palabra: los sans-culottes en una miseria comn. La infla
cin empeor an las cosas; de hecho fue una manera de cargar
el coste de la guerra sobre las espaldas de los pobres."6 En enero
de 1793, los propios lderes de la Gironda se vieron obligados a
confesar que el precio del trigo no bajara por s m ism o."7
Tal era la situacin en que Jacques Roux y los enrags empe
zaron a despertar inters en Pars. Sus ideas, ms simples an que
las de los radicales agrarios recin expuestas, se cifraban en dos
proposiciones: a) La libertad de comercio redundaba en provecho
de los especuladores y causaba agudos sufrimientos a los pobres.
b) Debera utilizarse la fuerza para poner fin a la especulacin.
Haba tambin un punto en que, significativamente, miraban ha
cia atrs. En un momento dado, en junio de 1793, Jacques Roux
denunci ante la misma Convencin el contraste entre la afabili
dad de la existencia bajo el anden rgime y la plaga de miserias que
atormentaban al pueblo bajo una revolucin pretendidamente
llevada a cabo en su nombre. Y, acto seguido, expres a las claras
su nostalgia por los das en que reglamentaciones paternalistas
evitaban que los pobres tuvieran que pagar por las necesidades
elementales tres veces ms de lo que valan. E l programa de
Roux, si puede llamarse as, no iba ms all de esas nociones. Pro
clamarlas, sin embargo, por muy simples que fueran, representa
ba impugnar el derecho de propiedad y la legitimidad de la Re
volucin entera, y ciertamente requera valor."8

As pues, los radicales del campo y de la ciudad compartan

una hostilidad comn contra los ricos que se estaban aprove
chando de la Revolucin y del funcionamiento sin trabas del
mercado. Otro testimonio de que el radicalismo urbano y el ru
ral estaban persiguiendo objetivos compatibles, nos lo depara un
significativo detalle citado por Mathiez en relacin con el levan
tamiento del 3 1 de mayo de 1793. Algunos meses antes, haban
venido a Pars delegados de los federes de ochenta y tres departa
mentos. Aunque los lderes de la Gironda esperaban utilizar a ese
grupo en su pugna contra la Comuna de Pars y la Montaa, los
delegados cayeron bajo la influencia de los enrags."9 Que gentes
de las provincias en quienes confiaba la Gironda fueran suscepti
bles de tales ideas indica la amplitud del radicalismo anticapita
lista a la sazn.
Fue, probablemente, por ese motivo que la Montaa, poco
despus del levantamiento del 31 de mayo de 1793, crey acon
sejable hacer importantes concesiones al campesinado. El 3 de
junio decret la venta de las haciendas de migrs por pequeas
unidades, pagaderas en diez aos; el 10, el reparto voluntario de
las tierras comunales de las aldeas entre sus habitantes se igno
ra, sin embargo, si se llev jams a efecto , y, el 17 de julio, la
abolicin sin indemnizacin de todo lo que quedaba de derechos
seoriales.120 Para resumir el significado del alzamiento y de los
hechos que giraron a su alrededor, diremos que la revolucin
burguesa haba sido fuertemente empujada hacia la izquierda
bajo la presin radical y forzada a desembarazarse de los modera
dos (vicisitud dramatizada en el arresto de treinta y un diputados
girondinos el 2 de junio) al marchar codo a codo, aunque en irre
gular formacin, los radicales urbanos y campesinos.
El flujo popular ayud a hacer posible el perodo heroico y
desesperado de la Revolucin, el reinado del terror y la llamada
dictadura del Comit de Salud Pblica, la creacin de un nuevo
ejrcito, el rechazamiento de los aliados contra Francia al otro
lado del Rin, la derrota de la contrarrevolucin en la Vende.
Claro est que, en comparacin con los niveles del siglo xx, la
dictadura del Comit de Salud Pblica fue algo informe y primi
tivo. Los medios tcnicos de comunicacin y transporte excluan
el control centralizado de la economa. N o se intent ninguna
medida a escala nacional para racionar el consumo de la pobla

cin. ' Esa negligencia fue una de las razones principales de que
los sans-culottes urbanos dejaran al final de sostener a Robespierre. En el plano agrario, los problemas clave fueron el de conse
guir granos, en primer lugar para los ejrcitos y despus para Pa
rs y las grandes ciudades, y el de asegurar su trasiego de las zonas
donde haba un excedente a las que padecan escasez. Ese ltimo
aspecto prolongaba, en condiciones nuevas y revolucionarias,
una dificultad que haba afligido largo tiempo al antiguo orden.
Para resolver dicha serie de problemas, el gobierno revoluciona
rio recurri a requisas y a controles de precios. Pero, en muchos
casos, el requisar no implic sino, transferencias a un departa
mento cercano o a un ejrcito en activo por las inmediaciones.'
El complicado sistema administrativo se vea embarazado de
continuo por conflictos de jurisdiccin, y los representantes del
Comit de Salud Pblica tomaban partido bastante a menudo
por intereses locales opuestos a los de Pars y la Revolucin. 3
Sin embargo, pese a la dura resistencia, pese a la confusin rei
nante, el sistema funcion: abasteci las ciudades y los ejrcitos,
salv la Revolucin y evit el hambre. La necesidad patritica y
revolucionaria venci los escrpulos tericos de los dirigentes,
entusisticos partidarios del liberalismo econmico. *
Por encima de tales convicciones, la situacin de emergencia
lleg a conducir a algunos experimentos dispersos que apuntaban
hacia una direccin socialista y que son significativos como ante
cedentes de las granjas colectivas del siglo xx. Se habl algo de
convertir las grandes haciendas confiscadas a los migrs en gran
jas nacionales o alguna variedad de empresas comunales con mi
ras a alimentar las ciudades. 5 Como complemento de la levee en
masse, o reclutamiento nacional, decretada el 23 de agosto de
1793, el gobierno intent conseguir que los que explotaban ha
ciendas confiscadas entregaran la produccin a depsitos nacio
nales de almacenaje, greniers d abondance, con lo cual pona en
efecto, aunque probablemente sin tener conciencia de ello, una
de las ideas claves del radicalismo agrario. La tentativa, con todo,
result un fracaso. 6
Los campesinos ms ricos, aquellos que producan un exce
dente considerable ms all de sus propias necesidades, eran
quienes ms vivamente sentan el impacto de los controles del
Comit de Salud Pblica, y constituyeron la fuente principal de

resistencia. Aunque la legislacin anticlerical haba motivado que

algunos campesinos se sintieran a disgusto ya desde 1790 (cuan
do se instituy la Constitucin Civil del Clero), lo que volvi a
gran nmero de ellos contra la Revolucin fueron las medidas de
urgencia de 179 3-179 4 relativas a los suministros de alimentos.
Como productores, los campesinos evadan el sistema de con
troles de precios. Hacerlo era relativamente fcil; a pesar de los
esfuerzos para evitar las ventas clandestinas, no entraaba dema
siados riesgos. La compulsin del antiguo rgimen sobre el cam
pesino para que llevara sus productos al mercado ya no exista.1' 7
Como respuesta a las evasiones y a las imperiosas necesidades
que le acuciaban, el gobierno apret los tornillos. Al principio las
requisas haban permitido a los campesinos retener lo suficiente
para sus familias y para la siembra, reglamentacin elstica que
los campesinos ensanchaban cuanto podan. La Convencin su
primi la reserve fam iliale el 25 Brumario (15 de noviembre de
1 793)-128 Los esfuerzos del gobierno para obtener grano y com
peler a su venta por los canales y precios legales, respaldados por
la amenaza de la guillotina y a veces por medidas expresas contra
el sacerdote, parecan a las aldeas algo ms que medidas de gue
rra provisionales. Y en efecto: en muchos lugares, la fase radical
de la Revolucin consisti en un ataque directo contra los cam
pesinos acomodados, aunque breve y turbio.1' 9 Quiz lo peor de
todo estribara en que sus principales agentes fueron individuos
de las ciudades y outsiders con frecuencia mucho ms despiada
dos que los administradores y recaudadores de impuestos de la
monarqua , ayudados algunas veces de un ejrcito revoluciona
rio: en el apogeo del terror popular, o sea, entre la adopcin
del mximum gnral, el 15 de septiembre de 1793, y la ejecucin
de Hbert y otros adalides de los sans-culottes, el 24 de marzo de
1794, el gobierno permiti la formacin de ejrcitos revolu
cionarios, cuyo objetivo fue ms el de allegar grano que combatir
al enemigo.'30
El hecho decisivo de la fase radical es, obviamente, ste: los
sans-culottes urbanos haban conseguido empujar a los dirigentes
jacobinos a directrices polticas que salvaron la Revolucin, pero
a costa de que los campesinos se volvieran contra ella. L a fase ra
dical habra podido ir ms all si el gobierno de Pars hubiera es
tado en condiciones de contar con las masas campesinas contra

los campesinos ricos. Pero lo limitado de la capacidad y voluntad

del gobierno en cuanto a robustecer los controles de precios con
tribuy a evitar que tal divorcio se materializara. Las subidas de
precios pusieron en graves apuros a los poseedores de pequeas
parcelas, que tenan poco para vender, y a los braceros, que deb
an comprar por lo menos una parte de sus subsistencias. Fueron
esos ltimos quienes ms sufrieron de la violacin del maximum.
Durante algn tiempo, su situacin resultaba an tolerable con
forme a los detallados y completos estudios del Norte por Lefebvre , por cuanto los precios del pan subieron con menor rapidez
que los jornales. Pero, a fines de 1793, padecan estrecheces peo
res que los habitantes de las ciudades.'3' Hasta tal punto, que las
condiciones imperantes en el campo enajenaron a la Revolucin
el apoyo radical y secaron las fuentes del radicalismo rural.
Las medidas que propusieron en marzo de 1794, inmediata
mente antes de la ejecucin de los lderes sans-culottes, ponen de
manifiesto que Robespierre y Saint-Just eran conscientes de que
necesitaban apuntalar su rgimen con concesiones a los campesi
nos pobres. Si las propuestas que formularon en aquel momento,
conocidas como decretos de Ventse,i32 eran o no algo ms que
una maniobra poltica, es objeto an hoy de debate. Sea como
hiere, lo que demuestra el episodio es que Robespierre y SaintJust saban muy poco acerca de los problemas de los campesinos
y que sus propuestas no llegaban ni con mucho a satisfacer las
exigencias de aqullos, expresadas en peticiones cuyo contenido
general tenan que haber conocido los dirigentes revoluciona
rios.'33 Por otro lado, aunque hubieran querido hacer ms, Ro
bespierre y Saint-Just disponan de reducidsimo espacio para
maniobrar. Las tierras confiscadas a los migrs no habran sumi
nistrado lo suficiente para satisfacer las necesidades de los po
bres. Dividir toda la tierra disponible y conceder las piezas resul
tantes a la masa de campesinos con poca o ninguna tierra que las
pagaran en plazos cmodos habra desvalorado an ms el assig
nat.'^ Habra sido muy difcil, quizs imposible, satisfacer los de
seos explicitados por los campesinos pobres sin obstaculizar la re
volucin burguesa y capitalista. Tal y como estaban las cosas,
incluso las moderadas propuestas de Robespierre y Saint-Just
tropezaron en la Convencin y el Comit de Salud Pblica con
una oposicin tan intensa, que vinieron a parar en nada.

As, durante la fase radical, las necesidades y aspiraciones de

los sans-culottes urbanos terminaron por entrar en directo y abier
to conflicto con todos los sectores del campo. El sntoma ms re
velador fue el deterioro de los intercambios entre las ciudades y
el campo, en particular del aprovisionamiento de las ciudades,
problema que iba tambin a influir en extremo sobre el curso y
las consecuencias de la Revolucin Rusa. Durante el invierno de
1 793-1794, la situacin econmica de los sans-culottes parisienses
empeor sensiblemente, pues los campesinos, resintindose de
las correras de las organizaciones sans-culottes por el campo, su
ministraron cada vez menos,3S Una encuesta del gobierno simul
tnea con el proceso de Hbert puso al descubierto que los cam
pesinos ya no llevaban provisiones a Pars debido a que haba
individuos que salan al campo y compraban los productos a un
precio ms alto que el fijado. Es obvio que ese subterfugio slo
era viable para los parisienses que posean algn dinero. Los
campesinos, a su vez, se quejaban de que ir a Pars no les repor
taba ningn provecho, puesto que no podan obtener all lo que
necesitaban.'36 Y tal situacin no quedaba limitada a Pars. Tam
bin en otras partes de Francia las ciudades se cerraban a los fo
rasteros, mientras que los mercaderes de las aldeas opinaban que
no podan procurarse en ellas lo que les haca falta.'37
Los historiadores marxistas explican el fracaso de la revolu
cin radical y la cada dramtica de Robespierre por el aserto de
que una revolucin burguesa no poda satisfacer las exigencias de
los sans-culottes parisienses.'38 Aunque en parte iluminadora, tal
explicacin me parece metafsica y unilateral en conjunto. Es
cierto que los sans-culottes no defendieron a Robespierre y que el
mismo Robespierre tampoco busc de veras su ayuda durante la
crisis, aun cuando otros s intentaron agitarlos. El descontento de
los sans-culottes fue, pocas dudas caben al respecto, la causa inme
diata de la ruina de Robespierre. E l sostn de las masas se haba
evaporado. Pero por qu se haba evaporado? En ese punto, ha
blar de un conflicto entre una revolucin burguesa y una revolu
cin ms radical oscurece las cosas. Robespierre y el Comit de
Salud Pblica se haban mostrado dispuestos a ir mucho ms all
de los lmites de una revolucin en beneficio de la propiedad pri
vada. L o malo fue que las medidas polticas en ese sentido, si bien
surtieron efecto para asegurar la victoria militar, pusieron al cam

po en conflicto directo con los pobres urbanos, y ello en tal for

ma, adems, que la miseria de los habitantes de las ciudades, lejos
de resultar aliviada, se agrav.
En realidad, el lan revolucionario de los sans-culottes no se di
sip con la ejecucin de Robespierre. Despus de Termidor y del
desmonte de los controles econmicos subsistentes, la situacin
material de los parisienses pobres an se deterior ms, si cabe.
Replicaron con motines en la primavera de 1795, quiz de mayor
violencia todava que las grandes jornadas revolucionarias del 14
de julio de 1789, 10 de agosto de 1792 y 3 1 de mayo de 1793. El
populacho invadi la sala de la Convencin, mat a uno de sus
miembros y enarbol una cabeza en la punta de una pica.1? Pero
ese fervor popular revolucionario no tuvo consecuencias. El
campo se resisti a moverse en ayuda de Pars. N o exista tampo
co ninguna razn para que el gobierno revolucionario hiciera
concesiones al radicalismo. E l rey haba sido eliminado, la noble
za pareca que tambin, y los ejrcitos revolucionarios defendan
victoriosamente las fronteras. De ah que las fuerzas del orden y
la propiedad pudieran utilizar el ejrcito (que actu entonces por
primera vez contra una insurreccin popular) para atajar la lti
ma oleada poderosa de los sans-ailottes,'4 La represin subsi
guiente dio principio al Terror Blanco. Por muy radical que fue
ra la ciudad, no poda hacer nada sin la ayuda de los carqpesinos.
La revolucin radical haba llegado a su fin.

6.

LO S C A M P E S IN O S C O N T R A L A R E V O L U C I N : LA V E N D E

Antes de pasar a examinar las consecuencias generales del impul

so radical en la Revolucin, ser til detenernos brevemente en el
anlisis de la resistencia campesina violenta que caracteriz la fa
mosa contrarrevolucin de la Vende. En estado latente desde
cierto tiempo atrs, se hizo contienda declarada en marzo de
1793, para prolongarse con distintos altibajos hasta 1796. Segui
ran sus huellas imitaciones un tanto plidas en las crisis polticas
posteriores, como la cada de Napolen en 18 15 y el mal conce
bido alzamiento legitimista de 1832. La contrarrevolucin de la
Vende resulta hoy en da un tema quemante como pocos por ser
el nico alzamiento campesino de grandes proporciones dirigido

contra lo que se ha dado en llamar, con escasa exactitud, la iz

quierda. Los rebeldes se batan a los gritos de Viva el rey y nues
tros buenos curas! Queremos nuestro rey, nuestros curas y el an
tiguo rgimen!.141 Es quiz significativo que, en aquellos
momentos de espontaneidad, se olvidaran de reclamar el retorno
de los nobles, aunque aceptaron lderes nobles. Si miramos los
hechos algo ms de cerca, comprobamos que la paradoja de una
revolucin campesina conservadora se desvanece. El impulso
esencial de la contrarrevolucin fue de signo anticapitalista, con
tra los comerciantes y fabricantes de las ciudades prximas y los
dispersos por el mismo corazn de la Vende. En su violento re
chazar el capitalismo que iba introducindose en el campo, la
contrarrevolucin de la Vende se asemeja a los grandes alza
mientos campesinos de Rusia y China suministradores de la par
te ms considerable de la fuerza popular que derruy los antiguos
regmenes antes de las victorias comunistas del siglo xx.
Descubrimos tambin en aqulla, por supuesto, rasgos espe
cficos de Francia y de la poca, anterior a la aparicin de los mo
vimientos anticapitalistas marxistas. Segn acabamos de ver, el
anticapitalismo era en el campo francs una fuerza de entidad.
Qu factores permitieron y provocaron que explotara en la Ven
de en forma de autntica contrarrevolucin?
Con miras a aclarar esa cuestin, dos investigadores han estu
diado a fondo hasta qu punto la sociedad de la Vende difera de
la de las regiones adyacentes adheridas a la corriente mayor de la
Revolucin.'41 Sus pesquisas han establecido de modo muy con
vincente que las diferencias existan. En la zona contrarrevolucio
naria, la agricultura comercial no haba penetrado. En vez de vivir
en aldeas rodeadas de campos abiertos distribuidos en caracters
ticas hazas, los campesinos habitaban en alqueras individuales
aisladas o en caseros dispersos y cultivaban parcelas de tierra cer
cadas con setos. Las tcnicas agrcolas se hallaban estancadas. Los
nobles, absentistas, posean ms de la mitad de la tierra. En las
patriticas y revolucionarias regiones adyacentes, en cambio,
las influencias comerciales eran fuertes, aunque coexistan con el
arcaico sistema de aldeas apiadas y campos abiertos. Los nobles
eran menos influyentes, pero ms numerosos.
Con la informacin de que hoy se dispone, sera posible pro
ceder a dibujar un retrato pasaderamente completo de la socie

dad de la Vende y determinar en qu se distingua sta de las re

giones vecinas leales a la Revolucin. Tales diferencias en la es
tructura social, sin embargo, dan de veras respuesta a nuestra
cuestin? A ese respecto, tengo serias dudas. Lo haran si se de
mostrara que se produjeron conflictos inherentes a las relaciones
entre las reas contrapuestas. Si existiera, por ejemplo, algn
dato que indicara que la ms comercial necesitaba acrecer de
continuo la extensin de las tierras cultivadas e invada, entonces,
la Vende, se podra dar fcil crdito a que tarde o temprano ello
hubiera desembocado en un conflicto muy grave. Pero los que
han estudiado el problema no intentan siquiera, en rigor, presen
tar argumentos de ese tipo. Lo nico que ponen de manifiesto es
la existencia de diferencias y el hecho del conflicto. E l enlace en
tre ambas cosas, la conexin entre formas sociales especficas y el
hecho poltico de un estallido contrarrevolucionario, queda os
curo, por lo menos para m.143 En el siguiente captulo, nos en
contraremos con un problema similar, aunque a escala ms am
plia, al tratar de comprender la conexin entre el esclavismo de
plantacin y el capitalismo industrial en la Guerra Civil Ameri
cana. Por s solas, las diferencias sociales y econmicas no expli
can jams un conflicto.
En el caso de la Vende, la reflexin general sugiere en el acto
dos posibles conexiones entre los caracteres sociales de la regin
y el brote contrarrevolucionario. Es lgico sospechar que la pre
sin de la nobleza sobre el campesinado haba sido considerable
mente ms leve en aquella parte de Francia. Parece asimismo ve
rosmil que, en ese contexto, se hubiera dado un crecimiento
gradual del comercio y de la fabricacin o bien en la misma
Vende o bien en las regiones vecinas, que de un modo u otro la
habran invadido , y ello de tal forma, que las gentes de las ciu
dades vinieron a ser en extremo opresivas y odiosas para las ma
sas campesinas. N i una ni otra hiptesis, con todo, encuentra de
masiado sostn en la documentacin, que apunta en su mayor
parte hacia el sentido contrario.
Desde el momento que todas las fuentes ponen de relieve el
aislamiento de la Vende, su apartamiento e inaccesibilidad a las
dos grandes fuerzas que estaban modernizando a Francia, la mo
narqua y las corrientes comerciales, la concepcin general de
una penetracin comercial y un consiguiente descontento social

parece ya de buenas a primeras poco prometedora. Exista, es

cierto, una industria textil diseminada por las ciudades del cora
zn de la Vende y consagrada a tejer linos finos para mercados
de fuera de la regin. En los aos anteriores a 1789, se produjo
en el ramo textil una fuerte depresin que afect duramente a los
tejedores. H ay indicios de que algunos tejedores se volvieron en
tonces vehementemente antiburgueses. Los datos sobre los teje
dores, no obstante, son ambiguos y contradictorios.'44 Adems,
su conexin con los campesinos, la mayora de la poblacin, era
casi inexistente. A diferencia de otras partes de Francia, los cam
pesinos de la Vende no trabajaban en ocupaciones artesanas
para complementar sus ingresos. Un individuo o era campesino o
era tejedor. En lneas generales, la economa comercial coexista
con la rural casi sin tener contacto alguno con ella. Hablar de una
explotacin burguesa del campo es forzar los datos ms all de lo
admisible. A lo sumo se dio cierta dosis de adquisicin de tierras
por las familias burguesas prsperas de las ciudades. En algunas
partes de la Vende, ello alcanz sin duda proporciones conside
rables.'45 Pero el mismo proceso se estaba desarrollando en mu
chas partes de Francia sin engendrar contrarrevoluciones. En re
sumidas cuentas, las relaciones entre ciudadanos y campesinos
antes del estallido de la Revolucin dan muy poco de s para jus
tificar los sucesos sangrientos de 1793. En cuanto a los que se
produjeron ms tarde, se ya es otro cantar.
La presin del rgimen seorial sobre los campesinos es ms
difcil de evaluar. En aquella parte de Francia los nobles posean
buena parte de la tierra en la zona nuclear de la contrarrevolu
cin, la parte del len, alrededor del sesenta por ciento.'46 La ma
yora de los nobles eran absentistas. La investigacin moderna ha
echado abajo la idea de que los campesinos izaron la bandera de
la contrarrevolucin movidos por la lealtad a los aristcratas que
vivan entre ellos y compartan su rstica existencia.'47 Los in
gresos de la nobleza procedan del arriendo de sus tierras a los
campesinos. Muchos nobles contrataban a intermediarios profe
sionales que eran burgueses. (Es muy poco probable que esa cir
cunstancia pudiera haber sido la causa de una hostilidad particu
lar virulenta contra la burguesa, toda vez que exista tambin en
muchas otras partes de Francia.) Si las rentas aumentaron o no en
los ltimos aos del anden re'gime, no est claro. Aunque suela de

cirse que los nobles absentistas de la Vende se hallaban sobre

todo interesados en percibir ingresos fijos, resulta difcil com
prender por qu habran estado menos expuestos a las tentacio
nes del consumo ostentativo que otros absentistas. Hay tambin
indicios, hacia las postrimeras del anden rgime, de una reaccin
seorial y de un endurecimiento general de las condiciones de
vida campesinas.'48
Nos ha llegado un testimonio, es cierto, que podra indicar
que la carga fue ms ligera: los cahiers de 1789 contienen bastan
tes menos quejas sobre cuestiones estrictamente feudales en el
rea contrarrevolucionaria que en las vecinas. Sin embargo,
como est alerta a puntualizar Tilly, ese hecho tan slo significa
que los grupos reprobadores de los privilegios nobles tenan poco
peso en las deliberaciones pblicas que preparaban la redaccin
de los cahiers: En otras palabras, que las voces crticas, intimida
das por la prepotencia del seor y sus agentes, no se habran atre
vido demasiado a hablar alto. Qued manifiesto, por lo dems,
un conglomerado considerable de crticas, y, en otros aspectos
del anden rgime relacionados con todo detalle, los cahiers no re
velan nunca una ausencia marcadamente caracterstica de moti
vos de queja locales. Salieron a luz todas las quejas habituales.149
Hasta aqu, poco hay que sugiera que las relaciones agrarias
eran ms amables para los campesinos de la Vende, por lp menos
en materia de cargas estrictamente econmicas. Como hemos no
tado arriba, una supuesta diferencia fundamental recalcada antes a
menudo por muchos autores la pretendida residencia de la no
bleza entre los campesinos y la comunin de ambos sectores en
una misma actitud cultural ha resultado ser un mito. Ahora
bien: un aspecto de las relaciones agrarias s que parece lo bas
tante caracterstico del rea contrarrevolucionaria para que se le
conceda sumo valor explicatorio.
En contraste con las regiones patriticas adyacentes, donde
los campesinos vivan en aldeas bastante grandes y cultivaban cam
pos abiertos distribuidos en hazas, el corazn del territorio contra
rrevolucionario se caracterizaba por los cercamientos. Cundo y
por qu se haba procedido a cercar no aparece en las fuentes que
he examinado, si bien est muy claro que el sistema de granjas ais
ladas haba formado parte del orden establecido desde tanto tiem
po atrs, que al estallar la Revolucin no haba ya memoria de su

origen. Las granjas, arrendadas a los campesinos por la nobleza,

solan tener una extensin de veinte a cuarenta hectreas, bastante
grande para Francia, aunque existan tambin unidades ms pe
queas. La principal cosecha era, por lo regular, el centeno, para la
subsistencia. Los contratos de arrendamiento se establecan por
perodos de cinco, siete o nueve aos. Pese a ser renteros, y no pro
pietarios, los cultivadores de mayor importancia, aquellos que de
ban de marcar la tnica poltica en el campo, podan renovar los
contratos con bastante facilidad. A menudo tales familias llevaban
ya generaciones explotando las mismas tierras.,5
El significado poltico de ese hecho, sugerira yo, estriba en
que los campesinos ms notables del territorio que iba a ser con
trarrevolucionario disfrutaban ya de algunos de los beneficios ca
pitales de la propiedad privada agraria. N o estaban sujetos a las
decisiones colectivas de la aldea respecto a los tiempos de arar,
sembrar y cosechar, ni en cuanto al abandono de los campos al
ganado \ma vez recogida la cosecha. Esas decisiones, poda to
marlas por s mismo cada rentero. Y, si cumpla con sus obliga
ciones, poda transmitir las tierras que explotaba a la generacin
siguiente. E l obstinado individualismo y la independencia del
campesino de la Vende no son, probablemente, meros cliss li
terarios, desde el momento que tenan fuertes races en el orden
social del campo, con su propiedad semiprivada y suma disper
sin de las viviendas. En muchos casos, el trato con los vecinos
deba de ser nulo durante largos espacios de tiempo.5' De haber
llegado a estos campesinos desde el exterior una oleada revolu
cionaria en pro de una propiedad privada sin trabas que hubiera
perseguido en la Vende abolir el pago de rentas a la nobleza, es
razonable pensar que se habran adherido a ella de buena gana.
Aun as, con todo, qu ms habran podido prometerse de se
mejante revolucin? Debajo de ellos, vale la pena notarlo, no
exista un semiproletariado de braceros hambrientos de tierra
que pudiera empujar a la revolucin, una vez llegada, a dirigirse
hacia la izquierda.'5 Por otra parte, qu era de esperar que su
cedera si la Revolucin, adems, de no abolir las rentas, oprima
a los campesinos con ms contribuciones que bajo el antiguo or
den? Qu, si promova una considerable apropiacin de tierras
por los burgueses? Qu, finalmente, si advena como un ataque
en masa contra la sociedad campesina?

Pues bien: as ocurri.

Las rentas eran una forma burguesa de propiedad, y conti
nuaron siendo exigidas hasta producirse la contrarrevolucin,
quizs incluso posteriormente. Cuando el valor del assignat se
hundi, los propietarios cobraron sus rentas en especie, y puede
que de ese modo las incrementaran. El desarraigo de las obliga
ciones ms estrictamente feudales no parece haber aliviado a
los campesinos. Cuando fue abolido el diezmo, los propietarios
procedieron a aumentar sus rentas en la cuanta correspondien
te.'53 En materia de contribuciones, el gobierno revolucionario
exigi mucho ms que el anden rgime. Tericamente, los propie
tarios deban absorber esa sobrecarga; pero hay indicios de que,
en la prctica, la echaron sobre las espaldas de sus renteros. *5* La
poltica fiscal revolucionaria, con todo, no es probable que resul
tara decisiva, por cuanto ocurri ms o menos lo mismo en otras
partes de Francia. Lo que ms cont, dentro de las condiciones
especficas de la Vende, fue la acometida contra el clero, que
formaba parte de una ofensiva general: econmica, poltica y so
cial a la vez.
Una de las fases de esa ofensiva fue la reorganizacin del r
gimen local de la Vende durante 1790. Su mxima consecuencia
se cifr en la instalacin de un cargo electivo de nuevo cuo, el
maire, como portavoz de la comunidad local, la commune. En mu
chos casos, sus habitantes respondieron de un modo significativo
eligiendo al cur como alcalde. En la Vende, el cur era el diri
gente natural, pues se hallaba en el centro de las relativamen
te escasas redes de cooperacin que existan en aquella sociedad
de casas de campo aisladas y aldehuelas dispersas. Los asuntos re
ligiosos deparaban en la Verde las ms sealadas ocasiones en
que se reunan los campesinos, situacin muy distinta de la que
imperaba en las aldeas del resto del pas, donde los campesinos se
rozaban da por da. Casi todas las organizaciones formales a que
poda pertenecer un campesino escuela, hermandades, juntas
parroquiales, y por supuesto la misma Iglesia eran religiosas.
Todo el dinero que daba el seor para buenas obras, lo adminis
traba el cur. Era l, esencialmente, quien rega los asuntos inter
nos de la commune, incluso durante los primeros tiempos del pe
rodo revolucionario.'55 Invocar los especiales sentimientos
religiosos de los campesinos de la Vende para explicar el hecho

de que se dejaran llevar por los aires a la contrarrevolucin re

presenta tomar el rbano por las hojas. Es muy probable que ta
les sentimientos fueran all ms fuertes. Pero qu hubiera podi
do mantenerlos vivos sino la circunstancia de que el air
desempeaba un singular papel en aquella diferenciada sociedad
rural, haca cosas que buena parte de los campesinos deseaban
que se hicieran por razones bastante obvias? Ir contra el air
equivala a amenazar la mdula de la sociedad rural.
La gran ofensiva revolucionaria se concret en la incautacin
de bienes eclesisticos y la exigencia de que los sacerdotes juraran
su lealtad al nuevo rgimen de Francia dentro de la Constitucin
Civil del Clero. En aquella parte de Francia, sus efectos empeza
ron a hacerse sentir en 1790, o sea en simultaneidad con la ofen
siva en las communes. La venta de bienes de la Iglesia sirvi para
que la burguesa cargase con numerosas tierras. Los intentos de
los campesinos ms acomodados en el mismo sentido fracasaron.
Parte de los compradores no eran forasteros, sino comerciantes,
notarios y funcionarios locales, los responsables de traducir las
reformas generales de la Revolucin en cambios en el seno de sus
comunidades rurales.'50 Por importante que fuera la apropiacin
de tierras, no hay ningn motivo para creer que result determi
nante. En el corazn de la Vende, el air, aunque hombre acau
dalado, sacaba por lo regular sus ingresos exclusivamente de los
diezmos.'57 Es, pues, improbable que desapareciesen de la vista
de los campesinos muchos terrenos visibles o disponibles.
La medida clave fue la de exigir que el a ir prestara juramen
to de fidelidad al gobierno revolucionario, con la secuela de su
reemplazo por un forastero si se negaba a hacerlo. En la Vende,
el juramento se tom en 17 9 1. Prcticamente todo el clero se re
hus a prestarlo en los lugares que iban a ser los principales cen
tros de la contrarrevolucin, mientras que en las reas patriti
cas adyacentes, menos de la mitad.'58 Los nuevos sacerdotes
que fueron mandados a la regin desde otras partes, y que, claro
est, haban prestado el juramento, pronto se hallaron, en el me
jor de los casos, aislados en medio de un ambiente hostil, y, en el
peor, en serio peligro fsico. Entre tanto densas masas de la po
blacin se congregaban clandestinamente, a veces en iglesias ce
rradas y abandonadas, pero ms y ms a menudo en hrreos y en
campos abiertos, o en cualquier sitio donde no pudiera descu

brirles un patriota local. Las misas clandestinas se caracteriza

ban por el entusiasmo.159 He aqu la ruptura con la legalidad im
perante. La sociedad que haba constituido un mundo tenido por
inmutable pas de un golpe intacta a constituir un mundo con
trarrevolucionario. E l intento de imponer una recluta forzosa en
1793 no fue sino la chispa que hizo estallar una situacin ya ex
plosiva. Y hemos llegado, con los precedentes comentarios, al fin
de nuestra relacin.
En las revoluciones, lo mismo que en las contrarrevoluciones
y las guerras civiles, sobreviene un punto crucial en que de sbi
to las gentes constatan que han roto de manera irrevocable con el
mundo que han conocido y aceptado toda la vida. Para las distin
tas clases e individuos, ese destello de una nueva y sobrecogedora verdad se presentar en sucesivas fases del colapso del sistema
imperante. Hay tambin decisiones y momentos nicos la
toma de un palacio, la decapitacin de un rey o, a la inversa, el
derrocamiento de un dictador revolucionario despus de los
cuales no se puede volver atrs. Determinada accin violenta se
convierte en la base de una nueva legalidad. Amplios sectores de
la poblacin pasan a formar parte de un nuevo orden social.
Esos rasgos, la contrarrevolucin de la Vende los comparte
con otros cataclismos sociales violentos, aunque all no se manifes
taran casi nunca ms que a la diminuta escala de la parroquia o de
la commune. Lo que parece bastante ms singular es la simple trans
formacin de la organizacin social imperante en el campo, que
constitua el orden legal y aceptado, en la base de la revuelta. En
mis pesquisas, no he dado con ningn indicio del estallido de la so
ciedad tradicional en masas de individuos errantes, de multitudes
revolucionarias, ni de la consiguiente generacin de nuevas orga
nizaciones revolucionarias y nuevas formas de solidaridad, proceso
que ms tarde los comunistas aprenderan, a travs de las adversi
dades y yerros de la experiencia, a dirigir hacia sus objetivos. N o
obstante, en muchos de sus rasgos, la contrarrevolucin de la Ven
de prefiguraba lo que iba a suceder cuando el capitalismo choca
ra con las sociedades campesinas premodernas. En cuanto a la con
tienda armada en s misma, podemos prescindir de relacionarla,
toda vez que lo ocurrido previamente encierra las lecciones de ma
yor inters para nuestros propsitos. Baste con decir que la repre
sin del movimiento contrarrevolucionario fue el acto ms san

griento del drama revolucionario francs. Pasemos, en cambio, a

relacionar de un inodo general el terror revolucionario, dentro del
que la venganza exigida por campesinos, y contra campesinos, dio
lugar a un enorme y trgico nmero de vctimas.

7.

C O N SE C U E N C IA S S O C IA L E S D E L T E R R O R R E V O L U C IO N A R IO

La experiencia del Terror y de la Revolucin Francesa en general

dieron un fuerte impulso a aquella operativa corriente del pensa
miento poltico occidental caracterizada por su repudio de la vio
lencia poltica, sea cual friere su forma. An en la actualidad, pro
bablemente, muchas personas cultas consideran el Terror como
un demonaco estallido de violencia populachera indiscriminada
en la seleccin de sus vctimas, expresin despus del odio y el ex
tremismo ms ciegos, en el fondo de una caracterstica mentali
dad utpica que est en las races del totalitarismo del siglo xx.
Tratar de demostrar que esa interpretacin no es ms que una
deformada caricatura.
Como toda caricatura, contiene algunos elementos verdi
cos, sin los que la imagen resultante no guardara ninguna rela
cin reconocible con la realidad. Las vctimas de las matanzas
de septiembre en su mayora pobre gente que el azar quiso
que se hallaran en la crcel cuando la muchedumbre irrumpi en
ella evidencian que el resentimiento popular poda estallar en
ramalazos de venganza indiscriminada. Sin embargo, un anli
sis desapasionado no puede quedar reducido a echarse atrs con
horror; es necesario discernir las causas. Esas residen, la cosa
est bastante clara, en las circunstancias agravantes del momen
to y en la historia de degradacin y opresin que tenan tras s
las masas populares hundidas en el fondo del orden social. Ex
presar repugnancia por las matanzas de septiembre olvidan
do los horrores subyacentes significa caer en una trampa parti
dista. En ese sentido, no hay ah ningn misterio. En otro, s.
Como veremos con mayor claridad ms adelante, al tratar de la
India, los sufrimientos, por atroces que sean, no siempre en
gendran por necesidad estallidos revolucionarios, y menos an
una situacin revolucionaria. Tal problema, con todo, no pode
mos abordarlo todava. Limitmonos, por el momento, a cons

tatar que la desesperacin y la ira del pueblo fueron reacciones

comprensibles a las circunstancias.
Para que el Terror llegara a ser un instrumento poltico efec
tivo, es decir para que produjera resultados polticos sustanciales,
debi someterse el impulso popular a cierto control racional y
centralizado. E l impulso proceda ante todo de los sans-culottes.
Ya desde el principio, hubo algo ms que mero resentimiento en
el clamor por la guillotina. Era tambin una protesta contra las
manipulaciones del mercado, que estaban produciendo inenarra
ble miseria, y una primaria manera de forzar a los enriquecidos
especuladores a desasirse de las mercancas acaparadas. Aunque
durante algn tiempo la situacin y las exigencias de los campe
sinos pobres corrieron paralelas con las de los ciudadanos pobres,
aqullos no fueron en absoluto una fuerza sustancial para el im
perio del terror organizado de 179 3-179 4 . La violencia cam
pesina desempe un papel relevante en la Revolucin Francesa,
sobre todo como fuerza aplicada a desmantelar las prcticas feu
dales, pero fundamentalmente en las primeras fases.
Las cosas rodaron de tal modo, que el impulso popular y el
burocrtico estuvieron parcialmente fundidos y parcialmente en
contradiccin. En esencia, lo que sucedi fue que Robespierre y
la Montaa adoptaron gran parte del programa de los sans-culottes, incluso el terror en masiva escala, trataron de utilizarlo
para sus propios fines y, con el tiempo, volvieron las armas con
tra las fuerzas populares.160 Su proceder, en globo, fue racional.
Nos consta, gracias a detalladas investigaciones, que el terror
se ejerci sobre todo contra las fuerzas contrarrevolucionarias y
que fue ms severo all donde la contrarrevolucin haba prendi
do ms.161 Hubo, ciertamente, excepciones e injusticias. Pero el
Terror, en sus rasgos esenciales, no consisti en un derramar san
gre por el insano placer de derramarla.
Dentro de Francia, las fuerzas contrarrevolucionarias tuvie
ron dos bases geogrficas distintas: la Vende y las ciudades mer
cantiles y portuarias de Lin, Marsella, Toln y Burdeos. El con
traste entre uno y otro foco de la contrarrevolucin proyecta una
luz esclarecedora sobre el carcter social de la propia Revolucin.
La Vende era la parte de Francia donde las influencias comer
ciales y modernas haban penetrado menos; las ciudades meridio
nales, en cambio, donde ms. En la Vende, ni que decir tiene, el

Terror requiri el mayor nmero de vctimas. La situacin en

que se hallaba el Sur parece casi diametralmente opuesta a la de
la Vende, en particular por lo que respecta a Lin, donde la in
dustria sedera se haba desarrollado hasta el punto de arruinar a
los artesanos y engendrar un incipiente proletariado moderno.
En buena parte del Sur de Francia, el elemento comercial ms
acaudalado de las ciudades mostr marcada inclinacin a darse
las manos con la nobleza y el clero, que esperaban utilizar la Gironda y el movimiento federalista como cua para la restauracin
de la monarqua. Al radicalizarse la Revolucin, se desarroll en
algunas ciudades una pugna con bruscos vaivenes. Lin, Marse
lla, Toln y Burdeos cayeron bajo el control de la burguesa ms
rica, coligada con los estamentos privilegiados, y se volvieron
contra la Revolucin. Su reconquista por sta present distintas
formas, segn las circunstancias y personalidades locales. En
Burdeos, tuvo lugar pacficamente; en Lin, tras una encarnizada
lucha, se desencaden una de las represiones ms sangrientas del
Terror.'02 Tanto en la Vende como en las ciudades portuarias, las
ejecuciones representaron tan slo un aspecto relativamente pe
queo del terror rojo en conjunto. Las autoridades revolucionarias
mandaron ejecutar a menos de diecisiete mil personas. Cuntas
murieron en las crceles o de otra manera, en definitiva vctimas
como aqullas de la Revolucin, no lo sabemos. Greer estima
que, en total, de treinta y cinco mil a cuarenta mil personas pue
den haber perdido la vida como consecuencia directa de la repre
sin revolucionaria, cifra que Lefebvre considera una conjetura
bastante razonable, aunque poco ms que eso significa.'63 Que
ese bao de sangre encerr aspectos trgicos e injustos, ningn
autor serio lo negar. Al valorarlo, sin embargo, es preciso tener
en cuenta los aspectos represivos del orden social que lo motiva
ron a modo de reaccin. El orden social imperante va producien
do mecnicamente ao tras ao un trgico nmero de vctimas
por muertes innecesarias. Sera muy instructivo calcular el por
centaje de muertes en el anden re'gime por factores tales como in
anicin evitable e injusticia, si acaso fuera posible proceder a ello
de una forma u otra. A primera vista, parece sumamente poco
probable que quedase muy por bajo de la proporcin de 0,0016
que resulta de la cifra de cuarenta mil vctimas de Greer si se
compara con la de una poblacin estimada en veinticuatro millo

nes, la ms baja que nos propone Greer.164 Yo pienso que sera

mucho ms alta. Las cifras mismas son discutibles. La conclusin
hacia la que apuntan lo es menos: hacer hincapi en los horrores
de la violencia revolucionaria olvidando la de los tiempos nor
males es pura hipocresa partidista.
N o va nada descaminado, en cambio, el lector que siente que
hay algo de inhumano en ese pasar balance a base de inexorables
estadsticas. Incluso si fuesen perfectas, no contestaran a algunas
de las cuestiones ms importantes y difciles. Era necesario el te
rror, el derramamiento de sangre por la Revolucin? Y en todo
caso, qu se logr con l? Pasaremos, para terminar, a comentar
brevemente esos puntos.
La revolucin radical fue parte integrante de la revolucin en
nombre de la propiedad privada y los derechos del hombre justa
mente en cuanto respuesta negativa a la revolucin burguesa. Los
elementos anticapitalistas de la revolucin de los sans-culottes y de
las protestas de los campesinos ms pobres representaban una re
accin contra las penalidades acarreadas por la ininterrumpida
penetracin de rasgos capitalistas en la economa durante la lti
ma fase del ancien rgime y durante la propia Revolucin. Consi
derar a los radicales como una bandera extremista, una excre
cencia de la revolucin liberal y burguesa, equivale a volver las
espaldas a esa evidencia. L o uno era imposible sin lo o (t o . Est
tambin bastante claro que la revolucin burguesa no habra ido
tan lejos como lo hizo sin la presin de los radicales. Segn he
mos visto, los conservadores de las sucesivas fases trataron ms de
una vez de frenar la Revolucin.
L o verdaderamente trgico es que fracasaran, se apresurar
quiz a decir el oponente democrtico de la violencia. Si hubieran
tenido xito, si la Revolucin Francesa hubiera venido a parar en la
suerte de compromiso alcanzado por el impulso revolucionario in
gls hacia 1689, la democracia habra podido irse estableciendo
paso a paso ms o menos como en Inglaterra, con lo que Francia se
habra ahorrado las innecesarias y sangrientas sacudidas posterio
res. Aunque en ltima instancia indemostrable, esa tesis merece
una respuesta razonada. El mximo argumento contra ella ha sido
dado ya con bastante detalle: la estructura social subyacente de
Francia era fundamentalmente distinta y exclua, por tanto, una
transformacin pacfica que, como hemos visto, en realidad es

tuvo lejos de ser tal semejante a la experimentada por Inglaterra

durante los siglos x tv iii y xix.
En una palabra: es muy difcil negar que, si Francia deba en
trar en el mundo moderno por la puerta democrtica, no poda
menos que pasar por los fuegos de la Revolucin, tambin en sus
aspectos violentos y radicales. La conexin me parece en verdad
casi tan estrecha como la que haya podido establecer jams cual
quier investigacin histrica, pese a estar no menos cierto de que
va a continuar siendo objeto de debate en tanto y mientras exis
tan historiadores de distintas convicciones. Para todo aquel que
acepte dicha conclusin, ser legtimo plantear el segundo inte
rrogante: qu contribucin visible aport a las instituciones de
mocrticas el derramamiento de sangre, la violencia?
En el caso de la Revolucin Francesa, no es ni con mucho po
sible sostener la contribucin de la violencia al gradualismo de
mocrtico con argumentos tan firmes como en el de la Revolu
cin Puritana. E l mero hecho de las guerras napolenicas excluye
semejante interpretacin. Para mencionar tan slo otro extremo,
los investigadores franceses del siglo xx sealan las hendiduras
dejadas por la Revolucin como la causa primordial de la inesta
bilidad de las instituciones polticas de Francia. Sin embargo,
ciertos cambios de la sociedad francesa obrados gracias a la Re
volucin resultaron en definitiva favorables al desarrollo de la de
mocracia parlamentaria.
La Revolucin hiri mortalmente a todo el engranado com
plejo de los privilegios aristocrticos: monarqua, aristocracia
terrateniente y derechos seoriales, complejo que constitua la
esencia del anden rgime. L o hizo en nombre de la propiedad
privada y la igualdad ante la ley. N egar que el impulso predo
minante y las consecuencias capitales de la Revolucin fueron
burguesas y capitalistas no pasa de ser una sofistera trivial. Lo
que s es cuestionable de tal perspectiva es cualquier argumen
tacin en el sentido de que un grupo relativamente slido de in
tereses comerciales e industriales haba alcanzado suficiente po
der econmico en el ltimo cuarto del siglo xvm para sacudirse
las cadenas feudales, en lo esencial por sus propias fuerzas, a fin
de iniciar un perodo de expansin industrial. As presentada, la
tesis pone excesivo nfasis en la influencia independiente de
aquellos intereses. Que el resultado ltimo de todas las fuerzas

en accin, no obstante, no fue otro que la victoria de un sistema

econmico basado en la propiedad privada y de un sistema po
ltico basado en la igualdad ante la ley, las caractersticas bsicas
de las democracias parlamentarias occidentales, y que la Revo
lucin fue un hito crucial en ese proceso, son verdades innega
bles, por muy tpicas que parezcan.
Con la Restauracin, es cierto, un rey de la dinasta borbni
ca rein de nuevo durante una dcada y media, de 18 15 a 1830, y
la aristocracia rural reconquist temporalmente gran parte de lo
que haba perdido. Algunos estudiosos estiman que recuper al
rededor de la mitad de la propiedad territorial perdida con la Re
volucin. Volvi a ser, no cabe duda, el grupo poltico predomi
nante, de hecho el nico. E l no compartir el poder con la haute
bourgeoisie, o sea el no hacer de esa clase su aliado en vez de su
enemigo, fue una de las causas importantes de la Revolucin de
1830. En esa fecha la aristocracia desapareci de la arena poltica
en cuanto grupo poltico coherente y efectivo, aunque conserva
ra considerable prestigio social hasta mucho tiempo despus.16
Desde el punto de vista de las cuestiones planteadas en este li
bro, la destruccin del poder poltico de la aristocracia rural
constituye el ms significativo proceso de los que se desarrolla
ron en el curso de la modernizacin francesa. En ltimo extremo,
su origen puede atribuirse mayormente, aunque no de todo en
todo, a la respuesta que dio la nobleza francesa a los problemas
agrcolas en una sociedad cada vez ms comercial. El absolutismo
real pudo domar y controlar a una aristocracia que tena dificul
tades para establecer una base econmica independiente. La Re
volucin complet la obra de los Borbones, como percibi ya De
Tocqueville. Ello trajo por consecuencia la destruccin de una de
las bases sociales indispensables de los regmenes autoritarios de
rechistas, que muestran una fuerte tendencia a culminar en el fas
cismo al sufrir el impacto de la industria avanzada. Dentro de esa
perspectiva muy amplia, la Revolucin Francesa aparece como
sustitutivo parcial o alternativa histrica para el desarrollo de una
agricultura comercial libre de rasgos preindustriales. En otros
pases de primer plano, si el impulso subyacente a la revolucin
burguesa ha sido dbil o ineficaz, ha advenido o bien el fascismo
o bien el comunismo. Al destruir una de las causas capitales de se
mejante resultado, la supervivencia de la aristocracia rural en

tiempos modernos, y llevarlo a cabo a fines del siglo xvin, la Re

volucin Francesa aport una contribucin capital al desarrollo
de la democracia parlamentaria en Francia.
As pues, en lo tocante a la aristocracia rural, la contribucin
de la Revolucin parece haber sido favorable y aun decisiva. Pero
justamente los mismos procesos destructores de la aristocracia
rural iban a la vez creando pequea propiedad campesina. En ese
aspecto, las consecuencias fueron mucho ms ambiguas. Lefebvre nos recuerda que la venta de tierras confiscadas a la Iglesia y
a los migi's no constituy la fuente de la propiedad campesina,
que trae sus orgenes de tiempos muy anteriores. En realidad fue
la burguesa la que, por lo general, se aprovech ms de las ven
tas, aunque localmente se dieran aumentos importantes en la
propiedad campesina."56 Otro de los mximos beneficiarios de la
Revolucin fue la aristocracia campesina. Sin embargo, las requi
sas, el intento de imponer precios topes a los precios de los gra
nos y el bro comunicado a los pequeos explotadores y braceros
durante la fase radical de la Revolucin motivaron que el estrato
superior de los campesinos se volviera contra la Repblica, hecho
de gran transcendencia que dejara un legado funesto por largo
espacio de tiempo.167
Se posee informacin menos slida acerca de la sociedad
campesina durante el siglo xix, e incluso el xx, que para la del
siglo x v i i i . ' 68 Ese soporte posibilita las generalizaciones que si
guen. En primer lugar, que a los campesinos de mayor cuanta les
importaba muy poco la democracia como tal. Lo que ambiciona
ban eran garantas efectivas para la propiedad y la posicin social
en sus propias aldeas. Ms concretamente, garantas contra cual
quier recusacin seria de la propiedad adquirida por la vente des
biens nationaux de procedencia aristocrtica o contra cualesquiera
ideas radicales que propugnasen una redistribucin de la propie
dad. En segundo lugar, que el continuo incremento de la indus
tria capitalista tenda a socavar la pequea propiedad campesina,
que se hallaba en desventaja en la produccin para el mercado.
Los portavoces de los campesinos se quejaron a menudo de que
las condiciones en que deban operar les eran adversas. Esas ra
zones concurrentes explican que la propiedad campesina haya te
nido consecuencias ambiguas: nos aparece como una amenaza
contra la gran propiedad tanto en sus formas capitalistas como

en las aristocrticas precapitalistas y, a la vez, como una mura

lla exterior que la protege. En el siglo xx, la ambigedad se ma
nifiesta ms por lo claro all donde los campesinos apoyan al Par
tido Comunista Francs.
Tal paradoja, en realidad, es ms aparente que real. En su ca
lidad de grupo precapitalista, los campesinos a menudo desplie
gan fuertes tendencias anticapitalistas. En el curso de esta explo
racin, tratar de indicar las condiciones en que dichas tendencias
adoptan formas reaccionaras o revolucionarias.

8.

R E C A P IT U L A C I N

El mensaje central que he sabido discernir en los orgenes, curso

y consecuencias de la Revolucin es que la destruccin violenta
del anden rginte fue un paso crucial para Francia en el largo ca
mino hacia la democracia. Es necesario subrayar que lo fue preci
samente para Francia, donde los obstculos con que se enfrenta
ba la democracia no eran los mismos que en Inglaterra. La
sociedad francesa no haba engendrado ni probablemente po
da engendrar un parlamento de seores rurales con injerencias
burguesas al modo de Inglaterra. En Francia, tendencias previas
haban determinado que las clases altas, en vez de formar parte de
la cua introductoria de la democracia liberal, le fueran adversas.
Por lo tanto, para que la democracia triunfara en Francia, deban
quitarse de en medio ciertas instituciones. Constatar semejante
conexin entre ambos fenmenos no implica en absoluto la tesis
de que la historia francesa tena que culminar necesariamente en
la democracia liberal o de que la Revolucin era inevitable. Al
contrario: hay motivos para sostener que todo el proceso hubiera
podido desarrollarse de modo muy distinto y que, por esa misma
circunstancia, la Revolucin fue an ms decisiva.
Dentro de las condiciones creadas por el absolutismo real, las
clases altas rurales de Francia se adaptaron a la intrusin gradual
del capitalismo oprimiendo ms a los campesinos, aunque dejn
dolos en un rgimen propincuo a la propiedad de facto. Hasta
aproximadamente la mitad del siglo xvm, la modernizacin de
Francia tuvo lugar por obra de la corona. Como parte de ese pro
ceso, la nobleza y la burguesa fueron fusionndose, en forma

bastante distinta que en Inglaterra. Tal fusin se efectu ms bien

a travs de la monarqua que contra ella; para decirlo de un modo
taquigrfico, inexacto pero que quiz resulte aqu til, por la
feudalizacin de un sector considerable de la burguesa, y no al
contrario. Ello trajo por resultado final que quedara en extremo
limitada la libertad de accin de la corona, su capacidad de deci
dir qu cargas deban establecerse y cmo deban repartirse entre
los distintos sectores sociales. Esa limitacin, acentuada por los
defectos de carcter de Luis X VI, creo yo que fue el principal fac
tor determinante de la Revolucin, antes que cualquier conflicto
de intereses sobre manera violento entre clases o grupos. Sin la
Revolucin, aquel proceso integrador de la nobleza y la burgue
sa habra quiz continuado e impulsado a Francia hacia una for
ma de modernizacin desde arriba, semejante en sus rasgos esen
ciales a la de Alemania y el Japn.
Pero la Revolucin lo impidi. N o fue aqulla una revolucin
burguesaNen el sentido estricto de la conquista del poder poltico
por una burguesa que ya con anterioridad hubiera ganado las al
turas cimeras del poder econmico. Hubo un grupo de tal natu
raleza dentro de la burguesa, pero la historia previa el absolu
tismo real haba impedido su pleno desarrollo, de modo que
no era lo bastante fuerte para poder conseguir demasiado por s
solo. Lo que en realidad aconteci fue que determinados sectores
de la burguesa escalaron el poder apoyndose en movimientos
radicales de la plebe urbana, desatados por el colapso del orden y
la monarqua. Esas mismas fuerzas radicales impediran despus
que la Revolucin diera marcha atrs o se detuviera en alguna co
yuntura favorable para aquellos sectores burgueses. Mientras
tanto los campesinos, entonces sobre todo los estratos superio
res, haban sacado partido de las circunstancias para imponer el
desmantelamiento del sistema seorial, el logro ms sealado de
la Revolucin. E l radicalismo rural y el urbano, que compartan
una contradictoria amalgama de ansias de pequea propiedad y
de afanes colectivistas que miraban hacia el pasado, pudieron
marchar juntos por algn tiempo, hasta y durante las fases ms
radicales de la Revolucin. Pero la necesidad de abastecer a los
estratos urbanos ms pobres y a los ejrcitos revolucionarios cho
c con los intereses de los campesinos ms acomodados. La cre
ciente resistencia de los campesinos, al dejar sin subsistencias a

los sans-culottes de Pars, enajen a Robespierre el apoyo popular

y paraliz la revolucin radical. En adelante los sans-cnlottes har
an la Revolucin burguesa; los campesinos determinaran hasta
dnde poda llegar. La manquedad de la Revolucin, por otro
lado, imputable en gran parte a la estructura de la sociedad fran
cesa a fines del siglo x v h i , acarre que hasta pasado mucho tiem
po no pudiera establecerse en la sociedad francesa una democra
cia capitalista hecha y derecha.

LA G U ER R A C IV IL A M ER IC A N A :
LA L T IM A R E V O L U C I N C A PIT A L IS T A

I.

P L A N T A C I N Y F B R IC A : U N C O N F L IC T O IN E V IT A B L E ?

Las principales diferencias entre la ruta norteamericana hacia la

democracia capitalista moderna y las seguidas por Inglaterra y
Francia dimanan del arranque posterior de Norteamrica. Los
Estados Unidos no se vieron con el problema de desmantelar una
compleja y arraigada sociedad agraria de formas o feudales o bu
rocrticas. La agricultura comercial fue importante ya desde el
principio, por ejemplo en las plantaciones de tabaco de Virginia,
y muy pronto, al poblarse el pas, pas a predominar. Las pugnas
polticas entre una aristocracia rural precomercial y un monarca
no forman parte de la historia norteamericana. Tampoco ha po
sedo nunca la sociedad norteamericana una clase maciza de cam
pesinos comparable a las de Europa y Asia.' Por todos esos moti
vos, puede ser que alguien arguya que la historia norteamericana
no contiene ninguna revolucin comparable a la Revolucin Pu
ritana y a la Francesa, ni, por supuesto, a las revoluciones del si
glo xx en Rusia y la China. Sin embargo, se han producido en
nuestra historia dos grandes estallidos de violencia, la Revolucin
Americana y la Guerra Civil, sa ltima uno de los conflictos ms
sangrientos registrados hasta entonces en la Historia moderna.
Es bastante obvio que ambas han sido elementos importantes en
el proceso por el que los Estados Unidos se han convertido hacia
la mitad del siglo xx en la suprema democracia capitalista indus
trial. Se considera, por lo comn, que la Guerra Civil marc una
violenta divisoria entre las pocas agrarias e industriales de la his
toria norteamericana. De ah que este captulo verse sobre sus
causas y consecuencias, con miras a dilucidar si, en efecto, fue
una ruptura violenta con una estructura social ms antigua que
condujo al establecimiento de la democracia poltica, de un modo

comparable a las revoluciones Francesa y Puritana. Ms en gene

ral, espero mostrar cul es su sitio en la secuencia gentica de
grandes sacudidas histricas que podemos hacer arrancar de las
guerras campesinas del siglo xvi en Alemania, y que, a travs de
la Revolucin puritana, la francesa y la rusa, culmina en la Revo
lucin china y aun en los conflictos de hoy en da.
Tras muchas dudas, he llegado a la conclusin de que la Gue
rra Civil americana fue la ltima ofensiva revolucionaria por par
te de lo que se puede llamar legtimamente democracia capitalis
ta urbana o burguesa. El esclavismo de plantacin en el Sur, ser
mejor aadirlo en seguida, no representaba ningn lastre econ
mico para el capitalismo industrial. Ms bien parece, al contrario,
que ayud a promover el crecimiento industrial norteamericano
en los primeros estadios. Pero el esclavismo era un obstculo
para la democracia poltica y social. Esa interpretacin encierra
ambigedades. Las que proceden del carcter de los datos irn
siendo expuestas a medida que se desarrolle el anlisis. Otras es
tn ms en el fondo y, como tratar de demostrar al final del ca
ptulo, no desapareceran cualesquiera que fuesen los datos que
se sacaran a luz.
Adems de cuestiones de espacio y tiempo, no menos asequi
bles al lector que al autor, existen factores objetivos para dejar a
un lado la Revolucin americana tras dedicarle unos breves co
mentarios. Desde el momento que no dio lugar a cambios funda
mentales en la estructura de la sociedad, hay motivos para que
uno se pregunte si merece en lo ms mnimo ser llamada revolu
cin. En el fondo fue un conflicto entre intereses comerciales de
Inglaterra y Norteamrica, aunque ejercieran tambin un papel
asuntos ms elevados. El empeo en que Norteamrica haya te
nido una revolucin anticolonialista puede ser bueno para fines
de propaganda, pero es mala historia y mala sociologa. La carac
terstica distintiva de las revoluciones anticolonialistas del siglo
xx es el esfuerzo por establecer una nueva forma de sociedad con
sustanciales elementos socialistas. Sacudirse el yugo extranjero
no es sino un medio para conseguir tal fin. Las corrientes radica
les que existieron dentro de la Revolucin americana no fueron
capaces, en su mayor parte, de abrirse camino hasta la superficie.
E l efecto capital de aqulla fue promover la unificacin de las co
lonias en una sola unidad poltica y su separacin de Inglaterra.

Se suele presentar a la Revolucin americana como un buen

ejemplo del genio norteamericano (o anglosajn) para el compro
miso y la concordia. La Guerra Civil, en cambio, no sirve para ello;
corta una raja sangrienta en nuestra historia. Por qu sucedi as?
Por qu nuestra cacareada capacidad de componer nuestras dife
rencias nos fall en aquel punto? Como a san Agustn el problema
del mal humano y la cada de Roma, esa cuestin ha fascinado pro
fundamente durante largo tiempo a los historiadores norteameri
canos. Una ansiosa inquietud, bien comprensible, parece estar en
la misma base de su inters. Por espacio de cierto tiempo, adopt
la forma de si la guerra hubiera podido o no evitarse. La genera
cin presente de historiadores ha empezado a mostrar impaciencia
ante ese modo de plantear el problema. A muchos les parece ste
puramente semntico, toda vez que si uno de los dos bandos hu
biese estado dispuesto a someterse sin luchar la guerra no se habra
producido.2 Pero as eluden la verdadera cuestin: por qu no
hubo voluntad de someterse, ya en uno de los bandos ya en ambos?
Tal vez convendra plantearlo en trminos menos psicolgi
cos. Haba, en un sentido objetivo, un conflicto mortal entre las
sociedades del N orte y del Sur? E l pleno significado de esa cues
tin aparecer ms claramente si tratamos de darle respuesta, no
mediante una disquisicin terica, sino a base de hechos especfi
cos. En sustancia, nos estamos preguntando si los requisitos ins
titucionales para el desarrollo de una economa de plantacin ba
sada en el esclavismo chocaron seriamente en un momento dado
con los necesarios, a su vez, para el desarrollo de un sistema in
dustrial capitalista. D oy por sentado, en principio, que es posible
descubrir de qu requisitos se trataba en realidad, en el mismo
sentido objetivo en que un bilogo puede descubrir para cual
quier organismo viviente las condiciones necesarias para su re
produccin y supervivencia, tales como tipos especficos de nu
tricin, grado de humedad... Tambin debera estar claro que los
requisitos o imperativos estructurales para el esclavismo de plan
tacin y el primitivo capitalismo industrial van mucho ms all de
los simples ajustes econmicos; que llevan, sin duda, al mbito de
las instituciones polticas. Las sociedades esclavistas no revisten
las mismas formas polticas que las basadas en una mano de obra
libre. Pero, para volver a nuestra cuestin central, es ello acaso
motivo para que deban contender?

Cabra partir de un concepto general a guisa de que hay un

conflicto inherente entre la esclavitud y el sistema capitalista de
mano de obra asalariada formalmente libre. Aunque tal conflicto
constituye una parte bsica del anlisis de los hechos aqu debati
dos, no voy a utilizarlo a ttulo de proposicin general de la que la
Guerra Civil derivara como un caso particular. Segn veremos
dentro de poco, el algodn producido por la mano de obra escla
va desempe un papel decisivo en el desarrollo, no tan slo del
capitalismo norteamericano, sino tambin del capitalismo ingls.
Los capitalistas no tuvieron escrpulo alguno en adquirir mercan
cas producidas por esclavos si podan sacar provecho de ellas ela
borndolas y vendindolas. Desde un punto de vista estrictamen
te econmico, Ja mano de obra asalariada y el esclavismo de
plantacin contienen idntico potencial para intercambios y rela
ciones polticas complementarias que para un conflicto. Podemos,
pues, contestar al interrogante que nos hemos planteado con una
negativa provisional: no hay ninguna razn general abstracta por
la que Norte y Sur debieran contender. En otras palabras: tuvie
ron que darse circunstancias histricas especiales para que resul
tara inviable el acuerdo entre una sociedad agraria basada en una
mano de obra no libre y el capitalismo industrial ascendente.
Para rastrear qu circunstancias estuvieron de por medio, es
til echar un vistazo a un caso en que se produjo un acuerdo en
tre ambos tipos de subsociedades dentro de una unidad poltica
ms amplia. Si sabemos qu posibilita un acuerdo, tambin sabe
mos algo de las circunstancias que podran imposibilitarlo. Otra
vez el paralelo con Alemania resulta til y sugestivo. La historia
alemana del siglo xix demuestra bastante por lo claro que la in
dustria avanzada puede muy bien avenirse con una forma de agri
cultura que posea un sistema de mano de obra sumamente repre
sivo. El Ju n ker alemn, ciertamente, no era del todo un
propietario de esclavos. Y Alemania no era los Estados Unidos. A
punto fijo, sin embargo, dnde radicaron las diferencias decisi
vas? L os Ju n ker se las arreglaron para atraer a los campesinos in
dependientes dentro de su rbita y establecer una alianza con
sectores de la gran industria gozosos de contar con su ayuda para,
combinando represin y paternalismo, retener a los obreros in
dustriales en sus puestos. Las consecuencias, a la larga, fueron fa
tales para la democracia en Alemania.

La experiencia alemana sugiere que, si el conflicto entre Nor

te y Sur se hubiera arreglado por las buenas, el compromiso ha
bra sido a expensas del desarrollo democrtico subsiguiente de
los Estados Unidos, posibilidad, que yo sepa, no explorada por
ningn historiador revisionista. Tambin nos indica dnde podr
amos bucear con provecho. Por qu los capitalistas del Norte no
necesitaron de los Junker del Sur para establecer y afianzar el
capitalismo industrial en los Estados Unidos? Es que faltaban en
los Estados Unidos los vnculos econmicos y polticos que exis
tieron en Alemania? Es que haba en la sociedad norteamericana
grupos distintos, por ejemplo granjeros independientes en vez de
campesinos? Dnde y cmo estaban alineados los principales
grupos en la situacin norteamericana? Pero ya es tiempo de exa
minar ms de cerca el escenario norteamericano.

2.

T R E S FO R M A S D E C R E C IM IE N T O C A P IT A L IS T A N O R T E A M E R IC A N O

Antes de 1860, los Estados Unidos haban desarrollado tres for

mas de sociedad bastante distintas en partes del pas tambin di
versas: el Sur algodonero; el Oeste, tierra de granjeros indepen
dientes; y el Nordeste, en rpido proceso de industrializacin.
Las lneas divisorias y de cooperacin no haban seguido siem
pre, ni mucho menos, tales direcciones. Es cierto, sin erbargo,
que desde los das de Hamilton y Jefferson se haba dado una pug
na a ultranza entre los intereses agrarios y los urbanos comerciales
y financieros. La expansin del pas hacia el Oeste insinu por un
momento, bajo el presidente Jackson, en los aos treinta del siglo
xix, que los principios democrticos del campo en la prctica,
un mnimo absoluto de autoridad central y una tendencia a favo
recer ms a los deudores que a los acreedores haban alcanzado
una victoria definitiva sobre los de Alexander Hamilton. Pero, in
cluso en los propios tiempos de Jackson, la democracia agraria
tropez con graves dificultades. Dos desenvolvimientos estrecha
mente relacionados iban a destruirla: el ininterrumpido creci
miento del capitalismo industrial en el Nordeste, y la apertura de
un mercado de exportacin para el algodn del Sur.
Aunque la importancia del algodn para el Sur sea muy sabida,
su significada para el desarrollo capitalista global se conoce menos

bien. Entre 18x5 y 1860, el algodn ejerci una influencia decisiva

sobre el ndice de crecimiento de la economa norteamericana.
Hasta alrededor de 1830, fue la causa ms importante del aumen
to de la fabricacin en el pas.1 Sin que perdiera su relieve en el or
den interno, por entonces las exportaciones algodoneras adquirie
ron enorme magnitud.4 En 1849, un 64 por ciento de la cosecha de
algodn iba al extranjero, sobre todo a Inglaterra.5 Desde 1840
hasta la Guerra Civil, Gran Bretaa sacaba de los Estados Unidos
del Sur las cuatro quintas partes de sus importaciones de algodn.6
Est muy claro, por consiguiente, que la plantacin explotada por
medio de esclavos no represent una excrecencia anacrnica para
el capitalismo industrial. Fue parte integrante de ese sistema, y uno
de sus motores en todo el mundo.
En la sociedad surea, los propietarios de plantaciones y de es
clavos significaban una minora muy reducida. Hacia 1850, proba
blemente haba menos de trescientos cincuenta mil propietarios
de esclavos dentro de una poblacin blanca total, en las reas de
esclavitud, de unos seis millones.7 Con sus familias, ascendan
como mximo a una cuarta parte de la poblacin blanca. Y aun,
dentro de tal grupo, los que posean la mayora de los esclavos no
pasaban, a su vez, de exigua minora: cierto cmputo para 1860 es
tima que un 7 por ciento de los blancos posean casi las tres cuar
tas partes de los esclavos negros.8 Lo mismo las mejores tierras
que el meollo del poder poltico tendan a recaer en sus manos.
De esa lite de poseedores de plantaciones, se pasaba gradual
mente a los granjeros que cultivaban la derra valindose de unos
pocos esclavos, entre un gran nmero de pequeos propietarios
de haciendas sin esclavos, hasta llegar a los blancos pobres de las
zonas donde la agricultura se reduca a un desmazalado cavar mai
zales de escasa extensin e improductivos. Los blancos pobres
quedaban al margen de la economa de mercado; muchos de los
pequeos granjeros no estaban sino en su periferia.10 Los ms aco
modados aspiraban a poseer algunos negros ms y a convertirse
en plantadores a gran escala. Es probable que la influencia de ese
grupo intermedio declinara despus de los tiempos de Jackson,
aunque existe toda una escuela de historiadores del Sur empea
dos en romantizar a los yeormen y gente sencilla del viejo Sur
como la base de un orden social democrtico." Ello, a mi enten
der, es un solemne disparate. En todas las pocas y en todos los

pases, los reaccionarios, los liberales y los radicales han pintado

retratos de los campesinos segn sus respectivas teoras. El ele
mento de verdad, ciertamente importante, contenido en aquella
imagen particular estriba en que los pequeos granjeros del Sur
aceptaron, por lo general, el liderazgo poltico de los grandes
plantadores. Los autores impregnados de marxismo proclaman
que tal unidad dentro de la casta blanca era contraria a los autn
ticos intereses econmicos de los pequeos granjeros y que tan
slo vino a producirse porque el temor a los negros cohesionaba a
los blancos. Es una exgesis tan posible como dudosa. En muchas
ocasiones, si no existe una alternativa manifiesta y, en cambio, se
vislumbra alguna posibilidad de convertirse uno en gran hacenda
do, los pequeos propietarios se dejan guiar por los grandes.
Dado que el esclavismo de plantacin fue el hecho dominan
te de la vida surea, parece necesario examinar el funcionamien
to del sistema para descubrir si engendraba fricciones de cuenta
con el Norte. Se puede avanzar al acto una consideracin: el es
clavismo, casi de seguro, no estaba a punto de extinguirse por ra
zones internas. Resulta difcilmente sostenible la tesis de que la
guerra era innecesaria, en el sentido de que tarde o temprano
tambin se habra llegado a los mismos resultados por medios pa
cficos, o sea que no exista un autntico conflicto. Si el esclavis
mo tena que desaparecer de la sociedad norteamericana, era ne
cesaria la fuerza.
Sobre ese particular, los mejores indicios provienen del N or
te, donde la emancipacin pacfica durante la Guerra Civil choc
con dificultades casi insuperables. Los Estados de la Unin ce
rraron los odos y expresaron toda suerte de aprensiones cuando
Lincoln intent introducir un moderado proyecto emancipador
con compensacin para los antiguos propietarios. Lincoln tuvo
que abandonar el plan.12 La Proclamacin de Emancipacin (i
de enero de 1863), como es bien sabido, exceptu los Estados es
clavistas de la Unin y los territorios del Sur comprendidos den
tro de sus lmites; para decirlo con palabras de un observador in
gls contemporneo (Earl Russell, antepasado de Bertrand
Russell), emancip tan slo a los esclavos all donde autoridades
de los Estados Unidos no pueden ejercer ninguna jurisdiccin.'3
Si la emancipacin pacfica tropez con tales dificultades en el
Norte, las del Sur apenas requieren ya comentario alguno.

Las consideraciones precedentes inclinan con fuerza a con

cluir que el esclavismo resultaba provechoso econmicamente.
El autor de una monografa aparecida hace poco arguye de un
modo muy lgico que ah radic la causa principal de que persis
tiera en el Sur. Los lamentos del Sur de que, con el esclavismo, se
estaba perdiendo dinero, los rechaza por considerarlos una de las
racionalizaciones con que los portavoces sureos intentaban ha
llar un fundamento moral ms elevado para aqul, con lo cual nos
encontraramos ante una temprana versin de las responsabilida
des civilizadoras del hombre blanco. Avergonzndose de justifi
carlo con razones puramente econmicas, cosa que les hubiera
puesto al mismo nivel de los mezquinos y rapaces yanquis, prefe
ran proclamar que era la forma natural de sociedad humana, no
menos beneficiosa para el esclavo que para el amo.'4 Ms recien
temente an, dos economistas insatisfechos con los datos sobre
los que descansaban los estudios anteriores, en su mayor parte re
gistros de contabilidad fragmentarios e incompletos de las pri
meras actividades efectuadas en las plantaciones, han intentado
aclarar los interrogantes planteados examinando informacin es
tadstica ms general. A fin de averiguar si el esclavismo resulta
ba ms o menos provechoso que otros sistemas, han reunido esta
dsticas sobre los precios medios de los esclavos, los tipos de
inters sobre los papeles comerciales bsicos, los costes de mante
nimiento de los esclavos, los rendimientos por palmo de terreno
de primera clase, los costes de comercializacin del algodn, los
precios del algodn, y otros datos relevantes. Aunque soy algo es
cptico acerca de la fiabilidad y el valor representativo de las esta
dsticas originales, sus conclusiones estn en la lnea de otras con
jeturas y probablemente lo ms cerca posible de la realidad a que
puedan llevar tales mtodos. Tambin ellos concluyen que el escla
vismo de plantacin report pinges ganancias, adems de consu
mir un sistema eficaz desarrollado en las zonas ms apropiadas
para la produccin de algodn y otras fibras. En cuanto a las reas
sureas menos productivas, producan esclavos y exportaban el ex
cedente a las regiones productoras de cosechas de fibras.15
Saber que el esclavismo de plantacin era, en conjunto, algo
lucrativo es importante, pero insuficiente. Entre los dueos de
plantaciones, hubo diferencias de tiempo y de lugar, que acarre
aron notables consecuencias polticas. Por los tiempos en que es

tall la guerra, el esclavismo de plantacin se haba convertido en

un rasgo caracterstico del bajo Sur. Haba desaparecido de las
plantaciones de tabaco antes de 1850, en especial porque no re
sultaba demasiado ventajosa para las explotaciones a gran escala.
En Maryland, Kentucky y Missouri, el propio trmino de plan
tacin haba cado casi en desuso con anterioridad a la Guerra
Civil.'6 Alrededor de 1850, donde se poda obtener ganancias
ms crasas era en las tierras vrgenes: inicialmente, las mejores
oportunidades se haban presentado en regiones como Alabama y
Misisip; despus de 1840, en Tejas. Incluso en las tierras vrge
nes, lo ms indicado era saldar y trasplantarse antes de que el sue
lo se agotara.'7
Ese migrar el esclavismo de plantacin del Sur hacia el Oeste
cre un grave problema poltico. Extensas reas del Oeste se ha
llaban todava despobladas o escasamente pobladas. Aunque el
cultivo del algodn tuviera ante s obvias limitaciones de clima y
suelo, nadie poda estar seguro de cules eran a punto fijo. Si el
esclavismo se extenda, el equilibrio entre los Estados esclavistas
y los de hombres libres poda romperse lo cual claro est, tan
slo resultaba importante si lo era, a su vez, la diferencia entre
uno y otro tipo de sociedad. Para 1820, el problema ya se haba
agudizado en gran manera, si bien se alcanz una composicin en
el Compromiso de Missouri, que contrapes la entrada^de Mis
souri como Estado esclavista con la de Maine com o Estado de
hombres libres. A partir de entonces, sigui un curso intermiten
te. Solemnes y magistrales acuerdos polticos parecan resolverlo
de una vez para siempre, y al poco se deshacan. La cuestin de la
esclavitud en los territorios, como se llamaba a las reas que
an no haban pasado a ser Estados, tuvo un papel de primera
magnitud en el desencadenamiento de la guerra. La incertidumbre inherente a la situacin, muy probablemente, exager los
conflictos econmicos de un modo desproporcionado.
La tendencia migratoria del esclavismo de plantacin fue
tambin importante en otros aspectos. Al declinar en el viejo Sur
el cultivo del algodn, hubo cierta tentativa de adaptarse a las cir
cunstancias criando esclavos. Es difcil determinar su alcance.
Pero existen indicios cuando menos bastante fehacientes de
que ello no bast para satisfacer la demanda. El precio de los es
clavos aument casi de continuo desde los primeros aos cuaren-

ta hasta el estallido de la guerra. E l precio del algodn tendi asi

mismo a aumentar, pero con fluctuaciones mucho ms marcadas.
Tras el pnico financiero de 1857, el ltimo se desplom, mien
tras que aqul continu subiendo sin tasa.'8 La prohibicin de
importar esclavos parece haber cuajado en un bloqueo bastante
efectivo. Los clamores del Sur en torno a la reapertura de la tra
ta de esclavos, clamores que se intensificaron inmediatamente
antes de la ruptura definitiva de las hostilidades, mueven a pensar
en una seria escasez de mano de obra que entorpeca el sistema de
plantacin. Cun seria, sin embargo, ya es ms difcil decirlo.
Como los capitalistas estn casi siempre inquietos por la perspec
tiva de que la mano de obra escasee, parece oportuno considerar
los lamentos del Sur en ese sentido con un poco de escepticismo.
Es muy dudoso que el sistema de plantacin estuviera a punto de
expirar por la estrangulacin econmica del Norte.
Hasta aqu, la tesis de que los requerimientos de la economa
de plantacin significaron una fuente de conflicto econmico
con el Norte industrial no resulta demasiado convincente. A fin
de cuentas, no era tambin un capitalista el propietario de plan
tacin? Nevins observa con acierto: Era tan difcil explotar una
gran plantacin como una compleja fbrica moderna, con la que
aqulla se asemejaba en importantes aspectos. Los mtodos al
buen tuntn no servan; haba necesidad de incesante planifica
cin y solcita diligencia.19 No hubiera sido, pues, perfecta
mente posible para el plantador entenderse con sus hermanos ca
pitalistas del Norte, no ms calculadores que l? A mi juicio, lo
habra sido, en efecto, de haber estribado tan slo el problema en
clculos econmicos estrictamente racionales. Pero, para Max
Weber, la actitud racional y calculadora, la visin del mundo en
trminos de cuentas y balances, puede existir en una amplia gama
de sociedades, que en algunos casos pueden enfrentarse por otras
cuestiones.10 Com o ya hemos notado al tratar de la nobleza
francesa, tal actitud no basta, por s sola, para engendrar una re
volucin industrial. N o lo hizo, ciertamente, en el Sur, donde el
desarrollo urbano, salvo algunos grandes entrepts como Nueva
Orleans y Charleston, se qued muy atrs comparado con el del
resto del pas. La civilizacin del Sur, por tanto, fue capitalista,
pero escasamente burguesa. N o se bas en la vida urbana. Y, en
vez de impugnar la idea de calidad segn el nacimiento, al igual

que la burguesa europea cuando haba puesto en tela de juicio el

derecho de la aristocracia a gobernar, los plantadores sureos
asumieron la defensa de los privilegios hereditarios. H e aqu una
diferencia y un conflicto reales.
La idea de que todos los hombres han sido creados iguales se
contradeca, para mucha gente del Sur, con los hechos de la ex
periencia cotidiana, hechos que ellos mismos haban creado por
considerables y buenas razones. Bajo la presin de la crtica del
Norte y frente a la tendencia universal a rechazar el esclavismo,
los del Sur elaboraron toda una serie de defensas doctrinales para
el sistema. Las tesis liberales burguesas, las de las revoluciones
Americana y Francesa, se convirtieron en peligrosas doctrinas
subversivas para el Sur, por cuanto amenazaban la misma mdu
la de su sistema: la propiedad de esclavos. Para comprender cmo
debi de sentirse un plantador del Sur, un habitante del Norte de
nuestros das hara bien en preguntarse cmo se sentira hoy un
slido hombre de negocios norteamericano si la Unin Sovitica
ocupara el rea geogrfica del Canad y estuviera tomando in
cremento a ojos vistas. Imagnese, adems, que el gigante comu
nista escupiera advertencias como un descosido (aun negando el
gobierno que reflejaran su autntica poltica) y mandara sin cesar
agentes a travs de la frontera. La amargura y ansiedad del Sur no
procedan tan slo de una minora exaltada. En un llamamiento
al compromiso entre las dos partes, Henry Clay, el ms famoso
de los moderados del Sur, profiri palabras reveladoras, muchas
veces citadas: Vosotros los del Norte estis de mirones a salvo y
en seguro mientras la conflagracin que he descrito est ardien
do en los Estados de esclavos... En uno de los platillos de la ba
lanza, tenemos, entonces, sentimiento, sentimiento, meramente
sentimiento; en el otro, propiedad, el tejido social, vida, y todo lo
que hace la vida deseable y feliz.21
A medida que el capitalismo industrial se afianzaba ms y ms
en el Norte, los sectores privilegiados del Sur miraban a su alre
dedor para descubrir y enfatizar cualesquiera rasgos aristocrti
cos y preindustriales que pudieran hallar en la sociedad a la que
pertenecan: cortesa, elegancia, refinamiento, actitud desprendi
da muy diversa de la del Norte, tachada de mezquina y rapaz.
Poco antes de la Guerra Civil, tom cuerpo la tesis de que el Sur
produca con el algodn la principal fuente de riqueza norteame

ricana, de la que el Norte perciba las utilidades. Segn indica

Nevins, esas ideas corran parejas con doctrinas fisiocrticas acer
ca de que los beneficios de la industria y el comercio procedan
de la tierra. Nunca dejan de aflorar con la industrializacin;
tambin, a veces, sin necesidad de sta: la expansin de la agri
cultura comercia] en una sociedad precomercial engendra distin
tas formas de nostalgia romntica, as la admiracin de Atenas
por Esparta o la de la Roma republicana en su ltima fase por las
supuestas virtudes de los orgenes.
Las racionalizaciones sureas entraaban cierta verdad. De lo
contrario difcilmente habran podido obtener crdito. Existan,
en efecto, diferencias del tipo de las sealadas entre las civiliza
ciones del Norte y del Sur. Y los del Norte se lucraban, en gran
manera, comercializando el algodn. N o cabe duda, sin embar
go, que la dosis de falseamiento era mucho mayor. Las supuestas
virtudes aristocrticas y precomerciales, o anticomerciales, de la
aristocracia de plantacin descansaban en los provechos estricta
mente comerciales sacados del esclavismo. Delimitar lo cierto de
lo falso sera en extremo difcil, quiz imposible. Para nuestros
propsitos, no es necesario. Intentarlo quiz tan slo conducira
a borrar relaciones importantes y oscurecer as el discernimiento.
Es tan injusto imputar las causas motivas de la guerra a factores
puramente econmicos como ver en ella ante todo el resultado
de diferencias morales acerca del esclavismo. Esas ltimas dima
naban de las diferencias econmicas. El hecho de la esclavitud
fue el pleito moral que despert mayor apasionamiento en ambos
bandos. Sin el abierto conflicto de ideales en torno a l, los suce
sos que condujeron a la guerra y la propia guerra resultaran in
comprensibles. Est claro como la luz del sol, por otro lado, que
fueron factores econmicos los que crearon una economa escla
vista en el Sur, as como estructuras sociales diferentes con idea
les antagnicos en otras partes del pas.
Argumentar as no equivale a sostener que el mero hecho di
ferencial, de un modo u otro, ocasion inevitablemente la guerra.
Buena parte de la poblacin, lo mismo del Sur que del Norte, no
se interesaban por el problema de la esclavitud, o bien obraban
como si no les interesara. Nevins llega a afirmar que las eleccio
nes de 1859 pusieron de manifiesto que aun entonces, casi ya en
el ltimo momento, por lo menos tres cuartas partes de la pobla
no

cin nacional se oponan a las ideas radicales proesclavistas y an

tiesclavistas.23 Incluso si su clculo exagera la fuerza del senti
miento neutral, uno de los aspectos ms notables y dignos de es
tudio de la Guerra Civil es que aquella masa de opinin
indiferente no lograra impedirla. De ah que historiadores tan in
teligentes como Beard duden de la importancia del esclavsmo
como punto conflictivo. Eso, a mi entender, es un error, y un
error muy grave. N o obstante, el fracaso y colapso de la modera
cin constituye una parte esencial del proceso, sobre la que los
historiadores simpatizantes con el Sur han vertido buena luz.
Para que se creara una situacin propicia a la guerra, haban de
tener lugar cambios no tan slo en el Sur, sino adems en otras
partes del pas.
El impulso principal para el desarrollo del capitalismo del
Norte durante la dcada de los aos treinta haba provenido,
como hemos visto, del algodn. Durante la dcada siguiente, el
ritmo del crecimiento industrial se aceler sobre manera, hasta el
punto de que el Nordeste se convirti en una regin manufactu
rera. Esa expansin puso trmino a la dependencia de la econo
ma norteamericana de una sola materia prima agrcola. El N or
deste y el Oeste, que en el pasado haban abastecido al Sur de
buena parte de sus subsistencias y continuaban hacindolo, pasa
ron a depender menos del Sur y ms uno de otro. E l algodn era
an importante para la economa del Norte, pero ces de domi
narla.24 En orden al valor de su producto, el algodn ocupaba el
segundo lugar entre las manufacturas norteas en 1860. Ya en
aquel tiempo, por otro lado, produca el Norte una amplia gama
de artculos manufacturados aunque generalmente en peque
as fbricas. Un alto porcentaje de la produccin iba destinado a
satisfacer necesidades propias de una comunidad agrcola: harina,
maderas, botas y zapatos, ropas para hombres, hierro, cuero, g
neros de punto, licor, maquinaria.25 Segn veremos dentro de
poco, la produccin manufacturera del Norte vino a ser objeto de
intensos intercambios con las reas occidentales del pas, en rpi
do crecimiento.
Si bien el pasar a depender menos el Norte del algodn del
Sur y el desarrollo de ciertos antagonismos econmicos fueron
las tendencias dominantes, no son las nicas que merecen nues
tro inters. Conviene no sobrevalorar las tendencias divisorias.

En los intercambios con la economa de plantacin, el Nordeste

suministraba los servicios de financiacin, trasporte, asegura
miento y comercializacin.26 E l grueso del algodn exportado sa
la de puertos del Norte, de los que Nueva York era el ms im
portante. As pues y ello, ciertamente, constitua un motivo de
choque , los ingresos del Sur se gastaban en buena medida en el
Norte a fin de adquirir los servicios para comercializar el algo
dn, comprar todo lo necesario para las plantaciones que no po
da producirse in situ, y an, tem no insignificante, en virtud de
las vacaciones de los ricos plantadores, que gustaban de huir del
calor. Tanto el Norte como el Oeste, adems, vendan artculos
manufacturados y subsistencias al Sur. Los aos cincuenta vieron
llegar a su apogeo el trfico por vapores a lo largo del Misisip.27
L o ms importante de todo: el rendimiento de las tejeduras de
algodn de Nueva Inglaterra, relativamente a la competencia ex
tranjera, se increment entre 1820 y el estallido de la guerra. De
1830 en adelante, los Estados Unidos estuvieron en condiciones
de participar en el mercado de exportacin.28 Si ese impulso hu
biese sido ms fuerte, es probable que los intereses del Norte y
del Sur se habran acercado, y cabe presumir que la guerra no ha
bra tenido lugar. Sea como fuere, los intereses de los hombres de
negocios del Norte estaban muy lejos de empujar a una guerra de
liberacin, ni siquiera a una guerra por motivo de la Unin. N o
existe ningn estudio completo de las actitudes y actividades de
los industriales del Norte.29 Parece desatinado, no obstante, cual
quier razonamiento a base de que los industriales del Norte ra
biaban por manejar los resortes del gobierno federal exclusiva
mente en pro de sus intereses econmicos.
L o que el capitalismo del Norte necesitaba era que el gobier
no, del tipo que fuera, protegiese y legitimase la propiedad priva
da. Para que los propietarios sureos de plantaciones, y esclavos
apareciesen como una amenaza contra tal institucin, se requer
an circunstancias muy especiales. Los capitalistas del Norte re
clamaban, asimismo, cierta ayuda del gobierno en el proceso de
acumular capital y llevar adelante una economa de mercado: ms
especficamente, cierta proteccin arancelaria, favorecer el esta
blecimiento de una red de transportes (empeo en que no siem
pre se procedi de un modo estrictamente tico, aunque los
grandes escndalos en torno a los ferrocarriles se produjeron ins

tarde), moneda slida, y un sistema bancario central. Sobre todo,

los lderes norteos ms calificados deseaban estar en condicio
nes de comerciar sin que les embarazaran fronteras regionales y
estatales. Estaban orgullosos de ser ciudadanos de un gran pas
como tambin lo estaban muchos otros, por supuesto , y, al
desatarse finalmente la crisis secesionista, reaccionaron contra la
perspectiva de una Norteamrica balcanizada.30
La cuestin econmica que excit ms los nimos fue la aran
celaria. Desde el momento que la industria norteamericana pro
gres en gran manera bajo aranceles relativamente bajos tras
1846, la exigencia del Norte de que se elevaran y la correspon
diente oposicin del Sur parecen, a primera vista, un falso proble
ma, un motivo para disputarse cuando, en realidad, se est furioso
por algo distinto. Si la industria nortea iba en bonanza, qu ne
cesidad poda tener de proteccin poltica? Toda la tesis de que el
Sur estaba intentando ejercer algo as como un veto contra el pro
greso industrial del Norte empieza a parecer muy dudosa en cuan
to uno plantea esa cuestin. Al mirar ms de cerca secuencia tem
poral, buena parte del misterio se disipa, aunque ser necesario
volver a debatir este punto una vez que hayan surgido otros he
chos relevantes. Es cierto que, despus de 1850, se produjo un cre
cimiento industrial muy rpido. N o lo es menos, sin embargo, que
en determinados sectores, los frreos y los textiles, surgieron agu
dos trastornos a mediados de la ltima dcada antes de la guerra.
Afines de 1854, las existencias de hierro se estaban acumulando en
todos los mercados del mundo, y la mayor parte de las fbricas
norteamericanas haban cerrado. En cuanto al sector textil, el
Lancashire haba conseguido producir gneros de bajo precio con
costes ms reducidos que las fbricas de Nueva Inglaterra; entre
1846 y 1856, las importaciones de estampados de algodn saltaron
de 120.000 a 1.042 millones de metros; las de calic ordinario, de
915.000.000 a 8.230.000.000. En 1857, en medio de una grave cri
sis financiera, se aprob bajo las presiones del Sur un arancel que,
lejos de intentar aliviarla, reduca los derechos de aduana en aque
llos sectores.3' En parte porque seguan a un perodo de prosperi
dad y rpido crecimiento, parece que tales cuitas despertaron pro
funda indignacin en los crculos industriales del Norte.
Otra necesidad de los capitalistas del Norte era disponer de
mano de obra suficientemente abundante que trabajara por sala

rios que pudiesen permitirse pagar. He aqu un grave punto con

flictivo. E l territorio libre del Oeste motivaba que los obreros
tendieran a marcharse, o por lo menos mucha gente lo crea as.
Y una de las principales fuerzas impulsoras del sistema de Jackson
haba sido una operativa coalicin de plantadores, mecnicos u
obreros y granjeros libres contra las finanzas y la industria del
Nordeste. Dnde podra, pues, obtenerse mano de obra?
Cmo rompera el capital norteo su cerco poltico y econmi
co? Los lderes polticos y econmicos del Norte dieron con una
solucin: desprender del Sur a los granjeros del Oeste y vincular
los a su propia causa. Tales cambios fueron posibilitados por im
portantes alteraciones en la estructura econmica y social del
Oeste. Pasaremos en breve a examinarlas con algn detalle. Pero
ya desde ahora podemos percibir su significado: valindose de
esas tendencias, los capitalistas del Norte eludieron la necesidad
de apelar a los Junker del Sur para retener a la mano de obra.
Aqullas, ms quiz que cualquier otro factor, establecieron la
plataforma para un conflicto armado y alinearon a los comba
tientes de tal forma, que fue posible una victoria parcial para la li
bertad humana.
Entre el trmino de las guerras napolenicas y el estallido de
la Guerra Civil, lo que ahora se conoce como el Oeste Medio,
pero que entonces era simplemente el Oeste, fue transformndo
se de tierra de pioneros en tierra de agricultura comercial. Pare
ce, en efecto, que muchos de los que vivieron la poca ruda del
pionero se alejaron de ella muy aprisa, dejando los panegricos
para la posteridad. Se dispuso bastante pronto de excedentes co
merciales de comestibles, que servan para comprar algunos ele
mentos necesarios y, en menor escala an, superfluos. Hasta los
aos treinta, el grueso de los excedentes se diriga hacia el Sur
para nutrir la economa ms especializada de aquella rea, ten
dencia que iba a continuar, pero perdiendo su primado, cuando el
mercado del Este pasara a ser ms importante.32 Abandonados
an en gran manera a sus propios recursos, los pequeos granje
ros independientes, en el primer tercio del siglo xix, ansiaban
arrebatar el control de las tierras pblicas a los polticos de Was
hington, que o bien especulaban con ellas a gran escala o bien se
mostraban indiferentes a las demandas y necesidades del Oeste.
Pretendan la autonoma local, algunas veces a expensas del del

gado hilo que les vinculaba con la Unin.33 Simpatizaban con los
ataques de Andrew Jackson contra las ciudadelas de riqueza del
Este, y formaban una de las alas de la coalicin ms o menos
plebeya que gobernaba entonces el pas.
El desarrollo de la industria en el Este y el consiguiente au
mento de la demanda de granos y carne al Oeste cambiaron tal
estado de cosas. Las olas de expansin hacia el Oeste, en 18 16 1818, 18 32-18 36 , 1846-1847 y 1850-1856, reflejan la rentabili
dad creciente del trigo, el maz y sus derivados.34 De los aos
treinta en adelante, la produccin del Oeste se reorient gra
dualmente hacia la costa oriental. La revolucin en los trans
portes, la construccin de canales y vas frreas, resolvi el pro
blema del acarreo a travs de las montaas e hizo as posible una
nueva salida para los productos agrcolas del Oeste. En trminos
absolutos, el trfico del Oeste con el Sur no declin; incluso, de
hecho, aument. Fueron las proporciones las que cambiaron y
contribuyeron a acercar el Oeste al Norte.35
La demanda de productos agrcolas fue transformando gra
dualmente la estructura social y las actitudes psicolgicas del
Oeste, hasta el punto de posibilitar un nuevo alineamiento. La
actitud del primitivo capitalismo individualista y a pequea esca
la, caracterstica del Nordeste, se extendi al estrato superior do
minante de los granjeros del Oeste. Dentro de las condiciones
tecnolgicas de la poca, la granja familiar fue un mecanismo so
cial eficaz para la produccin de trigo, maz, cerdos, y otros pro
ductos comerciables.30Al llevar el transporte rpido los produc
tos agrcolas a los mercados del Este y reportar a cambio dinero
contante y sonante dice Beard en uno de los muchos pasajes de
American Civilization que condensan la esencia de un cambio so
cial bsico en unas pocas sentencias contundentes al elevar los
ferrocarriles, la poblacin creciente y las buenas carreteras, el va
lor de las tierras, las casas de ladrillo y de esqueleto de madera
empezaron a reemplazar a las cabaas de leos; con profundo
significado poltico, la prosperidad tenda a apagar la pasin por
el dinero fcil y a adormecer el inveterado odio contra los ban
cos. En fin, ms all de las montaas los cnticos de los granjeros
afortunados cubran los lamentos de los blancos pobres...37 Otra
de las consecuencias fue la extensin e intensificacin del senti
miento antiesclavista, atribuihle probablemente al arraigo de la

granja familiar como productiva empresa comercial en el suelo

del Oeste.8 Se nos plantea aqu un problema: la granja familiar
sin esclavos era tambin muy corriente en el Sur, aunque parece
haberse tratado en el mismo menos de una empresa comercial y
ms de una empresa de subsistencia. En todo caso, es obvio que
el sistema agrcola del Oeste, al desarrollarse fuera de la esfera de
influencia de la plantacin y basarse primordialmente en miem
bros de la familia para la labranza, haba de engendrar considera
ble temor a la competencia del esclavismo.39
A su vez, los plantadores del Sur, que al principio haban
dado la bienvenida a los granjeros del Oeste como aliados con
tra la plutocracia del Norte, antes ya de la mitad del siglo xix pa
saron a ver en la expansin de la agricultura independiente una
amenaza contra el esclavismo y la totalidad de su sistema. Pre
cedentemente, las propuestas de repartir las tierras del Oeste
entre pequeos granjeros que las pagaran a plazos haban crea
do un antagonismo entre aqul y las regiones de la costa del
Este, que teman la emigracin o sea la prdida de mano de
obra , adems de algunas del Sur, como Carolina del Norte.
Las iniciativas en apoyo de un sistema de granjas independien
tes haban procedido del Sudoeste. Con el establecimiento de la
agricultura comercial en el Oeste, tales alineaciones se modifi
caron. Muchos de los habitantes del Sur se volvieron contra las
tesis radicales de dar la tierra a granjeros que abolicionaran la regin.40 Los intereses plantacionistas en el Senado desba
rataron el Homestead B ill de 1852. Ocho aos ms tarde, el presi
dente Buchanan vet una medida similar, a plena satisfaccin de
casi todos los congresistas del Sur, que no haban podido impe
dir que se aprobara.4'
La reaccin del Norte a los cambios en la sociedad agraria del
Oeste fue ms compleja. Los fabricantes norteos no eran de
suyo favorables a que se concediera tierra a cualquiera que la pi
diese, puesto que de ello slo poda resultar la disminucin del
nmero de brazos que acudan a ofrecerse ante las verjas de las
fbricas. La hostilidad del Sur contra el Oeste deparaba al Norte
una buena oportunidad para aliarse con los granjeros, pero se tar
d en comprenderlo. La coalicin no se convirti en una fuerza
poltica hasta la campaa electoral republicana de 1860 que llev
a Lincoln a la Casa Blanca, pese a que se le oponan la mayora de

los votantes del pas. E l acercamiento parece haber sido obra,

ins que de los hombres de negocios, de polticos y periodistas.
La propuesta de abrir las tierras del Oeste a pequeos coloniza
dores era un medio oportuno para que un partido vinculado a los
intereses de aquellos con bienes e instruccin lograra atraerse
una masa de seguidores, en especial entre los obreros urbanos.41
La esencia del pacto era muy simple: el mundo de los nego
cios deba sostener la exigencia de los granjeros de tierra, popu
lar tambin entre los obreros industriales, a cambio de su apoyo
para un arancel ms elevado. Vota por tu granja! vota por tu
arancel! fue la consigna solidaria republicana en 1860.43 Vino as
a constituirse un matrimonio del hierro y el centeno para
establecer una vez ms un paralelo con el pacto alemn entre in
dustria y Ju n ker, pero con familias granjeras del Oeste, y no
con aristcratas rurales, y por ende con consecuencias polticas
diametralmente opuestas. N o faltaron ni objeciones al enlace ni
clamoreos por el divorcio, incluso durante la misma Guerra C i
vil. En 18 6 1, C. J . Vallandigham, un paladn de los pequeos
granjeros, arga an que el Sur plantador era el aliado natural
de la Democracia del Norte y especialmente del Oeste, porque
el pueblo del Sur era un pueblo agrcola.44
Pero eran voces del pasado. Lo que haba posibilitado la re
alineacin, adems de los cambios en el carcter de la sociedad
rural del Oeste, haban sido las circunstancias especficas del
desarrollo industrial en el Nordeste. La existencia de tierra libre
dio un sesgo nico a las relaciones entre capitalistas y obreros en
los estadios primitivos del capitalismo norteamericano, estadios
caracterizados en Europa por la continua expansin de los mo
vimientos radicales violentos. Las energas que en Europa se
habran invertido en organizar sindicatos y elaborar programas
revolucionarios, se aplicaron en los Estados Unidos a forjar pro
yectos para dar a todos los trabajadores una granja libre, la qui
sieran o no. A algunos contemporneos, tales propuestas les so
naban a subversivas.45 Los efectos reales de la marcha hacia el
Oeste, sin embargo, no fueron otros que robustecer las fuerzas
del primigenio capitalismo competitivo e individualista, al di
fundir el inters en la propiedad. Beard nos lo pinta demasiado
bonito cuando califica el ofrecer los republicanos al proletariado
famlico los dominios nacionales como un don espontneo

ms significativo que el pan y los circenses, gesto que hundi al

movimiento socialista.46 Apenas hubo tiempo para que todo
eso sucediera. Fue la Guerra Civil, como l mismo observa unas
frases ms adelante, que ataj el radicalismo. Y qu socorro pro
porcionara en realidad la tierra del Oeste a los trabajadores del
Este antes de la Guerra Civil, es an hoy una cuestin suma
mente incierta. Los especuladores ya estaban metiendo mano a
grandes proporciones de ella. Tampoco parece muy probable
que los habitantes verdaderamente pobres de las ciudades del
Este pudiesen abandonar el pozo de la mina o el banco de la f
brica para comprarse una pequea granja, equiparla con herra
mientas, por ms sencillas que frieran, y explotarla con prove
cho, aun cuando se beneficiasen de la perspectiva de que otros s
podan hacerlo.
A pesar de todas esas restricciones, queda de la famosa tesis
de Turner sobre la importancia de la frontera para la democracia
norteamericana un residuo esencial de verdad: la realineacin de
las clases sociales y sectores geogrficos que produjo, por lo me
nos temporalmente, el Oeste abierto. El engarce entre la indus
tria del Norte y los granjeros libres excluy por el momento la
clsica solucin reaccionaria a los problemas del industrialismo
ascendente. La que se hubiera dado de alinearse los industriales
del Norte con los plantadores del Sur contra los esclavos, los pe
queos granjeros y los obreros industriales. N o es ninguna fan
tasa abstracta. N o pocas fuerzas empujaban en tal sentido antes
de la Guerra Civil, y ello ha pasado a ser una caracterstica rele
vante del paisaje poltico norteamericano desde el final de la
Reconstruccin. En las circunstancias de la sociedad norteame
ricana a mediados del siglo xix, cualquier solucin pacfica, cual
quier victoria de la moderacin, del sentido comn y del proce
so democrtico, hubiese significado sin remedio una solucin
reaccionaria.4? Habra tenido que ser a expensas del negro, como
de todas formas iba a serlo a la postre, a menos que se quiera to
mar en serio la especie de que hace ms de cien aos lo mismo
los pobladores del Norte que los del Sur estaban dispuestos a
abandonar el esclavismo e incorporar al negro en la sociedad
norteamericana. La ensambladura entre la industria del Norte y
los granjeros del Oeste, tan lenta en sus preparativos como sbi
ta en su llegada, contribuy en gran manera a eliminar por el

momento la posibilidad de una expeditiva solucin reaccionaria

a los problemas polticos y econmicos del pas en beneficio de
los estratos econmicos dominantes. Por el mismo motivo, abo
c el pas a la Guerra Civil.

3.

H A C IA U N A E X P L IC A C I N D E LA S C A U SA S D E L A G U E R R A C IV IL

La alineacin de las grandes agrupaciones sociales dentro de la

sociedad norteamericana en 1860 procura un buen camino para
explicar el carcter de la guerra, las divergencias capaces o no de
desencadenarla ms llanamente: qu debi de ventilarse en la
guerra. Nos dice hasta qu punto era probable que estallase una
contienda; de suyo, sin embargo, la alineacin no explica dema
siado por qu, en efecto, se produjo aqulla. Ahora que algunos de
los hechos relevantes estn ya a la vista, podemos debatir con ma
yor provecho la cuestin de si exista o no un ingnito conflicto a
muerte entre Norte y Sur.
Consideremos los requisitos econmicos de los dos sistemas
lado a lado en orden a: a) requisitos de capital, b) de mano de obra,
y c) los conexos con la comercializacin de los productos.
Aunque ese punto sea objeto an de ciertas controversias, se
pueden detectar en la economa de plantacin definida^ urgen
cias expansionistas. El incremento de los beneficios exiga nuevas
tierras vrgenes. Haba, pues, cierta urgencia en lo tocante a los
requisitos de capital. Existen asimismo los correspondientes indi
cios de que la mano de obra escaseaba. Ms esclavos, habran sido
muy tiles. Por ltimo, para que todo el sistema funcionase, el al
godn, y en menor medida los otros productos, tenan que ven
derse a buen precio en el mercado internacional.
La industria del Norte requera cierta asistencia del gobierno
en lo que podramos llamar costes generales de la acumulacin
de capital, as como la creacin de un medio institucional favora
ble: un sistema de transporte, un arancel, y una circulacin mo
netaria lo bastante contenida para que los deudores y la gente
menuda en general no pudiesen disfrutar de excesivas ventajas.
(Algo de inflacin, por otro lado, que mantuviese los precios en
continuo ascenso le era, probablemente, ms bien grata, al igual
que en nuestros das.) En cuanto a la mano de obra, la industria

necesitaba de un modo perentorio obreros libres asalariados, si

bien no parece nada fcil probar que la mano de obra libre con
viene por principio ms que la esclavitud a un sistema fabril, a no
ser porque tiene que haber quien gane dinero para comprar lo
que produce la industria. Pero quiz esa consideracin baste. Por
ltimo la industria en desarrollo necesitaba, claro est, un merca
do expansivo, en aquel entonces proporcionado an sobre todo
por el sector agrcola; en considerable medida por el Oeste, que,
con arreglo a ese rudimentario esquema, puede considerarse
como una parte del Norte.
Es difcil percibir algn grave conflicto estructural o mor
tal en el anlisis precedente de los requisitos econmicos bsi
cos, pese a que he tratado de sesgarlo en ese sentido. Importa
aqu recordar que, como subrayan acertadamente los historiado
res revisionistas de la Guerra Civil, cualquier Estado grande re
bosa de conflictos de intereses. Meter inano y arramblar con
todo lo que se puede, andar a la grea para despojar al vencido,
junto con mucha injusticia y represin, ha sido la experiencia co
tidiana de todas las sociedades humanas a lo largo de toda la His
toria. Poner un reflector sobre tales hechos inmediatamente an
tes de una sacudida violenta como la Guerra Civil y considerarlos
sus causas determinantes, ni qu decir tiene que es engaoso. Re
calquemos de nuevo que seria necesario demostrar que, dada la
naturaleza de la situacin, el compromiso era imposible. A juzgar
por el anlisis efectuado hasta aqu, no parece que ste sea el caso.
Lo ms que puede decirse al respecto es que un incremento del
rea esclavista habra daado gravemente a los granjeros libres
del Oeste. Aunque las regiones donde cada tipo de agricultura re
sultaba provechoso estaban determinadas por el clima y la geo
grafa, nadie poda tener la seguridad de dnde se hallaban sus l
mites sin experimentarlo. Ese solo factor, sin embargo, no parece
suficiente para justificar la guerra. La industria del Norte hubie
se estado tan satisfecha con un mercado de plantacin en el Oes
te como con cualquier otro, si tales consideraciones eran todo lo
que importaba, y muy probablemente el conflicto habra sido
allanado. Los dems puntos conflictivos potenciales o reales pa
recen menos serios. Los requisitos norteos en cuanto a la acu
mulacin de capital, las exigencias de reformas internas, de un
arancel, etc., no puede considerarse que amenazaran con agobiar

terriblemente la economa del Sur. Sin duda hubiesen golpeado

fuerte a un nmero bastante elevado de plantadores marginales,
factor de cierta importancia. Pero si la sociedad surea estaba
dirigida por los plantadores ms prsperos, o cuando menos su
influencia era muy importante, los ms humildes podan ser sa
crificados en aras de un acuerdo. En lo tocante al supuesto anta
gonismo entre mano de obra esclava y libre, uno no ve ah nin
gn conflicto econmico real, puesto que las reas de una y otra
eran geogrficamente distintas. Todas las referencias que he exa
minado indican que la mano de obra del Norte o era indiferente
o era hostil al antiesclavismo.
Adems del conflicto entre los granjeros libres del Oeste y el
sistema de plantacin, el argumento ms slido que se puede
aducir en trminos estrictamente econmicos es quiz que la se
cesin no representaba en conjunto para el Sur un propsito irra
zonable, ante todo porque no necesitaba demasiado lo que el
Norte tena realmente para ofrecerle. En el futuro inmediato, el
Norte no poda comprar mucho ms algodn del que ya compra
ba. Lo mximo que hubiese podido ofrecer el Norte habra sido
volver a abrir el trfico de esclavos. Se habl de ocupar Cuba para
la cra de esclavos, e incluso se dio alguna accin suelta en ese
sentido. Conforme han demostrado sucesos bastante recientes,
en otras circunstancias un tal movimiento habra podido ser en
extremo popular en todo el pas. Entonces, no obstante, parece
haber sido tan infructuoso como impoltico.
En suma: muy probablemente los antagonismos estrictamen
te econmicos eran negociables. Por qu, pues, se produjo la
guerra? Qu se ventil en ella? La manifiesta insuficiencia de
una explicacin estrictamente econmica si bien en breve voy
a reargir que las causas fundamentales fueron, en rigor, de or
den econmico ha inducido a los historiadores a buscar expli
caciones distintas. Cabe reducirlas a tres tipos. En primer lugar,
que la Guerra Civil consisti fundamentalmente en un conflicto
moral en torno al hecho de la esclavitud. Dado que amplios e in
fluyentes sectores del pas, tanto en el Norte como en el Sur, se
negaron a adoptar una postura radical ya en pro ya en contra del
esclavismo, esa exgesis tropieza con graves dificultades, de he
cho las mismas que Beard y otros trataban de burlar en su bs
queda de causas econmicas. La segunda exgesis intenta desha

cerse de ambas clases de dificultades mediante la proposicin de

que todos los puntos conflictivos eran en realidad negociables;
slo los desatinos de los polticos llevaron a una guerra que la
mayora de la poblacin, del Norte y del Sur, no quera. La ter
cera interpretacin viene a ser una tentativa de desarrollar algo
ms la anterior analizando cmo la maquinaria poltica, que de
ba crear consenso dentro de la sociedad norteamericana, se des
integr, con lo que dio lugar a que la guerra estallase. En ese em
peo, no obstante, los historiadores suelen verse constreidos a
retreparse en una explicacin en trminos de causas morales.48
Todas las tesis comentadas, incluso la que hace hincapi en los
factores econmicos, pueden aducir en su favor un acervo consi
derable de hechos. Cada una de ellas ha dado con una porcin de
la verdad. Pero limitarse a esa observacin equivale a contentar
se con el caos intelectual. Es preciso relacionar dichas porciones
de la verdad unas con otras, percibir el todo a fin de comprender
la interrelacin y el significado de las verdades parciales. Que
nunca pueda darse fin a una tal bsqueda, que las propias relacio
nes descubiertas no sean a su vez ms que verdades parciales, ello
no quiere decir que deba abandonarse.
Para volver a los factores econmicos, el tomarlos aparte de
los otros polticos, morales, sociales, etc., segn las etiquetas
tradicionales es engaoso, aunque a veces necesario. De modo
parecido, la necesidad de ofrecer una exposicin comprensible
impone que los puntos conflictivos se analicen uno a uno en algu
nas series distintas, tales como el esclavismo en s mismo, el esclavismo en los territorios, el arancel, la circulacin monetaria, las
vas frreas y otras mejoras internas, los tributos del Sur al Norte
de que aqul se lamentaba. Pero el anlisis en categoras separadas
falsifica en parte lo que describe, puesto que los individuos que
componan a la sazn la sociedad vivan todos los aspectos a la vez,
y la misma persona que era indiferente a una de las cuestiones po
da apasionarse por otra. Cuanto ms se patentizaba la conexin
entre los diversos puntos conflictivos, ms se extenda el enarde
cimiento entre los sectores calificados. Aun en el hipottico caso
de que uno por uno hubiesen sido negociables, casi no caba que
lo fuesen en bloque, como unidad. Y, ciertamente, constituan una
unidad, percibida como tal por no pocos contemporneos, toda
vez que eran manifestaciones de sociedades enteras.

Renovemos, pues, el anlisis a partir de ese punto de vista.

Ante todo por motivos econmicos y geogrficos, la estructura
social norteamericana se desarroll durante el siglo xix en distin
tas direcciones. Se impuso en el Sur una sociedad agraria basada
en el esclavismo de plantacin. En el Nordeste, en cambio, se es
tableci el capitalismo industrial, que fue anudndose con la so
ciedad del Oeste, basada en el cultivo por mano de obra familiar.
Junto con el Oeste, el Norte fue creando una sociedad y una culmra cuyos valores cada vez estaban ms en contradiccin con los
del Sur. El punto focal de las diferencias era el esclavismo. Pode
mos, por tanto, convenir con Nevins en que las cuestiones mora
les fueron decisivas. Pero sas resultan incomprensibles sin las
estructuras econmicas que las suscitaron y mantuvieron en pie.
Slo habra motivos para considerar los sentimientos morales
como un factor independiente por derecho propio si el senti
miento abolicionista hubiese florecido en el Sur.
La cuestin fundamental, y cada vez en mayor medida, era si
la maquinaria del gobierno federal deba utilizarse para apoyar a
una u otra sociedad. He aqu el significado profundo de puntos
conflictivos en apariencia tan poco capaces de encender los ni
mos como el arancel, as como de los apasionados clamores sure
os sobre a santo de qu el Sur estaba pagando tributo al Norte.
Fue tambin la cuestin del poder en el centro lo que hizo del es
clavismo en los territorios un problema crucial. Los dirigentes
polticos saban que la admisin de un Estado esclavista o de uno
de hombres libres decantara la balanza en un sentido u otro. El
hecho de que la incertidumbre fuese parte constitutiva de la si
tuacin debido a las despobladas o slo parcialmente pobladas
tierras occidentales aument las dificultades para alcanzar un
compromiso. Los dirigentes polticos de cada bando tenan cada
vez mayor necesidad de estar alerta a cualquier maniobra o me
dida que pudiese incrementar las ventajas del otro. En ese con
texto ms amplio, la tesis de que el Sur intent poner un veto al
progreso del Norte parece ofrecer, en efecto, una importante
causa de la guerra.
Una tal perspectiva tambin hace justicia, eso espero, a la te
sis revisionista de que la guerra fue en primer lugar una guerra de
polticos, quizs incluso de agitadores, siempre que esos trminos
no se entiendan como meros eptetos insultantes. En una socie

dad compleja con un alto grado de divisin del trabajo, y espe

cialmente en una democracia parlamentaria, los polticos, los pe
riodistas y, casi en la misma medida, los clrigos tienen la misin
especfica y necesaria de ser sensibles a aquello que influye sobre
la distribucin del poder en la sociedad. Son ellos asimismo quie
nes suministran los argumentos, favorables o adversos, ya para
cambiar la estructura de la sociedad, ya para que las cosas sigan
como estn. Siendo, pues, tarea suya estar alerta a los cambios
potenciales, mientras los dems estn absorbidos por entero en la
de ganarse la vida, constituye una de las caractersticas del siste
ma democrtico que a menudo los polticos tengan que ser vo
cingleros e intensificar la divisin. El papel del poltico democr
tico moderno es sobre manera paradjico, por lo menos
superficialmente. Hace lo que hace de tal modo, que la mayora
del pueblo no ha de ocuparse de poltica. Por esa misma razn,
no obstante, a menudo cree necesario despertar la opinin pbli
ca en torho a peligros reales o supuestos.
Desde un tal punto de vista, se hace aun comprensible el fra
caso de la opinin moderada en contener el impulso hacia la gue
rra. Su ncleo estaba constituido por potentados, del Norte y del
Sur. Por aquellos, pues, que en tiempos ordinarios llevan la ini
ciativa en la comunidad creadores de opinin, as les llamara
probablemente un estudioso actual de la opinin pblica. En su
calidad de beneficiarios del orden imperante, y estando primor
dialmente interesados en ganar dinero, preferan arrumbar la
cuestin del esclavismo a buscar reformas estructurales, tarea en
verdad muy difcil. E l Compromiso Clay-Webster de 1850 re
present una victoria para ese grupo. Se estipularon en l leyes
ms estrictas en el Norte en cuanto a la devolucin de esclavos
fugitivos, y que fuesen admitidos en la Unin varios nuevos Esta
dos: California como Estado de hombres libres, en fecha futura
an por determinar Nuevo Mxico y Utah con o sin esclavitud,
segn lo dispusieran sus constituciones llegado el momento de la
admisin.49 Pero cualquier tentativa de airear la cuestin de la es
clavitud y buscarle una nueva solucin motivaba que gran nme
ro de los moderados dejaran de serlo. Tal fue el caso cuando, slo
cuatro aos despus del Compromiso, el senador Stephen A.
Douglas le puso fin replanteando la cuestin de la esclavitud en
los territorios. Al proponer en el Acta de Kansas-Nebraska que

los colonizadores decidieran de ello por s mismos en uno u otro

sentido, hizo pasar a amplios sectores de opinin norteos de la
moderacin a miras prximas al abolicionismo, cuando menos
por el momento. En cuanto al Sur, su apoyo no pas de tibio.50
En lneas generales, los moderados posean aquellas virtudes
que muchos creen necesarias para que la democracia funcione:
disposicin a transigir y a comprender el punto de vista del ad
versario, o sea una actitud pragmtica. Eran lo opuesto a doctri
narios. Ahora bien: ello, en realidad, tan slo significaba que no
queran mirar los hechos cara a cara. Siendo su intento primor
dial poner a un lado la cuestin de la esclavitud, los moderados
no pudieron ni influenciar ni controlar la serie de acaecimientos
engendrados por la situacin subyacente.5' Crisis corno las lu
chas por el sangriento Kansas, el pnico financiero de 1857, la
tentativa melodramtica de John Brown de ponerse al frente de
una insurreccin esclava, y tantas otras, erosionaron la posicin
moderada, desorganizaron y confundieron a sus adeptos. E l esp
ritu prctico que trata de resolver los problemas ignorndolos
pacientemente, actitud que a menudo ha sido considerada con
suma complacencia como el mismo meollo de la moderacin an
glosajona, se revel por entero inadecuado. Una actitud, un esta
do de nimo, sin un anlisis y un programa realistas, no basta
para hacer funcionar la democracia, ni siquiera si la comparte la
mayora. El consenso, de por s, poco significa; lo que importa es
acerca de qu se da.
Finalmente, en este intento de ver la sociedad norteamerica
na como un todo a fin de discernir las causas y el sentido de la
guerra, conviene recordar que la bsqueda de las fuentes de di
sensin oscurece sin remedio una parte capital del problema. En
cualquier unidad poltica que lleva ya tiempo existiendo, tiene
que haber causas que produzcan la unidad, razones por las que
los hombres deseen acomodar sus inevitables diferencias. Es dif
cil hallar en la Historia algn caso en que dos regiones diferentes
hayan desarrollado sistemas econmicos basados en principios
diametralmente opuestos y hayan permanecido, con todo, bajo
un gobierno central que conservara autoridad efectiva sobre am
bas reas. Yo no encuentro ninguno.5' Una tal situacin requeri
ra fuerzas cohesivas muy poderosas para contrarrestar las ten
dencias divisorias. En los Estados Unidos, a mediados del siglo

xix, las fuerzas cohesivas parecen haber sido dbiles, aunque

siempre se corre el peligro de exagerar su debilidad a causa de
que la Guerra Civil vino efectivamente a producirse.
El comercio, sin duda, es uno de los factores que pueden en
gendrar vnculos entre los diversos sectores de un pas. E l que el
algodn del Sur se colocase principalmente en Inglaterra repre
senta casi de cierto un hecho muy importante. Significa que los
vnculos con el Norte eran tanto ms dbiles. La parcialidad in
glesa por la causa sudista durante la guerra es bien conocida.
Pero no se puede poner excesivo nfasis en la direccin del co
mercio como signo de desunin. Segn se ha indicado antes, las
tejeduras del Norte estaban empezando a consumir ms algo
dn. Ai menguar fuertemente el mercado del Oeste tras la crisis
de 1857, los hombres de negocios de Nueva York pasaron de mo
mento a estrechar las conexiones con el Sur.53 En una palabra: la
situacin comercial se estaba transformando; de no haberse pro
ducido la guerra, los historiadores que indagan ante todo las cau
sas econmicas no hubiesen tenido ninguna dificultad para dar
con una explicacin.
Si fue importante el hecho de que el algodn an vinculase
ms al Sur con Inglaterra que con el Norte, puede que lo fueran
en mayor medida otros dos aspectos. E l uno ya ha sido menciona
do: la ausencia de una clase obrera radical que amenazase la pro
piedad capitalista industrial en el Norte. El segundo estriba en
que los Estados Unidos no tenan enemigos extranjeros podero
sos. A ese respecto, la situacin era enteramente distinta de la que
se dio en Alemania y el Japn, pases que pasaron por sus propias
versiones de crisis de modernizacin poltica algo ms tarde, en
18 7 1 Alemania, en 1868 el Japn. Por tal amalgama de razones,
los estmulos para el caracterstico compromiso conservador en
tre lites agrarias e industriales no eran muy fuertes. Poco haba
que empujara a los propietarios de tejeduras del Norte y a los de
esclavos del Sur a aliarse bajo la bandera sagrada de la propiedad.
Para resumirlo con expeditiva concisin, las causas ltimas de
la guerra pueden verse en el desarrollo de sistemas econmicos
distintos que condujo a civilizaciones tambin distintas (aunque
ambas capitalistas) con actitudes incompatibles respecto al esclavismo. La conexin entre el capitalismo del Norte y la agricultu
ra del Oeste contribuy a hacer innecesaria por el momento la

caracterstica coalicin reaccionaria entre lites urbanas y rurales,

a excusar, pues, el nico compromiso que hubiese podido impe
dir la guerra. (El compromiso, por lo dems, que a la postre li
quid la guerra.) Otros dos factores coadyuvaron tambin a ha
cer en extremo difcil el tal compromiso. En primer lugar, que el
futuro del Oeste apareca incierto y ello volva incierta la distri
bucin del poder en el centro, con lo que se intensificaban y
agrandaban todas las causas de recelo y discordia. Luego, como
se acaba de notar, que las principales fuerzas cohesivas de la so
ciedad norteamericana, aunque a la sazn se estaban reforzando,
eran an muy dbiles.

4.

E L IM P U L S O R E V O L U C IO N A R IO Y SU FR A CA SO

Sobre la misma Guerra Civil, no es necesario decir ms que unas

pocas palabras, en especial porque el acontecimiento poltico
ms importante, la Proclamacin de Emancipacin, ha sido ya
mencionado. La guerra reflej el hecho de que las clases domi
nantes de la sociedad norteamericana se haban hendido neta
mente en dos, mucho ms netamente que los estratos dirigentes
de Inglaterra cuando la Revolucin Puritana o los de Francia
cuando la Revolucin Francesa. En aquellas dos grande^convul
siones, las divisiones dentro de las clases dominantes haban per
mitido a las tendencias radicales borbotar hacia arriba desde los
estratos inferiores mucho ms, claro est, en el caso de la Re
volucin Francesa que en Inglaterra. En la Guerra Civil america
na, 110 hubo ninguna oleada radical verdaderamente comparable.
Cuando menos a grandes rasgos, las razones son fciles de
ver: las ciudades norteamericanas no hervan de artesanos empo
brecidos y potenciales sans-culottes. Aunque no fuese sino indirec
tamente, la existencia de las tierras del Oeste reduca el potencial
explosivo. Faltaban tambin los materiales para una conflagra
cin campesina. En vez de campesinos, el Sur tena esencialmen
te esclavos negros en el peldao ms bajo de la escala social. O no
podan o no queran rebelarse. N o nos importa aqu si se trataba
de lo uno o de lo otro. Si bien hubo algunas revueltas esclavas es
pordicas, no tuvieron consecuencias polticas. De esa parte no
vino ningn impulso revolucionario.54

Lo poco que se manifest a modo de impulso revolucionario,

es decir, un intento de alterar por la fuerza el orden social esta
blecido, provino del capitalismo del Norte. Dentro del grupo co
nocido como republicanos radicales, los ideales abolicionistas
se combinaron con los intereses industriales para encender un
breve relmpago revolucionario, pronto extinguido en un fango
de corrupcin. Aunque los radicales fueron durante la guerra una
espina en el costado de Lincoln, ste pudo llevarla a una conclu
sin militar feliz a base, ante todo, de preservar la Unin, o sea
sin ninguna ofensiva seria contra los derechos de propiedad de
los plantadores. Por corto tiempo, aproximadamente durante los
tres aos que siguieron al trmino de la contienda (1865-1868),
los republicanos radicales ocuparon el poder en el victorioso
Norte y desencadenaron una ofensiva contra el sistema de plan
tacin y los residuos del esclavismo.
Los dirigentes del grupo vean la guerra como una lucha re
volucionaria entre un capitalismo progresista y una sociedad
agraria reaccionaria basada en el esclavismo. Si el conflicto entre
Norte y Sur algunos de cuyos combates ms importantes se li
braron terminada ya la guerra lleg a revestir realmente en
cierta medida un tal carcter, ello se debi a los republicanos ra
dicales. Desde la perspectiva actual, a cien aos de distancia, apa
recen como la ltima vibracin revolucionaria estrictamente bur
guesa y estrictamente capitalista, los ltimos sucesores de los
ciudadanos medievales que iniciaron la rebelin contra los seo
res feudales. A partir de la Guerra Civil, los movimientos revolu
cionarios han sido o bien anticapitalistas, o bien fascistas y con
trarrevolucionarios si han surgido en apoyo del capitalismo.
Inspirndose en los idelogos abolicionistas y los radicales del
Suelo Libre, una pequea partida de polticos republicanos toma
ron la voz por la idea de que el esclavismo era un anacrnico re
siduo de un mundo en extincin de barn y siervo-noble y escla
vo. Vean en la Guerra Civil una oportunidad para desarraigar
y destruir aquel anacronismo opresivo, y reconstruir despus el
Sur a imagen del Norte democrtico y progresista, basado en li
bertad de palabra, libertad laboral, escuelas y urnas electorales.
Aunque sus declaraciones pblicas fuesen algo ms mesuradas, el
lder de los republicanos radicales en la Cmara de Diputados,
Thaddeus Stevens, escribi en una carta privada que lo que nece

sitaba el pas era alguien en el poder (es decir: no Lincoln) con

suficiente clarividencia, y suficiente valenta moral, para tratar
esto como una revolucin radical, y remodelar nuestras institu
ciones... Ello implicara tanto el arrasamiento del Sur como la
emancipacin, y una repoblacin de medio Continente....
L o que dio alas a ese movimiento e hizo que no quedara re
ducido a vana palabrera fue el hecho de que coincida con los in
tereses de sectores cruciales de la sociedad n orte as Uno de
ellos era la industria de hierro y acero de Pensilvania, en su fase
inicial. Otro, una serie de intereses en torno a las vas frreas.
Stevens actuaba en el Congreso de medianero para ambos secto
res, de cada uno de los cuales reciba dinero, conforme a la mo
ralidad poltica reinante.56 Los republicanos radicales tambin
encontraron considerable audiencia entre los obreros del Norte.
Estos, aunque muy refractarios a la propaganda abolicionista, te
man la competencia de los negros y consideraban a los abolicio
nistas de Nueva Inglaterra como hipcritas representantes de los
industriales, por lo que acogieron con entusiasmo las concepcio
nes radicales de proteccin arancelaria y de contraer lentamente
la intensa inflacin monetaria del Norte.57 Los intereses finan
cieros y comerciales, en cambio, no mostraron ningn entusias
mo por los radicales. Tras la guerra, los radicales con principios
se volvieron contra la plutocracia del Norte.58
La ofensiva radical, por tanto, no representaba una ofensiva
capitalista aunada contra el sistema de plantacin. Era una com
binacin de obreros, industriales e intereses relacionados con los
ferrocarriles, en su momento de mayor pujanza. Cabe, con todo,
estimarla producto del capitalismo emprendedor, incluso pro
gresista; se atrajo las principales fuerzas creadoras (y filisteas)
que, ms tarde, Veblen ponderara en la sociedad norteamerica
na, y repeli las que aqul denigrara: los financieros esnobs que
ganaban dinero, no actuando, sino vendiendo. En Thaddeus Ste
vens y sus asociados, la tal combinacin hall gua poltica exper
ta y suficiente inteligencia menor para trazar una estrategia ge
neral. Los radicales proporcionaban una explicacin de adonde
se estaba dirigiendo la sociedad y de cmo se poda sacar partido
de esa encaminadura. Para ellos, la Guerra Civil era una revolu
cin, cuando menos potencialmente. La victoria militar y el ase
sinato de Lincoln, que acogieron con alegra apenas disimulada,

les depararon una oportunidad, aunque por breve tiempo, para

intentar transformarla en una revolucin real.
De nuevo Thaddeus Stevens aport el anlisis, as como el
liderato poltico cotidiano. Su estrategia, esencialmente, consis
ta en controlar la maquinaria del gobierno federal en beneficio
de los grupos de que era portavoz. Era necesario para ello cam
biar la sociedad del Sur, no fuese que el antiguo tipo de liderato
plantador volviera al Congreso y frustrara la maniobra. De esa
necesidad diman todo el impulso revolucionario, escaso, que
existi en la generalidad del conflicto. Stevens posea suficiente
intuicin sociolgica para ver dnde estaba el problema y bus
carle un remedio posible, a la vez que bastante nimo para in
tentar aplicarlo.
En sus discursos de 1865, Stevens present al Congreso y a la
opinin pblica en general un anlisis pasmosamente coherente,
acompaado de un programa de accin. Deba tratarse al Sur
como un pueblo conquistado, y no como un conjunto de Estados
que por una cosa o por otra haban abandonado la Unin y que
ahora convena readmitir en su seno con los brazos abiertos. Los
cimientos de sus instituciones, polticas, municipales y sociales,
deben ser desmontados y rehechos, de lo contrario toda nuestra san
gre y caudales han sido despendidos en vano. Ello slo puede lo
grarse tratndolos y considerndolos como un pueblo conquista
do.*9 N o debera readmitrseles, afirmaba, hasta que la
Constitucin haya sido enmendada en orden a hacer de ella lo que
sus forjadores se proponan; y en orden a asegurar perpetuo as
cendiente al partido de la Unin, es decir los republicanos.60
Los Estados del Sur, de no ser reconstruidos grfico eu
femismo para la revolucin desde arriba que ha pasado del uso
contemporneo a los hechos a todas les relaciones histricas sub
siguientes , era muy posible que terminasen por arrollar al
Norte, alertaba Stevens por lo claro, de modo que el Sur vendra
a ganar la paz despus de haber perdido la guerra.6'
Se segua de esas consideraciones un programa definido para
reconstruir la sociedad del Sur de arriba abajo. Stevens quera
quebrantar el podero de los dueos de plantaciones confiscando
las haciendas de ms de doscientos acres, aun cuando ello em
pujara a la nobleza (los plantadores sureos) al exilio. De ese
modo, arga alegando estadsticas, el gobierno federal dispon

dra de suficiente tierra para dar a cada familia negra unos cua
renta acres.62 Cuarenta acres y una mua se convirti a la sazn
en una matraca para desacreditar las esperanzas supuestamente
utpicas de los recin emancipados negros. Pero ni los republica
nos radicales ni Stevens eran meros utopistas. La exigencia de
una profunda reforma agraria reflejaba la visin realista de que
ninguna otra cosa quebrantara la prepotencia de los plantadores.
Estos se haban puesto ya a reconquistar la sustancia de su anti
guo poder por distintos medios, lo cual estaba a su alcance por
que los negros eran nulos econmicamente. Todo ello, lo vean
con bastante claridad los radicales, cuando menos algunos de
ellos. Y existen indicios de que el dividir las plantaciones para dar
a los negros pequeas granjas era algo factible. En 1864 y 1865,
las autoridades militares norteas hicieron dos experimentos en
ese sentido a fin de remediar el embarazoso problema de miles de
negros indigentes. Entregaron tierras confiscadas y abandonadas
a ms de cuarenta mil negros, que parecen haberlas cultivado con
buen xito como pequeos granjeros hasta que el presidente
Johnson devolvi las haciendas a sus antiguos propietarios blan
cos.6 La experiencia de la esclavitud, sin embargo, poco poda
haber preparado a los negros para dirigir sus propios negocios
como pequeos capitalistas rurales. Stevens era consciente de
ello, y asimismo de que los negros an necesitaran durante largo
tiempo la superintendencia de sus amigos en el Congreso. Com
prenda, adems, que, sin un mnimo de seguridad econmica y
de derechos polticos, entre ellos el de voto, poco podran hacer
ni por sus propios intereses ni por los del Norte.64
En suma: la versin radical de la reconstruccin estribaba en
utilizar la potencia militar del Norte para destruir la aristocracia
de plantacin y crear un facsmile de democracia capitalista ase
gurando propiedad y derechos electorales a los negros. A la luz
de las condiciones imperantes entonces en el Sur, era realmente
revolucionaria. Un siglo despus, el movimiento de derechos ci
viles para los negros no pretende ms, de hecho pretende menos,
por cuanto deja a un lado lo econmico. Si el anticiparse a la po
ca en que se vive es revolucionario, Stevens lo era. Los propios
simpatizantes del Norte confesaban su estupor. Horace Greeley,
editor del New York Tribwie, simpatizante de antiguo con la cau
sa abolicionista, escribi en respuesta al discurso pronunciado

por Stevens el 6 de septiembre de 1865: ... protestamos contra

toda agresin a la propiedad surea... porque la clase ms acau
dalada de habitantes del Sur, siendo ms instruidos y humanos
que los ignorantes y vulgares, son menos enemigos de los ne
gros.65 Las aprensiones de Greeley anunciaban lo que iba a su
ceder cuando los sectores acaudalados del Norte y del Sur ente
rraran sus diferencias y, por otro compromiso famoso, dejaran
que los negros se las compusieran como pudiesen con su libertad.
N o es, por tanto, sorprendente que la derrota de los radica
les, o ms precisamente de lo que era radical en su programa, ad
viniese pronto, tan pronto como tropezaron con los intereses de
propiedad norteos. Los radicales no pudieron introducir en los
derechos de reconstruccin de 1867 la confiscacin forzosa, re
chazada por los republicanos ms moderados. En la Cmara, el
proyecto de ley de los 40 acres de Stevens obtuvo slo treinta
y siete votos.66 Los sectores privilegiados del Norte no estaban en
modo alguno dispuestos a tolerar un ataque declarado contra la
propiedad, ni siquiera contra la de rebeldes, ni siquiera en
nombre de la democracia capitalista. La Nacin advirti que un
reparto de las tierras de los ricos entre los desheredados... dara
una mazada a todo nuestro sistema poltico y social de la que di
fcilmente se recobrara sin prdida de la libertad. El fracaso de
la reforma agraria significaba una derrota decisiva, extirpaba el
corazn mismo del programa radical. Sin la reforma agraria, el
resto del programa no poda ir ms all de paliativos o irritantes,
segn el punto de vista que se adopte. Quiz sea una exageracin,
no obstante, decir que tal fracaso despej el camino para la su
premaca definitiva de los terratenientes blancos del Sur y otros
intereses propietarios.67 Los radicales, en hecho de verdad, nun
ca haban llegado a obstruir el camino. Su fracaso en aquel mo
mento revel los lmites que impona la sociedad norteamericana
al impulso revolucionario.
Abortada la confiscacin y redistribucin de la tierra, el siste
ma de plantacin volvi sobre s mediante un nuevo sistema de
mano de obra. Al principio hubo algunas tentativas a base de mano
de obra asalariada, que fracasaron, en buena parte porque los ne
gros propendan a cobrar sus salarios durante los meses de inac
tividad y largarse despus, cuando el algodn tena que ser reco
gido. De ah que se virara hacia la aparcera, que daba a los

plantadores mayor control sobre su mano de obra. El cambio era

significativo. Com o se ver a su debido tiempo, la aparcera ha
constituido en muchas partes de Asia un medio de extraer un ex
cedente de los campesinos ms por mtodos econmicos que po
lticos, aunque los ltimos sean a menudo necesarios para refor
zar a los primeros. Es notable, por tanto, ver aparecer formas
fundamentalmente similares en Norteamrica, sin previa exis
tencia de campesinado.
Lo que dio un sesgo peculiar a la situacin norteamericana
fue el comerciante rural, por ms que tambin se han desarrolla
do artificios semejantes en China y otras partes. El comerciante
rural sola ser el propio gran plantador. Anticipando gneros al
llevador y al aparcero, con recargos muy elevados sobre los pre
cios al detalle ordinarios, mantena bajo su control a la mano de
obra. Aqullos no podan comprar en otros almacenes, puesto
que en ningn otro tenan crdito y por lo regular andaban cor
tos de dinero.68 De ese modo, los vnculos econmicos reempla
zaban a los de esclavitud. Si el cambio significaba alguna mejora
real, es muy difcil decirlo. Pero sera un error suponer que los
propietarios de plantaciones prosperaron grandemente con el
nuevo sistema. El efecto principal de ste parece haber sido in
tensificar an ms en el Sur la economa de monocultivo, por
cuanto el banquero presionaba al plantador, y el plantador pre
sionaba al aparcero a cultivar aquello que poda convertirse rpi
damente en dinero.69
El restablecimiento poltico avanz a la par con el econmico;
ms que una simple relacin de causa a efecto, exista entre ambos
un mutuo reforzarse. N o procede aqu historiar las idas y venidas
polticas de los que sucedieron en el Sur a los grupos dirigentes de
la anteguerra en pos de influencia poltica, pero vale la pena sea
lar que, entre los scalawags colaboracionistas, se les llamara hoy
quiz , figuraban numerosos plantadores, comerciantes e inclu
so capitanes de industria.70 Una hartura de violencia, deplorada tal
vez por los mejores, aunque al respecto sea de rigor el escepticis
mo, ayud a poner a los negros en su sitio y restaurar as cum
plidamente la supremaca blanca.7' Los intereses industriales y fe
rroviarios, entre tanto, iban cobrando ms y ms influencia en los
negocios del Sur.7' En una palabra: tambin en el Sur, al igual que
en el Norte, la gente gorda moderada estaba recuperando poder,

autoridad e influencia. Se estaba preparando la escena para una

alianza entre ambos sectores que deshiciese las antiguas lneas de
batalla. Dicha alianza fue consumada formalmente en 1876, cuan
do la disputada pugna electoral Hayes-Tilden se resolvi dando el
poder al republicano Hayes a cambio de que se eliminasen los re
siduos del rgimen ocupacional nordista. Ante la carga de los
agrarios radicales en el Oeste y de los obreros radicales en el Este,
el partido norteo de la riqueza, la propiedad y los privilegios se
decidi a dejar definitivamente de lado toda ostensin de un de
fender los derechos de las desheredadas y oprimidas masas ne
gras.73 Puesto que los Jtm ker del Sur no eran ya propietarios de es
clavos y haban adquirido cierto barniz de hombres de negocios
urbanos, y, por otro lado, los capitalistas del Norte deban hacer
frente a agitaciones radicales, la clsica coalicin conservadora re
sultaba posible. Tal fue el Terinidor que vino a liquidar la Se
gunda Revolucin Americana.

5.

E L S IG N IF IC A D O D E L A G U E R R A C IV IL

Qu es una revolucin? N o, por cierto, en el sentido de un le

vantamiento popular contra opresores. Determinar el significado
de la Guerra Civil, asignarle el lugar que le corresponda en una
historia que an est hacindose, es tan difcil como dar cuenta
de sus causas y su desarrollo. Uno de los sentidos de la revolucin
es la destruccin violenta de instituciones polticas que permite a
la sociedad en que se ha producido tomar un nuevo curso. Tras la
Guerra Civil, el capitalismo industrial norteamericano avanz a
pasos agigantados. En eso, sin duda, pensaba Charles Beard
cuando acu su frmula famosa: la Segunda Revolucin Ame
ricana. Sin embargo, fue realmente el mpetu del crecimiento
capitalista industrial una consecuencia de la Guerra Civil? Y qu
decir de su contribucin a la libertad humana, que todos, excep
to los ms conservadores, asocian con la palabra revolucin? La
historia de la Dcimocuarta Enmienda, que prohibi a los Esta
dos privar a cualquier persona de vida, libertad o propiedad,
compendia la ambigedad del ltimo extremo. Como sabe toda
persona instruida, la Dcimocuarta Enmienda ha protegido muy
poco a los negros y muchsimo a las sociedades annimas. La te

sis de Beard de que tal fue el designio original de los que la re

dactaron ha sido impugnada por algunos.74 Que lo fuese o no, me
parece trivial. Las consecuencias no ofrecen dudas. En ltimo
trmino, la valoracin de la Guerra Civil depende de cmo se va
loren la libertad en la sociedad norteamericana moderna y la co
nexin entre las instituciones del capitalismo avanzado y la Gue
rra Civil. Para debatir a fondo esos puntos, apenas bastara un
libro entero como ste. Aqu voy a limitarme a esbozar algunas
de las consideraciones ms importantes.
Acompaaron y siguieron la victoria ciertos cambios polti
cos de gran alcance. Pueden resumirse diciendo que el gobierno
federal qued convertido en una serie de murallas alrededor de la
propiedad, as como en un agente de la sentencia bblica: A
quien tiene, se le dar. La primera de las murallas fue la salva
guardia de la propia Unin, lo cual, al irse poblando el Oeste des
pus de la Guerra, vino a significar uno de los ms dilatados mer
cados interiores del mundo; tambin un mercado protegido por
el arancel ms alto hasta la fecha en la historia de la nacin.7* La
propiedad, en virtud de la Dcimocuarta Enmienda, recibi pro
teccin de los gobiernos estatales con malas inclinaciones. Tam
bin la circulacin monetaria fue asentada sobre slidos cimien
tos mediante el sistema bancario nacional y la reanudacin del
pago en metlico. Si tales medidas hirieron a los granjeros del
Oeste tanto como se haba venido suponiendo, se pone hoy en
duda; hay indicios de que se desenvolvieron bastante bien lo mis
mo durante la guerra que en los aos subsiguientes.76 En todo
caso, recibieron alguna compensacin con la apertura de los do
minios pblicos en el Oeste (Homestead Act de 1862), si bien es
precisamente a ese respecto que el gobierno federal merece el ca
lificativo de agente de la recin citada sentencia bblica. Las com
paas de ferrocarriles recibieron concesiones fabulosas, y la ad
judicacin de dominios pblicos cre tambin la base de grandes
fortunas madereras y mineras. Finalmente, en concepto de com
pensacin a la industria, que tal vez perdera obreros con el des
arrollo del Oeste, el gobierno federal mantuvo abiertas las puer
tas a la inmigracin (Immigration Acts de 1864). Como observa
Beard, Todo lo que dos generaciones de Federalistas y Whigs ha
ban intentado conseguir, y todava ms, se gan en el espacio de
cuatro breves aos.77 Cuatro breves aos, ciertamente, es una

exageracin retrica; algunas de las medidas mencionadas fueron

tambin propias de la Reconstruccin (1865-1876), y la readop
cin del pago en metlico no se produjo hasta 1879. Pero da lo
mismo: la Reconstruccin, en definitiva, no fue ms que una par
te del conflicto total. Si se mira hacia atrs y se compara lo lleva
do a cabo con el programa plantador de 1860: sancin federal del
esclavismo, nada de aranceles proteccionistas elevados, nada de
subvenciones ni de dispendiosas mejoras internas que recargar
an los impuestos, ningn sistema monetario y bancario nacio
nal,78 entonces la tesis de una victoria del capitalismo industrial
sobre las cadenas de la economa de plantacin, victoria que re
quiri hierro y sangre, parece en verdad muy convincente.
La reflexin puede hacer que buena parte de ese convenci
miento se evapore. Merece la pena notar que la actitud del propio
Beard es bastante ambigua. Tras extenderse sobre las victorias del
capitalismo norteo arriba resumidas, observa: Los principales
resultados econmicos de la Segunda Revolucin Americana in
dicados hasta aqu se habran tambin conseguido aunque no hu
biese tenido lugar un conflicto armado....7 Tngase en cuenta,
sin embargo, que los puntos de vista de Beard no son cuestiona
bles sino por el mismo hecho de que los escritos innovadores de
todo historiador puntero sacan a luz cuestiones antes ignoradas.
Contra la tesis de que la Guerra Civil fue una victoria revolucio
naria de la democracia capitalista industrial, e indispensable para
tal victoria, cabe aducir tres argumentos ntimamente interrelacionados. El primero, que no existe ninguna conexin real entre
la Guerra Civil y la subsiguiente victoria del capitalismo indus
trial; abogar por ella sera incurrir en un sofisma del tipo de post
hoc, ergo propter hoc. En segundo lugar, que los cambios ya iban
producindose espontneamente por los procesos ordinarios del
crecimiento econmico sin necesidad de que los desencadenara
una guerra civil.80 Por ltimo, a base de los indicios debatidos
bastante detenidamente al principio de este captulo, se podra
argir que las economas del Norte y el Sur no se hallaban de
verdad enfrentadas en una competencia a muerte: o eran com
plementarias o, en el peor de los casos, si no estaban enlazadas
una con otra, se deba tan slo a circunstancias fortuitas, tales
como el hecho de que el Sur venda la mayor parte de su algodn
a Inglaterra.

Para refutar categricamente tales argumentos, sera preciso

demostrar que la sociedad surea, dominada por la plantacin,
constitua un obstculo formidable para el establecimiento de la
democracia capitalista industrial. Todo parece indicar que el esclavismo de plantacin era, en efecto, un obstculo para la demo
cracia, por lo menos para un concepto de la democracia inclusivo
de los objetivos de igualdad humana siquiera sea en la forma li
mitada de igualdad de oportunidades y libertad humana. Pero
los datos de que se dispone no establecen en absoluto que el esclavismo de plantacin fuese un obstculo para el capitalismo in
dustrial en s mismo. Y la perspectiva comparativa muestra a las
claras que el capitalismo industrial puede desarrollarse en socie
dades que no profesen aquellos objetivos democrticos o, para ser
algo ms cautos, donde tales objetivos no representen ms que
una corriente secundaria. Alemania y el Japn de antes de 1945
ejemplifican por antonomasia esa tesis.
Una vez ms el curso de la investigacin nos lleva a discre
pancias e incompatibilidades polticas entre dos tipos diferentes
de civilizaciones: la del Sur, por un lado, y la del Norte y el Oes
te, por otro. L os sistemas agrcolas que oprimen a la mano de
obra, y en particular el esclavismo de plantacin, son obstculos
polticos para una clase particular de capitalismo, en un estadio
histrico especfico: a falta de un trmino ms preciso, tene
mos que llamarle capitalismo democrtico competitivo. El es
clavismo constitua una amenaza y un obstculo para una socie
dad que, en rigor, era la heredera de las revoluciones Puritana,
Americana y Francesa. La sociedad surea estaba firmemente
asentada sobre la calidad hereditaria como base de valoracin
humana. Junto con el Oeste, el Norte, contrariamente, aunque
en pleno proceso de cambio, se fundaba en el concepto de
igualdad de oportunidades. En ambos casos, los ideales refleja
ban ordenaciones econmicas que les conferan mucho de su
atractivo y fuerza. Dentro de la misma unidad poltica, a mi
modo de ver, era de suyo imposible establecer instituciones po
lticas y sociales que satisficieran a una y otra parte. Si la sepa
racin geogrfica hubiese sido mucho mayor, si el Sur, por
ejemplo, hubiese sido una colonia, entonces, con toda probabi
lidad, el problema habra sido relativamente fcil de resolver
a expensas del negro.

Que la victoria del Norte, a pesar de todas sus consecuencias

ambiguas, represent una victoria poltica para la libertad a vista
de lo que habra implicado una victoria del Sur, parece tan obvio,
que excusa un comentario extenso. Basta con considerar lo que
habra sucedido si el sistema de plantacin sureo hubiese podi
do establecerse en el Oeste a mediados del siglo xix y rodear al
Nordeste. Entonces los Estados Unidos se habran hallado en la
situacin de ciertos pases que estn modernizndose al presente,
con una economa latifundista, una aristocracia antidemocrtica
dominante, y una clase comercial e industrial dbil y subordina
da, ni capaz ni deseosa de promover la democracia poltica. Tal
era, a grandes rasgos, la situacin de Rusia en la segunda mitad
del siglo xix, slo que su agricultura estaba menos comercializa
da. Habran sido entonces mucho ms probables que una demo
cracia firmemente arraigada pese a todas sus limitaciones y de
ficiencias o una explosin radical, del tipo que fuere, o un
perodo prolongado de dictadura semirreaccionaria.
Acabar con el esclavismo fue un paso decisivo, un hecho no
menos importante que la aniquilacin de la monarqua absoluta
en la Guerra Civil Inglesa y la Revolucin Francesa, un prelimi
nar esencial para futuros adelantos. Como en aquellas sacudidas
violentas, los mayores logros de la Guerra Civil Americana fue
ron polticos, en el sentido ms amplio del trmino. Generacio
nes posteriores iban a esforzarse por insuflar un contenido eco
nmico en el esqueleto poltico, por elevar el nivel del pueblo
hacia cierta conciencia de la dignidad humana poniendo en sus
manos los medios materiales para determinar su propio destino.
N o otra cosa se han propuesto las revoluciones llevadas a cabo
ms tarde en Rusia y la China, aunque hasta la fecha los medios
hayan borrado y torcido en gran manera los fines. Es en ese con
texto, a mi entender, que conviene ubicar la Guerra Civil Ameri
cana si se quiere evaluarla correctamente.
El que el gobierno federal se negara a sancionar el esclavismo
no fue cosa balad. Es fcil imaginarse con qu dificultades habra
tropezado la clase obrera organizada, por ejemplo en sus esfuer
zos para conseguir aceptacin legal y poltica, de no haber sido
franqueada aquella barrera. Si los movimientos consecutivos a la
Guerra Civil para ensanchar los lmites y el significado de la li
bertad han venido chocando con obstculos ya desde su mismo

final, ello se ha debido en gran parte al carcter incompleto de la

victoria alcanzada en 1865 y a las subsiguientes tendencias hacia
una coalicin conservadora entre los intereses propietarios del
Norte y el Sur. Tal manquedad qued empotrada en la estructu
ra del capitalismo industrial. Con nuevas trazas, ms puramente
econmicas, volvi al Sur mucha de la antigua represin, al paso
que en el resto de los Estados Unidos iban apareciendo formas
represivas nuevas a medida que el capitalismo industrial creca y
se afianzaba. Si el gobierno federal se desinteres de que subsis
tieran las leyes de esclavos fugitivos, es que o bien asenta o bien
serva de instrumento a la represin.
Por lo que respecta a los negros, el gobierno federal no ha
empezado a cambiar de actitud hasta tiempos bastantes recientes.
Cuando se escriben estas lneas, los Estados Unidos se hallan in
mersos en un encarnizado conflicto acerca de los derechos civiles
de los negros, conflicto que probablemente alternar flujos y re
flujos en los aos venideros. Implica mucho ms que la cuestin
de los negros. Debido a las peculiaridades de la historia nortea
mericana, el ncleo de la clase ms baja del pas est formado por
personas cuya piel es negra. En su calidad de nico gran sector de
la sociedad norteamericana con descontentos activos, los negros
constituyen en el presente casi el nico campo potencial de re
clutamiento para las tentativas de cambiar el carcter ele la de
mocracia capitalista ms poderosa del mundo. Si este potencial se
traducir en algo palpable, si se astillar y evaporar o, por el
contrario, se combinar con otros grupos descontentos para lle
gar a resultados significativos, se ya es otro cantar.
En el fondo, la lucha de los negros y sus aliados blancos pone
a prueba la capacidad de la democracia capitalista contempor
nea para vivir de acuerdo con los nobles principios que profesa,
algo que ninguna sociedad ha realizado hasta hoy. Estamos aqu
ante la ambigedad fundamental en la valoracin e interpreta
cin de la Guerra Civil. Una ambigedad recurrente a lo largo de
la Historia. N o es mera coincidencia que dos conspicuos adalides
de sociedades libres, separados por un intervalo de ms de dos
mil aos, hayan optado ambos por expresar sus ideales en discur
sos conmemorativos de quienes encontraron la muerte defen
dindolos. Para el historiador critico, lo mismo Pericles que Lin
coln aparecen como figuras ambiguas cuando confronta lo que

hicieron y lo que acaeci con lo que decan y, con toda probabi

lidad, esperaban. La lucha por lo que expresaron no ha termina
do todava, y no llegar a su fin hasta que la raza humana cese de
habitar la tierra. Quien observa ms y ms de cerca y profunda
mente las ambigedades de la Historia para tratar de esclarecer
las, acaba hallndolas en s mismo y en su prjimo como en los
supuestamente muertos hechos histricos. Quirase o no, esta
mos dentro del flujo y reflujo de tales acontecimientos, y desem
peamos un papel, no importa cun pequeo e insignificante in
dividualmente, en aquello que el pasado llegar a significar para
el futuro.

SEG U N D A PARTE

T R E S R U TA S HACIA EL M U N D O M O D E R N O E N ASIA

P R O B L E M T IC A D E L A C O M P A R A C I N E N T R E P R O C E S O S P O L T IC O S
E U R O PE O S Y A S I T IC O S

En un pasado an prximo, muchos tericos inteligentes creye

ron que haba un solo gran camino hacia el mundo de la socie
dad industrial moderna: el que llevaba al capitalismo y la demo
cracia poltica. La experiencia de los ltimos cincuenta aos lo
ha desmentido, aunque todava subsisten considerables vestigios
de una concepcin unilineal, no tan slo en la teora marxista,
sino asimismo en algunos escritos occidentales sobre el desarro
llo econmico. La democracia occidental no es ms que un re
sultado, producto de circunstancias histricas especficas. Las
revoluciones y guerras civiles objeto de nuestra atencin en los
tres captulos precedentes fueron parte importante del proceso
que condujo a la democracia liberal. Existieron, segn hemos
visto, marcadas divergencias dentro de la lnea general de des
arrollo que llev a la democracia capitalista en Inglaterra, Fran
cia y los Estados Unidos. Pero hay disparidades mucho mayores
que las que existen dentro de la familia democrtica. La historia
alemana revela un tipo de desarrollo que culmina en el fascismo,
la historia rusa un tercer tipo an. La posibilidad de una con
vergencia final de las tres formas no es excluible de buenas a
primeras; hay, ciertamente, algunos aspectos en que todas las
sociedades industriales se asemejan unas con otras y difieren de
las sociedades agrarias. Sin embargo, si tomamos la sptima d
cada del siglo xx como nuestro punto de mira teniendo siem
pre en cuenta, claro est, que al igual que toda atalaya histrica,
es arbitrariamente impuesta , sale a luz la verdad parcial de que
la modernizacin no democrtica, incluso antidemocrtica, es
tambin operativa.

Por razones que se harn ms claras en los captulos siguien

tes, acaso tal afirmacin sea menos cierta por lo que se refiere a
las formas de modernizacin que culminan en el fascismo que
para las del comunismo. Aqu, por de pronto, no nos interesa de
terminarlo. Lo que est fuera de toda duda es que, por medios
muy distintos, tanto Alemania como Rusia lograron convertirse
en poderosos Estados industriales. Bajo la direccin de Prusia,
Alemania consigui llevar a cabo una revolucin industrial desde
arriba en el siglo xix. Cuanto impulso exista hacia una revolu
cin burguesa y el realmente revolucionario no era burgus
se agot en 1848. Los rasgos esenciales del sistema social preindustrial quedaron intactos incluso tras la derrota de 19 18 . E l re
sultado final, si no inevitable, fue el fascismo. En Rusia, el impul
so hacia la modernizacin fue mucho menos eficaz antes de 1914.
Como es bien sabido, una revolucin cuya principal fuerza des
tructiva proceda de los campesinos destruy en ella a las antiguas
clases diVigentes, todava en 1 9 1 7 principalmente agrarias, para
abrir paso a la versin comunista de una revolucin industrial
desde arriba.
Aduzco todos esos hechos consabidos para poner de mani
fiesto que palabras tales como democracia, fascismo y comunis
mo (y tambin dictadura, totalitarismo, feudalismo, burocracia)
aparecieron en el contexto de la historia europea. Pueden apli
carse a las instituciones polticas asiticas sin retorcerlas dispara
tadamente? N o es necesario aqu pronunciarse sobre la cuestin
general de si es o no posible transferir los trminos histricos de
un contexto y pas a otros; slo notar que, sin cierto grado de
transferibilidad, la exposicin histrica degenera en una ftil des
cripcin de episodios inconexos. Tales cuestiones son estriles e
insolubles en un plano estrictamente filosfico: slo traen enfa
dosos juegos de palabras, sustitutivos del esfuerzo por ver lo que
ha pasado realmente. Pero me parece obvio que existen criterios
objetivos para distinguir entre las semejanzas histricas superfi
ciales y las significativas; a ese respecto, quiz ser oportuno un
breve comentario.
Semejanzas superficiales y accidentales son las no relaciona
das con otros hechos importantes o las que llevan a un concepto
errneo de la situacin real. U n autor que pusiera de relieve, por
ejemplo, las similitudes entre los estilos polticos del general De

Gaulle y Luis X IV digamos su imposicin puntillosa de la eti

queta de deferencia sacara a luz trivialidades engaosas si
pretendiese hacer de ello algo ms que una chanza. Las diferen
tes bases sociales de su poder, las diferencias entre la sociedad
francesa del siglo x v i i y la del xx, pesan mucho ms que seme
janzas superficiales como las anteriores.* Si advertimos, en cam
bio, que lo mismo en Alemania que en el Japn se dieron antes
de 1945 toda una serie de prcticas institucionales relacionadas
causalmente cuya estructura y orgenes eran semejantes, hay
motivo para designar en ambos casos tal unidad compleja con el
nombre de fascismo. Igualmente por lo que respecta a la demo
cracia y el comunismo. Debe establecerse la naturaleza de las co
nexiones por una investigacin emprica. Es muy probable que
los rasgos esenciales que permiten hablar de comunismo, fascis
mo y democracia parlamentaria sean por s solos insuficientes
para dar una explicacin adecuada de las principales caractersti
cas polticas de la China, el Japn y la India. Puede que cadenas
especficas de la causacin histrica hayan de soportar una parte
sustancial de la carga explicatoria. Tal ha sido el caso al estudiar
las sociedades occidentales; no hay ninguna razn para pensar
que en Asia ser distinto.

LA D E C A D E N C IA D E LA C H IN A IM P E R IA L
Y LO S O R G E N E S D E LA V A R IA N TE C O M U N IS T A

I.

LA S C L A S E S A L T A S Y E L S IS T E M A IM P E R IA L

Hace tiempo, muchsimo tiempo, existi en la China una escue

la de filsofos que postulaba una rectificacin de los nombres.
Crean, por lo visto, que el principio de la sabidura poltica y so
cial estriba en llamar a las cosas por sus nombres adecuados.
Quienes estudian hoy la China estn empeados en una tarea si
milar; los nombres que barajan son palabras como gentry, feu
dalismo y burocracia. La decisiva cuestin subyacente a tal
debate terminolgico ha de ser el punto de partida de nuestro
examen: cmo estaban ligadas las clases altas con la tierra en
aquella sociedad donde la aplastante mayora eran labradores?
Descansaban su poder y autoridad en ltima instancia sobre el
control de bienes races o fue eso un resultado de su casi mono
polio de los puestos burocrticos? Si uno y otro hecho s^ combi
naron, de qu naturaleza fue la combinacin? Puesto que el de
bate lleva consigo una considerable carga de implicaciones
polticas contemporneas, conviene empezar por ponerlas al des
cubierto, a fin de intentar despejar el camino hacia una compren
sin justa de la manera como la sociedad china imperial funcio
naba realmente.
Algunos estudiosos occidentales encarecen el carcter buro
crtico del Imperio chino y desvaloran el nexo entre la burocra
cia imperial y la propiedad del suelo. Tal interpretacin obedece
al doble propsito de dar razones para criticar, por un lado, la te
sis marxista de que el poder poltico deriva del econmico y, por
otro, a los Estados comunistas modernos como una regresin a
una supuesta forma de despotismo oriental.1 Los marxistas, y es
pecialmente los comunistas chinos, tratan, en cambio, la era im
perial, e incluso el perodo Kuomintang como una forma de feu
dalismo, en el sentido de una sociedad en que la mayor parte de

la tierra pertenece a seores rurales cuyos principales ingresos

derivan de rentas.2 Desvalorando el carcter burocrtico, los
marxistas velan incmodas semejanzas con sus propias prcticas.
El concepto de feudalismo es quizs una caracterizacin an me
nos vlida que el de burocracia. En la China imperial, no hubo
ningn sistema de vasallaje, y slo muy limitadas concesiones de
tierra a cambio de servicios militares. Sin embargo, el nfasis
marxista en la importancia del colonato est por entero justifica
do, como veremos. En suma: a mi parecer, los estudiosos occi
dentales se esfuerzan desesperadamente por negar la conexin
entre posesin de la tierra y oficio poltico, mientras que los mar
xistas pugnan no menos desesperadamente por establecerla.
Cul/ue, pues, la conexin? Cules fueron las caractersti
cas decisivas de la sociedad china durante la ltima gran dinasta,
los manches (16 4 4 -19 11)? Cmo comunicaron esos rasgos es
tructurales una direccin al desarrollo ulterior de la China que ha
culminado a mediados del siglo xx en la victoria comunista?
Qu caractersticas de las altas clases rurales chinas ayudan a ex
plicar la ausencia de todo impulso poderoso hacia la democracia
parlamentaria cuando el sistema imperial se vino abajo?
Resaltan algunos puntos elementales sobre los que hay am
plio acuerdo y que nos permitirn determinar algunas marcacio
nes preliminares. Ante todo que, mucho antes de que se iniciase
nuestra historia, la organizacin estatal china haba ya eliminado
el problema de una aristocracia rural turbulenta. Los estadios por
los que vino a producirse aquella enorme transformacin no nos
interesan aqu, excepto mencionar que desempe un papel en
tal proceso el famoso sistema de exmenes, que ayud al empera
dor a reclutar una burocracia con que combatir a la aristocracia.
El sistema de exmenes estuvo durante la dinasta T ang, que se
extingui en el ao 907 d. J.C . Al sucederle la dinasta Sung, no
quedaba ya mucho de la antigua aristocracia.' Si sa fue o no feu
dal, si el estadio primitivo de la sociedad china antes de su prime
ra unificacin bajo la dinasta C hin durante el siglo 111 a. de J.C .
merece o no el calificativo de feudal, son cuestiones que perfec
tamente podemos dejar aqu de lado.4
Es preciso, por otra parte, prestar cuidadosa atencin al pro
blema de si durante la era manch, o dinasta C h ing, como es
conocida generalmente entre los sinlogos, sigui o no existien

do una aristocracia rural tras una fachada de centralizacin ad

ministrativa. Creo que todos los estudiosos covienen en la exis
tencia de una clase de ricos propietarios rurales; los problemas
surgen cuando se trata de dnde trazar exactamente la divisoria
entre los opulentos y los meramente acomodados. Existe asimis
mo amplio acuerdo sobre la existencia de una clase de oficiales y
eruditos, con los correspondientes problemas en cuanto al traza
do de una divisoria dentro del grupo, aunque era muy marcada
la que mediaba entre quienes tenan un barniz de cultura acad
mica y quienes no lo tenan. Se da aun acuerdo en torno al pun
to de que los dos grupos estaban imbricados, pero no eran del
todo idnticos. Haban, por lo menos, los terratenientes media
namente ricos que no tenan ningn grado acadmico y los gra
duados que no tenan ninguna tierra. La medida exacta de im
bricacin es incierta, s
Quedarse en tales unanimidades, con todo, sera omitir lo
esencial. Aun cuando contsemos con datos sobre la proporcin
exacta de los individuos que pertenecan a ambos grupos, es decir
los que eran a la vez terratenientes y oficiales o eruditos, no sa
bramos tampoco demasiado. Ningn fisilogo se dara por satis
fecho con la informacin de qu porcentaje del cuerpo humano
es hueso y qu porcentaje es msculo. L o que quiere saber es
cmo cooperan osamenta y musculatura en los procesos orgni
cos. Idntica clase de conocimiento se requiere para comprender
la conexin entre poseer tierra, tener grado y ejercer oficio pol
tico en la China.
El mecanismo que lo engranaba todo era la familia, o ms
precisamente el linaje patrilineal. En las reas de agricultura ms
productiva, sobre todo en el Sur, el linaje era ms amplio, y se le
conoce como clan. La familia, en cuanto mecanismo social, fun
cionaba de la siguiente manera. Las fortunas adquiridas median
te el servicio imperial se invertan en terrenos, una prctica que
ha subsistido hasta tiempos recientes. El individuo acumulaba
propiedad en beneficio del linaje. Toda familia con pretensiones
aristocrticas, a su vez, deba hacerlas buenas contando con un
graduado o un futuro graduado, al que sostena con la esperanza
bastante justificada de que alcanzara un puesto oficial y lo usara
para incrementar los bienes materiales de la familia. Por medio
del puesto imperial, el erudito restableca o extenda la forma de

la familia y mantena el estado del linaje, cerrando as el crculo.

El clan funcionaba de la misma manera, sino que, como grupo
ms amplio, inclua una proporcin considerable de simples
campesinos. Aunque en teora la dignidad de oficial estaba abier
ta al campesino ms humilde con talento y ambicin, la inexisten
cia de un sistema general de educacin popular obligaba de ordi
nario a que el estudiante contase con el sostn de una familia
acaudalada para los largos aos de arduo estudio. A veces las fa
milias acaudaladas cuyos vstagos carecan de dotes acadmicas
tomaban a su cargo a un muchacho talentoso de extraccin baja.
El nexo entre oficio y riqueza a travs del linaje era, pues, uno de
los rasgos ms importantes de la sociedad china. De ah que est
justificado el denominar gentry a tal clase superior de oficialeseruditos y terratenientes.6 H ay an otros aspectos significativos
de la conexin entre los dos grupos, que aparecern si los exami
namos ms de cerca por separado.
Podemos empezar por el terrateniente, sin presuponer por
ello que tuviera un papel ms importante que el oficial. La pri
mera cuestin que se nos plantea es la de cmo se las arreglaba
para conseguir que los campesinos trabajaran para l, pues sabe
mos que no dispona de compulsiones feudales. Pese a la falta de
detalles se trata de una materia todava por investigar a fon
do , la respuesta general no es dudosa: por convenios arrendaticios que no diferan en ningn aspecto esencial de los propios
del capitalismo moderno. Con algunas variaciones regionales,
consistan bsicamente en una forma de aparcera complemen
tada con mano de obra contratada, cuando menos a principios
del siglo xix.7 El propietario, sin duda ms preeminente en unas
zonas que en otras, aportaba la tierra, y los campesinos el traba
jo. La cosecha se divida entre las dos partes. E l hecho de que el
propietario difcilmente poda producir tierra en la misma medi
da que el campesino trabajo nos da ya una buena pista acerca de
los servicios prestados por la burocracia imperial: garantizaba el
control de aqul sobre la tierra.8 U n campesino rico que no tu
viese l mismo pretensiones de cultura acadmica, aun cuando la
esperanzara para su hijo, se aplicaba a la labranza como cual
quier otro. El erudito, en cambio, no trabajaba con las manos. Si
bien los terratenientes-eruditos vivan en el campo, a diferencia
de sus paralelos de Inglaterra y Alemania (e incluso, parcialmen

te, de Rusia y Francia), parece que no desempeaban papel algu

no en la prctica agrcola, ni siquiera el de supervisores.9 Su po
sicin social contrasta sobre manera con la del seor japons, se
gn veremos ms adelante. Muchas de las diferencias entre los
destinos polticos de la China y el Japn, tanto en los tiempos
modernos como en el pasado, pueden atribuirse en ltimo ex
tremo a tal disparidad.
Pese a que abundan las referencias a la compra y venta de
arroz en escala bastante grande, no cabe duda que la aparcera
predominaba; el propietario reciba su parte en grano (arroz en el
Sur, trigo y otros cereales en el Norte) ms bien que en moneda.
El propio emperador era un super-terrateniente que recaudaba
grano de sus sbditos.10 Si el sistema imperial descansaba tanto
en las recaudaciones en especie, es seguro que asimismo prevale
can considerablemente en general. Como un gran propietario
no poda comerse todo el arroz recaudado en rentas, bien poda
vender parte del excedente. Esto, con todo, era secundario, en
modo alguno el mejor medio para medrar.
El predominio de la aparcera explica que el terrateniente tu
viese un marcado inters en lo que suele llamarse, de modo poco
preciso, superpoblacin. Un sobrante de campesinos elevaba sus
rentas. Si un campesino hambriento estaba dispuesto a ofrecer la
mitad de la cosecha para tener tierras que cultivar, otroan ms
hambriento se avena a ofrecer un poco ms. Tal competencia,
por supuesto, no lo era todo. Tanto la costumbre como el inters
del propio terrateniente en la calidad de sus renteros le apartaban
de apretar demasiado los tornillos. Pero el inters del terrate
niente en tener numerosos campesinos como, al menos, renteros
potenciales era un elemento decisivo de la situacin.
Importa subrayar dos circunstancias. La pltora de poblacin
slo poda favorecer los intereses del terrateniente mientras exis
tiese un gobierno fuerte para mantener el orden, garantizar sus
derechos de propiedad y asegurar la recaudacin de sus rentas.
Tal fue la tarea de la burocracia imperial. De ah que la superpo
blacin no consistiese en una simple razn aritmtica entre tierra
y hombres; en la China, como en el Japn y la India, tuvo causas
econmicas y polticas especficas. En segundo lugar, las causas
institucionales precedieron en mucho al impacto occidental. El
temor imperial a que la marea creciente de poblacin no rompie

ra los diques levantados por la sociedad china y arrollara el siste

ma entero empez ya a manifestarse antes del segundo cuarto del
siglo xviii. " As, pues, la pltora de poblacin en el campo no es,
como algunos inarxistas han proclamado, mera consecuencia del
impacto occidental, a saber el impedir la industrializacin, la des
truccin de las artesanas nativas, y el consiguiente represar a
las masas en el campo. Todas esas cosas sucedieron e intensifi
caron en gran manera una situacin que ya exista. Sin embargo,
el propietario rural parastico, que encontraremos asimismo en el
Japn y la India en diversas formas y en distintos estadios de su
desarrollo, surgi tambin en la China con anterioridad al im
pacto occidental.
Como ya se ha indicado, el terrateniente dependa de la bu
rocracia imperial para conservar sus derechos de propiedad e im
poner la recaudacin de rentas en especie o en moneda." La bu
rocracia an le prestaba algunos otros servicios importantes. El
terrateniente tena gran inters en que existiese la irrigacin ne
cesaria para que sus renteros hiciesen buenas cosechas. De ah
que las familias hacendadas locales estuvieran apremiando de
continuo al gobierno a construir sistemas hidrulicos, cosa que
slo podan conseguir efectivamente si algunos de sus miembros
tenan grado acadmico y los contactos oficiales que el mismo
posibilitaba.'3 Ese empleo de sus resortes en la esfera administra
tiva parece haber sido la principal contribucin econmica del
terrateniente, en vez de la supervisin directa en el curso del ci
clo agrcola. Los proyectos de ms envergadura a escala provin
cial eran obra de camarillas provinciales de terratenientes. Los
proyectos imperiales lo eran de camarillas an ms poderosas con
una visin nacional. Corno ha observado Owen Lattimore, detrs
de cada proyecto imperial haba un ministro poderoso, y detrs
de cada ministro un poderoso cuerpo de terratenientes. Esos he
chos, a mi juicio, colocan las nociones de aprovechamiento del
agua y burocracia oriental dentro de la perspectiva correcta.'4 En
segundo lugar, la burocracia, deparaba los mayores beneficios
materiales, ms an que la misma tierra.'3 N o existiendo la primogenitura, una familia acaudalada poda verse reducida a la pe
nuria en pocas generaciones por la divisin en partes iguales del
patrimonio. La mejor manera de evitarlo consista en hacer en
trar a alguien con aptitudes acadmicas en la burocracia. Me

diante la corrupcin formalmente ilegal, pero aceptada socialmente , este miembro se lucraba de lo lindo y poda aadir
bienes a la familia. La prctica de comprar tierra a guisa de in
versin y retirarse a ella tras una carrera burocrtica era bastante
comn. La burocracia constitua, pues, un medio alternativo de
extraer un excedente econmico de los campesinos y asimismo
de los ciudadanos, segn veremos dentro de poco. Los contradic
tores de las tesis marxistas tienen ah un buen asidero. Por ltimo,
las doctrinas confucianas y el sistema de exmenes legitimaban,
cuando menos a sus propios ojos, el estado social superior del te
rrateniente y su estar exento de trabajo manual slo con que al
gn miembro de la familia, o un talentoso jovencito adoptado,
lograse adquirir grado.
Amn de las obras pblicas, sobre todo los proyectos de irriga
cin ya mencionados, la tarea bsica de la burocracia imperial con
sista de hecho en mantener la paz y recaudar impuestos, que lue
go se trasmutaban en libros, pintura, poesa, concubinas y dems
superfluidades similares que tambin en otras civilizaciones hacen
bastante llevadera la vida para las clases altas. E l problema de man
tener la paz fue en la China de orden domstico hasta la intrusin
occidental, que empez en serio a mediados del siglo xix, cuando
la decadencia interna haba ya efectuado una de sus peridicas re
apariciones.'6 En conjunto, la amenaza extranjera se limit a pe
ridicas conquistas por brbaros. Una vez que stos haban con
quistado suficiente territorio y se haban establecido como una
nueva dinasta, se adaptaban al rgimen social en vigor. Durante la
era imperial, los gobernantes chinos no debieron afrontar el pro
blema de una continua competencia militar, por ms o menos la
igualdad de fuerzas, con otros gobernantes. De ah que el ejrcito
regular no absorbiese una gran proporcin de los recursos de la so
ciedad ni impusiese un sesgo al desarrollo del Estado como lo hizo
en Francia y, ms an, en Prusia. Tampoco se cifr el problema de
mantener la paz en controlar a los magnates, aunque algo de eso
hubo en tiempos de decadencia. Ms bien estuvo en la necesidad
de no oprimir tan duramente a los campesinos, que se convirtieran
en bandidos o alimentaran una insurreccin acaudillada por ele
mentos insatisfechos de las clases altas.
La inexistencia de un mecanismo efectivo para impedir tal
opresin fue quizs una de las debilidades estructurales ms im

portantes del sistema. E l recaudar los impuestos justa y eficiente

mente iba con los intereses de la dinasta. Pero contaba con po
cos medios para obligar a que se hiciera as, y con un personal
muy limitado. El oficial propenda a llenarse los bolsillos a ms y
mejor; lo nico que le frenaba era el miedo a que una corrupcin
y exaccin demasiado flagrantes no causaran un escndalo y per
judicaran su carrera. Ese punto merece un examen ms detenido.
En cualquier sociedad preindustrial, el intento de establecer
una burocracia a gran escala tropieza pronto con el obstculo de
que es muy difcil extraer de la poblacin suficientes recursos
para pagar los salarios adecuados y posibilitar as que los oficiales
dependan de sus superiores. La manera como los gobernantes
tratan de obviar esa dificultad repercute intensamente en toda la
estructura social. La solucin francesa fue la venta de oficios, la
rusa, conforme a la mayscula expansin territorial de Rusia, el
conceder dominios con siervos en recompensa por el servicio en
la oficiala zarista. La solucin china fue el permitir una corrup
cin ms o menos manifiesta. Max Weber cita un clculo segn
el cual los ingresos extralegales de un oficial venan a cuadriplicar
su salario regular; un investigador de hoy da una cifra mucho ms
alta: de diecisis a diecinueve veces ms que el salario regular.'7
Es probable que la cantidad exacta quede siempre en secreto his
trico; bstenos la certeza de que era elevada.
Naturalmente, esa prctica reduca de un modo considerable
la efectividad del control desde el centro, que vari mucho en los
distintos perodos histricos. El oficial situado en el peldao ms
bajo del escalafn administraba un bsien de ordinario una ciu
dad amurallada y el campo circundante y se encargaba, en teo
ra, de por lo menos veinte mil personas, a menudo de muchas
ms.'8 Como permaneca poco tiempo en el lugar el plazo
usual era de unos tres aos , difcilmente poda llegar a conocer
las condiciones locales. Si acaso llevaba a efecto algo, tena que
ser con el beneplcito y apoyo de los notables locales, o sea eru
ditos-terratenientes de cuenta, quienes despus de todo eran la
gente de su clase. E l contacto directo con los campesinos, al pa
recer, casi no existi. Andadores que dependan del magistrado
(yanten), una clase baja de individuos exclusos de hacer los ex
menes y mejorar su suerte, cumplimentaban la recaudacin efec
tiva de los impuestos, tomndose su parte en route.19 Parece justo

decir que el sistema era muy explotador, en el sentido estricta

mente objetivo de que extraa ms de la sociedad en recursos que
no le devolva en forma de servicios. Por otro lado, puesto que
slo poda funcionar siendo explotador, tena que dejar a la po
blacin subyacente muy desatendida y suelta. N o haba, en suma,
ninguna posibilidad de reordenar la vida cotidiana del pueblo as
como lo hacen los regmenes totalitarios modernos o incluso, en
menor grado, los formalmente democrticos en el curso de una
prolongada situacin crtica. Se dieron, s, algunas ftiles tentati
vas de controlar la vida del pueblo, segn se expondr en breve.
Pero la crueldad premeditada a escala masiva, al contrario de la
negligencia y el egosmo, no estaba al alcance del sistema.20
Antes de pasar a debatir problemas ms especficos conexos
con su agona ltima, conviene sealar otra caracterstica estruc
tural, en parte a causa de su inters comparativo con respecto al
Japn. E l sistema de exmenes tenda a producir un exceso de fu
turos burcratas, sobre todo en los ltimos aos.21 En el fondo
del sistema jerrquico oficial, haba gran nmero de candidatos a
grado (shang-yan), grupo de transicin entre los calificados para
tener oficio y el comn de las gentes. Su posicin difcil en el fon
do de la escala de privilegios recuerda la de las categoras ms ba
jas de los samurai durante el siglo xix. Ambos grupos constituye
ron ncleos de oposicin al sistema vigente. Pero, mieqtras una
minora significativa del japons aport mucho del mpetu hacia
la modernizacin, en la China tal energa se disip en vanas re
vueltas e insurrecciones dentro de aqul. Sin duda el efecto entumecedor del sistema de exmenes fue en parte responsable de esa
disparidad. Con todo, hay razones mucho ms profundas. T ie
nen que ver con la manera como la sociedad china estrangul la
modernizacin hasta que fue ya demasiado tarde para irla adop
tando paso a paso. Empecemos ahora a considerar algunos de los
aspectos ms recientes de ese vasto problema.

2.

L A G E N T R Y Y E L M U N D O D E L C O M ER C IO

La sociedad china imperial nunca lleg a crear una clase urbana

mercantil y manufacturera comparable a la que surgi durante
los ltimos estadios del feudalismo en la Europa occidental, si

bien en determinados momentos hubo arranques en esa direc

cin. El xito imperial en unificar el pas puede proponerse como
una de las razones ms obvias para explicarlo. En Europa, el con
flicto entre papa y emperador, entre reyes y nobles, ayud a los
mercaderes de las ciudades a romper la costra de la sociedad
agraria tradicional, pues constituan una estimable fuente de po
tencia para cada una de las partes de aquella compleja pugna. Es
digno de notarse que la ruptura se produjo primero en Italia,
donde el sistema feudal fue por lo comn ms dbil.22 E l sistema
de exmenes chino, asimismo, desvi del comercio a los indivi
duos ambiciosos. Ese factor es notorio en uno de los postreros y
mximos esfuerzos por la expansin comercial, durante el siglo
X V . Un historiador francs va tan lejos que habla, para aquel pe
rodo, de una grande bourgeoisie financire en pugna con la
gentry por la primaca, pero aade, significativamente, que aque
lla nueva burguesa encaminaba a sus hijos hacia los exmenes.23
Otro historiador apunta la interesante hiptesis de que la difu
sin de la imprenta quizs acreciera la capacidad asimilativa del
mandarinazgo. L a imprenta posibilit que algunos de los peque
os mercaderes adquiriesen suficiente cultura literaria como para
obtener un puesto oficial. Aunque los dispendios que exigan los
exmenes continuaban representando una barrera importante, el
acceso a los puestos oficiales se hizo algo ms fcil. E l mismo his
toriador presenta un singular indicio del atractivo que ejerca el
servicio imperial. Haba pequeos mercaderes que se castraban
para hacerse eunucos y poder as ocupar una posicin cercana al
trono, con la ventaja de que ya posean la educacin prohibida a
los eunucos corrientes (los mximos contrincantes de los oficia
les-eruditos en la corte).24
Ahondando un poco ms, puede advertirse en seguida que las
actividades gananciosas representaban una amenaza de cuidado
para los oficiales-eruditos, por cuanto constituan una escala al
ternativa de prestigio y un fundamento alternativo de legitima
cin para un estado social alto. Era de presumir que todas las sen
tencias confucianas y cualesquiera leyes suntuarias no iban a
soterrar para siempre el hecho de que quien ganaba montones de
dinero poda comprar las exquisiteces de la vida, incluso una dosis
considerable de respetabilidad. Si dejaban que la situacin se les
escapara de la mano, toda la cultura clsica penosamente adquiri

da se volvera intil y anticuada. Detrs de ese conflicto de cultu

ras y sistemas de valores, y en su misma raz, haba fuertes intere
ses materiales. La sola tradicin era una barrera dbil: de querer
se, se poda encontrar justificacin para el comercio en los propios
clsicos confcianos.2S En todo caso, la gentry fue lo bastante pers
picaz para darse prisa en procurar que la situacin no se le escapa
ra de la mano. Impusieron contribuciones al comercio para incau
tarse las ganancias. O bien lo convirtieron en un monopolio
estatal reservndose los puestos ms lucrativos. La actitud de los
oficiales era primordialmente explotadora. E l comercio, como la
tierra, deba ordearse en beneficio de una clase superior culta.
Constatamos aqu una vez ms que la burocracia imperial serva
de instrumento para sacar recursos de la poblacin y ponerlos en
manos de los gobernantes, que por su parte estaban atentos a con
trolar cualesquiera procesos que amenazaran sus privilegios.
Con la decadencia del aparato imperial, perceptible ya a fines
del siglo xvni, su capacidad para absorber y controlar los ele
mentos comerciales declin tambin sin remedio. Aun cuando el
sistema imperial hubiese estado en pleno vigor, difcilmente ha
bra podido resistir a las nuevas fuerzas que lo socavaban. Por
que, detrs de las mismas, vena el empuje diplomtico y militar
de Occidente, slo embotado en tanto que la codicia de una po
tencia estorbaba la de sus rivales. Hacia la segunda mitad del si
glo xix, el predominio tradicional del oficial-erudito se haba
desintegrado en las ciudades costeras. Haba surgido all una
nueva sociedad hbrida en que el poder y la posicin social ya no
estaban de firme en las manos de quienes posean una educacin
clsica.26 Tras la conclusin de la Guerra del Opio en 1842, los
compradores se esparcieron por todos los puertos chinos com
prendidos en el tratado. Tales individuos servan de intermedia
rios, para los fines ms diversos, entre la decadente oficiala chi
na y los comerciantes extranjeros. Su posicin era ambigua.
Turbios mtodos les permitan acumular grandes fortunas y lle
var una vida regalada. Por otro lado, muchos chinos les condena
ban como servidores de los diablicos extranjeros que estaban
destruyendo los cimientos de la sociedad china.2? De ah en ade
lante, buena parte de la historia diplomtica y social de la China
es un registro de las tentativas chinas para controlar dicha socie
dad hbrida y de los esfuerzos opuestos de las potencias ms fuer

tes por utilizarla como una cua introductoria de sus intereses

polticos y comerciales.
Cuando, en el decenio 1860-1870, la industria china empez
por s misma de una manera modesta, lo hizo a la sombra de la
gentry provincial, que a la sazn esperaba valerse de la tecnologa
moderna para sus objetivos separatistas. Estando en vanguardia
los problemas militares, las primeras plantas fueron empresas ex
clusivamente militares: arsenales, astilleros para buques de gue
rra, y otras por el estilo. A sobre haz, la situacin recuerda la era
mercantilista de la historia social europea por el inters de los go
bernantes en formas de industria que reforzaran su poder. Las di
ferencias son mucho ms importantes. En Europa, los gobiernos
eran fuertes e iban hacindose ms y ms fuertes. En la China, la
dinasta manch era dbil. Una poltica mercantilista a lo Colbert
resultaba imposible, por cuanto el elemento industrial y comer
cial era extranjero y escapaba en gran parte el control imperial.
El impulso chino hacia la industrializacin provino ante todo de
los focos de poder provinciales, muy poco del gobierno impe
rial.28 De ah que fuese un factor ms disruptivo que unificante.
En cuanto a los elementos industriales y comerciales, proclives a
echar el agua a su molino, la norma es que se atengan a los gru
pos polticos con poder efectivo, cualesquiera que sean. Si se tra
ta del rey, enhorabuena, y su poder crecer. Si de un administra
dor local, tambin enhorabuena, y el poder del rey menguar.
Los marxistas insisten demasiado en que los imperialistas occi
dentales ahogaron el desarrollo industrial de la China. (Tambin
los nacionalistas indios recurren a la misma vctima expiatoria,
tan oportuna.) Eso no hubiera podido acaecer sin un ahogamiento previo por fuerzas puramente internas.
La clase mercantil china no empez a dar muestras inequvo
cas de que tenda a sacudirse el yugo burocrtico hasta 19 1o .19 Un
estudio reciente mueve a pensar que el comerciante chino estaba
ya en camino de emanciparse de la dependencia respecto al ex
tranjero a fines del siglo xix.3 Sin embargo, las reas decisivas
quedaron an largo tiempo en manos extranjeras. E l impulso in
dustrial y comercial indgena sigui siendo levsimo. En las postri
meras del rgimen imperial, se calculaba que existan en la China
unas veinte mil fbricas. De stas, slo 363 empleaban fuerza
mecnica. El resto no utilizaban sino fuerza animal y humana.3'

As, pues, la China, como Rusia, entr en la era moderna con

una clase poco numerosa y, en el plano poltico, dependiente.
Ese estrato no desarroll una ideologa independiente como en
la Europa occidental. Contribuy, sin embargo, de modo nota
ble a minar el estado de los mandarines y a crear nuevos agolpa
mientos polticos para reemplazarlo. El aumento de tal clase a lo
largo de la costa se combin con la desintegracin del imperio en
satrapas regionales de una forma que prefiguraba la combina
cin de los factores burgus y militar en el apogeo de los ca
ciques guerreros (aproximadamente de 1 9 1 1 a 1927) y despus
en la era Kuomintang. Un ejemplo temprano (1870-1895) de ese
proceso general es L i Hung-chang, quien por espacio de veinti
cinco aos avanz hacia el control autnomo de los negocios
extranjeros, el dominio de los ingresos por derechos de aduana
martimos, el monopolio de la produccin de armamentos, y el
completo control de las fuerzas militares en la mitad norte del
imperio.52 Poco a poco, fue tambin producindose una amal
gama considerable entre sectores de la gentry (y ms tarde sus su
cesores convertidos en terratenientes a secas) y lderes urbanos
del comercio, finanzas e industria.53 La misma constituy el
apuntalamiento social bsico del Kuomintang, una tentativa de
restablecer la esencia del sistema imperial o sea el apoyo pol
tico a los terratenientes, ms una combinacin de bandolerismo
indgena y cierto barniz de pseudoconfucianismo que presenta
interesantes similitudes con el fascismo occidental, examinadas
ms detenidamente en una parte posterior de este libro. Dicha
amalgama se origin en gran parte del hecho que la gentry no lle
v a cabo la transicin de las formas de agricultura preindustriales a las comerciales. Las razones para ello van a ocupar ahora
nuestra atencin.

3.

L A N O A D O P C I N D E L A A G R IC U L T U R A C O M E R C IA L

Una explicacin cultural y psicolgica, por va de que la busca

metdica de la ganancia en la agricultura era incompatible con el
ideal confuciano de florido ocio, choca muy pronto con dificulta
des. Los historiadores occidentales, a mi entender, han exagera
do el alcance de la actitud condescendiente del estrato superior

chino respecto a los brbaros occidentales. Segn se ha insinua

do en el apartado precedente, cuando la gentry china tuvo la
oportunidad de adoptar la civilizacin tcnica de Occidente, y
hasta algunos de sus hbitos sociales, parte de ella no vacil en
hacerlo. Refirindose al primer estadio del impacto occidental,
un concienzudo investigador observ que una fase conspicua
del perodo anterior a 1 894 fue la iniciacin de empresas indus
triales y mecnicas por miembros preeminentes de la clase ofi
cial, aquel grupo que en Occidente se tiene de ordinario por
compuesto de archiconservadores.34 Otro investigador ms re
ciente ha comentado que los mejores pensadores chinos del de
cenio 1890-1900 consideraban el estudio de la tecnologa occi
dental casi como una panacea para el atraso econmico de la
China.35 Si existi alguna barrera cultural al progreso tcnico, no
parece que pudiera ser insuperable. Puesto que la clase alta china
mostr considerable inters por la tecnologa con fines militares
e industriales, cabra suponer a fortiori que haba de manifestarlo
an mayor en lo tocante a la agricultura, tan bsica para todo su
estilo de vida. (Podemos tener la casi seguridad de que, si hubie
se arraigado una agricultura comercial tcnicamente avanzada, se
habra propuesto una explicacin a ese tenor.) Pero, salvo algunas
excepciones espordicas, y limitadas a planteamientos program
ticos, tal inters no apareci en absoluto.36
Cabe elaborar una explicacin ms convincente examinando
las condiciones materiales y polticas de la China cuando sufri el
impacto del mundo moderno. Pese a existir en ella grandes ciu
dades, no hubo una poblacin urbana en rpido aumento y de
prosperidad creciente y, a lo menos, pasaderamente difundida
que pudiera servir de estmulo a una produccin racionalizada
para el mercado. A juzgar por la situacin en tiempos ms avan
zados, la proximidad de una ciudad, por populosa que fuera, sir
vi ante todo para estimular la horticultura campesina de carre
tilla, es decir el cultivo de frutas y verduras que podan llevarse
a mano al mercado. En los vigorosos inicios de la dinasta, pare
ce que la poltica imperial se haba opuesto a la formacin de la
tifundios. En la segunda mitad del siglo xix, no obstante, predo
minaban en algunas regiones del Imperio.37 Aunque este punto
tendra que investigarse ms a fondo, parece que un latifundio no
era sino una aglomeracin de pequeas haciendas, o sea un do

minio compuesto de ms campesinos que, por ende, daban al

propietario una renta global ms elevada.
Nos estamos acercando al nudo de la cosa. La relacin pro
pietario-rentero era en la China un dispositivo poltico para ex
traer un excedente econmico del campesino y convertirlo en las
comodidades de la civilizacin. (Lo que el campesino sacaba o
dejaba de sacar de dicha relacin es un aspecto tambin impor
tante, pero que por el momento podemos omitir.) N o existiendo
un gran mercado urbano, haba pocos motivos para modificarla,
quizs an menos posibilidades de hacerlo. Los individuos enr
gicos y ambiciosos obtenan un puesto burocrtico, el mejor me
dio para aumentar las besanas de la familia.
La agricultura china, por supuesto, no se qued esttica du
rante la segunda mitad del siglo xix y primeras dcadas del xx. El
incremento de la vida urbana tuvo efectos de gran alcance en el
sector agrario, algunos de los cuales han sido ya comentados,
mientras que otros lo irn siendo a continuacin. Aqu tan slo
conviene mencionar un punto saliente. Dadas las condiciones
que imperaban: tecnologa simple y abundante mano de obra, el
terrateniente chino no necesitaba en absoluto racionalizar la pro
duccin de su granja a fin de producir para el mercado urbano. Si
su granja se hallaba en las cercanas de una gran ciudad, les resul
taba mucho ms simple y cmodo hacerse a un lado arrendando
la tierra a campesinos y dejando que la competencia por la misma
elevara sus ingresos con bien poco esfuerzo personal. De modo
parecido, los ciudadanos ms prsperos tendieron asimismo a ver
en la tierra una provechosa inversin. En lo econmico, ese pro
ceso entra el desarrollo del absentismo en las proximidades de
las urbes. En lo sociolgico, contribuy a la fusin parcial de sec
tores de la antigua gentry con los elementos ms acaudalados de
las grandes ciudades. Pero esa situacin slo poda ser estable
siempre y cuando pudieran hallarse mtodos polticos para rete
ner a los campesinos en la labor y percibir rentas de ellos. N o
muy a la larga, tal problema resultara insoluble.
N o parece, pues, que ninguna suerte de inadaptabilidad inna
ta impidiese a la gentry efectuar una transicin lograda al mundo
moderno. Ms importante fue la falta de incentivos, as como,
por el contrario, la existencia en aquella situacin histrica de
otras alternativas ms fciles. Durante buena parte de aquel per

odo, no hubo bastante mercado para que valiese la pena hacer el

esfuerzo. Cuando y donde el mercado vino a aparecer, tal hecho
transform a los miembros de la gentry en rentistas con conexio
nes polticas ms bien que en empresarios agrcolas. Slo dio el
paso una minora. Pero sa form la punta de lanza de una pode
rosa tendencia histrica. Dadas las condiciones que debi afron
tar, uno no ve qu ms hubiera podido hacer. En cuanto ocaso de
una clase dirigente, la suerte de la gentry china que no es ni con
mucho la clase dirigente ms desagradable de la Historia tiene
sus visos de tragedia.

4-

C O LA P SO D E L S IS T E M A IM P E R IA L
Y A U G E D E L O S C A C IQ U E S G U E R R E R O S

En todos los grandes pases de Europa, el conflicto entre la no

bleza y la corona fue durante largusimo tiempo uno de los ele
mentos polticos decisivos. Por todas partes, incluso en Rusia, se
puede advertir en un momento u otro el desarrollo de estados, lo
que los historiadores alemanes llaman Stdnde, grupos con un gra
do considerable de identidad corporativa e inmunidades pblica
mente reconocidas que defendan a capa y espada contra otros
grupos y en particular contra la corona. E l inicio de la moderni
zacin efectu tal conflicto de diversos modos, segn el tiempo y
la situacin en que tuvo lugar. En Inglaterra, el proceso fue favo
rable al desarrollo de la democracia parlamentaria; en el conti
nente, lo fue mucho menos o incluso desfavorable en conjunto,
pese a que de ordinario se diese en un momento u otro una opo
sicin liberal aristocrtica.
Durante el perodo que nos ocupa, las clases altas rurales de la
China no desplegaron ninguna oposicin de principio significati
va al sistema imperial. N o cabe duda que algunos de sus miem
bros acogieron las ideas parlamentarias occidentales a modo de
juguete intelectual, pero no hubo ningn movimiento poltico de
oposicin con firmes races en las condiciones chinas. Favorecie
ron ese curso de los hechos determinadas circunstancias. La clase
burocrtica china hablo aqu de los graduados, fuesen o no te
rratenientes tena un fuerte sentimiento de identidad corpora
tiva, as como inmunidades y privilegios reconocidos por el em

perador y, en considerable medida, por amplios sectores de la po

blacin.8 En Europa, con el feudalismo, los aristcratas crearon
tambin privilegios, inmunidades y un sentimiento de identidad
corporativa, instituciones que algunos historiadores consideran
parte capital del impulso que culmin en la democracia parla
mentaria. En la China, tal impulso tropez con dificultades mu
cho mayores. Era muy problemtico en la sociedad china que la
propiedad territorial pudiese servir de base para un poder poltico
separado del mecanismo poltico que la haca redituable. Tanto
ms cuanto que el sistema imperial no slo constitua un medio
para que la propiedad rentara, sino aun para adquirirla.
El hecho de que las circunstancias, en conjunto, excluyesen el
brote de una oposicin aristocrtica liberal disminuy la flexibili
dad de la respuesta china a un reto histrico totalmente nuevo y
ayuda a explicar un fenmeno con que nos encontramos por pri
mera vez en el caso chino: la casi absoluta desintegracin del go
bierno central. Un rgimen, muchas de cuyas caractersticas bsi
cas se haban mantenido a lo largo de siglos y siglos, se vino abajo
en menos de un centenar de aos al sufrir e! influjo occidental.
A decir verdad, tambin en la reaccin rusa a presiones algo si
milares hubo un breve perodo en que el gobierno central, de he
cho, desapareci. Pero en Rusia, desde el punto de vista de las ten
dencias sociales fundamentales, tal perodo de colapso apqnas pas
de episodio. En la China, por el contrario, el perodo final de semianarqua se prolong mucho ms; como mnimo, desde la pro
clamacin de la Repblica en 19 1 1 hasta la victoria formal del Kuomintang en 1927. El ltimo inici una dbil fase reaccionaria
abajo considerada con ms detalle , que difiere asimismo de la
experiencia rusa, por cuanto, ms que preceder al colapso, le sigui.
En este apartado, tratar de indicar algunas de las razones para la
desintegracin y cmo se las apaaron los altos estratos para sal
varse cuando el viejo edificio se desmoron sobre sus cabezas.
Durante su ltimo medio siglo de mando, el gobierno manch estuvo en un serio dilema. Por un lado, necesitaba mayores
rentas pblicas para sofocar la rebelda interna y enfrentarse con
los enemigos extranjeros. Por el otro, no poda obtenerlas sin
destruir todo el sistema de privilegios de la gentry. Colectar los
tributos adecuados hubiera requerido el fomento del comercio y
la industria. El que los derechos de aduana estuviesen adminis

trados por extranjeros haca an ms difcil semejante programa

poltico. Para elevar las rentas pblicas, hubiera sido tambin in
dispensable la introduccin de un sistema tributario eficiente y
poner fin al hbito de los oficiales de embolsarse la parte del len
de lo que el gobierno perciba de sus sbditos. En suma: el go
bierno hubiera tenido que eliminar una enjundiosa fuente de in
gresos para la gentry y fomentar el desarrollo de una clase social
que, a buen seguro, habra pasado a competir ms y ms aventa
jadamente con la gentry. Mientras el gobierno mismo descansara
en la gentry, tal trayectoria era en extremo improbable.^ Un go
bernante sagaz y poderoso por el estilo de Bismarck puede per
mitirse perder porciones sustanciales de su base a fin de llevar a
cabo programas que, segn espera, redundarn en mayores ven
tajas y un apuntalamiento ms slido para el rgimen. Ganar la
apuesta asegura al estadista un lugar seero en los libros de texto
histricos, el juicio de la Historia a que apelan todos los pol
ticos. Ningn gobernante puede deshacerse por ensalmo de su
principal cuerpo de apoyo pidindole, ni ms ni menos, un suici
dio poltico.
Decir que las circunstancias obstaculizaban una reforma
efectiva en la China del siglo xix no implica que el gobierno se
desentendiese por entero de la misma. N i el gobierno ni la gentry
se dejaron llevar a la deriva por la corriente de la Historia. Hubo
tentativas de reforma, cuyo fracaso sirve para evidenciar los for
midables obstculos que se oponan a los gobernantes.
El esfuerzo ms enrgico, descrito por Mary C. Wright en
una iluminadora monografa, se desarroll a lo largo de doce
aos, de 1862 a 1874, y es conocido como la Restauracin T ungchih. Los preeminentes oficiales que acaudillaron el movimiento
afrontaron los problemas de rebelda interna y agresin extranje
ra con una poltica decididamente retrgrada. Una de sus lneas
principales consisti en esfuerzos por fortalecer la posicin de la
gentry. Respetaron escrupulosamente sus privilegios legales y
econmicos, restauraron el statn quo ante all donde revoluciones
haban dado al traste con los ttulos de propiedad territorial, y
procedieron a un aligeramiento de las contribuciones, ante todo
para el alivio del terrateniente. Trataron el comercio y la indus
tria como excrecencias parasticas de una sociedad agraria in
amovible.40 Lejos de pasar por alto los problemas econmicos y

sociales de su sociedad, hablaron a ms y mejor, casi siempre en

trminos ticos, de forjar el hombre justo de carcter justo
para obrar lo justo, justicia definida, claro est, en trminos
confucianos. Semejante pltora de retrica tradicional acostum
bra a presentarse cuando una clase dirigente se ve ahogada. Aun
que la Restauracin T ung-chih tuvo xito por el momento, pue
de que ese mismo xito al vigorizar temporalmente las fuerzas
ms contrarias a un reajuste bsico de la sociedad china, acelera
ra el desenlace final. De ese modo, los estadistas de la Restaura
cin habran contribuido a la remocin violenta de la clase e ins
tituciones sociales que trataban de restaurar.
La rfaga de reformas bajo la Emperatriz Viuda en los aos
iniciales del siglo xx fueron de un carcter distinto y revelan otro
aspecto del problema. Sus tentativas para modernizar el sistema
educacional y abolir el sistema de exmenes, slo podemos aqu
mencionarlas. Sigui en 1906 una proclamacin del trono por la
que se adhera al principio de gobierno constitucional, no aplica
ble, con todo, hasta que el pas estuviese preparado. La Empera
triz Viuda, a la vez, proyect una reforma de la burocracia, por la
que incluso llev a cabo varias enrgicas tentativas. Al chocar sus
planes con una porfiada oposicin, demostr que eran firmes
destituyendo a cuatro de sus seis ministros en el Gran Consejo.4
Aunque esa chorretada de energa reformista qued en nada,
aunque contrasta de un modo casi ridculo con el proceder pre
vio de la emperatriz, irascible archirreaccionaria y hbil intrigan
te, echarla a un lado sonrindose como una insignificante bufo
nada sera interpretar mal un episodio revelador. La ndole de sus
actos sugiere que su autntico objetivo era el establecimiento de
un gobierno burocrtico fuertemente centralizado sobre el que
ella pudiese ejercer un control personal directo, grosso modo a se
mejanza de una Alemania o un Japn.42
El punto ms interesante, en orden a nuestros propsitos, es
que la base social para un rgimen de ese tipo faltaba en la China
an ms que en Rusia. La caracterstica central de tales reg
menes, como demuestran tambin los casos de Italia y Espaa, es
una coalicin entre sectores de las antiguas clases dirigentes agra
rias con notable poder poltico pero alicada posicin econmica
y una nueva lite comercial e industrial con algn poder econ
mico pero con desventajas polticas y sociales. Los grupos urba

nos comerciales de la China no posean entonces bastante fuerza

para ser un aliado til. Tendra que transcurrir un cuarto de siglo
antes que pudiera llevarse a cabo una tentativa antirreaccionaria
en el mismo sentido bajo nuevos auspicios, los del Kuoinintang,
con por lo menos algunas probabilidades de xito.
Haban preparado el terreno importantes cambios en el ca
rcter y posicin de la gentry a lo largo del ltimo tercio del siglo
xix. El ideal erudito confciano, y con l el sistema jerrquico
tradicional de la China en conjunto, haba ido derrumbndose a
medida que la base material del papel de oficial-erudito y su sig
nificado en la sociedad china iban disminuyendo sin cesar. He
mos tenido ya ocasin de indicar el apuro del gobierno entre
cogido por la necesidad de ingresos adicionales y, a la vez, el
temor a menoscabar la posicin de la gentry. Los expedientes a
que recurri contribuyeron al colapso final del rgimen.
Tras haber devastado la Rebelin Taiping (1850-1866) inmen
sas reas de la China, el gobierno, en busca de ingresos, abri algo
ms el acceso a la burocracia por una puerta trasera dejando que
mayor nmero de personas compraran su rango en vez de obte
nerlo por la senda regular de los exmenes.43 Aunque los nuevos
y acaudalados reclutas no hundieron la jerarqua, s qued dismi
nuido el prestigio de los exmenes y desgastado un puntal bsico
del antiguo rgimen. En 1905, tras algunas tentativas modernizadoras que slo sirvieron para despertar el antagonismo de los
eruditos tradicionales, temerosos de que sus pericias no se vol
viesen anticuadas, se promulg la abolicin del sistema de ex
menes. N o habiendo nada con que reemplazarlo, el aparato gu
bernativo qued tambaleante.
Al declinar el papel tradicional del erudito y debilitarse el po
der del gobierno central, la gentry pas a controlar ms y ms por
s misma los asuntos locales, inicindose as el largo perodo de
caos y guerra de aniquilacin mutua que, de hecho, no termina
ra hasta la victoria comunista en 1949. En muchas partes del
pas, la gentry impuso y recaud sus propias contribuciones y pro
hibi pagarlas al gobierno central.44 Estableciendo el famoso likin, una contribucin impuesta a los tenderos y merchantes, el
gobierno imperial intensific las tendencias disgregativas. La
nueva contribucin fue una medida de urgencia para reunir los
fondos que necesitaba en virtud de la Rebelin Taiping, imposi

bles de recaudar por los mtodos tradicionales. Apenas sorpren

de que distintos dirigentes de la Restauracin prefirieran el likin
a una contribucin territorial ms onerosa.45 El control del likin
acab escapando al gobierno imperial, pero la contribucin mis
ma subsisti como uno de los medios para proporcionar una base
econmica a las nuevas autoridades regionales, especie de proto
tipos de la era de los caciques guerreros.46
El fin de la dinasta manch en 1 9 1 1 y la proclamacin de la
Repblica en 19 12 no hicieron sino dar reconocimiento consti
tucional indirecto al hecho de que el poder efectivo haba pasado
a manos de los strapas locales, donde permanecera por lo me
nos otra dcada y media. Durante ese perodo, considerables sec
tores de lo que haba sido la gentry se arrogaron el poder ya con
virtindose en caciques guerreros ya coligndose con militares
que obraban por su cuenta. Todo el aparato social y cultural que
la haba legitimado estaba descompuesto sin remedio. Sus suce
sores iban a ser terratenientes a secas, bandoleros, o una combi
nacin de ambos, tendencia que ya exista, casi a flor, en los tiem
pos imperiales.
Entre el terrateniente y el bandolero-cacique guerrero, hubo
una relacin simblica. Eso aparece muy por lo claro en el funcio
namiento del sistema de requisas, contribuciones en trabajo y en
especie, que sigui siendo el principal medio compulsivo para que
el campesinado sustentase a las lites rurales. Tambin tuvieron ah
un papel comerciantes, anunciando la coalicin entre grupos co
merciales y terratenientes que servira de base al Kuomintang.
En teora, las requisas militares se basaban en la contribu
cin territorial. El sistema era sumamente flexible, sobre todo
en perjuicio del campesino, quien haba perdido mucho del am
paro que antes hallara en los oficiales imperiales y el cdigo de
explotacin legtima limitada, deterioro que vena ya dndo
se, cada vez ms acentuado, desde algn tiempo atrs. Un grava
men de dos catties de harina poda pasar a ser de dos y medio,
tres catties de heno podan convertirse en seis, cuatro carros en
diecisis, etc. Los comerciantes en granos, en colusin con los
colectores de requisas y a menudo actuando como agentes de
hacendados, podan lucrarse pagando la suma tasada y luego al
zando los precios del grano, con lo que ganaban la diferencia en
tre el precio fijo y el de mercado. A veces las exacciones prose

guan aunque las tropas se hubiesen marchado. Los grandes te

rratenientes, a menudo tambin militares, por lo general obliga
ban a sus renteros a satisfacer las requisas para aqullos.47 Si bien
sospecho que las fuentes de donde he espigado esa informacin
quizs exageren el apuro de los campesinos, no cabe ninguna
duda sobre la existencia de un horroroso sufrimiento producido
por hombres.
Pero, de la situacin del campesinado, ya nos ocuparemos a
su debido tiempo. Aqu nos interesa notar ciertas caractersticas
ms generales de la era de los caciques guerreros. El sistema de
requisas represent una continuacin de la relacin de la gentty
con la poltica bajo el mandarinato, por la que el poder poltico
generaba y sostena el poder econmico y se, a su vez, generaba
de nuevo poder poltico. Con la desaparicin del gobierno cen
tral, la clase alta rural perdi uno de los mecanismos que ms ha
ban contribuido a preservar el antiguo carcter de la sociedad
china, permanencia, por otro lado, en modo alguno indemne de
peligrosas fisuras y grietas. En el pasado, segn algunas autorida
des, la sociedad se haba restablecido gracias a que la gentty y los
campesinos forjaban un nuevo modus vivendi y asuma el poder
una nueva y vigorosa dinasta. En el siglo xx, estando de por me
dio nuevas fuerzas, los sucesores de la antigua clase dirigente re
curren a nuevos aliados, sin xito. sa es la historia del Kuomintang, al que vamos a referirnos ahora.

5.

E L IN T E R L U D IO D E L K U O M IN T A N G Y SU S E N T ID O

Hacia los aos veinte, los intereses comerciales e industriales ha

ban llegado a ser un factor significativo de la vida poltica y so
cial china, si bien su dependencia persistente de los extranjeros y
su subordinacin a los intereses agrarios les forzaba a representar
un papel muy distinto del de sus paralelos europeo-occidentales.
En el entretanto, como se ver en breve con mayor detalle, un
sector numricamente escaso pero polticamente significativo de
los terratenientes prximos a las urbes portuarias haban empe
zado a amalgamarse con aquella clase y a convertirse en rentistas.
Los trabajadores urbanos, asimismo, haban ya aparecido en la
escena histrica; de un modo borrascoso y violento.

Tal era la situacin en que el Kuomintang entr en actividad.

La historia de su ascensin al poder ha sido narrada demasiado a
menudo para que aqu la repitamos con pelos y seales.48 Aunque
todava algo sujeta a controversia, los puntos esenciales a nuestro
propsito parecen ser los que siguen.
Con notable ayuda de los soviticos y los comunistas nativos,
a fines del ao 1927 el Kuomintang haba conseguido controlar
buena parte de la China operando desde su base en el Sur. Hasta
entonces, su xito se haba debido ante todo a su habilidad en ca
pear y encauzar las corrientes de descontento entre los campesi
nos y los obreros. E l programa social del Kuomintang lo distin
gua de los caciques guerreros y le daba ventaja sobre ellos. Por
algn tiempo, cundi la esperanza de que la fuerza militar del
Kuomintang aplastara a los caciques guerreros y unificara a la
China sobre la base de un programa revolucionario.
N o iba a ser as, pese a que la unificacin formal s se produjo.
El xito parcial del Kuomintang sac a la luz conflictos latentes en
tre los dispares elementos que un programa nacionalista de unifi
cacin haba ensamblado temporalmente. Las clases altas rurales,
que surtan de oficiales al ejrcito, se pusieron ms y ms nerviosas
de miedo a que los campesinos no se les escaparan de la mano. Por
una irona de la Historia, los comunistas chinos, a instancias de
Mosc, apoyaron en aquella coyuntura a los sucesores de la gentry
a santo de que la revolucin nacional primaba sobre la social.49 El
papel de los comerciantes y financieros urbanos est menos claro.50
Pero es improbable que la perspectiva de una victoria del Kuomin
tang con un programa izquierdista les alegrara ms que a la gentry.
En tales circunstancias, Chiang Kai-chek, que controlaba fir
memente a un crecido sector de las fuerzas militares, maniobr
para disociarse de la revolucin, alternando intrigas y golpes mi
litares. Hacia el final de ese proceso, Chiang se volvi contra los
obreros segn el clsico modelo de la alianza agrario-burguesa.
El 12 de abril de 1927, sus agentes, en colaboracin con otros ex
tranjeros sobre el terreno, entre ellos polica y fuerzas militares
francesas, britnicas y japonesas, llevaron a cabo una matanza
masiva de obreros, intelectuales y toda suerte de personas acusa
das de simpatizar con los comunistas.5 Chiang y su mquina mi
litar no fueron, sin embargo, un mero instrumento pasivo de di
cha alianza. El dictador tambin se volvi contra los propios

elementos capitalistas sujetndoles a confiscaciones y emprsti

tos compulsivos, entre amenazas de prisin y ejecucin.51
La victoria de Chiang inaugur una nueva fase en la poltica
china. Tanto de palabra como de obra, el Kuomintang dio prio
ridad a la unificacin nacional, que deba preceder a la reforma
poltica y agraria. Eso, en realidad, significaba la bsqueda de una
solucin al problema agrario por la fuerza militar, o sea la supre
sin del bandidaje y el comunismo. Afirmar que tal intento esta
ba condenado al fracaso desde el principio es mucho decir. La
modernizacin tuvo lugar bajo auspicios reaccionarios y con una
buena dosis de represin lo mismo en el Japn que en Alemania,
pas este ltimo que tambin tenia por resolver el problema de la
unificacin nacional. Con todo, los problemas de la China eran
muchsimo ms difciles.
De pretender especificar los aspectos agrarios un poco deta
lladamente, uno tropieza pronto con soluciones de continuidad
en los datos, especialmente la casi absoluta ausencia de estadsti
cas fidedignas, lagunas mucho mayores en el caso de la China que
para los otros pases estudiados en este libro. Sin embargo, las l
neas maestras de la cuestin estn bastante claras. E l primer pun
to que merece sealarse es uno negativo. Salvo quizs en ciertas
reas, la China, tras la Primera Guerra Mundial, no era un pas
donde una clase de aristocrticos propietarios de enormes lati
fundios explotara a una masa de campesinos pobres y braceros sin
tierra. Sobrevalorar ese hecho, con todo, sera deformar grave
mente la imagen de lo que en realidad estaba sucediendo. Bajo la
presin cada vez ms intensa del comercio y la industria, la Chi
na iba encaminndose sin pausa hacia un sistema de propiedad
absentista con crecientes diferencias en riqueza. Ese cambio era
muy marcado en las zonas costeras, especialmente cerca de las
grandes ciudades. En muchas partes del interior, asimismo, los
problemas del rgimen de cultivo eran agudos, aunque all pare
cen ms el legado de antiguas prcticas que no las consecuencias
de fuerzas nuevas.55 Que la agricultura china implicaba tremen
das aportaciones de trabajo humano y, en cambio, exiguos tiles
costosos o ganado slo tenan caballos algunas familias ricas
del Norte triguero es un hecho tan sabido, que huelga casi
mencionarlo. Com o de costumbre, Tawney sita ese punto den
tro de su contexto social y poltico, en una lapidaria prosa clsica.

La nota distintiva de la sociedad china, observa, era economa

de espacio, economa de materiales, economa de titiles, econo
ma de forraje, economa de combustible, economa de desperdi
cios, economa de todo excepto de bosques, que han sido arrasa
dos, con prdiga temeridad, para la ruina del suelo, y del trabajo
de seres humanos, que los hbitos sociales han hecho abundantes
y, en su abundancia, baratos.54
Inexistente una tradicin de dominios feudales privilegiados,
la relacin entre propietario y rentero contena muchos elemen
tos de un contrato mercantil. Pero, en todo caso, an preindustrial, fuertemente matizado por la costumbre local. As la cate
gora estadstica del arrendamiento inclua una amplia variedad
de situaciones. Algunos hacendados que se haban sobrecargado
de deudas a fin de comprar tierra andaban ms cortos de medios
que muchos renteros. Esos, por otro lado, podan ser ya personas
acomodadas con dinero disponible y tiles, ya campesinos po
bres con escasa o ninguna tierra, a quienes el menor infortunio
poda poner en condiciones prximas a la esclavitud.55 Conside
raciones como sas muestran lo difcil que es relacionar los tr
minos especficos de hacendado y campesino con cualquier con
cepto general de clases sociales. Pero uno tampoco tiene que ser
vctima de la ilusin opuesta: que no se puede hablar de clases so
ciales porque los datos estadsticos no las evidencian claramente.
Hasta qu punto hubo o no en el campo una lucha de clases ex
plosiva es un problema an ms complicado, del que nos ocupa
remos a su debido tiempo.
Hay unos cuantos clculos estadsticos dignos de atencin. A
fines del primer cuarto del siglo xx, la tierra haba venido a ser
casi por entero propiedad privada. El Estado slo posea alrede
dor de un 7 por ciento. La casi totalidad del 93 por ciento res
tante estaba en manos de particulares. De sa, sobre las tres cuar
tas partes perteneca al mismo cultivador, y la otra cuarta parte
estaba arrendada.56 A primera vista, tales cifras parecen indicar
que el sistema de explotacin de la tierra no representaba un pro
blema grave. El colapso que se produjo en varias regiones dice
todo lo contrario. En las regiones trigueras del Norte, segn el
clculo ms fidedigno,57 las tierras laboradas en propiedad ascen
dan aproximadamente a unas siete octavas partes del total. El
arrendamiento adoptaba all a menudo la forma de aparcera, ge-

neralmente preferida por los renteros en zonas donde hubiese

gran riesgo de inundaciones o sequas.58 A la luz del subsiguiente
atrincheramiento comunista en muchas partes del Norte, des
confo de tales estadsticas, pero no puedo hacer ms que consta
tar la existencia del problema. Segn cierta fuente, el colonato
iba en aumento a ojos vistas y estaba firmemente arraigado en la
estructura social de una zona del Nordeste que luego qued bajo
control comunista.59 En el Sur, sobre todo en las zonas arroceras,
el rentista era una figura mucho ms importante. En algunas pro
vincias, el rea de tierra arrendada llegaba al 40 por ciento y ms,
si bien en la totalidad de la regin arrocera an pertenecan al
propio cultivador unas tres quintas partes de la tierra.60 Cerca de
las grandes ciudades, en cambio, el propietario ocupante era
raro; en los ltimos aos veinte, si no antes, haba venido a predominar all el propietario absentista, que acostumbraba a recau
dar sus rentas en moneda.61 El mapa nos cuenta, pues, una trama
histrica' familiar, la de una sociedad en que los influjos comer
ciales estaban corroyendo la propiedad campesina y concentran
do riqueza en las manos de una nueva formacin social, amalga
ma entre sectores de la antigua clase dirigente y nuevos
elementos urbanos en alza.
Formando esa amalgama la mayor base social del Kuomintang, la poltica agraria de ste se cifr en intentar mantener o
restaurar el statu quo. Por aadidura, la presencia del rival comu
nista con independencia de facto tenda a polarizar la situacin e
hizo ms reaccionaria y opresiva la poltica del Kuomintang. Un
estudioso norteamericano simpatizante con el mismo traza esta
caracterizacin general: Los comunistas actan como herederos
de las temporalmente fanticas rebeliones campesinas: el gobier
no nacional y el Kuomintang, de los prepotentes mandarinatos.62 Aunque no lo diga todo, no cabe duda que el juicio es cer
tero. El propio estudioso, que parta de la observacin directa,
escribe en otro lugar:
Puesto que [el Kuomintang]... no promueve la lucha de clases ru
ral, las relaciones de clases preexistentes continan. El partido y el
gobierno, si bien no siempre eficiente o perseverantemente hasta
el grado ensimo, han intentado poner por obra los programas de
reforma agraria... El Kuomintang ha tolerado una muy difundida

aparcera, la indigencia campesina, la usura y el despotismo rural

porque hall todo eso existente y porque se orient a establecer
un gobierno nacional, un ejrcito moderno, finanzas adecuadas,
y a erradicar algunos de los peores males, como el opio, bandidos y
comunistas....63
En este pasaje el autor acepta al pie de la letra las razones que ale
gaba el Kuomintang para justificar su poltica. Constituye, sin
embargo, un importante testimonio dado por un testigo favo
rable al Kuomintang de que era una poltica tendente a mante
ner el statu qtio rural, en rigor una situacin de lucha de clases.
La ineptitud del Kuomintang para llevar a cabo una revisin
a fondo de las relaciones agrarias no significa la inexistencia de
todo progreso. De vez en cuando, el Kuomintang promulgaba
decretos y resoluciones cara a mejorar la vida del campesinado.64
Algunas zonas, como Szechuan, al pasar de la exacciones de los
caciques guerreros al reglamento del Kuomintang, experimenta
ron probablemente una mejora efectiva.65 Segn un informe ofi
cial norteamericano, haba zonas donde los propietarios percib
an, por trmino medio, un tercio del producto agrcola bruto, es
decir algo menos del 37,5 por ciento establecido en cierta poca
como un tope lo mismo por los comunistas que por la legislacin
del Kuomintang.66 Los elementos liberales podan desplegar ten
tativas de reforma gradual, por ejemplo el movimiento de re
construccin rural, toleradas siempre y cuando se mantuviesen
polticamente innocuas. E l objetivo del movimiento de re
construccin era reformar la comunidad entera sin revolucionar
su estructura de clases.67Algo por el estilo pretendi el labora
torio social viviente de T ing Hsien, distrito del Norte con unos
400.000 habitantes, donde por primera vez los intelectuales se
aproximaron deliberadamente al pueblo.68
Tanto de los testimonios amistosos como de los hostiles, se
desprende con la mayor claridad que las reformas del Kuomin
tang eran puro camuflaje, por cuanto se guardaban de alterar el
control de la lites sobre la vida local. En las zonas salvas de todo
intento reformista, su retencin del poder no fue problema. Has
ta una fuente tan pro Kuomintang como Linebarger observa que
Muchos hsien estn bajo camarillas locales que permiten a los
conservadores acaudalados evadir el pago de impuestos, distraer

los fondos del gobierno y reprimir la genuina organizacin agra

ria.6* En amplias reas de la China, el fin del rgimen imperial
no trajo consigo cambios fundamentales en el papel poltico y
econmico de las altas clases rurales. Dentro de las ms o menos
unificadas satrapas del Kuomintang, continuaron comportndo
se de la misma manera que bajo los caciques guerreros y bajo la
dinasta manch. Las fuentes crticas son an ms explcitas. A
propsito de una reforma de la legislacin territorial promulgada
por el Kuomintang en 1937, que persegua fomentar las granjas
campesinas, un autor chino observa que en las aldeas el poder po
ltico segua siendo controlado por la antigua gentry. N o cabe
entonces esperar que esos gentlemen cumplan lealmente las nor
mas arrendaticias de una nueva ley que tendera a aflojar el fuer
te dominio econmico que ejercen sobre el campesinado.7 De
modo parecido un estudio de gobierno local seal que, en la
mayora de las provincias, a nivel del hsien, no se haban llevado a
efecto los procedimientos electorales, debido no slo a la cons
tante turbulencia de los tiempos, sino tambin al sabotaje de
aqullos por los oficiales del gobierno, tanto los locales como los
ms altos.7' Segn otra fuente, los propietarios a menudo amena
zaban a los renteros que insistan en una reduccin de las rentas
con acusarles de comunistas, por lo que poda detenrseles.72
Casi seguro, por supuesto, que no en todas partes la situacin
era tan mala como quiz sugieran esas crticas dispersas. Ya el
mero hecho de que pudiesen publicarse, desde principios hasta
mediados del decenio 1930-1940, es de suyo significativo, sobre
todo si uno piensa en la sangrienta represin de Chiang pocos
aos antes. Estudios antropolgicos de varias comunidades chi
nas efectuados durante aquel perodo indican que las actitudes e
instituciones patriarcales seguan refrenando en muchos lugares
las formas de explotacin ms groseras. Como parte del mismo
cuadro, sin embargo, documentan la continuidad de la ex gentry
a nivel local. Remachan, pues, la conclusin de que la poltica
agraria del Kuomintang, en conjunto, signific una tentativa de
conservar el antiguo orden.
La medida en que las antiguas instituciones subsistieron en el
perodo Kuomintang vari mucho de unas regiones a otras. Tales
diferencias regionales, como ya se ha notado, reflejan estadios de
desarrollo histrico diversos y escalonados. En algunas remotas

aldeas interiores, unas cuantas familias dominantes, aceptando

un nivel de vida que, a ojos occidentales, parecera abismalmente
bajo, podran an presentar algunos de los caracteres de una cla
se acomodada, tales como exencin de trabajo fsico y adhesin a
una filosofa de contento, ayudada a veces por el opio, si bien
quedaban muy lejos del ideal de la gentry educada segn criterios
clsicos.73 En el extremo opuesto de la escala, tendramos cierta
aldea cercana a una gran ciudad, prcticamente sin vestigios ya de
la antigua gentry, pero donde hacendados absentistas establecidos
en la ciudad haban venido a poseer unos dos tercios del subsue
lo, dejando la propiedad del suelo superficial para el cultiva
dor.74 En otra aldea, sin embargo, no lejos de Nanking, estudiada
muy poco antes de que los comunistas se impusieran, la supervi
vencia de la antigua clase dirigente y de algunos de sus mtodos
para mantenerse aparece mucho ms por lo claro. All el estado
de gentleman slo era propio de terratenientes acaudalados. In
cluso all, sin embargo, el poder del propietario no alcanzaba sino
hasta donde pudiera extender su proteccin la guarnicin local,
un significativo signo de los tiempos. Los pobladores de la zonas
perifricas del bsien, emancipadas del poder policial de la ciudad,
desafiaban a los propietarios y no pagaban renta alguna. Ta
les hechos nos dicen mucho sobre la verdadera relacin entre
fuerza militar, burguesa y terratenientes acaudalados o neogentry durante la ltima parte del perodo Kuomintang.76
La supervivencia de las antiguas clases altas rurales y de su im
portancia poltica an se manifiesta ms en las orientaciones es
tratgicas del Kuomintang lo mismo previamente a la guerra con
el Japn que durante su curso. Es bien sabido que, bajo el Kuo
mintang, los intereses comerciales e industriales no registraron
grandes progresos. A primera vista, ese hecho parece atribuible al
bloqueo y la ocupacin del enemigo. Pero eso difcilmente pue
de explicarlo todo, ya que el bloqueo slo empez en 1937. Aso
ma otro factor, muy significativo: la persistente oposicin agraria
a la transformacin de la China en una potencia industrial. Un
historiador militar, nada afecto al marxismo, observa que, antes
del inicio de la guerra, la China prefera importar cualesquiera
pertrechos credos indispensables a crear una base industrial na
tiva.77 Las tcticas sobre el campo de batalla reflejaron asimismo
la estructura social de la China, aunque esa conclusin, tan obvia,

se le escapa a Liu. A falta de mejores armas, la China us grandes

cantidades de potencial humano, e inst a sus soldados a defen
der la patria con denuedo. Tal actitud de resistencia hasta la
muerte se tradujo en enormes bajas. Segn Liu, solamente las ba
tallas de 1940 costaron a China el 28 por ciento de sus fuerzas. La
misma fuente estima que, por junto, fueron bajas el 28 por cien
to de todos los hombres aptos para el servicio llamado a filas du
rante los ocho aos de guerra.78 Quiz se nos objete que cual
quier Estado preindustrial, puesto en la misma situacin, habra
sufrido ms o menos la misma experiencia. Semejante objecin, a
mi entender, pasara por alto el punto clave: la China segua sien
do preindustrial debido, en gran parte, a que los sucesores de la
gentry retenan el meollo del poder poltico.
Cambiemos ahora de enfoque y pasemos a considerar el rgi
men Kuomintang desde el punto de vista de la historia institu
cional comparativa. En cuanto nos distanciamos de los detalles
(aunque querramos disponer de muchos ms y ms exactos), las
dos dcadas de gobierno del Kuomintang presentan algunas de
las caractersticas esenciales de la fase reaccionaria en la respues
ta europea al industrialismo, entre ellas notables rasgos totalita
rios. La mayor base social del Kuomintang, como ya hemos vis
to, fue una coalicin, o quiz mejor una suerte de cooperacin
antagnica entre los sucesores de la gentry y los intereses urbanos
comerciales, financieros e industriales. E l Kuomintang, gracias a
su control de los medios de violencia, sirvi de vnculo para man
tenerla unida. E l poseer aqul le permiti, adems, intimidar al
sector capitalista urbano y hacer funcionar, directa e indirecta
mente, el aparato gubernativo. En ambos aspectos, el Kuomin
tang se asemeja ai N SD A P de Hitler.
As en la base social como en las circunstancias histricas, sin
embargo, advertimos marcadas diferencias entre el Kuomintang
y sus paralelos europeos, que explican bastante el carcter rela
tivamente dbil de la fase reaccionaria china. Una disparidad
obvia es la inexistencia en la China de una plataforma industrial
slida. E l elemento capitalista, por ende, fue all mucho ms d
bil. N o cabe duda que la ocupacin japonesa de las ciudades
costeras redujo an ms el podero del grupo. Por ltimo, la in
vasin japonesa, si bien proporcion un blanco directo al senti
miento nacionalista, impidi en cambio que la fase reaccionaria

china culminase en expansin exterior, como sucedi bajo los fas

cismos alemn, italiano y japons. Debido a todas esas razones, la
fase reaccionaria y protofascista china, ms que a las fases corres
pondientes de Alemania o Italia, se asemeja a las de otros pases
europeos subdesarrollados donde la lite agraria se mantuvo tam
bin arriba, pero sin poder llevar a cabo una poltica exterior
agresiva.
Las semejanzas ms ostensibles entre el perodo reaccionario
chino y sus paralelos europeos se hallan en el terreno doctrinario,
no tan sujeto a las consideraciones realistas. .Durante su fase re
volucionaria previa a la conquista del poder, el Kuomintang se
haba identificado con la Rebelin Taiping. Tras alcanzar el po
der y quedar de hecho bajo el caudillaje de Chiang Kai-chek, el
partido dio media vuelta: pas a identificarse con el sistema im
perial y su aparente xito durante la Restauracin de 1862-1874,79
es un giro que recuerda la conducta inicial del fascismo italiano.
Despus de la victoria, la doctrina del Kuomintang se volvi una
curiosa amalgama de elementos confucianos y jirones del pensa
miento liberal occidental. Los ltimos, como es bien sabido, ha
ban entrado por influjo de Sun Yat-sen, la figura pretrita ms
venerada del movimiento. Las analogas con el fascismo europeo
emanan sobre todo del tipo de nfasis con que Chiang Kai-chek,
o quienes redactaban sus proclamas doctrinales, aderezaba aque
llos heterogneos elementos.
E l principal diagnstico de los problemas chinos, E l destino de
la China 1943 , consiste en una sarta de tpicos morales y fi
losficos semiconfucianos a fin de expresar que, si tras la revolu
cin de 1 9 1 1 las cosas haban seguido funcionando mal, era por
que el pueblo chino no pensaba correctamente. Segn Chiang, la
mayor parte de los chinos no haban penetrado el verdadero sen
tido de una profunda sentencia filosfica de Sun Yat-sen: com
prender es difcil; obrar es fcil, y an pensaban que compren
der es fcil; obrar es difcil. E l nico ingrediente concreto del
diagnstico es el perjuicio que la dominacin extranjera y los des
iguales tratados ocasionaban a la China, junto a unos pocos co
mentarios sobre la debilidad y corrupcin de la dinasta manch.8
No contiene, prcticamente, ninguna referencia a los factores so
ciales y econmicos que haban llevado a la China al aprieto de
entonces. Sacarlos a luz sin rebozo habra entraado el grave ries

go de enajenarse el apoyo de la clase alta. En ese omitir cualquier

anlisis realista y en algunas de las razones que lo motivaron, la
doctrina del Kuomintang recuerda el fascismo europeo.
Las tesis del Kuomintang cara a la accin futura corran por
la misma cuenta. En el libro semioficial de Chian, leemos aqu y
all observaciones ocasionales sobre la importancia de los me
dios de vida del pueblo, trmino que serva en parte de eufemis
mo para aludir a la cuestin agraria. Pero, como ya se ha indica
do, en realidad poco se hizo o se intent siquiera para resolverla.
Hubo, es cierto, un plan decenal de industrializacin: asimismo
casi un puro embadurnar papel; predicaba una reforma moral y
psicolgica desde arriba, sin ningn contenido social. Tanto el
diagnstico como el plan de accin quedan resumidos en estas
frases de Chiang Kai-chek:
De cuanto se ha dicho vemos que la clave para el xito de la recons
truccin nacional se halla en un cambio de nuestra vida social y el
cambio de nuestra vida social, a su vez, depende de aquellos que tie
nen visin, fuerza de voluntad, conviccin moral y sentido de la res
ponsabilidad, y que, mediante su sabidura y esfuerzos, conducen al
pueblo en una ciudad, un distrito, una provincia o el pas todo a un
nuevo camino, hasta que venga a acostumbrarse a se por rutina.
Como he tambin sealado, la reconstruccin nacional y social po
dra cumplirse fcilmente con tal que la juventud, a lo largo y ancho
de la nacin, se resuelva a realizar lo que otros no se atreven a rea
lizar, a soportar lo que otros no pueden soportar...81
Aqu la teora confuciana de una lite benevolente ha revestido,
bajo la presin de las circunstancias, un carcter marcial y he
roico, compuesto que ya nos es familiar a los occidentales gra
cias al fascismo.
La semejanza an se hace ms fuerte cuando consideramos la
forma orgnica que ese elitismo heroico deba adoptar, a saber
el propio Kuomintang. A ese respecto, con todo, se advierte por
otro lado una clara diferencia. E l Kuomintang estaba ms cerca
del concepto de nacin en armas. Todo el mundo deba sentirse
igualmente estimulado por la fuerza de sus ideales y el ejemplo
moral de sus guas. La idea de un partido omnmodo databa ya de
Sun Yat-sen y ofreca ciertas ventajas tcticas. Chian cuidaba de
mantener la puerta abierta a los comunistas con la esperanza de

que llegaran a sumarse a su organizacin.82 Claro est que, de he

cho, el Kuomintang, al igual que los partidos totalitarios europe
os, de derechas o de izquierdas, se redujo siempre a una muy pe
quea minora de la poblacin en conjunto.83
El fin manifiesto de dicha reforma moral y psicolgica, y su
encarnacin orgnica ostensible, era, por supuesto, el poder mi
litar. Este, por su parte, haba de consagrarse a la defensa nacio
nal y a la unificacin nacional. Una y otra vez pone Chiang la
unificacin por el ejrcito como requisito previo para cualquier
otra reforma. El principal argumento de Chiang para justificar
ese punto de vista resulta claramente totalitario. Cita el juicio de
Sun Yat-sen relativo a que Rousseau y la Revolucin Francesa no
podan servir de modelos a la China por cuanto a la sazn los eu
ropeos no tenan libertad, mientras que los chinos al presente te
nan demasiada. Los chinos, segn una metfora tan grata a
Chiang como a Sun, se asemejaban a un montn de arena suelta,
con lo que eran fciles vctimas del imperialismo extranjero.
Para resistir a la opresin extranjera contina la frase de Sun
directamente citada por Chiang, debemos desembarazarnos de
la idea de libertad individual y unirnos en un consistente cuer
po cohesivo, similar a la slida masa formada por la mezcla del
cemento con la arena. Chiang amplifica el pensamiento de Sun
con el siguiente comentario.
En otras palabras, si la nacin Chunghua [o sea la China] ha de con
solidarse en una unidad fuerte para la defensa nacional, tan slida
como una roca, ni qu decir tiene que los individuos no pueden go
zar de excesiva libertad como si fuesen arena suelta. Para expresarlo
ms concretamente, diremos que la China debe convertirse en una
fuerte unidad nacional de defensa si ha de lograr la victoria final en
esta guerra y, en el perodo de posguerra, junto con las otras nacio
nes independientes y libres del mundo, salvaguardar la paz perma
nente del mundo y laborar por la liberacin del gnero humano. De
ah que... una excesiva libertad personal... no pueda dejarse existir ni
durante el tiempo de guerra ni en el perodo de posguerra.84
En esa breve revisin de la doctrina del Kuomintang tal y como
la formul Chiang Kai-chek, destacan tres rasgos. E l primero es
la ausencia casi absoluta de cualquier programa social y econ
mico para resolver los problemas de la China, con una muy mar

cada elusin ritual de las realidades de los mismos. Las elucubra

ciones en torno a conceptos como tutela poltica y preparacin
para la democracia eran ante todo retrica. De hecho, la lnea po
ltica estribaba en perturbar lo menos posible las relaciones so
ciales existentes. Tal directriz no exclua el chantajear a cuales
quiera sectores de la poblacin vulnerables a fin de sacarles
contribuciones. L o mismo hacen los gnsteres en las ciudades
norteamericanas, sin el menor propsito de subvertir el orden
social existente, sobre el que en realidad descansan. E l segundo
rasgo es, por as decir, el disimulo de la falta de objetivos polti
cos y sociales especficos con tentativas un tanto grotescas de re
avivar los ideales tradicionales, cuando las condiciones objetivas
haca ya largo tiempo que venan minando ms y ms su base so
cial. Puesto que la profesora M ary C. Wright ha argido ese pun
to de un modo convincente y a base de abundantes datos en The
Last Stand o f Chnese Conservatism, aqu slo necesitamos recordar
que la deformada idealizacin patritica del pasado es tambin
uno de los grandes estigmas del fascismo occidental. E l tercer y
ltimo rasgo es el intento del Kuomintang de resolver sus pro
blemas por la fuerza militar, asimismo una caracterstica mayor
del fascismo europeo.
N o subrayo esos tres rasgos para mostrar que el Kuomintang
fue idntico al fascismo europeo o precedentes movimientos re
accionarios. En historia nunca se da la identidad, ni se trata aqu
de buscarla. M i propsito es sealar que dichas similitudes cons
tituyen un todo articulado, significativo no slo para comprender
a la China sino tambin para penetrar la dinmica de los movi
mientos totalitarios en general. En otras palabras: no nos halla
mos ante unas cuantas semejanzas accidentales por las que ciertos
rasgos menores chinos nos traen a la memoria otros mayores eu
ropeos, sino ante una misma unidad compleja que caracteriz
por algn tiempo el clima poltico, social e intelectual tanto de
Europa como de la China.
La tentativa del Kuomintang de empujar a la China hacia el
Estado moderno por la ruta reaccionaria termin en completo
fracaso. Tambin en Rusia haba fracasado una tentativa similar,
aunque ms prometedora. En ambos pases, tal fracaso fue la cau
sa inmediata y el prembulo de las victorias comunistas. En Ru
sia, los comunistas han logrado crear un podero industrial de

primera magnitud; en la China, la cosa todava est algo en ba

lanza. En ambos casos, asimismo, las insurrecciones y rebeliones
campesinas contribuyeron decisivamente a empujar hacia la ruta
comunista de modernizacin y no hacia la reaccionaria o hacia las
variantes democrticas del capitalismo. En la China tal contribu
cin an tuvo mayor importancia que en Rusia. Ya es tiempo,
pues, de examinar ms a fondo el papel de los campesinos en esas
vastas transformaciones.

6.

R E B E L IO N E S , R E V O L U C I N Y C A M P E S IN O S

La frecuencia de las rebeliones campesinas en la China es conoci

da. Fitzgerald enumera seis rebeliones mayores a lo largo de la di
latada historia china anterior a 1900.85 Hubo otras muchas locales
o malogradas. Aqu tratar de indicar algunas de las principales
razones por las que la sociedad china premoderna era propensa a
las rebeliones campesinas, limitando el examen esencialmente a la
ltima fase de la dinasta manch, aunque sea probable que varios
de los factores que voy a mencionar operaran ya asimismo duran
te las dinastas precedentes, punto que queda fuera del mbito de
esta obra y, en definitiva, de la competencia del autor. Podemos,
sin embargo, levantar acta del hecho que fueron rebeliones, no re
voluciones; es decir, que no alteraron la estructura bsica de la so
ciedad. En segundo lugar, intentar mostrar cmo facilit esa de
bilidad estructural constitutiva una verdadera revolucin al
aadirse nuevas tensiones provocadas por el impacto del comer
cio y la industria durante los siglos xix y xx. E l proceso entero
contrasta de un modo muy instructivo con la India, donde en el
perodo premoderno las rebeliones campesinas fueron relativa
mente raras y completamente estriles, y donde la modernizacin
empobreci a los campesinos tanto o ms que en la China y por
un espacio de tiempo no menos largo. E l contraste con el Japn es
asimismo ilustrativo, aunque menos sorprendente. All los gober
nantes pudieron contener los impulsos hacia rebeliones campesi
nas, en parte porque la sociedad campesina japonesa estaba orga
nizada sobre principios distintos de los de la China. Su xito, por
otro lado, permiti al Japn seguir una pauta de modernizacin
reaccionaria que, como la de Alemania, culmin en el fascismo.

Antes de empezar a referimos al campesinado chino, convie

ne recordar que durante el siglo xix la estructura poltica de la
China manifest ciertas debilidades graves cuya conexin con el
campesino parece tan slo muy indirecta y que, en cambio, pue
den atribuirse ms propiamente al carcter y organizacin del es
trato dirigente, o sea los hacendados y los oficiales. Ya he seala
do algunas de las razones por las cuales ese sector de la sociedad
china no se adapt, en general, al mundo moderno del comercio
y la industria. Hay tambin indicios bastante claros de una falla
en el mecanismo poltico de la China tradicional. En su hbitat
local y como clase terrateniente, la gentry necesitaba un sistema
imperial lo bastante fuerte para asegurar su autoridad sobre los
campesinos. A la vez, las acciones necesarias para vigorizar el sis
tema imperial contrariaban los intereses a corto plazo de la gentry
local. Esa era muy refractaria a pagar sus cuotas; y generalmente
prefera que los asuntos locales marcharan por s mismos.86 Poco
poda hacer ah el magistrado del distrito. Al ir aumentando la
corrupcin y volvindose menos obvia la utilidad del gobierno
central, las tendencias centrfugas tambin se acentuaron, y sas,
a su vez, fueron debilitando ms y ms el aparato gubernativo,
desarrollndose as un crculo vicioso.
Desde el punto de vista del problema que ahora debatimos,
las fallas estructurales ms importantes fueron una serie de debi
lidades en los lazos que ataban al campesinado con las clases altas
y el rgimen vigente. Como se ha indicado arriba los miembros
de la gentry no parece que desempearan en el ciclo agrcola nin
gn papel, ni siquiera de supervisin, que les diese un estado le
gtimo como dirigentes de la comunidad campesina. Una de las
distinciones capitales entre un seor rural y un mero terratenien
te rico era, al parecer, que el primero se abstena de todo trabajo
manual, considerado como deshonroso, y se consagraba a la eru
dicin y a las artes. Es cierto que la gentty negociaba con el go
bierno a fin de mejorar la irrigacin y que los resultados de sus
gestiones eran tangibles para los campesinos podemos estar se
guros, adems, de que la gentry se esforzaba por imbuirles cun
to no se haba hecho por ellos. Pero, por su misma naturaleza, esa
actividad no poda ser ni continua ni frecuente. Los canales de
trigo obtenibles para una zona determinada no eran infinitos.
Por otra parte, al disminuir los recursos del gobierno central, y

tambin de muchos de los locales, se hizo difcil salvar los pro

yectos antiguos e imposible lograr proyectos nuevos.
Al indagar posibles contribuciones econmicas de la gentry
que legitimasen su estado, viene a la mente un hecho bien cono
cido: que controlaba el saber astronmico, necesario para deter
minar el tiempo en que es oportuno proceder a cada una de las
distintas faenas del ciclo agrcola. Aunque ese punto merecera
un examen ms a fondo hacen falta ms datos, y ms firmes que
los existentes, sobre la generalidad de la relacin entre los cam
pesinos y la gentry , hay varias razones para dudar que tal mo
nopolio tuviese importancia alguna en el siglo xix.7 A mayor
abundamiento, los campesinos siempre desarrollan, generalmen
te a partir de su propia experiencia prctica, un rico saber sobre
todos los aspectos del ciclo agrcola: el mejor tiempo y lugar para
plantar cada tipo de cultivo, cundo conviene cosecharlo, etc. Ese
saber est tan firmemente establecido por la experiencia y la ma
yora de los campesinos ven tales riesgos en desviarse de l, que
los gobiernos modernos tienen muchas dificultades en persuadir
les de variar sus rutinas. De ah que parezca ms probable que los
astrnomos adaptasen sus conocimientos, cualesquiera que fue
sen, a los ya posedos por los campesinos, que no a la inversa. En
suma: todo indica que, en los tiempos modernos, no hacan nada
en absoluto que el campesino pudiera tener por indispensable.
Y el gobierno, qu haca por el campesino? A mi juicio, los
socilogos occidentales modernos propenden demasiado a des
cartar como imposible la respuesta de que prcticamente nada,
que sospecho que es la correcta. Razonan que cualquier institu
cin largo tiempo subsistente no puede ser slo nociva para quie
nes viven bajo ella (lo cual me parece bien desacorde con una par
te considerable de la experiencia histrica y contempornea), y
entonces le buscan, casi a la desesperada, una u otra funcin.
Aqu no es el lugar apropiado para debatir los mtodos o la ma
nera como los supuestos conscientes e inconscientes determinan
las cuestiones suscitadas en cualquier investigacin cientfica. N o
obstante, me parece ms realista presumir que grandes masas del
pueblo, y en particular los campesinos, se limitan a aceptar el or
den social en que viven, sin detenerse a pasar balance de los be
neficios y perjuicios que les reporta y, ciertamente, sin que se Ies
venga nunca al pensamiento si no sera posible establecer otro

mejor, a menos que suceda algo que amenace y destruya su ruti

na cotidiana. De ah que muy bien puedan aceptar una sociedad
de cuyo funcionamiento no sean ms que las vctimas.
Quiz se nos objete que la burocracia imperial, cuando an
funcionaba bien, como en los siglo xvu y xviu, mantuvo el or
den pblico, e impuso una norma objetiva de justicia notable
mente adelantada respecto a la que imperaba en la mayora de
los pases de la Europa contempornea. Eso es bastante cierto.
Pero la administracin de justicia y la imposicin de orden p
blico tenan poco que ver con los campesinos. Verdad es que, te
ricamente, los pleitos criminales, por homicidio, robo, hurto,
adulterio y secuestro, podan llevarse al magistrado del distrito
en todo tiempo. Cierto magistrado lleg a permitir que los de
mandantes solicitasen audiencia golpeando el gong de su yanten.
Durante la estacin de actividad para los agricultores, no po
da orse ^ningn pleito civil.88 Tales hechos, a primera vista, pa
recen indicar que el magistrado desempeaba un papel impor
tante en la vida del pueblo. Al profundizar ms, sin embargo,
uno ve en seguida la improbabilidad de que fuese as. E l magis
trado era responsable de administrar justicia, incluso en sus for
mas ms insignificantes, a muchos miles de personas. Su yamen
estaba ubicado en la ciudad amurallada que serva de sede al dis
trito. N o tena, por lo regular, ningn contacto directo con los
campesinos.89 Cuanto contacto hubiese, se efectuaba a travs de
andadores, la hez de la poblacin, conchabados con los elemen
tos criminales, y era sumamente explotador. Parece probable
que, de tiempo en tiempo, el magistrado entendiera en algn
caso de homicidio entre el campesinado. Por lo dems, el con
tacto era sin duda mnimo. Dentro de la familia y el clan, los
campesinos tenan sus propios ajustes para guardar el orden y ad
ministrar justicia por s mismos. N o necesitaban en absoluto el
aparato imperial, salvo para mantener alejados de sus campos a
los merodeadores y bandidos. Pero el que el bandidaje constitu
yese una amenaza bastante seria para los campesinos, de suyo, se
deba en gran parte a la actitud explotadora de la burocracia.
Durante el siglo xix, la burocracia imperial fue cada vez menos
capaz de asegurar ni siquiera un mnimo de orden en vastas re
as de la China; al contrario: su propio proceder contribuy a engendrar estallidos campesinos.

As, pues, en resumen, los indicios de que disponemos mue

ven fuertemente a concluir que el gobierno y las clases altas no
cumplan ninguna funcin que los campesinos considerasen como
esencial para su modo de vivir. La atadura entre dirigentes y diri
gidos, por tanto, era dbil y, en gran medida, artificial, fcil de
romperse en cuanto sobreviniera cualquier tensin recia.
E l rgimen imperial trat de compensar el carcter artificial de
dicha vinculacin con tres procedimientos. En primer lugar, esta
bleciendo una red de graneros, almacenes locales e imperiales para
grano distribuible a la poblacin en pocas de escasez. Los gober
nantes perciban muy claramente la conexin entre el hambre y las
rebeliones campesinas, aunque el hambre no era su nica causa,
segn veremos. Sin embargo, el sistema de graneros pblicos de
cay y, en gran parte, fue abandonado en el siglo xix, cuando ms
necesario hubiera sido. El principal motivo para ello fue, proba
blemente, que el vender grano al gobierno, o proporcionrselo
gratis, no beneficiaba de inmediato a la gentry y propietarios prs
peros. Los perodos de escasez, adems, permitan lucrarse de lo
lindo a quienes tenan grano.90 Un segundo arbitrio fue el famoso
pao-chia, sistema de vigilancia mutua que se asemeja a los procedi
mientos totalitarios modernos. Cada diez hogares estaban agrupa
dos en un pao, con un responsable a la cabeza para informar de la
conducta de sus miembros. Cierto nmero de esos paos (que vari
diversas veces) integraban otro grupo similar con similares res
ponsabilidades, y as sucesivamente, segn una jerarqua ascen
dente. El sistema pao pretenda extender el poder de observacin y
supervisin del gobierno por debajo del magistrado de distrito.
Los estudiosos modernos de la China juzgan que fue bastante in
eficaz.91 La vigilancia mutua vino a enredarse con la recaudacin
de impuestos, cosa que poco poda favorecerla a ojos del campesi
no. La efectividad de tales dispositivos depende de que no falten a
lo largo y ancho del pas individuos del montn que, por un lado,
tengan suficiente inters en el sistema para conformarse al ingrato
papel de soplones y, por el otro, gocen de suficiente respeto entre
la poblacin para poder enterarse de lo que va sucediendo. Esas
condiciones, por lo visto, no existan demasiado en la China man
ch. El tercer arbitrio tambin recuerda las prcticas totalitarias
modernas, y es el hsiang-yeb, sermones peridicos a la poblacin
sobre tica confuciana. Parece que esa practica empez en el siglo

x v ii . Algunos emperadores se la tomaron muy en serio. Pero hay

abundantes indicios de que la poblacin no, e incluso de que con
sideraba los sermones como un ritual absurdo. Aunque perdur
hasta 1865, el sistema de los sermones degener en un formalismo
vaco, no tomado en serio ni por los oficiales que tenan que dar
los ni por la gente que tena que orlos.52
La combinacin de programas de asistencia social, vigilancia
policiaca y adoctrinamiento popular constituye de arriba abajo un
revelador precedente de las prcticas totalitarias modernas. A mi
juicio, demuestra de un modo irrefragable que las caractersticas
fundamentales del complejo totalitario ya existan en el mundo
premoderno. Ahora bien: en las sociedades agrarias, antes que la
tecnologa moderna creara instrumentos totalitarios infinitamen
te ms eficaces y nuevas formas de receptividad a sus presiones, el
complejo totalitario signific poco ms que un inerte embrin.
Conviene notar an una cuarta atadura entre los campesinos
y la clase superior, a buen seguro bastante ms eficaz que las an
tedichas: el clan. Como recordar el lector, era un grupo de gen
te que deca descender de un antepasado comn. Aunque dirigi
do por los miembros que pertenecan a la gentry, el clan inclua
asimismo gran nmero de campesinos. Tena normas de conduc
ta transmitidas oralmente en ceremonias llenas de color en que se
congregaban todos los miembros y reafirmaban de un modo ex
preso su participacin en la unidad colectiva. A travs del clan, se
infiltraban en el campesinado algunas ideas confucianas. Cuando
menos las compatibles con la estructura de la sociedad campesi
na. Lo era, ciertamente, el respeto por la edad, dado el valor de la
experiencia acumulativa en un mundo de cambio social muy len
to. Cabe ver ah una de las fuerzas ms vigorosas entre las que
creaban el conservadurismo campesino. La tierra ritual, poseda
en propiedad colectiva, proporcionaba al clan la base econmica
de mayor entidad. Poda ser arrendada a sus miembros ms po
bres a un precio inferior al corriente. En algunos casos, procura
ba los medios que permitan a miembros del clan aptos, pero in
digentes, obtener una educacin clsica y elevarse al mundo de la
burocracia, desde el que estaban en condiciones de aumentar los
recursos del clan. Se cree que las aldeas donde los clanes eran
fuertes, especialmente aquellas cuyos habitantes constituan un
solo clan, formaban unidades mucho ms cohesivas y solidarias.

Aunque tambin los hubo en el Norte, Rieron mucho ms fuer

tes en el Sur, de agricultura ms rica, y generalmente un fenme
no conexo con la mayor riqueza agrcola.93 As, pues, no existie
ron en todas partes. Sin embargo, no siendo el clan sino una
versin ampliada del linaje patrilineal y patrilocal con intensos
rasgos patriarcales, muy difundido entre las clases altas, cabe su
poner que en las partes de la China donde los clanes no predo
minaban existan numerosos linajes menores que agrupaban tam
bin hogares gentry y campesinos y que respondan al mismo
propsito: vincular a dirigentes y dirigidos.
Por tanto, de un modo general, el clan y el linaje patrilineal
aparecen como la nica atadura importante entre los estratos al
tos y bajos de la sociedad china. Como tal, su importancia no de
bera subestimarse, si bien, segn veremos, el clan era un arma
de doble filo: poda servir asimismo de mecanismo clave para
mantener unidos a grupos rebeldes. La debilidad general de la
atadura entre dirigentes y dirigidos, en comparacin con otras
sociedades, excepto Rusia, que estuvo igualmente sujeta a insu
rrecciones campesinas, parece bastante probada, al menos por lo
que respecta a la era manch, y, a mi ver, explica en buena parte
el que las rebeliones campesinas fuesen endmicas en la sociedad
china. Ahora bien: contribuyeron adems a esa notable caracte
rstica de la poltica china aspectos estructurales de la copinnidad
campesina como tal?
Al respecto, poseemos muy poca informacin directa del pro
pio perodo manch. Pero, varios antroplogos han llevado a
cabo buenos estudios in situ de aldeas chinas modernas, incluso
de algunas ubicadas en el interior, remotas a los influjos moder
nos. De los mismos, una vez eliminados los hechos claramente
debidos a influjos recientes, podemos extraer inferencias sobre el
perodo anterior.
La aldea china, la clula bsica de la sociedad rural de la Chi
na como de todas partes , careca sin duda de cohesividad en
comparacin con la de la India y el Japn o de tantas regiones de
Europa. Deparaba a sus numerosos miembros muchsimas me
nos ocasiones para cooperar en una tarea comn que crease hbi
tos y sentimientos de solidaridad.94 Se hallaba ms cerca de una
aglomeracin residencial de numerosos habitculos campesinos
que no de una comunidad viva y operante, sin que llegara, con

todo, a estar tan atomizada como, por ejemplo, la aldea moderna

del Sur de Italia, donde la vida parece haber consistido en un
conflicto pacfico de todos contra todos.95 Pese a ello, hay algo
ms que retrica poltica en las frecuentes manifestaciones de
Sun Yat-sen y Chiang Kai-chek de que la China era similar a un
montn de arena.
La unidad primaria de produccin econmica (y asimismo de
consumo) de la aldea era el hogar, un hombre con su mujer e hi
jos.96 Un antroplogo de primera fila, Fei, ha sostenido que fue el
uso de la azada para cultivar los arrozales lo que motiv que la
mayor parte del trabajo fuese muy individualista. E l trabajo co
lectivo no rinde sino la suma total de esfuerzos individuales. Tam
poco acrece demasiado la eficiencia.97 Aunque sobre el Norte
triguero se posean menos datos, bsicamente regan all el mismo
sistema de trabajo humano intensivo en una serie de pequeas
parcelas dispersas y el mismo tipo de sociedad aldeana.98 Es, por
tanto, bastante improbable que la sola tecnologa explique el des
arrollo relativamente dbil de las prcticas cooperativas.
Alguna cooperacin s existi, y los breves comentarios al res
pecto que se leen en las fuentes sugieren una explicacin de por
qu no hubo ms. E l cultivo del arroz, para que rinda al mximo,
requiere grandes cantidades de mano de obra en la temporada en
que se trasplantan los plantones y en la de la cosecha. Ms ade
lante veremos la muy eficaz organizacin con que la aldea japo
nesa supo resolver ese problema y la muy ineficaz que an hoy
prevalece en varias regiones de la India. Los aldeanos chinos lo
afrontaron de diversas formas. A veces intercambiando trabajo: a
tal fin sembraban en fechas escalonadas, de manera que el tiem
po de cosecha no fuese el mismo para todos y los parientes pu
diesen ayudarse entre s. Los intercambios de trabajo dentro de
agrupaciones por parentesco eran considerados como la mejor
solucin.99 Si la parentela no poda aportar suficientes brazos en
los momentos cruciales del ciclo agrcola, se contrataban jornale
ros suplementarios. La mano de obra sobrante proceda de tres
fuentes. En primer lugar, de los campesinos locales que tenan
poca tierra para sustentar a sus familias.00 La existencia de ese
grupo posibilit a los que tenan suficiente tierra imponer a los
dems el trabajar para ellos dentro del sistema social y poltico vi
gente. En segundo lugar, de aquellos que no tenan ninguna tie

rra. Por ltimo, de personas que no podan sacar lo necesario

para vivir de tierras insuficientes situadas en zonas distantes y
ms pobres. An a mediados de los aos treinta, muchos braceros
migratorios eran de distintos orgenes tnicos (almas errantes,
gente de barca), aventureros que por lo general se conforma
ban con estipendios muy reducidos, cosa que mantena bajos los
niveles salariales. En ocasiones algunos chinos desheredados pro
cedentes de otras comarcas podan asentarse en la aldea, pero, sin
clan ni acceso a ninguna porcin de tierra, vivan solos, fuera del
flujo de la vida aldeana.10'
Dada la abundancia y el excedente de mano de obra a causa
de la situacin que se acaba de describir, poco sorprende que la
cooperacin econmica entre cualesquiera clases de individuos
en la aldea china careciese de permanencia y de la base institu
cional que an hoy existe en la India con el sistema de castas y, de
otra forma, en el Japn. En la China premoderna, los ajustes para
el intercambio o la contratacin de mano de obra suplementaria
eran fluidos, provisionales y poco urgentes. Y ello lo mismo en el
Sur arrocero que en el Norte.10' Incluso entre parientes prximos,
los intercambios de trabajo se discutan y ajustaban de nuevo cada
ao, y, en los perodos de mayor actividad, los hacendados podan
permitirse esperar hasta el ltimo momento a contratar braceros
suplementarios por jornales mnimos.
La nica actividad frecuente que requera cooperacin era el
reparto del suministro de agua. Pero, ms que de aunarse en una
tarea comn, se trataba de cmo distribuir un recurso escaso, y a
menudo paraba en conflicto ya dentro de la aldea ya entre aldeas
distintas.'03 Contrastando con el Japn y tambin con la Europa
premoderna, las principales decisiones del ciclo agrcola se toma
ban individualmente. N o hay rastro de nada que se parezca, ni de
lejos, al Flurzwang: la prctica por la que la comunidad aldeana
europea decida cundo deban pasar todos los campos que abar
caba a pastos para el invierno tierras comunales aprovechable
por todos y cundo deban volver como hazas separadas que
arar y sembrar a la responsabilidad privada. Tambin en la China
se posea el suelo en hazas dispersas por el territorio de la aldea.
Pero la rareza de los animales y la intensa presin sobre el suelo
imposibilitaron dicha prctica europea, incluso en las zonas tri
gueras del Norte.

Puesto que algunos historiadores de Rusia y el Japn han su

brayado la importancia de la responsabilidad colectiva del pago
de contribuciones como factor causativo de las aldeas solidarias
caractersticas de tales pases, vale la pena llamar la atencin sobre
el hecho de que el sistema imperial de la China tambin la impu
so.104 A juzgar por los datos de tiempos ms recientes, el sistema
chino no produjo resultados similares. Es evidente que las prcti
cas tributarias, por s solas, no bastan para crear comunidades al
deanas cohesivas, aunque son sin duda un factor importante. Se
gn hemos visto, el Imperio, mirando a sus conveniencias, trat
de crear solidaridad por medio del pao-cbia. El fracaso, general
mente admitido, del pao-chia en la China y, por otro lado, el que
en el Japn tuviese ms xito una estructura similar basada en el
modelo chino refuerzan de un modo considerable la tesis de que
la cohesividad de las aldeas chinas tradicionales era dbil. Es muy
posible que la impresin de descuidado individualismo y de mni
ma cooperacin organizada resulte algo exagerada debido a la ne
cesidad de descansar en relaciones de antroplogos sobre tiempos
bastante recientes. Con todo, es sumamente improbable que las
formas estructurales bsicas de la vida aldeana en el Imperio di
vergiesen en ningn aspecto fundamental de las observadas re
cientemente. El sistema de aparcera y el apego de la clase alta al
ocio refinado, que entraaba la necesidad de una mano de obra a
la que no tuviese que supervisar directamente, todo apunta a or
denaciones similares, grosso modo, a las que acabamos de esbozar.
As, pues, las necesidades polticas de las clases altas se combina
ron con las prcticas agrcolas para engendrar una combinacin
de individualismo campesino y excedente de mano de obra, la
cual llev a una sociedad campesina relativamente atomstica.
Con esas observaciones, no pretendo sugerir que la aldea chi
na fuese una guerra en miniatura de cada uno contra todos. No
dejaba de haber en ella algn sentimiento de comunidad. Cada
aldea, por lo regular, tena un templo y numerosas festividades en
que podan participar, en mayor o menor medida, todos los alde
anos de buena fe. Asimismo, en la oligarqua local de notables,
tena un medio en general eficaz para componer las diferencias
entre los convecinos y evitar que culminaran en las agresiones
que suelen producirse en cualquier grupo de personas que vivan
en inmediata proximidad. Indica, por otro lado, que exista cier

to sentimiento de comunidad el hecho de que muchas aldeas ex

cluan rgidamente de la misma a los advenedizos. Ello obedeca
a una razn muy simple: la tierra no alcanzaba para todos.
Ah encontramos otro principio bsico de la sociedad china:
la posesin de tierra era absolutamente necesaria para ser un
miembro hecho y derecho de la aldea. Ya hemos sealado antes
que la tierra proporcionaba la base a las actividades del clan. Lo
mismo cabe decir, reduciendo la escala, de la familia. Puesto que
sa constitua la principal unidad de produccin econmica, la
ocupacin del suelo era lo nico que conduca a vnculos familia
res fuertes y estables.105 Toda la tica confuciana de respeto filial
resultaba imposible sin propiedad, y era mucho ms dbil entre
los campesinos pobres. Para ellos, a menudo resultaba imposible
la misma vida de familia. Contrastando con la situacin que im
per por largo tiempo en la sociedad occidental, los campesinos
chinos ms pobres tenan menos hijos y, claro est, de sos tam
bin eran menos los que llegaban a la madurez.1015 Muchos ni si
quiera podan casarse. Las aldeas chinas modernas incluan cier
to nmero de pelagatos, solteros demasiado pobres para
casarse. Eran objeto de lstima e irrisin por parte de los aldea
nos, cuya vida se centraba en la familia.107 Y, claro est, era el
pobre quien venda a sus hijos, sobre todo nias pero a veces tam
bin nios, porque le era imposible criarlos.
v
En una palabra: sin propiedad, ni familia ni religin. Tal sn
tesis extrema un tanto la cosa. En la aldea china, haba un sitio,
aunque reducido y precario, para el trabajador agrcola sin tierra;
en cuanto a los campesinos con poca tierra, lo ms frecuente era
que se ganaran mal que bien la vida trabajando para sus vecinos
ms ricos. Sin embargo, el antiguo concepto erudito de una tica
confuciana que unificaba la sociedad china a travs de millones
de familias campesinas es bastante disparatado. Esa imagen pa
triarcal constituy un costoso ideal aristocrtico fuera de alcance
para la mayora de los campesinos. Si, en mayor o menor medi
da, existi tambin entre ellos, pocos ms efectos tuvo que pro
porcionar un fundamento racional al despotismo dentro de la fa
milia campesina, una rgida y meticulosa vigilancia exigida por
una existencia brutalmente apurada. Con l la familia campesina
china llevaba en su seno un potencial sumamente explosivo al que
los comunistas, en su da, iban a echar la chispa.108

Asi pues, en suma, la cohesiviad de la sociedad campesina

china parece que fue considerablemente menor que la de otras
sociedades campesinas, y que dependi en gran manera de la po
sesin de una cantidad suficiente de tierra. Adelantemos que en
la India, por el contrario, el sistema de castas encuadr a los la
briegos sin tierra y les implic en la divisin del trabajo dentro de
la aldea, y que la vigencia de sus sanciones dependi mucho me
nos directamente de la posesin de tierra. Es difcil apreciar la
significacin poltica de tales diferencias, cunto ms si uno repa
ra en el hecho de que, en la sociedad zarista rusa, las revueltas
campesinas fueron endmicas, pese a haber desarrollado los cam
pesinos rusos fuertes hbitos solidarios. N o cabe duda que, mien
tras unas formas de solidaridad promueven la insurreccin cam
pesina, otras la frenan, punto muy complejo cuyo anlisis es
mejor dejar para ms adelante.
La estructura de la sociedad campesina china, junto con la
debilidad de los vnculos entre el campesinado y las clases altas,
ayuda a explicar por qu la China fue especialmente propensa a
las insurrecciones campesinas, as como algunos de los obstcu
los y lmites de las mismas. Indica las lneas de fractura de la so
ciedad china, que se haran ms y ms obvias a lo largo del siglo
xix y parte del xx, a medida que la pobreza fue agobiando ms y
ms duramente amplios sectores del pas. Entonces los vnculos
se romperan. Muchos campesinos abandonaran sus hogares
para convertirse en bandidos o integrarse en los ejrcitos de los
caciques guerreros. E l carcter de la sociedad china posibilitaba
la formacin de enormes masas de detritos humanos, yesca fcil
mente encendida por cualquier chispa insurreccional. Por otro
lado, la rebelin requiere algo ms que la destruccin de los vn
culos sociales existentes; tambin requiere la forja de nuevas for
mas de solidaridad y lealtad, cosa nada fcil en la China, toda vez
que los campesinos no estaban acostumbrados a cooperar unos
con otros ms all de los lmites de la familia o el clan. La em
presa es an ms ardua en el caso de una revolucin, que inten
ta instituir un nuevo tipo de sociedad. De no haber mediado
ciertas circunstancias fortuitas (es decir que no arrancaban de
hechos internos), quiz los comunistas chinos nunca hubiesen
llegado a resolver el problema. E l examen de las formas concre
tas que revisti la violencia al final del Imperio y en los tiempos

subsiguientes dar mayor sentido a esas observaciones necesa

riamente generales.
Incluso en tiempos normales, la ineptitud del sistema im
perial para mantener la paz y la seguridad en el campo dejaba a
sus moradores a merced de lo que, a falta de una palabra mejor,
podemos llamar simplemente gangsterismo, el uso de la violencia
para depredar a la poblacin de un modo indiscriminado y sin el
menor inters en transformar el sistema poltico, ni siquiera en
sustituir el equipo de gobernantes en el poder por otro nuevo.
Conviene guardarse as de idealizar al bandolero a manera de un
amigo del pobre como de aceptar la imagen oficial. Cosa tpica,
los lugareos solan ajustarse con los bandoleros a fin de que les
dejasen en paz. Bastante a menudo los adalides locales de la
gentry estaban en muy buenos trminos con ellos. Los haba pro
fesionales y por herencia.109 Todo eso, de suyo, no tiene nada de
particular. E l gangsterismo tiende a aflorar dondequiera que las
fuerzas del orden pblico son dbiles. E l feudalismo europeo era,
fundamentalmente, gangsterismo que se haba hecho sociedad y
que haba adquirido un aire respetable gracias a los ideales caba
llerescos. Como el que el feudalismo surgiese de la ruina del sis
tema administrativo romano, tal ayudarse a s mismo inmolan
do a otros se opone en principio al funcionamiento de un sistema
burocrtico eficaz. Una burocracia, para perdurar, debe obtener
el monopolio de las vctimas y sacrificarlas con arreglo, a un prin
cipio racional, proporcionado en la China por el confucianismo.
Al descomponerse en las satrapas de los caciques guerreros, d
bil y temporalmente reunificadas bajo el Kuomintang, el sistema
imperial entero fue adquiriendo atributos gansterianos, con lo
que se hizo cada vez ms impopular.
Durante el perodo manch, la divisoria entre mero bandole
rismo depredador y rebelin organizada fiie, si acaso, leve. Y es
que, a una rebelin, no le basta el poder captar un flujo continuo
de individuos de las aldeas, cosa relativamente fcil en el campo
chino, dadas las condiciones de su estructura social. Aunque ello
fuese indispensable para empezar, de suyo no poda tener ms
efecto que suministrar un reclutamiento continuo al bandoleris
mo. Para que una rebelin represente una amenaza seria, debe
adquirir una base territorial independiente del gobierno, e irla
extendiendo sin cesar. La adquisicin de una base territorial, a su

vez, implica conseguir que aldeas en bloque cambien de fideli

dad, cosa que en la China significaba: lograr que los notables lo
cales, entre ellos la gentry residente, cooperasen y, por otra parte,
brindar mejores condiciones de vida a los campesinos.
Por desgracia, no hay ninguna buena monografa sobre la gran
Rebelin Taiping del decenio 1850-1860 escrita por un historiador
sensible a los problemas de estructura social. Hay, sin embargo, un
instructivo estudio de la Rebelin Nien (1853-1868), por algn
tiempo conexa con la anterior. El mismo nos permite discernir
algunas de las causas y limitaciones de la rebelin tradicional en
el siglo xix. Vale la pena hacer algunos comentarios al respecto.
Como las dems rebeliones del siglo xix, la de los nien fue
producto de la decadencia imperial, y contribuy a intensificarla
y acelerarla. La mala administracin y el hambre, a veces agrava
das por grandes desastres naturales en forma de inundaciones
que movan a muchos campesinos a abandonar sus hogares, con
taban entre las causas inmediatas de aquellos estallidos. Hasta
cierto punto, las inundaciones no eran tan slo desastres natura
les; tambin se originaban de un hecho poltico-social: el fre
cuente descuido de los diques y sistemas de canalizacin.110 Dada
la impotencia del gobierno imperial para proteger a las comuni
dades locales contra los merodeadores, sos mismos pasaban a
hacerse cargo de su defensa y administracin, e imponan contri
buciones a sus miembros. En la regin de los nien, los rebeldes le
vantaron terraplenes alrededor de las aldeas. Las sociedades se
cretas tuvieron ah un importante papel, so pretexto que
ayudaban a la defensa de los lugareos cuando las aldeas conten
dan entre s. Simultneamente, la gentry local se hizo con el con
trol de las fuerzas militares regionales. El gobierno central crey
necesario servirse de fuerzas militares locales contra otras que es
taban en rebelin abierta, compromiso que a la larga an debili
tara ms su poder y autoridad. Esos dos factores, las sociedades
secretas y la existencia de unidades militares dirigidas por la
gentry, deslindaron la rebelin del mero bandolerismo.111
Los nien extendieron su base tomando aldeas circundadas de
terraplenes, o sea ya considerablemente desasidas de la autoridad
del gobierno central. Para inducir a los notables locales a coope
rar, les dejaban en el poder con tal que estuviesen dispuestos a ha
cerlo, y los ms, al parecer, lo estuvieron. A los oficiales leales al

w
l

gobierno que permanecan en la zona, se les humillaba pblica

mente. El clan, vale la pena notarlo, form la base de la organi
zacin rebelde. Slo las familias acaudaladas y poderosas capita
neaban a un nmero de adictos y clientes lo bastante crecido
como para que su adhesin fuese valiosa. Eso no lo era todo, sin
embargo; las lealtades de clan sustentaban una fidelidad apasio
nada del campesinado a sus adalides rebeldes.112 Aun operando
primordialmente a travs del orden social establecido, los rebel
des no dejaron de tener un rudimentario programa econmico y
social. Comprendan que el alivio de la masa hambrienta era la
llave para ganarse su lealtad. Intensificaron la produccin de tri
go y de cebada en sus dominios. La presa de cosechas pas a ser
un estmulo importante para las campaas a lo largo de los lmi
tes de su territorio."3 Posiblemente por influjo de los taiping, lle
varon a efecto una tosca tentativa de reforma agraria distribuyen
do los frutos a partes iguales y limitando la autoridad de los
terratenientes de mayor cuanta."4
A la vista estn algunas de las limitaciones de la rebelin tra
dicional, que los comunistas iban a superar, aunque no sin difi
cultades. La participacin y el caudillaje de la gentry limitaban la
posibilidad de cualquier cambio efectivo. El sistema nien, ade
ms, era de por s depredador: captaba provisiones mediante co
rreras sobre reas vecinas, con lo que se ganaba su enemistad."5
Ello equivala a autoderrotarse, y explica por qu no todos los
grupos locales se identificaron con los rebeldes. Algunos se in
clinaron por la autodefensa neutral; otros incluso tomaron
partido por el Im perio."6 Parece que concurrieron factores algo
similares en el caso de la Rebelin Taiping. Al principio, los ha
bitantes de muchas zonas preferan los rebeldes a sus goberna
dores imperiales. Despus, cuando los rebeldes se demostraron
incapaces de llevar a cabo ninguna reforma efectiva, y quizs a
medida que sus exacciones se hicieron ms y ms duras en el cur
so de la lucha contra el gobierno, perdieron mucho de su apoyo
popular."7
Por largo tiempo, las fuerzas imperiales siguieron contra los
nien una estrategia puramente militar, intentando sin xito des
truir los terraplenes. A la postre, el gran ministro imperial Tseng
Kuo-fan, que, dentro de las circunstancias chinas, tiene visos de
un Bismarck manqu, logr la victoria adoptando las tcticas re-

beldes. Tambin l oper con y por los notables locales y ofreci

beneficios concretos a los campesinos: promocin de la agricul
tura y paz, a buen punto, pues ya estaban cansados de desorden.
Cerca ya del final, ddivas monetarias y la perspectiva de hallar
subsistencias en las fuerzas militares del gobierno indujeron a
muchos a rendirse."8 La rebelin, que haba empezado en el in
vierno de 18 5 2 -18 53, no termin hasta 1868. Uno de sus rasgos
ms interesantes, desde el punto de vista de los problemas aqu
debatidos, es que tanto las autoridades rebeldes como las impe
riales pudieron manipular la estructura social local con, a poco
ms o menos, el mismo grado de facilidad o dificultad. Las ar
mas organizacionales, parece, no fueron decisivas. Mucho ms
importantes fueron los motivos de queja del campesinado. Cam
bios de signo en su lealtad, ni qu decir tiene que manipulados y
acelerados por ambos bandos, determinaron as el estallido como
el final de la rebelin.
Por ianto, la estructura de la sociedad china tradicional, por
un lado, empujaba a la rebelin y, por el otro, impona seras li
mitaciones a sus posibilidades. Una rebelin poda derrocar la di
nasta reinante, y en este caso, segn observa una fuente china, los
historiadores doraran despus el asunto."9 O poda volverse una
forma peor de opresin e irse agotando a medida que las fuerzas
imperiales recobraban una apariencia de control. Slo cuando el
impacto del mundo moderno hubo carcomido la superestructura
por las vas antes indicadas, slo entonces pas a ser posible una
verdadera tentativa revolucionaria. Tratemos de comprender
ahora qu efectos tuvo la venida del mundo moderno para el
campesino, base de la estructura social china.
Durante el siglo xix, fueron manifestndose signos dispares,
pero inequvocos, de un empeoramiento en la situacin econ
mica del campesino: abandono de la labranza, deterioro de los
sistemas de irrigacin, creciente desempleo agrcola. Si bien tales
signos eran perceptibles en prcticamente todo el Imperio, qui
zs en las provincias norteas ms que en ninguna otra parte, la
diversidad regional de la China opone excepciones a cualquier
generalizacin. Algunas provincias continuaron disfrutando de
prosperidad y abundancia, mientras que otras sufran hambre y
condiciones conexas con el hambre.120 Las industrias artesanas
campesinas, un importante suplemento a los escasos recursos de

los campesinos y un modo de emplear la mano de obra sobrante

en los perodos de inactividad del ciclo agrcola, fueron quebran
tadas por la introduccin de los baratos tejidos occidentales.
Hasta tiempos muy recientes, los estudios bsicos han subrayado
ese hecho, posiblemente en demasa. Es verosmil que los cam
pesinos acabaran hallando otra ocupacin: las relaciones antro
polgicas sobre aldeas modernas suelen insistir en la importancia
de las labores artesanas como aditamento, aunque reducido, vital
a los medios de subsistencia de los campesinos.'2' En todo caso,
no cabe duda que, por algn tiempo, el impacto fue duro en mu
chas zonas. La difusin del opio, fomentada al principio por el
Occidente y ms tarde por los japoneses, aument la desmorali
zacin, as como la desgana a pugnar por reformas.
A la vez, cerca de las urbes costeras y a lo largo de los gran
des ros, el mercado aldeano local iba cediendo paso al gran mer
cado urbano; los efectos de una economa de mercado penetra
ban asimismo ms y ms profundamente en las reas rurales.
Haca ya largo tiempo que la China conoca la prctica de una
economa monetaria. N o es, por tanto, que esos cambios intro
dujesen algo del todo nuevo. En la dcada 1930-1940, la inmen
sa mayor parte de la produccin agrcola an se venda en la po
blacin-mercado comarcal o, a lo sumo, en la capital del distrito
(bsien).'11 Sin embargo, la creciente importancia del trfico vino
a ocasionar muchas de las dislocaciones sociales y polticas que
se haban dado durante una fase ms temprana de la historia eu
ropea. Al evolucionar el trfico hacia una prctica ms gil y or
ganizada centralmente, el campesino fue dejado atrs, y su posi
cin en el mismo se deterior. Sin reservas y operando acerca
del margen de subsistencia, a menudo tenia que vender inme
diatamente despus de la cosecha, cuando los precios estaban en
baja. Huelga casi decir que en la China, donde escaseaban las fa
cilidades de transporte y de almacenaje, las variaciones estacio
nales de los precios eran violentas. El apuro del campesino favo
reca al comerciante o especulador, por lo comn coligado con
el terrateniente. Los comerciantes tenan ms reservas, ms
fuentes de informacin y ms oportunidades para hacer combi
naciones que los campesinos. Aveces estaban slidamente orga
nizados en ligas que fijaban los precios y prohiban la competen
cia entre sus miembros. A la vista de las circunstancias, poco

sorprende que el comerciante, en general, llevase la mejor parte

sobre el campesino.113
Cuando se endeudaban, los campesinos tenan que pedir prs
tamos, de ordinario a intereses muy altos. De no poder amorti
zarlos, tenan que transferir a un terrateniente el ttulo de propie
dad sobre su tierra, si bien acostumbraban a seguir cultivndola
por tiempo indefinido.
Esa serie de procesos hizo mella de un modo especial en las
provincias costeras. All estall la rebelin de campesinos de
1927, segn su historiador, Harold Isaacs, la mayor desde los das
de los melenudos taiping,114
A la luz de la conexin entre propiedad y cohesin social, qui
z el aspecto ms importante de los cambios que estamos consi
derando fue el desarrollo de una masa de campesinos marginales
en el fondo de la jerarqua social de la aldea. Algunas monograf
as modernas indican que llegaron a significar sobre la mitad o
ms de sus v e c i n o s .113 Qu incremento pueda representar esa ci
fra para el siglo xix, caso de que en efecto lo hubiese, hasta la fe
cha se desconoce. Est, en cambio, bastante claro que aquellos
campesinos representaban un material potencialmente explosi
vo.116 Eran marginales, no slo en el sentido fsico de que vivan
al borde de la inanicin, sino tambin en el sociolgico de que la
prdida de propiedad implicaba un desgaste de las ataduras que
los unan al orden establecido. De hecho sus vnculos con la aldea
eran probablemente menos fuertes de lo que uno concluira a
base de los estudios antropolgicos modernos, toda vez que sos
hubieron de llevarse a cabo en reas donde el orden pblico y la
estabilidad an imperaban. Pero, mientras tanto, vastas reas del
pas estaban trastornadas por la revolucin o incluso bajo el con
trol de bandoleros. Y la base masiva de la revolucin que empez
en 1927 y culmin en la victoria comunista de 1949 fue un cam
pesinado falto de tierra. N i en la China ni en Rusia lleg a existir
nunca un proletariado agrcola copioso que trabajara en moder
nos latifundios capitalistas, fuente de mucha de la subversin ru
ral en Espaa y en Cuba, y posiblemente tambin en otras partes.
Los hechos tampoco se desarrollaron como en 1789 en el campo
francs, donde la revolucin no provino de los campesinos sin
tierra, pese a ser muy numerosos, sino del estrato superior del
campesinado, que la fren en cuanto apuntaron signos de que

tenda a ir ms all de la confirmacin de los derechos de propie

dad y eliminacin de los vestigios feudales.
La miseria y la explotacin masiva no bastan de por s para cre
ar una situacin revolucionaria. Es preciso, adems, que la injusti
cia empotrada en la estructura social salga a luz, es decir, o nuevas
exigencias a las vctimas o algn motivo para que las vctimas per
ciban que las exigencias de siempre son injustificables. Ese ingre
diente necesario, lo proporcion en la China la decadencia de las
clases altas. La gentry haba perdido su raison d'tre, y sus ex miem
bros ya no eran ms que simples terratenientes usureros. El fin del
sistema de exmenes signific el fin de su legitimacin y del siste
ma confuciano que la haba fundamentado. En qu medida los
campesinos haban aceptado realmente el confucianismo hasta en
tonces, es extremo algo dudoso. Segn ha observado Max Weber,
la religin de las masas consista ante todo en una sntesis de taosmo y magia, ms adecuada a sus propias necesidades. Algunas ide
as confucianas, no obstante, s penetraron en ellas, a travs del
clan. Sea como fuere, la estimacin propia que haba dado aplomo
a las antiguas clases dirigentes ante los campesinos se haba evapo
rado en gran manera. Para llenar el vaco dejado por el colapso del
antiguo estrato rector, surgieron toda clase de lites turbias: chan
tajistas, gnsteres, etc. La falta de un poder central fuerte motiv
que cundiese la violencia privada, indispensable ahora a lps terra
tenientes para seguir sujetando al campesinado. Muchos terrate
nientes se trasladaron a la ciudad, donde estaban ms resguarda
dos. Aquellos que se quedaron en el campo convirtieron sus
residencias en fortalezas y cobraban sus deudas y rentas a punta de
pistola."7 Por supuesto, no todos los terratenientes se conducan
as. Es muy posible que los tales no pasasen de una pequea mino
ra, si bien en sus medios, a juzgar por los estudios antropolgicos,
debieron de ser las figuras ms poderosas e influyentes. Junto a la
explotacin desnuda y brutal, continuaron existiendo relaciones
patriarcales. Pero aqulla se difundi lo bastante como para con
tribuir a crear en muchas comarcas de la China una situacin po
tencialmente explosiva, que dara a los comunistas su oportunidad.
Vale la pena notar que en la India, hasta aqu, no ha tenido lugar
ningn deterioro comparable de las clases altas.
Decir que exista una situacin revolucionaria no implica que
la conflagracin debiese estallar de un modo espontneo. La in

teresada verdad a medias de que los tumultos y revoluciones se

deben a agitadores externos verdad a medias que, en el fon
do, es una mentira, por cuanto ignora las circunstancias que ha
cen efectiva la labor de los agitadores descansa en el caso de la
China sobre una slida base de datos. En numerosas descripcio
nes de la vida aldeana china, no he dado con el menor indicio de
que los campesinos estuvieran bregando motn proprio para orga
nizar efectivamente o llevar a cabo alguna accin subversiva. La
idea de que las aldeas campesinas se hallaban ya en revuelta
abierta antes que entrasen en juego los comunistas no se co
rresponde con el arsenal de testimonios que aportan estudios
antropolgicos realizados sobre el terreno."8 Quienes juzgaran
intolerable el estado de cosas deban de abandonar sus lugares
nativos, en muchos casos para unirse a una partida de bandidos o
a las huestes de un cacique guerrero, y a veces para engrosar las
fuerzas comunistas, en constante aumento. Dentro del viejo en
tramado de la aldea, poco se intent hacer espontneamente. Al
igual que en los tiempos manches, para que los campesinos se
volvieran de un modo activo contra el orden social existente, fue
preciso que se les guiase desde fuera. Por lo que toca a la aldea
misma, casi seguro que la situacin podra haber seguido dete
riorndose hasta que, simplemente, la mayora de los aldeanos
murieran en la prxima hambre. As, ni ms ni menos, haba ocu
rrido repetidas veces.
Con esas observaciones, no estoy insinuando en absoluto que
los campesinos chinos fuesen de suyo estpidos o faltos de inicia
tiva y coraje. La conducta de las huestes revolucionarias, incluso
despus de la debida rebaja a la propaganda de heroicos revolu
cionarios y tal, ms bien demuestra todo lo contrario. No, mi
nico propsito es sealar que, en muchas zonas, los tentculos
del antiguo orden envolvieron hasta el ltimo momento al indi
viduo, tanto, que no le dejaban actuar como unidad aislada y,
muy a menudo, ni siquiera pensar en semejante manera de com
portarse. La ya mencionada falta de cohesividad de la aldea chi
na, por otro lado, puede que ayudara a los comunistas originan
do un flujo continuo de reclutas hacia las reas comunistas.
Tambin es probable que facilitara su tarea de demoler y trans
formar la vieja estructura aldeana. Para emitir juicios ms firmes,
se requerira informacin ms precisa. Pero, por muy desvencija

do que estuviese, el antiguo orden no debi de desaparecer en

virtud de una accin espontnea de la aldea como tal. Cierto que
tampoco fue as en ninguna de las dems grandes revoluciones
modernas, pblica voz y fama.
La misma entrada en aquella escena de general miseria y de
cadencia del Partido Comunista Chino fue de por s insuficiente.
El Partido haba sido fundado en 19 2 1. Trece aos despus, los
comunistas tenan que abandonar su mxima base territorial, el
Kiangsi, y emprender la famosa Larga Marcha hacia el remoto
Yenan. Sus posibilidades, a juicio de algunos historiadores, esta
ban entonces en lo ms bajo del menguante. Apenas haban de
mostrado otra cosa que una tenaz capacidad para sobrevivir: las
cinco grandes ofensivas militares de Chiang entre 1930 y 1933
no haban alcanzado a desarraigarlos. Pero no haban sido capa
ces ni de extender su base territorial ni de aquistarse gran in
fluencia fuera de las zonas que controlaban de inmediato.
El fracaso de los comunistas durante todo aquel tiempo pue
de explicarse en parte por su estrategia equivocada. Inters en se
rio por utilizar a los campesinos como base para un movimiento
revolucionario, no haba empezado a manifestarlo hasta 1926.,9
Tras la ruptura con Chiang Kai-chek en 1927, el Partido an in
tent tomar el poder por medio de sublevaciones proletarias en
las grandes ciudades, con desastrosos y sangrientos resultados.
No cabe duda que el abandono de ese aspecto de la ortodoxia
marxista y la adopcin de la estrategia de M ao de apoyarse en el
campesinado eran indispensables. Pero, para triunfar, haca falta
ms.'30 En primer lugar, adoptar una actitud ms contemporiza
dora respecto a los campesinos acomodados, tctica no adoptada
hasta 1942, si bien venan ya presentndose vislumbres de la mis
ma desde mucho antes.'3' Por importantes que fuesen tales giros,
es de presumir que, por s solos, no habran permitido una victo
ria revolucionaria a los comunistas chinos. E l ingrediente decisi
vo fue la conquista japonesa, y los mtodos que suele emplear un
conquistador extranjero para realizar la ocupacin.
A raz de la ocupacin japonesa, los oficiales del Kuomintang
y los terratenientes se trasladaron del campo a las ciudades, de
jando a los campesinos en la estacada. En segundo lugar, las in
termitentes operaciones de limpieza y campaas de exterminio
del ejrcito japons unieron a los campesinos en una masa solida

ra. As, los japoneses hicieron por los comunistas dos tareas re
volucionarias esenciales: eliminar a las antiguas lites y forjar soli
daridad entre los oprimidos.'3' Confirma esa conclusin a prime
ra vista paradjica un indicio negativo. All donde los japoneses o
su rgimen ttere dieron algn amparo a los campesinos, las or
ganizaciones guerrilleras no medraron. Los comunistas no pu
dieron establecer bases de guerrilla en las regiones que no vivie
ron la experiencia del ejrcito japons. 33
Dada la importancia de la contribucin japonesa, conviene
sobre manera considerarla en su perspectiva justa. Ver en ella al
guna suerte de pacto diablico entre los japoneses y los comunis
tas, enemigos en lucha abierta, sera, por supuesto, una necedad.
Favoreciendo las circunstancias a los comunistas, sos sacaron
partido de su ventaja a la vez contra los japoneses y contra el
Kuomintang, que mostr marcadas tendencias colaboracionistas
y que, claro est, no deseaba en absoluto ver culminar la guerra
en una revolucin social.34 La guerra intensific la situacin re
volucionaria, y la llev hasta el cabo. Desde el punto de vista de
la sociedad y la poltica chinas, la guerra fue un accidente. Desde
el punto de vista de la interaccin de las fuerzas polticas y eco
nmicas en el mundo todo, ya no lo parece tanto. As como en el
caso de la victoria bolchevique en Rusia, que algunos historiado
res estiman un resultado accidental de la Primera Guerra Mun
dial, la ineludible necesidad analtica de aislar determinadas re
as manejables de la Historia puede conducir a verdades parciales
que son engaosas e incluso falsas, a menos que uno las devuelva
despus a su debido contexto.
Concluiremos con unos breves comentarios sobre cmo se va
lieron los comunistas de las lneas de fractura existentes en la aldea
para destruir los residuos del antiguo orden. Por fortuna posee
mos dos buenos estudios acerca de dos aldeas, una del Norte y otra
del Sur, durante el perodo de la toma del poder por los comunis
tas, proceso cuyos sucesivos estadios y problemas nos muestran.
La aldea nortea estaba simada en la regin fronteriza Shansi-Hopeh-Shantung-Honan, donde los comunistas lograron esta
blecerse y combinar su lucha social con la resistencia nacionalista
a los japoneses. Siendo as que los elementos ms acaudalados de
la zona, entre ellos los vestigios de la administracin Kuomin
tang, se haban identificado con los japoneses a fin de preservar

sus bienes, los comunistas pudieron combinar su programa so

cial, entonces muy moderado, con la resistencia a la opresin ex
tranjera, cosa que les favoreci en extremo. Veamos el caso de
nuestra aldea. Los comunistas, poco a poco, vinieron a establecer
en ella su propia organizacin poltica en lugar de la existente, y
pasaron a desarrollar un programa que beneficiaba a los numero
sos campesinos pobres e impona las cargas a los ricos. Para em
pezar, se suprimieron los tributos que hasta ah haban llenado las
arcas del Kuomintang, al paso que las nuevas cargas destinadas a
organizar la retaguardia se distribuyeron, grosso modo, segn la
capacidad para pagarlas. El nuevo lema fue: Los adinerados tri
butan dinero; los trabajadores tributan trabajo. La crisis decisi
va se produjo cuando los japoneses impusieron una contribucin
a la aldea. Suscitando la controversia sobre si deba pagarse segn
el repartimiento igualitario japons o segn el sistema comunista
de cargar a los ricos, los comunistas, por de pronto, escindieron
de parte a parte la aldea en ricos y pobres. A la vez haban estado
apremiando a los campesinos a esconder su grano en cuevas y a
prepararse para evacuar el pas. Como los ricos no haban hecho
lo mismo, se hallaban ahora expuestos a que vinieran los japone
ses y les tomaran todo su grano. De ah que terminaran por ple
garse a la propuesta comunista. Ese episodio muestra cmo los
comunistas, al igual que los revolucionarios anteriores, podan
compeler a aldeas y regiones enteras a pasarse a su bando y acep
tar su administracin, y tambin cmo contribuyeron los japone
ses a forjar una nueva solidaridad en beneficio de los comunistas.
Pero los comunistas fueron mucho ms lejos. Aun valindose a
veces de las corrompidas autoridades preexistentes, crearon nue
vas organizaciones entre los campesinos pobres e incluso entre
las mujeres, el grupo ms oprimido de la sociedad china. Sobre
todo con su programa de autarqua local (establecieron, por
ejemplo, una cooperativa), y por otros muchos conceptos, pre
sentaron a los campesinos una alternativa concreta a la sumisin
y el hambre. La reforma agraria en gran escala era algo que po
da esperar. Cuando lleg, trajo consigo venganzas contra cola
boracionistas y antiguos opresores. La lectura de tal relacin
ayuda a comprender el lan revolucionario que propuls as la re
sistencia a los japoneses como el viraje comunista hacia la victo
ria sobre el Kuomintang.IJ5

Unos aos ms tarde la revolucin comunista llegaba a Nanching, aldehuela cercana a Cantn, y no en forma de ayuda a re
sistir a los japoneses, sino desde arriba. Una atronadora explosin,
provocada por soldados nacionalistas en retirada al volar el puen
te de acero sobre el Rio de Perlas, estremeci las ventanas de la al
dea y anunci la cada del antiguo gobierno. A los pocos das se
presentaron bien armados destacamentos de soldados comunistas
que fijaron carteles donde se proclamaba la abolicin del rgimen
poltico establecido y se ordenaba al personal del antiguo gobier
no que permaneciesen en sus puestos hasta que hubieran traspa
sado sus funciones y documentos a nuevo personal. Al cabo de
diez meses, durante los cuales apenas ocurri nada, aparecieron
por fin los cuadros para la reforma agraria, tres hombres y una
mujer de ms o menos veinte aos que disfrazaban sus orgenes
burgueses y urbanos con uniformes grises sucios y concienzudos
esfuerzos jx>r imitar el modo de vivir de los campesinos.'36
Una vez en marcha, el proceso de destruir el antiguo orden y
tomar las medidas preliminares para la creacin de uno nuevo se
desarroll aprisa, siempre bajo la direccin del gobierno. En
esencia, se cifr en quitar la tierra al rico y drsela al pobre. La
estrategia general consisti en unir a los campesinos pobres, tra
bajadores agrcolas y campesinos medianos y en neutralizar la re
sistencia de los campesinos ricos, as como en aislar a los terrate
nientes.'37 Los resultados fueron ms bien otros. Aunque los
comunistas utilizaban categoras que se correspondan bastante
bien con las realidades sociales de la aldea, la consecuencia ms
sealada fue la incertidumbre general, incluso entre los campesi
nos pobres, que eran los mximos beneficiarios inmediatos, pero
que parecen haber abrigado tantas dudas como los otros aldeanos
acerca de cunto iba a durar todo aquello. Antes haba campado
un odio reprimido entre los dos extremos: el terrateniente rico,
explotador y cruel, y sus renteros. Con el nuevo sistema, se divi
di metdicamente a la aldea entera en numerosos comparti
mientos, todos contrapuestos entre s.'38
Hay un aspecto que merece especial atencin por la luz que
arroja retroactivamente sobre los mecanismos de la era precomunista, as como sobre las tcticas comunistas. L a tierra fue redis
tribuida no a la familia en conjunto, sino a cada uno de sus miem
bros por partes iguales, sin atender a la edad ni al sexo. De ese

modo, los comunistas desintegraron la aldea en sus mismos ci

mientos, al deshacer la conexin entre propiedad territorial y fa
milia. Destruyendo la base econmica para los vnculos de pa
rentesco, o cuando menos debilitndolos en gran manera, los
comunistas liberaron poderosos antagonismos entre alineaciones
de clase, y asimismo de edad y sexo. Slo a partir de la realizacin
por los comunistas de tal labor disolvente, slo entonces se hizo
abierto y encarnizado el enfrentamiento de los campesinos con
los terratenientes, de los renteros con los colectores de rentas, de
las vctimas con los matones locales. Los ltimos en formular car
gos fueron los jvenes contra los viejos. Tambin ah vino a aflo
rar ahora un spero conflicto.1
E l rgimen comunista forj un nuevo enlace entre la aldea y
el gobierno nacional. Pas a ser evidente para cada campesino
que su vida cotidiana dependa de un poder poltico nacional. Es
tima C. K . Yang que, a travs de esa nueva vinculacin, los co
munistas an sacaron ms de la aldea que el terrateniente rentis
ta y el Kuomintang. Sin embargo, las nuevas y mayores cargas se
distribuyeron mucho ms equitativamente que antes.'40 Todos
esos cambios fueron temporneos y transicionales. El destruir el
antiguo orden, el forjar nuevos vnculos con el gobierno, el ex
traer ms recursos de los campesinos no eran sino preliminares
necesarios para resolver el problema bsico de incrementar la
produccin econmica y hacer figura en un mundo de gigantes
armados en competencia universal. Pero esa parte de la historia
cae fuera del alcance de este libro. En la China, ms an que en
Rusia, los campesinos suministraron la dinamita que al cabo hizo
estallar el antiguo orden. De nuevo aportaron la principal fuerza
motriz para la victoria de un partido consagrado a actualizar por
el terror ms riguroso una fase supuestamente inevitable de la
Historia en que el campesinado cesara de existir.

I . R E V O L U C I N D E S D E A R R IB A : R E S P U E S T A D E LA S C L A S E S
D IR IG E N T E S A LA S N U E V A S Y A LA S V IE JA S A M E N A Z A S

Durante el siglo x v i i , llegaron al poder en el Japn, la China y

Rusia nuevos gobiernos que pusieron fin a un prolongado pero
do de desorden y luchas intestinas en cada uno de los tres pases.
En Rusia y la China, el establecimiento del orden pblico mar
c el comienzo (si puede hablarse de comienzos en historia) de
un proceso que culminara en revoluciones campesinas. Las
burocracias agrarias de esos dos pases impidieron el medro de
una clase de comerciantes y fabricantes independientes. Sim
plificando, algo en exceso, podemos decir que, al faltar una re
volucin burguesa, se dio una revolucin campesina que abri
paso a la modernizacin totalitaria. E l desarrollo japns, en
cambio, sigui un curso muy distinto, ms prximo al de Ale
mania. Aunque los influjos mercantiles minaron el orden agrario,
al igual que en el caso de Alemania no hubo ninguna revolucin
burguesa lograda. Y los japoneses consiguieron contener y des
viar los descontentos campesinos, de modo que evitaron una
revolucin campesina. A fines de la tercera dcada del siglo xx,
lo que haba resultado de todo ello se asemejaba mucho al fas
cismo europeo.
Qu explica la disparidad entre el curso de la modernizacin
japonesa y el de Rusia y la China? Como una posible explicacin,
nos viene en seguida a la mente el feudalismo. Tanto en Rusia
como en la China, el feudalismo no significaba ms que una no
ticia remota, si es que de veras puede decirse que haban llegado
a conocerlo en algn tiempo, materia de polmica entre los estu
diosos. La versin japonesa del feudalismo, en cambio, se mantu-

vo vigorosa hasta muy adelante del siglo xix. Siendo asimismo el

Japn el nico pas asitico que se haba transformado en una res
petable potencia industrial por la tercera dcada del siglo xx, la
hiptesis de que el feudalismo aporta la clave resulta muy atrac
tiva, ms an dado el amplio cuadro de historia que ayudara a
hacer ms ordenado e inteligible.1 Puesto que el feudalismo japo
ns contribuy en efecto a posibilitar que un sector de las clases
dirigentes tradicionales se desgajara del orden imperante y lleva
ra a cabo una revolucin desde arriba a fin de promover los cam
bios sociales necesarios para el progreso industrial, no cabe duda
que encierra una parte importante de la explicacin. Sin embar
go, es preciso ver por qu fue ello posible y cmo estuvo enlaza
do concretamente el proceso de modernizacin con el feudalis
mo tal cual era en el pas.
Lo mismo para explicar que para valorar dicha transforma
cin, importa tener presentes las limitaciones de nuestra perspec
tiva histrica actual. Dentro de cien aos, y quiz mucho antes, el
carcter parcial de la revolucin industrial y social japonesa, en
particular la muy limitada revolucin de la Restauracin Im
perial en 1868, puede que parezca el nudo de la tragedia del Ja
pn. Vale la pena recordar que los historiadores modernos ponen
en cuarentena el xito de Bismarck en combinar lo viejo y lo nue
vo. Por otro lado, la sociedad china contempornea, pese a serias
dificultades y reveses, parece que va para adelante. Tal vez la Chi
na, aprendiendo de los errores soviticos, termine por sobrepasar
a Rusia. Claro est: es imposible anticipar perspectivas futuras.
Pero s podemos rehuir el dar las muestras por absolutas. Es in
sensato presentar la respuesta japonesa al reto del mundo moder
no como un xito y la china como un fracaso.
Con esas cautelas en la mente, tratemos de descubrir qu ca
ractersticas de la sociedad japonesa premoderna tuvieron un pa
pel sealado en el curso de la modernizacin. Al erosionarse el
antiguo orden, aparecieron fisuras verticales y fisuras horizonta
les, quiz tan importantes las unas como las otras. Hubo, adems,
significativas diferencias entre el feudalismo japons y el occi
dental. Pero tales observaciones son terriblemente abstractas; es
necesario que nos adentremos en los mecanismos concretos de la
sociedad durante un perodo especfico a fin de ver qu significan
de hecho.

Gracias a su victoria en la batalla de Sekigahara en el ao

1600, Tolcugawa Ieyasu, uno de los ms famosos gobernantes de
la historia japonesa, puso fin al perodo de guerras entre barones
e inaugur una era de paz interior. En sus aspectos polticos for
males, ese rgimen, conocido por los historiadores como el Shogunato Tolcugawa, perdur hasta la Restauracin del emperador
en 1868.2 La idea poltica dominante del Shogunato fue de natu
raleza esttica: mantener el orden pblico. Bajo el mismo la so
ciedad estuvo marcadamente dividida en dirigentes y dirigidos.
Los ltimos eran por la mayor parte campesinos, a los que las
clases militares dirigentes consideraban ante todo como un ins
trumento para cultivar la tierra y percibir tributos.3 En compen
sacin, mientras el sistema funcion bien, los campesinos obtu
vieron a lo menos un poco de seguridad econmica y justicia
poltica. Por los ms diversos medios, desde severos edictos sun
tuarios hasta el aislamiento del Japn de casi todo contacto con el
mundo exterior entre 1630 y la venida del comodoro Perry en
1854, los gobernantes se esforzaron por reprimir cualesquiera in
flujos que pudiesen minar el orden vigente. Los mercaderes de
las ciudades, de quienes nos ocuparemos ins abajo, seran con el
tiempo una de las mximas fuentes de ruptura, y de inquietud
para los gobernantes.
Dentro de los grupos dirigentes, haba notables grados y dis
tinciones. E l emperador era una figura nebulosa y remota; no al
canz a convertir su prestigio en poder efectivo para otros
hasta tiempos muy avanzados. Las riendas de la autoridad esta
ban en manos del shogun, cabeza de un sistema que se pareca
mucho ms al absolutismo del Roi Soleil que no a las instituciones
feudales descentralizadas de la primitiva historia europea. Junto
con las diversas ramas de la familia Tokugawa y sus vasallos in
mediatos, el shogun posea entre un cuarto y un quinto de toda la
tierra labranta del pas. La mayor parte de sus recursos dimana
ban de esa fuente.4 Para administrar tales dominios, empleaba a
unos cuarenta intendentes con salarios regulares.5 Por tanto,
como en la Europa occidental contempornea, el feudalismo ja
pons contena una buena dosis de burocracia.
Conviene notar algunos aspectos del sistema de autoridad de
los Tokugawa. Primero, que represent una tentativa de sobre
poner cierta autoridad burocrtica central a un rgimen feudal

fragmentado en que importaba enfrentar a los grandes feudos

entre s. En segundo lugar, que esa fragmentacin nunca se eli
min del todo. Cuando, a mediados del siglo xix, el Estado de los
Tokugawa pas a tropezar con crecientes dificultades, algunas de
las ms profundas hendeduras verticales fueron las mismas que
las recubiertas por el sistema establecido en xoo.
Directamente debajo del sbdgtin en rango, vena el pequeo
cuerpo de los grandes seores o daimyd.6 En 16 14 , haba 194, y
slo 266 inmediatamente antes de la Restauracin de 1868. En
la ltima fecha, la produccin del mayor feudo estaba registrada
en 1.022.700 koku de arroz. Por trmino medio, era de unos
70.000 koku.'1
Debajo de los daimyd se hallaba el gran cuerpo de los samurai,
o militares, entre los que haba considerables diferencias en po
der y riqueza.8 En vsperas de la Restauracin, se estimaba que,
con sus familias, ascendan a unos 2.000.000 de personas, o sea a
sobre una dieciseisava parte de la poblacin total.9 Formalmente,
eran vasallos militares de los daimyd, de quienes reciban un esti
pendio anual en arroz. Al hacerles depender de estipendios, los
Tokugawa les desasentaron de sus bases autnomas de poder en
el campo, y as eliminaron de un golpe una de las mximas fuen
tes de inestabilidad poltica en la era precedente.10 A la vez, im
poniendo la paz, el Shogunato priv a los samurai de cualquier
funcin real en la sociedad japonesa y contribuy a la creacin de
un grupo los samurai empobrecidos que, a la larga, tendra
un papel decisivo en su derrocamiento.
Haca ya mucho que haban llegado a su fin los das en que el
soldado, en tiempo de paz, cultivaba su propia tierra. En 1587,
Hideyoshi, el gran general que ayud a fundar el rgimen de los
Tokugawa, haba decretado que todos los campesinos deban en
tregar sus armas. Esa medida tuvo por fin no slo eliminar el pe
ligro de un campesinado armado, sino asimismo acentuar la cla
ridad y estabilidad de las diferencias de clase." En lo sucesivo el
derecho a llevar espada pas a ser la mxima distincin entre un
samurai y un campesino rico."
Cuando no se hallaba en la corte del shdgun, el daimyd viva
rodeado de sus samurai en una poblacin con castillo. Algunas al
deas campesinas estaban a ms de veinte millas de la misma.'3 Ta
les plazas eran los centros locales a travs de los que las clases mi

litares sacaban del campesinado, en forma de contribuciones, el

excedente econmico que las sostena. Esencialmente, la admi
nistracin para recaudarlas constaba de dos clases de oficiales: el
personal de las oficinas centrales situadas en el castillo o en la po
blacin adyacente y los magistrados de distrito esparcidos por el
feudo.'* Cuando menos en tiempo de paz, el sistema funcionaba
con muy poco uso de la fuerza.
Dentro de los feudos, los grandes feudatarios ejercan el po
der a su albedro. N o podan, sin embargo, erigir nuevos casti
llos, acuar moneda, construir buques de guerra o concertar ma
trimonios sin la sancin del shgun. La continuidad de los feudos
como unidades distintas se manifiesta en el hecho de que todas
las diecisis grandes casas exteriores que existan en el ao
1664 siguieron rigiendo sus respectivos feudos hasta la abolicin
formal del feudalismo en 18 7 1. Cierto que, al principio, el shgun
intervino bastante a discrecin en los asuntos locales de los feu
dos, confiscando y transfiriendo territorios en gran escala. Pero,
a partir de la segunda mitad del siglo x v i i , habindose consolida
do el sistema y la posicin del shgun, su conducta se volvi ms
cauta, y las intervenciones en los asuntos internos de un feudo
mucho ms raras.'5 Tal fue, pues, a grandes rasgos, el rgimen es
tablecido por los Tbkugawa. En definitiva, un tipo de feudalismo
relativamente centralizado y estrechamente controlado, tanto,
que una obra publicada en 1900 lo califica de Estado policaco.'6
Aunque esa designacin no parezca muy apropiada hoy en da
despus de Hitler y Stalin, el sistema de los Tokugawa no fue, por
cierto, de los que ayudaron a desarrollar la teora y prctica de
una sociedad libre en el sentido de la moderna civilizacin occi
dental. El feudalismo japons anterior, asimismo, haba ya care
cido de rasgos que en el Occidente hicieron importantes contri
buciones a dicho desarrollo, En el vnculo feudal japons entre
seor y vasallo, el elemento contractual era muy dbil; los ele
mentos de lealtad y obligacin para con los superiores, en cam
bio, muy acusados.'? A la luz de los estudios occidentales, el vn
culo feudal japons parece ms primitivo y menos objetivo y
racional que el europeo. Descansaba ms en la costumbre no es
crita y la observancia ceremonial; tena el carcter de un paren
tesco ficticio, prctica muy extendida en la sociedad japonesa, y
no parta tanto como en Europa del contrato escrito u oral para

especificar los deberes y privilegios individuales.'8 Las tendencias

indgenas en ese sentido fueron vigorizadas por la importacin
de la filosofa confuciana, que casi lleg a adquirir el carcter de
una religin establecida.
Cuando, en 1854, se presentaron los barcos del comodoro
Perry, el sistema de los Tokugawa haba ya decado en gran ma
nera. La declinacin del antiguo orden, junto con los intentos de
preservar los privilegios de la lite agraria, haba ya dado origen a
algunas de las fuerzas sociales que culminaran en el rgimen que
dej caer las fatdicas bombas sobre Pearl Harbor en 19 4 1.
Los factores que produjeron tal decadencia y renacimiento
fueron muchos y muy complejos. Su naturaleza especfica e im
portancia relativa tardarn an, probablemente, en dejar de ser
materia de discusin entre especialistas. En orden a nuestros pro
psitos, sin embargo, quiz no sea demasiado engaoso decir que
en sustancia consisten en dos: paz y lujo. La paz permiti que sur
giese un inodo de vivir comercial no slo en las ciudades, sino
tambin en el campo. Aunque sometidos a estrecha vigilancia, los
influjos comerciales erosionaron no poco del edificio feudal. Si el
sistema de los Tokugawa da la impresin al historiador comparatista de hallarse en algn punto entre la burocracia agraria cen
tralizada de la China y el feudalismo mucho ms suelto de la Eu
ropa medieval, otro tanto sucede con la capacidad de la sociedad
japonesa en los siglos xvm y xix para contener los efectos diviso
res y destructivos del comercio.
En buena parte, la paz y el lujo emanaban del centro del rgi
men. As como Luis X IV compeli a sus nobles a residir en Versalles, de la misma manera el shgun exigi a los daimyo que pasa
ran determinados perodos de tiempo en la capital, Edo.'9 Los
efectos, hasta cierto punto, fueron similares. Al fomentar distintas
formas de suntuosidad, el shgun debilit la posicin de sus nobles
y, a la vez, ech una mano a las clases mercantiles de las ciudades.
La doble residencia, en el feudo y en Edo, aument los gastos
de los daimyo. Para su establecimiento en la capital y los costes de
trasladarse a ella con un amplio squito, haban de pagar en mo
neda metlica, que no tenan derecho a acuar. Tales expensas
gravitaron onerosamente sobre las finanzas de muchos feudos.
Por lo general, los daimyo tuvieron que llevar al mercado sus ex
cedentes de arroz y otros productos locales, valindose de los ser

vicios del comerciante.20 A menudo el aristcrata feudal pas a

depender del comerciante en el crdito, mientras que se, por
otro lado, dependa del daimy en la proteccin poltica.
La posicin econmica del samurai, dependiente del daimyo,
parece que se deterior asimismo bajo los Tbkugawa, en particu
lar desde el siglo x v ii i Los datos al respecto, con todo, no son
conclusivos. Una de las medidas con que los daimyo trataron de
hacer frente a sus gastos fue rebajar los estipendios de sus samu
rai.11 Asegurados por la paz y autoridad del shgun, los daimyo ya
no necesitaban confiar tanto en sus vasallos y podan permitirse
imponerles tal sacrificio.
Cualquiera que fuese la situacin econmica de los samurai,
no cabe duda que su rango en la sociedad japonesa fue deterio
rndose. Para un samurai, los ingresos en arroz no eran ms que
la base material para una vida de guerrero. En la paz impuesta
por los Tokugawa, el guerrero ya no tena ninguna funcin social
manifiestamente importante que cumplir. A la vez, otras formas
de prestigio, basadas en la riqueza de los comerciantes, pasaron
a competir ms y ms con las virtudes marciales. La tica tradi
cional fue descomponindose, aunque ninguna tica nueva vino
a sustituirla. Empezaron ya a aparecer signos de esos cambios a
principios del siglo xvm.
La prdida de su funcin como guerreros y las agresiones del
comercio dieron al traste con la lealtad de muchos samurai, cosa
que les hizo andar a la deriva, lo mismo en un sentido psicolgi
co que literal. Aun cuando se vea una exageracin literaria en este
aserto de un autor de principios del siglo xix: los samurai odian
a sus seores como a sus peores enemigos a causa de su procli
vidad a rebajarles los estipendios, podemos estar ciertos de que se
resintieron no poco de tales reducciones.11 Para poner las cosas
aun ms cuesta arriba, los samurai tenan prohibido dedicarse a
cualquier forma de comercio. Si bien muchos incumplan la pro
hibicin a fin de buscarse la vida, difcilmente poda ello contri
buir, ganasen el dinero que ganasen, a que sintieran seguridad en
s mismos como samurai.1}
As que muchos samurai cortaron sus vnculos y pasaron en
rmiin, individuos errticos sin seor, prontos a cualquier empresa
violenta. Ese grupo contribuy a la turbulencia del ltimo pero
do del rgimen de los Tbkugawa. Chshu, el feudo que tuvo un pa-

pe decisivo en la Restauracin Imperial de 1868, fue un buen re

fugio para los rnin.14 El afn de deshacerse de los brbaros oc
cidentales ejerci un fuerte atractivo sobre ellos. Muchos se opo
nan a la apertura de nuevos puertos, porque la expulsin de los
brbaros sera entonces imposible... Tendramos que doblar el
pliegue izquierdo sobre el derecho, ponernos a escribir de un
lado a otro de la pgina, y usar su hediondo calendario.25 Los es
tratos inferiores de los samurai vinieron, pues, a constituir una in
estable fuente de violencia, una lumpen-aristocracia, disponible
para los ms diversos intentos reaccionarios, aunque no para una
revolucin del tipo ingls o francs. En algunos de los conflictos
militares cruciales que precedieron y siguieron a la Restauracin
Imperial, estuvieron alineados ms o menos por igual en ambos
bandos.26 Sin la amenaza extranjera y la gran destreza poltica de
los de arriba, esa fuerza potencialmente explosiva, resultado de
cmo y cunto la pax Tokugawa haba alterado la posicin de la
clase militar, quiz hubiera desgarrado la sociedad japonesa por
sus costuras y promovido un retorno a la anarqua feudal.
Los comerciantes (chonin) fueron la causa inmediata, si no la
ltima, de dicha corrosin del antiguo orden. Su papel en la so
ciedad japonesa presenta muchas similitudes con el de los judos
en la Europa de la Baja Edad Media, particularmente en Espaa.
En trminos muy generales, podemos caracterizar la relacin en
tre la aristocracia militar y los comerciantes calificndola de anta
gonismo simbitico. E l daimy o samurai dependa del comercian
te para convertir el arroz y otros frutos producidos por los
campesinos en dinero efectivo; tambin porque le provea de mu
chas de las cosas esenciales y de la mayor parte de las comodida
des para su estilo de vida aristocrtico. El comerciante, a su vez,
dependa de la aristocracia militar por su necesidad de proteccin
y tolerancia poltica para dedicarse al trfico, un modo de vivir de
gradante y parastico segn el cdigo de valores del militar. Aun
no deshacindose en lo ms mnimo de las restricciones feudales,
cosa que ni siquiera intentaron, los comerciantes fueron mejoran
do su posicin en esa interdependencia, hasta el punto de que ha
cia el final del perodo haban pasado a ser la parte dominante.
Una de las derivaciones fue que las rgidas barreras entre las
clases, de lo que dependa en alto grado la estabilidad del sistema
de los Tokugawa, dieran claros indicios de estar cediendo. Los sa

murai se volvan comerciantes y viceversa. Ignoramos si esa ten

dencia se acentu o no a lo largo del perodo, aunque, por razo
nes de orden general, parece probable que lo hiciese.27 A princi
pios del siglo xix, de un grupo de 250 familias de comerciantes,
48, o sea casi una de cada cinco, tenan antepasados samurai. A ve
ces samurai empobrecidos desheredaban al hijo mayor y adopta
ban como heredero al de un comerciante rico. Si bien a principios
del siglo xviii el sbogun Yoshimune prohibi la venta del estado de
samurai, la prohibicin vino a parar pronto en letra muerta.28
Slo a principios del siglo xvm comprendieron los estratos
rectores feudales que los comerciantes representaban una ame
naza para su poder. Para entonces era demasiado tarde, pese a
que el avance econmico de los comerciantes haba ya gastado en
gran parte las fuerzas.29 A decir verdad, escritos recientes sugie
ren que aqullos habran podido contener la amenaza y mante
ner alguna forma de equilibrio, si bien bastante distinta de la es
tablecida en la primera fase de los Tokugawa, por considerable
tiempo, de no haber hecho su ominosa aparicin en la escena ja
ponesa los buques de guerra occidentales.30 En todo caso, la aris
tocracia feudal dispona de cierto nmero de armas que poda
utilizar y utiliz contra los comerciantes: confiscaciones exabrup
to, prstamos forzosos (que se hicieron ms y ms frecuentes ha
cia el trmino del rgimen de los Tokugawa), y negarsq a pagar
las deudas. El efecto de tales medidas, en particular las confisca
ciones, no fue otro que la mayor renuencia de los comerciantes a
conceder prstamos en el perodo final de la era. 1 Como la aris
tocracia, aunque no toda, dependa fuertemente de los mismos,
result imposible aplastar a los comerciantes.
E l que de vez en cuando muchos comerciantes tuvieran en
sus manos a sectores de la nobleza produjo comprensible resen
timiento entre los ltimos y otros sectores con voz de la sociedad
japonesa. De una manera que recuerda las ideas fisiocrticas que
privaban en Europa por la misma poca y, ms para ac, el anti
semitismo, algunos pensadores japoneses sostenan que los ni
cos miembros tiles de la sociedad eran los nobles y los campesi
nos. Los comerciantes, en cambio, se aplican a una ocupacin
insignificante... [y] no debera ser materia de preocupacin para
el gobierno si se arruinan.32 Como ya se ha indicado, el gobier
no del sbogun intent poner en prctica de vez en cuando tales

ideas, o similares. En ese choque entre una decadente aristocra

cia militar e intereses mercantiles en aumento, podemos advertir
los albores de la actitud anticapitalista que tanto relieve iba a te
ner en la variante japonesa del fascismo.
Aunque el conflicto entre la aristocracia feudal y los comer
ciantes constituye un antecedente muy significativo para ulterio
res fenmenos, sera gravemente engaoso reducirlo todo a ese
solo aspecto. A diferencia de la Europa occidental, el Japn no
conoci el desarrollo de ciudades autnomas con cartas de privi
legio que expresaran en trminos concretos su independencia
poltica y legal de la autoridad feudal inmediata. Cierto que, en
las fases iniciales del rgimen de los Tokugawa, se dieron algunos
arranques prometedores en esa direccin. Pero, en cuanto el r
gimen se consolid en una forma de feudalismo centralizado, los
ataj. Esa refeudalizacin, como se designa a veces el proceso,
impuso estrictas limitaciones a los comerciantes, encajados acuciosamen en el orden feudal, donde el gobierno esperaba que
ya no podran hacer ningn dao.33 Tambin tuvo por efecto li
mitar la iniciativa de los comerciantes el cerramiento del pas en
virtud de los edictos de 16 3 3 -16 4 1, sobre todo porque les quit
el estmulo de los contactos y competencia con el extranjero.34
Como hemos apuntado arriba, el impulso hacia el desarrollo
mercantil haba ya gastado muchas de sus fuerzas al cabo de unos
cien aos de haberse impuesto la pax Tokugawa. Con posteriori
dad, hubo cierta tendencia a posarse y gozar de los frutos del ne
gocio, as como a atenerse a los mtodos empresariales probados.
Dados nuestros propsitos, no necesitamos aqu detallar el
mecanismo de los controles polticos sobre los comerciantes esta
blecidos por los Tokugawa. Baste decir que fueron bastante efecti
vos, particularmente en el perodo inicial, y que, en consecuencia,
la ascensin de los comerciantes al poder econmico fue casi un
movimiento clandestino.35 Tales controles polticos hicieron del
comerciante una figura subalterna dentro de la sociedad japonesa,
aun cuando a veces su ira pudiese hacer temblar a un daimyd.
Hubo, por supuesto, notables diferencias. Los comerciantes
de Osaka estaban menos sujetos que los de la capital, Edo.36Y, en
el perodo final de la era, los comerciantes de provincias se mos
traron menos dependientes de las conexiones feudales en sus g
neros y ventas que los ms antiguos monopolistas urbanos.37

Tambin es verdad que, tanto en algunas artes como en las

diversiones ms livianas, los comerciantes desarrollaron ciertos
gustos distintivos que recuerdan los aspectos pre-puritanos de la
cultura mercantil en Occidente. Pero la japonesa, que alcanz el
colmo de su florecimiento a principios del siglo xvm , no repre
sent de hecho ninguna amenaza para el sistema de los Tokugawa.3 Esencialmente, tal libertinaje tolerado, por la mayor parte
circunscrito a un barrio concreto de la capital, sirvi de vlvula
de escape. Si acaso, antes contribuy a conservar el anden rgime
que a destruirlo.39
Por todas esas razones, los comerciantes de la era tokugawa
no hicieron sino amerarse de la tica feudal. Nunca llegaron a
desarrollar ningn principio intelectual que oponerle. E. Herbert Norman escrut escritos japoneses de muy diversos tipos
para descubrir si algn autor se haba aventurado a expresar una
crtica fundada y penetrante de los aspectos ms opresivos del
feudalismo japons, su rigidez social, su oscurantismo intelec
tual, su esterilidad escolstica, su adulteracin de los valores hu
manos, y su cerril actitud respecto al mundo exterior.40Aunque
en determinadas crnicas y escritos literarios vino a hallar ciertos
nmeros de manifestaciones sueltas de disgusto por las cruelda
des de la opresin feudal, no dio con ningn pensador influyente
que efectuase un ataque frontal contra el sistema en conjunto.41
El que la clase mercantil japonesa no desarrollara principios inte
lectuales crticos comparables a los que la misma clase elabor en
el Occidente no puede explicarse, a mi juicio, por factores psico
lgicos o por alguna virtud peculiar del sistema de valores japo
ns.41 Tales explicaciones equivalen en el plano lgico a aquella
tan famosa de que los efectos del opio se deben a sus propiedades
dormitivas. Desatienden la cuestin fundamental: por qu
prevaleci aquella actitud especfica cuando y donde lo hizo? La
respuesta es histrica: las condiciones en que la clase mercantil
japonesa se desarroll del siglo xvn en adelante. E l aislamiento
del pas, la relacin simbitica entre el militar y el comerciante y
la prolongada dominacin poltica del militar, me parece que de
beran constituir los elementos esenciales para cualquier explica
cin del horizonte limitado de los comerciantes.
Buena parte de la riqueza que aflua a las arcas de los comer
ciantes era extrada originariamente de los campesinos por la aris

tocracia militar. Ms abajo tendremos que debatir con algn de

talle los factores que impidieron a los campesinos japoneses con
vertirse en una fuerza revolucionaria a la escala de los rusos y chi
nos. Aqu, por el momento, nos limitaremos a considerar la
cuestin campesina desde el ngulo de cmo la vean las clases
dominantes y de cmo incida en sus intereses.
Con sus prestaciones, pues, la masa campesina sustentaba al
resto de la poblacin, como suele ocurrir en cualquier Estado
agrario. Crculos que llevaban la voz dentro de la aristocracia mi
litar se apoyaron en ese hecho para afirmar que el campesino era
el fundamento de una sociedad sana entendiendo por sana,
desde luego, una sociedad en que los samurai predominasen. Re
trica caracterstica de las aristocracias agrarias amenazadas por
intereses comerciales. La admiracin por el campesinado signifi
caba una crtica indirecta a la clase mercantil. E l cnico pareado:
Los campesinos son como las semillas de ssamo; cuanto ms
los estrujas, ms salen describe mejor las verdaderas relaciones
del samurai con el campesinado.43 Segn observa secamente sir
George Sansom, los Tokugawa tuvieron en gran estima la agri
cultura, pero en muy poca a los agricultores.
En los primeros aos de la dcada 1860-1870, la cuestin cam
pesina vino a entrelazarse con el problema de crear un ejrcito
moderno. La solucin que se diera a se afectaba no slo a la sub
sistencia del Japn como un Estado soberano, sino al mismo ca
rcter de la sociedad. En sustancia, el gobierno tena que decidir
si armar o no al campesino a fin de defender al Japn contra el
enemigo extranjero. En 1863, sonde a sus ms altos oficiales ad
ministrativos sobre la prudencia de tal paso. Los pasajes ms re
veladores de las respuestas, seleccionados por un autor moderno,
reflejan dos grandes aprensiones: que, en los feudos, los daimyo
podran volver aquellas fuerzas contra el gobierno de los Toku
gawa, y que los propios campesinos podran ser una fuente de pe
ligro para el orden establecido.44 Ambos temores se demostraron
fundados.
E l dominio de las autoridades sobre los campesinos era ms
dbil en las zonas directamente controladas por el shogun que en
algunos feudos exteriores, sobre todo en Chshu. Los territorios
estrictos de los Tbkugawa incluan las urbes de Edo y Osaka, de
donde irradiaban influjos comerciales. Los dirigentes de Chs-

hu, gracias a un hbil sistema presupuestario y tributario, logra

ron conservar su independencia financiera y evitar caer en ma
nos de los prestamistas y comerciantes de Osaka. En parte por
esa razn, la base campesina y los vnculos feudales tradicionales
se mantuvieron en Chshu relativamente slidos.45 Aunque ya
haban estallado en l revueltas campesinas bastante serias mu
cho antes (en los aos 18 3 1-18 3 6 ), slo en 1864, cuando buques
de guerra extranjeros bombardearon fuertes de Chshu, se con
vencieron importantes crculos del feudo de la necesidad de una
reforma segn patrones occidentales y sustentaron que incluso
deba armarse a los campesinos. Con la formacin en Chshu de
tales unidades, las fuerzas pro-emperador ganaron una impor
tante base de poder.46
En otras partes del pas, los campesinos aportaron al movi
miento de la Restauracin un componente antifeudal y hasta li
geramente revolucionario. Los ltimos aos de la era tokugawa
se caracterizaron por numerosos estallidos de violencia campesi
na con notables elementos antifeudales. Aun cuando al parecer
no tenan objetivos polticos demasiado claros, no dejaban de ser
una amenaza para los gobernantes. Una detallada monografa so
bre los alzamientos campesinos da razn de unos mil para la to
talidad del perodo, la mayora de los cuales contrapusieron de un
modo directo a los campesinos con la clase dirigente que los con
trolaba. Incluye una tabla de su frecuencia que muestra un fuerte
incremento para los ltimos cien aos de la poca, ms exacta
mente de 1772 a 1867.47 Los ejrcitos imperiales recibieron a ve
ces ayuda de alzamientos campesinos en los choques militares
que acompaaron la Restauracin. En la provincia de Echigo,
por ejemplo, 60.000 campesinos armados bloquearon al coman
dante de las fuerzas tokugawa de la regin. A la par, en otras zo
nas, los comandantes de las fuerzas imperiales explotaron los sen
timientos antifeudales por mtodos que recuerdan la guerra
poltica contempornea. As el Pacificador y Comandante en
Jefe del losan do fij carteles en sitios visibles y distribuy ma
nifiestos dirigidos a los campesinos y comerciantes de aquellas al
deas invitndoles a presentarse en los cuarteles generales del ejr
cito imperial para exponer cargos de tirana y crueldad contra los
antiguos administradores tokugawa. Exhortaban expresamente a
los ms pobres, hurfanos, viudas, y a los que haban sido perse

guidos por las autoridades feudales. Prometan una audiencia

atenta y comprensiva a todas las quejas, y afirmaban adems que
se hara justicia contra los oficiales culpables.48
Claro est que el hilo medianamente revolucionario no fue la
nica contribucin campesina. En la contienda en torno a la Res
tauracin, los campesinos combatieron en uno y otro bando, por
muy diversos motivos. Como veremos ms adelante, la causa restauracionista englob tambin un considerable componente re
accionario, no slo entre los campesinos sino asimismo entre
otros partidarios del emperador que miraban hacia un genuino y
mtico pasado feudal. Es el entretejimiento de ambos hilos lo que
da a la Restauracin meiji su carcter proteico y, por lo que res
pecta a las consecuencias inmediatas, algo indeterminado.
De lo dicho hasta aqu, el lector ya habr colegido que la Res
tauracin no fue en absoluto pura lucha de clases ni, ciertamen
te, una revolucin burguesa, como han sostenido algunos autores
japonese^, si bien, que yo sepa, ninguno occidental. En varios de
sus aspectos decisivos, fue un trasnochado conflicto feudal entre
la autoridad central y los feudos.49 Y los feudos que dirigieron la
ofensiva contra el shdgun, no slo Chshu, sino tambin Satsuma
la Prusia del Japn, de la que sabemos bastante poco , eran
las zonas donde la sociedad agraria tradicional y las lealtades feu
dales se haban mantenido relativamente ms fuertes.50
En marcado contraste con algunos de los principales feudos,
las finanzas de los Tokugawa fueron debilitndose cada vez ms a
fines del perodo, lo cual, a juicio de diversos historiadores, con
tribuy a la cada del shogunato. Pero, como sucede por lo regular
en cualquier anden rgime, las dificultades financieras no eran
ms que sntomas de causas ms hondas. El peligro exterior agu
dizaba de da en da la necesidad de mayores ingresos y de un
ejrcito que, aunque no a los dirigentes de Chshu, pareca una
amenaza a los Tokugawa. Con todo, no se poda agobiar dema
siado al comerciante sin matar la gallina de los huevos de oro. Y
la nica otra fuente de rentas posibles, el campesino, vena mos
trando cada vez ms malestar por las cargas ya existentes.
Aunque dichas grietas y contraposiciones dieron pie a la Res
tauracin, en los acontecimientos que condujeron a ella, de hacia
1860 en adelante, salieron muy poco a la luz. La perpetua ame
naza de una intervencin armada extranjera contribuy a hacer

de la Restauracin un acto simblico que podan apoyar muchos

grupos por una gran variedad de razones contradictorias. De por
s, la Restauracin no fue demasiado decisiva, y sus consecuencias
para el futuro de la sociedad japonesa no trascendieron hasta pa
sados algunos aos. Las luchas que la acompaaron tuvieron muy
poco de conflictos programticos entre grupos con intereses cla
ramente definidos. De ah que a un occidental la historia de esos
aos no le parezca ms que una confundidora telaraa de intri
gas, embrolladsima y sin objeto. Y ello, creo yo, se debe justa
mente a que, dentro de la clase rectora, los principales actores es
taban en general de acuerdo sobre lo que queran: la expulsin de
los extranjeros y trastornar lo menos posible el statu quo. Segn
una obra muy acreditada,5 hasta el ltimo momento el empera
dor quiso actuar a travs del shogunato contra los elementos ex
tremistas y alborotadores en una palabra, contra cuanto
oliese a cambio revolucionario.
En el fondo, pues, la cosa vino a consistir en esto: quin ha
ba de ponerle el cascabel al gato? Buena parte de la rivalidad se
centr en quin podra obtener el crdito necesario para tan
arriesgada accin si es que poda llevarse a cabo. En esa pugna,
el shogunato tuvo la tremenda desventaja de llevar a cuestas la res
ponsabilidad poltica. Siempre que dejaba de cumplir una pro
mesa que, probablemente, poda cumplir, como la de expulsar a
los brbaros en determinado plazo de tiempo, se evidenciaba su
incapacidad. Los adversarios del shgun, por otro lado, jugaron la
carta de adherirse a una figura que estaba por encima de la po
ltica. Los inconvenientes de correr con la responsabilidad pol
tica en una situacin imposible contribuyeron no poco, al menos
tanto como cualquier otro factor, a la derrota final del shogunJ2
Llegados aqu, quiz sea til valorar las causas de la Restaura
cin en trminos ms generales. La bsica, a mi juicio, fue la ero
sin parcial del edificio feudal por el avance del comercio, debido
a su vez al establecimiento del orden pblico. Junto con la intru
sin extranjera, cre problemas que era preciso solucionar, y la
Restauracin fue un paso importante para conseguirlo. Los as
pectos polticos reaccionarios de la solucin son en gran parte ex
plicables por los grupos que el movimiento imperial atrajo. Uno
de ellos fue un sector de la nobleza cortesana. Otro estuvo inte
grado por los lderes desafectos de algunos feudos donde los lazos

feudales parece que se mantenan particularmente fuertes. Los sa

murai, desafectos a su seor pero en absoluto a la sociedad feudal
en s misma, contribuyeron tambin de un modo notable a la cau
sa restauracionista. Entre los elementos mercantiles, los comer
ciantes conservadores y de mtodos tradicionales eran hostiles a la
idea de abrir el pas, porque ello acrecentara la competencia. Por
lo general los comerciantes no tomaron parte activa en el conflic
to mismo, aunque los intereses de los Mitsui estuvieron de por
medio en ambos bandos.53 Slo entre los campesinos, y no, por
cierto, universalmente, puede uno hallar signos de oposicin a las
instituciones feudales. En lo doctrinal, la Restauracin se hizo
bajo la bandera del simbolismo tradicional, por la mayor parte
confuciano. Segn hemos visto, el antiguo orden no tuvo que en
frentarse con ningn reto intelectual directo, y quien menos pro
blemas le cre en ese sentido fueron los intereses comerciales.
A vista de los grupos que apoyaron la Restauracin, lo que
sorprende no es que el nuevo gobierno hiciera tan poco, sino que
hiciera tanto. Segn veremos en breve, el gobierno meiji (186819 12), como suele designarse el nuevo rgimen, tom muchas e
importantes medidas tendentes a remodelar el Japn a imagen de
las sociedades industriales modernas. Qu movi a aquella revo
lucin en gran parte feudal a seguir un programa con diversidad
de aspectos indudablemente progresistas? Las razones no son di
fciles de discernir, y las han invocado muchos historiadores del
Japn. Hubo cierto cambio en el carcter de la clase rectora, aun
que eso no representa probablemente ms que un factor subal
terno. Como las lneas de fractura de la sociedad japonesa no fue
ron tan slo horizontales, sino asimismo verticales, permitieron a
un sector de la clase dirigente desgajarse del sistema de los Tolcugawa e impulsar una revolucin desde arriba. A ese respecto, la
amenaza extranjera fue decisiva. Bajo su presin unificadora, el
nuevo gobierno actu de tal manera, que preserv los privilegios
de un pequeo sector de la lite, depar oportunidades a otros
sectores, y asegur la supervivencia nacional.
A partir de 1868, los nuevos gobernantes del Japn, de los que
no pocos procedan de la masa de samurai que haban ido quedn
dose atrs bajo el antiguo rgimen, afrontaron dos problemas de
primera magnitud. Uno, dar cabo a la forja de un Estado centra
lizado moderno. El otro, crear una economa industrial moderna.

Solucionarlos era indispensable para que el Japn subsistiese

como Estado independiente. A la vez implicaba el desmantelamiento de una sociedad feudal y la ereccin en su lugar de una
sociedad moderna.
As aparece cuando menos la cuestin a ojos del historiador
social de hoy en da, con las ventajas y desventajas de un enfoque
retrospectivo. Para los contemporneos, la cosa deba de ser bien
distinta. Muchos se haban unido al movimiento en pro de Res
taurar al Emperador Expulsar a los Brbaros confiando en
que traera una nueva y mejor versin del feudalismo. Nuestra
formulacin es demasiado abstracta y demasiado concreta a la
vez. Demasiado abstracta porque, de un modo general, quienes
sostuvieron la Restauracin y los primeros aos de los Meiji no
ambicionaban simplemente un Estado moderno, cualquiera que
fuese, sino uno que conservara lo ms posible las ventajas de que
la clase dirigente haba disfrutado en el anden rgime, recortn
dolas slo lo imprescindible (que en la prctica result ser mu
cho) para asegurar el Estado, necesidad vital, pues si no lo perde
ran todo. Demasiado concreta porque sugiere un programa de
modernizacin expreso y homogneo, cuando, ciertamente, los
lderes iniciales del perodo meiji no fueron tericos sociales doc
trinarios catapultados, como los marxistas rusos, a la arena de la
responsabilidad poltica. Con todo, si no se pierden de vista esas
restricciones, dicha nocin de la tarea que los dirigentes meiji te
nan que cumplir ayudar a valorar importantes hechos del per
odo, as como sus consecuencias e interrelaciones.
Un primer paso muy importante hacia la creacin de un go
bierno central efectivo se dio en marzo de 1869, cuando los gran
des feudos occidentales de Chshu, Satsuma, Hizen y Toza ofre
cieron voluntariamente sus territorios al trono, a la vez que
declaraban: Debe existir un solo cuerpo gobernante central y una
sola autoridad universal, que deben ser conservados intactos. El
momento en que ello sucedi era, a buen seguro, crtico. N o cabe
duda que la Restauracin hubiese podido quedar limitada a una
simple redistribucin del poder dentro del sistema feudal.
Por qu, pues, aquellos feudos preeminentes dieron tal paso?
Puede que influyeran la magnanimidad y la clarividencia, como
algunos historiadores proclaman, aunque por mi parte soy muy
escptico acerca de su importancia. Mucho ms debi de contar

el que, tras largas negociaciones previas, se permitiese al daimyo

retener la mitad de sus rentas solucin, sin embargo, que no
sera la definitiva.54 Una consideracin an ms importante fue el
temor de los feudos a que, de no adoptar dicho acuerdo conjunto,
uno de los grupos dirigentes regionales poda seguir las huellas de
los Tokugawa. Satsuina mismo no dejaba de alimentar tales ambi
ciones.55 En otras palabras: la rivalidad entre los aspirantes al po
der reforz la autoridad central, hasta entonces bastante dbil.
Por el momento, el gobierno no estaba en condiciones de po
ner a prueba sus nuevos poderes, y sigui sirvindose de los anti
guos mandos feudales, ahora como legados imperiales con el t
tulo de gobernadores. Slo dos aos ms tarde, en agosto de
18 7 1, dio el paso definitivo de anunciar por un breve decreto que
los dominios feudales iban a convertirse en unidades de adminis
tracin local (prefecturas) bajo el gobierno central. Poco des
pus, orden a todos los antiguos daimyo que abandonaran sus es
tados y se' establecieran con sus familias en la capital, maniobra
que recuerda los mtodos de los Tokugawa. De hecho, hay ah
algo ms que una semejanza fortuita.56 Los Tbkugawa, con su vic
toria de ioo, haban puesto los cimientos de un Estado centrali
zado moderno. Los Meiji consumaron el proceso.
Al mismo tiempo que iba asentndose polticamente, el go
bierno adopt una serie de medidas cuyos efectos no se dejaran
ver de lleno hasta ms tarde. Su fin general era desatar las trabas
feudales al libre movimiento de las personas y bienes, es decir im
pulsar el desarrollo segn pautas capitalistas. En 1869, el gobier
no declar la igualdad ante la ley de todas las clases sociales, abo
li las barreras locales al comercio y las comunicaciones y
permiti la libertad de cultivo y que los individuos adquiriesen
derechos de propiedad sobre tierras.57 Aunque la tierra haba ya
empezado a librarse de las cadenas feudales bajo los Tokugawa,
ahora pudo tomar el carcter de una mercanca comprable y ven
dible como cualquier otra, lo cual, segn veremos, tuvo impor
tantes consecuencias para el resto de la sociedad.
Para llevar a cabo todas esas transformaciones pacficamente,
y no por una revolucin popular sino desde arriba, era preciso
que los elementos clave del antiguo orden recibiesen, cuando me
nos, una compensacin razonable. En 1869, el gobierno haba ga
rantizado a los daimyo la mitad de sus ingresos a cambio de la re

nuncia a sus feudos. Tal generosidad no poda mantenerse. Pero

la libertad del gobierno para maniobrar era reducida. En 18 7 1, el
intento de revisar los pactos de un modo que diese lugar al au
mento de los ingresos adicionales fracas. En 1876, el gobierno
crey necesario imponer una reduccin compulsiva de las rentas
que perciban los daimy y los estipendios de los samurai. Si bien
se dispens un trato bastante favorable a todos los daimy, salvo a
los menos importantes, los jefecillos feudales inferiores y la ma
yora de los samurai quedaron muy malparados.5 En definitiva,
pues, el nuevo gobierno recompens con franca mano a unos po
cos adeptos indispensables. Por otro lado, estim que era preciso
desentenderse de los samurai descontentos, una de las fuentes ca
pitales de la energa que haba derribado el antiguo orden.
La reduccin de los estipendios pagados a los samurai fue
simplemente el final de un largo camino. Los Meiji no hicieron
ms que dar cabo al proceso de destruccin de los samurai que,
segn hemos visto, estaba ya bien en marcha durante el perodo
de los Tolcugawa. La modernizacin japonesa no entra la li
quidacin revolucionaria de ningn sector de la clase dirigente.
En lugar de ello, hubo un dilatado proceso de eutanasia a lo lar
go de tres siglos. E l estado social de los samurai caduc casi por
entero al promulgarse la igualdad ante la ley, aunque se les con
cediese la huera prerrogativa de ser conocidos por sbizoku, o an
tiguos samurai, designacin que no importaba ni derechos ni
exenciones. Como guerreros, haban ya perdido la mayor parte
de su funcin con la pax tokugawa. El establecimiento del servicio
militar obligatorio en 1873 elimin prcticamente todas las dis
tinciones que an les quedaran a ese respecto. Por ltimo, la per
misin de derechos de propiedad sobre tierras, como observa
Sansorn, hiri en lo vivo la eminencia y el privilegio feudales,
toda vez que la sociedad feudal se basaba en el cultivo de la tierra
por el campesino y su posesin por el seor.59
N o cabe duda que los samurai, al apoyar la Restauracin, ha
ban esperado de ella otros resultados. Muchsimos de los que to
maron parte en el derribo de los Tbkugawa lo hicieron, proba
blemente, antes con el designio de reformar el sistema feudal en
un sentido favorable a sus intereses que de destruirlo.60 Nada tie
ne, pues, de extrao que las fuerzas feudales se rebelaran y ataca
ran el nuevo rgimen cuando qued claro el significado de sus

medidas. La Rebelin de Satsuma en 1877 f116 Ia dirima convul

sin sangrienta del antiguo orden. Como parte de su espasmo fi
nal, de hecho como producto directo del feudalismo expirante,
apareci el primer movimiento liberal organizado del Japn.
Los auspicios apenas si hubieran podido ser menos prsperos.6'
Una vez reprimida la Rebelin de Satsuma, el gobierno meiji
qued firmemente asentado. En el espacio de nueve aos, haba
logrado desmantelar el aparato feudal y reemplazarlo por muchos
de los elementos que constituyen el entramado bsico de la socie
dad moderna. Fue, en verdad, una revolucin desde arriba, y
efectuada con una cantidad relativamente pequea de violencia
en comparacin con las revoluciones izquierdistas de Francia en
el siglo xviii y de Rusia y la China en el xx. Por cualquier lado que
se mire, ello representa una obra bien notable para un gobierno
que tena que andar con pies de plomo entre las rivalidades de los
grandes feudos, que hasta 1873 careci de ejrcito propio y, como
nota Sansom, necesariamente mucho ms preocupado por salvar
la vida que por examinar su anatoma poltica y social.
Contribuyeron al xito de los meiji varios factores. Los nue
vos gobernantes supieron darse buena mano para salvarse. Segn
hemos visto, hicieron pronto grandes concesiones materiales a
los daimy, y no se arriesgaron a enemistarse con los samurai has
ta ms tarde. Por lo que respecta a la reduccin de los estipendios
de los samurai, es difcil ver cm o hubieran podido obrar de otro
modo dados sus recursos en aquellos momentos. Y se abstuvie
ron de enzarzarse prematuramente en una guerra exterior. A un
nivel ms profundo de la causalidad histrica, el rgimen de los
lkugawa ya haba minado el predominio del militar y prepara
do el camino para un Estado centralizado, sin engendrar ningn
potencial revolucionario amenazador. El rgimen de los Meiji
fue, pues, una continuacin de tendencias previas y, como mos
trar el resto de nuestra exposicin, dej en pie gran parte de la
estructura original. Por ltimo, la institucin imperial, como han
subrayado muchos historiadores del Japn, proporcion un vn
culo a las fuerzas fundamentalmente conservadoras y una arma
dura de continuidad legtima dentro de la que fue posible practi
car algunas reformas necesarias.
Antes de llevar ms adelante el anlisis, podemos detenernos
brevemente a reconsiderar la sugerencia con que empez este ca-

pirulo, a saber que el feudalismo constituye la clave para los desti

nos divergentes del Japn, Rusia y la China en la poca moderna.
A estas alturas, quiz vemos ya con claridad que las diferencias en
la estructura social interna constituyen nada ms una variable ma
yor, si bien en extremo importante. Hubo tambin diferencias en
el tiempo y otras circunstancias externas en que las instituciones
premodernas entraron en crisis y se adaptaron a la era moderna.
Para el Japn, el advenimiento del Occidente fue cosa relati
vamente sbita. La superioridad de las armas y tecnologa occi
dentales se revel con gran rapidez a muchos dirigentes japone
ses. La inquietud por la supervivencia nacional y la necesidad de
tomar medidas para defenderla activaron su marcha hacia la van
guardia con dramtica urgencia. La China, a la que limitaremos
estas observaciones comparativas preliminares a fin de simplifi
carlas, pareca al principio superior a Occidente. Por largo tiem
po sus rectores pudieron tratar a los representantes de la civiliza
cin occidental con una mezcla de corts curiosidad y desdn. En
parte por ello, los occidentales terminaron por poseer en la Chi
na una considerable base territorial. La insuficiencia del sistema
imperial no se manifest sino gradualmente. En algunos mo
mentos cruciales, como en el caso de la Rebelin Taiping, Occi
dente opt por apoyar a la dinasta manch contra enemigos in
ternos, factor que an retard ms cualquier despertar de los
gobernantes a los peligros que les amenazaban. Cuando crculos
importantes vinieron a hacerse pleno cargo de los mismos, diga
mos por la poca de la Rebelin Boxer, el proceso de la decaden
cia dinstica haba ido ya demasiado lejos para ser parado.
Para estar en condiciones de resolver los problemas exteriores
e interiores que afront en la ltima parte del siglo xix, la buro
cracia china hubiera tenido que fomentar el comercio y ensanchar
la base tributaria. Pero semejante programa habra minado la he
gemona del erudito-oficial y todo el esttico orden agrario en
que se fundaba. En lugar de ello, a medida que el aparato imperial
fue descomponindose, los oficiales y familias destacadas se apro
piaron los resortes locales. A principios del siglo xx, los caciques
guerreros haban reemplazado a la burocracia imperial de antao.
Cabe pensar que uno de esos caciques guerreros hubiera po
dido sojuzgar a los otros y reunificar a la China para iniciar una
fase polticamente reaccionaria con cierta dosis de modernizacin

industrial. Por algn tiempo, Chiang Kai-chek pareca estar cer

ca de lograrlo. De haber sido as, probablemente ahora los histo
riadores estaran subrayando las semejanzas entre la China y el
Japn en vez de las diferencias. Habra existido este importante
paralelo: el desgajarse un sector de la sociedad del resto para asu
mir el gobierno y promover una modernizacin conservadora.
Pero, de hecho, era viable tal posibilidad? La pregunta no
admite una respuesta tajante. Advertimos, sin embargo, impor
tantes factores en contra. Adems de las diferencias entre la bu
rocracia china y el feudalismo japons, hubo, repitmoslo, el fac
tor tiempo. Cuando Chiang trat de unificar a la China, tuvo que
hacer frente a un agresivo Japn expansionista. Hubo tambin,
para volver a las diferencias de orden interno, el contraste de ca
rcter y actitud entre el mandarn y el samurai, dos figuras que re
presentan el precipitado de experiencias histricas marcadamen
te diversas. E l ideal pacfico del seor-erudito-oficial result
inadecuado al mundo moderno, cada vez ms. El hado del ideal
guerrero, en el Japn, fue muy distinto. Las clases dirigentes an
daban a caza de medios para recobrar sus ventajas. Si saban des
pojarse de ciertos conceptos anacrnicos en torno al honor feu
dal, estaban en condiciones de hacer buen uso de la tecnologa
moderna aplicada a fines blicos, que no les eran nada descono
cidos. Como muestra la Rebelin de Satsuma, les cost despren
derse del romanticismo feudal. Mas eso poda hacerse, y se hizo.
En cambio, cmo poda aprovecharle la tecnologa moderna al
erudito-oficial chino educado clsicamente? N o le enseaba
cmo tratar al pueblo para mantenerlo pacfico. A lo sumo, poda
depararle una ocasin ms de cohecho, que corrompa el sistema,
o servirle de juguete y diversin. Desde el punto de vista del ofi
cial, no era muy deseable para los campesinos, ya que quiz les
hara perezosos e insubordinados.
As, pues, la tradicin militar feudal del Japn le proporcio
n al pronto una base apropiada a una versin reaccionaria de la
industrializacin, aunque tal vez ello haya tenido fatales conse
cuencias a la larga. La sociedad y la cultura premodernas de la
China, por el contrario, poca o ninguna base ofrecieron al des
arrollo de un patrimonio militarista del tipo japons. Avista del
Japn, el nacionalismo reaccionario de Chiang Kai-chek parece
flojo y apagado. La China no adquirira un fuerte sentido de

misin hasta ponerse a transformar sus instituciones segn pau

tas comunistas.
Por otro lado, pese al centralismo del gobierno de los Tokugawa, las unidades feudales del Japn haban seguido funcionan
do plenamente como empresas autnomas. Los feudos japoneses
eran clulas independientes, y todo indica que habran podido
subsistir bastante bien si se les hubiese desprendido del cuerpo
poltico de los Tokugawa. Sus cabezas sacaban de la pax tokugawa
el goce pacfico de los privilegios aristocrticos. Cuando el siste
ma entero qued de sbito en balanza, algunos de los feudatarios
no tuvieron demasiadas dificultades en separarse de l y efectuar
un golpe de Estado. La Restauracin Imperial presenta, pues,
ciertos caracteres de Fronde triunfante. Pero ms prximo parece
el caso de Prusia, paralelo ya trazado hace unos cincuenta aos
por Thorstein Veblen en su Imperial Germany and tbe Industrial
Revolution. Aunque hay diferencias muy importantes que con
sideraremos a su debido tiempo , da en los ojos una semejanza
esencial: la capacidad de un sector de la aristocracia rural para
promover la industrializacin contra la voluntad de sus miem
bros ms retrgrados a fin de alcanzar a otros pases, as como el
desastroso remate de tal programa a mediados del siglo xx. La
supervivencia de las tradiciones feudales, con un sustancioso ele
mento de jerarqua burocrtica, es comn a Alemania y el Japn.
Les distingue de Inglaterra, Francia y los Estados Unidos, donde
el feudalismo o fue superado o falt, y donde la modernizacin
tuvo lugar antes y bajo auspicios democrticos fundamental
mente, y con las debidas matizaciones, los de una revolucin bur
guesa. En ese punto, Alemania y el Japn difieren tambin tanto
de Rusia como de la China, que tuvieron ms de burocracias
agrarias que no de regmenes feudales.
De ah que el solo feudalismo, menos an el feudalismo como
una categora general desencarnada, no encierre la clave para ex
plicar la forma como entr la sociedad japonesa en la era moder
na. Al feudalismo se tiene que aadir el factor especfico del
tiempo en que se desarroll el fenmeno. En segundo lugar, fue
la variedad de feudalismo propia del Japn, con notables elemen
tos burocrticos, lo que hizo posible el salto. E l carcter especial
del vnculo feudal japons, mucho ms fundado en el rango y la
lealtad militar que en una relacin contractual libremente decidi

da, trajo consigo que faltase una de las fuentes del mpetu que
propuls en Occidente instituciones libres. Asimismo, el elemen
to burocrtico del rgimen japons produjo su caracterstico re
sultado de una burguesa domesticada y tmida, incapaz de desai
rar el antiguo orden. Las razones para la ausencia de un reto
intelectual de entidad yacen en niveles ms profundos de la his
toria japonesa, pero son parte del mismo fenmeno. Los retos in
telectuales y sociales que lanzaron las revoluciones burguesas oc
cidentales fueron en el Japn o dbiles o inexistentes. Por ltimo,
aunque quiz lo ms importante de todo, tanto a lo largo de la
transicin como una vez llegada la era de la sociedad industrial,
las clases dominantes supieron contener y desviar las fuerzas disruptivas generadas por los campesinos. Adems de no darse nin
guna revolucin burguesa, tampoco se dio ninguna revolucin
campesina. Tratar de comprender cmo y por qu fue posible
domesticar al campesinado, tal ser nuestra tarea inmediata.

2.

L A A U S E N C IA D E U N A R E V O L U C I N C A M P E S IN A

El que no se produjese en el pas ninguna revolucin campesina

durante su transicin de sociedad agraria a sociedad industrial
puede explicarse por tres razones interrelacionadas. En primer
lugar, el sistema tributario de los Tbkugawa dej, parece, un ex
cedente cada vez mayor a los campesinos lo bastante activos para
intensificar su rendimiento. Ello contribuy a estimular la pro
duccin, que empez a aumentar en los ltimos tiempos de la era
Tokugawa y continu hacindolo bajo el gobierno de los Meiji.
En segundo lugar, y contrastando en extremo con la China, la so
ciedad rural japonesa se caracteriz por una estrecha atadura en
tre la comunidad campesina y el seor feudal o su sucesor hist
rico, el terrateniente. A la vez, y asimismo contrastando con la
China (aunque para sa andamos cortos de datos), la comunidad
campesina japonesa proporcion un electivo sistema de control
social que incorporaba al statu quo a quienes tenan motivos de
queja actuales y potenciales. Ello fue as gracias a una especfica
divisin del trabajo, combinada con el sistema de propiedad, ocu
pacin de la tierra y herencia que imper en los ltimos tiempos
de los Tbkugawa. En tercer lugar, ese haz de instituciones resul

t adaptable a la agricultura comercial, con la ayuda de los meca

nismos represivos heredados del antiguo orden y de otros nuevos
apropiados a una sociedad moderna. El elemento clave de la
transicin fue el medro de una nueva clase hacendada, salida en
buena parte de los campesinos, que se vali de los mecanismos
establecidos y tradicionales de la comunidad rural para extraer
arroz de los campesinos y venderlo en el mercado. E l paso de las
ordenaciones feudales al arrendamiento report, por otro lado,
algunas ventajas a los campesinos situados en lo ms bajo de la es
cala social. En suma: result posible salvar el antiguo orden e in
jertar la economa campesina en una sociedad industrial al pre
cio del fascismo.
La transicin no fue fcil. En algunos momentos las posibili
dades de xito de las clases dominantes parecieron harto dudo
sas. Los brotes de oposicin violenta por parte de los campesi
nos menudearon. Sin embargo, por diversas razones, la presente
generacin de historiadores occidentales tiende a minimizar la
importancia del descontento campesino. De ah que convenga
considerar los datos al respecto antes de examinar con algn de
talle las tendencias y relaciones sociales que se dieron en el cam
po. Puede que ello nos ayude a librarnos de toda ilusin de inevitabilidad. Porque, a mi ver, si una revolucin burguesa fue algo
de todo punto imposible, hay muchos menos motivos pgra decir
lo mismo de una revolucin campesina.
Los ltimos aos del perodo Tokugawa se caracterizaron,
como ya se ha dicho, por numerosos estallidos de violencia cam
pesina. Aunque por lo general no estamos en condiciones de de
terminar las circunstancias objetivas que los produjeron, y mucho
menos an los motivos de los insurrectos, hay considerables indi
cios de que tuvo un papel importante la intrusin de influjos co
merciales. Los comerciantes fueron a menudo uno de sus blancos
directos. En 178 3-1787, por ejemplo, tras una serie de malas co
sechas, los campesinos de las regiones occidentales se levantaron
contra los comerciantes, quienes se haban convertido en terrate
nientes apropindose del suelo a cambio de mercancas y dinero
tomados a prstamo por los campesinos. Los campesinos tambin
se levantaron, por otra parte, contra los oficiales de las aldeas,
quienes, como representantes de la clase dirigente, recaudaban las
contribuciones, espiaban a los campesinos e imponan tributos

adicionales en provecho propio.62 En 1823, en uno de los domi

nios de los Tbkugawa, se sublevaron 100.000 campesinos a causa
de la corrupcin del funcionario administrativo local, conchabado
con los comerciantes de arroz. En otra gran sacudida similar la
causa inmediata del estallido fue, parece; que los oficiales locales
haban orado por una mala cosecha y tratado de enfurecer al dios
dragn, todo para elevar los precios.63 Hacia la mitad del perodo
de los Tokugawa, o sea a mediados del siglo xvm, empezamos a
or hablar de disputas entre colonos y seores,64 tipo de conflicto
que adquirira proporciones mucho mayores tras la Restauracin.
La violencia no fue la nica arma de que se valieron los cam
pesinos. Algunos, como sus paralelos rusos, votaron con los pies
antes de saber que exista la palabra votacin, si bien las oportuni
dades para mudarse fueron mucho ms limitadas en el Japn que
en Rusia. En algunas zonas, se extendi la prctica del abandono
en mctsse por los habitantes de una o ms aldeas de sus casas sig
nificativo indicio de la solidaridad que haba en la aldea japonesa.
Pasaban al feudo vecino, y suplicaban al seor del mismo que les
permitiera quedarse en su territorio. Segn Borton, hay constan
cia de 106 deserciones de esa suerte, la mayora en Shikoku/3
Los datos de Borton muestran con bastante claridad que la
intrusin de elementos comerciales en la organizacin feudal del
campo creaba problemas cada vez ms serios al grupo dirigente.
Hubo tres grandes fuentes de violencia campesina: oposicin al
seor feudal, al comerciante, y al terrateniente, nueva y ascen
dente figura. Siendo as que esos sectores fueron entrelazndose,
el movimiento campesino represent sin duda un grave peligro.
Es probable que el xito de los Meiji en capear la tormenta se de
biese en parte a que dicho entrelazamiento fue relativamente d
bil en la mxima base territorial del movimiento imperial, el gran
feudo de Chshu.
Despus de la Restauracin, por algn tiempo el peligro no
hizo sino aumentar. Los campesinos haban recibido la promesa
de que se distribuira toda la tierra pblica (excepto la de los tem
plos). Pero pronto advirtieron su vanidad, y que ni siquiera les
iban a rebajar las contribuciones. Les pareci obvio que del nue
vo rgimen no caba esperar nada. Las revueltas agrarias inicia
ron un crescendo de violencia en 1873, el ao de la nueva contri
bucin territorial,66 punto que consideraremos ms abajo, en el

contexto de los problemas del terrateniente. A lo largo de la pri

mera dcada del gobierno meiji, se dieron ms de 200 alzamien
tos campesinos, nmero muy superior al registrado en cualquier
dcada de la era tokugawa. En los tiempos modernos dice T.
C. Smith, nada propenso a exagerar la violencia campesina ,
nunca haba estado el Japn tan cerca de una revolucin social.67
E l tema dominante del movimiento campesino de aquellos
diez aos fue un tenaz antagonismo contra el arrendamiento, la
usura, y las contribuciones exorbitantes. As acostumbra reac
cionar en todas partes el campesino a la intrusin de relaciones
capitalistas en el campo.68 Esa respuesta reaccionaria fue muy ro
tunda en el Japn. N o pocos samurai se apresuraron a explotar
sus conocimientos de psicologa campesina para ponerse a la ca
beza de alzamientos campesinos contra el gobierno. Ello obede
ci a que, como veremos, los samurai fueron las principales vcti
mas de la Restauracin. El caudillaje de los samurai, cuando se
dio, contribuy a evitar que el movimiento campesino parase en
una fuerza revolucionaria efectiva.
La reduccin de las contribuciones en 1877 marc el fin de la
primera y ms intensa ola de rebelda campesina.69 La segunda,
en 1884-1885, fue un asunto ms local, circunscrito a las regio
nes montaosas del norte de Tokyo, caracterizadas por la pro
duccin de seda cruda y la industria textil. Las familias campesi
nas sacaban buena parte de sus ingresos de esas fuentes. Tras la
disolucin del Jiyut, el primer movimiento liberal del Japn,
cierto nmero de afiliados radicales de aquellas zonas, decepcio
nados por la defeccin de sus lderes e irritados por las persisten
tes dificultades econmicas, se insurreccionaron.70 En una pre
fectura, Chichibu, el estallido fue tan serio, que tuvo visos de una
guerra civil en miniatura y no fue reprimido sino a costa de gran
des esfuerzos del ejrcito y de la polica militar, despus de ha
berse captado los rebeldes amplio asenso popular. Otro de los va
rios estallidos conexos y simultneos que se produjeron engendr
consignas francamente revolucionarias y declaraciones pblicas
con objetivos concretos, tales como la reduccin de las contribu
ciones y la revisin de la ley de reclutamiento. Es significativo,
sin embargo, que incluso ese grupo se calificase de asociacin pa
tritica (Aikoku Seirisha, Asociacin Patritica de la Verdad). Al
cabo, el gobierno logr reprimir todas aquellas rebeliones. Su

principal consecuencia fue ahondar la hendedura entre los ele

mentos rurales ms prsperos, en particular los nuevos terrate
nientes, y los sectores ms pobres del campesinado.
Poco despus, en 1889, el gobierno promulgaba la nueva cons
titucin, que inclua el derecho a votar, pero muy bien asegurado
en manos de la gente de entidad. De una poblacin de aproxima
damente 50 millones de habitantes, slo unos 460.000 obtuvieron
derechos electorales.7' El radicalismo rural no volvera a presentar
un problema serio hasta los conflictos entre ocupantes y propieta
rios que siguieron a la Primera Guerra Mundial.
Los alzamientos campesinos arriba descritos atestiguan que
existi una resistencia ms que espordica contra la transicin del
sistema agrario premoderno a otro nuevo. Reflejan muchas de las
dificultades caractersticas de la penetracin en el campo del capi
talismo y la agricultura comercial. Por qu no fueron ms recios?
Para responder a esa cuestin, es necesario examinar con mayor
meticulosidad la sociedad rural y los cambios que experiment.
Como sucede en cualquier sociedad agraria, los campesinos
japoneses engendraban la mayor parte del excedente econmico
que sostena a las clases altas, y los mtodos para extrarselo cons
tituan el ncleo de casi todos los problemas polticos y sociales.
El profesor Asakawa, notable historiador de la generacin prece
dente, observ que bajo los Tokugawa el mximo problema de la
administracin aldeana fue la recaudacin de impuestos. Pocas
eran las disposiciones de las leyes de la aldea que no guardaban
relacin, directa o indirecta, con el asunto de las contribuciones;
pocos fueron los aspectos de la estructura entera del rgimen feu
dal y la economa nacional en que no influy profundamente la
solucin de ese problema fundamental.71 E l sistema tributario
feudal del Japn explica en gran medida el carcter estrechamen
te solidario de la aldea japonesa, que ha impresionado a los ms
diversos historiadores y observadores modernos. A la vez, la es
tructura feudal japonesa vincul de firme a los campesinos con
sus dirigentes.
La carga ms importante fue la contribucin territorial, im
puesta no sobre el campesino como individuo, sino sobre la capa
cidad productiva oficialmente determinada de cada explotacin.
Desde el punto de vista oficial, el campesino era un instrumento
para hacer rendir sus tierras lo debido.7 Hasta hace bastante poco,

las autoridades sobre el Japn crean que por lo regular el seor

feudal del perodo Tokugawa, apremiado por sus dispendios cada
vez mayores en la capital del shogun y en la generalidad de un
modo de vivir, haba utilizado la maquinaria de la administracin
aldeana para extraer del campesinado un excedente ms y ms
amplio.74 Pero la investigacin detallada del censo tributario en
varias aldeas situadas ac y all del pas ha venido a impugnar ese
juicio. Parece, al contrario, que las cantidades exigidas permane
cieron invariadas o casi invariadas, al paso que la productividad
de la agricultura campesina fue aumentando notablemente. Ello
trajo por consecuencia que quedara una parte cada vez mayor en
manos del campesino.75
E l sistema tributario de los Tokugawa deba de perjudicar a los
campesinos incapaces de mejorar el rendimiento de sus tierras y
beneficiar a los que s lo lograban. Aunque los detalles de su fun
cionamiento estn oscuros, salta a la vista que un sistema tributa
rio que exiga ao tras ao una parte fija del producto de cada
granja haba de producir ese efecto. N o conocemos con exactitud
cmo se reparta entre los aldeanos la contribucin, impuesta a la
aldea en conjunto conforme a la valoracin por el seor de la pro
ductividad de los campos individuales. Pero todo indica que el sis
tema tributario estimulaba a incrementar el rendimiento.76 N o
hay, adems, ningn indicio de una redistribucin peridica de la
propiedad y sus gravmenes como en la aldea rusa. As, pues, pa
rece que, aun sin proponrselo deliberadamente, la poltica con
tributiva agraria de los Tokugawa, por obra de la clase dirigente y
los propios campesinos a la vez, fue un envite al fuerte.
La estructura de la sociedad japonesa, por otro lado, puso
ciertas barreras al desarrollo de un potencial revolucionario en
tre los campesinos. Algunas de ellas pueden verse asimismo en el
funcionamiento del sistema tributario de la era Tokugawa. El
apartamiento del militar de la tierra por los primeros gobernan
tes Tokugawa trajo consigo que las obligaciones econmicas del
campesino respecto al gobierno antes pareciesen impuestos p
blicos para el gobierno que no prestaciones personales al seor.
N o hubo banalits, y la primitiva corve personal fue asimilndo
se poco a poco a la corve, para el comn.77 Es muy probable que
aquel sentimiento de obligaciones pblicas contribuyese a facili
tar al campesino la transferencia de lealtad del seor feudal al

Estado moderno cuando, con la reforma de los Meiji, lleg la hora

del salto.
Junto a dichos rasgos burocrticos que le dieron relieve como
un gobierno impersonal sobre y por encima de los campesinos,
el gobierno de los Tokugawa conserv caracteres feudales y pater
nalistas an ms importantes que permitieron a las clases militares
dirigentes extender sus tentculos por entre la sociedad campesina.
Para poner dientes a su sistema tributario y supervisin pa
ternalista de la vida aldeana, los gobernantes tokugawa revivifica
ron el antiguo sistema chino de administracin aldeana conocido
por pao. En la China, esa medida de distribuir las familias de la al
dea en pequeos grupos responsables de la conducta de sus miem
bros parece que nunca lleg a ser demasiado eficaz. En el Japn,
exista ya desde la gran apropiacin de elementos chinos en el si
glo vn, pero no era ms que una persistente antigualla cuando los
primeros Tokugawa echaron mano de ella y la impusieron a toda
la poblacin urbana y rural de su reino. Asakawa afirma que se
orden a cada habitante de la aldea, fuese cual fuese su hacienda
o estado, pertenecer a un grupo de cinco hombres, y que esa or
den se ejecut cumplidamente. De ordinario tal grupo constaba
de cinco padres de familias terratenientes vecinas con sus miem
bros, servidores y renteros.78 Desde mediados del siglo x v i i , se
difundi la costumbre de hacer prometer bajo juramento al gru
po que se cumpliran las rdenes del seor, las cuales deban re
petirse en voz alta lo ms ajustadamente posible a la forma en que
se daban.7
El mtodo del grupo de cinco hombres tena por comple
mento el de proclamas pblicas por medio de tablones de anun
cios en que se exhortaba a los campesinos a comportarse bien. De
vez en cuando uno da en los escritos modernos con comentarios
al efecto de que el campesino japons era tan sumiso a la autori
dad, que tales advertencias pblicas bastaban casi por s solas para
mantener el orden pblico. Como estoy tratando de demostrar,
esa sumisin se debi a otras y ms poderosas razones, y en todo
caso hubo perodos de considerable turbulencia. N o obstante,
vale la pena de echar un vistazo al texto de uno de aquellos men
sajes; puede que modifique la imagen de una sumisin natural.
Data de hacia la mitad del siglo x v ii y, aunque contiene una refe
rencia a Buda, el tono es bien confuciano:

S filial para con tus padres, El primer principio de la piedad filial

es guardarte a ti mismo sano. Es especialmente grato a tus padres si
te abstienes de beber y pelearte, y amas a tu hermano menor y obe
deces a tu hermano mayor. Si te ajustas al principio de arriba, la
buena ventura y Buda estarn sobre ti, y podrs andar por la senda
recta y tu tierra dar buenas cosechas. Por el contrario, si eres libre
y perezoso, vendrs a ser pobre y quebrantado, y acabars por
echarte a robar. Entonces la justicia te coger y te atar con cuerdas
y te pondr en una jaula, y quiz te ahorcar. Si tal cosa sucede, qu
triste va a estar el corazn de tus padres! Adems, tu mujer e hijos y
hermanos van a sufrir todos castigo a causa de tu crimen.80
La admonicin contina con algunas observaciones sobre las re
compensas materiales para el buen comportamiento e, inmedia
tamente antes del final, aade este revelador consejo:

De hecho, el campesino tiene la clase de vida ms segura de todas

slo con que pague sus contribuciones regularmente. Guarda, pues,
siempre en tu mente el precepto de arriba...80
Mediante el grupo de cinco hombres y otras trazas como la que
acabamos de exponer, se hizo tomar un inters activo a la aldea
entera en la vida de cada familia. El matrimonio, la adopcin, la
sucesin y la herencia quedaron sujetos a un efectivo control. Los
campesinos deban vigilarse y corregirse unos a otros y, en la me
dida de lo posible, arreglar sus disputas por mutua transaccin.
Por lo dems, tenan estrictamente prohibido poseer armas de
fuego, llevar espada, estudiar los clsicos confcianos o darse a
prcticas religiosas nuevas.8'
Otra va de control la proporcion el cabeza de aldea. En la
mayor parte de los lugares, ese cargo pasaba de padre a hijo jun
to con la autoridad sobre la familia o iba recayendo por turno en
cada una de las familias proceres.8' Tambin era frecuente la de
signacin por el seor o sus oficiales.83 Slo nos consta que se
proveyese por eleccin de algunas aldeas afectadas por influjos
mercantiles, donde la estructura tradicional haba empezado a
desintegrarse.83
E l seor haca todo cuanto estaba en su mano para exaltar la
dignidad y respaldar el poder del cabeza, el jefe de la oligarqua
en pequeo que era la aldea japonesa en tiempo de los Tbkugawa.

Esencialmente, el poder del cabeza descansaba en su habilidad

para manipular la opinin aldeana dominante. Antes que apartar
se de esa opinin, el cabeza se solidarizaba con la aldea contra el
seor, aunque ello le traa casi de seguro la muerte. Pero crisis as
eran excepcionales. Por lo regular el cabeza era la persona que
reconciliaba los intereses del seor con los de los aldeanos cons
picuos concordndolos o invocando la conveniencia comn.85
La aldea japonesa despleg una enrgica exigencia de unani
midad, que recuerda la del sbomost ruso. Se daba carcter pblico
a los asuntos personales, no fuese que condujeran a opiniones o
actitudes desviadoras. Puesto que cualquier secreto era automti
camente sospechoso, aquel que pretenda tratar algn negocio pri
vado con un vecino de otra aldea poda verse obligado a hacerlo a
travs de su cabeza. Crticas, aislamiento, y otros castigos ms du
ros, como juntarse un gento ante la casa de uno y armar una zara
banda con ollas y cazuelas, o incluso la expulsin (que significaba
segregar al campesino de la sociedad humana, de modo que o bien
tena que dejarse morir de hambre o delinquir), todo contribua a
crear conformidad, probablemente mucho ms intensa que cual
quiera de las lamentadas por los intelectuales occidentales moder
nos. El cabeza nunca expresaba su propia opinin sobre una mate
ria importante hasta despus de haber averiguado el sentir de la
comunidad por medio de repetidas consultas con los dems pri
mates. Sin duda los aldeanos hacan todo lo posible para evitar
cualquier conflicto con la opinin colectiva. Smith menciona el
caso muy reciente tanto que es posterior a la Segunda Guerra
Mundial de una aldea cuya asamblea se reuna en privado el da
antes de su sesin pblica a fin de que las decisiones pudieran ser
unnimes. De un modo similar, en tiempo de los Tokugawa, el ca
beza deba de reunir a las partes de una disputa por cosa de lindes
para llevarlas a un compromiso. Parece que no emita una or
den hasta haber logrado el compromiso y resuelto el problema.86
As, pues, el sistema tributario, junto con los controles polti
cos y sociales que lo apuntalaban, fue la principal fuente externa
de solidaridad de la aldea japonesa. Hubo adems fuentes inter
nas no menos importantes: ante todo el sistema de cooperacin
econmica y, estrechamente interrelacionada con l, la estructu
ra de las obligaciones de parentesco y las reglas por las cuales se
rega la herencia.

Aunque no hay indicios de ningn sistema de cultivo colecti

vo, la tierra perteneca a la aldea, que reservaba para sus habitan
tes el derecho exclusivo de labrarla.87 Los terrenos comunales
abastecan a las familias campesinas de lea, forraje, abonos y ma
teriales de construccin. A diferencia de los de Europa, no eran
una reserva potencial para, sobre todo, los campesinos ms po
bres, sino que estaban sujetos a un efectivo control por parte de
las casas ms ricas.88 El repartimiento del agua necesaria para cul
tivar el arroz constitua asimismo un problema crucial para la al
dea entera. Sin embargo, por muy importante que fuese, la cues
tin del riego no habra bastado probablemente por s sola para
crear el alto grado de solidaridad que singulariz a la aldea japo
nesa. En la china, segn hemos visto, cre escasa. Ya en tiempo
de los Tokugawa, el cultivo del arroz requera una mano de obra
numerosa y bien organizada para la operacin de plantarlo, en la
primavera. El arroz no se sembraba directamente en los campos,
sino en semilleros especiales, de donde se trasplantaban despus
los plantones. Esa tarea tena que realizarse en un espacio de
tiempo muy corto, a fin de evitar que las pequeas plantas se da
aran. Haba necesidad de enormes cantidades de agua para tra
bajar el suelo hasta darle la consistencia de pasta espesa adecuada
que lo pusiera en condiciones de recibirlas. Como no poda su
ministrarse la cantidad de agua necesaria a muchos campos si
multneamente, era preciso anegarlos y plantarlos uno despus
de otro, cosa que reduca el tiempo disponible para trasplantar a
unas pocas horas por unidad. Efectuar la operacin en el tiempo
disponible requera mucho ms mano de obra que los brazos de
cada familia estricta.89
Los campesinos japoneses afrontaron el problema de la mano
de obra, particularmente agudo en el cultivo del arroz pero de
ningn modo limitado al mismo, mediante su sistema de paren
tesco y herencia, amplindolo si era necesario con los recursos
del semiparentesco e, incluso, del pseudoparentesco. En la ma
yor parte de las aldeas del siglo x v ii , haba una, dos o ms ha
ciendas mucho ms extensas que el resto. Parte de la mano de
obra precisa para cultivarlas se consegua ensanchando la familia
allende los lmites usuales en las haciendas pequeas, reteniendo
en su seno a la generacin ms joven despus del matrimonio y
aun a los miembros de lneas de descendencia colaterales. Cuan-

do la familia era insuficiente, como suceda a menudo, los posee

dores de grandes haciendas recurran de ordinario a dos medidas.
Una, dar pequeos fundos con morada aparte a ciertas personas,
conocidas por nago y por diversidad de nombres locales, a cambio
de prestaciones de trabajo. La otra, valerse de sirvientes heredi
tarios (genin, tambin fuda), personas que, junto con sus hijos,
permanecan en una misma familia generacin tras generacin.90
As los pequeos labradores como los sirvientes hereditarios
estaban asimilados en gran parte al tipo de la gran hacienda cul
tivada por ramas del tronco familiar originario. Smith, nuestra
primera autoridad para todo lo que vamos exponiendo en este
punto, nos previene contra considerar a los pequeos labradores
como una clase distinta. Slo eran distintos en un sentido formal,
legal. Econmica y socialmente, su posicin era muy prxima a la
de los parientes colaterales.9'
Por tanto, la aldea japonesa del perodo premoderno no con
sisti en un racimo de unidades agrcolas autnomas, sino en un
conjunto de unidades interdependientes, unas grandes, otras pe
queas. Las grandes haciendas proporcionaban un fondo comn
de capital en forma de tiles, animales, semillas, forraje, abonos,
etc., de que las pequeas podan servirse de tiempo en tiempo. A
cambio de ello, esas ltimas suministraban trabajo.9' La separa
cin entre capital y trabajo en cuanto al poseer y su recombina
cin en el proceso productivo presenta algunas similitudes con el
mundo de la industria capitalista. Un estudio sobre unos cien re
gistros de aldea del siglo xvn procedentes de ac y all del Japn
revela que, en la mayor parte de las aldeas, del 40 al 80 por cien
to de los poseedores de tierra labranta no contaban con casa
propia.93 Sin embargo, las relaciones paternalistas y semifamiliares de los poseedores de grandes haciendas con los suministra
dores de mano de obra contribuyeron a evitar que apareciese un
conflicto de clases. Pocas razones habra para afirmar que aqu
llos detentaban algo as como un monopolio del poder, aunque
sin duda el sistema entraaba aspectos explotadores un detalle
significativo: los pequeos labradores no podan cultivar arroz
en el pobre suelo que tenan asignado.94 En las pocas de cares
ta, deban ayudar a sus dependientes menos afortunados. Por
otra parte, es de suponer que la facultad de negarse a cooperar en
la fase crtica de cosechar el arroz era un arma importante en ma

nos de quienes suministraban el trabajo, si bien tal negativa de

ba de requerir las ms slidas justificaciones para ser aceptable a
la opinin aldeana.97
Algunos comentarios sobre la propiedad y la herencia ayuda
rn a completar este bosquejo de la aldea japonesa premoderna.
Segn hemos visto, los pequeos labradores, muchos de los cua
les carecan de casa propia, cultivaban parcelas insuficientes para
mantener una familia, y tenan que cambiar trabajo por otros re
cursos.96 En cuanto a los grandes, advertimos que, mientras los
bienes podan dividirse entre varios herederos, no suceda lo mis
mo con la dignidad del cabeza de familia. El sistema de herencia
era desigual, y la opinin pblica condenaba la generosidad exce
siva para con los parientes colaterales. La desigualdad en el repar
timiento de la herencia persegua el fin de exonerar a la familia
mayor de la obligacin de sostener a los miembros sobrantes.
Conservando la mayor parte de la tierra y estableciendo a los
miembros sobrantes en pequeas parcelas, la familia mayor se
aseguraba a la vez una hacienda razonablemente grande y una
buena provisin de mano de obra.97
La conducta poltica de la sociedad campesina en la ltima
fase de los Tokugawa parece bastante explicable. El que en aque
llos tiempos de considerable turbulencia inexistiese una revolu
cin campesina en gran escala no cabe entenderlo, a todas luces,
como el resultado de una distribucin igualitaria de la tierra. Lo
que ayud a preservar la estabilidad fue ms bien la serie de vn
culos que unan a los faltos de tierra con los hacendados. Todo in
dica que la comunidad aldeana premoderna del Japn constituy
un mecanismo muy operante para incorporar y controlar a los in
dividuos con motivos de queja reales o potenciales. Tambin de
bieron de ser muy efectivas las vas formales e informales de con
trol entre el seor y el campesinado. El seor poda dar a conocer
su voluntad y los campesinos sealar hasta dnde estaban dis
puestos a obedecer por procedimientos claramente definidos.
Uno tiene la firme impresin de que la sociedad tokugawa,
mientras funcion bien, consisti en una serie de cadenas des
cendentes y cada vez ms numerosas de lderes influyentes con
sus camarillas de adictos, engranadas unas con otras por ataduras
patriarcales y personales, que permitan saber a los situados en
posicin superior hasta dnde podan exigir a los que estaban de

bajo de ellos. Quizs en esa ordenacin haya algo especficamen

te feudal, pero de hecho es tambin caracterstica de cualquier je
rarqua estable.
La clave de la estructura social de la aldea japonesa premoderna era el cambio de trabajo por capital y viceversa sin el mecanis
mo impersonal del trabajo, y mediante el ms personal del paren
tesco. El advenimiento del mercado transform todo ese sistema,
que ha dejado sin embargo su impronta en la sociedad campesina
japonesa posterior, hasta hoy en da. Conviene, pues, que aborde
mos acto seguido la tarea de rastrear los defectos del mercado o,
ms generalmente, el desarrollo de la agricultura comercial, y
ante todo las consecuencias polticas de la transformacin, que ya
empezaron a manifestarse en tiempo de los Tokugawa.
La segunda mitad del perodo tokugawa fue de progresos
muy notables en las tcnicas agrcolas. Despus de 170 o, empe
zaron a aparecer tratados verdaderamente cientficos sobre agri
cultura, curioso paralelo con lo que estaba sucediendo por la mis
ma poca en Inglaterra. Tras algunas reverencias rituales a la
doctrina confuciana de armona con la naturaleza, dichos trata
dos pasaban en seguida al asunto muy prctico de cmo perfec
cionarla. H ay claros indicios de que los conocimientos expuestos
en ellos llegaban a los campesinos. El principal motivo que invo
caban era el inters particular, pero el de la familia, no el indivi
dual. Tampoco se referan nunca a conceptos como el bien de la
sociedad o del Estado.98
Comentar los progresos tcnicos con algn detalle nos des
viara demasiado de nuestro tema bsico, el cambio poltico. Nos
limitaremos, pues, a mencionar las mejoras en la irrigacin, que
multiplicaron los terrenos anegables y, por ende, la cosecha de
arroz, el uso de abonos comerciales en vez de hierba recogida
en las laderas de las montaas e introducida en la tierra por piso
teo , y la invencin de un nuevo mtodo de trilla que, al pare
cer, permiti llevarla a cabo diez veces ms rpidamente que el
antiguo." L o ms importante para nuestros propsitos es que to
dos esos cambios, contrastando sobre manera con la ms espec
tacular revolucin mecnica experimentada por la agricultura
norteamericana en los ltimos cien aos, en vez de disminuir la
cantidad global de mano de obra requerida por la agricultura ja
ponesa, la acrecieron. Aunque los adelantos tcnicos, en particu

lar los abonos comerciales y el nuevo mtodo de trilla, aligeraron

el trabajo en las temporadas punta de la siembra y la cosecha, en
conjunto la necesidad de mano de obra no remiti, por cuanto
los japoneses pasaron a practicar variadas formas de bicultivo. Se
procuraba combinar los dos cultivos de modo que los perodos en
que uno exiga mayor faena coincidiesen con los ms encalmados
del otro. As, el resultado general fue ms trabajo repartido ms
uniformemente a lo largo del ao.100
En parte a consecuencia de la mayor produccin agrcola, el
intercambio de productos a travs del mercado se extendi cada
vez ms por las reas rurales. Tambin el uso de dinero, aunque
se ya se conoca de antiguo: un embajador coreano del siglo xv
inform que los ladrones y las prostitutas no solan aceptar otra
cosa. Por los aos de los ltimos Tokugawa, nos encontramos
con mercados fijos, celebrados cada diez das, incluso en zonas
remotas y atrasadas.101 Aunque nos consta que exista un alto ni
vel de autosuficiencia campesina, hecho que iba a persistir hasta
hien entrado el perodo meiji,102 no cabe duda que el Japn, a di
ferencia de la China, ya en el siglo x v i i i estaba empezando a dar
pasos muy considerables, y por su propia cuenta, cara a conver
tirse en un pas moderno. Gran parte de tal disparidad puede
atribuirse a la pax sokugawa, que contrastaba con el desorden im
perante en la Chma bajo la dinasta inanch, para entonces ya
cuesta abajo.
A la vez el avance de la economa dio lugar a profundos cam
bios en el sistema tradicional de grandes haciendas con sus satli
tes y a la progresiva sustitucin de las mismas por granjas familia
res y grupos de propietario-renteros. La causa fundamental fue la
creciente escasez de mano de obra campesina. El desarrollo del
comercio rural y de la industria trajo consigo que los grandes ha
cendados tuvieran que dar ms tierra a los pequeos labradores
dependientes a fin de contrarrestar la atraccin de las ciudades y
poder retenerlos. Por aadidura, los pequeos labradores (nago)
iban hallando ms y ms oportunidades para ganar dinero en in
dustrias artesanas. La mano de obra asalariada empez a reempla
zar las formas tradicionales. Como categora legal, y ms lenta
mente como realidad econmica y social, el pequeo labrador
dependiente desapareci. A fines del siglo xix, de esa clase slo
quedaban vestigios: por lo comn los pequeos labradores depen

dientes se haban elevado a la condicin de familias separadas, al

gunos como propietarios, pero los ms como renteros.103
Un proceso paralelo condujo a resultados similares en el caso
de los sirvientes hereditarios, la otra fuente mayor de mano de
obra para el gran hacendado fuera de la familia. El impacto del
mercado les liber, como a la generalidad de los braceros agrco
las, de las relaciones tradicionales y personales, aunque sus pro
gresos efectivos en independencia fueron, si no nulos, leves. El
contrato salarial quedaba a menudo desvirtuado por las deu
das, que podan mantener an en sujecin al antiguo sirviente
por largo tiempo. Con todo, el bracero tena a su favor una ven
taja muy importante: la escasez de mano de obra. En la ltima
fase de la era tolcugawa, la mano de obra asalariada se haba ge
neralizado considerablemente. Su escasez la valoriz, y fue sa
cndola de las limitaciones tradicionales. En suma: lentos pro
gresos en la condicin econmica del antiguo pequeo labrador
dependiehte y del sirviente hereditario ayudaron a acelerar el
desarrollo del colonato.104
A mediados del siglo xvm, el giro hacia el colonato haba pa
sado a ser una tendencia poderosa.105 Los grandes terratenientes
haban empezado ya a comprender unos cincuenta aos atrs que
el alto coste de la mano de obra en sus formas evolutivas imposi
bilitaba la explotacin rentable de fundos extensos. Durante el si
glo xix, no slo continuaron aumentando los costes de la mano
de obra sino que, hacia su mitad, muchos braceros asalariados,
viendo que podan ms o menos mantener una familia con sus
propios recursos, no trabajaban a gusto ni bien para los patronos;
a menudo desaparecan sin avisar cuando ms necesarios eran.
Tales circunstancias favorecieron la unidad agrcola de tamao
familiar, cultivada por renteros que en el pasado haban sido pe
queos labradores dependientes.106 El dividir sus vastos fundos
en una serie de unidades manejables llevadas por renteros permi
ti a los grandes terratenientes seguir sacando de la tierra los be
neficios de siempre, y en algunos casos aumentarlos. Ahora eran
los renteros quienes teman que cargar con los dispendios cada
vez mayores en abonos y otros costes de cultivo, problema que
afrontaban de dos modos: reduciendo su nivel de vida, e incre
mentando sus ingresos por medio de ocupaciones artesanas
cuando el comercio y la industria empezaron a desarrollarse.107

El resultado final no fue, por tanto, la desaparicin de las

grandes haciendas, sino un cambio en el mtodo de explotarlas:
de un sistema basado en la familia y sus extensiones se pas a un
sistema basado en el colonato. La unidad de cultivo se hizo me
nor; la unidad de propiedad, si acaso, mayor. Los poseedores de
grandes haciendas, observa Smith, lejos de liquidarlas, las ensan
charon notablemente tras hallar solucin a sus problemas en el
colonato.108 En lugar de las relaciones paternalistas, tomaron
vuelo las explosivas entre propietario y rentero, a medida que, en
virtud del avance de la agricultura comercial, fue surgiendo una
clase terrateniente del campesinado ms que de la aristocracia,
al parecer. Los problemas suscitados por esas nuevas relaciones,
segn hemos visto, atribularon por largo tiempo al Japn.
Com o era de esperar por la experiencia de otros pases, las
nuevas relaciones comerciales produjeron cierta tendencia ha
cia la concentracin de la tierra en menos manos y el colapso de
las relaciones familiares y parafamiliares dentro de la comuni
dad campesina.10 L o significativo, sin embargo, es que en el Ja
pn esa tendencia no lleg demasiado lejos. Tras difundirse el
colonato como solucin a los problemas de la agricultura co
mercial, las relaciones de propiedad experimentaron muy pocos
cambios a lo largo de aproximadamente un siglo. Pese a algunos
signos incipientes de que se expropiara al campesinado, tal ex
propiacin no tuvo lugar. Tampoco los campesinos fueron ca
paces de expropiar a las clases dominantes. Con todo, a media
dos del siglo xix la intrusin de relaciones comerciales en la
agricultura haba creado una situacin peligrosa para el antiguo
orden, de manera que los M eiji tuvieron que hacer frente a gra
ves problemas.
Los primeros pasos del Japn hacia una sociedad industrial en
los aos iniciales de los Meiji consistieron, como de costumbre, en
extraer ms recursos de la poblacin subalterna. L o mismo que en
la Rusia sovitica, fue sobre todo el campesino japons quien cos
te lo que los marxistas llaman acumulacin capitalista primaria,
el acopio de suficiente capital para dar el salto de una sociedad
agraria a una sociedad industrial. Pero, debido en buena parte a
los auspicios tan distintos bajo que los Meiji promovieron la in
dustrializacin, la experiencia japonesa fue casi la diametralmen
te opuesta a la sovitica.

E l nuevo gobierno necesitaba una fuente regular y segura de

ingresos. Por eso adopt en 1873 la Contribucin Territorial,
quizs el nico recurso viable dadas las circunstancias polticas y
econmicas.110 Siendo as que el gobierno emprendi la mayor
parte de las primeras acciones industrializadoras para transfe
rirlas a propietarios privados al cabo de pocos aos , se cae de
su peso que el campesino coste los estadios iniciales del des
arrollo industrial. Por otro lado, a juicio de autoridades moder
nas, la contribucin territorial de los Meiji no result ms one
rosa que el sistema tributario de los Tokugawa. E l nuevo
gobierno no hizo ms que reorientarlo segn nuevas vas, con lo
que logr modernizar al pas sin reducir los niveles de vida ru
rales.'11 Ello fue posible gracias a que la productividad agrcola
sigui creciendo, como ya lo haba hecho bajo los Tokugawa.
Esa crecida iba a continuar casi ininterrumpidamente hasta el
fin del perodo de historia japonesa considerado en este libro.
Se estima que, entre 1880 y 1940, los rendimientos de las cose
chas se duplicaron."3 Conviene estar alerta, sin embargo, a no
sacar de esos hechos a conclusiones optimistas sobre la posibili
dad de una senda no revolucionaria hacia el industrialismo. El
Japn pag muy caro el no modernizar su estructura agraria y
tambin otros pases, cuando ejrcitos japoneses marcharon a
travs de la China y cuando bombas japonesas cayeron sobre
barcos norteamericanos.
Por lo que respecta a los campesinos, el efecto econmico
inmediato de tales medidas fue que se intensificaran ciertas ten
dencias ya ostensibles bajo los Tokugawa. Al tener que reunir di
nero para pagar la contribucin territorial, el campesino pas a
depender ms de las vicisitudes del mercado y del usurero, que a
menudo era el mximo terrateniente de la aldea. Un buen n
mero de campesinos se endeudaron y perdieron sus tierras.
Cuntos, es materia de discusin entre los especialistas. Aunque
el nuevo rgimen haba concedido derechos de propiedad a los
campesinos, por lo comn el hombre de nada llev la peor par
te en las adjudicaciones de tierra, por cuanto no poda apoyarse
sino en la memoria y la tradicin oral, mientras que la ley
as estuviese personificada en el cabeza de aldea como en oficia
les generalmente se inclinaba por el gran poseedor. 4 Todos
esos factores contribuyeron a reforzar la posicin del hacendado

a expensas del rentero o del pequeo labrador dependiente.

Ello, por lo dems, representaba un continuar la tradicin de fa
vorecer al fuerte y honorable, cosa que puede ser una de las ra
zones de por qu fracas la resistencia campesina a las medidas
del nuevo gobierno."5
La legislacin de los Meiji y el sesgo de los factores econmi
cos no condujeron a una expropiacin en masa del campesinado,
pese a que hubo algunas tendencias en ese sentido. Los resultados
mayores fueron, si acaso, los contrarios: el fortalecimiento y la le
gitimacin del terrateniente, y la legitimacin de la tenencia por
el campesino de su parcela, ya como rentero ya como propietario.
No hubo un xodo masivo a las ciudades, ni tampoco un consoli
darse o extenderse en gran manera la unidad de tierra cultivada."6
El gobierno de los Meiji fue conservador en el aspecto de que
a la clase dirigente nunca se le ocurri abdicar el poder en cual
quier otra. A la vez, observan a menudo las autoridades moder
nas, fue revolucionario en el aspecto de que suprimi las distin
ciones feudales y trat de incorporar a los campesinos en un
cuerpo poltico conservador. Un paso muy importante en ese
sentido fue la adopcin del servicio militar obligatorio (1872187 3 )."7 Otro, el establecimiento de un sistema de educacin
universal y compulsivo, promulgado por el Rescripto Imperial de
1890. En 1894, asistan a la escuela el 61,7 por ciento de todos los
nios en edad escolar; poco despus del cambio de siglo, el cien
to por ciento. Adems de las enseanzas elementales de leer y es
cribir, los nios japoneses reciban grandes dosis de adoctrina
miento patritico."8 Los rasgos revolucionarios entraban, pues,
en la poltica gubernamental de tomar del Occidente aquellos
elementos de su civilizacin que parecan necesarios para crear
un Estado nacional poderoso. La contradiccin entre los rasgos
revolucionarios y los conservadores es ms aparente que real.
Hubo, desde luego, polmicas muy enconadas entre los lderes
japoneses acerca de qu era necesario a punto fijo para dicho fin.
Puede incluso que una pequea minora de ellos se sintiesen atra
dos de verdad por las recetas occidentales. Con todo, resulta en
gaoso conceder demasiada importancia a esas polmicas y divi
siones. Si el Japn haba de convertirse en una nacin moderna
independiente, tena necesidad de un pueblo que supiese leer y
escribir, cuando menos lo indispensable para manejar la maqui

naria moderna,y de un ejrcito para combatir a los enemigos ex

teriores y guardar el orden en casa. Difcilmente cabe calificar tal
poltica de revolucionaria.
As, pues, en suma, la poltica de los Meiji import un valerse
del campesino como fuente de acumulacin capitalista. Ello a su
vez, requiri abrir an ms la economa campesina a los influjos
comerciales y compensar las consiguientes tensiones con diligen
cias para incorporar a los campesinos dentro de un cuerpo polti
co cohesivo. El desmontar el feudalismo, ms que un objetivo per
se, fue un medio para otros fines.
Reviendo el proceso en su totalidad, discerniremos ms clara
y concretamente algunas de las razones por las que tuvo lugar sin
ningn trastorno revolucionario. El aumento continuo de la pro
ductividad agrcola contribuy de un modo decisivo a que la
transicin, del principio al fin, fuese soportable. N i qu decir tie
ne que tal aumento requiere de por s un anlisis aclaratorio, que
dejo para U prximo apartado. En todo caso, una de sus conse
cuencias fue que no hubo en las ciudades tanta hambre como
para proporcionar aliados plebeyos al radicalismo campesino
cual sucedi en el apogeo de la Revolucin Francesa. Tampoco
surgi en ellas ningn impulso burgus antifeudal de considera
cin al que pudieran asociarse las exigencias campesinas ms mo
deradas a fin de derribar el antiguo orden. Si bien se mira, el ad
venimiento del mercado dio tierra a las capas ms pobres de los
campesinos. Aunque de ordinario no se les asign sino como ren
teros, es probable que la posesin fsica de una parcela mayor que
antes obrara como un elemento estabilizador.
La conjuncin de los nuevos terratenientes con el capitalismo
inicial, aspecto que vamos a considerar en breve, parece bien ob
via. Ese grupo proceda por la mayor parte de la clase de los cam
pesinos acaudalados, que haba ido elevndose ms y ms en las
postrimeras del perodo tokugawa y que, a juicio de algunos his
toriadores, contribuy de firme al movimiento de la Restaura
cin. Convertidos en grandes propietarios, muchos de los inte
grantes de la lite campesina debieron de desvincularse del resto y
volverse en lo poltico gente de confianza. Un sector conside
rable adquiri intereses comerciales y no se opona, por tanto, a
cambios profundos en el antiguo orden. Pero, generalmente, los
propietarios campesinos acaudalados no deseaban en lo ms m

nimo subvertir el sistema oligrquico de la aldea, del que eran los

mximos beneficiarios. Tan pronto como los campesinos ms po
bres y renteros empezaron a presentar a los Meiji exigencias radi
cales, los campesinos ricos se volvieron contra ellos."9 As, pues,
la sociedad rural japonesa cont en aquella coyuntura histrica
con importantes salvaguardias contra cualquier estallido intenso
de anticapitalismo y oposicin a las nuevas tendencias sociales.
Subsistan an, por otro lado, salvaguardias asimismo pode
rosas contra los excesos antifeudales. Las vas de influencia del
feudalismo en la aldea, a saber el sistema de cinco hombres para
la vigilancia mutua y el cabeza de aldea, fueron muy operativas a
lo largo de toda aquella fase. Esos frenos a los impulsos antifeu
dales habran podido llevar a una peligrosa acumulacin de re
sentimiento, y as sucedi sin duda en algunas zonas donde las
presiones feudales se combinaron con las incipientes del comer
cio para dar a los campesinos lo peor de ambos mundos, combi
nacin represiva que no existi en la base mayor del movimiento
imperial, Chshu.
E l conflicto entre un sistema feudal que an tena considera
ble vitalidad y los influjos mercantiles que no cesaban de minar
lo dio espacio para maniobrar al gobierno de los Meiji. Cuando
los samurai se ponan a la cabeza de un alzamiento campesino, se
creaba una situacin peligrosa, claro est. Pero, en contrapartida,
los Meiji, valindose de su ejrcito integrado por campesinos, po
dan explotar los sentimientos antifeudales en provecho propio,
como lo demuestra el desbarato de la Rebelin de Satasuma, la
amenaza ms grave con que se enfrent el nuevo rgimen. Aun
que a veces su postura fue precaria, el gobierno, abrindose paso
por entre las divisiones as de sus enemigos como de sus aliados,
logr sobrevivir y afianzarse.
La amenaza exterior si bien es dudoso que calara en el ni
mo de la mayora de los campesinos tuvo un papel notable en
el curso de los hechos y contribuy a la solucin conservadora.
Las fuerzas revolucionarias de la sociedad japonesa no eran ni
con mucho lo bastante poderosas como para remover por s solas
los obstculos a la modernizacin. Pero podan proporcionar y
proporcionaron una base limitada de apoyo para medidas modernizadoras cuando los gobernantes se resolvieron a tomarlas a
fin de asegurar su propio poder creando un Estado fuerte.

3.

E L O R D E N D E L O S M E IJI:
LO S N U E V O S T E R R A T E N IE N T E S Y E L C A P IT A L IS M O

Entre las clases dirigentes, asimismo, la era meiji (1868-1912) se

caracteriz por la asociacin de elementos feudales y capitalistas
en la empresa de crear un Estado moderno poderoso. Aqu con
centraremos la atencin en el significado poltico del hecho que
el terrateniente con intereses mercantiles reemplazara al seor
feudal, proceso que ya se haba iniciado bajo los Tokugawa. Es
preciso contemplarlo sobre un fondo ms general: cmo se adap
taron los gobernantes al mundo moderno y hasta qu punto for
maciones sociales nuevas y distintas sustituyeron a los anteriores
grupos dominantes. A ese respecto, es preciso diferenciar neta
mente la naturaleza de los aristcratas ms altos o daimyo y los
simples samurai.
Todas las autoridades convienen en que el ajuste de cuen
tas del gobierno con los daimyo en 1876 fue sobre manera gene
roso. La medida, segn hemos visto, asegur al nuevo gobierno
la lealtad de los daimyo y, a la vez, priv a stos de su base econ
mica originara. Tambin permiti a algunos de los principales
seores pasar a integrarse en la oligarqua financiera dominante.
Los fondos obtenidos de ese modo contribuyeron poderosamen
te a promover la industria capitalista.10 Hacia 1880, algo ms del
44 por ciento de los depositados en los Bancos nacionales perte
necan a los nuevos pares, por la mayor parte antiguos daimyo y
miembros de la corte imperial (kuge).121 Quienes efectuaron la
transicin al comercio, la industria y la banca fueron pocos en
nmero, pero muy importantes. Podan incluso arrinconar a la
clase mercantil primitiva, cuando en el perodo tokugawa se ha
ban visto obligados a operar con y mediante ella.122
Algunos otros se orientaron hacia la agricultura. Con sus
pensiones capitalizadas, pudieron comprar grandes extensiones
de tierra del gobierno en Hokkaid a precios muy bajos y con
vertirse en latifundistas.12i Pero sos no pasaron de un puado.
El producto de las tendencias surgidas bajo los Tokugawa y el
ajuste de cuentas de los Meiji fue hacer entrar al Japn en el
mundo moderno sin un grupo numeroso de prepotentes arist
cratas rurales. En rigor, el Japn, despus de hacia 1880, no tuvo
una clase de grandes Ju n ker (aunque multitud de pequeos), nin

gn equivalente de los gruesos robles de Burke para dar sombra

a sus arrozales. Sus anlogos, en todo caso poco numerosos, fue
ron casi de un plumazo empujados hacia adelante a lo largo de un
siglo hasta volverse los hermanos de los barones hulleros y cerve
ceros de Inglaterra. A fines del siglo xix, la camarilla palaciega
consista en antiguos seores metamorfoseados en capitalistas
por la conmutacin de los privilegios feudales, y en algunas fami
lias mercantiles de solera junto con otras terriblemente nuevas
subidas de la nada. Fue ascendiendo a la par en el campo una
nueva y nutrida clase alta terrateniente, de la que tendremos que
hablar en breve. Es significativo que sus miembros se autocalificaran de clase media de la nueva sociedad japonesa.'2*
Por lo que respecta a las clases altas tradicionales, los daimy
no representaban sino un grupo muy pequeo; en 1872, sumaban
268 en total. El nmero de los samurai, en cambio, era bastante
crecido, algo por debajo de los dos millones, o sea entre un 5 y un
6 por ciento de la poblacin en 187o.25 Su hado fue menos feliz,
y, para ms de cuatro, sin duda alguna desastroso. El rgimen de
los Meiji acab con los privilegios sociales, econmicos y polti
cos de los samurai. N o obstante, dado que en 1880 posean casi
un tercio de los fondos depositados en los Bancos nacionales,126
quiz sea demasiado rotundo afirmar que sus clamores contra el
gobierno se liquidaron con poco ms que compensaciones sim
blicas.127 Sus ingresos globales por mor de los bonos percibidos
en 1876 se han estimado en aproximadamente un tercio del valor
de sus estipendios en arroz a fines del perodo tokugawa.128
Por mucho que ciertos individuos de los crculos ms eleva
dos especularan con las ideas de Herbert Spencer, el gobierno no
poda cruzarse de brazos y dejar que los samurai se las apaasen
por s mismos o muriesen de hambre. Cuando menos, no poda
hacer de eso su lnea poltica declarada. Tampoco poda permitir
se que dependieran por siempre jams de un subsidio de paro.
Buena parte del mpetu que se puso en el programa de industria
lizacin, sugiere Sinith, proceda de la necesidad de hacer algo
por los samurai.119 E l gobierno tambin tom algunas medidas
ms especficas, como fomentar el rescate de terrenos por samu
rai y ofrecerles emprstitos para que emprendieran negocios. Se
gn un investigador que las ha examinado algo detalladamente,
no llegaron a solucionar de verdad el p r o b l e m a . ' 30

Aunque la evidencia no es tan clara como uno quisiera, parece

que la mayora de los samurai no tomaron puerto de un modo sa
tisfactorio en el mundo de los negocios. Sin duda alguno que otro
se hizo rico y poderoso negociando, o en calidad de poltico. M u
chos se abrieron camino como mejor pudieron por casi todos los
resquicios que la estructura social les deparaba, metindose, entre
otras cosas, a policas, oficiales del ejrcito, maestros, abogados,
publicistas, o incluso a tiradores de jinricksha y ladrones comu
nes.1^ Indician cul fue su sino los escritos de un terico poltico
de aquella poca, Ueki Emori: se opona a que se restringiera el
derecho a votar y la elegibilidad para los cargos en orden a los
bienes posedos porque ello excluira a la mayor parte de los sa
murai, a su juicio la clase ms idnea para la vida poltica.'3*
En el campo, los samurai vinieron a tener el mismo xito que
en los negocios. La mayora de los que aprovecharon sus bonos
para tratar de abrirse camino como granjeros comprobaron que
no podah competir con los campesinos.'33 Si bien durante el si
glo xix hubo cierto nmero de experimentos agrcolas en gran
escala dirigidos por entusiastas ex samurai recin vueltos del Oc
cidente, la mayor parte terminaron fracasando.'34
Colegimos ms indicios sobre su destino de algunos clculos
en torno a la contribucin territorial de 1887 (tabla I), que nos
dan tambin el nmero total de ex samurai (shikozu) y plebeyos
(heimin) casi dos dcadas despus de la Restauracin. A la vista
est que el nmero de personas que se proclamaban ex samurai
no haba disminuido sensiblemente; segn hemos sealado arriba,
eran dos millones cortos al principio del perodo meiji.
t a b la i

. Cuotas por contribucin territorial en el Japn en 1887

Total nm.
de personas

Personas que
contribuyeron con 10 yen

Proporcin
de contribuyentes

Ex samurai
35.926
ooiS
1.954.669
oo23
846.370
Plebeyos
37.105.091
f u e n t e : calculado a partir de l a m a z e l i e r e , Japn, V, 135-136. Atenindonos
slo a esas cifras, sera desde luego posible que el bajo porcentaje de ex samu
rai que pagaron 10 yen por la contribucin territorial se debiese a que muchos
pagaron ms de 10 yen. Considerando el resto de nuestros datos, ello es suma
mente improbable.

El fracaso del grueso de los samurai en la agricultura y en la

industria no encierra por completo toda la historia. Bajo los To
kugawa, no slo tenan feudos los daimyo, sino tambin las capas
ms altas de los sam urai.'^ Cuntos haba de stos y cunta tierra
tenan, no he conseguido determinarlo. Probablemente ni su n
mero ni la cantidad de tierra que seoreaban eran muy grandes.
Ninguna noticia nos ha llegado de que se les expropiase cuando
los ajustes de la Restauracin. Cabe, pues, presumir que aquel
pequeo grupo subsisti en el perodo meiji como un sector de la
nueva lite agraria. Otro vnculo con el pasado lo constituyeron
los dominios imperiales.
Por lo dems, podemos concluir que el Japn entr en la
edad moderna sin un sistema de grandes haciendas procedentes
de los tiempos feudales. Las considerables desigualdades que se
advierten ms tarde se originaron de otras causas. La clase terra
teniente moderna del Japn parece que surgi sobre todo del
campesinado, a consecuencia de cambios en la economa que ha
ban empezado a producirse durante la era tokugawa. E l rgi
men de los Tokugawa haba ya dado un paso decisivo hacia el
mundo moderno al separar a un amplio sector de la clase diri
gente de vnculos directos con la tierra, separacin que ha teni
do lugar tarde o temprano en cualquier pas industrializado. En
esos importantes aspectos, la sociedad japonesa emboc la era
moderna con menos residuos de la edad agraria que Inglaterra o
Alemania.
Las reformas de los Meiji eliminaron las ltimas barreras
feudales al desarrollo de relaciones mercantiles en la agricultura.
La productividad agrcola, a hilo de la fase final del perodo to
kugawa, sigui aumentando. Entre 1880 y 19 14 , el campo alcan
z a satisfacer casi todo el incremento en la demanda de arroz,
motivado por el de la poblacin. La proporcin de las importa
ciones de comestibles y bebidas en conjunto dentro de las totales
fue menor inmediatamente antes de 19 14 que en los primeros
aos de la dcada 1880-1890. Ese xito se debi en parte a la ex
tensin de la superficie cultivada, pero en mayor medida al per
feccionamiento de los mtodos y al cultivo ms intensivo.16 Sin
embargo, el carcter atomizado de la agricultura japonesa, basa
da como la china en pequeas explotaciones de los campesinos,
impidi por largo tiempo que se difundiera el uso de maquinaria,

posibilidad que no apareci en el horizonte hasta despus de la

Segunda Guerra Mundial.
A la vez, aumentaron los influjos mercantiles, al ir entrando
ms y ms la agricultura japonesa en el mercado mundial. En los
primeros aos de la dcada 1880-1890, las principales exporta
ciones fueron las de seda cruda, t y arroz, de las que la de seda
cruda fue con mucho la ms importante.'37 La reforma del siste
ma tributario en 1873 redobl la expansin de los influjos mer
cantiles. Para pagar la nueva contribucin, el agricultor tuvo que
convertir su arroz en dinero.'38
Alzadas las barreras a la venta de tierra, hubo cantidad de
transferencias y algunos indicios de que la propiedad tenda a con
centrarse en menor nmero de manos. Con todo, el Japn, al
contrario de Inglaterra, no experiment en gran escala el proce
so de expropiacin de los campesinos, proyeccin de sos a las
ciudades y creacin de vastas haciendas capitalistas. En lugar de
ello, dadas las condiciones de la sociedad japonesa, el abrir las
compuertas de la comercializacin intensific las tendencias ha
cia la formacin de un sistema de terratenientes (por la mayor
parte pequeos a vista de los mdulos occidentales), renteros y
propietarios independientes.
Entre la Restauracin y el fin de la Primera Guerra Mundial,
la agricultura japonesa efectu lo que cabe calificar en buena ley
de adaptacin lograda a los requisitos de una sociedad industrial
moderna, lograda precisemos en trminos estrictamente
econmicos. Tras la guerra, ciertas manquedades inherentes se
hicieron ms obvias. Por el momento podemos dejarlas de lado,
aunque es menester recordar que entraron en el precio de aquel
xito. La cosa represent sin duda una notable proeza, por cuan
to tuvo lugar sin ninguna revolucin, ni pacfica ni violenta, en
las relaciones sociales agrarias. Com o la India lleva ms de una
dcada y media intentando hacer lo mismo, hasta aqu con resul
tados muy mediocres, conviene que nos apliquemos a considerar
brevemente cules pueden ser las causas del logro japons. Ayu
darn a dar idea de su magnitud unas cuantas cifras. Alrededor de
1955, la productividad de la India, medida en bushels(unos 35 li
tros cada bushet) de arroz por hectrea, vena a ser la del Japn en
1868-1878, ms de 60 pero menos de 70, probablemente mucho
ms cerca del primer guarismo. En 1902, la productividad del Ja-

pon haba pasado a un poco ms de 74 bushels por hectrea, y en

19 17 a casi 90; o sea, aument en el espacio de medio siglo por
lo general sin pausa cosa de un 50 por ciento.19
Otra serie de datos estadsticos revelan bastante cmo se las
arreglaron los japoneses para conseguir aquella temprana versin
de un milagro econmico. El terrateniente tomaba en forma de
rentas en frutos y venda una parte muy grande de lo que el cam
pesino cosechaba; si damos crdito a las estadsticas, entre el 58 y
el 68 por ciento de la produccin agrcola durante los aos 187819 17 .140 E l terrateniente quena o necesitaba dinero. Lo obtena,
al seguro, empleando diversas formas de recursos legales y socia
les para sacar arroz de los campesinos y venderlo en el mercado.
En qu medida contribuy el terrateniente a que los campe
sinos trabajasen ms y con mayor eficiencia, no est del todo cla
ro. Segn R. P. Dore, los nuevos terratenientes del Japn, mu
chos de los cuales haban salido del campesinado, persuadieron a
sus renteros a adoptar adelantos tcnicos que acrecentaron en
gran manera el rendimiento.141 Pese a mi respeto por el profesor
Dore, dudo muchsimo que el terrateniente desempeara a me
nudo un papel tan activo. Como el mismo profesor Dore seala
en otro lugar, los campesinos fueron obrando gran parte del
progreso motu proprio, pues tenan buenas y suficientes razones
para desearlo. Puede, adems, que el terrateniente retornara al
gunas de sus ganancias a los renteros a fin de alentarles a adop
tar tcnicas perfeccionadas. La magnitud de la porcin as de
vuelta no parece mensurable con exactitud; en ese punto las
relaciones se hacen tan vagas y generales, que cabe presumir que
fue bastante pequea. Puede, sin embargo, que fuese lo bastante
grande como para resultar decisiva. Sin ella, leemos, los renteros
no prestaban odos a las instrucciones sobre cmo aumentar su
produccin.142
Aun cuando el progreso no se hubiera dado sin los incentivos
econmicos, sos no bastan por s solos para explicarlo. Las no
ciones sobre cmo aumentar la produccin debieron de poder
infiltrarse en los campesinos gracias a la estructura especfica de
la comunidad campesina. Como hemos visto, era una sociedad
estrechamente unida y, a la vez, sumamente permeable a los in
flujos del superior inmediato, en una forma muy distinta de las
comunidades campesinas india y china. Contaba con caminos ins

titucionales trillados por donde los requerimientos de innova

cin podan llegar desde arriba a los campesinos y, siempre que
no fuesen de alcance desmesurado, suscitar una respuesta. Con
viene subrayar el ltimo punto. Observa Dore: ... Es cierto que
una gran parte del incremento es atribuible al uso incrementado
de abonos comerciales, no precisamente a la innovacin, sino a
que hubo agricultores que hicieron ms de lo que la mayora de
ellos estaban ya haciendo.'4*
Una vez consolidado el sistema de posesin de la tierra, algu
nas de sus caractersticas mayores permanecieron notablemente
estables hasta (y es probable que incluso durante) la Segunda
Guerra Mundial. As, en 1903, el 44,5 por ciento de la tierra la
branta era cultivada por renteros, y en 1938, el 46,5 por ciento,
sin fluctuaciones significativas en el tiempo comprendido entre
ambas fechas.'44 Tampoco experimentaron cambios marcados las
dimensiones de las haciendas y la distribucin de la propiedad te
rritorial.'En 19 10 , aproximadamente el 73 por ciento de los po
seedores de haciendas de un chd o menos slo posean aproxima
damente el 2 3 por ciento de la tierra, mientras que menos del 1
por ciento posean alrededor de un quinto. En 1938, la concen
tracin se haba intensificado algo: aproximadamente el 74 por
ciento de los poseedores de un chd o menos posean un cuarto de
la tierra, y aproximadamente el 1 por ciento posean una pizca
ms de un cuarto.'45
N o cabe duda que el advenimiento del capitalismo ni revolu
cion ni desintegr la agricultura japonesa. Los datos indican
ms bien un shock inicial un tanto violento seguido de un equili
brio prolongado. El terrateniente constituy la clave del nuevo
sistema. Qu tipo de persona era, en el ms amplio sentido so
cial y poltico? De hecho, el trmino landlord (terrateniente) tie
ne un significado demasiada comprensivo para ser satisfactorio,
aunque el carcter de los datos obliga a usarlo.*6 Puede incluir
desde un propietario apenas distinguible de un campesino hasta
uno de los cuatro gigantes con ms de 1.000 chd (alrededor de
2.450 acres) de tierra. Una autoridad confiable seala que, para la
posicin social sugerida por la palabra landlord en Inglaterra, de
ba de ser necesaria una hacienda de aproximadamente 5 chd. In
mediatamente antes de la reforma agraria norteamericana, haba
28.000 propietarios que tenan ms de 5 chd dados en arrenda

miento. De sos haba unos 3.000 en verdad grandes terratenien

tes que posean ms de 50 ch.'47
Si el no especialista intenta comprender el significado polti
co del terrateniente como figura clave del paisaje rural bajo el
nuevo rgimen, es probable que se sienta muy confundido al
principio. Las fuentes en que me he inspirado hasta ahora sugie
ren una figura anloga al landlord emprendedor ingls de fines
del siglo xvin, vigoroso y a la caza de su propio provecho econ
mico. Tambin existe en la literatura una tradicin algo ms vie
ja que recalca el aspecto parastico de la adaptacin al capitalis
mo.1'*8 Aun siendo posible conciliar ambas interpretaciones de la
forma que indicar en breve, creo que conviene examinar en pri
mer trmino la argumentacin para una adaptacin parastica.
La esencia de tal argumentacin es simple, y pone de relieve
importantes aspectos de la situacin del terrateniente. Dentro
de las circunstancias polticas y econmicas creadas por la Res
tauracin, muchos terratenientes japoneses no tuvieron necesi
dad de convertirse en capitalistas rurales y experimentar con nue
vas tcnicas. Con el paso del tiempo, la presin de la poblacin
sobre la tierra elev las rentas. En el Japn, como en la China,
hay claros indicios de que el aumento de la poblacin precedi
al impacto occidental. Testimonios indirectos llevan a pensar
que quiz fuese de casi el 40 por ciento durante el siglo xvn, eso
es tras el establecimiento del orden pblico por el Shogunato
Tokugawa.49 Los beneficios del orden pblico no se repartieron
por igual entre todos los sectores de la sociedad. As en la poca
preindustrial como en la moderna, la poblacin excedente del
Japn lo fue respecto a una situacin histrica especfica de que
las clases dominantes sacaban enormes beneficios. Andando el
tiempo, tambin los industriales se beneficiaron de la existencia
en el campo de vastas reservas de mano de obra, que hacan ba
jar los salarios urbanos.
En otras palabras, los factores polticos contribuyeron a cre
ar el nuevo terrateniente y la poblacin excedente que lo sus
tentaba. Puesto que el proceso fue gradual, poco sorprende que
historiadores de distintas tendencias polemicen sobre las fechas
en que apareci el parasitismo. Hacia 19 15 , en todo caso, el te
rrateniente parastico dominaba el paisaje rural, como percibi
el observador viajero ingls Scott.'s Aqu slo mencionar cier

tos hechos que parecen preludiar los principales acontecimien

tos polticos.
La reforma de la contribucin territorial en 1873 estableci
los derechos de propiedad del terrateniente, a menudo en perjui
cio del campesino.'5' La garanta de la propiedad era una condi
cin necesaria, aunque no suficiente, para la aparicin del rentis
ta parastico. Los cambios introducidos en la ley agraria en 1884,
segn algunas interpretaciones, fueron decisivos, por cuanto es
tabilizaron la contribucin territorial en un perodo de perpetua
inflacin. Uno de los mayores costes del terrateniente iba a per
manecer constante, mientras que sus ingresos no cesaran de au
mentar gracias a la demanda creciente de alimentos y al progreso
general de la economa. Otro sntoma de la transformacin pue
de verse en las actividades del terrateniente dentro del Partido
Liberal en la primera sesin de la Dieta de 1890. Pretendan en
tonces los hacendados que se rebajara la contribucin territorial
y, para conseguir ese fin, estaban dispuestos a sacrificar los subsi
dios agrcolas, que habran beneficiado ms a la agricultura pero
menos a los intereses propios.'52
Si el nuevo rentista consigui o no sacar del campesinado un
excedente mayor que sus predecesores feudales, es materia dudo
sa. Pero el que se agenciaba constituye, en verdad, un testimonio
impresionante de cmo sirvi el nuevo rgimen a sus intereses.
Es bien significativo que un estudioso moderno, al tratar de co
rregir las, a su juicio, errneas impresiones sobre las penalidades
que el capitalismo inicial impuso a los cultivadores japoneses, es
time que, entre 1873 y 1885, el terrateniente tom para s de tres
quintos a dos tercios del producto fsico de la tierra.'5'
Diversos datos sobre la situacin en tiempos posteriores indi
can que los cambios institucionales que sobrevinieron no fueron
profundos. Alrededor de 1937, los terratenientes japoneses ven
dan el 85 por ciento de sus frutos, que adquiran por la mayor
parte mediante los pagos en especie de sus renteros. Evaluadas en
trminos de dinero, las rentas de los arrozales aumentaron ms
del 50 por ciento en los aos que siguieron a la Primera Guerra
M undial.'54 Bajo el sistema vigente entre las dos guerras mundia
les, el rentero entregaba al propietario la mitad de su produccin.
A cambio, no obtena sino el uso de la tierra, pues l mismo in
verta todo el capital.'55 Desde 1929, se dieron ciertas tentativas

para promulgar una ley de arrendamiento. Se llevaron a efecto

algunas mejoras muy secundarias. Pero los terratenientes logra
ron obstruir cualesquiera autnticas reformas.156 Aunque en el
prximo apartado vamos a debatir ms a fondo las inferencias po
lticas de la situacin agraria, podemos aqu esbozar la clase de
razonamiento que desarrollaron los terratenientes para proteger
sus intereses. En sustancia, como de ordinario, consisti en una
apelacin a tradiciones nacionalistas a fin de negar la existencia
de intereses econmicos contrapuestos: uno de los principales in
gredientes del fascismo. La siguiente declaracin pblica emitida
por la Asociacin de Terratenientes Japoneses en 1926 revela
cmo servan los oropeles imperiales y samurai a intereses econ
micos especficos, y asimismo qu fcilmente poda venir a parar
todo ello en demagogia fascista.
Recordando la esplndida tradicin de nuestra nacin, con sobera
no y sbditos formando un todo, y reflexionando sobre la gloriosa
historia de nuestro desarrollo nacional en el pasado, fomentemos
las relaciones armoniosas entre capital y trabajo, y especialmente
cultivemos la paz entre propietarios y renteros y contribuyamos as
al desarrollo de nuestros pueblos agrcolas. Qu suerte de diablos
son quienes tocan furiosamente a fuego cuando no hay incendios e
incitan a una lucha de clases provocando la animosidad contra los
propietarios al soliviantar a los renteros? Si no se pone fr^no a esos
maliciosos designios, qu ser de nuestra existencia nacional? (...)
Estamos, pues, determinados a cooperar con aquellos que sustenten
las mismas ideas, a despertar a la opinin pblica, y a establecer una
poltica nacional ms idnea.157

Tal documento indica con bastante claridad que, en la adaptacin

de las clases altas rurales al avance del comercio y la industria,
hubo un componente represivo. Ello, dira yo, es la clave, ms
que el parasitismo tout court. Desde ese punto de vista, ya no hay
conflicto con los datos relativos a energa, ambicin, impulso
econmico...158 Las referencias a un impulso psicolgico hacia la
actividad no nos dicen nada a menos que sepamos cmo se mani
fiesta el impulso. Cierto es que la sociedad japonesa engendr a
fines del siglo xix su propia versin del terrateniente emprende
dor que tanto impresionaba a los visitantes extranjeros de la In
glaterra dieciochesca. Pero la relacin de aqul con el Estado fue

casi la contraria de la que se dio en Inglaterra. E l terrateniente

britnico se vali del Estado para aventar a los campesinos pro
pietarios y conservar tan slo algunos renteros. E l japons, en
cambio, no les priv de la tierra, sino que utiliz el Estado, junto
con otras palancas heredadas de tiempos anteriores, para sacar
rentas de los campesinos y vender los productos agrcolas. De ah
que, sociolgicamente hablando, estuviese mucho ms cerca del
noble tolosano del siglo x v ii i , cada vez ms metido en el comer
cio, que del gentleman ingls correlativo.
La comparacin con el proceso francs parece, sin embargo,
demasiado generosa. En el siglo x v ii i , tales cambios an forma
ban parte de un movimiento intelectual y socialmente avanzado.
En el Japn, si la venida del mundo moderno trajo consigo un
incremento de la produccin agrcola, fue ante todo porque se
form una clase de pequeos terratenientes que extrajeron arroz
del campesinado combinando mecanismos capitalistas y feudales.
Gran nmero de campesinos continuaron viviendo muy cerca del
margen de supervivencia fsica, aunque no hubo como en la India
y la China hambres masivas que les empujaran de cuando en
cuando ms all del lmite. Qu ofreci por su parte la nueva
clase poseedora a la sociedad japonesa? Si interpreto bien las
fuentes que conozco, ni la cultura artstica ni la seguridad de los
anteriores dirigentes del campo, de hecho poco ms que piadosos
sentimientos protofascistas. Las clases que hablan mucho de sus
contribuciones a la sociedad estn a menudo en vas de constituir
una amenaza para la civilizacin.
Las clases altas rurales que no forman parte ellas mismas de la
vanguardia del avance econmico y que, por tanto, mantienen su
posicin social gracias a una dosis considerable de represin se
ven obligadas en los tiempos modernos a empearse en la des
agradable tarea de llegar a un acuerdo con los agentes del pro
greso capitalista urbano. All donde el impulso burgus es dbil,
como en el Japn, los adalides capitalistas suelen acoger de bue
na gana la contribucin del agro conservador al orden y la esta
bilidad. Ello, en el fondo, significa que los elementos capitalistas
no son lo bastante fuertes como para introducir nuevas formas de
represin por cuenta propia. Cuando la Restauracin de losMeiji abri el camino hacia un nuevo mundo, las clases urbanas mer
cantiles estaban demasiado engarzadas en el sistema corporativo

tradicional y eran de miras demasiado estrechas para poder sacar

partido de las nuevas oportunidades. Algunos, sin embargo, s
percibieron las ocasiones favorables que deparaban los conflictos
de la poca y, gracias a esa perspicacia, llegaron a formar a la lar
ga los ms importantes y poderosos monopolios comerciales del
Japn, los clebres zaibatsu.
Al principio de la era meiji, el mayor impulso hacia el des
arrollo econmico procedi al menos formalmente del go
bierno, ahora en manos de una nueva ala de la nobleza agraria, y
de una plyade de capaces y enrgicos samurai, postergados bajo
los Tokugawa. Los negocios siguieron ocupando una posicin
subalterna. En el propio terreno econmico, dependan del G o
bierno, que los fomentaba a fin de dar al Japn una base moder
na suficiente para resistir a la presin extranjera (y con los ojos
puestos en futuras conquistas), as como de ocupar al turbulento
campesinado.159 Desde los inicios, pues, del perodo moderno,
encontramos combinados los intereses agrarios y comerciales
para mantener al pueblo a raya dentro del pas y permitir al Japn
buscar en el exterior la gloria marcial.
Durante las ltimas dcadas de los Meiji, asimismo, la clase
mercantil permaneci social y polticamente inferior a la lite que
rega al Japn, cuyas races culturales estaban en un pasado agra
rio, por ms que las econmicas se extendieran por el mundo de
la industria moderna. E l estigma social sobre quienes se dedica
ban a negociar persista. Ahora como antes, los hombres de ne
gocios se expresaban en tonos deferentes y apologticos con res
pecto a los funcionarios pblicos. Desviados de la poltica pblica,
se consagraban a una efectiva poltica privada. A menudo era la
corrupcin el mecanismo que conciliaba las necesidades de los
negocios y la poltica. Aun dando la batalla contra las actitudes
aristocrticas anticomerciales, los hombres de negocios creyeron
prudente evitar ganarse enemigos y cultivar las buenas relaciones
con las autoridades.100
El capitalismo japons no empez a emanciparse hasta que la
Primera Guerra Mundial aceler el ritmo del desarrollo indus
trial. Entre 19 13 y 1920, la produccin de acero acabado salt de
2 5 5 a 5 3 3 miles de toneladas. La capacidad de energa elctrica
tambin aument en ms del doble durante el mismo perodo, pa
sando de 504 a 1.2 14 miles de kilovatios.'6' Aun despus de ese

auge, sin embargo, la industria capitalista japonesa no avanz has

ta el punto alcanzado en Alemania, Inglaterra o los Estados Uni
dos. Durante los aos comprendidos entre las dos guerras mun
diales, cabe caracterizar la economa japonesa como un sistema
bsicamente de pequea industria, de hecho en buena parte toda
va agrcola y artesano, dominado por algunas grandes empresas
cuya influencia se extenda directa o indirectamente a casi todas las
familias del pas.162 Los zaibatsti alcanzaron el cnit de su podero
en 1929, inmediatamente antes de la Gran Depresin. Adelantan
do fondos, asesorando tcnicamente y manipulando el mercado,
acabaron por extender su influencia a la generalidad de las peque
as empresas e incluso a los productos agrcolas secundarios.'63
La principal cuestin concreta que dividi a industrialistas y
agrarios a lo largo de gran parte de la era moderna fue el precio
del arroz. Los industrialistas queran arroz barato para los obre
ros y presionaban eficazmente al gobierno para que no concedie
se al arroz subsidios altos, que habran beneficiado sobre todo a
los terratenientes.104 Aunque la produccin de arroz por unidad
de terreno cultivado y la total siguieron aumentando, desde prin
cipios del siglo xx el Japn no produca el necesario para alimen
tar a sus propios habitantes y se tuvo que recurrir a importacio
nes. Despus de 1925, significaban entre un quinto y un sexto de
la produccin nacional. Pese a las importaciones, el consumo per
cpita fue disminuyendo ms y m s. 163 Por aquellos aos los xi
tos a corto plazo de la era meiji estaban ya empezando a mostrar
sus facetas dudosas.
Otro caballo de batalla fue el rgimen tributario. As, en 1923,
los industrialistas llegaron al extremo de proponer que se abolie
sen los impuestos sobre la industria, maniobra que los intereses
agrarios contrarrestaron.'66 En 1932, se entabl de nuevo en la
Dieta una lid entre los intereses de la renta y el provecho en
torno a la amplitud del programa de ayuda a la agricultura, pro
blema agudizado por la depresin que estaba entonces asolando
tanto la industria como la agricultura japonesa. Vencieron los ne
gocios. Ello motiv que, al menos por el momento, se intensifica
sen las tensiones dentro de la heterognea coalicin terratenien
te-industrial que controlaba la poltica japonesa.'67
Esos conflictos ponen de manifiesto importantes diferencias
estructurales entre la sociedad japonesa y la alemana durante las

fases ms recientes de la modernizacin. Al no existir en el Japn

un grupo comparable a la lite de los Ju n ker que floreci en Ale
mania a fines del siglo xix, tampoco hubo un pacto expreso com
parable al famoso matrimonio del hierro y el centeno, ni un
acuerdo que combinase la expansin naval para satisfacer a los in
dustrialistas con los aranceles sobre los granos para satisfacer a
los agrarios, como el que en 19 0 1 represent la consumacin del
matrimonio en Alemania. En vez de ello, segn acabamos de ver,
las importaciones de arroz fueron aumentando, aunque conviene
puntualizar que buena parte de ese arroz proceda de zonas bajo
directo control poltico japons. Otra consecuencia de las dispa
ridades en la estructura social fue que el radicalismo anticapita
lista o pseudorradicalismo de la derecha, con fuertes races entre
los pequeos terratenientes, constituy un componente mayor
de la versin japonesa del fascismo, mientras que en Alemania no
pas de una corriente secundaria.
Con todo, es preciso considerar dichos conflictos entre los in
tereses industriales y agrarios japoneses dentro de la perspectiva
adecuada. Las fuerzas que separaban al hombre de negocios del te
rrateniente eran menos importantes que las que los unan. Como
veremos en el prximo apartado, cuando las circunstancias lo exi
gieron, el radicalismo anticapitalista fue sacrificado. Tanto la asig
nacin de tierras de los Meiji como el programa de industrializa
cin aunaron de hecho los intereses agrarios con los comerciales.
En el plano interior, los dos sectores estaban unidos por la amena
za que representara para sus respectivos intereses econmicos y
polticos cualquier movimiento popular triunfante. En el exterior,
por la de una particin del pas entre las potencias extranjeras,
como en los casos de la India y la China, y por el ansia de merca
dos y gloria. A medida que la industria fue desarrollndose, dot al
Japn de los medios para una poltica exterior activa, y las conse
cuencias de tal combinacin se hicieron ms visibles y peligrosas.
Cabe preguntarse por qu los industriales y los agrarios ten
an que convenir en un programa de represin interior y expan
sin exterior. Es que no poda hallar otras sendas? Tal vez s,
pero a riesgo de un suicidio poltico. Elevar el nivel de vida de los
campesinos y obreros y crear un mercado interno hubiera sido
peligroso para las clases altas. Habra amenazado el paternalismo
explotador en que estribaba la autoridad del industrial dentro de

la fbrica, uno de los principales mecanismos para obtener ga

nancias. Para los terratenientes, las consecuencias an hubieran
sido ms graves. Un campesinado prspero, en una autntica de
mocracia poltica, les habra privado de sus rentas, con lo que se
habran venido abajo.
A nuestra explicacin de los rasgos ms destacados de la va
riante japonesa del totalitarismo, algunos quiz aadiran el fac
tor de la continuidad en el sistema de valores japons, sobre todo
por lo que respecta a la tradicin guerrera de los samurai. Que
hubo ah cierta continuidad, es indudable. Pero se tiene que ex
plicar por qu continu la tradicin. Los sentimientos humanos
no persisten espontneamente. Han de ser inculcados de nuevo a
cada generacin y mantenidos vivos por estructuras sociales que
los hacen parecer ms o menos aceptables y apropiados. N o fue
el espritu guerrero como tal lo que impuls al Japn durante el
siglo xx por la senda de las conquistas exteriores y la represin
interior. L a victoria de los Tokugawa en 1600 sentenci a muer
te al militar feudal. Por espacio de unos trescientos aos, los shdgun mantuvieron a raya con relativamente pocas dificultades al
trasloado espritu guerrero, embotando su filo por medio de la
paz y el lujo. Cuando el Japn empez a embarcarse en empresas
imperialistas, al principio a modo de ensayo y, al menos parcial
mente, en defensa propia (como en la guerra chino-japonesa de
1894-1895), y luego de veras, la tradicin samurai y el culto im
perial proporcionaron racionalizaciones y legitimaciones a la
constelacin de intereses arriba bosquejados.
Represin dentro del pas y agresin contra pases extranjeros
fueron, pues, en trminos muy generales, los mximos efectos del
desmoronamiento del sistema agrario y el desarrollo de la indus
tria. Aunque no se trate aqu de trazar una historia poltica deta
llada, vamos ahora a examinar las consecuencias polticas algo
ms de cerca.

4.

C O N S E C U E N C IA S P O L T IC A S : N A T U R A L E Z A D E L F A S C IS M O JA P O N S

En orden a nuestros propsitos, la historia poltica del Japn mo

derno a partir de la Restauracin puede dividirse en tres grandes
fases. La primera, caracterizada por el fracaso del liberalismo agra

rio, concluye en 1889, al adoptarse una constitucin formal y al

gunos de los arreos de la democracia parlamentaria. La segunda
se cierra con la impotencia de las fuerzas democrticas para de
rribar las barreras impuestas por aquel sistema, resultado que se
manifiesta de par en par en los primeros aos treinta tras el esta
llido de la Gran Depresin. La crisis de los aos treinta inaugura
la tercera fase, en que se desarrolla una economa de guerra y la
versin japonesa de un rgimen totalitario de derechas. N i qu
decir tiene que esa divisin es, bajo muchos conceptos, arbitraria.
Pero sirve para el caso si ayuda a concentrar la atencin en los
procesos importantes.
E l movimiento liberal, como bien recordar el lector, sur
gi de la reaccin feudal y chauvinista de samurai decepcionados
por los frutos de la Restauracin. A pesar de esos auspicios, el
movimiento tiene algn derecho a que se le califique de liberal,
toda vez que, as en lo relativo a discutir como a votar, reclamaba
mayor participacin pblica en la poltica que no la que estaba
dispuesto a conceder el gobierno de los Meiji.
En el terreno econmico, el grupo que, bajo el lema Liber
tad y Derechos del Pueblo, cre el Partido Liberal (Jiyuto) vino
a expresar la protesta de los pequeos terratenientes contra el
predominio de la oligarqua aristocrtica y financiera que rodea
ba a los Meiji. Norman atribuye en parte sus inclinaciones libe
rales al hecho de que, por la dcada 1870-1880, muchos terrate
nientes eran asimismo capitalistas comerciales en pequea escala,
cerveceros de sake, fabricantes de pasta de soja, etc.'68 A m esa
pretendida conexin entre hacer cerveza y democracia no me
convence demasiado; creo que es uno de los raros puntos en que
Norman aplica paralelos europeos y categoras marxistas poco
crticamente. La desbandada del movimiento democrtico japo
ns en los aos setenta y ochenta del siglo pasado no se produjo
porque una dbil clase mercantil se echase en brazos de la aristo
cracia feudal en busca de proteccin contra los obreros, cam
biando, como dice Marx, el derecho a gobernar por el derecho a
hacer dinero. E l Japn no era Alemania; cuando menos, todava
no lo era.
El problema japons, desde el punto de vista de los gober
nantes meiji, se cifraba en lograr que las clases altas de las zonas
rurales aceptasen el nuevo orden.16 Los M eiji se haban pro

puesto dotar al pas de flota, pertrechos militares e industria pe

sada, y ello requera imponer cargas ms onerosas sobre la tierra.
As, la asamblea inaugural del Jiyuto en 1 881 protest de las con
tribuciones recaudadas para cubrir los crecientes gastos de la
marina.'70 Quejoso de que los mximos beneficiarios fuesen
otros, en particular miembros del gobierno, el grupo trat de
ampliar su base de adictos, y lleg a extenderse entre el campesi
nado. Pero en cuanto los terratenientes se toparon con exigen
cias campesinas radicales contrarias a sus intereses, el Jiyuto se
escindi y entr en barrena. Algo izquierdista para su poca, el
Jiyuto termin disolvindose en 1884; prefiri desaparecer a
convertirse en un grupo de veras radical cosa, por lo dems,
bastante imposible entonces.
As concluy la primera confrontacin del pas con el liberalis
mo poltico organizado. El movimiento fue obra de terratenientes,
que lo truncaron no bien advirtieron que estaba revolucionando a
los campesinos. Bajo ningn concepto fue una tentativa de las
clases mercantiles urbanas para implantar la democracia bur
guesa, como han sostenido algunos autores.17
Con todo, durante el breve perodo de agitacin liberal, el
gobierno de los Meiji no vacil en acudir a medidas represivas. Ya
en 1880, a los primeros signos de que estaban formndose parti
dos polticos, decret que ninguna asociacin poltica... puede
anunciar sus conferencias o debates, inducir al pueblo a entrar en
ella despachando comisionados o difundiendo circulares, o en
tenderse y estar en contacto con otras sociedades similares .'72
Verdad es que las actividades del Jiyuto al cabo de poco tiempo
demuestran que no se hizo cumplir la ley a rajatabla. Ms peli
grosas debieron de parecerle al gobierno las rebeliones campesi
nas de 1884-1885. Como hemos visto, aunque algunas de ellas
cobraron el carcter de pequeas guerras civiles, al no estar co
ordinadas entre s, se vinieron pronto abajo. Valindose de sus
nuevas fuerzas: cuerpo de polica y ejrcito reclutado, el gobier
no pudo sofocarlas con relativa facilidad.'73
En 1885, el ao siguiente a la disolucin del Jiyuto, las condi
ciones econmicas empezaron a mejorar. E l tiempo pareca tra
bajar a favor del gobierno. Al traslucirse, no obstante, que la acti
vidad poltica retoaba, el gobierno se aplic otra vez a
reprimirla; el 25 de diciembre de 1887, promulg su tristemente

famosa Ley de Preservacin de la Paz, redactada por el jefe de la

Comisara de Polica Metropolitana y otros bajo la direccin del
general Yamagata, mxima figura de la ltima fase del perodo
Meiji. Sus disposiciones autorizaban a la polica para trasladar a
cualquier persona que viviese en un radio de aproximadamente
siete millas alrededor del Palacio Imperial de juzgar que estaba
tramando algo perjudicial para la tranquilidad pblica. De ese
modo el general Yamagata pudo compeler a trasladarse a unas
quinientas personas, entre ellas casi todos los lderes de la oposi
cin. La polica haba recibido previamente rdenes secretas de
matar a todo aquel que se resistiese. Sin embargo, por lo menos
uno de los principales personajes de la oposicin, Goto Shjir,
sigui pronunciando discursos ac y all del pas; no se le acall
sino con la oferta del Ministerio de Comunicaciones pocos das
despus de promulgarse la constitucin.'74
Las caractersticas mayores de la estrategia gubernamental
saltan a la vista. Consisti en una amalgama de represin polic
aca directa, medidas econmicas para mitigar algunos de los
motivos de descontento sin poner en peligro la hegemona del
grupo dominante, y decapitacin de los grupos oposicionistas
ofreciendo a sus lderes puestos atrayentes en la burocracia de los
Meiji. Excepto quiz ciertos rasgos estilsticos en los detalles de
su ejecucin o en la retrica de las declaraciones pblicas, nada
hay en dicha poltica que pueda atribuirse especficamente a la
cultura japonesa. Su contenido es sin duda el normal para cual
quier equipo de gobernantes inteligentes y conservadores inmer
sos en, grosso modo, las mismas circunstancias.
Por de pronto, esa poltica tuvo xito. Aunque cabe presumir
que no lo hubiese tenido contra una oposicin enrgica y unida de
terminada a llevar a cabo la modernizacin por medios democrti
cos en otras palabras: ms o menos segn el modelo ingls , tal
oposicin difcilmente poda darse en las condiciones especficas
de la sociedad japonesa por aquel entonces. La clase obrera indus
trial era muy rudimentaria; los campesinos, si bien constituan una
fuente de oposicin, eran relativamente dbiles y estaban dividi
dos; las clases mercantiles an dependan en alto grado de la aris
tocracia feudal. La constitucin, otorgada desde arriba en 1889,
reflej ese equilibrio de las fuerzas sociales y, ponindole el sello de
legitimidad imperial, ayud a estabilizarlo y perpetuarlo.

N o hace falta que nos extendamos ms sobre la poltica del

gobierno hasta y durante la Primera Guerra Mundial. Como es
bien sabido, el control por la Dieta de la hacienda pblica qued
muy limitado bajo la nueva constitucin. Aunque el ejrcito go
zaba de inslitas prerrogativas, su entrada en el trono era ms el
reflejo de su poder dentro de la sociedad japonesa que no la fuen
te de ese poder. Los gobiernos no caan porque perdiesen las
elecciones, cuyos resultados podan en general manipularse, sino
por perder la confianza de alguno de los sectores importantes de
la lite-, aristcratas, burcratas o militares.'75 La dimisin de Ito
en 1901 seal el colapso del ala civil de la oligarqua. Tras su
asesinato en 1909, el militar Yamagata tuvo horca y cuchillo en la
poltica japonesa hasta que muri, en 19 22. '76
En orden a nuestros propsitos, son ms significativas ciertas
tendencias intelectuales que despertaron inters entre los terra
tenientes despus que se hubo desvanecido su entusiasmo limi
tado jtor un rgimen parlamentario. El movimiento conocido
por Ndhm-sbugi (literalmente: agricultura-es-la-base-ismo), que
floreci hasta alrededor de 19 14 , fue una curiosa mezcla de na
cionalismo sintosta, fe en la misin singular de los japoneses, y lo
que los occidentales calificaramos de ideas fisiocrticas. Entre
esos ingredientes, destacaba una mstica fe en los valores espiri
tuales de la vida rural y... apologa didctica de las excelencias del
sistema familiar y paternalismo japons, y de aquellas virtudes
frugalidad, piedad, laboriosidad, resignacin y cumplimiento del
deber que... constituan las enseanzas tradicionales de la di
dctica paternalista de los terratenientes .'77
La exaltacin patritica de las virtudes campesinas, en parti
cular de aquellas que sirven a las clases altas agrarias, es caracte
rstica de las sociedades agrarias sujetas a infiltraciones del co
mercio. La persistencia de los problemas agrarios dentro ya de la
era industrial motiv que ese patriotismo reaccionario tuviese
ms fuerza en el Japn que en otros pases. E l Ndhon-shugi no fue
sino una de las fases de un movimiento ms amplio. Sus antece
dentes pueden hallarse entre los pensadores cimeros del perodo
Tokugawa; sus sucesores histricos, en los ms fanticos de los
Jvenes Oficiales, los asesinatos y las tentativas de golpes de Es
tado que contribuyeron a preparar el camino al rgimen totalita
rio de los aos treinta.'78

Pese a su insistencia en la singularidad del Japn, el Nhm-shugi, tuvo cierto papel en el movimiento que, durante las primeras
dcadas de la era meiji, persigui introducir la agricultura capita
lista en gran escala. La tentativa, como hemos visto, fracas, sobre
todo porque al terrateniente le resultaba ms provechoso arrendar
su hacienda en pequeas parcelas que cultivarla por s mismo.179
La actitud del Nhm-shttgi respecto al campesinado, si bien
tampoco lleg a producir resultados concretos, fue ms importan
te, toda vez que coincidi con el grueso de la opinin burocrtica,
e incluso industrial, hasta la Primera Guerra Mundial. Cualquier
mengua en el nmero de pequeos labradores aun de aquellos
con nada ms que un mezquino medio ch de tierra pasaba por
deplorable. En 19 14 , el decano de los intelectuales del Nohonshugi clam en tonos patticos contra la desmoralizacin que es
taba invadiendo el pas porque los campesinos se aficionaban a
comprar gaseosas, paraguas y zuecos, y la juventud a llevar som
breros Sherlock Holmes. Quizs esa versin japonesa del coronel
Blimp nos haga hoy sonrer. Pero el gobierno y los industrialistas
tenan buenos motivos para fomentarla. Las familias campesinas
estables, razonaban, eran una fuente de soldados dciles y un ba
luarte contra la subversin. Su nmero abundante, por otro lado,
determinaba que los salarios se mantuviesen bajos, cosa que per
mita al Japn exportar y construirse una base industrial.'80
Podemos ver ah una vez ms los intereses materiales que en
trelazaban a agrarios e industrialistas. El Nohon-shugi, bien poco
distinto en sus versiones moderadas del patriotismo japons y
culto al emperador normales, proporcion a esos intereses una
til legitimacin y racionalizacin. En vista de que muchos tien
den a tomar su ideas en serio, importa subrayar de nuevo que no
pasaban de meras racionalizaciones.181 Su efecto en la poltica fue
nulo. Llegada la hora de hacer algo concreto por los campesinos
y renteros objeto de toda aquella moralizacin sentimental, los
miembros de la Dieta que representaban los intereses de las cla
ses rurales poseedoras se apresuraron a obstruir cualquier refor
ma. El Cdigo Civil de 1898 dio alguna proteccin a los renteros
en cuestiones de suma importancia para los mismos, pero no se
aplic ms que al uno por ciento de la tierra arrendada. Como
concluye Dore, la inmensa mayora de los renteros ordinarios
no recibieron ninguna proteccin.'82

Tras la Primera Guerra Mundial, el equilibrio de fuerzas den

tro de la sociedad japonesa se modific, en dao de la lite agra
ria. L a guerra vino a acelerar el desarrollo de la industria japone
sa, y en los aos veinte llegaron a su apogeo, por un lado, la
democracia japonesa y, por el otro, la influencia del mundo de los
negocios en la poltica japonesa. El general Yamagata muri en
1922. Durante los aos que siguieron, el poder fue pasando a ojos
vistas de los militares a las clases mercantiles y la Dieta.'83 Uno de
los sntomas del cambio en el clima poltico es que, tras el conve
nio de Washington sobre desarme naval de 1922, algunos peri
dicos controlados por los intereses industriales se atrevieron a
lanzar la consigna: Fuera el ejrcito de la poltica!.'84 Ciertos
estudiosos consideran que la influencia parlamentaria culmin al
ratificarse el Tratado Naval de Londres en 1930.185 La Depresin
puso punto final a tales esperanzas.
Aunque el nexo entre el adelanto del capitalismo y el de la de
mocracia parlamentaria y el correlativo entre la Depresin y el
fracaso de los esfuerzos por implantar la democracia constitucio
nal revistan indudable importancia, no explican el meollo del pro
blema. La Depresin no hizo sino dar el golpe de gracia a una es
tructura que adoleca de graves debilidades. Slo un puado de
favorecidos palpaban las excelencias del capitalismo japons, mien
tras que sus efectos perniciosos eran evidentes para casi todo el
mundo.186 N o difundi lo bastante sus beneficios materiales y,
dadas las circunstancias, casi seguro que no poda hacerlo para
suscitar un inters popular masivo en el mantenimiento de la de
mocracia capitalista. Sin bien las formas del fenmeno variaron de
un perodo histrico a otro, nunca dej de depender del Estado
como comprador de sus productos y protector de sus mercados.
Bajo el capitalismo, la inexistencia de un mercado interno vigoro
so engendra fuerzas que van perpetundose a s mismas si los
hombres de negocios descubren que pueden obtener beneficios
de otras maneras. Por ltimo, al desarrollarse en circunstancias
bastante distintas, el capitalismo japons nunca lleg a ser porta
dor de ideas democrticas en tan alto grado como los intereses
comerciales e industriales de la Europa dieciochesca.
A lo largo de aquella fase relativamente democrtica, los inte
reses de las clases agrarias poseedoras, pese a presentar algunos
sntomas de decadencia, siguieron siendo poderosos en el plano

poltico y un factor con el que los comerciales e industriales ten

an que contar. Hasta la adopcin del sufragio universal en 1928,
los propietarios rurales controlaron la mayora de los votos en los
dos grandes partidos de la Dieta.'87 Los intereses agrarios de los
aos veinte, por otro lado, estuvieron tambin detrs de diversos
movimientos anticapitalistas y protofascistas. A los mismos no les
falt cierto apoyo y participacin de los funcionarios pblicos,
agero no muy favorable cara al futuro. Pero por el momento el
extremismo patritico, rural o urbano, no estaba an en condi
ciones de captarse el favor de las masas.'88
Era ya, con todo, una importante fuerza poltica. Tras la Pri
mera Guerra Mundial, tanto en el campo como en las ciudades
arreci el radicalismo, que a veces cobraba formas violentas. Las
organizaciones patriticas proporcionaron esquiroles contra las
huelgas campesinas y obreras, al paso que pistoleros a sueldo aso
laban los sindicatos y la prensa liberal.'89 El propio gobierno re
accion con una campaa del Ministerio de Educacin contra las
ideas peligrosas, dirigida en primer trmino contra los estu
diantes. En abril de 1925, aprob una Ley de Preservacin de la
Paz. Mucho ms taxativa que la de 1887, penaba con prisin a
quienes se adhirieran a asociaciones tendentes a cambiar el siste
ma de gobierno o a combatir la propiedad privada. Esa ley dio
principio a la tctica de detenciones en masa.190
Un episodio acaecido en 1923 pone de manifiesto hasta qu
punto estaba envenenando la atmsfera poltica el extremismo
patritico. El terremoto que, en septiembre de aquel ao, devas
t Tokyo sirvi de pretexto para detener a miles de sus habitan
tes, en su mayor parte socialistas. Un capitn de la gendarmera
estrangul con sus propias manos a un conspicuo lder obrerista,
y con l a su mujer y un sobrino de siete aos de edad. Si bien fue
sometido a consejo de guerra y condenado a diez aos de prisin,
varios peridicos extremistas lo ensalzaron como un hroe nacio
nal.'9' Se requiri sin duda todo un aparato de terror, en parte
controlado por el gobierno, en parte no organizado y espont
neo, para mantener a raya a amplios sectores de una poblacin
que algunos autores nos pintan comulgando casi como un solo
hombre en un sentimiento de lealtad feudal a sus superiores.
Por los primeros aos treinta, la limitada democracia parla
mentaria japonesa fue sucumbiendo, herida de muerte por la Gran

Depresin. N o termin, con todo, de una manera tan dramtica

como la Repblica de Weimar. En la historia poltica del Japn,
es mucho ms difcil que en la de Alemania1 1 trazar una divisoria
tajante entre las fases democrticas y totalitarias. Uno de los lin
des a que suelen recurrir los historiadores es la ocupacin de
Manchuria en 19 3 1. Seala, en los asuntos exteriores, una inver
sin de la postura del gobierno japons cuando la Conferencia
Naval de Londres de 1930. En los asuntos interiores, la hegemo
na de los polticos suele darse por terminada con el asesinato del
primer ministro Inukai y tentativa de golpe de Estado por la de
recha radical el 15 de mayo de 1932; es un lance que revela no
poco sobre el carcter de la poltica japonesa contempornea,
merecedor de que lo representemos aqu sucintamente.
En 1932, los miembros de un grupsculo de jvenes campesi
nos acaudillado por un sacerdote budista se conjuraron para aca
bar con la camarilla dirigente responsable de la miseria agraria
del Japn. Tras confeccionar una lista de hombres de negocios y
polticos, echaron a suerte las vctimas, una para cada uno. Antes
que se descubriese el complot, cayeron asesinados, entre otros, el
ex ministro de Hacienda Inoue (9 de febrero) y el barn Dan, jefe
del Mitsui (5 de marzo). Falanges de cadetes de la armada y el
ejrcito estaban listas para proseguir la tarea, y el 15 de mayo de
193 2 se alzaron en armas contra los zaibatsu, los partidos polticos
y la camarilla palaciega a fin de salvar al Japn del colapso. Una
unidad mat a balazos a Inukai, otras asaltaron a funcionarios de
la corte, la Polica Metropolitana y el Banco del Japn.'94
Ese episodio inaugur un perodo de dictadura semimilitar,
no de franco fascismo. A los cuatro aos, en 1936, se celebraron
unas elecciones ms o menos libres. La derecha abiertamente ra
dical slo obtuvo 400.000 votos y 6 escaos en la Dieta, mientras
que un partido obrerista (el Shakai Taishuto) sac el doble de vo
tos que en las elecciones anteriores y 18 escaos. El partido que,
contra toda previsin, obtuvo el mayor nmero de votos (Minseitd: 4.456.250 votos y 205 escaos) haba esgrimido como uno de
sus esloganes la siguiente alternativa: Gobierno parlamentario
o Fascismo?. N o es, por cierto, que los resultados de las elec
ciones constituyesen un referendo popular de la democracia: el
abstencionismo alcanz cotas mucho ms altas que de costum
bre, sobre todo en las ciudades, claro indicio de la aversin gene

ral hacia la poltica y los polticos. Pero demostraron asimismo

que el radicalismo patritico careca de base electoral.
A esa repulsa, un sector del ejrcito respondi con otra tenta
tiva de golpe de Estado, conocido en la historia japonesa por In
cidente del 26 de Febrero (1936). Los rebeldes mataron a varios
altos oficiales, ocuparon un barrio de Tolcyo durante tres das e
hicieron circular panfletos para explicar sus propsitos: destruir a
las camarillas dirigentes y salvar al Japn bajo un nuevo orden.
Algunas altas autoridades militares estaban poco dispuestas a res
tablecer el orden por medio de la fuerza. Al cabo los facciosos se
rindieron, movidos por una orden personal del emperador, la de
signacin de un negociador que gozaba de su confianza y el
aprontamiento de poderosas tropas para reducirlos. As se reco
br el pas si cabe expresarse en tales trminos de su ms
grave crisis intestina desde la Rebelin de Satsuma.'95
El Incidente del 26 de Febrero (1936) fue el preludio de otras,
maniobras polticas en que aqu no es preciso detenerse y de
la imposicin de una fachada totalitaria, todo lo cual tuvo lugar
entre 1938 y 1940. Con arreglo a un penetrante anlisis japons,
aquella tentativa de golpe de Estado signific la ruina del fascis
mo desde abajo, esencialmente la derecha anticapitalista y popu
lar, sacrificado al fascismo desde arriba, o, podramos decir, al
fascismo respetable, tejido por altos funcionarios pblicos, to
mando del movimiento lo que les serva y desechando sus aspec
tos populares. Desde entonces, el fascismo respetable empez a
caminar a paso de carga.IsKS Se decret la movilizacin nacional,
los radicales fueron detenidos, los partidos polticos fueron di
sueltos y reemplazados por la Asociacin de Ayuda al Gobierno
Imperial, copia ms bien deslucida de los partidos totalitarios eu
ropeos. Poco despus, el Japn se adhiri a la Triple Alianza antiComintern y se disolvieron todos los sindicatos, reemplazndolos
por una asociacin para el servicio de la nacin a travs de la industria.197 As, a fines del ao 1940, mostraba el Japn los princi
pales rasgos externos del fascismo europeo.
Como en Alemania, la fachada totalitaria recubra un ince
sante tira y afloja entre grupos de intereses rivales. N i en uno ni
en otro pas llegaron nunca a gozar de poder efectivo los radica
les derechistas, con la particularidad de que en el Japn no hizo
falta ninguna purga sangrienta para marginarlos. En el Japn, el

control centralizado sobre la economa parece que fue bastante

ms una farsa que no en Alemania.'98
La gran empresa resisti con xito a las tentativas para sub
ordinar el inters privado al patriotismo. Todo el perodo de he
gemona militar y fascismo le fue muy favorable. El producto in
dustrial pas de 6 billones de yen en 1930 a 30 billones en 1941.
Las posiciones relativas de la industria ligera y pesada se invir
tieron. En 1930, la industria pesada significaba el 38 por ciento
de la produccin industrial total; en 1942, el 73 por ciento.'99
Sometindose nominalmente al control del gobierno, los zaibat
su consiguieron dominar la casi totalidad de la industria.200 Los
cuatro grandes zaibatsu, Mitsui, Mitsubishi, Sumitomo y Yasuda, salieron de la Segunda Guerra Mundial con activos de ms
de 3 billones de yens, mientras que en 1930 no contaban sino con
875 millones.201
De hecho, para los zaibatsu, el anticapitalismo represent
poco ms que una inocua tabarra la cual, por otro lado, pudie
ron refrenar considerablemente tras 1936 , el exiguo precio que
deban pagar por la poltica de represin interior y expansin ex
terior que llenaba sus arcas. Los grandes empresarios necesitaban
fascismo, patriotismo, culto imperial y ejrcito, de la misma ma
nera que los militares y los patriotas necesitaban gran industria
para llevar a efecto su programa poltico. Todo eso, los radicales
agrarios no podan verlo, o cuando menos se negaban a admitir
lo. Los imbuidos de ideas del Nhon-shngi, en particular, se halla
ban en un callejn sin salida. Dentro de esos crculos haba una
marcada vena anarquista y, entre algunos, una romntica fe en los
actos de terrorismo individual.202 Se caracterizaban por su acerba
hostilidad contra la plutocracia y la lite militar tradicional, cuyos
miembros, segn ellos, eran simples criados de los plutcratas.
Pero no tenan nada que poner en su lugar, slo una idealizada
versin de la comunidad campesina japonesa. Como las tesis
agrarias radicales chocaban con los requisitos de la poltica expansionista conveniente a una sociedad industrial moderna, las
lites ms ortodoxas pudieron marginarlos con bastante facilidad;
a la vez se apropiaron de sus ideas para asegurarse el sostn po
pular. Lo mismo ocurri en Alemania, aunque ms sbita y vio
lentamente, cuando, por medio de la Purga Sangrienta de 1934,
se aniquil a los nazis radicales.

En el Japn, las limitaciones intrnsecas del radicalismo

agrario de derechas y el culto frentico al emperador quedan
an ms a la vista si se consideran los hechos a partir del ejrci
to. Entre 1920 y 1927, sobre un 30 por ciento de los que ingre
saban en los cuerpos de cadetes eran hijos de pequeos terrate
nientes, campesinos ricos o pequeos burgueses de las ciudades.
Se dieron entonces varios casos de reservistas que, en las con
tiendas entre campesinos y terratenientes, tomaron partido por
los primeros.203 Por aquellos aos, asimismo, un nuevo grupo
con una nueva base social y una nueva actitud poltica haba em
pezado a reemplazar a los ms aristocrticos mandos tradiciona
les del ejrcito. Dentro ya de la dcada 1930-1940, su mximo
portavoz fue el general Araki, que abogaba por la independen
cia respecto a los magnates de las finanzas y las camarillas pala
ciegas.204 Consecuentes con esa actitud radical, muchos de tales
militares se opusieron a la modernizacin del ejrcito, la planifi
cacin econmica y la adopcin de una tecnologa ms avanza
da.205 Despus de 1932, y por corto tiempo, las exhortaciones de
Araki a proteger la agricultura causaron desasosiego entre los in
dustriales. M uy pronto, sin embargo, ante las dificultades de su
postura, mud de tono, y empez a discursear sobre la holgaza
nera del campesino japons por el influjo degradante de las ten
taciones modernas.206 Tras el estallido de la guerra, las enormes
ganancias de los industriales volvieron a revolucionar al grupo
militar disidente con vnculos agrarios, lo cual condujo a la dimi
sin del ministro de la Guerra en 1940.207 La cosa lleg tan lejos,
que el ejrcito intent establecer una base autosuficiente de ope
raciones en Manchuria, donde estara libre, esperaba, de la in
fluencia de los monopolios industriales japoneses. Manchuria si
gui siendo predominantemente agrcola hasta que el Ejrcito de
Kwantung se vio obligado a admitir que no podra industrializar
el rea por s solo y que, mal que bien, era preciso recurrir a la
ayuda industrial. La ocupacin del Norte de la China no se pro
dujo sino despus de ese escarmiento y luego que la necesidad de
asistencia industrial en Manchuria hubo conducido a una coope
racin ms estrecha entre los intereses militares y financieros.208
E l espectculo del ejrcito marchndose para escapar del
mundo moderno pone de relieve la futilidad de la doctrina agra
ria derechista japonesa y su dependencia ltima del gran capital.

El precio que se pudo exigir a los patriotas agrarios y peque

os-burgueses para el modus vivendi del imperialismo japons
fue si no en la propaganda, en la prctica el abandono del
anticapitalismo.
En la versin japonesa del fascismo, el ejrcito represent a
fuerzas sociales algo distintas y desempe otro papel que el ale
mn bajo Hitler. En Alemania, el ejrcito fue un refugio para
sectores de la lite tradicional poco afectos a los nazis. Salvo la
abortada conspiracin contra Hitler de 1944, cuando la guerra
ya estaba perdida, funcion como un instrumento tcnico pasivo
al servicio de Hitler. Aunque a veces refunfuasen por miedo de
las consecuencias, los generales hacan lo que Hitler les ordena
ba hacer. En el Japn, el ejrcito fue mucho ms sensible a las
presiones que emanaban del campo y de los pequeos hombres
de negocios de las ciudades, hostiles a los zaibatsu. Tal diferencia
puede atribuirse en buena parte a la que exista entre las socieda
des japohesas y alemana. E l Japn se hallaba atrasado con res
pecto a Alemania, y su sector agrario era mucho ms importan
te. De ah que los mandos militares japoneses no pudiesen
desatender tan de ligero dichas demandas, y que, en vivo con
traste con la conducta del ejrcito alemn, encontremos a secto
res del ejrcito japons interviniendo en la arena poltica e inten
tando golpes de Estado.
El fascismo japons difiri de la forma alemana, y asimismo
de la italiana, en varios otros puntos. N o hubo en el Japn ni
toma brusca del poder, ni franca ruptura con la democracia par
lamentaria, ni el equivalente de la Marcha sobre Roma, en parte
porque tampoco haba preexistido una era democrtica compara
ble a la Repblica de Weimar. E l fascismo emergi de un modo
mucho ms natural; eso es, an hall ms elementos afines en
las instituciones japonesas que en las alemanas. E l Japn no tuvo
ningn Fhrer o Duce plebeyo. En su lugar, y con idntica virtud,
sirvi de smbolo nacional el Emperador. Tampoco tuvo un par
tido de masas nico que funcionase adecuadamente. L a Asocia
cin de Ayuda al Gobierno Imperial fue un remedio bastante tos
co. Por ltimo, el gobierno japons no se empe en una poltica
de terror y exterminio contra un sector especfico de la poblacin
subalterna, como hizo Hitler con los judos. Es probable que to
das esas diferencias tambin obedezcan al atraso relativo del Ja

pn. E l problema de la lealtad y obediencia pudo resolverse ape

lando a smbolos tradicionales y con slo un uso sensato del te
rror, tarea que pudo encomendarse adems en buena parte al
sentir popular espontneo. Las corrientes laicas y racionalistas
que, en los primeros estadios del industrialismo, erosionaron las
creencias tradicionales europeas fueron para el Japn productos
importados, y nunca llegaron a echar en l races profundas. Por
la poca en que el desarrollo industrial japons cobr mpetu, ha
ban ya consumido en Europa mucha de su fuerza originaria. De
ah que los japoneses se viesen obligados a afrontar los problemas
econmicos y polticos que planteaba recurriendo en mayor me
dida a elementos tradicionales de su cultura y estructura social.
Pese a tantas diferencias, prevalecen con todo las semejanzas.
As Alemania como el Japn entraron en la era industrial tarda
mente. En ambos pases, surgieron regmenes caracterizados por
los objetivos de represin interior y expansin exterior. En ambos,
la mxima base social para ese programa estuvo en una coalicin
entre las lites del comercio e industria (dbiles al principio) y las
clases dirigentes tradicionales del campo, dirigida contra los cam
pesinos y los obreros. En ambos, por ltimo, el ahogo de la peque
a burguesa y el campesinado bajo el capitalismo ascendente pro
dujo un radicalismo derechista, que suministr algunas consignas
demaggicas a sus regmenes represivos, pero fue sacrificado en la
prctica a las exigencias del provecho y la productividad.
Dentro del desarrollo autoritario y fascista del Japn, nos que
da an por considerar un problema bsico: qu aport a los cam
pesinos? Fueron stos, como afirman ciertos autores, un impor
tante depsito de nacionalismo fantico y patriotismo?
Para responder a esas cuestiones, conviene repasar los facto
res econmicos que ms influyeron en la situacin de los cam
pesinos durante los aos comprendidos entre la Primera y la Se
gunda Guerra Mundial. En los tratados clsicos sobre la vida
agraria japonesa de ese perodo, se subrayan tres. Uno es el fra
caso de las tentativas para modificar el sistema de arrendamien
to de tierras. Otro, la creciente importancia de la seda en la eco
noma rural. E l tercero, el impacto de la Gran Depresin. En
conjunto, la tendencia dominante del perodo posmeiji parece
que fue sta: dejar al campesino japons a merced del mercado
mundial.

Como hemos apuntado arriba, inmediatamente despus de la

Primera Guerra Mundial se propag por el campo una ola de
conflictos entre propietarios y renteros. En 1922, socialistas mo
derados que haban intervenido en el movimiento obrerista ur
bano organizaron el primer sindicato nacional de renteros. Las
reivindicaciones de sos fueron acentundose a lo largo de los
cinco aos siguientes. Hacia 1928, el movimiento empez ya a
perder mpetu, si bien de dar crdito a las estadsticas volvi
a levantarse una ola, an mayor, de conflictos en 1934 y 1935.
Despus, segn parece, se deshizo. Que yo sepa, las razones de
ese fracaso nunca han sido investigadas a fondo, al menos por los
estudiosos occidentales. Las decisivas, sin embargo, estn bas
tante claras. Verdadera lucha de clases, jams la hubo en la aldea
japonesa. A causa de la estructura heredada del pasado, la in
fluencia del terrateniente llegaba a todos los rincones de la vida
aldeana. La posibilidad de una solucin personal, adems, pare
ca estar al alcance de cada rentero. As, pues, los conflictos entre
propietarios y renteros no modificaron seriamente el sistema de
autoridad del campo, tal y como lo haba establecido el ajuste de
los M eiji.20*2
La seda era una notable fuente subsidiaria a veces incluso
una fuente mayor de ingresos para los campesinos japoneses. A
ms de dinero contante, tan necesario, les aportaba alguna segu
ridad, la que nace de la diversificacin de los productos. Por los
aos treinta, se ocupaban en la sericicultura unos dos millones, o
sea sobre un 40 por ciento del total. E l campesino venda los ca
pullos a un hilandero, que de ordinario estaba financiado por un
comisionista de Yokohama o Kobe. El hilandero pagaba un subi
do tipo de inters y tena que expedir la seda cruda al comisionis
ta a cambio del dinero anticipado. E l importe del prstamo era
tal, que el comisionista controlaba virtualmente la venta de seda
cruda. Tan a merced estaba el campesino del hilandero como ste
del comisionista. La cra de gusanos de seda era una tarea do
mstica, y permita al cabeza de familia dedicarse a otras labores
agrcolas. Completaba, pues, las entradas de la familia campesi
na.210 Sin embargo, gracias a la organizacin imperante del mer
cado, las grandes empresas urbanas podan absorber buena parte
de los beneficios. He aqu una coyuntura de molde para el des
arrollo del anticapitalismo campesino.

La Depresin asest un duro golpe tanto a la seda como al

arroz. Para se, los aos 19 27-19 30 fueron de ptimas cosechas.
Los precios se hundieron.2" Pero la baja debi de afectar ms a
los terratenientes (y quiz tambin a los grandes labradores) que
a los renteros, toda vez que stos pagaban sus rentas en arroz,
mientras que aqullos vendan el 85 por ciento de su produc
cin.212 La baja en los precios de la seda, que subsigui al colapso
de la prosperidad norteamericana, afect al campesino japons
de un modo ms directo. En 1930, la seda cruda se abarat cosa
del 50 por ciento. El valor de las exportaciones sederas signific
tan slo el 53 por ciento del de las efectuadas en 1929. Muchos
campesinos se arruinaron. Ciertos autores relacionan esos que
brantos simultneos de la economa agraria, el derribo del go
bierno liberal y la transferencia del poder a los partidarios de
la agresin militar. El eslabn clave de esa cadena de causas y
efectos fue, suponen, el ejrcito, compuesto de reclutas campesi
nos y oficiales pequeo-burgueses cuya situacin econmica les
haca sensibles a los estmulos hipernacionalistas.2' 3
A mi entender, esa teora simplifica en exceso los hechos, has
ta el punto que puede conducir a graves errores. Entre los campe
sinos, hay escasas muestras de apoyo entusiasta a los movimientos
hipernacionalistas.2'4 La corriente agraria del patriotismo tradicionalista, expresada en movimientos por el estilo del Nohov-shugi, fue sobre todo cosa urbana y de terratenientes, dirigida contra
los intereses campesinos y hacia mantener al labriego frugal y re
signado en su sitio. A lo sumo, el superpatriotismo agrario tent
quizs algo a los labradores ms prsperos, identificados con los
terratenientes, pues suministraba racionalizaciones a su papel de
vendedores de arroz.
Verdad es que ciertos aspectos de la situacin de los campe
sinos, en particular los derivados del comercio sedero, hubiesen
podido hacerles bien susceptibles de ideas anticapitalistas. Pare
ce que sus sentimientos anticapitalistas fueron lo bastante fuer
tes, cuando se combinaron con otros factores, para llevarles a se
cundar la iniciativa de la lite rural. En conjunto, la contribucin
de los campesinos al fascismo japons o al extremismo nacio
nalista, si se prefiere aqu ese trmino fue sobre todo pasiva.
Los campesinos pertrecharon de obedientes reclutas al ejrcito y
constituyeron en la vida civil una enorme masa apoltica (es de

cir, conservadora) y sumisa, que tuvo efectos decisivos en la pol

tica japonesa.
Ahora bien: la obediencia apoltica a las rdenes, sin atender
a su contenido, no es tan slo materia de psicologa. La mentali
dad a que responde tal conducta es el producto de circunstancias
histricas concretas, ni ms ni menos que la independiente an
hoy admirada entre los occidentales. Por otra parte, el caso del
Japn demuestra sin lugar a dudas que tal actitud pasiva no es
siempre un producto del industrialismo avanzado. Dentro de cir
cunstancias especficas, puede presentarse asimismo en socieda
des agrarias.
En el Japn, esas circunstancias estaban encarnadas en la es
tructura de la aldea, heredada de los ltimos tiempos de la era tokugawa y primeros de la meiji y robustecida por tendencias eco
nmicas ms modernas. El terrateniente segua siendo el jefe
indiscutido de la comunidad campesina. La estructura de la aldea
le permita hacer y deshacer en el plano local. Le proporcionaba,
adems, una base poltica para encaramarse a la escena nacional,
donde afront los desafos de otros sectores y estableci el com
promiso de conjunto arriba expuesto. Examinemos, pues, las ra
zones por qu los campesinos siguieron estndole tan sometidos.
Los rasgos ms notables de la aldea japonesa hasta la refor
ma agraria norteamericana fueron el dominio absoluto del ha
cendado y el rechazo de los conflictos violen tos.2' s E l principal
fundamento de autoridad radicaba en la posesin de tierra. Las
relaciones consiguientes eran respaldadas por el Estado, incluso
mediante la fuerza bruta. Hasta cierto punto, se suavizaron e hi
cieron ms aceptables con la ptina de los aos, tradicin y cos
tumbre. E l administrar los asuntos aldeanos acostumbraba correr
a cargo de propietarios residentes, si bien los ms granados pod
an dejar para otros tales quehaceres domsticos y ejercer su auto
ridad entre bastidores. Los renteros podan desempear a veces
alguna funcin secundaria.2'6 En muchas aldeas o trminos ma
yores, dominaba los asuntos locales un pequeo crculo de fami
lias hacendadas cuyos hijos se casaban unos con otros, conocido,
de un modo bien plstico, por el anillo de besos2' 7 Por lo ge
neral los oficios retribuidos de los mura se provean entre los te
rratenientes ms modestos, que complementaban as sus escasos
ingresos por rentas.2'8

Quiz slo en casos excepcionales poda el propietario des

ahuciar a voluntad al rentero o amenazarle con tomar tan drsti
ca medida.219 Pero el poder del propietario sobre los medios de
subsistencia del rentero daba de continuo en los ojos del ltimo y
de toda la comunidad, de mil sutiles maneras. Era la sancin l
tima detrs del primoroso cdigo de deferencia que gobernaba la
relacin del campesino con sus superiores. El rentero miraba
atentamente el color de la cara del dueo. R. P. Dore, la fuen
te de esa observacin, es hombre ms para minimizar que no para
exagerar el lado malo de la autoridad del propietario. Concluye,
sin embargo, que la actitud del rentero obedeca al clculo, por lo
conveniente de la misma y, en el fondo, puro temor, nacido del
hecho brutal de la dependencia econmica.220 Temor y depen
dencia son, pues, las causas ltimas, por lo menos en el campo,
del cdigo de deferencia japons que hechiza a muchos visitantes
norteamericanos por su originalidad y porque contrasta con los
hbitos de su propio pas. Es de suponer que tales visitantes, que
no entienden ni los orgenes histricos ni el sentido presente de
la cortesa japonesa, saben discernir en los Estados Unidos la
hostilidad que a menudo disimulan las maneras afables. All don
de las relaciones de dependencia econmica han desaparecido, en
virtud de la reforma agraria norteamericana o por otros motivos,
la estructura tradicional de rango y deferencia se ha desmorona
do.22' Caso que algn lector hubiese puesto en duda el funda
mento econmico de la oligarqua aldeana y del cdigo de defe
rencia japons, parece que las circunstancias de su desaparicin
parcial deberan convencerle.
E l sistema de gran hacienda-pequeas haciendas satlites ha
persistido hasta tiempos recientes porque se le pudo adaptar a la
economa de mercado a base del arrendamiento y porque no han
surgido fuerzas que lo impugnasen. Otro producto feudal que se
ha adaptado ms o menos bien a los tiempos modernos es la ar
moniosa solidaridad de la aldea japonesa, su elusin quiz po
dramos decir supresin de ios conflictos violentos. En la aldea
de antao, esa solidaridad dimanaba por una parte, del sistema de
cooperacin econmica entre los campesinos y, por otra, del sis
tema tributario y supervisin paternalista del seor. Ambos fac
tores, en sus formas modernas, continuaron operando entre las
dos guerras mundiales y siguen teniendo an hoy muchos de los

mismos efectos. Detalles aparte, nos limitaremos a constatar que

la incesante expansin de una economa monetaria ha atirantado
algo las relaciones tradicionales dentro de la aldea, pero, hasta
aqu, sin modificarlas a fondo.222
Tambin han concurrido a mantener la solidaridad de la aldea
otros varios factores que cabe calificar, en sentido bastante lato,
de polticos. Los grandes problemas aquellos que contrapo
nen a ricos y pobres nunca se han decidido a nivel local, ni en
tiempos de los Tokugawa ni modernamente.223 Los pequeos
problemas se han tratado por vas que parecen bien familiares a
quien alguna vez ha sido miembro de una comisin acadmica.
Se les podra dar el nombre colectivo de alcanzar-acuerdo-porfastidio-y-agotamiento. Posiblemente tengamos ah uno de los
universales o leyes que algunos socilogos todava andan buscan
do tan en serio. En sustancia, la cosa consiste en dejar expresar a
rienda suelta al que tenga opiniones hasta que el grupo no est
dispuesto en bloque a asumir la responsabilidad colectiva de una
decisin. En el Japn, como quizs en todas partes, los autnticos
debates solan tener lugar a puerta cerrada, lo cual debe de au
mentar la franqueza y, a la vez, las posibilidades de llegar a un
compromiso satisfactorio. El sistema recompensa ms la fuerza
con que el individuo sustenta sus opiniones que no los funda
mentos racionales de las mismas. Es democrtico en la medida
que permite ventilar a fondo puntos de vista opuestos, choque
que slo puede darse cuando los bandos antagnicos estn en un
fil fuera de la sala de juntas. En las aldeas japonesas modernas con
ms de una familia dirigente, los debates dentro del grupo de li
te parecen haber sido vigorosos, si bien repitmoslo sobre
asuntos estrictamente locales. Pese a carecer por entero de cual
quier tradicin indgena en torno a las virtudes de la democracia,
el Japn ha desarrollado algunos de sus rasgos institucionales, pa
rece, bastante por cuenta propia.224 Los pases ms formalmente
democrticos no se hallan ni con mucho en condiciones de decir
que el Japn ha llevado ms all la democracia donde menos va
la la pena.
Durante la fase totalitaria de la historia reciente del Japn, la
aldea estuvo integrada en la estructura nacional de un modo que
recuerda por lo claro las tcnicas de los Tokugawa para penetrar
y controlar la sociedad campesina. Las fuentes no acreditan si

hubo o no continuidad histrica directa. 5 Sea como fuere, el fe

nmeno muestra hasta qu punto importantes aspectos del feu
dalismo japons eran compatibles con las instituciones totalita
rias del siglo xx.
Sin duda el lector tendr presente la organizacin tokugawa
de grupos aldeanos de cinco hombres para la responsabilidad
mutua. Se haba complementado con tablones de anuncios pbli
cos que exhortaban a los campesinos a una buena conducta. Tras
1930, el gobierno organiz grupos de vecinos, cada uno con su
propia cabeza. Dore observa que el sistema, junto con la admi
nistracin pblica superpuesta, proporcion al gobierno central
un mtodo para llegar a cada familia, a travs de una jerarqua de
mando descendente de persona a persona. Las rdenes bajaban
del Ministerio del Interior a todas las casas por medio de un ta
bln de anuncios circulante. Si la materia era de entidad, cada
cabeza de familia tena que poner en l su sello para indicar que
haba recibido la orden. Ese dispositivo permiti organizar ade
cuadamente a la poblacin a fines tales como racionamiento, re
caudacin de granos fiscalizados, suscripcin de bonos de guerra
y medidas de austeridad general. Aunque las autoridades de ocu
pacin norteamericanas suprimieron el sistema de comunica
cin descendente, las organizaciones locales continuaron en pie,
pues tenan cometidos locales que cumplir. Dado que subsistan,
y vindose en ellas un medio ms eficaz de difundir avisos que
no los tablones de anuncios que los aldeanos podan desaten
der , no tardaron en reasumir tambin esa funcin. 6

Cuando se pasa revista a la historia de la aldea japonesa desde el

siglo x v ii , el rasgo que ms impresiona al historiador es proba
blemente su continuidad. La estructura oligrquica, la solidari
dad interna y los firmes vnculos verticales con la autoridad supe
rior, todos esos rasgos han sobrevivido con escasos cambios a la
transicin hacia la moderna produccin para el mercado. Pero la
continuidad histrica no explica de suyo nada; al contrario: ella
misma requiere explicacin, con mayor motivo si se considera
que en otros aspectos han cambiado tantas cosas. La madre del
cordero, dira yo, es que los terratenientes conservaron casi toda
la antigua estructura aldeana porque les permita extraer y vender

un excedente lo bastante crecido para mantenerse en la cumbre.

Aquellos que al no lograr vencer los obstculos, fueron cuesta
abajo proporcionaron adeptos al pseudorradicalismo agrario. El
nico cambio institucional necesario fue la sustitucin del pseudoparentesco por las relaciones arrendaticias. Todo ello slo era
posible en una agricultura basada en el arroz donde, como los he
chos iban a demostrar, la productividad poda incrementarse mu
cho por mtodos tradicionales. A diferencia del landlord ingls en
el siglo xvm, del Jim ker prusiano en el siglo xvi, o de los comu
nistas rusos en el siglo xx, las clases rectoras japonesas creyeron
que podan hacer su camino sin destruir la sociedad campesina
existente. De no haberle resultado el operar a travs de la estruc
tura social tradicional, dudo que el terrateniente japons hubiese
economizado ni un tanto ms la aldea que el de otras partes.
La adaptabilidad de las instituciones sociales y polticas japo
nesas a los principios capitalistas le permiti al Japn ahorrarse
las costas de una entrada revolucionaria en la escena de la Histo
ria moderna. En parte por haberse librado de esos horrores pre
vios, el Japn sucumbi andando el tiempo al fascismo, que lo
condujo a la derrota. As le ocurri tambin a Alemania, por so
bre poco ms o menos la misma causa. El precio de evitar una en
trada en escena revolucionaria ha sido, pues, muy alto. Igual
mente lo ha sido en la India. All el drama todava no ha llegado
al acto culminante; la intriga y los caracteres son distintos. Sin
embargo, las lecciones aprendidas de todos los casos que hemos
venido estudiando quiz nos ayuden a comprender su sentido.

LA D E M O C R A C IA E N ASIA:
LA IN D IA Y EL P R E C IO D E L C A M B IO P A C F IC O

I . R E L E V A N C IA D E L A E X P E R IE N C IA IN D IA

Que la India pertenece a dos mundos es un lugar comn que re

sulta ser verdad. Econmicamente, contina en la era preindustrial. N o ha tenido una revolucin industrial segn ni una ni otra
de las dos variantes capitalistas hasta aqu estudiadas, ni tampoco
conforme a la comunista. N o se ha dado en ella ninguna revolu
cin burguesa, ninguna revolucin conservadora desde arriba,
ninguna revolucin campesina. Como especie poltica, sin embar
go, s pertenece al mundo moderno. Cuando la muerte de Nehru
en 1964, la democracia poltica contaba diecisiete aos. Aunque
imperfecta, no era pura farsa. Haban venido existiendo desde la
independencia un sistema parlamentario operante, un sistema ju
dicial autnomo y las libertades liberales de rigor: elecciones ge
nerales Ubres en que el partido en el poder haba aceptado su de
rrota en una parte considerable del pas, control civil sobre los
militares, un jefe de Estado que haca un uso muy restringido de
sus amplios poderes.1 Nos hallamos, cierto, ante una paradoja,
pero nada ms superficial. La existencia de democracia poltica en
un marco asitico y sin revolucin industrial slo extraa mien
tras no se advierte que los angustiosos problemas con que se en
frenta el gobierno indio se deben a esos mismos hechos. En pla
ta, sa es la historia que har todo lo posible por explicar en este
captulo. Es decir: por qu el advenimiento del mundo moderno
no ha conducido en la India a cataclismos polticos o econmi
cos, y qu ha legado tal proceso a la sociedad india de hoy en da.
Instructiva por derecho propio, dicha historia constituye una
piedra de toque as para las teoras propuestas en este libro como
para diversidad de otras, en particular las de la democracia que
respondieron a la muy distinta experiencia histrica de la Europa

occidental y los Estados Unidos. Habiendo sido especialmente

poderosos en la India los obstculos a la modernizacin, pone de
relieve los factores que permitieron a otros pases superarlos. Re
calquemos tambin aqu, con todo, que para leerla de un modo
cabal es indispensable saber que no es una historia acabada. Slo
el futuro revelar si es o no posible modernizar la sociedad india
conservando o extendiendo las libertades democrticas.
Quiz sea de algn provecho que, a guisa de prlogo, le cuen
te al lector la trama de la historia tal como he llegado yo poco a
poco a interpretarla. Por la poca de la reina inglesa Isabel I, los
conquistadores islmicos de la India haban conseguido estable
cer sobre la mayor parte del subcontinente un imperio que gene
raciones pretritas y menos inhibidas de eruditos hubiesen califi
cado de despotismo oriental. H oy debemos hablar de burocracia
agraria o de versin asitica del absolutismo real bastante ms
primitiva que la de la China , un sistema poltico desfavorable a
la democracia poltica y al desarrollo de clases mercantiles. No
involucraba libertades y privilegios aristocrticos ni burgueses ca
paces de amenazar el poder de la dinasta mogol. Tampoco fuer
zas en actividad entre los campesinos que propiciasen una ruptu
ra econmica o poltica con el orden social vigente. La labranza
era descuidada e improductiva, en parte debido al rgimen de
agricultura tributaria, en parte por la peculiar estructura de la so
ciedad campesina, organizada segn el sistema de castas. Al pre
venir un marco para toda actividad social, literalmente desde la
concepcin hasta el ms all, las castas hacan casi superfluo el go
bierno central en el plano de la comunidad aldeana. De ah que la
oposicin campesina tendiese menos que en la China a adoptar la
forma de rebeliones masivas. Lo mismo la oposicin que la inno
vacin pudieron absorberse sin cambios creando nuevas castas y
subcastas. En ausencia de todo impulso fuerte hacia un cambio
cualitativo, el sistema mongol no se vino abajo sino por la din
mica de la creciente explotacin producida por el rgimen de
agricultura tributaria. Ese colapso dio a los europeos la oportuni
dad de establecer amplias bases territoriales durante el siglo xvm.
Existan, pues, poderosos obstculos a la modernizacin en el
carcter de la sociedad india antes ya de la conquista britnica.
Otros aparecieron de resultas de sa. Durante las ltimas dcadas
del siglo x v i i i y la primera mitad del xix, los britnicos introduje

ron nuevos sistemas de tributacin y de tenencia del suelo cultiva

ble, as como tejidos, que probablemente damnificaron a las castas
artesanas. Los britnicos, adems, hicieron ver todo el aparato de
la cultura cientfica occidental, una amenaza para los privilegios
hierticos tradicionales. La respuesta inmediata fue el Motn de
1857, convulsin reaccionaria y esfuerzo baldo para expulsar a los
colonizadores. Un efecto ms paulatino y ms profundo de la in
troduccin de ley, orden e impuestos, como tambin del creci
miento demogrfico, fue el auge del terrateniente parastico.
Pese al mal cultivo, los campesinos engendraban un excedente
econmico considerable. La presencia britnica, el fracaso del
Motn y el carcter de la sociedad india descartaron la solucin
japonesa al atraso: gobierno por un nuevo sector de la lite nativa
que se sirvi del excedente agrcola para cimentar el desarrollo in
dustrial. En la India, en cambio, el conquistador extranjero, el te
rrateniente y el prestamista absorbieron y disiparon aquel exce
dente. De ah que el estancamiento econmico perdurase a lo
largo de la era britnica, y perdure an de hecho hoy en da.
Por otro lado, la presencia britnica impidi que se formase
la caracterstica coalicin reaccionaria entre las lites rurales y una
burguesa dbil, con lo que aport, no slo rasgos de cultura, sino
asimismo un importante requisito para la democracia poltica. La
autoridad britnica se apoy en las clases altas agrarias. La bur
guesa nativa, sobre todo la manufacturera, se senta agarrotada
por las ordenaciones britnicas, en particular por las concernien
tes al libre cambio, y ambicionaba un mercado indio protegido.
Cuando el movimiento nacionalista se desarroll y se puso a an
dar tras el apoyo de las masas, Gandhi proporcion un vinculo
entre importantes sectores de la burguesa y el campesinado con
su prestigio personal, doctrina de no violencia y glorificacin de
la comunidad aldeana india. Por esa y otras razones, el movi
miento nacionalista no cobr una forma revolucionaria, si bien la
desobediencia civil pudo forzar a un decado Imperio britnico a
retirarse. El producto de tales fuerzas fue, ciertamente, la demo
cracia poltica, pero una democracia que ha hecho muy poco por
modernizar la estructura social de la India. De ah que el hambre
todava est al acecho en el trasfondo.
Despojada de complejidades y contradicciones, casi hasta el
extremo de una grotesca desnudez, sa es en suma la historia que

vamos a narrar. Otros que han estudiado la India mucho ms a

fondo que yo quiz se resistan a reconocer su materia de estudio
en este bosquejo preliminar. Es mi esperanza, y muy posible
mente mi engao, que el anlisis que sigue har el parecido ms
convincente.

Z. L A IN D IA M O GO L.- O B S T C U L O S A L A D E M O C R A C IA

Los ltimos de los muchos conquistadores que invadieron la In

dia antes del impacto occidental fueron los mogoles, nombre
aplicado a un amplio sector de las huestes del gran caudillo mon
gol Genghis Khan. El hecho se produjo a principios del siglo xvi.
Los mogoles alcanzaron el cnit de su pujanza bajo Akbar (15561605), un contemporneo de la reina Isabel I, aunque los sobera
nos subsiguientes an extendieron sus dominios. A fines del siglo
xvi, un punto de partida apropiado para nuestra historia, la di
nasta islmica controlaba la parte del len de la India, digamos
pennsula abajo hasta una lnea que corra de este a oeste algo al
norte de Bombay. Los reinos hindes de ms al Sur permanecie
ron independientes. Como los mogoles se adaptaron a las cir
cunstancias hindes, haba escasas diferencias entre una y otra
parte; slo que, en aquellos momentos de apogeo, el territorio
mogol estaba mejor gobernado.2
Conforme a una conocida descripcin, los rasgos bsicos del
rgimen indio tradicional eran un soberano que mandaba, un
ejrcito que sostena al trono, y un campesinado que corra con
los gastos de ambos.3 Para comprender bien la sociedad india, se
debe aadir a ese tro la nocin de casta. Podemos describir por
de pronto el sistema de castas como la organizacin de los indivi
duos en grupos hereditarios y endogmicos que desempean el
mismo tipo de funcin social, la de sacerdote, la de guerrero, la
de artesano, la de campesino, etc., de modo que la sociedad que
da dividida en compartimientos jerarquizados y tericamente es
tancos. Sancionan tal orden ideas religiosas en torno a la conta
minacin.* Las castas sirvieron, y sirven an, para organizar la
vida de la comunidad aldeana, la clula bsica de la sociedad in
dia y la unidad fundamental en que aqullas tendan a desinte
grarse dondequiera y cuandoquiera que faltaba un poder fuerte.

Ese complejo institucional de comunidades aldeanas organi

zadas en castas y alimentando con sus contribuciones a un ejrci
to que era el gran sostn del soberano se ha demostrado resisten
te. Caracteriz asimismo al gobierno indio a lo largo del perodo
britnico. Buena parte de l se ha mantenido intacta incluso tras
la independencia y Nehru.
En sustancia, el sistema poltico y social de la era mogol con
sisti en una burocracia agraria sobrepuesta a un conjunto hete
rogneo de jefes nativos muy diversos en recursos y en poder. Al
debilitarse la autoridad mogol en el siglo xvm , revirti a formas
ms incoherentes. Bajo Akbar y los monarcas fuertes que le suce
dieron, no existi ninguna aristocracia agraria de envergadura
nacional independiente de la corona, por lo menos no en teora,
y en considerable medida tampoco de hecho. Los jefes nativos
gozaban de crecida independencia, pero los gobernantes haban
logrado incorporarles al sistema burocrtico mogol, cuando me
nos pasaderamente. Les dedicaremos un examen ms detenido
dentro de poco. En general, como dice Moreland, Independen
cia era sinnimo de rebelin, y un noble era o un servidor o un
enemigo del poder supremo.5 La debilidad de la aristocracia a
escala nacional en la India del siglo xvu es un rasgo notable; al
igual que en otros pases, inhibi el desarrollo espontneo de la
democracia parlamentaria: las instituciones parlamentarias iban a
ser una importacin tarda y extica.
Tericamente, y en gran parte tambin de hecho, la tierra
slo se tena a voluntad del soberano. N i siquiera poda com
prarse, fuera de pequeas porciones para construir casas.6 Por lo
comn se asignaban a los oficiales las rentas de una aldea, un
grupo de aldeas y un rea algo mayor, como emolumentos por
ejercer en el servicio civil imperial. AJbar abomin esa prctica,
que presentaba las desventajas tpicas de la agricultura tributaria.
El beneficiario de un rea asignada estaba siempre sujeto a la
tentacin de explotar a los campesinos, y caba asimismo que hi
ciera de ella una base territorial para su propio poder. De ah que
Akbar intentase reemplazar el sistema de asignaciones por pagos
regulares en moneda. Por razones que se vern ms adelante, la
tentativa fracas.7
Tampoco exista tericamente ninguna forma de herencia del
oficio. Cada generacin tena que volver a empezar. A la muer te

del oficial, sus bienes revertan al tesoro. Los jefes hindes, man
dos locales que los mogoles haban rendido y dejado en funciones
a cambio de su lealtad al nuevo rgimen, constituyeron una im
portante excepcin. Y subsistieron entre los conquistadores algu
nas familias nobles. Con todo, la confiscacin a la muerte se daba
lo bastante a menudo como para hacer aventurada la acumula
cin de riqueza.8
Adems de tales precauciones para evitar el establecimiento
de derechos de propiedad, el sistema poltico indio despleg
otros varios rasgos burocrticos. Las tareas estaban graduadas,
y el emperador fijaba minuciosamente las condiciones del ser
vicio. Tras su admisin en el servicio imperial, el funcionario
reciba un grado militar. Luego se le requera a enrolar cierto
nmero de hombres de a pie y a caballo conforme al grado ob
tenido.9 Por otra parte, la burocracia mogol no desarroll diver
sas salvaguardias de la autoridad burocrtica comunes en las so
ciedades modernas. N o hubo ni reglas de promocin, ni pruebas
de aptitud, ni el concepto de competencia en una funcin espe
cfica. Parece que Akbar se basaba casi por entero en su juicio
intuitivo de las personas para ascender, degradar o destituir a los
oficiales. E l primer hombre de letras del momento prest un ex
celente servicio como responsable de operaciones militares, y
otro hall la muerte al mando de tropas en la frontera tras haber
vivido muchos aos en la corte.10 Comparado con el servicio ci
vil de la China manch, el sistema de Akbar fue primitivo. Ver
dad es que los chinos tambin rechazaron explcitamente toda
tendencia a la especializacin extrema, y que no sera muy dif
cil contrapesar las carreras polifacticas recin citadas con casos
anlogos de la historia china. Aun as, el sistema de exmenes
chino se aproxim sin duda mucho ms a las prcticas de la bu
rocracia contempornea que los aleatorios mtodos de recluta
miento y promocin de Akbar. Una diferencia todava ms sig
nificativa es que la China logr impedir hasta cierto punto que
se establecieran derechos de propiedad en los oficios burocrti
cos. Los mogoles, segn veremos, no tuvieron a la larga el mis
mo xito.
Lo expuesto de acumular riqueza dada la imposibilidad de
transmitirla por testamento estimul sobre manera el lujo. El sig
no de la poca fue gastar, no atesorar. Tal parece ser el origen de

aquella magnificencia arraigada en la miseria que tanto impresio

na an hoy a los visitantes de la India y que ya choc a los viaje
ros europeos en tiempo de los mogoles. El emperador daba el
ejemplo de magnificencia a seguir por sus cortesanos." Ese es
plendor palaciego contribuy a prevenir una indeseable acumu
lacin de recursos en manos de sus consocios, aunque ya veremos
que tuvo tambin consecuencias funestas desde el punto de vista
del gobernante. Los cortesanos gastaban ms dinero en sus esta
blos que en cualquier otra rama de la economa domstica, con la
posible excepcin del captulo joyas. Florecieron el deporte y el
juego." La abundancia de mano de obra permiti disponer de
copiosa servidumbre, hbito que ha perdurado hasta los tiempos
modernos. Cada elefante ordinario tenia cuatro asistentes, n
mero que se elevaba a siete en el caso de los animales escogidos
para el uso del emperador. Uno de los ltimos emperadores asig
n cuatro asistentes humanos a cada uno de los perros que le ha
ban trado como obsequio de Inglaterra.'1
Arramblando la mayor parte del excedente econmico en
gendrado por la poblacin subalterna para transformarlo en lujo,
los soberanos mogoles evitaron por algn tiempo los peligros de
un ataque aristocrtico a su poder. A la vez, tal uso del excedente
limit en extremo las posibilidades de desarrollo econmico o,
por mejor decir, del tipo de desarrollo econmico que habra
desmontado el orden agrario y establecido una nueva clase de so
ciedad.4 Importa mirarse en ello, pues los marxistas y los nacio
nalistas indios sostienen que la sociedad india estaba para romper
las cadenas del sistema agrario, pero que el advenimiento del im
perialismo britnico aplast y torci el proceso potencial en ese
sentido. Semejante conclusin me parece no poco infundada; los
datos apoyan de firme la opuesta: que ni el capitalismo ni la de
mocracia parlamentaria hubieran podido surgir de la sociedad in
dia del siglo x v ii sin ayuda externa.
La ltima tesis queda fortalecida al considerar las ciudades y
los grmenes de una burguesa india. Porque hubo tales grme
nes, e incluso asomos de una actitud similar al muy debatido de
miurgo de la historia social, la tica protestante. Tavernier, via
jero francs del siglo x v i i , habla de los banianos, una casta de
banqueros y corredores, en estos trminos:

Los miembros de esa casta son tan sutiles y expertos en el trfico que
(...) podran dar lecciones a ios judos ms ladinos. Acostumbran a
sus hijos en temprana edad a sacudir la pereza, y en vez de dejarles ir
a la calle para que pierdan el tiempo jugando, como generalmente
permitimos a los nuestros, les ensean aritmtica (...) Estn siempre
con sus padres, que los instruyen en el trfico y no hacen nada sin ex
plicrselo al mismo tiempo (...) Si alguien monta en clera contra
ellos le escuchan con paciencia, y no vuelven a verle durante cuatro
o cinco das, hasta que presumen que se le habr pasado la clera.'5
Pero, en la sociedad india de aquel entonces, todas esas virtudes
no podan hallar campo suficiente para transformar el sistema de
produccin imperante.
Hubo tambin ciudades. Los viajeros europeos de la poca
presentan a Agr, Lahore, Delhi y Vijayanager como iguales a las
grandes ciudades europeas contemporneas, Roma, Pars y
Constannopla.'6 Las ciudades indias, sin embargo, no deban su
existencia primariamente a la manufacturacin y el comercio.
Eran ante todo centros polticos y, hasta cierto punto, religiosos.
Los sectores manufactureros y mercantiles eran relativamente
insignificantes. Respecto a Delhi, el viajero francs Bernier ob
serva: N o hay estado medio. O bien se tiene que ser del ms
alto rango o vivir miserablemente.'7 Existan mercaderes, claro
est, entre ellos algunos que se ocupaban en el comercio exterior,
si bien po r aquel tiempo los portugueses haban ya acaparado la
mayor parte de las ganancias en tal terreno.'8 Fuerza es recono
cer que ese hecho s apoya la tesis de que el imperialismo euro
peo sofoc los impulsos nativos hacia la modernizacin, aunque
no me parece ni con mucho una prueba decisiva. Existan asi
mismo artesanos, que elaboraban sobre todo artculos de lujo
para los ricos.'9
Las principales barreras al comercio estribaban en factores
polticos y sociales. Algunas quiz no eran peores que las de la Eu
ropa contempornea, que tambin saba de salteamientos en los
caminos, vejaciones y costosos derechos de trnsito.20 Otras eran
peores. El sistema legal mogol estaba atrasado con respecto al eu
ropeo. E l mercader que deseaba hacer cumplir un contrato o co
brar una deuda no poda poner su causa en manos de un abogado
profesional, porque la profesin no exista. Tena que defenderla

en persona dentro de un sistema de justicia lleno de rasgos perso

nales y arbitrarios. El cohecho era casi universal.
Ms grave era an la prctica del emperador de reclamar los
bienes terrenales de los mercaderes ms ricos, no menos que los
de los funcionarios, luego que moran. Moreland cita un frag
mento de carta de Aurangzeb, el ltimo de los Grandes Mogoles
(t 1 707), conservado por el viajero Bernier:
Hemos sido acostumbrados a tan pronto como un Omrah (noble) o
un mercader rico ha cesado de respirar, si no algo antes de que el es
pritu vital haya huido, poner sellos en sus cofres, encarcelar y pe
gar a los sirvientes o oficiales de su casa, hasta que hagan una plena
revelacin de todos los bienes, incluso de la joya ms insignificante.
Esa prctica es sin duda provechosa, pero podemos negar su injus
ticia y crueldad?.
No siempre deba de suceder as. Sin embargo, como observa
con laconismo Moreland, a buen seguro que el trfico fue frena
do por el riesgo de una exigencia sbita de todo el capital visible
justamente cuando la muerte de su poseedor haba quiz abierto
al negocio una fase de incertidumbre.'3 Uno se pregunta, ade
ms, si el emperador era siempre lo bastante concienzudo para
abstenerse de acelerar el proceso natural del declive humano,
cuyo trmino llegaba para l tan en hora buena. Todas esas consi
deraciones debieron de estar difundidas entre la comunidad mer
cantil e inhibir el desarrollo del comercio.
En general, la actitud de las autoridades polticas indias para
con el mercader parece que se asemej ms a la de la araa para
con la mosca que no a la del pastor para con su vaca que prevale
ca en la Europa contempornea. N i siquiera tuvo un Colbert
Akbar, el ms ilustrado de los Grandes Mogoles. En los territo
rios hindes, la situacin an deba de ser algo peor. Puede que
algunas autoridades locales, por ejemplo el gobernador de una
ciudad, pese a estar siempre sometidas al apremio de amasar y
gastar sus fortunas a galope se condujeran a veces de otra forma.
As y todo, creo seguro concluir que, en conjunto, el estableci
miento del orden pblico (tan sni generis) no engendr una si
tuacin en que el desarrollo de los influjos mercantiles pudiese
minar el orden agrario tanto como lo hizo en el Japn. Lo de-

predatorio del sistema mogol se debi, no a que sus gobernantes

y oficiales fueran de por s ms viciosos como seres humanos (si
bien algunos de los ltimos emperadores, embrutecidos por las
drogas, fueron terriblemente sanguinarios, tal vez ms all de
toda medida), sino a que el sistema puso al monarca y a sus mi
nistros en una situacin en que a menudo slo tena sentido una
conducta rapaz.
Ese carcter depredatorio termin por debilitar sobremanera
al sistema mogol. Durante el siglo xvm , el rgimen mogol cedi
a pequeas fuerzas europeas (ocupadas sobre todo en combatirse
unas a otras), hasta el punto de que el Gran Mogol pas a depen
der de un estipendio britnico. El examen de la relacin entre la
burocracia y el campesinado revela algunas de las causas.
En el sistema hind anterior a la conquista mogol, los cam
pesinos tributaban una parte de su produccin al rey, quien de
terminaba, dentro de los lmites impuestos por la costumbre, la
ley y las posibilidades de transporte, tanto la cuanta de su cuota
como los mtodos de tasacin y recaudacin. Los mogoles se
apropiaron tal sistema, que era en absoluto congruente con sus
propias tradiciones.2 El ideal administrativo mogol, especial
mente bajo Akbar, fue la relacin directa entre el campesino y el
Estado: que la imposicin y la recaudacin de los tributos estu
vieron controladas desde el centro por medio de oficiales sujetos
a dar cuenta en detalle de todas las cobranzas.25 Salvo por breves
perodos y en reas relativamente pequeas, los gobernantes mo
goles nunca lograron realizar ese ideal. Llevarlo a efecto hubiera
requerido crear un gran cuerpo de oficiales asalariados bajo el
control directo del emperador, cosa que, segn parece exceda los
recursos materiales y humanos de aquella sociedad agraria, lo
mismo que excedi los de la Rusia zarista.
En vez de pagarles en metlico directamente del tesoro real,
lo ms comn era asignar a los oficiales imperiales la parte real de
la produccin de un rea concreta. Ese ajuste llevaba aparejado el
otorgamiento de la autoridad ejecutiva necesaria para imponer y
recaudar la cantidad perceptible. E l rea poda comprender toda
una provincia o nada ms una sola aldea, al paso que la cantidad
perceptible sola representar ya el coste de mantener tropas ya el
cumplimiento de algn otro servicio. La mayor parte del imperio
mogol, a veces hasta siete octavos de su territorio, estaba en ma

nos de tales concesionarios.16 E l arreglo no slo serva para re

caudar los tributos, sino tambin para reclutar tropas. Un cuerpo
nico de funcionarios desempeaba esas dos tareas precipuas de
la burocracia mogol, y era asimismo responsable de velar por el
orden pblico.
El modelo bsico descrito presentaba numerosas variaciones
locales, cuyos pormenores perfectamente podemos aqu omitir.
Como observa Moreland, el rgimen de Akbar era ante todo
pragmtico. Al jefe o raj que se someta y aceptaba pagar un
tributo razonable se le permita por lo comn retener su puesto
de autoridad: al que era recalcitrante o rebelde se le mataba, en
carcelaba o expulsaba, y sus tierras se tomaban bajo control di
recto. H ay un aspecto, sin embargo, que s merece atencin,
por sus futuras consecuencias. Muy en general, aunque no um
versalmente, los emperadores mogoles gobernaron y recaudaron
tributos a travs de autoridades nativas. El trmino genrico para
esos intermediarios era zamindars.
As la prctica de los zamindars como el uso del trmino fluc
tuaron lo bastante para crear considerable confusin. Aunque la
divisoria resulte a veces imprecisa, es con todo posible clasificar
los en dos grandes tipos, segn su grado de independencia res
pecto a la autoridad central. En muchas zonas del pas, una serie
de conquistas haban llevado a una situacin en que los miembros
de alguna casta conquistadora haban establecido sus propios de
rechos a recaudar tributos de los campesinos de un rea especfi
ca. Buena parte del campo estaba salpicada de fortalezas pertene
cientes a los aristcratas locales, que tenan sus propias mesnadas.
Si bien esos zamindars no desempeaban ningn papel reconoci
do en el plan mogol para recaudar los tributos, de ordinario se les
requera a que tributaran por territorios sobre los que ellos mis
mos reclamaban derechos similares. As, sus derechos de imposi
cin coexistan con los de la burocracia mogol. En la prctica, los
derechos de los zamindars podan venderse, subdividirse y trans
ferirse por herencia, ms o menos como los ttulos sobre los in
gresos de una sociedad annima moderna en forma de bonos o
acciones. Los gobernantes mogoles, por supuesto, contrastaban
aquel desafo implcito a su autoridad y hacan todo lo posible
para incorporar a los zamindars a su servicio. La doctrina mogol
era que el gobierno imperial poda reasumir o conferir derechos

zamindari a voluntad. Hasta qu punto fue capaz de hacerlo as

en la prctica, no est claro. Otras veces, el trmino zamindar de
signaba a jefes casi independientes. Con tal que pagasen tributo,
se les permita campar por sus respetos. Aunque los territorios
ms ricos y ms poblados (incluyendo los de los zamindars ms o
menos efectivamente absorbidos en el servicio imperial) se halla
ban bajo control imperial directo, los dominios de jefes y reye
zuelos no eran en modo alguno negligibles.'8
Por tanto, el imperio se compona de despotismos locales que
variaban mucho en mbito y en grado de independencia, si bien
todos suministraban rentas a las arcas imperiales.'9Los zamindars
menores constituan una serie de aristocracias locales. Sin acceso
al crculo de las familias prximas a la corona porque eran sbdi
tos conquistados, demasiado desunidos y adnatos a sus localida
des para desempear un papel comparable al de la aristocracia in
glesa como desafiadores y sustitutos del absolutismo real,
desempearon con todo, lo mismo que los de mayor cuanta, un
papel poltico determinante.30 Cuando el sistema imperial entr
en decadencia y se hizo ms opresivo, los zamindars, grandes y
pequeos, pasaron a ser el nudo de rebeliones campesinas. Las
lites nativas con los campesinos no eran capaces a solas de aglu
tinar a la India en una unidad poltica viable. Pero s que podan
castigar los errores de los extranjeros y ponerles en una situacin
insostenible. As lo hicieron bajo los mogoles y, los campesinos
con nuevos aliados, bajo los britnicos; parecidas tendencias si
guen an manifestndose en el tercer cuarto del siglo xx.
El trmino zamindar ha estado en el centro de una cuestin
mucho ms amplia: si existi o no en la sociedad india un sistema
de propiedad privada de los bienes races. Con el tiempo se ha
venido a comprender que la cuestin se reduca a esta otra: qu
relaciones interhumanas gobernaban el uso de los objetos mate
riales por los individuos para proveerse de alimento, albergue y
pertrechos de civilizacin. Por lo que respecta a la tierra, no es
difcil responder a la pregunta, cuando menos a grandes rasgos.
En aquella poca la tierra era abundante, a menudo como para
tenerla por el esfuerzo de labrarla. De ah que desde el punto de
vista de los gobernantes, el problema estribase en hacer cultivar
la a los campesinos. Al sbdito del imperio que ocupaba tierra, se
le requera a tributar una parte de la produccin total a cambio

de proteccin. La teora y la prctica administrativas mogoles gi

raban en torno al deber de cultivar. Moreland menciona el caso
de un gobernador local que parti en dos a un cabeza de aldea
con sus propias manos por no haber sembrado sus campos.3'
Aunque el ejemplo sea extremo, revela el problema bsico. Los
derechos privados de propiedad estaban claramente subordina
dos al deber pblico de cultivar y derivaban del mismo. Ese he
cho ha venido influyendo en las relaciones sociales respecto a la
tierra, incluso en condiciones por entero alteradas, hasta el da
de hoy.
La poltica mogol ejerci una fuerte presin financiera sobre
el sistema administrativo. Si bien Jahangir (1605-1627), el suce
sor de Akbar, procur captarse a sus sbditos hindes y no trat
de extender el imperio, Shah Jahan (1627-1658) se embarc en
una poltica de magnificencia; por ejemplo levantando numero
sos edificios, entre ellos el Taj Mahal y el Trono de Peacock, cuya
construccin dur siete aos y cuyos materiales se han valorado
en ms de un milln de libras esterlinas. Tambin empez a dis
criminar a los hindes, aunque todava con mesura.3' Aurangzeb
(1658-1707) persigui a los hindes en gran escala y, a la vez, en
sanch el imperio mediante costosas, y al cabo rinosas, guerras.
Esas directrices polticas de magnificencia y expansin territo
rial, probablemente relacionadas con el hecho de que ms terri
torio supona ms fuentes de ingresos, sacaron a luz fallas estruc
turales inherentes.
Si el emperador dejaba a un concesionario a cargo de la mis
ma rea por un perodo de tiempo considerable, corra el riesgo
de que sus subordinados, desarrollando una fuente autnoma de
ingresos y una base para su propio poder, escaparan cada vez ms
a su control. Por otra parte, si los trasladaba a menudo de un te
rritorio a otro, quiz se ladearan a sacar de los campesinos cuan
to ms mejor en el tiempo disponible. El cultivo, entonces, de
caera, en detrimento de las rentas imperiales, con lo que, a la
larga, la fibra de la autoridad central se relajara, y el emperador
tambin perdera el control que justamente haba tratado de
mantener por medio de repetidos traslados. Siguiese el camino
que siguiese, parece que el emperador estaba condenado a estre
llarse a la larga. La segunda de las dos posibilidades esbozadas se
aproxima bastante a lo que de hecho sucedi.

Ya bajo Jahangir omos hablar de inestabilidad agraria debida

a cambios frecuentes en las asignaciones.33 Bernier, que efectu
sus viajes a mediados del siglo x v i i , pone las siguientes palabras,
muchas veces citadas, en boca de oficiales que l conoca:
Por qu tendra que crear inquietud en nuestras mentes el estado
negligido de esta tierra? Por qu tendramos que gastar nuestro di
nero y nuestro tiempo en hacerla fructfera? Podemos ser privados
de ella en un momento, y entonces nuestros afanes ni nos benefi
ciarn a nosotros ni a nuestros hijos. Saquemos del suelo cuanto di
nero podamos, aunque el campesino tenga que morir de hambre o
marcharse, y aunque tengamos que dejarlo convertido en un rido
yermo cuando se nos ordene abandonarlo.34
Es posible que Bernier exagerara, pero abundantes indicios mues
tran que puso los dedos en el principal defecto del rgimen mogol.
El testimonio de Bernier, as como los de otros viajeros, cua
dran con lo que sabemos de la situacin por las rdenes de Aurangzeb. Aqullos y sas dibujan de consuno una situacin en
que los campesinos estaban onerosamente gravados y manteni
dos bajo estricta disciplina, y en que a la vez iban decreciendo en
nmero, en parte porque huan a territorios fuera de la jurisdic
cin mogol.35 Si los campesinos se marchaban, es obvio que los
ingresos de los oficiales concesionarios disminuan. Dado lo
breve e incierto de su ejercicio, deban de querer compensar par
te de la prdida exigiendo ms de los que continuaban laboran
do. De ah que el proceso tendiese a ser acumulativo. E l sistema
mogol ech a los campesinos en brazos de jefes locales ms o
menos independientes en cuyos territorios las condiciones de
vida tendan a mejorar. La observacin de Bernier de que en esas
reas los campesinos estaban menos oprimidos es confirmada
por mltiples fuentes. Los zamindars menores, empeados en
una contienda desigual con la burocracia mogol, tenan asimis
mo inters en tratar bien a los campesinos. De ese modo, los fo
cos de autoridad independientes que los mogoles no haban con
seguido desarraigar depararon puntos conjuntivos a las
rebeliones campesinas. Siempre haban ido estallando revueltas
bastante a menudo, incluso cuando el poder mogol se hallaba en
su apogeo.36 Pero, al hacerse la burocracia mogol ms opresiva y

corrompida, las rebeliones arreciaron. En vastas reas, los cam

pesinos se negaron a pagar rentas, empuaron las armas y se en
tregaron al pillaje. Los jefes que conducan a los campesinos no
mostraban ninguna inclinacin a mejorar la suerte de sus sbdi
tos. Se atribuyen a uno de ellos las siguientes palabras acerca del
vulgo: E l dinero no les conviene; dmosles vveres y un tapa
rrabos, con eso basta.17 N o obstante, quizs en virtud de una
amalgama de pura desesperacin y lealtades patriarcales y de
casta, los campesinos les seguan de buen grado. De hecho, con
su contradictoria mezcla de lealtades patriarcales, innovacin
religiosa sectaria y spera protesta contra las injusticias del or
den vigente, as como actos de venganza sangrienta y pillaje, los
movimientos campesinos de la ltima fase del sistema mogol se
desarrollaron de un modo similar a los de otras sociedades en las
mismas circunstancias generales: relaciones mercantiles muy
primitivas que estn efectuando su intrusin en un opresivo or
den agrario.18
A mediados del siglo xvm , la hegemona burocrtica mogol
se haba deshecho en un sistema de pequeos reinos frecuente
mente en guerra unos contra otros. Tal fue la situacin con que
se encontraron los britnicos al empezar a intervenir en serio en
los asuntos indios.
De todo lo expuesto, se concluye fcilmente quiz un poco
en demasa que la dinmica del sistema mogol era desfavorable
al desarrollo de democracia poltica y progreso econmico segn
el patrn occidental. N o hubo una aristocracia rural que lograse
alcanzar independencia y privilegios contra el monarca sin desin
tegrar la unidad poltica. En vez de ello, su independencia, si as
puede llamarse, trajo consigo la anarqua. La escasa burguesa
que hubo careci de base independiente. Ambos rasgos tienen
que ver con la existencia de una burocracia depredadora, compelida a ser ms y ms rapaz a medida que su poder se debilitaba, y
que, al ahogar a los campesinos y llevarles a la rebelin, retorn
el subcontinente a lo que haba solido ser antes, una serie de uni
dades fragmentarias en pugna unas con otras, cmoda presa para
nuevos conquistadores extranjeros.

El carcter de las clases altas e instituciones polticas ha sugerido

algunas de las razones porque no se dio en la India el tipo de mo
vimiento econmico y poltico hacia el capitalismo y la democra
cia poltica que ciertos pases de Europa desarrollaron del siglo
xvii al xviii. Una mirada ms atenta a la situacin de los campe
sinos en la sociedad india ayudar a ver otros dos rasgos impor
tantsimos: el cultivo extensivo pobre, que contrasta a ms no po
der con el cultivo a lo jardinero de los campesinos chinos y
japoneses, y la docilidad poltica de los campesinos indios las
excepcionales rebeliones campesinas que estudiaremos ms a
fondo en otro apartado, quedaron siempre muy lejos de la mag
nitud alcanzada por las chinas.
Los productos agrcolas y los modos de obtenerlos eran casi
los mismos en tiempo de Akbar que hoy en da. En Bengala, pre
dominaba el arroz. E l Norte de la India en general produca ce
reales, mijos y legumbres. El Decn, jow ar (tambin escrito jovr
yju r, una especie de mijo o de sorgo) y algodn. En el Sur, vol
van a predominar el arroz y los mijos.39 La obtencin de una
buena cosecha dependa y depende de las lluvias anuales rnonznicas. Las obras clsicas sobre la India acostumbran afirmar que,
en la mayor parte del pas, la agricultura es una apuesta a las llu
vias. Hasta cierto punto, y ya desde los tiempos prebritnicos, el
riego contrabalancea el azar, pero no es ni con mucho posible en
la generalidad del pas. La falla del monzn ha conducido de
cuando en cuando a rigurosas hambres, no slo en pocas remo
tas, sino tambin varias veces durante la era britnica. La ltima
hambre intensa tuvo lugar en 1945. Se ha dicho a menudo que lo
impredictible de las fuerzas naturales ha hecho pasivo y aptico al
campesino indio e impedido la transicin al cultivo intensivo hu
mano. Lo dudo muchsimo. La China ha estado tan sujeta al
hambre intermitente como la India, pese a lo cual sus campesinos
son universalmente alabados desde antiguo por su energa y es
mero en la labranza.
Por contraste, las prcticas indias resultan descuidadas y an
tieconmicas, aun teniendo en cuenta el considerable sesgo etno
cntrico de las primitivas descripciones britnicas. L a tecnologa
parece haber permanecido estacionaria. E l apero y las tcnicas

agrcolas no han cambiado apenas entre la poca de Akbar y la

primera mitad del siglo xx.4 Un ligero arado, tirado por bueyes,
era y es todava el til ms importante. La vaca ha venido siendo
fuente de energa, de alimento (no de carne, claro est) y de com
bustible, as como objeto de veneracin religiosa.4 Las ventajas
de trasplantar el arroz ya se conocan, por lo menos en algunas
reas, a principios del siglo xix, y muy probablemente incluso an
tes. Pero, en contraste con el Japn, la organizacin del trabajo
era tan mala, que los cultivadores slo se servan de esa tcnica en
forma limitada. Sobre la mitad del total [arroz] se trasplanta de
finitivamente en el primer mes de la temporada informaba Buchanan en 18 0 9 -18 10 de una comarca situada en el ngulo nororiental de Bengala y es en extremo productiva; cinco octavos
del resto se trasplantan en el segundo mes y dan una cosecha me
diana; y tres octavos se trasplantan en el tercer mes, y dan un ren
dimiento tan miserable, que la prctica parecera ser mala econo
ma, pero de otra manera la gente estara parada.4
Dice tambin Buchanan una de las pocas fuentes que dan
detalles sobre las prcticas agrcolas de aquella poca que los
campesinos de la comarca, en vez de practicar la rotacin de cul
tivos, solan mezclar varias siembras en el mismo campo. Era una
tosca forma de aseguramiento: aunque ninguna de las siembras se
desarrollaba bien, rara vez se perdan todas.43 En otra comarca si
tuada en la ribera del Ganges; se acostumbraba sembrar al vuelo
grandes cantidades de semillas en el secano sin previa prepara
cin del terreno, prctica que observ tambin en la zona antedi
cha.44 En todas las noticias de Buchanan se repite el mismo tema
de cultivo ineficiente y baja productividad, ya presente en las des
cripciones francesas de la situacin bajo los mogoles.
Es muy posible que una de las causas importantes tanto del
mal cultivo como del carcter de la oposicin campesina a lo lar
go de gran parte de la historia india anterior a los britnicos fue
se la relativa abundancia de tierra. En muchos lugares, haba tie
rra de sobra que aguardaba a hombres con medios para cultivarla.
Los campesinos, como hemos visto, a menudo respondan a un
gobernante opresivo con el simple acto de marcharse en masa.
Para decirlo con las palabras de un autor reciente, la huida era la
primera respuesta al hambre o a la opresin humana.45 La abun
dancia de tierra y la opresin, obrando de tal modo una sobre

otra, explican en parte las vastas zonas de suelo no cultivado o

mal cultivado a que se refieren una y otra vez las descripciones de
los ltimos tiempos mogoles e iniciales britnicos. Aunque muy
importante, esa explicacin es con todo insuficiente. Algunas
reas de la India, por ejemplo la llanura gangtica occidental,
puede que hayan estado tan repletas de personas en tiempo de
Akbar como en las primeras dcadas del siglo xx. Adems, el mal
cultivo de amplias extensiones del pas ha continuado despus de
haberse vuelto escasa la tierra. Esos hechos llevan a sospechar
que una parte asimismo importante de la explicacin ha de resi
dir en los ajustes sociales sobre la tierra.
Ya hemos mencionado uno de ellos: el sistema tributario in
dio. Al igual que en el Japn, para las clases dirigentes de la India
el campesino era ante todo un productor de rentas. La contribu
cin japonesa, como vimos, consisti en un gravamen fijo sobre
la tierra, y permita a los campesinos laboriosos guardar un exce
dente. La contribucin india y mogol fue de ordinario una parte
fija de la cosecha. As, pues, en la India, cuanto ms cosechaba el
campesino, ms tena que entregar al recaudador de contribucio
nes. El sistema mogol de agricultura tributaria entraaba, por
otro lado, una tentacin ingnita a estrujar fuertemente al cam
pesino. Es muy probable que tales disparidades hayan ejercido
una influencia decisiva en el carcter del campesinado de ambos
pases. En la India, como sabemos, dicha situacin persisti lar
gusimo tiempo. Por lo general el recaudar los tributos corra a
cargo del cabeza de aldea o, en algunas zonas, de un consejo de
notables aldeanos, que repartan las cantidades perceptibles y los
terrenos cultivables entre los habitantes. Aunque el cabeza o el
consejo hacan de puente entre la autoridad y la aldea de una for
ma que recuerda el sistema del Japn, en la India los jerarcas supralocales tendieron mucho menos a supervisar lo que suceda
dentro de la aldea. Con tal que les afluyesen las rentas, dejaban
casi por entero el mantenimiento de orden pblico en manos de
los notables y el cabeza de la aldea.46
La organizacin del trabajo en la comunidad campesina india
difiri tambin de la japonesa de un modo que ayuda a explicar el
nivel de cultivo relativamente bajo. Aqu nos encontramos faz a
faz con el sistema de castas, que requerir en breve un examen
ms a fondo. Por ahora basta observar que, si el sistema japons,

antes que empezara a cambiar en la ltima fase del perodo Tokugawa, se bas sobre todo en los vnculos de pseudoparentesco,
el indio lo hizo en el intercambio de trabajo y entregas de ali
mentos entre las castas que tenan tierra y las que tenan poca o
ninguna. Aunque ms prximo al sistema moderno de mano de
obra contratada, el orden indio estaba apuntalado asimismo por
la costumbre y lo que podramos llamar imprecisamente senti
mientos tradicionales. Parece que reuni algunas de las desventa
jas de los sistemas consuetudinarios basados en lealtades emocio
nales y de los modernos sin sus respectivas ventajas, y que inhibi
tanto los cambios en la divisin del trabajo como su aplicacin
intensiva a una tarea especifica. Dada la flexibilidad de las castas
en la prctica actual, sera imprudente insistir demasiado en ese
punto, pero la tendencia parece clara. Una supervisin estrecha a
la manera moderna era difcil. Tambin lo era hallar cooperacin
en muchos de los compactos grupos obreros tradicionales. La
mayora de los trabajadores indios se encontraban en el fondo del
sistema de castas y casi absolutamente exclusos de la comunidad
aldeana, como muestra la denominacin intocable. Huelgas
del tipo moderno, no las conocan, pero s que entendan en
merma del trabajo, segn expone un autor moderno. He aqu
una de las razones del cultivo indolente. Otra estuvo en el hecho
de que las castas superiores solan preferir menos ingresos a mo
lestarse en vigilar a los trabajadores para tratar de compelerles a
aumentar su rendimiento.
Antes de ahondar ms en el tema de las castas y sus conse
cuencias polticas, creo convenientes algunas palabras precauto
rias. El sistema de castas es privativo de la civilizacin india, al
menos en la plenitud de sus ramificaciones. De ah que sea tan
tentador servirse de l para explicar cualquier otro rasgo que pa
rezca distintivo de la sociedad india. Yo procurar no caer en esa
tentacin. La casta se utiliz, por ejemplo, en estudios de antao
para explicar la ausencia de guerras religiosas en la India. Sin em
bargo, modernamente para no mencionar la resistencia hind
al proselitismo musulmn en das ms tempranos , la guerra re
ligiosa ha cobrado proporciones terribles, pese a que las castas
han persistido. La casta, y la teora de la reencarnacin, parte im
portante de las doctrinas en torno a ella, se han utilizado tambin
para explicar la docilidad poltica de los campesinos indios, la de

bilidad del flujo revolucionario en los tiempos modernos. Sin

embargo, como hemos visto, tal flujo fue un componente impor
tante de las fuerzas que derribaron el edificio mogol. Tampoco
ha faltado por entero ms tarde. Ello no quita que la evidencia de
sumisin resulta en conjunto abrumadora. Que la casta ha con
tribuido a crear y mantener esa conducta me parece asimismo in
negable. El problema est ms bien en comprender los mecanis
mos que produjeron aceptacin pasiva.
La explicacin clsica viene a rezar as: conforme a la teora de
la reencarnacin, aquel que observara las exigencias de la etique
ta de casta en esta vida, nacera en una casta ms alta en la si
guiente; la sumisin en esta vida sera premiada con un ascenso en
la escala social en la siguiente. Esa explicacin nos insta a creer
que los campesinos indios ordinarios aceptaban las racionaliza
ciones engendradas por las clases sacerdotales urbanas. Quiz los
brahmanes lograron imburselas hasta cierto punto. Pero ello no
debe de constituir sino una pequea parte de la historia. Por lo
que se puede rastrear al respecto, est bastante claro que los cam
pesinos no aceptaban pasiva e incondicionalmente al brahmn
como modelo de todo lo bueno y deseable. Parece que su actitud
para con el monopolista del poder sobrenatural consista en una
amalgama de admiracin, temor y hostilidad, anlogamente a la
de muchos campesinos franceses para con el sacerdote catlico.
Hay tres chupadores de sangre en este mundo dice un pro
verbio del Norte de la India la pulga, la chinche y el brah
mn.48 Puesto que el brahmn exiga pago por sus servicios a Ja
aldea, no faltaban motivos para tal hostilidad. El campesino no
recoger su cosecha sin pagar al brahmn para que celebre una
ceremonia; un comerciante no puede empezar un negocio sin una
retribucin al brahmn, un pescador no puede construir una bar
ca nueva ni empezar a pescar... sin una ceremonia y una retribu
cin.49 N o cabe duda que formaban parte del sistema de castas
sanciones seculares. Y, de un modo general, sabemos que las acti
tudes y creencias humanas pasan a menos que las situaciones y
sanciones que las reproducen persistan o, ms crudamente, a me
nos que haya quien saque algo de ellas. Para comprender la casta,
tenemos sin duda que acudir a esos soportes concretos.
E l primero de los mismos fue y sigue siendo la posesin de
tierra. La superioridad universal del brahmn es una ficcin hie-

rtica que no corresponde al funcionamiento del sistema de cas

tas hoy en da, y probablemente ya viene siendo as de antiguo.
En las aldeas modernas, el grupo dominante en lo econmico es
tambin la casta dominante. En una aldea se tratar de los brah
manes, en otra de una casta campesina. Incluso all donde los
brahmanes estn en la cumbre, ello se debe a su funcin econ
mica, no a su funcin sacerdotal.50 Vemos, pues que la casta ha
presentado y presenta an una base econmica y una explicacin
religiosa, y que el encaje entre ambas no es ni con mucho perfec
to. La casta que, tiene la tierra en una localidad determinada y
la casta slo es una realidad en su manifestacin local es la ms
alta dentro de ella. Claro est que interpretar el pasado desde una
situacin moderna no es del todo seguro. Antes que la influencia
britnica se hubiese extendido con gran amplitud y cuando la tie
rra era abundante en comparacin con hoy, la base econmica re
sultaba quiz menos marcadamente obvia. Sin embargo, exista.
Hay testimonios demostrativos, aun para los tiempos ms tem
pranos, de que las castas superiores tenan la mejor tierra y pod
an gobernar el trabajo de las castas inferiores.5'
El mximo instrumento formal para imponer los reglamentos
de casta estuvo y sigue estando en los distintos consejos de casta,
compuestos de un corto nmero de dirigentes escogidos entre
los miembros de cada casta en cada una de las aldeas comprendi
das dentro de cierta rea. En algunas partes de la India hay jerar
quas de tales consejos. E l consejo slo controla la conducta de
los miembros de su propia casta. Segn cabe presumir, el rea ge
ogrfica para la que cada casta tiene un consejo era ms reducida
antao que al presente, debido a las mayores dificultades de co
municacin. N o siempre cada casta tena un consejo; a ese res
pecto hubo considerables variaciones locales conforme a diversi
dad de circunstancias locales. Es tambin importante advertir
que nunca ha existido algo as como un consejo para las castas de
toda la India en conjunto.5' La casta se manifiesta estrictamente
a nivel local. En la misma aldea, no hay de hecho ninguna orga
nizacin central para cuidar de que el sistema de castas todo se
mantenga en vigor, es decir que los miembros de las castas infe
riores muestren la debida deferencia respecto a los miembros de
las superiores. Las castas inferiores se disciplinan por s solas. Sus
miembros tienen que aprender a aceptar el sitio que les corres-

pontle en el orden social. Ah, claro est, los dirigentes de las cas
tas inferiores tienen una importante misin que llevar a cabo. Por
cumplirla reciben recompensas bastante sustanciosas. A veces re
ciban comisiones sobre los salarios de los trabajadores de sus
castas; y, contrariamente, eran penados por cualesquiera trans
gresiones de los reglamentos de casta.
La pena por quebrantamientos graves de la disciplina de cas
ta era el boicot, o sea la privacin de las facilidades de la comuni
dad aldeana. En una sociedad donde el individuo dependa casi
por entero de esas facilidades, el esquema organizado de coope
racin entre sus miembros, tal pena era sin duda terrible. A su de
bido tiempo veremos cmo la llegada del mundo moderno ha mi
tigado sus efectos.
Qu impona en concreto dicho sistema? Es obvio que una
divisin local del trabajo y la correspondiente distribucin de la
autoridad y el poder. Pero, a la vez, mucho ms que eso. En la so
ciedad india pre-britnica, y todava hoy en gran parte del campo,
el hecho de nacer en una u otra casta determinaba el transcurso
entero de la existencia, literalmente desde antes de la concepcin
hasta despus de la muerte. La casta haba circunscrito las posibi
lidades nupciales de los padres, prefijaba el tipo de crianza que de
ban recibir los vstagos y su eleccin de cnyuge, el trabajo a que
l o ella podan dedicarse legtimamente, las ceremonias religio
sas, alimento y vestido apropiados, las reglas de evacuacin (muy
importantes), o sea hasta los ms mnimos detalles de la vida coti
diana, todo organizado en torno al concepto de repugnancia.54
Sin esa supervisin y ese adoctrinamiento universales, es dif
cil imaginar cmo y por qu las castas inferiores habran acepta
do la casta hasta el punto de que pudiese funcionar sin otras san
ciones centralmente organizadas. M e parece que lo esencial de la
casta est en su difusin y en el hecho de que se extendiera allen
de las reas que los occidentales consideran como econmicas y
polticas, incluso tomadas en sentido lato. Los seres humanos, en
una amplia variedad de civilizaciones, tienen una visible tenden
cia a establecer distinciones artificiales, es decir que no derivan
de las necesidades de una divisin racional del trabajo o de una
organizacin racional de la autoridad, usando aqu racional en
este sentido muy estricto: que proporcionen un mecanismo so
cial idneo, para efectuar una tarea inmediatamente dada prove

chosa a la subsistencia del grupo. En la sociedad occidental, los

nios elaboran distinciones artificiales de continuo. N o otra cosa
hacen los aristcratas una vez eximidos de las necesidades del go
bernar. Ciertamente, la necesidad de llevar a cabo una tarea es
pecfica desvanece las distinciones artificiales: la etiqueta militar
suele ser mucho menos complicada en el campo de batalla que en
los cuarteles. La razn de esa tendencia hacia el esnobismo su
mamente desarrollada en algunas de las sociedades primitivas
55 no es fcil de discernir. Aunque no puedo probarlo, sospecho
que una de las pocas fuentes duraderas y seguras de satisfaccin
humana es hacer sufrir a otros hombres, y que ello constituye la
causa ltima.
Cualesquiera que sean los orgenes, el hecho de que la casta
sirviese en la India para organizar una gama tan amplia de activi
dades humanas ha tenido, a mi entender, profundas consecuen
cias polticas. Como sistema que ordena eficazmente la vida en
una localidad especfica, la casta implica indiferencia hacia la po
ltica nacional. El gobierno sobre la aldea fue una excrecencia,
impuesta de ordinario por un forastero, no una necesidad; algo
que soportar con resignacin, no algo que cambiar cuando el
mundo est fuera de quicio. N o teniendo ningn cometido real
que cumplir en la aldea, donde las castas cuidaban de todo, es
probable que el gobierno pareciese particularmente depredador.
El gobierno no haca falta para guardar el orden. Su papel en el
mantenimiento de los sistemas de riego, a pesar de lo que dice
Marx, fue bastante secundario.5 15Eran tambin a menudo asuntos
locales. El contraste estructural con la China es en extremo agu
do. All la burocracia imperial cohesionaba a la sociedad y era
algo que deba cambiarse cuando los aldeanos pasaban una pro
longada cruja. Pero exponer el contraste en esos trminos es
quedarse en la superficie de la cosa. En la China, la gentry local
necesitaba la burocracia imperial como un mecanismo para obte
ner del campesinado el excedente econmico que sustentaba su
posicin local y nacionalmente. Ese arreglo era innecesario en la
India a nivel local. L o excusaban los reglamentos de casta. All
donde exista, el zamindar se haba hecho con un lugar aceptado
en el esquema econmico local. N o necesitaba que el gobierno
central le ayudase a extraer sus gajes del campesinado. El carc
ter diverso de los dos sistemas determin que la oposicin cam

pesina cobrara formas dispares en uno y otro pas. En la China, el

impulso primario fue el dirigido a reemplazar un mal gobier
no por un buen gobierno de la misma naturaleza; en la India,
el tendente a deshacerse por entero del gobierno supraaldeano.
Y, bien mirado, apenas podemos hablar en ella por la mayor par
te de un impulso fuerte en cualquier sentido, sino ms bien de un
sesgo general de los asuntos ocasionado por el carcter de la so
ciedad. Por lo comn, el gobierno fue ms superfluo que activa
mente rechazado, aunque no dej de existir a veces la resistencia.
Al abrazar la casta un sector tan amplio de la conducta huma
na, hubo asimismo en la sociedad india una fuerte tendencia a
que la oposicin al orden imperante tomase justamente la forma
de una nueva casta. Un curioso ejemplo de ese fenmeno es el
caso de las castas criminales, en particular los thugs, que tanto in
quietaron a los britnicos en la primera mitad del siglo xix.57 De
modo parecido, como la casta se expresaba muy intensamente en
un ritual religioso, la oposicin a los rasgos opresivos de la casta
tendi a ser absorbida dentro del sistema en la forma de una cas
ta adicional. En parte fue as por no existir ninguna jerarqua re
ligiosa comparable a la del catolicismo, de hecho ninguna orto
doxia demasiado especfica que pudiese presentar un blanco
preciso. La casta, pues, era, y en definitiva sigue siendo, tremen
damente persistente y tremendamente flexible en su manifesta
cin concreta, una enorme cantidad de clulas sociales coordina
das en el plano local que toleraba las novedades generando otras
clulas. He aqu la suerte que aguardaba a los conquistadores ex
tranjeros, la de los islmicos por ejemplo, e incluso la de los eu
ropeos. Tambin sos se convirtieron a todos los efectos en una
casta separada, Su clasificacin en la escala de repugnancia era in
versa a la que tena en la de poder poltico. En alguna parte he le
do que los buenos hindes, al principio del perodo britnico,
acostumbraban a tomar un bao completo para descontaminarse
despus de haber tenido trato con un ingls.
La oposicin al sistema jerrquico como tal, sin embargo, fue
relativamente rara, aun en una forma velada. Mucho ms fre
cuente ha sido en los tiempos britnicos, y es de suponer que tam
bin antes, el esfuerzo de una casta por elevarse ntegra a pelda
os ms altos en la escala de estima y aversin persuadiendo a sus
miembros de adoptar la dieta, ocupacin y prcticas matrimoni

les idneas (es decir brahmnicas). E l poder quemar a las viudas

era un signo perentorio de que la casta se haba enaltecido social
mente. Esa forma de movilidad colectiva hacia arriba que reque
ra estricta disciplina y adhesin a las normas fijadas por las castas
superiores constituy otro de los medios de la sociedad india para
limitar las posibilidades de oposicin poltica. As, pues, el siste
ma recalcaba los deberes del individuo respecto a la casta, y no los
derechos individuales contra la sociedad. Los derechos existentes
contra la sociedad, en todo caso, tendan a ser derechos de grupo,
de la casta.*8 En la aceptacin gustosa de la degradacin personal
por sus vctimas y en la ausencia de un blanco preciso para la hos
tilidad, de un agente especfico responsable de la miseria, el siste
ma de castas indio se muestra a un occidental moderno como una
caricatura curiosamente intensificada del mundo expresado por
Kafka. Hasta cierto punto, todos esos rasgos negativos podran
ser la consecuencia de distorsiones introducidas en la sociedad
hind por la ocupacin britnica. Aun cuando en efecto fuese as,
siempre se tratara de distorsiones de rasgos ya presentes antes
que los britnicos pusieran los pies en la India. Y el carcter de los
mismos es causa en no pequea parte de la miseria que ha afligi
do y aflige al pas.
Resumiendo, de modo muy provisional y tentativo, creo que
la casta, como organizacin del trabajo, ha sido en el campo una
causa del mal cultivo, aunque ciertamente no la nica. Mucho
ms claro est que la casta, como organizacin de la autoridad en
la comunidad local, ha dificultado la unidad poltica. Por su gran
flexibilidad, la sociedad india parece asimismo haber hecho muy
difcil una transformacin fundamental. Con todo, no era imposi
ble. Los nuevos conquistadores que remplazaron a los mogoles
iban a sembrar semillas cuyos frutos ni ellos ni nadie hubieran po
dido prever.

4-

C A M B IO S P R O D U C ID O S P O R LO S B R IT N IC O S H A S T A 1 8 5 7

No se puede presentar el impacto de los britnicos en la sociedad

india como si fuese el resultado de una causa uniforme operante
de continuo a lo largo de ms de tres siglos. La sociedad britni
ca y el carcter de los britnicos que fueron a la India cambiaron

sobre manera entre los tiempos isabelinos y el siglo xx. Algunas

de las mutaciones ms significativas tuvieron lugar durante, grosso modo, la centuria 1750-1850. A mediados del siglo xvm, esta
ban an organizados para el comercio y pillaje en la Honorable
East India Company, y no controlaban sino una pequea porcin
del territorio indio. A mediados del siglo xix, se haban converti
do de hecho en los gobernantes de la India y organizado en una
burocracia orgullosa de su tradicin de justicia y trato legtimo.
Desde el punto de vista de las teoras sociolgicas modernas de la
burocracia, resulta casi imposible comprender cmo pudo darse
tal salto siendo las materias primas histricas tan poco promete
doras: una compaa de mercaderes difcil de distinguir de los pi
ratas por un lado, y una serie de despotismos orientales decaden
tes por el otro. Y cabe llevar la paradoja sociolgica e histrica
todava ms lejos: de aquella amalgama no menos poco prome
tedora iba a surgir a la larga un Estado con pretensiones vlidas
de democracia!
Por lo que concierne al componente britnico de tan extraa
mezcla, el curso del proceso fue a grandes rasgos el siguiente. En
tiempo de Isabel I, los britnicos acudieron a la India por ansia de
aventuras, razones de Estado, comercio y pillaje: motivos y causas
indistinguibles de hecho durante aquel estallido de energa des
encadenado a lo largo y ancho de Europa por la decadencia de la
civilizacin cristiana tradicional de la Edad Media y el auge de
una civilizacin nueva y mucho ms secular. En la India haba
grandes fortunas que amasar, pero pronto se puso de manifiesto
que era menester una base territorial. Si se quera comprar pi
mienta o ndigo, por ejemplo, el nico modo de obtener el pro
ducto a un precio razonable era dejar a un hombre sobre el terre
no para que lo adquiriese en la poca de la cosecha, cuando los
precios bajaban, y lo tuviese almacenado hasta que llegara un bar
co. Desde los depsitos y fuertes establecidos a tales fines, los bri
tnicos pasaron a extenderse tierra adentro comprando ndigo,
opio, yute, etc., y controlando los precios. Como la conducta de
las autoridades nativas les pareca veleidosa e imprevisible, ten
dieron fuertemente a asir ms y ms elementos del poder efecti
vo; tambin, por supuesto, a barrer a los rivales europeos. Segn
hemos visto, el imperio mogol estaba ya entonces en plena deca
dencia. Tras la victoria de Clive en Arcot en 17 5 1, el Gran Mogol

qued reducido al carcter de un espectculo; la victoria de Clive

en Plassey en 1757 liquid las probabilidades de hegemona fran
cesa. Hubo en la adquisicin britnica de imperio un elemento
defensivo, si no descuido: los portugueses y los franceses estaban
intrigando con los gobernantes nativos para barrerles a ellos. Los
britnicos respondieron con contraataques. Al ir extendiendo su
base territorial, fueron adjudicndose los ingresos de los sobera
nos vencidos, forzando as a los indios a pagar en buena parte su
propia conquista. A medida que adquirieron mayores responsabi
lidades territoriales, se transformaron gradualmente de saquea
dores comerciales en ms pacficos gobernantes que procuraban
establecer paz y orden con las exiguas fuerzas de que disponan.
En sustancia, la adquisicin de responsabilidad territorial fue la
clave del proceso entero y de que los nuevos conquistadores aca
baran organizndose en una burocracia, la cual, sin duda, debi
algo a los conceptos ingleses de justicia, pero tambin present
sensibles semejanzas con las regulaciones polticas de Akbar.59
Despus, hasta la fecha, esas semejanzas han persistido.
Tal fue, pues, en un esbozo muy somero, la evolucin de los
britnicos de la piratera a la burocracia. Resultaron de la misma
para la sociedad india tres consecuencias interrelacionadas: los
inicios de una abortada comercializacin de la agricultura por el
establecimiento en el campo del orden pblico, contribuciones
regulares y propiedad; en segundo lugar, la destruccin parcial de
las industrias artesanas, y, por ltimo, una infructuosa tentativa
de sacudirse el yugo britnico con el Motn de 1857. A su vez,
esos tres procesos fabricaron la estructura de lo que ha venido pa
sando hasta el presente da.
Empecemos por las contribuciones, desde las que vamos a
tratar de esclarecer los susodichos nexos. A fines del siglo xvm,
la antigua mira de hacer fortuna lo ms rpidamente posible y
volver sin demora a la patria haba prescrito en gran parte entre
los funcionarios britnicos responsables. N o hay indicios de que,
en sus esfuerzos por establecer una forma de gobierno slida, lle
varan la intencin de desangrar al pas hasta la mdula. Con
todo, su inters primario era ni ms ni menos el que haba teni
do Akbar: lograr disponer de una fuente de ingresos que susten
tara su gobierno, sin producir malestar en dosis peligrosa. Algo
ms tarde, hubo quien pens que la India poda llegar a ser en

corto tiempo otra Inglaterra y un mercado enorme para las mer

cancas inglesas. Pero, entre los ingleses que se hallaban en la
misma India, esa corriente fue bastante menor. La explicacin
decisiva de que los britnicos se aposentaran en la India una vez
que hubieron logrado meter firmemente el pie en ella no dima
na de los motivos comerciales. Creo que es mucho ms simple.
Retirarse posibilidad que nunca se consider en serio, que yo
sepa habra equivalido a darse por derrotados sin haber sufri
do ninguna derrota. Y, si tenan que quedarse, deban hallar la
forma de hacer viable su permanencia, lo cual significaba recau
dar impuestos.
Las resoluciones sobre cmo repartir y recaudar los impues
tos se conocen entre los estudiosos de la India por settlements,
trmino que al pronto parece bastante curioso. Sin embargo, es
muy apropiado, toda vez que las resoluciones sobre cmo perci
bir los caudales pblicos fueron de hecho tentativas de arreglar
una complicada serie de problemas de manera que los habitantes
nativos pudiesen ocuparse pacficamente en sus asuntos. Los set
tlements, en la prctica, resultaron as del programa poltico y
preconcepciones britnicas como de la estructura de la sociedad
india y situacin polticas inmediatas de cada regin. Todos esos
factores variaron considerablemente en el tiempo y en el espa
cio.60 Puesto que algunas de las diferencias mayores se volvieron
cada vez menos importantes a lo largo del resto del siglo xix y
primera mitad del siglo xx en virtud del efecto unificador de la
ocupacin britnica y al ir desarrollndose de resultas de la mis
ma tendencias econmicas y sociales ms profundas, no hay ne
cesidad de que las examinemos en detalle. L o significativo para
nuestra cata es su papel en el curso general de los desenvolvi
mientos sociales indios. En pocas palabras, los settlements fueron
el punto de partida de un proceso evolutivo rural por el que la
imposicin de orden pblico y de derechos de propiedad intensi
fic en gran manera el problema de la posesin parastica de la
tierra. Cosa ms significativa todava, cimentaron un sistema po
ltico-econmico en que el extranjero, el terrateniente y el pres
tamista se llevaron el excedente econmico del campesinado sin
invertirlo en el desarrollo industrial, imposibilitando as entrar
en la era moderna por la misma va que el Japn. Hubo, claro
est, otros obstculos, y quizs incluso otras vas posibles por las

que la India habra podido entrar en la era moderna. Pero el sis

tema agrario que surgi de la amalgama de administracin brit
nica y sociedad rural india bastaba para excluir en absoluto la al
ternativa japonesa.
El primero e, histricamente, el ms importante de los settle
ments fue el Permanent Settlement (tambin llamado Zamin dari
Settlement), puesto en vigor en Bengala en 1793. Por lo que res
pecta a los britnicos, constituy una tentativa de preservar las
rentas pblicas obviando empero las dificultades de administrar
un complicado sistema tributario nativo, que apenas si entendan.
Tambin un curioso esfuerzo para introducir en la escena social
india la figura del landlord emprendedor, que estaba entonces en
el cnit de su importancia como alma del progreso en el cam
po ingls. Desde el punto de vista indio, su rasgo ms notable fue
que mantuviese la prctica administrativa mogol de utilizar a zamindars, los oficiales nativos recaudadores de contribuciones si
tuados entre el gobernante y el campesino, segn se ha expuesto
arriba. Mientras el sistema mogol haba funcionado bien, el zamindar no era un propietario, cuando menos formalmente. A
medida que aqul declin, fue agencindose posesin de facto,
algo as como iba a hacerlo el cacique guerrero chino en el siglo
xx. E l gobernador-general britnico Lord Cornwallis vio en el
zamindar un ejemplar social capaz de convertirse en un terrate
niente emprendedor del tipo ingls que ordenara el campo y
creara una agricultura prspera con tal que se le diese la seguri
dad de que en el futuro no iban a imponrsele contribuciones in
moderadas en premio a sus afanes, como sin duda habra ocurri
do bajo los mogoles. De ah el inters britnico en hacer el
arreglo permanente. Bajo el nuevo gobierno, el zamindar reci
bi un derecho de propiedad que prometa ser estable. A la vez
continu siendo un recaudador de contribuciones como bajo los
mogoles. Segn lo estipulado en el Permanent Settlement, los
britnicos deban tomar nueve dcimas partes de las rentas que
el zamindar recaudara de sus renteros, dejando para l la dcima
parte restante por sus fatigas y responsabilidad.61 Aunque el
esqueleto legal del Permanent Settlement iba a demostrarse ms
digno de su nombre que la mayora de las creaciones humanas
ha subsistido hasta 19 5 1 , sus consecuencias burlaran las es
peranzas de quienes lo instituyeron. Al principio los britnicos ti

raron por largo en las tasaciones, y desposeyeron a los zantindars

que no ingresaban las rentas debidas. Perdieron as sus tierras
muchos zamindars, reemplazados por personajes que hoy califi
caramos de colaboracionistas. Respetables nativos, acostum
braban a llamarles entonces los britnicos. Hacia la mitad del si
glo xix, es decir poco antes del Motn Cipayo, haba cambiado
de manos sobre el 40 por ciento de la tierra en importantes zo
nas del rea sujeta al Permanent Settlement.62 Los zamindars
desposedos figuraron entre los promotores principales del M o
tn; los recin establecidos fueron un ncora para el poder brit
nico. Pero gran nmero de los ltimos se transformaron en el
curso del siglo xix en terratenientes parasticos al ir elevando las
rentas el crecimiento de la poblacin, al paso que sus cuotas per
manecan fijas.
Conviene advertir que en Bengala y el rea de Permanent
Settlement en general, la poltica britnica no hizo ms que ace
lerar e intensificar la tendencia hacia la propiedad parastica. Una
descripcin muy instructiva de la Bengala del ao 1794 patentiza
que las grandes lacras de la sociedad india (las mismas que desta
can las obras del siglo xx) anteceden todas a la era britnica.63
Haba ya terratenientes ociosos, mltiples estratos en los dere
chos de ocupacin, y una clase compuesta de jornaleros agrcolas
carentes de tierra. La economa de mercado haba ya agudizado
bastante esos problemas en los valles fluviales, densamente po
blados. En las zonas interiores alejadas del mercado, eran mucho
menos graves. En el relato en tres volmenes que hizo Buchanan
de un viaje por Madrs, no he dado con ningn sntoma de que el
terrateniente se hubiese vuelto parastico a ojos de los nativos o
de los britnicos. Haba, s, un leve problema de deudas. Aunque
en algunas partes existan jornaleros agrcolas y hasta esclavos,
difcilmente cabra hablar de un proletariado agrcola.64
Fue en el Sur de la India donde prevaleci la otra forma capi
tal de settlement. sa se conoce por Ryotwari (de ryot, palabra que
significa cultivador, tambin escrita de otras maneras), por cuan
to los tributos se colectaban directamente de los campesinos, y no
a travs de intermediarios. Ello haba sido asimismo en ciertas
reas una prctica mogol. Contribuyeron a producir tal resultado,
y a evitar la fijacin de cuotas permanentes, la negativa experien
cia con el Permanent Settlement y una considerable dosis de pa-

ternalismo, junto con conceptos econmicos ingleses acerca del

valor de un campesinado vigoroso y el probable carcter parasti
co de sus propios terratenientes, expresado sobre todo en la teo
ra de la renta de Ricardo. M s decisivo fue an, a mi entender, el
hecho de que en Madras, donde se puso en vigor la nueva frmu
la en 18 12 , no haba zamindars con quienes establecer un arre
glo, debido principalmente a que los jefes locales haban come
tido all el error de oponerse a los britnicos, que los destruyeron,
pensionando a unos pocos.65 Desde el punto de vista de este an
lisis, el significado bsico del Ryotwari Settlement es negativo: no
previno el brote de la propiedad parastica, que al cabo constitui
ra un problema tan grave en buena parte del Sur de la India
como en el Norte. Segn ya se ha indicado, aunque las diferencias
entre los varios tipos de settlement abultan mucho en la literatu
ra de entonces y en tratados histricos ms recientes, no muy a la
larga, al manifestarse los efectos omnmodos de la garanta de la
propiedad y el crecimiento demogrfico, tendieron a nivelarse.
Paz y propiedad fueron, pues, en trminos generales, el pri
mer don del dominio britnico, causa de cambios que iran fer
mentando poco a poco en las aldeas del subcontinente. El segun
do don fue producto de la revolucin industrial inglesa: los
tejidos que sobre poco ms o menos de 18 14 a 1830 pasaron a in
undar gran parte del campo indio y destruyeron a un sector de
las artesanas nativas. Los mximos damnificados fueron los te
jedores urbanos que producan gneros de alta calidad; tambin
aldeas, en particular de Madrs, que haban venido a especiali
zarse en la produccin de tejidos para el mercado. El tejedor de
aldea ordinario que elaboraba toscos gneros para el consumo
local qued relativamente inafectado. La cosa tuvo adems efec
tos indirectos: forzar a los tejedores urbanos a volver al campo, y
disminuir las oportunidades de empleo urbano.66 Aunque el im
pacto sobre la sociedad india parece que culmin en los aos
treinta, las importaciones de tejidos continuaron a lo largo de
todo el siglo xix. Los funcionarios britnicos encargados de los
asuntos indios defendieron los intereses nativos con vigor, pero
sin xito/7 Bien paradjicamente, parece que las declaraciones de
funcionarios britnicos compiladas en la obra de un funcionario
y erudito indio, Romesh Durt, constituyen el origen de la tesis,
compartida por nacionalistas indios y marxistas, segn la cual la

India era una nacin manufacturera que los britnicos redujeron

a agrcola por egostas razones imperialistas. En esa forma des
nuda, es un disparate. Se destruyeron actividades artesanas, no
manufacturas en el sentido moderno, y la India, en la poca de
auge de aqullas, era todava muy predominantemente una na
cin agrcola. La destruccin, adems, tuvo lugar mucho antes
del desarrollo del capitalismo monopolista moderno. Pero todo
ello no basta para desechar la tesis de un plumazo. E l dao no fue
menos real porque se hayan sacado de l inferencias tericas
errneas. Y tambin es verdad, como veremos a su debido tiem
po, que los britnicos obstruyeron hasta cierto punto el desarro
llo industrial de la India.
Entre las contribuciones y los tejidos, la sociedad rural india
y la mayor parte de la sociedad india era, por supuesto, rural
sufri una conmocin lo bastante intensa para hacer bastante
comprensible al historiador moderno el Motn. Los shocks no se
redujeron, con todo, a los que acabamos de esbozar, tan a gran
des rasgos. Otros adicionales del mismo tipo fueron causas inme
diatas importantes del estallido. En el Norte y el Oeste de la In
dia, entr en vigor en 1833 una forma de settlement intermedia
entre el Zamindari y el Ryotwari. Dentro de lo posible, favoreca
ms a los grupos corporativos de la aldea que a los terratenientes,
y les responsabilizaba colectivamente de los tributos ante el go
bierno.68Algo por el estilo ocurri en el Estado de Oudh. All los
britnicos desposeyeron a la aristocracia rural nativa, una varie
dad de terratenientes-recaudadores que cobraban los tributos de
las aldeas y vivan de la diferencia entre lo que cobraban y lo que
entregaban al gobierno nativo. Oudh, adems, era una rica base
de reclutamiento para el ejrcito bengal, soldados que sufrieron
un duro shock al enterarse de que los britnicos haban anexiona
do su pases La causa inmediata y final del estallido estuvo en el
famoso rumor del cartucho engrasado, a saber que el nuevo ri
fle obligaba al soldado a morder cartuchos intencionadamente
contaminados con grasa de cerdos y vacas.
La liquidacin de la lite rural de Oudh, a vueltas de otros he
chos, ha inducido a muchos autores a sostener que el resenti
miento de las lites rurales indias fue una de las causas decisivas
del Motn y a contraponer la poltica britnica anterior al Motn
reformista, pro-campesina con la posterior ms conserva

dora, favorable a las lites rurales.'0 Se trata de nuevo, creo yo, de

una verdad parcial algo exagerada que oscurece una verdad ms
general y ms importante. As en las causas como en los efectos
de la poltica britnica, hubo bastante ms continuidad de lo que
tal interpretacin supone. La actitud paternalista para con el
campesinado, la romntica y magnnima idea de que la buena
gente rstica poda y deba ser la fuente y la justificacin de su
poder, constituy un tema sealado de la lnea poltica britnica
a lo largo de toda la ocupacin, aunque los beneficios que se de
rivaron de ello para los campesinos son dudosos.
Las relaciones de clase en el campo, por muy importantes que
sean, no cobran sentido hasta que se ven contra un fondo ms
amplio. En la India, particularmente, las condiciones agrarias no
pueden separarse de la casta y la religin, ya que las tres cosas
juntas formaban un solo complejo institucional. La grieta ms
honda de la sociedad india, que el Motn puso de manifiesto, fue
la de que se abri entre una ortodoxia mortalmente agraviada,
mantenida por obra de intereses materiales definidos, y la actitud
tibia de aquellos que o bien medraban gracias a la poltica brit
nica o bien no eran perturbados en demasa por ella. Esa hende
dura cort al travs las lneas religiosas y, hasta cierto punto, in
cluso las materiales. Hindes y musulmanes estuvieron en uno y
otro lado indistintamente.71 Y en Oudh los campesinos se alzaron
con sus antiguos seores para presentar un frente nico contra la
intrusin britnica. Parece razonable concluir que cualesquiera
que fuesen los actos o intentos de los britnicos y hemos visto
que hicieron cosas bastante diversas en diversos lugares y mo
mentos se exponan siempre a revolver el hato. Conquistado
res que no disponan ms que de escasas fuerzas, por lo general
slo trataron de hacer lo que juzgaban absolutamente necesario.
Las reformas de la era anterior al Motn fueron mnimas.
A un nivel de causalidad ms profundo, el Motn muestra
cmo la intrusin del Occidente, con su apego al comercio e in
dustria, su actitud seglar y cientfica respecto al mundo fsico, su
preponer la competencia demostrable en una labor a la condicin
heredada, representaba una amenaza mortal para la sociedad in
dia. Juntos o por separado, dichos rasgos eran incompatibles con
una civilizacin agraria organizada en torno a la casta y sus san
ciones religiosas. Ya antes del Motn, los ingleses tendieron a

proceder con cautela. Los residentes en la India tenan pocas ga

nas de complicarse la vida imponiendo su propia estructura social
en bloque, y no introdujeron reformas sino por motivos de tran
quilidad comercial, para asegurar su presencia sobre una base
econmica, o en algunos puntos en que las costumbres indias
ofendan agudamente las conciencias britnicas.
Uno de ellos fue el sati (o, en grafa inglesa, suttee), trmino
que designa la costumbre de matar a la viuda tan pronto como ha
ba muerto su marido, quemndola. La misma sublev a muchos
britnicos. En Bengala la viuda era usualmente atada al cadver,
a menudo ya ptrido; se mantenan cerca hombres con varas lar
gas para rechazarla en caso que las ligaduras se consumieran y la
vctima, socarrada y mutilada, pugnara por soltarse.72 En la gran
mayora de los casos, cuando menos en los siglos xvm y xix, la
mujer se entregaba a las llamas con espanto y horror. Es clebre
la rplica de un distinguido militar britnico a unos brahmanes
que argan que el sati era una costumbre nacional: M i nacin
tambin tiene una costumbre. Cuando los hombres queman a
mujeres vivas, les colgamos... Obremos todos de acuerdo con las
costumbres nacionales.71 Semejante costumbre pondra sin
duda a prueba las creencias, incluso las ms firmes, de quienes
dogmatizan la igualdad en valor de todas las culturas. Por largo
tiempo los britnicos se limitaron a actuar contra el sati de un
modo espordico, temerosos de despertar la hostilidad nativa.
Slo en 1829 lo abolieron formalmente en la mayor parte de los
territorios bajo su control.74 E l asunto, sin embargo, no se con
cluy aqu; ni tan siquiera est del todo liquidado hoy en da.
Gente que conoce bien la India me ha dicho que an se da en ella
algn que otro caso de sati.
Las directrices oficiales britnicas en materia de religin bas
taron para alarmar a los ortodoxos tanto a los hindes como a
los musulmanes , pese a su carcter contradictorio. (A ese res
pecto conviene recordar que la menor cantidad de ciencia emp
rica entraaba una amenaza para el sacerdote, que era fuente y
sancin de las artes nativas y que cobraba honorarios por sus ser
vicios.) Por un lado, el gobierno britnico inverta grandes sumas
de dinero cada ao en el mantenimiento de templos y mezquitas.
Por el otro, permita, y en algunos casos locales incluso fomenta
ba, las misiones cristianas en medida considerable. L os misione

ros afirman que en 1852 contaban con 2 2 asociaciones y 3 1 3 cen

tros, aunque nada ms con 443 misioneros estrictos.75 Las escue
las fundadas por misioneros para ensear a leer y escribir a las ni
as suscitaron temores de que tales conocimientos facilitaran las
intrigas femeninas, y aun de que una mujer que supiese leer y es
cribir enviudara pronto.76A la par con la cuestin de la quema de
viudas, semejante dato apunta que una de las causas importantes
del odio indio a los britnicos fue que los europeos se interfirie
ron de diversos modos en las prerrogativas sexuales y personales
del varn, sumamente acentuadas en la civilizacin hind, hecho
que no impide el predominio de las hembras de edad en muchas
situaciones domsticas. Adems, las exigencias de las actividades
cotidianas britnicas en el ejrcito, las crceles y el ferrocarril,
que por cierto entr en uso inmediatamente antes del Motn, hi
cieron temer que los britnicos no pretendieran destruir la espina
dorsal de la sociedad hind, el sistema de castas. Cun profundos
eran y son en rigor los sentimientos hindes acerca del mismo, es
muy difcil determinarlo. Algunos episodios contemporneos en
que se mezcl a las castas sin causar revuelo insinan la posibili
dad de que los occidentales los hayan sobrevalorado.77 Con todo,
no cabe duda que la intrusin britnica en conjunto haba engen
drado suficiente material inflamable para producir una conflagra
cin una vez que se hubiese encendido la mecha.
En parte porque el Motn tuvo el carcter de una serie de
combustiones espontneas, los britnicos pudieron sobrevivir al
incendio. En algunas reas, especialmente la India central, pare
ce que la poblacin estaba pronta a sublevarse, pero fue conteni
da por las autoridades nativas. Una sntesis de la antigua lite en
forma de prncipes nativos y las nuevas lites que se haban des
arrollado bajo la proteccin britnica constituy, a la cuenta, la
principal ayuda que subvino a los conquistadores. Sobre todo en
las provincias noroccidentales y en Oudh, el sentir campesino
coincidi con el de las clases dominantes, y se produjo una re
vuelta masiva.78 En el fondo, el Motn fue un intento de restaurar
un idealizado statu quo supuesto en existencia antes de la con
quista britnica. Fue, pues, en ese sentido, declaradamente reac
cionario. E l hecho de que recibiese amplio apoyo de la poblacin
parece contradecir tal dictamen, pero, bien mirado, dadas las cir
cunstancias del momento, lo confirma.7

Con los ingleses presentes como conquistadores y principales

portadores de la civilizacin moderna, es difcil pensar que el
Motn habra podido ser otra cosa. Su fracaso descart para la In
dia cualquier perspectiva de desarrollo a la manera japonesa. De
hecho tal posibilidad fue siempre tan remota, que apenas merece
consideracin. Y ello no porque el extranjero estuviese estableci
do tan a sus anchas sobre el pas. Pensar que los ingleses hubie
ran podido ser expulsados no parece un desvaro. El quid del
asunto es que, en la situacin india, la presencia del extranjero
impuso una solucin reaccionaria. La India estaba demasiado di
vidida y era demasiado amorfa y demasiado grande para unificar
se a solas bajo los auspicios de una aristocracia disidente con cier
ta ayuda de los campesinos, como sucedi en el Japn. A lo largo
de siglos y siglos haba venido desarrollndose una sociedad que,
en buena parte, haca la autoridad central superflua, quizs inhe
rentemente depredadora y parastica. En la situacin india, a me
diados del siglo xix, los aristcratas disidentes y los campesinos
slo podan cooperar en virtud de su apasionado odio a la mo
dernizacin. A diferencia de los japoneses, no podan servirse de
la modernizacin para ahuyentar al extranjero. N o se iba a ex
pulsar a los britnicos hasta noventa aos ms tarde. Aunque en
tre tanto fueron introducindose en la situacin india nuevos fac
tores, el componente reaccionario del esfuerzo por expulsarles
sigui siendo muy poderoso, lo bastante para obstruir en gran
manera los esfuerzos subsiguientes por convertirse en una socie
dad industrial.

5.

P A X B R IT A N N IC A

1857-1947:

U N P A R A SO P A R A E L T E R R A T E N IE N T E ?

Despus de sofocar el Motn, los britnicos pudieron imponer a

la India casi un siglo de orden pblico, y un facsmil pasable de
unidad poltica. Cierto es que de vez en cuanto hubo disturbios
polticos, los cuales aumentaron en nmero e intensidad tras la
Primera Guerra Mundial, y que no se lleg a conseguir la unidad
completa. A pesar de esas restricciones, los aos 1857-1947 fue
ron para la India aos de paz, en agudo contraste con la Historia
del resto del mundo.

Su precio es harina de otro costal. Una poltica de orden p

blico favorece siempre a quienes ya tienen privilegios, incluso a
aquellos cuyos privilegios no son muy crecidos. Esa fue la conse
cuencia de la poltica britnica en la India, aunque tambin puso
en marcha, slo que despacio, otras fuerzas ms profundas. La
autoridad britnica descans primordialmente en las clases altas
del campo, prncipes nativos y grandes hacendados en muchas
zonas del pas, bien que no en todo l. En las cortes de los prn
cipes ms importantes haba un consejero britnico residente,
que controlaba las relaciones exteriores y se entrometa lo me
nos posible en los asuntos domsticos. En las reas bajo su propio
control, los britnicos se valieron primordialmente de las fuerzas
en auge tras el Motn, cualesquiera que fuesen.80
Aunque requerirn despus una explicacin ms detallada,
conviene mencionar ya ahora algunos de los mayores efectos po
lticos de la tendencia a apoyarse en los estratos altos del campo.
La misma alien a los britnicos el concurso de las clases mer
cantiles y profesionales, la nueva burguesa india que fue formn
dose poco a poco en el curso del siglo xix. Al separar las clases al
tas rurales de las nacientes y dbiles urbanas, la presencia inglesa
impidi que se constituyera una coalicin reaccionaria al modo
de la alemana o japonesa. Cabe ver ah una contribucin decisiva
al ulterior establecimiento en la India de la democracia parla
mentaria, por lo menos tan importante como la osmosis de ideas
inglesas a travs de las clases profesionales indias. Sin un mnimo
de condiciones estructurales favorables, difcilmente habran po
dido ser las ideas algo ms que juguetes literarios. A la postre, la
presencia britnica llev a la burguesa india a entenderse con los
campesinos para adquirir una base masiva. Ya veremos en el pr
ximo apartado cmo se produjo ese hecho un tanto curioso y al
gunas de sus consecuencias.
Adems de orden pblico, los britnicos introdujeron en la
sociedad india durante el siglo xix ferrocarriles y una cantidad
considerable de riego. Existan, pues, a primera vista, los ms im
portantes requisitos previos para el desarrollo de la industria y de
la agricultura comercial. Con todo, el que hubo result raqutico
y abortado. Por qu? Una parte decisiva de la respuesta, a mi en
tender, es que la pax britannica no redund ms que en facilitar al
terrateniente, y al prestamista, el esquilmo del excedente econ

mico engendrado en el campo, que, segn hemos visto, sirvi en

el Japn para pagar los costosos primeros estadios de la indus
trializacin. Conquistadores extranjeros, los ingleses no iban a
hacer en la India una revolucin industrial. Tampoco eran la au
toridad adecuada para gravar la tierra ni al modo japons ni al so
vitico. De ah que, a la sombra de la justicia-por-la-ley anglosa
jona, la posesin parastica de tierra viniese a ser mucho peor que
en el Japn.
Ahora bien: echarles toda la culpa a los britnicos es, de posi
tivo, absurdo. Como se ha expuesto en el apartado anterior, hay
abundancia de datos para demostrar que la plaga del parasitismo
era inherente a la estructura social y las tradiciones propias de la
India. Los dos siglos de ocupacin britnica no hicieron sino
permitirle propagarse y arraigar ms en la sociedad india. Para
decirlo de una manera ms concreta, la pax britannica permiti el
incremento de la poblacin, y con l el de las rentas, toda vez
que la competencia por la tierra fue elevndolas. Aunque la nue
va estructura legal y poltica de derechos de propiedad confirmables en los tribunales britnicos le provey de nuevas armas,
parece que el terrateniente increment sus rentas valindose,
ms que de ellas, de las sanciones tradicionales deparadas por la
casta y la organizacin de la aldea, cuando menos hasta tiempos
bastante prximos.
Entre los eslabones de una complicada cadena de casualidad
histrica que explica el atraso prolongado de la India, creo que
ese particular mtodo de extraer el excedente econmico del
campo y la consiguiente omisin por el Estado de dirigirlo hacia
el desarrollo industrial son ms importantes que no algunas de
las otras explicaciones comunes as, el funcionamiento del sis
tema de castas, la inercia de las tradiciones culturales conexas, la
escasez de talento empresarial, etc. Aunque tales factores han te
nido su papel, hay motivos para considerarlos como derivados
del mtodo de extraer el excedente arriba expuesto. Incluso en
las zonas rurales, en que la casta es mucho ms fuerte, las barre
ras de casta han dado manifiestos indicios de ir derrumbndose
dondequiera que, a causa de las circunstancias locales, ha existi
do algn impulso hacia una ms plena economa de mercado. De
un modo general, la casta parece ser mantenida por el estrato
ms alto de la lite aldeana en provecho propio y por las razones

poco ha indicadas. Insistir en todo ello, y tratar de evidenciar

lo, en otro lugar.
Quiz tal interpretacin parezca convincente cuando se expo
ne a grandes rasgos. Pero, si se pretende entrar en el detalle de los
datos, contradictorios y fragmentarios, es fcil que ocurra una de
esas dos cosas: que la certeza se evapore en un caos de hechos dis
cordantes, o bien que se seleccionen los datos a fin de fabricar un
argumento demasiado simple para ser verdadero. Poco puede ah
un autor para convencer a un escptico realmente convencido.
Con todo, acaso sea oportuno mencionar que, en cierto punto de
mi estudio sobre ese perodo de la historia india, sospech que el
terrateniente parastico era una especie social legendaria creada
por los autores indios nacionalistas y semimarxistas. Para conven
cerme de que era real, hicieron falta gran copia de datos, los ms
importantes de los cuales intentar relacionar acto seguido.
Conviene debatir primero algunas excepciones a la generali
zacin de que la India no ha experimentado una transformacin
comercial en la agricultura. Aunque la India no lleg a convertir
se en una colonia de plantacin productora de materias primas
para exportarlas a pases ms adelantados econmicamente, hubo
durante el siglo xix, e incluso antes, algn que otro movimiento
limitado en ese sentido. Los indios venan practicando de antiguo
el cultivo del algodn. El yute se haba cultivado para el consumo
local, y pas a ser un producto comercial durante el segundo
cuarto del siglo xix. T (sobre todo en Assam), pimiento e ndi
go completan la lista. Los ajustes para cultivar dichas plantas va
riaron desde un sistema prximo a la plantacin estricta hasta
formas agrarias de un sistema de inversin por el que se conced
an anticipos a pequeos agricultores independientes.8'
En trminos de superficie y nmero de personas, esa econo
ma de semiplantacin import siempre poco. Si no, el estableci
miento de democracia poltica hubiera quiz chocado con obst
culos en conjunto insuperables. Despus de nuestro estudio
sobre el Sur de los Estados Unidos, no hace falta detenernos en
ello. La suma de la competencia exterior y de ciertos factores ge
ogrficos y sociales explica bastante bien que el sistema de plan
tacin no se impusiera en la India. El algodn indio no pudo
competir con el norteamericano; es posible, aunque dudoso, que
contribuyera a producir ese resultado de ahogo de los tejidos na

tivos, anterior a la Guerra de Secesin. El descubrimiento de los

tintes sintticos arruin el comercio del ndigo. El yute slo se
cultivaba en Bengala y Assam, por ms que tal vez hubiera podi
do asimismo cultivarse en otras zonas. La principal limitacin
fue, al parecer, de orden sociolgico. La variante agraria del sis
tema de inversin no es muy rentable, pues es difcil controlar las
prcticas de numerosos pequeos agricultores. Por otro lado, un
sistema de plantacin estricta que emplee mano de obra servil o
semiservil requiere, probablemente, un aparato represivo eficaz.
Crear uno a gran escala exceda los recursos britnicos o indios,
cada vez ms a medida que corri el tiempo.
Al establecerse de firme la autoridad britnica, la tierra em
pez a cobrar algunas de las caractersticas de una mercanca
manufacturada, tal como ha sucedido en otros pases en circuns
tancias similares. Si bien no pudo reproducirse para la venta en
el mercado como las ollas y las cazuelas, pudo asimismo com
prarse yVenderse. Adquiri un valor mensurable en dinero. Con
la creciente presin demogrfica y las garantas dadas a la pro
piedad, ese valor fue subiendo casi sin pausa. E l alza se manifes
t de par en par a los observadores competentes poco despus
del Motn. Hay claros indicios de que el proceso haba empeza
do considerablemente antes, la Comisin del Hambre de 1880
inform que constaba un aumento en el precio de la tierra por
toda la India durante los veinte aos anteriores.82 Sir Malcolm
Darling da algunas significativas cifras que ilustran ese punto, en
especial del Punjab, aunque el proceso tuvo lugar a lo largo y an
cho de la India. Valorada en unas xo rupias el acre en 1866, la tie
rra se vendi por trmino medio a 238 rupias el acre en 19 211926. Durante la depresin, la cosa se estacion: el acre vala 241
rupias hacia 1940. En 1862-1863, el gobierno se haba felicitado
de que el precio de venta de la tierra hubiese subido hasta equi
valer a las rentas que produca en 7 aos. En 1930, la cifra co
rrespondiente era 261?)
La intrusin parcial del mercado y el encarecimiento de la
tierra trajeron consigo cambios en el papel del prestamista, un
importante personaje de la escena rural a quien ya es hora que
conozcamos. N o es un engendro de la autoridad britnica, sino
que exista ya de antiguo. H ay indicios de que, dentro de la aldea
prebritnica, los intercambios econmicos se efectuaban con poco

o ningn uso de moneda. En muchas regiones, la casta de los ar

tesanos cobra an hoy sus servicios recibiendo una parte espec
fica de la cosecha. Ya en tiempo de Akbar, por otro lado, y sin
duda desde mucho antes, las contribuciones se pagaban general
mente en moneda. Por ah entr el prestamista en la economa
aldeana. A menudo, aunque no siempre, perteneca a una casta
especial. Las quejas del campesino por la cosa de tener que ven
der sus productos a bajos precios tras la cosecha slo para readquirir algunos ms tarde bajo la presin de la necesidad y a altos
precios eran ya bastante comunes en la poca mogol.84 En la eco
noma tradicional, el prestamista llevaba a cabo dos tiles funcio
nes. En primer lugar, serva de tosco volante para equilibrar los
perodos de escasez y de abundancia. Excepto en los casos de
hambre intensa, el campesino poda recurrir a l para un prsta
mo de grano cuando se le terminaban los vveres propios. En se
gundo lugar, era la fuente habitual de moneda cuando el campe
sino necesitaba dinero para pagar las contribuciones.85 Claro est
que no realizaba esas tareas sin lucrarse. Con todo, segn parece,
la comunidad aldeana tradicional puso lmites a la extorsin, que
se volvieron menos efectivos despus en circunstancias modifica
das.86Las sanciones tradicionales de una comunidad ntima unida
ayudaron, a la vez, a garantizar las deudas y a que el prestamista
pudiese avanzar sumas considerables con un mnimo de seguri
dad formal.87 La situacin, en conjunto, parece que era aceptable,
cuando menos pasaderamente aceptable, para todos los interesa
dos; la ley hind, vale la pena notarlo, carece de la hostilidad oc
cidental a la percepcin de intereses.
Antes que los britnicos entrasen en escena, el prestamista
codiciaba por lo general la cosecha del campesino, no su tierra,
que era abundante y de poco valor sin alguien para cultivarla. Esa
situacin persisti hasta bien entrada la segunda mitad del siglo
xix, o sea, hasta que el precio de la tierra empez a subir y que la
proteccin britnica de la propiedad a travs de los tribunales
empez a operar con amplitud, tendencia reforzada por el Motn
y subsiguiente apoyarse ms an en los hombres acaudalados y
conspicuos del campo.88 Entonces, el prestamista empez a cam
biar de tctica y procur posesionarse de la tierra misma, aunque
dejando en ella al campesino a fin de que la cultivara para l y le
produjera un ingreso fijo.89

Esa situacin estuvo en su apogeo entre 1860 y 1880. En 1879,

con el Deccan Agricultura! Relief Act, se dio la primera tentativa
de limitar los derechos de transferencia y de proteger al campe
sino. Legislaciones similares fueron aprobndose durante el res
to del siglo xix en otras partes de la India. Su estipulacin prin
cipal fue prohibir la transferencia de tierra a las castas no
cultivadoras, es decir a los prestamistas. Su principal efecto, con
traer la ya limitada oferta de crdito ai campesino y fomentar el
desarrollo dentro de las castas cultivadoras de una clase com
puesta de campesinos ricos que podan prestar a sus vecinos me
nos afortunados. 0 Pese a no existir estadsticas que indiquen en
qu proporcin pas la tierra de las manos del cultivador a las del
prestamista o campesino rico, est claro por el informe de la Co
misin del Hambre de 1880 que el problema era ya grave y ha
ba ya cobrado la forma que presentara durante muchos aos. 1
En la mayor parte del pas el prestamista perteneca a una casta
no cultivadora, y en el Punjab al sector hind de la poblacin
ms bien que al musulmn. Por largo tiempo el tipo caractersti
co de prestamista ha sido el tendero de aldea. De todo lo anterior
se deduce que la transferencia legal no vari de hecho en absolu
to el sistema de cultivo mismo. E l cultivador antiguo sigui en
posesin de su parcela, en algunas zonas entregando su exceden
te por un arriendo elevado en vez de por intereses sobre su deu
da.91 Tal tendencia se ha mantenido vigorosa hasta tiempos pr
ximos. Aunque no hay datos asequibles, buenos observadores
afirman que la tendencia a la prdida del dominio sobre la tierra
por el cultivador continu durante la depresin, y slo se detuvo,
a lo menos temporalmente, con la prosperidad de la Segunda
Guerra Mundial. 3
As, pues, uno de los efectos importantes de la modernizacin
limitada fue poner el excedente econmico extrado de la agri
cultura en nuevas manos. En el Punjab, los intereses sobre deu
das a fines de la dcada 19 20-19 30 ascendan a 104 rupias anua
les per cpita para la poblacin agrcola, al paso que sus ingresos
medios a 4 rupias. 4 Los prestamistas no eran los nicos acreedo
res de aqullas; se deba asimismo bastante a los campesinos ms
prsperos. Tampoco puede decirse que nadaran en la abundan
cia, si bien uno de cada cuatro pagadores de impuestos sobre la
renta en los aos veinte perteneca a tal grupo. 5 Esas cifras, pese

a su imprecisin, evidencian que el campesino indio engendraba

un excedente considerable, y que se no pasaba al Estado. El
campesino indio sufra muchos de los rigores de la primitiva acu
mulacin capitalista, sin que la sociedad india cosechara ninguno
de sus beneficios.
El pasar la tierra a manos del prestamista no trajo ninguna
consolidacin en la unidad de cultivo. La India no experiment
ningn movimiento cercador importante. Tampoco mejoras en
las tcnicas de cultivo. Los mtodos e instrumentos agrcolas es
tn an hoy en extremo atrasados. El deshi o arado nativo y otros
instrumentos no difieren esencialmente de los de mil aos atrs,
segn un autor indio que escribe poco despus de la Segunda
Guerra Mundial.96 El rasgo caracterstico de la agricultura india
es el bajo rendimiento por acre de la mayor parte de las principa
les plantas comparado con el de otros pases. Todava preponde
ran el arroz y, a gran distancia de l, el trigo. En 1945, esos dos
granos ocupaban casi la mitad del rea destinada a plantas ali
menticias, y en trminos de produccin su porcentaje era mucho
ms alto.97 Hurfana la India de toda revolucin tcnica impor
tante, no causa sorpresa saber que en pleno siglo xx el grueso de
las plantas se cultivan an para la subsistencia, si bien la mayora
de los cultivadores venden parte de sus productos.98
Conviene ahora que dejemos de referirnos a la India como un
todo para examinar, aunque sea muy brevemente, el desarrollo y
las caractersticas de la propiedad rstica parastica en diversas
partes del pas. Podemos empezar por Bengala, donde, segn he
mos visto, los factores esenciales del problema ya existan antes
que la influencia britnica surtiese amplio efecto. Las noticias so
bre esa regin matizan y agrandan la imagen del terrateniente
parastico al revelar, primero, que a veces cumpli funciones eco
nmicas, y, segundo, que el parasitismo se difundi entre la masa
del propio campesinado.
Los zamindars tuvieron un papel aunque a decir verdad no
muy penoso, en el roturar el yermo que ocupaba una parte tan
notable del paisaje rural de Bengala hacia 1800. Lo desempea
ron ante todo influyendo de diversas formas sobre los campesi
nos. Mediante exenciones de rentas, por ejemplo, lograron a me
nudo que tribus relativamente salvajes se asentaran y roturaran
terrenos baldos. Una vez que la tierra haba pasado a ser cultiva

ble, el zamindar hallaba mtodos legales para desahuciar a aque

llos colonos y reemplazarlos por otros ms expertos que consin
tieran en pagar rentas crecidas. Gracias a ese y otros recursos,
como exacciones de pagos extraordinarios, se estima que el za
mindar dobl sus ingresos entre 1800 y 1850. Despus de hacia
1850, los zamindars se cieron cada vez ms al papel de meros co
lectores de rentas y se preocuparon muy poco por la extensin
del cultivo o el progreso tcnico de la agricultura."
Al estallar el Motn, los derechos de los campesinos sujetos al
Permanent Settlement se haban deteriorado hasta tal punto,
que, a juicio de un estudioso moderno, se encontraban de hecho
en la situacin de arrendatarios a voluntad. Poco despus del
Motn, los britnicos tomaron algunas medidas para remediar la
cosa. Pudieron hacerlo porque Bengala se haba ahorrado los pe
ores efectos del Motn, con lo que era all menos necesario bien
quistarse a la clase hacendada, ya establecida de firme.100 Por una
serie de leyes de arrendamiento, la primera de las cuales se apro
b en 1859, l s britnicos trataron de dar a los campesinos cier
tas dosis de seguridad. Legislaciones similares fueron aprobn
dose en otras partes de la India. Lo ms importante que se
estipul en ellas fue que doce aos de cultivo continuo funda
mentaban derechos de ocupacin y aseguraban contra el desahu
cio. Por lo general los terratenientes respondieron desahuciando
a los renteros antes que expirase el perodo de doce aos. Las
nuevas leyes establecieron, adems, que los derechos de arrenda
miento fuesen transferibles como los de propiedad. Dondequie
ra que ello se introdujo, la competencia por la tierra intensific
la prctica del subarriendo. Hallando ms provechoso usar del
derecho a subarrendar que no cultivar el suelo, gran nmero de
campesinos se convirtieron en pequeos rentistas.10' A medida
que se hizo ms y ms amplia la diferencia entre lo que el go
bierno tomaba en contribuciones (limitado por el Permanent
Settlement) y lo que la presin de la pugna por la tierra engen
draba en forma de rentas, la cadena de arriendos y subarriendos
se volvi ms y ms larga, hasta adquirir en algunas zonas fants
ticas longitudes.
De la antigua literatura en torno al arrendamiento rstico se
saca la impresin que, si existen numerosos intermediarios entre
el propietario que paga la contribucin territorial y el campesino

que cultiva su tierra, la carga de rentas sobre el ltimo es ms

onerosa. En el caso de la India, no sucede as. E l gran nmero de
intermediarios se debe tan slo a la amplia diferencia entre el ca
non conducticio pagado por el cultivador y la contribucin paga
da por el propietario.102 En la dcada 1940-1950, la Land Reve
nue Commission de Bengala constat que en zonas donde la
ramificacin de los derechos de arrendamiento era extrema se
pagaban rentas menos subidas que en otras partes de la India. Los
comisionados llegaron a concluir que en Bengala antes habra
motivo para aumentos de las rentas que no para reducciones.'03
Puede que, acerca del ltimo punto, haya diversidad de opiniones.
Pero sale a luz un hecho incuestionable. E l excedente econmi
co, en muchas zonas, no lo rebaaba por completo el rentista rico.
La competencia por la tierra condujo a que se repartiese entre
muchas personas, la gran mayora de las cuales distaban de ser ri
cas. Como los autores del censo indio cuidan de subrayar, el ren
tista rural de la India no siempre es el hombre acomodado que se
da buena vida. Puede estar viviendo en el lmite de la subsistencia
sin hacer, con todo, ninguna contribucin econmica.104 Entre
los que viven de rentas del suelo, es dable que haya una propor
cin crecida de viudas o propietarios decrpitos y achacosos sin
hijos mayores, incapaces de cultivar la tierra por s mismos y que
tienen, pues, que darla a otros en arriendo.105 En algunas reas,
puede hallarse entre los poseedores de tierra absentistas, gentes
aldeanas tales como criados, zapateros remendones, barberos, la
vanderas, carpinteros, etc.106 N o conozco datos que permitan es
timar cuntos terratenientes pobres existen de las diversas ca
tegoras mencionadas. Es obvio, sin embargo, que exceden de
largo a los rentistas ricos. Por otra parte, segn acabamos de ver,
no cabe considerar a todos los terratenientes como por entero
parasticos, es decir no aportadores de nada a la sociedad ni en
un sentido econmico ni en uno ms amplio, por ejemplo a tra
vs de las profesiones.
Todas esas modificaciones a la tesis de la posesin parastica de
tierra parastica son de rbrica en cualquier apreciacin objetiva
del problema. N o obstante, el cientfico social objetivo debe an
darse con cuidado a la hora de decidir qu significan de verdad.
Hay una fuerte tendencia a evitar la crtica del statu quo puntuali
zando excepciones y lagunas en los datos hasta que, a menudo, pa

rece que el problema real no existe o que no es sino el producto de

una imaginacin febril. En el caso de la India, apenas si podra es
tar ms manifiesto que la posesin parastica de tierras era un pro
blema real. El que gran nmero de gente pobre se procurara as
una existencia miserable no legitima en absoluto una institucin
social improductiva por naturaleza que ha frenado el progreso
econmico. Por lo dems, ni el amplio predominio numrico de
los terratenientes pobres sobre los ricos ni la falta de estadsticas
adecuadas respecto a la distribucin de los ingresos en ese sector
disminuyen la muy firme probabilidad de que la parte del len de
los mismos iba a parar a un grupo pequeo y caudaloso.
Echemos ahora un vistazo a zonas del Sur de la India donde,
conforme al Settlement Ryotwari, los britnicos recaudaban las
contribuciones directamente de las aldeas en vez de hacerlo a tra
vs de intermediarios.
Podemos empezar columbrando la Presidencia de Madrs en
la ltima dcada del siglo xix, una zona que poco ms o menos
corresponde a la recorrida por Buchanan noventa aos antes, con
los ojos de uno de los primeros funcionarios indios en el servicio
britnico, inspector general del Registro, quien en 1893 public
un Memorandum sobre el progreso de Madrs en el transcurso de
las cuatro dcadas anteriores.107 El autor era sin duda un bur
crata erudito y honesto, aunque anheloso de mostrar todo lo po
sible cunto camino no se haba andado bajo los britnicos, sus
patrones. E l cuadro que pinta, no obstante, pone de manifiesto
una lite hacendada poco numerosa y enormemente rica que disi
paba sus recursos en litigio y placeres y descansaba sobre una
gran masa de campesinos pobres. De los 90 millones de acres que
comprenda la Presidencia, 27,5 millones, o sea entre una cuarta
y una quinta parte, eran propiedad de 849 zamindars. 15 zamindars posean casi medio milln de acres cada uno. Por debajo de
ellos, haba alrededor de 4.600.000 propietarios campesinos en
rgimen ryotwari.,o8 E l autor calcula que era necesario poseer
unos ocho acres para que una familia campesina pudiese subsistir
sin verse obligada a trabajar para otros.'09 Algo menos de una
quinta parte (17,5 por ciento) se hallaban por debajo de ese nivel
y tenan que buscarse la vida trabajando para otros, al paso que la
hacienda media ascenda tan slo a algo ms de 13,5 acres."0
Tambin aqu conviene manejar con cautela dichas cifras, basa

das en las declaraciones de renta. Pero no veo ninguna razn para

rechazar el cuadro general que trazan. Como en Bengala, algunas
de las familias hacendadas antiguas haban perdido sus dominios
entre 1830 y 1850, perodo de bajos precios para los granos, al no
poder pagar sus contribuciones. Otras, evidentemente, se apro
vecharon.1" Un cotejo del Memorndum de 1893 de Raghavaiyangar sobre Madras con los esbozos de Buchanan de principios
del siglo xix lleva a concluir que los principales efectos del domi
nio britnico fueron la escasez de tierras entre los campesinos y
la aparicin de una reducida, enormemente acaudalada e indo
lente clase poseedora.
En Bombay, por la misma poca, se juzg que no haba gran
des terratenientes comparables a los zamindars de otras partes de
la India. Los ms de los habitantes rurales eran campesinos que
pagaban rentas directamente al gobierno. Por otra parte, los au
tores del Report o f Famine de 1880 tomaron nota de la tendencia
de muchos campesinos a subarrendar sus tierras y a vivir de la
diferencia entre las rentas que perciban y las que tributaban al
gobierno.'" Ese testimonio revela una vez ms el consabido
grupo de hechos: una poblacin en aumento, una creciente de
manda de tierra, y el desarrollo a partir del campesinado de una
clase integrada por pequeos rentistas. Pronto se manifest el pro
blema del contraste entre unos y otros campesinos. Los subarren
datarios de las reas ryotwari, como Bombay y partes de Madrs,
carecieron de defensa legal hasta las postrimeras de la ocupacin
britnica. Las tentativas de proteger los derechos consuetudina
rios no empezaron hasta 19 39 ." 3 Por el ao 19 5 1, era norma
poltica oficial minimizar el problema de la existencia de gran
des rentistas. Los autores del censo de 19 5 1, no obstante, cons
tataron la sustantividad de tal clase en los alrededores de la ciu
dad de Bombay, registrando adems sobre ella algunos detalles
de inters. Casi uno de cada tres perceptores de rentas agrcolas
declar medios de vida secundarios. Ambos hechos indican una
ntima conexin entre propiedad rstica parastica e intereses
comerciales urbanos, quiz similar a la que expusimos de las ciu
dades portuarias chinas. 4
Podemos concluir ese escndalo regional con una ojeada al
Punjab. El Punjab resulta instructivo porque es el pas de una cas
ta de campesinos, losjats, que son cultivadores de primera catego

ra, a pesar de sus antecedentes marciales (que parecen ser cosa de

un pasado bastante remoto). Los britnicos introdujeron tempra
no en l el riego en gran escala. Al descubrir su situacin en la d
cada 1920-1930, sir Malcolm Darling, excelente y comprensivo
observador, nos dice que los grandes rentistas rurales se hallaban
concentrados a lo largo de los valles del Indo. Acaparaban sobre el
40 por ciento de la tierra labranta.1'5 Esa observacin coincide
con un clculo citado por la Comisin del Hambre de 1945: que
el 2,4 por ciento de los propietarios posean el 38 por ciento de la
tierra."6 Tales terratenientes aparecen descritos por lo general
como despilfarradores y sin inters en mejorar sus posesiones,
slo en divertirse y cobrar sus rentas."7 En la dcada 1880-1890,
los britnicos hicieron, literalmente, florecer el desierto ejecu
tando un magno proyecto de irrigacin, y lo colonizaron con
campesinos asignndoles fondos ms o menos grandes, los de al
gunos mucho mayores que los del resto. Los britnicos espera
ban (mhes de Cornualles!) que el ltimo grupo se convertira
en una gentry rural, pero no fue as: tales propietarios campesinos
se volvieron absentistas, de modo que aquel aspecto del experi
mento fall."8 El cuadro no era, sin embargo, del todo negro. En
una ocasin, Darling se refiere a terratenientes urbanos orienta
dos progresiva y comercialmente. N o procedan de las castas ha
cendadas tradicionales"9 que la poltica britnica trat por lo co
mn de preservar. Junto a lo que sabemos de las transferencias de
tierra por la lite nativa tradicional de otras partes de la India, la
anterior noticia hace pensar que alguna forma de revolucin capi
talista en la agricultura no era completamente imposible. Pero
ser mejor que consideremos las inferencias de ese punto ms tar
de, al tratar de los esfuerzos por provocar una revolucin agrcola
voluntaria desarrollados durante la era de Nehru.
Como muestra el sondeo regional a que acabamos de proce
der, una de las consecuencias ms obvias de la ocupacin britni
ca fue el cese gradual de las disparidades entre las zonas ryotwari
y zamindari. Los apasionados debates en torno a sus mritos re
lativos se extinguieron en gran parte antes de la Primera Guerra
Mundial, al irse generalizando ms y ms los problemas entre
propietarios y renteros. En la misma constitucin interna de la
aldea, segn una autoridad, quedaron escasas diferencias atribuibles a aquel hecho."0 Tampoco para el perodo entre las dos gue

rras mundiales hay ningn indicio claro de que uno de los dos sis
temas fuese ms o menos eficiente que el otro. 1
Por s solos, los datos estadsticos no permiten juzgar si el n
mero de renteros aument o no durante la era britnica. La prin
cipal dificultad arranca de que a menudo el campesino propieta
rio de una parcela lleva a la vez otra u otras en arriendo. De ah
que las diferencias en los mtodos utilizados para confeccionar
las estadsticas conforme a los momentos diversos a que pertene
cen produzcan enormes fluctuaciones en los resultados, que des
figuran por completo la situacin real. Hay algunos indicios de
que el nmero de renteros fue aumentando hasta 19 3 1. A vista
del incuestionable incremento de la poblacin y de la competen
cia por la tierra, ello parece muy probable. E l siguiente censo, de
19 5 1, manifest una sensacional inversin de esa tendencia, pero
la misma no puede tomarse como una realidad; casi seguro que se
debe a un cambio en la definicin de rentero y de propietario.122
Tampoco hay plena certidumbre de que la situacin material de
los renteros se deteriorase durante la era britnica, como tienden
a afirmar los autores indios nacionalistas. El colonato no consti
tuye de por s ninguna prueba, y, en todo caso, relaciones simila
res existan ya desde mucho antes. El hecho ms significativo es
otra vez el crecimiento demogrfico. Combinado con la falta de
progreso tcnico en la agricultura, podemos considerarlo como
un slido indicio de que el deterioro se produjo.
Es tambin imposible hallar cualquier medida estadstica ri
gurosa sobre la amplitud con que el aumento en importancia del
mercado y la nueva legalidad britnica pusieron en marcha un
proceso de concentracin de la propiedad rstica en menor n
mero de manos. Las grandes haciendas abundaban en muchas
partes de la India antes que llegasen a ella los britnicos. Se dice
que eran relativamente raras cuando la abandonaron.123 La nica
informacin estadstica sobre la India en general proviene de un
estudio realizado en 19 53-19 54 . Como por entonces se estaba
procediendo a la abolicin del sistema zamindari que, sin em
bargo, no fue ni con mucho completa y como ello debi de
producir un fuerte estmulo a ocultar la magnitud de las hacien
das a los funcionarios inquiridores, nada nos sorprende que el es
tudio informe de un grado de concentracin bastante ms bajo
que no el que imperaba al final del perodo britnico. Con todo,

sus resultados esenciales merecen comentarse. Alrededor de un

quinto de las familias rurales indias, entre unos 14 y 15 millones
de personas, no posean ninguna tierra. La mitad de ellas posean
menos de un acre. Su proporcin de tierra slo ascenda, en con
junto, a un 2 por ciento. En el extremo superior de la escala, nos
encontramos con que en todas las regiones el 10 por ciento de las
familias rurales posean un 48 por ciento o ms del rea total. Los
grandes terratenientes, sin embargo, digamos los propietarios de
a lo menos 40 acres, no posean sino alrededor de un 20 por cien
to.'24 La imagen que se configura es la de un enorme proletaria
do rural, sobre la mitad de la poblacin rural; una reducida clase
de campesinos prsperos, no mucho ms de un octavo de aqu
lla; y una exigua lite.
A lo que parece, el mayor cambio en la estructura social agra
ria bajo el dominio britnico fue la multiplicacin del proletaria
do rural. Por lo comn ese estrato se compone sobre todo de jor
naleros agrcolas, sin tierra o con una parcela tan raqutica, que en
el fondo no sirve ms que para atarles al gran propietario. Cunto
aument a punto fijo ese grupo es incierto, pues las mudanzas en
los mtodos de clasificacin de un censo a otro hacen que las com
paraciones sean sobre manera arriesgadas. Un estudioso que ha
intentado sortear tales dificultades concluye que el nmero de jor
naleros agrcolas se elev de aproximadamente un 13 por ciento
en 1891 a aproximadamente un 38 por ciento en 19 3 1, para esta
bilizarse despus, debido a que la disminucin en la magnitud de
las haciendas que el creciente demogrfico de la India trajo consi
go facilit el cultivarlas con los solos brazos de la familia.125
En la India, los labriegos sin o casi sin tierra no son el pro
ducto de una expropiacin en masa del campesinado. Su atroz
pobreza, por otra parte, es asimismo un hecho incuestionable.
Entre los parias que trabajan como jornaleros agrcolas en un dis
trito de Uttar Pradesh, est difundida desde hace largo tiempo la
costumbre de comer granos recogidos de los excrementos de los
animales y limpiados. Segn parece, tal prctica no pasa por re
pugnante, y se dice que recurren a ella la quinta parte de los po
bladores del distrito.126 Se trata, sin duda, de un caso extremo.
Valga, no obstante, como un ejemplo de la degradacin a que
puede llegar el hombre civilizado en condiciones de paz. Y la si
tuacin media es de suyo bien mala.

Aunque groseras, esas generalizaciones sobre el proletariado

rural me parecen lo bastante firmes para soportar el peso de la ar
gumentacin que aqu les hemos sobrepuesto. La historia de las
capas ms bajas del campo indio es oscura, y encierra multitud de
puntos que conviene, o mejor urge, investigar ms a fondo. Pero
que los estratos inferiores no son el mero producto de la pax britannica est muy claro. Hasta puede vacilarse en afirmar que la
relacin con sus patronos cambiara sustancialmente a lo largo del
perodo britnico.'2"
La tremenda miseria de las capas ms bajas de la sociedad ru
ral india (as como de las urbanas) retorna este anlisis a la cues
tin medular con que empez. Pese a que los campesinos indios
han experimentado en el curso de los dos ltimos siglos tanto su
frimiento material como los chinos, no ha habido en la India nin
guna revolucin campesina. Algunas posibles razones dimanan
de diferencias entre las respectivas estructuras sociales que ya
existan antes de la intrusin occidental, y tambin de significati
vas variaciones en el cundo y el cmo se produjo esa ltima. En
la rplica india a la intrusin occidental ha entrado violencia,
pero, hasta aqu, slo como un componente muy menor. Para ex
plicar por qu no ha habido ms, ser necesario debatir el carc
ter del movimiento nacionalista y de los espordicos estallidos de
violencia en la India.

6 . E L V N C U L O B U R G U S C O N E L C A M P E SIN A D O
A T R A V S D E LA N O V IO L E N C IA

Al principio de este captulo se han mencionado los obstculos que

la estructura social india puso en el camino del desarrollo comer
cial antes de la llegada de los europeos: la inseguridad de la pro
piedad, las barreras a su acumulacin, el estimulo al despliegue
de lujo, y el sistema de castas. El balance de fuerzas no era por
completo negativo. En otras partes, el lujo ha impulsado con fre
cuencia formas de comercio. Ese, como bien se sabe, exista; la
misma banca alcanz un alto nivel de desarrollo.118 Con todo, el
comercio indgena no estaba destinado a ser el disolvente que
destruyera la sociedad agraria tradicional de la India. La ausencia
de revolucin comercial e industrial puede achacarse en algo a, la

ocupacin por los britnicos, en particular a su destruccin de las

industrias artesanas textiles y a su actitud cautelosa respecto a los
intereses comerciales que constituan una amenaza para los pro
pios. Por otro lado, los britnicos no lograron ni mucho menos
evitar la aparicin de una clase mercantil nativa moderna. Ni
consta que intentaran prevenirla muy de firme.
La industria nativa, en particular la algodonera y la yutera,
empez a cobrar importancia a fines del siglo xix, cuando pro
gresos en el transporte posibilitaron la importacin de maquina
ria y la apertura a mercados ms amplios. 9 Por la dcada 18801890, la India tena una singularizada clase comercial e industrial
de la variedad moderna. Tenia tambin una elocuente clase pro
fesional. Los abogados fueron uno de los primeros y ms impor
tantes sectores de la burguesa moderna que aparecieron en la es
cena india, ya que la legalidad britnica y la burocracia britnica
deparaban aqu una salida aceptable para el talento y la ambi
cin.130 ES asimismo muy posible que el derecho se univocase con
la tradicin brahmnica de autoridad y de especulacin metafsi
ca. Unos cuarenta y pico aos ms tarde, visitadores oficiales bri
tnicos podran hablar en trminos agrobativos de los prncipes
negociantes indios cuyos palacios se elevaban sobre el Malabar
Hill de Bombay, y notificar que la mayor parte del capital de las
hilanderas de yute prximas a Calcuta y de las fbricas algodo
neras de Bombay pertenecan a personajes por el estilo.'3'
Fue en esos crculos donde surgieron las primeras dudas so
bre los beneficios del mando britnico. Los intereses comerciales
de la Inglaterra de fines del siglo xix teman la competencia de
los anlogos de la India. E l libre cambio, sentan los comercian
tes indios, ahogaba las posibilidades de desarrollo. Por largo
tiempo buscaron proteccin, subsidios y oportunidades para la
explotacin monopolstica del mercado indio.'32 De ah que se
abriese una grieta entre la lite rural, que desde 1857 era la mxi
ma beneficiara del dominio britnico, y las clases comerciales,
que se sentan frustradas por la conexin con Inglaterra.
Tal cisma perdur hasta la independencia, y tuvo efectos po
lticos muy importantes. Ya hemos visto cmo en otros pases la
alianza entre sectores influyentes de la lite rural y una clase co
mercial expansiva y dbil a la vez ha significado un factor decisi
vo para que se produjera una fase poltica reaccionaria en el cur

so del desarrollo econmico. La presencia britnica en la India

impidi cualquier coalicin de esa suerte, con lo que contribuy
al establecimiento de una democracia parlamentaria.
Pero se no es todo el cuento. Las clases comerciales estuvie
ron vinculadas con el campesinado por el movimiento naciona
lista. Para comprender un nexo tan paradjico entre el sector ms
avanzado de la poblacin y el ms atrasado, es necesario conside
rar ciertos hitos de la historia del movimiento nacionalista, y par
ticularmente los escritos y discursos de Gandhi. Que el nexo dis
t de ser perfecto y que hubo algunas fricciones, ya se ver ms
adelante.
El Indian National Congress y la primera Indian Chamber o f
Commerce se constituyeron en el mismo ao, 1885. Hasta el fin
de la Primera Guerra Mundial, el Congreso no fue ms que una
tmida asamblea anual de intelectuales angloparlantes. En las
dcadas siguientes la relacin con los intereses capitalistas sigui
siendo una de las principales influencias que determinaban la ac
titud del Congreso, si bien hubo breves perodos en que otras
fuerzas lograron relegarlos al trasfondo.'33 Antes de la Primera
Guerra Mundial, por ejemplo, B. G . Tilak encabez una violen
ta reaccin nativista que se inspiraba en el pasado histrico de la
India. Ese giro hacia la violencia respondi en parte a la discon
formidad de muchos con el mtodo del Congreso hasta entonces:
demandas corteses e ineficaces. En 1906, bajo el influjo de Tilak,
el Congreso adopt el objetivo del Swaraj, definido a la sazn
como el sistema de gobierno vigente en las colonias britnicas
autnomas.'3+ En un perodo mucho ms prximo iba a influir
en la postura oficial del Congreso otra forma de radicalismo, esta
vez con resonancias socialistas, como en el caso de la Resolucin
de Karachi sobre Derechos Fundamentales de 19 3 1, por la que el
Congreso acord un programa moderadamente socialista y de
mocrtico.'35 Faltando la responsabilidad poltica, esos arrebatos
doctrinales tenan una significacin limitada, mientras que los in
tereses capitalistas eran siempre un lastre estabilizador. Ms im
portante es an el hecho de que la presencia del conquistador
britnico amortigu los conflictos internos e impuso cierta uni
dad, que se extenda desde los intelectuales occidentalizados y
moderadamente radicales hasta el sector polticamente activo del
campesinado, pasando por el mundo de los negocios.

El Congreso no empez a llegar a los campesinos hasta des

pus del trmino de la Primera Guerra Mundial y de la ascensin
de Gandhi como figura dominante del movimiento nacionalista,
reconocida en pblico en la asamblea de Nagpur de 1920. Desde
entonces, el Indian National Congress dej de ser un club de las
clases altas y pas a volverse una organizacin de masas. El ao
siguiente los congresistas empezaron a trabajar al campesinado,
ms o menos como lo haba hecho el ruso Narodniki en la dca
da iS yo -iSSo." 6 De ah en adelante, hasta su muerte, Gandhi
sera el lder indiscutido de aquella extraa amalgama de intelec
tuales occidentalizados, comerciantes e industriales y simples la
briegos que constitua el movimiento nacionalista indio. Cmo
pudo mantener cohesionado tan heterogneo grupo de intereses
conflictivos?
Los intelectuales tipo Nehru vieron en el programa de no
violencia de Gandhi una salida al atolladero a que haban condu
cido dos tcticas polticas que haban resultado igualmente in
fructuosas: la violencia de un Tilak y el inspido constitucionalis
mo de la historia anterior del Congreso.1 7 Gandhi puls una
cuerda sensible de la cultura hind, y la puls de tal modo, que
galvaniz al pas contra los britnicos sin amenazar los intereses
creados de la sociedad india. N i siquiera fueron blanco de un ata
que directo las clases altas rurales, aunque teman al lder nacio
nalista. Es improbable que la ausencia de todo elemento de radi
calismo econmico se debiera a un designio maquiavlico de
Gandhi. Pero aqu sus motivos personales no nos importan. Lo
significativo y revelador es su programa, expuesto en volumino
sos escritos y en discursos. En sustancia, las ideas directrices de
Gandhi se mantuvieron singularmente firmes desde que empez
a desarrollar su actividad poltica hasta el fin de su vida.
E l objetivo de la independencia (Swari) y el mtodo de la no
cooperacin no violenta (Salyagraha), a veces tambin denomi
nado resistencia pasiva, los dos grandes temas de su programa,
son bien familiares a los occidentales cultos. Bastante menos lo es
el contenido social y econmico del mismo, simbolizado por el
famoso torno de hilar y expresado por el trmino Sivadeshi, que
en 19 16 Gandhi defini con estas palabras:

es aquel espritu nuestro que nos restringe al uso y servi

cio de nuestro ambiente inmediato con exclusin del ms remoto.
As, en materia de religin, para satisfacer los requisitos de la defi
nicin, debo restringirme a mi religin ancestral. Eso es, al uso de
mi ambiente religioso inmediato. Si lo hallo defectuoso, tengo que
servirle depurndolo de sus defectos. En el campo de la poltica ten
go que hacer uso de las instituciones indgenas y servirles curndo
las de sus defectos probados. En el de la economa tengo que usar
slo cosas que son producidas por mis vecinos inmediatos y servir a
esas industrias hacindolas eficientes y completas en caso de que
pueda hallrselas tachosas...
Si seguimos la doctrina Swadeshi, sera vuestro deber y el mo
buscar vecinos que puedan subvenir a nuestras necesidades y ense
arles a subvenir a ellas en caso de que no sepan cmo proceder,
dado que haya vecinos que carezcan de una ocupacin sana. Enton
ces cada pueblo de la India ser casi una unidad suficiente y com
pleta en s misma, que slo canjear tales cosas necesarias con otros
pueblos en caso de que no sean producibles localmente. Puede que
todo ello parezca insensato. Bueno, la India es un pas de insensate
ces. Es insensato abrasarse la garganta de sed cuando un mahome
tano benvolo est dispuesto a ofrecer agua pura para beber. Y sin
embargo miles de hindes preferiran morirse de sed a beber agua
de una casa m ahom etana.'38
Swadeshi

Lo que pretenda Gandhi era el retorno a un ayer idealizado: la

comunidad aldeana india, depurada de algunos de sus rasgos ms
degradantes y represivos, como la intocabilidad.'39
Estrechamente relacionadas con el concepto de Swadeshi esta
ban las ideas de Gandhi sobre la propiedad, que giraban en torno
a la de administracin. Vale la pena acudir de nuevo a las palabras
del propio Mahatma:

Dado que haya reunido una considerable cantidad de riqueza ya por

va de herencia, ya por medio del comercio o la industria, debo sa
ber que toda esa riqueza no me pertenece a m, lo que me pertene
ce es el derecho a una vida honrosa, no mejor que la disfrutada por
millones de otros. El resto de mi riqueza pertenece a la comunidad
y debe usarse para el bien de la comunidad. Enunci esa teora
cuando se puso la teora socialista ante el pas respecto a las pose
siones tenidas por zamindars y jefes gobernantes. Los socialistas
acabaran con esas clases privilegiadas. Yo quisiera que superasen su

codicia y sentido de posesin, y se rebajasen a pesar de su riqueza

hasta el nivel de los que se ganan el pan con el trabajo. El trabaja
dor tiene que percatarse de que el hombre acaudalado es menos po
seedor de su riqueza que no el trabajador, de la suya propia, a saber,
la facultad de trabajar.'40
Gandhi formul tal declaracin en un artculo periodstico de
1939. Cinco aos antes le haban preguntado por qu toleraba la
propiedad privada, cuando pareca incompatible con la no vio
lencia. Su respuesta fue que tenan que hacerse concesiones a los
que ganaban dinero pero no queran usar sus ganancias en be
neficio de la humanidad. Apretado con la nueva pregunta de por
qu no propugnaba, pues, la propiedad estatal en lugar de la pri
vada, respondi que la propiedad estatal, si bien era mejor que
la privada, era objetable desde el punto de vista de la violencia.
Es mi firme conviccin aadi , que si el Estado suprimie
ra el capitalismo por la violencia quedara preso en los males de
la violencia misma y dejara de desarrollar la no violencia para
siempre.'4'
Es obvio que esa actitud no poda resultar demasiado aterra
dora a los propietarios, ni siquiera a la aristocracia rural, que por
lo comn era contraria a Gandhi. E l Mahatma persever bastan
te en ella. Reprob, por ejemplo, el movimiento campesino por su
recurrir a la violencia; sera algo as como el fascismo, dijo en
1938.142 Que yo sepa, el paso ms atrevido hacia la tesis de que se
deba expropiar a los zamindars lo dio en 1946, cuando lanz la
amenaza indirecta de que no todos los congresistas eran unos n
geles y apunt que una India independiente poda caer en manos
injustas que suprimieran a los zamindars. Incluso en esa ocasin
se apresur a aadir que l esperaba que el Congreso sera justo:
De otra manera todo el bien que pudiera haber hecho desapa
recera en un abrir y cerrar de ojos.'43
Como implicaba el concepto de Swadeshi, el eje del progra
ma de Gandhi fue la revivificacin de la India aldeana tradicio
nal. Era con los campesinos con quienes armonizaba de verdad
el corazn de Gandhi, y fueron ellos quienes respondieron de
un modo ms entusistico a su movimiento. E l Mahatma comen
t en 1933:

Yo slo puedo pensar en trminos de los millones de aldeanos y slo

puedo hacer depender mi felicidad de la de los ms pobres de entre
ellos, y slo quiero vivir si ellos pueden vivir. M i simplicsima m en
te no puede ir ms all del pequeo huso del pequeo torno que
puedo llevar conmigo de un sitio a otro y que puedo manufacturar
sin dificultad.'44
A Gandhi la elevacin de la aldea le pareca una labor no polti
ca en que todos los grupos podan estar de acuerdo y cooperar.'45
Nunca se le ocurri que el mantener la India aldeana redundara
en condenar a la mayor parte de la poblacin india a una vida de
miseria, ignorancia y enfermedad. El industrialismo, pensaba,
slo traa materialismo y violencia. A sus ojos los ingleses eran
vctimas de la civilizacin moderna, y merecan ms compasin
que odio.'46
Como acostumbra a suceder con las idealizaciones retrgra
das de la vida campesina, el amor de Gandhi por la aldea tena ri
betes antiurbanos e incluso anticapitalistas. La experiencia india
encerraba un fundamento real para esa actitud. Los informes so
bre la destruccin de las industrias artesanas del campo indio, en
particular de las textiles, por los productos fabriles britnicos hi
cieron profunda mella en Gandhi. En 1922 rechaz con apasiona
miento el tpico de que los ingleses haban aportado a la India los
beneficios de un gobierno segn la ley. Para l la ley slo encubra
una explotacin brutal. Ningn juego de manos estadstico, dijo,
poda ocultar la evidencia que los esqueletos presentan al desnu
do en muchas aldeas. N o me cabe la menor duda que tanto Ingla
terra como los habitantes de las ciudades de la India debern res
ponder, si hay un Dios arriba, por ese crimen contra la humanidad
que tal vez no tiene igual en la Historia.'47 Otros muchos de sus
discursos inciden en el mismo tema. Vea la elevacin de la aldea
ante todo como una tentativa sincera de devolver a los aldeanos
lo que les ha sido cruel e inconsideradamente arrebatado por los
ciudadanos.'48 La mecanizacin era beneficiosa cuando no haba
suficientes trabajadores para llevar a cabo las tareas necesarias. En
caso contrario, era perniciosa. Por extrao que parezca, toda f
brica es una amenaza para los aldeanos.'49
Es difcil que tales i 4 eas sentaran bien a los partidarios acau
dalados del movimiento nacionalista. Los comerciantes podero

sos se escandalizaron asimismo por la admisin de intocables en

el asbram de Gandhi,'50 y su apoyo a los trabajadores en la huel
ga de Ahmedabad puede que irritara todava a otros.15' A prime
ra vista parece contradictorio que las clases urbanas acaudaladas
constituyesen una fuente de seguidores para el movimiento na
cionalista, mientras que la aristocracia rural, en cuyo beneficio
emiti Gandhi varias declaraciones pacificadoras, le era general
mente adversa.
La contradiccin desaparece en parte cuando advertimos que
todo el programa de Swadesbi o autonoma local era de hecho una
doctrina de comprar productos indios y contribuy a reducir la
competencia de los britnicos. Adems, desde el punto de vista de
las clases acaudaladas, la doctrina gandhiana en torno a la digni
dad del trabajo encerraba aspectos tiles. Gandhi se opona a las
huelgas polticas, porque se salan del sistema de no violencia y no
cooperacin. N o requiere mucho esfuerzo del intelecto dijo
en 19 2 1 , percibir que es muy peligroso hacer uso poltico del
trabajo hasta que los trabajadores no comprendan la condicin
poltica del pas y estn preparados para trabajar por el bien co
m n.'52 Aun en el caso de las huelgas econmicas, invocaba la
necesidad de pensrselo cien veces antes de emprender una huel
ga. Y esperaba que, cuando la clase obrera estuviera mejor orga
nizada y mejor instruida, el principio del arbitraje reemplazara las
huelgas.'5' Semejantes ideas cristalizaron en la condena de ideas
sociales, tales como la confiscacin de la propiedad privada y la lu
cha de clases, en una declaracin emitida por el poderoso Working Commitee del Congreso en junio de I934-'54
As, pues, las doctrinas de Gandhi, a pesar de algunas caracte
rsticas notas de radicalismo campesino, llevaban el agua al moli
no de las clases urbanas acaudaladas. Sus ideas compitieron efi
cazmente con las radicales importadas de Europa (circunscritas
casi a un corto nmero de intelectuales), de modo que ayudaron
a encuadrar a las masas en el movimiento independentista, dn
dole as potencia y efectividad, y a la vez a mantenerlo fiable para
las clases poseedoras.
Gandhi fue ante todo el portavoz de los campesinos y los ar
tesanos lugareos indios. Hay abundantes testimonios de la res
puesta entusistica que dieron a su llamada. Como veremos en el
siguiente apartado, amplios sectores de aquel grupo eran vcti

mas de las intrusiones del capitalismo, que venan a acumularse

encima de ancestrales miserias. As, los resentimientos que en el
Japn hallaron parcialmente salida en el Movimiento de los Jve
nes Oficiales y el superpatriotismo, la hallaron en la India bajo
Gandhi en otra versin del nacionalismo, bastante diversa. Con
todo, las semejanzas son cuando menos tan importantes como las
diferencias. Ambas corrientes buscaron su modelo de sociedad
justa en un ayer idealizado. Ambas fueron incapaces de compren
der los problemas del mundo moderno. En el caso de Gandhi,
ese juicio puede parecer cruel. Muchos liberales de Occidente,
angustiados por los horrores de la sociedad industrial moderna,
han visto en Gandhi una figura fascinadora, en particular por su
encarecimiento de la no violencia. A m esa simpata no me pare
ce ms que una prueba evidente de la malaise del liberalismo mo
derno y de su incapacidad para resolver los problemas que emba
razan a la sociedad occidental. Si una cosa hay cierta, es que la
tecnologa moderna est aqu para quedarse y se difundir a no
tardar por el resto del mundo. N o menos cierto quizs es que, sea
cualquiera la forma que adopte la sociedad justa, si ha de advenir
algn da, no ser la de la aldea india autosuficiente servida por el
artesano local simbolizado en el torno de hilar de Gandhi.

7.

U N A N O T A S O B R E L A E X T E N S I N
Y E L C A R C TER D E LA V IO L E N C IA C A M P E S IN A

La configuracin de las relaciones de clase bajo el dominio brit

nico y el carcter de los adalides nacionalistas comunicaron a su
movimiento un sesgo quietista que ayud a desvirtuar cuales
quiera tendencias revolucionarias que operasen entre los campe
sinos. Contaron asimismo otros factores, en particular el hecho
de que los estratos ms bajos del campesinado, por una parte, es
taban fragmentados segn lneas de fractura as de casta como
lingsticas, y, por otra, unidos al orden vigente a travs de nor
mas tradicionales y de migajas de propiedad. N o dej de darse,
sin embargo, violencia, por mucho que la hayan velado la luz des
lumbradora de la fama de Gandhi y el deseo ingls de minimizar
la magnitud del desorden durante su gobierno y en el curso de la
transicin a la independencia. E l campesino indio, a lo largo de

los ltimos doscientos aos, no se ha comportado de una manera

tan dcil como hasta hace poco se haba venido creyendo. Exa
minar las circunstancias en que los campesinos han acudido a la
violencia organizada, aunque no sea tarea fcil con las fuentes dis
ponibles hoy en da, puede arrojar alguna luz sobre los factores
que han impedido en general su aparicin.
Resulta instructivo, por de pronto, el examen de las convul
siones campesinas que se produjeron entre el establecimiento de
la hegemona britnica sobre el subcontinente, tras la batalla de
Plassey, y el final del Motn. Un estudioso indio ha realizado hace
pocos aos la muy til tarea de compilar una enorme cantidad de
materiales acerca de los disturbios civiles, en general, aconteci
dos durante aquellos cien aos. Entre los mismos uno puede ha
llar diez casos relativamente claros en que gran nmero de cam
pesinos se volvieron contra sus amos. A lo menos cinco de esos
casos caen fuera de los lmites de nuestro problema, por cuanto
conciernen a movimientos islmicos o de grupos aborgenes no
hindes.'55 La serie entera de alzamientos campesinos hace esca
sa impresin si pensamos en la China. N o es, sin embargo, irriso
ria. Las sacudidas que consideramos aqu tuvieron proporciones
considerables. En todos los casos los motivos de queja econmi
cos de los campesinos obraron bastante a escala vista. Una re
vuelta cuaj ante la perspectiva de una inspeccin; otras veces sa
bemos de campesinos enfurecidos que colgaban a perceptores de
derechos brahmnicos de quienes haban sufrido extorsiones. En
otros casos todava, los campesinos se levantaron contra los re
caudadores de contribuciones mahometanos.'56 En el ltimo de
nuestros cinco casos, bandas rebeldes integradas por centenares
de personas merodeaban por el campo, cuyos pobladores se les
unan y por un tiempo hicieron causa comn con ellas contra el
gobierno, an lejos entonces de estar firmemente establecido.
Otro punto digno de notarse es que la solidaridad en la rebelda
alcanzaba, cuando menos temporalmente, a traspasar las diviso
rias de casta, incluso la muy tajante que separaba a los campesi
nos de las castas de artesanos y criados de aldea. En una ocasin
se aunaron con los campesinos los lecheros, los aceiteros y los he
rreros; en otra, los barberos y los servidores domsticos, entre
ellos los del prestamista.'57 Tal hecho evidencia que la fragmenta
cin de la aldea india no siempre impide la subversin. Para re

sumir las enseanzas extrables de todos los datos mencionados,

diremos que los campesinos indios tenan ideas muy claras sobre
la manera justa o injusta de gobernarles, que los entuertos eco
nmicos podan tambin empujar a aquella poblacin supuesta
mente dcil a revueltas de alcance local, y por ltimo que lderes
tradicionales unidos por estrechos lazos con los campesinos des
empearon en las mismas un papel de entidad.
En la fase postrera de la pax britannica, sobre todo en los aos
inquietos que precedieron a ambas guerras mundiales, es suma
mente probable que se diesen estallidos similares por doquier de
la India. Pero la violencia de tal fase no fue por lo comn revolu
cionaria. Cualquier componente revolucionario que pudiera
comprender qued enmascarado por la guerra religiosa, sobre la
que tendremos que hablar en breve. En un rea, sin embargo,
Hyderabad, las ascuas del descontento ardieron en una llamara
da francamente revolucionaria cuando los tumultos que rodea
ron la evacuacin britnica. Com o caso particular que arroja mu
cha luz sobre el estado de cosas general, la revuelta de Hyderabad
merece que nos detengamos a comentarla.
Antes de la independencia, Hyderabad era uno de los mayo
res y ms poderosos Estados principescos, as como una de las
partes de la India donde la estructura poltica y social heredada
de los das del gobierno musulmn se haba conservado casi in
tactas.'58 Alrededor del 8o por ciento de la poblacin subyacente
era hind.'59Aunque quizs algo retrasado en vista del resto de la
India, nada indica que la situacin de los campesinos fuera consi
derablemente peor que en muchas otras partes del pas. Detalla
das descripciones notician la fragmentacin habitual de los fun
dos, intensa presin demogrfica, acaso slo 1 ,1 5 acres por
cabeza en las zonas cultivadoras de plantas nutricias en 19391940, problemas en torno al arrendamiento, deudas, y gran n
mero de jornaleros agrcolas bastante miserables, tal vez sobre un
40 por ciento de la poblacin total.'60 Posiblemente la situacin
de esos ltimos, que rayaba en la esclavitud por deudas, era peor
que en otras partes de la India.'6' Con todo, imperaban condiciones
similares en muchas reas donde no estallaron revueltas. Adems,
el levantamiento mismo tuvo lugar en una parte del territorio
donde los problemas en torno al arrendamiento eran menos agu
dos que en el resto.6' Y se propag a tal zona, Telingana, desde

la vecina Andhra, donde los comunistas se haban afirmado en

medio de una casta hacendada relativamente prspera.'6
Los comunistas empezaron a operar entre los campesinos de
Telingana en 1940. Su xito fue sorprendente. Aldea tras aldea, so
bre todo en las comarcas limtrofes con Madrs, los labriegos fue
ron rehusndose en 1943-1944 a obedecer las rdenes de los seo
res, a suministrar trabajo forzado, a pagar rentas e impuestos.'64
El caos y el colapso momentneo de la autoridad producidos
cuando el nizarn de Hyderabad maniobr para evitar la absor
cin en la recin creada Unin India depararon a los comunistas
una coyuntura muy favorable. Hablaban entonces, postrimeras
de 1947 e inicios de 1948, de por lo menos 2.000 pueblos libe
rados. Surgieron de golpe multitud de soviets aldeanos que pa
saron a dominar un rea considerablemente extensa. Por corto
tiempo los comunistas rompieron el control de los grandes pro
pietarios y de la polica, distribuyeron tierra, cancelaron deudas y
liquidaron enemigos a la manera clsica. Un erudito observador
se ha referido a ese episodio como el mayor y por un breve mo
mento quizs el ms efectivo alzamiento campesino de Asia fuera
de la China. l 6 5 E l nizam de Hyderabad trat de utilizar a los co
munistas, adems de reaccionarios rufianes islmicos organizados
en bandas de tipo fascista, para impedir la absorcin de su territo
rio. E l 13 de septiembre de 1948, el ejrcito indio lo conquist en
menos de una semana. Pero el reprimir a los campesinos comu
nistas dirigidos de Telingana llev algunos meses de intensas
operaciones militares y policacas, miles de detenciones sumarias
y una caza de lderes a tiro limpio.'66
La primera enseanza que se deduce de la infructuosa revo
lucin de Hyderabad es negativa. Toda cuenta fundada en que el
sistema de castas u otros rasgos distintivos de la sociedad campe
sina india constituyen una barrera eficaz contra la insurreccin
es, sin duda, falsa. Existe un potencial revolucionario entre los
campesinos indios. En segundo lugar, las condiciones materiales
degradantes en y por s mismas no son el factor decisivo para que
estalle una revuelta, aunque ciertamente contribuyen al poten
cial global. N o hay pruebas demostrativas de que la situacin
material de los campesinos fuese peor all donde se produjo la re
volucin; s las hay, en cambio, y sustanciosas, del hecho opues
to. Lo que permiti a los comunistas extender su autoridad tem

poralmente, ya que no establecerse, fue el colapso de la autori

dad poltica venido de arriba. Similares condiciones haban cons
tituido en el pasado los requisitos previos de los alzamientos ru
rales. En Hyderabad, en 1947-1948, tal colapso fue excepcional
y transitorio. Si se repitiese en el futuro, dondequiera que fuese,
muy bien podran surgir de la noche a la maana otras bolsas de
gobierno comunista.
Por ahora el extremismo revolucionario no ha alcanzado en la
India ms que una base territorial precaria y una dbil influen
cia.'67 Hasta la muerte de Nehru y despus de ella, el gobierno
central ha sido lo bastante fuerte para aplastar al comunismo
cuando ha sido revolucionario y para contenerlo dentro de lmites
legales cuando ha sido reformista. Volvamos la vista hacia atrs
para indagar el porqu.
En los tiempos prebritnicos, segn he indicado arriba, la ins
titucin de la casta depar un medio para organizar la comunidad
local de tal forma, que hizo del gobierno central algo superfluo an
tes que algo a cambiar cuando las cosas se torcan. Sirvi tambin
para organizar a una sociedad fragmentada en mltiples razas, re
ligiones y lenguas de modo que, a lo menos, pudiesen convivir en
el mismo territorio. Aun cuando tal fragmentacin fuese a veces
superada hasta cierto punto y en localidades especficas, debi de
ser una barrera para el alzamiento a gran escala. AdemsNel siste
ma de castas reforz la sumisin jerrquica. Haz sentir humilde a
un hombre por mil actos cotidianos y se comportar de un modo
humilde. La etiqueta tradicional de casta no era pura excrecencia;
tuvo consecuencias polticas indudables. Por ltimo, como vlvu
la de seguridad, la casta procura una forma de movilidad ascen
sional colectiva a travs de la sanscritizacin, pero dentro del
marco del sistema tradicional. Por todos conceptos, la sociedad
india difera enormemente de la de la China imperial.
Dichos factores siguieron operando en el campo, aunque con
fuerza menguante, tras ponerse en marcha bajo los britnicos una
modernizacin limitada. La manera como la modernizacin tuvo
lugar favoreci tambin en muchos aspectos la estabilidad. La
crisis del Motn sobrevino antes que los movimientos radicales
hubiesen aprendido a convertir las nostalgias reaccionarias en re
voluciones; si habran podido o no hacerlo en aquel caso, es pro
blemtico. Cuando el movimiento nacionalista se extendi a los

campesinos, contena fuertes tendencias pacifistas, por las razo

nes ya expuestas. Cosa un poco extraa, la transferencia del po
der a manos indias se cumpli sin una crisis seria entre los go
bernantes; all donde se dio una crisis menor, hubo un estallido
revolucionario abortado.
Hay un punto que importara explorar ms a fondo de lo que
yo he sabido hacerlo. Es probable que muchas de las iras concita
das por la intrusin del mundo moderno hallaran escape en los
horrores de la guerra comunal entre hindes y musulmanes.
Como indicio de su importancia, basta recordar que se han esti
mado en unos 200.000 los muertos en los tumultos que acompa
aron la particin e independencia, y en unos 12.000.000 los fu
gitivos de uno a otro Estado.168 Verdad es que la enemiga entre
las dos religiones ha revestido de cuando en cuando formas vio
lentas a lo largo de un buen trecho de la historia india. Parece
que ello vena sobre todo de los esfuerzos desplegados por los go
bernantes islmicos para convertir a sus sbditos hindes de por
fuerza. El fanatismo y los conflictos religiosos del siglo xx son
cualitativamente distintos. Se aproximan ms al bien conocido
fenmeno, del nativismo. En muchas partes del mundo, al empe
zar a erosionarse la cultura establecida, amenazadoramente para
algunos sectores de la poblacin, el pueblo ha reaccionado reafir
mando el modo de vivir tradicional con creciente y frentico vi
gor. A menudo lo reafirmado tiene poco que ver con la realidad
histrica. Algo as sucedi al parecer en la India, corriente cuyo
estudio valdra la pena llevar ms lejos. Los sentimientos comu
nales han tenido un papel en la plida versin india de una fase
reaccionaria. A decir verdad, han sido con mucho su peor aspec
to. Pero han sido tambin, a lo menos para la Repblica India y
sus dirigentes, tendencias estrictamente no oficiales y antiguber
namentales. Cosa digna de eterna memoria, tanto Gandhi como
Nehru se opusieron a la violencia comunal con todo el vigor po
sible. La guerra religiosa fue quizs un sustitutivo de la revolu
cin. En todo caso, es un testimonio extremo de la fragmentacin
de la sociedad india, que constituye un obstculo para cualquier
accin poltica efectiva, no slo para el radicalismo revoluciona
rio, el blanco natural de ese radicalismo parece que debiera estar
en los parias y en el proletariado rural. Adems de la tendencia ha
cia la sanscritizacin, el radicalismo choca ah con otros obst

culos. Los revolucionarios no pueden hacer un llamamiento al

proletariado rural, ni que le den un aire pacfico, sin enemistarse
la masa de pequeos y medianos campesinos. Y, en definitiva, el
problema bsico para un movimiento revolucionario es despren
der pueblos y regiones enteras del statu quo, algo difcilmente fac
tible en la India a mayor escala que un limitado mbito local. En
algunas reas, los comunistas pueden fundar, y han fundado, par
te de su llamamiento en lealtades regionales y lingsticas. En
otras, han hecho eso y, adems, han intentado actuar valindose
de discordias entre las castas.'159 Quiz la exasperacin de los
sentimientos locales y divisorios sea a veces buena tctica revo
lucionaria. Pero, cuando llega la hora de fundir los descontentos
locales en una estrategia poltica de mayor alcance, parecidas mi
nihostilidades no pueden hacer ms que neutralizarse unas a otras
en un desconcierto de pendenzuelas. Las revoluciones se forjan
con ideales panhumanos, no con ideales regionales.
El problema de los frecuentes y bruscos cambios de tctica
(por razones que no tienen nada que ver con las circunstancias de
la India) y el de la identificacin con un gobierno extranjero, ya
sea el ruso ya el chino, son tambin arduos obstculos para los
nicos grupos que se consideran hoy en da depositarios de una
tradicin revolucionaria. Pero el ms importante de todos es que
el rgimen de Nehru se capt el apoyo del estrato superior del
campesinado. Las fuerzas del orden tienen buenas cartas en sus
manos, aunque todas ellas, cartas heredadas del ayer, cuyo valor
ir menguando ms y ms si los dirigentes de la India no saben
captar y controlar las corrientes profundas que estn ya encauzan
do el maana del campo indio. Si bien, por supuesto, el resultado
es imprevisible, tal vez quepa comprender el problema mismo es
tudiando las razones de lo que se ha hecho y dejado de hacer.

8.

LA IN D E P E N D E N C IA Y E L P R E C IO D E L C A M B IO P A C F IC O

Cuando, en 1947, se expuls a los britnicos, estaba arraigado de

firme en la sociedad india un crculo vicioso. El mpetu hacia la
industrializacin era mnimo porque los recursos no se explota
ban y acumulaban para construir plantas industriales. La agricul
tura se hallaba estancada y renda poco porque la ciudad no ex

tenda sus tentculos al campo para estimular la productividad ni

transformar la sociedad rural. Por esa misma razn, el campo no
engendraba recursos que pudiesen utilizarse para el desarrollo in
dustrial. En vez de ello, el terrateniente y el prestamista rebaa
ban todo su excedente, por lo regular para fines improductivos.
Hablar de un crculo vicioso puede inducir a pensar que la si
tuacin era irremediable. N o, como demuestra la experiencia
histrica de otros pases recin industrializados, existe una polti
ca capaz de romper el crculo. En sus lneas esenciales, el proble
ma y la solucin son muy simples. Se cifran en un combinar in
centivos econmicos y apremio poltico para mover a los
campesinos a incrementar la productividad y en ir tomando a la
vez una parte sustanciosa del excedente as engendrado para
construir una sociedad industrial. Detrs de esa va hay un pro
blema poltico: si ha surgido o no de la sociedad una clase con la
competencia e implacabilidad necesarias para imponer las mu
danzas. Inglaterra tuvo sus landlords y sus precoces capitalistas in
dustriales, Rusia sus comunistas, el Japn sus aristcratas disi
dentes que pudieron convertirse en burcratas. Por razones que
ya se han considerado con alguna amplitud, la India andaba bas
tante corta de tal elemento.
Antes de ahondar ms en la cosa, conviene prevenir otra vez
contra cierto psicologismo y aceptacin de los hechos tales como
son sin averiguar de veras por qu son hechos al comentar la
ausencia de un impulso ms fuerte hacia el cambio. Por de pron
to podemos limitar nuestro anlisis al campo. En parte a falta de
un trmino mejor, hemos calificado al terrateniente de parastico.
Ello no debe tomarse como si todo terrateniente se pasara la vida
mano sobre mano a la sopa boba de las rentas que le iban aflu
yendo, aunque por supuesto tambin se daba el caso, e incluso
quiz bastante a menudo. Pero haba asimismo un nmero con
siderable de terratenientes que eran individuos activos y enrgi
cos. Evidenciaban tanto talento emprendedor o ansia de activi
dad como uno se esperara tan slo del capitalista protestante
ms arquetpico. Dentro del marco de la sociedad india, sin em
bargo, tales talentos para la innovacin no podan aplicarse sino
a desarrollar el viejo sistema represivo. El terrateniente poda ha
llar toda suerte de medios para atornillar a sus renteros, desde los
tribunales britnicos hasta los mecanismos deparados por la es

tructura poltica y social de la aldea.'70 Sera fcil acopiar casos de

innovacin dentro del sistema para demostrar que el problema no
estriba en la falta de talento emprendedor. Las personas que lo
poseen deben de ser una minora en cualquier grupo grande. El
problema est en darle rienda suelta, as como en encauzarlo ha
cia fines sociales positivos. El crear una situacin apropiada para
ello constituye, en trminos muy amplios, un problema poltico.
Si la dificultad no est en la falta de talento emprendedor en
el campo, tampoco est en la falta de recursos. Potencialmente,
hay los necesarios. Para convencernos al respecto, veamos el caso
de una aldea concreta a ojos de un antroplogo:

El labrador de Gopalpur lleva sus operaciones agrcolas a una esca

la que slo un pas muy rico podra permitirse. En vez de usar can
tidades adecuadas de semillas de buena calidad y conocida virtud
germinativa, el labrador disemina pocas cantidades de semillas no
selectas, no probadas. Al no proteger los brotes en el campo, es for
zoso que comparta sus sementeras con cualquier pjaro, insecto y
animal salvaje que ande por all. Hacina descuidadamente el estir
col y el abono fuera de su casa, expuestos al sol y la lluvia. En vez de
almacenar cuidadosamente la cosecha, la pone por su casa en tina
jas, o peor an sobre un tosco piso de piedra. Lo que no se comen
las ratas es horadado y pulverizado por los gusanos y gorgojos.'7'
Aunque no todas las aldeas indias estn tan mal como Gopalpur
algunas estn peor y otras mejor, su situacin es la caracte
rstica por doquier del pas, tras diecisiete aos de independencia.
Hay en la India ms de 500.000 aldeas. Multipliqese la situacin
de Gopalpur por varios cientos de miles de localidades parejas, y
se vern los recursos potenciales que existen slo con cambiar el
modo como lleva la gente sus prcticas agrcolas.
Los campesinos no van a salir de su paso simplemente porque
alguien les diga que lo hagan. Eso ya viene efectundose de algn
tiempo a esta parte. Cambiar la situacin requiere encararse con
ellos para ver si estn modificando su conducta. Y si eso an no
se ha efectuado, como es el caso en general, entonces debe de ha
ber buenas razones polticas que lo impiden. Aqu, en este ltimo
tramo de nuestro examen, nos concentraremos en tratar de ha
llarlas, en determinar los obstculos al cambio y qu impulsos
pueden obrar que tiendan a superarlos. N o es cosa de predecir,

sino nada ms de analizar un problema para sugerir la gama de

soluciones posibles y sus respectivos precios, incluso el de no lle
gar a ninguna solucin.
Ser mejor partir de otra ojeada a la escena poltica nacional y
a las fuerzas que operaban en la sociedad india en conjunto al
principio de la independencia, en 1947. La ocupacin britnica
haba suscitado un movimiento de oposicin, el Partido del Con
greso, compuesto de intelectuales, como Nehru, simpatizantes
con el socialismo; de slidos hombres de negocios para quienes
se era veneno; de periodistas, polticos y abogados que daban ex
presin articulada a una amplia variedad de ideas el todo repo
sando sobre una base campesina recin despertada por Gandhi,
cuya estampa tena bastante ms del santn tradicional indio que
del poltico moderno. La clase obrera industrial era an muy re
ducida, y nunca haba desempeado un papel poltico mayor. La
oposicin comn a los britnicos, cuyo rgimen deparaba a cada
uno de dichos grupos una explicacin conveniente para todo lo
que pareca malo, haba puesto sordina largo tiempo a los con
flictos entre sus respectivos lderes y les haba acostumbrado a
trabajar juntos. Esos conflictos salieron a luz tan pronto como el
enemigo comn desapareci. Sin embargo, al faltar todo movi
miento radical vigoroso entre los obreros industriales y entre los
campesinos, los elementos conservadores no han tenido hasta la
fecha grandes dificultades en guardar a la India dentro de un cur
so moderado, nunca seriamente amenazador para sus intereses.
El conflicto en torno a poltica econmica que subsigui a la
independencia pone de manifiesto las razones por qu los mode
rados han sido tan poderosos. Ayudndose con Sardar Vallabhai
J. Patel, el mundo de los negocios emprendi un eficaz ataque
contra el sistema de controles de precios sobre los comestibles y
otras necesidades bsicas. E l gobierno no alz los controles sino
para afrontar una inflacin galopante. Los precios subieron cosa
de un 30 por ciento en pocos meses. Entonces el gobierno reimplant los controles, despus que millones de personas cuyos in
gresos apenas bastaban para comprar las cosas necesarias a pre
cios normales haban ya sufrido a rabiar. Ahora bien, Patel
comparta con Nehru el duunvirato que rigi a la India desde
la particin hasta la muerte de Patel, en 1950. Tanto como el por
tavoz de los capitalistas, era el lder en quien los terratenientes y

los hindes ortodoxos buscaban proteccin contra las amenazas

de reformas agrarias y laicismo. Por aquel tiempo Gandhi slo
intervena ya en poltica cuando juzgaba que estaban en juego
principios morales de entidad. As sucedi en el caso del debate
en torno al control de los precios. Significativamente, la inter
vencin de Gandhi hizo caer la balanza por la parte de suprimir
lo. De modo que, en un problema crucial que afectaba el bienes
tar de millones de personas, el primero que se plante tras la
independencia, el caudillo de las masas campesinas sostuvo a los
conservadores.'72 En ese episodio echamos de ver el consabido
vnculo entre los intereses comerciales y campesinos, uno de los
hechos importantes por algn tiempo de la poltica india.
Gandhi fue asesinado en 1948. Sardar Patel muri en 1950.
Al cabo de un ao, gracias a una serie de maniobras parlamenta
rias y entre bastidores, Nehru haba conseguido imponerse como
el lder indiscutido del Partido del Congreso y del pas. Por fin la
India estaba dispuesta a avanzar, o cuando menos a enfrentarse de
verdad con sus problemas. Ya en marzo de 1950 se estableci la
Planning Commission con Nehru como presidente. El Primer
Plan Quinquenal empez en 19 5 1, y lo siguieron de inmediato
un Segundo y un Tercero. Slo en 1955, sin embargo, se declar
el gobierno por un tipo de sociedad socialista.'73
Aunque se ha hablado considerablemente de socialismo, lo
bastante para alarmar considerablemente a las clases poseedoras,
en realidad se ha hecho muy poco. En 19 6 1 el gobierno central
haba empezado a impulsar cierto nmero de empresas en cam
pos tan diversos como energa atmica, electrnica, locomotoras,
aeronutica, aparatos elctricos, mquinas herramientas y anti
biticos, a la vez que los gobiernos federales posean o ayudaban
a otras. Pero la proporcin de la industria privada segua siendo
muy grande. Segn el texto del Tercer Plan Quinquenal, el go
bierno esperaba aumentar la contribucin del sector pblico a la
fabricacin desde un nivel de menos del 2 por ciento en 1961
hasta sobre un 4 por ciento. Adems, la parte del len de los fon
dos a invertir se destinaba a los transportes y comunicaciones, en
otras palabras a crear servicios indispensables para la industria
privada.'74 Nada hay en tal programa poltico que sea necesaria
mente equivocado. L o que me parece un serio error es presentar
el experimento indio como una forma de socialismo. El progreso

de la industria parece indudable. No tratar de evaluarlo, fuera

de registrar dos aserciones estadsticas muy escuetas: el ndice de
la produccin industrial ha subido de roo en 1956 a 158,2 en
1963, es decir algo ms de un 50 por ciento; pese al crecimiento
demogrfico, los ingresos per cpita han registrado paulatinas al
zas de aproximadamente un 2 por ciento cada ao entre 19 5 1 y
I96 i .'7 Advirtamos una vez ms, con todo, que cifras como las
anteriores son bien conjeturales. Y, hasta la fecha, el progreso ha
tenido lugar en gran parte bajo auspicios capitalistas.
En agricultura, asimismo, el eje del programa poltico desarro
llado no ha sido otro que tratar de acrecer la produccin dentro del
marco del sistema vigente heredado de Akbar y de los britnicos.
La poltica agraria del perodo de Nehru puede caracterizarse por
dos tendencias mayores: el enfrentamiento con los problemas
planteados en torno a la posesin parastica de tierras, y el es
fuerzo, a base del Community Development Program, por esti
mular el rendimiento de los campesinos.
Poco despus del logro de la independencia, el gobierno in
dio desencaden un ataque frontal contra los zamindars. El zamindar, como hemos visto, no era tan slo un terrateniente, sino
adems un recaudador de contribuciones que mediaba entre el
gobierno y el cultivador efectivo. La abolicin de los zamindars
no persigui el fin de establecer una forma socialista de agricul
tura, sino el de alentar la agricultura campesina dando al cultiva
dor efectivo del suelo un arraigo permanente en la tierra que la
bora y eliminando el canon conducticio exorbitante, el uso de
mano de obra forzada y otros abusos.76 La legislacin concreta
fue dejada para cada uno de los distintos Estados de la nueva re
pblica. La gran diversidad de las condiciones locales aconseja
hacerlo as. Por otra parte, el transferir el asunto a los Estados
acentu el afianciamiento de poderosos grupos de intereses loca
les, que se apresuraron a recusar la legalidad de la reforma. Cuan
do esas dilaciones vinieron a ser amenazadoras, el gobierno cen
tral modific la constitucin para acelerar el proceso.'77 Fuentes
oficiales pudieron declarar en 1961 que se haba suprimido a los
intermediarios por toda la India, salvo algunas pequeas bolsas.
Antes los intermediarios tenan derecho sobre aproximadamente
el 43 por ciento del territorio indio cultivado, porcentaje que se
estimaba reducido a un 8,5 por ciento en 19 6 1.178 Un examen

ms detenido del estado de cosas suscita sospechas vehementes

de que la relacin entre esas estadsticas y las realidades sociales
es en gran parte imaginaria.
En el caso de los zamindars, hablar de abolicin tont conrt se
ra bien engaoso. En varios Estados el gobierno no puso lmite
a la cantidad de tierra que los zamindars podan retener, con tal
que residiesen en ella y la cultivasen por s mismos. El propsito
era laudable: evitar la desintegracin de las mayores haciendas,
las ms productivas, aunque conviene recordar que en la India
una gran hacienda es mucho ms a menudo un gran fundo arren
dado a multitud de pequeos colonos que no una unidad de cul
tivo eficientemente administrada. Pero, en muchas zonas, el re
sultado fue que los zamindars se esforzaran por desahuciar a sus
renteros, muchos de ellos establecidos de antiguo, a fin de exten
der el rea de las heredades que llevaban de un modo directo. Un
cauto estudioso ha calificado tal fenmeno de expropiacin sin
precedentes en la historia india.'79 El propio texto del Tercer
Plan Quinquenal admite que la legislacin en torno al arrenda
miento rstico no ha surtido en la prctica el efecto que se espe
raba, porque los propietarios han desahuciado a los renteros so
color de renuncias voluntarias. El historial de los Estados en ese
orden de cosas ha seguido siendo muy negro hasta fines de 1963,
ms de una dcada despus de que empezaran los cambios.'80
Observaciones hechas sobre el terreno y estudios locales no re
gistran sino escasos avances. Daniel Thorner conclua en 1960:
En esencia la gente ms poderosa han retenido grandes exten
siones de tierra, y disponen de otros para cultivarla por ellos.'8'
Con todo, los poderosos del campo estn mucho menos segu
ros que antes. La maquinaria del gobierno ya no los respalda tan
de firme como bajo los britnicos. Casi tan cerca de la certidum
bre como quepa estarlo, dira yo que la gente pudiente ha desme
drado, y que la legislacin en torno al arrendamiento rstico del
perodo de Nehru constituy un significativo elemento de una
poltica general que ante todo tuvo la consecuencia de elevar a los
pequeos rentistas y campesinos ricos que a menudo venan a
ser la misma cosa hasta convertirlos en el rasgo dominante del
paisaje rural indio.'82 Corrobora esa impresin un estudio estads
tico sobre la distribucin de la propiedad territorial, realizado en
1953-1954, tiempos en que los intermediarios estaban casi elimi

nados sobre el papel. Semejantes estadsticas merecen escaso cr

dito en el caso de la India, por las razones ya indicadas. Pero la
conclusin general de stas, que menos de una octava parte de la
poblacin agrcola posea sobre la mitad del rea total, no es pro
bablemente nada engaosa.'83 La poltica agraria oficial tiene un
barniz igualitario que se manifiesta ms en los discursos que no en
los resultados. Lo mismo cabe decir del Community Develop
ment Program, que conviene ahora considerar.
Los antecedentes intelectuales e institucionales del Programa
de Desarrollo de la Comunidad no guardan ni la ms remota rela
cin con el socialismo marxista. Uno de sus elementos importan
tes es la fe de Gandhi en una versin idealizada de la aldea india
como la comunidad ms idnea para el hombre civilizado. Otro, la
experiencia norteamericana con el servicio de extensin agrco
la. Otro an, la influencia del paternalismo britnico y, ms espe
cficamente, de los movimientos para la elevacin de la aldea.
Ese ltimo ingrediente me parece el ms importante de todos. Sal
vo la trascendental circunstancia de la escala en que se ha procedi
do, nada significativo puedo hallar en el Programa de Desarrollo
de la Comunidad que no se hubiera ya intentado o predicado d
cadas antes, segn atestiguan obras tales como The Remaking o f Vi
llage India de E L. Brayne'84 o los escritos de sir Malcolm Darling.
Tan singular ascendencia ha engendrado dos ideas que cons
tituyen las doctrinas centrales del Programa de Desarrollo de la
Comunidad. Una es que los campesinos de la India querrn pro
greso econmico y lo sostendrn por sus puos tan pronto como
se les hayan demostrado sus ventajas. La otra, que los cambios
deben realizarse y se realizarn democrticamente, es decir, par
tiendo de las necesidades sentidas frase predilecta de los
aldeanos, que podrn participar de un modo u otro en la planifi
cacin de una vida mejor para todos. Mucha de la discusin pre
via del Programa daba por sentado que haba una enorme reser
va de energa y entusiasmo populares disponible para los nuevos
ideales sociales, definidos con bastante vaguedad.
La atmsfera, as como los ulteriores desengaos recuerdan
el movimiento para el pueblo de ciertos intelectuales rusos
ochocentistas. E l ministro indio para el Desarrollo de la Comu
nidad lleg una vez a negar que el progreso econmico fuese el
verdadero objetivo:

Un proyecto para el desarrollo de la comunidad no lleva la mira de

ms alta productividad en la agricultura y la industria, mejores ca
rreteras y viviendas, ms escuelas y clnicas. Ninguna de esas cosas
constituye un fin que el proyecto persiga. Para un proyecto comu
nitario, no hay multiplicidad de fines, sino uno solo, y esa nica e
indivisible meta es vivir m ejor.'85
Los hechos iban a demostrar que la mayor parte de los campesi
nos se resisten a adoptar los nuevos mtodos de cultivo recomen
dados por forasteros y que la persuasin democrtica resulta un
proceder terriblemente lento e ineficaz, cuando los planificadores burocrticos postulan resultados bien rpidos. Esas dificulta
des encierran el dilema de la reforma democrtica con que el go
bierno de Nehru se comprometi tan a fondo.
E l Programa de Desarrollo de la Comunidad empez a fun
cionar en 1952, y lleva en vigor una docena cumplida de aos
cuando escribo estas lneas. A fines de 1963, la prensa notific
que los bloques de desarrollo (es decir, reas afectadas por
proyectos de desarrollo) cubran prcticamente toda la India.'86
Aunque el Partido del Congreso adoptara a principios de 1959
una resolucin por que proclamaba una variante del colectivis
mo como objetivo para el futuro, nada ha hecho despus para al
canzarlo.'87 En la prctica, la lnea del Programa de Desarrollo
de la Comunidad ha consistido en impulsar con sumo tiento al
gunos cambios en la estructura social rural. Las instrucciones
oficiales a los funcionarios ejecutores del Programa en contacto
con los aldeanos no hacan al principio la menor referencia a la
casta, las relaciones de propiedad o el excedente de mano de
obra en otras palabras, a ninguno de los autnticos problemas
de la aldea.188 En ese orden de cosas, no he dado con ningn in
dicio de transformacin. Las tentativas de cambios se han dirigi
do ante todo a revivificar y reintroducir la democracia aldeana
fomentando los consejos de aldea (panchayats). En algunas partes
del pas, la autoridad de los antiguos propietarios parasticos o
incluso de las lites campesinas ha venido con ello a debilitarse.
Pero el proceso no ha llegado muy lejos. E l concepto de demo
cracia lugarea es un vestigio de romntica nostalgia gandhiana
inaplicable a las condiciones modernas. La aldea india premoderna era probablemente una pequea tirana y una pequea re

pblica a la vez; tal es de cierto la moderna. Democratizar las al

deas sin modificar las relaciones de propiedad es absurdo. (Que
la redistribucin de la tierra no soluciona de por s nada me pa
rece tan obvio, que no requiere comentario.) Por ltimo, las au
tnticas fuentes de cambio, los factores que determinan la suer
te del campesinado, rebasan los lmites de la aldea. A travs de la
urna electoral o valindose de su presin sobre el Estado y la po
ltica nacional, los campesinos pueden hacer algo, pero no den
tro del marco de la poltica aldeana. Como quiera que sea, des
pus de tropezar el Programa con serias dificultades y de ser
objeto de ciertas crticas menores en una de sus evaluaciones pe
ridicas, aun algunos de los funcionarios ms gandhianos han
desechado sin tapujos la concepcin de repblicas aldeanas in
dependientes y se han declarado por una supervisin ms estre
cha desde arriba.'89
De no modificarse el contenido del programa, es improbable
que la supervisin ms estrecha desde arriba sirva para mucho.
Aqul se cifra de hecho en llevar recursos y tcnicas ante la puer
ta del campesino por medio de procedimientos burocrticos, ge
neralmente sin introducir, ni siquiera intentar introducir, nin
gn cambio en la estructura social y la situacin general que
impiden a los campesinos adoptar mtodos mejores. Ah est, a
mi juicio, la falla bsica de todo el plan. N i el Programa de Des
arrollo de la Comunidad ni los programas de reforma agraria
han tomado ningn gnero de medidas a fin de explotar el exce
dente agrcola actual y potencial y usarlo para el desarrollo eco
nmico, en beneficio a la larga de los propios campesinos. Al
contrario, un conspicuo economista indio ha calculado que el
gobierno ha invertido mucho ms en la agricultura que no ha sa
cado de ella!190
L o dicho no implica que el gobierno de Nehru debiera ha
ber impuesto al campesinado un yugo estalinista. En modo al
guno es necesario llegar tan lejos. Haba suficiente espacio para
mayores realizaciones dentro de un sistema democrtico. Lo
malo es que, dejando que las instituciones antiguas persistieran
bajo una nube de retrica reformista y de tejemanejes burocr
ticos, el gobierno de Nehru a) permiti que continuaran las in
veteradas fortnas de distraer el excedente agrcola; b) no intro
dujo una economa de mercado o un sustitutivo operante para

llevar los comestibles de los campesinos a las ciudades, y c) por

las razones anteriores no increment la productividad agrcola
ni explot el enorme excedente potencial que existe en el cam
po. Si va a decir verdad, el programa agrario de Nehra fue un
fracaso rematado. Tan duro juicio exige un esfuerzo probatorio
y aclaratorio.
Tras siete aos de Programa de Desarrollo de la Comunidad,
un informe oficial poda denunciar que ms de las tres cuartas
partes de la produccin alimenticia india nunca llegaban al mer
cado.'9' Un 85 por ciento de los emprstitos a aldeanos an pro
cedan del prestamista y otros individuos, a buena cuenta de
los campesinos ms prsperos. Como antes, el grano que llegaba
al mercado se venda por lo comn a comerciantes locales y a los
abatidos precios del tiempo de la cosecha. Los cultivadores an
pagaban exorbitantes intereses por prstamos escasos, y gran par
te de aqullos seguan sirviendo para financiar formas consuetu
dinarias de ostentacin, como dotes. Las cooperativas todava
otorgaban menos del 10 por ciento del crdito agrcola total usa
do por los cultivadores.'9' La inquina contra las cooperativas como
intrusiones forasteras cuyos procedimientos burocrticos en el
conceder prstamos eran lentos y engorrosos en comparacin
con los del prestamista segua siendo tambin un rasgo general
de la vida aldeana.
Pero la lacra ms grave es que no se haya logrado sino una
mejora muy mediocre en la produccin de alimentos. Antes de
examinar las causas de forma ms detenida, conviene ver algunos
datos estadsticos. Aunque las cifras sobre produccin y produc
tividad distan de ser seguras, la historia que cuentan es tan clara,
que se requerira un improbable error maysculo para modificar
la interpretacin general. La tabla 2 muestra la produccin india
de arroz entre 1948 y 1963, segn los informes existentes. Como
quiera que el arroz es con mucho el ms importante cultivo des
tinado a la alimentacin, bien podemos ceir a l nuestra mirada.
Tampoco es necesario llevar las cifras ms all de 1963. Por en
tonces la existencia, cuando menos potencial, de una crisis ha
empezado a ser material del dominio pblico. Aqu se trata de
evaluar las razones para el fracaso, no de medir su extensin en
un presente continuamente mudable.

Ao

Produccin
(miles de toneladas)

1948-1949 ................................. 2 2 - 5 9 7
19 4 9 - i9 5
23.170
1950-1951
20.251
1951-1952
20.964
1952-1953
22.537

1953- I 954 .....................................2 7-769

1 9 5 4 -I 9 5 5 ................................. 24.821
I955"I9 5 ^ ................................. 27.122
1956-1957 ............................... 28.282
1957-195 8 ................................. 24.821
1958-195 9 .................................29.721
v 1959-1960.................................30.831
1960-196 1 .................................33-700
1961-196 2 ................................. 33.600
1962-196 3
(estimaciones) 32.500 o 31.000
para 1948-1957, cf. India, Statistical Abstract, 1957-58, 437; para 19581961: TimesofIndia Yearbook, 1960-1961, ii3 ,y ld e m 1962-1963, 282; para 19611963: Far Eastern Economic Review (7-XI-63), 294; la estimacin ms baja
para 1962-1963 procede de Far Eastern Economic Review, 1964 Yearbook, 174.

fu e n te s :

N o se esperaba que el Programa de Desarrollo de la Comuni

dad influyese ni sobre una cuarta parte de la poblacin para 1956;
en 1959 haba influido sobre alrededor de un 6 1 por ciento, de los
habitantes rurales; en 1963, por la cuenta, casi todo el mundo ha
ba experimentado sus efectos.'93 En buena lgica, esa cronologa
pide un ligero aumento de la produccin en 1954-1955, y des
pus un aumento ms o menos constante y acelerado. Pero no, la
produccin ha aumentado muy poco, y en absoluto segn tal es
quema. Hay una brusca cada de casi tres millones de toneladas
entre 19 53-19 54 y 1954-1955, y otra de casi tres millones y me
dio entre 19 56-19 57 y 1957-1958; tras 1960, un descenso soste
nido, que culmina en otro fuerte bajn para 1962-1963. En octu
bre de aquel ao, la plebe de Calcuta se amotin por falta de
arroz. La produccin anterior haba ido llevando la delantera pe

nosamente al desarrollo demogrfico. La mala cosecha de 19621963 anul el margen, pues se inform que el consumo de ali
mentos percapita haba disminuido en un 2 por ciento.'94
En una palabra, la agricultura india sigue siendo hoy en da lo
que ya era en tiempo de Akbar y lo que an era en tiempo de
Curzon: una apuesta a las lluvias; la falla de sas determina una
mala cosecha, que implica una catstrofe para millones de perso
nas. En la segunda mitad del siglo xx, ello es mucho ms un pro
blema social y poltico que no geogrfico y material. Como bien
percibe el estado mayor del Programa de Desarrollo de la C o
munidad, existen los recursos, incluso a nivel local, para mitigar
en gran manera los efectos del clima. Aprovecharlos requerira,
sin embargo, una revolucin tcnica y social a la vez. En cambio,
el poco adelanto habido hasta la fecha procede sobre todo de la
extensin del ineficaz sistema tradicional a nuevas zonas del pas,
probablemente marginales.
Hay abundancia de testimonios que apuntan en ese sentido.
N o poco rotundos son los que pueden hallarse en las estadsticas
sobre la produccin por hectrea. En todo caso, dan una idea ms
clara de los cambios en la productividad que no las relativas a la
produccin total. Tales cifras permiten asimismo confrontar la
situacin que reinaba bajo los britnicos con la presente, si bien
debera evitarse tomarlas al pie de la letra, por mor de los pro
gresos registrados desde la Segunda Guerra Mundial en la forma
de estimular los rendimientos de los cultivos.'95 En la tabla 3 se
exponen los datos estadsticos de ciertos aos sobre el rendi
miento de arroz de regado en la India. Se adjuntan los corres
pondientes del Japn. Los de la India anteriores a la guerra no in
cluyen Birmania.
Las cifras citadas apenas requieren comentario. Incluso bajo el
nuevo rgimen, la productividad de la India ha fluctuado siempre
a borde del nivel de los ltimos aos veinte y primeros treinta.
Arrancando de una base mucho ms alta, la del Japn ha aumenta
do sin cesar desde los aos que siguieron a la guerra. Viene a ser
tres veces la de la India. Mal puede explicar una diferencia tan gran
de el solo clima.
Aunque los factores institucionales de mayor cuanta que pue
den explicar la baja productividad de la India radican fuera de la
aldea y han sido ya objeto de algn examen, es conveniente, y aun

Ao

Rendimiento en 100 kgpor Ha

India
Japn

19 2 7 - 19 2 8
19 31-19 32

................. i4>4^

19 35-19 36
19 36-1937

12 ,3
14,5

1932-1933
HA
I933~I934 ................. J3.8
I934'I935 ................. J3>9
" , , s ..............................

'948-1949

35,4
^

34*7
4 1 8
3 . 6
33,6
39,3

38,6

I952-I953

11,1

4O.O

19 5 7 - 1 9 5 8
19 5 8 - 9 5 9
19 5 9 - 19 6 0
19 6 0 - 19 6 1
19 61-196 2

ii,8
14 ,0
14 ,1
15 ,3
15,1

44,3
46,2
47,5
48,6
47,0

para 1927-1938, Am m aire international de stadistique agricole

1938), tabla 77, p. 279; para 1948-1962, Food and
Agriculture Organization of the United Nations, Production Yearbook
i960, XTV( 50, y Idem 19 6 2, XVI, 50.
fu en tes

I 937 ~I 93 & (Roma,

necesario para una mejor comprensin, ver cmo se reflejan den

tro de la comunidad aldeana. Adems, las medias nacionales tapan
hechos decisivos. En ciertas zonas la productividad ha experimen
tado un claro aumento. Si queremos entender los obstculos, es
necesario aclarar por qu en algunos lugares ha habido aumento y
en otros no. Tratar de sacar a luz esos factores considerando una
parte de la India donde la productividad se ha elevado bastante y
pasando despus revista a aquellos aspectos de la comunidad alde
ana que todava hoy inhiben el progreso econmico.
Madrs constituye una de las manchas ms luminosas del
mapa indio en cuanto a rendimientos del arroz, cuya media se ha
elevado, parece, hasta un 16 -17 por ciento.196 Si uno se esfuerza
por reunir los factores que concurren en el fenmeno, resulta
una imagen que contradice en redondo las doctrinas oficiales. En
trminos de superficie, el arroz que se cultiva en terrenos anega-

bles es con mucho la planta ms importante. Alrededor de un ter

cio del territorio cultivado del Estado, 4,5 millones de acres so
bre un total de 14,27 millones, es regado. Como entre 1952 y
1959 no se han irrigado ms que 344.000 nuevos acres,'97 los pro
gresos en el riego no pueden ser la principal razn para el au
mento de la productividad. El autntico quid de la cosa parece
estar en que Madrs ha avanzado ms que otras regiones hacia
una forma capitalista de agricultura.
Las causas de ese cambio merecen a lo menos una rpida men
cin por las verdades de mayor alcance que cabe inferir de ellas.
Como en otras partes de la India, a fines del siglo xix se haba he
cho patente en Madrs hasta el punto de despertar inquietud
en la esfera oficial la tendencia a que la tierra poseda por cam
pesinos pasara a manos de individuos de otras capas. Con todo,
en Madrs el prestamista profesional era raro. De ordinario un
cultivador prestaba dinero a otro. Por otra parte, la divisoria en
tre el cultivador y las clases mercantiles urbanas no era muy mar
cada. Los ciudadanos poseedores de tierra administraban por s
mismos sus heredades y las extendan adquiriendo terrenos arro
ceros regados. Parece que la legislacin posterior a la indepen
dencia ha acelerado tales procesos. La Fair Rent Act de 1956 for
z al terrateniente mediano la explotacin directa con mano de
obra contratada, toda vez que tena sus tierras en rgimen de
aparcera a decidirse por que los salarios se mantuvieron bajos.'98
Ello ha trado consigo una fuerte concentracin de la propiedad
en los deltas, las mejores tierras de arroz. Una minora poseedo
ra confronta con una mayora proletaria de jornaleros. Si bien un
propietario acomodado no cultiva la tierra por s mismo, puede,
supervisando atentamente la mano de obra contratada, haciendo
buen uso de los abonos, etc., obtener rendimientos del orden de
27 quintales mtricos (r quintal: 100 kilogramos) por hectrea,
cuando la media para toda la regin es de 1 7 . '"
As, pues, el aumento de la productividad, en Madrs a lo me
nos, proviene bastante por lo claro de la intrusin del capitalismo.
N o se debe a la poltica gubernamental de favorecer a las capas in
feriores del campesinado. Las consecuencias polticas de ese he
cho entre los obreros agrcolas y pequeos campesinos son poco
ms o menos las previsibles: creciente tensin y desencanto con el
Partido del Congreso, y creciente simpata por los comunistas.

De procederse a un muestreo lo bastante amplio de la litera

tura sobre las aldeas (cura eficacsima, de paso, para aquellos que
creen firmemente en la infinita diversidad del campo indio), se
saca la impresin general de que el capitalismo ha ido introdu
cindose moderadamente por todo el pas, aunque de ordinario
no tanto como en Madrs.100 H oy en da existe un considerable
surtido de estudios antropolgicos sobre aldeas de distintas par
tes del pas y en diversos estadios del proceso de modernizacin.
En vez de contraponer las modernizadas a las atrasadas, algo ya
hecho, y bastante a conciencia, para dos aldeas prximas de una
misma regin,101 tratar aqu de analizar uno a uno los principa
les obstculos, citando casos especficos siempre que sea posible
a fin de evidenciar cmo han sido y cmo pueden ser superados.
Como bien recordar el lector, el presupuesto bsico del
Programa de Desarrollo de la Comunidad ha estribado en que el
campesino indio, a causa de sus necesidades sentidas, querra
adoptar motil proprin los adelantos tcnicos as que se le mostrara
su conveniencia. Buena parte del fracaso es achacable a que tal la
bor demostrativa ha corrido a cargo de una premiosa y alienge
na burocracia, a menudo desconocedora por completo de las
condiciones locales. Si el Programa hubiese dirigido ms sus in
clinaciones democrticas a hacer algo en ese aspecto del proble
ma y menos a la reforma pancbayat, los resultados habran sido
probablemente mejores. Pero no ha sido as, y el secular cisma
entre la aldea autnoma y el gobierno persiste.
Del hombre del gobierno en la aldea, dice una monografa
sobre la de Gopalpur: Las manos del Village-Level Worker son
tersas y suaves. Se pasa los das escribiendo partes de progreso y
manteniendo su oficina en orden para el da en que uno de sus su
periores le haga una visita sorpresa. En tal aldea, el agente del
gobierno haba ya logrado persuadir a los campesinos a que pro
baran algn abono. L o aplicaron con exceso y las plantas se mar
chitaron y murieron. Al ao siguiente, los mismos aldeanos, to
dava crdulos, aceptaron el consejo de sembrar trigo en un
embalse vaco. L a roya atac las plantas. Entonces aquella buena
gente, en un esfuerzo por exterminarla, echaron a perder un cos
toso pulverizador alemn. Los funcionarios del gobierno termi
naron por considerar a los campesinos como irremediablemente
estpidos y perezosos. Los campesinos, que no podan permitir

se arriesgar sus cosechas, se aferraron a los mtodos tradicionales

ya probados.202 Cabra citar un sinfn de informaciones semejan
tes. Aadir tan slo otra sacada de un libro escrito por el agr
nomo francs Ren Dumont, hombre incisivo y lleno de sentido
comn que abandon un equipo de evaluacin de las Naciones
Unidas, irritado porque se iniciaba como una festiva gira teatral,
a fin de pisar el polvo y el lodo de las aldeas indias a su albedro.
Durante su recorrido le mostraron con no poco orgullo una sin
gular rea de arrozales cuyos rendimientos eran mximos para la
India pero inferiores casi en un 40 por ciento a los de los cam
pos japoneses ordinarios. Al igual que en otras muchas partes, los
indios trataron de introducir ah mtodos japoneses. Pero el sis
tema japons no puede tomarse a pedazos. Se requiere no slo
trasplantar, sino tambin una cuidadosa regulacin del suminis
tro de agua y condiciones del suelo apropiadas. Para conseguir
los resultados debidos, hubiera sido preciso tener en cuenta las
variaciones locales y hacer las correspondientes adaptaciones. Y,
en cambio, todo se arregl sobre el papel, nada sobre el terre
no. Los planes de reforma, aade Dumont con acrimonia, esta
blecidos como indicaciones para cada bloque de desarrollo, vi
nieron a ser de hecho los mismos para la totalidad del pas.20
Por otro lado, all donde la tecnologa era apropiada a las
condiciones locales y se pudo demostrar su eficacia, las ms de las
veces los campesinos no tardaron en aceptarla. En cierta aldea,
los campesinos prefirieron al pronto desperdigar su ganado a
permitir que lo inocularan contra la peste bovina, fatal enferme
dad epidmica que haca estragos entonces por la comarca. Pese
a los mayores esfuerzos, slo se logr inocular a cuarenta y siete
animales. Tras matar la peste a unos doscientos bvidos no ino
culados, mientras que los inoculados sobrevivan, la actitud de los
campesinos de aquella zona respecto a la innovacin cambi dra
mticamente.204
En tal caso, la innovacin pudo abrirse camino gracias a que
la burocracia pudo ofrecer y ofreci un servicio que corresponda
a las necesidades sentidas. Pero no siempre es as, ni mucho
menos. Las necesidades sentidas, en cualquier sociedad, son
en gran parte el producto de la situacin social y educacin espe
cifica del individuo. Para valorar qu es lo que se siente como
normal, se debe investigar ms hondo y echar de ver qu hay

detrs de ellas. En la aldea india, uno descubre pronto que las

necesidades sentidas descansan sobre la tirana de los oligar
cas locales, que, aun combatindose unos a otros, mantienen su
hegemona colectiva mediante la casta y la estructura poltica
tradicional de la aldea. En el trasfondo de la resistencia rstica a
adoptar nuevos usos, hay fuertes intereses creados. Se trata, esen
cialmente, de que las castas dominantes temen perder las contri
buciones de mano de obra y pagos en frutos. Dumont subraya
que, con elementos muy simples y aprovechando la mano de obra
que est parada y disponible la mayor parte del ao, se podra po
ner en orden el sistema tradicional de irrigacin por pequeos
depsitos de agua. Ello, a su juicio, aadira bastante tierra frtil
de mejores rendimientos para resolver en gran parte el problema
alimenticio de la India. Por qu, pues, no se hace? Porque los
propietarios que controlan las aldeas tienen miedo de que el
acrecimiento de la tierra laborable no vulnere sus rentas y ponga
a los parias en condiciones de negociar su trabajo. 2s Toda la in
agotable palabrera sobre la persistencia de las tradiciones cultu
rales indias, la fuerza acumulada de siglos y siglos que impulsa el
sistema de castas, la apata de los aldeanos, junto con la nueva re
trica en torno a la democracia, no constituye ms que una enor
me cortina de humo ante dichos intereses.200
En el caso de los estratos inferiores de la poblacin rural in
dia una abrumadora mayora entre todos los indios, la restriccin
de deseos y ambiciones, la aceptacin de lo que a nosotros nos
parece un horizonte extraordinariamente estrecho y el inextin
guible escepticismo respecto a los forasteros constituyen rea
listas y cuerdas reacciones a las condiciones imperantes. Cuando
el cultivador es tan pobre que el menor desastre le empuja ms
all del lmite, seria estpido si siguiera consejos burocrticos so
bre nuevos mtodos de cultivo que fallan por inatencin a las
condiciones locales y a importantes detalles. N i puede esperarse
de l que se esfuerce a brazo partido y despliegue gran entusias
mo cuando la mayor parte de los beneficios van a parar a los oli
garcas locales. En semejante situacin, su necesidad sentida es
no dejar estaca en pared. De ah que, en gran nmero de reas, el
Programa de Desarrollo de la Comunidad llegara como un tor
bellino, despertara cierto entusiasmo local a quin no le gus
ta ser objeto de un poco de atencin? y pasara adelante, reti

rando la zona trabajada a la categora de fase post-intensiva en los

registros oficiales. Despus muchas aldeas han regresado a la sor
da a sus antiguos usos. Cuando las autoridades se han entreteni
do lo suficiente, el mundo puede volver a la normalidad.
Ninguno de los obstculos mencionados es insuperable, ni
colectiva ni individualmente, por ms que se refuercen unos a
otros. La mejor prueba de ello es que los campesinos han sabido
en efecto superarlos cuando la situacin lo exiga. Generalmente
adaptan a la nueva situacin las piezas tiles del mecanismo social
tradicional.207 Pero poco vacilan en arrumbar lo que es de claro
en claro inservible. Un iluminador estudio contrapone la situa
cin de cierta aldea donde el riego posibilit introducir la caa de
azcar en gran escala a la de otra cercana adonde no pudo llevar
se el agua. En la primera, los campesinos no vacilaron en darse al
cultivo de la caa de azcar, aunque ello implicaba reorganizar de
arriba abajo los patrones laborales. De hecho el autor sugiere, de
un modo bastante plausible, que una reorganizacin completa
puede ser ms fcil que una parcial. Por encima incluso de los
prejuicios de casta contra el trabajar en los campos, los labrado
res cubrieron con brazos de sus propias familias sobre la mitad de
las necesidades totales de mano de obra para el cultivo de la caa.
Todo ello pudo cumplirse principalmente porque una factora lo
cal de caa de azcar deparaba a sa un mercado fijo. En el mis
mo lugar, el cultivo del arroz segua siendo muy poco eficiente.
Nadie se haba decidido a abrazar los mtodos japoneses. El mer
cado para el arroz era escaso o nulo. La introduccin de la caa
de azcar como cultivo comercial, la transicin a una economa
monetaria, vale la pena advertirlo, produjeron relativamente po
cos cambios en el rgimen general de la vida aldeana. Los cam
pesinos siguieron siendo campesinos, si bien considerablemente
ms prsperos que antes. La casta y el sistema tradicional todo
fueron en general compatibles con la transicin, a despecho de
algunas transformaciones en los hbitos laborales. En la aldea
prxima a que no lleg el agua, la situacin era bastante distinta.
All los lugareos tuvieron que despabilarse, cumpliendo diversi
dad de servicios necesarios, a fin de sacar partido de la subida ge
neral del nivel econmico que estaba experimentando la comar
ca. El orden tradicional, entonces, se desintegr mucho ms que
en la aldea con agua. Lo que se desprende con mayor claridad de

la comparacin es la gama de adaptaciones que la sociedad cam

pesina aborigen, a grandes rasgos idntica en toda la comarca an
tes de introducirse en ella el riego, poda hacer bajo estmulos
apropiados del exterior. El solo riego no hubiera ocasionado di
chos resultados favorables de no haber surgido tambin un buen
mercado para el producto.10 En otras partes de la India, los sis
tema de irrigacin se han deteriorado rpidamente porque los
campesinos no necesitaban de ellos.
La introduccin de una economa monetaria del modo que
acabamos de esbozar es instructiva porque ayuda a disponer de
nociones preconcebidas acerca de las dificultades que entraa.
Pero no es caracterstica de lo que est ocurriendo en general.
Una situacin mucho ms comn es aqulla en que los pequeos
terratenientes y campesinos ms emprendedores tienden fuerte
mente a practicar actividades comerciales, ya sea vendiendo sus
productos a escala local ya ocupndose en negocios suplementa
rios en la ciudad vecina. Se trata en parte de una consecuencia
imprevista del Programa de Desarrollo de la Comunidad, cuyos
mayores beneficios han afluido a los campesinos ms acaudala
dos?109 A ese respecto, la India de hoy presenta notables analog
as con la Rusia sovitica en tiempo del NEP. Va dndose en ella
la misma actividad bulliciosa a medida que enrgicos individuos
de las clases medias hallan toda suerte de grietas en el sistema,
donde pueden establecerse para amasar pequeas fortunas. He
aqu otro indicio de la flexibilidad del orden tradicional. Los boi
cots de casta son mucho menos eficaces de lo que acostumbraban
ser ahora que incluso un mero campesino puede comprar servi
cios en vez de depender de un sistema cerrado de intercambios
econmicos. Con el menoscabo del boicot, el sistema de castas
entero pierde una de sus sanciones ms importantes.
Ese andar tras las rupias de los pequeos terratenientes y de
los campesinos ms acomodados encierra aspectos esperanzadores. En primer lugar demuestra que, siempre hay una alternativa
aprovechable para hacer girar las palancas de la sociedad tradicio
nal, hay muchos campesinos ambiciosos dispuestos a asirla. Pue
de que sea sa la manera como la India efecte la transicin a la
agricultura comercial, muy aproximadamente segn el modelo
francs de los siglos xvm y xix. Es tambin probable que la tec
nologa moderna posibilite eliminar los aspectos ms retardata-

ros y paralizadores de la agricultura intensiva campesina. Pero

hay peligros polticos. E l proletariado rural de la India est atado
al orden vigente por las obligaciones de casta y una parcela como
un puo. Parece probable que los futuros cambios se dirijan hacia
una ms plena desintegracin de los vnculos tradicionales y hacia
el trabajo asalariado, y no hacia una modificacin de los vnculos
patriarcales como en el caso japons. Si las tendencias que hoy
prevalecen persisten, los vnculos tradicionales estn condenados
a gastarse ms y ms. Se da ya una multitudinaria emigracin ha
cia los suburbios, donde la agitacin comunista halla considerable
eco. De no encontrarse lugar en la sociedad para la masa de mano
de obra flotante liberada por la transformacin a lo N E P del
campo, las consecuencias polticas podran ser explosivas.
Si ahora dejamos atrs la aldea y nos esforzamos por ganar una
perspectiva final sobre la cuestin en conjunto, tenemos derecho
a preguntarnos: cul es la razn ltima de un estancamiento tan
firme y un progreso tan vacilante? La causa inmediata es, casi de
seguro, el relativo fracaso de la economa de mercado en penetrar
a fondo en el campo y poner en una nueva situacin a los campe
sinos, que, segn todos los indicios, seran capaces de responder
con un fuerte aumento de la productividad. La estructura de la
sociedad aldeana no constituye sino un obstculo secundario,
mudadizo a tenor de las circunstancias externas. Concentrarse en
las resistencias locales, mandar equipos y equipos de antroplogos
a estudiar el campo, significa de hecho distraer la atencin de las
mximas fuentes de dificultades, los artfices de la poltica guber
namental en Delhi. Ya diremos ms al respecto en breve. Detrs
del dbil empuje del mercado, est el fracaso en encauzar hacia la
construccin industrial los recursos que genera, ciertamente, la
agricultura. Un sondeo ms profundo, con una ojeada a otros pa
ses, muestra que el curso de la evolucin histrica de la India ha
sido tal, que no ha crecido ninguna clase con gran inters en reencauzar el excedente agrcola de modo que el proceso del des
arrollo industrial pudiera arrancar. E l movimiento nacionalista
debi su respaldo popular al campesinado y, a travs de Ganhdi,
se empap de su ideologa.
Un anlisis sociolgico apenas puede ya ahondar ms. Yo sos
pecho que llegar adonde hemos llegado ya es meterse en hondu
ras, y que Nehru, personalmente, debiera cargar con una parte

muy onerosa de la culpa. Concentrarse en exceso en las circuns

tancias y en las dificultades objetivas conduce al engao de olvi
dar que los grandes dirigentes polticos son aquellos que ejecutan
importantes cambios institucionales a despecho de los obstculos.
Nehru fue un dirigente poltico muy poderoso. N egar que tena
vasto terreno para maniobrar parece absurdo. Sin embargo, en el
asunto ms decisivo de todos, su poltica fue pura retrica e iner
cia. E l clima de accin vino a ser un sustitutivo para la accin. A
este ltimo respecto, cuando menos, la democracia india no es un
caso nico.
A tal juicio, el observador liberal occidental replica casi auto
mticamente que, aun cuando la poltica agraria india de he
cho la poltica econmica india entera , haya sido tan prdiga
en palabras como escasa en realizaciones, a lo menos no ha ca
do en la brutalidad de la modernizacin comunista. En aras de la
democracia, siguen arguyendo, es necesario sacrificar un tanto
la velocidad.
Esa confortable generalizacin pasa por alto el espantoso
precio en sufrimiento humano que importa una poltica z festi
na lente en la situacin india. Medirlo en fras estadsticas es im
posible. Pero tres o cuatro cifras bastarn para dar una idea apro
ximada de su magnitud. En 1924 y 1926, la AJI India Conference
o f Medical Research Workers estim que la India sufra entre
cinco y seis millones de muertes al ao en virtud solamente de
enfermedades previsibles.110 Tras el hambre de 1943, la Bengal
Famine Commission concluy que se produjeron alrededor de
un milln y medio de muertes resultado directo del hambre y
las epidemias que trajo consigo.211 Aunque el desbarajuste del
perodo blico contribuy a tan trgicas secuelas, fundamental
mente el hambre era un producto de la estructura social india.212
La enorme mortalidad solo afecta a quienes han cado por deba
jo de la lnea que separa el xito del fracaso en la pura supervi
vencia biolgica. De por s, tales cifras nada dicen de enferme
dad, miseria, inmundicia y bruta ignorancia perpetuada por
creencias religiosas entre los millones de hombres que estn por
encima de la lnea divisoria. El aumento incesante de la pobla
cin, por otro lado, implica que la amenaza de muerte en pro
porciones masivas seguir cernindose en el horizonte a menos
que el ritmo del desarrollo se acelere muy aprisa.

A vuelta de lo dicho, es necesario puntualizar que, si demo

cracia significa la oportunidad de tener un papel significativo en
la determinacin del destino de uno mismo como ser humano ra
cional, la democracia no existe en la India. El campesino indio
an ni ha adquirido una sociedad democrtica. El renacimien
to panchayat, segn he indicado arriba, es ante todo retrica ro
mntica. De hecho el Programa de Desarrollo de la Comunidad
se ha impuesto desde arriba. Quienes trabajan en l han tendido
a despojarse de mucho de su idealismo democrtico, a concluir
que los procesos democrticos son demasiado lentos y a orien
tar su conducta hacia resultados a menudo estadsticas tan
frvolas como el nmero de silos para abonos que satisfagan a
sus superiores.
La cosa de que el Programa haya sido impuesto desde arriba
no es de suyo mala. En los programas, lo que importa es el con
tenido. Slo se puede criticar el dirigismo burocrtico en abs
tracto, a partir de un concepto de la democracia que excluya toda
interferencia con la manera como los seres humanos conducen
sus vidas, por ignorantes o crueles que sean debido a su historia.
Quienquiera que sustente ese concepto formalista de la demo
cracia tendra que aceptar el hecho de que grandes sectores del
campesinado indio no quieren desarrollo econmico. N o lo
quieren por las razones que he tratado de explicar. El nico pro
grama pertinente, desde tal punto de vista, sera abandonar todo
programa y dejar que los campesinos indios se revuelquen en la
inmundicia y se repudran en la enfermedad hasta que mueran de
hambre. Son resultados que difcilmente complaceran a ningn
gnero de teorizantes democrticos.
Otras orientaciones polticas ms realistas podran agruparse
conforme a los tipos de interferencias utilizados y sus precios re
lativos. Cul de ellos se adoptar, si es que se adopta alguno, para
impedir que el Estado indio se desmorone segn sus actuales lne
as de fractura, es harina de otro costal, y no me propongo entrar
en ello.
Si la orientacin poltica imperante hoy en da persistiera invariada en sus directrices mayores, cabe prever que se manten
dra asimismo un ritmo muy lento de desarrollo, obra sobre todo
del estrato superior del campesinado al seguir dndose a formas
campesinas de agricultura comercial. El peligro implcito ya se

ha apuntado arriba: el continuo engrosamiento de un proletaria

do urbano y rural a un ritmo cada vez ms rpido. Tal orienta
cin poltica podra engendrar con el tiempo su anttesis, aun
que las dificultades para el triunfo de un golpe radical en la India
son enormes.
Desde un punto de vista democrtico, sera mucho ms dese
able que el gobierno encauzara y utilizara esas mismas tendencias
para sus propios fines. Ello requerira desechar las doctrinas
gandhianas (cosa quiz no tan improbable con la nueva genera
cin administrativa que est llegando al poder) y dar rienda suel
ta a los estratos superiores del campo, pero gravando sus benefi
cios y organizando los mecanismos del mercado y del crdito de
tal manera, que se eliminara al prestamista. Si el gobierno, pro
cediendo as, lograra explotar el excedente generado ya hoy por
la agricultura y fomentar su multiplicacin, podra hacer mucho
ms en la ^industria a base de sus propios recursos. A medida que
la industria se desarrollara, ira absorbiendo la mano de obra so
brante liberada en el campo y ampliara el mercado cada vez ms
aprisa segn un proceso continuamente acelerado. Los esfuerzos
por llevar tecnologa y recursos modernos a la puerta de la casa
campesina iban entonces a dar fruto.2,J
Queda una tercera posibilidad: valerse mucho ms de la com
pulsin, aproximndose al modelo comunista. Aun cuando fuese
factible ensayarla en la India, me parece sumamente improbable
que cuajase. Dadas las condiciones indias, creo que durante lar
go tiempo ninguna autoridad poltica por inteligente, abnega
da e implacable que fuese podra hacer aceptar una poltica
agraria revolucionaria. E l pas es an demasiado diverso y dema
siado amorfo, aunque quizs ello cambie gradualmente. El pro
blema administrativo y poltico de imponer un programa colec
tivista contra las barreras de la casta y la tradicin en cuarenta
lenguas parece demasiado formidable para que nos detengamos
ms en l.
A la cuenta, pues, no hay sino una sola lnea poltica realmen
te prometedora, lo cual, repito, no implica predecir que ser la
adoptada. En todo caso, si es que han de darse cambios, siempre
habr necesidad de un fuerte elemento de coercin. De no pro
ducirse algn milagro tcnico que permita a cada campesino in
dio cultivar abundancia de vveres en un vaso de agua o en una es

cudilla de arena, se tendr que aplicar el trabajo de un modo mu

cho ms eficaz, introducir adelantos tcnicos y hallar medios para
abastecer a los habitantes de las ciudades. Siempre ser menester
o bien una coercin disfrazada a escala masiva, como en el mode
lo capitalista, por ejemplo el japons, o una coercin ms directa
prxima al modelo socialista. L o trgico del caso es que los po
bres siempre cargarn con las costas ms onerosas de la moderni
zacin, lo mismo si se emprende bajo auspicios socialistas que
bajo auspicios capitalistas. La nica justificacin para imponrse
los es que, si no, estaran cada vez peor. Tal y como estn las co
sas, el dilema es ciertamente cruel. Cabe compadecer a los res
ponsables de zanjarlo. Pero negar que existe es el colmo de la
irresponsabilidad intelectual y poltica.

TERCERA PARTE

IN F E R E N C IA S Y PR O Y EC C IO N ES TE R IC A S

LA R U T A D E M O C R T IC A H AC IA LA SO C IE D A D M O D ER N A

Segn nuestra perspectiva presente, podemos acto seguido esbo

zar las caractersticas mayores de las tres rutas hacia el mundo
moderno. La ms antigua de ellas combin capitalismo y demo
cracia parlamentaria tras una serie de revoluciones: la Revolucin
Puritana, la Revolucin Francesa, y la Guerra Civil Americana.
Aunque con reservas, consideradas en lugar posterior de este ca
ptulo, la he llamado ruta de la revolucin burguesa, una ruta en
que Inglaterra, Francia y los Estados Unidos entraron en mo
mentos sucesivos y con sociedades profundamente distintas en el
punto de arranque. El segundo camino fue tambin capitalista,
pero, al faltar toda oleada revolucionaria intensa, pas por formas
polticas reaccionarias hasta culminar en el fascismo. Vale la pena
subrayar que, gracias a revoluciones desde arriba, la industria ale
mana y la japonesa pudieron desarrollarse y florecer. La tercera
ruta es la comunista. En Rusia y la China, revoluciones que tu
vieron sus orgenes principales, si bien no exclusivos, en el cam
pesinado posibilitaron la variante comunista. Por ltimo, a me
diados de la dcada 1960-1970, la India an no ha emprendido
sino de un modo muy vacilante el proceso de transformarse en
una sociedad industrial moderna. Hasta ahora no ha experimen
tado ni una revolucin burguesa, ni una revolucin conservadora
desde arriba, ni una revolucin comunista. Va a ahorrarse la In
dia los horrorosos costes de esas tres formas descubriendo algu
na nueva variante, como se intent bajo Nehru? O tendr que
pagar el precio no menos horroroso del estancamiento? Tal es el
espinoso problema que han de afrontar los sucesores de Nehru.
Hasta cierto punto, esos tres tipos revoluciones burguesas
que culminan en la forma occidental de democracia, revoluciones
conservadoras desde arriba que paran en fascismo, y revoluciones
campesinas que llevan al comunismo pueden constituir rutas y
opciones alternativas. Son mucho ms claramente estadios hist-

ricos sucesivos. Como tales, presentan cierta relacin unos con

otros. Los mtodos de modernizacin escogidos en un pas cam
bian las dimensiones del problema para los pases que dan el paso
despus, como reconoci Veblen al acuar un trmino que hoy
est de moda: las ventajas del atraso. Sin la previa moderniza
cin democrtica de Inglaterra, los mtodos reaccionarios adop
tados en Alemania y el Japn difcilmente habran sido posibles.
Sin las experiencias capitalista y reaccionaria, el mtodo comu
nista habra sido algo enteramente distinto, caso de que hubiese
llegado a existir. Es bien lgico pensar, incluso con cierta com
prensin, que el apocamiento indio es en gran parte una reac
cin crtica negativa a las tres formas de experiencia histrica
previa. Aunque en la construccin de sociedades industriales ha
habido ciertos problemas comunes, se trata en el fondo de una
tarea siempre cambiante. Las precondiciones histricas de cada
especie poltica mayor difieren fuertemente de las del resto.
Se dan tambin sensibles diferencias dentro de cada tipo ma
yor, quiz sobre todo en la variante democrtica, al lado, claro
est, de significativas semejanzas. En este captulo trataremos de
hacer justicia a ambas en el curso del anlisis de ciertas caracte
rsticas sociales agrarias que han contribuido al desarrollo de la
democracia occidental. Explicitemos una vez ms qu significa
esa frase un tanto sonora, aunque las definiciones de la democra
cia tienen la virtud de desviar la atencin de los problemas reales
a hueros juegos de palabras. El autor ve el desarrollo de la demo
cracia occidental como una larga lucha inacabada, por supues
to para alcanzar estos tres objetivos estrechamente interrelacionados: a) eliminar a los gobernantes arbitrarios, b) sustituir los
regmenes arbitrarios por otros justos y racionales, y c) lograr que
el pueblo participe en la constitucin de los regmenes. La deca
pitacin de reyes ha sido el aspecto ms dramtico, y de ningn
modo el menos importante, de la primera tendencia. Los esfuer
zos por establecer el imperio de la ley, el poder de la legislatura,
y ms tarde por utilizar el Estado como un motor para el bien so
cial son aspectos bien conocidos de las otras dos.
Una consideracin detallada de las fases iniciales de las socie
dades premodernas caera fuera del mbito de esta obra, pero
conviene a lo menos plantear brevemente la cuestin de la diver
sidad de puntos de arranque. Hay diferencias estructurales en las

sociedades agrarias que puedan ya favorecer el subsiguiente des

arrollo hacia la democracia parlamentaria ya dificultar el logro de
sa, o incluso excluirlo de raz? Cierto, el punto de arranque no
determina del todo el curso subsiguiente de la modernizacin. La
sociedad prusiana del siglo xiv presentaba muchos de los rasgos
que preludiaron la democracia parlamentaria en la Europa occi
dental. Los cambios decisivos que alteraron fundamentalmente el
curso de la sociedad prusiana y, a la larga, de la alemana tuvieron
lugar en los siglos xv y xvi. Sin embargo, aunque los puntos de
arranque no sean de por s decisivos, unos pueden ser mucho ms
favorables que otros a los desenvolvimientos democrticos.
Hay buenos argumentos, pienso yo, para sustentar la tesis de
que el feudalismo occidental contuvo ciertas instituciones que lo
distinguieron de otras sociedades en el sentido de favorecer las
posibilidades democrticas. E l historiador alemn Otto Hintze,
con su exposicin de los rdenes sociales de la sociedad feudal
(Stnde), ha acabado quiz de hacerla convincente, si bien conti
na siendo materia de animado debate entre los eruditos.' Para
nuestros propsitos, el aspecto ms importante fue que se des
arrollara la nocin de la inmunidad de ciertos grupos y personas
al poder del soberano, as como la del derecho de resistir a la au
toridad injusta. Junto con la del contrato como un compromiso
mutuo libremente convenido por personas libres, derivada de la
relacin feudal de vasallaje, todo ese complejo de ideas y prcticas
constituye un legado decisivo de la sociedad europea medieval a
las modernas concepciones occidentales de una sociedad libre.
Dicho complejo no ha existido ms que en la Europa occi
dental. Slo en ella se dio aquel delicado equilibrio entre excesi
vo y escaso poder real que comunic un fuerte mpetu a la demo
cracia parlamentaria. Se han dado en otras partes multitud de
semejanzas parciales, pero parece faltarles o alguno de los ingre
dientes constitutivos o la proporcin justa entre ellos observable
en la Europa occidental. La sociedad rusa tambin desarroll un
sistema de estados, los soslovii. Pero Ivn el Tenible subyug a la
nobleza independiente. La tentativa de recuperar sus privilegios
slo vino despus de acabarse con la mano dura de Pedro el
Grande y redund en obtener privilegios sin las correspondientes
obligaciones ni representacin corporativa en el sistema de go
bierno. La China burocrtica engendr el concepto del Mandato

del Cielo, que dio algn color de legitimidad a la resistencia con

tra la opresin injusta, pero sin ninguna idea firme de inmunidad
corporativa, algo que los oficiales-eruditos crearon hasta cierto
punto en la prctica y contra el principio bsico de la poltica bu
rocrtica. Hubo feudalismo en el Japn, pero con poco acento en
la lealtad a los superiores y a un monarca divino. Careci del con
cepto de compromiso entre personas tericamente iguales. En el
sistema de castas indio, cabe percibir fuertes tendencias hacia los
conceptos de inmunidad y de privilegios corporativos, pero asi
mismo sin la teora ni la prctica del contrato libre.
Los esfuerzos por hallar una sola explicacin comprensiva de
todas esas diferencias, estimulados por algunas observaciones
improvisadas de Marx y culminados en la tesis polmica de Wittfogel en torno al despotismo oriental, que se basara en el con
trol del suministro de agua, no han tenido mucha fortuna. Ello
no quier^ decir que vayan mal dirigidos. El suministro de agua
es, probablemente, una nocin demasiado estrecha. Pueden sur
gir despotismos tradicionales dondequiera que una autoridad
central sea capaz de ejecutar o supervisar tareas esenciales a la
vida de toda la sociedad. Antao un gobierno tena mucho me
nos al alcance que ahora crear situaciones que implicaran su pro
pia definicin de qu tareas son esenciales a la sociedad en con
junto y conseguir que el pueblo las aceptara pasivamente. De ah
que proceder segn esa hiptesis centrada en la realizacin de
tareas esenciales sea algo menos arriesgado cuando se trata de
sociedades preindustriales que no lo sera para las modernas.
Por otra parte, parece tambin haber un campo de eleccin mu
cho ms amplio de lo que se haba supuesto en el nivel poltico
en que una sociedad organiza la divisin del trabajo y el mante
nimiento de la cohesin social. Pueden constituir el nivel bsico,
en sociedades de tecnologas agrarias generalmente similares, ya
la aldea campesina, ya el feudo feudal, ya, incluso, una tosca bu
rocracia territorial.
Tras ese breve anlisis de las variaciones en el punto de arran
que, vayamos al proceso mismo de modernizacin. Una cosa est
bastante clara. La persistencia del absolutismo real o, ms gene
ralmente, de un rgimen burocrtico preindustrial hasta tiempos
modernos ha creado condiciones desfavorables a la democracia
del tipo occidental. Las dispares historias de la China, Rusia y

Alemania convergen en ese punto. Es un hecho curioso que, en

los siglos xvi y x v ii , se establecieran poderosos gobiernos centra
les, que podemos llamar, imprecisamente, absolutismos reales o
burocracias agrarias, en todos los pases de primer orden exami
nados en relacin con ese estudio (excepto, ni que decir tiene, los
Estados Unidos), a saber Inglaterra, Francia, la parte prusiana de
Alemania, Rusia, la China, el Japn y la India. Se deba a lo que se
deba (aqu no tratar de averiguarlo), tal hecho constituye un
buen asidero, aunque parcialmente arbitrario, para fijar los ini
cios de la modernizacin. Por muy desfavorable que haya sido su
persistencia, las instituciones monrquicas fuertes cumplieron al
principio una funcin indispensable: refrenar la turbulencia de la
nobleza. La democracia no poda crecer y florecer a la sombra del
pillaje eventual de barones merodeadores.
Otra precondicin decisiva para la democracia moderna, ve
rificada tambin en los albores de la era moderna en Europa, ha
sido el establecimiento de cierto equilibrio entre la corona y la
nobleza, en que el poder real predominaba, pero dejando un alto
grado de independencia a la nobleza. El concepto pluralista de
que una nobleza independiente es un factor esencial en el des
arrollo de la democracia tiene firme base en la realidad histrica.
Depara apoyo comparativo a esa tesis la ausencia de tal factor en
la India de Akbar y la China manch, o quiz, ms exactamente,
el que no llegara a establecerse en ellas un estatuto aceptable y le
gitimo para el grado de independencia que de hecho exista. Las
maneras como se ha forjado la independencia de la nobleza son
asimismo importantes. En Inglaterra, base de la probanza positi
va, la Guerra de las Dos Rosas diezm a la aristocracia rural, cosa
que hizo considerablemente ms fcil el establecimiento de una
forma de absolutismo real bastante ms moderada que en Fran
cia. Vale la pena recordar que el logro de tal equilibrio, tan caro
a la tradicin liberal y pluralista, ha sido el fruto de mtodos vio
lentos y, ocasionalmente, revolucionarios, que los liberales con
temporneos suelen recabar.
Cabe aqu preguntarse qu sucede si la aristocracia rural trata
de librarse de los controles reales faltando una clase urbana nume
rosa y con poder poltico. O, de quererse plantear la cuestin en
una forma menos precisa, qu sucede si la nobleza busca libertad y
no hay, por otro lado, una revolucin burguesa. Creo que se pue

de afirmar sobre seguro que el resultado es sumamente desfavora

ble a la versin democrtica occidental. En Rusia, durante el siglo
x v ii i , la nobleza de servicio logr que sus obligaciones para con la
autocracia zarista quedaran rescindidas; a la vez, retuvo y hasta au
ment sus dominios y su poder sobre los siervos. E l proceso ente
ro fue bien desfavorable a la democracia. La historia alemana, en
algunos aspectos, resulta todava ms reveladora. All la nobleza
llev adelante la lucha contra el Gran Elector separadamente, en
general, de las ciudades. Muchas de las exigencias aristocrticas de
entonces se asemejan a las planteadas en Inglaterra: voz en el go
bierno y, sobre todo, en los mtodos gubernamentales de reunir
dinero. Pero el resultado no fue democracia parlamentaria. La de
bilidad de las ciudades ha sido una caracterstica constante de la
historia alemana desde que, tras su florecimiento en la Baja Edad
Media en la Alemania meridional y occidental, pasaron a decaer.
Sin entrar en ms detalles ni considerar los materiales asiti
cos que apuntan en la misma direccin, nos limitaremos a hacer
constar nuestro profundo acuerdo con la tesis marxista de que
una clase urbana vigorosa e independiente ha sido un elemento
indispensable en el desarrollo de la democracia parlamentaria.
Sin burguesa, no hay democracia. De circunscribirnos estricta
mente al sector agrario, no saldra a escena el principal actor.
Con todo, los actores del campo han representado un papel lo
bastante lucido para merecer cuidadosa atencin. Y si quisira
mos escribir historia a base de hroes y bellacos, actitud que el
autor de hoy rechaza, diramos que, si el bellaco totalitario ha vi
vido a veces en el campo, el hroe democrtico de las ciudades ha
tenido en l importantes aliados.
Tal fue el caso, por ejemplo, de Inglaterra. Mientras estaba
afianzndose en Francia, gran parte de Alemania y Rusia, el ab
solutismo experiment su primer refrenamiento grave en suelo
ingls, donde, a decir verdad, el impulso por establecerlo haba
sido mucho ms dbil. Ello se debi ante todo a que la aristo
cracia rural inglesa haba empezado a adoptar actitudes comer
ciales en fecha temprana. Uno de los ms decisivos determinan
tes que influyen sobre el curso de la evolucin poltica ulterior es
el haberse o no aplicado la aristocracia rural a la agricultura co
mercial y, en caso de que si lo haya hecho, la forma revestida por
esa comercializacin.

Intentemos ver el fenmeno en sus principales contornos y

segn una perspectiva comparativa. En el sistema europeo de la
Edad Media, el seor feudal retena para s cierta porcin de su
dominio. Los campesinos se la labraban en compensacin de que
el seor les protega y administraba justicia con mano dura, a
menudo, y persiguiendo sus propios intereses materiales. Los
campesinos explotaban otra porcin de la tierra seorial, donde
cultivaban plantas comestibles para las necesidades familiares y
tenan sus moradas. Una tercera porcin, consistente por lo re
gular en bosques, corrientes de agua y prados, y calificada de co
munal, serva como fuente de combustible, caza y pastos as para
el seor como para sus colonos. En parte a fin de asegurar al se
or un suministro adecuado de mano de obra, los campesinos es
taban atados al suelo, en diversas formas. N o cabe duda que el
mercado tuvo un papel importante en la economa agraria me
dieval, ms importante incluso en tiempos bastante primiti
vos de lo que se haba supuesto. Sin embargo, en contraste con
fases ulteriores, el seor y sus colonos formaban una comunidad
considerablemente autrquica capaz de cubrir gran parte de sus
necesidades a base de los recursos e industrias locales. Con innu
merables variaciones, tal sistema prevaleci en vastas latitudes de
Europa. N o existi en la China. El Japn feudal present signifi
cativas analogas con l, y asimismo ciertas regiones de la India.
El desarrollo del comercio en las ciudades y las exigencias tri
butarias de los gobernantes absolutistas acarrearon, entre otras
muchas secuelas, que el seor necesitara ms y ms dinero. Se
produjeron tres grandes reacciones, en distintas partes de Euro
pa. La aristocracia rural inglesa tendi a adoptar una forma de
agricultura comercial que implicaba soltar a los campesinos para
que se las arreglaran por s mismos como mejor pudiesen. La
francesa les dej generalmente en posesin de facto del suelo. En
las zonas donde pas a practicar el comercio, lo hizo as compe
liendo a los campesinos a entregar una parte de su produccin,
que despus el noble venda. La tercera variante, la reaccin feu
dal, tuvo lugar en el Este de Europa. Los Jtm ker del este de Ale
mania redujeron a campesinos anteriormente libres a la servi
dumbre para cultivar y exportar granos. En Rusia, se dio un
proceso similar, pero debido, mucho ms que a causas econmi
cas, a causas polticas. Las exportaciones de granos slo llegaron

a ser un rasgo capital del paisaje econm ico y poltico ruso en el

siglo XIX.

En Inglaterra, el giro de la aristocracia rural hacia la agricul

tura comercial elimin mucho de lo que quedaba de su depen
dencia respecto a la corona y engendr una gran dosis de su hos
tilidad contra las torpes tentativas absolutistas de los Estuardos.
Por otro lado, la forma que tom la agricultura comercial, en
contraste con el caso del este de Alemania, cre una considerable
comunidad de intereses con las ciudades. Ambos factores fueron
causas importantes de la Guerra Civil, y de la victoria final del
parlamentarismo. Sus efectos, intensificados por nuevas causas,
siguieron siendo importantes a lo largo de los siglos xix y xx.
An se pondrn ms de manifiesto si comparamos la expe
riencia inglesa con experiencias de otros tipos. Generalmente ha
blando, hay otras dos posibilidades. El impulso comercial de las
clases altas rurales puede ser bastante dbil. Donde suceda eso, el
resultado ser la subsistencia de ingentes masas campesinas, que,
en el mejor de los casos, constituyen un tremendo problema para
la democracia, y, en el peor, la base de una revolucin campesina
ductiva a una dictadura comunista. La otra posibilidad es que las
clases altas rurales se valgan de diversas palancas polticas y so
ciales para retener la mano de obra en el campo y controlarla, ha
ciendo mediante ella su transicin a la agricultura comercial. De
combinarse ese hecho con una cantidad considerable de desarro
llo industrial, el resultado ser casi de seguro lo que conocemos
por fascismo.
E l papel que han tenido las clases altas rurales en la creacin
de gobiernos fascistas, lo debatiremos en el prximo captulo.
Aqu slo necesitamos notar, /?), que la forma adoptada de agri
cultura comercial ha sido tan importante como la comercializa
cin misma, y b), que la falta al principio de formas idneas de
agricultura comercial dej abierta con todo otra ruta hacia las
insdtuciones democrticas modernas. Ambos fenmenos son ob
vios en la historia francesa y norteamericana. En muchas regio
nes de Francia, la agricultura comercial alter poco la sociedad
campesina, pero sac ms del campesinado, con lo que contribu
y al avance de fuerzas revolucionarias. En la mayor parte del
pas, el impulso de la nobleza hacia la agricultura comercial fue
dbil en comparacin con Inglaterra. Pero la Revolucin desca

labr a la aristocracia y abri el camino hacia la democracia par

lamentaria. En los Estados Unidos, el esclavismo de plantacin
fue un aspecto importante del desarrollo capitalista. Por otro
lado, para decirlo comedidamente, era una institucin desfavora
ble a la democracia. La Guerra Civil super el obstculo aun
que slo hasta cierto punto. En trminos generales, el esclavismo
de plantacin no es sino la forma ms extrema de las adaptacio
nes represivas al capitalismo. Lo hacen desfavorable a la demo
cracia tres factores. Contribuye a que las clases altas rurales ne
cesiten un Estado con un potente aparato represivo, un Estado,
pues, que imponga todo un clima de opinin poltica y social des
favorable a la libertad humana. Contribuye tambin a que el
campo prepondere sobre las ciudades, que pueden volverse me
ras estaciones de transbordo para exportar a mercados distantes.
Quedan an, por ltimo, los efectos embrutecedores de una rela
cin de tal suerte entre lite y mano de obra, particularmente gra
ves en las economas de plantacin donde los labriegos pertene
cen a una raza distinta.
La transicin a la agricultura comercial es a todas luces un
paso muy importante. Ahora bien, cmo hemos de explicar por
qu se ha dado o ha dejado de darse? Un socilogo moderno
tendera a emitir una explicacin en trminos culturales. Para
aquellos pases donde la agricultura comercial no ha llegado a
desarrollarse en gran escala, hara quizs hincapi en el carcter
inhibitorio de tradiciones aristocrticas como el concepto del
honor y la actitud negativa respecto a la ganancia pecuniaria y el
trabajo. En los inicios de esta investigacin, tambin yo tend a
buscar tales explicaciones. Pero, a medida que los datos fueron
acumulndose, surgieron ms y ms motivos para adoptar una
actitud escptica ante un plan de ataque culturalista. Los proble
mas generales que plantea su uso sern debatidos ms abajo.
Para ser convincente, una explicacin cultural debera de
mostrar, por ejemplo, que las tradiciones militares y los concep
tos de rango y honor eran considerablemente ms dbiles entre
las clases altas rurales de Inglaterra que no, digamos, entre las de
Francia. Aunque la aristocracia inglesa tuvo menos de grupo ce
rrado que la francesa y ninguna regla formal de drogea?ice, es du
doso que esas diferencias culturales basten para explicar las dife
rencias en conducta econmica. Y qu pensar de la nobleza del

Este de Alemania, que pas de la colonizacin y conquista a la

empresa de exportar granos? Ms digno de consideracin es an
el hecho de que, entre las lites rurales cuyo impulso comercial
parece dbil si se compara con el de las inglesas, hallemos a me
nudo una crecida minora que ha realizado con buen xito la ten
tativa de practicar el comercio all donde las condiciones locales
eran favorables. As, la agricultura comercial orientada hacia la
exportacin se desarroll bien en ciertas partes de Rusia.
Las anteriores observaciones hacen ver cun importantes no
son las diferencias en las facilidades para adoptar la agricultura
comercial, sobre todo la existencia de un mercado en ciudades
prximas y de mtodos idneos de transporte en particular,
antes del ferrocarril, por agua, para las mercancas voluminosas.
Pese a la obvia importancia de las variaciones en cuanto a suelo y
clima, tambin ah se mueve entre bastidores la burguesa como
protagonista del drama. Los factores polticos han tenido asimis
mo un papel decisivo. Dondequiera que los terratenientes han
podido utilizar el aparato coercitivo del Estado para quedarse
con las manos cruzadas e ir colectando las rentas, fenmeno muy
difundido en Asia y bastante en la Francia y la Rusia prerrevolucionarias, ha sido nulo, claro est, el incentivo para que se aplica
ran a adaptaciones menos represivas.
Aunque el tema de la agricultura comercial entre los campe
sinos no es de tanta consecuencia para la democracia, conviene
aqu decir dos palabras sobre l. De un modo general, el desen
lace del problema campesino por la transformacin del campesi
nado en algn otro tipo de formacin social parece augurar lo
mejor a la democracia. Con todo, en las pequeas democracias
clientes de Escandinavia y Suiza, los campesinos han venido a
ser parte de sistemas democrticos gracias a la prctica de formas
bastante especializadas de agricultura comercial, en particular la
elaboracin de productos lcticos, para los mercados urbanos.
All donde, a primera vista, se obstinan en no aceptar tales cam
bios, como por ejemplo en la India, no es difcil configurar una
explicacin en torno a circunstancias objetivas. A menudo no
existe una autntica oportunidad de mercado. Para gente que
vive cerca del margen de la existencia fsica, la modernizacin re
sulta sin duda demasiado arriesgada, sobre todo si es de presumir
que, con las instituciones sociales en vigor, los beneficios se los

llevaran otros. L o nico que tiene sentido, en esas circunstancias,

es adaptarse a un nivel de vida abismalmente bajo y reducir las es
peranzas al mnimo. Localmente, cuando las circunstancias son
distintas, se producen a veces cambios dramticos en corto espa
cio de tiempo.
Hasta aqu nos hemos centrado en dos variables mayores, las
relaciones de las clases altas rurales con la monarqua y cmo res
pondieron a las exigencias de produccin para el mercado. Hay
an otra variable mayor, ya mencionada de paso: la relacin de las
clases altas rurales con los habitantes de las ciudades, sobre todo
con el estrato superior de los mismos, que podemos llamar im
precisamente burguesa. Las coaliciones y contracoaliciones en
tre y a travs de esos dos grupos han constituido, y en algunas
partes todava constituyen, el cuadro y el ambiente bsicos de la
accin poltica, formando la serie de oportunidades, tentaciones
e imposibilidades dentro de que han tenido que actuar los lderes
polticos. En trminos muy generales, el problema que se nos
plantea entonces es tratar de identificar en la relacin entre las
clases altas rurales y los ciudadanos aquellas situaciones que ha
yan contribuido al desarrollo de una sociedad relativamente libre
en los tiempos modernos.
Empecemos por recordar ciertas lneas de fractura naturales
entre ciudades y campo y dentro de uno y otro sector de la po
blacin. En primer lugar, est el consabido conflicto de intereses
entre la exigencia urbana de comestibles baratos y altos precios
para los artculos producidos en las ciudades y el deseo rural de al
tos precios para los comestibles y productos artesanales y fabriles
baratos. Ese conflicto puede cobrar cada vez mayor importancia
con la expansin de una economa de mercado. Las diferencias de
clase, tales como las existentes entre rentistas y campesinos en el
campo, y entre maestro y oficial, fabricante y obrero industrial en
la ciudad, cortan al travs la hendidura rural-urbana. All donde
los intereses de los estratos superiores de la ciudad y el campo
converjan contra los campesinos y obreros, el resultado ser pro
bablemente desfavorable a la democracia. Con todo, la cosa de
pende en gran parte de las circunstancias histricas en que surja
tal alineacin.
Un caso muy significativo de intereses convergentes entre
segmentos mayores de la aristocracia rural y de las clases altas ur-

baas tuvo lugar en la Inglaterra de los Tudor y Estuardo. En ella

la convergencia se produjo en un estadio primitivo del curso de la
modernizacin y dentro de circunstancias que empujaban a am
bos grupos a oponerse a la autoridad real. Esos aspectos son de
decisiva importancia para explicar los resultados democrticos.
En contraste con la situacin de la Francia contempornea, don
de los fabricantes se dedicaban sobre todo a producir armas y ar
tculos de lujo para el rey y la aristocracia cortesana, la burguesa
inglesa era vigorosa e independiente, con vastos intereses en un
comercio de exportacin.
Por el lado de la nobleza y la gentry rurales, reconocemos
tambin una serie de factores favorables. E l comercio lanero ha
ba venido afectando al campo en el curso del siglo xvi, y ya an
tes, y conducido a enclosures para apacentar al ganado lanar. Los
sectores de las clases altas dedicados a su crianza, una minora,
pero influyente, necesitaban de las ciudades, que exportaban la
lana, situacin bien distinta de la del Este de Alemania, donde la
produccin cerealista, en manos de los Junker, seguan caminos
que no pasaban por las decadentes ciudades.
La convergencia entre las clases altas rurales y urbanas de In
glaterra antes de la Guerra Civil, tal que favoreci la causa de la
libertad, constituye un fenmeno nico para los grandes pases.
Quiz la situacin ms amplia de que form parte slo puede
darse una vez en la historia humana: la burguesa inglesa, desde el
siglo x v i i hasta ms all de la mitad del siglo xix, pudo tener un
mximo de inters material en la libertad humana porque era la
primera burguesa y an no haba hecho llegar a colmo las pujan
zas de sus rivales exteriores e interiores. Tal vez sea til, sin em
bargo, expresar ciertas inferencias de la experiencia inglesa en
forma de hiptesis generales sobre las condiciones en que la co
laboracin entre sectores influyentes de las clases altas urbanas y
rurales podran ser favorables al desarrollo de la democracia par
lamentaria. Como ya se ha indicado, es importante que la fusin
tenga lugar contra la burocracia real. En segundo lugar, parece
necesario que los lderes comerciales e industriales estn en vas
de ser el elemento social dominante. Dadas esas condiciones, las
clases altas rurales pueden adoptar hbitos burgueses, y no por
simple mimetismo, sino como respuesta a las circunstancias ge
nerales y a su propia situacin. Todo ello slo puede suceder, pa

rece, en un estadio primitivo del desarrollo econmico. Parece

tambin sumamente improbable que se repita hoy en ninguna
parte del mundo.
En un estadio ms avanzado, el tinte burgus facilita a las cla
ses altas rurales la conquista de los puestos de mando poltico en
una sociedad fundamentalmente burguesa, como lo era Inglate
rra en el siglo xix. Cabe sugerir aqu otros tres factores impor
tantes. El primero, la existencia de un grado considerable de an
tagonismo entre el elemento comercial-industrial y las clases
agrarias tradicionales. E l segundo, que sas mantengan una posi
cin econmica considerablemente firme. Ambos factores evitan
que se forme un frente compacto de las clases altas contra las de
mandas de reforma y estimulan cierta dosis de competencia por
el apoyo popular. Sugerira tambin, por ltimo, que la lite rural
ha de ser capaz de transmitir parte de su actitud aristocrtica a las
clases comerciales e industriales.
Esa transmisin no se reduce al matrimonio desigual en que
un noble de rancia estirpe puede salvar sus dominios unindose
con un nuevo rico. La cosa involucra muchos sutiles cambios de
actitud que, hoy por hoy, no penetran sino muy imperfectamen
te. Slo conocemos la consecuencia: que las actitudes burguesas
tienden a prevalecer, y no al contrario, como sucedi en Alema
nia. Los mecanismos por que se produce tal osmosis no estn ni
con mucho claros. Sin duda el sistema educativo tiene un papel
importante, aunque, de por s, difcilmente podra ser decisivo.
Creo que en ese punto una exploracin de la literatura biogrfi
ca, tan abundante en el caso de Inglaterra, resultara muy fruct
fera, pese al tab ingls sobre el tema estructura social, no menos
fuerte a veces que el relativo al sexo. All donde las lneas de frac
tura sociales, econmicas, religiosas y polticas no coincidan de
masiado, es menos probable que los conflictos lleguen a ser tan
apasionados y acres como para excluir la reconciliacin democr
tica. El precio de tal sistema ser, naturalmente, la perpetuacin
de una gran dosis de abuso tolerable que lo es sobre todo
para quienes se aprovechan del sistema.
La suerte del campesinado ingls sugiere otra condicin del
desarrollo democrtico que bien podra ser decisiva por derecho
propio. Aunque tal vez la solucin definitiva del problema cam
pesino de Inglaterra por las enclosures no fue tan brutal ni tan

completa como ciertos autores pretritos nos han llevado a pen

sar, pocas dudas caben acerca de que las enclosures, como parte de
la revolucin industrial, eliminaron el problema campesino de
la poltica inglesa. De ah que no quedaran masas campesinas
para servir a los fines reaccionarios de las clases altas rurales,
como en Alemania y el Japn. Tampoco para sostener revolucio
nes campesinas como en Rusia y la China. Por razones bastante
distintas, los Estados Unidos escaparon asimismo a la plaga pol
tica de un problema campesino. N o as Francia, la inestabilidad
de cuya democracia durante los siglos xix y xx se debe en parte
a ese hecho.
L a generalmente admitida brutalidad de las enclosures nos
encara con las limitaciones de la posibilidad de transiciones pa
cficas a la democracia y nos recuerda los conflictos abiertos y
violentos que han precedido su establecimiento. Es hora de res
taurar la dialctica, de tener presente el papel de la violencia re
volucionaria. Gran parte de esa violencia, quiz sus rasgos ms
importantes, se origin de los problemas agrarios surgidos a lo
largo del camino que ha llevado a la democracia occidental. La
Guerra Civil Inglesa detuvo el absolutismo real y dio carta blan
ca a los comercializados grandes terratenientes para hacer su pa
pel en la destruccin de la sociedad campesina durante los siglos
xviii y xix. La Revolucin Francesa quebr el podero de una li
te rural que an era por la mayor parte precomercial, aunque sec
tores de ella haban empezado a adoptar nuevas formas que re
queran mecanismos represivos para conservar la mano de obra.
En ese sentido, como ya se ha notado, la Revolucin Francesa
constituy un modo alternativo de crear instituciones favorables,
con el tiempo, a la democracia. Por ltimo, la Guerra Civil Ame
ricana arruin tambin a una lite rural que era un obstculo en el
camino del avance democrtico, pero, en ese caso, un obstculo
que se haba desarrollado como parte del capitalismo.
Ya se crea que aquellos tres cataclismos favorecieron el des
arrollo de la democracia liberal y burguesa o, al contrario, que lo
entorpecieron, es preciso reconocer que fueron una parte impor
tante del proceso en conjunto. Por s solo, ese hecho justifica en
considerable medida designarlas como revoluciones burguesas o,
si se prefiere, liberales. Hay, sin embargo, positivas dificultades
en agrupar las revoluciones, o cualesquiera fenmenos hstri-

eos mayores. Antes de ir algo ms lejos, conviene discurrir sobre

ese punto.
Ciertas consideraciones muy generales hacen necesario adop
tar amplias categoras de tal tipo. Es o debiera ser bastante obvio
que instituciones como el feudalismo, la monarqua absoluta y el
capitalismo germinan, florecen y se consumen. El hecho de que
cualquier complejo institucional especfico se desarrolle primero
en un pas y luego en otro, como el capitalismo en Italia, Holan
da, Inglaterra, Francia y los Estados Unidos sucesivamente, no es
impedimento para una concepcin generalmente evolutiva de la
Historia. Ningn pas recorre por s mismo todos los estadios,
sino que se limita a llevar el desarrollo a ciertas distancias dentro
del marco de su propia situacin e instituciones. As, una revolu
cin por la propiedad privada en los medios de produccin ten
dr buenas posibilidades de xito en algunas fases, y en otras no.
Desahuciadamente prematura tal vez, y nada ms una corriente
menor, en el siglo xiv o en el xvi, puede ser desahuciadamente
anacrnica en la segunda mitad del siglo xx. Por encima y ms
all de las, condiciones histricas concretas de un pas particular
en un momento dado, hay condiciones universales, como el pun
to de desarrollo de las artes tcnicas y de la organizacin econ
mica y poltica alcanzado en otros pases, que influyen de recio
sobre las perspectivas de una revolucin.
Todos esos considerandos llevan a concluir que es necesario
agrupar las revoluciones por los grandes resultados instituciona
les a que contribuyen. Mucha de la confusin reinante y de la
aversin a usar categoras amplias procede de que quienes apor
tan el sostn masivo a una revolucin, quienes la dirigen y quie
nes se aprovechan a la larga de ella son clases de personas muy di
versas. Con tal que esa complejidad est clara en cada caso, tiene
sentido (y aun es indispensable a fin de trazar distinciones y per
cibir semejanzas) considerar la Guerra Civil Inglesa, la Revolu
cin Francesa y la Guerra Civil Americana como estadios en el
desarrollo de la revolucin burguesa-democrtica.
La repugnancia a usar tal trmino est en parte justificada, y
vale la pena puntualizar cmo puede ser engaoso. Para algunos
autores, el concepto de revolucin burguesa implica un crecer
continuo en poder econmico de las clases urbanas comerciales e
industriales hasta que llega un momento en que el poder econ

mico entra en conflicto con el poder poltico, todava en manos de

una clase dirigente tradicional basada sobre todo en la tierra. En
ese punto, suponen, se produce una explosin revolucionaria que
permite a las clases comerciales e industriales apoderarse de las
riendas del poder e introducir los rasgos ms significativos de la
democracia parlamentaria moderna. Tal concepcin no es del
todo falsa. Para la misma Francia, se tienen buenos indicios del
crecimiento en poder econmico de un sector de la burguesa
hostil a las cadenas impuestas por el anden rgime. Es tan simplificadora, sin embargo, que resulta una caricatura de lo que real
mente aconteci. Para advertirlo, slo necesitamos recordar: a) la
importancia del capitalismo en el campo ingls, que permiti a la
aristocracia rural inglesa seguir controlando la maquinaria polti
ca hasta muy avanzado el siglo xix; b) la debilidad del impulso pu
ramente burgus en Francia, sus estrechos vnculos con el antiguo
orden, su dependencia de aliados radicales durante la Revolucin,
la persistencia de la economa campesina en tiempos modernos; c)
el que el esclavismo de plantacin de los Estados Unidos se des
arrollara como parte integrante del capitalismo industrial y obsta
culizara, mucho ms que el capitalismo, la democracia.
Conforme he apuntado hace un momento, la dificultad cen
tral est en que expresiones como revolucin burguesa y revolu
cin campesina amontonan indiscriminadamente a quienes ha
cen la revolucin y a sus beneficiarios. Asimismo esos trminos
confunden os resultados legales y polticos de las revoluciones
con los grupos sociales que toman parte activa en ellas. Las revo
luciones campesinas del siglo xx han tenido su base masiva en los
campesinos, principales vctimas luego de la modernizacin im
puesta por gobiernos comunistas. Con todo, quiero advertirlo
explcitamente, yo me mantendr inconsecuente en el uso de los
trminos. Al debatir las revoluciones campesinas, hablaremos de
la principal fuerza popular que las impuls, bien conscientes de
que su resultado en el siglo xx fue el comunismo. En cuanto a las
revoluciones burguesas, justifican el trmino una serie de resulta
dos legales y polticos. Expresarse con una terminologa conse
cuente exige la invencin de nuevos trminos, lo cual, me temo,
no hara ms que aumentar la confusin. E l gran problema, al fin
y al cabo, es qu sucedi y por qu sucedi, no el uso propio de
las etiquetas.

Pues bien, parece claro, a lo menos tanto como es posible en

tales materias, que la Revolucin Puritana, la Revolucin Fran
cesa y la Guerra Civil Americana fueron sacudidas violentas en
un largo proceso de cambio poltico conducente a lo que recono
cemos como democracia occidental moderna. Ese proceso tuvo
causas econmicas, aunque, ciertamente, no fueron las nicas.
Las libertades engendradas a travs de l se muestran claramente
interrelacionadas. Establecidas en conexin con el desarrollo del
capitalismo moderno, presentan los rasgos de una poca histri
ca especfica. Elementos clave en el orden liberal y burgus de la
sociedad son el derecho de voto, representacin en un cuerpo le
gislativo que hace las leyes y, por tanto, es ms que una mera es
tampilla para el poder ejecutivo, un sistema de leyes objetivo que,
cuando menos en teora, no confiere privilegios especiales a cau
sa del nacimiento o rango heredado, salvaguardia de los derechos
de propiedad y eliminacin de las barreras a su uso heredadas del
pasado, tolerancia religiosa, libertad de palabra y derecho de reu
nin. Aunque la prctica no corresponda ni con mucho a las de
claraciones, hay marcas de sociedad liberal moderna general
mente reconocidas.
Uno de los rasgos decisivos de todo el proceso histrico que
ha producido tal sociedad fue la doma del sector agrario, no me
nos importante que la mejor conocida de la clase obrera y, por su
puesto, estrechamente relacionada con ella. La experiencia ingle
sa mueve incluso a pensar que el deshacerse de la agricultura
como actividad social mayor es uno de los requisitos previos para
el xito de la democracia. La hegemona poltica de las clases altas
rurales tena que romperse o transformarse. Era preciso convertir
al campesino en un granjero que produjese para el mercado y no
para su propio consumo o el del propietario. En ese proceso, las
clases altas rurales o bien pasaron a ser una parte importante de la
corriente capitalista y democrtica, como en Inglaterra, o bien, de
venir a oponrsele, fueron arrolladas en las convulsiones de una
revolucin o guerra civil. En una palabra, o ayudaron a hacer la
revolucin burguesa o fueron destruidas por ella.
Para concluir esta disquisicin, quiz sea til concretar las
condiciones que, al parecer, han revestido mayor importancia
para el desarrollo de la democracia y, como piedra de toque de su
verdad, confrontarlas con el caso indio. Si resulta que la presen

cia de algunas de ellas tiene una conexin demostrable con los as

pectos ms prsperos de la democracia parlamentaria en la India
o con los orgenes histricos de los mismos y, en cambio, que la
ausencia de otras la tiene con sus dificultades, quedarn no poco
corroboradas.
La primera condicin del desarrollo democrtico que ha des
cubierto nuestro anlisis es el desarrollo de un equilibrio que evite
una corana demasiado fuerte o una aristocracia rural demasiado inde
pendiente. En el cnit de la India mogol, el poder de la corona fue
abrumadoramente superior al de las clases altas. Sin derechos de
propiedad firmes, el noble era, segn una conocida frase de Moreland, o un servidor o un enemigo del poder soberano. La de
cadencia del sistema mogol liber a las clases altas inclinando la
balanza en el sentido opuesto hacia un rgimen de belicosos re
yezuelos locales. Con todo, la tentativa que los britnicos efec
tuaron durante el siglo xix para crear en suelo indio una clase de
vigorosos y progresivos terratenientes a semejanza de su variedad
domstica constituy un rotundo fracaso. La sociedad india tam
bin ha fracasado en cumplir el segundo gran requisito previo: la
evolucin hacia una forma apropiada de agricultura comercial, ya por
parte de la aristocracia rural, ya del campesinado. En vez de ello,
la sombra protectora del orden pblico britnico permiti que la
poblacin se multiplicara y que una clase compuesta de terrate
nientes parasticos, junto con los prestamistas, esquilmaran mu
cho de lo que no se coman los campesinos. A su vez, esas cir
cunstancias inhibieron en gran manera la acumulacin de capital
y el desarrollo industrial. Cuando vino la independencia, lleg en
parte gracias al anhelo campesino de volver a una idealizada aldea
del pasado, cosa que limitara, y aun retardara peligrosamente, la
modernizacin efectiva del campo. Que todas esas particularida
des han figurado entre los obstculos al establecimiento y funcio
namiento de una democracia firmemente cimentada no requiere
aqu comentario.
Por otro lado, la partida de los britnicos debilit en gran
manera el predominio poltico de la lite rural. Muchos diran in
cluso que las reformas posteriores a la independencia han des
truido tal poder. En ese aspecto, el desarrollo de instituciones de
mocrticas ha seguido el modelo occidental. Cosa an ms
importante, la ocupacin britnica, al apoyarse en la lite rural y

favorecer los intereses comerciales de Inglaterra, llev a un sec

tor considerable de las clases urbanas comerciales y empresaria
les a una actitud oposicionista. Ello previo la fatdica coalicin
entre una lite rural fuerte y una burguesa dbil, liga que, segn
veremos con ms detalle en el prximo captulo, ha sido el origen
social de regmenes y movimientos autoritarios de derechas en
Europa y Asia. As, pues, se han cumplido dos condiciones: el de
bilitamiento de la aristocraa rural y la prevencin de una coalicin
aristocrtico-burguesa contra los campesinos y los obreros.
En definitiva, la India constituye un importante ejemplo de
pas donde a lo menos la estructura formal de la democracia y una
parte significativa de su sustancia, como la existencia de oposi
cin legal y de cauces para la protesta y la crtica, han surgido sin
una fase previa de violencia revolucionaria. (El Motn Cipayo fue
sobre todo un asunto retrgrado.) Pero la falla de una quinta
condicin, ruptura revolucionaria con el pasado, y de cualquier mo
vimiento intenso en ese sentido hasta la fecha cuenta entre las ra
zones del prolongado atraso de la India y de las extraordinarias
dificultades que encuentra en ella la democracia liberal. Algunos
estudiosos de la India se han admirado de que la selecta lite nati
va educada en Occidente se haya mantenido fiel al ideal demo
crtico, cuando tan fcilmente habra podido demolerlo. Pero
por qu iba a querer demolerlo? No suministra la democracia
una racionalizacin para rechazar toda revisin a gran escala de
una estructura social que mantiene sus privilegios? Para ser jus
tos, debemos aadir que la tarea es formidable, como para des
viar a cualquiera, incluso al ms doctrinario radical, de asumir ta
maa responsabilidad.
Aunque sera tentador seguir discutiendo ese punto, la polti
ca india slo nos importa aqu en cuanto piedra de toque para una
teora de la democracia. Los logros y malogros de la democracia
en la India, los obstculos e incertidumbres que an la embara
zan, todo halla una explicacin lgica en trminos de las cinco
condiciones aqu deducidas de la experiencia de otros pases. Ello
no constituye en absoluto una prueba. Pero, a mi juicio, es razo
nable sostener que esas cinco condiciones no slo iluminan as
pectos significativos de la historia india; tambin encuentran en
ella slido fundamento.

V ili

La segunda ruta hacia el mundo de la industria moderna, la que

hemos calificado de capitalista y reaccionaria, est ante todo ejem
plificada por Alemania y el Japn. En ambos pases el capitalismo
arraig bastante de firme as en la agricultura como en la indus
tria, y los convirti en pases industriales. Pero lo hizo sin produ
cir un cataclismo revolucionario popular. Las tendencias que
hubo en ese sentido fueron dbiles, mucho ms en el Japn que
en Alemania, y en uno y otro caso se las desvi y aplast. Entre
otras causas, las condiciones agrarias y los tipos especficos de
transformacin capitalista que tuvieron lugar en el campo contri
buyeron en gran manera a tales desbaratos y al dbil impulso ha
cia formas democrticas occidentales.
Hay ciertas formas de transformacin capitalista del campo
que pueden cuajar econmicamente, en el sentido de dar buenos
provechos, pero que, por obvias razones, son desfavorables al
desarrollo de instituciones libres de la variedad occidental ocho
centista. Aunque a la larga se confunden, es fcil distinguir dos ti
pos generales. La aristocracia rural puede mantener intacta,
como sucedi en el Japn, la sociedad agraria preexistente, intro
duciendo slo en ella los cambios necesarios para asegurar que
los campesinos engendren un excedente lo bastante crecido que
pueda apropiarse y vender con provecho. O puede arbitrar orga
nizaciones sociales completamente nuevas en la lnea del esclavismo de plantacin. El esclavismo puro, en los tiempos modernos,
suele ser obra de colonizadores de reas tropicales. En algunas
partes de la Europa oriental, sin embargo, las noblezas indgenas
lograron reintroducir la servidumbre, que volvi a vincular a los
campesinos al suelo, con resultados un tanto similares. Fue una
forma intermedia entre las otras dos.

Lo mismo el sistema de mantener la sociedad agraria intacta,

pero sacando ms del campesinado, que el de usar mano de obra
servil o semiservil y explotar con ella grandes unidades de cultivo
requieren eficaces mtodos polticos para extraer el excedente,
retener a la mano de obra en su sitio y, en general, hacer funcio
nar el sistema. N o todos esos mtodos son polticos en un senti
do estricto, claro est. En particular cuando se conserva la socie
dad campesina, se efectan toda suerte de tentativas para usar las
relaciones y actitudes tradicionales como base de la posicin del
gran propietario. Como semejantes mtodos polticos tienen
consecuencias de peso, conviene darles un nombre. Los econo
mistas distinguen entre un tipo de agricultura intensiva de mano
de obra y otro de capital, segn que el sistema utilice grandes
cantidades de mano de obra o de capital. Quiz sea til asimismo
hablar de sistemas represivos de mano de obra, de que el esclavismo no es sino un tipo extremo. La dificultad de tal concep
to est en que bien puede uno preguntarse qu tipo no se ha va
lido represivamente de la mano de obra. La distincin que estoy
tratando de sugerir es la trazable entre el empleo de mecanismos
polticos (usando el trmino poltico en un sentido lato, como
se ha indicado arriba), por un lado, y la dependencia de un mer
cado de mano de obra, por el otro, al objeto de disponer de la
mano de obra precisa para cultivar el suelo y de engendrar un ex
cedente agrcola para el consumo de otras clases. Los de abajo su
fren intensamente en ambos casos.
Para que el concepto de sistema agrcola represivo de mano
de obra resultara til, convendra estipular qu cantidad de la po
blacin se tiene trabajando de tal modo. Es tambin aconsejable
recordar explcitamente que no incluye, por ejemplo, la granja
familiar norteamericana de mediados del siglo xix. Puede que
hubiese en ella explotacin laboral de los miembros de la familia,
pero sin duda la realizaba el cabeza de familia mismo, con mni
ma ayuda de fuera. Asimismo, un sistema de obreros agrcolas
asalariados con bastante libertad efectiva para rechazar faenas y
marcharse, condicin raramente hallada en la realidad, no caera
bajo tal rbrica. Por ltimo, los sistemas agrarios precomerciales
y preindustriales no son necesariamente represivos de mano de
obra si hay cierto equilibrio entre la contribucin del seor a la
justicia y seguridad y la del cultivador en forma de productos

agrcolas. Si cabe o no estabilizar ese equilibrio en cualquier sen

tido objetivo es un punto discutible que consideraremos en el
prximo captulo, donde se nos plantear en conexin con las
causas de las revoluciones campesinas. Aqu slo necesitamos no
tar que el establecimiento de sistemas agrarios represivos de
mano de obra en el curso de la modernizacin no necesariamen
te hace sufrir ms a los campesinos que otras formas. Los campe
sinos japoneses lo tuvieron por un tiempo mejor que los ingleses.
En todo caso, aqu nuestro problema es otro: cmo y por qu los
sistemas agrarios represivos de mano de obra deparan un suelo
desfavorable al desarrollo de la democracia y una parte sealada
del complejo institucional conducente al fascismo.
Al discutir los orgenes rurales de la democracia parlamenta
ria, observamos que una de las condiciones favorables, aunque no
universalmente cumplida, fue cierto grado de independencia res
pecto a la monarqua. Si bien un sistema agrario represivo de
mano de obra puede implantarse en oposicin con la autoridad
central, por lo comn se fusiona despus con la monarqua en
busca de apoyo poltico. Es fcil asimismo que conduzca al man
tenimiento de una tica militar entre la nobleza de un modo des
favorable al desarrollo de instituciones democrticas. La evolu
cin del Estado prusiano constituye el ejemplo ms claro. Como
ya nos hemos referido a tales procesos en varios puqtos de esta
obra, aqu nos limitaremos a esbozarlos muy a grandes rasgos.
En el Nordeste de Alemania, la reaccin feudal de los siglos
xv y xvi, sobre la que tendremos que hablar ms en un contexto
bastante distinto, quebr la tendencia hacia la liberacin del
campesinado de las obligaciones feudales y el desarrollo de la
vida urbana, procesos estrechamente interrelacionados que en
Inglaterra y Francia culminaran a la larga en la democracia occi
dental. Una de sus causas fundamentales fue el auge de las expor
taciones de granos. La nobleza prusiana ensanch sus heredades
a costas del campesinado, prximo bajo la Orden Teutnica a la
libertad, y lo redujo a servidumbre. Como parte del mismo pro
ceso, redujo tambin a dependencia a las ciudades ponindolas en
corto circuito con sus exportaciones. Ms tarde, los Hohenzollern lograron destruir la independencia de la nobleza y ciudada
nos, con lo que desprendieron el componente aristocrtico de la
tendencia hacia un gobierno parlamentario. El resultado, en los

siglos xvii y xvm, fue la Esparta del Norte, fusin militarizada

de burocracia real y aristocracia rural.'
Del lado de la aristocracia vinieron el tema de la superioridad
inherente a la clase rectora y la sensibilidad a las cuestiones de
rango, caractersticas que iban an a resaltar en pleno siglo xx.
Alimentadas por nuevas fuentes, tales nociones pudieron al cabo
vulgarizarse y hacerse atrayentes a toda la poblacin alemana
como doctrinas de superioridad racial. La burocracia real intro
dujo, con no poca resistencia aristocrtica, el ideal de obediencia
completa e irreflexiva a una institucin situada por encima de las
clases e individuos sera anacrnico hablar de nacin antes del
siglo xix. Disciplina prusiana, obediencia y admiracin por el sol
dado proceden principalmente de los esfuerzos de los Hohenzollern por crear una monarqua centralizada.
Todo ello no significa, por supuesto, que algn hado inexora
ble empujara a Alemania hacia el fascismo desde el siglo xvi en
adelante, por un proceso irreversible. Haban de concurrir otros
factores, algunos muy importantes, como el que la industrializa
cin no empezara a cobrar mpetu hasta el siglo xix. Tendremos
que comentarlos en breve. Hay, por otra parte, significativas va
riantes y sustituciones dentro del proceso tpico que ha llevado al
fascismo, subalternativas, podra uno decir si quisiera ser muy
preciso y tcnico, dentro de la alternativa mayor, modernizacin
conservadora por una revolucin desde arriba. En el Japn, el
ideal de compromiso absoluto con la autoridad provino del ele
mento feudal de la ecuacin, ms bien que del monrquico.' En
Italia, donde se invent el fascismo, no habra una monarqua
feudal poderosa. Para el simbolismo correspondiente, Mussolini
tuvo que remontarse hasta la Roma antigua.
En un estadio ms avanzado del curso de la modernizacin,
suele aparecer otro factor decisivo: una coalicin ms o menos
operativa entre sectores influyentes de las clases altas rurales y los
intereses comerciales e industriales, en vas de desarrollo. En ge
neral, fue un fenmeno poltico del siglo xix, aunque ha persisti
do hasta el xx. Marx y Engels, en su anlisis de la abortada revo
lucin alemana de 1848, por mucho que errasen en otras
caractersticas mayores, supieron discernir este ingrediente bsi
co: una clase comercial e industrial que es demasiado dbil y de
pendiente para conquistar el poder por sus puos y que, enton

ces, se echa en brazos de la aristocracia agraria y la burocracia

real, canjeando el privilegio de gobernar por el de hacer dinero.3
Es preciso aadir que, aunque relativamente dbil, el elemento
comercial e industrial debe ser lo bastante (o hacerse pronto lo
bastante fuerte) para resultar un aliado poltico valioso. De lo
contrario, puede atravesarse una revolucin campesina que con
duzca al comunismo. As ocurri tanto en Rusia como en la C hi
na, tras infructuosos esfuerzos por establecer dicha coalicin. Se
deja ver ah un nuevo ingrediente que entra en la situacin algo
despus de formarse la misma: tarde o temprano los sistemas
agrarios represivos de mano de obra suelen tropezar con dificul
tades por la competencia de otros sistemas ms avanzados tcni
camente. Una vez concluida la Guerra Civil Americana, la com
petencia de las exportaciones trigueras de los Estados Unidos
crearon dificultades en muchas partes de Europa. En el contexto
de una coalicin reaccionaria, tal competencia intensifica las ten
dencias autoritarias y reaccionarias de las clases altas rurales;
viendo que su base econmica se les hunde, recurren a palancas
polticas para preservar su dominio.
All donde la coalicin logr afirmarse, sigui un prolongado
perodo de gobierno conservador, e incluso autoritario, muy le
jos an, con todo, del fascismo. Los lmites histricos entre am
bos sistemas estn a menudo algo borrosos. Bastante a bulto, po
dramos estimar que pertenecen a la primera especie los perodos
de la historia alemana y japonesa que van desde las reformas
Stein-Hardenberg y la cada de los Tokugawa, respectivamente,
hasta el trmino de la Primera Guerra Mundial. Tales gobiernos
autoritarios adquirieron algunos rasgos democrticos: ante todo
un parlamento con poderes limitados. Cabe puntuar su historia
con tentativas de extender la democracia, que hacia el final cuaja
ron en el establecimiento de inestables democracias (la Repbli
ca de Weiinar, el Japn de los aos veinte, Italia bajo Giolitti).
Esas, al cabo, abrieron la puerta a regmenes fascistas con su no
acertar a resolver los graves problemas del da y su falta de dispo
sicin o impotencia para ejecutar cambios estructurales.4 Uno de
los factores de la anatoma social de aquellos gobiernos fue la re
tencin por la lite rural de una parte muy grande en el poder po
ltico, al no haber consumado los campesinos en combinacin
con estratos urbanos una ruptura revolucionaria.

Algunos de los gobiernos semiparlamentarios que se constru

yeron sobre tal base realizaron ms o menos pacficamente una
revolucin econmica y poltica desde arriba que les hizo andar
un trecho del camino hacia su conversin en pases industriales
modernos. Alemania avanz mucho, el Japn algo menos, Italia
bastante menos, Espaa muy poco. Ahora bien, en el curso de la
modernizacin por una revolucin desde arriba, los gobiernos
que la promueven tienen que ejecutar muchas de las tareas cum
plidas en otros pases con la ayuda de una revolucin desde aba
jo. La idea de que una revolucin popular violenta, de un modo
u otro, es necesaria para barrer los obstculos feudales a la in
dustrializacin no tiene ningn fundamento, como demuestra el
curso de la historia alemana y japonesa. Por otro lado, las conse
cuencias polticas de desmontar el antiguo orden desde arriba
son, indudablemente distintas. Puesto que proseguan la moder
nizacin conservadora, dichos gobiernos semiparlamentarios
trataron de preservar todo lo posible la estructura social primiti
va, empotrando grandes fragmentos de ella en el nuevo edificio.
Los resultados fueron algo as como las casas victorianas con mo
dernas cocinas elctricas pero inadecuados cuartos de bao y re
zumantes tuberas decorosamente disimuladas por paredes re
cin enlucidas. A la postre, los emplastos se vinieron a tierra.
Una serie muy importante de medidas tendi a la racionali
zacin del orden poltico. Ello supuso la supresin de divisiones
territoriales establecidas de antiguo, como el han feudal del Ja
pn o los Estados y principados independientes de Alemania e
Italia. Salvo en el Japn, no fue completa. Pero, con el tiempo, el
gobierno central estableci una autoridad firme y un sistema ad
ministrativo uniforme, y aparecieron un cuerpo de leyes y un sis
tema de tribunales ms o menos uniformes. Asimismo, en grados
diversos, el Estado logr crear una mquina militar lo bastante
potente para hacer atendibles los anhelos de sus regidores en la
arena de la poltica internacional. Econmicamente, el estableci
miento de un gobierno central fuerte y la eliminacin de las ba
rreras internas al comercio trajeron consigo que la unidad eco
nmica efectiva aumentara de tamao. Sin ello, la divisin del
trabajo necesaria a una sociedad industrial no habra podido exis
tir, a menos que todos los pases hubieran estado dispuestos a co
merciar unos con otros pacficamente. Inglaterra, primer pas en

industrializarse, haba podido echar mano de la mayor parte del

mundo accesible para materias primas y mercados, situacin que
fue deteriorndosele poco a poco en el siglo xix a medida que
otros pases se pusieron al da y procuraron servirse del Estado
para garantizar sus mercados y fuentes de suministros.
Otro aspecto an de la racionalizacin del orden poltico tie
ne que ver con la fabricacin de ciudadanos en un nuevo tipo de
sociedad. Saber leer y escribir y algunas destrezas tcnicas rudi
mentarias son elementos necesarios a las masas. Es muy probable
que el instaurar un sistema de educacin nacional acarree un
conflicto con las autoridades religiosas. La lealtad a una nueva
abstraccin, el Estado, debe asimismo reemplazar las lealtades
religiosas si sas traspasan los lmites nacionales o pueden com
petir tan vigorosamente con cualquier otra como para destruir la
paz interna. E l Japn tuvo ah menos problemas que Alemania,
Italia o Espaa. Sin embargo, como indica la revivificacin artifi
cial del shinto, tropez tambin con considerables dificultades.
Para superarlas, puede resultar bastante til la existencia de un
enemigo extranjero. Entonces los llamamientos patriticos y
conservadores a las tradiciones militares de la aristocracia rural
pueden vencer las tendencias localistas de ese importante grupo
y ahogar los clamores demasiado insistentes de las capas bajas por
una todava incierta participacin en los beneficios del nuevo or
den A fin de cuentas, racionalizando y extendiendo el poder po
ltico, aquellos gobiernos del siglo xix realizaban una tarea que el
absolutismo real haba ya cumplido en otros pases.
Uno de los hechos ms impresionantes relacionados con el
curso de la modernizacin conservadora es la aparicin de una
galaxia de distinguidos lderes polticos: Cavour en Italia; en Ale
mania, Stein, Hardenberg y Bismarck, el ms famoso de todos;
en el Japn, los estadistas de la era Meiji. Aunque las razones del
fenmeno estn oscuras, parece improbable que la aparicin de
dirigentes anlogos en circunstancias anlogas pudiera ser simple
coincidencia. Todos fueron conservadores en el espectro poltico
de su tiempo y pas, devotos de la monarqua, dispuestos y capa
ces para usarla como un instrumento de reforma, modernizacin
y unificacin nacional. Aun siendo todos aristcratas, todos fue
ron algo as como disidentes y desplazados respecto al antiguo
orden. En tanto que su extraccin aristocrtica les dot de hbi

tos de mando y de instinto para la poltica, cabra hablar quiz de

una contribucin de los anens rgimes agrarios a la construccin
de una sociedad nueva. Pero hay tambin fuertes indicios de sig
no opuesto. En tanto que tales hombres fueron extranjeros den
tro de la aristocracia, cabra hablar lo mismo de la incapacidad de
ese estrato para arrostrar el desafo del mundo moderno con sus
solos recursos intelectuales y polticos.
Los regmenes conservadores ms afortunados hicieron mu
cho, no slo para desmantelar el antiguo orden sino tambin para
establecer uno nuevo. El Estado contribuy decisivamente a la
construccin de la industria de varias maneras. Sirvi de motor
de la acumulacin capitalista primaria, colectando recursos y di
rigindolos hacia el levantamiento de plantas industriales. Tuvo
asimismo un importante papel en la doma de la clase obrera, de
ningn modo exclusivamente represivo. La produccin de arma
mento es tipiul a fondo la industria. Tambin la favorecieron los
regmenes aduaneros proteccionistas. Todas esas medidas, en al
gn momento, implicaron un sacar recursos a gente de la agri
cultura. Hicieron, pues, zozobrar de cuando en cuando la coali
cin entre sectores de las capas altas empresariales y agrarias,
rasgo eminente del sistema poltico en vigor. Sin la amenaza de
peligros extranjeros, a veces reales, a veces quizs imaginarios, a
veces, como en el caso de Bismarck, fabricados a posta por moti
vos interiores, los intereses agrarios bien habran podido repro
piarse, hasta el punto de comprometer el proceso entero. La sola
amenaza extranjera, sin embargo, no tiene por qu soportar toda
la carga explicativa.6 Las recompensas materiales y de otros tipos
d payoff en el lenguaje de los gnsteres y la teora del juego
fueron bien sustanciosas para ambos socios mientras lograron te
ner a raya a los campesinos y al peonaje industrial. All donde
hubo considerable progreso econmico, los obreros industriales
pudieron alcanzar mejoras significativas, como en Alemania,
donde se invent la Sozialpolitik. Se tendi mucho ms a la canibalizacin de la poblacin indgena en los pases que permane
cieron ms atrasados, en Italia hasta cierto punto, probablemen
te en mayor medida en Espaa.
Para el xito de la modernizacin conservadora, fueron al pa
recer necesarias ciertas condiciones. En primer lugar, dirigentes
muy hbiles para arrastrar tras s a los elementos reaccionarios

menos perspicaces, abundantes sobre todo entre las clases altas

rurales, aunque no necesariamente circunscritos a ellas. Al prin
cipio, el Japn tuvo que sofocar una verdadera rebelin, la de
Satsuma, para controlarlos. Los reaccionarios pueden siempre
alegar el plausible argumento de que los dirigentes modernizadores estn haciendo cambios y concesiones que no redundan sino
en despertar los apetitos de las clases bajas y provocar una revolu
cin.? Asimismo, los dirigentes deben tener autoridad y buena
mano para construir un aparato burocrtico lo bastante poderoso,
con sus agencias de represin, la militar y la policaca (pinsese en
el dicho alemn: Gegen Deimkraten helfen nur Soldaten, Contra
los demcratas slo valen los soldados), a fin de quitarse de enci
ma las dos presiones extremas de la sociedad, la reaccionaria y la
popular o radical. El gobierno ha de quedar aparte de la sociedad,
cosa que puede efectuarse bastante ms fcilmente de lo que su
ponen versiones simplificadas del marxismo.
A la corta, un gobierno conservador fuerte tiene innegables
ventajas. Puede fomentar y controlar el desarrollo econmico.
Puede cuidar de que las clases bajas que cargan siempre con los
costes de la modernizacin, sea cual fuere su forma no impor
tunen demasiado. Pero Alemania y, ms an, el Japn pretendan
resolver con l un problema que era de suyo insoluble: moderni
zarse sin cambiar sus estructuras sociales. La nica salida posible
de ese dilema fue el militarismo, que unific a las clases altas. El
militarismo intensific un clima de conflicto internacional, que a
su vez hizo tanto ms imperativo el avance industrial, aunque en
Alemania un Bismarck pudiera contener las aguas por algn
tiempo, en parte porque el militarismo an no se haba vuelto un
fenmeno de masas. Ejecutar reformas estructurales plenarias, o
sea hacer transicin a una agricultura comercial remuneradora
sin reprimir a quienes cultivan el suelo y manejan las mquinas,
en una palabra, servirse racionalmente de la tecnologa moderna
para el bienestar humano, exceda la visin poltica de aquellos
gobiernos.8 Al cabo, los sistemas que representaban se desmoro
naron en tentativas de expansin exterior, pero eso no sucedi
sino despus que hubieron intentado popularizar la reaccin por
medio del fascismo.
Antes de discutir esa fase final, quiz resulte instructivo echar
un vistazo a las tendencias reaccionarias abortadas de otros pa

ses. Com o he sugerido arriba, el sndrome reaccionario apare

ce, en un momento u otro, en todos los casos que he examinado.
Ver por qu se desvaneci en unos pases puede hacernos com
prender mejor las razones por qu se agarr a otros. Rastrear
las tendencias reaccionarias de pases tan sumamente dispares
como Inglaterra, Rusia y la India puede servir para sacar a luz
importantes semejanzas ocultas bajo la diversidad de experien
cias histricas.
Desde los ltimos aos de la Revolucin Francesa hasta alre
dedor de 1822, la sociedad inglesa pas por una fase reaccionaria
que recuerda as los casos recin discutidos como los problemas
contemporneos de la democracia norteamericana. Durante la
mayor parte de aquel tiempo Inglaterra estuvo luchando contra
un rgimen, revolucionario y sus herederos, a veces, deba de
creerse, por la supervivencia nacional misma. Como en nuestro
propio tiempo, se identificaba a los abogados de la reforma inter
na con un enemigo extranjero representado como encarnacin
de todo lo malo. Tambin como en nuestro propio tiempo, la
violencia y las traiciones del movimiento revolucionario en Fran
cia repugnaron y desalentaron a sus partidarios ingleses, hacien
do ms fcil y ms plausible la labor de los reaccionarios, ansio
sos por apagar las chispas que flotaban a travs del Canal. El gran
historiador francs Elie Halvy, poco dado a las exageraciones
dramticas, escribi en los aos veinte de nuestro siglo: La no
bleza y la clase media estableci por toda Inglaterra un reinado
del terror un terror ms formidable, aunque ms sordo, que
las manifestaciones estrepitosas [de los radicales].9 Los aconte
cimientos de las cuatro dcadas y pico transcurridas desde que
Halvy escribi esas lneas han embotado nuestros sentidos y
aflojado nuestros criterios. Probablemente ningn autor actual
caracterizara aquella fase como un reinado del terror. E l nme
ro de vctimas directas de la represin fue pequeo. En la massacre de Peterloo (1819 ) irnica referencia a la ms famosa victo
ria de Wellington en Waterloo , slo murieron once personas.
Con todo, se puso fuera de la ley el movimiento por la reforma
del Parlamento, que estaba difundindose a ritmo acelerado, se
amordaz a la prensa, se prohibieron las asociaciones que olan a
radicalismo, se desencaden una ola de procesos por traicin, se
dejaron sueltos entre el pueblo espas y agentsprovocatenrs, se sus

pendi el Habeas Corpus despus que la guerra con Napolen ya

haba terminado. La represin y el sufrimiento fueron realidades
ampliamente difundidas. Slo las mitig, hasta cierto punto, una
oposicin que nunca dej de expresarse: aristcratas como Char
les James Fox (muerto en 1806), que os hablar claro en el Parla
mento, aqu y all un juez o un jurado que se negaban a condenar
por traicin u otros cargos similares.10
Por qu aquel acceso reaccionario no fue en Inglaterra sino
una fase transitoria? Por qu Inglaterra no sigui avanzando por
aquel camino hasta parar en otra Alemania? La respuesta no est
en las libertades anglosajonas, la Carta Magna, el Parlamento, etc.
El Parlamento vot medidas represivas por enormes mayoras.
Una parte enjundiosa de la respuesta puede hallarse en el he
cho de que, un siglo atrs, ciertos ingleses extremistas haban cor
tado la cabeza de su monarca y roto as la magia del absolutismo
real en Inglaterra. A un nivel de causacin ms profundo, toda la
historia previa de Inglaterra, su basarse en la armada antes que en
el ejrcito, en jueces de paz no retribuidos antes que en funcio
narios reales, haba determinado que el gobierno central dispu
siera de un aparato represivo ms dbil que el posedo por las
monarquas fuertes del Continente. Faltaban, pues, o escasea
ban, los materiales necesarios para construir una Alemania. De
entonces ac, sin embargo, hemos visto suficientes grandes cam
bios sociales y polticos a partir de inicios nada prometedores
para sospechar que se habran podido crear las instituciones si las
circunstancias hubieran sido favorables. Pero, afortunadamente
para las libertades humanas, no lo eran. El impulso hacia el in
dustrialismo haba empezado a obrar en Inglaterra mucho antes
que en los dems pases, de modo que la burguesa inglesa no ne
cesitaba apoyarse demasiado en la corona y la aristocracia rural.
Tampoco deseaba reprimir a los campesinos. Quera, ante todo,
quitarlos de en medio a fin de darse a la agricultura comercial;
para proveerse de la mano de obra precisa, deban de bastarle por
lo general medidas econmicas. Rodndole as bien las cosas,
poca necesidad tena de recurrir a medidas polticas represivas
para mantener su dominio. De resultas de todo ello, los intereses
industriales y agrarios compitieron por el favor popular durante
el resto del siglo xix, extendiendo gradualmente el sufragio por
un lado, combatiendo con saa y anulando por otro las medidas

ms egostas del rival {Reform B ill de 1832, abolicin de las Com

Laws en 1846, apoyo de la gentry a la legislacin fabril, etc.).
En la fase reaccionaria inglesa hubo asomos de posibilidades
fascistas, particularmente en algunos de los alborotos antirradicales. Pero nada ms asomos. Era todava demasiado temprano.
Los sntomas fascistas pueden verse con mucha mayor claridad
en otra parte del mundo cosa de un siglo ms tarde: durante una
breve fase de extremismo en Rusia tras 1905. Fue extrema inclu
so para los niveles rusos de entonces; cabra sustentar con fuertes
argumentos que los reaccionarios rusos inventaron el fascismo.
Tal fase de la historia rusa es especialmente iluminadora porque
evidencia que el sndrome fascista a) puede aparecer en respues
ta a las tensiones del industrialismo ascendente sin necesidad de
un fondo social y cultural especfico; b) puede tener muchas ra
ces en la vida rural; c) aparece en parte como reaccin a un dbil
impulso Ijada la democracia parlamentaria; d) pero no puede
desarrollarse sin industrialismo o sobre un fondo muy predomi
nante agrario puntos, a decir verdad, sugeridos todos por las
historias recientes de la China y el Japn; es instructivo, sin em
bargo, hallarlos confirmados en la historia rusa.
Poco antes de la revolucin de 1905, la tenue clase comercial
e industrial rusa haba mostrado algunos signos de descontento
con la represiva autocracia zarista y de complacencia por las ide
as liberales constitucionales. Las huellas obreras, con todo, y las
promesas contenidas en el Manifiesto Imperial del 17 de octubre
de 1905 de satisfacer algunas de las reivindicaciones a que obede
can, determinaron que los industrialistas se reintegraran en
cuerpo y en alma al campo zarista." Sobre ese fondo apareci el
movimiento de las Centurias Negras. Inspirndose en parte en la
experiencia norteamericana, hicieron de lynch una palabra rusa y
clamaron por la aplicacin de zakon lyiicha, ley de linchamiento.
Practicaron la violencia a modo de grupos de accin para acabar
con la traicin y la sedicin. Si Rusia destrua a los kikes y
extranjeros, aseveraba su propaganda, se volvera a las costum
bres verdaderamente rusas y todo el mundo podra ser feliz.
Ese nativo antisemita ejerci considerable atractivo sobre los ele
mentos pequeoburgueses de las ciudades precapitalistas, re
trgradas y la pequea nobleza. Sin embargo, en la Rusia an
atrasada y rural de principios del siglo xx, tal forma de extremis-

tno derechista no pudo aquistarse una base popular firme. Entre

los campesinos, tuvo xito principalmente en reas de nacionali
dad mixta, donde la imputacin de todo lo malo a judos y ex
tranjeros se ajustaba un tanto a la experiencia campesina." Como
bien se sabe, de ser polticamente activos, los campesinos rusos
fueron revolucionarios, al cabo la mayor de las fuerzas que vola
ron el antiguo rgimen.
En la India, que sigue estando hoy tan atrasada como Rusia
entonces, si no ms, movimientos similares tampoco han llegado
a difundirse entre las masas. Subhas Chandra Bose, muerto en
1945, expres sentimientos dictatoriales, trabaj para el Eje y
tuvo, ciertamente, amplio apoyo popular. Aun as, y a pesar de
que sus inclinaciones fascistas estuvieron en consonancia con
otros aspectos de su actividad pblica y no parecen fruto de un
entusiasmo u oportunismo momentneo, Subhas Chandra Bose
ha quedado en la tradicin india como un patriota antibritnico
extremista, quiz mal aconsejado.'3 Han existido tambin diver
sidad de organizaciones polticas nativas hindes, algunas de
ellas con la disciplina autocrtica del partido totalitario europeo.
Alcanzaron el colmo de su influencia en medio del caos y los dis
turbios que acompaaron la Particin, perodo en que contribu
yeron a promover tumultos antimusulmanes y sirvieron de rga
nos de defensa a las comunidades hindes contra los ataques
musulmanes, dirigidos, presumiblemente, por organizaciones si
milares del otro lado. Sus programas carecen de contenido eco
nmico, y parecen constituir sobre todo una forma de hinduismo
xenfobo y militante, idneo para refutar el clis de que los hin
des divididos como estn en castas son pacficos y dbiles. Has
ta la fecha su fortuna electoral ha sido muy escasa.'4
Puede que la debilidad de la variante hind del fascismo se
explique en parte por la fragmentacin del mundo hind en ml
tiples castas, clases y etnias. Si un llamamiento caracterstica
mente fascista dirigido a un sector concreto ha de despertar el
antagonismo de otros, un llamamiento ms general, al teirse de
cierto panhumanismo universal, empieza ipsofacto a perder sus
cualidades fascistas. Vale la pena notar a ese respecto que casi to
dos los grupos extremistas hindes han desaprobado la intocabilidad y otros impedimentos sociales de casta.'5 La razn funda
mental, sin embargo, debe de ser otra: simplemente que Gandhi

haba ya encauzado los sentimientos antiextranjeros y anticapita

listas de enormes masas de la poblacin, los campesinos y los ar
tesanos domsticos. En las condiciones creadas por la ocupacin
britnica, pudo vincular tales sentimientos a los intereses de un
gran sector de la clase empresarial. La lite del campo, por otra
parte, se mantuvo a distancia. As, pues, en la India las tendencias
reaccionarias han sido fuertes y han contribuido a diferir el pro
greso econmico tras la independencia. Pero, como fenmenos
de masas, los movimientos ms amplios pertenecen a una especie
histrica distinta del fascismo.
Aunque una consideracin paralela de los fracasos democr
ticos que precedieron al fascismo en Alemania, el Japn e Italia
podra resultar igualmente provechosa, basta aqu para nuestros
propsitos advertir que el fascismo es inconcebible sin democra
cia o lo que se llama a veces, de un modo ms plstico, entrada de
las masas en la escena histrica. El fascismo fue una tentativa de
hacer popular y plebeyo el conservadurismo, con lo que se, por
supuesto, perdi la notable conexin que tena con la libertad, al
gunos de cuyos aspectos vimos en el captulo precedente.
Bajo el fascismo, el concepto de ley objetiva se desvaneci.
Uno de sus rasgos ms importantes fue el violento rechazo de los
ideales humanitarios, en particular de toda nocin de igualdad
humana potencial. L a doctrina fascista no slo hizo hincapi en
la inevitabilidad de la jerarqua, disciplina y obediencia, sino dog
matiz que eran valores por derecho propio. Las nociones ro
mnticas de camaradera apenas la matizan; se trata de camarade
ra en la sumisin. Otro de sus rasgos fue el exaltamiento de la
violencia. Ese exaltamiento va mucho ms all de cualquier apre
ciacin fra, racional de la importancia objetiva de la violencia en
la poltica; constituye un verdadero culto mstico de la fuerza
por s misma. La sangre y la muerte adquieren tintas de atraccin
ertica. En sus momentos menos inflamados, con todo, el fascis
mo fue completamente sano y normal, una promesa de re
torno al acogedor seno burgus, e incluso rural preburgus.'6
As, pues, el anticapitalismo plebeyo se nos muestra como el
rasgo que ms distingue al fascismo de sus antecedentes los reg
menes conservadores y semiparlamentarios del siglo xix. Es el
producto, por un lado, de la intrusin del capitalismo en la eco
noma rural, por el otro, de las tensiones que surgieron en la fase

poscompetitiva de la industria capitalista. De ah que el fascismo

se desarrollara al mximo en Alemania, donde el crecimiento in
dustrial capitalista dentro del marco de una revolucin conserva
dora desde arriba haba sido mayor que en el resto de pases com
parables. Existi tan slo a guisa de dbil tendencia secundaria en
reas tan atrasadas como Rusia, la China y la India. Arraig poco,
antes de la Segunda Guerra Mundial, en Inglaterra y los Estados
Unidos, donde el capitalismo funcionaba relativamente bien y
donde los esfuerzos por corregir sus deficiencias pudieron verifi
carse dentro del marco democrtico y cuajar, con la ayuda de
un prolongado boom blico. La mayor parte de la oposicin al
gran capital tuvo que ser abandonada en la prctica, aunque no se
debera incurrir en el error opuesto de considerar a los lderes
fascistas como meros agentes del gran capital. La atraccin que
ejerci el fascismo sobre la baja clase media de las ciudades, ame
nazada por el capitalismo, es bien conocida; aqu podemos limi
tarnos a una breve revista de los datos concernientes a sus diver
sos nexos con el campesinado en varios pases. En Alemania, el
intento de establecer en el campo una base conservadora masiva
es muy anterior a los nazis. Segn observa el profesor Alexander
Gerschenkron, los elementos fundamentales de la doctrina nazi
aparecen ya bastantes definidos en los esfuerzos generalmente
eficaces de los Junker, a travs de la Liga Agraria constituida en
1 894, por conseguir el apoyo de los campesinos en reas no jun
kers de granjas ms pequeas. La idea de un Estado corporati
vo, el culto al Fhrer, el militarismo, el antisemitismo, en una va
riedad estrechamente relacionada con la distincin nazi entre
capital depredador y productivo, tales fueron los recursos
que utilizaron para explotar los sentimientos anticapitalistas del
campesinado.'7 Hay considerables indicios de que en los aos ul
teriores, hasta la Depresin, los campesinos hacendados y prs
peros fueron perdiendo poco a poco ventaja ante los pequeos.
L a Depresin constituy una crisis general y profunda, a la que
el campo respondi sobre todo con el nacionalsocialismo. En las
elecciones del 31 de julio de 1932, las ltimas relativamente libres,
el respaldo electoral del campo a los nazis ascendi a un prome
dio del 37,4 por ciento, casi igual al del pas en conjunto.'8
Si uno mira un mapa de Alemania que muestre la distribucin
del voto nazi en las reas rurales y lo compara con otros que

muestren la de los precios del terreno, de los tipos de cultivo1 o

de las reas de unidades de cultivo pequeas, medianas y gran
des,'0 piensa en seguida que el curso del nazismo en el campo no
est en relacin con ninguno de dichos fenmenos. Sin embargo,
al estudiar los mapas ms a fondo, discierne acusados indicios de
que los nazis tuvieron mayor xito en sus llamamientos al campe
sino cuya explotacin era relativamente pequea e improductiva
para el rea particular en que estaba situada.11 Especialmente para el
pequeo campesino, atormentado por el avance del capitalismo
con sus problemas de precios e hipotecas que parecan depender
de hostiles intermediarios y banqueros de las ciudades, la propa
ganda nazi proyect la imagen romntica de un campesino idea
lizado, hombre libre en tierra libre. E l campesino pas a ser la
figura clave en la ideologa de la derecha radical tal y como fue
elaborada por los nazis. Los nazis se complacieron en acentuar
que, para^el campesino, la tierra es ms que un medio de ganarse
la vida; tiene para l todas las resonancias sentimentales de la Heimat (patria, terruo). El campesino se siente, pues, mucho ms
vinculado a su tierra que el trabajador de cuello blanco a su
oficina o el obrero industrial a su fbrica. A esas doctrinas de la
derecha radical se agreg un revoltijo de nociones fisiocrticas y
liberales." Un firme fondo de campesinos pequeos y medianos
escribi Hitler en Mein Kampf ha sido con todo en cualquier
tiempo la mejor proteccin contra males sociales como los que
tenemos ahora. Tal campesinado constituye el solo medio por el
que una nacin puede asegurarse el pan de cada da. Por tanto,
la industria y el comercio se retiran de su malsana posicin do
minante y encajan en la armazn general de una economa na
cional basada en la necesidad y la igualdad. N o son ya, pues, la
base para alimentar a la nacin, sino tan slo una ayuda.'3
Aqu no ganaramos nada con examinar la trayectoria de tales
ideas despus que los nazis llegaron el poder. En su mayor parte
fueron arrumbadas, por cuanto se contradecan con los requisitos
de una economa de guerra poderosa, necesariamente basada en
la industria. La nocin de un repliegue industrial resulta quizs el
aspecto ms absurdo del nazismo, pero nunca se realiz.'4
En el Japn, como en Alemania, el anticapitalismo pseudorradical arraig considerablemente entre el campesinado. Haba
recibido tambin su primer impulso de las clases altas rurales.

Pero sus formas ms extremas, tales como las bandas de asesinos

constituidas entre los jvenes oficiales del ejrcito, por mucho
que pretendieran representar a los campesinos, parece que Ies
atrajeron poco. En todo caso, el extremismo qued absorto en el
sistema ms general del conservadurismo japons respetable y
la agresin militar, al que el campesinado ofreci una base masi
va. Como el proceso japons ya ha sido considerado ampliamen
te en un captulo anterior, no necesitamos aqu comentarlo ms.
El fascismo italiano presenta los mismos rasgos pseudorradicales y procampesinos que el de Alemania y el Japn. En Italia,
sin embargo, fueron en buena parte una excrecencia oportunista,
un cnico ornamento sobrepuesto para sacar partido de las cir
cunstancias. Tambin hubo oportunismo cnico en Alemania y el
Japn, ni qu decir tiene, pero parece que fue mucho ms desca
rado en Italia.
Inmediatamente despus de la guerra de 19 14 -19 18 , estall
en el campo del Norte de Italia un spero conflicto entre los sin
dicatos socialistas y demcratacristianos, por un lado, y los gran
des terratenientes por el otro. En aquel entonces, eso es en 19 19 1920, Mussolini, segn Ignazio Silone, no prestaba la menor
atencin al campo, no crea en una conquista fascista del campo,
y pensaba que el fascismo sera siempre un movimiento urbano.2
Pero el conflicto entre los terratenientes y los sindicatos, que re
presentaban a la mano de obra asalariada y los renteros, depar al
fascismo una inesperada ocasin para pescar en aguas turbias.
Presentndose como los salvadores de la civilizacin contra el
bolchevismo, los fasci bandas de idealistas, oficiales del ejrcito
desmovilizados y simples gorilas se dedicaron a asaltar las se
des rurales de los sindicatos, a menudo con la connivencia de la
polica, y destruyeron durante 19 2 1 el movimiento izquierdista
rural. Entre los que afluyeron a las filas fascistas, estaban campe
sinos que haban trepado a los niveles medios de los terratenien
tes, e incluso renteros que aborrecan las prcticas monopolsticas de los sindicatos.26 Por el verano de 19 2 1 hizo Mussolini
aquella clebre observacin de que si el Fascismo no quiere mo
rir o, peor an, suicidarse, debe proveerse ahora mismo de una
doctrina... Yo deseo que durante los dos meses que todava han de
transcurrir antes que se rena nuestra Asamblea Nacional pueda
crearse la filosofa del Fascismo.27

Slo ins tarde empezaron los lderes fascistas italianos a de

clarar que fascismo era ruralizar Italia, defender la causa de los
campesinos, o que era primariamente un fenmeno rural. Pre
tensiones disparatadas. Entre 19 2 1 y 19 3 1, el nmero de explota
dores propietarios disminuy en cosa de 500.000 personas; el de
los arrendatarios en dinero y en frutos se elev en unas
400.000: Esencialmente, el fascismo protegi la gran agricultura
y la gran industria a expensas del obrero agrcola, el pequeo
campesino y el consumidor.28
Del examen del fascismo y sus antecedentes, deducimos que la
glorificacin del campesinado aparece a modo de sntoma reac
cionario as en la civilizacin occidental como en la asitica justa
mente cuando la economa campesina est enfrentndose con se
rias dificultades. En la primera parte del eplogo tratar de indicar
algunas de las formas recurrentes que ha tomado tal glorificacin
en sus fases ms virulentas. Decir que parecidas ideas no son ms
que falaces inculcaciones de las clases altas a los campesinos no
responde a la verdad. Pueden alcanzar amplia aceptacin tanto
ms amplia, parece, cuanto ms industrializado y moderno es el
pas justamente porque hallan eco en la experiencia campesina.
Contra el aprecio de que la glorificacin del campesinado
constituye un sntoma reaccionario, alegaran quiz algunos el
ensalzamiento del pequeo granjero por Jefferson y la defensa de
la agricultura campesina por John StuartM ill. Ambos pensado
res, sin embargo, miraban no tanto por los campesinos como por
los pequeos hacendados independientes, tendencia caractersti
ca del primitivo capitalismo liberal. Su pensamiento no parece
contener ningn anuncio del chauvinismo militante y la apoteo
sis de la jerarqua y sumisin que hallamos en versiones ulterio
res; slo armnicos ocasionales de una actitud romntica respec
to a la vida rural. As y todo, su actitud respecto a los problemas
agrarios y la sociedad rural indica los lmites que los pensadores
liberales haban alcanzado en sus respectivas pocas. Para que
aquellas ideas hayan venido a servir en nuestro siglo a propsitos
reaccionarios, han debido tomar un nuevo tono y aparecer en un
nuevo contexto; la defensa del trabajo duro y de la pequea pro
piedad en el siglo xx tiene un sentido poltico absolutamente di
verso del que tena a mediados del siglo xix o a fines del xviii.

El proceso de la modernizacin empieza con revoluciones cam

pesinas que fracasan. Culmina durante el siglo xx con revolucio
nes campesinas que triunfan. Ya no se puede tomar en serio la
idea de que el campesinado es un objeto de la Historia, una
forma de vida social por la que pasan los cambios histricos, pero
que no contribuye nada al mpetu de los mismos. Para quienes
saborean las ironas de la Historia, resulta ciertamente curioso
que el campesino, en la era moderna, haya sido tan agente de la
revolucin como la mquina, que haya triunfado como actor his
trico junto a las conquistas de la mquina. Su contribucin re
volucionaria, sin embargo, ha sido muy desigual: decisiva en la
China y en Rusia, bastante importante en Francia, muy menor en
el Japn, insignificante en la India hasta la fecha, ftil en Alema
nia y en Inglaterra una vez sofocadas explosiones iniciales. En
este captulo conclusivo, nos proponemos relacionar todos esos
hechos unos con otros, con la esperanza de descubrir qu estruc
turas sociales y situaciones histricas producen revoluciones cam
pesinas o, al contrario, las inhiben.
La empresa no es fcil. Las explicaciones generales clsicas
chocan con importantes excepciones dentro de la serie de mate
riales aqu examinados. Ninguna de las teoras que valorizan un
solo factor parece ser satisfactoria. Como los hallazgos negativos
tambin tienen su utilidad, empezar con un breve sumario de las
teoras que me he visto obligado a desechar.
La primera que tiende a preferir el investigador moderno es
una simple interpretacin econmica en trminos del deterioro
ocasionado en la situacin de los campesinos por el impacto del
comercio y la industria; cuando ha habido un deterioro en gran
escala, son de esperar explosiones revolucionarias. Una vez ms

sirve de piedra de toque el caso de la India, sobre todo al con

frontarlo con el de la China. N o hay indicios de que el deterioro
en la posicin econmica del campesinado indio durante los si
glos xix y xx haya sido peor que el del chino. Sin duda los datos
son insuficientes en ambos casos. Tambin en la India han esta
llado alzamientos campesinos pero slo locales e inefectivos.
Sean cuales fueren las diferencias, es sumamente improbable que
basten explicar el contraste en la conducta poltica de los campe
sinos chinos e indios desde hace siglo y medio. Como las mismas,
en todo caso, vienen de muchos ms siglos atrs, es obvio que una
simple explicacin econmica no basta.
Quiz se me objete que tal forma de explicacin econmica es
demasiado simple. Lo que crea una situacin revolucionaria, no
podra ser, ms all de la mera decadencia en la situacin material
de los campesinos, una profunda amenaza a su entero modo de
vivir, a lps fundamentos mismos de la existencia campesina
propiedad, familia y religin? Los testimonios tambin son clara
mente negativos. N o fueron los campesinos ingleses puestos a la
deriva por las enclosures quienes se alzaron en una revuelta masi
va, sino los franceses, para los que los cercamientos slo eran una
contingencia. En 19 17 la sociedad rusa estaba casi intacta. Asi
mismo, en el siglo xvi, como tendremos ocasin de mostrar ms
detalladamente en otro lugar de este captulo, no fueron los cam
pesinos del Este de Alemania aplastados por la reaccin feudal y
la reintroduccin de la servidumbre quienes se amotinaron y ver
tieron sangre, sino los del Sur y el Oeste, que haban conservado,
y aun extendido, su modo de vivir tradicional. De hecho, se acer
ca ms a la verdad la tesis absolutamente opuesta, como veremos
a su debido tiempo.
Otra divulgada tesis procede de la tradicin romntico-con
servadora: cuando el aristcrata vive en el campo hay menos pro
babilidades de trastornos campesinos agudos que cuando se ha
vuelto un amante del lujo y vive en la capital. Parece responder a
los contrastes entre la suerte de la aristocracia francesa y la de la
inglesa durante los siglos xvm y xix. Con todo, el terrateniente
ruso del siglo xix sola pasar gran parte de su vida en sus estados,
lo cual no impidi que los campesinos incendiaran casas solarie
gas y terminaran expulsando al dvarianstvo de la escena histrica.
La tesis resulta dudosa aun para la misma Francia. La investiga

cin moderna ha demostrado que no todos los nobles eran corte

sanos parsitos. Muchos llevaban una vida ejemplar en el campo.
Est, probablemente, algo ms cerca de la verdad la tesis de
que un gran proletariado rural de labriegos sin tierra es una fuen
te potencial de insurreccin y revolucin. Podra parecer que la
refutan el enorme volumen y la miseria atroz del proletariado ru
ral indio. Pero muchos de los labriegos indios se hallan vincula
dos al orden vigente por la posesin de una exigua parcela y el
sistema de castas. Cuando tales vnculos estn rotos o nunca han
llegado a existir, como en las economas de plantacin basadas en
una mano de obra muy barata de raza distinta o en esclavos, las
posibilidades de que estallen insurrecciones son mucho ms cre
cidas. Si bien los dueos de esclavos del Sur de los Estados Uni
dos quiz las temieron en exceso, en otros casos el peligro ha sido
muy real: en la antigua Roma, en Hait y otras partes del Caribe
durante los siglos xvni y xix, en ciertas partes de Espaa en tiem
pos modernos, y muy recientemente en las plantaciones de caa
de azcar cubanas. Es probable que la hiptesis resultase confir
mada por una investigacin ms concienzuda. As y todo, nunca
explicara los casos histricamente significativos. Ningn prole
tariado rural de tal suerte fue importante en las revoluciones ru
sas de 1905 a 19 17 .' Aunque el caso de la China est peor docu
mentado, y pese al papel que han tenido en ella bandas de
campesinos errabundos alejados de sus lugares por diversidad de
causas, es indudable que los alzamientos revolucionarios de 1927
y 1949 no se debieron a un proletariado rural cultivador de lati
fundios. Tampoco los estallidos revolucionarios del siglo xix.
Lisa y llanamente: como explicacin general, esa teora no sirve.
Desengaado de las explicaciones materiales, uno podra
sentirse atrado por hiptesis en torno al papel de la religin. A
primera vista, parece un rumbo prometedor. No explica el hinduismo en gran parte la pasividad del campesinado indio? Mas
generalmente, una cosmologa orgnica que legitime el papel de
las clases altas, expresadas en alguna teora de la armona del
universo que ensalce la resignacin y la aceptacin del hado per
sonal, parece que debe servir de poderoso freno a la insurrec
cin, rebelin si los campesinos aceptan sus normas. Ah est,
justamente, la dificultad. Esas religiones son el producto de cla
ses urbanas y de clases sacerdotales. E l asenso que obtienen en

tre los campesinos es problemtico. En general, las sociedades

campesinas se caracterizan por el vigor de una subcorriente de
creencias distintas a las de los estratos cultos, a menudo directa
mente contrarias. Transmitidas de palabra de generacin en ge
neracin, lo probable es que slo fragmentos de esa tradicin
subterrnea lleguen a entrar en el registro histrico, y aun de
una manera muy deformada.
En la propia India, tan empapada de religin, hay numerosos
indicios de una hostilidad muy difundida al brahmn. Posible
mente tanto los campesinos de la India como los de otras partes
creen en la eficacia de la magia y el ritual como tales, pero a la vez
abominan al agente humano que celebra los ritos y el precio que
les exige por ello. Los movimientos para eliminar al sacerdote,
para conseguir acceso directo a la deidad y a la fuente de la ma
gia, han fluido latentes lo mismo en Europa que en Asia durante
largos perodos, y estallado de cuando en cuando en movimien
tos herticos y rebeldes. Tambin aqu debiramos saber qu cir
cunstancias determinan que los campesinos sean receptivos a ta
les movimientos en unas pocas y no en otras. En todo caso,
tampoco son un factor universal de las revueltas campesinas ms
importantes. H ay escasos indicios de un componente religioso en
los disturbios campesinos que precedieron y acompaaron la Re
volucin Francesa. En la Revolucin Rusa, es sumamente impro
bable que tuviesen la menor importancia nociones revoluciona
rias de las ciudades, religiosas o laicas. G . T. Robinson, en su
estudio de la vida campesina rusa antes de 19 17 , seala que las
corrientes intelectuales religiosas y de otros tipos que incidan en
los campesinos desde el exterior eran de todo punto conservado
ras y desestima el papel de las ideas revolucionarias urbanas.*
Cabe suponer que una investigacin ms profunda podra revelar
el papel de tradiciones subterrneas genuinamente campesinas y
expresadas en trminos religiosos. Tal tesis, sin embargo, para ser
significativa, lo mismo en el caso de Rusia que de cualquier otra
sociedad, requiere noticias sobre cmo estn relacionadas las ide
as con las circunstancias sociales concretas. Es obvio que, de por
si, la religin no depara la clave.
Todas esas hiptesis adolecen del mismo error: atender en ex
ceso al campesinado. Al reflexionar sobre el curso de cualquier
rebelin preindustrial, advertimos que no puede entenderse sin

referirla a las actitudes de las clases altas que, en gran parte, la

provocaron. Otro rasgo notable de las rebeliones en sociedades
agrarias es su tendencia a adoptar el carcter de la sociedad que
combaten. Est hoy oscurecida porque las rebeliones modernas
triunfantes han preludiado una transformacin violenta y radical
de la sociedad entera. En las rebeliones campesinas de antao,
era mucho ms obvia. Los insurgentes batallaban por la restaura
cin de la ley antigua, como en la Bauemkrieg, por el real
Zar o el buen Zar en los alzamientos rusos. En la China anti
gua, las rebeliones campesinas venan a parar a menudo en el re
emplazo de una dinasta decadente por otra nueva y vigorosa, es
decir en una restauracin de a poco ms o menos la misma es
tructura social. Antes de fijarse en el campesinado, es necesario
fijarse en la sociedad entera.
Con las anteriores consideraciones en la mente, podemos
ahora preguntarnos si ciertos tipos de sociedades agrarias y premodernas estn ms sujetos que otros a la insurreccin y rebelin
campesina y, de ser as, qu rasgos estructurales pueden contri
buir a explicar las diferencias. El contraste entre la India y la Chi
na basta para demostrar que las diferencias no slo existen, sino
que tienen dilatados efectos. Asimismo, el hecho de que incluso
en la India haya habido una tentativa consumada de revuelta
campesina, la de Hyderabad en 1948, aun dejando de lado otros
alzamientos menores, indica firmemente que ninguna estructura
social puede ser del todo inmune a las tendencias revolucionarias
surgidas en el curso de la modernizacin. N o cabe duda, por otro
lado, que algunas sociedades son mucho ms vulnerables que
otras. De momento podemos prescindir de todos los problemas
que aparecen en el curso de la modernizacin y concretarnos a
las diferencias estructurales en las sociedades premodernas.?
El contraste entre la India y la China sugiere una hiptesis
ms sustentable quiz que las arriba expuestas. La sociedad india,
como han observado muchos estudiosos, se asemeja a un orga
nismo invertebrado enorme, pero muy simple. Su subsistencia no
exigi una autoridad coordinadora central, un monarca, o, para
continuar la analoga biolgica, una cabeza. Durante mucho de la
historia india hasta los tiempos modernos, no hubo ninguna au
toridad central que impusiera su voluntad al subcontinente en
bloque. La sociedad india recuerda las estrellas de mar, que los

pescadores acostumbraban hacer trizas con saa; cada fragmento

se volva despus una nueva estrella de mar. Pero la analoga es
inexacta. La sociedad india an era ms simple, y a la vez, no obs
tante, ms diferenciada. El clima, las prcticas agrcolas, los siste
mas tributarios, las creencias religiosas, y otros muchos rasgos
sociales y culturales, diferan notablemente de una parte del pas
a otra. La casta, en cambio, era comn a todas, y ofreca la arma
zn sobre la que se organizaba por doquier la totalidad de la vida.
Ello posibilitaba dichas diferencias en el seno de una sociedad
donde cualquier segmento territorial poda ser amputado del res
to sin daarlo ni daarse a s mismo, cuando menos de un modo
irreparable. Desde el punto de vista de nuestro problema inme
diato, es mucho ms importante el revs de ese hecho: cualquier
tentativa de innovacin, toda variacin local, viene simplemente
a poner la base de otra casta. N o tan slo las nuevas creencias re
ligiosas. (Domo la distincin entre lo sagrado y le profano es muy
dudosa para la sociedad india, y puesto que los cdigos de las cas
tas, impregnados de elementos religiosos, cubren prcticamente
toda la esfera de actividades humanas, cualquier innovacin o
tentativa de innovacin en poca premodema tenda a funda
mentar otra casta. As, la oposicin a la sociedad y el vivir a costa
de la sociedad pasaron a ser parte de la sociedad en forma de cas
tas de bandidos o castas en forma de sectas religiosas. Tambin
existieron bandidos hereditarios en la China.4 Con todo, dentro
del contexto chino, su significado fue muy diferente, aparte que
la ausencia de castas facilit el reclutamiento. En la China el te
rrateniente necesit un gobierno central fuerte corno una de las
piezas del mecanismo para extraer el excedente de los campesi
nos. Hasta tiempos bastante prximos, la casta hizo innecesario
ese sistema en la India. La sociedad china requiri, pues, algo as
como una cabeza, una autoridad coordinadora relativamente
compleja en el centro. Los bandidos eran en la China una ame
naza, y podan degenerar en insurrecciones campesinas.
La hiptesis general inferible de esta breve recapitulacin,
que cierro con uno de aquellos ceteris paribiis usados por los eru
ditos para evitar cuestiones espinosas, podra exponerse como si
gue: una sociedad muy segmentada que se apoye en sanciones
ampliamente esparcidas para salvaguardar su coherencia y para
extraer el excedente del campesinado es casi inmune a la rebelin

campesina, toda vez que la oposicin tiende a tomar la forma de

un nuevo segmento. En cambio, una burocracia agraria, es decir
una sociedad que confa en una autoridad central para extraer el
excedente, es un tipo ms vulnerable. Los sistemas feudales, don
de el poder real est esparcido en varios centros bajo la autoridad
nominal de un dbil monarca, se halla entre lo uno y lo otro. Tal
hiptesis cuadra, cuando menos, con los hechos bsicos conside
rados en este estudio. La rebelin campesina fue un serio proble
ma en la China tradicional y la Rusia zarista; fue algo menos gra
ve, pero estuvo a menudo latente, en la Europa medieval; fue
bastante apreciable en el Japn desde el siglo xv; y casi no apare
ce en las historias de la India.5
Volviendo al proceso de la modernizacin, debemos sealar
una vez ms que el xito o el fracaso de la clase alta en la adop
cin de la agricultura comercial repercute enormemente en los
resultados polticos. All donde la clase alta rural ha pasado a pro
ducir para el mercado, abriendo as la vida rural a los influjos co
merciales, las revoluciones campesinas han tenido poca impor
tancia. Esa transicin antirrevolucionaria ha podido efectuarse
por vas muy distintas. En el Japn, durante los primeros tiempos
de los Meiji, una clase alta rural que estaba siendo renovada a
paso de carga conserv mucho de la sociedad campesina tradicio
nal como mecanismo para extraer un excedente. En otros casos
notables, la sociedad campesina fue destruida, ya rompiendo su
vnculo con la tierra, como en Inglaterra, ya reforzndolo, como
hizo Prusia, al reintroducir la servidumbre. Y, a la inversa, la His
toria indica que un movimiento revolucionario halla muchas ms
facilidades para avanzar y llegar a ser una seria amenaza all don
de la aristocracia rural no ha desarrollado un impulso comercial
poderoso dentro de sus propias filas. Puede entonces quedar bajo
ella una sociedad campesina, aunque maltratada, intacta, con la
que le unen pocos nexos. Tambin es probable que, a la vez, la
aristocracia trate de mantener su estilo de vida en un mundo
cambiante sacando un excedente mayor del campesinado. As su
cedi, a grandes lneas, en la Francia del siglo xvm y en Rusia y
la China durante el siglo xix y parte del xx.6
La gran guerra campesina alemana, la Bauemkrieg de 15241525, ilustra muy bien tales correlaciones, sobre todo si se com
paran las reas donde estall violentamente con aquellas otras

donde no fue ms que un episodio menor. Siendo as que consti

tuye la ms importante revolucin campesina de Europa en los
inicios de la edad moderna, parece obligado dedicarle un breve
comentario. Como de costumbre, ayudar a esclarecer su sentido
el contraste con la forma como se produjeron los cambios en la
sociedad inglesa. Un influyente sector de las clases altas rurales
de Inglaterra necesitaba, no hombres, sino tierra para la cra de
ganado lanar. Los Ju n ker alemanes, en cambio, necesitaban hom
bres, ms especficamente hombres vinculados a la tierra, para la
produccin del grano que exportaban. Muchas de las disparida
des en la historia ulterior de los dos pases se remontan a esa sen
cilla diferencia.
En Prusia, las exportaciones de granos trajeron consigo la in
versin de anteriores tendencias semejantes a las de la Europa
occidental donde iba a triunfar andando el tiempo la democracia
parlamentaria. A mediados del siglo xiv, Prusia se hallaba an en
un estado anlogo al de la Europa occidental, si bien lo haba al
canzado por una senda distinta. Era entonces un pas de campe
sinos prsperos y relativamente libres. Como en el resto de lo
que ms tarde sera el Nordeste de Alemania, la principal causa
de esa libertad haba sido la necesidad de otorgar condiciones fa
vorables a los colonos germnicos inmigrantes junto con el
desarrollo de una fuerte autoridad central a travs de la Orden
Teutnica, y de una vigorosa vida urbana. Los campesinos ger
mnicos tenan derecho a vender y legar sus tierras, as como a
vender sus productos en las ciudades vecinas. Sus deberes para
con el seor, lo mismo en prestaciones monetarias que persona
les, eran escasos. La autoridad del seor en los asuntos lugareos
era sumamente limitada; concerna sobre todo a la justicia su
prema, es decir a los crmenes ms graves. En general, los cam
pesinos administraban por s mismos sus asuntos.7
Por toda el rea colonizada actuaba el locator, a menudo al ser
vicio de terratenientes nobles, quien captaba colonos, los traa de
sus lugares de origen, les asignaba tierras, evaluaba los campos de
la aldea, y en pago pasaba a ser su alcalde, cargo que transmita
a sus descendientes, y se quedaba con posesiones mayores que las
de los dems.8 En cierto sentido, pues, las aldeas del Nordeste de
Alemania eran comunidades artificiales que reciban sus derechos
desde arriba en forma de cartas de privilegios (Handfesteii). Su si

tuacin difera a ese respecto de la de las aldeas germanoparlantes meridionales, que ganaron sus derechos en el curso de una
prolongada pugna con el seor. Ello puede explicar en parte que
el Nordeste no se resintiera despus a la subyugacin, aunque
probablemente contaron ms otros factores. Otra diferencia con
respecto al Sur fue el carcter mixto de la poblacin, toda vez que
los germanos se establecan en territorios eslavos. N o obstante,
las aldeas se fundaban por lo comn en parajes deshabitados, y
los campesinos eslavos no tardaron en adquirir el mismo estatu
to legal favorable que los germnicos.9
A fines del siglo xvi, empez a haber ciertos cambios que
conduciran ms tarde a la servidumbre de los campesinos. Las
ciudades comenzaron a decaer; la autoridad central a debilitarse.
Pero lo ms importante fue que albore un mercado de exporta
cin para el grano. Todas esas fuerzas juntas alteraron el equi
librio poltico del campo. Otras partes de Alemania y Europa ex
perimentaron tambin una alteracin de la moneda corriente en
virtud del debilitamiento de la autoridad real y una crisis agraria
que condujo a la represin de los campesinos por la nobleza, he
chos que contribuyeron a producir la Guerra de los Campesi
nos.10 Pero slo en el Nordeste de Alemania apareci un impor
tante comercio de exportacin de granos.
Las consecuencias para los campesinos fueron desastrosas.
Los seores cesaron de estar interesados en las prestaciones mo
netarias y tendieron, en cambio, a cultivar y ensanchar el domi
nio solariego. Necesitaban para ello el trabajo de los campesinos.
Los servicios personales fueron aumentados; se les vincul al sue
lo. Se abolieron sus derechos a vender y legar las tierras que po
sean, y no se les permiti ya casarse con personas de otros domi
nios. La mayora de esos cambios tuvieron lugar durante el siglo
xvi, perodo de fuerte alza en los precios del grano. Vale la pena
advertir que, en tal situacin, la escasez de mano de obra no be
nefici a los campesinos, sino que condujo a una severa discipli
na para evitar que huyesen, y permiti a una nobleza, bien que
numerosa, bastante dbil establecer un sistema represivo de la
mano de obra sin la ayuda de un gobierno central poderoso. En
realidad, la supresin formal de la Orden Teutnica en 1525 fue
uno de los hechos polticos ms propiciadores de los resultados
que acabamos de comentar."

Durante el perodo de colonizacin, las aldeas campesinas

haban estado a menudo fsicamente separadas del seoro y tam
bin haban sido en gran parte organismos independientes. A
mediados del siglo xv, tal situacin prescribi,12 pues los seores
irrumpieron, en las aldeas, econmicamente apropindose las
posesiones campesinas, en particular las del alcalde, y poltica
mente estableciendo un monopolio de justicia.1* Sin esa captura
de la comunidad aldeana y destruccin de su autonoma, sera di
fcil entender cmo pudo imponer su voluntad una muchedum
bre de nobles dispersos.
A fines del siglo x v i i , la mayora de los nobles, no frenados
por ninguna autoridad formal de abajo o arriba, se haban vuelto
pequeos dspotas en el mbito de sus dominios. La revolucin
capitalista del Ju n ker en los siglos xvi y xvii fue casi por ente
ro social y poltica. N o hay indicios de cambios tcnicos impor
tantes enNla agricultura que acompaaran la ascensin de los Ju n
ker a la supremaca. E l barbecho con alternancia de tres campos
sigui siendo la prctica casi universal hasta aproximadamente la
Guerra de los Siete Aos; por el siglo xvm , las prcticas agrcolas
estaban muy atrasadas respecto a las del Oeste de Alemania, so
bre todo en los grandes dominios de los Ju n ker.1*
Los campesinos ofrecieron escasa resistencia. El nico alza
miento de entidad estall en las cercanas de Knigsberg en
1525, poco despus de la abolicin de la Orden Teutnica. Nada
sorprende que buena parte del mpetu procediese de la ciudad
misma y de quienes tenan ms que perder los campesinos li
bres ms prsperos. La rapidez con que fue sofocado se debi al
escaso apoyo de las ciudades, donde la vida corporativa era rela
tivamente dbil, en contraste con la zona de Bauernkrieg
La situacin que condujo a la Bauernkrieg era, en sus aspectos
ms importantes, casi la opuesta a la del Nordeste de Alemania, y
hace pensar en algunos de los factores que produciran dos siglos
ms tarde la Revolucin Francesa. Como la Bauernkrieg y las nu
merosas convulsiones precedentes afectaron un rea muy exten
sa, desde lo que hoy es la Austria occidental, pasando por casi
toda Suiza y la Alemania sudoccidental, hasta gran parte del alto
valle del Rin, hubo, claro est, considerable diversidad en las
condiciones locales, cosa que ha dificultado determinar sus cau
sas, objeto an hoy de viva controversia.16

Con todo, la mayora de los estudiosos estn de acuerdo en el

siguiente esquema. Los landgraves del Sur y el Oeste de Alema
nia estaban hacindose ms fuertes, y no ms dbiles como en el
Nordeste, y empezaban a tomar medidas para controlar a su no
bleza e instaurar una administracin uniforme de tipo moderno.
Esa forma de absolutismo era, sin embargo, una variedad peque
a y fragmentada, pues el emperador haba disipado las energas
germnicas en una vana pugna con el papado. La vida urbana flo
reca; la Baja Edad Media fue la edad de oro de los Brger de
aquella parte de Alemania.
En la misma, los campesinos pudieron a veces hallar apoyo
en la plebe urbana. Pero generalizar sobre los estratos sociales
con que se aliaron o a que se opusieron es muy arriesgado. En
diversos lugares y momentos, estuvieron contra casi cada uno de
los grupos existentes y tambin con algunos: en la Renania con los
nobles contra las posesiones monsticas,17 contra la nobleza en
otros casos, con la nobleza en todava otros, a veces asimismo
contra la burguesa y el landgrave.'8 Todo lo ms que uno puede
decir confiado es que el conflicto empez principalmente con las
exigencias moderadas de campesinos ricos, se hizo ms radical a
medida que fue desarrollndose, y deriv por ltimo en las visio
nes apocalpticas de Thomas Mnzer. Esa progresiva radicalizacin, de la que ya hubo anuncios desde el principio,'9 se debi en
parte al rechazo de las demandas moderadas iniciales,'0 as como
a la tendencia de los campesinos a abrazar nuevas ideas religiosas
emanantes de la Reforma para justificar sus motivos de queja
econmicos, polticos y sociales." Tambin contribuy proba
blemente a ella la relacin con las ciudades. Puede an que deri
vara del malestar de los estratos inferiores del campesinado, el
cual fue dividindose en ricos y pobres ms o menos como en
Francia a fines del siglo xvm , aunque no he hallado ninguna
constatacin explcita de esa correspondencia.
La nobleza estaba sufriendo entonces una doble presin: los
esfuerzos de los landgraves por imponer su autoridad, y los efec
tos, ms generales, del desarrollo de una economa comercial.
Necesitaba dinero, y procuraba obtenerlo de diversos modos,
restableciendo si poda derechos del pasado o les pareca a los
campesinos tratando de establecer nuevas obligaciones. N te
se que las primeras olas de descontento campesino revistieron la

forma de esfuerzos por conservar o recobrar das alte Recht, la

antigua ley.22 Lo que no hicieron los nobles, salvo ac y all en
pequea escala, fue ponerse a cultivar para el mercado. Ah resi
de la diferencia decisiva entre el rea de la Bauemkrieg y la de los
Junker.
Por lo que respecta a los protagonistas de la Bauemkrieg, la
posicin econmica y social de un amplio sector del campesina
do haba ido mejorando en los ltimos tiempos. Como observ
un estudioso hace ms de veinte aos, los indicios de prosperidad
entre los campesinos y Biirger de aquella parte de Alemania a fi
nes de la Edad Media han llegado a ser tan abundantes, que ya no
es posible ver la causa de la revuelta en un deterioro econmico
general.25 Ese hecho dice bien con la tesis de que los nobles, so
metidos a fuertes presiones, trataron de apretar los tornillos a los
campesinos por todos los medios a su alcance. 2* Haca siglos que
vena desarrollndose un zigzagueante conflicto entre la comuni
dad campesina y el seor sobre sus respectivos derechos, pugna
que no exclua intereses comunes en muchas cuestiones. Sus re
sultados cristalizaban peridicamente en un Weistum, codifica
cin por escrito del derecho consuetudinario (Rechtsgewohnheiten) en que se consignaban las respuestas dadas bajo juramento
por ancianos experimentados de la comunidad a una serie de pre
guntas. A juzgar por los Weistiimer que se conservan, su nmero
fue aumentando desde 1300, con un mximo entre 1500 y 1600,
para disminuir despus muy aprisa.25 Esos documentos y otros
testimonios similares muestran una comunidad aldeana estrecha
mente soldada, aunque con crecientes diferencias en el poseer,
viviendo en un estado de cooperacin antagnica con el seor
que iba cambiando poco a poco.26 Parece que las prestaciones la
borales haban ido perdiendo importancia, y cobrndola las mo
netarias, al revs que en el Nordeste. Un buen nmero de cam
pesinos haban casi alcanzado derechos de propiedad defacto, tras
raer la mayor parte de los estigmas del rgimen de posesin feu
dal, aunque abundaban las bolsas donde persistan.27
En las primeras fases de la revuelta, las demandas campesinas
repitieron a menudo temas sacados de Weistiimer anteriores.28
Ese hecho es un indicio ms de que la Bauemkrieg empez con la
protesta legtima de los miembros ms pudientes y respetables
de la comunidad campesina.2g

La Bauernkrieg fracas, y fue sangrientamente reprimida. Con

ello las manifestaciones del campesinado, tanto las radicales como
las conservadoras, quedaron sepultadas. En parte por la victoria
aristocrtica, que segn hemos visto se dio tambin en el Nordes
te por otras razones y contra escasa resistencia, las probabilidades
para la emergencia de la democracia parlamentaria en el pas se
ran nulas durante siglos. Slo en el siglo xix volvi Alemania a
dar pasos en tal direccin, y aun vacilantes y, al cabo, intiles.
Las respectivas victorias del landlord ingls y el Ju n ker ale
mn constituyen formas casi diametralmente opuestas de transi
cin a la agricultura comercial por una clase alta agraria. Tam
bin modos diametralmente opuestos de destruir la base de
accin poltica del campesinado. Pese a su derrota, esa accin fue
intensa en las reas de Bauernkrieg, donde las clases altas no die
ron un asalto econmico a la sociedad campesina, pero segn pa
rece trataron de aumentar la cantidad de dinero que sacaban de
los campesinos.
La anterior inmersin en un caso concreto bastar, confo,
para indicar los principales modos como la respuesta de las cla
ses altas rurales al reto de la agricultura comercial crea situacio
nes que son favorables o desfavorables a los alzamientos campe
sinos. Las grandes reas donde han tenido mayor importancia las
revoluciones campesinas en los tiempos modernos, Rusia y la
China, se asemejan en que sus clases altas rurales no efectuaron
en general una transicin lograda al mundo del comercio y la in
dustria, ni destruyeron la organizacin social imperante entre los
campesinos.
Ahora podemos ya dejar aparte la conducta de la aristocracia
para emprender una discusin ms analtica de los factores en
obra entre el campesinado mismo. Qu significa en rigor la mo
dernizacin para los campesinos adems del hecho simple y bru
tal que tarde o temprano son sus vctimas? Por razones generales,
parece obvio que los diferentes tipos de organizacin social reco
nocibles en diversas sociedades campesinas, junto con la tempes
tividad y el carcter del proceso de modernizacin, han de influir
considerablemente en que la respuesta de los campesinos sea re
volucionaria o pasiva. Pero qu relacin existe en rigor entre esas
variables? Veamos primero qu cambios generales tienen lugar a
lo largo del proceso, tan complejo.

En el plano de la agricultura, la modernizacin econmica

requiere la extensin de las relaciones comerciales a un rea mu
cho ms amplia que antes, y el progresivo reemplazo del cultivo
para la subsistencia por la produccin para el mercado.30 En el de
la poltica, una modernizacin efectiva exige el establecimiento
de orden pblico en un rea amplia, la creacin de un gobierno
central fuerte. N o hay una conexin universal entre los dos pro
cesos: Roma y la China establecieron dilatados imperios y go
biernos poderosos para las respectivas pocas sin generar ningn
mpetu apreciable hacia una sociedad moderna. Pero su combi
nacin ha engendrado la modernizacin en diversas partes del
mundo desde el siglo xv. E l desarrollo de la autoridad del Estado
y la intrusin del comercio, que pueden advenir en tiempos bas
tante distintos, afectan los vnculos del campesino con el supe
rior, la divisin del trabajo dentro de la aldea, su sistema de auto
ridad, las agrupaciones de clase dentro del campesinado, los
derecho^ de arrendamiento y de propiedad. A veces el influjo de
ambas fuerzas externas puede ocasionar cambios en la tecnologa
y el nivel de productividad de la agricultura. Que yo sepa, no hay
ningn caso de revolucin tcnica agrcola mayor que haya sur
gido entre el campesinado, aunque, segn hemos visto, hubo al
parecer una de ese tipo medianamente importante en el Japn,
hacia el fin de la era Tokugawa. Hasta aqu, los cambios tecnol
gicos han sido mucho ms importantes en Occidente; en las eco
nomas arroceras de Asia, el incremento de la productividad se ha
verificado en general por la intensificacin del trabajo humano.
En dicho complejo de cambios interrelacionados, tienen es
pecial importancia poltica tres aspectos: el carcter del vnculo
entre la comunidad campesina y su superior inmediato, la distri
bucin de la tierra y las divisiones de clase dentro del campesina
do, y el grado de solidaridad o cohesin de la comunidad campe
sina. Como estn ntimamente interrelacionados, es imposible
rastrear los esquemas caractersticos de la modernizacin en cada
uno de ellos sin trasladarlos e incurrir en repeticiones.
Volviendo al punto de partida del proceso, hallamos que las
comunidades campesinas o aldeas y sus lazos con el mundo exte
rior presentan ciertas semejanzas muy marcadas en muchas civi
lizaciones agrarias. Empezar por esbozar a grandes rasgos la
contextura bsica general de tales comunidades, no sin advertir

de antemano que hay numerosas desviaciones polticamente sig

nificativas. N os ser ms fcil percibir qu significan si discerni
mos primero el modelo general. Limitar el anlisis a las aldeas,
entendidas como ncleos rurales compactos con campos a su al
rededor. Aunque el sistema de caseras dispersas tambin se da
bastante por doquier, no ha sido la forma predominante en nin
gn pas, salvo quizs en algunas partes de los Estados Unidos en
tiempos coloniales y de transicin. Y ese hecho es de suyo una de
las razones para no denominar campesinos a los granjeros norte
americanos.
Directa o indirectamente, el superior inmediato tuvo un pa
pel decisivo en la vida de la aldea. En las sociedades feudales, fue
el seor; en la China burocrtica, el terrateniente vinculado a la
burocracia imperial; en parte de la India, el zamindar, figura ms
o menos intermedia entre el oficial burocrtico y el seor feudal.
La tarea general del superior seglar consisti en procurar segu
ridad contra los enemigos exteriores. A menudo, pero no uni
versalmente, administr justicia y compuso las querellas entre
los habitantes de la aldea. Al lado del superior seglar, hallamos
con frecuencia al sacerdote. Su tarea consisti en contribuir a le
gitimar el orden social vigente y en explicar y vencer aquellos in
fortunios y desastres contra los que las rutinarias tcnicas socia
les y econmicas de los campesinos eran inadecuadas. A cambio
del cumplimiento de esas funciones, el superior y el sacerdote ex
traan un excedente econmico de los campesinos en forma de
trabajo, productos agrcolas o, incluso, dinero, si bien esa ltima
prestacin fue por lo comn menos importante que las otras dos
en la poca precomercial. La manera como estaban distribuidas
tales obligaciones entre los campesinos vari considerablemente.
Su derecho a cultivar el suelo y a retener una parte de los pro
ductos dependa en general de que las cumplieran.
H ay bastantes hechos favorables a la tesis de que, all donde
los vnculos derivados de dicha relacin entre la comunidad
campesina y su superior son fuertes, la tendencia a la rebelin (y
ms tarde revolucin) campesina es dbil. Tanto en Rusia como
en la China, los vnculos fueron tenues y las convulsiones cam
pesinas endmicas, pese a que apenas si cabra concebir comuni
dades campesinas de estructura ms diversa. En el Japn, donde
se pudo cerrar el paso a la revolucin campesina, la vinculacin

fue muy efectiva. N o deja de haber en los hechos algunos em

brollos y contradicciones. En la India prebritnica, el poder es
trictamente poltico no alcanzaba a la aldea sino en ciertas reas.
Pero haba una fuerte vinculacin a la autoridad a travs de los
sacerdotes.
Para que los vnculos sean un agente efectivo de estabilidad
social tienen probablemente que cumplirse dos condiciones.
Una, que no exista demasiada competencia por la tierra u otros
recursos entre los campesinos y el superior. N o se trata tan slo
de cunta tierra hay disponible. Las instituciones sociales influ
yen tanto como su cantidad en determinar que los campesinos es
tn o no hambrientos de ella. La otra condicin, entonces, dira
yo, es una estrechamente relacionada con la anterior, a saber: la
estabilidad poltica requiere la inclusin del superior y/o el sacer
dote en la comunidad aldeana como miembros que realizan ser
vicios necesarios para el ciclo agrcola y la cohesin social de la
aldea, por lo que reciben premios materiales y privilegios bastan
te proporcionados.
L o malo es determinar qu premios y privilegios son propor
cionados a los servicios de la clase alta. En una sociedad feudal,
cuntas gallinas y huevos en plazos fijos, cuntos das de trabajo
al ao en los campos del seor seran un pago justo por su pro
teccin y justicia?, o se trata de un punto completamente arbi
trario, slo dilucidable poniendo a prueba las respectivas fuerzas?
De un modo ms general, no es el concepto de explotacin algo
puramente subjetivo que no puede concretarse ni medirse, nada
ms un epteto poltico? Casi seguro que la mayor parte de los so
cilogos de hoy daran una respuesta afirmativa a esas preguntas.
Si se adopta tal actitud, la proposicin que acabamos de sugerir
resulta una huera tautologa. Significa que los campesinos no se
rebelan en tanto que aceptan como legtimos los privilegios de
los aristcratas y sus obligaciones para con ellos. Por qu los acep
tan sigue siendo tan problemtico como antes. Slo cabe atri
buirlo a engao, porque una serie de recompensas es ni ms ni
menos arbitraria que cualquier otra. Ah, creo yo, toda la inter
pretacin subjetiva de la explotacin se viene abajo, queda por
flagrantemente autocontradictoria. Cmo pueden ser nueve d
cimas partes de la cosecha del campesino una exaccin igual arbi
traria que un tercio?

El punto de vista contrario, que la explotacin es en principio

un concepto objetivo, tiene a mi entender ms sentido general
mente y, cuando menos, depara la posibilidad de una explicacin.
El caballo de batalla es si hay manera de evaluar de un modo ob
jetivo las contribuciones de actividades cualitativamente distin
tas, como guerrear y cultivar el suelo, a la subsistencia de una so
ciedad especfica. (Los economistas acostumbraban decirnos que
s, pero ahora, sospecho, no se atreveran a tanto.) M e parece que
un observador objetivo puede hacerlo plantendose las cues
tiones clsicas a) Es esa actividad necesaria a la sociedad?, qu
pensara si cesara o cambiara?, y b). qu recursos son necesarios
para que se pueda practicar eficazmente? Aunque las respuestas a
tales preguntas presentan siempre un margen considerable de incertidumbre, tienen tambin un ncleo objetivo racional.
Dentro de lmites lo bastante amplios para que la sociedad
funcione, el carcter objetivo de la explotacin parece tan terri
blemente obvio como para sospechar que lo que requerira expli
cacin es el negarlo. N o es difcil discernir cundo una comuni
dad campesina recibe de veras proteccin de su superior y
cundo ste es incapaz de rechazar a los enemigos o est concha
bado con ellos. Un superior que no defiende la paz, que toma a
los campesinos la mayor parte de sus alimentos, que les arrebata
sus mujeres como sucedi en vastas reas de la China durante
el siglo xix y primera mitad del xx es de claro en claro explotativo. Entre esa situacin y la objetivamente justa hay toda suer
te de gradaciones en que la ratio entre los servicios prestados y el
excedente extrado de los campesinos es disputable. Puede que
tales disputas intriguen a filsofos. N o desgarrarn, probable
mente, la sociedad. La tesis propuesta aqu slo afirma que las
contribuciones de quienes combaten, gobiernan y rezan han de
ser obvias al campesino, y que los pagos compensatorios de ste
no han de ser muy desproporcionados en relacin con los servi
cios recibidos. Para exponerla an en otra forma, las nociones
populares de justicia tienen una base racional y realista; y los sis
temas que se desvan de esa base necesitan por lo regular tanto
ms engao y tanta ms fuerza cuanto ms lo hacen.
Ciertas formas de modernizacin son especialmente procli
ves a trastornar cualquier forma de equilibrio establecido en la
relacin entre la comunidad campesina y las clases altas rurales y

a someter los mecanismos que las vinculan a nuevas presiones. El

desarrollo del absolutismo real, cuando ha venido a acrecer e in
tensificar las cargas del campesinado a fin de pagar el aumento de
las fuerzas militares y burocracia administrativa, as como una
costosa poltica de magnificencia cortesana, ha contribuido sobre
manera a producir explosiones campesinas.5' Los Borbones y los
zares rusos, aunque de modos muy distintos, usaron anloga
mente tal combinacin de medios para amansar a sus respectivas
noblezas a costa de no poco sufrimiento entre los campesinos.
Estos reaccionaron con erupciones intermitentes, mucho ms in
tensas en Rusia que en Francia. Los Tudores y Estuardos de In
glaterra afrontaron una situacin por entero distinta, y perdieron
una cabeza real, en parte porque intentaron proteger a los cam
pesinos contra la conducta antisocial de una nobleza en vas de
comercializarse. En el Japn, el shgun Tokugawa volvi redon
d am ente^ espalda al mundo exterior, con lo que no tuvo que
crear un costoso sistema militar y administrativo como los mo
narcas absolutos de Europa. Los disturbios campesinos no adqui
rieron importancia hasta la ltima fase de la era.
De ordinario, la creacin de una monarqua centralizada en
tra que el superior inmediato de los campesinos traspasara sus
funciones protectoras al Estado. Tanto en Francia como en Ru
sia. ese cambio tuvo lugar de tal modo, que dej en gran parte
intactos los derechos del seor a una serie de obligaciones de los
campesinos. La renovada potencia del Estado respald los dere
chos seoriales porque la autoridad real no poda permitirse en
absoluto enajenarse la nobleza. Por otra parte, la gradual infil
tracin en el campo de gneros producidos en las ciudades que
el seor necesitaba o crea necesitar, junto con las exigencias del
consumo ostentativo en la Corte, aumentaron la necesidad del
seor de estrujar ms a los campesinos. El escaso desarrollo de la
agricultura comercial empeor la cosa, pues dificult, si no im
posibilit, cualquier alternativa al despojo del campesinado. Se
gn hemos visto, cuantas tendencias hubo hacia la agricultura
comercial promovieron sistemas represivos de mano de obra.
En Francia y en Rusia, as como en otras partes del este de Eu
ropa, el pequeo seor pas a ser la figura ms reaccionaria, qui
z porque estaban fuera de su alcance todas las alternativas: la
corte, un buen matrimonio, acometer una tentativa de agricul

tura comercial... Huelga explicitar la conexin entre tales proce

sos y el descontento campesino, ya puntualizada por numerosos
historiadores.
En los pases donde los campesinos se han rebelado, hay in
dicios de que los nuevos mtodos capitalistas de sacar el exceden
te econmico a los campesinos se aadieron a los tradicionales,
an en plena vigencia, y a veces incluso robustecidos. As sucedi
en la Francia del siglo x v iii , donde el movimiento campesino que
contribuy a derrocar el anden rgime tuvo a la vez marcados ras
gos anticapitalistas y no menos marcados rasgos antifeudales. En
Rusia, el gesto zarista de extirpar la servidumbre desde arriba no
satisfizo a los campesinos. Los pagos de redencin fueron dema
siado altos y las concesiones de tierra demasiado exiguas, como la
subsiguiente acumulacin de atrasos vino pronto a demostrar. Al
no modernizarse el campo en gran escala, los pagos de redencin
vinieron a ser nuevos modos de tomar un excedente al campesi
no sin dejarle de hecho adquirir, por otro lado, la tierra que era
segn derecho suya. En la China, asimismo, el campesino de
mostr con su conducta cmo le escoca la combinacin del anti
guo oficial recaudador de contribuciones y el terrateniente co
mercial encarnada en el rgimen Kuomintang.
Todo ello no implica que, en semejantes circunstancias, la car
ga total sobre el campesinado aumentara necesariamente. Al fin y al
cabo, es un lugar comn histrico que la mejora en la situacin
econmica del campesinado puede ser preludio de revuelta.32 Tal
mejora parece bastante estatuida para el campo ingls con ante
rioridad a la sacudida de 13 8 1, para las reas de Bauernkrieg en la
Alemania del siglo xvi, y para el campesinado francs previamen
te a 1789. En otros casos, los ms importantes Rusia y la China,
las cargas sobre el campesinado, a buena cuenta, aumentaron.
Sea como fuere, uno de los mayores peligros para un anden
rgime durante las fases primitivas de la transicin al mundo del
comercio y la industria es perder el apoyo de la corteza superior
del campesinado. Una de las explicaciones ms comunes es de
tipo psicolgico: la mejora limitada en la posicin econmica de
ese estrato ocasiona exigencias cada vez mayores y, a la larga, un
estallido revolucionario. Tal teora de una revolucin de espe
ranzas crecientes puede tener algn valor explicativo parcial.
No vale, sin embargo, como explicacin general. Tanto para Ru

sia como para la China, aun en el siglo xx, violenta los hechos
hasta hacerlos irreconocibles. Los campesinos ms ricos pueden
volverse contra el antiguo orden por distintas razones, segn cir
cunstancias histricas especficas y su impacto en distintas formas
de sociedad campesina.
La velocidad con que se producen los cambios en el modo de
vivir del campesinado, as como el nmero de individuos simul
tneamente afectados, son de por s factores decisivos. Un dete
rioro econmico paulatino puede ser aceptado con el tiempo por
sus vctimas como algo propio de la situacin normal. Sobre todo
cuando no hay ninguna alternativa bien visible, la lenta agrava
cin de la estrechez puede hallar gradualmente acogida en los
criterios campesinos sobre lo justo y adecuado. L o que enfurece
a los campesinos (y no tan slo a los campesinos) es una imposi
cin o exigencia nueva y brusca que afecte a muchos de ellos a la
vez y que entrae una ruptura con las reglas y costumbres admi
tidas. Los tradicionalmente dciles campesinos indios se resistie
ron en masa y suscitaron el espectro de una revuelta agraria en la
mayor parte de Bengala cuando, en el decenio 1860-1870, las au
toridades inglesas trataron de forzarles a cultivar ndigo a precios
de hambre para el mercado textil, en sbito boom.13 Las medidas
revolucionarias contra los sacerdotes de la Vende tuvieron efec
tos muy similares. N o hace falta multiplicar los ejemplos. Lo sig
nificativo es que, en dichas condiciones, los agravios individuales
aparecen por ensalmo como colectivos. Si el impacto es de buena
ley (repentino, bastante general, no tan serio como para que la
resistencia campesina parezca desesperada desde el principio),
puede inflamar la solidaridad rebelde o revolucionaria en cual
quier tipo de sociedad campesina. Ninguno es inmune, a mi en
tender. Sin embargo, hay variaciones en el potencial explosivo
que cabe relacionar con los diversos tipos de sociedad campesina.
A lo largo de este estudio hemos visto una notable gama de
diferencias en el grado de cooperacin y de divisin asociada del
trabajo dentro de las comunidades campesinas. En un extremo
podramos poner a los campesinos de la Vende con sus alquer
as aisladas, bastante atpicas para los campesinos de sociedades
civilizadas. En el otro, la sumamente integrada aldea japonesa,
integracin que ha persistido hasta tiempos modernos. Por razo
nes generales, parece obvio que el grado de solidaridad alcanza

do por los campesinos, siendo como es una expresin de la ente

ra red de nexos sociales dentro de la que los individuos viven toda
su vida, ha de influir poderosamente en las tendencias polticas.
Sin embargo, estando ese factor entretejido con otros muchos, el
aprecio de su importancia presenta dificultades. Segn interpre
to yo los hechos, la ausencia de solidaridad (o, ms precisamente,
un estado de solidaridad dbil, toda vez que alguna cooperacin
siempre existe) obstaculiza en gran manera cualquier accin pol
tica. De ah que tenga efectos conservadores, aunque el tipo de
shock arriba considerado puede anular tal tendencia conservadora
y mover a los campesinos a la accin violenta. Por otra parte,
cuando la solidaridad es fuerte, cabe distinguir entre formas con
servadoras y formas que favorecen la rebelin o revolucin.
En la forma de solidaridad rebelde y revolucionaria, los en
granajes institucionales son de tal naturaleza, que difunden los
agravios por la comunidad campesina y la convierten en un gru
po solidario hostil al superior. Hay slidos indicios de que ocu
rri as en las aldeas rusas a fines del siglo xix y principios del xx.
Una de las principales consecuencias de la peridica redistribu
cin de l propiedad en el m ir, o comuna campesina, parece ha
ber sido generalizar el hambre de tierra, alinear a los campesinos
ms ricos con los ms pobres. Esa fue, por cierto, la conclusin
de Stolypin, quien revoc el anterior apoyo oficial al m ir y trat
de establecer una versin rusa de la robusta yeomanry a fin de
apuntalar el tambaleante trono de los Romanoff.34 Vale tambin
la pena recordar que los comunistas chinos, antes de tomar el po
der, tuvieron que producir esa forma de solidaridad con materia
les sociales refractarios.
La forma opuesta de solidaridad, la conservadora, recibe su
cohesin de un incrustar en la estructura social vigente a quienes
tienen motivos de queja potenciales y actuales. Eso se efecta,
como indican los datos japoneses e indios, por medio de una di
visin del trabajo que se respalda en fuertes sanciones, a la vez
que ofrece un nicho, bien que humilde, reconocido a los posee
dores de pocos bienes. Muy posiblemente estribe ah la diferen
cia entre las formas radicales y conservadoras de solidaridad. La
solidaridad radical, como en el sistema ruso, puede representar
un intento de establecer una distribucin equitativa de un recur
so escaso, aqu la tierra; la solidaridad conservadora se basa en la

divisin del trabajo. En general, parece ms factible lograr que

los individuos cooperen pacficamente en una tarea comn que
no en el uso de recursos escasos.35
Para exponer el mismo punto en una forma algo distinta, las
ordenaciones de los bienes difieren mucho en el modo de vincu
lar a los campesinos a la sociedad establecida y, por ende, en sus
efectos polticos. Ser miembro pleno de la aldea china y sufrir
los influjos conservadores de la red de obligaciones parentales y
religiosas requera un mnimo de hacienda. El proceso de mo
dernizacin, segn parece, aument muy notablemente el nme
ro de campesinos por debajo del mnimo, deterioro que bien po
da haberse dado asimismo de vez en cuando en los tiempos
premodernos; de ah el potencial radical. Las aldeas japonesas e
indias, en cambio, han ofrecido a quienes denen poca o ninguna
hacienda un estado, si humilde, legtimo, tanto en los tiempos
premodernos como en los modernos.
El tipo de solidaridad dbil que inhibe toda suerte de accin
poltica es fundamentalmente un fenmeno moderno. Tras esta
blecerse un sistema legal capitalista y despus que el comercio y
la industria hayan tenido efectos lo bastante profundos, la socie
dad campesina puede dar en una nueva forma de estabilidad con
servadora. As sucedi en buena parte de Francia, en ciertas re
as del Oeste de Alemania y en otras regiones de la Europa
occidental durante la primera mitad del siglo xix. Marx, al com
parar las aldeas francesas integradas por pequeas explotaciones
campesinas con los sacos de patatas, capt la esencia de la cosa.36
El rasgo clave es que no existe una red de relaciones cooperativas.
Opone la aldea moderna a la medieval. Un estudio reciente de
una aldea de ese tipo ubicada en el Sur de Italia pone de mani
fiesto sus resultas: la competencia entre las unidades familiares
que la integran inhibe cualquier forma de accin poltica efecti
va. El familiarismo amoral que reina en esa aldea una cari
catura del capitalismo arranca de su historia especfica, un des
arrollo extremo que contrasta con el de otras partes de Italia
donde las relaciones intraaldeanas son ms cooperativas.37 Los
factores ms importantes y generales son probablemente la des
aparicin de los derechos comunes y de la realizacin en comn
de ciertas tareas en el curso del ciclo agrcola; la descomedida im
portancia de la pequea parcela cultivada por brazos de la faini-

lia; y las relaciones competitivas introducidas por el capitalismo.

En un estadio ms avanzado del desarrollo industrial, ese tipo de
atomizada aldea campesina puede pasar a ser el semillero del sen
timiento anticapitalista reaccionario en el campo, segn hemos
visto al tratar de Alemania.
En suma, las causas ms importantes de revoluciones campe
sinas han sido la ausencia de una revolucin comercial agrcola
dirigida por las clases altas rurales y la concomitante superviven
cia de las instituciones sociales campesinas en la era moderna, en
que estn sometidas a nuevas presiones y tensiones. All donde la
comunidad campesina sobrevive, para que no se produzca un es
tallido revolucionario es menester que siga estrechamente vin
culada a las clases rurales dominantes, como en el Japn. De ah
que otra importante concausa haya sido la debilidad de los vn
culos institucionales que atan la sociedad campesina a las clases
altas, junto con el carcter explotador de esa relacin. Tambin
ha formado parte del sndrome general la prdida para el rgi
men de una clase alta de campesinos ricos por haber stos em
pezado a adoptar mtodos de cultivo ms capitalistas contra una
aristocracia que procura mantener su posicin intensificando las
obligaciones tradicionales, como en la Francia del siglo xvm.
All donde esas condiciones o no han existido o no han sido co
rregidas, o no han estallado revoluciones campesinas o han sido
sofocadas fcilmente.
Las grandes burocracias agrarias anexas al absolutismo real,
la China incluida, han estado especialmente expuestas a dicha
combinacin de factores favorables a la revolucin campesina. Su
misma fuerza les permite inhibir el desarrollo de una clase co
mercial y manufacturera. A lo sumo, alientan a una fragmentada
y cosida a las faldas del monarca con miras a la magnificencia y la
guerra, como en la Francia del siglo xvn. Domando a la burgue
sa, la corona reduce el mpetu hacia una ms plena moderniza
cin en forma de ruptura revolucionaria burguesa. Ese efecto fue
muy notable en la propia Francia. Rusia y la China, al escapar a
una revolucin burguesa, serian ms vulnerables a revoluciones
campesinas. Adems, una burocracia agraria, con sus onerosas
exigencias contributivas, corre el riesgo de empujar a los campe
sinos a aliarse con las lites urbanas locales, hecho particularmen
te peligroso, pues separa la mquina administrativa real de la

masa de la poblacin.38 Por ltimo, si se arroga las funciones pro

tectoras y judiciales del superior local, la monarqua absoluta de
bilita el vnculo ms decisivo entre los campesinos y las clases al
tas. Y, si slo las asume parcial y ocasionalmente es probable que
venga a competir con las lites locales en la extraccin de recursos
de los campesinos. En semejantes circunstancias, los notables lo
cales pueden tender a apartidarse con los campesinos.
Los diversos tipos de ajustes solidarios entre los campesinos,
continuando con los factores generales, importan sobre todo en
tanto que constituyan focos para el establecimiento de una socie
dad campesina distinta en oposicin con la clase dominante y
fundamenten conceptos populares de lo justo e injusto que cho
quen con los gobernantes. Segn sean las formas especficas de
las instituciones que promueven la cohesin campesina, las con
secuencias sern conservadoras o radicales. La solidaridad entre
los campesinos ora ha ayudado a las clases dominantes ora ha
sido un arma contra ellas, pasando a veces de lo uno a lo otro. En
algunas sociedades premodernas podemos tambin hallar una di
visin del trabajo que cree mucha menos cohesin, como fue el
caso al parecer de la China. As, pues, el potencial revolucionario
existente al producirse el impacto de la modernizacin vara no
poco de una sociedad agraria a otra. Por otro lado, las formas ms
extremas de sociedad atomizada que inhiben en gran manera
cualquier accin poltica efectiva y que tienen profundos resulta
dos conservadores parecen surgir en una fase del capitalismo algo
ms tarda. Tal cultura de pobreza egosta constituye quiz tan
slo un estadio transicional propio de reas remotas todava no
alcanzadas por el industrialismo avanzado.
Todos esos factores explican, creo, cmo aparece un poten
cial revolucionario entre el campesinado. Que el mismo llegue a
ser efectivo polticamente depende de que los agravios campesi
nos vengan o no a fusionarse con los de otros estratos. Los cam
pesinos nunca han podido consumar una revolucin por s solos.
En ese punto los marxistas aciertan plenamente, si bien van fue
ra de trastes en otros aspectos trascendentales. Los campesinos
han de tener lderes de otras clases. Pero el liderazgo solo no bas
ta. Los alzamientos campesinos de la Edad Media y de fines de la
Edad Media, dirigidos por aristcratas o ciudadanos, fueron con
todo aplastados. Ese hecho podra servir de saludable advertencia

a aquellos deterministas modernos, no por cierto todos marxistas, que se figuran que, una vez agitados los campesinos, estn
necesariamente al caer grandes cambios. En realidad, los alza
mientos campesinos han sido sofocados mucho ms a menudo
que no han triunfado. Para que triunfen, se requiere una combi
nacin de circunstancias bastante inslitas que no se ha dado sino
en los tiempos modernos. El mismo xito, por otra parte, ha sido
siempre de carcter absolutamente negativo. Los campesinos
han proporcionado la dinamita para volar el edificio viejo. A las
obras de reconstruccin subsiguientes, no han aportado nada; de
hecho han sido sus primeras vctimas incluso en Francia. Ade
ms, para que una ruptura revolucionaria resulte factible, las cla
ses altas han de padecer un grado muy notable de ceguera, pro
ducto sobre todo de circunstancias histricas especficas y a la
que siempre ha habido importantes excepciones individuales.
Por supuesto, el movimiento campesino no hallar sus alia
dos entre la lite. Puede, sin embargo, arrastrar a un sector de la
misma, especialmente, en la era moderna, a un puado de inte
lectuales descontentos, y hallar en l sus lderes. Los intelectua
les, de suyo, pueden hacer poco en el terreno poltico, a menos
que se vinclen a una forma masiva de protesta. El intelectual
descontento, con sus profundas y atrevidas investigaciones, ha
atrado mucha ms atencin de la que correspondera a su im
portancia poltica, en parte porque aqullas dejan tras s testimo
nios escritos y tambin porque quienes escriben la Historia son
asimismo intelectuales. Negar que una revolucin dimana del
malestar campesino porque sus lderes se acierten a ser intelec
tuales o personas de profesiones liberales es una superchera par
ticularmente engaosa.
Qu aliado pueda hallar el descontento campesino depende
de la fase porque atraviese el desarrollo econmico del pas y de
circunstancias histricas ms especficas; esos factores tambin
determinan el punto en que los aliados se vuelven contra el mo
vimiento campesino para moderarlo o suprimirlo. En la Banemkrieg, los campesinos alemanes recibieron alguna ayuda de las
ciudades y de aristcratas rurales disidentes, pero no lograron
nada; la fuerza colectiva que la lite rural, pese a las disidencias,
pudo desarrollar fue aplastante. En Francia, el movimiento cam
pesino se fusion con las reivindicaciones burguesas, sobre todo

porque la reaccin feudal precedente haba soliviantado a los

campesinos ricos. M e parece, sin embargo, que tal conexin fue
precaria y que bien habra podido torcerse haca la oposicin,
pues muchos burgueses posean fincas en el campo y abominaban
los desrdenes campesinos. Otro aliado de cuenta fue el vulgo de
Pars, aunque el trmino aliado no ha de entenderse aqu en el
sentido de que sus tcticas estuvieran coordinadas o que uno u
otro de los dos estratos tuvieran una tctica coherente respecto a
su alianza. Los sans-culottes fueron en su mayor parte pequeos
artesanos y oficiales, que han tenido en general un papel revolu
cionario mucho ms importante de lo que nos llevara a creer la
teora marxista.
En la Rusia de 19 17 , las clases comerciales e industriales no
podan ser un buen aliado para los campesinos. La burguesa rusa
era mucho ms reducida y dbil que la francesa de 1789 en la ge
neralidad del campo, pese a que la tecnologa se hallaba en un ni
vel ms alto all donde haba industria y com ercio. Aunque por
algn tiempo se hubiese entretenido barajando ideas constitucio
nales inspiradas en las de Occidente, estaba vinculada por mu
chos hilos al gobierno zarista, que haba fomentado cierto des
arrollo capitalista de invernculo en gran parte por razones
militares. Cosa quizs an ms importante, ningn sector del
campesinado ruso tena inters en asegurar los derechos de pro
piedad contra los residuos del feudalismo, como haba sucedido
en Francia. Las exigencias del campesino ruso eran brutalmente
simples: desembarazarse del propietario, repartir el suelo, y claro
est, parar la guerra. Los Demcratas Constitucionales, el prin
cipal partido de sabor burgus, haban considerado la posibilidad
de aceptar las exigencias campesinas. Pero, cuando la cuestin
tuvo que ser afrontada directamente, el ataque frontal de los
campesinos a la propiedad fue demasiado para su estmago. A los
obreros industriales, en cambio, el afn por repartir la tierra no
poda causarles ninguna inquietud, al menos de momento. Los
campesinos queran la paz porque eran las principales vctimas de
la matanza y tenan escaso inters en defender a un gobierno que
se negaba a hacerles concesiones. Los bolcheviques no disponan
entre ellos de una masa de seguidores. Pero, como nico partido
sin vnculos con el orden existente, pudieron permitirse aceptar
provisionalmente sus exigencias a fin de conquistar el poder. Lo

hicieron en esa etapa y volvieron a hacerlo tras el caos de la Gue

rra Civil. Luego, como bien se sabe, hallaron necesario volverse
contra aquellos que les haban llevado al poder, forzar a los cam
pesinos a encuadrarse en granjas colectivas para que fuesen la
base principal, y las principales vctimas, de la versin socialista
de (a acumulacin capitalista primaria.
En la China, tenemos an otra combinacin de circunstan
cias, menos conocida, en parte porque los hechos son all todava
demasiado recientes para haber sido objeto de amplia investiga
cin histrica. Es difcil sealar a un estrato bien definido como
aliado de los campesinos, sobre cuyas espaldas los comunistas ter
minaron alcanzando la victoria, aunque, o quiz en parte porque,
el descontento contra el Kuomintang se haba difundido por to
das las clases. Segn ha expuesto convincentemente un estudioso
contemporneo, los comunistas apenas avanzaron mientras se
atuvieron a las teoras marxistas sobre la importancia del proleta
riado como vanguardia de la lucha revolucionaria y antiimperia
lista.?9 Andando el tiempo lograron captarse el apoyo de los ma
sas campesinas. Sin lderes urbanos, no obstante, es improbable
que los campesinos solos hubiesen podido organizar el Ejrcito
Rojo y promover la guerra partisana que distingui a esa revolu
cin de las precedentes y ha establecido un modelo para las ten
tativas posteriores. Los efectos sobre sus antagonistas han sido
curiosos; un aspecto del entusiasmo occidental por aprender las
lecciones de la guerra de guerrillas recuerda las ideas japonesas
del siglo xix en torno a la democracia: la creencia que es una sim
ple tcnica cuya apropiacin, perfectamente posible, traer consi
go todas las dems ventajas de que disfruta el adversario.
Tanto en Rusia como en la China, las posibilidades de parar
el proceso de decadencia en algn punto anterior a la revolucin
campesina fueron muy escasas, debido sobre todo a la falta de
una base firme en las clases comerciales e industriales para el des
arrollo del capitalismo, liberal o reaccionario. Si va a suceder lo
mismo en la India es cuestin a la que slo el futuro dar res
puesta segura. Sentar conclusiones sobre la India a partir de la
China es absurdo, toda vez que aspectos mayores de sus respecti
vas estructuras sociales agrarias se oponen de medio a medio. Si
el programa agrario del actual gobierno no resuelve el problema
alimenticio de la India, y hay buenos motivos para un clculo pe-

simsta, es sumamente probable que sobrevenga un cataclismo

poltico. Pero no va a tomar de necesidad la forma de una revo
lucin comunista-dirigida. Dada la estructura social de la India,
parece mucho ms probable ya un tumbo hacia la derecha ya una
fragmentacin segn lneas de fractura regionales, o alguna com
binacin de ambos fenmenos. El caso de la India mueve a uno a
preguntarse si la gran ola de revoluciones campesinas, hasta aqu
uno de los caracteres ms distintivos del siglo xx, no habr gasta
do ya su fuerza. Cualquier intento de considerar a fondo esa
cuestin requerira un estudio detallado de Latinoamrica y Afri
ca, tarea ingente que debo dejar para otros. Con todo, quiz val
ga la pena hacer un sugerimiento. Durante el proceso de moder
nizacin, las circunstancias de la vida aldeana rara vez han aliado
a los campesinos con el capitalismo democrtico, formacin his
trica cuyo cnit, en todo caso, ya pas. S i la ola revolucionaria
sigue propagndose por el mundo atrasado en los aos venideros,
difcilmente tender a configurarse en tal sentido.

De las sacudidas y fracturas que acompaan la constitucin de

una nueva sociedad o de los esfuerzos para prevenirla salen a
luz en situaciones grosso modo comparables concepciones simila
res de lo que debiera o no debiera ser la sociedad. Discutir en for
ma adecuada las crticas radicales y conservadoras de la sociedad
segn un mtodo comparativo requerira sin duda otro volu
men.1 Aqu me limitar a comentar brevemente algunos Leitmotive entresacados de tan amplia gama de ideas por su relacin con
ciertos tipos de experiencia histrica que han afectado a las clases
altas rurales y los campesinos. Las ideas mismas son lo bastante
familiares para que no haga falta exponerlas con detalle. Como
contribuciones a la concepcin general humana de una sociedad
libre, o como ataques contra tal concepcin, se corresponden
unas con otras y presentan interesantes interrelaciones. Mis co
mentarios sobre ellas, adems de breves, sern provocativos, es
pero que en el buen sentido de la palabra: incitar a otros a estu
diar esos problemas ms a fondo. Creo oportuno empezar por
hacer explcito el concepto de la relacin entre las ideas y los mo
vimientos sociales a que he llegado de resultas de mis investiga
ciones, si bien es improbable que haya sabido atenerme a l de
modo consecuente a lo largo de este libro.
La cosa se ha planteado varias veces al considerar las fuerzas
que permitieron o impidieron a las clases altas rurales adoptar la
agricultura comercial. Qu peso se tena que conceder a los ide
ales ampliamente difundidos, cdigos de conducta o valores en la
explicacin del resultado? Aunque el anlisis de los hechos, creo
yo, ha tendido siempre a resaltar como aspecto capital de la mis
ma la situacin afrontada por los diversos grupos, el lector aten
to podra sospechar que de un modo u otro se han deslizado en la
explicacin ideas o, para usar an otro trmino, temas culturales.

Sus sospechas seran bastante justas. Considero que tales elemen

tos contienen un residuo significativo de verdad y que, por tanto,
no pueden omitirse. M is objeciones apuntan a la manera como
suelen introducirse en la explicacin, que a mi entender origina
un sesgo conservador so capa de neutralidad y objetividad cient
fica. Sesgo que no se debe a deshonestidad deliberada, claro est.
Entre los pensadores serios, el engao deliberado es probable
mente bastante ms raro y, a la larga, mucho menos significativo
que la direccin impuesta al pensamiento desde su propia estruc
tura y el medio social.
La observacin comn basta para determinar que los seres
humanos, individual y colectivamente, no reaccionan a una situa
cin objetiva del mismo modo que una sustancia qumica re
acciona a otra cuando se las mete juntas en un tubo de ensayo. Tal
forma de behaviorismo estricto constituye, me permito afirmar,
un craso ^rror. Entre la gente y una situacin objetiva, media
siempre una variable un filtro, cabra decir compuesta de
toda suerte de anhelos, esperanzas y otras ideas procedentes del
pasado. Esa variable mediadora, que conviene llamar cultura,
oculta ciertas partes de la situacin objetiva e ilumina otras. La
cantidad de variaciones en la percepcin y la conducta humana
que dimanan de esa fuente tiene lmites. Con todo, y ah est el
residuo de verdad de la explicacin cultural, Jo que parece una
oportunidad o una tentacin a un grupo de gente no se lo pare
cer necesariamente a otro con una experiencia histrica distinta
y que viva en una forma de sociedad distinta. Lo malo de la ex
plicacin cultural no es que constate tales hechos, aunque su sig
nificado puede ser materia de debate, sino la manera como los
trata. Los esfuerzos materialistas por exorcizar el demonio del
idealismo se equivocan de demonio.
El verdadero demonio es el concepto de inercia social, toma
do probablemente de la fsica. En la sociologa moderna est muy
difundido el supuesto de que la continuidad social no requiere
explicacin. La misma, se supone, no es problemtica.2 L o que
requiere explicacin es el cambio. Tal supuesto ciega al investiga
dor a ciertos aspectos fundamentales de la realidad social. La cul
tura, o la tradicin para usar un trmino menos tcnico , no
es algo existente fuera o con independencia de los seres humanos
individuales que conviven en la sociedad. Los valores culturales

no bajan del cielo para influir en el curso de la Historia. Son abs

tracciones de un observador, basadas en la observacin de ciertas
semejanzas en la forma como se conducen los grupos humanos,
ya en distintas situaciones, ya a travs del tiempo, ya segn ambos
criterios a la vez. Aunque a menudo permitan predecir con exac
titud cmo van a comportarse grupos e individuos por un pero
do de tiempo breve, siendo abstracciones, no pueden explicar su
conducta. Explicar la conducta en trminos de valores culturales
es empearse en un razonamiento circular. Si advertimos, por
ejemplo, que una aristocracia rural se opone a la iniciativa co
mercial, no explicamos ese hecho constatando que ya se ha condu
cido as en el pasado o, incluso, que es portadora de ciertas tradi
ciones que la hacen hostil a tales actividades: el problema est en
determinar qu experiencias pasadas y presentes originan y man
tienen su actitud. Si cultura tiene un significado emprico, es
una tendencia implantada en la mente humana a conducirse en
ciertas formas especficas adquirida por el hombre como miem
bro de la sociedad, para citar la ltima frase de la famosa defini
cin de Tylor que llev el trmino al uso erudito y, con el tiem
po, al popular.
El supuesto de que la continuidad social y la continuidad cul
tural no requieren explicacin borra el hecho de que ambas tie
nen trabajos y sufrimientos. Para mantener y transmitir un siste
ma de valores, los seres humanos son masificados, tiranizados,
metidos en la crcel, internados en campos de concentracin, ha
lagados, sobornados, convertidos en hroes, alentados a leer pe
ridicos, adosados a una pared y fusilados, y a veces incluso ins
truidos en sociologa. Hablar de inercia cultural es pasar por alto
los intereses y privilegios concretos servidos por el adoctrina
miento, la educacin y todo el complejo proceso de transmitir la
cultura de una generacin a la siguiente. Un miembro de la
gentry china del siglo xix, podemos convenir en ello, juzgaba por
lo comn las oportunidades econmicas de un modo muy distin
to que un granjero-hombre de negocios norteamericano del siglo
xx. Pero las juzgaba como las juzgaba porque se haba hecho
hombre en la sociedad imperial china, cuya estructura de clases,
sistema de recompensas, privilegios y sanciones, penaba ciertas
formas de ganancia econmica que habran destruido la hegemo
na y autoridad de los grupos dominantes. Por ltimo, tomar los

valores como punto de partida de la explicacin sociolgica difi

culta mucho comprender el hecho obvio de que los valores cam
bian en respuesta a las circunstancias. La perversin de las ideas
democrticas en el Sur de los Estados Unidos es un ejemplo bien
familiar, incomprensible sin el algodn y la esclavitud. N o pode
mos pasar sin alguna concepcin de cmo percibe la gente el
mundo y de qu quieren o no quieren hacer en lo que ven. Des
ligar esa concepcin de la manera como la gente llega a ella, sa
carla de su contexto histrico y elevarla a la categora de factor
causal independiente por derecho propio significa que el investi
gador supuestamente imparcial sucumbe a las justificaciones que
los gmpos dirigentes suelen dar en defensa de la ms brutal con
ducta. As le est ocurriendo hoy, me temo, a gran parte de la so
ciologa acadmica.
Volvamos ahora a problemas ms concretos. N o es aqu posi
ble discutir ampliamente las contribuciones intelectuales a la
concepcin de una sociedad libre que cabe hacer remontar a la
experiencia histrica de las clases altas rurales. Baste recordar al
lector cmo la democracia parlamentaria inglesa fue en gran me
dida obra de la aristocracia rural, que control sus mecanismos
hasta las vigilias de la Primera Guerra Mundial y ha seguido sien
do despus muy influyente. Buena parte de la concepcin mo
derna de la autoridad legtima y de una sociedad abierta deriva de
los conflictos entre esa clase, nada unitaria, como bien se sabe, y
la autoridad real. M e limitar, pues, a comentar un solo tema, el
ideal del amateur, que ilustra de qu manera los ideales y las ra
cionalizaciones de una clase otrora dominante pueden volverse
en ciertas circunstancias lo que llaman los marxistas teoras crti
cas y progresivas. Vale la pena tocarlo porque sus implicaciones
traspasan el marco de la aristocracia rural. Com o se desprender
asimismo de las lneas ulteriores sobre los campesinos, son a ve
ces las clases agonizantes las que hacen contribuciones decisivas a
la visin de una sociedad libre.
Aunque la aristocracia rural le ha deparado en muchos pases
un clima favorable en que ha crecido y florecido, el ideal del ama
teur tiene races que se ramifican mucho ms all. En una u otra
forma, es probablemente una caracterstica de la mayor parte de
las civilizaciones preindustriales. Sus principales aspectos podr
an quizs expresarse como sigue. Puesto que el estado aristocr

tico pasaba por indicar una forma de existencia cualitativamente

superior, y como esas cualidades, ms que el fruto de mritos in
dividualmente adquiridos, eran hereditarias, no se esperaba del
aristcrata que desarrollara, un esfuerzo demasiado duradero o
intenso en direccin especial. Poda sobresalir, pero no precisa
mente en una actividad particular en virtud de una larga prepara
cin; eso habra sido plebeyo. El aspecto herencia, conviene ad
vertirlo, no es del todo decisivo. As, los conceptos del amateur y
el gentleman fueron importantes en la Grecia clsica y la China
imperial, sociedades que en teora desestimaban el estado heredi
tario por encima de cierto nivel, de la esclavitud por ejemplo.
Con todo, las personas reputadas capaces de adquirir pleno esta
do aristocrtico no pasaban tampoco de un nmero limitado.
Para tales sociedades, el autntico gobernante -gen fieman era una
forma de humanidad cualitativamente distinta. Lo mismo en
ellas que en otras con una estructura de castas ms explcita, se
esperaba del aristcrata que hiciera muy bien todas las cosas,
pero ninguna, ni siquiera el amor, demasiado bien. En la sociedad
occidental esa idea desapareci en gran parte con el triunfo de la
sociedad industrial. En los Estados Unidos, por ejemplo, la dis
tincin entre amateur y profesional, con matices aprobatorios
para el primero, slo subsiste en esferas de existencia que el hom
bre de la calle no mira como del todo serias. Se puede calificar de
amateur a un atleta o a un actor, y en ciertos crculos inclus a un
historiador, pero difcilmente a un hombre de negocios o a un
abogado, si no es usando la palabra a modo de epteto despectivo.
Como era de esperar, el concepto tradicional del amateur ha
subsistido al mximo en Inglaterra, donde la aristocracia, usando
el trmino en sentido lato para que incluya a mucha de la gentry,
se ha mantenido con mnimo detrimento. Observa Namier: En
Inglaterra los aristcratas realizan ms trabajo intelectual que en
ninguna otra parte, y a su vez los cientficos, mdicos, historiado
res y poetas han sido hechos pares... pero ningn Gelehrter ale
mn ha sido hecho jams barn o conde. La postura crtica de la
aristocracia ante toda nocin de que la riqueza es un fin deseable
en s mismo le ha ayudado a conservar la dimensin que el arte,
la literatura, la filosofa y la ciencia pura no son meros apndices
decorativos al negocio verdaderamente serio de ganarse la vida,
sino el fin supremo de la existencia humana. Que tales ideas pue

dan tomarse en serio y se hayan tomado en serio se debe en con

siderable medida a la persistencia de una aristocracia indepen
diente capaz de patrocinarlas y de aureolarlas con su prestigio,
por ms que ningn grupo aristocrtico las haya adoptado como
su propio cdigo operante de conducta.
Tambin deriva del concepto aristocrtico del amateur la pos
tura crtica ante el tcnico como cerebro desecado al servicio de
cualquier amo. El mismo Namier ha puesto de relieve la impor
tancia de esas ideas en la Inglaterra del siglo xx:
Preferimos que parezca como si las ideas vinieran a nosotros ca
sualmente como el Imperio en un acceso de enajenacin... La
especializacin supone por necesidad deformacin mental y prdi
da del equilibrio, y el intento caracterstico del ingls de parecer
acientfico nace del deseo de permanecer humano... Lo que no se
valora en Inglaterra es el conocimiento abstracto como profesin,
porqic la tradicin cultural inglesa exige que las profesiones sean
prcticas y la cultura obra de las clases ociosas.3
Visto por su mejor lado, ese ideal afirma que el hombre culto de
biera alcanzar una comprensin de las cuestiones generales y los
conceptos fundamentales de las ciencias y artes lo bastante ilus
trada y justa para apreciar sus implicaciones sociales y polticas.
N o es un ideal utpico, ni siquiera hoy da. La objecin tpi
ca, que sencillamente hay demasiado que conocer, elude el pro
blema inedlar: qu es digno de conocerse? Procura un escudo
ideolgico al nihilista tcnico y conceptual temeroso de que su
rea limitada de saber no pueda competir con otras en un debate
abierto sobre su importancia relativa. As, el antiguo conflicto
entre lo aristocrtico y lo plebeyo, transpuesto en nuevas formas,
prosigue dentro del recinto acadmico.
Todos esos temas tienen marcados aspectos negativos. E l ide
al del amateur ha servido y sirve de excusa para la superficialidad
e incompetencia, Si la aristocracia ha ayudado a salvaguardar la
independencia de la dimensin esttica, ha ejercido tambin pre
siones muy'fuertes hacia lo meramente decorativo y halagador.
El puro esnobismo, es decir el trazado de distinciones sociales y
la adjudicacin de prestigio sin ninguna base racional, ha tenido
un papel tremendo. La incisiva caricatura de Veblen en Tbeoiy ot

the Leisure Class capta aspectos esenciales de la verdad. Por lti

mo, es forzado reconocer la marcadsima veta antiintelectual en
treverada en la aristocracia europea occidental, incluso en la in
glesa. En muchos crculos de la gentry para arriba, cualquier
intento de llevar la conversacin mas all de los deportes y jardi
nes es probable que suscite amarga sorpresa y la sospecha de que
el colocutor simpatiza con los Bolshie. Para cada ilustre mece
nas del intelecto, para cada excntrico defensor de causas impo
pulares, y ciertamente para cada aristcrata que ha usado de su
independencia como escaln para autnticos logros intelectuales,
hay muchas vidas vacas y frvolas. Para cada Bertrand Russell,
hay probablemente docenas de coroneles Blimp. Si la existencia
continua de aristocracia ha ayudado a conservar la vida intelec
tual, ha contribuido a la vez en muy gran medida a la asfixia del
intelecto. Aunque no conozco ninguna tentativa seria de pasar
balance me parece que slo una exigua proporcin de los recur
sos econmicos y humanos asidos por la aristocracia se ha trans
formado en vida intelectual y artstica. Esa contribucin aristo
crtica a la concepcin y realizacin de una sociedad libre ha
sido, pues, adquirida a un tremendo precio social.
Si hay algunos motivos para mirar el concepto del amateur
como una contribucin positiva, los hay clarsimos para una va
loracin negativa de varias otras ideas. Las que vamos a debatir
surgen con todo en un contexto social bastante distinto. Las teo
ras sociales reaccionarias son propensas a florecer en una clase
alta rural que se las arregla para seguir agarrada al poder poltico,
pero est en retroceso econmico o se siente amenazada por un
poder econmico nuevo y extrao (temor subyacente a algunas
corrientes de pensamiento en el Sur norteamericano de la ante
guerra). Hemos tenido ocasin de advertir en diversos puntos de
este libro que, cuando las relaciones comerciales empiezan a mi
nar una economa campesina, los elementos sociales conservado
res tienden a engendrar toda una retrica ensalzadora del campe
sino como mdula de la sociedad. Ese fenmeno no est
circunscrito a los tiempos modernos ni a la civilizacin occiden
tal. Los elementos caractersticos de tal retrica apologa de las
ms austeras virtudes y del militarismo, desprecio por los deca
dentes extranjeros, antiintelectualismo aparecen ya en Occi
dente a lo menos con Catn el Viejo (234-149 a. J. C.), latifndis-

ta que explotaba sus tierras con mano de obra esclava. Procede,

pues, etiquetar ese complejo de ideas con su nombre. Una retri
ca similar, segn algunas autoridades tambin en respuesta a una
amenaza a la economa campesina tradicional, haba surgido en la
China por el siglo iv a. J . C. con los legalistas. La funcin del
catonismo es tan obvia, que no requiere sino breve comentario.
Justifica un orden social represivo que apuntale la posicin de
quienes detentan el poder. Niega la existencia de cambios que son
ya un hecho y han daado a los campesinos. Niega la necesidad
de otros cambios sociales en particular de los revolucionarios.
Puede aun tranquilizar la conciencia de los ms responsables del
dao despus de todo, la expansin militar destruy al campe
sinado romano.
Las versiones modernas del catonismo han surgido tambin
de la adopcin por las clases altas rurales de mtodos represivos y
explotadores en respuesta a la intrusin creciente de las relacio
nes de mercado en una economa agraria. Sus rasgos tpicos son
conspicuos en los crculos Ju n ker de los siglos xix y xx, el movi
miento japons Nohon-shugi, las Centurias Negras rusas a prin
cipios de siglo, el conservadurismo extremista que aflor en
Francia como camuflaje para Vichy.4 Hallamos algunos de sus
elementos fundamentales entre los apologistas del Sur antes de la
Guerra Civil Americana. El catonismo fue tambin un compo
nente importante del fascismo europeo y asitico, as como de las
declaraciones programticas de Chiang Kai-chek. Naturalmente,
todos esos movimientos difieren unos de otros. Pero no es difcil
percibir cierto plano bsico de ideas y predisposiciones interrelacionadas en que coinciden.
Uno de los sntomas ms indicativos es el desencadenamien
to de una ola de palabras sobre la necesidad de una profunda re
generacin moral. Disimulan la ausencia de un anlisis realista de
las condiciones sociales imperantes, que amenazara los intereses
creados inspiradores del catonismo. Probablemente sea una bue
na norma prctica sospechar de los lderes polticos e intelectua
les que hablan sobre todo de virtudes morales; muchos pobres
diablos corren el riesgo de salir malparados. N o es totalmente
correcto decir que la moralidad carece de contenido; el catonis
mo persigue una clase especfica de regeneracin, aunque es ms
fcil especificar aquello de que est en contra que no aquello de

que est a favor. Los argumentos catonistas despiden un aura de

seriedad moral. Esa moralidad no es instrumental; o sea, las me
didas regeneradoras no se propugnan a fin de hacer ms felices a
los hombres (la felicidad y el progreso son desechados como de
cadentes ilusiones burguesas) ni, ciertamente, ms ricos. Son im
portantes porque se supone que contribuirn a conservar un
modo de vivir cuya validez qued probada en el pasado. Que las
visiones catonistas del pasado no son sino deformaciones romn
ticas, est de ms decirlo.
Tal modo de vivir debe ser un todo, y, por descontado, estan
do conexo con el suelo, es esencial hacerlo orgnico. Todo y
orgnico: nebulosos trminos favoritos del catonismo. La vida
orgnica rural aventaja, se supone, al mundo atomizado y desin
tegrador de la ciencia y la civilizacin urbana modernas.5 La pre
tendida adherencia del campesino al suelo pasa a ser objeto de
mucho encomio y poca accin. La prctica religiosa tradicional,
con ribetes arcaizantes, se pone de moda. De hecho, como en el
caso del Shinto japons, la tradicin se guisa al gusto, aunque no
enteramente. Obediencia, jerarqua, a menudo con armnicos en
torno a la raza o cuando menos metforas biolgicas sobre la so
ciedad, tales son las nuevas consignas. Pero la jerarqua, se afirma,
no ha de cobrar el carcter de la impersonal burocracia moderna.
Cierto es que se habla mucho de camaradera, calor humano. Pa
labras como Gemeinschaft, Genossenschafi, Heimat, que entraan
matices emocionantes mucho ms intensos que las nuestras equi
valentes, comunidad, asociacin, pas natal, son a propsito para
caldear el ambiente, y no tan slo en lengua alemana.
A fin de cuentas, el nfasis en el calor humano parece ser un
elemento tan decisivo como la especie de la regeneracin moral.
En el contexto de la ideologa entera, su combinacin acarrea ac
titudes contradictorias respecto al sexo. Por una parte, de acuer
do con la perspectiva generalmente antiintelectual y antiindus
trial del catonismo, se mira la civilizacin urbana moderna como
algo que, al hacer fras e impersonales las relaciones humanas,
desvalora el sexo. De ah la preocupacin por la frigidez e impo
tencia, la glorificacin del sexo, como por ejemplo de Lady Chatterleys Lover. Por otra parte, todo esto tiene un aire de culpable
lascivia, por cuanto el sexo debe ser la base del hogar, la familia,
el Estado. En la Alemania nazi, coexistieron las orgas de la SS,

los esfuerzos secundarios por fomentar el engendramiento de hi

jos ilegtimos por los hroes de la SS, y la poltica ms general
tendente a restaurar un medio domstico sano a base de Kin
der, Kirche, Kche (nios, iglesia, cocina) para las mujeres. Las
manifestaciones polticas son, claro est, un pensar con la san
gre, pues hay que rechazar el anlisis racional como algo fro
o mecnico que inhibe la accin. La accin, por otro lado, es
ardiente, epteto que alude de ordinario al combate. E l esfuer
zo por rodear la muerte y la destruccin de un halo ertico es
tambin bastante perceptible, sobre todo en la versin japonesa.
En ltima instancia, la vida se sacrifica a la muerte, Marte absor
be a Venus. Dulce et decorum est...6 Pese a toda su retrica en tor
no al calor humano, el catonismo expresa un profundo temor
ante el afecto entre los hombres como una forma de blandura.
Cabe advertir ah asimismo otras curiosas contradicciones y
ambivalencias. E l catonismo aborrece la malsana preocupa
cin por la muerte y la descomposicin a la manera de un Baudelaire. La identificacin con el extranjero, con el decadente cos
mopolitismo. E l arte tiene que ser sano, tradicional y sobre
todo fcilmente comprensible. Las nociones artsticas catonistas
giran en torno del arte provincial y folklrico; constituyen un es
fuerzo de las clases urbanas cultas por revivificar las costumbres,
danzas y celebraciones campesinas. Una vez que tiene parte en el
poder, parece que la actitud catonista respecto al arte converge
con una tendencia general perceptible en todos los regmenes in
teresados en mantener la cohesin social: promover formas arts
ticas tradicionales y acadmicas. Como han observado muchos,
hay una soprendente semejanza entre el arte nazi y el estalinista.
Ambos fueron igualmente severos en la condena del Kunstbolchewisinus y del cosmopolitismo desarraigado. Similares tenden
cias pueden notarse en la Roma augusta.7
En el anterior esbozo de lo que las teoras catonistas aprue
ban, ha sido ya necesario mencionar lo que condenan. Concreta
mente, son hostiles a los comerciantes, usureros, gran capital, cos
mopolitismo, intelectuales. En Norteamrica, el catonismo ha
tomado la forma de resentimiento contra el ciudadano embauca
dor y, ms en general, contra cualquier forma de razonamiento
que vaya ms all de la ms primitiva sabidura popular. En el Ja
pn, se manifest como un violento sentimiento antiplutocrti

co. La ciudad aparece como una lcera cancerosa llena de invisi

bles conspiradores y como un gran monstruo que estafa y des
moraliza a los honrados campesinos. Claro est, tales sentimien
tos tienen una base real en las experiencias cotidianas de los
campesinos y pequeos granjeros, que se hallan en seria desven
taja dentro de una economa de mercado.
En el plano de los sentimientos (en la medida que los cono
cemos de veras) y de las causas del odio, resulta difcil diferenciar
en el campo la derecha radical y la izquierda radical. La distin
cin decisiva est en la dosis de anlisis realista de las causas por
que los campesinos sufren y en las imgenes de un futuro poten
cial. E l catonismo pasa en silencio las causas sociales y proyecta
una imagen de sumisin perenne. El radicalismo izquierdista
pondera las causas y proyecta una imagen de liberacin final. El
que las emociones y causas sean similares no implica que el des
arrollo de uno u otro como fuerza poltica significativa dependa
de la habilidad en manipular el descontento de los campesinos,
como demuestran claramente los repetidos fracasos en las tenta
tivas de atraer a los radicalizados a causas conservadoras (o vice
versa) por mtodos de guerra psicolgica. Las tcticas psicolgi
cas y organizacionales son importantes, pero slo surten efecto
cuando cuadran con las experiencias cotidianas de los campesinos
que se intenta movilizar.
As, pues, el catonismo no es meramente una mitologa de la
clase alta sobre los campesinos atribuida a los campesinos, sino
que halla eco entre ellos porque les procura una explicacin tri
llada de sus dificultades por culpa de la intrusin del mercado. Es
tambin de modo bastante palmario un cuerpo de ideas que di
manan de las condiciones de vida de una aristocracia rural ame
nazada por las mismas fuerzas. Si damos un vistazo a los temas
mayores en la forma de respuesta aristocrtica que culmin en la
democracia liberal, advertiremos que son igualmente los del ca
tonismo transportados a otro tono. La crtica de la democracia
de masas, las nociones de autoridad legtima e importancia de la
costumbre, la oposicin al poder del dinero y a la pericia mera
mente tcnica, todos esos puntos constituyen motivos centrales
en la cacofona catonista. Una vez ms la diferencia estriba en la
manera como estn combinados y, cosa ms importante an, en
el fin ltimo. En el catonismo, tales ideas tienden a reforzar la au

toridad represiva. En el liberalismo aristocrtico, se anan como

armas intelectuales contra la autoridad irracional. El catonismo,
por otro lado, carece de toda nocin de pluralismo o de necesi
dad de frenos a la jerarqua y obediencia.
Como hemos observado arriba, el catonismo moderno va so
bre todo asociado al intento de introducir formas represivas de
mano de obra de agricultura capitalista. Es adems antiindus
trial y antimoderno hasta los tutanos. Ah estn tal vez las limi
taciones bsicas a la expansin y victoria del catonismo. La espe
ranza expresada tan cautelosa como repetidamente por Veblen de
que el avance de la mquina podra echar al desaguadero de la
Historia las irracionalidades humanas contiene, dira yo, un muy
significativo residuo de verdad. Las formas ms extremas de agri
cultura represiva de mano de obra o explotadora pueden ser ad
junciones decisivas al desarrollo capitalista, como en el caso de la
conexin entre el esclavismo del Sur de los Estados Unidos y el
capitalismo industrial norteamericano e ingls. Pero el capitalis
mo industrial halla grandes dificultades para establecerse en la
propia rea con un sistema represivo de mano de obra.8 En su es
fuerzo por disponer de una masa de poblacin sujeta, las clases
altas tienen que engendrar una visin del mundo antdrracionalista, antiurbana, antimaterialista y, ms imprecisamente, antibur
guesa una que excluya toda idea de progreso. Y cuesta ver
cmo puede echar races el industrialismo sin el impulso de un
pueblo cuyo concepto del progreso sea muy materialista e impli
que una mejora, a la corta o a la larga, en la situacin de las clases
bajas. En pugna con el industrialismo progresivo, el catonismo,
parece, termina por comprometerse a muerte o a vida fusionn
dose con formas ms definidamente urbanas y capitalistas de nos
talgia romntica. Esas variedades de la extrema derecha, ms res
petables en el plano intelectual, han adquirido cada vez ms
influencia en Occidente durante los ltimos veinte aos, sobre
todo en los Estados Unidos. Cabe pensar que el catonismo apa
recer un da a futuros historiadores, si an quedan, como algo
que no ha hecho sino aportar los ingredientes ms explosivos a
tan peligrosa mezcla.
Al volver la atencin a las ideas derivadas de la experiencia de
las clases altas rurales a las de los campesinos, el historiador sien
te al punto que se mete en un berenjenal, tanto por la escasez de

materiales como porque su autenticidad es a menudo dudosa.

Determinar con exactitud qu ideas han estado en boga entre los
campesinos es extraordinariamente difcil por ambas razones,
para decirlo de un modo ms concreto porque los campesinos
han dejado tan pocos testimonios de s mismos y porque les han
sido atribuidas tantas ideas por ciudadanos con miras polticas in
teresadas. Aqu no me propongo emprender de lleno esa tarea, ni
siquiera a guisa de esbozo. Voy a explorar, en cambio, posibles
conexiones entre los temas habituales en la crtica revolucionaria
de la sociedad moderna y la experiencia de los campesinos de su
propio mundo al ser atacado en la era moderna. Sospecho que el
mundo de la aldea ha sido, en una medida mucho mayor de lo
que generalmente se ha supuesto, una fuente importante de
aquellos tpicos con que gran nmero de hombres han juzgado y
condenado la civilizacin industrial moderna, el antecedente a
partir del que han formado sus conceptos de justicia e injusticia.
A fin de distinguir los conceptos genuinamente campesinos
de los adscritos al campesinado por pensadores urbanos conser
vadores y radicales con la mira puesta en sus propios objetivos
polticos, ser til dar un ltimo y fugaz vistazo a las condiciones
de vida del mismo antes del impacto moderno. Destacan ciertos
fenmenos recurrentes. Como una forma de aseguramiento con
tra los riesgos naturales, y a veces tambin como respuesta a los
mtodos de recaudacin de los impuestos o prestaciones al supe
rior, los campesinos han desarrollado en muchas partes del mun
do sistemas de posesin de la tierra con una tendencia implcita a
la distribucin igualitaria de los recursos. E l sistema de explota
ciones en hazas, diseminadas por diversas zonas del territorio
perteneciente a la aldea, estuvo muy difundido tanto en Europa
como en Asia. Tenemos adems la costumbre de acceso igual para
todos a una parte de la tierra poseda indivisamente, los campos
comunes. Aunque fueron ms importantes en Europa, donde el
ganado descarg algo las espaldas humanas, han existido tambin
en Asia; por ejemplo en el Japn, como fuente de recursos su
plementarios tales como abonos. A pesar de considerables varia
ciones, la idea fundamental que entraan esos ajustes est muy
clara: todo miembro de la comunidad debe tener acceso a sufi
cientes recursos para cumplir obligaciones respecto a la comuni
dad, empeada en una lucha colectiva por la supervivencia.9Cada

cual, aun el superior y el sacerdote, tiene una contribucin espe

cfica que hacer. Romanticizadas por intelectuales de los ms di
versos tipos, tales nociones descansan con todo sobre una firme
base de hechos de la experiencia campesina.
Esa experiencia, entonces, proporciona el suelo de que ger
minan las costumbres de los campesinos y las normas morales
por las que cada campesino juzga su propia conducta y la de los
dems. La esencia de las ltimas es una rudimentaria idea de
igualdad que encarece cmo es justo y necesario poseer un mni
mo de tierra para la ejecucin de tareas comunitarias vitales. Se
apoyan por lo general en algn gnero de sancin religiosa. Si la
religin de los campesinos difiere de la de las otras clases socia
les, es probablemente por su hacer hincapi en dichos puntos. En
el curso de la modernizacin, los campesinos aplicaron tales nor
mas a evaluar y, en parte, explicar su propio hado. De ah proce
de la insistencia en la restauracin de antiguos derechos. Como
bien observa Tawney, al campesino radical le pasmara enterarse
de que est minando los cimientos de la sociedad; est tan slo
tratando de recuperar lo que por largo tiempo ha sido legtima
mente suyo.
Cuando el mundo del comercio y la industria empez a mi
nar la estructura de la comunidad aldeana, los campesinos euro
peos reaccionaron con una forma de radicalismo que acentuaba
los temas de libertad, igualdad y fraternidad, pero entendindo
los de distinta manera que los ciudadanos, ms especficamente la
burguesa ms prspera. Por toda Europa y Asia, la corriente de
respuesta rural a la modernizacin sigui su propio curso, a veces
convergente con el de las ciudades, a veces orientado en sentido
opuesto. Para el campesino, lo primero no fue la libertad, sino la
igualdad. Y la experiencia campesina aport los antecedentes
para una demoledora crtica del concepto burgus de la igualdad,
como procurar indicar abajo de un modo ms concreto. En sus
tancia, los campesinos objetaban: Qu significan vuestras pri
morosas regulaciones polticas cuando el rico puede an oprimir
al pobre?. Libertad quera decir tambin librarse del superior
que ya no les protega, pero que usaba de sus antiguos privilegios
para arrebatarles sus tierras o hacerles trabajar para l por nada.
Fraternidad quera decir la aldea como una unidad cooperativa
territorial y econmica, y poco ms. Parece probable que la idea

pasara del campesino a los intelectuales que desarrollaron sus te

oras sobre la despersonalizacin de la vida moderna y la maldi
cin del gigantismo burocrtico mirando hacia atrs, a travs de
la calina romntica, lo que crean ver en la comunidad alemana.
Sospecho que habran resultado bien peregrinas e incomprensi
bles a un campesino, cuya experiencia cotidiana inclua el hecho
habitual de disputas entre los aldeanos por bienes y mujeres. Para
el campesino, la fraternidad fue sobre todo un concepto negati
vo, una forma de localismo. El campesino no tenia ningn inte
rs abstracto en alimentar a las ciudades. Su concepto orgnico
de la sociedad no llegaba ni con mucho al altruismo. Para l, los
forasteros eran y son ante todo una fuente de impuestos y deu
das. Los convecinos, en cambio, aunque a menudo se impona
tratarles tambin con cautela, eran gente con la que era necesario
trabajar codo a codo en las fases crticas del ciclo agrcola. Coo
peracin dentro del grupo, hostilidad y recelo hacia afuera cons
tituan, pues, los temas dominantes, con muchas variaciones en
las circunstancias diarias concretas. Es obvio, por otra parte, que
el localismo campesino no es una carcter innato (menos an que
la vinculacin al suelo), sino el producto de experiencias y cir
cunstancias concretas.
Esas ideas, en la forma que acabamos de esbozar, atrajeron
tambin a los pequeos artesanos y oficiales de las ciudades, ago
biados de deudas, vctimas de la ascensin de grandes empresa
rios. Como algunos saban escribir, fueron a menudo ellos o al
gn que otro descarriado del sacerdocio quienes fijaron por
escrito los agravios, preservndolos as para los historiadores. Tal
circunstancia hace doblemente difcil aislar el componente es
trictamente campesino. Con todo, si se consideran las manifesta
ciones de izquierdismo extremista de la Guerra Civil Inglesa y la
Revolucin Francesa, los Diggers (cavadores) y Gracchus
Babeuf nombres ambos sintomticos , as como ciertas ten
dencias del radicalismo ruso p re-19 17 , no es difcil percibir su
conexin con la vida y los problemas campesinos.
Algunos detalles concretos ayudarn una vez ms a corporifi
car esas observaciones generales. En el curso de la Guerra Civil
Inglesa, el 16 de abril de 1649, el Council o f State recibi la trastornadora noticia de que una pequea, pero creciente pandilla de
individuos se haban puesto a cavar la tierra en Saint Georges

Hill (Surrey) y a sembrarla de chirivas, zanahorias y habas, y de

que traan entre manos algn designio poltico. Previamente a
que el Consejo hubiera podido decidir qu hacer, se presentaron
ante l los lderes de los cavadores, entre ellos Gerrard Winstanley, a justificar su conducta y esbozar un programa de comu
nismo agrario. E l rasgo ms significativo del programa, como pa
tentiz aquel conflicto con las autoridades y el subsiguiente, era
su denuncia de la democracia poltica sin reforma social. Nos
otros sabemos, dijo Winstanley, que Inglaterra no puede ser
una Commonwealth [Repblica] libre a menos que todos los commamers [plebeyos] pobres tengan libre uso y beneficio de la tierra;
porque, si esa libertad no es garantizada, nosotros, los commoners
pobres estamos en una situacin peor que no estbamos en los
das del Rey, porque entonces tenamos alguna posesin, aunque
estbamos bajo opresin, pero ahora nuestras posesiones son
gastadas para adquirir libertad, y estamos an bajo la opresin de
la tirana de los Lords ofMannours [seores]. Aunque extremidad
radical, los cavadores no fueron con todo un movimiento ais
lado; hubo otros similares, particularmente en reas donde las enclosures se haban extendido de prisa. Pero se desarrollaron poco,
y aquel prematuro ataque a la propiedad fue pronto aplastado."
Los cahiers que presentaron a los Etats gnraux de 1789 los
campesinos de un rea del Nordeste de Francia duramente afec
tada por las tendencias modernizadoras, aunque tres cuartas par
tes de su poblacin fuese todava rural, vierten asimismo conside
rable luz. Si bien algunos historiadores consideran muy dudoso
su valor como fuente informativa sobre los problemas campesi
nos, Georges Lefebvre da convincentes razones para aceptarlos,
con slo ciertas reservas en casos sueltos. Se refieren sobre todo
a abusos locales muy concretos que podemos aqu pasar por alto.
Los puntos generales ms enjundiosos son negativos: los campe
sinos, como ya podamos esperarnos, estaban poco interesados
en la cuestin de organizar el poder que agitaba entonces Pars.
Por lo dems, las palabras del propio Lefebvre son bien incisivas:
Pour presque tous les paysans, tre libre c'tait tre dbarass du seig
neur; libert, galit, deux mots pour une seule chose qui tait l'essence
mme de la Rvolution.'2
Lefebvre es tambin autor de dos breves, pero instructivos
estudios sobre un famoso lder de la extrema ala radical de la R e

votacin, Franfois-mile (o Gracchus) Babeuf.'3 Las ideas de

Babeuf son un precipitado de teoras sacadas de libros (especial
mente de Rousseau y Mably) y asimismo de sus experiencias en la
Picarda, donde haba nacido y se haba hecho hombre, en am
bientes campesinos. Entre esas experiencias, la ms decisiva fue
su trabajo como pequeo jurisconsulto feudista, commissaire/eli
diste, al servicio de la aristocracia, que le oblig a examinar las ba
ses legales para los derechos seoriales sobre los campesinos en
una regin donde los influjos comerciales estaban expandindo
se rpidamente.'4 De la amalgama de lecturas y experiencia bro
t su firme conviccin de que las desigualdades en riquezas y
bienes derivaban del hurto, la violencia y la astucia, revestidos
con una capa de hipcrita honestidad por la ley. El remedio que
discurri fue desmontar el sistema vigente de relaciones de pro
piedad e introducir igualdad en la distribucin y la organizacin
comunal de la produccin. Segn una carta poco ha descubierta
que se abstuvo prudentemente de mandar a cierto noble liberal,
ya en 1786 haba concebido la idea de transformar los latifundios
picardos en algo muy prximo a las granjas colectivas soviticas,
aunque manteniendo la prctica de pagar rentas a un propieta
rio.15 Lleg a advertir la necesidad de un fuerte control centrali
zado a fin de asegurar que la igualdad fuese siempre efectiva y
que la produccin se guiase siempre por los requisitos de utilidad
y de un nivel de bienestar decoroso para todos.'6
Como antes Winstanley, Babeuf consider que la igualdad
poltica era pura farsa si no se apoyaba en derechos econmicos.
Su crtica del triunfo de la democracia burguesa y derrota de la
democracia social, marcada por la cada de Robespierre, se hizo
vitrilica tras iniciales vacilaciones. La trama de la Conspiracin
de los Iguales, por la que Babeuf pag con la vida, es materia
para especialistas. E l punto ms importante para nosotros est
claro. Los bavouvistes esperaban que llegase la hora de de la
igualdad real. Jams, afirmaban, se ha concebido y ejecutado
un designio tan vasto. M uy de cuando en cuando algunos hom
bres de genio, algunos sabios han hablado de ello, en voz baja y
temblorosa. Ninguno de ellos ha tenido el valor de decir toda la
verdad... La Revolucin Francesa no es sino la precursora de
otra revolucin, mucho ms grande, mucho ms solemne, que
ser la ultim a.'7

Tambin en el caso de Babeuf, pues, la experiencia campesina

contribuy a una crtica de la sociedad burguesa que vendra a ser
moneda corriente del pensamiento radical posterior. Tanto la
tradicin del alzamiento en armas como la de la dictadura del
proletariado, sugiere Lefebvre, pueden ser parte del cuerpo de
ideas que trascienden al registro histrico con Babeuf, para vol
ver a ocultarse hasta fines del siglo xix.
En la aldea campesina rusa de los siglos xvm y xix, las ideas
igualitarias campesinas, tal y como se manifestaron en la redistri
bucin peridica de la tierra, tenan tanto o ms de respuesta al
sistema tributario que a las condiciones fsicas. Su rasgo capital
era el postulado de que cada familia deba tener suficiente tierra
para poder pagar su cuota de las prestaciones y contribuciones
impuestas a la comunidad en bloque. Como bien se sabe, los
populistas rusos sacaron sus objetivos y muchas de sus crticas
a la sociedad industrial moderna de una versin idealizada de la
comunidad aldeana. Pese a numerosas diferencias internas reina
ba en aquel grupo de radicales pre-marxistas del siglo xix general
acuerdo sobre la igualdad como su primer principio y sobre la te
sis de que las formas polticas democrticas eran absurdas e inti
les para hombres que estaban muriendo de hambre.18 En suma,
en Inglaterra, Francia y Rusia esa famosa crtica trae su origen de
prcticas campesinas, si bien en Francia y Rusia el papel del pen
sador urbano fue cada vez ms importante.
Discernir los otros postulados polticos explcitos que estu
vieron en boga entre los campesinos rusos es, por obvias razones,
ms difcil que en la Europa occidental. N o obstante, una inves
tigacin seria, prcticamente nula sobre ese tema particular, ex
humara a buen seguro materiales muy iluminadores.'9 A juzgar
por lo que hicieron en el siglo xix, sobre todo cuando la emanci
pacin, el primer anhelo de los campesinos rusos era no tener
que cultivar ms por nada la tierra del seor. Sintiendo que el
vnculo entre la sociedad propia y el seor les explotaba, ansiaban
romperlo y gobernar por s mismos la comunidad aldeana. Ese
fue su concepto bsico de la verdadera libertad.20 E l zar, esta
ban bastante bien dispuestos a seguirlo soportando, pues vean en
l un aliado contra la nobleza, juicio errneo que tuvo muchas
expresiones patticas y dramticas a lo largo del siglo xix, aunque
no sin algunos fundamentos en la experiencia histrica previa.

Tal concepto de la autonoma aldeana se asent como una im

portante tradicin campesina, cuyas corrientes subterrneas, con
toda probabilidad, todava no se han extinguido. Su ltima ex
presin abierta fue quiz la consigna Soviets sin comunistas de
la rebelin de Kronstadt en 19 2 1, cuya represin por los bolche
viques revel el secreto de la Revolucin Rusa, de la misma
manera que la represin de los Diggers haba revelado el de la Re
volucin Inglesa.
En Asia, el descontento campesino, antes que el comunismo
lo sorbiera, cobr diversas formas. Sobre su contenido intelec
tual, hay muy pocos datos. Podemos aproximarnos a esa corrien
te consignando algunas observaciones sobre sus semejanzas y di
ferencias con los movimientos campesinos europeos. En la India,
el descontento campesino no ha tomado hasta la fecha un color
revolucionario subido, por haberse circunscrito en general a la
versin gandhiana del tema de la fraternidad, retorno asimismo a
una comunidad aldeana pretrita e idealizada. La China experi
ment una cadena ininterrumpida de rebeliones religiosas, siem
pre de rebote de una vasta crisis agrcola. Ms all del desconten
to campesino chino que se expres en formas religiosas, como lo
hizo en Europa durante la Edad Media y al principio de la era
moderna, hay probablemente todava mucho por descubrir. Lo
cierto es que las fuentes occidentales ofrecen escasos indicios de
crticas sociales chinas comparables a las europeas recin discuti
das, salvo en lo tocante a la idea taosta de retorno a un simple or
den primitivo como cura a los males de una civilizacin demasia
do compleja.2' Cabe sugerir dos hipotticas razones. La ortodoxa
confciana fue de por s un volver la vista hacia una pasada edad
de oro, y es posible por tanto que absorbiera las tendencias cam
pesinas a inspirarse en modelos pasados para criticar las realidades
presentes. Asimismo, puede que los rasgos seglares del confucianismo de las clases altas estimularan al descontento campesino a
revestir formas msticas y religiosas, tendencia que en todo caso
fue muy pronunciada. Ms importante que las anteriores consi
deraciones es esta otra: difcilmente podra uno esperarse que el
campesino chino desarrollara una crtica igualitaria de la demo
cracia poltica cuando en la China no se desarroll ninguna tradi
cin indgena de democracia poltica que criticar. Si hubo males
tar y revuelo entre los campesinos japoneses bajo los Tokugawa,

no parece que hallaran nunca expresin poltica coherente, o a lo

menos no consta nada por el estilo en el registro histrico. En
tiempos ms modernos, el descontento campesino adopt una
forma conservadora. En el curso de esta discusin, ha habido lu
gar varias veces para mencionar los aspectos retrgrados y reac
cionarios del radicalismo campesino. Por ms que los hayan re
cogido y glorificado reaccionarios con voz, de ninguna manera
son tan slo obra suya. Con esa advertencia como recordatorio,
podemos interrumpir ya el anlisis.
Justamente porque el descontento campesino se ha expresado
a menudo en formas reaccionarias, los tericos marxistas lo mi
ran a menudo con una mezcla de desdn y recelo o, en el mejor
de los casos, con aire protector. Sonrerse de tal ceguedad, recor
dar que los xitos marxistas han dimanado de revoluciones cam
pesinas, son ya casi cotidianos pasatiempos antimarxistas, cunto
ms que distraen de otras cuestiones ms importantes. Cuando
uno vuelve la vista al despliegue de la revolucin moderna, desde
sus puntos de partida, la Bauernkrieg alemana y la Revolucin Pu
ritana inglesa, y a travs de sus fases de triunfo o derrota, al pro
pagarse hacia el Oeste, a los Estados Unidos, y hacia el Este, a
Francia, Alemania, Rusia y la China, destacan dos puntos. El pri
mero, que los conceptos radicales utpicos de una fase pasan a ser
las instituciones aceptadas y lugares comunes filosficos de la si
guiente. El segundo, que los campesinos artesanos de la ciudades
han constituido la gran base social del radicalismo. De esos he
chos cabe concluir que los manantiales de libertad humana no es
tn tan slo donde los vio Marx, en las aspiraciones de las clases
ascendientes a conquistar el poder, sino tal vez an ms en los ge
midos agnicos de una clase que la ola del progreso est a punto
de arrollar. Si el industrialismo sigue expandindose, puede que a
la larga acalle esas voces para siempre y haga del radicalismo re
volucionario algo tan anacrnico como la escritura cuneiforme.
Para un estudioso occidental, no es cmodo hablar bien del
radicalismo revolucionario, pues ello choca con reflejos mentales
profundamente grabados. El supuesto de que la reforma gradual
y a pedazos ha demostrado su superioridad sobre la revolucin
violenta como medio para promover la libertad humana es tan
dominante, que incluso resulta extrao ponerlo en tela de juicio.
Antes de poner fin a este libro, quisiera llamar la atencin por l

tima vez sobre qu pueden decirnos a ese respecto los datos colegibies de la historia comparativa de la modernizacin. Por mi co
nocimiento de los mismos, adquirido de mala gana, el precio de
la moderacin ha sido cuando menos tan atroz como el de la re
volucin, quiz mucho ms.
Es de justicia reconocer el hecho de que la manera como se
ha escrito casi toda la Historia impone una parcialidad abruma
dora contra la violencia revolucionaria. Parcialidad que horrori
za cuando uno se detiene a evaluarla. Equiparar la violencia de
quienes resisten a la opresin con la violencia de los opresores es
ya no poco engaoso. Pero hay mucho ms. Desde los das de Espartaco hasta los de Robespierre y hasta hoy mismo, el uso de la
fuerza por los oprimidos contra sus amos ha sido objeto de casi
universal condena. A la vez, la represin cotidiana de la sociedad
normal vaga confusamente por el trasfondo de la mayor parte
de los libros de historia. Aun los historiadores radicales que ha
cen hincapi en las injusticias de las pocas prerrevolucionarias se
cien por lo general a un corto perodo de tiempo previo al esta
llido inmediato. De ese modo, deforman tambin sin darse cuen
ta la relacin histrica.
Tenemos ah un argumento contra el confortador mito del
gradualismo. Hay otro todava ms importante, el precio de pa
sar sin revolucin. La modernizacin sin una revolucin autnti
ca ha tenido consecuencias trgicas: el fascismo y sus guerras de
agresin con millones de vctimas. En los pases atrasados, hoy
da, hombres que no se han rebelado siguen sufriendo. Hemos
visto que en la India ese sufrimiento ha sido en buena parte el
precio del traslado de la lentitud democrtica a un contexto asi
tico. Procede quiz calificar su situacin de estancamiento demo
crtico. Hay, por otro lado, argumentos positivos a favor de la re
volucin. En los pases democrticos occidentales, la violencia
revolucionaria (junto a otras formas de violencia) form parte del
complejo proceso histrico que hizo posible el cambio pacfico
subsiguiente. En los pases comunistas ha contribuido a la ruptu
ra con un pasado represivo y al esfuerzo por construir una socie
dad menos represiva.
La tesis gradualista parece demolida. Pero justamente en ese
punto se viene tambin abajo la tesis revolucionaria. N o cabe ni
sombra de duda que las pretensiones de los Estados socialistas

existentes a representar una forma ms alta de libertad que el ca

pitalismo democrtico occidental estriban en promesas, no en re
alizaciones. Es imposible negar el hecho patente de que la revo
lucin bolchevique no liber al pueblo ruso. A lo sumo, puede
que le trajera una posibilidad de liberarse. La Rusia estalinista fue
una de las tiranas ms sangrientas que ha visto el mundo hasta
aqu. Aunque de la China se sabe mucho menos, y que en ella la
victoria comunista ha acarreado probablemente algn progreso
en seguridad personal para la masa de la poblacin tras casi un si
glo de bandidaje muy difundido, opresin extranjera y revolu
cin, cabe afirmar bastante de cierto que tambin all las preten
siones de socialismo estriban en promesas, no en realizaciones.
En hecho de verdad, los comunistas no pueden jactarse de que el
pueblo haya soportado una parte menor de las cargas de sufri
miento en su forma de industrializacin que en las formas capita
listas precedentes. Conviene recordar a ese respecto que no hay
indicio alguno de que el pueblo de ningn pas haya querido una
sociedad industrial, y multitud de indicios de lo contrario. En el
fondo, todas las formas de industrializacin han sido hasta aqu
revoluciones desde arriba, la obra de una minora despiadada.
A tal acusacin, los comunistas pueden replicar que en gran
parte los rasgos represivos de sus regmenes han respondido al
imperativo de crear una base industrial propia a marchas forzadas
y rodeados de voraces enemigos capitalistas. N o creo yo posible
que razones por el estilo constituyan una defensa convincente de
los hechos. La amplitud y la profundidad de la represin y el te
rror estalinistas fueron demasiado extremadamente grandes
para hallar explicacin, ni mucho menos justificacin, en algn
concepto de necesidad revolucionaria. En muchos aspectos, el
terror estalinista probablemente contribuy ms a dificultar los
objetivos revolucionarios que a favorecerlos, como en el caso de
la cruenta purga del cuerpo de oficiales que precedi al estallido
de la Segunda Guerra Mundial, o en la mezcla de caos y ptrea ri
gidez que el rgimen estalinista introdujo por toda la estructura
administrativa sovitica, incluso en los sectores industriales.
Tampoco juzgo posible echar toda la culpar a la persona de Stalin. El lado repugnante de la era estalinista tena races institucio
nales. E l comunismo como complejo de ideas e instituciones no
puede eludir la responsabilidad del estalinismo. En general, uno

de los rasgos que ms sublevan de las dictaduras revolucionarias

es su uso del terror contra la gente menuda, contra hombres que
haban sido tan vctimas del antiguo orden como los propios re
volucionarios, a menudo ms.
Puede tambin alegarse que estamos todava demasiado cerca
de las revoluciones comunistas para juzgarlas con propiedad: los
efectos liberadores de las revoluciones del pasado tardaron largo
tiempo en revelarse. N i ese argumento ni el precedente al efecto
de que los horrores del comunismo se siguen de su defensa con
tra los del capitalismo son desechables a la ligera. Hay motivo, sin
embargo, para sostener que acusan considerable ingenuidad lo
mismo hacia el pasado que hacia el futuro. Son ingenuos respec
to al pasado porque todo gobierno imputa sus facetas represivas a
sus enemigos: slo con que el enemigo desapareciera, todas sus
sbditos podran vivir felices por siempre jams. En ese sentido
todas las lites dominantes, aunque se combatan unas a otras, tie
nen un inters creado en la existencia de sus rivales. Son inge
nuas respecto al futuro porque olvidan hasta qu punto las defor
maciones de una revolucin engendran intereses creados en el
despotismo. En conjunto, la defensa comunista requiere un acto
de fe cara al futuro que implica una renuncia excesiva de raciona
lidad crtica.
En vez de aceptarla, me hara yo fuerte en el juicio de que
tanto el liberalismo occidental como el comunismo (sobre todo
la versin rusa) han empezado a presentar mltiples sntomas de
atrofia histrica. Como doctrinas triunfantes, han empezado a
volverse ideologas que justifican y encubren numerosas fortnas
de represin. Las diferencias, ni qu decir tiene, son enormes. La
represin comunista se ha dirigido y sigue an dirigindose por
la mayor parte contra la poblacin nacional. La represin de la
sociedad liberal, tanto en la fase primitiva de imperialismo como
ahora en la lucha armada contra los movimientos revolucionarios
de las reas atrasadas, se ha dirigido ms bien hacia afuera, con
tra otros. Sin embargo, el rasgo comn de una prctica represiva
tapada con palabras de libertad es quizs el ms significativo de
todos. En tal caso, el deber del pensador honesto es desembara
zarse de ambas series de prejuicios, descubrir las causas de las
tendencias opresivas en ambos sistemas para ayudar a superarlas.
Si pueden o no superarse en efecto, es un punto en extremo du

doso. Mientras poderosos intereses creados combaten los cam

bios que se enderezan a un mundo menos opresivo, ninguna ges
tin por una sociedad libre podr prescindir de algn sistema de
coercin revolucionaria. Ello, no obstante, es una necesidad lti
ma, un recurso extremo de la accin poltica, cuya justificacin
racional vara demasiado en el tiempo y el espacio para que in
tentemos aqu considerarlo. Si el antiguo sueo occidental de
una sociedad racional y libre seguir o no siendo siempre una
quimera, nadie puede saberlo al cierto. Pero si los hombres del
futuro han de romper las cadenas del presente, es preciso que
comprendan las fuerzas que lo han forjado.

U N A N O T A S O B R E L A E S T A D S T IC A
Y SO B R E L A H IS T O R IO G R A F A C O N SER V A D O R A

Cualquiera que acuda a los escritos histricos en busca ya de ins

truccin general ya de informacin sobre problemas especficos
ha de advertir probablemente tarde o temprano un conflicto en
tre generaciones no menos agudo que el expresado en la famosa
novela de Turguniev. Las interpretaciones conservadoras y radi
cales de un mismo conjunto de hechos se suceden unas a otras en
una sucesin bastante regular. Del conflicto resulta un creci
miento en comprensin histrica, como cualquiera puede com
probar por s mismo dando un vistazo primero, digamos, a un
Taine o un Michelet y despus a una exposicin moderna co
rriente de la Revolucin Francesa. Siendo como es la naturaleza
humana, tal vez el conocimiento de los asuntos humanos qo pue
de desarrollarse de otro modo.
Pero ese proceder acarrea muchos daos, que se atraviesan en
el curso de la comprensin acumulativa del pasado. Uno de ellos
proviene de la tendencia a aceptar acrticamente la idea de que la
generacin presente ha resuelto determinadas cuestiones poco
ms o menos para siempre. Bien mirado, puede que reine con
igual pujanza en la izquierda poltica que en la derecha. A m me
preocupa ms la derechista por dos razones. Una es en parte acci
dental. Da la casualidad que este libro ha sido escrito durante una
temporada de clima poltico conservador y atmsfera erudita con
fuertes corrientes revisionistas contra las obras anteriores que po
dan suscitar recelos acerca de nuestra propia sociedad. Por los
das en que lo termin se haba ya desencadenado una manifiesta
reaccin contra tal corriente. La otra razn es ms simple: la par
cialidad de la izquierda doctrinaria suele ser tan grosera, que re
sulta cmica. Nadie tiene dificultades en reconocerla.

Por eso las observaciones siguientes se refieren ante todo a

cierta forma de parcialidad conservadora. Pretenden poner en
guardia al profano curioso y al investigador novicio contra ver
siones extremas del revisionismo conservador segn las que el
objetivo cientfico moderno y la investigacin cuantitativa han
demolido las antiguas interpretaciones y el adherirse hoy en
da a cualquier aspecto importante de las mismas no representa
sino la afirmacin de un mito religioso actitud con que uno
se tropieza ms a menudo en los intercambios orales que en la
fra letra impresa, la cual impele a la mayora de los autores a bus
car seguridad en la moderacin. Un examen detenido de los da
tos estadsticos en que se funda tal crtica indica que de hecho la
estadstica corrobora las tesis tradicionales, segn veremos en
breve al discutir algunos ejemplos sealados. Tras el anlisis es
trictamente tcnico, har algunas reflexiones sobre el tenor ge
neral dq dichos argumentos. Previamente, sin embargo, quiero
explicitar el espritu de mis observaciones. Aunque sin compe
tencia especial en estadstica, no comparto con todo en absoluto
la mentalidad rompemquinas que rechaza las cifras per se. Hacer
arrancar esa deformacin de la mentalidad humanista de los ludditas es injusto en rigor para con ellos, que eran bastante ms in
teligentes. Tampoco se debe leer este Apndice como una diatri
ba solapada contra todo revisionismo conservador. Cualquiera
que conozca una parte sustanciosa de la literatura en que se fun
da este libro reconocer la semejanza entre algunos de mis argu
mentos y los de relevantes obras revisionistas. Por ltimo, los in
vestigadores cuya obra vamos a discutir no acusan aquel deseo de
complacer perceptible entre los que hacen de conclusiones hipo
tticas ingredientes del consenso de la opinin profesional en
el estudio del hombre, la opinin ms engaosa de todas.
Podemos empezar pasando por tamiz un notable estudio del
Long Parliament de Brunton y Pennington. Es una obra mayor
dentro de la influyente tradicin de la literatura histrica que se
resiste a reconocer una gran grieta social en el fondo de la Gue
rra Civil Inglesa.' A primera vista, los datos que aduce parecen
confirmar tal tesis y, ms especficamente, refutar los juicios de
Tawney.
En cierto lugar de ese estudio estadstico, se sostiene que la
nica diferencia significativa entre realistas y parlamentarios en

el Long Parliament concerna a la edad: los realistas eran gene

ralmente ms jvenes. Gentry alta y baja, landlords conservadores
y progresistas, comerciantes metropolitanos y provinciales se ha
llaban en ambos lados en proporciones que no eran considera
blemente distintivas.2 Tawney observ generosamente en su in
troduccin al estudio:

Por lo que concierne (...) a los miembros de la Casa de los Com u

nes, a que se circunscribe la presente obra, la inferencia deducible
de las cifras contenidas en l es palmaria: la divisin entre realistas
y parlamentarios tena escasa relacin con las diversidades de inte
rs econmico y clase social. Hasta que no se aduzcan datos igual
mente comprensivos en sentido contrario, tal conclusin debe que
dar en pie.3
Sin embargo, datos bastante firmes sobre la importancia de la cla
se y el inters econmico son asequibles en el propio estudio de
Brunton y Pennington, aunque por una u otra razn escaparon a
la advertencia de Tawney. Buenos eruditos como eran, los autores
consignaron detalladas cifras que revelan el significado de esos
factores. Ello aparece tan pronto como uno atiende a la distribu
cin geogrfica de los efectivos parlamentarios y realistas entre los
miembros del Long Parliament. Distingamos las reas donde los
parlamentarios estaban en mayora de aquellas donde estaban en
minora. Las cifras pertinentes vienen indicadas en la tabla.4 Se re
fieren a los 552 miembros originales que tomaron parte en el
Parliament en algn momento entre noviembre de 1640 y agosto
de 1642, es decir antes de la ruptura efectiva de las hostilidades.
Aun en el caso de que no sepa nada de la Guerra Civil, cual
quier historiador social que repare en esas cifras tender proba
blemente a conjeturar que los diversos sectores geogrficos de In
glaterra haban desarrollado, por razones histricas, tipos
bastante distintos de estructura social que de un modo u otro ha
ban venido a entrar en conflicto. (Slo en el Suroeste la propor
cin es casi mitad y mitad.) Tales distinciones, por supuesto, son
bien conocidas de los historiadores. Trevelyan indaga su sentido
con gran perspicacia y de una manera que hace muy vivida la mez
cla de intereses de clase, vnculos tradicionales de lealtad a los su
periores y mero deseo de guardar la neutralidad, operante dentro
de varios estratos en diversas partes del pas. El resultado a que

llega es a poco ms o menos el presumible en una sociedad donde

los modos capitalistas y, ms generalmente, modernos de pensar y
actuar estaban abrindose paso a travs de una estructura social
antigua. Ese nuevo mundo tena su centro en Londres, desde
donde se irradiaba sobre todo hacia el Sur y el Este. La causa del
rey, por otro lado, prevaleca en las reas ms atrasadas, especial
mente en el Norte y el Oeste, excepto las comarcas textiles puri
tanas y los puertos martimos.4
Explicar con minuciosidad dichas diferencias regionales re
basara el alcance de esta nota, y asimismo mis limitados conoci
mientos; el equilibrio imperante en el Suroeste, con franqueza, es
para m un enigma. Sin embargo, vale la pena mencionar varios
indicios de conexin entre el terrateniente cercador y la causa
parlamentaria. Segn Tawney, los Middlands y el Este fueron du
rante el siglo xvi las reas donde las enclosures tuvieron efectos so
ciales ms trastornadores.5 Fueron tambin reas de considerable
mayora parlamentaria. Del Sur y el Este, reas mayores de la
causa parlamentaria, poseemos algo ms de informacin, que nos
permite comprender con mayor claridad el desarrollo de los he
chos. En Kent y Essex, hacia el Sur, hubo poco trastorno duran
te el siglo xvi, toda vez que gran parte de sus tierras haban sido
ya cercadas con anterioridad. Kent, objeto de una investigacin
especial, parece que fue una tpica rea de neutralismo, donde la
gen tij se uni bastante de mala gana a la causa parlamentaria y,
tras un perodo de desorden, dio la bienvenida a la Restauracin,
todo ello en virtud de una mezcla de anglicanismo y deseo de que
se respetaran debidamente los derechos establecidos de propie
dad.6 Suffolk, en el Este, suelo natal de Cromwell, fue un baluar
te de la causa parlamentaria. En una monografa reciente, el gru
po directivo de las fuerzas parlamentarias se describe como una
suerte de club aristocrtico selecto que comprenda la mayor par
te del pensamiento y mucha de la riqueza del condado. Al igual
que en otros condados orientales, su economa, tanto la rural
como la urbana, estaba singularmente avanzada. E l grado de in
terpenetracin de las empresas mercantiles y agrcolas era asi
mismo extraordinariamente alto. Entre las familias hacendadas,
pocas haba sin estrechas relaciones comerciales, y en la explo
tacin agrcola de sus heredades los terratenientes de Suffolk
eran ardorosos como los que ms.7

reas donde los parlamentos estaban en mayora:

Norte
nm. %

Oeste
nm. %

70

N)

Realistas
14 20
M
37
Parlamentarios
55 80
51 59
reas donde los parlamentos estaban en minora:

Sureste
nm. %
00

Centro
nm. %

bJ

Este
nm. %

68

Suroeste
nm. %

C4

OC

Realistas
37 55
43 67
78 48
20 31
Parlamentarios
28 42
: adaptada de Brunton y Pennington, Long Parliament, tabla I. Vase
tambin p. 2 para la definicin de miembros originales, y apndice V para las
divisiones geogrficas.

fu en tes

Tal descripcin de un baluarte mayor del parlamentarismo

cuadra casi perfectamente con lo que uno esperara hallar segn
la tesis de Tawney. Cuando uno remira los datos estadsticos de
Brunton y Pennington y aquilata las variaciones sociales que re
flejan, le ofrecen, sugerira yo, un argumento que, lejos de demo
ler la tesis de Tawney, la apoya con considerable fuerza.
El mismo juicio cabe colegir de los datos estadsticos Aducidos
para refutar los escritos tradicionales que hacan hincapi en la
dureza del impacto del movimiento cercador a fines del siglo xvm
y principios del xix. En The Size o f Farms in the Eighteenth Centmy, Mingay discute la cuestin del decaimiento de la pequea
agricultura a consecuencia de las enclosures y otros factores. Nada
tengo contra el ensayo en conjunto, que concluye que s hubo de
caimiento. De hecho proyecta valiosa luz sobre varios extremos,
as sobre el papel legal y poltico, y no estrictamente econmico,
del spirited landlord. La parte dudosa de su interpretacin est
en la serie de observaciones estadsticas con que se inicia el artcu
lo. El punto de Mingay ah, creo, es el siguiente: las estadsticas
censuales del siglo xix revelan una imagen de la sociedad rural in
glesa incongrua con cualquier tesis al efecto de qu la posicin del
pequeo granjero haba sufrido un deterioro muy grave durante
el siglo anterior. Quien tenga a bien creer que las granjas peque-

as desaparecieron en el siglo xvm debe estar preparado para

explicar cmo reaparecieron con tanta fuerza en el siglo xix.
Mingay resume el testimonio del censo en esta frase (con una re
ferencia a Clapham, Economic History, II, 263-264): En 18 3 1 casi
la mitad de \os fanners no empleaban otra mano de obra que la de
sus familias, y en 18 5 1, el 62 por ciento de los ocupantes de 5 o
ms acres tenan menos de 100 acres. Las declaraciones de renta
de 1855 muestran aproximadamente el mismo cuadro....8
De esas observaciones de Mingay se saca fcilmente la impre
sin de que durante el siglo xix los pequeos granjeros siguieron
floreciendo y constituan una elevada proporcin de la poblacin
rural, entre casi la mitad y el 62 por ciento. Parte de la dificul
tad es cosa de terminologa. Mingay, autor de estilo culto y clau
surado, no tena ciertamente por qu puntualizar que en el ingls
normal la palabra farmer se refiere generalmente al rentero,
que cultiva sus campos con o sin ayuda de mano de obra asalaria
da. Tambin se refiere, pero ms raramente, a la persona que po
see tierra y la cultiva. De ah que el trmino farm er excluya ya
de por s a grupos humanos que tuvieron un papel decisivo en la
vida rural, a saber los rentistas, en la cspide de la escala social, y
los jornaleros agrcolas, en el fondo. Pero poner en perspectiva las
observaciones de Mingay recordando el uso idiomtico ingls es
insuficiente. Tenemos que ver, en la medida de lo posible, cul era
la situacin, y ello exige introducir en nuestro cuadro de la socie
dad inglesa a otras personas adems de los pequeos farmers. Tan
pronto como se hace as, la impresin que dan las cifras de M in
gay cambia radicalmente. Es probable que, durante el siglo xix,
los pequeos granjeros y las granjas pequeas sobrevivieran. Con
todo, su ambiente social se haba transformado tanto, que hablar
de supervivencia tout coartes absurdo, si no engaoso. La sociedad
rural inglesa se haba convertido en una sociedad compuesta esen
cialmente de un corto nmero de grandes propietarios rurales y
de un enorme nmero de jornaleros disponibles sin tierra, es de
cir en una sociedad donde la pequea agricultura era marginal.
Antes de entrar en los datos concretos, quizs una analoga
aclare el carcter de mi objecin. Considrese el nmero de vi
viendas de distintos tipos que podan hallarse en puntos tempo
rales diversos en el mbito de Manhattan Island, que empieza el
siglo como un racimo de casas de campo y lo termina como una

metrpolis de cristal y hormign. Es bien posible que se consta

tara un aumento en el nmero total de casas pequeas (incluso de
madera), por mucho que mientras tanto codiciosos especuladores
hayan demolido barrios enteros de chabolas de madera para eri
gir rascacielos. Hacer hincapi en la supervivencia de las casas
pequeas sera en ese casi sin duda alguna engaoso, pues se pa
saran por alto cambios infinitamente ms significativos.
Ahora las cifras. En 18 3 1, cuando el primer censo pasablemen
te fiable, haba en Inglaterra alrededor de 961.000 familias ocupa
das en la agricultura. De sas9
I. 144.600 eran familias cultivadoras de ocupantes que con
trataban mano de obra.
II. 130.500 eran familias de ocupantes que no contrataban
mano de obra y que sera razonable considerar como pequeos
farm ers.
III. 686.000 eran familias obreras.
Cuando Mingay observa que en 18 3 1 casi la mitad de los fa r
mers no empleaban ms mano de obra que la de sus familias, se
refiere, parece, a que el grupo II es casi tan numeroso como el I,
sobreentendiendo que los dos juntos constituyen el cuerpo de los
farmers. Su observacin es verdica. Pero el grupo II slo repre
senta cosa de una sptima parte del nmero total de hogares dedi
cados a la agricultura. Ese hecho, creo yo, da una idea mucho ms
clara de qu signific en realidad la supervivencia del pequeo
granjero si la hubo.
Las mismas observaciones crticas cabe aplicar a sus comenta
rios sobre los datos del censo de 18 5 1. Haba entonces en Inglate
rra, Escocia y el Pas de Gales algo menos de 2,4 millones de per
sonas que se mantuvieran vinculadas econmica y socialmente a la
tierra. Se distribuan, a grandes rasgos, de la siguiente manera:
A. Unas 35.000 eran propietarios rurales. Es de presumir que
tal categora abarcaba a los aristcratas titulados y a los miembros
de la todava influyente gentry.
B. Unas 306.000 eran farm ers (y ganaderos, si bien los ltimos
slo sumaban 3.000 personas). Segn parece, los farmers ocupaban
la parte del len del rea cultivada, teman sus tierras en arrenda
miento de los grandes propietarios rurales y las cultivaban en la in
mensa mayora de los casos por s mismos, con ayuda de mano de
obra contratada o nada ms con los brazos de sus propias familias.

C.
Unas 1.461.000 eran hombres y mujeres que trabajaban
manualmente en el campo, sobre todo como asalariados externos.
E l resto (no incluido en la tabla precedente) integraba cate
goras miscelneas que comprendan las esposas, los hijos y otros
parientes de las personas antedichas.10 Basndose en Clapham,
observa Mingay al discutir el censo de 18 5 1, como hemos obser
vado arriba que el 62 por ciento de los ocupantes de 5 o ms acres
tenan menos de 100 acres. Pero las cifras de Clapham slo se re
fieren al grupo B de mi tabla. N o a los otros dos grupos, A y C.
Clapham lo indica muy claramente.11 As y todo, para advertir lo
que implica esa limitacin, hay que volver a las mismas cifras del
censo. Si el descuido de tal diligencia es o no la causa de la im
presin engaosa que dan las breves observaciones de Mingay,
yo, claro est, no lo s.
Para terminar, es necesario repetir que las anteriores estads
ticas no constituyen sino groseras estimaciones. Los porcentajes
concretos no han de tomarse al pie de la letra. Pero, en sustancia,
las estadsticas concuerdan perfectamente con la tesis tradicional
de que los cambios sociales del siglo xvin eliminaron al pequeo
granjero como figura significativa del paisaje social ingls.
El tercer y ltimo estudio que quiero discutir aqu es anterior,
la interpretacin estadstica por Greer del impacto del Terror en
la Revolucin Francesa. Niega de un modo abierto la importan
cia del conflicto de clases, con lo que su tesis se asemeja ntima
mente al anlisis del Long Parliament por Brunton y Pennington. Al investigar la composicin social de las vctimas del Terror,
Greer hall que el 84 por ciento de los ejecutados pertenecan al
tercer estado. Basndose en ello concluy que la hendidura en
la sociedad francesa fue perpendicular, y no horizontal. E l Terror
fue una guerra intra-clasista, y no inter-clasista." Esa conclu
sin ha despertado considerable inters. Tomada en sentido es
tricto, est en flagrante contradiccin con cualquier interpreta
cin sociolgica, ni qu decir tiene. Tal es el tipo de prueba
que mueve a algunos estudiosos a considerar a un Mathiez, por
ejemplo, como anticuado. Con todo, dentro de la mejor tradi
cin erudita, Greer da suficientes datos para deshacer la parado
ja y anular su propia conclusin.
Concentremos Ja atencin en las capas ms bajas del tercer es
tado, la clase obrera y los campesinos, que sumaron en conjunto

ms del 79 por ciento de las vctimas, e inquiramos cundo y

dnde se consum su aciago sino. La respuesta es rotunda: la in
mensa mayora murieron en virtud de la represin revolucionaria
ejercida contra las contrarrevoluciones de la Vende y de Lin. Si
bien los datos estadsticos apuntan marcadamente hacia esa con
clusin, no tendra mucho sentido reproducirlos, pues son inhe
rentemente, y no por culpa de Greer, muy incompletos. N o in
cluyen, por ejemplo, las vctimas de uno de los episodios ms
dramticos de la contrarrevolucin de la Vende, el anegamiento
de unas 2.000 personas en las glaciales aguas del Loira en invier
no, ni la descarga cerrada contra la muchedumbre en Toln, que
cost tal vez 800 vidas.'3
Por tanto, la hendidura de la sociedad francesa corri entre
los revolucionarios y los contrarrevolucionarios. Fue perpendi
cular? Segn pone de manifiesto el propio Greer, los contrarre
volucionarios tuvieron bases geogrficas limitadas cuya estructu
ra social difera de la del resto de Francia. N o se trat de una
guerra del campesino contra el campesino, del burgus contra el
burgus por toda Francia. A decir verdad, hubo miembros de
grosso modo los mismos estratos sociales combatiendo en frentes
opuestos. Pero combatan por objetivos sociales opuestos, la res
tauracin del antiguo orden o su abolicin. La victoria de una u
otra parte implicaba la victoria o derrota de los privilegios de cla
se. Por esa sola razn, parece ya imposible negar que eb Terror
fue un instrumento de la guerra de clases, cuando menos en sus
lneas esenciales.
Hay asimismo algunas razones generales para sostener que
en cualquier conflicto violento la composicin social de las vcti
mas no revela mucho de por s sobre el carcter social y poltico de
la lucha. Supongamos que estalla una revolucin en algn pas la
tinoamericano donde el gobierno est controlado por los grandes
terratenientes y unos pocos hombres de negocios ricos. Supon
gamos adems que el ejrcito est compuesto por la mayor parte
de reclutas campesinos y que un sector del mismo se disgrega y se
une a los rebeldes que estn luchando por derribar al gobierno y
establecer un rgimen comunista. Al cabo de unas cuantas bata
llas campales, el estadstico constatara sin duda que la mayora
de las bajas de ambas partes fueron campesinos. Concluir que la
principal hendidura fue vertical, negar que el conflicto de clases

fue el factor decisivo de las contiendas polticas, sera en seme

jante caso a ojos vistas absurdo. En cambio, si los rebeldes no
plantearon reivindicaciones sociales y no persiguieron ms que
reemplazar a un grupo de dirigentes latifundistas y capitalistas
por otro, habra motivo para afirmar que existi alguna suerte de
hendidura perpendicular. En una palabra, no slo importa quin
combate, sino por qu se combate. Ese aspecto suscita cuestiones
ms generales que podemos considerar acto seguido.
Hasta aqu la discusin se ha desarrollado dentro del marco
estricto de la informacin estadstica. Sin embargo, ciertos temas
comunes de la crtica estadstica suscitan cuestiones que trascien
den la estadstica. A fin de sacar a luz esos puntos, me tomar la
libertad de reformular el sentido general de la lnea del argu
mento que acabamos de discutir. E l contenido implcito del mis
mo parece ser el siguiente: en las supuestas grandes revoluciones
contra qpresores, es posible demostrar, contando que en realidad
no hubo o apenas hubo alzamiento contra la opresin. Ninguna
diferencia importante distingui a una parte de otra en las revo
luciones Puritana y Francesa. Semejantemente, en la supuesta
transformacin social revolucionaria promovida por una clase alta
opresiva, el movimiento cerrador en Inglaterra, es posible demos
trar contanto que en realidad no hubo mucha opresin. Las vc
timas, lejos de perecer, se desarrollaron y florecieron. As, pues,
toda la tradicin radical est plagada de desatinos sentimentales.
Probablemente la anterior formulacin excede los propsitos
de los autores discutidos, si bien parece bastante claro que la im
plican. Sea como fuere, ese tipo de argumento existe y requiere
discusin. Pide en parte una respuesta en sus propios trminos. Ya
he procurado evidenciar que la estadstica no da de s tal resulta
do. Quiero ahora plantear una nueva cuestin sugiriendo que, aun
cuando pueda arrojar considerable luz sobre esa tesis concreta y
otras similares, a partir de cierto punto los mtodos estadsticos
son quiz inaplicables, contar es un procedimiento errneo. En el
anlisis de los cambios cualitativos de un tipo de organizacin so
cial a otro, digamos del feudalismo al capitalismo industrial, se
topa quiz siempre con un lmite superior al uso provechoso de
los mtodos estadsticos.
Se atribuye a Lord Kelvin la observacin de que todo lo que
existe existe en cantidad. Pero ese aforismo no significa que todo

lo que existe pueda medirse segn la misma escala o que todas

las diferencias puedan reducirse a diferencias cuantitativas. Que
yo sepa, los estadsticos no tienen tal pretensin; tampoco, cier
tamente, la mayora de los matemticos. Verdad es que, hasta
cierto punto, los cambios en la estructura social se reflejan en
cambios en las mediciones estadsticas. Por ejemplo, que se em
plean en determinadas ocupaciones nos dicen mucho sobre los
cambios en la estructura social. Pero, cuando el perodo de tiem
po es largo o muy marcados los cambios en la estructura de la
sociedad, resulta difcil hallar un buen criterio de medida.'4 Una
misma proporcin entre poblacin rural y urbana puede tener
significados muy distintos en dos sociedades distintas si una es
como el Sur de los Estados Unidos antes de la Guerra Civil
Americana y la otra una sociedad precoinercial. Hasta cierto
punto, es preciso tambin admitirlo, la investigacin estadstica
puede afrontar esas dificultades definiendo cuidadosamente sus
categoras. H ay quiz, sin embargo, un lmite superior a tales re
ajustes que implica una materia de principio. Contar implica ne
cesariamente ignorar todas las diferencias excepto la que se pre
tende medir. Ello exige reducir la realidad a unidades similares.
Los seres humanos tienen que clasificarse en pilas estadsticas
por edad, sexo, estado civil y otros muchos criterios. Las necesi
dades del contar, sugiero yo, obligan tarde o temprano a ignorar
las distinciones estructurales. Cuantas ms definiciones hace el
investigador a fin de tomar en cuenta los cambios estructurales,
tanto menores y menos tiles y confiables se vuelven las pilas es
tadsticas con que trabaja. En el fondo, los tamaos de las distin
tas pilas son consecuencia de los cambios estructurales. N o son
los cambios mismos.
Esos cambios son alteraciones cualitativas en las relaciones
que los hombres sostienen unos con otros. Conciernen a diferen
cias tales como las que median entre ser propietario y producir
mercancas con algunas herramientas elementales y las propias
manos, y no poseer nada, trabajar para otro y producir mercanc
as con complicadas mquinas. Para hablar por un momento en
trminos muy neutros y abstractos, son cambios en la forma de
las estructuras sociales. Las distinciones en esas formas y estruc
turas no me parecen reducibles a ninguna suerte de diferencias
cuantitativas; son inconmensurables.5 Pero tales diferencias son

precisamente las que ms importan a los seres humanos. Son

aqullas en que el cambio ha producido los conflictos ms vio
lentos, la fuente de las grandes lides histricas.
Si los mtodos estadsticos tienen en efecto limitaciones in
herentes, cabe an la posibilidad de describir y explicar dichos
cambios cualitativos de una manera objetiva? En principio s, a
mi entender, aunque las deficiencias en los datos y los defectos
humanos en el historiador hacen que la objetividad no sea sino
un ideal siempre inasequible. Objetividad implica fe en la ver
dad con v minscula, el concepto de que los acontecimientos
sociales suceden de la manera que suceden por razones averiguables. Com o ese concepto puede llevar a enfoques muy dis
tintos de los conservadores imperantes y tambin de los de al
gunas versiones de la tradicin radical, tratar de especificar
brevemente su sentido.
Hay una respetable tradicin intelectual que niega rotunda
mente que la objetividad sea posible, incluso en principio. Ello
parece obedecer a una confusin entre las causas de los aconteci
mientos histricos y sus consecuencias o significado. Las causas
de la Guerra Civil Americana haban ya llegado al trmino de su
curso por la poca en que se dispar el primer tiro en Fort Sumter. Ninguna opinin de historiador sobre las mismas puede te
ner el ms mnimo efecto en lo que de hecho fueron. Las conse
cuencias ya son otro cantar. Estn todava hoy entre nosotros y
pueden seguir estando entre nosotros mientras la historia huma
na contine. Ese segundo aspecto de la tesis sobre la permanen
te ambigedad de la historia me parece perfectamente vlido.
Los informes histricos acerca de las causas de la Guerra Civil
tienen efectos polmicos ahora, piensen lo que piensen sus auto
res. En ese sentido, la imparcialidad es ciertamente imposible e
ilusoria. Continuando el argumento, el historiador, lo sepa o no,
tiene que adoptar algn principio al seleccionar y ordenar sus he
chos. Lo mismo cabe decir del socilogo que estudia asuntos
contemporneos. En virtud de lo que incluyen y excluyen, valo
ran o desvaloran, esos principios tienen consecuencias polticas y
morales. De ah que sean sin remedio principios morales. Es im
posible quedar al margen, de pretender adoptar una actitud no
partidista, significa ya adoptar una forma de pseudo-objetividad
apoltica que en realidad sostiene el statu quo.

La tesis de que \a neutralidad es imposible resulta convincen

te, cuando menos para m. Pero, creo yo, no supone negar que
sea posible un anlisis social e histrico objetivo. Diferentes pers
pectivas sobre el mismo conjunto de hechos debieran llevar a in
terpretaciones complementarias y congruentes, y no a interpre
taciones contradictorias. Negar que la verdad objetiva sea posible
abre de par en par las puertas a las peores formas de deshonesti
dad intelectual. Una de las versiones ms groseras de tal tesis vie
ne a ser sta: como la neutralidad es imposible, tomar partido
por el hombre de nada y escribir historia para servir al hombre
de nada, contribuyendo as a alcanzar una Verdad ms alta.
Hablando claro, eso es hacer trampa. Cualesquiera que sean sus
ineludibles premisas y predisposiciones morales, todo estudioso
de los asuntos humanos se encuentra tarde o temprano con datos
profundamente trastornadores. Tiene entonces el deber de ade
cuarse a ellos de una manera honesta.
Las graduaciones de la Verdad con V mayscula inspiran, jus
tamente a mi entender, vivas sospechas. Pero ello no significa que
la objetividad y la verdad con v minscula hayan de llevar a una
cmoda actitud complaciente. Objetividad no es lo mismo que
sensatez convencional. Toda exaltacin de las virtudes de la so
ciedad propia que pase por alto sus aspectos repugnantes y crue
les, que evite plantear el punto de una posible conexin entre
esos aspectos y los atractivos, no es sino una apologa, por mucho
que se exprese en los ms mesurados tonos acadmicos. Hay una
fuerte tendencia a dar por sentado que las manifestaciones meli
fluas a favor del statti quo son objetivas y que todo lo dems es
retrica.
Ese tipo de prejuicio, una mala interpretacin de la objetivi
dad, es el ms difundido hoy en Occidente. Confunde la objeti
vidad con la trivialidad e insignificancia. Por las razones ya ex
puestas, cualquier verdad monda y lironda sobre instituciones o
hechos polticos est predestinada a tener consecuencias pol
micas. Daar a intereses de grupo. En todas las sociedades, los
grupos dominantes son los ms interesados en ocultar cmo
funciona la sociedad. M uy a menudo, entonces los anlisis vera
ces estn predestinados a sonar a crticos, a parecer denuncias y
no informes objetivos. (Lo mismo ocurrir en los pases co
munistas si algn da llegan a permitir que salgan a luz exposi

ciones de su pasado pasaderamente francas.) Todo estudioso de

la sociedad humana puede hallar en la simpata por las vctimas
de los procesos histricos y el escepticismo respecto a las vana
glorias de los triunfadores las salvaguardias esenciales para no
quedar prendido en la mitologa dominante. E l estudioso que
quiera ser objetivo necesita esos sentimientos como parte de su
equipo profesional ordinario.

C A P T U L O I .

INGLATERRA Y LAS CONTRIBUCIONES \TOLENTAS

AI, GRADUALISMO

1.

2.

3.
4.
5.
6.

s c h w e i n e t z , Industrialization, 6, observa: Las reformas polticas

que, a partir del bil de Reforma de 1832, trajeron la plena demo
cracia a la Gran Bretaa tuvieron lugar en el siglo xix y a prin
cipios del xx. Pero tales medidas tuvieron xito en gran parte a
causa de la evolucin gradual de las instituciones constitucionalesy par
lamentarias en los siglos anteriores a i 8yz. (El subrayado es mo.)
Ms adelante (10-11), el autor argumenta con cierta cautela que es
imposible repetir las soluciones capitalistas y democrticas a los
problemas de la modernizacin, tesis con la cual estoy de acuerdo.
El feudalismo significa algo distinto para los historiadores sociales
y econmicos, de las leyes y de las constituciones, y tales aspectos
distintos cambiaron a distinto ritmo. Vase una til exposicin de
ese punto en c a m , Decline and Fall, 216.
p o w e r , WoolTrade, 16.
c a m , Declino and Fall, 218,225,232.
h i l l , Puritanism, 34-35.
t a w n e y , Agrarian Problem, 188-189. Tambin h e x t e r , Reappraisak, 144-145, donde presenta el mismo hecho como parte de la
critica a que somete el excesivo nfasis de Tawney sobre los fac
tores econmicos, t h i r s k , Tudor Enclosures, aporta una breve re
visin moderna del campo que cubre Tawney. Aun haciendo hin
capi en la variedad de condiciones geogrficas y sociales de las
enclosures, llega a idnticas conclusiones generales (vase 19-21).
Tambin Tawney se haba esmerado a poner de relieve tales dis
tinciones. La principal diferencia estriba en que Thirsk conside
ra el crecimiento natural de la poblacin como uno de los facto
res ms importantes (9). k e r r i d g e , Depopulation, 212-218, da
buenas razones para desconfiar de las estadsticas sobre las enclo-

sures. Su argumento bsico es que muchos de

closure fueron despus absueltos y que, por lo

las acusados de entanto, las estadsti

cas son exageradas. Dada la influencia poltica preponderante, in
cluso bajo los Tudor, de los elementos que efectuaban las
cnclosures, tal hecho no es nada sorprendente. Aunque las cifras
disponibles no puedan tomarse en serio, no cabe duda que el pro
blema fue grave en sustanciales partes de Inglaterra. En la breve
recensin bibliogrfica que da al final de Tudor Enclosure, Thirsk
no cita ni a Tawney ni a Kerridge.
6. M edio siglo despus de Tawney, los investigadores modernos si
guen insistiendo en la conexin entre negocio lanero y cambios
agrarios. Hacia la mitad del siglo xvi, no obstante, el impulso a
sustituir los cereales por la lana pas a ser ms dbil, hacindose la
tierra ms escasa y la mano de obra ms abundante, mientras los
precios de los granos aumentaban fuertemente. Aunque el carc
ter del negocio lanero cambiara, el movimiento de los precios de
la lana, de 1450 a 1650, fue en general muy ascendente tambin,
con intensas fluctuaciones ocasionales. Vase b o w d f .n , Wool Trade, XXIII, 6, y la tabla en 219-220.
7 Eso concluye k l e i n , TheMesta, 3 5 1 3 5 7
8. l i p s o n , Economic History, II, lxvii-lxviii. Hexter, Reappraisals, 9495, simplifica y tergiversa el anlisis de tal tendencia por Tawney
al afirmar que Tawney trata de encajar la Revolucin Puritana en
la concepcin doctrinaria predeterminada de una revolucin bur
guesa inevitable urdiendo la leyenda de que la llegada de los ciu
dadanos al campo arruin a la antigua economa rural patriarcal y
la reemplaz por un duro y despiadado mercantilismo burgus.
Eso es sencillamente falso. Todo el anlisis de Tawney subraya la
adaptacin, ms o menos espontnea, de las clases altas rurales a
una nueva situacin creada por la importancia creciente del co
mercio, cuyo principal foco de desarrollo ve en las ciudades (va
se Agrarian Problem, 408). Lo cual es muy distinto de la simple mi
gracin al campo de hombres de las ciudades con nuevas ideas. En
apoyo de sus crticas Hexter cita, con un passim de propina, Agra
rian Problem, 177-200, y el ensayo de Tawney Rise ot tbe Gentry.
Para conocer el verdadero punto de vista de Tawney, vase Rise of
the Gentry, 184-186. En la mismsima primera pgina de la prime
ra cita de Hexter (Agrarian Problem, 177), escribi Tawney una de
las advertencias ms elocuentes contra la historia determinista
doctrinaria que jams haya yo ledo. Puede que, dentro de los lar
gos pasajes citados, haya frases aisladas que aludan a la compra de

-.

heredades por elementos ciudadanos y a su cultivo segn princi

pios comerciales, pero no representan la lnea principal de la ar
gumentacin de Tawney.
9. Vase h e x t k r , Reappraisals, 133.
10. Tawney, Agrarian Problem, 150. En el uso ingls, farmer significa
por lo comn granjero llevador, o sea el que arrienda y cultiva
una finca, con o sin mano de obra asalariada, segn el capital de
que disponga. Es ms raro que farmer se refiera a un propietario.
Vase The Shorter Oxford English Dictionary, artculo farmer.
11. Agrarian Problem, 264-265, 224.
12. Agrarian Problem, 217, 191-193.
13

14.
15.
16.
17.
18.
19.

, -.

English Yeoman 2 3 2 7
English Yeoman, cap. IV.
English Yeoman, 104.
English Yeoman, 102, 197-203; b o w d f .n , Wool Trade, xv, 2.
English Yeoman, 179, 184, 192.
English Yeoman, 87-91, 170, 173. Vase tambin t a w n e y , Agrarian
Problem, 161-166.
C f English Yeoman, 176-178, donde cita las investigaciones de G.
C a m p b e ll,

E. Fussell sobre los primitivos mtodos agrcolas.

20. t a w n e y , Agrarian Problem, 126, 128, 130-132.
21. Agrarian Problem, 232, 237, 240-241, 257.
22. Para el contraste con Francia, vase n f . f , Industry and Government.
Para la acometida contra las empresas privilegiadas, vase tambin
L ip s o N , Economic History, II, lviii-lix.
x
23. Las revueltas campesinas han recibido, evidentemente, escasa
atencin. Tawney exagera quiz su conexin con las enclosures. Los
mejores materiales, los he hallado en s e m e n o v , Ogorazbivaniya, es
pecialmente en 249, 277, 284, 287-291, 300-304, 307, 309, 321,
324, 327. El eje de aqullos, limitados al siglo xvi, es el siguiente.
H ubo tres grandes revueltas en que tomaran parte los campesinos:
1) la Peregrinacin de Gracia, 1536-1537, primordialmente un
movimiento feudal y antimonrquico en que los campesinos se le
vantaron junto con sus seores; 2) en 1549 en los condados de De
vonshire y Cornualles, zona de economa atrasada; y 3) en el de
Norfolk, tambin en 1549, donde hay indicios de conexin con las
enclosures. Trevor-Roper, en Gentry, 40, se refiere a la revuelta
de los campesinos de los Midlands en 1607 como la ltima rebe
lin puramente campesina en Inglaterra; aparecen en ella los tr
minos de Levellet-s (niveladores) y Diggers (excavadores), e iba
tambin claramente dirigida contra las enclosures.

24.
25.
26.
27.

28.
29.

30.

31.
32.
33.
34.
35.
36.
37.
38.

l i p s o n , Economic History, II, lxv, 404-405; ja m e s , Social Problems,

79, 241-243.
Se puede encontrar un excelente anlisis de tal fenmeno en m a n
n i n g , Nobles, 247-269, especialmente 252, 263.
ja m e s , Social Policy, 80.
t a w n e y , Rise of the Gentry, 181. Sobre ese punto, Vase asimismo
un estudio muy completo, que ha aparecido mientras este libro es
taba en prensa: s t o n e , Crisis of the Aristocracy, cap. IV, especial
mente, 163. El autor concluye que la parte de los pares en la ri
queza en rpido aumento de Inglaterra disminuy fuertemente, y
que fue ese cambio en su posicin financiera relativa, no en la ab
soluta, lo que tuvo importancia.
Rise of the Gentry, 176, 187-188.
Rise of the Gentry, 186. La gran aportacin de Tawney estriba en
que reconoci los cambios estructurales de la sociedad inglesa y
llam la atencin sobre ellos, aunque el apuntalamiento estadstico
de su argumentacin sea probablemente su parte ms dbil. Es posiblfe que exagerara el nmero de los nobles titulados para quienes
la nueva situacin result difcil y el de los miembros de la gentry
que se aprovecharon de ella. Para una crtica de los mtodos esta
dsticos de Tawney, vase c o o p e r , Counting ofManors, 377-389, y el
apndice sobre la interpretacin de datos estadsticos.
Vase t r e v o r - r o p e r , Gentry, 8, 16, 24, 26, 31, 34, 38, 40, 42, 51.
Aunque su argumentacin no sea del todo convincente, TrevorRoper ha presentado abundantes testimonios que indican la sus
tancial influencia de la mera gentry en los ejrcitos de Crom
well. Para modificaciones a la postura de Trevor-Roper, Vase
y u l e , Independents, 48-50, 52, 56, 61, 65, 79, 81 y especialmente
80, donde Yule admite que la gentry ms humilde suministraba los
oficiales independientes del ejrcito. Encontramos una crtica
incisiva de la tesis de Trevor-Roper en z a g o r i n , Social Interpreta
tion, 381, 383, 385, 387.
f i r t h , Cromwells Army, 346-360.
Vase y u l e , Independents, tabla en 129.
z a g o r i n , Social Interpretation, 390, rene los testimonios ms d e
mostrativos. Vase tambin, Royalists, 5-6.
Vase ja m e s , Social Policy, 117-128.
t h i r s k , Restoration Land Settlement, 323, 326-327.
j a m e s , Social Policy, 118, 120, 122, 124.
Social Policy, 343.
z a g o r i n , English Revolution, 681.

39 -

40.
41.
42.

43.
44.
45.
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50.
51.

Vase, p o r e j e m p l o , la m o n o g r a f a c l s ic a d e lo s h a m m o n d , Village Labourer. Cl. J o h n s o n , Disappearance.

n a m i e r , England, 4, 22, 25.
h a m m o n d y h a m m o n d , Village Labourer, 16-17; j o h n s o n , Disappearance, 1 3 2
Village Labourer, 49-50. Un estudio posterior les objet que haban
exagerado el elemento de corrupcin y parcialidad en la manera de
llevar el Parlamento las enclosures. Vase t a t e , Members of Parliament, 74, 75. Tate estudi todas las ocasiones de que pudo encontrar
constancia documental en las cuales los miembros del Parlamento
se haban reunido para considerar peticiones de enclosure en un rea
precisa, el condado de Nottinghamshire. Hall que, en un 71 por
ciento de las 365 ocasiones examinadas, parece que no hay ningu
na razn para suponer que se procediera en ellas con injusticia en
provecho de los intereses privados de los miembros a quienes con
cernan, salvando que debe darse necesariamente cierta injusticia atando,
en una soredad de clases, los miembros de una de las clases legislan respec
to a hs medios de subsistenciay los bienes de aquellos que oaipan una posi
cin muy diferente en el orden social. (El subrayado es mo.) Si, ms
adelante, el autor observa que Probablemente un parlamento de
seores rurales era casi tan partidista al considerar los argumentos
para la preservacin de un campesino terrateniente como lo sera un
parlamento de propietarios hulleros al deliberar sobre la necesidad
de una existencia perdurable de los propietarios hulleros, el lector
puede concluir que ha destruido su propia causa.
Vase el estudio de t h i r s k antes citado.
h a b a k k u k , English Landownership, 4.
English Landownership, 17.
n a m i e r , England, 16, y asimismo 13; vase tambin en g o o d w i n ,
ed., European Nobility, el cap. I sobre Inglaterra por h a b a k k u k .
m in g a y , Size ofFarms, 480.
A pesar de su simpata por las vctimas, los Hammond se hicieron
perfectamente cargo de ello al decir que hubiera sido para vol
verse loco tener que acomodar el paso al lento temperamento bu
clico de los pequeos farmers, criados dentro de una rutina sim
ple y anticuada, que miraban con suspicacia cualquier propuesta
que fuera nueva para ellos. Vase Village Labourer, 36.
h a b a k k u k , English Landownership, 15. Cf. n a m i e r , England, 15.
English Landownership, 14.
Vase m i n g a y , Size ofFarms, 479, 472, donde aprovecha datos de
Tours de Arthur y o u n g . En otros pasajes Mingay cita considerables

52.

53.

54.
55.

56.
57.
58.

testimonios documentales que demuestran que los grandes terra

tenientes no eran progresivos econmicamente; si acaso aumenta
ban su hacienda, lo hacan casi siempre por medio de matrimonios
ventajosos y manejando los fondos pblicos. El impulso hacia el
perfeccionamiento de los mtodos de cultivo proceda de publi
cistas, gentlemen del campo, residentes propietarios y grandes ren
teros. Vase m i n g a y , Landed Society, cap. III y pgs. 166, 171. La
enclosure, conviene en ello (179), fue la principal contribucin del
terrateniente al progreso econmico.
Vase a s h t o n , Economie History, 40, y la tabla de precios del trigo
entre 1704 y 1800 en 239; d e a n e y c o l e , British Economie Growth,
con una tabla que muestra el nmero anual de bilis parlamentarios
de enclosure entre 1719 y 1835 (aunque, por s mismo, no d ms
que una indicacin muy ligera del nmero de campesinos y la can
tidad de territorio afectados); g o n n e r , Common Land, 197; l e v y ,
Large and Small Holdings, 10, 14, 16, 18, 19. Para un punto de vis
ta diferente, vase J o h n s o n , Disappearance, 87, 136. Vase, tam
bin la observacin de c h a m b e r s , Enclosure and Labour Supply,
325, nota 3. Una teora ms antigua que situaba la desaparicin
del pequeo propietario rural antes de 1760 estaba basada, en par
te, en el estudio de registros de la contribucin territorial (como
en Johnson, citado arriba). Vanse, sin embargo, las objeciones
que a la habilidad de tales datos pone m i n g a y , Land Tax Assessments, 381-388.
Vase m i n g a y , Landed Society, 99, 180-181, 184, 186. Si esa con
clusin es correcta, la falta ms grave de los Hammond habra sido
el enfatizar en exceso las enclosures parlamentarias como tales.
Contrastando con mis puntos de vista, Mingay minimiza la dure
za y el alcance de las enclosures. Vase su Landed Society, 96-99,
179-186, 268-269.
h o s k i n s , MidlandPeasant, 217, 219, 226-227.
Vase un mapa sobre las enclosures de campos comunales durante
los siglos xviii y xix en c l a p h a m , Economie History, I, 2 0 , folio
vuelto. El mapa se basa en g o n n e r , Common Land, que apareci en
1912 y que utilizaba, a su vez, estudios anteriores de cuyas estads
ticas hay motivos para desconfiar.
g o n n e r , Common Land, 201-202, 367-369; h o s k i n s , Midland Pea
sant, 260.
c h a m b e r s , Enclosure and Labour Supply, 326-327. Vase tambin
h o s k i n s , Midland Peasant, 268.
Enclosure and Labour Supply, 336.

59- Vase, por ejemplo, Enclosure and Labour Snpply, 332-333, 336.
60. T h o m p s o n , Making of the Working Class, 222-223.
61. h o s k i n s , Midland Peasant, 269-270.
62. a s h t o n , en Economic History, 36, afirma que ... si hubieran sido
desposedas grandes masas [de campesinos], difcilmente se habran
marchado en silencio. Pero no hay constancia alguna de levanta
mientos agrarios, ni tan slo de contiendas locales de alguna tras
cendencia, en aquel tiempo. Fue un proceso de desgaste. Para la
ltima revuelta agraria, en 1830, vase h a m m o n i d y h a m m o n o , V t llage Labonrer, caps. XI, XII.
63. Vase h o s k i n s , Midland Peasant, 249-250, 254-255.
64. p l u m b , England, 132. Ese excelente estudio pone muy claramente
de manifiesto el conflicto entre intereses terratenientes y comer
ciales. Vase tambin m i n g a y , Landed Society, 260-262, 265, para
los conflictos de intereses entre los grandes propietarios y la pe
quea gentry,farmers y clase media urbana, cuyo descontento lle
g a su punto culminante en el curso de la guerra de Amrica.
65. Buena parte de lo que aconteci se asemeja a las reacciones norte
americanas ante la expansin comunista tras 1945. Se dio la mis
ma ambigedad acerca del carcter del enemigo revolucionario, la
misma explotacin de esa ambigedad por los elementos sociales
dominantes, el mismo desencanto y desnimo entre los inicial
mente partidarios de la revolucin cuando sta defraud en el ex
tranjero sus esperanzas. Tratar de explicar de modo ms comple
to tal fase en un captulo posterior, donde la pondr enVelacin
con movimientos reaccionarios de otros tipos.
6 6 . c l a r k , Victorian England, 209-210, 214, 222.
67. T h o m p s o n , en Landed Society, 273-280, reconoce dicho peligro y
da detallada informacin sobre el carcter de la conexin de aque
llas capas con el poder poltico despus de 1830. Ese magnfico es
tudio, que apareci demasiado tarde para que yo pudiera sacar
partido plenamente de sus hallazgos, hara superflua toda amplia
cin del puro bosquejo de los desenvolvimientos del siglo xix
dado aqu.
68. En la aprobacin del bil, llevaron la iniciativa aristcratas terrate
nientes whig con caractersticas conexiones familiares y de grupo
entre los intereses monetarios de la City de Londres y buena
parte de los intereses manufactureros de las zonas industriales. Se
guros de s mismos y aristocrticos, estaban dispuestos a aceptar
la Reforma para evitar males peores, en especial un estallido revo
lucionario como el que se haba producido en Francia en 1830. No

69.
70.
71.
72.
73.
74.
75.

76.

77.

78.
79.
80.

obstante, tampoco eran reacios al uso de la fuerza en caso de nece

sidad. Desde el ministerio del Interior, Lord Melbourne, suma y
compendio de aquella iniciativa, reprimi la revuelta de los brace
ros aldeanos (1830) implacablemente: nueve braceros fueron ahor
cados, cuatrocientos cincuenta y siete deportados, ms o menos
otros tantos encarcelados para cumplir condenas de distinta dura
cin. Se neg, en cambio, a considerar la adopcin de leyes positi
vas para aliviar la miseria. Con todo ello los lderes whig pusieron
de manifiesto muy a las claras su intencin de mantener a Inglate
rra sana y salva para las clases propietarias. Vase b r i g g s , Age oflmprovement, cap. V, para un anlisis de las fuerzas favorables y opues
tas a la Reforma, especialmente 237, 239, 249-250; tambin la
biografa de Melbourne por Lord Cecil, muy legible e instructiva.
m a t h e r , Government and Chartists, 375-376, 383, 393-398.
Government and Chartists, 3 74.
w o o d w a r d ,Age ofReform, 142.
Lo que hubo de ello puede encontrarse en t u r b e r v i l l e , Honse of
Lords, especialmente caps. XI-XIII.
s c h o r s k e , Germn Social Democracy, 168.
c l a r k , Victorian England, i i - n j ; T h o m p s o n , Landed Society,
pone de manifiesto la variedad de las prcticas.
Durante el siglo xvm, hacia el final, haban asomado indicios de
duro antagonismo entre la vieja aristocracia rural, apegada a su
monopolio del poder poltico local, y los nuevos elementos indus
triales. Muchos de stos fueron ms tarde absorbidos pacficamen
te. El dueo de una empresa pequea, sin embargo, ha quedado
fuera de los crculos aristocrticos hasta el da de hoy.
Vase el interesante apndice de Aydelotte, en c l a r k , Victorian
England, 290-305, sobre los intereses comerciales de la gentry,
concretamente sobre los miembros de sta que formaban parte del
Parlamento entre 1841 y 1847.
Para Alemania, vase v o n p r e d a r o v i c h , Fhruttgsgeschichten, 164;
para Inglaterra c l a r k , Victorian England, 301 (apndice de Ayde
lotte). Desgraciadamente Aydelotte no da cifras aparte para la C
mara de los Comunes, que podran modificar el cuadro de modo
considerable.
T h o m p s o n , Landed Society, 308-318, expone los diversos efectos de la
depresin sobre los diferentes sectores de los intereses terratenientes.
Vase el brillante artculo de g a l l a g h e r y r o b i n s o n Imperialism of
Free Trade, 1-15.
c l a r k , Victorian England, 247-249.

1.

conomie rurak, II, 572-599; b l o c h , Histoire rurale, I, 95105. El estudio de Duby, escrito unos treinta aos despus, coin
cide por lo general con el de Bloch (aunque es ms detallado),
pero sita las tendencias mayores un siglo y medio ms tarde.
duby,

2. b lo c h ,

3.

Pass de la noblesse, 3 6 6 .
Histoire rurale, I, 120-121;

s e , Histoire conomique, I, 125,

129 (para la emancipacin de los siervos); l e f e b v r e Etudes, 251.
4. Adems de d u b y , Economie rurale, vase s e , Histoire conomique, I,
93; y en particular bloch, Histoire nirale, I, 107, 111-112, 134x35> I 5 ' I 535. b l o c h , Histoire rurale, I, 142-143, 145, 149-150; II, 169-170.
6. g h r i n g , Fettdalitt, 69-70.
7. b l o c h , Histoire rurale, I, 154.
8. s e , Histoire conomique, I, 395.
9. s e , Histoire conomique, I, 83; s a g n a c , Socitfranaise, I, 209-210.
10. s a g n a c , Socitfranaise, I, 32, 35.
11. Socitfranaise, I, 56.
12. Cf. l a v i s s e , d., Histoire de France, VII, parte I, 383. A pesar del
tiempo transcurrido, ese volumen de la Histoire de France, escrito
por el propio Lavisse, contina siendo una de las exposiciones ms
ilustrativas de la sociedad francesa bajo Luis XIV
13.
, Histoire, VII, p a r t e I, 377.
14.
, Grain Trade, donde los mapas del frontispicio muestran la
situacin entre 1660 y 1710.
15. Grain Trade, 5, 11, 17.
16. Grain Trade, 20, 21, 25-26, 42-43, 101, 105-106.
17. Grain Trade, 7, 8, 16, 87, 88, 91-9318.
, Crise de l conomie, I, 208. Que yo sepa, slo han llega
do a aparecer dos partes de las seis anunciadas. N o se tiene enton
ces a mano la base documental de algunas de las generalizaciones
de Labrousse.
19. Crise de l conomie, 586, 207.
20.
, Noble Wine Producers, 19, 25, 33.
21. Noble Wine Producers, 26.
2 2. Noble Wine Prodticers, 19-21.
23. l a v i s s e , Histoire, VII, parte I, 378; c a r r , Noblesse, 135-138.
24. c a r r , Noblesse, 140, 149, 152.
25. Noblesse, 137-138.
26. Noblesse, 141-142, 145-146
b lo c h ,

l a v is s e
u sh er

la bro u sse

fo rster

27. Noblesse, 142.

28. F O R S T E R , Nobility of Toulouse, 26-27.
29. F
, The Provincial Noble, 683.
30. F
, Nobility of Toulouse, 47-48, 68-71. De no indicarse expresa
mente su procedencia, las comparaciones con Inglaterra son mas.
31. Nobility ofToulouse, 118-119, 115,22-24. 32. Nobility ofToulouse,
41-42, 44, 62.
33. Cf. Nobility of Toulouse, 66.
34. Nobility ofToulouse, 35, 38-39, 40-41.
35. Nobility ofToulouse, 32-33, 55-56.
36. Nobility of Toulouse, 56-58, 77-87.
37. Nobility ofToulouse, 32-34, 40-44, 58.
38. Nobility of Toulouse, 29, 34-35.
39. Vase
, Etudes, 164, 210-211;
, Histoire conomique, I,
175; , Paysans de lOuest, 432-433, donde el autor, de confor
midad con otros estudiosos, hace hincapi en que lo ms impor
tante, 110 es la naturaleza de su derecho a explotarlas.
40. s.E, Histoire conomique, I, 178.
41.
, Feudalitt, 6 8 .
42. , Industry and Government, 8 8 .
43.
, Socitfranaise, 1,46, 63.
44. Cf.
, Amterkauflichkeit, 291.
45. Es imposible poseer cifras exactas. Pero vanse las estimadas por
, en Amterkauflichkeit, 232, 260, para el final del siglo
.
46. Amterkauflichkeit, 290.
47. Amterkauflichkeit, 301.
48. Amterkauflichkeit, 293-294.
49. L A V is s E , Histoire, VII, parte I, 369.
50. Histoire, VII, parte I, 367;
, en Socitfranaise, I, 61, seala
que Luis XIV venia a tener tan slo treinta y tantos oficiales que
actuaran en su nombre y fueran responsables ante l. Segn , mterkduflichkeit, 262, existan en aquel momento unos cua
renta y seis mil oficiales para una poblacin de aproximadamente
diecisiete millones.
51. Histoire, VII, parte 1, 361-362.
52. C
, Parlaments of France, 72.
53.
, Amterkauflichkeit, 306.
54. L A V i s s E , Histoire, VIII, p. 2, 397-401. El autor de ese volumen es
H. Carr.
55.
, Amterkumlichkeit, 309-310.
56. L A V is s E , Histoire, VIII, p. 2, 402.
o rster

o rster

lefebvre

se

b o is

g h r in g
n ef

sa g n ac

g o h r in g

g h r in g

x v ii

sa g n a c

gh

r in g

o bban

g h r in g

g o h r in g

57- J

a u r s , Histoire socialiste, VI, 37. Vase asimismo m a t h i e z , Rvolu

tion franaise, I, 18, 21, que expresa parecida opinin, pero con

58.
59.
60.

mayores dudas.

Histoire conomique, I, 189.

, Feudalitt, 72-73.
l a b r o u s s e , Mouvement desprix, 378, 381-382,420-42 i. A mi modo

se

g h r in g

de ver Labrousse tiene probablemente razn en cuanto a la ten

dencia general, pero dudo que sus estadsticas la evalen con es
trictez, de forma que no he tratado de sustanciarlas. Las fundadas
constataciones de Forster apoyan la conclusin de Labrousse.
61.
, Histoire rurale, I, 210, 212.
62.
, Individualisme agraire, 350, 354-356, 360;
, Feuda
litat, 76, 80.
63.
, Histoire rurale, I, 226;
, Individualisme agraire, 381.
64.
, Feudalitat, 92.
65.
, Individualisme agraire, 549-550.
66.
, Feudalitat, 82-84, 96;
, Etudes, 255, 257.
67.
, Robe and Sword, 199-201.
68. Robe and Sword, 250-251 y cap. XI.
69. Robe and Sword, 145-146, donde comenta un trabajo de Jean
gret, del cual proceden las cifras.
70.
, Feudalitat, 74. Ese punto merecera una investigacin
mas detallada. Ghring incluye tambin a los magistrados en tal
categora. Pero las constataciones de Egret citadas por Ford v
ase nota precedente inclinan a ponerlo en duda.
\
7 1.
, Robe and Sword, VII.
72. Entre las escasas excepciones,
, Bourgeoisie in Eigteenth Century France, pero la base econmica es inconsistente.
73.
, Crise de Vcmomie, XXVII, XXVIII, XVIII. En XXVIII,
el autor llama la atencin sobre el hecho de que el comercio exte
rior en el ltimo tercio del siglo xvm se basaba en la reexportacin
de productos coloniales, y por consiguiente no puede utilizarse
como indicio de un aumento en la produccin nacional. Vase
tambin , Histoire conomique, II, xiv-xv; ms detalles en su Evo
lution commerciale, 245-249.
74. Crise de l'conomie, XXXII, XXXVI.
75. , Evolution commerciale, 303-305.
76. , Histoire conomique, I, 348, 351.
, Crise, I.
77.
, Histoire, IX, parte I, 28, 43, 45.
78. Histoire, IX, parte 1,32. Vase
, Vie chre, para las deriva
ciones posteriores.
blo ch
blo ch

g h r in g

blo ch

blo ca

g h r in g
blo ch

g h r in g

lefebvre

fo rd

g h r in g

fo rd

barber

la br o u sse

se

se

se

la br o u sse

l a v is s e

m a t h ie z

7980.

Histoire, IX, parte I, 40.

s e , Histoire conomique,

I, 214-215;
139-143. Abundantes materiales en

sa g n a c

Socit franaise, I,
, Soulvement po

po rch n ev

pulaires.

81. Vase, por ejemplo,

, Beauvais, estudio consagrado pri
mordialmente a la informacin estadstica sobre un rea limitada
y poco valioso para el funcionamiento de las instituciones.
go u bert

82.

83.

LEFEBVRE,

wder, 2 09-212 .

en Social Interprtation, 112-117, rebate la muy difundida

creencia de que los campesinos pobres generalmente se opusieron
al reparto de los terrenos comunales.
84. Para una lcida descripcin general de las prcticas colectivistas y
de la resistencia a abandonarlas, vase . , Individualisme agrai
re, especialmente 330-332, 523-527. En el ltimo pasaje, Bloch se
ala que la actitud de los campesinos pobres respecto al parcelamiento de los terrenos comunales de las aldeas vari segn las
circunstancias locales, mientras que las maniobras para eliminar los
derechos comunales por medio de cercamientos limitados general
mente les hirieron. Vase tambin
, Paysans du Nord, 72114, sobre los derechos colectivos, y 424-430, sobre su reavicacin
durante el perodo revolucionario. Las constataciones de Lefebvre
apuntan, en sustancia, hacia la misma direccin: que los campesi
nos pobres solan estar a favor del parcelamiento de los terrenos
comunales, pero se aferraban a los otros derechos colectivos.
85. Se pueden discernir muchos detalles en tal proceso en un rea es
pecfica en el excelente estudio de s a i n t j a c o b Paysans de la Bour
gogne, especialmente 435-573.
co bban

b i o c ii

lefebvre

86. G iiR i N G , Fcudalitat, 57-58, 60.

87. Feudalitat, 1 1 5 - 1 1 6 .

88. Las usuales observaciones sobre el carcter opresivo del sistema

tributario bajo el antiguo orden posiblemente sean exageradas.
Goubert, en Beauvais, 152, recalca que, en el rea estudiada por l,
era fundamentalmente justo.
89. L E F E B V R E , Etudes, 258.

90. l e f e b v r e , Grande Peur, 1 3 - 1 4 ; g h r i n g , Feudalitat, 129.

i. Grande Peur, 119.
92. Grande Peur, 30, 3 1 , 1 0 3 - 1 0 5 , 109, 1 5 7 - 1 5 8 .
93. Grande Peur, 16 5 - 1 6 7 , 246.
94. Grande Peur, 56, 139.
95. l e f e b v r e , Rvolutionfranaise, 125-126, 134-135.
96. Rvolution franaise, 13 3 .

97-

Rvolutionfranaise, 1 4 0 - 1 4 1 . Vale la pena notar que los dirigentes

revolucionarios procedieron de un modo bastante ms cauteloso en
lo tocante al desmantelamiento de las prcticas tradicionales entre
los campesinos. La Asamblea Constituyente no trat de abolir el as
solementforc, la obligacin para todos los miembros de una aldea de
arar, sembrar y cosechar al mismo tiempo, hasta el 5 de junio de
1791. Y an tan slo indirectamente, por un decreto que permita
al propietario escoger con libertad los cultivos. Ni la Asamblea
Constituyente ni la Convencin suprimieron la vaine pture obliga
toire, el derecho a apacentar el ganado en los campos una vez reco
gida la cosecha. Vase
, Individualisme agraire, 544-545.
98. Vase
, Grande Peur, 246-247, y Rvolutionfranaise, 113,
119. Sobre, las concesiones del 4 de agosto, Marat escribi: Es
por el resplandor de las llamas de sus chateaux incendiados que re
nuncian magnnimamente el privilegio de mantener en cadena a
quienes ya han recuperado a viva fuerza su libertad. Traduccin
de
, d., Rvolution, 27.
99.
, Rvolutionfranaise, 225, 227-228, 243.
100. M A T H iE Z , Vie chre, 59-71, especialmente 67;
, Rvolution
franaise, 241.
101.
, Crovid, aporta detalladas noticias sobre la composicin de las
masas que participaron en las grandes journes de la Revolucin,
102.
, Rvolutionfranaise, 246.
103.
, Crowd, 109-110.
blo ch

lefebvre

po stg a te

lefebvre

lefebvre

rud

lefebvre

ru d

104.
J05.

, Rvolutionfranaise, 254.
Social Interprtation, 1 1 5 . Vase tambin b o u r g i n , d . ,
Partage des biens communaux, XVII, para ms detalles sobre la le
lefebvre
co bban

gislacin. El parlamento del presidente del Comit de Agricultura 3 3 7 3 7 3 significativamente, intenta combinar caractersticos
conceptos capitalistas acerca del progreso de la agricultura, por
va de la propiedad privada y de la supresin l'anglaise de las tie
rras comunales, con providencias para satisfacer las acucias de ios
pobres. Cependant, Messieurs, si le droit deproprit est sacr, la cau
se da pauvre l'est aussi, observa (360). Tras haber hojeado las peti
ciones impresas en Bourgin, me he convencido de que Cobban in
terpreta correctamente las aspiraciones de los campesinos y de la
falsedad del tpico de que los campesinos se oponan al reparto de
las tierras comunales.
106. Citado por
, Lutte des classes, I, 350.
107. Se puede encontrar una larga cita del discurso de Barre en
au, Rvolutionfranaise et le proltariat rural, 121-122.

( - ),

g u r in

so rf

108. Citado por

, Vie chre, 73.
109. Para todo ese lance, vase, Vie chre, 66, sobre el asesinato, y 7276, sobre el propio Dolivier.
110. Vie chre, 90-94. Las citas de Csar y Tcito indican que el autor di
fcilmente poda ser un campesino. Parece obvio, por otra parte, que
las prcticas igualitarias generales entre los campesinos (como la vai
ne pture) y los ataques de que eran objeto tuvieron que suministrar
el impulso para intentar legitimarlas con precedentes histricos.
n i . Vie chre, 91-92.
112. Calificar de proletariado, o tan siquiera de protoproletariado, en
aquel punto de la historia francesa, a los sans-culottes urbanos,
como lo hace Gurin en Lutte de classes, ine parece totalmente
errneo. El impulso radical proceda de una serie de estratos ex
cluidos de la escena histrica, fenmeno caracterstico de las revo
luciones modernas, segn espero patentizar a su debido tiempo.
Est de moda criticar a Gurin por tal concepto equivocado sin
tratar, no obstante, de reemplazarlo por una interpretacin ms
justa. Considero poco noble esa actitud y, por lo que a m respec
ta, prefiero reconocer pblicamente mi deuda para con Gurin.
Sin su obra y, por supuesto, sin la de Mathiez, Vie chre, no habra
podido escribir estas pginas.
113.
, Rvolutionfranaise, 334.
114. Rvolutionfranaise, 340.
115. Rvolutionfranaise, 340-342.
116. Como seal
, Vie chre, 613, la inflacin del assignat tra
jo consigo que la gente menuda costeara la Revolucin no menos
que los sacerdotes y migrs.
117. Vie chre, 113.
118. Vie chre, 212, 218, con extensas citas de Roux. Para un anlisis
ms detallado de la composicin social y las aspiraciones de los
sans-culottes, vase
, Sans-culottes, especialmente parte II.
119. Vie chre, 120-121.
120. .
, Rvolutionfranaise, 344;
, Social Interprtation, 117.
121.
, Paysans du Nord, 647. Para una excelente exposicin ge
neral del programa de controles del Comit, vase
, Vie
chre, parte III, cap. III.
122. Vie chre, 479.
123. Vie chre, 464-470, 477.
124. Vie chre, 48 3-484.
125. Vie chre, 436; vase tambin 42 3-425.
126. Vie chre, 462, 464.
m a t h ie z

lefebvre

m a t h ie z

so bo u l

i efebvre

co bban

lefebvre

m a t h ie z

127- lefebvre, Paysans du Nord, 648, 671. Aunque los datos de Lefebvre procedan tan slo del Norte, es sumamente probable que tales
circunstancias reinaran en la mayor parte del pas.
128.
, Vie chre, 471. Aqu y all las fechas entre parntesis, que
expresan segn el calendario gregoriano las correspondientes del
revolucionario, han sido calculadas por m a partir de la til tabla
que facilita
, Sans-culottes, 1159-1160. Dado que los histo
riadores de la Revolucin tienen la mala costumbre de darlas sin
mencionar el ao, o, en todo caso, tan slo segn el calendario re
volucionario, el riesgo de error es considerable.
129.
, Paysans du Nord, 846-847.
130.
, Lutte de classes, 1, 166-168, 189-191. Segn
. Armes
rvolutionnaires, II, 403, la resistencia fue ms enrgica en las zo
nas ricas en grano. En otras, a menudo se dio la bienvenida a los
ejrcitos como aportadores de justicia contra los especuladores,
los comerciantes ricos y los granjeros. Sin embargo, las indagacio
nes de Cobb conciernen principalmente a las reacciones popula
res en los pueblos, ms bien que entre los mismos campesinos.
131.
, Paysans du Nord, 673, 678, 651-652, 702.
132. Vase
, Questions agraires, 1-3,43-45.
133. Questions agraires, 57, 129.
134. Questions agraires, 55. Vase tambin, del mismo autor, Paysans du
Nord, 915.
135.
, Rvolutionfranaise, 373-374;
, Sans-adottes, 1.029.
136.
, Vie chre, 557.
x
137.
, Paysans du Nord, 652, 672.
138.
, Lutte des classes, II. cap. XIV;
, Sans-culottes, 10251035, es ms concreto y penetrante.
139. Lutte des classes, II, 330-331.
140. Lutte des classes, II, 331-338;
, Rvolutionfranaise, 426-428.
141.
, Vende, 317.
142. Vende, y , Paysans de lOuest. La obra de Tilly se centra en las
diferencias entre las reas contrarrevolucionarias y patriticas
del Anjou meridional; la de Bois, en las correspondientes del de
partamento de la Sarthe. Ambos combinan mtodos histricos y
sociolgicos.
143. Paysans de lOuest, (libro III), trata de relacionar las diferencias
sociales con el comportamiento poltico de un modo mucho ms
explcito que Tilly. Sin embargo, a fin de cuentas no queda nada
claro qu consecuencias polticas precisas dimanaron de la per
sonnalit sociale de la paysannerie. Ni en este caso ni en otros
m a t h ie z

so bo u l

lefebvre
g u r in

co bb

lefebvre

lefebvre

lefebvre

so bo u l

m a t h ie z

lefebvre

g u r in

so bo u l

lefebv re

t il l y

b o is

144.
145.
146.
147.
148.
149.
150.
151.
152.
153.
154.
155.
156.
157.
158.
159.
160.
161.

inc propongo en modo alguno valerme del truco barato de andar

buscando baches lgicos en los resultados obtenidos por los inves
tigadores tras mprobo trabajo. El uso efectivo de la investigacin
ajena (opuesto al mero resumirla y reproducirla) lleva tarde o tem
prano a suscitar cuestiones que van ms all de sus respuestas ex
plcitas. Tales cuestiones, no obstante, slo son perceptibles gra
cias a la intensa tarea efectuada.
Vcase . , Vende, 136-137. 219-224; tambin Paysam de l'Ouest.
620-621.
Vende, 54, 55, 71, 81, 144; Paysaos de lOuest, 628-629.
Vende, 7475.
Vende, 77, 119-120.
Vende, 122-123, I2 5 - I 3 IVende, 177-183.
Vende, 67-68. 114-115, 121, 125.
C f b o i s , Paysans de lOuest, 610-617.
, Vende, 79.
B o ifc , Paysam de lOuest, 628, 633;
, Vende, 201.
Paysans de lOuest, 632-633.
, Vende, 103-110, 155; Paysam de lOuest, 614-615.
Vende, 232, y tambin 206, 211-212; Paysam de lOuest, 650. En el
rea estudiada por Bois, los burgueses forasteros llevaron la mejor
parte en la pugna por los bienes eclesisticos.
Vende, 105.
Mapas en Vende, 238, 240.
Vende, 252-257.
t iu y

t il l y

t il l y

t il l y

Lutte des classes, refiere circunstanciadamente el proceso.

Incidente nf Terror. Los dos mapas de Francia del frontispi

g u r in ,
creer

cio expresan ese aspecto con meridiana claridad. Uno muestra las
reas de contrarrevolucin e invasiones, graduando los departa
mentos desde aquellos que no experimentaron perturbaciones de
cuidado hasta aquellos donde una situacin de guerra civil acarre
serias operaciones militares. El otro mapa muestra el alcance de
las ejecuciones, desde los departamentos con menos de diez ejecu
ciones hasta aquellos donde se practicaron ms de cien. Con la
comprensible excepcin de Pars, la correspondencia resulta en
extremo estrecha. Ello, a mi entender, constituye un argumento
de reposo contra la tesis central del propio Greer de que la hen
dedura en la sociedad francesa fue perpendicular y de que el Te
rror no fue un instrumento de la lucha de clases, materia debatida
ms ampliamente en el apndice.

I2. Vase Incidence of the Terror, 7, 101-103, 30, 36, 120. Greer apro
vecha una serie de valiosas monografas locales sobre la economa
y la estructura social.
163. Incidence ofthe Terror, 26-27, 37 >
, Rvolutionfranaise, 404405.
164. Incidence ofthe Tetror, 109.
165. Vase
, Grande bourgeoisie, 17-27.
166. L E F E B V R E , Etudes, 232, 237, 239, 242.
167.
, Paysans du Nord, 911-912, 915-916.
168. Las generalizaciones que siguen se basan principalmente en los
escritos de Lefebvre y en
, Politique agricole; en
, Peasantry and Crisis in France; y en dos ilustrativos artculos de
lefebvre

l hom m e

lefebvre

aug

l a r ib

h un

t er

W r i g h t , Aprarian Syndicalism in Postwar France y Catholics and Pe

asantry in France. Para consideraciones recientes sobre el tema, v
ase W r i g h t , Rural Rvolution in France.

CA PTU LO III. LA GUERRA CIVIL AMERICANA:

LA LTIMA REVOLUCIN CAPITALISTA

1. Como acostumbra a suceder con tales trminos, es imposible de

finir la palabra campesinado con absoluta precisin, toda vez que
las distinciones, en la realidad social misma, son borrosas en los l
mites. Una historia previa de subordinacin a una clase alta rural
reconocida e impuesta por las leyes las cuales, sin embargo, no
siempre prohben el traspaso a otra clase, acusadas diferencias
culturales y un grado considerable de posesin defacto de la tierra:
he aqu los principales rasgos distintivos del campesinado. Los
aparceros negros en el Sur de hoy en da, por tanto, podran ser
considerados legtimamente como una clase campesina dentro de
la sociedad norteamericana.
2.
, en el prefacio a
y
, Civil War, VI. Am
pliamente documentada y con una bibliografa excelente, esa revi
sin general proporciona una gua tilsima para conocer el estado
presente de la opinin histrica. Para las interpretaciones del pasa
do, se puede recurrir a la esclarecedora revisin general de Beale,
Causes of the Civil War (1946).
, Causes of the Civil War
(1959), ofrece un ilustrativo repertorio de escritos histricos con
temporneos a la guerra y modernos sobre los motivos de la con
tienda. En el prefacio (VI), Stampp reitera la observacin de Beale,
formulada ms de diez aos antes, de que el debate seguir incon
d o n ald

ran d all

d o n ald

stam pp

cluso mientras los historiadores modernos se limiten casi a repetir

los juicios partidistas emitidos por los que vivieron los hechos.
3.
, Economic Growth, 67, 167, 189.
4. Economic Growth, t945. g a t e e , Farmers Age, 152.
n o rth

6.

7.

8.

9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
i.
17.
1

8.

RA N D A LL y D O N ALD ,

Civil War, 69.

Civil War, 36.

Citado por
, Triumph ofAmerican Capitalism, 288. Las ci
fras de Randall y Donald son afines.
, Farmers Age, 151, 152.
, Economic Growth, 130.
O
, Plain Folk, 138-142. Ese estudio me parece un autntico
dechado de sociologa folklrica; pasa por alto casi todas las cues
tiones polticas y econmicas relevantes!
y
, Civil War, 374-375.
Civil War, 380-381.
s t a m p p , Peculiar Institution, especialmente cap. IX.
y
, Economics of Slavery, 95-130; para la tesis gene
ral, vase especialmente la pgina 97.
, Ordeal, I, 423.
, Farmers Age, E43;
, Agriculture in Southern United Sta
tes, II, caps. XXXVII, XXXVIII, para ms detalles.
Vanse la tabla en philips, Life and Labor, 17 7 , y la discusin sobre
la alegada supercapitalizacin de la mano de Obra en
y
, Economics of Slavery, 1 1 5 - 1 1 8 . Aun cuando el propietario
de plantacin no estuviese atrapado en una red fabricada por l
mismo la tesis de Philips que Conrad y Meyer combaten, pa
rece bastante claro, y no lo niegan los dos ltimos autores, que
muchos plantadores deban hacer frente a costes de mano de obra
en aumento. Vase adems nevins, Ordeal, I, 480, para algunos
testimonios de la poca.
Ordeal, I, 438.
La plantacin, tal como la describe Nevin, se asemeja sorpren
dentemente con los mtodos racionales de clculo que, aun sin el
uso de la escritura, prevalecieron en el manor ingls medieval. V
ase una vivida descripcin de ste en
, Life on the English
Manor, 186-192, especialmente 191.
, Ordeal, I, 267.
, Emergence ofLincoln, I, 218.
Emergence ofLincoln, II, 68.
, Economic Growth, 204-206.
h acker

cates

n o rth

w sley

ran d all

conrad

d o n ald

m eyer

n e v in s

gates

gray

co nrad

m eyer

19.
20.

ben n ett

2 1.

22.
23.
24.

n e v in s

n e v in s

n o rth

25.
26.

Economic Growth, 159-160.

Economic Growth, 6 8 .
Economic Growth, 103.
Economic Growth, 161.

27.
28.
29. Como en el caso de la burguesa francesa antes de la revolucin
burguesa, no he encontrado ninguna buena monografa que trate
de las cuestiones econmicas y polticas decisivas, . , Business
and Slavery, es muy til, pero no puede fundamentar un anlisis
general, toda vez que se concreta a las relaciones entre el mundo
de los negocios neoyorquino y el Sur. El autor, notorio marxista,
se muestra en este estudio poco dogmtico. Seria preciso conside
rar los intereses industriales en Pensilvania y Massachusetts, pero
no existe tampoco ningn estudio adecuado.
30. Sobre los sentimientos respecto a la Unin, vase
, Ordeal,
II, 242, y sobre la opinin periodstica,
, Causes of the Civil
War, 49-54. La citacin del Courier de Buffalo, 27 de abril de
1861, (52-53) es interesante por su lenguaje protofacista.
31.
, Emergence of Lincoln, I, 225-226. En su estimacin final de
las causas de la guerra, Nevins desvalora el papel del arancel y de
los factores econmicos en general. Vase Emergence ofLincoln, II,
465-466. Cuando menos por lo que se refiere al arancel, su argu
mentacin me parece contradictoria.
32.
, Economic Growth, 143, 67-68, 102.
33.
y
, American Civilization, I, 535-536.
34.
, Economic Growth, 136, y cuadro en 137.
\
35. Economic Growth, 103, 140-141.
36. Economic Grmvth, 154.
37.
y
, American Civilization, I, 638,
, Ordeal, II,
caps. V, VI, expone esencialmente la misma evolucin.
38. Un mapa de la distribucin de las Sociedades de Abolicin en
1847 (Ordeal, I, 141) muestra que estaban casi tan extendidas en
Ohio, Indiana e Illinois como en Massachusetts.
39. Vase Ordeal, II, 123. Puesto que el apoyo a Seward fue grande
en el Nueva York rural (Ordeal, I, 347), hay motivos para sospe
char que tal sentimiento era tambin intenso entre los granjeros
del Este.
40.
, Eastern Workingmen, 178-179,188, e s p e c i a l m e n t e n o t a 1,
p . 179.
41.
y
, American Civilization, I, 691-692; ms detalles so
bre las actitudes en el Congreso en Eastern Workingmen, cap. IX.
42. Eastern Workingmen, 178.
po nf r

n e v in s

sta m pp

n e v in s

n o rth

beard

beard

n o rth

beard

beard

zah ler

beard

beard

n e v in s

43-

y
, American Civilization, I, 692. Para ms informa
cin sobre el trasfondo de tal acercamiento, que representaba un
vuelco muy significativo en las directrices que haban prevalecido
hasta entonces en el Este, Vanse Eastcrn Workingmen, 185, y , Emergente ofLincoln, I, 445.
44. American Civilization, I, 677.45. American Civilization, I, 648-649.
46. American Civilization, I, 751.
47. Basndose en la experiencia latinoamericana,
, Slavery, 194197, presenta un catlogo de preliminares que habran ayudado
a eliminar el esclavismo sin derramamiento de sangre: cristianizar
a los esclavos, salvaguardar la santidad de la familia esclava, per
mitir que los esclavos utilizasen su tiempo libre para acumular el
dinero de su rescate. Un tal programa, que introduce una suerte
de simbolismo en la cuestin esclavista, me parece sobre manera
reaccionario.
48. Nevins Subraya las causas morales, pero a la vez afirma que ten
an sin cuidado a la mayora, paradoja que, a mi ver, no afronta
nunca directamente. Vase Emergente ofLincoln, II, 462-471, para
su explicacin general; sobre la amplitud del anhelo de paz, ibid.,
63, 68. Nevins, eso s, proporciona muchos materiales fcticos de
gran utilidad para intentar resolver dicha paradoja. Para una ex
posicin sucinta de la tesis que imputa la guerra a los polticos, v
ase la citacin de Lincoln the Liberal Statesman, de Randall, en
, Canses ofthe Civil War, 83-87.
, Disruption ofAme
rican Democracy, y
, Growth ofSouthern Nationalism, presen
tan versiones de la tercera tesis. Ningn autor, conviene notarlo,
presenta una versin neta, digamos un memorial forense, para una
explicacin especfica. El nfasis, en cambio, sobreabunda.
49. Sobre los grupos sociales que respaldaron el compromiso en el
Sur, Vase
, Ordeal, I, 315, 357, 366, 375. En 357, obser
va: el (...) elemento ms considerable era un cuerpo de modera
dos (...) que crean as en los Derechos del Sur como en la Unin,
y esperaban que una y otra cosa podran ser conciliadas. Sobre
las reacciones en general y, particularmente, las del Norte, vase
Ordeal, 1, 346, 293-294, 348; ms detalles sobre la reaccin en el
Norte del mundo de los negocios en
, Business and Slavery,
caps. 2-4. Lo mismo en el Norte que en el Sur, el apasionamien
to por la cuestin de los esclavos fugitivos parea haber sido ma
yor en los Estados menos afectados por el fenmeno. Los funda
mentos para esa tesis se encuentran en los propios Clay y
Webster. Vase Ordeal, I, 384.
beard

beard

n e

v in s

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sta m p

n ic h o l s

craven

n e v in s

fo n er

50. Sobre las reacciones a la propuesta de Douglas en el Norte y en el

Sur, vase Ordeal, II, 121, 126-127, I 33~I 35 > I 5 I_I 54 > 156-151.
Para un enfoque vindicativo de Douglas, vase
, Corning of
the Civil IVar, especialmente 325-331, 392-393. Sobre el asunto
Kansas-Nebraska, Craven razona de forma plausible segn la tesis
de que deshonestos polticos del Norte enconaron la cuestin de
la esclavitud. Sobre los debates Lincoln-Douglas, arguye que lo
que hizo aparecer a Douglas como en extremo indiferente a las
cuestiones morales fueron, precisamente, las ambigedades mora
les altisonantes de Lincoln. Diametralmente opuesto es el enfo
que de Nevins. Al comentar el renuevo por Douglas de la cuestin
de la esclavitud con el proyecto de ley de Kansas-Arkansas {Orde
al, II, 108), escribe: Cuando la indignacin se encresp como el
ocano azotado por un huracn, l [Douglas] qued sorprendido.
El hecho de que en la Historia las fuerzas de marea irresistible
sean fuerzas morales se le escapa siempre al individuo de percep
ciones morales confusas. Eso no es historia, sino pura declama
cin. Los adalides polticos prevalecientes tienen que ser moral
mente ambiguos en sus esfuerzos para poder con las fuerzas
morales adversas. Los historiadores, despus, convierten a los po
lticos que triunfan en hroes morales. Nevins no suele incurrir en
semejante desatino.
51. Durante el invierno de 1858-1859, se plane en el Sur la creacin
de un nuevo partido, caracterizado por
, Emergente of Lin
coln, II, 59, como un partido conservador, nacionalista, exaltador
de la Unin, que orillara la cuestin de la esclavitud, denunciara
todo secesionismo, promoviera un amplio programa de mejoras
internas y desbancara a los demcratas valindose de medios cons
tructivos. Ejerci atraccin sobre gente acaudalada, lderes pol
ticos, periodistas, intent mover a los pequeos granjeros contra
los grandes propietarios de esclavos, pero apenas hizo mella algu
na. Durante la ltima fase, cuando los secesionistas se impusieron,
la principal oposicin parea haber procedido de aquellos que ten
an conexiones mercantiles directas con el Norte, es decir trafican
tes y navieros de algunos puertos del Sur, y de los pequeos gran
jeros. Vase Emergente of Lincoln, II, 322, 323, 324, 326. Los
crculos de negocios de Nueva York dieron una de cal y otra de
arena. Tras haber defendido a capa y espada el compromiso de
1850, pasaron a ser casi abolicionistas cuando la cuestin de Kan
sas-Nebraska, para volver de nuevo la hoja muy pronto. Como
observa
, Business and Slavery, 138, desde 1850, la gran m a craven

n e v in s

fo n er

yora de los traficantes de Nueva York haban actuado siempre

movidos por la ilusin de que el conflicto interregional se arregla
ra andando el tiempo slo con tal que polticos y fanticos no se
inmiscuyeran en los incidentes de la controversia. Ese deseo de
eludir los problemas planteados parece haber sido una constante
en su actitud. El apasionamiento casaba mal con el negocio. El 10
de octubre de 1857, el Herald afirmaba (Business and Slavery, 140141): La cuestin negra tiene que dejar paso a las cuestiones su
periores de una manera estable, crditos firmes, y una base slida
y permanente de seguridad sobre la que puedan reposar todos los
variados intereses comerciales y de negocios. En ese programa,
cuando menos, los moderados del Norte y del Sur podan estar de
acuerdo. Sera, con el tiempo, el que permitira liquidar la Guerra
Civil y sus consecuencias.
52. Tal vez, la Commonwealth britnica. Su desintegracin en unida
des independientes durante los ltimos cincuenta aos corrobora
mi generalizacin.
53. Business and Slavery, 143.
54. Aptheken, de orientacin inarxista, colige las agitaciones esclavas
en su American Negro Slave Revolts, cap. XV.
55. Vase el excelente estudio de
, Antislavery Radicis,
65-87, especialmente 68-69, 77> del que proceden las citaciones
anteriores.
56.
, Od ThadStevens, 226-227, 312, 315-316.
57. Vase r a y b a c k , Amalean Workingman andAntislavery Crusade, 152163.
58.
, Money, ClassandParty, 281-282, 287-289.
59. Discurso pronunciado en Lancaster, Pensilvania, el 6 de septiem
bre de 1865, transcrito de
, Od Thad Stevens, 215.
60. Reconstniction, Speech, Decemher 18, 1865, p. 5.
61. Reconstniction, Speech, Decemher 18, 1865, p. 5.
62. Discurso del 6 de septiembre de 1865, en
, Od Thad Ste
vens, 215.
63.
, Reconstniction, 123, 125-126.
64. Sin el derecho de sufragio en los Estados antes esclavistas, (no
hablo ya de los Estados de hombres Ubres), creo que hubiera sido
mucho mejor dejar a los esclavos en su servitud. Reconstniction,
Speech, Decemher, 18, 1865, pp. 6, 8.
6 5 . Del nmero de 12 de septiembre de 1 8 6 5 , en c u r r e n t , Od Thad
Stevens, 216-217. Greeley tambin criticaba a Stevens por no ha
berse referido en su discurso al sufragio, cosa que harta en uno
sh o rtreed

curren

sh a rk ey

c u rren t

cu rren t

sta m pp

posterior, segn parece apremiado por el senador de Massachusetts Charles Summer. He prescindido aqu de las diferencias de
opinin dentro de las filas radicales; me ha parecido preferible
concretarme a Stevens, su figura ms revolucionaria, as como su
estratega ms sealado cuando el movimiento estuvo en primer
plano.
67. Vase la excelente exposicin de
, Reconstruction, 128-130;
la citacin de la Nation figura en 130.
68. Vase
, American Farmers Movements, 53, para una des
cripcin sucinta.
69. R A N D A L L y D O N A L D , Civil War, 549-551.
70. Civil War, 627-629, describen sucintamente tales maniobras.
71. Civil War, 680-685.
72.
, Reunin and Reaction, 42-43. El captulo II aporta un
anlisis excelente de todo el proceso de recuperacin moderada.
73. Reunin and Reaction, 36-37.
74.
y
, Civil War, 583; vase tambin la bibliografa
(783-784).
75. La Tarifa Morril de 1861 represent el inicio de un fuerte movi
miento ascensional en los aranceles. Hizo pasar las tasas arancela
rias, en promedio, de un 20 por ciento a un 47 por ciento; aumen
t, pues, de ms del doble las vigentes en 1860. Impuesta, en
principio, para incrementar los ingresos fiscales de la Unin du
rante la guerra, de hecho estableci profundamente el proteccio
nismo en las directrices econmicas norteamericanas. Ls decre
tos de 1883, 1890, 1894 y 1897 an concedieron ms proteccin.
Vase
et al., American Economic History, 322-323.
76.
, Money, Classand Party, 284-285, 303.
77.
y
, American Civilization, II, 105; vanse las pp. 1051x5 para un examen detenido de las medidas aqu compendizadas;
vase tambin Hacker, Triumph ofAmerican Capitalism, 385-397,
para un anlisis similar y, en algunos aspectos, ms conciso.
78. American Civilization, II, 29.
79. American Civilization, II, 115.
80.
, Did the Civil War Retard Industrialization?, 148-160, me
parece una versin de ese argumento y el anterior. No la encuen
tro convincente, pues se limita a demostrar a base de estadsticas
que la Guerra Civil interrumpi temporalmente el desarrollo in
dustrial. Slo toca breve y tangencialmente el problema de los
cambios institucionales, que yo estimo el meollo de la cuestin.
stam pp

sh a n n o n

w oodw ard

ran d all

d o n ald

d a v is

sh arh ey
beard

cochran

beard

CAPTULO IV. LA DECADENCIA DE LA CHINA IMPERIAL

V LOS ORGENES DE LA VARIANTE. COMUNISTA

1.

La mejor versin que conozco de esa tesis es de

w it t f o g e l

tal Despotism.

Orien

2. Para una revisin general de los tratados histricos sino-comunistas, que no he visto directamente, cf.
.
, Chinas History
in Marxian Dress, 323-353. Las fuentes rusas sobre los problemas
aqu debatidos me han decepcionado. Para el perodo manch,
pese a diligentes bsquedas, no he dado con ninguna obra que me
rezca seria consideracin, fuera de unos cuantos artculos recien
tes citados abajo; para el periodo 1911-1949, examinado ms por
encima, los estudios rusos contemporneos no parecen menos
descuidados de lo que estaba sucediendo en el campo (tanto en el
territorio comunista como en el nacionalista) que los occidentales,
ni menos libres de deformadores prejuicios.
3. 'leemos una historia congruente y concisa del sistema de exme
nes en
, Reforni andAbolition ofExamination System. Los de
talles citados proceden de la p. 7.
4. Para una interpretacin en general opuesta a las tesis de Wittfo
gel, cf.
, Conquerors and Rulers.
5. Adems de las fuentes mencionadas en la siguiente nota, ct.
, Income, 125, 142, 146.
6. Cf.
, Aspeassignificatifs, 81, 84-85. Ese ensayo analtico es in
dispensable para los problemas aqu debatidos. Se encuentran al
gunos datos sobre el clan en , Clan Rules, 110, 129, 140. C f tam
bin
, Chnese Gentry, 186, e Imom-e, 42.
En el Occidente, el uso del trmino gentry para la clase alta
china es materia de considerable discusin. Aunque quienes lo des
echaran a causa de sus connotaciones occidentales y particular
mente inglesas aducen algunos motivos convincentes, parece pe
dantesco titubear ante el mismo despus que se ha generalizado en
gran manera para designar la clase alta rural tanto de Rusia como
de la China. Cf. no, Ladder ofSuccess, para los argumentos contra su
uso en el caso de la China.
Para una definicin de la gentry china que pretende distin
guir la posesin de grado de la de tierra, cf.
, Gentry. La
resea de
, Pacific Affairs, XXIX, 78-80, patentiza las
dificultades que presenta limitar la definicin a los graduados.
110, Ladder ofSuccess, 38-41, difiere de Chang en puntos crticos,
tales como el estado social de los aspirantes a grado y de los te
feu erw f r k e r

fran ke

eberh ard

chang

balzs

l iu

cang

ch an g

freeo m an

nedores de grados elementales. Siendo as que contiene escasos

datos sobre la posicin econmica, el libro arroja muy poca luz
sobre los problemas que nos ocupan. Trata de la riqueza como
un aspecto de la movilidad social, pero limitndose al problema
secundario de la riqueza mercantil, sin decir casi nada sobre la
consistente en tierras.
En esta y otras cuestiones, estoy en deuda con Owen Lattmore, que me brind comentarios por escrito sobre una versin ante
rior de este captulo. Algunos de ellos me parecieron tan pene
trantes que, despus de haber ledo algunas fuentes adicionales,
los he incorporado casi palabra por palabra en mi texto. Como en
otros puntos he credo que los indicios apuntaban hacia una direc
cin distinta, la usual frase exculpatoria de que dicho autor no tie
ne ninguna responsabilidad en los juicios aqu expresados refleja
fielmente la verdad.
7. No he podido dar con ningn tratado monogrfico. Hay una bre
ve exposicin histrico-geogrfica en , Population, 217-226. C f
tambin
, Incume, 127, y
, Rural China, 384, 385, 389.
Hsiao ha espulgado una enorme masa de materiales, muchos de
ellos procedentes de gaceteros locales, y luego los ha seleccionado
y puesto un poco en orden con un mnimo de comentarios y un
mximo de citacin directa. El resultado es bastante similar a un
fichero de artculos periodsticos y observaciones de viajeros sobre
el lado umbro de la poltica norteamericana. Siempre que uno re
cuerde que esos materiales exageran el aspecto oscuro de una so
ciedad en lo superficial los defectos fundamentales raras veces
aparecen en ellos directamente, salvo en alguna que otra observa
cin de los viajeros perspicaces, un libro as es en extremo til,
ms que no los intentos de reunir dudosas estadsticas que a me
nudo ocultan los autnticos mecanismos del sistema. Hay aun
buenos motivos para sostener que un libro como el de Hsiao pro
porciona mejores materiales al socilogo que no muchas brillantes
monografas que filtran los hechos a travs de una tesis, por ms
honesto e inteligente que sea el autor. Aunque sera horroroso te
ner que leer muchos libros como se.
8. Un investigador sovitico,
, Agrarnye otnosheniya, 110,
afirma que por el ao 1812 el 80 por ciento de la tierra cultiva
da perteneca a las clases altas, mientras que los campesinos po
sean el 20 por ciento restante. Aunque las cifras son dudosas,
no hay motivos para dudar que la parte del len estaba en ma
nos del primer grupo.
ho

chang

h s ia o

kh o klo v

9. Esa impresin podra deberse a la falta de datos. Pero la genealo

ga del clan citada por
, Income, 127, supra, da por supues
to que tambin las tareas administrativas tienen que evitarse. La
actitud respecto al trabajo manual hace sumamente improbable
que el erudito pudiese ensear a veces al campesino cmo efec
tuar determinada faena. Segn se indica ms abajo, la contribu
cin econmica del seor rural rico consisti en recabar favo
res del gobierno.
10. En los das florecientes de la dinasta manch, juncos del gobier
no le acarreaban por el Gran Canal, proeza de ingeniera compa
rable a las pirmides. El abastecimiento de la corte imperial, gran
nmero de los oficiales-eruditos y algunas de las fuerzas militares
imperiales dependan en buena parte del viaje anual de los juncos.
, Grain Tribute System, especialmente 5, 97. El sistema
contrasta con el abastecimiento de granos de la ciudad de Pars a
lo largo de la fase correspondiente de absolutismo real. El sistema
parisino fue muy inorganizado, al margen de la ley y de un control
administrativo efectivo, y descans casi por entero en el estmulo
de una economa monetaria a la codicia privada.
11. no, Population, 266-268; a l g u n o s t e x t o s c h i n o s a l r e s p e c t o , m u y
ilu s tr a tiv o s , v ie n e n tr a d u c id o s e n
, Economic History, 416, 417,
419, 420.
12. Informacin detallada en
, Rural China, 386-395.
13.
, Rural China, 284-287, 292. Cf. tambin
, Local Govern
ment, cap. X.
14. Cf.
, Industrial Impact on China, 106-107.
, lncome, 49, pese a partir de un punto de vista muy distinto del de Lat
timore, tambin subraya el origen local de las obras de irrigacin.
15. Ese es el estribillo de
, Income. Pero el hecho de que las ga
nancias ms pinges se obtuviesen en la burocracia no se contra
dice con el juicio de que la posesin de tierra constitua la princi
pal base econmica de la gentry, toda vez que, como el propio
Chang muestra, aqullas beneficiaban a un pequeo grupo. A fin
de cuentas, la misma generalizacin podra aplicarse a la Inglate
rra de los Tudor y Estuardo. En la p. 147, Chang afirma que, en el
siglo xix, slo una pequea porcin de la gentry sacaba la mayor
parte de sus ingresos de la tierra. Lo que sus datos indican es que
slo una pequea proporcin de los ingresos de la gentry en conjunto
procedan de las rentas territoriales, cosa bastante distinta. No ha
llo cifras que precisen cuntos miembros de la gentry no eran te
rratenientes. Probablemente los haba en nmero considerable
chano

h in t o n

lee

h s ia o

h s ia o

ch

l a t t im o r e

chang

chang

entre \os situados en sus peldaos inferiores, los sheng-yiian, que

Ho no consideraba como autntica gentry. Chang concluye que
los ingresos por rentas pueden haber oscilado entre un 3 4 y un 2 9
por ciento de los totales embolsados por la gentry en conjunto (ta
bla 4 1 , p. 3 2 9 ) , lo cual no deja de ser una proporcin considerable.
Por otro lado, como Chang cuida de advertirnos, tales estadsticas
no merecen demasiada confianza.
15. Sea como fuere, se trata de un punto tcnico y un tanto secun
dario. Los poseedores de tierra, al cierto, necesitaban que la buro
cracia sostuviese sus derechos, y a menudo la posesin de tierra
traa su origen de una carrera en la burocracia. En esos puntos ma
yores, a mi ver, no hay desacuerdo.
16. Tratar del ciclo dinstico est ms all de la competencia del autor.
Los sinlogos modernos tienden a negar que la historia china se
haya desarrollado sin cambios fundamentales por espacio de dos
mil aos, y afirman que ello es una ilusin debida a nuestra igno
rancia. A un no especialista, no obstante, le parece bien obvio que,
a vista de Europa, la civilizacin china ha permanecido muy est
tica. Qu cambios hay en la China comparables a la serie occi
dental de Estado-ciudad, imperio universal, feudalismo, absolutis
mo real y moderna sociedad industrial? Pongamos por caso la
arquitectura: hay en la China una variedad a travs de los tiempos
comparable a la del Partenn, la catedral de Chartres, Versalles,
los rascacielos?
, Konfnzianismus nnd Taoismus,
Local govemment, 2.

17 .

w eber

18 .

c h ,

344;

chano

Income,

30, 42.

19. Ibid., cap. IV, y p. 137.

20. Con todo, no hay que hiperbolizar ese rasgo. Cuando se sentan
amenazados, individual o colectivamente, los chinos eran tan ca
paces de recurrir al terror como cualquiera. Uno de los castigos
que practicaron, segn he venido a saber, fue el de frer a gente
, Sectarianism and Religious Perviva en aceite. Cf. tambin
seaitions, instructiva rplica a la primitiva idealizacin occidental
de la China.
2 1 . h o , Rural China, 4 4 8 , 4 5 0 , 4 7 3 , 4 7 9 ; tambin, Ladder at Snccess, 3 5 d e groot

36.

, Histoire conomique, 365-372, para una penetrante re

vista de los factores polticos a fines del siglo XIII.

22. Cf.

p ir e n n e

, Institutions de la Chine,
Chinas Geschichte, 2 8 0 - 2 8 2 .
Income, 1 5 4 - 1 5 5 .

23.

m a spro

24.

eberh ard

25.

chano

esca rba

131.

26. Para la totalidad del proceso, cf. l a t t i m o r e , Industrial Impact.

27. w r i g h t , Last Stand o f Chinese Conservatism, 84, 146-147; l e v y y
s h i h , Chinese Business Class, 24.
28. F E U E R W E R K E R , Chinas Early Industrialization, 1, 12-13; tambin
Chinese Business Class, 27, 29.
29. l e v y y s h i h , Chinese Business Class, 50.
30. a l l e n y D O N N iT H O R N E , Western Enterprise, 37, 49.
31. f e u e r w e r k e r , Chinas Early Industrialization, 5.
32. Ibid., 13.
33. l e v y y s h i h , Chinese Business Class, 50; l a n g , Chinese Fam ily, 97.
34. c a m e r o n , Reform Movement, ri.
35. f e u e r w e r k e r , Chinas Early Industrialization, 37.
36. Ibid., 34.
37. J a m i e s o n et al., Tenure o f Land in China, 100, mencionan grandes
latifundios en el Kiangsu. k h o k l o v , Agrarnye atnosheniya, 1 1 0,
afirma que a principios del siglo xix los haba casi por doquier.
38. Breve y buen resumen en ch v, Local Government, 1 7 3 - 1 7 5 . h o ,
Ladder o f Success, 99, expone que los miembros de la clase con el
mismo grado se llamaban unos a otros hermanos, y que ese paren
tesco ficticio a menudo pasaba a la prxima generacin.
39. Cf. w r i g h t , Last Stand, 184-190;
, Reform Movement, 163;
, Trade and Administration, esp. el cap. IV, m u y digno de leerse.
40. Last Stand, 129, 167.
41.
, Reform, 103, 105. Cf. tambin
y
, Chi
na, 431-432.
42. Para mayor evidencia, cf. su decreto del 21 de enero de 190inci
tado, por
y
, China, 419-424, esp. 423.
43. c r a n g , Chinese Gentry, i n , 141; para una interpretacin diferen
te del carcter de los irregulares, cf. 110, Ladder o f Success, 38-41.
cam ero n

m o rse

cam ero n

blan d

blan d

44.

Ibid., 4 6 ,

bac k h o u se

ba cxh o u se

6 6 , 70.

45. w r i g h t , Land Stand, 168-169.

46.
, Origin o f Likin, 41-44; cf.
, Chinese Gentry, 69.
47. Agrarian China, 101-109. El artculo de que proceden tales noti
cias apareci en 1931. Pese a los prejuicios marxistas que sesgan
muchos de los estudios extractados, dicha obra constituye una til
fuente de informacin sobre un perodo poco conocido.
48. Entre los estudios principales, est h o l c o m b e , Chinese Revolution.
I s a a c s , Tragedy o f the Revolution, me parece la mejor exposicin ge
neral. s c h w a r t z , Chinese Communism, y b r a n d t , Stalin s Failure,
aaden precisiones sobre las trayectorias del comunismo chino y
ruso durante ese perodo.
beal

c iia n g

49- b r a n d t , Stalin s Failure, 106-107, 125.

50. Un periodista afirma que Chiang obtuvo la promesa de firme apo
yo financiero por parte de los principales banqueros y comercian
tes de Shangai, quienes convinieron en subvencionarle bajo esta
condicin: que el nuevo gobierno tena que ser decididamente an
ticomunista. Cf. b e r k o v , Strong M an o f China, 64.
51. I s a a c s , Tragedy o fthe Revolution, cap. 11. El papel de las fuerzas ex
tranjeras se describe en la p. 180.
52. Ibid., 181.
53. t a w n e y , Land and Labour, es con mucho la mejor exposicin.
b u c k , Land Utilization, contiene algunos tiles datos estadsticos
recogidos bajo la direccin de Buck.
54. t a w n e y , Land and Labour, 48.
55. Ibid., 63, 65; China-U.S. Agricultural Mission, Report, 53; Agra
rian China, 59.
56. b u c k , Land Utilization, 9. Cf. China-U.S. Agricultural Mission,
Report, 17.
57. Land Utilization, 194.
58. China-U.S. Agricultural Mission, Report, 55.
59. c r o o k y c r o o k , Revolution in a Chinese Village, 3, 12, 13, 27-28.
Ese estudio, llevado a cabo en 1948 por una canadiense y una in
glesa bajo auspicios comunistas, tiene la ventaja de que presenta
con menos inhibiciones que otros el reverso del rgimen Kuomintang. Aunque los autores se mantienen en un nivel de objeti
vidad cientfica y que el libro no es en absoluto un tract comunis
ta, me da la impresin de que han aceptado un tanto acrticamente
la versin comunista del pasado prximo de la aldea.
60. b u c k , Latid Utilization, 194, mapa en p. 195.
61. t a w n e y , Land and Labour, 37-38; China-U.S. Agricultural Mis
sion, Report, 55.
62. l i n e b a r g e r , China o f Chiang, 233.
63. Ibid., 147-148.
64. Algunos de ellos figuran resumidos en l a m b , Agrarian Movement,
45-46, 78-79.
65. l i n e b a r g e r , China o f Chiang, 222.
66. China-U.S. Agricultural Mission, Report, 56. No da la fecha de la
legislacin del Kuomintang.
67. l i n e b a r g e r , China o f Chiang, 220-221. Los entrecomillados pro
ceden del mismo.
68. Ibid., 218-219. Cf. tambin el informe sobre esa comunidad por
g a m b l e , TingHsien. Quiz sea significativo que la estructura social

de la comunidad resulte muy poco visible al travs de la masa de

datos estadsticos del estudio.
69. China o f Chiang, 220.
70. Agravian Chifla, 155, de un artculo publicado en 1937.
71. Cf. s h e n , Local Government, 190-191, 193, para un episodio re
velador.
72. Agrarian China, 147. El artculo original apareci en 1932.
73. Cf. ffi y c h a n o , Earthhound China, 19, 81-84, 9274. Cf. el estudio realizado durante los aos treinta: f e i , Peasant Life,
9-10, 185, 191. Sobre la significacin de la doble propiedad del
suelo, Fei est de acuerdo con t a w n e y , Land and Lahour, 36-38.
75.
, Faltric o f Chnese Society, 7, 17, xoi, 196.
76. Para ms informacin sobre la supervivencia de la antigua clase di
rigente en Jas nuevas circunstancias, cf. y a n g , Chnese Village, 1.
183-186. En otra aldea, prxima a Cantn, segn y a n g , Village in
Transition, 19, un profesor del saber tradicional estaba sin trabajo.
Los grandes terratenientes vivan en la ciudad y no tomaban par
te alguna en las labores agrcolas.
77. l i u , M ilitary History, 155.
78. Ibid., 145.
79. w r i g h t , Last Stand, 300. Para un anlisis penetrante de los aspectos
estrictamente chinos de la doctrina del Kuomintang, cf. pp. 301-312.
80. c h i a n g k a i - s h e k , China's Destiny, capa. I y II.
81. Ibid., 212.
82. Ibid., 212-216, 219-221, 233.
83. Aunque no hay datos oficiales, l i n e b a r g e r , China o f Chiang, 141142, estima que contaba con unos dos millones de miembros.
84. c h i a n g k a i - s h e k , Cbinas Destiny, 208.
85. Revolution in China, 13.
86. h s i a o , Rural China, 125-127.
87. Quiz nnca. Cf. e b e r h a r d , Conquerors and Rulers, 22-23. Rural
China, obra de sumo valor, en parte porque recoge indiscrimina
damente toda suerte de noticias que puedan guardar relacin, por
mnima que sea, con los problemas de ordenacin social del cam
po, no menciona para nada ese particular.
88. c h , Local Government, 118-119.
89. Ibid., 116, 151.
90. h s i a o , China Rural, cap. V, da detalles al respecto.
91. c h , Local Government, 151-152; tambin, China Rural, 26-30, 4349,5592. Ibid., cap. VI.
f r ie d

93- C f ibid., 326-329, y uu, Clan Rules.

94. Para un anlisis general de ese fenmeno, cf. h o m a n s , The Human
Group.

95. Cf. B A N F iE i.D , M oral Basis o f a Backward Society.

96. Cf. l a n g , Chinese Family, 17, 155, 138-141; para la familia en 7.0 nas sujetas a influencias comerciales, cf. , Peasant Life, cap. Ill y
pp. 169-171; y a n g , tillage in Transition, 32, 37, 91-92.
97. Peasant Life, 170, 172, y 162-163, para un vivido cuadro del tras
plante del arroz, con la rtmica cooperacin de la familia como un
grupo laboral.
98. Ting Hsien, de Gamble, nos abruma de estadsticas; bastante ms
esclarecedora es la obra de c r o o k y c r o o k , Revolution in a Chinese
Village, especialmente, 1-5.
99. , Earthbound China, 3 6 , 1 4 4 , 6 4 - 6 5 ; y a n g , Village in transition, 2 6 5 .
100. Cf. Earthbound China, 299, donde los autores estiman que la pro
porcin de los mismos, en las cuatro aldeas estudiadas, venan a
ascender a un 70 por ciento. Cf. tambin ibid., 60-63, para las
fuentes de trabajo suplementario en una aldea atrasada.
fei

fei

10 1.

Earthbound China,

58-62; yan g,

Village in Transition, n ,

5 1-5 2 ,10 1,

149 .
102.

103.

104.
105.

Cf. c r o o k y c r o o k , Revolution in a Chinese Village, 6 3 ; g a m b l e ,

Ting Ssien,
H s i a o , Rural China, 4 1 9 .
Ibid.,
y a n g , Village in Transition, 8 0 , 9 1 - 9 2 .
\
Cf.
c r o o k y c r o o k , Revolution in a Chinese
Village,

221-222.

60, 84-86, 96, y espe. 100.

106. Ibid., 17-19. tambin

7-11, donde se describe la situacin por lo general similar
de una aldea del Norte.
107. y a n g , Village in Transition, 51.
1 0 8 . Sobre el descontento considerablemente intenso entre los jvenes
y las mujeres dentro del sistema familiar tradicional, en la ciudad
como en el campo, cf. y a n g , Chinese Family, 1 9 2 - 1 9 3 , 2 0 1 .
109 .

h s ia o ,

Rural China, 4 3 0 ,

456, 462, 465.

110. Sobre ese punto, cf. tambin h i n t o n , Grain Tribute, 16-23, para la
desviacin del curso del ro Amarillo.
n i . c h i a n g , Nien Rebellion, V-VII, 17, 32. La introduccin, de Renvi
lle Lund, es en extremo interesante.
112. Ibid.,
38-42,48,113.
113. Ibid.,
41.
114. Ibid.,
37.
115 .
Ibid.,
VII,XII, XIII.

116. Ibid., 90.

117. H s ia o , Rural China, 183, 200-201,483-484.
118. c iiiA N G , Niert Rebellion, 101-107, 116-117.
119. Cf. H s ia o , Rural China, 484.
120. Ibid., 396-407, esp. 397.
121. c r o o k y c r o o k , Revolution in a Chinese Village, 4; f e i y c h a n g ,
Eanhbound China, 173-177.
122. b u c k , Land Utilization, 349.
123. t a w n e y , Land and Labour, 56-57.
124. Tragedy o f the Chinese Revolution, 221; ms datos sobre los cambios
sociales en las zonas costeras en Land and Labour, 74; l a n g , Chine
se Family, 64, 178.
125. C f y a n g , Village in Transition, 61-62, 41, 44-45; y c h a n g ,
Earthbound China, 299, 300.
126. Para los temores imperiales a ese respecto, cf. h s i a o , Rural China,
395396, 687-688 (nota 84).
127. y a n g , Village in Transition, cap. VII; c r o o k y c r o o k , Revolution in
a Chinese Village, cap. II.
128. Realizados bajo los auspicios del Kuomintang y en zonas donde
reinaba la paz, los estudios de antroplogos, salvo el de los Cook,
adolecen de una oblicuidad congnita, intensificada por presu
puestos metodolgicos demasiado abstrusos para discutirse aqu.
Aun as, sus testimonios no dejan de ser muy significativos, y re
sultan confirmados por otros datos, como el que los comunistas
no lograran conquistar una base extensa antes de la ocupacin
japonesa.
129. c h e n , Mao, 107-108.
fei

13 0 .

s c iiw a r t z

Chinese Communism,

tie n e e l m r it o d e h a b e r s id o e l

p r im e r o e n t r a z a r la h is t o r ia d e e s e c a m b io d e e s t r a t e g ia

y en va

l o r a r la im p o r t a n c ia d e la s c ir c u n s t a n c ia s e x t e r n a s f a v o r a b le s

(cf.

p . 19 0 ).

131. Para ciertas coyunturas crticas, cf. c h e n , Mao-, b r a n d t et al., Do

cumentary History, 39-40, 224-226, 275-285. Vale la pena recordar
que, especialmente en aquellos tiempos caticos, lo que se decre
taba no equivala ni con mucho a lo que se llevaba a efecto.
132. J o h n s o n , Peasant Nationalism, especialmente, 70,110,48-60, 116117.
133. Ibid., 66-67, 146.
13 4 .

135.

Ibid.,

12 0 .

y c r o o k , Revolution in a Chinese Village, caps. I-V, especial

mente 31-37.
cro o k

136.
137.
138.
139.
140.

Village in Tnmsition, 167, 134. Esa monografa es ms rica y

completa que la de los Crook. Notablemente objetiva, quiz sea el
mejor estudio sobre la vida aldeana china.
Ibid., 133.
Ibid., 145.
Ibid., 178-179.
Ibid., 174-175, 158-159.
yang,

C A P T U L O v .

EL FASCISMO ASITICO: EL JAPN

1. Para una exposicin reciente de las semejanzas y diferencias entre

el feudalismo europeo y el japons, cf. h a l l , Feudalism in Jopan, 1551. la idea de que el feudalismo previo tiene que ver con la adopcin
de prcticas occidentales es bastante comn entre los orientalistas,
aunque no he hallado ningn examen detenido de la naturaleza del
nexo. Al final de su instructivo ensayo, r e i s c h a u e r , Japanese Feudalism, 46-48, enumera varias caractersticas del feudalismo japons
que, sugiere, pueden haber facilitado la transicin japonesa a las
instituciones sociales modernas. Una de ellas, la intensa conciencia
nacional, me parece antittica con el feudalismo. Otra, el desarro
llo independiente de la empresa capitalista dentro del feudalismo,
habla ms tambin del crecimiento de instituciones antifeudales
que no de un legado del feudalismo. Con todo, el caso japons apo
ya la tesis de que el capitalismo puede establecerse ms fcilmente
dentro de un sistema feudal que dentro de una burocracia agraria.
La lista de Reischauer resume el legado de la experiencia histrica
japonesa en general, no tan slo el del feudalismo.
2. Excelente descripcin general en s a n s n , Short Cultural History,
cap. XX3 . Vase tambin su Western World andjapan, cap. IX. Las
fuentes sobre puntos ms especficos irn citndose abajo.
3. a s a k a w a , Notes on Village Government, I, 260, 278.
4. a l l e n , Short Economic Flistory, xo.
5. a s a k a w a , Notes on Village Government, I, 261.
6. Estaban clasificados en tres grupos segn sus lazos con la case de
Tokugawa. Vase la exposicin de Craig en Choshu, 17-21.
7. a s a k a w a , Notes on Village Government, II, 160. Un koku equivale a
ligeramente menos de 1832 litros. El hecho de que un feudo es
tuviese registrado como productor de 70.000 koku no significa que
su seor devengase tal cantidad de ingresos anuales, sino tan slo
que, en teora, la tierra era capaz de producirlos. Sobre ese punto,

cf.

Wirtschaftliche Lage der Sam urai,

ra m m in g ,

4. Para m s d e t a lle s ,

e n p a r t i c u l a r s o b r e l a d i s t r i b u c i n g e o g r f i c a d e l n iv e l t r i b u t a r i o y
s u s c o n s e c u e n c i a s p o l t i c a s ,

cf.

b e a s lf.y ,

Feudal Revenue,

2 5 5 -2 7 1.

8. Para ms detalles sobre tales diferencias, f . Wirtschaftliche Lage der

Sam urai, 45.
9. a l l e n , Short Economic Histoiy, 11.
10.

s m it h

1 1 .

sanso m

Agrarian Origins, 1.
, Short Cultural History, 4 3 0 .
1 2 . s m i t h , Agrarian Origins, 1 7 9 .
13. Ibid., 68.
Ibid.,
1 5 . M u r d o c h , History o f Japan,
20-22.
f u k u d a , Gesellschaftliche und Wirtschaftliche Entwicklung,
s a n s o m , Histoiy o f Japan,
18. h a l l , Feudalism in Japan , 33-34.

14.

202.

III,

16.
17.

I, 359-360, 368.

cap. IV.

19. Tal imposicin se mantuvo en pleno vigor hasta1862; su abando

no anunci el fin de la era tokugawa. Cf. Mu r d o c h , History o f J a
pan, III, 723.
20. s h e l d o n , Merchant Class, 18.
21. Algunos datos en r a m m i n g , Wirtschaftliche Lage der Samurai,
343522. Ibid., 7.
23.

Cf.

sh eldo n

Merchant Class,

32;

RAMMING, ibid.,

10.

24. M u r d o c h , History o fJapan, III, 737.

25. Citado en History o fJapan, III, 720.
26. C r a i g , The Restoration Movement, 187-197, especialmente 190-191.
27. s h e l d o n , Merchant Class, 6, indica que los comerciantes de origen
samurai eran numerosos y prsperos en los primeros aos del pe
rodo tokugawa.
28. TioNjo, Social and Economic Histoiy, 204-2205.
29. s h e l d o n , Merchant Class, 165.
30. Es muy interesante, a ese respecto, la polmica entre Dore y Shel
don en Journal o f Asian Studies, XVIII, 507-508, y XIX, 238-239.
31. s h e l d o n , Merchant Class, 119, 122-123.
32. Citado por Sheldon, ibid., 105.
33. [bid., 8, 25,37.
34. Ibid., 20-24.
35. Ibid., 88, 92, 108.
36. Ibid., 32-36.
37.

38.

Ibid.,
Ibid.,

163.

99.

39- n o r m a n , Ando Shoeki, 75.

40. Ibid., 2.
41. Finalmente, Norman opt por interpretar con detencin a un m
dico de principios del siglo x v i i i , Ando Shoeki, sin duda alguna un
pensador aislado sin influencia ni en vida ni en pocas posteriores.
La obra capital de Ando Shoeki qued indita y, aunque crtica
respecto al feudalismo, huele ms a primitivismo agrario utpico
que a crtica burguesa del Japn contemporneo. Cf. Ando Sho
eki, cap. I y 100-110, 224-226, 242-243.
42. Para una interpretacin de ese tipo, cf. b e l l a h , Tokugaiva Religin.
43. r a m m i n g , Wirtschaftliche Lage der Samurai, 28.
44. n o r m a n , Soldier and Peasant, 73.
45. c r a i g , Choshu, cap. II, 355-356.
46. Ibid., 55-58, 135, 201-203, 278-279.
47. b o r t o n , Peasant Uprisings, 17, 18, 207.
48. n o r m a n , Soldier and Peasant, 38-39.
49. A principios de siglo, al tratar de los feudos durante la fase foral
de los Tokugawa, un estudioso francs afirmaba que la autori
dad del shogun no era estrictamente obedecida sino en las ciuda
des; cuanto ms se alejaba uno de F.do, ms aparecan el espri
tu de independencia y el particularismo. Cf. c o u r a n t , Clana
japonais, 43.
50. Sobre el sistema agrario tradicional, cf. n o r m a n , Soldier and Pea
sant, 58-65. Satsuma era la tierra de los gshi, hidalgos rurales a
medio camino entre los campesinos y los samurai y supervivientes
de los das pre-Tokugawa.
51. Cf. m u r d o c h , History ofjapan, III, 733.
52. Para seguir el curso de los hechos, cf. c r a i g , Choshu, cap. IX, y His
tory ofjapan, III, caps. XVIII-XIX.
53. s h e l d o n , Merchatit Class, 162, 172.
54. s a n s o m , Western World and Japan, 323-324, 327-328.
55. Ibid., 3 24, donde el autor aade un iluminador comentario general,
a saber que la famosa Jura de Carta de 1868, el primer documento
constitucional japons que habl de asambleas y de debates p
blicos, fue no una concesin a un sentimiento democrtico as
cendente, sino una salvaguardia contra la ascensin de un solo
grupo feudal.
56. Ibid., 326.
57. a l l e n , Sbort Economic History, 27. Segn n o r m a n , Japan's Emer
gente, 137, la prohibicin legal de la venta de tierra no fue alzada
hasta 1872.

58.

s a n s o m , Western World and Japan, 327-328. Para ms informacin

sobre los aspectos econmicos del problema, cf. a l l e n , Short Eco
nomic History, 34-37. Volveremos a debatir ese punto ms adelante.
59. s a n s o m , ibid., 330.
60. scALAPiNo, Democracy, 36.
61. Para detalles sobre el trasfondo de los orgenes del liberalismo,
cf. ik e , Beginnings o f a Political Democracy, 55-58, 6 1 ,65; Democracy,
44-49, y 57-58, Para los orgenes conexos del Jiyuto (Partido Li
beral), que considerar en el apartado final. Tambin se hallan al
gunos hechos importantes en n o r m a n , Ja p a n s Emergence, 85-86,
174-175, y s a n s o m , Western World and Japan, 333. Para muchos
japoneses, el liberalismo occidental corri parejas con las armas de
fuego occidentales; vean en l un elemento ms de la magia occi
dental que el Japn deba asimilar para volverse poderoso y triun
far de los brbaros; a sus ojos, la democracia era ante todo una tc
nica con que lograr lo que ahora llamaramos consenso totalitario.
Hay ah interesantes paralelos con determinadas ideas norteamerichas sobre la contrainsurreccin y el comunismo.
62. b o r t n , Peasant Uprisings, 18.19.
63. Ibid., 27-28.
64. Ibid., 31, 32.
65. Ibid., 31.

Ja p a n s Emergence, 7 1 - 7 2 .
Political Change,
C f. n o r m a n , Jap an s Emergence,
Ibid.,
i k e , Beginnings o f Political Detnocracy,

66. n o rm an ,

67.
68.
69.
70.

72, 75.

30.

75.

164. Para una visin de con

junto de las diversas rebeliones, vase el cap. XIV
71. Ibid., 188.
72. a s a k a w a , Notes on Village Government, I, 269.
73. Ibid., 277.
74. Cf. n o r m a n , Ja p a n s Entergetice, 21.
75. s m i t h , Latid Tax, 3-19, especialmente 5-6, 8, 10.
76. Ibid., 4, 10-11.
77. a s a k a w a , Notes on Village Government, I, 277.
78. Ibid., 267.
79. Ibid., 268.
80. Cit. e n t a k i z a w a , Penetration o f Money Economy, 118.
81. a s a k a w a , Notes on Village Government, I, 275.
82. s m i t h , Agrarian Origins, 58.
83. a s a k a w a , Notes on Village Government, II, 167.

84- s m i t h , Agravian Origins, 58.

85. Ibid., 59-60.
86. Ibid., 60-64.
87. Ibid., 36.
88. Ibid., 24,42, 182-183.
89. Toda esa sinopsis ha sido tomada casi palabra por palabra de Agra
ria Origins, 50-51. Muchos de los problemas puramente tcnicos
subsisten invariados en el Japn de hoy en da. Cf.
etal.,
Village Japan, cap. 7.
90. Agravian Origins, 8-11.
91. Ibid., 46, 49.
92. Ibid., 50.
93. Ibid., 42.
94. Ibid., 25-26.
95. Ibid., 51.
96. Ibid., 48.
97. Ibid., 37-40, 42-45.
98. Ibid., 87-88, 92.
99. Ibid., 97-102.
100. Ibid., 101-102, 142-143.
101. Ibid., 72-73.
102. Ibid., 72.
103. Ibid,, 33, 34, 83, 133, 114, 137.
104. Ibid., 108-118, 120, 123.
105. Ibid., 5, 132.
106. Ibid., 127, 131-132, 124.
107. Ibid., 127-131.
108. Ibid., 126, 131, 141.
109. Ibid., 145-146, 149, 157-163.
110. Segn smth, Political Change, 25, sobre el 78 por ciento de los in
gresos ordinarios del gobierno entre 1868 y 1880 procedieron de
la contribucin territorial. Cf. tambin ibid., 73-82.
m . smith, Agravian Origins, 211.
112. Para algunos datos, cf. m o r r i s , Problem ofthe Peasant Agriailturist,
361-362.
113. d o r e , Land Reform, 19.
114. El perjuicio causado a los campesinos por la ruina de las industrias
artesanas domsticas del Japn es ms dudoso. Al presente opinan
diversos investigadores occidentales que, si bien es probable que
se diesen graves trastornos, las nuevas exportaciones de productos
rurales, en particular de t, seda y arroz, subsanaron de sobra las
bea rd slk y

prdidas. Cotjese

115 .

116 .

117 .

118.

s m i t h , Political Change, 2 6 - 3 1 ,
blem o f the Pcasanl Agriculturist, 3 6 6 .
Cf. n o r m a n , Jap an s Emergence, 1 3 8 - 1 4 4 ,
Problem o f the Peasant Agriculturist, 3 5 7 - 3 7 0 .

con

m o r r is ,

Pro-

y la crtica del mismo en

Aunque probable
mente el cuadro de miseria campesina debida a la mayor exposi
cin al mercado que nos pinta Norman sea arbitrario, desconfo
de las estadsticas alegadas por Morris para demostrar que hubo
poca o ninguna miseria. Sus clculos descansan en dos supuestos
cuestionables: a) que la creciente productividad segua distribuida
como antes ( 3 6 2 ) , y b) que por aquel tiempo estaba ya en pleno vi
gor en el campo una economa monetaria hiptesis contradicha
por los observadores contemporneos {cf. 3 6 0 , 3 6 4 ) . Como indico
abajo, Norman reconoce a la postre que no hubo una expropia
cin a gran escala del campesinado.
Japan's Emergence,

149 , 15 3 .

Sobre esa cuestin en todos sus aspectos, cf.

, Soldier and
Peasant. Se trata de una monografa sumamente iluminadora, si
bien, como seala Sansom en la introduccin (XI), caracterizar a
los alzamientos campesinos de fines de la era tokugawa y princi
pios de la ineiji como una creciente revolucin antifeudal y de
mocrtica que fue atajada por la introduccin del servicio militar
obligatorio es atribuirles objetivos polticos no documentados.
no rm an

s c a l a p in o

Democracy, 295-298.

119. Para un penetrante anlisis del papel de los campesinos ricos an

tes y despus de la Restauracin, cf.
, Landlords and Rural
s m it h

Capitalists.
120. n o r m a n , Japan's Emergence, 96;
2 1 . n o r m a n , ibid., 1 0 0 .
,

r e i s c h a u f .r

, Japan,

68.

Democracy, 9 3 .

122.

s c a l a p in o

123.

Jap an s Emergence, 9 9 .
s m i t h , Landlords Sons in the Business Elite, 9 8 .
n o r m a n , Japan's Emergence, 8 1 , b a s n d o s e e n f u e n t e s ja p o n e s a s .
t a e u b e r , Population o f Japan , 2 8 , i n f o r m a : l a c o m p i l a c i n d e r e

124.
125.

no rm an,

g i s t r o s d e 1 8 8 6 i n d i c a q u e u n 5 p o r c i e n t o d e la p o b l a c i n t o t a l

eran n o b l e s , samurai o

m i e m b r o s d e la s fa m i l ia s d e e s o s g r u p o s ;

p e r o n o d a c i f r a s a b s o lu t a s .
126 .

127.
128.
129.
130.

Japan's Emergence, 1 0 0 .
Cf. s m i t h , Political Change, 31.
Ibid., 3 2 .
Ibid., 3 3 - 3 4 .
h a r o o t u n i a n , Economic Rehabilitation o f the Samurai, 4 3 5 ,

443-444.

131.
132.
133.
134.
135.

n o rm an ,

Japans Emergence,

95 ( n o t a 3).

75 ( n o t a 70); s c a la p in o , Democracy,

Beginnings ofPolitical Democracy, 131, 134.

Political Change, 32.
d o r e , Land Reform, 18. Cf. tambin h a r o o t u n i a n , Economic Reha
bilitation of the Samurai, 435-439.
l a m a z e l i r e , Japan, V, 108-109, enumera, adems de los daimyb,
lke

s m ith ,

varios otros sectores de la nobleza militar que tambin tenan tie

rra.
, Restoration Movement, 190, afirma que cierto samurai
tena un feudo de 16.000 koku, mayor que el de muchos daimyo.
136.
, Short Economic History, 57-58, 88. Reveladoras cifras esta
dsticas y exposicin general asimismo en
y
,
Role ofAgriculture, 43-67.
137.
, ibid., 87. C f infra pp. 306.308 para la importancia de la se
ricicultura en la economa rural.
138.
, Japan's Emergence, 161.
139.
y
, Role ofAgriculture, 45 (tabla I), 65.
140. Ibid., tabla 6, 52.
141.
, Agricultural Improvement, 69-91.
142.
y
, Role ofAgriculture, 52 (nota 15); Agricultural
Improvement, 81-82.
143. Agricultural Improvement, 89. C f tambin 77-78 sobre la utiliza
cin de la estructura social tradicional.
144.
, Land Tenure, 118;
, Aspeas ofJapanese Agriailture,
11 (tabla 15).
x
145. Cf.
ibid., 11 (tablas 13 y 14). Los totales de esas tablas no es
tn sumados correctamente en varias filas, de modo que no pue
den fundarse en ellas sino groseras aproximaciones.
146. Para una breve revisin del problema, cf.
, Meiji Landford,
343-355, donde se somete a crtica la tradicin radical que ha pre
dominado hasta hace poco en la mayora de las obras japonesas y
occidentales.
147.
, Land Reform, 29.
148. Cf.
, Aspects ofJapanese Agriailture, 130-131;
, Japan's
Emergence, 150-151.
g r a ig

allen

ohkaw a

ro so v sk v

a llen

no rm an
okhaw a

ro svsky

do re

okhaw a

ta keko sh i

ro so vsk y

n a su

n a su

dore

do re

n a su

149 .

150.

norm an

Population ofJapan, 2 0 .
Foundations ofJapan, 261. El autor visit muchas comarcas rurales

taeu b er,

del Japn durante la Primera Guerra Mundial.

151. Norman, Japan's Emergence, 138-139.
152.
, Meiji Landlord, 352, 351.
153.
, Problem of the Peasant Agrimlturist, 359 (tabla II).
do re

m o r r is

154, Farm Tenancy, 431, 435.

155. Ibid., 435.
156. Ibid., 443 -444 157. Citado por
, ibid., 441-442.
158. Vase a e s e r e s p e c t o s m i t h , Landlords Sons in the Business Elite,
102-105, d o n d e e l a u t o r r a z o n a q u e la c la s e r u r a l p o s e e d o r a d i o
l a d e jin s k y

l a d e jin s k y

p r o p o r c io n a lm e n t e m u c h o s g r a n d e s h o m b re s d e n e g o c io s p o r q u e
t e n a lo s m e d i o s p a r a e d u c a r a s u s h i j o s , fe e n la s v i r t u d e s d e l t r a

159.

b a jo y e l d e s e o d e e m p u ja r l e s e s c a l a s o c i a l a r r i b a .

, en PolitkalChange, 31, hace hincapi en el ltimo extremo.

La consigna Pas Rico-Ejrcito Fuerte indica muy por lo claro
el carcter y los auspicios de la reforma econmica, cuyos aspectos
nacionalistas subraya
, Nationalism in Japan, cap. V. La ex
pansin exterior estuvo en el nimo de sealados gobernantes des
de el principio. Como ya se ha dicho, lo dudoso era qu deba ve
nir primero, reforma o conquistas. En 1871, Yamagata Aritomo,
uno de los fundadores del ejrcito moderno japons, manifest a
Saigo, el caudillo de la faccin samurai ms exaltada, que los tiem
pos no eran an maduros. Nuestro ejrcito le dijo est al
presente en plena reorganizacin; pero dentro de un ao o cosa
as, los fundamentos del sistema militar estarn establecidos, y en
tonces probablemente no habr obstculos que impidan la expedi
cin de un ejrcito al continente. Cf. , Beginnings of Political
Democracy, 51.
160.
, Democracy, 251, 253, 258, 262.
161. . , Short Economic Histoiy, 107.
s m it h

bro w n

ik e

s c a l a p in o

ai len

16 2 .

Cf.

Beginnings ofPolitical Democracy, 2 1 2 .

Short Economic History, 1 2 8 .
d o r e , Land Reform, 99.
a l l e n , Short Economic History, 201 (tabla X).
ik e ,

16 3 . a llen ,

164.
165.

Las cifras de Alien

slo llegan hasta 1937. Segn
y
, Role ofAgriculture, 54 (tabla 8) y 57 (tabla XII), continuaron las mismas tenden
cias por lo menos hasta 1942.
166.
y
, Militarism and Fascism, 137. Es la traduccin de
una obra sovitica, pero relativamente poco dogmtica y muy es
timable. Su principal defecto es un injustificado optimismo acerca
de la agudizacin de la lucha de clases.
ohkaw a

t a n in

16 7 .

Ibid.,

r o so vsky

yoh an

15 5 -15 7 -

168. Japan s Emergence, 169-170.

169. Cf. , Beginnings ot Political Democracy, 173.
170.
, Democracy, r o .
ik e

sc a la pin o

171. Para seguir el desarrollo del proceso, cf.

, ibid., 96-107,
e , Beginniiigs ot Political Democracy, 68-71, 88-89, 107-110.
172. Citado en
, ibid., 65.
173. Cf. , Beginnings ot Politic Democracy, cap. XTV.
174. Ibid., 181, 185-187.
175.
, Democracy, 206;
, Japan, 98. 176.
, ibid., 121, 125.
177.
, Land Reform, 56-57.
178. Ibid., 57.
179. Ibid., 58-59.
180. Ibid., 60-62.
181. Cf.
, Chrysanthemum and the Sword. Debo confesar que
yo mismo las tom en serio hasta que no he estudiado en igual
modo la historia japonesa.
182.
, Short Economic History, 99.
183. Land Reform, 64.
184.
y
, MiUtarism and Fascism, 176.
185. Vase, por ejemplo,
, Militarism m Japan, 23-24.
186. Es probable que muchos estudiosos occidentales del Japn se re
sistan a aceptar esa tesis. Aqullos con que he debatido el proble
ma sostienen que el equilibrio entre las potencialidades democr
ticas y antidemocrticas era mucho ms nivelado de lo que se
indica aqu. Tal estimacin, pienso yo, concede demasiado peso a
las palabras y la mecnica poltica. El Japn careca del requisito
previo esencial para el arranque de la democracia: un sector in
dustrial cuyo poder econmico, por un lado, estuviese bastante
distribuido entre sus miembros y, por el otro, fuese suficiente para
permitirles actuar con considerable independencia respecto del
gobierno y de otras formaciones sociales. Con todo, la cosa debe
ra investigarse ms a fondo.
187.
, Democracy, 283; DoRE, Land Reform, 86.
188.
, ibid., 353, 357, 360, 362.
189.
, Japan, 138, 140.
190. Ibid., 143-144.
191. Ibid., 140-141.
192. En el caso de Alemania, se puede poner: fin a la historia de la
Repblica de Weimar en 1932, el ao de las ltimas elecciones li
bres.
193.
, Japan, 157;
, Democracy, 243.
194. SCALAPINO, ibid., 369-370.
195. Ibid., 381-383.
s c a l a p in o

ik e

s c a l a p in o

ik e

s c a l a p in o

r e is c h a u e r

ch au er
do re

b e n e d ic t

allen

t a n in

yo h an

co legro ve

s c a l a p in o

s c a l a p in o

r e is c h a u e r

r e is c h a u e r

s c a l a p in o

r e is

196.
197.
198.
199.
200.
201.

, Tbmight and Behavior, 66-67

Japan, 186; scALAPiNO, Democracy, 388-389; c o h n ,
Japan's Economy, 30, nota 62.
Para algunos detalles, cf. c o h n , ibid., 58-59.
Ibid., 1.
Ibid., 59.
Ibid., 101. Para una visin ms comprensiva de los zaibatsu, cf.
l o c k w o o d , Economic Development, 563-571; pero no me parece

Cf.

m aruyam a

re is c h a u e r ,

que sus datos autoricen el siguiente aserto (564): Al fin y al cabo

los zaibatsu fueron las vctimas del sistema que ayudaron a crear.
202.
, The Double Patriots, 96-100;
et al., Sources ofjapanese Tradition, 769-784, da algunas muestras de sus escritos.
203.
, y
, Militarism and Fascism, 180, 204.
204. Ibid., 182-183.
205.
, Japanese Army Factionalism, 325. El Incidente del 26 de
f ebrero represent una derrota decisiva para los militares radicales.
206.
y
, Militarism and Fascism, 198-200.
207.
, Japan's Economy, 29.
208. Ibid., 37, 42.
209. Algunos detalles en
, Land Reform, 29; tambin en
,
Labor and Agrarian Disputes, 192-200, y 203 (tabla 2).
210.
, Silk Industry, 52-57. Cf. tambin
, Short Economic
History, 64-65, 1x0.
211.
, ibid., 109.
212.
.
, Japanese Farm Tenancy, 431.
213. Cf.
, Short Economic History, 98-99, 111.
214. Uno de esos movimientos estuvo envuelto en el asesinato del pri
mer ministro Inukai en mayo de 1932. Pero era el primer ministro
quien tena una masa de seguidores en las zonas rurales. Cf.
,
Japan Since ip ji, 21-22, y
et al., VillageJapan, 431-435.
215. Surge aqu una dificultad terminolgica. El buraku japons no
tiene ningn equivalente apropiado en la experiencia norteame
ricana. Es una comunidad, por lo comn de menos de cien casas,
cuyos miembros se conocen todos unos a otros personalmente.
Los lindes de su territorio slo estn definidos de un modo vago,
pero sus vecinos tienen un profundo sentimiento de pertenecer a
una unidad claramente determinada. El mura es mayor, y sus
miembros no se conocen unos a otros personalmente, aunque se
gn la ley es la menor unidad administrativa del pas. Un mura
engloba de ordinario diversos buraku. R. P. Dore acostumbra tra
ducir buraku por hamlet (aldehuela, casero) y mura por village
sto rry

tsu n o d a

t a n in

yo n an

cro w ley

t a n in

yo nan

co h n

do re

to tten

m a tsu i

allen

a llen

l a d e t in s k y
a llen

bo rto n

bea rd sley

(aldea, pueblo). El problema no existe para T. C. Smith, que en

Agravian Origins trata exclusivamente de tiempos anteriores y usa

el trmino village para referirse a una unidad social natural. Yo,
por el mismo motivo, he usado village (aldea) por buraku, salvo en

pocas ocasiones, claramente indicadas por el contexto, en que se

.
et al., Village Jarefiere al mura. Para ms detalles, ef.
pan, 3-5 y glosario.
216.
, LandReform, 325.
217. Ibid., 330.
218. Ibid., 337.
219. Cf.ibid., 373.
220. Ibid., 371-372.
221. Ibid., 367.
222. Para algunos detalles sobre el mantenimiento de las prcticas arri
ba descritas, cf.
, SuyeMura, cap. IV. Embree, sin embargo,
entiende extraordinariamente poco en clases sociales y poltica so
cial. Cf. tambin, sobre las prcticas de cultivo,
.
et al.,
Village Japan, especialmente 151;
, ibid., 352-353.
223.
, LandReform, 338, 341.
224. Sobre poltica aldeana, cf.
, ibid., cap. XIII, y
.
et al.,
id., captulos 12,13, especialmente 354-385. La exposicin de Dore
arroja mucha luz sobre la conducta poltica con anterioridad a 1945.
225.
, en Suye Mura, 34-35, sostiene que s la hubo.
226.
, Land Reform, 355.
bea rd si ev

do re

em bree

bea rd si ev

dore

dore

dore

bea r d si ev

em bree

do re

LA DEMOCRACIA E N ASIA:

C A P T U L O V I.

LA INDIA Y EL PRECIO DEL CAMBIO PACFICO

Nehru, 638.
, India at Death ofAkbar, 6.
m o r e l a n d , Agravian System, xi.

1.

brech er

2.

m o reland

3.

4. Resulta algo extrao que Moreland, en sus detalladas descripcio

nes de la sociedad mogol, diga muy poco del sistema de castas, flo
reciente en aquel entonces y desde siglos y siglos antes. Ello
puede obedecer a que Moreland se vio obligado a construirlas
fundndose en los documentos administrativos mogoles y las rela
ciones de viajeros. Ninguna de esas fuentes enfoca de lleno la co
munidad aldeana, y es ah justamente donde la casta es una reali
dad viva como base para la divisin del trabajo. Se podan recaudar
contribuciones, levantar reclutas militares o incluso, si se era ex

5.
6.
7.
8.
9.

tranjero, comerciar con conocimientos mnimos acerca de los me

canismos del sistema de castas. Ain i Akbari, descripcin general
del reino mogol compilada por un ministro de Akbar, Abul Fazl,
menciona las castas varias veces, pero slo como una curiosidad.
Habib, en Agrarian System, corrige y ampla a Moreland en algu
nos puntos importantsimos, particularmente en el del papel de la
nobleza ms baja y su conexin con las rebeliones campesinas. En
otros confirma el anlisis de Moreland. Tambin toca el tema de la
casta bastante por encima, aunque algo menos que Moreland.
India at Death ofAkbar, 63.
Ibid., 256. Segn
, Agrarian System, 1 54, sin embargo, los de
rechos sobre la tierra eran adquiribles.
, ibid., 67, y Agrarian System, 9-10.
India at Death of Akbar, 71, 263;
y
, Short
History, 211-212.
iia b ib

m o relan d

m o relan d

India at Death ofAkbar,

65.

10. Ibid., 69, 71.

11. Ibid.' 257.
12. Ibid., 259.
13. Ibid., 88-89.
14. Como reconoci claramente
1 5 . Travels in India, II, 1 4 4 .
16 . m o rela n d ,

c h a t t e r je e

m o relan d

India at Death ofAkbar,

ibid., 73.

13 .

17. Citado por

, ibid., 26.
18. Ibid., 239.
19. Ibid., 160, 184, 187.
20. Ibid., 41. Cf. tambin
, Agrarian System, cap. II.
21.
, ibid., 35-36.
22.
, From Akbar to Anrangzeb, 277-278.
23. Ibid., 280.
24.
, Agrarian System, 5-6.
m o relan d

iia b ib

m o relan d

m o relan d

m o relan d

25.
26.
27.

28.
29.
30.
3 1.
32.
33.

34.

India at Death ofAkbar, 3 3 .

Agrarian System, 9 - t o , 9 3 .
m o r e l a n d , India at Death ofAkbar, 3 1 .
h a b i b , Agrarian System, 154, 160, 165, 170, 174, 180, 183, 189.
Ibid., 184.
Cf. ibid., 165-167.
m o r e l a n d , India at Death ofAkbar, 9 6 - 9 7 , y Agrarian System, x i - x i i .
m o r e l a n d y c h a t t e r j e e , Short Histoiy, 241, 242.
m o r e l a n d , Agt'arian System, 1 3 0 .
Citado por m o r e l a n d , ibid, 205.
m o relan d ,

m o r e la n d ,

3536.
37.
38.
39.

, Agrarian System, cap. IX. Cf. tambin

, ibid., 147,
y From Akbar toAurangzeb, 202.
, ibid., 335-336.
Citado por
, ibid., 90-91; cf. tambin 350-351.
Cf.
, ibid, 338-351.
, India at Death ofAkbar, 102, 104. Informaciones ms
detalladas en
, ibid., cap. I.
h a b ib

m o relan d

h a b ib

h a b ib

h a b ib

m o relan d

h a b ib

40.

41.

ibid., I O 5 - I 0 6 .
en Popular Hinduism,

MORELAND,

15, cita de la obra de un escritor

indio moderno sobre la actitud respecto a la vaca: La vaca es el
ms sagrado de todos los animales (...) Toda sus excreciones son
santas (...) El agua que expele debera conservarse como la mejor
de la aguas benditas un lquido destructor del pecado que santi
fica cuanto toca, mientras que nada purifica tanto como el estir
col de vaca. Cualquier sitio que una vaca haya condescendido a
honrar con el sagrado depsito de su excremento es por siempre
jams suelo sagrado. El uso del estircol de vaca como combus
tible no puede deberse simplemente a la escasez de madera, toda
vez que se usa en zona donde abundan otros combustibles. C f , Bhagalpur, 445. Siendo as que arde muy lenta y unifor
memente, y por tanto requiere poca atencin, su uso an hoy tan
difundido puede explicarse en gran parte por ventaja prcticas.
42. Pumea, 345. Buchanan, mdico de profesin, era un observador
sagaz que no aceptaba acrticamente cuanto los indios le contaran,
sino que procuraba comprobar las noticia. Era tambin un hombre
libre de prejuicios nacionalistas, a lo menos en sus formas ms gro
seras. Las detalladas observaciones que hizo as en el Norte como
en el Sur de la India inspiran considerable confianza. Su nombre
completo era Francis Hamilton Buchanan; parece que alguna de
sus obras fueron publicadas bajo el de Francis Buchanan Hamilton.
43. Ibid., 343.
44. Bhagalpur, 410-412.
45.
, Agrarian System, 117\cf. tambin
, Agrarian System,
XII, 161-163, 165, 169, 171. La huida a zona selvtica dificultaba
en extremo la reclamacin. Cf.
, Village Community,
5~ 5 l 46.
, Twilight oftheMughuls, 123-124;
, ibid., 162, 203;
BADEN-POWELL, ibid., 13, 23-24; HABIB,. ibid., 185.
47. SPEAR, ibid., 1 2 0 .
48.
, Popular Hinduism, 190-191.
49.
, Sepoy War, I, 182-183.
om a lley ,

bu

chanan

h a b ib

m o relan d

bad en

spea r

o m alley

haye

pw ell

m o relan d

50. Para la amplia variedad de ocupaciones en que andaban los brah

manes a fines del siglo xvm y principios del xix, vase la relacin
del abate
, Hind Manners, I, 295; para tiempos ms avan
zados,
, Caste, 35-36.
51. C f, por ejemplo,
, Puntea, 360, 429-430, 439.
,
en Caste and tbe Economic Frontier, seala que antiguamente en esa
parte de Orissa las familias militares tenan en comn familias pa
rias clientes que efectuaban trabajos agrcolas. El abate
, en
ibid., I, 55, 57, 58, denuncia la existencia entre los parias de una
forma de servidumbre prxima a la esclavitud, aunque a la sazn,
segn dice, haba ya venido a ser relativamente rara.
, en Agricultural Laboren in Modem India and Pakistn,
9, afirma que la comunidad india tradicional careca de toda
dase definida de jornaleros agrcolas. Sus principales testimo
nios son C
, Modem India, 65, y una cita de sir Thomas
Munro sacada de una obra india moderna. Creo yo que esa tesis
cae dentro de la tendencia nacionalista india a idealizar el per
odo prebritnico. Buchanan hall jornaleros agrcolas en muchas
zonas del Sur de la India. Cf. su Joumey from Madras, I, 124, II,
217, 315, III, 398, 454-455. Los esclavos eran all entonces lo
bastante comunes para que su ausencia mereciera mencin es
pecfica en el mismo Joumey from Madras, III, 398. Los jornale
ros agrcolas aparecen a menudo como una clase distinta en sus
detallados informes sobre tres distritos del Norte. Cf. Pumea,
119, 123, 162-164, 49> 429> 433- 443'446: Bhagalpur, 193, 423,
460,. 468; Sbababad, 343, y otras pginas que no me tom la mo
lestia d e anotar. Vase tambin sobre esa cuestin
,
India at Deatb ofAkbar, 90-91, 112-114;
, Agrarian System,
120.
52. Por lo comn, cualquier relacin local detallada describe consejos
de casta. Cf. tambin
, Economic Aspect oftbe Caste System, en
, Economic Problems, I, 69.
53.
, Bhagalpur, 281-282.
54. Cf.
, Caste, 79.
55. Cf. . , Pense'esauvage, 117-119.
56.
, Agrarian System, 256.
57. Estuvieron ampliamente difundidas hasta fechas bastante prxi
mas, y, al parecer, todava existen muchas. Para un interesante es
bozo moderno, cf.
, Caste System ofNorthern India, 158.
58. Cf.
, Traditions ofLeadership, e n
y
, eds., Leadenhip and Political Institutions, 7.
d u b o is

sen a r t

buchanan

b a il e y

d u b o is

patel

am pbell

m o relan d

h a b ib

blun t

m u k e r je e

buchanan

h u tto n

i vi stra u ss

h a b ib

blu n t

brow n

pa rk

t in k e r

59- Para todo el proceso aqu bosquejado, cf.

, Founders, parte
I, y cap. i de la parte II. Aunque de carcter biogrfico, e incluso
anecdtico, el libro es en extremo gil, y emergen en l gradualmen
te los puntos esenciales. Cambridge History ofIndia, V, 141-180, da a
veces tiles detalles suplementarios, pero cuesta seguirlo. Twilight
ofthe Mughuls, es un anlisis de primera categora, particularmen
te de la situacin en los alrededores de Delhi a fines del siglo x v iii .
60. Para un anlisis detallado de las preconcepciones inglesas, cf.
, English Utilitarians, parte II. Cuando, a fines del siglo
xix, Baden-Powell tom a su cargo la tarea de exponer esos siste
mas tributarios con un mnimo de antecedentes a los administra
dores britnicos, compuso tres volmenes bien poco adecuados a
tal fin. C f Land Systems. En el esbozo que sigue, me he atenido so
bre todo a esa obra,
, en English Utilitarians, 105, sugiere
que Baden-Powell exagera a veces los aspectos empricos del pro
ceder britnico; sin conocer lo bastante el tema para emitir una
sentencia firme, ms bien me inclino a creer que la exposicin de
Stoke exagera la influencia de las teoras inglesas.
61.
, ibid., I, 401-402, 432-433; G
, British Im
pact on India, 1 70-171;
, Permanent Settlement in Bengal, 1 718. H , en Agrarian Systems, menciona claros precedentes en la
prctica local mogol en Bengala.
62.
, Initial British Impact on India, 424-431.
63. Sir Henry Thomas .
, Remarks on the Husbandry and In
ternal Commerce ofBengal, 30, 64, 92-93, 96-97.
x
64. Cf.
, Journey from Madras, sobre los mercados y el co
mercio: I, 19, 39, 40, 265-266; II, 452, 459; sobre los superiores: I,
2-3, 124, 298; II, 67. 187-188, 213, 296, 477; III, 88 e ndice s. v.
ganda; sobre los campesinos y la tierra: I, 271; II, 309; III, 34,
385, 427-428. El libro apareci en 1807.
65. Cambtidge History ofIndia, V, 473;
, Land Systems, III,
II, 19, 22.
66.
, Industrial Evolution, 37, 43, 45;
, Economic Develop
ment, 146, 205, 208;
, Economic Conditions in Madras, 164, 175,
177, 181. C f t a m b i n
, India in the Victorian Age, p a r a a b u n
w o o d ru ff

sto kes

sto res

bad en

po w ell

r if f it h s

go pal

a b ib

co hn

coi ebro o re

bu ch anan

baden

g a d g il

po w ell

a n stey

r a ju

d u tt

d a n c ia d e in te r e s a n t e s m a te r ia le s c o n c r e to s a h o r a e n g r a n p a rte
in a s e q u ib le s .

67. Vanse los materiales de Dutt, arriba citados y

, Guar
dians, 91.
68. b a d e n -p o w e l l , Land Systems, II, 21 ;cf. tambin w o o d r u f f Foun
ders, 293-298, 301.
w o o d ru ff

Sepoy Mutiny, 94-95. Influente of the Mutiny, de

Metcalf es un artculo muy iluminador, aunque pienso que el au
tor exagera el contraste entre las polticas britnicas de antes y
despus del Motn.
70. C f
, ibid., para una buena exposicin moderna de la tesis;
, Sepoy Wdr, I, cap. IV, para una buena versin antigua centra
da en que la causa del Motn fue el resentimiento de las clases al
tas rurales.
71.
, Sepoy Mutiny, i oo-i o i. Algunos de los autores
britnicos de antao imputan el Motn principalmente a los mu
sulmanes y llegan a tesis que atribuye objetivos demasiado defini
dos a lo que fue una revuelta sostener que fue una postrera tenta
tiva para restaurar el Imperio mogol, catica y, en algunas zonas,
genuina, espontnea. Es cierto, sin embargo, que el Motn qued
circunscrito sobre todo a la parte musulmana del Norte de la In
dia. Vase el interesante mapa que muestra los principales centros
del Motn en Sepoy Mutiny, adjunto a la pgina 28, y su exposicin

9- c h a t t o p a d h y a y a ,

m etcalf

kaye

ch attopadh ayaya

72.
, Founders, 255.
73. Se atribuyo a sir Charles Napier, conquistador de Sind en 1843,
en
, ibid., 327.
74.
, ibid., 257. Sin duda el tolerante Akbar haba tambin
desaprobado la costumbre aunque se abstuvo de tomar medi
das contra ella. Woodruff le cita aqu indirectamente observan
do: Hay un extrao comentario sobre la magnanimidad de los
hombres que han de buscar su liberacin por el sutosacrificio de
sus viudas.
75.
, Sepoy Mutiny, 37.
76. Ibid., 33-34.
77. Cf.
, Sepoy Wdr, I, 195-196, sobre la eliminacin de las facili
dades de cocinar por separado para las distintas castas en las cr
celes; tambin
, ibid., 37, donde se afirma que en
los ejrcitos de Madrs y Bombay los soldados rasos estaban por
encima de los prejuicios de casta. Pero ntese la reveladora pro
clama rebelde citada por la p. 103 de la ltima obra.
78.
, ibid., 95-97, 159-160.
79. Para una interpretacin opuesta, que tiene el mrito de airear los
componentes populares, cf.
, Civil Rebellion in the Indian Mutmies, cap. VI. 80. Para algunos significativos contrastes
debidos a las condiciones locales, f .
, Struggle over Land
Tenure, 295-308.
w o o d ru ff

w o o d ru ff

w o o d ru ff

ch attopadh ayaya

kaye

ch atto padh yaya

ch atto padh yaya

chaudhuri

m etcalf

81. Sobre el pimiento, vase la interesante exposicin de

,
Journey from Madras, II, 455, 465-466, 523;
, Industrial
Evolution, 48-50, para el ndigo y otros aspectos del sistema de
plantacin,
, en Economic Development, 115, observa que
las autnticas plantaciones estaban generalmente en manos de
europeos.
82. Great Britain, Report of Famine Commission 1880, II, 125. Great
Britain, Report of Commission on Agriculture in India 1928, 9, decla
ra que el alza ya era patente cuando el hambre de 1837-1838. Da
tos censuales sobre el desarrollo de la poblacin no se tienen has
ta el primer censo, del ao 1871, aunque es casi seguro que el
aumento empez antes. Una tabla por dcadas registra slo incre
mentos considerables en perodos altemos de diez aos hasta 1921;
despus el ritmo se acelera constante y rpidamente. C f
, Po
pulation of India and Pakistan, 26, 28.
83.
, Punjab Peasant, 208.
84. M
, India at Death ofAkbar, m -112; Agrarian System, ii,
buch anan

g a d g il

a n stey

d a v is

d a r l in g

o rela n d

numerosas zonas donde el prestainista era una figura importante

ya en tiempos prebritnicos.
85.
, ibid., 6-7.
86. Ibid., xxiii, 170.
87. Ibid., 6-7, 167.
d a r l in g

88.

89.
90.
91.
92.
93.
94.
95.

British and the Moneyender, Z 9 5 - 3 0 7 .

Punjab Peasant, 180; g a d g i l , Industrial Evolution, 166.
a n s t e y , Economic Development, 186-187; g a d g i l , ibid., 30-31, 164;
d a r l i n g , ibid., 191, 197; India, Report of Famine Inquiry Commis
sion 1949, 294.
Great Britain, Report ofFamine Commission 1880, II, 130.
Cf. g a d g i l , Industrial Evolution, 166.
India, Report ofFamine Inquiry Commission 1949, 271.
d a r l i n g , Punjab Peasant, 20; <f. tambin 218-222.
Great Britain, Report of Commission on Agriculture in India 1928,
m etcalf,

d a r l in g

442.

Postwar Agricultural Problems, 1 7 8 . Puede que ese juicio sea demasiado riguroso. Cf.
, Village Live, para una lista
de innovaciones tcnicas, algunas bastante importantes, en una
sola aldea.
97. India, Report ofFamine Inquiry Commission 194 5, 288.
98.
, Economic Development, 154.
99. India, Census 1951, VI, parte IA, 445-446.
9 6 . T H iR U M A L A i,

l e w is

a n stey

100.

, Struggle over Land Tenure, 299. Por las razones abajo in

dicadas, pienso que la valoracin por Metcalf de los efectos favo
rables quiz sea demasiado optimista.
MUKERjEE, Economic Problems, I, 221-223, 227-228, 230.
India, Report ofFamine Inquiry Commission 1945, 282.
Ibid., 278.
India, Census 1951, VI, parte IA, 355.
Ibid., IX, parte IA, 121-122.
Ibid., n 9.
m etcalf

101.
102.
103.
104.
105.
106.
107. Cf.
, Madras.
108. Ibid., 132, 134.
109. Ibid., 135-136.
no. Ibid., 137, 135.
111. Ibid., 133.
112. Great Britain, Report ofFamine Commission 1880, 11, 123.
113.
, Economic Problems, 1, 223;
, Industrial Evolution, ix.
114. India, Census 1951, IV, parte I, 16, 60.
115. Punjab Peasant, 98.
116. Geat Britain, Report ofFamine Inquiry Commission 1945, 442.
117. Punjab Peasant, 99, 109-110, 257.
118. Ibid., 48.
119. Ibid., 157-158. Cf. tambin el prefacio por E. D. Maclagan para
los designios rectores de la poltica britnica.
120.
, Industrial Evolution, 63;
, Postwar Agricultural
Problems, 131; India, Report ofFamine Inquiry Commission 1949, 258.
121. India, ibid., 265.
122. Buena exposicin en
, ibid., 133, donde se dan las ci
fras pertinentes. Cf. tambin
y
, Land and La
bour, cap. X, para un anlisis detallado.
123. India, Report ofFamine Inquiry Commission 1949, 258.
124. India, 'National Sample Survey, Report, on Land Holdings, iv, 16. Cf.
tambin tablas 4-3, 4-4, 14, 15.
125. P , Agricultural Labourers, 7-8, 14-15. India, Agricultural La
bour Enquiry, I, 1 9, informa que sobre un tercio de las familias ru
rales eran jornaleros agrcolas, y de sos la mitad sin tierra.
y
, Land and Labour, cap. XIII, someten sus
mtodos de reunir los datos a una incisiva crtica; puntualizan
que la Enquiry se concentr en los aspectos tcnicos del muestreo, negligiendo casi totalmente las realidades sociales. De ah
que los anlisis y categoras sean inservibles, o, peor que inservi
bles, seriamente engaosos.
r a c r a v a iy a n g a r

m u k e r je e

g a d g il

g a d g il

t h ir u m a l a i

t h ir u m a l a i

th o rner

atel

th o rner

tho rner

th o rner

126.

Blossoms in the Dust, 83, con datos extrados del National

Council of Applied Economic Research.
127. Para valiosas observaciones hechas en su fase inicial, cf.
, Pumea, 443; Bhagalpur, 193, 460, 468.
128. Vase el breve, pero penetrante ensayo de Lamb, The Indian Mer
chant, en
, ed., Traditional India, 25-35.
N A iR ,

buch a

n an

s in g e r

12 9 .

130.
131.
132.
133.
134.
135.
136.
137.
138.
139.

Economic Development, 2 0 8 .
Para ms detalles, cf. m j s r a , Middle Classes, cap. XI.
Great Britain, Report ofIndian Statutory Commission, I, 23.
g a d g i l , Business Communities, IX. Los principales hechos
micos pueden hallarse en m i s r a , Middle Classes, cap. VIII.
g a d g i l , ibid., 30, 66; b r e c h e r , Nehru, 52. Tambin eran

a n stey

econ

impor
tantes al principio en el Congreso los intereses de las clases rura
les hacendadas. Cf.
, ibid., 353.
et al., Avanced History, 895, 928, 981.
, Nehru, 176-177.
Ibid., 72, 76.
Ibid., 75.
Speeches and Writings ofMahatma Gandhi, 336-337, 341-342.
Gandhi no se propuso resueltamente la abolicin de la intocabilidad hasta 1933, paso bien acogido por los britnicos, pues espera
ban que distraera la atencin de las cuestiones polticas. Cf. , Mahatma Gandhi, 355.
Economic and Industrial Life, I, 119.
Ibid., 123.
N
Ibid., Ill, 178, 180. Vase tambin la declaracin de 1934 repro
ducida en ibid., 189.
Ibid., 190-191.
Ibid., ir, 157.
Ibid., 162.
, Mahatma Gandhi, 188.
Speeches and Writings, 699-700.
Economic and Industrial Life, II, 159.
Ibid., 160. Cf. tambin 163.
m is r a

m a ju m d a r

brech er

nan

140.
141.
142.
143.
144.
145.
146.
147.
148.
149.
15 0 .

151.
15 2 .

153.
15 4 .

155.

da

nanda

n a n d a , Mahatma Gandhi, 1 3 5 .
Ibid., 165.
Speeches and Writings, 1 . 0 4 9 - 1 . 0 5 0 .
Ibid., 1.048.
b r e c h e r , Nehru, 2 0 2 .
c h a u d h u r i , Civil Disturbances. Consltese el ndice s. v. peasantry
y peasant moviments. F.n la p. 28, nota 2, se enumeran ocho casos

acontecidos en Bengala. De sos, los de las notas 14, 15, 18, 22 y

23 conciernen a grupos no hindes. Hay otros dos episodios que
tuvieron lugar fuera de Bengala; cf. 141, 172 para algunos de los
principales sucesos. Mi conocimiento de la India no es lo bastan
te preciso para permitirme juzgar con exactitud qu casos reflejan
y qu casos no reflejan condiciones sociales hindes, toda vez que
el Islam a menudo no es ms que un delgado barniz sobre institu
ciones hindes. Por otra parte, un movimiento nativista islmico
que predicaba la igualdad de todos los hombres (los wahabis del
caso 14) me parece aqu ajeno a nuestro tema. Estudio mucho ms
breve y escrito partiendo de una actitud radical socialista, ms que
nacionalista, es Peasant Uprisings in India, de Natarajan. El autor
ha recopilado datos sobre cuatro series mayores de alzamientos: 1)
la Rebelin Santal dei855-i85, a cargo de un grupo aborigen no
hind; 2) la Huelga de los Cultivadores de ndigo de 1860, caso
especial relativo a una economa de plantacin; 3) los Alzamientos
Marathra o Tumultos del Decn de 1875, los nicos en que parezamientos Moplah, espaciados entre 1836 y 1896, revueltas de
cultivadores islmicos contra sus seores hindes. Aun siendo
muy til, ese librillo incumple su intento de hallar una tradicin
radical de rebelda entre los campesinos indios.
156. c h a u d h u r i , ibid., 172, 141, 65-66.
157. N A T A R A JA N , ibid., 23, 26, 58.
158.
, Hyderabad, 28-31, da una buena descripcin general.
159.
, Hyderabad, 1, 30.
160. Ibid., 39,61,67.
161. Ibid., 72.
162. Ibid., 133-134. Telingana tambin se halla a veces en las grafas Telengana y Tilangana.
163.
, Hyderabad, 32;
, India, 162.
164.
, ibid., 33.
165. Cf. ibid., 33-40.
166. Ibid., 45, 47.
167. Cf.
y
, Communism in India, para detalles.
Desgraciadamente, ese grueso volumen refiere muy poco el co
munismo a las tendencias sociales indias.
168.
, India Since Partition, 45.
169.
, India, 222-223, expone un buen ejemplo.
170. Algunos vividos ejemplos en
, Ecanomic Cbange, 204-205.
171.
. , Gopalpur, 78.
s m it h

q u resh i

s m it ii

h a r r is o n

s m it h

o v erstreet

w in d m il l e r

m ello r

h a r r is o n

n eale

beai s

172-

Cf.
, Nehru, 509-510, para todo el episodio de la supre
sin de los controles de precios; 390, 395, para el duunvirato y
para el carcter de Patel.
173. Ibid., 432-436, 520, 528-530.
174. India, Planning Commission, Third Five Year Plan, 14, 23.
175. Far Eastern Economic Review, 1964 Yearbook, 174, 168. Hubo un
leve descenso de los ingresos per capita, se estima, en 1962-1963.
176. p a t e l , Indian Land Problem, 402.
177. /Wd.,477.
178. Cf. Times of India Yearbook, 1960-1961, 102.
179. p a t e l , Indian Land Problem, 478-479.
180. Planning Commission, Third Five Year Plan, 224-225. Far Eastern
Economic Review (7-XI-63), 294, cita continuas crticas de la Plan
ning Commission a los Estados por falta de progresos en la reforma
agraria.
181. Land and Labour, 5. Ntense tambin en 4 sus reveladoras obser
vaciones de primera mano sobre el escenario del primitivo Com
munity Development Project, Etawah.
182. Cf.
, Economic Chante, 257.
183. Cifras citada en
, Tax Burden, 299.
184. Segunda edicin (Oxford, 1929).
185. Dey, Community Projects in Action, 348. El ensayo entero es un
buen ejemplo de la mstica oficial que rode el Programa de Des
arrollo de la Comunidad.
186. Times ofIndia, 27-XI-1963.
187. Segn la Resolucin de Nagpur, como se ha dado en llamarla.
El futuro modelo agrario debe ser el de la agricultura en comn
cooperativa, en que la tierra se juntar para el cultivo en comn, re
teniendo los labradores sus derechos de propiedad y recibiendo una
parte del producto acto en proporcin con la tierra. Tambin los
jornaleros sin tierra deban recibir una parte, no especificada. Va
se el texto de Congress Bulletin (enero-febrero 1959), 22-23.
188. Cf.
, India's Changing Villages, 22.
189. t in k e r , The Village in the Framework ofDevelopment, 116-117. Oftambin r e t z l a f f , Case Study ofPanchayats, especialmente 43, 72
y no.
190. m it r a , Tax Burden, 295.
191. India, Report ofFood Crisis, 98. t h o r n e r , en Land and Labour, cap.
VIII, rechaza el Report como una precipitada maniobra poltica
para divertir al gobierno de concentrarse en el desarollo industrial
suscitando alarma por la agricultura. Aunque, a ini juicio, el Report
brech er

n eale

m it r a

d u be

no Uega a la raz del problema, sus observaciones pesimistas han

sido acreditadas por el curso posterior de los hechos; contiene,
adems, algunos datos factuales de gran valor.
192. India, ibid., 6, 85, 71.
193.
, India's Changing Villages, 12; Times of India Yearbook
1960-1961, 264; Times of India, 27-XI-1963.
194. U.S. Department of Agriculture, Foreign Agriadture (10-II-1964).
195. Para una discusin ms amplia de ese punto, cf. Food Statistics in
India, Studies in Agricultural Economics, III, 8-11.
196. India, Report ofFood Crisis, 180.
197. Madras in Maps and Pictures, 41-42.
198.
, Madras, 130-131, 144-145.
199. Ibid., 125, 132, 151-152.
200. Cf., p . ej.,
, The Village in the Framework ofEconomic Deve
lopment, que constituye un buen informe breve y reciente inspira
do en la referencias evaluados del Programa de Desarollo de la
Comunidad; trata ms de cuestiones polticas, sin embargo, que
no de econmicas,
, Terres vivantes, es una obra muy va
liosa, pero bastante episdica,
, Economic Development
and Social Change, es quizs el ms til de todos los estudios par
ticulares. Otras valiosas fuentes incluyen:
et al., Pilot Pro
ject India, sobre la primera tentativa del desarrollo rural tras la
independencia; el repertorio editado por M
, Village In
d u be

d u p u is

t in k e r

d u m o n t

e p s t e in

m ayer

a r r io t t

dia-,
dia-,

m ayer
d u be

Caste and Kinship, l e w i s , Village Life in Northern In

Indian Village e India's Changing Villages, ambos cen

trados en los estadios iniciales, pero bastante reveladores de los

problemas bsicos,
, ed., Traditional India, y
, Caste in Modem India, son ms generales, pero alumbran tambin
puntos significativos.
s in g e r

2 0 1.

e p s t e in

202.

Bea ls,

203.
204.
205.

s r in iv a s

Economic Development and Social Change.

Gopalpur,

79, 82.

Temes vivantes, 144-145; cf. tambin 124-127.

S i n g h , Impact of Community Development.
Temes vivantes, 139; b e a l s , Gopalpur, 79, subraya

que los hacenda

dos podan ganar poco con mejoras en la situacin econmica de
sus clientes. Ese estado de cosas difiere sobre manera del que se
dio en el Japn al principio de los Meiji.
206. Para un buen estudio detallado de la casta como medio de control,
<f. G
, Social Structure ofa Tanjore Village. Tal funcin de la cas
ta trasciende ms o menos claramente en todas las relaciones, si
bien la de Cough me parece la mejor y ms concisa de todas.
ough

207- Incluso la casta puede resultar conciliable con la democracia. Cf.

y
, Political Role ofbidia's Caste Associations, 5-22,
donde los autores sostienen que las asociaciones de casta pueden
proporcionar un mecanismo idneo para llevar a un campesinado
analfabeto a la arena democrtica. Para el lado negativo, los rasgos
utpicos y reaccionarios de las nociones indias tradicionales de
consenso y las maneras como limitan las posibilidades de accin
creativa por parte de la aldea en el desarrollo econmico, vase el
ms pesimista ensayo de Rudolph, Consensos and Conflict, especial
mente 396-397.
208.
, Economic Development and Social Change-, sobre la caa de
azcar, 30, 31, 34, 35, 53; sobre el arrozy los contrastes entre uno
y otro cultivo, 63-65; sobre la aldea seca y contrastes generales,
cf. el captulo final.
209.
, Village, in tbe Framework of Development, 130-131, expone
ese hecho y algunas de sus consecuencias de un modo bastante
explcito.
210. Citado en Great Britain, Report of Commission on Agriailtnre in In
dia 1928, 481.
211. Citado en India, Census 1951, VI, parte IA, 80.
212. Para una buena exposicin de los antecedentes desde un punto de
vista britnico, cf.
, Guardians, 333-337.
213. Reconocen el problema algunos estudiosos indios de cuestiones
agrarias. Cf. p. ej.,
, Resource Mobilization fi-om Agriculture
and Economic Development in Agriailtnre, 42-54, y Y , Tax
Barden, aunque posponen los aspectos poltico a las tecnicidades
econmicas.
rud o lph

ru d o lph

e p s t e in

t in k e r

w o o d ru ff

kh an

m i

C A P T U L O V I I .

ra

LA RUTA DEMOCRTICA
HACIA LA SOCIEDAD MODERNA

1.

Cf. H iN T Z F ., Staat und Verfasmng, I, Weltgeschichtliche Bedin

gungen der Reprsentativverfassung (193 r), 140-185; Typolo
gie der stndischen Verfassungen des Abendlandes (1930), 120139; y Wesen und Verbreitung des Feudalismus (1929), 84119.
Para seguir la evolucin de algunas de tales ideas hasta el presen
te, cf. c o u i . B o R N , ed., Fendalism.

1.

2.
3.

Cf.

, Bureaucracy-, c a r s t e n , Origins ofPrussia.

History ofJapan, I, 368.
Selected Works, II, Germany Revolution and Countcr-Re-

ro sen berg

sa n so m
m arx

volution, escrito que se debe principalmente a Engels.

4. Polonia, Hungra, Rumania e incluso Grecia desarrollaron a poco
ms o menos tal secuencia. Aunque debo admitir que mi conoci
miento de Latinoamrica es escaso, aventuro la apreciacin de que
gran parte de ella est an en la fase de gobierno autoritario serniparlamentario.
5. Es probable que una de las razones por que el conservador Cavour
tuvo tantas dificultades con el relativamente radical Garibaldi fue
se la debilidad de las tradiciones militares entre la aristocracia ru
ral italiana.
6. Para un brillante anlisis de la situacin en Alemania a fines del si
glo xix, cf. k e h r , Schlachtflottcnbau, Weber, Entwickelungstem
especialmente 471-476, indica muy claramente la
posicin de los Junker.
7. Tales argumentos estuvieron muy en boga en Inglaterra como par
te de Ja reaccin a la Revolucin Francesa. Cf.
, House of
Lords. La reforma tory, sin embargo, pudo ir prosperando en el cur
so del siglo xix, cuando menos parcialmente gracias a que se trataba
en el fondo de un simulacro de combate: la burguesa haba triunfa
do, y slo los ms obtusos podan dejar de ver su prepotencia.
8. A ese respecto, Alemania y el Japn no son casos nicos, claro
est. Desde la Segunda Guerra Mundial, la democracia occidental
ha ido presentando cada vez ms muchos de los mismos rasgos por
razones grosso modo similares, si bien ya no tienen demasiado que
ver con problemas agrarios. En algn lugar Marx observa que la
burguesa reproduce en su fase declinante todos los males e irra
cionalidades contra las que haba combatido otrora. Tal ha hecho
igualmente el socialismo en su afn por establecerse, permitiendo
as a la democracia liberal del siglo xx mantener enhiesta su ban
dera de libertad, tan poluta y tan salpicada de sangre, poco menos
que con hipocresa absolutamente cnica.
9.
, History of the English People, II, 19.
10. Cf. T
, Making of Working Class, que ofrece una excelente
y detallada descripcin de cmo vivan las clases bajas en la Ingla
terra de aquel perodo. Las principales medidas del gobierno y almelte Aufstze,

t u r b e r v il l e

h avly

h o m pso n

gunos de sus efectos pueden verse en

y
., Britisb Pe132-134, 148-149, 157-159, 190-193. Para algunos valiosos
detalles adicionales, cf.
, ibid., 23-25. Para la oposicin aris
tocrtica a la represin, cf.
, History of England, III, 8992, y
, House ofLords, 98-100.
11. g i t e r m a n n , Geschicbte Riisslatids, III, 403, 409-410; b e r l i n , R kaya burzhuaziya, 226-227, 236.
12. L E V iT S K ii, Pravyya partii, Obsbcbestvennoye avizbeniye v Rossii,
n i>34747 2 Cf. especialmente 432, 370-376, 401, 353-355.
13. Cf.
, Subhas Chandra Bose, especialmente 78-79.
14.
, Hind Communal Groups.
15. L A M B E R T , ibid., 2 19.
16. Con decir que el fascismo fue atavstico no se le distingue sufi
cientemente. Tambin lo son movimientos revolucionarios, como
he intentado mostrar en el prximo captulo.
17. Bread and Democracy, 53,55.
18. Para el voto rural, vase el mapa de Alemania indicativo de la dis
co l

po stg a tf

ople,

h alvy

trevelyan

t u r b e r v il l e

uss

sa m ra

lam bert

de 1932, con Stadkreise (distritos urbanos) suprimidos, en

, Spread of Germn Nazism, 726. Para el porcentaje d e l
voto nazi en la totalidad de Alemania, consltense las estadsticas
electorales de 1919 a 1933 reunidas en
, Das politiscbe
l o o m is

beegle

d it t m a n n

Deutschland.

19. Comprese el mapa de Loomis y Beegle arriba citado con los ma

pas de las hojas insertadas VIII, Villa y I en
, ed., Deutsche
s e r in g

Landswirtschatt.

20. Impresos como apndices en Statistik des Deutscben Reichs y menos

detalladamente, pero en una sola pgina como hoja insertada IV,
en
, ed., ibid.
21. Tambin los estudios especiales abonan la apreciacin de que el
hombre corriente que lo estaba pasando mal bajo condiciones ca
pitalistas fue el ms receptivo a la propaganda nazi. En SchleswigHolstein, las comunidades aldeanes donde los nazis obtuvieron
entre el 80 y el 100 por ciento de los votos pertenecan a la Geest,
comarca de suelo pobre y pequeas granjas, muy dependientes
para los terneros y cerdos de mercados altamente sensibles. Cf. , Social Movements, 226, 228. Hallamos la misma combina
cin en partes de la provincia de Hannover. Cerca de Nuremberg,
el voto nazi alcanz del 71 al 83 por ciento en un rea donde los
precios del terreno eran relativamente bajos, predominaban las
granjas de dimensiones medianas y explotacin familiar y la agri
s e r in g

h e

berle

cultura, generalmente marginal, dependa del mercado urbano. Cf.

y
, Spread of Germn Nazism, 726, 727. C f tambin
et al., Macbtergreifung, 389-390, donde se sustancian y ci
tan ms testimonios que apuntan hacia la misma direccin.
22.
etal., ibid., 390-391.
23. Mein Kampf 151-152. Para los ms significativos aspectos factua
les de la poltica nazi, cf.
, Nazification, en Third Reicb,
576-59424. Para las vicisitudes del programa agrario nazi, cf.
,
Farm Labor, parte III, The Period of National Socialism.
25. s i l o n e , Fascismos, 107.
26.
, Plough and Sword, 34-38;
.
, ibid., 109;
,
Fascist Dictatorship, 67, 73.
27. Citado por
, ibid., 39-40.
28. Para cifras y detalles, cf.
, ibid-, 132-134, 66-67, 7 r> 1*3 l o o m is

beegle

brach er

brach er

s c h w e it z e r

w u n d e r l ic h

s c h m id t

s ii o n e

s a l v e m in i

s c h m id t

s c h m id t

C A P T U L O IX .

LOS CAMPESINOS Y LA REVOLUCIN

1.
, Rural Russia, 206, es explcito a ese respecto.
2. Ibid., 144.
3. Como denotan las palabras inmune y vulnerable, el ingls
usual impone un sesgo conservador al anlisis de las revoluciones:
el supuesto implcito es que una sociedad sana es inmune a la re
volucin. De ah que sea necesario puntualizar explcitamente que
el autor lo rechaza. El anlisis de por qu advienen o no revolucio
nes no implica ninguna inferencia lgica de aprobacin, aunque
ningn investigador est libre de tales parcialidades. Sospecho que
cabra tejer un slido argumento en pro de la tesis que las socieda
des enfermas son aquellas en que las revoluciones son imposibles.
4.
, Rural China, 462.
5. Los alzamientos japoneses presentan algunos de los signos carac
tersticos de la fase inical de la modernizacin en Europa, hecho
que dice bien con el feudalismo ms centralizado del Japn, seme
jante a los regmenes europeos de monarqua absoluta. Ambos sis
temas intentaron preservar los privilegios y el statu quo. Cf. , History ofjapan, II, 208-210.
6. A primera vista, la India parece exceptuarse a esa generalizacin
sobre la supervivencia de la sociedad campesina como causa de la
revolucin moderna. En parte ello es explicable por los impedi
mentos a la rebelin y revolucin inherentes a la estructura social
r o b in s o n

h s ia o

sa n

so m

7.

premoderna de la India, y tambin por la forma como se ha des

arrollado all hasta la fecha la modernizacin. Pero lo ms impor
tante de todo es que la misma apenas ha empezado en el campo in
dio. Tales son los fundamentos de mayor cuanta para sostener
que la India no es en realidad una excepcin. Quiz llegue a serlo.
Las generalizaciones histricas no son leyes inmutables como las
de la fsica: gran parte del curso de la historia refleja un esfuerzo
por escapar a los lmites que imponen las condiciones previas ex
presadas en semejantes generalizaciones.
, Origins ofPrnssia, parte I, especialmente 2 9 - 3 1 , 4 1 , 6 2 ,
6 4 , 7 3 - 7 4 , para detalles sobre la situacin de los campesinos.
, Agrarverfassung, I, aade algunos materiales relativos a las
leyes.
c arsten

s t e in

8.

c arsten

9.

11.

Ibid.,
Ibid.,
Ibid.,

12 .

a u b in

13 .

s t e in

10 .

14 .
15 .

ibid.,

3 0 -3 1.

32, 3 4 -35 , 37 -39 .

115 .
115 .

Geschichte des gutsberlich-buerlicben Verhltnisses,

Agrarverfassung, I, 4 3 7 - 4 3 9 .

Ibid., I, 4 6 3 - 4 6 4 .
Bauernkrieg, 4 0 7 .

La dbil resistencia de los campesinos

alemanes contrasta fuertemente con el malestar y las revueltas que
acompaaron y siguieron al establecimiento de la servidumbre en
Rusia por el mismo perodo. Es probable que tal diferencia se ex
plique sobre todo por un hecho al que hemos prestado tencin
antes: en Rusia la servidumbre surgi en virtud de una situacin
poltica. Parte del proceso por que se estableci el absolutismo, la
servidumbre fue un mtodo de cultivar las tierras concedidas a los
oficiales del zar para su mantenimiento. Adems, segn parece,
da mucho menos a la aldea rusa que a la prusiana. Pese a perder
gran parte de su autonoma, la comuna aldeana rusa {mir, o ms
precisamente seVskoe obshchestvo) mantuvo muchsimo de su vigor.
Para los cambios que tuvieron lugar en Rusia durante los siglos
xvi y xvii, vase la excelente exposicin de b lu m , Lord and Peasant,
caps. 8 - 1 4 ; sobre el malestar campesino, 2 5 8 , 2 6 7 - 2 6 8 ; sobre el

c a rste n ,

mir, 5 1 0 - 5 1 2 .
. Cf. los tres mapas al final de f r a n z , Bauernkrieg.
1 7 . w a s s , Grosse Wendung, 1 3 - 1 5 , 1 9 .
1 8 . f r a n z , Bauernkrieg, 8 4 , 3 2 , 2 6 .
1 9 . Ibid., 4 5 - 5 2 .
2 0 . La t e s i s d e w a a s , Grosse Wendung.

16

15 5 -15 6 .

21.

, Ursachen desBauernkriegs, 144-167, muestra muy clara

mente esa conexin para el rea de Zrich. Vanse especialmente
las pginas 162-163, l^S> ^722.
, Bauernkrieg, 1-40.
23.
, Grosse Wendung, 40-42.
24. El estudioso sovitico Smirin ofrece datos sobre ese punto en
Ocberki istorii politicheskoi borby v Germanii, cap. II. Smirin hace
cuanto puede para probar la existencia de una reaccin seorial
y a veces fuerza el sentido de los datos hasta extremos ridculos: as
cuando menciona prestaciones laborales de tres das al ao como
indicio de su importancia (60). Pero probablemente est en lo fir
me cuando afirma que el carcter incierto y variable de las obliga
ciones trastorn a los campesinos (85).
n abh o lz

fran z

w aas

25.

w ie s s n e r

26.

w ie s s n e r

26-29.

Sachinhalt und Wirtschaftliche Bedentung der Weistmer,

-,

, Geschicbte des Dorfes, 4 3 4 4 60, 63, 70-71. Aunque la

exposicin se limita a Austria, es sumamente probable que dife-

27. Para el rea de Zrich,

, Ursncben des Bauernkriegs, 158159; para Austria,
, ibid., 49, 50,67; para Alemania,
,
Grosse Wendung, 37-38.
28.
, ibid.
29. Cf.
, Bauemkrieg, 1-40.
30. Las aldeas campesinas premodernas no carecan por entero de
mercados, claro est. Y hasta el moderno hombre de negocios su
burbano puede enorgullecerse de cuatro tomates cultivados en su
jardn. No sera menester concretar tanto si no fuese por los eru
ditos anticonccptuales que se deleitan en esforzarse por pisotear
las distinciones histricas puntualizando trivialidades como sas.
Naturalmente, lo que importa es el papel cualitativo del mercado
en el campo: su efecto en las relaciones sociales.
31. Para detalles sobre esa relacin en la Francia del siglo xvn, vase
n abh o lz

w ie s s n e r

w aas

w aas

fran z

po rch n ev

Soulvements populaires.

32. Ello parece contradecir la tesis de que la explotacin objetiva es

causa de revuelta. Pero uno y otro aserto no son necesariamente
incompatibles. La relacin entre el superior y la comunidad cam
pesina puede volverse ms explotadora sin que los campesinos se
vuelvan ms pobres, incluso aun cuando su situacin material me
jore. Probablemente, se vuelve ms explotadora siempre que las
exacciones del superior aumentan y su contribucin a la defensa
de la seguridad aldeana disminuye. A ini juicio la mengua en l

servicio de] superior y su afn por tomar ms, junto con una
mejora econmica general, han de engendrar enorme resenti
miento. Contrastar esa manera de concebir la explotacin objeti
va con diversos casos sera una empresa muy ardua, pero remuneradora. Yo no la he abordado; form tal concepto en el curso de
una larga pugna por dar sentido a los datos, y lo presento como
una hiptesis de trabajo que halla algn sostn en los mismos.
33. Instructiva relacin desde un punto de vista radical en n a t a r a j a n ,
Pensant Uprisings, cap. IV.
3 4 . R O B i N S O N , Rural Russia, 1 5 3 , puntualiza que, de los veinte guberniias cuyos seores sufrieron las agresiones ms graves durante los
alzamientos campesinos de 1 9 0 5 , diecisis mostraban un predo
minio del rgimen de tenencia reparticional sobre las explotacio
nes hereditarias a travs de casas campesinas individuales. Para el
temor del gobierno a la solidaridad campesina, vase ibid., 2 6 4 .
35. Para una humilde ilustracin, comprese lo que sucede cuando
una familia numerosa tiene que organizar un enredoso picnic en
etc., con lo que sucede durante la carrera matinal por el cuarto
de bao.
36. Cf. Eighteenth Brumaire, 415.
37.C f. B A N F iE LD , Moral Basis of a Backward Society, c a p . 8 , e s p e c i a l
mente 147, 150-154.
38. Eso est pafticularmnte claro en los disturbios que precedieron y
acompaaron a la Fronde. Cf. p o r c h n e v , Soulvements populaires,
118-131, 392-466. El autor ha demostrado sin lugar a dudas que
la Fronde fue mucho ms que una serie de enredos aristocrticos.
Por razones que huelga aqu exponer, toda vez que forman parte
del argumento entero que he tratado de presentar en este libro,
rechazo su intento de identificar el absolutismo real con el feuda
lismo caracterstico tambin de otros autores marxistas.
39.

Cf.

sch w a rtz ,

Chnese Communism.

EPLO GO. IMGENES REVOLUCIONARIAS Y REACCIONARIAS.

Algn da espero examinar ms detenidamente las circunstancias

en que aparece o deja de aparecer una crtica radical.
2. p a r s o n s , Social Systetn, 205, hace de esa perspectiva un postulado
estructurante explcito.
3. Para ambas citas, cf. n a m i e r , England, 14-15.
1.

4. Penetrante exposicin breve del desarrollo del movimiento en

Francia, con referencias a algunos de los puntos ms generales, en
The Folklore of Royalism, Times Literary Supplement, 7 sep
tiembre 1962.
5. El catonismo se inspira mucho en la protesta romntica contra la
ciencia moderna y la civilizacin industrial moderna. Ciertamen
te, tal protesta no es del todo absurda. Buena parte de sus elemen
tos aparecen en Spengler. Pero la conciencia de Spengler de que el
arcasmo nunca da fruto es bien ajena al catonismo.
6. Puede que el cristianismo medieval tambin antepusiera la muer
te a la vida, pero difcilmente con el mismo nfasis explcito en la
violencia y la destruccin. Aunque los elementos de mansedum
bre, piedad y clemencia no han predominado en la prctica del
cristianismo, lo distinguen con todo el catonismo.
7. Cf. el excelente estudio de s y m e , Romn Revolution, caps. XXVIIIXXIX, especialmente 460-468 sobre Virgilio y Horacio. Considre
se tambin la cada en desgracia de Petronio, la actitud de los histo
riadores romanos respecto a los intereses artsticos de Nern y
' Calgula. El que el arte estalinista presente rasgos que he calificado
de catonistas o derivados del catonismo tal vez parezca hacer dudo
sa toda la interpretacin aqu sugerida. Pero es ridculo sugerir que
el socialismo, especialmente con Stalin, ha tomado e incorporado
algunos de los rasgos ms represivos de sus antagonistas histricos?
8. El Japn podra exceptuarse. Quizs esos obstculos a la indus
trializacin slo son graves en economas agrarias ms prximas al
tipo de plantacin. Las reas junkers de Alemania seguan siendo
en gran medida rurales; la sociedad rusa en conjunto, por supues
to, fue predominantemente rural hasta 1917. Pero en el Japn
hubo tambin dificultades, y en la prctica fue preciso echar por la
borda buena parte de la ideologa rural.
9. En la China, segn parece, no hubo campos comunes, pero la ins
titucin del clan, all donde existi, entra hasta cierto punto la
idea similar de que cada uno de sus miembros deba tener acceso a
los recursos necesarios para cumplir ciertas funciones sociales.
10. Agrarian Problems, 333-334, 337-338.
11. Cf. j a m e s , Social Problems, 99-106; la cita procede de 102. Para una
compilacin completa de los textos de Winstanley y su interpreta
cin, cf. s a b i n e , ed., Works of Winstanley: A Declarationfrom thePoor
Oppressed People ofEngland (269-277) es especialmente significati
vo para los puntos arriba considerados.
12. l e f e b v r e , Paysans du Nord, 353; v e r t a m b i n X, 344, 350-351.

13- Vase l e f e b v r e , tudes, 298-314.

14. Vase la detallada descripcin de las condiciones sociales impe
rantes en la Picarda que hace d a l i n , Grakkb Babef cap. 3; tam
bin 104 para una reveladora cita de Babeuf sobre el valor de su
experiencia como feudista.
15. Sobre la carta de Babeuf del 1." de junio de 1786, hallada en los ar
chivos del Instituto de Marxismo-Leninismo, cf. d a l i n , Grakkh
Babef, 95-109; sobre fermes collectives, cf. 99, donde Dalin afirma
que Babeuf propugn la idea de fermes collectives en una mmoire de
1785; yo no he encontrado ni rastro de la misma en el texto de una
mmoire del 25 de noviembre de 1785 reproducida en a d v i e l l e ,
Babeuf II, (parte 2), 1-14. Tampoco aparece el trmino en el ndi
ce del final de ese volumen sobre la correspondencia de Babeuf
con Dubois de Fosseux.
16. C f d o m m a n g e t , Babeuf especialmente 103-121, 250-264. En
268, Babeuf habla del derecho de propiedad como una de las ms
deplorables creaciones del desvaro humano. Otros aspectos de su
pensamiento relacionados con esta breve exposicin en 91, 96,
186, 209-211.
17. Del Manifest des Egaux (1796), segn la traduccin inserta en post g a t e , Revolutionfrom 1789 to 1906, 54, 55.
18. Berln en la introduccin a v e n t u r i , Roots of Revolution, VII, X,
XVI, XXVIII.
19. Los observadores, tanto los extranjeros como los nacionales, po
nen constantemente en boca de los campesinos la afirrrtacin de
que pertenecen al seor, pero que la tierra les pertenece a ellos.
Para algunos ejemplos, cf. v e n t u r i , ibid., 68-69. Hasta qu punto
expresa el autntico pensamiento campesino y no distorsiones aris
tocrticas? La conducta de los campesinos hace muy dudoso que se
consideraran como pertenecientes al seor.
20 . V E N T U R I, ibid., 211 , 2x8.
21.
, Religin, 114. Cf. tambin ibid., cap. IX, Religin and Political Rebellion.
yan g

A PN D ICE

i. Para lectores con un conocimiento vago de los hechos, quiz no

est de ms recordar que el Long Parliament estuvo reunido du
rante toda la Guerra Civil, desde el 3 de noviembre de 1640 hasta
el 16 de marzo de 1660. Unas semanas antes de la ejecucin del rey,

que tuvo lugar el 30 de enero de 1649, fue depurado por el coronel

Pride y qued reducido al Rump (culo, remanente). El nme
ro de sus miembros fluctu al comps de otros acontecimientos as
antes como despus de la ejecucin y durante el Protectorado de
Cromwell (1653-1658). No necesitamos aqu especificarlos.
Long Parliament, 1 9 - 2 0 .
Ibid., xix, cf. tambin xviii.
t r e v e l y a n , History ofEngland, II, 185-187. Vase tambin la crti
ca de Brunton y Pennington por h i l l , Pur'ttanism, 14-24; Hill lla

2. b r u n t o n y p e n n in g to n ,

3.
4.

ma la atencin sobre las distinciones geogrficas en 16.

5.

6.
7.
8.
9.
10.

t a w n e y Agrarian Problem, 8.
Ibid.; e v e r i t t , County Commitee ofKent, 9.
E V E R IT T , Suffolk, 16-17.
m i n g a y , Size of Farms, 470.
Great Britain, Census of 1831, Parliamentary Papers, XXXVI, ix.
Ibid., LXXXVIII, xci y c. 'lodos los datos estn expresados en n

11.

V asecL A P H A M ,

12.

meros redondos, segn el millar ms prximo.

Ecommic Histoiy, I I , 2 6 3 2 6 5 .
Incidence of the Terror, 97-98. Conviene recordar

que los ejecuta

dos no fueron ms que una minora de las vctimas y que no po
seemos informacin sobre el resto. Pero aqu no hace falta plan
teamos si tales datos modificaran la tesis de Greer, porque las
cuestiones pertinentes pueden discutirse dentro del marco de los
hechos establecidos.
13. Ibid., 35-37, 1 15; cf- tambin la labia VIII, 165.
14. Para no alargarme, dejo a un lado el problema de obtener datos
estadsticos confiables. Ese problema es muy serio. A mi juicio,
nadie debiera tratar de fundarse en la informacin estadstica sin
ponderar antes cuidadosamente Accuracy of Economical Observatiom, de Morgenstern, que evidencia sus aspectos dudosos en las
sociedades con mtodos avanzados de recoger estadsticas, y Land
and Labour in India, de Thorner, especialmente el cap. XIII, que
los evidencia para un pas atrasado.
15. Vase a ese respecto w h i t e h e a d , Modes of Tbought, 195: As,
pues, ms all de todas las cuestiones de cantidad, estn las cues
tiones de estructura, que son esenciales para la comprensin de la
naturaleza. Separada de una estructura presupuesta, la cantidad no
determinada. Las reservas de Whitehead sobre los mtodos de
las ciencias naturales y las matemticas han de tomarse muy en se
rio, ya que, a diferencia de otros muchos crticos, conoca a fondo
la materia de que hablaba.

Las obras enumeradas abajo estn distribuidas en tres grupos. El pri

mero contiene las obras sobre Alemania y Rusia en que se funda mi in
terpretacin de su historia social, conforme indiqu en la Introduccin.
El segundo y ms importante consta de las obras citadas en cada uno de
los captulos, por pases, segn el orden en que se han ido consideran
do. Por ltimo, los casos dispersos de rigor que no encajan en ninguna
parte andan mezclados en una categora cajn de sastre. En modo al
guno se trata, pues, de una bibliografa completa o selecta, sino tan slo
de una especificacin de las principales fuentes que he manejado.
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