Expediente N:

Secretario:
Escrito N 01
Cuaderno Principal
Sumilla: DEMANDA DE HBEAS
CORPUS CONSTITUCIONAL.------

SEOR JUEZ PENAL DE TURNO DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE

LIMA:
NADINE HEREDIA ALARCON, debidamente identificada con
DNI N 10308805, con domicilio real en Jr. Fernando Castrat 177, Urb. Chama,
Distrito Santiago de Surco, provincia y departamento de Lima, y domicilio procesal
para los fines del presente proceso en LA CASILLA N 4431 DEL ILUSTRE
COLEGIO DE ABOGADOS DE LIMA; ante Ud. respetuosamente me presento y
digo:
Que, de conformidad con lo dispuesto en los Arts. 139 Inc. 3,
5 y 200 Inc. 1 de la Constitucin Poltica del Per; Art. 25 del Pacto de San Jos
de Costa Rica; Art. 8 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos; Art
XXIV de la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre,
concordado con lo sealado en la Ley N 28237 del Cdigo Procesal
Constitucional, que al amparo de su Art. 1 establece que las acciones de
garanta tienen como objeto: "Proteger los derechos constitucionales
reponiendo las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de
violacin de un derecho constitucional, o disponiendo el cumplimiento de
un mandato legal o de un acto administrativo"; Art. 2 Los procesos
constitucionales de hbeas corpus, amparo y hbeas data proceden cuando
1

se amenace o viole los derechos constitucionales por accin u omisin de

actos de cumplimiento obligatorio, por parte de cualquier autoridad,
funcionario o persona y del Art. 37 del mismo texto normativo el cual
establece que "el amparo procede en defensa de los siguientes derechos:
16) De la Tutela Procesal Efectiva (Debido Proceso), e Inc. 25) de l os
dems que la Constitucin reconoce y los dems artculos que sean
pertinentes- de la Ley N 28237 Cdigo Procesal Constitucional; vengo a
interponer Demanda de Habeas Corpus, en contra de:

DR. RICARDO ROJAS LEN, Fiscal Titular de la Primera Fiscala

Supraprovincial Corporativa especializada en Delitos de Lavado de
Activos y Prdida de Dominio del Ministerio Pblico, a quien se le deber
en Jr. Miroquezada 260, 3er Piso, Cercado de Lima.

A fin que por sentencia judicial vuestro digno Despacho disponga lo siguiente:
PRETENSION PRINCIPAL:
Que, por sentencia judicial consentida o ejecutoriada, se declare nula y/o sin
efecto legal alguno, la Res. N 1 de 29 de enero de 2015 emitida por la 1
Fiscala Supraprovincial Corporativa especializada en Delitos de Lavado de
Activos y Perdida de Dominio del Ministerio Pblico, resolucin registrada en la
carpeta de investigacin fiscal signada con el nmero de ingreso 480-2014.
PRETENSION ACCESORIA:

Que, como consecuencia de haberse amparado la pretensin principal, solicito a

vuestro digno Despacho disponga la nulidad y/o se deje sin efecto legal, todo
tipo de resolucin fiscal o judicial emitida y registrada en la carpeta de
investigacin fiscal signada con el nmero de ingreso 480-2014, seguida por ante
1 Fiscala Supraprovincial Corporativa especializada en Delitos de Lavado de
Activos y Perdida de Dominio del Ministerio Pblico, por consiguiente, se ordene
el archivamiento de la citada investigacin preliminar.
*******************

INDICE
3

I.

VIA PROCEDIMENTAL CORRESPONDIENTE6

II.

DE LA ADMISIBILIDAD DELA DEMANDA..11

FUNDAMENTOS DE HECHO QUE DAN SUSTENTO A LA PRESENTE
DEMANDA DE HABEAS CORPUS.-

III.

DE LA VULNERACIN AL PRINCIPIO CONSTITUCIONAL DEL NON BIS

IN IDEM Y A LA CONCULTACIN DEL DERECHO CONSTITUCIONAL DE
LA COSA DECIDIDA EN SEDE FISCAL .26

IV.

FUNDAMENTOS DE DERECHO CONSTITUCIONAL QUE

SUSTENTO A LA PRESENTE DEMANDA DE HABEAS CORPUS
IV.1
IV.2

DAN

Del Derecho constitucional al debido proceso.54

Del Derecho a la racionalidad y proporcionalidad..64

V.

MEDIOS PROBATORIOS.71

I.

VIA PROCEDIMENTAL CORRESPONDIENTE.-

CONSTITUCIN POLITICA
Art. 200.- Acciones de Garanta
Constitucional
Son garantas constitucionales:
1. La accin de hbeas corpus, que
procede ante el hecho u omisin, por parte
de cualquier autoridad, funcionario o
persona que vulnere o amenaza la
libertad individual o los derechos
constitucionales conexos.
CDIGO PROCESAL CONSTITUCIONAL
Art. 1.- Finalidad de los Procesos
Los procesos a los que se refiere el
presente ttulo tienen por finalidad proteger
los derechos constitucionales, reponiendo
las cosas al estado anterior a la violacin o
amenaza de violacin de un derecho
constitucional,
o
disponiendo
el
cumplimiento de un mandato legal o de un
acto administrativo.
Art. 2.- Procedencia
Los procesos constitucionales de hbeas
corpus, amparo y hbeas data proceden
cuando se amenace o viole los derechos
constitucionales por accin u omisin de
actos de cumplimiento obligatorio, por parte
de cualquier autoridad, funcionario o
persona.
(Subrayado agregado)

I.1

Como est configurado el actual ordenamiento constitucional y legal

peruano, en lo que respecta a los procesos constitucionales de proteccin y
aseguramiento de los derechos fundamentales (amparo, hbeas corpus y
hbeas data), no es constitucional sostener la imposibilidad de interponer
una demanda constitucional contra lo resuelto en otro proceso, sea
administrativo, de carcter privado, fiscal, judicial o constitucional,

pues si se rechaza la procedencia de esta figura se est consintiendo la

existencia de una zona exenta de control constitucional, lo que
significara el reconocimiento de una zona en la que la Constitucin
no rige. Si no es posible interponer una demanda constitucional contra lo
que se ha resuelto en otro proceso, entonces, o se admite que estos
procesos siempre sern tramitados y resueltos con apego estricto a las
exigencias formales y materiales de las normas de la Constitucin, o se
admite que esas exigencias no estn vigentes para los procesos
constitucionales. Lo primero es un imposible fctico; y lo segundo es un
manifiesto desconocimiento del principio de normatividad de la
Constitucin.
I.2

Ahora bien, el agravio del cual soy pasiva surge por la expedicin de la
Resolucin Fiscal N 01 de 29 de enero de 2015 en la que, de manera
irracional y arbitraria, el Fiscal de la 1 Fiscala Supraprovincial Corporativa
especializada en Delitos de Lavado de Activos y Perdida de Dominio del
Ministerio Pblico procede a reabrir una nueva investigacin penal por la
presunta comisin del delito de lavado de activos en mi contra,
disponindose as que, en mrito a una denuncia penal de parte (que tiene
como sustento un recorte periodstico), se me proceda a investigar
nuevamente los mismos hechos que ya se me han investigado en la
carpeta fiscal 122-2009, seguida ante la Segunda Fiscala Provincial
Especializada en Criminalidad Organizada.

I.3

Como lo reconoce con claridad, la mayora y pacfica doctrina del Derecho

Procesal Constitucional, la procedencia de un hbeas corpus supone la
coexistencia bsica de tres requisitos:

La existencia de Derechos constitucionales violados, o

amenazados gravemente de violacin.

La

comisin

de

un

acto

violatorio

de

Derechos

Constitucionales, o la amenaza grave de ello.

La necesaria relacin de conexin directa entre el acto acusado

de violatorio, o de amenaza grave de violacin y el derecho
constitucional violado o gravemente amenazado.

I.4

A partir de dichas premisas, veremos cmo en el presente caso se cumplen

estrictamente estos tres requisitos de procesabilidad del hbeas corpus, ,
en toda la extensin de mi petitorio y, en consecuencia, vuestro Despacho
me conceder las pretensiones jurdico constitucionales solicitadas
mediante la presente y, lamentablemente necesaria accin de garanta
Constitucional, vale decir, disponer de inmediato la proteccin y tutela de
mis Derechos; peticin la cual guarda sustento en los diversos mecanismos
internacionales que velan por el derecho de una persona a tener derecho a
un recurso sencillo y rpido o a cualquier otro recurso efectivo ante los
jueces o tribunales competentes, que la ampare contra actos que violen o
amenacen de violacin sus derechos fundamentales reconocidos por la
Constitucin Peruana.
CONVENCION AMERICANA SOBRE
DERECHOS HUMANOS "PACTO SAN
JOSE COSTA RICA"

Art. 25
Proteccin Judicial
1. Toda persona tiene derecho a un
recurso sencillo y rpido o a cualquier
otro recurso efectivo ante los jueces o
tribunales competentes, que la ampare
contra actos que violen sus derechos
fundamentales reconocidos por la
Constitucin, la ley o la presente
Convencin, aun cuando tal violacin
sea cometida por personas que acten
en ejercicio de sus funciones oficiales.
2. Los Estados partes se comprometen:
a. Garantizar que la autoridad
competente prevista por el sistema legal
del Estado decidir sobre los derechos
de toda persona que interponga tal
recurso;
b. Desarrollar las posibilidades de
recurso judicial, y
c. Garantizar el cumplimiento, por las
autoridades competentes, de toda
decisin en que se haya estimado
procedente el recurso.
DECLARACIN UNIVERSAL DE LOS
DERECHOS HUMANOS
Art. 8.
Toda persona tiene derecho a un recurso
efectivo ante los tribunales nacionales
competentes, que la ampare contra actos
que violen sus derechos fundamentales
reconocidos por la constitucin o por la
ley.

DECLARACIN AMERICANA DE LOS

DERECHOS Y DEBERES DEL HOMBRE IX Conferencia Internacional Americana.
Bogot, Colombia, 1948
Derecho de peticin
Artculo XXIV: Toda persona tiene
derecho de presentar peticiones
respetuosas a cualquiera autoridad
competente, ya sea por motivo de inters
general, ya de inters particular, y el de
obtener pronta resolucin.
II.

DE LA ADMISIBILIDAD DE LA DEMANDA.-

II.1

La Constitucin (Art. 159) ha asignado al Ministerio Pblico una serie de

funciones constitucionales, entre las cuales, destaca la facultad de ejercitar
la accin penal ya sea de oficio o a pedido de parte, tal como dispone el Art.
159 inciso 5 de la Constitucin. Si bien es una facultad discrecional
reconocida por el poder constituyente al Ministerio Pblico, es obvio que
esta facultad, en tanto que el Ministerio Pblico es un rgano constitucional
constituido, y por ende sometido a la Constitucin, no puede ser ejercida,
irrazonablemente, con desconocimiento de los principios y valores
constitucionales, tampoco al margen del respeto de los derechos
fundamentales.

II.2

En realidad, sta es una exigencia que se deriva de la naturaleza misma de

nuestro Estado constitucional y democrtico, si se considera que dos
elementos caracterizadores de este tipo de Estado son la supremaca
jurdica de la Constitucin y la tutela de los derechos fundamentales. El
primer elemento permite que la Constitucin, en tanto norma jurdica y
poltica suprema, establezca el marco jurdico dentro del cual se realiza el

ejercicio de los poderes pblicos y privados. Por su parte, la tutela de los

derechos fundamentales, en tanto stos comportan una eficacia vertical y
horizontal, se erigen como autnticos lmites al ejercicio del poder estatal,
pero tambin de los particulares. En tal sentido, se puede sealar que el
Estado constitucional se caracteriza, precisamente, por limitar y
controlar el ejercicio arbitrario del poder del Estado y de los
particulares.

II.3

En esta misma lnea de limitacin y control del poder pblico y privado, el

Art. 200 inciso 1 de la Constitucin establece que el proceso constitucional
de hbeas corpus (...) procede ante el hecho u omisin de cualquier
autoridad, funcionario o persona que vulnera o amenaza la libertad
individual o los derechos constitucionales conexos. De conformidad
con esta disposicin constitucional, se puede sealar que la Constitucin
no ha excluido la posibilidad de realizar un razonable control
constitucional de los actos del Ministerio Pblico, pues ha previsto la
procedencia del hbeas corpus contra cualquier autoridad, funcionario o
persona que amenaza o vulnera el derecho a la libertad personal o los
derechos conexos.

II.4

Lo sealado precedentemente tiene su fundamento, por otro lado, en la

interdiccin de la arbitrariedad, la cual es un principio y una garanta frente
a la facultad discrecional que la ley ha reconocido al Ministerio Pblico,
como por ejemplo, al no disponer un plazo mximo de investigacin
prejurisdiccional lo cual afecta el principio-derecho de la seguridad jurdica.

10

De ah que se haya sealado, en sentencia anterior (Exp. N. 06167-2005PHC/TC, FJ 30), que el grado de discrecionalidad atribuido al fiscal
para que realice la investigacin sobre la base de la cual determinar
si existen elementos suficientes que justifiquen su denuncia ante el
juez penal, se encuentra sometida a principios constitucionales que
proscriben: a) actividades caprichosas, vagas e infundadas desde una
perspectiva jurdica; b) decisiones despticas, tirnicas y carentes de
toda fuente de legitimidad; y c) lo que es contrario a los principios de
razonabilidad y proporcionalidad jurdica.

II.5

Asimismo, se fundamenta en que la Constitucin (Art- 2. Inc. 24-e)

reconoce el principio-derecho fundamental a la presuncin de inocencia, lo
que implica que cuando existe el procesamiento y mucho antes, es
decir, con la sola imputacin por parte de cualquier otro miembro de la
sociedad (el fiscal, la polica, el vecino, la prensa) el principio que rige
es que la persona no sea sealada como culpable hasta que una
sentencia no lo declare como tal (1).

II.6

Precisamente el contenido principal de la presuncin de inocencia

comprende la interdiccin constitucional de la sospecha permanente.
De ah que resulte irrazonable el hecho que una persona est
sometida a un estado permanente de investigacin fiscal o judicial.
Ello es as en la medida que si bien es cierto que toda persona es

11

() QUISPE, Fanny.- El derecho a la presuncin de inocencia. Lima: Palestra Editores,

2001. p. 61.

susceptible de ser investigada, no lo es menos que para tal efecto se exija

la concurrencia de dos elementos esenciales: 1) que exista una causa
probable y 2) una bsqueda razonable de la comisin de un licito
penal (2).

II.7

De igual modo, la posibilidad de que el Juez Constitucional realice el control

constitucional de los actos del Ministerio Pblico tiene su sustento en el
derecho fundamental al debido proceso. Este derecho despliega tambin su
eficacia jurdica en el mbito de la etapa prejurisdiccional de los procesos
penales; es decir, en aquella fase del proceso penal en el cual al Ministerio
Pblico le corresponde concretizar el mandato constitucional previsto en el
Art. 159 de la Constitucin Poltica.

II.8

Claro est, que las garantas previstas en el Art. 4 del Cdigo Procesal
Constitucional, que no son sino la concretizacin de los principios y
derechos previstos en el Art. 139 de la Constitucin sern aplicables a la
investigacin fiscal previa al proceso penal siempre que sean compatibles
con su naturaleza y fines, los mismos que deben ser interpretados de
conformidad con el Art. 1 de la Constitucin, segn el cual la defensa de
la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de
la sociedad y del Estado.

12

() CAAMAO, Francisco.- La garanta constitucional de la inocencia. Valencia: tirant lo

blanch, 2003. pp. 193-194; 250.

II.9

Efectivamente, en nuestro ordenamiento constitucional, el derecho

fundamental al debido proceso goza de una doble proteccin en lo que se
refiere a los procesos constitucionales. En efecto, por un lado, es pasible de
ser tutelado a travs del proceso constitucional de amparo, pero tambin a
travs del proceso constitucional de hbeas corpus. En el primer caso, es
decir en el proceso de amparo, la tutela procesal efectiva no exige
necesariamente conexin con otro derecho fundamental a efectos de su
proteccin, en el sentido del Art. 37., Inc. 16, del Cdigo Procesal
Constitucional. En el segundo, por el contrario, el derecho fundamental a la
tutela procesal efectiva precisa de su vinculacin con el derecho
fundamental a la libertad personal, en cuyo caso, el hbeas corpus, tal
como dispone el Art. 25., Inc. 17, del Cdigo Procesal Constitucional, es el
proceso constitucional idneo para su proteccin.

II.10 Con respecto a este segundo supuesto, la Constitucin (Art. 200. Inc. 1) y
el Cdigo Procesal Constitucional (Art. 25. Inc. 17), acogiendo una
concepcin amplia del proceso de hbeas corpus, han previsto su
procedencia, tanto para la defensa de los derechos conexos con la libertad
personal, como, especialmente, cuando se trata del debido proceso y la
inviolabilidad del domicilio, respectivamente. De ah que se admita que
tambin dentro de un proceso constitucional de hbeas corpus es posible
que el juez constitucional se pronuncie sobre una eventual vulneracin del
derecho fundamental al debido proceso; pero para ello es necesario que
exista, en cada caso concreto, conexidad entre aqul y el derecho
fundamental a la libertad personal.

13

II.11

As tambin lo ha establecido el Tribunal Constitucional en sentencia

anterior (Exp. N. 3390-2005-HC/TC, FJ 5), al precisar que:

(...) si bien el proceso de hbeas corpus

no tiene por objeto proteger en abstracto
el derecho al debido proceso (...) habida
cuenta de que se han establecido
judicialmente restricciones al pleno
ejercicio de la libertad locomotora, tras
la imposicin de la medida cautelar de
detencin preventiva, el Tribunal
Constitucional
tiene
competencia,
ratione materiae, para evaluar la
legitimidad constitucional de los actos
judiciales considerados lesivos.
II.12 Este criterio jurisprudencial establecido por el Tribunal Constitucional, no
obstante, debe ser aplicado considerando, permanentemente, el Art. II del
Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, es decir, atendiendo a
la tutela del principio de supremaca jurdica de la Constitucin y a la
vigencia efectiva de los derechos fundamentales; adems de las
circunstancias objetivas que rodean la controversia a resolver. En tal
sentido, si bien en el presente caso no se configura una afectacin concreta
a la libertad personal de la recurrente, en la medida que los actuados an
se encuentran en sede fiscal, consideramos que vuestro digno Despacho
Constitucional es pertinente para ingresar a resolver el fondo de la
controversia planteada por dos razones esenciales.

14

II.13 En primer lugar, en atencin al tercer prrafo del Art. III del Ttulo Preliminar
del Cdigo Procesal Constitucional, segn el cual (...) el Juez y el
Tribunal Constitucional deben adecuar la exigencia de las
formalidades previstas en este Cdigo al logro de los fines de los
procesos constitucionales, y en segundo lugar, por la relevancia jurdica
de la pretensin propuesta por el recurrente que est relacionada con el
control constitucional de los actos de investigacin prejurisdiccional del
Ministerio Pblico, en la medida que justamente el actuar de la
emplazada implica que se me vuelva a investigar por un mismo
hecho dos veces, hecho el cual claramente se encuentra proscrito
por nuestro ordenamiento jurdico constitucional.

II.14 Por tanto y en atencin a los argumentos antes expuestos se desprende

que la presente causa constitucional no procedera ser rechazada
liminarmente sino ms bien admitida a trmite a fin de obtener un
pronunciamiento de fondo.

II.15 Por otro lado, cuando el ordenamiento jurdico-constitucional reconoce el

derecho de todo justiciable de poder acceder a la jurisdiccin, como
manifestacin de la tutela judicial efectiva, no quiere ello decir que la
judicatura, prima-facie, se sienta en la obligacin de estimar
favorablemente toda pretensin formulada, como puede ser una demanda
de amparo constitucional, sino que simplemente, sienta la obligacin de
acogerla y brindarle una razonable y razonada ponderacin jurdica en
torno a la procedencia o legitimidad de la misma, como corresponde en
derecho. No es pues, que el resultado favorable est asegurado con solo
15

tentarse un petitorio a travs de nuestro pedido de demanda de amparo,

sino tan slo la posibilidad de que el rgano encargado de la
administracin de Justicia, pueda hacer del mismo un elemento de
anlisis con miras a la expedicin de un pronunciamiento cualquiera que
sea su resultado.
La Tutela Jurisdiccional Efectiva
Se entiende por tutela procesal efectiva
aquella situacin jurdica de una persona
en la que se respetan sus derechos de
libre acceso al rgano jurisdiccional; a
probar, de defensa, al contradictorio e
igualdad sustancial en el proceso; a no
ser desviada de la jurisdiccin
predeterminada
ni
sometida
a
procedimientos distintos de los
previstos por la ley; a la obtencin de
una resolucin fundada en derecho, a
acceder a los medios impugnatorios
regulados, a la imposibilidad de revivir
procesos fenecidos, a la actuacin
adecuada y temporalmente oportuna de
las resoluciones judiciales, y a la
observancia del principio de legalidad
procesal penal.
EXP. N 2525-2005-PHC/TC AYACUCHO
Fj. 4
II.16 En consecuencia, corresponde a la jurisdiccin asegurar la tutela eficaz y
oportuna de tales derechos, como es a nivel del Poder Judicial, como del
Tribunal Constitucional, como est regulado en el Per, sobre la base del
sistema o modelo mixto, conforme est normado en el Art. IV del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional nacional en armona con los
16

Arts. 201 y 202 de nuestra Carta Magna. Landa ( 3) es quien sostiene que
los derechos fundamentales (entre ellos el derecho al debido proceso y el
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva reconocido en el Art. 139 Inc. 3)
de la Constitucin de 1993, llamados tambin derecho a la tutela procesal
efectiva, son garantas procesales materiales o sustantivas,
otorgndoles un contenido procesal de aplicacin y proteccin
concreta status activus processualis.

II.17 En efecto el derecho a la tutela procesal efectiva, tambin denominado

tutela jurisdiccional efectiva en nuestra legislacin, es un derecho humano y
a la vez una garanta constitucional de la administracin de justicia
impuesta como una obligacin principal para los Estados a ser respetado
sin lugar u objecin alguna. Tal derecho consiste en tener la posibilidad de
acceder a la jurisdiccin ordinaria o especial, a fin de hacer valer los
derechos conculcados y obtener una decisin justa y razonable. Ello
significa que toda persona tiene derecho a un recurso efectivo ante los
tribunales competentes, sea como denunciante o denunciado, sea como
demandante o demandado.

II.18 En efecto, sobre ello se ha sostenido que: "En virtud de este principio, el
juez debe buscar la interpretacin ms favorable al ejercicio de la
accin, eludiendo su rechazo in lmine siempre que ello fuera posible y
3

17

() LANDA, Csar.- Derecho Fundamental al Debido Proceso y a la Tutela

Jurisdiccional. En Pensamiento Constitucional, Ao VIII N 8, Pontificia Universidad
Catlica del Per, Fondo Editorial. Lima 2002, pginas 445-461.

siempre que la accin tenga visos de seriedad. Este principio se

encamina entonces a no entorpecer ni obstruir el derecho a la tutela
judicial efectiva (4).

II.19 Dado dicho anlisis,

el Tribunal Constitucional

determina que,

efectivamente, las disposiciones que establezcan restricciones o

limitaciones al derecho de acceso a la justicia o tutela procesal efectiva,
deben interpretarse de tal forma que no resulten irrazonables o
desproporcionadas, y que las mismas se apliquen restrictivamente. Dicha
interpretacin permite que las restricciones no se apliquen de manera
extensiva o amplia, proscribiendo de tal forma la utilizacin errnea de las
causales de improcedencia de los procesos constitucionales ( 5).

II.20 Asimismo, es necesario predicar la efectividad como elemento

consustancial del derecho a la tutela jurisdiccional. Efectividad, quiere
decir que el ciudadano tenga acceso real y no formal o terico a la
jurisdiccin, al proceso y al recurso; de forma que no se hurte al
ciudadano una resolucin al amparo (6). Como tal, este elemento debe
ser observado, bajo un principio de oportunidad, en cada una de las
4

() MANILI, Pablo Luis.- Perfil del Derecho Procesal Constitucional. En: El Derecho
Procesal Constitucional Peruano. En: Estudios en homenaje a Domingo Garca
Belande. Jos F. Palomino Manchego (Coordinador). Tomo I. Grijley. Lima, 2010. Pgs.
145-164

() Y no solo de las causales de improcedencia de los procesos constitucionales

establecidos en el Art. 5 del Cdigo Constitucional, sino de cualquier otra disposicin que
pueda restringir el derecho de acceso a la justicia, y con l, el derecho a la tutela procesal
efectiva.

18

etapas del proceso y en la realizacin de todo acto procesal, y no es solo

exigible en la etapa de ejecucin de sentencias. Aunque, sin duda, esta
ltima es una de las ms relevantes que se debe tomar en consideracin
pues se trata precisamente del cumplimiento de la decisin de la autoridad
judicial.

II.21 En funcin de estas premisas la Corte Interamericana de DDHH, a las que

est vinculado el Per desde 1982, en diferentes sentencias vinculantes ha
establecido una jurisprudencia sobre la necesidad de garantizar la eficacia
de las sentencias. Este ha precisado, que "no basta con la existencia
formal de los recursos sino que estos deben tener efectividad, es
decir, deben dar resultados o respuestas a las violaciones de
derechos contemplados en la convencin (7). En otra oportunidad ha
sealado que "no pueden considerarse efectivos aquellos recursos que,
por las condiciones generales del pas o incluso por las circunstancias
particulares de un caso dado, resulten ilusorios. Ello puede ocurrir, por
ejemplo, cuando su inutilidad haya quedado demostrada por la prctica,
porque el rgano jurisdiccional carezca de la independencia necesaria
para decidir con imparcialidad o porque falten los medios para ejecutar sus
decisiones: por cualquier otra situacin que configure un cuadro de
6

() CHAMORRO BERNAL, Francisco.-La Tutela Judicial Efectiva. Bosch. Barcelona, 1994,

p. 276.

() Sentencia de la Corte Interamericana en el Caso Ximenes. Excepcin Preliminar, supra

nota 3, prr. 4; Caso Palamara Iribame, supra nota 25, prr. 184, y Caso Acosta Caldern.
Sentencia de 24 de junio de 2005. Serie C W 129, prr. 93. Citada por sentencia de fecha 7 de
febrero de 2006 expedida por la Corte interamericana de Derechos Humanos, en el Caso
Acevedo Jaramillo y otros, prr. 213.

19

denegacin de justicia, como sucede cuando se incurre en retardo

injustificado en la decisin (8).

II.22 En relacin con la responsabilidad de los Estados frente al punto, la Corte

Interamericana precisa que "los Estados tienen la responsabilidad de
consagrar normativamente y de asegurar la debida aplicacin de los
recursos efectivos y las garantas del debido proceso legal ante las
autoridades competentes, que amparen a todas las personas bajo su
jurisdiccin contra actos que violen sus derechos fundamentales o
que conlleven a la determinacin de los derechos y obligaciones de
estas (9).

Cdigo Procesal Constitucional

Art. III.- Principios Procesales
(..)Cuando en un proceso constitucional
se presente una duda razonable respecto
de si el proceso debe declararse
concluido, el Juez y el Tribunal
8

() Sentencia de la Corte Interamericana en el Caso 19 Comerciantes, supra nota 6, prr. 192; Caso
Baena Ricardo y otros. Competencia, supra nota 7, prr. 77; y Caso Maritza Urrutia. Sentencia del 27
de noviembre de 2003. Serie C N 103, prr. 116. Citada por sentencia de fecha 7 de febrero de 2006
expedida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el Caso Acevedo Jaramillo y otros,
prr. 213.

() Sentencia de la Corte Interamericana en el Cantos. Sentencia de 28 de noviembre de

2002. Serie C Ng 97, prrs. 59 y 60; Caso de la Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni.
Sentencia de 31 de agosto de 2001. Sede C NI 79, prr. 135; y Caso Durand y Ugarte.
Sentencia del 16 de agosto de 2000. Serie C Ng 68, prr. 121. Citada por sentencia de
fecha 7 de febrero de 2006 expedida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en
el Caso Acevedo Jaramillo y otros, prr. 216.

20

Constitucional
continuacin.

declararn

su

II.23 Asimismo el Juez Constitucional debe adecuar la exigencia de las

formalidades previstas en este Cdigo al logro de los fines de los procesos
constitucionales, es ms, cuando en un proceso constitucional se
presente una duda razonable respecto de si el proceso debe
declararse concluido, el juez y el Tribunal Constitucional declararn su
continuacin, es decir cuando en un proceso constitucional haya duda el
Juez Constitucional deber declarar su continuacin, ello es debido a que el
Cdigo Procesal Constitucional busca asegurar la tutela constitucional y de
tal forma no resulta sino una expresin del principio pro hmine, es decir a
favor de los derechos de las personas, y ello es afirmado por la doctrina
y la propia jurisprudencia del Tribunal Constitucional el cual se ha
pronunciado este ltimo 4 de junio de 2008 en el caso Tudela y Barreda,
EXP. 1317-2008 PHC/TC, Fund. Jurdico 40.

III.

DE LA VULNERACIN AL PRINCIPIO CONSTITUCIONAL DEL NON BIS

IN IDEM Y A LA CONCULTACIN DEL DERECHO CONSTITUCIONAL DE
LA COSA DECIDIDA EN SEDE FISCAL.De la procedencia del presente habeas corpus de tipo restringido y
preventivo.-

III.1

El Tribunal Constitucional (STC 2110-2009 HC, 2527-2009 HC, entre otras)

ha reconocido al hbeas corpus como instrumento non plus ultra para la
tutela del derecho a la libertad y los derechos conexos que son

21

consustanciales a la libertad, el cual procede ante la violacin o amenaza

de violacin de estos derechos. As se desprende de lo establecido en el
Art. 200 inciso 1) de la Constitucin, cuando seala que la: () Accin
de Hbeas Corpus procede ante el hecho u omisin, por parte de
cualquier autoridad, funcionario o persona, que vulnera o amenaza la
libertad individual o los derechos constitucionales conexos ().
Siguiendo dicha orientacin, nuestro Cdigo Procesal Constitucional
en su Art. 2 tambin ha sealado que: () los procesos
constitucionales de hbeas corpus, amparo y hbeas data proceden
cuando se amenace o viole los derechos constitucionales por accin
u omisin de actos de cumplimiento obligatorio, por parte de
cualquier autoridad, funcionario o persona. Cuando se invoque la
amenaza de violacin, sta debe ser cierta y de inminente realizacin
().

III.2

Partiendo de dichas premisas normativas el Tribunal Constitucional

(supremo interprete de la constitucin) ha sealado en varios
pronunciamientos que las acciones desplegadas por los representantes del
Ministerio Pblico no inciden en la esfera de la libertad individual de las
personas por ser sus acciones slo de tipo postulatorio; consecuentemente
las demandas de hbeas corpus planteadas contra estos funcionarios
normalmente son declaradas improcedentes por no constituir ni siquiera
amenaza para la libertad individual. (RTC 1653-2010-PHC/TC, 0090-2010PHC/TC, 3669-2007-PHC/TC, 5308-2007-PHC/TC). Criterio que en los
ltimos tiempos se ha venido morigerado, orientndose actualmente a

22

aceptar la procedencia excepcional del hbeas corpus a partir del anlisis

del presente caso concreto.

III.3

Teniendo en cuenta ello, el Tribunal Constitucional dentro del rol de

perfeccionamiento de su jurisprudencia orientado a los fines de los
procesos constitucionales, ha considerado necesario efectuar una
acentuacin de su reciente lnea jurisprudencial respecto a la procedencia
de hbeas corpus interpuesto contra representantes del Ministerio Pblico.
Dicha acentuacin tiene como fundamento el redimensionamiento del
concepto de libertad individual como objeto de proteccin del hbeas
corpus, que ha de ser entendido no slo como un instituto restringido
nicamente a la tutela de la libertad fsica o corprea (aspecto material de la
libertad), sino tambin como un instrumento que ha de tutelar a la libertad
en su mbito subjetivo o espiritual (STC 2110-2009 HC).

III.4

Lo anterior cobra mayor vigencia si tiene en cuenta que ha sido el propio

Tribunal Constitucional el que ha precisado que la: () Constitucin
es la norma jurdica suprema del Estado, tanto desde un punto de
vista objetivo-estructural (Art. 51), como desde el subjetivoinstitucional (Arts. 38 y 45). Consecuentemente, es interpretable,
pero no de cualquier modo, sino asegurando su proyeccin y
concretizacin, de manera tal que los derechos fundamentales por ella
reconocidos sean verdaderas manifestaciones del principio-derecho
de dignidad humana (Art. 1 de la Constitucin) () (STC 0030-2005PI/TC).

23

III.5

Ello lleva a el Tribunal Constitucional a afirmar que toda interpretacin del

contenido normativo de la Constitucin debe tender a optimizar la tutela de
los derechos fundamentales, lo cual slo podr alcanzarse con el empleo
de aquellos principios que son consustanciales a la disciplina constitucional,
esto es los principios de interpretacin constitucional, de entre los
cuales se ha de destacar el de unidad de la Constitucin y el de
concordancia prctica.

III.6

Partiendo de dicha premisa, es posible afirmar que una conclusin como la

predominante en esta materia supone negar la evolucin que ha tenido este
instituto de tutela de la libertad, respecto del cual el propio Tribunal
Constitucional ya ha hecho referencia con detalle en la STC 3509-2009PHC/TC (fundamentos jurdicos 2 y 3 respecto a la evolucin del concepto
de hbeas corpus) en concordancia con lo sealado en la STC 1286-2008PHC/TC, en cuyo fundamento jurdico 1 ha dejado en claro que: la
libertad personal, su evolucin positiva, jurisprudencial, dogmtica y
doctrinaria ha determinado que su propsito garantista trasciende el
objetivo tradicional para convertirse en una verdadera va de proteccin de
lo que podra denominarse la esfera subjetiva de la libertad de la persona
humana, correspondiente no slo al equilibrio de su ncleo psicosomtico,
sino tambin a todos aquellos mbitos del libre desarrollo de su
personalidad que se encuentren en relacin directa con la salvaguarda del
referido equilibrio.

24

III.7

Si a lo anteriormente enunciado se aade la descripcin de las tipologas de

hbeas corpus contenidas en las disposiciones normativas del Cdigo
Procesal Constitucional, ms el reconocimiento jurisprudencial que de stas
ha efectuado el Tribunal Constitucional, debe concluirse que contra la
actividad fiscal es posible interponer hbeas corpus de tipo restringido y
preventivo. Se trata, en el primer caso, del previsto en el Art. 25 Inc. 13)
del citado artculo, en el que se hace alusin al hbeas corpus restringido
que procede cuando la libertad es objeto de molestias, obstculos,
perturbaciones o incomodidades que, en los hechos, configuran una
seria restriccin para su cabal ejercicio (STC 06167-2005-PHC/TC) y,
en el segundo, del contemplado en el Art. 2 del Cdigo Procesal
Constitucional, denominado preventivo. Dicha afirmacin cobra mayor
trascendencia si se tiene en cuenta que en gran parte de nuestro territorio
se viene aplicando el Nuevo Cdigo Procesal Penal, modelo en el cual el rol
desplegado por los representantes del Ministerio Pblico cobra mayor
relevancia, pues son los que tienen a su cargo la investigacin preparatoria.

III.8

Por lo dems, debe tenerse en cuenta que: () la investigacin que el

Ministerio Pblico realice puede concluir en la formalizacin de una
denuncia ante el Poder Judicial, la que podra servir de importante
indicativo para el juez al momento de decidir sobre la apertura de
instruccin penal, el cual podra ser inducido a error sobre la base de
una denuncia que est orientada a conseguir que el presunto autor del
hecho delictivo sea procesado y an encarcelado, lo que representa,
evidentemente, una amenaza cierta e inminente del derecho a la
libertad individual o algn derecho conexo () (STC 2725-2008PHC/TC).

25

III.9

Con lo expuesto hasta aqu, no se pretende afirmar que toda actividad de

investigacin desplegada dentro del rol constitucionalmente asignado a los
representantes del Ministerio Pblico suponga per se la afectacin de la
esfera subjetiva de la libertad personal y se la catalogue de ilegtima, sino
que tal afectacin a la libertad personal habr de ser confirmada y
corroborada con elementos objetivos que permitan al operador jurisdiccional
concluir, con cierto grado de probabilidad, que la supuesta afectacin del
citado derecho es tal. Una vez verificado ello, recin se podr efectuar un
anlisis del fondo de la controversia planteada.

Del control constitucional de la actuacin de la emplazada Ministerio

Pblico.III.10 Al Ministerio Pblico, en tanto rgano autnomo constitucionalmente
constituido, le es exigible que el desarrollo de sus actividades las
despliegue dentro de los mandatos normativos contenidos en la propia
Constitucin. Ello justamente es lo que le permite al Juez Constitucional
ejercer un control estrictamente constitucional, mas no funcional de su
actividad, habiendo en su momento sealado que la actividad del Ministerio
Pblico se encuentra ordenada por el principio de interdiccin de la
arbitrariedad, que se alza como un lmite a la facultad discrecional que la
propia Constitucin le ha otorgado.
26

III.11 Lo anteriormente expuesto cobra mayor preponderancia si se tiene en

cuenta la clave normativa en la que ha sido redactado el Art. 200 inciso 1)
de la Constitucin, que seala que el proceso de hbeas corpus procede
contra cualquier autoridad, funcionario o persona que vulnera o amenaza la
libertad individual y sus derechos conexos. Es decir la legitimidad para
obrar pasiva en este proceso no efecta exclusin alguna, pudiendo ser
comprendidos, como de hecho ha sucedido en ms de una oportunidad, los
propios representantes del Ministerio Pblico.

III.12 Ello significa que el debido proceso puede ser tambin afectado por los
representantes del Ministerio Pblico, en la medida en que la garanta de
este derecho fundamental no ha de ser solamente entendida como una
propia o exclusiva de los trmites jurisdiccionales, sino tambin frente a
aquellos supuestos pre-jurisdiccionales, es decir, en aquellos casos cuya
direccin compete al Ministerio Pblico, con la finalidad de evitar cualquier
acto de arbitrariedad que vulnere o amenace la libertad individual o sus
derechos conexos (STC 1268-2001-PHC/TC, 1268-2001-PHC/TC, 17622007-PHC/TC).

III.13 Por todos los argumentos hasta aqu expuestos queda evidenciada la
legitimidad del juez constitucional de emitir pronunciamiento de fondo,
realizando un anlisis de la controversia constitucional planteada.

Del non bis in idem.27

III.14 La Constitucin ha previsto en su Art. 139 un amplio catlogo de principios,

que constituyen verdaderos derechos fundamentales, los que se erigen
como un conjunto de garantas mnimas que el propio constituyente ha
credo conveniente incorporar dentro de nuestra norma normarum para
poder afirmar la pulcritud jurdica de las actividades de orden jurisdiccional
y prejurisdiccional que realicen las autoridades.

III.15 As, la Constitucin en su Inc. 2) (del citado artculo) reconoce el derecho de

toda persona que es sometida a proceso judicial a que no se deje sin efecto
las resoluciones que han adquirido la autoridad de cosa juzgada,
disposicin constitucional que debe ser interpretada a la luz del principio de
unidad de la Constitucin, de conformidad con el Inc. 13 del Art. 139 de la
Ley Fundamental, que prescribe "Son principios y derechos de la
funcin jurisdiccional: 13. La prohibicin de revivir procesos
fenecidos con resolucin ejecutoriada. La amnista, el indulto, el
sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los efectos de
cosa juzgada ().

III.16 De acuerdo a la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, mediante el

derecho a que se respete una resolucin que ha adquirido la autoridad de
cosa juzgada () se garantiza el derecho de todo justiciable, en
primer lugar, a que las resoluciones que hayan puesto fin al proceso
judicial no puedan ser recurridas mediante medios impugnatorios, ya
sea porque estos han sido agotados o porque ha transcurrido el plazo
28

para impugnarlas; y, en segundo lugar, porque el contenido de las

resoluciones que hayan adquirido tal condicin no pueda ser dejado
sin efecto ni modificado, sea por actos de otros poderes pblicos, de
terceros o, incluso, de los mismos rganos jurisdiccionales que
resolvieron el caso en el que se dict () (STC 4587-2004-HC/TC).

III.17 As, el non bis in dem es un derecho que tiene un doble contenido. Por un
lado ostenta un carcter procesal y por otro un carcter material. Entender a
este principio desde su vertiente procesal implica () respetar de modo
irrestricto el derecho de una persona de no ser enjuiciado dos veces
por el mismo hecho () o no () ser juzgado dos veces por los
mismos hechos, es decir que un mismo supuesto fctico no puede ser
objeto de dos procesos penales distintos o si se quiere que se inicien
dos procesos penales con el mismo objeto () (STC 2050-2002AA/TC). Mientras que desde su vertiente material () expresa la
imposibilidad de que recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto
por la misma infraccin, puesto que tal proceder constituira un
exceso del poder sancionador () (STC 2050-2002-AA/TC). Ello
supone que un mismo hecho no puede ser objeto de dos procesos distintos,
ni merecer persecucin penal mltiple. Consecuentemente la proteccin se
vincula a los hechos que fueron materia de un primer pronunciamiento y
sobre los cuales no corresponde una nueva revisin.

III.18 Pero la sola existencia de dos procesos o dos condenas impuestas, o si se

quiere dos investigaciones fiscales, no pueden ser los nicos fundamentos
para activar la garanta del non bis in dem, pues se hace necesario
29

previamente la verificacin de la existencia de una resolucin que tenga

la calidad de cosa juzgada o cosa decidida. Una vez verificado este
requisito previo ser pertinente analizar strictu sensu los componentes del
non bis in dem, esto es: a) identidad de la persona fsica o identidad de
sujeto; b) identidad del objeto o identidad objetiva; y, c) identidad de la
causa de persecucin o identidad de fundamento.

Del pronunciamiento fiscal de archivo definitivo tiene la condicin de

cosa juzgada?.III.19 La Comisin Interamericana de Derechos Humanos ha precisado que: La
decisin del Fiscal no promoviendo la accin penal mediante la
denuncia o requerimiento de instruccin correspondientes, al estimar
que los hechos que se le pusieron en su conocimiento no constituyen
delito es un acto de esencia tpicamente jurisdiccional como toda
actividad del Ministerio Pblico en el proceso- que adquiere el
carcter de inmutable e irreproducible surtiendo los efectos de la cosa
juzgada, una vez firme. De este modo, al igual que una decisin
judicial recada, es definitiva y en consecuencia trasciende en sus
efectos con caracteres prohibitivos para procesos futuros basados en
los mismos hechos materia de decisin (). (Informe N 1/95, relativo
al caso 11.006 del 7 de febrero de 1995).

III.20 Este criterio ha sido asumido por el Tribunal Constitucional a travs de

diversos fallos en los que ha sealado que: las resoluciones que
declaran no ha lugar a formalizar denuncia penal, que en el ejercicio
30

de sus funciones pudieran emitir los representantes del Ministerio

Pblico, no constituyen en estricto cosa juzgada, pues esta es una
garanta exclusiva de los procesos jurisdiccionales. No obstante ello,
este Colegiado les ha reconocido el status de inamovible o cosa
decidida, siempre y cuando se estime en la resolucin, que los hechos
investigados no configuran ilcito penal. (STC 2725-2008-PHC/TC).

III.21 A contrario sensu, no constituir cosa decidida las resoluciones fiscales que
no se pronuncien sobre la no ilicitud de los hechos denunciados, teniendo
abierta la posibilidad de poder reabrir la investigacin si es que se
presentan los siguientes supuestos: a) cuando existan nuevos elementos
probatorios no conocidos con anterioridad por el Ministerio Pblico; o, b)
cuando la investigacin ha sido deficientemente realizada.

III.22 Esta forma de razonamiento asumida por el Tribunal Constitucional tiene

como fundamento el principio de seguridad jurdica; principio que forma
parte consustancial del Estado Constitucional de Derecho y est
ntimamente vinculado con el principio de interdiccin de la arbitrariedad. En
tal sentido, el principio de seguridad jurdica se erige como la garanta
constitucional del investigado que no puede ser sometido a un doble riesgo
real de ser denunciado y sometido a investigaciones por hechos o
situaciones que en su oportunidad han sido resueltos por la autoridad
pblica.

31

DE LOS HECHOS INCONSTITUCIONALES QUE VULNERAN EL

DERECHO CONSTITUCIONAL A LA COSA DECIDIDA DE LA
RECURRENTE Y A LA PROSCRIPCIN DEL NON BIS IN IDEM.De la investigacin preliminar antecedente seguida por presunto
Delito de Lavado de Activos ante la Segunda Fiscala Provincial
Especializada en Criminalidad Organizada Ingreso N 122-2009
tambin contra doa Nadine Heredia Alarcn.
III.23 En mrito a la informacin de la UIF (inteligencia financiera) se indicaba
entonces que la recurrente de la presente accin de hbeas corpus, posea
una cuenta de ahorros en moneda extranjera en la que se efectuaron
depsitos por un monto de US$ 220,525.69 en el periodo del 20 de octubre
de 2005 al 05 de marzo de 2009 (en un periodo de ms de 3 aos),
correspondiente a Lino Gregorio Bejarano Cubas de Heredia tres depsitos,
por US$ 17,200.00; a Eladio Mego Guevara un depsito por US$ 20,000.00;
a Ilian Paul Heredia Alarcn quince depsitos por US$ 68,258.39; a Mara
Esther Ziga Loayza ocho depsitos por US$ 31,300.00; a Rocio del
Carmen Caldern Vinatea un depsito por US$ 2,500.00; a Victoria del
Rosario Morales Erroch un depsito por US$ 4,000.00; as pues, prima
facie, para la citada fiscala se desprenda que dichas personas no
evidenciaban que entre los investigados exista algn tipo de actividad
econmica o comercial que puedan sustentar los movimientos bancarios
durante el periodo investigado.

III.24 As pues, en dicha investigacin fiscal (en mrito a lo presuntamente

cuestionado) se inform que dichos depsitos giros bancarios,
32

corresponden al ejercicio de la actividad de consultora (en materia

comunicacional) de la recurrente, en funcin a

su profesin y su

experiencia, prestados al ciudadano Arturo Jos Belande Guzmn y las

empresas Centros Capilares S.A., The Daily Journal CA. y Apoyo Total,
percibiendo US$ 4,000.00 mensuales. Como bien se pudo comprender,
tales montos, adems de tener origen lcito, determinado y debidamente
explicado, no soportan razonablemente el tipo penal de lavado de
activos.

III.25 As pues, en mrito a lo antes sealado, a fin de determinar en aquella

entonces la procedencia lcita de dichos montos, la Segunda Fiscala
Provincial Especializada en Criminalidad Organizada Ingreso N 1222009- dispuso, mediante Resolucin Fiscal de 26 de mayo de 2009, abrir
investigacin preliminar contra la Sra. Nadine Heredia Alarcn y otros,
por el presunto delito de Lavado de Activos en agravio del Estado.

III.26 En aquella oportunidad, me avine a dicha investigacin, me puso a derecho

y me someti ntegramente a la misma y a sus consecuencias jurdicas.

III.27 Ahora bien, en dicha investigacin preliminar ante la citada Fiscala se

determin que: Los servicios realizados por la investigada Nadine
Heredia Alarcn se corroboran: con las copias del contrato privado de
prestacin de servicios de asesora de imagen corporativa, de 01 de
setiembre de 2006, suscrito con la empresa Centros Capilares S.A.,
solicitando esta ltima sus servicios con la finalidad de obtener
33

asesora en el desarrollo de imagen corporativa expandindose en el

mercado de tratamiento esttico de la alopecia o calvicie y otros
servicios conexos al objeto social, fijndose en el contrato una
contraprestacin de US$ 20,000.00 (US$ 10,500.00 a la firma del
contrato), adems de la copia del recibo por honorarios profesionales
mediante el cual se acredita el pago en mencin; con las copias del
contrato privado, de los recibos por honorarios profesionales y la
constancia suscrita con Arturo Jos Belaunde Guzmn con la
finalidad de que Nadine Heredia prepare un estudio de mercado para
la posible introduccin del uso de aceite de palma, acordndose por
dichos servicios la suma total de US$ 51,840.00; con las copias del
contrato autenticado el 04 de enero de 2007 con The Daily Journal
C.A., empresa periodstica, consistiendo su prestacin de servicios
profesionales en la determinacin crtica de hechos relevantes en el
Per segn las pautas dadas por el peridico, redaccin de noticias,
fomento de interrelaciones institucionales, por el plazo de un ao,
sealndose la suma de US$ 4,000.00 quincenales o mensuales,
dependiendo de la actividad realizada por la asesora, y constancia de
trabajo por las consultoras y asesoras con contenido informativos y
periodsticos y sus correspondientes recibos por honorarios
profesionales; con las copias del contrato de locacin de servicios
profesionales de 10 de setiembre de 2007, as como los recibo por
honorarios profesionales y la copia de la constancia de trabajo de
Operadora de Canal de Noticias, por asesora en temas periodsticos;
con las copias del contrato de locacin de servicios de 30 de mayo de
2008, suscrita con Apoyo Total S.A., consistiendo sus servicios en el
34

diseo y seguimiento de plan de marketing y fortalecimiento

empresarial, por el plazo de un ao, con una contraprestacin de US$
5,555.55 mensuales, de acuerdo a resultados; certificado de trabajo,
certificado de rentas y retenciones a cuenta del impuesto a la renta de
cuarta categora y con copias de los recibos por honorarios
profesionales; asimismo por el Informe del Grupo Empresarial Apoyo
Total; aunado a ello se tiene la declaracin de Ilan Paul Heredia
Alarcn; quien indica que se desempe como contador de su
hermana Nadine Heredia Alarcn, refiere conocer que esta ltima
brind asesora en comunicaciones a Centro Capilares S.A. The Daily
Journal C.A. Operadora Cable Canal de Noticias y a Arturo Jos
Belaunde Guzmn. De otro lado, las condiciones del Crdito
Hipotecario por US$ 125,093.75 a favor del Banco de Crdito para el
financiamiento del inmueble de su propiedad y respecto a los
vehculos de placa de rodaje N GI4799, dicho automotor era de su
padre pero fue vendido y el Placa de Rodaje N RIH 176, lo compr a la
persona de Fiona Valdez por la suma de US$ 9,000.00
aproximadamente. Asimismo, los investigados Nadine Heredia
Alarcn, Ilan Paul Heredia Alarcn, Lino Gregorio Bejarano Miranda,
Antonia Alarcn Cubas de Heredia, Arturo Jos Belaunde Guzmn,
Eladio Mego Guevara, Maria Esther Zuiga Loayza, Roco del Carmen
Caldern Vinatea y Victoria del Rosario Morales Erroch cuentan con
Registro nico de Contribuyentes, tal como lo seala el Oficio N
2977-2009-SUNAT/2D1000

cursado

por

Superintendencia

de

Administracin Tributaria, encontrndose activos, a excepcin de los

RUC pertenecientes a Arturo Belande Guzmn y Victoria del Rosario
35

Morales Erroch, cuyo estado es de baja de oficio; se precisa adems

que respecto de la investigada Nadine Heredia Alarcn registra
presentacin de declaraciones juradas anuales de impuesto a la renta
de los ejercicios tributarios 2006, 2007 y 2008, respectivamente,
detallados en los reportes de informacin registrada y extractos de
presentaciones de pago y Oficio N 3232-2009-SUNAT/ 2D1000,
cursado por la Superintendencia de Administracin Tributaria
mediante el cual informa las retenciones del impuesto a la renta de
cuarta y/o quinta categora a Nadine Heredia Alarcn, Ilan Paul Heredia
Alarcn, Antonia Alarcn Cubas de Heredia, Arturo Jos Belande
Guzman, Eladio Mego Guevara, Mara Esther Ziga Loayza, Roco del
Carmen Caldern Vinatea y Victoria del Rosario Morales Erroch; por lo
antes expuesto, resultan sustentados los ingresos de la investigada
Heredia Alarcn, as como las operaciones dinerarias por ella
realizadas. (subrayado y resaltado agregados)

III.28 Asimismo, y en cuanto a la necesaria determinacin del delito fuente en

aquella entonces, que es requisito sine qua non para la tipificacin y
configuracin que pueda configurar vlidamente la existencia del delito de
lavado de activos que entonces se investig a profundidad, en la citada
investigacin preliminar, la Segunda Fiscala Provincial especializada en
Criminalidad Organizada, determin al final de la misma que: el delito de
lavado de activos supone que los activos transferidos tengan origen
ilcito, tenindose de la investigacin que los involucrados carecen de
antecedentes delictivos, conforme se acredita con los siguientes
documentos: Oficio N 451-2010-RNC-GSJR-GG/PJ cursado por el
36

Registro Nacional de Condenas del Poder Judicial (antecedentes

penales);

Oficio

9718-2009-DGPNP/INTERPOR-OFINFOR

(referencias policas a nivel internacional); Oficio N 1993-09DIRINCRI/DIVREQ-DEPINF I (requisitorias); Oficio N 9837-2009INDPE/13-AJ cursado por la Oficina de Registro Penitenciario
(antecedentes judiciales). No obstante, del Oficio N 193.2009-MP-FNRENADESPPLE se desprende que el investigado Ilan Paul Heredia
Alarcn registra la Denuncia 147-2007 por el presunto delito de
Lavado de Activos, tramitado ante la 12 Fiscala Provincial Penal de
Lima, en la que, por resolucin fiscal de 21 de noviembre de 2007, se
resolvi no ha lugar a formalizar denuncia penal contra el referido
investigado, conforme a las copias certificadas que obran en autos.
De otro lado, el investigado Arturo Jos Belaunde Guzmn registra
denuncias por los delitos de Estafa y Falsedad Genrica, Falsificacin
Documentaria, Falsedad Ideologa, Fe Pblica y Receptacin; sin
embargo, precisando la Ley 27765 -Ley de Lavado de Activos que el
origen ilcito referido debe guardar correspondencia con los delitos de
trfico ilcito de drogas, terrorismo, delitos contra la administracin
pblica, secuestro, extorsin, proxenetismo, trata de personas, trfico
ilcito de migrantes, defraudacin tributaria, contra el patrimonio en su
forma agravada, delitos aduaneros u otros similares que generen
ganancias ilegales siendo los criterios de similitud la complejidad de
las conductas ilcitas y la forma organizada de criminalidad no se
encuentra en la informacin analizada en el presente caso, respecto
del investigado Belaunde Guzmn, vinculacin ninguna con los ilcitos
a los que se refiere la norma acotada a efectos de considerarse como
37

delito precedente de Lavado de Activos, por lo que, en atencin al

principio de legalidad establecido en nuestra Constitucin Poltica, las
conductas desarrolladas por ste resultan atpicas. Cuarto: Por las
consideraciones antes expuestas, resultan acreditado el origen lcito
de las transferencias de dinero que, por su modalidad, motivaron la
presente investigacin siendo que las actividades desarrolladas por
los investigados no se encuadran en las formas tpicas de conversin,
transferencia, adquisicin, utilizacin, guarda, custodia, recepcin,
ocultamiento o tenencia de dinero, bienes, efectos y ganancias de
origen ilcito propias del delito de Lavado de Activos. Todo ello
debidamente sustentado y concordado con lo preceptuado en la Ley 27765,
vigente a la fecha en que los hechos investigados ocurrieron y en el
momento de su resolucin final por la investigacin fiscal previa.

III.29 En tal sentido, mediante Resolucin de 22 de abril de 2010, luego de ms

de 11 meses calendario de duracin de aquella investigacin preliminar
originalmente seguida contra la recurrente, la Segunda Fiscala Provincial
Especializada en Criminalidad Organizada RESOLVI: declarar no ha
lugar formalizar denuncia penal contra Nadine Heredia Alarcn, Ilan
Paul Heredia Alarcn, Lino Gregorio Bejarano Miranda, Antonia Alarcn
Cubas de Heredia, Arturo Jos Belaunde Guzmn, Eladio Mego Guevara,
Maria Esther Zuiga Loayza, Roco del Carmen Caldern Vinatea y Victoria
del Rosario Morales Erroch por la presunta comisin del delito de Lavado
de Activos en agravio del Estado, archivndose definitivamente en dicho
extremo. (resaltado agregado)
38

III.30 Dicha resolucin fiscal tuvo como respuesta, por parte de la Procuradura
Pblica Especializada en delitos de lavado de Activos del Ministerio del
Interior, de la interposicin del recurso impugnatorio denominado queja de
derecho, la misma que tena por objeto la revisin de lo as resuelto por
una instancia superior, en este caso por parte de la Fiscala Superior
Especializada en Criminalidad Organizada del Ministerio Pblico (segunda
instancia con relacin a la Segunda Fiscala Provincial Especializada en
Criminalidad Organizada), instancia superior que -al absolver este recurso
impugnatorio (denominado queja de derecho)- seal de modo
contundente y definitivo que: Tercero: que de los actuados aparece que
el 29 de mayo de 2009 el Ministerio Pblico decidi abrir investigacin
preliminar en contra de los investigados por la presunta comisin del
delito de lavo de activos en agravio del Estado. Que esta investigacin
preliminar ha tenido diversas ampliaciones hasta que finalmente el
Fiscal Provincial responsable del caso la dio por concluida el 21 de
abril de 2010 al considerar haberla agotado. Esto significa que durante
aproximadamente 11 meses se ha realizado la investigacin preliminar
que tiene por finalidad realizar todas las diligencias necesarias o actos
de investigacin as como recabar los medios probatorios pertinentes
que sirvan al Fiscal responsable del caso formalizar accin penal o en
su caso disponer su archivamiento. Durante este tiempo, adems del
impulso de oficio del Fiscal Provincial que dirige la investigacin, los
investigados y la Procuradura Pblica del Estado pueden solicitar se
realicen actos de investigacin, ofrecer y actuar pruebas que
consideren pertinentes para sus intereses. En el caso de la
39

Procuradura Pblica del Estado se constata que no ha existido dicha

actuacin durante la investigacin. (resaltado agregado)

III.31 Efectivamente, la citada Fiscala Superior al resolver el archivamiento en

segunda instancia dispuso que la investigacin preliminar llevada a cabo
por la Segunda Fiscala Provincial Especializada en Criminalidad
Organizada, que tuvo 11 meses para realizar todas las diligencias
necesarias para el esclarecimiento del citado delito, fue correctamente
llevada, dejando constancia, as mismo, que la Procuradura Pblica no
solicit ningn tipo de acto de investigacin, haya ofrecido y/o
actuado pruebas que consideren pertinentes para sus intereses;
manifestando de esa manera su conformidad con la investigacin entonces
llevada a cabo y debidamente archivada.

III.32 Ahora bien, sobre la base de los fundamentos (agravios) contenidos en la

queja de derecho (impugnacin) presentada por la Procuradura Pblica
contra el Lavado de Activos, la Fiscala Superior Especializada en
Criminalidad Organizada del Ministerio Pblico absolvi la misma punto por
punto, respondiente, contestando y negando cada uno de los pretendidos
sustentos de esta impugnacin, al resolver de modo contundente la Queja
de Derecho N 11-2010 determinado (con calidad de Cosa Decidida) que:
en cuanto a que no se ha efectuado una adecuada investigacin de
los hechos y a que si bien es cierto la investigada ha presentado
supuestos contratos y recibos por honorarios profesionales, ello no
significa que est actuando necesariamente dentro del marco de
40

legalidad, esta Fiscala Superior considera que la investigacin

preliminar en el presente caso ha cumplido con los estndares y las
estrategias de la FECOR en la investigacin de delitos de lavado de
activos, investigaciones delicadas en las cuales resulta muy
importante determinar cul es el delito precedente o delito fuente y
asimismo precisar durante la investigacin y especialmente al final de
ella cul es la conducta concreta del lavado de activos cometido
dentro del amplio repertorio de conductas prevista en la Ley. En lo
referente a que no se ha realizado una pericia contable a fin de
verificar si estos dineros han salido o no de las empresas para las que
supuestamente prest servicios profesionales la investigada,
pudiendo tratarse de empresas fachadas, esta Fiscala Superior
considera que el Fiscal Provincial decide su estrategia de la
investigacin y dentro de ella y de acuerdo a sus avances puede
disponer la realizacin de pericias contables decidiendo tambin el
objeto de ellas, es l quien debe decidirlo; no se deciden pericias de
frmula o de ritual investigatorio, sino cuando resulta necesario y til
al xito de la investigacin, en el presente caso en el que no existe
delito precedente ni la precisin de una imputacin concreta en torno
a alguna conducta de lavado de activos como se explica ms
adelante es absolutamente prescindible la pericia reclamada por la
Procuradura Pblica del Estado. En cuanto al extremo que tampoco
se ha solicitado va Carta Rogatoria para recibir las declaraciones de
los representantes de las supuestas empresas a las que habra
prestado servicios la investigada Heredia Alarcn a fin de verificar si
lo manifestado por ella se ajusta a la verdad, tenemos que en los
41

actuados existe reiterada actividad por parte del Fiscal Provincial

mediante cartas rogatorias solicitando informacin y recibir la
declaracin de los representantes de las empresas aludidas, sin
embargo, en el caso de Venezuela existen serios problemas con la
cooperacin judicial internacional y no contestan ninguno de los
pedidos realizados. Esta situacin no puede mantenerse en forma
indefinida y habiendo transcurrido un tiempo suficientemente
razonable el Fiscal Provincial deba resolver la investigacin como as
lo hizo.

III.33 Por su parte, la citada resolucin fiscal superior dispuso que, en cuanto a
los argumentos esgrimidos en la queja de derecho, en el sentido que el
investigado Belaunde Guzmn registra denuncias por delitos de
estafa, falsedad genrica, falsificacin de documentos, falsedad
ideolgica, fe pblica y receptacin, y que stos constituiran el delito
precedente que exige el delito de lavado de activos debido que el tipo
penal indica como delitos precedentes a otros similares que generan
ganancias ilegales. Esta interpretacin no es de recibo, pues el Art. 6
de la Ley 27765 precisa que los delitos que contempla la citada ley
corresponde a trfico ilcito de drogas, terrorismo, delito contra la
administracin pblica, secuestro, extorsin, proxenetismo, trata de
personas, trfico ilcito de migrantes, defraudacin tributaria, contra el
patrimonio en su modalidad agravada, delitos aduaneros u otros
similares que generen ganancias ilcitas. Cuando la Ley se refiere a
otros delitos similares se debe interpretar similares en gravedad y
adems que generen ganancias patrimoniales ilcitas. Por esta razn
42

se excluyen los delitos que pretende la quejosa sean considerados

como delitos precedentes (.) en los actuados de la investigacin
preliminar no encontramos elementos ni informacin de delitos
precedentes o delitos fuente del delito de lavado de activos. Sexto.Finalmente, en cuanto al argumento que no se habra tenido en
cuenta su escrito presentado el 28 de abril de 2010, donde solicit
ahondar las investigaciones respecto de lo publicado el 05 de abril en
el diario el Correo bajo el ttulo Cnyuge de Ollanta Humala recibi
dinero desde una firma venezolana fantasma, se tiene que
efectivamente a fojas 2818 obra un escrito presentado por la
Procuradura Pblica el 28 de abril de 2010, el mismo que fue provedo
al da siguiente con el tenor estese a lo resuelto, pues ya el 22 de abril
del ao en curso se haba emitido la resolucin objeto de queja; en
este aspecto esta Fiscala Superior considera que resulta
sorprendente que se presenten escritos cuando las investigaciones ya
concluyeron e incluso ya exista resolucin y adems resulta extrao
que se presente una publicacin periodstica luego de 23 das de
conocida; sin embargo entramos a merituarlo(sic), (y vemos que) se
trata de un recorte del diario el Correo bajo el ttulo Cnyuge de
Ollanta Humala recibi dinero desde una firma venezolana fantasma,
no obstante en el recorte periodstico se escribe que Nadine Heredia
recibi en su cuenta bancaria 7,962 dlares de parte de VENEVAL el 30
de marzo de 2007, seis aos despus de la cancelacin formal de las
operaciones de esta compaa, esta informacin periodstica no
afecta la investigacin realizada, ni sus resultados, es una situacin
que en todo caso debe ser aclarada por The Daily Journal, pero por s
43

sola carece de mrito suficiente para significar la comisin del delito

de lavado de activos por parte de Nadine Heredia Alarcn .

III.34 As pues, es por tales consideraciones que la Fiscala Superior

Especializada en Criminalidad Organizada emiti la resolucin fiscal
superior de 5 de julio de 2010 Queja de Derecho N 11-2010- en la cual
declar: INFUNDADA LA QUEJA presentada por la procuradura
Pblica del Estado contra la resolucin emitida por la Segunda
Fiscala Provincial Especializada en Criminalidad Organizada,
sealando como sustento de ello que: del estudio de los actuados
del presente recuso de queja y contrastados sus argumentos con los
actuados y los fundamentos de la resolucin impugnada de la 2da.
Fiscala Provincial FECOR, se llega a la conclusin que el recurso
debe desestimarse; que, no encontramos indicio ni evidencia objetiva
concreta que sirva para formalizar la correspondiente accin penal
ni causa probable para continuar la investigacin preliminar no
habindose llegado a evidenciar con medios probatorios idneos que
los investigados hayan materializado en algn momento las
conductas prohibidas de conversin, transferencias, adquisicin,
utilizacin, guarda, custodia, recepcin, ocultamiento o tenencia de
dinero, bienes, efectos y ganancias provenientes de actividades
ilcitas como el trfico ilcito de drogas y otro delito precedente
taxativamente indicado en la ley 27765 vigente.

44

III.35 Ahora bien, la pregunta es: Cmo es que si, habindose producido una
previa investigacin fiscal preliminar hace ms de cinco aos, respecto a
hechos que ocurrieron hace ms de ocho aos, a la fecha de la
presentacin de la denuncia que da pie a esta segunda investigacin fiscal
de carcter preliminar el 24 de noviembre de 2014, y la misma ya est
archivada desde el 2010, debidamente confirmada por el Superior
Jerrquico va queja de derecho (es decir, fue resuelta de modo unnime en
las dos instancia fiscales), se abre una nueva investigacin fiscal igual a la
anterior? Es acaso constitucionalmente admisible que dicha investigacin
pueda reabrirse, siendo jurdica y factualmente idntica a la presente? En
principio como regla jurdica que recoge el principio constitucional de la
interdiccin de la arbitrariedad (reiterado mucha veces en la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional) la repuesta sera NO; lo que
debe ser siempre entendido a la luz de lo dispuesto en el principio
constitucional del non bis in idem (o ne bis in idem, o non bis in eadem
(10)), a efectos de no caer en la interdiccin de la arbitrariedad, ergo,
permitir que un mismo hecho, persona y fundamento, puedan ser
investigados indefinidamente, pese a que los mismos hayan sido
archivados por resolucin fiscal firme y final.

10

45

A los efectos del presente recurso, non bis in idem, ne bis inm idem o non bis
in eadem se usarn como sinnimos, conforme a la mayoritaria doctrina sobre la
materia, que recoge este brocardo latino de raz griega, que procesalmente constituye
una derivacin o extensin del principio de la cosa juzgada (res iudicata), garanta
constitucional de la administracin de justicia y elemento esencial del debido proceso
legal, recogido tambin en los tratados internacionales de DDHH (Art. 8 del Pacto de
San Jos) y en la jurisprudencia de la Corte Interamericana de DDHH.
()

De la investigacin preliminar por el delito de lavado de activos

seguido ante la Primera Fiscala Supraprovincial Corporativa
Especializada en delitos de Lavado de Activos y prdida de dominio
Ingreso N 480-2014, seguida contra doa Nadine Heredia Alarcn.
III.36 Ahora bien, como es de pbico conocimiento, mediante escrito de 24 de
noviembre de 2014, presentado a horas 15:30 en la mesa de partes de
vuestra fiscala corporativa, el abogado Carlos Huerta Escate, (con
domicilio en Calle los Eucaliptos A-6 de la Urbanizacin San Jos de Ica
y registro en el Colegio de Abogados de Ica), present denuncia de parte
por ante la Fiscala Superior de Lavado de Activos y Perdida de Dominio en
contra de la recurrente y otros,

por presuntamente haber tomado

conocimiento (recin) el 24 de noviembre de 2014 (esto es el mismo

da de la formulacin de la denuncia fiscal en Lima), de la denuncia
publicada en el peridico EXPRESO, en su edicin del mismo 24 de
noviembre de 2014 (con inusitada celeridad, procediendo en esa misma
fecha a leer ese diario, redactar su denuncia y desplazarse desde Ica
hasta el Centro de Lima a fin de poder ingresar su denuncia a las 3:30
pm, que es conforme aparece en el sello oficial de la misma) que en su
titular denuncia indicios de (presunto) lavado de activos y se exige
levantamiento de secreto bancario.

III.37 Sobre el particular la referida denuncia penal sustenta que: el titular de

dicho peridico seala textualmente exigen levantarle el secreto
bancario, cuentas oscuras, sospechosas transferencias entre
2006 y 2008 a cuenta de Nadine Heredia deben ser investigadas,
reclama ex asesor del Oficialismo Jorge Paredes Terry, y aparecen
46

ms destapes en trama de corrupcin que involucra a personajes

cercanos a Palacio como Belaunde Lossio y Rivera Ydrogo; y en su
pgina N 2 y 3 detalla textualmente: reclama Jorge Paredes Terry, ex
asesor de Nacionalista Daniel Abugatts, que se levante el secreto
Bancario a Nadine e Ilan Heredia, ex empleado congresal sostiene
que Los Belaunde lavaron activos con la pareja presidencial y ellos
les devolvieron el favor Quin responde por sospechosas
transferencias a cuenta de la primera dama entre el 2006 y 2008?. Lo
que debe de investigarse al detallarse en la publicacin que al finalizar
la campaa se report en la entidad bancaria sospechosos montos
segn denuncias de la poca, recordando el peridico de su
publicacin que al finalizar la campaa se report en la entidad
bancaria sospechosos montos segn denuncias de la poca
recordando el peridico en su publicacin que Iln Heredia hermano
hoy de la primera dama, tenan como tesorero y Jefe de Campaa de
Ollanta Humala Tasso, a Martn Belaunde Lossio investigado por sus
nexos con altos funcionarios del Gobierno y posiblemente con jueces
y fiscales, que actualmente se encuentra segn informaciones
pblicas negociando sus declaraciones para no comprometerlos,
siendo nulos esos acuerdos: y adems la denuncia pblica realizada
por EXPRESO detalla que no se han presentado hasta el momento el
informe y estudios realizados por Heredia de las consultoras, por los
cuales se desembols de la Empresa de Centros Capilares, que segn
la propia publicacin presentada como prueba detalla que no report
haber obtenido ingresos, lo que deber de ser investigado al
establecerse que existen montos que deben ser investigados, como
47

adems que este dinero de cuentas oscuras denunciado por el ex

asesor Jorge Paredes Terry debe de descartarse su procedencia
segn el analista Fernando Rospigliosi al ser posiblemente el
blanqueo de dinero de Hugo Chvez; siendo que existen denuncias
sobre aportes de dinero proveniente de la minera ilegal para la
campaa del candidato a la Presidencia en esos momentos Ollanta
Humala Tasso, denunciados por la Revista de Csar Hildebrant EN
SUS TRECE. (resaltado agregado)

III.38 As pues, la citada denuncia de parte seala como medios probatorios que
sustentan su denuncia penal de parte: 1) Original del Peridico Expreso,
2) Testimonial que deber rendir la persona de Jorge Paredes Terry, Ex
asesor nacionalista de Daniel Abugatts, (para que narre sus versiones
sobre las aportaciones de dinero a la cuenta de la denunciada Nadine
Heredia), 3) la declaracin que deber rendir el Empresario Argentino
Eduardo Malki Jacques, para que diga porque gir montos de dinero a favor
de la denunciada Nadine Heredia, 4) el levantamiento del secretario del
2006 a 2014 de la persona de Nadine Heredia Alarcn y otros, 5)
Requerimiento que se har a la denunciada Nadine Heredia Alarcn, para
que presente el Estudio realizado. 6) Oficio que deber de ser remitido al
JNE, para que informe sobre los montos dinerarios y relacin de personas
que aportaron en sus campaas polticas.

III.39 En ese contexto, como podr observar el digno Despacho Constitucional, el

denunciante seala como sustento de su denuncia fiscal nica y
48

exclusivamente lo sealado en el reporte periodstico del citado Diario

Expreso del 24 de noviembre de 2014, en donde bsicamente se
cuestiona una sospechosa transferencia a cuenta de la primera dama
entre el 2006 y 2008, indicndose que dichos depsitos deben de ser
investigados en la medida que el ex asesor del Congresista Daniel
Abugatts sealara el posible blanqueamiento de dicho dinero, sealando
como sustento probatorio de su denuncia, la informacin periodstica del
diario Expreso, as como la peticin que se realice toma de diversas
declaraciones testimoniales a efectos de corroborar lo denunciado.

III.40 Ahora bien, dicha denuncia de parte (en la que nuevamente se cuestiona la
licitud de los ingresos o depsitos realizados en la cuenta bancaria de la
recurrente de la presente demanda de hbeas corpus de 2006 a 2008,
sealndose incluso que se levante el secretario bancario de la referida
patrocinada), tuvo como respuesta la dacin de la Resolucin Fiscal N 1
de 29 de enero de 2015, mediante el cual la 1era Fiscala Supraprovincial
Corporativa Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Perdida de
Dominio dispone: abrir investigacin preliminar contra las persona de
Ilan Paul Heredia Alarcn y Nadine Heredia Alarcn, la misma que se
desarrollar en el despacho Fiscal por el plazo de 180 das.

III.41 As pues, dicha resolucin fiscal tuvo como sustento que: Tercero.revisando el artculo periodstico publicado en el diario Expreso, de 24
de noviembre de 2014, se advierte que hace referencia a la existencia
de transferencias sospechosas, entre los aos 2006 y 2008, a una
cuenta bancaria de Nadine Heredia. En dicho sentido, se toman de su
49

contenido (pgs. 2 y 3) la siguiente informacin de inters: a) la

existencia de depsitos a la cuenta de Nadine Heredia, al finalizar la
campaa, por un total de $ 92 mil dlares americanos, b) dentro de los
depositantes figura: Arturo Belaunde Lossio con cerca de $ 4 mil
dlares americanos, Iln Heredia Alarcn con aportes por $ 213,062
dlares americanos c) movimiento de registros de la cuenta de la Sra.
Nadine Heredia correspondiente al Banco de Crdito del Per, d) Iln
Heredia Alarcn sera el apoderado de Nadine Heredia Alarcn para
manejar sus cuentas bancarias, tanto en Per como en el extranjero,
e) Martin Belaunde Lossio habra pagado a Nadine Heredia la suma de
$ 50 mil dlares americanos para hacer un estudio de mercado a favor
de la empresa centros capilares, f) Fernando Rospigliosi advirti
que el dinero depositado a Nadine Heredia tratara de una Operacin
de Blanqueo.

III.42 En ese sentido, se observa que la informacin periodstica (Diario

Expreso), la cual sirvi como sustento para la interposicin de la
denuncia penal de parte, fue exactamente la misma que en el 2009 fue
materia de previo anlisis por Despacho fiscal anterior, debidamente
archivada y confirmada en su archivamiento, lo que la denuncia de
noviembre de 2014 omite sealar, y pretende as ser contrastada con
informacin de dominio pblico. En ese sentido, de manera inslita y
cayendo en el juego del denunciante- la Fiscala denuncia en la presente
accin constitucional, recopil informacin periodstica del diario La
Razn, a travs de su pgina web, en la que se obtuvo que: Martin
Belaunde Lossio ha efectuado aportes a las cuentas bancarias de Heredia,
50

a travs de la empresa Centro Capilares, por casi un monto de US$ 67 mil

dlares; del diario La Repblica, a travs de su pgina web, se
muestra mi rbol genealgico, del portal de youtube.com, se recab la
grabacin del noticiero Panorama, transmitido el 25 de enero de 2015, en el
cual se indic que Nadine Heredia habra otorgado carta poder a favor
de su hermano Iln Heredia, en la Notaria de Matucana; presumiendo
que dicho acto es sospechoso por cuanto no es usual que las
personas celebren sus actos protocolares en lugares al distrito de su
uso frecuente; transformado as, sin razonabilidad alguna, un acto lcito e
inocuo (el que una persona otorgue poder de representacin a otra,
conforme al Cdigo Civil) en un acto jurdico sospechoso (?). (resaltado
agregado).

III.43 En ese orden de ideas, se indica en la referida resolucin fiscal que

adems de lo dispuesto en la nota periodstica del Diario Expreso de
24 de noviembre de 2014 se tendra lo dispuesto en la pgina web del
Diario la Razn sobre unos supuestos aportes realizados por Martn
Belaunde a la cuenta de la recurrente; la descripcin de mi rbol
genealgico (publicado en la pgina web del diario la Repblica) para
finalmente indicar que el otorgamiento de una carta poder a favor de
mi hermano en un notaria de Matucana evidenciara una acto
sospechoso.

III.44 As pues, en mrito nica y exclusivamente a lo sealado sobre

supuesta evidencia de actos irregulares y sobre la base de supuestos
51

nuevos hechos y nuevos medios probatorios (una publicacin

periodstica del Diario Expreso de la misma fecha de la denuncia,
domiciliada en Ica (hechos que no resultan sospechosos al Seor Fiscal),
informacin obtenida del buscador google de la pgina web del
Diario la Razn y del Diario La Repblica -obtencin del rbol
genealgico de la recurrente y una carta poder otorgada por la
recurrente a favor de su hermano), la fiscala dispone finalmente que
en ese caso se advertira que Nadine Heredia habra recibido
considerables sumas de dinero a travs de su cuenta bancaria en el
Banco de Crdito, la misma que correspondera a depsitos
efectuados por Arturo Belaunde Lossio, hermano del actual
investigado Martn Belaunde Lossio, as como de su hermano Ilan
Heredia Alarcn, su madre Antonia Alarcn de Heredia, la Caja
Venezolana de Valores, Eladio Mego Guevara, Lino Bejarano Miranda,
entre otros, por lo que debe dilucidarse la procedencia de dichas
sumas de dinero y la finalidad del mismo, as tambin corresponde
indagar sobre la posible existencia de otros registros de operaciones
sospechosas a nombre de los denunciados en la misma u otras
entidades bancarias.

III.45 Ahora bien, en ese orden de ideas, conforme a lo dispuesto en la Res. N

01 de 29 de enero de 2015, se tiene claro que la presente investigacin
preliminar se ha abierto como si fuese un nuevo caso, evidencindose
desde ya un error en la citada resolucin, no explicndose o dndose
razn alguna el por qu se reabre una investigacin penal ya
archivada por los mismos hechos en el 2010, esto es dejndose de
52

lado la misma, como si aquella nunca hubiese ocurrido. As pues, en la

citada Res. N 01 de 29 de enero de 2015 no se menciona en lo absoluto lo
ya desarrollado e investigado en la carpeta fiscal ingreso N 122-2009
seguida por ante la Segunda Fiscala Provincial Especializada en
Criminalidad Organizada, - investigacin preliminar por el delito de lavado
de activo, seguido contra la recurrente de la presente accin constitucional.

III.46 Efectivamente, si son los mismos hechos (cuestionamiento de depsitos

bancarios a la cuenta de ahorros dlares del Banco de Crdito del Per, del
2006 a 2008) y ha existido una investigacin anterior, como ha sido
sealado en prrafos anteriores, excepcionalmente se puede re-abrir
una investigacin siempre y cuando se motive de manera razonada y
suficiente la resolucin fiscal por el cual se procede a la reapertura de
la investigacin penal ya archivada hace 4 aos; en tal sentido si lo
que el Fiscal Emplazado deseaba es que realmente se disponga un
nuevo caso o una nueva investigacin sobre presuntos irregulares
depsitos bancarios a la cuenta de ahorros dlares del Banco de
Crdito del Per de la recurrente, del 2006 a 2008, no debi existir
hechos o sucesos investigatorios similares o los ya realizados en la
investigacin de la carpeta fiscal 122-2009; hechos los cuales son
completamente contradictorios en la medida que esta nueva
investigacin s tiene sustento sobre actos ya investigados en el
2009 2010 y dispone la actuacin de hechos ya investigados (esto es
son los mismos hechos), tal es as que incluso expresamente la
citada Resolucin Fiscal N 1 seala en su Quinto considerando que:
Nadine Heredia habra recibido considerables sumas de dinero a travs de
53

su cuenta bancaria en el Banco de Crdito, la misma que correspondera

a depsitos efectuados por Arturo Belaunde Lossio, hermano del
actual investigado Martn Belaunde Lossio, as como de su hermano
Ilan Heredia Alarcn, su madre Antonia Alarcn de Heredia, la Caja
Venezolana de Valores, Eladio Mego Guevara, Lino Bejarano Miranda,
entre otros, por lo que debe dilucidarse la procedencia de dichas
sumas de dinero y la finalidad del mismo, esto es, se volvera a
investigar los depsitos hechos por las referidas personas a la cuenta de
ahorros dlares del Banco de Crdito del Per de titularidad de la
recurrente entre los aos 2006 a 2008, lo que definitivamente implica la
reapertura de la investigacin penal de la carpeta fiscal ingreso 1222009 por supuesto delito de lavado de activos incoado contra la
accionante de la presente garanta constitucional y otras personas,
hechos los cuales evidencian la manifiesta nulidad de la citada
resolucin fiscal al tratar la presente investigacin preliminar como si
fuese un caso nuevo, cuando en realidad la cuasi totalidad de los
hechos descritos en ella (que sirve de denuncia de parte como de
sustento de apertura de investigacin de la Resolucin Fiscal N 1)
han sido ya materia de investigacin en la carpeta fiscal ingreso 1222009.

III.47 En tal sentido, y constatado de manera evidente, fehaciente y flagrante que

los ahora denunciados (con celeridad digna de destacarse el 24 de
noviembre de 2014) son EXACTAMENTE los mismos hechos sobre los
cuales se procedi una la investigacin preliminar antecedente (archivada y
con archivamiento debidamente confirmado por el Fiscal Superior) por
54

presunto delito de lavado de activos en contra ma, es relevante determinar

si dicha nueva investigacin penal implica la vulneracin del principio
constitucional del non bis in idem, a la luz de la jurisprudencia vinculante
emitida por el Tribunal Constitucional, en su calidad de Supremo Intrprete
de la Carta Constitucional y de los derechos fundamentales que de ella
emanan debidamente garantizados.

De la evidente configuracin del principio non bis in idem en el

presente caso, segn la jurisprudencia vinculante del Tribunal
Constitucional.III.48 Tal y como ha sido ya evidenciado, en prrafos anteriores, la Constitucin
ha asignado al Ministerio Pblico una serie de funciones constitucionales,
entre las cuales destaca la facultad de ejercitar la accin penal, ya sea de
oficio o a pedido de parte, tal como dispone el Art. 159, Inc. 5) de la
Constitucin Poltica, la titularidad de la misma y la carga de la prueba en
sus investigaciones y en los proceso penales (el onus probandi), sin dejar
de advertir la tutela de los derechos fundamentales que hace que estos se
erijan como autnticos lmites al ejercicio del poder estatal as como
tambin de los particulares. En tal sentido, se puede sealar que el Estado
Constitucional se caracteriza, precisamente, por limitar y controlar el
ejercicio arbitrario del poder del Estado y de los particulares.

III.49 As pues, como ha sido ya sealado, el Tribunal Constitucional a travs de

diversos fallos, en los que ha sealado de modo reiterado que: las
resoluciones que declaran no ha lugar a formalizar denuncia penal,
55

que en el ejercicio de sus funciones pudieran emitir los

representantes del Ministerio Pblico, no constituyen en estricto cosa
juzgada, pues esta es una garanta exclusiva de los procesos
jurisdiccionales. No obstante ello, este Colegiado les ha reconocido el
status de inamovible o cosa decidida, siempre y cuando se estime en
la resolucin, que los hechos investigados no configuran ilcito
penal (STC 2725-2008-PHC/TC). Esta forma de razonamiento asumida
por el Tribunal Constitucional tiene como fundamento el principio esencial
de seguridad jurdica, y el respeto a los derechos fundamentales de los
justiciables ; principio que forma parte consustancial del Estado
Constitucional de Derecho y est ntimamente vinculado con el principio de
interdiccin de la arbitrariedad. As, este principio constituye la garanta
que informa a todo el ordenamiento jurdico, siendo una norma de
actuacin de los poderes pblicos, que les obliga a hacer predecible
sus decisiones y a actuar dentro de los mrgenes de razonabilidad y
proporcionalidad, y en un derecho subjetivo de todo ciudadano que
supone la expectativa razonable de que sus mrgenes de actuacin,
respaldados por el derecho, no sern arbitrariamente modificados
(STC 5942-2006-PA/TC).
III.50 Si bien es cierto que el principio del non bis in dem no tiene anclaje
constitucional directo o expreso en la literalidad del texto constitucional, no
es menos cierto que su presencia dentro del catlogo de los derechos
fundamentales del proceso contenidos en el Art. 139 de la Constitucin
est ms que descontado por va de interpretacin, conforme al principio de
progresividad previsto en el Art. 3 de la propia Carta Constitucional, pues
es una manifestacin negativa de la cosa juzgada (una derivacin o
56

consecuencia de la misma), tal como lo ha reconocido expresamente el

propio Tribunal Constitucional en la STC 1887-2010-PHC/TC, por lo que
bien podra afirmarse que puede ser incluido dentro de los principios
conformantes del debido proceso como una garanta inmanente, implcita o
consustancial.

III.51 Es por ello que no resulta difcil encontrar en el desarrollo jurisprudencial del
Tribunal Constitucional referencia expresa al contenido del citado principio,
del cual se ha dicho que tiene un doble contenido. As, por un lado ostenta
un carcter procesal, y por otro un carcter material. Entender a este
principio desde su vertiente procesal implica respetar de modo
irrestricto el derecho de una persona de no ser enjuiciado dos veces
por el mismo hecho o no ser juzgado dos veces por los mismos
hechos, es decir que un mismo supuesto fctico no puede ser objeto
de dos procesos penales distintos o si se quiere que se inicien dos
procesos penales con el mismo objeto (STC 2050-2002-AA/TC) (tal y
como ocurrira desde ya con la disposicin de vuestra Res. Fiscal N 1
que seala se abra (nueva) investigacin preliminar contra Nadine
Heredia, sobre la base de un mismo supuesto fctico). Mientras que
desde su vertiente material expresa la imposibilidad de que recaigan
dos sanciones sobre el mismo sujeto por la misma infraccin, puesto
que tal proceder constituira un exceso del poder sancionador (STC
2050-2002-AA/TC). Ello supone que un mismo hecho no puede ser objeto
de dos procesos distintos, ni merecer persecucin penal mltiple.
Consecuentemente la proteccin se vincula a los hechos que fueron
57

materia de un primer pronunciamiento y sobre los cuales no corresponde

una nueva revisin.

III.52 Queda claro, entonces, que su aplicacin no se circunscribe al mbito

estrictamente jurisdiccional, sino que sus consecuencias le son tambin
extensibles al mbito pre-jurisdiccional o si se quiere a las actuaciones
del Ministerio Pblico, tal como as lo entiende el Tribunal Constitucional,
cuando ha sealado que: las resoluciones que declaran no ha lugar
a formalizar denuncia penal, que en el ejercicio de sus funciones
pudieran emitir los representantes del Ministerio Pblico, no
constituyen en estricto cosa juzgada, pues esta es una garanta
exclusiva de los procesos jurisdiccionales. No obstante ello, este
Colegiado les ha reconocido el status de inamovible o cosa decidida,
siempre y cuando se estime en la resolucin, que los hechos
investigados no configuran ilcito penal (STC 2725-2008-PHC/TC).

III.53 No obstante al establecimiento de dicha regla, y como ha sido ya sealado,

el propio Tribunal Constitucional ha dispuesto las excepciones de cundo,
pese a existir un pronunciamiento como el enunciado en el considerando
precedente, dicha resolucin no adquiere la calidad de cosa decidida. A
contrario sensu, no constituir cosa decidida las resoluciones fiscales que
no se pronuncien sobre la no ilicitud de los hechos denunciados, teniendo
abierta la posibilidad de poder reabrir la investigacin si es que se
presentan los siguientes supuestos: a) cuando existan nuevos
elementos probatorios no conocidos con anterioridad por el Ministerio
58

Pblico; o, b) cuando la investigacin ha sido deficientemente realizada.

(STC 2725-2008-PHC/TC).

III.54 La primera de las excepciones enunciadas no representa problema, pues la

reapertura de una investigacin por parte de los representantes del
Ministerio Pblico se basa en un elemento objetivo, esto es, la existencia de
nuevos elementos de juicio que no pudieron ser conocidos en su
oportunidad. No obstante esta seguridad que daba la primera excepcin,
no ocurra lo mismo con la segunda de las nombradas; y es que el Tribunal
Constitucional apreci que el margen de discrecionalidad que haba
otorgado era evidentemente irracional; por ello, en aras de afirmar el
principio de interdiccin de la arbitrariedad, en la STC 2110-2009-PHC/TC
precis que: el hecho de haber dejado abierta la posibilidad de
reimpulsar

una

investigacin

porque

la

investigacin

fue

deficientemente llevada no significa que este Colegiado haya

instituido una patente de corso para la comisin de arbitrariedades,
pues dicha medida no significa, bajo ningn punto de vista, que la
determinacin de ineficiencia en la investigacin quede al libre
albedro o a la entera disposicin subjetiva de los rganos encargados
de la persecucin del delito, pues para que opere ello es necesario
que el representante del Ministerio Pblico cuente, cuando menos,
con algn elemento objetivo que permita y valide la afectacin del
derecho de un ciudadano a la autoridad de la cosa decidida
(resaltado agregado).

59

III.55 Pero la sola existencia de dos procesos o dos condenas impuestas, o si se

quiere dos investigaciones fiscales, no pueden ser los nicos fundamentos
para activar la garanta del non bis in dem, pues se hace necesaria
previamente verificar la existencia de una resolucin que tenga la calidad
de cosa juzgada o cosa decidida. Una vez verificado este requisito previo
ser pertinente analizar strictu sensu los componentes del non bis in
dem, esto es: a) identidad de la persona fsica o identidad de sujeto; b)
identidad del objeto o identidad objetiva; y, c) identidad de la causa de
persecucin o identidad de fundamento.

III.56 As pues, en el presente caso es pertinente analizar primero si realmente,

podemos afirmar que existe una cosa decidida como tal que pueda ser
excepcin al anlisis del principio del non bis in idem.

III.57 Sobre el particular, en principio, y conforme a lo antes desarrollado en la

presente demanda, es pertinente resaltar que la resolucin fiscal materia de
cuestionamiento constitucional, no dispone la reapertura de la
investigacin penal, sino simplemente dispone abrir una nueva
investigacin penal, por consiguiente, desde ya, las excepciones
previstas en la sentencia del Tribunal Constitucional STC 2725-2008PHC/TC, sobre la posibilidad de poder reabrir una investigacin penal:
a) cuando existan nuevos elementos probatorios no conocidos con
anterioridad por el Ministerio Pblico; o, b) cuando la investigacin ha
sido deficientemente realizada, no son pertinentes de ser aplicables
al presente anlisis en la medida que, conforme a lo expresamente
sealado en la citada Resolucin Fiscal N 01 de 29 de enero de 2015,
60

la Fiscala Provincial Corporativa especializada en Delitos de Lavado

de Activos y Prdida de Dominio no re abrira la investigacin penal
realizada en la carpeta fiscal 122-2009, sino que simplemente abre una
nueva investigacin fiscal.

III.58 No obstante a ello, consideramos necesario realizar un anlisis detenido de

las referidas excepciones vertidas en el Exp. 2725-2008 HC/TC a efectos
de demostrar que la emisin del pronunciamiento fiscal final realizado en la
investigacin 122-2009 s ostenta la calidad de cosa decidida, por ende,
no teniendo la posibilidad que el Ministerio Pblico pueda reabrir
vlidamente esta investigacin penal seguida en mi contra, por los
mismos hechos ya investigados y decididos en forma contundente
por la autoridad competente en la materia, sin lesionar los derechos y
valores constitucionales del debido proceso legal en la especificidad
del derecho al non bis in idem (no dos veces en lo mismo), ya que ello
ocasional lesin procesal y constitucional al as afectado.

III.59 Un primer supuesto que describe el Tribunal Constitucional (y que

excepcionalmente posibilitara la reapertura de una investigacin
anteriormente cerrada) es que a) cuando existan nuevos elementos
probatorios no conocidos con anterioridad por el Ministerio Pblico.
As pues, para determinarse la procedencia de esta nueva investigacin
se debi de evidenciar de modo objetivo nuevos elementos probatorios
no conocidos con anterioridad por el Ministerio Pblico. No obstante
tal exigencia, aparece con evidencia incontrastable que en el presente caso,
el inicio de la presente investigacin preliminar la origina un recorte
61

periodstico del Diario Expreso, de 24 de noviembre de 2014,

respecto de una denuncia ciudadana de la misma fecha, fechada en
la ciudad de Ica, y presentada en Lima a las 3.3.0 pm de esa misma
fecha (hecho que, sin embargo, no le arroja al Seor Fiscal ninguna
sospecha) la cual reitera que habran presuntas irregularidades al
momento de la realizacin de depsitos bancarios a la cuenta de
ahorro en dlares del Banco de Crdito del Per, de titularidad ma,
realizada por diversas personas (familiares y conocidos) entre el
2006 y el 2008 (es decir, la misma imputacin que en el pasado) sin
que el mismo constituya prueba nueva o mucho menos se encuentre
sustentada o se haya aportado en algn medio probatorio que en
aquel entonces no haya sido conocido por el Ministerio Pblico.

III.60 As pues, la Resolucin Fiscal N 01 de 29 de enero de 2015 toma como

sustento de su disposicin fiscal de abrir investigacin preliminar contra
doa Nadine Heredia lo descrito en un medio de prensa (de 24 de
noviembre de 2014 que reproduce lo de 2008) para as al realizar una
investigacinen el buscador google (?), obtenga una nota
periodstica de la pgina web del Diario La Razn, una nota de prensa
de la pgina web del Diario la Repblica que evidencia el supuesto
rbol genealgico de la recurrente, para finalmente indicar que se
obtuvo informacin de la pgina de youtube.com del programa
Panorama, lo cual indicara que la recurrente le haya otorgado un
poder a su hermano en una Notaria Pblica de Matucana, hecho que
para la Fiscala emplazada (contrariando las reglas esenciales de la
razonabilidad) sera un acto muy sospechoso(?).
62

III.61 Sobre el particular, es pertinente dejar en claro que, si bien, una denuncia
penal puede basarse sobre el notitia criminis que pueda desplegar un
medio periodstico a efectos que sobre la base de dicha suspicacia el
fiscal pueda realizar o disponer una apertura de investigacin preliminar,
aqul hecho (noticia periodstica) en lo absoluto puede constituir
vlida, razonable y constitucionalmente un nuevo elemento probatorio
no conocido con anterioridad por el Ministerio Pblico. Ello por la
sencilla razn que dicha noticia periodstica no guarda sustento probatorio
alguno de su opinin periodstica, razn por la cual el Ministerio Pblico no
puede reabrir vlidamente una nueva investigacin penal sobre la base de
dicha noticia periodstica sin haber tenido previamente, un nuevo elemento
probatorio objetivo y fidedigno no conocido con anterioridad por el
Ministerio Pblico que permita visualizar y/o inferir de manera seria la
comisin del ilcito penal investigado con anterioridad, ergo, disponga la re
apertura de una nueva investigacin penal.

III.62 Un segundo supuesto que describe el Tribunal Constitucional (posibilitando

as por excepcin la vlida reapertura de la investigacin) es que: b)
cuando la investigacin ha sido deficientemente realizada. Sobre el
particular vuestro digno Despacho debe tomar en consideracin que la
investigacin preliminar seguida ante el ingreso 122-2009 no ha sido
deficientemente realizada, pese a los cuestionamientos externos que de
manera meditica se pretendan realizar ahora, y que en todo caso se
busque la realizacin de una nueva actividad probatoria ya realizada en la
anterior investigacin preliminar o se juzgue el criterio, tanto del fiscal
63

provincial, al momento de realizar su investigacin preliminar y determinar

su decissum; como del Fiscal Superior, al momento de confirmar la
resolucin fiscal venida en grado, en mrito a la interposicin del recurso de
queja de derecho presentado por la Procuradura Pblica del Ministerio
del Interior. Ntese que al acusar a la investigacin previamente realizada,
que la fiscala emplazada, no ha tomado en cuenta al inicio de esta
segunda investigacin, est cuestionando y criticando a dos Fiscales
anteriores: un Fiscal Provincial y un Fiscal Superior, a quienes estara
acusando de haber realizado, en el cumplimiento de sus funciones fiscales,
de haber actuado deficientemente.

III.63 Efectivamente y como podr darse cuenta vuestra digno Despacho, el

denunciante de la presente investigacin preliminar afirma que en mrito a
lo sealado por el diario Expreso de 24 de noviembre de 2014, se debe
solicitar el levantamiento del secreto bancario de doa Nadine Heredia,
para as esclarecer supuestas cuentas oscuras y/o sospechosas
transferencias entre el 2006 a 2008. Es decir, de modo ostensible (y eso s,
sospechoso) el mismo 24 de noviembre de 2014 y recaudado con un
recorte de un diario de esa misma fecha, presenta con toda diligencia en
Lima, a las 3.30 pm, una denuncia en que solicita que se vuelva a investigar
lo que ya se haba investigado y cerrado definitivamente en el 2010.

III.64 Sobre el particular, y como es usual el desconocimiento de los medios de

comunicacin (y de singular apreciacin a lo sealado en los medios de
comunicacin - por especial por el Fiscal reemplazante del Despacho de la
64

Primera Fiscala Especializada en Lavado de Activos y Perdida de

Dominico, Dr. Marco Cardenas), los cuales demuestra la falta de
informacin y respaldo probatorio para la emisin de sus notas
periodsticas, como lo es a lo descrito por el Diario Expreso en su
suplemento del 24 de noviembre de 2014 es que, en la carpeta fiscal 1222009 (primera investigacin preliminar) ya se haba solicitado el
levantamiento de mi secreto bancario. Efectivamente y conforme fluye de
la primera investigacin penal se tiene que mediante Oficio N 537-2008MP-FN-FE, del 11 de agosto de 2009, la Fiscal de la Nacin, Dra. Gladyz
Margot Echaiz Ramos solicita al Sr. Felipe Javier Tam Fox,
Superintendente de la Superintendencia de Banca, Seguros y
Administradoras Privas de Fondos de Pensiones, el levantamiento del
secreto bancario de la ciudadana Nadie Heredia Alarcn, por el
perodo comprendido entre el mes de octubre de 2005 al mes de mayo
de 2009, evidencindose por consiguiente una correcta actividad
probatoria en dicho extremo, que no es sino desconocida por ignorancia del
Fiscal reemplazante de la fiscala emplazada en al presente accin
constitucional, como de la mayora de los medios de comunicacin, sobre
los hechos acontecidos objetivamente y as valorados en su integridad, en
la investigacin fiscal 122-2009.

III.65 Se debe entender que una investigacin ha sido deficientemente

realizada, cuando aquella es incompleta o no se demuestre la realizacin
de algn acto razonable de cara a que impida una eficiente investigacin
preliminar, o simplemente adolezca de algn defecto insubsanable que la
65

haga imposible de serla atribuida como una investigacin de nivel

adecuada.

III.66 En tal sentido, se procede a analizar si, efectivamente, la resolucin fiscal

firme recada en el ingreso 122-2009, ha sido deficientemente realizada o
no.

III.67 Se tiene pues, que la resolucin fiscal del 22 de abril de 2010, emitida por la
Primera Fiscala Provincial Especializada en Criminalidad Organizada
determin, luego de ms de once meses de investigacin preliminar que:
Los servicios realizados por la investigada Nadine Heredia Alarcn se
corroboran: con las copias del contrato privado de prestacin de
servicios de asesora de imagen corporativa, de 01 de setiembre de
2006, suscrito con la empresa Centros Capilares S.A., solicitando esta
ltima sus servicios con la finalidad de obtener asesora en el
desarrollo de imagen corporativa expandindose en el mercado de
tratamiento esttico de la alopecia o calvicie y otros servicios conexos
al objeto social, fijndose en el contrato una contraprestacin de $
20,000.00 ($ 10,500.00 a la firma del contrato), adems de la copia del
recibo por honorarios profesionales mediante el cual se acredita el
pago en mencin; con las copias del contrato privado, de los recibos
por honorarios profesionales y la constancia suscrita con Arturo Jos
Belaunde Guzmn con la finalidad de que Nadine Heredia Alarcn
prepare un estudio de mercado para la posible introduccin del uso de
aceite de palma, acordndose por dichos servicios la suma total de $
51,840.00; con las copias del contrato autenticado el 04 de enero de
66

2007 con The Daily Journal C.A., empresa periodstica, consistiendo

su prestacin de servicios profesionales en la determinacin crtica de
hecho relevantes en el Per segn las pautas dadas por el peridico,
redaccin de noticias, fomento de interrelaciones institucionales, por
el plazo de un ao, sealndose la suma de $ 4,000.00 quincenales o
mensuales, dependiendo de la actividad realizada por la asesora, y
constancia de trabajo por las consultoras y asesoras con contenido
informativos y periodsticos y sus correspondientes recibos por
honorarios profesionales; con las copias del contrato de locacin de
servicios profesionales de 10 de setiembre de 2007, as como los
recibo por honorarios profesionales y la copia de la constancia de
trabajo de Operadora de Canal de Noticias, por asesora en temas
periodsticos; con las copias del contrato de locacin de servicios de
30 de mayo de 2008, suscrita con Apoyo Total S.A., consistiendo sus
servicios en el diseo y seguimiento de plan de marketing y
fortalecimiento empresarial, por el plazo de un ao, con una
contraprestacin de $ 5,555.55 mensuales, de acuerdo a resultados;
certificado de trabajo, certificado de rentas y retenciones a cuenta del
impuesto a la renta de cuarta categora y con copias de los recibos
por honorarios profesionales; asimismo por el Informe del Grupo
Empresarial Apoyo Total; aunado a ello se tiene la declaracin de Ilan
Paul Heredia Alarcn; quien indica que se desempe como contador
de su hermana Nadine Heredia Alarcn, refiere conocer que esta
ltima brind asesora en comunicaciones a Centro Capilares S.A. The
Daily Journal C.A. Operadora Cable Canal de Noticias y a Arturo Jos
Belaunde Guzmn. De otro lado, las condiciones del Crdito
67

Hipotecario por $ 125,093.75 a favor del Banco de Crdito para el

financiamiento del inmueble de su propiedad y respecto a los
vehculos de placa de rodaje N GI4799, dicho automotor era de su
padre pero fue vendido y el Placa de Rodaje N RIH 176, lo compr a la
persona de Fiona Valdez por la suma de USD 9,000 aproximadamente.
Asimismo, los investigados Nadine Heredia Alarcn, Ilan Paul Heredia
Alarcn, Lino Gregorio Bejarano Miranda, Antonia Alarcn Cubas de
Heredia, Arturo Jos Belaunde Guzmn, Eladio Mego Guevara, Maria
Esther Zuiga Loayza, Roco del Carmen Caldern Vinatea y Victoria
del Rosario Morales Erroch cuentan con Registro nico de
Contribuyentes, tal como lo seala el Oficio N 2977-2009SUNAT/2D1000 cursado por

Superintendencia de Administracin

Tributaria, encontrndose activos, a excepcin de los RUC

pertenecientes a Arturo Belande Guzmn y Victoria del Rosario
Morales Erroch, cuyo estado es de baja de oficio; se precisa adems
que respecto de la investigada Nadine Heredia Alarcn registra
presentacin de declaraciones juradas anuales de impuesto a la renta
de los ejercicios tributarios 2006, 2007 y 2008, respectivamente,
detallados en los reportes de informacin registrada y extractos de
presentaciones de pago y Oficio n 3232-2009-SUNAT/ 2D1000,
cursado por la Superintendencia de Administracin Tributaria
mediante el cual informa las retenciones del impuesto a la renta de
cuarta y/o quinta categora Nadine Heredia Alarcn, Ilan Paul Heredia
Alarcn, Antonia Alarcn Cubas de Heredia, Arturo Jos Belande
Guzmn, Eladio Mego Guevara, Mara Esther Ziga Loayza, Roco del
Carmen Caldern Vinatea y Victoria del Rosario Morales Erroch; por lo
68

antes expuesto, resultan sustentados los ingresos de la investigada

Heredia Alarcn, as como las operaciones dinerarias por ella
realizadas.

III.68 En ese contexto, y no obstante haberse acreditado que los depsitos

bancarios realizados por terceros a mi cuenta, fueron hechos de manera
regular, en el ejercicio regular del derecho, esto es, de manera completa, el
citado Fiscal Provincial procede a analizar la posible existencia del delito
fuente, as pues procediendo a sealar que en cuanto a la determinacin
del delito fuente que pueda determinar la existencia del delito de lavado de
activos, en la citada investigacin preliminar la Segunda Fiscala Provincial
especializada en Criminalidad Organizada determin que: el delito de
lavado de activos supone que los activos transferidos tengan origen
ilcito, tenindose de la investigacin que los involucrados carecen de
antecedentes delictivos, conforme se acredita con los siguientes
documentos: Oficio N 451-2010-RNC-GSJR-GG/PJ cursado por el
Registro Nacional de Condenas del Poder Judicial (antecedentes
penales);

Oficio

9718-2009-DGPNP/INTERPOR-OFINFOR

(referencias policas a nivel internacional); Oficio N 1993-09DIRINCRI/DIVREQ-DEPINF I (requisitorias); Oficio N 9837-2009INDPE/13-AJ cursado por la Oficina de Registro Penitenciario
(antecedentes judiciales). No obstante, del Oficio N 193.2009-MP-FNRENADESPPLE se desprende que el investigado Ilan Paul Heredia
Alarcn registra la Denuncia 147-2007 por el presunto delito de
Lavado de Activos, tramitado ante la 12 Fiscala Provincial Penal de
Lima, en la que, por resolucin fiscal de 21 de noviembre de 2007, se
69

resolvi no ha lugar a formalizar denuncia penal contra el referido

investigado, conforme a las copias certificadas que obran en autos.
De otro lado, el investigado Arturo Jos Belaunde Guzmn registra
denuncias por los delitos de Estafa y Falsedad Genrica, Falsificacin
Documentaria, Falsedad Ideologa, Fe Pblica y Receptacin; sin
embargo, precisando la Ley 27765- Ley de Lavado de Activos que el
origen ilcito referido debe guardar correspondencia con los delitos de
trfico ilcito de drogas, terrorismo, delitos contra la administracin
pblica, secuestro, extorsin, proxenetismo, trata de personas, trfico
ilcito de migrantes, defraudacin tributaria, contra el patrimonio en su
forma agravada, delitos aduaneros u otros similares que generen
ganancias ilegales siendo los criterios de similitud la complejidad de
las conductas ilcitas y la forma organizada de criminalidad no se
encuentra en la informacin analizada en el presente caso, respecto
del investigado Belaunde Guzmn, vinculacin ninguna con los ilcitos
a los que se refiere la norma acotada a efectos de considerarse como
delito precedente de Lavado de Activos, por lo que, en atencin al
principio de legalidad establecido en nuestra Constitucional Poltica,
las conductas desarrolladas por ste resultan atpicas. Cuarto: Por las
consideraciones antes expuestas, resulta acreditado el origen lcito de
las transferencias de dinero que, por su modalidad, motivaron la
presente investigacin siendo que las actividades desarrolladas por
los investigados no se encuadran en las formas tpicas de conversin,
transferencia, adquisicin, utilizacin, guarda, custodia, recepcin,
ocultamiento o tenencia de dinero, bienes, efectos y ganancias de
origen ilcito propias del delito de Lavado de Activos.
70

III.69 Es pues as que en mrito a ello que mediante Resolucin Fiscal del 22 de
abril de 2010, luego de ms de 11 meses calendario de investigacin
preliminar contra mi patrocinada, la Segunda Fiscala Provincial
Especializada en Criminalidad Organizada resuelve NO HA LUGAR
FORMALIZAR DENUNCIA PENAL CONTRA NADINE HEREDIA
ALARCN, Ilan Paul Heredia Alarcn, Lino Gregorio Bejarano Miranda,
Antonia Alarcn Cubas de Heredia, Arturo Jos Belaunde Guzmn,
Eladio Mego Guevara, Maria Esther Ziga Loayza, Roco del Carmen
Caldern Vinatea y Victoria del Rosario Morales Erroch por la presunta
comisin del delito de Lavado de Activos en agravio del Estado,
archivndose definitivamente en dicho extremo.

III.70 No obstante a ello, como ha sido sealado, la Procuradura Pblica

Especializada en Delitos de Lavado de Activos del Ministerio del Interior, en
acto de mera formalidad y en base a su propia ley de funciones, interpuso el
recurso de impugnacin correspondiente, va recurso de queja de
derecho, cuestiona el hecho que la investigacin preliminar haya sido
deficientemente realizada, acotando por ante el superior jerrquico de
aqul fiscal provincial, la necesidad de haber realizado otras actuaciones
fiscales, as como la recoleccin de otros medios probatorios.

III.71 Dicho pronunciamiento de la citada Procuradura Pblica, va queja de

derecho,

tuvo

como

efecto

una

respuesta

fulminante,

final

pormenorizada por parte de la Fiscala Superior Especializada en

Criminalidad Organizada del Ministerio Pblico sealando que:
71

Tercero: que de los actuados aparece que el 29 de mayo de 2009 el

Ministerio Pblico decidi abrir investigacin preliminar en contra de
los investigados por la presunta comisin del delito de lavo de activos
en agravio del Estado. Que esta investigacin preliminar ha tenido
diversas ampliaciones hasta que finalmente el Fiscal Provincial
responsable del caso la dio por concluida el 21 de abril de 2010 al
considerar

haberla

agotado.

Esto

significa

que

durante

aproximadamente 11 meses se ha realizado la investigacin preliminar

que tiene por finalidad realizar todas las diligencias necesarias o actos
de investigacin as como recabar los medios probatorios pertinentes
que sirvan al Fiscal responsable del caso formalizar accin penal o en
su caso disponer su archivamiento. Durante este tiempo, adems del
impulso de oficio del Fiscal Provincial que dirige la investigacin, los
investigados y la Procuradura Pblica del Estado pueden solicitar se
realicen actos de investigacin, ofrecer y actuar pruebas que
consideren pertinentes para sus intereses. En el caso de la
Procuradura Pblica del Estado se constata que no ha existido dicha
actuacin durante la investigacin. (resaltado agregado)

III.72 Efectivamente, la citada Fiscala Superior razon que en la medida en que

la investigacin preliminar llevada a cabo en aquel entonces por la Segunda
Fiscala Provincial Especializada en Criminalidad Organizada, tuvo once
(11) meses para realizar todas las diligencias necesarias para el
esclarecimiento del citado delito, ello era suficiente y estaba dentro de los
estndares de una debida investigacin, dejando constancia, asimismo,
deja constancia que por el contrario- fue responsabilidad de la
72

Procuradura Pblica no solicitar ningn tipo de acto de investigacin, haber

ofrecido y/o actuado pruebas que consideren pertinentes para sus
intereses.

III.73 Ahora bien, sobre la base de los fundamentos incoados en la queja de

derecho presentada por la Procuradura Pblica contra el Lavado de
Activos, la Fiscala Superior Especializada en Criminalidad Organizada del
Ministerio Pblico va recurso de queja de derecho N 11-2010 resuelve
sealando, de manera detallosa y objetiva que: en cuanto a que no se ha
efectuado una adecuada investigacin de los hechos y a que si bien
es cierto la investigada ha presentado supuestos contratos y recibos
por honorarios profesionales, ello no significa que est actuando
necesariamente dentro del marco de legalidad, esta Fiscala Superior
considera que la investigacin preliminar en el presente caso ha
cumplido con los estndares y las estrategias de la FECOR en la
investigacin de delitos de lavado de activos, investigaciones
delicadas en las cuales resulta muy importante determinar cul es el
delito precedente o delito fuente y asimismo precisar durante la
investigacin y especialmente al final de ella cul es la conducta
concreta del lavo de activos cometido dentro del amplio repertorio de
conductas prevista en la Ley. En lo referente a que no se ha realizado
una pericia contable a fin de verificar si estos dineros han salido o no
de las empresas para las que supuestamente prest servicios
profesionales la investigada, pudiendo tratarse de empresas
fachadas, esta Fiscala Superior considera que el Fiscal Provincial
decide su estrategia de la investigacin y dentro de ella y de acuerdo a
73

sus avances puede disponer la realizacin de pericias contables

decidiendo tambin el objeto de ellas, es l quien debe decidirlo; no se
deciden pericias de frmula o de ritual investigatorio, sino cuando
resulta necesario y til al xito de la investigacin, en el presente caso
en el que no existe delito precedente ni la precisin de una imputacin
concreta en torno a alguna conducta de lavado de activos como se
explica ms adelante es absolutamente prescindible la pericia
reclamada por la Procuradura Pblica del Estado. En cuanto al
extremo que tampoco se ha solicitado va Carta Rogatoria para
recepcionar las declaraciones de los representantes de las supuestas
empresas a las que habra prestado servicios la investigada Heredia
Alarcn a fin de verificar si lo manifestado por ella se ajusta a la
verdad, tenemos que en los actuados existe reiterada actividad por
parte del Fiscal Provincial mediante cartas rogatorias solicitando
informacin y recibir la declaracin de los representantes de las
empresas aludidas, sin embargo, en el caso de Venezuela existen
serios problemas con la cooperacin judicial internacional y no
contestan ninguno de los pedidos realizados. Esta situacin no puede
mantenerse en forma indefinida y habiendo transcurrido un tiempo
suficientemente razonable el Fiscal Provincial deba resolver la
investigacin como as lo hizo.

III.74 Asimismo la citada fiscala superior seala que, por su parte, la citada
resolucin fiscal dispone que, en cuanto a los argumentos de la queja de
derecho, en el sentido que el investigado Belaunde Guzmn registra
denuncias por delitos de estafa, falsedad genrica, falsificacin de
74

documentos, falsedad ideolgica, fe pblica y receptacin, y que

stos constituiran el delito precedente que exige el delito de lavado
de activos debido que el tipo penal indica como delitos precedentes a
otros similares que generan ganancias ilegales. Esta interpretacin no
es de recibo, pues el Art. 6 de la Ley 27765 precisa que los delitos que
contempla la citada ley corresponde a trfico ilcito de drogas,
terrorismo, delito contra la administracin pblica, secuestro,
extorsin, proxenetismo, trata de personas, trfico ilcito de
migrantes, defraudacin tributaria, contra el patrimonio en su
modalidad agravada, delitos aduaneros u otros similares que generen
ganancias ilcitas. Cuando la Ley se refiere a otros delitos similares se
debe interpretar similares en gravedad y adems que generen ganancias
patrimoniales ilcitas. Por esta razn se excluyen los delitos que pretende la
quejosa sean considerados como delitos precedentes (.) en los
actuados de la investigacin preliminar no encontramos elementos ni
informacin de delitos precedentes o delitos fuente del delito de
lavado de activos. Sexto.- Finalmente, en cuanto al argumento que no se
habra tenido en cuenta su escrito presentado el 28 de abril de 2010,
donde solicit ahondar las investigaciones respecto de lo publicado el 05 de
abril en el diario el Correo bajo el ttulo Cnyuge de Ollanta Humala recibi
dinero desde una firma venezolana fantasma, se tiene que efectivamente a
fojas 2818 obra un escrito presentado por la Procuradura Pblica el 28 de
abril de 2010, el mismo que fue provedo al da siguiente con el tenor
estese a lo resuelto, pues ya el 22 de abril del ao en curso se haba
emitido la resolucin objeto de queja; en este aspecto esta Fiscala
Superior considera que resulta sorprendente que se presenten escritos
75

cuando las investigaciones ya concluyeron e incluso ya exista resolucin y

adems resulta extrao que se presente una publicacin periodstica luego
de 23 das de conocida; sin embargo entramos a merituarlo, se trata de un
recorte del diario el Correo bajo el ttulo cnyuge de Ollanta Humala recibi
dinero desde una firma venezolana fantasma, no obstante en el recorte
periodstico se escribe que Nadine Heredia recibi en su cuenta bancaria
7,962 dlares de parte de VENEVAL el 30 de marzo de 2007, seis aos
despus de la cancelacin de formal de las operaciones de esta compaa,
esta informacin periodstica no afecta la investigacin realizada ni sus
resultados, es una situacin que en todo caso debe ser aclarada por The
Daily Journal, pero por s sola carece de mrito suficiente para significar la
comisin del delito de lavado de activos por parte de Nadine Heredia
Alarcn.

III.75 As pues, fueron estas sustentadas consideraciones por las que la Fiscala
Superior Especializada en Criminalidad Organizada, en segunda instancia,
emiti resolucin fiscal del 5 de julio de 2010 Queja de Derecho N 112010-, en la que declar: INFUNDADA LA QUEJA PRESENTADA POR LA
PROCURADURA PBLICA DEL ESTADO contra la Resolucin emitida
por la Segunda Fiscala Provincial Especializada en Criminalidad
Organizada, sealando como sustento de ello que: del estudio de los
actuados del presente recuso de queja y contrastados sus
argumentos con los actuados y los fundamentos de la resolucin
impugnada de la 2da Fiscala Provincial FECOR, se llega a la
conclusin que el recurso debe desestimarse; que no encontramos
indicio ni evidencia objetiva concreta que sirva para formalizar la
76

correspondiente accin penal ni causa probable para continuar la

investigacin preliminar no habindose llegado a evidenciar con
medios probatorios idneos que los investigados hayan materializado
en algn momento las conductas prohibidas de conversin,
transferencias, adquisicin, utilizacin, guarda, custodia, recepcin,
ocultamiento o tenencia de dinero, bienes, efectos y ganancias
provenientes de actividades ilcitas como el Trfico Ilcito de Drogas y
otro delito precedente taxativamente indicado en la Ley 27765
vigente.

III.76 En mrito a lo antes expuesto, se puede concluir de manera precisa,

objetiva y contundente que la resolucin fiscal firme recada en el ingreso
122-2009, ostenta la calidad de una cosa decidida, no pudindole ser
atribuida de configuracin alguna de las dos excepciones vertidas as por el
Tribunal Constitucional. Por consiguiente, quedndose establecido ello, es
pertinente proseguir con el anlisis del principio constitucional del non bis
in idem determinndose si la expedicin de la Resolucin Fiscal N 01 de
29 de enero de 2015, genera su conculcacin o no, y, de hacerlo, constituye
un acto profundamente arbitrario e inconstitucional por ser flagrantemente
violatorio de los derechos fundamentales de la recurrente.

III.77 Ahora bien, de conformidad con lo dispuesto por la doctrina jurisprudencial

del Tribunal Constitucional reflejado en sus sentencias Exp. 3339-2010HC/TC, Exp. 01887-2010 HC/TC, Exp. 2725-2008 HC/TC, se tiene que para

77

analizar si ha existido conculcacin al principio constitucional del non bis in

idem, se debe desarrollar dos pasos previos:

III.78 El primero en cuanto a la verificacin del requisito previo. Constituye

requisito sine qua non para analizar el non bis in idem la previa
verificacin de la existencia de una resolucin que ostente la condicin
jurdica de cosa juzgada o cosa decidida.

III.79 Para el presente caso, conforme a lo sealado en prrafos anteriores, se

tiene el anlisis de la resolucin fiscal firme emitida por la Fiscala
Superior Especializada en Criminalidad Organizada del 5 de julio de 2010
Queja de Derecho N 11-2010, por el cual declara: INFUNDADA LA QUEJA
PRESENTADA POR LA PROCURADURA PBLICA DEL ESTADO contra
la Resolucin emitida por la Segunda Fiscala Provincial Especializada en
Criminalidad Organizada, cual resuelve no ha lugar formalizar denuncia
penal contra Nadine Heredia Alarcn, Ilan Paul Heredia Alarcn, Lino
Gregorio Bejarano Miranda, Antonia Alarcn Cubas de Heredia, Arturo
Jos Belaunde Guzmn, Eladio Mego Guevara, Maria Esther Ziga
Loayza, Roco del Carmen Caldern Vinatea y Victoria del Rosario
Morales Erroch por la presunta comisin del delito de Lavado de
Activos en agravio del Estado, archivndose definitivamente en dicho
extremo.

III.80 Todo lo anteriormente sealado nos permite concluir que la resolucin

emitida por el titular de la Fiscala Superior Especializada en Criminalidad
78

Organizada - representante del Ministerio Pblico ostenta la condicin de

cosa decidida, tiene el carcter de inamovible y por ende le resulta
aplicable la garanta de la cosa juzgada EN SU DERIVACIN DE LA
LLAMADA COSA DECIDIDA. En consecuencia, corresponde aqu verificar
la afectacin de su contenido mismo por medio de esta segunda
investigacin fiscal que es exactamente igual que su precedente cerrada en
el 2010.

III.81 El segundo paso previo a desarrollar, a efectos de determinar si ha existido

conculcacin al citado principio, es analizar los elementos del non bis in
dem.

III.82 El primer requisito a ser cumplido para que opere el principio que nos ocupa
es el de identidad de sujeto, lo que significa que la persona fsica a la cual
se le persigue tenga que ser necesariamente la misma. Entendida as esta
exigencia, debemos sostener que dicho requisito se cumple a plenitud, pues
es perfectamente verificable que tanto en la investigacin fiscal efectuada
por el titular de la Segunda Fiscala Provincial Especializada en
Criminalidad Organizada en la denuncia identificada con el nmero de
registro de denuncia nmero de ingreso 122-2009 (primera investigacin),
como en la reiniciada por el Despacho del fiscal denunciado representante
de la Primera Fiscala Supraprovincial Corporativa Especializada En
Delitos De Lavado de Activos y Prdida de Dominio, a la cual se le
asign el nmero de registro 480-2014 (segunda investigacin) y figuroala
recurrente como investigada, esto es aparece como sujeto pasivo de las
investigaciones antes referidas.
79

III.83 En cuanto al segundo requisito, la identidad objetiva o identidad de los

hechos, que no es ms que la estricta identidad entre los hechos que
sirvieron de fundamento para la apertura tanto de una como de la otra
investigacin, debe tratarse de la misma conducta material, sin que se
tenga en cuenta para ello su calificacin legal. As, del tenor literal de la
resolucin evacuada en la investigacin fiscal signada con el nmero de
registro 122-2009, se tiene que los hechos materia de imputacin e
investigacin fueron los siguientes: presuntas irregularidades en la
cuenta de ahorros en moneda extranjera de titularidad de doa Nadine
Heredia Alarcn en el Banco de Crdito del Per, en la que se
efectuaron depsitos por un monto de $ 220,525.69 en el periodo de 20
de octubre de 2005 al 05 de marzo de 2009, correspondiente a Lino
Gregorio Bejarano Cubas de Heredia tres depsitos, por $ 17,200.00; a
Eladio Mego Guevara un depsito por $ 20,000.00; a Ilian Paul quince
depsitos por $ 68,258.39; a Mara Esther Ziga Loayza ocho
depsitos por $ 31,300; a Rocio del Carmen Caldern Vinatea un
depsito por $ 2,500.00; a Victoria del Rosario Morales Erroch un
depsito por $ 4,000.00; as pues, prima facie, para la citada fiscala se
desprenda que dichas personas no evidenciaban que entre los
investigados exista algn tipo de actividad econmica o comercial que
puedan sustentar los movimientos bancarios durante el periodo investigado.

III.84 Por su parte, como es de conocimiento por el digno despacho, y puede ser
fcilmente constatable, mediante escrito de 24 de noviembre de 2014 a
horas 15:30, el abogado Carlos Huerta Escate, con domicilio legal en Ica,
80

presente denuncia de parte a las 3.30 pm del mismo 24 de noviembre de

2014(?) por ante vuestra la Fiscala de Lavado de Activos y Prdida de
Dominio en contra de doa Nadine Heredia Alarcn y otros, por haber
tomado conocimiento el 24 de noviembre de 2014 de la denuncia
publicada en el peridico EXPRESO, que en su titular denuncia
indicios de lavado de activos y se exige levantamiento de secreto
bancario; as sobre el particular la referida denuncia penal sustenta
que: el titular de dicho peridico seala textualmente exigen
levantarle el secreto bancario, cuentas oscuras, sospechosas
transferencias entre 2006 y 2008 a cuenta de Nadine Heredia deben ser
investigadas, reclama ex asesor del Oficialismo Jorge Paredes Terry,
y aparecen ms destapes en trama de corrupcin que involucra a
personajes cercanos a Palacio como Belaunde Lossio y Rivera
Ydrogo; y en su pgina N 2 y 3 detalla textualmente: reclama Jorge
Paredes Terry, ex asesor de Nacionalista Daniel Abugatts, que se
levante el secreto Bancario a Nadine e Ilan Heredia, ex empleado
congresal sostiene que los Belaunde lavaron activos con la pareja
presidencial y ellos les devolvieron el favor Quin responde por
sospechosas transferencias a cuenta de la primera dama entre el 2006
y 2008?. Lo que debe de investigarse al detallarse en la publicacin
que al finalizar la campaa se report en la entidad bancaria
sospechosos montos segn denuncias de la poca?

III.85 As pues, la resolucin fiscal que inicia esta segunda investigacin

preliminar, acoge como argumentos de sustento de apertura de
investigacin penal en contra de la recurrente de la presente accin
81

constitucional, parte de los sustentos expuestos por el referido

denunciante. En tal sentido, seala expresamente que: Tercero.revisando el artculo periodstico publicado en el diario Expreso, de 24
de noviembre de 2014, se advierte que hace referencia a la existencia
de transferencias sospechosas, entre los aos 2006 y 2008, a una
cuenta bancaria de Nadine Heredia. En dicho sentido, se toman de su
contenido (pgs. 2 y 3) la siguiente informacin de inters: a) la
existencia de depsitos a la cuenta de Nadine Heredia, al finalizar la
campaa, por un total de $ 92 mil dlares americanos, b) dentro de los
depositantes figura: Arturo Belaunde Lossio con cerca de $ 4 mil
dlares americanos, Iln Heredia Alarcn con aportes por $ 213,062
dlares americanos c) movimiento de registros de la cuenta de la Sra.
Nadine Heredia correspondiente al Banco de Crdito del Per, d) Iln
Heredia Alarcn sera el apoderado de Nadine Heredia Alarcn para
manejar sus cuentas bancarias, tanto en Per como en el extranjero,
e) Martin Belaunde Lossio habra pagado a Nadine Heredia la suma de
$ 50 mil dlares americanos para hacer un estudio de mercado a favor
de la empresa centros capilares, f) Fernando Rospigliosi advirti
que el dinero depositado a Nadine Heredia tratara de una Operacin
de Blanqueo. Quinto.- por tanto se advertira que Nadine Heredia
habra recibido considerables sumas de dinero a travs de su cuenta
bancaria en el Banco de Crdito, la misma que correspondera a
depsitos efectuados por Arturo Belaunde Lossio, hermano del actual
investigado Martn Belaunde Lossio, as como de su hermano Ilan
Heredia Alarcn, su madre Antonia Alarcn de Heredia, la Caja
Venezolana de Valores, Eladio Mego Guevara, Lino Bejarano Miranda,
82

entre otros, por lo que debe dilucidarse la procedencia de dichas

sumas de dinero y la finalidad del mismo ..

III.86 As pues, los hechos antes descritos, enunciados en cada una de las
resoluciones fiscales, se puede concluir con grado suficiente de certeza
que ambas investigaciones se sustentan en el mismo suceso fctico,
pues se mantiene la estructura bsica de la hiptesis incriminatoria, esto es
cuestionamiento de depsitos bancarios a la cuenta de ahorros
dlares del Banco de Crdito del Per de Nadine Heredia Alarcn, del
2006 a 2008, lo cual ya haba sido objeto de pronunciamiento por parte del
representante del Ministerio Pblico en la investigacin fiscal 122-2019.

III.87 Ello, a criterio objetivo, no se ajusta a aquello que en su momento el

Tribunal Constitucional expresara; dicha forma de apreciar el caso evidencia
un acto de puro decisionismo jurdico, lo cual no puede ser amparado por
la justicia constitucional razn por la que solicitamos a vuestro digno
Despacho proceder a disponer a archivar la presente investigacin
preliminar.

III.88 Finalmente, concluyendo con el anlisis del non bis in dem, se debe
verificar la concurrencia del elemento de identidad de la causa de
persecucin, lo cual se presenta en el caso de autos (tanto en la primera
como en la segunda investigacin preliminar), por cuanto el fundamento de
los ilcitos supuestamente realizados por mi, estn referidos por igual a
bienes jurdicos que tutela el delito de lavado de activos.
83

III.89 As pues, el bien jurdico protegido en el delito de lavado de activos, es el

orden socio econmico, entendido como el inters del Estado en la
conservacin del orden legal de la economa, tanto en su conjunto como en
sus ordenaciones parciales y comprende tambin el inters del individuo en
particular en la produccin y distribucin de los bienes de consumo y en el
desarrollo de una actividad cuya finalidad es el lucro.

III.90 Verificada hasta aqu la concurrencia de todas y cada uno de las exigencias
requeridas para la materializacin del principio del non bis in dem, es que
solicito a vuestro digno Despacho Penal (que funge en su calidad de juez
constitucional) la necesidad de amparar la presente peticin por afectacin
del referido principio constitucional que no hace sino encontrar un claro
reflejo en el derecho de todo ciudadano a la seguridad jurdica.

III.91 El principio de seguridad jurdica es la garanta constitucional del

investigado de que no puede ser sometido a un doble riesgo real de ser
denunciado y sometido a investigaciones por hechos o situaciones que en
su oportunidad han sido resueltos y absueltos por la autoridad pblica. Por
ello, al ser el Ministerio Pblico un rgano constitucional constituido y por
ende sometido a la Constitucin, su actividad no puede ser ejercida
irrazonablemente, con desconocimiento de los principios y valores
constitucionales, ni tampoco al margen del respeto de los derechos
fundamentales, como el principio y el derecho del non bis in idem o la no
persecucin mltiple.
84

De la necesaria configuracin del delito precedente o delito fuente.III.92 No obstante a lo desarrollo en los prrafos anteriores, y de lo cual ahora
agrava la conducta del fiscal emplazado en la presente garanta
constitucional, es que, previo a la apertura de la investigacin penal por
delito de lavado de activos, se ha debido de esclarecer la existencia del
delito fuente, que permita legitimar una investigacin penal por delito
de lavado de activos, hecho el cual, claramente no ha sido
determinado as en la presente investigacin penal, pero s analizado y
desestimado como tal, objetivamente, en la investigacin preliminar
122-2009.
III.93 El delito precedente (delito fuente o delito previo) permite darle contenido al
objeto material del delito de lavado de activos. Especficamente le da el
carcter antijurdico al objeto material. As, se desprende de las estructuras
tpicas de las modalidades del lavado de activos descritas en los Arts. 1 y
2 de la Ley N 27765, vigente a los hechos ya investigados, y que su
Despacho deber aplicar por el principio de la no retroactividad penal: ()
dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito ().

III.94 Es por ello que no debe confundirse al delito precedente con el objeto
material del delito de lavado de activos. Esta distincin se clarifica mejor si
se entiende que los efectos posteriores del delito (consumacin material o
agotamiento) y no su objeto material, es lo que luego sera materia de
lavado de activos, o mejor dicho, el objeto material del delito de lavado de
85

activos es el efecto o producto material de un delito ya consumado.

Entonces, al sealar los artculos sobre el origen ilcito se debe discernir
que no se refiere a cualquier acto ilegal, sino que debe tratarse de
una ilegalidad derivada de un delito (11).

III.95 En ese sentido, el delito precedente obtiene una definicin importante frente
al subsecuente acto de lavado de activos. El concepto del delito precedente
cobra importancia a partir de lo que suceda posteriormente a su
consumacin, en especial, en el empleo de sus efectos o productos. Por
eso que se comprenda que solo los delitos consumados formalmente sean
caracterizados como delitos precedentes para actos de lavado. As, lo ha
establecido tambin Hinostroza al sealar que: La caracterstica esencial
del delito de lavado de activos viene a ser su conexin con el injusto
anterior, puesto que, la punibilidad de la conducta del lavado de
activos se fundamenta en que el dinero, bien, efecto o ganancia fueron
obtenidos mediante actos delictivos que el agente busca legalizar (12).

III.96 En consecuencia, el delito precedente no es propiamente un elemento

tpico del delito de lavado de activos, no debe confundirse al objeto material
del delito de lavado de activos con el delito precedente.

11

()
GARCA CAVERO, Percy.- Derecho Penal Econmico, Parte Especial, Tomo II,
Grijley, Lima, 2007,p. 501.

12

()
HINOSTROZA PARIACHI, Csar.- El delito de lavado de activos, delito
fuente, Grijley, Lima, 2009, p. 32.

86

III.97 Aceptar que el delito precedente constituye un elemento del tipo penal del
lavado de activos, implicara aceptar una doble sancin penal del acto: la
primera sancin, por la ejecucin, en s, del delito precedente; y, la segunda
sancin, por formar parte de la imputacin tpica del delito consecuente
(lavado de activos). Esto constitucionalmente est prohibido con la clusula
garantista del non bis in idem (Art. 139.13, Constitucin Poltica).

III.98 La definicin del delito precedente parte, antes que de su naturaleza, de la

funcin antijurdica que cumple para el delito de lavado de activos. As, el
delito precedente es el que brinda el carcter antijurdico del objeto material
del lavado de activos, toda vez que sus productos o efectos son los que
seran convertidos, transformados, ocultados o transferidos. El dinero, los
bienes o ganancias que se generen como consecuencia de la consumacin
formal o tpica (cumplimiento de todos los elementos del tipo penal) de un
delito se puntualizan como productos o efectos, que son posteriormente el
objeto material del delito de lavado de activos.

III.99 Por otro lado, se cuestiona la estructura dogmtica de los delitos

precedentes. Si bien las frmulas penales del lavado de activos no emplean
propiamente el concepto de delito para establecer el origen de la
procedencia de los bienes, ganancias o efectos, es importante esclarecer si
los delitos precedentes exigen todas las estructuras bsicas de un hecho
punible: imputacin tpica objetiva/subjetivo (tipicidad), justificacin
(antijuridicidad) e imputacin personal (culpabilidad).

87

III.100 Muchas veces, el requerimiento de la punibilidad del autor hace excesivo la

determinacin del delito precedente. Sobre ello, DAlbora ha sealado que
esta lnea de pensamiento implicara exigir el dictado de una
sentencia condenatoria basada en autoridad de cosa juzgada material
para tenerlo por acreditado. Si por cualquier circunstancia atingente a
la culpabilidad o a la punibilidad del agente no hubiese sido
condenado, () el lavado quedara impune (13). Es por ello que, por
cuestiones de poltica criminal, se pretenda afirmar que ms que un injusto
culpable, lo nico que satisface la estructura de un precedente sea tan solo
menester contar con un simple injusto penal: tipicidad y antijuridicidad ( 14).
Esta afirmacin tiene su correspondiente sustento dogmtico en la funcin
que cumple el delito precedente para el ilcito penal de lavado de activos.

III.101 El delito precedente debe llenar de contenido antijurdico al objeto material

del lavado de activos, y ah se agota su funcin. No se exige que el delito
precedente ingrese a incumbencias de imputacin al autor, pues debe
circunscribirse a cuestiones de imputacin del acto. Esto tiene base, ms
aun cuando existen serias distancias entre el autor del delito de lavado de
activos con el autor del delito precedente. Por lo tanto, las causas de
atipicidad o antijuridicidad del delito precedente, pueden complicar la
configuracin del objeto material del delito de lavado de activos, ms no las
causas de inimputabilidad, inexigibilidad o inculpabilidad.
13

()

DALBORA, Francisco J.- Lavado de dinero, Ad-Hoc, Buenos Aires, 2006, p. 69.

14

()

GARCA CAVERO, Percy, Ibidem., p. 504.

88

III.102 Tambin, como se ha adelantado, no es posible entender que de los delitos

tentados surjan los productos o efectos, como suceden en los delitos
consumados. Si bien algunos autores pretenden explayar los alcances del
delito precedente, configurndolos tambin como formas de tentativa ( 15), se
tendra que explicar cmo pueden generarse los productos o efectos en
actos tentados. Aqu existe una confusin conceptual, entre lo que se
entiende por objeto material y producto o efecto del delito, ms aun cuando
se afirme que con la consumacin formal el objeto material adquiere el
carcter antijurdico necesario para el delito de lavado de activos. Por ello,
un injusto consumado brinda un mayor sustento para verificar que el
carcter antijurdico del producto es diferente al objeto material del delito
precedente, necesario para ser transmitido al delito de lavado de activos.

III.103 As pues, en el presente caso, el delito de lavado de activos supone que los
activos transferidos tengan origen ilcito, tenindose de la investigacin que
los involucrados de la presente investigacin penal, tal y como fueron as
investigados en la carpeta fiscal 122-2009 carecen de antecedentes
delictivos, alguno que tengan relacin con el delito fuente de lavado de
activos, as pues precisa la Ley 27765- Ley de Lavado de Activos que el
origen ilcito referido debe guardar correspondencia con los delitos de
trfico ilcito de drogas, terrorismo, delitos contra la administracin pblica,
secuestro, extorsin, proxenetismo, trata de personas, trfico ilcito de

15

89

As lo entienden, GLVEZ VILLEGAS, Toms, Ibidem., p. 95; GARCA CAVERO,

Percy, Ibidem., p. 504.
()

migrantes, defraudacin tributaria, contra el patrimonio en su forma

agravada, delitos aduaneros u otros similares que generen ganancias
ilegales siendo los criterios de similitud la complejidad de las conductas
ilcitas y la forma organizada de criminalidad no evidencindose
informacin alguna que pueda considerarse como nueva prueba o
nuevo hecho, respecto de algn investigado que tenga algn tipo de
vinculacin con los ilcitos a los que se refiere la norma acotada a efectos
de considerarse como delito precedente de Lavado de Activos, por lo que,
en atencin al principio de legalidad establecido en nuestra Constitucin
Poltica, las conductas desarrolladas y ahora investigadas carecen de toda
congruencia lgica que den mrito a una nueva investigacin por el delito
de lavado de activos, cuya previa comisin o delito fuente, tenga que ver
con alguno de los ilcitos descritos en Ley 27765- Ley de Lavado de Activos,
norma que debe ser aplicada a a los hechos denunciados en el 2009 y
resueltos en el 2010, y que por el principio de la imposibilidad de la
retroactividad de la norma penal, tambin deber ser considerado por su
digno Despacho al revisar que esta segunda investigacin, la suya, es una
exacta DUPLICACION de aquella, que ostenta la calidad y condicin de
COSA DECIDIDA, y que, por lo tanto, para no incurrir en una clara y
manifiesta ARBITRARIEDAD que termine afectando los derechos
constitucionales de mi patrocinada, deber irremisiblemente ARCHIVARSE
DEFINITIVAMENTE y para todo efecto.

De la conducta irregular en la tramitacin de la investigacin

preliminar Ingreso 480-2014.-

90

III.104 Efectivamente, tal y como ha sido demostrado en prrafos anteriores, se

constata de manera evidente, fehaciente y flagrante que los ahora
denunciados son exactamente los mismos que en la carpeta fiscal 1222009, los cuales se vieron inmersos en los mismos hechos de los ahora
investigados en la carpeta fiscal 480-2014 sobre los cuales se procedi una
la investigacin preliminar antecedente archivada por presunto delito de
lavado de activos en contra de la investigada, siendo relevante indicar que
dicha nueva investigacin penal implica la vulneracin del principio
constitucional del non bis in idem, a la luz de la jurisprudencia vinculante
emitida por el Tribunal Constitucional, no evidencindose absolutamente,
prueba nuevo o nuevo hecho que amerite esta nueva investigacin penal
sobre los supuestos aportes irregulares realizados entre los aos 2006 a
2008.

III.105 Ahora bien, no obstante a ello y pese a que el citado caso pertenece a una
investigacin reservada, el Dr. Marco Crdenas (Fiscal reemplazante
de la 1 Fiscala de Lavado de Activos y Prdida de dominio) ha venido
pronuncindose en diversos medios periodsticos sobre el asunto
materia de investigacin reservada, indicando su punto de opinin
(adelanto de opinin) sobre los hechos materia de investigacin reservada
de la carpeta fiscal 480-2014. Ver en particular la extensa entrevista que
otorga en el Diario El Comercio del 08 de febrero tlimo.

III.106 As pues, y pese a que la Resolucin Fiscal N 1 de 29 de enero de 2015,

dispone abrir una nueva investigacin penal por lavado de activos contra
91

doa Nadine Heredia, el Fiscal Marco Crdenas emite adelanto de opinin,

sobre el asunto materia de investigacin, en sus declaraciones por ante el
Diario El Comercio el pasado 8 de febrero de 2015, en donde en entrevista
ante la Periodista Mariella Balbi, ste frente a las interrogantes brindadas
responde

Esta investigacin sobre los hermanos Heredia Alarcn

es nueva o implica la reapertura de la anterior contra
Nadine Heredia?
Es una investigacin nueva y nace de una
denuncia de parte presentada por un ciudadano.
(Evidencindose que tena conocimiento de la
investigacin anterior)
La seora Heredia y sus defensores sostienen que no
hay nuevas pruebas. Justamente, en esos 180 das
se va a determinar ese tipo de alegaciones, tanto a
favor como en contra. (Evidencindose
contrariedad en el ejercicio de sus funciones por
cuanto una investigacin preliminar archivada
solo puede reabrirse en la medida que se
demuestre la existencia de un nuevo hecho y
prueba nueva y no que primero se habr una
nueva investigacin y por consiguiente se
determine la existencia de una nueva prueba recin
en dicha investigacin).
Esta nueva denuncia por presunto lavado de
activos puede reabrir la investigacin anterior
hecha contra Nadine Heredia por el perodo 20062009 por el mismo cargo?
Puede generar ampliaciones de ser el caso. Y si
hay elementos que vinculan se puede pedir
92

informacin a las fiscalas correspondientes para

determinar si se trata de los mismos hechos o son
distintos y poder continuar con la investigacin.
Se puede reabrir el caso archivado?
La legislacin penal indica que la reapertura de
casos antiguos procede siempre y cuando existan
nuevos elementos probatorios. En este caso la
nueva denuncia puede tener vinculacin. Eso hay
que investigarlo. Por eso el plazo es de 180 das.
Entonces se puede vincular pero no reabrir lo
anterior.
Puede llevar a vincularla, previa investigacin.
El caso de lavado de activos 2006-2009 contra
Nadine Heredia se archiv, pero la informacin de
Venezuela sobre su trabajo y contrato en el Daily
Journal remunerado por 4.000 dlares mensuales
o quincenales nunca lleg. Se puede archivar
cuando la peticin al extranjero no llega?
El titular de la investigacin es el fiscal encargado
y es su facultad o discrecionalidad fiscal
determinar el momento en que concluye la
investigacin y archive o formalice denuncia. Lo
tendra que sustentar dentro de su resolucin.
III.107 Por su parte, en el Diario Per 21 de 13 de febrero de 2015, se seala que
el Dr. Crdenas habra mencionado que los depsitos a la cuenta
bancara de doa Nadine Heredia habra sido realizado por su madre,
Antonia Alarcn, y su hermano, Iln Heredia, as como los aportes
llegados de Venezuela, revelando as hechos estrictamente ligados a la
reserva de la investigacin penal y que por lo dems carecen de veracidad,
sobrepasando las funciones del Fiscal Provincial Rojas (emplazado en la
presente demanda).
93

III.108 Asimismo, en las declaraciones del Diario Caviar del 03 de febrero de

2015, recogiendo las declaraciones dadas por el Dr. Crdenas en
Canal N se expone pblicamente lo desarrollado en la investigacin
penal: La investigacin preliminar que les abri el Ministerio Pblico
a la primera dama, Nadine Heredia, y a su hermano Iln Heredia por el
presunto delito de lavado de activos, es un nuevo proceso
indagatorio, aclar hoy el fiscal supraprovincial corporativo en delitos
de lavado de activos, Marco Crdenas Ruiz. Quiero aclarar que esto
no se ha reabierto, sino es una nueva investigacin, he escuchado
que muchos actores polticos estn hablando de que se reinici. Sin
embargo, con los nuevos elementos que presentaron en la denuncia
de parte se inicia esta investigacin y se le otorga un plazo de 180
para corroborar con diligencias y dems elementos probatorios el
tema del origen de los fondos y la ruta que tuvo este dinero, dijo. En
dilogo con Canal N, Crdenas Ruiz indic que en el proceso
indagatorio a Nadine Heredia la fiscala est trabajando de la mano
con la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).

III.109 En las declaraciones del Diario El Correo de 04 de febrero de 2015, el

Fiscal Crdenas continu evidenciado claros indicios y seales de evidente
parcialidad en directo perjuicio de mi en cuanto a la tramitacin de la citada
investigacin, como es el hecho que a pesar que en la Resolucin
Fiscal N 1 de 29 de enero de 2015, que no seala absolutamente nada
en relacin a la investigacin realizada en la carpeta fiscal 122-2009,
94

indique que para l si existen elementos nuevos, asimismo, adelante

opinin en cuanto a la tramitacin de la investigacin preliminar,
sealando que en la misma se solicitar el levantamiento del secreto
bancario (tal y como tambin es as revelada al Diario Seal
Abierta.com del 13 de febrero de 2015 y el Diario Los Andes en la
misma fecha), con la agravante a que la misma ya fue levantado, tal y
como fue as solicitada por la Fiscal Nacin por Oficio N 537-2008-MPFN-FE del 11 de agosto de 2009. As pues, en dicha investigacin se
seala que:

El fiscal provincial de Lavado de Activos Marco

Crdenas inform que, como parte de la
indagacin en contra de la primera dama Nadine
Heredia, solicitara el levantamiento de su secreto
bancario con el fin de determinar el origen de los
fondos recibidos, la ruta que ha seguido ese dinero
y si los contratos presentados tienen valor o son
fantasmas.
Como se sabe, un informe de la Unidad de
Inteligencia Financiera (UIF) revel que Heredia
recibi depsitos de dinero por un total de $215 mil
entre los aos 2006 y 2009, y cuya procedencia no
est aclarada.
Es una actuacin que se tiene que realizar () El
levantamiento del secreto bancario es una
herramienta importante de investigacin, dijo el
magistrado Crdenas en Canal N, aunque no quiso
precisar cundo solicitara esta informacin.
Del mismo modo, el letrado no descart citar ms
adelante a la Primera Dama, as como a Jorge
Paredes Terry, ex militante de Gana Per y quien
present la denuncia contra Nadine Heredia.
95

Si es necesario se tiene que citar a los actores,

tanto al denunciante como al denunciado. Hay una
denuncia formal que ingres por los conductos
regulares y ante una denuncia la obligacin del
Ministerio Pblico es investigar, sostuvo.
LA MATERIA. De otro lado, Crdenas defendi su
investigacin argumentando que se trata de un
caso distinto a la denuncia presentada en el 2009
contra Nadine Heredia y que fue archivada en dos
instancias por los fiscales Eduardo Castaeda y
Mateo Castaeda.
Segn indic, hay nuevos elementos que se
suman a la indagacin, como los aportes hechos
por la madre de la Primera Dama, Antonia Alarcn
de Heredia, y su hermano Ilan Heredia Alarcn.
Si bien ha habido una investigacin, no abarca
todos los hechos por los cuales ahora se ha
abierto esta diligencia preliminar. Tambin se
suman los aportes de Venezuela y otros elementos
que por la reserva de la investigacin no se pueden
dar a conocer, explic.
III.110 Por otro lado, y evidenciando contradiccin en sus declaraciones, las
cuales hacen saber la falta de parcialidad en la investigacin penal, como
adelanto de opinin y falta de reserva del proceso, aunado al faltamiento a
la verdad, el Fiscal Marco Crdenas seala, en sus declaraciones a el
Diario El Comercio de 10 de febrero de 2015, que segn l se
evidenciaran nuevos elementos probatorios, cuando los mismos
nunca han sido mostrados ni han aparecido hasta la fecha en
resolucin fiscal alguna de la investigacin 480-2014.

96

4. NUEVOS ELEMENTOS?
El fiscal supraprovincial de lavado de activos
Marco Crdenas ha dicho que existen nuevos
elementos para abrir una nueva investigacin
contra Nadine Heredia por el presunto delito de
lavado de activos Sin embargo, an no queda claro
cules seran lo nuevos elementos. Todo hace
indicar que la decisin de realizar otro proceso
contra la primera dama, se debera a los vacos que
dej la pesquisa de Eduardo Castaeda.

III.111 Finalmente, es pertinente informar a vuestro digno Despacho, un hecho por

dems irregular en cuanto a la conducta del Fiscal Marco Crdenas. As
pues, de las declaraciones brindadas por el Fiscal Crdenas Ruiz (nada
menos que Fiscal Provincial reemplazante de la Fiscala encargada al Dr.
Rojas hasta el pasado 9 de febrero de 2015), al momento de asumir dicha
magistratura, y dar as respuesta a la opinin pblica, va el diario El
Comercio, entre otros ms, sobre el asunto materia de la citada
investigacin preliminar, se desprende que han generado adrede, es decir
intencionalmente con fines que no hemos podido discernir hasta la fecha,
innecesaria y afectante confusin en la citada opinin pblica en contraste
con su actuacin como fiscal y representante del Ministerio Pblico.

III.112 Efectivamente, en la publicacin del Diario El Comercio, de 04 de febrero de

2015, el referido magistrado se ha permitido sealar faltando
groseramente a la verdad- que: si bien la investigacin a Nadine
Heredia guarda relacin con el proceso anterior, esta causa
indagatoria si es nueva () se debe probar cul es el origen del dinero
97

depositado, entre el 2006 y 2009, a la cuenta bancaria de la esposa del

presidente; esto es, reconociendo la existencia de una investigacin
preliminar anterior, sobre los mismos hechos. Sin embargo, aparece
de los registros del Ministerio Pblico, que de modo contradictorio, en
un caso sustancialmente similar al de mi patrocinada, CASO ST N 752014 8SGF N 34-2014, denuncia penal seguida contra Lan Chu Tsai,
aqul magistrado seal en el considerando Dcimo Tercero de la
Resolucin Fiscal del 23 de Julio de 2014 que: asimismo, cabe destacar
que dentro del periodo de imputacin que es materia del presente
caso, ya se realiz una investigacin penal sobre el delito de lavado
de activos, pesquisas que fueron realizadas y posteriormente
concluidas, situacin que fue confirmada por el Superior Jerrquico,
en donde se ha comprendido parte del periodo de investigacin de la
presente causa. Es por ello que existiendo un pronunciamiento
conclusivo que ha adquirido la autoridad de cosa decidida, y estando
al tiempo desde que se dio inicio a las investigaciones contra LAN
CHU TSAI es decir desde el ao 2010, ya no resulta sostenible
mantener una o varias investigaciones abiertas o en curso, sobre
hechos debatidos y establecidos que no generan indicios mnimos de
la comisin del delito de lavado de activos. Adems, teniendo en
consideracin que existe identidad de la persona, identidad del objeto
e identidad de la causa de persecucin; proseguir una investigacin
preliminar atentara el principio del ne bis in idem, llegndose as a
evidenciar claramente una absoluta contradiccin entre los hechos
expuestos a la opinin pblica (sobre una nueva y necesaria investigacin a
los periodos 2006 a 2008 ya investigados en la carpeta fiscal 122-2009),
98

con lo reflejado en el ejercicio de sus funciones como representante del

Ministerio Pblico, especficamente en el CASO ST N 75-2014 8SGF N
34-2014.

III.113 Esta grosera contradiccin, y afectacin innecesaria a mis derechos

fundamentales, que no tienen explicacin razonable, ni est en la funcin
del Fiscal Provincial Crdenas excediendo ampliamente el marco de sus
funciones y sus deberes funcionales, ni es parte de las funciones
constitucionales que corresponde al Ministerio Pblico.

Para mejor

comprensin, cumplimos con transcribir lo que en aquel caso en

contraposicin al presente caso- resolvi el Seor Fiscal Provincial
Crdenas:

CASO ST N 75-2014 8SGF N 34-2014

DISPOSICION DE ARCHIVO DEFINITIVO
Lima, veintitrs de julio
del dos mil catorce.VISTA, la denuncia seguida con LAN CHU TSAI, por la presunta
comisin del delito de Lavado de Activos en agravio del Estado; y
habiendo asumido competencia las Fiscalas Especializadas de Lavado
de Activos Perdida de Dominio, mediante resolucin de fecha 08 de
abril del2014, por disposicin del Fiscal Superior Coordinador del
indicado sistema especializado;
Y, CONSIDERANDO
()
ANALISIS DEL CASO:

99

9.- Que, el delito de lavado de activos sanciona las operaciones o

conjunto de actos o procedimientos realizados por uno o ms personas
naturales o jurdicas que pretenden dar la apariencia de legalidad o
legitimidad a bienes, dineros, objetos, ganancias o capitales cuyo
origen ilcito conocen o debieran presumir. El delito de lavado de
activos es un delito no convencional del tracto complicado en donde la
probanza radica mayormente sobre la base de indicios, que han de ser
plurales, concomitantes al hecho que se pretende establecer, ya que la
prueba indiciaria es idnea y til para suplir las carencias de la prueba
directa. En tal sentido, en este punto es necesario precisar que la
finalidad de la investigacin preparatoria debe estar dirigida a
establecer el origen ilcito del dinero que reciba en sus cuentas
bancarias personales o por lo menos la presuncin de ilicitud por parte
del beneficiario y adems su recibo u ocultamiento obedezca a evitar la
identificacin de su procedencia o decomiso.
10.- Al respecto, tambin resulta es importante indicar que LAN CHU
TSAI, fue investigado desde el ao 2010 hasta el ao 2013 por presunto
delito de lavado de activos, investigacin policial y Fiscal (acumulada)
que fue materia de pronunciamiento con un archivo definitivo por parte
del Fiscal Provincial Penal (Caso acumulado N 586-2010/Queja 1732011)- vase fojas 88/105 y fojas 294/303-. Siendo que en dicha
investigacin se realizaron y actuaron diversos elementos probatorios
que permitieron emitir un pronunciamiento final; carga probatoria que
ha sido recogida e incorporada en parte por este Despacho
Supraprovincial Especializado en Lavado de Activos y Prdida de
Dominio, al tener relacin y conexidad con lo investigado en ste caso,
ello sobre la base del principio de comunidad de la prueba o prueba
trasladada (16).
()
12.- De otro lado, cabe mencionar que investigado LAN CHU TSAI, no
tiene vinculacin con actividades ilcitas que generen ganancias
ilegales y que permitan suponer o inferir vlidamente de una actuacin
de blanqueo de capitales o activos, pues conforme aparece de la pericia
antes referida (fojas 354/374) el imputado ha acreditado que mantiene
una condicin laboral activa en empresas vinculadas al rubro de ventas
al por mayor de motores y autopartes, al igual que la existencia de
16

100

()
DEVIS ECHANDIA, HERNANDO: Teora General de la Prueba Judicial, Vctor F.
de Zavala, Argentina, Sisbn, 1970, 1 Edicin, Vol. I, p. 367 () se entiende por prueba
trasladada aquella que se practica o admite en otro proceso que es presentada en copia
autntica o mediante el desglose del original.

empresas en el extranjero pertenecientes a un conglomerado familiar

(TSAI), manteniendo un ingreso de dinero muy superior al promedio
laboral que le permite sustentar un estilo de vida personal y familiar en
condiciones muy elevadas, adems que sus propiedades y vehculos
fueron adquiridos financieramente con los bancos denotando que los
fondos recibidos no fueron ocultados o guardados y menos que tenan
una procedencia ilegal; situacin que descarta actividad ilcita de
ocultamiento, tenencia de dinero o ganancias ilegales. En tal sentido, a
consideracin de ste Despacho, no existe una vinculacin a una
conducta ilcita o conexin con otras personas o grupos relacionados
con las mismas que hayan generado ganancias ilegales; pues en tal
sentido el Acuerdo Plenario N 03-2010-CJ-116, seala: La
constatacin de algn vnculo o conexin con actividades previas o con
personas o grupos relacionados con las mismas. Ese vnculo o
conexin () ha de estar en funcin con un hecho punible en el que los
bienes deben tener su origen () si bien esta situacin no se
comprueba en la presente investigacin, ello no debe ser entendido
como una colisin a la autonoma del delito, ya que el lavado de activos
al ser un delito autnomo tal y conforme se menciona en al artculo 10
del Dec. Leg. N 1106 no requiere de la existencia del delito fuente o
previo, sin embargo es importante establecer por lo menos
indiciariamente o tener sospecha de una vinculacin con actividades
generadoras de bienes o capitales de origen ilegal.
13.- Asimismo, cabe destacar que dentro del periodo de imputacin que
es materia del presente caso, ya se realiz una investigacin penal
sobre el delito de lavado de activos, pesquisas que fueron realizadas y
posteriormente concluidas, situacin que fue confirmada por el
Superior Jerrquico, en donde se ha comprendido parte del periodo de
investigacin de la presente causa. Es por ello que existiendo un
pronunciamiento conclusivo que ha adquirido la autoridad de cosa
decidida, y estando al tiempo desde que se dio inicio a las
investigaciones contra LAN CHU TSAI es decir desde el ao 2010, ya no
resulta sostenible mantener una o varias investigaciones abiertas o en
curso, sobre hechos debatidos y establecidos que no generan indicios
mnimos de la comisin del delito de lavado de activos. Adems,
teniendo en consideracin que existe identidad de la persona, identidad
del objeto e identidad de la causa de persecucin; proseguir una
investigacin preliminar atentara el principio del ne bis in idem ( 17), que
17

101

()
Si bien el ne bis in idem no se encuentra expresamente reconocido en la
Constitucin como un derecho fundamental de orden procesal, se trata de un contenido
implcito del derecho al debido proceso que puede ser derivado de los principios de
legalidad y de proporcionalidad. As lo ha establecido el Tribunal Constitucional en el
Exp. N 250-2002-AA/TC.

ostenta dos dimensiones (formal y material. En su formulacin material,

expresa la imposibilidad que recaigan dos sanciones sobre el mismo
sujeto por una misma infraccin, puesto que tal proceder constituira un
exceso del poder sancionador, contrario a las garantas propias del
Estado de derecho. En su vertiente procesal, en cambio, significa que
un mismo hecho no pueda ser objeto de dos investigaciones o
procesos distintos, o si se quiere, que se inicien dos investigaciones
con el mismo objeto; y como ya se ha mencionado los hechos ya han
sido materia de investigacin y pronunciamiento final que ha quedado
decidido, por lo que corresponde archivar el caso.
14.- Finalmente y a mayor abundamiento, tambin es de referir que el
Tribunal Constitucional (18) como supremo intrprete de la Constitucin,
ha establecido que el plazo razonable de una investigacin constituye
una garanta integrante del derecho fundamental al debido proceso,
cuya duracin debe tenerse a criterios de razonabilidad y
proporcionalidad; para el caso concreto, debiendo tenerse siempre
presente que las diligencias preliminares tienen como finalidad
inmediata realizar los actos urgentes o inaplazables; siendo que el
derecho al plazo razonable de la investigacin preliminar (ya sea a nivel
policial o fiscal) en tanto manifestacin al debido proceso alude a un
lapso o periodo suficiente para el esclarecimiento de los hechos objeto
de investigacin y la emisin de la decisin respectiva. Ahora, si bien
procede que a toda persona se le investigue, tambin es verdad que
para que ello ocurra debe existir la concurrencia de una causa probable
y la bsqueda de la comisin de un ilcito penal en un plazo
previamente establecido y que debe ser razonable y proporcional.
Siendo inadecuado el hecho que una persona est sometida a un
estado permanente de investigacin; es decir que el jus puniendi
expresado como la potestad del estado para la persecucin de las
conductas reprochadas como infracciones penales no pueden
desenvolverse ad infinitud teniendo un lmite temporal.
DISPOSICION:

18

102

()
Exp. N 2151-2004-HC-Fundamento 04- si bien la naturaleza del delito ()
implica la realizacin de un amplio conjunto de investigaciones (), ello no
justifica que estas tengan un carcter indefinido, pues la competencia atribuida al
Ministerio Pblico para ejercitar la accin penal, de oficio o a peticin de parte,
debe ser ejercida con un escrupuloso respeto a los derechos fundamentales de
los denunciados en un tiempo razonable (), de manera que el transcurso del
tiempo no implique a su vez la vulneracin de otros derechos fundamentales.

15.- Entonces, a consideracin de esta Fiscala Supraprovincial

Especializada en delitos de Lavado de Activos y Perdida de Dominio, no
aparecen indicios necesarios y suficientes que permitan ejercer nuestra
pretensin punitiva en el delito investigado; desvanecindose la
hiptesis incriminatoria inicial, por lo que de conformidad con los
artculos 9, 12 y 94 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico
Decreto Legislativo 052-, SE DISPONE NO HA LUGAR PARA
FORMALIZAR DENUNCIA PENAL contra: LAN CHUN TSAI, por delito de
Lavado de Activos en agravio del Estado, debindose ARCHIVAR
DEFINITIVAMENTE los actuados. Notificndose.

Dr. Marco Antonio Crdenas Ruiz

FISCAL PROVINCIAL
1 Fiscala Supraprovincial Corporativa Especializada en
Delitos de Lavado de Activos y Prdida de Dominio
CASO: S.T. N 75-2014
(SGF N 34-2014)
Lima, diecinueve de agosto
de dos mil catorce
DADO CUENTA: En la fecha, habindose notificado a la procuradura
Pblica Especializada en Delitos de Lavado de Activos y Prdida de
Dominio la Resolucin de Archivo Definitivo de la Denuncia N 75-2014
seguida contra LAN CHU TSAI, y tal como se desprende del cargo de
notificacin de Fs. 383, el mismo fue recibido con fecha 07 de agosto de
2014, y estando a la fecha ha transcurrido en exceso el plazo previsto
en el Artculo 12 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico para
interponer Queja de Derecho. En consecuencia, SE DISPONE: Declarar
CONSENTIDA la Resolucin de Archivo Definitivo de fecha 23 de julio
de 2014. Registrndose.
Dr. Marco Antonio Crdenas Ruiz
FISCAL PROVINCIAL
1 Fiscala Supraprovincial Corporativa Especializada en
Delitos de Lavado de Activos y Prdida de Dominio

103

IV.

FUNDAMENTOS

DE

DERECHO

CONSTITUCIONAL

QUE

DAN

SUSTENTO A LA PRESENTE DEMANDA DE HABEAS CORPUS.IV.1. DEL DERECHO CONSTITUCIONAL AL DEBIDO PROCESO.
IV.1.1 El Debido Proceso Legal es un derecho constitucional que adems
tiene como contenido esencial de rodear al proceso en general (en
este caso proceso constitucional de amparo) de las condiciones
mnimas de equidad y justicia que respalden la legitimidad de la
certeza del derecho finalmente determinado en su resultado, por lo
que garantiza la correcta aplicacin y vigencia del proceso judicial, lo
que a su vez es garanta de la Tutela Procesal Efectiva, como lo
refiere el Cdigo Procesal Constitucional, elemento indispensable
para lograr la finalidad del propio proceso.
IV.1.2 La importancia del Debido Proceso Legal como un derecho
fundamental ha generado que ste no solo se aplique
exclusivamente al mbito jurisdiccional, sino en toda clase de
procesos de ndole administrativo, arbitral o privado. En
consecuencia, las garantas que involucran la proteccin del
Derecho a un Debido Proceso Legal son aplicables no slo a los
procesos jurisdiccionales sino a todos los procesos que se
desarrollen dentro de la Sociedad, sea para la determinacin o
generacin de un derecho subjetivo de los ciudadanos, sea para la
determinacin de tal derecho en conflicto entre el ciudadano y la
autoridad (19).
19

104

() Lo expuesto se ha confirmado con la Sentencia del Tribunal Constitucional del 12 de

Diciembre de 1996, Exp. 067-93-AA/TC (Caso Amillas), que sent como precedente de
observancia obligatoria la aplicacin del Derecho Constitucional a un Debido Proceso Legal
en toda clase de procedimientos ante cualquier autoridad, sea sta pblica o privada.

IV.1.3 En nuestra sistema jurdico, el Derecho al Debido Proceso ha sido

consagrado en el Inc. 3ero. del Art. 139 de la Constitucin Poltica
del Estado, que seala lo siguiente:
Art. 139.- Son principios y derechos de
la funcin jurisdiccional:
(...)
3. La observancia del debido proceso y
la tutela jurisdiccional.
Ninguna persona puede ser desviada de
la jurisdiccin predeterminada por la ley,
ni sometida a procedimiento distinto de
los previamente establecidos, ni juzgada
por rganos jurisdiccionales de
excepcin ni por comisiones especiales
creadas al efecto, cualquiera sea su
denominacin.
IV.1.4 En efecto, la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha
establecido que las garantas del Debido Proceso se aplican en
cualquier tipo de procesos, conforme reseamos a continuacin ( 20):
69. Si bien el artculo 8 de la
Convencin Americana se titula
Garantas Judiciales, su aplicacin no
se limita a los recursos judiciales en
sentido estricto, sino el conjunto de
requisitos que deben observarse en las
instancias procesales a efecto de que
las personas puedan defenderse
adecuadamente ante cualquier tipo de

20

105

() Sentencia de fondo Caso Tribunal Constitucional, Memorias, Argumentos Orales y

Documentos, Sentencia de Fondo del 31 de Enero de 2001, Corte I.D.H. (Ser. D) No. 71
(2001).

acto emanado del Estado que pueda

afectar sus derechos.
70. La Corte ya ha dejado establecido
que a pesar de que el citado artculo no
especifica garantas mnimas en
materias que conciernen a la
determinacin de los derechos y
obligaciones de orden civil, laboral,
fiscal o de cualquier otro carcter, el
elenco de garantas mnimas establecido
en el numeral 2 deI mismo precepto se
aplica tambin a esos rdenes y, por
ende, en ese tipo de materias el
individuo tiene tambin el derecho, en
general, al debido proceso que se aplica
en materia penal.
71. De conformidad con la separacin de
los poderes pblicos que existe en el
Estado de Derecho, si bien la funcin
jurisdiccional compete eminentemente al
Poder Judicial, otros rganos o
autoridades pblicas pueden ejercer
funciones del mismo tipo. Es decir, que
cuando la Convencin se refiere al
derecho de toda persona a ser oda por
un juez o tribunal competente para la
determinacin de sus derechos, esta
expresin se refiere a cualquier
autoridad pblica, sea administrativa,
legislativa o judicial, que a travs de sus
resoluciones determine derechos y
obligaciones de las personas. Por la
razn mencionada, esta Corte considera
que cualquier rgano del Estado que
ejerza
funciones
de
carcter
materialmente jurisdiccional, tiene la
obligacin de adoptar resoluciones
106

apegadas a las garantas del debido

proceso legal en los trminos del
artculo 8 de la Convencin Americana
(...).
IV.1.5 En tal sentido el Derecho al Debido Proceso Legal no solo tiene
aplicacin ni se agota en los asuntos judiciales, sino tambin en
todos aquellos que se desarrollen en el seno de una sociedad y que
supongan la aplicacin del derecho a un caso concreto por parte de
la autoridad y del que se deriven consecuencias intersubjetivas, los
que se deben llevar a cabo con el cumplimiento de requisitos
esenciales de equidad y razonabilidad, que se encuentran
comprendidos entre la mayor parte de las Garantas Constitucionales
de la Administracin de Justicia; como ocurre en todos los procesos,
como en el caso sub jdice (21).
IV.1.6 No obstante que el Derecho al Debido Proceso es nico, ste tiene
dos manifestaciones totalmente diferenciadas, y que son tiles para
determinar aquellos aspectos vulnerados por el acto jurisdiccional:

21

107

El Debido Proceso Sustantivo o sustancial.

El Debido Proceso Adjetivo o procesal.

() QUIROGA LEN, Anbal.- El Debido Proceso Legal en el Per y el Sistema

Interamericano de Proteccin de Derechos Humanos. Lima; El Jurista Editores, 2003,
pp. 128-1 29.

IV.1.7 El Debido Proceso Sustantivo tiene como contenido que todos los
actos de poder (como normas jurdicas, actos administrativos,
resoluciones judiciales, fiscales) sean justos; es decir que sean
razonables y respetuosos de los valores superiores, de los derechos
fundamentales y de los dems bienes jurdicos constitucionalmente
protegidos. En otros trminos, el Debido Proceso Sustantivo tiene
relacin con el concepto de razonabilidad, con la finalidad de no
transgredir la armona del sistema jurdico ni en lo formal ni en lo
sustancial (22).
IV.1.8 Por otro lado, el Debido Proceso Adjetivo o Procesal est
conformado por un conjunto de derechos esenciales que impiden
que la libertad y los derechos de los individuos sean vulnerados ante
la ausencia o insuficiencia de un proceso o procedimiento, o se vean
afectados por cualquier sujeto de derecho -incluyendo al Estado- que
pretenda hacer uso abusivo de stos ( 23). Este aspecto del derecho
constitucional supone dos derechos:

Derecho al proceso: La posibilidad de todo sujeto de

derecho de acceder a un proceso o procedimiento con la
finalidad que el rgano competente se pronuncie sobre su
pretensin y le brinde una tutela efectiva y diferenciada.

22

() BUSTAMANTE ALARCN, Reynaldo. Derechos Fundamentales y Proceso Justo,

Lima: Ara Editores, 2001. P. 205

23

() Ibid. P. 208.

108

Derecho en el proceso: Todo sujeto de derecho que

participe en un proceso o procedimiento cuenta con un
conjunto de derechos esenciales durante su inicio,
tramitacin y conclusin, incluyendo el respeto por las
formas

esenciales

del

procedimiento

previamente

establecido.
IV.1.9 No obstante ser dos aspectos distintos del derecho al Debido
Proceso, es evidente que la afectacin al Debido Proceso Adjetivo
implica una afectacin al Debido Proceso sustantivo, porque la
vulneracin del acceso al proceso y dentro del proceso, genera una
vulneracin al principio de razonabilidad. Esto supone que el Estado
(representado en este caso por el Poder Judicial) no ha actuado
dentro de los parmetros valorativos establecidos por la Constitucin
Poltica del Estado.
IV.1.10Y estando a que el actuar arbitrario por parte de la demandada,
podemos sealar que el emplazado tcitamente ha vulnerado mi
derecho fundamental a un Debido Proceso o a un Juicio Justo (DUE
PROCESS OF LAW).
IV.1.11Se debe recordar que el Derecho a un Debido Proceso Legal es un
derecho de todo justiciable, sea persona natural o jurdica, de
derecho privado o pblico. En efecto, ms all que el Debido Proceso
Legal (DUE PROCESS OF LAW) constituya una nocin imperativa
del Derecho Procesal Constitucional de nuestros das, a decir de

109

FANDEZ LEDESMA (24):El Derecho que comentamos, adems

de constituir una garanta en cuanto a la rectitud y correccin
de cualquier procedimiento judicial en el que se discutan los
derechos u obligaciones de una persona, es tambin un
derecho fundamental, en cuanto puede servir de garanta para
el ejercicio y disfrute de otros derechos.
IV.1.12Por tanto, ya no slo se le considera una garanta innominada en la
Constitucin respecto a la administracin de justicia, como lo era en
el Art. 233 de la Constitucin de 1979 (D), sino que ahora tiene
reconocimiento constitucional legislativo explcito en el Inc. 3) del Art.
139 de la Constitucin Poltica vigente (imperativo constitucional
categrico), sino tambin en los Arts. 7 ab-initio del TUO de la Ley
Orgnica del Poder Judicial y en el Art. I del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil. Al respecto, FIX-ZAMUDIO ( 25) sostiene con
nfasis que:(...) el Debido Proceso Legal es la traduccin del
concepto anglo-americano del "DUE PROCESS OF LAW",
consagrado en las enmiendas V y XIV de la Constitucin de los
Estados

Unidos

introducidas

en

1789

en

1869,

respectivamente, y a la que tambin se le seala bajo el

concepto lato de "Derecho de Defensa de Juicio".
24

() FANDEZ LEDESMA, Hctor.- El derecho a un Juicio Justo. Tomado de la Revista de

la Facultad de Ciencias Jurdicas y Polticas. N 80 Universidad Central Caracas Venezuela. 1991.

25 () FIX-ZAMUDIO, Hctor.- Ejercicio de las Garantas Constitucionales sobre la Eficacia

del Proceso. Citado por QUIROGA LEON, Anbal. Las Garantas de la Administracin de
Justicia; en: LA CONSTITUCION DIEZ AOS DESPUES, Cont. & Soc. y Fund. F. Naumann,
Lima, 1989. P. 290 y ss.

110

IV.1.13As el Debido Proceso Legal se encuentra estipulado en nuestra

Carta Magna como una de las Garantas Constitucionales de la
Administracin de Justicia. La unnime doctrina en materia de
Derecho Constitucional Procesal, segn la categorizacin de FixZamudio (26) ha determinado que las denominadas Garantas de la
Administracin de Justicia -que en nuestra Carta Constitucional
reciben el nombre de Principios y Derechos de la Funcin
Jurisdiccional- y que pertenecen al Derecho Constitucional
Procesal, esto es que son normas de naturaleza procesal cotidiana,
no solamente restringidas a la actividad del proceso judicial
jurisdiccional, sino a todo proceso, sea este administrativo,
municipal, militar, civil, privado, universitario; etc.
IV.1.14En consecuencia, no es otra cosa que la garanta con sustrato
constitucional del proceso judicial y que tiende a rodear al proceso
de las condiciones mnimas de equidad y justicia que respaldan la
legitimidad de la certeza del derecho finalmente determinado en su
resultado, por lo que garantiza la correcta aplicacin y vigencia del
proceso judicial, lo que a su vez es garanta de la Tutela Judicial
Efectiva, elemento indispensable para lograr la finalidad del propio
proceso judicial.

26

111

() FIX-ZAMUDIO, Hctor.- III. La Jurisdiccin como Funcin Esencial del Estado

Moderno; cit. por QUIROGA LEON, Anbal. Op. cit. P. 291 y Cita N 3.

IV.1.15En el presente caso, el emplazado ha vulnerado especficamente el

aspecto procesal del Derecho al Debido Proceso (y por ende su
aspecto material), en los siguientes aspectos:
IV.1.16En su vertiente de Derecho al proceso, porque no se ha otorgado
una adecuada tutela eficaz, al carecer el proceso de una objetividad
en la emisin de resolucin fiscal, emitida de manera arbitraria en
perjuicio directo y real de la recurrente, generndose as una
completa inseguridad jurdica y una manifiesta indefensin.
IV.1.17En su vertiente de Derecho en el Proceso, porque la citada
resolucin fiscal no ha respetado como mnimo aquellos elementos
que razonablemente resulten esenciales para que el debido proceso
pueda cumplir su finalidad y no pierda su naturaleza para convertirse
en algo distinto, que se pueden resear en los siguientes( 27):

Respeto al principio constitucional non bis in idem, cosa

decidida y el principio constitucional de la razonabilidad y
proporcionalidad

IV.2

DE LA MANIFIESTA VULNERACIN AL PRINCIPIO CONSTITUCIONAL

DE RAZONABILIDAD Y PROPORCIONALIDAD.-

27

112

() Estos son aquellos elementos del Derecho al Debido Proceso Formal vulnerados por las
Sentencias cuestionadas en el presente proceso de garanta constitucional. Esta lista no es
taxativa, a tal efecto revisar: BUSTAMANTE ALARCN, Reynaldo. Op. Cit. P. 214 y
siguientes.

IV.2.1 El principio de proporcionalidad, como atributo del Estado Social y

Democrtico de derecho, as explcitamente reconocido por el ltimo
prrafo del Art. 200 de la Constitucin, adems, en los numerales 3
y 43 de la Norma Fundamental, ha sido invocado en ms de una
ocasin por el Tribunal Constitucional, sea para establecer la
legitimidad de los fines de actuacin del legislador en relacin con
los objetivos propuestos por una determinada norma cuya
constitucionalidad se impugna (28), sea para establecer la necesidad
e idoneidad de medidas implementadas por el Poder Ejecutivo a
travs de un Decreto de Urgencia ( 29), sea con ocasin de la
restriccin de derechos fundamentales en el marco del proceso
penal (30), y tambin para efectos de controlar la potestad
sancionadora de la administracin (31).
IV.2.2 Es as que el principio de proporcionalidad, en tanto principio general
del Derecho, se ha constituido en un valioso instrumento de control
de la discrecionalidad, el cual ha venido siendo utilizado en la
jurisprudencia constitucional, habindose extendido al examen de las

28

() STC N. 0016-2002-AI/TC

29

() STC N. 0008-2003-AI/TC

30

() STC N. 0376-2003-HC/TC

31

() STC N. 2192-2004-AA/TC

113

intervenciones

de

la

Administracin

sobre

los

derechos

fundamentales.
IV.2.3 Sobre el particular, el Tribunal Constitucional seala que si bien la
doctrina

suele

hacer

distinciones

entre

el

principio

de

proporcionalidad y el principio de razonabilidad, como estrategias

para resolver conflictos de principios constitucionales y orientar al
juzgador hacia una decisin que no sea arbitraria, sino justa, puede
establecerse, prima facie, una similitud entre ambos principios, en la
medida que una decisin que se adopta en el marco de
convergencia de dos principios constitucionales, cuando no
respeta el principio de proporcionalidad, no ser razonable. Y
es que el principio de razonabilidad parece sugerir una
valoracin respecto del resultado del razonamiento del juzgador
expresado en su decisin, mientras que el procedimiento para
llegar a este resultado sera la aplicacin del principio de
proporcionalidad con sus tres sub principios: de adecuacin,
de necesidad y de proporcionalidad en sentido estricto o
ponderacin (32).
IV.2.4 En sentido amplio, el principio de proporcionalidad es (...) el
principio constitucional en virtud del cual la intervencin pblica ha
de ser susceptible de alcanzar la finalidad perseguida, necesaria
o imprescindible al no haber otra medida menos restrictiva de la
esfera de la libertad de los ciudadanos (...) y proporcional en
32

114

() Idem. Fundamento N. 15

sentido estricto, es decir, ponderada o equilibrada por derivarse de

aqulla ms beneficiosa o ventajosa para el inters general que
perjuicios sobre otros bienes, valores o bienes en conflicto, en
particular sobre los derechos y libertades. En suma, pues, la accin
estatal en cualesquiera de sus formas de expresin posibles (acto
administrativo, normas, resolucin judicial, o resolucin fiscal)
debe ser til, necesaria y proporcionada. Cada uno de los principios
que lo integran (utilidad, necesidad y proporcionalidad strictu sensu)
requiere un juicio o anlisis diverso en su aplicacin: el medio ha de
ser idneo en relacin con el fin; necesario el ms moderado
respecto de todos los medios tiles, y proporcionada la ecuacin
costes-beneficios (33).
IV.2.5 En el mismo sentido, y ya a nivel nacional, se ha dicho que cuando
se habla de proporcionalidad, se habla fundamentalmente de
justificar la afectacin de un derecho constitucional. Se trata de
determinar si existe una relacin de equilibrio o de adecuada
correspondencia entre la restriccin que llega a sufrir un derecho
constitucional, y la conservacin de un bien o inters pblico que
aparece precisamente como causa de la restriccin. (...) exige
someter la medida o acto cuya proporcionalidad se pretende evaluar
a un triple juicio (...) conformado por el juicio de idoneidad, el juicio
de necesidad y el juicio de proporcionalidad sensu estricto. Para que
33 () BARNES, Javier.- Introduccin al principio de proporcionalidad en el Derecho
Comparado y Comunitario. En Revista de Administracin Pblica, N. 135, Septiembrediciembre 1994, pp. 500

115

una medida sea calificada de proporcionada, debe necesariamente

superar cada uno de estos tres juicios (34).
IV.2.6 Es as que el principio de proporcionalidad constituye un test o canon
de valoracin para evaluar actos estatales, como son las sentencias
cuestionadas, que incide sobre derechos subjetivos constitucionales
En consecuencia, tratndose de una tcnica a partir de la cual
el juzgador puede evaluar si la intromisin estatal en el mbito
de los derechos resulta, o no, excesiva (35). Siendo que el
principio de proporcionalidad est estructurado por tres subprincipios: de idoneidad, de necesidad y de proporcionalidad en
sentido estricto.
IV.2.7 Segn el subprincipio de idoneidad, toda medida que implique una
intervencin en los derechos fundamentales debe ser adecuada para
contribuir a la obtencin de un fin constitucionalmente vlido. Por su
parte, de acuerdo al subprincipio de necesidad, para que una medida
de intervencin en los derechos fundamentales sea necesaria, no
debe existir otro medio alternativo que, por lo menos, muestre la
misma idoneidad para la consecucin del fin propuesto y que sea
benigno con el derecho afectado.
34 () CASTILLO CRDOVA, Luis. El principio de proporcionalidad en el ordenamiento
jurdico peruano. Especial referencia al mbito penal. En: DOXA, Lima, Normas Legales,
2004, pp. 160 y 161
35

116

() STC N. 0760-2004-AA/TC, Fundamento N. 3

IV.2.8 Por lo dems, conforme al subprincipio de proporcionalidad en

sentido estricto, para que una intervencin en los derechos
fundamentales sea legtima, el grado de intensidad en el que se
realice el objetivo de la medida dictada (proteccin del bien jurdico
constitucional) debe ser equivalente al grado de intensidad en el que
se afecte el derecho fundamental.
V.1

Resolucin Fiscal del 22 de abril de 2010 emitida por la 1era. Fiscala

Provincial Especializada en Criminalidad Organizada.

V.2

Recurso de Queja de Derecho del 04 de mayo de 2010.

V.3

Resolucin Fiscal del 05 de julio de 2010 emitida por la Fiscala Superior

Especializada en Criminalidad Organizada.

V.4

Oficio N 537-2008-MP-FN-FE del 11 de agosto de 2009.

V.5

Denuncia Penal de Parte de 24 de noviembre de 2015.

V.6

Resolucin Fiscal N 1 de 29 de enero de 2015.

V.7

Recortes Periodsticos emisin virtual de los diarios: Diario Caviar del 3

de febrero de 2015, Diario Correo del 04 de febrero de 2015, Diario EL
Comercio de 8 de febrero de 2015, Diario Los Andesde 13 de febrero de
2015, Diario Seal Abierta de 13 de febrero de 2015, Diario Per 21 de
13 de febrero de 2015.

V.8

Escrito de solicitud de archivamiento de 11 de febrero de 2015.

V.9

Resolucin Fiscal de 12 de febrero de 2015.

V.10 Que en calidad de medio probatorio, solicitamos a vuestro digno Despacho

Constitucional se sirva oficiar a la autoridad correspondiente del Ministerio
117

Pblico a efecto que disponga la remisin de todos los tomos de la

investigacin penal llevada a cabo en la Carpeta Fiscal N 122-2009 de la
Fiscala Provincial Especializada en Criminalidad Organizada, la cual se
encuentra a la fecha en el rea de la Gerencia de Archivo y Trmite
documentario de dicha institucin pblica.

POR TANTO:
A UD. SEOR JUEZ PENAL PIDO: Se sirva admitir a
trmite la presente Demanda de Hbeas Corpus conforme a los fundamentos
sustentados y, en su oportunidad, declararla plenamente FUNDADA en todos los
extremos demandados en la parte postulatoria del presente recurso de Demanda;
por ser de estricta Justicia Constitucional.
PRIMER OTROS DIGO: Que, al amparo de lo dispuesto en el Art. VII del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, dada la naturaleza especialsima y
de orden constitucional de la presente Accin de Garanta, adems de su
envergadura en el presente caso, solicito a vuestro Juzgado suplir las deficiencias
procesales en que pudisemos haber incurrido involuntariamente, en aplicacin del
Principio General del Derecho Procesal IURA NOVIT CURIA, y del Principio
General del Derecho Procesal Constitucional de la SUPLENCIA DE QUEJA, y
los Principios Constitucionales PRO HOMINE PRO ACTIONE Y PRO
LIBERTATIS; aplicables al Derecho Procesal Constitucional Peruano, conforme
est desarrollado en el Cdigo Procesal Constitucional, y en la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional y de la Corte Interamericana de Derechos Humanos,
respectivamente.

118

SEGUNDO OTROSI DIGO: Que, en calidad de recaudos de mis medios

probatorios, cumplimos con adjuntar el mrito de los siguientes documentos:
ANEXO 1-A.-Copia de mi DNI.
Anexo 1-B.- Resolucin Fiscal del 22 de abril de 2010 emitida por la 1era. Fiscala
Provincial Especializada en Criminalidad Organizada.
Anexo 1-C.- Recurso de Queja de Derecho del 04 de mayo de 2010.
Anexo 1-D.- Resolucin Fiscal del 05 de julio de 2010 emitida por la Fiscala
Superior Especializada en Criminalidad Organizada.
Anexo 1-E.- Oficio N 537-2008-MP-FN-FE del 11 de agosto de 2009.
Anexo 1-F.- Denuncia Penal de Parte de 24 de noviembre de 2015.
Anexo 1-G.- Resolucin Fiscal N 1 de 29 de enero de 2015.
Anexo 1-H. Recortes Periodsticos emisin virtual de los diarios: Diario Caviar
del 3 de febrero de 2015, Diario Correo del 04 de febrero de 2015, Diario EL
Comercio de 8 de febrero de 2015, Diario Los Andesde 13 de febrero de 2015,
Diario Seal Abierta de 13 de febrero de 2015, Diario Per 21 de 13 de febrero
de 2015 y publicacin en fsico del Diario El Comercio del 13 de febrero de 2015.
Anexo 1-I. Escrito de solicitud de archivamiento de 11 de febrero de 2015.
Anexo 1-J. Resolucin Fiscal de 12 de febrero de 2015.
TERCER OTROS DIGO: Que, al amparo de lo dispuesto en el Art. 80 del
Cdigo Procesal Civil, aplicable supletoriamente al presente proceso
constitucional, vengo a otorgar representacin procesal a los Letrados que
autorizan el presente Demanda Constitucional, Dr. Anbal Quiroga Len, con
Registro CAL N 10760, Dr. Cesar Pineda Zevallos, con Reg. CAL No. 48199, Dr.
Fernando Hilares Zea, con Reg. CAL N 55109 y al Dr. Carlos Yaez Zevallos con
119

Reg. CAL N 60055, confirindoles para tal efecto las facultades generales de
mandato contenidas en el Art. 74 del mismo cuerpo de leyes. Conforme a lo
dispuesto en el antes citado Art. 80 del Cdigo Procesal Civil, los recurrentes
declaran expresamente estar instruidos debidamente de las facultades que
mediante el presente acto procesal se les est confiriendo.
CUARTO OTROS DIGO: Que, al amparo de lo dispuesto en el Art. 138 del TUO
del Cdigo Procesal Civil, tambin aplicable por supletoriedad al presente proceso
constitucional, vengo a autorizar al Sr. Pavel Carlos Muoz Ayona con D.N.I. N
45269156; a fin que pueda tomar de manera separada conocimiento de las
notificaciones que se expidan en el presente proceso, as como recoger copias
certificadas, partes registrales, oficios, exhortos, etc.; y dems actuaciones
procesales de la presente Causa.
QUINTO OTROSI DIGO: Cumplo con acompaar copia simple del presente
escrito, y de sus recaudos conforme a Ley.
SEXTO OTROSI DIGO: Que, a efectos de reafirmar y hacer patente la
conducta inconstitucional del Fiscal demandado de la presente causa
constitucional, hacemos de vuestro conocimiento que el pasado 11 de febrero
de 2015 presentamos por ante la mesa de partes de la 1 Fiscala
Supraprovincial Corporativa Especializada en Delitos de Lavado de Activos y
Prdida de Dominio, solicitud de archivamiento de investigacin
preliminar (cuya copia estamos recaudando a la presente demanda) a los
efectos de que la misma que, en vez que pueda ser provedo conforme a Ley,
pudiera ser considerada como corresponda y el los trminos ya determinados
120

por el Tribunal Constitucional en tanto supremo intrprete de la Constitucin.

Sin embargo, hasta la fecha dicho recurso no ha tenido la respuesta del caso
y, antes bien, por el contrario, el siguiente 12 de febrero el Fiscal ahora
demandado

ha dictado, reiterando el agravio constitucional y la grave

indefensin a que est siendo sometida la recurrente, la Resolucin Fiscal del

12 de febrero de 2015, por el cual el fiscal demanda de la presente causa
constitucional dispuso: ampliar (en la carpeta fiscal 480-2014) la
investigacin penal a fin de comprender como investigado del delito de
Lavado de Activos en su modalidades de conversin, transferencia,
ocultamiento y tenencia en agravio del Estado a: Antonia Alarcn Cuba.
SETIMO OTROSI DIGO: Que en calidad de medio probatorio, solicitamos a
vuestro digno Despacho Constitucional que de inmediato se sirva oficiar a la
autoridad correspondiente del Ministerio Pblico a efecto que disponga la remisin
de todos los tomos de la investigacin penal llevada a cabo en la Carpeta
Fiscal N 122-2009 de la Fiscala Provincial Especializada en Criminalidad
Organizada, la cual se encuentra a la fecha en el rea de la Gerencia de Archivo y
Trmite documentario de dicha institucin pblica.
Lima, 16 de febrero de 2015

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