Professional Documents
Culture Documents
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Conocen otras reas las funciones del rea? S NO
Por qu no?___________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Considera que se deben dar a conocer? S NO
Por qu no?______________________________________________________________
_________________________________________________________________________
2.2.3 Adecuadas
Cmo las funciones no son adecuadas a las necesidades, pueden existir
problemas de
definicin de funciones o bien de cargas de trabajo.
AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA DE LA FUNCION DE INFORMATICA
Son adecuadas a la realidad las funciones? S NO
Por qu no son adecuadas?______________________________________________
_________________________________________________________________________
Son adecuadas a las necesidades actuales? S NO
Por qu no?______________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Cules son sus principales limitaciones?
________________________________________
________________________________________________________________________
Sugerencias_______________________________________________________________
Estn adecuadas a las cargas de trabajo? S NO
Existen conflictos por las cargas de trabajo desequilibradas? S NO
De qu tipo?__________________________________________________________
Se tiene contemplada la desconcentracin a las funciones?
_____________________
______________________________________________________________________
Cmo afecta la desconcentracin a las funciones?_____________________________
______________________________________________________________________
Qu funciones se van a desconcentrar?_____________________________________
______________________________________________________________________
Particip la direccin de informtica en su elaboracin? S NO
Por qu no ?___________________________________________________________
2.2.4. Cumplimento
Evaluacin del grado de cumplimiento de funciones
Estn delimitadas las funciones? S NO
A qu nivel de departamento? A nivel de puesto?
No, Por qu?__________________________________________________________
______________________________________________________________________
Las actividades que realiza son acordes a las funciones que tiene asignadas?
S NO
No, qu tipo de actividades realiza que no estn acordes a las funciones
asignadas?
Cul es la causa?_______________________________________________________
Quin las ordena?______________________________________________________
Las actividades que realiza actualmente cumplen en su totalidad con las
funciones
conferidas? S NO
No, cul es su grado de cumplimiento?______________________________________
La falta de cumplimiento de sus funciones es por:
Falta de personal
Personal no capacitado
AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA DE LA FUNCION DE INFORMATICA
_________________________________________________________________________
Con que frecuencia lo solicita?
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Para cumplir con sus funciones, proporciona apoyos a otras reas? SI NO
AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA DE LA FUNCION DE INFORMATICA
Si, Qu tipo de apoyo proporciona?___________________________________________
________________________________________________________________________
A cuntas reas? __________________________________________________________
Cules son? ______________________________________________________________
2.2.6 Duplicidad
Existe duplicidad de funciones en la misma rea? SI NO
Si, Qu conflictos ocasiona y cuales funciones?
__________________________________
Existe duplicidad de funciones en otras reas? SI NO
Si, Cules y donde? _______________________________________________________
________________________________________________________________________
Qu conflictos ocasiona? ___________________________________________________
La duplicidad de funciones se debe a que el rea no puede realizarlas? SI NO
Si, Cul es la razn?
_______________________________________________________________________
No, Cul es su opinin al respecto? __________________________________________
Se pueden eliminar funciones? SI NO
Si, Cules? ______________________________________________________________
Se pueden transferir funciones? SI NO
Si, Cules y a donde? ______________________________________________________
Permite la duplicidad que se d el control interno? SI NO
________________________________________________________________________
Por qu no se han dado a conocer los objetivos?
_________________________________
________________________________________________________________________
Considera importante que los conozca el personal? SI NO
Cmo afecta la operacin del rea el hecho de que los objetivos no se hayan
dado a
conocer o que su conocimiento sea parcial?
______________________________________
________________________________________________________________________
AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA DE LA FUNCION DE INFORMATICA
2.3.3 Adecuados
Abarcan los objetivos toda la operacin del rea? SI NO
Qu aspectos no se cubren? _________________________________________________
________________________________________________________________________
Los objetivos son claros y precisos? SI NO
Son realistas? SI NO
Se pueden alcanzar? SI NO
Por qu?_________________________________________________________________
Estn de acuerdo con las funciones del rea? SI NO
Son congruentes con los objetivos institucionales? SI NO
Sirven de gua personal? SI NO
Sirven para motivar al personal? SI NO
Se han establecido para el corto, mediano y largo plazo? SI NO
Qu adecuaciones puede sugerir para los objetivos actuales?
________________________
________________________________________________________________________
2.3.4 Cumplimiento
SI NO
Para quin y con qu frecuencia? (recabar)
_____________________________________
________________________________________________________________________
Quin elabora este reporte?__________________________________________________
Qu se hace en caso de desviacin en el cumplimiento de los objetivos?
______________
________________________________________________________________________
Qu sugerencia puede hacer para lograr el cumplimiento total de los
objetivos?_________
________________________________________________________________________
2.3.5 Actualizacin
Se revisan los objetivos? SI NO
Por sistema? _____________________________________________________________
Quin revisa los objetivos?__________________________________________________
AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA DE LA FUNCION DE INFORMATICA
Participa el rea en la actualizacin de los objetivos? SI NO
Ambiente
Organizacin en el trabajo
Desarrollo y motivacin
Capacitacin
Supervisin
3.1 Desempeo y cumplimiento
Es suficiente el nmero de personal para el desarrollo de las funciones del
rea?
SI NO
Se deja de realizar alguna actividad por falta de personal? SI NO
Est capacitado el personal para realizar con eficacia sus funciones? SI NO
Por qu no?
Es eficaz en el cumplimiento de sus funciones? SI NO
Por qu no?
Es adecuada la calidad del trabajo del personal? SI NO
Por qu no?
Es frecuente la repeticin de los trabajos encomendados? SI NO
El personal es discreto en el manejo de informacin confidencial? SI NO
NO, repercusiones
En general, acata el personal las polticas, sistemas y procedimientos
establecidos?
SI NO
Por qu no?
Alguna de las situaciones anteriores provoca un desequilibrio de las cargas de
trabajo?
SI NO
Si, qu ese hace al respecto?
Respeta el personal la autoridad establecida? SI NO
Por qu no?
Existe cooperacin por parte del personal para la realizacin del trabajo? SI
NO
Por qu no?
El personal tiene afn de superacin? SI NO
Presenta el personal sugerencias para mejorar el desempeo actual? SI NO
Cmo considera las sugerencias?
Qu tratamiento se les da?
Se toman en cuenta las sugerencias de los empleados? SI NO
AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA DE LA FUNCION DE INFORMATICA
En qu forma?
Cmo se les da respuesta a las sugerencias?
3.2 Capacitacin
Uno de los puntos que se deben evaluar con ms detalle dentro del rea de
informtica es
la capacitacin; esto se debe al proceso cambiante y al desarrollo de nuevas
tecnologas en
el rea.
Los programas de capacitacin incluyen al personal de:
Direccin ( )
Anlisis ( )
Programacin ( )
Operacin ( )
Administracin ( )
Captura ( )
Otros (especifique) ( )
Se han identificado las necesidades actuales y futuras de capacitacin del
personal del
rea? SI NO
Por qu no?
Se desarrollan programas de capacitacin para el personal del rea? SI NO
No, por qu?
Apoya la superioridad la realizacin de estos programas? SI NO
Se evalan los resultados de los programas de capacitacin? SI NO
No, por qu?
Solicite el plan de capacitacin para el presente ao.
3.3 Supervisin
Cmo se lleva a cabo la supervisin del personal?
Porque no se realiza?
Cmo se controlan el ausentismo y los retardos del personal?
Por qu no se llevan controles?
Cmo se evala el desempeo del personal?
Por qu no se evala?
AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA DE LA FUNCION DE INFORMATICA
Cul es la finalidad de la evaluacin del personal?
3.4 Limitantes
Cules son los principales factores internos que limitan el desempeo del
personal?
Cules son los principales factores externos que limitan el desempeo del
personal del
rea?
Cul es el ndice de rotacin de personal en:
Anlisis ( )
Operacin ( )
Administracin ( )
Captura ( )
Programacin ( )
Direccin ( )
Tcnicos ( )
Otros (especifique) ( )
En trminos generales, se adapta el personal al mejoramiento administrativo
(resistencia
al cambio)? SI NO
Existe una poltica uniforme y consistente para sancionar la indisciplina del
personal?
SI NO
Se lleva a efecto esta poltica? SI NO
Puede el personal presentar quejas y/o problemas? SI NO
Si, Cmo se soluciona?
Otras areas externas presentan quejas sobre la capacidad y/o atencin del
personal del
rea? SI NO
Si, Qu tratamiento se les da?
Cmo se otorgan los ascensos, promociones y aumentos salariales?
Cmo se controla las faltas y ausentismo?
3.5 Condiciones de Trabajo
Para poder trabajar se requiere que se tenga una adecuada rea de trabajo,
con mayor razn
en un rea donde se debe hacer un trabajo de investigacin e intelectual.
Conoce el reglamento interior de trabajo el personal del rea? SI NO
Se apoyan en l para solucionar los conflictos laborales? SI NO
AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA DE LA FUNCION DE INFORMATICA
No, por qu?