CDIGO: PPL-GR-01

SISTEMA Y GESTIN DE
LA CALIDAD
PEPPERLAND S.R.L.

VERSIN: 001
FECHA DE REVISIN:
03/10/15
Pgina: 1 de 34

MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
OBLIGATORIOS

ELABORADO POR:

REVISADO POR:

APROBADOR POR:

ENCARGADO

CARGO

FIRMA

FECHA:

Jefes de reas

Jefes de
reas

04/10/15

Ing. Maycol Soto

Jefe del
rea de
calidad

05/10/15

Ing. Winie Rios

Gerente
General

05/10/15

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001
FECHA DE REVISIN
05/10/15

TABLA DE CONTENIDOS

I. CONTROL DE DOCUMENTOS
II. CONTROL DE REGISTROS
III. CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME
IV. ACCIONES PREVENTIVAS
V. ACCIONES CORRECTIVAS
VI. AUDITORAS INTERNAS

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
EMPRESA PEPPERLAND S.R.L.

CDIGO: PPLCD-001
VERSIN: 001
FECHA DE
REVISIN:
05/10/15

PROCEDIMIENTO DE CONTROL
DE DOCUMENTOS

ENCARGADO

CARGO

FECHA:

Ing. Maycol soto

Jefe de control
de calidad

04/10/15

Ing. Winie Rios

Comit de
Gestin de
Calidad

05/10/15

Aprobado por :

Ing. Winie Rios

Gerente General

05/10/15

Elaborado por :
Revisado por

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
DOCUMENTOS

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001
FECHA DE REVISIN
05/10/15

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE DOCUMENTOS

1.

OBJETIVO
Asegurar el manejo adecuado y la disponibilidad de los documentos segn los requisitos
exigidos por el Sistema de Gestin de la Calidad, mediante el establecimiento de procedimientos
documentados que definan los controles necesarios para elaborar, aprobar, revisar, actualizar,
y distribuir el control de los documentos, tanto internos y/o externos de la direccin del trabajo
de la empresa Pepperland S.R.L.

2.

ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todos los documentos y registros que son parte del
alcance a todos los procesos de la empresa, puesto que todos generan documentacin que debe
ser controlada, segn el requisito 4.2 de la Norma ISO 9001.
3.
NORMATIVA
Norma ISO 9000:2000, 9001:2000.
Manual de Calidad, captulo 4.2.2 Control de los documentos
Manual de Calidad, captulo 4.2.3 Control de los registros
4. DEFINICIONES
o
o
o

o
o
o
o
o
o
o

Documento: Es una informacin y/o medio de soporte. El medio de

soporte puede ser papel, disco magntico, ptico o electrnico.
Registro: Documentos que presenta resultados obtenidos o bien
proporcionan de evidencia de actividades.
Documentos controlado: Se entiende como documento controlado todo
documento que forma parte del Sistema de Gestin de Calidad y que
requiere de una lista de distribucin, de forma de asegurar que sean usados
slo los documentos vigentes, previendo el uso no intencionado de
documentos obsoletos, para la realizacin de las actividades.
Documento obsoleto: Documento que ha sido reemplazado por la versin
inmediatamente siguiente.
Procedimiento: Proceso documentado. Su objetivo es especificar las
actividades que se deben debe realizar en cada proceso.
Diagrama de flujo: Representacin grfica de secuencia de las actividades
de un proceso.
Formato: Documento empleado para el registrar informacin que da
evidencia de la ejecucin de una actividad.
Manual de la Calidad ISO 9001: Documento controlado que describe el
Sistema de Gestin de Calidad y sus elementos.
Creacin: Elaboracin de un documento del Sistema de Gestin de la
Calidad por primera vez.
Modificacin: Cambio o ajuste que se lleva a cabo a uno de los documentos
del Sistema de Gestin de la Calidad que correspondan a la implementacin
de nuevas actividades o controles exigidos por cambios de normatividad
interna o externa, que afectan a un proceso.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
DOCUMENTOS
o
o
o

o
o

o
o

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001
FECHA DE REVISIN
05/10/15

Solicitud: Documento que se emite a autoridades o reas pertinentes cuyo

contenido es la peticin de algo.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
Medio de soporte: Los registros de calidad se archivan, pudiendo ser en
soporte informtico o en papel; tomndose las medidas precisas para
garantizar su perfecto estado de conservacin
Edicin: documentar una caracterizacin del proceso, procedimiento,
instructivo o formato del sistema de gestin de la calidad
Codificacin: Identificacin de algunos documentos del Sistema de Gestin
de la Calidad, definidos en este procedimiento mediante cdigos
determinados.
Aprobacin: Actividad en la que se autoriza la entrada en vigencia y la
puesta en funcionamiento de nuevos documentos del Sistema de
Gestin de la Calidad, que lo requieran.
Comunicacin/ distribucin de documento: Entrega oficial de los
documentos a las diferentes reas o personas responsables de la empresa.
Seguimiento: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia y
la adecuacin del documento objeto de la revisin, para alcanzar el
objetivo.
Derogacin: Actividad emprendida para eliminar del SGC un documento
obsoleto.
Actualizacin: Actividad mediante la cual se hacen cambios en un
documento del Sistema de Gestin de la Calidad, originados en una
optimizacin de una actividad o conjunto de actividades o por cambios en
la reglamentacin.

5. RESPONSABILIDADES
Las responsabilidades respecto a la elaboracin, revisin y aprobacin de los documentos
del Sistema de Gestin de Calidad. Adems, el presente procedimiento define las siguientes
responsabilidades:
Responsable de calidad:
Elaborar, revisar, aprobar, modificar y distribuir los documentos bajo su
responsabilidad.
Mantener actualizada la documentacin vigente del SGC y comunicar a las reas cuando
se aprueba documento con una nueva versin.
Conservar la documentacin del SGC bajo su responsabilidad.
Departamento de estudios:
Elaborar y actualizar los Listados de documentos internos y externos vigentes del SGC, y
el listado de registros del mismo.
Gerente General:
Identificar e informar las nuevas versiones de normativas y legislacin aplicable a las
actividades de la empresa Peperland S.R.L

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
DOCUMENTOS

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001
FECHA DE REVISIN
05/10/15

Jefaturas
Elaborar, revisar, modificar y distribuir los documentos del SGC bajo su responsabilidad.
Velar por la aplicacin adecuada de la normativa y legislacin vigente en sus actividades.
6. DESARROLLO DEL PROCESO O ACTIVIDAD
a.- Solicitud de creacin o modificacin de documento
El responsable del proceso, elabora su procedimiento y/o modificaciones segn el
procedimiento de Control de documento y registro del SGC. Adems, propone los documentos,
formatos, estructuras y especificaciones que sean necesarios para el cumplimiento de sus
objetivos y sus actualizaciones. Luego enva al Responsable del SGC para gestionar la aprobacin
y su distribucin de dichas modificaciones.
La propuesta de modificacin de un documento se identificara en el apartado Registro
de modificaciones donde se indicara la versin, fecha de modificacin, principales, puntos
modificados.
b. Elaboracin de redaccin del primer borrador
El Jefe de Control de Calidad con la colaboracin del responsable del departamento
implicado, tiene la responsabilidad de identificar todos los posibles afectados por las actividades
y una vez recogida la informacin adecuada, realiza la redaccin del documento, cuyo primer
borrador es enviado a todos los afectados. Una vez recogidas las sugerencias de los afectados,
el equipo redactor prepara el borrador definitivo que pasa a ser revisado por el Jefe del proceso
solicitante para lograr la aprobacin y validacin a los documentos modificados o
confeccionados por el proceso y efectuar las modificaciones y distribucin en el SGC.
c. Revisin y aprobacin del borrador
La revisin es responsabilidad previamente es del Jefe de Control de Calidad y posterior
el Jefe del proceso solicitante. El Jefe de Control de Calidad velar por la conformidad del
documento con los Objetivos y Poltica de Calidad de Empresa, y con los requisitos de la norma
de gestin de calidad de referencia, mientras que el jefe del proceso solicitante, verificar su
funcionalidad. Este documento es considerado como copia controlada que est disponible en el
archivador de documento controlado que posee cada RP.
En el caso de no ser aprobado en su revisin y aprobacin, se realizan las modificaciones
y se vuelve a elaborar aumentando en una unidad el nmero de versin del borrador y se
presenta nuevamente, a menos que el documento sea desestimado, en cuyo caso se cierra el
proceso.
d. Edicin y codificacin
El Jefe de Control de Calidad se encarga de editar, documentar y codificar cada
documento original del Sistema de Calidad.
e. Revisin de documento
El documento es enviado al Comit de Gestin de Calidad que es el encargado de revisar
el documento, si existiera alguna observacin, se regresar a la elaboracin del documento.
Si se acepta su conformidad se dar paso para su posterior aprobacin.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
DOCUMENTOS

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001
FECHA DE REVISIN
05/10/15

f. Aprobacin de documento
El Gerente General se encarga de aprobar el documento, previamente revisado y
asumiendo su conformidad por el Comit de Gestin de Calidad.
g. Registro de documento
Cada responsable de proceso es el encargado de controlar sus documentos y registros
necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el mtodo utilizado este declarado en el
manual o procedimiento apartado control de registro. El documento es registrado en la Lista
Maestra de Documentos
h. Comunicacin/ Distribucin de documento
El Jefe de Control de Calidad es el responsable de publicar e informar a las jefaturas de
las modificaciones a los documentos oficiales del SGC y de los procedimientos. Se identificar el
tipo de copia a distribuir Existirn dos tipos de copias: controlada y no controlada.
i. Recepcin de documento
El proceso solicitante recepciona el documento aprobado.
j. Seguimiento de documento
El documento ser revisado constantemente para asegurar la conveniencia y la
adecuacin del documento objeto de la revisin, y para asegurar su vigencia.
k. Derogacin de documento vigente
Se anular el documento que haya caducado su vigencia
l. Registro y almacn de documentos
Los registros debern almacenarse de acuerdo a lo establecido en cada procedimiento
por el responsable. El registro debe almacenarse en el lugar y por el tiempo de retencin que
corresponda (se deben cumplir las normativas legales al respecto). El responsable de almacenar
el registro debe protegerlo segn su medio de soporte y lugar de almacenamiento, para
garantizar que este sea recuperable para su uso y/o anlisis posterior, y aquellos documentos
derogados, se registrar en el registro de documento derogado por vigencia caducada y ser
almacenada identificando la versin caducada.
m. Actualizacin de documento
El documento que ha sido derogado ser actualizado en una nueva versin, para lo cual
se vuelve a proceder a la revisin por el Comit de Gestin de Calidad y su aprobacin por el
Gerente General.

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
DOCUMENTOS

FECHA DE REVISIN
05/10/15

7. DIAGRAMA DE FLUJO

INICIO

Peticin de creacin
o modificacin de
documentos
Recepcin
de solicitud
Emitir
solicitud de
modificacin
Recepciona la
justificacin

Procede
No

Informe
que no
procede
su
solicitud

Si

Fin
Elaborar
borrador de
documento

Revisar
documento
BORRADOR

Conforme

No

Indica
correcciones

Si

No
Edita y
codifica
documento

Revisa el
documento

DOCUMENTO

Aprueban
Si

Ingresa
documento

Informa
a los
respons
ables del
proceso

Autoriza
documento

Control de
documento
No
Caducidad
Registra documento
derogado

Actualiza documento
DOCUMENTO
ACTUALIZADO

Firma de
documento
aprobado

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
DOCUMENTOS

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001
FECHA DE REVISIN
05/10/15

8. DOCUMENTOS
Manual de Calidad
Procedimiento para la elaboracin de documentos
Instructivo de cdigos
Solicitud de creacin/ modificacin de Documento
Documento borrador
Documento editado y codificado
Documento actualizado
9. REGISTROS
Registro de solicitudes de creacin y/o modificacin de documentos
Registro de lista maestra de documentos
Registro de distribucin de documentos
Registro de documentos derogados por vigencia caducada
Registro de actualizacin de documentos

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME

FECHA DE REVISIN:
05-10-15

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
EMPRESA PEPPERLAND S.R.L.

CDIGO: PPLGR-01
VERSIN: 001
FECHA DE
REVISIN:
05/10/15

PROCEDIMIENTO DE CONTROL
DE REGISTROS

ENCARGADO

CARGO

FECHA:

Elaborado por :

Ing. Maycol Soto

Jefe del rea de

calidad

04/10/15

Revisado por

Ing. Maycol Soto

Jefe del rea de

calidad

05/10/15

Ing. Winie Rios

Gerente General

05/10/15

Aprobado por :

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001
FECHA DE REVISIN

1. OBJETIVO.
Asegurar que los registros que proporcionan evidencia objetiva de la conformidad del
Sistema de Gestin de Calidad, se encuentren debidamente identificados, almacenados,
protegidos y sean fcilmente recuperables.
2. ALCANCE.
Aplicable a para todos los procesos y registros del Sistema de Gestin de la Calidad de
PEPPERLAND S.R.L
3. DEFINICIONES.

Almacenamiento:

Lugar,

dispositivo y/o equipo donde se encuentra

fsicamente el registro

Disposicin: Destino final de los registros. Guarda permanente o eliminacin.

Identificacin: Nombre o cdigo con el que se reconoce cada registro (Formato)

Legibilidad: Que pueda leerse la informacin contenida en el registro.

Proteccin: Asegurar la integridad de los registros durante todo su periodo til.

Recuperacin: Facilidad de acceso a los registros y a la informacin contenida

en ellos, tomando en cuenta su localizacin y su clasificacin.

Registro: Documento que presenta resultados o proporciona evidencia objetiva

de actividades desempeadas.

Tiempo de retencin: Periodo de tiempo en que se tendrn los registros dentro

de un archivo de papel o medio electrnico, ya sea el establecido por la ley o el
establecido por la organizacin de acuerdo a sus necesidades de operacin.

4. RESPONSABLIDADES.
Para este procedimiento los encargados sern los jefes de cada proceso de la empresa
y la responsabilidad general del procedimiento, ser el jefe del rea de Calidad.

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS

FECHA DE REVISIN

5. Desarrollo.

El jefe responsable de cada proceso determina la necesidad de tener un nuevo

registro.
El jefe responsable de cada proceso realizar el informe y los pasos del formato
para elaborar o modificar registros, adems los trmites se enva al jefe de
aseguramiento de calidad.
El jefe de calidad registra o actualiza la lista de documentos o registros.
El jefe responsable de cada proceso recopilara los registros previamente
gestionados para su respectiva clasificacin, y almacena los registros de calidad
de acuerdo a los parmetros o criterios establecidos.
Posteriormente se archiva dichos registros en el espacio asignado.
Se conserva los documentos por un tiempo definido.
Luego se determina la disposicin final de los documentos una vez culminado el
tiempo de conservacin.
Se debe controlar y verificar la correcta identificacin, estado de
almacenamiento y proteccin de los registros.

ACTIVIDAD

RESPONSABLE

Establecer las necesidad de un nuevo

registro

Jefe responsable del proceso

Realizar informe y pasos del formato para

elaborar registros (gestionar documentos).

Jefe responsable del proceso

Gestionar registros (actualizar)

Jefe responsable del proceso

Revisin de registros actualizados

Jefe de calidad

Recopilacin de registros

Asistente de calidad

Clasificacin de registros

Asistente de calidad

Almacn de registros

Asistente de calidad

Archivar registros

Asistente de calidad

Disposicin final de registros

Jefe de calidad

Controlar y verificar registros

Jefe de calidad

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS

FECHA DE REVISIN

5.1. Diagrama de Flujo

Jefe de cada procesos

Asistente de calidad

Jefe de calidad
Recolectar los registros
gestionados

INICIO

Establecer la
necesidad de
Registros

NO
Cumple con
el formato?

SI
Gestionar documentos
Recolectar los registros
gestionados

Gestionar los registros

Clasificacin de registros

Almacn de registros

Archivar registros

Recolectar los registros

gestionados

Recolectar los registros

gestionados

FINAL

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001
FECHA DE REVISIN

6. FORMATO

CDIGO

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS

Cdigo:

HOJA DE CONTROL DE CAMBIO DE

REGISTROS

Fecha de aprobacin:

VERSIN

FECHA DE REVISIN

Observaciones:
Firma de
responsable
Jefe de calidad

PPL-CR-HCGR 001

05/10/2015

DESCRIPCIN DEL CAMBIO

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS
HOJA DE CONTROL DE ENTREGA DE
REGISTROS

FECHA DE REVISIN

Cdigo: PPL-GRHCGR-002
Fecha de
aprobacin:
05/10 /15

CODIGO

FECHA

NOMBRE DEL
REGISTRO

PROCESO

DESCRIPCION

Observaciones:

Firma del responsable:

Jefe de calidad

FIRMA DEL
EMISARIO

FIRMA DEL RECEPTOR

CODIGO: PPL-GR-01
VERSIN: 001

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE
REGISTROS

FECHA DE REVISIN

7. REFERENCIAS

Elaborado por

Revisado por

Aprobado por

Jefes de procesos

Jefe de calidad

Jefe de calidad

Jefe de calidad

IDENTIFICACION Y CONTROL DE CAMBIOS

N de revisin

Fecha de
revisin

Responsables

Motivo de la
Revisin

Cambios realizados

MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
EMPRESA PEPPERLAND
S.R.L.

CDIGO: PPLPNC-01
VERSIN: 001
FECHA DE
REVISIN:
05/10/15

PROCEDIMIENTO DE
PRODUCTO NO CONFORME

ENCARGADO

CARGO

FECHA:

Ing. Maycol Soto

Jefe del
rea de
Calidad

04/10/15

Ing. Winie Rios

Gerente
General

05/10/15

Aprobado por :

Ing. Winie Rios

Gerente
General

05/10/15

Elaborado por :

Revisado por

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO CONFORME

1. OBJETIVO
La empresa PepperLand S.R.L con este procedimiento busca establecer actividades que
permitan identificar y controlar los productos que no cumplan con los requisitos y
especificaciones requeridas.

2. ALCANCE
Este procedimiento deber ser acatado por el personal involucrado en el proceso de
Gestin de Calidad el cual debe ser responsable de identificar, evaluar e informar
sobre los productos no conformes.
3. NORMATIVA
Norma ISO 9001: 2008 Inciso 8.3
4. DEFINICIONES
Para entender este procedimiento se debe tener en cuenta las siguientes
definiciones:
-

Producto: Bien que es resultado de un proceso que tiene un valor agregado.

Conformidad: Aprobacin de un grupo de requisitos.
Cliente: Persona u organizacin que adquiere bienes o servicios.
Inconformidad: Desaprobacin de un grupo de requisitos.
Defecto: Caracterstica que no est incluida en la conformidad de un producto.
Accin correctiva: Medida que se toma para corregir una accin, error o defecto.

5. RESPONSABLIDADES

Las personas responsables del desarrollo de este procedimiento son:

-

Jefe de Produccin.
Jefe de Calidad.
Asistente de Produccin.
Asistentes de Calidad.

6. DESARROLLO
Para el desarrollo de este procedimiento se toman en cuenta las siguientes actividades.
6.1. La Deteccin: Aqu que evalan de manera constante en la lnea de produccin y
producto terminado los productos de acuerdo a los requisitos especificados:

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

6.1.1. El supervisor de produccin identifica un producto que no est acorde con los
requisitos debe informar al asistente de calidad.
6.1.2. El jefe de Calidad analiza el incumplimiento si el incumplimiento tiene una
solucin rpida, se notifica, corrige y contina con el proceso; pero si la calidad del producto
resulta inaceptable se debe analizar su causa y trabajar con acciones correctivas para poder
identificar la raz y erradicar el problema (esto se hace con la ayuda de la alta direccin y el
rea de calidad).
6.2 La deteccin de productos no conformes pueden deberse a:
a) Incumplimiento de los documentos del SGC tales como: procedimientos, manuales,
programas, especificaciones, planes, etc.
b) Normas nacionales o internacionales, relacionadas con el producto o el proceso.
c) Acuerdos con los clientes.
6.3 Determinacin de causas de producto no conforme: Cuando se encuentran las causas,
estas son informadas a la alta direccin quienes debern tomar medidas y acciones
correctivas.
6.3.1 Para las acciones correctivas se debe identificar exactamente las causas y armar
un plan que permita corregir los problemas que estn causando los productos no
conformes. (Esto se notifica haciendo una ficha del tipo de accin correctiva realizada,
para que sta sea guardada por el rea de calidad como antecedente ocurrido en el
proceso.
Las acciones correctivas pueden ser:
a) Reproceso
b) Reparacin
c) Reclasificacin
La empresa Pepperland S.R.L est comprometida con el grado de satisfaccin del cliente
y la alta calidad de sus productos, es por ello que los clientes puedan acceder a reclamos
y quejas mediante correos electrnicos y la lnea telefnica de atencin al cliente.

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

DESARROLLO DEL PROCESO O ACTIVIDAD

ACTIVIDAD

RESPONSABLE

Identifica el producto no conforme.

Supervisor de Produccin.

Determina el grado de inconformidad

del producto.

Asistente de Calidad.

Registra el producto no conforme.

Asiste de calidad

Aprobacin o rechazo del registro.

Jefe de Calidad

Realizacin de acciones correctivas

Jefe de Calidad

Corregir la no conformidad

Jefe de Calidad.

Registro de producto eliminado

Asistente de Calidad

Producto conforme

Jefe de Calidad

6.4. Diagrama de flujo

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME
Supervisor de Produccin

Identifica el producto no
conforme

Asiste de Calidad

FECHA DE REVISIN:

05/10/15

Jefe de Calidad

Determina el
grado de
inconformidad
del producto

Registra el
producto no
conforme

si

Aprob
acin
o
rechaz
o del
registr
o

No

Realizacin de acciones
correctivas

Realiza
nueva
accin
correctiva

No

Corre
gir la
no
confo
rmida
d
si

Liberacin del
producto

Fin
Proc
eso

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME

Registro
del
producto
eliminado

No

Corre
gir la
no
confo
rmida
d

FECHA DE REVISIN:

05/10/15

si

Liberacin del
producto
Documentar
accin
correctiva

Fin

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME
7. FORMATOS
FORMATO 01: REGISTRO DE PRODUCTO NO CONFORME

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

FORMATO 02: HOJA DE REVISIN DEL TRATAMIENTO DEL TRATAMIENTO DEL PRODUCTO NO CONFORME

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME
FORMATO 03: HOJA DEL ESTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME
FORMATO 04: HOJA DE CONTROL DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME
FORMATO 04: REGISTRO DEL PRODUCTO NO CONFORME

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE PRODUCTO NO
CONFORME

FECHA DE REVISIN:
05-10-15

8. REFERENCIAS
Elaborado por

Revisado por

Aprobado por

Jefe de Calidada

Gerente General

Gerente General

IDENTIFICACION Y CONTROL DE CAMBIOS

N de revisin

Fecha de
revisin

Responsables

Motivo de la
Revisin

Cambios realizados

MANUAL DE
PROCEDIMIENTOS
EMPRESA PEPPERLAND
S.R.L.

CDIGO: PPLPNC-01
VERSIN: 001
FECHA DE
REVISIN:
05/10/15

PROCEDIMIENTO DE
AUDITORAS INTERNAS

ENCARGADO

CARGO

FECHA:

Ing. Maycol Soto

Jefe del
rea de
Calidad

04/10/15

Ing. Winie Rios

Gerente
General

05/10/15

Aprobado por :

Ing. Winie Rios

Gerente
General

05/10/15

Elaborado por :

Revisado por

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

PROCESO DE AUDITORAS INTERNAS

1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para dirigir la planificacin y realizacin de las Auditoras
Internas que permitan verificar la implantacin, operacin, mantenimiento y conformidad
del sistema Integrado de gestin.
2. ALCANCE
Aplica todos los trabajadores, reas y procesos que intervienen en la produccin de
encurtido de pimiento piquillo.
3. NORMATIVA
Normativa ISO 9001:2008 Punto 8.2.2.
4. DEFINICIONES
Accin Correctiva: Son acciones encaminadas a eliminar la causa de las no conformidades
detectadas u otra situacin indeseable.
Accin Preventiva: Conjunto de acciones tomadas para eliminar la(s) causa(s) de una no
conformidad potencial u otra situacin no deseable.
Accin de Mejora: Cualquier accin que suponga una mejora en la eficacia y/o eficiencia de
cualquier actividad del sistema de gestin de calidad que genere impacto
Auditor Lder: Quien planifica, dirige, coordina y controla las auditoras internas en la
Entidad, conforme a los requerimientos del Sistema de Gestin de la Calidad.
Auditor Principal: Es la persona delegada por el Auditor Lder para coordinar el trabajo que
va a realizar por el equipo auditor asignado.
Auditora Interna: Es el proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias que permiten determinar que el proceso evaluado est conforme con las
disposiciones planeadas y con los requisitos de la Norma Tcnica de Calidad
correspondiente.
Correccin: Accin tomada para eliminar el error detectado, sin descartar su causa. Equipo
auditor: Dos o ms auditores que llevan a cabo una auditora, coordinado por el auditor
principal.
Evidencia de auditora: Son los registros, declaraciones, documentos o cualquier otra
informacin obtenida durante el desarrollo de la auditora.
No conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito especificado.
Plan de Auditoria: Descripcin de las actividades diseadas para el desarrollo de la
auditora, por proceso o por ciclo, que contiene los pasos mnimos a seguir en el proceso
auditor y que estn descritos en el formato denominado Plan de Auditora.
Programa de Auditora: Es el conjunto de auditoras planificadas para un lapso determinado
en uno o varios ciclos y dirigido hacia un propsito especfico.

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

FECHA DE REVISIN:

05/10/15

Plan de Mejoramiento: Es el resultado de todas las acciones comprometidas para subsanar

las oportunidades de mejora identificadas en el proceso auditor.
5. RESPONSABLIDADES
El Jefe de calidad es el representante del sistema de Gestin de Calidad responsable de, la
ejecucin, cumplimiento y control de este procedimiento.
6. DESARROLLO
Actividad
Planificacin del programa
de auditoras
Registro del programa de
auditoras
Aprueba el programa de
auditoras
Seleccin del grupo de
auditores
Comunicacin al grupo
auditor a la alta direccin
Convoca a una Reunin de
apertura con el grupo
auditor y el representante
del sistema y gestin de
calidad
Difunde el programa de
auditorias
Asignacin de
responsabilidades al grupo
auditor

Actividad
Realizacin de una plan de
auditoras
Aprueba el plan de
auditoras

Responsable
Representante del
sistema y gestin
de calidad
Representante del
sistema y gestin
de calidad
Alta direccin
Representante del
sistema y gestin
de calidad
Representante del
sistema y gestin
de calidad

Descripcin
Define lo que se va lograr con el
conjunto de auditoras.
Se evidencia a travs de un
documento el programa de
auditoras
Se revisa y aprueba el programa
de auditoras
Eleccin de un auditor
responsable y auditores de apoyo
Informar a la alta direccin el
grupo auditor para la realizacin
de auditoras

Alta direccin

Se acuerda las reas a auditar y el

tiempo programado para
llevarlas a cabo

Representante del
sistema y gestin
de calidad
Representante del
sistema y gestin
de calidad

Se da a conocer las actividad a

realizar con respecto al programa
de auditorias
El auditor responsable asigna a
cada miembro del equipo la
responsabilidad para auditar

Responsable
Representante del
sistema y gestin
de calidad
Alta direccin

Descripcin
Preparacin y registro de los
formatos a utilizar para las
auditorias
Se revisa y aprueba el plan de
auditoras

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

Representante del
sistema y gestin
de calidad
Representante del
sistema y gestin
de calidad
Representante del
sistema y gestin
de calidad

Se revisa el plan de auditoras

para informarse de las
actividades a realizar
Se confirma el plan de
auditoras y se aclara detalles
de cmo se llevar a cabo
Se comunica a todos los
trabajadores que se llevar a
cabo la auditora interna

Verificar que cuenten con

los recursos necesarios
para realizar la auditora

Representante del
sistema y gestin
de calidad

Verificar e implementar, de ser

el caso, los instrumentos para
llevar a cabo la auditora

Visitar el rea auditar

Auditores internos

Realizacin de auditoria

Auditores internos

Evaluar y verificar si se
cumple con los requisitos
de la Normativa vigente
ISO 9001:2008

Auditores internos

Realizacin del informe de

auditoria

Auditores internos

Evala el cumplimiento del

programa de auditorias

Representante del
sistema y gestin
de calidad

Elaboracin el informe
general de auditoras

Representante del
sistema y gestin
de calidad

Difunde el informe general

de auditorias

Representante del
sistema y gestin
de calidad

Frmula e implementa
acciones de mejora

Representante del
sistema y gestin
de calidad

Revisin del plan de

auditorias
Convocacin a reunin por
Jefes de cada rea
Comunicacin de la
auditora interna

Los auditores visitan cada rea

con los respectivos formatos
para auditar
Se registran la recopilacin de
informacin en cada rea
Se verifica que los datos
recolectados en cada rea
cumplan con los requisitos de la
Norma ISO 9001:2008
Se da a los requisitos cumplidos
y no cumplidos segn la Norma
ISO 9001:2008
Se evala que el auditor interno
haya cumplido con todas las
actividades programadas
Se rene los informes de cada
auditor interno para dar un
resultado general en base al
objetivo de la auditora
En una reunin de cierre se da a
conocer el informe general y se
da por finalizado el programa
de auditorias
Plantea mejoras para las
prximas auditoras as como
para el cumplimiento de la
Norma ISO 9001:2008

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

7. DIAGRAMA DE FLUJO

Representante del sistema

de Gestin de Calidad

Alta direccin

Planificacin
del programa
de auditoras

Regi stro del programa

de a uditorias

No

Aprueba el
progra ma de
a uditora

Si

Seleccin del
grupo de
auditores
Comunicacin
del grupo
auditor a la
alta direccin

Convoca a una Reunin de apertura

con el grupo auditor y el
representante del sistema y gestin
de calidad

Difunde el
programa de
auditorias

Auditores internos

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

1
Asignacin de
responsabilidades
al grupo auditor

Rea lizacin de un plan

de a uditoras

No
C

Aprueba el
pl a n de
a uditora

Si

Revisin del
plan de
auditorias

Convocacin a
reunin por
jefes de cada
rea

Comunicacin
de la auditora
interna

Verificar que
cuenten con los
recursos necesarios
para realizar la
auditora

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

FECHA DE REVISIN:

05/10/15

2
Visitar el rea
ha auditar

Realizacin de
auditoria

Evaluar y verificar si
se cumple con los
requisitos de la
Normativa vigente
ISO 9001:2008

Realizacin del
informe de auditoria

Evala el cumplimiento
del programa de
auditorias
El a boracin el informe
general de auditoras

Di funde el i nforme
general de auditorias

Frmula e implementa
a cci ones de mejora

FIN

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS
8. FORMATOS
Cdigo de Formatos
PPL AI - 001
PPL AI 002
PPL AI 003
PPL AI 004
PPL AI 005
PPL AI 006
PPL AI 007
9. REFERENCIAS
Elaborado por

FECHA DE REVISIN:

05/10/15

Nombre del Registro

Programa de Anual de Auditoras
Plan Anual de Auditoras Internas
Acta de apertura de Auditoras Internas
Notificacin de Realizacin de Auditoras Internas
Informe Ejecutivo de Resultados de Auditora Interna
Evaluacin de desempeo del auditor interno
Registro del Acta de Reunin de cierre

Revisado por

Aprobado por

IDENTIFICACION Y CONTROL DE CAMBIOS

N de revisin

Fecha de
revisin

Responsables

Motivo de la
Revisin

Cambios realizados

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

FECHA DE REVISIN:

05/10/15

10. ANEXOS
ANEXO 1: FORMATO DE PROGRAMA DE AUDITORA

PROGRAMA DE
AUDITORAS

Cdigo PPL - AI - 001

VERSIN 1

AUDITOR LDER

FECHA DE EJECUCIN

PEPPERLAND S.R.L.
NDE HOJA

ALCANCE DE LA
AUDITORA

PROGRAMACIN DE LA AUDITORA
HORAS
PROGRAMADAS

RESPONSABLES

PROCESO/DPTO/ACTIVIDAD A
AUDITAR

DOCUMENTOS/ REGISTROS
REQUERIDOS

REVISIN Y PROBACIN DEL PROGRAMA DE AUDITORA

OBSERVACIONES:

REALIZADO POR:

REVISADO Y APROBADO POR:

Fecha:

Fecha:
FIRMA

FIRMA

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

ANEXO 2: FORMATO DE PLAN ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS

PLAN ANUAL DE
AUDITORAS INTERNAS

Cdigo PPL - AI - 002

VERSIN 1

PEPPERLAND S.R.L.
RESPONSABLE DE
DEPARTAMENTO

AUDITOR

PROCESO/DPTO/ACTIVIDAD A
AUDITAR

DOCUMENTOS

Fecha
realizacin
interna

Fecha
culminacin
interna

REVISIN Y APROBACIN DEL PLAN ANUAL DE AUDITORAS INTERNAS

OBSERVACIONES:

REALIZADO POR:

REVISADO Y APRBADO POR:

Fecha:

Fecha:
FIRMA

FIRMA

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

FECHA DE REVISIN:

05/10/15

ANEXO 3: FORMATO DEL ACTA DE APERTURA DE AUDITORA INTERNA

ACTA DE APERTURA DE
AUDITORA INTERNA

Cdigo PPL - AI - 003

VERSIN 1

PEPPERLAND S.R.L.
Proceso Auditado: __________________________________________________________
Responsable Proceso Auditado: _______________________________________________
Auditor Lder: ________________________________________
Fecha: _________________ Lugar: ____________________________________________
Hora de Inicio: ___________________ Hora de Trmino: ___________________
ASISTENCIA
La reunin cont con la asistencia de los siguientes funcionarios:
1. _________________________________________________
2. _________________________________________________
3. _________________________________________________
4. _________________________________________________
5. _________________________________________________
PRESENTACIN
El auditor lder realiz la presentacin de cada uno de los integrantes del equipo de auditora,
adems explico la metodologa a utilizar para la realizacin de las auditoras.
PROPSITO Y OBJETIVOS DE LA AUDITORA
El auditor lder explic a los asistentes el propsito principal de la Auditora a realizar.
REUNIN DE CIERRE E INFORME DE LA AUDITORA
El da ______ del mes _______________ del presente ao, se realizar la reunin de cierre
para presentar las observaciones y el informe definitivo.
Auditor Lder
Nombre: __________________________
____________________
FIRMA

Auditor Interno:
Nombre: __________________________
____________________
FIRMA

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01
FECHA DE REVISIN:

05/10/15

ANEXO 4: FORMATO DE NOTIFICACIN DE REALIZACIN DE AUDITORAS INTERNAS

PEPPERLAND S.R.L.
HORA
INICIO

RESPONSABLE DE
DPTO

OBSERVACIONES:

NOTIFICACIN DE
REALIZACIN DE
AUDITORAS INTERNAS
PROCESO/DPTO/ACTIVIDAD A
AUDITAR

Cdigo PPL - AI - 004

VERSIN 1

AUDITOR

HORA
FIN

Auditor Lder
Nombre: ________________________
_________________
FIRMA

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

FECHA DE REVISIN:

05/10/15

ANEXO 5: FORMATO DE INFORME EJECUTIVO DE RESULTADOS DE AUDITORA

INTERNA

PEPPERLAND S.R.L.

INFORME EJECUTIVO
DE RESULTADOS DE
AUDITORA INTERNA

Cdigo PPL - AI - 005

VERSIN 1

EVIDENCIAS

HALLAZGOS

PROCESO/DPTO/ACTIVIDAD
RESPONSABLE DEL PROCESO
O DEPENDENCIA:
AUDITOR LDER:
AUDITOR INTERNO:
REQUISITOS

Auditor Lder
Nombre: __________________________
____________________
FIRMA

Auditor Interno:
Nombre: __________________________
____________________
FIRMA

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

FECHA DE REVISIN:

05/10/15

ANEXO 6: FORMATO DE EVALUACIN DEL DESEMPEO DEL AUDITOR INTERNO

PEPPERLAND S.R.L.
REA AUDITADA:

EVALUACIN DE
DESEMPEO DEL
AUDITOR INTERNO

NEMERO DE FICHA:

AUDITOR:

FECHA DE AUDITORA:

ACTIVIDADES
Lleg a la hora pactada
Realiz la reunin de apertura
Envi plan de auditora
Present documentacin para auditar
Hubo claridad en las preguntas
Realiz la reunin de cierre
Seal las no conformidades
encontradas
Cuenta con capacidad tcnica
Fue amable
Fue imparcial
CAPACIDADES

Cdigo PPL - AI - 006

VERSIN 1

MALA

SI

REGULAR

NO

COMENTARIOS

BUENO

MUY
BUENO

Comunicacin oral
Comunicacin escrita
Dominio de los procesos
Capacidad para ejecutar las
etapas de evaluacin
Sugerencias:

Jefe de Control de Calidad

Nombre:_____________________________________
___________________
FIRMA

COMENTARIOS

CODIGO: SGC MP -001

VERSIN: 01

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

PROCEDIMIENTO DE AUDITORAS
INTERNAS

FECHA DE REVISIN:

05/10/15

ANEXO 7: FORMATO DEL REGISTRO DEL ACTA DE REUNIN DE CIERRE

EVALUACIN DE
DESEMPEO DEL
AUDITOR INTERNO

Cdigo PPL - AI - 006

VERSIN 1

PEPPERLAND. S.R.L.
RESPONSABLE DEL PROCESO:
AUDITOR LIDER:
FECHA CIERRE DE AUDITORIA:
HORA DE INICIO:
HORA DE TERMINACIN:
LUGAR:
1. AGRADECIMIENTO
Se le agradece al representante y a los funcionaros de cada dependencia auditada por
la disponibilidad de los recursos fsicos y logsticos que fueron solicitados para la
realizacin del trabajo, por la puntualidad y disposicin del personal que fue requerido
en las evaluaciones que fueron realizadas.
2. ASISTENCIA:
AUDITADOS
N NOMBRE
CARGO
FIRMA
1
2
AUDITORES
N NOMBRE
CARGO
FIRMA
1
2
3. HALLAZGOS SIGNIFICATIVOS
El auditor lder presenta los hallazgos ms representativos de todo lo auditado
4. ACCIONES CORRECTIVAS
El responsable del proceso enviar el plan de acciones correctivas y preventivas
al Auditor Lder el da ______ de ________ del presente ao.
5. INFORME DE LA AUDITORA
Finalmente se inform que se proceder a la entrega del informe final de la
auditora el da _______ de _________ del presente ao.
Auditor Lder
Nombre: __________________________
____________________
FIRMA

Auditor Interno:
Nombre: __________________________
____________________
FIRMA