I.

ANTECEDENTES HISTRICOS
La problemtica que encierran los delitos contra el orden econmico guarda relacin
con la evolucin de la sociedad en el devenir de los aos, pues su sofisticado
funcionamiento provoc la aparicin de entes jurdicos, ficciones o bien personas
morales, segn las denominan algunos, as como de disciplinas que por su
especialidad se hicieron necesarias en el mundo contemporneo para analizar dichos
fenmenos. El surgimiento del neoliberalismo en algunos gobiernos del orbe origin
la prdida del espritu paternalista asumido por el Estado con la economa,
generando nuevas corrientes econmicas como las llamadas del autocontrol, las
cuales provocaron se empezara a plantear la idea de un derecho penal econmico, en
donde encontramos la presencia de una serie de conceptos que hasta entonces
haban pasado casi desapercibidos y que algunos autores negaban incluso su
existencia. La accin pblica, los intereses difusos y el establecimiento de un
rgimen de responsabilidad penal aplicable a las personas morales, se presentan
corno respuesta a la necesidad social de normas jurdicas reguladoras del margen de
responsabilidad aplicable a las personas jurdicas y la titularidad del ejercicio de
acciones por personas fsicas o jurdicas, en caso de resultar afectados en sus
intereses, todo ello en atencin a las recurrentes y en ocasiones cotidianas
actividades ilcitas realizadas por empresas, corporaciones, asociaciones, sociedades
o bien personas jurdicas, con o sin personalidad jurdica propia.
No son numerosos los antecedentes histricos significativos de orden normativo en
materia de derecho penal econmico, que permitan abrir un rubro especfico y de
importancia en el estudio riguroso de esta materia. La razn radica en que la
actividad econmica de los periodos primitivos fue incipiente

y de escasa

importancia en el contexto del derecho, de manera especial si la comparamos con la

que existe e la actualidad. Puede decirse que estuvo limitada a determinadas pautas
en el manejo del orden econmico consideradas elementales e incipientes, y sin
ningn tipo de relevancia, por lo menos jurdica.

Algunas modalidades de regulacin apareen en forma de reaccin primitiva contra

los miembros que haban trasgredido la convivencia social. Tan solo eran principios
de un orden rector generalizado y en proceso de formacin, que planteaba
ordenanzas primitivas sobre las actividades de trueque y de un intercambio
comercial incipiente. Muchos de estos antecedentes son slo especulaciones sobre
un tema que no tena mayores implicancias y proyecciones normativas dentro del
contexto social.
Si consideramos los acontecimientos ms significativos que en el periodo antiguo se
dieron con relacin a nuestro tema aparece que fue desde la poca romana que se
sancionaba a quienes especulaban con los precios de los cereales o evadan
impuestos, pasando por la Edad Media donde se resaltaron los delitos colectivos de
lo falso; aunque no se referan en forma especfica al mbito del abuso econmico
conforme a la dimensin que se le concede en la actualidad, eran algunas formas de
coaccin que estaban dirigidas contra conductas que iban en desmedro de la
comunidad y que eran conocidas como nocivas.
Hay fundamentos como para decir que fue en Inglaterra donde se dieron las
primeras leyes relacionadas con los temas que comprende el derecho penal
econmico. De manera inicial algunas de estas normas fueron promulgadas con le
objetivo de brindar proteccin al consumidor. Se trataba de castigar los abusos que
se generaban cotidianamente en desmedro de la poblacin como resultado de la
concentracin del poder econmico por parte de los grupos que comercializaban
productos alimenticios en grandes cantidades. Fueron la llamada ley del pan de
1836, la de la adulteracin de la Semilla y la Ley de Salud Pblica de 1890, las que
conformacin en punto de partida de un sistema normativo que sentara las bases
aos ms tarde par c contrarrestar estas clases de abusos.

En forma paralela, en el continente Norteamericano, surgen normas legislativas tales

como la Sherman act de 1890 y vigente hoy en da, encargada de controlar
establecer un manejo equitativo de las actividades econmicas en el rea del

proteccin al consumidor; que marc el inicio del sistema jurdico antitrust

norteamericano, a la mencionada ley Sherman le siguieron otras parcidad como la
llamada Ley Clayton, cuya finalidad era establecer pautas para controlar de manera
ms efectiva las restricciones y abusos que se presentan en el campo de las
actividades comerciales, as como las discriminaciones intencionadas frente a los
consumidores que se suscitaban cada vez con mayor frecuencia y nocividad en torno
a la vigencia de los precios . De manera progresiva otras leyes ampliaron la
cobertura de fiscalizacin a otras reas. Se establecieron a travs de la denominada
ley de la comisin Federal de comercio, pautas para sancionar las violaciones que
podan cometer las corporaciones, sus funcionarios y directivos,

Federal Trade

Comisin (1914), Robinson Pataman (1938) y la Pure Food and Drugs Act, que
fortalecieron y sirvieron a otras legislaciones en el mundo que tomaron dicha
jurisprudencia como referencia.
Es importante destacar que aunque muchas de estas leyes fueron promulgadas con
las mejores intenciones, en la prctica no resultaron muy eficaces ya que no siempre
cumplieron los objetivos para los cuales fueron promulgadas. Haban sido das para
defender la libertad en el comercio, la libre competencia,

y prevenir las

restricciones ilegitimitas.
Aos despus en Europa, como consecuencia de los cambios y la grave crisis
econmica que suscitaron las dos grandes Guerras Mundiales, algunos pases se
vieron obligados a promulgar dispositivos de similar naturaleza con la finalidad de
regular las relaciones econmicas, en realidad fueron concebidas como producto de
los momentos de emergencia econmica que se viva, subsistiendo aos ms tarde
en razn de los procesos de interdependencia econmica que se presentaron en el
plano regional e internacional.
En Alemania, por ejemplo, se castiga el acaparamiento y las prcticas restrictivas de
la competencia por medio de la Ley para la Simplificacin del Derecho Penal
Econmico de 1949. En la dcada de los setenta se fue produciendo un aumento
progresivo de conductas fraudulentas en el mbito econmico, por lo que se plantea
la reforma penal en el mbito del derecho econmico, especialmente en Alemania,

donde la lucha contra la criminalidad econmica requiri de la toma de decisiones

sustantivas y orgnicas dentro del sistema de administracin de justicia penal.

II.

CONSIDERACIONES GENERALES
Cuando se analiza cualquier forma de criminalidad y de manera especial cuando se
trata de las conductas que atentan contra el normal desenvolvimiento del orden
econmico, caben hacer algunas acotaciones de orden previo que ayudan a
comprender la temtica que estamos analizando.
Es importante desarrollar una labor de ordenar conceptos y planteamientos, para los
efectos de ubicarlos en los dispositivos correspondientes; como primera
consideracin hay que precisar que se debe entender por orden econmico en su
acepcin amplia, con la finalidad de establecer un marco referencial en el cual
podamos desarrollar nuestro tema. Lo que estamos haciendo es abordar delitos que
atentan contra el orden econmico, sealando que, la economa como cualquier
sistema social y

cientfico ha sido creada por la mente humana y que por

consiguiente es en esencia un fenmeno cultural y social particular en su expresin

primaria y que no podra haberse logrado, al punto de constituir un eficaz
instrumento de crecimiento para cualquier sociedad; si es que paralelamente a su
configuracin y desarrollo cientfico no existiera un marco jurdico dentro del cual
se incluyan pautas especficas para un normal y adecuado desenvolvimiento.
Como lo seala Miranda esto permite afirmar que el derecho penal no protege o
tutela la realizacin del fenmeno econmico, como hecho en s, sino que protege la
integridad del orden que se estima necesario para el cumplimiento de ese hecho, de
manera que pueden producirse as los fines propuestos. Teniendo en consideracin
las pautas expuestas podemos decir que cualquier conducta que perjudique este
orden, atenta contra el equilibrio indispensable del sistema econmico, y trae como
resultado un perjuicio que se puede manifestar en diferentes dimensiones y de
distintas maneras. Estos planteamientos son importantes ya que a partir de ellos

podemos analizar determinadas tipologas, que de forma particular se enmarcan de

una manera directa dentro de la proteccin de la economa como bien jurdico
objeto de proteccin penal.

III.

ANTECEDENTES LEGALES
Antes de entrar a considerar los antecedentes normativos en relacin al orden
econmico, es importante especificar que hasta la promulgacin del Cdigo Penal
de 1991 no exista en nuestro ordenamiento legal algn cuerpo de leyes orgnico y
especfico, que en materia penal tipificara de forma ordenada y tcnica los distintos
atentados que se suscitaban contra el orden econmico.
Si alguna vez en alguna medida se sancionaron estas clases de conductas o se
intent reprimir la criminalidad econmica, se hizo recurriendo a normas penales
que no necesariamente encuadraban dentro del bien jurdico objeto de proteccin
penal. Por ejemplo, en los casos ms escandalosos y de notoriedad se recurri a la
legislacin que tipificaba la estafa y otras figuras delictivas conexas. (unos de los
delitos que ms han acusado su desfase, ante la evolucin social, es la estafa)
En el Cdigo de 1924, la estafa se encontraba en el Titulo cuarto, se
la seccin sexta del libro Segundo, bajo la denominacin de
<<ESTAFAS Y OTRAS DEFRAUDACIONES>> deca el artculo
244.- <<Ser reprimido con penitenciaria o prisin no mayor de seis ni
menor de un mes, al que con nombre supuesto, calidad simulada, falsos
ttulos, crdito, comisin, empresa o negociacin, o valindose de
cualquier otro artificio, astucia o engao, se procure o procure a otro
un provecho ilcito con perjuicio de terceros>>( con otra denominacin
por el Cdigo penal de 1991)1

1 En la actualidad

segn Cdigo Penal 1991Artculo 196 Estafa.- El que procura para s o para otro un provecho ilcito
en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado mediante engao, astucia, ardid u
otra forma fraudulenta, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis aos.

Resulta evidente el perjuicio que los delitos econmicos han ocasionado a las
relaciones comerciales de nuestro pas, y la situacin de desfase que se ha
encontrado en los ltimos aos la legislacin zonal nacional, de por s, tcnicamente
incapaz de sancionar estos hechos.
De all que estos delitos merezcan un trato ms severo, en especial por su
trascendencia social y ataque profundo al sistema y a la buena fe que preside las
relaciones humanas en su justo desenvolvimiento.
Con la aplicacin del Cdigo Penal de 1924 en los casos de atentados contra el
orden econmico, se pretendi atacar una serie de conductas delictivas recurriendo a
otras normas de distinto gnero. Conscientes de la incapacidad que prevaleca en
nuestro ordenamiento, se recurri a frmulas vagas y difusas que desmerecan el
objetivo de la calificacin penal, como aconteci en particular el delito de estafa.
Tal limitacin jurdica determino en nuestro medio que se impusieran penas
notablemente benignas y desproporcionadas a al entidad total de la estafa
conseguida a la culpabilidad de los estafadores. La colectivizacin de la estafa o el
fraude favoreca impune e inmoralmente al defraudador, desatendindose a la mayor
perversidad intelectual dolosa del autor, a su propsito uniforme finalsticamente
desarrollado, y a los beneficios conseguidos con la lesin jurdica de una sola norma
penal, profundizando el tema, el problema en nuestro medio no se limit en
exclusividad a la posibilidad de recurrir a un dispositivo en el Cdigo Penal, que
para los casos de sancionar la criminalidad econmica apareca inadecuado, sino
que adems en su acepcin gramatical e ideolgica, los llamados delitos
econmicos, en la legislacin anterior, eran conceptualizados como actividades de
poca importancia, por estar relacionadas con transgresiones de orden administrativo
y municipal, sin trascendencia en materia criminolgica y punitiva. En todo caso se
les llamo as en razn de la existencia de un dispositivo que enmarcaba una serie de
actividades que relacionadas con la proteccin al consumidor, como era el
acaparamiento, la alteracin de precios de los alimentos y los productos

considerados como de primera necesidad, como lo sealaba el decreto legislativo

123, que equvoca y de manera desacertada se le denominaba Ley sobre delitos
econmicos. (que si bien introdujo en nuestra legislacin la nomenclatura, sin
llegar a concebir la verdadera dimensin del Derecho penal econmico, quedando
sesgada a una serie de supuestos que tienen una mejor regulacin va extrapenal.)

Antecedentes de delitos contra el consumidor.

Los antecedentes ms significativos que podemos encontrar en materia de
proteccin al consumidor, aparecen en el Decreto legislativo 123(ya mencionado),
el dispositivo en mencin, aunque tena por finalidad perfeccionar la legislacin que
exista sobre la materia en relacin al tema que nos interesa, reconoca la
importancia que la sancin penal tenia para la proteccin de los derechos del
consumidor. Sancionaba la obtencin de un lucro indebido en perjudico de la
colectividad, la proteccin de los precios de los productos considerados como de
primera de necesidad, la alteracin dolosa de su calidad y cantidad, y agravaba la
pena privativa de la libertad, cuando cualquiera de los delitos mencionados se
llevaba a cabo en pocas de conmocin o calamidad pblica.
Hay que resaltar que con posterioridad a la dacin del actual cdigo penal, en el que
aparecen tipificados los delitos de acaparamiento, especulacin y adulteracin, se
promulgaron otros dispositivos sobre proteccin al consumidor en su contexto
monopolio y que no necesariamente mantienen una perspectiva penal propiamente
dicha (normas de publicidad en defensa del consumidor.), cuya finalidad son
estructurar aspectos que se relacionan a la reglamentacin de estas actividades pero
con un sentido orgnico, en relacin de que se establecen obligaciones y
responsabilidades para los proveedores, los derechos que les asisten a los
consumidores en materia de publicidad y otros asuntos colaterales que hasta la fecha
no haban sido normados adecuadamente por la legislacin nacional, y si lo estaban,
aparecan en todo caso en normas de distinta naturaleza y jerarqua, lo que
conllevaba a que sea confusa, enredada e inoperantes los intentos de proteccin a los
consumidores que se daban en distintas reas.

Este ltimo dispositivo establece un proceso y sanciones de orden administrativo

como sujeto principal con sustento principal que comprende multas, decomiso, y
clausura del local, sino prejuicio de las acciones civiles o penales que pudieran dar
lugar. Entre las consideraciones que sustentan una normatividad de este gnero, hay
que reconocer que hay la defensa del consumidor y del comercio con actividad
importante de nuestra economa. Los comerciantes deben acogerse a ello para
cumplir con responsabilidad sus actividades, que tienen mucho de funcin social, y
el pblico consumidor contar con el respaldo necesario para abandonar su actitud
pasiva que tanto favorece a quienes lo engaan y explotan. El desmedido afn de
lucro, la falta de honestidad comercial, la transaccin inescrupulosa, vulneran la
economa popular y violan frecuentemente los derechos del consumidor.
De todas maneras, en razn que no se trata de criminalizar un mayor nmero de
conductas objeto de represin penal, la normatividad administrativa cumple un
papel rector y crea los mecanismos necesarios como para crear conciencia y la
progresiva implementacin de una poltica adecuada en materia de proteccin al
consumidor.
IV.

EL DERECHO PENAL ECONMICO EN EL PER

Es en este marco conceptual y en este contexto internacional que debe analizarse la
nueva corriente del Derecho penal econmico peruano. El derogado Cdigo penal
de 1924 no contemplaba dentro de su sistema un ttulo o captulo dedicado a los
delitos econmicos. Estos slo podan ser abarcados por los tradicionales tipos
penales de estafa y otras defraudaciones, apropiacin ilcita, encubrimiento,
quiebras, con lo cual se planteaban muchos problemas dogmticos y prcticos
(verdadero bien jurdico tutelado, necesidad de verificar una lesin patrimonial,
elementos subjetivos innecesarios, etc.). No es que la doctrina desconociera la
problemtica, ni que aisladamente no se hubieran dado algunas leyes penales para
proteger el sistema econmico. El problema era que no tenamos un verdadero
sistema econmico que proteger.

Por un lado la Constitucin de 1979 reconoca la vigencia de tina economa de

mercado en el Per (art. 115), pero por otro lado esto no pas de ser una mera
declaracin. No slo nunca se rej1lament su proteccin, sino que en la vida
econmica el Estado Instaur un sistema global de control de precios, con lo cual la
economa de mercado fue derogada en la prctica. Consecuentemente adquiri
importancia un Derecho penal encargado de proteger el sistema de control de
precios. As, el Decreto Legislativo 123 de 12 de junio de 1981 introdujo normas
penales para reprimir los delitos de especulacin, acaparamiento y
falseamiento

lo

productos.

Este

conjunto

normativo

fue

considerado

errneamente como el nico Derecho penal econmico peruano.

Con el cambio de poltica econmica del nuevo gobierno a partir de los 90 se
empez a tomar en serio la proteccin de la economa de mercado. El primer paso lo
dio el nuevo Cdigo Penal peruano de 1991 que introdujo todo un captulo
destinado a proteger los instrumentos bsicos de la economa de mercado: el Ttulo
IX, dedicado a los delitos contra el orden econmico. En ttulos adicionales
tambin se reprime otros delitos econmicos como los delitos contra la confianza y
la buena fe en los negocios (Ttulo VI), los delitos contra la propiedad intelectual
(ttulo VII), delitos financieros>, y delitos monetarios (ttulo X), los delitos
tributarios y fraudes alimentarios (ttulo XI) y los delitos ecolgicos (Ttulo XIII).
Es recin a partir del nuevo Cdigo penal se puede hablar de un verdadero Derecho
penal econmico en el Per.
El indudable cambio cualitativo en la poltica econmica y criminal del nuevo
gobierno resulta patente por la importancia que se concede a la proteccin de la libre
competencia. El art. 232 del Cdigo penal reprime los abusos de poder econmico y
remite a la ley de la materia la precisin de los dems elementos tpicos. Dicha ley
especial, el Decreto Legislativo 701, fue dada poco despus (el 07-11-91).
Finalmente, con la creacin del rgano administrativo, el Instituto Nacional de
Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual (INDECOPI) y con su
instalacin en enero de 1993 se complet la proteccin efectiva (aunque an
insuficiente) de la libertad de competencia.

Muchos otros delitos econmicos que atentan contra otros instrumentos de la

economa tambin son controlados previamente por la Administracin. En muchos
casos se trata de alguna Comisin de INDECOPI (competencia leal, la propiedad
intelectual), en otros casos de rganos administrativos establecidos por leyes
administrativas especiales: la ley General del Sistema Financiero y del Sistema de
Seguros (ley 26702 de 9-12-96), la ley del Mercado de Valores (D. Leg. 861 de 2210-96), la ley penal tributaria (D. Leg. 813), las diversas leyes de proteccin del
ambiente (p. e. el Cdigo del Medio Ambiente, D. Leg. 613), etc. Esta proteccin
administrativa es reforzada con la proteccin penal adicional para las infracciones
ms graves, si bien la operatividad de estas disposiciones penales es dudosa.
La nueva Constitucin de 1993 vino a reafirmar los principios econmicos de la
anterior: el reconocimiento de una economa social de mercado (art. 58) y la
prohibicin absoluta de toda forma de ataque contra la libertad de la competencia
(art. 61). Se observa, sin embargo, una diferencia de grado: la actual Constitucin es
ms liberal que la anterior, pues ha introducido cambios para limitar la intervencin
estatal en la economa. Dicha intervencin estatal era antes ms amplia: la
Constitucin del 93 no prev la posibilidad de establecer monopolios legales (art.
114 de la Const. del 79), de expropiar por inters social (art. 124 de la Const. del 79)
y de intervenir a empresas en situaciones de crisis grave o emergencia (art. 132 de la
Const. del 79). No obstante, si bien hay una aparente contradiccin con el sistema
de economa social de mercado por omisin de previsiones expresas como las de la
Constitucin derogada 30, nada obsta para que sta pueda ser atenuada por la va
interpretativa en consonancia con el art. 58 de la propia Constitucin
(reconocimiento de una economa social de mercado). En tal sentido, los tipos
penales contra delitos econmicos del Cdigo penal de 1991, elaborados bajo la
vigencia de la Constitucin de 1979, siguen protegiendo el mismo sistema socioeconmico reconocido por esta ltima.
El breve repaso por los tipos penales del nuevo Cdigo penal peruano ha permitido
reconocer que ste se encuentra enmarcado dentro de las modernas tendencias,
sobre todo en cuanto a la criminalizacin de los delitos econmicos.

Aunque todava queda mucho por hacer, no cabe duda que los nuevos tipos penales
dan una seal de parte del legislador. El Cdigo penal se convierte as en un
verdadero impulsor del llamado mnimo tico destinado a encauzar las fuerzas de
la economa de libre mercado desatadas desde hace algn tiempo en la economa y
sociedad peruanas hacia un aumento del bienestar. La dogmtica penal tiene,
entonces, la funcin de controlar y contener la actividad del legislador penal y del
operador de las normas penales, a fin de que no se quebranten las reglas de juego
establecidas por la Constitucin; reglas que fueron dadas para el funcionamiento de
un modelo econmico concreto, cuyo fin ltimo es el libre desarrollo de todos los
individuos en la vida social y econmica del pas.

V.

ACAPARAMIENTO (ART. 233 C.P.)

ART. 233 CODIGO PENAL-DELITO DEACAPARAMIENTO: El que acapare o

de cualquier manera sustrae del comercio, bienes de consumo o produccin, con el
fin de alterar los precios, provocar escasez u obtener lucro indebido en perjuicio de
la colectividad, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de cuatro aos y con noventa a ciento das-multa. Si se trata de bienes de
primera necesidad, la pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de cinco
aos y deciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das multa.

PEDRO FLORES POLO define el acaparamiento como "la compra y

almacenamiento de mercadera en grandes cantidades para influir en la demanda,
provocando escasez artificial y lucro, con el alza de precios consiguientes".
Entonces, pues, la infraccin consiste en acumular productos o mercaderas con una
finalidad concreta y especfica, cual es provocar una situacin ficticia de escasez
que permita la elevacin de los precios y la obtencin de beneficios econmicos
indebidos.

1. SUJETO ACTIVO.-Puede ser cualquier persona. La ley penal no distingue la

calidad del agente, no obstante, por lo general lo es un comerciante.

2. SUJETO PASIVO.-Es el Estado, porque es ste quin tutela el orden econmico.

No se debe confundir la nocin de sujeto pasivo con el de perjudicado o con el de
vctima.

El bien jurdico que se protege es el orden econmico nacional. "El bien jurdico
prevalentemente protegido sera, por tanto, el inters de los consumidores en el
normal abastecimiento del mercado de materias primas o productos de primera
necesidad, en la medida en que (como sucede en los restantes delitos de consumo)
dicho inters espiritualizado engloba el peligro para bienes jurdicos individuales e
individualizables

del

grupo

colectivo

de

los

consumidores,

como

es

fundamentalmente el patrimonio y puede ser eventualmente la salud personal".

El texto no define el tipo de comportamiento delictivo, simplemente se refiere al
acaparamiento y a "de cualquier manera". Sin embargo, interpretndolo
tcnicamente podemos expresar que: A) El acaparamiento significa acumular y
retener cosas propias del mercado, en cantidad superior a la que se necesita para
formar acopios de consumo o expedicin; conducta que conlleva la capacidad
potencial de alterar o variar nocivamente el orden econmico. B) La alusin "de
cualquier manera" que ha sido insertada por el legislador, no persigue, sino,
anticipar la hiptesis en caso de ausencia de tipicidad. Sin embargo, creemos que es
reiterativo y, por tanto, innecesario. En realidad, si la sustraccin del comercio
puede realizarse de "cualquier manera" no haca falta referirse al acaparamiento, ni
tampoco es preciso determinar en qu consiste la conducta de acaparar ya que
cualquier forma de comporta-miento es tpica, con tal de que consista en una
sustraccin del comercio de productos de primera necesidad.
El objeto material sobre el que debe recaer, la conducta criminal, son los artculos o
productos de primera necesidad, que adquieren esta condicin o calidad por
disposiciones administrativas. De manera que "cualquier producto advierte
Cancino - puede ser, en el mundo de la realidad social, de primera necesidad, pero si
no ha obtenido ese reconocimiento oficialmente, no podr ser tenido en cuenta para
los efectos de esta disposicin". Tratndose de una ley en blanco la definicin o
enumeracin de estos artculos o productos, corresponde a las autoridades
administrativas. En este sentido, en nuestro pas, el art. 6 del DS 036-83-JUS, los ha
definido atendiendo a los siguientes criterios bsicos: 1) incidencia significativa en
el gasto familiar, 2) carcter bsico para la economa nacional, y 3) concesin de
subsidios al producto o a sus insumos. La enumeracin es flexible. Empero, se

agrupa en bienes, servicios y alquileres; comprendindose dentro de stos: vveres,

materiales de construccin, medicinas, artculos sanitarios, tiles escolares, insumos
industriales, pensiones de enseanza, alquileres de vivienda, entre otros.
Es fundamentalmente doloso. El acaparamiento debe estar dirigido voluntaria y
conscientemente a producir una alteracin en el mercado: elevando los precios,
provocando escasez para obtener lucro. De igual modo, no puede negarse la
presencia de causas de exclusin de la culpabilidad, en el sentido que una persona
acte coaccionada para acaparar artculos de primera necesidad. En el mundo del
crimen organizado y sofisticado, es posible esta hiptesis.

DECRETO LEGISLATIVO N 1034.- DECRETO LEGISLATIVO QUE

APRUBA

LA

LEY

DE

REPRESIN

DE

CONDUCTAS

ANTICOMPETITIVAS
Tiene por finalidad prohibir y sancionar las conductas anticompetitivas
con la finalidad de promover la eficiencia econmica en los mercados
para el bienestar de los consumidores.
Esta norma, establece criterios de anlisis que generan mayor
predictibilidad en su aplicacin (tiene parmetros objetivos) y
redefiniendo

mejorando

sustancialmente

el

procedimiento

administrativo correspondiente. Queda claro que lo que se busca es

incentivar la eficiencia econmica en los mercados, promoviendo as la
competitividad en el pas.
la norma define y enumera tres conductas anticompetitivas y, por lo
tanto, sancionables: El abuso de la posicin de dominio, las prcticas
colusorias horizontales y las prcticas colusorias verticales. Estaremos
en el primer supuesto cuando un agente econmico que ostenta posicin
dominante en el mercado relevante utiliza esta posicin para restringir de
manera indebida la competencia, obteniendo beneficios y perjudicando a

competidores reales o potenciales, directos o indirectos, que no hubiera

sido posible de no ostentar dicha posicin. Las prcticas colusorias
horizontales

vienen

referidos

los

acuerdos,

decisiones,

recomendaciones o prcticas concertadas realizadas por agentes

econmicos competidores entre s que tengan por objeto o efecto
restringir, impedir o falsear la libre competencia. Finalmente, se
consideran

prcticas

colusorias

verticales

aquellos

acuerdos,

decisiones, recomendaciones o prcticas concertadas realizados por

agentes econmicos que operan en planos distintos de la cadena de
produccin, distribucin o comercializacin, que tengan por objeto o
efecto restringir, impedir o falsear la libre competencia.
Otro aspecto importante de la norma est referido a las autoridades que
deben velar por la defensa de la libre competencia. No hay cambios
respecto al rgimen anterior, mantenindose a los dos organismos
administrativos encargados de tal funcin: Indecopi y Osiptel (solo para
casos donde el denunciado o denunciante sea una empresa de
telecomunicaciones). As, se establece que en primera instancia
administrativa la autoridad de competencia es la Comisin de Defensa de
la Libre Competencia; mientras que en segunda instancia administrativa
la autoridad de competencia es el Tribunal de Defensa de la Competencia
y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual.
Por otro lado, debe precisarse que la norma ha dispuesto en su Segunda
Disposicin Complementaria la derogacin de los artculos 232, 233 y
del numeral 3 del artculo 241 del Cdigo Penal, lo cual genera
importantes consecuencias para la configuracin de la actividad
econmica en el pas, considerando que a travs de los precitados
artculos se prev los delitos de abuso de poder econmico,
acaparamiento, as como una modalidad del fraude en remates,
licitaciones

concursos

pblicos,

respectivamente.

Con

ello,

comportamientos como el abuso de posiciones monoplicas u

oligoplicas que distorsionen la libertad de competencia, o la sustraccin

del comercio de bienes de consumo con una finalidad lucrativa, entre
otros, se insertan en el mbito de lo penalmente irrelevante.
VI.

DERECHO COMPARADO
VI.1.

ESPAA
La proteccin penal de la libre competencia
Con las conductas descritas en el artculo 281 desviacin del
mercado de materias primas o productos de primera necesidad,
comienzan las figuras tpicas destinadas a la tutela de los intereses
legtimos de los consumidores, a pesar de que estos intereses se
protegen ms directamente con el delito de publicidad engaosa y
con el de facturacin fraudulenta de productos o servicios.
Art. 281 del CP
"1. El que detrajere del mercado materias primas o productos de
primera necesidad con la intencin de desabastecer un sector del
mismo, de forzar una alteracin de precios, o de perjudicar
gravemente a los consumidores, ser castigado con la pena de prisin
de uno a cinco aos y multa de doce a veinticuatro meses.
2. Se impondr la pena superior en grado si el hecho se realiza en
situaciones de grave necesidad o catastrficas".

La libre competencia (objeto de proteccin de la Ley 16/1989, de 17 de julio,

de Defensa de la Competencia, y la Ley 3/1991, de 10 de enero, de
Competencia Desleal) puede ser atacada de muchos modos, algunos ya
estudiados, como son determinados delitos contra la propiedad industrial,
pero especficamente como parte determinante de la limpieza del mercado,
necesita la proteccin penal frente a diferentes conductas, de las que la ley
elige:

 La detraccin del mercado de determinados productos,

las maquinaciones para alterar el precio de las cosas,
la fuga de informacin privilegiada del mercado burstil, y
la alteracin de precios en concursos y subastas pblicos (aunque se regula
como delito en el captulo VIII del ttulo XIII).
La detraccin del mercado de materias primas o productos de primera
necesidad Las conductas previstas en el artculo 281 del CP tutelan a los
consumidores y hacen efectivo el mandamiento del artculo 51.1 de la CE. El
artculo 1.1 de la Ley de Defensa de la Competencia y el artculo 15 de la
Ley de Competencia Desleal sancionan, en sentido amplio, las conductas de
manipulacin sobre la oferta de productos y servicios en el mercado; el
derecho penal selecciona, de entre esas conductas, las que consisten en la
manipulacin sobre la oferta de materias primas o productos de primera
necesidad y est acompaada de la intencin de desproveer un sector del
mercado, de forzar una alteracin de precios o de perjudicar gravemente a
los consumidores.
La consumacin de esta modalidad del delito se produce con la detraccin
orientada al fin de provocar desabastecimiento o cambios de precios,
siempre en perjuicio de los consumidores. El problema ms delicado es el de
precisar lo que debe entenderse por productos o materias de primera
necesidad. Es evidente que esa calidad la puede ostentar un producto de
manera permanente (por ejemplo, un medicamento), o en funcin de una
situacin temporal de carencias o crisis. El sentido del precepto quedara
vaciado si se excluyeran los productos que pueden ser temporalmente
imprescindibles. Hay que tener en cuenta, en orden a medir la importancia
del problema, que de acuerdo con el artculo 116.2 de la Constitucin, la
falta de productos de primera necesidad puede permitir al gobierno declarar
el estado de alarma. Cuestin diferente es que se planteara, en el momento

de un enjuiciamiento celebrado cuando la situacin crtica hubiera

desaparecido, la eficacia de la retroactividad favorable. El artculo 281.2
recoge un tipo agravado cuando el hecho se lleva a cabo en situaciones de
necesidad grave o catastrfica, y amenaza con la pena superior en grado.
VI.2.

COLOMBIA
Artculo 297. Acaparamiento. El que en cuanta superior a
cincuenta (50) salarios mnimos legales mensuales vigentes acapare
o, de cualquier manera, sustraiga del comercio artculo o producto
oficialmente considerado de primera necesidad, incurrir en prisin
de cuarenta y ocho (48) a ciento ocho (108) meses y multa de
veintisis punto sesenta y seis (26.66) a trescientos (300) salarios
mnimos legales mensuales vigentes.

Sujeto activo: est indeterminado de forma singular; Sujeto pasivo: el

Estado.
Conducta: Acaparar o sustraer.
Bien Jurdico Tutelado: Orden econmico social.
Tentativa: No se admite
Finalidad: Sacar del Mercado
Elementos
necesidad.

Normativos:

Productos

considerados

de

primera