DNV Regolamento - Per - La - Certificazione - Di - Sistemi - Di - Gestione - Aziendale - NEW - tcm16-51536 PDF

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE
Legal, Contracts and Tax

REGOLAMENTO GENERALE PER LA CERTIFICAZIONE DI SISTEMI DI GESTIONE AZIENDALE (MSC)
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OGGETTO ...........................................................................................................................................1
INDIRIZZI POLITICI .............................................................................................................................2
GENERALIT .......................................................................................................................................2
SCHEMA DI CERTIFICAZIONE ...............................................................................................................3
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
4.10
4.11
4.12
4.13
4.14
Richiesta di certificazione .................................................................................................................... 3

Condizioni economiche......................................................................................................................... 3
Audit di valutazione della documentazione di sistema (Stage 1) ...................................... 4
Audit preliminare (Stage 1) .............................................................................................................. 5
Audit iniziale (Stage 2) ....................................................................................................................... 5
Audit di chiusura non-conformit .................................................................................................... 8
Emissione del certificato ...................................................................................................................... 9
Audit Periodici di Mantenimento ....................................................................................................... 9
Estensione periodica della validit della certificazione del sistema. ................................ 10
Riesame periodico del sistema .................................................................................................... 11
Audit da parte dellEnte di Accreditamento............................................................................ 11
Audit presso fornitori (outsourcing) .......................................................................................... 11
Modifiche al campo di applicazione della certificazione..................................................... 12
Audit non annunciati ....................................................................................................................... 12
TRASFERIMENTO DEI CERTIFICATI ...................................................................................................... 12

MODIFICHE DELLO SCHEMA DI CERTIFICAZIONE .................................................................................. 13
RECLAMI RICEVUTI DALLORGANIZZAZIONE ......................................................................................... 13
SOSPENSIONE DELLA CERTIFICAZIONE ............................................................................................... 14
ANNULLAMENTO e RITIRO DELLA CERTIFICAZIONE ............................................................................... 14
GESTIONE DI RECLAMI, RICORSI E CONTENZIOSI ................................................................................ 15
PUBBLICAZIONE ................................................................................................................................ 15
CONCESSIONE E USO DEL MARCHIO E DEL CERTIFICATO DI CONFORMIT .............................................. 15
RISERVATEZZA ................................................................................................................................. 15
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2015-02-09
Revisione generale.
Annulla e sostituisce il Regolamento Std-ce-amsc Rev. 3.
OGGETTO
Il presente Regolamento definisce e descrive le condizioni e le procedure applicate da DNV GL Business Assurance Italia S.r.l (da qui in poi DNV GL) per la certificazione di Sistemi di Gestione Aziendale, in accordo a norme
nazionali o internazionali riconosciute, applicati da organizzazioni fornitrici di prodotti e/o servizi.
Il presente Regolamento integrato dai Regolamenti particolari che definiscono le condizioni e procedure supplementari, se presenti, per i singoli schemi di certificazione.
Lo scopo delle attivit di certificazione di fornire, con un adeguato livello di fiducia, unassicurazione indipenReviewed by:
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GBR, GEI, AGAD, BMA
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VM
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All in DNV GL Business Assurance Italia S.r.l.
Revision:
rev. 04
No.:
ZEOIT-10-RG-002 (I)
Author:
LCO, CGO, LMA, BTI, RTM, CRM
Date:
2015-02-09
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dente che lOrganizzazione opera in ottemperanza ai requisiti definiti dalle normative sui Sistemi di Gestione
Aziendali.
INDIRIZZI POLITICI
DNV GL fornisce servizi di certificazione di Sistemi di Gestione Aziendale (es: Sistemi di Gestione per la Qualit; Sistemi di
Gestione Ambientale, Sistema di Gestione Sicurezza) in accordo ai requisiti della norma ISO/IEC 17021 e in virt
dellaccreditamento rilasciato da ACCREDIA (LEnte Italiano di Accreditamento) o altro Ente di Accreditamento.
I servizi di certificazione, relativi schemi e settori particolari accreditati ACCREDIA o altro Ente di Accreditamento, sono definiti
in dettaglio nei Certificati di Accreditamento rilasciati da ACCREDIA o altro Ente di Accreditamento a DNV GL.
DNV GL fornisce anche servizi di valutazione e certificazione riferiti ad attivit, schemi, settori, norme di riferimento non accreditate.
In questi casi le certificazioni emesse non rientrano nellambito dellaccreditamento rilasciato da ACCREDIA o altro Ente di Accreditamento a DNV GL. I requisiti validi per le attivit accreditate sono comunque applicati anche per attivit, schemi e/o settori non ancora accreditati; infatti, la politica di DNV GL di estendere gradualmente l'accreditamento di ACCREDIA o altro
Ente di Accreditamento a tutti quei settori che manifestino linteresse nella certificazione indipendente di parte terza e come
elemento di garanzia nei confronti del mercato e/o del committente circa la capacit di operare in accordo ai principi e requisiti
di normative di riferimento relative a Sistemi di Gestione Aziendale. La decisione di estensione dell'Accreditamento in ogni
caso una prerogativa della Direzione di DNV GL.
DNV GL applica le condizioni e le procedure in modo non discriminatorio, ovvero:
I servizi sono accessibili a tutte le organizzazioni che ne fanno domanda e che si impegnano contrattualmente ad osservare i requisiti del regolamento stesso;
Non sono adottate condizioni discriminatorie di carattere finanziario o di altra natura;
Laccesso alla certificazione non condizionato dalle dimensioni dellOrganizzazione o dallappartenenza a particolari associazioni o gruppi.
La corretta applicazione delle condizioni e delle procedure verificata dal Comitato per la Salvaguardia dellImparzialit di DNV
GL nel quale sono rappresentate, senza predominanza di singoli interessi, le parti interessate alle attivit di certificazione: associazioni, amministrazioni pubbliche, enti di normazione e di ricerca, committenti, produttori, associazioni di consumatori.
La consulenza per la progettazione, attuazione o mantenimento di un Sistema di Gestione Aziendale non rientra tra i servizi
forniti da DNV GL, in accordo a quanto stabilito dalla ISO/IEC 17021.
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GENERALIT
Le norme di riferimento per la certificazione e registrazione del sistema di gestione sono specificate nei Regolamenti particolari
dei singoli schemi.
LOrganizzazione deve avere un sistema di gestione documentato in accordo ai requisiti della normativa di riferimento prescelta per la certificazione e deve dimostrare di utilizzare operativamente il sistema di gestione in accordo ai requisiti della documentazione del sistema e della normativa di riferimento riguardo al campo di applicazione del sistema stesso.
Allatto dellaudit iniziale di certificazione (Stage 2):
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Revision:
rev. 04
No.:
ZEOIT-10-RG-002 (I)
Author:
Date:
2015-02-09
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Il sistema deve essere operativo da almeno 3 mesi;

Deve essere completato almeno un intero ciclo di Audit Interni;
Deve essere eseguito almeno un Riesame da parte della Direzione.
L'Organizzazione tenuta a:
a) Attenersi sempre alle disposizioni applicabili allo schema di certificazione;
b) Garantire le condizioni necessarie per la conduzione dellaudit: disponibilit della documentazione per il suo esame,
l'accesso a tutte le aree, alle registrazioni (inclusi i rapporti degli audit interni) e al personale durante ogni audit;
c) Dichiarare, una volta ottenuta la certificazione, di essere certificata esclusivamente rispetto a quelle attivit per le quali stata rilasciata la certificazione;
d) Non utilizzare la certificazione in modo da discreditare DNV GL e non fare alcuna dichiarazione circa la propria certificazione che possa essere considerata da DNV GL come ingannevole o non autorizzata;
e) In caso di sospensione o revoca della certificazione, cessare l'utilizzo di tutto il materiale pubblicitario che contiene riferimenti alla certificazione e restituire, su richiesta di DNV GL, i documenti di certificazione;
f) Utilizzare la certificazione solamente per indicare che il Sistema di Gestione Aziendale conforme alle norme specifiche
o ad altri documenti normativi e non utilizzarla in modo da far intendere che un prodotto o servizio approvato da
DNV GL;
g) Garantire che nessun documento, marchio o rapporto di certificazione, comprese parti di esso siano utilizzati in modo
ingannevole;
h) Attenersi alle regole sulluso del marchio e della certificazione previste da DNV GL sui propri documenti quali: lettere,
materiale illustrativo o pubblicitario.
Nellambito delle attivit di audit, i valutatori DNV GL considerano come interlocutori i rappresentanti dellOrganizzazione indicati nellorganigramma del sistema di gestione oggetto di certificazione; se lOrganizzazione intende far partecipare altre persone (es: consulenti) tenuta in ogni modo ad assicurare che il loro ruolo sia quello di osservatore.
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SCHEMA DI CERTIFICAZIONE
4.1
Richiesta di certificazione
A ogni Organizzazione interessata alla certificazione di un Sistema di Gestione Aziendale, DNV GL elabora e trasmette
unofferta specifica e completa di tutte le informazioni relative alle attivit e ai prezzi, sulla base delle tariffe in vigore.
Se lOrganizzazione intende avvalersi dei servizi offerti tenuta a restituire a DNV GL lofferta debitamente compilata e controfirmata da un rappresentante autorizzato dellOrganizzazione.
AllOrganizzazione viene quindi inviato il contratto (Standard Agreement); il ritorno della copia del contratto controfirmata da
un rappresentante autorizzato dallOrganizzazione testimonia la chiara volont della stessa di procedere con la pratica certificativa accettando quanto stabilito nei termini e condizioni generali di contratto e nei regolamenti applicabili.
Non si possono iniziare le attivit se il contratto non prima firmato per accettazione dal cliente.
Le condizioni contrattuali sono da considerarsi valide se le attivit di audit hanno inizio entro 1 (uno) anno dalla
data di accettazione; in caso contrario DNV GL si riserva il diritto di rivedere i termini del contratto. Nell'ipotesi in
cui lOrganizzazione decida di rescindere il contratto, tenuta in ogni modo a corrispondere a DNV GL quanto
specificato nei termini e condizioni generali di contratto.
4.2
Condizioni economiche
Le condizioni economiche relative alle attivit di certificazione sono stabilite da DNV GL, in accordo a una politica che consenta
lerogazione dei servizi assicurando un profitto sufficiente a garantire l'indipendenza di DNV GL nell'esecuzione delle sue attivit e a permettere un continuo miglioramento e una continua innovazione, consentendo cos di generare vantaggi competitivi
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rev. 04
No.:
ZEOIT-10-RG-002 (I)
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Date:
2015-02-09
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sia per i clienti sia per DNV GL.
Per ogni Organizzazione interessata alla certificazione, in funzione dello schema particolare, DNV GL elabora e trasmette
unofferta specifica e completa di tutte le informazioni relative alle attivit e ai prezzi sulla base della Pricing Policy in vigore.
DNV GL elabora e trasmette a ogni Organizzazione che lo richieda unofferta specifica e completa di tutte le informazioni riguardanti gli aspetti tecnici ed economici basandosi sui seguenti dati: organico della societ, normativa/e di riferimento, numero unit produttive, localizzazione geografica della/e unit produttiva/e, numerosit e caratteristiche dei prodotti e/o processi produttivi, principali aspetti della sicurezza e/o ambiente correlati con le attivit, requisiti stabiliti dall'Ente di Accreditamento e/o previsti da Documenti IAF in termini di tempistiche da applicare per le attivit di audit in funzione della dimensione
dellOrganizzazione.
Le riemissioni del certificato di conformit successive alla prima sintendono sempre a titolo oneroso.
Tutti i prezzi sintendono IVA esclusa.
4.2.1
Comunicazione delle attivit
Le date delle attivit di audit e i nomi dei membri del Gruppo di Audit sono comunicati a mezzo e-mail e in casi particolari a
mezzo fax con minimo 1 (uno) mese danticipo, se non diversamente concordato. L'Organizzazione ha la facolt di presentare
ricorso (scritto e motivato) circa la designazione del Gruppo di Audit. In assenza di conferma o notifica desigenze di variazioni
nei 7 (sette) giorni successivi al ricevimento della notifica, le date e i nominativi dei valutatori comunicati si ritengono tacitamente confermati. Nel caso in cui lOrganizzazione notifica lindisponibilit a ricevere la visita oltre i termini sopra definiti, DNV
GL si riserva il diritto di fatturare il costo dellattivit come da offerta e contratto.
4.3
Audit di valutazione della documentazione di sistema (Stage 1)

LOrganizzazione deve avere un sistema di gestione dimostrato dalla presenza dei seguenti documenti:
Secondo lo schema di certificazione applicabile, informazioni documentate (es. Manuale e/o Procedure) del Sistema in
vigore (in copia controllata) indispensabili alla valutazione del sistema;
Informazioni di carattere generale sulla societ e sulla tipologia di prodotti e/o servizi interessati dalla certificazione;
DNV GL valuta tale documentazione rispetto ai requisiti della normativa di riferimento. Tale attivit generalmente svolta
presso lOrganizzazione unitamente allAudit Preliminare; a seguito di necessit particolari e di specifici accordi con
lOrganizzazione, la documentazione pu anche essere inviata presso gli uffici di DNV GL o condivisa mediante adeguati strumenti informatici per la valutazione. A completamento della valutazione, DNV GL rilascia un Rapporto di Audit Documentale e
Preliminare, notificando eventuali rilievi rispetto alla normativa di riferimento.
Nel caso di non conformit e/o osservazioni, lOrganizzazione tenuta ad applicare le necessarie correzioni alla propria documentazione prima dello svolgimento dellAudit Iniziale (Stage2). Tali correzioni sono verificate da DNV GL in sede di Audit Iniziale prima di procedere con la stessa.
Nel caso in cui la valutazione fosse positiva, o a completamento delle azioni correttive richieste, DNV GL proceder alla fase
successiva dello schema certificativo.
Nel caso in cui la documentazione di sistema presenti non-conformit numerose e rilevanti rispetto ai requisiti della normativa
di riferimento, si provveder a ripetere la valutazione della documentazione.
4.3.1
Controllo della documentazione di sistema
L'Organizzazione tenuta a consegnare a DNV GL una copia controllata della propria documentazione del sistema di gestione e
a impegnarsi a custodirla e mantenerla aggiornata presso i propri archivi. Tale copia costituisce la documentazione di riferiReviewed by:
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rev. 04
No.:
ZEOIT-10-RG-002 (I)
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Date:
2015-02-09
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mento per i valutatori DNV GL per gli audit.
LOrganizzazione pu eseguire le normali attivit di controllo e miglioramento della documentazione di sistema, senza necessit di notificare le stesse a DNV GL o richiederne lapprovazione.
LOrganizzazione tenuta a notificare a DNV GL eventuali variazioni particolarmente rilevanti da apportare a detti documenti;
nel caso in cui le modifiche apportate lo giustifichino, DNV GL si riserva la facolt di eseguire un audit per valutare l'impatto di
dette variazioni sulla conformit e lefficacia del sistema.
4.4
Audit preliminare (Stage 1)

Laudit preliminare normalmente condotto presso il sito dellOrganizzazione ed avviene generalmente in concomitanza con
lAudit di Valutazione della Documentazione di Sistema; a seguito di necessit particolari e di specifici accordi con
lOrganizzazione, lAudit Preliminare potrebbe essere evitato (ad esempio in caso di Organizzazioni Multi sito quando alcuni siti
attuino processi ed operazioni del tutto simili tra loro).
Al termine dellattivit di audit rilasciato il Rapporto di Audit Documentale e Preliminare e sono notificate eventuali nonconformit sullo stato dapplicazione del sistema; in tale caso, lOrganizzazione tenuta a risolvere tali non-conformit prima
che possa avere luogo lAudit Iniziale.
Se nel corso della visita preliminare si riscontrano situazioni differenti rispetto alle informazioni trasmesse dallOrganizzazione
nella fase di richiesta e che richiedono un ampliamento delle attivit previste, DNV GL si riserva il diritto di notificare
allOrganizzazione la necessit di rivedere i compensi previsti nel contratto.
4.5
Audit iniziale (Stage 2)

A seguito dellAudit Preliminare e di Valutazione della Documentazione (Stage 1), lOrganizzazione tenuta a contattare DNV
GL per concordare le date dellAudit Iniziale (Stage 2).
LAudit Iniziale deve essere fatto entro un termine massimo di 6 (sei) mesi dallAudit Preliminare e di Valutazione della Documentazione; in caso contrario, DNV GL valuter la necessit di ripetizione dellAudit di Valutazione della Documentazione.
LAudit Iniziale ha lo scopo di esaminare la struttura e la consistenza di politiche, obiettivi, procedure e processi dell'Organizzazione e confermare se queste soddisfino tutti i requisiti relativi allo scopo di certificazione, intendendo in particolare i requisiti
derivanti dalla norma di riferimento, dal campo di applicazione e dal sito oggetto di certificazione; inoltre, se le informazioni
documentate sono messe in atto e sono tali da dare fiducia nei prodotti, processi o servizi dell'Organizzazione. L'Organizzazione quindi tenuta a dimostrare "sul campo" l'applicazione del sistema.
Il Gruppo di Audit verifica leffettivo impegno al miglioramento continuo e la congruit con la politica, gli obiettivi e i traguardi
dichiarati.
Nota importante: in fase iniziale di audit, il Gruppo di Audit valuta leffettiva chiusura delle non conformit rilevate nelle fasi
precedenti delliter certificativo (audit documentale, audit preliminare); la chiusura condizione necessaria per il proseguimento dellaudit stesso. Potranno essere mantenute aperte eventuali non-conformit per le quali siano state nel frattempo attivate
le correzioni: al fine di consentire una corretta gestione delle relative Azioni Correttive, inclusa l'analisi delle cause, queste
saranno riproposte come risultato dellaudit iniziale.
4.5.1
Piano di Audit
Il Lead Auditor predispone e comunica allOrganizzazione un piano di dettaglio dellAudit Iniziale.
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No.:
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Date:
2015-02-09
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4.5.2
Riunione iniziale
Laudit inizia con una riunione allo scopo di:
Presentare i membri del Gruppo di Audit;
Presentare le finalit e le regole di conduzione dellaudit, le regole di classificazione delle anomalie e dellesito dellaudit;
Stabilire le linee di comunicazione ufficiale tra il Gruppo di Audit e lOrganizzazione sottoposta a verifica e identificare un
responsabile al quale rivolgersi durante laudit in caso di controversie;
Chiarire eventuali dubbi e instaurare un clima di fiducia.

4.5.3
Conduzione dellAudit
Il Gruppo di Audit procede, quindi, alla valutazione delleffettiva applicazione e conformit del sistema di gestione applicato ai
requisiti delle norme di riferimento e alla documentazione di sistema. LOrganizzazione tenuta a rendere disponibile al Gruppo di Audit la documentazione di sistema e le informazioni e registrazioni che dimostrano lapplicazione dello stesso e a collaborare durante le attivit di audit. Al termine delle attivit, il Gruppo di Audit si riunisce per la valutazione dei rilievi registrati,
la loro classificazione e per la preparazione del Rapporto di Audit Iniziale.
4.5.4
Riunione finale.
A conclusione dellaudit viene svolta una riunione finale nel corso della quale il Lead Auditor ne espone lesito e le eventuali
Non-Conformit ed Osservazioni emerse, descrive brevemente il proseguimento delliter certificativo e distribuisce copia del
rapporto allOrganizzazione.
4.5.5
Classificazione dei rilievi
Per le non-conformit riscontrate negli audit (Documentale, Preliminare, Iniziale, di Sorveglianza, Rinnovo), rispetto a requisiti
del prodotto e/o del Sistema di Gestione Aziendale, DNV GL adotta la classificazione riportata nel seguito.
4.5.5.1 Non Conformit (NC) di categoria 1 (Maggiore):
Le non-conformit di Categoria 1 (o Maggiori), sono definite come:
a. Lassenza o la non effettiva attuazione di uno o pi di uno degli elementi richiesti dalla norma di riferimento, o una situazione che genera dubbi significativi circa la capacit di soddisfare i requisiti del prodotto o servizio;
b. Un gruppo di non-conformit di Categoria 2 (Minore), che indicano uninadeguata attuazione del sistema di gestione o
di un elemento richiesto della norma di riferimento;
c. Una non-conformit di Categoria 2 (Minore) che persiste nel tempo (o non risolta come concordato
dallOrganizzazione).
4.4.5.2 NC di categoria 2 (Minore):
Le non-conformit di Categoria 2 (o Minori), sono definite come:
a.
La mancanza di una regola o controllo di attuazione del sistema o una situazione che genera dubbi circa la capacit di
soddisfare i requisiti del prodotto o servizio.
4.4.5.3 Osservazioni:
Le osservazioni sono rilievi basati sulle attivit incluse nello scopo della certificazione e sono definite come anomalie che non
hanno impatti sul sistema di gestione al momento, ma che con il tempo potrebbero degenerare in non conformit e che a giudizio del Lead Auditor devono essere tenute sotto controllo.
Queste includono:
a.
Rilievi di situazioni che sono indicativi di potenziali rischi o pericoli;
b.
Chiarimenti o note per richiamare lattenzione del cliente o degli auditor per le prossime valutazioni.
Per la specificit di schemi di certificazione si rinvia alle definizioni date nei Regolamenti Particolari.
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4.5.6
Risoluzione delle non-conformit.

LOrganizzazione tenuta a risolvere le anomalie riscontrate da DNV GL con azioni correttive adeguate al livello di gravit
rilevato e secondo le regole definite negli schemi di certificazione particolari.
4.5.6.1
NC di categoria 1 (o Maggiori):
Le NC di categoria 1 devono essere verificate e chiuse da DNV GL per giudicare conforme il sistema e raccomandare
lemissione del certificato e/o considerare valido un certificato gi emesso.
La risoluzione prevede le seguenti fasi:
Entro 3 (tre) settimane dalla data di audit lOrganizzazione definisce le Azioni Correttive per risolvere le NC e le invia
per iscritto a DNV GL;
DNV GL verifica e approva le Azioni Correttive proposte;
Entro 90 (novanta) giorni dalla data di audit, lOrganizzazione attua le Azioni Correttive e DNV GL verifica, con un
audit di chiusura non-conformit (cfr. Paragrafo successivo), la chiusura delle NC e lefficace applicazione delle Azioni
Correttive.
Per le Non-Conformit di Categoria 1, lAudit di Chiusura previsto dovr avvenire entro il termine concordato con il Lead Auditor (e in ogni modo entro i 90 (novanta) giorni previsti); nel caso in cui lOrganizzazione non fosse in grado di rispettare
tale termine, si rende necessaria la ripetizione dellAudit Iniziale o, nel caso di Audit successivi di mantenimento/estensione,
la sospensione del certificato.
Laudit di chiusura delle Non-Conformit di Categoria 1 deve normalmente essere eseguito on-site al fine di poter verificare
la chiusura e lefficacia delle Azioni Correttive e quindi chiudere o declassare la Non-Conformit Maggiore a Minore o Osservazione. In casi eccezionali e adeguatamente motivati, laudit di chiusura delle Non-Conformit pu essere svolto off-site
come una desk review. Questo pu essere applicabile quando il Lead Auditor ritiene che le evidenze documentali siano sufficienti a chiudere la Non-Conformit.
In caso desito positivo dellAudit Iniziale (assenza di Non-Conformit di Categoria 1 ed adeguate proposte di Azioni Correttive per eventuali Non-Conformit di Categoria 2) o dellAudit di Chiusura della Non-Conformit, liter di certificazione prosegue con la trasmissione dei documenti alla Funzione Tecnica di DNV GL per la conseguente valutazione della proposta di certificazione.
4.5.6.2
NC di categoria 2 (o Minori):
Per le NC di categoria 2, devono essere verificate e approvate da DNV GL le Azioni Correttive e il piano dadeguamento corrispondente. Ci necessario per giudicare conforme il sistema e raccomandare lemissione del certificato o considerare valido
un certificato gi emesso.
La risoluzione prevede le seguenti fasi:
Entro 3 (tre) settimane dalla data di audit lOrganizzazione definisce e pianifica le Azioni Correttive per risolvere le
NC e le invia per iscritto a DNV GL;
DNV GL verifica e approva le Azioni Correttive proposte;
LOrganizzazione attua le Azioni Correttive entro i tempi definiti e DNV GL ne valuta la chiusura e lefficacia nel corso
del successivo audit programmato.
4.5.6.3
Osservazioni:
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Le Osservazioni non pregiudicano il giudizio di conformit del sistema, ovvero la raccomandazione per lemissione del certificato e/o la continua validit di un certificato gi emesso; le eventuali risoluzioni delle osservazioni prevedono in ogni modo le
seguenti fasi:
LOrganizzazione attua le azioni definite per risolvere le anomalie entro laudit successivo;
DNV GL valuta lattuazione ed lefficacia delle azioni negli audit successivi e, se la valutazione positiva,
losservazione chiusa; diversamente losservazione rimane aperta come tale (salvo che la situazione sia degenerata
in una situazione di Non-Conformit Maggiore e/o Minore).
4.5.6.4
Ritardi nellinvio delle Azioni Correttive
Se lOrganizzazione non identifica le Azioni Correttive e non risponde a DNV GL entro i tempi previsti, saranno prese le azioni
elencate nel seguito.
Categoria 1(Maggiore) e 2 (minore) *)
Audit Iniziale o Ricertificativa: esito negativo dellaudit, si procede alla ripetizione dellaudit o al ritiro del certificato;
Audit di mantenimento: sospensione o ritiro del certificato.

*) Se le motivazioni addotte in forma ufficiale e scritta dallOrganizzazione e inviate a DNV GL, fossero valide, DNV GL potrebbe considerare la possibilit di unestensione del periodo di invio delle azioni correttive (periodo massimo concesso: 4
(quattro) settimane). Se lestensione stata concessa e lOrganizzazione non riesce a rispettare la nuova data, allora si proceder come sopra descritto.
4.5.6.5
Inefficacia delle Azioni Correttive:
Nel caso dinefficacia delle Azioni Correttive nella risoluzione delle Non-Conformit DNV GL dovr decidere tra le scelte elencate nel seguito.
CATEGORIA 1 (MAGGIORE)
Audit Iniziale o Ricertificativa: Ripetizione audit o ritiro del certificato.
Audit di mantenimento: Sospensione/ritiro del certificato o effettuazione Audit straordinario.

CATEGORIA 2 (MINORE)
Audit Iniziale o Ricertificativa: pu essere accordato un periodo massimo aggiuntivo di 4 (quattro) settimane. Se
stata concessa lestensione e lOrganizzazione non riesce a rispettare la nuova data convenuta, allora si dar luogo
alla ripetizione dellaudit o il Ritiro del certificato.
Audit di mantenimento: pu essere accordato un periodo massimo aggiuntivo di 4 (quattro) settimane. Se stata
concessa lestensione e lOrganizzazione non riesce a rispettare la nuova data convenuta, ci sar la ripetizione
dellaudit o il Ritiro certificato. Ci si applica in caso di assenza o inadeguata azione correttiva verificata durante
lattivit di follow-up nellaudit di mantenimento successivo.
4.5.6.6
Certificazioni Multi-sito:
Nel caso di certificazioni multi-sito soggette a campionamento, lOrganizzazione dovr assumere limpegno di applicare le
azioni correttive a tutti i siti affetti da Non-Conformit. Sono applicate per tali certificazioni le regole previste dal documento
IAF Mandatory Document IAF MD 1 for the Certification of Multiple Sites Based on Sampling.
4.6
Audit di chiusura non-conformit

un audit supplementare che pu rendersi necessario per valutare presso lOrganizzazione, alla scadenza dei termini delle
azioni correttive concordate, leffettiva attuazione ed efficacia delle stesse al fine di risolvere le non-conformit riscontrate nel
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corso degli audit.
Laudit pianificato, per quanto possibile, in prossimit della data di completamento prevista per le azioni correttive relative
alle NC e in ogni modo non oltre 4 (quattro) settimane rispetto a tale scadenza.
Nel corso della visita, il Lead Auditor verifica che le Azioni Correttive definite per risolvere le NC siano state effettivamente
applicate e risultino efficaci. In caso di NC di cat.1 (o Maggiore) riesaminato lintero processo interessato dalla NC;
Lattivit documentata rilasciando il Rapporto di Audit di Chiusura Non Conformit. Nel caso in cui lesito positivo e il rapporto contiene la proposta demissione del certificato, il rapporto trasmesso alla Funzione Tecnica di DNV GL.
Nel caso in cui lOrganizzazione manifesti la volont di verificare anche le Non-Conformit di Categoria 2 (o Minore), il Lead
Auditor potr analizzare anche queste ultime.
Qualora lazione correttiva non risolva completamente la Non-Conformit di Categoria 1 precedentemente emessa, la stessa
pu venire riclassificata come non conformit di Categoria 2. In questo caso il tempo massimo a disposizione per linvio delle
Azioni correttive da attuare per la completa risoluzione della Non-Conformit di 4 (quattro) settimane; la chiusura effettuata nel corso del successivo audit periodico di mantenimento. Il Lead Auditor, se ne ricorrono le condizioni, pu richiedere ed
effettuare un audit non programmato.
Nel caso in cui lesito sia negativo, si rende necessaria la ripetizione dellAudit che ha originato la Non conformit.
4.7
Emissione del certificato

Al completamento positivo delle attivit di audit, il Gruppo di Audit trasmette la documentazione alla Funzione Tecnica di DNV
GL. In seguito alla valutazione e approvazione della proposta di certificazione da parte della Funzione Tecnica formulata dal
Gruppo di Audit, sono emessi e trasmessi allOrganizzazione i documenti di certificazione rispetto alla norma di riferimento e al
campo di applicazione del sistema.
Lemissione del certificato subordinata al pagamento delle tariffe relative alle attivit di audit svolte.
La validit del certificato inizia dalla data di valutazione positiva della Funzione Tecnica ed subordinata a sorveglianza periodica (ogni 6, 9 o 12 mesi) ed al riesame completo del sistema con periodicit triennale.
Tendenzialmente la data di riferimento per la pianificazione degli Audit Periodici di Mantenimento quella dellultima giornata
di audit iniziale ma deve essere garantito almeno un audit per ogni anno di calendario.
La Funzione Tecnica, durante la sua attivit di valutazione della pratica, potrebbe richiedere chiarimenti, variazioni o integrazioni alle attivit svolte al fine di ottemperare ai requisiti definiti dallEnte di accreditamento.
4.8
Audit Periodici di Mantenimento

Gli audit periodici di mantenimento hanno lo scopo di accertare la continua e conforme applicazione del sistema di gestione e
lefficace risoluzione delle eventuali Non-Conformit e Osservazioni riscontrate negli audit precedenti.
Negli audit periodici il sistema generalmente sottoposto a riesame in modo parziale, garantendo una completa valutazione
nel corso del triennio.
Gli audit coprono gli elementi del sistema indicati in uno specifico "Programma Audit Periodici" consegnato dal Lead Auditor a
conclusione dell'iter di certificazione iniziale o di riesame periodico del sistema oppure ogni qual volta sia necessario aggiornarlo (ad esempio in caso di modifiche di siti, processi, ...).
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A completamento delle attivit, allOrganizzazione rilasciato un rapporto di audit che ne descrive lesito e le eventuali NonConformit e Osservazioni riscontrate. Per le eventuali Non-Conformit dovranno essere definite appropriate Azioni Correttive
ed effettuato un audit di chiusura nel caso di Non-Conformit Maggiori, affinch il certificato possa rimanere valido.
Lesecuzione degli audit periodici previsti dal programma subordinata alla condizione che lOrganizzazione sia in regola con i
pagamenti relativi alle attivit precedenti. In caso contrario, DNV GL si riserva di non portare a compimento le attivit previste
e provvede alla sospensione del Certificato di Conformit.
La periodicit degli audit di mantenimento varia in funzione dello schema e del sistema certificato, ed definita nelle regole
particolari dello schema applicato.
Qualunque sia lo schema applicato, la periodicit degli audit di mantenimento viene stabilita in fase di definizione del contratto, nel rispetto di quanto prescritto dalle linee guida IAF (in relazione allorganico e siti aziendali). Valgono le seguenti considerazioni:
a) il primo audit periodico di mantenimento deve essere svolto entro 12 mesi dallultima data di svolgimento
dellaudit iniziale (Stage 2);
b) gli audit periodici di mantenimento devono essere svolti almeno una volta allanno;
La sorveglianza sul sistema certificato prevede:
2 audit periodici di mantenimento (ogni 12 mesi dalla certificazione), oppure
3 audit periodici di mantenimento (ogni 9 mesi dalla certificazione), oppure
5 audit periodici di mantenimento (ogni 6 mesi dalla certificazione);
1 audit periodico di riesame del sistema (dopo 33 mesi dalla certificazione).

Se lOrganizzazione esprime esigenze particolari, possono essere valutate anche altre periodicit per la sorveglianza. In ogni
caso, la decisione circa la tipologia di sorveglianza da applicare spetta a DNV GL.
DNV GL, si riserva la possibilit di applicare una tolleranza rispetto alla periodicit nominale degli audit di sorveglianza, in ogni
caso il numero di audit da condurre nellarco dei 3 (tre) anni di validit del certificato dovr essere rispettato. Eventuali slittamenti di data di un audit oltre in termine di regolamento devono, per quanto possibile, essere recuperati al primo o secondo
audit successivo.
N. B.:
Indipendentemente dalla tipologia di sorveglianza stabilita, il tempo annuale dedicato alla sorveglianza rimane invariato; al diminuire della frequenza degli audit, aumenteranno quindi i tempi dedicati alla singola attivit di audit. Nella definizione delle date previste per gli audit periodici di mantenimento e/o di riesame periodico, si considera la scadenza nominale, in
altre parole eventuali anticipi o ritardi intervenuti nell'esecuzione dellaudit precedente non saranno considerati.
4.9
Estensione periodica della validit della certificazione del sistema.

Prima dellaudit di estensione del sistema DNV GL verifica se ci sono variazioni contrattuali e in questo caso invia
allOrganizzazione le nuove condizioni riguardanti il successivo triennio di certificazione, altrimenti automaticamente rinnovato il contratto precedente. Nel caso in cui siano intervenute variazioni nellOrganizzazione (es. n. dipendenti, siti, campo di
applicazione) o delle normative di accreditamento applicabili, saranno specificate le nuove condizioni riguardanti gli aspetti
tecnici ed economici. Al ricevimento dellaccettazione della proposta economico-tecnica da parte dellOrganizzazione, DNV GL
procede alleffettuazione dellaudit di riesame periodico del sistema.
Laudit di riesame periodico del sistema sintende implicitamente accettato, a meno di diversa comunicazione scritta da parte
dell'Organizzazione, almeno 3 (tre) mesi prima della scadenza prevista.
Il riesame periodico del sistema ha le caratteristiche specificate nel 4.10;
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Indipendemente dallo schema applicato e degli audit di sorveglianza eseguiti, esso si svolge in base alla seguente modalit:
ogni 33 mesi dallaudit di certificazione per tutti gli schemi (sorveglianze ogni 6, 9 o 12 mesi).
N.B.
nella definizione delle date previste per gli audit periodici di mantenimento e/o di riesame periodico si considera la scadenza nominale, ovvero eventuali anticipi o ritardi intervenuti nell'esecuzione dellaudit precedente non vengono considerati.
Quando, durante un audit di rinnovo della certificazione, sono identificate situazioni di non conformit o mancanza di evidenze di conformit, DNV GL definisce i tempi limiti per lattuazione di correzioni e azioni correttive prima della scadenza della certificazione.
4.10 Riesame periodico del sistema
Il riesame periodico del sistema avviene con periodicit triennale al 33 mese dalla data dellaudit di certificazione e ha lo
scopo di verificare la complessiva e continua efficacia del sistema nella sua globalit. Tale attivit valuta le prestazioni del sistema nell'ambito del periodo di certificazione trascorso e comprende un riesame della documentazione e una verifica "sul
campo", equivalente o pi estesa di un audit periodico di mantenimento, considerando:
Lefficace interazione e collegamento tra tutti gli elementi del sistema;

Lefficacia complessiva del sistema nella sua globalit alla luce dei cambiamenti intercorsi;
La dimostrazione dell'impegno a mantenere l'efficacia del sistema.
A completamento dellaudit, DNV GL rilascia allOrganizzazione un rapporto che ne dettaglia l'esito e le eventuali NonConformit e/o Osservazioni emerse.
Le eventuali Non-Conformit dovranno essere eliminate da appropriate Azioni Correttive e verificate tramite un
audit di chiusura nel caso di Non-Conformit Maggiori entro la data di scadenza del certificato, affinch il certificato possa rimanere valido.
4.11 Audit da parte dellEnte di Accreditamento
Nel caso venga richiesto dallEnte di Accreditamento, lOrganizzazione certificata o in corso di certificazione deve consentire al
Gruppo di Audit incaricato dallEnte di Accreditamento laccesso al sito e di verificare le attivit in campo del Gruppo di Audit di
DNV GL. Questo in relazione alle regole in vigore per laccreditamento (per esempio EA, European co-operation for Accreditation, e IAF, International Accreditation Forum, nellambito degli accordi MLA, Multilateral Recognition Arrangement).
Se lOrganizzazione si rifiuta di consentire laccesso al Gruppo di Audit incaricato dallEnte di Accreditamento si potr procedere
al ritiro del certificato.
4.12 Audit presso fornitori (outsourcing)
Per verificare lefficacia del Sistema di Gestione Aziendale dellOrganizzazione potrebbe essere necessario condurre audit presso fornitori (nellambito dellAudit Iniziale e/o degli Audit Periodici di Mantenimento), quando alcuni processi
dellOrganizzazione siano, esternalizzati (Outsourcing).
Tali audit potranno essere eseguiti soprattutto nei casi in cui, a giudizio del Lead Auditor, linfluenza dei prodotti / processi del
fornitore sulla conformit del prodotto e/o servizio dellOrganizzazione risulti rilevante ed il fornitore non risulti certificato in
accordo alle normative del Sistema di Gestione da un Ente Accreditato oppure adeguatamente controllato dall'Organizzazione.
Il fornitore deve consentire laccesso a tutte le registrazioni/processi/notizie riguardanti i processi e prodotti relativi
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allOrganizzazione certificata da DNV GL in accordo alle normative del Sistema di Gestione.
Nel caso in cui lOrganizzazione si rifiuti di consentire laudit presso i propri fornitori ci potr dare inizio alliter di sospensione
del certificato.
4.13 Modifiche al campo di applicazione della certificazione
Durante il periodo di validit della certificazione lOrganizzazione pu richiedere modifiche del campo di applicazione del certificato (es: modifica o estensione dei prodotti o servizi; cambiamento della normativa di riferimento; incremento, diminuzione,
spostamento delle unit produttive coperte dalla certificazione); in questi casi lOrganizzazione tenuta a fare richiesta scritta
a DNV GL che, in base alle informazioni ricevute, valuta se le modifiche richiedano audit supplementari e relativa revisione dei
termini contrattuali e ne informa conseguentemente lOrganizzazione. In caso desito positivo delle attivit di audit e successiva approvazione da parte della Funzione Tecnica, il certificato di conformit viene riemesso.
4.14 Audit non annunciati
DNV GL si riserva il diritto di eseguire audit non programmati allOrganizzazione certificata, con un preavviso minimo o nullo
nel caso siamo previste dallo schema di certificazione, per verificare che il sistema certificato sia applicato e mantenuto in maniera adeguata e che tutte le condizioni di certificazione siano rispettate. Tali audit sono generalmente effettuati nel caso in cui
DNV GL abbia validi motivi per richiederle: a es. reclami e informazioni circa il mancato rispetto delle condizioni di certificazione, uso improprio della certificazione o del marchio, ecc.
I dettagli circa laudit saranno concordati tra l'Organizzazione e DNV GL. Le tariffe normalmente applicate per gli Audit Non
Annunciati sono calcolate in funzione dei tempi necessari e della tariffa oraria vigente (escluse le spese che vengono rifatturate
secondo quanto previsto dal contratto in essere).
5
TRASFERIMENTO DEI CERTIFICATI

Nel caso di richiesta di trasferimento della certificazione del Sistema di Gestione Aziendale da un certificato emesso da un altro
Organismo di Certificazione accreditato in ambito IAF (International Accreditation Forum), lo schema di certificazione prevede:
1.
La formalizzazione di un contratto;
2.
LAudit della Documentazione del Sistema:

Nellambito di tale audit si verificheranno: le motivazioni alla base della richiesta di trasferimento, i rapporti di Audit
rilasciati dallEnte Certificatore precedente per verificare il livello di affidabilit del sistema attuato, i reclami ed eventuali azioni intraprese, la documentazione del sistema di gestione, la conferma del campo di applicazione della certificazione, la validit e lo stato del precedente certificato con riferimento ai siti e alle attivit coperte da certificazione.
La presenza di Non Conformit Maggiori emesse dal precedente Organismo di Certificazione e non ancora chiuse possono essere causa dinterruzione delliter di trasferimento fino a quando o il precedente Organismo di Certificazione o
DNV GL non abbiano condotto un audit di chiusura delle Non Conformit e questo non abbia dato esito positivo oppure evidenza di un adeguato controllo da parte dellOrganizzazione.
3.
LAudit di Trasferimento
Laudit di trasferimento svolto presso il sito dellOrganizzazione dovrebbe essere preferibilmente condotto in concomitanza con il primo audit periodico di mantenimento utile e/o in accordo a richieste specifiche del cliente, se ne ricorrono le condizioni.
Laudit di trasferimento deve coprire, valutare e documentare quanto segue:
Stato dellOrganizzazione in relazione al ciclo di audit di certificazione;
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Stato dei rilievi ancora aperti e relative azioni correttive in essere;
Efficacia delle azioni correttive intraprese riguardo alle NC di categoria 1 (Maggiori) identificate nel rapporto
del precedente ente di certificazione;
Stato della misurazione dei processi;
Stato ed efficacia degli audit interni;
Processi critici che hanno influenza sul prodotto/servizio;
Adeguatezza del campionamento precedente per clienti multi sito;
Per i sistemi di gestione ambientale e di sicurezza, il rapporto deve documentare il livello di conformit riguardo ai pertinenti requisiti legislativi in vigore.
Inoltre, il Lead Auditor pu estendere il campionamento dellaudit ad altri elementi e requisiti della normativa di riferimento, importanti per valutare la conformit e lefficacia del sistema, basandosi sulle informazioni accolte in sede di
Audit Documentale.
A completamento positivo delle attivit di audit, la relativa documentazione trasmessa alla Funzione Tecnica di DNV GL per
la conseguente valutazione e approvazione della proposta di certificazione.
Il certificato avr come data di emissione quella di approvazione mentre la data di scadenza sar allineata con la data di scadenza del certificato emesso dal precedente Organismo di Certificazione.
Il sistema certificato quindi sottoposto ad audit periodici di mantenimento e di riesame del sistema secondo le regole descritte nel corrispondente, paragrafo di questo regolamento.
Nel caso di richiesta di trasferimento della certificazione del sistema da un certificato emesso da un Organismo di Certificazione
non accreditato (in generale o nel settore merceologico del certificato in oggetto) in ambito IAF (International Accreditation
Forum), si applica un iter di audit e certificazione completo (STAGE 1 + STAGE 2).
6
MODIFICHE DELLO SCHEMA DI CERTIFICAZIONE

Nel caso siano apportate modifiche sostanziali al regolamento dello Schema Certificativo e/o delle normative di riferimento,
DNV GL provveder a:
informare le Organizzazioni interessate;
formalizzare eventuali integrazioni contrattuali;
prendere in considerazione eventuali commenti ai cambiamenti da parte delle parti interessate;
specificare la data effettiva da cui i cambiamenti entreranno in vigore, accordando un periodo di tempo ragionevole affinch le societ certificate possano apportare le adeguate variazioni al proprio sistema di gestione;
LOrganizzazione (certificata o in corso di certificazione) ha il diritto di rinunciare alla certificazione se ritiene di non voler adeguare il proprio sistema ai cambiamenti dello schema certificativo e/o della normativa di riferimento entro 60 (sessanta) giorni
dalla ricezione della comunicazione di modifica. In caso contrario, il regolamento si riterr accettato dallOrganizzazione. I Regolamenti sono resi disponibili sul sito Internet www.dnvgl.it.
Tale decisione deve essere comunicata per iscritto a DNV GL.
RECLAMI RICEVUTI DALLORGANIZZAZIONE

LOrganizzazione certificata tenuta a mantenere una registrazione di tutti i reclami ricevuti (relativamente ad ogni prodotto o
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servizio che rientra nello scopo del certificato) e delle azioni correttive intraprese per lefficace gestione degli stessi e di rendere disponibili tali registrazioni a DNV GL su richiesta. Inoltre, se il certificato rientra in uno degli schemi e/o settori per i quali
DNV GL accreditato, detti documenti devono essere tenuti a disposizione per un eventuale audit da parte di un rappresentante autorizzato dell'Ente di Accreditamento.
8
SOSPENSIONE DELLA CERTIFICAZIONE

In caso di problemi ritenuti gravi e significative, DNV GL ha facolt di sospendere temporaneamente il Certificato di Conformit; ad esempio nei casi in cui lOrganizzazione:
Non invii nei tempi previsti le Azioni Correttive adeguate per eventuali NonConformit;
Non applichi nei tempi previsti Azioni Correttive adeguate per eventuali Non-Conformit;
Non sia in regola con i pagamenti relativi alle attivit gi effettuate;
Non osservi le condizioni dettagliate nei regolamenti di certificazione applicabili;
Non sia in grado di assicurare il regolare svolgimento delle attivit di audit previste;
Faccia uso improprio del Marchio e/o del Certificato di Conformit;
Non gestisca correttamente i reclami;
Non informi DNV GL circa fatti sostanziali che possono inficiare l'efficacia ed affidabilit del sistema certificato;
Non informi DNV GL di tutti i procedimenti legali in essere, incidenti e/o emergenze in corso inerenti il campo di applicazione della certificazione;
Rifiuti od ostacoli le attivit di audit;
Dia evidenza che il Sistema di Gestione non garantisce la conformit a leggi e a regolamenti cogenti relativi allo standard di certificazione applicato;
Richieda volontariamente la sospensione del certificato;
Non consenta lo svolgimento degli audit di sorveglianza o di rinnovo della certificazione con la periodicit necessaria;
Non rispetti in modo persistente o grave i requisiti della certificazione, compresi i requisiti relativi allefficacia del sistema
di gestione (ad esempio: presenza ripetuta di Non Conformit Maggiori e/o loro inefficacia nellattuazione, perdita di credibilit della certificazione a seguito di eventi straordinari);
In caso di sospensione, DNV GL invia la notifica di sospensione ufficiale con lettera raccomandata o mezzo equivalente, indicando anche le tempistiche a disposizione per la revoca della sospensione e riservandosi di rendere pubblica tale sospensione.
In caso di sospensione, la certificazione del sistema di gestione dellOrganizzazione temporaneamente invalidata.
LOrganizzazione deve astenersi dal pubblicizzare o utilizzare la sua certificazione.
Quando DNV GL verifica che lOrganizzazione ha risolto efficacemente le condizioni che hanno motivato la sospensione, la
stessa revocata informando lOrganizzazione; in caso contrario DNV GL provvede allAnnullamento e Ritiro del Certificato. Se
il certificato sospeso, questo non compare pi sul sito Internet www.dnvgl.it e www.accredia.it e sar rimesso sul sito quando riattivato.
ANNULLAMENTO E RITIRO DELLA CERTIFICAZIONE

Se le condizioni che hanno portato alla sospensione non sono risolte entro il termine indicato nella notifica di sospensione, DNV
GL provvede al ritiro del certificato. In caso di gravi irregolarit da parte dellOrganizzazione, il Certificato pu essere ritirato
anche senza applicazione della fase di sospensione.
Il certificato annullato e ritirato se l'Organizzazione non intende continuare a mantenere la certificazione e confermer questa sua volont per iscritto.
Il certificato annullato e ritirato in caso di azioni legali.
Il certificato annullato e ritirato in caso di mancato rinnovo della certificazione entro il termine del triennio di validit.
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2015-02-09
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14 of 16

In caso di scadenza del certificato, lorganizzazione deve attivare un nuovo iter di certificazione consapevole del fatto che, tra il
periodo di scadenza e lemissione del nuovo certificato, non pu avvalersi di alcuna certificazione.
Lannullamento e ritiro del certificato notificato ufficialmente allOrganizzazione con lettera raccomandata o altro mezzo equivalente. Dalla data della lettera di ritiro, lOrganizzazione tenuta a non fare pi uso del certificato, del marchio di certificazione e di ogni altra eventuale documentazione che ne attesti la certificazione.
In caso dannullamento e ritiro del certificato lOrganizzazione deve restituire i vecchi certificati a proprie spese.
Se il certificato ritirato, questo non compare pi sul sito Internet www.dnvgl.it e www.accredia.it
10
GESTIONE DI RECLAMI, RICORSI E CONTENZIOSI

LOrganizzazione ha la facolt di presentare a DNV GL reclami o ricorsi in forma scritta.
Il reclamo la manifestazione dinsoddisfazione dell'Organizzazione in relazione ad aspetti amministrativi e tecnici delle attivit
svolte da DNV GL.
Il ricorso la manifestazione esplicita e documentata di non accettazione delle decisioni adottate da DNV GL nell'ambito delle
attivit di audit.
Il contenzioso deriva dalleventuale non accettazione da parte dell'Organizzazione delle decisioni comunicate a fronte dei ricorsi.
Il ricorso va indirizzato alla Direzione di DNV GL entro 15 (quindici) giorni dalla decisione di DNV GL oggetto di ricorso facendo
esplicito riferimento al fatto che si presenta un ricorso in accordo al presente paragrafo del regolamento. DNV GL proceder a
un accertamento in merito e a trasmettere una risposta scritta all'Organizzazione entro 30 (trenta) giorni dal ricevimento circa
lesito dellaccertamento e le relative decisioni. La persona che risponde e le persone coinvolte nellanalisi del ricorso non devono essere state precedentemente coinvolte nellargomento oggetto del ricorso.
Leventuale contenzioso riportato al giudizio di una terna arbitrale; due arbitri sono scelti dalle due parti tra esperti del settore, mentre il terzo scelto dai primi due arbitri o, in mancanza di accordo, dal Tribunale di Monza.
Le spese inerenti a successivi accertamenti che si rendono necessari sono a carico del ricorrente, salvo il caso daccoglimento
del ricorso.
11 PUBBLICAZIONE
I certificati in corso di validit sono inseriti e pubblicati sul sito Internet www.dnvgl.it.
ACCREDIA dispone inoltre di un sito pubblico www.accredia.it, nel quale i Certificati sono visibili e aggiornati periodicamente.
12
CONCESSIONE E USO DEL MARCHIO E DEL CERTIFICATO DI CONFORMIT

Una volta completato positivamente il processo di audit ed emesso il relativo certificato, all'Organizzazione concessa l'autorizzazione all'utilizzo del marchio di certificazione di sistema e del certificato. Il marchio desclusiva propriet di DNV GL e ne
vietato luso senza esplicita autorizzazione (che coincide con la lettera dinvio del certificato), o qualora il certificato sia sospeso e/o ritirato come contrattualmente previsto.
L'Organizzazione tenuta a utilizzare il marchio e il certificato in accordo ai requisiti definiti nel "Regolamento e manuale d'uso
del marchio di certificazione di sistema di DNV GL".
13 RISERVATEZZA
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rev. 04
No.:
ZEOIT-10-RG-002 (I)
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Date:
2015-02-09
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15 of 16

DNV GL assicura la completa riservatezza sulle informazioni ricevute e sulle valutazioni espresse dal proprio personale e dai
propri fornitori di servizi.
Per la natura del lavoro svolto, DNV GL e il suo personale possono venire a conoscenza di informazioni tecniche e commerciali
riguardanti i prodotti e/o servizi dellOrganizzazione. I dipendenti e fornitori di servizi di DNV GL sottoscrivono e sono tenuti ad
assicurare il proprio impegno a non divulgare a terzi, se non a seguito dautorizzazione scritta dellOrganizzazione, eventuali
informazioni raccolte durante le attivit di audit, salvo in caso di richiesta dellautorit giudiziaria.
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TAP, FVF, CLB, SIC,
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Revision:
rev. 04
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ZEOIT-10-RG-002 (I)
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2015-02-09
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DNV Regolamento - Per - La - Certificazione - Di - Sistemi - Di - Gestione - Aziendale - NEW - tcm16-51536 PDF

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ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Legal, Contracts and Tax

Richiesta di certificazione .................................................................................................................... 3

TRASFERIMENTO DEI CERTIFICATI ...................................................................................................... 12

Revisions in this document

Annulla e sostituisce il Regolamento Std-ce-amsc Rev. 3.

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Allatto dellaudit iniziale di certificazione (Stage 2):

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Il sistema deve essere operativo da almeno 3 mesi;

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Comunicazione delle attivit

Audit di valutazione della documentazione di sistema (Stage 1)

Controllo della documentazione di sistema

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Audit preliminare (Stage 1)

Audit iniziale (Stage 2)

Il Lead Auditor predispone e comunica allOrganizzazione un piano di dettaglio dellAudit Iniziale.

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Laudit inizia con una riunione allo scopo di:

Presentare i membri del Gruppo di Audit;

Chiarire eventuali dubbi e instaurare un clima di fiducia.

Classificazione dei rilievi

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Risoluzione delle non-conformit.

DNV GL verifica e approva le Azioni Correttive proposte;

DNV GL verifica e approva le Azioni Correttive proposte;

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Ritardi nellinvio delle Azioni Correttive

Audit di mantenimento: sospensione o ritiro del certificato.

Inefficacia delle Azioni Correttive:

Audit Iniziale o Ricertificativa: Ripetizione audit o ritiro del certificato.

Audit di mantenimento: Sospensione/ritiro del certificato o effettuazione Audit straordinario.

Audit di chiusura non-conformit

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Emissione del certificato

Audit Periodici di Mantenimento

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

2 audit periodici di mantenimento (ogni 12 mesi dalla certificazione), oppure

3 audit periodici di mantenimento (ogni 9 mesi dalla certificazione), oppure

5 audit periodici di mantenimento (ogni 6 mesi dalla certificazione);

1 audit periodico di riesame del sistema (dopo 33 mesi dalla certificazione).

Estensione periodica della validit della certificazione del sistema.

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Lefficace interazione e collegamento tra tutti gli elementi del sistema;

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

TRASFERIMENTO DEI CERTIFICATI

LAudit della Documentazione del Sistema:

Stato dellOrganizzazione in relazione al ciclo di audit di certificazione;

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

Stato dei rilievi ancora aperti e relative azioni correttive in essere;

Stato della misurazione dei processi;

Stato ed efficacia degli audit interni;

Processi critici che hanno influenza sul prodotto/servizio;

Adeguatezza del campionamento precedente per clienti multi sito;

MODIFICHE DELLO SCHEMA DI CERTIFICAZIONE

informare le Organizzazioni interessate;

formalizzare eventuali integrazioni contrattuali;

prendere in considerazione eventuali commenti ai cambiamenti da parte delle parti interessate;

RECLAMI RICEVUTI DALLORGANIZZAZIONE

ZEOIT MANAGEMENT SYSTEM - PROCEDURE

SOSPENSIONE DELLA CERTIFICAZIONE

ANNULLAMENTO E RITIRO DELLA CERTIFICAZIONE