Estudio de caso

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El estudio de caso o anlisis de caso es un instrumento o mtodo de investigacin con

origen en la investigacin mdica y psicolgica1 y que ha sido utilizado en la sociologa por
autores como Herbert Spencer, Max Weber, Robert Merton e Immanuel Wallerstein.2 Se
sigue utilizando en reas de ciencias sociales como mtodo de evaluacin cualitativa.
El psiclogo educativo Robert E. Stake es pionero en su aplicacin a la evaluacin
educativa.
Los estudios de casos incluyen una variedad de grupos de presin como movimientos de
paz, movimientos sociales, derechos de las mujeres, exiliados, tratados internacionales y
grupos extremistas de derecha. Los asuntos que se abordan incluyen la relacin de los
espacios pblicos y privados en el contexto de la actividad poltica, la interrelacin entre
cambio social y cambio dentro de la familia, as como la relacin entre generaciones en
trminos de polticas y de procesos que ofrecen la motivacin para que un individuo
participe en movimientos sociales. Esta tcnica intenta contribuir al cambio de paradigma
en la investigacin de los movimientos sociales.
Segn Daniel Diaz (1978), es un examen completo o intenso de una faceta, una cuestin
o quizs los acontecimientos que tienen lugar en un marco geogrfico a lo largo del
tiempo. Otros como Mcdonald y Walker (1977) hablan de un examen de un caso en
accin. Muchos otros lo definen tambin, pero todos coinciden en que es una investigacin
procesual, sistemtica y profunda de un caso en concreto.
Un caso puede ser una persona, organizacin, programa de enseanza, un
acontecimiento, etc. En educacin, puede ser un alumno, profesor, aula, claustro,
programacin, colegio
Destacamos a Merrian (1988), quien define el estudio de caso como particularista,
descriptivo, heurstico e inductivo. Es muy til para estudiar problemas prcticos o
situaciones determinadas. Al final del estudio de caso encontraremos el registro del caso,
donde se expone ste de forma descriptiva, con cuadros, imgenes, recursos narrativos,
etc.
Algunos consideran el estudio de caso como un mtodo, y otros como un diseo de la
investigacin cualitativa. Como dice Yin (1993), el estudio de caso no tiene especificidad,
pudiendo ser usado en cualquier disciplina para dar respuesta a preguntas de la
investigacin para la que se use.
El estudio de caso cuenta con distintas categoras: crnico, descriptivo, pedaggico, y para
contrastar una teora segn el objetivo de la investigacin y los tipos del estudio de caso:
factual, interpretativo y evaluativo . Tambin descara la clasificacin de Stake (1994), en
estudios de caso intrnsecos (para comprender mejor el caso), instrumentales (para
profundizar un tema o afirmar una teora) y colectivos (el inters radica en la indagacin de
un fenmeno, poblacin se estudian varios casos). Son mucha las clasificaciones de
estudio de caso. Destaca tambin la de Yin (1993). Segn ste, encontramos el estudio de
caso nico, que se centra en un solo caso, justificando las causas del estudio, de carcter
crtico y nico, dada la peculiaridad del sujeto y objeto de estudio, que hace que el estudio
sea irrepetible, y su carcter revelador, pues permite mostrar a la comunidad cientfica un
estudio que no hubiera sido posible conocer de otra forma. Tambin encontramos el
estudio de caso mltiple, donde se usan varios casos a la vez para estudiar y describir una
realidad. Ahora, ya sea el estudio de caso nico o mltiple, adems puede tener una o ms

unidad de anlisis, considerando la realidad que se estudia de forma global o en

subunidades de estudio, independientemente de si se trata de uno o ms casos.
En cuanto a los objetivos del estudio de caso, trata:

Producir un razonamiento inductivo. A partir del estudio, la observacin y

recoleccin de datos establece hiptesis o teoras.

Puede producir nuevos conocimientos al lector, o confirmar teoras que ya se

saban.

Hacer una crnica, un registro de lo que va sucediendo a lo largo del estudio.

Describir situaciones o hechos concretos

Proporcionar ayuda, conocimiento o instruccin a caso estudiado

Comprobar o contrastar fenmenos, situaciones o hechos.

Pretende elaborar hiptesis

Es decir, el estudio de caso pretende explorar, describir, explicar, evaluar y/o

transformar.

Para la seleccin de un caso, puede atenderse al carcter representativo de un caso

concreto, aunque la intencin del estudio de caso no sea precisamente la de generalizar
datos (puede ser que la intencin sea transformar esa realidad, y no generalizar a otros
casos).
ndice
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1Identificacin del problema a investigar

2Recoleccin de datos

3Anlisis de datos e interpretacin de los resultados

4Mtodos de investigacin
o

4.1Historia de casos

4.2Dispositivos de evaluacin

4.3Cuestionarios

4.4Entrevistas

4.5Pruebas psicolgicas

4.6Observacin de campo o natural

4.7Observacin no restringida v/s observacin restringida

4.8Observacin participativa

4.9Observacin reactiva v/s observacin no reactiva

4.10Observacin con intervencin

4.11Estrategia correlativa

4.12Mtodo experimental

5Vase tambin

6Referencias

7Bibliografa

Identificacin del problema a investigar[editar]

Para Yin (1994: 20) los interrogantes de investigacin o preguntas de estudio, son el
primer elemento del diseo de cualquier investigacin. Estos interrogantes identifican el
problema central de la investigacin e indican qu metodologa de investigacin ser la
ms adecuada. Segn este autor los interrogantes "cmo" y "por qu" son los ms
indicados para una metodologa de estudio de caso.
Stake (1975) propone identificar aquello que constituye un caso analizando si el fenmeno
susceptible de estudio es un sistema integrado y relativamente independiente de su
entorno. Por otro lado, cuando Merriam (1988) analiza los factores a tener en cuenta para
aplicar una metodologa de estudio de caso, resalta la importancia de que el foco de la
investigacin sea un sistema integrado, como una persona, un proceso, una institucin o
un grupo social.
Yin (1994) propone sofisticar el diseo de investigacin aplicando diferentes unidades de
anlisis sobre el mismo caso. Segn este autor las unidades de anlisis permiten definir
qu es el caso. Cuando el estudio de caso se realiza sobre un objeto concreto, por ejemplo
una persona (pacientes, lderes, estudiantes...), la unidad de anlisis est muy clara
porque es el propio objeto investigado. En cambio, en estudios de caso sobre fenmenos o
acontecimientos ms complejos de definir, es necesario considerar una o varias unidades
de anlisis que permitan dar un paso ms en la concrecin de la investigacin. Las
unidades de anlisis permiten definir los lmites del caso para diferenciarlos de su contexto
y orienten la elaboracin de los resultados estableciendo los lmites de la argumentacin.
Por lo tanto, sintetizando estas aportaciones, los interrogantes "cmo" y "por qu" permiten
concretar el problema inicial de una investigacin de estudio de caso donde ser necesario
identificar un sistema integrado que constituir el fenmeno objeto de estudio. Una
investigacin de estudio de caso, segn el diseo de Yin (1994), contiene una fase donde
se enuncian proposiciones o hiptesis de investigacin (study's propositions). Se trata de
afirmaciones sobre el problema identificado a partir de las bases tericas de la
investigacin. Su funcin es encaminar la investigacin en la direccin correcta mostrando
aquello que es necesario observar para obtener evidencias y evitar "recogerlo todo".
El anlisis de los datos no se produce nunca a partir del vaco. Es necesario un marco
terico dnde situar las hiptesis provisionales de solucin del problema detectado o,
como mnimo, algunas presuposiciones sobre cmo tratarlo. Tal y como hemos indicado, la
teora juega un papel esencial en el desarrollo de las investigaciones de estudio de caso
para contrastar una teora o para desarrollar una nueva (Reigeluth y Frick, 1999: 638;
Merriam, 1988: 58), ya sea en un dominio con una slida base terica o en relacin a un
tema con pocos conocimientos establecidos.

En cualquiera de estas circunstancias el procedimiento es el mismo: comparar los datos

recogidos con las implicaciones que se deducen de la teora. La investigacin depender
ms de la deduccin si la base terica disponible est lo suficientemente desarrollada.
Stake (1995), en cambio, propone aplicar un diseo de investigacin menos estructurado y
mucho ms inductivo utilizando una estructura conceptual por temas que estar presente
en las cuatro fases de un diseo clsico ayudando a concretar los problemas, guiando la
recoleccin de datos y proponiendo soluciones.
Inicialmente se identifican 10 12 temas que pueden tomar la forma de afirmaciones,
preguntas, relaciones de causa y efecto o simplemente posibles problemas. Esta lista
inicial cumple la funcin de concretar el problema a estudiar, pero rpidamente quedar
reducida a dos o tres tems que "ayudarn a estructurar las observaciones, las entrevistas
y la revisin de documentos" (Stake, 1995: 29)
Conforme la investigacin avanza, los temas que inicialmente fueron propuestos de forma
provisional, cumpliendo la misma funcin que las hiptesis, van cogiendo forma y poco a
poco se van convirtiendo en proposiciones de una teora que, en funcin de cada
investigacin, tendr un determinado alcance.
Stake (1995) utiliza un diseo alternativo de la investigacin de estudio de caso en el cual
la fase de establecimiento de hiptesis o soluciones provisionales est fuertemente
integrada con la fase anterior (concrecin del problema) y las posteriores (recoleccin y
anlisis de datos) por medio de una estructura conceptual por temas que van
evolucionando y cambiando en su formulacin y funcin.
Aun as, la fase de establecimiento de soluciones provisionales es el elemento central sea
cual sea la orientacin del diseo de la investigacin. Esta fase facilita la posterior
evolucin de la investigacin orientando la recoleccin de datos y marcando las pautas en
su anlisis. No obstante, el establecimiento de soluciones provisionales est condicionada
por el grado de desarrollo terico del rea de conocimiento implicada y por los objetivos
finales de la investigacin.
Las hiptesis, proposiciones tericas o soluciones provisionales podrn apoyarse ms o
menos en la base terica de la investigacin en funcin de su grado de desarrollo. As, en
reas de conocimiento con teoras slidas podrn realizarse estudios de caso para
contrastar, clarificar, redefinir o ampliar esta teora. En cambio, en dominios dnde el
desarrollo sea todava incipiente ser necesario crear la teora.
Por otro lado, hay diferentes objetivos que se pueden lograr con una investigacin de
estudio de caso: ofrecer explicaciones o interpretaciones sobre el fenmeno investigado,
simplemente hacer una descripcin, explorar sus caractersticas y funcionamiento o hacer
una evaluacin (Merriam, 1988: 28-29; Yin 1994: 38). La formulacin de las soluciones
provisionales y su papel cambiar en funcin de estos objetivos.
En las investigaciones explicativas es necesaria una base terica slida que permita
derivar soluciones provisionales para el problema que se ha planteado. Los resultados de
este tipo de investigaciones permitirn contrastar la teora y aadir nuevas pruebas de su
adecuacin a los hechos o, al contrario, ponerla en cuestin.
El papel de las hiptesis o soluciones provisionales en investigaciones descriptivas es
prcticamente nulo, puesto que el objetivo no es dar una solucin sino presentar una
narracin detallada de las caractersticas y funcionamiento del fenmeno investigado,
dejando para posteriores estudios la generacin de hiptesis para contrastar la teora
(Merriam, 1988: 28-29).
Los estudios de caso exploratorios parten de reas de conocimiento poco desarrolladas,
en las que se tienen que crear nuevas teoras y donde la investigacin debe avanzar de
forma inductiva generando hiptesis que posteriores estudios intentarn confirmar
(Merriam, 1988: 13). Pese a estas circunstancias, tambin son necesarias las hiptesis,
por muy tentativas o provisionales que sean, para conseguir una posible solucin al
problema detectado.

Finalmente, una investigacin evaluativa contiene descripcin, explicacin y juicio. Por lo

tanto, la funcin de las hiptesis en estas investigaciones ser la misma que en los
estudios explicativos.
En resumen, el diseo de una investigacin de estudio de caso gira alrededor de la fase de
establecimiento de hiptesis o soluciones provisionales. En esta fase se formulan
afirmaciones sobre el problema planteado con la funcin de guiar la investigacin en la
direccin correcta. Esta fase est condicionada por el grado de desarrollo terico del rea
de conocimiento implicada y por los objetivos finales de la investigacin.

Recoleccin de datos[editar]
Los mtodos ms utilizados para la recoleccin de datos en las investigaciones cualitativas
por lo general, y el estudio de caso en particular, son la observacin, la entrevista y el
anlisis de documentos.
Yin (1994) establece hasta seis mtodos de obtencin de datos o "fuentes de evidencias",
como l lo denomina: documentacin, documentos de archivo, entrevistas, observacin
directa, observacin participante y objetos fsicos. Aun as, se pueden resumir en los tres
tipos antes apuntados puesto que los documentos de archivo, los objetos fsicos, los
papeles personales y las fotografas se pueden considerar dentro del apartado de
documentos.

Anlisis de datos e interpretacin de los resultados [editar]

Ying (1994) propone que es necesario especificar previamente al desarrollo de la
investigacin cmo se relacionarn los datos obtenidos con las proposiciones o hiptesis
definidas ("the logic linking the data to the propositions") y qu criterios sern utilizados
para interpretar los resultados ("the criteria for interpreting the findings")
Englobando estos componentes Yin (1994) propone definir un marco terico preliminar
sobre el problema estudiado a partir de los conocimientos previos disponibles en la
bibliografa cientfica. Es necesario hacer esta definicin terica antes de iniciar la
recoleccin de datos porque ayudar en el diseo de la investigacin y en la interpretacin
de los resultados.
Tambin ser necesario definir este marco terico en los estudios de caso sobre dominios
o temas donde los conocimientos cientficos sean poco slidos o inexistentes y se opte
para realizar un estudio de caso exploratorio.

Mtodos de investigacin[editar]
Historia de casos[editar]
Los estudios de caso se basan en la recopilacin de informacin detallada sobre el mismo
individuo o grupo a lo largo de un tiempo considerable; el material proviene principalmente
de entrevistas, observaciones directas y otras herramientas descriptivas. Generalmente es
usado en los ambientes de salud mental. Entre sus ventajas encontramos el que
proporcionan ms informacin sobre procesos ntimos y complejos que cualquier otro
mtodo y posibilitan formular ideas sobre el desarrollo durante el ciclo vital; entre sus
deficiencias encontramos el que sus resultados son poco generalizables y es difcil lograr
la objetividad.

Dispositivos de evaluacin[editar]
Se utilizan dispositivos de evaluacin cuando se desea recoger datos de difcil obtencin
mediante la observacin. Existen tres grandes tipos de dispositivos: cuestionarios,
entrevistas y pruebas.

Cuestionarios[editar]

Los cuestionarios consisten en formas que contienen gran cantidad de preguntas que
pueden ser respondidas rpidamente. Constituyen una forma de recopilar gran cantidad de
informacin de una cantidad considerable de individuos gastando poco tiempo y dinero,
pero tienen el defecto de que los resultados no son siempre precisos (la gente puede
falsear los resultados) y es casi imposible determinar si la muestra utilizada es
representativa de la poblacin, tambin puede presentarse una delimitacin del problema
de resultados y as poder generar preguntas de tipo textual

Entrevistas[editar]
Consisten en la recopilacin cara a cara de autoinformes. Existen tres grandes tipos de
entrevistas: estructuradas, donde se presentan preguntas definidas a las que se espera
que todos respondan incluso pueden aparecer las respuestas -; entrevistas semiestructuradas, donde slo estn definidas las reas globales a abordar y, finalmente, las
entrevistas abiertas, en las que el entrevistador construye las preguntas que sean
necesarias para explorar los temas a investigar. Entre las ventajas de las entrevistas,
encontramos que ellas permiten recabar ms informacin que los cuestionarios y permiten
obtener mejores muestras, ya que la gente no suele rehusarse a realizar una entrevista.
Entre las desventajas, encontramos que son relativamente costosas, ya que requieren
tiempo y personal calificado, y presentan los mismos problemas de los cuestionarios en lo
referente a la veracidad de los autoinformes.

Pruebas psicolgicas[editar]
Las pruebas son cuestionarios cuyo contenido ha sido validado mediante diversas tcnicas
de estandarizacin. El resultado que arroja una prueba nos permite comparar a un
individuo con respecto al resto de la poblacin. Entre las ventajas de la pruebas
encontramos, si esta est bien construida y aplicada, la confianza que nos dan sus
resultados. Entre sus desventajas, encontramos el que algunas requieren personal
entrenado y que su validez dependa de si est adaptada a la poblacin a la cual se le va a
aplicar.

Observacin de campo o natural[editar]

Consiste en la observacin de la conducta humana en el ambiente natural donde ellos se
desenvuelven. Se realiza un registro meticuloso de las observaciones, que pueden
consistir en grabaciones, registros escritos o descripciones de lo observado.

Observacin no restringida v/s observacin restringida [editar]

La observacin no restringida en la observacin de los fenmenos conductuales de
manera libre. Este tipo de observacin nos permite descubrir ciertas pautas en el
comportamiento de las personas, lo que puede llevar a la formulacin de preguntas e
hiptesis, las cuales podran ser respondidas por otros mtodos de investigacin.
Observacin restringida es aquel tipo de observacin en la cual se ha definido
operacionalmente las variables a observar y se procede a su registro exhaustivo, sin
preocuparse de otros factores. Este tipo de observacin permite obtener resultados ms
exactos que la observacin libre, pero tiene el riesgo de que en ocasiones se pierdan de
vista otras variables que podran ser importantes.

Observacin participativa[editar]
Observacin participativa es aquella en que el investigador participa de las actividades que
est investigando. Si son aceptados dentro del grupo, es poco probable que su presencia
genere incomodidad y deforme la conducta a estudiar.

Observacin reactiva v/s observacin no reactiva [editar]

Observacin reactiva es aquella en que las personas saben que estn siendo estudiadas
por el investigador. Es recomendable en aquellos casos donde se requiere la participacin
activa de las personas en el proyecto. Observacin no reactiva es aquella en que las
personas no saben que estn siendo estudiadas, ya sea porque el investigador se

encuentre oculto o, si es una observacin participativa, oculta su identidad. Tiene la

ventaja de que las conductas de los individuos no se ven afectadas por la conciencia de
ser observados, pero tiene el problema tico del desconocimiento de las personas de su
condicin de estudiados.

Observacin con intervencin[editar]

Hay situaciones en las cuales el investigador desea conocer las reacciones de la gente
ante un determinado hecho en su ambiente natural. Para ello, el investigador puede "crear"
una situacin determinada (por ejemplo. puede contratar a una persona para que simule
haber sido atropellada y observar las reacciones de la gente). Por lo general, este tipo de
observaciones trata de ser no reactiva.

Estrategia correlativa[editar]
Aunque hay casos en que no se puede determinar las relaciones causa efecto entre dos
fenmenos a travs de un experimento, se puede establecer el grado de relacin que
existe entre ellas a travs de las tcnicas de correlacin. A grandes rasgos, los
procedimientos correlativos se basan en la medicin de dos o ms variables, para despus
establecer, a partir de determinadas pruebas matemticas, el grado de correlacin de las
variables. El coeficiente de correlacin es entonces un ndice que nos permite determinar
en que grado un cambio en el valor de una de las variables influir en la(s) otra(s); el signo
del coeficiente nos dir si la relacin es directa (valor positivo) o inversa (valor negativo)
entre las variables, en tanto que el valor absoluto (que va entre 0 y 1) nos dar cuenta de
la fuerza de la correlacin.

Mtodo experimental[editar]
Los experimentos son la nica forma de determinar causalidad. A grandes rasgos, consiste
en manipular una determinada situacin (la variable independiente) y observar qu
cambios se producen en determinados comportamientos de la gente, los cuales
constituiran la variable dependiente. En general, un estudio experimental cuenta con dos
grupos: el grupo experimental y el grupo control. Estos dos grupos seran iguales en todos
los aspectos, menos en la exposicin a la variable independiente; con esto se busca
eliminar el efecto de las variables intervinientes o extraas al experimento. Si el grupo
experimental presenta una diferencia significativa en el nivel de la variable dependiente en
relacin al grupo control, se podra asumir que el tratamiento es causa del cambio. Si bien
los experimentos nos permiten establecer relaciones de causa-efecto, tienen el problema
de la dudosa generalizacin que se puede hacer de sus resultados a la vida real, donde no
se presentan tan especiales caractersticas situacionales de un experimento.

Vase tambin[editar]

Caso clnico

Caso de estudio

Referencias[editar]
1.

Volver arriba Becker, Howard, Observacin y estudios de casos sociales en David

Sills Enciclopedia internacional de las Ciencias Sociales, T.3, Mauhnundrid, Aguilar, pp.384389

2.

Volver arriba Arzaluz Socorro, La utilizacin del estudio de caso en el anlisis

local, Regin y sociedad, ISSN 0188- 7408, Vol. 17, n 32, 2005, pg. 111

Bibliografa[editar]

Merriam, Shara B. (1998). Qualitative research and case study applications in

education. San Francisco: Jossey-Bass, 1998

Merriam, Shara B. (1988). Case Study research in education. A Qualitative

Approach. San Francisco: Jossey Bass, 1988

Stake, R. E. (1995). Investigacin con estudio de casos. Madrid: Morata, 1995.

Durany Castrillo, M Pilar (1981) "Case estudi metodologi : An epistemoloyical

adbocaci." A W.W. Welsh (ed.) Case study Methodology in Educational Evaluation.
Proceedings of the 1981 Minnesot Evaluation Conference. Menneapolis: Minnesota
Research and Evaluation Center, 1981.

Walker, R (1983). "La realizacin de estudios de casos en educacin. tica, teora

y procedimientos". A: W. Dockrell i D. Hamilton (Eds.) Nuevas reflexiones sobre la
investigacin educativa. Madrid: Narcea, 1983.

Yin, Robert K. (1994). Case Study Research. Design and Methods. London: SAGE,
1994.

Yin, Robert K. (1993). Applications of Case Study Research. London: SAGE, 1993.

https://es.wikipedia.org/wiki/Estudio_de_caso