O Tempo e Os Direitos Humanos

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DIREITOS HUMANOS
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O TEMPO E OS
DIREITOS HUMANOS
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Categoria: Direito Constitucional
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Todos os direitos desta edio reservados

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Impresso no Brasil
Printed in Brazil
Sumrio
Prefcio
...................................................................................................................
ix
O discurso dos direitos humanos sob a tica da teoria crtica da sociedade ...............
Adalberto Antonio Batista Arcelo
Quem o pai da criana? Ensaio sobre a (im)possibilidade de realizao de exame

de DNA debaixo de vara .......................................................................................
Adriano SantAna Pedra
17
I diritti umani tra Unione europea e Costituzionali nazionali: il caso del mandato di
arresto europeo .........................................................................................................
Alfonso Celotto
35
Do Princpio da Proteo Especial Doutrina da Proteo Integral: 50 Anos de

Avanos na Defesa dos Direitos Humanos das Crianas .........................................
Ana Maria Dvila Lopes
41
El Derecho y los Derechos en la Era de la Globalizacin ............................................

Antonio-Enrique Prez Luo
53
On witches, fairies and unicorns: Perplexities about an apparently neat idea Are
human Rights a dire illusion? ...................................................................................
Antnio Manuel Hespanha & Teresa Pizarro Beleza
65
Escrever verde por linhas tortas: o direito ao ambiente na jurisprudncia da Corte

Europeia dos Direitos do Homem ............................................................................
Carla Amado Gomes
75
Acesso Coletivo Justia como Instrumento Para Efetivao dos Direitos Humanos:
Por uma Nova Mentalidade......................................................................................
Carlos Henrique Bezerra Leite
105
Constituio e Internacionalizao dos Direitos Humanos.........................................

Carlos Roberto Siqueira Castro
125
O Brasil Rumo Sociedade Justa.................................................................................

Dalmo de Abreu Dallari
151
Universalit dei Diritti e Guerra Umanitaria...............................................................

Danilo Zolo
167
Definizione e universalit dei diritti umani: oltre il minimalismo, verso la valorizzazione del contenuto essenziale..................................................................................
Elena Pariotti
183
A Eficcia Erga Omnes das Normas Internacionais que Tenham por Objeto Direitos
Humanos ..................................................................................................................
Felipe Arady Miranda
199
Tratados Internacionais de Proteo dos Direitos Humanos: Hierarquia e Incorporao Luz da Constituio Brasileira .........................................................................
Flvia Piovesan
221
Direitos Humanos e Legitimidade Jurdica a Partir do Pensamento de J. Habermas ..

Flvio Quinaud Pedron
Simone Reissinger
243
A Praa do Povo? A Liberdade de Reunio e o Direito de Manifestao Popular

em Espaos Pblicos na Viso dos Tribunais ............................................................
George Marmelstein
265
La Carta de los Derechos Fundamentales de la Union Europea en Una Perspectiva

Comparada. Tecnicas de codificacin y clausolas de interpretacin........................
Giancarlo Rolla
303
O Ministrio Pblico do Trabalho como Instituio Vocacionada Defesa dos

Direitos Humanos dos Trabalhadores.......................................................................
Gilsilene Passon P. Francischetto
325
O Controle Jurisdicional das Polticas Pblicas para a Concretizao dos Direitos

Humanos ..................................................................................................................
Giovanna Maria Sgaria de Morais
345
Preliminary Reference and Constitutional Courts: Are You in the Mood for Dialogue? .......
Giuseppe Martinico
La Dichiarazione Universale dei Diritti Umani sessantanni dopo Le promesse
mancate dei diritti umani........................................................................................
Gustavo Gozzi
Direitos Humanos, Autodeterminao e Biotica .......................................................
Horst Vilmar Fuchs
361
389
403
Algumas Notas sobre a Dignidade da Pessoa Humana e os Assim Chamados Novos

Direitos na Constituio Federal de 1988 ................................................................
Ingo Wolfgang Sarlet
429
60 Anos da Promulgao da Grundgesetz Alem e Proteo Comunitria Europia

dos Direitos Humanos: Uma Relao de Complementaridade ................................
Leonardo Martins
455
Die Sicherung der Grundrechte in Deutschland .........................................................

Christian Starck
vi
481
O Pacto de So Jos e o Direito Vida Desde a Concepo .......................................

Ives Gandra da Silva Martins
Os Imigrantes e a Partilha dos Benefcios de Direitos no Estado de Direito: O
Medo Social dos Cidados Nacionais a Compartir Direito e a Adeso por Parte
dos Imigrantes a Relaes de Servido Voluntria ........................................................
J. Alberto del Real Alcal
501
511
O princpio da eficcia jurdica dos direitos fundamentais ..........................................

Jorge Miranda
533
O Direito Fundamental ao Aborto no Ordenamento Jurdico Brasileiro ...................

Jos Emlio Medauar Ommati
551
Imigrao e Direitos Humanos na Unio Europia: as contradies do novo Pacto

de Imigrao e Asilo .................................................................................................
Jos Luiz Quadros de Magalhes
Carolina dos Reis
O Tempo Agora de Quebrar Paradigmas ..................................................................
Jos Renato Nalini
563
581
Mnimo Existencial e o Dever de Pagar Tributos, ou Financiando os Direitos Fundamentais..................................................................................................................

Julio Pinheiro Faro Homem de Siqueira
599
El uso transnacional de prueba obtenida por medio de tortura The transational

use of the proof obtained by torture .........................................................................
Kai Ambos
615
Os Direitos Humanos e a Normatizao da Biotica nos Contextos Internacional e

Regional ...................................................................................................................
Letcia Ludwig Mller
653
A homoafetividade como direito humano ...................................................................

Maria Berenice Dias
673
Corti europee e allargamento dellEuropa: evoluzioni giurisprudenziali e riflessi ordinamentali ...............................................................................................................

Oreste Pollicino
697
Menschenwrde Rechtsphilosophische berlegungen Brazilian Academy of Human

Rights ...................................................................................................................
Otfried Hffe
735
Os Sistemas de Proteo aos Direitos Humanos, sua Internalizao no Ordenamento Interno Brasileiro e o Tribunal Penal Internacional.............................................
Paulo Velten
755
30 years of CEDAW and criminal justice in Timor-Leste: omission or discrimination?....

Padraig McAuliffe
vii
781
The moral basis of the evolution of rights ...................................................................

Raymond Boudon
International Law and the Use of Force: an Essay to Honour the 35th Anniversary
of the United Nations Definition of Aggression ......................................................
Sergey Sayapin
Identidade homossexual, incluso e igualdade: por uma (re)construo do sujeito
constitucional brasileiro adequada ao paradigma do Estado Democrtico de Direito........
Silvagner Andrade de Azevedo
Alexandre de Castro Coura
809
827
867
La Carta de los derechos fundamentales, el Tratado de Lisboa y las constituciones

nacionales .................................................................................................................
Silvio Gambino
881
The Role of Human Rights in the International Domain: a Question of Justice

and/or Legitimacy?....................................................................................................
Isabel Trujillo
913
Teoria Geral do Controle de Convencionalidade no Direito Brasileiro ......................

Valerio de Oliveira Mazzuoli
927
Tempo de Cidadania no Brasil .....................................................................................

Willis Santiago Guerra Filho
961
A Defensoria Pblica em busca da efetivao do princpio constitucional de acesso

Justia ...................................................................................................................
Gilmar Alves Batista
Paulo Roberto Ulhoa
viii
975
Prefcio
Honra-me o ilustre Presidente da Academia Brasileira de Direitos Humanos, Professor

Doutor Daury Fabriz, com o convite para prefaciar esta obra sobre Direitos Humanos. No
quero discutir o mrito da escolha: prefiro acreditar que ao convidar-me pretendeu o querido
colega homenagear todos os Professores do Departamento de Direito da Universidade Federal
do Esprito Santo, do qual fazemos parte. Sob essa perspectiva, considero que o convite
representa um privilgio e uma honra que estendo aos demais colegas.
Quanto obra, escrita por diversos e laureados autores, no tenho outras palavras
seno tecer-lhe rasgados elogios. Sabemos que h aproximadamente trs sculos, a noo
de direitos humanos no constava da pauta das formulaes polticas. No conhecamos
a figura do cidado, que no tinha na ordem jurdica quaisquer direitos, mas apenas
obrigaes e obedincia s determinaes que lhes eram impostas pelo Estado. Portanto,
a sua insero no mundo social estava atrelada ao cumprimento de deveres, sem que lhes
fossem reconhecidos respeito mnimo a direitos, por mais comezinhos que fossem.
No entanto, por fora da construo de concepes individualistas, resultantes
de uma bem engendrada poltica de afirmao dos direitos, que a civilizao ocidental
instaurou, o indivduo passa a ostentar o status de cidado, perdendo fora a concepo
autoritria de que a ele somente restaria o cumprimento de deveres. Em conseqncia,
com o reforo das garantias constitucionais passou o cidado, abstratamente, a ser
concebido como um igual.
De incio, a afirmao de direitos do cidado se situava apenas num plano de
especulao filosfica. Graas tradio jusnaturalista dos sculos XVII e XVIII, foi possvel
pensar o homem como portador de direitos naturais inalienveis. Assim, mesmo que de
forma incipiente, comeou a ser o homem um centro de imputao, um referencial poltico
moderno, ainda que considerado na figura de cada cidado isoladamente.
Mas foi somente a partir do sculo XVIII, com as primeiras declaraes dos direitos,
que o homem assume sua dimenso maior, de forma que os direitos naturais deixam de
ser apenas uma aspirao, para constituir-se em formulao juridicamente reconhecida e
protegida contra qualquer violao por parte do aparato estatal.
A configurao contempornea dos direitos do homem - que data da Declarao
Universal dos Direitos Humanos, de 1948, desconhece entretanto tal formulao. Cada
cidado, por fora do que se contm na referida declarao, passa a ser reconhecido pela
comunidade internacional como cidado do mundo, de forma que eventuais violaes
ix
aos seus direitos, deve ser reprimida como forma de restaurar-se a legitimidade violada
pelo sistema, como recomenda a tradio ocidental.
O que parece importante assinalar que a defesa dos direitos humanos na atualidade,
pode ser feita tanto pelo Estado quanto contra o Estado, havendo, para tanto, mecanismos
internacionais que, baseados em pressupostos culturais, so considerados fundamentais,
expandindo-se de forma impressionante, sem que se lhes possa opor fronteiras ou limites.
A peculiaridade desta transio da era dos deveres para a era dos direitos, como
disse Bobbio, reside na pretenso universalizante, foco em que se concentra toda a
polmica em torno da questo dos direitos humanos. Afinal, o que pode ser estendido
indiscriminadamente a toda a comunidade humana? Quais so os limites moralmente
aceitos face s diversidades culturais? At que ponto determinadas prticas sociais
constituem direitos culturais ou violaes aos direitos humanos?
A resposta para tais questes implica, invariavelmente, em conflito. No h
consenso possvel em torno delas, pois cada uma enuncia verdades culturais prprias, e
estas, como j visto, no podem ser confinadas em concluses apressadas.
A contrapartida a este discurso corresponde defesa da tolerncia como estratgia
de mediao da diversidade. As noes de alteridade e de etnocentrismo so ferramentas
tericas da antropologia, que contribuem para a consolidao da idia de que no h
possibilidade de eleger, a partir de uma postura de total iseno valorativa, um padro
cultural vlido que possa ser adotado em nvel universal.
Colocadas essas premissas, resulta que o presente trabalho reveste-se de contribuio
e importncia impar para a compreenso dos fenmenos culturais que envolvem
a temtica dos direitos humanos. As provocaes contidas na obra nos remetem a
algumas concluses importantissimas, entre as quais uma que considero essencial: a de
que, embora vivamos em uma era dos direitos, como acentuou Bobbio, as prescries
constitucionais de um moderno Estado de Direito, por si, no garantem a adeso moral
da sociedade aos pressupostos culturais dos direitos humanos. Isto porque, em muitas
instncias as proposies humanistas permanecem numa esfera ideal, sem qualquer
aplicabilidade na vida cotidiana. Em outras palavras, no decantam no mundo, pairam
num plano abstrato, permanecem num universo estritamente formal, uma vez que no
so incorporados s aes dos sujeitos.
Em concluso, s me resta parabenizar os idealizadores da obra.
Vitria, julho de 2011
Manoel Alves Rabelo
Desembargador Presidente do TJES
Professor da UFES
Doutor e Mestre em Direito
O discurso dos direitos humanos sob a tica

da teoria crtica da sociedade
Adalberto Antonio Batista Arcelo*
1. Introduo
Na dcada de 1940 Adorno e Horkheimer explicitaram a proposta de uma teoria
crtica da sociedade por meio de uma anlise dialtica do fenmeno do Esclarecimento:
[...] descobrir por que a humanidade, em vez de entrar em um estado verdadeiramente
humano, est se afundando em uma nova espcie de barbrie. (ADORNO; HORKHEIMER, 1985, p. 11)
A teoria crtica que emerge desse propsito pretende levar a srio a complexidade do
conceito de Esclarecimento (Aufklrung), conceito que culmina em uma estrutura prtico-discursiva ou sistema de pensamento marcada(o) pela ambivalncia. O Esclarecimento,
que desde Kant (2002) foi celebrado como o momento da emancipao humana por meio da
razo, tambm remete a um contexto de racionalizao do humano que indica um determinismo quanto s condies de possibilidade do sujeito nas sociedades modernas.
Relaciona-se, portanto, a ambivalncia do Esclarecimento com a ambivalncia de
toda a estrutura prtico-discursiva que conforma a modernidade. Neste sentido, o discurso dos direitos humanos no foge dessa duplicidade, o que ser confirmado por meio
de uma atualizao da teoria crtica da sociedade.
Este empreendimento reconstrutivo, partindo da crtica social de Adorno e de
Horkheimer e avanando em direo crtica social das e nas sociedades hipercomplexas
hodiernas, utiliza, para tanto, contribuies de Foucault e de Bauman, que possibilitam
uma atualizao das ferramentas intelectuais para a teoria crtica da sociedade nas sociedades de hoje.
Foucault, com sua histria dos sistemas de pensamento, forneceu interessantes pistas para uma anlise do sujeito moderno por meio das seguintes indagaes: [...] como
nos constitumos como sujeitos de nosso saber; como nos constitumos como sujeitos que
1
Doutor em Filosofia do Direito pela UFMG; Professor Adjunto da PUC Minas
exercem ou sofrem as relaes de poder; como nos constitumos como sujeitos morais de
nossas aes. (FOUCAULT, 2005, p. 350)
A proposta foucaultiana de uma ontologia crtica de ns mesmos, enquanto um consistente caminho para a atualizao da teoria crtica da sociedade, leva a mtodos alternativos
de anlise cientfica, aptos desconstruo crtica do discurso dos direitos humanos.
Em um mundo em que as aes polticas, inclusive a poltica internacional dos direitos humanos, so claramente determinadas por interesses de Estados que se afirmam
constitucionais e democrticos, ou seja, comprometidos com os direitos fundamentais e
humanos, tem-se, apesar da hegemnica presena do discurso dos direitos humanos, uma
srie de articulaes entre o poder disciplinar e o poder regulamentador que instauram
um biopoder, um poder sobre a vida dos sujeitos, exercido pelos Estados e fundado no
racismo enquanto um permanente processo de distino entre iguais (includos) e diferentes (excludos). (FOUCAULT, 1999)
Estes jogos estratgicos de dominao determinam subjetividades e produzem verdades. A histria da poltica internacional de direitos humanos confirma a relevncia
desses jogos estratgicos de dominao ao mostrar que pases econmica e militarmente
hegemnicos tm, de maneira pretensiosa e arrogante, violado regras e princpios do Direito Internacional dos Direitos Humanos, alm de estarem permanentemente buscando
(em boa parte das vezes de maneira bem sucedida) impor interesses localizados como
expectativas universais.
Bauman (2001), em seu propsito de reciclar a teoria crtica da sociedade para
melhor analisar a modernidade lquida caracterstica das sociedades ocidentais contemporneas constata que atualmente os padres e configuraes so tantos e s vezes
to adversos que eles chegam a se chocar e a se contradizer, de forma que esses cdigos
e regras emergem desprovidos de boa parte de seus poderes de coercitivamente compelir
e restringir. Para o autor, os poderes que liquefazem passaram do sistema para a sociedade, da poltica para as polticas da vida ou desceram do nvel macro para o nvel
micro do convvio social. (BAUMAN, 2001, p. 14)
A dialtica da civilizao e da barbrie, serenamente descrita por Adorno e Horkheimer (1985) nos anos de 1940, tem sido reproduzida por mecanismos mais e mais discretos
em sua sofisticao. Foucault e Bauman mostram isso muito bem.
neste sentido que se prope, seguindo a metodologia da histria dos sistemas
de pensamento (FOUCAULT, 2005), uma trplice e relacional abordagem do discurso
dos direitos humanos, envolvendo os aspectos cientfico (saber), poltico (poder) e tico
(subjetividade) que ambientam os discursos e as prticas afetas aos direitos humanos na
contemporaneidade.
Se a fora simblica dos direitos humanos (NEVES, 2008) indica uma ambivalncia, no sentido de que os textos (Declaraes e Tratados, por exemplo) servem manuteno do status quo de carncia dos direitos humanos, bem como superao de
O discurso dos direitos humanos sob a tica da teoria crtica da sociedade
situaes concretas de negao dos direitos, a anlise do discurso dos direitos humanos
por meio de uma reconstruo da teoria crtica da sociedade aponta para uma interpretao que busca problematizar, transdisciplinarmente, os diferentes ecos do discurso dos
direitos humanos na constituio das subjetividades.
Segundo Foucault, os processos de subjetivao refletem jogos de poder que, por
sua vez, se distinguem entre jogos de liberdade e jogos de dominao. Por tal tica, a
relao sugerida por Kant (2002) entre Esclarecimento e emancipao humana no
mais que uma narrativa historicamente localizada que, para evitar a problematizao dos
paradoxos da razo, do sujeito e, conseqentemente, dos direitos humanos, pretendeu
universalizar um certo parmetro para a razo e para a subjetividade.
A teoria crtica da sociedade, ao analisar dialeticamente o fenmeno do Esclarecimento,
eviscera os paradoxos da razo moderna. Tais paradoxos afloram nos efeitos de saber, de poder
e de subjetivao produzidos pela fora simblica do discurso dos direitos humanos.
O caminho reconstrutivo adotado para a apresentao da teoria crtica da sociedade mostra uma tendncia convergente: a problematizao da subjetividade em contextos
concretos de vida, visando superao dos mecanismos de individualizao, de massificao e de normalizao que produzem subjetividades e verdades.
Para Neves (2008, p. 425) o sentido do discurso dos direitos humanos mais afinado
com a complexidade contempornea tem muito pouco a ver com consenso ou condies
discursivas ideais para a busca do consenso. O discurso dos direitos humanos, segundo
o autor, emerge no contexto do dissenso estrutural que advm da sociedade moderna.
Neste panorama os direitos humanos devem promover a convivncia nas condies reais
de dissenso estrutural. (NEVES, 2008, p. 425)
Sustenta-se que a reconstruo da teoria crtica da sociedade indica uma consistente contribuio para a afirmao deste sentido que incorpora a complexidade e a
paradoxalidade do discurso dos direitos humanos.
2. Uma anlise crtica da racionalidade do discurso dos direitos

humanos
Busca-se, nesta seo, analisar criticamente os ecos hegemnicos do discurso dos
direitos humanos na contemporaneidade. A semntica de tal discurso, em termos amplos, tem se afirmado como o conjunto de princpios e de normas fundamentadas no
reconhecimento da dignidade inerente a todos os seres humanos e que visam a assegurar
o seu respeito universal e efetivo. (ARNAUD et al., 1999, p. 271)
Considera-se, por tal perspectiva, que os direitos humanos so direitos subjetivos
cujo titular exclusivo a pessoa humana, sendo tais direitos oponveis ao Estado e co-
munidade internacional, bem como aos outros indivduos e aos diferentes grupos por eles
constitudos. (ARNAUD et tal., 1999).
Piovesan (2007, p. 5), tematizando o atual estgio do Direito Internacional dos
Direitos Humanos, indica a criao de parmetros globais de ao estatal, que compem
um cdigo comum de ao, ao qual os Estados devem se conformar, no que diz respeito
promoo e proteo dos direitos humanos. Para a autora, assim como para a corrente
doutrinria majoritria concernente ao Direito Internacional dos Direitos Humanos, este
consiste em um sistema de normas, procedimentos e instituies internacionais desenvolvidos para implementar esta concepo e promover o respeito dos direitos humanos em
todos os pases, no mbito mundial.
Contudo, os direitos humanos tm sido confrontados com essas pretenses globalizantes. Isso porque o reconhecimento da universalidade do discurso dos direitos humanos pela comunidade internacional no resolveu o problema dos caminhos a serem
percorridos para garantir a efetividade de tal discurso.
Santos (2006, p. 433) constata que a forma como os direitos humanos se transformaram na linguagem da poltica progressista e em quase sinnimo de emancipao
social causa alguma perplexidade. Isso se deve ao fato de os direitos humanos terem sido
usados como parte integrante da poltica da guerra-fria. Contudo, a crise aparentemente
irreversvel dos discursos e prticas de oposio poltica liberal consolidaram a pretenso globabizante desta, que se afirma por meio do discurso da universalidade dos direitos
humanos.
neste contexto que a era dos direitos (BOBBIO, 2004) deve ser analisada criticamente. Para tanto, busca-se, no rastro da metodologia da histria dos sistemas de
pensamento (FOUCAULT, 2004, p. 235), analisar os jogos de verdade que forjam os
modos de subjetivao.
Com a histria crtica do pensamento, Foucault possibilita uma interessante investigao sobre a relao entre a pretenso de universalidade dos direitos humanos e a
sedimentao do que ele chama de sociedade de normalizao (FOUCAULT, 1999, p.
302), algo como uma atualizao da sociedade massificada pela indstria cultural descrita
por Adorno e Horkheimer (1985).
Na mesma linha crtica, Douzinas (2009, p. 14) sustenta que o paradoxo o princpio organizador dos direitos humanos. Segundo o autor, as discusses sobre as maravilhas
da globalizao, sobre a sujeio da soberania nacional a regras morais e legais e sua
substituio por instituies internacionais e leis cosmopolitas abriram caminho para um
estado de exceo que se constri sobre as pretenses de racionalidade e de universalidade do discurso dos direitos humanos.
Para o autor,
Parte do problema deriva de um senso histrico e de uma conscincia poltica dos liberais deploravelmente inadequados. O mundo em que habitam
um lugar atomocntrico, constitudo por contratos sociais e posturas originais motivados pela cegueira subjetiva dos vus da ignorncia, atribudos
a situaes de discurso ideais e que retornam a uma certeza pr-moderna
de respostas corretas e nicas a conflitos morais e jurdicos. Igualmente, o
modelo de pessoa que povoa este mundo o de um indivduo autocentrado,
racional e reflexivo, um sujeito autnomo kantiano, desvinculado de raa,
classe ou gnero, sem experincias inconscientes ou traumticas e que se encontra no perfeito domnio de si mesmo, pronto para usar os direitos humanos
para adequar o mundo aos seus prprios fins. (DOUZINAS, 2009, p. 15)
Segundo Douzinas (2009, p. 16), a tentativa de retornar o entendimento dos direitos humanos ao corao da teoria crtica da sociedade passa pela seguinte problematizao: existe uma relao interna entre o discurso e a prtica dos direitos humanos e as
desastrosas guerras recentes conduzidas em seu nome? Os direitos humanos constituem
um instrumento de defesa eficaz contra a dominao e a opresso, ou so uma simples
ideologia subjacente a um imprio emergente?
3. A emergncia da teoria crtica da sociedade

Delacampagne (1997, p. 139) relata que em 1931, quando Horkheimer assume a
direo do Instituto de Pesquisas Sociais, vinculado Universidade de Frankfurt, proclama-se a necessidade de se recorrer a um trabalho interdisciplinar para compreender melhor os fenmenos sociais. neste contexto que Horkheimer afirma que a velha filosofia
est destinada a ser substituda pelo conjunto das cincias sociais, compreendidas em um
sentido materialista. O trabalho de pesquisa realizado no Instituto, aqui tido como matriz
para a teoria crtica da sociedade, tambm se caracterizou pela colaborao de intelectuais politicamente engajados.
A primeira gerao da Escola de Frankfurt, liderada por Horkheimer, sinaliza a
emergncia da Filosofia Social na contemporaneidade, posto que os acontecimentos
inditos que marcaram aquele contexto histrico no se mostravam passveis de apreenso pelos instrumentos de anlise habituais. (DELACAMPAGNE, 1997, p. 174)
A dialtica do esclarecimento emerge como o momento de maturidade da teoria
crtica da sociedade, posto que as reflexes contidas nesta obra problematizam no
o fracasso da revoluo marxista, mas o fracasso da prpria civilizao e o triunfo da
barbrie. Delacampagne (1997,p. 176) considera que tal tematizao do Esclarecimento traz tona fragmentos de uma histria crtica da razo, posto que esta no
sistematicamente construda e nem o que convencionalmente se considera uma obra
acabada.
Adorno e Horkheimer consideraram que,
Se a opinio pblica atingiu um estado em que o pensamento inevitavelmente se converte em mercadoria e a linguagem, em seu encarecimento, ento
a tentativa de pr a nu semelhante depravao tem de recusar lealdade s
convenes lingsticas e conceituais em vigor, antes que suas conseqncias
para a histria universal frustrem completamente essa tentativa. (ADORNO;
HORKHEIMER, 1985, p. 11-12)
Os analistas so taxativos: o Esclarecimento, como fenmeno histrico-cultural
que conforma a racionalidade das sociedades modernas e contemporneas, totalitrio.
Isso porque todas as figuras mticas podem se reduzir, segundo o esclarecimento, ao
mesmo denominador, a saber, ao sujeito. (ADORNO; HORKHEIMER, 1985, p. 19).
Os autores prosseguem sustentando que para o esclarecimento, aquilo que no se reduz
a nmeros e, por fim, ao uno, passa a ser iluso. Contudo, os mitos que caem vtimas do
esclarecimento j eram o produto do prprio esclarecimento. (ADORNO; HORKHEIMER, 1985, p. 20). Neste contexto a abstrao, que o instrumento do esclarecimento,
comporta-se com seus objetivos do mesmo modo que o destino, cujo conceito por
ele eliminado, ou seja, ela se comporta como um processo de liquidao. (ADORNO;
HORKHEIMER, 1985, p. 24)
Os autores se remetem separao entre cincia e poesia para a tematizao
da linguagem em sua pretenso de racional e esclarecida. Para eles a palavra chega cincia como mero signo: Enquanto signo, a linguagem deve resignar-se ao
clculo; para conhecer a natureza deve renunciar pretenso de ser semelhante a
ela. Enquanto imagem, deve resignar-se cpia; para ser totalmente natureza, deve
renunciar pretenso de conhec-la. (ADORNO; HORKHEIMER, 1985, p. 27).
A anlise demonstra que h, por trs da imparcialidade da linguagem cientfica, um
reforo do poder social da linguagem: a linguagem, sob a aparncia de neutralidade, conferia s relaes de dominao aquela universalidade que ela tinha assumido
como veculo de uma sociedade civil. A nfase metafsica que os autores atribuem
imparcialidade da linguagem cientfica confirma a unilateralidade de um processo social esclarecido que, sob o discurso dos direitos, reproduz a dominao. (ADORNO;
Segundo os autores, diante do Esclarecimento, ou seja, na rea de abrangncia
das estruturas prtico-discursivas que sedimentaram a razo moderna, ningum pode
sentir-se seguro. (ADORNO; HORKHEIMER, 1985, p. 31). A desdiferenciao
contempornea entre os fenmenos da civilizao e da barbrie exemplifica bem o
teor da assertiva. A unilateralidade totalizante do Esclarecimento se faz presente em
um determinado processo de subjetivao enquanto mecanismo de objetivao da
subjetividade que,
aps o extermnio metdico de todos os vestgios naturais como algo de mitolgico, no queria mais ser nem corpo, nem sangue, nem alma e nem mesmo
um eu natural, constituiu, sublimado num sujeito transcendental ou lgico,
o ponto de referncia da razo, a instncia legisladora da ao. (ADORNO;
A concluso que se prepara custica:
O processo tcnico, no qual o sujeito se coisificou aps sua eliminao da conscincia, est livre da plurivocidade do pensamento mtico bem como de toda
significao em geral, porque a prpria razo se tornou um mero adminculo da
aparelhagem econmica que a tudo engloba. Ela usada como um instrumento
universal servindo para a fabricao de todos os demais instrumentos. (ADORNO; HORKHEIMER, 1985, p. 37)
Neste cenrio o eu integralmente capturado pela civilizao se reduz a um elemento dessa inumanidade, qual a civilizao desde o incio procurou escapar. (ADORNO;
HORKHEIMER, 1985, p. 37). Segundo os autores a dominao totalitria empreendida
pela razo moderna por meio da reproduo da subjetividade gera um resto tido como
suprfluo, mas que constitui a massa imensa da populao adestrada como uma guarda
suplementar do sistema, a servio de seus planos grandiosos para o presente e o futuro.
(ADORNO; HORKHEIMER, 1985, p. 43)
Adorno e Horkheimer (1985, p. 43) acusam o absurdo desta situao, em que o
poder do sistema sobre os homens cresce na mesma medida em que os subtrai ao poder
da natureza, denunciando como obsoleta a razo da sociedade racional.
A anlise das sociedades contemporneas empreendida por Bauman confirma o paradoxo estrutural da razo moderna. O autor percebe que [...] cada espcie de sociedade
produz sua prpria espcie de estranhos, de uma maneira inimitvel. (BAUMAN,1998,
p. 27). As sociedades modernas, ao traarem suas fronteiras, desenham seus mapas cognitivos, estticos e morais.
Percebe-se, nos estreitos limites de tais mapas, que os estranhos modernos foram o
refugo do zelo de organizao do estado, zelo que legislou a ordem para a existncia e
definiu a ordem como a clareza de aglutinar divises, classificaes, distribuies e fronteiras. (BAUMAN, 1998, p. 28). Assim, [...] na ordem harmoniosa e racional prestes
a ser construda no havia nenhum espao [...] para os nem uma coisa nem outra, [...]
para os cognitivamente ambivalentes. (BAUMAN, 1998, p. 28). A expresso mais comum das estratgias modernas de assimilao e de excluso foi o entrechoque das verses
liberal e racista-nacionalista do projeto moderno. (BAUMAN, 1998, p. 29)
Na sociedade moderna, marcada pelo Estado moderno, [...] a aniquilao cultural

e fsica dos estranhos e do diferente foi uma destruio criativa, demolindo, mas construindo ao mesmo tempo. (BAUMAN, 1998, p. 29). A aniquilao, nesta perspectiva,
teria sido [...] parte e parcela da constituio da ordem em curso, da constiuio da nao, do esforo de constituio do estado, sua condio e acompanhamento necessrios.
(BAUMAN, 1998, p. 29-30)
O autor indica que na modernidade a identidade do indivduo foi lanada como um
projeto o projeto de vida. Contudo, Bauman (1998a, p. 31) constata que a identidade
demandava uma construo sistemtica, [...] seguindo um esquema concludo antes de
iniciado o trabalho. Percebe-se o [...] vnculo firme e irrevogvel entre a ordem social
como projeto e a vida individual como projeto, sendo a ltima impensvel sem a primeira. (BAUMAN, 1998, p. 31)
Assim a contemporaneidade sinaliza que [...] os projetos de vida individuais no
encontram nenhum terreno estvel em que acomodem uma ncora. (BAUMAN, 1998,
p. 32). Para o autor, [...] a imagem do mundo diariamente gerada pelas preocupaes da
vida atual destituda da genuna ou suposta solidez e continuidade que costumavam ser
a marca registrada das estruturas modernas. (BAUMAN, 1998, p. 32)
em meio a tais reflexes que Bauman afirma que, em sua verso presente, [...] os
direitos humanos no trazem consigo a aquisio do direito a um emprego [...], ou [...] o
direito ao cuidado e considerao por causa de mritos passados. (BAUMAN, 1998,
p. 35)
Na ambivalncia da vida moderna, Bauman (1998, p. 37) considera que [...] os
estranhos de hoje so subprodutos, mas tambm os meios de produo no incessante,
porque jamais conclusivo, processo de construo da identidade.
Tais diagnsticos revelam, contudo, uma genuna oportunidade emancipadora na
atualidade. Trata-se do [...] direito de escolher a identidade de algum como a nica
universalidade do cidado e ser humano, na suprema e inalienvel responsabilidade individual pela escolha. (BAUMAN, 1998, p. 46). Bauman sustenta que a unicidade humana depende dos direitos do estranho. Esse ponto de vista emerge como uma reavaliao, uma tarefa filosfica e uma tarefa poltica, que deve reagir contra a moderna poltica
de excluso, negadora dos recursos de construo da identidade e, conseqentemente, de
todos os instrumentos da cidadania.
Para o autor, [...] no meramente renda e riqueza, expectativa de vida e condies
de vida, mas tambm e talvez mais fundamentalmente o direito individualidade,
que est sendo crescentemente polarizado. (BAUMAN, 1998, p. 48). Neste panorama
as diferenas so permanentemente anuladas pela excluso dos estranhos.
Douzinas (2009, p. 16) afirma que os direitos humanos possuem no apenas aspectos institucionais, mas tambm e principalmente subjetivos. Neste contexto, a semntica
dos direitos humanos se cinde em processos de normalizao da subjetividade e em processos de genuna afirmao identitria.
O projeto de uma teoria crtica da sociedade se funda neste segundo sentido da
fora simblica dos direitos humanos. Evidencia-se tal assertiva ao se colocar em relao
a teoria crtica das dcadas de 1940 e 1950 com a metodologia da histria dos sistemas de
pensamento, proposta por Foucault nas dcadas de 1970 e 1980.
4. A histria dos sistemas de pensamento como ontologia crtica

de ns mesmos
A metodologia da histria dos sistemas de pensamento, aplicada ao discurso dos
direitos humanos, deve responder a uma srie aberta de questes e se relacionar, transdisciplinarmente, com um nmero no definido de pesquisas que, embora autnomas, trazem a seguinte sistematizao: [...] como nos constitumos como sujeitos de nosso saber;
como nos constitumos como sujeitos que exercem ou sofrem as relaes de poder; como nos
constitumos como sujeitos morais de nossas aes. (FOUCAULT, 2005, p. 350)
Tal metodologia possibilita a constatao da estrutura paradoxal dos fatos de discurso que, com seus jogos de verdade e seus efeitos de saber e de poder, objetiva (determina)
subjetividades por uma dplice perspectiva: jogos estratgicos entre liberdades e jogos
estratgicos de dominao. (FOUCAULT, 2004, p. 285)
Foucault propicia uma anlise do discurso dos direitos humanos e do sujeito de
direitos sob a trplice perspectiva dos poderes polticos, dos saberes cientficos e das relaes de si para consigo. Acusa-se, em tal empreendimento, uma retomada dos principais
pressupostos da teoria crtica da sociedade: a histria dos sistemas de pensamento investiga o que deve ser o sujeito e, tambm, as condies a que esse sujeito est submetido.
(FOUCAULT, 2004). Nesta perspectiva, as tradicionais concepes jurdica e filosfica
da sociedade e do sujeito modernos cedem espao a uma abordagem histrico-poltica.
(FOUCAULT, 1999, p. 322)
A histria dos sistemas de pensamento, ao retomar o projeto de uma histria crtica
da razo e da subjetividade modernas, indica que a dinmica social emerge como um
complexo de relaes de poder que transcende ao poder poltico juridicamente institucionalizado. Ao analisar as prticas discursivas em seus efeitos de saber, de poder e de subjetivao, Foucault apresenta um sofisticado mtodo de trabalho que revitaliza as condies de
anlise da Filosofia Social. Para Foucault (2004, p. 285), as relaes sociais, em seu sentido
mais amplo, so tecnologias de governo que se concretizam socialmente de duas maneiras:
por jogos estratgicos entre liberdades e por jogos estratgicos de dominao.
Levando adiante a tematizao da fora simblica dos direitos humanos (NEVES,
2008), percebe-se que a ambivalncia do discurso dos direitos humanos na contempora-
neidade remete aos jogos estratgicos entre liberdades quando a estrutura discursiva dos
direitos humanos visa a garantir e promover a incluso jurdica universal e a autonomia
discursiva. Contudo, evidencia-se que o discurso dos direitos humanos, enquanto um
reflexo de jogos estratgicos de dominao, reproduz um permanente estado de exceo
em que as subjetividades so sistematicamente normalizadas, como j ficou demonstrado
pelas reflexes estruturais da teoria crtica da sociedade.
Sob a histria dos sistemas de pensamento, as prticas discursivas indicam jogos de
verdade gestados e, simultaneamente, geradores de tecnologias de subjetivao. Segundo
Foucault, os jogos de verdade e seus efeitos em sociedade devem ser analisados por uma
analtica do poder que atenua drasticamente a relevncia dada ao edifcio jurdico da
soberania, ao aparelho estatal e s ideologias que os acompanham. Tematiza-se, antes,
os operadores materiais, as formas de sujeio e de resistncia, as conexes e utilizaes
dos sistemas locais das sujeies e das insurreies no mbito dos dispositivos de saber.
Neste sentido, Foucault (1999, p. 40) acredita poder analisar fatos histricos macios que
demonstram que, assim como as prticas discursivas podem determinar as subjetividades,
a permanente busca pela livre afirmao das identidades pode ressignificar as prticas
discursivas hegemnicas em uma estrutura social especfica.
Para Foucault (2004) no h sociedade sem relaes de poder. Essa constatao
reitera a necessidade de um posicionamento crtico dos atores sociais para que a prtica
discursiva dos direitos humanos, antes de objetivar subjetividades, preserve e cultive a
permanente busca pela livre afirmao identitria.
Demanda-se, neste contexto, o que Foucault (2005, p. 342-343) chamou de atitude
de modernidade, ou seja, uma ao tica e, conseqentemente, crtica, em que o eu e o
outro buscam se afirmar como um povo livre e responsvel. Tal atitude indica uma busca
pela afirmao do sentido crtico da racionalidade esclarecida: um mecanismo de resistncia contra os jogos estratgicos de dominao que objetivam as subjetividades.
Emerge a proposta de uma nova tica fundada nas relaes de poder que se exercem com o mnimo de dominao. Tal proposta se materializa na articulao entre a
preocupao tica e a luta poltica pelo respeito dos direitos humanos, entre a reflexo
crtica contra as tcnicas abusivas de governo e a investigao tica que permite instituir
a liberdade individual.
Foucault (2004) concebe a tica como prtica refletida da liberdade, ou seja, como
conseqncia do cuidado de si. A partir desta pista percebe-se que a relao estrutural-pragmtica entre a tica do cuidado de si e o sentido inclusivo e democrtico do discurso
dos direitos humanos pode acarretar uma significativa alterao na dinmica de uma
sociedade especfica. Isso porque o governo de si e dos outros, a partir do cuidado de si,
densifica a atitude de modernidade em uma atitude de transfigurao por meio de jogos
estratgicos entre liberdades, em que o alto valor do presente se mostra indissocivel da
obstinao de imaginar e transformar. (FOUCAULT, 2005)
10
A relevncia da histria dos sistemas de pensamento para o revigoramento da teoria crtica da sociedade e para uma anlise crtica do discurso dos direitos humanos se
confirma, mais uma vez, quando o homem moderno deixa de atender a pressupostos
racionais a priori para se afirmar como aquele que busca inventar-se a si mesmo, ainda
que para tanto seja necessrio reinventar a dinmica social e, conseqentemente, contar
uma outra histria dos sujeitos de direito e de si mesmo.
5. A modernidade lquida e a sociedade dos indivduos

Bauman (2001, p. 33) considera que as sociedades (ocidentais) contemporneas
no aceitam bem a crtica como a que os fundadores da teoria crtica da sociedade supunham e qual enderearam suas reflexes. Segundo Bauman, h uma substituio da
crtica ao estilo do produtor por uma crtica ao estilo do consumidor. As causas dessa
mudana estariam enraizadas na profunda transformao do espao pblico e no modo
como a sociedade moderna opera e se perpetua. (BAUMAN, 2001, p. 33)
Para o autor a teoria crtica pretendia desarmar e neutralizar, e de preferncia eliminar a tendncia totalitria de uma sociedade que se supunha sobrecarregada de inclinaes totalitrias (BAUMAN, 2001, p. 34). A teoria crtica, ou seja, a estrutura de pensamento caracterizadora da anlise da modernidade sobre si mesma, pretendeu eliminar a
tendncia totalitria, defendendo a autonomia, a liberdade de escolha e a auto-afirmao
humanas como o ltimo estgio da emancipao e o fim do sofrimento humano. (BAUMAN, 2001, p. 34)
Para Bauman (2001, p. 36), o tipo de sociedade analisada pelos fundadores da teoria
crtica era apenas uma das formas que a sofisticada sociedade moderna assumia. Contudo, o autor pondera que a sociedade que entra no sculo XXI no menos moderna que
a que entrou no sculo XX, sendo simplesmente moderna de um modo diferente: [...]
ser moderno passou a significar [...] ser incapaz de parar e ainda menos capaz de ficar
parado. Ser moderno, nesta perspectiva, [...] estar sempre frente de si mesmo, num
Estado de constante transgresso, ou seja, [...] ter uma identidade que s pode existir
como projeto no realizado. (BAUMAN, 2001, p. 37)
O que Bauman chama de modernidade lquida, ou seja, a contemporaneidade,
caracterizada pelo colapso das crenas de que h um estado de perfeio a ser atingido,
algum tipo de sociedade justa e sem conflitos. Outra caracterstica especfica da contemporaneidade a desregulamentao e a privatizao das tarefas e deveres modernizantes.
(BAUMAN, 2001, p. 37-38)
Sob esta tica, a nfase na auto-afirmao do indivduo teria realocado o discurso
tico-poltico do quadro da sociedade justa para a perspectiva dos direitos humanos.
Quer dizer que atualmente privilegia-se o direito de os indivduos permanecerem dife-
11
rentes e de escolherem seus prprios modelos de felicidade e de modo de vida adequado.

(BAUMAN, 2001, p. 38)
O diagnstico da modernidade lquida, cenrio em que o indivduo est em combate com o cidado, revela uma estrutura de pensamento marcada pela individualizao.
Para Bauman (2001, p. 40), a individualizao
consiste em transformar a identidade humana de um dado em uma tarefa
e encarregar os atores da responsabilidade de realizar essa tarefa e das conseqncias (assim como dos efeitos colaterais) de sua realizao. [...] consiste no
estabelecimento de uma autonomia de juri (independentemente de a autonomia de facto tambm ter sido estabelecida). (BAUMAN, 2001, p.40)
Dando prosseguimento ao projeto da teoria crtica da sociedade, Bauman (2001,
p. 41) constata que a modernidade substitui a determinao heternoma da posio
social pela autodeterminao compulsiva e obrigatria. Assim o fenmeno da individualizao se afirma na modernidade como uma fatalidade, no como uma escolha.
Bauman (2001, p. 43) indica que o abismo entre a individualidade como fatalidade e a individualidade como capacidade realista e prtica de auto-afirmao est
aumentando. O abismo que se abre entre o direito auto-afirmao e a capacidade de
controlar as situaes sociais que podem promover ou obstaculizar essa auto-afirmao
parece ser a principal contradio da modernidade lquida.
Tal contexto, contudo, no pode ser transposto apenas por esforos individuais, pois
se o velho objetivo da teoria crtica a emancipao humana tem qualquer significado
hoje, ele o de reconectar as duas faces do abismo que se abriu. Isso porque, segundo
Bauman (2001, p. 46), o outro lado da individualizao parece ser a corroso e a lenta
desintegrao da cidadania.
Neste cenrio a individualizao anuncia problemas para a cidadania e para a
poltica fundada na cidadania. Para Bauman (2001, p. 46) isso se d porque os cuidados e preocupaes dos indivduos enquanto indivduos enchem o espao pblico
at o topo, afirmando-se como seus nicos ocupantes legtimos e expulsando tudo
mais do discurso pblico.
A sociedade dos indivduos explicita a colonizao do pblico pelo privado, horizonte em que o interesse pblico reduzido curiosidade sobre as vidas privadas de
figuras pblicas e a arte da vida pblica reduzida exposio pblica das questes privadas e a confisses de sentimentos privados. (BAUMAN, 2001, p. 46)
Bauman (2001, p. 47) demonstra que, em tal quadro, o sentido de compartilhamento que aflora na busca pela construo da comunidade emerge fragilizado, saltando
erraticamente de um objetivo a outro na busca sempre inconclusiva de um porto seguro:
comunidades de temores, ansiedades e dios compartilhados.
12
Fica claro que o abismo que se abre entre o direito auto-afirmao e a capacidade
de controlar as situaes sociais que podem tornar essa auto-afirmao algo factvel a
principal contradio da modernidade fluida. (BAUMAN, 2001, p. 47). neste contexto
que a relevncia de uma afirmao semntico-pragmtica do discurso dos direitos humanos pode, criticamente, atuar em prol da conteno do abismo que estrutura a sociedade
contempornea dos indivduos.
Bauman (2001, p. 50) considera que o indivduo de jure no pode se tornar um indivduo de facto sem antes tornar-se cidado. O autor sustenta que atualmente a sociedade
a condio para que os indivduos possam transformar seu status de jure em genuna
autonomia e capacidade de auto-afirmao.
Neste cenrio, a situao que se coloca para a teoria crtica da sociedade
precisamente redesenhar e repovoar o espao pblico, a sociedade. neste sentido
que Bauman (2001, p. 51) constata que se o velho objetivo da teoria crtica a
emancipao humana tem qualquer significado hoje, ele o de reconectar as duas
faces do abismo que se abriu entre a realidade do indivduo de jure e as perspectivas
do indivduo de facto.
Para o autor apenas o sentido atribudo emancipao, sob condies passadas,
ficou obsoleto. H, atualmente, uma nova agenda pblica de emancipao, espera de
ser ocupada, emergindo junto com a verso liquefeita da condio humana moderna, no
rastro da individualizao das tarefas da vida. (BAUMAN, 2001, p. 59)
Neste sentido, a histria da emancipao moderna desloca-se da liberdade negativa, assegurada pelo individualismo, para a liberdade positiva, ou seja, para o atual
desafio do poder poltico que busca, atravs do Direito e de outras ferramentas, superar sua tradicional potncia opressiva fixando uma potncia capacitadora. (BAUMAN, 2001, p. 62)
A busca de mecanismos para a garantia da livre afirmao identitria por meio
da tematizao da fora simblica dos direitos humanos expe o grande desafio que
permeia as sociedades contemporneas: a necessidade de uma cultura poltica de direitos humanos, para alm da unidimensionalidade dos indivduos modernos. (MARCUSE, 1982)
6. Concluso
A metodologia foucaultiana mostra que [...] muitas coisas em nossa experincia
nos convencem de que o acontecimento histrico da Aufklrung no nos tornou maiores; e que ns no o somos ainda. (FOUCAULT, 2005, p. 351). Para Foucault, como
j salientado, a ontologia crtica de ns mesmos, subjacente histria dos sistemas de
pensamento, no deve ser considerada uma doutrina ou um corpo permanente de saber
que se acumula, mas uma atitude, um percurso filosfico em que a crtica dos processos
13
de subjetivao emerge como anlise histrica dos limites afirmao identitria e como
condio de possibilidade de sua superao.
A concepo tica subjacente ontologia crtica de ns mesmos indica que a prtica refletida da liberdade deve preparar o solo da dinmica social em que as subjetividades
se afirmem a partir de jogos estratgicos entre liberdades.
Neves (2008, p. 429) considera que os direitos humanos enquanto expectativas normativas de incluso jurdica generalizada nas condies de dissenso estrutural
da sociedade mundial esto na fronteira do sistema jurdico, conectando-o com
uma moral do dissenso relativa autonomia das esferas discursivas ou sistmicas e
incluso social. Assim:
A institucionalizao dos direitos humanos no plano internacional ou global
exige procedimentos seletivos e abertos s diversas perspectivas, dependendo,
porm, de uma base consensual a respeito desses procedimentos intermediadores de dissensos. A pretenso de impor uma nica poltica, seja por meio de
hard ou soft power, contraria, portanto, uma poltica conseqente de proteo
aos direitos humanos como direitos incluso e direitos ao dissenso. (NEVES,
2008, p. 444)
A prentenso de universalidade que subjaz ao discurso do Direito Internacional
dos Direitos Humanos parte de uma racionalidade a priori que hoje se percebe como um
equvoco da unilateralidade da razo esclarecida.
Para o cultivo de uma atitude de modernidade apta a superar os fatos histricos
macios que ecoam de um certo sentido do discurso dos direitos humanos, Foucault
(2004, p. 286) mostra que preciso superar a concepo jurdica do sujeito pela noo
de governamentalidade. Se a concepo jurdica do sujeito revela um mecanismo de
subjetivao estruturado em estratgias de dominao, a noo de governamentalidade
promove e cultiva a liberdade do sujeito e sua relao com os outros, o que constitui a
prpria matria da tica. (FOUCAULT, 2004, p. 286)
Demonstra-se, assim, a relevncia dos pressupostos cientficos, polticos e ticos
constantes desta reconstruo da teoria crtica da sociedade para a anlise do discurso
dos direitos humanos na contemporaneidade.
Uma ressignificao crtica do discurso dos direitos humanos no deve descartar os
paradoxos omitidos pelo sentido excludente e retrico do discurso dos direitos humanos.
A alternncia de cenrios nos planos nacionais e internacionais, no que concerne aos
constantes relatos (documentados) de violaes flagrantes e macias aos direitos humanos, depende de uma postura individual que oferea abertura dimenso poltica da
existncia, a uma cultura poltica de direitos humanos.
14
Referncias
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SANTOS, Boaventura de Sousa. A gramtica do tempo: para uma nova cultura poltica.
So Paulo: Cortez, 2006. 511p.
15
Quem o pai da criana? Ensaio sobre a

(im)possibilidade de realizao de exame de
DNA debaixo de vara
Adriano SantAna Pedra*
1. A guisa de introduo
Este trabalho visa a examinar a possibilidade de coero para a realizao de exame
de DNA como prova na investigao de paternidade. A jurisprudncia ptria tem entendido que impossvel a conduo coercitiva do suposto pai para efetuar o exame de DNA
na investigao de paternidade, e o Superior Tribunal de Justia chegou a editar a Smula
301 a respeito do assunto, dispondo que em ao investigatria, a recusa do suposto pai
a submeter-se ao exame de DNA induz presuno juris tantum de paternidade1.
Esta polmica questo foi renovada com a introduo do artigo 2-A2 na Lei n
8.560/1992, diploma legal que regula a investigao de paternidade dos filhos havidos
fora do casamento. O estudo aqui desenvolvido permitir refletir tambm acerca dos artigos 2313 e 2324 do Cdigo Civil, relacionando-os com o tema especfico da recusa feita
pela parte em processo de investigao de paternidade a submeter-se a exame de DNA.
O estabelecimento da presuno de paternidade pode proteger certos direitos do
investigante, em especial aqueles sucessrios, previdencirios e alimentares. Entretanto,
no atende ao direito que toda criana tem de conhecer seus pais, inerente ao direito de
*
1
2
3
4
Doutor em Direito Constitucional pela Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo PUC/SP, Mestre em
Direitos e Garantias Fundamentais pela Faculdade de Direito de Vitria FDV, Professor da Faculdade de
Direito de Vitria FDV (graduao, especializao e mestrado), Procurador Federal.
J. 18/10/2004, DJ 22.11.2004, p. 425.
Introduzido pela Lei n 12.004, de 29/07/2009, publicada no DOU de 30/07/2009, in verbis: Art. 2-A. Na
ao de investigao de paternidade, todos os meios legais, bem como os moralmente legtimos, sero hbeis
para provar a verdade dos fatos. Pargrafo nico. A recusa do ru em se submeter ao exame de cdigo gentico
DNA gerar a presuno de paternidade, a ser apreciada em conjunto com o contexto probatrio.
In verbis: Aquele que se nega a submeter-se a exame mdico necessrio no poder aproveitar-se de sua recusa.
In verbis: A recusa percia mdica ordenada pelo juiz poder suprir a prova que se pretendia obter com o
exame.
17
personalidade, o que est expressamente previsto no artigo 7 da Conveno sobre os

Direitos da Criana5, de 1989.
Para Norberto Bobbio, com o reconhecimento formal dos direitos do homem, fundados
na liberdade, igualdade e fraternidade, passa-se ento ao desafio de garantir a efetividade
desses direitos, a concretizao desses ideais. O problema fundamental em relao aos direitos do homem, hoje, no tanto o de justific-los, mas o de proteg-los6. O problema a ser
analisado neste trabalho diz respeito a como assegurar criana o conhecimento da verdade
acerca da relao de paternidade, quando houver recusa do suposto pai em submeter-se ao
exame de DNA. Tal problema merece efetiva soluo, que enfrente o cerne da questo, haja
vista que o filho encontra-se numa situao juridicamente indeterminada, no aguardo da
pronncia estatal declarando o seu status no seio familiar.
um caso complexo de tenso entre princpios constitucionais, como o da dignidade humana, da intimidade, da intangibilidade do corpo humano, e da personalidade, cuja
soluo merece bastante cautela. Neste contexto, o princpio da proporcionalidade ser de
fundamental importncia para o deslinde constitucional da coliso de direitos fundamentais.
2. Relativismo axiolgico e inexistncia de hierarquia entre

direitos fundamentais
Todo grupo social possui uma escala de valores, sendo esta importante para a caracterizao das diversas sociedades no espao e no tempo. Alis, mesmo dentro de um
mesmo grupamento social, haver posies divergentes no que se refere escala de valores. A prpria democracia expressa valores, que so a maioria, a igualdade e a liberdade,
e seu conceito mais abrangente que o de Estado de Direito7, que surgiu como expresso
jurdica da democracia liberal.
A preferncia por certos valores est relacionada com o reconhecimento da superioridade de um valor em face de outro. Embora, no mbito do indivduo, cada um
estabelea suas preferncias e forma uma hierarquia subjetiva, no domnio da sociedade,
deve ser estabelecida uma hierarquia comum a todos os seus membros para que o Direito
possa proteger cada valor de acordo com sua posio nesta escala.
5
6
7
Aprovada pelo Decreto Legislativo n 28, de 14 de setembro de 1990.

BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992, p. 24.
Miguel Reale, dissertando sobre a natureza tridimensional do Estado, assim se manifesta: Basta concentrarmos
nossa ateno sobre qualquer hiptese de Estado possvel, que se oferea ao nosso esprito como dado de
observao, para percebermos que em todo Estado h sempre trs elementos conjugados ou co-implicados,
nenhum deles podendo ser compreendido plenamente sem os outros dois: a) o fato de existir uma relao
permanente de Poder, com uma discriminao entre governantes e governados; b) um valor ou um complexo
de valores, em virtude do qual o Poder se exerce; c) um complexo de normas que expressa a mediao do Poder
na atualizao dos valores de convivncia. Cf. REALE, Miguel. Teoria do direito e do Estado. 5. ed. So Paulo:
Saraiva, 2003, p. 374.
18
Quem o pai da criana? Ensaio sobre a (im)possibilidade de realizao de exame de DNA debaixo de vara
necessrio ento que os valores predominantes sejam protegidos e, com isto, seja
garantida a pacificao dos interesses dos membros da sociedade, fazendo com que esta
possa perpetuar-se. Efetuar esta proteo funo do Direito, resolvendo os conflitos de
interesses e coibindo a prtica de atos contrrios aos valores eleitos por esta sociedade.
Da a afirmao de Miguel Reale de que o Direito existe porque h a possibilidade de
serem violados os valores que a sociedade reconhece como essenciais convivncia8.
Duas caractersticas podem ser atribudas aos valores: a bipolaridade e a hierarquia9.
A bipolaridade implica que a um valor sempre se ope um contra-valor (belo e feio, justo
e injusto, etc.), e nessa existncia bipolar o homem o reconhece como uma realidade dialtica em relao a qual ele chamado a se posicionar. Esta atitude d ao valor um sentido, podendo este ser negativo ou positivo. A segunda caracterstica a da hierarquia,
com os valores adquirindo maior ou menor importncia quando inter-relacionados. Na
anlise destas contraposies exerce-se uma preferncia por este ou aquele valor. Assim,
o indivduo, ao eleger suas preferncias, constri uma escala de valores, sendo estes, portanto, determinantes de formas de conduta.
Gustav Radbruch10 refere-se ao Direito como um facto ou fenmeno cultural, isto
, um facto referido a valores, que s pode ser compreendido dentro da atitude que refere as realidades aos valores. Embora Hans Kelsen tenha se preocupado em estudar as
normas, sua doutrina no nega a apreciao valorativa e nem reduz o direito norma. Como afirma Alexandre Travessoni Gomes, a Teoria Pura do Direito entende
o Direito enquanto norma possibilitando consideraes sobre os elementos fticos e
valorativos, pois Kelsen no nega que o Direito crie determinados valores11. Para
Hans Kelsen, as normas expressam valores, e onde h norma h valor. Dessa forma,
de maneira nenhuma Hans Kelsen rejeita a dimenso valorativa do Direito. Assim, a
conduta valorada em face da norma: correspondendo a ela, positivamente, contrria a ela, negativamente. Os valores, entretanto, so relativos, e somente se revestem
de objetividade quando institudos pela norma.
Esta posio adotada por Hans Kelsen deriva de sua adeso ao relativismo filosfico,
em contraposio ao absolutismo filosfico, que corresponde a uma concepo metafsica
da existncia de uma realidade absoluta, que independe do conhecimento humano. Para
8
9
10
11
REALE, Miguel. Filosofia do direito. 3. ed. So Paulo: Saraiva, 1999, p. 189.

Diversas caractersticas podem ser atribudas, entretanto, aos valores. Para Miguel Reale, por exemplo,
estas caractersticas so: bipolaridade, implicao, referibilidade, preferibilidade, incomensurabilidade, graduao
hierrquica, objetividade, historicidade e inexauribilidade. Cf. REALE, Miguel. Filosofia do Direito. 3. ed. So Paulo:
Saraiva, 1999, p. 191.
RADBRUCH, Gustav. Filosofia do direito. Trad. Cabral de Moncada. 6.ed. Coimbra: Armnio Amado, 1997, p. 45.
GOMES, Alexandre Travessoni. O fundamento de Validade do Direito: Kant e Kelsen. Belo Horizonte:
Mandamentos, 2000. p. 193.
19
Alexandre Travessoni Gomes o relativismo filosfico que governa todas as concepes

kelsenianas12, relativismo este que prega verdade e valores relativos13.
O entendimento de Norberto Bobbio que os direitos do homem, em sua maioria, no
so absolutos, e nem constituem uma categoria homognea. Segundo ele um valor absoluto
seria cabvel a pouqussimos direitos do homem, vlidos em todas as situaes e para todos os
homens sem distino. Trata-se de um estatuto privilegiado, que depende de uma situao
que se verifica muito raramente; a situao na qual existem direitos fundamentais que no
esto em concorrncia com outros direitos igualmente fundamentais14.
Miguel Reale analisa a questo dos invariantes axiolgicos, isto , da existncia
ou no de valores fundamentais e fundantes que guiem os homens, ou lhes sirvam de
referncia, em sua faina cotidiana15. Os riscos de uma ruptura da ordem e as ameaas
ou mesmo leses a direitos fundamentais16 exigem o estabelecimento de valores que se12
13
14
15
16
GOMES, Alexandre Travessoni. O fundamento de validade do direito: Kant e Kelsen. Belo Horizonte:
Mandamentos, 2000, p. 192.
Segundo Norberto Bobbio, h trs modos de fundar os valores: deduzi-los de um dado objetivo constante, como,
por exemplo, a natureza humana; consider-los como verdades evidentes em si mesmas; e, finalmente, a descoberta
de que, num dado perodo histrico, eles so geralmente aceitos (precisamente a prova do consenso). Cf. BOBBIO,
Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992, p. 26.
Continua explicando Norberto Bobbio que preciso partir da afirmao bvia de que no se pode instituir
um direito em favor de uma categoria de pessoas sem suprimir um direito de outras categorias de pessoas. O
direito a no ser escravizado implica a eliminao do direito de possuir escravos, assim como o direito de no
ser torturado implica a eliminao do direito de torturar. Esses dois direitos podem ser considerados absolutos,
j que a ao que considerada ilcita em conseqncia de sua instituio e proteo universalmente
condenada. [...] Na maioria das situaes em que est em causa um direito do homem, ao contrrio, ocorre
que dois direitos igualmente fundamentais se enfrentem, e no se pode proteger incondicionalmente um deles
sem tornar o outro inoperante. Basta pensar, para ficarmos num exemplo, no direito liberdade de expresso,
por um lado, e no direito de no ser enganado, excitado, escandalizado, injuriado, difamado, vilipendiado, por
outro. Nesses casos, que so a maioria, deve-se falar de direitos fundamentais no absolutos, mas relativos,
no sentido de que a tutela deles encontra, em certo ponto, um limite insupervel na tutela de um direito
igualmente fundamental, mas concorrente. E, dado que sempre uma questo de opinio estabelecer qual o
ponto em que um termina e o outro comea, a delimitao do mbito de um direito fundamental do homem
extremamente varivel e no pode ser estabelecida de uma vez por todas. [...] Alm disso, h situaes em
que at mesmo um direito que alguns grupos consideram fundamental no consegue fazer-se reconhecer, pois
continua a predominar o direito fundamental que lhe contraposto, como o caso da objeo de conscincia.
O que mais fundamental: o direito de no matar ou o direito da coletividade em seu conjunto de ser defendida
contra uma agresso externa? Com base em que critrio de valor uma tal questo pode ser resolvida? Minha
conscincia, o sistema de valores do grupo a que perteno, ou a conscincia moral da humanidade num dado
momento histrico? Cf. BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro:
Campus, 1992, p. 42-43.
Miguel Reale lembra que a magnitude do assunto suscita logo uma srie de perguntas inquietantes: sero tais
valores primordiais inatos? Se no o forem, tero objetividade em si, mas como e quando a constituram? Ou
sero, ao contrrio, meras aparncias, simples idealizaes subjetivas com que nos enganamos a ns mesmos,
mascarando a nossa ignorncia. Cf. REALE, Miguel. Filosofia e teoria poltica: ensaios. So Paulo: Saraiva,
2003, p. 113.
Miguel Reale recorda ainda que, notadamente no primeiro ps-guerra, como conseqncia dos riscos a que
ficara exposta a espcie humana, o receio de uma nova fratura na civilizao levou insignes pensadores, como
Max Scheler e Nicolai Hartman a recolocar em pauta o problema das invariantes axiolgicas mas j ento
com plena conscincia, digamos assim, apesar da aparente repetio, do valor da conscincia substancial do
valor, ou, por outras palavras, de sua culminante substantivao, o que suscitava a exigncia de uma Axiologia
autnoma, fora dos quadros da Metafsica, onde persistem alguns a situar, erroneamente a meu ver, assim a
20
riam indiscutveis e, portanto, intangveis no direito positivo. No mesmo sentido, Cludia

Toledo conceitua invariantes axiolgicos como um conjunto de valores fundantes que,
uma vez identificados pela conscincia moral subjetiva e intersubjetiva e pela conscincia jurdica de um povo, assumem uma objetividade em relao qual no se consegue retroceder17.
Assim, uma vez conscientizada a respeito da importncia de determinados valores indispensveis para a materializao dos seus ideais de justia, a sociedade positiva-os na forma de
contedo de direitos que passam a integrar definitivamente o seu cabedal jurdico.
Como afirma Noberto Bobbio18, os direitos do homem constituem uma classe varivel, como a histria destes ltimos sculos demonstra suficientemente, e o que
fundamental em um determinado momento histrico e em uma determinada civilizao
pode no ser fundamental em outras pocas e em outras culturas.
Isto ocorre porque a hierarquia de valores, e no de direitos, estabelecida varivel
no espao e no tempo, e acompanha a evoluo do direito. Nenhum direito absoluto
pela sua prpria natureza, uma vez que o direito s existe em sociedade e implica assim
em uma adequao constante.
3. Tenses entre princpios constitucionais

Os critrios clssicos para resoluo de antinomia critrio cronolgico (lex posterior derogat priori), critrio hierrquico (lex superior derogat inferior) e critrio da especialidade (lex speciallis derogat lex generali) no so suficientemente aptos soluo de
coliso entre princpios constitucionais.
A doutrina costuma classificar e descrever inmeras espcies de antinomias. Em
relao ao contedo, as antinomias podem ser prprias e imprprias. As antinomias prprias ocorrem quando h incompatibilidade formal entre duas normas, ou seja, quando os
modais (obrigatrio, proibido e permitido) forem diferentes ou contrrios. As antinomias
imprprias decorrem da incompatibilidade do contedo material da norma. Estas ltimas
ainda podem ser antinomias valorativas, teleolgicas e principiolgicas.
As antinomias imprprias de princpios ocorrem quando h princpios distintos no
mesmo ordenamento jurdico, acolhendo valores contraditrios ou opostos. A sua ocorrncia comum quando o sistema jurdico est alicerado em um pluralismo ideolgico,
como o caso brasileiro.
A tenso principiolgica constitucional (antinomia imprpria principiolgica)
aproxima-se, de certa forma, de uma antinomia insolvel, tendo em vista que a tenso
17
18
Teoria dos Valores como a Teoria do Conhecimento. A Segunda Guerra Mundial veio ainda mais concentrar
a ateno dos filsofos e cientistas sobre a problemtica dos valores, indagando de seus pressupostos. REALE,
Miguel. Filosofia e teoria poltica: ensaios. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 121.
TOLEDO, Cludia. Direito adquirido e Estado democrtico de direito. So Paulo: Landy, 2003, p. 250.
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992, p. 18-19.
21
principiolgica constitucional consiste em um confronto de normas postas sob o mesmo

corpo e ao mesmo tempo. Assim, a tenso de princpios constitucionais caracterizar-se-ia pela ausncia de critrios clssicos a aplicar (cronolgico, hierrquico e especial) e,
em ltima anlise, pela inexistncia de uma resposta segura do ordenamento jurdico
para soluo da incompatibilidade. Entretanto, a coliso entre princpios no constitui
necessariamente uma fratura do sistema jurdico, desde que a este seja atribudo um fundamento valorativo a dignidade da pessoa humana19.
Mas, apesar das dificuldades, o aplicador do direito no pode ficar entregue ao subjetivismo, haja vista que a tenso de princpios constitucionais tem mtodos prprios para
alcanar as solues. Dessa forma, no cruzamento de princpios que aparentemente se
contradizem, como o que ocorre entre a preservao da dignidade humana, da intimidade, da intangibilidade do corpo humano, e da personalidade, deve-se ponderar interesses
e bens luz do princpio da proporcionalidade, no se admitindo subjetivismo do magistrado porque h critrio para que a tenso seja solucionada.
4. O princpio da proporcionalidade e a prevalncia dos interesses

da criana
O princpio da proporcionalidade tem sido bastante utilizado hodiernamente na jurisprudncia e na doutrina, especialmente no trato das discusses acerca de tenses entre
princpios constitucionais e ponderao de valores. Embora o princpio da proporcionalidade no se encontre expressamente definido no texto constitucional, no se pode, por
isso, alegar a inexistncia deste princpio em nosso sistema jurdico. A Constituio de
1988 trouxe inmeros dispositivos que tratam da proteo dos direitos fundamentais,
assegurando ainda, atravs da clusula aberta do seu artigo 5, 2, a possibilidade de
expanso do rol dos direitos e garantias fundamentais.
A lavra de Suzana Barros20 sintetiza muito bem isto:
O princpio da proporcionalidade, como uma das vrias idias jurdicas fundantes da Constituio, tem assento justamente a, nesse contexto normativo no
qual esto introduzidos os direitos fundamentais e os mecanismos de respectiva
proteo. Sua apario se d a ttulo de garantia especial, traduzida na exigncia de que toda interveno estatal nessa esfera se d por necessidade, de forma
19
20
NEGREIROS, Teresa. A dicotomia pblico-privado frente ao problema da coliso de princpios. In: TORRES,
Ricardo Lobo (org.). Teoria dos direitos fundamentais. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 355.
BARROS, Suzana de Toledo. O princpio da proporcionalidade e o controle de constitucionalidade das leis restritivas
de direitos fundamentais. 3 ed. Braslia: Braslia Jurdica, 2003, p. 95.
22
adequada e na justa medida, objetivando a mxima eficcia e otimizao dos

vrios direitos fundamentais concorrentes.
Alm disso, no se pode dissociar o entendimento do conceito de direitos fundamentais como de Estado de Direito, podendo-se ainda inserir a fundamentao do princpio da proporcionalidade no mbito do Estado de Direito, mais precisamente no Estado
Democrtico de Direito.
Direitos fundamentais so, por conseguinte, dimenses indispensveis do Estado Brasileiro. Mas um tal Estado, que tenha como funo e fim a proteo de
direitos dos seus cidados, s pode ser implementado sob as bases do Direito. Da
mesma forma, dialeticamente, este Estado de Direito s pode ser democrtico21.
O princpio da proporcionalidade constitui importante instrumento de controle ao
arbtrio e ao subjetivismo judicial, reforando o equilbrio entre os poderes constitudos e
contribuindo para a racionalizao da deciso judicial.
O estudo do princpio da proporcionalidade exige uma anlise de seus aspectos gerais, necessrios para a realizao da ponderao de valores entre princpios e, mormente,
para a diferenciao do indigitado princpio e o princpio da razoabilidade. Deve-se
doutrina alem os aspectos que sero aqui analisados. Estes critrios no rompem a unidade existente ao redor do princpio da proporcionalidade. Nesse sentido, o seu fracionamento em trs aspectos, quais sejam, a adequao, a necessidade e a conformidade, no
altera em nada seu desiderato no controle do grau e das limitaes impostas pelo Estado
de Direito s liberdades individuais22. Dessa forma, deve-se primeiramente verificar se o
meio utilizado adequado, em segundo lugar se ele necessrio e, finalmente, se, na eventual ponderao de valores, por meio do aspecto da conformidade, ocorre a superioridade
das vantagens sobre as desvantagens em sua aplicao.
A adequao deve ser entendida baseando-se na idoneidade e na conformidade
dos meios empregados, adotando-se medidas apropriadas, aptas, adequadas aos objetivos
perseguidos para a realizao do caso concreto.
Paulo Bonavides23, que tambm nomeia tal aspecto como pertinncia, afirma que
21
22
23
Cf. PONTES, Helenilson Cunha. O princpio da proporcionalidade e o direito tributrio. So Paulo: Dialtica,
2000, p. 67: A concepo do princpio da proporcionalidade como uma norma geral na qual esto albergados
trs deveres (adequao, necessidade e conformidade) no rompe a unidade epistemolgica deste princpio
jurdico, que consiste no controle do grau e da natureza das limitaes impostas pelo Estado s liberdades
individuais, bem como na medida de concretizao das pretenses constitucionais.
BONAVIDES, Paulo. Curso de direito constitucional. 13. ed. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 396-397.
23
a pertinncia ou aptido (Geeignetheit) que, segundo Zimmerli, nos deve dizer

se determinada medida representa o meio certo para levar a cabo um fim baseado no interesse pblico, conforme a linguagem constitucional dos tribunais.
Examina-se a a adequao, a conformidade ou a validade do fim. [...] Com o
desgnio de adequar o meio ao fim que se intenta alcanar, faz-se mister, portanto, que a medida seja suscetvel de atingir o objetivo escolhido, ou, segundo
Hans Huber, que mediante seu auxlio se possa alcanar o fim desejado.
A pergunta a ser realizada para a aplicabilidade do aspecto aqui analisado se resume da seguinte forma: o meio escolhido contribui para a obteno do resultado
pretendido?24 A resposta para esta pergunta supe que a adequao dos meios aos fins
deve se basear em uma exigncia de que qualquer atitude restritiva do direito deve ser
idnea realizao do escopo perquirido, porquanto, caso seja inapta para tal necessidade, dever ser considerada inconstitucional.
As transformaes sociais e inovaes tcnicas fazem surgir novas exigncias, imprevisveis e inexequveis antes que essas transformaes e inovaes tivessem ocorrido.
Norberto Bobbio25 exemplifica que jamais haveria a exigncia de uma maior proteo dos
idosos se no tivesse ocorrido o aumento no apenas do nmero de idosos, mas tambm
de sua longevidade, duas consequncias das transformaes ocorridas nas relaes sociais
e resultantes dos progressos da medicina. Da mesma forma, a conjuntura atual demanda
os movimentos ecolgicos e as exigncias de uma maior proteo da natureza, proteo
que impe a proibio do abuso ou do mau uso dos recursos naturais, ainda que os homens no possam deixar de us-los.
Na rea da investigao de paternidade, a descoberta do cdigo gentico individual,
o DNA, leva a resultados positivos de ndices probabilsticos tendentes certeza. No h
dvida que o exame de DNA o meio mais preciso para identificao de paternidade,
haja vista que possui uma porcentagem de acerto que varia de 99,99% a 99,9999%, o que,
na prtica, representa um nmero absolutamente preciso. No se pode deix-lo de lado,
preferindo analisar fatos e provas com baixos nveis de relevncias contidos nos autos da
ao de investigao de paternidade.
Dessa forma, a imprescindibilidade do meio de prova leva a concluir, parcialmente,
sob o prisma da adequao, que se o pretenso pai permanecer inerte ou no se colocar
disposio da Poder Judicirio, poder ser feito uso da coao para a realizao do exame.
O princpio da proporcionalidade ainda impe a observncia do aspecto da necessidade, assegurando-se a inexistncia de outras medidas menos lesivas do que aquela que
24
25
24
se prope, aferindo-se ento a exigibilidade ou necessidade da medida. a chamada

proibio do excesso, tambm conhecida como princpio da menor ingerncia possvel,
consistindo no imperativo de que os meios utilizados para alcanar os fins visados sejam
os menos onerosos para a pessoa. Nesse sentido, no se deve exceder os limites indispensveis conservao do fim legtimo que se almeja.
A respeito do aspecto da necessidade, Suzana de Toledo Barros leciona:
O pressuposto do princpio da necessidade o de que a medida restritiva seja
indispensvel para a conservao do prprio ou de outro direito fundamental
e que no possa ser substituda por outra igualmente eficaz, menos gravosa.
Assim, explicam-se os dois ncleos (ou subprincpios) a que Lerche referiu-se:
o meio mais idneo e a menor restrio possvel26.
No mesmo sentido, Helenilson Pontes aduz:
A necessidade (Erforderlichkeit), como aspecto do princpio da proporcionalidade,
consubstancia a exigncia da adoo do meio limitador mais suave, menos deletrio
para o interesse jurdico que teve o seu exerccio limitado; a limitao ao exerccio
de bens jurdicos constitucionalmente tutelados, imposta por medida estatal, deve
ser estritamente necessria ao alcance do interesse pblico buscado27.
Neste contexto, o aludido critrio repele a utilizao de meios mais gravosos ou
menos idneos que causem reflexo nos direitos fundamentais das pessoas. Dessa forma,
ponderando-se dois ou mais meios supostamente adequados para atingir-se determinado
fim, deve-se escolher aquele menos gravoso e mais idneo ao indivduo.
Mais uma vez trazida a lio da professora Suzana de Toledo Barros28.
Na considerao de que uma medida inexigvel ou desnecessria e que, por
isso, fere o princpio da proporcionalidade, importante que se possa indicar outra medida menos gravosa menor restrio e concomitantemente apta para
lograr o mesmo ou um melhor resultado meio mais idneo. Segue-se no se
poder formar um juzo de exigncia da providncia legislativa restritiva, se no
se recorrer ponderao entre meio utilizado e fim a ser atingido.
[...]
26
27
28
de direitos fundamentais. 3. ed. Braslia: Braslia Jurdica, 2003, p. 81.
PONTES, Helenilson Cunha. O princpio da proporcionalidade e o direito tributrio. So Paulo: Dialtica, 2000, p. 68.
de direitos fundamentais. 3. ed. Braslia: Braslia Jurdica, 2003, p. 82-84.
25
A necessidade de uma medida restritiva, bem de ver, traduz-se por um juzo positivo, pois no basta afirmar que o meio escolhido pelo legislador no o que
menor lesividade causa. O juiz h de indicar qual o meio mais idneo e por que
objetivamente produziria menos consequncias gravosas, entre os vrios meios
adequados ao fim colimado. Alexy caracterizou-a da seguinte forma: para a
consecuo de um fim F, exigido por um direito D1, existem, pelo menos, dois
meios, M1 e M2, que so igualmente adequados para promover F. M2 afeta menos intensamente o titular de D1, j que M1 restringe um outro direito seu D2.
Para atingir F e realizar D1 indiferente se eleja M1 ou M2, mas para o titular
dos direitos D1 e D2 s M2 exigvel. foroso concluir que o princpio da
necessidade traz em si o requisito da adequao. S se fala em exigibilidade se o
meio empregado pelo legislador for idneo prossecuo do fim constitucional.
Assim, no que concerne ao aspecto da necessidade, havendo mais de um meio
possvel, deve se utilizado aquele cuja desvantagem ou prejuzo seja menor possvel ao
indivduo, sob pena inconstitucionalidade do meio empregado. Este tambm o entendimento de Paulo Ferreira da Cunha:
Toda a limitao nesta sede ter de pautar-se por critrios de necessidade e
adequao, actuais e teleolgicos, procurando o julgador avaliar a imprescindibilidade de qualquer limitao num direito por meio de outro, e antecipar os resultados, efeitos e implicaes prticas de vrias hipteses e respostas possveis,
inclinando-se para as que potenciem as mais adequadas solues, minimizando
os custos e os sacrifcios de ambas as partes do jogo (princpio da proporcionalidade). Trata-se, assim, de uma relao de conciliao entre direitos... H,
assim, nesta repartio de limitaes, ou at na deciso a favor de uma soluo
menos irnica, que prefigurar-se o melhor resultado possvel na limitao (no
s a mxima efectividade, mas tambm o mnimo dano)29.
Muitas vezes alegada a existncia de ofensa a direito fundamental na colheita de
material, ainda que minimamente invasiva integridade fsica.
Por vezes argumenta-se que a cesso forada de material gentico violaria o seu
direito intimidade, pois o material cedido conteria informaes do indivduo, como propenses a doenas ou at mesmo doenas j contradas, que estariam sendo expostas sem
o seu consentimento. Naturalmente que todos os procedimentos envolvidos estariam sob
o manto do segredo de justia, previsto, inclusive, constitucionalmente, no sendo assim
motivo para recusa ao exame. Alis, a existncia de doenas transmissveis aos descen29
CUNHA, Paulo Ferreira da. Teoria da Constituio. Lisboa: Verbo, 2000, p. 284.
26
dentes mais uma razo para que seja abandonada a presuno de paternidade e buscada
a certeza da filiao biolgica.
Tambm se argumenta o desrespeito ao seu direito inviolabilidade do seu corpo,
com a extrao forada de materiais como sangue, fios de cabelo, ou saliva, por exemplo.
No se consegue, entretanto, vislumbrar que a submisso a tal exame demande sacrifcios
corpreos considerveis, que sejam legtimos a respaldar uma recusa. No se deve confundir
direito fundamental aquilo que essencial com questes meramente acessrias, sob pena
de inflacionar o conceito de direitos fundamentais 30 e, com isto, enfraquec-los.
Alega-se ainda que se o indivduo for forado a colaborar para a produo de exame mdico-pericial, poderia estar sendo forado a produzir provas contra si, o que no
seria admitido no ordenamento jurdico ptrio (artigo 8, 2, g, do Pacto de So Jos
da Costa Rica). No se pode admitir que uma prova que vai corroborar uma relao de
paternidade, inicialmente suspeita, seja prova produzida contra si, haja vista que o que
se busca a certeza a respeito da existncia ou no de um vnculo familiar. Alm disso,
convm destacar que ningum se exime do dever de colaborar com o Poder Judicirio
para o descobrimento da verdade (artigo 339 do Cdigo de Processo Civil).
Chega-se a afirmar que a participao na percia constituiria afronta sua dignidade
pessoal, esquecendo-se que, se deste modo fosse, tambm assim seria a prpria participao na relao jurdica processual.
Tais argumentos no so suficientes para afastar a necessidade da realizao da percia mdica para que a verdade seja efetivamente conhecida. E o exame de DNA o
meio menos gravoso e mais idneo para alcanar tal finalidade. Mero inconveniente
apontado perde em relevncia na busca da verdadeira informao quanto paternidade
de um indivduo.
O terceiro e ltimo critrio do princpio da proporcionalidade o critrio da conformidade, tambm conhecido como critrio da proporcionalidade em sentido estrito, que se
constitui na escolha do meio que, no caso concreto, mais leve em conta o conjunto de
interesses envolvidos.
Na sua utilizao, est-se diante de uma obrigao manifesta pelo uso de meios
adequados e uma interdio referindo-se ao uso de meios desproporcionais. Nesse
sentido, o aplicador do direito, ao chegar nesta fase na aplicao do princpio da proporcionalidade, deve ater-se relao entre custo e benefcio da medida, ponderando os danos causados e os resultados obtidos. A proporcionalidade em sentido estrito traz consigo
a idia de conformidade no processo de interpretao-aplicao do Direito, porquanto
exige a apreciao concreta dos bens jurdicos em coliso, observadas as peculiaridades
da questo submetida anlise.
30
A expresso utilizada em outro contexto por Cludio Pereira de Souza Neto. Cf. SOUZA NETO, Cludio
Pereira de. Deliberao pblica, constitucionalismo e cooperao democrtica. Revista Brasileira de Estudos
Constitucionais RBEC, Belo Horizonte, ano 1, n. 1, jan./mar. 2007, p. 126.
27
Assim sendo, a relao entre o meio adotado (realizao do exame de DNA debaixo de vara) e o fim com ele perseguido (alcanar a verdade na relao de paternidade)
revela-se proporcional na medida em que a vantagem representada pelo alcance desse
fim supera o prejuzo decorrente da limitao concreta imposta a outros interesses igualmente protegidos (o direito intimidade e o direito integridade fsica, por exemplo).
Na deciso paradigma proferida no julgamento do Habeas Corpus HC n 71.373RS, o Supremo Tribunal Federal decidiu, em 10/11/1994, e desde ento j decorreu mais
de uma dcada, que no coaduna com as garantias constitucionais implcitas e explcitas
preservao da dignidade humana, da intimidade, da intangibilidade do corpo humano,
do imprio da lei e da inexecuo especfica e direta de obrigao de fazer provimento
judicial que, em ao de investigao de paternidade, implique determinao no sentido
de o ru ser conduzido ao laboratrio, debaixo de vara, para coleta do material indispensvel feitura do exame DNA. A recusa resolve-se no plano jurdico instrumental,
consideradas a dogmtica, a doutrina e a jurisprudncia, no que voltadas ao deslinde das
questes ligadas prova dos fatos31. Ficaram vencidos os Ministros Francisco Rezek,
relator originrio, Ilmar Galvo, Carlos Velloso e Seplveda Pertence.
Interessa trazer aqui o voto vencido do Min. Carlos Velloso, que entende que tem
o filho, ao que penso, o direito de conhecer o seu pai biolgico. Esse direito
se insere naquilo que a Constituio assegura criana e ao adolescente: o
direito dignidade pessoal. Esse interesse no fica apenas no mero interesse
patrimonial. A consequncia da no submisso do ora impetrante ao exame,
apontou o Sr. Ministro Marco Aurlio, seria emprestar a essa resistncia o carter de confisso ficta. Isso, entretanto, se tem importncia para a satisfao de
meros interesses patrimoniais, no resolve, no bastante e suficiente quando
estamos diante de interesses morais, como o direito dignidade que a Constituio assegura criana e ao adolescente (...). Ora, Sr. Presidente, no h no
mundo interesse moral maior do que este: o do filho conhecer ou saber quem
o seu pai biolgico (...). Registre-se que no presta obsquio dignidade de
uma pessoa, ser esta sustentada por outrem, como se fora seu pai, simplesmente
porque esse outrem no quis submeter-se ao exame, ficou sujeito pena processual de confisso ficta. Isto, vale repetir, resolve a questo patrimonial. Nessas
questes, entretanto, no conta apenas a questo patrimonial. Questes como
esta demonstram, alis, que o direito de famlia no contm apenas disposies
privatsticas, que o direito de famlia muito mais pblico do que privado32.
31
32
Rel. Min. Marco Aurlio. DJ de 22/11/1996.

VELLOSO, Carlos Mrio da Silva. A evoluo da interpretao dos direitos fundamentais no Supremo Tribunal
Federal. In: SAMPAIO, Jos Adrcio Leite (org.). Jurisdio constitucional e direitos fundamentais. Belo Horizonte:
Del Rey, 2003, p. 361-362.
28
Nesse sentido, deve ser aplicado o princpio da proporcionalidade para a soluo

dos hard cases. Em sua obra O Imprio do Direito33, Ronald Dworkin concorda que os
direitos individuais no so ilimitados, em dois pontos: 1) quando direitos constitucionais
concorrem entre si, isto , onde h conflito entre direitos individuais, hiptese em que
o Estado pode limitar um dos dois em favor do mais importante; 2) quando o Estado se
encontra em estado de guerra, circunstncia que autoriza a censura da liberdade de expresso, desde que haja autntica emergncia).
Quando projetada no direito civil, a luz constitucional permite a identificao
de novos valores em que se (re)funda o direito civil, os quais no mais tm no
indivduo, mas na dignidade da pessoa humana, o seu ponto de convergncia,
o seu foco. Ilumina-se, nesta perspectiva, a substituio do apoio axiolgico
das relaes de natureza civil, que passam a ser determinadas em funo da
preservao e da potencializao de valores existenciais, em oposio a valores
exclusivamente patrimoniais34.
Analisando este HC 71.373-RS, Maria Celina Bodin de Moraes debrua-se sobre
as especificidades da situao ftica e valora-as luz da Constituio para concluir que,
naquele caso concreto, deveria prevalecer o interesse do investigando, em prejuzo da
integridade fsica do investigado. A integridade fsica, nesta hiptese, parece configurar
interesse individual se contraposta ao direito identidade real, o qual, referindo-se diretamente ao estado pessoal e familiar da criana, configura, alm de qualquer dvida,
interesse pblico de toda a coletividade35.
Merece ser destacado que o artigo 227 da Constituio Federal estabelece que
dever do Estado, alm da famlia e da sociedade, assegurar criana e ao adolescente,
com absoluta prioridade, o direito vida, sade, alimentao, educao, ao lazer,
profissionalizao, cultura, dignidade, ao respeito, liberdade e convivncia familiar
e comunitria, alm de coloc-los a salvo de toda forma de negligncia, discriminao,
explorao, violncia, crueldade e opresso. O 6 do artigo 227 da Constituio prescreve ainda que os filhos, havidos ou no da relao do casamento, ou por adoo, tero
os mesmos direitos e qualificaes, proibidas quaisquer designaes discriminatrias relativas filiao.
33
34
35
DWORKIN, Ronald. O imprio do direito. Trad. Jefferson Luiz Camargo. So Paulo: Martins Fontes, 1999.
NEGREIROS, Teresa. A dicotomia pblico-privado frente ao problema da coliso de princpios. In: TORRES,
Ricardo Lobo (org.). Teoria dos direitos fundamentais. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 346.
MORAES, Maria Celina Bodin de. Recusa realizao do exame de DNA na investigao da paternidade e
direitos da personalidade. Direito, Estado e Sociedade Revista do Departamento de Direito da PUC-Rio. n. 9. Rio
de Janeiro, 1996, p. 97.
29
A concepo do desenvolvimento integral da criana a exigir proteo especial e

absoluta prioridade tambm foi acolhida pela Conveno sobre os Direitos da Criana.
Esta conveno destaca-se como o tratado internacional de proteo de direitos humanos com o mais elevado nmero de ratificaes. Em 24 de novembro de 2004, contava
com 192 Estados-partes36. Sobre o tema, estabelece o artigo 7 da Conveno sobre os
Direitos da Criana:
1. A criana ser registrada imediatamente aps seu nascimento e ter direito,
desde o momento em que nasce, a um nome, a uma nacionalidade e, na medida do possvel, a conhecer seus pais e a ser cuidada por eles.
2. Os Estados Partes zelaro pela aplicao desses direitos de acordo com sua
legislao nacional e com as obrigaes que tenham assumido em virtude dos
instrumentos internacionais pertinentes, sobretudo se, de outro modo, a criana se tornaria aptrida.
Como se v, a criana tem direito de conhecer seus pais, conhecer a sua ascendncia biolgica, e, por isso, busca a tutela jurisdicional. Havendo meios para alcanar uma
certeza, a criana no pode receber do Estado uma resposta com base em uma presuno.
Se, por um lado, este tipo de deciso atende a certos interesses patrimoniais, por outro,
nega criana o direito dignidade pessoal.
5 Consideraes finais
Este trabalho visou a solucionar uma situao que est constantemente em discusso no direito ptrio e que envolve, diretamente, a coliso de princpios constitucionais
de extrema importncia. De fato, no se pode admitir a recusa da parte a se submeter
ao exame de DNA, com base em argumentos vazios, deixando assim de suprir materialmente o seu filho. Mas, igualmente, no se pode admitir que fique desprotegido o direito
do indivduo ao conhecimento da verdade sobre a relao de paternidade, certo que a
satisfao da obrigao patrimonial no basta.
Embora o texto constitucional brasileiro proclame de maneira solene direitos fundamentais, estes no so absolutos, uma vez que esto sujeitos a certos limites. Inexistindo uma ordenao hierrquica abstrata e absoluta de direitos fundamentais, possvel,
portanto, que existam solues juridicamente opostas, considerando os princpios em si
mesmos, embora visando proteo da pessoa humana.
36
PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. 7. ed. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 199.
30
A referida questo, para ser solucionada, depende de ponderao de valores, instrumento este extremamente til e necessrio para se buscar a resposta mais equnime do
conflito analisado, mormente naqueles casos que envolvem a discusso sobre a aplicabilidade de dois ou mais princpios, um favorecendo o investigante, outro oferecendo maior
proteo aos direitos do investigado. Ao fazer a ponderao de bens, devemos levar em
considerao o princpio da proporcionalidade, sob a gide do qual devem ser realizadas
as restries recprocas entre os princpios constitucionais envolvidos.
Dessa forma, deve-se verificar primeiramente a adequao do exame de DNA
como meio a ser utilizado. Deve ser o meio apto a alcanar a finalidade a que se destina,
respeitando os ditames do sistema jurdico ptrio. Em seguida, deve ser constatado se este
meio a ser utilizado necessrio para se atingir tal escopo. Para isso, deve ser ele o mais
idneo e o menos gravoso ao indivduo. Por fim, o aspecto mais incisivo diz respeito
proporcionalidade em sentido estrito. Tal aspecto analisa as vantagens e as desvantagens
que o meio a ser utilizado trar s partes e, a partir da, faz-se uma ponderao de valores,
a fim de se averiguar qual deles primordial para o caso em questo. Respeitados estes
critrios, possvel o constrangimento do suposto pai para a realizao de exame de DNA
debaixo de vara como prova na investigao de paternidade.
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33
I diritti umani tra Unione europea e

Costituzionali nazionali: il caso del mandato
di arresto europeo
Alfonso Celotto*
1. Fino a che punto il diritto comunitario pu erodere la sovranit nazionale degli Stati membri dellUnione europea? La primaut del diritto comunitario opera anche
rispetto alle norme delle Costituzioni nazionali o esiste comunque un nucleo duro di
principi (i controlimiti) idoneo a resistere?
Queste domande sono tra i punti centrali del rapporto fra ordinamento comunitario e ordinamenti nazionali, da sempre discussi, mai sufficientemente chiariti. Che
divengono ancora pi problematici da quando il diritto comunitario tocca anche i diritti
della persona umana. Cio da quando lUnione europea si cominciata a interessare
anche di Giustizia, Affari interni, Politica di Sicurezza.
Sappiamo anzi che la teoria dei controlimiti negli anni ha conosciuto diverse formulazioni e diverse ricostruzioni, sulla base delle enunciazioni quasi sempre solo teoriche - delle Corti costituzionali, soprattutto tedesca e italiana. Alcuni hanno cercato di
vedervi una forma di dialogo fra ordinamenti, per consentire una integrazione flessibile
a livello dei principi supremi. Altri lhanno configurata come extrema ratio, quale via
di fuga eccezionale, per consentire agli Stati nazionali di reagire in caso di violazioni macroscopiche discendenti dal diritto comunitario.
Ad ogni modo, i controlimiti sono stati e restano un punto di snodo centrale nei rapporti fra Unione europea e sistemi costituzionali nazionali, individuando il luogo di maggior
sofferenza di una (illuministica) prevalenza, completa e ineluttabile, del diritto comunitario.
2. Questi interrogativi hanno trovato nuova linfa e hanno alimentato nuovi dubbi
nel dibattito sulle applicazioni del mandato darresto europeo. Tipico caso di interferenza
tra diritto europeo e Costituzioni nazionali in tema di diritti umani.
*
Professore ordinario di diritto costituzionale Universit degli studi Roma tre.
35
Alfonso Celotto
Il 13 giugno 2002 il Consiglio dellUnione europea adottava la decisione quadro

2002/584/GAI, relativa al mandato di arresto europeo e alle procedure di consegna tra
gli Stati membri.
Come noto, a norma dellart. 34, co. 2, lett. b) TUE, le decisioni-quadro sono
vincolanti per gli Stati membri quanto al risultato da ottenere, salva restando la competenza delle autorit nazionali in merito alla forma e ai mezzi.
Il termine, previsto dalla decisione quadro, per lattuazione a livello nazionale, era
il 31 dicembre 2003.
Il secondo rapporto di valutazione sullo stato di avanzamento delle misure di recepimento della decisione quadro attesta che, a luglio 2007, il mandato di arresto europeo
applicabile nei ventisette Stati membri dellUnione europea, avendo tutti provveduto
ad attuare la decisione quadro nei rispettivi ordinamenti nazionali.
Tuttavia, il recepimento della decisione quadro nei diversi Stati non ha seguito un
percorso lineare. Anzi. Lestrema delicatezza della materia ha causato dubbi, difficolt
applicative, battute di arresto. Molteplici sono state le soluzioni adottate, a livello legislativo e/o giurisprudenziale, per far fronte a tali difficolt.
quindi opportuno, in primo luogo, ricordare le obiezioni che listituzione del mandato di arresto europeo ha sollevato sin dalle origini, per poi verificare se e in che misura
gli Stati membri abbiano provveduto a superarle.
A livello comunitario, la decisione quadro sul mandato di arresto europeo stata
adottata al fine di abolire, tra gli Stati membri, la procedura formale di estradizione, caratterizzata da una lunga serie di adempimenti di tipo amministrativo e burocratico ed
introdurre invece un sistema semplificato di consegna, tra le autorit giudiziarie, delle
persone ricercate o condannate. Il mandato di arresto europeo consiste dunque in una
decisione emessa da un giudice di uno Stato membro e rivolta alle competenti autorit
giudiziarie di altro Stato dellUE, affinch queste ultime consegnino allo Stato di emissione una persona ricercata o condannata nello Stato che spicca il mandato. Lo scopo
quello di facilitare e rendere pi celere la procedura di consegna in uno spazio giuridico
comune di libert, sicurezza e giustizia. A fondamento di tale meccanismo vi il principio
del mutuo riconoscimento delle decisioni giudiziarie emanate nei diversi Stati, basato
sulla reciproca fiducia verso i rispettivi sistemi di giustizia penale. Tuttavia, proprio a
cominciare dallapplicazione di tale principio nellambito della cooperazione giudiziaria e
di polizia in materia penale che sorgono i primi dubbi. Se vero che il principio del mutuo riconoscimento ha contribuito in maniera significativa alla realizzazione del mercato
unico, doveroso per rilevare che in ambito penale emergono questioni di tuttaltro
spessore. A fronte dellimpellente ed improrogabile esigenza comunitaria di introdurre
strumenti per combattere la lotta alla criminalit organizzata e transfrontaliera, vi comunque il dovere di assicurare che la cooperazione giudiziaria in materia penale non
36
I diritti umani tra Unione europea e Costituzionali nazionali: il caso del mandato di arresto europeo
implichi unerosione della sovranit statale e non pregiudichi quindi la tutela dei diritti
fondamentali tradizionalmente garantita dai singoli Stati1.
A livello nazionale quindi, in sede di attuazione della decisione quadro si discusso
sulla compatibilit della decisione quadro con i principi garantiti dalle Costituzioni degli
Stati membri.
Si pensi, ad esempio, al principio, statuito in numerose Carte costituzionali, che vieta lestradizione dei cittadini, o ai principi di legalit e tassativit delle fattispecie penali
garantiti a livello nazionale. Constatato che la decisione quadro non prevede tra i motivi
di rifiuto del mandato di arresto quello fondato sulla cittadinanza della persona e che
allart. 2, co. 2, esclude il requisito della doppia incriminazione per trentadue categorie di
reati, in relazione alle quali tuttavia lascia indeterminata la descrizione delle fattispecie
penali e delle relative pene, sono emersi problematici rischi di incostituzionalit delle
discipline nazionali di recepimento della decisone quadro.
3. Per superare tali difficolt, in alcuni Stati Portogallo, Slovenia e Francia si
provveduto, preventivamente, vale a dire, in sede di attuazione della decisione quadro,
ad unopportuna revisione costituzionale; in altri, invece, Polonia, Germania e Cipro
si intervenuti solo successivamente, sollevando, dinanzi al giudice costituzionale,
questioni di legittimit sulle leggi nazionali di attuazione.
stato cos, ad esempio, che il Tribunale costituzionale polacco, con sentenza 27
aprile 2005, si pronunciato sulla conformit a Costituzione dellart. 607 t cpp., introdotto con legge 16 marzo 2004 ed entrato in vigore in concomitanza con ladesione della Polonia allUE. Il Tribunale distrettuale di Danzica, sollevava questione di legittimit costituzionale, in via incidentale, dubitando che la disposizione sopra menzionata, nella parte
in cui consente la consegna dei cittadini polacchi ad altri Stati dellUE, conformemente
al mandato di arresto europeo, fosse in contrasto con lart. 55 della Costituzione che vieta, senza eccezioni, lestradizione dei cittadini polacchi. Il Tribunale costituzionale, compiuto
un lungo excursus sullistituto dellestradizione, rilevata la ratio ad essa sottesa e constatata la
sostanziale omogeneit di fondo tra estradizione e consegna conforme al mandato di arresto,
ha dichiarato lillegittimit costituzionale della disposizione censurata.
Interessante la scelta di ricorrere allapplicazione dellart. 190 della Costituzione. Si
tratta di una disposizione che consente di differire nel tempo (nel caso, diciotto mesi) gli
effetti di una declaratoria di incostituzionalit per consentire agli organi competenti di
intervenire nel modo pi adeguato. Di conseguenza, la norma, bench incostituzionale,
continua ad esplicare effetti in attesa dellauspicata modifica o del decorso del tempo.
1
Sullargomento, cfr. MERCEDES PISANI, Problemi costituzionali relativi allapplicazione dl mandato di arresto europeo
negli Stati membri, in www.federalismi.it. BALBO, Il mandato darresto europeo secondo la legge di attuazione italiana,
Torino, Giappichelli, 2005;
37
Alfonso Celotto
Nel caso di specie, dietro tale scelta, apparentemente contraddittoria, si cela

lesigenza di contemperare i diversi interessi in gioco: da un lato, la strenua tutela di
valori e principi costituzionali, dallaltro, limpellente necessit di uno Stato di recente
adesione di responsabilizzare le autorit alluopo preposte al fine di assolvere tempestivamente agli obblighi comunitari2.
Nonostante la revisione sia stata poi apportata entro il termine previsto nella sentenza, tale modifica suscita qualche perplessit. La Polonia attualmente acconsente alla
consegna dei propri cittadini, purch per il reato per il quale la consegna venga richiesta
sia stato commesso al di fuori del territorio polacco e costituisca reato secondo la legge
polacca. Tale condizione non appare conforme a quanto statuito nella decisione quadro
che almeno per le trentadue categorie di reato di cui allart. 2, co. 2, esclude il requisito
della doppia incriminazione.
Toni pi accesi e conseguenze pi drastiche contraddistinguono la sentenza successivamente resa dal Tribunale costituzionale tedesco sulla legge nazionale di attuazione
della decisione quadro relativa al mandato di arresto europeo e alle procedure di consegna tra Stati membri. A seguito di un ricorso individuale presentato da un cittadino tedesco e siriano, sospetto terrorista, contro lordinanza di consegna emessa nei suoi confronti
dalla Corte di Amburgo, il Tribunale, con decisione 18 luglio 2005 (2 BvR 2236/04), ha
annullato integralmente la legge nazionale di attuazione del mandato di arresto. I giudici
di Karlsruhe, se da un lato hanno rilevato limportanza e lefficacia del mandato, quale
utile strumento di cooperazione giudiziaria europea, dallaltro hanno aspramente criticato il legislatore nazionale non avendo questi rispettato, nel dare attuazione alla decisione
quadro, i requisiti previsti dalla riserva di legge rinforzata di cui allart. 16, co. 2, LF ed,
in particolare, i principi dello Stato di diritto. In altre parole, tenuto conto del margine di
discrezionalit e flessibilit previsto dalla decisione quadro, il legislatore avrebbe potuto,
anzi dovuto, dare attuazione al mandato di arresto ricorrendo a strumenti tali da rispettare maggiormente i principi dello Stato di diritto3.
Successivamente a tale decisione, i cittadini tedeschi, detenuti in attesa di consegna in base al mandato di arresto, sono stati scarcerati e i relativi procedimenti sospesi,
fino allentrata in vigore della nuova legge 20 luglio 2006, avvenuta il 2 agosto successivo.
Infine, con una decisione resa il 7 novembre 2005, la Corte suprema di Cipro
ha dichiarato incostituzionale la legge nazionale di recepimento del mandato di arresto europeo. Indipendentemente dalla natura e dalla sostanziale omogeneit o meno
allestradizione, la Corte ha escluso che larresto di un cittadino cipriota, in vista della
consegna ad altro Stato, potesse trovare un legittimo fondamento in Costituzione.
2
3
Cfr. SAWICKI, Incostituzionale ma efficace: il mandato di arresto europeo e la Costituzione polacca, in http://
associazionedeicostituzionalisti.it/cronache/estero/arresto_polonia/index.html.
Cos, PALERMO, Tanto tuon che (un po) piovve: la sentenza del Tribunale costituzionale federale tedesco sul mandato
darresto europeo, in Quad cost., 2005, 897 ss.
38
I diritti umani tra Unione europea e Costituzionali nazionali: il caso del mandato di arresto europeo
Soltanto a seguito della revisione costituzionale, apportata dopo la declaratoria di

incostituzionalit ed entrata in vigore il 28 luglio 2006, ammessa la consegna dei cittadini ciprioti, conforme al mandato di arresto europeo, purch per si tratti di atti commessi successivamente alla data di adesione di Cipro allUE, ovvero al 1 maggio 2004.
4. Non tutte le Corti costituzionali degli Stati comunitari hanno per optato per decisioni di strappo. In altri casi, nella tecnica di bilanciamento ha prevalso maggiormente
lo spirito comunitario.
Va cos inquadrato il tenore della sentenza con cui la Corte costituzionale ceca il
3 maggio 2006 ha respinto il ricorso presentato da un gruppo di parlamentari al fine di
ottenere lannullamento delle disposizioni del codice penale ( 21, co. 2 ) e di procedura
penale ( 403, co. 2, 411, co. 6, lett. e), 411, co. 7 e 412, co. 2), che consentono la consegna dei cittadini conforme al mandato di arresto europeo.
Degna di nota largomentazione sostenuta dalla Corte per escludere il contrasto
delle disposizioni censurate con lart. 14 della Carta dei diritti e delle libert fondamentali
ceca, nella parte in cui esso tutela il diritto dei cittadini di non essere obbligati a lasciare
la propria patria. Ricorrendo ad uninterpretazione sistematica del parametro indicato,
ovvero contestualizzandolo in ambito comunitario e quindi tenendo presente lelevato
livello di mobilit dei cittadini comunitari e la consequenziale esigenza di cooperazione
giudiziaria in materia penale tra Stati membri, la Corte ha escluso che la consegna di un
cittadino ad altro Stato, al fine di perseguirlo penalmente, per un periodo di tempo limitato e con la possibilit di tornare in patria per scontare leventuale pena inflitta, risponda
alla medesima ratio che ispira il divieto di cui allart. 14 della Carta.
Peraltro, ad avviso della Corte, tale soluzione risulta avvalorata dal principio di
interpretazione conforme al diritto comunitario4. Esso opera in presenza di una disciplina
nazionale che, formulata in modo generico e ambiguo, o comunque suscettibile di pi
letture, presenta, almeno in apparenza, profili di contrasto con una normativa comunitaria che ricade nello stesso ambito materiale coperto dalla disposizione nazionale. Al fine
di evitare il sorgere dellantinomia normativa tra diritto interno e comunitario, gli Stati
membri sono tenuti, per quanto possibile, ad interpretare il diritto nazionale in modo
conforme a quello comunitario. Dal momento che tale criterio ermeneutico si esplica
con riguardo a tutte le fonti dellordinamento comunitario, si traducano esse in norme
primarie o di diritto derivato, in atti produttivi di effetti giuridici vincolanti o non5,
4
Cfr., ex plurimis, CGCE, 10 aprile 1984, C-14/83, Von Colson, in Racc., 1984, 1891; Id., 13 novembre 1990,
C-106/89, Marleasing, ivi, 1990, I-4135; Id., 16 dicembre 1993, C-334/92, Wagner Miret, ivi, 1993, I-6911; Pi
di recente cfr. CGCE, 5 ottobre 2004, cause riunite da C-397/01 a C-403/01, Pfeiffer e a., ivi, 2004, I-8835; Id.,
4 luglio 2006, C-212/04, Adeneler, ivi, 2006, I-6057.
Cos TIZZANO, nelle conclusioni presentate il 30 giugno 2005, relativamente alla causa C-144/04, Mangold.
39
Alfonso Celotto
compresi dunque gli atti del terzo pilastro dellUE6, la Corte ceca, interpretando lart. 14
della Carta in modo conforme agli obblighi derivanti dal diritto comunitario, ha escluso
il contrasto delle disposizioni censurate con il parametro invocato.
Linterpretazione conforme, quale criterio guida che deve orientare le autorit giudiziarie degli Stati membri nella lettura delle disposizioni nazionali, ha giocato un ruolo
decisivo anche nella sentenza resa dalla House of Lords il 28 febbraio 2007. A seguito
di un mandato di arresto spiccato dalla autorit giudiziaria spagnola e accordato dalla
competente autorit giudiziaria inglese, in merito alla consegna di un presunto terrorista
islamico accusato degli attentati dinamitardi sui treni di Madrid dell11 marzo 2004, la
House of Lord ha respinto lappello proposto dal presunto terrorista avverso la decisione
di consegna. Linterpretazione della legge inglese di attuazione del mandato di arresto
alla luce della lettera e dello scopo della decisone quadro ha indotto i giudici a rilevare
la conformit del mandato di arresto, spiccato dal giudice spagnolo, alla legge nazionale.
5. Il dibattito Unione europea vs Costituzioni nazionali resta (e rester ancora) aperto.
Lampliamento delle materie comunitarie fino a ricomprendervi attribuzioni tipiche
della sovranit statale come i diritti e le libert dei cittadini e il parallelo allargamento
territoriale dellUnione a realt non sempre omogenee rendono sempre pi complessa e
frastagliata la ricostruzione dei rapporti fra Unione europea e Stati membri.
La tradizionale impostazione comunitaria di un progressivo avvicinamento, che
portasse a una possibile unificazione, stata superata dalla inevitabile constatazione che,
in unEuropa a 27 Stati, si deve pensare piuttosto ad una armonia fra diversi (mi piace
richiamare la felice definizione di Valerio Onida).
I percorsi di questa armonizzazione sono tortuosi e probabilmente ancora lunghi,
come ci mostra laccidentato processo costituente europeo.
Tuttavia, il processo comunitario avanza, inarrestabile. Lesame del mosaico giurisprudenziale sul mandato darresto europeo evidenzia s quanto sia difficile e problematico
contemperare esigenze comunitarie di sicurezza e tutela nazionale dei diritti e dei valori
fondamentali; ma al tempo stesso fa trasparire, nitidamente, che tutte le Corti costituzionali chiamate a pronunciarsi non hanno mai scelto di porsi in aperta rottura con
lappartenenza comunitaria, ma articolando bilanciamenti e interpretazioni hanno
comunque cercato e applicato soluzioni ispirate ad una logica di armonizzazione, per
quanto tra diversi.
CGCE, 16 giugno 2005, C-105/03, Pupino, in Racc., 2005, I-5285.
40
Do Princpio da Proteo Especial

Doutrina da Proteo Integral: 50 Anos de
Avanos na Defesa dos Direitos Humanos
das Crianas
Ana Maria Dvila Lopes *
1
1. Introduo
Na histria da humanidade difcil encontrar um perodo de tempo no qual o
tema dos direitos humanos tenha tanto significado terico e prtico como atualmente (GROS ESPIELL, 1991, p. 15). Embora seja possvel citar no passado momentos
nos quais o tema teve importncia crucial, em um Estado ou em uma regio, nunca,
como hoje, a questo dos direitos humanos tem sido objeto de tantos estudos, discusses e debates, que no se tm circunscrito aos campos da Filosofia ou da Histria,
mas se tm transformado em matria que interessa poltica, social e juridicamente a
todos os povos do mundo.
Esse fenmeno da universalizao dos direitos humanos , nas palavras de Gros
Espiell (1991, p. 16), un proceso no concludo, un asunto abierto al futuro. Possui razes e
precedentes muito antigas, porm, em sentido estrito, teve incio com a entrada em vigor
da Carta das Naes Unidas, cujas idias concretizaram-se trs anos aps, na Declarao
Universal dos Direitos Humanos de 1948 (ONU, 1948).
A categrica importncia da Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948
(DUDH) reside no apenas na sua condio de marco da universalizao dos direitos
humanos, mas na sua influncia na elaborao de outros documentos internacionais e
*
Mestre e Doutora em Direito Constitucional pela Universidade Federal de Minas Gerais. Professora do
Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade de Fortaleza (UNIFOR). Membro Efetivo da Cmara
de Assessoramento e Avaliao - rea Cincias Sociais - da FUNCAP. Bolsista de Produtividade em Pesquisa
do CNPq.
41
nacionais de proteo dos mais diversos direitos dos seres humanos, como os relativos
aos direitos das crianas.
A partir da aprovao e com base na DUDH, diversos documentos sobre os direitos
das crianas foram aprovados no plano internacional (Declarao Universal dos Direitos
das Crianas de 1959, Conveno dos Direitos das Crianas de 1989, Conveno n. 182
e Recomendao 190 da OIT sobre a Proibio das Piores Formas de Trabalho Infantil e
a Ao Imediata para sua Eliminao de 1999, dentre outros), assim como vrias legislaes internas adaptaram suas normas a essa nova realidade. Cita-se, como exemplo, o
ordenamento jurdico brasileiro e a promulgao do Estatuto da Criana e do Adolescente em 1990 (Lei n 8.069/90).
So 50 anos de avanos e transformaes conceituais.
Nesse contexto, o presente trabalho tem como objetivo evidenciar, a partir da anlise do
princpio da especial proteo e da doutrina da proteo integral, a mudana paradigmtica
na defesa dos direitos humanos das crianas e sua influncia na legislao brasileira.
Para tal, inicialmente ser apresentado o marco histrico do surgimento terico dos
direitos humanos at sua concretizao na Declarao Universal dos Direitos Humanos
de 1948 para, seguidamente, analisar o princpio da proteo especial e a doutrina da proteo integral acolhidos na Declarao Universal dos Direitos das Crianas de 1959 e na
Conveno dos Direitos das Crianas de 1989, respectivamente. Finalmente, a influncia
desses documentos, nos diferentes ordenamentos jurdicos nacionais, ser evidenciada a
partir de uma breve explanao sobre a legislao brasileira referente ao tema.
Desde a adoo do princpio da especial proteo na Declarao Universal dos Direitos
das Crianas em 1959, at a adoo da doutrina da proteo integral na Conveno dos Direitos das Crianas de 1989, muitas conquistas na defesa dos direitos humanos das crianas
tm sido alcanadas. No entanto, em pleno sculo XXI, ainda h muito para ser construdo.
As corriqueiras notcias sobre o trfico de crianas para fins de explorao sexual ou trabalho
escravo, por exemplo, evidenciam a urgente necessidade de continuar lutando para que os
direitos humanos deixem de ser apenas belas palavras estampadas em folhas de papel e alcancem, finalmente, a efetividade que a humanidade espera que tenham. Essa uma obrigao
que compete a todos ns, enquanto membros de uma comunidade universal onde o respeito
dignidade de todos os seres humanos deve ser condio sine qua non de convivncia.
2. Do Surgimento da Teoria Universalizao dos

Direitos Humanos
No obstante alguns autores afirmem que na Magna Carta de 1215 j se perfilava a preocupao sobre o homem e seus direitos, devemos reconhecer que a teoria dos
direitos humanos moderna (LOPES, 2001).
42
Do Princpio da Proteo Especial Doutrina da Proteo Integral: 50 Anos de Avanos na Defesa

dos Direitos Humanos das Crianas
Lewandowsky (1984) assinala que a teoria dos direitos humanos teve sua origem
no Iluminismo e no Jusnaturalismo desenvolvidos na Europa dos sculos XVII e XVIII,
quando se firmou a noo de que o homem tinha direitos inalienveis e imprescritveis,
decorrentes da prpria natureza humana e existentes independentemente do Estado. O
pensamento iluminista, com suas idias sobre a ordem natural, sua exaltao s liberdades e sua crena nos valores individuais do homem acima dos sociais, constitui a gnese
dos direitos humanos.
No entanto, isso no significa que antes da Modernidade as idias sobre dignidade,
liberdade e igualdade no estavam presentes, mas, o que acontece que essas idias no
eram formuladas como direitos reivindicveis por todos os indivduos.
At mesmo nas chamadas cartas de direitos que precederam as de 1776 na Amrica e a
de 1789 na Frana, desde a Magna Carta at o Bill of Rights de 1689, os direitos ou liberdades
no eram reconhecidos como existentes antes do poder do soberano, mas eram concedidos ou
concertados, devendo aparecer mesmo que fossem o resultado de um pacto entre sditos e
soberano como um ato unilateral deste ltimo. (BOBBIO, 1992, p. 101).
Na Antigidade, por exemplo, prevaleceram as normas da cidade como belle totalit,
no sendo reconhecidos direitos ao homem individualmente considerado. A organizao
da cidade no deixava lugar nem ao desenvolvimento do humanismo nem singularidade do homem. Bobbio (1992, 57-58) refere que os cdigos de regras de conduta tinham
como principal funo proteger mais ao grupo em seu conjunto do que ao indivduo singular. Mais do que dos direitos do homem, falava-se dos seus deveres, dentre dos quais o
principal era o respeito lei. Alm disso, o termo direito no indicava uma prerrogativa ou
uma faculdade do indivduo (direito subjetivo), mas restringia-se prpria norma (direito
objetivo). A Filosofia, a Poltica e o Direito tiveram na Antigidade e na Idade Mdia
um horizonte cosmo-teolgico diferente do da Modernidade. Plato e Aristteles, por
exemplo, estudaram o homem em relao natureza, enquanto que a doutrina crist da
Idade Mdia concebeu o ser humano em dependncia a Deus (BOBBIO, 1992, 59-60).
apenas no Humanismo, ainda que timidamente, que podem ser encontrados os
antecedentes da teoria dos direitos humanos.
O Humanismo, que se inicia no sculo XIV, introduziu uma nova viso do mundo,
da natureza, da arte, e da moral, contrria viso totalizadora da filosofia escolstica e do
mundo medieval. O Humanismo caracterizou-se pela exaltao do indivduo e pela reivindicao da sua liberdade e capacidade de criar com autonomia na arte, na literatura, e
na cultura em geral. A afirmao da dignidade e do prprio valor do homem ir se apoiar
na filosofia dos sofistas, dos epicureos e dos esticos, com um grande componente relativista. Essa nova tica, que reconhece a iniciativa humana, foi a que permitiu uma nova
organizao social, na qual as regras sociais e o Direito alcanaram um papel preponderante, propiciando, assim, o surgimento de uma esfera chamada liberdade negativa ou
liberdade como no interferncia, antecedente dos direitos do homem.
43
A Reforma Protestante, por outro lado, tambm contribuiu para reforar o individualismo e para salientar o papel do homem na sociedade e na histria. Os questionamentos sobre a autoridade da Igreja, a traduo e o livre estudo da Bblia fomentaram,
alm da iniciativa individual, o pluralismo, o relativismo e a tolerncia.
A secularizao permitiu, tambm, que se procure no mais em Deus, mas na natureza do homem, a ordem do mundo e as respostas a todas as indagaes, dando lugar ao
auge da cincia. A confiana na razo diante da autoridade foi fortalecida, tornando, com
isso, os homens em autnticos protagonistas da histria.
Peces-Barba (1993, p. 327 e ss.) encontra, nessa poca, trs formas iniciais de direitos
humanos: as liberdades individuais, os direitos polticos e as garantias processuais, que correspondem discusso histrica da tolerncia, dos limites do poder e da humanizao do direito.
a) sobre a tolerncia, a reforma protestante acabou com a unidade religiosa, propiciando o surgimento de diversas seitas e grupos religiosos heterodoxos. A defesa
da tolerncia e, mais tarde, a distino entre Direito e Moral (Thomsio) foram
os argumentos utilizados na defesa da liberdade de conscincia perante novas
imposies religiosas e a interferncia do Estado em matria de f, num primeiro momento, durante as guerras de religio, surgiu a exigncia da liberdade de
conscincia contra toda forma de imposio de uma crena (BOBBIO, 1992,
p. 74). Nesse mbito, o indivduo, e s ele, quem tem o poder de decidir;
b) referente aos limites do poder, a presso exercida pelo poder econmico da
burguesia contra o absolutismo deflagrou a necessidade de limitar o poder do
Estado, provocando a reformulao terica de sua organizao e relao com
os cidados, alm de, especialmente, buscar uma nova fundamentao que
justificasse sua existncia. Diante da antiga justificao teolgica do poder, os
novos doutrinadores (Hobbes, Locke e Rousseau) pretenderam encontrar essa
fundamentao na origem contratual do Estado, s que, como jusnaturalistas
defenderam a existncia de direitos anteriores - direitos naturais - que teriam
como funo proteger os indivduos contra os abusos do Estado;
c) em relao humanizao do Direito, a nova viso do homem como protagonista da histria lhe permitiu assumir o lugar principal, passando a conceber o
Direito como um instrumento no seu benefcio. Essa transformao repercutiu,
sobretudo, no direito penal, exigindo-se um processo com garantias para o indivduo, antecedentes das atuais garantias do devido processo legal.
Todas essas constituem reivindicaes dos que lutavam contra o dogmatismo da Igreja e
contra o autoritarismo do Estado. justamente nessa poca, quando o homem consegue sair
do crculo cosmo-teolgico que o absorve e passa a ser consciente da sua capacidade criativa
e do seu protagonismo, que encontramos os antecedentes da teoria dos direitos humanos.
44

No obstante, a teoria dos direitos humanos no foi apenas produto de uma inspirao ideal, seno que foi tambm o resultado de diversas reivindicaes e lutas pelo
exerccio real desses direitos idealmente concebidos.
A realidade de onde nasceram as exigncias desses direitos era constituda pelas lutas e
pelos movimentos que lhes deram vida e as alimentaram: lutas e movimentos cujas razes, se
quisermos compreend-las, devem ser buscadas no mais na hiptese do estado de natureza,
mas na realidade social da poca, nas suas contradies, nas mudanas que tais contradies
foram produzindo em cada oportunidade concreta (BOBBIO, 1992, p. 74).
O perodo entre os sculos XVI e XVIII foi profundamente transformador. As estruturas econmicas, sociais, culturais e polticas do mundo medieval desapareceram para
dar lugar ao mundo moderno. As condies histricas manifestaram-se na contradio
entre a existncia de um regime de monarquia absoluta e uma nova classe: a burguesia,
que buscava a expanso comercial e cultural do mundo.
No mbito social e econmico, o surgimento da burguesia como classe individualista, a contrrio dos grmios e das corporaes medievais, deu impulso iniciativa individual e, com isso, ao protagonismo da pessoa, el hombre se liberar del status y se relacionar
en la sociedad como individuo libre frente a otros hombres libres, comerciantes, profesionales,
artistas, con la competencia como criterio (PECES BARBA, 1993, p. 328).
Sob a influncia dos humanistas e da reforma, a f e a religio no sero mais um
limite ao poder e aos direitos do homem, que adquiriro uma maior importncia.
No mbito poltico, as estruturas plurais do poder medieval sero substitudas pelo
Estado como forma de poder racional, centralizador e burocrtico, que no reconhece
poder superior e que busca o monoplio do uso da fora. A soberania, enquanto conceito
identificador desse poder, ter como funo a produo do Direito, que se tornar um
instrumentum regni para acabar com os poderes medievais.
Peces-Barba (1993, p. 328) refere que, nesse contexto, os direitos humanos aparecem como um limite ao poder estatal no intuito de garantir um mbito de autonomia e
liberdade ao burgus.
A burguesia ir, inicialmente, apoiar-se nesse novo Estado, ainda absoluto, para se fortalecer e fortalecer o seu sistema econmico contra os grmios, o feudalismo e todos os obstculos existentes para o desenvolvimento do comrcio e da indstria. S depois de ter-se valido
das idias do contrato social e dos direitos naturais, que a burguesia ir se separar deles, os
combater e, finalmente, destruir esse Estado absoluto, que antes serviu seus interesses.
O jusfilsofo espanhol afirma que, embora possa parecer uma contradio falar ao
mesmo tempo de direitos humanos e Estado absoluto, foi justamente o absolutismo o que
permitiu o desenvolvimento e a proclamao dos direitos do homem e do cidado.
Foi com a vitria da revoluo liberal da Frana e o movimento pela independncia
das colnias inglesas na Amrica do Norte do sculo XVIII, que apareceram os primeiros
documentos na forma de declaraes de direitos humanos. Trata-se da Declarao
45
dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789 da Frana e da Declarao do Bom Povo

de Virgnia de 1776.
Muitos autores afirmam que a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado foi
claramente influenciada pela Declarao do Bom Povo de Virgnia. Na verdade, no foi assim,
pois os revolucionrios franceses j vinham preparando o advento do Estado Liberal ao longo
de todo o sculo XVIII, com base no pensamento de Rousseau, Locke e Montesquieu.
Das declaraes de finais do sculo XVIII Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948 (DUDH), o mundo passou por grandes transformaes.
Se, por um lado, foram muitas as conquistas no plano dos direitos humanos, por
outro lado, essas foram conquistas que ficaram no mbito terico/legislativo da sua formulao. As atrocidades cometidas durante a Segunda Guerra Mundial evidenciaram
a fragilidade e precariedade de deixar a previso e aplicao dos direitos humanos ao
arbtrio de cada Estado, sendo imprescindvel a elaborao de um documento com pretenses universais que fosse capaz de estabelecer um mnimo de proteo a todos os seres
humanos, independentemente da sua raa, origem, cor, idade, sexo, religio, nacionalidade, etc. em qualquer lugar do mundo.
Nesse contexto, a Declarao Universal dos Direitos Humanos de 1948 foi elaborada.
A indiscutvel importncia da Declarao de 1948 vem acompanhada da certeza
de que o fenmeno da universalizao dos direitos humanos um processo que ainda
no tem terminado, como aponta Gros Espiell (1991, p. 16). Assim, alguns temas que,
pelas prprias circunstncias histricas da evoluo da humanidade ficaram de fora desse
documento, vm sendo paulatinamente objeto de discusso no cenrio jurdico interno e
internacional de proteo do ser humano.
Sem uma DUDH que, por exemplo, tivesse firmemente afirmado que a titularidade dos direitos e liberdades ali acolhidos correspondia a todos os seres humanos, independentemente da sua raa, cor, sexo, idioma, religio, opinio, poltica ou distino
de qualquer outra ndole, origem nacional ou social, posio econmica, nascimento ou
qualquer outra condio (art. 2.1), direitos como os hoje reconhecidos a algumas pessoas
em situaes de vulnerabilidade, como as crianas, teriam, muito possivelmente, sua discusso e previso ainda mais postergada, alm da sua fundamentao questionada.
3. Os Direitos Humanos das Crianas e o Princpio fa Proteo

Especial e a Doutrina da Proteo Integral nas Esferas
Internacional e Nacional
A Declarao Universal dos Direitos das Crianas foi aprovada por unanimidade
em 20 de novembro de 1959 pela Assemblia Geral da Organizao das Naes Unidas
46

(ONU, 1959). O documento consta de dez princpios, sendo que no segundo acolhido
o princpio da proteo especial,
Princpio II
A criana gozar de proteo especial e dispor de oportunidade e servios, a
serem estabelecidos em leu por outros meios, de modo que possa desenvolver-se
fsica, mental, moral, espiritual e socialmente de forma saudvel e normal, assim
como em condies de liberdade e dignidade. Ao promulgar leis com este fim, a
considerao fundamental a que se atender ser o interesse superior da criana
(grifo nosso).
Esse princpio foi elaborado com base no art. 25.2 da Declarao Universal dos
Direitos Humanos de 1948 (ONU, 1948):
Art. 25
(...)
2. A maternidade e a infncia tm direito a cuidados e assistncia especiais.
Todas as crianas nascidas dentro ou fora do matrimnio gozaro da mesma
proteo social (grifo nosso).
O princpio da proteo especial das crianas contido nessas duas declaraes evidencia, por sua vez, a adoo da concepo do direito igualdade no seu sentido material, ou princpio da isonomia, que determina que se deve tratar os iguais como iguais e
os desiguais como desiguais.
Essa exigncia decorre do fato de que, embora enquanto ser humano todo indivduo igual a outro, na sociedade nem todos os seres humanos exercem ou cumprem os
mesmos papis, encontrando-se alguns em situao de clara desvantagem em relao aos
outros. Diante disso, espera-se do Estado a previso de normas especiais que objetivem
colocar em igualdade de condies os que se encontram em situao de desigualdade.
Com tal entendimento que o princpio da proteo especial das crianas foi acolhido nesses documentos. Reconhece-se, assim, a situao de especial vulnerabilidade em
que as crianas se encontram devido a serem pessoas em situao especial de desenvolvimento, exigindo-se, conseqentemente, a elaborao de normas e adoo de polticas
pblicas capazes de garantir o exerccio pleno dos seus direitos humanos.
No entanto, embora a indiscutvel importncia da adoo do princpio da proteo
especial na defesa dos direitos humanos das crianas, a realidade mostrou a necessidade
de atribuir uma maior fora a essa proteo, o que veio, justamente, com a adoo da
doutrina da proteo integral.
47
A doutrina da proteo integral teve sua origem nos anos setenta durante os trabalhos de elaborao da Conveno Internacional dos Direitos das Crianas, aprovada pela
Assemblia Geral da ONU em 1989, influenciando no apenas as normas internacionais,
mas tambm as legislaes de grande parte dos pases do mundo, como o brasileiro (SARAIVA, 2003, p. 56).
A doutrina da proteo integral descansa sobre dois princpios fundamentais: o
princpio do interesse superior ou do melhor interesse da criana e o princpio da prioridade absoluta.
O princpio do interesse superior ou do melhor interesse da criana determina que,
sempre que possvel, deve-se buscar a soluo que melhor possa atender os interesses da
criana, respeitando a sua vontade ou ponto de vista, ainda que, certamente, levando
sempre em considerao sua idade e grau de maturidade:
The possibility of contradiction between what safeguards are required to protect children from harm, and what choices the individual child is entitled to
make his/her own right, is resolved in modern jurisprudence by having regard
to best interested of the child (ECPAT, 2006, p. 13).
Diferentemente, o princpio da absoluta prioridade indica que, perante qualquer
problema, a criana deve receber atendimento ou tratamento prioritrio em relao a
quaisquer outras pessoas.
No Estado brasileiro, a Constituio de 1998 prev esse princpio no caput do art. 227:
Art. 227. dever da famlia, da sociedade e do Estado assegurar criana e ao
adolescente, com absoluta prioridade, o direito vida, sade, alimentao,
educao, ao lazer, profissionalizao, cultura, dignidade, ao respeito,
liberdade e convivncia familiar e comunitria, alm de coloc-los a salvo de
toda forma de negligncia, discriminao, explorao, violncia, crueldade e
opresso (BRASIL, 1988, ON LINE). (grifo nosso)
O princpio da prioridade absoluta, acolhido na referida norma, evidencia claramente a preocupao do constituinte brasileiro de proteger, de forma especial, um segmento da sociedade que se encontra em uma situao de vulnerabilidade, como o caso
das crianas e dos adolescentes.
Infraconstitucionalmente, o princpio da prioridade absoluta foi previsto no pargrafo nico do art. 4 do Estatuto da Criana e do Adolescente - ECA, onde se estabelece:
Art. 4 dever da famlia, da comunidade, da sociedade em geral e do poder
pblico assegurar, com absoluta prioridade, a efetivao dos direitos referentes
48

vida, sade, alimentao, educao, ao esporte, ao lazer, profissionalizao, cultura, dignidade, ao respeito, liberdade e convivncia familiar e
comunitria (BRASIL, 1990, ON LINE), (grifo nosso).
A primazia da proteo das crianas e dos adolescentes deriva do reconhecimento
da sua condio peculiar de pessoas em desenvolvimento, sem, no entanto, negar-lhes
sua condio de sujeitos de direitos, na medida em que os direitos fundamentais so
constitucionalmente garantidos a todos os brasileiros e estrangeiros (art. 5, caput), sem
nenhuma forma discriminao (art. 3, IV).
Desse modo, deve-se, superar a tradicional concepo de considerar as crianas e
os adolescentes apenas como objetos de proteo, controle, ou represso, para passar a
trat-los, no seu lugar, como verdadeiros sujeitos de direitos:
But children are not only the objects of protection. Under international human rights law, especially recognized by and outlined in the Convention on
the Rights of the Children, children are recognized as persons having certain
inalienable rights of their own (ECPAT, 2006, p. 12).
Crianas e adolescentes devem ser tratados como verdadeiros cidados, conforme
o preconizado no ECA:
Art. 15. A criana e o adolescente tm direito liberdade, ao respeito e dignidade como pessoas humanas em processo de desenvolvimento e como sujeitos
de direitos civis, humanos e sociais garantidos na Constituio e nas leis
(BRASIL 1989, ON LINE), (grifo nosso).
Nesse sentido, as decises tomadas e as aes voltadas a combater os atos violadores
dos direitos humanos das crianas, como no caso do crime de trfico, por exemplo, devem
pressupor a sua participao na sua elaborao e formulao, by listening to children,
parlamentarians can learn a great deal about how they view traffiking and what vulnerabilities they perceive (UNICEF, 2005, p. 49).
Reconhecer a importncia da participao das crianas e dos adolescentes, na elaborao das normas e na implementao de polticas pblicas, permitir que se tome
conscincia da necessidade de previamente inform-las sobre seus direitos, ou seja, de
prepar-las jurdica e politicamente, para que assim possam, no apenas defend-los, mas
participar ativa e diretamente nas decises polticas que as afetam.
A construo da soluo dos diversos problemas deve contar com a participao
das crianas, respeitando-se sempre seu melhor interesse, o que implica respeitar a sua
vontade, na medida do possvel e legitimamente cabvel:
49
Allowing children to express their opinions does not mean simply endorsing
their views. It is about engaging them in dialogue and exchange that allows
them to learn constructive ways of influencing the world around them. The
social give and take off participation encourages children to assume increasing
responsibilities as active, tolerant and growing democratic citizens (UNICEF,
2005, p. 49).
Em um Estado Democrtico de Direito, como o brasileiro, todas as pessoas, sem
nenhuma discriminao, devem ser consideradas sujeitos de direitos, garantindo-se, a
algumas delas, uma especial proteo com base na sua situao de especial vulnerabilidade, como no caso das crianas enquanto pessoas em desenvolvimento, conferindo-lhes
prioridade na sua proteo, sem, por outro lado, esquecer-se de buscar sempre o seu
melhor interesse.
Essa , justamente, a mudana paradigmtica na defesa dos direitos humanos das
crianas. De apenas consider-las objetos de especial proteo, como na Declarao Universal dos Direitos das Crianas de 1959, tem se avanado no sentido de reconhec-las
como sujeitos de direitos, com prioridade absoluta no atendimento dos seus problemas e a
constante busca do seu melhor interesse, que ser definido com a sua direta participao,
na medida do possvel e legitimamente cabvel.
4. Concluso
No h dvida que a Declarao Universal dos Direitos Humanos constitui um
marco na histria da humanidade. A proclamao do citado documento representa a
universalizao poltica e jurdica dos direitos do ser humano, deixando de ser esse apenas um assunto de interesse histrico ou filosfico, para passar a ser um tema que poltica,
social e juridicamente interessa a toda a Comunidade Internacional.
No entanto, em pleno sculo XXI, ainda h muito por fazer na busca pela efetividade de muitos dos direitos humanos, como os das crianas, especialmente porque a sociedade, em geral, continua tratando-as apenas como objetos de proteo, desconhecendo,
assim, a sua potencialidade para a construo de solues dos problemas que diretamente
as afetam.
Os princpios da prioridade absoluta e do melhor interesse das crianas, alicerces da
doutrina da proteo integral, acolhida recentemente em documentos internacionais e
na legislao nacional, evidenciam uma importante mudana de paradigma, na medida
em que constituem valiosas bases de fundamentao para o empoderamento jurdico-poltico desse segmento da sociedade o que, inquestionalvemente, ir contribuir para a
efetividade dos seus direitos humanos.
50

5. Referncias
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_____. Constituio da Repblica Federativa do Brasil de 1988. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Constituicao/Constituiao.htm. Acesso em: 05 de julho de 2009.
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 57-58.
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Bangkok, 2006.
GROS ESPIELL, Hctor. Derechos humanos. Lima: Cuzco, 1991, p. 15.
LEWANDWOSKY, Ricardo. Proteo dos direitos humanos na ordem interna e internacional. Rio de Janeiro: Forense, 1984, p. 1.
LOPES, Ana Maria Dvila. Os direitos humanos: ltima tentativa de salvao da teoria do direito subjetivo. Revista de Informao Legislativa, Braslia, v. ano 37, n. 148,
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51
El Derecho y los Derechos

en la Era de la Globalizacin
Antonio-Enrique Prez Luo*
1. Planteamiento: Globalizacin y Derecho desde un

Enfoque Interactivo
Se cumpla en el ao de 2005 el 50 Aniversario de la muerte de Jos Ortega y
Gasset, el pensador espaol ms destacado e influyente en la cultura contempornea, dentro y fuera de nuestras fronteras. Ortega public en 1923 una obra lcida y
premonitoria como casi todas las suyas, con un ttulo pleno de incitaciones: El tema
de nuestro tiempo (Ortega y Gasset, 1923, se cita por 1983, 3, 143 ss.). Estimo, que
no es aventurado conjeturar que, de vivir hoy Ortega, convendra en admitir que la
globalizacin, en la multiplicidad de sus proyecciones y acepciones, ha devenido el
tema de nuestro tiempo.
El trmino globalizacin se ha convertido en una categora de uso incesante y
ubicuo en los ms diversos sectores de la experiencia social, econmica poltica y cultural
de nuestro tiempo. Advierten los analistas del lenguaje que la extensin en el uso de un
trmino es inversamente proporcional a la precisin de su significado. Esa circunstancia
apremia a no dejar a la intemperie el concepto de globalizacin, sin el abrigo de un esfuerzo dirigido a clarificarlo y a evitar que pueda contraer las significaciones ms arbitraries y
confusas. A ello, se dirige esta reflexin, que se propone explorar el sentido de la globalizacin en el mbito jurdico. A tal efecto, se abordarn, por aproximacin sucesiva, tres
cuestiones concomitantes:
1) El impacto de la globalizacin en el derecho. No en vano se ha podido afirmar
que: El fenmeno llamado de globalizacin, que caracteriza el desarrollo actual de las
ciencias todas, se acusa sobremanera en el derecho (Domingo, 2005, 141).
*
Catedrtico de la Facultad de Derecho de la Universidad de Sevilla (Espaa)
53
2) Las crticas que esa proyeccin ha generado en la vida poltica y en distintos

sectores de la experiencia juridical de nuestros das.
3) La virtualidad del derecho como factor correctivo de los efectos perversos de la
globalizacin
2. El Impacto de la Globalizacin en el Derecho

El trmino globalizacin se utiliz, en sus primeras aplicaciones, para dar cuenta
de los procesos de interdependencia e interaccin que caracterizan los fenmenos econmicos actuales: produccin, explotacin, financiacin y comercializacin de productos
y servicios. Dichos procesos de integracin e interdependencia se producen a escala planetaria, rebasando los lmites tradicionales establecidos por las fronteras de los Estados
(Beck, 1998; Malem Sea,2000; Walter,1996).
La globalizacin invita a contemplar los fenmenos y problemas econmicos, culturales y polticos del mundo desde una perspectiva totalizadora, que supere la visin
fragmentaria y parcelada de los mismos. La globalizacin implica un nuevo mtodo y una
nueva mentalidad a partir de la idea de que todo interfiere en todo y que todo depende
de todo. Se ha utilizado, para ilustrar ese nuevo modo de ver las cosas una metfora que
resulta clarificadora. Para entender la globalizacin es necesario sustituir una visin tradicional del mundo como un mapa poltico, en el que los distintos colores, representaban
las fronteras de los Estados, rgidas e infranqueables. Esa imagen se ha visto reemplazada
por un espacio globalizado que se asemeja a los mapas fsicos, en los que los fenmenos
econmicos socio-culurales y poltico-jurdicos, como si se tratara de fenmenos atmosfricos, (ciclones, anticiclones, borrascas, vientos del este y del oeste), se producen y
expanden sin que puedan ser limitados o encerrados por fronteras nacionales.
Resulta ilustrativa la reflexin propuesta por la profesora norteamericana Martha
Nussbaum cuando indica que al aire le traen sin cuidado las fronteras nacionales. Este
hecho tan simple puede servir para educar a los ciudadanos de las sociedades actuales,
desde la infancia, en la consciencia de que, nos guste o no, vivimos en un mundo en el
que los destinos de las naciones estn estrechamente relacionados entre s en cuanto se
refiere a las materias primas bsicas y a la supervivencia humana. Los esquemas rgidos
de interpretacin de la realidad poltica, econmica y cultural, basados en fronteras nacionales y en compartimentos explicativos cerrados, son del todo inadecuados e insuficientes para captar los problemas de nuestro tiempo. La contaminacin de los Estados
del tercer mundo que intentan alcanzar el elevado nivel de vida de los pases tecnolgicamente avanzados acabar, en algunos casos, depositndose en la atmsfera de estos
ltimos. Sea cual fuere la explicacin que finalmente adoptemos sobre estas cuestiones,
cualquier deliberacin que se precie de inteligente sobre la ecologa (como, tambin,
54
El Derecho y los Derechos en la Era de la Globalizacin
sobre el abastecimiento de alimentos y la poblacin) requiere una planificacin global,

un conocimiento global y el reconocimiento de un futuro compartido (Nussbaum, 1999).
Conviene no resbalar sobre una circunstancia que ha sido, las ms de las veces,
desatendida por determinados anlisis triviales, confusos y confundidores de la globalizacin. Se trata del papel decisivo que para su gnesis y desarrollo le incumben a las TIC
(Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin). Sin ellas los procesos globalizadores
seran impensables. Internet es hoy un vehculo imprescindible y recurrente en todos los
procesos globalizadores. La Red ha contribudo incluso a superar y a hacer obsoleta la clebre imagen de McLuhan de la aldea global en la medida en que hoy cada cibernauta
ha convertido su potencialidad comunicativa, sin lmites en el espacio, en los interlocutores y en tiempo real, en un hogar global, un living-room global o un estudio global
(Prez Luo, 1987; 2004; 2006).
Esa interdependencia ha producido una paulatina erosin del poder de los Estados
para controlar sus problemas y alcanzar sus objetivos, que hoy tienen una dimensin global, que tan slo puede enfocarse y solucionarse en trminos de cooperacin internacional. Asimismo, el fenmeno incide en un mbito de especial significacin en el plano de
las competencias estatales: el de las fuentes del derecho. En este aspecto, uno de los rasgos
peculiares de nuestra poca es el de la supraestatalidad normativa, que se manifiesta en la
presencia de reglas jurdicas comunes en el mbito de ordenamientos diferentes, debidas
a la incorporacin de los Estados a organizaciones internacionales o supranacionales, o
bien por la recepcin de normas jurdicas fuera del rea en la que inicialmente fueron
promulgadas (cfr. Prez Luo, 1993).
Este fenmeno se ha expresado con particular eficacia en las experiencias y tentativas dirigidas a establecer un nuevo ius commune (Cappelletti, 1974; Hberle, 1996; Prez
Luo, 1993; Pizzorusso, 1987), o de un ius novum universale (Domingo, 2005; id., 2008).
Con esas denominaciones se alude a un derecho comn, que, a semejanza del forjado por
las universidades medievales, representa una especie de tejido conectivo que une los
ordenamientos jurdicos actuales; o un nuevo derecho universal, que encuentra expresin
en el plano del derecho positivo en documentos y acuerdos sobre derechos humanos,
persecucin de organizaciones delictivas internacionales y reglas generales del trfico
econmico. Al propio tiempo que se afirma por va jurisprudencial a travs de la presencia en distintos ordenamientos estatales nacionales de modelos jurdicos que tienen un
origen cultural comn y que aspiran al logro de una eficacia planetaria.
En la esfera jurdica la globalizacin ha potenciado que se difunda la exigencia humanista y cosmopolita de situar los valores y derechos de la persona por encima de la
coyuntura de las fronteras nacionales. La erosin de la soberana de los Estados en la era
de la globalizacin ha favorecidola la defensa del valor de la universalidad de los derechos
humanos, que ha tenido, las ms de las veces, una de sus quiebras y lmites ms implacables en el ejercicio de la soberana estatal (Carrillo Salcedo, 1995 id., 2004). Asimismo,
55
la sociedad global constituye un poderoso acicate para establecer marcos normativos e

institucionales reguladores de las realaciones jurdicas de personas individuales y empresas a escala planetaria. Pero, como contrapunto de esos logros, la globalizacin entraa
algunos riesgos y peligros que no es lcito soslayar.
3. La Globalizacin y sus Enemigos

En los ltimos aos se ha producido un autntico aluvin de actitudes, manifiestos
movimientos colectivos y formulaciones doctrinarias que tienen en comn su abierta
hostilidad al fenmeno globalizador. En no pocas ocasiones, los enemigos de la sociedad
globalizada incurren en enfoques en los que la vehemencia del mpetu no consigue disimular la debilidad de las argumentaciones, que parecen construidas con ms fuerza fsica
que intelectual. Conviene, no obstante, advertir que, en esa fronda de teoras y prcticas
impugnadoras de la globalizacin, no faltan motivos para una denuncia y para una revisin crtica del fenmeno.
Desde determinados enfoques crticos de la globalizacin se impugna, y no faltan
razones para hacerlo, que cuando, en nombre de ese fenmeno se trata de imponer unos
determinados valores o instituciones poltico-culturales, lo que se est haciendo es eurocentrismo, neoimperialismo o, por ms que ello se pretenda disfrazar de retrica globalizadora. Por eso, algunos lderes del Tercer Mundo denuncian que tras la globalizacin
se ha ocultado, en muchas ocasiones, el inters de las multinacionales por crear hbitos
globales de consumo, tendencias uniformadoras de las modas y/o modos de vida; e incluso se ha llegado a calificar ese fenmeno de mcdonalizacin del mundo (Beck, 1998,
71, aunque este autor cuestiona la tesis de que la globalizacin cultural est abocada a
producir necesariamente tal fenmeno).
Para quienes la rechazan, la globalizacin supone realizar los esquemas econmicos
del neo-liberalismo capitalista. Entre sus efectos ms importantes, destacan: el desbordamiento de la capacidad de las naciones para realizar polticas y/o controles econmicos en
favor de poderes internacionales (Fondo Monetario Internacional) o privados (empresas
y corporaciones multinacionales); la existencia de grandes redes de comunicacin que
posibilitan actividades financieras y comerciales a escala planetaria; el desequilibrio y
asimetra del protagonismo de los distintos Estados en las redes econmicas interconectadas, lo que determina la concentracin de beneficios en los pases del primer mundo
(global-ricos), y el correlativo empobrecimiento de los pases del tercer mundo (global-pobres). No deja de resultar paradjico que, coincidiendo con la crisis de sus teoras
econmicas y el desmoronamiento de los sistemas polticos inspirados en su doctrina, la
prognosis de Marx sobre la tendencia inexorable a una divisin radical entre unos pocos
pases, cada vez mas ricos, a costa de otros muchos, cada vez ms pobres, consecuencia
56
del desarrollo del capitalismo internacional, se vea, en cierto modo, confirmada en el

mundo global del presente.
Los enemigos de la globalizacin han concienciado y movilizado a importantes
colectivos que, en numerosas ocasiones, se manifiestan y actan de forma airada para
denunciar los efectos perversos de la sociedad global. Tratan, de ese modo, de desenmascarar las pretendidas virtualidades de justicia distributiva de la globalizacin; ya que la
interdependencia e interconexin productiva no se ha traducido en un reparto equitativo y equilibrador de las desigualdades en el disfrute del bienestar.
Desde el punto de vista de la filosofa y la teora del derecho, determinados enfoques crticos insisten en que la orientacin econmica neocapitalista y poltica neoliberal
en que se asienta la globalizacin, ha determinado que se globalicen las garantas polticas formales y los derechos de signo individual. Como consecuencia inevitable de esa
tendencia, responsabilizan a la globalizacin de haber contribuido a la crisis definitiva
del Estado social de derecho, en especial, de sus programas emancipatorios ms avanzados, as como el consiguiente debilitamiento de los derechos econmicos, sociales y
culturales. En definitiva, desde estas premisas, se censurar al fenmeno globalizador el
haber contribuido a ahondar en las desigualdades econmicas y en el bienestar entre los
pases ricos y pobres y, correlativamente, el haber acentuado la asimetra y la desigualdad
en el disfrute de la libertad por parte de los individuos y de los pueblos (Arnaud, 2003;
id., 2006; De Sousa Santos, 1995; id., 1998; id.,2003; Faria, 2000; Farias Dulce, 2000).
A diferencia de los derechos individuales cuya garanta reposa en la limitacin del
poder estatal, los derechos sociales exigen el compromiso activo de los poderes pblicos,
realizado a travs de servicis pblicos y prestaciones para el logro de su efectividad.
Por ello, si la crisis de la soberana estatal ha tenido una repercusin favorable para el
reconocimiento de la universalidad de los derechos, paradjicamente, ha supuesto el
debilitamiento de los derechos sociales ms inmediatamente ligados a polticas pblicas.
4. El Derecho y la Regulacin de la Sociedad Global

Las reflexiones que anteceden llevan a una doble advertencia:
a. La primera, se refiere a que la globalizacin no es un valor. Se trata de un
concepto descriptivo, con el que se pretende dar cuenta de determinadas formas
de realizarse los fenmenos econmicos, sociales, culturales y jurdicos en el
mundo presente. La globalizacin no es, por tanto, una categora axiolgica o
pauta de deber ser, a diferencia de cuanto suponen las ideas de universalidad y
cosmopolitismo, con las que ineptamente suele confundirse.
57
b. En segundo trmino, importa precisar que la globalizacin tampoco constituye un fenmeno csmico, sujeto a las leyes inexorables de la naturaleza o a la
necesidad de un determinismo fsico.
La globalizacin es un hecho social, una serie de relaciones de opciones, de prcticas y de comportamientos colectivos. De ah, que al no ser ni un valor, ni un
fenmeno csmico, sino una categora social, dependa de decisiones humanas.
La globalizacin es un fenmeno social sometido a los parmetros de valoracin
que rigen las conductas de los seres humanos.
Como es notorio el medio que permite que determinados valores penetren y rijan la conducta humana es, precisamente, el derecho; siempre que ese derecho
se halle fundamentado por criterios de legitimidad que hoy se concretan en el
parmetro de los derechos humanos.
Al explorar los problemas axiolgicos que plantea la globalizacin Eusebio Fernndez indica que conviene distinguir los efectos de tal fenmeno, segn se
evalen desde el plano de la tica individual y privada, o desde de la tica social
y pblica. En el primero, no tendra sentido hablar de tica globalizada e incluso atentara contra valores bsicos el intento de globalizar la vida individual.
Porque ese designio supondra manipular y/o violar la identidad personal, que
es lo mejor que define a la persona humana, ya la responsabilidad individual, ya
valores como la diversidad o el pluralismo en las formas de pensamiento, creencias o maneras de vivir, o los derechos de las minoras a la diferencia. En cambio,
en la esfera tica de carcter social y pblico s cabe hablar de un tica globalizada
porque global tambin es la exigencia de significar esa convivencia con el reconocimiento, respeto y proteccin de los derechos humanos (Fernndez, 2001,85 ss.;
vid., tambin sobre esta cuestin, De Julios Campuzano, 2003).
No huelga insistir, para evitar equvocos, que esa tica global en la esfera de las
relaciones sociales y pblicas, hace referencia al espacio en el que se plantean
sus exigencias, no propiamente a su contenido axiolgico. Ese contenido har
referencia a los valores de la solidaridad, la universalidad y el cosmopolitismo.
El fenmeno globalizador, por el contrario, no entraa, en s mismo, ningn
arquetipo de conducta o pauta preceptiva de deber ser. Se trata, tal como se
ha indicado supra, de un concepto que describe determinadas caractersticas
de funcionamiento de los procesos econmicos, sociales, poltico-jurdicos y
culturales del mundo y del tiempo presentes. Corresponde, por eso mismo, a los
valores que informan la Comunidad internacional y los Estados de derecho, en
concreto, a los derechos y libertades que fundamentan esas instituciones, servir
de parmetro orientador y crtico al fenmeno de la globalizacin.
En fecha reciente, el profesor Rafael Domingo, cualificado romanista y Director
de la Ctedra Garriges de Derecho Global, ha considerado como uno de los
58
retos de nuestro tiempo la formacin universitaria de juristas globales. Esos

nuevos estudiosos del derecho representarn una nueva mentalidad jurdica
tendente a superar la aparente contradiccin entre los sistemas jurdicos de
mayor calado y protagonismo a escala mundial: el civil law, propio de la tradicin europea continental, y el common law, es decir, el sistema angloamericano.
La raz comn de ambos sistemas cifrada en el Derecho romano, constituye el
estmulo ms eficaz para esa integracin sobre la que se podra fundamentar
slidamente el derecho global. El ejemplo de la experiencia jurdica japonesa
es invocado por Rafael Domingo como prueba histrica de la posibilidad de un
iuscomparatismo conducente a esa integracin (Domingo, 2005, 142 ss).
Este planteamiento me suscita dos motivos de acuerdo y una advertencia.
Convengo con el profesor Domingo en asumir la raigambre histrica comn,
basada en el derecho romano, de las dos grandes tradiciones jurdicas, civil law
y common law , que conjuntamente aportan el ncleo principal de normas e
instituciones jurdicas globales. Estimo, al propio tiempo, una propuesta certera postular como fundamento del derecho global una experiencia histrica y
concreta como la que representa la tradicin romanista. De este modo, pueden
corregirse determinadas visiones ideales, abstractas y carentes de cualquier anclaje real, que han contribudo a tornar imprecisa y difusa la caracterizacin del
derecho global.
La advertencia alude a los lmites axiolgicos de la tradicin romanista. La relevancia histrica y presente del ius civile en la conformacin y por eso mismo,
para la inteligencia de una gran parte de las instituciones que integran los sistemas jurdicos actuales, no debe ocultar las profundas diferencias, e incluso, incompatibilidades existentes entre el ordenamiento jurdico romano y el que es
propio de los Estados de Derecho y del orden internacional de nuestro tiempo.
No es lcito soslayar el calado de determinadas categoras axiolgicas romanas
(aequitas, bona fides, fraus legis), para la hermenutica de los sistemas normativos actuales. Pero, tampoco es lcito omitir la profunda anttesis que existe
entre los postulados ticos de una sociedad patriarcal, en el mbito privado,
y desconocedora de los derechos y libertades individuales, en el pblico. La
autonoma y la libertad personales son conquistas de la modernidad, que constituyen los cimientos axiolgicos de las libertades modernas.
El derecho global puede y debe contar con los presupuestos normativos e institucionales de la tradicin romanista, que sirve de substrato comn a los sistemas jurdicos del presente, sobre la que se articula la experiencia comparatista
globalizadora. Por eso, se han podido considerar los aforismos y reglas jurdicas
romanas como elementos constitutivos de los Principios de Derecho Global (Domingo, Ortega, Rodrguez-Antoln, 2003). Ahora bien, el reconocimiento de
59
esta circunstancia estimo que debe cojugarse con la afirmacin, expresada con
idntico nfasis, de la necesidad de fundar, criticar y legitimar al derecho global
desde los parmetros axiolgicos del catlogo de valores, derechos y libertades
surgidos del paradigma ilustrado de la modernidad. La decantacin histrica de
ese catlogo en los sistemas jurdicos democrticos y en el orden internacional
constituyen, por tanto, el principal aparato de legitimacin y encauzamiento
crtico del derecho propio de la era de la globalizacin.
5. Derechos Emergentes y Sociedad Globalizada

La globalizacin ha suscitado tambin un importante debate en relacin con su incidencia en el mbito de las libertades. Como ejemplo resulta interesante aludir al Proyecto de Carta de Derechos Humanos Emergentes. Los derechos humanos en un mundo globalizado, elaborado por el Forum Universal de las Culturas en el ao 2004. Este documento
posee luces y sombras, a las que no resulta ocioso aludir como sntoma de las inquietudes
presentes en relacin con los valores y derechos humanos en la sociedad globalizada.
a) Entre los mritos ms destacados de esta Carta se debe mencionar su sensibilidad por situar el significado actual de los derechos ante las nuevas condiciones de interdependencia planetaria que dimanan de la globalizacin. As, en la
Primera Parte del documento en el que se proclama su Marco General, se afirma que: Mientras que la Declaracin Universal de Derechos Humanos surge
de una Asamblea de Estados, la Carta de Derechos Humanos Emergentes se
construye desde las diversas experiencias y luchas de la sociedad civil global,
recogiendo las reivindicaciones ms perfiladas de sus movimientos sociales.
La Declaracin Universal de Derechos Humanos fue, en efecto, una resolucin
adoptada solemnemente por las Naciones Unidas, como documento fundamentador de los valores ticos, jurdicos y polticos humanistas del siglo XX. Fue el
ideal comn a alcanzar desde el designio de los Estados de signo liberal y democrtico. Mientras que la Carta de Derechos Humanos Emergentes surge desde la
experiencia y las voces de la sociedad civil global en los inicios del siglo XXI.
Esta Carta pretende ofrecer una nueva concepcin de la participacin ciudadana y concibe los derechos emergentes como derechos cvicos. Segn sus promotores: se trata de superar el dficit poltico y la impotencia entre los cambios
deseados y las precarias condiciones actuales para su realizacin.
Se recuerda certeramente en este texto, que los derechos humanos son el resultado de un proceso inacabado y en permanente transformacin. Emergen
nuevos compromisos, necesidades y nuevos derechos, pero sobre todo, aparece
una toma de conciencia de las sociedades actuales que hacen visibles a pueblos
60
y grupos sociales que hoy aparecen con voz a travs de la emergencia de una
sociedad civil internacional organizada. La Carta de Derechos Humanos Emergentes pretende ser una respuesta a los retos que se derivan de los procesos de
globalizacin cuya naturaleza parcial y desigual excluye de sus beneficios a amplias capas de la poblacin mundial, en particular los pases subdesarrollados,
pero tambin en los desarrollados, diseando como marco de relacin global un
escenario de pobreza, violencia y exclusin.
Se recuerda en la Carta que, en el mundo actual, existen nuevos contextos y
mundializacin de la economa, grandes transformaciones de la ciencia y la
tecnologa, la ingeniera mdica. Nos hallamos ante fenmenos tales como: las
migraciones mundiales y desplazamientos de grandes ncleos de la poblacin,
aumento de la pobreza a nivel mundial y de la extrema pobreza en el tercer
mundo, aparicin de nuevas formas de esclavitud, agudizacin del terrorismo y
el narcotrfico, pervivencia e intensificacin de los conflictos intertnicos y de
la hegemona poltica de un pas ante bloques polticos en construccin en las
configuraciones geopolticas actuales, entre otros grandes desafos que enfrenta
el mundo en la actualidad, surgen tambin nuevos actores sociales, econmicos
y polticos que aparecen o se visibilizan en el siglo XXI.
De lo hasta aqu expuesto se desprenden los dos principales aspectos positivos
de la Carta: su apertura hacia una concepcin generacional de los derechos
humanos (cfr. Prez Luo, 2006) y la sensibilidad para trazar un cuadro de las
principales necesidades y retos que la sociedad globalizada plantea a la tutela
efectiva de los derechos humanos.
b) Pero junto a esos mritos, la Carta incurre en algunas inexactitudes y defectos tcnico-jurdicos que no deben quedar soslayados.
La Carta proclama enfticamente su designio de representar: la idea reciente
segn la cual la humanidad entera formara una comunidad poltica con el
deber de asumir su destino en forma compartida. Esto es compatible con el respeto de las comunidades polticas estatales existentes. Sin embargo, una nueva
combinacin se impone entre las comunidades plurales y la comunidad poltica
compartida a la que todos pertenecemos. Conviene recordar que la idea del
cosmopolitismo universalista se remonta a los estoicos y que tras esa formulacin pionera en el mundo clsico, fue reelaborada por el humanismo renacentista
y constituy un Leimotiv del pensamiento ilustrado. Por tanto, aducir que todos
los hombres y pueblos del orbe se integran en la nocin del genero humano
y que todas las naciones y personas constituyen una gran familia comn, no
puede ser considerado como un invento del siglo XXI, lo que implicara un
grave desconocimiento de la historia. La idea de la pertenencia comn de los
hombres y los pueblos al gnero humano, fue ntidamente expuesta y defendida
61
por un relevante elenco de pensadores humanistas cuyo estmulo se remonta

desde Cicern y Marco Aurelio a Vitoria y Kant.
Tambin suscita cierta perplejidad la circunstancia de que no se contenga ni
una alusin al impacto de las Nuevas Tecnologas (NT) como causa inmediata
de la emergencia de nuevos derechos humanos. En el Proyecto se enumeran
una serie de derechos presentes en la tradicin del Constitucionalismo, as
como en las principales Declaraciones, Pactos y Convenios internacionales de
derechos humanos. A ellos, se aaden algunos pretendidos derechos nuevos
de contenido muy impreciso y ambiguo, que planteara graves dificultades para
su positivacin normativa a la tcnica jurdica. Como muestra del carcter nebuloso de esos supuestos derechos emergentes, pueden citarse los siguientes:
derecho al espacio pblico y a la monumentalidad (art.7.7); derecho a la
belleza (art.7.8); derecho a la conversin de la ciudad marginal en ciudad de
ciudadana (art.7.11); derecho a la verdad (art.9.3.)Estas proclamaciones,
y otras de similar alcance, se hallan ms prximas al enunciado de buenos deseos e intenciones, que a la expresin lingstica de derechos humanos.
Se consagran, al propio tiempo, como pretendidos derechos, circunstancias o
situaciones que contradicen abiertamente la concepcin humanista de la libertad. Como ejemplo, puede citarse el siguiente texto: El derecho a la eleccin de
los vnculos personales, que se extiende al reconocimiento del derecho individual
a la asociacin sentimental con la persona elegida, incluyendo el derecho a
contraer matrimonio, sin que exista obstculo alguno al libre y pleno consentimiento para dicho acto. Todo tipo de vnculo personal libremente consentido
merece igual proteccin (art.6.3). Tomada al pi de la letra, esta declaracin
admitira la posibilidad de que una persona pudiera enajenar su libertad y asumir la esclavitud, siempre que consintiera en ello. Lo cual contradice el carcter
irrenunciable e inalienable de los derechos humanos y es del todo incompatible
con una sociedad democrtica organizada bajo la forma del Estado de Derecho.
Paradjicamente, no se incluyen en este texto, tal como se ha indicado supra,
aquellos derechos emergentes que, por su significado tutelar de la ciudadana frente a los
efectos liberticidas del impacto tecnolgico, constituyen el catlogo bsico de los derechos de la tercera generacin. El carcter heterogneo de los planteamientos de la Carta,
la diversidad disciplinar de quienes ms directamente han contribuido a su redaccin, as
como lo heterclito de los propsitos y finalidades de la misma se han traducido en un
texto puramente programtico y cuya incidencia en el mbito jurdico poltico interno e
internacional exigira una profunda revisin y depuracin tcnico-jurdica. En su redaccin actual la carta se aproxima ms a la prdica de unos telogos que a un documento
normativo de alcance jurdico.
62
En definitiva, es responsabilidad de los pueblos y de las personas libres aprovechar

los aspectos positivos del fenmeno globalizador (hacer patente la necesaria relacin e
interdependencia entre todos los sujetos a escala planetaria) y evitar las perversiones que
del mismo se desprenden (profundizar en las desigualdades y desequilibrios en el disfrute
de la riqueza, la cultura y la libertad).
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PIZZORUSSO, A. (1987): Curso de Derecho Comparado, trad. cast. de J.Bignozzi, Ariel,
Barcelona.
WALTERS, M.(1996): Globalization, Routledge, London.
64
On witches, fairies and unicorns

Perplexities about an apparently neat idea
Are Human Rights a dire illusion?
Antnio Manuel Hespanha* & Teresa Pizarro Beleza**
Human rights emerged, as an overwhelming topic in legal theory and legal policy, in the aftermaths of the WW II, as one can easily understand. Modernity had so
far been hardly confronted with such harsh and systematic aggressions against individuals and communities. The new possibilities of the mass media no longer permitted
that such events could remain a secret known only to a few war lords or politicians.
The very disclosure of such enormities triggered a much wider public worry concerning the protection of the deepest levels of Human dignity. Dramatic testimonies,
like that of Primo Levi1, or Jorge Semprun2 made of the most simple, but also the
most pungent, fragments of the everyday life in an extermination camp, exposed how
much human life, even if preserved, can be turned into something totally deprived from
the most basic features of being Human.
These ordinary propositions immediately entail the need for a few remarks, in order to deepen the analysis of what really brew his new sensitivity to the issue of Human
Rights.
A first remark shall underline that the magnitude of the Shoa, as well as of the extermination of gypsies, homosexuals and other undesirables, or even that of the Nazi
genetic cleansing of handicapped people, often leads to the oblivion that brutal attacks
on Human Rights were of course not new in the very Modernity. Each new tragedy, natural or man-made, tends to efface the immediate memories of what terrible things happened before. Almost equivalent atrocities were already committed, mostly under colonial
rule, on non-European native populations. Two of the most notorious examples will be
*
**
1
2
Prof. at the Faculdade de Direito, Universidade Nova de Lisboa (amh@oniduo.pt) Legal History, Theory of Law.
Prof. at the Faculdade de Direito, Universidade Nova de Lisboa (tpb@fd.unl.pt) Criminal Law, Human
Rights Law, Gender Law.
Se questo un uomo, Torino, De Silva, 1947.
Le grand voyage, Paris, Galimard, 1963; Quel beau dimanche, 1980; Lcriture ou la vie, 1994.
65
enough to illustrate our point. The first one is the passivity to say the least - of British
government in India during the outburst of famines in Central India, between 1870 and
1910; then, more than thirty million famine related deaths occurred, in a process where
natural factors combined with a seemingly intentional policy of ethnic / eugenic extermination, which deserved recently the denomination of Late Victorian Holocaust3. The
second one is the German genocidal war against the Herero, in South West Africa, by the
end of the 19th century, during which 80 percent of the Herero died or were incarcerated
to die in concentration camps; an explicit order of extermination (Vernichtungsbefehl)
against the Herero people was issued in October 1904, inaugurating a terminology and
a practice which announce and prepare what would come true in continental Europe
within a few decades4. Even if we leave aside for the moment the reference to Human
Rights violations in the particularly callous colonial underworld, we are still left with
some other examples of rather gruesome and ruthless treatment of ethnic, religious and
cultural groups in the near peripheries of civilized nations5. Even in the core of western
supposedly decent people (USA, UK, Sweden, Russia), progressive policies developed
eugenic programs and practices which today would surely fall within the concept of
serious violations of Human Rights .
One need only think of the data on domestic violence and go back to the isolated denunciations of Stuart Mill in the British Parliament in Victorian times to
understand that in the core of civilized nations basic Human Rights of many people, in particular women and children, were violated as a matter of course under the
supposed sanctity of privacy and home. And, of course, the violence continues but
not silenced and accepted as before, when laws and customs shielded the horrors of
family and domestic terror.
To remember these histories is no merely historical exercise. It can also lively enlighten some current imbalances in the pervasive feelings about Human Rights, their
nature, their range and their typical victims and predators.
First of all, recent history can unveil the unspoken reasons which lead to differentiate the relevance of these primary rights according to the geographic and ethnic-cultural scenario where their offence takes place. Namely, in differentiating the cogency
and urgency of rights of mankind and human beings, as well as in conceiving and implementing systems of protection, respectively either let us say in the so called civilized
3
4
5
Mike Davis, Late Victorian Holocausts: El Nino Famines and the Making of the Third World, London, Verso, 2001.
S. other references in Laxman D. Satya, The British Empire, Ecology and Famines in Late 19th Century
Central India, Lock Haven University of Pennsylvania (http://www.celdf.org/Portals/0/Docs/NATURE%20
and%20EMPIRE%20-%20LAXMAN%20SATYA%20ARTICLE%20ON%20BRITISH%20EMPIRE%20
ECOLOGY%20FAMINE%20IN%20INDIA.doc).
A similar fate struck the Nama population some years later.
Even today, Turkish official historiography refuses to classify the massive extermination of Armenian as a
genocide.
66
On witches, fairies and unicorns Perplexities about an apparently neat idea Are Human Rights a dire illusion?
countries or, by contrast, in the waste lands of Africa and of some regions of Asia or
Latin America. While the former occupy the leading titles and the prime time TV journals, the second latter are almost completely lost in translation, trivialized or merely
kept out of public memory. One could say that even Human Rights tend to gain a geographical milieu of their own.
Secondly, the most recent history seems to demonstrate that the most repulsive
violations of Human Rights tend to be committed, not against individuals, but against
groups, characterized by their ethnicity, religion, culture, customs, way of life, or gender.
It is morally true than Human dignity is not measurable, in the sense that the offense
against one person is, ethically speaking, as serious as the offense against very many. However, our moral sensitiveness is also affected by the sheer number of victims of harm,
so much so that ordinary language has coined a specific word, genocide which expresses
more vehemently the common repugnance towards a massive and collective offense of
Human Rights (contrasting with homicide, which ordinarily is not deemed to be, per se,
either a crime against humanity, or an autonomous and specific offense of Human Rights,
but rather as a common crime, however serious). Ordinary moral sensitiveness seems
to be rather communitarian than individualistic, evaluating under much darker tones the
harm caused to humans - i.e., to a collective of beings belonging to the larger collective
of mankind - than that caused to an individual.
Thirdly, in some of the more recent historical examples of deep and serious contempt towards Human Rights, the State was involved, as they were either carried out
directly by State organs or allowed to happen due to State administration (intentional)
carelessness or callous ignorance of a duty to protect. However, beyond or behind the
State was civil society, or even particularly influential and celebrated groups within it.
Namely, scientist, who - from the 1880s to the 1940s created a whole set of theoretical
topics legitimating human differentiation, human hierarchies and human divisions along
the lines of normality/abnormality, mostly within scientific disciplines like Anthropology
and Eugenics6. Occasionally as it often happened in the colonies there was a perceptible, although silent, congeniality between scientific and economic or political interests.
This means that every strategy to protect Human Rights should discard a State-only
oriented approach in order to adopt a wide and all-embracing checking and watching
strategy, scanning every potential predator of humankind, including possibly well intentioned policies aiming at the bettering of human condition and human life quality. Sum6
S. Edwin Black, War Against the Weak: Eugenics and Americas Campaign to Create a Master Race, Four Walls
Eight Windows, 2003; Gina Maranto, Quest for Perfection: The Drive to Breed Better Human Beings, Diane
Publishing Co., 1996; Universe.com, 2000; Richard Lynn, Eugenics: a reassessment, Praeger Publishers, 2001.
Amartya Sen, Democracy Isnt Western, in http://online.wsj.com/article/SB114317114522207183.
html?mod=opinion_main_commentaries.
67
ming up. Narrow, imprudent or group biased utilitarianism can clash with major rights of
individuals or communities, even if it is labeled under a humanitarian telos.
Fourthly, it must be stressed as we can learn from the examples above - that almost
all human tragedies are the product of active or passive policies and not of mere natural
causes. Famine can normally be foreseen, prevented, or at least reduced7; physical or
psychic challenges or imbalances can be accepted as normal differences or compensated
for through measures compatible with Human dignity; environmental disasters can often
be avoided by adequate policies or drastic, but prudent, changes in the way of life. Nature is seldom independent from human political decisions, let alone the everlasting attempt to transform nature into a scapegoat for human errors, carelessness or greed. This
consideration is particularly important as we are apparently entering a period of rough
environmental changes, which will very likely have devastating effects on human life. A
great deal of this imminent danger is the result of human/societal decisions about producing goods and providing services (what, how, how much and at what costs) and, in the
end, about keeping or changing living styles. Environmental threats can be anticipated
and curtailed by restraining damaging policies and styles of living, by reducing avoidable
risks, by subsuming secondary goals to the paramount value of preserving all embracing
humankinds future, by improving solidarity and implementing an ethic of care. Caring
for the Future8 must be a political priority here and now. To imprudently or impudently
jeopardize the future can only be described as a threat or a real offense to Human Rights.
This dramatic shift in human environment should certainly soon lead to an emergent age
of Human Rights protection, which should be more demanding, more global and more
thoroughly protective. From now on, amidst the indicted people on judicial cases of Human Rights violations, brutal war lords and dictators will share their notorious arena with
greedy or sloppy politicians, tycoons, or other representatives of egoistic (nationalistic,
regionalist, sectorial) interests.
Finally, we shall address a last question which, can be more clearly perceived today
than a century ago.
It is now easy enough to understand that all the European world policy along the
last decades of the 19th century and the first half of the 20th century was supported by
a deep rooted ethnocentrism, if not by an outright, entrenched pervasive racism and
sexism. This may help to explain the low sensitivity of both politicians and in general of
discourse in the public sphere regarding the atrocities perpetrated against non-European
people. Or the subjection and violence against women, which became a public issue only
7
8
Amartya Sen, Democracy Isnt Western, in http://online.wsj.com/article/SB114317114522207183.

html?mod=opinion_main_commentaries.
Caring for the future is the strategic guideline of a Portugal based Foundation, dealing with strategic issues
concerning a sustained well being for the Human generations to come (http://www.fcuidarofuturo.com/
cuidarofuturo.html).
68
fifteen years ago 9. Ethnocentrism may also help to explain the absence of an audible critical approach to the values European nations were imposing over alien cultures. On the
inner front, scientism provided the same dogmatic shield against otherness, be it gender
differences, physical or psychic deviance or alternative strategies for organizing communitarian life. The European oriented uniqueness of humankind developed in a twofold way
a strangely unidimensional mental model: the uniqueness of culture and the uniqueness
of truth, values and mores.
On the legal front, this uniqueness of European moral economy was expressed in
the uniqueness of political power and the uniqueness of law, as it was theoretically built
by both the legalism and the logical deductivism of the German Pandectistic, the two
mainstreams of the European-continental legal model. These are in fact much more
structurally influential in European legal culture than the episodic albeit long political
authoritarianism, pervasive in the 1930s and 1940s. If such unidimensional legal thought was deemed to be a core component of the authoritarian regimes which carried out
in the 1930s and in the 1940s the harshest violations of individual and collective
Human Rights to this date10, the fact is that the trend to uniqueness began long before
and survived until long after the authoritarian wave.
In common law countries this trend to legal uniqueness also had its surrogates, as
the combination of Austins positivism with a narrow conception of realism, both of which
rendered un-problematic either the native constituted legal values or their extension to other
cultural environments. Therefore, the very definition of Human Rights was not completely
freed from this unidimensional conception of humankind, human values, good government
and as a consequence the herein derived rights of individuals or of groups.
Even if we turn to the kind of jusnaturalism prevailing in southern Europe in the
same period, which was deemed to be a better shelter for Human Rights, we have to
admit that is was inoculated by the same unidimensionalism. Southern Euro-continental
jusnaturalism was actually, mainly rooted in the social doctrine of the Catholic Church,
namely in the Encyclic Aeterni Patris, issued in 1879 by Pope Leo XIII, which condemned all the symptoms of modernism (as a plague of perverse opinions), amidst them
democracy, freedom of conscience, pluralism and Human Rights, insisting on a political
society based on the Authentic first principles. Even some liberal Catholic thinkers
(like Jacques Maritain) stated that the Churchs doctrine was compatible with most of
the political regimes known on Earth, even those non democratic or elitist, as far as they
respected the Catholic dogmatic understanding of the dignity of the Human Person 11.
9
10
11
The UN Declaration on Violence Against Women dates from 1993

Actually, the assumption of this linkage is a quite problematic the core of the authoritarian legal thought was
almost always more dependent of a decisionistic than of a legalistic pattern of law.
Kenneth L. Grasso, Democracy, Modernity and the Catholic Human Rights Revolution: Reflections on
Christian Faith and Modern Democracy, ttp://www.catholicsocialscientists.org/cssrIX/Kraynak%20symposium
69
This ethnocentric conception of Human Rights can be read at a double level. On

the one side, the offense of Human Rights was narrowly bound to an individualistic conception of rights, which excluded or made difficult the legal condemnation of offenses
against groups or communities. Everyone and No one are systematically the incipit of
every article of the Universal Declaration of Human Rights (1948). And it was to a large
extent this limited conception of Human Rights that lead the UN to approve successive
declarations of group rights, culminating, almost 60 years (!) after the San Franciscos
Charter, in a supplementary Declaration on the Rights of Indigenous Peoples12, where the
collective side of the rights of mankind, hidden by the atomistic conception of society, is
finally assumed, notwithstanding the predictable obstacles of their practical implementation in strict legal terms. That is corresponds to a specific European cultural element is
possibly proven by the fact that the African Charter on Human Rights is less individualistic (rights of peoples) than the European Convention on Human Rights.
On the other hand, values included in human nature that were recognized as needing protection were solely those embedded in the Western European elitarian culture,
now taken as a universal canon13. Not by chance, every right included in the most conspicuous Declarations and Charters was born in the womb of Western culture; notwithstanding the fact that Europeans had already opened the world and witnessed both several
other ways of life and different sets of communitarian basic values. This ethnocentric
concept of Human Rights provoked strong reactions from exotic cultures, societies
and political entities. On the political arena, arguing and counter-arguing about Human
Rights violations, moved from a political to an anthropological level. Mainland China,
for example, left the prior arguments based on the inner nature of the question and the
denegation of legitimacy of third Sates or organizations to interfere in issues depending
on each States sovereignty, to adopt a brand new defense, anchored on the most influential Western anthropology or philosophy (namely, that of Clifford Geertz or Richard
Rorty), when they assess values as local and embedded in cultural / political contexts14.
On the theoretical arena, the issue of Human Rights and decent government gave origin
12
13
14
Adopted by General Assembly Resolution 61/295 on 13 September 2007.

On the violence which made possible sush homogeneization of Western European Culture, s. Zygmunt
Bauman, Legislators and Interpreters: On Modernity, Post-Modernity and Intellectuals, Ithaca: Cornell University
Press, 1987
S., v.g., Julia Ching, Human Rights: A Valid Chinese Concept?, on the theoretical background of the
Chinese White Paper ion Human Rights, 1991 [http://www.religiousconsultation.org/ching.htm]; also,
Wang, Z. , 2009-01-07 Historical Embeddedness and Endogenous Constraint: Re-examination of Relation
between Sovereignty and Human Rights Paper presented at the annual meeting of the Southern Political
Science Association, Hotel Intercontinental, New Orleans, LA <Not Available>. 2009-05-22 from http://
www.allacademic.com/meta/p283489_index.html; Stephen Angle, Human rights and Chinese thought: a cross
cultural inquiry, Cambridge Univ. Press, Cambridge, 2002 max., 4/5, describing the evolution in the tone of
Chinese White Papers on human rights; a broader panorama of Chinese and Western debate on the theoretical
foundation of human rights, Marina Svenssons, Debating Human Rights in China: A Conceptual and Political
History, Rowman & Littlefield, 2002.
70
to a lively worldwide debate on the peculiarity of local values, from the Asian values,
which are deemed to frame conviviality from China to Singapore, India and Japan15, to
African values, which grounded a regional Charter of Human rights for Africa, approved in 198116.
In face of this kind of criticism, are we forced to agree with Alistair MacIntyre,
when he writes that to count on Human Rights as a source for normative projects is
something akin to believe in witches, fairies and unicorns, which nobody has ever seen17?
A possible answer is that Human Rights can actually be seen as far as they are vested in ratified charters or enshrined in agreed international declarations. Although this
prerequisite could be viewed as a pyrrhic victory, needing as it does the agreement of the
States, it still brings a warrant of local social and political embeddeness and the resulting feasibility. Conversely, trying to escape from such realistic approach risks to embody,
once again, a further attempt at (occasionally well intentioned) cultural colonialism,
imposing as Human Rights expectations which are well rooted in our (European) political mores, but totally unexpected and even strongly irritating in different cultural contexts. Even if majorities are not parliamentary ones, however conspicuous enough18 to
be clearly distinguished from peoples manipulation, it seems wise to credit their political
sensitiveness at least provisional a status of legitimacy, which prevent their disruption
by an external counter-majoritarian 19 conception of good governance. Once rendered
visible by the hegemonic / majoritarian native community, Human Rights should obey
the geometry proper to this community.
Delicate and extremely controversial issues may arise when locally rooted values
damage the rights of particular groups within a local culture. This is typically the case of
women in some Islamic communities, in orthodox Jewish groups or even in traditional
Mediterranean societies. Often, the proper answer to the troubling question of Susan M.
Okin, Is Multiculturalism Bad for Women?20 shall definitely be yes. However, wisdom and
caution are highly required by the diagnosis and the therapeutics in these critical areas
15
16
17
18
19
20
S., v.g., Kishore Mahbubani, Can Asians think, Singapore, Steerforth Press, 2002. Discussing the idea of
Asian values: Amartya Sen, Human Rights and Asian Values, The New Republic, July 14-July 21, 1997
S., v.g., Kishore Mahbubani, Can Asians think, Singapore, Steerforth Press, 2002. Discussing the idea of
Asian values: Amartya Sen, Human Rights and Asian Values, The New Republic, July 14-July 21, 1997
(http://www.mtholyoke.edu/acad/intrel/sen.htm). A SEN: The Argumentative Indian
Some Consequences of the Failure of the Enlightenment Project, After Virtue: A Study in Moral Theory.
University of Notre Dame Press, 1981. Actually, what MacIntyre was arguing was that it was impossible to
demonstrate the existence of Human Rights without a reference to supra-positive levels of belief, like faith.
Although under other more or less credible forms of manifestation, like pervasive social consensus.
The counter-majoritarian fallacy was originally criticized by Alexander Bickel, The Least Dangerous
Branch,1961, to denounce the imposition of pretended truth (or, at least, truthful) values to the values of
representative assemblies, claimed as hazardous, self interest-seeking, emotional or populist. The comparison is
appealing as universal human rights are also deemed to overcome irrationality, lack of cosmopolitism, deficits
of civilization, shortage of human sensitiveness, political indecency.
Susan Moller Okin, Is Multiculturalism Bad for Women? in Joshua Cohen and Matthew Howard, Is
Multiculturalism Bad For Women? Princeton University Press, 1999.
71
of protecting rights which a rooted / hegemonic / majoritarian local culture does not acknowledge. Actually, the first need is a hermeneutical task, a thick interpretation of local
attitudes, in order to uncover their deeply contextualized meaning, instead of hastily give
them the meaning they have for us. Sometimes modesty, reserve of intimacy or sense of
restraint are read as self-humiliation, serfdom or submission to external constraint; often,
in spite of troubling but quite unequivocal signals, we dont accept easily to consider that,
in these uncomfortable cases, what is finally at stake is a different anatomy of the soul
(as strange it may be). Also on the level of social therapeutics, experience is eloquent
in telling us that a to hasty imposition of correct values and behaviors often triggers a
violent social refusal and a consolidation of what would be to erase.
Are we proposing a simple surrender of our convictions on Humanity and on its
core values and rights ? Or even a seemingly hopeless expectation of spontaneous changes in the uncomfortable otherness ? Surely not. The deference to difference is also a
deference for our own feelings of fairness. On the other hand, cultures are mobile and
entangled artifacts, made up of conflicting perceptions and senses of belonging and identity. Subaltern groups within a culture do participate in several and often contradictory
feelings of fairness, some arising from their unbalanced social position, others imported
from external cultural sensitiveness. This intricate network of systems of values, with the
inherent triggering of a political dialogue about confronting values, does introduce a real
but autonomous dynamism in the group definition of good life and fair governance21. Actually, the problem is similar to that recently raised by Karl-Heinz Ladeur with respect to
the weighting (Abwgung) of conflicting legal values within a legal system22; this has to be
the outcome of an internal self-adjusting process producing the least irritating solution,
instead of the result of an external adjudication jeopardizing generalized expectations.
This process of autopoietic adjustment will surely take its time to reach an equilibrium.
However, taking time can be more productive than forcing it; also here, indolence could
be a wise way of capitalizing and making work social experience 23.
A last couple of phrases about the scope and addressees of a legal shelter of Human
Rights.
Human Rights comprise all the expectations consistent with a conception of well
being and well-ordered society expectations towards the state, but also towards other
social groups or individuals. Life is lived in many rooms (State, family, job, gender groups,
very primary needs, to basic communicational requisites), each of one inhabited by spe21
22
23
S. Amartya Sen, Identity and Violence: The Illusion of Destiny (Issues of Our Time), New York, W. W. Norton
Company, Inc., 2006.
Boaventura Sousa Santos, A Crtica da Razo Indolente. Contra o desperdcio da experincia, Vol. I, Edies
Afrontamento, 2000.
K.-H. Ladeur, Kritik der Abwgung in der Grundrechtsdogmatik. Pldoyer fr eine Erneuerung der liberalen
Grundrechtstheorie, Tbingen, Mohr Siebeck, 2004.
72
cific dangers and threats. In some rooms, individual rights are required; in others, what
a life worth being lived needs, is probably mutual duties of cooperation, republican
solicitude and brotherly and sisterly compassion; in many, on the opposite, real public assistance and care are the main needs. Without the protection being afforded in each one
of these living rooms, human life can be so severely amputated that it will no more merit
the qualification of human, becoming eventually a residual naked life (G. Agamben),
where the very sense of being human may be lost.
Since the appeal to Human Rights is more than a programmatic or rhetorical proposition, it will only make sense where its force is doubled by an institutionalized procedural
efficiency that can grant the availability of their implementation or defense to everybody,
individuals or groups. This is a crucial issue, because the current legal rules usually design
the jurisdiction proper to claim such rights as a highest jurisdiction, frequently dependent on unknown, foreign, far and expensive procedures, therefore almost inaccessible to
ordinary people. The rationale seems to be either a symbolic one the correspondence
between the high rank of this kind of rights and the high level jurisdictional institution
or an idea inherited from the prior conception that the normal offender being the State,
the jurisdictional control had to be outside the possibility of State control.
The result is that Human Rights, whose main feature is their ubiquity and pervasiveness, are only actionable by small elites, well informed, assisted by legal counsel, wealthy enough to afford a rather specialized and least known jurisdictional path.
This may mean that some have seen the witches, the fairies and the unicorns; many
more may have imagined them; but only a few have had the privilege to come near them
and checked for real if they were more than a passing fancy. And yet, the banality of evil
and the resistance of goodness might have engendered a denser population of realistic
dreams.
73
74
Escrever verde por linhas tortas: o direito ao

ambiente na jurisprudncia da Corte
Europeia dos Direitos do Homem*
Carla Amado Gomes**
Comecemos por uma confisso. Para ns, o direito ao ambiente, tal como se
encontra plasmado em instrumentos internacionais, leis constitucionais e leis ordinrias, no existe. Isto , no constitui um direito com um substracto autnomo
de outros direitos que lhe do corpo (vida; integridade fsica; integridade psquica;
propriedade), antes se dissolvendo em pretenses, procedimentais e processuais, de
acesso informao, participao pblica e acesso justia com vista tutela da
integridade dos bens ambientais naturais atravs do mecanismo da legitimidade popular. A par desta dimenso pretensiva, as normas que aludem a esta situao jurdica
que se resume a um interesse de facto na fruio de bens inapropriveis, imateriais,
de utilidades indivisveis, comuns do povo, na terminologia do artigo 225, caput,
da Constituio brasileira albergam uma outra dimenso, impositiva, habitualmente
esquecida porque relevando da responsabilidade colectiva pela gesto racional do
bem: o dever de proteco do ambiente1.
A abordagem da temtica do direito ao ambiente por algum que rejeita a existncia
de tal direito h-de suscitar, partida, srias desconfianas. A razo por que decidimos
responder ao honroso convite que nos foi dirigido para integrar esta obra colectiva com
uma anlise da jurisprudncia da Corte Europeia dos Direitos do Homem sobre aquilo
que alguma doutrina mais entusiasta qualifica como um direito ao ambiente prende-se,
*
**
1
Texto escrito para integrar a obra colectiva O tempo e os direitos humanos: entre a eficcia pretendida e a
conquistada, organizado pela ABDH (Academia Brasileira dos Direitos Humanos).
Professora Auxiliar da Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa, Portugal.
Para mais desenvolvimentos sobre o nosso pensamento neste ponto, vejam-se Carla AMADO GOMES, O
direito ao ambiente no Brasil: um olhar portugus, in Textos dispersos de Direito do Ambiente, I, reimp., Lisboa,
2008, pp. 271 segs; idem, Constituio e ambiente: errncia e simbolismo, in Textos dispersos de Direito do
Ambiente (e matrias relacionadas), II, Lisboa, 2008, pp. 21 segs; idem, Risco e modificao do acto autorizativo
concretizador de deveres de proteco do ambiente, Coimbra, 2007, pp. 111 segs.
75
Carla Amado Gomes
justamente, com o desejo de demonstrar que, nos casos referenciados, o que a Corte faz
converter clssicos direitos negativos2 (direitos vida; inviolabilidade do domiclio;
intimidade da vida privada; de liberdade de expresso artigos 2, 8 e 10 da Conveno Europeia dos Direitos do Homem = CEDH3) em direitos a pretenses4. Por outras
palavras, a Corte aplicou a teoria das obrigaes positivas do Estado a partir de normas
em que o bem tutelado no , pelo menos directamente, o bem-estar fsico e psquico
das pessoas, desenvolvendo a tutela de faculdades de um direito geral de personalidade e
integridade atravs da frmula do direito ao ambiente evitando assim invocar expressamente um direito social clssico como a sade. Esta teoria foi pela primeira vez utilizada
pela Corte no caso relacionado com certos aspectos relacionados com o ensino lingustico nas
escolas belgas (1968)5, e tem continuado a servir de fundamento a vrias decises, embora
de forma errtica e nem sempre consensual6.
O objectivo deste excurso , assim, duplo: por um lado, chamar a ateno para o
pouco prstimo da noo de direito ao ambiente, cujo contedo corresponde, em rigor,
a direitos de personalidade e, por outro lado, realar a forma como a Corte Europeia,
limitada por um elenco de direitos essencialmente negativo, conseguiu criativamente
transformar deveres de absteno em deveres de proteco do Estado apelando a uma
certa autonomia conceptual da Conveno7. A Corte escreve, na verdade, verde por
linhas tortas: na ausncia de uma norma de proteco do ambiente no catlogo da CEDH,
a tutela que esta realidade, enquanto macro-bem, merece, puramente reflexa ou por
ricochete, como j foi observado8, uma vez que no dispensa a leso de um bem jurdico
pessoal como fundamento de acesso a juzo.
Sublinhe-se, invocando um paralelo prximo, que a Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia, proclamada na Cimeira de Nice, em Dezembro de 2000, to
pouco acolhe a frmula do direito ao ambiente9, circunscrevendo a norma do artigo 37
2
5
6
7
8
9
Sobre o sentido e alcance primrio do n 1 na delimitao do mbito de proteco dos direitos a plasmados, Carlo
RUSSO, Anotao ao artigo 8/1, in Convention Europenne des droits de lhomme. Commentaire article par article, org.
de Louis-Edmond Pettiti, Emmanuel Decaux e Pierre-Henri Imbert, Paris, 2000, pp. 305 segs, 307 segs.
Conveno Europeia dos Direitos do Homem e das Liberdades Fundamentais, assinada em Roma em 4 de
Novembro de 1950 no seio do Conselho da Europa e com incio de vigncia em 3 de Setembro de 1953. Conta
neste momento com 47 Estados aderentes (cfr. http://conventions.coe.int, acessado em Junho de 2009).
Cfr. Jaume VERNET e Jordi JARIA, El derecho a un medio ambiente sano: su reconocimiento en el
constitucionalismo comparado y en el Derecho internacional, in Teora y Realidad Constitucional, n 20,
2007, pp. 513 segs, 521.
Acrdo de 23 de Julho de 1968, processos conjuntos nos 1474/62; 1677/62; 1691/62; 1769/63; 1994/63;
2126/64.
Cfr. Frdric SUDRE, Les obligations positives dans la jurisprudence europenne des droits de lHomme,
in Revue Trimestrielle des Droits de lHomme, n 23, 1995, pp. 363 segs (max. 380 segs).
Cfr. Manuel Antnio LOPES ROCHA, Direito a um ambiente so e sua caracterizao como um direito
do homem, in Estudos em homenagem a Francisco Jos Velozo, Coimbra, 2002, pp. 619 segs, 627.
Gnther HANDL, Human rights and protection of the environment: a mildly revisionist view, in
Derechos humanos, desarrollo sustentable y medio ambiente, Braslia, 1992, pp. 117 segs, 128.
Cuja ausncia muito criticada por Henri SMETS Une Charte des droits fondamentaux sans droit
lenvironnement, in REDE, 2001/4, pp. 383 segs , Autor que afirma que a Carta reflecte assez mal ltat
76
Escrever verde por linhas tortas: o direito ao ambiente na jurisprudncia da Corte Europeia dos Direitos do Homem
tutela objectiva, enquanto tarefa pblica e comunitria (anote-se, alis, a insero

no Captulo IV Solidariedade). A disposio inspirou-se nos actuais artigos 2, 6 e
174 do Tratado de Roma, que sustentam a poltica comunitria de ambiente. Esta
preocupao no tem contraponto, todavia, no plano adjectivo, uma vez que inexiste legitimidade popular no contencioso comunitrio, facto que deixa os cidados
europeus impotentes para promover a defesa do ambiente contra medidas adoptadas
pelas instituies comunitrias10.
Mais longinquamente, no plano mundial, o no acolhimento da actio popularis junto
das instncias jurisdicionais internacionais to pouco contribui para a tutela do ambiente, sobretudo em zonas fora de qualquer jurisdio. Recorde-se que s Estados podem
apresentar-se perante a Corte Internacional de Justia (artigo 34/1 do Estatuto da Corte)
e que o reconhecimento de locus standi depende da verificao de uma ofensa a cidados
do Estado autor ou a bens nele situados. por isso grande a expectativa sobre a posio
que a Corte ir adoptar na demanda envolvendo o Equador e a Colmbia, apresentada
pelo primeiro Estado perante a Corte no passado dia 31 de Maro de 2008, na qual o
Equador reclama no apenas ressarcimento de danos, morais e patrimoniais, causados
pelo lanamento de herbicidas txicos sobre o seu territrio (numa tentativa de pr cobro ao plantio de droga e ao narcotrfico), mas tambm de danos ecolgicos, actuais e
futuros, provocados aos ecossistemas locais11.
Passemos, ento, a descortinar que potencialidades revela o direito ao ambiente na jurisprudncia da Corte de Estrasburgo atravs da descrio de 10 casos
emblemticos12.
10
11
12
actuel du droit de lenvironnement (p. 383).

Sobre este dfice, vejam-se Carla AMADO GOMES, A impugnao jurisdicional de actos comunitrios
lesivos do ambiente nos termos do artigo 230/4 do Tratado de Roma: uma aco nada popular, in Textos
dispersos de Direito do Ambiente, I, reimp., Lisboa, 2008, pp. 293 segs; Franoise JARVIS e Ann SHERLOCK,
The European Convention on Human Rights and the environment, in European Law Review, 1999, n
especial, pp. 15 segs, 26-27.
J em 1974, no caso Ensaios nucleares I (Estados austrais contra a Frana), a Corte esteve prxima de proferir
uma deciso de fundo que visava quer a proteco de bens estaduais quer a proteco do meio ambiente
marinho (mesmo em alto mar) tendo acabado por absolver a Frana em razo de esta ter decidido realizar os
testes nucleares por debaixo da plataforma continental e no superfcie.
Trata-se, ao cabo e ao resto, de saber se concebvel a existncia de uma obrigao erga omnes de respeito
pela integridade dos bens naturais, onde quer que eles se situem. Ouam-se as reflexes dos Juzes Onyeama,
Dillard, Jimenez de Arechega e Waldock, na sua Joint dissenting opinion aposta deciso da Corte: If the
materials adduced by Australia were to convince the Court of the existence of a general rule of international
law, prohibiting atmospheric nuclear tests, the Court would at the same time have to determine what is
the precise character and content of that rule and, in particular, whether it confers a right on every state
individually to prosecute a claim to secure respect for the rule. In short, the question of legal interest cannot
be separated from the substantive legal issue of the existence and scope of the alleged rule of customary
international law.
Todos os arestos podem ser consultados em
http://www.echr.coe.int/ECHR/FR/Header/Case-Law/Hudoc/Hudoc+database/.
Preferiu-se, sempre que disponvel, a verso inglesa.
77
Carla Amado Gomes
1. Em recente acrdo da 2 Seco de 2 de Junho de 2009, a Corte Europeia

relembrou que no existindo embora nenhuma disposio na Conveno destinada a
garantir a proteco do ambiente enquanto tal (), a sociedade hodierna tem nesse desgnio uma preocupao constante. A Corte j por diversas se ocupou de questes ligadas
proteco ambiental e no deixou de sublinhar a relevncia da matria. Reitera que o
ambiente constitui um valor cuja proteco reclamada pela opinio pblica e que deve
ser assegurada pelos poderes pblicos, de forma constante e sustentada13.
Este interesse tem-se revelado de formas dspares, no necessariamente ligadas a
extenses de direitos de personalidade e portanto com uma feio mais objectiva ou
seja, fazendo despontar a proteco do ambiente quer como fundamento de no ingerncia em direitos de liberdade quer como esteio de intervenes restritivas. Exemplo do primeiro tipo o caso Vides Aizsardzibas Klubs contra a Letnia (2004)14, no qual a Letnia foi
condenada a indemnizar uma Associao de defesa do ambiente pela imputao penal a
esta de um suposto crime de abuso de liberdade de expresso, na sequncia da publicao
de um artigo de opinio criticando veementemente os licenciamentos de construes em
zonas de dunas litorais. A Corte entendeu que o ambiente um valor cuja proteco est
difundida pela comunidade e que, desde que salvaguardados certos limites, a sua defesa
deve poder ser prosseguida sem peias.
Em contrapartida, o ambiente surge no segundo tipo de situaes como arma
para atacar direitos humanos15. Caso paradigmtico o decidido no Acrdo Buckley
contra o Reino Unido16, com argumentao reiterada posteriormente (casos Chapman, Jane
Smith, Coster, Lee e Beard contra o Reino Unido, decididos por Acrdo de 18 de Janeiro
de 2001), que envolve um conflito entre a vida nmada dos ciganos e a salvaguarda de
reas protegidas. Foi negado aos requerentes a faculdade de estabelecerem residncia
em determinadas zonas por essa prtica atentar contra a paisagem e os valores naturais.
Apesar da proliferao de decises com referncia ao ambiente, certo que, ao
contrrio de outros casos em que a Corte reconheceu, nomeando-os expressamente, novos direitos (v.g., a liberdade de associao negativa; o direito execuo de sentenas),
no plano ambiental no h reconhecimento mas antes associao17. A incorporao do
valor ambiente na Conveno meramente indirecta pois o direito no est, por ora,
consagrado na Conveno, apesar de vrias tentativas nesse sentido.
13
14
15
16
17
Caso Hacisalihoglu contra a Turquia, proc. 343/04, 33.

Acrdo de 27 de Maio de 2004, proc. 57829/00.
Cfr. Jean-Pierre MARGUNAUD, Droit de lHomme lenvironnement et Cour Europenne des Droit de
lHomme, in Revue Juridique de lEnvironnement, 2003, n especial, pp. 15 segs, 16.
Acrdo de 25 de Setembro de 1996, Proc. 23/1995/529/615.
Jean-Pierre MARGUNAUD, Droit de lHomme, cit., p. 17.
78
1.1. O catlogo de direitos da Conveno Europeia estabilizou em 1984. Desde ento, no foram aditados quaisquer novos direitos, apesar de vrias recomendaes emitidas pela Assembleia Parlamentar do Conselho da Europa, e da presso dos acadmicos18.
Deve-se, decerto, impreciso que rodeia a locuo direito ao ambiente a resistncia dos Estados em a inserir na lista dos direitos protegidos no mbito da Conveno
Europeia dos Direitos do Homem19. Com efeito, desde os anos 1970 poca de emergncia da causa ecolgica tm vindo a lume propostas quer no sentido de aditar tal
direito Conveno, pela via dos Protocolos adicionais, quer pugnando pela adopo de
uma Conveno especificamente dedicada ao ambiente, na qual se inscreveria o direito
ao ambiente, a par de outros direitos e deveres20. Destaque-se mesmo a proposta que, em
1973, foi apresentada pelo Grupo de Trabalho para o Direito do Ambiente no mbito da
Conveno, no sentido da aprovao de um Protocolo adicional dedicado ao direito
sade, entendido como garantia de um espao vital saudvel21. O protocolo no chegou
a ser aprovado, mas na verdade, tal disposio no garantiria mais do que o j consagrado
direito integridade fsica.
Mais recentemente, a Assembleia Parlamentar do Conselho da Europa voltou a
tentar infiltrar o direito ao ambiente na Conveno. Por recomendao de 4 de Novembro de 1999, convidava o Comit de Ministros a considerar a viabilidade de tal introduo, atravs da frmula do direito a um ambiente sadio e vivel. O Comit recusou,
invocando razes de fragilidade jurdica e conceptual de tal figura. Em 2003, pela mo da
Comisso de Ambiente, Agricultura e Territrio, nova tentativa e novo fracasso22.
Esta resistncia, tambm certamente tributria de falta de vontade poltica relativamente insero de direitos a prestaes no elenco da Conveno, no se sente
noutros instrumentos internacionais. Se verdade que os Pactos de Direitos da ONU
18
19
20
21
22
Cfr. Erik MSE, New rights for a new Court?, in Mlanges la mmoire de Rolv Ryssdal, Kln/Berlin/Bonn/
Mnchen, 2000, pp. 943 segs.
Alexandre KISS justifica esta resistncia com o argumento da extrema impreciso do contedo do direito ao
ambiente Peut-on dfinir le droit de lHomme lenvironnement?, in RJE, 1976/1, pp. 15 segs, 18. O Autor
reconhece que tal direito no ganha consistncia autnoma, quer perante o direito vida e suas faculdades,
quer perante direitos procedimentais Lvolution du concept de droit lenvironnement, in Protection des
droits de lhomme: la perspective europenne, in Mlanges la mmoire de Rolv Ryssdal, Kln/Berlin/Bonn/
Mnchen, 2000, pp. 677 segs, max. 685 segs.
Referncias mais detalhadas a estas propostas (que no passaram disso) podem ver-se em Maguelonne
DJEANT-PONS, Linsertion du droit de lhomme lenvironnement dans les systmes rgionaux de
protection des droits de lhomme, in Revue Universelle des Droits de lHomme, 1991/11, pp. 461 segs, 465 segs.
No one should be exposed to intolerable damage or threats to his health or to intolerable impairment of his
well-being as a result of adverse changes in the natural conditions of life (artigo 1/1). O texto integral da
proposta pode consultar-se em The right to a humane environment. Proposal for an additional Protocol
to the European Human Rights Convention, in Das Recht auf eine menschenwrdige Umwelt. Beitrge zur
Umweltgestaltung, Heft 13, Berlin, 1973.
Yves WINISDOERFFER e Grald DUNN, Le Manuel sur les droits de lhomme et lenvironnement: ce
que les tats membres du Conseil de lEurope retiennent de la jurisprudence environnementaliste de la
CEDH, in Revue Juridique de lEnvironnement, 2007/4, pp. 467 segs, 468.
79
Carla Amado Gomes
no contemplam o direito ao ambiente23, diverso cenrio se constata no contexto da

Carta Africana dos Direitos do Homem (1981), cujo artigo 24 lhe faz referncia, ou no
da Conveno americana dos Direitos do Homem (1969), graas ao protocolo de So
Salvador, de 1988, cujo artigo 11 introduziu o direito a um ambiente sadio. J para no
falar na miscelnea de situaes jurdicas, sociais e polticas albergada sob a amplssima
frmula do princpio 1 da Declarao de Estocolmo de 1972, muitssimo depurada no
princpio 1 da Declarao do Rio, de 1992 Mas nenhum destes instrumentos tem a si
associado um sistema de controlo contencioso de carcter vinculativo como a Conveno Europeia, facto que acentua a necessidade de justiciabilidade das posies jurdicas
acolhidas sob a capa protectora das suas normas24, e a responsabilizao do Estado pelo
acatamento das decises condenatrias25.
At hoje o direito ao ambiente permanece de fora do elenco de direitos da
Conveno, mas espreitando sempre a sua oportunidade, mediatizada pela invocao de
direitos pessoais pela janela e no pela porta26. Deve sublinhar-se que, at 1998 (data
da entrada em vigor do Protocolo 11), o acesso Corte de Estrasburgo era restrito aos
Estados e Comisso dos Direitos do Homem (rgo que servia de filtro das queixas e
representava os indivduos junto da Corte quando a queixa apresentava viabilidade)27. S
desde aquela data admissvel a representao directa e imediata do indivduo perante o
Tribunal observada, claro, a obrigao de exausto das vias de recurso internas. Todos
23
24
25
26
27
Pacto de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, e Pacto de Direitos Civis e Polticos, ambos assinados em
Nova Iorque em 16 de Dezembro de 1966 (em vigor em 3 de Janeiro de 1976).
Como nos esclarece Erik MSE (New rights, cit., p. 945), os critrios utilizados para a seleco de novos
direitos so os seguintes:
- o direito tem que ser fundamental: de relevo e estabilidade reconhecidos quanto aos seus reflexos no tecido
social;
- o direito tem que ser universal: garantido a todos e reconhecido por uma ampla maioria de Estados;
- o direito tem que ser justicivel: deve ter um contedo suficientemente preciso de modo a poder gerar
obrigaes para os Estados, no se circunscrevendo a uma mera declarao de princpio.
Como frisa Lorenzo MARTN-RETORTILLO BAQUER, a implementao de polticas de proteco ambiental
tem um custo elevado, facto que pode desincentivar o reconhecimento do direito ao ambiente. La sociedad
que se compromete con el medio ambiente asume que tiene que dedicar cuantiosas sumas y muy importantes
partidas para funcionar de una forma adecuada y correcta, lo cual hace que los Estados se lo piensan, no tengan
todos las mismas disponibilidades ni la misma voluntad La defensa cruzada de derechos: la proteccin del
medio ambiente en la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos, in Revista Espaola de
Derecho Administrativo, n 132, 2006, pp. 727 segs, 735.
J.-Pierre MARGNAUD, Droit de lHomme a lenvironnement et Cour Europenne des droits de
lHomme, in RJE, n especial 2003, pp. 15 segs, 17.
Com lista de casos levados Comisso e CEDH, Michele DE SALVIA, Tutela dellambiente e Convenzione
europea dei Diritti dellUomo: verso una ecologia del diritto?, in RIDU, 1989/3, pp. 432 segs, 434 segs;
Maguelonne DJEANT-PONS, Le droit de lHomme lenvironnement, droit fondamental au niveau
europen dans le cadre du Conseil de lEurope, et la Convention Europenne de sauvegarde des droits de
lHomme et des liberts fondamentales, in RJE, 1994/4, pp. 373 segs, 374 segs; Mrio de MELO ROCHA,
The right to environment as a human right in the European level, in Direito & Justia, 2000/1, pp. 115 segs,
132 segs.
80
os casos que se seguem foram apreciados pela Corte embora s os mais recentes tenham
sido apresentados directamente pelos lesados.
1.2. O primeiro aresto em que a Corte se pronunciou sobre um alegado direito
ao ambiente foi o caso Powell and Rayner contra o Reino Unido (1990)28. O seu carcter
pioneiro merece-nos particular ateno.
Este caso envolveu dois residentes nas proximidades do aeroporto de Heathrow
(nos arredores de Londres), que pretendiam receber indemnizaes pelo incmodo sofrido em virtude do rudo provocado pelas descolagens e aterragens de avies. Na queixa
apresentada Comisso dos Direitos do Homem, os Srs. Powell e Rayner invocaram violao dos artigos 6/1, 8, 13 da Conveno e 1, 1, do 1 Protocolo ou seja, afronta dos
direitos tutela jurisdicional efectiva, vida privada, de acesso aos meios internos em virtude de violaes da Conveno e ainda do direito de propriedade. Este quadro decorria
do facto de, junto dos tribunais britnicos, estes cidados no terem obtido ressarcimento
dos alegados prejuzos sade e propriedade. A Comisso s aceitou prosseguir a queixa
junto da Corte com base na presumvel infraco do artigo 13 da Conveno.
No que mais directamente nos interessa, cumpre sublinhar que a Corte, ao abrigo
do princpio jura novit curia, entendeu que poderia estar em causa tambm o direito
privacidade. Acabou, contudo, por desatender a pretenso dos queixosos, por considerar
que o Governo e as autoridades competentes britnicas haviam tomado todas as medidas
adequadas para minimizar os incmodos derivados da existncia do aeroporto e que no cabia
ao Tribunal, em nenhum caso, substituir-se-lhes nessa apreciao. Em discurso directo:
40. (...) the quality of the applicants private life and the scope for enjoying the
amenities of his home have been adversely affected by the noise generated by aircraft
using Heathrow Airport (...). Article 8 is therefore a material provision in relation to
both Mr. Powell and Mr. Rayner.
41. Whether the present case be analysed in terms of a positive duty on the State
to take reasonable and appropriate measures to secure the applicants rights under
paragraph 1 of article 8 or in terms of an interference by a public authority to be
justified in accordance with paragraph 2, the applicable principles are broadly similar.
In both contexts regard must be had to the fair balance that has to be struck between
the competing interests of the individual and of the community as a whole; and in both
contexts the State enjoys a certain margin of appreciation in determining the steps to
be taken to ensure compliance with the Convention (...)
42. As the Comission pointed out in its admissibility decisions, the existence of large
international airports, even in densely populated urban areas, and the increasing use
28
Acrdo de 21 de Fevereiro de 1990, proc. 9310/81.
81
Carla Amado Gomes
of jet aircraft have without question become necessary in the interests of a countrys
economic well-being (...)
43. A number of measures have been introduced by the responsible authorities to
control, abate and compensate for aircraft noise at and around Heathrow Airport
(...). These measures, adopted progressively as a result of consultation of the different
interests and people concerned, have taken due account of international standards
established, developments in aircraft technology, and the varying levels of disturbance
suffered by those living around Heathrow Airport.
(...)
It is certainly not for the Comission or the Court to substitute for the assessment of
the national authorities any other assessment of what might be the best policy in this
difficult social and technical sphere.
Atente-se, por um lado, na aproximao feita pela Corte entre privacidade e qualidade de vida, a partir do conceito de ingerncia (interference by a public authority). Apesar de o mbito de proteco da norma do artigo 8 da Conveno no abranger, pelo menos numa perspectiva tradicional, a defesa contra rudos, a Corte aceitou a caracterizao
dos queixosos, adoptando uma viso ampla do direito reserva da vida privada. Deste
patamar lgico, a Corte transitar mais firmemente para a ligao entre privacidade e
emisses poluentes olfactivas no Caso Lpez Ostra, de que daremos conta em seguida.
Por outro lado, sublinhe-se a autoconteno da Corte relativamente avaliao da
ponderao de interesses realizada pelas autoridades britnicas e a sua recusa de a refazer.
uma atitude compreensvel, no sentido do respeito pela margem de livre deciso das
entidades administrativas, e mais ainda da parte de uma jurisdio internacional, relativamente qual a questo da soberania sempre se apresentar de forma mais sensvel.
Mas em breve a Corte se afastaria desta atitude de reserva e inauguraria uma nova fase.
O caso Lpez Ostra contra Espanha (1994)29 permaneceu durante muitos anos como
o mais paradigmtico aresto em sede de pretensa tutela ambiental analisado pela Corte.
Os requerentes (a famlia Lpez Ostra) alegaram a violao dos direitos integridade
fsica e ao respeito pela vida privada e familiar30, perpetrada sob a forma de emisses poluentes e incmodos vrios provenientes de uma estao de tratamento de guas e resduos
na cidade de Lorca. Depois de terem apresentado vrias queixas ao Conselho Municipal s
parcialmente atendidas e de terem esgotado a via-sacra dos recursos internos (que envolveram desde os tribunais superiores ao Tribunal Constitucional), os requerentes, enfrentando
a inrcia das autoridades administrativas e a indiferena dos tribunais nacionais, resolveram
fazer uma ltima tentativa junto da Corte de Estrasburgo.
29
30
Acrdo de 9 de Dezembro de 1994, proc. 16798/90.

Bem como a proibio de infligir a qualquer pessoa tratamentos degradantes ou inumanos, ou de a submeter a
tortura (artigo 3). Esta alegao foi desatendida pela Corte.
82
As emisses de gs sulfrico, o rudo repetitivo, os odores intensos, foram factores

que levaram a Corte a dar procedncia aco, mesmo que tais agentes poluentes no
atentassem gravemente contra a vida dos membros da famlia Lpez Ostra:
51. Naturally, severe environmental pollution may affect individuals well-being and
prevent them from enjoying their homes in such a way as to affect their private and
family life adversely, without, however, seriously endangering their health.
Whether the question is analysed in terms of a positive duty on the State - to take reasonable and appropriate measures to secure the applicants rights under paragraph 1
of Article 8 (art. 8-1) -, as the applicant wishes in her case, or in terms of an interference by a public authority to be justified in accordance with paragraph 2 (art. 8-2),
the applicable principles are broadly similar. In both contexts regard must be had to
the fair balance that has to be struck between the competing interests of the individual
and of the community as a whole, and in any case the State enjoys a certain margin
of appreciation. Furthermore, even in relation to the positive obligations flowing from
the first paragraph of Article 8 (art. 8-1), in striking the required balance the aims
mentioned in the second paragraph (art. 8-2) may be of a certain relevance ().
()
58. Having regard to the foregoing, and despite the margin of appreciation left to
the respondent State, the Court considers that the State did not succeed in striking a
fair balance between the interest of the towns economic well-being - that of having a
waste-treatment plant - and the applicants effective enjoyment of her right to respect
for her home and her private and family life.
There has accordingly been a violation of Article 8 (art. 8).
Sublinhe-se a cuidada ponderao de interesses a que a Corte procedeu, conciliando o bem-estar do indivduo, por um lado, e o interesse comunitrio na existncia
e funcionamento da estao de tratamento de resduos, que redundou na atribuio de
uma indemnizao de 4.000.000,00 de pesetas por danos sade e qualidade de vida
famlia Lpez Ostra. Curiosa a ambivalente argumentao que a Corte utiliza: quer se
trate de demonstrar o dfice de cumprimento de um dever de proteco por parte das entidades pblicas (no tendo ordenado o encerramento definitivo da estao, ou impondo
medidas de minimizao dos efeitos poluentes com vista a minorar impactos negativos
para a populao residente na vizinhana da estao), quer se trate de atestar o excesso
de ingerncia que a poluio provoca na esfera de intimidade da requerente, estar
sempre em causa a harmonizao de interesses e o conflito entre sade individual e sade
colectiva (na medida em que a estao contribui para reduzir os resduos).
83
Carla Amado Gomes
Em 1998, a Corte Europeia confrontou-se com a proteco do ambiente numa outra

dimenso. O caso Anna Maria Guerra e outros contra a Itlia (1998)31. No caso sub judice,
a Corte deteve-se sobre a existncia de um dever de informao do Estado relativamente
a riscos sanitrios decorrentes de emisses gasosas (no caso, trixido arsnico proveniente de uma fbrica de qumicos destinados agricultura situada em Manfredonia)32. Os
autores, um conjunto de residentes nas imediaes da fbrica, recorreram Corte de
Estrasburgo depois de terem tentado obter informaes (junto das autoridades e inclusive
dos tribunais nacionais) sobre os componentes emitidos pela instalao, cuja disseminao j provocara, na sequncia de um acidente ocorrido em 1976, a hospitalizao de
uma centena e meia de pessoas por envenenamento. A disposio da Conveno alegadamente violada foi o artigo 10, cuja invocao foi apoiada (embora no unanimemente)
pela Comisso, que considerou que, uma vez que os queixosos residiam numa rea de alto
risco ambiental, tinham direito a receber informao sobre o teor desse risco.
A Corte, valendo-se da sua prerrogativa de requalificao dos factos, aditou alegada violao do artigo 10 a infraco dos artigos 2 e 8 da Conveno. Tal pirueta33
obedeceu ao intuito de dar procedncia ao pedido por uma qualquer via34. Com efeito, a
Corte rejeitou a aplicao do artigo 10, obtemperando que:
53. (...) The Court reiterates that freedom to receive information, referred to in
paragraph 2 of article 10 of the Convention, basically prohibits a government from
restricting a person from receiving information that others wish or may be willing
to impart him (...) That freedom cannot be construed as imposing on a State, in
circumstances such as those of the present case, positive obligations to collect and
disseminate information of its own.
Esta perspectiva no gerou, sublinhe-se, o acolhimento de todos os juzes35. O Juiz
Jambrek, nomeadamente, defendeu a aplicao do artigo 10 da Conveno, com base
31
32
33
34
35
Acrdo de 19 de Fevereiro de 1998, procs. 116/1996/735/932.

Sobre este caso, veja-se Sandrine MALJEAN-DUBOIS, La Convention Europenne des Droits de lHomme
et le droit linformation en matire denvironnement. A propos de larrt rendu par la CEDH le 19
fvrier 1998 en laffaire Anna Maria Guerra et 39 autres c. Italie, in RGDIP, 1998/4, pp. 995 segs.
Na expresso de Jean-Pierre MARGUNAUD, Droit de lHomme, cit., p. 18.
Num outro caso decidido no mesmo ano (McGinley and Egan contra o Reino Unido), por Acrdo de 9 de
Junho de 1998, a Corte no foi to generosa, desatendendo uma pretenso indemnizatria por alegada falta
de informao sobre os efeitos de radiao proveniente de testes nucleares instruda com base na violao
do artigo 8 da Conveno. A Corte entendeu que havia um procedimento interno do qual os requerentes se
deveriam ter servido para obter tal informao. S alguns juzes julgaram que o dever de proteco do Estado
ia para alm da consagrao dessa via, impondo-se a publicitao da informao mesmo sem ser solicitada
Cfr. Franoise JARVIS e Ann SHERLOCK, The European, cit., p. 20.
Mas decepcionante que o Tribunal no tenha dado esse passo de gigante num contexto to sensvel como
o ambiente Sandrine MALJEAN-DUBOIS, La Convention..., cit., p. 1002.
84
na considerao da sua dupla dimenso negativa, mas tambm, pelo menos em certas
circunstncias, positiva:
I am therefore of the opinion that such positive obligation should be considered as
dependent upon the following condition: that those who are potential victims of the industrial hazard have requested that specific information, evidence, tests, etc., be made
public and be communicated to them by a specific government agency. If a government did not comply with such a request, and gave no good reasons for not complying,
then such a failure should be considered equivalent to an act of interference by the
government, proscribed by article 10 of the Convention36.
A Corte veio a dar acolhimento ao pedido luz, mais uma vez, do artigo 8, que v
assim confirmada a sua natureza abrangente (elstica, mesmo), surgindo no contexto
da Conveno como um macro-conceito aglutinador de um feixe de situaes jurdicas,
desde a tradicional defesa contra ingerncias que possam perturbar a tranquilidade e a reserva da vida privada, at inovatria defesa contra emisses poluentes confirmando
a linha argumentativa iniciada com o caso Lpez Ostra37. Na sntese da Corte:
60. The Court reiterates that severe environmental pollution may affect individuals well-being and prevent them from enjoying their homes in such as to affect their
private and family life adversely (see, mutatis mutandis, the Lpez Ostra v. Spain
judgement...). In the instant case, the applicants waited, right up until the production
of fertilisers ceased in 1994, for essential information that would have enabled them to
assess the risks they and their families might run if they continued to live at Manfredonia, a town particularly exposed to danger in the event of an accident at the factory.
Trs anos depois, o aeroporto londrino de Heathrow provoca nova contenda junto
da Corte Europeia. No caso Hatton e outros contra o Reino-Unido (2001)38, a 3 Seco da
Corte foi confrontada com um pedido de ressarcimento por danos causados integridade
fsica pelos avies em voos nocturnos a partir e para o aeroporto de Heathrow (entre as
23H30 e as 6H00). A Corte considerou que os limites de tolerabilidade de rudo estavam
a ser excedidos desde 1993, altura em que o limite passou a estabelecer-se, no em fun36
37
38
Embora esta posio seja ainda muito restritiva, sobretudo se pensarmos na obrigao de publicitao de riscos
gerados por acidentes ou mesmo por actividades altamente poluentes consagrada, em sede geral, no princpio
19 da Declarao do Rio e, em sede especfica, em numerosos instrumentos de proteco ambiental (j para
no mencionar o direito informao ambiental plasmado no princpio 10 daquela Declarao).
Na opinio de Sandrine MALJEAN-DUBOIS (La Convention..., cit., p. 1005), larrt Guerra ne fait
finalement que tirer les consquences de larrt Lpez Ostra: lobligation dinformer la population ntant
quune partie de celle plus large et gnrale de respecter la vie prive et familiale.
Acrdo de 2 de Outubro de 2001, proc. 36022/97.
85
Carla Amado Gomes
o do nmero de aterragens e descolagens, mas antes em funo do nvel de dcibeis

produzido e isto apesar de terem sido tomadas algumas medidas de minimizao, que a
Corte qualificou de insuficientes.
No tendo ficado provado que este acrscimo de rudo fosse justificado por qualquer interesse econmico superior do Reino Unido, o sacrifcio provocado aos particulares era desproporcionado e reclamava compensao.
Mais uma vez se fizeram ouvir ecos da deciso Lpez Ostra, tendo a Corte dado por
verificada violao do artigo 8 da Conveno:
102. The Court concludes from the above that whilst it is, at the very least, likely
that night flights contribute to a certain extent to the national economy as a whole,
the importance of that contribution has never been assessed critically, whether by the
Government directly or by independent research on their behalf.
()
104. In determining the adequacy of the measures to protect the applicants Article
8 rights, the Court must also have regard to the specific action which was taken to
mitigate night noise nuisance as part of the 1993 Scheme, and to other action which
was likely to alleviate the situation.
105. The Court notes that, although the 1993 Scheme did not achieve its stated aim
of keeping overall noise levels below those in 1988, it represented an improvement over
the proposals made in the 1993 Consultation Paper, in that no aircraft were exempt
from the night restrictions (that is, even the quietest aircraft had a rating of 0.5 QC).
Further, in the course of the challenges by way of judicial review to the 1993 Scheme,
an overall maximum number of aircraft movements was set, and the Government
did not accede to calls for large quotas and an earlier end to night quota restrictions.
106. However, the Court does not accept that these modest steps at improving the
night noise climate are capable of constituting the measures necessary to protect the
applicants position. In particular, in the absence of any serious attempt to evaluate the
extent or impact of the interferences with the applicants sleep patterns, and generally
in the absence of a prior specific and complete study with the aim of finding the least
onerous solution as regards human rights, it is not possible to agree that in weighing the
interferences against the economic interest of the country which itself had not been
quantified the Government struck the right balance in setting up the 1993 Scheme.
107. Having regard to the foregoing, and despite the margin of appreciation left to the
respondent State, the Court considers that in implementing the 1993 scheme the State
failed to strike a fair balance between the United Kingdoms economic well-being and
the applicants effective enjoyment of their right to respect for their homes and their
private and family lives.
There has accordingly been a violation of Article 8.
86
Como se l no passo citado, a Corte foi bem arrojada na anlise da insuficincia das
medidas tomadas pelo Governo no sentido de avaliar o impacto do rudo para os residentes nas reas circundantes do aeroporto. O reduzido empenho das autoridades perante a
salvaguarda do bem-estar dos cidados desequilibra a balana da ponderao, pois ter
sido dada clara prioridade ao objectivo do desenvolvimento comercial em desfavor intolervel da sade dos reclamantes. Na verdade, foi a constatao de que no ter existido
qualquer sopesar de direitos privados e interesses pblicos na criao dos voos nocturnos
que encorajou a Corte a proferir a deciso de acolhimento.
Este caso, no entanto, no terminou aqui, em razo do recurso interposto da deciso
para o Pleno da Corte (Grand Chamber) pelo Governo britnico. Por Acrdo de 8 de Julho de 2003 (Hatton II), a deciso foi revogada, desatendendo-se a pretenso dos requerentes
por alegadamente a ponderao de interesses levada a cabo pela 3 Seco ter sido demasiado
sensvel proteco da tranquilidade e insensvel vertente econmica da questo. A Corte,
na sua composio alargada, entendeu que o acompanhamento a que o Governo britnico
procedeu, continuamente elaborando planos de rudo, era suficiente para dar por verificada a
obrigao positiva de proteco da reserva de intimidade dos lesados.
Este posicionamento mereceu oposio veemente de cinco juzes (Costa, Ress, Trmen, Zupancic e Steiner), que lamentaram a inverso de rumo adoptada pelo Pleno,
ao arrepio, como frisaram, da tendncia crescente para considerar a sade como bem
supremo. Depois de, a traos largos mas elucidativos, traarem a evoluo da proteco
ambiental no plano internacional, os Juzes esforaram-se por demonstrar como, em concreto, a opinio da Corte contrariou arestos anteriores e subvalorizou a tarefa estadual de
salvaguarda da sade das pessoas:
5. Larrt rendu par la Grande Chambre en lespce, dans la mesure o il conclut,
contrairement larrt de la chambre du 2 octobre 2001, la non-violation de larticle
8, nous semble scarter de cette volution de la jurisprudence des organes de la Convention, et mme conduire une rgression. Il privilgie les considrations conomiques au dtriment des conditions sanitaires de base, dcrivant la sensibilit au bruit
des requrants comme tant celle dune faible minorit de personnes (paragraphe
118 de larrt). La tendance minimiser cette sensibilit et plus particulirement les
proccupations relatives au bruit et aux perturbations du sommeil , va lencontre de
limportance croissante attache lenvironnement, dans toute lEurope et travers le
monde. La simple comparaison des affaires susmentionnes () avec le prsent arrt
nous parat rvler que notre Cour va contre-courant.
6. La Convention protge lindividu contre les abus de pouvoir directs des autorits de
lEtat. Gnralement, laspect environnemental des droits fondamentaux de lindividu
ne se trouve pas menac par des ingrences directes de lEtat. Indirectement, toutefois,
la question est souvent celle de savoir si lEtat a pris ou non les mesures ncessaires
87
Carla Amado Gomes
pour protger la sant et la vie prive. A supposer mme quil lait fait, il peut y avoir
une ingrence directe lorsque, comme en lespce, il autorise le fonctionnement dun
aroport sous certaines conditions. Lampleur de lingrence directe admissible de la
part de lEtat et des obligations positives qui lui incombent est difficile dterminer
dans de telles situations, mais ces difficults ne doivent pas amoindrir la protection
globale que les Etats sont tenus dassurer en vertu de larticle 8.
7. Ainsi, dans le cadre du droit interne, le pouvoir de rgulation de lEtat entre en jeu
dans la protection de lindividu contre les intrts macro-conomiques et commerciaux
lorigine de pollutions. Les changements trompeurs dans cette mise en relation indirecte de lindividu et de lEtat dcoulent donc de ce que lEtat serait tenu dagir, mais
nen fait rien (ou agit au mpris du principe de proportionnalit). A cet gard, nous
sommes loin de la situation examine par notre Cour dans laffaire Powell et Rayner
(), dans laquelle la loi sur la rduction du bruit (Noise Abatement Act) excluait
explicitement de son champ dapplication le bruit provoqu par les avions. Dans le
cadre du droit interne, la question est donc celle de savoir si lEtat a pris ou non des
mesures et, dans laffirmative, si ces mesures sont suffisantes.
()
12. Nous sommes en dsaccord avec le point de vue adopt par la majorit au paragraphe 123 de larrt de la Grande Chambre et, en particulier, avec les phrases
dcisives de la fin de ce paragraphe o la majorit estime que : [s]i lEtat est tenu de
prendre dment en considration les intrts particuliers dont il a lobligation dassurer
le respect en vertu de larticle 8, il y a lieu, en principe, de lui laisser le choix des moyens
employer pour remplir cette obligation. Vu le caractre subsidiaire de sa fonction de
contrle, la Cour se bornera examiner si telle ou telle solution adopte peut passer
ou non pour mnager un juste quilibre . En prsence de situations personnelles aussi
intimes que la perturbation constante du sommeil cause par le bruit des aronefs
pendant la nuit, lEtat a lobligation positive dassurer, dans la mesure du possible,
des conditions de sommeil normales au simple citoyen. Il na pas t dmontr que
les requrants avaient agi par caprice, et mme si leur sensibilit au bruit et leur
prdisposition tre incommods par le bruit peuvent tre qualifies de subjectives , la Cour reconnat que le plan litigieux [a eu] (...) un effet notable sur leur
possibilit de dormir ().
()
17. Nous pourrions certes approuver larrt lorsquil prcise que la Cour doit examiner si lEtat peut passer pour avoir mnag un juste quilibre entre ces intrts
[cest--dire les intrts conomiques du pays] et ceux, concurrents, des personnes
victimes de nuisances sonores (), mais le juste quilibre entre les droits des requrants et les intrts de la communaut dans son ensemble doit tre maintenu. La
marge dapprciation de lEtat se trouve rduite en raison du caractre fondamental
88
du droit au sommeil, lequel ne peut passer au second plan que pour des besoins rels
et imprieux (sinon urgents) de lEtat.
A Corte redimiu-se no caso Taskin e outros contra a Turquia (2004)39. O litgio envolveu habitantes de uma localidade prxima de uma mina de ouro (Ovacik) que estava a
ser explorada atravs de um processo de depurao base de cianeto de sdio, altamente
lesivo para a sade. Foram invocados os direitos vida e intimidade da vida privada
e, semelhana do que havia obtemperado no caso Lpez Ostra, a Corte concluiu que,
no tendo impedido a explorao da mina mesmo depois de a licena ter sido cassada
pelo Conselho de Estado (facto que neutralizava qualquer margem de livre deciso na
matria), o Governo turco havia violado grosseiramente o artigo 8 da Conveno, por
se ter abstido de exercer o seu dever de proteco da qualidade de vida dos requerentes:
113. La Cour rappelle que larticle 8 sapplique aux atteintes graves lenvironnement
pouvant affecter le bien-tre dune personne et la priver de la jouissance de son domicile de manire nuire sa vie prive et familiale, sans pour autant mettre en grave
danger la sant de lintresse (Lpez Ostra c. Espagne).
Il en va de mme lorsque les effets dangereux dune activit auxquels les individus
concerns risquent dtre exposs ont t dtermins dans le cadre dune procdure
dvaluation de limpact sur lenvironnement, de manire tablir un lien suffisamment troit avec la vie prive et familiale au sens de larticle 8 de la Convention. Sil
nen allait pas ainsi, lobligation positive de lEtat adopter des mesures raisonnables
et adquates pour protger les droits des individus en vertu du paragraphe 1 de larticle
8 serait rduite nant.
O caso neryildiz contra a Turquia (2002)40 revela um arrojo crescente da Corte
quanto imposio de obrigaes positivas ao Estado41. Os factos so dramticos: em
1993, em virtude de uma exploso de gs metano numa lixeira nos arredores de Istambul (mraniye), 39 pessoas morreram, 9 das quais pertencentes famlia do requerente.
Tendo encetado uma longa batalha judicial no sentido de responsabilizar as autoridades
locais pela perda dos familiares e da barraca onde viviam, o requerente viu sempre negada a sua pretenso de ser ressarcido, a ttulo patrimonial (pela perda da barraca, que
considerava apesar de esse reconhecimento lhe ter sido expressamente recusado em tri39
40
41
Acrdo de 10 de Novembro de 2004, proc. 46117/99.

Acrdo de 18 de Junho de 2002, proc. 48939/99. Desta deciso houve recurso para o Pleno da Corte, que
confirmou a posio tomada pela 1 Seco por Acrdo de 30 de Novembro de 2004.
Sobre este aresto, v. Catherine LAURENT, Un droit la vie en matire environnementale reconnu et
confort par une interprtation volutive du droit des biens pour les habitants de bidonvilles, in Revue
Trimestrielle des Droits de lHomme, n 53, 2003, pp. 279 segs.
89
Carla Amado Gomes
bunal de sua propriedade) e a ttulo no patrimonial. Exauridos os recursos internos,

avanou para a Corte Europeia, invocando violao dos direitos vida, intimidade da
vida privada, informao, propriedade, tutela jurisdicional efectiva (artigos 2, 8, 10,
1 do Protocolo 1, e 6, respectivamente).
Para o que agora mais directamente releva, cumpre sublinhar que a Corte reduziu
a questo dos deveres de proteco tutela da vida, julgando a demanda relativa a danos no patrimoniais procedente com base na violao do artigo 2 da Conveno42. Isto
porque, apesar de ter ficado amplamente provado que as autoridades conheciam os riscos
inerentes lixeira e que os tinham transmitido aos residentes ilegais no sentido de
provocar a sua debandada com vista posterior requalificao da zona, a Corte entendeu
que as autoridades no esgotaram as medidas possveis para prevenir riscos para a vida
das pessoas:
87. The Court therefore arrives at the conclusion that in the present case the administrative authorities knew or ought to have known that the inhabitants of certain slum
areas of mraniye were faced with a real and immediate risk both to their physical
integrity and their lives on account of the deficiencies of the municipal rubbish tip.
The authorities failed to remedy those deficiencies and cannot, moreover, be deemed
to have done everything that could reasonably be expected of them within the scope of
their powers under the regulations in force to prevent those risks materialising.
Furthermore, they failed to comply with their duty to inform the inhabitants of the
Kazm Karabekir area of those risks, which might have enabled the applicant without diverting State resources to an unrealistic degree to assess the serious dangers for
himself and his family in continuing to live in the vicinity of the Hekimba rubbish tip.
Uma vez mais, a Corte conferiu uma espcie de efeito transcendental ao direito a
um ambiente sadio a partir de um entendimento enviesado do direito vida43. Na sequncia de recurso interposto pelo Estado Turco, o Pleno da Corte confirmou esta posio,
embora sem unanimidade no que toca aos efeitos retirados da violao do artigo 2. Na
42
43
Cumpre chamar a ateno para um caso anterior a este, no qual o pedido fora desestimado mas que j abria
boas perspectivas argumentativas a partir do direito vida. Trata-se do caso LCB contra o Reino Unido, decidido
pela Corte por Acrdo de 9 de Junho de 1998, no qual se discutiu a responsabilidade do Estado por omisso
de medidas de proteco do direito vida num caso de alegada contaminao de um filho ainda no concebido
pelo pai, que sofrera exposio a radiaes nucleares na sequncia de ensaios realizados pelo Ministrio da
Defesa. A Corte admitiu a hiptese terica de fazer derivar do artigo 2 da Conveno deveres de adopo de
medidas de informao, salvaguarda e minimizao de efeitos, mas afastou a obrigao de indemnizar com
base no facto de, em 1960, a informao sobre a transmisso dos efeitos de exposio a radiao a um filho
no existir e, subsequentemente, tal exposio no ser sequer considerada um factor de risco. Cfr. Franoise
JARVIS e Ann SHERLOCK, The European, cit., p. 18.
Patrick DE FONTBRESSIN, De leffectivit du droit lenvironnement sain leffectivit du droit un
logement dcent? (En marge de lArrt neryildiz c. Turquie du 30 novembre 2004), in Revue Trimestrielle
des Droits de lHomme, n 65, 2006, pp. 87 segs, 96.
90
verdade, alguns juzes, reiterando argumentos j aduzidos em Opinies Dissidentes apostas primeira pronncia, ressaltaram o facto de a Corte no ter sequer aludido e muito
menos ponderado o facto de os lesados terem contribudo para o dano. Na verdade, foi
a teimosia de no abandonar barracas que julgavam suas apesar de ilegalmente construdas que os levou a permanecer num local de alto risco, com total conscincia deste.
Nas palavras do Juz Trmen,
() the majority do not attach any weight to the fact that the applicant by his own
behaviour contributed to the creation of a risk to life and caused the death of nine
members of his own family. It is not contested that the applicant (a) built an illegal
dwelling on land that did not belong to him, and (b) did so at a very close distance to
the rubbish tip.
The negligence of the authorities and that of the applicant constitute essential elements
of causality. They are both conditions sine qua non of the harm caused. Neither of
them alone would have been sufficient to cause the harm. The death of nine people
was due to the negligence of both the authorities and the applicant.
A Corte parece ter levado demasiado longe a sua argumentao tambm no que
toca violao do direito de propriedade, afirmou o Juiz Mularoni. Embora no tenha directa relao com a questo do direito ao ambiente, julgamos ser de interesse conceder-lhe a palavra para ilustrar este percurso evolutivo que aqui esboamos:
In my opinion, neither implicit tolerance nor other humanitarian considerations can
suffice to legitimise the applicants action under Article 1 of Protocol No. 1. Nor
should these factors be used by the Court to justify a conclusion which is tantamount
to removing applicants (Mr neryldz in this case, but also any future applicants who
have erected buildings illegally) from the ambit of national town-planning and building
laws and, to an extent, indirectly condoning the spread of these illegal dwellings.
I consider that the majoritys conclusion that Article 1 of Protocol No. 1 is applicable
might have paradoxical effects. I am thinking, for example, of the splendid villas and
hotels built illegally on the coast or elsewhere which, under national legislation, cannot be acquired by adverse possession; will the mere fact that the relevant authorities
have tolerated such buildings for five years now be sufficient to maintain that those
who built them in flagrant breach of the law have an arguable claim under Article
1 of Protocol No. 1? Such a conclusion would make it much more difficult for the
authorities (at either national or local level) to take any action to ensure compliance
with town-planning laws and regulations where, for instance, they have inherited an
illegal situation as a result of a period of administration by less scrupulous authorities.
91
Carla Amado Gomes
Lastly, I find it hard to accept that where buildings have been erected in breach of
town-planning regulations, States henceforth have a positive obligation to protect a
right of property that has never been recognised in domestic law and should not be,
since in many cases it could be exercised to the detriment of the rights of others and
the general interest.
I have therefore concluded that Article 1 of Protocol No. 1 is not applicable and,
consequently, has not been breached.
Haver porventura algum activismo social subjacente a este Acrdo, como denota LAURENT44. A Corte ter querido proferir uma deciso exemplar, que incentivasse
as autoridades turcas nomeadamente, das regies limtrofes de Istambul a requalificar
as reas degradadas e a realojar a populao que tentacularmente ocupa terrenos desocupados, sem quaisquer condies, sob pena de poder sofrer mais condenaes.
No mesmo ano de 2004, a Corte teria ainda oportunidade de reeditar a aplicao
do artigo 8 da Conveno, no caso Moreno Gmez contra Espanha (2004)45. Estava em
causa a poluio sonora provocada por uma discoteca instalada, em 1997, no imvel da
requerente, fruto da obteno de licena ilegal e que veio a ser anulada por um tribunal
espanhol em 200146. A zona da cidade de Valncia onde residia a requerente havia sido
j considerada, em 1996, zona acsticamente saturada, em virtude da proliferao de
estabelecimentos de diverso nocturna a concentrados, qualificao que, por um lado,
impediu novos licenciamentos e, por outro lado, vinculava as autoridades locais a desenvolver um controlo apertado dos nveis de rudo emitidos pelos estabelecimentos existentes. Ora, nem o controlo nem a proibio de novos licenciamentos eram efectivos; da a
maior indignao da requerente.
A Corte, chamada a pronunciar-se, condenou a passividade as autoridades e reconheceu razo Sr Moreno Gmez, obtemperando como segue:
57. La prsente affaire ne porte pas sur une ingrence des autorits publiques dans
lexercice du droit au respect du domicile, mais concerne linactivit des autorits
sagissant de faire cesser les atteintes, causes par des tiers, au droit invoqu par la
requrante.
58. La Cour constate que lintresse habite dans une zone o le tapage nocturne est
indniable et perturbe de toute vidence sa vie quotidienne, surtout le week-end. La
44
45
46
Catherine LAURENT, Un droit la vie, cit., p. 297.

Veja-se a anotao de Jos TIETZMANN E SILVA, Ltendue du verdissement de la jurisprudence de la
Cour europenne des droits de lHomme par larrt Moreno Gmez c/ Espagne, in Revue Europenne du Droit
de lEnvironnement, 2006/3, pp. 315 segs, 319 segs, e a extensa anlise de Lorenzo MARTN-RETORTILLO
BAQUER, La defensa, cit., pp. 739 segs.
92
Cour doit ds lors dterminer si ces nuisances sonores ont dpass le seuil minimum de
gravit pour constituer une violation de larticle 8.
()
60. Compte tenu de lintensit des nuisances sonores nocturnes et excdant les
niveaux autoriss et du fait que celles-ci se sont rptes durant plusieurs annes, la
Cour conclut latteinte aux droits protgs par larticle 8.
61. Certes, dans lexercice de ses comptences en la matire, ladministration municipale de Valence a adopt des mesures (telles que larrt relatif aux bruits et vibrations), qui en principe auraient d tre adquates, pour assurer le respect des droits
garantis ; cependant, durant la priode concerne, cette autorit a tolr des entorses
rptes la rglementation quelle-mme avait tablie, et y a mme contribu. Une
rglementation ayant pour objet la protection des droits garantis constitue une mesure
illusoire si elle nest pas observe de faon constante, et la Cour doit rappeler que la
Convention vise protger des droits effectifs et non illusoires ou thoriques. Les faits
montrent que la requrante a subi une atteinte grave son droit au respect du domicile, en raison de la passivit de ladministration face au tapage nocturne.
62. Dans ces circonstances, la Cour estime que lEtat dfendeur a failli son obligation positive de garantir le droit de la requrante au respect de son domicile et de sa vie
prive, au mpris de larticle 8 de la Convention.
And now, something completely different? Not quite. O direito sade/integridade
fsica, mascarado de direito ao ambiente e titulado pelo direito inviolabilidade do
domiclio acolhido no artigo 8 da Conveno constitui identicamente o fundamento da
deciso da Corte no complexo caso Fadeeva contra Rssia (2005)47. A requerente, Sr
Fadeeva, residia em Tcherepovets, a 300 km de Moscovo, vila onde existe um centro
siderrgico desde os anos 1950. O elevado e nocivo nvel de emisses poluentes emanado das instalaes levou as autoridades centrais, logo em 1965, a estabelecer uma zona
tampo de cerca de 5 km em torno da usina. Nesta zona tampo, no entanto, situavam-se
centenas de habitaes construdas para uso dos trabalhadores da fbrica e suas famlias
(ainda hoje a maior da Rssia, empregando cerca de 60.000 pessoas). A residia tambm
a requerente.
Ao longo dos anos, vrios programas de realojamento foram sendo levados a cabo, a
fim de deslocar os milhares de pessoas que viviam na rea. Em 1992, o municpio reduziu
o permetro da zona tampo para 1 km e, em 1993, a usina foi privatizada e as casas da
zona cedidas autarquia. Em 1996, a Federao Russa, no contexto de um programa
financiado pelo Banco Mundial, identificou a siderurgia Severstal como uma das mais poluentes do pas e responsvel por 95% das emisses poluentes na zona de Tcherepovets, e
47
Acrdo de 9 de Junho de 2005, proc. 55723/00
93
Carla Amado Gomes
recomendou s autoridades locais o realojamento das cerca de 19.000 pessoas residentes

na zona tampo. Desde essa data, vm decorrendo sucessivas operaes de realojamento
promovidas pelo municpio s quais a empresa proprietria da usina se associou voluntariamente , obedecendo a diversos formalismos que envolvem, necessariamente, a
inscrio numa lista de espera e a disponibilidade de fundos.
A requerente intentou em 1995 uma aco contra a empresa por violao do direito
sade e ao ambiente, que a Constituio da Federao Russa consagra, no artigo 42:
Todos tm direito a viver num ambiente sadio e a receber informao fivel sobre o
estado do meio, bem como reparao de qualquer dano causado sua sade ou aos
seus bens por uma infraco ecolgica.
O tribunal russo entendeu que, apesar de existir um regulamento datado de 1989
que impunha ao proprietrio da siderurgia (ento, o Estado) o dever de realojar os residentes na zona tampo, esse dever cabia agora (em razo da cedncia das habitaes ao
municpio na sequncia da privatizao) s autoridades locais, que enfrentavam constrangimentos financeiros, no podendo realojar de imediato todos os peticionantes. Da
que tenha condenado o municpio a inscrever a requerente numa lista de espera. Inconformada, a Sr Fadeeva recorreu da deciso e tentou por vrias formas retirar dela algum
efeito til, mas nunca logrou obter o realojamento.
Junto da Corte Europeia, apelando fundamentalmente jurisprudncia Lpez Ostra, a requerente conseguiu obter ressarcimento dos danos morais mas no a afirmao
clara do dever de realojamento:
89. La Cour relve que lEtat dfendeur ne possdait, ne contrlait ni nexploitait lacirie
Severstal lpoque des faits. Elle estime ds lors que la Fdration de Russie ne peut passer pour avoir port directement atteinte au droit au respect de la vie prive ou du domicile
de la requrante. Elle souligne en mme temps que, dans les affaires denvironnement, la
responsabilit de lEtat peut tre engage du fait de labsence de rglementation adquate
de lindustrie prive (affaire Hatton et autres prcite). Elle juge donc que le grief de Mme
Fadeeva doit tre examin sous langle de lobligation positive mise la charge des Etats
dadopter des mesures raisonnables et adquates pour protger les droits garantis par le
paragraphe 1 de larticle 8 de la Convention (). Dans ces conditions, la Cour doit en
premier lieu rechercher si lon pouvait raisonnablement attendre de lEtat quil agt de
manire prvenir la violation allgue des droits de lintresse ou y mettre un terme.
90. A cet gard, la Cour observe que lacirie Severstal a t construite par lEtat, qui
en fut le premier propritaire. Des anomalies missions de fumes, manations dodeurs
et rejets polluants sont apparues ds la mise en service de lusine, provoquant nuisances
et troubles de sant chez de nombreux habitants de Tcherepovets (). Aprs la priva-
94
tisation de lacirie intervenue en 1993, lEtat a continu exercer un contrle sur les
activits industrielles de lentreprise en imposant son nouveau propritaire des conditions
dexploitation et en en vrifiant la mise en oeuvre. Lacirie a fait lobjet de nombreuses
inspections effectues par lagence fdrale de lenvironnement et tant son propritaire
que sa direction se sont vu infliger des sanctions administratives (). La dgradation
de lenvironnement dont se plaint la requrante nest pas due des vnements soudains
et imprvisibles, mais elle constitue au contraire un phnomne notoire qui dure depuis
longtemps (). Comme dans laffaire Lpez Ostra (), les autorits municipales connaissaient en lespce les problmes cologiques persistants affectant le secteur concern, et
elles ont pris diverses sanctions dans lespoir damliorer la situation.
91. La Cour relve galement que lacirie Severstal tait et demeure responsable de prs
de 95 % du volume total de la pollution atmosphrique de la ville (). A linverse de
beaucoup dautres villes, dans lesquelles la pollution provient dune multitude de sources
polluantes de moindre importance, celle de Tcherepovets a une origine aisment identifiable. Les nuisances environnementales dnonces sont trs spcifiques et entirement imputables aux activits industrielles dune entreprise dtermine. Cela est particulirement vrai
en ce qui concerne la situation de ceux qui vivent proximit immdiate de lacirie.
92. La Cour conclut quen lespce les autorits taient certainement mme dapprcier les
dangers induits par la pollution et de prendre des mesures propres les prvenir ou les rduire.
Il ressort de la combinaison de lensemble des lments voqus ci-dessus quil existe entre les
missions polluantes et le comportement de lEtat un lien suffisant pour quune question se pose
sous langle de lobligation positive dcoulant de larticle 8 de la Convention.
()
133. Il serait excessif de considrer que lEtat ou lentreprise polluante avaient lobligation
de reloger gratuitement la requrante et, en tout tat de cause, il nappartient pas la Cour
de dicter les mesures prcises que les Etats doivent prendre pour remplir les obligations
positives qui leur incombent au titre de larticle 8 de la Convention. En lespce, toutefois,
lintresse ne sest vu proposer par lEtat aucune solution effective pour favoriser son
loignement de la zone risques, alors que la situation cologique aux alentours de lusine
imposait de rserver un traitement spcial aux rsidents de la zone concerne. En outre,
rien nindique que lEtat ait conu ou appliqu des mesures effectives tenant compte des
intrts de la population locale, expose la pollution, et propres ramener le volume
des missions industrielles des niveaux acceptables, alors pourtant que les activits de
lentreprise en question ntaient pas conformes aux normes cologiques internes.
134. Mme en tenant compte de lample marge dapprciation reconnue lEtat dfendeur en la matire, la Cour conclut que celui-ci na pas su mnager un juste quilibre entre
les intrts de la socit et celui de la requrante pouvoir jouir effectivement de son droit
au respect de son domicile et de sa vie prive. Ds lors, il y a eu violation de larticle 8 de
la Convention.
95
Carla Amado Gomes
O caso Giacomeli contra Itlia (2006)48 no difere muito dos anteriores, mas ilumina um aspecto importante relativo proteco ambiental: a obrigao de realizao de
avaliao de impacto ambiental previamente ao licenciamento de instalaes que provoquem impacto significativo no meio ambiente. O Sr. Giacomeli questionara a prorrogao
de uma autorizao de funcionamento de um depsito de sucata e de tratamento de resduos
perigosos na zona de Brescia por ausncia de avaliao de impacto ambiental necessria, em
seu entender, dado que a instalao aumentara a sua capacidade produtiva.
Durante 10 anos, o requerente litigou nos tribunais italianos, tentando obter a anulao das sucessivas prorrogaes que a empresa ia obtendo sem xito. Na Corte, o
requerente logrou a condenao do Estado italiano no pagamento de uma indemnizao
por danos morais, em razo da violao da inviolabilidade do domiclio pela permanncia
de nveis elevados de poluio. A necessidade de proceder a prvia avaliao de impacto
foi decisiva no que toca anlise da ponderao de interesses realizada pela Corte:
81. Pour justifier loctroi Ecoservizi de lautorisation dexploiter lusine et les dcisions de renouveler lautorisation par la suite, le Gouvernement invoque les intrts
conomiques de la rgion et du pays dans son ensemble et la ncessit de sauvegarder
la sant publique des citoyens.
82. Cependant, la Cour doit veiller ce que les intrts de la communaut soient mis
en balance avec le droit de lindividu au respect de son domicile et de sa vie prive. La
Cour rappelle que, selon sa jurisprudence constante, mme si larticle 8 ne renferme
aucune condition explicite de procdure, il faut que le processus dcisionnel dbouchant sur des mesures dingrence soit quitable et respecte comme il se doit les intrts
de lindividu protgs par larticle 8 ().
()
83. Lorsquil sagit pour un Etat de traiter des questions complexes de politique environnementale et conomique, le processus dcisionnel doit tout dabord comporter
la ralisation des enqutes et tudes appropries, de manire prvenir et valuer
lavance les effets des activits qui peuvent porter atteinte lenvironnement et aux
droits des individus, et permettre ainsi ltablissement dun juste quilibre entre les
divers intrts concurrents en jeu (). Limportance de laccs du public aux conclusions de ces tudes ainsi qu des informations permettant dvaluer le danger auquel
il est expos ne fait pas de doute (). Enfin, les individus concerns doivent aussi
pouvoir former un recours contre toute dcision, tout acte ou toute omission devant
les tribunaux, sils considrent que leurs intrts ou leurs observations nont pas t
suffisamment pris en compte dans le processus dcisionnel ().
()
48
96
96. Pour la Cour, supposer mme quaprs le dcret de VIA [valutazione dimpatto
ambientale] du 28 avril 2004 les mesures et prescriptions y indiques aient t mises
en place et que les mesures ncessaires pour protger les droits de la requrante aient
t prises, cela nefface pas le fait que pendant plusieurs annes la requrante a subi
une atteinte grave son droit au respect de son domicile en raison de lactivit dangereuse de lusine, btie trente mtres de son habitation.
97. Au vu de ce qui prcde, la Cour estime que, nonobstant la marge dapprciation
reconnue lEtat dfendeur, celui-ci na pas su mnager un juste quilibre entre
lintrt de la collectivit disposer dune usine de traitement de dchets industriels
toxiques et la jouissance effective par la requrante du droit au respect de son domicile
et de sa vie prive et familiale.
Terminaremos esta amostragem com a descrio breve de um caso muito recente,
no qual a Corte fez apelo, entre outros argumentos, lgica da precauo. Falamos do
caso Tatar contra a Romnia (2009)49, que em termos factuais se assemelha bastante aos
casos Fadeeva e Giacomeli. Estava em apreciao a presena de efeitos nocivos decorrentes da proximidade da residncia do requerente de uma mina de ouro, explorada pela
sociedade multinacional S.C. Aurul Baia Mare S.A. desde 1999, na qual utilizado cianeto de sdio. O local foi considerado em 1990 pela OMS como um hot spot, diversos
estudos de impacto ambiental foram realizados, foram introduzidas medidas de minimizao mas nunca se revelaram verdadeiramente efectivas. No ano 2000, houve mesmo
um acidente ecolgico relacionado com uma descarga das instalaes da empresa no rio
Sasar. Fauna e flora foram severamente afectadas, de acordo com um Relatrio elaborado
por uma Task Force dirigida pelo PNUA.
Em 2001, o requerente processou o Estado por omitir informao relevante no que
concerne aos efeitos das emisses produzidas pela Aurul, no publicitao dos termos da
licena de explorao e violao do princpio da precauo, e pediu ressarcimento por
danos causados sua sade (especialmente frgil por sofrer de bronquite asmtica). No
tendo logrado que os tribunais romenos lhe reconhecessem razo, o requerente recorreu
Corte Europeia, estribado no artigo 8 da Conveno. A Alta Instncia de Estrasburgo
concedeu-lhe ganho de causa, considerando que o Estado romeno se furtara aos seus deveres de preveno e informao sobre os riscos de instalaes com significativo impacto
ambiental:
109. La Cour rappelle quen droit roumain le droit un environnement sain est un
principe ayant valeur constitutionnelle. Ce principe a t repris par la loi no 137/1995
sur la protection de lenvironnement, qui tait en vigueur lpoque des faits (). Par
49
Acrdo de 27 de Janeiro de 2009, proc. 67021/01.
97
Carla Amado Gomes
ailleurs, le principe de prcaution recommande aux tats de ne pas retarder ladoption

de mesures effectives et proportionnes visant prvenir un risque de dommages graves et irrversibles lenvironnement en labsence de certitude scientifique o technique ().
()
115. La Cour note que daprs la procdure de rglementation des activits conomiques et sociales ayant un impact sur lenvironnement labore conformment
la loi no 137/1995 sur la protection de lenvironnement, telle quelle tait en vigueur lpoque des faits, les autorits nationales devaient, dans le cadre dun dbat
public, informer les intresss de limpact que lactivit industrielle pouvait avoir sur
lenvironnement (). De surcrot, le rapport dimpact environnemental devait tre
rendu public loccasion de ce dbat (). La Cour relve notamment que les autorits nationales sabstinrent de rendre publiques les conclusions de ltude prliminaire
ralise en 1993, qui est la base de lautorisation de fonctionnement de la socit
Aurul ().
116. Contrairement aux affaires Hatton et autres, prcite (), et Takin et autres,
prcite (), les participants audit dbat nont pas eu accs aux conclusions de ltude
ayant servi de base loctroi de lautorisation de fonctionnement de la socit, et aucune autre information officielle concernant ce sujet ne leur a t prsente. Il ressort
des documents verss par le Gouvernement au dossier que les dispositions internes en
matire de dbats publics nont pas t respectes en lespce. Une situation similaire
a t sanctionne dans laffaire Guerra prcite (). Compte tenu de ce constat,
largument du Gouvernement relatif au dfaut de participation de la part des requrants ne saurait tre retenu ().
()
118. Au niveau international, la Cour rappelle que laccs linformation, la
participation du public au processus dcisionnel et laccs la justice en matire denvironnement sont consacrs par la Convention dAarhus du 25 juin 1998,
ratifie par la Roumanie le 22 mai 2000 (). Dans le mme sens, la Rsolution
no 1430/2005 de lAssemble parlementaire du Conseil de lEurope sur les risques
industriels renforce, entre autres, le devoir pour les tats membres damliorer la diffusion dinformations dans ce domaine ().
()
120. Pour ce qui est des suites de laccident de janvier 2000, la Cour observe quil
ressort des lments du dossier que lactivit industrielle en question na pas t arrte
par les autorits, qui ont continu utiliser la mme technologie (). En ce sens,
la Cour rappelle limportance du principe de prcaution (consacr pour la premire fois par la Dclaration de Rio), qui a vocation sappliquer en vue dassurer
98
un niveau de protection leve de la sant, de la scurit des consommateurs et de

lenvironnement, dans lensemble des activits de la Communaut .
()
122. tant donn les consquences sanitaires et environnementales de laccident cologique, telles que constates par des tudes et rapports internationaux, la Cour estime
que la population de la ville de Baia Mare, y inclus les requrants, a d vivre dans
un tat dangoisse et dincertitude accentues par la passivit des autorits nationales,
qui avaient le devoir de fournir des informations suffisantes et dtailles quant aux
consquences passes, prsentes et futures de laccident cologique sur leur sant et
lenvironnement et aux mesures de prvention et recommandations pour la prise en
charge de populations qui seraient soumises des vnements comparables lavenir.
A cela sajoute la crainte due la continuation de lactivit et la possible reproduction, dans le futur, du mme accident.
Sublinhe-se que a invocao da precauo falaciosa, uma vez que esto mais que
demonstrados os perigos associados ao cianeto de sdio, especialmente aps o acidente
de 2000. O Estado no est aqui perante incgnitas, mas perante certezas. Mais do que
violao do direito informao ou para alm disso , este caso poderia ter sido analisado do ponto de vista do cumprimento de deveres inexcusveis de proteco da vida e
integridade fsica das pessoas residentes na vizinhana da usina. Como vimos, todavia, a
vis atractiva do artigo 8 muito forte, acabando a garantia de inviolabilidade do domiclio
por consumir ressalvados casos como o neryilidz os direitos informao e vida50.
Esta confuso s se compreende na linha da jurisprudncia evolutiva da Corte Europeia,
que teve de alicerar obrigaes positivas num contexto poltico-normativo adverso. Em
contrapartida, o labor jurisprudencial da Corte demonstra saciedade a inutilidade da
distino tradicional entre direitos de liberdade e direitos a prestaes.
2. A recenso de casos que apresentmos confirma as afirmaes iniciais: a Corte
Europeia utiliza a frmula do direito ao ambiente para, subtilmente, ir reconhecendo
direitos a prestaes positivas do Estado no contexto da promoo do bem-estar e da preveno de riscos sanitrios. Como explica SUDRE, este posicionamento contribui para
ultrapassar a concepo clssica dos direitos de liberdade como direitos simplesmente
negativos51, interpretando evolutivamente direitos como a inviolabilidade do domiclio ou
a vida e apontando-os como sustentculo de pretenses de actuao pblica.
50
51
Num certo desdobramento em vertentes materiais e procedimentais algo inusitadas cfr. Franois TULKENS,
Nuisances sonores, droits fondamentaux et constitutionnelles belges: dveloppements rcents, in Revue
Trimestrielle des droits de lHomme, n 61, 2005, pp. 279 segs, 284.
Frdric SUDRE, Les obligations positives, cit., p. 363.
99
Carla Amado Gomes
Note-se que a Corte comeou por revelar grande prudncia talvez mesmo excessiva na descoberta desta dimenso positiva do direito inviolabilidade do domiclio no
quadro da defesa contra elementos poluentes (um tanto pelo melindre poltico que tal
operao implica, outro tanto pela inadequao formal da norma relativamente a tais elementos). Uma vez ultrapassada tal resistncia e o passo decisivo ter sido seguramente
dado graas inventividade da famlia Lpez Ostra , a Corte maneja o artigo 8 (e pontualmente o artigo 2) com grande -vontade, extraindo da norma efeitos insuspeitados.
Na verdade, a Corte tem revelado uma atitude crescentemente interventiva pontualmente excessiva, mesmo. Com efeito, uma coisa ser assinalar dfice de implementao de procedimentos de informao, participao e acesso justia para defesa de
direitos de personalidade, ou mesmo falhas na densificao mnima da posio jussubjectiva. Outra, bem diferente (supomos), avanar para a afirmao da ressarcibilidade de
danos morais em situaes de clara temeridade do requerente na exposio a factores de
risco o caso neryildiz contra a Turquia exemplar. Numa sociedade multiriscos como
aquela em que vivemos, imputar ao Estado toda a responsabilidade por todos os riscos,
conhecidos e desconhecidos, e isentar a populao de todo o nus de informao e autoproteco conduz a erigir os poderes pblicos em seguradores universais no havendo,
manifestamente, capacidade financeira para tal.
Acresce que a assero de que o Estado tem o dever de preveno de todo o risco
vivencial de que a Corte se aproximou no Acrdo Tatar, ao invocar, inconsequentemente, a lgica de precauo extraordinariamente perigosa, uma vez que o investe
em poderes de ingerncia mximos com vista salvaguarda dos cidados de um conjunto
incalculvel de riscos. Na realidade, a Corte tem mantido at aqui uma postura bastante
equilibrada seguindo, de resto, a jurisprudncia da Corte Internacional de Justia no
caso Gabcikovo-Nagymaros (1997) , descartando a abordagem precaucionista. Em casos
anteriores Balmer-Schafroth e outros contra a Suia (1997)52 e Athanassoglou e outros
contra a Suia (2000)53 , optou por rejeitar argumentos de suposta nocividade de centrais
nucleares por apelo ao risco inerente explorao deste tipo de instalaes. A Corte eximiu-se a condenar o Estado (Suio) pela manuteno em funcionamento de usinas nucleares que
alegadamente pem em risco as populaes vizinhas pois no d por verificada a iminncia do
dano nem a sua provvel (ainda que, no limite, possvel) verificao.
Sem embargo de algum excesso, certo que a Corte tem revelado sempre a preocupao de fundamentar as suas decises a partir da aplicao dos critrios do n 2 do
artigo 8 embora esta norma esteja orientada para um controlo de restries e no de
prestaes. A aplicao adaptativa dos plos argumentativos desta disposio (reserva de
52
53
Acrdo de 26 de Agosto de 1997, proc. 67/1996/686/876.

Acrdo de 6 de Abril de 2000, proc. 27644/95.
100
lei; fim legtimo; ponderao de interesses) pode ver-se resumida num excerto do caso
Fadeeva (realados nossos):
94. La Cour rappelle que, quelle que soit lapproche choisie pour lanalyse
violation dune obligation positive incombant lEtat ou ingrence directe de
celui-ci , les principes applicables la justification au regard de larticle 8
2 quant lquilibre mnager entre les droits de lindividu et les intrts de
lensemble de la socit sont comparables ()
95. Une ingrence directe de lEtat dans lexercice de droits reconnus par larticle 8
de la Convention nest pas compatible avec le second paragraphe de cette disposition
si elle nest pas prvue par la loi . En pareil cas, il y a ncessairement constat de
violation de la Convention.
96. En revanche, dans les cas o lEtat est tenu de prendre des mesures positives,
le choix de celles-ci relve en principe de sa marge dapprciation. Etant donn
la diversit des moyens propres garantir le droit au respect de la vie prive , le fait
pour lEtat concern de ne pas mettre en uvre une mesure dtermine prvue par le
droit interne ne lempche pas de remplir son obligation positive dune autre manire.
En pareilles circonstances, la condition selon laquelle latteinte litigieuse nest
pas justifie si elle nest pas prvue par la loi ne peut sappliquer de la mme
manire que dans lhypothse o est en cause une ingrence directe de lEtat.
97. La Cour relve cependant que dans toutes les affaires antrieures o des questions
lies lenvironnement ont donn lieu des constats de violation de la Convention,
ceux-ci dcoulaient de linobservation par les autorits nationales de certains aspects
de la rglementation interne. Ainsi, dans laffaire Lpez Ostra prcite, la station
dpuration en cause, qui a finalement t ferme, enfreignait la loi en ce quelle fonctionnait sans le permis requis (). De mme, dans laffaire Guerra et autres, la
violation dcoulait dun manquement au droit interne, lEtat nayant pas communiqu
aux requrants les informations quil tait lgalement tenu de leur fournir ().
98. Aussi, lorsquun requrant dnonce un manquement dun Etat lobligation
de garantir ses droits protgs par la Convention, la lgalit interne doit-elle
tre considre non comme un critre autonome et dcisif mais plutt comme
lun des nombreux lments prendre en compte pour apprcier si lEtat concern a mnag un juste quilibre au sens de larticle 8 2 de la Convention.
99. Dans les cas o lEtat est tenu de prendre des mesures positives aux fins de
mnager un juste quilibre entre les intrts de lindividu et ceux de lensemble de la
socit, les objectifs numrs au paragraphe 2 de larticle 8 peuvent jouer un certain
rle, encore que cette disposition parle uniquement des ingrences dans lexercice
du droit protg par le premier paragraphe et vise donc les obligations ngatives en
dcoulant ().
101
Carla Amado Gomes
Fundamentalmente o que varia no manuseamento do artigo 8 relativamente sua

potencialidade propulsiva prende-se com o facto de ter que ser reconhecida aos Estados
uma larga margem de apreciao na realizao plena de direitos a prestaes dimenso em muito dominada por um princpio de possibilidade financeira e de gesto
de recursos escassos. Torna-se necessrio realizar a melhor concordncia prtica entre
bem-estar individual e interesse colectivo, tentando chegar ao justo preo a pagar pelo
sacrifcio de um ou de outro54. A Corte leva ento a cabo um teste de proporcionalidade que
passa pela aferio de um grau suficiente de concretizao do direito do grau de aferio
dessa suficincia que depender a qualificao do grau de activismo judicial.
Certo, este activismo, a existir, no gerar, em regra, a condenao do Estado a
revogar/implementar medidas legislativas/fcticas com vista concretizao efectiva do
direito do requerente. No s a dimenso compensatria de indemnizao do dano moral
supre, em larga medida, a pretenso de tutela efectiva do particular, como as decises da
Corte enfrentam, em muitos sistemas, um obstculo sua plena exequibilidade decorrente da inexistncia de um recurso de reviso que permita afastar o caso julgado contrrio Conveno. No entanto, como reala MARGUNAUD, apesar deste dfice,
o Estado condenado ter o maior interesse em promover as alteraes que a situao
individual revelou para evitar a emergncia de novos pedidos similares, que originariam a
multiplicao de custos indemnizatrios e polticos55. Ou seja, a publicidade propiciada
pela condenao que induz uma espcie de efeito erga omnes informal da coisa julgada
constitui um importante elemento de presso para que o Estado (ou a entidade competente) emende a mo, evitando replicao de demandas.
Enfim, por mais interessante que se revele a teoria das obrigaes positivas aplicada
aos direitos de personalidade, tal originalidade no pode obnubilar que o ambiente enquanto tal (na sua pureza ecolgica, dir-se-ia) continua de fora dos objectivos de proteco
da Conveno e s um aditamento por Protocolo poderia alterar este cenrio. No quadro
actual, conforme assinala a doutrina, Uma vez que apenas as vtimas de uma violao
da Conveno tm legitimidade para propor uma aco, qualquer litgio desencadeado por
grupos ecologistas teria que tomar a forma de uma aco individual, focada nos direitos de alguns sujeitos e no na defesa do interesse (ambiental) geral. cristalino que o dano ecolgico
de per se insusceptvel de constituir violao da Conveno. Ele s ganha relevncia atravs
da violao de um direito individual consagrado no texto daquela56.
No crvel, todavia, que tal incluso venha a ocorrer, uma vez que a Conveno
essencialmente um instrumento de defesa de bens individuais contra o arbtrio do poder
54
55
56
Cfr. Yves WINISDOERFFER, La jurisprudence de la Cour Europenne des Droits de lHomme et

lenvironnement, in Revue Juridique de lEnvironnement, 2003/2, pp. 213 segs, 219.
Jean-Pierre MARGUNAUD, Inventaire raisonn des arrts de la Cour Europenne des droits de lhomme
relatifs lenvironnement, in Revue Juridique de lEnvironnement, 1998/1, pp. 5 segs, 19,
Franoise JARVIS e Ann SHERLOCK, The European, cit., p. 15.
102
pblico. O ambiente uma grandeza maior do que o sujeito, no cabendo nestes estreitos
parmetros57. Essa abertura caber melhor numa realidade como a Unio Europeia que
j acolhe a proteco ambiental nos seus objectivos. Falta adaptar o contencioso comunitrio enfrentando o temor do aluvio de processos promovidos atravs de mecanismos
de alargamento da legitimidade processual s caractersticas de tutela altrustica de um
bem que a todos pertence58.
Lisboa, Julho de 2009
57
58
Cfr. Pierre LAMBERT, Le droit de lhomme un environnement sain, in Revue Trimestrielle des Droits de
lHomme, n 43, 2000, pp. 565 segs, 565 (onde afirma que o conceito de direitos do homem demasiado
estreito para albergar uma realidade como o ambiente).
Cfr. Carla AMADO GOMES, A impugnao jurisdicional, cit., pp. 326 segs.
103
Acesso Coletivo Justia como Instrumento

Para Efetivao dos Direitos Humanos:
Por uma Nova Mentalidade
Carlos Henrique Bezerra Leite*
1. Acesso Justia e sua Moderna Significao

O chamado movimento universal de acesso justia pode ser objeto de pesquisa
nos diversos compartimentos das cincias sociais, mas na cincia do direito e no direito
positivo de muitos pases que ele assume um novo enfoque terico,1 com o qual se repudia
o formalismo jurdico enquanto sistema que identifica o direito sob a perspectiva exclusivamente normativa e se preconiza a insero de outros componentes reais, como os sujeitos,
as instituies e os processos, tudo em sintonia com a realidade e o contexto social.2
Esse novo enfoque terico do acesso justia espelha, portanto, a transmudao
de uma concepo unidimensional, calcada no formalismo jurdico, para uma concepo
tridimensional do direito, que leva em considerao no apenas a norma jurdica em si,
mas tambm os fatos e os valores que a permeiam.3
*
1
2
3
Mestre e Doutor em Direito (PUC/SP). Professor Adjunto de Direito Processual do Trabalho e Direitos Humanos (UFES) . Professor de Direitos Metaindividuais do Mestrado em Direitos e Garantias Fundamentais
(FDV). Desembargador Federal do Trabalho (TRT/ES). Diretor da Escola de Magistratura do TRT/ES. ExProcurador Regional do Trabalho. Membro da Academia Nacional de Direito do Trabalho . E-mail do autor:
chbezerraleite@terra.com.br
Mauro Cappellettti, Os mtodos alternativos de soluo de conflitos no quadro do movimento universal de acesso
justia, RF 326, p. 121.
Ibid., mesma pgina.
Quanto a esse aspecto, merece destaque a teoria tridimensional de Miguel Reale, para quem preciso
reconhecer-se a essencialidade dos princpios ticos, o que explica o freqente apelo que se volta a fazer
a idias como a de eqidade, probidade, boa-f etc, a fim de captar-se a vida social na totalidade de suas
significaes para o homem situado em razo de suas circunstncias. Nesse contexto prossegue esse notvel
jusfilsofo parece-me lcito afirmar que o tridimensionalismo jurdico tem o mrito de evitar a reduo da
Cincia do Direito a uma vaga Axiologia Jurdica, pelo reconhecimento de que no so menos relevantes os
aspectos inerentes ao plano dos fatos ou ordenao das normas, o que implica, penso eu, uma compreenso
dialtica e complementar dos trs fatores operantes na unidade dinmica da experincia jurdica. Adotada essa
105
O problema do acesso Justia tambm pode ser compreendido nos sentidos geral,
restrito e integral.
No sentido geral, o termo acesso Justia concebido como sinnimo de justia
social4, isto , corresponde prpria concretizao do ideal universal de justia. Atribui-se
ao Papa Pio XI a utilizao primeira da expresso justia social como
idia de que todo ser humano tem direito a sua parte nos bens materiais existentes e
produzidos, e que sua repetio deve ser pautada pelas normas do bem comum, uma
vez que a realidade estava a demonstrar que as riquezas eram inconvenientemente
repartidas, pois um pequeno nmero de ricos concentravam os bens diante de uma
multido de miserveis.5
Essa noo passou a ser incorporada, inicialmente, nas Encclicas Quadragesimo
Anno, de 15 de maio de 1931, e Divini Redemporis, de 19 de maro de 1937. As demais
encclicas que se seguiram adotaram expressamente a locuo justia social. Diversos
documentos, livros, teses, programas partidrios e, em alguns ordenamentos jurdicos6,
leis constitucionais e ordinrias utilizam largamente a expresso justia social como se
existisse um consenso semntico e universal.
O certo, porm, que justia social uma categoria jurdico-poltico-sociolgica
sobre a qual no h, ainda, um compartilhar comum.7 De toda sorte, h uma clara e
forte relao entre o objeto da justia social e a questo social. Desde a Rerum Novarum,
praticamente em toda doutrina social da Igreja o problema do trabalho humano foi considerado a chave da questo social.8
No sentido restrito, a expresso utilizada no aspecto dogmtico de acesso tutela
jurisidicional, isto , uma garantia para que todos tenham direito de ajuizar ao perante
5
6
7
8
posio, o problema da concreo jurdica adquire mais seguros pressupostos metodolgicos, permitindonos apreciar, de maneira complementar, a interdisciplinaridade das diversas pesquisas relativas realidade
jurdica, sob os prismas distintos da Filosofia do Direito, da Sociologia Jurdica, da Cincia do Direito, da
Etonologia Jurdica etc. A compreenso unitria e orgnica dessas perspectivas implica o reconhecimento
de que, no obstante a alta relevncia dos estudos lgico-lingsticos, tudo somado, o que h de essencial no
Direito o problema de seu contedo existencial (REALE, Miguel. Teoria tridimensional do direito, prefcio
2 edio, p. XV).
Do latim justitia. O adjetivo social surge no sc. XIX, com o recrudescimento das crises scio-econmicas,
marcando bem seu carter antiindividualista. Na verdade, porm, desde Plato e Aristteles a idia de justia
j se confundia com a de justia social. Os gregos no empregavam o adjetivo social idia de justia, porque
aquele era inerente a esta.
Josiane Rose Petry Veronese, Interesses difusos e direitos da criana e do adolescente, p. 25-26.
O art. 193 da CF dispe textualmente: A ordem social tem como base o primado do trabalho, e como objetivo
o bem-estar e a justia sociais.
Csar Luiz Pasold, Funo social do Estado contemporneo, p. 72.
As modificaes objetivas que o trabalho humano sofreu ao longo dos tempos, principalmente as anomalias
observadas no sculo passado, deram origem chamada questo operria ou questo proletria, o que
culminou com o surgimento de um grande movimento de solidariedade entre os trabalhadores, como reao
explorao do homem pelo capital.
106
Acesso Coletivo Justia como Instrumento Para Efetivao dos Direitos Humanos: Por uma Nova Mentalidade
o Poder Judicirio. Sob esse prisma, o acesso justia insere-se no universo formalstico
e especfico do processo, como instrumento de composio de litgios pela via judicial.
Finalmente, no sentido integral, acesso justia assume carter mais consentneo,
no apenas com a teoria dos direitos fundamentais, mas, tambm, com os escopos jurdicos, polticos e sociais do processo. Sob esse enfoque, acesso justia , em derradeira
anlise, o prprio
acesso ao Direito, vale dizer, a uma ordem jurdica justa (= inimiga dos desequilbrios e destituda de presuno de igualdade), conhecida (= social e individualmente
reconhecida) e implementvel (= efetiva), contemplando e combinando, a um s
tempo, um rol apropriado de direitos, acesso aos tribunais, acesso aos mecanismos
alternativos (principalmente os preventivos), estando os sujeitos titulares plenamente
conscientes de seus direitos e habilitados, material e psicologicamente, a exerc-los,
mediante superao das barreiras objetivas e subjetivas (...) e, nessa ltima acepo
dilatada que acesso justia significa acesso ao poder.9
Mauro Cappelletti e Bryant Garth,10 em obra que se tornou clssica, esclarecem
que o problema do acesso justia no sentido integral, ressaltamos pode ser visualizado por meio de trs ondas. A primeira onda cuida de assegurar a assistncia
judiciria aos pobres; a segunda onda11, tambm cognominada de coletivizao do
processo, propugna uma adequada representao dos interesses coletivos lato sensu,
que abrangem os interesses difusos, coletivos (stricto sensu) e individuais homogneos; a terceira onda tambm chamada pelos referidos autores de enfoque do acesso
Justia mais abrangente, porque nela reside uma enorme gama de fatores a
serem analisados para melhor aperfeioamento da soluo dos conflitos. nessa ltima onda que surgem novos mecanismos judiciais que visam, sobretudo, celeridade
do processo, como os juizados especiais de pequenas causas, a antecipao de tutela,
o procedimento sumarssimo; alm de outros institutos alternativos extrajudiciais,
como a arbitragem, a mediao, a conciliao, o termo de compromisso de ajuste de
conduta firmado perante o Ministrio Pblico etc.
9
10
11
Antnio Herman V. Benjamin, A insurreio da aldeia global contra o processo civil clssico - Apontamentos
sobre a opresso e a libertao judiciais do meio ambiente e do consumidor, p. 74-75. Cumpre destacar que a
expresso acesso ao poder empregada por esse autor como um dos objetivos do movimento dos consumidores
(consumerismo) e dos ambientalistas (ambientalismo) que, insatisfeitos com sua posio de vulnerabilidade
e hipossuficincia no mercado e diante das grandes empresas poluidoras, intentam obter nas chamadas
sociedades (supostamente) pluralistas, uma parcela do poder poltico.
Mauro Cappelletti, Briant Garth, Acesso justia, passim.
Essa segunda onda tambm denominada por Mauro Cappelletti de obstculo organizacional no movimento
de acesso justia (Os mtodos alternativos de soluo dos conflitos no quadro do movimento universal de acesso
justia, RF 326, p. 122).
107
A bem ver, porm, o problema do acesso justia tambm foi estudado por Enrique
Vscovi, para quem:
La moderna teora general del proceso se plantea toda la problemtica derivada de
las nuevas condiciones de la sociedad, las cuales, naturalmente, tienen influenca sobre el derecho y la justicia. En nuestra poca se ha planteado, quiz com mayor nfasis, el problema de la dificultad del acceso a la justicia para ciertas personas. Decimos
con mayor nfasis, por cuanto ese problema es tan viejo como el de la propia sociedad,
el derecho y la justicia.12
V-se, assim, que a nova concepo de acesso justia passa, a fortiori, pela
imperiosa necessidade de se estudar a cincia jurdica processual e seu objeto num
contexto poltico, social e econmico, o que exige do jurista e do operador do direito
o recurso constante a outras cincias, inclusive a estatstica, que lhe possibilitaro
uma melhor reflexo sobre a expanso e complexidade dos novos litgios para, a partir da, buscar alternativas de soluo desses conflitos.13
Como bem observa Francisco Barros Dias, parafraseando Kazuo Watanabe, acesso
Justia deve significar no apenas o acesso a um processo justo, o acesso ao devido
processo legal14, mas tambm a garantia de acesso
a uma Justia imparcial; a uma Justia igual, contraditria, dialtica, cooperatria,
que ponha disposio das partes todos os instrumentos e os meios necessrios que
lhes possibilitem, concretamente, sustentarem suas razes, produzirem suas provas,
influrem sobre a formao do convencimento do Juiz.15
No sentido integral, acesso justia significa tambm acesso informao e orientao jurdica, e a todos os meios alternativos de composio de conflitos, pois o acesso
ordem jurdica justa , antes de tudo, uma questo de cidadania. Trata-se da participao
de todos na gesto do bem comum atravs do processo, criando o chamado paradigma
da cidadania responsvel. Responsvel pela sua histria, a do pas, a da coletividade. Nascido de uma necessidade que trouxe conscincia da modernidade o sentido democrti12
13
14
15
Teora general del proceso, p. 319.

Luiz Guilherme Marinoni, Novas Linhas do Processo Civil, p. 24-25. No mesmo sentido, Mauro Cappelletti:
O papel da cincia jurdica, alis, o papel dos operadores do direito em geral, torna-se assim mais complexo,
porm igualmente muito mais fascinante e realstico. Para exemplicar, ele no se cinge a descrever as normas,
formas e procedimentos aplicveis aos atos de instaurao de um processo judicial ou de interposio de um
recurso; deve tambm levar em considerao os custos a suportar, o tempo necessrio, as dificuldades (inclusive
as psicolgicas) a superar, os benefcios a obter etc. (Mtodos alternativos de soluo de conflitos no quadro do
movimento universal de acesso justia, RF 326, p. 122).
Francisco Barros Dias, Processo de conhecimento e acesso justia (tutela antecipatria), p. 212.
Ibid., mesma pgina.
108
co do discurso, ou seja, o desejo instituinte de tomar a palavra, e ser escutado. necessrio, portanto, que tambm a jurisdio seja pensada com vrios escopos, possibilitando o
surgir do processo como instrumento de realizao do poder que tem vrios fins16.
Revelando a experincia do direito canadense, Nicole LHeureux17 salienta que uma
das solues preconizadas nos ltimos anos foi a de priorizar a melhora de facilidades de
acesso ao poder judicirio, mediante duas idias fundamentais: um sistema que seja acessvel a todos e um sistema que produza resultados individual e socialmente justos. Esse
autor indica que as aes coletivas e o juizado de pequenas causas foram criados para
atingir esses objetivos.
Tendo em vista os objetivos especficos deste estudo, interessa-nos o enfoque da segunda onda ou obstculo organizacional de acesso justia referido por Cappelletti,
dizer, aquele que estuda os sistemas e institutos jurdicos de promoo da defesa judicial
coletiva dos interesses ou direitos metaindividuais.
2. Os Sistemas Mundiais de Acesso Coletivo Justia

O problema do acesso coletivo justia tem sido objeto de estudos em diversos pases, sendo possvel identificar trs sistemas que apresentam diferentes solues:18
a) o publicista, no qual a legitimao para defender os interesses metaindividuais
confiada a rgos pblicos, tais como o Ministrio Pblico francs,19 o Ombudsman dos pases escandinavos, a Prokouratoura sovitica e o Attorney General
norte-americano;
b) o privatista, que confere a legitimao para defender tais interesses iniciativa
dos particulares, dizer, dos prprio indivduos. o sistema adotado nas relator
actions e nas class actions dos pases de common law;
c) o associacionista, que fundado no reconhecimento da capacidade dos grupos
sociais ou associaes privadas para representar, em juzo, os interesses pblicos
ou metaindividuais. Tal sistema o que conta com um nmero crescente de
adeptos e tem sido adotado na maioria dos pases do continente europeu e em
alguns pases latino-americanos. No incio, restrito a matrias decorrentes de
conflitos de trabalho; atualmente, ampliado para matrias concernentes proteo do meio ambiente, consumidor, patrimnio social e cultural.
16
17
18
19
Op.cit., mesma pgina.

Acesso eficaz justia: juizado de pequenas causas e aes coletivas, p. 6.
Enrique Vescovi, La participacin de la sociedad civil en el processo. La defensa del inters colectivo y difuso. Las
nuevas formas de legitimacin, p. 168-175.
Segundo Enrique Vescovi (op. cit., p. 169), esta soluo tambm adotado na maioria dos pases latinoamericanos.
109
3. O Sistema Brasileiro de Acesso Metaindividual Justia

O direito brasileiro, segundo nos parece, adotou soluo ecltica, na medida em
que harmonizou os trs sistemas j mencionados. E isto porque, no nosso ordenamento, a
legitimao ad causam em tema de interesses metaindividuais conferida:
a) aos rgos pblicos (com destaque para o Ministrio Pblico), nas aes civis
pblicas ou coletivas destinadas a defesa de interesses difusos, coletivos e individuais homogneos;
b) s associaes civis, nas mesmas condies conferidas ao Ministrio Pblico
para a promoo das aes coletivas;
c) ao cidado, na ao popular que tenha por escopo, principalmente, a defesa do
patrimnio pblico e da moralidade administrativa.
A bem ver, o problema do acesso Justia ganhou nova dimenso a partir da Constituio Federal de 1988 que, inovando substancialmente em relao Carta que lhe
antecedeu, catalogou os princpios da inafastabilidade do controle jurisdicional20 e do
devido processo legal no rol dos direitos e garantias fundamentais, especificamente, no
captulo concernente aos direitos e deveres individuais e coletivos.21
Amplia-se, ento, no plano mais elevado do nosso ordenamento, o conceito jurdico de acesso ao Poder Judicirio, no somente para a tutela jurisdicional na hiptese de
leso, mas, tambm, na de ameaa a direito.
E mais, a expresso direito, embora esteja gramaticalmente empregada no singular, comporta interpretao extensiva e sistemtica, isto , abarca tanto os direitos
como os interesses22, quer sejam individuais, quer sejam coletivos lato sensu.23
20
21
22
23
Tambm chamado de princpio da proteo judiciria (Jos Afonso da Silva, Curso de direito constitucional positivo,
p. 376), princpio da indeclinabilidade da jurisdio, princpio da demanda ou princpio do direito de ao (Nelson
Nery Junior, Cdigo de processo civil comentado, p. 90-91).
Diz o art. 5, inciso XXXV, da CF: a lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou ameaa a
direito. A Constituio brasileira de 1969, em seu art. 153, 3, dispunha: A lei no poder excluir da
apreciao do Poder Judicirio qualquer leso a direito individual.
despicienda a distino entre direito e interesse, como j vimos no item I do captulo II supra. Mesmo porque,
alguns remdios constitucionais tm por objeto a defesa tanto de direitos como de interesses, como o caso, v.
g., do mandado de segurana, que protege direito individual (CF, art. 5, LXIX) ou interesses coletivos (idem,
art. 5, LXX, b); do mandado de injuno, que protege direitos e liberdades (idem, art. 5, LXXI); da ao civil
pblica, que protege interesses difusos e coletivos, alm de outros coletivamente considerados (idem, art. 129,
III); da legitimao dos sindicatos para defenderem judicialmente direitos e interesses individuais ou coletivos
da categoria (idem, art. 8, III).
Cf. Jos Afonso da Silva, Curso de direito constitucional positivo, p. 178-179. No mesmo sentido, Nelson Nery
Junior: Em redao mais tcnica do que a do art. 153, 4, da CF de 1969, que dizia leso de direito individual,
o novo texto consagrou o princpio da inafastabilidade do controle jurisdicional, tambm conhecido como
princpio do direito de ao. Isto quer dizer que todos tm acesso justia para postular tutela jurisdicional
preventiva ou reparatria relativamente a um direito. Esto aqui contemplados no s os direitos individuais,
110
4. Os Princpios Constitucionais de Acesso Justia

No incorreto afirmar, pois, que esses dois princpios constitucionais indeclinabilidade da jurisdio (CF, art. 5, XXXV) e devido processo legal (CF, art. 5, incisos LIV
e LV) servem de aporte temtica do efetivo acesso, tanto individual quanto coletivo,
ao Poder Judicirio brasileiro.
Nesse passo, e considerando a existncia de diversas normas constitucionais e infraconstitucionais criadoras de direitos e garantias metaindividuais, bem como a atual
tendncia legislativa em ampliar e regular a proteo desses novos direitos, salta aos
olhos que o ortodoxo modelo liberal-individualista, inspirador do CPC e da CLT (Ttulo X,
Captulo III), mostra-se invlido, insuficiente, inadequado e ineficaz para solucionar os novos
conflitos civis e trabalhistas de massa, pois como adverte Marcelo Abelha Rodrigues,
tratar-se-ia de, por certo, se assim fosse, uma hedionda forma de inconstitucionalidade, na medida em que impede o acesso efetivo justia e fere, em todos os sentidos,
o direito processual do devido processo legal. Isto porque, falar-se em devido processo
legal, em sede de direitos coletivos lato sensu, , inexoravelmente, fazer meno ao
sistema integrado de tutela processual trazido pelo CDC (Lei 8.078/90) e LACP
(Lei 7.347/85).24
Por outro lado, a enorme gama de direitos sociais criados pela Constituio Federal
de 1988 ficariam no limbo se o legislador constituinte tivesse mantido o sistema ortodoxo
de acesso individual jurisdio, tal como previsto na Carta de 1967 (art. 150, 4),
mantido com a EC n. 1/69 (art. 153, 4), que somente permitiam o direito de ao nos
seguintes termos: a lei no poder excluir da apreciao do Poder Judicirio qualquer
leso a direito individual.
Com efeito, a atual Constituio da Repblica que, na verdade, encerra a passagem
do Estado Liberal para o Estado Social, rompe definitivamente com a clssica idia de
que apenas os direitos individuais mereceriam proteo estatal.
V-se, pois, que o novo texto constitucional substituiu propositadamente a expresso qualquer leso a direito individual, por outra que permitisse o alargamento do acesso ao Poder Judicirio aos novos direitos e interesses metaindividuais. Para tanto, o art.
5, XXXV, da CF/88, em harmonia com o enunciado no seu Ttulo II, Capitulo I (Dos
Direitos e Deveres Individuais e Coletivos), prescreve que a lei no excluir da apreciao
do Poder Judicirio leso ou ameaa a direito. Est a consagrado o novo princpio da
24
como tambm os difusos e coletivos (Princpios do processo civil na constituio federal, p. 91).
Marcelo Abelha Rodrigues, Elementos de direito processual civil, v. 1, p. 73.
111
inafastabilidade jurisdicional que destinado tanto para a proteo dos direitos ou interesses individuais quanto para a dos direitos ou interesses metaindividuais.25
5. O Novo Sistema Integrado de Acesso Metaindividual Justia

Esse moderno sistema integrado de acesso coletivo justia implementado por
aplicao direta de normas jurdicas da CF (arts. 5, XXXV, LIV, LXX, LXXI e LXXIII,
8, III, 127 e 129, III e 1), da LACP (arts. 1, 5 e 21), do CDC (Ttulo III: arts. 81,
90, 91 a 100, 103 a 104) e, por aplicao subsidiria, das normas do CPC, desde que estas
no sejam incompatveis com aquelas.
Alguns processualistas apelidaram esse novo sistema de jurisdio civil coletiva,26
o que implica dizer que, atualmente, a jurisdio civil27 abrange dois sistemas: o da
tutela jurisdicional individual, regido basicamente pelo CPC, e o da tutela jurisdicional coletiva (ou jurisdio civil coletiva), disciplinado, em linhas gerais, pelo sistema
integrado de normas contidas na CF, na LACP, no CDC e, subsidiariamente, no CPC.
Com relao ao direito processual do trabalho, pode-se inferir que, com a promulgao da CF, de 1988, do CDC, de 1990, e, mais tarde, da LOMPU,28 de 1993, a jurisdio trabalhista passou a ser constituda de trs sistemas:
a) o primeiro, que passaremos a chamar de jurisdio trabalhista individual,
destinado aos tradicionais dissdios individuais utilizados para soluo das re25
26
27
28
O princpio da inafastabilidade juridicional tambm chamado de princpio da proteo judiciria, princpio da

indeclinabilidade da jurisdio, princpio da demanda ou princpio do direito de ao (Nelson Nery Junior, Cdigo de
processo civil comentado, p. 90-91).
Celso Antonio Pacheco Fiorillo, Curso de direito ambiental brasileiro, p. 218, sublinha que falar em devido
processo legal em sede de direitos coletivos lato sensu fazer meno aplicao de um outro plexo de normas
e no do tradicional Cdigo de Processo Civil, sob pena de assim violarmos a Constituio, impedindo o efetivo
acesso justia. Esse outro plexo de normas inova o ordenamento jurdico, instituindo o que passaremos a
chamar de jurisdio civil coletiva. Esta formada basicamente por dois diplomas legais: o CDC (Lei n. 8.078/90)
e a LACP (Lei n. 7.347/85). No mesmo sentido, Marcelo Abelha Rodrigues, op. cit., p. 111-112. Esse autor
reconhece, com razo, que embora a jurisdio seja una, possvel distinguir, para fins meramente didticos, a
jurisdio civil coletiva, disciplinadora do conjunto de regras processuais que devem ser aprioristicamente
utilizadas na tutela processual coletiva, da tradicional jurisdio civil individual. Ada Pellegrini Grinover e
Antonio Carlos de Arajo Cintra e Cndido Rangel Dinamarco, tambm exaltam a unidade da jurisdio, mas
admitem que devido a problemas relacionados distribuio da massa de processos entre Justias, bem como a
critrios para essa distribuio (que so, em rigor, matrias concernentes problemtica da competncia) possvel
falar em espcies de jurisdio, como a jurisdio civil e penal, a jurisdio comum e especial, jurisdio superior e
inferior, jurisdio de direito e de eqidade etc. (Teoria geral do processo, p. 122-127).
Nelson Nery Junior salienta que: Como lei geral do processo no penal no Brasil, o CPC aplica-se
subsidiariamente s aes coletivas. Quando se fala em processo civil coletivo, portanto, deve-se ter em
considerao as normas constitucionais sobre o tema (v. g. CF 5 XXI, XXXII, LXX, LXXIII), a LACP, o CDC
81/104 (parte processual) e, por derradeiro, a aplicao subsidiria do CPC. (O processo do trabalho e os direitos
individuais homogneos um estudo sobre a ao civil pblica trabalhista, Revista LTr 64-02/153).
Antes da LOMPU (LC 75/93), cujo art. 83, III, prev expressamente a competncia da Justia do Trabalho
para a ao civil pblica trabalhista, havia acirradas discusses sobre o cabimento dessa espcie de ao
coletiva no mbito do processo do trabalho. Da a inexpressiva utilizao do CDC, no obstante o disposto no
art. 21 da LACP, nesse ramo especializado do Judicirio ptrio.
112
clamaes (rectius, aes) individuais ou plrimas.29 Seu processamento regulado pelo Ttulo X, Captulo III, da CLT e, subsidiariamente, pelo CPC, a teor
do art. 769 consolidado;
b) o segundo, doravante denominado jurisdio trabalhista normativa, voltado
para os dissdios coletivos de interesses, nos quais se busca, por intermdio
do Poder Normativo exercido originalmente pelos Tribunais do Trabalho (CF,
art. 114, 2), a criao de normas trabalhistas aplicveis s partes figurantes
do dissdio coletivo e seus representados. Seu processamento regulado pelo
Ttulo X, Captulo IV, da CLT e, subsidiariamente, o CPC, por fora da regra
contida no mencionado art. 769 do texto obreiro;
c) o terceiro e ltimo sistema30, aqui cognominado de jurisdio trabalhista metaindividual, vocacionado, basicamente, tutela preventiva e reparatria
dos direitos ou interesses metaindividuais, que so os difusos, os coletivos e
os individuais homogneos.
O exerccio da jurisdio trabalhista metaindividual feito, basicamente, pela aplicao direta e simultnea de normas jurdicas da CF (artigos 129, III e IX; 8, III e 114),
da LOMPU (LC n. 75/93, artigos 83, III; 84, caput e 6, VII, a e b), da LACP (Lei n.
7.347/85) e pelo Ttulo III do CDC (Lei n. 8.078/90), restando CLT e ao CPC o papel
de diplomas legais subsidirios.
Na jurisdio trabalhista metaindividual, diferentemente da jurisdio trabalhista
normativa, no h criao de normas, e sim aplicao, pela Justia do Trabalho, do direito
(ou interesse) preexistente.
A expresso jurisdio trabalhista metaindividual aqui empregada para diferenci-la do tradicional sistema trabalhista de soluo de conflitos coletivos de interesses,
consubstanciado no exerccio do Poder Normativo e historicamente utilizado, como j
apontado, para a criao de normas coletivas de trabalho aplicveis no mbito das categorias profissional e econmica.
Para tornar efetiva a garantia constitucional do acesso dos trabalhadores a essa
nova jurisdio trabalhista metaindividual condio necessria a aplicao aprio29
30
Ou simplesmente litisconsrcio ativo, segundo alguns.

Em outro escrito de nossa autoria, j alertvamos que: Com a vigncia da Constituio de 1988, do CDC,
que deu nova redao ao art. 1, inciso IV da LACP, alargando o espectro tutelar da ao civil pblica, e da
LOMPU (Lei Complementar n. 75/93, art. 83, III c.c. art. 6, VII, a e d), que acabou com a antiga polmica
a respeito da competncia da Justia do Trabalho para a referida ao coletiva, no h mais dvida de que
a jurisdio trabalhista passa a abarcar um terceiro sistema, que o vocacionado tutela preventiva e
reparatria dos direitos ou interesses metaindividuais, a saber: os difusos, os coletivos stricto sensu e os
individuais homogneos. O fundamento desse novo sistema de acesso coletivo ao judicirio trabalhista repousa
nos princpios constitucionais da indeclinabilidade da jurisdio (CF, art. 5, XXXV) e do devido processo legal
(idem, incisos LIV e LV)... (Carlos Henrique Bezerra Leite, Tendncias do direito processual do trabalho e a tutela
dos interesses difusos, p. 228).
113
rstica do novo sistema normativo de tutela coletiva integrado pela aplicao direta
das normas contidas na CF, LOMPU, LACP e pelo Ttulo III do CDC. Noutro falar,
somente na hiptese de lacuna desse novo sistema coletivo de acesso justia (CF-LOMPU-LACP-CDC) ou se algumas de suas disposies forem incompatveis com
os princpios peculiares do processo do trabalho, a, sim, poder o juiz do trabalho
socorrer-se da aplicao subsidiria da CLT, do CPC e de outros diplomas normativos
processuais pertinentes.31
No exagerado afirmar, portanto, que em tema de proteo a direitos ou interesses
metaindividuais (difusos, coletivos e individuais homogneos), mngua de disciplinamento legislativo prprio e especfico no direito processual do trabalho, opera-se uma
inverso da regra clssica do art. 769 da CLT32. E isso decorre, como j frisamos alhures,
do novo enfoque do acesso coletivo justia, consubstanciado nos princpios da indeclinabilidade da jurisdio e do due process of law, que esto desenhados no rol dos direitos
e garantias fundamentais na Constituio Federal.
Pode at parecer canhestra aos juslaboralistas e aos operadores do direito laboral a aplicao supletria da CLT nos conflitos submetidos cognio da Justia
do Trabalho. Mas preciso insistir: em matria de interesses ou direitos difusos,
coletivos stricto sensu e individuais homogneos, dada a inexistncia de legislao
trabalhista especfica, principalmente pelo fato de que o velho dissdio coletivo de
interesses revela-se absolutamente inadequado para tutelar esses novos direitos, a
jurisdio trabalhista metaindividual a nica capaz de assegurar a adequada e efetiva tutela constitucional a esses novos direitos ou interesses. Mesmo porque, sabe-se que o nico dispositivo legal a tratar dos interesses metaindividuais trabalhistas
o art. 83, inciso III, da LOMPU e, ainda assim, ele s cuida da competncia e da
legitimao do Ministrio Pblico do Trabalho para promover a ao civil pblica no
mbito da Justia do Trabalho, o que deixa patente a inadequao, e porque no dizer
a invalidade, da atual legislao laboral em tema de proteo judicial aos interesses
difusos, coletivos stricto sensu e individuais homogneos.
Poder-se-ia, por outro lado, objetar a aplicao desse novo sistema integrado (CF,
LOMPU, LACP, CDC) no processo do trabalho, com base no prprio CDC que, em seu
art. 3, 2, in fine, exclui do conceito de servio as atividades decorrentes das relaes de carter trabalhista. Todavia, a finalidade ontolgica desse dispositivo apenas
conceituar servio para fins de caracterizar o fornecedor, ou seja, ele diz respeito apenas
31
32
Reformulamos, assim, a posio que assumimos anteriormente quando sustentvamos que a aplicao
subsidiria, in casu, seria da LACP, do CDC (Ttulo III), da LOMPU, da LONMP (cf. Carlos Henrique Bezerra
Leite, Ministrio pblico do trabalho, p. 104).
Diz o art. 769 da CLT, in verbis: Nos casos omissos, o direito processual comum ser fonte subsidiria do direito
processual do trabalho, exceto naquilo que for incompatvel com as normas deste Ttulo.
114
s relaes de carter material, nada dispondo sobre relaes processuais de carter coletivo previstas no Ttulo III (parte processual) do CDC.33
Alis, de lege lata, o conceito de interesses ou direitos difusos, coletivos e individuais
homogneos s encontrado no Ttulo III do CDC, especificamente, no pargrafo nico
do art. 81 deste diploma legal.
Ademais, dada a competncia da Justia do Trabalho para conhecer e julgar a ao
civil pblica, ex vi do disposto no art. 83, III, da LOMPU, implica reconhecer que,
mngua de legislao especial disciplinadora deste tipo de demanda coletiva na jurisdio trabalhista, as disposies contidas na LACP e na parte processual do CDC so
inteiramente aplicveis a este tipo de ao coletiva. Tanto assim que o art. 21 da LACP
determina expressamente:
Aplicam-se defesa dos direitos e interesses difusos, coletivos e individuais, no que
for cabvel, os dispositivos do Ttulo III da Lei 8.078, de 11 de setembro de 1990, que
instituiu o Cdigo de Defesa do Consumidor.34
E o art. 90 do CDC, por sua vez, manda aplicar
s aes previstas neste Ttulo as normas do Cdigo de Processo Civil e da Lei n.
7.347, de 24 de julho de 1985, inclusive no que respeita ao inqurito civil, naquilo que
no contrariar suas disposies.
Ora, s a prpria LACP que, como nico diploma legal a dispor sobre o cabimento da ao civil pblica na Justia do Trabalho, determina a aplicao da parte
processual do CDC (Ttulo III), irrecusvel que ambos formam, como expe Kazuo
Watanabe:
33
34
Segundo Nelson Nery Junior (O processo do trabalho e os direitos individuais homogneos um estudo sobre a ao civil
pblica trabalhista, Revista LTr 64-02/153), no s o Ttulo III do CDC (arts. 81/104) se aplica s aes coletivas tout
court, mas o sistema processual do CDC como um todo, j que lex dixit minus quam voluit. Por exemplo, o princpio da
facilitao da defesa dos titulares do direito transindividual (ou dos titulares do direito de ao coletiva) em juzo, do
qual a inverso do nus da prova espcie (CDC, art. 6, VIII) perfeitamente aplicvel a toda ao coletiva. Como
princpio geral, no se encontra na parte especial do Ttulo III do CDC. induvidoso, entretanto, que se aplica s
aes coletivas. No mesmo sentido: Rodolfo de Camargo Mancuso, Ao civil pblica trabalhista: anlise de alguns
pontos controvertidos, passim; Jorge Pinheiro Castelo, O direito processual do trabalho na moderna teoria geral do processo,
p. 358-360.; Hugo Nigro Mazzilli, A defesa dos interesses difusos em juzo, passim.
Nelson Nery Junior, op. cit., mesma pgina, acentua que a parte processual do CDC tem uma ultra-eficcia
dada pelo art. 21 da LACP. A razo lgica dessa ultra-eficcia explicada pelo fato de a LACP ser insuficiente
para sistematizar o processo e o procedimento das aes coletivas para a defesa dos direitos difusos e coletivos
em juzo, como, por exemplo, ao tratar da coisa julgada, no art. 16, cuida apenas de um interesse, o difuso,
e nada alude aos interesses coletivos e individuais homogneos. Alis, os interesses individuais homogneos
somente passaram a ser objeto da ao civil pblica por fora do art. 117, que acrescentou o art. 21 LACP. A
tutela da obrigao de fazer e no fazer, com execuo especfica, bem como a ao inibitria (CDC, art. 35 e
84) so outros exemplos de lacuna da LACP.
115
A mais perfeita interao entre o Cdigo e a Lei n. 7.347, de 24.07.85, est estabelecida nos arts. 90 e 110 usque 117, de sorte que esto incorporados ao sistema de defesa do consumidor (e a defesa coletiva do trabalhador, acrescentamos) as inovaes
introduzidas pela referida lei especial, da mesma forma que todos os avanos do Cdigo so tambm aplicveis ao sistema de tutela de direitos criado pela Lei n. 7.347.35
Da a observao de Nelson Nery Junior, quando afirma ser
razovel, pois, que a LACP mande aplicar s aes coletivas e individuais a parte
processual do CDC, naquilo que for cabvel. De conseqncia, no de estranhar-se
a invocao de dispositivos processuais do Cdigo de Defesa do Consumidor em aes
trabalhistas, ambientais, tributrias, na defesa de ndios, de idosos etc.36
Por isso, leciona esse consagrado processualista,
que no se pode ajuizar ao coletiva, nem defender-se em ao coletiva, tampouco
decidir ao coletiva sem levar-se em conta todo o complexo normativo do processo
civil coletivo.37
No mesmo sentido o pensamento de Ada Pellegrini Grinover, para quem
os dispositivos processuais do Cdigo se aplicam, no que couber, a todas as aes
em defesa de interesses difusos, coletivos, ou individuais homogneos, coletivamente
tratados.38
Essa ilustre processualista observa que, em funo da coisa julgada coletiva constante do CDC, os dispositivos processuais do CDC, pelo menos at a edio de disposies especficas que venham a disciplinar diversamente a matria, so aplicveis a toda
e qualquer ao coletiva.39 E exemplifica com a coisa julgada na ao coletiva intentada
pelo sindicato (CF, art. 8, III), ainda sem assento prprio na legislao trabalhista especfica, que dever reger-se pelo estatudo no Cap. IV do Ttulo III do Cdigo; as aes
promovidas por associaes (CF, art. 5, XXI); as aes propostas por entidades de proteo aos ndios, em prol de seus interesses coletivamente considerados.40
35
36
37
38
39
40
Cdigo brasileiro de defesa do consumidor, p. 616.

Nelson Nery Junior, op. cit., p. 153.
Ibid., p. 154.
Cdigo brasileiro de defesa do consumidor comentado pelos autores do anteprojeto, p. 717.
Ada Pellegrini Grinover, op. cit., mesma pgina.
Ibid., mesma pgina.
116
Numa palavra, a no aplicao desse novo sistema integrado para a tutela dos interesses ou direitos metaindividuais trabalhistas importa violao:
a) s normas que estabelecem a competncia da Justia do Trabalho e a legitimidade do Ministrio Pblico do Trabalho para a ao civil pblica trabalhista41
(LOMPU, art. 83, III, c.c. art. 6, VII, a e b);
b) s disposies processuais da LACP e do Ttulo III do CDC;
c) aos princpios constitucionais que asseguram o acesso (metaindividual) dos trabalhadores Justia do Trabalho.
6. Consideraes Finais: Necessidade de uma Nova Mentalidade

bvio que a implementao da jurisdio (civil e trabalhista) metaindividual requer uma nova postura de todos os que lidam com a questo da justicialidade dos direitos
humanos.
preciso que as inteligncias tenham como norte a efetivao do acesso individual e metaindividual dos fracos e vulnerveis, como consumidores, trabalhadores,
crianas, adolescentes, idosos, os excludos em geral, no apenas ao aparelho judicirio e
democratizao das suas decises, mas, sobretudo, a uma ordem jurdica justa.
Para tanto, condio necessria a formao de uma nova mentalidade,42 que culmine com uma autntica transformao cultural no apenas dos juristas, juzes e membros do Ministrio Pblico e demais operadores jurdicos, mas, tambm dos governantes,
dos empresrios, dos ambientalistas e sindicalistas.
A efetivao do acesso coletivo justia exige, sobretudo, um pensar coletivo,
que seja consentneo com a nova ordem poltica, econmica e social implantada em
nosso ordenamento jurdico a partir da Carta Magna de 1988.
Quanto ao Ministrio Pblico, o 127 da Constituio de 1988 deixa evidente o seu
novo papel poltico no seio da sociedade brasileira, pois a ele foi cometida a nobre misso
de promover a defesa no apenas do ordenamento jurdico e dos direitos sociais e individuais indisponveis, mas tambm do regime democrtico.
41
42
Exemplifique-se com o seguinte julgado do Pretrio Excelso: COMPETNCIA AO CIVIL PBLICA CONDIES DE TRABALHO. Tendo a ao civil pblica como causas de pedir disposies trabalhistas e
pedidos voltados preservao do meio ambiente do trabalho e, portanto, aos interesses dos empregados, a
competncia para julg-la da Justia do Trabalho (STF-RE 206.220/MG, 2 T., rel. Min. Marco Aurlio, j.
16.3.1999, DJ 17.9.1999, p. 58). No mesmo sentido: Ao Civil Pblica. Justia do Trabalho. Competncia.
competente esta Justia Especializada para apreciar e julgar ao civil pblica ajuizada pelo Ministrio Pblico
do Trabalho, na defesa dos interesses coletivos e difusos do trabalhador menor, na forma estatuda nos arts.
114, da Constituio Federal e 83, III, da Lei Complementar n 75/93 (TRT-2 Reg. - 6 T., RO. 02980566840,
Ac. 200000356616, rel. Juza Maria Aparecida Duenhas, DOE-PJ 28.7.2000).
Kazuo Watanabe, Cdigo brasileiro de defesa do consumidor comentado pelos autores do anteprojeto, p. 610-611.
117
Deixa, pois, o Ministrio Pblico a funo de mero custos legis, para se transformar
em agente poltico, cuja funo institucional zelar43 pela soberania e representatividade popular; pelos direitos polticos; pela dignidade da pessoa humana; pela ordem
social (valor social do trabalho) e econmica (valor social da livre iniciativa); pelos
princpios e objetivos fundamentais da Repblica Federativa do Brasil; pela independncia e harmonia dos Poderes constitudos; pelos princpios da legalidade, moralidade, impessoalidade, publicidade e eficincia relativos Administrao Pblica; pelo
patrimnio pblico e social; pelo meio ambiente em todas as suas formas, inclusive
o do trabalho etc.
preciso substituir a velha e ultrapassada expresso custos legis pela de custos iuris, pois
esta abrange no apenas a lei em sentido estrito, mas, tambm, os princpios, os valores e os
objetivos fundamentais que se encontram no vrtice do nosso ordenamento jurdico.
Nesse sentido, adverte Ronaldo Porto Macedo Jnior:
O novo perfil institucional traado pela Constituio Federal de 1988 e as
novas funes na tutela dos interesses sociais de natureza transindividual firmaram o novo perfil do Ministrio Pblico enquanto rgo agente, tornando
cada vez mais evidente o anacronismo de certas formas de interveno como
custos legis em processos de natureza eminentemente individual e privada (...)
Fortalecia-se, assim, a nova identidade do Ministrio Pblico brasileiro enquanto instituio voltada para a tutela dos interesses sociais, uma espcie de
ombudsman no eleito da sociedade brasileira44.
As transformaes e a complexidade das relaes sociais, o aumento da pobreza e
do desemprego, a banalizao da violncia, a generalizao do descumprimento da legislao, a flexibilizao do Direito do Trabalho, a criao de novos institutos jurdicos e a
massificao dos conflitos esto a exigir um aperfeioamento tcnico multidisciplinar e
permanente dos membros do Ministrio Pblico.
No basta, contudo, o aperfeioamento tcnico. preciso, paralelamente, que as
escolas do Ministrio Pblico incluam entre as suas finalidades, a exemplo do que se d
com o Ministrio Pblico nas modernas democracias sociais, a formao e informao dos
futuros promotores e procuradores a respeito dos valores da tica republicana e democrtica consagrada na nossa Constituio de 198845.
43
44
45
Ver art. 5 da Lei Complementar n. 75, de 20.5.93.

Ronaldo Porto Macedo Jnior, Ministrio pblico brasileiro : um novo ator poltico, in Ministrio Pblico II :
democracia, p. 107.
Joo Francisco Sauwen Filho, Ministrio pblico brasileiro e o estado democrtico de direito, p. 230.
118
No que concerne aos juzes, decididamente, a Constituio cidad, como foi batizada por Ulisses Guimares, tambm lhes atribui o papel poltico de agente de transformao social.
No por outra razo que o art. 93, inciso IV, da CF determina que a lei complementar que dispor sobre o Estatuto da Magistratura nacional dever observar, como
princpio, a previso de cursos oficiais de preparao e aperfeioamento de magistrados
como requisitos para ingresso e promoo na carreira (grifos nossos).
E nem poderia ser diferente, pois a crescente complexidade das relaes sociais; as
transformaes sociais rpidas e profundas; a criao assistemtica de leis que privilegiam
mais a eficcia de planos econmicos do que a eqidade e a justia das relaes jurdicas;
a crescente administrativizao do direito que utilizado como instrumento de governo,
economia de massa a gerar intensa conflituosidade; a configurao coletiva dos conflitos
de interesses relativos a relevantes valores da comunidade, como o meio ambiente e
outros interesses difusos exigem o recrutamento mais aprimorado de juzes e seu permanente aperfeioamento cultural46.
Trata-se de aperfeioamento multidisciplinar, que abrange no apenas o direito,
como tambm a sociologia, a economia, a psicologia, a poltica, enfim, um aperfeioamento que propicie a viso global do momento histrico e do contexto scio-econmico-cultural em que atuam os juzes47.
Somente assim, salienta Kazuo Watanabe, teremos uma Justia mais rente realidade social e a necessria mudana de mentalidade pelos operadores do Direito, que
torne factvel o acesso ordem jurdica mais justa48.
A par do aperfeioamento dos juzes, faz-se necessrio um apoio decisivo aos mesmos pelos rgos de cpula do Judicirio, tal como ocorre atualmente no seio do Ministrio Pblico, que vem criando Coordenadorias Especializadas de Defesa dos Interesses
Difusos e Coletivos, alm de outros rgos destinados pesquisa permanente, orientao e ao apoio material de seus membros.
Para implementar a judiciailizao dos direitos humanos, em especial os direitos
sociais, condio necessria exigir do Estado, dos corpos intermedirios e da sociedade,
principalmente dos operadores jurdicos, o respeito aos princpios e objetivos fundamentais da Repblica, o que requer uma postura tica, educativa e democrtica.
Afinal, enquanto existir um direito humano desrespeitado, no haver paz, democracia e justia para todos.
46
47
48
Kazuo Watanabe, Apontamentos sobre tutela jurisdicional dos interesses difusos (necessidade de processo dotado
de efetividade e aperfeioamento permanente dos juzes e apoio dos rgos superiores da justia em termos de infraestrutura material e pessoal), in Ao civil pblica Lei 7.347/85 reminiscncias e reflexes aps dez anos de
aplicao / coord. dis Milar, So Paulo, Revista dos Tribunais, 1995, p. 327-328.
Idem, mesma pgina.
Op. cit., p. 328.
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123
Constituio e Internacionalizao
dos Direitos Humanos
Carlos Roberto Siqueira Castro*
A trajetria dos direitos humanos iniciou-se por uma compreenso jusnaturalista,

expressante do iderio individualista que assinalou as revolues liberais do sculo 18,
evoluindo no sentido da positivao constitucional dos direitos e garantias considerados
fundamentais segundo a escala de valores sublimados pelas constituies da era moderna,
culminando por alcanar no presente sculo um coroamento transcendente das fronteiras do Estado nacional, com a sua incluso nos tratados, declaraes, convenes,
protocolos e demais instrumentos que compem a ordem jurdica internacional. Como
assinala NORBERTO BOBBIO - os direitos do homem nascem como direitos naturais universais, desenvolvem-se como direitos positivos particulares, para finalmente encontrarem sua
plena realizao como direitos positivos universais. A Declarao Universal contm em germe
a sntese de um movimento dialtico, que comea pela universalidade abstrata dos direitos naturais, transfigura-se na particularidade concreta dos direitos positivos, e termina na universalidade no mais abstrata, mas tambm concreta, dos direitos positivos universais.1 Essa evoluo,
que percorreu cerca de quatro sculos, at a consagrao culminante e universal dos
direitos humanos no conserto dos continentes e das naes do planeta, experimentou
um estgio preparatrio com as normas de carter humanitrio que, j no sculo 19,
buscavam estabelecer limites soberania do Estado no contexto das guerras, com vistas
a garantir uma pauta mnima de proteo da individualidade humana em face das agresses e crueldades ocorrentes nos conflitos armados. O direito de guerra, que constitui um
dos mais antigos e venerveis experimentos do Direito Internacional Pblico, ensejou
*
1
Doutor em Direito. Master of Laws (LL.M.) University of Michigan. Professor Titular de Direito Constitucional
da UERJ. Conselheiro Federal da OAB
BOBBIO, NORBERTO, A era dos direitos, Ed. Campus, 1992, pg. 30. Com semelhante viso, arremata o
Professor RAUL MACHADO HORTA, da conceituada Faculdade de Direito da Universidade Federal
de Minas Gerais: Alcanou-se a plenitude jurdica dos Direitos individuais quando, rompendo as resistncias
da soberania estatal, formulou-se a Declarao Universal dos Direitos Humanos, em 10 de dezembro de 1948,
incorporando ao Direito Internacional os direitos anteriormente reconhecidos na Constituio do Estado (HORTA,
RAUL MACHADO, em Constituio e Direitos Individuais, na Revista de Direito Constitucional e Cincia
Poltica, do Instituto Brasileiro de Direito Constitucional Ed. Forense, RJ, Nr. 4, 1985 Pag. 201.
125
a formulao do Direito Internacional Humanitrio, visto como a primeira grande expresso do internacionalismo no campo dos direitos do homem.2 Conquanto algumas de
suas normas e princpios j existissem com certa anterioridade, a doutrina especializada
considera o ano de 1864 como a data simblica de nascimento desse ramo jurdico, em
razo da celebrao do primeiro documento multilateral do Direito Internacional Humanitrio, a saber a Conveno de Genebra de 22 de agosto de 1864.3 A assimilao do
Direito Humanitrio pelo Direito Internacional Pblico atinente tutela dos direitos
fundamentais do homem s viria a efetivar-se formalmente no ano de 1968, quando
da celebrao da Conferncia Internacional de Direitos Humanos de Teer, promovida
pela Organizao das Naes Unidas. Esse importante conclave internacional representa
um ponto de convergncia entre os dois sistemas de tutela da pessoa humana, sendo
assinalvel, nesse sentido, que a Resoluo n. XXIII adotada pela Conferncia de Teer
alude expressamente aos direitos humanos no caso de conflito armado. Da em diante,
no obstante respeitadas as peculiaridades histricas e operacionais do chamado direito
humanitrio, o campo dogmtico dos direitos humanos na rbita internacional passou a
ser encarado com a abrangncia que lhe prpria, de maneira a compreender, alm das
numerosas e crescentes normas de tutela internacional dos direitos do homem, o conjunto normativo historicamente includo na circunscrio do direito humanitrio surgido
com a preocupao dos povos de regular as situaes de guerra.4
Tambm no campo da proteo internacional dos direitos humanos propriamente
ditos - mostra-nos CELSO DE ALBUQUERQUE MELLO -, de reconhecer-se que
desde o sculo 19, portanto muito antes do desfecho do 2 conflito mundial, registram-se
eventos e documentos voltados tutela dos indivduos em variados contextos, a exemplo do Congresso de Viena, de 1815, condenando o trfico de escravos provindos do
continente africano. Ajunte-se, ainda a Declarao Internacional dos Direitos do Homem, adotada pelo Instituto de Direito Internacional em sua reunio realizada em Nova
Iorque no ano de 1929, tomando por base o projeto apresentado por LA PRADELLE,
com as alteraes sugeridas por MANDELSTAM, a qual, embora de ndole doutrinria,
exerceu assinalada influncia nos textos oficiais que se seguiram. Registre-se, por igual, a
2
3
4
oportuna, neste passo, a conceituao cunhada pelo douto CELSO ALBUQUERQUE MELLO, que leciona
em importante obra especializada: Direito Humanitrio expresso utilizada para designar as normas consagradas
nas convenes e protocolos de Genebra (1864, 1906, 1929, 1949 e 1977), concludos sob os auspcios do Comit
Internacional da Cruz Vermelha. O direito humanitrio no admite a aplicao de represlias a pessoas e bens
protegidos. Ele visa a proteger: a) os feridos, doentes e nufragos; b) os prisioneiros de guerra; c) a populao civil. O
direito humanitrio deve ser aplicado por uma parte mesmo que a outra o viole. o contrrio da clusula si omenes,
em que a conveno s aplicada se todos os Estados a ratificarem ou ainda se os participantes do conflito so todos
partes na conveno (MELLO, CELSO ALBUQUERQUE, Guerra Interna e Direito Internacional, Ed. Renovar,
Rio de Janeiro, 1985, pg. 104).
SWINARSKI, CHRISTOPHE, Direito Internacional Humanitrio, Ed. Revista dos Tribunais, So Paulo, 1990, p. 20.
Consulte-se, a propsito, o trabalho de BOSKI JAKOVLJEVIC, Human Rights accorded by International
Humanitarian Law, publicado no Bulletin of Human Rights 91/1, editado pela Organizao das Naes Unidas,
New York, 1992, p. 26.
126
Constituio e Internacionalizao dos Direitos Humanos
Conferncia Panamericana de Lima, de 1938, que solenemente ressaltou a necessidade

da Defesa dos Direitos do Homem. Em 1941, o Presidente FRANKLIN ROOSEVELT,
em festejada mensagem ao Congresso norte-americano, refere-se s quatro liberdades
fundamentais (de expresso, de religio, de estar livre do medo e livre das necessidades
materiais), que acabaram consubstanciadas no mesmo ano na Carta do Atlntico, concluda entre os Estados Unidos e a Inglaterra. J em 1945, na Conferncia de Chapultepec, ficou decidida a elaborao de uma Declarao dos Direitos do Homem, afinal
preparada pelo Comit Jurdico Interamericano e aprovada na Conferncia de Bogot.5
Em seguida, a Assemblia Geral da ONU adotou, em 10 de dezembro de 1948, na cidade
de Paris, A Declarao Universal dos Direitos do Homem, a qual, no dizer do Ministro
FRANCISCO REZEK, e qualquer que seja o valor de obrigatoriedade de seus preceitos,
h de ser considerado como um momento crucial no processo de penetrao da proteo
dos direitos humanos na esfera internacional.6 Nada obstante, foi no mbito do Conselho
da Europa, com a assinatura da Conveno sobre a Proteo dos Direitos Humanos e das
Liberdades Fundamentais, no ano de 1950, instituindo a Comisso Europia dos Direitos
do Homem e a Corte Europia de Direitos do Homem que os direitos humanos e a sua
proteo mereceram notvel desenvolvimento.
A retrospectiva da sucesso dos instrumentos internacionais voltados proteo
dos direitos do homem aponta-nos a diversidade de compreenso da matria e assinala
os vrios momentos de sua positivao pelo direito das gentes. As primeiras duas dcadas
que se seguiram aps a adoo das Declaraes Universal e Americana dos Direitos do
Homem, em 1948, retratam a viso atomizada dos dois grandes conjuntos de direitos e
garantias, prpria do ambiente de confronto ideolgico do perodo da guerra fria, ensejando a dicotomia sistmica entre os direitos civis e polticos, de um lado, e os direitos
econmicos, sociais e culturais, de outro.7 Essa fase marca, contudo, o amadurecimento
da postura internacionalista e o esforo de superao, ainda que mitigada, dos princpios
da soberania e da auto-determinao dos povos, enraizados quando da consolidao dos
Estados nacionais e naturalmente refratrios a ingerncias da ordem internacional nos
assuntos de poltica interna e de economia domstica das naes. De fato, hoje incontroverso que a viso do estatismo conservador, que privilegiava o primado do direito
interno, acabou rendendo-se ao fenmeno da universalizao do sistema de proteo dos
direitos humanos, como sublinha ANTNIO AUGUSTO CANADO TRINDADE:
O desenvolvimento histrico da proteo internacional dos direitos humanos gradualmente su5
6
7
MELLO, CELSO D. DE ALBUQUERQUE, no artigo Os direitos do homem na ordem jurdica internacional,

publicado na Revista de Cincia Poltica, Ed. FGV, Rio de Janeiro, vol II, no. 3, julho/setembro de 1968.
REZEK, JOS FRANCISCO , em A Constituio Brasileira e as normas de Direito Internacional Humanitrio,
constante da obra Direito Internacional Humanitrio, edio do IPRI, Braslia, 1988, p.94.
Veja-se, nessa linha de exposio, a monografia de JOS MARIA GMES, Racionalidade e Irracionalidade da
crise: os direitos humanos ou a outra poltica, Instituto de Relaes Internacionais - IRI, PUC-RJ, pg. 7.
127
perou barreiras do passado: compreendeu-se, pouco a pouco, que a proteo dos direitos bsicos
da pessoa humana no se esgota, como no poderia esgotar-se, na atuao do Estado, na pretensa e indemonstrvel competncia nacional exclusiva. Esta ltima (equiparvel ao chamado
domnio reservado do Estado) afigura-se como um reflexo, manifestao ou particularizao
da prpria noo de soberania, inteiramente inadequada ao plano das relaes internacionais,
porquanto originalmente concebida, tendo em mente o Estado in abstracto (e no em suas relaes com outros Estados), e como expresso de um poder interno, de uma supremacia prpria
de um ordenamento de subordinao, claramente distinto do ordenamento internacional, de coordenao e cooperao, em que todos os Estados so, ademais de independentes, juridicamente
iguais. Nos dias de hoje, no h como sustentar que a proteo dos direitos humanos recairia sob
o chamado domnio reservado do Estado, como pretendiam certos crculos h cerca de trs ou
quatro dcadas atrs.8
Percorrido, assim, o atribulado caminho de Paris a Teer, inicia-se a era da globalizao dos direitos humanos, com o reconhecimento da complementariedade dos mltiplos
instrumentos de proteo, tanto a nvel global quanto regional. A adoo pela Assemblia Geral das Naes Unidas, em l6 de dezembro de 1966, do Pacto Internacional de
Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, que entrou em vigor apenas em 3 de janeiro
de 1976, por fora das exigncias de ratificao constantes do art. 27, deixa translcida
a idia de que as vrias espcies dos direitos humanos so complementares entre si, na
perspectiva de que a ausncia ou insuficincia de algumas no cenrio social, cultural, poltico e econmico pode entrevar o exerccio de outras. Da enunciar o prembulo desse
fecundo Pacto Internacional: Reconhecendo que, de harmonia com a Declarao Universal
dos Direitos do Homem, o ideal do ser humano livre ver-se protegido do medo e da misria, o
que no pode ser realizado seno em condies que permitam a cada um gozar os seus direitos
econmicos, sociais e culturais, tanto como os seus direitos civis e polticos, em que esto investidos. A partir desse premissa, o instrumento em questo avana no sentido de exigir
dos Estados signatrios o mximo de empenho com vistas a assegurar progressivamente
o pleno exerccio dos direitos reconhecidos no presente Pacto por todos os meios apropriados, compreendido em especial a adoo de medidas legislativas (art. 2, item 1). Em
seguida, discrimina o contedo dos direitos econmicos, sociais e culturais considerados
essenciais, notadamente o direito ao trabalho (art. 6) e seus consectrios, como salrio
mnimo suficiente, sem distino de sexo, que permita existncia para o trabalhador e
sua famlia, segurana e higiene do trabalho, ascenso profissional e repouso remunerado
(art. 7). Ajunte-se, ainda, o direito de associao sindical e de greve (art. 8), segurana social (art. 9), assistncia social s famlias, s mes e s crianas e adolescentes,
devendo ser legalmente proibido o trabalho assalariado da mo-de-obra infantil (art.
8
CANADO TRINDADE, ANTNIO AUGUSTO, A proteo internacional dos direitos humanos, Ed. Saraiva,
1991, pgs. 3 e 4.
128
10), alimentao digna e equitativa repartio dos alimentos mundiais (art. 11),
sade fsica e mental, educao (art. 13), dentre outros mais nominados. A semente
lanada com a viso globalizante dos direitos humanos, sob a premissa da complementariedade entre os seus diversos campos de aplicao, se frutificaria mediante numerosos
tratados e instrumentos de proteo, alguns de carter tutelar geral (como os dois Pactos
de Direitos Humanos - o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos e o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, do ano de 1966 - e as trs Convenes regionais - a Europia, de 1950, a Americana, de 1969, e a Africana, de 1981),
outros dedicados a protees especficas (como a Conveno sobre Abolio do Trabalho
Forado, de 1957, a Conveno sobre Discriminao em Emprego e Profisso, de 1958,
a Conveno Relativa Luta contra a Discriminao no Campo do Ensino, de 1960, a
Conveno Internacional sobre a Eliminao de Todas as Formas de Discriminao Racial, de 1965, a Conveno sobre a Imprescritibilidade dos Crimes de Guerra e Crimes de
Lesa-Humanidade, de 1968, a Conveno Internacional sobre a Eliminao e a Punio
do Crime do Apartheid, de 1973, e a Conveno Contra a Tortura e outros Tratamentos
ou Penas Cruis, Desumanos e Degradantes, de 1984), ou ainda relacionados a condies
humanas concretas e de reconhecimento internacional (como a Conveno Relativa ao
Estatuto dos Refugiados, de 1951, a Conveno sobre o Estatuto dos Aptridas e a Conveno sobre Asilo Diplomtico, ambas de 1954, alm da Conveno para a Reduo dos
Casos de Aptrida, de 1961), bem como referentes a determinados grupos sujeitos a proteo especial (como o caso da Declarao de Direitos do Deficiente Mental, de 1971,
da Declarao de Direitos dos Incapacitados, de 1975, da Conveno sobre a Eliminao
de Todas as Formas de Discriminao contra a Mulher, de 1979, e da Conveno sobre
os Direitos da Criana, de 1989).
A partir da Declarao de Teer, aprovada na Assemblia Geral de Direitos Humanos da Organizao das Naes Unidas, em 13 de maio de 1968, reunida com o objetivo
de examinar os progressos conseguidos nos vinte anos transcorridos desde a aprovao da
Declarao Universal de Direitos Humanos e preparar um programa para o futuro, formalizou-se mais um avano terico de importante repercusso para o desenvolvimento
da proteo internacional dos direitos fundamentais do homem9. Trata-se da adoo solene do princpio da indivisibilidade dos direitos humanos, segundo o qual o diagnstico
e a terapia das violaes das mltiplas espcies dos direitos humanos deve forosamente
considerar a ntima e indissocivel inter-relao entre essas especificidades, que compem um quadro estrutural unitrio e que no comportam solues isoladas e parciais.
As afirmaes solenes constantes dos itens 12 e 13 desse histrico documento revelam a
9
inconcebvel os nmeros que acentuam a desnutrio infantil no mundo. Em Relatrio da Unicef, foi
confirmado a morte de 6 milhes de crianas, vtimas do abandono social e do Estado. So dados alarmantes
que evidenciam a necessidade urgente da tutela dos direitos do homem e da necessria aplicabilidade dos
direitos da terceira gerao Direito ao Desenvolvimento (Jornal do Brasil, de 17/12/97).
129
justa compreenso do postulado da indivisibilidade, assim expressados: 12 - a crescente

disparidade entre os pases economicamente desenvolvidos e os pases em desenvolvimento impede a realizao dos direitos humanos na comunidade internacional. Levando em considerao
que o decnio para o desenvolvimento no alcanou seus modestos objetivos, torna-se ainda mais
necessrio que cada pas, em particular os pases desenvolvidos, procure por todos os meios eliminar
essa disparidade; 13 - como os direitos humanos e as liberdades fundamentais so indivisveis, a
realizao dos direitos civis e polticos sem o gozo dos direitos econmicos sociais e culturais torna-se
impossvel. A obteno de um progresso duradouro na aplicao dos direitos humanos depende de
boas e eficazes polticas nacionais e internacionais de desenvolvimento econmico e social. Muito
contribuiu para a formulao dessa compreenso unitria dos direitos humanos a atuao dos
pases emergidos do penoso processo de colonizao, que trouxeram para a pauta das discusses a problemtica comum da misria, das doenas endmicas, das condies desumanas de
vida, do apartheid e da discriminao racial.10 Estava, desse modo, definitivamente superada a
viso compartimentarizada dos direitos do homem, refletora da velha dicotomia que apartava
os direitos civis e polticos dos direitos econmicos, sociais e culturais, pelas conhecidas razes
de antagonismo ideolgico oriundas da diviso bipolar de foras que vigorou em seguida ao
2 ps-guerra. Todavia, a experincia j acumulada nessa rea revelou a necessidade de uma
coordenao na implementao dos vrios instrumentos de proteo, a fim de aprimor-los
e torn-los mais eficazes. Foi com esse objetivo que a Assemblia Geral das Naes Unidas
deliberou convocar a II Conferncia Mundial dos Direitos Humanos, realizada em Viena, no
ms de junho de 1993, vinte e cinco anos aps a Conferncia de Teer, que contou com a
participao de 180 pases e 4.500 delegados.
A Conferncia de Viena, realizada no perodo de 14 a 25 de junho de 1993, segundo
amplamente noticiado pela imprensa de todo mundo,11 longe de alcanar uma unanimidade de pensamento em torno das questes estruturais dos direitos humanos, exibiu uma
acirrada diviso entre o bloco de naes desenvolvidas do hemisfrio, lideradas pelos Estados Unidos e os Estados da Europa Ocidental, e o grande contingente de pases do terceiro
10
11
A esse respeito, consulte-se outro texto de ANTNIO AUGUSTO CANADO TRINDADE, A Proteo
Internacional dos Direitos Humanos no Limiar do Novo Sculo e as Perspectivas Brasileiras, constante do volume
Temas de Poltica Externa Brasileira II, IPRI, Ed. Paz e Terra, So Paulo, 1994, p. 168.
Dentre os editoriais e artigos publicados na imprensa brasileira, destacamos o de RICHARD H. MELTON,
Direitos Humanos - uma brado por ao, publicado na Folha de So Paulo, Seo Tendncia/Debates, edio
de 15.6.93, pg. 15; de WILLIAM WAACK, na Seo Internacional do Jornal O Estado de So Paulo,
edio de 20.6.93, pg. 19; de PAULO SRGIO PINHEIRO, sob o ttulo Viena Valeu, na Folha de So Paulo, Seo
Tendncia/Debate, edio de 26.6.93, p. 14. Veja-se, ainda, a reportagem Direitos Humanos e Soberania, Seo Notas
e Informaes do Jornal O Estado de So Paulo, edio de 17.6.93, p.3; e de GILBERTO DIMENSTEIN, Reunio
de Viena aprova texto aguado, na Seo Mundo da Folha de So Paulo, edio de 26.6.1993, p. 13. Ajunte-se, por fim,
o artigo de JOS H. FISHEL DE ANDRADE, A Conferncia Mundial de Direitos Humanos e seus reflexos para o Brasil,
na Revista Pensando o Brasil, vol. 4, setembro-1993, p. 17; e de GILBERTO VERNE SABOIA, Direitos Humanos:
Evoluo Institucional Brasileira e Poltica Externa - Perspectivas e Desafios, na obra Temas de Poltica Externa Brasileira II,
organizada pela IPRI, Ed. Paz e Terra, So Paulo, 1994, p.189.
130
mundo, cuja principal referncia foi a China.12 O grupo primeiro mundista propugnou, com
xito, por inserir no texto da Declarao de Viena o princpio das particularidades regionais,
assim como o dos antecedentes histricos, culturais e religiosos, com o bvio propsito de
mitigar, para efeito das polticas econmicas multilaterais, a aplicao do princpio da universalidade dos direitos humanos, consagrado desde a Declarao Universal de 1948. Nesse
sentido, estabelece o Pargrafo 3 do Documento Final da Conferncia Mundial dos Direitos
Humanos reunida em Viena, em sua verso em espanhol: Todos os derechos humanos son
universales, indivisibles e interdependientes y estn relacionados entre s. La comunidad internacional
debe tratar los derechos humanos en forma global y de manera justa y equitativa, en pie de igualdad
y dndoles a todos el mismo peso. Debe tenerse en cuenta la importancia de las particularidades
nacionales y regionales, as como de los diversos patrimonios histricos, culturales y religiosos, pero los
Estados tienen el deber, sean cuales fueren sus sistemas polticos, econmicos y culturales, de promover y proteger todos los derechos humanos y las libertades fundamentales.
De fato, no h duvidar que as ordens constitucional e internacional se devam
conjugar, em bases de harmonia e complementaridade, quando se tratar da tutela dos
direitos fundamentais do homem. Tanto assim que, no mbito interno, a Constituio brasileira de 1988, na esteira de nossas melhores tradies, no diferencia, para esse
efeito, entre nacionais e estrangeiros,13 inaugurando o artigo 5 relativo aos direitos e
deveres individuais e coletivos com a afirmao de que - Todos so iguais perante a lei,
sem distino de qualquer natureza, garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes
no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes.14 Tudo porque a globalizao do humanismo superou a viso
12
13
14
Relembre-se, aqui, na trilha memorialista de PERCY CORBETT, que as grandes naes vencedoras da guerra e
fundadoras da ONU, como Inglaterra, Estados Unidos e a antiga Unio Sovitica, desde as primeiras discusses
sobre a matria manifestaram-se contrariamente institucionalizao de mecanismos efetivos de proteo
dos direitos humanos, temendo a possibilidade de ingerncias externas na consecuo de suas polticas de
interesses econmicos, a esse tempo ainda fortemente impregnadas dos vcios e deformaes colonialistas.
Preferiu-se, por esse motivo, no avanar alm do plano das declaraes abstratas e solenes. Tambm, por
isso, dada a sua repercusso na esfera de interesses das superpotncias, os Pactos Internacionais de Direitos
Humanos, notadamente o Pacto Internacional de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais e o Pacto de Direitos
Civis e Polticos, que se traduzem em tratados multilaterais geradores de obrigaes para os Estados signatrios,
somente se concluram em 1966, portanto 18 anos aps a Declarao Universal dos Direitos Humanos, de
1948 (Cf. CORBETT, PERCY E., Law and Diplomacy, Ed. Peter Smith, Gloucester, 1967, pgs. 258 e segs).
oportuno registrar que a questo da nacionalidade tratada no artigo 12 da Constituio Federal, com a
nova redao ditada pela Emenda Constitucional de Reviso no. 3, promulgada em 7 de junho de 1994.
A rigor, com exceo da Constituio Imperial de 1824, cujo art. 179 restringia a garantia da - inviolabilidade dos
Direitos Civis e Polticos aos Cidados Brasileiros, todas as demais que se seguiram, como sejam as de 1891 (art. 72),
1934 (art. 113), 1937 (art. 122), 1946 (art. 141), 1967 (art. 150), Emenda no. 1/69 (art. 153) e 1988 (art. 5),
asseguraram, em regime de paridade, aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no pas a inviolabilidade dos direitos
e garantias fundamentais. Em verdade, as distines vigorantes na atual Constituio da Repblica entre brasileiros
e estrangeiros, como ainda entre brasileiros natos e naturalizados, so de pequena monta, a exemplo das vedaes
especficas quanto extradio de brasileiros (art. 5, Inciso LI), dos casos de restrio da acessibilidade a cargos
pblicos (arts. 12, 2; 37, I, 87, 89, 102, 104 e 111), das limitaes elegibilidade para investidura em mandatos
eletivos (art. 14, 3), da exigncia de nacionalidade brasileira para os armadores, os proprietrios, os comandantes
e dois teros, pelo menos, dos tripulantes de embarcaes nacionais (art. 178, pargrafo 2), das condies para
131
isolada e nacionalizada do destino e das vicissitudes humanas, a ponto de alcanar no

apenas as relaes entre os Estados e entre Estado-indivduo, mas tambm as relaes
privadas tradicionalmente regidas pelo Direito Internacional Privado (DIP), que hoje j
experimentam o influxo da publicizao e da ideologia dos direitos humanos.15 A idia da
pluralidade externa de ordens jurdicas, a sua vez calcada na premissa da pluralidade de
Estados, no pode mais ser vista como impeditiva da harmonizao em escala planetria
entre os vrios sistemas normativos de proteo aos direitos do homem.16 Prevalece hoje
uma verdadeira cidadania internacional, cujas prerrogativas e mecanismos de tutela j
no encontram limites na geografia das naes.17 A isso se agrega a insurgncia, cada vez
15
16
17
atendimento de requisio de documento ou informao de natureza comercial, feita por autoridade administrativa
ou judiciria estrangeira (art.181), das limitaes para aquisio ou arrendamento de propriedade rural por pessoa
fsica ou jurdica estrangeira (art. 190), das restries relativas propriedade de empresa jornalstica e de radiodifuso
sonora e de sons e imagens (art. 222 e 1). oportuno registrar que, ainda recentemente, o Congresso Nacional
promulgou a Emenda Constitucional no. 6, de 15 de agosto de 1995, alterando o disposto no inciso IX do art. 170 da
Constituio Federal, para o efeito de suprimir a regra do tratamento favorecido para as empresas brasileiras de capital
nacional de pequeno porte, e adotar, em seu lugar, o princpio do tratamento favorecido para as empresas de pequeno
porte constitudas sob as leis brasileiras e que tenham sua sede e administrao no Pas. Alm disso foi promulgada a
Emenda Constitucional no. 11, de 30 de abril de 1996, acrescentando pargrafos ao art. 207 da Constituio da
Repblica, no sentido de permitir a admisso de professores, tcnicos e cientistas estrangeiros pelas universidades
brasileiras e institutos de pesquisa cientfica e tecnolgica.
Merece destaque, a propsito da desprivatizao e da publicizao das categorias e instrumentos respeitantes aos
conflitos de lei (conflicts of laws) peculiares ao Direito Internacional Privado o importante livro do Professor
da Universidade de Coimbra, RUI MANUEL GENS DE MOURA RAMOS, onde vislumbra-se a qualificada
argumentao do autor com base nas elaboraes doutrinrias de BRAINER CURIE, acerca da governmental
interest analysis, e de PETER MAX GUTZWILER e de JOERGES, a propsito da teoria alem da escola poltica
(politishe schule): O final da guerra e o retomar de um universalismo que marcou a Europa do incio dos anos 50
vieram permitir a acentuao da dimenso internacionalista do DIP e a tomada de conscincia de uma vocao que
o seu objeto tinha por fora de situar no quadro de uma certa superao de perspectivas unicamente nacionais... Hoje
se assiste afirmao frontal de que o DIP serve tambm, ainda que sua maneira, os mesmssimos objectivos a que
se dirigem os outros setores do jurdico e que a imagem tradicional da nossa disciplina, com a sua indiferena, a sua
neutralidade, o seu apoliticismo est viciada desde a base... Ponto comum a todas as contribuies a acentuao de
uma identificao dos fins do DIP s metas da sociedade e do Estado, retirando-o do universo metapoltico em que
se situava e responsabilizando-o pelas tarefas de construo e transformao que so as do Estado e do Direito...
Perante o exposto parece estarmos bastante longe do direito de aplicao de direito, valorativamente neutro e fundado
nos interesses das partes, que era o DIP de SAVIGNY. O longo caminho percorrido no sentido da publicizao do
DIP leva-nos a pensar se no se inverteu de vez o complexo de inferioridade dos publicistas em face do direito civil, de
que fala ROGRIO SOARES (RAMOS, RUI MANUEL GENS DE MOURA - Direito Internacional Privado e
Constituio - Introduo a uma anlise de suas relaes, Ed. Coimbra, 1991, pgs. 107 e 131-132).
Sugere-se, neste passo, pela excelncia didtica, a leitura da anlise de FRANCESCO CARNELUTTI a
respeito da pluralidade externa das ordens jurdicas, na obra Teoria Geral do Direito, Ed. Livraria Acadmica &
Saraiva, So Paulo, 1942, pgs. 122 e segs.
A idia da cidadania internacional foi exposta em artigo de MICHEL FOUCAULT, onde l-se: Existe uma
cidadania internacional que tem seus direitos, seus deveres e que se empenha em erguer-se contra todos os abusos do
poder, qualquer que seja o autor, quaisquer que sejam as vtimas. Afinal de contas somos todos governados e, a este
ttulo, solidrios. Porque pretendem se ocupar da felicidade da sociedade, os governos se arrogam o direito de computar
entre os lucros e as perdas a infelicidade dos homens que suas decises provocam e que suas negligncias permitem.
um dever desta cidadania internacional insistentemente levar aos olhos e ouvidos dos governos as infelicidades dos
homens pelas quais no verdade que os governos no sejam responsveis. A infelicidade dos homens no deve jamais
ser um resqucio mudo da poltica. Ela fundamenta um direito absoluto de se erguer e se dirigir queles que detm o
poder (Cf. FOUCAULT, MICHEL, Diante dos Governos, os Direitos do Homem, publicado originalmente no
Jornal Liberation, logo aps a morte do autor, em 1 de julho de 1984, reproduzido na Revista Direito, Estado e
132
mais fulgurante, das organizaes internacionais, tanto aquelas sujeitas ao Direito Internacional por resultarem de deliberaes de Estados soberanos em tratados multilaterais,
quanto aquelas no governamentais (ONGs), que expressam o proliferante movimento
associacionista nas mais diversas reas de interesses e questes humanitrias (meio ambiente, crianas e adolescentes, portadores de deficincia, direitos humanos em geral
etc.).18 Essas entidades, que hoje j se contam aos milhares e que de certo modo eclipsaram a atuao dos Estados nas relaes internacionais,19 so hoje responsveis por grande
parte da agitao humanitarista no cenrio mundial.20 O homem, enquanto espcie,
hoje um ser planetrio, sujeito de direitos e garantias que se universalizaram merc da
natural e paulatina confluncia dos sistemas de proteo interno e externo dos direitos
humanos.21 Por sinal, a auspiciosa interao entre o direito interno e o direito das gentes
de longa data, at mesmo anteriormente Declarao Universal dos Direitos do Homem
18
19
20
21
Sociedade, do Departamento de Cincias Jurdicas, da PUC-RJ, vol. 2, janeiro-julho 1993, pg. 77).
No se pode esquecer, ainda, as instituies nacionais para a promoo e proteo dos direitos humanos,
constitudas pelo ordenamento jurdico das naes como instrumentos internos de tutela dos direitos humanos,
a exemplo dos Conselhos de Direitos da Pessoa Humana e de rgos com atribuies fiscalizatrias peculiares
s do Ombudsmen na rea dos direitos fundamentais do homem, que se generalizaram na maioria dos pases.
Sobre o assunto, veja-se o documento da Organizao das Naes Unidas sob o ttulo National Institutions for
the Promotion and Protection of Human Rights, constante da Coleo oficial Human Rights, vol. 19, ano de 1993.
Nessa tica, observa com oportunidade CELSO ALBUQUERQUE MELLO a respeito apenas das organizaes
institudas por tratado entre Estados ou subsidirias de organismos internacionais inter-governamentais: O
Estado continua o seu processo de eroso devido a duas foras que o vo minando gradativamente: as organizaes
internacionais e as empresas multinacionais. As organizaes internacionais surgem em 1919 e proliferam a partir de
1945. Atualmente, so cerca de 150 organizaes internacionais inter-governamentais. O nosso sculo se caracteriza
pelo associacionismo internacional. Os Estados s podem utilizar determinados bens com uma administrao no plano
internacional. Toda a vida hoje independente. Os fatores econmicos conduzem inelutavelmente a uma integrao, que
por enquanto sub-regional, ou regional, mas que tende a se universalizar. Os Estados cedem s organizaes internacionais
competncias que eles zelosamente defendiam como pertencentes a sua soberania. As organizaes com personalidade prpria
tendem a crescer gradativamente ampliando sua rea de atuao. A soberania hoje muito mais uma noo emocional do que
uma realidade poltica (MELLO, CELSO ALBUQUERQUE, na monografia A Sociedade Internacional: Nacionalismo
versus Internacionalismo e a Questo dos Direitos Humanos, publicada na Revista Direito, Estado e Sociedade, do
Departamento de Cincias Jurdicas da PUC-RJ, vol. 2, janeiro-julho 1993, p. 34).
D eloqente exemplo do vigor institucional das organizaes no governamentais (ONGs) no campo dos
direitos humanos o seguinte excerto da Declaracin de las Organizaciones No-Gubernamentales de Amrica
Latina y El Caribe, aprovada e assinada por representantes de mais de cem organizaes na reunio de Quito,
no Equador, em 30 de maio de 1993, e apresentada na Conferncia Mundial dos Direitos Humanos realizada
pela ONU no mesmo ano em Viena: Las Organizaciones No Gubernamentales de Amrica Latina y el Caribe
ponemos a consideracin de la Conferencia Mundial de Derechos Humanos (Viena-93) la seguiente Declaracin, que
es el producto de un consenso regional en el cual participaron organismos de derechos humanos y movimientos sociales
de 21 pases de la regin...La preocupacin y la influencia cresciente del tema de los derechos humanos, se expres en
este perodo en la creacin, el desarrollo y la accin de un nmero cada vez mayor de ONGs, que cumplen un rol
decisivo por su labor de defensa y promocin de esos derechos en sus respectivos pases, a nivel regional y mundial, y por
el valioso aporte de informacin que realizan, sin el cual la operatividad del sistema internacional sera casi inocua...
Las ONGs de Latinoamrica y el Caribe reafirman su compromiso en continuar luchando por el respeto de los derechos
humanos. En esta lucha son actores insustituibles los movimientos sociales y populares (texto oficial editado pela
Conferncia Mundial dos Direitos Humanos da Organizao das Naes Unidas, Viena, 1993, pgs. 1 e 2).
A concepo planetarista do homem da atualidade, que a literatura francesa designa de lapproche plantariste,
tem sido estudada em algumas obras especficas, dentre as quais merecem destaque a de WILFRID DESAN,
Lhomme plantaire, Editora de Minuit, 1968; e de A. C. KISS, La nation et le patrimoine commun de lhumanit,
constante do Recueil des cours de lAcadmie du Droit International, ano 1982.
133
de 1948 e da Constituio brasileira de 1946, j fora sustentada pelo memorvel LEVI

CARNEIRO, ao preconizar que as reclamaes internacionais em defesa dos direitos
humanos, ao contrrio de afrontarem o direito constitucional, correspondiam antes s
tendncias atuais de sua evoluo, de que resultava inelutavelmente, antes de tudo,
um novo dever do Estado.22 A opinio abalizada de alguns dos mais respeitveis pensadores do direito contemporneo, a exemplo de MAURO CAPPELLETTI,23 HECTOR
FIX ZAMUDIO24, VASAK25, HANS KELSEN26 e CHARLES ROUSSEAU,27 reconhece, por igual, o presente descrdito das tradies seculares do estatismo, que erguiam o
dogma da soberania como barreira uma concepo internacional de justia, em sua
acepo mais ampla, ou seja, com abrangncia tanto do ncleo substantivo dos direitos
tutelveis quanto dos procedimentos administrativos e jurisdicionais adotveis para a sua
proteo. No podendo os dramas individuais e coletivos serem confinados aos estreitos
e no raro falaciosos limites da jurisdio nacional, j se cogita hoje, como soluo institucional para superao definitiva do dogma da soberania, da idia de um federalismo
internacional em matria de direitos humanos, conforme apregoado por entidades de
reconhecido prestgio. Vislumbra-se nessa instncia federativa supranacional, em razo
do poder de orientao e superviso sobre as polticas dos Estados Federados constitudos
pela individualidade das naes, um mecanismo de melhor salvaguarda e promoo dos
direitos fundamentais do homem, liberto das raias de interesses especficos que informam
o princpio das nacionalidades.28 Quaisquer que sejam as alternativas institucionais nesse
campo, o que importa que a concepo internacional de justia a que nos referimos,
no legtimo af de proteger os valores essenciais da vida humana, desconsidera as fronteiras formais da jurisdio nacional e prospera em direo ao homem atingido em seus
direitos fundamentais29, aonde quer que se encontre, isto em indispensvel reverncia
22
23
24
25
26
27
28
29
CARNEIRO, LEVI, O Direito Internacional e a Democracia, Ed. A. Coelho Branco, Rio de Janeiro, 1945, pgs.
121 e 126.
CAPPELLETTI, MAURO, La Justicia Constitucional (Estudios de Derecho Comparado), Mxico, Ed. Facultad
de Derecho/UNAM, 1987, pgs. 240-245.
ZAMUDIO, HECTOR FIX, La Proteccin Jurdica y Procesal de los Derechos Humanos ante las Jurisdicciones
Nacionales, Mxico/Madrid, Ed. UNAM/Civitas, 1982, pgs. 56-57.
VASAK, K., Les dimensions internationales des droits de lhomme, Paris, edio da UNESCO, 1978.
KELSEN, HANS, Principles of International Law, Ed. Rinehart and Company Inc., Nova York, 1959.
ROUSSEAU, CHARLES, Droit International Public, Ed. Sirey, Paris, tomo I, 1970.
Veja-se, nesse sentido, o Manifesto AD/89, da Association pour la Dclaration de 26 aot 1989, criada em Frana
no ano de 1985, onde l-se: Lappel au fdralisme comme moyen de preotection de Droits de lhomme est en ralit
parfaitement justifiable... Un tel mode dorganisation politique est particulirement intressant lorsquil sagit des Droits
de lhomme et de leur application. Dune part, le fdralisme est un moyen de porter atteinte aux structures opprimantes
de ltat. A ce titre, il ne peut que favoriser lhomme et ses droits. Dautre part, puisquil est difficile de renier mme
partielement le principe de la souverainet nationale, la structure fdrative est lunique moyen de prendre en compte
plantairement la question des droits de lhomme (Cf. o volume intitulado Manifeste pour une Nouvelle Dclaration
- Le rveil des droits de lhomme - AD/89, Editora La Dcouverte, Paris, 1989, p. 70)
Enfatizando, com a sua excelncia no assunto, ANTNIO AUGUSTO CANADO TRINDADE, em sua
obra Tratado de Direito Internacional dos Direitos Humanos vol. 1, 1997, Porto Alegre, Ed. Srgio Antnio Fabris,
pelo que se ressalta nesta passagem (pg.53) : Alcanamos hoje, no presente contexto, um estgio de evoluo em que
134
aos princpios maiores e supra-nacionais da indivisibilidade dos direitos humanos e da

complementaridade de seus instrumentos protetores.30
de assinalar, todavia, que a vigente Constituio brasileira, seguindo nossa tradio constituinte na matria, e apartando-se do que preceituam alguns outros estatutos
supremos mais antigos e de notrio prestgio, no versa, direta e abrangentemente, a
questo das relaes entre o Direito Internacional e o Direito Interno. Ante a lacuna
normativa supralegal, essa inevitvel confrontao tem sido h tempos dirimida pela jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal e, j agora, com os suprimentos do Superior
Tribunal de Justia, no exerccio das competncias recursais estatudas nos artigos 102,
III, b, e 105, III, a, de nossa Lei Maior.31 Como anota CELSO ALBUQUERQUE
MELLO em importante e recentssimo livro, o acervo pretoriano sempre inclinou-se pela
primazia do Direito Internacional nas hipteses de contrariedade entre tratado devidamente celebrado e ratificado pelo governo brasileiro e norma integrante de nosso direito
interno, muito embora, e com surpreendente desorientao terica, tenhamos experimentado um retrocesso jurisprudencial na matria em fins da dcada de 70: No Brasil
existem diversos acrdos consagrando o primado do Direito Internacional, como o caso da
Unio Federal v. Cia. Rdio Internacional do Brasil (1951), em que o Supremo Tribunal Federal decidiu unanimemente que tratado revoga as lei anteriores (Apelao Cvel no. 9.587). Tem
sido citado tambm um acrdo do STF, em 1914, no Pedido de Extradio no. 7, de 1913,
em que se declarava estar em vigor e aplicvel um tratado, apesar de haver uma lei posterior
contrria a ele. O acrdo na Apelao Cvel no. 7.872, de 1943, com base no voto de Filadlfio de Azevedo, tambm afirma que a lei no revoga o tratado. Ainda neste sentido est a Lei
30
31
testemunhamos, no plano substantivo, a busca alentadora de um ncleo comum de direitos fundamentais inderrogveis,
como conquista definitiva da civilizao, ao passo que, concomitantemente, no plano processual, continua a prevalecer
a ausncia de hierarquia entre os distintos mecanismos de proteo. Tais mecanismos tm, no entanto, na prtica,
se reforado, um ao outro, mutuamente, revelando ou compartilhando uma natureza essencialmente complementar
(o que evidenciado, e.g., pela incidncia neste domnio do teste da primazia da norma mais favorvel s supostas vtimas).
O processo histrico da generalizao e expanso da proteo internacional dos direitos humanos tem sido marcado pelo
fenmeno da multiplicao dos instrumentos de proteo, os quais se tm feito acompanhar pela identidade bsica de propsito
e a unidade conceitual (indivisibilidade) dos direitos humanos. Tal fenmeno tem, desse modo, acarretado a extenso ou
ampliao da proteo devida, e no o plano ou nvel em que exercida; no presente domnio, como j indicado, tem-se feito
uso do direito internacional para aprimorar e fortalecer o grau de proteo dos direitos consagrados.
Tem oportunidade reportarmo-nos, neste tpico, s importantes concluses constantes do Relatrio final do
Seminrio promovido pelo Centro de Direitos Humanos da Organizao das Naes Unidas, realizado em
Genebra, na Suia, nos meses de junho e julho de 1993, tendo por objeto Las experincias de diferentes pases
en la aplicacin de normas internacionales em materia de derechos humanos, onde se discutiu, dentre os quatro
temas da pauta do evento, a) Los mtodos para incorporar en la legislacin nacional las normas internacionales
sobre derechos humanos; e b) La fuerza obligatoria de las normas internacionales sobre derechos humanos ante los
tribunales nacionales (Cf. Publicao oficial das Naes Unidas, 1993, Anexo II, pg. 2).
Nesse sentido, dispe a Carta Poltica de 1988: Art. 102 - Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente,
a guarda da Constituio, cabendo-lhe: ... III - julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas em nica
ou ltima instncia, quando a deciso recorrida: ... b) declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal; Art.
105 - Compete ao Superior Tribunal de Justia: ... III - julgar, em recurso especial, as causas decididas, em nica ou
ltima instncia, pelos Tribunais Federais ou pelos tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territrios, quando a
deciso recorrida: a) contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia.
135
no. 5.172, de 25.10.66, que estabelece: Os tratados e as convenes internacionais revogam

ou modificam a legislao tributria interna e sero observados pela que lhe sobrevenha. A
Conveno Panamericana de 1928 sobre tratados (Havana) estipula no art. 12: Os tratados e
as convenes continuaro a produzir os seus efeitos ainda quando se modifique a constituio
interna dos contratantes. a consagrano do primado do Direito Internacional. Entretanto,
houve no Brasil um verdadeiro retrocesso no Recurso Extraordinrio no. 80.004, decidido em
1978, em que o STF decidiu que uma lei revoga tratado anterior. Esta deciso viola tambm a
conveno de Viena sobre direito dos tratados (1969) que no admite o trmino de tratado por
mudana de direito superveniente.32 O acrdo a que alude o ilustre internacionalista brasileiro, adjetivado como um retrocesso em nossa tradio jurisprudencial, o prolatado
no Recurso Extraordinrio no. 80.004 - SE, em 1 de junho de 1977, que reconheceu a
superioridade jurdico-positiva da legislao interna, respeitante as condies de validade e executividade de notas promissrias, sobre a Conveno de Genebra que institui a
chamada Lei Uniforme sobre Letras de Cmbio e Notas Promissrias.33
Para fixar na matriz supralegal a primazia normativa dos tratados e, desse modo,
evitar o suprimento exclusivamente jurisprudencial nesse importante campo das relaes
jurdicas, no raro cambiante e contraditrio, algumas Constituies de reconhecida proeminncia estabelecem regras de prestigiamento das normas internacionais, com o que
avanam no sentido da constitucionalizao do Direito Internacional.34 A insurgncia
desse Direito Constitucional Internacional deu-se em plrimas direes, com nfase contempornea para a questo dos direitos humanos, segundo bem anotado por HCTOR
FIX-ZAMUDIO, ao dissertar sobre a primazia do direito internacional nas Constituies
da Europa continental: Ya en la primera posquerra, la Constitucin Alemana llamada de
Weimar, de 11 de agosto de 1919, estableci en su artculo 4 que: las reglas del derecho internacional que sean generalmente reconocidas obligan como si formaran parte integrante del
derecho alemn del Reich. Esta situacin progres notablemente en la segunda posguerra, en
tres direcciones: la primera en cuanto al reconocimiento de la primaca del derecho internacio32
33
34
MELLO, CELSO ALBUQUERQUE, Direito Constitucional Internacional, Ed. Renovar, 1944, pgs. 343-344.
Vejam-se, ainda, no mesmo diapaso, as consideraes aduzidas por JACOB DOLINGER, na obra coletiva sob
sua coordenao, DOLINGER, JACOB, A Nova Constituio e o Direito Internacional - propostas e sugestes, Ed.
Freitas Bastos, 1987, pgs. 12 a 14.
Eis a ementa do acrdo no Recurso Extraordinrio no. 80.004-SE, de que foi Relator o Ministro CUNHA
PEIXOTO: Conveno de Genebra - Lei Uniforme sobre Letras de Cmbio e Notas Promissrias - Aval aposto
Nota Promissria no registrada no prazo legal - Impossibilidade de ser o avalista acionado, mesmo pelas vias
ordinrias. Validade do Decreto-lei no. 427, de 22.1.1969. Embora a Conveno de Genebra que previu uma lei
uniforme sobre letras de cmbio e notas promissrias tenha aplicabilidade no direito interno brasileiro, no se sobrepe
ela s leis do Pas, disso decorrendo a constitucionalidade e conseqente validade do Decreto-lei no. 427/1969, que
instituiu o registro obrigatrio da Nota Promissria em Repartio Fazendria, sob pena de nulidade do ttulo. Sendo o
aval um instituto do direito cambirio, inexistente ser ele se reconhecida a nulidade do ttulo cambial a que foi aposto.
Recurso extraordinrio conhecido e provido (Cf. RTJ 83/809).
Sobre esse enfoque, recomenda-se a monografia de CELSO LAFER intitulada Ordem, Poder e Consenso:
Caminhos da Constitucionalizao do Direito Internacional, constante da obra As tendncias atuais do Direito
Pblico - Estudos em homenagem ao Professor Afonso Arinos de Mello Franco, Ed. Forense, 1976, pgs. 91 e segs.
136
nal general; en segundo trmino, por medio de la creacin del llamado derecho comunitario,
y finalmente respecto al derecho internacional de los derechos humanos. Este tecer sector es
el relativo a los derechos humanos, que si bien es ms reciente en cuanto a su reconocimiento
como normas de mayor jerarqua, se ha extendido de manera considerable en los ltimos aos,
inclusive por medio de disposiciones expresas de carcter constitucional, como ocurre con los
artculos 16 de la Constitucin Portuguesa de 1976-1982 y 10 de la Carta espaola de 1978,
ya que ambos preceptos disponen que la interpretatin de las normas constitucionales internas
relativas a los derechos humanos debe hacerse de acuerdo con la Declaracin Universal de
1948 y con los tratados y acuerdos tradicionales sobre esta materia ratificados por los gobiernos respectivos.35 Pode-se mesmo afirmar, com CANADO TRINDADE, que - estas
transformaes recentes tm, a um tempo, gerado um novo constitucionalismo, assim como uma
abertura internacionalizao da proteo dos direitos humanos.36 Tem-se a o fenmeno da
constitucionalizao das normas internacionais protetoras dos direitos fundamentais do
homem, que tende a universalizar-se nas ordens jurdicas nacionais e que expressa talvez
a mais importante caracterstica da cincia jurdica neste final de sculo. A insurgncia
e afirmao desse Direito Constitucional Internacional, com realce no campo da tutela
dos direitos humanos, impe naturalmente um enfoque interdisciplinar, j que o eixo
terico dessa linha de investigao finca razes na fronteira curricular entre o Direito
Constitucional e o Direito Internacional, o que faz com que com os constitucionalistas se
tornam cada vez mais internacionalistas, e vice-versa. Trata-se, enfim, de uma promissora
aliana - aliana no apenas terica, mas tambm pragmtica e com visveis resultados na
tutela dos direitos universais dos seres humanos - entre os dois ramos jurdicos que secularmente disputaram o primado da superioridade juspositiva e que assinala o exaurimento
das vises bipartidas e estanques acerca da ordem interna e da ordem internacional, calcadas no mito da soberania estatal. A explicao de FLVIA PIOVESAN, em recente e
importante livro dedicado ao tema, assaz ilustrativa: Esta interdisciplinariedade aponta
para uma resultante: o chamado Direito Constitucional Internacional. Por Direito Constitucional Internacional subentende-se aquele ramo do direito no qual se verifica a fuso e a interao
entre o Direito Constitucional e o Direito Internacional. Esta interao assume um carter especial quando estes dois campos do Direito buscam resguardar um mesmo valor - o valor da primazia
da pessoa humana - concorrendo na mesma direo e sentido. Ao tratar da dinmica da relao
entre a Constituio Brasileira e o sistema internacional de proteo dos direitos humanos objetiva-se no apenas estudar os dispositivos do Direito Constitucional que buscam disciplinar o Direito
35
36
ZAMUDIO, HCTOR FIX, no artigo La Evolucin del Derecho Internacional de los Derechos Humanos en
las Constituciones Latioamericanas, no Boletim da Sociedade Brasileira de Direito Internacional, ns. 84/86,
dezembro de 1992-maio de 1993, pgs. 38 e 39.
CANADO TRINDADE, ANTNIO AUGUSTO, A interao entre o Direito Internacional e o Direito Interno
na Proteo dos Direitos Humanos, no Boletim da Sociedade Brasileira de Direito Internacional, ns. 84/86,
dezembro de 1992-maio de 1993, pg. 48.
137
Internacional dos Direitos Humanos, mas tambm desvendar o modo pelo qual este ltimo refora
os direitos constitucionalmente assegurados, fortalecendo os mecanismos nacionais de proteo dos
direitos da pessoa humana.37 Exemplificam essa tendncia j hoje inexorvel as Cartas Polticas
dos Estados Unidos da Amrica,38 da Itlia,39 da Alemanha40, da Frana41, da Holanda42 e de
Portugal.43 Destaca-se, nesse contexto, a singular disposio constante da vetusta Cons37
38
39
40
41
42
43
PIOVESAN, FLVIA, Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional, Ed. Max Limonad, 1996,
pgs. 45-46.
O artigo VI, item 2, da Constituio aprovada na Conveno de Filadlfia em 1787 contempla a famosa
clusula de supremacia (supremacy clause), nos termos seguintes: Esta Constituio e as Leis complementares
e todos os Tratados j celebrados ou por celebrar constituiro a Lei suprema do Pas... Impende registrar, todavia,
que a questo da prevalncia dos tratados tormentosa na jurisprudncia norte-americana, na medida em
que a Suprema Corte reconhece a prerrogativa dos Poderes Polticos (Chefia do Poder Executivo e Congresso)
para deixarem de aplicar norma de Direito Internacional, como explica o Professor LOUIS HENKIN: O direito
costumeiro internacional, assim como os tratados, lei que o Executivo e os tribunais devem aplicar, mas a Constituio no
probe o Presidente (ou o Congresso) de violar o direito internacional, e os tribunais daro efeito aos atos praticados dentro dos
limites dos poderes constitucionais pelos Poderes polticos, sem atentar para o Direito Internacional (Cf. HENKIN, PUGH,
SCHACHTER e SMITH, International Law - cases and materials, Ed. West Publishing Co., 1980, pg. 120).
A Constituio italiana de 1947 dispe, em linguagem concisa, no art. 10, que - o ordenamento jurdico italiano adequase s normas do direito internacional geralmente reconhecidas, acrescentando, quanto condio jurdica do estrangeiro,
que a mesma - regulamentada pela lei em conformidade com as nomas e os acordos internacionais; em seguida, afirma que
o estrangeiro, ao qual seja impedido no seu pas o efetivo exerccio das liberdades democrticas garantidas pela Constituio
Italiana, tem direito de asilo no territrio da Repblica, segundo as condies estabelecidas pela lei.
A Lei Fundamental de Bonn, de 1949, estabelece solenemente, no art. 25, sob a ementa Direito Internacional
integrado no direito federal, que - As normas gerais do Direito Internacional Pblico constituem parte integrante do
direito federal. Sobrepe-se s leis e constituem fonte direta para os habitantes do territrio federal.
A Constituio francesa de 1958 adota, no art. 55, a seguinte disposio : Os tratados e acordos devidamente
ratificados e aprovados tero, desde a data de sua publicao, autoridade superior a das leis, sob reserva, para
cada acordo ou tratado, de sua aplicao pela outra parte. Nada obstante, em caso de contrariedade entre a
Constituio e tratado internacional reconhecida formalmente pelo Conseil Constitutionel, o constituinte
francs tornou exigvel, como condio de ratificao ou aprovao da norma internacional, a prvia reviso
da Constituio no ponto em que se der a discrepncia. o que dispe o art. 54: Se o Conselho Constitucional,
a quem for encaminhado o assunto pelo Presidente da Repblica, pelo Primeiro-Ministro ou pelo Presidente de qualquer
uma das duas Assemblias, tiver declarado que um compromisso internacional contm uma clusua contrria
Constituio, a autorizao de ratific-lo ou aprov-lo s poder ser dada depois da reviso da Constituio.
A Constituio do Reino dos Paises Baixos, com a redao resultante da modificao constitucional aprovada
em 1972, autoriza, no art. 63, a possibilidade de dissonncia entre tratado internacional e o estatuto supremo:
Quando lo exija el desarrollo del orden jurdico internacional, podr un tratado apartarse de los preceptos de la
Constitucin. En tal caso la ratificacin slo podr conferirse de forma expresa, y las Cmaras de los Estados Generales
solamente podrn aprobar el correspondiente proyecto de ley por mayoria de los tercios de los votos emitidos (Cf. A
Coleo organizada por MARIANO DARANAS, Las Constituciones Europeas, Editorial Nacional, Madrid,
1979, vol. 1, pg. 1052).
Prescreve a Constituio Portuguesa de 1976, na dico introduzida pelas Leis Constitucionais nos. 1/82 e
1/89: Art. 8 (Direito Internacional): 1. As normas e os princpios de direito internacional geral ou comum fazem parte
integrande do direito portugus. 2. As normas constantes de convenes internacionais regularmente ratificadas ou
aprovadas vigoram na ordem interna aps a sua publicao oficial e enquanto vincularem internacionalmente o Estado
portugus. 3. As normas emanadas dos rgos competentes das organizaes internacionais de que Portugal seja parte
vigoram diretamente na ordem interna, desde que tal se encontre estabelecido nos respectivos tratados constitutivos.
Mencione-se, tambm, a norma do artigo 277 (2) da Carta Poltica de Portugal, integrante do Ttulo I da
Parte IV, referente garantia e reviso da Constituio (fiscalizao da constitucionalidade), com a seguinte e
avanada redao: A inconstitucionalidade orgnica ou formal de tratados internacionais regularmente ratificados
no impede a aplicao das suas normas na ordem jurdica portuguesa, desde que tais normas sejam aplicadas na ordem
jurdica da outra parte, salvo se a inconstitucionalidade resultar de violao de uma disposio fundamental. Ressaltese que essa disposio tem ensejado agudas controvrsias doutrinrias e jurisprudenciais, principalmente sobre
138
tituio da Confederao Sua de 1874, que admite a realizao de referendo popular

para a aprovao ou rejeio de determinados atos internacionais, dando mostras da
participao da cidadania em rea de deciso tradicionalmente circunscrita aos Poderes
propriamente polticos do Estado (Legislativo e Executivo): Os tratados internacionais de
durao indeterminada ou por mais de quinze anos sero igualmente submetidos a aprovao ou
rejeio do povo sempre que assim o pedirem 30.000 cidados ativos ou oito cantes.
Na Amrica Latina, passada a dura experincia do autoritarismo militar que se
abateu sobre muitas naes, verifica-se j uma sadia efervescncia do chamado Direito
Constitucional Internacional voltado proteo dos direitos fundamentais do homem.
As Constituies latino-americanas dessa nova era tm dispensado uma reverncia especial aos tratados de direitos humanos e aos preceitos neles consagrados.44 Fizeram-no,
muitas delas, mediante a expressa incorporao dos tratados de cunho humanitarista
normatividade nacional, no raro no idntico nvel de positivao jurdica supralegal deferido s normas constitucionais respeitantes aos direitos e garantias individuais
e coletivos, e revestindo-os, at mesmo, com o predicativo das clusulas ptreas. Com
isso, esses preceitos oriundos da ordem internacional restaram constitucionalizados e,
alm disso, tornaram-se imodificveis pelas vias ordinrias da reforma constitucional.
Isto porque, comumente, as regras das Constituies contemporneas alusivas aos direitos fundamentais se incluem na vedao ou imunidade em face do poder de reforma
constitucional, a exemplo da disposio embutida no art. 60, 4, IV, da Constituio
44
o alcance de seu raio normatizante, ou seja, sobre se a mesma aplica-se, ou no, indistintamente, s vrias
modalidades de tratados, como sejam os tratados-lei, os tratados-contratos, os tratados bilaterais e os tratados
multilaterais. A exposio de ANTNIO ARAUJO elucida de certo modo a questo: Em nossa opinio, uma
das mltiplas perspectivas por que pode ser encarada a norma da CRP art. 277 (2), a perspectiva dos efeitos do juzo
de constitucionalidade. A norma em apreo limita o efeito natural de um juzo de inconstitucionalidade: a destruio
do acto viciado. Por outro lado, o comando de preservao dos efeitos do acto viciado, decorrendo diretamente da
Constituio (da consubstanciar uma hetero-vinculao), no atribui ao aplicador do Direito a faculdade ou o poder
discricionrio de livremente poder aplicar ou desaplicar o tratado inconstitucional. Preenchidos os pressupostos de
aplicao do art. 277 (2), o aplicador est vinculado a garantir os efeitos do tratado na ordem interna portuguesa.
Da a apertada malha de pressupostos desse preceito (e da, sobretudo, a referncia no violao de uma disposio
fundamental). Trata-se, no fundo, de alcanar o mesmo objetivo dos esforos de auto-limitao empreendidos,
por exemplo, nos Estados Unidos e na Alemanha (v.g. political-question doctrine, Vlkerrechtfreundlichkeit,
Annhrungstheorie etc.)... Mas se essa hetero-vinculao preclude a possibilidade de o julgador recusar a aplicao
de tratados na ordem interna com fundamento em inconstitucionalidade, no diminui a sua capacidade de trilhar os
caminhos do self-restraint. Por outras palavras, a norma do art. 272 (2) da CRP no retira a possibilidade ao juiz
portugus de, noutras ocasies (v.g. casos de inconstitucionalidade material), adotar uma postura semelhante dos seus
congneres alemo e americano (Cf. ARAJO, ANTNIO, no artigo Relaes entre o Direito Internacional e o
Direito Interno - Limitaes dos Efeitos do Juzo de Constitucionalidade - A norma do art. 277 (2) da CRP, constante
da obra coletiva intitulada Estudos sobre a Jurisprudncia do Tribunal Constitucional, sob a coordenao do
Doutor JOS MANUEL LM. CARDOSO, Presidente do Tribunal Constitucional de Portugal, Ed. Aequitas
Editorial Notcias, Lisboa, 1993, p. 35. Vale consultar, ainda, o estudo de JORGE BACELAR GOUVEIA, O
valor positivo do acto inconstitucional, Ed. AAFDL, Lisboa, 1992.
Veja-se, nessa tica, o artigo de ANTNIO AUGUSTO CANADO TRINDADE, A Interao entre o Direito
Internacional e o Direito Interno na Proteo dos Direitos Humanos, constante do Boletim da Sociedade Brasileira de
Direito Internacional, ns. 84/86, dezembro 1992/maio 1993, pgs. 49 e 50.
139
brasileira de 1988, ao preceituar que no ser objeto de deliberao. sobremodo destacvel, no mbito latino-americano, o paradigma da Constituio da Argentina de 1853,
com as reformas introduzidas em 1866, 1898, 1957 e, especialmente, em 1994, no qual
se atribui por expresso hierarquia constitucional a alguns tratados internacionais sobre
direitos humanos, nos termos seguintes: Art. 75 - Corresponde al Congresso: 22. Aprobar
o desechar tratados concluidos con las dems naciones y con las organizaciones internacionales
y los concordatos con la Santa Sede. Los tratados y concordatos tienen jerarquia superior a
las leyes. La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre; La Declaracin
Universal de Derechos Humanos; La Convencin Americana sobre Derechos Humanos; el
Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales; el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Politicos y su Protocolo Facultativo; la Convencin sobre la Prevencin y la
Sancin del Delito de Genocidio; la Convencin Internacional sobre la Eliminacin de todas las
Formas de Discriminacin Racial; la Convencin sobre la Eliminacin de todas las Formas de
Discriminacin contra la Mujer; la Convencin contra la Tortura y otros Tratos e Penas Crueles, Inhumanos e Degradantes; la Convencin sobre los Derechos del Nio; en las condiciones
de su vigencia, tienen jerarquia constitucional, no derogan artculo alguno de la primera parte
de esta Constitucin y deben entenderse complementarios de los derechos y garantas por ella
reconocidos. Slo podrn ser denunciados, en su caso, por el Poder Ejecutivo nacional, previa
aprobacin de las dos terceras partes de la totalidad de los miembros de cada Cmara. Los dems tratados y convenciones sobre derechos humanos, luego de ser aprobados por el Congreso,
requerirn del voto de las dos terceras partes de la totalidad de los miembros de cada Cmara
para gozar de jerarqua constitucional. Essas disposies da Constituio argentina traduzem um notvel empenho do legislador constituinte no sentido da constitucionalizao
das normas do Direito Internacional protetoras dos direitos fundamentais do homem. A
par disso, e de um modo geral, as Constituies latino-americanas promulgadas nos anos
80 e 90 dedicam disposies reveladoras de uma nova postura diante da discusso clssica
em torno da hierarquia normativa dos tratados internacionais, a ponto de estabelecerem,
algumas delas, tratamento diferenciado e proeminente aos tratados de direitos humanos.
Exemplifica essa tendncia o art. 105 da Constituio do Per, do ano de 1979, dispondo
que - Os preceitos constantes dos tratados relativos a direitos humanos possuem hierarquia
constitucional. No podem ser modificados se no pelo procedimento que rege a reforma da
Constituio. Ajunte-se o art. 46 da Constituio da Guatemala, de 1985, determinando
que os tratados de direitos humanos ratificados pela Guatemala tm preeminncia sobre o
direito interno. Assim, tambm, a reforma constitucional introduzida na Carta Poltica do
Chile de 1989, resultante do plebiscito realizado naquele ano, que acrescentou ao final
do art. 5 (II) a disposio seguinte: dever dos rgos de Estado respeitar e promover tais
direitos, garantidos por esta Constituio, assim como pelos tratados internacionais ratificados
pelo Chile e que se encontrem vigentes. Com semelhante orientao, a Constituio da
Colmbia de 1991 estabelece, no art. 93, que os tratados de direitos humanos ratifica-
140
dos pela Colmbia prevalecem na ordem interna, e que os direitos humanos constitucionalmente consagrados sero interpretados de conformidade com os tratados de direitos
humanos ratificados pela Colmbia. Em dico mais contundente, a Constituio da
Nicargua promulgada em 1986 incorpora por expresso normatividade de escala constitucional os direitos humanos consagrados nos tratados internacionais que especifica,
nos termos seguintes: No territrio nacional toda pessoa goza da proteo estatal e do reconhecimento dos direitos inerentes pessoa humana, do irrestrito respeito, promoo e proteo
dos direitos humanos, e da plena vigncia dos direitos consignados na Declarao Universal
dos Direitos Humanos; na Declarao Americana de Direitos e Deveres do Homem; no Pacto
Internacional de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais e no Pacto Internacional de Direitos
Civis e Polticos da Organizao das Naes Unidas e na Conveno Americana de Direitos
Humanos da Organizao de Estados Americanos. Essa tendncia das constituies contemporneas de ndole democrtica e humanitria coloca na ordem do dia o fenmeno
da fungibilidade das fontes normativas, no que respeita sede normativa da proteo ou
da maior proteo dos direitos fundamentais. Pouco importa, nesse contexto que aspira
mxima efetividade da tutela dos direitos humanos, de onde deriva o amparo jurdico,
se em fonte do direito interno ou do direito internacional. Um e outro se conjugam e se
interagem reciprocamente, livre dos pruridos e contingncias que entravam os esquemas
de interpretao calcados no princpio da hierarquia entre as regras de direito. O que se
busca, agora, o melhor modelo de proteo, no plano ideal e concreto, sem mais disputas quanto s fontes da proteo jurdica.
No Brasil, a Constituio democrtica promulgada em 1988, conquanto sem efetuar incorporao especfica e nominal de tratados internacionais, em boa hora deixou
preceituado em dico genrica, no pargrafo 2 do art. 5, que - os direitos e garantias
expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela
adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte.45
Trata-se de aprecivel avano em face de nossas anteriores Constituies, que nada aduziam com respeito irradiao e expansividade da ordenao constitucional em direo
a direitos outros que sejam objeto de tutela por tratados internacionais aprovados e promulgados pelo Brasil. Basta notar que a Constituio de 1967, com a redao imprimida pela Emenda Constitucional no. 1/69, reproduzindo suas congneres antecedentes,
dispunha, no art. 153, pargrafo 36, que - a especificao dos direitos e garantias expressos
nesta Constituio no exclui outros direitos e garantias decorrentes do regime e dos princpios
que ela adota. Com efeito, em face da norma do pargrafo 2 do art. 5, no se cogita
45
natural que os direitos e garantias decorrentes dos tratados internacionais celebrados pelo Brasil j integram,
ipso jure, e com status de primazia, o ordenamento jurdico ptrio, sendo j, independentemente do cogitado
pargrafo constitucional, de observncia obrigatria. A norma, conforme redigida, incorre em redundncia,
como, alis, bem observado por CELSO ALBUQUERQUE MELLO (em Direito Constitucional Internacional,
cit., pg. 188).
141
mais de buscar, internamente e por via de implicitude, no sistema de normas e princpios

constitucionais, outros direitos e garantias alm daqueles expressamente contemplados
no estatuto supremo. Cuida-se, j agora, de declarar e aplicar, em nvel tanto jurisdicional
quanto administrativo na ordem jurdica brasileira, outros direitos e garantias que sejam
previstos nos tratados internacionais adotados pelo Brasil segundo o procedimento supralegal de celebrao e ratificao de tratados estabelecido nos artigos 49, I, e 84, VIII, da
nova Constituio Federal. Nesse sentido, bem sustenta FLVIA PIOVESAN: Ao prescrever que os direitos e garantias expressos na Constituio no excluem outros direitos decorrentes dos tratados internacionais, a contrario sensu, a Carta de 1988 est a incluir, no catlogo
de direitos constitucionalmente protegidos, os direitos enunciados nos tratados internacionais em
que o Brasil seja parte. Este processo de incluso implica na incorporao pelo texto constitucional destes direitos. Ao efetuar tal incorporao, a Carta est a atribuir aos direitos internacionais uma natureza especial e diferenciada, qual seja a natureza de norma constitucional. Os
direitos garantidos nos tratados de direitos humanos de que o Brasil parte integram, portanto,
o elenco dos direitos constitucionalmente consagrados.46 importante ter em conta que essa
inovao trazida pela Constituio de 1988 abre dois tipos de perspectiva de estatizao
de normas internacionais. Em primeiro lugar, faz albergar na ordem constitucional ptria
direitos de contedo novo e diverso daqueles elencados no art. 5 da atual Constituio,
que j tenham sido contemplados em tratados internacionais subscritos anteriormente
promulgao da novel Lei Maior ou que venham a ser previstos em tratados celebrados
ou a serem celebrados aps o advento da Carta de 1988. Por outro lado, passam a integrar o sistema jurdico brasileiro, com a superior hierarquia das normas constitucionais,
quaisquer ampliaes ou extenses de direitos irradiados da ordenao internacional. Tal
se d, inclusive, quando a norma internacional introduzir, em face do elenco de direitos
fundamentais contemplados na Constituio, uma nova e mais abrangente conceituao
ou re-caracterizao de direitos ou garantias, desde que de algum modo aumentem o seu
arco protetor ou o seu campo de incidncia, em benefcio de quantos sejam ou possam ser
titulares dos mesmos. dizer, com PEREZ LUO, que os direitos fundamentais universais devem penetrar na teoria e na prtica dos direitos fundamentais nacionais.47 A ttulo de
46
47
PIOVESAN, FLVIA, Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional, cit., pgs. 82-83.
PEREZ LUO, Derechos Humanos y Constitucionalismo en la Actualidad. Continuidad o Cambio de Paradigma, na
obra coletiva Direchos Humanos y Constitucionalismo ante el Tecer Milenio, Madrid: Marcial Pons Ed. Jurdicas
y Sociales S.A.. 1985, pg. 30. Nessa mesma tica de internacionalizao dos direitos humanos constitucionais,
observa o nosso mais importante estudioso da matria, CELSO DE ALBUQUERQUE MELLO, ao comentar
a experincia constitucional europia: Por sua vez, o art. 25 (da Constituio da Alemanha) estabelece que as
regras gerais de direito internacional pblico fazem parte do direito federal e se sobrepem ao direito interno, criando
direitos e obrigaes para os habitantes do territrio federal. Ora, os tratados de direitos humanos so regras gerais
do DIP, logo so obrigatrios. Na Holanda, a prtica constitucional tem sido muito influenciada pela jurisprudncia
ca Comunidade Europia. A Corte de Justia da CE tem afirmado que o direito comunitrio uma nova ordem
jurdica em que ocorre a limitao da soberania dos estados. Havendo, assim, a existncia de uma ordem constitucional
superior constituio nacional e independente desta. E todo o direito nacional, inclusive a Constituio, tem que
se submeter ao direito comunitrio. A Corte de Cassao holandesa incorpora ao direito interno, algumas vezes, a
142
exemplo, vale mencionar algumas situaes recentemente observadas na confrontao

entre o nosso diploma constitucional e as regras do Direito Internacional Pblico.
Destacamos, inicialmente, a questo surgida em torno do preceito do art. 5, inciso
LXVII, dispondo que - no haver priso civil por dvida, salvo a do responsvel pelo inadimplemento voluntrio e inescusvel de obrigao alimentcia e a do depositrio infiel. Tudo porque as excees ao aprisionamento em razo de dvida civil ou comercial no encontram
similitude no sistema normativo interamericano que, a bem dizer, veda em categrico,
e sem qualquer escusa dirimente, a restrio da liberdade com base na inadimplncia
de obrigaes de tal natureza. Nesse sentido, enuncia a Conveno Americana sobre
Direitos Humanos, conhecida como o Pacto de So Jos da Costa Rica, do ano de 1969,
que - ningum pode ser preso por deixar de cumprir obrigaes de natureza claramente civil.
Em vista dessa contradio entre a ordem estatal e a ordenao internacional no campo dos direitos fundamentais, justo reconhecer que o enunciado daquela Conveno
Americana, por sua maior abrangncia protetora, na medida em que no adiciona qualquer exceo restritiva ao comando proibitrio de que se trata, h de prevalecer sobre a
disposio constitucional brasileira de menor alcance tutelar, eis que complacente com
as apontadas excepcionalidades. Contudo, sabidamente, esse no foi o entendimento do
Supremo Tribunal Federal, que recusou-se a emprestar, com a largueza necessria, interpretao ao art. 5, 2, da Constituio da Repblica, que fosse receptora da revitalizao e ampliao de enunciado ditadas pela ordem internacional.48 No se cuida, aqui,
48
jurisprudncia da Corte Europia de Direitos do Homem. Na Frana, os direitos fundamentais tm primazia em

relao ao direito interno. O prprio direito comunitrio, onde existem normas de direitos humanos, acaba por ser
superior Constituio. Esta, em princpio, a mais alta instncia jurdica, mas no h procedimento permitindo
declarar a regra comunitria contrria Constituio. H uma presuno de que os tratados da comunidade tem uma
constitucionalidade (no artigo monogrfico O 2 do art. 5 da Constituio Federal, constante da obra coletiva
Teoria dos Direitos Fundamentais, organizada por RICARDO LOBO TORRES, Ed. Renovar, 1999, pgs. 14-15).
Nesse sentido est o acrdo do STF no julgamento do HC n 77.631 SC, sendo Relator o Senhor Ministro
CELSO DE MELLO, onde l-se: A circunstncia de o Brasil haver aderido ao Pacto de So Jos da Costa Rica cuja
posio, no plano da hierarquia das fontes jurdicas, situa-se no mesmo nvel de eficcia e autoridade das leis ordinrias
internas no impede que o Congresso Nacional, em tema de priso civil por dvida, aprove legislao comum instituidora
desse meio excepcional de coero processual destinado a compelir o devedor a executar obrigao que lhe foi imposta pelo
ordenamento positivo, nos casos expressamente autorizados pela prpria Constituio da Repblica.
Os tratados internacionais no podem transgredir a normatividade emergente da Constituio, pois, alm de no
disporem de autoridade para restringir a eficcia jurdica das clusulas constitucionais, no possuem fora para conter
ou para delimitar a esfera de abrangncia normativa dos preceitos inscritos no texto da Lei Fundamental.
No me parece que o Estado brasileiro deva ter inibida a prerrogativa institucional de legislar sobre priso (civil) por
dvida, sob o fundamento de que o Pacto de So Jos da Costa Rica teria pr-excludo, em sede convencional, ao menos
no que se refere hiptese de infidelidade depositria, a possibilidade de disciplinao desse mesmo tema pelo Congresso
Nacional. que no se pode perder de perspectiva a relevantssima circunstncia de que existe expressa autorizao
inscrita no texto da Constituio brasileira, permitindo ao legislador comum a instituio da priso civil por dvida,
ainda que em hipteses revestidas de absoluta excepcionalidade.
Diversa seria a situao, se a Constituio do Brasil semelhana do que hoje estabelece a Constituio argentina
de 1853, no texto emendado pela Reforma Constitucional de 1994 (art. 75, n. 22) houvesse outorgado hierarquia
constitucional aos tratados celebrados em matria de direitos humanos.
Entendo, por isso mesmo, de jure constituto, que abordagem diversa do tema em questo vulnerar, de modo frontal, o
sistema presentemente consagrado pela Lei Fundamental da Repblica.
143
porm, de declarar a ineficcia da parte final do pr-falado dispositivo da Constituio

de 1988 por razes de incompatibilidade normativa hierrquica. Cuida-se, isto sim, de
empreender a re-leitura de seu texto, de molde a compatibiliz-lo com o preceito de fonte
internacional, em estrito cumprimento do imperativo que se contm no pargrafo 2 do
art. 5 da prpria Lei Maior de nosso Pas, ao estatuir que - os direitos e garantias expressos
nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados,
ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte. Ora bem:
se o prprio legislador constituinte sua obra, notadamente o captulo constitucional referente aos direitos fundamentais, integrao normativa advinda da ordem jurdica supranacionais, no h porque deixar de se proceder a essa integrao sistmica na situao
em apreo. A complementariedade entre os dois sistemas se d no s quando a ordem
internacional institua um direito ou garantia inovadora e no prevista em nossa Carta
Poltica, o que representa o mais, como, ainda, quando a fonte normativa externa amplie
o arco de proteo de direitos ou garantias j adotados na ordem interna, inclusive suprimindo restries ou excees sua plena fruio, o que representa o menos, conforme se
verifica na hiptese focalizada.
Outro exemplo ilustrativo dessa inter-relao entre os sistemas nacional e internacional para fins da superutilizao da rede normativa de tutela dos direitos humanos
apresentou-se, entre ns, com a promulgao da Conveno no. 158 da Organizao
Internacional do Trabalho (OIT), integrante da Organizao das Naes Unidas, assinada em Genebra, em 22 de junho de 1982, que estabeleceu, dentre outras disposies,
restries sobre o trmino da relao de trabalho em defesa dos direitos do empregado.
O ponto nevrlgico da questo reside na aplicao do art. 4, ao ditar que - no se
dar trmino relao de trabalho de um trabalhador a menos que exista para isso uma
causa justificada relacionada com sua capacidade ou seu comportamento ou baseada nas
necessidades de funcionamento da empresa, estabelecimento ou servio. Tudo porque
a Constituio da Repblica no exibe proteo trabalhista com essa extensividade. A
rigor, o texto constitucional cinge-se a incluir no art. 7, dentre os direitos ditos sociais,
a relao de emprego protegida contra despedida arbitrria ou sem justa causa, nos
Parece-me irrecusvel, no exame da questo concernente primazia das normas de direito internacional pblico sobre a
legislao interna ou domstica do Estado brasileiro, que no cabe atribuir, por efeito do que prescreve o art. 5, 2, da
Carta Poltica, um inexistente grau hierrquico das convenes internacionais sobre o direito positivo interno vigente no
Brasil, especialmente sobre as prescries fundadas em texto constitucional, sob pena de essa interpretao inviabilizar,
com manifesta ofensa supremacia da Constituio que expressamente autoriza a instituio da priso civil por dvida
em duas hipteses extraordinrias (CF, art. 5, LXVII)-, o prprio exerccio, pelo Congresso Nacional, de sua tpica
atividade poltico-jurdica consistente no desempenho da funo de legislar. Com idntica concluso, posiciona-se
o acrdo de nossa Corte Suprema no RE n 234.483-SP, sendo Relator o Senhor Ministro SEPLVEDA
PERTENCE, com a seguinte ementa : Priso civil de depositrio infiel (CF, art. 5, LXVII) : validade da que atinge
devedor fiduciante, vencido em ao de depsito, que no entregou o bem objeto de alienao fiduciria em garantia:
jurisprudncia reafirmada pelo Plenrio do STF mesmo na vigncia do Pacto de So Jos da Costa Rica (HC 72.131,
22.11.95, e RE 206.482, de 27.05.98) qual se rende, com ressalva, o Relator, convicto da sua inconformidade com
a Constituio.
144
termos da lei complementar, que prever indenizao compensatria, dentre outros direitos (inciso I),49 como tambm o fundo de garantia do tempo de servio (inciso III).
Alm disso, o art. 10, I, do Ato das Disposies Constitucionais Transitrias estabeleceu
a determinao seguinte: At que seja promulgada a lei complementar a que se refere o art.
7 , I, da Constituio: I - fica limitada a proteo nele referida ao aumento, para quatro vezes,
da porcentagem prevista no art. 6, caput e 1, da Lei no. 5.107, de 13 de setembro de 1966;
II - fica vedada a dispensa arbitrria ou sem justa causa: a) do empregado eleito para cargo de
direo de comisses internas de preveno de acidentes, desde o registro de sua candidatura
at um ano aps o final de seu mandato; b) da empregada gestante, desde a confirmao da
gravidez at cinco meses aps o parto. Percebe-se, assim, a incongruncia entre a norma internacional sediada no art. 4 da Conveno 158 da OIT, revestida de hiper abrangncia
no que toca vedao injustificada da relao empregatcia, e o regime constitucional
ptrio na matria, que se orienta no sentido de garantir a estabilidade no emprego apenas
nas situaes especificadas, adotando, para os demais casos, a soluo indenizatria. A
controvrsia acabou submetida ao superior exame do Supremo Tribunal Federal na Ao
Direta de Inconstitucionalidade no. 1.480-3, formulada pela Confederao Nacional do
Transporte - CNT e Outro, de que foi Relator o eminente Vice-Presidente de nossa Corte
Maior, ento no exerccio da Presidncia, Ministro CELSO DE MELLO Sua Exa., em extenso despacho solicitativo de informaes regimentais, submeteu ao Plenrio do Tribunal o pedido de suspenso cautelar daquele tratado internacional, consoante formulado
juntamente com a exordial da ao direta. Nesse decisum O Ministro Relator teceu alentadas consideraes, primeiramente acerca do primado da Constituio sobre os tratados
e sobre a ordinariedade do controle de constitucionalidade das normas internacionais, e
depois sobre a paridade jurdico positiva entre os tratados e a legislao brasileira, com
isso reiterando a retrgada viso j antes esposada ao ensejo do julgamento do pr-falado
Recurso Extraordinrio no. 80.004/78.50 Todavia, em que pese o candente debate que
49
50
Vale assinalar que o texto em vigor da Consolidao das Leis do Trabalho apresenta, no art. 482, norma especfica
acerca das causas justificadoras da resciso do contrato de trabalho por iniciativa do empregador. Sem embargo
de a matria j haver sido direcionada pelo legislador constituinte para o mbito da legislao complementar,
certo que alguns dos motivos previstos na CLT para a ruptura do vnculo laboral por justa causa extrapolam
o permissivo constante do art. 4 da Conveno 158 da OIT, centrado, como se anotou, na capacidade ou seu
comportamento do empregado e nas necessidades de funcionamento da empresa, estabelecimento ou servio.
Eis, com os lastros doutrinrios e jurisprudenciais invocados, excertos do aresto em comento: A Constituio
qualifica-se como o estatuto fundamental da Repblica. Nessa condio, todas as leis e tratados celebrados pelo
Brasil esto subordinados autoridade normativa desse instrumento bsico. Nenhum valor jurdico ter o tratado
internacional, que, incorporado ao sistema de direito positivo interno, transgredir, formal ou materialmente, o
texto da Carta Poltica. que o sistema jurdico no confere qualquer precedncia hierrquico-normativa aos atos
internacionais sobre o ordenamento constitucional. essencial reconhecer, portanto, que a inconstitucionalidade de
tratados internacionais impedir a aplicao de suas normas na ordem jurdica interna brasileira, ao contrrio do
que prevalece, por exemplo, no sistema normativo vigente em Portugal, cuja Constituio (1976) - com as alteraes
introduzidas pela Segunda Reviso Constitucional (1989) - excepcionalmente admite a incidncia de normas
formalmente inconstitucionais constantes de tratados internacionais (art. 277, n. 2)... PARIDADE NORMATIVA
ENTRE ATOS INTERNACIONAIS E NORMAS INFRACONSTITUCIONAIS - Os atos internacionais,
145
grassou em torno do assunto, a matria no alcanou julgamento de mrito no mbito do

Supremo Tribunal Federal, uma vez que o Presidente da Repblica Fernando Henrique
Cardoso, por certo acolhendo presses advindas das lideranas patronais, acabou por
editar o Decreto no. 2.100, de 20 de dezembro de 1996, tornando pblica a denncia,
pelo Brasil, da importante Conveno no. 158 da OIT.51 De todo modo, a despeito dos
percalos da jurisprudncia ptria nessa ordem de questes, essa srie de exemplos de
constituies contemporneas, expressam a generalizada tendncia em prol da crescente
integrao entre o Direito Constitucional e o Direito Internacional para a maximizao
da proteo jurdico-formal dos direitos humanos, a traduzir fenmeno marcante da cincia jurdica neste final de sculo.
Essa linha de julgados de nossa Suprema Corte, que por certo no enaltece a primazia do direito internacional humanitrio e a indispensvel conjugao das normas internacionais tutelares dos direitos humanos com os comandos constitucionais ou com as regras do direito interno em geral, felizmente vem experimentando uma benfica mutao
constitucional, graas sobretudo ao influxo da promulgao da Emenda Constitucional
n 45, no ano de 2004, destinada a implementar a reforma do Poder Judicirio. Assim
que esse importante ato do poder constituinte derivado, em autntico revanchismo s
referidas e mal inspiradas decises do Supremo Tribunal Federal, houve por bem acrescentar o 3 ao artigo 5 da Constituio Federal, com a redao seguinte: Os tratados
e convenes internacionais sobre direitos humanos aprovados, em cada Casa do Congresso
Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes
s emendas Constituio. Com base nesse novo regramento constitucional, e por considerar que a priso por dvida civil, excetuada a situao do devedor voluntrio de penso
alimentcia, acha-se de todo proscrita pelo Pacto de So Jos da Costa Rica (art. 7,
7), ratificado pelo Brasil em 1992, o STF, no julgamento do Habeas Corpus n 87.585
TO, Relator o Ministro Marco Aurlio, como ainda dos Recursos Extraordinrios ns.
349.703 - RS, Relator para o acrdo Ministro Gilmar Mendes, e 466.343 - SP, Relator o
Ministro Csar Peluso, todos decididos ao final do ano de 2008, nos quais se questionava
51
uma vez regularmente incorporados ao direito interno, situam-se no mesmo plano de validade e eficcia das normas
infraconstitucionais. Essa viso do tema foi prestigiada em deciso proferida pelo Supremo Tribunal Federal no
julgamento do RE no. 80.004-Se (RTJ 83/809 - Relator p/acrdo Ministro Cunha Peixoto), quando se consagrou,
entre ns, a tese - at hoje prevalecente na jurisprudncia da Corte - de que existe, entre tratados internacionais e
leis internas brasileiras, mera relao de paridade normativa. A normatividade emergente dos tratados internacionais
dentro do sistema jurdico brasileiro, por isso mesmo, permite situar esses atos de direito internacional pblico, no que
concerne hierarquia das fontes, no mesmo plano e mesmo grau de eficcia em que se posicionam as leis internas... A
eventual precedncia dos atos internacionais sobre as normas infraconstitucionais de direito interno somente ocorrer
- presente o contexto de eventual situao de antinomia com o ordenamento domstico -, no em virtude de uma
inexistente primazia hierrquica, mas, sempre, em face da aplicao do critrio cronolgico (lex posterior derogat priori)
ou, quando cabvel, do critrio da especialidade (RTJ 70/333 - RTJ 100/1030 - RTJ 554/434) (Cf. Dirio da Justia
de 2.8.96, pgs. 25792-25795).
O texto do Decreto no. 2.100/96 est publicado no Dirio Oficial da Unio - Seo 1 - de 23.12.96, pg.
27.860.
146
a validade constitucional da priso civil de alienante fiducirio infiel, proclamou que a

mesma no mais se compadece com o disposto no 3 do art. 5 da Constituio Federal,
com a redao ditada pela Emenda Constitucional 45/2004. Com efeito, a Corte Maior
sufragou o entendimento de que a priso por dvida civil, seja no caso do depositrio infiel
seja na hiptese do alienante fiducirio, no mais encontra guarida no conjunto dos direitos fundamentais sublimados pela Constituio. Assim sendo, s pode a mesma subsistir
e ser aplicada ao responsvel pelo inadimplemento voluntrio e inescusvel de obrigao
alimentcia. E para dar perfeita conseqncia a tal julgado, revogou por expresso o enunciado da Smula 619 do mesmo tribunal, segundo a qual a priso do depositrio judicial
pode ser decretada no prprio processo em que se constituiu o encargo, independentemente da
propositura da ao de depsito.
No resta dvida de que trata-se de uma expressiva evoluo de nossa jurisprudncia constitucional. Conquanto o alcance do 3 do artigo 5 da Constituio esteja a ensejar disputas exegticas e doutrinrias, releva salientar que o mesmo foi positivado pela
Emenda 45 decididamente em prol da melhor proteo interna dos direitos humanos.
Cuida-se, em suma, de uma evoluo e no de uma involuo na normativa humanitria.
Por outro lado, esse ato do poder constituinte derivado no guarda antinomia ou conflito
aparente com a norma do 2 do mesmo artigo 5, que a sua vez perfaz disposio do
poder constituinte originrio no campo dos direitos fundamentais, desse modo alado em
clusula ptrea por fora do artigo 60, 4, inciso IV, da Constituio da Repblica. A
no ser assim, o dispositivo constante do pargrafo acrescentado estaria contagiado de
insupervel inconstitucionalidade. A bem dizer, a disposio do art. 5, 2, por si s j
constitui um sistema automtico de incorporao de tratados e convenes sobre direitos
humanos ordem constitucional brasileira, de molde a ampliar o elenco de direitos supralegais que l se contm. De tal sorte que os direitos humanos decorrentes dos tratados
e convenes internacionais firmados pelo Brasil, sejam eles destinados a introduzir preceito novo ou que visem ampliar ou de algum modo re-caracterizar com maior alcance
as disposies originalmente promulgadas pela Assemblia Nacional Constituinte em 5
de outubro de 1988, j integram o elenco de direitos fundamentais da ordenao constitucional de nosso pas. Tal significa dizer, em apertada sntese, que os tratados e convenes internacionais com interferncia na normativa dos direitos humanos j celebrados
pelo Estado brasileiro anteriormente vigncia da Emenda Constitucional 45/2004 no
perdem a investidura originria de norma de nvel constitucional pela eventual circunstncia de no terem sido aprovadas em dois turnos de votao e com o atingimento do
quorum qualificado de trs quintos dos membros das duas Casas do Congresso Nacional.
At mesmo porque os apontados requisitos procedimentais que condicionam a promulgao da emenda constitucional invariavelmente no se concretizaram ao ensejo da provao de tratados e convenes internacionais pelo Congresso Nacional anteriormente
ao advento da Emenda Constitucional 45/2004, eis que sua aprovao se operou por via
147
de decreto-legislativo, com supedneo no artigo 49, I, da Constituio Federal. Bem se

sabe que essa modalidade de ato legislativo formal, que encontra disciplina no Regimento Interno do Congresso Nacional, sujeita-se a processo de discusso e votao de todo
distinto das emendas constitucionais. De conseguinte, por imperativo do 2 do art.
5 do estatuto supremo todas as normas de direito internacional no campo dos direitos
humanos que contaram com a adeso formal do Estado brasileiro j ostentavam o status
juspositivo de norma de direito constitucional e, sem nenhuma razo para ser de outro
modo, continuaram a usufruir da mesma investidura suprapositiva quando da promulgao da Emenda Constitucional n 45, no ano de 2004. No h, bem por isso, qualquer
necessidade da sua ratificao apenas para atender aos moldes do processo legislativo
prprio da emenda constitucional, j agora por suposta e inocorrente exigncia do novo
3 do art. 5 da Constituio. Noutra linha explicativa, trata-se, pura e simplesmente,
do conhecido fenmeno da recepo das normas jurdicas cujo processo de elaborao,
por elementar impreviso de ordem temporal, no guarde consonncia com as regras
constitucionais supervenientes. Nessa ordem de convices, so inmeros os exemplos
colacionveis no mbito da jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal. conhecido,
dentre tantos outros, o caso emblemtico da recepo do Cdigo Tributrio Nacional a
Lei n 5.172, de outubro de 1966, cuja tramitao legislativa atendeu ao rito prprio da
lei ordinria, ento ditado pela Constituio de 1946. Posteriormente, com o advento da
Constituio de 1967 (art. 18, 1), passou-se a exigir a edio de lei complementar para
a positivao de normas gerais de direito tributrio, bem como sobre conflitos de competncia entre os entes federativos em matria tributria e, ainda, para a regulamentao
das limitaes constitucionais do poder tributrio. Nem por isso houve necessidade de
ratificao congressual do Cdigo Tributrio Nacional segundo o procedimento aplicvel a essa espcie de ato legislativo introduzido pela Carta Poltica de 1967. Para tanto,
entendeu o Supremo Tribunal Federal, com boas razes, que o Cdigo Tributrio Nacional, conquanto lei ordinria na origem, foi recepcionado pela ento nova Constituio
como genuna lei complementar (Cf. RE n 71.758 Guanabara, de 1971, Relator Ministro Thompson Flores, e RE 90.551 Minas Gerais, de 1979, Relator Ministro Cordeiro
Guerra). Da sustentar CELSO LAFER, de forma escorreita, que a regra do 3 do artigo
5 da Constituio possui natureza meramente interpretativa, ou seja, superabundante
para o efeito de atribuir eficcia juspositiva de norma constitucional s regras de direito
internacional que de resto j a possuem, de acordo com o sistema constitucional brasileiro de constitucionalizao das normas internacionais protetoras ou ampliativas de
direitos humanos adotadas pelo Brasil no contexto internacional.
Seria o caso de indagar-se, ento: para que serve a nova disposio introduzida no
3 do art. 5 da Constituio Federal pela Emenda 45/2004? Tem-se a questo sria
e de alta indagao jurdica, pois no se pode presumir, no aspecto ora apreciado, a superfluidade do texto da emenda constitucional promulgada pelo Congresso Nacional.
148
A meu sentir, uma conseqncia parece ntida e inexorvel, qual seja a impossibilidade,
doravante, de denncia a tratado ou conveno internacional referente a direitos humanos. Com efeito, se a aprovao parlamentar do instrumento fonte de direito internacional humanitrio tiver cumprido os requisitos peculiares e condicionantes do processo
de elaborao de emenda constitucional, seu contedo normativo passar a constituir
clusula ptrea, a teor do disposto no art. 60, 4, da Constituio da Repblica, como
tal insuscetvel de revogao ou qualquer alterao reducionista de seu alcance, seja por
via de emenda Constituio, seja por via de denncia do tratado ou conveno, com
ou sem o respaldo do Poder Legislativo. Impende reparar, nesse segmento de idias, que,
anteriormente promulgao da Emenda Constitucional n 45, os tratados e convenes
internacionais sobre direitos humanos de que o Brasil tivesse sido signatrio, com ou sem
as reservas de estilo, poderiam ao depois ser denunciados pelo Presidente da Repblica,
no exerccio da prerrogativa de Chefe de Estado de denunciar tratados e convenes.
Assim que a Conveno 158 da Organizao Internacional do Trabalho (OIT), relativa
proibio de despedida arbitrria nas relaes de trabalho, acabou denunciada pelo Presidente Fernando Henrique Cardoso, conforme antes reportado, sem que da resultasse
qualquer questionamento capital acerca da validade do ato executivo da denncia. Quero crer que hoje, em face da disposio insculpida no 3 do art. 5 da Constituio Federal, que tal no seria mais possvel caso o instrumento internacional tivesse sido aprovado
em dois turnos de votao sucessivos nas duas Casas do Congresso Nacional e mediante
o quorum de trs quintos dos respectivos membros. A condio de clusula ptrea de
que se reveste o tratado ou conveno assim aprovado constitui por certo impediente
sua denncia ulterior pelo Chefe de Estado. Portanto, a nova regra do art. 5, 3, da
Lei Maior cuida, no rigor exegtico, de processo legislativo alternativo para acrscimo
ou ampliao do elenco dos direitos fundamentais, mas com a mesma finalidade daquele
especfico aplicvel emenda constitucional, regulado no art. 60 da Constituio. Sua
misso e funcionalidade consistem, com sustentado, em impedir doravante a denncia de
tratado ou conveno aprovados com observncia dos mesmos requisitos de tramitao
que so prprios emenda constitucional. justo concluir, de todo modo, que a proteo
dos direitos fundamentais em nosso pas, merc da alterao de relevo introduzida pela
Emenda Constitucional 45/2004, restou ainda mais amplificada e em melhor sintonia
com os diplomas constitucionais da atualidade que se esmeram, tanto no plano interno
quanto no internacional, para bem garantir a tutela dos direitos humanos.
149
O Brasil Rumo Sociedade Justa

Dalmo de Abreu Dallari*
1. Nova Constituio e novas perspectivas para o Brasil

A sociedade brasileira vem revelando, nas ltimas dcadas, o crescimento de novas
foras sociais, nascidas na luta contra a ditadura militar implantada no Brasil em 1964 e
influenciadas pelo consenso mundial de que os direitos humanos devem ser os princpios
fundamentais de uma sociedade livre, harmnica e justa. A Constituio brasileira de
1988, elaborada logo aps o perodo ditatorial, foi a expresso dos anseios de liberdade
e democracia de todo o povo e foi tambm o instrumento legtimo de consagrao, com
fora jurdica, das aspiraes por justia social e proteo da dignidade humana de grande
parte da populao brasileira, vtima tradicional de uma ordem injusta que a condenava
excluso e marginalidade.
Em resposta a tais anseios e aspiraes os constituintes de 1988 consignaram no texto da nova Constituio os direitos fundamentais da pessoa humana, prevendo tambm
os meios de garantia desses direitos e fixando responsabilidades por seu respeito e sua promoo. Pode-se afirmar, sem sombra de dvida, que essa Constituio, pela intensa participao popular assim como pelo contedo, a mais democrtica de todas que o Brasil
j teve e se inscreve na linha das Constituies democrticas europias elaboradas depois
da segunda guerra mundial, das quais, alis, sofreu bastante influncia. Houve condies
para dar ao Brasil uma Constituio democrtica e comprometida com a supremacia do
direito e a promoo da justia e isso foi feito pelos constituintes.
Entretanto, por expressar a vontade de uma sociedade muito heterognea e cheia
de contradies, o texto da Constituio de 1988 revela a existncia de novos fatores
de influncia social que j no podem ser ignorados, mas revela tambm a permanncia
parcial de uma herana colonial negativa, preservando-se em pontos substanciais a dominao de elites conservadoras e reacionrias. bem provvel que o sculo XXI assista,
j em suas primeiras dcadas, superao dessas contradies e implantao de uma
*
Professor Emrito da Faculdade de Direito da USP.
151
sociedade livre e justa para todos os brasileiros, apesar das resistncias dos segmentos
privilegiados.
Para conhecimento dos avanos obtidos na constituinte e de seu significado histrico e social, assim como das circunstncias que envolvem a luta pela implantao da
Constituio de 1988, ser interessante rememorar, ainda que em largos traos, algumas
das principais marcas que a histria imprimiu na sociedade brasileira, desde o incio da
ocupao do territrio pelos portugueses, no ano de 1500, at os dias de hoje. Em seguida
se poder fazer a sntese dos direitos e garantias consignados na Constituio, ficando,
assim, mais fcil sua compreenso.
2. Direitos Fundamentais no Brasil: uma injustia histrica.

Existem no Brasil tantas situaes de marginalizao e de injustia social, e isso
aparece com tamanha evidncia, que se tem a impresso de que nada de positivo pode ser
dito relativamente situao dos Direitos Humanos. O que existe, de fato, uma acumulao histrica de injustias, sendo necessrio ir at o incio do sculo XIV para perceber
e compreender essa trajetria, que teve um mau comeo em termos de reconhecimento
e respeito dos direitos fundamentais da pessoa humana.
Na realidade, desde o incio da colonizao do territrio brasileiro pelos portugueses, no ano de 1500, foi estabelecida no Brasil uma sociedade profundamente marcada
pela diferenciao entre os novos senhores da terra e os outros. As primeiras vtimas
dessa nova sociedade foram os ndios, primitivos habitantes da terra brasileira, que o colonizador explorou de vrias formas, tentando escraviz-los e roubando suas terras. Acostumado a viver em liberdade, em relao ntima com a natureza, o ndio tentou resistir,
mas a superioridade de armas e a ambio de riqueza dos colonizadores foram mais fortes.
Calculam os historiadores que existiriam no Brasil, no ano de 1500, entre quatro
e cinco milhes de ndios. Mas eles foram sendo dizimados, ou pelas armas ou por falta
do ambiente natural que garantia sua sobrevivncia, conseguindo sobreviver apenas as
comunidades mais protegidas pela floresta e poucos grupos isolados em alguns pontos
do litoral. Hoje restam menos de trezentos mil ndios, muitos deles sendo vtimas da
espoliao e das presses da sociedade circundante. Empresrios e agentes do governo se
mostram impacientes e procuram apressar a eliminao dos grupos tribais remanescentes,
considerados obstculos plena ocupao do territrio e explorao das riquezas do
solo e do subsolo.
Os ndios vo morrendo de fome, porque os brancos esto destruindo as florestas e
envenenando os rios, alm de morrerem tambm de doenas levadas pelo branco, sem
que o governo cumpra as obrigaes legais de proteger os territrios indgenas e de proporcionar assistncia mdica aos ndios. um genocdio mais ou menos disfarado, que
152
necessita de algum tempo para se consumar, mas absolutamente certo. Os civilizados

esto assassinando os selvagens.
A impossibilidade de escravizar os ndios estimulou a escravido de negros africanos, que comearam a chegar ao Brasil enviados pelos portugueses a partir das colnias
que Portugal havia estabelecido na frica no final do sculo XV. A escravido negra,
tragdia humana que vitimava negros nascidos na frica, no Brasil e em vrias outras
partes do mundo, durou oficialmente no territrio brasileiro at o ano de 1888, quando
foi legalmente abolida. Com a abolio da escravatura o Brasil comeou a receber grandes levas de trabalhadores europeus, contratados para trabalhar no campo.
Os negros libertados, sem dinheiro e sem preparao profissional, foram abandonados sua prpria sorte e passaram a constituir um segmento marginal da sociedade.
Vivendo na misria e, alm disso, vtimas de um tratamento preconceituoso, passaram
a trabalhar nas atividades mais rudimentares e com menor remunerao, o que arrastou
muitos deles para a criminalidade, agravando ainda mais os preconceitos, embora estes
sejam sempre negados.
S muito recentemente, com a ampliao das oportunidades por influncia da onda
democratizante resultante da Segunda Guerra Mundial, comearam a cair as muralhas
da marginalizao. Os prprios negros foram tomando conscincia das injustias de que
eram vtimas e comearam a se organizar para conquistar mais possibilidades de progresso
social. O aparecimento dos Estados africanos na dcada de sessenta, com populaes negras, bem como a mobilizao poltica dos negros nos Estados Unidos, exerceram grande
influncia sobre os negros brasileiros, que comearam a se organizar para a reivindicao
do direito igualdade.
Desde ento vem aumentando o nmero de movimentos e associaes de negros,
muitos deles buscando recuperar seus vnculos culturais com a frica, outros mais diretamente influenciados pelos movimentos negros norte-americanos e outros propondo-se,
pura e simplesmente, a lutar por meios institucionais para modificar sua condio de brasileiros discriminados por motivo racial. A diversidade de inspiraes e mtodos impede a
unificao desses grupos, que chegam mesmo, algumas vezes, a se hostilizar abertamente.
preciso assinalar tambm que, ao lado de uma resistncia preconceituosa, existem muitas organizaes defensoras de Direitos Humanos que denunciam a discriminao contra
os negros e apoiam ostensivamente suas reivindicaes.
Na prtica os negros brasileiros, em sua grande maioria, continuam a pertencer s
camadas mais pobres da populao brasileira. Entretanto, embora com evidente lentido,
os negros vo conquistando lugares nas universidades e nas profisses de mais alta qualificao. A presena do negro nos cargos de representao poltica tambm vai aumentando, mas tem contribudo muito pouco para a melhoria da condio social dos negros, pois
vrios dos eleitos para o Legislativo abandonaram a proposta de luta e preferiram fazer
composies com as elites tradicionais, buscando vantagens pessoais.
153
muito forte a presena negra nas reas do esporte e da msica popular, mas, nesses
dois casos, aquele que revela melhores qualidades consegue prestgio social e derruba as
barreiras do preconceito; da porm s resultam benefcios de carter pessoal, sem influir
para melhorar a situao dos negros na sociedade brasileira.
Um dado significativo a diminuio constante da porcentagem de negros na populao brasileira, em conseqncia das imigraes europia e asitica, desde o final do
sculo passado, como tambm em decorrncia da miscigenao, sendo bem elevado no Brasil
o nmero de mulatos, que o resultado da unio do negro com o branco. Clculos mais recentes estimam que os negros representam hoje cerca de 6% da populao brasileira.
A par desses segmentos socialmente inferiorizados, identificados por suas caractersticas tnicas e culturais, existem desnveis regionais e sociais muito acentuados no
Brasil. Circunstncias histricas aliadas a fatores polticos, com repercusses na economia, produziram um verdadeiro arquiplago cultural, conforme a expresso de Alberto
Torres, eminente socilogo brasileiro da primeira metade do sculo XX.
As formas de ocupao do territrio, bem como a repercusso de acontecimentos
polticos da Europa, alm dos interesses econmicos europeus, tudo isso contribuiu para
a definio de um tipo de sociedade em que desigualdade de direitos e de acesso riqueza
e aos benefcios proporcionados pela vida social escandalosamente evidente. Um desnvel antigo e persistente o de carter regional. Na verdade, existem regies profundamente diferenciadas entre s, sendo evidente a existncia de uma parte pobre e atrasada,
especialmente nas regies norte e nordeste do pas, ao lado de outra mais desenvolvida,
moderna e dinmica, em que h muito mais oportunidades de trabalho e de ascenso
social, englobando o sul e o centro-sul do pas.
Nas regies norte e nordeste prevalece ainda o latifndio, parcialmente ocupado
por culturas extensivas e com grandes extenses de terra mantidas improdutivas, subsistindo em grande parte dessa regio uma organizao poltica e social semifeudal. Existe
uma classe social dominante, que detm a propriedade da terra e, a partir dela, o controle
do comando poltico e econmico. Com base numa aliana imoral, que perdura h mais
de um sculo e meio, as lideranas nortistas e nordestinas garantem apoio poltico ao
governo central. Em troca, o governo central lhes fornece dinheiro, em forma de auxlios,
ou de emprstimos que geralmente no so pagos pelos tomadores.
A par disso o governo da Repblica tambm fornece servios, mantendo organismos
ditos de planejamento e de desenvolvimento ou de ajuda s vitimas da seca. Assim a
rara ocorrncia de chuvas que caracteriza sobretudo a regio nordeste gerou uma prtica
perversa, que se tornou conhecida como indstria da seca. Trata-se de um mecanismo
permanente, criado no sculo XIX, para a concesso de auxlios, que se justificam por
objetivos sociais relevantes mas nunca foram usados, entre outras coisas, para construir
um bom sistema de irrigao e que jamais chegam at a populao mais pobre. A par
disso, o governo central concede financiamentos, em condies mui favorveis, para a
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implantao de projetos agropecurios ou industriais que quase nunca saem do papel,

sendo raros os empreendimentos concretizados.
Dentro desse mecanismo a presena do Estado muito forte na regio e os servios
pblicos proporcionam mais empregos do que a iniciativa privada. E o acesso a tais empregos, assim como o uso dos servios, depende sempre da concordncia das elites dominantes, que assim aparecem com benemritas e recebem em troca os votos agradecidos
dos eleitores pobres, que so a maioria. Montou-se uma eficiente mquina de dominao
poltica, econmica e social, que se completa com o aproveitamento malicioso da mecnica do federalismo brasileiro e do sistema eleitoral e representativo do pas. A dominao dessas elites em muitos Estados da Federao suficiente para assegurar a essa regio
-e, portanto, a essas oligarquias- a maioria no Parlamento nacional, especialmente no
Senado, onde todos os estados tm igual nmero de representantes.
Na regio que compreende o sul e o centro-sul do Brasil houve uma evoluo diferente desde o sculo XVIII. Sendo mais distante da Europa, essa regio mereceu menos
ateno nos primeiros sculos da colonizao. Por esse motivo ela ficou mais atrasada,
enquanto no nordeste se desenvolvia o plantio da cana-de-acar, que foi o primeiro
produto brasileiro de exportao em grande escala.
Para ocupao do territrio brasileiro o governo portugus fez doaes de grandes
extenses de terras no sculo XVI. Esse foi o inicio do sistema de latifndios e se constituiu na base a partir da qual se formaram as grandes famlias de proprietrios. Descendentes de donatrios ou de aventureiros que atravs do tempo foram ocupando grandes
extenses de terra ainda hoje dominam a regio, controlando, inclusive, os meios de
comunicao. Estes so utilizados para convencer a populao pobre de que as lideranas
regionais so competentes e lutam constantemente contra a pobreza, que dizem ser causada pela riqueza do sul. A explorao maliciosa do regionalismo um artifcio poltico
amplamente utilizado pelas elites tradicionais e pelos demagogos, para infundir no povo
a crena de que a pobreza regional conseqncia da acumulao de riqueza no sul,
procurando, assim, desviar a ateno de seus privilgios.
A desvantagem inicial da parte sul do Brasil acabou sendo benfica, pois deu possibilidade a outro tipo de explorao das riquezas, gerando uma elite econmica que,
embora tambm insensvel s injustias sociais, no procurou manter a pobreza e o atraso
da populao como base permanente de sua dominao. O desenvolvimento diferenciado j se faz presente no sculo XVIII, com a descoberta de ouro e pedras preciosas em
Minas Gerais, uma provncia do centro-sul. Por ser uma regio montanhosa essa parte
do territrio no se prestava para culturas extensivas. A par disso, a atividade econmica
baseada na minerao no exige a propriedade de grandes extenses de terra para produzir riqueza. Por isso no se teve a o semifeudalismo, que foi estabelecido nas regies
norte e nordeste do pas.
155
Foi a partir dessa perspectiva que se desenvolveu a ocupao intensiva da regio

sul. Embora tenha havido plantio de cana-de-acar numa pequena parte do litoral do
Rio de Janeiro, a ambio do ouro e das pedras preciosas acabou sendo determinante e
inspirou a organizao de grupos, chamados entradas ou bandeiras, para avanar pelo
territrio desconhecido em busca de riquezas.
Os bandeirantes sados de So Paulo, que eram os integrantes das bandeiras, foram desbravando as matas e caminhando pelos rios, semeando cidades e fazendas. No
extremo sul, caracterizado pela existncia de extensas plancies, foi sendo intensificada a
criao de gado, mas tambm sem a figura do donatrio explorador da misria e do atraso.
Durante o sculo XIX cresceram extraordinariamente as plantaes de caf, sobretudo na provncia de So Paulo, tendo sido amplamente utilizada a mo-de-obra escrava,
de origem africana. Sem a perspectiva da quase auto-suficincia dos semifeudos do nordeste e tendo necessidade de trabalhar ativamente para formar e manter um patrimnio
e para obter um alto nvel de renda, os proprietrios dessa regio procuraram, geralmente,
agir com dinamismo e criatividade.
Esses modos de ocupao do territrio e de desenvolvimento econmico influram bastante para a diferena de mentalidades entre o norte e o sul do Brasil, sendo uma das causas
do profundo desnvel econmico e da diferenciao cultural que hoje so patentes. Mas outros fatores foram sendo adicionados, merecendo especial referncia a substituio da mo-de-obra escrava por trabalhadores livres, o que ganhou intensidade na segunda metade do
sculo dezenove, sobretudo a partir de 1888, com a abolio da escravatura.
Quando isso ocorreu, a parte norte do pas j estava acomodada e a sociedade j havia
atingido a estratificao, estando bem definida e consolidada a situao do pequeno nmero
de proprietrios dominadores e do restante, que era a grande parcela populacional de dominados. Por isso quase no havia escravos no norte e no nordeste e quando foi abolida a escravatura no houve necessidade de substituio da mo-de-obra nessas regies.
Na parte sul do pas, especialmente em So Paulo, o nmero de escravos ainda
era muito grande e para substitu-los foi iniciada a importao de trabalhadores livres
europeus, com predominncia de italianos, mas incluindo espanhis, alemes e pequenos
contingentes de outras nacionalidades. Um pouco mais tarde viria tambm um nmero
significativo de japoneses.
O final do sculo XIX e o incio do sculo XX foram muito marcantes na histria brasileira. Uma das conseqncias da abolio da escravatura, formalizada em 1888,
foi a derrubada da Monarquia e a implantao da Repblica, em 1889. Com isso ficou
enfraquecida a posio da antiga nobreza rural, naturalmente conservadora, criando-se
ambiente favorvel para as mentalidades mais progressistas.
Para muitos historiadores e estudiosos da vida econmica brasileira foi na passagem
do sculo que se iniciou, verdadeiramente, a formao de um parque industrial no Brasil,
com sua base principal em So Paulo. Muitos dos trabalhadores europeus chegados ao
156
Brasil eram operrios, emigrados da Europa como refugiados econmicos. Eles s haviam
aceitado o trabalho rural por estarem vivendo com extrema dificuldade ou pela perspectiva de se tornarem proprietrios de terras, porque se dizia que nesta parte do mundo havia
terra de sobra espera de ocupao.
Muitos desses imigrantes ficaram pouco tempo na agricultura e logo procuraram as
cidades, levando para as indstrias nascentes sua experincia, mas tambm sua conscincia de direitos e sua prtica de reivindicao organizada. Foi por esse meio que as idias
de comunismo e anarquismo chegaram aos trabalhadores brasileiros, tendo sido especialmente significativa a influncia de trabalhadores italianos e espanhis, chegados ao Brasil
no final do sculo dezenove. Logo apareceram as associaes operrias, antecessoras dos
sindicatos, as reunies polticas, os fundos de solidariedade e as greves. A primeira greve
registrada pelos historiadores brasileiros ocorreu na cidade do Rio de Janeiro, em 1905.
Instala-se ento no Brasil, no incio do sculo vinte, a luta clssica entre capital
e trabalho, com as caractersticas da sociedade industrial. Os empregadores, viciados
pela submisso forada dos escravos e pela docilidade dos trabalhadores rurais brasileiros,
reagiram com violncia reivindicao de justia social. A mentalidade dos grandes proprietrios rurais e dos primeiros empresrios industriais foi bem sintetizada na expresso
a questo social uma questo de polcia. A partir dessa concepo procuraram organizar
melhor a polcia nos Estados em que comeava a industrializao, para repelir as reivindicaes operrias, que consideravam revolucionrias e perigosas para a ordem social.
Desse modo, muitas das cenas de explorao e injustia que marcaram tragicamente o
incio da revoluo industrial europia se repetiram no Brasil at 1930.
A grande crise econmica de 1929, que abalou profundamente a Europa e os Estados Unidos, teve imediato reflexo no Brasil. As injustias acumuladas, o desejo de modernizao, a luta entre o campo e a indstria e, finalmente, a queda violenta dos preos
do caf no mercado internacional, tudo isso se conjugou e levou deposio armada do
presidente da Repblica, Washington Luiz. Assim termina a primeira Repblica e comea
um novo perodo da histria brasileira, com Getlio Vargas assumindo a chefia de um
governo provisrio, o que lhe daria condies para manobrar politicamente, fazendo concesses aos empregadores mas, ao mesmo tempo, introduzindo no Brasil, formalmente, os
direitos dos trabalhadores, tendo por modelo a Carta Del Lavoro, da Itlia, conseguindo
assim permanecer frente do governo brasileiro durante quinze anos ininterruptos.
Uma das principais caractersticas do perodo Vargas foi o desenvolvimento da legislao trabalhista, assegurando um mnimo de garantias aos trabalhadores. Entretanto,
o aperfeioamento da legislao no representou, na prtica, o efetivo respeito pelos
direitos e a eliminao das injustias. Obter o maior lucro possvel pagando o menor salrio
possvel continuou sendo o lema dos empresrios. No perodo de restabelecimento da
ordem democrtica no mundo, a partir de 1945, sob influncia dos Estados Unidos, com
quem o Brasil se tinha aliado na Segunda Guerra Mundial, toda reivindicao operria
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passou a ser classificada como subverso comunista e as Foras Armadas nacionais foram
intensamente utilizadas para proteo da ordem, que era, na realidade, a ordem conveniente ao grande capital.
Entre 1960 e 1970 ocorreram profundas transformaes na sociedade brasileira e
certamente os historiadores iro falar dessa dcada como uma das mais importantes de
toda a histria do Brasil. Em 1960 a maioria dos brasileiros morava no campo e em 1970
a populao urbana j era maior do que a rural. As migraes de nordestinos para o sul
do pas, especialmente para o Rio de Janeiro e So Paulo, que j haviam aumentado
depois de 1930, ganharam extraordinria intensidade. So Paulo hoje a maior cidade
nordestina do Brasil, pois a vivem e trabalham cerca de trs milhes de nordestinos,
parte significativa do total de doze milhes de habitantes. Esses migrantes, em sua grande
maioria, so pessoas modestas, sem qualificao profissional e, devido ao seu nmero elevado,
no conseguiram habitaes razoveis, alm de serem forados a trabalhar nas atividades mais
pesadas e com menor remunerao. Por isso esto concentrados nos bairros distantes da periferia ou moram em favelas, integrando a parte mais carente da populao, de onde sai elevado
nmero de crianas e adolescentes que vivem nas ruas em situao de marginalidade social.
Fatos que foram muito importantes para o mundo, especialmente a revoluo cubana de 1959 e o Conclio Vaticano Segundo, instalado em 1960, tiveram grande repercusso no Brasil. Surpreendentemente, como uma das conseqncias inesperadas dos
governos militares que comandaram o Brasil entre 1964 e 1985, teve incio uma importante mobilizao social, iniciada nas camadas mais pobres, apoiadas pelos setores mais
progressistas da Igreja Catlica. Os primeiros grupos organizados foram denominados
comunidades eclesiais de base. Reunidos por iniciativa de bispos e padres catlicos, para a
realizao de trabalhos de interesse comum, como a plantao de subsistncia e a construo
de moradias rsticas, os membros dessas comunidades passaram a receber ensinamentos sobre
a organizao social e a respeito do uso de seus direitos. Assim adquiriram conscincia poltica
e mesmo sendo pobres passaram a influir sobre os governos, fazendo denncias, apresentando
reivindicaes e cobrando dos polticos o cumprimento de suas promessas eleitorais.
O exemplo dessas comunidades estimulou a formao de grande nmero de associaes, para defesa de direitos, adoo de providncias junto a autoridades, divulgao
de situaes de marginalidade e denncias de ofensas a Direitos Humanos. Deste modo
surgiram inmeros grupos organizados, dispostos a trabalhar sistematicamente para a eliminao das situaes de injustia e violncia que envolvem milhes de brasileiros. Mas
tambm foram formadas muitas associaes voltadas para a promoo de interesses especficos de certos segmentos sociais, como as mulheres, os favelados, os negros, os ndios,
os aposentados, os deficientes fsicos, etc. A partir da dcada de setenta esse movimento
associativo chegou classe mdia, intensificando-se a formao de entidades representativas de profissionais de mais alto nvel. O exemplo mais expressivo desse movimento,
158
por ter ocorrido num segmento tradicionalmente conservador e acomodado, foi o aparecimento de associaes de magistrados, com objetivos reivindicatrios.
Esse fenmeno associativo tem extraordinria importncia, pois representa a superao do ultraindividualismo, tradicional na sociedade brasileira e razo da inexistncia
de presses eficientes para a eliminao de privilgios injustos. Pode-se mesmo falar em
mudana qualitativa da sociedade, estando em fase de superao o individualismo egosta, para surgir em seu lugar uma convivncia solidria, que j produziu efeitos polticos
na Assemblia Nacional Constituinte que elaborou a Constituio de 1988. Embora alguns analistas polticos procurem sustentar que houve uma desmobilizao do povo depois da Constituinte, o fato que a partir da teve incio uma nova forma de organizao
da sociedade brasileira, surgindo grande nmero de associaes, reunindo vizinhos ou
pessoas ligadas por algum interesse comum. Vem sendo desenvolvida, nos ltimos anos,
uma ao poltica apoiada em direitos e garantias constitucionais, buscando dar ao povo uma
influncia maior nas decises polticas. Esse movimento tem sido caracterizado como democracia participativa e j vem influindo para que os Direitos Humanos sejam mais respeitados
no Brasil. A Constituio de 1988 foi muito importante para dar eficcia jurdica declarao
de direitos, restando ainda um grande desafio para sua integral aplicao.
3. Promessas e negativas da nova Constituio.

Se fosse possvel aplicar concretamente todos os captulos e normas constitucionais
favorveis aos Direitos Humanos, sem considerar a existncia de barreiras econmicas,
seria possvel afirmar que a situao dos Direitos Humanos melhorou consideravelmente
com a nova Constituio. Do mesmo modo, se houvesse a possibilidade de aplicar inteiramente as normas constitucionais relativas ordem econmica, sem considerar os artigos que
tratam dos Direitos Humanos e de suas garantias, a sociedade brasileira iria manter os privilgios e as injustias sociais acumulados durante quase quinhentos anos de histria.
Isso quer dizer que aparentemente existem duas orientaes diferentes, dentro da
prpria Constituio, uma fortalecendo os Direitos Humanos e ampliando suas garantias
e outra privilegiando os interesses econmicos. Mas o conflito apenas aparente, pois
no seu conjunto e a partir dos princpios expressamente estabelecidos a Constituio d
prioridade pessoa humana e subordina as atividades econmicas privadas ao respeito
pelos direitos fundamentais do indivduo e considerao do interesse social. Um exemplo disso a norma constitucional que subordina o direito de propriedade ao cumprimento de uma funo social.
evidente que a simples existncia de uma nova Constituio, ainda que muito
avanada, no suficiente para que os Direitos Humanos sejam efetivamente respeitados
e usados. Por vrios motivos previsvel a ocorrncia de dificuldades, mas sem dvida
alguma melhor ter uma Constituio mais favorvel promoo e proteo da dignida-
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de humana, pois a partir da fica mais fcil a mobilizao social de sentido democrtico
e humanista.
A atual Constituio brasileira, elaborada em 1988, fixa princpios que devero
condicionar e orientar a aplicao de todas as suas normas, bem como as atividades legislativas, executivas e judicirias. Esses princpios esto enunciados em diferentes artigos.
O Ttulo I se denomina Dos Princpios Fundamentais e a se encontram no art. 4, entre
os princpios que regero as atividades internacionais do Brasil, os seguintes: II. prevalncia dos Direitos Humanos; VIII. repdio ao terrorismo e ao racismo. No art. 170 esto
expressos os princpios da ordem econmica, entre os quais se encontram a funo social
da propriedade e a reduo das desigualdades sociais.
Alm desse expresso enunciado de princpios, encontram-se na Constituio outros
parmetros para interpretao e aplicao de suas normas, os quais so favorveis aos
Direitos Humanos. No prprio Ttulo I esto expressos a dignidade da pessoa humana e os
valores sociais do trabalho e da livre iniciativa (art.1o., incisos III e IV) como fundamentos do
Estado brasileiro , que definido nesse mesmo artigo como Estado Democrtico de Direito.
significativa a incluso no Ttulo VIII da Constituio, referente Ordem Social, de captulos que cuidam Da seguridade Social, a incluindo a assistncia social,
Da famlia, da criana, do adolescente e do idoso e Dos ndios. Este ltimo captulo tem
especial significao, considerando-se que os ndios constituem uma das minorias mais
vulnerveis da sociedade brasileira, pois alm de no estarem preparados para competir
numa sociedade capitalista, muitos deles so analfabetos ou nem mesmo falam a lngua
portuguesa, que o idioma do povo brasileiro.
A Constituio revela tambm certa preocupao com a igualdade de acesso aos
servios fundamentais prestados pela sociedade e pelo Estado, quando reconhece a sade
e a educao como direitos de todos e deveres do Estado (artigos 196 e 205). Considerando-se que grande parte da populao muito pobre e no tem meios econmicos para pagar
pelos cuidados dc sade e pela educao, importante o reconhecimento desses direitos,
pois da pode nascer a atribuio de responsabilidade s autoridades pblicas.
O enunciado sistemtico dos Direitos Humanos est no Ttulo II da Constituio,
que trata Dos Direitos e Garantias Fundamentais. O captulo I refere-se aos direitos e
deveres individuais e coletivos, que so enumerados em setenta e sete incisos do art. 5o.,
incluindo vrias garantias formais. E no captulo II, que vai dos artigos 6 ao 11, est a
enumerao dos direitos sociais. Esses dois captulos refletem, em muitos pontos, a influncia
dos Pactos de Direitos Humanos aprovados pela Organizao das Naes Unidas em 1966,
o Pacto de Direitos Civis e Polticos e o Pacto de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais.
interessante observar que a influncia desses instrumentos normativos internacionais foi indireta. Na realidade, o Brasil s ratificou em 1992 sua adeso aos Pactos de
Direitos Humanos, mas atravs da Constituio de Portugal, que acolheu esses pactos
e influiu sobre muitos constituintes brasileiros, os direitos civis, polticos, sociais e cul-
160
turais, como proclamados pela ONU, acabaram chegando Constituio brasileira em

1988 e desse modo j foram, desde ento, inseridos no direito positivo brasileiro com
mxima eficcia jurdica..
Os direitos polticos esto expressos nos artigos 14 a 16 da Constituio. A leitura
desses artigos revela que foram acolhidos os direitos considerados clssicos na democracia representativa caracterstica do Estado liberal-burgus. As duas inovaes mais significativas, em relao s anteriores Constituies brasileiras, foram a concesso do direito
de voto aos analfabetos e aos maiores de dezesseis anos. Para os maiores de dezoito anos
de ambos os sexos o voto obrigatrio, como j ocorria antes, e para os que tiverem entre
dezesseis e dezoito anos o exerccio desse direito facultativo.
Um dado muito expressivo e revelador das fortes resistncias opostas pelos grupos
economicamente fortes a inexistncia de um captulo relativo aos direitos econmicos.
O art. 170, que define os fundamentos da ordem econmica brasileira, tem a seguinte redao: A ordem econmica, fundada na valorizao do trabalho humano e na livre iniciativa,
tem por fim assegurar a todos existncias digna, conforme os ditames da justia social .... No
h dvida de que essa redao bem expressiva e reflete uma posio terica at avanada para uma sociedade capitalista. Mas importante notar que se trata apenas de uma
afirmao abstrata, que no foi complementada pela especificao de meios e garantias
de carter prtico e objetivo.
bem verdade que foram expressos como princpios da ordem econmica a funo social da propriedade e a reduo das desigualdades sociais.Mas ao mesmo tempo a
Constituio manteve integralmente e sem restries o direito de herana, por fora do
qual haver brasileiros nascendo muito ricos ao lado de outros que j nascero herdeiros,
unicamente, da misria de seus pais. Assim tambm a garantia de lucro ilimitado para os
empresrios e manipuladores de capital, mais a garantia quase absoluta da propriedade,
tornando praticamente inviveis as reformas agrria e urbana, tudo isso torna certo que
para mais da metade da populao brasileira a pobreza continuar sendo um obstculo
ao uso dos direitos.
4. Garantias formais e obstculos prticos.

Apesar da pobreza e do profundo desequilbrio social, existem direitos fundamentais
que podero ser gozados por todos, ainda que com desigualdade. Entre esses h direitos
referentes s relaes de trabalho e outros relativos ao acesso aos servios essenciais,
sendo necessrio um esforo constante para a garantia desses direitos a fim de que sejam
gradativamente reduzidas as agresses dignidade humana. Outros direitos so indispensveis para que as prprias camadas mais pobres da populao, com apoio de organizaes
sociais dedicadas aos Direitos Humanos, possam atuar politicamente e ter acesso aos
161
meios judiciais de proteo, visando assegurar todos os direitos reconhecidos pela Constituio e reduzir as desigualdades.
De vrios modos a Constituio procura assegurar o uso e a defesa dos direitos
fundamentais. Assim, pelo 2 do art. 5 ficou estabelecido que os direitos e garantias
expressos na Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios
constitucionais, ou ainda de tratados internacionais de que o Brasil seja parte. Com base
nessa regra poder ser sustentada a existncia de direitos implcitos, desde que no sejam
contrrios a alguma disposio constitucional.
de extrema importncia o l do art. 5, pelo qual as normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais tm aplicao imediata. Na Constituio de Portugal se encontra uma regra muito semelhante a essa, podendo-se dizer que desse modo se garante
a aplicao imediata das normas da Constituio referentes a direitos e garantias fundamentais, sem necessidade de aguardar uma lei ordinria regulamentadora. Alguns autores se referem a essas normas como auto-aplicveis, exatamente por no dependerem da
edio de outras. O importante que essa inovao constitucional anula o argumento,
muitas vezes utilizado por advogados e freqentemente acolhido por juzes e tribunais,
segundo o qual as normas constitucionais so apenas programticas e dependem de regulamentao para serem aplicadas.
As principais garantias formais dos direitos esto contidas no art. 5 da Constituio, tendo sido reiteradas algumas que j constavam de Constituies anteriores, alm de
terem sido criados novos instrumentos de garantia.
Assim que foi mantido o habeas-corpus, para garantia do direito de locomoo.
Essa garantia j existe no direito positivo brasileiro desde 1832, tendo sido aperfeioada
durante mais de um sculo e meio de experincia, sendo hoje amplamente utilizada, sobretudo para assegurar a liberdade em casos de priso ilegal ou de sua ameaa.
O mandado de segurana instrumento utilizado desde 1934, para suspender a aplicao de um ato ilegal, de qualquer autoridade, que ofenda direito lqido e certo de uma
pessoa fsica ou jurdica, Houve uma inovao nesse caso, pois a Constituio de 1988
criou o mandado de segurana coletivo, permitindo que um partido poltico, uma organizao sindical, uma entidade de classe ou uma associao legalmente constituda defendam
os direitos de seus membros. So duas garantias com objetivos semelhantes.
Outra inovao foi o habeas data, que permite a uma pessoa saber que informaes
constam a seu respeito em qualquer banco de dados de entidades governamentais ou
que tenham carter pblico, como, por exemplo, o Servio de Proteo ao Crdito, que
de natureza privada mas funciona como servio pblico. Essa garantia foi inspirada na
existncia de registros sigilosos mantidos pelos organismos de segurana nacional, muitas
vezes com dados errados ou falsos, sobre pessoas que faziam oposio aos governos militares. Atravs do habeas data foi assegurado o acesso a esse e a outros bancos de dados,
162
para conhecimento e eventual correo de erros e falsidades, o que pode ser decisivo para
a proteo de direitos individuais.
Uma garantia nova, que vem sendo objeto de acesa polmica, o mandado de injuno, inspirado no direito norte-americano, mas tendo caractersticas prprias no Brasil.
De acordo com a Constituio, ser concedido mandado de injuno sempre que a falta
de norma regulamentadora torne invivel o exerccio dos direitos e liberdades constitucionais e
das prerrogativas inerentes nacionalidade, soberania e cidadania. Existe divergncia
doutrinria e jurisprudencial a respeito do objetivo do mandado de injuno. Muitos entendem que atravs dele pode-se obter do Judicirio a complementao da norma constitucional para um caso concreto que dependa dessa providncia. Outros, porm, sustentam que ao conceder o mandado de injuno o juiz ou tribunal se limitar a comunicar
ao rgo do Poder Legislativo competente que este deve elaborar a norma complementar.
No Supremo Tribunal Federal, rgo mximo do Poder Judicirio, vem prevalecendo esta ltima interpretao, que preferida pelos juzes de tendncia conservadora. O
argumento bsico desses magistrados que o juiz no pode transformar-se em legislador.
Contra essa afirmao existe a lembrana de que ao conceder o mandado de injuno o
juiz j dispe de uma norma de direito positivo, que o artigo da Constituio reconhecedor do direito ou da prerrogativa, devendo apenas complement-lo para viabilizar a
aplicao ao caso que lhe for submetido. Na prtica, se prevalecer a interpretao mais
restritiva estar anulado o mandado de injuno, pois a comunicao do juiz no garantir que o Legislativo faa a lei, ou que a faa em tempo curto, nem impedir que o Chefe
do Executivo decida vetar o projeto que for aprovado pelo Legislativo, como permite a
Constituio. E se o Legislativo simplesmente ignorar o comunicado do juiz no haver
qualquer conseqncia, como se o habeas data no existisse, o que demonstra o absurdo
da tese sustentada pelo Supremo Tribunal Federal.
Alm dessas garantias existe ainda a ao popular, que foi ampliada na Constituio
de 1988, ganhando alcance bem maior do que tinha anteriormente. Por meio de ao
popular qualquer cidado parte legtima para pedir ao juiz a anulao de ato lesivo ao
patrimnio pblico ou de entidade de que o Estado participe. A inovao est na possibilidade de ao popular para anulao de atos que sejam lesivos moralidade administrativa, ao meio ambiente e ao patrimnio histrico e cultural.
Finalmente, a Constituio prev ainda o exerccio dos direitos de petio e representao, que permitem a qualquer pessoa dirigir-se a uma autoridade, pedindo providncias para a defesa de direitos ou contra ilegalidade ou abuso de poder.
H vrios aspectos do sistema de garantias que devem ser ressaltados. O primeiro
deles a atribuio de competncias ao Poder Judicirio para efetivao das garantias.
Embora quase sempre sejam veementes na defesa de sua independncia e de suas prerrogativas, muitos juizes temem o excesso de responsabilidade e chegam mesmo a dizer que
a Constituio exagerou ao confiar todos esses encargos ao Judicirio. A observao dos
163
fatos e o exame da jurisprudncia permitem afirmar que os juzes, de modo geral, vm

assumindo seu papel de garantidores de direitos, o que no se verifica, freqentemente,
nos tribunais superiores, inclusive no Supremo Tribunal Federal.
Outro dado significativo a atribuio de competncias a associaes para a defesa
de direitos individuais. Alm da legitimidade, j referida, para uso do mandado de segurana coletivo, diz a Constituio, no inciso XXI do art. 5, que as entidades associativas,
quando expressamente autorizadas, tm legitimidade para representar seus filiados judicial ou
extrajudicialmente.
Esta ltima possibilidade dever ganhar importncia com o passar do tempo. As
pessoas mais pobres no tm o hbito de utilizar o Poder Judicirio para defender seus
direitos, ou por falta de informaes, ou por no conseguirem o auxilio de um advogado
ou ainda por terem medo de uma represlia. O nmero de associaes cresceu muito no
Brasil nos ltimos anos e por meio delas ser mais fcil e menos perigoso chegar ao juiz
para repelir uma agresso a direitos ou para obter a garantia de proteo judicial para um
direito negado ou ameaado.
5. Direitos Humanos no Brasil: entre o sonho e a realidade.

Com base no conjunto das situaes e na realidade de agora, pode-se dizer que
os Direitos Humanos, entre os quais esto aqueles que a Constituio enumerou como
direitos fundamentais, ainda no adquiriram existncia real para grande nmero de brasileiros, embora tenham ocorrido avanos muito significativos aps a vigncia da Constituio de 1988. A marginalizao social e os desnveis regionais so imensos e a discriminao econmica e social favorecida e protegida por aplicaes distorcidas de
preceitos legais ou simplesmente pela no-aplicao de dispositivos da Constituio. Isso
foi agravado na dcada de noventa pela atitude do governo federal brasileiro, que adotou
a linha chamada neoliberal, privilegiando objetivos econmicos e financeiros, inclusive
de entidades estrangeiras ou multinacionais, que participavam do mercado financeiro
brasileiro ou recebiam auxlio do governo atravs de financiamentos ou renncia fiscal,
adotando-se essa poltica para dar maior volume expresso econmica do Brasil no cenrio mundial. Os interesses privados, especialmente os de natureza econmica, tiveram
absoluta prioridade, mesmo quando contrrios aos interesses do povo brasileiro.
Os indicadores sociais, especialmente o ndice de Desenvolvimento Humano publicado pela ONU, deixavam evidente que os governos brasileiros, at h bem pouco tempo,
no tinham uma poltica social e, mesmo autorizados pelo Parlamento a destinar recursos
razoveis s reas sociais mais carentes, realizavam despesas insignificantes nessas reas,
deixando, inclusive, de cumprir suas obrigaes constitucionais. Desse modo, pode-se
concluir que, passada mais de uma dcada da promulgao da Constituio de 1988,
grande parte de seus dispositivos, especialmente aqueles relacionados com a garantia de
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efetivao dos direitos econmicos, sociais e culturais, que se constituem em condio

para que haja liberdade real para todos, associando o direito de ser livre ao poder de ser
livre, continuavam espera de aplicao. Persistiam, e ainda persistem, muitas excluses
e marginalizaes e injustias sociais mais do que evidentes continuam a existir.
Entretanto, a sociedade brasileira est mudando, as camadas mais pobres da populao esto adquirindo conscincia de seus direitos e j conseguiram avanar muito no
sentido de sua organizao. A sociedade ultra-individualista, criada pelos colonizadores
europeus e acentuada no sculo XX pela interferncia do capitalismo internacional, est
cedendo lugar a uma nova sociedade de indivduos associados, que comeam a descobrir a importncia da solidariedade. Nesta circunstncia um dado muito favorvel ter
uma Constituio que fixa princpios e estabelece normas comprometendo o Brasil, sua
sociedade e seu governo com a busca de uma nova forma de organizao social, na qual
a pessoa humana seja o primeiro dos valores. importante proteger a Constituio, que
em muitos aspectos continua a ser violentada por oligarquias regionais, por latifundirios
e mineradoras e por empreendedores econmicos sem escrpulos, muitas vezes com a
cumplicidade de autoridades locais. Persiste, tambm, o uso de cargos pblicos relevantes para dar proteo a grandes violadores de direito. Isso ficou muito evidente quando,
recentemente, quatro Senadores foram ao Estado do Par com o objetivo de impedir que
um grupo de fiscalizao do Ministrio do Trabalho apurasse a denncia da existncia de
trabalho escravo em grandes fazendas daquele Estado. Isso tambm o que se verifica pelas constantes violaes dos direitos constitucionais dos ndios e das comunidades indgenas, vtimas de invasores de terras e do assalto s riquezas que legalmente so suas, alm
de no receberem o apoio governamental que lhes devido para que tenham protegidos
seus direitos fundamentais e sua dignidade.
Entretanto, um conjunto de circunstncias, inclusive levantamentos estatsticos
efetuados por entidades no-governamentais, vm demonstrando que vrias aes do
governo federal, desencadeadas nos ltimos cinco anos, j comearam a produzir efeitos
positivos, beneficiando, sobretudo, as camadas mais pobres da populao brasileira. A par
disso, importante assinalar o aumento significativo da participao do Poder Judicirio na
proteo dos direitos humanos, sendo j bastante freqente a busca de proteo judicial, por
pessoas das camadas sociais tradicionalmente marginalizadas, com apoio do Ministrio Pblico e, mais recentemente, tambm da Defensoria Pblica. Isso demonstra que um nmero
maior de pessoas est acreditando que realmente tem direitos e que, apesar da pobreza e de
outros fatores de dependncia e fragilidade social, possvel chegar at eles.
A utopia de um pas de pessoas realmente livres, iguais em direitos e dignidades comeou a despontar. As barreiras do egosmo, da arrogncia, da hipocrisia, da insensibilidade moral e da injustia institucional, que at hoje protegeram os privilegiados, apresentam visveis rachaduras. Existem ainda fortes resistncias, mas os avanos conseguidos
165
nos ltimos anos permitem concluir que j comeou a nascer o Brasil de amanh, que
por vias pacficas dever transformar em realidade o sonho, que muitos j ousam sonhar.
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166
Universalit dei Diritti e Guerra Umanitaria

Danilo Zolo*
In questo saggio mi propongo di discutere le tesi che nelle sue Tanner Lectures1 Michael Ignatieff ha sostenuto sul tema della guerra umanitaria, ovvero della legittimit
dellintervento militare da parte delle grandi potenze occidentali per la protezione dei
diritti delluomo.
Nelle sue Lectures Ignatieff ha sostenuto essenzialmente le seguenti tesi:
1. La dottrina occidentale dei diritti delluomo sta riscuotendo un eccezionale successo in tutto il mondo e non soltanto in Occidente.
2. Una concezione rigorosa dei diritti delluomo riconosce che essi riguardano non
ogni legittima aspettativa dei soggetti umani, ma soltanto laspettativa della libert negativa. La tutela dei diritti garantisce a ciascun individuo la capacit di
agire liberamente per la realizzazione di obiettivi razionali. Il presupposto della
dottrina dei diritti delluomo lindividualismo politico e il connesso primato
dei diritti individuali non solo rispetto ai legami di solidariet sociale e ai doveri di lealt politica, ma anche rispetto ai cosiddetti diritti collettivi, inclusa
lindipendenza dello Stato di cui si cittadini.
3. La dottrina dei diritti delluomo, identificata con la tutela della libert negativa, gode di una sicura universalit umanitaria. Ci le consente di valere oltre
lambito culturale dellOccidente e di proporsi legittimamente a tutte le civilt
e culture del pianeta.
4. Alluniversalit dei diritti delluomo non corrisponde oggi luniversalit della
loro protezione internazionale, poich vi si oppone il particolarismo degli Stati
nazionali e il principio della inviolabilit delle loro frontiere. Ma la sovranit
degli Stati non deve impedire che in determinati casi -- come legittimamente
accaduto per la Bosnia-Erzegovina, per il Kosovo e per lIraq -- la forza delle
armi venga usata per imporre ad uno Stato di rispettare al suo interno i diritti
delluomo.
*
1
Professore, Facolt di Giurisprudenza, Universit di Firenze, Italia.

Ora pubblicate in M. Ignatieff, Human Rights as Politics and Idolatry, Princeton, Princeton University Press, 2001.
167
Danilo Zolo
I paragrafi che seguono sono dedicati ad un commento critico di queste quattro tesi.
1. Fondamentalismo umanitario
Ignatieff sostiene che la dottrina dei diritti delluomo ha successo in tutto il mondo
sebbene non disponga di un solido impianto epistemologico e deontologico. Questa tesi
senza dubbio lelemento originale e interessante delle Lectures di Ignatieff. I documenti
internazionali pi autorevoli e solenni si pensi alla recente Carta dei diritti fondamentali dellUnione Europea danno per scontato che i cosidetti diritti fondamentali godono
delle prerogative della indivisibilit e della universalit. Questa formula, coniata alla
Conferenza delle Nazioni Unite sui diritti delluomo tenutasi a Vienna nel 1993, stata
da allora polemicamente usata in Occidente contro i rappresentanti delle culture non occidentali, in particolare quelle islamica, induista e cinese-confuciana2. Dal punto di vista
di queste culture i diritti delluomo sono strettamente intrecciati con gli standard di razionalit della cultura occidentale, oltre che con il formalismo giuridico, lindividualismo
e il liberalismo occidentali.
Sul piano teorico ci sono autori, come Jrgen Habermas e John Rawls ad esempio,
che nella scia dellinsegnamento kantiano sostengono che i diritti delluomo sono suscettibili di una rigorosa fondazione cognitiva e normativa, cosicch del tutto ovvio che
sia possibile proporli allumanit intera senza incorrere in alcuna forma di imperialismo
culturale. Per Habermas la teoria dei diritti delluomo pu essere interpretata come un
nucleo di intuizioni morali verso il quale convergono le religioni universalistiche e le
grandi filosofie metafisiche che si sono affermate nella storia umana: un nucleo normativo che gode quindi di una universalit trascendentale, ben oltre le vicende storiche e
culturali dellOccidente3.
Ignatieff si oppone risolutamente a questa religione secolare, a questa vera e propria idolatry autoreferenziale nella quale, egli scrive, lumanesimo finisce per venerare
se stesso. Egli riconosce che la dottrina dei diritti delluomo ha radici nella tradizione
occidentale e che emersa in un determinato periodo storico a conclusione di violenti
conflitti sociali e politici. I diritti delluomo non si sono affermati, come invece sembra2
. A Vienna la tesi della indivisibilit e universalit dei diritti stata usata dai paesi occidentali come unarma
polemica contro un folto gruppo di paesi dellAsia e dellAmerica latina che rivendicavano la priorit dei
diritti collettivi rispetto ai diritti individuali.
. Dichiarandosi in sintonia con John Rawls per il quale esiste un overlapping consensus sul quale lumanit pu
fondare la sua convivenza pacifica, Habermas dichiara di ritenere che il contenuto essenziale dei principi
morali incarnati nel diritto internazionale conforme alla sostanza normativa delle grandi dottrine profetiche
e delle interpretazioni metafisiche affermatesi nella storia universale (J. Habermas, Vergangenheit als Zukunft,
Zrich, Pendo Verlag, 1990, trad. it. Dopo lutopia, Venezia, Marsilio, p. 20). Cfr. anche J. Habermas, Kants
Idee des ewigen Friedens -- aus dem historischen Abstand von 200 Jahren, Kritische Justiz, 28 (1995), p. 307
(ora anche in J. Habermas, Die Einbeziehung des Anderen, Frankfurt a.M., Suhrkamp Verlag, 1996, trad. it. in
Linclusione dellaltro, Milano, Feltrinelli, 1998).
168
no pensare i neokantiani, grazie alla ecumenica convergenza di filosofie irenistiche o a

processi di sublimazione etica del conflitto politico e dello scontro fra gli interessi sociali.
Per Ignatieff non ci sono argomenti razionali che provino luniversalit della dottrina
dei diritti delluomo se la si intenda come una teoria generale della giustizia e della good
life: categorie come il diritto naturale, o i teleologismi della creazione, o la stessa idea
dellintrinseca qualit morale della persona umana sono a suo parere assunzioni idolatriche prive di ogni fondamento razionale4.
Per di pi, secondo Ignatieff unillusione pensare al catalogo dei diritti delluomo
come ad un sistema unitario e coerente di principi normativi: i fervidi attivisti dei diritti
delluomo che hanno fatto della Dichiarazione universale del 48 la loro bandiera ideologica non si rendono contro delle profonde tensioni che lacerano le carte dei diritti fondamentali. I diritti di libert e i diritti patrimoniali, ad esempio, sono in contrasto con i
diritti sociali, ispirati al valore delluguaglianza, mentre il diritto alla sicurezza minaccia
sempre di pi il diritto alla privacy. E si potrebbe aggiungere che i diritti economici contrastano con la tutela dellambiente, mentre la propriet privata dei mezzi di comunicazione di massa minaccia lintegrit cognitiva dei cittadini, in particolare dei minori. Lidea
che i diritti possano operare, come pensa Ronald Dworkin, come trumps, come assi nella
manica per risolvere i conflitti politici, ingenua e falsa perch il riferimento ai diritti
spesso irrigidisce e accentua i contrasti, anzich risolverli, in particolare quando i diritti
stessi si trovano in un rapporto di reciproca antinomia5.
Ignatieff ripropone dunque alcune delle tesi che Norberto Bobbio ha per decenni
autorevolmente, anche se solitariamente, sostenuto in Italia. Per Bobbio la teoria dei
diritti delluomo manca sia di rigore analitico che di fondamento filosofico6. I diritti elencati nei Bills of Rights occidentali sono storicamente esposti a continue revisioni, sono
formulati in termini imprecisi e semanticamente ambigui, hanno natura eterogenea e
soprattutto sono solcati da antinomie deontiche che frustano qualsiasi tentativo di dar
loro una fondazione coerente e unitaria: diritti fondamentali ma antinomici non possono avere, gli uni e gli altri, un fondamento assoluto, un fondamento che renda un diritto
e il suo opposto entrambi inconfutabili e irresistibili7.
A conferma e a ulteriore sostegno sia delle tesi di Ignatieff che di quelle di Bobbio si
potrebbe aggiungere che la dottrina dei diritti delluomo sembra priva di criteri, per usare
un lessico sistemico, di autoregolazione e autoprogrammazione cognitiva. Essa non dispone di griglie concettuali capaci di una precisa individuazione, definizione e catalogazione
4
5
6
. Cfr. M. Jgnatieff, op. cit., pp. 53-4.

. Cfr. M. Jgnatieff, op. cit., p. 20.
. Cfr. N. Bobbio, Let dei diritti, Torino, Einaudi, 1990, pp. 5-16. Anche Niklas Luhmann assume una posizione
scettica circa luniversalit dei diritti delluomo; si veda N. Luhmann, Grundrechte als Institution, Berlin, Dunker &
Humblot, 1965. Sul tema si veda in generale L. Baccelli, Il particolarismo dei diritti, Roma, Carocci, 1999.
. Cfr. N. Bobbio, Let dei diritti, cit., p. 13
169
Danilo Zolo
dei diritti. Anche la celebre tassonomia proposta da Thomas H. Marshall -- diritti civili,
diritti politici, diritti sociali -- per quanto utile, di natura storico-sociologica, ed per
di pi strettamente modellata sugli ultimi tre secoli della storia inglese e ignora quindi
lintera tematica dei nuovi diritti8.
Accade perci che il catalogo dei diritti sia incline ad espandersi cumulativamente per successive generazioni o per interpolazioni normative legate a pure circostanze di
fatto9. E non sono mancati filosofi e giuristi occidentali che hanno proposto unestensione
della teoria dei diritti fondamentali anche agli embrioni umani, agli esseri viventi diversi dalluomo e persino agli oggetti inanimati. Ma chiaro che lespansione anomica
del repertorio dei diritti fondamentali solleva unincontestabile aporia: se tutto fondamentale, niente fondamentale. Daltra parte intuitivo che i diritti fondamentali non
possono essere tutti uguali -- di eguale peso normativo --, tanto pi quando si trovino in
tensione gli uni con gli altri. Alain Laquize ha giustamente sostenuto che pi il predicato fondamentale si estende includendo una quantit crescente di diritti diversi, pi
aumentano i rischi di una collisione fra il carattere fondamentale dei diritti e la necessit
di relativizzarli e condizionarli ad altri diritti concorrenti10.
La tesi del fondamento filosofico e della universalit normativa dei diritti delluomo
dunque un postulato dogmatico del giusnaturalimo e del razionalismo etico che manca
di conferme sul piano teorico, e che viene contestato con buoni argomenti sia dalle filosofie occidentali di orientamento storicistico e realistico, sia dalle culture non occidentali.
Da questa conclusione Bobbio ha inferito un importante corollario pratico: ci che
rilevante per lattuazione concreta dei diritti delluomo non la prova della loro fondatezza e validit universale11. Anzi, questa dimostrazione rischia di rendere intollerante e
aggressivo il linguaggio stesso dei diritti. Ci che realmente conta che i diritti soggettivi
godano di un ampio consenso politico e che si diffonda il linguaggio dei diritti come
espressione di aspettative e di rivendicazioni sociali. Ma il consenso Bobbio sembra
esserne ben consapevole un dato puramente empirico e storicamente contingente,
8
9
10
11
. Cfr. T.H. Marshall, Citizenship and Social Class, in T.H. Marshall, Class, Citizenship, and Social Development,
Chicago, The University of Chicago Press, 1964, trad. it. Cittadinanza e classe sociale, Torino, Utet, 1976.
. Lespressione generazioni di Bobbio ed priva di ambizioni teoriche. P. Barile, in Diritti delluomo e
libert fondamentali, Bologna, il Mulino, 1984, si limita ad una compilazione di diritto costituzionale positivo.
Tentativi di elaborazione teorica di devono ad autori come R. Alexy, Theorie der Grundrechte, Baden-Baden,
Nomos Verlagsgesellschaft, 1985; J. Rawls, The Basic Liberties and Their Priorities, in S.M. McMurrin (a cura
di), The Tanner Lectures on Human Values, vol. 3, Salt Lake City, University of Utah Press, 1982, pp. 1-87, trad.
it. in H.L.A. Hart, J. Rawls, Le libert fondamentali, Torino, La Rosa Editrice, 1994; G. Peces-Barba Martnez,
Curso de derechos fundamentales, Madrid, Eudema, 1991, trad. it. Milano, Giuffr, 1993; L. Ferrajoli, Diritti
fondamentali, Roma-Bari, Laterza, 2001.
. Cfr. A. Laquize, Lo Stato di diritto e la sovranit nazionale in Francia, in P. Costa, D. Zolo (a cura di), Lo
Stato di diritto. Storia, teoria, critica, Milano, Feltrinelli, 2002. Laquieze ricorda che in Francia Etienne Picard
(Lmergence des droits fondamentaux en France, Actualit Juridique. Droit Administratif, 1998, numero
speciale su Les Droits fondamentaux, pp. 6 ss.) ha proposto di istituire una scala di fondamentalit.
. Cfr. N. Bobbio, Leta dei diritti, cit., pp. 14-6.
170
oltre che difficilmente accertabile in termini rigorosi: esso non giustifica alcuna pretesa universalistica e alcuna intrusivit missionaria. Meno che mai luso della forza. E, per di pi, al
consenso e alla moltiplicazione dei Bills of Rights non corrisponde, se non molto parzialmente
e ambiguamente, lattuazione concreta dei diritti, anche da parte dei paesi occidentali. Una
cosa la loro rivendicazione, ammonisce Bobbio, altra cosa la loro effettiva tutela12.
Il punto di vista di Ignatieff assai meno netto di quello di Bobbio e non manca,
nonostante la professione di laicit, di pesanti inflessioni moralistiche e paternalistiche.
Per Ignatieff la dottrina dei diritti delluomo nasce dallidea dellunit della specie umana
e dallintuizione morale che ogni membro della specie merita una eguale considerazione
morale (an equal moral consideration), e non deve perci essere umiliato o sottoposto a sofferenze ingiustificate13. Il successo storico di questa idea il vettore del progresso morale
dellumanit ed questo progresso a conferire plausiblit e forza alla dottrina occidentale
dei diritti delluomo. Secondo Ignatieff infatti empiricamente accertabile, sul piano
storico e pragmatico, che l dove gli individui sono titolari di diritti fondamentali meno
probabile che essi vengano discriminati, oppressi, fatti oggetto di violenza. Il linguaggio
dei diritti, nato in Occidente, si diffuso in tutto il mondo perch i diritti soccorrono gli
individui pi deboli contro i regimi ingiusti e oppressivi14. E questa, secondo Ignatieff, la
ragione profonda del loro universalismo di fatto, della loro diffusione planetaria che non
a caso investe soprattutto i regimi teocratici, tradizionalisti e patriarcali che proliferano
nel mondo non occidentale, in modo tutto particolare nelluniverso culturale islamico.
A mio parere sta qui, in queste ambiguit moralistiche e paternalistiche, il germe
di quel fondamentalismo umanitario che, come vedremo, finisce per far coincidere
luniversalismo pragmatico e secolarizzato di Ignatieff con luniversalimo religioso dei
neo-conservatives statunitensi, fautori della guerra umanitaria.
2. Individualismo e libert negativa

La tutela dei diritti delluomo, secondo Ignatieff, garantisce a ciascun individuo la libera capacit di agire (agency) per la realizzazione di scopi razionali15. Il
presupposto filosofico-politico della dottrina dei diritti delluomo, sostiene Ignatieff,
lindividualismo politico, e il suo contenuto essenziale la tutela della libert
negativa, nel significato che Isaiah Berlin ha attribuito a questa nozione in contrapposizione a quella di libert positiva.
12
13
14
15
. Cfr. N. Bobbio, Let dei diritti, cit., p. XX.

. Cfr. M. Jgnatieff, op. cit., pp. 3-4, 95.
. Cfr. M. Ignatieff, op. cit., p. 57. (the capacity of each individual to achieve rational intentions without let or
hindrance).
171
Danilo Zolo
Non c dubbio che lindividualismo, come stato ancora una volta Bobbio a sottolineare, la premessa filosofico-politica generale della dottrina dei diritti delluomo16.
Agli albori del Rinascimento lantropologia individualista ha promosso in Europa e,
bene ricordarlo, soltanto in Europa un vero e proprio rovesciamento del rapporto fra
gli individui e lautorit politica. Superata la concezione organicistica della vita sociale
il modello aristotelico e aristotelico-tomista che faceva dellintegrazione dellindividuo
nel gruppo politico la condizione stessa della sua umanit e razionalit, emersa la prospettiva giusnaturalistica17. Dalla priorit dei doveri dei sudditi nei confronti dellautorit
politica (e religiosa) si passati alla priorit dei diritti del cittadino e al dovere dellautorit
pubblica di riconoscerli, di tutelarli e, alla fine, anche di promuoverli.
Entro lo Stato moderno europeo (sovrano, nazionale, laico) la figura deontica originaria il dovere ha lasciato cos il campo ad una nuova, in larga parte opposta, figura
deontica, quella della aspettativa o pretesa individuale collettivamente riconosciuta e
tutelata nella forma del diritto soggettivo. E un diritto inteso come jus in opposizione
alla lex, in opposizione cio al comando del sovrano e al diritto oggettivo di cui la potestas sovrana espressione e garanzia. Decade lidea armonistica e nomologica dellordine
naturale e della sua strutturazione gerarchica e si consolida il primato metafisico e sociale
del soggetto umano e della sua coscienza individuale come luogo dellautonomia morale e della libert politica, sia pure entro un contesto sociale che si vuole ordinato dalla
ragione, dalla morale e dal diritto18.
Ignatieff va molto oltre questa che potrebbe essere considerata la koin filosofico-politica dellEuropa moderna, alla quale solo il marxismo, nelle sue epressioni pi eretiche e radicali, ha cercato vanamente di opporsi negli ultimi due secoli. Seguendo Berlin,
Ignatieff non solo sposa la versione classicamente liberale dellindividualismo politico
europeo, ma, come vedremo, pensa di poter costringere lintero ventaglio dei diritti soggettivi entro lo spazio normativo della libert negativa.
Nella tradizione liberale classica, ispirata al primato della libert individuale e della
propriet privata, la libert politica stata intesa essenzialmente come assenza di costrizione e come sfera di non interferenza politica. Nel Second Treatise of Government, di
John Locke, come nelle altrettanto celebri pagine di On Liberty di Stuart Mill, la libert
si identifica con un complesso di diritti a non essere impediti da comportamenti altrui.
In questa linea, nel suo celebre contributo, Two Concepts of Liberty, Berlin non solo distingue la libert liberale dallidea premoderna di libert come cittadinanza politica, ma
la contrappone alla libert positiva, nelle varie accezioni che questa nozione andata
16
17
18
. Cfr. N. Bobbio, Let dei diritti, cit., pp. IX, 58 ss.

. Sul tema si veda M. Villey, La formation de la pense juridique moderne, Paris, Montchrestien, 1975, trad. it.
Milano, Jaka Book, 1986.
. Cfr. E. Santoro, Autonomia individuale, libert e diritti, Pisa, Ets, 1999, passim.
172
assumendo negli ultimi due secoli entro il pensiero liberaldemocratico e democratico-socialista19.

Il senso positivo della parola libert deriva dallaspirazione dellindividuo ad essere padrone di se stesso: in altre parole la volont non solo di essere libero, ma di
essere autonomo e cio dotato di una propria personale identit e di una capacit di
progettare la propria vita e di giocare il proprio destino. La libert positiva, in questo
senso, implica la libert dal bisogno come condizione della libert di adesione, e cio di
ricca e intensa partecipazione alla comunicazione e allinterazione sociale. E ci richiede
che il soggetto disponga anche di un certo grado di riflessivit cognitiva che gli consenta
di analizzare criticamente gli inputs del suo processo di acculturazione e di controllare le
spinte verso il conformismo che gli vengono dallambiente sociale.
E chiaro che il complesso delle istanze normative coperte dallespressione libert
positiva comporta che il soggetto sia titolare non solo di diritti di libert, ma anche di diritti politici e di diritti sociali, per non parlare dei cosiddetti nuovi diritti (leguaglianza
fra i generi, lambiente, i diritti degli stranieri e dei migranti, etc.). La garanzia giuridica
dei fondamentali diritti di libert a favore di cittadini che siano dotati di identit incerta
e di scarsa autonomia rischia di essere un guscio vuoto: questo vero in particolare entro
le moderne societ tecnologico-informatiche. In esse lesercizio dei diritti rinvia necessariamente a quello che potremmo chiamare il fondamentale nuovo diritto dal quale
dipende sempre pi leffettivit di tutti gli altri diritti: lhabeas mentem, e cio la capacit
del soggetto di controllare, filtrare e interpretare razionalmente il flusso crescente delle
comunicazioni multimediali che lo investe.
Ma la libert positiva richiede anche, come ha sostenuto Will Kymlicka20, che
lindividuo sia tutelato non in quanto astratta monade esistenziale, ma in quanto appartenente ad una comunit culturale, nellinterazione critica con la quale la sua identit si
costituisce e la sua capacit di auto-progettazione si alimenta. Ne nasce quella delicata
e cruciale dialettica fra i diritti individuali e i diritti collettivi Ignatieff la risolve in
poche battute subordinando meccanicamente i diritti collettivi a quelli individuali21 che nessuna teoria liberale classica (nessuna teoria della libert negativa) in grado di
impostare e di risolvere. E non un caso che lintera teoria dei diritti collettivi o diritti
di gruppo si pensi in particolare al diritto di parlare la propria lingua o il diritto di
praticare la propria religione o il diritto a disporre delle risorse naturali della propria terra
sia ancora oggi gravemente carente allinterno della riflessione giuridica occidentale.
E non mancano autori Jrgen Habermas, fra gli altri che sostengono limpossibilit o
linopportunit di una elaborazione di questi interessi collettivi nella forma positivizzata
19
20
21
. Cfr. I. Berlin, Two Concepts of Liberty, ora in I. Berlin, Four Essays on Liberty, Oxford, Oxford University Press,
1969, trad. it. Milano, Feltrinelli, 1989, pp. 185-245.
. Si veda W. Kymlicka, Liberalism, Community and Culture, Oxford, Oxford University Press, 1998.
173
Danilo Zolo
di diritti azionabili da soggetti individuali e/o collettivi entro giurisdizioni nazionali o

internazionali22.
Il riconoscimento e la protezione dei diritti collettivi come autori non occidentali vanno ripetendo da decenni, con buona pace di Amartya Sen23 restano una
condizione essenziale dellaffermazione dei diritti individuali e nello stesso tempo sono in
tensione con essi: si pensi alla protezione dellidentit e dellautonomia politica dei gruppi
linguistici e culturali minoritari e dei popoli pi deboli la nazioni senza Stato , alla
battaglia contro la discriminazione economico-sociale di intere categorie di lavoratori
migranti allinterno delle societ nazionali, alla lotta contro la povert e le malattie epidemiche di estese aree continentali, alla liberazione dei paesi economicamente arretrati
dallindebitamento internazionale24.
Per il liberale Berlin e per il liberale Ignatieff, che ne ripete le tesi questi problemi
non hanno connessioni rilevanti n con la libert delle persone, n con il corredo dei loro
diritti. Per loro la libert negativa invece il solo ideale politico compatibile con una
concezione autentica del pluralismo etico e filosofico, e con il riconoscimento del fallibilismo insuperabile delle nostre convinzioni filosofiche e religiose. E sostanzialmente per
queste ragioni che contro le metafisiche razionalistiche, fautrici di una libert positiva
per tutti gli uomini, Ignatieff propone di contenere lintera gamma dei diritti individuali
(e sostanzialmente anche di quelli collettivi) nellarea della libert di non essere ostacolati da poteri oppressivi nella sfera dellintegrit personale, dellattivit economica e
della privacy. Ma, come stato puntualmente osservato da Amy Gutmann25, per un verso
questa proposta trascura, se non addirittura respinge, le aspettative di una larghissima
parte degli abitanti del pianeta, per un altro verso disconosce un dato empirico difficilmente contestabile. Disconosce che il linguaggio dei diritti e le rivendicazioni dei diritti
trascritte in documenti nazionali e internazionali oggi vanno molto al di l della sfera
della semplice libert di non essere impediti od oppressi.
22
23
24
25
. Sul tema si veda J. Habermas, Kampf um Anerkennung im demokratischen Rechtsstaat, Frankfurt a.M., Suhrkamp,
1996, trad. it. in J. Habermas, C. Taylor, Multiculturalismo. Lotte per il riconoscimento, Milano, Feltrinelli, 1998;
E. Vitale (a cura di), Diritti umani e diritti delle minoranze, Torino, Rosenberg e Sellier, 2000; A. Facchi, I diritti
nellEuropa multiculturale, Roma-Bari, Laterza, 2001, particolarmente alle pp. 21-36.
. Ignatieff si richiama allautorit di Amartya Sen: nessuna grave carestia si mai avuta in paesi con una
forma democratica di governo ed una stampa relativamente libera (cfr. M. Jgnatieff, op. cit., pp. 90-91). Si
veda A. Sen, Development as Freedom, New York, Anchor Books, 1999, trad. it. Milano, Mondadori, 2000; A.
Sen, Human Rights and Asian Values, nel sito <http://www.xitami.net/indowindows/das/ godown/ economy/
Asasnval.htm>.
. Su questi temi si veda in particlare la Banjul Charter on Human and Peoples Rights, approvata nel 1981
dallOrganizzazione dellUnit Africana, ove i diritti economico-sociali, concepiti come diritti collettivi dei
popoli, hanno una netta prevalenza nei confronti dei diritti civili e politici degli individui; altrettanto si pu
dire a proposito della Dichiarazione islamica di Tunisi, del 1992; cfr. R.J. Vincent, Human Rights and International
Relations, Cambridge, Cambridge University Press, 1986, pp. 39-44.
. Cfr. A. Gutmann, Introduction to M. Ignatieff, op. cit., pp. XI-XIV.
174
Per quanto riguarda le dichiarazioni dei diritti si pu far riferimento, per citare solo
i pi recenti, a documenti come il Patto sui diritti civili e politici, del 1966, il Patto
sui diritti economici, sociali e culturali, anchesso del 1966, la Carta africana sui diritti
umani e dei popoli, del 1981, la Dichiarazione islamica di Tunisi, del 1992, e, buon
ultima, la Carta europea dei diritti fondamentali, del dicembre 2000. E occorrerebbe
aggiungere la lunga serie di documenti internazionali che specificano le tavole dei diritti individuali e collettivi: la Convenzione sui diritti politici della donna (1952), la
Convenzione per la prevenzione e la repressione del genocidio (1948), La dichiarazione dei diritti del fanciullo (1959), la Dichiarazione della concessione dellindipendenza
ai paesi e ai popoli coloniali (1960), la Convenzione contro la discriminazione razziale e
lapartheid (1963)26. Sostenere che il linguaggio normativo di questi documenti riguarda
soltanto, o anche prevalentemente, i diritti di libert e di resistenza alloppressione e non
comprende invece lintera gamma dei diritti civili, politici, sociali, culturali, economici,
relativi alla bioetica, allambiente, alla protezione dei dati personali, non esclusi i cosidetti diritti collettivi, sarebbe puramente insensato.
Quanto alle rivendicazioni dei diritti, basti ricordare, in merito ai diritti individuali,
lintera epopea della lotta per leguaglianza fra i generi condotta dai movimenti femministi, per tacere dei movimenti pacifisti e ambientalisti, le cui rivendicazioni vanno ben oltre
la logica protoliberale della libert da impedimento. E per quanto riguarda i diritti collettivi, emblematica la resistenza del popolo palestinese contro letnocidio che lo Stato
di Israele gli sta da decenni infliggendo con la complicit del mondo occidentale e di
parte di quello arabo. In Palestina lidentit e la dignit di un popolo non viene barattata
si pensi alla tragica figura dellattentatore suicida, ma non soltanto ad essa con la pi
agevole soddisfazione di istanze individuali di integrit personale e di benessere privato.
3. Luniversalit dei diritti di libert negativa

In chiave berliniana Ignatieff ha spogliato la dottrina dei diritti delluomo di ogni
proiezione metafisico-religiosa e nello stesso tempo ne ha contratto la portata normativa
nellambito della libert negativa: questa duplice operazione che a suo parere soddisfa
le condizioni perch i diritti delluomo godano di quel minimalist universalism che li pu
rendere compatibili con unampia variet di civilt, culture e religioni. I diritti delluomo
possono riscuotere un consenso universale in quanto teoria debole (thin theory) che
riguarda solo ci che giuridicamente valido (right), non ci che giusto (good) in asso26
. E stato Bobbio a mettere in luce la tendenza alla specificazione dei diritti nelle carte internazionali: cfr. N.
Bobbio, Let dei diritti, cit., pp. 29-33.
175
Danilo Zolo
luto. Una teoria che si limiti a definire le condizioni minime perch la vita sia degna di
essere vissuta pu essere accolta e praticata con fervore in ogni angolo della terra27.
In questo modo, pensa Ignatieff, i diritti delluomo cesseranno di essere percepiti
dalle civilt non occidentali come una intrusione neo-imperialista, come una imposizione
dello stile di vita, della visione del mondo e dei valori occidentali. I diritti diventeranno
ovunque una forza locale, la forza delle persone deboli, delle vittime in lotta contro regimi dispotici e contro pratiche sociali oppressive. Saranno gli oppressi a impugnare con
entusiasmo la bandiera dei diritti, non saranno gli occidenatali a doverla imporre con una
qualche forma di costrizione. Il linguaggio dei diritti offrir a tutti buoni argomenti e strumenti efficaci per aiutarsi da se stessi, per proteggersi come individui dallingiustizia,
per rendersi, in quanto individui, titolari del diritto di scegliersi la vita che si ritiene
preferibile per se stessi28.
Ignatieff respinge esplicitamente la critica che pu essere rivolta al suo approccio
individualistico: quella di voler imporre a tutte le culture del pianeta la concezione occidentale dellindividuo. Ignatieff replica rovesciando tout court la critica: esattamente
lindividualismo morale il primo alleato della diversit culturale perch una filosofia individualistica non pu che schierarsi a difesa dei modi diversi con cui ciascun individuo
sceglie di vivere la sua vita. E dunque esattamente un rigoroso approccio individualistico
che pu conciliare luniversalismo dei diritti delluomo con il pluralismo delle culture e
delle morali. In questo senso lindividualismo secondo Ignatieff la sola replica vincente
alle sfide che oggi vengono lanciate alluniversalismo dei diritti da parte del mondo islamico e della cultura cinese-confuciana, oltre che da parte di correnti culturali occidentali
di orientamento post-modernista e quindi pericolosamente inclini al relativismo etico29.
La linea di difesa che Ignatieff si scelta a mio parere molto debole. Ha il solo
merito di affrontare apertamente le critiche che il mondo non occidentale rivolge, soprattutto a partire dalla celebre Dichiarazione di Bangkok del 1993, alle pretese universalistiche dei valori etico-politici occidentali. Ma le scarne pagine che Ignatieff dedica sia
alla cultura politica islamica, sia alla questione degli Asian values provano ancora una
volta il pregiudizio etnocentrico delluniversalismo e del globalismo occidentale. Mentre
si producono in proposte di unificazione normativa del mondo i Western globalists danno
prova immancabilmente del loro limitato interesse e della loro scarsa informazione
circa le tradizioni culturali, politiche e giuridiche con le quali vorrebbero (o dovrebbero)
entrare in dialogo.
La critica delluniversalismo occidentale, come noto, aveva gi trovato espressioni
molto energiche sia nel mondo islamico in particolare entro lesperienza della rivoluzione komeinista , sia nelle culture africane sub-sahariane. Oggi lAsia del Sud-Est e del
27
28
29

. Cfr. M. Jgnatieff, op. cit., pp. 7, 57.
176
Nord-Est larea di pi forte resistenza ideologica alla pressione della strutture giuridiche
e politiche occidentali. In paesi come Singapore, la Malesia e la Cina la contrapposizione
degli Asian values ai valori occidentali ha acquistato particolare vigore e prestigio grazie
a figure di leaders carismatici come il re-filosofo singaporese Lee Kuan Yew e il premier
malese Mohammed Mahathir30.
Questi autori hanno dichiarato apertamente che i valori politici della modernit
occidentale non possono essere accolti dalle culture asiatiche. Il rifiuto riguarda in particolare la tradizione liberaldemocratica e la dottrina dei diritti delluomo. Con la sua
idea organica della famiglia e della societ la tradizione confuciana offre a circa un miliardo e mezzo di persone il quadro ideologico pi adatto per contenere gli effetti anomici
delleconomia di mercato e per attenuare le spinte disgregatrici dellindividualismo e del
liberalismo occidentale31. La tutela dei diritti delluomo e il principio delluguaglianza giuridica dei cittadini hanno daltra parte scarso interesse per popolazioni che sono ancora in
larga parte oppresse dalla miseria e che fino a poco tempo fa subivano inermi lo strapotere
del colonialismo occidentale.
Altri autori hanno sottolineato che la stessa idea occidentale di diritto soggettivo
estranea allethos confuciano. Il giurista cinese Chung-Schu Lo ha ricordato che nella
lingua cinese non mai esistito alcun lemma che corrisponda alla nozione occidentale di
diritto soggettivo32. I primi traduttori cinesi di opere politiche e giuridiche occidentali,
apparse in Asia nella seconda met dellOttocento, hanno dovuto coniare un vocabolo
nuovo, chuan-li (potere-interesse), per tentarne una traduzione concettuale in qualche
modo sensata. Nella tradizione confuciano-menciana a dominare non lidea di diritto
individuale ma lo , al suo posto, quella di relazione sociale fondamentale (sovrano-suddito, genitori-figli, marito-moglie, primogenito-secondogenito, amico-amico).
Lo stesso comportamento di sfida fra le parti di una controversia giudiziaria lontano dalla cultura confuciana33. Allesasperata competizione fra individui nel tentativo
30
31
32
33
. Anche i due giovani intellettuali cinesi, Son Qiang e Zhang Xiaobo, un tempo leaders della generazione
di piazza Tien An Men, sono autori di un saggio, divenuto rapidamente un best-seller, dal significativo titolo
The China that Can Say No. Sul tema si veda M.C. Davis (a cura di), Human Rights and Chinese Values. Legal,
Philosophical and Political Perspectives, New York, Columbia University Press, 1995; W.T. de Bary, T. Weiming (a
cura di), Confucianism and Human Rights, New York, Columbia University Press, 1998; E. Vitale, Valori asiatici
e diritti umani, Teoria politica, 15 (1999), 2-3, pp. 313-24; M. Bovero, Idipolis, Ragion pratica, 7 (1999), 13,
pp. 101-6; F. Monceri, Altre globalizzazioni. Universalismo liberal e valori asiatici, Catanzaro, Rubbettino, 2002.
. Il giapponese Shintaro Ishihara, il malese Mahathir Mohammed, e i cinesi Son Qiang e Zhang Xiaobo sono
rispettivamente autori dei volumi The Japan that Can Say No; The Asia that Can Say No; The China that Can
Say No. Unampia bibliografia sul tema dei valori asiatici, a cura di Flavia Monceri, si trova nella rubrica
Diritto e politica nellAsia postcoloniale nel sito Jura Gentium, <http://www.juragentium. unifi.it>. Si veda
anche il contributo critico di A. Ehr-Soon Tay, I valori asiatici e il rule of law, in P. Costa, D. Zolo (a cura di),
Lo Stato di diritto, cit., pp. 683-707.
. L. Chung Sho, Human Rights in the Chinese Tradition, in Unesco, Human Rights: Comments and Interpretations,
New York, Columbia University Press, 1949.
. Cfr. L. Scillitani, Tra lOccidente e la Cina: una via antropologica ai diritti delluomo, in A. Catania, L. Lombardi
Vallauri (a cura di), Concezioni del diritto e diritti umani. Confronti Oriente-Occidente, Napoli, Edizioni
177
Danilo Zolo
di ottenere ragione e di vincere la causa prevalendo sullavversario atteggiamento

caratteristico del formalismo giuridico occidentale la finalit del procedimento nella
tradizione confuciana la conciliazione attraverso pratiche di compromesso e di mediazione. F. Jullien ha addirittura sostenuto che nella cultura cinese tra le esigenze della morale e limperativo del potere non c una mediazione del diritto che sia basata su regole
generali e astratte e segua procedure burocratiche prestabilite34. La soluzione transattiva
delle controversie si fonda sulla personalizzazione del singolo caso, non sulla sua spersonalizzazione formalistica.
Oggi questa cultura giuridica profondamente anti-individualistica e antiformalista
si rafforza, anzich estinguersi, in una vasta area di paesi asiatici che sono impegnati a
riscattare la proria identit politica mettendo al primo posto larmonia sociale, la famiglia,
il rispetto dellautorit, il senso di responsabilit dei funzionari pubblici. E un discorso
convergente, anche se in termini molto differenziati, potrebbe farsi per una larga parte
del mondo islamico e della culture autoctone africane e americane. In questa prospettiva
lOccidente viene percepito come il luogo dove i valori comunitari decadono sotto la
spinta di un individualismo sfrenato e di una concezione politica che impone allo Stato
il riconoscimento di un numero crescente di diritti individuali cui non corrisponde alcun
obbligo, n alcun legame di solidariet.
Per neutralizzare queste critiche Jgnatieff ha a mio parere imboccato una strada
senza uscite. Ha anzitutto trascurato le connessioni che la teoria dei diritti delluomo
presenta con lintero contesto della visione occidentale del mondo che oggi i processi
di globalizzazione tendono a pantografare e a diffondere nel mondo intero sotto legida
della modernizzazione: leconomia di mercato, la volont di dominio sulla natura, la
fede nello sviluppo tecnologico, lefficientismo produttivo, la deriva acquisitiva e consumista, il culto della velocit. Ha poco senso supporre che la dottrina occidentale dei
diritti delluomo possa essere accolta universalmente al di fuori del contesto dei processi
di occidentalizzazione del mondo con i quali la globalizzazione in larga parte coincide. In
secondo luogo Ignatieff ha trascurato lintera problematica relativa alle modalit interculturali non unilaterali o umanitarie di una possibile traduzione del linguaggio
occidentale dei diritti nei linguaggi delle diverse civilt e culture. Si pensi ad esempio ai
tentativi di Raimon Panikkar e di Ottfried Hffe di individuare nelle culture non occi-
34
Scientifiche Italiane, 2000, pp. 385-94.

. Cfr. F. Jullien, Un usage philosophique de la Cine, Le debat , ottobre 1996, p. 191; si veda inoltre: R. Panikkar,
La notion des droits de lhomme est-elle un concept occidental?, Diogne, (1982), 120; D. Davidson, Asian Values
and Human Rights. A Confucian Communitarian Perspective, Cambridge (Mass.), Harvard University Press,
1998; C. Taylor, Conditions of an Unforced Consensus on Human Rights, in J.R. Bauer, D.A. Bell (a cura di), The
East Asian Challenge for Human Rights, Cambridge, Cambridge University Press, 1999; D.A. Bell, East meets
West: Human Rights and Democracy in East Asia, Princeton, Princeton University Press, 2000.
178
dentali degli equivalenti omeomorfi al linguaggio dei diritti e di tentare su questa base
un dialogo trascendentale35.
In realt Ignatieff ha tentato di aprire una via pragmatica al fondamentalismo
umanitario: ha tentato applicare dei filtri epistemologici e politici ad un tipico prodotto
della cultura occidentale per farne una merce di pi facile esportazione umanitaria. Ha
ritenuto che, ridotti alla individualistica libert nagativa, i diritti delluomo possano
essere offerti (consigliati, raccomandati, imposti con mezzi giudiziari o militari) al mondo
intero come un pacchetto sterilizzato, ormai disponibile a qualsiasi uso, perch senza
pi stigmate occidentali, perch perfettamente fungibile e avalutativo. Paradossalmnete
il risultato ottenuto di segno opposto. Senza avvedersene -- e qui sta la sua ingenuit
etnocentrica -- Ignatieff ha in realt filtrato la quintessenza occidentale della dottrina dei
diritti delluomo: la sua costitutiva, indelebile impronta individualistica e il suo nucleo
pi strettamente liberale, costituito dai diritti di libert negativa. Si potrebbe aggiungere che, sul piano epistemologico, altrettanto ingenua la pretesa di Ignatieff che una
teoria normativa dei diritti delluomo possa essere costituita di proposizioni prescrittive
cos povere di implicazioni assiologiche e valutative da poter essere accolte entro qualsiasi possibile contesto etico-religioso.
4. Universalizzare la guerra umanitaria

Nelle sue Lectures Ignatieff dedica molte pagine al tema della tutela coercitiva dei
diritti delluomo, con riferimento in particolare alluso della forza militare a fini umanitari, la cosiddetta humanitarian intervention. E non esita a esaltare la funzione repressiva dei
Tribunali penali internazionali, in particolare del Tribunale penale interanzionale per la
ex-Jugoslavia, di cui nasconde le gravi compromissioni con le autorit politiche e militari
della Nato e degli Stati Uniti36. La posizione di Ignatieff su questo punto cruciale -- decisivo per cogliere il senso politico generale della sua proposta teorica -- in contraddizione
con lintero impianto della sua thin theory in tema di diritti delluomo. Per quanto debole, per quanto concentrato sul tema della libert e della integrit di tutti gli esseri umani,
nessuno escluso, per quanto retoricamente impegnato a condannare ogni comportamento ostile nei confronti dei singoli individui da parte di poteri autoritari (non occidentali),
luniversalismo di Ignatieff si allinea sine glossa con le guerre di aggressione che gli Stati
Uniti e i loro alleati europei hanno condotto in questi anni in nome dei diritti delluomo,
in particolare nei Balcani. Egli ne fa una esplicita apologia37.
35
36
37
. Cfr. L. Baccelli, Il particolarismo dei diritti, cit., pp.147-8, 181-2.

. Sul tema mi permetto di rinviare al mio Chi dice umanit. Guerra, diritto e ordine globale, Torino, Einaudi, 2000,
pp. 124-68.
. Cfr. M. Jgnatieff, op. cit., pp. 37-48. Sulla guerra umanitaria per il Kosovo mi permetto di rinviare al mio Chi
dice umanit. Guerra, diritto e ordine globale, Torino, Einaudi, 2000.
179
Danilo Zolo
Per Ignatieff del tutto ovvio che quando uno Stato (non occidentale) mette a repentaglio la vita dei suoi cittadini violandone i diritti fondamentali, la sua sovranit non
pu essere rispettata (dalle potenze occidentali). La cosiddetta comunit internazionale
ha il dovere di intervenire applicando sanzioni e, nei casi pi gravi, usando lo strumento
militare: quando si ha a che fare con personaggi come Hitler, Stalin, Saddam Hussein
o Pol Pot scrive perentoriamente Ignatieff nessuna pacifica soluzione diplomatica
possibile38. La guerra dunque anche la guerra umanitaria decisa illegalmente dalla
NATO contro la Repubblica jugoslava una guerra legittima, eticamente irreprensibile
se ha come motivazione la tutela dei diritti delluomo. E per antonomasia una guerra
giusta perch non ha finalit di conquista territoriale, n di definitiva soppressione della
sovranit di uno Stato. I paesi occidentali impegnati in interventi umanitari in un determinato paese sostiene Ignatieff, dimenticando le basi militari che gli Stati Uniti hanno
costruito nei paesi assistiti per ragioni umanitarie, a cominciare dal Kosovo hanno
sempre usato la forza delle armi per portare pace, democrazia e stabilit e poi si sono
prontamente ritirati39.
Sorprende che Ignatieff trascuri di dedicare una sola riga al tema della compatibilit
delluso della armi di sterminio con la finalit della protezione dei diritti fondamentali
degli individui umani. Ignatieff non sfiora neppure il problema se, in nome della (pretesa)
tutela dei diritti fondamentali di alcuni individui sia lecito sacrificare la vita, lintegrit
fisica, i beni, gli affetti, i valori di (migliaia di) persone innocenti, come avvenuto in
particolare nella guerra per il Kosovo. N si domanda quale possa essere lautorit neutrale e imparziale lautorit universalistica, come universalistici egli pretende che siano
i diritti delluomo investita dellautorit morale, prima ancora che politica, di decidere
il sacrifico di persone innocenti.
Ignatieff dimentica ed una dimenticanza imperdonabile in un fervido teorico
della libert negativa che la guerra moderna la pi radicale negazione dei diritti
degli individui, a cominciare dal diritto alla vita. La guerra moderna, condotta con armi
di distruzione di massa sempre pi sofisticate e micidiali, un evento incommensurabile
con le categorie delletica e del diritto. Essa ha per sua natura la funzione di distruggere
senza proporzioni, senza discriminazione e senza misura la vita, i beni e i diritti delle
persone, prescindendo da una considerazione dei loro comportamenti responsabili. Essa
in sostanza lesecuzione di una pena capitale collettiva sulla base di una presunzione
di responsabilit penale di tutti i cittadini di uno Stato. Dal punto di vista delle sue
conseguenze la guerra moderna non dunque facilmente distinguibile dal terrorismo.
Ed chiaro che questi argomenti sono tanto pi stringenti se vengono opposti ai fautori
delluniversalit dei diritti delluomo.
38
39

180
Paradossalmente la sola preoccupazione di Ignatieff che luso umanitario della

guerra sia tempestivo, efficace, coerente e non tardivo e parziale, come egli sostiene
accaduto in Rwanda, in Bosnia e nel Kosovo. E necessario quindi che luso umanitario
della forza militare non sia condizionato dagli interessi politico-strategici delle grandi
potenze, che non sia neppure subordinato alla tutela della pace internazionale. A questo
scopo occorre a suo parere che le Nazioni Unite vengano riformate in modo che il Consiglio di Sicurezza sia autorizzato ad usare sistematicamente la forza per fini umanitari, e
non solo per la tutela della pace e dellordine internazionale. In questo modo la coincidenza fra luniversalit dei diritti e luniversalit degli interventi armati per la loro protezione renderebbe del tutto legittime, e altrettanto successful, le guerre umanitarie. E si
eviterebbe cos che coalizioni di volenterosi si trovino moralmente costrette ad usare la
forza senza tener conto dellautorit delle Nazioni Unite e quindi screditandole.
Per quanto thin, luniversalismo etico-giuridico di Ignatieff tende, come ogni universalismo, verso lintolleranza, laggressivit, la negazione della diversit culturale e della
complessit del mondo. Lintera operazione di secolarizzazione pragmatica della dottrina dei diritti delluomo proposta da Jgnatieff finisce in una ennesima esaltazione delluso
della forza internazionale da parte delle grandi potenze. E una conclusione in linea con il
fondamentalismo umanitario che oggi motiva le strategie egemoniche degli Stati Uniti
e dei loro alleati europei, e che provoca in tutto il mondo la replica sanguinosa del global
terrorism, incluso il terrorismo suicida. Nulla pi idolatrico (e tragicamente ingenuo)
dellapologia della guerra di aggressione condotta dalle potenze occidentali in nome dei
diritti delluomo.
181
Definizione e universalit dei diritti umani:

oltre il minimalismo, verso la valorizzazione
del contenuto essenziale
Elena Pariotti*
1. Introduzione
Le riflessioni che andr elaborando in queste pagine considerano la nozione giuridica
dei diritti umani e mirano a formulare una proposta relativamente al nesso tra la definizione
di tali diritti e la possibilit di attribuire ad essi uno statuto di universalit. Pi precisamente,
parlando di definizione, intendo riferirmi agli aspetti filosofico-giuridici di essa.
Tale proposta intende prendere le distanze dallapproccio minimalista adottato da
filosofi quali Michael Ignatieff e John Rawls, ma anche da concezioni e giustificazioni
dei diritti che finiscano con il dare sostegno tanto alla proliferazione dei diritti quanto a
quella che pu indicarsi come una dilatazione del loro contenuto.
Sotto il profilo teorico-giuridico, muover da una definizione dei diritti umani che
non posso qui argomentare1 ma che deve essere esplicitata, giacch ne discorsi intorno ai
diritti le questioni lessicali e definitorie sono tra le pi controverse e condizionano prese
di posizione relative alla giustificazione filosofica dei diritti medesimi. Nella prospettiva
da me accolta, i diritti umani sono pretese giustificate da forti ragioni morali ed espresse
da norme giuridiche previste dallordinamento internazionale (in ci distinguendosi dai
diritti fondamentali, che invece riguardano il piano degli ordinamenti statali).
In tale lettura, la dimensione morale giustifica il carattere inviolabile dei diritti; la
dimensione giuridica necessaria per rendere esigibile il loro contenuto e per individuare
percorsi di garanzia sul piano dei rapporti civili ed istituzionali. Tenere congiunte le due
dimensioni serve ad evitare sia lappiattimento della forza ideale dei diritti umani sul
livello di concretizzazione raggiunto in un dato contesto e in un dato tempo sia la loro
*
1
Professore straordinario di Filosofia del diritto presso lUniversit di Padova (Italia). E-mail: elena.pariotti@unipd.it
Per la trattazione di questo punto mi sia permesso rinviare a Pariotti, 2008, cap. I.
183
Elena Pariotti
liquidazione come ideale astratto, privo di relazioni con la sfera del diritto positivo. In tal
modo viene valorizzato, nel concetto di diritti umani, il carattere potenziale e dinamico.
Precisamente linterazione fra componente morale e componente giuridica spiega la costante potenzialit dei diritti, i quali sono sempre soggetti ad evolvere in nuovi modi; le
specifiche modalit con cui i diritti si trasformano da ideale morale in concetto giuridico
permettono di dar conto, poi, del loro dinamismo. Questa natura dinamica spiega, a sua
volta, il carattere spesso parziale della positivizzazione dei diritti, carattere esprimentesi
sia nella gradualit con cui la volont politica andata realizzando gli input giuridici in
materia, sia nella gradualit con cui questi stessi input si sono andati formando, in un processo che vede nei soggetti produttori del diritto gli attori principali, ma nel quale non di
rado anche gli organi giurisdizionali hanno svolto un ruolo determinante, essenzialmente
rivolto alla concretizzazione dei principi per via interpretativa.
I diritti umani sono costantemente a rischio, non solo per il mancato riconoscimento da parte di numerosi Stati, non solo per la carenza dei meccanismi di garanzia riscontrabile nel diritto internazionale, ma anche per ragioni legate alla loro giustificazione.
Per un verso assistiamo oggi ad una vera e propria ipertrofia del concetto; dallaltro
ci non impedisce che esso continui ad accendere dibattiti concernenti lo statuto giuridico, il fondamento, la giustificazione, luniversalit2. E, questo, evidentemente, ne facilita
gli usi retorici o strumentali.
Lelevato grado di ambiguit concettuale che circonda lidea dei diritti trova talora
conferma nelle stesse fonti internazionali: per ragioni in parte legate alla necessit di
facilitare laccesso agli strumenti di tutela, che vengono cos moltiplicati, e di effettuare
opera di comunicazione e sensibilizzazione in materia, esse spesso adottano un linguaggio
non standardizzato e vago.
Anche per ci, riconoscimento e garanzia dei diritti non potrebbero non configurarsi come processi inevitabilmente condizionati dalle concezioni dei diritti di volta in volta
prevalenti sotto il profilo culturale.
2. Luniversalit dei diritti umani e il minimalismo come teoria dei diritti

La domanda relativa alluniversalit dei diritti umani risulta concettualmente articolabile secondo tre fondamentali e distinte direttrici: quella della titolarit, quella
delleffettivit e quella relativa alla giustificazione. Le domande pi specifiche che si nascondono dietro allinterrogativo tendente a stabilire se i diritti umani siano davvero universali, possono essere cos articolate: (a) spettano i diritti umani a tutti gli esseri umani
in quanto tali? (b) sono i diritti umani effettivamente garantiti a tutti gli esseri umani in
quanto tali; (c) sono i diritti umani giustificabili su basi accettate universalmente?
2
Nickel, 2003; Viola, 2006.
184
Definizione e universalit dei diritti umani: oltre il minimalismo, verso la valorizzazione del contenuto essenziale
Con riferimento ai primi due profili, va senzaltro riconosciuto il deficit di effettivit

di cui i diritti umani soffrono, sia rispetto alle misure di tutela internazionale sia rispetto
a quelle statali. Il riferimento alla dimensione normativa consente di concludere che le
fonti internazionali riconoscono la titolarit dei diritti in senso universale, attribuendola
allessere umano in quanto tale, senza riferimento alla sua appartenenza ad una comunit
politica. Ci vale sia per i diritti civili che per i diritti sociali. La titolarit dei diritti umani
pu, quindi, dirsi universale.
Altro discorso quello che concerne leffettivit dei diritti. Essa, infatti, dipende
dalla messa a punto di concreti meccanismi di garanzia, sia allinterno degli ordinamenti
statali che per mezzo degli strumenti di tutela internazionale. Come si visto, il livello
di garanzia interno legato alla specifica configurazione degli ordinamenti statali ed alla
capacit del diritto internazionale di esercitare almeno una vis directiva su di essi e sulla
cultura politica interna. Quanto alla tutela internazionale, va evidenziato che essa registra importanti successi ma anche che contrassegnata da una forte gradualit. Questo
spiega perch i diritti umani non siano universali nel senso delleffettivit.
Consideriamo ora il profilo della giustificazione, sul quale intendo soffermarmi.
evidente che i diritti umani si presentano come concettualmente universali ma il percorso argomentativo teso a dimostrare tale universalit costellato di difficolt.
Una strategia teorica per rispondere alle difficolt delluniversalismo dei diritti
umani, sia nel senso della loro effettivit sia nel senso della loro giustificazione, quella
adottata da vari filosofi della politica e del diritto, che, su questo punto specifico, hanno
dato vita alla c.d. prospettiva del minimalismo3. Essa si propone come risposta a diversi
problemi che avvolgerebbero, oggi, la giustificazione ma anche la tutela dei diritti: essenzialmente linflazione dei diritti e la difficolt di pervenire ad un consenso inter-culturale intorno ad essi. Si intende per inflazione dei diritti la loro eccessiva proliferazione,
che si raggiunge quando un numero crescente e non sempre sufficientemente fondato di
pretese viene ad essere formulato conferendo ad esse la forma di diritti inviolabili ed imprescrittibili, ma senza che sussistano le condizioni per garantirle e lasciando libero gioco
alla loro mutua conflittualit4.
Nellintento di risolvere tale impasse, il minimalismo propone: (i) la riduzione del
catalogo dei diritti umani ad un nucleo minimo, connesso al valore della libert negativa
(tesi deflazionista); (ii) la concezione dei diritti umani come strumenti di difesa (cassetta degli attrezzi) che gli attori individuali devono essere liberi di usare se lo ritengono
opportuno allinterno del pi ampio contesto delle credenze culturali e religiose in cui
vivono5; (iii) lidea che per la tutela internazionale dei diritti cos intesi sia legittimabile
3
4
5
Ignatieff, 2001; Rawls, 1999; Douzinas, 2000.

Alston, 1984; Raz, 2007.
Ignatieff, 2001, pp. 59-60.
185
Elena Pariotti
luso della forza6. Sulla base di tali premesse, vengono esclusi dallelenco dei diritti umani
stricto sensu sia i diritti riconducibili alla sfera della libert positiva sia i diritti sociali.
Nella prospettiva rawlsiana, i diritti umani (i) fissano una serie necessaria, sebbene
non sufficiente, di standard per la decenza delle istituzioni politiche e sociali; (ii) sono
universali, nel senso che sono vincolanti per tutte le societ, inclusi gli stati fuorilegge;
(iii) non sono da ritenersi giustificabili sulla base di particolari concezioni comprensive
(religiose, filosofiche o morali). La lista dei diritti ritenuti idonei a soddisfare questi requisiti ridotta, nella convinzione che siano cos potenziate chance per la giustificazione
e lapplicazione, stante la diversit delle societ domestiche. Tuttavia, se i rappresentanti
delle societ decenti devono poter appoggiare una lista di diritti umani che sia ridotta
rispetto a quella difendibile nellambito delle societ liberali (perch questa non sarebbe
dalle prime accettata), resta da chiarire su quali basi seguendo la terminologia rawlsiana gli stati fuorilegge dovrebbero essere obbligati a rispettare tali diritti, se scaturiscono da principi sui quali societ liberali e decenti non sono daccordo. La scarsa importanza attribuita al momento della definizione del contenuto dei diritti finisce pare per
rendere ancor pi difficile la spiegazione del consenso che pu maturare intorno ad essi.
Rawls costruisce la concezione dei diritti umani nel tentativo di evitare di selezionare diritti che siano giustificabili solo a partire dalla concezione individualistica che
sostiene gli stati liberali. La premessa da cui parte che non esistano interessi umani
non controversi, tali da giustificare una lista di diritti umani. Dunque i diritti umani individuati da Rawls non derivano da bisogni dellindividuo ma dalla struttura di fondo di
societ e dallidea di cooperazione. Questa la conseguenza dellaver posto in posizione
originaria al secondo livello non rappresentanti di individui ma rappresentanti di popoli.
il ragionamento di Rawls contiene uno slittamento ingiustificato dallidea secondo cui
bisogna evitare di porre alla base dei diritti degli individui concepiti alla maniera del liberalismo allidea secondo cui bisogna evitare di fare riferimento agli individui. Ma rinunciando a collegare i diritti umani ad una idea di umanit e di interessi essenziali dellessere
umano, Rawls finisce per proporre unidea solo funzionale dei diritti: i diritti umani sono
quei diritti la cui violazione giustifica lintervento nelle questioni di un popolo/stato.
Risulta inoltre implicitamente accolta e valorizzata, nella prospettiva minimalista, la tesi
della potenziale conflittualit tra i diritti, unidea centrale per due linee di riflessione
teorico-giuridica, relative rispettivamente allinflazione dei diritti ed alla definizione dello
statuto giuridico dei diritti sociali. Nel primo caso, il fatto che i diritti possano confliggere
considerato elemento capace di contribuire al processo inflattivo, giacch il conflitto
avrebbe un effetto negativo sulla loro esigibilit. Nel secondo caso, il carattere conflittuale dei diritti costituisce il punto focale allinterno di due argomenti distinti, ma orientati
6
Ignatieff, 2001; Rawls, 1999.
186
alla medesima conclusione7. In base al primo argomento, la conflittualit viene rilevata

nel rapporto tra diritti sociali e diritti civili: i primi veicolerebbero richieste che, per il
loro contenuto e per i meccanismi di garanzia implicati, confliggerebbero con la logica
sottesa ai diritti civili. Lidea che lampliamento del catalogo dei diritti inevitabilmente
depotenzi la garanzia degli stessi, per il venir meno di quellopposizione tra singolo e Stato
che assunta essere non la base di alcuni diritti, ma lessenza dei diritti tout court.
In base al secondo argomento, la conflittualit specificatamente rinvenuta
allinterno delle richieste veicolate dai diritti sociali, richieste alle quali non sarebbe possibile, per il vincolo delle risorse scarse, dare completa soddisfazione8. Da questo punto di
vista, una pretesa che non possa imporsi come inderogabile non sarebbe da considerarsi
tale da generare un diritto. Si denuncia, da tale prospettiva, che la retorica dei diritti
porta ad assolutizzare qualsiasi richiesta, conferendole la forma propria di un diritto non
negoziabile, cos riducendo per essenzialmente lesigibilit dei diritti medesimi.
La prospettiva difesa dal minimalismo recupera, cos, la versione tradizionale
del liberalismo, contro ogni declinazione sia liberal-democratica che liberal-socialista,
aventi rispettivamente cura per gli elementi della partecipazione politica e della giustizia sociale. I pericoli che il minimalismo intende contrastare proponendo questa lettura dei diritti sono, da un lato, quello dellabuso retorico dei diritti e, dallaltro, quello
dellindividuazione etnocentrica dei valori soggiacenti alla giustificazione dei diritti ed
agli effetti imperialistici di tale attitudine. Nellanalisi fornita dal minimalismo, il riferimento ai diritti umani per mascherare operazioni tendenti ad estendere legemonia politica e/o culturale dei Paesi occidentali una realt con cui la difesa teorica e pratica dei
diritti deve confrontarsi9.
La prospettiva ora ricostruita, per gli aspetti considerati, presenta a mio giudizio
alcuni problemi. In primo luogo, contestabile lidea secondo cui la riduzione del catalogo dei diritti possa in qualche modo contribuire a risolvere i problemi connessi al deficit
di consenso transculturale intorno alla loro giustificazione. La riduzione dei diritti non
risolve, da sola, i problemi di giustificazione.
In secondo luogo, proprio il valore della libert e segnatamente della libert
negativa da interferenze esterne soggiacente ai diritti umani riconosciuti dal minimalismo, si configura come uno dei valori maggiormente controversi in senso transculturale.
Infine, va segnalato che limpostazione teorica del minimalismo veicola un punto
di vista sui diritti che appare in controtendenza rispetto ai principi fissati sin dallinizio
del processo di codificazione internazionale, che individua nella democrazia e nella giustizia sociale le condizioni sempre pi strutturalmente connesse alla promozione dei diritti
umani. La crisi dellet dei diritti non da ricondursi alla proliferazione dei diritti, ma
7
8
9
Barberis, 2006; Kamm, 2001; Montague, 2001.

Eddy, 2006.
Algostino, 2005; Baccelli, 1999; Gambino, 2001; Zolo, 2000.
187
Elena Pariotti
semmai alla difficolt di portare alla piena affermazione i principi fissati nel diritto internazionale dal 1945 in avanti, una difficolt sempre pi evidente dopo il 1989, con la fine
del bipolarismo, e dopo l11 settembre 2001, con le questioni aperte dal fenomeno del
terrorismo internazionale10.
Taluni aspetti della tendenza alla proliferazione dei diritti, pur non essendo la causa
delle difficolt associabili alla garanzia dei diritti, possono per illuminare alcuni nodi
nevralgici del percorso di giustificazione. Per fare un esempio, e senza che possiamo addentrarci nella discussione del punto, questo quanto accade rispetto ai diritti culturali intesi come categoria di nuovi diritti. Essa tende a sintetizzare, infatti, in modo
pregnante la persistente tensione, nel processo di giustificazione dei diritti umani, tra
elementi universalistici ed elementi particolaristici. Nella misura in cui mira a stabilire
se e come il linguaggio dei diritti possa essere usato per proteggere lidentit culturale,
come pure se esista o meno una dipendenza dei criteri di giustificazione dei diritti da fattori culturali, il dibattito sviluppatosi intorno ai diritti culturali porta in evidenza alcuni
essenziali problemi connessi alla costruzione del consenso transculturale sia allinterno
delle singole comunit politiche che in ottica internazionale.
3. Il minimalismo come teoria dellapplicazione dei diritti

Una posizione minimalista rintracciabile anche sul terreno della teoria dellapplicazione dei diritti, in relazione ai problemi di giustificazione cui i diritti umani (e prima
ancora i diritti fondamentali) sono esposti nelle comunit politiche sempre pi contrassegnate dalla multiculturalit. Qui, i problemi emergenti rispetto alla determinazione del
contenuto dei diritti esprimono, spesso, difficolt relative allinterpretazione dei valori
a questi sottesi, spingendo verso linclusione di nuovi valori o verso la ridefinizione dei
valori espressi da principi costituzionali consolidati.
La possibilit che i diritti fondamentali possano essere giustificati a partire da teorie
etiche e da orizzonti culturali tra loro diversi, allinterno di societ pluralistiche, stata considerata e difesa da numerose teorie filosofiche contemporanee. Esemplare in tal
senso risulta la proposta formulata da John Rawls nellambito del suo modello relativo al
liberalismo politico.
La teoria del liberalismo politico intende offrire un resoconto dei criteri che garantiscono la stabilit di una societ bene ordinata in un contesto pluralistico, ovvero
in un contesto in cui non semplicemente esistono molte dottrine religiose, filosofiche e
morali ma dove tali dottrine possono essere incompatibili e supposto che la loro esistenza
sia un tratto irrinunciabile del tipo di Stato che si intende promuovere, lo Stato liberal-democratico.
10
Mazzarese, 2002c; 2006; Tedesco, 2009, pp. 10-15, 36-37.
188
Ci possibile, secondo Rawls, adottando una concezione solo politica della giustizia, che esuli da qualsiasi riferimento a prospettive religiose, morali, filosofiche ( il c.d.
requisito dellastinenza epistemica). Lisolamento dei valori solo politici richiede una
specifica procedura, valida nella deliberazione individuale come nella valutazione delle
scelte pubbliche ed implicante: (a) la distinzione fra concezioni comprensive ragionevoli
e non ragionevoli, a seconda che sia possibile o meno, al loro interno, distinguere gli
elementi solo politici da quelli invece derivanti da assunti morali, religiose o filosofiche.
La costruzione dei principi di giustizia in una societ liberal-democratica richiede che le
dottrine comprensive si connotino come ragionevoli, ovvero accettino di mettere tra parentesi gli elementi non politici; (b) il ricorso al consenso per intersezione (overlapping
consensus) ed alla ragione pubblica nellargomentazione riguardante le scelte pubbliche; (c) lequilibrio riflessivo come metodo per lindividuazione dei valori utilizzabili
nel dibattito pubblico11 (Rawls, 1993).
Dato il pluralismo ragionevole, il fine del liberalismo politico di realizzare le condizioni per creare una base pubblica ragionevole di giustificazione per le questioni politiche
fondamentali. Se non v nessuna dottrina religiosa, filosofica o morale condivisa da tutti
i cittadini, la concezione della giustizia affermata in una societ democratica bene ordinata deve essere una concezione limitata a ci che Rawls chiama il dominio del politico.
Obiettivo del liberalismo politico di regolare la convivenza tra diversi morali alla luce
esclusiva dei principi di giustizia, con il raggiungimento del consenso per intersezione ed
attraverso lo strumento della ragione pubblica.
Lesempio per eccellenza del modus operandi della ragione pubblica da Rawls ritrovato nelle deliberazioni della Corte suprema. In un regime costituzionale che preveda il
judicial review, la ragione pubblica sostiene Rawls la ragione della Corte Suprema12.
I giudici, i quali non applicano le loro personali convinzioni morali, ma esprimono le
concezioni etico-politiche condivise dalla comunit politica di riferimento, esercitano la
ragione pubblica.
Nella prospettiva liberale la Rawls, apprezzabile lidea che le concezioni del
giusto debbano strutturarsi in vista del loro inserimento allinterno di diverse concezioni
del mondo senza generare contraddizioni. Tuttavia, questo non potr che essere un criterio regolante il confronto tra diverse concezioni politiche, in quel processo di reciproca
correzione e di progressivi aggiustamenti che dovrebbe contraddistinguere la formazione
del consenso democratico intorno al giusto entro societ multiculturali. Lautonomia del
politico dalle dottrine comprensive dovrebbe cessare di essere, cos, una assunzione da cui
dipende il processo di costruzione del consenso per intersezione, per diventare, invece, il
risultato del dialogo tra le diversit, le quali non va dimenticato riguardano anche la
11
12
Rawls, 1993.
Rawls, 1993, p. 198.
189
Elena Pariotti
sfera delle concezioni del giusto. Se non si vuole vanificare la funzione delluso pubblico
della ragione, non si pu assumere, come base per il suo esercizio, ci che deve invece
venire da esso convalidato.
La difesa di un multiculturalismo moderato, che non si identifichi con il relativismo richiede il ricorso a modelli di ragionamento pratico finalizzati al raggiungimento
dellaccordo intorno al giusto ed allanalisi dei possibili rapporti tra concezioni morali e
concezioni politiche
Questo difficile equilibrio oggi spesso la sfida insita nellargomentazione in rapporto ai diritti. allora opportuno soffermarsi sul rapporto tra ragione pubblica, diritti e
deliberazione delle Corti chiamate ad interpretare la Costituzione. In Rawls il riferimento agli
elementi costituzionali essenziali (i diritti e le libert fondamentali) consente di evidenziare
la natura dinamica della ragione pubblica collegata ai diritti. Essa pu dirsi dinamica perch i
contenuti che di volta in volta individua sono il frutto di attivit interpretativa.
Diritti fondamentali e diritti umani si configurano come dei candidati ideali a costituire lorizzonte entro il quale reperire, per via interpretativa e per successive concretizzazioni, i punti di partenza del costante processo dialogico ed argomentativo in cui si
manifesta luso pubblico della ragione, ma a patto di dare effettivo rilievo, appunto, al
momento interpretativo.
La formula costruttivistica cos utilizzata, al fine di configurare e giustificare lidentit
politica in contesti multiculturali, pare pi rigorosa rispetto al costruttivismo elaborato
allinterno della proposta rawlsiana. Il perimetro al cui interno prende forma il processo
di giustificazione delle concezioni etico-politiche rappresentato dai diritti fondamentali
e dai diritti umani, i quali, per, lungi dallesprimere direttamente ed univocamente una
concezione di societ e di persona predeterminata, costituiscono degli schemi concettuali
il cui contenuto ha da essere costantemente precisato e che invitano a discutere, su basi
tendenzialmente universali, le possibili concezioni della persona e della societ meglio in
grado di esprimere quel contenuto.
Anche Rawls riconosce ai diritti fondamentali un ruolo chiave nella configurazione
della ragione pubblica. Tuttavia, il modo in cui Rawls opera la connessione tra diritti
fondamentali e ragione pubblica risulta compromesso dallindebolimento, entro la teoria
del liberalismo politico, del peso attribuito alla giustificazione dei valori. Affermare che
la ragione pubblica consente a pi dottrine comprensive di condividere un nucleo di
principi politici (i diritti e le libert fondamentali, la loro priorit nellagenda politica, la
cooperazione e la reciprocit) indipendentemente dalla giustificazione che tali principi
possono ricevere allinterno delle varie dottrine comprensive significa ritenere che tali
principi siano individuabili prima di ogni comprensione e interpretazione. Ma questa premessa discutibile. Al contrario, si pu sostenere che lindividuazione del contenuto dei
190
diritti richieda un costante impegno interpretativo. Interpretazione e giustificazione non

sono operazioni estrinseche rispetto alla determinazione del contenuto dei diritti13.
Unulteriore versione del minimalismo in materia di applicazione dei diritti (fondamentali), denominata judicial minimalism, difende lopportunit che i giudici (e in
particolare i giudici delle Corti di rango costituzionale), laddove si imbattano in questioni
controverse a causa del carattere indecidibile proprio dei valori in gioco , si astengano dal prendere posizione sugli aspetti teorici e sui principi. Il loro giudizio deve lasciare
le controversie indeterminate per quanto attiene agli aspetti teorici in essi contenuti
(shallowness) e affrontare esclusivamente, del caso, gli aspetti pi circoscritti (narrowness). Dati questi vincoli, nellottica dei fautori di tale approccio, si ottengono due risultati. In primo luogo, si tende a contenere la portata applicativa del principio decisionale
adottato per casi analoghi (nei sistemi di common law), cos da ridurre linfluenza del
giudice sulla concretizzazione dei principi. In secondo luogo, le corti perseguirebbero,
nelle proprie decisioni, un consenso che solo parzialmente sostenuto da ragioni teoriche
(si parla, in tal senso, di incompletely theorized agreements). Il minimalismo giudiziale
viene in questa prospettiva equiparato ad una sorta di uso costruttivo del silenzio da
parte dei giudici, motivato da ragioni di ordine pragmatico, strategico o per favorire la
democrazia, nel senso di favorire la possibilit che le questioni di principio siano discusse
nelle sedi rappresentative della volont del popolo14.
Ebbene, se sul terreno della decisione giudiziale le cose stessero in questi termini,
se quella offerta dalle tesi del minimalismo giudiziale fosse una descrizione plausibile di
ci che i giudici fanno, allora si potrebbe escludere che tale terreno costituisca come
vorrebbe Rawls il migliore esempio del funzionamento della ragione pubblica.
Per la verit, il rapporto istituibile fra le nozioni di incompletely theorized agreements
e overlapping consensus si presta a differenti letture. Da un lato, esse sembrano parimenti
rispondere allesigenza di introdurre stabilit e consenso sociale laddove coesistano differenti concezioni comprensive. Per altro verso, mentre il modello costruito intorno alla
nozione di overlapping consensus parrebbe affermare che, anche in assenza di un consenso
su questioni specifiche, si pu pervenire ad un accordo sul piano pi astratto dei principi,
il modello incardinato sulla nozione di incompletely theorized agreements afferma esattamente il contrario, ossia che laccordo raggiungibile riguardo agli aspetti pi concreti
delle questioni sia possibile, anche quando manchi una convergenza nella ricostruzione
degli aspetti pi generali e dei principi in gioco
Mi pare che la prospettiva del judicial minimalism incorra nella medesima difficolt individuata rispetto alla prospettiva rawlsiana, una difficolt che infatti insita
in ogni tentativo di negare una reciproca implicazione tra il momento della teoria ed il
13
14
Viola, 1989, pp. 71-82; 1990, pp. 131-152; 1996; 2000, p. 115.
Sunstein, 1996, pp. 35-61; 1999, pp. ix-xi, 4, 5, 9, 10-11; contra Dworkin, 1996.
191
Elena Pariotti
momento della pratica. assai discutibile lidea che si possano individuare, allinterno di
una controversia, delle questioni teoriche legate allinterpretazione dei diritti e dei valori
ad essi retrostanti, e che tuttavia si possano lasciare irrisolte. Anche nel momento in cui
ritengano o dichiarino di non effettuare alcun theoretical statement, infatti, i giudici implicitamente assumono una posizione e la trasferiscono nella decisione del caso. Parimenti
discutibile lidea che si possa raggiungere un accordo intorno ai principi senza che la determinazione del loro contenuto implichi un qualche riferimento alla loro giustificazione.
Non convince, allora, n la soluzione delle teorie minimaliste dei diritti, fondata
sulla riduzione del catalogo e sullindebolimento (improntato ad un chiaro contestualismo) degli argomenti per la loro giustificazione, n la risposta del minimalismo giudiziale, che punta a neutralizzare il ruolo dei valori etico-politici nellinterpretazione e
nellapplicazione dei diritti. La perenne sfida alla giustificazione dei diritti consiste proprio nella ricerca degli argomenti che siano (a) in grado di dimostrare perch i diritti umani meritino di essere tutelati; (b) capaci di guidare nellindividuazione del contenuto di
tali diritti nei concreti e mutevoli contesti in cui i soggetti umani vengono a trovarsi; (c)
idonei ad orientare nel bilanciamento di tali diritti, quando entrino in reciproco conflitto.
Questo significa prendere sul serio la loro universalit.
4. Contro la proliferazione dei diritti e leccesso nella

giuridificazione dei valori: i diritti umani come diritti
caratterizzati dal contenuto essenziale
La proliferazione dei diritti, di cui si pi volte parlato in queste pagine, tende
ad innestarsi sulla tendenza, tipica del nostro tempo, verso la giuridificazione dei valori
etico-politici. Si intende per giuridificazione dei valori lattitudine ad assegnare forma
giuridica ai valori, come se ci potesse costituire una sorta di antidoto nei confronti della
frammentazione morale e dare loro una patente di oggettivit.
In una certa misura, la trasposizione in forma giuridica dei valori etico-politici un
processo fisiologico nellambito dei diritti fondamentali e dei diritti umani. Tuttavia necessario domandarsi quali conseguenze questo passaggio determini. Domandarsi questo
equivale a chiedersi quale sia la specifica funzione della forma giuridica nella nozione dei
diritti. Possiamo escludere che tale funzione consista nel conferire al valore incorporato
nella norma giuridica un valore assoluto: bench inviolabili, i diritti umani ammettono
limitazioni, nelle forme della restrizione del loro godimento e del bilanciamento. La forma
giuridica serve, piuttosto, a creare un percorso per esigere il rispetto del valore o della
pretesa rilevanti. E, ancor prima, conferisce ad essi la forza di prevalere su argomenti di
192
altro tipo. In questo senso, i diritti sono, per usare lespressione di Ronald Dworkin, delle
carte vincenti15.
La forza che la forma giuridica pare conferire ai diritti induce alla loro proliferazione. Potersi appellare ad un diritto per rivendicare una certa pretesa o il rispetto di
un certo valore significa poter assegnare ad essi un peso almeno prima facie superiore ad
argomenti, interessi, preferenze di tipo diverso.
Questo pu dirsi anche a proposito del ruolo assegnato al diritto (in senso oggettivo). A fronte della crescente complessit delle forme di vita diffuse entro le comunit
politiche liberal-democratiche, al diritto sempre pi spesso assegnata una funzione di
integrazione. A fronte del pluralismo etico si tentati di trasporre con troppa facilit le
visioni del mondo e le concezioni morali in forma giuridica. Ma il risultato pu essere
solo illusorio. Lintegrazione cui si pu pervenire grazie al diritto non potr mai assumere, direttamente, una valenza n sociale n politica: sar sempre e solo unintegrazione
giuridica, unintegrazione, cio, che, se ben ideata e condotta, pu favorire o riflettere
lintegrazione sociale e politica, potr esserne una condizione ma che mai potr sostituirle. Peraltro, non da sottovalutare la possibilit che un modello in cui al diritto
sia affidato il compito di armonizzare i conflitti sociali, culturali o morali comporti una
riduzione della partecipazione al concreto formarsi dei valori politici e, in definitiva, una
limitazione del pluralismo. Il diritto e deve essere anche forza: per questo non andrebbe
confuso con la morale, se non si vuole che questultima risulti, in definitiva, imposta16.
Questo il senso profondo della tesi affermante la separazione tra diritto e morale, che
allorigine dello stato liberale. E tuttavia molte sfere del diritto, e quella relativa ai diritti
umani o ai diritti fondamentali ne un importante esempio, non possono recidere il proprio legame con la morale.
Linflazione dei diritti, certo, in qualche misura un fenomeno connesso al loro dinamismo17, ma anche ci che istituisce legami sempre pi forti tra contenuto dei diritti
e specifici contesti socio-culturali. Cos intesi, i diritti perdono la loro connotazione di diritti umani, pongono pi raffinati problemi di giustificazione e rischiano di farsi strumenti
di imperialismo culturale e morale.
Linflazione dei diritti rappresenta, allora, un fenomeno negativo non solo perch
pu minacciare la forza del linguaggio dei diritto, ma soprattutto perch porta con s
lidea che lintero ambito della giustizia e dei valori possa essere espresso tramite tale
linguaggio. E invece la giustizia, i valori etico-politici, non sono circoscrivibili ai diritti, e
tantomeno ai diritti intesi come legal rights.
Non tutti i valori, le pretese, i bisogni o le preferenze debbono necessariamente
essere tradotti nel linguaggio dei diritti morali; non tutti i diritti morali debbono as15
16
17
Dworkin, 1977; 2007, p. 470.

Hart, 1963.
Alston, 1984, p. 607.
193
Elena Pariotti
sumere forma giuridica e positivizzarsi; non tutti i diritti positivi sono da intendersi
come diritti umani.
La via duscita al problema tocca inevitabilmente il tema della definizione dei diritti
umani. Se i diritti umani sono concettualmente universali, allora bisogner quanto meno
contenere la loro proliferazione. Se non facciamo questo, rischiamo di inventare diritti che
per non potranno tecnicamente valere per tutti n essere garantiti a tutti. Ma non possibile porre un argine allinflazione dei diritti senza aprire il capitolo, assai problematico,
della loro definizione. Mi riferisco, invece, alla definizione in chiave filosofica, che ha il
compito non di stabilire la forma che i diritti debbono avere per qualificarsi come diritti
umani, quanto piuttosto di indicare i criteri-chiave per lindividuazione del loro contenuto e per stabilire quali dovrebbero essere i diritti umani, anche a prescindere da ci che gli
ordinamenti giuridici prevedano.
Avanzo una proposta: i diritti debbono intendersi come minimi, non tanto rispetto
allelenco, quanto rispetto al contenuto18. La teoria dei diritti deve resistere alla tentazione di includere in essi qualsivoglia aspettativa, obiettivo, pretesa, bisogno19. Deleterio
, invece, che le incertezze e le ambiguit teoriche siano lasciate agire come fattore di
moltiplicazione per la mancanza di volont politica o per le difficolt tecnico-pratiche
rispetto alla garanzia ed allattuazione di questi ultimi.
A ben guardare, il problema non rappresentato solo dalla proliferazione dei diritti,
ma anche dalla loro dilatazione interna, una sorta di ipertrofia del loro contenuto. Il modo
migliore per contenere, allora, tanto la proliferazione quanto la dilatazione interna non
quello di stabilire una priorit per questa o quella categoria di diritti, ma quello di individuare come diritti umani solo quei diritti che siano caratterizzabili secondo un contenuto
minimo, la cui garanzia appaia indispensabile come condizione per una vita umana degna. Una definizione dei diritti umani che mi pare, nella sua semplicit, accoglibile afferma
che essi sono strumenti (morali e giuridici) per garantire ci la cui privazione costituisce
un grave affronto alla giustizia, ci che dovuto ad ogni essere umano semplicemente in
quanto umano20. Ancora, i diritti umani possono essere, in tal senso, anche definiti come
strumenti di difesa dalloppressione21. Il significato da assegnare allidea di oppressione ,
tuttavia, oggi decisamente pi ampio rispetto a quello diffuso nel contesto che accompagn la genesi concettuale dei diritti umani: loppressione assume oggi certamente la forma
della privazione o della limitazione arbitraria della libert da parte del potere politico,
ma ha a che vedere anche con nuove forme, spesso pi diffuse e pi sottili, magari legate
al potere acquisito da attori privati (imprese transnazionali, gruppi terroristici), a nuovi
scenari costruiti dal mutamento delle attivit economiche, dallo sviluppo tecnologico,
18
19
20
21
Cranston, 1973; Nickel, 2003, Miller, 2007.

Gearty, 2006, p. 145.
Cranston, 1983, p. 36; Griffin, 2001-2, p. 2.
Knnermann, 1995, p. 323.
194
dal mutare delle relazioni tra gli Stati. Di pi: loppressione non riguarda solo la libert,
ma anche limpossibilit di accedere ai mezzi materiali per la sussistenza22. In questo senso,
i diritti umani possono essere considerati come connessi ai bisogni essenziali delluomo23.
Il rapporto tra diritti e bisogni questione su cui da tempo in corso un ampio
dibattito. Molti negano sia la correttezza che lopportunit di questo nesso, ritenuto responsabile di introdurre nel linguaggio dei diritti una inaccettabile esposizione al paternalismo, strutturalmente antitetico agli obiettivi di emancipazione tipici dei diritti24. Peraltro, al di l di questa critica, di per s, il riferimento ai bisogni non agisce necessariamente
in senso limitativo rispetto al contenuto che pu comunque essere attribuito ai diritti.
Tuttavia, tale concetto si presenta come un buon candidato almeno per contenere quel
fenomeno di dilatazione dei diritti e agisce limitando non tanto il catalogo dei diritti
individuabili, quanto piuttosto lo spettro del loro contenuto. Il concetto di bisogno, per
quanto non esente da una strutturale vaghezza e senzaltro mutevole, pu meglio di altri
giustificare i diritti come strumenti per la garanzia di una vita minimamente decente,
che certamente altro da una vita fiorente25, ma insieme anche condizione imprescindibile di questultima26. Il concetto in esame sembra prestarsi ad essere considerato
secondo la struttura dei cerchi concentrici, che appare utile quando si abbia a che fare
con i problemi legati allindividuazione ed alla garanzia dei diritti. Sotto il profilo della
giustificazione, poi, non necessariamente il riferimento ai bisogni legittima forme di ascrizione paternalistica dei diritti. Questo dipende non tanto dal piano concettuale, relativo
alla definizione dei diritti, quanto piuttosto al piano delle scelte operative responsabili
della loro implementazione.
Vi sono, peraltro, alcune ragioni che rendono una definizione di questo tipo apprezzabile e senzaltro preferibile ad altre, che pure mirano a restituire ai diritti umani
un carattere universale ed essenziale. Un tentativo condotto in questo senso, e che in
parte riprende alcuni elementi discussi nella prospettiva rawlsiana, quello che connota
i diritti umani come gli unici limiti morali alla sovranit degli Stati27. In questa prospettiva, i diritti umani nulla hanno a che vedere con la democrazia, con un certo grado
di benessere, con valori culturalmente condizionati, in altre parole con una concezione
thick dei diritti umani. Per questo essi possono configurarsi come ci la cui violazione permette una legittima intromissione negli affari di uno Stato da parte di altri Stati28. Lampio
dibattito sviluppatosi intorno a questa tesi si concentrato a stabilire, ad esempio, se il
rispetto dei diritti umani sia una condizione solo necessaria o anche sufficiente per es22
23
24
25
26
27
28
Dworkin, 2007; Pogge, 2001; 2002.

Miller, 2007, p. 434.
Waldron, 2000, p. 129.
Miller, 2007, p. 435.
Nickel, 2005.
Raz, 2007, p. 258.
Rawls, 1999; Raz, 2007.
195
Elena Pariotti
cludere la legittimit dellintervento negli affari di uno Stato29, se i diritti umani possano
essere legittimamente imposti con la forza30, le implicazioni che questa idea dei diritti
umani pu avere per il diritto alla democrazia31. A me pare, tuttavia, che il problema sia
innanzitutto un altro e riguardi proprio la possibilit di trovare in questa caratterizzazione
funzionale dei diritti la loro stessa definizione o anche solo dei criteri per giungere ad
una definizione. Ritengo che, non meglio precisati e soprattutto non giustificati
sulla base di criteri indipendenti dalla funzione loro affidata, i diritti umani non possono
davvero svolgere tale funzione. Scambiare questa caratterizzazione per una vera e propria
definizione, peraltro, rende impossibile formulare un punto di vista critico nei confronti
del modo in cui, di fatto, ai diritti ci si appella per giustificare le scelte dei governi o della
Comunit internazionale. Perch dovrebbero e potrebbero essi costituire dei parametri
per una limitazione moralmente legittima alla sovranit statale? Se si pu porre questa
domanda, significa che (a) quella qui discussa non pu ritenersi una definizione dei diritti
e (b) ogni definizione rinvia, inevitabilmente, ad una giustificazione. Inoltre, proprio perch il contenuto assegnabile ai diritti tende ad espandersi, non possiamo in realt essere
certi che uno Stato li garantisca tutti e/o pienamente. Tale idea potrebbe rivelarsi, quindi,
pericolosa, potendo legittimare con un grande margine di discrezionalit interferenze negli affari interni32. Cos davvero la teoria rischia di assegnare ai diritti il ruolo di potenziali
elementi di illegalit entro lordine internazionale.
Preferibile , allora, andare al punto decisivo della questione e proporre lidea dei
diritti umani come diritti definiti sulla base di un contenuto minimo, connesso a bisogni essenziali dellessere umano in quanto tale, un contenuto che certo pu anche essere
ampliato, a seconda delle possibilit dello Stato e dei modelli sociali, culturali ed istituzionali, ma che individua un livello al di sotto del quale questo ci che maggiormente
conta non lecito (in conformit a principi morali e norme giuridiche) scendere.
Una definizione di questo tipo consente di mantenere (recuperare?) la forza specifica dei diritti umani, soprattutto quando assumono forma giuridica, consistente nella
loro capacit di fungere da risorsa rivoluzionaria, mirante allemancipazione dellessere
umano. Ci non implica affatto che il loro contenuto debba farsi sempre pi esigente e sofisticato. Le situazioni in cui, oggi, la dignit dellessere umano violata e dove
lemancipazione rappresenta lobiettivo da raggiungere comportano, invece, a mio parere
un contenuto essenziale, ma applicato su scala globale.
Nel contesto attuale, in cui gli ordinamenti giuridici risultano sempre pi aperti e
talora anche porosi, in cui il potere si organizza non solo verticalmente e accentrandosi
secondo precise forme istituzionalizzate, ma anche in forma di rete, secondo lidea della
29
30
31
32
Tinnelvelt, 2002, pp. 261-268.

Nickel, 2007.
Bernstein, 2007.
Nickel, 2003.
196
governance globale, lasciando ampi spazi alliniziativa e allinfluenza di attori privati, non
pi possibile affermare che i diritti umani siano inutili o addirittura pericolosi perch
fondati sulla astratta nudit dellessere-nientaltro-che-uomo33, una condizione avvicinabile a quella del selvaggio nudo poich soltanto i selvaggi non hanno pi nulla da
esibire allinfuori del minimo dellorigine umana34. I diritti umani non sono i diritti di
chi diventato un essere umano e nientaltro35. Non possiamo affermare questo perch
lalternativa non pu essere vista nel rafforzamento dello Stato e della cittadinanza e perch la lotta per laffermazione dei diritti umani, soprattutto nel modo in cui risulta strutturata
sotto il profilo giuridico, non esclude affatto la protezione di sfere valoriali pi ampie, legate a
quella che Arendt chiama la condizione specificatamente umana36. Promuovere la fioritura
umana in senso completo rimane un obiettivo meritevole di essere perseguito, ma nulla toglie
allurgenza reclamata dai diritti umani intesi secondo un profilo essenziale e nulla toglie
allimportanza dei bisogni che lessere umano ha solo in quanto tale.
In sintesi, i diritti umani sono da intendersi come quei diritti senza i quali la condizione umana diviene insopportabilmente peggiore, ma che non possono e non debbono
aspirare ad esprimere tutto ci che la fioritura della personalit umana pu richiedere, in
tempi, in luoghi e in culture diversi. Se si consapevoli che la giustizia ha un contenuto
assai pi ampio, anche in relazione al pluralismo delle culture, che gli obiettivi della morale, della politica e del diritto non debbono assolutamente essere ricondotti allo spazio,
ben pi circoscritto, dei diritti, n tantomeno dei soli diritti umani, allora avremo collocato questi ultimi in una posizione che li rende idonei alla loro intrinseca universalit, sul
piano del riconoscimento, dellapplicazione e della giustificazione.
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198
A Eficcia Erga Omnes das Normas

Internacionais que Tenham por Objeto
Direitos Humanos
Felipe Arady Miranda*
1. Introduo
O presente trabalho objetiva analisar as obrigaes internacionais que tenham por
objeto direitos humanos e que tenham eficcia erga omnes. Ou seja, as normas de direito
internacional que impem obrigaes cuja eficcia vinculativa no fique adstrita a uma
relao bilateral entre Estados, podendo, no caso de violao de uma dessas obrigaes,
qualquer Estado que esteja vinculado norma agir conforme for de direito.
Ressaltamos neste momento que o objeto de estudo so as normas internacionais
que tratem de direitos humanos e que tenham eficcia erga omnes, e no os tratados internacionais como um todo.
Para uma melhor compreenso, analisaremos as normas internacionais que originam obrigaes erga omnes, e posteriormente os direitos humanos que meream tal proteo a nvel internacional, concluindo pela forma de proteo dos direitos humanos
atravs das normas internacionais.
Insta destacar ainda que no presente trabalho aborda-se a expresso Estado, muitas vezes, para mencionar pessoa jurdica de direito internacional, a exemplo das Organizaes Internacionais. Optou-se por utilizar a referida expresso por uma questo
didtica, entretanto, o presente estudo destina-se a anlise das obrigaes impostas a
toda e qualquer pessoa de direito internacional que tenha condies de manter relaes
jurdicas obrigacionais a nvel internacional.
Especialista e Mestrando em Direitos Fundamentais pela Faculdade de Direito da Universidade de Lisboa. Ele
tambm advogado atuante e tem artigos publicados em revistas internacionais
199
2. Aspectos Gerais sobre Normas que Criam

Obrigaes Internacionais
Antes de adentramos a problemtica instada no presente trabalho, importante que
faamos uma diferenciao e conceituao das espcies de normas internacionais correlatas, para que possamos desenvolver raciocnio coerente concluso. Destarte, passamos a anlise de algumas espcies de normas:
2.1. Normas Costumeiras E Normas Convencionais

As obrigaes vigentes no mbito internacional podem ser costumeiras, oriundas do
costume, bem como convencionais, oriundas de acordos entre Estado.
As obrigaes convencionais implicam na necessidade de no mnimo duas pessoas de
direito internacional. Como o prprio nome diz, as obrigaes convencionais so resultantes
da conveno entre duas ou mais pessoas de direito internacional, sobre determinado assunto, e que, em razo disso, ficam as partes obrigadas a cumprir determinada norma.
As obrigaes costumeiras gerais estabelecem vnculo com todos os Estados, independente deste ter participado da sua formao, ou de ter expressado seu consentimento
obrigao1.
Com relao ao vnculo resultante das normas costumeiras, se a prtica internacional determina que o Estado haja de determinada forma, fica este vinculado ao cumprimento. Neste caso no h o que se falar em hiptese de imposio de obrigao de respeito independente da vontade do Estado; o entendimento o de que o costume trata-se de
uma prtica geral acompanhada de convico da sua obrigatoriedade2.
O mesmo no incide quando se analisa sob a tica das normas convencionais, uma
vez que estas se constituem em um acordo de vontades, e regra geral s vinculam as
partes integrantes do acordo, no havendo assim, como obrigar um terceiro Estado ao
cumprimento de determinado preceito que no consentiu.
2.2. Normas Bilaterais e Normas de Eficcia Erga Omnes

Nas normas bilaterais o Estado tem uma obrigao para com outro Estado, estabelecendo vnculo to somente entre estes, no havendo qualquer relao de um Estado terceiro.
A violao a uma dessas obrigaes convola na responsabilidade internacional do
Estado violador para com o Estado que teve o direito violado, e to somente em relao
a este.
1
2
BAPTISTA, Eduardo Correia - Ius Cogens em Direito Internacional, LEX, Lisboa, 1997, pg. 375.
BAPTISTA, Eduardo Correia - Direito Internacional Pblico, Conceitos e Fontes, vol. I, Lex, Lisboa, 1998, pg. 77.
200
A Eficcia Erga Omnes das Normas Internacionais que Tenham por Objeto Direitos Humanos
Entretanto, h certos tipos de obrigaes que no tem a natureza bilateral, de um

Estado para com o outro, mas sim erga omnes, pois o dever de cumprir a norma no se
impe a um ou outro especificadamente, mas a todos os Estados que se encontrem igualmente obrigados.
EDUARDO CORREIA BAPTISTA menciona que a norma de eficcia erga omnes designa a obrigao internacional que vincula um Estado em relao a todos os outros Estados
vinculados pela mesma norma, que por sua vez se encontram na mesma situao jurdica3.
Assim, ao concluir quanto abrangncia dos efeitos da eficcia erga omnes em razo
do nmero de Estados cuja obrigao imposta, resta por estabelecido que a existncia
da obrigao est diretamente ligada ao vnculo que estes Estados tenham com a norma,
ou seja, a norma de carter erga omnes ter eficcia em relao a todos os Estados que
estejam igualmente vinculados, independentemente que tenha havido prejuzo4.
Quando se menciona igualmente obrigado, no se pretende restringir a vinculao
a uma existncia de um instrumento formal, como o caso do tratado. Dizer que um
Estado est igualmente vinculado ao cumprimento de uma norma de efeito erga omnes
afirmar que por alguma razo, aqueles Estados esto obrigados entre si ao cumprimento
de determinada obrigao, seja por conveno, costume, ou etc.
Nestes casos, a violao da norma gera no s uma responsabilizao internacional
exigvel por aquele que tenha eventualmente suportado o dano, mas legitima todos os
outros Estados a pleitear o que de direito, podendo, cada Estado agir unilateralmente.
O principal diferenciador da natureza da obrigao a identificao de seu interesse:
os interesses privados internacionais, ou seja, se os interesses digam respeito to somente aos
Estados envolvidos, as obrigaes sero apenas bilaterais, ou, se os interesses forem pblicos
internacionais, ou seja, comum a todos os Estados5, tm-se as obrigaes erga omnes6.
No estamos fazendo uma distino entre o direito internacional pblico e o direito
internacional privado. Ambas as hipteses so reguladas pelo Direito Internacional Pblico,
entretanto, os interesses em questo so inerentes, em uma hiptese, to somente aos Estados
afetados pelo descumprimento da norma, e em outra, a todos aqueles que se encontrem igualmente obrigado por aquela norma, independente de ter suportado prejuzo.
3
4
BAPTISTA, Eduardo Correia - Ius Cogens... op. cit., pg. 289.

A respeito do alcance que as normas de eficcia erga omnes podem ter, vide: TELES, Patrcia Galvo Obligations Erga Omnes in international Law, in Revista Jurdica da Associao Acadmica da Faculdade de
Direito de Lisboa, Lisboa Nova Srie, n. 20, Nov. 1996, pg. 100, ensina que O fato de que existem problemas
na realizao dos direitos de proteo do direito internacional contemporneo no impede a constatao da
existncia de obrigaes para com a comunidade internacional dos Estados.
Nesta oportunidade afirma-se todos os Estados no no sentido de todos os Estados que compem a
Comunidade Internacional, mas sim todos os Estados que se encontrem igualmente vinculados a norma. O
interesse pblico para originar uma obrigao erga omnes no se restringe a um interesse geral (de todos),
mas tambm de alguns, como o caso de um costume regional, que dentro daquele mbito de incidncia (do
costume), o interesse ser pblico e as normas tero efeito erga omnes.
BAPTISTA, Eduardo Correia - Direito Internacional Pblico... op. cit., pg. 167.
201
Por fim, cumpre esclarecer que o intuito da atribuio de efeitos erga omnes s normas que sejam de carter pblico internacional no apenas para atribuir legitimidade de
agir mediante violao e pleitear responsabilizao, mas tambm de fazer com que todos
os Estados as respeitem e exeram vigilncia7.
2.2.1. Normas de Eficcia Erga Omnes Universais e No Universais

importante ainda diferenciar, dentro do mbito das obrigaes erga omnes, o alcance a nvel internacional destas normas. Podemos destacar as normas de eficcia universal e a no universal.
As normas de carter universal so aquelas que vinculam todos os Estados da Comunidade Internacional8. Alguns autores referenciam as normas universais como sendo
as normas costumeiras, posto que s estas poderiam ter efeitos absolutos sobre todos
os Estados, e asseveram ainda que nada impede que uma norma convencional tenha
eficcia universal, a exemplo de um tratado que seja ratificado por todos os entes que
compem a Comunidade Internacional. Entretanto, nenhum exemplo ocorreu at hoje9.
PATRCIA GALVO TELES ao comentar o conceito de obrigao erga omnes explicitado pelo Tribunal Internacional de Justia no caso Barcelona Traction, menciona
que so obrigaes de um Estado para com a comunidade internacional como um todo
e que pela prpria natureza da obrigao, constitui a preocupao de todos os Estados.
Assim, todos os Estados-Membros, tendo em vista a importncia dos direitos envolvidos,
podem ser considerados como tendo interesse jurdico na sua proteo, e menciona ainda que a construo de tal raciocnio se deu da seguinte forma: Obrigaes erga omnes
so obrigaes devidas por cada Estado para a comunidade internacional como um todo;
porque elas so devidas para com a comunidade internacional como um todo, elas so
preocupao de todos os Estados; porque elas so preocupao de todos os Estados (e
tendo em vista a importncia dos direitos envolvidos), todos os Estados podem considerar que tm interesse na sua proteo10. Portanto, seriam estas, normas de eficcia erga
omnes universal.
As normas de eficcia erga omnes no universais so normas estabelecidas por conveno das partes ou estabelecidas por um costume regional. Assim sendo, vinculam
7
8
9
10
Sobre as formas e legitimados para efetuarem aes de reao a violaes de normas erga omnes, vide TELES,
Patrcia Galvo, op. cit., pgs. 110 e seguintes.
Assevera Eduardo Correia Baptista que: No existe uma pessoa colectiva Comunidade Internacional. Esta
no passa, reportando-nos ao plano universal, do conjunto dos Estados existentes, cotitulares dos poderes
correspondentes a essas obrigaes. Alm disso, ressalta em nota que a tese quanto a personalidade da
Comunidade Internacional j sustentada por alguns autores. (BAPTISTA, Eduardo Correia - Ius Cogens...
op. cit., pg. 289).
Ibidem, pg. 291; MELLO, Celso D. de Albuquerque - Curso de Direito Internacional Pblico, vol. 1, 15.
edio, revista e aumentada, Renovar, Rio de Janeiro, So Paulo, Recife, 2004, pg. 187.
TELES, Patrcia Galvo, op. cit., pg. 77.
202
somente aqueles que convencionaram sobre o assunto, ou os que se vinculam em razo de

uma norma de costume de determinada regio11. Estas normas que tm sua eficcia estabelecida por uma relao determinada (no vigora em relao a todos), entretanto, dentro desse
mbito de eficcia, os efeitos obrigacionais impostos entre os Estados erga omnes.
No podemos confundir as normas de eficcia erga omnes no universais com as
normas bilaterais. Naquelas, o interesse pblico dentro do limite dos vnculos existentes
entre os Estados, e nestas, as normas se limitam a um Estado para com o outro. Note-se que nas normas erga omnes no universais, um Estado que esteja vinculado norma
tem interesse de agir mesmo que no tenha sofrido prejuzo pelo descumprimento. J nas
normas bilaterais, um Estado que esteja vinculado norma, mas que no tenha sofrido
prejuzo, no tem interesse de agir; a relao se restringe quele Estado violador e o Estado que sofreu o prejuzo.
3. Obrigaes Impostas a um Terceiro Estado

Visto algumas caractersticas das normas que impem obrigaes internacionais,
passamos a anlise das hipteses em que tais normas podero vincular Estados terceiros
relao previamente estabelecida.
Com relao s normas que so frutos do costume geral, no h o que se falar em terceiro Estado, j que como exposto, todos os Estados encontram-se igualmente obrigados.
Entretanto, quando se refere a uma norma de carter convencional, ou fruto de costume regional, nota-se a existncia de Estados terceiros, que no participam das relaes
existentes em razo de tal vnculo. Desta forma, haveria a possibilidade de se imputar um
dever de cumprimento a esses Estados terceiros?
Regra geral, pelo princpio da Pacta teriis Nec nocent Nec prosunt, um tratado no
impe deveres nem direitos pra um Estado que no seja parte. Assim tem-se por reconhecido pela doutrina, jurisprudncia internacional, e pelas prticas dos Estados12.
Parte, conforme a Conveno de Viena o Estado que consentiu em estar vinculado pelo tratado e em relao ao qual este se encontre em vigor13, ou seja, o Estado parte
no tratado que este tenha consentido em estar vinculado. Um Estado que no esteja
vinculado a um tratado denominado Estado terceiro14.
11
12
13
14
BAPTISTA, Eduardo Correia - Ius Cogens... op. cit., pg. 291.

Vide, a respeito, BRITO, Wladimir - Direito Internacional Pblico, Coimbra Editora, 2008, pgs. 261-262.
Bem como Acrdo n. 7, de 25 de Maio de 1926, referente a certos interesses alemes na Alta Silsia polaca,
o Tribunal Permanente de Justia Internacional entendeu que: Um tratado no constitui direito seno entre
Estados que nele sejam partes (srie A, n. 7, p. 29). O Tribunal Internacional de Justia confirmou esse
princpio na sentena proferida no caso do Incidente areo de 27 de Julho de 1955, entre Israel e a Bulgria,
declarando que o artigo 26., 5, do seu Estatuto no possui qualquer fora jurdica para os Estados no
signatrios (Rec. 1959, p. 138). Numerosas sentenas arbitrais decidiram igualmente neste sentido.
Artigo 2., 1., g, da Conveno de Viena.
Artigo 2., 1., h, da Conveno de Viena.
203
As obrigaes resultantes de um tratado s so vigentes entre os Estados que o aderiram15, sendo necessrio, para que as obrigaes sejam impostas a um terceiro Estado,
a sua manifestao de concordncia por escrito16, e quanto aos direitos, presumem-se
consentido enquanto no haja manifestao em contrrio por parte do Estado ao qual o
foi atribudo17 18.
Assim sendo, regra geral, as obrigaes vigoram to somente entre os Estados obrigados, seja pela conduta costumeira (costume regional) ou pelo consentimento na obrigao (norma convencional).
Como j mencionado, h autores que defendem que a abrangncia das obrigaes
erga omnes alcana apenas aqueles Estados que estejam igualmente obrigados norma,
por um vnculo direto19. Como seja: Num tratado que tenha A, B, C, e D como signatrios e que estabelea vnculos de obrigaes erga omnes entre si (eficcia erga omnes no
universal), se A tem uma obrigao perante B, e descumpre, legitima B, C e D para agir
e exigir o cumprimento. O interesse erga omnes alcanaria apenas os Estados que estejam
igualmente obrigados, por um vnculo direto norma, quais sejam (A, B, C e D). Destes,
C e D, mesmo no sendo afetado diretamente pelo descumprimento, seriam Estados que
estariam igualmente vinculados norma de eficcia erga omnes, e mesmo sendo terceiros relao de descumprimento (de A para com B), estariam legitimados a agir.
Nesse entendimento, um Estado Y que no estivesse vinculado norma estabelecida pelo
tratado no teria legitimidade de reclamar cumprimento, e nem mesmo seria passvel
de responsabilizao pelo descumprimento a uma obrigao resultante de uma norma
convencionada naquele tratado.
Entretanto, a jurisprudncia bem como a doutrina sustenta a admissibilidade, em
determinados casos, que os tratados emanem obrigaes e direitos a terceiros Estados
mesmo sem seu consentimento, ainda que se trate de normas convencionais e mesmo
que no haja vnculo direito deste terceiro Estado norma20. Neste caso, usando o exem15
16
17
18
19
20
Art. 34 da Conveno de Viena: Um tratado no cria obrigaes nem direitos para um terceiro Estado sem o
seu consentimento.
Art. 35 da Conveno de Viena: Uma obrigao nasce para um terceiro Estado de uma disposio de um
tratado se as partes no tratado tiverem a inteno de criar a obrigao por meio dessa disposio e o terceiro
Estado aceitar expressamente, por escrito, essa obrigao.
Art. 36 da Conveno de Viena: Um direito nasce para um terceiro Estado de uma disposio de um tratado
se as partes no tratado tiverem a inteno de conferir, por meio dessa disposio, esse direito quer a um terceiro
Estado, quer a um grupo de Estados a que pertena, quer a todos os Estados, e o terceiro Estado nisso consentir.
Presume-se o seu consentimento at indicao em contrrio, a menos que o tratado disponha diversamente.
Vide, sobre o assunto: MIRANDA, Jorge - Direito Internacional Pblico I, Faculdade de Direito de Lisboa,
Lisboa, 1995, pgs. 103-104.
BAPTISTA, Eduardo Correia - Ius Cogens... op. cit., pgs. 288 e seguintes.
A exemplo: Tribunal Internacional de Justia, caso Barcelona Traction, acrdos de 24 de julho de 1964 e de
05 de fevereiro de 1970; DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain - Direito Internacional
Pblico, 2. Edio, Traduo de Vtor Marques Coelho, Fundao Calouste Gulbenkiana, pg. 253; bem como
MELLO, Celso D. de Albuquerque, op. cit., pg. 222.
204
plo acima, dependendo da matria objeto da norma, Y estaria legitimado a reclamar

cumprimento norma, e estaria igualmente obrigado a cumpri-la.
Como ento explicar como uma norma convencionada entre partes pode obrigar
um Estado que no consentiu com isso?
A princpio procurou-se sustentar tal possibilidade em eventual transformao do
preceito disposto na norma do tratado em uma norma consuetudinria internacional geral21, ou seja, tornaria a norma convencionada em uma norma de costume internacional,
tornando-se obrigatria no s em relao aos Estados membros do tratado, mas como
tambm a todos os Estados. Entretanto, a mencionada justificativa muito embora seja
cmoda, no consegue explicar determinadas situaes, como o caso de determinados
tratados onde os direitos e obrigaes resultantes so aplicveis imediatamente a todos os
Estados, e no gradativamente como ocorre na formulao de um direito consuetudinrio22. Exemplificando: um tratado bilateral que convencione sobre determinada mudana
na fronteira destes dois Estados, no gerar efeitos to somente em relao aos dois, mas
impem um dever de respeito a todos no momento em que ganha eficcia. No caso do
entendimento em que o efeito erga omnes se d pela converso da norma convencional
em norma consuetudinria, no exemplo acima, para que a obrigao gerasse dever de
respeito a todos, seria necessrio que os demais Estados reconhecessem, em um lapso
temporal, o convencionado no tratado como costume geral. Tal entendimento, neste
caso, no tem plausibilidade.
Como resposta ao questionamento anteriormente formulado, parece-nos mais plausvel o fato de que em um mundo globalizado, onde cada vez mais as relaes internacionais fazem parte do cotidiano dos Estados, influenciando significativamente na sua atividade, seja impossvel, numa Comunidade Internacional, negar a existncia de normas de
carter pblico e valor universal, ou at mesmo, nos termos do artigo 53., da Conveno
de Viena de 1969, uma norma imperativa23 de Direito Pblico geral24, mesmo que esta
nasa de um acordo entre Estrados.
21
22
23
24
Com base no artigo 38. da Conveno de Viena: O disposto nos artigos 34. a 37. no obsta a que uma
norma enunciada num tratado se torne vinculativa para um terceiro Estado como norma consuetudinria de
direito internacional, reconhecida como tal. Neste sentido: CAMPOS, Julio D. Gonzlez; Luis I. Snchez
Rodrguez; Paz Andrs Senz de Santa Mara - Curso de Derecho Internacional Pblico, 3. Edicin, Thomson
Civitas, Madrid, 2003, pg. 752: Algunos principios y normas del derecho internacional de los derechos
humanos, aun teniendo um origen convencional, han pasado a formar parte del derecho consuetudinario y,
por tanto, poseen um alcance general.
DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain, op. cit., pg. 253.
DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain, op. cit., pgs. 207-208: Norma imperativa no
sentido de norma de jus cogens (norma aceite e reconhecida como tal pela Comunidade Internacional dos
Estados no seu conjunto). Apesar de opinio contrria de parte da doutrina, a frmula utilizada pelo artigo 53.
da Conveno de Viena no deixa qualquer dvida sobre o fato de que o jus congens no constitui uma nova
fonte de direito internacional, mas uma qualidade particular (imperativa) de certas normas, que podem ser de
origem quer costumeira quer convencional (grifo nosso). Note-se que os mencionados autores reconhecem
como sendo normas de jus cogens tambm normas convencionais.
Artigo 53., da Conveno de Viena de 1969: nulo todo o tratado que, no momento da sua concluso,
205
Assim, o cumprimento de tais preceitos no pode estar adstrito a determinado grupos de Estados, mas sim, a todos, posto que no diga respeito to somente a seus interesses, mas a um interesse geral25. Destarte, quando os Estados dispem sobre normas de
carter geral, agem ut universi e no ut singuli26.
Assim sendo, os Estados tm condies de estabelecer, mesmo por normas convencionais, obrigaes que ningum negar um valor universal e aplicabilidade geral27.
Retiramos da o entendimento de que determinadas normas convencionais, que
tenham por objeto direito cujo carter seja pblico e cujo valor seja universal, possam
receber tratamento de normas imperativas de direito internacional geral, e tenha eficcia
de efeitos erga omnes universais, que vinculem todos os Estados, independente de determinado Estado estar vinculado diretamente norma.
25
26
27
incompatvel com uma norma imperativa de Direito Internacional geral. Para os efeitos da presente Conveno,
uma norma imperativa de Direito Internacional geral a que for aceite e reconhecida pela Comunidade
Internacional dos Estados no seu conjunto como norma qual nenhuma derrogao permitida e que s pode
ser modificada por uma norma de Direito Internacional geral com a mesma natureza.
Vide, a respeito: DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain, op. cit., pg. 254, que assim
dispe: Hoje como ontem, um grupo mais ou menos vasto de Estados est em condies, em nome do
interesse geral da comunidade internacional, de estabelecer, por via convencional, regras a que ningum
negar o valor universal. Numa sociedade pouco organizada e dominada por alguns grandes Estados, este
fenmeno correspondia abertamente a um Governo Internacional de facto de tipo oligrquico. Na sociedade
internacional actual, em que difcil opor-se lei do nmero e em que os arepagos universais (conferncias,
organizaes internacionais) usam processos quase legislativos, o mesmo resultado ser procurado, de
modo hipcrita ou sincero, em nome da comunidade internacional: a tcnica dos acordos abertos quase
totalidade dos Estados fornece um aparato jurdico a um consenso efectivamente quase universal ou vontade
das grandes potncias. No mesmo sentido: MELLO, Celso D. de Albuquerque, op. cit., pg. 222: Enfim, uma
grande parcela da sociedade internacional visando ao bem comum pode impor obrigaes (respeitando o DI
Geral) a terceiros Estados por meio de um tratado; e ainda TELES, Patrcia Galvo, op. cit., pg. 74: No
entanto, parece haver uma crescente aceitao de que existem certas regras de direito internacional que so
de preocupao de todos os Estados, posto que eles no servem para proteger os interesses individuais dos
Estados, mas um interesse da comunidade internacional como um todo. Quando a comunidade internacional
como um todo considera a observncia de tais regras essencial, o cumprimento das obrigaes que derivam das
mesmas, para o benefcio comum, devido a todos os membros desta comunidade e no apenas um ou mais
Estados envolvidos em uma determinada relao bilateral.
MELLO, Celso D. de Albuquerque, op. cit., pg. 222.
A jurisprudncia j consolidou entendimento. Neste sentido, Barcelona Traction, de 5 de Fevereiro de 1970 Uma
distino essencial deve (...) ser estabelecida entre as obrigaes dos Estados para com a comunidade internacional
no seu conjunto e as que nascem em relao a outro Estado no quadro da proteco diplomtica. Pela sua prpria
natureza, as primeiras dizem respeito a todos os Estados. Dada a importncia dos direitos em causa, todos os Estados
podem ser considerados como tendo interesse jurdico em que esses direitos sejam protegidos; as obrigaes em
causa so obrigaes erga ommes (Rec. P. 32), citado por DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET,
Alain, op. cit., pg. 206. Os mesmos autores citados mencionam ainda, sobre a possibilidade da Comunidade
Internacional reconhecer que determinadas normas tm valor universal, que O fenmeno no se limita edio de
normas respeitantes s relaes interestatais. Podemos observ-lo igualmente no funcionamento das organizaes
internacionais: freqente encontrar, nos seus estatutos, clusulas de reviso ou de emenda cuja entrada em vigor
no exige a unanimidade dos Estados membros (artigos 108. e 109. da Carta da O.N.U., artigo XVII dos Estatutos
do F.M.I., etc.). Os Estados minoritrios s podem escolher entre aceitar ou deixar a organizao. A nica diferena
em relao hiptese geral que aqui a excepo ao princpio da relatividade dos tratados institucionalizada
e antecipadamente aceite por todos os Estados membros; mas difcil falar de um consentimento dos Estados
minoritrios sorte que lhes est reservada. Seria mais exacto considerar que se presume que o grupo maioritrio
traduz a vontade da comunidade internacional, pg. 254.
206
No afirmamos, contudo, que o Estado terceiro fique totalmente vinculado ao cumprimento do tratado internacional. Pelo contrrio, um Estado que no consentiu em
obrigar-se ao cumprimento do inteiro teor do tratado no pode estar obrigado a ele. Entretanto, o tratado internacional que contenha norma de proteo a direito pblico geral,
e que assim fique reconhecido pela Comunidade Internacional, obriga Estados terceiros
ao cumprimento do disposto na norma, o que lhe confere eficcia erga omnes.
Quando se tratar de obrigaes erga omnes se est lidando com a situao jurdica
subjetiva, em vez de com a norma em si. Tal no equivale a postular a existncia de uma
obrigao que independente de qualquer outra fonte identificvel de lei, mas apenas
que a pessoa deve colocar-se ao nvel da obrigao que decorre da norma e no no nvel
objetivo da norma28. Assim, o conceito de erga omnes refere-se obrigao imposta por
uma norma e no a norma em si29.
Nesta linha que se defende a existncia de normas internacionais que tenham
eficcia erga omnes e que vincule todos os Estados. No se afirma que todos os Estados
estejam obrigados ao cumprimento da norma propriamente dita, mas sim de que se encontram obrigados ao cumprimento do preceito estabelecido pela norma.
4. Situaes Jurdicas Estabelecidas pelas Normas Internacionais

Erga Omnes
Quando se menciona que o contedo da norma jurdica tenha efeito erga omnes, devemos analisar a norma sob a tica de sua natureza: universal, ou no universal (nmero
de Estados destinatrios).
Pode-se a princpio, indagar como seria possvel que uma norma de carter erga
omnes, onde o prprio significado do termo define ser dirigido para todos, vincular
apenas alguns, no caso da possibilidade de existncia de norma de eficcia erga omnes no
universal. Tal questo ser abordada adiante.
Insta destacar que apenas as normas erga omnes com carter universal que criam
situaes jurdicas absolutas, ou seja, que gera uma obrigatoriedade absoluta de respeito
em face de todos os Estados, no podendo haver relativizao dos destinatrios (restrio
dos Estados vinculados)30.
28
29
30

ANNACKER, C. - The legal regime of erga omnes obligations in International Law, pg. 135, apud TELES, Patrcia
Galvo, op. cit., pg. 99.
BAPTISTA, Eduardo Correia - Ius Cogens... op. cit., pg. 289: Uma obrigao erga omnes imposta por uma
norma universal implicar naturalmente que todo e qualquer Estado se encontre vinculado em relao a todos
os outros. Neste sentido, uma norma que impe obrigao erga omnes constitui uma situao jurdica absoluta
e no meramente relativa.
207
Assim sendo, h alguns autores que entendem que o carter absoluto da norma e a
sua oponibilidade erga omnes universal s podem ser alcanada pelas normas de carter
costumeiro geral. Nas normas convencionais, a eficcia erga omnes, ou seja, a oponibilidade geral no se daria em razo da norma (tratado) em si, mas sim em relao situao
jurdica absoluta que criada no mundo jurdico em razo da efetividade desta (norma)31.
No se atribui a oponibilidade geral norma, mas sim conseqncia que a execuo
desta vai gerar no cenrio internacional.
J outra corrente doutrinria entende que mesmo nos casos de normas de natureza convencional, podem elas estabelecer relaes jurdicas absolutas, constituindo uma
obrigao erga omnes oponvel a todos os Estados, independente deste est diretamente
vinculado norma ou no32. Assim, seria exatamente o efeito da norma (tratado) que
traria o dever de respeito a terceiros Estados, mesmo que extrado da situao subjetiva
dela. A obrigao continuaria sendo oriunda da norma, mas a obrigao dela decorrente que vincula todos os Estados33.
Entendemos que o nascimento de uma norma convencional pode sim gerar relao
jurdica absoluta com terceiros Estados atravs de seus efeitos subjetivos, constituindo
um dever oponvel em relao prpria norma, e no situao criada em razo da efetividade da norma em relao aos Estados partes. Como defendido, a norma nasce em razo de um acordo convencional entre Estados, e a situao jurdica subjetiva criada pela
obrigao de respeito cria uma situao jurdica absoluta oponvel a todos os Estados.
Neste caso, o fato da efetividade da norma (obrigao de respeito) perante os Estados
partes indiferente para constatar a sua natureza erga omnes universal. No podemos negar que a situao jurdica absoluta foi criada pelo prprio interesse subjetivo da norma.
A fonte da obrigao continua sendo a norma.
Ressalta-se que a natureza convencional de determinada norma se d em razo do
seu nascimento ser fruto de uma conveno, ou seja, um acordo de vontades (tratado);
mas no caso em espcie, apenas aps esse nascimento que estaro os Estados terceiros
31
32
33
BAPTISTA, Eduardo Correia - Direito Internacional Pblico... op. cit., pg. 239: Alguma Doutrina sustenta
que tratados que criam situaes jurdicas absolutas, tambm denominados tratados objectivos, constituiriam
uma excepo regra Pacta tertiis. Afirma-se que tratados que estabeleam fronteiras ou regulem de qualquer
forma o estatuto ou utilizao, pelo titular ou terceiros, de um determinado territrio, ou criem sujeitos de DIP
como Estados ou Organizaes Internacionais vinculam Estados terceiros. // Em rigor, no ser assim. um
facto que uma fronteira deve ser respeitada por todos os Estados, isto , oponvel erga omnes. Se um Estado
cede legitimamente a sua soberania sobre um determinado territrio a um outro, todos os Estados devem
respeitar a nova situao jurdica criada. Se a transferncia for vlida, mesmo um Estado que a no reconhea,
se violar a soberania do Estado adquirente, incorre em responsabilidade internacional em relao a este e no
em relao ao Estado cedente. // Mas na verdade, tal no se deve j ao tratado, mas situao jurdica absoluta
(no sentido de oponvel erga omnes) que a execuo deste vai criar (...).
DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain, op. cit., pg. 253 e seguintes: A existncia dos
tratados que produzem efeitos no s em relao a alguns Estados terceiros, mas tambm em relao a todos
os Estados j no contestvel. Vide tambm a respeito, deciso do Tribunal Internacional de Justia no caso
Barcelona Traction, acrdos de 24 de Julho de 1964 e de 5 de Fevereiro de 1970.
208
obrigados pela situao jurdica subjetiva prevista na norma. Assim, a norma no seria
convencional em relao aos terceiros Estados, posto que estes no convencionaram a
respeito. Tambm no poderamos falar em uma norma costumeira, posto que a incidncia da obrigao no se daria em razo de fator consuetudinrio. Poderamos dizer,
assim, que a norma que nasceu de forma convencional seria uma norma de cumprimento
objetivo em relao ao terceiro Estado (norma convencional que teria eficcia erga omnes
universal, obrigando aqueles Estados terceiros), posto que esta geraria efeitos jurdicos
absolutos em relao a estes.
Sob o conceito de que a norma erga omnes aquela que impe dever de cumprimento a todos os Estados que estejam igualmente vinculados, caberia discutir se a necessidade da vinculao para estabelecer uma relao jurdica absoluta deva ser um vnculo
direto, ou se poderamos assumir a existncia de um vnculo indireto no caso citado
acima. Explicando:
As relaes existentes entre um Estado e outro em razo da existncia de uma
norma convencional ou costumeira , regra geral, uma relao direta, pois clara a identificao do vnculo existente entre as partes. Agora, ao consentirmos que uma norma
convencional possa gerar efeitos perante Estados terceiros (de obrigao objetiva), mesmo sem que este tenha consentido com a norma, estamos criando um vnculo entre
este Estado terceiro e a situao criada pela norma, que no direto, entretanto, no
podemos negar o vnculo. Da optamos por nomear tal vnculo como indireto. Ambos
os vnculos tem a mesma fora vinculativa, entretanto, um diretamente identificvel e
outro no.
Desta feita, retomando o raciocnio: As normas de carter erga omnes tm eficcia
em relao aos Estados que se encontrem igualmente vinculados pela norma. Assim,
no caso da existncia de um vnculo direito, como seja, entre as partes no caso de uma
norma convencional, e entre os Estados em geral em relao a um costume geral, no
poderamos questionar a existncia de um vnculo, caracterizando facilmente a obrigao
erga omnes. No caso de normas de eficcia erga omnes convencionais universais, como defendido, haveria um vnculo direto entre aqueles Estados obrigados pela norma objetiva,
e um vnculo indireto criado pela situao jurdica subjetiva norma, que obrigaria todos
os Estados terceiros.
Neste sentido admitiramos a existncia de normas convencionais de carter universal, mesmo que tais normas no fossem ratificadas por todos os Estados. Seriam as
normas de carter pblico e valor universal inegvel (normas convencionais imperativas
de direito internacional geral).
claro que tal desiderato no se aplica a qualquer norma de direito internacional
que tenha eficcia erga omnes, mas apenas a que o contedo da norma justifique um tratamento de tamanha importncia.
209
Desta feita, qualquer violao a uma obrigao erga omnes estabelecida por uma
norma universal, mesmo que convencional, legitimaria qualquer Estado a protestar ou
tomar medidas que entenderem cabveis para pr termo violao, independente de
haver comprovado prejuzo do Estado requerente34.
Assim sendo, se as normas erga omnes vinculam os Estados que se encontrem
igualmente obrigados, e na mesma relao jurdica, classificaramos aqui, ento, duas
espcies de obrigaes erga omnes: 1- As obrigaes de carter erga omnes de natureza
universais, que, em razo do contedo da norma, vinculem todos os Estados, estabelecendo vnculo entre estes, mesmo que o vnculo seja indireto, podendo abarcar
normas costumeiras e convencionais; 2- as obrigaes erga omnes de natureza no
universais, que estabeleceriam vnculos em relao apenas aos Estados que se encontrem diretamente ligados norma, seja por uma conveno ou em razo de um
costume regional.
Consideramos ainda que, regra geral, as normas convencionais de carter erga omnes so no universais e impem obrigaes apenas queles que se encontrem diretamente ligados norma. Entretanto, excepcionalmente, quando a matria em causa assim
justificar, pode-se atribuir natureza universal a determinadas normas convencionais, pelo
seu inegvel valor, de forma a obrigar todos os Estados.
Note-se que nas obrigaes erga omnes convencionais que criam vnculos de natureza universal, inclusive perante Estados terceiros quela conveno, a qualificao do
objeto da norma como sendo de interesse pblico geral (pela Comunidade Internacional
e no pelos Estados partes do tratado) que a torna absoluta e estende os vnculos estabelecidos inicialmente pelo tratado (vnculos diretos) aos terceiros Estados (vnculo estes
que optados por denominar vnculos indiretos).
Concluindo, com a classificao das normas de carter erga omnes em duas vertentes, temos: Nas normas erga omnes universais, todos os Estados que tenham um vnculo,
mesmo que indireto com o contedo da norma pode agir mediante a violao, mesmo
que no tenha suportado prejuzo, e mesmo que seja de forma autnoma; nas normas erga
omnes no universais, apenas os que encontrem diretamente ligados norma que tm
direito de agir quando patente uma violao (diretamente ligados no significa a existncia de uma relao apenas bilateral), e tm a faculdade de agir mesmo que no tenham
suportado prejuzo, mesmo que de forma autnoma.
34
BAPTISTA, Eduardo Correia - Ius Cogens... op. cit., pgs. 288-289: No caso de se tratar de uma obrigao
imposta por uma norma universal, o Estado estar vinculado em relao a todos os restantes Estados existentes.
Isto significa que, no caso de violar obrigao, praticar um acto ilcito erga omnes. Portanto, ter afectado a
esfera jurdica de todos os Estados, mesmo que em concreto apenas um tenha sido efectivamente prejudicado
ou o dano tenha sido de uma terceira pessoa ou um indivduo. Por isso mesmo, nestas situaes, todo qualquer
Estado tem o direito, ou mesmo o dever, de protestar ou de tomar medidas para pr termo violao.
210
5. Direitos Humanos a Nvel Internacional

Por no se tratar do objeto de estudo do presente trabalho, no abordaremos a
questo quanto s origens e desenvolvimento da proteo dos direitos humanos a nvel
internacional. Apenas para situar a problemtica, insta destacar que estes, como sendo a
abreviao dos direitos inerentes pessoa humana, so tutelados no s a nvel interno
dos Estados, como tambm a nvel internacional35.
Instaura-se a dificuldade de determinar quais so os direitos humanos que devem
ser protegidos a nvel internacional, haja vista seu conceito aberto, no havendo no ordenamento jurdico internacional um diploma que os disponha de forma taxativa.
Hoje a proteo dos direitos humanos constitui uma das prioridades da Comunidade Internacional. Busca-se assegurar a proteo de todos os seres humanos, independente de qualquer circunstncia ou condio pessoal frente aos atos e omisses dos Estados36.
A proteo internacional conferida a tais direitos de peculiar relevncia, posto
que no estabelece um vnculo bilateral entre Estados, mas impe uma relao erga omnes
que determina que todos os Estados que se encontrem igualmente vinculados norma
tenham o dever de respeit-la37-38.
necessrio ento saber a natureza da norma que trate de determinado direito
humano a nvel internacional. Se a norma costumeira geral, temos a universalidade
da obrigao, e impe-se um dever de cumprimento a todos os Estados. Entretanto, se a
norma de cunho convencional, resta-nos saber se esta uma norma vincula todos os
35
36
37
38
Vide, a exemplo, os ensinamentos de Canado Trindade: As cinco ltimas dcadas tm testemunhado o

processo histrico de gradual formao, consolidao, expanso e aperfeioamento da proteo internacional
dos direitos humanos, conformando um direito de proteo dotado de especificidade prpria. Este processo
partiu das premissas de que os direitos humanos so inerentes ao ser humano, e como tais antecedendo a
todas as formas de organizao poltica, e de que sua proteo no se esgota na ao do Estado (CANADO
TRINDADE, Antnio Augusto - Universalismo e Regionalismo nos direitos humanos: o papel dos organismos
internacionais na consolidao e aperfeioamento dos mecanismos de proteo internacional, in Anurio
Hispano-Luso-Americano de Derecho Internacional, vol. 13, 1997, pg. 99).
CAMPOS, Julio D. Gonzlez; Luis I. Snchez Rodrguez; Paz Andrs Senz de Santa Mara, op. cit., pg. 751.
A respeito, BAPTISTA, Eduardo Correia - Ius Cogens... op. cit., pg. 397: Julga-se, portanto, que todas as
normas internacionais, sejam costumeiras, sejam convencionais, que tutelem direitos humanos, impem
obrigaes erga omnes mediatas aos seus destinatrios.
Uma noo importante acerca do alcance da proteo das normas erga omnes que versem sobre direitos
humanos o artigo 1 da Resoluo aprovada pelo Instituto de Direito Internacional na Sesso de Santiago de
Compostela 1989, que dispe sobre A Proteo dos Direitos do Homem e do Princpio da no-interveno nos
assuntos internos dos Estados, e estabelece que Os direitos humanos so uma expresso direta da dignidade
da pessoa humana. A obrigao dos Estados para assegurar a sua observncia deriva do reconhecimento desta
dignidade, consagrados na da Carta das Naes Unidas e na Declarao Universal dos Direitos Humanos.
Esta obrigao internacional, tal como expressa pelo Tribunal Internacional de Justia, erga omnes, cabe a
cada Estado em relao comunidade internacional como um todo, e cada Estado tem um interesse jurdico
na proteo dos direitos humanos. A obrigao adicional implica um dever de solidariedade entre todos os
Estados para assegurar o mais rapidamente possvel a efetiva proteo dos direitos humanos em todo o mundo.
211
Estados da Comunidade Internacional ou apenas aqueles que se encontram diretamente

vinculados norma39.
margem desta questo, outra problemtica ressalta relevncia. H autores que
defendem que apenas os direitos humanos fundamentais ou bsicos devam receber a proteo atribuda s obrigaes erga omnes40 j outra parcela defende que qualquer direito
humano merece tal tratamento41.
Parece-nos, a princpio, que as normas internacionais costumeiras gerais que tutelem direitos humanos sejam indiscutivelmente erga omnes, independente da qualificao
como sendo um direito humano fundamental e bsico ou no. Ou seja, um direito humano que salvaguardado pelo costume geral tem proteo universal e estabelece vnculo
de obrigao entre todos os Estados, no havendo o que se discutir quanto ao carter
fundamental desse direito.
Entretanto, quando nos referimos s normas convencionais que disponham sobre
direitos humanos e que tenham eficcia erga omnes, podendo inclusive obrigar Estados
terceiros que por hiptese no tenham vinculo direto obrigao , devemos atentar
para determinadas questes que podem ser cruciais para estabelecer se apenas os direitos
fundamentais bsicos devam receber eficcia erga omnes universal, ou se qualquer direito
entendido a nvel internacional como sendo inerente pessoa humana deve receber
mencionada proteo.
39
40
41
Apenas recapitulando, retomamos a questo explorada anteriormente acerca da possibilidade de vinculao

de Estados terceiros norma convencional. Defendemos, oportunamente, a possibilidade de em determinados
casos, as obrigaes erga omnes possam receber eficcia universal, obrigando terceiros Estados que no estejam
diretamente vinculados norma. Indiscutvel que a norma de eficcia erga omnes e natureza convencional
estabelece obrigaes entre aqueles Estados que esto diretamente vinculados a ela (vnculo estabelecido pelo
consentimento).
Tribunal Internacional de Justia, no caso Barcelona Traction (acrdo de 5 de fevereiro de 1970, Rec. 1970)
entende pelo carter erga omnes das obrigaes internacionais que versem sobre direitos humanos, mas limita
a abrangncia desses efeitos a to somente os direitos humanos fundamentais. MARTINS, Ana Maria Guerra
- Direito Internacional dos Direitos Humanos, relatrio sobre o Programa, Contedo e Mtodos de Ensino
Terico e Prtico, Lisboa, 2005, pg. 70: No se pode, contudo, afirmar, na ausncia de uma lista de normas
imperativas de DI, que todas as normas internacionais relativas a direitos humanos devem ser consideradas
normas jus cogens. O consenso que se verifica na doutrina mais restrito do que isso, limitando-se incluso
dos direitos essenciais da pessoa humana nas normas de jus cogens. Ainda neste mesmo sentido GARCIA,
Emerson - Proteo Internacional dos Direitos Humanos, Breves Reflexes sobre os Sistemas Convencional e
No-convencional, 2. Edio, Lumen Juris, Rio de Janeiro, 2009, pg. 46: De qualquer modo, alm de facilitar
a individualizao e a compreenso dos direitos humanos, ainda contribuem para sedimentar a existncia de um
ncleo duro ou standard minimum desses direitos, que no pode ser subtrado do indivduo, temporria ou
definitivamente, ainda que a adversidade assuma propores extremas. E ainda PIOVESAN, Flvia - Globalizao
e Direitos Humanos: Desafios Contemporneos, in Globalizao, Desafios e Implicaes para o Direito Internacional
Contemporneo, Org. Sidney Guerra, Editora Uniju, 2006, pg. 381: Acredita-se, de igual modo, que a abertura
do dilogo entre as culturas, com respeito diversidade e com base no reconhecimento do outro, como ser pleno de
dignidade e direitos, condio para a celebrao de uma cultura de direitos humanos, inspirada pela observncia
do mnimo tico irredutvel, alcanado por um universalismo de confluncia.
A respeito, BAPTISTA, Eduardo Correia - Ius Cogens... op. cit., pg. 397: Julga-se, portanto, que todas as
normas internacionais, sejam costumeiras, sejam convencionais, que tutelem direitos humanos, impem
obrigaes erga omnes mediatas aos seus destinatrios.
212
A Declarao Universal dos Direitos Humanos trouxe a premissa de que no se

admite excees ou diferenciaes em relao aos direitos humanos, sendo todos os seres
humanos iguais perante quele documento42.
De tal sorte, a Declarao prev uma igualdade entre todos os seres humanos do
planeta no que diz respeito aos direitos fundamentais inerentes figura do ser humano. Teramos, assim, um princpio mximo, onde determinados direitos inerentes
pessoa humana no seria passvel de flexibilizao, independente de qualquer razo, seja ela qual for.
Ressalta-se, oportunamente, a questo acerca da controvrsia sobre a universalidade, ou relatividade, dos direitos humanos internacionais. Em um mundo multicultural
como o nosso, a idia de universalidade de determinados direitos humanos no propriamente uma unanimidade43.
Tal considerao ganha importncia ao passo que se reconhecermos que determinada norma convencional imponha obrigao a terceiros Estados, que a esta no consentiram, flexibilizaramos a noo de soberania nacional44 e jurisdio domstica desses
Estados, ao consagrar um parmetro internacional mnimo relativo proteo dos direitos humanos45. Imagine se qualquer direito humano reconhecido a nvel internacional,
mesmo que por tratado bilateral, pudesse gerar interesse de agir em toda a Comunidade
Internacional mediante violao por parte de um Estado terceiro, sem vnculo quele
instrumento reconhecedor46.
42
43
44
45
46
O artigo 2. da Declarao Universal dos Direitos do Homem dispe que Todo ser humano tem capacidade
para gozar os direitos e as liberdades estabelecidos nesta Declarao, sem distino de qualquer espcie,
seja de raa, cor, sexo, idioma, religio, opinio poltica ou de outra natureza, origem nacional ou social,
riqueza, nascimento, ou qualquer outra condio. No ser tambm feita nenhuma distino fundada
na condio poltica, jurdica ou internacional do pas ou territrio a que pertena uma pessoa, quer
se trate de um territrio independente, sob tutela, sem governo prprio, quer sujeito a qualquer outra
limitao de soberania.
DAUDT, Gabriel Pithan - Reservas aos Tratados Internacionais de Direitos Humanos, O conflito entre a
Eficcia e a Promoo dos Direitos Humanos, Sergio Antonio Fabris Editor, Porto Alegre, 2006, pg. 131.
Sobre a interveno das normas internacionais que versem sobre direitos humanos na soberania do Estado,
Emerson Garcia, ensina que a aplicao do rol de atos internacionais de proteo dos direitos humanos
no pode ser associada uma ampla e irrestrita derrocada das feies clssicas do conceito de soberania: em
regra, as convenes internacionais vinculam unicamente aos Estados partes, o que reflexo da perspectiva
contratualista dos tratados (...) Esse quadro tem exigido dos operadores do Direito Internacional um esforo
interpretativo no sentido de identificar aqueles direitos verdadeiramente fundamentais espcie humana,
contribuindo para a sua subtrao de uma esfera voluntarista e integralmente sujeita soberania estatal
(GARCIA, Emerson, op. cit., pg. 47).
PIOVESAN, Flvia - Direitos Humanos e o Direito Constitucional Internacional, 10. Edio, Editora Saraiva,
2009, pg. 150.
Sobre a questo da soberania nacional frente a violao do direitos humanos, DONNELLY, Jack - Universal
Human Rights in Theory and Practice, 2. Edio, Ithaca, Cornell University Press, 2002, pg. 109, assevera que
os direitos humanos so uma legtima e bem estabelecida preocupao internacional. Soberania requer apenas
que os Estados se abstenham da ameaa ou uso da fora na tentativa de influenciar as prticas de direitos
humanos de outros Estados. Com exceo da fora, os Estados esto livres para usar os meios mais comuns de
poltica externa em nome dos direitos humanos internacionalmente reconhecidos.
213
O processo de desenvolvimento dos direitos humanos foi instado no ocidente, fazendo com que as ideologias predominantes nestas regies imperassem quando da conceituao destes direitos, e assim convola na contestao do seu carter universal47.
Um exemplo da problemtica citada a Declarao Universal dos Direitos Humanos, que preconiza em seu art. 1. a liberdade e a igualdade em dignidade e direitos,
oriunda dos conceitos do cristianismo do ocidente. No sistema hindu, por exemplo, no
h como se afirmar que todos nascem iguais em dignidade e em direitos48.
Assim, nasce uma corrente defensora do carter universal dos direitos humanos,
e outra que defende a preservao da cultura com fora a relativizar a proteo que os
direitos humanos tenham a nvel internacional.
Para os relativistas, a pretenso de universalidade desses instrumentos simboliza a
arrogncia do imperialismo cultural do mundo ocidental, que tenta universalizar suas
prprias crenas. A noo universal de direitos humanos identificada como uma noo
construda pelo modelo ocidental. O universalismo induz, nessa viso, destruio da
diversidade cultural49.
J os universalistas, rebatem alegando que a posio relativista revela o esforo de
justificar graves casos de violaes dos direitos humanos que, com base no sofisticado
argumento do relativismo cultural, ficariam imunes ao controle da Comunidade Internacional. Argumentam que a existncia de normas universais pertinentes ao valor da
dignidade humana constitui exigncia do mundo contemporneo, e acrescentam que, se
diversos Estados optam por ratificar instrumentos internacionais de proteo dos direitos
humanos, porque consentiram em respeitar tais direitos, no podendo isentar-se do
controle da Comunidade Internacional na hiptese de violao desses direitos e, portanto, de descumprimento de obrigaes internacionais50.
Note-se que todos os instrumentos internacionais que consagram direitos humanos
so universalistas. Da a utilizao de expresses como todas as pessoas (exemplo: todas as pessoas tm direito vida, liberdade...), ningum (exemplo: ningum poder ser
submetido tortura), dentre outras.51
47
48
49
50
51
No se pretende aqui dividir o mundo em dois plos, o ocidental e o oriental, mas apenas mencionar que
a origem dos direitos humanos foi preconizada por determinada cultura, e que em razo disso trouxe na
formulao de seu conceito os traos marcantes nesta. Assevera Marco Ruotolo que o universalismo dos
direitos humanos seria, na verdade, uma teoria do bloco dominante, que busca ver esta reconhecida como
uma ideologia. Essa ideologia, por sua vez, contrasta com variedade de dimenses axiolgicas, vendo amparada
pela normatizao internacional dos direitos humanos e tendo como meta-valor e ponto de equilbrio a paz
universal. (RUOTOLO, Marco - La funzione ermeneutica delle convenzioni internazionali sui diritti umani nei
confronti delle disposizioni costituzionali, Diritto e societ, Padova, Nuova Serie, n. 2, 2000, pg. 318).
DAUDT, Gabriel Pithan, op. cit., pg. 136.
PIOVESAN, Flvia - Direitos Humanos... op. cit., pg. 153.
Ibidem, pgs. 153-154.
Ibidem, pg. 153.
214
Ademais, a Declarao de Viena, adotada em 25 de junho de 1995, em seu 5.,

disps que: Todos os Direitos Humanos so universais, indivisveis, interdependentes e
inter-relacionados. A comunidade internacional deve considerar os Direitos Humanos,
globalmente, de forma justa e equitativa, no mesmo p e com igual nfase. Embora se
deva ter sempre presente o significado das especificidades nacionais e regionais e os diversos antecedentes histricos, culturais e religiosos, compete aos Estados, independentemente dos seus sistemas polticos, econmicos e culturais, promover e proteger todos
os Direitos Humanos e liberdades fundamentais.
De outra sorte, tambm no podemos relativizar os valores inerentes aos direitos
humanos de forma a fragilizar sua proteo. A Carta Internacional dos Direitos Humanos52 constitui um sistema de proteo dos direitos humanos a nvel internacional
e, muito embora no seja ratificada por todos os Estados, reflete as diretrizes bsicas de
respeito a esses direitos a nvel internacional. A Declarao Universal dos Direitos do
Homem, concebida como ideal comum a atingir por todos os povos e todas as naes,
tornou-se precisamente no padro atravs do qual se mede o grau de respeito e cumprimento das normas internacionais de direitos humanos. Na Proclamao do Teero,
adotada pela Conferencia Internacional dos Direitos do Homem, reunida no Iro em
1968, reconheceu que a Declarao exprime uma concepo comum dos povos do mundo acerca dos direitos inalienveis e inviolveis de todos os membros da famlia humana e
constitui uma obrigao para os membros da Comunidade Internacional. A mencionada
Conferncia afirmou ainda a sua confiana nos princpios estabelecidos pela Declarao
e exortou todos os povos e governos ao respeito desses princpios e ao redobrar esforos
no sentido de proporcionarem a todos os seres humanos uma vida livre e digna que lhes
permita alcanar o bem-estar fsico, mental, social e espiritual53.
Reconhecemos, portanto, a existncia de direitos humanos que aglutinam valores
verdadeiramente essenciais a qualquer grupamento, da derivando a sua fundamentalidade e a correlata necessidade de imperativo respeito pelos Estados, o que convola, por
conseqncia, na flexibilizao do conceito de soberania54. Entendemos assim quanto a
universalidades dos direitos humanos55.
52
53
54
55
Constituda pela Declarao Universal dos Direitos do Homem, pelo Pacto Internacional sobre os Direitos
Econmicos, Sociais e Culturais e Pelo Pacto Internacional sobre os Direitos Civis e Polticos e seus dois
Protocolos Facultativos.
Alto Comissariado das Naes Unidas para os Direitos Humanos - Carta Internacional dos Direitos Humanos,
Direitos Humanos, Ficha Informativa, Revista I, n. 02, Naes Unidas, pgs. 09-10.
GARCIA, Emerson, op. cit., pg. 46, menciona que a referida releitura da soberania, diuturnamente proclamada,
deve encontrar ressonncia no plano de realidade, legitimando a adoo de medidas para salvaguardar aqueles que
tenham seus direitos bsicos e essenciais violados pelo prprio Estado de que so nacionais.
No mesmo sentido: CAMPOS, Julio D. Gonzlez; Luis I. Snchez Rodrguez; Paz Andrs Senz de Santa
Mara, op. cit., pg. 751 e seguintes; GARCIA, Emerson, op. cit., pg. 45 e seguintes; PIOVESAN, Flvia Direitos Humanos... op. cit., pg. 150 e seguintes; DONNELLY, Jack, op. cit., pg. 05 e seguintes.
215
Contudo, ao defendermos uma universalidade dos direitos humanos, no podemos

generalizar ao passo de garantir tutela universal a todos os direitos que sejam inerentes
pessoa humana a nvel internacional. Defendemos que todos os direitos humanos tenham efeito erga omnes, entretanto, dado o multiculturalismo, parece-nos mais prudente
estabelecer um ncleo irredutvel56 que tenha proteo universal internacional, e gere
dever de obrigao a todos os Estados57. No podemos, por outro lado, desprezar o reconhecimento convencional sobre determinados direitos humanos que no constituem
valores fundamentais da pessoa humana, mas que foram objeto de proteo por determinada norma e que por isso recebe tratamento erga omnes no universal.
Assevera FLVIA PIOVESAN que para os universalistas o fundamento dos direitos
humanos a dignidade humana, como valor intrnseco prpria condio humana. Nesse
sentido, qualquer afronta ao chamado mnimo tico irredutvel que comprometa a dignidade humana, ainda que em nome da cultura, importar em violao a direitos humanos58.
Portanto, ao afirmarmos que uma norma de eficcia erga omnes possa obrigar Estado
terceiro, independente de este ter vnculo direto norma, no que tange aos direitos humanos, restringimos a aplicao desses ao chamado mnimo tico irredutvel59, devendo
ser estabelecido nveis fundamentais de proteo aos direitos humanos a nvel internacional, que sejam capazes de conferir carter erga omnes universal.
A maioria dos direitos humanos tidos por fundamentais j encontram tutelados
pelo costume internacional geral, e assim sendo, faz com que este ganhe proteo erga
omnes universal. Mesmo que tais direitos sejam objeto de conveno entre os Estados, a
eficcia erga omnes universal se daria pela previso consuetudinria de respeito determinada norma.
56
57
58
59
O critrio que deve ser utilizado para caracterizar determinado direito humano como fundamental o
reconhecimento pela Comunidade Internacional como tal. No h a possibilidade de criao de um critrio objetivo
que diferencie os direitos humanos em fundamentais e no fundamentais. Parece-nos principio que todos os
direitos humanos so fundamentais, entretanto, em razo do multiculturalismo, devemos observar se no contexto
da Comunidade Internacional como um todo, podemos defender determinado valor como universal.
Sobre a indiscutvel caracterizao de determinados direitos humanos a nvel internacional como sendo um
ncleo incontestvel na maioria dos pases, transcrevemos sbias palavras proferidas no discurso do Secretrio
de Estado dos Estados Unidos, Warren Christopher, na sesso de abertura da Conferncia de Viena, em
junho de 1993: Que cada um de ns venha de diferentes culturas no absolve nenhum de ns da obrigao
de cumprir a Declarao Universal. Tortura, estupro, anti-semitismo, deteno arbitrria, limpeza tnica e
desaparecimentos polticos nenhum destes atos tolerado por qualquer crena, credo ou cultura que respeita
a humanidade. Nem mesmo podem ser eles justificados como demandas de um desenvolvimento econmico
ou expediente poltico. Ns respeitamos as caractersticas religiosas, socais e culturais que fazem cada pas
nico. Mas ns no podemos deixar com que o relativismo cultural se transforme em refgio para a represso.
Os princpios universais da Declarao da ONU colocam os indivduos em primeiro lugar. Ns rejeitamos
qualquer tentativa de qualquer Estado de relegar seus cidados a um status menor de dignidade humana.
No h contradio entre os princpios universais da Declarao da ONU e as culturas que enriquecem a
comunidade internacional. O abismo real repousa entre as cnicas escusas de regimes opressivos e a sincera
aspirao de seu povo.. Citado em nota, PIOVESAN, Flvia - Direitos Humanos... op. cit., pg. 154.
Ibidem, pg. 153.
Justifica-se citada restrio haja vista at mesmo a concepo aberta de direitos humanos a nvel internacional.
216
Entretanto, admitimos a possibilidade de, mesmo quando no seja atribuda a determinada norma que verse sobre direitos humanos carter costumeiro60, em sendo esta
objeto de conveno entre Estados, possa ser considerada pela Comunidade Internacional como tendo eficcia erga omnes universal, o que convolar na obrigao de todos os
Estados, inclusive aqueles que no consentiram com a conveno internacional.
Ao defendermos a existncia de um ncleo fundamental de proteo, no afirmamos a possibilidade de violao de determinados direitos humanos no fundamentais por
determinados Estados. Um fato importante que em virtude da autonomia do direito
internacional sobre as outras ordens jurdicas, o fato internacionalmente ilcito uma
noo totalmente autnoma em relao ao direito prprio dos sujeitos de direito internacional61, sendo certo que o ato praticado segundo o ordenamento interno, que contrarie
as normas internacionais, continuar constituindo ilcito internacional62. O inverso no
necessariamente verdade, ao passo que a constatao de um ilcito com base no ordenamento interno no implica necessariamente na constatao de um ilcito internacional.
Assim sendo, o que se afirma que um Estado no pode com base em ideologias
subjetivas entender por direito humano determinado preceito (que no seja relativo ao
mnimo tico irredutvel, e que no encontre tutelado pelo costume e nem mesmo
por norma convencional universal) e pleitear a nvel internacional responsabilizao de
outro que no esteja diretamente vinculado, tendo em vista a autonomia que lhe conferida quando de ilcito internacional de carter erga omnes.
Portanto, retomando a idia, se existe uma norma de carter costumeira de eficcia
efetivamente universal, no necessrio abordar a problemtica quanto fundamentalidade do direito humano, haja vista que esta norma j vincula todos os Estados, e havendo
violao, inconteste o direito de agir de todos.
Entretanto, uma norma que verse sobre direitos humanos e nasa de uma conveno entre Estados deve ser analisada segundo o carter de mnimo tico irredutvel,
oportunidade em que, caso assim seja entendido, ser tutelada como norma de eficcia
erga omnes universal, obrigando todos os pases, independente deste estar diretamente
vinculado norma; ou, se o direito humano no corresponde ao mnimo tico irredutvel, estabelecer vnculo de obrigaes erga omnes apenas queles pases que estiverem
diretamente vinculados norma, sendo obrigaes erga omnes no universais.
60
61
62
At porque o reconhecimento de uma norma internacional como sendo costumeira no se d repentinamente,

um processo que se arrasta por determinado lapso temporal. Flvia Piovesan ensina que Quanto ao costume
internacional, sua existncia depende: a) da concordncia de um nmero significativo de Estados em relao a
determinada prtica e do exerccio uniforme dessa prtica; b) da continuidade de tal prtica por considervel
perodo de tempo j que o elemento temporal indicativo da generalidade e consistncia de determinada
prtica; c) da concepo de que tal prtica requerida pela ordem internacional e aceita como lei, ou seja, de
que haja o senso de obrigao legal, a opinio juris. (PIOVESAN, Flvia - Direitos Humanos... op. cit., pg. 125).
DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain, op. cit., pg. 782.
Tribunal Permanente de Justia Internacional, 17 de Agosto de 1923, processo de Wimbledon, srie A, n. 1; 4
de Fevereiro de 1932, parecer relativo ao tratamento de nacionais polacos em Dantzig, srie A/B, n. 44, pg. 4.
217
No se pretende neste trabalho definir o que seria direito fundamental inerente

pessoa humana, construindo um conceito fechado do que seria o mnimo tico irredutvel, a fim de estabelecer quais os direitos humanos seriam passveis de receber tratamento erga omnes universal63. Entretanto, para situar o leitor acerca de exemplos, citamos a
tortura, estupro, anti-semitismo, execuo sumria, deteno arbitrria, limpeza tnica
e desaparecimentos polticos, que dentre outros64, no podem ser flexibilizados sob argumento da defesa da cultura, no caso de pases que no estejam diretamente obrigados a
preservao desses direitos65.
Apenas a ttulo de reflexo, se a proteo internacional dos direitos humanos surgiu
principalmente no ps-guerra, dada as atrocidades cometidas por Hitler, esta deveria desenvolver-se a nvel geral. No podemos admitir que construdos valores inquestionveis
relativos a direitos humanos, possamos admitir que determinado Estado venha cometer
atrocidades sob fundamento de no ter ratificado nenhum instrumento convencional de
proteo a direitos humanos, e que, portanto, no est obrigado internacionalmente ao
seu cumprimento. Assim, admitimos que determinadas normais internacionais convencionais que versem sobre direitos humanos possam persuadir seus efeitos de forma erga
omnes universal, inclusive em razo daqueles Estados terceiros que no estejam diretamente vinculados norma, no imperando mais o conceito de soberania estatal como
princpio absoluto66.
63
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65
66
Vai-se reconhecendo as normas imperativas de Direito Internacional geral. A exemplo: DINH, Nguyen Quoc;
DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain, op. cit., pg. 210, que ao mencionar a jurisprudncia aduz: O Tribunal
arbitral constitudo no caso da Determinao da fronteira martima entre Guin-Bissau e o Senegal admite,
pelo menos implicitamente, o carcter imperativo do direito a autodeterminao dos povos (sentena de 31
de julho de 1989, R.G.D.I.P., 1990, p. 234-235). Por seu lado, nos seus pareceres n. 1 (de 29 de Novembro
de 1991) e n. 9 (de 4 de Julho de 1992), a Comisso de arbitragem da Conferncia europia para a paz
na Jugoslvia classificou, entre as normas imperativas de direito internacional geral, os direitos da pessoa
humana e os direitos dos povos e das minorias (R.G.D.I.P., 1992, p. 265) e, no seu parecer n. 2 (de 11 de
Janeiro de 1992), reafirmou a existncia de normas, agora imperativas de direito internacional geral impondo
aos Estados que assegurem o respeito dos direitos das minorias, o que parece implicar o direito de cada ser
humano de reivindicar o pertencerem comunidade tica, religiosa ou lingstica da sai escolha e, para estas
comunidades, o de beneficiar de um mnimo de proteco (R.G.D.I.P., 1992, p. 266-267).
Sobre o reconhecimento dos valores mnimo tico irredutvel de tais questes o Tribunal Permanente de
Justia Internacional em parecer no seu acrdo Furundzija de 10 de Dezembro de 1998, reconheceu que a
interdio da tortura tem doravante valor de jus cogens. (DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET,
Alain, op. cit., pg. 210). Oportunidade em que indagamos: Antes do reconhecimento a tortura no merecia
proteo internacional independente de constituir direito costumeiro (para aqueles que entendem que normas
convencionais no podem ser jus cogens? Nossa resposta no sentido de que o mnimo tico irredutvel dos
direitos humanos merece proteo erga omnes internacional universal, mesmo estando protegido to somente
por norma convencional.
Apenas para reforar, mencionamos que os pases que de qualquer forma se obriguem ao respeito de
determinados direitos estaro diretamente vinculados norma. Quando se faz tal alegao diz respeito a
Estados que no se encontrem vinculados a normas de proteo de direitos fundamentais dos seres humanos,
e que se esquivam do dever de proteo sob argumentos como a preservao da cultura.
Ainda sobre a possibilidade da existncia de tratados internacionais que tenham eficcia erga omnes universal,
citamos GOUVEIA, Jorge Bacelar - Manual de Direito Internacional Pblico, Uma Nova Perspectiva
de Lngua Portuguesa, 3. Edio, Editora Almedina, 2008, pgs. 291-292: Evidentemente que toda esta
218
Como mencionamos, a grande maioria dos direitos humanos encontra-se hoje tutelados pelo costume geral, e por isso ganham proteo universal e estabelecem relaes
erga omnes a todos os Estados67. Entretanto, dada a dificuldade de se reconhecer como
costumeiro determinadas normas68, que podem por hiptese ter natureza de mnimo tico irredutvel, no podemos deix-las margem de proteo. Destarte, plausvel que
determinadas normas internacionais convencionais tenham capacidade de, ao reconhecerem direitos humanos irredutveis, imponham dever de respeito mesmo queles que
no consentiram.
6. Concluso
Desta forma, podemos concluir que as normas costumeiras gerais que tenham por
objeto direitos humanos so normas de carter erga omnes universais, posto que todos
os Estados que compem a Comunidade Internacional devem respeit-las e qualquer
violao legitimar todos a agir. No resta aqui fazer qualquer diferenciao quanto natureza do direito humano, posto que, em razo de ser oriundo do costume geral, o direito
humano salvaguardado ter sempre eficcia erga omnes universal, independente de ser
considerado fundamental ou no.
Quanto s normas convencionais que disponham sobre direitos humanos, insta
destacar as seguintes hipteses: 1- Quando a norma de carter erga omnes tem natureza
universal e cria relao jurdica absoluta; 2- quando a norma de carter erga omnes tem
natureza no universal.
67
68
problemtica deve ser ainda observada luz da possibilidade de existirem normas convencionais que, a despeito
de apenas formalmente vincularem certo nmeros de entidades que ao contedo das mesmas voluntariamente
consentiram, acabam por ganhar um tal relevo jurdico-internacional que se mostram obrigatrias para a
generalidade dos membros da sociedade internacional, assumindo como normas portadoras de obrigaes erga
omnes.
Canado Trindade, ao mencionar a importncia da Declarao Universal dos Direitos do Homem, menciona
que O prolongado lapso de tempo 18 anos entre a adoo e proclamao da Declarao Universal e a
adoo dos Pactos (e Protocolo Facultativo) contribuiu para realar o impacto da Declarao, e para florescer
a tese de que alguns dos seus princpios teriam com o passar dos anos se cristalizado em direito internacional
consuetudinrio, ou se configurado como expresso dos princpios gerais de direito, invocados em processos
nacionais e internacionais (CANADO TRINDADE, Antnio Augusto - Reflexes sobre o valor jurdico
das Declaraes Universal e Americana de Direitos Humanos de 1948 por ocasio do seu quadragsimo
aniversrio, in Revista de informao legislativa, Ano 25, n. 99, Jul.-Set. 1988, pg. 12). Note-se que o
reconhecimento, como afirmado pelo autor, s se deu com o passar dos anos.
O reconhecimento de uma norma internacional como sendo costumeira no se d repentinamente, um
processo que se arrasta por determinado lapso temporal. Flvia Piovesan ensina que Quanto ao costume
internacional, sua existncia depende: a) da concordncia de um nmero significativo de Estados em relao a
determinada prtica e do exerccio uniforme dessa prtica; b) da continuidade de tal prtica por considervel
perodo de tempo j que o elemento temporal indicativo da generalidade e consistncia de determinada
prtica; c) da concepo de que tal prtica requerida pela ordem internacional e aceita como lei, ou seja, de
que haja o senso de obrigao legal, a opinio jris. (PIOVESAN, Flvia - Direitos Humanos... op. cit., pg. 125).
De tal sorte, a inexistncia de qualquer dos requisitos, ou ainda o preenchimento parcial pode dar margem a
atos que violem direitos humanos relativos ao mnimo tico irredutvel.
219
Assim sendo, inicialmente iremos abordar a questo das normas de carter erga
omnes que tenham natureza universal.
Tais normas, tomando como base as consideraes adrede, impem obrigaes a todos os Estados, inclusive Estados terceiros que no so partes da conveno (acordo), em
razo do vnculo indireto de cumprimento que a norma impe ao Estado. Assim sendo,
quando for reconhecido por norma de tratado ou conveno internacional direito humano tido como mnimo tico irredutvel pela Comunidade Internacional69, receber este
proteo universal pela eficcia erga omnes.
Os direitos tidos por um Estado como sendo um direito humano, e que no o seja
expressamente tido como um direito humano bsico no anseio internacional, no poder
ser objeto de irresignao internacional em face de um terceiro Estado, que no esteja
diretamente vinculado norma.
No podemos excluir ainda a possibilidade de determinados Estados convencionarem sobre a proteo de determinados direitos que sejam por estes entendidos como
inerente pessoa humana, mesmo que tais direitos no encontrem resguardo em preceitos internacionais de proteo universal. Assim, nascem as normas de carter erga
omnes de natureza no universais, ou seja, que so vigentes apenas queles Estados que
se encontram diretamente ligados norma, merecendo resguardo mesmo que o direito
humano no seja tido como fundamental ou bsico, posto que, se foi objeto de conveno
pelas partes o dever de cumprimento a determinado direito, no pode qualquer parte
descumprir, e, caso haja descumprimento, legitimados esto os Estados que encontrem
igualmente vinculados (diretamente) a agir da forma que entender ser de direito, mesmo
que no tenham suportado prejuzo.
Assim sendo, podemos analisar sob uma tica inversa da questo. As normas convencionais que disponham sobre direitos bsicos ou fundamentais de direitos humanos,
ou seja, aqueles entendidos pela Comunidade Internacional como sendo inerente ao mnimo tico irredutvel, tm eficcia erga omnes universal, e obrigam todos os Estados
que compem o contexto da Comunidade Internacional, ao passo que, caso seja objeto
de conveno determinado direito que no tido como bsico ou fundamental, mas que
diga respeito pessoa humana para determinados Estados, esta uma norma de eficcia
erga omnes no universal, pois obriga apenas os Estados que estejam vinculados diretamente norma, por fora da conveno, a cumprirem a obrigao.
69
Quanto a capacidade de reconhecimento de um valor tico irredutvel pela Comunidade Internacional,

vejamos as consideraes de DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET, Alain, op. cit., pg. 206: As
preocupaes morais determinaram em larga medida o voto dos representantes dos Estados reunidos em Viena.
Fizeram questo em afirmar, por uma forte maioria, a existncia de uma comunidade jurdica universal fundada
em valores prprios, que todos os seus membros devem reconhecer.
220
Tratados Internacionais de Proteo dos

Direitos Humanos: Hierarquia e Incorporao
Luz da Constituio Brasileira*
1
Flvia Piovesan**
A proposta deste artigo enfocar a hierarquia dos tratados internacionais de proteo dos direitos humanos luz da Constituio Brasileira de 1988, com destaque
jurisprudncia produzida pelo Supremo Tribunal Federal.
Neste sentido, primeiramente sero apresentadas as especificidades desses tratados,
bem como de sua fonte o chamado Direito Internacional dos Direitos Humanos. Em
um segundo momento, o destaque ser dado posio do Brasil, em face dos instrumentos internacionais de proteo dos direitos humanos. Em seqncia, ser desenvolvida a
avaliao do modo pelo qual a Constituio Brasileira de 1988 tece a incorporao desses
tratados, com nfase na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal sobre a matria.
1. Tratados Internacionais de Proteo dos Direitos Humanos:

Gnese e Principiologia
Os tratados internacionais de direitos humanos tm como fonte um campo do Direito extremamente recente, denominado Direito Internacional dos Direitos Huma*
**
Um especial agradecimento feito Alexander von Humboldt Foundation pela fellowship que tornou possvel
este estudo e ao Max-Planck Institute for Comparative Public Law and International Law por prover um
ambiente acadmico de extraordinrio vigor intelectual.
Professora doutora em Direito Constitucional e Direitos Humanos da Pontifcia Universidade Catlica de So
Paulo, Professora de Direitos Humanos dos Programas de Ps Graduao da Pontifcia Universidade Catlica
de So Paulo, da Pontifcia Universidade Catlica do Paran e da Universidade Pablo de Olavide (Sevilha,
Espanha); visiting fellow do Human Rights Program da Harvard Law School (1995 e 2000), visiting fellow
do Centre for Brazilian Studies da University of Oxford (2005), visiting fellow do Max Planck Institute for
Comparative Public Law and International Law (Heidelberg - 2007 e 2008), sendo atualmente Humboldt
Foundation Georg Forster Research Fellow no Max Planck Institute (2009-2011); procuradora do Estado de
So Paulo, membro do Conselho Nacional de Defesa dos Direitos da Pessoa Humana e membro da SUR
Human Rights University Network.
221
Flvia Piovesan
nos, que o Direito do ps-guerra, nascido como resposta s atrocidades e aos horrores
cometidos pelo nazismo.1
Em face do regime de terror, no qual imperava a lgica da destruio e no qual as
pessoas eram consideradas descartveis, ou seja, em face do flagelo da Segunda Guerra
Mundial, emerge a necessidade de reconstruo do valor dos direitos humanos, como
paradigma e referencial tico a orientar a ordem internacional.
O Direito Internacional dos Direitos Humanos surge, assim, em meados do sculo XX, em decorrncia da Segunda Guerra Mundial e seu desenvolvimento pode ser
atribudo s monstruosas violaes de direitos humanos da era Hitler e crena de que
parte dessas violaes poderiam ser prevenidas, se um efetivo sistema de proteo internacional de direitos humanos existisse.2
Ao tratar do Direito Internacional dos Direitos Humanos, afirma Richard B. Bilder:
O movimento do direito internacional dos direitos humanos baseado na concepo
de que toda nao tem a obrigao de respeitar os direitos humanos de seus cidados e
de que todas as naes e a comunidade internacional tm o direito e a responsabilidade
de protestar, se um Estado no cumprir suas obrigaes. O Direito Internacional dos
Direitos Humanos consiste em um sistema de normas internacionais, procedimentos e
instituies desenvolvidas para implementar esta concepo e promover o respeito dos
direitos humanos em todos os pases, no mbito mundial. (...) Embora a idia de que os
seres humanos tm direitos e liberdades fundamentais que lhe so inerentes tenha h
muito tempo surgido no pensamento humano, a concepo de que os direitos humanos
so objeto prprio de uma regulao internacional, por sua vez, bastante recente. (...)
Muitos dos direitos que hoje constam do Direito Internacional dos Direitos Humanos
surgiram apenas em 1945, quando, com as implicaes do holocausto e de outras violaes de direitos humanos cometidas pelo nazismo, as naes do mundo decidiram que
1
Como explica Louis Henkin: Subsequentemente Segunda Guerra Mundial, os acordos internacionais de
direitos humanos tm criado obrigaes e responsabilidades para os Estados, com respeito s pessoas sujeitas
sua jurisdio, e um direito costumeiro internacional tem se desenvolvido. O emergente Direito Internacional
dos Direitos Humanos institui obrigaes aos Estados para com todas as pessoas humanas e no apenas para
com estrangeiros. Este Direito reflete a aceitao geral de que todo indivduo deve ter direitos, os quais todos
os Estados devem respeitar e proteger. Logo, a observncia dos direitos humanos no apenas um assunto de
interesse particular do Estado (e relacionado jurisdio domstica), mas matria de interesse internacional
e objeto prprio de regulao do Direito Internacional. (HENKIN, Louis et al. International law: cases and
materials. 3. ed. Minnesota: West Publishing, 1993. p. 375-376).
Na lio de Thomas Buergenthal: Este cdigo, como j observei em outros escritos, tem humanizado
o direito internacional contemporneo e internacionalizado os direitos humanos, ao reconhecer que os
seres humanos tm direitos protegidos pelo direito internacional e que a denegao desses direitos engaja
a responsabilidade internacional dos Estados independentemente da nacionalidade das vtimas de tais
violaes. (BUERGENTHAL, Thomas. Prlogo. In: CANADO TRINDADE, Antonio Augusto. A
proteo internacional dos direitos humanos: fundamentos jurdicos e instrumentos bsicos. So Paulo: Saraiva,
1991. p. XXXI).
222
Tratados Internacionais de Proteo dos Direitos Humanos: Hierarquia e Incorporao Luz da Constituio Brasileira
a promoo de direitos humanos e liberdades fundamentais deve ser um dos principais

propsitos da Organizaes das Naes Unidas.3
Neste cenrio, fortalece-se a idia de que a proteo dos direitos humanos no deve
se reduzir ao domnio reservado do Estado, isto , no deve se restringir competncia
nacional exclusiva ou jurisdio domstica exclusiva, porque revela tema de legtimo
interesse internacional. Para Andrew Hurrell: O aumento significativo das ambies
normativas da sociedade internacional particularmente visvel no campo dos direitos
humanos e da democracia, com base na idia de que as relaes entre governantes e
governados, Estados e cidados, passam a ser suscetveis de legtima preocupao da comunidade internacional; de que os maus-tratos a cidados e a inexistncia de regimes
democrticos devem demandar ao internacional; e que a legitimidade internacional de
um Estado passa crescentemente a depender do modo pelo qual as sociedades domsticas
so politicamente ordenadas4. Por sua vez, esta concepo inovadora aponta para duas
importantes conseqncias:
1) a reviso da noo tradicional de soberania absoluta do Estado, que passa a sofrer um processo de relativizao, na medida em que so admitidas intervenes
no plano nacional, em prol da proteo dos direitos humanos; isto , permitem-se formas de monitoramento e responsabilizao internacional, quando os direitos humanos forem violados;5
2) a cristalizao da idia de que o indivduo deve ter direitos protegidos na esfera
internacional, na condio de sujeito de Direito.
3
4
5
BILDER, Richard B. An overview of international human rights law. In: HANNUM, Hurst (Editor). Guide to
international human rights practice. 2. ed. Philadelphia: University of Pennsylvania Press, 1992. p. 3-5.
Andrew Hurrell, Power, principles and prudence: protecting human rights in a deeply divided world, In: Tim Dunne
e Nicholas J. Wheeler, Human Rights in Global Politics, Cambridge, Cambridge University Press, 1999, p.277.
A respeito, destaque-se a afirmao do Secretrio Geral das Naes Unidas, no final de 1992: Ainda que o
respeito pela soberania e integridade do Estado seja uma questo central, inegvel que a antiga doutrina
da soberania exclusiva e absoluta no mais se aplica e que esta soberania jamais foi absoluta, como era ento
concebida teoricamente. Uma das maiores exigncias intelectuais de nosso tempo a de repensar a questo
da soberania (...). Enfatizar os direitos dos indivduos e os direitos dos povos uma dimenso da soberania
universal, que reside em toda a humanidade e que permite aos povos um envolvimento legtimo em questes
que afetam o mundo como um todo. um movimento que, cada vez mais, encontra expresso na gradual
expanso do Direito Internacional. (BOUTROS-GHALI, Boutros. Empowering the United Nations. Foreign
Affairs, v. 89, p. 98-99, 1992/1993, apud HENKIN, Louis, et al, International law: cases and materials, op.
cit., p. 18). Transita-se, assim, de uma concepo hobbesiana de soberania, centrada no Estado, para uma
concepo kantiana de soberania, centrada na cidadania universal. Para Celso Lafer, de uma viso ex parte
prncipe, fundada nos deveres dos sditos com relao ao Estado, passa-se a uma viso ex parte populi, fundada
na promoo da noo de direitos do cidado. (LAFER, Celso. Comrcio, Desarmamento, Direitos Humanos:
reflexes sobre uma experincia diplomtica, So Paulo, Paz e Terra, 1999, p.145).
223
Flvia Piovesan
Prenuncia-se, deste modo, o fim da era em que a forma pela qual o Estado tratava
seus nacionais era concebida como um problema de jurisdio domstica, decorrncia de
sua soberania.
Inspirada por estas concepes, surge, a partir do ps-guerra, em 1945, a Organizao das Naes Unidas. Em 1948 adotada a Declarao Universal dos Direitos Humanos, pela aprovao unnime de 48 Estados, com 8 abstenes.6 A Declarao consolida
a afirmao de uma tica universal,7 ao consagrar um consenso sobre valores de cunho
universal, a serem seguidos pelos Estados.
A Declarao de 1948 introduz a concepo contempornea de direitos humanos,
marcada pela universalidade e indivisibilidade desses direitos. Universalidade porque clama
pela extenso universal dos direitos humanos, sob a crena de que a condio de pessoa o
requisito nico para a titularidade de direitos, considerando o ser humano como um ser essencialmente moral, dotado de unicidade existencial e dignidade, esta como valor intrnseco
condio humana. Indivisibilidade porque a garantia dos direitos civis e polticos condio
para a observncia dos direitos sociais, econmicos e culturais e vice-versa. Quando um deles
violado, os demais tambm o so. Os direitos humanos compem, assim, uma unidade indivisvel, interdependente e inter-relacionada, capaz de conjugar o catlogo de direitos civis e
polticos com o catlogo de direitos sociais, econmicos e culturais.
A partir da aprovao da Declarao Universal de 1948 e da concepo contempornea de direitos humanos por ela introduzida, comea a se desenvolver o Direito
Internacional dos Direitos Humanos, mediante a adoo de inmeros tratados internacionais voltados proteo de direitos fundamentais. Os instrumentos internacionais de
proteo refletem, sobretudo, a conscincia tica contempornea compartilhada pelos
6
A Declarao Universal foi aprovada pela Resoluo 217 A (III), da Assemblia Geral, em 10 de dezembro
de 1948, por 48 votos a zero e oito abstenes. Os oito Estados que se abstiveram foram: Bielorssia,
Checoslovquia, Polnia, Arbia Saudita, Ucrnia, Unio Sovitica, frica do Sul e Iugoslvia. Observe-se
que em Helsinki, em 1975, no Ato Final da Conferncia sobre Seguridade e Cooperao na Europa, os Estados
comunistas da Europa expressamente aderiram Declarao Universal. Sobre o carter universal da Declarao,
observa Ren Cassin: Same permitido, antes de concluir, resumir a grandes rasgos los caracteres de la declaracin surgida
de nuestros debates de 1947 a 1948. Esta declaracin se caracteriza, por una parte, por su amplitud. Comprende el conjunto
de derechos y facultades sin los cuales un ser humano no puede desarrolar su personalidad fsica, moral y intelectual. Su
segunda caracterstica es la universalidad: es aplicable a todos los hombres de todos los pases, razas, religiones y sexos, sea
cual fuere el rgimen poltico de los territorios donde rija. De ah que al finalizar los trabajos, pese a que hasta entonces se haba
hablado siempre de declaracin internacional, la Asamblea General, gracias a mi proposicin, proclam la declaracin
Universal. Al hacerlo conscientemente, subray que el individuo es miembro directo de la sociedad humana y que es sujeto
directo del derecho de gentes. Naturalmente, es ciudadano de su pas, pero tambin lo es del mundo, por el hecho mismo de
la proteccin que el mundo debe brindarle. Tales son los caracteres esenciales de la declaracin.(...) La Declaracin, por el
hecho de haber sido, como fue el caso, adoptada por unanimidad (pues slo hubo 8 abstenciones, frente a 48 votos favorables),
tuvo inmediatamente una gran repercusin en la moral de las naciones. Los pueblos empezaron a darse cuenta de que el
conjunto de la comunidad humana se interesaba por su destino. (CASSIN, Ren. El problema de la realizacin de los
derechos humanos en la sociedad universal. In: Viente aos de evolucion de los derechos humanos. Mxico: Instituto de
Investigaciones Jurdicas, 1974. p. 397).
Cf. Eduardo Muylaert Antunes: A Declarao Universal dos Direitos Humanos se impe com o valor da
afirmao de uma tica universal e conservar sempre seu lugar de smbolo e de ideal. (Natureza jurdica da
Declarao Universal de Direitos Humanos. Revista dos Tribunais, So Paulo, n. 446, p. 35, dez. 1972).
224
Estados, na medida em que invocam o consenso internacional acerca de temas centrais

aos direitos humanos. Neste sentido, cabe destacar que, at 2007, o Pacto Internacional
dos Direitos Civis e Polticos contava com 161 Estados-partes; o Pacto Internacional dos
Direitos Econmicos, Sociais e Culturais contava com 157 Estados-partes; a Conveno
contra a Tortura contava com 145 Estados-partes; a Conveno sobre a Eliminao da
Discriminao Racial contava com 173 Estados-partes; a Conveno sobre a Eliminao
da Discriminao contra a Mulher contava com 185 Estados-partes e a Conveno sobre
os Direitos da Criana apresentava a mais ampla adeso, com 193 Estados-partes8.
Ao lado do sistema normativo global, surge o sistema normativo regional de proteo, que busca internacionalizar os direitos humanos no plano regional, particularmente
na Europa, Amrica e frica. Consolida-se, assim, a convivncia do sistema global com
instrumentos do sistema regional, por sua vez integrado pelos sistemas interamericano,
europeu e africano de proteo aos direitos humanos.
Os sistemas global e regional no so dicotmicos, mas complementares. Inspirados
pelos valores e princpios da Declarao Universal, compem o universo instrumental
de proteo dos direitos humanos no plano internacional. Em face desse complexo universo de instrumentos internacionais, cabe ao indivduo que sofreu violao de direito a
escolha do aparato mais favorvel, tendo em vista que, eventualmente, direitos idnticos
so tutelados por dois ou mais instrumentos de alcance global ou regional, ou ainda, de
alcance geral ou especial. Nesta tica, os diversos sistemas de proteo de direitos humanos interagem em benefcio dos indivduos protegidos.
Ao adotar o valor da primazia da pessoa humana, estes sistemas se complementam,
interagindo com o sistema nacional de proteo, a fim de proporcionar a maior efetividade possvel na tutela e promoo de direitos fundamentais. Esta inclusive a lgica
e principiologia prprias do Direito Internacional dos Direitos Humanos. Vale dizer, a
lgica do Direito dos Direitos Humanos , sobretudo, uma lgica material, inspirada no
valor da dignidade humana.
Feitas essas breves consideraes a respeito dos tratados internacionais de direitos
humanos, passa-se anlise do modo pelo qual o Brasil se relaciona com o aparato internacional de proteo dos direitos humanos.
2. O Estado Brasileiro em face do Sistema Internacional de Proteo dos Direitos Humanos

No que se refere posio do Brasil em relao ao sistema internacional de proteo dos direitos humanos, observa-se que somente a partir do processo de democratiza8
Alto Comissariado de Direitos Humanos das Naes Unidas, Status of Ratifications of the Principal International Human
Rights Treaties, http://www.unhchr.ch/pdf/report.pdf
225
Flvia Piovesan
o do pas, deflagrado em 1985, que o Estado brasileiro passou a ratificar relevantes

tratados internacionais de direitos humanos.
O marco inicial do processo de incorporao de tratados internacionais de direitos
humanos pelo Direito brasileiro foi a ratificao, em 1989, da Conveno contra a Tortura e outros Tratamentos Cruis, Desumanos ou Degradantes. A partir dessa ratificao,
inmeros outros importantes instrumentos internacionais de proteo dos direitos humanos foram tambm incorporados pelo Direito Brasileiro, sob a gide da Constituio
Federal de 1988.
Assim, a partir da Carta de 1988, importantes tratados internacionais de direitos
humanos foram ratificados pelo Brasil. Dentre eles, destaque-se a ratificao: a) da Conveno Interamericana para Prevenir e Punir a Tortura, em 20 de julho de 1989; b) da
Conveno contra a Tortura e outros Tratamentos Cruis, Desumanos ou Degradantes,
em 28 de setembro de 1989; c) da Conveno sobre os Direitos da Criana, em 24 de
setembro de 1990; d) do Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos, em 24 de
janeiro de 1992; e) do Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais,
em 24 de janeiro de 1992; f) da Conveno Americana de Direitos Humanos, em 25 de
setembro de 1992; g) da Conveno Interamericana para Prevenir, Punir e Erradicar a
Violncia contra a Mulher, em 27 de novembro de 1995; h) do Protocolo Conveno
Americana referente Abolio da Pena de Morte, em 13 de agosto de 1996; i) do Protocolo Conveno Americana referente aos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais
(Protocolo de San Salvador), em 21 de agosto de 1996; j) da Conveno Interamericana
para Eliminao de todas as formas de Discriminao contra Pessoas Portadoras de Deficincia, em 15 de agosto de 2001; k) do Estatuto de Roma, que cria o Tribunal Penal
Internacional, em 20 de junho de 2002; l) do Protocolo Facultativo Conveno sobre
a Eliminao de todas as formas de Discriminao contra a Mulher, em 28 de junho de
2002; m) do Protocolo Facultativo Conveno sobre os Direitos da Criana sobre o
Envolvimento de Crianas em Conflitos Armados, em 27 de janeiro de 2004; n) do Protocolo
Facultativo Conveno sobre os Direitos da Criana sobre Venda, Prostituio e Pornografia
Infantis, tambm em 27 de janeiro de 2004; o) do Protocolo Facultativo Conveno contra
a Tortura, em 11 de janeiro de 2007; e p) da Conveno sobre os Direitos das Pessoas com
Deficincia e de seu Protocolo Facultativo, em 10 de julho de 2008.
As inovaes introduzidas pela Carta de 1988 especialmente no que tange ao
primado da prevalncia dos direitos humanos, como princpio orientador das relaes
internacionais foram fundamentais para a ratificao desses importantes instrumentos
de proteo dos direitos humanos.9
9
Para J. A. Lindgren Alves: Com a adeso aos dois Pactos Internacionais da ONU, assim como ao Pacto de
So Jos, no mbito da OEA, em 1992, e havendo anteriormente ratificado todos os instrumentos jurdicos
internacionais significativos sobre a matria, o Brasil j cumpriu praticamente todas as formalidades externas
necessrias sua integrao ao sistema internacional de proteo aos direitos humanos. Internamente, por
226
Alm das inovaes constitucionais, como importante fator para a ratificao desses tratados internacionais, acrescente-se a necessidade do Estado brasileiro de reorganizar sua agenda internacional, de modo mais condizente com as transformaes internas
decorrentes do processo de democratizao. Este esforo se conjuga com o objetivo de
compor uma imagem mais positiva do Estado brasileiro no contexto internacional, como
pas respeitador e garantidor dos direitos humanos. Adicione-se que a subscrio do Brasil aos tratados internacionais de direitos humanos simboliza ainda o aceite do Brasil para
com a idia contempornea de globalizao dos direitos humanos, bem como para com a
idia da legitimidade das preocupaes da comunidade internacional, no tocante matria. Por fim, h que se acrescer o elevado grau de universalidade desses instrumentos, que
contam com significativa adeso dos demais Estados integrantes da ordem internacional.
Logo, faz-se clara a relao entre o processo de democratizao no Brasil e o processo de incorporao de relevantes instrumentos internacionais de proteo dos direitos
humanos, tendo em vista que, se o processo de democratizao permitiu a ratificao
de relevantes tratados de direitos humanos, por sua vez essa ratificao permitiu o fortalecimento do processo democrtico, atravs da ampliao e do reforo do universo de
direitos por ele assegurado.
3. A Hierarquia dos Tratados Internacionais de Proteo de

Direitos Humanos luz da Constituio Federal de 1988 e a
Jurisprudncia do STF
Preliminarmente, necessrio frisar que a Constituio Brasileira de 1988 constitui
o marco jurdico da transio democrtica e da institucionalizao dos direitos humanos
no Brasil. O texto de 1988, ao simbolizar a ruptura com o regime autoritrio, empresta
aos direitos e garantias nfase extraordinria, situando-se como o documento mais avanado, abrangente e pormenorizado sobre a matria, na histria constitucional do pas.
O valor da dignidade humana ineditamente elevado a princpio fundamental da
Carta, nos termos do art. 1, III impe-se como ncleo bsico e informador do ordenamento jurdico brasileiro, como critrio e parmetro de valorao a orientar a interpretao e compreenso do sistema constitucional instaurado em 1988. A dignidade humana e
os direitos fundamentais vm a constituir os princpios constitucionais que incorporam as
exigncias de justia e dos valores ticos, conferindo suporte axiolgico a todo o sistema
jurdico brasileiro. Na ordem de 1988, esses valores passam a ser dotados de uma especial
outro lado, as garantias aos amplos direitos entronizados na Constituio de 1988, no passveis de emendas
e, ainda, extensivas a outros decorrentes de tratados de que o pas seja parte, asseguram a disposio do
Estado democrtico brasileiro de conformar-se plenamente s obrigaes internacionais por ele contradas.
(Os direitos humanos como tema global. So Paulo: Perspectiva/Fundao Alexandre de Gusmo, 1994. p. 108).
227
Flvia Piovesan
fora expansiva, projetando-se por todo universo constitucional e servindo como critrio
interpretativo de todas as normas do ordenamento jurdico nacional.
nesse contexto que h de se interpretar o disposto no art. 5, 2 do texto, que
tece a interao entre o Direito brasileiro e os tratados internacionais de direitos humanos. Ao fim da extensa Declarao de Direitos enunciada pelo art. 5, a Carta de 1988
estabelece que os direitos e garantias expressos na Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em
que a Repblica Federativa do Brasil seja parte. luz desse dispositivo constitucional,
os direitos fundamentais podem ser organizados em trs distintos grupos: a) o dos direitos expressos na Constituio; b) o dos direitos implcitos, decorrentes do regime e dos
princpios adotados pela Carta constitucional; e c) o dos direitos expressos nos tratados
internacionais subscritos pelo Brasil. A Constituio de 1988 inova, assim, ao incluir,
dentre os direitos constitucionalmente protegidos, os direitos enunciados nos tratados
internacionais de que o Brasil seja signatrio. Ao efetuar tal incorporao, a Carta est a
atribuir aos direitos internacionais uma hierarquia especial e diferenciada, qual seja, a de
norma constitucional.
Essa concluso advm de interpretao sistemtica e teleolgica do texto, especialmente em face da fora expansiva dos valores da dignidade humana e dos direitos
fundamentais, como parmetros axiolgicos a orientar a compreenso do fenmeno
constitucional.10 A esse raciocnio se acrescentam o princpio da mxima efetividade
das normas constitucionais referentes a direitos e garantias fundamentais e a natureza
materialmente constitucional dos direitos fundamentais,11 o que justifica estender aos
direitos enunciados em tratados o regime constitucional conferido aos demais direitos e
garantias fundamentais. Essa concluso decorre tambm do processo de globalizao, que
10
11
Para Jos Joaquim Gomes Canotilho: A legitimidade material da Constituio no se basta com um dar
forma ou constituir de rgos; exige uma fundamentao substantiva para os actos dos poderes pblicos e
da que ela tenha de ser um parmetro material, directivo e inspirador desses actos. A fundamentao material
hoje essencialmente fornecida pelo catlogo de direitos fundamentais (direitos, liberdades e garantias e
direitos econmicos, sociais e culturais). (Direito constitucional. 6. ed. rev. Coimbra: Almedina, 1993. p. 74).
Sobre o tema, afirma Jos Joaquim Gomes Canotilho: Ao apontar para a dimenso material, o critrio em
anlise coloca-nos perante um dos temas mais polmicos do direito constitucional: qual o contedo ou
matria da Constituio? O contedo da Constituio varia de poca para poca e de pas para pas e, por
isso, tendencialmente correcto afirmar que no h reserva de Constituio no sentido de que certas matrias
tm necessariamente de ser incorporadas na Constituio pelo Poder Constituinte. Registre-se, porm, que,
historicamente (na experincia constitucional), foram consideradas matrias constitucionais, par excellence,
a organizao do poder poltico (informada pelo princpio da diviso de poderes) e o catlogo dos direitos,
liberdades e garantias. Posteriormente, verificou-se o enriquecimento da matria constitucional atravs
da insero de novos contedos, at ento considerados de valor jurdico-constitucional irrelevante, de
valor administrativo ou de natureza sub-constitucional (direitos econmicos, sociais e culturais, direitos de
participao e dos trabalhadores e constituio econmica). (Direito constitucional, op. cit., p. 68). Prossegue o
mesmo autor: Um topos caracterizador da modernidade e do constitucionalismo foi sempre o da considerao
dos direitos do homem como ratio essendi do Estado Constitucional. Quer fossem considerados como
direitos naturais, direitos inalienveis ou direitos racionais do indivduo, os direitos do homem, constitucionalmente reconhecidos, possuam uma dimenso projectiva de comensurao universal. (idem, p. 18).
228
propicia e estimula a abertura da Constituio normao internacional abertura que

resulta na ampliao do bloco de constitucionalidade, que passa a incorporar preceitos
asseguradores de direitos fundamentais. Adicione-se ainda o fato das Constituies latino-americanas recentes conferirem aos tratados de direitos humanos um status jurdico especial
e diferenciado, destacando-se, neste sentido, a Constituio da Argentina que, em seu art. 75,
22, eleva os principais tratados de direitos humanos hierarquia de norma constitucional.
Logo, por fora do art. 5, 1 e 2, a Carta de 1988 atribui aos direitos enunciados
em tratados internacionais a hierarquia de norma constitucional, incluindo-os no elenco dos direitos constitucionalmente garantidos, que apresentam aplicabilidade imediata.
A hierarquia constitucional dos tratados de proteo dos direitos humanos decorre da
previso constitucional do art. 5, 2, luz de uma interpretao sistemtica e teleolgica da Carta, particularmente da prioridade que atribui aos direitos fundamentais e ao
princpio da dignidade da pessoa humana. Essa opo do constituinte de 1988 se justifica
em face do carter especial dos tratados de direitos humanos e, no entender de parte da
doutrina, da superioridade desses tratados no plano internacional, tendo em vista que
integrariam o chamado jus cogens (direito cogente e inderrogvel).
Enfatize-se que, enquanto os demais tratados internacionais tm fora hierrquica
infraconstitucional, nos termos do art. 102, III, b do texto (que admite o cabimento
de recurso extraordinrio de deciso que declarar a inconstitucionalidade de tratado), os
direitos enunciados em tratados internacionais de proteo dos direitos humanos detm
natureza de norma constitucional. Esse tratamento jurdico diferenciado se justifica, na
medida em que os tratados internacionais de direitos humanos apresentam um carter
especial, distinguindo-se dos tratados internacionais comuns. Enquanto estes buscam o
equilbrio e a reciprocidade de relaes entre Estados-partes, aqueles transcendem os meros compromissos recprocos entre os Estados pactuantes, tendo em vista que objetivam
a salvaguarda dos direitos do ser humano e no das prerrogativas dos Estados. No mesmo
sentido, argumenta Juan Antonio Travieso: Los tratados modernos sobre derechos humanos en general, y, en particular la Convencin Americana no son tratados multilaterales
del tipo tradicional concluidos en funcin de un intercambio recproco de derechos para el beneficio mutuo de los Estados contratantes. Su objeto y fin son la proteccin de los derechos
fundamentales de los seres humanos independientemente de su nacionalidad, tanto frente a su
proprio Estado como frente a los otros Estados contratantes. Al aprobar estos tratados sobre
derechos humanos, los Estados se someten a un orden legal dentro del cual ellos, por el bin
comn, asumen varias obligaciones, no en relacin con otros Estados, sino hacia los individuos
bajo su jurisdiccin. Por tanto, la Convencin no slo vincula a los Estados partes, sino que
otorga garantas a las personas. Por ese motivo, justificadamente, no puede interpretarse como
cualquier otro tratado.12 Esse carter especial vem a justificar o status constitucional atri12
TRAVIESO, Juan Antonio. Derechos humanos y derecho internacional. Buenos Aires: Heliasta, 1990. p. 90.
229
Flvia Piovesan
budo aos tratados internacionais de proteo dos direitos humanos. Observe-se que a
hierarquia infraconstitucional dos demais tratados internacionais extrada do art. 102, III,
b, da Constituio Federal de 1988, que confere ao Supremo Tribunal Federal a competncia
para julgar, mediante recurso extraordinrio, as causas decididas em nica ou ltima instncia, quando a deciso recorrida declarar a inconstitucionalidade de tratado ou lei federal.
Sustenta-se, assim, que os tratados tradicionais tm hierarquia infraconstitucional,
mas supralegal. Esse posicionamento se coaduna com o princpio da boa-f, vigente no
direito internacional (o pacta sunt servanda), e que tem como reflexo o art. 27 da Conveno de Viena, segundo o qual no cabe ao Estado invocar disposies de seu direito
interno como justificativa para o no-cumprimento de tratado.
luz do mencionado dispositivo constitucional, uma tendncia da doutrina brasileira, contudo, passou a acolher a concepo de que os tratados internacionais e as leis
federais apresentavam a mesma hierarquia jurdica, sendo portanto aplicvel o princpio
lei posterior revoga lei anterior que seja com ela incompatvel. Essa concepo no
apenas compromete o princpio da boa-f, mas constitui afronta Conveno de Viena
sobre o Direito dos Tratados.
Desde 1977 o Supremo Tribunal Federal, com base nesse raciocnio, acolhe o sistema que equipara juridicamente o tratado internacional lei federal. Com efeito, no
julgamento do Recurso Extraordinrio n. 80.004, em 1977, o Supremo Tribunal Federal firmou o entendimento de que os tratados internacionais esto em paridade com a
lei federal, apresentando a mesma hierarquia que esta. Por conseqncia, concluiu ser
aplicvel o princpio segundo o qual a norma posterior revoga a norma anterior com ela
incompatvel. Nesse sentido, pronuncia-se o Ministro Francisco Rezek: De setembro de
1975 a junho de 1977 estendeu-se, no plenrio do Supremo Tribunal Federal, o julgamento do RE 80.004, em que ficou assentada, por maioria, a tese de que, ante a realidade
do conflito entre tratado e lei posterior, esta, porque expresso ltima da vontade do
legislador republicano deve ter sua prevalncia garantida pela Justia sem embargo
das conseqncias do descumprimento do tratado, no plano internacional. Admitiram
as vozes majoritrias que, faltante na Constituio do Brasil garantia de privilgio hierrquico do tratado internacional sobre as leis do Congresso, era inevitvel que a Justia
devesse garantir a autoridade da mais recente das normas, porque paritria sua estatura
no ordenamento jurdico13.
13
Compartilhando do mesmo entendimento, leciona Jorge Reinaldo Vanossi: La declaracin de la Constitucin

argentina es concordante con as Declaraciones que han adoptado los organismos internacionales, y se refuerza con la
ratificacin argentina a las convenciones o pactos internacionales de derechos humanos destinados a hacerlos efectivos
y brindar proteccin concreta a las personas a travs de instituciones internacionales. (La Constitucin Nacional y los
derechos humanos. 3. ed. Buenos Aires: Eudeba, 1988. p. 35).
Francisco Rezek, Direito internacional pblico: curso elementar, p. 106. Na lio crtica de Andr Gonalves
Pereira e Fausto de Quadros, ao enfocarem o direito brasileiro: Quanto aos tratados em geral, a doutrina e a
jurisprudncia tm entendido, no sem hesitaes, que o tratado e a lei esto no mesmo nvel hierrquico, ou
230
A respeito afirma Jacob Dolinger: Hans Kelsen, que deu ao monismo jurdico sua
expresso cientfica definitiva, advogava a primazia do direito internacional sobre o direito interno por motivos de ordem prtica: a primazia do direito interno acarretaria o
despedaamento do direito e, conseqentemente, sua negao. De acordo com a teoria
kelseniana, a ordem jurdica interna deriva da ordem jurdica internacional como sua delegada. Esta foi a posio abraada pelos internacionalistas brasileiros, tanto os publicistas como os privatistas, e que era geralmente aceita pelos Tribunais brasileiros, inclusive
pelo Supremo Tribunal Federal, at que, em 1977, ao julgar o Recurso Extraordinrio
n. 80.004, a Suprema Corte modificou seu ponto de vista, admitindo a derrogao de
um tratado por lei posterior, posio que vem sendo criticada pela doutrina ptria. Esta
nova posio da Excelsa Corte brasileira enraizou-se de tal maneira que o Ministro Jos
Francisco Resek pronunciou-se recentemente de forma assaz contundente, dizendo da
prevalncia ltima palavra do Congresso Nacional, expressa no texto domstico, no
obstante isto importasse o reconhecimento da afronta, pelo pas, de um compromisso internacional. Tal seria um fato resultante da culpa dos poderes polticos, a que o Judicirio
no teria como dar remdio.14
Observe-se que, anteriormente a 1977, h diversos acrdos consagrando o primado do Direito Internacional, como o caso da Unio Federal c. Cia. Rdio Internacional
do Brasil (1951), em que o Supremo Tribunal Federal decidiu unanimemente que um
tratado revogava as leis anteriores (Apelao Cvel 9.587). Merece tambm meno um
acrdo do STF, em 1914, no Pedido de Extradio n. 07 de 1913, em que se declarava
estar em vigor e aplicvel um tratado, apesar de haver uma lei posterior contrria a ele. O
acrdo na Apelao Cvel n. 7.872 de 1943, com base no voto de Philadelpho de Azevedo, tambm afirma que a lei no revoga o tratado. Ainda neste sentido est a Lei n. 5.172
de 25/10/66 que estabelece: Os tratados e as convenes internacionais revogam ou
modificam a legislao tributria interna e sero observados pela que lhe sobrevenha15.
Contudo, reala Celso D. Albuquerque Mello: A tendncia mais recente no Brasil
a de um verdadeiro retrocesso nesta matria. No recurso extraordinrio n. 80.004,
decidido em 1977, o Supremo Tribunal Federal estabeleceu que uma lei revoga o tratado
anterior. Esta deciso viola tambm a Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados
(1969) que no admite o trmino de tratado por mudana de direito superveniente.16
Acredita-se que o entendimento firmado a partir do julgamento do Recurso Extraordinrio n. 80.004 enseja, de fato, um aspecto crtico, que a sua indiferena diante
14
15
16
seja, que entre aquela e este se verifica uma paridade paridade essa que, todavia, funciona a favor da lei.
De facto, a lei no pode ser afastada por tratado com ela incompatvel; mas se ao tratado se suceder uma lei
que bula com ele, essa lei no revoga, em sentido tcnico, o tratado, mas afasta sua aplicao, o que quer dizer
que o tratado s se aplicar se e quando aquela lei for revogada (Manual de direito internacional pblico, p. 103).
Jacob Dolinger, A nova Constituio e o direito internacional, p. 13.
Celso D. Albuquerque Mello, Curso de direito internacional pblico, p. 69.
Celso D. Albuquerque Mello, Curso de direito internacional pblico, p. 70.
231
Flvia Piovesan
das conseqncias do descumprimento do tratado no plano internacional, na medida em

que autoriza o Estado-parte a violar dispositivos da ordem internacional os quais se
comprometeu a cumprir de boa-f. Essa posio afronta, ademais, o disposto pelo art. 27
da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados, que determina no poder o Estado-parte invocar posteriormente disposies de direito interno como justificativa para o
no-cumprimento de tratado. Tal dispositivo reitera a importncia, na esfera internacional, do princpio da boa-f, pelo qual cabe ao Estado conferir cumprimento s disposies
de tratado, com o qual livremente consentiu. Ora, se o Estado, no livre e pleno exerccio
de sua soberania, ratifica um tratado, no pode posteriormente obstar seu cumprimento.
Alm disso, o trmino de um tratado est submetido disciplina da denncia, ato unilateral do Estado pelo qual manifesta seu desejo de deixar de ser parte de um tratado. Vale
dizer, em face do regime de Direito Internacional, apenas o ato da denncia implica a
retirada do Estado de determinado tratado internacional. Assim, na hiptese da inexistncia do ato da denncia, persiste a responsabilidade do Estado na ordem internacional.
Embora a tese da paridade entre tratado e lei federal tenha sido firmada pelo Supremo Tribunal Federal em 1977, sendo anterior, portanto, Constituio de 1988, e
refira-se ainda a tema comercial (conflito entre a Conveno de Genebra Lei Uniforme sobre Letras de Cmbio e Notas Promissrias e o Decreto-lei n. 427, de 1969),
constata-se ter sido ela reiterada pelo Supremo Tribunal Federal em novembro de 1995,
quando do julgamento, em grau de habeas corpus, de caso relativo priso civil por dvida
do depositrio infiel.
Com efeito, no julgamento do HC 72.131-RJ (22.11.1995), ao enfrentar a questo
concernente ao impacto do Pacto de So Jos da Costa Rica (particularmente do art. 7,
VII, que probe a priso civil por dvida, salvo no caso de alimentos) no Direito brasileiro,
o Supremo Tribunal Federal, em votao no unnime (vencidos os Ministros Marco
Aurlio, Carlos Velloso e Seplveda Pertence), afirmou que inexiste, na perspectiva do
modelo constitucional vigente no Brasil, qualquer precedncia ou primazia hierrquico-normativa dos tratados ou convenes internacionais sobre o direito positivo interno,
sobretudo em face das clusulas inscritas no texto da Constituio da Repblica, eis que
a ordem normativa externa no se superpe, em hiptese alguma, ao que prescreve a
Lei Fundamental da Repblica. (...) a ordem constitucional vigente no Brasil no pode
sofrer interpretao que conduza ao reconhecimento de que o Estado brasileiro, mediante conveno internacional, ter-se-ia interditado a possibilidade de exercer, no plano
interno, a competncia institucional que lhe foi outorgada expressamente pela prpria
Constituio da Repblica. A circunstncia do Brasil haver aderido ao Pacto de So Jos
da Costa Rica cuja posio, no plano da hierarquia das fontes jurdicas, situa-se no
mesmo nvel de eficcia e autoridade das leis ordinrias internas no impede que o
Congresso Nacional, em tema de priso civil por dvida, aprove legislao comum instituidora desse meio excepcional de coero processual (...). Os tratados internacionais
232
no podem transgredir a normatividade emergente da Constituio, pois, alm de no

disporem de autoridade para restringir a eficcia jurdica das clusulas constitucionais,
no possuem fora para conter ou para delimitar a esfera de abrangncia normativa dos
preceitos inscritos no texto da Lei Fundamental. (...) Diversa seria a situao, se a Constituio do Brasil semelhana do que hoje estabelece a Constituio argentina, no
texto emendado pela Reforma Constitucional de 1994 (art. 75, n. 22) houvesse outorgado hierarquia constitucional aos tratados celebrados em matria de direitos humanos.
(...) Parece-me irrecusvel, no exame da questo concernente primazia das normas de
direito internacional pblico sobre a legislao interna ou domstica do Estado brasileiro,
que no cabe atribuir, por efeito do que prescreve o art. 5, pargrafo 2, da Carta Poltica,
um inexistente grau hierrquico das convenes internacionais sobre o direito positivo
interno vigente no Brasil, especialmente sobre as prescries fundadas em texto constitucional, sob pena de essa interpretao inviabilizar, com manifesta ofensa supremacia
da Constituio que expressamente autoriza a instituio da priso civil por dvida em
duas hipteses extraordinrias (CF, art. 5, LXVII) o prprio exerccio, pelo Congresso
Nacional, de sua tpica atividade poltico-jurdica consistente no desempenho da funo
de legislar. (...) A indiscutvel supremacia da ordem constitucional brasileira sobre os
tratados internacionais, alm de traduzir um imperativo que decorre de nossa prpria
Constituio (art. 102, III, b), reflete o sistema que, com algumas poucas excees, tem
prevalecido no plano do direito comparado.17
Este artigo, no entanto, defende posio diversa. Acredita-se, ao revs, que conferir
hierarquia constitucional aos tratados de direitos humanos, com a observncia do princpio da prevalncia da norma mais favorvel, interpretao que se situa em absoluta
consonncia com a ordem constitucional de 1988, bem como com sua racionalidade e
principiologia. Trata-se de interpretao que est em harmonia com os valores prestigiados pelo sistema jurdico de 1988, em especial com o valor da dignidade humana que
valor fundante do sistema constitucional.
Insiste-se que a teoria da paridade entre o tratado internacional e a legislao federal no se aplica aos tratados internacionais de direitos humanos, tendo em vista que a
Constituio de 1988 assegura a estes garantia de privilgio hierrquico, reconhecendo-lhes natureza de norma constitucional. Esse tratamento jurdico diferenciado, conferido
pelo art. 5, 2, da Carta de 1988, justifica-se na medida em que os tratados internacionais de direitos humanos apresentam um carter especial, distinguindo-se dos tratados
internacionais comuns. Como esclarece a Corte Interamericana de Direitos Humanos,
em sua Opinio Consultiva n. 2, de setembro de 1982: Ao aprovar estes tratados sobre
direitos humanos, os Estados se submetem a uma ordem legal dentro da qual eles, em
17
Estes trechos foram extrados do voto do Ministro Celso de Mello no julgamento do HC 72.131-RJ, em
22.11.1995. Note-se que esse entendimento foi posteriormente reiterado nos julgamentos do RE 206.482-SP;
HC 76-561-SP, Plenrio, 27.5.1998, e RE 243613, 27.4.1999.
233
Flvia Piovesan
prol do bem comum, assumem vrias obrigaes, no em relao a outros Estados, mas
em relao aos indivduos que esto sob a sua jurisdio. O carter especial vem a justificar o
status constitucional atribudo aos tratados internacionais de proteo dos direitos humanos.
Esses argumentos sustentam a concluso de que o direito brasileiro faz opo por
um sistema misto disciplinador dos tratados, sistema que se caracteriza por combinar regimes jurdicos diferenciados: um regime aplicvel aos tratados de direitos humanos e outro
aplicvel aos tratados tradicionais. Enquanto os tratados internacionais de proteo dos
direitos humanos por fora do art. 5, 2 apresentam hierarquia constitucional, os
demais tratados internacionais apresentam hierarquia infraconstitucional.
Acrescente-se que, alm da concepo que confere aos tratados de direitos humanos natureza constitucional (concepo defendida por este trabalho) e da concepo,
que, ao revs, confere aos tratados status paritrio ao da lei federal (posio majoritria
do STF), destacam-se outras duas correntes doutrinrias. Uma delas sustenta que os tratados
de direitos humanos tm hierarquia supraconstitucional, enquanto a outra corrente defende
a hierarquia infra-constitucional, mas supralegal, dos tratados de direitos humanos.
No dizer de Agustn Gordillo, para quem os tratados de direitos humanos tm hierarquia supraconstitucional, a supremacia da ordem supranacional sobre a ordem nacional
preexistente no pode ser seno uma supremacia jurdica, normativa, detentora de fora
coativa e de imperatividade. Estamos, em suma, ante um normativismo supranacional.
Conclumos, pois, que as caractersticas da Constituio, como ordem jurdica suprema
do direito interno, so aplicveis em um todo s normas da Conveno, enquanto ordem
jurdica suprema supranacional. No duvidamos de que muitos intrpretes resistiro a
consider-la direito supranacional e supraconstitucional, sem prejuzo dos que se negaro a consider-la sequer direito interno, ou, mesmo, direito.18 Nessa mesma direo,
afirmam Andr Gonalves Pereira e Fausto de Quadros: No Brasil, a Constituio de
1988 no regula a vigncia do Direito Internacional na ordem interna, salvo quanto aos
tratados internacionais sobre os Direitos do Homem, quanto aos quais o art. 5, pargrafo
2, contm uma disposio muito prxima do art. 16, n. 1, da Constituio da Repblica
Portuguesa de 1976 que, como demonstraremos adiante, deve ser interpretada como
conferindo grau supraconstitucional queles tratados. (...) ao estabelecer que os direitos
fundamentais consagrados na Constituio no excluem quaisquer outros constantes das
regras aplicveis do Direito Internacional, o seu art. 16, n. 1, ainda que implicitamente,
est a conceder grau supraconstitucional a todo o Direito Internacional dos Direitos do
Homem, tanto de fonte consuetudinria, como convencional. De facto, expresso no
excluem no pode ser concedido um alcance meramente quantitativo: ela tem de ser
interpretada como querendo significar tambm que, em caso de conflito entre as normas
18
Agustn Gordillo, Derechos humanos, doctrina, casos y materiales: parte general, p. 53 e 55.
234
constitucionais e o Direito Internacional em matria de direitos fundamentais, ser este

que prevalecer.19
Destaca-se, ainda, a corrente doutrinria que defende a hierarquia infraconstitucional, mas supralegal, dos tratados de direitos humanos. A respeito, merece meno
o entendimento do Ministro Seplveda Pertence por ocasio do julgamento do RHC
n. 79.785-RJ, no Supremo Tribunal Federal, em maio de 2000, que envolvia o alcance
interpretativo do princpio do duplo grau de jurisdio, previsto pela Conveno Americana de Direitos Humanos. Ressaltou, em seu voto, o referido Ministro: Desde logo,
participo do entendimento unnime do Tribunal que recusa a prevalncia sobre a Constituio de qualquer conveno internacional (cf. deciso preliminar sobre o cabimento
da ADIn 1.480, cit., Inf. STF 48). E prosseguiu: Na ordem interna, direitos e garantias
fundamentais o so, com grande freqncia, precisamente porque alados ao texto
constitucional se erigem em limitaes positivas ou negativas ao contedo das leis
futuras, assim como recepo das anteriores Constituio (Hans Kelsen, Teoria Geral
do Direito e do Estado, trad. M. Fontes, UnB, 1990, p. 255). Se assim , primeira vista,
parificar s leis ordinrias os tratados a que alude o art. 5 2, da Constituio, seria
esvaziar de muito do seu sentido til a inovao, que, malgrado os termos equvocos do
seu enunciado, traduziu uma abertura significativa ao movimento de internacionalizao
de direitos humanos. Ainda sem certezas suficientemente amadurecidas, tendo assim
aproximando-me, creio, da linha desenvolvida no Brasil por Canado Trindade (Memorial em prol de uma nova mentalidade quanto proteo de direitos humanos nos planos
internacional e nacional em Arquivos de Direitos Humanos, 2000, 1/3, 43) e pela ilustrada
Flvia Piovesan (A Constituio Brasileira de 1988 e os Tratados Internacionais de Proteo dos Direitos Humanos, em E. Boucault e N. Arajo (org.), Os Direitos Humanos
e o Direito Interno) a aceitar a outorga de fora supralegal s convenes de direitos
humanos, de modo a dar aplicao direta s suas normas at, se necessrio, contra a
lei ordinria sempre que, sem ferir a Constituio, a complementem, especificando ou
ampliando os direitos e garantias dela constantes.
Esse entendimento consagra a hierarquia infraconstitucional, mas supralegal, dos
tratados internacionais de direitos humanos, distinguindo-os dos tratados tradicionais.
Divorcia-se, dessa forma, da tese majoritria do STF a respeito da paridade entre tratados
internacionais e leis federais20.
19
20
Andr Gonalves Pereira e Fausto de Quadros, Manual de direito internacional pblico, p. 103 e 117. Ver ainda
Celso de Albuquerque Mello, O pargrafo 2 do art. 5 da Constituio Federal, in Ricardo Lobo Torres, Teoria
dos direitos fundamentais, p. 25.
Destaca-se, ainda, a posio do ento Ministro Carlos Velloso, em favor da hierarquia constitucional dos
tratados de proteo dos direitos humanos (vide julgamento do Habeas Corpus n. 82.424/RS, conhecido como
o caso Ellwanger).
235
Flvia Piovesan
Em sntese, h quatro correntes acerca da hierarquia dos tratados de proteo dos

direitos humanos, que sustentam: a) a hierarquia supraconstitucional de tais tratados;
b) a hierarquia constitucional; c) a hierarquia infraconstitucional, mas supralegal e d) a
paridade hierrquica entre tratado e lei federal.
No sentido de responder polmica doutrinria e jurisprudencial concernente
hierarquia dos tratados internacionais de proteo dos direitos humanos, a Emenda
Constitucional n. 45, de 8 dezembro de 2004, introduziu um 3 no art. 5, dispondo:
Os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados,
em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos
respectivos membros, sero equivalentes s emendas Constituio.
Em face de todos argumentos j expostos, sustenta-se que hierarquia constitucional
j se extrai de interpretao conferida ao prprio art. 5, 2, da Constituio de 1988.
Vale dizer, seria mais adequado que a redao do aludido 3 do art. 5 endossasse a
hierarquia formalmente constitucional de todos os tratados internacionais de proteo
dos direitos humanos ratificados, afirmando tal como o fez o texto argentino que os
tratados internacionais de proteo de direitos humanos ratificados pelo Estado brasileiro
tm hierarquia constitucional.21
No entanto, estabelece o 3 do art. 5 que os tratados internacionais de direitos
humanos aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas Constituio.
Desde logo, h que afastar o entendimento segundo o qual, em face do 3 do art.
5, todos os tratados de direitos humanos j ratificados seriam recepcionados como lei
federal, pois no teriam obtido o quorum qualificado de trs quintos, demandado pelo
aludido pargrafo.
Observe-se que os tratados de proteo dos direitos humanos ratificados anteriormente Emenda Constitucional n. 45/2004 contaram com ampla maioria na Cmara
dos Deputados e no Senado Federal, excedendo, inclusive, o quorum dos trs quintos dos
membros em cada Casa. Todavia, no foram aprovados por dois turnos de votao, mas
em um nico turno de votao em cada Casa, uma vez que o procedimento de dois turnos
no era tampouco previsto.
Reitere-se que, por fora do art. 5, 2, todos os tratados de direitos humanos, independentemente do quorum de sua aprovao, so materialmente constitucionais, compondo o bloco de constitucionalidade. O quorum qualificado est to-somente a reforar
tal natureza, ao adicionar um lastro formalmente constitucional aos tratados ratificados,
propiciando a constitucionalizao formal dos tratados de direitos humanos no mbito
jurdico interno. Como j defendido por este trabalho, na hermenutica emancipatria
21
Defendi essa posio em parecer sobre o tema, aprovado em sesso do Conselho Nacional de Defesa dos
Direitos da Pessoa Humana, em maro de 2004.
236
dos direitos h que imperar uma lgica material e no formal, orientada por valores, a
celebrar o valor fundante da prevalncia da dignidade humana. hierarquia de valores
deve corresponder uma hierarquia de normas22, e no o oposto. Vale dizer, a preponderncia material de um bem jurdico, como o caso de um direito fundamental, deve
condicionar a forma no plano jurdico-normativo, e no ser condicionado por ela.
No seria razovel sustentar que os tratados de direitos humanos j ratificados fossem recepcionados como lei federal, enquanto os demais adquirissem hierarquia constitucional exclusivamente em virtude de seu quorum de aprovao. A ttulo de exemplo, A
ttulo de exemplo, destaque-se que o Brasil parte do Pacto Internacional dos Direitos
Econmicos, Sociais e Culturais desde 1992. Por hiptese, se vier a ratificar como se
espera -- o Protocolo Facultativo ao Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, adotado pela ONU em 10 de dezembro de 2008, no haveria qualquer
razoabilidade a conferir se a este ltimo um tratado complementar e subsidirio ao
principal hierarquia constitucional e ao instrumento principal hieraquia meramente
legal. Tal situao importaria em agudo anacronismo do sistema jurdico, afrontando,
ainda, a teoria geral da recepo acolhida no direito brasileiro.23
Ademais, como reala Celso Lafer, o novo pargrafo 3 do art. 5 pode ser considerado como uma lei interpretativa destinada a encerrar as controvrsias jurisprudenciais e
doutrinrias suscitadas pelo pargrafo 2 do art. 5. De acordo com a opinio doutrinria
tradicional, uma lei interpretativa nada mais faz do que declarar o que pr-existe, ao
clarificar a lei existente24.
Uma vez mais, corrobora-se o entendimento de que os tratados internacionais de
direitos humanos ratificados anteriormente ao mencionado pargrafo, ou seja, anteriormente Emenda Constitucional n. 45/2004, tm hierarquia constitucional, situando-se como normas material e formalmente constitucionais. Esse entendimento decorre de
quatro argumentos: a) a interpretao sistemtica da Constituio, de forma a dialogar os
2 e 3 do art. 5, j que o ltimo no revogou o primeiro, mas deve, ao revs, ser interpretado luz do sistema constitucional; b) a lgica e racionalidade material que devem
orientar a hermenutica dos direitos humanos; c) a necessidade de evitar interpretaes
que apontem a agudos anacronismos da ordem jurdica; e d) a teoria geral da recepo do
Direito brasileiro. Sustenta-se que esta interpretao absolutamente compatvel com o
princpio da interpretao conforme a Constituio. Isto , se a interpretao do 3 do
art. 5 aponta a uma abertura envolvendo vrias possibilidades interpretativas, acredita-se que a interpretao mais consonante e harmoniosa com a racionalidade e teleologia
22
23
24
Celso de Albuquerque Mello, O pargrafo 2 do art. 5 da Constituio Federal, in Teoria dos direitos fundamentais, p. 25.
A ttulo de exemplo, cite-se o Cdigo Tributrio Nacional (Lei 5.172, de 25 de outubro de 1966), que, embora
seja lei ordinria, foi recepcionado como lei complementar, nos termos do artigo 146 da Constituio Federal.
Celso Lafer, A internacionalizao dos direitos humanos: Constituio, racismo e relaes internacionais, p. 16.
237
Flvia Piovesan
constitucional a que confere ao 3 do art. 5, fruto da atividade do Poder Constituinte

Reformador, o efeito de permitir a constitucionalizao formal dos tratados de proteo
de direitos humanos ratificados pelo Brasil.
A respeito do impacto art. 5, 3, destaca-se deciso do Superior Tribunal de Justia, quando do julgamento do RHC 18799, tendo como relator o Ministro Jos Delgado,
em maio de 2006: (...) o 3 do art. 5 da CF/88, acrescido pela EC n.45, taxativo ao
enunciar que os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem
aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos
votos dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais. Ora,
apesar de poca o referido Pacto ter sido aprovado com qurum de lei ordinria, de se
ressaltar que ele nunca foi revogado ou retirado do mundo jurdico, no obstante a sua
rejeio decantada por decises judiciais. De acordo com o citado 3, a Conveno continua em vigor, desta feita com fora de emenda constitucional. A regra emanada pelo
dispositivo em apreo clara no sentido de que os tratados internacionais concernentes
a direitos humanos nos quais o Brasil seja parte devem ser assimilados pela ordem jurdica do pas como normas de hierarquia constitucional. No se pode escantear que o 1
supra determina, peremptoriamente, que as normas definidoras dos direitos e garantias
fundamentais tm aplicao imediata. Na espcie, devem ser aplicados, imediatamente,
os tratados internacionais em que o Brasil seja parte. O Pacto de So Jos da Costa Rica
foi resgatado pela nova disposio (3 do art. 5 ), a qual possui eficcia retroativa. A
tramitao de lei ordinria conferida aprovao da mencionada Conveno (...) no
constituir bice formal de relevncia superior ao contedo material do novo direito
aclamado, no impedindo a sua retroatividade, por se tratar de acordo internacional
pertinente a direitos humanos25.
Este julgado revela a hermenutica adequada a ser aplicada aos direitos humanos,
inspirada por uma lgica e racionalidade material, ao afirmar o primado da substncia sob
a forma26.
O impacto da inovao introduzida pelo art. 5, 3 e a necessidade de evoluo e
atualizao jurisprudencial foram tambm realadas no Supremo Tribunal Federal, quando do julgamento do RE 466.34327, em 22 de novembro de 2006, em emblemtico voto
25
26
27
RHC 18799, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus, data do julgamento: 09/05/2006, DJ 08.06.2006.
Em sentido contrrio, destaca-se o RHC 19087, Recurso Ordinrio em Habeas Corpus, data do julgamento:
18/05/2006, DJ 29.05.2006, julgado proferido pelo Superior Tribunal de Justia, tendo como relator o Ministro
Albino Zavascki. A argumentao do referido julgado, ao revs, inspirou-se por uma lgica e racionalidade
formal, afirmando o primado da forma sob a substncia. A respeito, destaca-se o seguinte trecho: Quanto
aos tratados de direitos humanos preexistentes EC 45/2004, a transformao de sua fora normativa de
lei ordinria para constitucional tambm supe a observncia do requisito formal de ratificao pelas Casas
do Congresso, por qurum qualificado de trs quintos. Tal requisito no foi atendido, at a presente data, em
relao ao Pacto de So Jos da Costa Rica (Conveno Americana de Direitos Humanos).
Ver Recurso Extraordinrio 466.343-1, So Paulo, relator Ministro Cezar Peluso, recorrente Banco Bradesco
S/A e recorrido Luciano Cardoso Santos. Note-se que o julgamento envolvia a temtica da priso civil por
238
proferido pelo Ministro Gilmar Ferreira Mendes, ao destacar: (...) a reforma acabou
por ressaltar o carter especial dos tratados de direitos humanos em relao aos demais
tratados de reciprocidade entre Estados pactuantes, conferindo-lhes lugar privilegiado
no ordenamento jurdico. (...) a mudana constitucional ao menos acena para a insuficincia da tese da legalidade ordinria dos tratados j ratificados pelo Brasil, a qual tem
sido preconizada pela jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal desde o remoto julgamento do RE n. 80.004/SE, de relatoria do Ministro Xavier de Albuquerque (julgado em
1.6.1977; DJ 29.12.1977) e encontra respaldo em largo repertrio de casos julgados aps
o advento da Constituio de 1988. (...) Tudo indica, portanto, que a jurisprudncia do
Supremo Tribunal Federal, sem sombra de dvidas, tem de ser revisitada criticamente.
(...) Assim, a premente necessidade de se dar efetividade proteo dos direitos humanos
nos planos interno e internacional torna imperiosa uma mudana de posio quanto ao
papel dos tratados internacionais sobre direitos na odem jurdica nacional. necessrio
assumir uma postura jurisdicional mais adequada s realidades emergentes em mbitos
supranacionais, voltadas primordialmente proteo do ser humano. (...) Deixo acentuado, tambm, que a evoluo jurisprudencial sempre foi uma marca de qualquer jurisdio constitucional. (...) Tenho certeza de que o esprito desta Corte, hoje, mais que que
nunca, est preparado para essa atualizao jurisprudencial. Por fim, concluiu o Ministro
pela supralegalidade dos tratados de direitos humanos.
Ao avanar no enfrentamento do tema, merece nfase o primoroso voto do Ministro Celso de Mello a respeito do impacto do art. 5, 3 e da necessidade de atualizao
jurisprudencial do Supremo Tribunal Federal, quando do julgamento do HC 87.585-8,
em 12 de maro de 2008, envolvendo a problemtica da priso civil do depositrio infiel.
luz do princpio da mxima efetividade constitucional, advertiu o Ministro Celso de
Mello que o Poder Judicirio constitui o instrumento concretizador das liberdades constitucionais e dos direitos fundamentais assegurados pelos tratados e convenes internacionais subscritos pelo Brasil. Essa alta misso, que foi confiada aos juzes e Tribunais,
qualifica-se como uma das mais expressivas funes polticas do Poder Judicirio. (...)
dever dos rgos do Poder Pblico -- e notadamente dos juzes e Tribunais -- respeitar e
promover a efetivao dos direitos humanos garantidos pelas Constituies dos Estados
nacionais e assegurados pelas declaraes internacionais, em ordem a permitir a prtica
de um constitucionalismo democrtico aberto ao processo de crescente internacionalizao dos direitos bsicos da pessoa humana.
dvida e a aplicao da Conveno Americana de Direitos Humanos. Em 03 de dezembro de 2008, o Supremo
Tribunal Federal, por unanimidade, negou provimento ao Recurso Extraordinrio 466.343, estendendo
a proibio da priso civil por dvida hiptese de alienao fiduciria em garantia, com fundamento na
Conveno Americana de Direitos Humanos (art.7 7o). Em 1995, diversamente, no julgamento do HC
72.131-RJ, o Supremo Tribunal Federal, ao enfrentar a mesma temtica, sustentou a paridade hierrquica entre
tratado e lei federal, admitindo a possibilidade da priso civil por dvida, pelo voto de oito dos onze Ministros.
239
Flvia Piovesan
sob esta perspectiva, inspirada na lente ex parte populi e no valor tico fundamental da pessoa humana, que o Ministro Celso de Mello reavaliou seu prprio entendimento sobre a hierarquia dos tratados de direitos humanos, para sustentar a existncia
de um regime jurdico misto, baseado na distino entre os tratados tradicionais e os
tratados de direitos humanos, conferindo aos ltimos hierarquia constitucional. Neste
sentido, argumentou: Aps longa reflexo sobre o tema, (...), julguei necessrio reavaliar
certas formulaes e premissas tericas que me conduziram a conferir aos tratados internacionais em geral (qualquer que fosse a matria neles veiculadas), posio juridicamente equivalente das leis ordinrias. As razes invocadas neste julgamento, no entanto,
convencem-me da necessidade de se distinguir, para efeito de definio de sua posio
hierrquica em face do ordenamento positivo interno, entre as convenes internacionais sobre direitos humanos (revestidas de supralegalidade, como sustenta o eminente
Ministro Gilmar Mendes, ou impregnadas de natureza constitucional, como me inclino
a reconhecer) e tratados internacionais sobre as demais matrias (compreendidos estes
numa estrita perspectiva de paridade normativa com as leis ordinrias). (...) Tenho para
mim que uma abordagem hermenutica fundada em premissas axiolgicas que do significativo realce e expresso ao valor tico-jurdico -- constitucionalmente consagrado
(CF, art.4, II) -- da prevalncia dos direitos humanos permitir, a esta Suprema Corte,
rever a sua posio jurisprudencial quanto ao relevantssimo papel, influncia e eficcia (derrogatria e inibitria) das convenes internacionais sobre direitos humanos no
plano domstico e infraconstitucional do ordenamento positivo do Estado brasileiro. (...)
Em decorrncia dessa reforma constitucional, e ressalvadas as hipteses a ela anteriores
(considerado, quanto a estas, o disposto no pargrafo 2o do art.5o da Constituio),
tornou-se possvel, agora, atribuir, formal e materialmente, s convenes internacionais
sobre direitos humanos, hierarquia jurdico-constitucional, desde que observado, quanto
ao processo de incorporao de tais convenes, o iter procedimental concernente ao
rito de apreciao e de aprovao das propostas de Emenda Constituio, consoante
prescreve o pargrafo 3o do art.5o da Constituio (...). preciso ressalvar, no entanto,
como precedentemente j enfatizado, as convenes internacionais de direitos humanos
celebradas antes do advento da EC n.45/2004, pois, quanto a elas, incide o pargrafo
2o do art.5o da Constituio, que lhes confere natureza materialmente constitucional,
promovendo sua integrao e fazendo com que se subsumam noo mesma de bloco de
constitucionalidade.
Em 03 de dezembro de 2008, o Supremo Tribunal Federal, por unanimidade, negou
provimento ao Recurso Extraordinrio 466.343, estendendo a proibio da priso civil
por dvida hiptese de alienao fiduciria em garantia, com fundamento na Conveno Americana de Direitos Humanos (art.7 7o). Tal dispositivo probe a priso civil
por dvida, salvo no caso de inadimplemento de obrigao alimentcia. Diversamente,
a Constituio Federal de 1988, no artigo 5, LXVII, embora estabelea a proibio da
240
priso civil por dvida, excepciona as hipteses do depositrio infiel e do devedor de

alimentos. O entendimento unnime do Supremo Tribunal Federal foi no sentido de
conferir prevalncia ao valor da liberdade, em detrimento do valor da propriedade, em se
tratando de priso civil do depositrio infiel, com nfase na importncia do respeito aos
direitos humanos. O Supremo firmou, assim, orientao no sentido de que a priso civil
por dvida no Brasil est restrita hiptese de inadimplemento voluntrio e inescusvel
de prestao alimentcia. Convergiu, ainda, o Supremo Tribunal Federal em conferir aos
tratados de direitos humanos um regime especial e diferenciado, distinto do regime jurdico aplicvel aos tratados tradicionais. Todavia, divergiu no que se refere especificamente
hierarquia a ser atribuda aos tratados de direitos humanos, remanescendo dividido
entre a tese da supra-legalidade e a tese da constitucionalidade dos tratados de direitos
humanos, sendo a primeira tese a majoritria, vencidos os Ministros Celso de Mello,
Cesar Peluso, Ellen Grace e Eros Grau, que conferiam aos tratados de direitos humanos
status constitucional.
A deciso proferida no Recurso Extraordinrio 466.343 constitui uma deciso
paradigmtica, tendo a fora catalizadora de impactar a jurisprudncia nacional, a fim
de assegurar aos tratados de direitos humanos um regime privilegiado no sistema jurdico brasileiro, propiciando a incorporao de parmetros protetivos internacionais
no mbito domstico.
Vale realar que a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal pertinente hierarquia dos tratados de direitos humanos tem se relevado marcadamente oscilante,
cabendo destaque a quatro relevantes precedentes jurisprudenciais: a) ao entendimento jurisprudencial at 1997, que consagrava o primado do Direito Internacional;
b) deciso do Recurso Extraordinrio 80.004, em 1977, que equiparou juridicamente tratado e lei federal; c) deciso do Habeas Corpus 72.131, em 2005, que manteve,
luz da Constituio de 1988, a teoria da paridade hierrquica entre tratado e lei
federal; e finalmente d) deciso do Recurso Extraordinrio 466.343, em 2008, que
conferiu aos tratados de direitos humanos uma hierarquia especial e privilegiada, com
realce s teses da supra-legalidade e da constitucionalidade destes tratados, sendo a
primeira a majoritria.
Este trabalho insiste na tese de que o novo dispositivo do art. 5, 3, vem a reconhecer de modo explcito a natureza materialmente constitucional dos tratados de
direitos humanos, reforando, desse modo, a existncia de um regime jurdico misto,
que distingue os tratados de direitos humanos dos tratados tradicionais de cunho
comercial. Note-se que a Conveno sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia
e seu Protocolo Facultativo foram os primeiros tratados internacionais de direitos
humanos aprovados nos termos do 3 do art. 5 , por meio do Decreto Legislativo
n.186, de 10 de julho de 2008.
241
Flvia Piovesan
4. Concluso
A partir da Constituio de 1988 intensifica-se a interao e a conjugao do Direito internacional e do Direito interno, que fortalecem a sistemtica de proteo dos direitos
fundamentais, com uma principiologia e lgica prprias, fundadas no princpio da primazia
dos direitos humanos. Testemunha-se o processo de internacionalizao do Direito Constitucional somado ao processo de constitucionalizao do Direito Internacional.
A inovao introduzida pelo 3 do art. 5o vem a ampliar e a fortalecer o debate
a respeito da hierarquia e do impacto da normatividade internacional de direitos humanos no mbito interno. Apresenta a fora catalizadora de demandar do Supremo Tribunal Federal seja revisitada a jurisprudncia desenvolvida sobre o tema, que parificava os
tratados de direitos humanos s leis ordinrias, no efetuando qualquer distino entre
aqueles e os tratados tradicionais de natureza comercial.
A necessidade em transformar a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal sobre
a matria tem sido realada na voz de seus prprios Ministros. Reitere-se a advertncia
do Ministro Gilmar Mendes: Tudo indica, portanto, que a jurisprudncia do Supremo
Tribunal Federal, sem sombra de dvidas, tem de ser revisitada criticamente. (...) Assim,
a premente necessidade de se dar efetividade proteo dos direitos humanos nos planos
interno e internacional torna imperiosa uma mudana de posio quanto ao papel dos
tratados internacionais sobre direitos na ordem jurdica nacional. necessrio assumir
uma postura jurisdicional mais adequada s realidades emergentes em mbitos supranacionais, voltadas primordialmente proteo do ser humano. No mesmo sentido, posiciona-se o Ministro Celso de Mello, quando reavalia sua interpretao acerca do tema
na defesa da hierarquia constitucional dos tratados de direitos humanos, endossando
ser o poder Judicirio instrumento concretizador dos direitos assegurados pelos tratados
internacionais, tendo a responsabilidade de respeitar e promover os direitos humanos
nacional e internacionalmente assegurados.
Impe-se na agenda do Supremo Tribunal Federal a urgncia de reconstruir um
entendimento interpretativo mais adequado e consonante com o crescente processo de
internacionalizao dos direitos humanos, na pavimentao de um constitucionalismo
democrtico aberto realizao de direitos. Consolida-se, gradativamente, o reconhecimento do regime jurdico misto, que distingue os tratados de direitos humanos e os
tratados tradicionais, conferindo queles um status privilegiado no sistema jurdico, de
forma a expandir o prprio bloco de constitucionalidade.
Cabe, portanto, ao Supremo Tribunal Federal o desafio de reafirmar sua vocao de
guardio da Constituio, e, a partir de uma interpretao evolutiva, avanar na defesa da
fora normativa constitucional dos tratados de direitos humanos, conferindo mxima efetividade dimenso material mais preciosa da Constituio a dos direitos fundamentais.
242
Direitos Humanos e Legitimidade Jurdica a

Partir do Pensamento de J. Habermas
Flvio Quinaud Pedron*
Simone Reissinger**
1. Ponto de Partida: O Discurso Dominante sobre

Direitos Humanos
1.1. Os Mltiplos Significados da Expresso Direitos Humanos
O termo direitos humanos pode levar a variados entendimentos, tais como direitos naturais, direitos fundamentais, direitos individuais, direitos subjetivos, direitos pblicos subjetivos, liberdades pblicas (PREZ LUO, 1986:30). Alm disso,
comum encontrarmos a utilizao indistinta das expresses direitos humanos e direitos fundamentais.
Dessa forma, um primeiro passo clarear essa confuso lingstico-semntica que assume o discurso dominante. O curioso, todavia, que este parece ser no apenas o ponto central
da discusso da dogmtica tradicional, como ainda, o seu limite, de modo que parecem ser incapazes de ampliar a discusso para alm da proposta de um horizonte ligustico-pragmtico,
como o caso da proposta habermasiana que ser apresentada mais a frente.
Nesta perspectiva clssica, a expresso direitos humanos ora est fundada na manifestao de um suposto direito natural,1 ora est relacionada com os documentos de direito
**
Mestre em Direito Constitucional e doutorando pela UFMG. Professor de Teoria Geral do Processo e Direito
Processual na PUC-Minas. Coordenador dos cursos de ps-graduao (especializao) em Direito Processual
no IEC/PUC-Minas (Campus Serro) e em Direito Processual pelo CEAJUFE. Advogado. Dedico este texto em
agradecimento a Julio Pinheiro Faro Homem de Siqueira pela interlocuo amiga e constante.
Mestre em Direito Pblico pela PUC-Minas. Professora de Direito Civil na PUC-Minas. Professora nos cursos
de ps-graduao (especializao) em Direito Processual no IEC/PUC-Minas (Campus Serro) e em Direito
Processual pelo CEAJUFE. Advogada.
Assim se manifesta Gilmar Ferreira Mendes: A expresso direitos humanos, ou direitos do homem, reservada
para aquelas reivindicaes de perene respeito a certas posies essenciais ao homem. So direitos postulados
243
Flvio Quinaud Pedron / Simone Reissinger
internacional por se referir aos direitos reconhecidos ao ser humano como tal em um plano
ps-nacional no necessitando de qualquer vinculao a uma determinada ordem constitucional. Nessa ltima tica, por sua vez, o termo direitos fundamentais se relaciona aos direitos do ser humano, reconhecidos e positivados na esfera do direito constitucional positivo de
determinado Estado.2 Ingo Sarlet, seguindo tal posio, esclarece que os direitos fundamentais
so tambm direitos humanos, pois o seu titular sempre ser o ser humano (2003:33).
Dessa forma, os direitos fundamentais, como direitos humanos positivados na ordem constitucional de um Estado, passam a conduzir todo o ordenamento jurdico, legitimando-o enquanto padro material ou substncia constitucional.
Ricardo Lobo Torres (2006), por sua vez, vem trazer uma posio diferenciada, j
que trata como sinnimos os direitos fundamentais, humanos, civis, naturais, da liberdade e individuais, considerando-os como aqueles direitos preexistentes ao ordenamento
jurdico, inalienveis, imprescritveis e dotados de eficcia erga omnes. Para o citado autor, a distino ocorre apenas entre direitos fundamentais, direitos econmicos e sociais e
os direitos fundamentais sociais. Direitos econmicos e sociais a expresso comumente
utilizada nos EUA. J no Brasil, Alemanha e Espanha a expresso substituda por direitos fundamentais sociais. Ora, se por um lado, h de se destacar que o que parece ser uma
perda de rigor para uma concepo mais tradicionalista afeita a classificaes como
sinnimo de cientificidade, como parece ainda ser lamentavelmente o gosto da dogmtica tradicional brasileira a posio do autor carioca abre-se para uma perspectiva quase
pragmtica do direito. O que falta ainda a esta corrente, entretanto, compreender que
numa dimenso terica que esteja disposta a levar a linguagem jurdica a srio, todas essas
classificaes somente se sustentam a partir da reconstruo discursivo-argumentativa
levada a cabo luz de um caso concreto no instante do discurso de aplicao normativa.3
2.2. Fundamentao dos Direitos Humanos

A fundamentao dos direitos humanos, conforme Perez Luo (1986), pode ser
classificada em trs formas: objetiva, subjetiva e intersubjetiva.
em bases jusnaturalistas, contm ndole filosfica e no possuem como caracterstica bsica a positivao numa
ordem jurdica particular (MENDES, 2007:234).
(...) o termo direitos fundamentais se aplica para aqueles direitos do ser humano reconhecidos e positivados
na esfera do direito constitucional positivo de determinado Estado, ao passo que a expresso direitos humanos
guardaria relao com os documentos de direito internacional, por referir-se quelas posies jurdicas que
se reconhecem ao ser humano como tal, independentemente de sua vinculao com determinada ordem
constitucional, e que, portanto, aspiram validade universal, para todos os povos e tempos, de tal sorte que
revelam um inequvoco carter supranacional (internacional). (SARLET, 2003, p. 33-34).
Escaparia ao escopo do presente trabalho estabelecer maiores esclarecimentos e crticas a essas teorias
semnticas que ainda gozam de prestgio no interior da dogmtica tradicional, de modo que apenas remetese a leitura de pesquisa anteriormente publicada: QUINAUD PEDRON, Flvio. Direitos e Interesses: (re)
pensando a relao para alm de uma compreenso semntica. Revista Brasileira de Direito Processual RBDPro,
Belo Horizonte, a. 16, n. 64, out./dez. 2008.
244
Direitos Humanos e Legitimidade Jurdica a Partir do Pensamento de J. Habermas
A fundamentao objetiva entende que a origem dos direitos humanos est ligada
existncia de regras e princpios independentes da experincia e da cultura dos indivduos, conferindo-lhes validade objetiva, absoluta e universal (PEREZ LUO, 1986), todavia,
abstratas em seu contedo.
Outra corrente ir fundamentar os direitos humanos em concepes subjetivas, isto
, na autonomia de cada sujeito (PEREZ LUO, 1986). De acordo com essa perspectiva,
todo homem livre para fazer suas escolhas valorativas, no podendo questionar a desigualdade de condies na sociedade. Percebe-se nas teorias que fundamentam a corrente
subjetiva uma importncia demasiada de ideais individualistas. Jos Luiz Quadros de Magalhes (2002), atravs de um regresso histrico, afirma que desde o pensamento grego
possvel encontrar a idia da existncia do direito natural, isto , um Direito baseado
no mais ntimo da natureza humana, como ser individual ou coletivo (MAGALHES,
2002:23). H, neste momento, a busca por princpios gerais que sejam vlidos para todos
os povos, em todos os tempos, ou seja, universais. Sob essa tica, o reconhecimento do Direito
Natural no pressupe um Estado, nem um consenso entre os indivduos de uma sociedade
(DIAS, 2006:246), ou seja, so direitos originrios e anteriores formao do Estado.4 No se
pode esquecer da influncia que concepes individualistas tiveram na construo dos direitos humanos, culminando na elaborao do conceito de direito subjetivo.
A fundamentao intersubjetiva, por sua vez, trata de uma alternativa s fundamentaes objetiva e subjetiva. Conforme Perez Luo (1986), a fundamentao intersubjetiva dos direitos humanos busca, frente fundamentao objetiva, uma revalorizao
do papel do ser humano no processo de identificao e de justificao racional dos valores tico-jurdicos; 5 em contrapartida, frente fundamentao subjetiva, busca postular
a possibilidade de uma objetividade intersubjetiva de tais valores, baseada na comunicao dos dados antropolgicos que lhes servem de base.
Alm das formas trazidas por Perez Luo, comum ainda que bizarra, dado todo
o processo de secularizao e de destrancendentalizao pelo que passou a Modernidade
a relao entre direitos humanos e direitos naturais. Para os jusnaturalistas, os direitos
humanos so lidos como uma prolongao dos direitos naturais, o que negado pelos
positivistas, de forma que h, na verdade, uma ruptura entre eles (PEREZ LUO, 1986).
Desta forma, luz de uma leitura cultural, o contedo desses direitos varia em
distintas pocas, norteando-se pelas concepes moral e poltica. Por essa perspectiva,
4
Para a tradio de pensamento que remonta a Locke, trata-se de direitos que todo homem possui no estado de
natureza, anterior formao dos Estados. No estado de natureza todos os homens so iguais e independentes.
Os primeiros direitos naturais so o direito vida, liberdade e propriedade.
A grande dificuldade, hoje, determinar, nas sociedades modernas complexas, quais so esses valores. Por
isso, a melhor fundamentao desvincular os direitos humanos dos valores. A tentao em atribuir uma
justificao axiolgica aos direitos humanos, como quer parte, ento, dessa dogmtica tradicional, muito
cmoda e sedutora; todavia, aqui se olvida a necessria distino entre normas e valores. Esta preocupao
parte central e distintiva do projeto habermasiano e ser resgatada mais a frente nesse trabalho.
245
h um ideal que busca ser compartilhado pela humanidade, reconhecendo o respeito

ao ser humano atravs da satisfao de condies mnimas para uma existncia digna,
ou seja, pelo menos em tese, todos os homens as desejam e as defendem, o que justifica
moralmente os direitos humanos. Pode-se afirmar que esse ideal de existncia digna est
expresso historicamente na Declarao da Independncia dos Estados Unidos (1776), na
Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado (1789), na Declarao Universal dos
Direitos do Homem (1948).
De acordo com Dias (2006), a liberdade o aspecto determinante para a realizao
da pessoa humana. Assim, a liberdade entendida como autonomia, tem sido o ncleo
privilegiado das consideraes acerca do contedo dos direitos humanos. (DIAS, 2006:247).
Desta forma, outros contedos tambm foram reconhecidos como direitos humanos, uma
vez que esto relacionados com o exerccio da autonomia. o que ocorre com os chamados
direitos sociais bsicos (alimentao, moradia, sade, educao e emprego).6
Para Canotilho, a expresso direitos humanos s pode ser bem compreendida de segmentada em dois grupos menores que comporiam os direitos do homem e os direitos do cidado.
No primeiro grupo teramos os direitos pertencentes ao homem como tal, ao passo que no segundo agrupamento seriam encontrados os direitos pertencentes ao homem como ser social.7
Marcelo Neves (2003:144), por sua vez, traz uma crtica reveladora: os direitos
humanos so uma inveno da Modernidade e qualquer tentativa de rel-los sob as luzes
de um direito natural ahistrico ignorar o processo de dessacralizao (perda do sentido
religioso/mtico) do mundo moderno como conquista do Estado de Direito. Se de um
lado, os direitos naturais esto atados a uma expresso tica de valores coletivos particulares (vlido para um grupo que divida a mesma cultura), os direito humanos se diferem
por se relacionarem com um discurso com pretenso normativa de universalidade (vlido para todos, incondicionalmente), abrangendo, desse modo, qualquer pessoa numa
perspectiva inclusive internacional, mas sem pressupor uma homogeneidade de valores
e interesses. O termo direitos fundamentais, por sua vez, aparece na Frana do sculo
6
Neste ponto h divergncias na aceitao de direitos de ordem social e econmica, pois se trata de direitos
considerados como positivos, ou seja, que exigem uma prestao do Estado e, por conseguinte, um custo financeiro,
o que poderia inviabilizar a implementao dos direitos humanos tradicionais (vida, liberdade, propriedade), os quais
so classificados como negativos, isto , limitam o poder do Estado perante o indivduo, sem custos.
Tal classificao pressupe uma separao, realizada por Jellinek, entre status negativus (direito individual) e
status activus (direito poltico). Isto porque Jellineck identifica em sua teoria quatro status (situaes jurdicas),
nas quais o membro de uma comunidade, ao se vincular ao Estado, adquire personalidade e estabelece relaes
ora como sujeito de deveres, ora como titular de direitos. No primeiro, o status subjectionis (ou status passivo), o
indivduo se subordina ao poder estatal, assumindo deveres ao invs de direitos, e assumindo vnculos jurdicos
com o Estado na forma de acatamento s ordens e s proibies. No status negativus (ou status libertatis),
reconhecido ao sujeito em razo de sua personalidade uma esfera de liberdade individual que se mostra
imune s aes do Estado. Aqui, a ao do Estado somente se torna autorizada para garantia do exerccio
do prprio direito. Pelo status positivus (ou status civitatis), o indivduo tem acesso s instituies estatais a
fim de que possa exigir do Estado prestaes positivas satisfativas de suas necessidades. E por fim, no status
activus, o indivduo titulariza condies de participao na formao da vontade poltica da sua comunidade,
principalmente por meio de direitos polticos.
246
XVIII, no curso do movimento poltico-cultural que levou Declarao dos Direitos do

Homem e do Cidado, em 1789. Em seguida, dissipou-se pelo pensamento jurdico alemo, que cunhou a expresso Grundrechte, como um sistema de relaes entre indivduo
e o Estado, como fundamento de toda a ordem jurdica liberal. E ainda deve-se fazer um
alerta: afirmar que os direitos fundamentais so os direitos humanos que passaram por
um processo de legislao, , ento, tomar os direitos humanos apenas no plano abstrato/
ideal, despidos de qualquer normatividade, uma vez que os mesmos no trariam em si as
exigncias de cumprimento (sano), como toda e qualquer norma jurdica.
Nesse diapaso, Marcelo Galuppo (2003:233) sintetiza que os direitos fundamentais so produtos de um processo de constitucionalizao dos direitos humanos, entendidos estes ltimos como elementos de discursos morais justificados ao longo da Histria.
Assim, os direitos fundamentais no podem ser tomados como verdades morais dadas
previamente, mas como elementos em constante processo de (re)construo, haja vista
que sua justificao e normatividade decorrem do fato de uma Constituio positiva,
igualmente mutvel.
Por isso mesmo, falar em direitos humanos mas o mesmo se aplica aos direitos
fundamentais falar em condies para a construo e o exerccio de todos os direitos
previstos no Ordenamento Jurdico, e no apenas em uma leitura reducionista, como direito oponveis contra o Estado. A proposta habermasiana parte, ento, dessa tica mais
abrangente e atravs de um complexo processo de reconstruo do direito, procurar dar
outro significado aos direitos humanos, como pode-se ver na sequncia.
2. A (Re)Leitura Habermasiana Acerca dos Direitos Humanos

2.1. Um Novo Olhar Sobre a Questo da Racionalidade:
A Racionalidade Comunicativa
Como elemento de discusso preliminar, tem-se a necessidade de pensar a racionalidade humana para alm da filosofia da conscincia; para tanto, os estudos sobre a linguagem conduziram a um movimento que ficou conhecido na Histria da Filosofia como
o giro lingustico; que teve como principais responsveis os pensamentos de Wittgenstein
(giro pragmtico) e Gadamer (giro hermenutico). Todavia, o movimento do giro no se
esgota na figura desses autores, vindo a ser continuado, at os dias atuais, por uma infinidade de novos personagens.
Dentre eles, pode-se mencionar o filsofo e socilogo alemo Jurgen Habermas,8
que ganhou renome mundial ao apresentar uma nova proposta de compreenso da ra8
normal encontrar autores traando comparaes entre o pensamento de Habermas e as teorias de filsofos
monumentais, como Kant e Hegel, por exemplo. Entretanto, no se deve tanto ao intuito de constatar um
247
cionalidade, fornecendo um novo impulso e direo ao movimento. Levando a srio a

linguagem, esse pensador colocar em xeque a racionalidade instrumental destacada,
principalmente, nos estudos de Max Weber, para contrap-la a uma nova compreenso:
a racionalidade no apenas est dirigida a execuo de tarefas isto , a busca dos meios
para se alcanar um fim pr-determinado mas envolve tambm a busca por um entendimento mtuo entre indivduos. Essa busca por entendimento, contudo, no representa um
aspecto isolado do fenmeno lingustico, mas situa a linguagem no centro do problema
da integrao social.
Atravs de uma apropriao da teoria dos atos de fala, originalmente desenvolvida
por Austin (1971) e Searle,9 possvel compreender uma funo fundamental existente
na linguagem: a comunicao. Todavia, alm dos proferimento constatativos isto , que
constatam algo, caracterizando-se por serem verdadeiros ou falsos existem os proferimentos performativos, com os quais se realiza uma ao pelo simples fato de serem proferidos (GALUPPO, 2002:111). Em verdade, eles agem de maneira dplice: primeiro,
comunicam uma idia e, em seguida, realizam uma ao diferente da ao de comunicar.
Pelos aspectos seguintes, os atos de fala distinguem-se das interaes no lingusticas:
(1) atravs da feio reflexiva da auto-interpretao isto , so compreendidos pelos
falantes, quando esses tomam conscincia do contexto em que a interao lingustica se
desenvolve; e (2) pelo tipo de fins que podem ser visados, isto , fins ilocucionrios voltados para o mtuo entendimento e que, para serem atingidos, dependem do assentimento
racionalmente motivado do ouvinte,10 ou seja, do reconhecimento por parte do outro
falante de que o proferimento pode ser tido como vlido (isto verdadeiro, correto ou
sincero, dependendo da situao).11
10
11
suposto impacto causado pela teoria do primeiro no pensamento dos filsofos de seu tempo, mas talvez e
at de certa maneira jocosa em razo da dificuldade de se iniciar um estudo sobre seu contedo; isso se
deve mais pela dificuldade e, quem sabe, at por uma rejeio de apreender os pressupostos da teoria do
que necessariamente pela impenetrabilidade da mesma. Dessa forma, Freitag (2002) ilustra bem a questo,
quando justificando sua opo pelo autor, atravs do exemplo dos campos da moral e da tica, demonstra que
o pensamento habermasiano busca abrir-se para um discurso no restrito aos filsofos, sendo mais abrangente
em seu contedo, a ponto de adentrar em discusses prprias da, da Histria, da Psicologia, do Direito, entre
outras reas, de modo que os autores por ele mencionados no so apenas referncias bibliogrficas, mas antes
assumem o papel de verdadeiros interlocutores.
Oliveira (2001:172-179) e Bahia (2003:219-220) lembram que Searle difere-se de Austin por procurar analisar
a linguagem a partir de um caso neutro, puro, o que conduz afirmao de que seus estudos adquirem um
carter expressamente formal. Sua preocupao a tematizao das regras de uso da linguagem, visando
construo de uma linguagem idealizada, capaz de servir como ferramenta metodolgica a ser aplicada em
uma linguagem ordinria.
Torna-se, ento, possvel traar uma distino entre as aes direcionadas ao entendimento, de um lado, e
as aes orientadas concretizao de um fim, de outro mesmo que, grosso modo, todas as aes sejam
orientadas a um fim, ainda que seja o entendimento.
Em geral, cada ao de fala pode ser criticada reiteradamente como invlida sob trs aspectos: como
inverdica, em relao a uma assero feita (ou seja, pressupostos em relao existncia do contedo da
assero); como incorreta, em relao a contextos normativos existentes (ou em relao legitimidade das
normas pressupostas); e como no-sincera, em relao inteno do falante (HABERMAS, 1990:80). Como
esclarece Galuppo (2002:118): a pretenso de verdade corresponde ao mundo objetivo, que compartilhado
248
O entendimento, ento, pode ser compreendido como uma busca cooperada, haja
vista no poder ser atingido de maneira individual. E mais, para que se possa chegar ao
significado de um ato de fala, faz-se necessrio avali-lo luz da pretenso de validade
correspondente que ele levanta.
por isso, que Habermas ir diferenciar o uso da linguagem como meio de transmisso de informao de como forma de buscar-se o entendimento no primeiro caso,
tem-se o que o autor denomina de ao estratgica; no outro, a ao comunicativa. O agir
comunicativo compreende a ao de uma pessoa para convencer outra da validade de
suas pretenses. uma ao que somente pode dar-se por um nico meio: a fala, e pressupe a produo de um entendimento (HABERMAS,1987:1:367). Seu fim , portanto,
a produo de um consenso intersubjetivamente reconhecido acerca da validade de uma
pretenso criticvel. Na ao estratgica (HABERMAS,1987:1:367), tem-se uma forma
de ao lingustica porm, semelhante ao instrumental12 na qual o falante faz uso
de outro indivduo como meio (instrumento) para a realizao de um fim (seu sucesso
pessoal). Dessa forma, o falante no se coloca na condio de participante da interao,
nem busca saber sobre o reconhecimento da pretenso levantada por parte do ouvinte; o
que est em jogo apenas a concretizao de seu prprio sucesso pessoal.13
A partir desse prisma, pode-se entender uma nova proposta de compreenso da
racionalidade: enquanto para Weber, toda ao humana seria racional apenas se pudesse ser
justificada luz da seleo dos melhores meios para a realizao de um fim (HABERMAS,
1987:1:361); alm dessa dimenso instrumental da racionalidade, h um nvel comunicativo
voltado para o entendimento entre os atores sociais. Como toda ao social, que requer uma
forma de interao lingustica, a racionalidade comunicativa estaria na base da sociedade,
permitindo a interao entre os atores e, consequentemente, sua integrao.
Uma compreenso adequada da racionalidade comunicativa fornece outra consequncia importante: a suplantao da racionalidade prtica tpica da filosofia da conscincia. Mais do que uma simples troca de etiquetas, a proposta habermasiana afirma que
12
13
por todos os seres, o mundo da cincia, referindo-se adequao do enunciado lingustico para a descrio da
realidade ftica; a pretenso de veracidade corresponde ao mundo subjetivo, absolutamente individual, mundo
esse representado pela arte ou pelos sentimentos e emoes, de modo que se refere adequao entre aquilo
que expressamos e aquilo que sentimos; por fim, a pretenso de correo est ligada ao mundo intersubjetivo,
que congloba a Moral e o Direito, e refere-se correspondncia entre normas elaboradas para conduo da
ao humana em sociedade e para a soluo dos conflitos prticos existentes.
Segundo Baxter (2002:495): Both instrumental action and strategic action are oriented toward success
rather than mutual understanding. They differ, however, along the lines of Habermass second distinction.
Instrumental action is essentially the solitary performance of a task, according to technical rules. As such,
instrumental action is nonsocial, in Habermass typology. Strategic action, by contrast, is designed to
influenc[e] the decisions of a rational opponent, according to rules of rational choice. Instrumental actions
may be elements of a pattern of social action either communicative or strategic but they do not themselves
comprise a distinct type of social actions.
A ao estratgica, portanto, vive de maneira parasitria, pois depende, para seu sucesso, de que, pelo menos
uma das partes, tome como ponto de partida o fato de que a linguagem est sendo usada como forma de busca
do entendimento (HABERMAS, 1990:73).
249
a razo comunicativa distingue-se da razo prtica, porque no est restrita a um ator

particular ou mesmo a um macrosujeito (Estado ou Sociedade). Ela possibilitada pelo
medium da linguagem, que concatena interaes e estrutura as formas de vida, de modo
que, ao buscar um entendimento, os usurios da linguagem ordinria devem pressupor,
entre outras coisas, que os participantes buscam seus fins ilocucionrios sem reservas, que
eles vinculam seu acordo ao reconhecimento intersubjetivo de pretenses de validade
criticveis e que eles esto prontos a assumir as obrigaes resultantes de um consenso,
relevantes para as interaes seguintes. O que, dessa forma, infiltra-se na base de validade do discurso tambm se comunica s formas de vida reproduzidas atravs da ao
comunicativa. A racionalidade comunicativa, portanto, expressa-se em um complexo descentralizado de condies transcendentalmente configurativas, mas ela no uma faculdade
subjetiva que diz aos atores o que devem fazer (HABERMAS, 1998:65-66); os indivduos
que atuam comunicativamente comprometem-se com pressupostos pragmticos, assumindo
certas idealizaes, de modo que sero os prprios atores sociais que, por meio da busca pelo
entendimento comum, chegaro a um consenso sobre as normas de ao vlidas.
A assuno dessas idealizaes como pressupostos contrafticos revela que a separao
rgida de referncia platnica entre o que seja real e o que seja idealidade posta em
xeque. Cattoni de Oliveira (2002:37) esclarece que Habermas refere-se, em substituio, a
uma tenso entre realidade e idealidade: [...] a realidade j plena de idealidade, em razo dos
prprios pressupostos lingusticos contrafactuais presentes em toda interao comunicativa
(2002:37). Logo, atravs da reconstruo da noo de racionalidade que se encontra o fio
condutor para pensar o problema da integrao da sociedade. Mas uma advertncia deve ser
feita: pensar a sociedade atual pensar o problema da diferena, pensar o pluralismo; dessa
forma, a ao social voltada para o entendimento adquire relevncia, buscando coordenar
diversos planos de ao individuais. Por isso, o modelo de que Habermas se serve no o da
comunicao entre uma comunidade de cientistas e especialistas, como fizera Pierce, mas o
da prpria comunicao existente no interior da sociedade. Sempre que falantes dispostos ao
entendimento engajam-se numa interao, eles encontram duas possibilidades: (1) concordarem mutuamente sobre as pretenses de validade de seus atos de fala; ou (2) levantarem
pontos em que haja discordncia, problematizando-os.
Novamente, retorna-se tenso entre realidade e idealidade: como j afirmado, para que se
atinja o sucesso na busca por entendimento, uma srie de idealizaes devero ser feitas. Essas
idealizaes tomam lugar no que Habermas denomina de mundo da vida (Lebenswelt) conceito chave no pensamento desse autor que representa [...] uma espcie de pano de fundo
compartilhado intersubjetivamente, que est sempre presente para todos os atores linguisticamente competentes, e que se estrutura atravs de tradies, instituies e identidades criadas
a partir dos processos de socializao (FERREIRA, 2000:95).
Uma vez que a maior parte das proposies no so nem poderiam ser problematizadas na prtica comunicativa, acabam por fugir da experincia crtica, condensando-se
250
nas certezas existentes no mundo da vida. Esse pano de fundo de silncio implcito no
discurso capaz de estabilizar a presso problematizadora das experincias comunicativas (HABERMAS, 1990:91), de modo que o risco de dissenso14 possa ser, pelo menos em
parte, contornado, fornecendo: (1) certeza imediata; (2) fora totalizadora, por possuir
um ponto central, mas limites indeterminados; (3) natureza holstica, pois trata-se de um
saber intransparente, no qual seus contedos encontram-se liquefeitos. Destarte, a sociedade forma-se e reproduz-se por meio do agir comunicativo que tem como pressuposto
um mundo da vida simbolicamente compartilhado.
Mas deve ser lembrado que as sociedades modernas apresentam uma pluralizao
das formas de vida, alm de uma individualizao das biografias, fenmeno esse que faz
com que se diminuam as zonas de convergncia do mundo da vida. Aps o rompimento
das amarras tradicionais (ligadas religio e obedincia consuetudinria), tudo pode
ser alvo de questionamento. Mas isso no pode ser compreendido apenas por um prisma
negativo: [...] s se produz consenso a partir do dissenso, ao mesmo tempo em que todo
consenso apenas o primeiro passo para um dissenso futuro (BAHIA, 2003:228). Duas
so as sadas apontadas por Habermas: (1) uma limitao do campo de problematizao
dado aos participantes; ou (2) reconhecer que, em sociedades complexas, a ao comunicativa pode e deve desempenhar um importante papel de integrao social, para
tanto, ela tem de se valer de seus prprios recursos para domesticar o risco de dissenso.
Logo, o mundo da vida e a ao comunicativa representam duas noes fundamentais.
, diante desse quadro, que Habermas compreender a crescente importncia atribuda ao Direito: de maneira dplice, o Direito moderno capaz de limitar o campo de
aes estratgicas por meio da imposio de sanes de modo que essas se adaptem ao
padro de comportamento socialmente aceito, revelando a tenso entre coero factual
e validade legitimadora e de organizar o sistema econmico e o sistema administrativo,
equilibrando-os com a racionalidade comunicativa (HABERMAS, 1998:102) de forma
a conferir legitimidade aos seus imperativos funcionais e a integr-los nos processos de
manuteno da ordem social. Mas, para que o Direito cumpra essa funo, primeiro ele
deve passar por um complexo processo de reconstruo.
2.2. O Direito como Um dos Mecanismos de Garantia da Integrao

Social
A obra de 1994, Faktizitt und Geltung, representa um marco no pensamento habermasiano no que se refere compreenso do Direito. Aqui a anlise do Direito passa para
14
Bahia (2003:226-227) explica que o risco de dissenso gerado pela tenso decorrente do posicionamento
de afirmaes e negaes frente s pretenses de validade e da prpria instabilidade gerada pelo carter
contraftico dos pressupostos da comunicao.
251
a discusso acerca das condies, possibilidade e legitimidade do Direito nas sociedades

contemporneas ps-tradicionais, nas quais o Direito se tornou positivo isto , tem-se
um Direito escrito, histrico, contingente, modificvel e coercitivo, mas que tambm
garantidor de liberdade (CATTONI DE OLIVEIRA, 2004:174). O Direito positivo,
ento, apresentaria duas propriedades importantes: ele atua como fator de limitao,
uma vez que estabiliza expectativas de comportamento generalizveis, podendo, para
isso, fazer uso de sanes; e como fator de deslimitao, j que abre a possibilidade de
que todas as normas sejam criticveis seja no processo legislativo, seja nos processos de
aplicao de normas.
Assim, o Direito moderno consegue artificialmente garantir a integrao social, sem
necessidade de apoiar-se em algum vnculo tico. A solidariedade social est baseada,
em um nvel ps-tradicional, numa fundamentao procedimental: na afirmao de que
o destinatrio da norma tambm seu criador (HABERMAS, 1998:96). Alm do mais,
o Direito adquiriu a capacidade de funcionar como dobradia entre sistemas sociais e o
mundo da vida (HABERMAS, 1998:120). Uma vez que os sistemas sociais desenvolveram linguagens prprias e especializadas, carecem de meios para receber os influxos comunicativos provindo do mundo da vida; todavia este por ater-se a uma linguagem ordinria
e reflexiva, continua capaz de compreender aqueles, mas o inverso no ocorre. O Direito,
ento, fornece essa ligao atravs de seu prprio cdigo (HABERMAS, 1998:120).
O Direito, portanto, capaz de substituir o lugar das garantias metassociais que em
sociedades tradicionais de tipo medieval eram derivadas de uma amlgama que estabilizava a tenso entre facticidade e validade das pretenses, na medida em que o sagrado
no s significava uma autoridade, como tambm limitava o campo de problematizao
(CHAMON JUNIOR, 2005:227). As prticas passadas ao longo de cada gerao seriam
dotadas de uma natureza sagrada, imutvel, o que as imunizaria de crticas, de modo que
sua observncia seria garantida pelo medo da sano; isso acabaria por fundir facticidade
(coero/ameaa) e validade (fora vinculante). Todavia, uma sada que encontre foras
de coeso social em um elemento considerado sagrado ou em qualquer outra forma de
justificao metassocial, no est disponvel para uma sociedade ps-tradicional e pluralista,
como a sociedade contempornea. As antigas instituies fortes no mais conseguem dar
cabo da tarefa de compensao ou atenuao dos dficits de estabilidade social; as certezas,
que antes eram postas como inquestionveis pela tradio, no so mais suficientes, a questo
da integrao social desloca-se, agora, para os processos de entendimento mtuo, regidos pela
ao comunicativa (HABERMAS, 1998:87; CHAMON JUNIOR, 2005:230).
Dessa forma, o Direito tambm ganha importncia mpar: j que aberta a possibilidade de os indivduos buscarem seus prprios interesses, lanando mo, inclusive,
da ao estratgica em vez da ao comunicativa. O Direito capaz de apresentar um
freio normativo, regulando e limitando a ao estratgica; so os prprios atores sociais
que por meio de um acordo ou entendimento a partir de pretenses de validade inter-
252
subjetivamente reconhecidas fixam os espaos e condies nos quais essa racionalidade

estratgica seria aceitvel (HABERMAS, 1998:88-89). O Direito moderno, ainda, acaba
por aliviar os sujeitos do fardo da integrao social: os conflitos que trazem um alto grau de
dissenso principalmente porque os envolvidos deixam de estar submetidos busca por um
entendimento mtuo podem ser resolvidos a partir da prpria tenso entre facticidade (coero) e validade (aceitabilidade), garantindo uma resposta adequada e legtima; o mesmo,
todavia, no pode ser constatado na posio decisionista assumida pela tradio positivista, que
vira as costas para as pretenses de legitimidade jurdica (HABERMAS, 1998:101).
2.3. A Formao do Sistema de Direitos a Partir de Uma Compreenso

de Equiprimordialidade entre Direitos Humanos e Soberania Popular
Uma vez que foi possvel compreender o papel que posto ao Direito positivo moderno no processo de integrao social deve-se passar a um olhar mais aprofundado sobre a construo do sistema de direitos luz de uma compreenso equiprimordial entre
autonomia pblica e autonomia privada. Com o processo de desencantamento, o Direito
moderno se configura como parte de um sistema de normas positivas e obrigatrias; todavia essa positividade vem associada a uma pretenso de legitimidade, de modo que
normas expressam uma expectativa no sentido de preservar equitativamente a autonomia de todos os sujeitos de direito (HABERMAS, 2002:286; CATTONI DE OLIVEIRA,
2004:174). Segundo Habermas (2002:286), o processo legislativo deve ser suficiente para
atender a essa exigncia. H uma relao entre o carter coercitivo e a modificabilidade do
Direito positivo, por um lado, e o processo de positivao ou de estabelecimento desse Direito
capaz de gerar legitimidade, por outro isto , uma relao entre Estado de Direito e democracia; contudo essa relao no meramente fruto de uma histrica causal, mas uma relao
conceitual que est alicerada nas pressuposies da prxis jurdica cotidiana.
A validade de uma norma jurdica pode ser considerada, portanto, como equivalente da explicao para o fato de o Estado garantir simultaneamente a efetiva imposio
jurdica e a institucionalizao legtima do Direito. Da decorre a pergunta: como se deve
fundamentar a legitimidade de normas que podem, a qualquer momento, ser alteradas
pelo legislador? Enquanto era possvel recorrer a um Direito Natural quer de cunho
religioso, quer metafsico podia-se tentar conter o turbilho da temporalidade que
o Direito positivo atraa para si; mas, aliado crescente dessacralizao das imagens de
mundo e desintegrao de eticidades ou formas de vida tradicionais com o processo de
modernizao social e cultural, o Direito moderno, dotado de um carter formal, exime-se da ingerncia direta advinda de uma conscincia moral remanescente (HABERMAS, 2002:288; CATTONI DE OLIVEIRA, 2004:176).
O conceito de direitos subjetivos, ento, apresenta um papel importante na compreenso moderna do Direito: desligados dos mandamentos morais de origem religiosa ou do
253
Direito Natural, eles esto ligados ao conceito de liberdade subjetiva de ao (HABERMAS, 1998:147), uma vez que fixam os limites dentro dos quais um sujeito est legitimado para afirmar livremente sua vontade. Esses direitos fixam iguais liberdades subjetivas
para todos os indivduos, que passam a se considerar sujeitos de direito, ou seja, garantem
aos sujeitos um espao de ao de acordo com sua prpria preferncia (HABERMAS,
2002:288; 1999:330), bem como de acordo com a mxima de que tudo o que no est
proibido est permitido (CATTONI DE OLIVEIRA, 2004:176). Na tradio da dogmtica do direito civil alemo, que vai de Savigny a Puchta, os direitos subjetivos so direitos
negativos, pois protegem os espaos da ao individual, na medida em que fundamentam
pretenses, reclamveis judicialmente, contra intervenes ilcitas na liberdade, na vida
e na propriedade. Todavia, o sculo XIX demonstra que o direito subjetivo, estritamente
de ordem privada, depende, para legitimar-se, de uma autonomia privada do sujeito,
que estava apoiada em uma autonomia moral da pessoa. Na Introduo Metafsica dos
Costumes, Kant (1980) apresenta uma lei moral de liberdade e dela retira as leis jurdicas.
O Direito, portanto, no estaria conectado vontade livre do indivduo, mas ao seu arbtrio, estendendo-se s relaes externas e abrindo espao para que seja exercitada uma
coao no caso de intromisso na esfera alheia. Nessa construo, Habermas (1998:171)
identifica uma herana platnica no sentido de compreender a ordem jurdica seno
como ligada ao mundo fenomenolgico e ao reino dos fins.
Ao compreender o Direito no mais a partir de uma racionalidade instrumental, a
relao entre Direito e Moral adquire novos contornos. Aqui Habermas inova ao apresentar uma proposta de substituio da teoria da subordinao por uma viso de complementaridade entre Direito e Moral. Empreendendo um olhar sociolgico, Direito, Moral
e tica sofrem uma separao simultnea da antiga amlgama que os prendia em uma
sociedade pr-moderna. Tanto o Direito quanto a Moral ainda buscam, sob ngulos diferenciados, respostas para as mesmas questes.15 Uma primeira diferena fundamental o
fato de que uma Moral ps-tradicional representa apenas uma forma de saber cultural,
enquanto o Direito apresenta-se tambm no nvel institucional o Direito tambm um
sistema de ao. Ao passo que na Moral, encontra-se uma simetria entre direitos e deveres; no Direito, as obrigaes resultam somente da restrio de liberdades subjetivas. Essa
atribuio de privilgio aos direitos em face dos deveres pode ser explicado atravs dos
conceitos de sujeitos de direto e de comunidade jurdica. Em contrapartida, o universo
moral no apresenta limites espao-temporais, estendendo-se a todas as pessoas em sua
complexidade biogrfica, plenamente individuadas. Por isso mesmo, as matrias jurdicas
so, ao mesmo tempo, mais restritivas do que as questes morais e mais amplas, uma vez
que o Direito, como meio de organizao, no se refere exclusivamente regulao de
15
Como possvel ordenar legitimamente relaes interpessoais e coordenar entre si aes servindo-se de normas
justificadas? E como possvel solucionar consensualmente conflitos de ao na base de regras e princpios
normativos reconhecidos intersubjetivamente?
254
conflitos interpessoais, mas tambm ao cumprimento de programas polticos e demarcaes polticas de objetivos. Logo, as regulamentaes jurdicas tangenciam no apenas
questes morais em sentido estrito, mas tambm questes pragmticas e ticas, como o
estabelecimento de acordos entre interesses conflitantes (HABERMAS, 2002:289). Isso
faz com que a praxis legislativa dependa no s de discusses morais, mas de uma rede
ramificada de discursos abertos a razes de outras ordens, bem como a negociaes.
Uma vez que o Direito positivamente vlido pode tirar das pessoas o nus causado
pelas grandes exigncias (cognitivas, motivacionais e organizacionais) impostas por uma
Moral ajustada segundo a conscincia subjetiva; ele capaz de compensar as fraquezas
de uma moral exigente. Isso no libera os participantes de uma prtica legislativa ou
jurisdicional da preocupao de que o Direito permanea em consonncia com a Moral
(HABERMAS, 2002:289; CATTONI DE OLIVEIRA, 2004:177); todavia as regulamentaes jurdicas so complexas demais para serem legitimadas por princpios morais.
A Moral e o Direito devem defender a autonomia de todos os envolvidos e atingidos
por suas normas; essas devem ser analisadas pelo prisma do princpio do discurso (D) que
neutro em relao ao Direito e Moral, uma vez que sua referncia se assenta em toda
e qualquer norma de ao, sem qualquer especificao (LEITE ARAJO, 2003:167).
Outro ponto de destaque fica a cargo da questo da aceitabilidade racional;16 isso que dizer
que o consenso acerca de pretenses de validade obtido atravs do uso de razes.17
O princpio discursivo moral (U) refere-se a normas de ao que exigem, para ser
justificadas, a considerao simtrica de todos os interesses; , portanto, regulador dos
argumentos uma regra de argumentao (SALCEDO REPOLS, 2003:99) que pergunta sobre a possibilidade de universalizao de um determinado interesse, de modo que
sua pretenso possa ser passvel de aceitao e reconhecimento pelos seus afetados em
qualquer tempo e contexto espacial. Diferentemente, o princpio discursivo democrtico
(De) visa a explicar o sentido performativo da prtica da autodeterminao dos membros
de uma comunidade jurdica estabelecida livremente que reconhece seus membros
como parceiros livres e iguais (HABERMAS, 1998:175). Seu objetivo, ento, a institucionalizao de um procedimento legislativo legtimo, produzido discursivamente com
a potencial participao de todos [os afetados] (BAHIA, 2003:235).18 Quando vistos
16
17
18
Essa afirmao, no campo dos discursos prticos sobre normas, atesta que o importante o reconhecimento de
que a argumentao ser racionalmente motivada: A proposta de Habermas, ao formular o princpio D, que
s se pode distinguir o bom motivo, ou o melhor motivo, para validade uma norma, ao se apresentarem razes,
em favor da aceitao das mesmas. Assim, uma norma de ao torna-se vlida se as pretenses de validade
por ela levantadas podem ser reconhecidas pelos possveis atingidos (intersubjetivamente) na medida em que
esses levantam razes; ou seja, pelo reconhecimento motivado racionalmente e que a todo momento pode ser
problematizado (SALCEDO REPOLS, 2003:98).
Por essas caractersticas, o princpio do discurso consegue evitar tanto uma interpretao moralizante do
Direito quanto o seu confinamento em afirmaes comunitrias de valores compartilhados.
Deve ser destacado que o princpio democrtico no busca um contedo a priori s questes quando as mesmas
so propostas, mas apenas diz como podem a formao da opinio e da vontade serem institucionalizados por
255
em paralelo, fica possvel compreender que o princpio democrtico est situado em um

plano diferente do princpio moral. Assim, enquanto o princpio moral est correlacionado ao procedimento de validao de normas e discursos morais, o princpio democrtico
mostra-se mais amplo, aberto a outros tipos de razes. Com o processo de modernizao,
emerge a questo do pluralismo ideolgico na sociedade; a religio e o ethos nela enraizado se decompem como fundamento pblico de validade de uma moral que pode ser
compartilhada por todos. As regras morais passam a designar o que obrigatrio para todos
e, por conseguinte, universalizvel; ao passo que os pontos de vista ticos esto ligados a
orientaes axiolgicas (de valor) pertencentes a pessoas ou grupos.19
19
um sistema de direitos que assegura participao no processo legislativo em condies de igualdade (BAHIA,
2003:236). Assim, aceita o risco de que qualquer tema ou contribuio, informao ou razo, sejam ventilados
no espao pblico (HABERMAS, 1998:646). Essa formao da vontade dependente de pressupostos
comunicativos que asseguram aos melhores argumentos a prevalncia.
Questes ticas esto relacionadas ao ponto de vista da primeira pessoa do plural (ns), de modo que vinculamse ao que os membros de uma determinada comunidade entendem como critrios (ou valores) que devem
orientar suas vidas, isto , o que pode ser considerado como o melhor para ns (HABERMAS, 2002:38)
questes acerca das concepes de vida boa ou, pelo menos, de uma vida que no seja mal sucedida. Nesse
sentido, as questes ticas no demandam um descentramento do sujeito, que permanece ligado ao telos de
uma vida comum da sociedade (HABERMAS, 2000b:106). Por isso mesmo, questes que demandam uma
busca sobre o que seja do interesse de todos apontam para mais alm do que seja melhor para ns (tica).
Aqui, Habermas lembra as afirmaes de Rawls e de Dworkin acerca da diferena entre o justo (moral) e o
bom (tico) e da supremacia do primeiro sobre o segundo (HABERMAS, 2002:41). O bom aquilo almejado
por um grupo de pessoas, a partir de um valor compartilhado; a noo de justo, bem como a de direitos, por
outro lado, traz uma compreenso normativa da questo. Normas e valores, ento, apresentam diferenas:
(1) normas obrigam seus destinatrios por igual e no apresentam excees, enquanto valores exprimem
concepes que so tidas como almejveis e, por essa razo, podem ser compreendidas luz de uma ordem
de preferncia; (2) normas, portanto, somente podem ser obedecidas cumprindo sua funo de estabilizar
expectativas de comportamentos generalizados a partir de uma aplicao universalmente integral e binria,
isto , algo vlido ou no vlido, sem uma terceira opo; ao passo que valores, representando uma
ao direcionada, podem ser realizados de maneira gradual, a partir do quadro de preferncias daquela
comunidade. Dito de outra forma, normas, segundo Habermas (1998:328, 2004:291), so justificadas
a partir de uma pretenso de correo (referncia ao justo), devendo poder contar com a aceitao
racional daqueles que sero seus afetados (1998:172). Dessa forma, diante de uma pretenso normativa,
os atores sociais podem tomar dois caminhos diversos: concordarem mutuamente sobre as pretenses de
validade de seus atos de linguagem, ou levantarem pontos em que haja discordncia, problematizando-os;
instala-se, assim, a possibilidade de avaliao atravs de uma ao comunicativa. De maneira diferente,
os valores apontam para uma concepo tica ligada ao que seja o bem que no apresenta esse
potencial de universalizao, contido nos discursos sobre a correo das normas, uma vez que se encontra
enraizada sob valores pr-reflexivos, isto , concepes culturais partilhadas intersubjetivamente por uma
determinada forma de vida concreta. Portanto, a noo de bem liga-se idia de um ns, uma comunidade
determinada assentada sob uma mesma concepo de vida boa. Desse modo, as referncias para as aes
oriundas dessa comunidade apenas podem ser compreendidas como respostas a fins especficos (carter
instrumental) julgados a partir das preferncias comuns de seus membros, perdendo-se de vista a ao
comunicativa em favor de uma ao instrumental; e (3) diferentes normas pretendem manter sua validade
para o mesmo conjunto de destinatrios, no podendo contradizer-se mutuamente, sob pena de deixarem
de representar referenciais para a ao humana; logo devem constituir um sistema. A questo sobre qual
norma adequadamente aplicvel a um determinado caso, todavia, constitui uma pergunta diferente da
indagao sobre sua validade, devido a isso, como ser visto no prximo tpico, discursos de justificao
diferem-se da lgica dos discursos de aplicao. Contrariamente, os valores naturalmente concorrem
entre si pela primazia, por isso so passiveis de flexibilizaes a partir de critrios utilitrios.
256
As normas jurdicas so dotadas de um carter artificial no sentido de que elas

so produzidas intencionalmente e de modo reflexivo, aplicando-se a si mesmas (SALCEDO REPOLS, 2003:102). Como consequncia, no basta ao princpio democrtico
a tarefa de fixao dos procedimentos de normatizao legtima do Direito, deve ainda
pressupor a criao de um comunidade jurdica que institucionalize os direitos de participao de todos os seus membros no processo de instaurao dessas normas. Logo, segundo Habermas (1998:177), a distino entre o princpio moral e o princpio democrtico
acaba apontando as duas tarefas que devero ser enfrentadas pelo sistema de direitos:
(1) institucionalizar uma formao racional da vontade poltica; e (2) garantir o prprio
medium no qual essa vontade pode ser expressa como vontade comum dos membros
de uma comunidade jurdica capaz de se autocompreender como uma associao livre.
Dessa forma, mesmo que o processo de legislao democrtica seja poroso a uma srie de
argumentos como visto, argumentos de ordem moral, tico-polticos e pragmticos a
fim de que o Direito no ceda lugar poltica, preciso que as normas jurdicas sejam
formuladas a partir da linguagem jurdica utilizando-se, para tanto, do cdigo do Direito e do princpio da soberania popular (SOUZA CRUZ, 2004:220).
O Direito moderno, no mais subordinado moral mas sim funcionando de maneira complementar passa a se organizar a partir de um cdigo prprio, partindo de
dois elementos restantes da dissoluo da amlgama pr-moderna: soberania popular
relacionada com a noo de autonomia pblica e direitos humanos ligados noo de
autonomia privada. Desse modo, tanto uma quanto outro representam uma mediao
pelo Direito no tocante autodeterminao moral (direitos humanos) e autodeterminao tica (soberania popular), de modo a falar-se em uma co-originariedade.20 Assim,
Habermas pretende superar a disputa entre liberais e republicanos acerca de qual das
duas deveria ter prevalncia.21 Contudo, a opo habermasiana no a de endossar uma
20
21
A relao interna entre soberania popular e direitos humanos est no modo como alcanada a formao da
opinio e da vontade pblica: nem a autonomia pblica deve se subordinar a pretensos direitos racionalmente
universais (como em Kant), nem os direitos humanos ficam merc de uma vontade geral tica (como em
Rousseau) (BAHIA, 2003:238).
Segundo Cattoni de Oliveira (2000:54), a tradio republicana remete-se a Aristteles, desenvolvendo-se pela
Filosofia romana republicana e pelo Humanismo Cvico do pensamento poltico italiano do Renascimento,
vindo a ser recepcionada por Harrington influenciando os debates da Conveno de Filadlfia e por
Rousseau lanando luzes sobre o movimento da Revoluo Francesa (CATTONI DE OLIVEIRA, 2000:5455). Contemporaneamente, assumem-se como republicanos diversos pensadores, como: Taylor, Walzer,
Sandel, McIntyre, Perry e Michelman. J na tradio liberal, encontram-se pensadores a partir do movimento
iluminista, como Locke, Kant, Siyes, Paine, Constant e Stuart Mill. Contemporaneamente, a tradio
disseminada a partir diferentes leituras feitas pelas obras de Berlin, Rawls, Nozick e Dworkin sendo Rawls o
seu maior expoente. Em comum a ambas, tem-se a defesa da liberdade e da igualdade dos cidados, da existncia
de uma Constituio, de um regime democrtico e da constitucionalizao dos direitos fundamentais o que,
todavia, no significa que esses pontos recebem a mesma interpretao. Para os republicanos, a Constituio
tomada como uma ordem concreta de valores, que materializa uma identidade tico-cultural de uma sociedade
poltica que tem a pretenso de ser, na medida do possvel, homognea (HABERMAS, 2002:270); por sua
vez, a Democracia compreendida como forma poltica de plena realizao dessa identidade coletiva, de
sua felicidade pblica e de seu bem-estar coletivo. A nfase dada para as chamadas liberdades positivas,
257
ou outra tradio, mas a de apresentar uma (re)construo da relao entre soberania

popular e direitos humanos, superando as tradies anteriores, uma vez que leva em
conta a identificao de uma relao interna entre ambos os conceitos, constitutiva do
que chamar de sistema de direitos: o conjunto de direitos (fundamentais) que os membros
de uma comunidade atribuem-se reciprocamente quando decidem regular legitimamente
sua convivncia atravs do Direito Positivo (HABERMAS, 2003:162). E, para tanto, a
modernidade aponta que a fundao desse sistema deve-se dar atravs de um importante
meio institucional a Constituio.
O sistema de direitos, ento, responsvel por garantir aos indivduos determinadas
liberdades subjetivas de ao a partir das quais podem agir em conformidade com seus
prprios interesses o que se chama de autonomia privada liberando esses indivduos
da presso inerente ao comunicativa (HABERMAS, 1998:186). Habermas conclui
que o Direito no nem pode ser capaz de obrigar os indivduos a permanecer o
tempo todo na esfera pblica, devendo abrir a eles a possibilidade de escolha do uso de
sua liberdade comunicativa. Em contrapartida, o princpio discursivo democrtico compreende a autonomia pblica a partir da tica da garantia de legitimidade do procedimento
legislativo atravs de iguais direitos de comunicao e de participao (HABERMAS,
2002:290); trata-se do fato de que os sujeitos de direito tm de se reconhecer como autores das normas s quais se submetem.
Explicando melhor essa noo, tem-se que a reconstruo da noo de autonomia
leva Habermas a afirmar que os indivduos, como sujeitos de direito, devem ao mesmo
tempo sempre ser autores e destinatrios do Direito por eles produzidos. Dessa forma,
conferir uma fundamentao estritamente moral aos direitos humanos acabaria por afirmar que o poder constituinte democrtico simplesmente encontra esses direitos a priori,
ou seja, como fatos morais prvios, para ter sua atividade limitada a uma positivao.
Essa noo contraria o princpio democrtico. Por outro lado, deve-se reconhecer que os
cidados, no papel de co-legisladores, no podem mais escolher o medium pelo qual eles
tornam efetiva sua autonomia; apenas na condio de sujeitos de direito que eles podem tomar parte do processo legislativo; por isso uma autolegislao democrtica apenas
se pode valer do medium do Direito.22
22
visando a assegurar a participao poltica autnoma. Para os liberais, o processo democrtico tem uma tarefa
bsica: programar o Estado segundo o interesse da sociedade a partir de um sistema de negociaes estruturado ao
modo do Mercado entre pessoas privadas (HABERMAS, 2002:270). A Democracia , ento, compreendida
de maneira reduzida, como um processo de eleio regido conforme o mecanismo formal da regra da maioria que
confere legitimidade s decises (GALUPPO, 2004:344). Direitos fundamentais, por sua vez, transformam-se em
garantias de proteo da esfera privada contra intervenes estatais, de modo a possibilitar que cada indivduo possa
participar no cenrio poltico defendendo seus prprios interesses (HABERMAS, 2005:1; 2002:271).
Quando da institucionalizao das condies para um processo legislativo democrtico, sob a forma de
direitos polticos, necessrio que o cdigo do direito j esteja disposio. Para a criao desse cdigo ou
forma jurdica moderna, necessrio criar o status de sujeitos de direito que pertenam, enquanto titulares de
direitos subjetivos, a uma comunidade jurdica (CATTONI DE OLIVEIRA, 2004:182).
258
Logo, para que haja o Direito, deve haver a autonomia privada dos sujeitos de direito; de modo que, sem os direitos fundamentais que assegurem essa autonomia, faltaria
o prprio medium para institucionalizao jurdica das condies necessrias a que os
sujeitos de direito possam fazer uso da autonomia pblica ao atuarem no papel de cidados do Estado (HABERMAS, 2002:293; CATTONI DE OLIVEIRA, 2004:182). Como
consequncia: a autonomia privada e a pblica pressupem-se mutuamente, sem que
os direitos humanos possam reivindicar um primado sobre a soberania popular, nem essa
sobre aquele (HABERMAS, 2002:293).
, ento, a partir dessa conscincia de co-originalidade entre autonomias pblico
e privada que os cidados, ao constiturem seu sistema de direitos, devem criar uma
ordem que preveja a qualquer membro (seja atual, seja futuro) dessa comunidade uma
srie de direitos subjetivos, iniciando por trs categorias:
(i) Direitos fundamentais (de contedo concreto varivel), que resultam da configurao autnoma do direito, que prev a maior medida possvel de liberdades subjetivas
de ao para cada um. (ii) Direitos fundamentais (de contedo concreto varivel),
que resultam da configurao autnoma do status de membro de uma associao
livre de parceiros do direito. (iii) Direitos fundamentais (de contedo concreto varivel), que resultam da configurao autnoma do igual direito de proteo individual,
portanto da reclamabilidade de direitos subjetivos (HABERMAS, 2003:169, grifo
no original).
Essas trs categorias decorrem de um resultado direto da aplicao do princpio do
discurso ao meio do Direito; esto associadas s condies de socializao horizontal
produzidas pelo Direito. Assim, no podem ser compreendidas como os clssicos direitos
liberais de defesa, uma vez que regulam apenas relaes entre co-cidados livremente
associados, anteriormente a qualquer organizao estatal. A funo bsica, ento, desses
direitos a garantia da autonomia privada dos sujeitos de direito, mas apenas medida
que se reconhecem mutuamente como destinatrios das leis, levantando um status que
lhes possibilita a pretenso de obter direitos e de faz-los valer reciprocamente (HABERMAS, 1998:188). Somente no passo seguinte, que esses sujeitos de direito assumem o
papel de autores de sua ordem jurdica.23 Nessa quarta categoria, encontram-se os (iv)
23
Uma vez que pretendem fundar uma associao de cidados que se do a si mesmos suas leis, eles tomam
conscincia de que necessitam de uma quarta categoria de direitos que lhes permita reconhecerem-se
mutuamente, no somente como autores desses diretos, mas tambm como autores do direito em geral. Se
quiserem continuar mantendo um aspecto importante de sua prtica atual, a autonomia, eles tm que se
autotransformar, pelo caminho da introduo de direitos fundamentais polticos, em legisladores polticos.
Se, as primeiras trs categorias de direitos fundamentais, no poderiam existir nada parecido com o direito,
porm, sem uma configurao poltica dessas categorias, o direito no poderia adquirir contedos concretos
(HABERMAS, 2003:169).
259
Direitos fundamentais (de contedo concreto varivel), que resultam da configurao

autnoma do direito para uma participao, em igualdade de condies, na legislao
poltica (HABERMAS, 2003:169). Assim, para que os membros de uma dada comunidade possam atribuir reciprocamente direitos subjetivos de maneira legtima, necessitam
da institucionalizao de procedimentos de produo desse Direito, que pressupe o reconhecimento mtuo como pessoas livres e iguais. Resta, todavia, mais um categoria de
direitos, que so: (v) Direitos fundamentais
[...] ao provimento do bem-estar e da segurana sociais, proteo contra riscos
sociais e tecnolgicos, bem como ao provimento de condies ecologicamente no danificadas de vida e, quando necessrio, sob as condies prevalecentes, o direito de
igual oportunidade de exerccio dos outros direitos elencados (CATTONI DE OLIVEIRA, 2002:72).
Esse sistema de direitos ainda necessita de um meio de institucionalizao: o Estado
de Direito, que possui, desde seu surgimento, o propsito de garantir institucionalmente
co-originalidade das autonomias pblica e privada, buscando para tanto a legitimidade
de suas decises no Direito (HABERMAS, 1998:199), cumpre sua funo a partir dos
princpios que o informam.
Um desses princpios a soberania popular,24 que funcionaria como ponto de unificao entre as noes de Direito e Estado de Direito, j que fundamenta a participao
popular em condies de igualdade na formao da vontade estatal. Todavia, a leitura habermasiana feita a partir de uma concepo procedimental (HABERMAS, 1998:238;
1998:612; 1999:333) ou seja, ela no se encontra ligada a um ethos ou a um povo
determinado, seja ele presente, passado ou futuro, revelando-se uma soberania popular
sem sujeito. Uma vez que o poder poltico derivado do Poder Comunicativo, as questes polticas, para serem tratadas de forma racional, necessitam ser institucionalizadas,
passando por uma rede de formas de comunicao que, em tese, destina-se a assegurar
que todas as questes, tema e contribuies relevantes sejam ouvidas e elaboradas na
forma de discursos e negociaes, que, por sua vez, esto pautados na busca pelo melhor
argumento (HABERMAS, 1998:238; 1999:333). justamente essa institucionalizao
jurdica de determinados procedimentos e condies de comunicao que faz possvel o
uso e o emprego efetivos de iguais liberdades comunicativas, uma vez que obriga, alm de
estimular: o uso pragmtico, tico e moral da razo prtica; e a busca por um equilbrio de
interesses atravs de um resultado equitativo (HABERMAS, 1998:238).
24
Outros princpios so derivados do princpio da soberania popular. So eles: (1) princpio da proteo
abrangente dos direitos individuais, que se refere ao Judicirio (HABERMAS, 1998:240); (2) princpio da
legalidade da Administrao Pblica (HABERMAS, 1998:241); e (3) princpio da separao entre Estado e
Sociedade (HABERMAS, 1998:243).
260
Lembra Bahia (2003:242) que Habermas escapa do extremismo de Rousseau em

sua busca por uma democracia direta, no representativa; ele ir apostar na defesa de
um modelo democrtico deliberativo que combine mesmo defendendo que decises
polticas sejam tomadas em interaes simples o princpio da soberania popular com
o princpio parlamentar, que, em termos de uma Teoria do Discurso, deve garantir um
procedimento que leve em conta as condies comunicativas, de forma que discursos
ticos, pragmticos, morais e negociaes fair tenham lugar (BAHIA, 2003:242, grifo
no original).25
Nessa tica, o Estado de Direito acaba por garantir tanto a institucionalizao do uso
pblico das liberdades comunicativas, como por regular a transformao do Poder Comunicativo em Poder Administrativo (HABERMAS, 1988:245). No sem razo que se pode reconhecer que a arena pblica atrai e converte-se em um meio de aprendizado democrtico,
como lembra Bahia (2003:243).
3. O Futuro dos Direitos Humanos em Uma Ordem Ps-Nacional

Como visto no tpico anterior, a reconstruo levada a cabo pelo pensamento de
Habermas, passa a conceber a idia de direitos humanos desligada que de uma perspectiva exclusivamente moral, quer de uma ordem tica (axiolgica). Habermas (2001:149)
faz uso da metfora mitolgica de Janus deus grego dotado de dois rostos contrapostos
para explicar a dupla ligao como ordem normas morais e como normas jurdicas, o
que marca uma tenso entre o sentido universal dos direitos humanos e as suas condies
locais de efetivao na forma dos direitos fundamentais isto porque, juridicamente, a
proteo aos direitos humanos se d na forma de normas jurdicas queles que pertencem
a uma determinada comunidade jurdica.
Uma forma de coordenar essa possibilidade de diversidade no campo das regulaes
particulares em cada Estado soberano passa, ento, por uma regulamentao internacional. O art. 28 da Declarao Universal dos Direitos Humanos da ONU faz uma referncia global e traz uma vinculao aos pases signatrios. Aliado ao movimento da globalizao, pode-se assistir um entrecruzamento entre o local e o global, no qual o mundo da
vida tradicional caminha para uma forma de aldeia global (SOUZA CRUZ, 2006:229).
Com isso, assiste-se o desenvolvimento de uma esfera pblica internacional engajada
em questes de interesse transnacional. Aqui, as organizaes no governamentais, com
25
Uma sntese dessa proposta apresentada por Cattoni de Oliveira (2000:109): Nesse quadro, o processo
legislativo, enquanto processo de justificao democrtica do Direito, pode ser caracterizado como uma
sequncia de diversos atos jurdicos que, formando uma cadeia procedimental, assumem seu modo especfico
de interconexo, estruturado em ltima anlise por normas jurdico-consitucionais, e, realizados discursiva ou
ao menos em termos negocialmente equnimes ou em contraditrio entre agentes legitimados no contexto de
uma sociedade aberta de intrpretes da Constituio.
261
atuao internacional, desempenham um papel importante, elevando a legitimidade das

decises institucionais, marcando aqui uma busca cooperada pelo melhor argumento.
Desse modo, uma cidadania cosmopolita em formao se funda discursivamente, sustentando suas pretenses de universalidade sob a base dos direitos humanos.
Mas contra este proposta Habermas anote e responde algumas crticas. A primeira, afirma que a noo de direitos humanos uma pretenso unilateral do Ocidente, o
que esconderia por detrs estratgias vinculadas ao imperialismo das grandes potncias
(HABERMAS, 2001: 152; SOUZA CRUZ, 2006:232). Habermas fala, ento, no uso estratgico dos direitos humanos, como fundamentao para intervenes militares humanitrias, como, por exemplo, a Guerra do Golfo ou as invases norte-americanas no
Iraque. Contra esse uso estratgico, apenas uma opinio pblica internacional seria capaz
de realizar discursivamente uma depurao.
Finalizando, Habermas responde que a Declarao Universal dos Direitos Humanos da ONU marca uma preocupao que universal e, por isso, a crtica esta mal
colocada: o problema estaria mais bem posto na tnica de qual a forma adequada de
interpretar os direitos humanos (HABERMAS, 2001: 156; SOUZA CRUZ, 2006:234).
Fundamental seria, portanto, as posies que levassem em conta os pontos de vista de
outras culturas.
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SOUZA CRUZ, lvaro Ricardo de. Jurisdio constitucional democrtica. Belo Horizonte:
Del Rey, 2004.
SOUZA CRUZ, lvaro Ricardo. Habermas e o Direito Brasileiro. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2006.
TORRES, Ricardo Lobo. Direitos Fundamentais. In: BARRETTO, Vicente de Paulo (coord.). Dicionrio de Filosofia do Direito. Rio de Janeiro: Renovar, 2006.
TORRES, Ricardo Lobo. O mnimo existencial e os direitos fundamentais. Revista de
direito administrativo, Rio de Janeiro, v. 177, p. 29-49, jul/set. 1989.
264
A Praa do Povo?
A Liberdade de Reunio e o Direito de
Manifestao Popular em Espaos Pblicos
na Viso dos Tribunais
George Marmelstein*
A praa! A praa do povo

Como o cu do condor
o antro onde a liberdade
Cria guias em seu calor!
Castro Alves, no poema O Povo ao Poder (1864)
1. Introduo
A essncia da democracia a participao do povo na tomada das decises polticas. O povo somente pode participar eficazmente do processo de tomada das decises
polticas se estiver municiado de informaes suficientes e adequadas para realizar as
melhores escolhas e se puder ele prprio manifestar seu pensamento a fim de ver suas idias
serem levadas em considerao no processo deliberativo. Sem um sistema que garanta a livre
circulao de idias, a comunicao para a formao da vontade poltica racional fica inviabilizada ou, pelo menos, gravemente prejudicada, dificultando ou impossibilitando o exerccio
autntico da soberania popular1. Para que as idias possam circular livremente, fundamental
*
1
Universidade de Coimbra. Faculdade de Direito / Faculdade de Economia. CES Centro de Estudos Sociais.
Curso de Doutoramento Direito, Justia e Cidadania no Sculo XXI
Essa idia foi defendida, entre outros, por MILL, Stuart. Ensaio sobre a Liberdade (On Liberty, 1869).
So Paulo: Editora Scala, 2006. Mais contemporaneamente, pode-se ver os mesmos argumentos
em HABERMAS, Jrgen. A Constelao Ps-Nacional: ensaios polticos. So Paulo: Mundi, 2001.
Nas suas palavras: o nexo interno da democracia com o Estado de direito consiste no fato de que,
265
George Marmelstein
a garantia da liberdade de reunio, onde pessoas com interesses comuns possam debater e defender suas opinies abertamente e sem embaraos, atravs de passeatas, discursos, comcios,
desfiles, cortejos, festividades etc., realizados em espaos pblicos. Afinal, as manifestaes coletivas representam o modo corporal e coletivo de tornar visveis as convices, de forma que os participantes vivenciem, de um lado, na comunho com os outros, uma certificao desta convico2. A
manifestao torna audvel o protesto dos descontentes e dos insatisfeitos e chama a ateno
da opinio pblica para vias descuradas de progresso social, revelando-se, por isso, um dos
instrumentos mais potentes da afirmao do pluralismo na sociedade democrtica e do asseguramento da liberdade de expresso s minorias3. Portanto, impedir a realizao de reunies
pacficas significa privar os cidados de trocarem idias e experincias que, com toda certeza,
podero enriquecer o debate democrtico4.
A validade lgica da argumentao acima desenvolvida indiscutvel. Atualmente,
pacfico o entendimento de que a democracia e o direito de manifestao em espaos
pblicos possuem uma forte conexo5. Tal a importncia da liberdade de reunio que,
praticamente, todos os documentos jurdicos e polticos, nacionais e internacionais, que
tratam de direitos humanos/fundamentais mencionam expressamente a necessidade de
se proteger esse direito.
2
3
4
por um lado, os cidados s podero utilizar condizentemente a sua autonomia pblica se forem
suficientemente independentes graas a uma autonomia privada assegurada de modo igualitrio. Por
outro lado, s podero usufruir de modo igualitrio da autonomia privada se eles, como cidados,
fizerem uso adequado de sua autonomia poltica (p. 149).
SCHWAB, Jrgen. Cinqenta anos de Jurisprudncia do Tribunal Constitucional Alemo. Org: Leonardo
Martins Montevideo: Konrad Adenauer Stiftung, 2006, p. 528.
CORREIA, Srvulo. O Direito de Manifestao: mbito de proteo e restries. Lisboa: Almedina, 2006, p. 17.
Tambm nesse sentido, o Guideliness on Freedom Peaciful Assembly, ao esclarecer a importncia da liberdade
de reunio, publicado pelo OSCE Office for Democratic Institutions and Human Rights (ODIHR), assinala que:
Peaceful assemblies can serve many purposes, including the expression of views and the defence of common interests.
The freedom of peaceful assembly can be an important strand in the maintenance and development of culture, and in
the preservation of minority identities. It is also recognized as one of the foundations of a functioning democracy, and its
protection is crucial for creating a tolerant society in which groups with diff erent beliefs, practices, or policies can exist
peacefully together (OSCE Office for Democratic Institutions and Human Rights (ODIHR). Guidelines on
Freedom of Peaceful Assembly. Varsvia: OSCE-ODIHR, 2007, p. 13). Traduo livre: reunies pacficas
podem servir a muitos propsitos, incluindo a expresso de pontos de vista e a defesa de interesses comuns.
A liberdade de reunio pacfica pode ser uma vertente importante na manuteno e desenvolvimento da
cultura e na preservao das identidades de minorias. tambm reconhecida como um dos alicerces de uma
democracia, e sua proteo essencial para criar uma sociedade tolerante em que os grupos com deferentes
crenas, prticas ou polticas podem existir pacificamente juntos.
No presente texto, no ser feita uma distino entre direito de manifestao e liberdade de reunio, ainda
que possam existir sutis diferenas entre esses dois institutos. De um modo geral, considera-se que a liberdade
de reunio engloba o direito de manifestao, sendo este um corolrio lgico daquele. A liberdade de reunio
, em certo sentido, a liberdade de manifestar coletivamente uma opinio, ainda que no seja somente isso.
Em alguns pases, contudo, sendo Portugal um exemplo, o texto constitucional difere os dois institutos,
ainda que a proteo jurdica seja praticamente idntica, j que existe uma forte conexo material entre eles.
Sobre o assunto, analisando a questo luz do ordenamento portugus: CORREIA, Srvulo. O Direito de
Manifestao: mbito de proteo e restries. Lisboa: Almedina, 2006.
266
A Praa do Povo? A Liberdade de Reunio e o Direito de Manifestao Popular em Espaos Pblicos na Viso dos Tribunais
A Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948), por exemplo, prev que
toda a pessoa tem direito liberdade de reunio e de associao pacficas (art. 20). O Pacto
Internacional de Direitos Civis e Polticos (1966), de modo mais especfico, estabelece
que o direito de reunio pacfica ser reconhecido. O exerccio desse direito estar sujeito apenas s
restries previstas em lei e que se faam necessrias, em uma sociedade democrtica, ao interesse da
segurana nacional, da segurana ou ordem pblicas, ou para proteger a sade ou a moral pblicas
ou os direitos e as liberdades das demais pessoas (art. 21). H normas semelhantes na Conveno Europia de Direitos Humanos6, na Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos7,
bem como nas constituies de praticamente todos os pases democrticos.
Apesar desse enftico reconhecimento normativo, nem sempre o direito de reunio
respeitado pelas autoridades pblicas pelo mundo afora8. O protesto em espao pblico
costuma incomodar, especialmente porque pode chocar-se com outros valores importantes. Alis, a prpria livre circulao de idias tem um forte potencial de conflituosidade,
j que, em sociedades complexas, a pluralidade de concepes de vida costuma gerar
opinies antagnicas e, muitas vezes, radicalmente opostas. E quando a manifestao de
idias veiculada por um grupo de pessoas reunidas em torno de um ideal comum, certamente amplia-se a possibilidade de conflito, tal qual uma voz veiculada por um megafone
a ser escutada por pessoas com ouvidos sensveis.
Tambm no se pode deixar de reconhecer que, em determinadas situaes, a liberdade de reunio exercida de forma abusiva por grupos que se escondem sob o manto protetor do direito fundamental para divulgarem idias de dio (hate speech), para
incitarem a prtica de ilcitos (apologia ao crime) ou mesmo para praticarem atos de
violncia e de agresso.
Atentos quanto ao carter potencialmente conflituoso desse direito, os documentos
normativos que reconhecem a liberdade de reunio prevem clusulas gerais que autorizam a
sua restrio em situaes excepcionais. Em primeiro lugar, somente as reunies pacficas so
protegidas. Em segundo lugar, a lei pode estabelecer restries com vistas garantia da ordem
democrtica, especialmente a proteo dos direitos e liberdades de outras pessoas.
6
Art. 11 - Liberdade de reunio e de associao: 1. Qualquer pessoa tem direito liberdade de reunio pacfica
e liberdade de associao, incluindo o direito de, com outrem, fundar e filiar-se em sindicatos para a defesa
dos seus interesses. 2. O exerccio deste direito s pode ser objeto de restries que, sendo previstas na lei,
constiturem disposies necessrias, numa sociedade democrtica, para a segurana nacional, a segurana
pblica, a defesa da ordem e a preveno do crime, a proteo da sade ou da moral, ou a proteo dos direitos
e das liberdades de terceiros. O presente artigo no probe que sejam impostas restries legtimas ao exerccio
destes direitos aos membros das foras armadas, da polcia ou da administrao do Estado.
Artigo 11 - Toda pessoa tem direito de se reunir livremente com outras pessoas. Este direito exerce-se sob a
nica reserva das restries necessrias estabelecidas pelas leis e regulamentos, nomeadamente no interesse da
segurana nacional, da segurana de outrem, da sade, da moral ou dos direitos e liberdades das pessoas.
Para uma compreenso global e contempornea do problema, ainda que mais voltada especificamente
liberdade de associao, mas tambm com alguns reflexos na liberdade de reunio: PUDDINGTON, Arch
(editor). Freedom of Association Under Threat the new authoritarians offensive against civil society.
Washington: Freedom House, 2008.
267
George Marmelstein
O problema que essas clusulas de restrio costumam ser redigidas por meio de
frmulas semnticas demasiadamente abertas para justificar interpretaes capazes de esvaziar substancialmente o significado dessa garantia quando interpretadas e aplicadas por
pessoas sem compromisso com a democracia. Nem sempre fcil definir se uma reunio
ou no pacfica, assim como nem sempre fcil definir quando uma reunio ameaa a
moral ou a ordem pblica, por exemplo. A vagueza semntica dos termos normativos
uma fonte de incerteza capaz de gerar conflitos jurdicos de difcil soluo prtica.
Infelizmente, algumas autoridades pblicas se aproveitam dessa estrutura textual
aberta para reprimir reunies de forma arbitrria geralmente quando a manifestao de
idias contrria ideologia dominante. Portanto, assim como h abuso de direito por
parte de determinados grupos que se aproveitam da garantia jurdica para deturparem seu
significado e praticarem atos abominveis, tambm h abuso de poder por parte de algumas autoridades pblicas responsveis pela aplicao da norma. E certamente o abuso de
poder mais freqente do que o abuso de direito.
Em regimes com pouca maturidade democrtica, manifestaes de oposio a um
determinado regime poltico ou a uma determinada ideologia majoritria tendem a ser
tachadas de suspeitas ou de subversivas, violadoras da moral e dos bons costumes. Essas
manifestaes podem se tornar alvos fceis do controle estatal silenciador ou intimidador
quando no h uma legislao regulamentadora preocupada em estabelecer rgidos limites contra a represso abusiva da liberdade de reunio, nem h uma autntica vontade
poltica de fazer valer esse direito fundamental. Em situaes mais extremas, chega-se a
criminalizar o dissenso, punindo todos aqueles que, publicamente, manifestam opinies
que desagradam o establishment. Algumas vezes, at mesmo em pases com forte tradio
democrtica, as autoridades (administrativas e/ou policiais) restringem excessivamente
as manifestaes polticas em espaos pblicos que no so do seu agrado ou criam zonas de liberdade, especificando os lugares em que as manifestaes pblicas podem ser
exercidas. Esse tipo de limitao uma clara afronta ao direito de reunio e, para muitos,
representa uma manifestao patolgica da chamada sndrome NIMBY, que cada vez
mais comum nesses tempos de multiculturalismo global9.
certo que a liberdade de reunio pode ser restringida em situaes excepcionais,
pois no um direito absoluto e ilimitado. Porm, isso no significa que a liberdade de
9
NIMBY um acrnimo ingls de Not In My Back Yard, que pode ser traduzido como no no meu quintal.
Apesar de ser utilizado por urbanistas para se referir quelas construes que ningum quer ter por perto de
sua casa (como os presdios, fbricas poluidoras, usinas nucleares, aterros sanitrios etc.), tambm se aplica
com perfeio ao mundo dos direitos fundamentais. H muita gente que defende a democracia, a liberdade e
a igualdade, mas no no meu quintal, ou seja, defende uma ampla tolerncia e abertura para as suas idias,
mas quando se depara com valores pregados por outros grupos simplesmente se nega a aceitar t-los por perto
ou mesmo ouvi-los. A sndrome NIMBY bastante visvel com relao discriminao por orientao sexual.
Muitas pessoas defendem um tratamento igualitrio para as minorias sexuais, desde que cada um se mantenha em
seu prprio lugar. Tambm possvel verificar o mesmo fenmeno em assuntos de religio.
268
reunio pode ser abusivamente restringida ou suprimida. A regra o respeito ao direito

de manifestao pblica e no a sua limitao. preciso lembrar qualquer restrio a
direitos fundamentais deve ser vista com desconfiana, exigindo-se uma forte carga
argumentativa para afastar a garantia. Antes de limitar qualquer direito fundamental, deve-se exigir a comprovao de um fundado receio, com base em elementos
concretos, de que est havendo uma violao da ordem democrtica. Reconhecer
que no h direitos absolutos e que toda norma de direito fundamental relativa,
passvel de limitao, como se costuma bradar sem qualquer critrio seguro, extremamente perigoso, j que pode levar a uma idia equivocada de que as liberdades so
frgeis e que podem ceder sempre que assim ditar a ordem pblica, expresso vaga
que, no final das contas, pode justificar quase tudo.
Em situaes em que h abuso por parte de autoridades administrativas na restrio
liberdade de reunio, o Poder Judicirio imparcial, independente e garante dos direitos fundamentais surge como ltimo reduto de proteo dos cidados contra o arbtrio estatal. Algumas vezes, o ltimo reduto so os tribunais internacionais de direitos humanos, que vem
conquistando cada vez mais legitimidade perante a comunidade internacional, em grande
parte graas sua atuao em favor de direitos bsicos para o saudvel funcionamento da
democracia, como o direito de liberdade de reunio. Alis, at mesmo aquelas pessoas que
criticam a jurisdio constitucional, por conferir demasiado poder aos juzes, aceitam a interveno judicial para desobstruir os canais democrticos. Essa , por exemplo, a opinio de
John Ely, para quem a funo especfica da jurisdio constitucional seria a de promover o
funcionamento adequado da democracia, assegurando a abertura dos canais de participao
e de mudanas polticas, bem como impedindo a tomada de decises contrrias a direitos
de minorias que no lograssem participao adequada no processo poltico-democrtico,
por sofrerem hostilidade e preconceito por parte da maioria poltica10.
No presente texto, sero analisados alguns casos paradigmticos em matria de liberdade de reunio, resolvidos pela jurisdio nacional ou internacional. O objetivo
tentar fornecer, a partir da jurisprudncia comparada sobre o assunto, algumas balizas
interpretativas capazes de esclarecer e melhor delimitar o mbito de proteo desse direito
fundamental. Selecionaram-se os casos muito mais por sua importncia didtica e pela
fora de precedente que deles emanam do que propriamente pelos argumentos utilizados
pelos juzes que os decidiram, at porque, em alguns casos, no se concordar integralmente com o resultado obtido ou com a fundamentao adotada.
A fim de delimitar bem o objeto de estudo, preciso deixar claro que no h qualquer pretenso de se analisar profundamente alguns institutos da teoria dos direitos fundamentais que esto aqui pressupostos, como o princpio da proporcionalidade, a dimenso subjetiva e objetiva dos direitos fundamentais, o dever de proteo, a eficcia
10
ELY, John Hart. Democracy and Distrust: a theory of judicial review. Cambridge: Harvard University Press, 2002.
269
George Marmelstein
horizontal ou a idia de concordncia prtica/ponderao. Esses conceitos sero mencionados na medida em que forem necessrios para uma correta compreenso dos casos a
serem analisados, mas de uma forma genrica e propositadamente superficial, tendo em
vista os estreitos limites deste trabalho11. Do mesmo modo, no se adentrar em aspectos
legislativos especficos do direito de reunio, por exemplo, as manifestaes em perodos
eleitorais, ou a regulamentao das manifestaes dos trabalhadores em greve ou, ainda,
o direito de liberdade e de manifestao dos militares12. Cada pas tem uma disciplina
prpria para o exerccio do direito de reunio e, mesmo naqueles pases em que os textos
normativos so semelhantes, h uma histria e um contexto democrtico que justificam uma
interpretao diferenciada sobre os pressupostos e as restries a essa liberdade, especialmente
se consideradas as questes especficas. Por essa razo, embora minha pretenso tenha sido
analisar o tema sob uma tica universalista, dentro do esprito de uma globalizao tica e
11
12
Para um estudo mais detalhado desses temas, entre outros: MARMELSTEIN, George. Curso de Direitos
Fundamentais. So Paulo: Atlas, 2008; ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madrid:
Centro de Estudios Constitucionales, 1997; ANDRADE, Jos Carlos Vieira de. Os direitos fundamentais na
constituio portuguesa de 1976. 2. ed. Coimbra: Almedina, 2001; BONAVIDES, Paulo. Curso de direito
constitucional. So Paulo: Malheiros, 2006; CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria
da Constituio. Coimbra: Almedina, 2002; DIMOULIS, Dimitri & MARTINS, Leonardo. Teoria Geral
dos Direitos Fundamentais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2006; MENDES, Gilmar Ferreira; COELHO,
Inocncio Mrtires; BRANCO, Paulo Gustavo Gonet. Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Saraiva,
2007; NOVAIS, Jorge Reis. As Restries Aos Direitos Fundamentais no Expressamente Autorizadas
pela Constituio. Coimbra: Coimbra Editora, 2003; PIEROTH, Bodo & SCHLINK, Bernard. Direitos
Fundamentais: Direito do Estado II (Grundrechte, Staatsrecht II, 1985). Porto: Universidade do Porto,
2009; QUEIROZ, Cristina M. M.. Direitos Fundamentais teoria geral. Coimbra: Coimbra editora, 2002;
SARLET, Ingo W. A Eficcia dos Direitos Fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006.
Em vrios lugares do mundo, costuma-se restringir os direitos fundamentais dos militares em nome da unidade,
da hierarquia, da disciplina e do cumprimento das misses, que da essncia do regime especfico das foras
armadas. Em Portugal, por exemplo, h uma proibio absoluta em relao s manifestaes de militares de
natureza poltico-partidria ou sindical. Por outro lado, para as outras espcies de manifestaes pblicas,
permitida a participao de militares desde (a) as manifestaes sejam legalmente convocadas; (b) no
ponham em risco a coeso e a disciplina das Foras Armadas; (c) estejam desarmados; (d) trajem civilmente
e no ostentem qualquer smbolo nacional ou das Foras Armadas (CORREIA, Srvulo. O Direito de
Manifestao: mbito de proteo e restries. Lisboa: Almedina, 2006, p. 88). A Assemblia Parlamentar
do Conselho da Europa, atravs da Recomendao 1742 de 11 de abril de 2006, que trata dos direitos humanos
aos membros das Foras Armadas, embora tenha reconhecido a possibilidade de restries especficas dos
direitos fundamentais militares em razo da sua peculiar razo de ser, considerou que os membros das foras
armadas so cidados em uniforme que devem usufruir das mesmas liberdades fundamentais, razo pela qual
devem ter a mesma proteo dos seus direitos e dignidade que tm quaisquer outros cidados, dentro dos
limites impostos pelas exigncias especficas dos deveres militares. De acordo com a referida Recomendao,
quaisquer restries aos direitos fundamentais dos membros das foras armadas devem preencher os seguintes
critrios: (a) devem ter uma inteno legtima, serem rigorosamente justificados pelas necessidades e
especificaes da vida militar, disciplina e treino, e serem proporcionais aos objetivos visados; (b) devem ser
conhecidos, estabelecidos de acordo com a lei e rigorosamente definidos por esta, por forma a respeitar as regras
estabelecidas na constituio; (b) no devem, injustificadamente, ameaar ou pr em risco a sade fsica ou
mental dos membros das foras armadas; (c) devem respeitar os limites estabelecidos pela Conveno Europia
dos Direitos Humanos. Para uma viso doutrinria das restries aos direitos fundamentais nas chamadas
situaes especiais de sujeio, entre outros: PEREIRA, Jane Reis Golaves. Interpretao Constitucional
e Direitos Fundamentais. Rio de Janeiro: Renovar, 2006.
270
cosmopolita, h pr-compreenses inafastveis prprias da histria democrtica do meu pas

e concluses que s fazem sentido no meu contexto de vida particular.
2. Liberdade de Expresso nos Tribunais

2.1. Corte Europia de Direitos Humanos
2.1.1. Caso Bczkowski e outros vs. Polnia (2007) Parada Gay na
Varsvia Direito de Minorias
Marcha pela Igualdade na Varsvia, Polnia13

Em 2 de maio de 2007, a Corte Europia de Direitos Humanos, em deciso unnime, condenou a Polnia no caso Bczkowski e outros vs. Polnia por violao liberdade
de reunio e ao direito fundamental de no-discriminao14.
No caso especfico, as autoridades pblicas polonesas, movidas por razes polticas
preconceituosas, dificultaram a realizao da chamada Marcha pela Igualdade, organizada por um grupo de combate discriminao de minorias sexuais (GLBT gays,
lsbicas, bissexuais e transexuais). A marcha semelhante Parada do Orgulho Gay
(Gay Pride), que se realiza em vrios lugares do mundo.
Os manifestantes pretendiam marchar pelas ruas de Varsvia em 11 de junho de
2005, com o objetivo de sensibilizar a opinio pblica para a questo da discriminao
contra as minorias - sexuais, nacionais, tnicas e religiosas - e tambm em favor dos direitos das mulheres e das pessoas com deficincia. O itinerrio da marcha havia sido nego13
14
Fonte: http://bi.gazeta.pl/im/5/4145/z4145115X.jpg
Sobre o caso: BOGAERT, Sina Van den. ECHR Rules on Illegal Ban of Warsaw Equality Parade: The Case of
Baczkowski and Others v. Poland. 8 German Law Journal No. 9 (1 September 2007), p. 889/902.
271
George Marmelstein
ciado desde maio de 2005 com as autoridades responsveis pelo trnsito e pela segurana
pblica, conforme era a prtica adotada em eventos semelhantes.
Em 20 de maio de 2005, antes mesmo de o pedido administrativo para a realizao
da Marcha ter sido formalmente formulado, a autoridade municipal de Varsvia, responsvel pela apreciao do pedido, afirmou em entrevista que iria proibir a manifestao de
qualquer jeito. Em sua opinio, propaganda sobre a homossexualidade no equivalente
a um exerccio da liberdade de reunio.
E de fato, a autorizao para a realizao do evento no foi concedida, mas os motivos reais do indeferimento foram camuflados, tendo sido apresentado em seu lugar uma
desculpa meramente burocrtica. As autoridades locais invocaram as leis de trnsito, que
exigiam a elaborao de um plano de organizao do trfego, com trs meses de antecedncia, para organizao de eventos em vias pblicas. Essa formalidade nunca havia
sido exigida antes e s foi comunicada aos organizadores do evento a poucos dias da data
marcada para a sua realizao, a despeito de o pedido administrativo ter sido formulado
vrios meses antes. E outras organizaes mais tradicionais receberam autorizao para
realizao de manifestaes pblicas sem qualquer exigncia semelhante naquele mesmo
dia, numa clara demonstrao de que o indeferimento teria sido movido por preconceito
contra os homossexuais. Em grau de recurso, foi reconhecida a ilegalidade do indeferimento, pois, se houvesse necessidade de apresentao de um plano de organizao do
trfego, as autoridades deveriam ter intimado os organizadores do evento para a apresentarem dentro do prazo devido, o que no foi feito. Tal deciso, contudo, s foi proferida
em agosto daquele ano, no tendo qualquer eficcia, j que a marcha havia sido marcada
para julho. Do mesmo modo, o Tribunal Constitucional polaco (Trybuna Konstytucyjny)
reconheceu a inconstitucionalidade da referida regra burocrtica que obriga os organizadores de eventos a elaborem de um plano de organizao do trfego, por dificultar
excessivamente o exerccio da liberdade de reunio. Como a deciso s foi proferida em
18 de janeiro de 2006, no ajudou muito os realizadores do evento em questo, a no ser
prospectivamente.
Naquele mesmo ano, em novembro, outro grupo GLBT tentou realizar uma Marcha pela Igualdade em Poznan, mas a prefeitura local indeferiu o pedido. A marcha foi
realizada apesar da proibio. Houve confronto com a polcia. Cerca de 500 manifestantes foram presos. E o curioso que um grupo chamado Juventude Polonesa, que uma
liga do partido de extrema-direita polons, no sofreu qualquer punio por jogar ovos e
agredir verbalmente os manifestantes com frases do tipo gs neles ou vamos fazer com
vocs o que Hitler fez aos judeus e outras aleivosias semelhantes.
No caso da Marcha de Poznan, o prprio Supremo Tribunal Administrativo polons
reconheceu que os motivos apresentados pela municipalidade seriam insuficientes para
justificar restries liberdade de manifestao. Por isso, os organizadores da Marcha de
Poznan optaram por no levar o caso Corte Europia de Direitos Humanos.
272
Os organizadores da Parada Gay de Varsvia, por sua vez, mesmo tendo realizado a
marcha apesar da proibio (com cerca de 2.500 participantes), resolveram levar o caso
Corte Europia de Direitos Humanos, pois o evento foi bastante prejudicado com a deciso administrativa. Muitos manifestantes deixaram de participar da marcha com medo
de represlias e de represso policial.
A Corte Europia de Direitos Humanos acolheu o pedido dos organizadores do
evento e reconheceu o desrespeito liberdade de reunio e a violao proibio de
discriminao praticados pelo governo polons, sendo este o primeiro precedente envolvendo especificamente o direito de manifestao pblica de movimentos semelhantes.
Na parte em que interessa, a deciso pode assim ser sintetizada:
(a) uma das principais caractersticas de uma sociedade o pluralismo, a tolerncia, o respeito diversidade e a abertura para idias divergentes (broadmindedness). A harmoniosa interao de pessoas e grupos com identidades variadas
essencial para a coeso social;
(b) quando uma sociedade civil funciona de um modo saudvel, a participao dos
cidados no processo democrtico , em grande medida, alcanada atravs de
manifestaes pblicas, em que os cidados podem se integrar uns com os outros no intuito de defenderem interesses coletivos comuns;
(c) embora os interesses individuais devam ser, por vezes, subordinados aos interesses coletivos, a democracia no se limita a dizer que a opinio da maioria
deve prevalecer sempre: preciso alcanar um equilbrio que garanta o justo e
adequado tratamento das minorias a fim de evitar qualquer abuso por parte de
grupos dominantes;
(d) o estado o melhor garante do princpio do pluralismo. Ele deve proteger real e
efetivamente o exerccio da liberdade de reunio. Essa proteo no se d apenas de
forma negativa (atravs da no interferncia), mas tambm atravs de obrigaes
positivas no intuito de garantir o efetivo gozo dessas liberdades, especialmente em
se tratando de pessoas que possuem pontos de vista impopulares ou que faam parte
de minorias, porque elas esto mais vulnerveis vitimizao;
(e) as limitaes liberdade de reunio devem ser previstas em lei, visar um ou mais
objetivos legtimos e ser adequadas e necessrias para realizao desses objetivos;
(f) no caso, a restrio concreta foi ilegal (conforme reconhecido pelas prprias autoridades locais em nvel de recurso) e violou o princpio da proporcionalidade,
especialmente porque a diferena de tratamento no tinha um objetivo legtimo;
(g) a deciso administrativa foi estimulada, em ltima anlise, por preconceito
homofbico, conforme demonstrou a entrevista j mencionada, o que no se
constitui em interesse legtimo, por afrontar o direito fundamental que probe
discriminaes por motivos de orientao sexual.
273
George Marmelstein
A referida deciso representa uma conquista para grupos minoritrios, que so, em
grande medida, os principais destinatrios das protees conferidas pelas declaraes de direito. O mais importante do caso foi o reconhecimento de que as autoridades estatais, em nome
da liberdade de reunio, no podem agir de forma discriminatria por motivo de orientao
sexual. Logicamente, o mesmo raciocnio se aplica a outras formas de discriminao: religiosa,
raa, linguagem, poltica, nacionalidade, classe social, idade ou qualquer outro critrio.
2.1.2. Plattform rzte fr das Leben v. Austria (1998) Contra-Manifestao

e Dever de Proteo Estatal
Manifestao do Grupo Mdicos pela Vida15

O grupo rzte fr das Leben (Mdicos pela Vida) tem como bandeira de luta a
crtica ao aborto e tenta influenciar, na ustria, a aprovao de leis sobre o assunto.
Em 1980 e 1982, tentou realizar duas manifestaes em locais pblicos, mas foi impedido
por parte de contra-manifestantes hostis, apesar da presena de um grande nmero de
policiais no local.
Na manifestao de 1980, os contra-manifestantes, que apoiavam a liberdade de
escolha da mulher e, portanto, eram contrrios proibio do aborto, praticaram vrios
atos que inviabilizaram as manifestaes do rzte fr das Leben: usaram auto-falantes
com gritos de hostilidade e jogaram ovos nos manifestantes durante o evento. S no
houve violncia fsica entre os manifestantes e os contra-manifestantes porque a polcia
fez um cordo de isolamento entre os grupos opostos. De qualquer modo, a manifestao
restou inviabilizada por conta dos atos praticados pelos contra-manifestantes.
No ano de 1982, a mesma situao se repetiu durante uma viglia religiosa organizada pelo rzte fr das Leben durante a madrugada. Gritos dos contra-manifestantes
impossibilitaram que a celebrao religiosa ocorresse normalmente e mais uma vez os
policiais nada fizeram para conter os contra-manifestantes.
15
Fonte: http://www.epld.org/assets/images/Paris-Demo_GW_Dr.Laf.__Klein_1-06.jpg
274
Em razo desses fatos, o grupo rzte fr das Leben, depois de esgotar os procedimentos previstos, ingressou com pedido perante o Tribunal Europeu de Direitos Humanos,
alegando que a ustria, por omisso, estaria impedindo o exerccio do direito de reunio
do rzte fr das Leben.
O Tribunal Europeu de Direitos Humanos reconheceu a existncia de um dever
estatal de fornecer a proteo adequada e necessria para a realizao do direito de liberdade, assinalando que:
A demonstration may annoy or give offence to persons opposed to the
ideas or claims that it is seeking to promote. The participants must,
however, be able to hold the demonstration without having to fear that
they will be subjected to physical violence by their opponents; such a
fear would be liable to deter associations or other groups supporting
common ideas or interests from openly expressing their opinions on highly controversial issues affecting the community. In a democracy the
right to counter-demonstrate cannot extend to inhibiting the exercise
of the right to demonstrate16.
Em seguida, o tribunal reconheceu que a efetiva liberdade de reunio pacfica no
pode ser reduzida a uma mera obrigao estatal negativa. Alm dessa obrigao negativa
(dever de respeito), o Estado tambm possui uma obrigao positiva (dever de proteo), ainda que, para o exerccio desta ltima, as autoridades estatais tenham uma ampla
margem de discricionariedade acerca dos meios adequados e necessrios proteo do
direito. Em razo disso, o tribunal no indicou quais so as medidas efetivas que o estado
deve tomar, pois esse papel caberia ao estado; apenas determinou que fossem adotadas as
medidas necessrias para efetivamente assegurar o exerccio do direito.
Em relao aos incidentes especficos que justificaram o pedido, a ustria no foi
considerada culpada, pois, luz das informaes disponveis, as autoridades envolvidas
no se abstiveram de adotar medidas razoveis e apropriadas, dentro do possvel diante
de uma situao crtica como aquela.
Esse caso demonstra uma faceta interessante dos direitos fundamentais, que a
idia de dever de proteo. Para muitos, a obrigao do estado em relao aos direitos de
liberdade to somente uma obrigao negativa, de respeito, ou seja, de no-interfern16
Trecho do voto proferido no caso Plattform rzte fr das Leben v. Austria. Traduo livre: uma manifestao
pode desagradar ou ofender s pessoas que se opem quelas idias ou reivindicaes. Os participantes devem,
no entanto, ser capazes de exercer o direito sem ter receio de que sero submetidos violncia fsica pelos seus
adversrios; tal receio seria suscetvel de dissuadir os grupos de expressarem abertamente as suas opinies em
questes controversas que afetam a comunidade. Em uma democracia, o direito de contra-manifestao no
pode ir ao ponto de inibir o exerccio do direito de outros manifestantes.
275
George Marmelstein
cia. Trata-se, porm, de uma viso parcialmente equivocada, j que no leva em conta a
multiplicidade de comandos que emanam das normas definidoras de direitos fundamentais. Na verdade, no existem direitos exclusivamente negativos, sendo um erro
pensar que os direitos de liberdade no geram custos ou tarefas para o Poder Pblico.
A proteo de qualquer direito, inclusive os direitos de liberdade, exige a mobilizao
de recursos financeiros, administrativos, legislativos e judiciais17. Para ser mais claro:
todo direito fundamental gera um dever de respeito, proteo e promoo, ou seja,
o Estado tem o dever de respeitar (no violar o direito), proteger (no deixar que
o direito seja violado) e promover (possibilitar que todos usufruam o direito). Vale
explicar melhor essa idia.
Em virtude do dever de respeito, o Estado tem a obrigao de agir em conformidade com o direito fundamental, no podendo viol-lo, nem adotar medidas que possam
ameaar um bem jurdico protegido pela norma constitucional. Esse dever gera, portanto,
um comando de absteno.
No entanto, no basta uma postura inerte para a plena efetivao dos direitos
fundamentais, ou seja, o Estado no apenas deve se abster de lesar bens jurdicos
fundamentais, mas tambm deve atuar positivamente, protegendo-os de quaisquer
ameaas, inclusive de terceiros. Em outras palavras, o Estado muda seu papel de
adversrio dos direitos fundamentais para uma funo de guardio. Essa obrigao
constitucional que o Estado em todos os seus nveis de poder deve observar o
chamado dever de proteo. Esse dever significa, basicamente, que (a) o legislador
tem a obrigao de editar normas que dispensem adequada tutela aos direitos fundamentais, (b) o administrador tem a obrigao de agir materialmente para prevenir
e reparar as leses perpetradas contra tais direitos e (c) o Judicirio tem a obrigao
de, na prestao jurisdicional, manter sempre a ateno voltada para a defesa dos
direitos fundamentais18. Foi justamente isso que o Tribunal Europeu de Direitos Humanos afirmou no caso Plattform rzte fr das Leben v. ustria, ainda que no
tenha reconhecido, no caso concreto, qualquer violao desse dever por parte da
ustria, j que, diante das condies especficas em que os fatos ocorreram, a ao
administrativa teria sido razovel.
17
18
Cf. HOLMES, Stephen & SUNSTEIN, Cass R. The cost of rights: why liberty depends on taxes. Nova
Iorques: W. W. Norton & Co., 1999. Os referidos juristas norte-americanos demonstraram, no citado
livro, que um erro pensar que os direitos de liberdade no geram custos para o Poder Pblico. Eles
comprovaram que os direitos individuais e de liberdade dependem fundamentalmente de uma intensa
ao do Estado. Sem que o Estado gaste dinheiro, nenhum direito protegido: a penniless state cannot
protect rights.
Fonte de consulta: SARMENTO, Daniel. Os Direitos Fundamentais e Relaes Privadas. Rio de Janeiro:
Lmen Juris, 2006, p. 130/132.
276
2.2. Tribunal de Justia Europeu

2.2.1. Caso Eugen Schmidberger, Internationale Transporte und Planzge vs.
Republik Osterreich (2003) Protesto-Bloqueio na Auto-Estrada de
Brenner Inconvenientes e Dever de Tolerncia
Imagem da auto-estrada de Brenner interditada pelo protesto da

Transitforum Austria Tirol em junho de 200019
Em junho de 2003, o Tribunal de Justia Europeu julgou um interessante caso envolvendo o direito de manifestao em vias pblicas20. Ficou decidido que o fato de as
autoridades austracas no haverem proibido uma manifestao pacfica e temporria que
bloqueava a auto-estrada de Brenner no seria contrrio ao direito comunitrio.
No caso especfico, uma organizao no-governamental ligada proteo da biosfera na regio dos Alpes (Transitforum Austria Tirol) organizou uma manifestao nos
dias 12 a 13 de junho de 1998 na auto-estrada de Brenner, que uma das principais vias
de comunicao entre a Europa setentrional e o norte da Itlia. O objetivo do protesto
era o de sensibilizar o pblico para os problemas de ameaas ao meio ambiente e sade
pblica ocasionadas pelo aumento constante de circulao de veculos pesados naquela
estrada e pressionar as autoridades competentes para tomarem as medidas necessrias
para solucionar o problema, dada a importncia ambiental da regio alpina.
A manifestao foi devidamente noticiada para as autoridades administrativas
competentes que, por meio da comunicao social, divulgaram para os potenciais usurios daquela auto-estrada que o acesso via seria bloqueado por ocasio do protesto.
Aconselhou-se ainda que, se possvel, os usurios deveriam evitar trafegar por aquela
estrada durante o perodo do protesto.
19
20
Fonte: http://news.bbc.co.uk/olmedia/800000/images/_802901_bikes300.jpg
Case C-112/00, ECR I-5659, 2003.
277
George Marmelstein
Tal como previsto, a manifestao foi realizada normalmente, no local e no momento indicado, sem maiores transtornos alm dos j esperados em decorrncia do bloqueio
da rodovia, que durou trinta horas.
Aps a manifestao, a empresa privada Schimidberger, que utilizava aquela via regularmente para transportar seus produtos (madeira e ao), ingressou com ao judicial
requerendo uma indenizao pelos prejuzos sofridos durante o perodo em que seus caminhes ficaram parados por conta do bloqueio. Alegou que a ustria seria responsvel
por violar o seu direito fundamental de livre circulao de mercadorias, conforme previsto no direito comunitrio. A empresa alegou que seus caminhes foram impedidos de
utilizar a auto-estrada de Brenner durante quatro dias consecutivos, que foi o perodo em
que caminhes pesados no puderam trafegar por aquela via. Disse ainda que no havia
caminhos alternativos para o destino desejado, j que aquela era a nica rota disponvel
para percorrer o trecho entre a Alemanha e a Itlia.
Respondendo a uma consulta formulada Tribunal Regional Superior de Innsbruck (Oberlandesgericht Innsbruck), que pedia orientaes sobre a interpretao do direito comunitrio naquele caso, o Tribunal de Justia Europeu decidiu que as autoridades
austracas agiram corretamente ao privilegiar a liberdade de reunio naquela situao.
Argumentou-se que a restrio liberdade de circulao foi legtima e justificada j que
as autoridades austracas foram inspiradas por consideraes ligadas ao respeito dos direitos fundamentais dos manifestantes liberdade de expresso e liberdade de reunio,
alm de terem tomado todas as cautelas possveis para que a livre circulao de veculos
sofresse a menor restrio possvel. Tanto assim que divulgaram previamente aos usurios da auto-estrada que o bloqueio se realizaria naquele perodo. Alm disso, o bloqueio
restringiu-se a um nico itinerrio, durante um nico momento de durao limitada.
Com isso, considerou-se que houve um justo equilbrio entre a proteo dos direitos fundamentais dos manifestastes e as exigncias da livre circulao de mercadorias21. Conseqentemente, no poderia ser atribuda s autoridades austracas uma violao do direito
comunitrio susceptvel de suscitar a responsabilidade civil22.
A importncia maior desse caso foi reconhecer que eventuais inconvenientes ocasionados pelas manifestaes pblicas, como os transtornos causados ao trnsito de veculos
ou livre circulao de mercadorias, por exemplo, no so suficientes para impedir a sua
21
22
O mesmo raciocnio no se aplica quando os manifestantes agem totalmente na ilegalidade. No caso

Commission v. France, por exemplo, julgado em 1997, o mesmo Tribunal de Justia Europeu condenou a Frana
por ter permitido que, em 1993, agricultores revoltados praticassem atos de vandalismo e de violncia contra
particulares, interceptando seus veculos, destruindo suas cargas, praticando violncia contra os motoristas,
danificando bens, entre outros atos ilcitos, durante uma manifestao pblica que fugiu do controle (Caso
C-265/95, ECR I 6959, 1997).
A deciso pode ser lida em ingls, na ntegra, em:
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=CELEX:62000J0112:EN:HTML
278
realizao23. Tais inconvenientes devem ser suportados pela comunidade em geral, sobretudo
quando a manifestao realizada de forma responsvel e razovel, como foi o caso24.
2.3. Tribunal Constitucional Federal Alemo

2.3.1. Caso Brokdorf (1985) Protesto contra Usina Nuclear Dever de Aviso Prvio e Manifestaes Espontneas
Protesto em Brokdorf25
Um dos casos mais importantes na jurisprudncia mundial envolvendo a liberdade
de reunio foi o caso Brokdorf, ocorrido na Alemanha, em 1981.
23
24
25
Eis um trecho do julgamento: Whilst a demonstration on a public highway usually entails inconvenience for
non-participants, in particular as regards free movement, that inconvenience may in principle be tolerated
provided that the objective pursued is the public and lawful demonstration of an opinion. Traduo livre:
Embora uma manifestao pblica normalmente provoque inconvenientes para os no participantes, em
particular no que diz respeito livre circulao, esse transtorno pode, em princpio, ser tolerado, desde que o
objetivo visado seja uma legtima manifestao de uma opinio.
Tambm a esse respeito, a Suprema Corte de Israel, no caso Saar vs. Minister of Interior and Police, de 1979,
assim decidiu: In exercising the traffic consideration, a balance must always be struck between the interests
of citizens who wish to hold a meeting or procession and the interests of citizens whose right of passage is affected
by that meeting or procession. Just as my right to demonstrate in the street of a city is restricted by the right of my
fellow to free passage in that same street, his right of passage in the street of a city is restricted by my right to hold
a meeting or procession. The highways and streets were meant for walking and driving, but this is not their only
purpose. They were also meant for processions, parades, funerals and such events (extrado de OSCE Office for
Democratic Institutions and Human Rights (ODIHR). Guidelines on Freedom of Peaceful Assembly. Varsvia:
OSCE-ODIHR, 2007, p. 26). Traduo livre: Levando em considerao as questes de trfego, a ponderao deve
ser sempre um equilbrio entre os interesses dos cidados que pretendem organizar uma reunio ou passeata e os
interesses dos cidados cujo direito de passagem afetado por essa reunio ou passeata. Assim como o meu direito
de me manifestar na rua de uma cidade limitado pelo direito de passagem do meu colega na mesma rua, o seu
direito de passagem restringido pelo meu direito de realizar uma reunio ou passeata. As estradas e as ruas foram
feitos para o passeio a p ou de carro, mas esse no seu nico objetivo. Podem servir, tambm, para a realizao de
passeatas, desfiles, funerais e eventos semelhantes.
Fonte: http://www.hinifoto.de/akw/brokdorf1.jpg
279
George Marmelstein
Brokdorf um municpio localizado no distrito de Steinburg, na Alemanha, e foi o local

escolhido pelo governo alemo para servir de base territorial para a construo de uma usina
nuclear. Vrias organizaes no-governamentais resolveram convocar a populao para se
reunir nas ruas e praas de Brokdorf e protestar contra a referida construo.
O rgo administrativo competente, contudo, emitiu uma ordem proibindo qualquer manifestao pblica em um raio de 210 quilmetros quadrados em torno do territrio onde seria construda a usina. A deciso administrativa foi fundamentada na informao fornecida pela polcia de que alguns dos cinqenta mil manifestantes esperados
estavam dispostos a usar a violncia para ocupar o local das obras e danificar os equipamentos e destruir o que estivesse at ento construdo.
Alguns manifestantes ingressaram na Justia Administrativa alem para tentar anular
judicialmente o ato administrativo. Nas vias ordinrias, o pedido foi indeferido, sob o fundamento de que o aviso prvio da reunio tinha sido requerido fora do prazo previsto em lei26,
alm de ser razovel a suspeita da prtica de violncia por parte dos manifestantes.
Em 1985, o caso, finalmente, foi julgado pela Corte Constitucional alem que, em
famosa deciso, reconheceu o direito dos manifestantes de se reunirem nos espaos pblicos, sob o fundamento de que o direito do cidado de participar ativamente do processo
de formao da opinio e da vontade poltica pelo exerccio da liberdade de reunio faz
parte dos elementos funcionais indispensveis de uma comunidade democrtica27.
Ficou decidido que o dever de aviso prvio no deveria ser um empecilho para a realizao de manifestaes espontneas28 e que a proibio prvia de protestos pblicos somente
seria possvel se, segundo as circunstncias perceptveis quando da edio da medida administrativa, a segurana ou ordem pblica restarem imediatamente ameaadas pela realizao
26
27
28
A Lei de Reunies e Passeatas, de 24 de julho de 1953, que justificou a deciso, determinava o seguinte: 14
(1) Quem tiver a inteno de organizar uma reunio pblica ao ar livre ou uma passeata, deve, no mximo com
48 horas de antecedncia em relao a sua publicao, anunci-lo autoridade competente, sob a indicao
do objeto da reunio ou da passeata. (2) No anncio, deve ser indicada que pessoa responsvel pela reunio
ou passeata. 15 (1) A autoridade competente pode proibir a reunio ou passeata ou fazer com que elas
dependam de certas condies, se, conforme circunstncias reconhecveis ao tempo da edio da medida
administrativa], a segurana pblica ou a ordem estiverem diretamente ameaadas com a realizao da reunio
ou passeata. (2) Ela pode dissolver uma reunio ou passeata quando no tiverem sido anunciadas, quando elas
se afastarem das indicaes do anncio ou contrariarem as condies impostas, ou quando estiverem presentes
os pressupostos de uma proibio, conforme o pargrafo 1. (3) Deve-se dissolver uma reunio proibida.
Martins Montevideo: Konrad Adenauer Stiftung, 2006, p. 524.
As declaraes relacionadas com o anncio prvio devem fornecer as informaes necessrias s reparties
pblicas, a fim de que elas possam ter uma idia do que, de um lado, deve ser feito para que a realizao da
reunio transcorra de maneira a menos perturbar as regras de trnsito, e o que necessrio fazer, de outro lado,
no interesse de terceiros, bem como no interesse da coletividade, e como esses interesses podem harmonizarse uns com os outros (cf. BT Drucks. 8/1845, p. 10). Segundo uma viso bastante predominante, o dever de
anunciar a manifestao dentro do prazo legal desaparece nas manifestaes espontneas, que se formam
instantaneamente a partir de ensejo atual uma infrao ao dever de anncio prvio no leva automaticamente
proibio ou dissoluo de um evento (SCHWAB, Jrgen. Cinqenta anos de Jurisprudncia do Tribunal
Constitucional Alemo. Org: Leonardo Martins Montevideo: Konrad Adenauer Stiftung, 2006, p 532/3).
280
da reunio ou passeata. A proibio prvia ou a dissoluo de uma manifestao somente

podem ser legtimas para a proteo de bens importantes da coletividade, sem prejuzo do
princpio da proporcionalidade e apenas no caso de risco imediato a esses bens jurdicos, o
qual pode ser inferido de circunstncias reconhecveis. E mais:
A proibio e a dissoluo pressupem, de um lado, como ultima ratio, que o meio
mais ameno do estabelecimento de obrigaes ad hoc [a serem cumpridas pelos organizadores ou pelos prprios manifestantes] esteja esgotado.
Inconvenientes que ocorrerem inevitavelmente a partir das multides que o
exerccio desse direito fundamental implica, e que no puderem ser evitados sem que
haja prejuzo para o fim da reunio, precisam ser, em geral, tolerados por terceiros.
Em virtude de meros motivos de tcnica de trfego, tanto menos se poder proibir
uma reunio, quanto mais se se puder atingir, por meio do estabelecimento de obrigaes ad hoc, uma justaposio do uso da via pblica pelos participantes da reunio
e pelo trfego fluente29.
Outro ponto importante do julgado foi estabelecer padres a serem observados
no decorrer das grandes manifestaes populares. Foram citados trs grandes eventos
ocorridos em espaos pblicos alemes (Gorleben-Trecks de 1979, da manifestao
pela paz de Bonn de 1981 e a corrente humana do sul alemo de 1983), para demonstrar que as reunies pblicas de grande porte podem ser conduzidas a bom termo, sem
maiores transtornos para a coletividade ou para o patrimnio pblico, se houver uma
relao de mtua cooperao e de confiana entre os organizadores do evento e as
autoridades envolvidas.
O estado tem o dever de facilitar o exerccio da liberdade de reunio e mobilizar
o seu aparato administrativo (organizao, recursos humanos e procedimentos), a fim
de aprender a lidar com as grandes manifestaes, atuando dentro dos padres da boa
governana, com esprito apaziguador e garantidor do exerccio do direito e no como
uma ameaa. Uma atitude no cooperativa das autoridades um estmulo a reaes
emotivas por parte dos manifestantes que podem fugir do controle e ocasionarem danos
muito maiores. Por isso, quanto mais os organizadores, quando do anncio prvio de
uma grande manifestao, estiverem predispostos tomada de medidas de sua parte que
demonstrem confiana, ou mesmo a uma cooperao favorvel [o transcorrer pacfico
da] manifestao, mais alto ser o limite para as intervenes das autoridades pblicas em
virtude de risco segurana e ordem pblicas30.
29
30
Martins Montevideo: Konrad Adenauer Stiftung, 2006, p 535.
281
George Marmelstein
2.3.2. Caso Sitzblockaden II (1995) Bloqueio Sentado contra Armas

Nucleares Conceito de Reunio Pacfica
Foto do protesto em Groengstingen em maio de 198331

Outro processo importante julgado pela Corte Constitucional alem, envolvendo a
liberdade de reunio, foi o caso do bloqueio sentado (Sitzblockaden II).
Desta vez, o palco da manifestao pblica seria a cidade de Groengstingen, onde havia
um depsito militar contendo foguetes de curto alcance do tipo Lance. O objetivo do protesto,
realizado em 9 de maio de 1983, era semelhante ao do caso Brokdorf: alertar contra os perigos
de uma corrida armamentista nuclear na Repblica Federativa da Alemanha.
O grupo de manifestantes era pequeno, variando ao longo do dia entre 15 a 40 pessoas.
Em um dado momento da manifestao, cinco manifestantes sentaram-se na rua para impedir a passagem de um carro do exrcito. O militar responsvel ordenou que os manifestantes
sassem da passagem, mas no foi obedecido. Em razo disso, retornou com o seu veculo
para o quartel e reportou o caso para a polcia, que obteve uma ordem de dissoluo daquela
manifestao. Ao tentar passar novamente com o veculo, houve novo bloqueio por parte
dos manifestantes, que no obedeceram a ordem policial para que sassem da rua. A polcia
retirou-os fora, carregando-os para a calada. E isso se repetiu vrias vezes naquele dia.
Depois do protesto, os manifestantes foram punidos pelo crime de constrangimento
ilegal, tendo sido condenados a pagar uma pena pecuniria. A deciso foi confirmada
pelas instncias recursais ordinrias, o que forou os manifestantes a ingressarem com
uma reclamao constitucional para a Corte Constitucional alem.
A Corte Constitucional alem revogou as condenaes impostas aos manifestantes,
por entender que o bloqueio sentado, tal como realizado pelos manifestantes, no poderia ser considerado como uma manifestao no-pacfica. Logo, como no houve um
intuito de violncia, o ato no poderia ser punido32.
31
32
http://www.eberhard-finckh-kaserne.de/assets/images/DEMO-6.jpg
certo que um dos fatores preponderantes para a reforma das condenaes foi o fato de que a legislao
282
Discorrendo sobre esse tema especfico, Srvulo Correia defendeu que, nessa modalidade de protesto (bloqueio sentados ou deitados em vias pblicas), a remoo coercitiva dos
manifestantes no-agressivos somente deveria ser autorizada aps um tempo mnimo, salvo
razes de perigo iminente para a integridade fsica33. Tal proposta parece ser razovel por uma
razo muito simples: se o protesto legtimo, j que no violento, est devidamente protegido
pelo direito fundamental. Por outro lado, como se trata de um protesto que, por natureza,
prejudica o interesse de terceiros ou da prpria administrao pblica, prudente que no
possa ser exercido de forma ilimitada, j que tal atitude transformaria o exerccio legtimo do
direito em um abuso que no pode ser tolerado. Por isso, um meio termo, dentro da idia de
concordncia prtica, deve ser buscado: permite-se o protesto desde que por um prazo razovel nem muito curto, a ponto de tornar insignificante a manifestao da idia, nem muito
longo, a ponto de prejudicar demasiadamente o direito de terceiros.
2.3.3. Caso Loveparade (2001) - Festa Rave na Alemanha Relevncia

Pblica da Reunio
Imagem da LoveParade em Berlin34
33
34
aplicvel espcie no definia claramente qual era o conceito de violncia, ferindo, portanto, o princpio da
legalidade penal. Os tribunais ordinrios adotaram uma interpretao ampliativa e desmaterializada de violncia
para abranger at mesmo os comportamentos que no incluam o emprego imediato de foras corporais, o que
foi rejeitada pela Corte Constitucional alem por ferir a legalidade. que o princpio da reserva legal obriga o
legislador a formular os requisitos da punibilidade (Strafbarkeit) to concretamente que a rea de aplicao e o
alcance do tipo penal possam ser extrados da letra da lei ou esclarecidos por interpretao. Essa obrigao serve a
um duplo fim. Ela deve, de um lado, assegurar que os destinatrios da norma possam prever qual comportamento
vedado e est sujeito sano penal. Ela deve, de outro lado, garantir que a deciso sobre que comportamentos
devam ser sancionados criminalmente seja previamente determinada pelo legislador e no posteriormente pelo
Poder Executivo ou pelo Poder Judicirio (SCHWAB, Jrgen. Cinqenta anos de Jurisprudncia do Tribunal
Constitucional Alemo. Org: Leonardo Martins Montevideo: Konrad Adenauer Stiftung, 2006, p 546).
CORREIA, Srvulo. O Direito de Manifestao: mbito de proteo e restries. Lisboa: Almedina, 2006, p. 79/80.
Fonte: http://neosapiens.net/images/bank/LoveParadeBerlin1.jpg
283
George Marmelstein
O Loveparade um festival de msica tecno ao ar livre. Foi concebido originariamente como manifestao poltica pela paz atravs da msica. Na sua primeira edio, em
1989, tinha apenas 150 participantes. Dez anos depois, passou a ser freqentado por mais
de um milho de pessoas. considerado como a maior festa rave do mundo.
O evento costumava ocorrer numa rea pblica no centro de Berlim. Em 2001, por
conta dos transtornos causados pela multido, as autoridades berlinenses (administrativa
e policial) indeferiram o pedido de autorizao para realizao do evento formulado pelos
organizadores do Loveparade e, em conseqncia, proibiram a sua realizao em Berlim.
O argumento utilizado pelas autoridades pblicas foi o de que tal ato indeferitrio no
constituiria uma violao do direito constitucional de liberdade de reunio porque o
Loveparade no se qualificaria como uma reunio pblica inserida no mbito de proteo
da norma constitucional. Para as autoridades, no se poderia falar em reunio, j que o
Loveparade havia se transformado em um mero evento comercial sem qualquer objetivo
de expressar opinies ou idias.
Os organizadores do Loveparade questionaram os atos administrativos judicialmente. No obtiveram sucesso nas instncias ordinrias, pois a jurisdio administrativa concluiu praticamente a mesma coisa, ou seja, que o Loveparade no estaria protegido pela
liberdade de reunio, por lhe faltar o elemento ideolgico. Para o Oberverwaltungsgericht
(Supremo Tribunal Administrativo Regional), a proteo constitucional deveria estar
relacionada expresso de uma opinio e no poderia ser alcanada pela mera dana e
msica e nada mais. Seria necessrio qualquer outro elemento adicional que levasse
construo de idias.
Inconformados com a deciso das instncias ordinrias, os organizadores do Loveparade recorreram ao Tribunal Constitucional Federal alemo alegando que o conceito
de reunio estabelecido pelos tribunais administrativos era muito restrito, j que qualquer unio de pessoas baseadas em uma vontade ou crena partilhadas mereceria ser
considerada como reunio para fins da proteo constitucional. Em suas palavras, as
manifestaes polticas, com objetivo de expressar uma opinio, seriam importantes, mas
de nenhuma forma exclusivas para caracterizarem a incidncia da norma constitucional
que garante liberdade de reunio.
O Tribunal Constitucional alemo manteve a deciso das instncias inferiores, negando autorizao para a realizao do Loveparade. Basicamente, ficou decidido que (a)
seria preciso uma investigao ftica mais aprimorada para conhecer as caractersticas e
objetivos do evento, o que seria invivel no mbito da reclamao constitucional; (b) os
organizadores do evento no demonstraram o erro das concluses fticas e jurdicas adotadas pelos tribunais inferiores; (c) a liberdade de reunio, ainda que seja um dos direitos
fundamentais mais importantes para a democracia, j que exerce uma funo substancial
na formao da opinio pblica, no protege uma mera aglutinao de pessoas unidas
284
por objetivos partilhados como a dana e a msica, sendo indispensvel um propsito de

manifestar uma opinio, o que no ficou demonstrado no caso do Loveparade.
Depois da resposta do Tribunal Constitucional alemo, os organizadores do evento
tiveram que mudar a data e o local previamente estabelecidos, o que gerou inmeros prejuzos financeiros, pois perderam alguns patrocinadores e vrios participantes desistiram
de comparecer. Estima-se que o prejuzo foi de mais de 2,5 milhes de marcos alemes.
Os organizadores da Loveparade ainda pressionam as autoridades para tentar caracterizar a manifestao como um evento poltico protegido pela liberdade de reunio,
j que seu propsito seria, entre outros, defender a paz mundial atravs da msica. As
autoridades locais, contudo, no costumam ser muito sensveis a esse argumento, respaldadas pela deciso do TCF. Em 2004 e 2005, por exemplo, o evento no pde ocorrer na
Alemanha, por falta de autorizao. O Loveparade 2009, que seria realizado em Bochum,
tambm foi cancelado.
possvel apontar algumas crticas deciso do Tribunal Constitucional alemo.
Em primeiro lugar, o Loveparade, aparentemente, tem sim um intuito de divulgar uma
idia - seja a paz, seja o amor, seja a msica tecno -, ainda que a forma de expresso
no se amolde ao mainstream, ou seja, ao gosto cultural da maioria da populao.
Em segundo lugar, mesmo que no tivesse qualquer intuito ideolgico por detrs
do Loveparade, penso que a liberdade de reunio no protege apenas as reunies
ideolgicas, mas qualquer tipo de reunio, desde que haja interesses comuns compartilhados, como ouvir e danar uma msica em praa pblica35. De acordo com o
Guidelines on Freedom of Peaceful Assembly, uma reunio merece ser protegida quando
dois ou mais indivduos se unem em um local pblico, de forma intencional e temporria, para compartilharem um objetivo comum. Reunio definida como sendo the
intentional and temporary presence of a number of individuals in an open-air public place
for a common expressive purpose36. Por isso, no h necessidade de que a liberdade de
reunio esteja ligada manifestao de um pensamento. Embora exista uma ntima
ligao entre a liberdade de reunio e a liberdade de expresso, cada uma dessas liberdades pode ser exercida de forma independente.
35
36
No mesmo sentido, Srvulo Correia assinala: Percebe-se assim que o objeto da manifestao possa no ter
ligao direta com temas prprios do exerccio da atividade poltica. Ao colocar sistematicamente o direito de
manifestao entre os direitos, liberdade e garantias pessoais, a Constituio no autoriza uma desqualificao
do privado no tocante aos possveis temas das manifestaes. Nada impede que sejam organizadas para
expressar pontos de vista filosficos, artsticos, religiosos e quaisquer outros que no se prendam diretamente
com os fins, os modos e os programas do exerccio do poder poltico. E no compete ao Estado hierarquizar
os fins das manifestaes, designadamente em funo da maior ou menor relevncia poltica dos seus objetos.
Essa idia seria uma inadmissvel ingerncia no exerccio das liberdades individuais meramente regido pela
conscincia de cada um (CORREIA, Srvulo. O Direito de Manifestao: mbito de proteo e restries.
Lisboa: Almedina, 2006, p. 40).
OSCE Office for Democratic Institutions and Human Rights (ODIHR). Guidelines on Freedom of Peaceful
Assembly. Varsvia: OSCE-ODIHR, 2007, p. 13.
285
George Marmelstein
Tendo em vista essas considerao, em primeira linha, as atividades meramente

recreativas tambm merecem proteo constitucional, desde que no haja cobrana de
ingressos para permitir o acesso de pessoas a reas pblicas. As reas pblicas pertencem a
todos e no podem ser fechadas para fins particulares, exceto nos casos previstos em lei37.
O problema que o Loveparade ganhou uma dimenso to desproporcional que
outros valores importantes talvez possam ter sido ameaados. Desse modo, em tese, seria
possvel estabelecer alguns limites administrativos para proteger o patrimnio histrico-cultural, ou a tranqilidade pblica, ou impor limites contra a poluio ambiental e
sonora e assim por diante. Enfim, o exerccio do direito de reunio pode ser limitado
dentro dos critrios objetivos da proporcionalidade, no podendo ser afetado pelo fato
de a msica tocada e os trajes dos participantes ser de discutvel qualidade. A proibio
absoluta daquela manifestao significou uma clara afronta ao ncleo essencial do direito
de reunio.
2.4. Suprema Corte dos Estados Unidos

2.4.1. Caso Cox v. Louisiana (1965) Protesto contra Segregao
Confronto com a Polcia
Protesto contra a segregao racial em Baton Rouge38

Nos anos 1960, quando o movimento dos direitos civis norte-americano estava em
seu auge em razo das lutas pela igualdade racial, a cidade de Baton Rouge foi palco de
37
38
Pelas informaes obtidas pela internet, no ficou claro se o Loveparade uma festa popular gratuita. Se fosse
uma festa popular gratuita, certamente o estado no poderia impedir a sua realizao, sob a alegativa de que
no possui um contedo ideolgico. Se um grupo de amigos resolve comemorar a vitria do seu time em praa
pblica, h proteo constitucional, ainda que isso no promova nenhuma discusso de idias. A liberdade
de reunio no pode ser controlada ideologicamente (salvo excessos, obviamente) e o Estado deve se manter,
em regra, neutro quanto ao contedo. Ora, se o Estado no pode controlar o contedo, ento at o contedo
neutro ou vazio tambm merece proteo.
Fonte: http://www.ebr.lib.la.us/1960afamboycott/banner.jpg
286
um importante caso envolvendo o direito de reunio nos Estados Unidos: o caso Cox vs.
Louisiana39.
O lder religioso Elton Cox comandou uma manifestao pblica que se realizaria em
frente ao frum de Baton Rouge para protestar contra a priso de alguns estudantes negros
que haviam participado de um protesto contra a segregao em um restaurante naquela cidade40. Cerca de 2000 pessoas se dirigiram ao frum onde os estudantes presos seriam julgados,
entoando cnticos tradicionais e estampando faixas contra a discriminao racial.
A polcia havia concordado em autorizar o protesto, desde que os manifestantes se
mantivessem do outro lado da rua, mais longe do frum. Durante o protesto, a polcia
alegou que Elton Cox teria sugerido que os manifestantes fossem almoar nos restaurantes exclusivos para brancos que existiam nas proximidades. Sob esse pretexto, a polcia
resolveu dissolver a manifestao e determinou que a multido dispersasse.
A ordem da polcia de acabar com o protesto no foi bem recebida pelos manifestantes, o que levou a polcia a usar gs lacrimogneo, gerando pnico entre os que ali
estavam presentes. No dia seguinte, Elton Cox, que teve que ser hospitalizado por conta
de ferimentos sofridos durante o tumulto, foi preso e acusado pelos crimes de conspirao
criminosa, perturbao da paz, obstruo de passagens e manifestao pblica diante
de um tribunal. Julgado por um tribunal local, foi inocentado do crime de conspirao
criminosa, mas foi condenado pelas trs ltimas acusaes (perturbao da paz, obstruo de passagens e manifestao pblica em frente a um tribunal). A Suprema Corte de
Louisiana confirmou a condenao, forando o lder religioso a ingressar com um pedido
de certiorari perante a Suprema Corte dos Estados Unidos, alegando violao ao direito
de expresso e de reunio.
A deciso da Suprema Corte foi no sentido de anular todas as condenaes impostas a Elton Cox41. A Suprema Corte entendeu que, at a interveno da polcia, a
manifestao transcorria pacificamente, ou seja, nenhum ato especfico dos manifestantes excedeu s expectativas do que se esperava de uma reunio pacfica. Aplaudir, bater
palmas e cantar no poderiam ser considerados por si mesmo formas de violao da paz.
Desse modo, os manifestantes no poderiam ser responsabilizados pela violncia que resultou de uma reao ao policial. Com relao ao fato de Cox haver sugerido que os
39
40
41
The Oyez Project, Cox v. Louisiana , 379 U.S. 536 (1965) available at: (http://oyez.org/cases/1960-1969/1964/
1964_24) (last visited Sunday, April 19, 2009).
Vale ressaltar que Elton Cox j era bem conhecido das autoridades da Louisiana e foi preso em pelo menos
dez ocasies s em Baton Rouge por liderar protesto contra a segregao racial. Nesse sentido: HUDSON JR.,
David L. Ben Elton Cox: Civil rights leader to high court litigant. Disponvel em: http://www.firstamendmentcenter.
org/analysis.aspx?id=18004.
Com relao ao crime de perturbar a paz, a deciso foi por um placar de 9-0; com relao ao crime de obstruo
de passagem, foi de 7-2; com relao ao crime de protesto diante de um tribunal, foi de 5-4. As decises foram
redigidas pelo Justice Arthur Goldberg.
287
George Marmelstein
manifestantes almoassem em restaurantes segregados, tambm isso no seria motivo

para inferir o intuito de violncia ou de violao da paz.
Ficou reconhecido que os direitos constitucionais de liberdade de expresso e de
reunio no podem ser negados por causa da hostilidade de seu contedo ideolgico.
Muitas vezes, a agitao a nica forma de conseguir chamar a ateno para um ponto
de vista impopular ou minoritrio. Condenar as pessoas nessas situaes would allow
persons to be punished merely for peacefully expressing unpopular views, conforme apontou
o juiz Arthur Goldberg no voto vencedor.
2.4.2. Caso National Socialist Party of America v. Village of Skokie (1977)

Protesto Nazista em Bairro Judeu Dever de Proteo e Idias
Impopulares
Manifestao do Partido Nazista Norte-Americano em Chicago, em 197742

Durante a dcada de 1970, Frank Collin foi um dos mais proeminentes membros do
Partido Nazista Americano (National Socialist Party of America), que reunia um pequeno
grupo de simpatizantes de Hitler, defendendo a supremacia branca e o dio contra judeus, negros e homossexuais. Tratava-se de um partido obscuro e sem qualquer expresso
poltica no cenrio nacional dos EUA. Alis, ainda hoje o Partido Nazista Americano
no possui grande relevncia poltica, mas talvez no seja mais to obscuro assim graas a
Frank Collin, que foi o protagonista principal desse caso que ser analisado43.
42
43
http://judicial-inc.biz/ffraan6.jpg
O curioso que, nos anos 80, foi descoberto que Frank Collin, na verdade, era judeu e por isso foi expulso do
partido nazista. Logo depois, Collin foi preso por praticar atos de pedofilia, o que refora a comprovao do seu
desequilbrio mental.
288
Collin ficou famoso por haver liderado uma das mais polmicas batalhas jurdicas envolvendo o direito de reunio nos Estados Unidos. O clebre caso National Socialist Party of America v. Village of Skokie44 foi decido pela Suprema Corte em 1977 e pode assim ser sintetizado:
O Partido Nazista Americano organizou uma manifestao pblica a ser realizada
nas ruas da comunidade de Skokie, Illinois, onde os neonazistas marchariam com uniformes militares, estampando susticas e com cartazes de elogios a Hitler e de dio aos
judeus e aos negros. Skokie foi escolhida pelos neonazistas por ser a mais populosa comunidade judaica dos Estados Unidos e por l viverem vrios sobreviventes do holocausto.
Logicamente, o anncio daquela manifestao nazista gerou reaes enrgicas por parte
dos habitantes de Skokie. As autoridades locais no concederam a necessria autorizao
para que a marcha nazista se realizasse pelas ruas daquela cidade, argumentando que a Constituio norte-americana no protegia aqueles que pretendem destruir a democracia.
O Partido Nazista questionou judicialmente aquela deciso administrativa, mas no
obteve xito nas instncias ordinrias. A Corte de Illinois, por exemplo, proibiu os neonazistas de marcharem, caminharem ou se reunirem com uniformes do Partido Social
Nacionalista da Amrica; de exibirem susticas; de distriburem panfletos ou qualquer
material que incite ou promova o dio contra outras pessoas.
Uma das principais entidades de defesa dos direitos civis dos Estados Unidos a
American Civil Liberties Union (ACLU) apoiou a causa dos nazistas, por entender
que a liberdade de reunio protegia a todos, inclusive aqueles que manifestavam idias
que desagradavam a populao45.
Com o apoio da ACLU, o caso chegou at a Suprema Corte que, por 5-4, decidiu
em favor do Partido Nazista, revertendo a deciso da Corte de Illinois. Basicamente, entendeu-se que houve violao da liberdade de expresso e de reunio (primeira emenda).
Para a Suprema Corte, at mesmo discursos to abominveis quanto a defesa do nazismo
ou a defesa da supremacia branca estariam abrangidos pela proteo ampla conferida pela
primeira emenda Constituio norte-americana.
Depois da deciso judicial, a comunidade judaica norte-americana se mobilizou
para tentar impedir a realizao da marcha por meio da fora. Divulgou-se que milhares
de judeus se dirigiriam a Skokie para confrontar abertamente os nazistas, usando, se
necessrio, violncia fsica para impedi-los de se reunirem. As autoridades de Skokie
afirmaram que nada fariam para proteger os nazistas.
Em razo da notria possibilidade de confronto fsico, as autoridades nacionais conseguiram persuadir os nazistas de desistirem de marchar pelas ruas de Skokie e ofereceram
proteo para que suas manifestaes pudessem ocorrer em outros locais aos arredores
de Chicago. A marcha em Skokie no se realizou, apesar da deciso da Suprema Corte.
44
45
The Oyez Project, National Socialist Party v. Skokie , 432 U.S. 43 (1977) available at: (http://oyez.org/
cases/1970-1979/1976/1976_76_1786) (last visited Sunday, April 19, 2009).
Curiosamente, a ACLU era liderada por David Goldeberger, que era um advogado judeu.
289
George Marmelstein
difcil compreender esse caso sem compreender a importncia que os norte-americanos do liberdade de expresso. A liberdade de expresso o direito fundamental por excelncia da democracia norte-americana. O fato de estar prevista na Primeira
Emenda j simboliza o carter prioritrio com que esse direito tratado.
So poucos os pases do mundo que aceitam que a defesa do nazismo est protegida
pela liberdade de expresso46. Nesse ponto, os EUA so a exceo. E foi isso que motivou
a deciso da Suprema Corte. L vigora o princpio de que idia se combate com idia, conforme sempre defendia o justice Louis Brandeis. Logo, dentro dessa lgica, se os nazistas
quiserem defender suas idias, o estado no pode intervir. H nessa concepo uma forte
influncia das idias de Stuart Mill, que defendia um mercado de idias totalmente
livre da interferncia estatal. Mill defendia que impedir a divulgao de determinados
pontos de vista um grande erro, por dois motivos bsicos: (a) se o ponto de vista for
verdadeiro, a sociedade no teria como sab-lo sem ter a oportunidade de conhec-lo e
discuti-lo; (b) se for falso, as idias verdadeiras sero fortalecidas com a sua discusso.
Portanto, o debate de idias sempre benfico para a sociedade47. Dentro desse contexto,
a soluo dada pela Suprema Corte at compreensvel.
Mas h outro componente a ser levado em conta nesse caso48. que os nazistas
no estavam apenas exercitando a liberdade de expresso, mas tambm a liberdade de
reunio. E um dos requisitos para o exerccio da liberdade de reunio o carter pacfico.
Pode-se alegar que os nazistas no queriam agredir ningum fisicamente. Mas a
agresso moral era inegvel naquele caso especfico. Escolher um bairro de sobreviventes
do holocausto para marchar com fardas e susticas nazistas um claro abuso do direito de
se manifestar publicamente. Certamente, essa agresso moral era um estmulo para uma
reao fsica por parte dos judeus, o que certamente retira ou pelo menos pe em dvida
o carter pacfico da passeata nazista. Uma passeata de dio nunca pode ser considerada
como pacfica quando realizada dentro da comunidade vtima do discurso de dio. Por
isso, pode-se dizer que a deciso da Suprema Corte no foi acertada sob esse aspecto,
46
47
48
A limitao da liberdade de expresso nos casos de discurso de dio justificada com base na idia de que se
no for combatida a manifestao do pensamento de dio, o Estado estar contribuindo, com sua inrcia, para a
disseminao do preconceito contra minorias estigmatizadas e, com isso, estar criando um ambiente de hostilidade
entre os diversos grupos que compem a sociedade, o que certamente no desejvel. No caso do Brasil, a
Constituio obriga o estado a combater o preconceito e a discriminao, inclusive por meio da criminalizao
do discurso de dio. O Supremo Tribunal Federal, ao julgar o Caso Ellwanger, j decidiu que a incitao ao dio
racial incompatvel com o combate ao preconceito imposto pela Constituio, de forma que no h proteo
constitucional para tal comportamento. Eis um trecho elucidativo da ementa: O preceito fundamental de liberdade
de expresso no consagra o direito incitao ao racismo, dado que um direito individual no pode constituirse em salvaguarda de condutas ilcitas, como sucede com os delitos contra a honra. Prevalncia dos princpios da
dignidade da pessoa humana e da igualdade jurdica (STF, HC 82424/RS, rel. Min. Maurcio Correa, j. 17/9/2003).
MILL, Stuart. Ensaio sobre a Liberdade (On Liberty, 1869). So Paulo: Editora Scala, 2006.
Perceba que as instncias ordinrias e quatro juzes da Suprema Corte concordam que no havia proteo
constitucional no referido caso.
290
embora tenha sido bastante coerente em relao aos seus precedentes, inclusive ao caso
Cox vs. Louisiana (1965) antes citado.
A Suprema Corte rejeitou o argumento da violncia verbal ou psicolgica seguindo uma
tradio de respeito incondicional liberdade de expresso. Para eles, fear of serious injury
cannot alone justify suppression of free speech and assembly. Men feared witches and burnt women. It
is the function of speech to free men from the bondage of irrational fears49. O princpio que inspira
essa idia que o carter pacfico da reunio deve ser presumido. Para afastar essa presuno,
preciso apresentar argumentos convincentes que demonstrem que os organizadores iro
usar, advogar ou incitar a prtica de violncia fsica iminente: a mera agresso verbal, dentro
desse contexto, no motivo para impedir a manifestao de um pensamento.
Felizmente, no final deste dramtico episdio, que foi, inclusive, objeto de um filme
chamado Skokie (1981), prevaleceu o bom senso e os prprios nazistas perceberam que
seria um grande risco realizar aquela marcha. Desse modo, a marcha de Skokie nunca foi
realizada, mas os nazistas fizeram passeatas em outras localidades de Chicago, inclusive
com a proteo da polcia, j que o pblico de um modo geral era bastante hostil, com
muita razo, quele grupo de indivduos que defendia a ideologia de Hitler.
2.5. Brasil
2.5.1. Caso da Praa dos Trs Poderes (1999, Supremo Tribunal Federal) Protesto no Centro Poltico do Pas Restrio Inconstitucional
Manifestao na Praa dos Trs Poderes, em Braslia50

49
50
Voto vencido do Justice Louis Brandeis no caso Whitney v. California, 274 U.S. 357, 375-378 (1927). Traduo
livre: o mero receio de leso grave por si s no pode justificar a supresso da liberdade de expresso e de
reunio. O temor dos homens s bruxas levou vrias mulheres fogueira. A funo da liberdade de expresso
libertar os homens da escravido do medo irracional.
Fonte: http://g1.globo.com/Noticias/Brasil/foto/0,,14488076,00.jpg
291
George Marmelstein
Em 1999, o Governo do Distrito Federal, no Brasil, editou um decreto que proibia

a realizao de manifestaes pblicas nas Praas dos Trs Poderes, na Esplanada dos Ministrios e na Praa do Buriti, em Braslia. O objetivo da norma era impedir a realizao
de protestos no centro poltico da capital brasileira. Eis o seu teor:
Considerando que o princpio constitucional que possibilita a livre reunio
no autoriza a interferncia da mesma no bom funcionamento dos rgos pblicos, advindo da a necessidade de disciplinar o uso e manter a segurana em
reas e prdios pblicos no Distrito Federal;
Decreta:
Art. 1. Fica vedada a realizao de qualquer manifestao pblica, exceto as
de carter cvico-militar, religioso e cultural, nos locais a seguir descritos: I
Praa dos Trs Poderes; II Esplanada dos Ministrios; III Praa do Buriti
(Decreto 20.007, de 14 de janeiro de 1999)51.
Esse Decreto se chocava frontalmente com o direito fundamental liberdade de
reunio e de manifestao pblica, previsto no art. art. 5, inc. XVI, da CF/8852.
Em razo disso, o Supremo Tribunal Federal, julgando uma Ao Direta de Inconstitucionalidade declarou a inconstitucionalidade do referido Decreto, autorizando, como
conseqncia, a realizao de manifestaes pblicas nos mencionados locais.
Vale conferir a ementa:
EMENTA: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. DECRETO 20.098/99, DO DISTRITO FEDERAL. LIBERDADE DE REUNIO
E DE MANIFESTAO PBLICA. LIMITAES. OFENSA AO ART.
5, XVI, DA CONSTITUIO FEDERAL. I. A liberdade de reunio e de
associao para fins lcitos constitui uma das mais importantes conquistas da
civilizao, enquanto fundamento das modernas democracias polticas. II. A
restrio ao direito de reunio estabelecida pelo Decreto distrital 20.098/99, a
toda evidncia, mostra-se inadequada, desnecessria e desproporcional quando
confrontada com a vontade da Constituio (Wille zur Verfassung). III. Ao
direta julgada procedente para declarar a inconstitucionalidade do Decreto distrital 20.098/99 53.
51
52
53
O referido decreto foi modificado pelo Decreto distrital 20.098/99, que fez algumas alteraes pontais, passando a
proibir apenas as manifestaes pblicas nos locais mencionados com o uso de carros de som ou assemelhados.
Art. 5. (...) XVI - todos podem reunir-se pacificamente, sem armas, em locais abertos ao pblico,
independentemente de autorizao, desde que no frustrem outra reunio anteriormente convocada para o
mesmo local, sendo apenas exigido prvio aviso autoridade competente.
STF, ADIn-MC 1969-4, rel. Min. Celso de Mello, j. 24/3/1999.
292
A deciso proferida pelo Supremo Tribunal Federal est afinada com o esprito democrtico. No se pode tolerar to grave restrio liberdade de reunio, especialmente
quando o local em que foi proibida a sua realizao o centro poltico do pas. Por outro
lado, o caso tambm demonstra como os governantes brasileiros ainda se acham donos
do espao pblico, como se fosse possvel impedir manifestaes ao gosto das convenincias administrativas. A deciso representa, talvez, um pequeno passo para a teoria do
direito, mas , sem dvida, um grande passo para a democracia e para a consolidao de
um verdadeiro Estado Democrtico e Constitucional de Direito.
2.5.2. Caso da Marcha da Maconha (Brasil, 2008) Decises da Justia

Estadual de Primeira Instncia Protesto pela Legalizao do
Consumo (Apologia ao Crime ou Liberdade de Manifestao?)
Manifestante sendo preso, no Rio de Janeiro, durante uma das

marchas da maconha proibidas54
Em 2008, o Poder Judicirio brasileiro foi palco de inmeras controvrsias envolvendo o direito reunio. Uma organizao no-governamental que defende a legalizao da maconha (cannabis sativae) pretendia realizar uma srie de passeatas por todo
o pas no intuito de defender seu ponto de vista55. A referida marcha realizada, desde
2005, em mais de 200 cidades de 19 pases, sendo 13 no Brasil.
Ocorre que alguns juzes brasileiros entenderam que a marcha da maconha deveria
ser proibida, alegando que estaria havendo, por parte dos organizadores, uma apologia ao
uso da droga, o que seria crime de acordo com as leis brasileiras. A manifestao ocorreu
em algumas localidades, mas foi proibida em nove cidades56, com o aval do Judicirio,
54
55
56
Fonte: http://images.ig.com.br/publicador/ultimosegundo/arquivos/pmaconhaae.jpg
O portal de informaes eletrnicas da organizao : http://www.marchadamaconha.org/
Cuiab, Curitiba, Braslia, Belo Horizonte, Fortaleza, Joo Pessoa, Rio de Janeiro, Salvador e So Paulo.
293
George Marmelstein
que concedeu liminares pelo Brasil afora impedindo a realizao da marcha, em processos judiciais iniciados pelo ministrio pblico. Nas cidades em que no houve proibio,
a marcha transcorreu normalmente, sem qualquer incidente digno de nota. Por outro
lado, nas cidades em que a marcha foi proibida, houve confronto com a polcia e alguns
manifestantes foram presos para averiguao. Em certo sentido, a proibio da marcha
teve um efeito positivo para os manifestantes, pois o fato foi amplamente divulgado pela
mdia. Com isso, os organizadores do evento certamente atingiram seu objetivo que foi
chamar a ateno da sociedade.
De qualquer modo, o evento demonstrou como algumas instituies brasileiras em
particular, alguns membros do Judicirio, do Ministrio Pblico e da Polcia no esto
totalmente preparadas para compreender o sentido de uma vida democrtica alicerada
em um livre mercado de idias. Pelas informaes colhidas pela internet, em particular
pelo portal eletrnico oficial do evento, seria muito fcil perceber que os organizadores
no estavam fazendo apologia ao uso de drogas, mas defendendo uma idia. Havia um
aviso em destaque proibindo o uso de maconha durante a marcha e em vrias notas oficiais o grupo informava que no estava defendendo o uso da droga, mas a sua legalizao,
o que bastante diferente. Mesmo que no se concorde com o mrito da proposta, no se
pode impedir que a idia seja debatida pela sociedade. Isso democracia.
Alm disso, eventuais ilcitos praticados pelos participantes do evento (consumo
de drogas, por exemplo) deveria ser punido pontualmente, sem contaminar a globalidade
da festa. Como defendem dois conhecidos juristas alemes: se as violaes jurdicas no forem
apoiadas pelo grupo na sua globalidade, mas se apenas partirem de particulares no seio de uma
reunio geral pacfica, o carter pacfico da reunio no , por esse fato, prejudicado no seu todo57.
A Corte Constitucional alem, no j citado caso Brokdorf, tambm assinalou, naquela deciso, que, quando o organizador do evento e seus seguidores se comportam
pacificamente, o comportamento de uns poucos indivduos que perturbam a ordem no
motivo suficiente para acabar com o direito dos demais participantes. Para esse caso, na
literatura jurdica [doutrina] exige-se corretamente que as medidas administrativas devam
dirigir-se primeiramente contra os perturbadores e que, somente sob os pressupostos especiais
do estado emergencial de polcia, a reunio como um todo possa sofrer uma interveno 58.
O mesmo tribunal justificou essa idia com o seguinte argumento:
Se o comportamento no pacfico de alguns indivduos tivesse como conseqncia a queda da proteo do direito fundamental de todos os manifestantes
e no somente dos infratores, estes teriam o poder de inverter o funciona57
58
PIEROTH, Bodo & SCHLINK, Bernard. Direitos Fundamentais: Direito do Estado II (Grundrechte,
Staatsrecht II, 1985). Porto: Universidade do Porto, 2009, p. 229
Martins Montevideo: Konrad Adenauer Stiftung, 2006, p. 541/542.
294
mento de manifestaes para transform-las em ilegais contra a vontade dos

outros manifestantes; ento, praticamente toda grande manifestao poderia
ser proibida, pois que quase sempre o reconhecimento acerca de intenes
no-pacficas de parte dos manifestantes pode ser obtido. prefervel pensar
em uma dissoluo a posteriori, que no retire ab initio dos manifestantes pacficos a chance do exerccio do direito fundamental e que deixe ao organizador a
palavra final quando ao isolamento de participantes no-pacficos 59.
A Corte Europia de Direitos Humanos tambm chegou mesma concluso no caso
Ezelin v. France (1991): an individual does not cease to enjoy the right to peaceful assembly as a
result of sporadic violence or other punishable acts committed by others in the course of the demonstration, if the individual in question remains peaceful in his or her own intentions or behaviour60.
Desse modo, atento a essas consideraes, parece inquestionvel que os organizadores do evento Marcha da Maconha possuem todo o direito de defender a legalizao
da cannabis sativae em espaos pblicos ou abertos ao pblico, sendo legtima as passeatas
que organizam em vrias cidades brasileiras, no cabendo qualquer interveno estatal
para proibir em abstrato e a priori essas manifestaes. Qualquer excesso ou abuso que
eventualmente possa ocorrer durante os eventos deve ser punido pontualmente, caso
efetivamente fique demonstrada a prtica de alguma ilicitude por algum indivduo especfico. Mas a proibio geral, abstrata e prvia da manifestao uma clara afronta
democracia e ao direito de liberdade de reunio.
3. Concluses
A gora smbolo maior da democracia grega era a praa em que os cidados atenienses se reuniam para deliberarem sobre os assuntos da plis. A liberdade dos antigos,
para usar a conhecida expresso de Benjamin Constant, era justamente a liberdade de
deliberar em praa pblica sobre os mais diversos assuntos: a guerra e a paz, os tratados
com os estrangeiros, votar as leis, pronunciar as sentenas, examinar as contas, os atos, as
gestes dos magistrados e tudo o mais que interessava ao povo61. A democracia nasceu,
portanto, dentro de uma praa.
59
60
61
Traduo livre: um indivduo no deixa de gozar do direito de reunio pacfica em virtude da violncia
espordica ou de outros delitos cometidos por outras pessoas no decurso da manifestao, se o indivduo em
questo tem intenes e aes pacficas.
CONSTANT, Benjamin. Del Espritu de Conquista (De lesprit de conqute et de lusurpation dans leurs
rappots avec la civilisation europene, 1814; De la liberte des anciens compare celle des modernes, 1819).
Madrid: Editoral Tecnos, 1988, p. 68.
295
George Marmelstein
A praa tambm pode ser considerada como um cone da liberdade dos modernos
de que falava Constant. Foi na Place de la Bastille, em Paris, que se realizou pela primeira
vez, em 14 de julho de 1970, a Fte de la Fdration (A Festa da Federao), para comemorar a Revoluo Francesa que tinha se iniciado um ano antes naquele mesmo local,
com a famosa queda da priso da Bastilha, que simboliza o comeo da modernidade.
No Brasil, o Movimento Diretas J, que acelerou o fim da ditadura militar, teve
como palco principal as praas das grandes cidades brasileiras: a Praa da S e a Praa
Charles Mller, em So Paulo; Praa Cinelndia e Praa da Candelria, no Rio de Janeiro; Praa Rio Branco, em Belo Horizonte; Praa do Bandeirante, em Goinia; Praa
Gentil Ferreira, em Natal; Praa XV de Novembro, em Florianpolis, entre vrias outras.
Muitas praas foram territrio de batalhas sangrentas pela liberdade no mundo
todo. Em Pequim, na China, a Praa da Paz Celestial (Tiananmen) presenciou um dos
grandes atentados contra a liberdade da histria contempornea: o Massacre de 4 de
Junho de 1989, onde milhares de estudantes chineses, que protestavam pacificamente
contra a represso e a corrupo do governo comunista chins, foram mortos pelo exrcito sem qualquer respeito aos mais bsicos direitos humanos.
Mas a praa no somente o lugar de discusses polticas. Na praa, criam-se vnculos pessoais das mais variadas espcies: afetivos, econmicos, polticos, culturais, ldicos. A praa o lugar onde se sente a preguia no corpo e se bebe uma gua de coco, como
diz a cano de Vincius de Morais62. No meio da praa a meninada canta a alegria da
vida, diria Mrio Quintana63. A praa o ponto de encontro dos amigos, o banco dos
namorados, a calada para se andar de mos dadas, as procisses religiosas, o pregador
mais exaltado, os passeios de bicicleta, a pista de corrida do atleta, o futebol de latas das
crianas, a pipoca do domingo, a comemorao da vitria, o jogo de dama dos idosos, o
bate-papo despretensioso do intervalo do trabalho e o discurso mais srio do operrio em
greve. A praa a memria do povo, a lembrana de momentos felizes e a saudade de um
lugar qualquer. Mas a praa tambm o banheiro dos vira-latas, o banquete dos pombos,
a malemolncia do vagabundo, a perspiccia dos trombadinhas, o territrio das gangues,
a cama gelada dos mendigos, o balco de negcios da prostituta, a passarela desequilibrada do bbado, o ganha-po dos ambulantes e dos artistas populares. a vitrine invisvel
dos excludos, onde at os ausentes esto presentes. aquele stio lgico e plebeu para
usar um verso de Fernando Pessoa64. Ou ento, ainda com o mesmo poeta, o lugar em
que tudo o que passa e nunca passa. o lugar dos comerciantes, vadios, escrocs exageradamente bem-vestidos, membros evidentes de clubes aristocrticos, esqulicas figuras dbias,
chefes de famlia vagamente felizes, das cocotes, das burguesinhas, dos pederastas: e afinal tem
62
63
64
Tarde em Itapo.
Famlia Desencontrada.
A Praa da Figueira da Manh.
296
alma l dentro65! Se a praa tudo isso, ento a praa no pertence ao Estado. A praa! A
praa do povo, como bem bradou Castro Alves. E quando a voz sublime do povo se eleva
nas praas, um raio ilumina a treva66.
O objetivo deste trabalho foi tentar demonstrar como a percepo dos tribunais
pelo mundo afora acerca da importncia do espao pblico como local de manifestao
da cidadania. Os exemplos demonstram que o mero reconhecimento normativo da liberdade de reunio, seja por tratados internacionais, seja pela constituio, seja pelas leis,
no suficiente, por si s, para garantir que no haja empecilhos ao exerccio dessa liberdade.
Na verdade, o direito, em qualquer questo envolvendo a liberdade, tem sempre um carter
ambivalente: pode emancipar ou oprimir. Vale lembrar que tambm foi na gora, o bero
da democracia grega, que os atenienses condenaram Scrates morte, naquele episdio que
talvez tenha sido o primeiro precedente mundial em que algum foi condenado, num regime
democrtico, por exercer o direito de manifestar publicamente o pensamento67.
O carter ambivalente do direito gera um paradoxo: ao mesmo tempo em que o
direito pode criar as condies necessrias para o exerccio legtimo do direito em uma
sociedade plural, tambm pode, pelo contrrio, regulamentar de tal modo o exerccio do
direito que este se torna invivel na prtica por conta dos entraves burocrticos ou pela
m-vontade e preconceito das autoridades responsveis.
Infelizmente, as manifestaes pblicas e os protestos de um modo geral nem sempre so vistos como uma parte essencial da vida em uma sociedade democrtica. Freqentemente, agrupamentos ideolgicos so considerados suspeitos por quem est no
poder e isso acarreta, em muitos casos, restries desproporcionais liberdade de reunio.
Nesse contexto, os tribunais, aqui includos as cortes constitucionais e os tribunais
internacionais, surgem como um instrumento essencial desobstruo dos canais democrticos, controlando, de forma independente e imparcial, o excesso de todas as partes
envolvidas, especialmente das autoridades pblicas.
Assim como o direito, os tribunais tambm possuem um carter ambivalente: s
vezes, agem bem e cumprem a contento o seu papel de guardio dos direitos fundamentais, permitindo a emancipao dos seres humanos, a proteo da liberdade, o exerccio
da cidadania e o controle do poder; outras vezes, agem mal, servindo como uma mera
maquiagem de legitimao de atitudes opressoras, dando um manto de legalidade a condutas estatais autoritrias.
Em matria de liberdade de reunio, h muita margem para controvrsia, j que os
conceitos adotados pelas constituies e pelos tratados internacionais no so muito pre65
66
67
Ode Triunfal.
O Povo ao Poder.
Para uma anlise bastante interessante do julgamento de Scrates, defendendo que o grande culpado pela
deciso tomada pela democracia grega foi o prprio Scrates, que desdenhou do processo contra ele instaurado:
STONE, I. H. O julgamento de Scrates (The Trial of Socrates). Companhia das Letras: So Paulo, 2005.
297
George Marmelstein
cisos, a comear pelo prprio conceito de reunio. Uma definio amiga da liberdade
deve ser a mais abrangente possvel. demasiadamente arriscado adotar uma interpretao restritiva como a Tribunal Constitucional alemo no caso LoveParade, que incluiu
o carter ideolgico no conceito de reunio, excluindo as reunies no-ideolgicas
da proteo constitucional. No preciso complicar muito para definir uma reunio:
a unio de duas ou mais pessoas em espaos pblicos com um propsito comum e por
tempo determinado. No cabe ao estado julgar a relevncia ou no desse propsito comum. Exigir algum contedo relevante como pressuposto da configurao do mbito de
proteo da liberdade de reunio dar um pretexto bastante amplo para os governantes
autoritrios impedirem a realizao de manifestaes a seu bel prazer, com a desculpa de
que tal evento no seria digno de proteo por lhe faltar uma base ideolgica.
O exerccio da liberdade de reunio , em princpio, livre. No necessrio pedir
autorizao para o poder pblico. Basta comunicar, previamente, autoridade competente, caso se trate de reunio realizada em local aberto ao pblico e se trate de reunio
planejada com antecedncia. O objetivo dessa comunicao no o de permitir uma
censura prvia ou o patrulhamento ideolgico sobre o contedo da manifestao, mas
to somente para que se possa impedir que duas reunies diferentes sejam marcadas para
o mesmo local na mesma data, bem como para que o poder pblico possa organizar a
segurana e o trfico de veculos na proximidade da manifestao, adotando as medidas
de planejamento necessrias ao exerccio do direito.
Vale ressaltar que o dever de anncio autoridade competente exigido to somente para as reunies em cu aberto planejadas com antecedncia. Tratando-se de
reunies realizadas em locais fechados ou ento que ocorram espontaneamente, sem planejamento e sem organizao, ainda que em locais abertos ao pblico, desnecessria a
prvia autorizao. Nessas situaes, a autoridade competente no pode dissolver compulsoriamente reunies pacficas, ainda que no tenham sido previamente anunciadas,
salvo se estiver havendo violncia por parte dos manifestantes. Alis, nem mesmo as
manifestaes previamente planejadas podem ser compulsoriamente dissolvidas s pelo
fato de os promotores no haverem cumprido o requisito formal de prvio aviso. Afinal,
tratando-se de um mero requisito de ordem procedimental, no existem razes para
concluir que a sua ausncia coloque por si s os cidados fora do mbito de proteo da
liberdade fundamental de se manifestarem68.
Outro conceito importante em matria de liberdade de reunio o conceito de
pacfica. Apenas as reunies pacficas e sem armas so protegidas. O carter pacfico da
reunio deve ser presumido. O nus da prova do carter no-pacfico da reunio compete
ao estado. O que tira o carter pacfico de uma determinada reunio no o seu contedo, mas a inteno dos manifestantes: se os manifestantes, comprovadamente, preten68
CORREIA, Srvulo. O Direito de Manifestao: mbito de proteo e restries. Lisboa: Almedina, 2006, p. 70.
298
dem praticar atos de violncia fsica ou incentivar a agresso corporal contra pessoas ou
bens, ento o carter pacfico pode ser afastado. Mas a prova disso deve ser objetivamente demonstrada. No bastam meros receios ou meras especulaes, mas dados concretos.
O fato de um grupo de manifestantes defender idias hostis ou impopulares ou de
protesto no significa necessariamente que a sua inteno violenta. Como se disse, o
carter violento ou no da reunio no est no contedo das idias defendidas, mas na
inteno dos seus participantes.
A violncia praticada por alguns manifestantes no contamina o carter pacfico da
reunio como um todo. Cada ato de violncia deve ser reprimido pontualmente e, apenas em ltimo caso, deve ser aceita a dissoluo completa de uma reunio que comeou
pacfica, devendo a autoridade policial apresentar, no momento oportuno, uma prognose
de risco e de perigo devidamente fundamentada capaz de justificar, de forma objetiva, a
medida extrema adotada. Caso os fundamentos apresentados pela autoridade policial no
forem convincentes, tal atitude poder ser passvel de configurao da responsabilidade
civil, administrativa ou criminal, conforme o caso.
Tratando-se de grupos minoritrios, cujas idias possam ser alvo de repdio por
outros grupos, o estado tem o dever de proteger a realizao da reunio, fornecendo o
aparato necessrio para que a manifestao ocorra sem interferncia negativa de terceiros. o dever estatal de proteo.
O exerccio da liberdade de reunio pode ser restringido, mas apenas em situaes
excepcionais devidamente justificadas com base na lei e no princpio da proporcionalidade, que devem ser sempre aplicados e interpretados de forma o mais favorvel possvel
ao exerccio da liberdade. Os agentes estatais, especialmente as autoridades policiais e
judiciais, no podem enxergar as manifestaes pblicas de protesto como uma ameaa
segurana e ordem. As manifestaes pblicas de protesto fazem parte da democracia e
o dever do estado fazer tudo o que estiver ao seu alcance para que essas manifestaes
pblicas ocorram da melhor forma possvel. Um governo democraticamente maduro
aquele que sabe que a construo da cidadania e a tomada de decises polticas devem
ser realizadas nas ruas e nas praas e no nos gabinetes frios das autoridades.
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301
La Carta de los Derechos Fundamentales

de la Union Europea en
Una Perspectiva Comparada.
Tecnicas de codificacin y clausolas
de interpretacin
Giancarlo Rolla*
1. Algunas caractersticas de las recientes codificaciones

constitucionales en materia de derechos fundamentales
En los ltimos aos se aprobaron nuevas cartas constitucionales, las cuales ms
all de las especificidades histricas, de la diversidad de las formas de gobierno y de Estado tienden a homologarse en la lista de los derechos de la persona reconocidos como
fundamentales y en las tcnicas de garanta. 1
Las nuevas Constituciones tienen en comn la voluntad de reservar una amplia
parte del texto a la enumeracin de una vasta gama de derechos fundamentales y a la
identificacin de instrumentos especficos y rganos para su tutela.
*
Universidad de Genova. Giancarlo Rolla is chaired Professor at Genova University.He is director of the
Center for Research on Constitutional Systems. He is member of the Italian Association of Comparative Law,
of the Italian Association for Canadian Studies,of theInternational association of constitutional law,of the
Argentinian association of constitutional law. He is member of the executive committe of the Revista europea de
derechos fundamentales, Revista de derecho constitucional europeo and of the Rivista di diritto pubblico comparato
ed europeo. His works include comparative studies of the legal system of Canada, Latin America and Spain.
En general, sobre las recientes transiciones constitucionales acaecidas: G.DE VERGOTTINI, Le transizioni
costituzionali, Bologna,1998; E.CECCHERINI, La codificazione dei diritti nelle recenti Costituzioni, Milano, 2002;
L.MEZZETTI, Teoria e prassi delle transizioni costituzionali e del consolidamento democratico, Padova, 2003;
S.GAMBINO (cur),Costituzionalismo europeo e transizioni democratiche, Milano, 2003; AA.VV., Limitazioni di
sovranit e processi di democratizzazione,Torino, 2004.
Para referencias ms amplias relativas a las codificaciones de los derechos fundamentales vase: G.ROLLA,
Derechos fundamentales,Estado democratico y justicia constitucional,Mexico,2002,p33 ss.
303
Giancarlo Rolla
Sobre todo, las nuevas Constituciones han supuesto una verdadera e importante
discontinuidad respecto a la precedente y traumtica historia constitucional y poltica
del continente europeo, marcada por el hecho de que estas reas geogrficas se vieron
afectadas por un amplio proceso de democratizacin.
Tal proceso, por lo que concierne a Europa, se ha desarrollado en tres oleadas
sucesivas, que han implicado, primero, a los Estados que salieron de la Segunda Guerra
Mundial (Italia, Francia, Alemania), posteriormente, a los ordenamientos mediterrneos, nacidos de la crisis de los regmenes fascistas (Grecia, Portugal, Espaa), y por ltimo,
a los Estados de la Europa Oriental, tras la crisis de la hegemona de la URSS.2
Las mas recientes transiciones constitucionales tienen algunos caracteres comunes.
En primero lugar, se destaca la fuerza atractiva de la Unin Europea, que ha ejercido
de verdadero y autntico poder constituyente asistido gracias a la accin de vigilancia
llevada a cabo por la Comisin para la Democracia a travs del Derecho del Consejo
de Europa ,frente a los proyectos de Constitucin elaborados por los Estados interesados
en formar parte de la Unin Europea .
En segundo lugar, se caracterizan no slo por la presencia de amplios y detallados
catlogos de derechos (verdaderos Bill of rights), sino tambin por la idea comn de que
los derechos fundamentales de la persona constituyen un elemento que caracteriza la forma de Estado democrtico de derecho. Surge una estrecha integracin entre la adhesin
a la forma de Estado social y democrtico y las tecnicas de salvaguardia de los derechos
fundamentales de la persona. 3
Esta integracin influye sobre la naturaleza constitucional de los derechos, que no
slo reconocen posiciones subjetivas y garantas individuales, sino que representan tambin un elemento cualificador el sistema de valores que se expresa a travs de la Constitucin. Utilizando las palabras del juez constitucional espaol, a propsito de esta cuestin,
puede hablarse de elementos esenciales de un ordenamiento objetivo de la comunidad
nacional, en cuanto esta se configura como marco de una convivencia humana justa y
pacifica. 4
Adems las Constituciones propias del Estado democrtico y social, an remitindose idealmente y en algunos casos formalmente a las codificaciones liberales (por
ejemplo, el prembulo de la Constitucin francesa de 1958 afirma que el pueblo francs
proclama solemnemente su fidelidad a los derechos del hombre y a los principios de la
2
3
4
Cfr.,S.BARTOLE- P.GRILLI DI CORTONA, Transizione e consolidamento democratico nellEuropa centroorientale, Torino, 1998; S.BARTOLE, Riforme costituzionali nellEuropa centro-orientale: da satelliti comunisti a
democrazie sovrane, Bologna, 1993; M.CALAMO SPECCHIA (cur.), I balcani occidentali: le costituzioni della
transizione, Torino, 2008;
G.ROLLA, I diritti fondamentali nel costituzionalismo contemporaneo:spunti critici, en (G.ROLLA cur.) Tecniche di
garanzia dei diritti fondamentali,Torino,2001,4 ss.
STC 25/81
304
La Carta de los Derechos Fundamentales de la Union Europea en Una Perspectiva Comparada.

Tecnicas de codificacin y clausolas de interpretacin
soberana nacional, definidos de la Declaracin de 1789, confirmada e integrada por el

Prembulo de la Constitucin de 1946), presentan algunos elementos innovadores.
Se potencian los instrumentos de garanta, a fin de evitar que el reconocimiento de
los derechos del hombre se reduzca a una declaracin romntica, priva de efectividad:
en particular, un indudable salto de calidad en la tutela de los derechos fundamentales
se registra con la afirmacin del carcter rgido de las Cartas constitucionales y con el
desarrollo de la justicia constitucional, que se vuelve la institucin principal para la salvaguarda de los derechos fundamentales.
Se elabora tambin una nocin mas evolucionada de la persona, que no est constituida por el individuo aislado o por la persona en su dimensin iusnaturalista, sino por
la persona considerada en su proyeccin social.
El hombre y la mujer estn tutelados en cuanto sujetos sociales, en cuanto individuos histricamente determinados que, inmersos en la sociedad, participan activamente en
la vida pblica y las instituciones y deben estar en condiciones de recavar estmulos para
enriquecer su propia personalidad.
En fin, el valor de la libertad se situa junto al de la dignidad, mientras que el principio de igualdad se enriquece con nuevos significados constitucionales: a la igualdad
entendida como la prohibicin de tratos irrazonablemente diferenciados por parte del
legislador, se le suma la prohibicin de discriminacin y el reconocimiento de acciones
positivas con el fin de conseguir la salvaguarda de la igualdad en sentido sustantivo. 5
La Carta de los derechos fundamentales de la Unin es parte de esta trayectoria
evolutiva del constitucionalismo; per, nel mismo tiempo,intrduce elementos de novedad:
sobre todo, despues de la aprobatin del Tratado de Lisboada parte del Consejo de la
Unin Europea.6
El Consejo de la Unin Europea en Lisboa en el 2007 ha tomado algunas decisiones de gran inters para los estudiosos del derecho constitucional, especialmente
en cuanto concierne al tema de los derechos fundamentales: si, por un lado, es verdad
que ha decidido no aprobar una Constitucin europea separando la parte relativa a la
organizacin constitucional, a las competencias, a la poltica de la Unin (que contina
siendo disciplinada en los Tratados) de la parte relativa a los derechos que est contenida
en la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unin Europea--- ; sin embargo, al mismo tiempo, ha atribuido a la Carta una fuerza jurdica vinculante y ha decidido iniciar el
5
Cfr., G.ROLLA, Profili costituzionali della dignit umana, in (E.CECCHERINI cur.) La tutela della dignit
delluomo, Napoli,2008, 57 ss; IDEM, El valor normativo del principio de la dignidad humana.Consideraciones en
torno a las Constituciones iberoamericanas, en Anuario iberoamericano de justicia constitucional,Madrid,2002,463
ss.;E.FERNANDEZ, Dignidad humana y ciudadana cosmopolita, Madrid,2001; F.FERNANDEZ
SEGADO,La dogmtica de los derechos umanos, Lima,1994; C.LANDA, Dignidad de la persona, en Cuestiones
constitucionales,2002,109 ss.
En general, P. COSTANZO, L.MEZZETTI, A.RUGGERI, Lineamenti di diritto costituzionale dellUnione europea,
Torino, 2008.
305
Giancarlo Rolla
proceso de adhesin de la Unin Europea al Convenio Europeo para la Proteccin de los

Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales del Consejo de Europa (Convenio Europeo), de modo que en adelante las disposiciones en ste contenidas tendrn el
mismo rango de la normativa de la Unin Europea
Con tal decisin se ha producido una importante consecuencia desde la perspectiva del Derecho Constitucional: esto es, se ha reforzado la capacidad de integracin
del ordenamiento europeo en virtud de la existencia de un mbito supranacional tanto
con las dos Cartas de derechos el Convenio europeo de derechos del hombre y la Carta
de los derechos fundamentales de la Unin europea--, cuanto por dos jueces supremos -- El
Tribunal europeo de los derechos del hombre y el Tribunal de Justicia de la Unin Europea
- como, finalmente, red de jueces comunitarios ramificada, constituida por los magistrados
pertenecientes al sistema judicial de cada uno de los pases integrantes de la Unin Europea
A mi juicio es correcto afirmar que est afirmndose a pesar de las dificultades
y reacciones por parte de nacionalismos que permanecen todava fuertes por la crisis
econmica- una significativa etapa ulterior en el proceso de constitucionalizacin de
la Unin Europea, que favorece algunas consideraciones de orden general en tema de
derecho fundamentales.7
2. La naturaleza federal del proceso de codificaci de los derechos

fundamentales
Este proceso es asimilable a los procesos federales. Tal vez, la experiencia histrica
de la Unin Europea constituya hoy el nico ejemplo de tendencia hacia la federalizacin,
en una realidad en la cual prevalece sobre todo la tendencia hacia la descentralizacin.
Histricamente, los Estados federales nacieron para satisfacer una exigencia de
mayor unidad, diversos territorios han renunciado a parte de la propia soberana originaria para, juntos, afrontar mejor los problemas comunes. 8
El principio federalista se mostraba como la solucin idnea para asegurar una
mayor unificacin jurdica, una mejor amalgama de culturas y tradiciones: pero, sobre
todo, para favorecer la creacin de un mercado y de relaciones econmicas comunes.
Hoy, en la era de la globalizacin, este impulso se manifiesta dando vida a ordenamiento
supranacionales, como en el caso de la Unin Europea, donde los procesos de integracin
7
Sobre las caracteristicas del proceso constituyente europeo: L.DIEZ PICAZO,Tratado o Constitucin? El
valor de la Constitucin para Europa, en (E.ALVAREZ CONDE-V.GARRIDO MAYOL dir.) Comentarios a
la Constitucin europea,Valencia,2004,59; P.BILANCIA (cur.), Il processo costituente europeo,Milano, 2002;
G.FLORIDIA, Il cantiere della nuova Europa, Bologna,2003; G.STROZZI, Il trattato costituzionale. Entrata in
vigore e revisione, in (P.CARETTI,F.DONATI cur.) Una Costituzione per lUnione europea, Torino,2006, 63 ss.
Vase: G.ROLLA, Lautonomia delle comunit territoriali.Profili costituzionali,Milano, 2008.
306

fueron inicialmente originados por la exigencia de crear un mercado econmico comn y,

slo con posterioridad, dan dado vida a una comunidad poltica.
Los dos elementos esenciales de la idea de Constitucin la garanta de los derechos y la organizacin de los poderes - no siempre, ni necesariamente, han sido codificados simultneamente: de tal manera que la Constitucin de algunos ordenamientos se ha
presentado al examen del historiador como un dptico cuyas partes han sido completadas
en momentos distintos y con estilos diferentes.
En otros trminos, existen varios ejemplos de Constituciones que, en principio, nacen como textos que regulan esencialmente la organizacin de poderes y la distribucin
de competencias y, slo un tiempo despus, advierten la necesidad de incorporar (o de
aparejar) al texto constitucional el reconocimiento de la garanta de los derechos fundamentales de la persona.
Dicha experiencia, ha caracterizado, sobre todo, a los ordenamientos constitucionales federales, tambin debido a posiciones tericas que consideraban a la Constitucin
federal como una Constitucin parcial destinada a combinarse con las constituciones
locales: la primera se consideraba a limitada a la disciplina de organizacin central del
poder, al reparto de competencias entre el centro y las sujetos miembros, mientras que a
las segundas a su vez-- se les reservaba el reconocimiento de los derechos fundamentales de la persona. 9
A este fin, pueden aludirse dos ejemplos: por un lado, el ordenamiento federal de
Canad y, por el otro, la Constitucin de los Estados Unidos.
La Constitucin federal de USA (1787) no contena en su origen - artculos relativos al reconocimiento de la tutela de unos derechos concretos, introducidos tras la
aprobacin del Bill of Rights norteamericano (1791). A su vez, la Carta Constitucional
de Canad est compuesta por dos documentos, bien distintos tanto desde el punto de
vista temporal como en lo referente al contenido. Se trata de la British North American
Act de 1867 y de la Carta de los derechos y libertades de 1982. Mientras la primera se concentraba en la organizacin constitucional de Canad, en el reparto de las competencias
entre la Federacin y las provincias, en la regulacin del carcter dual de Canad (dos
lenguas, dos religiones, dos sistemas jurdicos); la segunda, por su parte, se caracterizaba
por la aprobacin de una Carta de derechos y libertades. 10
No muy distinta se presenta la experiencia constitucional de Europa, cuyo proceso
de codificacin se ha concentrado primero en la forma de Estado y de gobierno, despus,
9
10
As:A.DATENA, La vinculacin entre constitucionalismo y proteccin de los derechos humanos, en Memoria del
seminario de justicia constitucional y derechos humanos,San Jos, 2004,139 ss.
Cfr., CODIGNOLA- L.BRUTI LIBERATI, Storia del Canada,Milano,1999; T.GROPPI, Il Canada, Bologna,
2006; G.ROLLA (cur.), Lo sviluppo dei diritti fondamentali in Canada,Milano,2000; E.MITJANS,J.CASTELLA
ANDREU (coord.), Derechos y libertades en Canad,Barcelona,2005.
307
Giancarlo Rolla
en la determinacin de algunos presupuestos unificadores (moneda y ciudadana) y, por

ltimo, en la aprobacin de una Carta de Derechos.11
3. Tecnicas de clasificacin de los derechos fundamentales

En segundo lugar, es interesante subrayar la tcnica de constitucionalizacin de los
derechos empleada por el Tratado de Lisboa.
La experiencia constitucional evidencia dos fundamentales tcnicas de constitucionalizacin de los derechos. Una inserta la tutela de los derechos dentro del documento
constitucional, dedicando a stos una parte especial; la otra disciplina la materia en una
Carta de Derechos. La primera solucin es generalmente tpica del constitucionalismo
europeo; la segunda, en vez, es propia de los sistemas constitucionales del common law.
Es del todo original la solucin francesa, donde el reconocimiento y la garanta de los
derechos se consigue en virtud del prembulo constitucional de 1958; que remite sea a la
Declaracin de los derechos del Ciudadano de 1789, sea a los derechos reconocidos por
la Constitucin de 1946.
En relacin a las opciones arriba mencionadas, se puede sealar que en la hiptesis
precedente de dar vida a una Constitucin para Europa prevaleced la perspectiva europea continental; mientras en la decisin de incorporar los derechos en un Bill of Rights
especial parece tributaria de la experiencia inicial anglosajona.
Es interessante subrayar, tambin, el mtodo de clasificacin.
Los catlogos de derechos presentan una pluralidad de lenguajes y tcnicas de clasificacin que vuelven arduo un intento de sntesis. Podemos hablar al respecto, de una
babel de lenguajes que inducen a considerar que se est en presencia de una carencia
casi absoluta de sistematizacin. 12
Por ello existen Constituciones que no introducen distinciones entre los derechos
clasificados como fundamentales o constitucionales (Alemania, Blgica, Finlandia, Holanda, Suecia, Estonia, Hungra), Constituciones que optan por un reparto tradicional
distinguiendo entre derecho civiles, polticos, sociales y econmicos (Italia, Portugal, Polonia, Eslovaquia) y, finalmente, Constituciones que introducen clasificaciones ms amplias, distinguiendo los derechos en derechos de primera, segunda y tercera generacin.
Diferente resulta la clasificacin adoptada en Espaa y en otro ordenamientos, donde la Constitucin distingue entre derechos y principios informadores de la poltica social
y econmica.
11
12
En tema:R.BIFULCO,M.CARTABIA,A.CELOTTO, LEuropa dei diritti,Bologna,2001;G.FERRARI, I diritti

fondamentali dopo la Carta dei diritti,Milano,2001;P.COSTANZO (cur.), La Carta europea dei diritti,Genova,2002;
AA,VV, I diritti fondamentali in Europa,Milano,2002;
Cfr.,CASTRO CID, Derechos humanos y constitucion,en Revista de estudios politicos, 1980,132.
308

En este contexto, particularmente interesante, desde el punto de vista metodolgico,

se muestra, la tcnica de clasificacin adoptada en la Carta de los Derechos Fundamentales
de la Unin Europea. sta no acoge las clasificaciones tradicionales, sino que intenta unificar
las mltiples posiciones subjetivas garantizadas en torno a algunos valores de referencia: la
dignidad, la libertad, la igualdad, la solidaridad, la ciudadana, la justicia.
Y a su vez, tales valores se encuentran unificados en la posicin central que ocupa
la persona y su intrnseca e intangible dignidad. Se configura, por tanto, una estructura
piramidal en cuyo vrtice se sita la persona, cuya tutela presupone el reconocimiento
activo de valores precisos (dignidad, libertad, igualdad, solidariedad, justicia), los que,
por su parte, se realizan a travs del reconocimiento de derechos especficos.
Entre estos derechos especficos no faltan nuevos derechos: han sido codificados
tanto derechos que son consecuencia de innovaciones como, por ejemplo, la biomedicina y la manipulacin gentica como derechos reconducibles a comportamientos sociales actuales como es el caso, por ejemplo, de la prohibicin de discriminacin basada
en las caractersticas genticas y en la orientacin sexual, la libertad de cambiar de credo,
o la tutela de la libertad cultural. 13
Sin embargo, predomina en la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unin el
propsito hacer explcitos los principios y derechos que dan vida al ius comune europeo,
a las tradiciones constitucionales comunes. A propsito, es interesante sealar que han
sido codificados:
a) algunos derechos ya presente en el Convenio Europeo de los Derechos del
Hombre (derecho a la vida, a la integridad personal, la prohibicin de penas
inhumanas o degradantes, ),
b) otros que han sido introducidos por la normativa europea reglamentos y directivas (proteccin de datos personales, derecho a constituir una familia,
liberta de ejercitar una profesin);
c) otros incluso ya previstos en Convenciones firmadas por la Unin Europea (sobre bietica de Oviedo, prohibicin de la esclavitud y de trabajos forzados Convencin eurogol);
d) pero, sobretodo, derechos frutos de la jurisprudencia de la Corte de Justicia
(pluralismo de los medios de comunicacin, derecho al trabajo, libertad de empresa, prohibicin de extradicin).
Otra faceta caracterstica de la codificacin consiste en haber considerado algunos
principios con su propia evolucin histrica, tomando en consideracin los diversos sig13
Cfr.,C.CASONATO, La Carta dei diritti fondamentali dellUnione europea:tra conferme,novit e contraddizioni, en

(R.TONIATTI cur.) Diritto,diritti,giurisdizione, Padova, 2002, 99ss
309
Giancarlo Rolla
nificados que caracterizados por el paso del Estado Liberal al Social, del Estado Constitucional al de Derecho.
A ttulo de ejemplo se puede tomar en consideracin el Titulo III que la Carta de los
Derechos Fundamentales de la Unin dedica al principio de igualdad.
Del principio de igualdad reconoce, sobre todo, la necesidad que a todos, hombres
y mujeres, debe ser asegurada igual capacidad jurdica, esto es, igual capacidad de ser
titulares de derechos y de deberes. Es esta la acepcin de la igualdad que nosotros tomamos ya en la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789, la
cual afirmaba que todos los hombres naces y permanecen libres e iguales en derechos.
Las distinciones sociales slo pueden ser fundadas sobre la utilidad comn. Con este
significado el art. 20 de la Carta reconoce la igualdad de todos los individuos ante la ley.
En su evolucin, el principio de igualdad a asumido tambin un alcance ms amplio, el cual --si bien no excluye la igual capacidad jurdica-- comprende tambin una
regla que las diferencias entre los individuos y los grupos sociales no pueden dar vida a
discriminaciones. En la base a esta perspectiva est la consideracin que histricamente
algunos elementos --tnicos, raciales, religiosos, lingsticos-- han sido utilizados para
negar la igual dignidad moral y jurdica de todos los individuos.Consecuentemente, el art.
21 de la Carta introduce la prohibicin de discriminacin.
Esta visin de la igualdad --tpico de la forma de Estado Social-- se acompaa el reconocimiento que toda sociedad tiene en su interior desigualdades de hecho, que deben
ser removidas en la medida en que impiden el pleno desarrollo de la persona humana y
la efectiva participacin de todos los trabajadores en la organizacin poltica, econmica
y social del pas.
Segn esta perspectiva el principio de igualdad se propone ofrecer a todos los ciudadanos aquella igualdad de oportunidades y de condiciones que la sociedad, en razn de su
estructura econmica y social, no est en aptitud de ofrecerla autnomamente. Se habla,
entonces, de igualdad en sentido sustancial y se admite la legitimidad de acciones positivas a favor de los llamados sujetos dbiles, de aqullos esto es que ven obstaculizada
por razones econmicas y sociales la posibilidad de un ejercicio efectivo y paritario de los
derechos constitucionales: la mujer respecto del hombre, el trabajador respecto al empleador, los marginados sociales respecto de los sectores ms favorecidos. Diversos son, a
propsito, las acciones positivas en relacin a las mujeres, a los menores, a los ancianos, a
personas discapacitadas previstas por los arts. 23, 24, 25, 26 de la Carta.
Ms recientemente, en fin, ha adquirido relevancia una ulterior visin del principio
de igualdad, consistente en el hecho que la sociedad tiende a transformarse en multitnica y multicultural.En tal contexto, la igualdad debe comprender tambin la posibilidad
de reconocer las diferencias y de legitimar, a tal fin, regulaciones diferenciadas a favor de
los pertenecientes a determinados grupos provistos de una especfica identidad cultural,
expresamente reconocida por la Constitucin.
310

Interesante es, a propsito, la codificacin del art. 22 de la Carta que impone el

respeto a las diferencias culturales, religiosas y lingsticas.14
4. Los derechos de las minoras nacionales y tnicas

Este articolo es parte de la relevancia che no solo las Constituciones nazionales,
sino tambin la Unin europea reservan a las minoras nacionales y tnicas . 15 En Europa,
disposiciones constitucionales especficas se encuentran presentes como garanta de las
minoras tnicas y nacionales por ejemplo- en las Constituciones de Eslovaquia (arts. 33
y 34), de Hungra (art. 68), de Finlandia (art.14) de Suecia (art.2) , de Estonia ( art. 49),
de Lituania ( art.114), de Romania (art.6) .
Por su parte, la Constitucin de Eslovenia prev derechos especiales en favor de las
comunidades autctonas italianas y hngaras, as como de las rumanas: se trata de un
parcial reconocimiento de los errores y horrores de la colonizacin y de las persecuciones;
la Constitucin de Austria garantiza los derechos concedidos por la legislacin federal a
las minoras lingusticas (art.8), mientras la Espaa considera la riqueza de las distintas
modalidades lingusticas de Espaa un patrimonio cultural que debe ser objeto de especial respeto y proteccin (art.3 Cost.).
Sobre este punto tambin ha manifestado una especial atencin la Unin Europea,
la cual, antes de codificar en la Carta de los Derechos de la Unin el principio de respeto
a las diversidades tnicas y culturales (art.22) ha aprobado diversos actos internacionales.
A propsito, se pueden recordar, por ejemplo: la Carta de las lenguas regionales y
minoritarias aprobada en 1992 por el Consejo de Europa, que se propone asegurar determinados derechos a los grupos minoritarios que hablan lenguas en riesgo de desaparicin,
en tanto que acalladas por las lenguas oficiales y cooficiales; la Carta sobre Seguridad
Europea aprobada en Estambul en 1999, en la que se afirma que: la identidad tnica,
cultural, lingstica y religiosa de la minoras nacionales ser protegida y que las personas pertenecientes a minoras nacionales tienen el derecho de expresarse libremente, de
conservar y desarrollar su identidad sin discriminacin alguna; la Convencin marco
para la proteccin de las minoras nacionales adoptada por el Consejo de Europa en 1994,
14
15
Cfr.,G.ROLLA, La problematica del multiculturalismo en la Unin Europea, en (E.ALVAREZ CONDE,V.

GARRIDO MOYOL coords), cit. , 2004,815 ss.
En tema de minoras: S.BARTOLE N.OLIVETTI RASON L.PEGORARO (cur) , La tutela giuridica delle
minoranze,Padova,1998; E.PALICI DI SUNI, Intorno alle minoranze,Torino,2002; A. PIZZORUSSO, Minoranze
e maggioranze, Torino, 1993; T. BONAZZI, M. DUNNE (cur.), Cittadinanza e diritti nelle societ multiculturali,
Bologna, 1994;V.PIERGIGLI, Lingue minoritarie e identit culturali,Milano,2001; T.W.SIMON,Minorities in
International law,in Canadian journal of law and jurisprudence,1997,512 ss; D.FOTTRELL B.BOWRING (a
cura di), Minority and groups rights in the new millennium, London,1999; M.CARBONELL,La Constitucin
en serio. Multiculturalismo,igualdad y derechos sociales, Mexico,2001;J.A.LAPONCE, The protection of
minorities,Berkeley,1960; R.TONIATTI, Los derechos del pluralismo cultural en la nueva Europa, en Revista vasca
de administracin pblica,2000,58,17ss; V.PIERGIGLI,Lingue minoritarie e identit culturali,Milano,2001.
311
Giancarlo Rolla
que asigna a los estados adherentes el encargo de dar curso, segn el principio de buena
fe, a las medidas adecuadas para promover la plena y efectiva igualdad entre las personas pertenecientes a las minoras nacionales y aquellas que pertenecen a la comunidad
mayoritaria.
Tales codificaciones presentan delicados problemas de naturaleza doctrinal desde
el momento en que numerosos autores dudan de la posibilidad de reconocer derechos
constitucionales cuyos titulares no sean individuos, sino determinados grupos sociales. El
tema es particularmente complejo y su tratamiento orgnico excede de las tareas a las que
se circunscribe el presente trabajo: sin embargo, no se puede evitar precisar que en este
caso no nos encontramos en nuestra opinin- tanto en presencia de derechos no individuales, cuanto del reconocimiento de supuestos que habilitan a derogar de la aplicacin
de los derechos universales (esto es, universalmente vlidos para todos los asociados).
Por otra parte, estas codificaciones terminan por recoger algunos documentos internacionales recientes, como la Declaracin de los derechos y de las personas pertenecientes a minoras nacionales o tnicas, religiosas o lingsticas, adoptada por la Asamblea General de la ONU, la cual establece que minorities may exercise their rights ()
individually as well as in community with other members of their group without any
discrimination.16
En general, las facultades reconocidas a los miembros de grupos tnicos o a minoras
nacionales que las Constituciones garantizan se pueden articular como derechos promocionales orientados a eliminar o limitar la condicin socialmente subalterna de tales
grupos (mediante programas de ayuda al empleo, la sanidad, las polticas juveniles) como
derechos de autogobierno, reconocidos mediante una pluralidad de soluciones institucionales de intensidad variable .17
Con el objeto de reforzar las tradiciones y la cultura de determinados grupos tnicos, algunas Constituciones prevn la institucin de rganos para la promocin y la tutela
de los derechos de la comunidad.
Se trata, en general, de rganos representativos de la pluralidad de los grupos tnicos presentes en el territorio, dotados de funciones consultivas o de propuesta, o de
funciones de tipo jurisdiccional. Es el caso, por ejemplo, del Consejo consultivo de las
nacionalidades, instituido en Letonia con la ley constitucional sobre el libre desarrollo, y
el derecho de autonoma cultural de los grupos nacionales y tnicos de 1991; de la Asamblea popular sueca, integrada por 75 miembros que puede realizar propuestas o expresar
16
17
Para referencias ulteriores, permtaseme reenviar a: G.ROLLA, La tutela costituzionale del diritto allidentit
culturale, en (G.ROLLA) Lo sviluppo dei diritti fondamentali in Canada, Milano, 2000, 111 ss. Vase tambin,
en referencia a la tutela nacional e internacional de los derechos a la identidad cultural: E.CECCHERINI, Diritti
individuali v.diritti comunitari,en (G.ROLLA) Lo sviluppo dei diritti fondamentali in Canada,Milano,2000,163 ss
Cfr., R.TONIATTI, Los derechos del pluralismo cultural en la nueva Europa, cit. 17 ss; G.ROLLA
E.CECCHERINI, The constitutional protection on linguistic diversity in some of the EU countries, en The theory
and the pratice of linguistic policies in the world, Iasi, 2003, 79 ss.
312

opiniones relativas a las medidas del Gobierno finlands, susceptibles de incidir sobre los
intereses de la minora sueca; del Consejo para la minoras nacionales previsto en Rumania, establecido por el Decreto gubernativo n. 137 de 6 de abril de 1993, competente para
ofrecer su opinin sobre todas las iniciativas normativas y administrativas del Gobierno
relativas a los derechos de las minoras tnicas.
Por ltimo, carcter particular poseen las disposiciones constitucionales que reconocen a las comunidades tnicas un derecho de representacin en el seno de los rganos
constitucionales del Estado. La representatividad de los componentes tnicos en los poderes pblicos es, por ejemplo, el elemento caracterstico de la Constitucin de BosniaHerzegovina de 1995. A su vez, la Constitucin rumana atribuye un escao de la Cmara
de los Diputados a cada uno de los grupos minoritarios; mientras los arts. 5 y 64 de la
Constitucin eslovena permiten la participacin en las asambleas electas locales y nacionales de los miembros de las minoras radicadas sobre el propio territorio. 18
5. La especificacin de los derechos como tcnica de codificacin

Una caracterstica relevante de los catlogos constitucionales en materia de derechos con la excepcin menor de algunas Constituciones de la Europa Central y Septentrional- es la evidente propensin a la especificacin de las situaciones subjetivas reconocidas como derechos. La codificacin tiende a ser exhaustiva y a especificar en modo
detallado los perfiles de la personalidad y del actuar humano que se encuentran tutelados. Las listas resultan bastante minuciosas y con frecuencia el constituyente se encarga
de identificar directamente las situaciones jurdicas subjetivas por tutelar .19
Es necesario, sin embargo, precisar que una amplia analtica positivizacin no es
en s misma ndice de una efectiva y substancial tutela de los derechos de la persona. La
insercin de tales derechos en el texto de las Constituciones por cuanto sea necesaria
e importante- no permite percibir con inmediatez el grado de efectividad de los mismos.
Los derechos no deben ser solamente codificados, sino que deben ser aceptados
y convalidados por la cultura jurdica y poltica de un determinado pas. En otras
palabras, las modalidades de tutela de los derechos de la persona se encuentran reguladas por las cartas constitucionales, pero la idea de tutela se forma necesariamente
en el seno de la comunidad y slo de esta manera se vuelve parte de la Constitucin
en un sentido substancial.
Lo anterior pone en evidencia un dato importante, que no puede ser olvidado por
el jurista o por el intrprete jurisdiccional: el hecho de que en muchos casos se est en
18
19
Cfr., E.CECCHERINI, Multculturalismo (diritto comparato), en Digesto discipline pubblicistiche (appendice di

aggiornamento), Torino, 2008.
Cfr.,G.ROLLA, I diritti fondamentali nel costituzionalismo contemporaneo:spunti critici, en (G.ROLLA cur.)
Tecniche di garanzia dei diritti fondamentali, cit. ,10 ss.
313
Giancarlo Rolla
presencia de documentos que asumen la forma de las Constituciones propias de la tradicin liberal y democrtica pero que no tienen tal espritu. En este caso, segn una feliz
expresin, se dice que se est en presencia de Constitutions without constitutionalism.
Ello no obstante, las ms recientes cartas constitucionales se muestran claramente
favorables a adoptar la tcnica de los catlogos detallados; y as ocurre, esencialmente,
para satisfacer una o ms exigencias especficas.
En primer lugar se propone historiar los derechos de la persona reconocidos en
un preciso periodo histrico y establecer una discontinuidad respecto del pasado. La especificacin cumple una funcin de naturaleza didctica. Teniendo el objetivo de evidenciar la ruptura poltico-institucional que separa el actual ordenamiento constitucional
de los precedentes, cumple una funcin de reaccin respecto a periodos autoritarios y
antidemocrticos precedentes: permite enfatizar los rasgos de la dignidad y de la libertad
de la persona que los regmenes precedentes haban conculcado. Podemos mencionar
numerosos ejemplos, como las normas que prohben la esclavitud y la segregacin racial,
las que prohben la tortura y tutelan el derecho a la vida, o las que aseguran el pluralismo
y los derechos polticos.
En segundo lugar, la especificacin se propone desempear una funcin de transparencia frente a los ciudadanos, haciendo visibles los derechos garantizados y ejercitables. Dicha finalidad, por ejemplo, parece inspirar la Carta de los Derechos fundamentales de la Unin Europea.
A propsito baste recordar que el documento preparatorio, redactado por el llamado Comit Simitis (integrado por ocho constitucionalistas e instituido por la Comisin
Europea para sentar las bases del debate sobre la codificacin de una Carta de derechos
fundamentales), manifest claramente la opinin de que los derechos deberan ser enumerados y enunciados en modo tal que todo ciudadano europeo fuese capaz de conocerlos y hacerlos valer; en otros trminos, los derechos fundamentales deben ser visibles. 20
En tercer lugar, la especificacin de los derechos encaminados al desarrollo de la
personalidad humana pretende dar parmetros ms detallados para la actividad interpretativa de los jueces y la actividad especificativa del legislador. A este proposito la Carta de
los derechos fundamentales de la Unin se destaca por algunas caracteristicas:
a) algunos derechos estn actualizados: las discriminaciones prohibidas (caractersticas genticas, orientacin sexual), la libertad de religin;
b) algunas definiciones son modificadas: a diferencia de lart.12 de la CEDU, lart.9 de
la Carta non define el matrimonio como la unin de un hombre y una mujer;
20
Commissione europea, Relazione del gruppo di esperti in materia di diritti fondamentali:per laffermazione dei diritti
fondamentali nellU.E.,Bruxelles,1999.
314

c) algunos derechos estn especificados a luz de la jurisprudencia: el principio de

retroactividad de la pena mas leve (art.49); el tercero apartado de lart.47 (asistencia jurdica gratuita, se necesaria para garantizar la efectividad del acceso a
la justicia).
6. Clusulas de integracin entre ordenamientos constitucionales

Un elemento caracterstico del derecho constitucional de hoy, ma sobre todo de
los ordenamientos multiniveles es la integracin a travs de los derechos . En un mundo
siempre mas integrado es evidente la crisis de autosuficiencia de los ordenamientos nacionales en particular. 21 Tal exigencia se advierte sobre todo en materia de derechos fundamentales por la tensin universalista que anima la proteccin de la persona humana.
El nuevo constitucionalismo presenta diversas disposiciones que dan un valor de rango
constitucional a las normas internacionales en materia de derechos humanos .22
En numerosas Constituciones europeas hay la presencia de disposiciones que reconocen al derecho internacional rango constitucional y una posicin de supremaca sobre
el resto del ordenamiento jurdico.23 Se puede recordar el art. 16 de la Const. Portuguesa
segn el cual las previsiones constitucionales y legislativas en materia de derechos fundamentales deben ser interpretadas e integradas en armona con la Declaracin Universal
de los Derechos del Hombre. Igualmente, segn el art. 10.2 de la Const. Espaola las
normas relativas a los derechos fundamentales y a las libertades reconocidas por la Constitucin se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de los Derechos
del Hombre y con los tratados y acuerdos internacionales sobre esas mismas materias
ratificados por Espaa.
A su vez, el art. 11 de la Const. eslovaca y el art. 10 de la Const. De la Repblica
Checa reconocen que las normas sobre derechos fundamentales ratificadas por el Estado
poseen una fuerza jurdica superior a las leyes.
Adems en la Carta de los Derechos Fundamentales de la Unin, no faltan clusulas en cierto sentido- asimilables. Puede ser el caso, por ejemplo, del art. 52.3 que
dispone En la medida en que la presente Carta contenga derechos que correspondan
a derechos garantizados por el Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos
Humanos y de las Libertades Fundamentales, su sentido y alcance sern iguales a los que
21
22
23
Vase, sobre las clusulas de apertura al ordenamiento internacional: A.SAIZ ARNAIZ, La apertura constitucional al derecho internacional y europeo de los derechos humanos, Madrid,1999;
Cfr., H.ESPIELL, El derecho inteernacional en la jurisdicicon constitucional,en La jurisdiccin constitucional,
San Jos,1993,61 ss; H.FX ZAMUDIO, El derecho internacional de los derechos humanos en las constituciones
latinoamericanas y en la corte interamericana de derechos humanos, en The modern world of human rights,San
Jos,1996,159 ss.
Cfr.,G.ROLLA, Garanta de los derechos fundamentales y justicia constitucional, cit.,66 ss
315
Giancarlo Rolla
les confiere dicho Convenio. Esta disposicin no impide que el Derecho de la Unin conceda una proteccin ms extensa. Del mismo modo puede aludirse la disposicin contenida en el art. 53 de la Carta, segn la cual, ninguna de las disposiciones de sta deber
ser interpretada en sentido limitante o lesivo para los derechos del hombre y las libertades
fundamentales reconocidas por el derecho internacional, por las Convenciones internacionales de las cuales la Unin o todos los estados miembros sean parte contrayente. 24
Tales formulaciones no solo amplian las concretas posiciones subjetivas tuteladas,
sino tambin intentan satisfacer una exigencia de integracin entre ordenamientos diferentes . La integracin , en Europa, ha obtenido resultados muy progresivos, pero este
fenmeno es, sin embargo, parte de una tendencia general, a la luz de la cual se podra
considerar que el fenmeno de la globalizacin se est extendiendo de la economa a las
estructuras constitucionales, de los mercados financieros al sector de los derechos humanos de la persona, como si estos ltimos representasen incluso una ideal moneda nica,
de curso legal en la mayor parte de los ordenamientos.
El proceso de osmosis entre ordenamientos jurdicos en materia de derechos fundamentales est favorecido por diversos elementos, entre los cuales:
a) La difusin de Cartas regionales de derechos (El Convenio Europeo de los
Derechos del Hombre, la Convencin americana sobre derechos humanos, la
Carta africana de los derechos del hombre y de los pueblos, la Declaracin
islmica de los derechos del hombre), las cuales proporcionan un importante
aporte a la homogenizacin de los derechos en reas culturales y jurdicas homogneas.
b) La presencia en numerossimas constituciones de clusulas de apertura del ordenamiento internacional que obligan a interpretar los derechos constitucionales a la luz o de conformidad al derecho internacional reconocido; y sobre todo
atribuyendo valor vinculante a la jurisprudencia internacional.
c) La utilizacin de especiales tcnicas interpretativas: por las cuales, por ejemplo, en caso de conflicto con las normas internacionales deben de cualquier
modo considerarse que prevalecen sobre aquellas producidas por fuentes
primarias; o bien, el criterio de interpretacin constructiva, segn el cual la
normativa nacional debe ser, en cuanto sea posible, interpretada en sintona
con el alcance y el mismo significado que esos mismos derechos tienen en el
mbito internacional.
La incidencia de la normativa y de jurisprudencia internacional sobre los ordenamientos nacionales genera un verdadero bloque de constitucionalidad y alimenta una
24
Vase: T.GROPPI, Portata dei diritti garantiti ,en (R.BIFULCO,M.CARTABIA,A.CELOTTO cur.) LEuropa dei
diritti, cit.,360ss
316

tendencia constitucional de particular inters, que permite al derecho nacional especificar e implementar sus propios niveles de tutela..25 De tal integracin derivan algunas
consecuencias importantes de orden constitucional, capaces de reforzar la garanta de los
derechos constitucionalmente reconocidos.
En primer lugar, los derechos reconocidos por el ordenamiento constitucional de los
pases en particular deben interpretarse conforme a la interpretacin y a la jurisprudencia
de los rganos internacionales, sobre todo en Europa - del Tribunal Europeo de derecho
Humanos. Dicho proceso osmtico permite al derecho nacional especificar e implementar los estndares de tutela definidos en el mbito internacional, de la misma forma que
el derecho internacional ampla la potestad interpretativa de los jueces nacionales.
En segundo lugar, los derecho reconocidos a nivel internacional son inmediatamente justiciables a travs de los mltiples procedimientos de recurso directo previstos en las
cartas constitucionales.
En tercer lugar, el mencionado proceso de smosis favorece la creacin de un derecho comn, que constituye la base unitaria de la tutela de los derechos de la persona
en un determinado mbito geogrfico supranacional. Pero, por la creacin de un derecho
comn, otros elementos se revelan como necesarios, como la adhesin a un mtodo
interpretativo comn, la existencia de formas significativas de unidad cultural o la aceptacin de un sistema de valores suficientemente homogneo.
7. Clausolas que favorecen la limitacin y la suspensin de los

derechos fundamentales.
Los derechos constitucionales de libertad se encuentran, con frecuencia sometidos,
a limitaciones o bien a suspensiones temporales en su disfrute para afrontar situaciones
de emergencia o de seguridad pblica.
Derogaciones parciales y condicionales de su tutela se encuentran previstas en muchos ordenamientos, pareciendo encontrar una doble justificacin: por una parte, se atribuye al estado de necesidad el carcter de fuente de produccin del derecho, apta para
innovar sobre normas del ordenamiento jurdico vigente; por otra parte, se considera que
las condiciones para garantizar la permanencia de los derechos fundamentales y de las
instituciones que otorgan carcter democratico a un rgimen poltico pueden, en concretas fases polticas circunscritas, asegurarse slo tras su negacin o atenuacin temporal.
En la realidad contempornea se presentan con frecuencia casos en los que la afirmacin plena de una posicin subjetiva acabara por quebrar valores constitutivos del
25
G.ROLLA, Le prospettive dei diritti della persona alla luce delle recenti tendenze costituzional,
en Quaderni costituzionali,1997,419 ss.
317
Giancarlo Rolla
ordenamiento constitucional. En ocasiones, los presupuestos para garantizar la permanencia de los derechos fundamentales y las instituciones que definen como democrtico
un rgimen poltico pueden ser asegurados slo tras su atenuacin temporal.
Segn una orientacin extendida no parece ni irrazonable, ni contrario a los principios constitucionales, consentir al ordenamiento la adopcin de medidas inslitamente
restrictivas de un derecho fundamental, mientras que ello venga determinado por una
situacin de urgencia y necesidad, y no se prorrogue injustificadamente en el tiempo.
En virtud de lo delicado del problema, las Constituciones son, en general, propensas
a disciplinar la materia.
En Europa, la temtica de las suspnsin de los derechos fundamentales se afronta
desde una perspectiva duble: por un lado, se confiere dignidad constitucional al principio
de la democracia que se defiende, por el otro, se prev sancionar las formas de abuso en
el ejercicio de lates derechos. 26
A propsito de este ltimo caso, el ejemplo ms significativo lo constituye el art. 18
de la Constitucin alemana, que dispone que quien abuse de la libertad de reunin, de
la libertad de asociacin, del secreto epistolar, postal y de telecomunicaciones, del derecho de propiedad o de asilo para combatir el ordenamiento fundamental democrtico y
liberal pierde estos derechos. Continuando en el mbito de las clusulas que prohben el
llamado abuso de los derechos, pueden mencionarse el art. 17 de la Human Rights Act
del Reino Unido. El art. 54 De la la Carta de los derechos fundamentales de la Unin y
el art.17 del Convenio europeo prohiben en los mismos terminos el abuso de derecho. .27
Por el contrario, el principio la democracia que se defiende se recoge en diversas
clusulas constitucionales tendentes a justificar la limitacin en el ejercicio de determinados derechos con la exigencia de salvaguardar los principios generales de democracia y
de justicia. La ms conocida de tales clusulas se contiene en el art. 10.2 de la Convenio
Europeo para la proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales,
que permite someter el ejercicio de la libertad de expresin a determinadas formalidades, condiciones, restricciones o sanciones que constituyen medidas necesarias, en una
sociedad democrtica, para la seguridad nacional, la integridad territorial o la seguridad
pblica, la defensa del orden y la prevencin del delito, la proteccin de la saludo de la
moral, la proteccin de la reputacin o de los derechos ajenos, para impedir la divulgaci26
27
Vase:A.BENAZZO, Lemergenza nel conflitto fra libert e sicurezza,Torino,2004; J. DE BARTOLOME CENZANO, El orden pblico al ejercicio de los derechos y libertades, Madrid, 2002; T.GROPPI (cur.), Democrazia e
terrorismo,Napoli,2006.
Vase:: J.GARCIA ROCA, Abuso de los derechos fundamentales y defensa de la democracia, en (J.GARCIA
ROCA- P.SANTOLAYA cur.) La Europa de los derechos, Madrid, 2005,727ss; C.PINELLI, Divieto dellabuso di
diritto, en S.BARTOLE- F.CONFORTI-G.RAIMONDI (cur.) Commentario alla convenzione europea per la
tutela dei diritti delluomo e delle libert fondamentali, Padova, 2001,455ss.
318

n de informaciones confidenciales o para garantizar la autoridad y la imparcialidad del

poder judicial. 28
Dicha formulacin ha circulado ampliamente en las recientes Cartas constitucionales de la Europa Central y Oriental. En sustancia, ha sido retomada por la Constitucin
de Polonia, en cuyo art. 31 se dispone que toda limitacin a los derechos y a las libertades
constitucionales debe imponerse tan slo en caso de necesidad en un Estado democrtico para la proteccin de su seguridad o del orden pblico, o para proteger el medio
ambiente, la salud y la moral pblica, o los derechos ajenos.
A su vez, el art. 11 de la Const. Estona prev que los derechos constitucionales puedan ser limitados siempre que ello sea necesario en una sociedad democrtica; adems,
el art. 44 de la Constitucin de Lituania consiente que el legislador introduzca las restricciones necesarias sobre los derechos y libertades para garantizar la seguridad, el orden pblico
y la paz. Mientras, segn el art. 12 de la Const. Sueca las limitaciones a los derechos pueden
ser impuestas slo para satisfacer finalidades compatibles con una sociedad democrtica; adems tales limitaciones no pueden extenderse hasta el punto de amenazar la libre formacin de
las opiniones, en tanto que principio fundamental de la democracia.
Frmulas similares, por otra parte, se encuentran presentes tambin en ordenamientos distintos a aquellos hasta ahora considerados.
De una parte, resulta de particular inters el art. 1 de la Carta canadiense de los
derechos y libertades, la cual afirma que no pueden ser impuestas restricciones a los derechos y libertades enunciados en la Carta, ms all de aquellas establecidas por la ley,
dentro de los lmites de la razonabilidad y de las que se pueda demostrar su justificacin
en el marco de una sociedad libre y democrtica. 29 Por otra parte, el art. 33 de la Constitucin de Sudfrica contiene una disposicin claramente inspirada en la Carta canadiense
de los derechos y libertades aunque contaminada por la frmula de la Constitucin
alemana sobre la salvaguarda del contenido esencial de los derechos- la cual consiente en
someter a los derechos fundamentales, a lmites razonables y justificables en una sociedad
abierta y democrtica fundada sobre la dignidad, la libertad y la igualdad, siempre que no
sea violado el contenido esencial del mismo derecho. 30
28
29
30
Cfr.,R.BUSTOS GISBERT, Los derechos de libre comunicacin en una sociedad democrtica, en J.GARCIA
ROCA-P.SANTOLAYA (coords.) La europa de los derechos, Madrid, 2005,529 ss.
Vase: S.RODRIQUEZ, La Corte suprema del canada e lart.1 della Carta dei diritti e delle libert. una free and
democratic society in continua evoluzione, en G.ROLLA (cur.), Lapporto della Corte suprema alla determinazione
dei caratteri dellordinamento costituzionale canadese, Milano, 2008, 241 ss; P.TELESE, Le limitazioni al
godimento dei diritti fondamentali secondo i principi generali elaborati dalla Corte suprema del Canada,en (G.ROLLA
cur.) Lo sviluppo dei diritti fondamentali in Canada,Milano,2000,83 ss;F.ROSA, The Canadian Charter as a
model for the codification process of fundamental human rights in common law countries:the justified limitatio clause
and the notwithstanding clause en M.RUBBOLI (cur.) The Canadian Charter of Rights and freedoms:t he first
twenty years,Genova, 2003,89 ss.
G. ROSA, Limiti ai diritti e clausole orizzontali:Canada,Nuova Zelanda,Israele e Sudafrica a confronto, en Diritto
pubblico comparato ed europeo,2002,656 ss.
319
Giancarlo Rolla
Con tales formulaciones las Constituciones pretenden confiar en la sabidura del

legislador o posteriormente- de los jueces constitucionales para conseguir un balance
equitativo entre las libertades individuales y los intereses de la comunidad. Tales operaciones no resultan en absoluto fciles, puesto que, por un lado, se deben predeterminar
los parmetros con cuya provisin considerar razonables las limitaciones legislativas al
disfrute de los derechos constitucionales; 31 por otro lado, se requiere atribuir a la nocin
de sociedad libre y democrtica un significado fuertemente ligado al contexto poltico y
cultural: en todo caso, siempre orientado a asegurar que la intervencin de limitaciones
sobre los derechos se encuentre ligada a necesidades relevantes, urgentes y reales en una
sociedad libre y democrtica.
Ms tradicionales aparecen las frmulas en materia de declaraciones de los estados
de excepcin codificadas, per exemplo, en el art. 16 de la Constitucin fancesa, que atribuye poderes especiales al Presidente de la Repblica en caso de que se vean amenazadas
en medida grave einmediata las instituciones republicanas, la integridad territorial, o la
posibilidad de acometer los deberes internacionales; o bien, en el art. 55 de la Constitucin espaola que admite la suspensin de algunos derechos fundamentales ya sea en el
caso de declaracin de estado de sitio o excepcin, ya sea en conexin con la exigencia
de afrontar el terrorismo.
8. Clusulas tendentes a favorecer el equilibrio entre derechos

constitucionales
Una de las principales dificultades que se enfrentan al garantizar el efectivo disfrute
de un derecho fundamental consiste en individualizar la regla aplicable a un caso concreto: ello porque la idea histrica del juez en tanto que boca de la ley, y la concepcin
del intrprete como mero ejecutor de la voluntad del legislador, tienen mal encaje en la
realidad actual.
En efecto, en los sistemas constitucionales contemporneos resulta bastante improbable que la tutela de una posicin subjetiva se realice utilizando una nica disposicin constitucional, haciendo referencia a un solo derecho, o interpretando una o ms
disposiciones homogneas. Por lo general, para individualizar la norma aplicable se hace
necesario realizar una ponderacin: ya sea en el caso en que se deban sopesar varios derechos susceptibles de entrar en conflicto, o bien en una situacin de concurrencia, siendo
31
Por ejemplo, el Tribunal Supremo de Canad ha elaborado un autntico Test que tom el nombre de la
autorizada opinin del juez Dickinson- basado en cuatro elementos: el objetivo que se pretende perseguir con
la limitacin debe ser de importancia suficiente; deb subsistir una conexin racional entre dicho objetivo y el
contenido de la limitacin; la limitacin debe suponer la menor restriccin posible al ejercicio del derecho; los
efectos de la limitacin del derecho no deben ser despropporcionados repecto del objetivo que se persigue.
320

entonces necesario contemporizar el ejercicio de un derecho con la salvaguarda de un

principio o valor constitucional. 32
En estos casos, se hace necesario un balance que puede ser llevado a cabo, en cada
ocasin, por el intrprete competente para solucionar el caso ad hoc balancing- o bien
realizado directamente por el legislador en virtud de disposiciones normativas puntuales
-definitional balancing-.
Tal actividad hermenutica, por lo general, viene facilitada por la insercin en las
Constituciones de clusulas especficas que favorecen una conjugacin equilibrada entre derechos constitucionales contrapuestos. Entre stas, las ms significativas son, sin
duda., aquellas que aluden al principio de proporcionalidad, o bien a la tutela del contenido esencial de los derechos .
La constitucionalizacin del principio de proporcionalidad en materia de interpretacin de los derechos fundamentales est presente por ejemplo- en la Carta de los
Derechos Fundamentales de la Unin Europea, cuyo art.52 afirma que las limitaciones a
los derechos fundamentales tan slo pueden ser realizadas en el respeto del principio de
proporcionalidad y all dnde sean necesarias y respondan efectivamente a objetivos de
intereses generales reconocidos por la Unin o a la exigencia de proteger los derechos y libertades de otros. La misma clusula est presente tambin en algunas Constituciones de
los estados adherentes a la Unin Europea. El art. 25 de la Const. Griega afirma que las
limitaciones de los derechos constitucionales deben respetar el principio de proporcionalidad; el art. 18 de la Const. Portuguesa prev que las restricciones de derechos, libertades
y garantas deben limitarse a lo necesario para salvaguardar otros derechos o intereses
constitucionalmente protegidos. Igualmente el art. 12 de la Const. Sueca prohbe que
las limitaciones de los derechos y de las libertades fundamentales vayan ms all de lo
necesario por referencia al motivo que la ha provocado.
Tales disposiciones se apresuran a evitar que el disfrute de un derecho se produzca
en una modalidad tal que comprima ms all los derechos ajenos, esto es ms all de lo
que es necesario e indispensable para ejercitar tal derecho.
Si se excluyen el art. 18 de la Const. Portuguesa y el art. 12 de la Const. Sueca- que precisan las operaciones lgicas que el intrprete debe acometer en sede
interpretativa-, el resto de Constituciones se limitan a realizar un reenvo dinmico al principio de proporcionalidad, tal y como es entendido por la jurisprudencia.
Compete, por tanto a los jueces determinar el test sobre la base del cual evaluar la
32
Existe concurrencia cuando la conducta de un determinado sujeto puede ser reconducida a una pluralidad
de derechos garantizados reunin y manifestacin del pensamiento; asociacin y libertad religiosa;
manifestacin del pensamiento e iniciativa econmica,etc.-; los conflictos se producen cuando el derecho de
un sujeto debe ser comparado con los derechos de otros (por ejemplo, reserva y prensa, iniciativa econmica
y dignidad humana, huelga y salud o libertad de circulacin) o bien con valores y principios de naturaleza
general (derechos de libertad y seguridad, secreto de las comunicaciones y legalidad).
321
Giancarlo Rolla
conformidad de las normas al principio de proporcionalidad; en ese momento, tales

reglas deben encontrarse verificando:
a) la legitimidad de los fines por los cuales el derecho ha sido limitado;
b) la subsistencia de una relacin efectiva entre el contenido de la limitacin y sus
finalidades;
c) el carcter de no irrazonable, arbitrario o intilmente opresivo del lmite;
d) la no anulacin total del derecho. 33
El principio de proporcionalidad asume, adems, una relevancia particular en el
mbito del derecho penal: en aquellos ordenamientos en los que existen disposiciones
constitucionales que prohben que se inflijan penas desproporcionadas respecto del delito
( art. 49 de la Carta).
La especificidad de tales clusulas consiste en la circunstancia, que en este caso no
se discute, de la razonabilidad de la limitacin de un derecho garantizado constitucionalmente, as como en la racionalidad (constitucionalidad) de penas desproporcionadas. En
otros trminos, se sancionan los efectos colaterales producidos por una pena desproporcionada, que pueden determinar como ha sido sostenido por el Tribunal Constitucional
espaol- a causa de su severidad, un sacrificio no necesario y desproporcionado o un
efecto de disuasin en el ejercicio de derechos fundamentales. 34
Mayores dudas presentan, en cambio, desde la perspectiva de los cnones interpretativos, las clusulas constitucionales que hacen referencia al respeto del contenido esencial de los derechos fundamentales: hasta el punto que una voz autorizada ha afirmado
que apreciar si una limitacin de un concreto derecho fundamental vulnera su esencia
constituye a menudo una tarea tan hostil como la de descifrar un enigma. 35
La apelacin a la garanta del contenido esencial de los derechos se contiene, por
lo general, en una clusula constitucional especfica. Ello ocurre, por ejemplo, en el art.
33
34
35
A propsito del principio de proporcionalidad: TOMAS DE DOMINGO, Neoconstitucionalismo, justicia

y principio de proporcionalidad, in Persona y derecho,2007,245 ss; J BRAGE CAMAZANO, Los limites a los
derechos fundamentales, Madrid,2004,215ss; C.BERNAL PULIDO,El principio de proporcionalidad y los derechos
fundamentales,Madrid, 2003; J.BARNES, Introduccin al principio de proporcionalidad en el derecho comparado y
comunitario,en Revista de administracin pblica, 1994,495 ss; N.EMILOU, The principle of proporcionality en european
law, London, 1996; AA.VV., El principio de proporcionalidad, en Cuadernos de derecho pblico, 1998, n.5;
En Italia el principio de proporcionalidad ha sido por lo general asociado al criterio de razonabilidad como
canon interpretativo, vase:L.PALADIN, Ragionevolezza (Principio di),en Encl.dir.,Agg.1,Milano,1997, 901ss;
AA.VV., Il principio di ragionevolezza nella giurisprudenza della Corte costituzionale. Riferimenti comparatistici,
Milano, 1991; M.P.VIPIANA, Introduzione allo studio del principio di ragionevolezza nel diritto pubblico,Milano,19
93;L.DANDREA,Ragionevolezza e legittimazione del sistema,Milano,2005;
STC 110/2000
Vase: T.DOMINGO PEREZ, La argumentacin jurdica en el mbito de los derechos fundamentales:en torno al
debnominado chilling effect o effecto desaliento, en Revista de estudios polticos, 2003,141 ss
As J. JIMENEZ CAMPO, Derechos fundamentales.Concepto y garantas, Madrid,1999,69
322

53.1 de la Const. Espaola (Los derechos y libertades reconocidos en el Captulo segundo del Ttulo primero slo pueden ser limitados por ley y en el respeto de su contenido
esencial), en el art, 19.2 de la Const. Alemana (en ningn caso un derecho fundamental
puede ser afectado en su contenido esencial), en el art. 18. 3 de la Const. Portuguesa
(Las leyes restrictivas de derechos, libertades y garantasno puedendisminuir la extensin y el alcance del contenido esencial de las previsiones constitucionales), en la
Const. Hngara, que prohbe la limitacin de los derechos que menoscabe su significado
y contenido esencial (art. 8). 36
Por su parte, la Carta de los Derechos fundamentales de la Unin europea opta por
una solucin diversa, en el sentido de que el principio de proporcionalidad y el respeto al
contenido esencial se encuentran insertos en el mismo artculo: las limitaciones del ejercicio de los derechos y libertades deben respetar el contenido esencial de tales derechos y
libertades, adems de ser diseadas en el respeto del principio de proporcionalidad.
La formulacin utilizada induce a pensar que la clusula de respeto al contenido
esencial de los derechos no representa un criterio interpretativo autnomo, sino uno de
los perfiles de evaluacin necesarios para respetar el principio de proporcionalidad. En
otros trminos, la garanta del contenido esencial sirve como contrapunto argumentativo
y valorativo al juez, en el momento de considerar si una determinada regimentacin legislativa es razonable y garantiza el derecho constitucionalmente tutelado. 37
Por otra parte, la jurisprudencia ha precisado que la proporcionalidad requiere que
las intervenciones sobre los derechos no sean desmesuradas o generen efectos intolerables, tales que atenten contra la sustancia del derecho garantizado. 38
36
37
38
En general, vase: C.BERNAL PULIDO, El principio de proporcionalidad y derechos fundamentales, Madrid,2003;

J.C.GAVARA DE CARA, J.C, Derechos fundamentales y desarrollo legislativa: la garanta del contenido esencial de
los derechos fundamentales en la Ley Fundamental de Bonn, Madrid, 1994;M.LORENZO RODRGUEZ, Anlisis
del contenido esencial de los derechos fundamentales enunciados en el art. 53.1 de la Constitucin espaola, Granada,
1996; A.L.MARTNEZ PUJALTE, La garanta del contenido esencial de los derechos fundamentales, Madrid,
1997; P.HABERLE, La garanta del contenido esencial de los derechos fundamentales, Madrid,2003;
PRIETO SANCHIZ, La limitacin de los derechos fundamentales y la norma de clausura del sistema de libertades,
in Derechos y libertades,2000,438
STJCE del 22 de octubre de 1991. Interesante resulta la sentencia n. 43 de 24 de febrero de 1987 del
Tribunal Constitucional de Chile segn la cual los derechosi pueden en consecuencia ser canalizados en sus
diferentes expresiones, sin ser desconocidos de plano; ellos pueden ser moldeados pero no pueden ser objeto
de desnaturalizacin, vivecersa non possono essere privati de aquello que le es consustancial, de manera tal
que deja de ser reconocible y que se impide el libre ejercicio en aquellos casos en que el legislador lo somete
a exigencias que lo hacen irrealizable, lo entraban ms all de lo razonable o lo privan de tutela jurdica.
323
O Ministrio Pblico do Trabalho como

Instituio Vocacionada Defesa dos
Direitos Humanos dos Trabalhadores
Gilsilene Passon P. Francischetto*
1. Introduo
Com a Constituio Federal de 1988 foi possvel perceber a ntida mudana no perfil dos membros do Ministrio Pblico que, de uma atuao voltada fiscalizao da lei
e assessoria ao Executivo, passam a ter suas funes ligadas defesa da Ordem Jurdica e
do Estado Democrtico de Direito, conforme preceitua o art. 127.
Centrando a ateno no Ministrio Pblico do Trabalho, tal rgo passou pelas
mesmas mudanas, estando hoje incumbido da defesa dos direitos indisponveis dos
trabalhadores. O novo perfil do Ministrio Pblico do Trabalho se insere, portanto, na
perspectiva da segunda onda de acesso Justia, preconizada por Mauro Cappelletti1,
em que a ateno est voltada para a defesa dos interesses difusos, rompendo com uma
tendncia individualista em relao aos direitos. A atuao ministerial tambm est em
consonncia com a 3. onda de acesso Justia defendida pelo mesmo autor, em que se
busca no s a composio extrajudicial dos conflitos mas, sobretudo, a sua preveno.
O MPT dispe de inmeros instrumentos visando a preveno dos conflitos trabalhistas,
como o inqurito civil, o termo de ajustamento de conduta, as audincias pblicas, entre
outros. O rgo, com o intuito de tornar mais efetiva a sua atuao, buscou organizar-se internamente criando coordenadorias especficas para atuar em reas estratgicas,
incluindo-se numa nova perspectiva no direito brasileiro, em que a atuao volta-se para
*
1
Mestre e Doutora em Direito, Ps Doutora em Cincias Sociais pela Universidade de Coimbra. Professora da
Graduao, Especializao e Mestrado em Direito da Faculdade Direito de Vitria-FDV.
CAPPELLETTI, Mauro; GARTH, Bryant. Acesso Justia. Traduo de Ellen Gracie northfleet. Porto
Alegre: Srgio Atnio Fabris, 1988.
325
os interesses metaindividuais dos trabalhadores, com um arcabouo legislativo que traz

um amplo suporte para o desenvolvimento de suas funes.
O objetivo do presente artigo demonstrar que o papel dos membros do MPT experimentou um salto de quantidade, que tambm precisa ser acompanhado pelo avano
qualitativo, no podendo estar alheio a este quadro, mas, ao contrrio, deve estar convicto de que a sua prtica poder desenhar um novo cenrio, em que os valores do ser
humano e seus direitos sejam exaltados.
A escolha pela instituio do Ministrio Pblico justificou-se, principalmente, porque historicamente sempre lhe foi atribuda a funo de fiscal da lei com uma vinculao
ao Poder Executivo. No entanto, a autonomia foi alcanada em 1988, com a Constituio federal, e as atribuies foram alargadas, abrangendo os interesses metaindividuais
e a defesa da prpria ordem jurdica e do Estado Democrtico. Nota-se que, de todas as
profisses jurdicas, o Ministrio Pblico teve uma orientao marcadamente social com
a nova Carta Magna. Nessa esteira, a legislao infraconstitucional no se distanciou de
tais disciplinamentos e ergueu toda uma construo normativa que valorizou o papel de
tais profissionais e ratificou o perfil traado pela Constituio.
2. O Ministrio Pblico do Trabalho no Estado Democrtico de

Direito e a Necessidade de Democratizao de sua Atuao
Como j salientado, o Ministrio Pblico recebeu amplo disciplinamento na Constituio de l988, incumbindo-lhe, primordialmente, a defesa do regime democrtico de Direito. Este rene os princpios do Estado Democrtico e do Estado de Direito, no entanto,
no como simples reunio formal dos respectivos elementos, porque, em verdade, revela
um conceito novo que os supera, na medida em que incorpora um elemento revolucionrio de transformao do status quo2.
Quanto ao Estado de Direito, cabe esclarecer que seu surgimento est mais diretamente ligado ao pensamento germnico dos sculos XVII e XVIII, no entanto, muito
antes disso j se tem notcias de idias que terminaram por eclodir na consolidao de tal
concepo3.
O Estado de Direito surge em contraposio ao absolutismo, com ntida diminuio
do poder do Estado e com a sobreposio da lei, que deveria ser observada tanto pelos
governados como pelos governantes.
2
3
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 24. ed. So Paulo: Malheiros, 2005, p. 112.
COPETTI, Andr. Direito penal e estado democrtico de direito. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000,
p. 52-53.
326
O Ministrio Pblico do Trabalho como Instituio Vocacionada Defesa dos Direitos Humanos dos Trabalhadores
Ao falar-se em Estado de Direito, apesar de estar presente a idia de liberdade e de

sujeio de todos lei elaborada com a participao da populao, no h que se confundir com a idia de democracia.
Quanto ao conceito de democracia do sculo XIX, alerta Luciano Gruppi:
(...) a corrente democrtica, que se afirmou na Revoluo Francesa com
Robespierre, na verdade foi derrotada na histria da Europa. Neste continente, aps a dcada de 1860 e 1870, ter-se-o regimes liberais; ter-se-
uma fuso de liberalismo e democracia, isto , uma ampliao do sufrgio
universal e da igualdade jurdica. Uma mistura de liberalismo e democracia
que, no entanto, reafirma sempre o direito de propriedade, tutela sempre a
iniciativa econmica e o desenvolvimento capitalista4 (grifo nosso)
A vinculao histrica do Estado de Direito com o liberalismo econmico acabou
por pregar a liberdade dos indivduos com uma conduta abstencionista do Estado, ocasionando o acirramento de constantes desigualdades. Tal ligao mostrou-se to intensa que
se passou a usar a denominao Estado Liberal de Direito cujas caractersticas foram:
(a) submisso ao imprio da lei, que era a nota primria de seu conceito,
sendo a lei considerada como ato emanado formalmente do Poder Legislativo, composto de representantes do povo, mas do povo-cidado; (b) diviso
de poderes, que separe de forma independente e harmnica os poderes Legislativo, Executivo e Judicirio, como tcnica que assegure a produo das
leis ao primeiro e a independncia e imparcialidade do ltimo em face dos
demais e das presses dos poderosos particulares; (c) enunciado e garantia
dos direitos individuais5.
Cabe lembrar que com o surgimento de vrios movimentos sociais, dentre os quais o
sindicalismo, terminou por exigir do Estado uma atuao mais concreta, tutelando alguns
interesses sociais, como por exemplo, a proteo aos direitos dos trabalhadores que foram
largamente lesados com a revoluo industrial.
Ademais, a idia de Estado de Direito passou a ser interpretada de maneiras diversas, ora associando-a a um conjunto de normas estabelecidas pelo Legislativo, passando a
ser um mero Estado da legalidade, destitudo de qualquer contedo comprometido com
a realidade vivenciada pelos indivduos e suas necessidades.
4
5
GRUPPI, Luciano. Tudo comeou com Maquiavel. As concepes de Estado em Marx, Engels, Lnin e
Gramsci. Traduo de Dario Canali. So Paulo: L&PM, 1987, p. 22-23.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. Op. Cit., p.112-113.
327
Kildare Gonalves Carvalho adverte: O Estado de Direito, conceito poltico que

serviu historicamente ao liberalismo, vem-se transformando hoje em dia em Estado legalista, onde nem sempre o cumprimento da lei reflete a justia (...).6
Diante da afirmao abstrata da liberdade aos indivduos, passou-se a verificar o
agravamento das desigualdades, especialmente no campo do trabalho, em que os trabalhadores eram considerados livres para contratar, mas de fato acabavam tendo que
aceitar condies subumanas em troca do posto de trabalho.
Segadas Vianna resume a situao criada pelo Estado Liberal de Direito:
(...) o Estado Liberal posto via-se como mero espectador [...] sua funo
seria apenas garantir a ordem social e poltica, com a fora organizada, com
os tribunais distribuindo justia e dando aos particulares ampla liberdade de
ao econmica (...). Na verdade, o Direito apenas garantia a riqueza patrimonial do homem, esquecendo que este, alm dos bens materiais, tinha
direitos morais que necessitavam ser protegidos, e que a prpria dignidade
humana estava rebaixada diante da opresso econmica7.
Com o questionamento em torno da importncia de um Estado mais atuante que
visasse muito mais aos interesses sociais gerais do que os individuais, tem-se o campo frtil ao surgimento de uma nova concepo estatal denominada Estado social de Direito
ou Estado do bem-estar. Assim, o Estado abre mo do seu papel abstencionista e passa
a desenvolver prestaes positivas como as de natureza trabalhista e previdenciria.
Gregrio Assagra de Almeida manifesta-se:
Na verdade , o Estado Social no surgiu de uma verdadeira transformao
e rompimento com o Estado Liberal. um Estado onde se implantou uma
poltica de proteo de alguns direitos sociais, mas sem adaptar o seu sistema jurdico para a tutela dos interesses primaciais da sociedade, como
os decorrentes dos conflitos transindividuais. No verdadeiramente um
novo Estado, mas um remendo de Estado.8 (grifo nosso)
O Estado Social de Direito buscou superar a concepo liberal individualista e
implementar aes que visassem superar o Estado mnimo. Segundo Dalmo de Abreu
Dallari:
6
7
8
CARVALHO, Kildare Gonalves. Direito constitucional. Teoria do Estado e da Constituio. Direito

constitucional positivo. 10.ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2004, p. 348.
SUSSEKIND, Arnaldo et al. Instituies de direito do trabalho. 19.ed. So Paulo: LTr, 2000. p.36-37.
ALMEIDA, Gregrio Assagra. Direito Processual Coletivo Brasileiro. Um novo ramo do Direito Processual.
So Paulo; Saraiva, 2003, p.53.
328
(...) este Estado, mais do que qualquer outro, assume responsabilidades no

sentido de distribuio de bens materiais, proporcionando a todos os indivduos pelo menos um padro mnimo, abaixo do qual no se permitir que
qualquer um seja obrigado a viver9.
possvel perceber que o Estado Social de Direito ganhou contornos que tentaram
superar a igualdade meramente formal do Estado de Direito. No entanto, verificou-se
que em nenhuma das modalidades foi dada a nfase necessria na participao efetiva
dos cidados. Acrescente-se ainda que aps a segunda guerra mundial surgiram conflitos
e necessidades diversificadas que passaram a exigir uma nova organizao do Estado, de
suas diretrizes e da prpria sociedade.
Gregrio Assagra de Almeida10 esclarece que a democracia no poderia continuar
sendo visualizada apenas pelo seu ngulo formal como fez o Estado Liberal, mas deveria
buscar a efetivao dos direitos fundamentais e a preservao da dignidade das pessoas.
Assim, o Estado no poder mais ficar passivo diante de injustias sociais, mas dever
intentar todos os esforos para conscientizar a sociedade acerca da importncia da preservao dos seus direitos, inclusive intensificando a participao popular.
A Constituio Federal de 1988 estabelece no art. 1 que a Repblica Federativa
do Brasil constitui-se em Estado Democrtico de Direito tendo como fundamentos a
soberania, a cidadania, a dignidade da pessoa humana, os valores sociais do trabalho e
da livre iniciativa e o pluralismo poltico. Menciona em seu prprio pargrafo nico que
todo poder emana do povo, que poder exerc-lo diretamente ou por meio de representantes eleitos.
Alm dos fundamentos mencionados, ao constituir-se num Estado Democrtico de
Direito, a Repblica Federativa do Brasil traou os seguintes objetivos (art. 3): constituir
uma sociedade livre, justa e solidria, garantir o desenvolvimento nacional, erradicar a
pobreza e a marginalizao, reduzir as desigualdades sociais e regionais e promover o bem
de todos, sem preconceito de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de
discriminao.
A partir dos fundamentos e dos objetivos da sociedade brasileira conclui-se que
o projeto a ser implementado pelo Estado Democrtico de Direito no uma tarefa
simples. No entanto, dever ser buscada tendo sempre como norte a diminuio das
desigualdades e a exaltao da dignidade dos cidados.
Jos Afonso da Silva11 traa os princpios do Estado Democrtico de Direito, elencando, primeiramente, o da constitucionalidade, que consiste na observncia do texto
constitucional elaborado a partir da vontade do povo, que vincule todos os poderes e atos
9
10
11
DALLARI, Dalmo de Abreu. O futuro do Estado. So Paulo: Moderna, 1980, p.133.

ALMEIDA, Gregrio Assagra de. Op. Cit., p. 55-56.
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. Op. Cit., p.122.
329
deles provenientes. J o princpio democrtico propriamente dito impe a organizao de

uma democracia participativa e representativa que tenha como alvo a ser alcanado a
eficcia dos direitos fundamentais. Outro princpio de grande relevncia a criao de
um sistema de direitos fundamentais que envolva os individuais, os coletivos, os sociais e
culturais, formando uma grande teia de proteo aos mesmos. Com o princpio da Justia
Social exposto nos artigos 170 e 193 da CR/88 tem-se a tarefa da construo de uma democracia no s social mas tambm cultural. O autor elenca ainda os princpios da igualdade
(artigo 5, caput e I), da diviso dos poderes (artigo 2), da independncia do juiz (artigo 95),
da legalidade (artigo 5, II) e da segurana jurdica (artigo5, XXXVI a LXXIII).
Todos esses princpios devem ser manejados visando uma finalidade comum, que
uma modificao concreta na vida das pessoas no sentido de transformaes sociais amplas e profundas. Eles so instrumentos a serem utilizados na construo do Estado Democrtico de Direito desenhado no texto constitucional e que no pode ficar apenas no
campo tcnico, mas precisa romper as amarras que ainda impedem a sua concretizao.
Gregrio Assagra de Almeida acrescenta um importante princpio do Estado Democrtico de Direito, qual seja, o da mxima prioridade na proteo e efetivao dos
direitos transindividuais:
(...) o Estado, em todos os seus nveis, deve dar prioridade aos direitos sociais fundamentais da sociedade, como aos relacionados ao meio ambiente,
ao patrimnio pblico, cultural, cuja violao e falta de proteo, pelas
conseqncias sociais produzidas, retiram o verdadeiro valor substancial da
democracia e deslegitima, pela omisso, a atuao estatal12.
Com tal princpio, possvel notar que a proteo dos direitos dos indivduos ganha
uma dimenso maior, coletivizada, cuja defesa atinge grupos inteiros e, at mesmo, todos
os indivduos indistintamente.
Aps essa prvia meno das fases do Estado Moderno e da demonstrao de que
elas no foram lineares, mas que surgiram a partir de circunstncias sociais, polticas e
econmicas, cabe verificar qual o papel a ser desempenhado pelo Ministrio Pblico, em
especial o do Trabalho, diante das novas exigncias do Estado Democrtico de Direito.
Diante disso, cabe a seguinte indagao: est a atuao do MPT dirigida realizao
do Estado Democrtico de Direito, em especial, na busca da concretizao dos direitos
humanos dos trabalhadores?
A prpria Constituio Federal de 1988 colocou o Ministrio Pblico entre as funes essenciais justia, incumbindo-lhe a defesa da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis, conforme preceitua o art. 127.
12
ALMEIDA, Gregrio Assagra de. Op. Cit., p. 58.
330
Ao Ministrio Pblico do Trabalho coube a defesa da ordem jurdico-trabalhista e

dos interesses sociais dos trabalhadores, buscando a observncia aos seus direitos mnimos, como uma remunerao digna, condies saudveis de trabalho entre outras situaes que afrontam a dignidade da pessoa. Apesar da previso de tal tarefa no prprio
texto constitucional, ainda estamos distantes da instaurao efetiva do Estado Democrtico de Direito, pois ainda assistimos atnitos a graves violaes dos direitos humanos dos
trabalhadores. Entre tais violaes corriqueiro verificar a exposio de trabalhadores a
condies anlogas de escravo13, a um ambiente insalubre e perigoso sem qualquer providncia para neutralizar ou eliminar tais agentes e a negativa reiterada de cumprimento
de outros direitos bsicos como frias e 13 salrio.
Ainda possvel encontrar quem defenda que a economia sofreu mudanas significativas, tendo que se adequar globalizao e buscar competitividade no mercado,
precisando, para tanto, diminuir custos com o trabalhador. Este tipo de argumento busca
mascarar a real situao de desrespeito aos direitos humanos dos trabalhadores e contra
isso o Ministrio Pblico do Trabalho deve intentar todos os esforos.
Diante dessa realidade, h a necessidade de questionarmos o discurso jurdico-trabalhista que v na precarizao das relaes de trabalho uma sada para o aumento da
lucratividade de muitas empresas. Com isso, tm-se conseguido destruir vrios ncleos de
direitos fundamentais e afastar o cumprimento dos objetivos da Repblica Federativa, em
especial, a erradicao da pobreza, da marginalizao e a construo de uma sociedade
livre, justa e solidria em que a dignidade e o valor social do trabalho sejam realmente
seus fundamentos.
Assim, uma das tarefas primordiais para a consolidao democrtica a concretizao dos direitos humanos, inclusive dos trabalhadores, e o Ministrio Pblico do Trabalho um canal de acesso justia para os indivduos lesados, buscando a respectiva
reparao. No entanto, a misso do MPT no se esgota na busca da tutela jurisdicional
aps a ocorrncia do dano, mas tambm na utilizao de meios de preveno dos conflitos advindos do desrespeito aos direitos sociais formalmente assegurados.
O Ministrio Pblico dispe de inmeros meios no s para a busca da preveno
dos conflitos trabalhistas, mas tambm para a tutela judicial dos interesses que defende.
No entanto, apesar de a instituio ter um papel fundamental na estrutura do Estado Democrtico de Direito, a sua prpria atuao precisa estar permeada por um esprito
democrtico. Para tanto, precisa buscar cada vez mais a sua legitimidade, criando canais
13
Em junho de 2005 foram libertadas 1200 pessoas da Destilaria Gameleira, no Municpio de Confresa (MT),
sendo a maior operao de libertao de trabalhadores j ocorrida no pas. Leonardo Sakamoto relata as
condies de trabalho: Todas as caractersticas confirmam a existncia de escravido contempornea, do
aliciamento ao endividamento e impossibilidade de deixar o local. Os trabalhadores foram levados de
Pernambuco, Maranho e Alagoas, iludidos pelas falsas promessas de salrios e boas condies de servio dadas
pelos gatos (contratadores de mo-de-obra a servio da usina). Disponvel em www.agenciacartamaior.uol.
com.br. Acesso em 17/06/2005.
331
de contato com a sociedade. Dessa forma, preciso criar vnculos com a populao, buscando uma atuao pedaggica, esclarecendo direitos e deveres e prestando contas do
que tem sido feito.
Na medida em que as pessoas, especialmente a classe trabalhadora, conhecerem o
Ministrio Pblico do Trabalho, sabendo quais as suas possibilidades de atuao, criar-se- uma esfera de maior legitimidade do rgo.
inconcebvel que tal atuao fique restrita a funes burocrticas, desenvolvidas
na clausura dos gabinetes. Atitudes dessa natureza, retiram credibilidade da instituio e
trazem a descrena no seu potencial de transformao social.
Torna-se fundamental que o Ministrio Pblico do Trabalho seja fiel sua destinao
constitucional, atuando com incisividade sobre as mazelas que afrontam a classe trabalhadora, que tem no seu posto de trabalho tambm uma forma de afirmao de sua cidadania.
O Ministrio Pblico do Trabalho precisa mostrar-se para a sociedade e para isso no
pode ficar restrito ao trabalho burocrtico. As Procuradorias precisam abrir suas portas, organizando audincias pblicas, fruns, seminrios e conversaes com os sujeitos envolvidos
na relao de emprego. Alm disso, os canais de veiculao de informaes como rdio e
televiso podem ser utilizados para levar esclarecimentos aos cidados. Em outras palavras,
o Ministrio Pblico do Trabalho deve mostrar-se sensvel e permevel aos anseios sociais.
A democratizao da atuao do rgo deve ocorrer tambm com os poderes Executivo, Legislativo e Judicirio.
No se est aqui defendendo que o Ministrio Pblico reative seus laos com tais poderes, no sentido de uma dependncia, como j se verificou em outros momentos histricos.
Ao contrrio, a independncia e autonomia constituem avanos de extrema importncia. O que se defende uma aproximao para o acmulo de esforos e cooperao mtua.
O Ministrio Pblico do Trabalho precisa de uma interao constante com o Ministrio do Trabalho, atravs de sua fiscalizao. Tal proximidade ter que ser no apenas
de procedimento, mas tambm fsica, ocupando tais rgos prdios prximos e elaborando um sistema integrado de informtica em que seja possvel o acompanhamento
das diligncias e a cooperao de seus agentes. Tal parceria, mesmo incipiente, j tem se
mostrado positiva14.
Com o Poder Legislativo a aproximao poder ocorrer atravs do encaminhamento de projetos de lei de interesse da classe trabalhadora, participao em comisses e nos
debates legislativos.
Com o Poder Judicirio possvel a celebrao de convnios para a elaborao de
projetos de atuao conjunta na sociedade, como orientao jurdica e mutires com a
finalidade de visitar empresas, escolas e outras entidades, para um trabalho pedaggico.
14
Tal grupo formado por membros do MPT, auditores fiscais do Ministrio do Trabalho e a cooperao da
Polcia Federal.
332
Para democratizar a atuao do Ministrio Pblico, com nfase no do Trabalho,

preciso um dilogo com grupos organizados e entidades no-governamentais que tratem
de assuntos relacionados sua rea de atuao, como grupos de direitos humanos, de
defesa da criana e do adolescente, da pessoa deficincia, entre outras. Essa aproximao
poder repercutir de maneira muito positiva, pois elas seriam incentivadas a atuar ainda
mais no interesse dos grupos que representam. O que ocorre hoje que o Ministrio Pblico tem atuado de maneira isolada, por exemplo, no manuseio da Ao Civil Pblica.
Tal legitimao concorrente, porm tem estado muito restrita ao rgo ministerial. Para
que outras entidades possam atuar preciso que sejam conscientizadas e orientadas, sendo que a aproximao defendida seria um caminho para tanto.
Achiles de Jesus Siquara acredita que o Ministrio Pblico um rgo de defesa
da sociedade e deve buscar o envolvimento dos grupos sociais na formao da vontade
coletiva, e complementa:
Entendo que o MP deve comear a trabalhar nas questes de organizao
popular. No podemos admitir um Ministrio Pblico com esse discurso
retrico, e querendo competir com a sociedade, ou ser o eterno tutor dela,
absolutamente. A instituio tem que enfrentar o seu prprio paradoxo: na
medida em que o povo se conscientizar e a cidadania plena for se formando,
a instituio naturalmente, tendo xito na sua atuao, vai se afastar desse
processo.15 (grifo nosso)
A opinio acima se mostra de grande importncia ao enfoque que se tem buscado
no presente trabalho, qual seja, de que o Ministrio Pblico precisa estreitar seu relacionamento com a sociedade. Mas no desejvel que a instituio transforme-se na sua
eterna tutora. Isso quer dizer que o Ministrio Pblico tem como uma de suas tarefas o
despertar da cidadania, incentivando uma participao popular crescente.
No entanto, ainda estamos longe de atingir essa meta, pois o que se v um constante
desrespeito aos direitos dos indivduos com a sonegao reiterada do mnimo necessrio para
uma vida digna. Ao mesmo tempo, os grupos sociais de defesa de tais direitos ainda no tm
conseguido, salvo as excees, se erguer e efetivar, em sua plenitude, tais lutas.
Nesse contexto, o rgo ministerial tem uma funo essencial na construo dessa
conscincia social, necessitando, para tanto, que haja uma democratizao no desenvolvimento de suas atividades e que o dilogo seja sempre um ponto marcante. Assim,
o Ministrio Pblico, com o enfoque na rea trabalhista, ainda precisa atuar como tutor
da maioria que tem seus direitos lesados, mas deve implementar sua atuao buscando o
15
SIQUARA, Achiles de Jesus. Mesa Redonda: Perspectivas de atuao do Ministrio Pblico. In: SADEK,
Maria Teresa. (Org). O Ministrio Pblico e a Justia no Brasil. So Paulo: Sumar/Idesp, 1997, p. 42.
333
amadurecimento da cidadania e da participao da sociedade na luta pela implementao de seus direitos.

Para a consecuo de tais tarefas pelo MPT, mostra-se indispensvel que a sua atuao esteja voltada para um vis humanista.
3. O Ministrio Pblico do Trabalho como Instituio Vocacionada

Concretizao dos Direitos Humanos dos Trabalhadores
Estamos vivenciando um perodo de discusso acerca da importncia dos direitos
humanos e a Carta Magna de 1988 acolheu amplamente tal idia. Prova disso encontramos no art. 1, III da CR/88 que estabeleceu como um de seus princpios fundamentais a
dignidade da pessoa humana, que deve constituir a espinha dorsal de todo o sistema legal
e dos demais direitos ali estabelecidos.
Flvia Piovesan salienta a importncia de tal princpio:
O valor da dignidade humana impe-se como ncleo bsico e informador
do ordenamento jurdico brasileiro, como critrio e parmetro de valorao
a orientar a interpretao e compreenso do sistema constitucional instaurado em 1988. A dignidade humana e os direitos fundamentais vm constituir os princpios constitucionais que incorporam as exigncias de justia
e dos valores ticos, conferindo suporte axiolgico a todo sistema jurdico
brasileiro. Na ordem de 1988 esses valores passam a ser dotados de uma
especial fora expansiva, projetando-se por todo o universo constitucional
e servindo como critrio interpretativo de todas as normas do ordenamento
jurdico nacional.16
Como se observa na opinio acima, uma nova forma de ver e refletir acerca do
ordenamento jurdico foi inaugurada com a Constituio de 1988 que elencou um rol
significativo de direitos dos indivduos. Dentro de tal perspectiva, o Ministrio Pblico
teve suas funes institucionais ampliadas, conforme o art. 127 e seguintes, tendo entre
elas a defesa da ordem jurdica e dos direitos indisponveis dos cidados.
Toda atividade dos juristas precisa ser repensada luz da nova ordem constitucional. Tambm o Ministrio Pblico do Trabalho, pois possui uma gama de possibilidades
de atuao tanto judicial quanto extrajudicialmente que poder ser muito mais profcua
se estiver voltada concretizao dos direitos insertos no texto constitucional.
16
PIOVESAN, Flvia. Temas de Direitos Humanos. So Paulo: Max Limonad, 1998, pp. 215-216.
334
As vrias metas17 institucionais do MPT esto diretamente relacionadas busca da

dignidade da pessoa humana. Uma atuao efetiva dos Procuradores do Trabalho, principalmente atravs dos mecanismos de preveno de conflitos, poder ser um diferencial
significativo na busca de uma condio de vida mais digna para os trabalhadores.
A prxis do Procurador do Trabalho dever estar norteada pelo primado dos Direitos Humanos, ou seja, a reflexo terica no pode prescindir da anlise da histria,
dos principais aspectos e da afirmao dos Direito Humanos e a sua atividade cotidiana
dever ter sempre como norte a busca pela concretizao de tais valores.
Joo Baptista Herkenhoff menciona um conceito de Direitos Humanos:
Por direitos humanos ou direitos do homem so, modernamente, entendidos
aqueles direitos fundamentais que o homem possui pelo fato de ser homem,
por sua prpria natureza humana, pela dignidade que a ela inerente. So
direitos que no resultam de uma concesso da sociedade poltica. Pelo
contrrio, so direitos que a sociedade poltica tem o dever de consagrar e
garantir.18 (grifos do autor)
Os Direitos Humanos vm ao encontro da dignidade dos indivduos, proporcionando o seu resguardo e sua observncia. H uma variao na denominao, ora conceituando-se como Direitos Humanos, ora como Direitos Fundamentais. Fbio Konder Comparato esclarece que a distino entre Direitos Humanos e Direitos Fundamentais tem
raiz na doutrina germnica:
Estes ltimos so os direitos humanos reconhecidos como tais pelas autoridades s quais se atribuiu o poder poltico de editar normas, tanto no interior dos Estados quanto no plano internacional; so os direitos humanos
positivados nas Constituies, nas leis, nos tratados internacionais.19
Segundo o autor, desde que positivados, os Direitos Humanos receberiam a denominao de Direitos Fundamentais.
Os Direitos Humanos ainda padecem de efetivao em nosso pas e isso se deve
falta de esclarecimento por parte da populao, falta de polticas pblicas tendentes
sua implementao, como tambm ao descaso com que os profissionais do Direito tratam
17
18
19
Foram criadas vrias coordenadorias divididas em reas estratgicas de atuao do MPT. Tais como a questo
do meio ambiente de trabalho, o combate explorao infantil, a erradicao do trabalho escravo e a promoo
da igualdade de oportunidades e eliminao da discriminao.
HERKENHOFF, Joo Baptista. Curso de Direitos Humanos. Gnese dos Direitos Humanos. So Paulo:
Acadmica. 1994, pp. 30-31.
COMPARATO, Fbio Konder. A Afirmao histrica dos Direitos Humanos. 3. ed. So Paulo: Saraiva.
2003. p. 57.
335
o assunto. Tal fato pode ser explicado, dentre outros motivos, pela ausncia de discusso
sobre Direitos Humanos nos bancos universitrios. Um estudante de Direito no pode ficar
durante cinco anos numa faculdade sem ter acesso a esse contedo e sua apreenso crtica.
Restringindo-se ao membro do Ministrio Pblico do Trabalho, sua prxis transformadora pode ser verificada em inmeros problemas sociais. Um Procurador atuante ter
condies de ser um agente concretizador dos Direitos Humanos, por exemplo, quando
participa de Fruns, Conselhos, palestras, workshops e tantos outros eventos, em que se
discuta aes nas mais diversas reas como: discriminao de trabalhadores, medicina e
segurana do trabalho, trabalho escravo, do menor, entre outros.
Faz-se necessrio buscar vrias formas de implementao dos Direitos Humanos,
pois ainda no h efetividade. Norberto Bobbio ratifica tal entendimento:
(...) o problema grave de nosso tempo, com relao aos direitos do homem,
no era mais o de fundament-los, e sim o de proteg-los. (...) Com efeito,
o problema que temos diante de ns no filosfico, mas jurdico e, num
sentido mais amplo, poltico. No se trata de saber quais e quantos so esses
direitos, qual a sua natureza e seu fundamento, se so direitos naturais ou
histricos, absolutos ou relativos, mas sim qual o modo mais seguro para
garanti-los, para impedir que, apesar das solenes declaraes, eles sejam
continuamente violados.20
Tambm nesse sentido, denuncia Joo Baptista Herkenhoff:
As proclamaes solenes de direitos sofrem o perigo de um desgaste contnuo quando se percebe o abismo existente entre os postulados e a situao
concreta. O freqente desrespeito aos Direitos Humanos, praticado sem
remdio por governos, gera, na opinio pblica, a descrena na efetividade
desses Direitos. (...) indispensvel a criao de mecanismos eficazes que
promovam e salvaguardem o imprio desses Direitos na civilizao atual.21
Como salientou Norberto Bobbio, no se trata de enunciar tais direitos, pois isso j
tem sido feito, mas o grande desafio que se coloca diante de todos ns a sua efetivao.
falacioso pensar-se que somente a previso legal de tais direitos ser suficiente para
garanti-los. No mesmo sentido, no suficiente apenas a discusso terica da importncia dos Direitos Humanos. Por isso, que temos insistido que somente na prxis que
avanaremos, ou seja, na reflexo e ao transformadoras.
20
21
BOBBIO, Noberto. A Era dos Direitos. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. 10. ed. Rio de Janeiro: Campus,
1992, p. 25.
HERKENHOFF, Joo Baptista. Curso de Direitos Humanos. Op. Cit., pp. 6263.
336
Em seus estudos acerca dos Direitos Humanos, Joo Baptista Herkenhoff concluiu
que: Os Direitos Humanos no so estticos, no ficaram estabilizados na Declarao
Universal proclamada em 1948. Continuaram e continuam sendo elaborados e constitudos no processo dialtico da histria.22
Observa-se que a noo de Direitos Humanos continua a se desenvolver e, mais
uma vez mostra o seu carter dinmico, segundo Joo Baptista Herkenhoff:
De 1948 para c, as concepes sofreram mudanas e continuaro a sofrer
mudanas, no envolver do processo histrico, porque da essncia do Direito o dinamismo, o carter dialtico. (...) medida que os fracos adquirem
conscincia de sua dignidade e da possibilidade de se tornarem fortes pela
unio e pela luta, pactos legais menos injustos, podem ser conquistados.
dentro dessa dinmica histrica que o Direito se constri. Os Direitos
Humanos no esto fora desse processo de criao contnua e conflitiva do
Direito.23 (grifo nosso)
Norberto Bobbio tambm defende o carter histrico dos Direitos Humanos: (...)
os direitos do homem, por mais fundamentais que sejam, so direitos histricos, ou seja,
nascidos em certas circunstncias, caracterizados por lutas em defesa de novas liberdades
contra velhos poderes, e nascidos de modo gradual, no todos de uma vez e nem de uma
vez por todas.24
Com base nas opinies acima possvel afirmar que os direitos humanos sofrem
variaes e esto sempre suscetveis de ampliao, dependendo do momento histrico e
das transformaes experimentadas pela sociedade.
Essa dinmica dos Direitos Humanos exige que os profissionais do Direito em geral
estejam constantemente interessados nessa temtica e na sua prxis.
Fbio Konder Comparato tambm acentua o carter de permanente mudana nos
Direitos Humanos, ao mesmo tempo em que defende a irreversibilidade dos direitos j
declarados:
A exigncia de condies sociais aptas a propiciar a realizao de todas as
virtualidades do ser humano , assim, intensificada no tempo, e traduz-se,
necessariamente, pela formulao de novos direitos humanos. esse movimento histrico de ampliao e aprofundamento que justifica o principio da
22
23
24
HERKENHOFF, Joo Baptista. Direitos Humanos. A construo Universal de uma utopia. So Paulo:
Santurio, 1997, p. 182.
Ibidem, pp. 179-180.
BOBBIO, Norberto. Op. Cit., p. 05.
337
irreversibilidade dos direitos j declarados oficialmente, isto , do conjunto

de Direitos fundamentais em vigor.25
O autor, ao defender o princpio da irreversibilidade dos direitos j declarados, mostra-nos que no h qualquer contradio entre a luta pela declarao de novos direitos
ao mesmo tempo em que se busca a efetivao daqueles que j esto positivados. Isso
ocorre porque uma dimenso de Direitos no substitui as anteriores, mas se soma numa
aglomerao de direitos tendentes concretizao da dignidade da pessoa humana.
J. J. Gomes Canotilho tambm salienta a irreversibilidade dos direitos:
O princpio da democracia econmica e social aponta para a proibio de
retrocesso social. A ideia aqui expressa tambm tem sido designada como
proibio de << contra-revoluo social >> ou da << evoluo reaccionria >>. Com isto quer dizer-se que os direitos sociais e econmicos (ex.:
direito dos trabalhadores, direito assistncia, direito educao), uma vez
obtido um determinado grau de realizao, passam a constituir, simultaneamente, uma garantia institucional e um direito subjetivo.26 (grifo do autor)
E complementa o autor ao referir-se dignidade humana:
A proibio de retrocesso social nada pode fazer contra as recesses e crises econmicas (reversibilidade fctica), mas o princpio em anlise limita a
reversibilidade de direitos adquiridos (...) em clara violao ao princpio da
proteo da confiana e da segurana dos cidados no mbito econmico,
social e cultural, e do ncleo essencial da existncia mnima inerente ao
respeito pela dignidade da pessoa humana.27
A dignidade da pessoa humana deve estar no centro das preocupaes do poder
pblico e de toda a sociedade. O profissional do Direito tambm tem grande contribuio
na efetivao cada vez maior desse valor.
Cham Perelman esboa uma opinio nesse sentido:
Se o respeito pela dignidade da pessoa que fundamenta uma doutrina jurdica dos direitos humanos, esta pode, da mesma maneira, ser considerada
uma doutrina das obrigaes humanas, pois cada um deles tem a obrigao
25
26
27
COMPARATO, Fbio Konder. Op. Cit., pp. 65-66.

CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio. 6.ed Coimbra, Portugal:
Almedina, 2002, pp. 338-339.
Ibidem, p. 339.
338
de respeitar o indivduo humano, em sua prpria pessoa bem como na das

outras. Assim tambm o Estado, incumbido de proteger esses direitos e de
fazer que respeitem as obrigaes correlativas, no s por sua vez obrigado
a abster-se de ofender esses direitos, mas tem tambm a obrigao positiva
da manuteno da ordem. Ele tem tambm a obrigao de criar as condies favorveis ao respeito pessoa por parte de todos os que dependem de
sua soberania.28
Cumpre repetir que a dignidade da pessoa deve estar no Ordenamento Jurdico
como uma espinha dorsal, sustentando a interpretao do sistema normativo e a prtica de todos os profissionais de Direito. Referindo-se especificamente aos membros do
Ministrio Pblico, o legislador constituinte de 1988, determinou, como funo institucional, a defesa e proteo dos direitos do homem.
Centralizando o foco de anlise nos direitos dos trabalhadores, v-se que o desrespeito avoluma-se a cada dia, com grande dificuldade de tutela individual dos mesmos.
Por isso, uma das tarefas de suma importncia atribuda ao Ministrio pblico do trabalho
a busca pela tutela coletiva.
Atualmente pode-se concluir que a defesa dos interesses metaindividuais em juzo
corresponde ao reconhecimento de que o processo centrado numa viso individualista
vem cedendo terreno para as demandas de massa, que tendem a alcanar resultados mais
cleres para o grupo lesado como um todo, evitando-se decises contraditrias e, por
conseguinte, insegurana jurdica para os jurisdicionados.
Como destaca Raimundo Simo de Melo:
A ao civil pblica (...) tem por finalidade proteger os direitos e interesses
metaindividuais difusos, coletivos e individuais homogneos de ameaas e leses. Destaca-se sua importncia porque tais direitos so bens do
povo e, por isso, constituem interesse pblico primrio da sociedade, que,
na maioria das vezes, no podem ser tutelados individualmente porque o
cidado quase sempre um hipossuficiente que no dispe de condies
tcnicas, financeiras e at psicolgica para enfrentar os poderosos em
demandas que duram muitos anos perante o Judicirio. Em outros casos,
nem mesmo compensa a atuao individualizada diante do baixo valor
econmico provocado pela leso ao interesse individual decorrente da
agresso coletiva.29
28
29
PERELMAN, Cham. tica e Direito. Traduo de Maria Ermantina Galvo. So Paulo: Martins Fontes,
1999, p. 401.
MELO, Raimundo Simo de. Ao Civil Pblica na Justia do Trabalho. So Paulo: LTr, 2002., p. 93.
339
Em sntese, pode-se citar algumas vantagens que a tutela coletiva proporciona: a)

permite a concentrao de diversos litgios em uma nica demanda; b) prestigia os princpios da economia e da celeridade processuais; c) torna o acesso ao Poder Judicirio mais
democrtico, pois ameniza barreiras tcnicas e psicolgicas, permitindo, no caso da Justia
do Trabalho, que empregados a acionem durante a relao de emprego com menos riscos de
perder o emprego; d) evita a insegurana jurdica no que tange a decises conflitantes.
Uma atuao coletiva do Ministrio Pblico do Trabalho pode amenizar um quadro
que se mostra muito comum nas relaes de trabalho, qual seja, o empregado no aciona o Judicirio Trabalhista durante o vnculo, pois teme ser dispensado de seu posto de
trabalho. Como sabido, no direito comum prevalece o princpio da renunciabilidade,
onde o detentor de um direito disponvel pode dele privar-se voluntariamente. J no
direito do trabalho, o que ocorre exatamente o oposto, o princpio que prevalece o
da irrenunciabilidade, o qual deve ser entendido como a impossibilidade do empregado
renunciar voluntariamente s vantagens que o direito do trabalho lhe concede. A palavra
voluntariamente bem empregada nesse caso, pois, se assim no fosse, o que ocorreria
na prtica seria a imposio por parte do empregador para que o empregado renunciasse
a seus direitos, sendo extremamente difcil provar a coao.
A tutela coletiva objetiva eliminar, ou pelo menos minimizar, essas e outras barreiras
que o processo comum impe ao jurisdicionado, com destaque, nesse estudo, atuao
do Ministrio Pblico do Trabalho.
O trabalhador poderia ser extremamente beneficiado com a atuao do rgo Ministerial sob vrios aspectos. O primeiro consiste na preveno de conflitos, na medida
em que fossem celebrados termos de ajuste de conduta com as empresas, visando a regularizao de inmeras situaes que estejam agredindo os direitos garantidos aos trabalhadores. Quando no for possvel uma atuao preventiva, o Ministrio Pblico poder
ingressar em juzo atravs de aes coletivas. Com isso, evita-se o constrangimento de
empregados que vem seus direitos consumidos pela prescrio em decorrncia do temor de
ingressarem com uma reclamao trabalhista durante o vnculo e perderem seus postos de
trabalho. Assim, o Ministrio Pblico do Trabalho teria tambm o papel de levar ao Judicirio
uma grande parcela da populao que fica excluda do sistema de justia, funcionando como
um agente propulsor da concretizao dos direitos fundamentais dos trabalhadores.
J se mencionou que o membro do Ministrio Pblico precisa ter sensibilidade com
os problemas sociais, tendo que ser algum que esteja atento s mazelas vividas pela
maioria da populao.
Paulo Bonavides alerta quanto ao Ministrio Pblico:
Se h regra ou princpio de poltica jurdica, que o rege, esta regra ou princpio a norma que deve faz-lo obediente aos fins institucionais insculpidos
340
no art. 127 da Carta Magna. Descumpridos esses fins, o rgo se descaracteriza e se desfigura pelo falseamento de seus valores e de seus objetivos.30
V-se que a instituio ministerial recebeu a incumbncia da defesa dos Direitos Humanos no mbito interno da nao brasileira. possvel notar que existem vrios organismos
internacionais que visam a tal objetivo, mas no mbito interno preciso que haja um rgo
forte e independente e que possa defender tais direitos at mesmo contra o prprio governo,
sendo o Ministrio Pblico do Trabalho a instituio vocacionada para tanto.
Tal concluso fica clara quando se examina o atual arcabouo legal que rege as
hipteses de atuao do Ministrio Pblico do Trabalho, especialmente na Lei Complementar 75/93, em que se pode encontrar inmeros dispositivos que do seqncia misso constitucional de defesa dos direitos humanos dos trabalhadores. O art. 83 da referida
lei menciona um rol de atividades inerentes ao rgo, dentre as quais destacam-se: a
promoo da ao civil pblica no mbito da Justia do Trabalho para a defesa de interesses coletivos em caso de desrespeito aos direitos sociais constitucionalmente garantidos
(III) e a propositura das aes cabveis para declarao de nulidade de clusula seja de
contrato, acordo ou conveno coletiva que viole as liberdades individuais ou coletivas
ou os direitos individuais indisponveis dos trabalhadores (IV). Cabe destacar ainda que
tal rgo poder propor as aes necessrias defesa dos direitos de menores, incapazes
e ndios, desde que decorrentes da relao de trabalho (V) e recorrer das decises da
Justia do Trabalho quando entender necessrio e mesmo nos processos em que esteja
atuando como fiscal da lei, alm de poder pedir a reviso das Smulas TST.
possvel observar que o Ministrio Pblico do Trabalho possui vrias linhas de atuao, seja como parte ou como custos legis. No entanto, no se pode fazer uma diviso ntida
entre tais atividades, pois a Constituio de 1988 coloca como norte a ser atingido a defesa
dos interesses sociais e individuais indisponveis qualquer que seja a forma de atuao.31
Paulo Bonavides argumenta acerca da atuao insuficiente do Ministrio Pblico:
Em verdade, os elementos de reflexo, hauridos no exame da realidade
tocante aos papis j referidos que ele executa, levam melanclica
concluso de que pondervel parcela da instituio nem sempre corresponde na prxis ao rigor do mandamentos constitucional, a saber,
30
31
BONAVIDES, Paulo. Os dois Ministrios Pblicos do Brasil: o da Constituio e o do Governo. Revista

Latino-Americana de Estudos Constitucionais. Belo Horizonte: Del Rey, 2003. p. 56.
Nesse sentido, opina Carlos Henrique Bezerra Leite: preciso, pois, a formao de uma nova mentalidade
a respeito da atuao judicial do Ministrio Pblico junto Justia do Trabalho, que seja consentnea com
a ideologia da nova ordem constitucional, que prestigia a unidade e a individualidade como princpios
institucionais do Parquet, e com a sistemtica adotada pelo CDC e LACP, que no estabelece divisor de guas
na atuao judicial da Instituio. In: LEITE, Carlos Henrique Bezerra. Ministrio Pblico do Trabalho:
doutrina, jurisprudncia e prtica. Op. Cit., p. 101.
341
nem sempre se tem havido com fidelidade poltico-jurdica aos preceitos

institucionais da Lei Maior.32
Para que se possa reverter tal quadro exposto pelo autor, o ponto de tenso principal a ser equacionado consiste no despertar da conscincia dos seus membros para a
importncia de um trabalho sistemtico e constante nessa rea. Acreditamos que, com a
Constituio de 1988, travou-se um marco na tentativa de amadurecimento democrtico
de toda a populao brasileira e, inclusive, do prprio MPT. Apesar de lento, tal processo
gradual e j possvel colher bons frutos.
Nesse sentido, o desafio que se coloca diante da instituio a criao de uma cultura dos Direitos Humanos que deve perpassar toda e qualquer ao dos seus membros.
A necessidade de lidar com novos instrumentos de atuao como o Termo de Ajuste de
Conduta, o Inqurito Civil e com uma nova viso da prpria jurisdio, agora considerada tambm sob o prisma metaindividual, tambm so desafios colocados instituio.
Associado a tudo isso, v-se a propagao de direitos e interesses referentes indistintamente a uma categoria de sujeitos, que reformularam as concepes individualistas que
sempre foram muito marcantes no ordenamento jurdico brasileiro.
Sob essa tica, torna-se fundamental assegurar o efetivo combate s leses ocasionadas a uma srie de direitos no titularizados por pessoas individualmente consideradas,
mas que extrapolam determinado grupo, podendo atingir toda a coletividade.
inegvel o papel de articulador social a ser cumprido pelo Ministrio Pblico do
Trabalho aproximando no s as partes envolvidas na atividade laboral, como tambm
sindicatos, rgos governamentais e no-governamentais. Criando-se uma teia de promoo dos direitos humanos dos trabalhadores possvel colocar o ser humano no centro
das preocupaes e das polticas pblicas.
O Ministrio Pblico do Trabalho tem todo o potencial para ser o elo que ir contribuir, decisivamente, para o atingimento dos objetivos traados pela Constituinte de 1988,
em especial a construo de uma sociedade mais justa, com a erradicao da pobreza e a
diminuio das desigualdades sociais.
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ramo do direito processual. So Paulo: Saraiva, 2003.
BOBBIO, Noberto. A Era dos Direitos. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. 10. ed.
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32
BONAVIDES, Paulo. Os dois Ministrios Pblicos do Brasil. Op. Cit., p. 56.
342
BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 14. ed. So Paulo: Malheiros, 2004.
___. Os dois Ministrios Pblicos do Brasil: o da Constituio e o do Governo. Revista
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343
O Controle Jurisdicional das Polticas

Pblicas para a Concretizao
dos Direitos Humanos
Giovanna Maria Sgaria de Morais*
1. Introduo
Aps mais de duzentos anos de reconhecimento e extenso dos Direitos Humanos
no cenrio mundial estes continuam sendo constantemente violados. E isto no diferente no Brasil, que mesmo aps a incorporao no Sistema Jurdico por intermdio dos
tratados internacionais que possuem fora supralegal, por vezes a eficcia destes direitos
encontra-se a merc da vontade da Administrao Pblica.
No bastasse o descaso com estes direitos, a cada dia que passa so encontradas
novas escusas para a ineficcia destes, mesmo em um momento em que a Constituio
vista como marco a ser seguido por todas as esferas do Direito, conforme o prope o
neoconstitucionalismo.
Assim, por ser fiscal dos demais Poderes estatais legislativo e executivo , cabe ao
Judicirio, observados dados limites, exercer o Controle das Polticas Pblicas e, ainda,
exercitar o papel daqueles para implementao destas.
2. Dos Direitos Humanos

O signo lingstico Direitos Humanos tem, neste artigo tem como intuito designar
os direitos fundamentais, quais sejam aqueles que encontram-se positivados no arcabouo jurdico estatal.
Em complemento, afirma Dallari (1998, p. 7) que o termo Direitos Humanos
Acadmica de Direito do 5 ano de na Faculdade de Direito de Vitria - FDV. Contato: giovannasgaria@gmail.com.
345
[...] uma forma abreviada de mencionar os direitos fundamentais da pessoa

humana. Esses direitos so fundamentais porque sem eles a pessoa humana
no consegue existir ou no capaz de se desenvolver e participar plenamente da vida.
Joaquim Salgado (1996, p.15), trata o tema com brilhantismo ao afirmar que estes direitos se diferenciam dos demais, posto que se configuram com matrizes daqueles,
dando-lhes fundamentos.
Ainda, aduz o autor (SALGADO, 1996, p.17-18) que estes apresentam dois aspectos, o formal e o material. O primeiro remete aos direitos garantidos por intermdio de sua
prescrio, qual seja em uma Constituio, enquanto ao segundo atribudo o aspecto
valorativo, produto da cultura civilizada a qual determina o contedo das constituies.
So estas ltimas, portanto, fruto de uma perspectiva antropolgica do prprio homem.
Deste modo, esses direitos devem estar sacramentados na Constituio, expresso
volitiva maior de uma dada sociedade.
Tratando do tema lembra Salgado que para melhor entender os direitos fundamentais h de se observar que:
[...] a sua evoluo obedece a um processo histrico de trs momentos:
em primeiro lugar, aparece a conscincia desses direitos em determinadas
condies histricas; em segundo lugar, a declarao positiva desses direitos como aceitao formal de todos, nas constituies; e, finalmente, a sua
realizao como concretos e eficazes. (SALGADO, 1996, p.16)
Seguindo a mesma lgica de Salgado com relao aos Direitos Fundamentais da
Pessoa Humana1, pondera Paulo Otero que estes, diferentemente do que se costuma atribuir, no surgiram com a Revoluo Francesa. A luta pela concretizao desta proteo
surge desde quando o homem se entendeu como um ser, in verbis:
[...] a histria da preocupao com os direitos da pessoa humana no comea com a Revoluo Francesa, antes lhe muito anterior: toda historia
da humanidade se resume a uma permanente luta pela progressiva conscincia e afirmao dos direitos do ser humano como pessoa. (OTERO,
2007, nota prvia)
1
Vale-se Andr de Carvalho Ramos (2001, p.28-19) desta expresso para designar o mesmo que Direitos Humanos
por entender que esses direitos so essenciais qualquer homem. Deste modo, corrobora sua afirmao com a idia
outrora apresentada por Jos Roberto Franco Fonseca (apud RAMOS, 2001, p. 29) que afirma que o termo que
mais se adequaria para a designao dessa categoria especial de direito subjetivos seria direitos fundamentais da
pessoa ou direitos esse essenciais personalidade para distingui-los dos direitos adquiridos.
346
O Controle Jurisdicional das Polticas Pblicas para a Concretizao dos Direitos Humanos
Deste modo, com a Revoluo Francesa pode-se dizer que houve a positivao de
um anseio enraizado nos indivduos e, consequentemente, na parcela da sociedade que
era alheia queles que detinham o poder.
Com o fim da Primeira Guerra Mundial, juntamente com o discurso liberal de cidadania os Direitos Humanos ganharam novo impulso por intermdio da positivao de
diversos temas arraigados ao direito social, econmico e cultural em Constituies, sendo
estas modificaes fruto de uma influncia da concepo marxista-lenista, conforme lembra Flvia Piovesan (2004, p.51-55).
No contexto atual brasileiro a proteo a estes direitos, j conferida pela prpria
Constituio, foge ao mbito Estatal por intermdio de tratados e posturas que so pactuadas internacionalmente.
No Brasil, particularmente, por fora do pargrafo 4 do artigo 5 da Constituio
de 1988, esses tratados internacionais ingressam no ordenamento jurdico com fora supralegal2, sendo assim, acima das leis e abaixo da Constituio.
No entanto, necessrio observar que dentro do mbito nacional, muitos dos direitos fundamentais positivados no so dotados de eficcia, j que embora tenham como
caracterstica a aplicao imediata, por fora do pargrafo 1 do art. 5 da Constituio
de 1988, estes no auto-executveis, posto que depende de outras medidas tanto do executivo, quanto do legislativo para sua eficcia. Portanto, quando estes no o fazem, cabe
ao Judicirio o papel de fazer com estas protees sejam colocadas em prtica.
Outrossim, alerta Castro que:
[...] Percebe-se, assim, com facilidade, que o Estado e a sociedade brasileira esto falhando quanto garantia das condies mnimas da existncia
humana digna, sem o que inviabiliza-se a fruio dos direitos fundamentais do homem. Sem o mnimo existencial, que a doutrina alem designa
de existenzminimum, frusta-se o sistema supralegal de protees essenciais,
aprofundando-se o fosso do nominalismo e do semantismo constitucional,
ou seja, frustra-se a efetividade da maioria das normas constitucionais. Melhor pensando, cinde-se a eficcia social da Constituio, que passa a operar seletivamente: efetiva-se para uma minoria em condies de desfrutar
da plenitude os direitos bsicos dignidade humana, mas esmorece para
aqueles destitudos de meios para viver no cotidiano o padro existencial
idealizado pela Lei Maior (2003, p.281).
Tema que ainda gera muita discusso em mbito nacional, hoje, a maioria dos estudiosos possuem o
entendimento apresentado.
347
Desta forma, caso no haja o exerccio da Administrao Pblica para que se faa
valer para todos, indiscriminadamente, todas as medidas protetivas resguardadas na
Constituio, recairemos em um modelo semelhante ao Estado absolutista, cujos atos
polticos eram realizados ao bel prazer do detentor do poder e, consequentemente, para
resguardar seus interesses.
3. O Controle Jurisdicional como Forma de Concretizao dos

Direitos Humanos
A partir da Revoluo Francesa o estado prncipe3 (1994, 164 p.) passou a se voltar aos
anseios sociais, que se encontravam totalmente alienados nobreza, vez que, at ento, o
intuito era o de satisfazer os interesses daqueles que detinham os poderes dos soberanos.
Lembra Otero (2007, nota prvia), que em termos da busca pela concretizao dos
direitos humanos decorre de longa data, sendo uma falcia, atribuir como marco temporal para a concretizao destes a carta que estatuiu os Direitos do homem. No entanto,
em termos de polticas pblicas, de fato, foi neste momento histrico que o modelo Estatal passou a ser modificado. Posteriormente, vivenciou-se o Welfare State, tambm
conhecido como estado de Bem Estar Social. Modelo em que o Estado assumia diversas
responsabilidades em prol dos cidados. Direitos, ento reconhecidos como fundamentais, eram de inteira responsabilidade do Estado. Exemplos que so compartilhados nos
dias atuais so os da sade, da educao e da segurana.
Lembra Appio (2005, p.144) que
[...] Os direitos sociais surgem como decorrncia dos movimentos revolucionrios de 1848, a partir de conseqncias prticas do socialismo utpico.
Sendo que a Constituio francesa de 1848 j previa alguns direitos de
natureza social como o direito ao ensino primrio gratuito, educao
profissional e igualdade das relaes entre patro e empregado.
No entanto, com o Neoliberalismo tal modelo passou a ser insustentvel, o Estado
j no podia arcar com todas essas benesses. Porm, o Estado Brasileiro continuou como
detentor e distribuidor de diversos desses direitos fundamentais.
Obviamente, como os demais Estados, este modelo no consegue ser sustentado
pelo Estado que continua como garantidor e no cumpre por seus meios naturais. Qual
seja, por sua prpria iniciativa. No Brasil, a ttulo exemplificativo, nota-se um sistema de
sade deficitrio em que as pessoas dormem e morrem nos corredores de hospitais.
3
Referencia alusiva ao Estado soberano descrito por Nicolau Maquiavel em seu livro O Prncipe.
348
O mesmo ocorre com a educao. Crianas sofrem pela falta de vagas em creches e
em escolas. Percebe-se, ainda, que poucos destes alunos da rede de ensino fundamental
pblico chegam cursar uma Universidade Pblica. Por um outro vis, v-se as rede de
ensino particular com um nvel de inadimplncia exorbitante, vez que a falta de vagas na
rede pblica leva s redes particulares arcarem com o dficit estatal. Deste mesmo modo,
no mbito da sade, outrora tratado, percebe-se que os planos de sade respondem cada
vez mais pela falta de tratamentos nas redes pblicas.
Alerta Appio (2005, p. 147), com relao ao Estado brasileiro que
[...] no tocante sade e a educao, o prprio constituinte se encarregou
de garantir os recursos necessrios ao seu financiamento, atravs de um
sistema automtico de repasses, que elimina a discricionariedade do Poder
Executivo em sede de formulao da lei oramentria anual. A forma como
estes recursos sero revertidos passa pelo controle da sociedade e, com especial nfase, de conselhos previstos em lei [...].
Com relao segurana o medo da populao que resta reluzente, percebe-se
uma preocupao crescente para a aquisio de aparatos de segurana privada que vo
desde cmeras de segurana carros blindados e seguranas particulares.
Portanto, o intuito deste artigo tratar dos direitos humanos no mbito social.
Nestes casos j trazidos baila tratamos de questes positivadas, mas que dependem de
iniciativas da Administrao Pblica seja com projetos de implementao seja por normatizao de condutas, principalmente nos casos de normas programticas.
Vislumbra-se que muitas vezes o problema no s concernente verba. Este se exterioriza na falta de Polticas Pblicas, projetos e vontade administrativa. Assim, indaga-se como solucionar o problema?
3.1. O Conceito de Polticas Pblicas

Para a compreenso do tema, primeiramente, deve ser analisado o que so as Polticas Pblicas.
Afirma Appio (2009, p. 131-132) que polticas pblicas so programas de interveno estatal a partir de sistematizaes de aes do Estado voltadas para a consecuo
de determinados fins setoriais ou gerais baseadas na articulao entre a sociedade, o
prprio Estado e o mercado.
Marcus Aurlio de Freitas Barros (2008, p. 70-71), por sua vez, afirma que as polticas pblicas so, a mais das vezes,
349
[...] compostas por uma quantidade enorme de normas, de atos administrativos, de licitaes, contratos etc, Exigem, tambm, necessariamente,
dispndio de recursos. Dificilmente se compem de um nico ato isolado.
No geral, demandam verdadeiros processos: seja legislativo, administrativo
ou at financeiro.
J Fabio Konder Comparato (2003, p.248-249), vai mais alm e explica que esta
[...] um programa de ao governamental. Ela no consiste, portanto,
em normas ou atos isolados, mas sim numa atividade, ou seja, uma srie
ordenada de normas ou atos, do mais variado tipo, conjugados para a realizao de um objetivo determinado. [...] Toda poltica, como programa de
ao, implica, portanto, uma meta ser alcanada e um conjunto ordenado
de meios ou instrumentos aptos consecuo desse resultado. [...] o que
organiza e da sentido a esse complexo de normas e atos jurdicos e a finalidade, a qual pode ser eleita pelos Poderes Pblicos ou a eles imposta pela
Constituio e leis. (grifos nossos)
Pondera, Barros (2008, p. 73) que estas polticas pblicas possuem certa limitao
mesmo sendo dever de um poder, em tese, completamente independente. Resta salientar
que a Constituio ser responsvel por este controle.
Deste modo tem-se, precipuamente, que as polticas pblicas so atos da Administrao Pblica que podem ser exteriorizados de diversas formas para a implementao de
dadas normas sejam elas Constitucionais ou infraconstitucionais, mas que determinam
ao poder pblico certas aes, que no podem ultrapassar os limites impostos pela prpria
norma, sob pena de ferir o principio da legalidade.
3.2. Da Separao dos Poderes

Ora, j que a implementao das Polticas Pblicas papel do Estado, cabe a ele por
intermdio dos trs Poderes que o sustenta realiz-las.
Com relao diviso dos Poderes, h de ser lembrado que Montesquieu (2000,
851p.), ainda em meados do sculo XVII, j tratava da ficta tripartio dos poderes.
Assim, o Estado para ele se subdivide em trs grandes grupos: o legislativo, o executivo
e o judicirio. Cada qual funciona de forma autnoma, com atividades especficas4 para
4
Tema que no objeto de analise a possibilidade dos poderes realizarem funes especficas dos outros em
determinados momentos. Isto pois, esta-se tratando das funes tpicas de cada poder.
350
cumprir seus deveres. No entanto, cabendo aos demais realizar o controle de efetividade
dos demais.
neste momento em que surge o judicirio como guardio do cumprimento das
polticas pblicas, principalmente os que remetem aos direitos humanos.
Acerca do tema, afirma Eduardo Appio (2005, p. 149)
[...] A separao dos Poderes se assenta na especializao das funes do
Estado e no veda o exerccio a titulo ocasional, de uma determinada funo por rgo no- especializado, desde que compatvel com sua atividade-fim. [...] da prpria natureza do Poder Judicirio interferir sobre o
exerccio das atividades dos demais Poderes na medida em que o Poder
constitucionalmente responsvel pela funo de verificar a compatibilidade
dessas atividades com a Constituio federal. (grifos nossos)
No entanto, quando se trata de direitos fundamentais tal lgica deve ser afastada,
posto que, conforme j tratado anteriormente os direitos protegidos pela Constituio,
sejam os originrios, sejam os incorporados tanto pelo pargrafo 3, quanto pelo pargrafo
4 do art. 5, possui aplicabilidade imediata por fora, tambm constitucional do pargrafo
1 do mesmo artigo.
Desta forma, todos os Poderes devem juntos garantir que estes direitos sejam resguardados, caso um no o faa cabe ao outro realiz-lo dentro de seus limites de atuao.
3.3. O Controle Jurisdicional

Atualmente, vivencia-se uma mudana de paradigmas dentro do Ordenamento Jurdico Brasileiro. Isto pois, surge o movimento neoconstitucionalista, com intuito de colocar a Constituio como Centro do Ordenamento Jurdico, papel que at pouco tempo
atrs competia ao Cdigo Civil. Assim, todos os atos devem estar em conformidade com
o que preceitua a Carta Magna Brasileira.
Deste modo, deve o poder pblico observar preventivamente e posteriormente a
Constituio. Tanto este fato observado que pode ser citado como exemplo as Comisses de Constituio e Justia que existem para analisar a viabilidade de determinada lei
ser editada pelo legislativo sem que venha a ferir a Constituio.
Ora, expresso na Constituio Brasileira, certas medidas, conhecidas como normas
programticas, que dependem da atuao Estatal. Assim, para a efetivao de dadas normas, principalmente com relao s normas de eficcia limitada.
Deste modo, existe um controle jurisdicional caso o legislador no exera seu papel
de legislar, criar normas, qual seja o mandado de injuno.
351
Porm, se para a verdadeira eficcia da norma no faltar qualquer elemento normativo e sim prtico, o que fazer? Poder a parte prejudicada buscar a tutela destes direitos?
Nota-se, precipuamente, a exigncia de prticas Estatais em casos individuais. Percebem-se todos os dias diversos mandados de segurana em face de secretrios de sade
para a reivindicao de medicamentos pelo poder pblico, em decorrncia do descumprimento do direito lquido e certo da pessoa que dele necessita. Os juzes, por sua vez, na
maioria dos casos, vm admitindo e apreciando o pleito autoral concedendo-lhe o bem
da vida pleiteado e obrigando o poder pblico realiz-lo.
Amrico Bed Freire Junior (2005, p. 105), incentiva que este controle jurisdicional
ultrapasse a esfera individual e torne-se um pleito coletivo passvel de audincia pblica,
in verbis:
[...] Efetivamente, preciso, como estabelecido no processo de controle de
constitucionalidade em abstrato, viabilizar uma abertura no processo coletivo, a fim de que toda a sociedade que, de fato, alcanada pelos efeitos
da deciso possa participar ativamente das decises do processo coletivo.
[...] vislumbra-se plenamente compatvel com as aes coletivas a introduo de figuras como o amicus curiae e a realizao pelo poder Judicirio
de audincias pblicas. Isto importante a fim de viabilizar que o juiz, ao analisar a questo coletiva, no seja seduzido por parte da realidade transportada
aos autos, mas possa sopesar as questes postas, ouvindo um maior nmero de
opinies das pessoas que tambm sero alcanadas pela deciso no processo
coletivo.
ttulo de exemplo, no estado do Esprito Santo, fora realizada um audincia pblica acerca das cotas raciais nas universidade, fruto da lei municipal de Vitria, Esprito
Santo de n 6.025/2004 que deu ensejo ADIN de n 100070023542.
Porm, imperioso ressaltar que ao Poder Judicirio no cabe um controle jurisdicional indiscriminado. Isto porque, por este ser responsvel pela fiscalizao dos demais
Poderes exercentes das funes de governo, no pode substituir esta atividade, a titulo
de fiscalizar sua escorreita execuo, sob pena de autorizar a interveno dos Poderes
Legislativo e Executivo na atividade judicial (APPIO, 2005, p. 151-152).
Por outro lado, dependendo da atividade a ser realizada pelo poder pblico fiscalizar
sem que nada seja efetuado expe uma ineficcia do sistema de separao dos poderes. Sendo
assim, dependendo da atividade estatal realizada, caber a interveno do Poder Judicirio.
Por este vis, depara-se o Judicirio com algumas situaes discrepantes, das quais
duas se destacam: quando no h qualquer previso legislativa determinado pleito social e quando h previso legislativa, muitas vezes com o oramento, porm cujas atividades administrativas essenciais no acontecem pelo descaso poltico.
352
Ora, no primeiro exemplo a atividade jurisdicional encontra-se cerceada pelo princpio da reserva do possvel. Isto porque nada atribua ao Estado tal responsabilidade, sem
qualquer existncia legislativa para atuar, o que, recai em uma impossibilidade do Estado
agir tendo em vista a falta de um pressuposto essencial s atividades estatais que regem-se
pelo princpio da legalidade, qual seja, a lei.
3.3.1. Da reserva do possvel

Escusa para diversas falta de implementao de polticas pblicas ocorrem com fulcro na reserva do possvel. Tal expresso remete a idia de que a administrao no pode
realizar nada sem que seja observado o principio da legalidade e, ainda, no fato de determinadas polticas serem faticamente. Esta ltima idia bem lembrada por Canotilho
(2003, p. 481) quando este afirma que os direitos sociais s existem quando e enquanto
existir dinheiro nos cofres pblicos.
Porm ressalta-se que nem sempre isto que motiva a inrcia do Administrador
Pblico, por vezes a barreira se d com base no elemento volitivo. Obviamente se fossem
atender a todas as necessidades no haveria recursos suficientes para suprir-las. Destarte,
deve ser observado que o referido princpio escusa, deve ser condizente com as prioridades e no com as necessidades.
Lembra Homem de Siqueira inspirado por Scaff e Walzer que
[...] no se pode confundir prioridade com necessidade, as necessidades
so, de fato, infinitas, mas nem por isso todas dever ser atendidas, mesmo
porque h aquelas suprfluas e aquelas prioritrias. Deste modo, os recursos
financeiros devem ser empregados para atender o que prioritrio, podendo caso haja sobra, atender o que suprfluo. Esta , pois, a verdadeira
razo de ser da reserva do possvel (2008, p. 160).
Exemplificando, a construo de um posto de sade para atender determinada populao uma medida prioritria, j a construo de um campo de futebol uma medida
suprflua. Deste modo, caso existam reservas para sua construo no existe qualquer
bice, porm, entre os dois deve o posto de sade ser construdo primeiro, pois tem como
intuito final a proteo vida.
Bed Junior traz uma boa concluso acerca da utilizao do argumento da reserva
do possvel pela administrao:
[...] Enfim, a reserva do possvel um argumento que deve ser analisado e
sopesado na hora da deciso judicial. No para impedir a fixao da responsabilidade estatal, mas para que seja construda uma Forma de viabilizao
353
de uma Constituio compromissada com a dignidade da pessoa humana e

com os direitos fundamentais. (2005, p. 79)
Pelo exposto, razo tem Dimas Macedo (2003, p. 59) ao afirmar que o desrespeito
ao texto da Constituio Federal e a supervalorizao das normas administrativas e dos
procedimentos extralegais so situaes que concorrem para agravar a problemtica dos
Direitos Humanos no Brasil.
Ora, uma vez que os direitos fundamentais possuem eficcia imediata deixar de
implement-las por descumprimento de medidas formais, que mesmo sendo normas de
densidade inferior Constituio demonstram um entrave criado, para justificar a inobservncia destes direitos que deveriam produzir seus efeitos de pronto.
3.3.2. Das omisses normativas e o Judicirio

No tocante este tema, existem casos em que no h qualquer dado legal exigindo
o cumprimento de determinadas polticas pblicas. Por outro lado existem casos em que
existe a norma, mas ela por si s no representa uma eficcia plena, vez que depende de
outra norma. Nestes casos, poderia o Judicirio intervir?
Lembra Appio que
[...] Nos casos em que j exista um programa social implementado pelo
governo, a partir da interpretao que confere um dever genrico previsto
no texto constitucional ou, ainda, que j exista um programa social previsto
de forma especfica em lei aprovada pelo Congresso Nacional, o Poder Judicirio dever interferir de forma positiva, de molde a assegurar a proteo
da isonomia constitucional. [...] Ocorre que o princpio da isonomia impe
um tratamento idntico, por parte do Estado, em favor de todos os cidados
que se encontrem em uma mesma situao de necessidade, no se podendo
limitar a assistncia social aos valores previstos na lei oramentria anual,
sob pena de tratamento desigual. [...] A proteo da isonomia constitucional se apresenta, portanto, como uma injuno necessria decorrente do
prprio art. 5 da Constituio Federal de 1988. Muito embora a formulao de uma poltica pblica seja responsabilidade dos Poderes Executivo e
Legislativo, a sua execuo demanda um tratamento isonmico que ser
assegurado pelo Poder Judicirio atravs de uma concepo substancial
acerca do papel da Constituio. (2005, p. 174)
J, quando se trata dos Direitos Fundamentais previstos no art. 5 da Constituio brasileira de 1988, deve-se ter certa cautela. Isto porque os direitos ali previstos so
354
espcies de direitos difusos, todos so sujeitos, mas no h como se observar quem so estes
destinatrios exceto se a anlise se der com fulcro em dado caso concreto. Assim, a proteo
conferida pelo Judicirio estas demandas dar-sede forma concreta ao caso individual.
Destaca, ainda, Eduardo Appio (2005, p. 172-173) que uma necessidade individual
no uma demanda individual per si, na verdade esta tutela de determinado caso concreto representa a busca de proteo de um direito coletivo atravs de uma demanda de
natureza individual sob pena do Judicirio estar interferindo em uma atividade administrativa vinculada.
Isto porque caso o administrador pblico exera uma proteo individual sem que
a lei o permita ou mesmo por intermdio de uma poltica social estar ferindo o principio
da legalidade. Desta mesma forma estar agindo o juiz, vez que
[...] Da mesma forma que o juiz no poder atender a uma necessidade
individual (como a determinao da compra de um medicamento especial
no previsto em qualquer programa social, por exemplo), com base no dever de proteo dos direitos fundamentais individuais [...] sem que exista
um programa prvio de proteo social j implementado. Caso o programa
j esteja sendo executado, cumpre ao juiz assegurar o exerccio do direito
fundamental individual, atravs de uma prestao positiva ainda no implementada e que vise atender a toda a populao, estar afrontando o
principio da isonomia entre os cidados. Note-se, portanto, que a aparente
ofensa ao principio da separao dos Poderes no verdadeira tnica deste
debate, o qual deve ser procedido a partir da discusso acerca do papel do
Estado na distribuio de recursos pblicos entre os cidados. A deciso
judicial deve servir como instrumento de proteo da isonomia entre os
cidados e no como fatos de desequilbrio das prestaes sociais, impondo
Administrao Pblica a criao de um programa especfico e exclusivo
que venha a atender a uma situao individual. (APPIO, 2005, p.173)
De fato, no isto que se busca. Porm, h que se lembrar que as polticas pblicas
que tratam da sade, refletem o direito fundamental vida.
Resta claro na jurisprudncia atual a busca, por intermdio de indivduos do resguardo da proteo conferida constitucionalmente, principalmente na seara da sade,
mas que se encontra deficitria em diversas localidades brasileiras. Muitos dos pleitos so
ajuizados por intermdio do sucedneo recursal conhecido como mandado de segurana,
em regra em face dos secretrios de sade dos Estados da federao em busca de remdios
essenciais para a sobrevivncia, mas que no se encontram disponveis para a populao.
355
Por certo as estimativas dos governos para determinadas reas dos direitos sociais
no correspondem realidade, deste modo o que ser feito por aqueles indivduos que
acabam fadados a ineficcia da Administrao Pblica?
Destaca-se que para a manuteno do programa social no h qualquer limitao
de fontes de recursos. Lembra Appio que
[...] Um programa de proteo social que tenha sido criado, por exemplo,
com a finalidade de assegurar medicamentos especiais gratuitos a todos que
deles necessitem no estar jungido pelos limites impostos pela lei de responsabilidade fiscal, motivo pelo qual os recursos devero ser disponibilizados
diretamente do oramento, mesmo que em prejuzo de outras rubricas j
aprovadas. Cabe ao Poder Executivo encaminhar as alteraes necessrias
Casa Legislativa de acordo com suas opes prprias. A vinculao da
Administrao Publica a este comando legal automtica e no permite o
exerccio de um poder incontrastvel porque no existe discricionariedade
administrativa neste caso especfico (2005, p.177).
Bed Junior, por seu turno, afasta qualquer empecilho criado pela separao dos
poderes em sede de efetivao dos Direitos Fundamentais, isto porque, de acordo com o
autor
[...] deve ser frisado que no apenas os direitos de primeira gerao devem
ser protegidos pela separao dos poderes, mas todas as geraes de direitos fundamentais, j que uma das caractersticas dos direitos fundamentais a sua indivisibilidade. Todas as dimenses dos direitos fundamentais,
portanto, podem (devem) ser protegidas pelo principio em comento. [...]
Constatamos, assim ser um arrematado absurdo apontar o principio da separao dos poderes como entrave efetivao dos direitos fundamentais,
uma vez que tal interpretao aniquila a efetividade (correta aplicao) da
separao dos poderes. (2005, p. 38-39)
Alm disto, analisando os direitos fundamentais destaca-se que a Constituio concedeu-lhes em seu art. 5, pargrafo 1 eficcia imediata, in verbis: As normas definidoras
dos direitos e garantias fundamentais tm aplicao imediata.
Ademais assevera Luis Freddyur Lovar (2008, p. 04) que
[...] Crucial resulta, entonces, para el ejercicio de los derechos humanos,
el reconocimiento y su proteccin; por tanto, el amparo jurdico de ellos
est conformado por el conjunto normativo e institucional que no slo los
356
reconoce, sino que posibilita al titular del mismo acudir ante la autoridad
pblica encargada de su eficacia, para que sta haga real el postulado consagrador y protector de derechos y, por ende, se convierta en garante de la
efectividad del goce de tales atributos, ante la violacin o amenaza de stos
por parte de las autoridades pblicas o de los particulares5 [...].
Deste modo, independentemente de polticas positivas da administrao pblica,
por ser a Constituio de 1988 a lex legum de todo o Sistema Jurdico e por serem os direitos fundamentais por esta protegida, devem ser implementadas medidas que garantam a
eficcia delas. Sejam elas por vontade da administrao, sejam requeridas pelos prprios
sujeitos de direitos ante a ameaa ou violao seja pelo administrador pblico, seja por
um particular.
Neste sentido, ho de ser realizados por aqueles que integram quaisquer dos Poderes
estruturantes do Estado todas as medidas cabveis a fim de que sejam concretizados e
resguardados os direitos resguardados na Carta Magna.
4. A Eficcia dos Direitos Humanos

Atualmente, vive-se em todo o mundo uma busca incansvel pela positivao dos
Direitos Humanos. Percebe-se, porm que estes direitos de tamanha importncia somente a positivao no remete ao seu efetivo resguardo.
Obviamente, quando normas deste diapaso se encontram dentro de um Sistema
de Direito j foi dado um enorme passo para sua efetividade, posto que estes podem ser
exigidos quando descumpridos sem qualquer bice legal.
Por outro lado, a partir do momento em que no existe o exerccio destes direitos,
seja na proteo, seja na exigncia desta proteo a letra torna-se conforme jargo jurdico letra morta.
Neste ponto, quando incorporadas por um sistema interno, como no Brasil pela
Constituio de 1988 por intermdio de seu art. 5, pargrafos 3 e 4, percebe-se a importncia destes diretos para toda a sociedade brasileira.
No entanto, quando o prprio Estado, que se diga protetor dos direitos Constitucionais, deixa de cumpri-los, principalmente pela falta de medidas protecionistas j ressalvadas no texto Constitucional deflagram um descaso, camuflado, deste. Assim, cabe
5
Crucial resulta, ento, para o exerccio dos direitos humanos, o reconhecimento e sua proteo; portanto, o
amparo jurdico deles esta condizente com o conjunto normativo e institucional que alm de os reconhecer, vez
que possibilita ao titular do mesmo requerer proteo perante a autoridade pblica encarregada de sua eficcia
para que seja real o postulado consagrador e protetor dos direitos e, por fim que se converta em garantidor
da efetividade do gozo de tais atributos, ante a violao ou ameaa destes direitos por parte das autoridades
pblicas ou mesmo de particulares (traduo livre).
357
ao Judicirio, fiscal das medidas do legislativo e executivo e fiel protetor dos direitos fundamentais, fazer com que estes direitos sejam protegidos e, quando necessrios, atuantes.
Deste modo, exposto est o grande problema dos Direitos Humanos, cujo rol
extenso e detalhado, mas que d pequenos passos para a eficcia material, pois a formal,
como j visto, foi e vem sendo conquistada a duras penas.
A nova e essencial face destes direitos a concretizao material, que no caso ora
trazido, depende diretamente do incentivo e vontade da Administrao Pblica.
5. Concluso
Embora o Brasil tenha adotado a filosofia do sistema de Montesquieu com a tripartio dos Poderes, isto no significa que o Judicirio no possa interferir no controle das
polticas pblicas para alm de mero fiscal da lei com a determinao de que o legislativo
realize a feitura de determinada lei capaz de promover eficcia plena uma norma de
eficcia limitada, por fora de deciso em mandado de injuno.
Em sede de Direitos Humanos, cuja melhor nomenclatura para este estudo seria
Direitos Fundamentais, poder o Judicirio exercer a funo tanto legislativa, quanto
executiva quando houver uma omisso parcial, total ou inexistncia de determinada lei.
Isto porque, conforme outrora exposto, estes direitos possuem eficcia imediata de acordo com a Constituio, que cerne de todo o Sistema Jurdico.
Obviamente, tais poderes no fazem do Judicirio um superpoder, melhor ou mais
forte que os demais, to somente faz com que os Direitos resguardados sejam de fato
protegidos. Desta forma, deve-se afastar o bice criado pela administrao pblica com
intuito de proteger e de implementar os Direitos Fundamentais.
Assim, com a mudana de posturas na anlise dos textos normativos, bem como
com o ativismo judicial, aqueles direitos formalmente protegidos, passam a possuir uma
proteo material e isto o que de fato importa para os Direitos Humanos, alis, para
todos os direitos e, principalmente, para os sujeitos de direitos. Portanto, estar-se- atingindo um novo patamar dos Direitos Humanos, vez que saem do papel como meros programas ou direitos formalmente protegidos e passam a ter eficcia.
Referncias
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359
Preliminary Reference and Constitutional

Courts: Are You in the Mood for Dialogue?
Giuseppe Martinico*
Preliminary Remarks
There is a new intriguing frontier for judicial dialogue: the potential beginning of
an era of cooperation between the European Court of Justice and some constitutional
courts. Recently, the Belgian,1 Austrian,2 Lithuanian,3 and-lastly-Italian4 Constitutional
Courts accepted to raise the preliminary reference to the ECJ.
Constitutional Courts are progressively accepting the cooperative mechanism set
up by art. 234 of the European Community Treaty (hereafter ECT); the latest episode
of this new trend is an historical decision by the Italian Constitutional Court (hereafter
ICC). The aim of this work is to reflect on the latest trend of the relationship between
Constitutional Courts (thereinafter CCs) and the European Court of Justice (thereinafter ECJ) within the first pillar5.
This article is divided into three parts:
1. in Part I, after briefly recalling the cases in which CCs other than the ICC raised
preliminary references, the article will focus on the Italian case;
*
1
2
3
4
5
Garca Pelayo Fellow, Centro de Estudios Politicos y Constitucionales, Madrid. A slightly different version
of this paper has been published in F.Fontanelli-G.Martinico-P.Carrozza (eds.), Shaping rule of law through
dialogue: international and supranational experiences, Europa Law Publishing, Groningen, 2009.
Cour dArbitrage, 19 Febr.1997, no. 6/97, available at www.arbitrage.be/fr/common/home.html.
VfGH, 10 March 1999, B 2251/97, B 2594/97, available at www.vfgh.gv.at/cms/vfgh-site .
Lietuvos Respublikos Konstitucinis Teismas, decision of 8 May 2007, available at www.lrkt.lt/dokumentai/2007/
d070508.htm.
Corte Costituzionale, sentenza no. 102/2008 and ordinanza no. 103/2008, available at www.cortecostituzionale.
it. The preliminary reference was raised during principaliter proceedings.
The situation in the third pillar is in fact very different as the tensions existing between CCs and ECJ
about the European Arrest Warrant saga demonstrate. For an overview on that see: J. Komarek, European
Constitutionalism and the European Arrest Warrant: in search of the limits of contrapunctual principles, Jean
Monnet Working paper, 10/05 and O.Pollicino, New Emerging Judicial Dynamics of the Relationship Between
National and the European Courts after the Enlargement of Europe, Jean Monnet Working Paper, 14/08.
361
Giuseppe Martinico
2. in Part II, after a summary of the main reasons which compelled the ICC to
change its strategy, it will try to identify the macro-reasons which might favour
a new cooperation between CCs and ECJ, namely the margin of appreciation
doctrine-to which the ECJ refers in the latest years-and the emersion of an untouchable core of absolute rights (cfr. Schmidberger6) in the case-law of the ECJ.
3. In Part III, the article will refer to the problematic factors still existing between
these courts. One should pay attention to these, before officially affirming that
a new era of cooperation between courts is beginning.
Part I: the phenomenon in a nutshell

Accepting the risk associated with simplification, one can identify three kinds of position with regard to the possibility for CCs to raise the preliminary reference to the ECJ7:
a) Some Courts have denied the possibility to raise the preliminary question to the
ECJ. This is the case of German Bundesverfassungsgericht (BvG) and of the ICC
with regard to incidenter proceedings. Courts can support this conclusion in several ways: some of them do not consider themselves as judges pursuant to art.
234 ECT (for instance, the ICC did so until 2008). Although in Solange I8 the
BVG accepted to be in principle bound by art. 234 ECT, it is interesting to notice
that, in practise, the German constitutional judges never raised the question, as
Mayer points out9. Indeed, if in order to solve a question of EC law interpretation in the proceedings culminating in the 1993 Maastricht decision10 the BVG
decided to hear the testimony of the Director General of the Commission Legal
Service, this was done precisely to avoid raising the preliminary reference to the
ECJ. The position at hand is also that of the Spanish Constitutional Tribunal,
according to which the possible contrast between EC and domestic law is a mere
question of legality, not one of constitutionality11.
6
7
8
9
10
11
C-112/00, Schmidberger, ECR., 2003, I-5659

The most complete analysis of the relations between national judges and the ECJ is that carried out by
M.Claes, The national courts mandate in the European Constitution, Hart Publishing, Oxford, 2006. See also F.C.
Mayer, The European Constitution and the Courts, in A. von Bogdandy- J. Bast (eds), Principles of European
Constitutional Law, Hart Publisher, Oxford, 2006, 281- 334.
BVerfGE 37, S. 271 ff.
F.C. Mayer, The European Constitution and the Courts, in A. von Bogdandy- J. Bast (eds), Principles of
European Constitutional Law, Hart Publisher, 1-33, Oxford, 2006, 281- 334, 287.
BVerfGE 89, 155, available at www.bundesverfassungsgericht.de/en/index.html
See on that C. Vidal Prado, El impacto del nuevo derecho europeo en los Tribunales Constitucionales, Madrid, 2004,
156-159.
362
Preliminary Reference and Constitutional Courts: Are You in the Mood for Dialogue?
b) Other Courts yet have initially denied such a possibility, but later changed their
mind and entered a preliminary ruling proceeding. This is the case of the ICC
with regard to ordinanza 103/200812.
c) Finally, some Courts accepted to raise preliminary questions to the ECJ a long
time ago. This is the case of the Belgian and Austrian Courts. The Austrian Verfassungsgerichtshof13 first raised the reference in 1999, four years after Austrias
accession. Yet, the most active CC in this sense is undoubtedly the Belgian Cour
Constitutionnelle. This tribunal has set the record of preliminary references so
far: having a look at the 2008 Annual Report, one can remark that the number
of references raised since 1952 is very high (12)14. Moreover, the Belgian Court
is the only one to have referred preliminary questions concerning both the interpretation and the validity of instruments of EC law 15.
The openness of the Belgian Constitutional Court has historical roots: initially born
as an arbiter, the Cour Constitutionnelle grew into a full-fledged constitutional court16 just
a few years after its creation. The Austrian Verfassungsgerichtshof was a pioneer, too17.
Broadly speaking, as this article will argue below, these two courts paved the way for the
Italian revirement. Dealing with the Italian case is necessary because the ICC, together
with the BvG, has historically been the most famous enemy of the ECJ.
This history was enriched by an unexpected decision by the ICC: on April 15, 2008,
for the first time in its history, the Court accepted to raise a preliminary question to the
European Court of Justice.18
The decision the article is about to comment is relevant for several reasons, which
can be summarized as follows:
12
13
14
15
16
17
18
Corte Costituzionale, ordinanza 103/2008, available at www.cortecostituzionale.it

On the Austrian case see U.Jedliczka The Austrian Constitutional Court and the European Court of Justice,
Journal of International Constitutional Law, 4/2008, 301-305.
http://curia.europa.eu/jcms/jcms/Jo2_7000/annual-report
Thus, the Constitutional Court of Belgium broke at least three records. Among national constitutional courts it is the
court that has referred most questions to the ECJ (five, at that time); moreover it is the first to have made preliminary
references on the validity of EC law (Money Laundering) as well as on the validity of EU law (Advocaten voor
de Wereld), T.Vandamme, Prochain Arrt: La Belgique! Explaining Recent Preliminary References of the
Belgian Constitutional Court, European Constitutional Law Review, 2008,127148, 128.
Ibidem, 147.
Generally it can be said that, if the Court has jurisdiction in a certain case under The Austrian Constitution--in other
words, in a case where a question of constitutionality has to be answered--and has reason to believe that the Austrian
provision in question conflicts with a European Law Provision, the Court will move for a preliminary ruling. However,
the Court has come in some cases to the conclusion that it is obvious that an Austrian provision conflicts with a
European Law Provision and is therefore not applicable and cannot be the subject-matter of a constitutional proceeding.
On other occasions, an inferior court has failed to ask the ECJ for a preliminary ruling, even though it was bound to do
so. In such cases, the constitutional right to a lawful judge has been violated; the case was reversed and remanded by the
Constitutional Court without referring it to the ECJ, U.Jedliczka The Austrian Constitutional Court cit, 304.
ICC, ordinanza No. 103/2008, available at www.cortecostituzionale.it.
363
Giuseppe Martinico
the ICC accepted the preliminary ruling mechanism under art. 234 ECT, and
fully acknowledged the interpretative authority of the ECJ;
the ICC confirmed its views on the distinction between the two ways in which
the constitutionality of a domestic norm can be reviewed, i.e. direct (principaliter) proceedings and indirect (incidenter) proceedings. It further made it clear
that this distinction influences the choice on whether to resort to EC law or not
when solving a question of constitutionality;19
in light of the above, this decision marks a veritable shift away from the doctrine
of procedural impermeability20 between constitutional procedural law and EC law,
which the ICC had devised since the earliest years of its case-law.
In dealing with the questions of constitutionality raised by the referring ordinary

judge, the ICC adopted a two-step approach. The Court tackled and solved a first set of
issues in judgment No. 102, while it postponed the decision upon a second set of issues,
reluctant as it was to rule on those before a suggestion by the ECJ. A careful reading of
the decision allows one to draw a distinction between the legal reasoning and the political
motivations put forward by the judges. The present article will also describe the context
in which this ruling is set, as well as its technical groundings and political consequences21.
19
20
21
The principaliter proceedings is the ordinary definition for constitutional claims lodged directly before the
Constitutional Court by the Central Government or the Regions. The incidenter proceedings, on the contrary,
consists of a claim filed by an ordinary judge (known as judge a quo, a Latin expression meaning from which,
since the question stems from the judge) and is carried out while the underlying proceedings is pending (it
is suspended). The former is a direct review of a piece of legislation which also entails an abstract nature,
while the latter is a form of indirect review of legislation that bears a concrete nature (i.e., the outcome
of the constitutionality review is decisive for the settlement of the dispute before the referring judge). This
article refers to incidenter and principaliter proceedings by using descriptive definitions concerning the quality
of the control involved, as the Latin expressions could be misleading for non-Italian readers: namely, I will use
indirect/concrete (incidenter) and direct/abstract (principaliter), when referring to this distinction.
On this concept see: F.Fontanelli-G.Martinico, Between procedural impermeability and constitutional openness: the
102 and decision of the Italian Constitutional Court, European Law Journal, forthcoming.
The Italian Constitutional Court decided to raise the question during a trial opened by the application of
the Italian Government and devoted to the so called Luxury Tax (Tassa sul lusso) established by the
Sardinia district authority in 2006 and amended in 2007. In particular, under art. 4 of Law No 4 of the
Sardinia Region of 2006, Sardinia imposed a tax on planes and boats (not including cruise ferries, boats used
in sport competitions and boats spending the whole year in Sardinias harbors); this tax levied from June 1st to
September 30th, and payment thereof was due i) in case of each call made in regional airports for the purpose
of transport of individuals, and ii) yearly, by the owner of any boat larger than 14 meters who intended to make
call at any harbor or mooring point placed on the territory of the Region.
The ICC referred the following questions:
(a) Is Article 49 of the Treaty to be interpreted as precluding the application of a rule, such as that laid down in Article
4 of Law No 4 of the Region of Sardinia of 11 May 2006 (Miscellaneous provisions on revenue, reclassification of costs,
social policy and development), as amended by Article 3(3) of Law No 2 of the Region of Sardinia of 29 May 2007
(Provisions for the preparation of the annual and long-term budget of the Region-2007 Finance Law), under which the
regional tax on aircraft making stopovers for tourist purposes is levied only on undertakings, operating aircraft which
they themselves use for the transport of persons in the course of general business aviation activities, which have tax
domicile outside the territory of the Region of Sardinia?
(b) Does Article 4 of Law No 4 of 2006 of the Region of Sardinia, as amended by Article 3(3) of Law No 2 of 2007
364
The present article will not deal with the facts out of which the question originated-all the more so because the case is still pending. Rather, it will seek to explain the reasons
of such a revirement by the ICC.
The Italian decision in context

It is possible to appreciate the groundbreaking nature of such a decision simply by
contrasting its findings with the previous case-law on the preliminary reference mechanism.
In the past years, case-law of the ICC has been characterized by a sort of procedural
mutual exclusion between EC law and domestic constitutional law (that is, the non-usability
of EC law within the framework of the domestic constitutional review). The ICC refused to
use the preliminary reference on the basis of this exclusion: the ICC does not use EC law as a
constitutional parameter; hence, it is not interested in asking for the exact meaning of an EC
act, because it would not be relevant for the resolution of the case.
Moreover, the ICC recalled another technicality.
Since 1995,22 the Constitutional Court has emphasized the nature of its functions
and the peculiarity of its task, and consequently refused to raise the preliminary question
to the ECJ; nevertheless, we could also maintain that the constitutional review of the
national legislation shares some features with the normal jurisdictional function, I will try
to provide some short remarks on this point.
First of all, scholars have stressed the Constitutional Courts distinguishing features,
that are rooted (i) in the broadness of the constitutional norms regulating the Courts
activity, (ii) in the inapplicability of the set of general rules on interpretation (codified
by Art. 12 of the preliminary provisions to the Civil Code),23 (iii) in the impossibility to
22
23
of the Region of Sardinia, by providing for the imposition of the regional tax on aircraft making stopovers for tourist
purposes only on undertakings, operating aircraft which they themselves use for the transport of persons in the course of
general business aviation activities, which have tax domicile outside the territory of the Region of Sardinia, constitute,
within the meaning of Article 87 of the Treaty, State aid to undertakings carrying on the same activities which have tax
domicile in the Region of Sardinia?
(c) Is Article 49 of the Treaty to be interpreted as precluding the application of a rule, such as that laid down in Article
4 of Law No 4 of 2006 of the Region of Sardinia, as amended by Article 3(3) of Law No 2 of 2007 of the Region
of Sardinia, under which the regional tax on recreational craft making stopovers for tourist purposes is levied only on
undertakings, operating recreational craft, which have tax domicile outside the territory of the Region of Sardinia and
whose commercial operations involve making such craft available to third parties?
(d) Does Article 4 of Law No 4 of 2006 of the Region of Sardinia, as amended by Article 3(3) of Law No 2 of 2007
of the Region of Sardinia, by providing for the imposition of the regional tax on recreational craft making stopovers only on
undertakings, operating recreational craft, which have tax domicile outside the territory of the Region of Sardinia and whose
commercial operations involve making such craft available to third parties constitute, within the meaning of Article 87 of the
Treaty, State aid to undertakings carrying on the same activities which have tax domicile in the Region of Sardinia?.
ICC sentenza no. 536/1995, www.cortecostituzionale.it
On the peculiarity of the constitutional interpretation see V. Crisafulli, La Costituzione e le sue disposizioni di
principio, Milano, Giuffr, 1952, 11; M. Dogliani, Interpretazioni della Costituzione, Milano, 1982, 90.
365
Giuseppe Martinico
apply those constitutional provisions conceived to regulate the judicial function (since in
principle they are addressed to ordinary and administrative judges only), and (iv) in the
uniqueness of constitutional proceedings.24
In order to describe the mandate of the ICC the scholars have conceived a fifth
function/power (the function of constitutional control, the supreme guarantee of the
Constitution25), along with the classic tripartite division of powers (legislative, judicial
and executive power), and in addition to the fourth function of political direction (indirizzo politico26), owned by the constitutional subject who is capable of deciding and
defining the States fundamental policies (in a given historical period), and of adopting
political acts (that is, acts escaping any judicial review).
The Italian Constitutional Courts revirement, therefore, can be explained as consequence of several factors:
the 2001 constitutional reform,

the distinction between the principaliter (direct) proceedings and the incidenter
(indirect) proceedings,
the good example given by the Belgian and Austrian Constitutional Courts,
the previous case-law concerning the relationship between the European Court
of Human Rights (hereafter ECHR) and Art. 117, par.1 of the Constitution,
the lack of coherence concerning the ICCs nature (judicial or non-judicial)
within the case-law of the Court itself, and
the external pressure coming from cases like Traghetti and Kbler.
These six factors are explored here, with the aim of coming across the reasons that
might have led the Italian Constitutional Court to review its jurisprudence.
A pre-emptive remark is needed, in fact, before entering the analysis of the factors
mentioned above: as obvious, the refusal by the Italian Constitutional Court to raise
the preliminary question to the ECJ cannot be explained only by technical elements, as
it involves also political motivations. The Italian (and German) Constitutional Courts
supported their refusal to consider themselves as judges in the meaning of art. 234 ECT
with some typically political considerations, such as their poor consideration of the level
of protection of fundamental rights provided by the EC, and with the purported non-democratic nature of the Community.27
24
25
26
27
On this, see G. Zagrebelsky, Diritto processuale costituzionale?, in AA.VV., Giudizio a quo e promovimento
del processo costituzionale, Milano, 1990, 105 ff.; A. Pizzorusso, Uso e abuso del diritto processuale
costituzionale, in AA.VV., Diritto giurisprudenziale, Torino, 1996, 133 ff.
M. Cartabia, Taking cit.
E. Cheli, Atto politico e funzione di indirizzo politico, Giuffr, Milano, 1968; G. Grottanelli De Santi, Atto politico
e atto di governo, in Enciclopedia Giuridica Treccani, Vol. IV, Roma, Istituto della Enciclopedia Italiana, 1988.
See, for example, Solange I cit: The Community still lacks a democratically legitimated parliament directly elected
366
However, there are also some important technical (i.e. purely legal) factors,
which can be very helpful to appreciate the Italian Consultas coherence, and this is the
reason why a study of these judicial practices can be of much importance, even if we
acknowledge the influence of the political choices drawn by the Court.
A. The 2001 Constitutional Reform

The Italian Constitutions new Art. 117, paragraph 1 expressly codifies the limit
that supra-national obligations represent for domestic law by providing that: Legislative
power belongs to the State and the regions in accordance with the constitution and within the
limits set by European Union law and international obligations.
Soon after the reform, the interpretation of this provision divided the scholars.28
According to some of them, Art. 117, paragraph 1 would simply codify the pre-existing
situation: it would just grant a sort of a posteriori assent to the European primacy29 as it
was developed by the ECJ and accepted across the Community.
Other scholars, instead, emphasized the importance of the constitutional status given to the European primacy, and asserted that Art. 117 paved the way for the acceptance of the Italian monist thesis.30
Such a codification would bring about the necessity of centralizing the task of controlling the relationship between EC law and national law31 or-at least-a more active role
of the ICC in this respect (along with common judges, who would maintain their role as
main guardians of the primacy of EC law).32
The occasion of testing these theories was given in case no. 406/2005, where the
ICC accepted a State claim against a regional law where Art. 117, paragraph. 1 was the
only parameter of constitutionality invoked, and in case no. 129/2006.33
by general suffrage which possesses legislative powers and to which the Community organs empowered to legislate are
fully responsible on a political level.
28 For an overview, see R. Chieppa, Nuove prospettive per il controllo di compatibilit comunitaria da parte
della Corte costituzionale in Il Diritto dellUnione Europea, 3/2007, 493-511, 499 ff.; A. Ruggeri, Riforma del
titolo V e giudizi di comunitariet delle leggi available at
http://www.associazionedeicostituzionalisti.it/dottrina/ordinamentieuropei/ruggeri.html.
29 C. Pinelli, I limiti generali alla potest legislativa statale e regionale e i rapporti con lordinamento
comunitario, in Foro italiano, 2001, V, 194 ff.
30 F. Paterniti, La riforma dellart. 117, comma 1, Cost. e le nuove prospettive nei rapporti tra ordinamento, in
Giur. Cost, 2004, 2101 ss; A. Pajno, Il rispetto dei vincoli derivanti dallordinamento comunitario come limite
alla potest legislativa nel nuovo Titolo V della Costituzione, in Le Istituzioni del federalismo, 2003, 814-842.
31 S. Catalano, Lincidenza del nuovo articolo 117, comma 1, Cost. sui rapporti fra norme interne e norme comunitarie,
in N. Zanon (ed.), Le Corti dellintegrazione europea e la Corte costituzionale italiana, Napoli 2006, 129 ff.
32 A. Celotto, Le fonti comunitarie, in G. Corso - V. Lopilato (eds), Il diritto amministrativo dopo le riforme
costituzionali- parte generale, Milano, 2006, 121 ff.
33 ICC, judgement No. 129/2006, www.cortecostituzionale.it
367
Giuseppe Martinico
In both cases, the Italian Consulta decided to appoint the Italian Constitution Art.
117, paragraph 1 as the only parameter upon which to decide the question, and refrained
from using the other constitutional standard of review invoked by the plaintiff.
In fact, the Consulta declared the regional laws challenged in this case unconstitutional for the first time, after many failed attempts34 (see cases no. 65, 150, 161, 304,
355, 393, 428, 434, 469 of 200535).
Although these two decisions do not mention the intentional avoidance of preliminary ruling by the ICC, nevertheless they reflect a certain judicial activism, and support
the view that the new explicit mention of EC law in Art. 117, paragraph 1 changed the
map of the relationship between the ICC and the EC system.
B. The distinction between direct proceedings and indirect proceedings

The above mentioned judgments were drawn in a direct proceeding, where the ICC
acts as the true judge of the controversy, as opposed to indirect proceedings (incidenter proceedings), where the true judge of the question is the a quo national judge.
In direct proceedings EC norms are interposed norms [norme interposte] that can
integrate the parameter for the control of consistency of the regional legislation with Art. 117,
par. 1, of the Constitution (see sentenze no. 129/2006; no. 406/2005; no. 166 and no.
7/2004) or, better, they make the parameter of Art. 117, par. 1, actually efficient,36 [and
this can give rise to a] declaration of constitutional illegitimacy of the regional norms judged
incompatible with EC law.37
Moreover, since no form of appeal against its decisions is foreseen (Art. 137 Cost),
the Constitutional Court could not avoid raising the preliminary ruling without infringing the general interest to the uniform application of EC law.
According to the Italian Constitution, the legislations constitutional review38 can
be triggered and pursued in two different ways: indirect proceedings and direct proceedings.
In the incindeter proceedings an a quo judge (either ordinary or administrative) can
raise the question of constitutionality (i.e. of consistency between the Italian law and the
Constitution) before the Constitutional Court during a trial.
The Constitutional Court can regard the question as admissible only if it is relevant (i.e. significant for the solution of the case) and non-manifestly groundless.
34
35
36
37
38
In these terms R. Calvano, La Corte costituzionale fa i conti per la prima volta con il nuovo art. 117 comma
1 Cost., in Giur. Cost., 2005, 4417 ff.
See www.cortecostituzionale.it
This passage is borrowed from sentenza No. 348/2007.
ICC ordinanza No. 103/2008.
The task of reviewing the legislation, in the traditional models of centralized constitutional justice, is usually
attributed to a ad hoc Constitutional Court.
368
On the contrary, direct proceedings are regulated under

Constitution, that reads:
by
Art. 127 of the Italian
(1) Whenever the government regards a regional law as exceeding the powers of the region,
it may raise the question of its constitutionality before the Constitutional Court within sixty
days of the publication of the law.
(2) Whenever a region regards a state law, another act of the state having the force of law,
or a law of another region as infringing on its own sphere of powers, it may raise the question
of its constitutionality before the constitutional court within sixty days of the publication of
said law or act.
According to the scheme provided therein, in case of a constitutional controversy

arising between the Regions and the State, the Government can appeal directly against
a regional law, and a Region can appeal directly against a national law, or a law enacted
by another Region.
In such cases, constitutional proceedings are conceived to resolve disputes between
the State and the Regions concerning the limits of their respective powers.39
It is well known that direct proceedings represent another exception to the diffuse
review of consistency between internal and Community law (i.e. the power that ordinary
or administrative judges have to monitor the consistency between domestic and EC law);
as argued above, the ICC had already agreed to rule on the issue of contrasts between
national and EC law within this type of proceedings.
According to decisions no. 384/1994 and no. 94/1995,40 indeed, a centralized decision could be envisaged when a question of consistency between national and EC law
was raised before the ICC via direct proceedings (both by the Regions and by the State).
In particular, in case no. 384/1994 the ICC acknowledged that, due to the particular dynamics of direct proceedings (where the role of the ordinary judge-who normally
guarantees the respect of EC law-is irrelevant), its refusal to rule on such questions would
have implied a dangerous gap in the protection of rights, and a breach of the legal certainty principle.
Therefore, it can be said that, due to the unique features of direct proceedings,
the residual possibility to involve the Constitutional Court is justified only because the
ordinary judge, who is the natural guardian of EC law primacy at domestic level, is totally
missing from the scene.
39
40
A huge difference between Regions and State exists: whilst the former can raise the constitutional question
only when their sphere of competence is infringed by a State act, the State can raise the constitutional question
on a regional norm grounded on any kind of constitutional defect.
Both available at www.cortecostituzionale.it
369
Giuseppe Martinico
Scholars pointed out that, if the Constitutional Court were really coherent with this
assumption, it should also provide for the centralization of the questions of consistency
between national and EC laws in indirect proceedings.41
Probably, the key to understand the rationale underlying the choice made by the
ICC rests in the absence of the a quo judge who normally non-applies the domestic norm
in conflict with the EC law in direct proceedings.
The distinction between direct and indirect proceedings was initially drawn in case
no. 129/2006, where the ICC declared that- as the Court had already had the chance
to clarify (see cases no. 406/2005 and no. 166/2004)- EC directives work as interposed
norms (norme interposte), and can then integrate the constitutional standard of review
used in the constitutionality test over regional provisions, as regards their consistency
with Art. 117, paragraph 1 of the Constitution.
Italian scholars have already stressed how there is no particular reason for confining
this view to direct proceedings alone.42 The conflict between national norms and EC norms can be brought about in several ways besides in direct proceedings, as confirmed in an
ordinanza raised to the ICC by the Italian Corte di Cassazione (see Corte di Cassazione III
Criminal Section, order no. 1414/200643).
In that case the ICCs intervention was urged by the Corte di Cassazione because
it was impossible to non-apply the Italian norms in conflict with interpretative ECJ
rulings44, since those interpretative rulings were based on an EC provision lacking
direct applicability.
The question was then referred back to the Corte di Cassazione because in the meanwhile the Italian regulation had been modified,45 and this prevented the ICC from
41
42
43
44
45
M.Cartabia-J.H.H.Weiler, LItalia in Europa, Il Mulino, Bologna, 2000, 185.

S. M. Carbone, Corte Costituzionale, pregiudiziale comunitaria e uniforme applicazione del diritto
comunitario, in Il Diritto dellUnione Europea, 3, 2007, 707-717, 711.
Recalled by S. M. Carbone, see Corte Costituzionale cit., 711.
In its case-law (mainly in 113/1985 and 389/1989), the Italian Constitutional Court has recognized erga omnes
effects to the ECJs rulings because they share certain characteristics with the classic EC legal sources.
In the Italian Constitutional Courts reasoning, these interpretive rulings present the normal effect of the
classical EC legal sources when they contain the interpretation of EC legal provisions characterized by the
following effects: direct applicability and direct effect. This way the Italian Court put ECJ interpretive rulings on
an equal footing with classic EC acts (regulations, directives). Following this reasoning, according to the Italian
Constitutional Court, the ordinary judges duty to non-apply internal law contrasting with the EC law must be
extended to the case of contrast between national law and interpretive rulings of the ECJ. The reasoning of the
Italian Constitutional Court builds upon the particular position of the ECJ in the EC legal system.
The interpretive rulings of the ECJ would be second degree sources because they infer their legal power from
the provisions they interpret.
In fact, the Italian Court acknowledged the content and effects of the classic Community sources (direct effect
and direct applicability) onto ECJ interpretive rulings only if the interpreted provisions have such effects.
This is an indirect recognition of the strong role of the ECJ and it implies the extension of the national judges
obligation to non-apply national law contrasting with the interpretive rulings of the ECJ.
This is normally referred to in Italy with the Latin formula jus superveniens, used when an amendment of the
applicable regulations results in changing the terms of a preexisting legal relationship, which was born (and
regulated) under the previous set of norms.
370
ruling on it (indeed, in cases of ius superveniens the requisite of relevance-see above-can

obviously be missing).
I am going to review this point at a later stage, when dealing with the Constitutional Court as a quo judge.
C. The good example given by the Belgian and Austrian

Constitutional Courts
As a matter of fact, it could be sound to claim that one of the most important
reasons which led the Consulta to change its mind is the gradual acceptance of the constitutional dialogue by certain Constitutional Courts, through the use of Art. 234 ECT.
Apart from a couple of very well known cases,46 it is interesting to notice that the case
that probably persuaded these Constitutional Courts to accept the formal dialogue with
the ECJ is the Carlsen case.47
This is a bit of a paradox, because the main player of that case was not a Constitutional Court, but the Danish Supreme Court (in Denmark, in fact, a real Constitutional
Court does not exist).
In Carlsen the Danish Court specified the relationship existing between counter-limits and preliminary ruling as follows.
According to the Carlsen doctrine, if there is a doubt about the consistency of an EC
act with the Constitution, the Supreme (or Constitutional) Court can raise the question
by asking the ECJ to clarify the exact meaning of the norm. Once it has received the ECJs
opinion, the national (Constitutional or Supreme) court can decide: if it still has doubts regarding the constitutionality of the EC act, it can resort to the use of the counter-limits.
This precedent obviously supports the view that Constitutional Courts do have the last
say, even when they accept to raise the preliminary referral, and therefore encourages Constitutional tribunals to behave in the same way, without the fear of being outclassed by the ECJ.
D. The case-law on the relationship between the ECHR and

Constitution art. 117, par.1
In Order no. 103/2008 the ICC recalled the recent twin cases no. 348 and 349/2007,
where some national provisions48 were declared unconstitutional for being in conflict
46
47
48
Cour dArbitrage, 19th February 1997, No. 6/97, in http://www.arbitrage.be/fr/common/home.html; VfGH,

10 March 1999, B 2251/97, B 2594/97, in http://www.vfgh.gv.at/cms/vfgh-site. See also Lietuvos Respublikos
Konstitucinis Teismas, Decision of 8 May 2007, available at www.lrkt.lt/dokumentai/2007/d070508.htm.
Hjesteret, Carlsen v Rasmussen, [1999] 3 CMLR 854.
Namely, the provisions ruling the quantification of compensation amounts due for public purposes expropriation
and for unlawful expropriation.
371
Giuseppe Martinico
with the international obligations stated in the European Convention of Human Rights,
Protocol 1, Art. 1.
These decisions are very innovative because not only has the Italian Constitutional
Court clarified, by using Art. 117, paragraph 1, the European Conventions actual efficacy
in the domestic legal system, but it has also interpreted international obligations as an interposed standard of review, on the basis of which the constitutionality of domestic law must be
assessed.49
There is no room here to analyze these two decisions in-depth, but it is fundamental
to point out the increasing openness of the constitutional jurisprudence towards external
sources of law that is reflected in the text of the decisions.
It is nevertheless curious to emphasize that in the above mentioned decisions
the ICC entered a long reasoning in order to underline the difference between EC
law and the law of the European Convention, based on the difference of their effects
on domestic law, whereas in order no. 103/2008 the Court seems to refer to this
precedent only with the view of supporting its findings on EC law. In other words,
the ICC is more interested in using the similarities between EC and conventional
(international) law, rather than in drawing the attention on those passages of the
decisions no. 348 and 349/2007 where the Court itself had provided a careful distinction between them.
E.
The lack of coherence of the Constitutional Courts case-law

concerning its judicial - non judicial nature
As Prof. Groppi50 pointed out, the fact that the Italian Constitutional Court did not
consider itself as an a quo (referring) judge was hardly compatible with its own internal
case-law.
According to a consolidated case-law, indeed, the ICC considers itself a potential a
quo judge who can raise to itself (sic!) questions of consistency between ordinary statutory
norms and constitutional provisions; this clear-cut judicial trend is consolidated in each
area of its jurisdiction (see orders no. 22/1960, no. 225-297/1995, no. 183-197/1996, no.
42, 156, 288/2001, no. 2/1977).
49
50
See F. Biondi Dal Monte - F. Fontanelli, The Decisions No. 348 and 349/2007 of the Italian Constitutional
Court: The Efficacy of the European Convention in the Italian Legal System, German Law Journal, 2008,
889-932, 889
T. Groppi, La Corte costituzionale come giudice del rinvio ai sensi dellart.177 del Trattato CE, in P. Ciarlo
- G. Pitruzzella - R. Tarchi (eds.), Giudici e giurisdizione nella giurisprudenza della Corte costituzionale,
Torino, 1997 171 ff, 186-187.
372
In each of these cases the ICC agreed to refer to itself (thus acting as an a quo judge)
the question of constitutionality, but it argued that a difference still existed between itself
and normal judicial bodies (see sentenze no. 13/1960 and 536/1995).
It is common knowledge that the domestic notion of a quo judge is somehow
different with the one pertaining to the EC order, but either of them is very broad, and
allows for a wide interpretive margin.51
As for the ECJs approach, it has been maintained that the Luxembourg Court
follows a functional or fuzzy52 logic, as its choices reveal a high degree of malleability
and changeability.
On this issue, the core elements of the ECJs position-as expressed in its case-law-are summarized as follows: In order to determine whether a body making a reference is a court or tribunal for the purposes of Article 234 TEC, which is a question
governed by Community law alone, the Court takes into account a number of factors, such
as whether the body is established by law, whether it is permanent, whether its jurisdiction is
compulsory, whether its procedure is inter partes, whether it applies rules of law and whether
it is independent.53
According to these criteria it can be inferred that the ICC fits the tribunal or
court Community definition. Here, on the contrary, it is worth remembering how Italian
scholarship had stated that indirect proceedings lack a perfect inter partes structure,54 and
that, for this reason, they differ from direct proceedings, and the ICC cannot be seen as
playing the judge role in the indirect framework. Secondly, as the Consulta has repeatedly
assessed, the ICC is not the actual judge deciding on the dispute of the trial before the
a quo judge.
From this perspective, it is possible to appreciate the coherence of the Italian Constitutional Court, which raised the preliminary ruling in direct proceedings, arguing that
in this context, in a dispute between a Region and the State, the judge is the Court itself
(both formally and substantially).
51
52
53
54
As Cartabia wrote The ECJ, for example, considered the Council of State capable of the preliminary ruling, ECJ
judgement 16 October 1997, joined cases 69 to 79/96, while the selfsame court (Council of State) is not authorised
to approach the Constitutional court with questions of constitutional review of legislation. M. Cartabia, Taking
Dialogue Seriously The Renewed Need for a Judicial Dialogue at the Time of Constitutional Activism in the
European Union, Jean Monnet Working paper, 12/07
M. T. DAlessio - N. Pecchioli, Ricorso straordinario al presidente della repubblica e rinvio pregiudiziale: la
logica fuzzy della Corte di giustizia, in Riv. It. Dir. Pubbl. Comunitario, 1998, 699 ff.
See case C-96/04, Standesamt Stadt Niebll, ECR, [2006], I-3561. See also D. Basile, La nozione di
giurisdizione nazionale nella giurisprudenza della Corte di giustizia. Aspetti problematici e profili
comparativi, in Foro. Amm. C.d.S., 2006, 696 ff.; N. Bassi, Ancora sul rinvio pregiudiziale alla Corte di
giustizia e sulla nozione di giudice nazionale: il momento della Corte Costituzionale?, in Riv. It. Dir.
Pubbl. Comunitario, 2000, 155 ff.
R. Romboli, Il giudizio costituzionale incidentale come processo senza parti, Milano, Giuffr, 1985.
373
Giuseppe Martinico
F. The external pressure coming from cases like Traghetti and Kbler
In the cases Traghetti del Mediterraneo55 and Kbler56 the ECJ carried out something
that was already anticipated in the Francovich57 and Brasserie58 decisions. Indeed, it had
pointed out that:
In international law a State whose liability for breach of an international commitment
is in issue will be viewed as a single entity, irrespective of whether the breach which gave rise
to the damage is attributable to the legislature, the judiciary or the executive. This must apply
a fortiori in the Community legal order since all State authorities, including the legislature, are
bound in performing their tasks to comply with the rules laid down by Community law directly
governing the situation of individuals.59
As the ECJ specified, a typical case of manifest infringement of community law is

precisely the non compliance with the obligation to make a reference for preliminary ruling
under the third paragraph of art. 234 EC.60
It was argued that these two judgments have to be read in the light of the ECJs
necessity to control its relationship with national judges, after some questionable decisions were taken by the latter not to raise the preliminary question. As Cartabia pointed
out: The fact remains, however, that the Court of Justice wants to punish the high courts that
do not use, when necessary, the preliminary ruling ex art. 234 ECT.61
Besides, it is possible to link this judicial trend with other judgements issued by the
ECJ, whereby the Court recognized that the liability of a member state under article 169
[today art. 226] arises whatever the agency of the state whose action or inaction is the cause of
the failure to fulfil its obligations, even in the case of a constitutionally independent institution.62
Although Constitutional Courts are not expressly targeted by these rulings, undoubtedly their own condition can be touched by these judgments. It is therefore acceptable
to suggest that the Constitutional Court could have given up a portion of its interpretative
sovereignty also under the pressure coming from the judgements described above.
As Cartabia sharply concluded, somehow anticipating the latest events: The evolution of State liability as exemplified in the decisions Kbler and Traghetti del Mediterraneo,
55
56
57
58
59
60
61
62
ECJ, Case C-173/03, Traghetti del Mediterraneo, 2006 ECR I-5177

ECJ, Case C-224/01, Kbler, 2003 ECR I-10239
ECJ, Francovich and Bonifaci / Italy, C-6/90, ECR, 1991, I-5357.
Joined cases C-46/93 and C-48/93, Brasserie du pcheur/Bundesrepublik Deutschland and The Queen / Secretary
of State for Transport, ex parte Factortame and others ECR 1996 I-1029.
Brasserie cit.
Kbler cit.
M. Cartabia, Taking Dialogue cit.
C-77/69, Commission v. Belgium, ECR, [1970], 243 ff; C-8/70, Commission v. Italy, ECR, [1970], 966 ff;
C-100/77, Commission v. Italy, ECR, [1978], 887 ff.
374
should solicit an overruling by the constitutional courts, preferably before facing the unpleasant
hypothesis of requests for claims for damages on the part of individuals due to the constitutional
courts behaviour.63
Final remarks on this point

One should not overestimate the value of this revirement: the Court was careful
in preventing the revolutionary component of the decision from spreading and causing
unexpected consequences.
The ICC limited its decision to the direct proceedings stressing the different structure characterizing the indirect form of constitutional review of legislation and this distinction seems to be very coherent with its previous case law.
I would argue against an extension of the conclusions reached by the Italian Corte Costituzionale with regard to direct proceedings to indirect proceedings: in the logic of interpretive
competition, such an extension could lead to the loss of control over the national common
judges, fundamental actors for the activity of the Italian Constitutional Court.
Probably the ICC will rely on its alternative modes of dialogue in the field of indirect proceeding, especially in the dual preliminarity.
According to the technique of dual preliminarity (doppia pregiudizialit)64, the
Constitutional Court could be asked to solve a question of constitutionality regarding
an Italian norm in cases where such a question is strongly related to another preliminary
ruling question contemporarily raised before the ECJ (either by the same or by another
ordinary judge) on the meaning/validity of an EC act.
If these two questions are strongly related, the Italian Constitutional Court can
decide either to return the question (declaring it inadmissible) to the ordinary judge
(536/199565) or to wait for the ECJ to pronounce itself before judging (165/200466).
As we can see, the dual preliminarity is a technique by which the Italian Constitutional Court acknowledges priority to the ECJ and to Art. 234 ECT questions; at the
same time, it can work as a safety valve, since it avoids a contrast with the ECJ with
regard to the possible violation of counter-limits. In the Berlusconi case, for example, the
63
64
65
66
M. Cartabia, Taking cit.

M. Cartabia, Il processo costituzionale: liniziativa. Considerazioni sulla posizione del giudice comune di fronte
a casi di doppia pregiudizialit, comunitaria e costituzionale (1997) 5 il Foro italiano, 222225. For a very
similar point of view about the dual preliminarity see in English M. Cartabia, Taking Dialogue Seriously The
Renewed Need for a Judicial Dialogue at the Time of Constitutional Activism in the European Union, Jean
Monnet Working paper, 12/07, http://www.jeanmonnetprogram.org/papers/07/071201.html
See Corte Costituzionale, ordinanza No.536/1995, www.cortecostituzionale.it and Corte Costituzionale,
ordinanza No. 319/1996, www.cosrtecostituzionale.it
Corte Costituzionale, ordinanza No. 536/1995, www.cortecostituzionale.it
375
Giuseppe Martinico
Italian Constitutional Court (165/200467) waited for the ECJs answer, preparing itself for
a decision that could possibly be incompatible with its fundamental principles. Thanks
to the dual preliminarity, the Italian Court allows the ECJ to decide whether to challenge
the risk of a jurisdictional clash or not. On the other hand, perhaps one can read the
Berlusconi case as an attempt to avoid such a danger and as a chance to show the EC
system maturity about fundamental rights.
This technique is based is based upon a judicial triangle and obviously, this can
only happen in the framework of incidenter proceedings. Thanks to dual preliminarity the
ICC can maintain the control over the national ordinary judges and, at the same time, a
symmetric dialogue with the ECJ.
Part II: looking for the macro-reasons for such a new trend
In this part, the article will focus on some factors which might have favoured the
cooperation between CCs and the ECJ and contributed to the creation of a common
ground between judicial actors.
In this respect, I have two arguments: first of all, the respect shown by the ECJ
towards the national constitutional structures of the Member States (and the consequent
transformation of the primacy principle with the progressive emergence of a margin of
appreciation doctrine in the ECJs case-law); secondly, the latest developments of the
ECJs case-law in the field of fundamental rights.
a) Margin of appreciation
Three years ago, Shany68 wrote about a general margin of appreciation doctrine
in international law to describe the process of progressive extension of this doctrine in
tribunals other from the European Court of Human Rights.
67
68

Y.Shany, Toward a General Margin of Appreciation Doctrine in International Law?, European Journal
of International law, 2006, Vol. 16 No. 5, 907940. On this doctrine see also: E.Benvenisti, Margin of
appreciation, consensus, and universal standards, 31 New York University Journal of International Law and
Politics,1998-1999, 843 ff; M.R.Hutchinson, The Margin of Appreciation Doctrine in the European Court
of Human Rights, International Comparative Law Quarterly, 1999, 638 ff.; Lord Marclay of Clashfern, The
Margin of Appreciation and the Need for a Balance, in Protection des droits de lhomme: la perspective
europenne, Mlanges la mmoire de Rolv Ryssdal, Verlag, 2000, 837; S.C. Prebensen, The Margin of
Appreciation and Articles 9, 10 and 11 of the Convention, Human Rights Law Journal, 1998 13 ff; I. de
la Rasilla del Moral ,The Increasingly Marginal Appreciation of the Margin-of-Appreciation Doctrine, in
German Law Journal, Vol 07 No 06, 2006, 611-624; G.Letzas, Two Concepts of the Margin of Appreciation,
Oxford Journal of Legal Studies, Vol. 26, No. 4, 2006, pp. 705732.
376
Recently, some scholars in EU law69 have taken this idea into further consideration
in order to describe how the ECJ is attempting to locate the line between EC review and
legitimate Member State autonomy70.
As Weiler had already suggested, in fact, if fundamental rights are about the autonomy
and self-determination of individual, fundamental boundaries are about the autonomy and self-determination of communities71.
When adopting this perspective, one can appreciate the ECJs increasing attention
to the peculiarities of the Member States in many sensitive areas.
Moreover, the ECJ has recently started to72 quote the constitutional materials of
the national judges or finding exceptions to obligations under EC law in national (rather
than common) constitutional traditions:
In that connection, it is not indispensable that restrictive measures laid down by the authorities of a Member State to protect the rights of the child, referred to in paragraphs 39 to 42
of this judgment, correspond to a conception shared by all Member States as regards the level of
protection and the detailed rules relating to it (see, by analogy, Omega, paragraph 37). As that
conception may vary from one Member State to another on the basis of, inter alia, moral or
cultural views, Member States must be recognised as having a definite margin of discretion.73
These statements reveal the necessity to preserve national diversity as a fundamental value of integration, as expressed (also) in Art. I-5 of the Constitutional Treaty (Art.
4 of EUT after the Reform Treaty of Lisbon)74.
69
70
71
72
73
74
For example, N. Nic Shuibhne Margins of Appreciation: National Values, Fundamental Rights and EC Free
Movement Law, European Law Review, 2009, 230-256.
N. Nic Shuibhne Margins cit 243.
J.H.H. Weiler, Fundamental Rights and Fundamental Boundaries: On Standards and Values in the Protection
of Human Rights, in his The Constitution of Europe, Cambridge University Press, 1999, 102-129, 104.
This approach can be seen in many other cases: recently, for example, in Gouvernement de la Communaut
franaise et Gouvernement wallon, where the ECJ attempted to prevent national constitutional law from
standing in the way of the effectiveness of EC law, but, in the meantime, left manoeuvring room for those
constitutional courts dealing with such issues. ECJ, Case C-212/06, Gouvernement de la Communaut franaise
et Gouvernement wallon, not yet published. For a comment on this case see P. Van Elsuwege, S. Adam,
Situations purement internes, discriminations rebours et collectivits autonomes aprs larrt sur lassurance
soins flamande, Cahiers de droit europen, 2008/5-6, 655-711.
ECJ, Case C-244/06, Dynamic Medien, 2008 ECR I-505.
The model for Art. I-5 is undoubtedly Art. 6 EUT (current version), which efficaciously describes the
proximity between common constitutional traditions and national fundamental principles. In this article, in
fact, these two kinds of legal sources are mentioned in two subsequent paragraphs. Here, suffice it to recall
the reference that Art. 6 (current version), par. 2 makes to the common constitutional traditions, and the
reference to the national identities of its Member States that is set in par. 3 of Art. 6. I argue that, within
a legal context, by the formula national identities the European legislator referred to the constitutional
identities of the Member States, that is to counter-limits, as defined by each national constitutional court. In this
sense, one can say that Art. I-5 of the Constitutional Treaty has simply codified such an interpretation expressly, by
speaking about constitutional structure, thus delivering the interpretation of counter-limits to the ECJ.
377
Giuseppe Martinico
According to Shany75, the doctrine of margin of appreciation is based on two core

elements:
a) judicial deference. The courts should grant each other a certain degree of deference and respect each others discretion.
b) Normative flexibility. International norms subject to this doctrine can be characterized as being open-ended or unsettled. Such norms provide the States with
limited guidance and establish a broad zone of legality within which they are free
to operate.
Application of margin of appreciation doctrine depends on a variety of factors: a) the comparative advantage of local authorities-broader margins are afforded to local authorities with respect
to questions they are better situated to assess (eg. Local moral sensitivities); b) the indeterminacy o
the applicable standard- broader margins are granted over issues lacking a European consensus; and
c) the nature of the contested interests- broader margins are granted when more important national
interests are at stake and the alleged violation appears less fundamental76
This doctrine requires a certain attention to the legislative and factual situation of
the national order involved in the case. It also implies the need for the ECJ to immerge
itself in the constitutional structure of the national laws in order to make a preventive
evaluation of its judgments.
This would require a case-by-case approach by the ECJ and a more frequent use of
comparative law tools before the EC judge in order to evaluate the nature of the contested interests, the specificity of the domestic legal order at hand and the possible impact
of its decision thereon.
We can find support for this approach in the latest judgements dealing with the
issue of State liability in case of breach of the EC law. In Konle77:
The answer to the fourth question must therefore be that, in Member States with a
federal structure, reparation for damage caused to individuals by national measures taken in
breach of Community law need not necessarily be provided by the federal State in order for the
obligations of the Member State concerned under Community law to be fulfilled.
75
76
77
Y.Shany, Regulating jurisdictional relations between national & international courts, OUP, 2007, 185.
Y.Shany, Regulating jurisdictional cit,187
ECJ, Case -C-302/97 Konle [1999]ECR I-3099.
378
At the same time, it is possible to read Grant78 and P v S79 coherently by looking
at the different impact of the ECJs decisions on the factual background. In those cases,
it was self-evident that the acknowledgement of rights of homosexual couples would
have had much heavier financial repercussions on the Member States than those caused
by the possible acknowledgement of transsexuals rights. Consequently, such a decision
would have been less understood by the States.
The ECJ plays its role of systemic actor well when it pays attention to the impact of
its decision on the member states and to the current phase of European integration, such
as it does in Grant:
In the present state of the law within the Community, stable relationships between two
persons of the same sex are not regarded as equivalent to marriages or stable relationships
outside marriage between persons of opposite sex, and an employer is not therefore required by
Community law to treat the situation of a person who has a stable relationship with a partner
of the same sex as equivalent to that of a person who is married to or has a stable relationship
outside marriage with a partner of the opposite sex. It is for the legislature alone to adopt, if
appropriate, measures which may affect that position .
These are only two examples of the attention given by the ECJ to the constitutional
structures of the Member States; they reveal a strong hint to an attitude of judicial comity by the Court. Recently, the ECJ has demonstrated a tendency to allow for national
constitutional traditions and structures which are not common to all Member States, but
specific to one Member State (Azores80, Omega81). Such a behaviour may be related to the
increasing use of comparative law by the ECJ:
The methodology of comparative law to be employed by the Court has, therefore, to
balance the respect of national legal traditions with the need to accommodate them to the
specific needs of the EU legal order ... in other words, it is not simply a question of determining
what legal solution is common to the national legal orders. It is also, or mostly, a question of
determining what legal solution fits better with the EU legal order (in the light of its broader
set of rules and principles and of its context of application). Comparative law becomes, in this
78
79
80
81
ECJ, Case C-249/96 Grant c. South west trains Ltd [1998] ECR I-621.
ECJ, Case C-13/94 P / S and Cornwall County Council [1996] ECR I-2143. See O. Pollicino, Legal Reasoning
of the Court of Justice in the Context of the Principle of Equality Between Judicial Activism and Self-restraint
(2004) 5 German Law Journal, 3, German Law Journal, 2003, 283-317
ECJ, Case C-88/03, Portugal / Commission, [2006] ECR I-7115, especially paras. 62-67.
ECJ, Case C-36/02, -Omega, ECR, 2004, I-9609, paras. 34-35, 39-41. On Omega see Alberto Alemanno, la
recherche dun juste quilibre entre liberts fondamentales et droits fondamentaux dans le cadre du march
intrieur. Quelques rflexions propos des arrts Schmidberger et Omega (2004), 4, Revue du droit de lUnion
Europenne, 709-751.
379
Giuseppe Martinico
way, one more instrument of what is the prevailing technique of interpretation at the Court:
teleological interpretation82.
As we will see, such a methodology might act as a boomerang and create many
problems for the ECJ, should CCs feel that an external judged deprived them of their
constitutional materials.
One step further: from constitutionalization to the idea of the untouchable core
(i.e. the absolute rights in the case-law of the ECJ)
After such judgements as Kadi83, scholars insisted on the definition of the ECJ as a
constitutional court. Although it is questionable, this conclusion underlines the importance acquired by fundamental rights in the constitutional discourse of Europe. Without
recalling the massive literature on the process of constitutionalization in the European
Union in the past few years, I would like to stress a slightly different (but parallel) process.
In this respect, having a look at the latest judgements of the ECJ one could pay attention
to a further development in this process of constitutionalization: the progressive emergence of the category of absolute rights which may not be subjected to the balancing. The
best example is given by the Schmidberger case:
Thus, unlike other fundamental rights enshrined in that Convention, such as the right
to life or the prohibition of torture and inhuman or degrading treatment or punishment, which
admit of no restriction, neither the freedom of expression nor the freedom of assembly guaranteed by the ECHR appears to be absolute but must be viewed in relation to its social purpose.
Consequently, the exercise of those rights may be restricted, provided that the restrictions in fact
correspond to objectives of general interest and do not, taking account of the aim of the restrictions, constitute disproportionate and unacceptable interference, impairing the very substance
of the rights guaranteed. 84
In Schmidberger the Court of Justice distinguished between two groups of fundamental rights: absolute rights, which admit of no restrictions, and other fundamental
rights. Concerning the second category of rights, the Court of Justice admitted the necessity to evaluate the proportionality of their possible restrictions on a case-by-case ba82
83
84
M. Poiares Maduro, Interpreting European Law: Judicial Adjudication in a context of constitutional

pluralism, European Journal of Legal studies, 2/2007, available at http://www.ejls.eu/2/25UK.htm.
C- 402/05 P, Kadi/Council and Commission, not yet published
See, to that effect, ECJ Case C-62/90 Commission v Germany [1992] ECR I-2575, paragraph 23, and case
C-404/92 P X v Commission [1994] ECR I-4737, paragraph 18.
380
sis. The Court went back to this selective, case-by-case approach to fundamental rights
(conceived in Schmidberger) in the Laval85 and Viking86 cases.
In these judgements, the Court of Justice recognized the fundamental right to collective action as an integral part of EU Community law. The need to protect this right
can justify restrictions on the fundamental freedom of establishment or on the freedom
to provide services guaranteed under the EU Treaty, in order to protect workers and their
conditions of employment. The Court of Justice added that this action is legal only if
it pursues a legitimate aim such as the protection of workers and it has left the decision of
legitimacy in this case up to national courts to decide, balancing the rationale of market
integration with that of social policies.
The ECJ came back to the idea that an untouchable core of absolute rights exists in
the Kadi case where the ECJ said:
Fundamental rights form an integral part of the general principles of law whose observance the Court ensures. For that purpose, the Court draws inspiration from the constitutional
traditions common to the Member States and from the guidelines supplied by international
instruments for the protection of human rights on which the Member States have collaborated
or to which they are signatories.... It follows from all those considerations that the obligations
imposed by an international agreement cannot have the effect of prejudicing the constitutional principles of the EC Treaty, which include the principle that all Community acts must respect fundamental
rights, that respect constituting a condition of their lawfulness which it is for the Court to review in
the framework of the complete system of legal remedies established by the Treaty.
Beside this progressive attention to the fundamental rights issue, there is another
relevant factor, which has been summarized by the double formula unionisation and
conventionisation of fundamental rights87: the mutual influence of the two European
legal systems (EC/EU law and ECHR) on one another.
On the one hand, in fact, ECtHR expressions entered the language of the ECJ
thanks to two main tools: the general principles of Community law88 and the Charter of
fundamental rights of the EU.
85
86
87
88
ECJ, Case C-341/05 Laval un Partneri Ltd/Svenska Byggnadsarbetarefrbundet et a. [2007] ECR I-11767.
ECJ, Case C-438/05 The International Transport Workers Federation and The Finnish Seamens Union
[2007] ECR I-10779.
J.Callewaert, Unionisation and conventionisation of fundamental rights in Europe: the interplay between
union and convention law and its impact on the domestic legal systems of the member states, in J. Wouters-A.
Nollkaemper- E. de Wet (eds.), The Europeanisation of International Law. The Status of International Law in the
EU and its Member States, 2008, T.M.C. Asser Press, 2008,109-135.
On the interplay between ECHR and EC/EU Law see X. Groussot, General Principles of Community Law,
Europa Law Publishing, 2006, 63 ff.
381
Giuseppe Martinico
Although the latter document is still not binding from a stricto sensu legal point of
view, its proclamation favoured the emergence of a huge debate among scholars, especially among constitutional lawyers in continental Europe. Moreover, the ECJ has already
begun to quote the Charter and refer to it89 in spite of the Constitutional Treatys (CT)
failure to come into force and in the wait of the Reform Treaty (RT), which would make
it legally binding (although the position of some Member States, such as the UK and
Poland, is not clear because of the so called opt-out signed by these countries90) .
More generally, the proclamation of the Charter of fundamental rights of the
91
EU brought new life to the debate about the drafting of a European Constitu89
90
91
Among the other cases, see : C-438/05, The International Transport Workers Federation and The Finnish Seamens
Union, ECR., 2007, I-10779 and C-341/05, C-341/05 Laval un Partneri Ltd /Svenska Byggnadsarbetarefrbundet.,
ECR.,2007,p.I-11767.
Recently scholars have stressed the absurdity of the so called opting out by Poland and the UK with regard to the
EU Charter of fundamental rights and the exclusion of the Charter itself from the text of the Reform Treaty.
As we know, in fact, art. 6 EUT states that:
The Union recognises the rights, freedoms and principles set out in the Charter of Fundamental Rights of the European
Union of 7 December 2000, as adapted at Strasbourg, on 12 December 2007, which shall have the same legal value
as the Treaties.
This article makes the Charter of fundamental rights part and parcel of EU primary law.
In order to escape the risk of being subject to this documents provisions, the UK and Poland insisted on
signing a specific protocol (n. 30), to the effect that:
Art. 1:
1. The charter does not extend the ability of the Court of Justice of the European Union, or any court or tribunal of
Poland or of the United Kingdom, to find that the laws, regulations or administrative provisions, practices or action of
Poland or of the United Kingdom are inconsistent with the fundamental rights, freedoms and principles that it reaffirms.
2. In particular, and for the avoidance of doubt, nothing in Title IV of the charter creates justiciable rights applicable to Poland
or the United Kingdom except in so far as Poland or the United Kingdom has provided for such rights in its national law.
Art. 2
To the extent that a provision of the charter refers to national laws and practices, it shall only apply to Poland or the
United Kingdom to the extent that the rights or principles that it contains are recognised in the law or practices of Poland
or of the United Kingdom.
It was rightly observed that the goal of this protocol consisted in limiting the effect of the Charter without
saying--as it would have been impossible to say under art. 6 EUT--that it is not binding for the UK and Poland.
In fact, The opt-out is not an opt-out at all (C.Barnard, The Opt-out for the UK and Poland from the Charter
of Fundamental rights : triumph of rhetoric over reality ?, paper presented at the Conference The Lisbon Treaty
and the future of European constitutionalism, 11-12 April, 2008, EUI, Fiesole) ; one could find support for this
hypothesis in the words of the House of Lords Select Committee, according to which: The Protocol is not an opt-out
from the Charter. The Charter will apply in the UK, even if its interpretation may be affected by the terms of the Protocol.
The Preamble itself of the document does not use the qualification in terms of opt-out, its goal consists of the clarification of
certain aspects of the application of the Charter House of Lords EU Select Committee The Treaty of Lisbon: an impact
assessment, http://www.publications.parliament.uk/pa/ld200708/ldselect/ldeucom/62/62.pdf .
This protocol will not change much as long as the two Countries remain subject to those European acts that
include reference to the EU Charter and the ECJ begins to quote and use the Charter of fundamental rights .
For a commentary see K.Feus (ed.), The EU Charter of Fundamental Rights - text and commentaries, Constitution
for Europe, Federal Trust Series 1, Logan Page, London, 2000; G.Braibant, La Charte des droits fondamentaux
de lUnion europenne. Tmoignage et commentaires, Paris 2001; UK House of Commons, Human Rights in the
EU: The Charter of Fundamental Rights, Research Paper 00/32, March 20, 2000; see the special issues of the
following journals: Revue Universelle des Droits de lHomme. Volume 12, Issues 1 and 2 (with contributions
from Benoit-Rohmer, Jacqu, Fischbach, Dietmar, Wachsmann, Simon, Sudre, De Schutter and Tulkens)
and Maastricht Journal of European and Comparative Law. Volume 8, Issue 1, 2001 (with contributions from
Wouters, Willem, Verhey, Gijzen, Lemmens, Besselink, de Witte, de Smijter and Lenaerts, van Ooik and
382
tion 92 and the possibility of a Bill of Rights at EU level93, since it testified the possibility to
provide rights through a written instrument at supranational level, overcoming the ECJs
logic of ius praetorium in this field.
In its decision on case n. 540/03, the ECJ acknowledged a certain legally relevant
role for the Charter. The Court reasoned:
The Charter was solemnly proclaimed by the Parliament, the Council and the Commission in Nice on 7 December 2000. While the Charter is not a legally binding instrument,
the Community legislature did, however, acknowledge its importance by stating, in the second
recital in the preamble to the Directive, that the Directive observes the principles recognised
not only by Article 8 of the ECHR but also in the Charter. Furthermore, the principal aim of
the Charter, as is apparent from its preamble, is to reaffirm rights as they result, in particular,
from the constitutional traditions and international obligations common to the Member States,
the Treaty on European Union, the Community Treaties, the [ECHR], the Social Charters
adopted by the Community and by the Council of Europe and the case-law of the Court
and of the European Court of Human Rights.94
On the other hand, in the Bosphorous95 case, the European Court of Human Rights,
refused to review an EC regulation implementing a resolution of the UN Security Council, although the content of the EC act was restrictive of the property right.
The Strasbourg Court reached this conclusion under the conviction that the system
of fundamental rights safeguard guaranteed at the EC level and that provided by the
ECHR are comparable.
In Bosphorous, the ECtHR used the same formula the German Constitutional Court
adopted in Solange (as long as) to introduce a sort of presumption of comparability,
preventing a clash between jurisdictions 96.
92
93
94
95
96
Curtin); European Review of Public Law, Vol. 13 - No. 3/2001.For a complete bibliography on the Nice Charter
see http://www.arena.uio.no/cidel/cwatch/bibliography.html; A. J. Menndez, Chartering Europe: The Charter
of Fundamental Rights of the European Union, Arena Working Paper 01/13, http://www.arena.uio.no/
publications/wp01_13.htm
For a very interesting introduction to the idea of a European constitutional law see: S. Douglas-Scott,
Constitutional law of the European Union, Harlow, Longman, 2002 (especially pp. 3-44 and 515-530).
See the image by C.Pinelli, Il momento della scrittura, Bologna, Il Mulino, 2002.
D.Grimm, Il significato della stesura di un catalogo europeo dei diritti fondamentali nellottica della critica
dellipotesi di una Costituzione europea, in G.Zagrebelsky (ed.) Diritti e Costituzione nellUnione Europea, RomaBari, 2003, 15 ff.; F.Mayer, La Charte europenne des droits fondamentaux et la Constitution europenne,
in Revue trimestrielle de droit europen, 2003, 175-196; V.Skouris, La protezione dei diritti fondamentali
nellUnione europea nella prospettiva delladozione di una Costituzione europea, in L.S.Rossi (ed)., Il progetto
di Trattato-Costituzione, verso una nuova architettura dellUnione europea, Bologna, Il Mulino, 2004, 254 ff
ECJ, C-540/03, Parliament / Council, ECR, 2006, I-5769.
ECHR Bosphorus Hava v. Ireland, judgment of 30 June 2005
Paradoxically, the safeguard of core rights, far from being the reason for the application of the counter-limit doctrine,
was used as harmonizing platform, and both tribunal sacrificed their own particular conception to pledge allegiance to
383
Giuseppe Martinico
Such a presumption might be rebutted if, in the circumstances of a particular case,

it was considered that the protection of Convention rights was manifestly deficient. Due
to its ambiguity, this notion attracted fierce critique by the literature as well as by some
components of the Court itself in their concurring opinions:
In spite of its relatively undefined nature, the criterion manifestly deficient
appears to establish a relatively low threshold, which is in marked contrast
to the supervision generally carried out under the European Convention
on Human Rights. Since the Convention establishes a minimum level of
protection (Article 53), any equivalence between it and the Communitys
protection can only ever be in terms of the means, not of the result.
In the same decision, the ECtHR also paid attention to the Nice Charter, adding:
Moreover, it seems all the more difficult to accept that Community law could be
authorised, in the name of equivalent protection, to apply standards that are less stringent than those of the European Convention on Human Rights when we consider that
the latter were formally drawn on in the Charter of Fundamental Rights of the European
Union, itself an integral part of the Unions Treaty establishing a Constitution for Europe.
Although these texts have not (yet) entered into force, Article II-112(3) of the Treaty
contains a rule whose moral weight would already appear to be binding on any future
legislative or judicial developments in European Union law: Insofar as this Charter contains rights which correspond to rights guaranteed by the Convention for the Protection of
Human Rights and Fundamental Freedoms, the meaning and scope of those rights shall be
the same as those laid down by the said Convention.97
In Bosphorus, the ECtHR, despite the prima facie impression of judicial clash, preferred to act as a cooperative actor. In this sense one would be tempted to conclude for
the birth of an instance of cooperative constitutionalism, as the outcome of a process of
integration through rights98. Nevertheless, before reaching such an optimistic conclusion,
I would like to enrich the picture by spotlighting some possible factors of tension between
judicial actors.
97
98
the Court of Justice, or to support it F. Fontanelli in G. Martinico- F. Fontanelli, The Hidden Dialogue:
When Judicial Competitors Collaborate Global Jurist 8.3 (2008), available at http://www.bepress.com/
gj/vol8/iss3/art7 .
Judges Rozakis, Tulkens, Traja, Botoucharova, Zagrebelsky and Garlicki.
L. Scheeck, The relationship between the European Courts and integration through human rights, Zeitschrift
fr auslndisches ffentliches Recht und Vlkerrecht, 2005, 837-885
384
Part III: Are we watching a happy ending? The ECJ under siege
Bearing this conclusion in mind, one could notice that there have recently been
many factors of contrast between the ECJ and national Courts. As we saw, in the wake
of the Kbler and Traghetti del Mediterraneo cases, there was a huge debate over the possibility for the ECJ to jeopardize the principle of national res judicata in order to ensure
the uniformity of interpretation. The problem of the equilibrium between the need for
interpretive uniformity and the respect for the principle of res judicata was tackled by the
ECJ in the Khne & Heitz case99. There (with regard to administrative decisions), the
ECJ clearly expressed its preference for the overcoming of the national res judicata, where
the applicable national law allows it. This reference to national autonomy (suggested
by the a quo judge himself when raising the preliminary question) seems to mitigate the
strong acceleration for the ECJs interpretive uniformity. In Kapferer100, the ECJ answered
a preliminary question raised by the Landesgericht Innsbruck (Austria) in the proceedings
Rosmarie Kapferer versus Schlank & Schick GmbH. The a quo judge expressly proposed the
possibility to extend the Khne & Heitz principle to the case of res judicata in a judicial
decision. The ECJ highlighted that:
It should be added that the judgment in Khne & Heitz, to which the national court
refers in Question 1(a), is not such as to call into question the foregoing analysis. Even assuming that the principles laid down in that judgment could be transposed into a context which, like
that of the main proceedings, relates to a final judicial decision, it should be recalled that that
judgment makes the obligation of the body concerned to review a final decision, which would
appear to have been adopted in breach of Community law subject, in accordance with Article
10 EC, to the condition, inter alia, that that body should be empowered under national law to
reopen that decision (see paragraphs 26 and 28 of that judgment). In this case it is sufficient to
note that it is apparent from the reference for a preliminary ruling that that condition has not
been satisfied.101
The Kapferer doctrine seemed to resolve the issue. Yet, a few months after that
decision, the ECJ dealt with another interesting case: Lucchini.102 In Lucchini the ECJ,
following the Opinion of General Advocate Geelhoed, concluded that: Community law
precludes the application of a provision of national law, such as Article 2909 of the Italian Civil
99
100
101
102
ECJ, Case C-453/00, Khne & Heitz, 2004 ECR I-837.

ECJ, Case C-234/04, Kapferer, 2006 ECR I-2585
ECJ, Case C-234/04, Kapferer, 2006 ECR I-2585, par. 23.
ECJ, Case C-119/05, Ministero dellIndustria, del Commercio e dellArtigianato v. Lucchini SpA, 2007 ECR I-6199.
About Lucchini see: X. Groussot, T. Minseen, Res Judicata in the Court of Justice Case-Law: Balancing Legal
Certainty with Legality?, European Constitutional Law Review, 2007, 385-417.
385
Giuseppe Martinico
Code, which seeks to lay down the principle of res judicata in so far as the application of that
provision prevents the recovery of State aid granted in breach of Community law which has been
found to be incompatible with the common market in a decision of the Commission which has
become final. As I have elsewhere103 argued, my impression is that one can explain the final conclusion reached in Lucchini by the fact that the contested decision was issued ultra
vires. Indeed, as the ECJ itself recalled, that the challenged decision had been adopted on
a subject of undisputed Community competence, given that national courts do not have
jurisdiction to give a decision on whether State aid is compatible with the common market.104
As Advocate General Geelhoed said, the principle of res judicata cannot permit the persistence of a judicial decision which amounts to a clear violation of the simplest separation of competences between the ECs and the Member States.105 Lucchini seemed to be
an extra-ordinary judgement, unlikely to set a precedent on the point; broadly speaking,
the judicial autonomy of the Member States did not seem to be put in doubt. However, a
few months ago, in Cartesio the ECJ has opened the possibility for national Courts to make
references and maintain them, even if they are quashed on appeal by a superior Court on points
of EC Law106 thus jeopardizing the national judicial autonomy of the States107.
Alongside this decision-which once more raised the question whether the aim of
the ECJ is to build a sort of judicial hierarchy to be considered as alternative to the national one--one should pay attention to other contested decisions, which pawed the way
103 G.Martinico, Constructivism, Evolutionism and Pluralism: Europes Constitutional Grammar, forthcoming,
Kings Law Journal, 2009
104 ECJ, Case C-119/05, Ministero dellIndustria, del Commercio e dellArtigianato v. Lucchini SpA, 2007 ECR I-6199
105 In short, the key question is whether a final judgment which came about in the circumstances referred to above, which,
as is evident from the previous point, may have serious implications for the division of powers between the Community
and the Member States, as this results from the Treaty itself, and which would also make it impossible for the powers
assigned to the Commission to be exercised, must be considered inviolable. To my mind, that is not the case, Opinion
of the AG Geelhoed on the Lucchini case, delivered on 14 Sept. 2006.
106 D.Sarmiento, The Silent Lamb and the Deaf Wolves Constitutional pluralism, preliminary references and
the role of silent judgments in EU Law, paper presented at the conference Constitutional Pluralism in the
European Union and Beyond, held at St Annes College, Oxford, 20-21 March 2009. See the point: Where
rules of national law apply which relate to the right of appeal against a decision making a reference for a preliminary
ruling, and under those rules the main proceedings remain pending before the referring court in their entirety, the order
for reference alone being the subject of a limited appeal, the second paragraph of Article 234 EC is to be interpreted
as meaning that the jurisdiction conferred by that provision of the Treaty on any national court or tribunal to make a
reference to the Court for a preliminary ruling cannot be called into question by the application of those rules, where
they permit the appellate court to vary the order for reference, to set aside the reference and to order the referring court
to resume the domestic law proceedings C-210/06, Judgment of 16/12/2008, Cartesio, not yet published.
107 Cartesio raises many questions about the degree of interference that the ECJ is willing to inflict on national judicial
autonomy, but it is clear from its wording that national Courts that engage in a preliminary discourse with the
Luxembourg Court are protected from most appellate intrusions of superior domestic Courts. When the ECJ states that
a revocation or an amendment from the appellate jurisdiction is a matter that the inferior court alone is able to take
a decision on, it is conferring on the said Court a power to disregard a judgement delivered by an appellate Court, on
a case that will eventually return to that same jurisdiction when the judgements of the ECJ and the referring court are
dictated, D.Sarmiento, The Silent lamb cit.
386
to several critiques against the ECJs work. suffice it to recall the heated debate raised
after the Mangold decision.
As seen, the national and the supranational legal order are progressively converging
in the field of fundamental rights. Moreover, the ECJ started acknowledging an important role to the national constitutional materials in its decision.
This partial appropriation of the fundamental rights discourse by the ECJ emerges
in a long series of judgements, and it is most evident in cases such as Omega108 and Dynamic
Medien109. As some authors pointed out, having a look at those cases one can perceive a certain concern over the octroye methodology of construing common constitutional traditions110.
Now, such a methodology has its own risks, as shown in the Mangold case, where
the ECJ stated that:
Directive 2000/78 does not itself lay down the principle of equal treatment in the field of
employment and occupation. Indeed, in accordance with Article 1 thereof, the sole purpose of
the directive is to lay down a general framework for combating discrimination on the grounds
of religion or belief, disability, age or sexual orientation, the source of the actual principle underlying the prohibition of those forms of discrimination being found, as is clear from the third
and fourth recitals in the preamble to the directive, in various international instruments and in
the constitutional traditions common to the Member States...The principle of non-discrimination on grounds of age must thus be regarded as a general principle of Community law...111
Some German scholars strongly contested the possibility to infer such a principle
from the constitutional traditions common to the Member States. In an article published
in English on Euobserver, Herzog and Gerken stressed:
However, this general principle of community law was a fabrication. In only two of
the then 25 member states namely Finland and Portugal is there any reference to a ban on age
discrimination, and in not one international treaty is there any mention at all of there being
such a ban, contrary to the terse allegation of the ECJ. Consequently, it is not difficult to see
why the ECJ dispensed with any degree of specification or any proof of its allegation. To put it
bluntly, with this construction which the ECJ more or less pulled out of a hat, they were acting
not as part of the judicial power but as the legislature112.
108 C-36/02, Omega, ECR, 2004, I-9609.
109 C-244/06, Dynamic Medien, not yet published.
110 M. Dani, Tracking Judicial Dialogue-The Scope for Preliminary Rulings from the Italian Constitutional
Court, Jean Monnet Working Paper, 10/2008.
111 C-144/04, Mangold, ECR.2005,p.I-9981.
112 R. Herzog- L.Gerken, [Comment] Stop the European Court of Justice, http://euobserver.com/9/26714. This
piece is the translation of an article originally published in Published in German on September 08, 2008
byFrankfurter Allgemeine Zeitung (Stoppt den Europischen Gerichtshof)
387
Giuseppe Martinico
In his critique of Mangold, Hatzopoulos113 stressed how this reference to general

principles weakens the legal reasoning of the ECJ and contested the resort thereto in
other judgements like Carpenter114 and Karner115.
Recently, another strong attack to the ECJ came from an Editorial of the European
Law Review116. In a sort of short case-note on the Commission/Italy117 decision, it was
argued that the enlargement and the massive case load of the ECJ might jeopardize the
coherence of its case-law:
The European Court of Justice is manifestly no longer tucked away in the fairyland
Duchy of Luxembourg. The new Palais, inaugurated on December 4, 2008, is a complex collection of buildings that, quite literally, consume the original Palais within a ring-like structure,
alongside the original Court of First Instance and, most prominently, two high-rise towers
(making unfortunate allusions to Tolkien difficult to suppress). The overall visual impact is one
of enormous scale; but also, seeing the mismatched structures that differ from one another in
almost every way--size, materials, scale-- dysfunction. Within the Court of Justice, another striking
image comes from the cavernous room in which the full court holds its runion gnrale. In particular, to accommodate 27 judges, eight Advocates General and the Registrar, the long table in that
room is, quite simply, vast. What that picture suggests is that the possibility for organic, unstructured
discussion is impossible to reconcile with the present size of this judicial college.
These are just a few instances showing how the picture is much more complicated
than one could expect looking exclusively at the mentioned decisions of national constitutional courts. Before talking about a new era of stability and cooperation between
courts, one should take account of the tensions between national and domestic legal
orders: was it just a temporary truce?
113 V.Hatzopoulos, Why the Open Method of Coordination is Bad for You: A Letter to the EU, in European Law
Journal, 2007, 309-342, 337.
114 C-60/00, Carpenter, ECR., 2002,I-6279.
115 C-71/02, Karner, ECR, 2004, I-3025.
116 Editorial, A court within a court: is it time to rebuild the court of justice, European Law Review, 2/2009, 173-174.
117 C-110/05, Commission v Italy, not yet reported, February 10, 2009.
388
La Dichiarazione Universale dei Diritti

Umani sessantanni dopo
Le promesse mancate dei diritti umani
Gustavo Gozzi*
Per valutare la portata della Dichiarazione Universale dei Diritti Umani a

sessantanni dalla sua proclamazione, occorre metterla a confronto con i problemi fondamentali del presente: da un lato, dopo l11 settembre 2001, il confronto con altre
civilt e culture diventato centrale; dallaltro, la questione dello sviluppo ha assunto
una rilevanza crescente che deriva dal sempre pi accentuato divario tra nord e sud, tra
paesi ricchi e paesi poveri allinterno dei processi di globalizzazione (cfr. D. Zolo, Globalizzazione, Laterza, Roma-Bari 2004).
Affronter alcuni temi che consentano di svolgere una valutazione critica sulla
Dichiarazione del 1948 riconoscendo, da una parte 1. il suo carattere sicuramente innovativo, ma, evidenziandone, dallaltra, anche le insufficienze, in particolar modo per
ci che concerne 2. lassenza dei diritti collettivi e 3. linsostenibilit delluniversalismo
dellinterpretazione dei diritti umani che essa proclama, in quanto si tratta di una concezione propria della tradizione occidentale. Si tratter inoltre di mettere in luce le implicazioni 4. del diritto ad un ordine internazionale, che assicuri la garanzia dei diritti umani,
enunciato dalla Dichiarazione del 1948; 5. le insufficienze per ci si riferisce al diritto
dimmigrazione e 5. 1. al diritto dasilo e, da ultimo, 6. le critiche da parte del cosiddetto
*
Gustavo Gozzi is full professor of History of Political Thought and of Human Rights and History
of International Law in the Faculty of Preservation of Cultural Heritage of Bologna University. At
present he is Director of the Master in Human Rights and International Intervention by the Faculty
of Preservation of Cultural Heritage of Bologna University. He is responsible of the Centre for the
Constitutional Studies, the Cultures, the Rights and the Democracies. Europe, Eurasia, Mediterranean
Sea (www.cencode.unibo.it) by the Department of Politics, Institutions, History of Bologna University.
From 1994 till present time he is responsible for the Convention between Bologna University and the University
of Tunis El Manar and he is member of the Interdepartmental Centre of Research on Islamic World of Bologna
University. Moreover is Director of the series Democracies, Rights, Constitutions by the Publisher Il Mulino
in Bologna. His main research interests regard the History of constitutionalism, the History and Philosophy of
Human Rights, the Multiculturalism, the History of International Law.
389
Gustavo Gozzi
Terzo Mondo alla concezione occidentale dei diritti umani e 6.1. il rapporto tra movimenti sociali nei paesi del Terzo Mondo e diritti umani.
Linnegabile carattere innovativo della Dichiarazione non pu pertanto indurre a
sottacerne le insufficienze e le inadeguatezza, in breve: le promesse mancate.
1.
Il carattere innovativo della DUDU consiste nellaver introdotto il concetto di diritti umani, ossia i diritti degli esseri umani (human beings), senza distinzioni di genere e di classe.
In questo senso la Dichiarazione sicuramente il punto di arrivo di una lunga storia
costituzionale occidentale che si svolta a partire dallorigine religiosa dei diritti tra i
sec. XVI e XVII (cfr. G. Jellinek), alla concezione giusnaturalistica nei sec. XVII e XVIII
fino allet delle rivoluzioni della seconda met del Settecento e, in seguito, alla concezione positivistico-giuridica dei diritti, ossia allinterpretazione dei diritti sul fondamento
della legge nellet dello Stato di diritto del XIX secolo, fino allet della democrazia e al
fondamento costituzionale dei diritti nel sec. XX e, infine, alla fase attuale che potrebbe
essere quella di un costituzionalismo internazionalistico, avviato proprio dalla DUDU nel
secondo dopoguerra.
Questa dichiarazione proclama i diritti degli esseri umani, senza distinzioni di genere - che esistevano ancora nelle dichiarazioni dellet delle rivoluzioni di fine Settecento
e senza distinzioni di classe sociale che Marx denunciava nella Questione ebraica del
1844, con riferimento alla dichiarazione dei diritti della costituzione giacobina del 1793,
interpretando quei diritti come diritti delluomo borghese.
La Dichiarazione del 1948 si rivela tuttavia un documento privo di uneffettiva efficacia giuridica, ossia come un insieme di raccomandazioni di ordine morale.
Analizzando il processo di approvazione della Dichiarazione Universale avvenuto il
10 dicembre di sessantanni fa attraverso una risoluzione da parte dellAssemblea Generale delle Nazioni Unite, Hans Kelsen osserv, da una parte, che lAssemblea Generale
aveva proclamato la Dichiarazione come un ideale comune da raggiungersi da tutti i popoli e le nazioni (common standard of achievement for all peoples and all nations),
ma sottoline, dallaltra, lassenza di rilievo giuridico (legal importance) dei diritti
umani, in quanto non erano state stabilite le corrispondenti obbligazioni giuridiche
che debbono essere sempre promulgate dalla legislazione degli Stati o da accordi
internazionali. Infatti la risoluzione non raccomanda espressamente atti giuridici o
accordi internazionali. In breve concludeva Kelsen la risoluzione dellAssemblea
Generale non aveva alcun effetto giuridico1.
1
H. Kelsen, The Law of the United Nations, New York 1951, p. 40. Alla 218.ma riunione dellEconomic and
Social Council il rappresentante del Regno Unito afferm:La Dichiarazione era unaffermazione di ideali, alla
quale si auspicava che tutti i popoli aspirassero, ma non uno strumento che imponesse giuridicamente delle
obbligazioni agli Stati (Doc. E/SR. 218, p. 8), ibidem, p. 40.
390
La Dichiarazione Universale dei Diritti Umani sessantanni dopo Le promesse mancate dei diritti umani
Malgrado questi limiti la Dichiarazione rappresent comunque il momento iniziale che

diede impulso ad una successiva e sempre pi estesa normazione internazionale in materia di
diritti: i Patti del 1966, le Carte regionali dei diritti ecc.
2.
Il carattere sicuramente innovativo della Dichiarazione - anche se si tratta di un
documento privo di uneffettiva efficacia giuridica - non consente tuttavia di ignorare
i limiti che vennero infatti subito evidenziati. Il primo limite si riferisce allassenza, nel
testo della Dichiarazione, dei diritti collettivi.
Durante lo svolgimento dei lavori preparatori, lAssociazione americana degli antropologi present nel 1947 un documento nel quale veniva sottolineata la necessit di
superare lorizzonte strettamente individualistico della Dichiarazione.
Nel documento si affermava che oltre al rispetto per la personalit dellindividuo,
anche il rispetto per le culture dei differenti gruppi umani era () ugualmente importante. E ancora si dichiarava: Se cominciamo, come dobbiamo, con lindividuo, troviamo
che dal momento della sua nascita, non solo il suo comportamento, ma il suo pensiero, le
sue speranze, aspirazioni, i valori morali che dirigono la sua azione e giustificano e danno
significato alla sua vitasono formati dal corpo delle consuetudini del gruppo del quale
egli diviene membro2.
Il documento prendeva inoltre una ferma posizione contro lespansione del mondo
occidentale che era stata segnata dalla disintegrazione dei diritti umani nei popoli sui
quali legemonia era stata stabilita.
Vi si potevano infine leggere alcune precise proposizioni che intendevano arricchire
e completare la prospettiva dei diritti individuali della Dichiarazione del 1948. In modo
particolare veniva dichiarato che: Lindividuo realizza la sua personalit attraverso la sua
cultura, di conseguenza il rispetto per le differenze individuali comporta il rispetto per le
differenze culturali. E inoltre: I criteri e i valori sono relativi alla cultura da cui derivano, cos che ogni tentativo di formulare dei postulati che prescindano (grow out) dalle
credenze o dai codici morali di una cultura limiter, in quella stessa misura, l applicabilit
di qualsiasi Dichiarazione dei Diritti Umani allumanit come un tutto3.
Il documento degli antropologi americani auspicava pertanto che nella Dichiarazione venisse incluso il diritto degli uomini a vivere nei termini delle loro proprie tradizioni (Statement on Human Rights, p. 543).
Listanza non venne accolta. Ma successivamente alcuni decenni pi tardi - la
Commissione per i Diritti Umani delle Nazioni Unite riconobbe che un diritto individua2
3
Statement on Human Rights, in American Anthropologist, Vol. 49, October-December 1947, No. 4, pp. 539-540.
Ibidem, p. 542.
391
Gustavo Gozzi
le tanto pi garantito, quanto pi lo sono la lingua, la religione, le tradizioni del gruppo

al quale appartiene4.
Occorre tuttavia sottolineare che il diritto collettivo di un gruppo culturale non
pu in alcun modo sovrapporsi al diritto del singolo essere umano. Questo dibattito fu
estraneo alle discussioni che ebbero luogo nellambito dei lavori preparatori. La complessit delle odierne societ civili ha imposto la necessit di affrontare e sviluppare questa
complessa relazione. In proposito condivido le tesi formulate da W. Kymlicka, secondo
il quale i principi liberal-democratici della nostra civilt giuridica ammettono le tutele
esterne (dei gruppi di minoranza rispetto alla maggioranza), ma non consentono che
vengano imposte (dai gruppi di maggioranza o di minoranza) delle restrizioni interne
allesercizio dei diritti da parte dei singoli membri dei gruppi (cfr. W. Kymlicka, La cittadinanza multiculturale, Il Mulino, Bologna 1999).
3.
Fortemente problematico appare poi luniversalismo della DUDU se messo a
confronto con le proclamazioni delluniversalismo delle dichiarazioni dei diritti di altre
civilt, in particolare di quella islamica. Ci emerge fin dai lavori preparatori della Dichiarazione.
I risultati della votazione per lapprovazione della Dichiarazione del 1948 furono
i seguenti: 48 voti a favore e 8 astensioni. Gli Stati arabi votarono in questo modo: 4 a
favore ( Egitto, Iraq, Libano e Siria) e 1 astenuto (Arabia Saudita); lo Yemen non era
presente al momento del voto. Votarono a favore altri paesi non arabi, ma a maggioranza
islamica (lIran, la Turchia, il Pakistan e lAfghanistan)5. Lastensione dellArabia Saudita
e lassenza dello Yemen espressero una sostanziale opposizione ad un testo che appariva a
questi paesi del tutto incompatibile con i principi dellislam6.
Questi orientamenti si erano manifestati con chiarezza in occasione dei lavori preparatori del testo della Dichiarazione. Cos durante la discussione sullart. 14 della bozza
preparatoria (poi art. 16 nel testo definitivo), relativo al diritto di contrarre liberamente
il matrimonio, il rappresentante dellArabia Saudita, Baroody, osserv che lespressione
men and women of full age (ossia uomini e donne in et adatta) avrebbe dovuto essere sostituita dallespressione of full age according to the law allo scopo di garantire il
rispetto delle diverse concezioni giuridiche nei differenti paesi7. Di fronte al rifiuto opposto a questo emendamento, espresso in seno alla Terza Commissione, il rappresentante
4
5
6
7
United Nations High Commissioner for Human Rights, The rights of minorities (art. 27): 08/04/94, General
Comment 23: Although the rights protected under article 27 are individual rights, they depend in turn on the
ability of the minority to maintain its culture, language or religion.
Official Records of the 183rd Plenary Meeting of the General Assembly, 10 December 1948, p. 933.
P. Tavernier, LEtats arabes, lONU et les droits de lHomme. La Dclaration universelle des droits de lHomme et les Pactes
de 1966, in G. Conac et A. Amor (sous la direction de), Islam et droits de lhomme, Economica, Paris 1994. p. 59.
Third Committee, Summary Records of Meetings, 1948, p. 363.
392
dellArabia Saudita afferm apertamente che la maggioranza degli autori del progetto di
dichiarazione sembrava aver preso in considerazione solo i criteri riconosciuti dalla civilt
occidentale e aveva ignorato pi antiche civilt che avevano superato lo stadio della sperimentazione e le cui istituzioni , ad es. quella matrimoniale, avevano dimostrato la loro
saggezza nel corso dei secoli. La Commissione non poteva proclamare la superiorit di una
civilt rispetto alle altre, n poteva stabilire delle norme uniformi per tutti i paesi del mondo8.
Particolarmente rilevante fu poi la discussione sull art. 16 del progetto della Dichiarazione (in seguito art. 18) sul diritto alla libert di pensiero, di coscienza e di religione,
che prevede anche la libert di cambiare religione. Anche su questo punto si apr una discussione particolarmente lacerante con i paesi islamici, giacch essi escludono il diritto
di cambiare religione. In proposito il confronto con i paesi occidentali fu particolarmente
duro. Il rappresentante dellArabia Saudita propose infatti di escludere questo diritto
dallarticolo sulla libert di religione. Egli evoc ancora una volta lo scontro tra civilt,
ricordando come certi gruppi di persone abbiano preteso, nel corso della storia, di essere
il popolo eletto da Dio o di appartenere ad una religione superiore semplicemente perch
erano pi potenti dei loro vicini che professavano una religione differente9.
Egli invit pertanto la Commissione a rendere la Dichiarazione realmente universale
sopprimendo tutte le disposizioni che potessero servire da pretesto per suscitare lodio e
alimentare pericolose differenze di opinione.
Mentre la Turchia e il Libano si dichiararono a favore della formulazione dellarticolo
proposta dalla Commissione, altri paesi islamici sostennero invece le posizioni dellArabia
Saudita. Cos si pronunciarono infatti i rappresentanti dellIraq e della Siria. Nel corso
della discussione emerse anche lo scontro tra i paesi islamici e le potenze coloniali occidentali, che lasciava intravedere lopposizione del mondo islamico ad una concezione dei
diritti considerata come espressione dellideologia dei paesi occidentali che esercitavano
il dominio coloniale. Baroody chiese infatti al rappresentante della Francia se il suo governo avesse consultato le popolazioni musulmane dellAfrica del Nord e di altri territori
francesi prima di accettare questo testo o se si era deciso di imporlo in modo arbitrario.
Allo stesso modo domand al Regno Unito, al Belgio e allOlanda se non temessero
di offendere le credenze religiose dei musulmani che erano sottoposti al loro dominio,
imponendo questo articolo10. Anche il rappresentante della Siria avanz gli stessi rilievi
critici osservando che il popolo siriano ricordava la politica oppressiva esercitata dal
governo francese durante il periodo in cui il paese era soggetto al mandato francese ed
era convinto che la stessa politica oppressiva fosse esercitata in Nordafrica11. Infine il
rappresentante dellAfghanistan dichiar di votare contro il diritto di cambiare religione,
8
9
10
11
Ibidem, p. 370.
Ibidem, p. 392.
Ibidem, p. 404.
Ibidem, p. 408.
393
Gustavo Gozzi
in quanto le ragioni indicate dal rappresentante dellArabia Saudita erano conformi alle
credenze religiose del suo paese e ai principi di ordine sociale che vi erano riconosciuti.
LAfghanistan si riservava pertanto il diritto di conformarsi alle leggi musulmane per
ci che riguardava questa questione12 . Lemendamento proposto dallArabia Saudita,
che escludeva il diritto di cambiare religione, fu respinto con 22 voti contro 12 e con 8
astensioni13: lesito fu il risultato di un dibattito che rivel apertamente linconciliabilit della
concezione islamica dei diritti rispetto alla tradizione occidentale.
Certamente insostenibile il presunto carattere universale della concezione dei
diritti enunciata dalla Dichiarazione del 1948. Linterpretazione dei diritti della Dichiarazione appartiene infatti manifestamente alla tradizione occidentale, in quanto si tratta di
una ripresa della concezione giusnaturalistica14 e della prospettiva individualistica dei diritti.
Tuttavia il Preambolo della Dichiarazione offre la possibilit di sviluppare una concezione dei diritti che permette di superare le contrapposte rivendicazioni di universalit.
Vi si legge: Considerato che il riconoscimento della dignit inerente a tutti i membri della
famiglia umana e dei loro diritti uguali ed inalienabili, costituisce il fondamento della
libert, della giustizia e della pace nel mondoLAssemblea Generale proclama la presente dichiarazione universale dei diritti delluomo come ideale comune da raggiungersi
da tutti i popoli e da tutte le Nazioni.
Il nesso che viene posto nel Preambolo tra dignit e diritti pu essere interpretato
come lindividuazione nella dignit del fondamento comune che pu essere concepito
diversamente nella pluralit delle civilt e delle culture. In questo senso si pu affermare
che la diversit appartiene allessenza delluniversalit15.Il riconoscimento della dignit postula
i diritti umani a tutela della dignit come loro fondamento. I diritti umani sono pertanto un
imperativo che deriva dal riconoscimento della dignit di ogni essere umano. Essi possono poi
essere costituzionalizzatidal legislatore come diritti fondamentali nelle carte costituzionali.
3.1
Poich le molteplici interpretazioni della dignit corrispondono alla pluralit delle
civilt e delle loro culture, si impone la necessit di riconoscere i diritti culturali a tutela
delle differenti interpretazioni della dignit degli esseri umani. Questi diritti corrispondono alle trasformazioni della realt contemporanea e al crescente confronto e interazione
tra le culture nelle odierne societ multiculturali, polietniche, pluriconfessionali.
12
13
14
15
Ibidem, p. 408.
Ibidem, p. 405.
A. Cassese, I diritti umani nel mondo contemporaneo, Laterza, Bari 1988, p. 24.
Una concezione simile si ritrova nella Sanaa Declaration on Democracy, Human Rights and the Role of the
International Criminal Court del 10-12 gennaio 2004, dove si legge: Cultural and religious diversity is at the
core of universally recognised human rights.
394
La Dichiarazione riconosce, con una straordinaria anticipazione, i diritti culturali di

ogni essere umano, in quanto proclama, allart. 22: Ogni individuo, in quanto membro
della societ, ha dirittoalla realizzazione, attraverso lo sforzo nazionale e la cooperazione internazionaledei diritti economici, sociali e culturali indispensabili alla sua dignit
e al libero sviluppo della sua personalit. I diritti culturali tuttavia non sono diritti collettivi, ossia diritti delle diverse culture, giacch in tal caso, come avverte Habermas, si
ipostatizzerebbero le culture ponendole al di sopra degli individui e precludendo loro delle
alternative che non siano quelle poste dalla tutela della cultura del gruppo. I diritti culturali sono invece diritti individuali: essi corrispondono sia allesigenza di tutelare lidentit
culturale degli individui nella molteplicit delle sue manifestazioni, sia allimportanza di
consentire ad ogni individuo di scegliere liberamente la cultura nella quale intenda riconoscersi.
4.
Alla complessit del realt contemporanea dovrebbe corrispondere un ordine internazionale, i cui lineamenti appaiono ancora assai incerti. Nel Preambolo della Dichiarazione sono indicati con chiarezza non certamente gli aspetti istituzionali di questo
nuovo ordine internazionale, ma sicuramente i principi fondativi, l dove si afferma che
il riconoscimento della dignit inerente a tutti membri della famiglia umana e dei loro
diritticostituisce il fondamento della libert, della giustizia e della pace nel mondo.
Non vi , nella prospettiva della Dichiarazione, alcuna possibilit di pace nel mondo se
non sul fondamento del riconoscimento dei diritti di ogni essere umano.
Lart. 28 configura, su queste basi teoriche, un nuovo diritto: Ogni individuo ha diritto ad un ordine sociale e internazionale nel quale i diritti e le libert enunciati in questa
Dichiarazione possano essere pienamente realizzati. Ogni essere umano ha dunque un
diritto alla realizzazione di un ordine internazionale che garantisca i diritti della persona,
i diritti dellindividuo nei suoi rapporti con i gruppi sociali nei quali opera, i diritti politici,
i diritti economici e sociali enunciati dalla Dichiarazione16.
Il nuovo ordine cos delineato certamente l ordine giuridico sopranazionale in
grado di limitare la sovranit degli Stati e garantire i diritti umani - che appartiene alla
tradizione del cosmopolitismo da Kant a Kelsen.
In realt siamo ben lungi da questa realizzazione, che rappresenta una promessa
mancata della Dichiarazione del 1948. Dopo la fine della Guerra fredda abbiamo assistito
allaffermazione della concezione unipolare della maggiore potenza occidentale e al suo
rifiuto di aderire ad importanti Convenzioni e trattati internazionali.
Gli USA non hanno accettato la convenzione contro le mine anti-uomo, n il trattato per la messa al bando dei test nucleari, n la convenzione contro le armi biologiche e
tossiche del 2001. Inoltre essi non hanno sottoscritto la maggior parte dei trattati a tutela
16
A. Cassese, op. cit., p. 34.
395
Gustavo Gozzi
dei diritti umani. Questi orientamenti della maggiore potenza corrispondono al conflitto
tra una logica imperiale e i principi del diritto internazionale. Ma il diritto internazionale,
in particolare il diritto internazionale dei diritti umani, rappresenta il fondamento per
la costruzione di uno spazio pubblico17, nel quale i gruppi i cui interessi non sono ben
rappresentati nei corpi della governance ricevono una voce (M. Koskenniemi, Global
Governance , p. 253). Esso infatti contribuisce alla formulazione universalistica di termini come pace, diritti umani, jus cogens (ibidem, p. 253) ecc. Indubbiamente questo
spazio, creato al di l della logica realistica della cosiddetta governance esercitata dalla
potenza imperiale, pu apparire solo la dimensione utopistica in cui si esprime la prospettiva solidaristica del diritto internazionale.
In realt paradossale il fatto che mentre il realismo politico ha giustificato maldestramente lintervento militare in Iraq18, vi stata contemporaneamente una vastissima
invocazione dei principi del diritto internazionale. Accanto alla logica del realismo politico,
in cui si esprime la logica di potere della maggiore potenza internazionale, sussiste dunque molto
forte anche la realt di una comunit del diritto internazionale, in cui si esprimono i principi di
una giustizia universale (p. 254) e la rivendicazione dei diritti umani che nessuna logica degli
interessi di potenza appare ancora in grado di sopprimere.
5.
Allinterno di un ordine internazionale ancora in costruzione, ma segnato dai vasti processi che configurano la realt della cosiddetta globalizzazione, la Dichiarazione
rivela inevitabilmente altre insufficienze che la realt contemporanea evidenzia con la
forza drammatica dei processi migratori e con le richieste della popolazioni che premono
ai confini dellOccidente.
Lart. 13 enuncia il diritto alla libert di migrare: Ogni individuo ha diritto di
lasciare qualsiasi paese, incluso il proprio, e di ritornare nel proprio paese.
Ma il concetto di migrazione racchiude sia il significato di emigrazione, ossia di
distacco dalla societ di origine, dal mondo di vita in cui chi emigra si formato e ha
costruito la sua identit, sia il significato di immigrazione, ossia di ingresso in una societ
(che dovrebbe essere) di accoglienza e dove dovrebbe integrarsi.
In realt questo secondo aspetto assai problematico, in quanto come scrive S.
Benhabib la Dichiarazione Universale dei Diritti Umani del 1948 prevede, allart. 13,
il diritto di emigrare, ossia di lasciare un paese, ma non il diritto di immigrare, ossia di
entrare in un paese. Con questa affermazione lautrice intende sottolineare le difficolt
17
18
M. Koskenniemi, Global Governance and Public International Law, in Kritische Justiz, Jahrgang 37, 2004, Heft
3, p. 253.
La risoluzione 1441 dell8.11.2002 si limitava a minacciare gravi conseguenze in caso di non collaborazione
del governo iracheno alla verifica delle restrizioni sul riarmo. Lintervento anglo-americano ha invece addotto
a giustificazione dellintervento la presenza di (inesistenti) armi di distruzione di massa.
396
che le societ occidentali frappongono allintegrazione dei migranti, che vengono per lo pi
interpretati come forza-lavoro, dei quali non vengono tuttavia considerati i diritti culturali al
riconoscimento e rispetto di una alterit non riconducibile al sistema dei valori occidentali.
Il problema dellintegrazione infatti quello dellappartenenza politica che si basa sul
criterio della nazionalit che, nelle societ dei paesi occidentali, ancora purtroppo interpretata in senso etnico. Al concetto di popolo infatti ancora attribuito un significato che ne
evidenzia le connotazioni di tipo etnico rendendo difficile lintegrazione dei migranti.
Nella storia occidentale avvenuta infatti, faticosamente e non compiutamente, la
separazione di Stato e chiese, ma non di Stato ed etnia.
Ma limmigrazione, come ha scritto recentemente Sayad19, rappresenta un fatto sociale
totale, che deve essere analizzato attraverso il concorso di molteplici discipline - la storia, la
geografia, la demografia, leconomia, il diritto, la sociologia, la psicologia, lantropologia, la
linguistica, le scienze politiche e che mette in discussione il concetto etnico di popolo.
Deve essere affrontata in una prospettiva diacronica, ossia comprendendo la cause
dellimmigrazione, e in una prospettiva sincronica, ossia ponendo il problema delle strutture della societ di accoglienza (A. Sayad, Limmigrazione, p. 14).
Allinterno di questa prospettiva si pone inoltre il problema tra chi emigra e la sua
societ di origine, in quanto lemigrazione ha delle ripercussioni sulle condizioni che
erano state allorigine dellemigrazione20.
5.1.
La Dichiarazione universale del 1948 racchiude anche il riconoscimento del diritto
dasilo. Lart. 14 proclama infatti: Ogni individuo ha il diritto di cercare e di godere in
altri paesi asilo dalle persecuzioni. Il diritto dasilo dunque riconosciuto come uno dei
diritti umani. E certamente un riconoscimento fondamentale, ma esso deve essere oggi,
nella complessa realt dellodierna globalizzazione, precisato nei suoi contenuti.
La successiva Convenzione di Ginevra del 1951 ha definito lo status di rifugiato
individuandolo, allart. 1, nella condizione di chi temendo a ragione di essere perseguitato per motivi di razza, religione, nazionalit, appartenenza ad un determinato gruppo
sociale o per le sue opinioni politiche, si trova fuori del Paese di cui cittadino e non pu
o non vuole a causa di questo timore, avvalersi della protezione di questo Paese.
Ma ora questa definizione appare inadeguata se si considerano le emergenze dalle
quali fugge chi si trova costretto chiedere asilo. Il diritto dasilo stato infatti tradizionalmente riservato ai perseguitati per ragioni politiche o razziali, ma dovrebbe essere
esteso anche ai rifugiati per lesioni al diritto alla sussistenza21. La Dichiarazione del 1948
19
20
21
A. Sayad, Limmigrazione o i paradossi dellalterit, Ombre corte, Verona 2008, p. 14

Ibidem, p. 17.
L. Ferrajoli, Oltre la sovranit e la cittadinanza. Un costituzionalismo mondiale, paper presentato al 17th IVR
World Congress, Bologna 16-21 June, 1995
397
Gustavo Gozzi
non racchiude infatti solo le tradizionali libert negative della tradizione liberale, bens
anche una lunga serie di diritti umani positivi alla sopravvivenza e alla sussistenza: il
diritto alla sicurezza sociale e i diritti economici e sociali indispensabili alla sua dignit
e al libero sviluppo della sua personalit (art. 22); il diritto ad una remunerazione equa
e soddisfacente che assicuri a lui stesso e alla sua famiglia una esistenza conforme alla
dignit umana (art. 23); il diritto ad un tenore di vita sufficiente a garantire la salute e
il benessere proprio e della sua famiglia (art. 25).
In questo senso e in vista della garanzia di questi contenuti dovrebbe essere ripensato il diritto dasilo della Dichiarazione Universale: per la tutela dei rifugiati economici,
oltre che di quelli per motivi politici e razziali.
6.
Lultimo punto che vorrei trattare si lega strettamente al problema del nuovo ordine internazionale rispetto ai paesi del cosiddetto Terzo Mondo e allambivalenza dei
diritti umani allinterno di questo rapporto.
Rajagopal cerca di mettere punto una prospettiva che connetta il controllo sulle
risorse materiali con la rivendicazione di significati simbolici, analizzando il rapporto tra
sviluppo e diritto internazionale. Al centro di questo rapporto egli pone i movimenti
sociali che hanno saputo sfidare, ossia porre unalternativa allo sviluppo rivendicando, ad
es., i principi dellautonomia e della democratizzazione22.
Questa prospettiva sicuramente innovativa rispetto agli orientamenti seguiti da
larga parte dei giuristi del Terzo Mondo che, nel secondo dopoguerra, riposero invece
le loro speranze e aspettative essenzialmente nelle istituzioni internazionali, in particolare
nellAssemblea Generale delle Nazioni Unite. Al contrario porre la centralit dei movimenti
sociali e delle loro lotte consente sia di smascherare la violenza economica dellintervento
occidentale, soprattutto ad opera del FMI e della World Bank, sia di svelare la presunzione di
superiorit razziale dei popoli occidentali racchiusa nellidea di sviluppo.
Nel secondo dopoguerra si sono succedute alcune fasi, che hanno posto variamente
il rapporto tra diritto internazionale e sviluppo:
1. Nel 1974 lAssemblea Generale delle Nazioni Unite formul la Declaration on the
Establishment of a New International Economic Order23, che avrebbe dovuto consentire di
correggere le disuguaglianze economiche. Ma negli anni Ottanta loffensiva del neoliberalismo reaganiano contribu alla crisi di questa prospettiva e delle iniziative avviate per
acquisire condizioni economiche pi giuste allinterno di un nuovo ordine internazionale.
2. I paesi in via di sviluppo si rivolsero allora al discorso dei diritti umani, soprattutto per opporsi alle forme di razzismo e di nuovo colonialismo.
22
23
Ibidem, p. 28.
Cfr. Declaration on the Establishment of a New International Economic Order, UNGA Res. 3201, Sixth Spec. Sess.,
1 May 1974, Supplement No. 1(A/9559).
398
3. Successivamente verso la met degli anni Ottanta lAssemblea Generale delle

Nazioni Unite formul il diritto allo sviluppo. Nel 1986 infatti lAssemblea Generale delle
Nazioni Unite enunci la Declaration on the right to development24, sulla base della quale
venne stabilita la relazione tra sviluppo e diritti umani. Tuttavia fu diversa linterpretazione
dello sviluppo che diedero gli Stati del Terzo Mondo e quelli dei paesi sviluppati: per i
primi o, meglio, per le lites del Terzo Mondo sviluppo significava infatti essenzialmente
il diritto ad espandere le proprie economie senza considerare i costi sociali - soprattutto
le disuguaglianze economiche e sociali - e i rischi negativi per lambiente. Per i paesi del
Primo Mondo lo sviluppo era invece soltanto una finalit da conseguire compatibilmente
con la salvaguardia dei loro interessi economici, ma certamente non costitutiva un titolo
giuridico che potesse essere rivendicato dagli individui dei paesi pi arretrati.
Il vero problema delle due prospettive risiedeva nel fatto che, in entrambi i casi, al
centro delle strategie di sviluppo vi era lo Stato. Ma ci ha contribuito solo a creare un
legame tra interessi delle potenze economiche occidentali ed lites del Terzo Mondo.
4. Una prospettiva profondamente alternativa consiste pertanto, come scrive Rajagopal,
nel porre la prassi e le finalit dei movimenti del Terzo Mondo come criteri per reinterpretare il
rapporto tra sviluppo e diritti umani.
Ci pu avvenire in tre ambiti precisi:
a. in primo luogo, contribuendo a definire la relazione tra diritti umani e sviluppo
sostenibile che , ad es., al centro del rapporto dellUNDP (United Nations Development Program) del 1998. Ma in questo rapporto non chiarito il significato dei diritti di
libert (ad es. del diritto di parola) e dei diritti sociali (ad es. del diritto alla salute ecc.):
la prassi dei movimenti pu invece consentire di definire con precisione il rapporto tra
sviluppo e diritti umani.
b. In secondo luogo, la centralit dei movimenti pu svelare il reale significato delle istituzioni previste a tutela dei diritti umani (good governance, rule of law, mercato,
democrazia), che sono in realt espressioni di unideologia a garanzia degli interessi economici occidentali.
c. In terzo luogo, i piani formulati dalle agenzie delle UN per il rafforzamento dei diritti umani hanno un fondamento ideologico, in quanto mancano di indicatori obbiettivi,
che possono essere forniti dalle lotte espresse dai movimenti del Terzo Mondo25.
In breve: si pu affermare, come ben sottolinea Rajagopal, che il solo discorso dei
diritti umani non pu essere il fondamento dei processi di resistenza del Terzo Mondo alla
penetrazione economica e allegemonia ideologica occidentale. Solo le finalit delle lotte
dei movimenti sociali possono interpretare il discorso dei diritti umani come fondamen24
25
Cfr. Declaration on the right to development, Forty first Session, 97th plenary meeting, 4 December 1986.
B. Rajagopal, International Law from Below, cit., p. 229.
399
Gustavo Gozzi
to politico-culturale dellopposizione alla violenza economica del cosiddetto sviluppo

promosso dallOccidente.
Questa prospettiva consente anche di mettere in discussione il concetto di Terzo
Mondo un concetto inventato dallOccidente negli anni Cinquanta del secolo scorso
distinguendo tra gli interessi delle lites e quelli dei popoli del Terzo Mondo.
Questo approccio permette inoltre di approfondire e chiarire lambivalenza dellordine
del discorso dei diritti umani e la strumentalizzazione che ne viene effettuata dalle potenze occidentali: esso infatti, da una parte, enuncia diritti civili, politici e sociali che possono essere
invocati contro gli Stati stessi a favore dei gruppi pi poveri e marginali ma, dallaltra,
esso contribuisce a tutelare i diritti privati, ad es., i diritti di propriet intellettuale, i brevetti, i processi e i metodi di produzione imposti dallOccidente, la trasformazione del patrimonio comune dellumanit in un sistema di diritti corporati di propriet26. In breve:
il discorso dei diritti umani diviso tra la funzionalit alle politiche neoliberali e quella ai processi
di emancipazione dei popoli del Terzo Mondo. Questa ambivalenza mostra che linsuperabile
opposizione tra lorizzonte dei diritti umani e le politiche economiche delle potenze occidentali pu essere in realt piegata a loro vantaggio. In ci si svela la continuit tra
lideologia del colonialismo, che si giustificava con il discorso della civilizzazione dei
popoli, e lideologia dei diritti umani delle potenze neocoloniali che pu essere utilizzata
per giustificare le loro politiche economiche liberistiche. U. Baxi osserva che vi il rischio
che oggi i principi della Dichiarazione Universale dei Diritti Umani siano sostituiti da un
paradigma dei diritti umani compatibile con il mercato e funzionale al commercio27.
Al contrario le lotte del Terzo Mondo traggono origine da problemi sociali e da
dinamiche identitarie, proponendo concezioni alternative relativamente alla condizione
della donna, alla situazione ambientale, ai temi del riconoscimento delle identit etniche.
6.1. Movimenti sociali e diritti umani.
Lorientamento introdotto da Rajagopal e, pi in generale, la prospettiva sviluppata dagli autori appartenenti al network di TWAIL sicuramente innovativo in
quanto costituisce una sfida alla concezione occidentale del diritto internazionale. Esso
rappresenta una visione che mette in discussione il paradigma occidentale del diritto
internazionale svelandone lunilateralit e levidente connotazione egemonica.
26
27
Cfr. G. Teeple, Globalization as the Triumph of Capitalism: Private property, Economic Justice and the New World
Order, in Surviving Globalism: The Social and Environmental Challenges, ed. By T. Schrecker, 1997. In proposito
cfr. Ancora B.S. Chimni, Third World Approaches to International Law: A Manifesto, cit., p. 54.
U. Baxi, Voices of Suffering and the Future of Human Rights, cit., p. 163. Questo paradigma pone il principio
secondo cui i diritti umani possono avere un futuro unicamente sulla base dello sviluppo economico. In questa
prospettiva si afferma che solo il libero mercato offre le migliori speranze per la redenzione umana e si finisce,
in realt, con il legittimare limposizione di una straordinaria sofferenza umana da parte del capitale globale,
ibidem, p. 168.
400
Gli assetti istituzionali internazionali della globalizzazione e la resistenza che ad

essi oppongono i paesi e i movimenti sociali del Terzo mondo impongono una riflessione teorica che dovr inevitabilmente riconsiderare i principi che sono al fondamento
dellattuale diritto internazionale.
Occorre pertanto e conclusivamente ricapitolare e approfondire la prospettiva
avanzata dallopposizione del Terzo mondo al diritto internazionale occidentale. Possono
essere sottolineati i seguenti aspetti:
1. I movimenti sociali rappresentano una sfida teorica ed epistemologica al diritto
internazionale, in quanto aprono un orizzonte che si pone oltre la centralit degli Stati e
il ruolo degli individui28. Essi ridimensionano pertanto il rilievo dello Stato come agente
principale delle trasformazioni socio-politiche.
2. I movimenti sociali rappresentano unalternativa alla teoria e alla pratica del diritto internazionale dei diritti umani. I diritti sono stati infatti interpretati, nella prospettiva
liberale, sulla base del confronto con la sovranit dello Stato e allinterno di due limiti:
essi non dovevano violare lintegrit territoriale degli Stati e non dovevano includere
lautodeterminazione economica29. La prospettiva dei movimenti sociali consente invece
di evidenziare i fondamenti socioeconomici dei diritti e della sovranit.
3. I movimenti sociali consentono di precisare il diritto allo sviluppo, in quanto essi
non intendono superare lOccidente, ma propongono un tipo di crescita che sia per
essi ottimale30.
In tal modo il problema delluniversalismo o meno dei diritti umani viene ricondotto al dibattito sulle strategie e sulle risorse.
4. I movimenti sociali valorizzano la dimensione della self-governance contro
lorizzonte della global governance. In proposito R. Falk parla di una globalizzazione dal
basso31. Simili forme sono riscontrabili, ad es., in India e in America latina32 e rappresentano il risultato di aspre lotte.
Al contrario il diritto internazionale celebra la globalizzazione e ignora gli orientamenti verso la governance locale.
5. I movimenti sociali si oppongono alla centralit del discorso della propriet privata,
che ha una posizione fondamentale nella teoria liberale del diritto internazionale. Ad essa
i popoli indigeni del Terzo mondo hanno opposto in modo crescente la rivendicazione del
loro controllo sulle risorse locali.
28
29
30
31
32
Ibidem, p. 236.
Ibidem, p. 247.
Ibidem, p. 248.
Sul concetto di globalization-from-below cfr. R. Falk, Law in an Emerging Global Village. A Post-Westphalian
Perspective, Transnational Publishers, Ardsley, New York 1998, p. 218 ss.
B. Rajagopal, International Law from Below, cit., p. 268.
401
Gustavo Gozzi
Storicamente il diritto internazionale dallet moderna (nel sec. XVI), al periodo

coloniale (nel sec. XIX), fino allet contemporanea della decolonizzazione (nel sec. XX)
ha contribuito a negare i diritti dei popoli del Terzo mondo sulle loro risorse33.
I diritti di propriet individuale rivendicati dai paesi occidentali mirano ad indebolire la sovranit dei popoli del Terzo mondo. La resistenza dei movimenti sociali pu contribuire a spezzare questo nesso e a porre i diritti mani sul fondamento autentico del riconoscimento
dei diritti dei popoli e della dignit di ogni essere umano.
In breve: c ancora molto lavoro da fare!
33
Ibidem, p. 263
402
Direitos Humanos, Autodeterminao

e Biotica
Horst Vilmar Fuchs*
Introduo
O direito de decidir sobre sua prpria vida, em todos os aspectos, denominado autodeterminao, tem ganhado especial ateno no mundo jurdico, e tem exigido estudos
atualizados, por parte da comunidade acadmica. Especial desafio, desta questo, responder se h limites para que uma pessoa decida sobre si, quando esta deciso pode comprometer sua integridade fsica. Imperioso estudar, portanto, os contornos da dignidade
da pessoa humana, especialmente, sob o prisma das Declaraes de Direitos Humanos.
Interessa-nos, como objetivo deste estudo, afirmar se h ou no um limite para que um
paciente decida sobre a terapia que deseja se submeter, podendo-as recusar, mesmo que
tal deciso coloque sua vida em risco. Poderia o Estado substituir, nessas condies extremas, a vontade do paciente?
A abordagem exigir uma anlise no significado da dignidade da pessoa humana e
a importncia de sua positivao em dado sistema jurdico; toma-se por base o ordenamento jurdico brasileiro, j que enuncia a proteo deste valor como fundamento do
Estado. Em seguida, ser necessrio verificar se tal direito est albergado pelas diversas
Declaraes de Direitos Humanos.
Prosseguindo as pesquisas, imprescindvel verificar os conceitos da biotica, j que
o tema em anlise encontra-se intimamente ligado a esta rea do direito. Verificaremos
como os princpios da biotica podem auxiliar na elaborao de uma proposta que apresente os contornos da autodeterminao.
Desta forma, ser possvel estabelecer, luz das principais Declaraes sobre
Direitos Humanos, dos conceitos da dignidade da pessoa humana e dos princpios da
biotica, os mbitos e limites da autodeterminao, quando est em jogo a prpria
vida humana.
1
Mestre em Direito Constitucional e Especialista em Direito Processual Civil pela FDV/Vitria-ES. Diretor da
Academia Brasileira de Direitos Humanos. Professor de Direito Constitucional. Advogado.
403
Horst Vilmar Fuchs
1. Dignidade da Pessoa Humana

Os debates em torno da autodeterminao conduzem, invariavelmente, na anlise
de casos extremos, na preservao da vida, atribuindo-se ao Estado o dever de manter a
vida de seu povo. Tal fato determina, porm, uma anlise sobre a mais importante caracterstica do ser humano: a racionalidade.
Assim, passemos a abordar algumas definies sobre o Homo sapiens, iniciando com
a concluso do Professor Daury Csar Fabriz, aps exaustiva reflexo, afirmando que O
homem torna-se tema de si mesmo, objeto de suas especulaes, na busca do domnio do
seu prprio destino do mundo e acresce ainda que
O homem concede significado sua prpria existncia no mundo. O significado que o homem oferece a si mesmo advm da sua capacidade racional de
objetivar e construir toda a realidade que o cerca. O conhecimento produzido
pelo homem proporciona sempre um novo significado sua existncia; uma
existncia que a todo momento se encontra em reconstruo (2003, p. 49).
De fato, vemos que o homem modifica seu meio, seu habitat, ao utilizar seu potencial psquico. O mundo alterado e esta mudana, por sua vez, provoca outras, num ciclo
infindvel. Isto facilmente detectado pela anlise da histria, mesmo quando se verifica
um curto perodo de tempo.
Mas, o que desejamos destacar, ainda mais do que as mudanas de ordem puramente material, so as de ordem social e moral, somente possveis ao ser racional pois
O significado que o homem oferece a si mesmo advm da sua capacidade racional...
Eis o que estamos a salientar: a racionalidade, que mpar, concedida ao ser humano
e que proporciona sempre um novo significado sua existncia... (FABRIZ, 2003,
p. 49).
Refletindo sobre o tema, o Professor Daury Csar Fabriz, ao buscar a perfeita e
consagradora definio do tema tratado neste tpico, concluiu: O Homem aquilo
que o seu conhecimento pode indicar que ele . Extraia-se desta expresso a natureza no fsica, mas mental, psquica, tendo por corolrio que a qualidade de raciocnio
inerente no homem no apenas um diferencial, mas elemento principal. Basta indagar se uma pessoa que possui um fsico, resultando num ser cabalmente debilitado
deixaria esta de ser um homem, um ser humano? No haveria quem defendesse uma
resposta afirmativa.
Tomemos outro exemplo, a de uma pessoa gravemente enferma, inapta a locomover-se e - para se chegar a um caso extremo - sem condies de se alimentar por seus
prprios movimentos, necessitando a todo tempo de ajuda at mesmo para as atividades
404
Direitos Humanos, Autodeterminao e Biotica
mais simples. Ainda assim seria inconcebvel retirar-lhe sua dignidade qual ser humano.
Tambm, por esta razo, ningum ousaria tirar a vida de uma pessoa pelo simples fato de
estar fisicamente debilitada.
A concluso acima nos leva a verificar que, para a vida do homem ser significativa,
vivida a contento, tornar-se- necessria a instituio de direitos fundamentais baseado
na condio do homem sob os aspectos dele como pessoa, cidado, trabalhador e administrado, sendo irrenuncivel sua individualidade (1999, p. 248).
O respeito integridade fsica, psquica e moral encontra-se inserido no princpio
da dignidade humana conforme muito bem tratado pelo Dr Daury Cesar Fabriz mencionando que Em decorrncia desse princpio, ningum poder ser submetido a torturas ou
tratamentos cruis, desumanos ou degradantes; da mesma maneira que ningum poder
arbitrariamente ser detido, preso ou desterrado, assegurando-se a liberdade de pensamento e culto religioso (2003, p.273).
Nota-se que o respeito dignidade da pessoa humana transcende os limites do
fsico, do corpo humano, uma vez que abarca tambm o culto religioso e a liberdade de
pensamento, o que se verifica ao analisar diversos incisos do artigo 5o. da Constituio da
Repblica Federativa do Brasil de 1988, como os que excertamos abaixo:
VI - inviolvel a liberdade de conscincia e de crena, sendo assegurado o
livre exerccio dos cultos religiosos e garantida, na forma da lei, a proteo
aos locais de culto e a suas liturgias;
VII - assegurada, nos termos da lei, a prestao de assistncia religiosa nas
entidades civis e militares de internao coletiva;
VIII - ningum ser privado de direitos por motivo de crena religiosa ou de
convico filosfica ou poltica, salvo se as invocar para eximir-se de obrigao legal a todos imposta e recusar-se a cumprir prestao alternativa,
fixada em lei;
IX - livre a expresso da atividade intelectual, artstica, cientfica e de
comunicao, independentemente de censura ou licena;
X - so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das
pessoas, assegurado o direito indenizao pelo dano material ou moral
decorrente de sua violao;
XI - a casa asilo inviolvel do indivduo, ningum nela podendo penetrar
sem consentimento do morador, salvo em caso de flagrante delito ou desastre, ou para prestar socorro, ou, durante o dia, por determinao judicial;
[...]
405
Horst Vilmar Fuchs
H outros, mas, como afirmamos, nosso objetivo foi trazer exemplos para tornar
visvel a preocupao do constituinte em preservar a dignidade da pessoa humana trazendo, inclusive, direitos fundamentais, de carter fsico (corpo, incisos VIII, X e XI),
psquico (liberdades de conscincia e de expresso, incisos VI, VIII, IX e X) e espiritual
(liberdade religiosa, incisos VI, VII e VIII).
No h como prosseguir em nossos estudos, no entanto, sem enfrentar o que vem a
ser vida humana o que nos leva a abordar o tema pessoa humana e todos os elementos
de sua dignidade.
A vida humana o pice da proteo do direito, sua maior preocupao, a ponto de
propulsionar, invariavelmente, as melhorias dos ordenamentos jurdicos. Tomemos como
exemplo o Cdigo Penal Brasileiro que, abrindo a Parte Especial, em ser art. 121, estatui:
Matar algum: Pena - recluso, de 6 (seis) a 20 (vinte) anos.
O intuito da pena de preservar a vida. Mas a Constituio Federal traz ainda outros exemplos de preservao da vida, sendo a tutela maior a ser oferecida populao,
a saber: o art. 5o. caput:
Art. 5. Todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza,
garantindo-se aos brasileiros e aos estrangeiros residentes no Pas a inviolabilidade do direito vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, nos termos seguintes...
Nos aprofundaremos mais para apurar os significados e abrangncias deste dispositivo constitucional, mas por ora, visamos demonstrar a preocupao de Nossa Carta Maior
em defender o direito vida, encabeando um rol de direitos e garantias individuais e
coletivos.
Abordando os direitos e liberdades, a ilustre professora Suzana de Toledo Barros
(2003, p. 131s), que tambm colaborou nos trabalhos da ltima Assemblia Nacional
Constituinte, classifica-os em quatro categorias, ordenados em geraes, sendo: 1a. a
liberdade religiosa; 2a. as liberdades civis, polticas e sociais; 3a. dos direitos difusos de
natureza transindividual e, por fim; 4a. dos direitos ambientais.
Pela anlise realizada acima, pode-se afirmar que a dignidade da pessoa humana
tem uma amplitude que transcende os limites fsicos. De fato, o professor Dr. Daury Csar
Fabriz manifesta conclusivamente que A dignidade da pessoa humana expressa-se como
corolrio de todo arcabouo tico de uma sociedade (2001, p. 275).
Certamente, esta concluso encontra guarida na Constituio brasileira, ganhando
destaque, ao ser mencionado como um dos fundamentos da Repblica Federativa do
Brasil, pois vejamos:
406
Art. 1 A Repblica Federativa do Brasil, formada pela unio indissolvel

dos Estados e Municpios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrtico de Direito e tem como fundamentos:
I a soberania;
II a cidadania;
III a dignidade da pessoa humana;
IV os valores sociais do trabalho e da livre iniciativa;
V o pluralismo poltico. (grifos acrescidos).
Constituindo a dignidade da pessoa humana um dos fundamentos da Repblica
Federativa resulta em apurarmos a importncia desta no sistema jurdico brasileiro. Esta
constatao conduzir-nos- a pesquisar qual nvel ocupa, em relao aos demais valores
que busca este tutelar.
1.1. Posio ordinal da dignidade da pessoa humana no ordenamento

jurdico
Comentando o preceito, Uadi Lammgo Bulos ressalta a importncia da dignidade
da pessoa humana neste rol de fundamentos, afirmando que
A dignidade da pessoa humana o valor constitucional supremo que agrega
em torno de si a unanimidade dos demais direitos e garantias fundamentais
do homem, expressos nesta Constituio. Da envolver o direito vida, os
direitos pessoais tradicionais, mas tambm os direitos sociais, os direitos
econmicos, os direitos educacionais, bem como as liberdades pblicas em
geral. [...] A dignidade da pessoa humana, enquanto vetor determinante
da atividade exegtica da Constituio de 1988, consigna um sobreprincpio,
ombreando os demais prticos constitucionais, como o da legalidade (art.
5, II), o da liberdade de profisso (art. 5, XIII), o da moralidade administrativa (art. 37) etc. Sua observncia , pois, obrigatria para a interpretao de qualquer norma constitucional, devido fora centrpeta que
possui, atraindo em torno de si o contedo de todos os direitos bsicos e
inalienveis do homem. (2001, p.49-50).
Uadi Lammgo Bullos reputou garantia, ora em anlise, o grau de carro-chefe dos
direitos fundamentais na Constituio de 1988 (2001, p.50) lembrando que a dignidade
da pessoa humana encontra-se prevista em diversos outros instrumentos constitucionais,
como por exemplo, na Lei Fundamental de Bonn de 1949 que teve efeitos influenciadores na Constituio da Espanha de 1978, que em seu art. 1 reza: A dignidade do homem
407
Horst Vilmar Fuchs
inatingvel. Respeit-la e proteg-la obrigao de todo poder pblico (2001, p.50).

O poder constituinte portugus seguindo o exemplo, tambm assegurou logo na abertura
dos dispositivos constitucionais tal garantia.
O alcance da dignidade da pessoa humana defendido como sendo absoluto, conforme argumentado por Fernando Ferreira dos Santos, citado por Daury Csar Fabriz,
pois afirma que ainda que se opte, em determinada situao, pelo valor coletivo, por
exemplo, esta opo no pode sacrificar, ferir o valor da pessoa lembrando ser este o
instrumento balizador dos demais princpios e direitos compreendidos como superiores
e concluiu que Se a vida o pressuposto fundamental, premissa maior, a dignidade se
absolutiza em razo de uma vida que somente significativa, se digna (2003, p.275).
Conclumos da, que a vida humana somente ter sentido se vivida em dignidade,
por isso, transformado em requisito essencial para o exerccio do maior direito concedido
ao ser humano.
J. J. Gomes Canotilho (1999, p.243), ao tratar dos direitos fundamentais, lembrou
com muita propriedade que tais direitos criam para o Estado um dever, denominado
Funo e tendo como a primeira destas funes a de defender o ser humano das agresses aos seus direitos fundamentais e, ainda mais, explanando-nos sobre o que denominou direitos de defesa sendo que estes, em dupla perspectiva
(1)constituem, num plano jurdico-objectivo, normas de competncia
negativa para os poderes pblicos, proibindo fundamentalmente as ingerncias destes na esfera jurdica individual; (2) implicam, num plano jurdico-subjectivo, o poder de exercer positivamente direitos fundamentais
(liberdade positiva) e de exigir omisses dos poderes pblicos, de forma a
evitar agresses lesivas por parte dos mesmos (liberdade negativa). (1999,
p. 243-244).
Exorta-se, portanto, ver o princpio da dignidade da pessoa humana como elemento
intrnseco do ser, do existir humano. Abordaremos, a seguir, como o homem pode esperar
ver institudo e protegido direitos que visem conceder-lhe um viver digno.
A dignidade da pessoa humana , como demonstrado, o mais alto bem que pode ser
tutelado, j que ultrapassa a preservao da vida, estritamente considerada, atingindo a
preservao dos valores do ser humano. uma das razes que trazem dificuldades para
sua conotao, uma vez que dever delimitar seu alcance. Ingo Wolfgang Sarlet (2004,
p.573) enuncia que a dignidade da pessoa humana
a qualidade intrnseca e distintiva de cada ser humano que o faz merecedor
do mesmo respeito e considerao por parte do Estado e da comunidade,
implicando, neste sentido, um complexo de direitos e deveres fundamentais
408
que assegurem a pessoa tanto contra todo e qualquer ato de cunho degradante e desumano, como venham a lhe garantir as condies existenciais
mnimas para uma vida saudvel, alm de propiciar e promover sua participao ativa e co-responsvel nos destinos da prpria existncia e da vida
em comunho com os demais seres humanos.
Apreendemos, da definio acima, aps consideraes dos elementos constitutivos
da dignidade da pessoa humana feitas pelo autor, que esta, por ser complexa, atribui deveres ao Estado e, concomitantemente, comunidade, para proteger o indivduo de atos
desumanos. Neste ponto j podemos concluir que a dignidade tem conexo indissocivel
com a existncia do ser, respeitando seus valores, sua cultura, seus costumes. H que se
garantir tambm, assevera o professor, condies mnimas de existncia saudvel e, ainda, atingir a harmonia social.
1.2. Irrenunciabilidade
Para chegarmos a uma concluso devidamente fundamentada, parece-nos imprescindvel analisar se a autodeterminao absoluta ou se h condies ou circunstncias
que esta restar relativizada, isto , se podemos conceber condies ou limites para a
autodeterminao, ao que podemos definir como circunstncias em que se chega a irrenunciabilidade de direitos, valores ou bens jurdicos.
Ingo Wolfgang Sarlet (2004, p. 566) defende, na esteira de Martin Koppernock, que
a dignidade, na sua perspectiva assistencial (protetiva) da pessoa humana,
poder dadas as circunstncias, prevalecer em face da dimenso autonmica, de tal sorte que, todo aquele a quem faltarem as condies para uma
deciso prpria e responsvel (de modo especial no mbito da biomedicina e biotica) poder at mesmo perder pela nomeao eventual de um
curador ou submisso involuntria a tratamento mdico e/ou internao
o exerccio pessoal de sua capacidade de autodeterminao, restando-lhe, contudo, o direito a ser tratado com dignidade (protegido e assistido).
(grifos acrescidos).
Afirma-se, por esta doutrina, que o homem pode perder a autodeterminao, passando o poder decisrio a outra pessoa: um curador ou o mdico, acima enunciado quando se faz referncia a uma submisso a tratamento mdico ou internao.
Concordamos como autor, porm, quando afirma, que resta-lhe, contudo, o direito
a ser tratado com dignidade. Mas discordamos, data mxima vnia, da possibilidade de
submisso a tratamento mdico involuntrio. Tal prtica obrigar o paciente a submeter-
409
Horst Vilmar Fuchs
-se a tratamento mdico afronta todos os princpios pertinentes dignidade da pessoa

humana, j que esta ignora a caracterstica diferenciadora do ser humano: a razo. Forar
uma pessoa a um tratamento mdico ou internao, quando este, quando no exerccio de
suas faculdades mentais normais, manifestou-se em sentido contrrio, trat-lo como ser
irracional, o que inconcebvel sob o atual estgio dos direitos humanos.
2. Autodeterminao sob a tica dos Direitos Humanos

A histria dos direitos humanos, cujos excertos serviro para nos auxiliar a melhor
visualiza, a evoluo das liberdades, uma vez que esto interligados por serem decorrentes
que so dos direitos humanos, mostra-se relativamente recente.
No Sculo XIII tivemos a Magna Carga inglesa, mais precisamente em 1215,
que resultou de um pacto entre o rei Joo-sem-terra e os bares rebeldes. Tal instrumento j continha normas jurdicas para proteger liberdades do povo em face da
voraz atuao da Coroa. Estas disposies, lembra-nos Ireneu Cabral Barreto (1999,
p.22), influenciaram documentos como The Petition of Rights (1628) e The Habeas
Corpus Act (1679).
Assevera Antonio Cassese (1993, p.7) que no incio do sculo XX, era comum
ver atrocidades serem praticadas contra o homem, tais como discriminaes e torturas.
Tnhamos uma Itlia fascista que obliterava as liberdades de expresso e associao; os
Estados Unidos praticavam forte discriminao contra os negros. Em diversas naes os
ndios eram explorados de forma desumana e a ento Unio Sovitica reprimia de forma
progressiva os direitos liberdade.
Pouco antes, no sculo XVIII, para combater o desprezo pelos direitos bsicos do
homem, surge na Frana, em 1789, a Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado
que enunciava, desde seu prembulo:
Os representantes do povo francs, reunidos em Assemblia Nacional, tendo em vista que a ignorncia, o esquecimento ou o desprezo dos direitos do
homem so as nicas causas dos males pblicos e da corrupo dos Governos, resolveram declarar solenemente os direitos naturais, inalienveis e
sagrados do homem [...]
Frisamos, em anlise ao enunciado preambular desta nobre Declarao, que os os
direitos do homem, com raiz nos direitos naturais, tornaram-se necessrios em decorrncia das atrocidades e das prticas arbitrrias, assustadoramente comuns, dos governantes.
Embora tenha conseguido amainar a situao, estas continuaram ocorrendo. Ireneu Cabral Barreto classifica esta declarao como a formulao clssica dos direitos inviolveis do indivduo (1999, p.22).
410
Num movimento de constitucionalizao dos direitos humanos, surgiu nos Estados

Unidos da Amrica, em 1791, o Bill of Rights com os dez primeiros princpios da constituio daquele pas (BARRETO, 1999, p. 22).
Veio ento a Declarao Universal dos Direitos Humanos, em 1948, fornecendo
no apenas um instrumento paritrio, comum, de relacionamento entre uma nao e
outra, mas, um parmetro de como deveria o indivduo ser tratado em uma sociedade,
no atuando apenas de forma universal, mas inserindo valores antes ausentes em algumas
constituies.
No obstante tais instrumentos declaratrios, vamos ainda a desconsiderao pelo
que continham. Desta forma, comenta Ireneu Cabral Barreto (1999, p.22), nos Estados
Unidos, por exemplo, a sua Declarao de Independncia consagrava a igualdade do
homem, mas s 80 anos mais tarde a escravatura foi abolida. Olhando para a Europa,
similar fenmeno ocorreu, uma vez que, embora a Declarao dos Direitos do Homem
atribusse liberdade a igualdade formal, excluram dela as mulheres, quando se tratava de
direitos naturais (BARRETO, 1999, p.23).
Mas, a mdio e longo prazo, qual foi o efeito desta declarao dos Direitos
Humanos? Antes vamos a inteira populao de um Estado ser tratada de forma
desumana inexistindo qualquer ao para conter tais atos; agora vemos a cobrana
por um genocdio, clamando por uma penalidade, em seu pleno alcance; via-se a
tortura dos cidados, agora h a proibio de tratamentos desumanos e uma cobrana
forte sobre esta prtica, visando sua inibio; outrora via-se Estados (naes) ignorando
necessidades de seus governados, sob a gide de descumprimento de normas internacionais,; podemos hodiernamente falar em direitos alimentao, a um ambiente, a uma
vida decente (CASSESE, 1993, p.7).
Mas a Declarao Universal dos Direitos Humanos implicou evoluo. Se antes o
cidado era protegido de forma agrupada, em sociedade, agora, fala-se numa individualizao de garantias. Podemos, em decorrncia disso, falar do estabelecimento consolidado
das garantias que o Estado concede ao indivduo, no interferindo em sua esfera privada,
assegurando-lhe seu direito vida e segurana, intimidade e vida familiar. reconhecido seu direito propriedade privada, manifestao livre de suas opinies, prtica
religiosa e da livre reunio para fins pacficos (CASSESE, 1993, p.7).
2.1. Autodeterminao na Declarao dos Direitos do Homem e do

Cidado de 1789
Vamos pesquisar se encontramos na Declarao francesa dos Direitos do Homem e
do Cidado, de 1789, preceito que poderia fundamentar o direito de deciso. Encontramos na Declarao francesa dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1789, preceito que
fundamenta o direito de deciso, em seu artigo 4. estabelecendo que
411
Horst Vilmar Fuchs
A liberdade consiste em poder fazer tudo que no prejudique o prximo:

assim, o exerccio dos direitos naturais de cada homem no tem por limites seno aqueles que asseguram aos outros membros da sociedade o gozo
dos mesmos direitos. Estes limites apenas podem ser determinados pela lei.
(MELLO, 2003, p.39).
Destacamos do enunciado acima o mbito da liberdade, chamando ateno para o
fato da proteo das decises dos indivduos, em face de arbitrariedades dos governantes
ou da sociedade. Tambm restou patente que os limites das decises que tenham pertinncia prpria pessoa (autodeterminao) somente encontraro bice se refletir em
obliterao nos direitos da sociedade. Fora destes limites, no se admitiria plausvel a
algum determinar conduta a outrem.
2.2. Autodeterminao na Declarao dos Direitos do Homem e do

Cidado de 1793
Igualmente necessrio sondar legitimao para conceder a liberdade de deciso aos
indivduos no instrumento de Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1793,
tambm francs. Analisando seus preceitos, defrontamo-nos com o disposto no art. VI,
estipulando que
A liberdade o poder que pertence ao Homem de fazer tudo quanto no
prejudica os direitos do prximo: ela tem por princpio a natureza; por regra
a justia; por salvaguarda a lei; seu limite moral est na mxima: - No
faa aos outros o que no quiseras que te fizessem. (MELLO, 2003, p. 41).
Ratifica-se o entendimento de que os limites de deciso e de ao de uma pessoa so
o potencial de dano ou da liberdade de outra. Pode-se decidir tudo que no danifique ou
restrinja a liberdade de outro ou da sociedade.
2.3. Autodeterminao na Declarao Universal dos Direitos Humanos

O artigo I da Declarao Universal dos Direitos Humanos abre, elencando os princpios deste histrico instituto, que todas as pessoas nascem livres e iguais em dignidade
e direitos. So dotadas de razo e conscincia e devem agir em relao umas s outras
com esprito de fraternidade (MELLO, 2003, p.65).
412
Novamente encontramos o ideal de liberdade de ao, reconhecendo a caracterstica humana da razo e tutelando a dignidade da pessoa humana. Mas o art. XII traz uma
reserva de ao que nos interessa de modo especial. Vejamos:
Ningum ser sujeito a interferncias na sua vida privada, na sua famlia, no seu
lar ou na sua correspondncia, nem a ataques sua honra e reputao. Toda
pessoa tem direito proteo da lei contra tais interferncias ou ataques.
Concede, o artigo XII, ampla liberdade ao indivduo para decidir e agir, vedando o cerceamento s decises ou atos sobre si mesmo. Desta maneira, consolida-se um
quadro que pode ser assim resumido: a autodeterminao encontra tutela em todas as
trs declaraes de direitos humanos; os limites, quando existem, buscam preservar a
incolumidade pblica e evitar prejuzos a outros. Por corolrio, no h qualquer bice do
indivduo decidir sobre sua prpria vida se apenas nus existirem, ou seja, se os reflexos
sero sofridos e arcados pela prpria pessoa.
Poderia, ento, um paciente decidir no realizar determinada terapia, mesmo comprometendo sua vida? Analisando as declaraes de direitos humanos, no encontramos
qualquer empecilho neste sentido. Ao contrrio, verificamos que ele pode, sim, optar
por submeter-se ao tratamento ou simplesmente ignor-lo. Pode, ainda, solicitar as alternativas ou recolher-se para sua casa. No vemos fundamento para determinar que um
paciente, acometido por cncer, deva ser forado quimioterapia se no desejar sofrer
os efeitos colaterais. uma opo sua. O exerccio da autodeterminao encontra-se
plenamente resguardado. O mesmo ocorre quando o paciente deseja as alternativas s
transfuses sanguneas; inexistindo estas ou, ainda, no sendo estas eficazes, resguarda-se a recusar as transfuses, sob fundamento de afronta dignidade da pessoa humana.
3. Autodeterminao sob a Biotica

No presente captulo abordaremos os temas conexos com a prtica da medicina, o que
atrair a considerao atinentes biotica, seus desafios e limites para a medicina, suas definies e seus princpios. Direitos do mdico e do paciente so de especial interesse pelo objeto
deste trabalho bem como a forma de efetivao da vontade do paciente considerando os
dispositivos constitucionais, infraconstitucionais e os constantes no Cdigo de tica Mdica.
3.1. tica e Biotica

O uso freqente que se faz destas palavras, mais recentemente, do termo Biotica vem
causando uma aplicao indevida, o que ser explanado no sub-tpico que leva este nome.
413
Horst Vilmar Fuchs
3.1.1. tica
Por mais utilizado que seja no vocabulrio corrente, faz-se mister analisar o termo
tica a fim de estabelecer o pacto semntico nesta obra, evitando desvios que o vernculo propiciaria sem este cuidado.
Ensina-nos Guy Durant que a palavra tica origina-se do grego (thos) e se refere
aos costumes, conduta da vida, s regras do comportamento (1995, p.13) ressaltando
que etimologicamente analisado, implica sinnimo da palavra moral. De fato, o Dicionrio Caldas Aulete (1974, p.1482) apresenta-nos o vocbulo como sendo um singular
feminino de origem grega ethike traduzido para o vernculo por mora e que tem sido
empregada por diversos autores, tal como Guy Durant (1995, p.13) de forma sinnima
ensinando-nos que abrange trs conceitos:
1. A pesquisa de normas ou de regras do comportamento, a anlise dos valores, a
reflexo sobre os fundamentos dos direitos ou dos valores.
2. A sistematizao da reflexo. (...)
3. A prtica concreta e a realizao dos valores.
Outro sentido da palavra tica empregada hodiernamente como sendo a cincia do bem e do mal, ou a cincia da moral. Ou, ainda, se limita ao estudo dos fundamentos da moral (DURANT, 1995, p. 14).
Visando, por fim, estabelecer um parmetro razovel, adotemos os conceitos apresentados por Guy Durant para estes trs termos, afirmando que
A palavra moral freqentemente percebida de um modo negativo; ela
lembra uma abordagem tradicional, fechada, religiosa. A palavra tica nos
envia a uma nova anlise, a uma abertura de esprito, a uma perspectiva
no-religiosa. Quando palavra deontologia, ela faz pensar espontaneamente em regras prticas, em obrigaes concretas; ela lembra a idia de um
cdigo adotado por uma autoridade impondo-se quase juridicamente aos
membros de uma corporao. (1995, p.16).
Como vemos, Guy Durant procurou exprimir no enunciado, de forma sintetizada, o
corrente uso e idia que cada uma das palavras moral, tica e deontologia - transmite.
Daury Cesar Fabriz, ao enunciar sobre a tica, ensina que devemos entender o vocbulo tica, com consonncia com o pensamento de Moore, como aquilo que bom em
si mesmo; []. Tudo aquilo que se ope indignidade vislumbra-se como tico (2003,
p.77). Quando se ventila assuntos como a experimentao cientfica em seres humanos,
traz-se baila a afetao da dignidade humana (2003, p.85). Mais adiante, assevera-nos
414
que a problemtica de toda tica contempornea se insere no respeito dignidade da

pessoa humana (2003, p.102).
No h como tratar de tica sem que lancemos olhares sobre a dignidade da pessoa
humana para obter balizas para as aes cientficas que visam melhorar a vida do homem.
Conforme podemos apreender dos enunciados acima, percebe-se claramente o estabelecimento de limites para aplicao das descobertas tecnocientficas sob os olhares do
princpio da dignidade da pessoa humana.
3.1.2. Biotica
O uso do termo biotica no se dista muito na cronologia da histria jurdica. Seu
uso foi inicialmente efetuado mediante proposio do bilogo Van Rensselaer Potter,
em 1970 com um artigo intitulado Bioethics: the Sciense of Survival e, logo no ano
seguinte, com o livro Bioethics: Bridge to the future externando o valor da biocincia
para a sobrevivncia humana, possuindo, por sua importncia, uma abrangncia interdisciplinar. Aplicou o termo para se reportar aos conhecimentos dos sistemas de viventes
em consonncia com os sistemas de valores humanos (bio+tica) (FABRIZ, 2003, p.73).
Assevera, o autor, ainda, que a biotica abarca estudos sobre a conduta humana e as influncias e riscos que se submete quando aplicados os avanos biomdicos e tecnocientficos (2003, p.75). Deixou transparente neste enunciado que a biotica tem como objeto,
portanto, analisar e registrar os perigos que os avanos tecnolgicos, principalmente na
rea da biocincia, representa para a prpria humanidade.
Por fim, Guy Durant prope que a biotica a pesquisa de solues para os conflitos de valores no mundo da interveno biomdica, conflitos que devero ser resolvido pela interposio de uma hierarquia destes, ante uma viso de mundo e uma viso
antropolgica fundamental (1995, p.22) e, prosseguindo, assevera que deve inserir o
respeito concreto e a proteo s pessoas; sua liberdade, sua inviolabilidade e qualidade
de vida (1995, p.25). Mais adiante em suas consideraes, este autor volta a se referir
vida quando prope um rol de temas inclusos no objeto de estudo da biotica, dos quais
destacamos a eutansia, obstinao teraputica, recuperao, verdade aos doentes, direito morte;[...] (1995, p.27).
De especial interesse para o presente estudo a dimenso que a biotica objetiva,
conforme elucidado pelo prprio Guy Durant, descrevendo que a biotica se preocupa
com os casos individuais. Ela se relaciona assim com a deciso pessoal do paciente e daqueles que o rodeiam, seu dilogo e, finalmente, com a deciso final (1995, p.28). Este
mbito de abordagem denominado de microtica, em oposio macrotica que trata
do equilbrio dos direitos, pelas estruturas sociais e legais a serem situadas, enfim, pelas
condies estruturais da promoo das pessoas e das sociedades, por categorias sociais,
econmicas, polticas e culturais das decises pessoais(19995, p.28).
415
Horst Vilmar Fuchs
Assim, notamos que o ato da escolha conscientemente de um paciente na recusa s

transfuses de sangue e suas implicaes esto inseridas no objeto da biotica. Justifica-se, portanto, uma anlise mais apurada desta interessante cincia, dentro de nossos estudos, o que nos propomos a fazer no prximo tpico.
3.1.2.1 Princpios da Biotica

Vimos a importncia da Biotica para a preservao de padres salutares de investigao cientfica considerando o atual estgio de pesquisas cientficas aplicveis
medicina. Passaremos a abordar neste tpico a considerao de elementos norteadores da
prpria Biotica, adotando a corrente principialista, ou seja, passaremos a estudar cada
um dos princpios que estabelecer-lhe-o seus necessrios limites.
3.1.2.2 Princpio da beneficncia

Considerando tal princpio, Daury Cesar Fabriz (2003, p.108) preconiza que sua
finalidade ser a de estabelecer um norte, uma referncia, um alvo, para o legislador, ou,
como denominou, o normatizador jurdico, que, olhando para a biotica, estabelecer
as normas que concedam direitos e deveres que dizem respeito comunidade cientfica,
aos sujeitos da pesquisa, aos mdicos e pacientes, bem como ao Estado estabelecendo
condutas que propiciem o bem-estar da clientela . O autor, ao prosseguir, cita Ftima de
Oliveira, advertindo que nas circunstncias em que se exige a escolha entre o bem-estar
da pessoa ou os interesses da sociedade e da cincia, o primeiro prevalecer. De fato,
opo inversa abriria oportunidade de utilizao do indivduo como mero instrumento
cientfico. O homem estaria ocupando ora o lugar de beneficirio, ora o papel de ferramenta da biocincia.
Podemos concluir que, se at mesmo quando os interesses da sociedade e da cincia
esto em jogo estes so superados pelos interesses do indivduo, uma vez que o princpio da
dignidade prepondera sobre aqueles interesses. Por sua vez, tanto mais o mdico deve observar a vontade do paciente quando este recusa uma terapia, pois, tambm, sua dignidade est
em questo devendo prevalecer j que o valor supremo no ordenamento jurdico.
3.1.2.3 Princpio da autonomia

O princpio da autonomia estabelece que todos so responsveis por seus atos, sendo estes, por sua vez, fruto de sua livre escolha. Daury Cesar Fabriz defende que devem-se respeitar a vontade, os valores morais e as crenas de cada pessoa (2003, p. 109).
Guy Durant tratou deste assunto sob o tpico de autodeterminao da pessoa
lembrando-nos que ela constitui um primeiro princpio fundamental, ainda que nem
416
todos assim interpretem (1995, p.32s) e, para justificar o princpio, cita duas razes: primeira, porque tem conexo com a dignidade humana. Note-se que ele no se referiu ao
princpio da dignidade humana mas, sim, diretamente dignidade da pessoa, lembrando
que a pessoa, no uma coisa, nem um objeto para o qual se determina um comportamento, mas livre para assumir o seu destino (1995, p.33); segunda, a existncia de
uma espcie de contrato entre o mdico e seu paciente, entre o pesquisador e o objeto,
exigindo-se uma relao de confiana. O paciente deposita a confiana no mdico que,
em contra-partida, no pode agir como soberano,como absoluto e senhor do paciente
que lhe procurou. Guy Durant bastante enftico ao abordar esta situao lembrando
que quando o paciente confia em um mdico, ele no renuncia a sua autonomia, ele no
se dirigiu a um grande feiticeiro que decidir por ele. Ele simplesmente precisou de um
especialista que o ajudasse a resolver seus problemas (1995, p.33).
Do que j foi exposto at aqui, podemos fazer uma reflexo. Uma primeira considerao concernente ao carter do princpio, sendo defendido como o primeiro ou
principal na biotica. Depois, podemos refletir nas conseqncias da deciso. O processo
decisrio nas situaes de consentimento ou recusa no fcil, pois, enquanto pode
implicar um benefcio por um lado, traz consigo o nus pelo que decidiu, uma vez que suportar, ele mesmo, as conseqncias de sua deciso, sendo sua a vida que est em jogo,
ele quem sentir as dores que lhe acometero. Pode parecer, prima facie, redundante
e bvio o que afirmamos, mas se faz necessrio para fins de nfase e reflexo. Explcito
resulta entender por que Guy Durant nos lembrou de que o paciente, ao procurar um
mdico, no est abdicando de sua autonomia!
Quando falamos em autodeterminao, deve se pressupo a escolha em virtude de
uma situao, um conflito ftico: o paciente aceita a terapia a ou a terapia b que, por
serem diferentes, implicaro em graus de benefcio, riscos e custos distintos. Os custos
podem ser de ordem financeira ou moral/tica.
Os riscos estaro ligados sua situao de sade. Por tal razo, imprescindvel ao
paciente indagar sobre estes, em relao a sua sade, quando analisa se aceita ou recusa
alguma terapia podendo, at mesmo, rejeitar todas, em face dos efeitos colaterais, chances de cura, questes de esttica, ou razes de foro ntimo.
Imaginemos, para exerccio de argumentao, que um paciente acometido por um
tumor. A quimioterapia lhe estar a servio, mas trar pesados efeitos colaterais e estticos que somente o paciente poder decidir se deseja pagar tal preo. Pode preferir no
submeter-se ao tratamento. Cabe somente a ele decidir, mesmo que implique uma antecipao de sua morte. No h como vislumbrar que o mdico, o diretor do hospital ou,
ainda, a clnica, aps inform-lo de sua situao e as terapias disponveis, avancem sobre
seu corpo e submetam-no quimioterapia ao arrepio de sua vontade. Seria violao aos
princpios da autodeterminao e da dignidade da pessoa humana. Tal paciente estaria
sendo tratado como uma coisa fazendo referncia ao termo utilizado por Guy Durant,
417
Horst Vilmar Fuchs
conforme mencionado linhas acima. Defendem alguns que, estando a vida em risco, estaria o
mdico autorizado a realizar a transfuso de sangue, mesmo tendo o paciente se recusado a tal
procedimento. Tal assertiva nos remete a considerar o princpio do respeito pela vida.
Avanando em nossa considerao, importante abordarmos outra faceta do princpio da autonomia ou autodeterminao. Trata-se do consentimento substitutivo, ou
seja, aquele que diz respeito a pessoas juridicamente incapazes, tais como os menores,
deficientes mentais e os permanente ou definitivamente inconscientes.
A soluo trazida por anlise aos princpios ticos apresentados por Guy Durant,
como: procurar a vontade provvel do doente; solicitar um tutor ou um amigo, agir no
melhor interesse do doente, etc(1995, p.36).
Neste espeque o ordenamento jurdico brasileiro estabelece os preceitos pertinentes, estabelecendo as formas e pessoas declaradas competentes para, em nome do titular, exercer as escolhas pertinentes. No se fala em autodeterminao nestes casos, mas
sim em consentimento substitutivo. Destaque-se que em momento algum cogitou-se em
transferir tal autonomia ao mdico. Alis, de forma exemplificativa, Guy Durant elenca
uma situao em que
Ante um menor, a maior parte das legislaes atribuem a deciso aos pais
ou tutores. No sentido tico pode-se, tanto quanto for possvel, obter o conhecimento do jovem, principalmente se ele for adolescente [...] A mesma
atitude exigida normalmente para os deficientes mentais. [...] Com a pessoa em estado de coma pode-se perguntar se ela exprimiu, anteriormente,
sua vontade de maneira explcita. Em caso afirmativo, se usa o tratamento.
Caso contrrio pode-se tentar encontrar a vontade presumida do doente
com seus parentes. Em ltima instncia pode-se escolher aquilo que parece atender melhor ao paciente, presumindo que isso fosse a sua vontade.
(1995, p.36).
Conclumos, assim, que caber ao paciente, ou a algum conexo a ele, a deciso sobre qual terapia escolher, isto , qual delas aceita e qual rejeita, prerrogativa que encontra
amparo nos princpios da dignidade da pessoa humana e do livre consentimento ou da
autonomia do paciente, estes decorrentes do princpio da autodeterminao. Apreendemos, de forma indubitvel e explcita, que: a) a primeira escolha, cabe ao paciente; b)
no podendo exprim-la, cabe aos familiares, ao tutor ou, ainda, ao curador; c) no sendo
possvel aferir destas formas a vontade do paciente, apenas de forma residual a escolha
ser concedida ao mdico.
Um ltimo apontamento se faz necessrio, visando fortalecer a motivao ou justificao do princpio da autodeterminao da pessoa, qual seja a de que a escolha
418
consentimento ou recusa de uma terapia mdica, tal como uma quimioterapia, cirurgia
ou ainda, uma transfuso de sangue, dever ocorrer de maneira consciente e motivada.
3.1.2.4. Princpio do respeito vida

A preocupao em manter a vida do ser humano remonta aos primrdios da sua
prpria histria, ou seja, desde que se ouve falar em humanidade, tambm ouve-se falar
em proteo vida, havendo variaes de graus de proteo.
Na tradio das religies sob direo da Bblia, vemos logo no incio de sua narrativa que puniu-se o assassinato, conforme encontra-se registrado no livro de Gnesis
4:1-16, quando Caim golpeou fatalmente Abel. Deus Jeov o puniu, mas, para que no
se lhe tirasse a vida por vingana da vida de Abel, Caim recebeu a oportunidade de se
manter refugiado. Mas tarde, quando Moiss recebeu a tbua com os dez mandamentos,
um deles, registrado no livro de xodo 20:13 assevera: No deves assassinar (BIBLIA,
1986, p. 832 ).
Quando a moral e o direito se separaram da religio, o preceito de preservao
da vida mediante punio do assassinato continuou merecendo importncia destacada
(DURANT, 1995, p.38). Mas, como devemos encarar a vida? Conforme tutelado pelos
sistemas jurdicos? O que est envolvido quando nos referimos vida humana?
Segundo Guy Durant (1995, p.38) existem quatro correntes distintas que preconizam, cada qual, seu conceito de vida. A primeira denominada Vitalismo e a declara
sagrada devendo ser preservada mesmo quando sob condies frgeis, de risco; apenas
Deus o dono da vida. A segunda refuta o carter sagrado da vida, admitindo at mesmo
excees inviolabilidade da vida. A terceira contrape, em termos, o carter sagrado
da vida transformando-a em princpio e admitem sua relativizao por ser um princpio
fundamental, mas indeterminado. Por fim, a quarta corrente que, igualmente segunda,
recusa o carter sagrado da vida, porm ressalta a importncia da qualidade da vida.
No contexto mdico, implica atribuir maior ou menor importncia vida por critrios de sua formao, chegando o citado autor, afirmar que, estando duas vidas em perigo,
escolhe-se aquela de maior qualidade, por conter maior valor.
No contexto da natureza, ecologia e sociologia, visa-se a melhoria da qualidade de
vida, isto , a melhoria no ambiente exigindo empenho para oferecer proteo em todas
as formas, facetas e etapas. Este segundo contexto tambm pode ser transferido para o
ambiente da medicina, sob o qual, o alvo mediato aquilo que pode ser melhorado no
diretamente quele paciente, mas sim, para o futuro. Sob este prisma, Guy Durant (1995,
p.32) afirma que
2
Utilizou-se a Traduo do Novo Mundo das Escrituras Sagradas publicada pela Sociedade Torre de Vigia de
Bblias e Tratados, que baseou-se na verso inglesa de 1984.
419
Horst Vilmar Fuchs
em certos casos, poder-se-ia, ento, concluir, que a melhor deciso levando-se em conta o estado do doente, de seu sofrimento e das previses
fosse cessar ou de no mais tentar um tratamento de urgncia, que na
realidade faria apenas prolongar uma agonia ou esticar uma vida biolgica.
Mas, tambm em outros casos, a deciso ser de tentar prosseguir o tratamento se houver uma esperana razovel de controlar o sofrimento e de
manter as funes normais da vida.
Enfim, o que se deve analisar a possibilidade de oferecer maior conforto e bem-estar a todos os pacientes, mesmo os que no tem noo precisa de sua situao como os
recm-nascidos e os deficientes mentais.
Apesar da corrente que se afilia ao enfoque da vida sob o prisma da qualidade
encar-lo diametralmente oposto ao carter sagrado, Guy Durant entende que
possvel ento unir o conceito de qualidade de vida com o princpio do
carter sagrado da vida. Em nossa opinio, no necessrio colocar as duas
mximas como oponentes, mas consider-las como complementares, ambas contribuindo para satisfazer as exigncias ticas do respeito pela vida
humana (1995, p.44).
Concluda a abordagem destes quatro espectros, voltemos considerao do princpio fundamental indeterminado para tecer um comentrio indispensvel neste estgio
de nossos estudos.
Guy Durant (1995, p.40) lembrando que as religies admitem que o homem recebeu de Deus parte do controle sobre os seres [inclusive sobre suas vidas] tendo a capacidade de entender e assumir as conseqncias de suas decises. Reiterou ainda, que a tica
filosfica no enxerga oposio entre o carter sagrado da vida e a prtica da legtima
defesa. Exps, de forma cristalina, uma evidncia que no podemos nos furtar de aplicar.
Destacou a capacidade e, ainda mais, a competncia das decises do indivduo acerca de
sua prpria vida, e por decorrncia, de seu prprio corpo. No retirou esta competncia
nem a capacidade sequer nas circunstncias de risco de vida. Raciocinou que a prtica
mdica, com efeito, no considera a vida como tabu e as doenas, assim como os acidentes, como acontecimentos inesperados, reconhecendo nos seres humanos a responsabilidade prpria sobre a vida e a morte.
Assim, podemos afirmar que o paciente tem plena capacidade em escolher a terapia
que deseja submeter-se escolher significa aceitar ou recusar - cabendo ao mdico o dever de
informar ao paciente sua situao e as alternativas disponveis, mesmo que ele, mdico, no
as domine. Afinal, cada mdico atuar em sua rea de especializao e, por isso, encaminhar
o paciente ao profissional mais adequado, j que o paciente, quando saiu de sua residncia
420
e foi buscar um mdico demonstra inegvel interesse de obter tratamento, como muito bem
notificou-nos o prprio Guy Durant, e que registramos a pouco.
Ademais, o princpio do respeito pela vida, como introdutoriamente considerado,
visava primordialmente proteger os indivduos dos assassinatos e no foi institudo para
retirar o direito da livre disposio do corpo, tanto que no se pune o suicida, no obstante, punir-se aquele que instiga outrem ao suicdio3.
No encontramos, por tal razo, fundamentao para retirar do paciente seu direito
autodeterminao, ou seja, impedir que possa dispor de seu prprio corpo, em qualquer
situao. Por exemplo: determinado paciente se encontra acometido de um aneurisma
e no aceita se submeter interveno cirrgica apesar de recomendao mdica neste
sentido, mesmo sob advertncia de que tal recusa pode custar-lhe a vida; o paciente entra
em coma. Neste nterim, o mdico, desconsiderando sua vontade, procede tal interveno cirrgica, fundamentando-se no princpio do respeito vida. Este mdico interpretou
de forma equivocada o princpio, eis que se dirige, primordialmente, contra aqueles que
desejam ceifar a vida de outros culposa ou dolosamente, como demonstrado inicialmente. Assim, alm de interpretar erroneamente este princpio, viola o princpio da dignidade
da pessoa humana e o princpio da autodeterminao ou da autonomia.
3.1.2.5. Princpio da justia

Ensina-nos o Professor Daury Csar Fabriz (2003, p.111) que o princpio da justia consiste na concesso equitativa e universal de disponibilizao dos instrumentos
do Estado para os servios de sade, na efetivao da cidadania, sendo coadjuvante do
princpio da beneficncia.
O princpio de justia implica um tratamento de igualdade por parte do Estado e
tambm um sentimento de sujeio coletiva para atingir um ideal comum, por isso tendo
caractersticas estticas diferentes em cada povo. Daury Csar Fabriz (2003, p. 236) nos
assevera, neste sentido, que cada comunidade humana dever, a partir desse sentimento, construir democraticamente o seu conceito de justia que seja mais apropriado ou
adequado aos seus anseios, aplicvel s suas prprias demandas.
Deve, ento, sob as normas Constitucionais, buscar-se pelos princpios de justia a
fim de indicar a direo e os limites das relaes sociais, bem como obter a formao dos
parmetros das prticas da biotica. Exorta-nos ainda o Prof. Daury Cesar Fabriz que o
poder de deciso mdica deve aliar-se justia. o que ocorre quando h um conflito
entre a responsabilidade mdica e a autonomia do paciente, ou de sua famlia, visando a
proteo da vida (2003, p.119).
Cdigo Penal, art. 122: Induzir ou instigar algum a suicidar-se ou prestar-lhe auxlio para que o faa.
421
Horst Vilmar Fuchs
3.1.2.6. Princpio da no-maleficncia

O princpio da no-maleficncia (primum non nocere) decorre do princpio da beneficncia e, em linhas gerais, implica no provocar dano algum a outrem (FABRIZ, 2003,
p.107). Sua aplicao mais imediata neste estudo d-se com a observncia do profissional
da medicina em atender a vontade do paciente, abstendo-se em provocar-lhe qualquer
mal, quer fsico quer psicolgico. No h dificuldade em se verificar que tal princpio
frontalmente violado se ao paciente for ministrada terapia da qual se ope de forma justificada, consciente e expressa.
3.1.3 Princpios da Biotica na recusa s transfuses sanguneas

Podemos aprofundar a anlise, escolhendo uma situao comum, em que, na raras
vezes, h situaes extremas, isto , apresenta-se uma circunstncia que contrape o
direito vida com o direito escolha, e consequente recusa, a determinada terapia.
Referimo-nos escolha que os pacientes fazem, por alternativas s transfuses de sangue.
Analisemos esta questo, a partir de um artigo escrito pelo Dr. A. Shander (2000, p.1)
mdico anestesilogo do The New Jersey Institute Englewood Hospital And Medical
Center, USA, que tratar dos aspectos bioticos nos tratamentos de pacientes que se
recusam s transfuses de sangue, inclusive as Testemunhas de Jeov. Em consideraes iniciais, este anestesilogo invocou a necessidade de abordar os quatro princpios
da biotica, a saber: 1) o princpio da justia; 2) o princpio do respeito autonomia do
paciente; 3) o princpio do dano ou do malefcio e, tambm, 4) o princpio do benefcio.
Estes princpios sero tratados no prximo sub-tpico, por motivos didticos.
Aps tratar de forma resumida cada um dos princpios acima enumerados, o Dr.
Shander trouxe a origem dos conflitos da biotica, resumindo-o da seguinte forma: La
definicin de biotica y la esencia de todos los dilemas ticos em la prctica clnica surgen de que siempre hay otras personas que no desean lo mismo que uno para si (2000,
p.2) lembrando que a sociedade , deveras, diversificada o que impede que o mdico e o
paciente compartilhem do mesmo sistema de valores, o que auxilia na compreenso da
existncia de conflitos entre a posio do paciente e do mdico.
No caso das Testemunhas de Jeov, topificou o Dr. Shander, o conflito tem como
gnese a convico do carter sagrado que a Bblia atribui ao sangue, o que, pelo estrito
cumprimento aos preceitos bblicos, impede que um membro seu se submeta tratamento que implique a transfuso de sangue, no obstante, aceitam alternativas como: expansores do volume de origem no humana, recuperadores de clulas, hemodiluio normovolmica aguda, by-pass, circulao extra-corprea, novos mtodos cirrgicos para
o controle da hemostasia, drogas derivadas de sangue, albumina, hemoglobina, prepara-
422
es para hemoflicos e, ainda, as novas terapias com oxignio, o que, em sua opinio no
complexo, dando oportunidades de boa margem para terapias (SHANDER, 2000, p.2).
Todavia, o Dr. Shander apontou a raiz do conflito entre a vontade do paciente e
a postura do mdico expressando que el problema est em que los pacientes rechazan
las transfusiones sanguneas y los mdicos consideran a los pacientes Testigos de Jehov
como a herejes em al catedral de la medicina (2000, p.2) lembrando que a postura dos
mdicos no passado era, conforme termo que utilizou, muito paternalista pois diziam debes recibir sangre, de outra manera no sobrevivirs (2000, p.2) ou ainda, depreciavam a
postura dos pacientes indagando que tipo de religio esta que permite que seus membros morram? E, por isso, recorram, os mdicos, ao sistema legal em busca de coero
para aplicar a transfuso de sangue revelia da vontade do paciente, mostrando que no
se preocupava com ele.
A postura mais tica recomendada e aplicvel seria transferir este paciente para um
mdico que venha a acatar a vontade do enfermo, lembrando que el sistema de valores
prprio del mdico debe manterse em mente, pero reservarlo para su vida privada, no
para su vida profesional (SHANDER, 2000, p.3).
Hodiernamente, o que ocorre em tais casos que o paciente acaba por ser abandonado sob os protestos do mdico que raciocina sobre a posio do cliente e reage argumentando que se o paciente recusa a transfuso de sangue nada mais poder ser feito por
ele. O Dr. Shander (2000, p.3) todavia, chama ateno para o fato de que o paciente, ao
informar sua deciso de recusa transfuso de sangue em sua terapia, passa a ser vtima
de omisso do mdico, no pelo fato de que no se lhe administra sangue, mas pelo fato
de que o mdico no lhe oferece nenhum tratamento alternativo. Contudo, alerta que os
direitos do mdico podem at justificar uma desconsiderao pela vontade do paciente
quando tal deciso apresenta-se pouco razovel. Exemplificou ilustrativamente com a
hiptese de uma paciente com 95 anos portadora de demncia cujos familiares procuram
num hospital interveno mdica para transplante de corao. Isto parece pouco razovel e pode ser recusado, conclui. Mesmo assim, esta famlia pode recorrer a outro mdico,
para fazer prevalecer a vontade do paciente.
Todavia, podem ocorrer diferentes situaes que se distanciam dos casos padro,
ou seja, h situaes extremas, em que uma deciso deve ser tomada em circunstncias
distintas, como as seguintes: primeiro, a do menor que necessita de cirurgia. H duas
variantes, neste caso: primeira, a do menor que, juridicamente incompetente, mas capacitado para exprimir sua deciso; a segunda, do menor que no usufrui ainda de capacidade para exprimir sua deciso. So ambas circunstncias distintas daquela em que um
adulto que toma a deciso de rejeitar a transfuso de sangue e ainda, deixa esta vontade
expressa em documento revestido das formalidades para produzir todos os efeitos legais.
Continuando seu raciocnio, esclarece o Dr. Shander que, nos Estados Unidos, o
adulto usufrui de autonomia e, em decorrncia, lhe conferido o direito de recusar de-
423
Horst Vilmar Fuchs
terminada terapia ou cuidado mdico, conservando-se a integridade corporal da pessoa.

Reserva-se, portanto, ao adulto, a prerrogativa de recusa de terapia que pe em risco um
membro de seu corpo ou ainda um rgo vital.
Em seguida o Dr. Shanders expressa que a deciso do paciente feita com base
fundamentada nas informaes que o mdico lhe d. Estas informaes, ao passo que
constitui um direito do paciente, tambm implica uma obrigao do mdico, com gnese
na manifestao de vontade, que resulta num fator determinante para o mdico, como
se denota na expresso: Estos son los dos elementos del consentimiento informado en
el cual el consentimiento es dado o negado sin derecho a apelar por parte de los clnicos
(2000, p.3).
Se o paciente tem o direito de ser informado e o mdico tem o dever de informar sobre as terapias necessrias e mtodos disponveis e sobre os riscos e benefcios de cada um,
para que o paciente se manifeste de forma inequvoca acerca de sua escolha pois como
corolrio, entendemos que do paciente a prerrogativa de escolha, pela linha de abordagem aqui traada pelo Dr. Shanders. Qual seria a conseqncia em caso de inobservncia
por parte do mdico vontade do paciente? O prprio parecerista responde-nos que
Las consecuencias de la ruptura del consentimiento tienen el mismo peso
que temas tan srios como la idolatria, la falsa adoracin, el adulterio o la
inmoralidad sexual. La administracin desmedida de sangre puede ser moralmente equivalente a una violacin (2000, p.3).
De fato restou demonstrado que o Dr. Shanders tem em mente os aspectos religiosos e morais envolvidos. Morais, quando relaciona questo a imoralidade sexual e o
adultrio; religioso, quando o relaciona prtica de idolatria e falsa adorao. Aplicando
seu posicionamento, podemos dizer que obrigar o paciente a receber uma transfuso de
sangue contra sua vontade equivale a submet-lo a uma relao sexual contrrio seu
consentimento, isto , sujeit-lo a um estupro.
Inicialmente, abordou a questo de um adulto com capacidade de exprimir sua vontade, mas, qual procedimento adotar quando uma paciente obsttrica exprime sua recusa? Afirma-nos o Dr. Shanders que los pacientes obsttricos tienen los mismos derechos
que cualquier adulto competente (2000, p.3) e cita-nos o exemplo de uma mulher que
est grvida e recusa um tratamento para que o feto venha a sobreviver, sendo enftico ao
afirmar que El Estado debe preservar el derecho a la vida del nio y adems el derecho de autonomia del paciente, siendo esto imposible (2000, p.4) tendo determinado a Suprema Corte
dos Estados Unidos determinado que o Estado no pode desrespeitar a competente deciso
da mulher grvida, tendo esta,ainda, julgado serem as transfuses sangneas procedimentos
invasivos, pois violam a integridade fsica do adulto no competente.
424
Em decorrncia destes posicionamentos judiciais, a Associao Mdica Americana (AMA - American Medical Association) e a Faculdade Americana de Obstetrcia e
Ginecologia estabeleceram procedimento padro devendo-se enfrentar o problema de forma
objetiva e que no se justifica recorrer Corte para dirimir tais litgios, observando, ademais, o
Dr. Shanders, que mais nenhuma petio, deveras, foi apresentada, visando obter autorizao
judicial pois as que vinham sendo apresentadas buscavam o ataque ou a agresso vontade
do paciente o que estaria violando o consentimento informado (2000, p.4).
Conclui o anestesilogo, esta considerao, por apresentar os seguintes itens a observar:
a) tanto para os casos dos filhos das Testemunhas de Jeov como para os pacientes peditricos,
h que se considerar a capacidade de deciso do menor; b) considerar a efetividade e os riscos
do tratamento, neste caso, no importando se o paciente menor ou no.
Portanto, conclui o Dr. Shanders: si la vida del nio est en peligro los padres
deben si se requiere (2000, p.4). Este um caso em que o mdico substituir, a seu ver,
a vontade do paciente e dos responsveis. Em outra situao, o mdico deve respeitar a
posio do paciente, como no caso de um menino de quatorze anos que se sabia estar
compreendendo as implicaes de um determinado tratamento; outro, em contraposio, de trs anos que negava-se a um simples tratamento base de antibiticos para
enfrentar uma meningite; outro paciente de dezessete anos que, portador de leucemia,
rejeitou nova quimioterapia aps duas tentativas, o que representaria um pequeno benefcio a um alto custo. Assim, este mdico exemplificou nestes trs casos, as diferenas
entre um menor com capacidade de deciso e um menor, com trs anos, sem condies
de decidir por si.
As circunstncias no Chile, conforme explanao deste anestesilogo, so similares
s verificadas nos Estados Unidos (EUA), onde, se um jovem cresce sob os ensinamentos
das Testemunhas de Jeov e entende as implicaes de suas decises, pode ser considerado como um menor maduro e deve ter suas decises consideradas. Conclui: Los
pacientes tienen derechos legales y ticos para autodeterminar y decidir sobre su comportalidad (SHANDERS, 2000, p.4).
No Brasil, verificamos que os hospitais invocam o Estatuto da Criana e do Adolescente para aplicar medidas de proteo criana e ao adolescente, alegando omisso dos
pais. Uma rpida anlise, demonstrar que tal fato no est adequado uma interpretao teleolgica. O art. 98 preceitua que:
Art. 98. As medidas de proteo criana e ao adolescente so aplicveis
sempre que os direitos reconhecidos nesta Lei forem ameaados ou violados:
I por ao ou omisso da sociedade ou do Estado;
II por falta, omisso ou abuso dos pais ou responsvel
III em razo de sua conduta.
425
Horst Vilmar Fuchs
No podemos negar que a omisso dos pais pode ensejar a atuao do Estado, nomeando-lhe um tutor. Mas, a conduta dos pais que, detectando necessidade de tratamento mdico de seu filho, leva-o a hospital e exigem o melhor tratamento, isento de riscos
para restabelecer -lhe a sade, no pode, de forma alguma, ser considerada conduta negligente, omissa. diversa, esta conduta, daquela em que os pais, mesmo percebendo que
o filho est enfermo, deixa-o em casa, acreditando em cura milagrosa ou simplesmente
ignora a molstia.
Um exemplo de que a escolha dos pais pelo bem-estar do menor, afastando qualquer sentimento de fanatismo, foi salientado em reportagem exibida por uma rede de
televiso brasileira, aos 09 de abril de 2004 (Globo Reprter), comprovando, em sntese, que:
a) os pais, ao decidirem, buscam o melhor tratamento disponvel, respeitando sua posio e
desejando um tratamento que preserve a dignidade do menor; b) a medicina possui alternativas confiveis; c) outros pacientes tm se beneficiado pelas pesquisas e avanos da medicina,
em tratamento alternativo s transfuses reduzindo o risco que estas implicam.
Vimos, ento, que a biotica, atravs da aplicao de seus princpios, protege de forma abalizada os direitos do paciente, ressaltando a efetivao do princpio da dignidade
da pessoa humana, resguardando, de modo inafastvel, sua vontade.
9. Concluso
Buscamos confrontar os Direitos Humanos para encontrar, num dilogo com a
biotica, o alcance da autodeterminao. A questo enfrentada se refere ao direito do
paciente escolher aceitando ou recusando determinada terapia para solucionar sua
molstia, quando o reflexo poderia provocar a perda da vida.
Abordando, inicialmente, a dignidade da pessoa humana, encontramos uma definio que abarca direitos e deveres do Estado e da comunidade para afastar qualquer ato
humilhante ou degradante pessoa humana, garantindo condies mnimas de existncia. Tambm, verificamos que a dignidade decorre da capacidade de razo do ser humano, sendo o mais alto valor que o Estado deve tutelar.
A biotica protege, juntamente com o cdigo de conduta tica dos mdicos, o paciente para tomar decises sobre seu prprio corpo. Assim, apuramos que o paciente
dever tomar conhecimento de sua situao fsica, saber quais so as alternativas de
tratamento e, por fim, decidir qual aceita e qual recusa.
As principais declaraes sobre Direitos Humanos protegem a liberdade da pessoa,
inclusive de decidir sobre si, vedando que outras pessoas, ou at mesmo o Estado, interfira em sua vida, salvo para proteger a sociedade ou terceiros.
Por fim que, excetuando-se as situaes de risco de contaminao da populao,
no h fundamento nas Declaraes de Direitos Humanos para retirar do paciente,
quando decide de modo consciente e fundamentado, a escolha para submisso ou recusa
426
terapias ou cirurgias, mesmo sob risco de vida, uma vez que est em questo a dignidade
de sua prpria vida, valor maior que o Estado deve proteger.
10. Referncias
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2.ed. Coimbra: Coimbra Editora, 1999.
BARROS, Suzana de Toledo.O Princpio da Proporcionalidade e o Controle de Constitucionalidade das Leis Restritivas de Direitos Fundamentais. 3.ed. Braslia Jurdica: Braslia, 2003.
BBLIA. Portugus. Traduo do Novo Mundo das Escrituras Sagradas. Traduo da
verso inglesa de 1984 mediante consulta constante ao antigo texto hebraico, aramaico e grego. Reviso de 1986. Cesrio Lange: Sociedade Torre de Vigia de Bblias
e Tratados, 1986.
BRASIL. Constituio (1988). Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Braslia, DF: Senado, 1988.
BRASIL. Lei, n 2.848, de 07 de dezembro de 1940. Cdigo Penal. In: Jris Sntese. Jris
Sntese. Porto Alegre: Sntese, 2004 n. 49. 1 CD-ROM.
BRASIL. Lei, n 8.069, de 13 de julho de 1990. Estatuto da criana e do adolescente.
Vade Mecum Saraiva. 8.ed. So Paulo: Saraiva, 2009.
BULLOS, Uadi Lammgo. Constituio Federal Anotada. 3.ed. So Paulo: Saraiva, 2001.
CASSESE, Antonio. Los Derechos Humanos en el Mundo Contemporneo. Barcelona, Espanha: Ariel, 1993.
DURANT, Guy. A Biotica: natureza, princpios, objetivos. So Paulo: Paulus, 1995.
p.13.
FABRIZ, Daury Csar. Biotica e Direitos Fundamentais. Belo Horizonte: Mandamentos, 2003.
MELLO, Cleyson de Moraes. FRAGA, Thelma Arajo Esteves. Direitos humanos: coletnea de legislao. Rio de Janeiro: Freitas Bastos Editora, 2003.
SHANDER, A. Biotica en el Tratamiento de Pacientes Testigos de Jeov. Revista
Hospital Clnico Universidad de Chile, Chile, v.11, n. 4, 2000.
427
Algumas Notas sobre a Dignidade da Pessoa

Humana e os Assim Chamados Novos
Direitos na Constituio Federal de 1988
Ingo Wolfgang Sarlet*
1. Notas introdutrias: a dignidade da pessoa humana e a unidade

axiolgica (e aberta!) da ordem jurdica
Que uma das funes exercidas pelo princpio fundamental da dignidade da pessoa
humana reside justamente no fato de ser, simultaneamente, elemento que embora sem
pretenso de exclusividade confere unidade de sentido e legitimidade a uma determinada ordem constitucional, constituindo-se, de acordo com a significativa frmula de
Haverkate, no ponto de Arquimedes do estado constitucional,1 embora amplamente
reconhecido, h de ser exaustivamente enfatizado. Como bem o lembrou Jorge Miranda,
representando expressiva parcela da doutrina constitucional contempornea, a Constituio, a despeito de seu carter compromissrio, confere uma unidade de sentido, de
valor e de concordncia prtica ao sistema de direitos fundamentais, que, por sua vez,
repousa, em termos gerais, na dignidade da pessoa humana, isto , na concepo que faz
da pessoa fundamento e fim da sociedade e do Estado,2 razo pela qual se chegou a afir*
1
2
Doutor em Direito do Estado (Munique). Estudos de Ps-Doutorado em Munique (Ludwig-MaximiliansUniversitt-Mnchen e Max-Planck-Institut fr auslndisches und internationales Sozialrecht).. Professor
Titular da Faculdade de Direito e do Programa de Mestrado e Doutorado em Direito da Pontifcia Universidade
Catlica do Rio Grande do Sul, Porto Alegre (PUCRS). Professor vistiante do Programa de Doutorado em Direitos
Humanos e Desenvolvimento da Universidade Pablo de Olavide (Sevilha). Professor visitante (bolsista do Programa
Erasmus Mundus) na Universidade Catlica Portuguesa, Lisboa. Representante do Brasil e correspondente cientfico
junto ao Instituto Max-Planck de Direito Social Estrangeiro e Internacional (Munique). Pesquisador Visitante no
Georgetown Law Center (204) e na Harvard Law School (2008). Professor de Direito Constitucional na Escola
Superior da Magistratura (AJURIS) e Juiz de Direito em Porto Alegre, Brasil.
Cf. G. Haverkate, Verfassungslehre, p. 142.
Cf. J. Miranda, Manual de Direito Constitucional, vol. IV, Coimbra: Coimbra Editora, 2000, p. 180. Assim tambm
J. C. Vieira de Andrade, Os Direitos Fundamentais na Constituio da Repblica Portuguesa de 1976., Coimbra:
429
mar que o princpio da dignidade humana atua como uma espcie de alfa e mega do
sistema dos direitos fundamentais.3
Tal concepo, evidncia, aplica-se tambm Constituio da Repblica Federal Brasileira, de 05.10.1988 (doravante referida como CF), caracterizada, a exemplo da
Constituio da Repblica Portuguesa, especialmente na sua verso original, de 1976,
como representativa de um constitucionalismo marcadamente compromissrio e dirigente. Considerando que a CF, no seu artigo 1, inciso III, na esteira da evoluo constitucional do segundo Ps-Guerra, erigiu a dignidade da pessoa humana condio de
fundamento do Estado Democrtico de Direito4, possvel partir do pressuposto que
tambm esta Constituio pelo menos de acordo com seu texto pode ser considerada,
de acordo com o que j se disse tambm da Lei Fundamental da Alemanha e da Constituio Portuguesa, como sendo uma Constituio comprometida com a plena realizao
da pessoa humana,5 ainda que no raras vezes este dado venha a ser desconsiderado e no
corresponda muitas vezes realidade, especialmente se forem considerados os altos ndices de violaes de direitos fundamentais, que, de resto, atinge os direitos fundamentais
de todas as dimenses.
Assim, como bem lembra Martnez, ainda que a dignidade (como valor, preciso
frisar) preexista ao Direito, certo que o seu reconhecimento e proteo (mesmo que
no por meio de uma positivao expressa) por parte da ordem jurdica constituem (um)
requisito indispensvel para que esta possa ser tida como legtima.6 Alis, tal dignidade
tem sido reconhecida dignidade da pessoa humana que se chegou a sustentar, parafraseando o conhecido art. 16 da Declarao Francesa dos Direitos do Homem e do Cidado
(1789), que toda sociedade que no reconhece e no garante a dignidade da pessoa no
possui uma Constituio.7 Tambm por este motivo assiste inteira razo aos que apresen-
3
4
Almedina, 1987, p. 101, referindo que os preceitos relativos aos direitos fundamentais no se justificam
isoladamente pela proteco de bens jurdicos avulsos, s ganham sentido enquanto ordem que manifesta o
respeito pela unidade existencial de sentido que cada homem para alm de seus actos e atributos. Entre ns,
v., por todos, Rizzato Nunes, O Princpio Constitucional da Dignidade da Pessoa Humana, So Paulo: Saraiva,
2002, p. 45 e ss.
Cf. F. Delpre, O direito dignidade humana, p. 161.
Neste sentido, v., dentre outros, J. Afonso da Silva, A dignidade da pessoa humana..., p. 91-92. Tambm E.
Benda, Die Menschenwrde ist Unantastbar, in: ARSP n 22 (1984), p. 23, embora para o caso da Alemanha,
de h muito leciona que a noo de dignidade da pessoa constitui o ponto de partida e o centro da concepo
de Estado e Direito adotada pela Lei Fundamental de 1949.
Cf. Podlech, in: Alternativ Kommentar, vol. I, p. 281. O mesmo se observa em relao ordem jurdicoconstitucional italiana, de acordo com F. Bartolomei, la dignit umana come concetto e valore costituzionale,
p. 11, afirmando que a Constituio da Itlia, ao reconhecer e assegurar a dignidade da pessoa e os direitos
fundamentais, acabou criando uma ordem de valores centrada na personalidade humana. Quanto ao caso de
Portugal, v., dentre otros, J.R. Novais, Os princpios constitucionais estruturantes da Repblica Portuguesa, p. 52.
Cf. M. A. Alegre Martnez, La dignidad de la persona..., p. 29. Na literatura brasileira, v., dentre outros, v.
E. Pereira de Farias, Coliso de Direitos, p. 51, afirmando que o respeito pela dignidade da pessoa constitui
elemento imprescindvel para a legitimao da atuao do Estado.
Cf. a expressiva formulao de M. L. Pavia, La dignit de la personne..., p. 105, admitindo, contudo, o tardio
reconhecimento da dignidade da pessoa humana no mbito da ordem jurdico-positiva francesa.
430
Algumas Notas sobre a Dignidade da Pessoa Humana e os Assim Chamados

Novos Direitos na Constituio Federal de 1988
tam a dignidade da pessoa humana (designadamente o seu reconhecimento, proteo e

promoo) como sendo um importante critrio indicativo da legitimidade substancial de
uma determinada ordem jurdico-constitucional, j que diz com os fundamentos e objetivos, em suma, com a prpria razo de ser do poder estatal.8 Nesta perspectiva embora
num sentido distinto h como sustentar que a dignidade sempre tambm cumpre uma
funo poltica (normativa embora no jurdica) fundamental, atuando como referncia
para o processo decisrio, poltico e jurdico, visto que torna incontroversa (no sentido
de uma metfora absoluta) a deciso em si mesma do reconhecimento da dignidade da
pessoa humana no mbito de um consenso sociocultural (por exemplo, na afirmao de
que uma violao da dignidade sempre injusta!) e na condio de conceito referencial,
ainda que no particular, sobre o que cada um entende por dignidade da pessoa e sobre o
modo de sua promoo e proteo, existam muitas divergncias.9
Se, por um lado, consideramos que h como discutir especialmente no caso do
direito constitucional positivo brasileiro a afirmao de que todos os direitos e garantias fundamentais encontram seu fundamento direto, imediato e igual na dignidade da
pessoa humana, do qual aqueles seriam apenas concretizaes,10 constata-se, de outra
parte, que os direitos e garantias fundamentais podem pelo menos em sua ampla maioria
embora sempre de modo e intensidade variveis serem reconduzidos de alguma forma
noo de dignidade da pessoa humana, j que todos remontam idia de proteo e
desenvolvimento das pessoas - de todas as pessoas! - como bem destaca Jorge Miranda.11
8
9
10
11
Assim o sustenta W. Brugger, Menschenwrde, Menschenrechte, Grundrechte, p. 5 e ss.

V. neste sentido S. Baer, Menschenwrde zwischen Recht, Prinzip und Referenz, p. 572-75.
Cf., no Brasil, E. Pereira de Farias, Coliso de Direitos, p. 54. Quanto a este ponto, j nos pronunciamos, em
outra oportunidade, no sentido de revelar alguma reserva no que diz com a alegao de que todos os direitos
fundamentais positivados na Constituio de 1988 possam ser reconduzidos diretamente e de modo igual ao
princpio da dignidade da pessoa humana, seja pela extenso do nosso catlogo de direitos e garantias, seja pelas
peculiaridades de algumas normas de direitos fundamentais, tal como ocorre com as regras sobre prescrio
em matria de direito do trabalho, a gratificao natalina (13 salrio), o dispositivo que impe o registro dos
estatutos dos partidos polticos junto ao TSE (art. 17 da Constituio de 1988), etc. Neste sentido, v. o nosso
A Eficcia dos Direitos Fundamentais, p. 98. Neste mesmo contexto, cabe referir importante deciso do Tribunal
Constitucional da Espanha, citada por M. A. Alegre Martnez, La dignidad de la persona..., p. 47-48, onde,
para alm de reconhecer que a dignidade da pessoa representa um mnimo invulnervel que toda a ordem
jurdica dever assegurar, a Corte Constitucional Hispnica sinalou que isto no significa que todo e qualquer
direito fundamental possa ser considerado como inerente dignidade da pessoa, nem que todos os direitos
qualificados como fundamentais sejam integralmente condies essenciais e imprescindveis para a efetiva
incolumidade da dignidade pessoal. No mbito da doutrina italiana, F. Bartolomei, La dignit umana..., p. 14,
refere que a afirmao de um princpio geral de tutela da dignidade humana no importa, todavia, que todos os
direitos individualmente considerados possam ser reconduzidos a um nico direito. De resto, o entendimento
de que todos os direitos fundamentais so diretamente fundados na dignidade da pessoa seria sustentvel
apenas em se partindo de um conceito exclusivamente material de direitos fundamentais, considerando
como tais unicamente os que puderem encontrar seu fundamento direto na dignidade, concepo esta que,
todavia no harmoniza com a Constituio Federal de 1988. Em Portugal, a vinculao direta de todos direitos
fundamentais com a dignidade da pessoa humana, no sentido de que esta serviria de fundamento para queles,
igualmente deparou com a posio ctica de J.M. Alexandrino, A estruturao do sistema de direitos, liberdades e
garantias na Constituio Portuguesa, p. 325 e ss.
Cf. J. Miranda, Manual..., vol. IV, p. 181. Tambm K. Stern, Staatsrecht..., vol. III/1, p. 33, leciona que o
431
Neste sentido, Jos Carlos Vieira de Andrade, embora sustentando que o princpio da
dignidade da pessoa humana radica na base de todos os direitos fundamentais constitucionalmente consagrados, admite, todavia, que o grau de vinculao dos diversos direitos
quele princpio poder ser diferenciado, de tal sorte que existem direitos que constituem
explicitaes em primeiro grau da idia de dignidade e outros que destes so decorrentes.12 Assim, mesmo que seja correta a assertiva de que o princpio da dignidade da pessoa
humana atua como elemento informador dos direitos e garantias fundamentais tambm
da CF (o que, de resto, condiz com a sua condio de princpio fundamental) tambm
certo que isto no significa que todos os direitos fundamentais (at mesmo pelo fato de
que sempre poder haver direitos fundamentais em sentido eminentemente formal ou
cuja fundamentalidade encontra-se diretamente lastreada em outros valores e opes
do Constituinte) sejam uma decorrncia direta da dignidade da pessoa humana. De outra parte, haver de se reconhecer um espectro amplo e diversificado no que diz com a
intensidade da vinculao dos direitos fundamentais em espcie dignidade da pessoa
humana,13 aspecto que voltar a ser abordado no prximo segmento, naquilo que importa
ao foco do presente ensaio.
Neste passo, impe-se seja ressaltada a funo integradora e hermenutica do princpio da dignidade da pessoa humana,14 no sentido de que este por fora de sua dimenso objetiva - serve de parmetro para aplicao, interpretao e integrao no apenas
dos direitos fundamentais e das demais normas constitucionais, mas de todo o ordenamento jurdico.15 De modo todo especial, o princpio da dignidade da pessoa humana
como tambm os demais princpios fundamentais da Constituio acaba por servir de
referencial inarredvel no mbito da indispensvel hierarquizao axiolgica inerente ao
processo de criao e desenvolvimento jurisprudencial do Direito. Justamente no mbito
desta funo do princpio da dignidade da pessoa humana, poder-se- afirmar a existncia no apenas de um dever de interpretao conforme a Constituio e os direitos
fundamentais, mas acima de tudo a exemplo do que tambm prope Juarez Freitas de
uma hermenutica que, para alm do conhecido postulado do in dubio pro libertate, tenha
sempre presente o imperativo segundo o qual em favor da dignidade no deve haver
12
13
14
15
princpio da dignidade da pessoa humana constitui fundamento de todo o sistema dos direitos fundamentais,
no sentido de que estes constituem exigncias, concretizaes e desdobramentos da dignidade da pessoa e que
com base neste devem (os direitos fundamentais) ser interpretados.
Cf. J.C. Vieira de Andrade, Os Direitos Fundamentais... p. 101-2.
Neste sentido tambm M. Herdegen, Neuarbeitung von Art. 1 Abs.1, p. 11 e ss., que, a despeito de criticar a a
deduo direta de todo o sistema dos direitos fundamentais da dignidade da pessoa, reconhece que a ordem
dos direitos fundamentais encontra-se significativamente impregnada com elementos da dignidade, bem
como sustenta a tese do contedo diferenciado em dignidade da pessoa dos diversos direitos especificamente
considerados (p. 14).
Cf. Hfling, in: M. Sachs (Org) Grundgesetz, p. 116.
Neste sentido, j lecionava H. C. Nipperdey, in: Neumann/Nipperdey/Scheuner (Org), Die Grundrechte, vol.
II, p. 23,assim como, Maunz-Zippelius, Deutsches Staatsrecht, p. 183. Em Portugal, v, as anotaes de J.R.
Novais, Os princpios constitucionais estruturantes da Repblica Portuguesa, p. 52.
432

dvida16. Vale dizer, nesta linha de pensamento, que os direitos fundamentais, assim
como e acima de tudo, a dignidade da pessoa humana qual se referem, apresentam
como trao comum e aqui acompanhamos a expressiva e feliz formulao de Alexandre
Pasqualini , o fato de que ambos (dignidade e direitos fundamentais) atuam, no centro
do discurso jurdico constitucional, como um DNA, como um cdigo gentico, em cuja
unifixidade mnima, convivem, de forma indissocivel, os momentos sistemtico e heurstico de qualquer ordem jurdica verdadeiramente democrtica.17
nesta perspectiva, alis, que, no prximo segmento, pretendemos explorar alguns
aspectos que envolvem a importncia do princpio da dignidade da pessoa humana para
o reconhecimento de direitos fundamentais para alm dos como tais expressamente reconhecidos pelo Constituinte, no mbito daquilo que se convencionou designar de abertura
material do catlogo constitucional dos direitos fundamentais, precisamente o cerne da
nossa breve contribuio. Para darmos conta da tarefa, iremos, numa primeira etapa, retomar algumas das questes centrais que dizem respeito clusula de abertura contida no
artigo 5, 2, da CF, para, na seqncia, discutir o problema da identificao de outros
direitos fundamentais (expressa ou implicitamente positivados) com base no princpio da
dignidade da pessoa humana.
2. Contedo e significado da assim designada clusula de

abertura material do catlogo de direitos e garantias
fundamentais - breve anlise do artigo 5, 2, da
Constituio Brasileira
Evitando adentrar a discusso em torno da efetiva viabilidade e utilidade de uma
concepo dos direitos fundamentais atrelada conhecida e possvel classificao dos
direitos em geraes ou dimenses18, assume-se desde logo como correta a afirmao,
de resto largamente comprovada pelo conjunto dos direitos fundamentais reconhecidos
pela CF, que o catlogo constitucional de direitos e garantias multifuncional, visto que
16
17
18
Cf. J. Freitas, Tendncias Atuais e Perspectivas da Hermenutica Constitucional, in: AJURIS n 76 (1999), p.
406. A respeito deste ponto, vale referir, ainda, recente e instigante ensaio de F. Hufen, In dubio pro dignitate
Selbstbestimmung und Grundrechtsschutz am Ende de Lebens, in: NJW 2001, p. 849 e ss. No mesmo sentido
(de que a soluo que mais prestigia a dignidade da pessoa humana deve prevalecer), mas desenvolvendo
tambm de modo geral a noo de uma espcie de ordem material de preferncias (na condio de parmetros
normativos) a serem observadas por ocasio da ponderao de bens (interesses), v. A P. de Barcellos, Alguns
Parmetros Normativos para a Ponderao Constitucional, in: L. R. Barroso (Org), A Nova Interpretao
Constitucional, especialmente p. 107 e ss. Em sentido similar, no mbito da doutrina lusitana, v., por todos, J.R.
Novais, Os princpios constitucionais estruturantes da Repblica Portuguesa, p. 53 e ss., adotando postura crtica
em relao ao postulado do in dubio pro libertate.
Cf. A. Pasqualini, Hermenutica e Sistema Jurdico, p. 80-1.
Sobre este ponto, v. o nosso A Eficcia dos Direitos Fundamentais, 8 ed., Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2007, p. 43 e ss.
433
abrange tanto direitos de todas as dimenses (ou geraes, como ainda preferem alguns),
quanto direitos (e deveres) que atuam, inclusive em funo de sua dupla perspectiva
objetiva e subjetiva, simultaneamente como direitos negativos (direitos de defesa) e positivos (diretos a prestaes). Por outro lado, por mais analtica que seja a Constituio e
por mais extenso que seja o elenco dos direitos expressamente reconhecidos como fundamentais, no h como, em princpio, afastar, apenas por esta razo, a existncia de
outras normas de direitos e garantias fundamentais, o que, de outra parte, no afasta a
controvrsia sobre as possibilidades e limites que envolvem identificao de outras posies fundamentais no contexto da Constituio.
Neste sentido, tida como consolidada na tradio jurdico-constitucional brasileira designadamente desde a primeira Constituio da Repblica, de 1891, a idia de que
tambm o atual artigo 5, pargrafo 2, da CF, assume a funo de uma norma geral inclusiva, que implica a impossibilidade de aplicar-se o tradicional princpio hermenutico
do inclusius unius alterius est exclusius, o que, em outras palavras, vale dizer que na Constituio tambm est includo o que no foi expressamente previsto, mas que implcita
e indiretamente pode dela ser deduzido.19 Que a norma contida no dispositivo referido
no possui carter meramente declaratrio e fundamenta um poder-dever de reconhecimento de posies fundamentais para alm das expressamente (ou explicitamente, como
preferem alguns) positivadas no texto como sendo de direitos e garantias fundamentais,
deve igualmente ser levado a srio, mas no ser aqui objeto de maior desenvolvimento.
Da mesma forma e ainda em carter preliminar, cumpre afastar qualquer interpretao reducionista que pudesse ensejar a excluso, por exemplo, do reconhecimento
de direitos fundamentais sociais, econmicos e culturais, com base na abertura material
assegurada pelo artigo 5, pargrafo 2, da CF. Com efeito, a mera localizao topogrfica
(no captulo dos direitos e deveres individuais e coletivos) no pode assumir o papel de
critrio determinante, seja em virtude da prpria formulao aberta adotada pela CF (os
direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica
Federativa do Brasil seja parte), seja pelo fato de que no artigo 7 (j no captulo dos
direitos sociais) restou expressamente consignado que so direitos dos trabalhadores urbanos e rurais, alm de outros que visem melhoria de sua condio social, igualmente
apontando para a incluso de outros direitos sociais, pelo menos no campo dos direitos
dos trabalhadores. Sem prejuzo de outros argumentos que poderiam ser colacionados, o
fato que a doutrina brasileira amplamente majoritria, no que tem sido acompanhada
pela prpria jurisprudncia, tem chancelado uma compreenso ampliativa e inclusiva de
direitos fundamentais de qualquer dimenso ou gerao.
19
V. igualmente o nosso A Eficcia dos Direitos Fundamentais, p. 93 e ss.. bem como, mais recentemente, J. Freitas,
A Interpretao Sistemtica do Direito, 4 ed., So Paulo: Malheiros, 2004, p. 211-12.
434

Assim e por todo o exposto, recolhemos aqui a lio de Menelick de Carvalho Neto,
naquilo em que bem lembra que o artigo 5, pargrafo 2, da CF de 88 traduz a noo de
que a Constituio se apresenta como a moldura de um processo de permanente aquisio de novos direitos fundamentais.20 Na mesma perspectiva e partindo da premissa
de que os direitos fundamentais so variveis no espao e no tempo, leciona Cristina
Queiroz que a necessria abertura material do catlogo constitucional de direitos guarda
conexo com a circunstncia de que assim como inexiste um elenco exaustivo de possibilidades de tutela, tambm no existe um rol fechado de riscos para a pessoa humana e os
direitos que lhe so inerentes,21 de tal sorte que correta a afirmao de Rui Medeiros, no
sentido de que no h um fim da histria em matria de direitos fundamentais22.
Postas estas premissas, importa ainda relembrar que a partir da diretriz normativa
do artigo 5, pargrafo 2, da CF, possvel sustentar a existncia tanto de direitos expressamente positivados em outras partes do texto constitucional (portanto, para alm
do Ttulo II), quanto de direitos positivados em tratados internacionais ratificados pelo
Brasil, que, portanto, passam a integrar o nosso bloco de constitucionalidade, sem que
se v aqui adentrar a despeito de sua relevncia e atualidade - a discusso a respeito
da hierarquia normativa dos tratados de direitos humanos no mbito da ordem jurdica
nacional, objeto no apenas de uma importante e controversa reforma constitucional,
mas tambm de uma recente guinada no mbito da jurisprudncia do Supremo Tribunal
Federal brasileiro23.
20
21
22
23
Cf. M. de Carvalho Neto, A hermenutica constitucional e os desafios postos aos direitos fundamentais, in:
J.A. Sampaio (Org). Jurisdio Constitucional e Direitos Fundamentais, p. 154.
Cf. C.M.M. Queiroz, Direitos Fundamentais (Teoria Geral), p. 49. No mesmo sentido, v. tambm L. Tribe,
American Constitutional Law, p. 34/5, averbando mediante referncia famosa IX Emenda da Constituio
dos EUA, que esta contm uma norma de interpretao, j que a omisso de uma previso formal no texto
constitucional no implica necessariamente a impossibilidade do reconhecimento de determinado direito
fundamental, justamente em face da no-exaustividade do catlogo constitucional.
Cf. R. Medeiros, O estado de direitos fundamentais portugus: alcance, limites e desafios, in: Anurio
Portugus de Direito Constitucional, 2002, p. 25.
Com efeito, por meio da Emenda Constitucional n 45, de Dezembro de 2004, foi inserido um terceiro
pargrafo no artigo 5 da Constituio de 1988, dispondo que os tratados internacionais de direitos humanos
aprovados por maioria de trs quintos, nas duas casas do Congresso Nacional (Cmara dos Deputados e
Senado Federal) em dois turnos de votao, sero tidos como equivalentes s emendas constitucionais. Tal
dispositivo teve a sua primeira aplicao concreta em 2008, quando por ocasio da incorporao ao direito
interno brasileiro, da conveno internacionais para proteo das pessoas portadoras de necessidades especiais.
Por outro lado, o Supremo Tribunal Federal, que, no Brasil, exerce a funo similar a uma Corte Constitucional
(de acordo com o artigo 102 da Constituio, ao Supremo Tribunal Federal compete precipuamente a guarda
da Constituio), aps uma longa tradio mais restritiva em relao aos tratados internacionais (para o
Supremo os tratados, mesmo em matria de direitos humanos e apesar do disposto no artigo 5, pargrafo 2,
da CF, tinham hierarquia equivalente s leis ordinrias), recentemente passou a reconhecer a hierarquia supralegal dos tratados de direitos humanos, que, portanto, prevalecem em relao a qualquer norma legal interna,
mas cedem em face da Constituio (cf. deciso no Recurso Extraordinrio n 466.343/SP), deciso na qual,
interessante informar, foi considerada como constitucionalmente ilegtima a priso civil do depositrio infiel,
por fora de diploma legal anterior. claro que no caso de tratados incorporados mediante o procedimento
reforado do pargrafo 3 do artigo 5 da Constituio de 1988, a hierarquia ser a de emenda constitucional,
a prevalecer o atual entendimento da mais alta Corte brasileira, que no deixa de merecer crticas, visto que,
435
Alm desses direitos expressamente positivados, doutrina e jurisprudncia tm reconhecido direitos que podem ser designados como implcitos, no sentido de direitos (posies) fundamentais que se encontram subentendidos no sistema constitucional e que
so sempre e neste sentido implicitamente positivados. De resto, quando no dispositivo
ora comentado se afirma a existncia de direitos decorrentes do regime e dos princpios
adotados pela Constituio, evidentemente se est a chancelar a possibilidade tambm
do reconhecimento de direitos e garantias implcitos. Que o princpio da dignidade da
pessoa humana no o nico princpio (e critrio) fundamental relevante neste contexto
j decorre da prpria formulao utilizada pela CF (que, no prprio artigo 5, pargrafo
2, se refere genericamente aos direitos decorrentes do regime e dos princpios!), mas tambm est em sintonia com a idia de que existem outros princpios fundamentais, que,
embora guardem conexo (mais ou menos intensa!) com a dignidade da pessoa humana,
possuem mbito normativo autnomo.
Com efeito, sendo correta a premissa, j sustentada, de que os direitos fundamentais
constituem ainda que com intensidade varivel explicitaes da dignidade da pessoa, por via de conseqncia e, ao menos em princpio (j que excees so admissveis,
consoante j frisado), em cada direito fundamental se manifesta um contedo ou, pelo
menos, alguma projeo da dignidade da pessoa.24 Assim, h como endossar o pensamento de Andr Ramos Tavares quando consideradas as ressalvas j feitas - sustenta a existncia (em regra, importa acrescentar) de uma consubstancialidade parcial dos direitos
fundamentais na dignidade da pessoa humana.25
Por outro lado, um dos principais problemas a serem discutidos neste contexto diz
respeito justamente ao papel dos princpios na identificao de direitos e garantias fundamentais situados em outras partes da Constituio e na deduo de posies fundamentais implcitas com base nos princpios. Com efeito, se em relao aos direitos fundamentais prvia e expressamente reconhecidos como tendo este status (designadamente os
arrolados no Ttulo II da CF, que justamente leva a epgrafe dos direitos e garantias fundamentais) possvel partir da presuno de sua fundamentalidade em sentido material
(e no meramente formal), o mesmo no possvel afirmar em relao a direitos situados
em outras partes do texto constitucional. Com efeito, neste caso, no se pode prescindir
de critrios indicativos da fundamentalidade em sentido material, que, por sua vez, ca-
24
25
alm de chancelar um regime jurdico diferenciado entre os tratados de direitos humanos, acabou por lhes
negar (pelo menos no que diz com a absoluta maioria dos tratados) a hierarquia constitucional, portanto,
equivalente aos direitos fundamentais consagrados no texto da Constituio. Sobre o tema, v., com maior
desenvolvimento, o nosso A Eficcia dos Direitos Fundamentais, item 4.3.4.3.
Aqui vale colacionar a lio de D. Rousseau, Les liberts individuelles et la dignit de la personne, p. 70, ao
referir que os direitos fundamentais adquirem vida e inteligncia por meio da dignidade da pessoa, ao passo que
esta no se realiza e torna efetiva se no pelos direitos fundamentais.
Cf. A. R. Tavares, Princpio da consubstancialidade parcial dos direitos fundamentais na dignidade do
homem, in: Revista Brasileira de Direito Constitucional, n 4, jul./dez. 2004, p. 232 e ss.
436

recem de fundamentao criteriosa e coerente. Tambm no caso do reconhecimento de

posies fundamentais subjetivas (ou subjetivveis) no expressamente agasalhadas no
texto da Constituio, no caso, o que se convencionou designar de direitos fundamentais
implcitos, os princpios fundamentais tm tido uma especial relevncia. Que a dignidade
da pessoa humana pontifica tambm neste contexto resulta evidente, embora seja menos
evidente o modo pelo qual se tem dado este dilogo entre dignidade da pessoa humana
e os demais princpios fundamentais. justamente da funo da dignidade da pessoa humana neste contexto (o da abertura material do catlogo de direitos fundamentais) que
iremos nos ocupar mais detidamente no prximo segmento.
3. O princpio da dignidade da pessoa humana como critrio

material para a identificao e fundamentao de direitos
fundamentais para alm dos expressamente positivados pelo
Constituinte
Sem que se v aqui aprofundar todas as facetas da problemtica, nosso propsito
nesta quadra, partindo da premissa de que a dignidade da pessoa humana assume uma
funo de inequvoca relevncia no que diz com a justificao, tanto da fundamentalidade de direitos e garantias expressamente positivados no ttulo prprio do texto constitucional, quanto na fundamentao de posies jusfundamentais implcitas (incluindo
direitos e deveres), possvel afirmar que a circunstncia de se estar em face de uma
manifestao inequvoca da dignidade da pessoa humana (e de uma exigncia concreta
de sua proteo ou promoo) constitui indicativo seguro da fundamentalidade das correspondentes posies jurdicas.
Todavia, em se levando em conta que, com algum esforo argumentativo de modo
especial em face do elevado grau de indeterminao e cunho polissmico do princpio
(e da prpria noo) de dignidade da pessoa praticamente tudo o que consta no texto
constitucional pode ao menos de forma indireta ser reconduzido ao valor da dignidade da pessoa, convm alertar que no , evidncia, neste sentido que este princpio fundamental dever ser manejado na condio de elemento integrante de uma concepo
material de direitos fundamentais, pois, se assim fosse, toda e qualquer posio jurdica
estranha ao catlogo poderia (em face de um suposto contedo de dignidade da pessoa
humana), seguindo a mesma linha de raciocnio, ser guindada condio de materialmente fundamental. Aplica-se aqui a concepo subjacente ao pensamento de Laurence
Tribe e Michael Dorf, no sentido de que a dignidade (assim como a Constituio) no
deve ser tratada como um espelho no qual todos vem o que desejam ver,26 pena de a pr26
Cf. L. H. Tribe e M. G. Dorf, On Reading the Constitution, p. 7, indagando se a Constituio simplesmente
437
pria noo de dignidade e sua fora normativa correr o risco de ser banalizada e esvaziada.27 Com efeito, no toa que, a partir da observao das hipteses em que violaes
da dignidade foram esgrimidas na esfera judicial, se chegou a afirmar que quanto mais
elevado o valor que tem sido atribudo dignidade, mais triviais os objetivos para os quais
tem sido invocada.28 Assim, resulta evidente (tambm neste contexto) que nem mesmo
em nome da dignidade, se pode dizer (ou fazer) qualquer coisa.29
Assim, o fato que e ousamos enfatizar exaustivamente sempre que se puder detectar, mesmo para alm de outros critrios que possam incidir na espcie, estamos diante
de uma posio jurdica diretamente embasada e relacionada (no sentido de essencial
sua proteo e promoo) dignidade da pessoa, inequivocamente estaremos diante de
uma norma de direito fundamental, sem desconsiderar a evidncia de que tal tarefa no
prescinde do acurado exame de cada caso.
Muito embora no se possa falar de um limite previamente definido no que diz com
a identificao de direitos fundamentais implcitos ou positivados em outras partes da
Constituio, tambm correto afirmar que tal atividade reclama a devida cautela por
parte do intrprete (j que de atividade hermenutica se cuida), notadamente pelo fato
27
28
29
um espelho no qual cada um enxerga o que deseja ver (Is the Constitution simply a mirror in which one sees
what one wants to see?).
Convm, quanto a este ponto, tomar a srio a advertncia de P. Hberle, Menschenwrde als Grundlage...,
p. 823, recomendando um uso no inflacionrio da dignidade e repudiando a utilizao da dignidade de
modo panfletrio e como frmula vazia de contedo. Neste sentido, por mais que se possa afirmar que, em
matria de dignidade e direitos fundamentais, seja melhor pecar pelo excesso, no h como desconsiderar
o fato de que o recurso exagerado e sem qualquer fundamentao racional dignidade tal como vez por
outra ocorre efetivamente pode acabar por contribuir para a eroso da prpria noo de dignidade como
valor fundamentalssimo da nossa ordem jurdica. Aqui poderiam ser enquadradas, apenas em carter
exemplificativo e respeitando a nobre inteno dos prolatores da deciso alguns julgados ampliando em
demasia o significado da dignidade da pessoa humana, para afastar a impenhorabilidade de alguns bens, como
no caso dos aparelhos de televiso, telefones, salvo, claro, circunstncias especialssimas impostas pelo caso
concreto. Pelo menos sujeito a controvrsias o entendimento, sustentado pela 1 Turma Cvel do Tribunal
de Justia do DF (Braslia), no Julgamento da Apelao Cvel n 51.159-99, em Acrdo relatado pelo Des.
Valter Xavier, afirmando que a cobrana de juros acima do limite constitucional de 12% ao ano constitui
prtica ofensiva dignidade da pessoa humana, notadamente em se generalizando a afirmao. claro que
a prtica da usura, em determinado nvel, notadamente quando assume cunho extorsivo, poder, dadas as
circunstncias do caso, configurar ofensa dignidade. Da mesma forma, no se pretende afastar a viabilidade
do argumento de que uma legislao permissiva de juros abusivos, possa acarretar situaes incompatveis com
as exigncias da dignidade. Todavia, acreditamos que se possa questionar a tese de que a simples cobrana de
juros acima do limite constitucional seja, em princpio, ofensiva dignidade, especialmente para o efeito de
demonstrar um possvel uso inflacionrio da dignidade.
Cf. G. Frankenberg, Autoritt und Integration, p. 272-3, referindo exemplos da vida forense alem, como ocorreu
com uma demanda intentada por um grupo de Juzes contra alteraes introduzidas no mbito da denominao
de certos cargos e funes, ou mesmo de advogados que inexitosos assim como os seus colegas magistrados
sustentaram a tese da inconstitucionalidade da obrigao de usar a toga, por ofensiva sua dignidade. Outro caso
colacionado pelo autor foi o do cidado que processou a empresa telefnica pelo fato de que a conta em funo do
software do processador de texto escrevia, em evidente violao da dignidade, a letra como oe.
Reportamo-nos aqui, embora o autor no tenha feito referncia especfica a qualquer princpio, ao magistrio de L.
L. Streck, Hermenutica Jurdica e(m) Crise, p. naquilo que bem aponta para os limites da interpretao.p.310 e ss.,
designadamente para o fato de que mesmo em sendo a norma o produto da atribuio de sentido a um texto, isto
no significa que o intrprete esteja autorizado a dizer qualquer coisa sobre qualquer coisa.
438

de estar-se ampliando o elenco de direitos fundamentais da Constituio com as conseqncias prticas a serem extradas, no se devendo, ademais, desconsiderar o risco a
exemplo do que j foi referido com relao prpria dignidade de uma eventual desvalorizao dos direitos fundamentais, j apontada por parte da doutrina.30
Para alm de servir de critrio de justificao da fundamentalidade material de direitos positivados ao longo do texto constitucional e de reconhecimento de direitos implcitos (no sentido de subentendidos nos j expressamente consagrados), resta a indagao
se do princpio da dignidade da pessoa sem qualquer outro referencial adicional podero ser deduzidos direitos fundamentais autnomos, ao que temos respondido afirmativamente.31 Com efeito, ainda que nos tenhamos posicionado no sentido da inexistncia
de um direito fundamental propriamente dito dignidade (mas sim, sua proteo e
promoo), nada impede em que pesem as respeitveis posies em sentido contrrio32 que do princpio da dignidade da pessoa humana sejam deduzidas mesmo sem
qualquer referncia direta a outro direito fundamental (o que no significa que a conexo
com outro (s) direito (s) no exista!) posies jurdico-subjetivas fundamentais.
Mesmo assim, no h como desconsiderar a circunstncia de que, justamente pelo
fato de serem os direitos fundamentais, ao menos em regra, exigncias e concretizaes
em maior ou menor grau da dignidade da pessoa, a expressiva maioria dos autores e
especialmente das decises judiciais acaba por referir a dignidade da pessoa no como
fundamento isolado, mas vinculado determinada norma de direito fundamental. No ,
portanto, sem razo que juristas do porte de um Ernst Benda chegaram a afirmar que os
direitos e garantias fundamentais constituem garantias especficas da dignidade da pessoa
humana, da qual so em certo sentido mero desdobramento.33
Nesta linha de raciocnio, sustenta-se que o princpio da dignidade da pessoa humana, em relao aos direitos fundamentais, pode assumir, mas apenas em certo sentido,
a feio de lex generalis, j que, sendo suficiente o recurso a determinado direito fundamental (por sua vez j impregnado de dignidade), inexiste, em princpio, razo para
30
31
32
33
Referindo uma tendncia para a panjusfundamentalizao, no mbito de uma inflao no campo do

reconhecimento de novos direitos fundamentais, advertindo, neste contexto, para os riscos de uma banalizao,
v. o contributo de J. Casalta Nabais, Algumas Reflexes Crticas sobre os Direitos Fundamentais, in: AB VNO
AD OMNES 75 anos da Coimbra Editora, p. 980 e ss. Neste sentido, tambm aponta J. Rawls, O Liberalismo
Poltico, p. 350, sustentando a necessidade de limitar-se as liberdades quelas que so verdadeiramente
essenciais, pena de correr-se o risco de uma fragilizao da proteo das liberdades mais relevantes.
Cf. o nosso A Eficcia dos Direitos Fundamentais, p. 109.
Questionando a possibilidade da deduo direta de direitos subjetivos do princpio da dignidade da pessoa
humana, encontramos, dentre outros, a lio de W. Brugger, Menschenwrde, Menschenrechte, Grundrechte,
p. 19 e ss., consignando-se no ser esta a posio majoritria da doutrina e da jurisprudncia alems, que, de
modo geral, sustenta a dupla dimenso da dignidade da pessoa humana como princpio e direito fundamental.
Cf. E. Benda, Menschenwrde und Persnlichkeitsrecht, in: Benda/Maihofer/Vogel (Org), Handbuch des
Verfassungsrechts, vol. I, p. 166. Tambm este parece ser o entendimento, na doutrina francesa, de D. Rousseau,
Les liberts individuelles et la dignit de la personne, p. 70, ao sustentar que a dignidade, como realidade
jurdica concreta, no existe a no ser por meio de sua realizao por cada um dos direitos fundamentais.
439
invocar-se autonomamente a dignidade da pessoa humana, que, no entanto, no pode

ser considerada como sendo de aplicao meramente subsidiria, at mesmo pelo fato de
que uma agresso a determinado direito fundamental simultaneamente poder constituir
ofensa ao seu contedo em dignidade.34 A relao entre a dignidade da pessoa humana e as demais normas de direitos fundamentais no pode, portanto, ser corretamente
qualificada como sendo, num sentido tcnico-jurdico, de cunho subsidirio, mas sim,
caracterizada por uma substancial fundamentalidade que a dignidade assume em face
dos demais direitos fundamentais.35 neste contexto que se poder afirmar, na esteira
de Geddert-Steinacher, que a relao entre a dignidade e os direitos fundamentais uma
relao sui generis, visto que a dignidade da pessoa assume simultaneamente a funo de
elemento e medida dos direitos fundamentais, de tal sorte que, em regra, uma violao de
um direito fundamental estar vinculada com uma ofensa dignidade da pessoa.36
Tal constatao no afasta, em princpio, a convenincia de que justamente em
funo do alto grau de abstrao e indeterminao que caracteriza especialmente o princpio da dignidade da pessoa humana, constituindo os direitos e garantias fundamentais
concretizaes daquele diante de um caso concreto, busque-se inicialmente sondar a
existncia de uma ofensa a determinado direito fundamental em espcie, no apenas pelo
fato de tal caminho se mostrar o mais simples, mas acima de tudo pela reduo da margem
de arbtrio do intrprete, tendo em conta que em se tratando de um direito fundamental
como tal consagrado pelo Constituinte, este j tomou uma deciso prvia vinculativa
para todos os agentes estatais e particulares em prol da explicitao do contedo do
princpio da dignidade da pessoa naquela dimenso especfica e da respectiva necessidade
de sua proteo, seja na condio de direitos de defesa, seja pela admisso de direitos a
prestaes fticas ou normativas. Isto, contudo, no significa que uma eventual ofensa
a determinado direito fundamental no possa constituir tambm, simultaneamente, violao do mbito de proteo da dignidade da pessoa humana, de modo que esta poder
sempre servir de fundamento autnomo para o reconhecimento de um direito subjetivo,
neste caso, de cunho negativo.37
Por sua vez, vale frisar, nada impede (antes pelo contrrio, tudo impe) que se busque, com fundamento direto na dignidade da pessoa humana, a proteo mediante o
reconhecimento de posies jurdico-subjetivas fundamentais da dignidade contra no34
35
36
37
Neste sentido, a lio de Hfling, in: M. Sachs (Org), Grundgesetz, p. 119.

Cf. a oportuna referncia de H. Dreier, Art. 1 I GG, in: H. Dreier (Org), Grundgesetz Kommentar, p. 127
Cf. T. Geddert-Steinacher, Menschenwrde als Verfassungsbegriff, p. 166, destacando, ainda, que a dignidade
da pessoa humana, na condio de princpio jurdico fundamental, atua como j referido alhures como
princpio regulativo da interpretao constitucional.
Vale frisar aqui que o mbito de proteo da dignidade da pessoa no se encontra coberto de modo igual e
isento de lacunas, j que a dignidade possui, consoante j destacado, uma normatividade autnoma. Neste
sentido, v. Udo Di Fabio, Der Schutz der Menschenwrde durch Allgemeine Programmgrundstze, p. 38.
440

vas ofensas e ameaas, em princpio no alcanadas, pelo menos no expressamente, pelo

mbito de proteo dos direitos fundamentais j consagrados no texto da Constituio.38
Neste contexto, embora estejamos a tratar aqui mais especificamente de uma diretriz a respeito da titularidade dos direitos fundamentais em geral, h como sustentar, com
fundamento na prpria dignidade da pessoa humana, a existncia de um direito fundamental de ser titular dos direitos fundamentais que assegurem e promovam justamente a
sua condio de pessoa (com dignidade) no mbito de uma determinada comunidade.39
Aproxima-se desta noo embora com ela evidentemente no se confunda o assim
denominado princpio da universalidade dos direitos fundamentais,40 que, nada obstante
no consagrado expressamente pela CF, e a despeito da redao do caput do artigo 5 do
mesmo texto constitucional (atribuindo aos brasileiros e estrangeiros residentes do pas)
a titularidade dos direitos fundamentais, reclama, todavia como j tem decidido por
vrias vezes o Supremo Tribunal Federal Brasileiro41 uma exegese de cunho extensivo,
justamente em homenagem ao princpio da dignidade da pessoa humana, no sentido de
que pelo menos os direitos e garantias fundamentais diretamente fundados na dignidade
da pessoa podem e devem ser reconhecidos a todos, independentemente de sua nacionalidade, excepcionando-se, evidncia, aqueles direitos cuja titularidade depende de
circunstncias especficas e que, de regra, nem mesmo todos os nacionais de um determinado Estado podem exercer,42 como ocorre especialmente com os direitos polticos
(ativos e passivos) ou mesmo com os direitos dos trabalhadores.43
38
39
40
41
42
43
Peter Hberle, Die Menschenwrde als Grundlage..., p. 844, nos lembra, neste contexto, que o desenvolvimento
pretoriano ou mesmo a nova formulao textual de direitos fundamentais especficos pode ser vista como uma
atualizao do postulado bsico da proteo da dignidade da pessoa humana em face de novas ameaas.
nesta linha que parece situar-se o entendimento de C. Enders, Die Menschenwrde in der Verfassungsordnung,
p. 501 e ss., vislumbrando na dignidade da pessoa humana um direito a ser titular de direitos.
Sobre o princpio da universalidade dos direitos fundamentais v., entre outros, J. J. Gomes Canotilho, Direito
Constitucional e Teoria da Constituio, p. 390 e ss., afirmando que os direitos fundamentais, em regra, so
tambm direitos humanos, no sentido de que no so apenas direitos dos cidados portugueses, a no ser
quando a prpria ordem constitucional estabelea (ou autorize expressamente o legislador para tanto) algumas
excees. Entre ns, v. o recente contributo de A. C. Nunes, A Titularidade dos Direitos Fundamentais na
Constituio Federal de 1988, Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007.
Vale lembrar aqui, a ttulo ilustrativo, o Acrdo proferido no processo de extradio n 633/CH, tendo
como Relator o Ministro Celso de Mello (publicado no dia 06.04.2001), onde restou consignado que O
fato de o estrangeiro ostentar a condio jurdica de extraditando no basta para reduzi-lo a um estado de
submisso incompatvel com a essencial dignidade que lhe inerente como pessoa humana e que lhe confere
a titularidade de direitos fundamentais inalienveis, dentre os quais avulta, por sua insupervel importncia, a
garantia do due process of law.
Neste contexto, J. Miranda, Manual..., vol. IV, p. 217, reconhecendo o princpio da universalidade no direito
constitucional portugus, averba que todavia, h direitos que no so de todas as pessoas, mas apenas de algumas
categorias, demarcadas em razo de factores diversos, sejam permanentes, sejam relativos a certas situaes....
Aqui, em verdade assim como na j citada deciso do Supremo Tribunal Federal versando sobre a extradio
tambm se cuida de um exemplo de aplicao da mxima na dvida em prol da dignidade, e, nesta quadra,
da interpretao das prprias normas constitucionais luz do princpio da dignidade da pessoa humana,
notadamente quando se cuida de ampliar proteo e mbito de aplicao dos direitos fundamentais. Nesta
linha, situa-se deciso do Tribunal Constitucional da Espanha (STC 95/2000, de 10.04.2000), que, na esteira
de precedentes do prprio Tribunal, reafirmou o entendimento de que os estrangeiros gozam (na Espanha),
441
Em sintonia com esta perspectiva, de uma tutela abrangente da pessoa humana,

merecem destaque tambm os assim designados direitos de personalidade. Neste contexto, vale citar a lio de Paulo Mota Pinto, no sentido de que da garantia da dignidade humana decorre, desde logo, como verdadeiro imperativo axiolgico de toda a
ordem jurdica, o reconhecimento de personalidade jurdica a todos os seres humanos,
acompanhado da previso de instrumentos jurdicos (nomeadamente, direitos subjetivos) destinados defesa das refraces essenciais da personalidade humana, bem como a
necessidade de proteco desses direitos por parte do Estado.44 Assim, na formulao do
mesmo autor, a afirmao da liberdade de desenvolvimento da personalidade humana
e o imperativo de promoo das condies possibilitadoras desse livre desenvolvimento
constituem j corolrios do reconhecimento da dignidade da pessoa humana como valor
no qual se baseia o Estado.45 Alis, precipuamente com fundamento no reconhecimento da dignidade da pessoa por nossa Constituio, que se poder admitir, tambm
no Brasil e apesar da omisso da CF neste particular, a consagrao ainda que de modo
implcito de um direito ao livre desenvolvimento da personalidade,46 que, por sua vez,
serve de fundamento exegese ampliativa do artigo 11 e seguintes do Cdigo Civil Brasileiro, no sentido de que tambm o elenco dos direitos de personalidade no taxativo,
no sentido de um numerus clausus.47.
Para alm do j referido reconhecimento de um direito geral ao livre desenvolvimento da personalidade, diretamente deduzido do princpio da dignidade da pessoa
humana, bem como para citar outro exemplo vinculado proteo da pessoa humana,
em virtude de sua dignidade, vale destacar, pela sua atualidade e relevncia, o direito (de
44
45
46
47
em condies plenamente equiparveis aos espanhis, daqueles direitos que pertencem pessoa como tal
e que resultam imprescindveis para a garantia da dignidade da pessoa humana (los extranjeros gozan en
nuestro pas, en condiciones plenamente equiparables a los espaoles, de aquellos derechos que pertenecen
a la persona en cuanto tal y que resultan imprescindibles para la garantia de la dignidad humana). Tal
entendimento, recentemente reiterado (ainda na Espanha) na Sentena n 95/2003, onde restou reconhecida
a extenso do direito justia gratuita tambm para os estrangeiros, por seu turno, parece expressar a tendncia
majoritria da doutrina e da jurisprudncia no Direito Comparado, tambm por influncia da internalizao
dos tratados internacionais em matria de direitos humanos, do que d conta, por exemplo, o Acrdo n
208/04, de 24.03.04, do Tribunal Constitucional de Portugal, onde com base na dignidade da pessoa humana
foi outorgada a dispensa da taxa judiciria para cidad brasileira que pretendia propor ao trabalhista.
Relativamente a este ponto, importa, ainda, consignar que a exteno da assistncia judiciria gratuita a
qualquer pessoa (pelo menos em princpio) resulta da necessidade de se assegurar, a qualquer pessoa para
alm de um direito a ter direitos o direito a direitos fundamentais efetivos, notadamente no concernente aos
direitos diretamente ancorados na dignidade da pessoa.
Cf. P. Mota Pinto, O Direito ao livre desenvolvimento da personalidade, p. 151.
P. Mota Pinto, idem., p. 152.
No direito brasileiro, com referncia expressa entre outros preceitos constitucionais ao princpio da
dignidade da pessoa humana, G. Tepedino, Temas de Direito Civil, especialmente p. 48-49, sustenta, com
inteira razo, a existncia de uma clusula geral de tutela e promoo da pessoa humana.
A respeito dos direitos de personalidade e do fato de no representarem uma rol taxativo, v., ainda, dentre tantos, C.
Ari Mello, Contribuio para uma teoria hbrida dos direitos de personalidade e F. S. de Andrade, Consideraes
sobre a tutela dos direitos de personalidade no Cdigo Civil de 2002, ambos in: I.W. Sarlet (Org), O Novo Cdigo
Civil e a Constituio, 2 ed., Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2006, p. 69 a 100 e 101 a 118.
442

personalidade) da pessoa proteo contra eventuais excessos cometidos em sede de manipulaes genticas, inclusive no que diz com a fundamentao de um (novo?) direito
identidade gentica da pessoa humana,48 ainda no contemplado como tal (ao menos no
expressa e diretamente) no direito constitucional positivo brasileiro.49 Tambm um direito identidade pessoal (neste caso no estritamente referido identidade gentica e sua
proteo, no caso, contra intervenes no genoma humano) tem sido deduzido do princpio da dignidade da pessoa humana, abrangendo inclusive o direito ao conhecimento,
por parte da pessoa, da identidade de seus genitores.50 Nesta mesma senda, reportando-se
expressamente conexo entre a dignidade da pessoa humana e o princpio da igualdade,
j assume ares de consenso, tambm na ordem jurdica brasileira, o reconhecimento de
um direito livre orientao sexual, do que d conta, em carter meramente ilustrativo,
a proteo jurdica das unies entre pessoas do mesmo sexo e todas as conseqncias que
a doutrina e jurisprudncia da j vm extraindo.51
48
49
50
51
Vale registrar aqui a lio de J. C. Gonalves Loureiro, O Direito Identidade Gentica do Ser Humano,
especialmente p. 351 e ss., nada obstante admitindo outras possibilidades de fundamentao de um direito
identidade gentica. M. Koppernock, Das Grundrecht auf bioethische Selbstbestimmung, 1997, por sua
vez, fala em um direito fundamental autodeterminao biotica, diretamente fundado no princpio da
dignidade da pessoa humana e o direito ao livre desenvolvimento da personalidade (este, por sua vez, tambm
expresso da dignidade). Especificamente sobre as relaes entre o genoma humano, a dignidade aos direitos
fundamentais, v., ainda, dentre tantos que j se ocuparam do tema no mbito da doutrina francesa, B. Mathieu
Gnome Humaine et Droits Fondamenteaux, Paris, Economica, 2000. Tambm em lngua portuguesa,
indispensvel o contributo de P. Otero, Personalidade e Identidade Pessoal e Gentica do Ser Humano,
Coimbra: Almedina, 1999. Para alm disso, bem lembrando a necessidade de evitar uma biologizao da
pessoa humana, no contexto das ameaas acarretadas pelo uso das novas tecnologias, v. P. Pedrot, La dignit de
la personne humaine a lpreuve des technologies biomdicales, in: P. Pedrot (Dir), thique, Droit et Dignit
de la Personne, p. 62. Entre ns, explorando com maestria a prespectiva jurdico-penal, v., por todos, P. V. S.
Souza, Bem Jurdico Penal e Engenharia Gentica Humana, So Paulo: RT, 2004 e, por ltimo,a relevante
contribuio de S. R. Petterle, O Direito Fundamental s Identidade Gentica na Constituio Brasileira,
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2007.Por ltimo, no direito brasileiro, v. I.W. Sarlet e G.S. Leite (Org),
Direitos Fundamentais e Biotecnologia, So Paulo: Mtodo, 2008.
Cumpre registrar aqui a previso expressa feita pela CF (art. 225, 1, inciso II, da Constituio) no sentido
de impor ao poder pblico a tarefa de preservar a diversidade e a integridade do patrimnio gentico do
Pas e fiscalizar as entidades dedicadas pesquisa e manipulao de material gentico. Assim, no obstante
tal como frisado no haja referncia direta a um direito identidade gentica no direito constitucional
positivo brasileiro, certo que a expresso patrimnio gentico (apesar de se cuidar de norma versando sobre
a proteo do meio ambiente) pode ser lida como abrangendo o genoma humano, de tal sorte que nos parece
legtimo concluir que, a partir de uma exegese sistemtica, que leve em conta tanto o preceito ora ventilado,
quanto o princpio da dignidade da pessoa humana, tambm no direito ptrio h como reconhecer a existncia
de um direito identidade gentica da pessoa humana. Da mesma forma, em existindo tratado internacional
ratificado pelo Brasil reconhecendo tal direito, este muito embora o entendimento majoritrio em sentido
contrrio do nosso Supremo Tribunal Federal forte no artigo 5, 2, da Constituio de 1988, passaria de
acordo com a doutrina mais afinada com a evoluo internacional a ter hierarquia constitucional, aspecto
que, embora controverso, no pode ser aqui simplesmente desconsiderado.
Sobre o tema, v., no Brasil, o recente estudo de M.C. de Almeida, DNA e Estado de Filiao Luz da Dignidade
Humana, especialmente p. 117 e ss., mediante uma fundamentao calcada no apenas nas experincias
paradigmticas do direito comparado, mas fundada justamente na abertura material do catlogo de direitos
fundamentais e no princpio da dignidade da pessoa humana, tal qual consagrados na ordem constitucional brasileira.
Sem que se v adentrar aqui a discusso em torno da qualificao da unio entre pessoas do mesmo sexo
como equivalente a unio estvel reconhecida e protegida no artigo 226, 3, da Constituio de 1988 (o
443
Tambm os assim denominados direitos sociais, econmicos e culturais, seja na

condio de direitos de defesa (negativos), seja na sua dimenso prestacional (atuando
como direitos positivos), constituem exigncia e concretizao da dignidade da pessoa
humana, de tal sorte que tambm nesta esfera possvel identificar exemplos de direitos
fundamentais especficos no direta e expressamente positivados. Considerando que uma
das tarefas elementares do Estado Democrtico de Direito a proteo da pessoa contra
as necessidades de ordem material,52 no contexto da garantia de uma existncia com
dignidade53 (que, de resto, assume tambm a condio de fim da ordem constitucional
econmica, tal como dispe o artigo 170 da CF) tem sido advogado o reconhecimento
de um direito fundamental a um mnimo existencial, compreendido aqui no como um
conjunto de prestaes suficientes apenas para assegurar meramente a existncia (a ga-
52
53
que, por sua vez, nos remete ao problema da possibilidade de se admitir a existncia de normas constitucionais
originrias inconstitucionais), assume relevo, tambm neste contexto, que a dignidade da pessoa humana
de modo autnomo ou conexionado com outros direitos fundamentais tem servido de suporte para o
reconhecimento de direitos fundamentais implcitos, o que tem, pelo menos nesta seara, alcanado expressiva
aceitao pela jurisprudncia e doutrina. A respeito do tema, reportamo-nos, entre tantos, aos contributos
(e aqui vo colacionadas duas das monografias referenciais sobre o tema) de L. A. D. Arajo, A Proteo
Constitucional do Transexual, So Paulo: Saraiva, 2000, R. R. Rios, A homossexualidade no Direito, Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2001 e M. B. Dias, Unio Homossexual. O Preconceito & a Justia, 2 ed.,
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, onde, de resto, tambm se encontram elementos a respeito da
controvrsia apontada, no caso, da possibilidade de se considerar a unio homossexual como unio estvel.
Esta a senda privilegiada, entre outros, por A . C. Wolkmer, Direitos Polticos, Cidadania e Teoria das Necessidades,
in: Revista de Informao Legislativa n 122 (1994), p. 278 e ss., assim como por J. T. Alfonsin, O acesso terra como
contedo de direitos humanos fundamentais alimentao e moradia, especialmente p. 19-65.
Cf., dentre outros, Hfling, in: M. Sachs (Org) Grundgesetz, p. 109-10, assim como Maunz-Zippelius, Deutsches
Staatsrecht, p. 182. Na Frana, a ntima ligao entre os direitos sociais e a dignidade da pessoa encontra-se
referida por M. L. Pavia, Le principe de dignit..., p. 109-10, valendo-se do exemplo de um direito fundamental
moradia, recentemente guindado a objetivo constitucional pelo Conselho Constitucional, e tido, pela Corte
de Apelao de Paris, como direito fundamental e objetivo de valor constitucional, em deciso na qual, no
confronto entre o direito de propriedade, acabou deferindo aos ocupantes de um conjunto residencial, uma
permanncia mais prolongada nos imveis. Tambm na Blgica, sustenta-se que o direito a uma existncia com
dignidade implica o reconhecimento de um direito aos meios de subsistncia mnimos, especialmente no que
diz com o direito assistncia social. Neste sentido, v. F. Delpre, O Direito Dignidade Humana, p. 156 e
ss. Assim tambm J. Miranda, Manual..., vol. IV, p. 186 (ao menos o que se infere da referncia a diversos
direitos sociais), aqui representando o que hoje corresponde, ainda que com alguma variao no que diz com
o contedo e fundamento do mnimo existencial, a doutrina e jurisprudncia portuguesa dominantes. Entre
ns, v, por todos, R. L. Torres, o Direito ao Mnimo Existencial, Rio de Janeiro: Renovar, 2008, mapeando
e analisando a doutrina e jurisprudncia brasileira, mas com expressivo dilogo com o direito estrangeiro.
Registre-se, neste contexto, que mesmo antes da introduo de um direito social moradia no artigo 6 da
Constituio de 1998, j havia diversas decises reconhecendo, por exemplo, a ntima vinculao da habitao com
a dignidade da pessoa humana. No que diz com a vinculao dos direitos sociais com a dignidade da pessoa humana,
vale referir (embora em carter meramente exemplificativo), no que diz com a posio dos Tribunais brasileiros,
a ementa do Acrdo proferido em 19.08.99 pelo Superior Tribunal de Justia no Resp. n 213422, tendo como
Relator o Ministro Jos Delgado, concepo que tem sido objeto de reiterada chancela pelo mesmo Tribunal, como
d conta, entre outros tantos, o Acrdo proferido nos Eresp. n 182223 (DJ 07.04.2003), relatado pelo Ministro
Slvio de Figueiredo Teixeira, onde restou decidido que a finalidade da Lei n 8.009/90 no se limita proteo
da famlia (no caso, cuidava-se de examinar a abrangncia da proteo outorgada pela legislao referida ao bem
de famlia), mas destina-se a resguardar a proteo do direito fundamental moradia de qualquer pessoa humana,
portanto, tambm do celibatrio. Ao longo dos anos, o mnimo existencial passou a ser reconhecido em larga escala,
especialmente em aes envolvendo o direito sade e o direito educao.
444

rantia da vida) humana em si (aqui seria o caso de um mnimo apenas vital), mas sim,
de uma vida com dignidade, no sentido de uma vida saudvel.54 Tal concepo, de resto,
encontra ressonncia mesmo em pensadores de inspirao liberal, como o caso entre
outros do norte-americano Cass Sunstein, para quem um direito a garantias sociais e
econmicas mnimas pode ser justificado, no apenas com base no argumento de que
pessoas que vivem em condies desesperadoras no vivem uma vida boa, mas, tambm,
a partir da premissa de que um regime genuinamente democrtico pressupe uma certa
independncia e segurana para cada pessoa,55 o que, de certo modo, harmoniza com a
noo de um mnimo existencial para uma vida com dignidade e um conjunto de direitos
a prestaes indispensveis para a garantia deste mnimo,56 sem prejuzo da dimenso
negativa (defensiva) do mnimo existencial, inclusive no que diz com uma proteo contra o retrocesso.57 Que a garantia do mnimo existencial se projeta tambm em outros
direitos fundamentais,58 e, alm disso, exerce importante funo na condio simultnea
de limite (visto que pode justificar restries a outros direitos em conflito) e limite dos
limites a restries de direitos fundamentais, no ser aqui objeto de desenvolvimento.59
54
55
56
57
58
59
Para maiores referncias e desenvolvimentos v. o nosso A Eficcia dos Direitos Fundamentais, p. 329 e ss. E,
de modo especial, o nosso conceito de dignidade da pessoa humana formulado na obra Dignidade da Pessoa
Humana e Direitos Fundamentais na Constituio Federal de 1988, p. 63, de acordo com o qual a dignidade da
pessoa humana consiste na qualidade intrnseca e distintiva reconhecida em cada ser humana que o faz merecedor
do mesmo respeito e considerao por parte do Estado e da comunidade, implicando, neste sentido, um complexo
de direitos e deveres fundamentais que assegurem a pessoa tanto contra todo e qualquer ato de cunho degradante e
desumano, como venham a lhe garantir as condies existenciais mnimas para uma vida saudvel, alm de propiciar
e promover sua participao ativa e co-responsvel nos destinos da prpria existncia e da vida em comunho com
os demais seres humanos. Note-se, ainda, que o critrio para definio do conceito indeterminado vida saudvel
o conceito de sade adotado pela OMS, no sentido da garantia de um completo bem-estar fsico, mental e social,
evitando assim a reduo a um mnimo meramente vital ou mnimo existencial fisiolgico
Cf. Cass Sunstein, Designing Democracy, p. 235.
A respeito do mnimo existencial, ainda que com variaes significativas sobre sua fundamentao e contedo,
v., no mbito da doutrina brasileira e dentre tantos que j se tem dedicado ao tema, o nosso A Eficcia
dos Direitos Fundamentais, especialmente p. 330 e ss., mas com particular destaque para as lies de R. L.
Torres, inicialmente em seu pioneiro estudo O Mnimo Existencial e os Direitos Fundamentais, in: Revista de
Direito Administrativo n 177 (1989), p. 20 e ss., no seu ensaio sobre A Metamorfose dos Direitos Sociais em
Mnimo Existencial, in: I.W. Sarlet (Org), Direitos Fundamentais Sociais: estudos de direito constitucional,
internacional e comparado, p. 1 e ss., mas acima de tudo na obra O Direito ao Mnimo Existencial, Rio de
Janeiro: Renovar, 2008. Dentre a doutrina brasileira, reportamo-nos, ainda e entre outros, aos estudos de A.P.
de Barcellos, A Eficcia Jurdica dos Princpios Constitucionais: o princpio da dignidade da pessoa humana,
Rio de Janeiro: Renovar, 2002 e P. G. C. Leivas, Teoria dos Direitos Fundamentais Sociais, Porto Alegre:
A respeito da proteo contra o retrocesso e sua vinculao com o mnimo existencial e a dignidade da pessoa
humana, v. o nosso A Eficcia dos Direitos Fundamentais, p. 442 e ss.
Bastaria aqui apontar o exemplo do prprio de direito de propriedade, naquilo que cumpre uma funo
existencial (como meio de subsistncia, moradia, etc.) e passa a ser blindado contra uma supresso ou outras
formas de violao. Sobre este ponto, v. a paradigmtica tese de L.E. Fachin, Estatuto Jurdico do Patrimnio
Mnimo, Rio de Janeiro: Renovar, 2001.
Aqui remetemos ao nosso Dignidade da Pessoa Humana, p. 121 e ss.No direito lusitano, sobre este ponto,
v., por ltimo, J.M. Alexandrino, Perfil constitucional da dignidade da pessoa humana: um esboo traado a
partir da variedade de concepes, in: Estudos em Honra do Professor Doutor Jos de Oliveira Ascenso, vol.
I, Coimbra: Almedina, 2008, p. 509-11.
445
J num outro plano embora revelando direta conexo com a temtica ora versada
situa-se o problema da extenso da abertura material dos direitos fundamentais para direitos de matriz legal, porquanto expressamente reconhecidos pelo legislador infraconstitucional. o que ocorre, por exemplo, com alguns direitos de personalidade consagrados
no atual Cdigo Civil Brasileiro e no diretamente positivados na CF, bem como com o
direito prestao alimentcia, igualmente chancelado na legislao infraconstitucional
material e processual, mas sem fundamento direto e expresso no texto constitucional
vigente, salvo, por exemplo, de modo indireto, como quando se estabeleceu a possibilidade da priso civil do devedor de alimentos. Quanto a este ponto, se verdade que a CF
no agasalhou dispositivo idntico ao previsto na Constituio da Repblica Portuguesa,
onde, no artigo 16/1,60 foi, como j apontado, igualmente consagrada a noo de abertura
material do catlogo constitucional de direitos fundamentais,61 abertura esta que no se
reduz clusula constitucional especfica que a consagra, o que vale particularmente para
os casos brasileiro e portugus62. Contudo, se mesmo em Portugal, onde houve previso
expressa a respeito, a existncia de direitos (materialmente) fundamentais nos textos
legais controversa63, no caso do Brasil, ante a ausncia de previso constitucional expressa, a fundamentao de direitos fundamentais com base em leis anda mais difcil. Assim,
preciso que se compreenda o que resulta particularmente evidente no caso dos direitos
de personalidade e do prprio direito aos alimentos - que, em verdade, no estamos em face
de direitos fundados diretamente na lei, mas sim, diante de direitos com fundamento (pelo
menos implcito) e hierarquia constitucionais, regulamentados pelo legislador.
Em outras palavras, isto significa que, assim como os direitos especficos de personalidade expressamente elencados no Cdigo Civil decorrem j de um direito geral de
tutela e promoo da personalidade (por sua vez diretamente ancorado na dignidade da
pessoa humana), de tal sorte que at mesmo dispensvel (embora certamente no irrelevante) a interveno legislativa para efeito de seu reconhecimento e proteo,64 tambm
o direito aos alimentos apenas para ficarmos nos exemplos colacionados integra o
conjunto de prestaes indispensveis ao mnimo existencial, j que destinado essencial60
61
62
63
64
os direitos fundamentais consagrados na Constituio no excluem quaisquer outros constantes das leis e das
regras aplicveis de direito internacional
Importa consignar, neste contexto, que a abertura material a outros direitos fundamentais tambm foi
reconhecida em outro dispositivo da Constituio Portuguesa, no caso, o artigo 17, de acordo com o qual o
regime dos direitos, liberdades e garantias aplica-se aos enunciados no Ttulo II e aos direitos fundamentais de
natureza anloga, enunciado que, contudo, parece excluir os direitos sociais prestacionais do seu mbito de
aplicao, o que no ocorre com o artigo 16, n 1.
Como bem demonstra J.M.Alexandrino, A estruturao do sistema de direitos, liberdades e garantias na
Constituio Portuguesa, vol. II, 2006, p. 374 e ss., a abertura a outros direitos fundamentais guarda conexo,
mas no se esgota na clusula expressa de abertura, visto que abrange uma sria de possibilidades.
Sobre o ponto, v., por ltimo, J.M. Alexandrino, A estruturao do sistema de direitos, liberdades e garantias
na Constituio Portuguesa, vol. II, 2006, p. 381 e ss.
Cf., na literatura brasileira, entre outros, C. A. Mello, Contribuio para uma Teoria Hibrida dos Direitos de
Personalidade, p. 81 e ss.
446

mente (mas no exclusivamente) satisfao das necessidades bsicas do destinatrio

para uma vida com dignidade.65 Alm disso, o exemplo da verba alimentar devida em
funo das relaes de parentesco ou da unio entre duas pessoas, aponta para uma possvel eficcia em relao a particulares dos direitos fundamentais a prestaes (que no
se identificam apenas com os assim designados direitos sociais), pelo menos em algumas
situaes, aspecto que, contudo, aqui no ser mais desenvolvido.66
4. Consideraes finais
De todo o exposto resulta evidente que o tema da abertura material do catlogo
constitucional de direitos fundamentais segue atual e relevante, constituindo terreno
frtil tanto para o cientista quanto para o assim designado operador do Direito. Nenhuma
Constituio, por mais analtica que seja, ter condies de determinar de forma exaustiva todas as necessidades e possibilidades de tutela em termos de direitos fundamentais,
razo pela qual no se pode subtrair ao intrprete (aqui compreendido em sentido amplo
e abrangendo todos os agentes diretamente envolvidos no processo de concretizao e
desenvolvimento da Constituio) a possibilidade de uma atuao criativa. Os poucos
exemplos colacionados, amplamente justificados e chancelados por expressiva doutrina e jurisprudncia (ainda que importantes as divergncias sobre uma srie de aspectos
especficos) do conta disso, apesar de constiturem apenas plida amostra de todo um
universo a ser explorado. De outra parte, importa reafirmar que, para alm at mesmo da
possibilidade de se recorrer (inclusive nas hipteses citadas) a fundamento diverso, designadamente, a normas de direitos fundamentais especficas, do princpio da dignidade
da pessoa humana, paralelamente sua dimenso jurdico-objetiva, no apenas possvel
como necessrio extrair direitos subjetivos (e fundamentais) com vistas sua mais abrangente proteo e promoo.
A recomendar maior reflexo, todavia, est a relativamente freqente afirmao da
possibilidade de se extrair novos direitos fundamentais da Constituio e, no que nos
diz mais de perto, da dignidade da pessoa humana. Neste sentido, seguimos cticos em relao prpria definio do que efetivamente um direito novo, ainda mais quando se
constata e os exemplos trazidos bem o demonstram que o que est em causa a tutela
65
66
Versando sobre este tpico, v., recentemente, o ensaio de J. Spagnolo, Uma viso dos alimentos atravs
do prisma fundamental da dignidade da pessoa humana, in: S. G. Porto e D. Ustrroz (Org), Tendncias
Constitucionais no Direito de Famlia, p. 141 e ss., justamente propondo que o contedo da prestao
alimentar tenha por referencial, especialmente quando da aferio de seu montante, tudo o que for necessrio
para uma vida com dignidade.
A respeito da eficcia dos direitos sociais nas relaes entre particulares v. em especial D. Sarmento, Direitos
Fundamentais e Relaes Privadas, p. 332 e ss., apontando, com acuidade, para a relevncia da dimenso
processual do problema, notadamente no que diz com os limites da atuao jurisdicional tambm nesta esfera,
bem como, mais recentemente, o nosso Direitos fundamentais sociais, mnimo existencial e direito privado,
in: Revista de Direito do Consumidor n 61 , jan-mar. 2007, p. 90 e ss.
447
da mesma dignidade da pessoa ou, como se verifica em outras hipteses, de direitos fundamentais j amplamente consagrados, pois o que efetivamente constitui uma novidade
o contexto no qual os direitos so exercidos, assim como novas (diferentes) so muitas
vezes as formas de violao dos direitos, a exigirem igualmente resposta por parte do Estado e da sociedade. Bastaria aqui tomar o caso do direito identidade gentica da pessoa
humana para bem ilustrar a questo, visto que se cuida de saber, em primeira linha, se
o patrimnio gentico da pessoa humana encontra-se abrangido pelo mbito de tutela
da nossa personalidade e se a proteo da dignidade alcana a vida embrionria, entre
tantos outros aspectos correlatos que poderiam ser mencionados. Tambm a proteo da
imagem e da honra segue tendo substancialmente o mesmo significado, seja a violao
cometida pela imprensa escrita, seja ela veiculada pela internet ou outro meio antes no
disponvel. Em verdade, percebe-se que at mesmo alguns direitos fundamentais clssicos acabam sendo revitalizados e ganhando inclusive em importncia e atualidade,
como ocorre com a prpria liberdade no mbito da sociedade informatizada, na esfera da
discusso em torno da incluso digital e outros temas.
por essas (e outras) razes que j se apontou para a circunstncia de que em
verdade o que ocorre no propriamente o reconhecimento (seja pela positivao legislativa, seja pela criao jurisprudencial) de novos direitos, mas uma espcie de transmutao hermenutica, no sentido do reconhecimento de novos contedos e funes dos
direitos fundamentais j consagrados.67 Em verdade, como bem alerta Erhard Denninger,
ao nos depararmos com a pergunta sobre o que de novo efetivamente revelam os assim
designados novos direitos da era tecnolgica, talvez seja possvel responder que eles
nos levam a reconhecer que as antigas dificuldades da humanidade com a problemtica
da Justia no lograram ser superadas pelo avano tecnolgico e cientfico.68 J de acordo
com Antonio Carlos Wolkmer, para quem igualmente os direitos novos nem sempre so
realmente novos, a novidade muitas vezes reside no modo de obteno (e fundamentao, poderamos acrescer) dos direitos, que no se restringe necessariamente ao reconhecimento legislativo e jurisprudencial, mas resulta de um processo dinmico e complexo de
lutas especficas e de conquistas coletivas, at que se venha a obter a chancela pela ordem
estatal, inclusive na esfera jurdica.69
Feitas essas consideraes e reafirmado o nosso ceticismo em relao noo de
novos direitos, pelo menos na forma um tanto quanto exagerada que por vezes tem sido
utilizada, importa que sejamos capazes de levar a srio todas as dimenses da abertura
material do catlogo constitucional em matria de direitos fundamentais, no olvidando
que em matria de tutela de direitos fundamentais, designadamente naquilo em que estiver em causa a dignidade da pessoa humana e ressalvados excessos e banalizaes, ainda
67
68
69
V., neste sentido, E. Denninger, Der Gebndigte Leviathan, p. 225-6.

Cf. E. Denninger, op. cit., p. 229.
Cf. A.C. Wolkmer, Introduo aos fundamentos de uma teoria geral dos novos direitos, p. 20.
448

melhor pecar pelo mais do que pelo menos, em outras palavras, pela incluso do que
pela excluso. Um Direito e uma sociedade mais fraterna e altrusta exigem uma compreenso inclusiva e abrangente da dignidade da pessoa humana e dos direitos e deveres
fundamentais que lhe so inerentes.
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453
60 Anos da Promulgao da Grundgesetz

Alem e Proteo Comunitria Europia dos
Direitos Humanos: Uma Relao
de Complementaridade
Leonardo Martins*
Introduo
A relao entre a vigncia dos direitos humanos, que tm carter universal e um
fundamento que pode ser caracterizado como metafsico1, e os direitos fundamentais, positivados em ordens constitucionais no ambiente dos Estados soberanos, carece e merece
um aprofundamento que v alm dos embates tericos carregados de disputas ideolgicas. A histrica discrepncia entre a jurisprudncia do STF a respeito da hierarquia dos
tratados internacionais sobre direitos humanos e a doutrina internacionalista brasileira2
demonstram-no com sobejo.
Essa relao encontra-se plenamente esclarecida na ordem constitucional alem,
com a agravante de que l h o fator gerador de enorme complexidade que o advento
do bem sucedido direito comunitrio europeu, cujo direito secundrio composto principalmente pelas chamadas diretrizes, intervm na relao entre os cidados de um Estado
soberano e este com intensidade e freqncia nunca antes vistas na histria do direito
internacional pblico. Em sntese, pode-se dizer que, no caso da Unio Europia, os Es*
1
2
Graduado em direito pela USP (1994); Mestre (1997) e Doutor (2001) em Direito Constitucional pela
Humboldt-Universitt zu Berlin, Alemanha; ps-doutorado (2004) pelo Hans-Bredow-Institut para a Pesquisa da
Comunicao Social da Univ. de Hamburg, Alemanha; Professor dos programas de graduao e ps-graduao
stricto sensu da Univ. Federal do Rio Grande do Norte (UFRN). Fellow no Erich Pommer Institut da Univ. de Potsdam,
Alemanha, pela Fundao Alexander von Humboldt; Ganhador (conjuntamente com Dimitri Dimoulis) do 50
Prmio Jabuti de Literatura (2008), na categoria Melhor Livro de Direito com a obra Teoria Geral dos
Direitos Fundamentais (RT, 2007); Professor Visitante da Humboldt-Universitt zu Berlin (desde 2001).
Cfr. HFLING, 2003: 80.
Cfr., entre muitos outros, sobretudo: TRINDADE, 1997 e PIOVESAN, 2000.
455
Prof. Dr. iur. Leonardo Martins, LL.M.
tados nacionais transferiram de maneira condicionada parte de sua soberania a um quase

Estado supranacional.
Nenhuma outra corte deixou to claro esse condicionamento como o Tribunal Constitucional Europeu que julgou, em alguns casos paradigmticos que sero abaixo analisados, a
conformidade de decretos e regulamentos europeus com a Grundgesetz, a qual se consolidou,
como se ver no primeiro tpico abaixo, como a Constituio da Repblica Federal da Alemanha e, aps 1990, da Alemanha reunificada, que adotou o nome da antiga Alemanha ocidental. o que sempre ocorreu toda vez que tais atos normativos das Comunidades Europias
implicaram intervenes em direitos fundamentais previstos na Grundgesetz.
Saber em que medida uma concorrncia entre a jurisdio constitucional dos direitos fundamentais e a jurisdio internacional dos direitos humanos vivel e salutar
para efetivao dos direitos humanos no mbito interno e fundamentada do ponto de
vista constitucional configura o principal objeto da presente exposio. Para tanto, h
lies que podem ser colhidas da historicamente consolidada jurisprudncia do Tribunal
Constitucional Federal (TCF) alemo em torno dos direitos humanos derivados do chamado direito primrio europeu e da interpretao vinculante dos direitos fundamentais
positivados na Grundgesetz.
I. Gnese da Grundgesetz: Entre reconstruo, dficit democrtico,

presso dos Aliados e Guerra Fria
Era pra ser, como seu prprio nome indica, to somente uma Lei Fundamental e
no uma Constituio no sentido estrito jurdico. Isso porque sua promulgao se deu no
contexto da dissidncia da zona sovitica em relao ao bloco ocidental composto pelas
zonas de ocupao britnica, francesa e norte-americana.
A expectativa do Conselho Parlamentar que funcionou como Assemblia Constituinte3 era que a zona sovitica breve juntar-se-ia s demais zonas, o que como se sabe
no ocorreu, pelo menos no to rpido. Os alemes da zona de ocupao sovitica resolveram criar seu prprio Estado, a Repblica Democrtica Alem, que, pouco mais de
quatro dcadas mais tarde, em 1990, deixaria de existir. Na chamada reunificao alem,
firmada no dia 3 de outubro de 1990, a rea de vigncia da Grundgesetz, ento limitada
ao territrio da antiga Repblica Federal da Alemanha, foi ampliada aos hoje conhecidos como novos Bundeslnder ou estados-membros, alm da Berlim unificada que como
cidade-estado tambm representa uma unidade da nova federao alem.
3
A respeito dos dados histricos e genticos (trabalhos do Conselho Parlamentar e precursores) aqui relatados
h uma literatura muito vasta. Cfr., por todos, somente: FELDKAMP, 2008: 11 e 23 ss. Vide tambm SACHS,
2003: 9 s.
456
60 Anos da Promulgao da Grundgesetz Alem e Proteo Comunitria Europia dos Direitos Humanos:
Uma Relao de Complementaridade
Houve conversas a partir da queda do Muro de Berlin em novembro de 1989, as

chamadas Mesas Redondas, que visavam elaborao de um novo texto constitucional
vlido para o novo Estado. Tais tentativas restaram infrutferas e a Grundgesetz consolidou-se como a Constituio da Alemanha unificada.
Trata-se de uma histria to bem sucedida quanto sem precedentes, apesar de sempre reiteradas objees quanto sua legitimidade democrtica4. Ocorre que na segunda
metade dos anos 40, todas as principais naes europias e a Alemanha, em especial,
encontravam-se arrasadas pela Segunda Guerra Mundial. No dia 8 de maio de 1945, em
Berlim e nos demais centros urbanos da Alemanha, vislumbravam-se tristes montanhas
de entulhos. Ausncia total de servios pblicos, severos racionamentos de comida, caos.
Hora Zero, como os historiadores costumam sintetizar. Delineava-se a Guerra Fria, mas
os norte-americanos conquistavam a simpatia dos alemes, medida que se dispunham
a investir na reconstruo.
Os Aliados comearam, a partir de 1947, a pressionar os novos e locais polticos
alemes a pensarem num Estado alemo do ps-guerra. Havia tendncias centralizadoras, provenientes principalmente do Partido Social-Democrata, SPD e propostas mais
federalistas provenientes de Estados do Sul com forte tradio federalista como Bayern,
Wrtenberg e Baden.
No incio de 1948, houve a Conferncia Londrina das Seis Potncias, quais sejam, as trs ocupantes ocidentais: Reino Unido, Estados Unidos da Amrica e Frana
com os trs pases que compem o BENELUX por serem fronteirios. Cada uma
das trs potncias que ocupavam a antiga Alemanha ocidental tinha um objetivo:
Os britnicos pretendiam criar um Estado a partir de uma rpida e indolor unificao com a rebelde zona sovitica, pouco importando se centralizado ou federativo;
os norte-americanos propugnavam por um Estado federal formado a partir das trs
zonas ocidentais; os franceses queriam, por sua vez, um Estado mais fraco possvel,
queriam postergar ao mximo a criao de um Estado alemo, tendo em vista o
trauma da ocupao nazista durante a Segunda Guerra e o histrico belicista do pas
vizinho. O resultado desta conferncia foi uma conclamao aos alemes ocidentais
para criarem um Estado federado. Este no representaria, segundo o entendimento
comum, bice a eventual acordo com a Unio Sovitica que viabilizasse a reunificao. Os franceses hesitaram muito em ratificar a resoluo. Foi somente depois de
muita presso dos demais Aliados, Reino Unido e Estados Unidos da Amrica, que o
parlamento francs a ratificou com pouco mais da metade dos votos vlidos.
Logo aps, vieram os chamados Documentos de Frankfurt, pelos quais os governantes militares transferiam poderes aos chefes de governo estaduais para convocarem uma
Assemblia Nacional Constituinte. A partir da comearam os trabalhos nos parlamentos
4
Vide, a respeito, a profunda anlise desta objeo, com amplas referncias bibliogrficas, de HECKEL, 1997: 25-27.
457
e governos estaduais que se reuniram na cidade de Koblenz de 8 a 10 de julho de

1948. As resolues aprovadas aceitaram os chamados documentos frankfurtianos,
mas rejeitaram a criao de um Estado alemo ocidental, porque no queriam semear
a diviso. Rejeitaram tambm os estatutos da ocupao aprovados pelos governos militares. Houve forte reao dos governos militares que acabaram convencendo os governadores estaduais a voltarem atrs. Dentre os argumentos, os Aliados norte-americanos
e britnicos indicavam que o resultado poltico daquela rejeio inicial criao da RFA
seria ir ao encontro dos interesses franceses na postergao mxima da criao de um
Estado alemo soberano.
Depois disso, no castelo Niederwald, os governadores chegaram ao consenso de criar
uma Grundgesetz apesar da ratificao das resolues londrinas que recomendavam a
elaborao de uma Constituio nos moldes ocidentais continentais. Planejou-se a escolha dos membros do Conselho Parlamentar pelas cmaras legislativas estaduais e uma
ratificao da Grundgesetz tambm pelas cmaras estaduais e no por intermdio de um
plebiscito como queriam os governadores militares.
Os 11 governadores reuniram-se ento em Herrenschiemsee e elaboraram um pr-projeto pautado no princpio federativo e na construo de um Estado democrtico
de direito que muito influenciou o Conselho Parlamentar. Este elaborou o texto final.
O Conselho, composto por 65 membros que entraram para histria como os pais da
Grundgesetz, embora quatro mulheres estivessem entre eles, buscou firmar um texto
sinttico, no incorrendo no erro da Constituio de Weimar de 1919, bastante analtica, prolixa e que trouxera ao texto constitucional vrios compromissos scio-polticos,
muitos deles incompatveis entre si. De resto, a Grundgesetz deveria ter, como j dito, um
carter provisrio. Uma Constituio s deveria ser ento aprovada quando a zona sovitica participasse de uma assemblia constituinte representativa de todo o povo alemo. A
reunificao fora colocada no prembulo da Grundgesetz como objetivo a ser alcanado e
o Art. 23 trazia as regras que disciplinariam o processo. O atual art. 23 trata, como se ver
abaixo, da relao entre Repblica Federal da Alemanha e a Unio Europia.
O Conselho Parlamentar que se reunia desde setembro de 1948, aps grandes e
calorosas discusses que focavam, sobretudo, as lies provenientes do fracasso da Constituio de Weimar, aprovou, por maioria, o texto final no dia 8 de maio de 1949. Com
algumas ressalvas, os governos militares das trs zonas ocidentais ratificaram o texto no
dia 12 de maio daquele ano.
O Art. 144 prescrevia que a Grundgesetz deveria ser aceita por 2/3 das assemblias legislativas estaduais. Bayern foi o nico Estado a no aceitar a Grundgesetz na
votao da noite de 19 para 20 de maio, por maioria de 101 a 63 votos. Bayern no queria
uma Unio muito forte, ou seja, propugnava por mais federalismo. Nada obstante, no dia
23, a Grundgesetz foi promulgada pelo Conselho Parlamentar.
458
II. O reconhecimento da vigncia dos direitos humanos pela

Grundgesetz (GG)
Os direitos humanos podem ter base contratual quando compem clusulas de tratados internacionais firmados por Estados soberanos. Sua matriz, no entanto, prescinde
de positivao, pois se identifica com o iderio, precipuamente burgus, da vertente filosfico-poltica e poltico-jurdica do iluminismo do sc. XVIII, o chamado constitucionalismo. Nada obstante, os constituintes dos Estados pertencentes s chamadas democracias ocidentais empenharam-se em reconhec-los, para alm dos catlogos positivados
de direitos fundamentais, como o caso da Grundgesetz.
Tal reconhecimento pela ordem constitucional de um Estado soberano pode significar um mero apelo programtico s instncias polticas e aos titulares das demais
funes estatais ou pode ter carter vinculante. O art. 4, II CF, por exemplo, determina
que, em suas relaes internacionais, a Repblica Federativa do Brasil se pautar, entre
outros, pelo princpio da prevalncia dos direitos humanos, enquanto o art. 5, 2
CF determina, para o mbito interno, que os direitos fundamentais positivados no art. 5
no excluem outros direitos derivados dos tratados internacionais dos quais fizer parte o
Estado brasileiro5. O constituinte alemo, por sua vez, determinou, com a propriedade a
ser abaixo referida, que o soberano, o povo alemo, reconhece os direitos inviolveis e
inalienveis da pessoa humana como fundamento de qualquer comunidade humana, da paz
e da justia no mundo (Art. 1 II GG). Incansveis, a jurisprudncia do TCF, em constante
dilogo com a doutrina especializada, buscou depreender de tal frmula do reconhecimento
dos direitos humanos os contedos normativos do dispositivo constitucional.
A seguir, busca-se, primeiro, sintetizar tais contedos normativos no contexto no
Art. 1 GG, principalmente em face de sua imutabilidade prescrita pelo Art. 79 III GG,
para, em seguida, apresentar, ainda que sumariamente, o procedimento geral para o exame da vigncia de eventuais direitos humanos no mbito interno.
1. Sedes materiae: Art. 1 II c.c. Art. 79 III GG

Do ponto de vista epistemolgico, no se pode conhecer dos direitos humanos,
por serem supra-positivos e pr-estatais, mas reconhec-los como o fizeram os chamados pais das primeiras cartas de direitos e constituies modernas. O constituinte alemo
de 1949 foi feliz, portanto, na escolha dos termos utilizados no Art. 1 II GG. Como com
5
Sem dizer absolutamente nada sobre o grau hierrquico de tais direitos derivados dos tratados internacionais,
situao essa esclarecida pela EC 45/2004 que inseriu o 3 ao art. 5, possibilitando que os tratados a respeito
de direitos humanos sejam recepcionados com o mesmo procedimento das emendas constitucionais. Sobre as
condies e o significado desta insero, v. DIMOULIS e MARTINS, 2007: 42-51 e abaixo, sob IV.
459
preciso salienta HFLING, em seus comentrios Grundgesetz, mas interpretao

do direito constitucional como operao prtica do direito formula-se com isso [com essa
constatao] tambm a questo do contedo normativo paupvel6.
Para compreender bem tal contedo normativo do dispositivo constitucional germnico, necessrio se faz apresentar sua localizao no sistema da Grundgesetz.
A Grundgesetz uma tpica Constituio sinttica que se ocupa, basicamente, de
dois complexos temticos: Outorga de direitos fundamentais, de um lado, e configurao
e organizao das funes, i.e., competncias, estatais, de outro. Ela no pretende ser,
alm disso, tambm uma Constituio da sociedade como o so as Constituies conhecidas como analticas ou dirigentes, tal qual a Constituio brasileira, por exemplo.7
Se a organizao do Estado muito relevante e suas regras demonstram uma
das duas faces da mesma moeda, pois que tanto garantir direitos fundamentais quanto
organizar o Estado e, portanto, limitar as competncias, reverte-se em benefcio para a
liberdade individual, a Grundgesetz acabou por revelar o grande norte poltico-constitucional que inspirou o processo de sua elaborao: O primeiro captulo define e outorga os
direitos fundamentais das pessoas em face do poder estatal. A definio do Estado, que
normalmente aparece no 1 artigo das Constituies modernas, apareceu no texto constitucional alemo somente no art. 20, depois de fechado o rol dos direitos fundamentais.
O Art. 1 GG estabelece o fundamento do novo Estado: a dignidade da pessoa humana. Trata-se, entretanto, de um dispositivo complexo, dividido em trs pargrafos8,
cada qual com sua funo especfica. Para facilitar o entendimento, reproduz-se, a seguir,
o inteiro teor do art. 1 GG:
Artigo 1 (Dignidade da pessoa humana)
(1) 1A dignidade da pessoa humana intocvel. 2Observ-la e proteg-la
dever de todos os poderes estatais.
6
7
HFLING, 2003: 102.

H, porm, os princpios organizacionais de Estado mencionados no art. 20: Estado de direito federal,
democrtico e social, que so vinculantes. Vinculam principalmente o legislador que no pode se omitir. O
princpio do Estado Social, por exemplo, ensejou a criao de uma ampla legislao de proteo social e de um
ramo especial da jurisdio responsvel por sua concretizao.
Diferentemente do legislador brasileiro, o legislador alemo prescinde totalmente da parte introdutria
dos artigos, alcunhados cada qual de caput. Os artigos da Grundgesetz (e de tratados interestaduais) e os
pargrafos () das leis ordinrias so divididos diretamente em Abstze (pargrafos), designados nas citaes
por algarismos romanos ou arbicos entre parnteses no corpo das leis. A seguinte subdiviso relevante a
dos perodos ou oraes que compem um Absatz, sendo designados nas citaes geralmente por algarismos
arbicos sobrescritos antes da primeira letra no perodo. Em geral, os artigos levam um ttulo entre parnteses.
Nas leis ordinrias, as unidades principais so os Paragraphen (), tambm divididos em Abstze. Em
ambos os casos, so comuns subdivises em Nmeros ou Alneas. A interpretao sistemtica do Art. 1 II
GG deve levar em considerao essa peculiaridade: de que no se trata de um elenco fundado em uma parte
introdutria. Cfr. tambm as explicaes e exemplos em MARTINS, 2005b: 7 (sob Nota Preliminar 1).
460
(2) O povo alemo reconhece, por isso, os direitos inviolveis e inalienveis

da pessoa humana como fundamento de qualquer comunidade humana,
da paz e da justia no mundo.
(3) Os direitos fundamentais a seguir vinculam, como direito imediatamente
aplicvel, os poderes legislativo, executivo e judicirio.9
O reconhecimento dos direitos humanos pelo povo alemo est encravado entre
o Absatz 1 que define, em seu primeiro perodo (Art. 1 I 1 GG), a intangibilidade da
dignidade da pessoa humana como fundamento primeiro do Estado, assegurando, em
seu segundo perodo (Art. 1 I 2 GG), os deveres de observncia (princpio da no
interveno, dever de no fazer) e proteo (princpio da pr-ao, dever de fazer)
da dignidade humana e o Absatz 3 que, ao nomear as trs funes estatais legislativa,
executiva e judiciria, deu carter vinculante aos direitos fundamentais elencados a partir do Art. 2 GG.
Trata-se, com efeito, de uma concepo ambivalente: O constituinte queria
criar, ao mesmo tempo, uma ordem jus-naturalista positivada com vinculao imediata [dos poderes estatais, nota do autor].10 O dispositivo do Art. 1 GG o fez por
intermdio de
um passo duplo de fortalecimento recproco da vigncia primeiro dentro
do Absatz 1, depois entre o Absatz 2 e o Absatz 3. O Art. 1 I 1 trouxe ao
incio [da Grundgesetz] uma ltima interpretao metafsica da pessoa humana e com isso, do ponto de vista jurdico-material, ao centro da nova
Constituio; ligou a ela todavia no 2 perodo a rgida conseqncia do
dever de observncia e proteo. A mesma estrutura escalonada (Denninger) est na base da relao das duas seguintes Abstze [2 e 3, pelo autor].
Embasando-se na norma fundamental pertinente ao Estado Constitucional
do preceito da dignidade humana como fundamento e motivo (por isso),
o Art. 1 II formula o enftico reconhecimento dos inviolveis e inalienveis direitos humanos, ao qual se liga o Art. 1 III com seu mandamento de
rigorosa positividade dos direitos fundamentais enquanto direito imediatamente vigente.11
Essa ambivalncia da sistemtica do Art. 1 GG entre jus-naturalismo positivado
(de um lado, dignidade humana como grandeza pr-estatal e supra-positiva e, portanto, ao mesmo tempo legitimao e fundamento jurdico do novo Estado, e, de outro,
9
10
11
Traduo em MARTINS, 2005b: 953.

HFLING, 2003: 80.
HFLING, 2003: 80 s. V. tambm, a exposio monogrfica de BRUGGER, 1997.
461
reconhecimento dos inviolveis e inalienveis direitos humanos como fundamento

de qualquer comunidade humana) e os deveres estatais de observncia e proteo da
dignidade humana (Art. 1 I 2 GG), alm dos vnculos imediatos de todos os poderes
estatais aos direitos fundamentais elencados e garantidos do Art. 2 ao 19 GG (Art. 1
III GG) implica questionamento do papel que os direitos humanos partcipes do direito
internacional pblico devem desempenhar no mbito interno.
Necessrio se faz definir se o constituinte, apesar do reconhecimento, v a tutela
jurdica dos direitos humanos exclusivamente na positivao dos direitos fundamentais
dos Art. 2-19, alm de poucos outros esparsos ou se a norma do Art. 1 II GG tem carter
autnomo.
A doutrina germnica majoritria parece enxergar no Art. 1 II GG, semelhantemente ao que fez o constituinte brasileiro no Art. 5, 3, ambos inspirados na clusula
do constituinte estadunidense12, uma espcie de reserva de abertura13 ao fechado rol
de direitos fundamentais positivados. Fala-se, tambm, em mnimo de direitos humanos e em estoque normativo supra-positivo14 para o possvel caso de lacuna do direito
constitucional vigente15 ou, mais importante ainda, como parmetro para avaliao da
constitucionalidade de intervenes do poder constituinte derivado reformador.
A primeira hiptese supra do estoque normativo supra-positivo nunca foi usada ou concretizada pela determinante jurisprudncia do TCF alemo. Esta se vale do
carter subsidirio do Art. 2 I GG16, derivando dele, nesses 58 anos de jurisprudncia,
sempre novas concretizaes17, prescindindo totalmente do discurso em torno dos direitos humanos que se caracterizam por terem carter assaz difuso18. Mas o estoque existe
para o hoje muito improvvel caso do catlogo dos direitos fundamentais ficarem aqum
dos Standards internacionais dos direitos humanos. A minuciosa jurisprudncia do TCF
sobre direitos fundamentais revela que, na comparao, os Standards internacionais dos
12
13
14
15
16
17
18
Cfr. Amendment IX to the United States Constitution: [Reserved rights of people] The enumeration in the
Constitution, of certain rights, shall not be construed to deny or disparage others retained by the people.
Cfr. HFLING, 2003: 102 s.
Ibidem.
Tambm se pode falar, nesse contexto, em fomento da constitucionalizao de novos direitos fundamentais.
Artigo 2 (Livre Desenvolvimento da Personalidade, direito vida e incolumidade fsica, liberdade da
pessoa humana)
(1) Todos tm o direito ao livre desenvolvimento de sua personalidade, desde que no violem direitos de
outrem e no se choquem contra a ordem constitucional ou a lei moral.
(2) ... (trad. em: MARTINS, 2005b: 953.)
Criando, por exemplo, o chamado direito auto-determinao sobre dados pessoais ao julgar inconstitucional
uma lei que prescrevia o levantamento de dados econmicos dos cidados para efeitos da realizao do
censo demogrfico de 1982 na deciso chamada Volkszhlung. Cfr. os principais excertos dessa deciso
com introduo matria do caso e notas explicativas do organizador em MARTINS, 2005b: 233-244. Cfr.
tambm uma viso panormica sobre as principais decises do TCF com base no parmetro desse direito
fundamental subsidirio ao livre desenvolvimento da personalidade em MARTINS, 2005b: 197-190 (sob
nota introdutria).
HFLING, 2003: 103.
462
direitos humanos, incluindo a jurisprudncia dos tribunais internacionais, em especial

do Tribunal Europeu de Justia, em regra, esto aqum das concretizaes jurdicas do
catlogo dos direitos fundamentais positivados feitas pela jurisprudncia do TCF19.
Resta a segunda hiptese de parmetro para o poder constituinte derivado reformador. O art. 79 III GG determina, de maneira bastante precisa, os limites materiais daquele
poder. Segundo seu teor:
Artigo 79 (Emenda da Grundgesetz)
(1) ...
(2) ...
(3) inadmissvel qualquer emenda a esta Grundgesetz que afete a diviso federativa em Estados-membros ou a participao, por princpio, dos Estados-membros na legislao ou os princpios estabelecidos nos Artigos 1 e 20 (grifo do autor)20.
Com essa frmula, ficaram expressamente salvaguardados de qualquer alterao,
entre poucos princpios organizacionais (como do Art. 20), somente os princpios do
Art. 1 GG, ou seja, a dignidade da pessoa humana, com os deveres estatais correlatos (de
observncia e proteo) e o nela fundado reconhecimento dos direitos humanos, alm
do vnculo imediato de todos os poderes estatais aos direitos fundamentais positivados,
que, no entanto, podem ser cerceados e limitados ou mesmo extintos desde que tal extino no signifique ao mesmo tempo o choque com a dignidade humana.21
19
20
21
At mesmo PERNICE, 2006: 470 ss., 474, especialista e entusiasta do direito comunitrio europeu, admite, em
seus comentrios ao Art. 23 GG, certa diferena que segundo ele no autorizaria, entretanto, a constatao de
um dficit estrutural na jurisprudncia do Tribunal Europeu de Justia: Que na jurisprudncia [do Tribunal
Europeu de Justia] o bem jurdico protegido de alguns direitos de liberdade no mais bem definido deve-se
ao geralmente sucinto estilo do Tribunal Europeu de Justia, mas no autoriza a constatao de um dficit
estrutural. De outra feita, cfr. KOKOTT, 1996: 638; HUBER, 1997: 520 s. e, com muito mais aprofundamento,
a exposio monogrfica de SELMER, 1998: 118 ss., 151.
Traduo em MARTINS, 2005b: 963.
Esse um parmetro de difcil aplicao tendo em vista o carter metafsico da dignidade humana (vide
a respeito do conceito tradicional derivado da teoria jus-naturalista crist e da filosofia kantiana, o clssico
ensaio de HOFMANN, 1993: 357). Cfr., em sentido contrrio, a dignidade humana no como uma ddiva
divina, da natureza ou prpria razo humana, mas fruto da construo individual da identidade, a exposio
muito clara e tambm j clssica de LUHMANN, 1965: 53 ss. Segundo a jurisprudncia do TCF deve ser
aferido caso a caso, valendo-se o Tribunal de uma chamada frmula negativa, i.e, no se define a dignidade
humana, mas sim vai se determinando caso a caso as hipteses de sua violao. Cf., neste sentido, PIEROTH e
SCHLINK, 2007: 82. Em geral, permanece difcil a tarefa de fundamentar at que ponto o poder constituinte
derivado pode modificar os direitos fundamentais positivados tendo em vista o bice intransponvel (tabu) da
dignidade humana. Em 2004, por exemplo, o TCF julgou a constitucionalidade de uma emenda que inseriu
uma srie de reservas legais e, portanto, limites, ao direito fundamental inviolabilidade do domiclio. Cfr.
os principais excertos, introduo ao caso e notas explicativas em MARTINS, 2005b: 688-691 (introd. do org.
ao caso), 692-717 (excertos e notas explicativas) e 718 (maiores ref. jurispr. e doutrinrias).
463
V-se, com base na jurisprudncia do TCF alemo, que, mesmo nessa segunda hiptese, busca-se o parmetro para avaliao da constitucionalidade na dignidade humana e mandamentos correlatos e no nos direitos humanos, cujo carter subsidirio
no mbito interno praticamente perde totalmente sua importncia em face da muito
profcua jurisprudncia do TCF em torno dos direitos fundamentais. Quando se fala em
postulado de justia, nsito clusula da dignidade humana, o TCF o concretiza com base
no preceito e direito fundamental igualdade do Art. 3 GG, que implica igualmente uma
proibio de arbtrio22.
2. Procedimento geral para aferio da vigncia de direitos humanos

no mbito interno junto ao TCF23
O procedimento previsto para a proteo dos direitos humanos em mbito interno
foi previsto pela Grundgesetz com o objetivo de se assegurar a certeza e segurana jurdica
em torno da vigncia das normas internacionais, sendo chamado de procedimento de
verificao normativa (Normverifikationsverfahren). Seu processamento e julgamento so
da competncia exclusiva do TCF alemo.
Ao lado do processo de qualificao normativa (Normqualificationsverfahren), cujo
objeto so os raros casos envolvendo a recepo de leis promulgadas antes de 1949 pela
ordem constitucional implantada pela Grundgesetz, o procedimento de verificao normativa tem como escopo o esclarecimento da vigncia, dos efeitos especficos e/ou da
qualificao hierrquica de uma norma no escrita do direito internacional pblico (verificao) ou de uma norma pr-constitucional (qualificao). Ambos servem, portanto,
como j salientado, ao princpio da segurana jurdica (Rechtssicherheit). Fundamentam-se no tpico elemento da dvida, to caracterstico dos processos objetivos, a qual surge,
em grande parte, assim como no controle concreto, a partir do julgamento de uma lide
por um tribunal. Uma exceo a possibilidade de rgos constitucionais tambm (alm,
portanto, dos tribunais) proporem a introduo de um processo de qualificao, o que o
aproxima do controle abstrato24.
No caso do aqui interessante processo de verificao normativa, previsto pelo Art.
100 II GG c.c. 13 I, n 12 e 83 s. BVerfGG25, tem-se a regulamentao processual do
22
23
24
25
Cfr., por exemplo: BVerfGE 84, 90 (121) e 94, 49 (103). Sobre a abrev. BVerfGE e forma de citao de
decises do TCF, vide abaixo nota 34.
Em relao a esse tpico, cfr. MARTINS, 2005a: 55-57.
O que caracteriza o processo objetivo a ausncia de lide. O procedimento do controle abstrato pode ser
ensejado pelo governo federal, um dos governos estaduais ou 1/3 dos membros da Cmara Federal. Cfr. sobre
o controle abstrato: MARTINS, 2005a: 45-48 e sobre o processo objetivo ainda mal compreendido no Brasil:
MARTINS, 2007a: 15-32.
Trata-se da abreviao de Bundesverfassungsgerichtsgesetz, no vernculo Lei Orgnica do Tribunal Constitucional
Federal. Os principais excertos traduzidos podem ser encontrados em MARTINS, 2005b: 967-976.
464
que foi fixado pelo Art. 25 GG, segundo o qual as regras gerais do direito internacional
pblico so parte integrante do direito federal. Elas prevalecem sobre as leis [ordinrias]
e produzem diretamente direitos e obrigaes para os habitantes do territrio nacional.
Trata-se de regras complementares. Em termos gerais, caber a proposio de verificao
normativa (legitimado para tanto qualquer tribunal), quando o julgamento de uma dada
lide ou demais procedimentos da jurisdio voluntria (o processo em pauta tem, portanto, assim como o controle concreto, natureza incidental) pressupuser a clareza sobre: i)
existncia, ii) a generalidade ou universalidade e iii) o alcance e os efeitos imediatos da
regra, clareza esta que dever ser alcanada por intermdio do presente procedimento.
i) Quanto verificao da existncia, ressalte-se, preliminarmente, que se trata
de regra no escrita do direito internacional ou direito dos povos (Vlkerrecht), e, assim,
mais precisamente de direito consuetudinrio internacional (Vlkergewohnheitsrecht).
O direito dos tratados internacionais entre Estados soberanos (Vlkervertragsrecht) no
pode, portanto, ser objeto desse processo de verificao normativa, devendo os prprios
tribunais aplic-los a partir de sua transformao em direito interno por uma lei ratificadora (Zustimmungsgesetz) prevista pelo Art. 59 II GG. Em havendo concorrncia, ou seja,
em sendo a mesma matria disciplinada tanto por direito consuetudinrio internacional
quanto por direito internacional, aplica-se o direito do tratado, por ser lex specialis em
relao quele, com a conseqncia de que, em sendo esse o caso, faltar objeto ao processo de verificao.
ii) A generalidade e universalidade referem-se aceitao universal da regra objeto
da verificao, o que normalmente suscita os maiores problemas. A aceitao no precisa
se dar sequer por parte da Repblica Federal da Alemanha, mas por expressiva maioria
dos Estados, pois o Art. 25 GG e seu correspondente processual do Art. 100 II GG visam
a assegurar que a Repblica Federal da Alemanha cumpra suas obrigaes internacionais,
objetivamente existentes. Trata-se, em ltima instncia, de um controle de constitucionalidade de atos da chefia de Estado (ou seja, de atos da Presidncia Federal, no sistema
parlamentarista alemo).
iii) Finalmente, a verificao do alcance e efeitos imediatos liga-se ao pressuposto
da relevncia da deciso sobre o pedido de verificao para o julgamento do processo
originrio. Uma vez que a existncia da regra no escrita dificilmente poder ter seu
contedo (alcance, efeitos) nitidamente definido, esse estgio do exame refere-se, com
certeza, ao exame do pressuposto de admissibilidade da relevncia, que se d de maneira
semelhante ao controle concreto (Art. 100 I GG), embora no explicitamente exigido
no Art. 100 II GG.
Entretanto, aqui, ao contrrio do que ocorre com o controle concreto normativo,
basta a dvida objetiva, que no precisa ser sequer do tribunal ou juzo apresentante, no
sendo necessria sua convico, como ocorre no controle concreto.
465
Sobre o contedo e efeitos da deciso do TCF prolatada no julgamento de um

processo de verificao normativa, podem ser resumidamente apontados os seguintes
aspectos: O TCF verifica no dispositivo da deciso, segundo ordem explcita do 83 I
BVerfGG, to somente se a regra geral internacional em pauta existe, se ela parte integrante do direito federal alemo e se ela produz imediatamente direitos e obrigaes para
o indivduo. defeso ao TCF conformar mais detalhadamente a regra, substituindo-se ao
legislador. Esta deciso tambm gozar, em primeira linha, do efeito vinculante do Art.
31 I GG26, o que significa que o tribunal ou juzo apresentante dever decidir o processo
originrio com base na regra verificada. Ela encerra tambm o efeito de fora de lei do
Art. 31 II GG27, vinculando todos, inclusive os rgos constitucionais, entre eles o mais
interessado: o Governo Federal.
III. A tenso entre a jurisprudncia sobre direitos humanos do

TCF e do Tribunal Europeu de Justia
O procedimento acima descrito da verificao normativa numericamente pouqussimo relevante, alm de ser restrito como visto ao direito internacional pblico consuetudinrio.
Os casos mais ou menos polmicos ou pelo menos relevantes para demonstrar em
que medida se d a vigncia dos direitos humanos definidos em tratados internacionais
no mbito interno foram aqueles casos decididos pelo TCF alemo, nos quais se questionava a compatibilidade de diretrizes europias, i.e., de direito europeu secundrio, com
a Grundgesetz no bojo dos trs procedimentos de controle normativo de constitucionalidade: o controle abstrato, o controle concreto e a queixa ou reclamao constitucional
diretamente contra ato normativo ou contra deciso judicial28.
Inegvel a existncia de uma tenso entre as jurisprudncias do TCF alemo e do
Tribunal Europeu de Justia em matria pertinente aos direitos humanos29, ainda que o
TCF seja sempre cioso de se auto-limitar em face da jurisprudncia europia.
Abaixo, h de se, primeiro, referenciar a concepo do TCF, num primeiro momento (sob 1.) no dilogo com a literatura jurdica em face do princpio da complementarida26
27
28
29
31
(1) As decises do Tribunal Constitucional Federal vinculam os rgos constitucionais da Unio e dos Estadosmembros, assim como todos os tribunais e rgos administrativos.
(2) ... (Cfr. traduo em MARTINS, 2005b: 973).
Ibidem: (2) 1Nos casos previstos no 13, n 6, 11, 12 e 14, a deciso do Tribunal Constitucional Federal tem
fora de lei. 2-4 (...).
Cfr., respectivamente, MARTINS, 2005a: 45 ss., 48 ss. e 59-67.
Em sentido contrrio, como entusiasta da supranacionalidade da justia constitucional, MENDES, 2009, nega
a existncia de tal tenso. Cfr., em geral, a crtica excessiva internacionalizao da justia constitucional em
MARTINS, 2009.
466
de do standard de proteo dos direitos fundamentais tutelados positiva e internamente.

A partir de ento, analisar-se- (sob 2.) a evoluo da jurisprudncia com os chamados
leading cases, no sentido de uma ampliao da referida auto-limitao em face das
competncias do Tribunal Europeu de Justia para a interpretao vinculante das diretrizes europias. Estas podem de fato ora ampliar ora restringir as reas de proteo de
direitos fundamentais outorgados pela Grundgesetz.
1. Princpio da complementaridade do standard de proteo de

O Art. 23 GG vigente at a entrada em vigor do Tratado da Reunificao das duas
Alemanhas em 1990 dispunha sobre o provisrio territrio de vigncia da Grundgesetz
(antiga Alemanha ocidental), prevendo a entrada das outras partes da Alemanha, i.e.,
basicamente da antiga Repblica Democrtica Alem. O hoje vigente Art. 23 GG supre,
portanto, uma lacuna que surgiu quando, em 1990, o antigo Art. 23 GG perdeu seu objeto. Ele agora define as condies da relao da nova Repblica Federal da Alemanha
com a Unio Europia.
Trata-se de um dispositivo relativamente longo com sete Abstze, contendo cada
qual, exceo dos Abstze IV e VII, vrios perodos cada. Os princpios que aqui interessam e que servem de parmetro para a justia constitucional foram definidos pelo Art.
23 I 1 GG. Segundo seu teor:
Artigo 23 [Unio Europia]
(1) 1Para a realizao de uma Europa unida, a Repblica Federal da
Alemanha atua junto ao desenvolvimento da Unio Europia, que
est vinculado aos princpios democrtico, do Estado de direito, do
Estado social e federativo e ao princpio da subsidiaridade e que garanta uma proteo de direito fundamental que seja em sua essncia comparvel com [a proteo garantida por] esta Grundgesetz. 2 3 (...). [destaque do autor]
(2) (7) ...
Para elaborao deste dispositivo, o constituinte alemo inspirou-se na jurisprudncia do TCF at ento, principalmente no que tange parte final supra destacada, a
qual estabeleceu como principal condio para certa supremacia do direito comunitrio
que este garanta, em sua essncia, uma proteo de direitos fundamentais comparvel
conseguida pela Grundgesetz, vale dizer, pela jurisprudncia concretizadora das normas
dos Art. 1 a 19 GG pelo TCF.
467
O Art. 23 GG pretende fomentar uma Unio Europia com capacidade funcional30,

no mbito de suas competncias transferidas pelos Estados nacionais membros, como
abdicao parcial e condicionada de soberania, na medida em que impede que decises
judiciais dos tribunais locais coloquem em xeque a vigncia ou aplicao uniforme do
direito comunitrio nos Estados-membros nacionais 31.
Nada obstante, a supremacia do direito comunitrio europeu afirmada pelo Tribunal Europeu de Justia desde a deciso paradigmtica (leading case) Costa vs ENEL
com base na necessidade de se aplicar uniformemente o direito comunitrio no
reconhecida incondicionalmente pelo TCF alemo e pela opinio claramente majoritria32.
2. Jurisprudncia do TCF: Reconhecimento progressivo da

competncia e da autoridade do Tribunal Europeu de Justia em
matria de proteo dos direitos humanos
O TCF enfrentou, como j aludido, por algumas vezes o problema da compatibilidade do direito comunitrio europeu com a Grundgesetz, precipuamente em matria envolvendo suposta violao de direito fundamental previsto na Grundgesetz pela legislao
europia ou aplicao da legislao por rgos da Unio Europia.
As decises abaixo revelam, de um lado, a preocupao da Corte em delimitar
bem o mbito de competncia dos rgos europeus, incluindo o seu Tribunal a partir
da interpretao do direito comunitrio primrio, ou seja, da interpretao dos tratados que constituram a Unio. A interpretao e aplicao de direito secundrio
seria em geral atribuio dos rgos europeus, devendo as Cortes nacionais seguir
estritamente as diretrizes e, em caso de dvida quanto ao extrapolamento de competncias legislativas e administrativas, cabe ao juzo ou tribunal nacional apresentar
a dvida ao Tribunal Europeu de Justia por procedimento previsto no Art. 234 III
EGV33. Trata-se de um dever que, se no cumprido, pode levar responsabilizao
do Estado-membro nacional. De outro lado, o TCF sempre avaliou se fora garantido
o standard de proteo equivalente ao garantido pela Grundgesetz em casos nos quais
o direito europeu secundrio e sua aplicao representem intervenes em direitos
fundamentais protegidos pela mesma Grundgesetz.
2.1. Deciso Solange I (BVerfGE 37, 271 ss.)34

30
31
32
33
34
Cfr. com ampla referncia jurisprudencial por muitos somente PERNICE, 2006: 444 s.
Cfr. PERNICE, 2006: 443.
Ibidem.
EGV abreviao de Vertrag zur Grndung der Europischen Gemeinschaft vom 25.3.1957; no vernculo:
Tratado para a Fundao da Comunidade Europia de 25/03/1957, mais conhecido como Tratado de Roma.
BVerfGE abreviao de Bundesverfassungsgerichtsentscheidungen (Decises do Tribunal Constitucional
468
Solange em alemo um advrbio equivalente ao advrbio enquanto do vernculo.

Trata-se de uma deciso, prolatada em processo de controle normativo concreto
segundo o Art. 100 I GG. O Tribunal Administrativo de Frankfurt am Main decidiu
suspender um processo movido por uma empresa alem de exportao e importao
contra uma notificao do competente rgo europeu que, com base em um decreto
da Comunidade Econmica Europia, declarara uma prestao de cauo no valor
de 17.026,47 marcos alemes como no mais ressarcvel, em razo da empresa no
ter usado completamente sua licena para exportao de 20 mil toneladas de milho.
O Tribunal Administrativo de Frankfurt considerou esse decreto da Comunidade Econmica Europia no aplicvel por ferir direitos fundamentais previstos na Grundgesetz,
precipuamente o Art. 12 I GG (liberdade profissional que engloba o que no Brasil de
chama de livre iniciativa empresarial)35. O controle concreto foi proposto apesar do
Tribunal Europeu de Justia ter confirmado a validade do decreto em processo similar de
apresentao normativa (Vorlage).
Por maioria36, o TCF admitiu a apresentao (Vorlage) do Tribunal Administrativo
de Frankfurt no mbito de um controle concreto previsto pelo Art. 100 I GG, apesar de
tal norma prever a apresentao somente de leis alemes, formais e ps-constitucionais37.
Como fundamentao de tal admisso a julgamento a despeito do teor do Art. 100 I
GG, o TCF aduziu que o direito comunitrio europeu no conhece a diferena entre
leis formais, aprovadas pelos parlamentos, e decretos, aprovados pelo Executivo, e que,
portanto, a eficcia de decretos europeus a mesma que das leis formais nacionais. Com
relao ao requisito da necessria presena de lei alem, o TCF discorreu que como o
poder pblico alemo tem que executar os decretos comunitrios e aquele est vinculado
35
36
37
Federal). Trata-se da coletnea oficial das principais decises daquela Corte, aqui citada da mesma forma como
o faz a literatura jurdica alem. O primeiro nmero antes da vrgula diz respeito ao volume, o primeiro depois
da vrgula refere-se primeira pgina da deciso e os nmeros entre parnteses s passagens citadas.
Artigo 12 (Liberdade profissional)
(1) 1Todos os alemes tm o direito de livremente escolher profisso, local de trabalho e de formao
profissional. 2O exerccio profissional pode ser regulamentado por lei ou com base em uma lei. (trad. em
MARTINS, 2005b: 957).
Trs juzes do TCF (Dr. Rupp, Hirsch e Wand) votaram pela no admissibilidade do procedimento, por
entenderem equivocada a interpretao muito extensiva do Art. 100 I GG feita pela maioria dos juzes. Cfr. a
publicao dos votos discordantes logo aps a deciso propriamente dita (devidamente consignada inclusive
pelos juzes vencidos) em BVerfGE 37, 271 (291-305). Sobre a estrutura completa de uma deciso do TCF
alemo, vide a detalhada exposio de MARTINS, 2005a: 96-124.
Artigo 100 (Controle de constitucionalidade de normas)
(1) 1Quando um tribunal considerar inconstitucional uma lei de cuja validade dependa a deciso, dever
suspender o processo e requerer a deciso do tribunal de um Estado-membro, se se tratar da violao da
Constituio de um Estado-membro, ou do Tribunal Constitucional Federal, se se tratar da violao
desta Grundgesetz. 2Isso vale tambm se se tratar da violao desta Grundgesetz pelo direito estadual ou da
incompatibilidade de uma lei estadual com uma lei federal. (trad. em MARTINS, 2005b: 965).
469
aos direitos fundamentais, ento se justifica a abertura da competncia do TCF para

o conhecimento da apresentao judicial da norma comunitria questionada quanto
constitucionalidade.
O TCF, nessa deciso, deixou claro no poder decidir sobre a validade do direito
comunitrio secundrio, competncia por excelncia do Tribunal Europeu de Justia.
Poderia, no entanto, decidir se um ato pautado no direito comunitrio deve ou nao ser
aplicado pela Administrao e Tribunais alemes e se o ato no produz efeito no territrio
alemo, caso colida com direitos fundamentais. O pressuposto de uma tal deciso , no
entanto, uma deciso prvia do Tribunal Europeu de Justia a partir de uma apresentao
judicial alem como ocorrera no caso.
No mrito, o TCF no verificou uma violao do direito fundamental do art. 12
I GG (nem do Art. 2 I GG) pelo decreto da Comunidade Econmica Europia. Nesse
contexto, cunhou a famosa frmula que deu nome deciso:
Enquanto o processo de integrao da Comunidade no estiver to adiantado, de tal sorte que o direito comunitrio tambm contenha um catlogo
de direitos fundamentais vigente e promulgado por um parlamento, o qual
seja compatvel com o catlogo de direitos fundamentais da Grundgesetz,
a apresentao judicial de um tribunal [tambm de primeira instncia ou
de um juzo, nota do autor] da Repblica Federal da Alemanha ao TCF no
processo de controle normativo, depois de se buscar a deciso do Tribunal
Europeu de Justia exigida pelo Art. 234 da Comunidade Europia,
admissvel e ordenada, se o Tribunal apresentante [alemo] considerar
inaplicvel a interpretao dada pelo Tribunal Europeu de Justia para
a norma do direito comunitrio, que seja imprescindvel para a deciso
do caso, em razo e na medida em que ela colidir com um dos direitos
fundamentais da Grudgesetz [segundo a convico do tribunal apresentante alemo, nota do autor].38
2.2. Deciso Solange II (BVerfGE 73, 339)

Depois da Deciso Solange I que como supra aludido no foi unnime, o TCF j
apontava, em algumas decises39, para uma mudana que chegou de maneira muito clara
na chamada Deciso Solange II.
Nessa deciso de outubro de 1986, o TCF foi novamente chamado a decidir sobre
a possibilidade de se questionar o direito comunitrio com base no parmetro de direitos
38
39
BVerfGE 37, 271 (285).

Como por exemplo: BVerfGE 52, 187 (199 s.) Vielleicht-Beschluss e BVerfGE 58, 1 (26 ss.) Eurocontrol I.
470
fundamentais da Grundgesetz. Mas desta vez, tratava-se de uma queixa ou reclamao

constitucional movida por uma empresa contra uma deciso do Tribunal Administrativo
Federal (Urteilsverfassungsbeschwerde)40, que considerou alguns dispositivos legais comunitrios como sendo compatveis com os direitos fundamentais materiais da Grundgesetz,
cujas violaes haviam sido alegadas pela titular dos direitos. Tambm argia violao de
direitos fundamentais processuais como o direito ao juiz natural do Art. 101 I 2 GG e
ampla defesa e contraditrio do Art. 103 I GG41.
O TCF admitiu a reclamao constitucional e a julgou, no mrito, como improcedente, aproveitando a oportunidade para constatar o desenvolvimento do standard de
proteo dos direitos humanos em nvel europeu, invertendo a frmula do enquanto
da primeira deciso Solange I.
Com efeito, o TCF verificou nessa segunda deciso que a proteo jurdica perpetrada pelas Comunidades Europias e, precipuamente pelo Tribunal Europeu de Justia,
correspondem aos parmetros dos direitos fundamentais previstos pela Grundgesetz, de
tal sorte que o TCF estaria em regra dispensado de promover um exame prprio. Todavia, o TCF o fez com uma clara reserva, segundo a qual tal desistncia de exerccio de
competncia se daria somente at o ponto e enquanto se garanta, em nvel europeu, por
intermdio da atuao do Tribunal Europeu de Justia, efetivamente uma proteo suficiente dos direitos fundamentais e se assegure a observncia do contedo essencial dos
direitos fundamentais e com isso o standard mnimo garantido pelo Grundgesetz. Segundo
o teor do decisivo excerto da deciso:
Enquanto a Comunidade Europia, principalmente a jurisprudncia do Tribunal da Comunidade Europia, em geral garantir uma efetiva proteo
dos direitos fundamentais em face do poder estatal comunitrio, que seja,
em sua essncia, equivalente indispensvel e pela Grundgesetz ordenada
proteo de direitos fundamentais, precipuamente assegurando em geral
[a observncia do] o contedo essencial dos direitos fundamentais, o TCF
no mais exercer sua jurisdio sobre a aplicabilidade de direito comunitrio derivado [secundrio], que seja utilizado como fundamento jurdico
para a ao de tribunais ou rgos administrativos alemes no territrio da
Repblica Federal da Alemanha e, destarte, no mais avaliar esse direito
40
41
Sobre as peculiaridades deste procedimento, vide: MARTINS, 2005a: 59 ss., 66 ss.

Art. 101 (Proibio de tribunais de exceo)
(1) 1No so admitidos tribunais de exceo.2Ningum pode ser privado de seu juiz natural.
(2) ...
Artigo 103 (Direitos fundamentais do acusado)
(1) Todos tm o direito de serem ouvidos perante os juzos e tribunais.
(2) (3) ... (trad. em MARTINS, 2005a: 967.
471
[comunitrio] com base no parmetro dos direitos fundamentais; apresentaes judiciais neste sentido so, portanto, inadmissveis.42
2.3. Deciso Maastricht (BVerfGE 89, 155)

Na deciso Maastricht, o TCF foi provocado a decidir sobre a compatibilidade com
a Grundgesetz do prprio tratado que, em 1992, criou a Unio Europia (Tratado de
Maastricht). Foram ajuizadas reclamaes constitucionais diretamente contra lei (Rechtssatzverfassungsbeschwerden) de cidados que consideravam a lei ratificadora do tratado e
a Emenda Constitucional a ela conecta como violadoras do direito igual a direito fundamental (grundrechtsgleiche Rechte)43 ao sufrgio do Art. 38 GG44, apontando os sempre
lembrados dficits democrticos da Unio Europia. Violaes de vrios outros direitos
fundamentais, como o da liberdade profissional (Art. 12 I GG), foram tambm alegadas.
O TCF admitiu somente uma das reclamaes, que se insurgia somente contra a lei
ratificadora em face do aludido Art. 38 GG, por entender estarem presentes seus pressupostos e condies processuais, no admitindo as demais. No mrito julgou, todavia,
mesmo a reclamao admitida como improcedente.
Na esteira das duas primeiras decises supra apresentadas, o TCF, em sua fundamentalo, reiterou que os direitos fundamentais so suficientemente protegidos em
nvel europeu. O medo generalizado, que em grande parte motivou a proposio das
reclamaes constitucionais contra a lei ratificadora e contra a Emenda que inseriu
o novo Art. 23 tambm j acima estudado, por parte principalmente de membros do
parlamento de diferentes faces era de uma retirada de poder da Cmara Federal, o
parlamento alemo45.
A transferncia de competncias legislativas para a esfera europia no foi considerada, entretanto, inconstitucional pelo TCF. Ele confirmou que os standards de proteo
garantidos pela Grundgesetz tambm valeriam para o direito comunitrio da UE e que,
portanto, o TCF reservaria para si um direito de ltima deciso. Porm, em no se veri42
43
44
45
BVerfGE 73, 339 (387). Tambm MENDES, 2009, oferece para esta passagem uma traduo, porm
indevidamente incompleta.
assim como os constitucionalistas alemes alcunham as normas constitucionais que tm contedo de direito
fundamental, mas no foram positivadas no catlogo que vai do Art. 1 ao 19 GG.
Artigo 38 (Princpios do direito ao sufrgio, Deputados)
(1) 1Os deputados da Cmara Federal Alem so eleitos por sufrgio universal, direto, livre, igual e secreto.
2
So representantes de todo o povo, independentes de mandatos e instrues e sujeitos unicamente sua
conscincia.
(2) Tem direito de sufrgio quem tiver mais de dezoito anos; elegvel quem tiver atingido a idade estabelecida
para a maioridade.
(3) A conformao mais concreta ser definida por lei federal. (trad. em MARTINS, 2005a: 962).
Entre os reclamantes estavam alguns membros da Cmera Federal, deputados, como Manfred Brunner (do
FDP, Freie Demokratische Partei Partido Democrtico Liberal).
472
ficando o dficit da proteo europia, a fiscalizao da efetivao de proteo de direito

fundamental no direito comunitrio caberia somente ao Tribunal Europeu de Justia.
O TCF declarou inclusive existir uma relao de cooperao entre ele e a Corte
europia, nos seguintes termos:
Todavia exerce o TCF sua jurisdio a respeito da aplicabilidade do direito
comunitrio derivado [secundrio] em uma relao de cooperao com o
Tribunal Europeu de Justia, na qual o Tribunal Europeu de Justia garante,
em cada caso individual, e para a totalidade do territrio das Comunidades
Europias proteo de direito fundamental e o TCF pode se limitar, por
isso, a uma garantia geral dos standards jusfundamentais inarredveis.
2.4. Deciso Bannanenmarktordnung (BVerfGE 102, 147)

Nesta deciso de 7 de junho de 2000, o TCF novamente decidiu sobre apresentaes judiciais (controle normativo concreto) subscritas pelo Tribunal Administrativo
de Frankfurt am Main que, estando convicto da inconstitucionalidade da aplicao da
organizao conjunta do mercado da Comunidade Europia a respeito do comrcio de
bananas na Repblica Federal da Alemanha, suspendeu o processo e buscou a deciso
vinculante do TCF. Alegou que o decreto da Comunidade Europia atacado violara principalmente os direitos fundamentais propriedade do Art. 14 I46 e da liberdade profissional / empresarial do Art. 12 I GG.
O TCF no admitiu o processo de controle concreto proposto pelo Tribunal Administrativo de Frankfurt, explicitando aquilo que j fora decidido na deciso Solange II,
ao esclarecer o nus argumentativo que cabe quele que questiona a constitucionalidade
do direito comunitrio em face da Grundgesetz. Segundo tal nus argumentativo, h um
dever implcito de demonstrar que a ordenada e inarredvel proteo de direito fundamental no foi garantida nas esferas europias. Para tanto necessria uma contraposio
da proteo de direito fundamental ao nvel nacional [de um lado da tabela de equiparao, nota do autor] e ao nvel comunitrio [do outro lado], de tal modo como o fez o
Tribunal Constitucional Federal em BVerfGE 73, 339 (378 at 381)47.
46
47
Artigo 14 (Propriedade, sucesso, desapropriao)

(1) A propriedade e o direito sucesso so garantidos. O seu contedo e os seus limites so determinados por lei.
(2) (3) ... (trad. em MARTINS, 2005a: 958).
Na citada passagem, o TCF elenca uma srie de casos decididos pelo Tribunal Europeu de Justia, nos quais a
compatibilidade de Standards de proteo foi verificada.
473
IV. Conseqncias para uma operao jurdico-dogmaticamente

eficiente dos direitos humanos no Brasil em face do art. 5, 3
da CF
1. A era dos direitos humanos no Brasil e suas insuficincias
Guardadas as devidas grandes diferentes propores entre a relao do direito nacional com o direito comunitrio europeu e a relao do direito brasileiro com o direito
dos tratados internacionais sobre direitos humanos dos quais o Brasil faa parte48, h bons
motivos jurdico-dogmticos para se afirmar a necessidade de se conseguir um standard
de proteo de direitos fundamentais ao nvel nacional por intermdio precipuamente da
jurisprudncia do STF antes de se apelar para a proteo derivada dos diversos tratados
internacionais sobre direitos humanos consignados pelo Brasil, a despeito do novo art.
5, 3 da CF, que, na prtica, pouco acrescentou alm de uma satisfao ao desiderato
poltico-constitucional dos internacionalistas49.
O desenvolvimento do direito internacional pblico no sculo XX, principalmente
aps o fim da Segunda Guerra Mundial, teve como conseqncia uma crescente internacionalizao dos direitos fundamentais, que so designados, em mbito internacional,
com o termo direitos humanos50.
Em mbito internacional, o termo indica, segundo opinio majoritria na literatura
jurdica especializada brasileira, o conjunto de direitos e faculdades que garantem a dignidade da pessoa humana e se beneficiam de garantias internacionais institucionalizadas51.
As principais dimenses da internacionalizao podem ser resumidas da seguinte forma:
(a) riqussima produo normativa internacional em prol dos direitos humanos (declaraes, convenes, pactos, tratados etc.); (b) crescente interesse das organizaes internacionais pelos direitos humanos e criao de organizaes cuja principal finalidade
promov-los e tutel-los; (c) criao de mecanismos internacionais de fiscalizao de
possveis violaes e de responsabilizao de Estados ou indivduos que cometem tais
violaes; (d) intensa produo doutrinria em mbito internacional, incluindo debates
48
49
50
51
Diferenas essas que s fazem advogar pela tese do redimensionamento da importncia dos direitos humanos
decorrentes de tratados internacionais em face dos direitos fundamentais protegidos em nvel constitucional
interno, uma vez que, no caso alemo, o vnculo ao direito comunitrio como visto muito mais forte em razo
no somente do Tratado de Maastricht, mas, sobretudo, da abertura dada pelo constituinte alemo no Art. 23
I 1 GG transferncia de parcelas significativas da soberania instncia supranacional europia.
Uma vez que mesmo antes da Emenda 45/2004 no era defeso s partes legtimas propor Emendas
Constitucionais que realizem constitucionalizao de novos direitos fundamentais constantes nos tratados
internacionais sobre direitos humanos.. Cfr. DIMOULIS e MARTINS, 2007: 50 s.
Cfr. para todo esse tpico, com maiores referncias: DIMOULIS e MARTINS, 2007: 40-42.
RAMOS, 2005: 49.
474
de cunho poltico e filosfico, assim como anlises estritamente jurdicas de dogmtica

geral e especial.
Essa evoluo contrape-se validade do princpio do relacionamento binrio entre
o Estado e o indivduo que governa a concepo tradicional dos direitos fundamentais. A
introduo dos sujeitos do direito internacional e principalmente das organizaes internacionais nessa relao torna mais complexas as questes do exerccio e da garantia dos
direitos fundamentais, vinculando-os a uma nova discusso e negociao do princpio da
soberania nacional. As mudanas so mltiplas. Destacam-se as seguintes:
a) Ampliao dos titulares de direitos, permitindo uma titularidade universal, independentemente da nacionalidade e do lugar de residncia, princpio esse que conhece
uma srie de excees e no exclui o reconhecimento de direitos particularistas, em
benefcio de determinadas categorias de pessoas (mulheres, crianas, minorias tnicas,
grupos indgenas etc.).
b) Possibilidade de responsabilizar o Estado de forma externa, independentemente
do acionamento de mecanismos de direito interno e da boa (ou m...) vontade das autoridades estatais pelos instrumentos de fiscalizao e responsabilizao que ficam a cargo
de comisses, tribunais e outras autoridades internacionais.
c) Forte politizao da matria devido necessidade de se realizar contnuos compromissos entre os Estados e os atores internacionais, no intuito de oferecer efetividade
aos direitos humanos em mbito internacional, apesar da ausncia de poder estatal e de
instituies que executem diretamente normas internacionais (o direito internacional
como soft law).
Apesar do indiscutvel fortalecimento do direito internacional pblico, deve-se realizar um redimensionamento da relevncia do tema, contrariando uma tendncia de
tratamento da matria que se resume na exaltao acrtica das virtudes polticas e da
relevncia jurdica do direito internacional pblico.
Em primeiro lugar, essa evoluo no afeta substancialmente a primazia dos Estados
nacionais que continuam dispondo de um poder de coero invencvel no interior do
respectivo pas. Indcio e resultado disso o fato de que a esmagadora maioria dos problemas envolvidos na limitao de direitos fundamentais resolve-se no mbito do direito
interno. O Estado permanece a principal fora protetora dos direitos humanos que encontraram respaldo constitucional positivo, transformando-se em direitos fundamentais,
ou seja, normas jurdicas supremas dentro do Estado que vinculam todas as autoridades
constitudas.
Isso no significa, evidentemente, que no se deva reagir em face de abusos e omisses das autoridades estatais, mas indica o restrito papel das organizaes internacionais
no mbito de tutela dos direitos humanos. Nesse sentido, esses passam a ser mais relevantes em regra quando h uma falncia generalizada de um Estado no controle de seus
rgos, quando, por exemplo, os rgos do poder de polcia passam a sistematicamente
475
cometer homicdios, sem que o Estado tenha condies de identificar e punir tais crimes
praticados por agentes pblicos.
Em segundo lugar, os casos de indivduos que pedem a proteo de autoridades
internacionais invocando normas de direito internacional so estatisticamente limitadssimos (apesar de sua relevncia poltica) se forem comparados com a massa de conflitos
decididos em mbito interno. Aos milhares de mandados de segurana e habeas corpus
impetrados cotidianamente no Brasil correspondem algumas dezenas de denncias feitas
anualmente contra o Brasil perante rgos internacionais por violao de direitos humanos, sendo que a maioria dessas denncias tem uma tramitao muito longa e raramente
leva a resultados satisfatrios para as vtimas.
Em terceiro lugar, tem-se o fenmeno da duplicao. Praticamente todos os direitos
humanos garantidos em mbito internacional so reconhecidos pelo direito interno de
forma mais completa, com menos reservas legais e dotada de maiores garantias. Basta
comparar as normas internacionais e o direito brasileiro para perceber que esse ltimo
muito completo, sendo a incidncia do direito internacional limitada em pouqussimos
casos, em franca desproporo ao interesse que o tema encontra na recente doutrina
brasileira.
2. Impacto da insero do 3 ao art. 5 CF

Pode-se falar que o 2 do art. 5 CF estatui o princpio da complementaridade
condicionada52. No isenta, portanto, de nenhum modo, do ponto de vista da busca
da concretizao do Estado Constitucional e Democrtico de Direito - com todas as
suas implicaes como a proteo de minorias, promoo do bem de todos, respeito a
todos os direitos fundamentais, proteo do meio-ambiente e demais direitos difusos e
coletivos etc. - a justia constitucional brasileira da rdua tarefa de concretizar os direitos
fundamentais positivados na CF de 1988, dando-lhes contornos jurdico-dogmticos que
impliquem, no mundo dos fatos, sua plena efetividade. No se protege com efetividade
direitos humanos com soft law, to imbricado com investidas de marketing poltico e
improfcua retrica.
Praticamente todos os direitos humanos decorrentes de tratados internacionais dos
quais o Brasil faa parte podem ser tutelados a partir, em ltima instncia, da totalmente
aberta norma do art. 5 caput CF que garante, pelo menos aos brasileiros e estrangeiros
residentes no pas, a inviolabilidade, entre outros, do direito fundamental liberdade.
Trata-se, sem dvida, de uma clusula subsidiria, tal qual o o Art. 2 I GG que ensejou,
52
As condies so: a) origem contratual da norma de direitos humanos (no consuetudinria), b) conformidade
constitucional dos tratados internacionais sobre direitos humanos e c) a validade dos tratados internacionais
de acordo com o procedimento de sua ratificao (este ltimo ps-insero do 3 pela EC 45/2004). Cfr. as
explicaes de DIMOULIS e MARTINS, 2007: 43-51.
476
consoante o que foi acima salientado, uma jurisprudncia constitucional bastante minuciosa e de certo modo integradora e/ou criadora de novos direitos fundamentais.
A crtica ingnua feita ao positivismo53 jurdico-constitucional, tpica das teorias
axiolgicas, principiolgicas e institucionalistas dos direitos fundamentais, as quais pregam entre outros a necessidade de uma Constituio aberta a todos os intrpretes, tendente a dispensar os mnimos Standards de rigor metodolgico e se apegar muito influncia dos tratados internacionais de direitos humanos, esquece-se de repente da crtica
literalidade na interpretao constitucional quando consideram necessria a vigncia de
certos tratados internacionais para se proteger essa ou aquela minoria ou pessoas portadoras de necessidades especiais da categoria XYZ e de outros para se proteger grupos
semelhantes da categoria XYZ, quando tais protees j esto garantidas, na falta de
regra especfica, no Art. 5 caput da CF que garantiu tambm a inviolabilidade do direito
fundamental igualdade. Este, portanto, que deveria ser dogmaticamente delineado,
criando Standards bastante concretos de proteo, sendo concretizado diuturnamente
por todo nosso Judicirio.
Neste contexto, o 3 do Art. 5 nada acrescentou: A constitucionalizao de
direitos humanos consagrados em tratados internacionais poderia se dar independentemente dele, at porque o procedimento de ratificao em nada difere de uma emenda
constitucional comum.
Concluso
As investigaes levaram, em sntese, concluso que o que falta no Brasil
uma justia constitucional que cumpra seu papel de concretizao dos direitos fundamentais. No Brasil, a despeito de movimentos (equivocados em seu mtodo) no sentido
de concentrar a jurisdio constitucional na competncia do STF, esse papel cabe em primeira linha a todo o Poder Judicirio e, indiretamente (em razo do princpio da inrcia
judicial), s funes essenciais Administrao da Justia e pesquisa jurdica.
Nada obstante, a responsabilidade do STF bem maior. Este, em razo de gravssimos problemas estruturais e do inutilmente complexo processo judicial brasileiro que no
podem aqui ser mais bem explicitados, tem perdido sistematicamente oportunidades de
concretizar os direitos fundamentais54.
53
54
O positivismo jurdico no tem o condo de legitimar o direito positivo injusto ou do Estado totalitrio;
nunca foi esse o seu propsito, como muito bem demonstrou DIMOULIS, 2006: 257 ss., 264, em tima
exposio monogrfica.
Cfr. as anlises crticas da jurisprudncia do STF perpetradas pelo autor do presente em MARTINS, 2007b e
MARTINS, 2009b.
477
A exagerada nfase aos tratados internacionais, desproporcional em relao necessidade de se concretizar os direitos fundamentais j garantidos pela CF, tem o condo
de desviar o foco dessa responsabilidade.
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479
Die Sicherung der Grundrechte

in Deutschland
Christian Starck*
I. Einfhrung
Nach dem Ende des Zweiten Weltkrieges und der Beseitigung der nationalsozialistischen Diktatur ist vor 60 Jahren am 23. Mai 1949 in Westdeutschland das Grundgesetz
als Verfassung erlassen worden, das seit der Wiedervereinigung 1990 in ganz Deutschland gilt.1 Ein besonderes Merkmal des Grundgesetzes ist das Bekenntnis des Deutschen
Volkes zu unverletzlichen und unveruerlichen Menschenrechten als Grundlage jeder
menschlichen Gemeinschaft, des Friedens und der Gerechtigkeit in der Welt (Artikel 1
Absatz 2 Grundgesetz [GG]). Das Grundgesetz stammt aus der Zeit der ersten internationalen Grundrechtsproklamationen. Am 10. Dezember 1948 ist die Allgemeine Erklrung
der Menschenrechte von der Generalversammlung der Vereinten Nationen als bloe
Resolution verkndet worden. Die Europische Konvention zum Schutze der Menschenrechte und Grundfreiheiten stammt vom 4. November 1950 und ist fr Deutschland am
15. Dezember 1953 in Kraft getreten.
Auf das Bekenntnis zu den Menschenrechten folgt im Grundgesetz der Satz: Die
nachfolgenden Grundrechte binden Gesetzgebung, vollziehende Gewalt und Rechtsprechung als unmittelbar geltendes Recht (Art. 1 Abs. 3). Die nachfolgenden Grundrechte
(Art. 2 19 GG) sind zumeist die klassischen liberalen Abwehrrechte des Brgers gegen
den Staat: Religionsfreiheit, Meinungs- und Pressefreiheit, Versammlungsfreiheit, Freizgigkeit, Berufsfreiheit, Eigentumsschutz usf. Der Katalog enthlt auch einzelne Schutzund Leistungsversprechungen, also einen positiven Status: Schutz von Ehe und Familie
(Art. 6 Abs. 1), Schutz der Mtter (Art. 6 Abs. 4), Recht auf gerichtlichen Schutz (Art.
19 Abs. 4), aber keine sozialen Rechte. Vielmehr verpflichtet das Grundgesetz den Ge*
1
Universidade de Gttingen
Christian Starck, Verfassungen, 2009, S. 76, 80 f.
481
Professor Dr. iur. utr. Christian Starck
setzgeber mit der Sozialstaatsklausel (Art. 20 Abs. 1, Art. 28 Abs. 1) zu fairer Sozialpolitik und Sozialgesetzgebung.
Als das zwischen den Staaten geltende (= inter-nationale) Recht damit begann,
Menschenrechte zu proklamieren, wurden die im Grundgesetz normierten Grundrechte
mit der Bindungsklausel (Art. 1 Abs. 3) versehen und Institutionen geschaffen, die die
Wirksamkeit der Grundrechte sichern konnten. Deshalb mag es interessant sein, in einem Buch ber den internationalen Menschenrechtsschutz das Ergebnis der 60jhrigen
Bemhungen des innerstaatlichen Grundrechtsschutzes in Deutschland darzustellen.
Ob innerstaatlich oder international, wirksamer Grundrechtsschutz setzt gleichermaen
Institutionen und Grundrechtsdogmatik voraus, ohne die Grundrechte immer nur schne Worte bleiben.
II. Justizstaatliche Institutionen

Mit Art. 1 Abs. 3 ist ein entscheidender Einschnitt in die Tradition der rechtsstaatlichen deutschen Verfassungen vorgenommen worden.2 Mit der Bindung auch der
Gesetzgebung an die Grundrechte haben die Grundrechte eine bis dahin nicht erreichte
rechtliche Sicherung erlangt. Art. 1 Abs. 3 ist eine Absage an die Grundrechte als bloe
Programmstze die der Gesetzgeber nach freiem Ermessen aktualisiert oder auch nicht
aktualisiert.3 Das Grundgesetz hat auch dafr gesorgt dass die Bindungsklausel nicht
ihrerseits bloer Programmsatz bleibt. Einrichtung und Zustndigkeiten des Bundesverfassungsgerichts sind erst die eigentlichen Voraussetzungen fr die Aktualisierung der
Bindungsklausel im Rechtsleben. Die beim Bundesverfassungsgericht monopolisierte
Normenkontrolle (Art. 100 Abs. 1 Art. 93 Abs. 1 Nr. 2 2a, 4 a 4 b GG) ist eine der
Rechtssicherheit dienende Mittellsung zwischen einer allgemeinen richterlichen Gesetzeskontrolle und einer vlligen Freistellung des Gesetzgebers von richterlicher Gesetzeskontrolle. Die beim Bundesverfassungsgericht monopolisierte Gesetzeskontrolle hat
diesem Gericht eine wichtige Funktion unter den Verfassungsorganen gegeben. In der
Rechtsprechung zu den Grundrechten und in der Ausformung der Grundrechtsdogmatik
lsst sich der Einfluss des Bundesverfassungsgerichts auf den Gesetzgeber im Einzelnen
ablesen. Soweit ein Grundrechtsversto nicht auf der Ebene des Gesetzes sondern auf
der Ebene der Gesetzesanwendung liegt stellt Art. 19 Abs. 4 GG das prozessuale Grundrecht dar das dem von der Grundrechtsverletzung betroffenen Brger den Rechtsweg
garantiert. Das Institut der Normenkontrolle und die Rechtsschutzgarantie im Zusam2
3
Christian Starck, Der demokratische Verfassungsstaat, 1995, S. 145, 149 ff.

Die ursprnglich im Grundgesetz enthaltenen Programmstze Art. 3 Abs. 2 und Art. 6 Abs. 5 sind
durch Zeitablauf zu unmittelbar geltendem Recht geworden, vgl. Art. 117 und Entscheidungen des
Bundesverfassungsgerichts (BVerfGE) Band 3, S. 225, 239 bezglich Art. 3 Abs. 2 sowie BVerfGE Band 25, S.
167, 173 mit weiteren Nachweisen bezglich Art. 6 Abs. 5.
482
Die Sicherung der Grundrechte in Deutschland
menwirken mit der Einrichtung einer unabhngigen Rechtsprechung (Art. 92 94 97 98

GG) sind die notwendigen justizstaatlichen Elemente des Grundgesetzes zur Aktualisierung der Bindungsklausel des Art. 1 Abs. 3.
III. Grundrechtsdogmatik
Die Bindungsklausel (Art. 1 Abs. 3) und deren justizstaatliche Sicherung haben
Konsequenzen fr die Grundrechtsdogmatik die gedanklich nachvollziehbare und berechenbare verfassungsgerichtliche Kontrollentscheidungen ermglichen muss. Auf der
Ebene der Realitt beobachten wir einzelne Erscheinungsformen menschlichen Daseins
und Verhaltens (Krper Psyche rumliche Umgebung Handlungen Unterlassungen) sowie schon rechtlich geprgter menschlicher Beziehungen (Ehe, Vereinsmitgliedschaft)
die verschiedenen Einwirkungen von Seiten der ffentlichen Gewalt unterliegen. Der
verfassungsrechtliche Grundrechtschutz besteht darin dass die Verfassung diese Erscheinungsformen menschlichen Daseins und Verhaltens als krperliche seelische rumliche
Integritt als Handlungs- und Unterlassungsfreiheiten und als Teilnahme an normativ geprgten Einrichtungen gewhrleistet und zu diesem Zweck Grundrechte formuliert in
denen der jeweilige Schutzbereich definiert ist.4 Solch ein Grundrechtstatbestand kann
berhrt sein durch einen klassischen finalen Eingriff der ffentlichen Gewalt oder durch
eine sonstige unmittelbare oder mittelbare Einwirkung der ffentlichen Gewalt. Daraus
entsteht erst das praktisch-juristische Grundrechtsproblem und zwar insofern als zu prfen und zu entscheiden ist ob der Eingriff bzw. die Einwirkung durch eine Grundrechtsschranke gerechtfertigt ist oder ob er das Grundrecht verletzt also verfassungswidrig ist.
Diese Argumentationsweise vermeidet es notwendige Gemeinwohlbezge der Freiheit bzw. Eingriffsbedrfnisse dogmatisch bereits in den Grundrechtstatbestand zu verlagern5 wenn nicht das betreffende Grundrecht die Freiheit von vornherein unter Ausschluss bestimmter gemeinwohlschdlicher Modifikationen gewhrleistet (z. B. schtzt
Art. 8 Versammlungen, die friedlich und ohne Waffen stattfinden). Die rechtsdog4
Peter Lerche, Grundrechtlicher Schutzbereich, Grundrechtsprgung und Grundrechtseingriff, in: Isensee, Josef/
Kirchhof, Paul (Hrsg.), Handbuch des Staatsrechts der Bundesrepublik Deutschland, Band V, 1992, 121
Rdnr. 11 ff.; Ingo v. Mnch, in: v. Mnch, Ingo/Kunig, Philip (Hrsg.), GG Kommentar, Band 1, 5. Auflage,
2000, Vorbemerkungen zu Art. 119 Rdnr. 48; Michael Sachs, in: Stern, Klaus, Staatsrecht, Band III/2, 1994,
S. 34 ff.; Bodo Pieroth/Bernhard Schlink, Grundrechte Staatsrecht II, 24. Auflage, 2008, Rdnr. 231 ff.; Jrn Ipsen,
Staatsrecht II, 10. Auflage, 2007, Rdnr. 124 ff.
Ebenso BVerfGE Band 32, S. 54, 72 f.; Band 85, S. 386, 397; Robert Alexy, Theorie der Grundrechte, 1985,
S. 272 ff.; Horst Dreier, in: Dreier, Horst (Hrsg.), GG Kommentar, Band I, 2. Auflage, 2004, Vorbemerkungen
vor Artikel 1 Rdnr. 119 f.; Wolfgang Kahl, Vom weiten Schutzbereich zum engen Gewhrleistungsgehalt,
in: Der Staat 43 (2004), S. 167, 184 ff.; derselbe, Neuere Entwicklungslinien der Grundrechtsdogmatik, in:
Archiv des ffentlichen Rechts 131 (2006), S. 579, 605 ff.; Lerche (Anm. 4) Rdnr. 24 ff.; anders Wolfgang
Hoffmann-Riem, Grundrechtsanwendung unter Rationalittsanspruch, in: Der Staat 43 (2004), S. 203 ff.; Uwe
Volkmann, Vernderungen der Grundrechtsdogmatik, in: Juristenzeitung 2005, S. 261 ff.; Dietrich Murswiek,
Grundrechtsdogmatik am Wendepunkt?, in: Der Staat 45 (2006), S. 473, 481 f., 500.
483
matische Trennung von Grundrechtstatbestand, Eingriff bzw. Einwirkung und Grundrechtsschranken verhindert die Gefahr willkrlicher Einengung der Freiheit durch adhoc-Definition des Grundrechts und wirkt somit freiheitssichernd.
Auch die unter dem Gesichtspunkt der Gewaltenteilung zu betrachtenden verfassungsrechtlichen Beziehungen von Gesetzgebung und kontrollierender Verfassungsgerichtsbarkeit setzen eine Grundrechtsdogmatik voraus die zu berechenbaren Ergebnissen
fhrt. Bei der Verfassungsauslegung geht es nicht um eine allgemeine Grundrechtsphilosophie sondern um Geltungs- und Bindungsprobleme die in erster Linie im Hinblick auf
die Kontrollkompetenz des Bundesverfassungsgerichts von Bedeutung sind und rechtsdogmatisch klar ausgearbeitet werden mssen. Dadurch werden die Grundrechtsprobleme nicht verkrzt sondern als normative Probleme erst ernst genommen.
Der Grundrechtstatbestand d. h. der Schutzbereich des Grundrechts ist im Einzelnen durch Auslegung zu ermitteln. Mit Rcksicht auf die verschieden formulierten
Grundrechtsschranken ist eine abgrenzende Zuordnung der einzelnen Lebenssachverhalte zu den verschiedenen Grundrechtstatbestnden erforderlich. Allgemein ist hervorzuheben dass die Grundrechte die freies Handeln gewhrleisten auch entsprechende
Unterlassungen schtzen. Es ist also nicht nur die positive Freiheit z. B. des Glaubensbekenntnisses der Meinungsuerung der Eheschlieung und des Vereinsbeitritts sondern
auch die negative Freiheit gewhrleistet z. B. keinem Verein beizutreten keine Ehe einzugehen seine Meinung nicht zu uern und keinen Glauben zu bekennen.6
Eine verfassungsrechtlich relevante Einwirkung der ffentlichen Gewalt ist jeder
Eingriff in ein grundrechtlich geschtztes Rechtsgut eines Grundrechtstrgers; Eingriff
im klassischen Sinne ist ein zielbestimmter unmittelbar wirkender rechtlicher Befehl
der Norm oder Einzelakt sein kann.7 Auch Realakte der vollziehenden Gewalt knnen
Eingriffe darstellen (Abhren des Telefons) selbst wenn sie unbeabsichtigt sind.8 Darber hinaus kommen weitere Einwirkungen in Betracht soweit sie der ffentlichen
Gewalt zurechenbar sind und Ursache fr eine Beeintrchtigung eines grundrechtlich
geschtzten Rechtsguts sind:9 so bei Drittbetroffenheit wenn die staatliche Manahme
jemand anderen begnstigt10 oder wenn Organisationsrecht den freien Zugang Dritter zu
6
7
9
10
Konrad Hesse, Grundzge des Verfassungsrechts der Bundesrepublik Deutschland, 20. Auflage, 1995, Rdnr. 288.
So Sachs (Anm. 4), S. 82 ff.; Wolfgang Roth, Faktische Eingriffe in Freiheit und Eigentum, 1994, S. 7 ff.
mit weiteren Nachweisen; Gertrude Lbbe-Wolff, Grundrechte als Eingriffsabwehrrechte, 1988, S. 42 ff.; Albert
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Isensee, in: Isensee, Josef/Kirchhof, Paul (Hrsg.), Handbuch des Staatsrechts der Bundesrepublik Deutschland,
Band V, 1992, 111 Rdnr. 61; Rolf Eckhoff, Der Grundrechtseingriff, 1992, S. 3 ff.; Herbert Bethge/Beatrice WeberDrler, Der Grundrechtseingriff, in: Verffentlichungen der Vereinigung der Deutschen Staatsrechtslehrer 57
(1998), S. 57, 60 ff.
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1970, S. 94 ff.; Dreier (Anm. 5), Rdnr. 125; Michael Sachs, in: Sachs, Michael (Hrsg.), GG - Kommentar, 5.
Auflage, 2009, Vor Art. 1 Rdnr. 83 ff.
BVerfGE Band 66, S. 39, 60; vgl. ferner BVerfGE Band 46, S. 120, 137 f.; Band 85, S. 386, 399.
BVerfGE Band 90, S. 112 ff.
484
Verbreitungsmglichkeiten beschrnkt. In Betracht kommen ferner andere Formen des

Einwirkens etwa durch geschftsschdigende Warnungen der ffentlichen Gewalt11 oder
durch Informationen ber religise oder weltanschauliche Gemeinschaften.12 Der damit
erweiterte Eingriffsbegriff der in dem Begriff der Einwirkung auf Grundrechte aufgeht13
ist nicht in einer klaren Definition zu fassen. Die Erweiterungen des klassischen Eingriffsbegriffs sind unter dem Gesichtspunkt der Funktion des jeweiligen grundrechtlichen
Schutzbereichs und der Intensitt der Einwirkung am klassischen Eingriff zu orientieren.14
IV. Grundrecht und schutzwrdiges Rechtsgut

Die eigentlichen Schwierigkeiten bei der Aktualisierung der Grundrechtsbindung
der Gesetzgebung liegen darin dass die Gesetzgebung nicht nur an die Grundrechte gebunden ist (Art. 1 Abs. 3) sondern zugleich in einzelnen Gesetzesvorbehalten die den
Grundrechten beigegeben sind ermchtigt wird Schranken der Grundrechte zu bestimmen. Damit sind zunchst formelle Voraussetzungen fr Grundrechtseingriffe festgelegt. Nur der nach der Kompetenzordnung zustndige Bundes- oder Landesgesetzgeber
darf den Grundrechten Schranken setzen. Hieraus resultiert das Dilemma der Grundrechtsbindung der Gesetzgebung das in dem Auffinden der materiellen Voraussetzungen des Grundrechtseingriffs zu sehen ist. Einwirkungen auf grundrechtlich geschtzte
Gter mssen gerechtfertigt werden knnen worber das Bundesverfassungsgericht im
Rahmen der Normenkontrolle das letzte Wort hat. Daraus entsteht das Problem der
Kompetenzberhrung zwischen Gesetzgebung und Bundesverfassungsgericht15 das sich
in der Art und Weise der Verfassungsauslegung manifestiert.16 Wenn ein Gesetz wegen
11
12
13
14
15
16
Paul Kirchhof, Verwalten durch mittelbares Einwirken, 1977, S. 116 ff., 189 ff.; Markus Heintzen, Staatliche
Warnungen als Grundrechtsproblem, in: Verwaltungsarchiv 81 (1990), S. 532, 541; Bundesverwaltungsgericht
(BVerwG), Juristenzeitung 1989, S. 997 ff. mit Anmerkung Christoph Gusy, S. 1003; BVerwG, Juristenzeitung
1991, S. 624 ff. mit Anmerkung Rolf Grschner, S. 628; Dietrich Murswiek, Staatliche Warnungen, Wertungen,
Kritik als Grundrechtseingriffe, in: Deutsches Verwaltungsblatt 1997, S. 1021, 1022 ff.; BVerfGE Band 105, S.
252, 265, 273, vermischt hier leider die grundrechtsrelevante staatliche Einwirkung mit deren Rechtfertigung:
So heit es zunchst, dass die angegriffene Verffentlichung (= Warnung) nicht zu beanstanden sei, da die
Angaben zutreffend seien. Anschlieend heit es, dass der Verffentlichung kein Eingriffscharakter zukomme.
BVerfGE Band 105, S. 279, 308 ff., Osho Bewegung betreffend, Peter M. Huber, Die Informationsttigkeit der
ffentlichen Hand ein grundrechtliches Sonderregime aus Karlsruhe?, in: Juristenzeitung 2003, S. 290, 293;
Dreier (Anm. 5), Rdnr. 128.
Ipsen (Anm. 4), Rdnr. 143 ff.
Isensee (Anm. 7), Rdnr. 65 ff.; Sachs (Anm. 4), S. 163 ff., mit zahlreichen weiteren Kriterien, insbesondere
S. 174 ff.; Eckhoff, (Anm. 7), S. 232 ff., 236 ff.; Marion Albers, Faktische Grundrechtsbeeintrchtigungen als
Schutzbereichsproblem, in: Deutsches Verwaltungsblatt 1996, S. 233, 238 ff.; Weber-Drler (Anm. 7), S. 57,
74 ff.; Bethge (Anm. 7), S. 8 ff.
Dazu mit ausfhrlichen Nachweisungen Klaus Stern, Verfassungsgerichtsbarkeit und Gesetzgeber (Nordrhein
- Westflische Akademie der Wissenschaften Vortrge G 350), 1997, S. 7 ff.; Christian Starck, Praxis der
Verfassungsauslegung, 2006, S. 131 ff.
Christian Starck, Die Verfassungsauslegung, in: Isensee, Josef/Kirchhof, Paul (Hrsg.), Handbuch des Staatsrechts
der Bundesrepublik Deutschland, Band VII, 1992, 164 Rdnr. 915.
485
Verstoes gegen ein Grundrecht vor dem Bundesverfassungsgericht angefochten wird

wird sich der Gesetzgeber regelmig auf seine Befugnis berufen nach Magabe des Gesetzesvorbehalts oder verfassungsimmanenter Schranken das Grundrecht beschrnkt
zu haben die Ausbung der grundrechtlich gesicherten Freiheit geregelt zu haben. Das
Bundesverfassungsgericht hat zu prfen ob es sich um solch eine verfassungsmige Beschrnkung oder um eine Verletzung des Grundrechts und damit um einen Versto gegen
das betreffende Grundrecht und die Bindungsklausel handelt. Eine rationale Auflsung
dieses Dilemmas auf einer allgemeinen Ebene sieht wie folgt aus:
1. Vier Gruppen von Grundrechtsschranken

Ausgangspunkt der Argumentation sind die im Grundgesetz positivierten Gesetzesvorbehalte.17 Sie zeigen ein buntes Bild; verschiedene Ausdrcke und Formeln werden
verwandt. Gleichwohl lassen sich deutlich drei verschiedene Gruppen von Gesetzesvorbehalten unterscheiden hinzu kommt eine vierte Gruppe ohne ausdrcklichen Vorbehalt:
(1) Gesetzesvorbehalte die selbst materielle Schranken fr das betreffende Grundrecht benennen ungeachtet des weiteren Unterschiedes ob die Schranken verfassungsunmittelbar gelten oder der Konkretisierung durch ein Gesetz bedrftig
sind (z. B. Rechte anderer, Jugendschutz, Gefahrenabwehr).
(2) Gesetzesvorbehalte die ohne materielle Gesichtspunkte eine formale Kompetenz fr den Gesetzgeber auswerfen18 die betreffenden Grundrechte zu beschrnken oder Schranken zu bestimmen.
(3) Eine dritte Gruppe von Gesetzesvorbehalten enthlt ebenfalls keine materiellen Schranken verweist auch nicht auf besondere das betreffende Grundrecht
einschrnkende Gesetze sondern nennt die allgemeinen Gesetze als Schranke des Grundrechts.
(4) Eine vierte Gruppe von Grundrechten enthlt keine ausdrcklichen Gesetzesvorbehalte
Wie aus diesen groben Kategorien bei einer zusammenfassenden Wrdigung deutlich wird benennt das Grundgesetz in den Fllen der Gruppe 1 materielle Schranken der
Grundrechte. Diese materiellen Schranken schtzen im Einzelnen benannte kollektive
oder Individualrechtsgter die kraft ausdrcklicher Verfassungsbestimmung prinzipiell
Vorrang vor der Ausbung der Freiheit haben sollen. Dass bei der Interpretation dieser
17
18
Thomas Wlfing, Grundrechtliche Gesetzesvorbehalte und Grundrechtsschranken, 1981, S. 26 ff., 65 ff., 91 ff.;
Sachs (Anm. 4), 7981 mit weiteren Nachweisen.
Hier wird hufig von einfachen im Gegensatz zu qualifizierten Gesetzesvorbehalten wie bei (1) gesprochen:
Pieroth/Schlink (Anm. 4), Rdnr. 252 ff.; Dreier (Anm. 5), Rdnr. 86; Sachs (Anm. 8), Rdnr. 115.
486
Schranken Deutungsschwierigkeiten auftreten knnen kann zunchst auf sich beruhen.

Wichtig ist nur die Erkenntnis dass das Grundgesetz in den Grundrechten der Gruppe 1
selbst die Rechtsgter nennt die Vorrang vor der Freiheit haben sollen also selbst eine
Wertung im Verhltnis zwischen Freiheit und Bindung vornimmt. Aus diesem Umstand ist
aber nicht zu schlieen dass im Bereich der Grundrechte mit formalem Gesetzesvorbehalt
(Gruppe 2) der Gesetzgeber Herr ber die inhaltlichen Fragen der Schranken ist. Zunchst
ist der Grund fr eine nur formale Fassung der Grundrechtsschranken darin zu sehen dass
die Rechtsgter zu deren Schutz die betreffenden Grundrechte eingeschrnkt werden
knnen sich einer vollstndigen Aufzhlung entziehen. Dies besttigt die 3. Gruppe der
Grundrechtsschranken die einfach auf die allgemeine Rechtsordnung bzw. die allgemeinen
Strafgesetze verweisen also gezielte Eingriffe verbieten. Die Meinungsuerungsfreiheit
kann gegen so viele verschiedene Rechtsgter verstoen dass eine Aufzhlung in Art. 5
Abs. 2 (Schutz der Jugend, Recht der persnlichen Ehre) ergnzt wird durch die in den
Vorschriften der allgemeinen Gesetze enthaltenen Schranken. Aus der nur formalen Fassung der Grundrechtsschranken kann also nicht geschlossen werden dass der Gesetzgeber
die die Freiheit einschrnkenden Rechtsgter ganz nach seinem Ermessen auswhlen darf.
Zudem wrde solch eine Ermessensfreiheit des Gesetzgebers die Bindungsklausel aushhlen. Denn die Bindungsklausel verlangt im Prinzip ein von der Verfassung vorausbestimmtes Verhltnis von Grundrecht und Schranken. Die schutzwrdigen Rechtsgter mssen
demnach mit dem Grundgesetz in Einklang stehen. Wie hieraus erhellt ist das Verhltnis
von Freiheit und Schutzbedrfnis der Gemeinschaft und des Einzelnen im Grundgesetz
differenziert ausgestaltet. Deshalb drfen die notwendigen Abwgungen der Rechtsgter
nicht nach allgemeinen Maximen getroffen werden19 wie in dubio pro libertate in dubio
pro securitate oder dergl.
2. Schrankenlose Grundrechte
Die gleichwohl notwendige Beschrnkung sogenannter schrankenloser Grundrechte Kunst Wissenschaft Gewissen Berufswahl friedliche Versammlung in geschlossenen Rumen lsst sich i. d. R. nicht von der Tatbestandsseite her lsen. Das wrde
zu willkrlichen Begriffsbildungen fhren die Unsicherheit in die Grundrechtsdogmatik
brchten; zudem wrde die strenge Argumentation zur Rechtfertigung von Schranken
umgangen. Jede Freiheit die Auenwirkung hat also in die Sphren der Mitmenschen
einwirkt (anders: bloe Gedanken die bekanntlich zollfrei sind) stellt Schrankenprobleme. Diese knnen mit noch so scharfsinnigen Argumenten nicht wegdiskutiert wer19
Klaus Stern, Staatsrecht, Band I, 1977, S. 130 ff.; Peter Lerche, Grundrechtsschranken, in: Isensee, Josef/
Rdnr. 5 ff.
487
den. Zwei Wege sind beschritten worden Grundrechten die keine Schranken kennen
solche zuzuordnen. Ein Weg fhrt ber die Schrankenleihe indem Schranken aus benachbarten Grundrechten oder aus der allgemeinen Freiheitsgarantie herangezogen werden. Der andere Weg fhrt ber die sogenannten verfassungsimmanenten Schranken
das sind Schranken die sich aus den anderen von der Verfassung geschtzten Gtern
z. B. aus den anderen Grundrechten oder aus verfassungsrechtlich festgelegten Pflichten
ergeben.20 Danach kann z. B. der Wissenschaftler der zum Zwecke wissenschaftlicher
Forschung mit Menschen experimentiert entweder ber Art. 1 Abs. 1 (Menschenwrde) und Art. 2 Abs. 2 (Leben Gesundheit) oder bei Schrankenleihe ber Art. 5 Abs. 2
(allgemeine Gesetze: hier Strafrecht) in die Schranken verwiesen werden. Der Weg ber
kollidierendes Verfassungsrecht als Schranke im Sinne einer Eingriffsrechtfertigung ist
vorzuziehen.21
3. Zusammenfassung: schutzwrdige Rechtsgter

Bisher hat sich ergeben dass alle Grundrechte welcher der vier oben angefhrten
Kategorien sie auch angehren prinzipiell beschrnkbar sind. Erste Legitimationsgrundlage fr diese Schranken ist ein schutzwrdiges Rechtsgut.22 Was schutzwrdig ist ergibt
sich entweder aus der speziellen materiellen Grundrechtsschranke oder in allen anderen
Fllen aus den sonst von der Verfassung geschtzten oder ihr zumindest nicht widersprechenden Rechtsgtern.23 Auch insoweit wird auf die Kommentierung der einzelnen
Grundrechte verwiesen.
V. Das Verhltnismigkeitsprinzip
Mit dieser verfassungsrechtlichen Fundierung der Rechtsgter die durch Grundrechtsschranken geschtzt werden ist das oben beschriebene Dilemma von Grundrechtsbindung des Grundgesetzes und Gesetzesvorbehalten noch nicht aufgelst. Wenn
20
21
22
23
Zu Art. 5 Abs. 3 (Kunst) vgl. BVerfGE Band 30, S. 173, 193 ff.; Band 81, S. 278, 292 f.; Band 83, S. 130, 139;
zu Art. 5 Abs. 3 (Wissenschaft) BVerfGE Band 47, S. 327, 367 ff.; zu Art. 4 BVerfGE Band 32, S. 98, 107; zu
Art. 9 Abs. 3 BVerfGE Band 84, S. 212, 228. Siehe ferner Entscheidungen des Bundesverwaltungsgerichts
(BVerwGE) Band 37, S. 265, 267 ff.; Band 49, S. 202, 209; 105, 73, 78 f.; Herbert Bethge, Zur Problematik von
Grundrechtskollisionen, 1977, S. 258 ff.; Klaus Stern, Staatsrecht, Band III/2, 1994, S. 663 ff.
Sachs (Anm. 4), S. 571 ff.; Peter Badura, Staatsrecht, 3. Auflage, 2003, C Rdnr. 25; Jarass, Hans D./Pieroth,
Bodo, GG Kommentar, 9. Auflage, 2007, Vorbemerkungen vor Art. 1 Rdnr. 48.
Peter Lerche, berma und Verfassungsrecht, 1961, S. 223 ff.
BVerfGE Band 28, S. 243, 261: Funktionsfhigkeit der Bundeswehr; BVerfGE Band 30, S. 292, 316
verlangt bezogen auf die freie Berufsausbung nach stndiger Rechtsprechung ein Gemeinwohlgut, das der
Wertordnung des Grundgesetzes nicht widerspricht; hnlich BVerfGE Band 13, S. 97, 107; BVerfGE Band
33, S. 23, 32: Funktionsfhigkeit der Strafrechtspflege; BVerfGE Band 57, S. 70, 99: Leistungsfhigkeit der
Krankenversorgung.
488
nmlich das bloe Ziel verfassungsrechtlich legitime Rechtsgter zu schtzen fr

Grundrechtseinschrnkungen beliebiger Art gengte knnte die Bindungsklausel durch
die Art und Weise der Grundrechtsbeschrnkung ausgehhlt und knnten damit die
Grundrechte wieder zu Programmstzen herabgestuft werden. Dies lsst sich vermeiden
wenn auch die zum Schutz der verfassungsrechtlich fundierten Rechtsgter eingesetzten
Mittel bestimmten Grenzen unterworfen sind.24 Das Grundgesetz selbst enthlt entsprechende Hinweise. Art. 11 in dem besonders ausfhrlich materielle Schutzgter genannt
sind die eine Einschrnkung der Freizgigkeit rechtfertigen verlangt dass die Beschrnkungen der Freizgigkeit zum Schutze der genannten Rechtsgter erforderlich sind. Selbst
wenn die anderen Grundrechte die Erforderlichkeit der einschrnkenden Gesetze nicht
ausdrcklich erwhnen beherrscht doch dieser Grundsatz des Interventionsminimums
auch die anderen Grundrechtsschranken. Denn mit Hilfe dieses Grundsatzes knnen unntige Grundrechtseinschrnkungen abgewehrt und die Bindungsklausel aktualisiert werden.
In der Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts wird nicht nur auf die Erforderlichkeit abgestellt; vielmehr werden auch Geeignetheit und Proportionalitt der Grundrechtsschranken gefordert. Geeignet ist eine gesetzliche grundrechtseinschrnkende
Norm dann wenn sie berhaupt in der Lage ist das gefhrdete Rechtsgut wirksam zu
schtzen.25 Geeignete Manahmen knnen jedoch bermig belastend sein. Dies kann
mit dem Raster des Grundsatzes der Erforderlichkeit festgestellt werden. Dieser Grundsatz fordert den Einsatz des mildesten Mittels das noch in der Lage ist das gefhrdete
Rechtsgut wirksam zu schtzen.26 Schlielich soll drittens der Grundsatz der Proportionalitt (= Verhltnismigkeitsprinzip im engeren Sinne) sicherstellen dass die Belastung
des Einzelnen durch eine geeignete und erforderliche Einschrnkung des Grundrechts in
einem vernnftigen Verhltnis zu den der Allgemeinheit erwachsenden Vorteilen steht.27
24
25
26
27
Eberhard Grabitz, Der Grundsatz der Verhltnismigkeit in der Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts,
in: Archiv des ffentlichen Rechts 98 (1973), S. 568, 586 ff.; Hans Schneider, Zur VerhltnismigkeitsKontrolle insbesondere bei Gesetzes, in: Starck, Christian (Hrsg.), Bundesverfassungsgericht und Grundgesetz
(FS BVerfG 1976), Zweiter Band, S. 390 ff.; Klaus Stern, Die Grundrechte und ihre Schranken, in: Badura,
Peter/Dreier, Horst (Hrsg.), Festschrift 50 Jahre Bundesverfassungsgericht, Zweiter Band, 2001, S. 1, 30 ff.;
Oliver Koch, Der Grundsatz der Verhltnismigkeit in der Rechtsprechung des Gerichtshofs der Europischen
Gemeinschaften, 2003, S. 158 ff.; Dirk Ehlers, in: Ehlers, Dirk (Hrsg.), Europische Grundrechte und
Grundfreiheiten, 2. Auflage, 2005, 7 Rdnr. 96.
Stern (Anm. 19), S. 862, 866; BVerfGE Band 16, S. 147, 181; Band 63, S. 88, 115; Band 67, S. 157, 175; Band 81,
S. 156, 188 ff.; Band 91, S. 207, 222 ff.; Band 95, S. 173, 185 ff.; Band 96, S. 10, 23; Band 120, S. 274, 320 f.
BVerfGE Band 17, S. 269, 279 f.; Band 30, S. 292, 316 ff.; Band 39, S. 156, 165; Band 63, S. 88, 115 ff.; Band
102, S. 197, 217 ff.; Band 104, S. 337, 347; Band 120, 274, S. 318 335; Band 121, 317, S. 355 368.
Deutlich als dritte Stufe der Verhltnismigkeitsprfung bezeichnet in BVerfGE Band 90, S. 145, 185.
Vgl. ferner BVerfGE Band 16, S. 194, 201 ff.; Band 30, S. 292, 316 ff.; Band 45, S. 187, 245 ff.; Band 68, S.
193, 219; Band 83, S. 1, 19; Band 101, S. 331, 347 jeweils mit weiteren Nachweisen aus der Rechtsprechung;
zur erforderlichen Abwgung, die stark durch das einzelne Grundrecht bestimmt ist, vgl. Markus Heintzen,
Die einzelgrundrechtliche Konkretisierung des Grundsatzes der Verhltnismigkeit, in: Deutsches
Verwaltungsblatt 2004, S. 721, 723 ff.
489
Die Formel fr die Verhltnismigkeitskontrolle lautet zusammengefasst: Die in

Frage stehende Grundrechtsbeschrnkung muss geeignet sein, den Schutz des Rechtsguts zu bewirken. Sie muss dazu erforderlich sein, was nicht der Fall ist, wenn ein milderes Mittel ausreicht. Schlielich muss sie im engeren Sinne verhltnismig sein, d.h. in
angemessenem Verhltnis zu dem Gewicht und der Bedeutung des Grundrechts stehen.
Da es bei der Abwgung zwischen dem Grundrecht und dem zu schtzenden
Rechtsgut28 nicht um eine Optimierung beider Rechtswerte geht29 die praktisch nur eine
richtige Lsung zuliee und jede Gestaltungsfreiheit des Gesetzgebers zunichte machte ist bei der Normenkontrolle und bei der Kontrolle fachgerichtlicher Entscheidungen
durch das Bundesverfassungsgericht nur zu prfen ob die angegriffene Einschrnkung
des Grundrechts schlechthin ungeeignet30 oder unverhltnismig31 ist. Es ist also ein
eher negativer Prfungsansatz zu whlen in dem die Ungeeignetheit Unverhltnismigkeit etc. auszuschlieen sind. Das kommt auch in dem Begriff bermaverbot32 zum
Ausdruck das sich von einem positiven Optimierungsgebot unterscheidet.
Die Anwendung dieser drei Grundstze zur berprfung der zum Schutz von
Rechtsgtern eingesetzten grundrechtsbeschrnkenden Mittel setzt Tatsachenfeststellungen und Prognosen voraus. Diese trifft der Gesetzgeber der sich anschickt entsprechende Grundrechtsschranken zu normieren. Durch offene Gesetzesklauseln kann er
solche Feststellungen auch auf die Verwaltung und die Gerichte verlagern. Wre der
Gesetzgeber bei den der grundrechtseinschrnkenden Norm zugrunde liegenden Tatsachenfeststellungen und Prognosen vllig frei so knnte die Bindungsklausel unterlaufen
werden. Umgekehrt kann jedoch die Unsicherheit von Prognosen nicht dazu fhren
dass es dem Gesetzgeber verwehrt ist auf solch einer Grundlage grundrechtseinschrnkende Gesetze zu erlassen. Das zur Gesetzeskontrolle berufene Bundesverfassungsgericht
hat von jeher Tatsachenfeststellungen und Prognoseentscheidungen des Gesetzgebers
kontrolliert.33 Bei dieser Kontrolle spricht jedoch eine Vermutung fr die Richtigkeit der
28
29
30
31
32
33
Zu diesen Grundstzen Lerche (Anm. 22), S. 19 ff.; Grabitz (Anm. 24), S. 568, 575 ff.; Rudolf Wendt, Der
Garantiegehalt der Grundrechte und das bermaverbot, in: Archiv des ffentlichen Rechts 104 (1979), S.
414, 448 ff.; Stern (Anm. 20), S. 775 ff.
Anders Alexy (Anm. 5), S. 75 ff., 100 ff.
BVerfGE Band 71, S. 206, 216; Band 96, S. 10, 23; Band 100, S. 313, 373; Band 117, S. 163, 188 f.
BVerfGE Band 94, S. 268, 285.
BVerfGE Band 90, S. 145, 191; vgl. allgemein Lerche, (Anm. 19) Rdnr. 6.
Siehe BVerfGE Band 7, S. 377, 412; Band 25, S. 1, 13; Band 30, S. 250, 263 f.; Band 50, S. 290, 332 f.;
dazu ausfhrlich Fritz Ossenbhl, Die Kontrolle von Tatsachenfeststellungen und Prognoseentscheidungen
durch das Bundesverfassungsgericht, in: Starck, Christian (Hrsg.), FS BVerfG 1976 (Anm. 24), Erster Band,
S. 458 ff. mit weiteren Nachweisen aus Literatur und Rechtsprechung; derselbe, Bundesverfassungsgericht und
Gesetzgebung, in: Badura, Peter/Dreier, Horst (Hrsg.), Festschrift 50 Jahre Bundesverfassungsgericht, Erster
Band, 2001, S. 33, 52 ff.; Starck (Anm. 2) S. 97, 109 f.; zu der Variante des gesetzgeberischen Experiments,
durch das Grundrechte eingeschrnkt werden, Bernhard Schlink, Abwgung im Verfassungsrecht, 1976,
S. 208 ff.
490
Erfahrungsgrundlagen Erwgungen und Wertungen des Gesetzgebers falls diese nicht

entkrftet werden.34
Dem Gesetzgeber wird deshalb eine Einschtzungsprrogative zugebilligt die jedoch abgestuft ist je nach der Eigenart des geregelten Sachbereichs den Mglichkeiten
sich ein hinreichend sicheres Urteil zu bilden und der Bedeutung der auf dem Spiele stehenden Rechtsgter.35 Daraus ergeben sich differenzierte Mastbe fr die Intensitt der
Kontrolle: Bloe Evidenzkontrolle im Bereich vor allem der Wirtschaftspolitik wenn die
Grundrechte des freien Wirtschaftens nur am Rande berhrt werden;36 Vertretbarkeitskontrolle im Bereich der wirtschaftlichen Grundrechte wenn die Mglichkeiten der Prognose sicherer sind;37 eine intensivierte inhaltliche Kontrolle wird vorgenommen wenn
das Leben oder die Freiheit der Person38 oder andere Grundrechte betroffen sind soweit
es um weitreichende Einschrnkungen geht (z. B. nicht nur Modalitten der Berufsausbung sondern Berufswahl).39 Die Abgrenzung zwischen den Kontrollstufen insbesondere zwischen der Evidenz- und der Vertretbarkeitskontrolle ist nicht immer sicher
da die Kriterien der Zuordnung zu der einen oder der anderen Stufe selbst erst wertend
erfasst werden mssen. Gleichwohl ist die Stufenfolge ntzlich weil sie Argumentationsraster liefert und mit Rcksicht auf Prjudizien mehr und mehr vorausberechenbar wird.
Im Falle einer Fehlprognose die sich als solche nach geraumer Zeit hinreichend
deutlich feststellen lsst ist der Gesetzgeber verpflichtet das Gesetz nach dem neuen
Erkenntnisstand zu ndern.40 Das bedeutet fr die Normenkontrolle durch das Bundesverfassungsgericht dass es bei seiner Kontrolle zwar von dem Erkenntnisstand zur Zeit
des Erlasses des Gesetzes auszugehen hat neue Erkenntnisse aber nicht unbercksichtigt
lassen darf. Dies ist unter dem Gesichtspunkt des Grundrechtsschutzes eine angemessene
Konsequenz.
Das gekennzeichnete Zusammenspiel von Grundrechtsdogmatik und Prfungskompetenz des Bundesverfassungsgerichts ist Voraussetzung fr die Aktualisierung der
Bindungsklausel und damit fr die Geltung der Grundrechte als unmittelbar geltendes
Recht. Dieses allgemein fr die Grundrechtsschranken gltige Ergebnis bedeutet nicht
dass die verschiedenen Schrankenformulierungen in den Grundrechten des Grundgesetzes belanglos sind. Ferner variieren Reichweite und Dichte des Grundsatzes der Ver34
35
36
37
38
39
40
Zurckhaltend BVerfGE Band 16, S. 147, 181; Band 17, S. 306, 317; Band 19, S. 119, 127; Band 30, S. 250,
263; Band 47, S. 109, 117 f.; Band 50, S. 142, 163; Band 71, S. 206, 215 ff.; Band 102, S. 197, 218 f.; Band 104,
S. 337, 347 f.
BVerfGE Band 50, S. 290, 333; Band 62, S. 1, 50; Band 76, S. 1, 51 f.; Band 77, S. 170, 214; Band 90, S. 145, 173.
BVerfGE Band 37, S. 1, 20; Band 40, S. 196, 223.
BVerfGE Band 25, S. 1, 12 f.; Band 30, S. 250, 263; Band 39, S. 210, 225 f.; offen gelassen BVerfGE Band 57,
S. 139, 159 ff.
BVerfGE Band 39, S. 1, 46, 51 ff.; Band 45, S. 187, 238.
BVerfGE Band 7, S. 377, 415; Band 11, S. 30, 45; Band 17, S. 269, 276 ff.
BVerfGE Band 25, S. 1, 13; Band 50, S. 290, 335; Band 57, S. 139, 161 ff.; Band 89, S. 365, 378 ff; Band 110,
S. 141, 158; Band 113, S. 167, 234 ff.
491
hltnismigkeit je nach der Art des gesetzlichen Eingriffs und der Schutzwirkung des
betroffenen Grundrechts. Sie sind immer Ausgangspunkt der Argumentation. Die speziellen Schranken stellen von dem hier gewhlten positiv-rechtlichen Ansatz der Grundrechtsdogmatik her wichtige Ergnzungen oder Modifikationen des allgemeinen Teils
der Schrankenlehre dar. Dieser allgemeine Teil ist ungeachtet von Besonderheiten41 die
sich aus den einzelnen Grundrechten ergeben Konsequenz aus der Bindungsklausel.
Der Grundsatz der Verhltnismigkeit in dem die Grundstze der Geeignetheit
Erforderlichkeit und Proportionalitt i. e. S. zusammengefasst werden42 wird hufig aus
dem Rechtsstaatsprinzip abgeleitet.43 Damit wird zutreffend zum Ausdruck gebracht dass
das Verhltnismigkeitsprinzip ein Rechtsprinzip ist das sich im brigen nicht nur auf
die Grundrechte bezieht. Wie die vorangegangenen Argumente zeigen kann zumindest
fr die Grundrechtsdogmatik noch vor dem allgemeinen Rechtsstaatsprinzip auf die in
Art. 1 Abs. 3 GG verankerte normativ viel dichtere44 Bindungsklausel zurckgegriffen
werden um den Grundsatz der Verhltnismigkeit in der Grundrechtsdogmatik anzuwenden.45 Das kommt auch deutlich in der Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts zum Ausdruck.46 Danach folgt der Grundsatz der Verhltnismigkeit im Grunde
bereits aus dem Wesen der Grundrechte selbst die als Ausdruck des allgemeinen Freiheitsanspruchs des Brgers gegenber dem Staat von der ffentlichen Gewalt jeweils nur
insoweit beschrnkt werden drfen als es zum Schutze ffentlicher Interessen unerlsslich ist. Was das Bundesverfassungsgericht mit dem Wesen der Grundrechte47 bezeichnet ist klarer umschrieben wenn man auf die Bindungsklausel (Art. 1 Abs. 3) abstellt
die das Wesen der Grundrechte entscheidend neu prgt. Das Wesen der Grundrechte ist
ein anderes wenn sie ber Gesetzesvorbehalte allein dem Gesetzgeber anheimgegeben
41
42
43
44
45
46
47
Hinsichtlich der Frage der Schutzgter, der nheren Ausprgung der Verhltnismigkeit in besonderen
Stufentheorien usf. So auch Schlink (Anm. 33), S. 195, 199 ff.; Heintzen (Anm. 27), S. 721 ff.
So BVerfGE Band 21, S. 150, 155; Band 30, S. 292, 316; Band 38, S. 281, 302; eingehend BVerfGE Band 120,
S. 274, 320 ff.; ber die Vielfalt der Rechtsprechung unterrichten die zwlf Registerbnde unter dem Stichwort
Verhltnismigkeit(sgrundsatz); Grabitz (Anm. 24), S. 571 ff.
BVerfGE Band 23, S. 127, 133 mit weiteren Nachweisen; BVerfGE Band 25, S. 44, 53; Band 25, S. 269, 292;
Band 38, S. 348, 368; Band 69, S. 1, 35; Band 76, S. 256, 359 und in seinem Gefolge die meisten Autoren.
Eine Zusammenstellung der verschiedenen Ableitungsversuche bei Lerche, (Anm. 22), S. 19 ff.; Grabitz
(Anm. 24), S. 568 ff., 570, 582 ff.; Rudolf Wendt, Die Gebhr als Lenkungsmittel, 1975, S. 115 ff.; Zippelius,
Reinhold/Wrtenberger, Thomas, Deutsches Staatsrecht, 32. Auflage, 2008, S. 123; Stern (Anm. 20), S. 771, mit
ausfhrlichen Nachweisen in Anm. 60.
Besonders die Bemhungen Lerches (Anm. 22), S. 58 f., den Grundsatz aus dem Rechtsstaatsprinzip abzuleiten,
verdeutlichen den Mangel an normativer Dichte.
Damit wird berechtigten Einwnden Rechnung getragen, wie sie zuletzt erst wieder Schneider (Anm. 24),
S. 390 ff. formuliert hat.
BVerfGE Band 19, S. 342, 348 f. (dort das folgende Zitat); Band 35, S. 382, 401; Band 61, S. 126, 134; Band
76, S. 1, 50.
Peter Wittig, Zum Standort des Verhltnismigkeitsgrundsatzes im System des Grundgesetzes, in: Die
ffentliche Verwaltung 1968, 819 ff., der sich mit dieser Aussage nher beschftigt, sieht nicht den Bezug
zur Bindungsklausel, sondern verweist auf Art. 2 Abs. 1, Art. 3 Abs. 1, Art. 1 Abs. 1 und Art. 19 Abs. 2.
Richtig jedoch die Bemerkung S. 821: Ohne den Verhltnismigkeitssatz wrde es den Freiheitsrechten in
entscheidenden Punkten an Inhalt und Durchsetzbarkeit fehlen.
492
werden. Die Vermittlung zwischen Regelungskompetenz des Gesetzgebers im Grundrechtsbereich und Bindung des Gesetzgebers an die Grundrechte ist logisch nur mglich
wenn der im Grundrechtsbereich regelnde Gesetzgeber um der Freiheit der Brger willen
sowohl in der Auswahl der Schutzgter wie der zu ihrem Schutz verwendeten Mittel
verfassungsrechtlich gebunden ist. Diese Bindung lsst sich nur wie gezeigt worden ist
mit Hilfe des Verhltnismigkeitsprinzips realisieren.
VI. Grundrecht und Gesetz

Der grundrechtsdogmatische Problemkreis Grundrecht und Gesetz reicht weit ber
die Frage der gesetzlichen Einschrnkbarkeit von Grundrechten hinaus.48 Der Umstand
dass es Gesetze sein mssen, die die Grundrechtsschranken normieren soweit diese nicht
verfassungsunmittelbar sind bedeutet bereits zu einem guten Teil Sicherung der Freiheit.
Gesetze beschrnken nicht nur Grundrechte sondern schaffen Verfahren Organisation
und Rechtsformen (z. B. Vertragsrecht, Eherecht, Sachenrecht, Vereinsrecht Gesellschaftsrecht) die dem Brger die Wahrnehmung bestimmter Grundrechte erst ermglichen. Ferner erlsst der Gesetzgeber Leistungsgesetze49 die materielle Grundrechtsvoraussetzungen sichern sollen: Ausbildungsfrderung Sozialhilfe Privatschulfinanzierung.
Unabhngig von der Frage ob der Gesetzgeber verfassungsrechtlich zum Erlass von Leistungsgesetzen verpflichtet ist stehen solche Leistungsgesetze in engem Zusammenhang
mit den Grundrechten.50 Ferner richtet der Gesetzgeber grundrechtsrelevante Leistungsverhltnisse ein wie z. B. das Schulverhltnis, durch das der Staat vor allem seinem Bildungsauftrag nachkommt und die grundrechtlichen Positionen der Schler und Eltern im
Rahmen der verschiedenen Bildungswege und der Schuldisziplin regelt.
Das Grundgesetz kennt Ermchtigungen des Gesetzgebers, das Nhere zu regeln51
oder den Inhalt des Eigentums nher zu bestimmen.52 Solche Ausgestaltungen der Grundrechte gehen oft ohne scharfe Grenze in Begrenzungen der Grundrechte ber (Art. 14
Abs. 1 S. 2: Inhalt und Schranken werden durch die Gesetze bestimmt). Die Gleichberechtigung von Mnnern und Frauen (Art. 3 Abs. 2 S. 1) verlangt entsprechende Ge48
49
50
51
52
Lerche (Anm. 22), S. 100 ff.; Peter Hberle, Die Wesensgehaltgarantie des Art. 19 Abs. 2 Grundgesetz, 3.
Auflage, 1983, S. 180 ff.; Hesse (Anm. 6), Rdnr. 303 ff.; Badura (Anm. 21), S. 105 f.; Matthias Jestaedt,
Grundrechtsentfaltung im Gesetz, 1999, S. 108 ff.; Matthias Ruffert, Vorrang der Verfassung und Eigenstndigkeit
des Privatrechts, 2001, S. 104 ff.; Matthias Cornils, Die Ausgestaltung der Grundrechte, 2005.
Starck (Anm. 2), S. 267 ff.
Karl Bettermann, Grenzen der Grundrechte, 2. Auflage, 1976, S. 18 f.; Christian Starck, Soziale Rechte in
Vertrgen, Verfassungen und Gesetzen, in: Ennuschat, Jrg/Geerlings, Jrg/Mann, Thomas/Pielow, Johann
Christian (Hrsg.), Wirtschaft und Gesellschaft im Staat der Gegenwart - Gedchtnisschrift fr Peter J.
Tettinger, 2007, S. 761, 770 ff.
BVerfGE Band 69, S. 1, 21 ff.
Michael Nierhaus, Grundrechte aus der Hand des Gesetzgebers Ein Beitrag zur Dogmatik des Art. 1 Abs. 3
GG, in: Archiv des ffentlichen Rechts 116 (1991), S. 90, 95 ff.
493
setzgebung.53 Die Ausgestaltung durch den Gesetzgeber darf nicht beliebig sein, muss sich
insbesondere vor unntigen Beschrnkungen hten.54
Ein weiteres Ausgestaltungsproblem ergibt sich aus der Rechtsprechung des Bundesverfassungsgerichts, aus den Grundrechten, die primr Abwehrrechte gegen staatliche Eingriffe sind, sogenannte Schutzpflichten abzuleiten, die gesetzliche Regelungen
vor allem im Privatrecht (siehe VII) erfordern. Den staatlichen Schutzpflichten entsprechen auf der Seite des Brgers Schutzrechte. Diese Fortbildung der Verfassung ist sowohl
vom Europischen Gerichtshof55 als auch vom Europischen Gerichtshof fr Menschenrechte56 bernommen worden. Da Schutz des einen Eingriffe in die Rechte eines anderen
bedingt, verlangt dies eine Balancierung von Abwehrrecht und Schutzrecht durch den
Gesetzgeber und durch das kontrollierende Verfassungsgericht.
VII. Wirkung der Grundrechte im Privatrecht

1. Die verschiedenen Drittwirkungslehren
Unter dem Stichwort Drittwirkung wird die Frage errtert ob und wie die Grundrechte auf die Rechtsbeziehungen zwischen Privatrechtssubjekten einwirken. Die verschiedenen Drittwirkungslehren versuchen eine mehr oder minder starke Bindung der
Privatrechtssubjekte an die Grundrechte zu begrnden. Ansatzpunkt der folgenden
berlegungen bilden in erster Linie nicht die Beziehungen der Privatrechtssubjekte untereinander sondern die Rolle des Zivilrecht setzenden Gesetzgebers und des Zivilrechtsstreitigkeiten entscheidenden Richters. Im Ergebnis fhren die Drittwirkungslehren aber
stets dazu das Ma der Grundrechtsbindung von Privatrechtssubjekten festzulegen und
zwar vermittelt entweder durch grundrechtskonforme Privatrechtsgesetzgebung oder
durch zivilgerichtliche Rechtsprechung.
2. Mehrdimensionales Freiheitsproblem und primre Staatsrichtung

der Grundrechte
Je nachdem wie weit man in die Geschichte der Grundrechte zurckgeht, kann
man die bloe Staatsgerichtetheit der Grundrechte nachweisen oder in der Freiheitsdis53
54
55
56
Dem widerspricht nicht BVerfGE Band 3, S. 225, 239 ff., das eine unmittelbare Geltung des Art. 3 Abs. 2
angenommen hat nach Erlschen des dem Art. 3 Abs. 2 widersprechenden Rechts gem. Art. 117 Abs. 1.
Dazu ausfhrlich die Kommentierung der betreffenden Grundrechte, bersicht bei Sachs (Anm. 4), S. 417 ff.
EuGH v. 4. 7. 1989 Rs. C 326/86 und 66/88, Sammlung 1989, 2087; EuGH v. 9. 12. 1997 Rs. C 265/95,
Sammlung 1997 I 6959.
EGMR v. 26. 3. 1985, Europische Grundrechte-Zeitschrift 1985, S. 297 ff.; Christian Walter, in: Ehlers, Dirk
(Hrsg.), Europische Grundrechte und Grundfreiheiten, 2. Auflage, 2005, 1 Rdnr. 44.
494
kussion noch frherer Zeiten eine umfassende Inbezugnahme des Rechts (einschlielich
des Privatrechts) feststellen. Kant sieht das Privatrecht unter dem Prinzip der Einstimmung der Freiheit des einen mit der Freiheit des anderen.57 Das Allgemeine Landrecht
schtzt die natrliche Freiheit des Menschen sein eigenes Wohl ohne Krnkung der
Rechte eines Anderen suchen und befrdern zu knnen.58 Auch bei v. Rotteck59 kommt
noch die Mehrdimensionalitt des Freiheitsproblems deutlich zum Ausdruck. Danach
hat der Staat als Rechtsanstalt in dieser Eigenschaft die Freiheit seiner Angehrigen als
ein ihnen in allen Sphren der menschlichen Thtigkeit schon schlechthin als Personen
zukommendes Recht anzuerkennen und zu schirmen. Habe sich der Staat der selbsteigenen Eingriffe in die Freiheitsrechte seiner Angehrigen enthalten so bleibt ihm noch
brig dieselben auch gegen diejenigen zu schirmen womit sie in ihrer Wechselwirkung
untereinander selbst bedroht sein mgen.
Selbst wenn die Auffassung v. Rottecks in der fr sptere Grundrechtserklrungen
durchaus vorbildhaften franzsischen Erklrung der Menschen- und Brgerrechte von
1789 zum Ausdruck kommt60 sind die Privatrechtsbeziehungen der Rechtsgenossen im
Laufe der Zeit mehr und mehr aus dem Blick der allgemeinen Freiheitsdiskussion herausgelst worden. Das hngt mit dem Positivismus und den geglckten den damaligen
Verhltnissen entsprechend Freiheit und Gleichheit sichernden neueren Privatrechtskodifikationen zusammen.61 Die Grundrechtsproklamationen der europischen Staaten
entsprangen dem Bestreben den antiabsolutistischen Lehren des Natur- und Vernunftrechts von der Begrenztheit der Staatsgewalt und von den unveruerlichen Freiheitsund Gleichheitsrechten des Individuums einen gesetzgeberischen Ausdruck zu geben.62
Der an diesen Proklamationen ausgerichtete klassische Grundrechtsbegriff war primr
der des status negativus sive libertatis des Einzelnen der sich gegen die ffentliche Gewalt
wendet ein Recht des Einzelnen auf eine staatsfreie Sphre statuiert oder die Eingriffsmglichkeiten des Staates in die individuelle Rechtssphre in ganz bestimmte Grenzen
bannt. Die Grundrechtsbestimmungen wollten nicht Mastbe setzen oder Schranken
57
58
59
60
61
62
Immanuel Kant, Metaphysik der Sitten, Rechtslehre (1797), 5, 10, 18.

83 Einleitung des Allgemeinen Landrechts fr die preuischen Staaten.
Carl v. Rotteck, in: v. Rotteck, Carl/Welcker, Carl (Hrsg.), Staats-Lexikon, 2. Aufl., 1847, Bd. V, S. 184, 186;
ferner derselbe Lehrbuch des Vernunftrechts, Bd. II, 2. Aufl. 1840, S. 78.
Vgl. Art. 4: La libert consite pouvoir faire tout ce qui ne nuit pas lautrui; ainsi, lexercice des droits
naturels de chaque homme na de bornes que celles qui assurent aux autres membres de la socit la jouissance
de ces mmes droits. Ces bornes ne peuvent tre dtermines que par la loi. In den amerikanischen bills of
rights ist das Freiheitsproblem einseitig im Verhltnis Brger Staat formuliert, was auf der ungebrochenen
common-law-Tradition beruht, aus der heraus die Freiheitsprobleme zwischen den Brgern zu lsen waren.
Zweigliederung der Freiheit in privatrechtlichen und staatsrechtlichen Aspekt bei Otto v. Gierke, Die
Grundbegriffe des Staatsrechts (1874), zitiert nach der Ausgabe 1915, S. 109 f., wobei im staatsrechtlichen
Bereich das subjektive Recht stark zurcktritt (vgl. S. 106).
Richard Thoma, Die juristische Bedeutung der grundrechtlichen Stze der deutschen Reichsverfassung im
allgemeinen, in: Nipperdey, Hans Carl (Hrsg.), Die Grundrechte und Grundpflichten der Reichsverfassung.
Kommentar zum zweiten Teil der Reichsverfassung, Band I, 1929, S. 15.
495
ziehen fr die Rechtsbeziehungen der einzelnen Staatsbrger untereinander; sie waren

keine allseitigen Freiheits- und Gleichheitsverbrgungen keine drittbezogenen oder drittgerichteten sondern staatsbezogene oder staatsgerichtete Freiheits- und Gleichheitsgewhrleistungen. Dies zeigt sich bis in die Formulierungen der Grundrechte hinein.
3. Privatrechtsbezogene Grundrechte und Garantien des Grundgesetzes

Einige Grundrechte des Grundgesetzes gewhrleisten bzw. gewhren nicht nur Abwehransprche gegen den Staat sondern auch gegen Private, zum Beispiel Abreden, die
sich gegen die Mitgliedschaft eines Arbeitnehmers in Gewerkschaften richten, sind nichtig (Art. 9 Abs. 3 S. 2) oder bertragen dem Staat Schutzpflichten63 wie Art. 1 Abs. 1 S. 2
(Menschenwrde) Art. 6 Abs. 1 (Ehe und Familie) und Abs. 4 (Mtter) bzw. Gewhrleistungspflichten wie Art. 4 Abs. 2 (ungestrte Religionsausbung) und Art. 14 Abs. 1
(Eigentum). Das Grundgesetz hat in Art. 3 Abs. 2 S. 1 (Mnner und Frauen sind gleichberechtigt)eine klare Entscheidung in Abweichung von der Weimarer Verfassung und
vom damals geltenden Ehe- und Familienrecht getroffen die das Zivilrecht beeinflusst
soweit in ihm die Beziehungen zwischen Mann und Frau in der Ehe geregelt werden.
Der Konflikt zwischen Art. 6 Abs. 1 (berkommene Struktur der Ehe) und Art. 3 Abs. 2
S. 1 wurde deutlich zugunsten der Gleichheit von Mann und Frau entschieden.64 Diese
Schutz- und Gleichberechtigungsauftrge wirken unmittelbar ins Zivilrecht wo die entsprechende Materie geregelt ist.65 Bezeichnenderweise handelt es sich bei den genannten
Grundrechten nicht (nur) um klassische Abwehrrechte sondern um Gleichheitsrechte
bzw. um Schutzauftrge deren Verwirklichung eine entsprechende Gestaltung gerade des
Zivilrechts verlangt. Das gilt auch fr die Garantie des elterlichen Erziehungsrechts in
Art. 6 Abs. 2 GG der Einfluss auf das Familienrecht hat.66 In den angefhrten Beispielen
liegt Privatrecht mit Verfassungsrang vor.67 Mit diesen berlegungen lassen sich bereits
einige sog. Drittwirkungsprobleme lsen ohne dass die Grundrechtsgeltung pauschal auf
63
64
65
66
67
Hierauf machte frhzeitig Gnter Drig aufmerksam, vgl. Der Grundrechtssatz von der Menschenwrde, in:
Archiv des ffentlichen Rechts 81 (1956), S. 117, 118 f.; derselbe, in: Maunz, Theodor/Drig, Gnter, GG
Kommentar, Loseblatt Stand 2009, (Erstbearbeitung), Art. 1 Abs. III Rdnr. 131; Claus Wilhelm Canaris,
Grundrechte und Privatrecht, in: Archiv fr die civilistische Praxis 184 (1984), S. 201, 225 ff.; jetzt ausfhrlich
Ruffert (Anm. 49), S. 141 255.
BVerfGE Band 10, S. 59, 67 ff.
BVerfGE Band 3, S. 225, 242 ff.; Band 25, S. 167, 196 ff.; erwogen in BVerfGE Band 49, S. 304, 319 f. Vgl.
die Darstellung bei Volkmar Gtz, Die Verwirklichung der Grundrechte durch die Gerichte im Zivilrecht, in:
Heyde, Wolfgang/Starck, Christian, S. 51 ff. Zum Schutz durch Strafrecht vgl. BVerfGE Band 39, S. 1, 41 f.
BVerfGE Band 24, S. 119, 143 ff.; Band 56, S. 363, 381 ff.; Band 64, S. 180, 187 ff.; Band 84, S. 168, 179; Band
92, S. 158, 176 ff.
So ausdrcklich fr Institutsgarantien Peter A. Windel, ber Privatrecht mit Verfassungsrang und
Grundrechtswirkungen auf der Ebene einfachen Privatrechts, in: Der Staat 37 (1998), S. 385 ff.; vgl. auch
Ruffert (Anm. 49), S. 76 f., 287 ff.
496
das Gebiet des Privatrechts ausgedehnt und dann knstlich wieder eingeschrnkt werden msste.
4. Rcksicht des Privatrechts auf das in den Grundrechten zum

Ausdruck gebrachte Menschenbild durch grundrechtliche
Schutzpflichten
Neben den genannten besonderen Verfassungsnormen die sich unmittelbar auf das
Privatrecht beziehen oder gar Privatrecht mit Verfassungsrang sind, lsst sich auf einem
weiteren Weg ein normativer Einfluss des Verfassungsrechts auf das Privatrecht begrnden. Dabei ist zunchst daran festzuhalten dass die im Grundgesetz formulierten Grundrechte i. d. R. das Staat-Brger-Verhltnis betreffen.68 Die Grundrechte sind die besondere verfassungsrechtliche Antwort auf die historische Erfahrung dass die ffentliche
Gewalt, die fr die Sicherung des Friedens und fr sozialen Ausgleich verantwortlich ist,
die Freiheit der Brger zu verletzen geneigt ist. Es gibt aber - wie bereits dargelegt - nicht
nur Freiheits- und Gleichheitsprobleme im Verhltnis des Brgers zum Staat sondern
auch im Verhltnis der Brger untereinander insbesondere unter dem Gesichtspunkt
der Geschlechtsverschiedenheit und der verschiedenen Mchtigkeit und zwar dies nicht
erst seit dem wirtschaftlichen Aufschwung nach dem 2. Weltkrieg. Zu diesen Problemen
die bei der Entstehung des Grundgesetzes 1948/49 noch aus der Diskussion der Weimarer
Zeit bekannt waren hat sich das Grundgesetz von der Ausnahme der Art. 3 Abs. 2 S. 1
und Art. 9 Abs. 3 abgesehen nicht geuert sondern hat insoweit auf das bernommene Zivilrecht und den zuknftigen Zivilrechtsgesetzgeber vertraut. Diese Entscheidung
muss man ernst nehmen und der Grundrechtsauslegung zugrunde legen.
Ohne diesen Feststellungen Abbruch zu tun muss jedoch an den Gedanken angeknpft werden dass Verfassung und Privatrecht nicht beziehungslos nebeneinander
stehen.69 Wenn auch im Verkehr der Rechtsgenossen untereinander Leben Gesundheit
Freiheit Ehre und Eigentum beachtet werden mssen so folgt dies nicht aus einer unmittelbaren Grundrechtsbindung aller Staatsbrger sondern aus den zivilrechtlich fixierten berkommenen Regeln menschlichen Zusammenlebens auf denen auch die
Grundrechte beruhen. Das im Grundgesetz zum Ausdruck gebrachte Menschenbild ist
also nicht nur Grundlage fr die Grundrechte im Brger-Staat-Verhltnis sondern als
68
69
Deutlich BVerfGE Band 52, S. 131, 165 f.

Drig (Anm. 64 Kommentar) Rdnr. 127 ff.; Reinhold Zippelius, in: Dolzer, Rudolf/Waldhoff, Christian/
Grahof, Karin, Bonner Kommentar zum Grundgesetz, Loseblatt Stand 2009, Art. 1 Rdnr. 34 f.; vgl. ferner
allgemein Kirchhof (Anm. 11), S. 329, Fn. 49; Konrad Hesse, Verfassungsrecht und Privatrecht, 1988; Klaus
Stern, Staatsrecht, Band III/1, 1988, S. 1563 ff.; Wolfgang Rfner, Grundrechtsadressaten, in: Isensee, Josef/
Rdnr. 62 ff.
497
objektiv-rechtliche Seite der Grundrechte auch Basis fr die Gestaltung des Zivilrechts.70
Das kommt im Hinblick auf die Menschenwrdegarantie dadurch zum Ausdruck dass
Art. 1 Abs. 1 GG auch die Pflicht des Staates statuiert die Menschenwrde zu schtzen
d. h. auch im Verhltnis der Rechtsgenossen untereinander sicherzustellen.
Diese Begrndung schliet eine analoge Anwendung der nicht auf das Zivilrecht bezogenen Grundrechte im Privatrechtsverkehr aus.71 Es geht immer nur um Rcksicht des
Privatrechts auf das in den Grundrechten zum Ausdruck gebrachte Menschenbild. Das
Bundesverfassungsgericht sieht dieses in der objektiv-rechtlichen Wirkung der Grundrechte verbrgt.72 Diese Lsung des mit der sog. Drittwirkung angeschnittenen Problems
hat den Vorzug dass die auf das Brger-Staat-Verhltnis zugeschnittenen Grundrechte
nicht verbogen werden mssen (rechtsdogmatische Klarheit) und dass der Rckgriff auf
das Menschenbild jede gewaltsame Pauschallsung vermeidet (Praktikabilitt). ber die
das Zivilrecht betreffenden ausdrcklichen Schutz- und Gleichberechtigungsauftrge hinaus wirken die Grundrechte ber die aus ihnen durch Verfassungsfortbildung abgeleiteten Schutzpflichten auf die zivilrechtliche Gesetzgebung und Rechtsprechung.73
Den Einfluss der Grundrechte auf die Privatrechtsordnung ber besondere Schutzund Gleichberechtigungsauftrge sowie ber das in den Grundrechten zum Ausdruck
kommende Menschenbild und die daraus folgenden grundrechtlichen Schutzpflichten
(vgl. VI am Ende) hat der Gesetzgeber im Wege der Gesetzgebung zu realisieren, indem
er die notwendigen Vorschriften erlsst.74 Zur entsprechenden Ausfllung offener Gesetzesbegriffe ist der Fachrichter zustndig.75 Dieser entscheidet den einzelnen Fall und
verwirklicht dabei die der Rechtsprechung aufgetragene Einzelfallgerechtigkeit im Rahmen des Gesetzes. Das Bundesverfassungsgericht darf nur prfen ob die fachrichterliche
Entscheidung zur Norm verallgemeinert mit dem heranzuziehenden fr das Privatrecht relevanten Gedanken aus dem einschlgigen Grundrecht vereinbar ist.76 Von einer
Wiedergeburt der Rechtsordnung aus dem Geist der Grundrechte zu sprechen,77 ist
allerdings eine unangemessene Zuspitzung, insbesondere im Hinblick auf das Zivilrecht.
70
71
72
73
74
75
76
77
BVerfGE Band 52, S. 131, 165 f., spricht von Wertordnung.

So auch Dreier (Anm. 5), Rdnr. 98.
Zum Beispiel BVerfGE Band 14, S. 263 ff.; Band 39, S. 1 ff.; Band 73, S. 261, 270; Gtz (Anm. 66),
S. 46 ff; Stern (Anm. 70), S. 1565 ff.; Ruffert (Anm. 49), S. 141 ff.; Michael Holoubek, Grundrechtliche
Gewhrleistungspflichten, 1997, S. 76 ff.; Claus Wilhelm Canaris, Grundrechte und Privatrecht, 1999,
S. 9 ff., weitergehend, aber zutreffend S. 32 (Modifikationen der Wirkungen der Grundrechte), S. 21, 37 f.
(Schutzgebotsfunktion der Grundrechte bilde eine berzeugende dogmatische Erklrung fr die Drittwirkung
der Grundrechte); eine abwehrrechtliche Konstruktion findet sich bei Thorsten Koch, Grundrechtsschutz des
Drittbetroffenen, 2000, S. 375 mit weiteren Nachweisen; Ralf Poscher, Grundrechte als Abwehrrechte, 2003,
S. 315 ff.
Zum Beispiel BVerfGE Band 7, S. 198 ff.; 35, 202 ff.; Gtz (Anm. 66), S. 58 ff.
Vgl. Christian Starck, Freiheit und Institutionen, 2002, S. 333, 349 ff.
So Rainer Wahl, Die objektiv rechtliche Dimension der Grundrechte im internationalen Vergleich, in:
Merten, Detlef/Papier, Hans Jrgen (Hrsg.), Handbuch der Grundrechte in Deutschland und Europa (HGR),
498
ber den notwendigen Ausgleich von privatrechtlichen Rechtspositionen den

Schutz des einen bedeutet Eingriff in die Rechte des anderen kann hier allgemein gesagt werden dass die jeweilige Intensitt des Eingriffs in eine Rechtsposition eingehend
analysiert78 und der Ausgleich unter angemessener Wahrung der einander gegenberstehenden Positionen getroffen werden muss.79 Beispiele: Vertragsfreiheit und Diskriminierungsverbote, Vertragsfreiheit und Verbot der Sittenwidrigkeit80 Dauerschuldverhltnis
und Ttigkeitsvorbehalte die aus der Menschenwrde flieen Meinungsuerungsfreiheit und Schdigungsverbote81 freie Berichterstattung und Persnlichkeitsrecht82
Kunstfreiheit und Persnlichkeitsrecht83 Eigentum des Kleinaktionrs und Eigentum
des Groaktionrs84 Vertragsfreiheit und strukturelle Unterlegenheit eines Vertragspartners.85 Diese Beispiele zeigen dass auch das Zivilrecht selbst Regeln fr den Ausgleich zur
Verfgung stellt. Diese Regeln werden, wie sich aus den soeben zitierten Entscheidungen
des Bundesverfassungsgerichts ergibt, verfassungsrechtlich berprft. Die Balancierung
zwischen den privatrechtlichen Rechtspositionen wird also letztlich vom Bundesverfassungsgericht getroffen.
Bei der Balancierung zwischen Pressefreiheit und Persnlichkeitsrecht hat der Europische Gerichtshof fr Menschenrechte auf Klage der Prinzessin Caroline eine Entscheidung des Bundesverfassungsgerichts fr menschenrechtswidrig erklrt86, weil das
Persnlichkeitsrecht der Prinzessin nicht hinreichendgeschtzt worden sei. Damit wird
am Schlu deutlich, da die deutsche Rechtsprechung zu den Grundrechten unter der
Kontrolle des Europischen Gerichtshofs fr Menschenrechte, also eines internationalen
Gerichtshofs, steht, der normalerweise die Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts billigt87. Im brigen verdankt der Europische Gerichtshof fr Menschenrechte,
78
79
80
81
82
83
84
85
86
87
Band I, 2004, 19 Rdnr. 1, 53; dagegen warnend Fritz Ossenbhl, Grundstze der Grundrechtsinterpretation,
in: Merten, Detlef/Papier, Hans Jrgen (Hrsg.), HGR, Band I, 2004, 15 Rdnr. 49 ff.
Wolfgang Rfner, Grundrechtskonflikte, in: Starck, Christian (Hrsg.), FS BVerfG 1976 (Anm. 25), Zweiter Band,
S. 465 ff.; hnlich Bethge (Anm. 21), S. 323; besttigend Stern (Anm. 70), S. 1576; aus der Rechtsprechung vgl.
BVerfGE Band 18, S. 85, 93; Band 42, S. 163, 168.
Hesse (Anm. 6), Rdnr. 354 f.; Friedrich Mller, Normativitt und Normstruktur, 1966, S. 213
mit weiteren Nachweisen; aus der Rechtsprechung BVerfGE Band 35, S. 202, 219244.
BVerfGE Band 89, S. 214, 230 - Brgschaft; vgl. dazu Gerhard Spie, Inhaltskontrolle von Vertrgen das Ende
privatautonomer Vertragsgestaltung, in: Deutsches Verwaltungsblatt 1994, S. 1222 ff.; Joachim Gernhuber,
Ruinse Brgschaften als Folge familirer Verbundenheit, in: Juristenzeitung 1995, S. 1086; Peter Derleder,
Unterlegenenschutz im Vertragsrecht, in: Kritische Justiz 1995, S. 320, 325 f.; Reinhard Singer, Vertragsfreiheit,
Grundrechte und Schutz des Menschen vor sich selbst, in: Juristenzeitung 1995, S. 1133, 1136.
BVerfGE Band 7, S. 198, 203 f.; Band 62, S. 230, 243 ff.
BVerfGE Band 35, S. 202, 219; Band 120, S. 180, 196 ff.
BVerfGE Band 30, S. 173, 195 ff.; Band 119, S. 1, 20 ff.
BVerfGE Band 89, S. 214, 232 f (Brgschaft); BVerfGE Band 97, S. 169, 175 (Vertragsfreiheit und
Kndigungsschutz); BVerfGE Band 81, S. 242, 253 (Wettbewerbsverbot fr Handelsvertreter); Band 115, S.
51, 67 ff.
Urteil vom 24. 6. 2004 59320/00, in: Juristenzeitung 2004, S. 1015; dazu Christian Starck, Praxis der
Verfassungsauslegung, 2006, S. 85 99.
Zu den Deutschland betreffenden Entscheidungen des Europischen Gerichtshofs fr Menschenrechte zur
499
dessen Rechtsprechung spter begann als die des Bundesverfassungsgerichts, diesem

wichtige rechtsdogmatische Strukturen und Mastbe fr die Prfung der Flle und die
Begrndung seiner Entscheidungen88.
88
berlangen Dauer von Gerichtsverfahren siehe Volker Schlette, Der Anspruch auf gerichtliche Entscheidung in
angemessener Frist, 1999, S. 32 ff.; Wolfgang Peukert, EMRK-Kommentar, 2. Aufl.1996, Art. 6 Rdnr. 136 ff. (262 ff.).
Vgl. Hans Kutscher (Hrsg.), Der Grundsatz der Verhltnismigkeit in der europischen Rechtsordnung,
1985; Jochen Abr. Frowein, in: Frowein/Peukert (Anm. 87), S. 136; zu den Schutzpflichten siehe oben unter VI
am Ende.
500
O Pacto de So Jos e o Direito Vida

Desde a Concepo
Ives Gandra da Silva Martins*
A Academia Brasileira de Direitos Humanos, em oportunssima obra, objetiva discutir a eficcia dos tratados internacionais sobre tais direitos, tendo me honrado com o
convite para escrever sobre o tema. Decidi comentar o artigo 4 do Pacto de So Jos,
assim como ofertar minha opinio sobre a forma como os tratados internacionais sobre os
mesmos devem ser tidos no direito interno. Algumas consideraes preliminares fazem-se, todavia, necessrias.
Em grandes linhas, a vida pode ser vegetal, animal e humana. H, aproximadamente, trs bilhes e oitocentos milhes de anos, sabe-se que h vida no planeta, admitindo-se que a vida humana teria surgido h, pelo menos, 200 mil anos, conforme recentssimas pesquisas que distenderam em mais 30 mil anos sua existncia na Terra. Falo do
homo sapiens, no dos outros tipos estudados pela Cincia.
pouco, se levarmos em considerao que os dinossauros viveram 150 milhes de
anos, extinguindo-se, misteriosamente, h 66 milhes de anos no certo que tenha
sido pelo choque de um grande meteorito que teria cado sobre o Golfo do Mxico, gerando as correntes quentes existentes at hoje e provocado a extino de alimentos pela
falta de energia solar em face da quantidade de poeira levantada -e a histria narrada,
a partir dos desenhos de Altamira ou Lescaux (20.000 anos atrs) ou em prosa (6.000
anos), ocupa espao reduzidssimo no tempo.
O aspecto interessante que em todas as espcies vegetais, animais e humanas, os
seres vivos decorrem inclusive nas espcies que se auto-multiplicam- da juno, em um
determinado momento, de elementos produtores do primeiro instante de vida.
Nos animais, o primeiro instante de vida, na esmagadora maioria de peixes, aves,
mamferos e herbvoros, d-se no encontro do elemento masculino com o feminino, sendo que, no homem, este primeiro instante de vida ocorre com a penetrao do esperma*
Professor Emrito das Universidades Mackenzie/UNIFMU/UNIFIEO/UNIP, do CIEE/O ESTADO DE

S.PAULO, das Escolas de Comando e Estado Maior do Exrcito-ECEME e Superior de Guerra-ESG, Presidente
do Conselho Superior de Direito da Fecomercio-SP.
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tozide no vulo, momento em que se forma o zigoto e em que o mapa gentico e todo o
comando da nova vida passa a dirigir o organismo materno, que o hospeda. No mais
o organismo materno que comanda a evoluo do vulo, mas o novo ser que impe suas
regras ao corpo hospedeiro, para se desenvolver at o momento de vir luz.
Sobre ter, o zigoto, ainda como uma clula nica, no duplicada, quadruplicada etc.,
todas as caractersticas que definiro o futuro ser, no h qualquer dvida na medicina.
Toda a carga gentica que l est na conformao dos 46 cromossomos que determinam
a existncia do ser humano.
Trata-se, pois, desde a primeira clula, de um ser humano e no de um ser animal.
Se admitssemos que ainda no fosse um ser humano, apesar de toda a carga gentica e
seu mapa definitivo de ser humano j estar plasmado no zigoto, teramos que admitir que
todos ns teramos sido animais nos primeiros meses de vida e s depois nos transformado
em seres humanos.
Por esta razo, que Hipcrates para evitar homicdios uterinos- j colocou,
no seu juramento, que o mdico no deve provocar o aborto e a sabedoria dos romanos garantiu, em seu Direito, os direitos do nascituro desde a concepo. Ora, de
todos os direitos do nascituro, de longe, o mais relevante, o maior de todos eles, o
direito vida.
Da mesma forma, o Cdigo Civil brasileiro de 1916 e o atual asseguraram, na esteira
do Direito Romano, o mesmo princpio, estando, os artigos 4 do antigo Cdigo Civil e
2 do atual, assim redigidos:
Art. 4 A personalidade civil do homem comea do nascimento com vida; mas a lei pe
a salvo desde a concepo os direitos do nascituro (grifos meus)
......
Art. 2 A personalidade civil do homem comea do nascimento com vida; mas a lei pe
a salvo desde a concepo os direitos do nascituro (grifos meus) 2.
DOrs escreveu Una innovacin, debida en parte a la Jurisprudencia, em parte a la lex Junia Vellaea (deI 28 d. C.3),
y ultimada por Juliano, hizo posibIe evitar Ia ruptura del testamento mediante la institucin o desheredacin de los
pstumos.
i) La Jurisprudencia republicana ya permitia la mencin (para instituir o desheredar) de los hijos y nietos (de
hijos premuertos) nacidos despus de la muerte deI testador <postumi legitimi); ii) Aquilio Galo introdujo
lo miamo para los nietos nacidos despus de la muerte del testador, pero cuyo padre vivia en el momento del
testamento <p. Aquiliani): en previsin de que el padre premuriera; iii) la ley Junia Velea, para los nacidos
antes de la muerte pero despus de hecho el testamento <p. VelIeani); iv) la misma ley, para los nietos ya
nacidos, en previsin de la premoriencia del ascendiente intermedio <p. quasi Velleani); v) Juliano, para los
nietos nacidos despus del testamento, pero que pueden convertirse en qui por la premoriencia del ascendiente
intermedio. Igualmente se admiti nombrar tutor para el pstumo.-La ley Junia Velea exigia deshere dacin
nominatim para los sui pstumos varones, e inter ceteros para las pstumas, siempre que se les dejara algo en
legado (Gai,2,134) (Derecho Privado Romano, Quinta edicin, Ediciones Universidad de Navarra, Pamplona,
1983, p.254).
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O Pacto de So Jos e o Direito Vida Desde a Concepo
A lei penal, inclusive, proibiu o aborto, admitindo no sua legalidade-, mas sua
impunibilidade em duas hipteses, ou seja, o aborto teraputico, objetivando salvar a
vida da me, e o aborto em virtude de estupro, hiptese, a meu ver, no recepcionada
pela Constituio de 1988.
Esto os artigos 124 e 128 do Cdigo Penal assim redigidos:
Art. 124 - Provocar aborto em si mesma ou consentir que outrem lho provoque:
Pena - deteno, de um a trs anos.
Aborto provocado por terceiro
.....
Art. 128 - No se pune o aborto praticado por mdico:
Aborto necessrio
I - se no h outro meio de salvar a vida da gestante;
Aborto no caso de gravidez resultante de estupro
II - se a gravidez resulta de estupro e o aborto precedido de consentimento da gestante
ou, quando incapaz, de seu representante legal.
Entendo que a Constituio Federal no admitiu a hiptese do aborto sentimental,
porque, pela primeira vez, faz meno a inviolabilidade do direito vida e no mais,
como nos textos passados, o respeito aos direitos concernentes vida. O discurso atual
direto e clarssimo, ao determinar que a inviolabilidade do direito vida e no apenas
o respeito a direitos concernentes vida 3.
Mais do que isto, o constituinte declarou que os tratados internacionais sobre direitos fundamentais ingressariam no ordenamento jurdico nacional como clusulas inviolveis. Defendo eu a tese de que todos os tratados internacionais sobre direitos fundamentais, por fora do 2 do art. 5, so clusulas ptreas estabelecidas por Constituinte
originrio, estando o dispositivo assim redigido:
2 - Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que
a Repblica Federativa do Brasil seja parte
No desconheo, a tendncia do STF de considerar que os tratados internacionais
entram como legislao ordinria especial, no ordenamento jurdico nacional, mas, data
maxima venia de Suas Excelncias, no consigo -como constitucionalista que sou- ler,
3
O artigo 153 caput da E.C. n. 1/69 estava assim redigido: A Constituio assegura aos brasileiros e aos estrangeiros
residentes no pas a inviolabilidade dos direitos concernentes vida, liberdade, segurana e propriedade, nos termos
seguintes .....
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no 2 do art. 5, que onde est escrito norma constitucional, lei ordinria. O constituinte falou em norma constitucional e no falou em lei ordinria 4.
Nem mesmo o 3, introduzido pela E.C. 45/05, poderia alterar aquele pargrafo
2, pois, se este cuida de direitos e garantias individuais constitucionalizados pela Constituinte originria, feriria a sua introduo redutora de aceitao, o 4 inciso IV do artigo
60 da Constituio Federal, assim redigido:
4 - No ser objeto de deliberao a proposta de emenda tendente a abolir:
.....
IV - os direitos e garantias individuais 5.
4
Moreira Alves, todavia, entende O 2. do art. 5. s se aplica aos Tratados anteriores CF/88 e ingressam como
lei ordinria. Os Tratados posteriores no, seno por meio de Tratados teramos Emendas constitucionais a alterar a
Constituio. Tratado posterior no pode modificar a Constituio nem se toma petrificado por antecipao. Obviamente
o problema s diz respeito aos Tratados anteriores, mas no aos posteriores, seno por meio de Tratados ns chegaramos
emenda constitucional. Com o devido respeito ao mestre e aos que atuaram na ADIN 1480, considero que no h dois tipos
de direitos fundamentais rigorosamente iguais, em sua natureza intrnseca, mas cujos tratados a respeito possam e no possam
ser normas constitucionais, se foram firmados at ou depois da C.F.de 88. Por mera questo de coerncia, parece-me que em
matria de direitos fundamentais, o 2 cuidou de todo e qualquer direito com este perfil ou seja fundamental -, que so
clusulas ptreas por fora do 2 do art.5 da C.F. (Pesquisas Tributrias Nova Srie 4,Ed. RT, p. 20)
Escrevi: Os direitos e garantias individuais conformam uma norma ptrea. No so eles apenas os que
esto no artigo 5, mas, como determina o 2 do mesmo artigo, incluem outros que se espalham pelo texto
constitucional e outros que decorrem de uma implicitude inequvoca. Trata-se, portanto, de um elenco cuja
extenso no se encontra em textos constitucionais anteriores.
Em posio diversa, entendo que os direitos e garantias individuais so aqueles direitos fundamentais plasmados
no texto constitucional --e apenas nele-- afastando-se, de um lado, da implicitude dos direitos no expressos
ou de veiculao infraconstitucional, assim como restringindo, por outro lado, aqueles direitos que so assim
considerados pelo prprio texto e exclusivamente por ele. Os direitos e garantias individuais conformam uma
norma ptrea. No so eles apenas os que esto no artigo 5, mas, como determina o 2 do mesmo artigo,
incluem outros que se espalham pelo texto constitucional e outros que decorrem de uma implicitude inequvoca.
Trata-se, portanto, de um elenco cuja extenso no se encontra em textos constitucionais anteriores.
Assim sendo, o artigo 150 faz expressa meno a direitos e garantias individuais, como tais conformados no
captulo do sistema tributrio. Tal conformao, evidncia, oferta, por este prisma a certeza de que est ela
no elenco complementar do artigo 150 e, por outro, que tido pelo constituinte como fundamental.
Por tal perfil, apenas os direitos e garantias individuais expressamente expostos no artigo da Constituio,
seriam clusulas ptreas.
O Supremo Tribunal Federal parece ter hospedado tal exegese no momento em que no acatou como clusula
ptrea, o direito individual do contribuinte a estar assegurado por um sistema tributrio inelstico, com a
vlvula de escape decorrente da competncia residual da Unio, visto que no era expressa a clusula.
Na ocasio, a E.C. n 3/93, entretanto, foi tisnada por aqueles que defendiam que os direitos individuais no
seriam clusulas ptreas, pois o S.T.F. acatou as clusulas expressas.
Assegurou, pois, o Pretrio Excelso, os contribuintes, ao reconhecer a prevalncia do explcito princpio da
anterioridade, ou seja, o direito de no ser tributado no mesmo exerccio, apesar de a exigncia ser decorrente
de emenda constitucional. No estendeu, todavia, esse reconhecimento ao princpio implcito de no ser
incidido por nenhum outro tributo que no aquele da competncia residual, por decorrente do princpio do
sistema fechado e inelstico.
Tal sinalizao do S.T.F., nitidez, facilitou a conformao mais ntida dos limites da petrificao normativa no
concernente aos direitos e garantias individuais.
Como se percebe, a Suprema Corte sinalizou os limites das garantias e direitos individuais, estabelecendo que a
Constituio Federal, para cada direito, assegurou o exerccio de uma tutela, isto , h uma garantia para cada
direito elencado na lei maior.
Desta forma, direitos e garantias individuais explcitos, no texto supremo, so imodificveis por emenda
(Comentrios Constituio do Brasil, 4 vol., tomo I, Ed. Saraiva, 3a. ed., 2002, p. 417/420).
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Em outras palavras, tenho a esperana de que, debruando-se, de forma definitiva, sobre

o 2 do art. 5, o Pretrio Excelso lhe d a dignidade constitucional, reiterando que
os tratados internacionais sobre direitos fundamentais so clusulas ptreas, no Brasil 6.
O certo, todavia, que o Brasil assinou o Pacto de So Jos, que foi introduzido no
ordenamento jurdico como norma constitucional, para mim, e como lei ordinria para
outros. Lei ordinria especial.
De uma forma ou de outra, lei em vigor no Brasil.
Reza o caput do artigo 4 do Pacto que:
Toda a pessoa tem direito a que se respeite sua vida. Este direito estar protegido
pela lei e, em geral, a partir do momento da concepo.
Escrevi, explicando a expresso em geral, o seguinte:
Alguns pretendem ler, na referida disposio e nos vocbulos em geral, uma relativizao do dispositivo.
6
Escrevi: Tem-se discutido se, no Brasil, o tratado internacional teria eficcia de sobre-norma, estando o Supremo
Tribunal Federal ainda sem uma doutrina jurisprudencial conformada. H decises que do ao Tratado Internacional
a eficcia de lei ordinria especial, que pode ser revogada por outra lei ordinria especial ou geral em que haja especial
meno revogao.
Neste sentido, transcrevo trecho de palestra do Ministro Moreira Alves, que declara: Ora, todos ns sabemos que os
Tratados, para ingressarem na ordem jurdica interna do Pas h necessidade de um Decreto legislativo do Congresso
Nacional, e depois um Decreto do Presidente da Repblica que promulgue essa ratificao feita por parte do Senado no
que diz respeito a esse Decreto legislativo. A surge um problema. O Tratado ingressa na ordem jurdica interna sob que
qualidade? Ele uma norma constitucional? Ele ingressa como norma complementar? Ele ingressa como lei ordinria?
No STF h pouco tempo tivemos um debate em que essa questo se colocou, e foi justamente a ADIn 1.480, que tratou
do problema da Conveno da OIT, no que diz respeito principalmente ao problema das dispensas injustificadas. E um
dos nossos colegas, o Ministro Carlos Velloso, sustentou que o Tratado ingressa na ordem jurdica interna ora como lei
complementar ora como lei ordinria: quando se exige lei complementar e a matria disciplinada em Tratado, esse
Tratado entraria na ordem interna como lei complementar; quando se exige lei ordinria, entraria como lei ordinria.
Essa opinio, no entanto, ficou praticamente isolada. E a objeo capital que se fez esta: no possvel que ns
tenhamos o Tratado como uma norma jurdica que, ao ingressar na ordem jurdica interna, ele seja bifonte: ora seja
uma coisa, ora seja outra. Ou ele entra como lei complementar ou ele entra como norma constitucional, ou ele entra
como lei ordinria. E a maioria do STF entendeu que o Tratado ingressa na ordem jurdica interna como lei ordinria,
seguindo alis a orientao que j antiga no STF.
Mesmo no campo do direito tributrio, h choques na doutrina, entendendo alguns que o artigo 98 do Cdigo Tributrio
Nacional, assim redigido: Os tratados e as convenes internacionais revogam ou modificam a legislao tributria interna,
e sero observados pela que lhes sobrevenha, daria aos tratados eficcia superior lei ordinria, entendendo outros, por
exemplo, que tal eficcia normativa, sendo de lei ordinria, no poderia, inclusive, permitir Unio firmar tratados sobre
tributos da competncia impositiva dos Estados, por fora do artigo 151, inciso III, da C.F., assim redigido: vedado
Unio: ...... III. instituir isenes de tributos da competncia dos Estados, do Distrito Federal ou dos Municpios.
Sem entrar no mrito desta discusso tenho posio firmada a respeito neste trabalho, quero, todavia, deixar
claro que, no que diz respeito aos tratados sobre direito fundamentais, por estarem incorporados ao art. 5 da C.F.,
representam sobre norma de nvel constitucional e clusula ptrea, por fora do artigo 60, 4, inciso IV da lei
suprema, assim redigido: 4 No ser objeto de deliberao a proposta de emenda tendente a abolir: ... IV. os direitos
e garantias individuais.
Em outras palavras, somente nesta hiptese o tratado internacional ganha nvel constitucional e sobrepe-se lei
ordinria (Direito Privacidade, Coordenao e co-autoria, Idias e Letras/CEU, 2005, p. 60/62).
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Tal leitura, sobre ser pobre e literal, no corresponde ao sentido do dispositivo de direito
internacional.
Assim que o referido artigo est dividido em 3 partes, a saber:
1) toda a pessoa humana tem (presente do indicativo) direito a que se respeite a sua vida;
2) a lei proteger (futuro) o direito a partir do momento da concepo, podendo faz-lo de
forma expressa ( o mais comum e o geral das vezes), mas, poder omitir-se a expressa
meno;
3) a vida do ser humano (nascido ou nascituro) no pode ser (presente do indicativo)
eliminada arbitrariamente.
H, pois, dois comandos normativos de carter essencial; (o respeito ao direito vida (do
nascituro e do nascido) e a vedao a que o ser humano (nascituro ou nascido) seja privado de sua vida arbitrariamente. E h um comando, de natureza formal, de que a lei
dever explicitar o princpio da garantia desde a concepo, que o que ocorre em geral.
Em nenhum momento, o dispositivo permite a leitura de que a lei poder retirar o direito
vida aps a concepo, pois, de outra forma, o ser humano (nascituro) estaria sendo
privado de sua vida arbitrariamente.
Por esta razo, o comando normativo est no presente no que concerne ao respeito ao
direito vida e vedao a sua retirada arbitrria (de nascituro e do nascido), aconselhando-se, no futuro indicativo, que a lei explicite, em nvel de legislao interna, o sentido do pacto de So Jos, o que de resto j ocorre em geral, com os pases signatrios 7.
Acrescento um outro esclarecimento que se faz necessrio. O artigo 4 dedicado
ao respeito ao direito vida. No permite dois tipos de homicdios, mesmo que legalizados, ou seja, a pena de morte ao nascituro ou a pena de morte ao nascido 8.
Quanto ao nascituro, impe que sua vida seja respeitada desde a concepo. O homicdio uterino no tem excees, no Pacto de So Jos. No permitido. No mesmo artigo, todavia, o homicdio legal do nascido, ou seja, a pena de morte condenada, mas
7
8
Direito privacidade, ob. cit. p. 58.

O artigo 4 intitulado Direito vida, na edio castelhana, est assim redigido: Artculo : Toda persona tiene derecho
a que se respete su vida. Este derecho estar protegido por la ley y, en general, a partir del momento de la concepcin.
Nadie puede ser privado de la vida arbitrariamente.
2. En los pases que no han abolido la pena de muerte, sta slo podr imponerse por los delitos ms graves, en
cumplimiento de sentencia ejecutoriada de tribunal competente y de conformidad con una ley que establezca
tal pena, dictada con anterioridad a la comisin del delito. Tampoco se extender su aplicacin a delitos a los
cuales no se la aplique actualmente.
3. No se restablecer la pena de muerte en los Estados que la han abolido.
4. En ningn caso se puede aplicar la pena de muerte por delitos polticos ni comunes conexos con los polticos.
5. No se impondr la pena de muerte a personas que, en el momento de la comisin del delito, tuvieren menos
de dieciocho aos de edad o ms de setenta, ni se le aplicar a las mujeres en estado de gravidez.
6. Toda persona condenada a muerte tiene derecho a solicitar la amnista, el indulto o la conmutacin de la
pena, los cuales podrn ser concedidos en todos los casos. No se puede aplicar la pena de muerte mientras
la solicitud est pendiente de decisin ante autoridad competente (Textos internacionales de Derechos
Humanos, Ed. EUNSA, Pamplona, 1978, p. 597).
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abre-se exceo para os pases que ainda a mantm, sugerindo que a extirpem. Quanto
aos pases em que no existe (ou seja, que nunca a tiveram ou que a tenham revogado),
inadmite que venham a introduz-la.
Assim, as duas penas de morte, ao nascituro e ao nascido, so proibidas pelo Pacto
de So Jos, muito embora, haja um regime sem excees, para a pena de morte ao nascituro, e com excees para a pena de morte ao nascido.
Ora, no Brasil, sem excees, a pena de morte ao nascituro e ao nascido proibida,
como se l no artigo 5, inciso XLVII, letra a:
XLVII - no haver penas:
a) de morte, salvo em caso de guerra declarada, nos termos do art. 84, XIX;
No h, pois, espao para que se possa legalizar o aborto, que a pena de morte ao
nascituro, em face do que dispe a Constituio, o Pacto de So Jos e o Cdigo Civil.
Gostaria, todavia, de esclarecer alguns pontos sobre a interrupo da vida ou a
antecipao da morte -termos mais adequados que os eufemisticos interrupo da
gravidez ou antecipao do parto.
O primeiro diz respeito s tcnicas adotadas para o homicdio uterino. Escrevi sobre
eles o seguinte:
Assisti a um programa de televiso em que a obstetra, Dra. Marli Virgnia Lins e
Nbrega, ao falar do sofrimento do feto ou do beb j formado, durante o abortamento,
lembrou que, em alguns pases, j se estuda a possibilidade de anestesi-los, antes da
prtica do ato, para que no sofram tanto, quando lhes for tirada a vida.
No referido programa da Tribuna Independente, da Rede Vida, os pais de uma criana
anencfala - que no optaram pela antecipao da morte de seu filho, e sim por deix-lo
nascer e viver algumas horas- depuseram relatando que acompanharam o desenvolvimento da criana, por ultra-som, no ventre materno, e que seus gestos demonstravam,
ao passar, nos primeiros meses de vida, as mozinhas pela cabea, de que sentia a perda
gradativa ou a m formao de seu crebro.
Bernard Nathanson, em seu livro The hand of God, arrola as tcnicas utilizadas para
tirar a vida de seres humanos no ventre materno. Como mdico, ele prprio dirigiu pessoalmente por volta de 75.000 abortos, nos Estados Unidos. Chegou a provocar o aborto
de um filho seu, concebido em relao que mantivera com aluna do 5 ano da Faculdade
de Medicina. Comeou a repensar o assunto em 1974, quando percebeu que era um
homicida de crianas e arrependeu-se, passando a ser, ento, um defensor da vida.
No oitavo captulo de seu livro, refere-se, entre os mtodos abortivos, ao sistema de aspirao, introduzido por Bykov, em 1927, e difundido no mundo inteiro, como forma de
extermnio em massa de nascituros.
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Conta, inclusive, um episdio que acompanhou, por ultra-som, de aplicao do mtodo

da aspirao (sugar o feto), por uma equipe mdica americana. No momento em que o
aspirador foi introduzido no tero materno, o feto procurou desviar-se e seus batimentos
cardacos quase dobraram, quando o aparelho o encontrou. Assim que seus membros
foram arrancados, sua boca abriu-se, o que deu origem ao ttulo de um outro estudo seu:
O grito silencioso.
No mtodo de corte, utilizado nas dcadas de sessenta e setenta para interromper a gravidez
no incio da gestao, um raspador introduzido para separar o feto e cort-lo em pedaos,
provocando grande hemorragia na me. O mdico tem que ter o cuidado de verificar se nenhuma parte do nascituro fica no ventre materno, para no provocar uma infeco.
No mtodo da injeo com substncia salina, injeta-se o veneno no feto quase sempre
com mais de 18 semanas, e este leva mais de uma hora para morrer, expelindo a me um
filho morto por envenenamento, em torno de 24 horas depois.
Nos abortos em que a criana j tem cerca de 1 Kg, o mtodo aconselhado a cesariana,
e depois como ocorre nos abortrios americanos deixa-se a criana morrer, numa
lata de lixo, apesar de ter nascido viva.
J menos usado o processo de queimar o nascituro, como se fosse atingido por uma
bomba de napalm.
Nenhum mtodo elimina a dor do feto ou do beb, razo pela qual, como relatou a Dra.
Marli, nos pases que permitem o aborto, j se fala em anestesiar os nascituros antes de
dar execuo morte programada. Em muitos deles h um forte movimento para eliminar a lei permissiva.
Falar, portanto, em aborto de forma neutra, sem examinar a dor inflingida ao nascituro, querer, como a avestruz, ignorar a realidade, ou seja, que o aborto uma forma
de pena de morte, com a utilizao de mtodos sangrentos e desumanos. Tais mtodos
so at mais violentos que os empregados para a execuo de seres humanos j nascidos,
como, por exemplo, o fuzilamento, em que o condenado morre de imediato, ao passo que
o sofrimento do nascituro, at morrer, muito maior.
No caso dos anencfalos, em que a autorizao para a realizao do aborto segundo
deciso do meu carssimo amigo e brilhante jurista, Ministro Marco Aurlio de Mello pode ser dada at o ltimo dia da gravidez, est-se perante a seguinte absurda situao:
matar a criana no ventre materno, em momento anterior ao parto, permitido, no
sendo tal ato de eliminao da vida considerado crime. J matar o anencfalo um minuto
depois do nascimento, proibido e o ato considerado criminoso...
Jos Renato Nalini, Presidente do Tribunal de Alada Criminal de So Paulo, no programa
Caminhos do Direito e da Economia, promovido pela Academia Internacional de Direito e
Economia - da qual o eminente Ministro Marco Aurlio de Mello um dos mais destacados
acadmicos - mostrou que, nos casos de aborto legal para ele e para mim a lei penal no
foi recepcionada pela Constituio de 1988, que garantiu o direito vida sem excees--, a
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interrupo da gravidez, teoricamente, pode ser realizada a qualquer momento, durante os

nove meses de gestao, dependendo, exclusivamente, da deciso da me. O que vale dizer, a
me est, inclusive, autorizada a realizar uma cesariana e a jogar o indesejado beb no lixo,
para ali morrer abandonado, tal como ocorre nos abortrios americanos.
Um ltimo aspecto de se realar. A anencefalia pode ser parcial ou total, de tal maneira
que, mesmo com os mais modernos equipamentos no possvel garantir 100% de preciso
diagnstica o que, de resto, acontece em todos os exames que dependem da habilidade do profissional que os realiza e elabora o laudo mdico. Segundo o depoimento de uma aluna minha,
em seu caso, foi diagnosticada a anencefalia, e esse diagnstico, felizmente, estava errado.
Trago o assunto, novamente, minha coluna quinzenal, no s para responder s muitas
das cartas de apoio e de crticas que recebi, mas, fundamentalmente, para reflexo dos 11
cidados brasileiros que decidiro se entre as grandes conquistas da civilizao moderna
est a permisso para transformar o ser humano em lixo hospitalar 9.
Resumo, pois, os argumentos em trs aspectos. O primeiro deles que todos os que
propugnam pelo aborto sabem que o nascituro sofre e sofre muito ao ser arrancado do
tero, ao ponto de, nos Estados Unidos, j se anestesiarem os nascituros condenados
morte para no sofrerem tanto. Quem no sabe o povo em geral.
O segundo aspecto o que diz respeito transformao do feto em lixo hospitalar humano, lembrando-se que nos abortos, em alguns pases, podem ser executados at 1 minuto
antes do parto, os seres humanos so jogados, ainda vivos, para morrerem entre detritos.
Os abortistas defendem, pois, que o ser humano como nos campos de concentrao nazistas- se transforme em lixo hospitalar 10.
O terceiro aspecto que os anencfalos no so destitudos de crebro, mas tm
apenas deficincia no tubo neural, de tal maneira que o nome adequado microcefalia.
Tanto assim, que todas as demais funes, eles as exercitam, inclusive, se nascerem com
vida, a de se alimentarem, naturalmente.
E o que mais interessante que se pode reduzir a anencefalia ou a microcefalia
mediante tratamento com cido flico, produto baratssimo, mas estranhamente no distribudo nem divulgado pelo SUS e pelo governo.
9
10
Artigo COMO SE FAZ UM ABORTO, publicado no JORNAL DO BRASIL, em 12/08/04, p. A13.

Escrevi: Discute-se hoje se os fetos mal formados deveriam ser ou no sacrificados, como so os animais, a bem de
evitar o sofrimento materno e purificar a raa, evitando crianas com deficincias fsicas.
O argumento, por exemplo, de que o anencfalo pode ser abortado porque est condenado morte,
escancara o caminho para a eutansia de todos os doentes terminais ou afetados por doenas incurveis.
Possibilita a cultura do eugenismo, no melhor estilo do nacional-socialismo, que propugnava uma raa pura,
eliminando os imperfeitos ou socialmente inconvenientes. Fortalece a hipocrisia dos que defendem o aborto de
seres humanos, embora considerem crime hediondo provocar o aborto em uma ursa panda ou eliminar baleias.
Os animais merecem, de alguns, mais proteo do que o ser humano, no ventre materno. Entender, desta
forma, abrir enorme avenida para os cultores da morte, os homicidas uterinos, os que pretendem transformar
o ser humano em lixo hospitalar (Direito privacidade, ob. cit. p. 65).
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Desta forma, o que se pretende, de rigor, com a tese da anencefalia, abrir o campo
para o aborto generalizado, numa tentativa de burlar a Constituio e os Tratados fundamentais sobre direitos humanos, de que o Brasil signatrio.
O mesmo ocorre com a aprovao da Lei n. 11.105, de 24 de Maro de 2005, sobre
experincias, a la Mengele, com clulas embrionrias, considerada, at agora, como verdadeira fico cientfica no mundo inteiro. As clulas tronco do prprio paciente ou de
cordo umbilical tm permitido fantsticas e bem sucedidas experincias, em tratamento
de doenas degenerativas ou recuperao de rgos. E hoje, com induo para ter os
mesmos efeitos pluripotentes das clulas embrionrias, os resultados so fantasticamente
promissores. As clulas embrionrias, ao contrrio, tm gerado transtornos e rejeio. O
fracasso das investigaes com clulas embrionrias de tal ordem, que alguns pases, que
as adotaram, no admitem que sejam realizadas com vulos retirados de cidads destes
pases, buscando, pois, as cobaias dos pases sub-desenvolvidos.
Ora, o que objetivou a lei das clulas embrionrias foi, de rigor, abrir precedente
para legalizar o aborto generalizado homicdio de seres humanos em embries-, visto
que as experincias fracassadas, no mundo inteiro, no justificam sua aprovao, mas, ao
contrrio, sinalizam que o governo deveria investir nas clulas tronco de adultos, como
demonstram inmeras experincias bem sucedidas.
Como se percebe h uma orquestrao nacional pelo direito ao homicdio uterino,
com variadas formas de abordagem, afim de se reduzir a vida humana a uma experincia
laboratorial, permitindo-se, de incio, o homicdio uterino, mas podendo-se partir para
outras formas de assassinatos ou manipulaes, inclusive a clonagem.
E isto luz de uma Constituio que, para o meu saudoso amigo Ulisses Guimares
e para mim, foi promulgada em 1988, como uma Constituio Cidad para promover
a vida e no a morte 11.
SP., Maro de 2009.
IGSM/mos/a2009-016 O PACTO DE S JOSE E O DIR A VIDA DESDE A
CONCEPCAO
11
Roberto Martins lembra que: Nos Estados Unidos, a Suprema Corte americana, no caso DRED SCOTT, em 1857,
defendeu a escravido e o direito de matar o escravo negro, luz dos seguintes argumentos: 1) o negro no uma
pessoa humana e pertence a seu dono; 2) no pessoa perante a lei, mesmo que seja tido por ser humano; 3) s adquire
personalidade perante a lei ao nascer, no havendo qualquer preocupao com sua vida; 4) quem julgar a escravido
um mau, que no tenha escravos, mas no deve impor esta maneira de pensar aos outros, pois a escravido legal; 5) o
homem tem o direito de fazer o que quiser com o que lhe pertence, inclusive com seu escravo; 6) a escravido melhor
do que deixar o negro enfrentar o mundo.
Em 1973, no caso Roe y Wade, os argumentos utilizados, naquele pas, para hospedar o aborto foram os
seguintes: 1) o nascituro no pessoa e pertence sua me; 2) no pessoa perante a lei, mesmo que seja tido
por ser humano; 3) s adquire personalidade ao nascer; 4) quem julgar o aborto mau, no o faa, mas no deve
impor esta maneira de pensar aos outros; 5) toda a mulher tem o direito de fazer o que quiser com o seu corpo;
6) melhor o aborto, do que deixar uma criana mal formada enfrentar a vida (Aborto no direito comparado
in A Vida dos Direitos Humanos, Srgio Antonio Fabris Editor, 1999).
510
Os Imigrantes e a Partilha dos Benefcios

de Direitos no Estado de Direito: O Medo
Social dos Cidados Nacionais a Compartir
Direito e a Adeso por Parte dos Imigrantes a
Relaes de Servido Voluntria*
J. Alberto del Real Alcal**
I. Como o medo social dos cidados nacionais em relao aos

imigrantes, e vice-versa, atrapalha a partilha dos direitos no
Estado de Direito.
A partilha de determinados benefcios do Estado de Direito1 adquire uma transcendncia nuclear quando abordamos o tema da imigrao. Em especial quando nos referimos a um dos benefcios coletivos mais notveis que produzem nossas democracias:
o benefcio de direitos 2. Eles se traduzem na atribuio da condio de proprietrio de
(aqueles) direitos determinados aos sujeitos pelo sistema jurdico, assim como a titularidade de vantagens e prestaes sociais com as quais so dotadas cada um desses
direitos legais e que o Estado de Direito associa a propriedade de sua titularidade. 3
*
**
1
2
Traduzido por Saulo Lugon Moulin Lima, Graduando em Direito pela Faculdade de Direito de Vitria (FDV).
E-mail: saulol@hotmail.com.
Doutor em Direito pela Universidade de Granada (Espanha) e Professor Titular de Filosofia e Teoria do Direito
da Universidade de Jan (Espanha).
Sobre o conceito de Estado de Direito, ver ANSUTEGUI ROIG, F.J.: Las definiciones del Estado de
Derecho y los derechos fundamentales, en Sistema, n.. 158, 2000, pp. 93 y ss.
Sobre a relao dos direitos fundamentais com a estrutura do Estado de Direito, ver ANSUTEGUI ROIG,
F.J.: De los derechos y el Estado de Derecho. Aportaciones a una teora jurdica de los derechos, Editora Universidad
Externado de Colombia, Serie de Teoria Jurdica e Filosofia do Direito, n. 47, Bogot, 2007, pp. 57-72.
PECES-BARBA, G.: Curso de derechos fundamentales. Teora general, com a colaborao de R. de Ass, C. L.
Fernndez Liesa, A. Llamas, Universidad Carlos III de Madrid-B.O.E., Madrid, 1995, desenvolve amplamente
os benefcios e vantagens que possuem os direitos fundamentais no Estado de Direito.
511
Em geral, nos ltimos tempos, o Estado de Direito, a partir de uma concepo

aberta4 e mais malevel 5 de seu sistema jurdico, vem distribuindo esses benefcios
de direitos no somente aos cidados nacionais, mas tambm, ainda que em certa medida, a populao imigrante, mediante atribuio de um conjuto de direitos (somente
alguns daqueles constante lista constitucional) com suas correspondentes medidas e
vantagens sociais.
Pois bem, a partilha desses importantes e substanciais benefcios que produzem nossas
Democracias6 est exposta a graves alteraes quando o temor coletivo surge e contagia
a populao do Estado de Direito: seja porque surge pavor e desconfiana nos cidados
nacionais pela idia de compartir direitos com os7 imigrantes, e/o receios e inseguranas
na populao imigrante perante ao desafio de como conseguir se localizar e prosperar na
nova comunidade nacional que agora habitam.
Tenha-se em conta que o temor, o medo, como motor das aes humanas individuais ou coletivas, privadas ou pblicas, s vezes promove a busca de melhores condies
para os indivduos e grupos, e atua melhorando seu status legal e sua situao social. No
entanto, em outras situaes ocorre o contrrio, e fomenta o estabelecimento de condies restritivas sobre os direitos de liberdade, igualdade e bem-estar que a populao
j possui legalmente. Inclusive, incentiva a violncia de uns indivduos contra outros
cidados, ou dos governos (legais ou de fato) contra a sociedade civil, ou vice-versa8. E
quando surgiu, em nossas sociedades contemporneas, o como perceber e receber o tema
da imigrao, deve-se dizer que tambm surgiram, e com certa frequncia, algumas das
sequelas negativas que so capazes de expandir o medo coletivo.
Em verdade, a idia principal que quando o medo coletivo se apodera da populao (sejam cidados nacionais e/ou imigrantes) ele distorce, a distribuio dos benefcios em direitos trazidos pelo Estado de Direito, e capaz de assim fazer em duas
direes. Perturbao (s vezes buscada intencionalmente por indivduos ou grupos e/ou
pelos governos) que tem a ver com a capacidade desse temor social para ativar 2 tipos de
mecanismos que (lamentavelmente) que so utilizados na atualidade para promover a
restrio (quando no a anulao) dos direitos dos imigrantes:
Alguns so instrumentos heternomos e, portanto, se impe como um poder estranho aos imigrantes (tal como o mecanismo legislativo e a prtica institucional).
4
5
6
7
8
BOBBIO, N.: Contribucin a la Teora del Derecho, ed. de A. Ruiz Miguel, Fernando Torres, Valencia, 1980, p.
228 e ss.
Segundo a descrio de ZAGREBELSKY, G.: Il diritto mitte. Legge, diritti, giustizia, G. Einaudi, Torino, 1992;
traduc. esp., ID., El Derecho dctil, traduo de Marina Gascn, eplogo de Gregorio Peces-Barba, Trotta,
Madrid, 1995.
Ver PECES-BARBA, G.: tica, poder y derecho: reflexiones ante el fin de siglo, Centro de Estudios Constitucionales,
Madrid, 1995.
Ver HABERMAS, J.: Identidades nacionales y postnacionales, Tecnos, Madrid, 1989, p. 115 a 121 e ss.
Cfr. KEANE, J.: Reflexiones sobre la violencia, ver. esp. de Pepa Linares, Alianza, Madrid, 2000.
512
Os Imigrantes e a Partilha dos Benefcios de Direitos no Estado de Direito: O Medo Social dos Cidados Nacionais a
Compartir Direito e a Adeso por Parte dos Imigrantes a Relaes de Servido Voluntria
Outros, pelo contrrio, so dispositivos autnomos, ao alcance dos prprios imigrantes, ativados por eles mesmo, suscetveis de se imporem em cada um deles a partir de
critrios prprios, de necessidades ou de seu livre arbtrio.
Assim, por um lado, a restrio heternoma dos direitos dos imigrantes promovida com frequncia por aqueles setores da sociedade que pertencem a maioria social que
habita o Estado de Direito: os cidados nacionais. Tal operao tem xito se tais grupos de
cidados conseguem transportar sua atitude nacionalista9 e limitadora aos legisladores,
e se esses a assumem, mobilizando os mecanismos legislativos e/ou aplicativos do Direito
com a inteno de reduzir legalmente a lista de direitos e de benefcios associados cuja a
propriedade/titularidade os cidados nacionais vem compartilhando, at esse momento,
com os imigrantes.
Do ponto de vista dos nacionais, essa limitao aos direitos das minorias (nesse
caso, a imigrao) tem incio com o comando da autoridade legal, social, poltica e moral
que representa o sistema jurdico do Estado de Direito10, e impulsionada pelo mecanismo
da regra da maioria, um modo legal e moral de tomar decises coletivas, e atravs dela,
do aparata legislativo (constitucional, lei de estrangeiros ou outros) 11.
Por outro lado, a restrio autnoma ou prpria dos direitos das minorias (no caso
estudado, correspondente aos imigrantes) inicia-se a partir da renncia realizada pela
prpria minoria ao seu status legal, principalmente ao conjunto de direitos que, sem dvidas, o ordenamento jurdico lhes contempla. Renncia esta que inclue tambm aquelas
vantagens e benefcios associados a titularidade dos direitos.
estas situaes surgidas no Estado de Direito, em que os titulares12 de direitos legais se auto-restrigem (auto-renncia de fato aos direitos legais), denomino de situaes
ou relaes de servido voluntria. O paradoxo que nas situaes e relaes de servido voluntria esto presentes certos elementos de semi-escravido, que convivem,
paralelamente, com o reconhecimento de uma lista mais ou menos ampla de direitos de
liberdade e igualdade atribuidos pelos sistemas jurdicos das Democracias de Direito em
favor daqueles sujeitos que, no entanto, assumem a condio de semi-escravido quan9
10
11
12
Isso se deve porque essa atitude esta enraizda nos grupos propriamente nacionalista, mas tambm no cidado
mdio tanto a concepo nacionalista da cidadania como o princpio das nacionalidades, ver DEL REAL
ALCAL, J.A.: Nacionalismo e Identidades colectivas: la disputa de los intelectuales (1762-1936), Dykinson,
Madrid, 2007, p. 169-212.
Cfr. ANSUTEGUI ROIG, F. Javier: Poder, Ordenamiento Jurdico, derechos, Instituto de Derechos Humanos
Bartolom de las Casas y Dykinson, Madrid, 1997.
A no neutralidade da regra da maioria, assim como dos mecanismos institucionais que promove, em relao
aos direitos das minorias pode-se ver em DEL REAL ALCAL, J.A.: Problemas de gestin de la diversidad
cultural en un mundo plural, em ANSUTEGUI ROIG, F.J:, LPEZ GARCA, J.A., DEL REAL ALCAL,
J.A., RUIZ, R. (eds.), Derechos fundamentales, valores y multiculturalismo, Dykinson y Ministerio de Asuntos
Exteriores y Cooperacin (Oficina de Derechos Humanos), Madrid, 2005, p. 192-195.
Extraio esse conceito da obra clssica de DE LA BOETIE, E.: Discurso sobre la servidumbre voluntaria o el Contra
Uno, Tecnos, Madrid, 2007.
513
do participam relaes de servido e/o laborais com a forma de se situar e prosperar no

Estado de Direito.
Isto posto, meu propsito estudar como operam, habitualmente, em nossas sociedades contemporneas as restries, no-concesses ou anulaes de direitos
aos imigrantes atravs de mecanismos heternomos e autnomos e que tm relao com a
questo de quem tem de entrar na distribuio final dos benefcios do Estado de Direito
(particularmente dos benefcios em direitos + vantagens e benefcios associados a eles) e
quanto se dever fazer.
Nesse sentido, no captulo II analisarei os tipos de medos coletivos que so possveis de contagiar a populao nacional quando surge a questo de se a populao imigrante
deve fazer parte da distribuio dos benefcios. Esses medos coletivos (reais ou imaginrios) so a base da casustica emprica e da filosofia que alimenta um bom nmero de
propostas legislativas (portanto, heternomas) restritivas sobre o tema da regulao dos
direitos dos imigrantes que tiveram virtualidade nas Leis de Imigrao. Como veremos, as
tipologias de medos coletivos so, de fato, o fator social que, frequentemente, ativa essa
clase de legislao restritiva.
No captulo III, abordarei outros mecanismos que tambm reduzem (e at eliminam) o papel da populao imigrante na distribuio final dos benefcios de direitos realizados pelo Estado de Direito. Trata-se de um dispositivo de auto-excluso, ativado pelos
prprios imigrantes titulares de direitos legais quando aceitam (dos padres de sua conscincia, a estimativa de suas necessidades/metas ou ae sua liberdade interior) ser parte
passiva de relaes pessoais e/ou laborais de servido voluntria, que, por conseqncia,
crescem e subsistem dentro do Estado de Direito.
Por ltimo, no captulo IV analisarei concisamente algumas concluses sobre o que
foi dito.
Em relao a essas questes, terei em conta, nas pginas que se seguem, unicamente
as sociedades civis constitudas em (e governadas por) um Estado de Direito. Dessa forma, minha anlise se desenvolve nos mbitos da teoria dos direitos e da teoria da Democracia e do rule of law, sendo preferentemente uma perspectiva de teoria jurdica.
II. Como o medo social age a partir da perspectiva dos cidados

nacionais: os tipos de medos coletivos sobre compartir
direitos com os imigrantes como base das propostas legislativas
(heternomas) restritivas.
Infelizmente, nas sociedades heterogneas, o medo ao outro se constitui em um
forte dispositivo de freio aos direitos legais reconhecidos a populao minoritria e que
tenha a condio de imigrante. Isso ocorre quando o medo coletivo ao imigrante se
514
extende a sociedade civil e/ou aos governantes. Mais do que encaminhamento para o
conflito violento, me concentro aqui em seus efeitos restritivos nos Estados de Direito
que contam com uma lista de direitos legais de titularidade compartilhada por cidados
nacionais e pelos imigrantes.
Os tipos de medos coletivos a imigrao13 podem ser descritos:
13
14
15
Por um lado, como a inquietude e o choque que percebem seus emissores por causa de um perigo ou mal ao que estimam (subjetivamente) uma ameaa coletiva
a (sua idia de) sociedade. Os emissores desses medos sociais so, habitualmente, setores da populao de cidados nacionais, cuja pretenso de preservar
a ordem social que julgam estar deteriorada (medo da insegurana pblica), ou
de reservar os benefcios sociais e a poltica social somente para os habitantes
tradicionais (nacionais) do Estado de Direito (medo da insegurana social), ou de
conservar a tradicional homogeneidade e identidade cultural de sua sociedade
nacional (medo da insegurana cultural e de identidade). Em sntese, o perigo
que certos setores percebem (subjetivamente) consiste nas consequncias negativas (sejam reais ou fictcias) da presena dos imigrante com direitos em seu
Estado de Direito. Em consonncia com a qual eles desenvolvem uma atitude
nacionalista para adeso dos direitos14.
Por outro lado, certos medos se constituem, tambm, em avisos ou sinais coletivos que propagam os emissores com o fim de advertir a sociedade que o perigo
que (subjetivamente) eles percebem um perigo iminente.
E, finalmente, a difuso desses temores e alarmes sociais sober os imigrantes
tambm tem o objetivo de indicar a comunidade sobre a necessidade de preparar-se imediatamente para a defesa coletiva e o combate quele perigo que
surgiu15.
Esbocei brevemente a relao entre esta tipologia de medos sociais e os fatores de resistncia a universalizao
dos direitos em DEL REAL ALCAL, J.A.: Problemas de gestin de la diversidad cultural en un mundo
plural, cit., p. 183-188.
O sentido de atitude nacionalista para os direitos em contraposio a uma concepo desnacionalizad sobre
os mesmo, pode-se ver em DEL REAL ALCAL, J.A.: Del Estado-nacin de Derecho al Estado de Derecho
postnacional. Anlisis de la tesis de L. Ferrajoli sobre la desnacionalizacin de la teora de los derechos,
en Derechos y Libertades, n. 13, Instituto de Derechos Humanos Bartolom de las Casas y Boletn Oficial
del Estado, Madrid, Enero-Diciembre 2004, pp. 361-381. Tambm em DEL REAL ALCAL, J.A.: Del
Estado-nacin de Derecho al Estado de Derecho postnacional, en LPEZ OLVERA, Miguel Alejandro
y RODRGUEZ LOZANO, Luis Gerardo (coords.): Tendencias actuales del Derecho Pblico en Iberoamrica,
Editorial Porra, Mxico DF, 2006, p. 153-171.
Ver a voz alarma social en el Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola.
515
Em sntese, possvel falar de 3 tipos de medos coletivos que podem acometer aos
habitantes tradicionais do Estado de Direito (em maior nmero, os cidados nacionais)
em face dos imigrantes:
O medo a diminuio da segurana pblica;

O medo de que o gasto social, os benefcios derivados dos direitos e as polticas
sociais tenham como destinatrios preferentes a populao imigrante;
O temor de perder a coeso cultural e a identidade nacional tradicional da
comunidade.
Essa tipologia de medos coletivos pode resumir-se em 1 s temor: medo a compartilhar os benefcios dos Estado de Direito com a populao imigrante. Abordaremos mais
profundamente em que consiste cada um deles:
A) O medo a insegurana pblica.
Muito frequentemente, o medo coletivo aos imigrantes aparece como temor a insegurana pblica. Consiste no desassossego que suscetvel de gerar nos cidados nacionais, em virtude do fato de que os no-nacionais desfrutem dos benefcios que supem
os direitos e suas correspondentes vantagens atribudas pelo Estado de Direito, mas, no
entanto, no cumpram todos os deveres que tambm so exigidos pela legislao. Assim,
rompe-se o equilbrio natural entre direitos e deveres16 que est na base do contrato
social em que se baseia a convivncia em comum17. Esse tipo de medo coletivo pode se
estender (inclusive at transformar-se em alarme social) sobre tudo, caso surjam situaes de desrespeito aos nacionais e/ou a seus bens, em razo de prtica de delitos pelos
estrangeiros, momento no qual a responsabilidade dos mesmos imputada (com ou sem
razo), por parte dos cidados nacionais, ao fator da imigrao18.
Caso haja a generalizao do alarme social, independentemente de transformar-se
em um conflito social violento, possvel que se produzam efeitos como o seguinte:
16
17
18
19
Em primeiro lugar, o medo a insegurana pblica um fator que pesa a favor

de no universalizar o Estado do Bem-estar aos novos habitantes do Estado de
Direito. O que pode derivar em um Estado de Direito fechado e nacionalista19.
Ver ASS ROIG, R. de: Deberes y obligaciones en la Constitucin, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid,
1991, p. 208 e ss.
A groso modo, as bases do contrato social atual seguem sendo as que institui ROUSSEAU, J:J.: El contrato
social, traduccin y estudio preliminar de Mara Jos Villaverde, Altaya, Barcelona, 1993, isso , o princpio
do consentimento de todos os governados.
Sobre o tema, de interesse a reflexo de ASS ROIG, R. de: El abuso de las mayoras y de las minoras. Una
aproximacin conceptual, em Revista de Derechos y Libertades, n. 6, 1998, p. 255-278.
Os fundamentos de um Estado de Direito nacionalista foram previstos por Friedrich MEINECKE, ver DEL
516
Em segundo lugar, tende a reforar as funes tradicionais do Estado Liberal

de Direito, que uma concepo reduzida do Estado de Direito20, tais como os
servios pblicos de vigilncia e polcia, em detrimento dos benefcios sociais que
traz o Estado social de Direito. (Estado do Bem-estar).
Em terceiro lugar, o mais provvel que sirva de justificativa e suporte propostas legislativas (Lei de Imigrao ou outras) e prticas institucionais de carter
restritivo em relao a situao e status jurdicos dos imigrantes no Estado de
Direito, criando um estado de opinio pblica, suscetvel de ser assumido em
esferas legislativa e judicial, cujo objetivo seja limitar os benefcios em direitos,
at ento reconhecidos legalmente a este tipo de populao: e tambm, dissolver
quaisquer outras expectativas de novos benefcios (direitos)21.
Em quarto lugar, um temor coletivo generalizado sobre a manuteno da ordem
pblica, muito provavelmente, proporcionar razes com as quais se pretende
deslegitimar as polticas multiculturais de carter integrador, inclusive das minorias que se apiam na premissa de direitos para todos22.
E, em quinto lugar, pelo contrrio, o mais provvel que este tipo de medo
social ajude a promover a conservao do uniculturalismo do status quo23, cuja
uma das premissas consiste em legislaes restritivas em relao aos benefcios
e direitos que devem corresponder a populao no-nacional.
B) O medo da insegurana (econmica) social.

O medo coletivo em relao a imigrao tambm pode se manifestar como temor a
que surja uma situao de insegurana (econmica) social para os habitantes tradicio-
20
21
22
23
REAL ALCAL, J.A.: Estado cosmopolita y Estado nacional. Kant vs. Meinecke, en CASTRO Alfonso;
CONTRERAS, F.J., LLANO, Fernando; PANEA, Jos M. (eds): A propsito de Kant. Estudios conmemorativos
en el bicentenario de su muerte, 2. edio revisada e ampliada, prlogo de Antonio Enrique Prez Luo, eplogo de
Pablo Badillo OFarell, Editorial Grupo Nacional de Editores, Sevilla, 2004, p. 307-340; DEL REAL ALCAL,
J.A.: Estado cosmopolita y Estado nacional. Kant vs. Meinecke, en Revista de la Facultad de Derecho de Mxico,
Universidad Nacional Autnoma de Mxico, tomo LVII, n. 247, Janeiro-Junho 2007, Mxico D.F., p. 165-203.
FERNNDEZ, E.: Hacia un concepto restringido de Estado de Derecho, em LPEZ GARCA, J.A. y DEL
REAL ALCAL, J.A., Los derechos: entre la tica, el poder y el Derecho, Dykinson-Ministerio de Trabajo y
Asuntos Sociales, Madrid, 2000, pp. 103-122. Vr tambm ASS ROIG, R. de: Una aproximacin a los modelos
de Estado de Derecho, Editorial Dykinson, Madrid, 1999; e tambm, ANSUTEGUI ROIG, F.J.: De los derechos
y el Estado de Derecho. Aportaciones a una teora jurdica de los derechos, cit., p. 40 e ss.
Sobre as possibilidades que podem gerar o neoconstitucionalismo, ver CARBONELL, M. (ed.), Neoconstitucionalismo(s), Trotta, Madrid, 2003.
Cfr. DE LUCAS, J.: Derechos de las minoras en una sociedad multicultural, Consejo General del Poder Judicial,
Madrid, 1999; tambm em MARTNEZ DE PISN, J.: Tolerancia y derechos fundamentales en las sociedades
multiculturales, Tecnos, Madrid, 2001; y DE LUCAS, J.: Multiculturalismo y derechos, em LPEZ GARCA,
J.A. y DEL REAL ALCAL, J.A (eds.), Los derecho: entre la tica, el poder y el Derecho, Dykinson-Ministerio de
Trabajo y Asuntos Sociales, Madrid, 2000.
Essa posio representa assumir uma atitude claramente conservadora, ver ECCLESHALL, R.:
Conservadurismo, em ECCLESHALL, R.; GEOGHEGAN, V.; JAY, R. y WILFORD, R., Las ideologas
polticas, trad. de J. Moreno San Martn, Tecnos, Madrid, 1993, p. 83-115.
517
nais do Estado de Direito que j se encontram disfrutando de uma posio de bem-estar

social. Consiste na preocupao de que possvel criar nos cidados nacionais em razo
do fato de que os no-nacionais imigrantes sejam um coletivo excessivamente necessitado
de servios pblicos, benefcios e polticas sociais que sero financiados pelo conjunto da
sociedade e, em maior parte, pelos impostos dos cidados nacionais. Sendo os imigrantes
como o setor destinatrio de boa parte dos benefcios do Estado de Direito, e sendo tal
setor o que na prtica domina a maioria das vantagens sociais geradas pelos que tambm
tem a condio de proprietrios titulares de direitos legais.
A insegurana social tambm gerada se a populao nacional percebe que uma
poltica social to favorvel aos imigrantes possa, como consequncia, requerer a reduo
de outros gastos do oramento, referente aos gastos sociais, cujo fim seja satisfazer novas
necessidades ou novos direitos que, ainda que possam no ser to importantes, so igualmente demandados pelos cidados nacionais.
Alguns dos efeitos que se deve ter em conta se o medo coletivo insegurana social
se estender aos cidados nacionais podem ser:
24
25
26
Diferentemente do medo da insegurana pblica, esse tipo de temor coletivo

no diminui o Estado do Bem-estar, mas opta por no generaliz-lo a nova populao imigrante, em oposio ao princpio da universalidade dos direitos mais
fundamentais24.
Esse tipo de preocupao dos cidados nacionais em relao a insegurana social
muito provavelmente leva os imigrantes para a excluso social. Tenha-se em
conta que uma eleio coletiva consistente em expulsar os imigrantes do gasto
social e das polticas sociais rompe em duas partes assimtricas a populao que
habita o Estado de Direito25: a maior, a populao nacional que se beneficia de
ter direitos juntamente com as vantagens associadas a eles; e a menor, a populao no nacional imigrante a qual se subtrai de uns e de outros26. natural
que um Estado de Direito claramente opte que os benefcios dos direitos e das
vantagens geradas por eles sejam, em maior medida, reservados a seus habitantes
tradicionais: os cidados nacionais.
Cfr. PREZ-LUO, A.E.: La universalidad de los derechos humanos, en LPEZ GARCA, J.A. y DEL
REAL ALCAL, J. A., Los derechos: entre la tica, el poder y el Derecho, Dykinson, cit., p. 51-68.
Para no resultar nessa situao, propus a necessidade de realizar uma nova redistribuio tanto dos direitos
fundamentais como dos servios pblicos essenciais que so implementados pelo Estado de Direito, em DEL
REAL ALCAL, J.A.: Diferencias culturales, extensin de los derechos y servicios pblicos universales en el
Estado de Derecho contemporneo, em CIENFUEGOS SALGADO, David y RODRGUEZ LOZANO, Luis
Gerardo (coords.): Actualidad de los servicios pblicos en Iberoamrica, Instituto de Investigaciones Jurdicas,
Universidad Nacional Autnoma de Mxico , Mxico D.F., 2008, p. 569-588,
Cfr. SAAVEDRA, M.: La universalidad de los derechos humanos en un mundo complejo: igualdad, moral y
diferencias jurdicas, en DE LUCAS, J. y otros, El vnculo social: ciudadana y cosmopolitismo, Tirant lo Blanch,
Valencia, 2002, p. 252 y ss.
518
Uma escolha como a anterior se traduz, muito provavelmente (o mesmo ocorro

com o medo a insegurana pblica), em um robusto obstculo contra as polticas
de integrao multicultural27.
C) O medo a insegurana cultural e de identidade

Finalmente, o medo coletivo aos imigrantes pode tomar a forma de temor cultural e
de identidade. Consiste na preocupao coletiva que pode dominar os cidados nacionais
em relao a perda da homogeneidade cultural e da identidade nacional que imaginam estar
sofrendo a comunidade em razo da presena da populao imigrante no Estado de
Direito. Infelizmente, aqui chegamos a uma das crenas que mais fortes e que vem sustentando os pilares (inclusive, as veces os constitucionais28) do Estado nacional de Direito.
A partir dessa (absurda) lgica, uma sociedade homognea a garantia de uma nao estvel, ou seja, duradoura. No se pode ignorar que o mito da sociedade homognea insistentemente difundiu a crena coletiva de que uma sociedade funciona melhor
se est mais coesa, e est mais coesa se se encontra composta de iguais; mas no iguais
perante a lei, ou em direitos, ou no aproveitamento dos servios pblicos universais que
satisfazem suas demandas ou necessidades essenciais, mas sim iguais em um sentido
tnico-cultural 29. E a lgica que impulsiona esse tipo de mito, ainda fortemente presente
em nossa poca, tambm vem a afirmar que uma sociedade, se no homognea em um
sentido tnico-cultural, perde coerncia, se desestrutura e, finalmente, se desmorona, e,
por consequncia, acaba por se dissolver, isto , desaparece30.
Trata-se, pois, de um tipo de temor coletivo sustentado no mito da extino da
identidade nacional (e da nao em si) 31, cuja idia nuclear consiste no medo do diferente, o medo ao outro como assevera Jrgen HABERMAS32. Nesse sentido, interessante o ponto de vista de F.X. KAUFMANN, quando afirma que a opinio dominante
27
28
29
30
31
32
Cfr. KYMLICKA, W. y STRAEHLE, Ch.: Cosmopolitismo, Estado-nacin y nacionalismo de las minoras. Un anlisis
crtico de la literatura reciente, trad. esp. de Karla Prez Portilla y Neus Torbisco, introduo de Miguel Carbonell,
Instituto de investigaciones Jurdicas, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico DF, 2001.
Cfr. PRIETO DE PEDRO, J.: Cultura, culturas y Constitucin, Congreso de los Diputados, Centro de Estudios
Polticos y Constitucionales, Madrid, 1995.
Cfr. DOUGLASS, W.A.; LYMAN, S.M. y ZULAIKA, J.: Migracin, etnicidad y etnonacionalismo, Servicio
Editorial de la Universidad del Pas Vasco/Euskal Herriko Unibertsitateko Argitarapen Zerbitzua, Bilbao, 1994.
A idia de conservao da nao e de suas marcas de identidade coletiva encontram-se na base que impulsionou
a maioria dos processos de construo nacional na Europa, e que, em boa parte, representa um dos lastros que
vem arrastando a configurao e evoluo do Estado de Direito; ver, nesse sentido, DEL REAL ALCAL, J.A.:
Nacionalismo e Identidades colectivas: la disputa de los intelectuales (1762-1936), cit., p. 358-418.
Esse mito no apenas uma crena, ele est socialmente enraizado. Finalizo a desconstruo (que, pelo ponto
de vista jurdico, se trazu em desregulao) desse mito em DEL REAL ALCAL, J.A.: Teora jurdica y tesis
desregulativas contemporneas. El caso de la identidad colectiva, en Anuario de Filosofa del Derecho, vol. XXI,
Ministerio de Justicia, Boletn Oficial del Estado, Madrid, 2004, p. 213-239.
HABERMAS, J.: Inclusin: Incorporacin o integracin? Sobre la relacin entre nacin, Estado de Derecho
y Democracia, en ID., La inclusin del otro. Estudios de teora poltica, trad. esp. de Juan Carlos Velasco Arroyo
y Gerard Vilar Roca, Paids, Barcelona, 1999, p. 107-135.
519
parece tolerar as diferenas culturais de outros, enquanto se limitam ao mbito privado,

mas a maioria da populao nacional, segundo ele, rechaa de plano o princpio poltico
do multiculturalismo, caso se trate do mbito do pblico; e, no seu entendimento, esta
uma crena que se consolidou como uma regra emprica social (ou regra de convivncia
no escrita) e chegou a constituir um compromisso respeitado tambm, at o momento,
pela maioria dos estrangeiros.33
Mas, claro est, que o que resulta de uma regra assim simplesmente a invisibilidade das minorias quando no toleramos sua presena no mbito pblico. Situao que,
como se pode ver, lhes nega expressamente um status mnimo34 (jurdico-poltico-pblico). Tampouco a regra da maioria35, que, geralmente, como determina R.A. DAHL
tem mais possibilidades de gerar decises corretas e de maximiza(r) a utilidade da
comunidade36, venha a ser um mecanismo sempre exitoso em assegurar as minorias esse
status mnimo no reconhecimento e atribuio dos benefcios do Estado de Direito. E, na
verdade, em certas situaes, o medo social as diferenas culturais atua para mobilizar
a regra da maioria para fins claramente opostos (nitidamente restritivos) em relao a condio jurdica dos imigrantes.
Igualmente ao medo a insegurana pblica e insegurana social, tambm o medo
social a diferena cultural vem a se configuar em fator relevante que promove a manuteno do uniculturalismo e retarda a implantao do integracionimos multicultural. De
fato, a divulgao desse fator social pode ser (lamentavelmente) eficaz quando utilizado
para frear as polticas que promovem a heterogeneidade cultural e se emprega como instrumento com o qual se deslegitima as polticas pluriculturais de reconhecimento jurdico e
institucional e integrao social das minorias37.
33
34
35
36
37
KAUFMANN, F.X.: Conflictos normativos en Alemania: consenso bsico, valores cambiantes y movimientos
sociales, en BERGER, P.L. (ed.), Los lmites de la cohesin social. Conflictos y mediacin en las sociedades
pluralistas, cit., p. 144 y ss.
Cfr. GARGARELLA, R.: Derechos de los ms dbiles. El liberalismo igualitario frente a los problemas de
la minoridad, en Doxa. Cuadernos de Filosofa del Derecho, Universidad de Alicante y Centro de Estudios
Constitucionales, n. 19, Alicante, 1996, p. 358 y ss.
Cfr. FISHKIN, J.: Democracia y deliberacin, verso espanhola por Jorge F. Malem, Ariel, Barcelona, 1995.
DAHL, R.A.: La democracia y sus crticos, traduo de Leandro Wolfson, Paids, Barcelona, 2. ed., 1993, p. 178 e s.
Tambm pode ser de utilidade social construir a integrao cultural das minorias atravs de um sistema distindo
ao de generalizar o paternalismo normativo no Estado do Direito (ou seja, que o reconhecimento e, em geral,
a proteo jurdico-normativo que agora disfruta a maioria cultural se extenda tambm para as minorias).
Assim, se busca conseguir um melhor resultado integracionista aplicando (frente ao paternalismo jurdico) a
desregulao normativa de qualquer tipo de proteo cultural, o qual vai exigir secularizar aquelas normas
de Direito vigente que se encontram contamindas pela marcas de identidade cultural da maioria, e que
agora esto protegidas pelo Direito de forma descriminatria em relao as minorias, e depois disso, identificar
no sistema jurdico unicamente os direitos fundamentais, (esses sim) ponto de unio compartilhado por todos,
independente de sua filiao cultural; nesse sentido, ver DEL REAL ALCAL, J.A.: Laicismo identitario
para el Estado de Derecho: una opcin contra-corriente?, em Revista Cuadernos Electrnicos de Filosofa del
Derecho, Sociedad Espaola de Filosofa Jurdica y Poltica, n. 18, 2009, Valencia, p. 116-123 Essa proposta
ou tese desregulativa que defendo foi aplicada pela pesquisadora italiana Agata SERRAN aos conflitos
violentos que derivam do terrorismo, ver SERRAN, A.: Le armi razionali contro il terrorismo contemporaneo.
La sfida delle democrazie di fronte alla violenza terroristica, Giufrr Editore, Milano, 2009, p. 125-134.
520
Em suma, os tipos de medos coletivo de compartir direitos com os imigrantes que

analisamos configuram vigorosos mecanismos que pressionam o uniculturalismo e que
so sucetveis de contaminar, no s a sociedade civil, mas tambm os seus governos38.
Ocorre que a Leis de Imigrao, que no Estado de Direito retiram (ou no concedem) direitos dos imigrantes, geralmente respondem a algumas ou todas das 3 razes para tanto
medo em relao a imigrao que aqui esto expostas: insegurana pblica, insegurana
(econmica) social e insegurana cultural-identitria
Em qualquer caso, como vimos, o medo coletivo a imigrao, em suas distintas
acepes, parece funcionar como um dispositivo que nas mos das maiorias pode ser utilizado com o fim especfico e intencionado de privar os imigrantes dos benefcios (sociais
e em direitos) de um Estado de Direito no qual eles vivem e trabalham. Trata-se de um
dispositivo que forma parte de uma concepo nacionalista da cidadania39 (enraizada
no XIX princpio das nacionalidades40), e que com frequencia tem sido incorporado pleo
imaginrio41 de ideologias xenfobas42.
III. Como o medo social age a partir da perspectiva dos imigrantes:

sua adeso a relaes de servido voluntria que revogam de
fato os direitos e suas vantagens (e benefcios) associadas.
O medo perante a insegurana pblica, o medo a repartio dos benefcios sociais que
agora tero que ser compartilhados com novos sujeitos e o medo a perda da identidade
cultural por parte da populao nacional tradicional do Estado de Direito, em razo da
38
39
40
41
42
La teora del gobierno representativo est desarrollada por MILL, J.S.: Consideraciones sobre el gobierno
representativo [1861], traduccin, prlogo y notas de Carlos Mellizo, Alianza Editorial, Madrid, 2001.
HABERMAS, J.: Ms all del Estado nacional, introd. e trad. esp. de Manuel Jimnez Redondo, 3. ed., Trotta,
Madrid, 2001, prope um Estado ps-nacional para poder acolher um conceito aberto de cidadania; ver,
tambm, HABERMAS, J.: Ciudadana e identidad nacional, en ID., Facticidad y validez. Sobre el derecho y
el Estado democrtico de derecho en trminos de teora del discurso, introd. e trad. esp. da 4. ed. rev. de Manuel
Jimnez Redondo, Trotta, Madrid, 1998, especialmente p. 620 a 643. Um estado ps-nacional no poderia ser
baseado somente sobre um cosmopolitismo humanista. Nesse sentido, cfr. LLANO ALONSO, F.: El humanismo
cosmopolita de Inmanuel Kant, Cuadernos del Instituto de Derechos Humanos Bartolom de las Casas, n 25,
Dykinson, Madrid, 2002.
Sobre a relao entre nao e o Estado que define o principio das nacionalidades e seu equilibrio com o
universo, ver MEINECKE, F.: Weltbrgertum und Nationalstaat [1908], Oldenbourg Verlag, Mnchen, v.I y II,
6. ed., 1922; a qual da origen a traduo inglesa: Cosmopolitanism and the National State, Priceton, Priceton
University Press, 1970; e traduo italiana: Cosmopolitismo e Stato nazionale, trad. por A. Oberdorfer de la 6.
ed. alemanha de 1922, v. I y II, La Nuova Italia editrice, Firenze, 1975.
Cfr. ANDERSON, B.: Imagined communities: reflections on the origin and spread of nationalism, Verso Editions,
London and New York, 1. ed., 1983, cuja a trad. esp. da 2 ed. que aqu se cita: Comunidades imaginadas:
reflexiones sobre el origen y la difusin del nacionalismo, trad. esp. de 2. ed. inglesa de E.L. Surez, 1. reimp.,
Fondo de Cultura Econmico, Mxico D.F., que mostra como o imaginario coletivo se construiu habitualmente
imaginando uma comunidade homognea.
Cfr. CASALS MESEGUER, X.: Ultrapatriotas. Extrema derecha y nacionalismo de la guerra fra a la era de la
globalizacin, Crtica, Barcelona, 2003.
521
presena da populao imigrante (legal, ilegal ou alegal), no s tem o efeito potencial

de impulsionar, em sede legislativa/judicial e na prtica institucional, a restrio dos
benefcios dos direitos a essa parte da populao (os imigrantes), ou de romper outras expectativas de reconhecimento de novos benefcios (novos direitos) nos quais eles
poderiam ter interesse, mas tambm deselvonve outro efeito malicioso: pressiona a favor
(tambm o fazem outros elementos e agentes) de que os imigrantes cumpram e assumam
situaes/relaes de servido voluntria, nas quais eles renunciem aos benefcios legais
do Estado de Direito.
Esses tipos de contextos surgem quando o imigrante permuta seus direitos legais, sem
dvida um dos mais substanciais benefcios que nos proporcionam nossas Democracias,
em troca de bens para a sobrevivncia individual/familiar e/ou para obter um obter um objetivo laboral/social. Surge aqui uma relao sem direitos no Estado de Direito, na qual
o imigrante no abandona permanentemente a propriedade dos mesmos.
Tenha-se em conta que a servido voluntaria um dos mecanismos (de carter autnomo, por consequencia, pertence aos prprios imigrantes) mais utilizados para restringir
e at anular direitos que esses indivduos esto se beneficiando ou podem legalmente
se beneficiar. Diferentemente do mecanismo do medo social (que um dispositivo heternomo) analisado anteriormente, este se configura no nos aparatos legislativos e
institucionais do sistema jurdico, mas no seio da sociedade civil. E, dentro dela, gera-se
no mesmo mbito interior dos sujeitos proprietrios dos direitos que so renunciados43.
A negao no mbito da sociedade civil, e atravs do mecanismo de servido voluntria, de benefcios que legalmente tenham sido estabelecidos pelo Estado de Direito,
atua como uma revogao de fato desses direitos legais e de seus benefcios e vantagens
associadas. ntido que se trata de uma revogaao decretada no por uma autoridade legislativa (nem sequer judicial, no entendimento de se considerar a jurisprudncia como fonte
do Direito), mas sustentada apenas por um acordo privado que se funda em uma relao
sem direitos da qual parte passiva o sujeito imigrante, e na qual este aceita revogar de fato
(parcial ou totalmente) benefcios legais nos quais possui a condio de proprietrio.
Todo tipo de indivduo (nacionais, estrangeiros, legais, ilegais, alegais) so sucetveis de cair em relaes de servido por diversas razoes. Mas, sem dvida, os sujeitos
imigrantes so normalmente os mais vulnerveis a aceitarem as exigncias de grupos
privados poderesos desde o ponto de vista econmico, social ou poltico, ou tambm de
grupos ilegais como mfias, narcotrfico ou terrorismo; que so, uns e outros, os que, em
geral, atuam como parte ativa nas relaes de servido voluntaria que surgem no interior do Estado de Direito.
43
Um primeiro esboo dessa idia de servido, a qual voluntariamente aderem as pessoas em certas ocasies,
pode ser visto em DEL REAL ALCAL, J.A.: Dimensin jurdico-poltica de la migracin, Revista Aportes
Andinos, n. 8 (Desplazamiento forzado y refugio), Revista del Programa Andino de Derechos Humanos,
Universidad Internacional Andina Simn Bolvar-sede de Ecuador, Quito (Ecuador), Enero 2004.
522
De todo modo, as razes, dentre outras, que influenciam o imigrante a aceitar esse
tipo de relaes servas so:
Razes a curto prazo que ativam a servido voluntria:

As vezes, o que influncia o imigirante em sua deciso de aceitar relaes servas
e sem direitos no Estado de Direito a necessidade de conseguir bens e meios
econmicos a curto prazo, portanto, diretamente o medo a no sobrevivencia
imeditada individual e/ou familiar.
Razes a mdio prazo que ativam a servido voluntria:
Em outras situaes, o que induz o imigrante a tomar uma deciso de submeter-se a uma relao de servido voluntria a obteno de bens com vista a mdio
prazo: aqui surge o medo ao futuro pela ausncia de um claro horizonte profissional-laboral que possui um sujeito que habita um pas novo e em condies
desvantajosas em comparao com os cidados nacionais com quem compete e
ao mesmo tempo convive, o que leva-o a assumir qualquer tipo de relao sem
direitos (por exemplo, laboral ou outras legais ou ilegais) como modus vivendi
com o qual obtenha um objetivo laboral/social que o leve a prosperar mais e com
maior celeridade na nova sociedade.
Ocorre que, ao aceitar relaes servas, o imigrante efetua um permuta (indgna) de

direitos por sobrevivncia bsica ou pelo alcance de um objetivo laboral/social atravs do
qual ir prosperar mais rapidamente no Estado de Direito. Esse acordo indigno, pelo qual
permuta a propriedade legal de seus direitos em troca da sobrevivncia ou do alcance de
outras metas laborais/sociais, o que caracteriza, de modo essencial, as relaes de servido voluntria.
Na medida em que o resultado daquele acordo indigno estabelece uma relao com
ausncia total de direitos, pode-se afirmar que aquele pacto privado entre a parte ativa
e a parte passiva de uma relao de servido voluntria estabelece um vinculo de semi-escravido dentro do mesmo Estado de Direito, cujo uma de suas caractersticas mais importantes justamente a de identificar uma sociedade com direitos. O prprio pacto que
baseia os direitos que uma sociedade democrtica se deu por meio da sua Constituio44.
Vejamos um caso real e recente em que um imigrante boliviano aceitou uma relao laboral de servido voluntaria na Espanha:
Un empresario de Valencia (Espaa) abandona a un sin papeles que perdi un brazo.
En la panadera donde trabajaba tiraron a la basura el miembro amputado.
44
Cfr. PECES-BARBA, G.: La Constitucin y los derechos, Editorial Universidad Externado de Colombia, Serie de
Teora Jurdica y Filosofa del Derecho n. 39, Bogot, 2006.
523
- Se te perguntarem, diga que sofreu um acidente, mas no diga nada sobre

a empresa. A advertncia a um de seus empregados foi feita pelo chefe da
panificadora onde trabalha, em Real de Ganda (Valncia), desde outubro
de 2007, o imigrante boliviano Franns Rilles Melgar Vargas, de 33 anos, o
qual a mquina de amassar acabava de amputar o brao esquerdo quando
tentava retirar um papel que havia dentro da massa. Frann Rilles no possua contrato.
Rapidamente, o filho do dono da empresa colocou o funcionrio em seu
carro para lev-lo ao Hospital Francesc de Borja de Gandia. Porm, no
chegou at l. Quando estavam a uns 200 metros do local ele abandonou
o funcionrio, obrigou-o a sair e ento o advertiu para que no dissesse os
detalhes do sucedido, especialmente do local onde ocorreu.
Em plena rua e com o ombro sangrando, uma pessoa o levou at a Emergncia do Centro de Sade, onde, seguindo as instrues de seu chefe, no
declarou a causa do acidente. No entanto, no pode ocult-lo por muito
tempo em razo da incosistncia de seu relato. Assim sendo, chamaram a
polcia e, ento, ele explicou como perdeu o brao e, especialmente, onde
ocorreu o fato. Tal informao era vital para tentar recuperar o membro e
tentar reimplant-lo. Enquanto isso, levaram o paciente para o Hospital
Virgen do Consuelo de Valncia, em caso de haver qualquer possibilidade
de reimplante, mas abortou-se a idia, devido ao membro estar em muito
mau estado: Os donos da padaria haviam jogado o membro no lixo para
no deixar rastros diz sua irm Silvia. Caso vinculassem o acidente ao seu
negcio, o empresrio teria problemas. Por isso, alm de advertir a Franns para
que guardasse silncio, os donos da empresa tomara outras medidas. Limparam tudo para no deixar rastros afirma Silvia. E jogara o brao no lixo.
O empresrio no tinha autorizaes, nem licensas, relatava, ontem, Silvia. Os empregados trabalham em condies de explorao pura e dura,
segundo o respossvel das Comissoes dos Trabalhadores da comarca, Josep
Antoni Carroscosa. Frann Rilles estava empregado de forma irregular, sem
cobertura de nenhum tipo e trabalhava 12 horas ao dia por um salrio que
no chegava a 700 euros ao ms, segundo denunciaram. O empresrio admite que o empregado se encontrava ilegal e sem contrato.
Isso no se perdoa. Franns Rilles Melgar pronucia frases curtas e em um
tom muito baixo, como um sussuro. Est cansado e atordoado. Estava fora
da UTI a apenas 24 horas. Nunca imaginei que pudesse fazer algo assim,
como foi capaz de fazer, afirma Rilles. As palavras so dirigidas ao chefe
de sua empresa, para quem fabricava po durante 12 horas ao dia em troca
de 23 euros dirios.
524
Os fatos ocorreram em 28 de maio (de 2009), mas no se conheciam at

ontem, qunado o dirio Levante-EMV publicou a denncia que o CC.OO.
(Sindicatos das Comisses dos Trabalhadores) havia apresentado com sucesso e anunciava que o Sindicato participar do procedimento aberto pelo
Ministrio Pblico do Trabalho por omisso de ajuda. O comportamento
do empresrio nos remove o estomago, declarou o responsvel do sindicato na comarca da Safor, que tambm denunciou a empresa por crime
contra o direito dos trabalhadores j que as condies laborais dos operrios da empersa eram de explorao pura e dura, com salrios de 23 euros
com jornadas de 12 horas. O sindicato levou o caso ao Ministrio Pblico.
Enquanto isso, Frann Rilles se recupera em um quarto do Hospital Virgem
de Consuelo de Valncia.45
Entre os sujeitos ativos das relaes sociais e jurdicas de servido voluntria,
mencionamos que se encontram, com frequncia, empresas que lucram atravs da explorao econmica dos seres humanos, deixando a margem qualquer regulao laboral sober os direitos. E, no plo passivo, na Europa, atualmente so os imigrantes (legais, ilegais
ou alegais) os que mais facilmente esto presos nessa categoria que cresce absurdamente
nos Estados de Direito do velho continente. Possivelmente, em outras reas problemticas, as populaes indgenas da Amrica Latina tambm esto, em certas situaes, como
plo passivo desse tipo de relao indigna.
Pode-se afirmar que o mecanismo de servido voluntria que se prolifera nos Estados de Direito contemporneos, e que no nada mais do que uma degradao da
condio e da dignidade humana, origina 2 tipos de efeitos sobre aqueles imigrantes (e,
geralmente, sobre quaisquer seres humanos) que assumem, nesses tipos de relaes, a
condio de parte passiva:
45
O primeiro efeito um efeito imediato e consiste em que o imigrante que

se introduziu em uma situao ou relao de servido voluntria recusa os
benefcios de direitos que permutou a fim de ter acesso a bens de primeira necessidade (razes a curto prazo que promovem a servido voluntria) ou para a
obter outros objetivos laborais/sociais (razes a mdio prazo que promovem
a servido voluntria). A consequncia que na relao iniciada como servido, tais direitos, ainda que tenham existncia legal, se invisibilizam para esse
indivduo concreto e real. Colocando este na posio de servo ainda quando se
encontra habitando (e em um mbito de competncia do sistema jurdico de)
um Estado de Direito.
Diario El Pas, 10 y 11.06.2009.
525
O segundo efeito ocorre a mdio prazo e consiste em que o sujeito imigrante

termina por ignorar os direitos renunciados, os quais envolve e enjaula, definitivamente, em um vu de ignorncia. Procedendo-se, a partir do ponto de
vista do imigrante (no a partir da perspectiva do sistema jurdico) uma espcie
de extino por desuso e esquecimento da propriedade desses benefcios legais
atribudos pelo Estado de Direito As relaes submetidas a servido voluntria
degeneram, de tal modo, at a perda progressiva da conscincia da prpria liberdade e dos prprios direitos46.
O vu da ignorncia com o qual o indivduo servo acaba por pensar seus direitos
e sua liberdade renunciada revela-se em esquecimento de uns e de outros, at que
acabem por esquecer a existncia de ambos. Desligando-se deles. A ignorncia, devido
a perda de conscincia de ser proprietrio intemporal de direitos e da condio de
sua liberdade como direitos inalienveis do ser humando , pois, outra das caractersticas mais marcantes dos contextos, situaes e relaes de servido voluntaria que
cresceram no Estado de Direito.
Em suma, como se viu, os tipos de contextos de servido que analisamos e que surgem em nossos Estados de Direito fazem os seres humanos livres e com direitos retrocederem a condio de servos voluntrios de fato. So contextos e relaes que devolvem
ao imigrante o retorno do status pr-moderno, haja vista que este auto-extirpou a conscincia de liberdade e de direitos, que a condio em que se encontravam os seres humanos
antes que a Revoluo Francesa de 1789 os proclamassem cidados iguais perante a lei e
com direitos inalienveis e imprescritveis.
Infelizmente, a servido voluntria, atualmente, um dos disposivitos mais comuns
e de mais xito que se empregam para buscar um determinado resultado, sob todas as
ticas imoral e injusto47: excluir de modo efetivo os imigrantes de importantes vantagens e benefcios legais que produzem os Estados democrticos e constitucionais48 aos
sujeitos que de uma ou outra maneira contribuem, j que residem convivem e trabalham,
mas os quais, pormeio desse mecanismo, so, de fato separados para ficarem as margens
(sem direitos) do Estado49.
46
47
48
49
Assim alude DE LA BOETIE, E.: Discurso sobre la servidumbre voluntaria o el Contra Uno, cit. La actitud
contraria a la servidumbre voluntaria la representara MILL, J. S.: Sobre la libertad, estudio de Isaiah Berlin,
prlogo de Pedro Schwartz, Alianza, Madrid, 1997.
Cfr. KYMLICKA, W.: Multicultural Citizenship. A Liberal Theory of Minority Rights, Oxford University Press,
Oxford, 1996, pp. 108-129 sobre a justia e os direitos das minorias.
PREZ-LUO, A.E.: Derechos humanos, Estado de Derecho y Constitucin, 8 ed., Tecnos, Madrid, 2003.
Do anterior, resulta um paradoxo no sentido que entende FERRAJOLI, L.: De los derechos del ciudadano a
los derechos de la persona, en ID., Derechos y garantas. La ley del ms dbil, prl. de Perfecto Andrs Ibez,
trad. esp. de Perfecto Andrs Ibez y Andrea Greppi, Trotta, Madrid, 1999, p. 97-123.
526
IV. Concluso: no compartilhar direitos e relaes de servido

voluntria: boa partilha dos benefcios (em dieritos) do
Estado de Direito?
Quatro concluses, que de certa maneira foram adiantadas, sobre como o medo
social dos cidados nacionais em relao a imigrao, e o medo dos imigrantes a respeito
de como se colocarem na nova sociedade nacional que agora habitam, distorce a partilha
dos benefcios legais do Estado de Direito:
1. Quando o medo coletivo (do lado dos cidados nacionais e/ou do lado dos imigrantes) se apodera da populao sucetvel ativar 2 tipos de mecanismos que surgem no
Estado de Direito para restringir, limitar, ou quando no anular os direitos dos imigrantes:
O mecanismo do medo social (na forma de suas 3 acepes analisadas) que os
cidados nacionais percebem em razo da presena da populao imigrante com direitos em
seu Estado de Direito.
O dispositivo da servido voluntaria, ao qual aderem como parte passiva os
imigrantes, e que revoga de fato alguns ou todos os benefcios legais (direitos + vantagens
associadas a eles) no Estado de Direito.
2. O primeiro mecanismo os tipos de medos coletivos atravs dos quais os cidados nacionais podem perceber a presena dos imigrantes, constituie um importante instrumento de freio a universalizao dos direitos fundamentais dentro do Estado de Direito.
Trata-se de um mecanismo que se usa com frequencia para retirar legalmente
(mas de forma imoral) dos imigrantes alguns ou todos os benefcios do Estado de Direito
que at esse momento vinham compartilhando com os cidados nacionais.
Os grupos, os agentes sociais e os governos conhecem essa utilidade e por isso as
vezes a buscam e a ativam. De fato, esse mecanismo, que forma parte de uma concepo
nacionalista da cidadania, responsvel por impulsionar as reformas legislativas mais
restritivas da Lei de Imigrao em relao aos direitos da populao imigrante, tendo
como base alguma ou todas das 3 principais razes para temer a imigrao que analisamos: insegurana pblica, insegurana sobre os benefcios sociais e insegurana de
identidade cultural. As ideologias xenfobas e os grupos de extrema direita incorporam,
frequentemente, um dispositivo como este a suas idias e aes.
3. Outro dos mecanismos mais populares para excluir os direitos legais dos imigranes a servido voluntria. Ela utilizada frequentemente para retirar ilegalmente
(e imoralmente) dos imigrantes alguns ou todos os benefcios coletivos a eles atribudos
pelo Estado de Direito.
527
Quando, lamentavelmente, esse mecanismo prospera no Estado de Direito (e assim

ocorre com muita frequencia) a consequncia um dos maiores paradoxos sobre os direitos no sculo XXI: as Democracias de Direito declaram, por um lado, o reconhecimento
legal de benefcios a favor das minorias no nacionais, resultando em uma relativamente
boa partilha dos bens coletivos, mas, por outro lado, permitem que surjam em seu seio
situaes ou relaes de servido voluntaria que derrogam de fato aqueles benefcios legais.
As sequelas que a servido voluntria deixa em nossas Democracias e, em consequncia, o paradoxo que dela se origina, incidem gravemente no ordenamento jurdico,
em razo de sua tendncia de romper regras com as quais habitualmente operamos
habitualmente no Estado de Direito; e a partir do momento em que tais efeitos nocivos
se traduzem em violao do sistema de direitos vigente, a distorso dos modos de produo
normativa e do verdadeiro sistema de fontes do Direito, a leso ao princpio da legalidade,
a distoro dos instrumentos de revogao previstos em lei, a decadncia de importantes
caractersticas modernas da legislao como a generalidade da lei ou outrass que, em sntese, em seu conjunto, possuem capacidade suficiente para invibializar o funcionamento
global dos direitos. Sem esquecer outras consequncias danosas: a servido voluntria e
seu paradoxo encerram os direitos legais e a consiciencia de liberdade das pessoas que
aceitaram torna-se parte passiva desse tipo de relao.
4. Por fim, dizer que os 2 poderosos mecanismos restritivos dos direitos dos imigrantes analisados nesse textos afloraram em nossa sociedade atual de forma conjunta,
interagindo um com ou outro. Promovidos pelo medo e desconfiana social, ambos mecanismos contaminaram, em certas ocasies, a sociedade civil e a seus governos e, ento,
pretenderam distorcer a partilha dos benefcios (legais) quando o Estado de Direito tambm havia includo os imigrantes como destinatrios dos bens coletivos.
Porque esses benefcios coletivos que produzem nossas democracias so gerados pelo
conjunto da sociedade e, por consequencia, tambm com a participao dos imigrantes. Assim, uma justa diviso de tais bens no pode ser realizada sem contemplar todos
os setores da sociedade. O que, sem dvidas, significa evitar, a todo custo, que surjam no
Estado de Direito os tipos de mecanismos restritivos e excludentes que analisamos.
Caso no impeamos o surgimento desses mecanismos e a opo utilizada seja reservar a distribuio dos benefcios coletivos somente aos habitantes tradicionais, os cidados
nacionais, e, por consequncia, expulsamos os imigrantes desses benefcios que eles tambm ajudaram a criar, do gasto social e das polticas sociais, ento estaremos rompendo
em duas partes assimtricas a sociedade e empurranndo uma dessas partes (os imigrantes)
para as margens (sem direitos) do Estado de Direito. Onde no h outra coisa seno marginalizao, excluso social, conflitos e o embrio da violncia.
Assim ocorreu (e ocorre) em situaes em nossas sociedades contemporneas.
Quando isso acontece, a qualidade democrtica do Estado de Direito diminui. E ento
528
j no se pode afirmar que ele se encontra em to boa forma (legal), mas sim que padece
de algum mal.
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532
O princpio da eficcia jurdica dos

Jorge Miranda*
1. A aplicao imediata
I Os preceitos constitucionais respeitantes aos direitos, liberdades e garantias so directamente aplicveis reza a 1. parte do art. 18. da Constituio de 1976. No so os
nicos preceitos nessas condies, bem pelo contrrio, pois, em Constituio normativa,
postulado geral que as suas normas so aplicveis, ou susceptveis de ser aplicveis,
directamente nas situaes da vida.
Nisto consiste aquilo a que pode chamar-se a revoluo copernicana do Direito
pblico europeu das ltimas dcadas, ligada Constituio alem de 1949 (art. 1., n.
3) e, entre ns, de 1976 (1). Enquanto que antes o exerccio dos direitos dependia da
sua regulamentao, hoje as normas constitucionais adstringem os comportamentos de
todos os rgos e agentes do poder e conformam as suas relaes com os cidados sem
necessidade de mediatizao legislativa.
Na expresso bem conhecida de HERBERT KRGER, no so os direitos fundamentais
que agora se movem no mbito da lei, mas a lei que deve mover-se no mbito dos direitos
fundamentais (2). Ou, na frmula de LOUIS FAVOREAU: no Estado legal, a constitucionalidade era uma componente de legalidade; no Estado de Direito, a legalidade uma
componente de constitucionalidade (3). Donde, a estrita sujeio do legislador controlado pela justia constitucional, entretanto largamente desenvolvida (como se sabe), aos
meios e aos fins constitucionalmente estabelecidos.
*
1
2
3
Professor catedrtico da Faculdades de Direito da Universidade de Lisboa e da Universidade Catlica

Portuguesa.
Noutras Constituies: art. 53. da Constituio espanhola; art. 5., 1., da Constituio brasileira; art. 85.
da Constituio colombiana; art. 5., n. 2, da Constituio blgara; art. 17. da Constituio caboverdiana;
art. 6. da Constituio lituana; art. 18., da Constituio russa; art. 8., n. 1, da Constituio sul-africana;
art. 8., n. 3, da Constituio polaca.
Grundgesetz und Kartell Gesetzgebung, Gotinga, 1950, pg. 12, apud PAULO BONAVIDES, Curso de Direito
Constitucional, 8. ed., So Paulo, 1999, pg. 358.
Lgalit et constitutionnalit, in Cahiers du Conseil Constitutionnal, n. 3, 1997, pgs. 73 e segs.
533
Jorge Miranda
II Nem todas as normas sobre direitos, liberdades e garantias so imediatamente

exequveis. No o so, por exemplo, as relativas s garantias contra a utilizao abusiva
de informaes pessoais (arts. 26., n. 2 e 35.), ao direito de antena (art. 40.), objeco de conscincia (art. 41., n. 6), e at ao prprio direito de sufrgio (art. 49.). E deles
se aproximam as normas sobre direitos econmicos, sociais e culturais (arts. 58. e segs.),
essas quase todas programticas.
Mas tanto as normas preceptivas no exequveis como as programticas so tambm, em certo sentido, directamente aplicveis:
a) Enquanto probem a emisso de normas legais contrrias ou a prtica de comportamentos que tendam a impedir a produo de actos por elas impostos como, por
exemplo, a negao de objeco de conscincia por parte dos mdicos em caso de interrupo voluntria da gravidez (art. 44. n. 6), a abolio do limite mximo da jornada
de trabalho [art. 59., n. 1, alnea d)], a privao de retribuio e de regalias sociais da
mulher trabalhadora durante a dispensa aps o parto (art. 68., n. 3) ou a no gratuitidade do ensino bsico [art. 74., n. 2, alnea a)];
b) Enquanto s por constarem da Constituio contam para a interpretao sistemtica e, atravs da analogia, podem contribuir para a integrao de lacunas;
c) Enquanto fixam critrios para o legislador nos domnios sobre que versam.
No h, pois, que circunscrever o art. 18., n. 1 aos direitos, liberdades e garantias, nem
a violao das normas no exequveis por si mesmas a inconstitucionalidade por omisso.
III Naturalmente, se as normas constitucionais forem exequveis por si mesma,
o sentido especfico do art. 18., n. 1, consistir na possibilidade imediata de invocao
dos direitos por fora da Constituio, ainda que haja falta ou insuficincia da lei (4). A
regulamentao legislativa, se se der, nada acrescentar de essencial: apenas poder ser
til (ou, porventura, necessria), pela certeza e segurana que criar quanto s condies
de exerccio dos direitos ou quanto delimitao frente a outros direitos.
Pelo contrrio, se as normas no forem exequveis por si mesmas os direitos apenas podero ser tornados plenamente efectivos com as providncias legislativas subsequentes e, no
caso das normas programticas, observados os condicionalismos econmicos indispensveis.
O legislador ordinrio regulamenta simplesmente as normas constitucionais auto-exequveis e concretiza as normas no exequveis. Mas concretiza estas de modo diferente, consoante os direitos sejam direitos materiais ou procedimentais segundo a classificao atrs apresentada.
Por outro lado, tambm diversa a sua liberdade dispositiva consoante se trate
de normas preceptivas e de normas programticas. Desde a entrada em vigor das normas preceptivas no exequveis ou, se for caso disso, desde o termo do prazo assinado
4
Neste sentido, j, Liberdade de reunio, Braga, 1971, pgs. 4-5.
534
O princpio da eficcia jurdica dos direitos fundamentais
pela Constituio para feitura da lei, o legislador encontra-se juridicamente obrigado

a publicar normas legislativas. J quanto s normas programticas, poder ter de se lhe
reconhecer alguma margem de manobra sobre o tempo e as circunstncias da legiferao.
IV Os preceitos constitucionais atinentes a deveres fundamentais no podem
deixar de ser tambm directamente aplicveis, mas havendo que atender distino
proposta em captulo anterior entre deveres de mbito ou alcance genrico e deveres de
mbito ou alcance especfico.
Pertencem primeira categoria os deveres dos pais em relao aos filhos (arts. 36.,
n.s 5 e 6) e dos pais ou dos tutores para com as pessoas com deficincia (art. 71., n. 2),
o dever de defender e promover a sade (art. 64., n. 1), o dever de defender o ambiente
(art. 66., n. 1), o dever de preservar e defender o patrimnio cultural (art. 78., n. 1),
o dever de defesa da Ptria (art. 276., n. 1). Pertencem segunda todos os demais. E ao
passo que, para o cumprimento da primeira no necessria lei tudo depende do sentido de responsabilidade humana, cultural ou cvica das pessoas dos segundos at
porque muitos envolvem restries a direitos sem lei no podem ser exigveis.
Donde, a natureza de normas exequveis por si mesmas dos preceitos relativos aos
deveres de mbito genrico e a de normas no exequveis dos preceitos relativos aos deveres de mbito especfico, com a consequente inconstitucionalidade por omisso (porque os deveres integram o sistema constitucional tanto quanto os direitos) na falta dessa
lei regulamentadora.
2. A vinculao das entidades pblicas

I Em correlao com a aplicabilidade imediata dos preceitos respeitantes aos
direitos, liberdades e garantias, a 2. parte do art. 18., n. 1, da Constituio estabelece
a quem se dirigem.
So destinatrias dessas normas, esto vinculadas aos direitos, liberdades e garantias, antes de mais, as entidades pblicas (5) seja qual for a sua natureza e seja qual for
a sua forma de actuao, e no apenas o Estado. E so destinatrios todos os rgos do
poder, e no apenas os de um dos poderes do Estado, o poder legislativo.
A vinculao dos rgos do poder pelas normas constitucionais torna-se patente em
dois planos ou momentos:
a) Em relao a cada norma constitucional e a cada lei ou outro acto do Estado que
com esse preceito venha a ser confrontado e que lhe deve ser conforme (art. 3., n. 2, da
Constituio);
5
V. referncias a entidades pblicas e a pessoas colectivas pblicas tambm nos arts. 22., n. 1, 82., n. 2, 156.,
alnea e), 197., n. 1, alnea h), 199., alnea e), 205., n. 2, 269., n.os 1 e 2, 271., n. 1, e 276., n. 6.
535
Jorge Miranda
b) Em relao ao conjunto dos preceitos constitucionais e ao conjunto dos actos

jurdico-pblicos, os quais devem tender a criar condies objectivas capazes de permitir
aos cidados usufrurem efectivamente dos seus direitos (6) no mbito do Estado de Direito democrtico.
Em qualquer caso e em qualquer circunstncia, qualquer acto de poder pblico
deve tom-las como fundamento e como referncia; e deve tender a conferir-lhes (e aos
princpios que lhes subjazem) a mxima eficcia possvel.
II Os rgos da funo poltica stricto sensu esto vinculados, na prtica de actos
dessa funo, ao respeito dos direitos, liberdades e garantias.
Assim, por exemplo, o Governo no deve negociar, a Assembleia da Repblica no
deve aprovar e o Presidente da Repblica no deve ratificar um tratado que os ofenda
que ofenda os direitos do homem (art. 7., n. 1); e, na falta de leis que confiram
exequibilidade a normas constitucionais, deve o Presidente da Repblica requerer ao
Tribunal Constitucional a verificao da inconstitucionalidade por omisso. Nem o princpio infirmado por nem sempre sobre estes comportamentos incidir uma fiscalizao
jurdica adequada.
III A vinculao do legislador pela Constituio absoluta no domnio dos direitos, liberdades e garantias; no admite excepes; e significa (como bvio), por um
lado, que a regulamentao legislativa deve ser conforme com as correspondentes normas
constitucionais (7) e, por outro lado, que as normas constitucionais no exequveis por
si mesmas devem ser concretizadas nos termos por elas prprias previstas e, quanto aos
direitos econmicos, sociais e culturais, logo que reunidas as condies de efectivao.
Mesmo quando a Constituio parece devolver para a lei a regulamentao de certos direitos ou institutos, como na objeco de conscincia (art. 41., n. 6) ou na proteco dos representantes eleitos dos trabalhadores (art. 55., n. 6), o legislador no livre
de lhe emprestar qualquer contedo; a norma legislativa (insistimos) tem, na perspectiva
global da Constituio, de possuir um sentido que seja conforme com o sentido objectivo
da norma constitucional (8).
Frmulas como nos termos da lei (alis, em nmero bastante reduzido na Constituio de 1976) ou equivalentes apenas podem indiciar que se trata de normas constitucionais no exequveis por si mesmas.
6
7
8
Recorde-se o art. 28. da Declarao Universal.

Cfr. o acrdo n. 226/94 do Tribunal Constitucional, de 8 de Maro, in Dirio da Repblica, 2. srie, n. 160,
de 13 de Julho de 1994, pg. 6987.
Neste sentido, j, o nosso Inviolabilidade do domiclio, in Revista de Direito e Estudos Sociais, 1974, pgs. 414-415.
536
IV A vinculao dos rgos legislativos aos direitos fundamentais no apenas

negativa, no consiste somente em eles no contrariarem o sentido das normas constitucionais. tambm positiva e no consiste apenas no dever de regulamentar ou concretizar normas no exequveis. Abrange ainda o dever de emitir normas ou outras providncias de proteco de deveres fundamentais.
Trata-se de um dever geral, que se reporta aos direitos, liberdades e garantias e, na
sua vertente negativa, igualmente aos direitos econmicos, sociais e culturais. Quanto a
alguns direitos ele consta mesmo de preceitos expressos, a alguns dos quais j aludimos a
propsito do princpio da proporcionalidade (9).
Ainda por aplicao imediata, agora do princpio da igualdade, podem ser juridicamente obrigatrias intervenes legislativas destinadas a suprimir privilgios, discriminaes e diferenciaes infundadas ou a concretizar discriminaes positivas.
Na escolha das providncias, o legislador goza de varivel margem de conformao
em correspondncia com os bens jurdicos subjacentes aos direitos. O grau mximo de
proteco a qualificao como crime da aco ou omisso ofensiva desses bens, observado o princpio da proporcionalidade.
V Constitui atributo da funo legislativa a liberdade de iniciativa e de conformao, pelo que o legislador de certo momento pode interpretar, modificar, suspender ou
revogar a lei anterior. Porm, quando estejam em causa direitos fundamentais impem-se
limites a essa sua discricionariedade.
Em primeiro lugar, no parece poder aceitar-se, como dissemos atrs, que um direito
fundamental implcito ou um direito fundamental novo criado por lei anterior possa ser,
pura e simplesmente, extinto por outra lei ordinria pois, sendo dotado de fundamentalidade por se inserir no sentido da Constituio material, ele fique fazendo corpo com os
demais direitos fundamentais. Pelo menos, como, com alguma prudncia se pronunciou
o Tribunal Constitucional, teria de haver uma motivao particularmente exigente para
isso suceder (10).
Em segundo lugar, se uma norma atributiva de um direito no imediatamente exequvel e se, depois, vem a receber exequibilidade atravs de uma norma legal, to pouco
esta poder ser abrogada a ponto de se voltar situao de inconstitucionalidade por
9
10
Cfr., alm desses, o art. 20., n. 5, sobre procedimentos judiciais, com prioridade e celeridade para proteco
de direitos, liberdades e garantias; art. 26., n. 3, sobre identidade gentica; arts. 27., n. 5 e 19., n. 6, sobre
o dever de indemnizao em caso de privao inconstitucional ou ilegal de liberdade ou de sentena criminal
injusta; art. 28., n. 4, sobre fixao por lei dos prazos de priso preventiva; art. 32., n. 3, 2. parte, sobre
assistncia de advogado em processo penal; arts. 54., n. 4 e 55, n. 5, sobre proteco dos membros das
comisses de trabalhadores e dos representantes sindicais; ou art. 69., n. 3, sobre proibio do trabalho de
menores em idade escolar.
Acrdo n. 109/85, de 2 de Julho, in Dirio da Repblica, 2. srie, de 10 de Setembro de 1985; acrdo n.
51/87, de 4 de Fevereiro, ibidem, de 9 de Abril de 1987.
537
Jorge Miranda
omisso (art. 283.), porque assim o reclamava a realizao da Constituio e o prprio

funcionamento das instituies.
Pense-se s, a ttulo de exemplo, no que seria o legislador revogar, sem mais, uma da
leis eleitorais, tornando invivel a renovao, nos prazos constitucionais ou por virtude
de dissoluo, do rgo correspondente e at o exerccio de poderes de outros rgos (11).
Ou revogar, sem a substituir por outra, a legislao sobre habeas corpus ou sobre objeco
de conscincia. Ou a legislao de segurana social. Seriam to pesadas as consequncias
em qualquer dos casos que quase parecem inverosmeis as hipteses.
Quanto a normas de direitos, liberdades e garantias, no se v grande dificuldade
em acolher este entendimento. O problema est todo nas normas de direitos sociais, por
causa da sua dependncia de factores econmicos, financeiros e administrativos e de, por
isso, ser volta deles e da sua concretizao que se joga o contraditrio poltico.
VI A subordinao da Administrao Constituio afirmada como princpio
geral no art. 266., n. 2, e tem um afloramento de grande importncia, no que tange aos
direitos, liberdades e garantias, no art. 272., n. 3 (o qual sublinha que a preveno dos
crimes contra a segurana do Estado s pode fazer-se com respeito pelos direitos, liberdades e garantias).
Na Administrao compreendem-se todas as suas modalidades, incluindo a Administrao sob formas jurdico-privadas (como a de sociedade de capitais total ou maioritariamente pblicos), e tambm qualquer pessoa colectiva de direito privado quando
nas suas relaes com os particulares disponha de poderes pblicos, de faculdades de
imperium (12). E actividade vinculada no s a actividade de Direito pblico (regulamentos, instrues, actos, contratos administrativos) mas igualmente a actividade de Direito privado das pessoas colectivas pblicas (ainda que, eventualmente, com graduaes
e especialidades).
Em geral, a subordinao Constituio significa o dever de conformao da actividade administrativa (tenha contedo normativo ou no) pelas normas constitucionais,
procurando conferir a mxima efectividade possvel aos direitos fundamentais.
Em especial, significa que, em caso de inrcia do rgo competente para dar exequibilidade a uma norma sobre direitos fundamentais, de admitir que tal omisso seja
superada por outro rgo a ttulo de substituio; e que so nulos e no anulveis (portanto, no sanveis e impugnveis a todo o tempo) os actos administrativos ofensivos
11
12
Uma situao de vazio semelhante ocorreu entre 1976 e 1979, por falta de lei eleitoral para o Parlamento,
impeditiva de dissoluo pelo Presidente da Repblica. S a Lei n. 16/79, de 14 de Maio, permitiu ultrapassar
o problema.
Cfr., alis, o art. 267., n. 6, acrescentado em 1997.
538
do contedo essencial dos direitos, liberdades e garantias [art. 133., n. 2, alnea d), do
Cdigo do Procedimento Administrativo] (13).
VII Ora, se os actos administrativos ofensivos do contedo essencial de direitos,
liberdades e garantias so nulos, quer isto dizer que a Administrao pblica pode (ou
deve) no os praticar, mesmo se impostos pela lei? Ou seja: podem os rgos e agentes
administrativos recusar-se a aplicar normas legais contrrias a normas constitucionais
atributivas de direitos, liberdades e garantias?
No se afigura fcil responder.
Por um lado, os rgos e agentes administrativos no se encontram em plano homlogo ao dos tribunais e o princpio da estrita legalidade administrativa um dos esteios
bsicos do Estado de Direito. Em contrapartida, a Administrao pblica tambm est
subordinada Constituio (art. 266., n. 2) e pode haver violaes legais de direitos, liberdades e garantias de tal sorte graves ou manifestas que mal se compreenderia, em face
dos princpios da proporcionalidade ou da evidncia, que os orgos e agentes administrativos fossem obrigados a praticar actos destinados sua execuo para serem objecto, de
seguida, de impugnao contenciosa ou at de resistncia por parte dos cidados.
Mantemos a opinio (14) adversa ao reconhecimento aos rgos da Administrao
de qualquer faculdade de fiscalizao da constitucionalidade pelas diferentes caractersticas da funo jurisdicional e da funo administrativa, pela necessidade de evitar a
concentrao de poder no Governo que da adviria (pois o Governo o rgo superior
da Administrao pblica) e por imperativos de certeza e de segurana jurdica. Aos
agentes administrativos sempre possvel a representao s entidades hierarquicamente
superiores das consequncias da aplicao das leis, mas at a uma possvel deciso judicial de inconstitucionalidade permanecero vinculados s leis e s ordens concretas de
aplicao dos rgos colocados em grau superior da hierarquia; e no podero ento ser
civilmente responsabilizados por violaes de direitos, liberdades e garantias decorrentes
dessa aplicao (a responsabilidade ser apenas do Estado, de acordo com os arts. 22.
e 271., n. 2).
No adoptamos, no entanto, uma viso fechada, porque reconhecemos depararem-se hipteses extremas ou muito especiais em que os rgos administrativos ho-de
gozar de um poder de recusa de aplicao.
Alm de leis juridicamente inexistentes ser assim, sem dvida quando estiverem
em causa direitos insusceptveis de suspenso mesmo em estado de stio (art. 19., n. 6) e
13
14
a tese que sustentamos desde h muito (v. O regime dos direitos, liberdades e garantias, in Estudos sobre a
Constituio, obra colectiva, III, Lisboa, 1979, pg. 77). Cfr. FREITAS DO AMARAL, Direito Administrativo, III,
Lisboa, 1989, pg. 334; MRIO ESTEVES DE OLIVEIRA, PEDRO COSTA GONALVES e JOO PACHECO DO AMORIM,
Cdigo do Procedimento Administrativo, 2. ed., Coimbra, 1997, pgs. 646 e 647.
Cfr. por ltimo Manual de Direito Constitucional, VI, 3 ed., Coimbra, 2008, pgs. 197 e segs.
539
Jorge Miranda
cuja especial valorizao constitucional (e no um poder autnomo de garantia da constitucionalidade) se vem projectar sobre a actuao dos rgos e agentes administrativos;
ou quando, sem reviso constitucional, seja reproduzida norma declarada inconstitucional com fora obrigatria geral (art. 282.).
Poder ser assim, quando estejam em causa leis vetustas, muito anteriores Constituio e, de todo em todo, desconformes com a sua ideia de Direito. Pelo contrrio, ,
no mnimo duvidoso, que tambm possa ser assim quando se trate de leis sobre as quais
o Tribunal Constitucional se haja pronunciado no sentido de inconstitucionalidade em
fiscalizao preventiva, mas que, apesar disso, tenham sido confirmadas e promulgadas
(art. 279., n. 2).
VIII A vinculao dos tribunais aos preceitos constitucionais sobre direitos fundamentais traduz-se:
a) Positivamente, na interpretao, na integrao e na aplicao de modo a conferir-lhes a mxima eficcia possvel, dentro do sistema jurdico;
b) Negativamente, na no aplicao dos preceitos legais que os no respeitem (art.
204.), com os instrumentos e tcnicas da apreciao da inconstitucionalidade material
mais exigentes.
3. A vinculao das entidades privadas

I O art. 18., n. 1, estipula ainda a vinculao das entidades privadas aos preceitos constitucionais respeitantes aos direitos, liberdades e garantias. E por isso, como
j dissemos, o Provedor de Justia pode actuar nas relaes entre particulares que impliquem uma especial relao de domnio; e como vai ver-se em breve, pode tambm
haver intimao contra particulares para proteco de direitos, liberdades e garantias.
No esto em causa aqui direitos nas relaes entre particulares, s elevados a direitos fundamentais por virtude da sua conexo com certos princpios constitucionais ou
por virtude dos cumulativos deveres de proteco dos correspondentes bens jurdicos
pelo Estado assim, os direitos dos cnjuges (art. 36., n.os 3 e 4), o direito de interveno editorial dos jornalistas [art. 38., n. 2, alnea a), 2. parte] (15), o direito de tendncia sindical [art. 55., n. 2, alnea e)], a actividade sindical na empresa [art. 55., n. 2,
alnea d)] (16) e as garantias de proteco das crianas na famlia e nas demais instituies
(art. 69., n. 2).
Nem, ao invs, direitos que apenas podem ter por destinatrio passivo o Estado, como
as garantias de Direito e de processo penal, os direitos polticos e alguns dos direitos sociais.
15
16
No texto inicial, marcado pela conjuntura de 1974-1975, os direitos de interveno dos jornalistas eram
garantidos expressamente em relao a outros trabalhadores.
Cfr. os direitos dos trabalhadores nas empresas, segundo o Cdigo do Trabalho.
540
Trata-se, sim, de direitos que incidem ou podem incidir tanto nas relaes com
entidades pblicas quanto nas relaes com particulares como os que resultam da reserva da intimidade da vida privada (art. 26., n. 2), da proibio de acesso de terceiros
aos ficheiros de dados pessoais (art. 35., n. 4), o direito de rectificao, de resposta e
a indemnizao por danos sofridos atravs da imprensa (art. 37., n. 4), os direitos de
autor (art. 42., n. 2, in fine), a liberdade negativa de associao (art. 46., n. 3), o direito de aco colectiva para defesa de interesses difusos (art. 52., n. 3), a segurana no
emprego (art. 53.), o controlo de gesto [art. 54., n. 5, alnea b)], a independncia das
associaes sindicais (art. 55., n. 4), a proteco dos representantes dos trabalhadores
(art. 55., n. 6), a proibio do lock-out (art. 57., n. 4) ou os direitos dos consumidores
informao, proteco da sade e dos seus interesses econmicos e reparao de
danos (art. 60., n. 1).
E trata-se depois de direitos que, tendo surgido historicamente frente ao Estado,
podem adquirir tambm sentido frente a particulares como a presuno de inocncia
dos arguidos (art. 32., n. 2), o sigilo de correspondncia (art. 34., n. 1), a liberdade
de conscincia e de religio (art. 41.), a liberdade de deslocao (art. 44.), a liberdade
de reunio (art. 45.), a liberdade de associao (art. 46.), a liberdade de profisso (art.
47., n. 1) ou a liberdade sindical (art. 55.).
sobretudo a propsito destes ltimos direitos que se fala em eficcia horizontal,
ou perante terceiros, dos direitos, liberdades e garantias (Drittwirkung) em contraposio mera eficcia externa, equivalente ao dever universal de respeito que recai sobre
quaisquer cidados em face dos direitos dos outros. Enquanto que, na eficcia externa,
tudo est em no interferir no exerccio dos direitos de outros, na eficcia horizontal h
relaes bilaterais sobre as quais se projectam ou em que podem ser afectados especificamente certos e determinados direitos, liberdades e garantias.
II Uma frmula como a do nosso art. 18., n. 1 (17), quase no tem paralelo
noutras Constituies. Nem por isso, na ausncia de disposio constitucional expressa,
a jurisprudncia, a prtica legislativa e a doutrina tm deixado, nas ltimas dcadas, por
toda a parte, de colocar o problema subjacente ao estdio actual de intercomunicao
de Estado e sociedade, de alargamento da Constituio material e de realar da dimenso
objectiva dos direitos fundamentais.
No , porm, um problema de equacionamento simples, por vrios motivos:
1.) Porque se apresenta irredutvel a diferena de posies e de modos de agir das
entidades pblicas e das entidades privadas;
17
Fonte (alis, como de todo o art. 18., n. 1): art. 10., n. 1, do projecto de Constituio do Partido Popular
Democrtico; e, de certo modo ainda, art. 15., n. 3, do projecto do Centro Democrtico Social e art. 28., n.
1, do projecto do Partido Comunista Portugus.
541
Jorge Miranda
2.) Porque um dado da experincia, no mero conceitualismo, recortar os direitos fundamentais como direitos essencialmente colocados frente ao Estado;
3.) Porque a eficcia horizontal dos direitos, liberdades e garantias se repercute
necessariamente no terreno do Direito privado e exige uma anlise interdisciplinar;
4.) Porque, se o princpio da autonomia privada, fundamental nos sistemas jurdicos romansticos (e tambm nos de common law), pode e deve ser limitado, em contrapartida sob pena de ser vulnerado no seu contedo essencial vai condicionar em larga
medida a aplicao dos direitos, liberdades e garantias nas relaes privadas;
5.) Porque, do mesmo passo, se importa garantir os direitos fundamentais das pessoas no interior de instituies e grupos privados, tambm importa preservar a autonomia
dessas instituies perante o Estado.
Afora uma atitude (dificilmente sustentvel) a favor da irrelevncia dos direitos,
liberdades e garantias, so duas as teses de carcter geral que se deparam: a da relevncia
mediata e a da relevncia imediata. Para a primeira, somente atravs da sua modelao
ou transformao em normas de Direito civil podem os preceitos constitucionais sobre
direitos, liberdades e garantias obrigar as pessoas nas suas vidas jurdico-privadas e s
atravs da sua irradiao sobre os conceitos indeterminados ou sobre as clusulas gerais
privatsticas podem os correspondentes conceitos tornar-se operativos. Para a segunda
tese, no h que fazer cises na ordem jurdica e tudo se reconduz dialctica liberdade-poder: se, em vez de ser poder poltico, for um poder de grupo ou de uma entidade
privada dominante, os direitos, liberdades e garantias devero valer de modo absoluto,
enquanto tais; nos restantes casos, poder haver graus de vinculatividade.
Pressentem-se as marcas de diversas preocupaes e de diferentes premissas de fundo. Contudo, em algumas variantes significativas mostram-se atenuadas as divergncias
e os resultados prticos, por imperativo at de senso comum, acabam por se aproximar.
III No se compreenderiam uma sociedade e uma ordem jurdica em que o respeito da dignidade e da autonomia da pessoa fosse procurado apenas nas relaes com o
Estado e deixasse de o ser nas relaes das pessoas entre si (18). No basta, pois, limitar o
poder poltico o imperium; preciso tambm limitar o dominium e assegurar o respeito
das liberdades de cada pessoa pelas demais pessoas. Tudo est em saber de que maneira.
Embora com conscincia de que muito falta aqui ainda aprofundar, julgamos possvel e conveniente fixar os seguintes pontos:
a) Como pressupostos o reconhecimento da qualidade de valores superiores da
ordem jurdica dos direitos, liberdades e garantias, mas igualmente, o reconhecimento
da necessidade de um mnimo de separao entre Estado e sociedade civil, bem como
18
Nem faria sentido que as normas de Direito privado no fossem, como as demais normas do ordenamento
estatal, interpretadas em conformidade com a Constituio.
542
da distino entre Direito pblico e Direito privado e entre inconstitucionalidade da lei

e invalidade do contrato (19). Donde, no tanto uma adequao axiolgica quanto uma
adequao funcional (20) na vinculao das entidades privadas; mutatis mutandis o mesmo
que se passa quando o art. 205., n. 2, declara as decises dos tribunais obrigatrias quer
para as entidades pblicas quer para as privadas;
b) Como objectivos o equilbrio, a concordncia prtica, se possvel a realizao simultnea dos direitos, liberdades e garantias, por um lado, e, por outro, da autonomia privada
esta regulada no Cdigo Civil (art. 405.), mas no na Constituio, embora aqui se induza,
como garantia institucional, do direito ao desenvolvimento da personalidade e do direito
capacidade civil (art. 26., n. 1), da liberdade de trabalho e profisso (art. 47., n. 1), da contratao colectiva (art. 56., n. 4), da iniciativa privada (art. 61., n. 1) e da propriedade e da
sua transmisso em vida ou por morte (art. 62.) e da autonomia associativa (21) inerente
aos princpios pluralistas da Constituio e imposta pelo art. 46., n. 2;
c) Como linhas de soluo propostas:
1.) A considerao de trs tipos de situaes e relaes (na linha do que dissemos
acerca do princpio da igualdade) relaes, dentro de grupos, associaes, pessoas
colectivas, entre os seus membros e os poderes institudos; relaes entre particulares e
poderes sociais de facto; relaes entre particulares em igualdade;
2.) A aplicao das normas sobre direitos, liberdades e garantias por identidade de
razo nas duas primeiras hipteses (22) e por analogia na terceira;
3.) A preservao sempre dos direitos insusceptveis de suspenso em estado de stio
(art. 19., n. 6), bem como do contedo essencial dos restantes direitos (art. 18., n. 3);
4.) O tratamento diferenciado (quase tpico) dos vrios direitos e situaes;
5.) A considerao dos problemas em concreto como problemas de escolha entre
vrios bens pelos destinatrios (activos e passivos) das normas e como problemas de coliso de direitos;
6.) A utilizao, para efeitos de proteco judicial, dos meios especficos da justia
civil (23).
19
20
21
22
23
Um contrato civil violador de um direito, liberdade e garantia invlido, no nunca inconstitucional, com tudo
quanto isto significa.
As expresses so de MENEZES CORDEIRO, Tratado de Direito Civil Portugus, I, tomo I, 3 ed., Coimbra, 2005, pg.
380 (embora no lhes demos exactamente os mesmos sentidos).
A expresso de MORTATI, Note introdutive ad uno studio sulle garanzie dei singoli nelle formazioni sociali, in Scritti
in onore di Salvatore Pugliatti, obra colectiva, III, Milo, 1978, pgs. 1575 e segs.
Cfr. ROBERT ALEXY, Theorie ds Grundrechte, 1986, trad. Teoria de los Derechos Fundamentales, Madrid, 1993,
pg. 522: fcil refutar a objeco segundo a qual todo o efeito imediato para com terceiros conduz a uma
eliminao ou limitao indevida da autonomia privada; a prpria autonomia privada objecto de garantia
jusfundamental e, portanto, de efeito para com terceiros.
Designadamente, por meio da providncia do art. 70., n. 2, do Cdigo Civil e do processo de jurisdio
voluntria do art. 1474. do Cdigo de Processo Civil.
543
Jorge Miranda
V Em plano diferente, mas indiscutvel, fica a eficcia de certos direitos econmicos, sociais e culturais em relao aos particulares, na medida em que os adstringem a
determinadas prestaes ou a certos encargos ou em que comprimem direitos.
Assim, as entidades patronais esto adstritas a organizar o trabalho em condies
socialmente dignificantes e de higiene, segurana e sade [art. 59., n. 1, alneas b) e c)];
o direito habitao provoca uma diminuio do contedo possvel do direito de propriedade de casas para habitao; o direito segurana social prevalece sobre certos direitos
patrimoniais (24) e fundamenta contribuies obrigatrias das entidades patronais em
favor dos trabalhadores assalariados; e da Constituio decorrem perodos de dispensa de
trabalho a que tm direito os dirigentes sindicais, os trabalhadores estudantes, as mes e
os pais [arts. 55., n. 6, 59., n. 2, alnea b), e 68., n. 2] (25).
4. A limitao recproca dos direitos

I Porque as pessoas convivem na mesma comunidade e ainda porque os direitos
pertencem ao mesmo sistema, os direitos de cada pessoa tm por limites os direitos das
demais pessoas (de novo, art. 29., n. 2 da Declarao Universal) e o contedo (ou o
contedo potencial) de cada direito tem por fronteiras o contedo de outros direitos.
O dever de respeito entre as pessoas no impede, todavia, em concreto, colises de
direitos e tambm elas surgem no domnio dos direitos fundamentais: entre a reserva da
intimidade da vida privada (art. 26., n. 1) ou a presuno de inocncia (art. 32., n.
2) e a liberdade de informao (art. 37.); entre os direitos de autor (art. 42., n. 2) e o
direito fruio cultural (art. 78.); entre o controlo de gesto nas empresas [art. 54., n.
5, alnea b)] e o direito de iniciativa econmica (art. 61.); entre o direito de propriedade
(art. 62.) e o direito habitao (art. 64.) (26) (27).
Estes so conflitos de direitos diferentes de pessoas diferentes. Mas, a seu lado, pode
haver conflitos entre direitos iguais de diferentes pessoas (donde, a proibio de contra
manifestaes como garantias de direito de manifestao) (28). Ou a necessidade de trata24
25
26
27
28
Cfr., por exemplo, o acrdo n. 151/92 do Tribunal Constitucional, de 8 de Abril, in Dirio da Repblica, 2.
srie, n. 172, de 28 de Julho de 1992; e tambm o parecer n. 84/93 da Procuradoria-Geral da Repblica, de
10 de Maro de 1994, in Boletim do Ministrio da Justia, n. 434, Maro de 1994, pgs. 5 e segs., maxime 44 e
segs.
Cfr. acrdo n. 73/99 do Tribunal Constitucional, de 3 de Fevereiro, in Dirio da Repblica, 2. srie, n. 80, de
6 de Abril de 1999.
Cfr., por exemplo, acrdo n. 147/2007, do Tribunal Constitucional, de 28 de Fevereiro, in Dirio da Repblica,
2. srie, de 9 de Abril de 2007. H uma jurisprudncia muito vasta sobre colises.
No so de excluir ainda colises entre direitos fundamentais formais, consagrados no texto constitucional, e
direitos fundamentais s materiais, vindos da lei ou do Direito internacional.
O art. 7. da lei da liberdade religiosa, Lei n. 16/2001, de 22 de Junho, fala em conflitos entre a liberdade de
conscincia, de religio e de culto de uma pessoa e a de outra ou outras, dizendo que h-de resolver-se com
tolerncia, de modo a respeitar quanto possvel a liberdade de cada uma. Mas, em rigor, no se trata aqui de
conflitos. Trata-se de uma obrigao de respeito mtuo.
544
mento adequado das vrias candidaturas (v.g. repartio de espao jornalstico e de salas
de espectculos em perodos eleitorais).
Assim como pode haver conflitos de direitos da mesma pessoa: o caso tpico do conflito entre o direito vida (art. 24.) e o direito proteco da sade (art. 64.), por um
lado e a objeco de conscincia, por motivos religiosos (art. 41., n. 6), por outro lado.
II No h solues a priori. Apenas cabe indicar trs postulados: 1.) discernir
nas normas jusfundamentais as que tm carcter de princpios e as que tm carcter de
regras; 2.) aproveitar todas as virtualidades da harmonizao, objectiva e subjectiva, de
princpios; 3.) atender s circunstncias do caso para a proceder concordncia prtica
ou ponderao.
No se encontra na Constituio (nem na Declarao Universal) nenhuma directriz de soluo. Mas as directrizes provenientes do Cdigo Civil de 1867 (arts. 14. e 15.)
e do Cdigo Civil de 1966 (art. 335.) podem ser teis.
Em certos casos, ser irrecusvel atender diferena de bens jurdicos protegidos,
subjacentes aos direitos. A hierarquia valorativa constitucional no poder ser obliterada, se bem que no funcione de per si ou automaticamente, como j dissemos.
5. A preservao do contedo essencial

I Contedo de um direito vem a ser a faculdade ou o feixe de faculdades destinados
obteno e fruio do bem jurdico que lhe subjaz. Visto a partir do Estado, equivale
ao mbito da proteco conferida pelas normas e pelos rgos de realizao do Direito.
Pela natureza das coisas, esse contedo configura-se em razo do bem jurdico e
este, porque o sistema de direitos fundamentais assenta na dignidade da pessoa humana,
s se concebe ao seu servio. O direito vida no compreende o direito ao suicdio, o direito integridade fsica o direito automutilao, o direito de casar o direito de celebrar
casamento com pessoa do mesmo sexo, a liberdade religiosa o direito a fazer sacrifcios
humanos, o direito de escolha de profisso o direito ao lenocnio, etc. Eis (como se lhes
queira chamar) limites imanentes, intrnsecos, de contedo ou de objecto (29).
Definido assim o direito, no resulta da logo o seu contedo real ou actual, o contedo
que assume na vida prtica. Situado no contexto de ordem constitucional, ele sofre o influxo
dos valores que esta prossegue, dos deveres que consagra e dos princpios institucionais que
objectiva (30). E desses deveres e desses princpios podem derivar restries, ou sejam, ampu29
30
Alteramos, como se v, a posio adoptada at 3 edio do tomo IV do nosso Manual..

Como diz JOS DE MELO ALEXANDRINO (A greve dos juzes segundo a Constituio e a dogmtica constitucional, in
Estudos em Homenagem ao Professor Doutor Marcello Caetano, no centenrio do seu nascimento, obra colectiva,
Coimbra, 2006, pg. 781), os direitos limitam-se por no se resumirem a si prprios.
545
Jorge Miranda
taes ou compresses de faculdades em maior ou menor escala, embora sempre prescreve

o art. 18., n. 3 sem atingirem aquelas que compem o contedo essencial (31).
II A restrio no se confunde com outras realidades normativas como o limite
ou limite de exerccio, o dever, a auto-ruptura e, noutro plano, com a regulamentao, a
concretizao e a suspenso de direitos.
A restrio tem que ver com o direito em si, com a sua extenso objectiva; o limite
ao exerccio de direitos contende com a sua manifestao, com o modo de se exteriorizar
atravs da prtica do seu titular. A restrio afecta certo direito (em geral ou quanto a
certa categoria de pessoas ou situaes), envolvendo a sua compresso ou, doutro prisma,
a amputao de faculdades que a priori estariam nele compreendidas; o limite reporta-se
a quaisquer direitos. A restrio funda-se em razes especficas; o limite decorre de razes
ou condies de carcter geral, vlidas para quaisquer direitos (a moral, a ordem pblica
e o bem-estar numa sociedade democrtica, para recordar, de novo, o art. 29. da Declarao Universal).
O limite pode ser absoluto (vedao de certo fim ou de certo modo de exerccio de
um direito) ou relativo. Neste caso, desemboca em condicionamento, ou seja, num requisito
de natureza cautelar de que se faz depender o exerccio de algum direito, como a prescrio de um prazo (para o seu exerccio), ou de participao prvia (v. g., para realizao de
manifestaes), ou de registo (para o reconhecimento da personalidade jurdica de associao), ou de conjugao com outros cidados num nmero mnimo (para a constituio
de partidos), ou de posse de documentos (por exemplo, passaportes), ou de autorizao
vinculada (32) (para a criao de escolas particulares e cooperativas). O condicionamento
no reduz o mbito do direito, apenas implica, uma vezes, uma disciplina ou uma limitao da margem de liberdade do seu exerccio, outras vezes um nus (33).
A restrio distingue-se do dever, pela sua completa falta de autonomia, por se situar
no plano do contedo de certo direito e s fazer sentido por referncia a ele. O dever
uma situao jurdica passiva, traduzido na imposio a algum de agir ou no agir de
alguma maneira; j a restrio se prende ao perfil especfico de alguns direitos, ao modo
como se apresentam na vida jurdica e proteco que, assim, vm a receber. O dever
(quando no fundamental) pode no constar da Constituio; a restrio tem sempre de
nela se estear, imediata ou mediatamente (34).
31
32
33
34
Fonte: art. 19., n. 2 da Constituio alem. V. tambm art.53., n. 1 da Constituio cabo-verdiana, art.
36., n. 4 da Constituio sua; e art. 52., n. 1 da Carta de Direitos Fundamentais da Unio Europeia.
A autorizao discricionria seria j uma restrio por atingir o contedo essencial de liberdade do direito.
Cfr. acrdo n. 99/88 do Tribunal Constitucional, de 28 de Abril, in Dirio da Repblica, 2. srie, de 22 de
Agosto de 1988.
Cfr. Dirio da Assembleia Constituinte, n.os 35 e 36, de 22 e 23 de Agosto de 1975, pgs. 953 e segs. e 974 e segs.,
respectivamente.
546
Um quid a auto-ruptura material ou edio de preceito constitucional geral e concreto ou, em certos casos, individual e concreto; outro a restrio, necessariamente contida em norma geral e abstracta. A auto-ruptura uma excepo a um princpio ou uma
regra constitucional geral (assim, a proibio de organizaes de ideologia fascista do art.
46., n. 4, e a incriminao retroactiva dos agentes e responsveis da PIDE-DGS do j
caducado art. 294.); a restrio uma decorrncia de certo princpio em face de outro. E,
no domnio dos direitos, liberdades e garantias, a auto-ruptura ou quebra da Constituio apenas pode ocorrer, como se sabe, por fora de normas constitucionais originrias,
nunca por fora de reviso constitucional.
Uma coisa a regulamentao ou preenchimento ou desenvolvimento legislativo
(ou, porventura, convencional) do contedo do direito; outra coisa a restrio ou
diminuio ou compresso desse contedo. Uma coisa regulamentar, por (como
j se disse) razes de certeza jurdica, de clarificao ou de delimitao de direitos;
outra coisa restringir com vista a certos e determinados objectivos constitucionais.
A regulamentao pode conduzir ampliao dos direitos na base da clusula aberta
do art. 16., n. 1; nunca pode reverter, sob pena de desvio de poder legislativo, em
restrio.
Muito menos se confunde a restrio com a concretizao legislativa, destinada a
conferir, total ou parcialmente, exequibilidade a normas constitucionais no exequveis
por si mesmas. Ao contrrio da restrio, esta prende-se, repetimos, liberdade, maior
ou menor, de conformao do legislador (sempre exigida, quando se trate de normas programticas, pela abertura da Constituio a diferentes alternativas polticas, em regime
democrtico pluralista).
Finalmente, so diversos os conceitos de restrio e de suspenso. A restrio atinge
um direito a ttulo permanente, e sempre apenas parcialmente; a suspenso, provocada
por situaes de necessidade, atinge um direito a ttulo transitrio, equivale a um eclipse. A restrio apaga uma parcela potencial do direito; a suspenso paralisa ou impede,
durante algum tempo, o seu exerccio, no todo ou em parte (e, s neste caso acaba, porventura, por corresponder a uma restrio).
III A Constituio liga a salvaguarda do contedo essencial s restries de direitos, liberdades e garantias. No entanto, a sua problemtica no se esgota a. Abrange as
limitaes recprocas, em certa medida, a suspenso em estado de stio ou de emergncia,
bem como os limites materiais de reviso constitucional.
Nem ela se esgota nos direitos, liberdades e garantias. H, analogamente, um contedo essencial dos direitos econmicos, sociais e culturais. Uma leitura a contrario sensu
do art. 18., n. 3 seria, de todo, inadmissvel.
As normas constitucionais devem ser tomadas no sentido da mxima capacidade
sistemtica de regulamentao e concretizao.
547
Jorge Miranda
IV Quanto a alguns direitos, a Constituio recorta logo, por frmula negativa,

de garantia, qual deva ser o seu contedo essencial, ou algo de a ele inerente; assim, a
proibio de tratos ou penas cruis, desumanas ou degradantes, quanto ao direito integridade pessoal (art. 25.), a proibio da censura quanto liberdade de expresso e informao (art. 37., n. 2) ou a no sujeio das associaes a autorizao (art. 46.) (35).
Todavia, em geral, preciso levar a cabo um trabalho aparentemente dos mais rduos e melindrosos para estabelecer o que seja o contedo essencial dos preceitos constitucionais (ou dos direitos neles consignados).
Torna-se claro que, para funcionar como barreira ltima e efectiva contra o abuso
do poder, como barreira que o legislador, seja qual for o interesse (permanente ou conjuntural) que prossiga, no deve romper, o contedo essencial tem de ser entendido como
um limite absoluto correspondente finalidade ou ao valor que justifica o direito. As
teses relativistas so de rejeitar, porque confundem proporcionalidade (art. 18., n. 2) e
contedo essencial (art. 18., n. 3).
Como quer que se pense, para alm de discusses tericas, o que importar, acima
de tudo, ser ir fixando o percurso dos direitos, atravs do conhecimento da sua formao histrica, do cotejo comparativo, da jurisprudncia, do desenvolvimento de cultura
cvica e constitucional, do ressaltar de novos direitos implcitos (36) da proteco penal;
e, depois, subir at a um sentido rigoroso na arquitectura da Constituio.
Pode, acaso, a lei no retirar toda a utilidade ao direito e, no obstante, afectar o
seu contedo essencial, por subverter ou inverter o bem jurdico protegido. O contedo
essencial tem de se radicar na Constituio e no na lei porque (mais uma vez) a lei
que deve ser interpretada de acordo com a Constituio, e no a Constituio de acordo
com a lei (37).
O contedo real de um direito em concreto pode ser mais amplo que o contedo
essencial, nunca pode ser menor.
V Quanto aos direitos sociais, VIEIRA DE ANDRADE entende que o seu contedo
determinado pela Constituio apenas num mnimo e que no pode ser-lhe imputado um
contedo normativo mais vasto pela via de uma interpretao judicial actualista: esse
contedo depende de opes prprias do legislador ordinrio, ao qual se deve entender
que foi delegado, por razes tcnicas ou polticas, um poder de conformao autnoma,
nessa medida sujeito a um controlo atenuado pelos tribunais (38).
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38
Cfr., tambm, negativamente, em face do art. 2. da Lei n. 44/86, de 30 de Setembro (lei do estado de stio
e do estado de emergncia), a fixao de residncia quanto liberdade de deslocao (art. 44., n. 1) ou a
supresso e a apreenso de publicaes quanto liberdade de imprensa (arts. 37. e 38.).
Apontando para a necessidade de se descobrir, no contexto essencial tambm uma funo positiva, PETER
HBERLE, Le libert , cit., pgs. 145 e segs.
JORGE MIRANDA, Inviolabilidade do domiclio, cit., loc. cit., pg. 401.
Os direitos fundamentais na Constituio portuguesa de 1976, 3 ed., Coimbra, 2004, pg. 392.
548
Parece-nos residual e redutor este entendimento. Pelo contrrio, o mximo efeito

til a procurar tambm para as normas de direitos econmicos, sociais e culturais aponta
para que se v to longe quanto possvel na determinao do seu contedo, mesmo se
no se chega (ou no se deva chegar, para no se impedir a alternncia democrtica)
determinabilidade dominante nas normas de direitos, liberdades e garantias (39).
39
Em pensamento prximo do nosso, GOMES CANOTILHO, Direito Constitucional e Teoria da Constituio, 7 ed.,
Coimbra, 2004, pg. 482. Numa viso crtica. JORGE REIS NOVAIS, Os princpios constitucionais estruturantes da
Repblica Portuguesa, Coimbra, 2005, pgs. 305 e 306.
549
O Direito Fundamental ao Aborto no

Ordenamento Jurdico Brasileiro*
Jos Emlio Medauar Ommati**
O presente trabalho pretende discutir se a Constituio de 1988 consagrou um

direito fundamental ao aborto. Essa questo extremamente problemtica, na medida
em que textualmente no h na Constituio tal direito, o que leva muitos autores a defenderem a criminalizao do aborto tal como encontrada no Cdigo Penal, encontrando
justificativa para isso inclusive na prpria Constituio quando dispe sobre a dignidade
da pessoa humana e o direito fundamental vida.
No entanto, pretendo defender, na linha de autores norte-americanos, tais como
Ronald Dworkin1 e Cass Sunstein2, como tambm de autores brasileiros, tais como Daniel Sarmento3, Leila Linhares Barsted4, Slvia Pimentel5, o direito fundamental da mulher decidir se e quando quer levar adiante uma gravidez, mesmo que no seja decorrente de estupro ou na situao em que a gestante esteja em perigo de morte. Tentarei
ainda mostrar que o voto do Ministro Carlos Britto, do Supremo Tribunal Federal, nos
*
**
1
2
3
Agradeo ao Julio Pinheiro Faro Homem de Siqueira, amigo recm conhecido de Vitria(ES), pela oportunidade
de divulgar essas idias e pela interlocuo generosa. Dedico esse artigo minha esposa amada, Sarah, e ao
meu filho igualmente amado, Jos Emlio Ommati Neto(Emilinho).
Mestre e Doutor em Direito Constitucional pela Faculdade de Direito da UFMG; Professor de Teoria da Constituio,
Hermenutica e Argumentao Jurdica e Direito Administrativo I da PUC Minas Campus Serro.
DWORKIN, Ronald. O domnio da vida: Aborto, eutansia e liberdades individuais. So Paulo: Martins
Fontes, 2003; DWORKIN, Ronald. O direito da liberdade: A leitura moral da Constituio norteamericana. So Paulo: Martins Fontes, 2006; DWORKIN, Ronald. A virtude soberana: A teoria e a prtica
da igualdade. So Paulo: Martins Fontes, 2005.
SUNSTEIN, Cass R. A Constituio parcial. Belo Horizonte: Del Rey, 2008.
SARMENTO, Daniel. Livres e iguais: Estudos de Direito Constitucional. Rio de Janeiro: Lumen Juris,
2006; SARMENTO, Daniel. Legalizao do aborto e Constituio. In: SARMENTO, Daniel e PIOVESAN,
Flvia. (Coordenadores). Nos limites da vida: Aborto, clonagem humana e eutansia sob a perspectiva dos
direitos humanos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 3 a 51.
BARSTED, Leila Linhares. Direitos humanos e descriminalizao do aborto. In: SARMENTO, Daniel e
PIOVESAN, Flvia. (Coordenadores). Nos limites da vida: Aborto, clonagem humana e eutansia sob a
perspectiva dos direitos humanos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 93 a 110.
PIMENTEL, Slvia. Um pouco de histria da luta pelo direito constitucional descriminalizao e legalizao
do aborto: Alguns textos, vrias argumentaes. Assim temos falado h dcadas. In: SARMENTO, Daniel
e PIOVESAN, Flvia. (Coordenadores). Nos limites da vida: Aborto, clonagem humana e eutansia sob a
551
autos da Ao Direta de Inconstitucionalidade 3510-0/DF, em que se discutiu a inconstitucionalidade da Lei de Biossegurana que permitia a pesquisa com clulas-tronco, se
corretamente interpretado, pode levar tambm afirmao de tal direito fundamental,
com a conseqente declarao de inconstitucionalidade/no recepo dos dispositivos do
Cdigo Penal relativos matria do aborto.
Alm do mais, mostrarei tambm que tal direito tambm pode ser retirado, seja
do artigo 226, 7 da Constituio de 19886, que assegurou o planejamento familiar enquanto direito fundamental, seja da ratificao promovida pelo Brasil da Conveno para
Eliminao de todas as formas de discriminao contra a Mulher(CEDAW), tratado internacional de direitos humanos assinado em 1979, j que os tratados internacionais de
direitos humanos ratificados pelo Brasil tem o estatuto de norma constitucional, como
dispe o artigo 5, 2, da Constituio da Repblica.7
Para tanto, na primeira parte deste trabalho, apresentarei os argumentos de Ronald
Dworkin e Cass Sunstein sobre a existncia do direito fundamental ao aborto nos Estados
Unidos da Amrica para, na segunda e ltima parte, vislumbrar se tais argumentos podem ser utilizados no Brasil, em face tanto da nossa Constituio de 1988, quanto da legislao brasileira vigente, principalmente o Cdigo Civil de 2002 que protege os direitos
do nascituro, como tambm do fato do Brasil ter ratificado a Conveno para Eliminao
de todas as formas de discriminao contra a Mulher(CEDAW).
I
A discusso sobre o aborto traz embates acalorados em todo o mundo. Nos Estados
Unidos da Amrica, por exemplo, a partir da famosa deciso Roe X Wade, proferida pela
Suprema Corte Norte-Americana, grupos se dividem sobre a correo de se permitir
mulher realizar aborto, desde que at o sexto ms de gravidez. Assim, existem grupos
pro-choice, ou seja, que defendem o direito da mulher decidir realizar ou no o aborto,
como tambm grupos pro-life, isto , que tentam mostrar que o aborto um assassinato
e como tal deve ser tratado. L a discusso to fervorosa que leva inclusive alguns membros desses grupos a atos de violncia. O prprio termo pro-life, ou seja, pr-vida, j
demonstra a polarizao do debate, na medida em que os membros desse grupo acusam
seus adversrios de serem assassinos e de no respeitarem devidamente o valor intrnseco
da vida humana.
6
O artigo 226, 7, da Constituio apresenta a seguinte dico: 7 Fundado nos princpios da dignidade da
pessoa humana e da paternidade responsvel, o planejamento familiar livre deciso do casal, competindo ao Estado
propiciar recursos educacionais e cientficos para o exerccio desse direito, vedada qualquer forma coercitiva por parte
de instituies oficiais ou privadas.
O artigo 5, 2, da Constituio apresenta a seguinte dico: 2 Os direitos e garantias expressos nesta
Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais
em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte.
552
O Direito Fundamental ao Aborto no Ordenamento Jurdico Brasileiro
Contudo, para o melhor desenlace da controvrsia, convm nos afastarmos dessa

passionalidade inerente ao debate e colocarmos a questo em termos mais corretos, at
mesmo para no fazermos acusaes, muitas vezes levianas, que so feitas aos defensores
dos direitos das mulheres de realizarem aborto. Assim, o alerta de Slvia Pimentel merece
ser transcrito:
E, hoje, temos falado: um debate respeitoso sobre o aborto exige tambm sutileza
intelectual, delicadeza de esprito, altrusmo e generosidade.8
Pois bem. Como bem demonstra Ronald Dworkin9, o debate sobre o aborto se centra em uma confuso intelectual que precisa ser dissipada para no insultar nem humilhar nenhum grupo, podendo todos aceitar tal correo de rumo no debate sem que isso
implique a total perda do respeito por si mesmos. Essa confuso intelectual, de acordo
com o autor norte-americano se d porque o debate pblico sobre o aborto foi incapaz de
reconhecer uma distino absolutamente crucial. Um lado insiste em que a vida humana
comea no momento da concepo, que o feto uma pessoa j a partir desse momento,
que o aborto um assassinato, um homicdio ou uma agresso santidade da vida humana. Cada uma dessas frases, porm, pode ser usada para descrever duas idias muito
diferentes. E que idias seriam essas?
De acordo com Dworkin:
Em primeiro lugar, podem ser usadas para reivindicar que os fetos so criaturas
com interesses prprios desde o incio, a includo, fundamentalmente, o interesse
de permanecer vivo, e que portanto eles tm os direitos que todos os seres humanos tm de proteger esses interesses bsicos, inclusive o direito de no serem
mortos. Nos termos de tal afirmao, o aborto errado j em princpio por violar
o direito de algum a no ser morto, assim como matar um adulto normalmente
errado por violar seu direito a que no o matem. Chamarei esta objeo ao aborto
de objeo derivativa, uma vez que pressupe direitos e interesses que a objeo
presume que todos os seres humanos tm, inclusive os fetos, e que deriva desses
mesmos direitos e interesses. Uma pessoa que aceita esta objeo, e acredita que
o governo deveria proibir ou regulamentar o aborto, acredita que o governo tem
uma responsabilidade derivativa de proteger o feto.10
J a segunda afirmao muito diferente. De acordo com essa segunda perspectiva,
a vida humana tem um valor intrnseco e inato; a vida humana sagrada em si mesma; o
8
9
10
PIMENTEL, Slvia. Op.cit., p. 181.

DWORKIN, Ronald. O domnio da vida: Aborto, eutansia e liberdades individuais. Op.cit., p. 12.
DWORKIN, Ronald. O domnio da vida: Aborto, eutansia e liberdades individuais. Op.cit., p. 13.
553
carter sagrado da vida humana comea quando sua vida biolgica se inicia, ainda antes
de que a criatura qual essa vida intrnseca tenha movimento, sensao, interesses ou
direitos prprios. Nos dizeres de Dworkin:
De acordo com esta segunda afirmao, o aborto errado em princpio porque
desconsidera e insulta o valor intrnseco, o carter sagrado, de qualquer estgio
ou forma da vida humana. Chamarei esta objeo de objeo independente, uma
vez que no depende de nenhum direito ou interesse particular, assim como no os
pressupe. Uma pessoa que aceite esta objeo, e argumente que o aborto deve ser
proibido ou regulamentado por lei por esta razo, acredita que o governo tem uma
responsabilidade independente de proteger o valor intrnseco da vida.11
Ora, a afirmao que se centra em interesses derivados do feto equivocada
na medida em que considera que o feto j desde a concepo, ou seja, desde o encontro
do espermatozide com o vulo, possuiria vida e, portanto, direitos derivados disso. O
problema dessa afirmao que ela no encontra respaldo nem no direito norte-americano que no estabelece quando comea a vida, nem mesmo da Medicina. Ainda hoje,
os cientistas divergem sobre o incio da vida humana.12 Portanto, devemos abandonar essa
perspectiva e nos centrarmos na segunda afirmao, qual seja, a de que o feto deve ser protegido porque tem uma dignidade intrnseca, ou seja, em decorrncia da sacralidade da vida
humana, um princpio que qualquer pessoa razovel aceitar: a de que toda e qualquer vida
humana tem um valor intrnseco, sagrado, e que deve, por fora disso, ser protegida.
Mas, ser que afirmar a sacralidade da vida humana e, por conseguinte, da vida do
feto, leva a que neguemos o direito das mulheres de realizarem aborto?
A resposta de Dworkin pela negativa, o que pode parecer paradoxal. Desfaamos,
ento, esse aparente paradoxo.
Ora, a proteo constitucional ao feto no decorre do fato dele j ser vida desde a
concepo, mas sim da questo de saber se o feto uma pessoa constitucional e a partir
de que momento ele uma pessoa constitucional. Esse o problema crucial.
Para Dworkin, embasado no direito norte-americano, o feto apenas se torna pessoa
constitucional e, portanto, devendo ser protegido, no momento em que pode ter uma
existncia independente da me. E isso s ocorre a partir do sexto ms de gravidez, quando sua estrutura fsica e psquica est relativamente bem formada para lhe possibilitar
11
12
DWORKIN, Ronald. O domnio da vida: Aborto, eutansia e liberdades individuais. Op.cit., p.13.
Essa divergncia ficou bem clara quando da audincia pblica para a discusso da constitucionalidade da Lei
de Biossegurana brasileira, na medida em que vrios especialistas em gentica e em medicina no chegaram
a um consenso sobre o incio da vida humana. Assim, na audincia pblica, alguns especialistas estabeleceram
o incio da vida a partir do encontro do espermatozide com o vulo, enquanto outros estabeleceram outros
momentos, tais como a formao do sistema nervoso, ou seja, a partir do dcimo quarto dia da fecundao, e
ainda, a formao do crtex cerebral, isto , a partir do sexto ms de gestao.
554
viver fora do corpo da me. A partir desse momento, o feto apresenta interesses jurdicos
a serem defendidos e protegidos, no se podendo realizar mais o aborto, a no ser em
casos de risco de morte para a me ou se for diagnosticada alguma doena que impea
o feto de se tornar pessoa. Em outras palavras, para o direito norte-americano, o feto
uma pessoa em potencial e ele vai adquirindo direitos na medida em que a me, o pai, e
suas famlias realizam investimentos financeiros, afetivos e psicolgicos para a chegada
dessa nova criatura. Portanto, em nome da liberdade e da igualdade13 das pessoas em um
Estado Constitucional que se pretende laico, tal como o Estado Norte-Americano, no
se pode criminalizar a prtica do aborto, sob pena de no se tratar com igual respeito e
considerao as mulheres, impingindo maior peso s mulheres do que aos homens.14
Portanto, defender o direito das mulheres realizarem aborto no significa simplesmente que o aborto pode ser realizado a qualquer momento e sem qualquer regulamentao, pois medida que o tempo passa o feto vai se tornando pessoa e sua proteo vai
aumentando, diminuindo o espao de deciso da mulher. Tambm a defesa do aborto
no significa uma desconsiderao pelo direito vida e pela sacralidade da vida humana.
Pelo contrrio. Significa reconhecer que a proteo da vida como algo sagrado implica
inclusive verificar se o feto poder se desenvolver plenamente em um espao familiar,
econmico, afetivo e psicolgico com dignidade e com plenitude. Assim, o que pode parecer paradoxal que o respeito incondicional pela vida humana pode levar muitas vezes
a mulher a decidir pelo aborto, deciso que nunca sem conseqncias, sempre muito
difcil e traumtica.
A liberalizao do aborto no levar, assim, necessariamente, ao aumento do nmero de abortos realizados como muitos pensam. Pelo menos, no levou nos pases que
reconheceram tal direito, como nos Estados Unidos, apenas para citarmos um exemplo.
Alm de todos esses argumentos pelo direito fundamental ao aborto nos Estados
Unidos, Cass Sunstein elenca outro poderoso. De acordo com o autor:
Assim, podemos explorar um outro argumento em defesa do direito ao aborto,
um que tem suporte nos princpios de igual proteo. Esse argumento v a proibio ao aborto como invlida, porque ela envolve cooptao seletiva inaceitvel
de corpos femininos. Ela encerra a viso de que restries sobre o aborto faz
das capacidades reprodutivas femininas algo para o uso e controle dos outros.
Distintamente da viso da privacidade, esse argumento no precisa e tampouco
toma posio sobre o status do feto. Ele reconhece a possibilidade de que fetos
sejam, em aspectos importantes, seres humanos. Ele no banaliza as convices
13
14
Para maiores detalhes sobre as idias de igualdade e liberdade na perspectiva de complementariedade e de igual
respeito e considerao na teoria de Dworkin, vide: DWORKIN, Ronald. A virtude soberana: A teoria e a
prtica da igualdade. Op.cit.
DWORKIN, Ronald. O domnio da vida: Aborto, eutansia e liberdades individuais. Op.cit.
555
morais de boa-f que crem ser os fetos criaturas vulnerveis merecedoras de

respeito e considerao. Ele est inteiramente confortvel com a premissa de que
a destruio de um feto no mnimo um ato moralmente problemtico. Todavia,
ele assevera que sob as condies atuais, o governo no pode impor s mulheres a
obrigao de proteger os fetos pela cooptao de seus corpos, por meio do direito.
Um ponto-chave aqui que em nenhum contexto o direito se imiscui no corpo dos
homens de nenhuma maneira anloga.15
Em outras palavras, de acordo com Sunstein, o direito ao aborto deve ser defendido
em nome do princpio da igualdade, pois apenas as mulheres seriam penalizadas caso o
aborto fosse considerado crime, j que no h nenhuma interferncia no corpo dos homens na mesma medida em que se imiscui no corpo das mulheres no caso da proibio do
aborto. Para usar um argumento de Dworkin, a proibio ao aborto fere o igual respeito e
considerao na medida em que o Estado acaba por considerar ilegtima uma deciso da
mulher, impondo a ela uma viso de mundo a qual ela no compartilha.16
Vejamos agora se esses argumentos podem ser usados para o Direito Brasileiro, a
partir da Constituio de 1988 e da ratificao da Conveno para Eliminao de todas
as formas de discriminao contra a Mulher(CEDAW).
II
Se nos Estados Unidos o debate sobre o aborto acalorado, em terra brasilis, para
usar uma expresso cara ao grande jurista Lnio Streck, a questo tambm tem apimentado o debate pblico. Mais uma vez, de um lado vemos partidrios do direito ao aborto,
tais como alguns constitucionalistas, filsofos e ativistas do movimento feminista e, por
outro, vemos defensores da criminalizao do aborto, liderados pelas diversas igrejas,
seja a Igreja Catlica, sejam as igrejas protestantes, pentecostais e neopentecostais, com
argumentos normalmente de cunho religioso.
A questo que se coloca, portanto, a seguinte: como a Constituio de 1988
no explicitou esse direito fundamental ao aborto, possvel retirarmos esse direito do
conjunto normativo brasileiro? Em outras palavras, existe aqui no Brasil um direito fundamental ao aborto? E mais, com a ratificao pelo Brasil da Conveno para Eliminao
de todas as formas de discriminao contra a Mulher(CEDAW), tal direito teria se incorporado ao ordenamento jurdico brasileiro, como direito fundamental, por fora do artigo
5, 2, da Constituio de 1988?
15
16
SUNSTEIN, Cass R. A Constituio parcial. Belo Horizonte: Del Rey, 2008, p. 358 a 359.
DWORKIN, Ronald. O domnio da vida: Aborto, eutansia e liberdades individuais. Op.cit. No mesmo
sentido, vide: DWORKIN, Ronald. O Direito da Liberdade: A leitura moral da Constituio norteamericana. Op.cit.
556
Vejamos. A Constituio de 1988, j em seu primeiro artigo estabelece como princpio fundamental da Repblica Federativa do Brasil a dignidade da pessoa humana.
Esse princpio tem servido tanto para os defensores do direito ao aborto quanto para os
seus detratores. Para os defensores do direito ao aborto, a dignidade da pessoa humana
protege as escolhas pessoais da mulher, possibilitando que ela realize um aborto. J para
os detratores do direito ao aborto, a dignidade da pessoa humana protege o feto desde a
concepo, impedindo a prtica do aborto.
Aqui, mais uma vez, para relembrarmos Dworkin, estamos no meio daquela confuso intelectual ressaltada pelo autor norte-americano. Como vimos, se ainda hoje no
possvel dizer quando comea a vida, no se pode dizer que o feto seja portador, desde a
concepo de dignidade, j que a dignidade atributo da pessoa humana e o feto ainda
no , pelo menos no incio, pessoa humana. pessoa em potencial, com menor proteo constitucional e legal. E aqui nem entraremos na discusso sobre o que significa
dignidade humana.17 Assim, no podemos dizer que no Brasil o aborto inconstitucional
por ferir a dignidade da pessoa humana. Nesse sentido, foi o entendimento do Ministro
Carlos Britto, Relator da ADIN 3510-0, que discutiu a constitucionalidade da Lei de
Biossegurana:
que a nossa Magna Carta no diz quando comea a vida humana. No
dispe sobre nenhuma das formas de vida humana pr-natal. Quando fala da
dignidade da pessoa humana(inciso III do art. 1), da pessoa humana naquele
sentido ao mesmo tempo notarial, biogrfico, moral e espiritual (o Estado confessionalmente leigo, sem dvida, mas h referncia textual figura de Deus no
prembulo dela mesma, Constituio).
A Constituio de 1988, da mesma forma, protege o direito vida em seu artigo 5. Mas,
essa proteo constitucional vida impede a defesa de um direito fundamental ao aborto?
Tambm aqui defendemos que no, pois h que se distinguir entre vida humana e
pessoa humana. E mais: a prpria noo de vida, cuja proteo a Constituio estabelece
deve ser melhor discutida. Vida aqui no apenas em sentido biolgico, mas como bem
diz Jos Afonso da Silva, engloba tambm outros aspectos. De acordo com Jos Afonso
da Silva:
17
Para maiores detalhes sobre o que pode significar dignidade da pessoa humana na Constituio de 1988, vide
artigo de minha autoria: OMMATI, Jos Emlio Medauar. A dignidade da pessoa humana na Constituio
de 1988. Revista do Instituto Camillo Filho, Teresina, no prelo.
557
Vida, no texto constitucional(art. 5, caput), no ser considerada apenas no

seu sentido biolgico de incessante auto-atividade funcional, peculiar matria
orgnica, mas na sua acepo biogrfica mais compreensiva(...).18
Ora, como bem esclarece Daniel Sarmento, vida humana e pessoa humana so coisas distintas. Sem dvida, o embrio um ser humano, mas ainda no pessoa.19 O que
a Constituio protege a vida nascida, como bem mostrou o Ministro Carlos Britto em
seu voto sobre a constitucionalidade da Lei de Biossegurana, assegurando o ordenamento jurdico brasileiro uma proteo em menor grau ao feto em desenvolvimento, proteo
que vai aumentando na medida em que a me, o pai, a famlia, enfim, realizam esforos
financeiros, emocionais, psicolgicos, para a chegada do filho. Tudo a depender, portanto,
da deciso da mulher em primeiro lugar. De acordo com Daniel Sarmento:
No obstante, no o feto ainda pessoa. pessoa in fieri, pessoa potencial, mais
ainda no pessoa, da mesma forma que uma semente pode ser qualificada como
rvore em potncia, mas nunca como rvore. Como vida humana, e como projeto
de pessoa, merece j o nascituro a proteo do ordenamento e da Constituio.
No, porm, o mesmo grau de proteo que se confere pessoa.20
Portanto, o artigo 2 do Cdigo Civil de 2002 que protege os direitos do nascituro
desde a concepo no inviabiliza o direito fundamental ao aborto, na medida em que a
proteo desses direitos do nascituro depender da deciso da mulher em prosseguir ou
no com a gravidez.
Alm do mais, a Constituio de 1988, ao proteger a liberdade religiosa, fundando
um Estado Laico, seja no artigo 5, quando protege a liberdade de crena e convico
religiosa, seja quando, no artigo 19, probe que o Estado subvencione qualquer religio ou
culto ou lhe embarace o funcionamento, protege, na verdade, as convices mais ntimas
das pessoas, como corolrio da idia de igualdade como igual respeito e considerao.21
18
19
20
21
SILVA, Jos Afonso da. Curso de Direito Constitucional Positivo. 20 edio, So Paulo: Malheiros, 2001,
p. 196.
SARMENTO, Daniel. Livres e iguais: Estudos de Direito Constitucional. Op.cit., p. 121. No mesmo sentido,
vide: SARMENTO, Daniel. Legalizao do aborto e Constituio. In: SARMENTO, Daniel e PIOVESAN,
direitos humanos. Op.cit., p. 32.
SARMENTO, Daniel. Livres e iguais: Estudos de Direito Constitucional. Op.cit., p. 121. No mesmo sentido,
vide: SARMENTO, Daniel. Legalizao do aborto e Constituio. In: SARMENTO, Daniel e PIOVESAN,
direitos humanos. Op.cit., p. 32 a 33.
Alm das obras de Dworkin j citadas, vide tambm: OMMATI, Jos Emlio Medauar. A igualdade no
paradigma do Estado Democrtico de Direito. Porto Alegre: Srgio Antnio Fabris Editor, 2004; OMMATI,
Jos Emlio Medauar. Igualdade, liberdade de expresso e proibio da prtica de racismo na Constituio
Brasileira de 1988. Belo Horizonte: Tese de Doutorado, Faculdade de Direito da UFMG, 2007.
558
Impor s mulheres suportar uma gravidez que elas no desejam com fundamento em
um suposto direito vida do feto, criminalizando o aborto, uma forma de ferir a laicidade
do Estado e o respeito pluralidade das formas de vida de uma sociedade que complexa e
heterognea por natureza. Nesse sentido, mais uma vez, as lies de Daniel Sarmento:
A laicidade do Estado, levada a srio, no se esgota na vedao de adoo explcita pelo governo de determinada religio, nem tampouco na proibio de apoio
ou privilgio pblico a qualquer confisso. Ela vai alm, e envolve a pretenso
republicana de delimitar espaos prprios e inconfundveis para o poder poltico
e para a f. No Estado laico, a f questo privada. J o poder poltico, exercido
pelo Estado na esfera pblica, deve basear-se em razes igualmente pblicas ou
seja, em razes cuja possibilidade de aceitao pelo pblico em geral independa
de convices religiosas ou metafsicas particulares. A laicidade do Estado no se
compadece com o exerccio da autoridade pblica com fundamento em dogmas de
f ainda que professados pela religio majoritria -, pois ela impe aos poderes
estatais uma postura de imparcialidade e eqidistncia em relao s diferentes
crenas religies, cosmovises e concepes morais que lhes so subjacentes.22
Impor s mulheres o dever de suportar uma gravidez por uma suposta vida do feto
pode ferir o prprio conjunto de valores das mulheres que no desejam continuar com a
gravidez, desrespeitando-se, dessa forma, o princpio da laicidade do Estado e da separao entre Estado e Religio.
Da mesma forma, esse tipo de imposio descumpre a proteo constitucional
vida privada e intimidade das mulheres, na medida em que o Estado se intromete nas
relaes sexuais e nas opes das mulheres sobre o momento mais adequado para se ter
um filho.
Por fim, a criminalizao do aborto e o conseqente no reconhecimento de tal
direito fundamental fere o direito fundamental ao planejamento familiar, causando inmeras mortes de mulheres que buscam na clandestinidade a realizao do aborto. Nesse
sentido, de acordo com Leila Linhares Barsted, dados nacionais indicam que as seqelas
do aborto respondem pela 5 causa de morte materna no Brasil.23
Ora, a Constituio de 1988 em seu artigo 226, 7, estabelece o planejamento
familiar como direito fundamental, devendo o Estado garantir os meios tcnicos e edu22
23
SARMENTO, Daniel. Livres e iguais: Estudos de Direito Constitucional. Op.cit., p. 115 a 116. No mesmo
sentido, vide: SARMENTO, Daniel. Legalizao do aborto e Constituio. In: SARMENTO, Daniel e
perspectiva dos direitos humanos. Op.cit., p. 26.
BARSTED, Leila Linhares. Direitos humanos e descriminalizao do aborto. In: SARMENTO, Daniel e
perspectiva dos direitos humanos. Op.cit., p. 103.
559
cacionais para sua fruio.24 Na medida em que o Estado Brasileiro pune as mulheres por
realizarem aborto, no estaria o governo brasileiro impedindo uma forma de planejamento familiar, principalmente quando o prprio Estado Brasileiro ainda hoje no garante os
meios educacionais e cientficos necessrios para um planejamento familiar responsvel?
Alm de todos esses argumentos que j seriam suficientes para a defesa de um direito fundamental ao aborto no nosso ordenamento jurdico, devemos tambm lembrar que
o Brasil ratificou a Conveno para eliminao de todas as formas de violncia contra a
mulher(CEDAW) que, como tratado internacional de direitos humanos, tem, em nosso
ordenamento jurdico, por fora do artigo 5, 2, da Constituio de 1988, estatuto de
norma constitucional.
De acordo com a Conveno, foi assegurada a igualdade entre homem e
mulher(artigo 2), planejamento familiar(artigo 12), sade(artigo 12), dentre vrios outros direitos. Assim, no dizer de Daniel Sarmento:
Portanto, tendo em vista a tutela constitucional de direitos como os da sade da
mulher, da privacidade, da autonomia reprodutiva e da igualdade de gnero que
adiante sero examinados -, no haveria como conferir peso absoluto proteo
vida embrionria, sob pena de criar-se uma contradio insanvel na ordem jurdica. E isto fica ainda mais claro quando se acrescenta a este quadro normativo
os tratados de direitos humanos voltados proteo da mulher notadamente
a Conveno da ONU sobre a Eliminao de todas as Formas de Discriminao contra a Mulher, de 1979, e a Conveno de Belm do Par, elaborada no
mbito da OEA, em 1994 ambas devidamente incorporadas ao ordenamento
nacional e dotadas da mesma hierarquia do Pacto de San Jos da Costa Rica.25
No mesmo sentido, como refere Flvia Piovesan26, o Comit da Conveno sobre a
Eliminao de todas as formas de Discriminao contra a Mulher(CEDAW) afirma que
o acesso ateno sade, includa a sade reprodutiva, um direito bsico e o cumprimento pelos Estados-partes do artigo 12 dessa Conveno de central importncia para
a sade e o bem estar das mulheres e das adolescentes. Esse Comit, continua a autora
citada, exige que os Estados-partes eliminem a discriminao contra as mulheres e ado24
25
26
O dispositivo constitucional citado apresenta a seguinte dico: Fundado nos princpios da dignidade da pessoa
humana e da paternidade responsvel, o planejamento familiar livre deciso do casal, competindo ao Estado propiciar
recursos educacionais e cientficos para o exerccio desse direito, vedada qualquer forma coercitiva por parte de
instituies oficiais ou privadas.
SARMENTO, Daniel. Op.cit., p. 36.
PIOVESAN, Flvia. Direitos Sexuais e Reprodutivos: Aborto Inseguro como Violao aos Direitos
Humanos. In: SARMENTO, Daniel e PIOVESAN, Flvia(Coordenadores). Nos Limites da Vida: Aborto,
Clonagem Humana e Eutansia sob a Perspectiva dos Direitos Humanos. Rio de Janeiro: Lumen Jris,
2007, p. 61.
560
lescentes no que se refere ao acesso aos servios de sade, em todas as fases de seu ciclo
de vida, particularmente nas reas de planejamento familiar, gravidez, parto e ps-parto.
Adiciona, ainda, o dever dos Estados-partes de garantir o acesso universal de todas as
mulheres e adolescentes a uma ampla gama de servios de sade sexual e reprodutiva.
A sade das mulheres e das adolescentes reconhecida pelos Estados-partes como uma
questo central na promoo dos seus direitos.
Quanto ao aborto, a ordem internacional recomenda aos Estados que assumam o
aborto ilegal como uma questo prioritria e que sejam revisadas as legislaes punitivas
em relao ao aborto, considerado pela Conferncia Internacional de Populao e Desenvolvimento um problema de sade pblica.27
Por todos esses argumentos, que se torna urgente a reviso do Cdigo Penal Brasileiro, para permitir que as mulheres exeram um direito que lhes pertence, qual seja,
o de realizar um aborto, desde que a gravidez esteja at no sexto ms de gravidez, como
forma de garantir sua autonomia privada e para que recuperem o direito de usufruir do
seu corpo e de sua sexualidade, tomado delas pelo Estado Brasileiro em um ato arbitrrio
e antidemocrtico, fundado em uma determinada concepo religiosa de mundo.
Referncias Bibliogrficas
BARSTED, Leila Linhares. Direitos humanos e descriminalizao do aborto. In: SARMENTO, Daniel e PIOVESAN, Flvia. (Coordenadores). Nos limites da vida:
Aborto, clonagem humana e eutansia sob a perspectiva dos direitos humanos.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 93 a 110.
BRASIL. Constituio(1988). Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Braslia: Senado, 1988.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADIN 3510-0/DF. Relator Ministro Carlos Britto.
Disponvel em www.stf.gov.br, mar. 2008.
CONVENO PARA ELIMINAO DE TODAS AS FORMAS DE DISCRIMINAO CONTRA A MULHER(CEDAW). Disponvel em www2.mre.gov.br/dts/
cedaw_p.doc. Acessado em 07/07/2009.
DWORKIN, Ronald. O domnio da vida: Aborto, eutansia e liberdades individuais.
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27
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561
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1988. Revista Laetitia et Spes, Teresina: 2008, no prelo.
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SARMENTO, Daniel. Livres e iguais: Estudos de Direito Constitucional. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2006.
SARMENTO, Daniel. Legalizao do aborto e Constituio. In: SARMENTO, Daniel
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SUNSTEIN, Cass R. A Constituio parcial. Belo Horizonte: Del Rey, 2008.
562
Imigrao e Direitos Humanos na Unio

Europia: as contradies do novo Pacto de
Imigrao e Asilo.
Jos Luiz Quadros de Magalhes*
Carolina dos Reis**
1. Introduo
A livre circulao de pessoas no territrio da Unio Europia um desafio que a comunidade europia tenta superar desde o incio da construo do projeto de integrao poltica.
Inicialmente, a competncia para decidir em matria de entrada e permanncia no
territrio era exclusivamente dos Estados-membros.
Contudo, o mercado unificado passou a exigir que os pases abordassem a questo
da circulao de pessoas de forma conjunta. Foram criados diversos grupos intergovernamentais cuja funo era, seguindo o acordo de vontades estabelecido entre os Estados
participantes, regularizar os critrios para entrada, permanncia, concesso de asilo, cooperao civil e outros assuntos relacionados, de forma uniforme.
Somente em 1986 a comunidade europia percebeu a necessidade de conferir uma
abordagem comunitria ao tema. Assim, o Ato nico Europeu determinou que a circulao de todos os fatores produtivos era elemento essencial da integrao regional.
A partir da uma srie de diretivas, resolues e tratados foram adotados para inserir
o tema na esfera comunitria. As normas mais recentes sobre o tema foram assinadas no
ano de 2008 e geraram grande repercusso na mdia, diversos organismos vinculados a
proteo dos Direitos Humanos, assim como ativistas em todo o planeta, denunciaram
*
**
Mestre e Doutor em Direito pela UFMG. Professor do Mestrado e Doutorado da PUC-Minas e UFMG.
Mestranda em Direito Pblico Internacional na Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais PUC/MG.
Endereo eletrnico: caroldus@hotmail.com
563
Jos Luiz Quadros de Magalhes / Carolina dos Reis
a incompatibilidade destas normas com o sistema de proteo de direitos. Os bens de

consumo so bem-vindos, as pessoas no.
Violadoras de direitos ou no, fato que a Unio Europia evidenciou na diretiva
de retorno e no pacto de imigrao e asilo uma poltica a muito tempo por ela adotada, a
de fechamento de suas fronteiras. E a anlise deste artigo.
2. Organizaes Intergovernamentais Europias

Aps a Segunda Guerra Mundial ressurgiu1 a idia de construir uma unidade europia. A Europa encontrava-se mergulhada em problemas estruturais, econmicos e sociais. Os pases precisavam ser reconstrudos e temia-se a expanso da proposta socialista
para a Europa ocidental. A Unio das Republicas Socialistas Soviticas (URSS) j tinha
em sua rea de influncia diversos pases da Europa oriental, e a situao social e econmica da Europa ocidental era terreno frtil para a expanso do socialismo.
Representa perfeitamente o ideal de construir uma unidade europia o discurso
proferido por Winston Churchill, no dia 19 de setembro de 1946, na Universidade de
Zurique, onde esse conclamou os pases europeus a se unirem para a reconstruir a Europa
e evitar novos conflitos.
Contudo, da Europa que nasce esta srie de terrveis desavenas nacionalistas desencadeadas pelas naes teutnicas na sua ascenso ao poder
a que assistimos no sculo XX. (...) Alguns pequenos estados conseguiram
recuperar bem, mas vastas regies da Europa apresentam o aspecto de uma
massa de seres humanos atormentados, famintos, inquietos e infelizes, que
vivem nas runas das suas cidades e das suas casas e perscrutam os castelos
de nuvens escuras, tirania e terror que se acumulam e obscurecem os seus
horizontes, receosos da aproximao de novos perigos. (...) Contudo, existe
um meio de o impedir e que, se fosse aceite espontaneamente pela grande
maioria da populao dos vrios estados, transformaria todo este cenrio
como por milagre e em poucos anos toda a Europa, ou pelo menos a maior
parte do continente, viveria to livre e feliz como os suos o so hoje.
Em que consiste este remdio soberano? Consiste em recriar a famlia europia, na medida do possvel, e oferecer-lhe uma estrutura que lhe permita
1
Aps a Primeira Guerra Mundial surgiram alguns projetos que objetivavam a construo de uma Europa unida.
Tal como o Congresso Paneuropeu, realizado em 1927 que deu origem ao Manifesto de Viena, que afirmava a
necessidade do estabelecimento de uma unio entre os pases europeus para enfrentar os desafios econmicos
e polticos. Contudo, esses projetos no surtiram os resultados esperados. Em 1933, com a ascenso de Adolf
Hitler ao poder na Alemanha, h um aumento do nacionalismo fato que obstaculiza as negociaes entre os
pases. Sobre o tema ver Curso de Direito Constitucional da Unio Europia. MARTINS, Ana Maria Guerra.
Coimbra: Aldemina, 2004.
564
Imigrao e Direitos Humanos na Unio Europia: as contradies do novo Pacto de Imigrao e Asilo
desenvolver-se em paz, segurana e liberdade. Temos que construir uma

espcie de Estados Unidos da Europa. S assim que centenas de milhes
de seres humanos tero a possibilidade de recuperar as pequenas alegrias
e esperanas que tornam a vida digna de ser vivida. Podemos chegar l
da maneira mais simples. S precisamos da determinao de centenas de
milhes de homens e mulheres em fazer o bem em vez do mal, para receber
bnos em vez de maldies. (Discurso - Winston Churchill (19/09/1946,
Zurique Sua).Conselho da Europa. Disponvel em: http://www.coe.
int/t/pt/com/About_CoE/POR_disc_Churchill.asp. Acesso em: 17 de dezembro de 2008).
Alm disso, o plano de ajuda oferecido pelos Estados Unidos da Amrica, conhecido como Plano Marshall influenciou a unidade europia. Esse plano exigia que os Estados
europeus estabelecessem conjuntamente os procedimentos de utilizao e investimento
do auxlio concedido.
O processo de unio da Europa comeou de forma elitista, forjado por interesses
econmicos europeus e norte-americanos e com a participao de lideranas polticas
e empresariais distantes do dialogo com a populao, que naquele momento sofria com
as perversas conseqncias da segunda-guerra mundial. O dficit democrtico at hoje
incomoda a sociedade e os estudiosos da Unio europia, no s pela estrutura fechada
e distante da populao de suas instituies, como tambm pela reiterada desconsiderao das decises populares em plebiscitos como os ocorridos em relao Constituio
da Europa e o Tratado de Lisboa. A Constituio da Europa foi rejeitada por franceses
e holandeses, Constituio esta que se transformou no Tratado de Lisboa, em um claro
desrespeito a vontade popular expressa no referendo. O Tratado de Lisboa foi tambm
rejeitado pela nica populao ouvida sobre sua aprovao: a irlandesa. Mesmo assim as
lideranas polticas e econmicas europias procuram um meio de aprov-lo.
Na dcada de 1940 surgiram vrios planos de cooperao no mbito poltico, econmico e de defesa.
No plano econmico, em 1947, os dezesseis pases que aceitaram a ajuda dos Estados Unidos da Amrica se reuniram para estudar a proposta de auxlio (Plano Marshall).
No ano seguinte, em Paris, no dia 16 de abril, esses pases assinaram uma conveno
que criou uma organizao intergovernamental cujo objetivo principal era gerenciar e
distribuir os recursos provenientes do Plano Marshall, que denominou-se Organizao
Europia de Cooperao Econmica (OECE). A OECE foi substituda pela Organizao
de Cooperao e Desenvolvimento Europeu (OCDE) em 14 de dezembro de 1960.
No plano da defesa, foi ratificado no mesmo ano (1948) o Tratado de Bruxelas que
instituiu a Unio Ocidental, que foi alterado em 1954 pelos acordos de Paris, criadores
565
da Unio da Europa Ocidental (UEO)2. Essa organizao estabelecia um compromisso de

assistncia automtica, em caso de agresso armada na Europa (MARTINS, 2004, p.49).
Ainda no mbito da defesa, foi assinado no dia 04 de abril de 1949, o Tratado de
Washington que fundou a Organizao do Tratado Atlntico Norte3 (OTAN). A funo
dessa organizao , assim como a da Unio da Europa Ocidental, segurana mtua entre
os Estados em caso de agresso ou ameaa de agresso por pases terceiros.
Contudo, a atuao da Unio Ocidental Europia foi muito limitada. A OTAN
assumiu um papel preponderante no plano da defesa.
No mbito poltico, foi criado tambm em 1949, em Estrasburgo, o Conselho da
Europa com o intuito de assegurar e proteger os Direitos Humanos na Europa.
Em 1950 foi elaborada no seio do Conselho a Conveno para proteo dos Direitos do Homem e das liberdades fundamentais. Alm disso, trs instituies garantiam o
cumprimento das disposies da Conveno: a Comisso Europia de Direitos Humanos,
a Corte Europia de Direitos Humanos e o Comit de Ministros do Conselho da Europa.4
Nota-se, portanto, que em que pese os esforos para a construo de uma unidade
europia, o que se alcanou nos primeiros anos do ps- segunda guerra mundial foram
acordos internacionais entre Estados soberanos, estabelecidos em conformidade com o
direito internacional clssico, ou seja, sem traos de comunitariedade. (pesquisar sobre
as caractersticas gerais do direito comunitrio).
2
O Tratado de Amsterd havia considerado a UEO parte integrante do desenvolvimento da Unio uma
vez que esta organizao lhe confere uma capacidade operacional no domnio da defesa. No entanto, este
pargrafo foi suprimido com o Tratado de Nice. Com efeito, a UEO desempenhou um papel importante no
lanamento das primeiras misses de Petersberg, como por exemplo, o destacamento de polcia em Mostar ou
a cooperao com a polcia na Albnia. Atualmente, porm, este papel parece ter sido abandonado em prol do
desenvolvimento de estruturas e capacidades prprias da Unio no mbito da Poltica Europia de Segurana e
de Defesa (PESD). A prov-lo est a transferncia das capacidades operacionais da UEO para a Unio. A este
ttulo, os rgos subsidirios da UEO, o Instituto de Estudos de Segurana e o Centro de Satlites, deixaram
de integrar a organizao a partir de 1 de Janeiro de 2002, tendo passado a constituir agncias da Unio. Alm
disso, o Tratado de Nice suprimiu determinadas disposies do Tratado da Unio Europia relativas s relaes
entre a UEO e a Unio. (EUROPA Glossrio. Unio da Europa Ocidental. Disponvel em:C:\Documents and
Settings\us\Meus documentos\Direitos Humanos e Unio Europia\EUROPA - Glossrio - Unio da Europa
Ocidental (UEO).mht. Acesso em: 17 de dezembro de 2008).
A Organizao do Tratado Atlntico Norte est sediada em Bruxelas (Blgica) e conta 26 Estados-Membros.
Aos doze Estados fundadores juntaram-se novos Estados, em sucessivos alargamentos: Em 1949 (12 Estados
fundadores): Blgica, Canad, Dinamarca, Estados Unidos, Frana, Islndia, Itlia, Luxemburgo, Noruega,
Pases Baixos, Portugal e Reino Unido. Fevereiro de 1952: Grcia e Turquia. Maio de 1955: Repblica Federal
da Alemanha. Maio de 1982: Espanha. Maro de 1999: Hungria, Polnia e Repblica Checa. Maro de 2004:
Bulgria, Estnia, Letnia, Litunia, Romnia, Eslovquia e Eslovnia. A Frana que havia se afastado, em
parte, no governo DeGaulle, na dcada de sessenta, retorna em 2009 com o governo Sarkozy. (EUROPA
Glossrio. NATO (Organizao do Tratado Atlntico Norte) Disponvel em: http://europa.eu/scadplus/
glossary/nato_pt.htm. Acesso em 17 de dezembro de 2008.organizao do Tratado Atlntico Norte) Disponvel
em: http://europa.eu/scadplus/glossary/nato_pt.htm. Acesso em 17 de dezembro de 2008.
O protocolo adicional Conveno, nmero 11, alterou a estrutura do sistema europeu de proteo dos
Direitos Humanos. Ele criou atravs da unificao da Comisso Europia de Direitos Humanos e da Corte
Europia de Direitos Humanos um Tribunal nico e permanente. Alm disso, aboliu o poder de deciso do
comit de Ministros.
566
3. Formao Da Unio Europia

O ministro dos negcios estrangeiros francs, Robert Schuman, em uma conferncia de imprensa realizada em 09 de maio de 1950 props ao governo da Alemanha Ocidental, representado pelo ministro Konrad Adenauer a criao de um mercado comum
para integrar as indstrias de carvo e de ao dos dois pases, uniformizando, assim, o
controle da produo.
O convite representou um grande avano na construo da unidade europia,
pois sinalizou a vontade de superar rancores e desavenas em prol do desenvolvimento
econmico, seu anncio renovou o abalado convvio diplomtico franco-alemo, ao
transformar as matrias primas da guerra em instrumento a servio da fraternidade e do
progresso. (VIAL, 2006, p.21).
Em seguida, no dia 18 de abril de 1951, foi assinado o Tratado de Paris que fundou
a Comunidade Europia do Carvo e do Ao5(CECA), que entrou em vigor em 1952 e
expirou em 2002 (50 anos depois). A criao de uma comunidade que visava controlar,
por meio de uma autoridade comum, todo um setor produtivo auxiliou a construo do
que hoje conhecemos como Unio Europia, uma vez que demonstrou ser possvel atravs da unio pacfica alcanar objetivos comuns.
() sobretudo no plano poltico que se pode avaliar a dimenso inovadora da CECA. Com efeito, foi ela que lanou um processo original baseado na convico da partilha de um destino comum e com uma viso
a longo prazo. A colaborao serena e estruturada entre parceiros pde
assim sobrepor-se confrontao rancorosa e por vezes violenta entre inimigos. A CECA encontra-se na base do modo de organizao original que
caracteriza hoje a Unio Europia, que consiste na criao de um sistema
regulamentar autnomo, animado por instituies independentes dotadas
dos poderes e da autoridade necessrios para fazer funcionar o sistema.
Neste contexto, a CECA contribuiu grandemente para a situao de paz,
estabilidade, prosperidade e solidariedade que conhecemos hoje na Unio
Europia.(Balano Gerald a CECA. Disponvel em http://europa.eu/ecsc/
results/index_pt.htm, acesso em 28 de fevereiro de 2009).
Os resultados alcanados pela CECA inspiraram a assinatura, na cidade de Roma
em 1957, dos tratados constitutivos da Comunidade Econmica Europia (CEE) e da
Comunidade Europia de Energia Atmica (EURATOM). Essas comunidades visavam
5
Assinaram o Tratado de Paris seis pases: Repblica Federal da Alemanha (Alemanha Ocidental), Frana,
Luxemburgo, Itlia, Blgica e Pases Baixos (Holanda).
567
estabelecer uma rea de livre comrcio que possibilitasse alm da diminuio de obstculos econmicos, a liberdade de circulao de pessoas e servios.
A dcada de 1960 marcada por um grande crescimento econmico. Em 1962,
lana-se na CEE uma poltica agrcola comum (PAC) que conferiu aos Estados membros
o controle da produo agrcola, em primeiro de julho de 1968 suprimem-se todos os
direitos aduaneiros e cria-se uma zona de livre comrcio europia.
Porm, na dcada de 1970 ocorreu uma retrao nos negcios da comunidade em
virtude da crise do petrleo. Com o intuito de evitar o desmantelamento do novo mercado regional, em 1979, criado o Sistema Monetrio Europeu cuja finalidade era auxiliar
os Estados membros e impedir que esses adotassem medidas protecionistas.
(...) foi necessrio desenvolver novos mecanismos para impedir o dficit
oramental e, ao mesmo tempo, incentivar as subvenes comunitrias e os
programas de investimentos nacionais, sem olvidar a justa distribuio econmica, em respeito ao ideal de solidariedade presente nos atos fundadores
das Comunidades. (VIAL, 2006, p.23).
O primeiro alargamento das Comunidades Europias ocorreu em 1973. Inglaterra,
Dinamarca e Irlanda se unem a Alemanha, Blgica, Frana, Itlia, Luxemburgo e Holanda (Pases Baixos), formando a comunidade dos nove. Em janeiro de 1981, ocorre
o segundo alargamento, a Grcia aderiu a Comunidade aps o trmino do seu regime
militar em 19746.
Em 28 de fevereiro de 1986 foi assinado o Ato nico Europeu (AU) que visou
relanar o projeto integracionista europeu, segundo Ren Vial (2006) o objetivo desse
relanamento era pr fim ao euroceticismo que travava o crescimento do projeto de
unificao. Foi necessrio, portanto, rever a estrutura da comunidade para garantir efetivamente a implementao das liberdades fundamentais.
Neste sentido, tem-se que:
O Ato nico Europeu (AUE) rev os Tratados de Roma com o objetivo
de relanar a integrao europia e concluir a realizao do mercado interno. Altera as regras de funcionamento das instituies europias e alarga
as competncias comunitrias, nomeadamente no mbito da investigao e
desenvolvimento, do ambiente e da poltica externa comum.(Ato nico europeu. Disponvel em: http://europa.eu/scadplus/treaties/singleact_pt.htm,
acesso dia 28 de fevereiro de 2009).
Aps sucessivos processos de expanso integram hoje a Unio Europia 27 pases.
568
Em fevereiro de 1992, a Unio Europia formalmente instituda por meio da assinatura do Tratado de Maastricht. Ela funda-se nas comunidades europias j existentes
(CECA, CEE, EURATOM) e em dois pilares intergovernamentais, quais sejam, na poltica externa e de segurana comum (PESC) e na cooperao judiciria em matria de
assuntos internos (CJAI), tambm denominada terceiro pilar.
O terceiro pilar tem por objetivo desenvolver a cooperao no domnio da justia e
dos assuntos internos; construir um mercado sem fronteiras internas e evidencia a necessidade de regras comuns em matria de asilo, imigrao, controle de fronteiras externas,
luta contra a criminalidade internacional.
Neste perodo fica evidente o avano econmico e poltico do processo de unificao europeu, mas ao mesmo tempo, e como conseqncia desse avano, surgem debates
sobre a necessidade de ampliar a participao do cidado europeu nas tomadas de deciso, era necessrio corrigir o processo decisrio institucional atravs de uma ponderao
de votos mais adequada integrao econmica e social (VIAL).
Aps Maastricht foram assinados outros tratados com o intuito de tornar a unio
mais efetiva. Assim, em 1997 foi assinado o Tratado de Amsterd que entrou em vigor
dia primeiro de maio de 1999 e criou um espao de liberdade, segurana e justia. (...).
Em 26 de fevereiro de 2001 assina-se o Tratado de Nice que tentou corrigir o dficit
democrtico da UE e estabelecer um processo de votao mais igualitrio, antiga exigncia dos cidados europeus. E em 2002 lana-se o Euro que nas palavras de Ren Vial
mais um expressivo smbolo da fidelidade supranacional e mais um degrau na construo
da identidade europia (2006).
Dessa forma, resultou formado o processo mais eficaz de unio entre Estados j
conhecidos pelo direito. As relaes no mbito da Unio Europia no so regidas pelo
Direito Internacional clssico, essencialmente voluntarista e conseqentemente sujeito
vontade soberana dos Estados, mas sim por um Direito Comunitrio e supranacional,
vinculador da vontade do Estado desde o momento em que este consente em integrar a
unio monetria.
3. Politica De Imigraao Na Unio Europeia

3.1. Antecedentes
A histria europia est estreitamente ligada circulao de pessoas. Por volta do
sculo XIII as atividades comerciais eram realizadas em grandes feiras que duravam em
media sete semanas. Comerciantes de vrias regies se reuniam para negociar produtos
provenientes do oriente. Constantinopla e Alexandria eram os portos responsveis pelo
envio das mercadorias e Gnova e Veneza eram as portas de entrada europia.
569
Nos fins da idade mdia ocorreram mudanas que contriburam para o surgimento
de um novo perodo scio-econmico na Europa, quais sejam o surgimento gradativo
de uma nova classe econmica que nas palavras de A. Souto Maior era possuidora de
imensos capitais investidos em poderosas casas comerciais na Itlia, Flandres e na Alemanha (1996). Ocorre a substituio do sistema feudal por uma monarquia absoluta
que centralizou o poder trazendo o progresso da marinha que incentivou novas viagens
alm mar. Portugal e Espanha apoiados por ricos comerciantes europeus desenvolveram
audaciosos planos de navegao, expandiram o comrcio com o oriente e lanaram os
olhos sobre o oceano Atlntico.
No tardou para que os portugueses, espanhis e posteriormente outros estados
nacionais, recm constitudos, conquistassem a Amrica que se mostrava como um universo novo e intocado, cheio de riquezas. Muitos europeus migraram para o novo mundo
em busca de riqueza ou de um novo lar e de l extraram muitas riquezas e deixaram, forosamente, o modo de pensar e agir dos europeus. Segundo J. Hffner citado por Arthur
J. Almeida Diniz:
(...) o europeu foi ao encontro dos povos conquistados com a conscincia
de uma superioridade total, mesmo nos casos em que aqueles povos contassem com um passado de milnios... Esse processo foi to poderoso e indelvel que, uma vez terminada a dominao colonial, se tornou impossvel o
retorno s condies anteriores. (DINIZ, 1996, 106).
O inicio da modernidade, marcada pela formao dos estados nacionais, fundou-se
em trs matrizes ideolgicas poderosas, que por isto permanecem, em certa medida, at
hoje, embora no oficialmente. Embora o discurso de igualdade tenha se afirmado lentamente no final do sculo XX, a ordem internacional e as relaes entre os estados ainda
se funda em mitos (idias falsas) que sustentam ideologias (encobrimentos) como, por
exemplo, o mito do selvagem, do oriental e da natureza. Conforme nos lembra Boaventura de Souza Santos7, estas trs matrizes justificaram, e ainda justificam crimes cometidos
pelo invasor europeu nas Amricas, frica e sia. A presena destes mitos ainda hoje e
bastante clara:
a) O selvagem como ser inferior, no humano. Assim eram vistas as populaes
originarias das Amricas desde a poca da invaso europia nos sculo XV, XVI e seguintes. A repercusso disto ocorre at hoje, quando finalmente as populaes originrias
7
No livro A gramtica do tempo: por uma nova cultura poltica, Boaventura de Souza Santos faz uma excelente
anlise das matrizes ideolgicas que sustentam a noo de inferioridade do outro, fundamental para justificar
interna e externamente a dominao e a explorao colonial, imperial e ps-colonial. (SOUZA SANTOS,
Boaventura de. A gramtica do tempo: por uma nova cultura poltica; Editora Cortez, So Paulo 2006, paginas
184 a 190).
570
comeam a assumir seu prprio destino de forma democrtica na Bolvia, Equador (com
governos democrticos e novas Constituies) e Paraguai com a eleio de Lugo.
b) O oriental e o oriente como uma cultura rica que ficou no passado. O inimigo
perigoso, pois diferente dos selvagens americanos, tem forte cultura que, entretanto, foi
superada pela civilizao europia. Os crimes de guerra comuns contra os povos islmicos
pode ser um dos exemplos deste mito, ainda hoje.
c) A natureza como algo a ser domado e explorado, fundamenta toda a relao que
ainda temos com o meio ambiente. A natureza selvagem e ns, humanos, somos postos
fora deste espao. No somos parte integrante da natureza. A natureza nos oferece recursos a serem explorados. Este mito fundamenta o sistema econmico vigente e nos leva de
forma acelerada para a destruio da espcie humana no planeta.
O fluxo migratrio Europa Amrica se manteve durante muitos anos, mesmo depois do fim da colonizao. A Amrica oferecia condies propcias para inovaes econmicas, como, por exemplo, a possibilidade de se tentar uma nova estrutura fundiria e
agrcola (VIAL, 2006, p.49).
Porm, no ps-Segunda Guerra Mundial ocorreu uma drstica inverso na corrente
migratria. A Europa destruda pela guerra necessitava de mo de obra barata para auxiliar em sua reconstruo. Surgiu, portanto, a figura dos guest workers trabalhadores
braais, com baixo nvel de instruo e provenientes de vrios continentes.
Na dcada de 1960, a Europa sofria como um aumento demogrfico causado pela
permanncia dos guest workers no continente, pela chegada de seus familiares e pelo
aumento do nmero de refugiados que, com fundamento na Conveno de Genebra de
1951 buscavam refgio na Europa. Em decorrncia disso houve uma mudana drstica
no padro das migraes. A oferta de mo de obra passou a ser maior que o nmero de
vagas de trabalho.
Durante a crise econmica de 1970, o nmero de imigrantes aumentou, vrias pessoas
deixaram seus pases em busca de melhores condies de vida. A taxa de desemprego cresceu
e esse se tornou o maior desafio para as recm criadas comunidades europias. A soluo
encontrada foi estabelecer uma poltica de trancamento das fronteiras externas. Dessa forma,
aqueles trabalhadores estrangeiros antes bem vindos ao territrio europeu foram considerados
os responsveis pela crise econmica, eram, portanto, figuras indesejveis.
No obstante as polticas para impedir a imigrao nas fronteiras externas, o nmero de pessoas que chegavam a Europa na dcada de 1990 era cada vez maior, o que preocupava sobremaneira os governos. Por outro lado, certos setores privados demandavam
a contratao de mo de obra estrangeira altamente especializada para suprir o dficit
existente na Europa em virtude do envelhecimento da populao economicamente ativa
e da queda na taxa de natalidade.
A alternativa foi entreabrir as fronteiras externas para aqueles trabalhadores especializados requisitados pelos setores privados. Assim podemos visualizar dois tipos b-
571
sicos de trabalhadores estrangeiros na Europa: os legalizados, requisitados pelo alto nvel

de formao e os clandestinos que deixaram seu pas de origem em busca de melhores
condies de vida.
3.2. Desenvolvimento da poltica de imigrao na Unio Europia.

3.2.1 Organismos intergovernamentais
As primeiras formas de regulamentao do processo de migrao interna e externa
nos pases europeus do ocidente eram elaboradas individualmente por cada pas ou conjuntamente por meio da criao de grupos intergovernamentais, ou seja, sem a participao das instituies da Comunidade Europia. Cada pas prefere decidir individualmente
quais so os efeitos da migrao em seu pas.
O distanciamento das instituies da Comunidade Europia na soluo das questes relativas circulao de pessoas propiciou o aparecimento de organismos intergovernamentais, como por exemplo, o Grupo Trevi- Terrorismo; Radicalismo e Violncia
internacional; Ad Hoc da Imigrao; Coordenadores para a livre circulao de pessoas e
o Grupo Schengen.
O Grupo Trevi foi criado em 1975 e visava combater o terrorismo e demais crimes
internacionais trfico de drogas, trfico de armas e de seres humanos e coordenar cooperao policial entre os Estados participantes.
O Grupo Schengen, principal grupo destinado ao controle de migrantes na Comunidade Europia, foi criado em 14 de junho 1985 por um acordo entre Alemanha, Frana
e os Pases do Benelux e entrou em vigor em 1995, com o convnio de Aplicao. Os
cincos Estados signatrios fixaram regras comuns em matria de vistos; direito de asilo;
de controle nas fronteiras externas; de cooperao entre servios policiais e aduaneiros.
Foi, ainda, instalado um sistema de informao para a troca de dados relativos identidade das pessoas.
O sistema Shengen vai se tornando aos poucos, um monstro tecnolgico de controle sobre as pessoas. Este sistema procura integrar em um arquivo central as fotografias;
as impresses digitais; o DNA; e os dados biomtricos que sero ligados aos sistemas
de reconhecimento facial e de ris dos olhos (SIS II), permitindo com isto uma melhor
identificao das pessoas controladas. Este sistema considera, por exemplo, os militantes
altermundialistas como pessoas potencialmente perigosas que devem ser impedidas de
participarem de encontros internacionais.8
8
VAN BUUREN, Jelle. Ls tentacules du systme Schengen, Manire de voir 71, Le monde diplomatique,
Paris, octobre-novembre 2003, page 24.
572
Segundo informaes de final de 2001, a base de dados Shengen continha ento

mais de dez milhes de registros, entre os quais 15% sobre pessoas. Destas pessoas, 90%
dos dados so sobre estrangeiros indesejveis.9
O Ato nico Europeu (1986) conferiu uma nova redao ao artigo 8 -A do Tratado
da Comunidade Europia considerou a circulao de pessoas como um dos principais
elementos do Mercado nico e transferiu para a esfera comunitria os assuntos relativos
a essa questo.
Com efeito, o Ato nico Europeu introduziu dispositivos que possibilitava aproximar a cooperao entre as diversas instncias nacionais, para,
de tal modo, fortalecer o mercado unificado, atravs da livre circulao de
pessoas. Por imperativo metodolgico, os organismos da Unio Europia
seriam avisados dos projetos que os Estados-membros continuavam desenvolvendo, preferencialmente, de maneira concertada, evitando, assim, uma
prejudicial disperso de energias. (VIAL, 2006, p.56).
De tal modo, os grupos intergovernamentais criados aps a assinatura do Ato nico
passaram a contar com observadores da Comisso em sua estrutura.
O grupo Ad Hoc da Imigrao, criado em 1986, constitudo por Ministros de Estado
encarregados das questes da imigrao, estabeleceu seu secretariado junto ao secretariado do Conselho da Comunidade Europia para facilitar a comunicao entre sua
estrutura e a da Comunidade.
O Grupo Intergovernamental de coordenadores para a livre circulao de pessoas (1988), por sua vez, foi encarregado pelo Conselho Europeu de Rhodes de apontar
medidas que permitissem conjugar a livre circulao de pessoas e segurana, depois de
suprimido o controle nas fronteiras internas. Props, em 1989, um programa de trabalho
(documento de Palma) que preconizava uma abordagem mais coordenada dos diferentes
aspectos da cooperao em matria de justia e de assuntos internos.
Em contrapartida, em que pese a evoluo da atuao da comunidade nesses grupos
aps o ato nico europeu, o parlamento europeu e os parlamentos nacionais no exerciam qualquer controle sobre as aes devido a natureza intergovernamental dos grupos.
O tratado de Maastricht estabeleceu que as questes relativas a imigrao seriam,
dentre outras matrias, tratadas pelo terceiro pilar, ou seja, a Cooperao judiciria e em
matria de Assuntos Internos (CJAI), o qual se baseia na aplicao uniforme das normas dos Estados membros. As solues tomadas neste pilar no fazem parte do Direito
Comunitrio, no gozam de primazia, nem efeito direto sobre os ordenamentos jurdicos
estatais, so decises tomadas entre os Estados-membros e aplicadas de forma uniforme.
9
VAN BUUREN, Jelle. Ls tentacules du systme Schengen,Ob.cit. page 24.
573
No Tratado de Maastricht ficou ajustado que os Estados-membros deveriam buscar informaes e cooperarem mutuamente, sob orientao do
conselho, que poderia elaborar convenes e recomend-las aos Estados
- membros, levando em conta o processo de reparao adotado por suas
normas constitucionais. O Conselho de Ministros poderia aprovar tambm,
outros documentos que refletissem o interesse estatal, sobretudo perante organismos internacionais, mas somente quando os governos no pudessem agir
melhor de forma separada (posies e aes comuns). (VIAL, 2006, p.57).
As instituies da Unio possuam uma atuao limitada nestas questes, o Tribunal de Justia poderia interpretar as convenes se expressamente previsto no texto
do acordo, pacto ou conveno. No era necessrio consultar o Parlamento Europeu. A
Comisso Europia possua direito de iniciativa limitado a certas matrias e partilhado
com os Estados-membros. E a atuao do conselho dependia de unanimidade.
O Tratado de Amsterd assinado em 2 de outubro de 1997, entrou em 1 de maio
de 1999 criou um espao de liberdade, segurana e justia e assim transferiu as questes relativas circulao de pessoas, controle das fronteiras externas, asilo, imigrao,
proteo dos direitos dos nacionais de pases terceiros e cooperao judiciria em matria
civil para o domnio da Comunidade, ou seja, essas questes sero regulamentadas pelas
instituies da Unio Europia.
O papel do Tribunal de Justia Europeu reforado. O Tratado de Maastricht no
previa a atuao do Tribunal em matria de justia e assuntos internos (os quais envolvem circulao de pessoas), portanto no era competente para controlar as decises adotadas pelo Conselho. Sua atuao, como dito anteriormente, se restringia a interpretao
caso um acordo ou conveno o previsse previamente.
Assim, o Tratado de Amsterd, no ttulo IV, (que trata essencialmente sobre circulao de pessoas, do asilo, da imigrao e da cooperao judiciria civil) prev que o
Tribunal de Justia detm competncia nas seguintes circunstncias:
Uma jurisdio nacional de ltima instancia poder requerer que do Tribunal se pronuncie sobre uma questo de interpretao do titulo em causa
ou sobre a validade e a interpretao dos atos das Instituies da Comunidade fundamentados neste Titulo se for necessria uma deciso do Tribunal
de Justia para que a jurisdio nacional possa emitir o seu parecer;
Do mesmo modo, o Conselho e a Comisso ou qualquer outro Estado-membro podero solicitar-lhe que se pronuncie sobre uma questo de interpretao deste Titulo ou de quaisquer actos adoptados com base neste.
Contudo, o Tribunal de Justia no ser competente se pronunciar sobre as
medidas ou decises tomadas para garantir a supresso de qualquer contro-
574
lo das pessoas (cidados da Unio Europia ou nacionais de pases terceiros) quando transpem as fronteiras internas.
(TRATADO de Amsterd: liberdade, segurana e justia. Disponvel em
http://europa.eu/index_pt.htm acesso em 25/11/2008).
3.2.2. O Espao de Liberdade, Segurana e Justia

Aps a assinatura do Tratado de Amsterd o Conselho Europeu de Viena (1998)
decidiu convocar uma reunio extraordinria para orientar as instituies comunitrias
nos cinco anos seguintes sobre a efetivao do espao de liberdade, segurana e justia.
impressionante como as palavras se desconectam de seu sentido originrio.10
Isto um perigoso anuncio de uma forma mais sofisticada de totalitarismo. Como
afirma o filsofo esloveno Slavoj Zizek, vivemos uma luta internacional pela construo do senso comum.11 Quem capaz de dizer o que liberdade, justia, segurana e desenvolvimento, entre outras palavras-chave12 deter o poder sobre as
pessoas e suas conscincias.
O Conselho Europeu se reuniu em outubro 1999, na cidade de Tampere, Finlndia para definir quais os elementos necessrios implementao de uma poltica de
imigrao da Unio Europia. Nesta reunio formularam uma Agenda (denominada
Agenda de Tampere) destinada a estabelecer os contornos da poltica de imigrao, a
qual, em suma, deveria levar em considerao: 1) o fluxo migratrio para alcanar o equilbrio entre admisses humanitrias e econmicas; 2) tratar de forma justa os nacionais
de terceiros Estados e na medida do possvel lhes atribuir os mesmos direitos e obrigaes
dos nacionais do Estado em que vivem; 3) desenvolver parcerias com os pases de origem.
Em 2004, data limite para a implementao do programa de Tampere, o Conselho
Europeu aprovou o Programa Quadro de Haia, em que estabeleceu como objetivo o fortalecimento do espao de liberdade, segurana e justia no perodo de 2005-2010.
Conclui-se que o tratado de Amsterd ao criar um espao de liberdade, segurana e justia reafirma e refora a idia (anteriormente descrita no Ato nico Europeu) de
que a circulao dos fatores produtivos elemento essencial da integrao regional.
10
11
12
O filsofo Alaina Badiou observa que um dos sintomas da decomposio da democracia a runa da lngua. A
capacidade das palavras de nomear atacada e comprometida. BADIOU, Alain. Le Sicle, Editions du Seuil,
Paris, 2005, pagina 73.
O filosofo esloveno Slavoj Zizek tem uma serie de livro onde analisa de forma instigante os mecanismos de
encobrimento do real. A ideologia como mecanismo de manipulao do real e dominao das pessoas. ZIZEK,
Slavoj. Plaidoyer em faveur de lintolerance, ditions Climats, Castelnau-le-lez, 2004.
Recomendamos o livro de Raymond Williams sobre a origem e as transformaes do sentido de palavraschave. WILLIAMS, Raymond. Palavras-chave (um vocabulrio de cultura e sociedade), Boitempo editorial,
So Paulo, 2007.
575
4. Diretiva de Retorno e Pacto de Imigraao e Asilo

Ana Maria Guerra Martins em seu livro Curso de Direito Constitucional da Unio
Europia (2004) ensina que a diretiva vinculante quanto aos fins a serem alcanados,
porm cabe as instituies nacionais definirem quais os meios para alcanar os resultados
nela expressos. Alm disso, se destinada a todos os Estados membros deve ser imediatamente implementada, apresenta-se como um processo de legislao indirecta e um
acto de alcance geral.(MARTINS, 2004, p.396).
Todavia, no diretamente aplicvel aos nacionais, uma vez destina-se somente
aos Estados-membros. Deve ser, portanto, internalizada na legislao nacional para que
tenha efeitos sobre os nacionais.
Contudo, ainda, segundo Ana Maria Guerra Martins (2004), se o Estado no proceder a internalizao da diretiva no prazo previsto, essa poder, em certas circunstncias,
ser diretamente aplicvel para resguardar os direitos dos nacionais que no podem ser
prejudicados pela inrcia do Estado.
A diretiva de retorno, aprovada em 18 de Junho de 2008, visou estabelecer um
conjunto de normas horizontais aplicveis aos nacionais de pases terceiros que no preencham ou tenham deixado de preencher as condies de entrada, permanncia ou residncia num Estado-Membro.
Neste sentido, entende-se por nacional de pas terceiro uma pessoa que no seja
cidado da Unio e que no beneficie do direito comunitrio livre circulao.
A diretiva, portanto, prev uma srie de normas para a expulso de imigrantes ilegais do territrio da Unio Europia e evidncia uma tendncia, h anos iniciada, de
considerar o estrangeiro como responsvel pelos problemas scio-econmicos da regio.
Esqueceram que a Europa explorou recursos de todo o planeta, exportou cidados em
momento de crise interna, e importou pessoas em momentos de expanso econmica,
para depois expuls-los, como faz em 2009, nos momentos de crise econmica.
Dentre as normas estabelecidas tem-se: 1) os Estados-Membros devem assegurar
que seja posto termo situao irregular de nacionais de pases terceiros atravs de um
procedimento eqitativo e transparente; de acordo com os princpios gerais do direito
comunitrio, as decises baseadas na diretiva devem ser tomadas caso a caso e ter em
conta critrios objetivos sendo a anlise no limitada ao mero fato da residncia ilegal;
necessrios acordos de readmisso comunitrios e bilaterais com os pases terceiros para
facilitar o procedimento de regresso; o regresso voluntrio deveria ser privilegiado; conveniente conferir uma dimenso europia aos efeitos das medidas nacionais de regresso,
mediante a introduo de uma interdio de entrada e permanncia no territrio de
todos os Estados-Membros, essa interdio no deveria ser superior a cinco anos; o recurso deteno para efeitos de afastamento deveria ser limitado e sujeito ao princpio
da proporcionalidade no que respeita aos meios utilizados e aos objetivos perseguidos.
576
Sob a luz da diretiva de retorno o Conselho Europeu adotou o Pacto Europeu sobre
Imigrao e asilo, em 24 de setembro de 2008, que prev cinco compromissos para o
controle das imigraes.
O primeiro compromisso trata sobre a organizao das imigraes legais, conforme
as prioridades, necessidades e capacidade de recepo do Estado-membro. A reunificao familiar dos imigrantes legais ser incentivada desde que os familiares estejam aptos a
se integraram cultura do pas e este tenha condies de acolher os familiares.
Ademais, as polticas de imigrao sero implementadas para satisfazer as demandas
do mercado de trabalho, dar-se- preferncia a profissionais altamente qualificados. Sero implementados programas de informao aos imigrantes sobre seus direitos e deveres
e programas que permitam a integrao desses ao Estado em que trabalharo.
O segundo compromisso controlar as imigraes ilegais, neste ponto a Unio Europia adotou uma postura bem menos tolerante.
Os imigrantes clandestinos devero deixar o territrio, o retorno ser realizado preferencialmente de forma voluntria, mas em caso de resistncia adotar-se- o retorno
forado, podendo haver restrio da liberdade, por prazo no superior a seis meses.
Cada Estado membro adotar medidas para garantir o retorno dos imigrantes ilegais. E se comprometer a receber seus nacionais que estejam ilegais em outros pases e
devero reconhecer a deciso de retorno de outro Estado-membro.
O novo pacto prev, ainda, como terceiro compromisso um controle mais efetivo das fronteiras externas atravs de maiores investimentos dos Estados-membros nessa
rea, alm de destinarem recursos para Frontex Agency13.
Devero, tambm, ampliar as trocas de informaes entre si e gradualmente, de
forma voluntria, unir os servios consulares. Alm de auxiliarem, em esprito de solidariedade, as dificuldades daqueles Estados-membros sujeitos a um desproporcional fluxo
de imigrantes.
E por fim, o pacto estipula a intensificao da cooperao com os Estados de origem
e de trnsito, por meio de: 1) aumento de auxlio financeiro para que estes pases invistam em equipamentos e treinamento de pessoal responsvel pelo controle do fluxo de
migrao; 2) celebrao de acordos entre a Unio Europia e estes pases para criar oportunidades de migrao legal conforme as necessidades do mercado de trabalho europeu;
3) desenvolvimento de mecanismos de imigrao temporria, de acordo com o mercado
de trabalho interno, para desta forma, promover trocas de experincias entre pases a fim
de levar ao crescimento de ambos.
H, portanto, em 2008 um recrudescimento da poltica de controle da imigrao na
Unio Europia, os europeus agora mais do que antes declararam que h um espao de
liberdade, segurana e justia na Unio, porm este espao funcionar prioritariamente
13
Frontex Agency uma agencia responsvel por coordenar e controlar as fronteiras externas da Unio Europia.
577
para os cidados europeus. Os estrangeiros sero convidados a compartir desse espao

quando puderem oferecer alguma vantagem para o pas que o recebe.
Concluso
A Europa ocidental para muitos um mundo cheio de possibilidades e riquezas. Os
habitantes dos pases que foram fontes de recursos para as potencias coloniais europias
sonham ter acesso a este universo maravilhoso, construdo me parte pela riqueza de seus
pases. Porm, sua entrada altamente limitada. Por que? O que os torna diferentes dos
nacionais dos pases desenvolvidos?
Bem, a resposta simples, a pobreza. A mesma pobreza que os Europeus ajudaram
a construir atravs da colonizao.
Durante muitos anos os pases, hoje, pobres foram explorados pelo velho mundo.
Os europeus se lanaram ao mar, ansiosos por mais conhecimento, fortuna e poder. Encontraram terras desconhecidas e cheias de riquezas. Ali habitavam imensas comunidades, com um modo de vida, religio, costumes prprios.
Os recm chegados no se importaram. Os habitantes daquelas terras primitivas
eram como animais e deveriam ser educados ao modo europeu. Dessa forma, com a
mesma velocidade em que destruram a identidade do povo, extraram todos os recursos.
Interessante observar que atualmente so os descendentes destes habitantes escravizados que buscam prosperidade na Europa. Entretanto as portas europias esto
fechadas para eles.
A Europa tem o poder que os pases conquistados no tinham, o poder de dizer no.
O poder de dizer: estrangeiro, aqui voc no bem vindo, sua presena sobrecarrega meu
sistema social e aumenta a criminalidade. A Europa no tem qualquer dbito com vocs
pelos anos de explorao.
Porm, aquele imigrante ultra qualificado, que possa contribuir para o desenvolvimento
de nosso continente seja bem vindo. Voc no um de ns, mas ser tratado como tal. essa
a mensagem da poltica de controle de imigrao da Unio Europia, uma mensagem que
vem sendo construda desde o incio do projeto de integrao poltica da Europa.
O pacto europeu de imigrao e asilo, assinado em 2008, recente no tempo, seu
contedo, por outro lado, muito antigo: estrangeiro, voc algumas vezes o inimigo e
outras um mal necessrio.
Referncias
SOUZA SANTOS, Boaventura de. A gramtica do tempo: por uma nova cultura poltica; Editora Cortez, So Paulo 2006, paginas 184 a 190).
578
VAN BUUREN, Jelle. Manire de voir 71, Le monde diplomatique, Paris, octobre-novembre 2003, page 24.
BADIOU, Alain. L Sicle, Editions du Seuil, Paris, 2005.
BATISTA, Vanessa Oliveira. Unio Europia: livre circulao de pessoas e direito de
asilo. Belo Horizonte: Del Rey, 1998.
MAIOR, A. Souto. Histria Geral. So Paulo: Companhia Editorial Nacional, 1996.
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VIAL, Ren. Poltica Comunitria de Imigrao: A situao jurdica dos trabalhadores
extracomunitrios no espao de liberdade, segurana e justia da Unio Europia.
Belo Horizonte, 2006.
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DISCURSO - Winston Churchill (19/09/1946, Zurique Sua) Conselho da Europa.
Disponvel em: http://www.coe.int/t/pt/com/About_CoE/POR_disc_Churchill.asp.n
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HISTRIA da Europa. Disponvel em: http://vilanovadesnatoandre.no.sapo.pt/sandre/
candre52html. Acesso em: 16 de dezembro de 2008
ORGANIZAO para a cooperao econmica europia. Disponvel em Wikipedia.http://pt.wikipedia.org/wiki/Organiza%C3%A7%C3%A3o_para_a_
Coopera%C3%A7%C3%A3o_Econ%C3%B3mica_Europeia. Acesso em: 16 de dezembro de 2008.
SOBRE a OCDE: Informaes Gerais. Disponvel em http://www.cgu.gov.br/ocde/sobre/
index.asp. Acesso em: 16 de dezembro de 2008.
579
O Tempo Agora de Quebrar Paradigmas

Jos Renato Nalini*
I. A nica dimenso temporal disponvel

Os trs horizontes do tempo passado, presente e futuro tendem a se reduzir
ao primeiro. O presente fugaz. Inapreensvel. Esvai-se inapelavelmente. O futuro
incerto. No h garantias de que realmente existir. O que estar reservado ao ser nessa
trajetria de vicissitudes, efmera e frgil a um tempo?
Concebe-se o presente no como permanncia, mas em funo dos dois outros
xtases temporais. Sua dimenso permanece praticamente vazia, na observao de Hans
Jonas: Na realidade, fala-se muito sobre o presente existencial, mas no como uma dimenso independente com direito prprio. Pois o presente existencialmente autntico
o presente da situao, que constituda inteiramente atravs da relao com o futuro
e com o passado1.
Premido por suas circunstncias, mergulhado na volpia da velocidade, signo tipificador desta era, o homem se defronta com essa equao binria: o passado e sua projeo
para o futuro. O haver-sido passado, o vir a ser futuro. No resta nenhum presente
onde a existncia autntica pudesse demorar-se2. O presente o fluido timo da crise
entre passado e futuro.
Absorvido pela urgncia em projetar o seu porvir, o homem desta era se nutre do
abandono contemplao. Cumpre agir, no pensar. Pensar dolorido. Afinal, espreita
encontra-se a finitude. Mantm-se a marcha e procura-se chegar, sem saber exatamente
onde, mas com velocidade continuamente acelerada. No h espao para meditao.
Mister continuar.
Passa-se pela vida sem que a maioria se detenha sobre o seu real significado. Liberdade condio existencial e no mbito da intocvel autonomia individual, nem
se questiona deva ser exercida sem freios. Igualdade retrica, embora formalmente
assegurada. Propriedade um tema emocional, a se debater no conflito entre a tradio de absolutismo e o inesperado de uma funo social que amedronta os poderosos.
E segurana uma fico cada vez mais evidente. No existe, malgrado sua procla*
1
2
Jos Renato Nalini Desembargador do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, Mestre e Doutor em
Direito Constitucional pela Universidade de So Paulo.
JONAS, Hans, O Princpio Vida Fundamentos para uma biologia filosfica, Petrpolis, Vozes, 2004, p.249.
JONAS, Hans, op.cit., idem, p.250.
581
Jos Renato Nalini
mao enftica, a reclamar previsibilidade das decises judiciais, como expresso de

sua fisionomia jurdica3. enunciao bsica, segue-se a irradiao em setenta e oito
incisos do artigo 5 da Constituio da Repblica, mais a porta permanentemente
aberta de ingresso de outros direitos4 e o seu aspergimento por outros espaos da
analtica lei fundamental brasileira5.
Foi prdigo o constituinte ao assegurar os bens da vida que sustentam a arquitetura
jurdica vigente. Manteve-se a linha das declaraes enfticas, nem sempre correspondentes com a efetiva fruio ou com a possibilidade de implementao desse ambicioso
rol. Quantas vezes ser necessrio recordar Norberto Bobbio, ao asseverar que j estava
solucionada a questo da universalidade dos direitos fundamentais. Restava agora era
garantir sua efetividade plena.
Compreensvel, portanto, que o discurso dos direitos humanos seja ainda uma promessa por cumprir. Uma proposta sedutora, dificilmente refutvel, mas habitante de um
territrio utpico. Utopia, sim. Constata-se fruio plena e absoluta dos cinco direitos
bsicos, dos quais todos os demais se expandem? A misso de disseminar a cultura dos
direitos humanos no pode ser atribuda exclusivamente ao Poder Pblico. Nem sempre
interessa ao detentor do poder exerc-lo sobre um povo consciente de sua liberdade e de
sua igualdade, habilitado a reivindicar tudo o que isso significa. Mas atribuio de todos
os indivduos. Se a espcie no levar a srio a titularidade dos direitos fundamentais, eles
nunca ultrapassaro essa fase de uma proposio estril.
Essa conscincia no chega a se manifestar em grande parte da populao. privilgio de uns poucos iniciados. Mesmo a comunidade jurdica, aquela que treinada a
raciocinar de forma consistente luz de sua formao, deixa a desejar quando se cuida de
concretizar promessas. Rica em produo doutrinria, interessada em criar argumentos
persuasivos de quem decide no s no mbito restrito ao Estado-juiz - , a famlia tcnica
em direito se descuida de uma prtica dos direitos humanos. Considerado o nmero de
profissionais da rea jurdica, quantos os que se entregam a uma causa ou que participam
de uma entidade sem fins lucrativos?
No s nesse efeito multiplicador que parece existir certa inrcia. No mbito
mesmo do auto-aperfeioamento, qual o espao destinado assimilao dessa cultura dos
direitos humanos? Quem que se questiona sobre sua prpria convico do que seja solidariedade, na sntese de conduta em que a dignidade da pessoa humana pressuposta?
Teriam as criaturas, mesmo as mais ardorosas defensoras da igualdade, superado todas as
3
4
Brevssimo passeio pelos cinco direitos fundamentais bsicos, enunciados no caput do artigo 5 da Constituio
da Repblica.
Norma do 2 do artigo 5 da Constituio da Repblica: Os direitos e garantias expressos nesta Constituio
no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a
Repblica Federativa do Brasil seja parte.
Exemplo de direito fundamental declarado fora da topografia do artigo 5 da Carta Republicana o meio
ambiente previsto no artigo 225.
582
barreiras que separam o eu do outro? Ou, para reduzir retoricamente o individualismo, o

ns em relao aos demais?
A prdica dos direitos humanos impe um lema: contramos obrigaes para com os
seres humanos simplesmente como tais. Pelo mero fato de integrarem a espcie, tornam-se titulares de direitos cuja face de alteridade o dever. Tal lema nos exorta a fazer mais
extrapolaes no sentido estabelecido por certos acontecimentos do passado incluir
entre ns a famlia da caverna ao lado, depois a tribo do outro lado do rio, depois a
confederao de tribos para alm das montanhas, depois os infiis para alm dos oceanos
(e, talvez como a ltima coisa de todas, os subalternos que, durante todo esse tempo,
fizeram o nosso trabalho sujo)6.
Refletir sobre a adeso honesta prtica dos direitos humanos, mais do que a simpatia pela tese dos direitos humanos um exerccio imperativo para todas as pessoas que
se consideram civilizadas. Nesse conceito de civilizao est compreendida a aceitao
de que democracia a receita para o convvio. Direito a ferramenta para a pacificao.
Fraternidade, o ideal estabelecido pelo formulador do pacto como projeto permanente na
edificao de uma ptria.
Quando a proposta cotejar a eficcia pretendida e a conquistada na escala temporal dos direitos humanos, esta reflexo pode ser um passo instigante.
II. Ns e os outros
O Brasil se auto-rotula Estado de Direito de ndole democrtica. Uma Constituio
o freio domesticador do poder poltico para coloc-lo a servio do povo. Povo, juridicamente, conceito restrito: conjunto dos cidados do Estado. Todos os brasileiros so
cidados? Juridicamente, a cidadania contm face ativa e face passiva dos direitos polticos. Votar e ser votado, que a isto tradicionalmente se resume o exerccio dessa categoria
de direitos. Mas, numa viso ampliadora, se a divagao for remetida conceituao
de cidadania o direito a ter direitos proposta por Hannah Arendt, ver-se- que muitos
so os excludos. Aqueles despojados do direito a ter direitos. A maioria da populao
integrada por no cidados.
No cidados de muitas tonalidades. O pacto ainda adota como princpio o pluralismo, o que permite a configurao de uma sociedade multicultural. Para que todos os
grupos subculturais convivam, a frmula prescrita o liberalismo. Modelo apropriado,
diz Habermas, porque nele se entrelaam, elegantemente, duas intuies normativas fortes.
A idia das liberdades subjetivas iguais para cada um satisfaz, de um lado, a medida moral de
um universalismo igualitrio que exige igual respeito e a mesma considerao por todos e cada
um; de outro lado, ela satisfaz a medida tica de um individualismo, segundo o qual cada pessoa
6
RORTY, Richard, Contingncia, ironia e solidariedade, So Paulo, Martins Fontes, 2007, p.322.
583
Jos Renato Nalini
deve ter o direito de configurar sua vida conforme as prprias preferncias e convices (ou de
deixar-se conduzir por outros)7.
O universalismo igualitrio meramente formal numa nao complexa, preservadora de desigualdades reforadas por inqua distribuio de renda. A conformao territorial, o regime e as etapas da colonizao, o entrecruzamento das etnias, fizeram do
Brasil um arquiplago antropolgico instigante, mas desigual. O padro tico do individualismo assegurado para os auto-suficientes, mas adquire verses problemticas para
os hipossuficientes. Em que medida?
A marginalizao cresce e visvel o seu choque nas conurbaes. Seres humanos habitam as ruas, ocupam os desvos dos logradouros, banham-se nos chafarizes, onde tambm
lavam seus trapos. Defecam nos jardins pblicos. Mantm relaes sexuais vista de todos ou
ocultos por uma deficiente vegetao arbustiva, por eles mesmos destruda. No so eles os
nicos miserveis. H muita pobreza espalhada pelos rinces, ocupante das periferias, moradores dos cortios, favelas, palafitas e choas. Mas o fenmeno mais aparente, nesta civilizao da aparncia, o do crescente nmero dos moradores das ruas.
Instintivamente pensamos neles em vez de ns. Temos semelhanas com eles?
So nossos semelhantes ou, mais do que isso, seriam considerados iguais a ns?
A leitura adequada do lema retro proposto por Rorty8 levaria a entend-lo como
nos exortando a criar um sentido mais expansivo de solidariedade do que o que temos atualmente. A maneira errada achar que ele nos exorta a reconhecer essa solidariedade como
algo que existiria antes de nosso reconhecimento dela. que, neste caso, ficamos expostos
a uma pergunta potencialmente ctica: Essa solidariedade real? Ficamos expostos insinuao nietzschiana de que o fim da religio e da metafsica deve significar o fim de nossas
tentativas de no ser cruis9.
Pode-se continuar a ser cruel, embora na aparncia se pratique solidariedade.
Uma solidariedade que se traduz em minsculos gestos concretos: contribuir com esmolas para que uma entidade recolha os excludos. Ou fazer gestes para que o Poder
Pblico o faa. Mas estar ela suficientemente apta a compreender a recusa ao auxlio
evidenciado por tantos desses moradores das ruas? A experincia das ONGs e dos
setores da Administrao Pblica encarregados da promoo e da assistncia social
no sentido de que grande parte dos aparentemente desvalidos, simplesmente no quer
deixar a rua. Haver solidariedade para com o desvalido quando ele simplesmente
rejeitar a mo estendida?
H um direito legtimo recusa de auxlio? Ela bem compreendida por aqueles
que se chocam diante do espetculo lastimvel de um alentado grupo de atpicos usurios
7
8
9
HABERMAS, Jrgen, Entre Naturalismo e Religio Estudos Filosficos, Rio de Janeiro, Tempo Brasileiro,
2007, p.301.
Vide nota 6.
RORTY, Richard, op.cit., idem, p.323.
584
de um bem que de todos? fcil reconhecer o direito a imprimir s prprias existncias

o rumo escolhido, quando ele interfere com o nosso conceito do que deva ser o convvio
civilizado?
hora de repensar alguns conceitos, entre os quais o de liberdade e o de igualdade.
III. A idia liberal de igualdade

Igualdade mais uma aspirao do que realidade. Na espcie humana a desigualdade natural a regra. Nem gmeos univitelinos so iguais. A igualdade como direito
fundamental proclamado nas declaraes a igualdade em direitos, igualdade em oportunidades. Esse o pice conceitual da igualdade material, j que a igualdade formal seria a mera
retrica do princpio isonmico. A proclamao do direito humano igualdade no poderia
impor padres existenciais gerais e obrigatrios de uma vida no fracassada para todos. Sustentada pela filosofia, a igualdade continuaria a manter uma pretenso geral, apenas no que
respeita a asseres morais sobre o que do interesse simtrico de todos, isto , sobre o que igualmente bom para todos ou suportvel para todos10. Ela se traduz na idia de que todo ser humano
merece igual respeito e considerao. Tratamento igual, fundado no valor da dignidade do
homem, supraprincpio inspirador da Democracia moderna, inclusive a brasileira11.
As crticas ao conceito liberal de igualdade partem da considerao de que ele conduziria a uma interpretao individualista possessiva de direitos subjetivos. Pois o ncleo da
ordem jurdica liberal consiste em direitos de liberdade talhados para relaes econmicas de proprietrios privados, bem como para a conscincia religiosa e a confisso religiosa de pessoas privadas.
Isso permitiu o surgimento de uma interpretao egosta da liberdade tica, a qual ainda repercute
na polmica do jovem Marx contra as declaraes dos direitos humanos na Frana e nos Estados
Unidos. Segundo tal objeo, a liberdade do indivduo no consiste apenas na autorizao para uma
busca utilitarista da prpria felicidade pursuit of happiness, ou seja, no se esgota na autorizao
para a persecuo privada do interesse em bens da terra ou do cu12.
A viso do liberalismo sufragaria at a guerra de todos contra todos do pessimismo
ou realismo? hobbesiano. uma postura calcada na observao da realidade, mas
fatalista, comodista e reducionista. H muitos exemplos de indivduos que, na frentica
busca pelo prprio interesse, atropela interesses e direitos alheios.
Tal distoro reducionista da igualdade liberal encontra remdio numa outra formulao moderna: a identidade do cidado democrtico. Este ser idealizado o cidado
democrtico - titulariza direitos iguais de participao e de comunicao, a serem exercidos no para atingir interesses privados subjetivos, seno para uma solidariedade republi10
11
12
HABERMAS, Jrgen, op.cit., idem, p.302.

Artigo 1, inciso III, da Constituio da Repblica Federativa do Brasil.
HABERMAS, Jrgen, op.cit., idem, p.302/303.
585
Jos Renato Nalini
cana. Adiciona-se legtima busca da plenitude em fruio de direitos e em dignidade,

aspirao nutrvel por qualquer humano provido de lucidez, a consecuo do fim comum
de uma sociedade solidria. S que o constituinte brasileiro no se satisfez com a solidariedade. Ele quer que o Brasil se transforme numa sociedade mais coesa, unida sob o signo
da fraternidade. Sociedade fraterna, a utopia insculpida no prembulo da Carta Cidad
de 1988, muito mais do que uma sociedade entre iguais. H um componente afetivo
que independe da lei e que s resultaria de um amlgama de sentimentos compartilhados.
Teria sido demasiadamente otimista o formulador do pacto republicano?
A tenso contida nessa frmula evidente: o uso adequado dos direitos polticos por
parte dos cidados do Estado requer a configurao de uma vida autnoma e privada, assegurada equitativamente, o que s possvel quando eles se encontram em condies de agir e julgar
de modo independente. De outro lado, os cidados da sociedade s chegam ao gozo simtrico
de sua autonomia privada plena se eles, enquanto cidados de um Estado, fizerem um uso
adequado de seus direitos polticos, isto , se no agirem apenas de modo auto-interessado, mas
tambm orientados pelo bem comum13. Como compatibilizar a autonomia ilimitada com o
uso adequado dos direitos polticos?
Uma sociedade cujos valores foram suprimidos, esgarados ou se encontram em
frangalhos, tem dificuldade na conciliao desses interesses. O egosmo consumista hostiliza a idia de partilha. As estruturas sociais mostram uma espcie de vida alienada, num
salve-se quem puder que deixa margem a solidariedade. Paradoxalmente, o prprio
excludo a emblemtica situao dos que preferem ocupar as ruas a exercer ou a reivindicar o seu direito moradia convencional exercita a modalidade de egosmo ontologicamente idntica. Recusa o abrigo, no quer o albergue, rechaa qualquer tipo de assistncia. Conserva, na pobreza material, a sua independncia moral. Leva a liberdade a srio.
Tm ele, o diferente, o marginal, aquele a quem se chama o excludo, essa carta de alforria para decises arbitrrias? Pode impor comunidade um modo de vida incompatvel
com a pregao dos direitos fundamentais, que prevem vida digna para todos? Ou a sua
compreenso de dignidade que difere da pregao normal no discurso jurdico?
Argumente-se com outra situao. Aquilo que si acontecer com freqncia numa
sociedade desigual e reivindicante nestes tempos turbulentos. Despossudos invadem
uma propriedade rural e logo so desalojados por uma liminar de reintegrao de posse.
O domnio de um particular pessoa fsica ou jurdica - reconhecido como expresso
do direito fundamental propriedade e o apossamento considerado ilcito. A mdia gera
um certo consenso para a concluso de que a invaso de uma s propriedade rural vulnera
de morte o direito fundamental de propriedade. J os ocupantes das ruas se apropriam de
espao de uso comum de todos e no ocorre a mesma indignao. No se conhece ao
civil pblica destinada a devolver ao povo aquilo que lhe foi tomado. O que meu tem plus
13
HABERMAS, Jrgen, op.cit., idem, p.305.
586
valia em relao ao que de todos? E se de todos esse bem, desse conjunto eu tambm
fao parte. de todos, meu inclusive.
Se vier a ser reconhecido o direito do morador de rua continuar a morar em logradouros pblicos categorizados como bem de uso comum de todos, legitimar-se- a invaso
de uma propriedade rural, considerada bem particular ou privado? O direito atingido na
primeira hiptese no tem densidade jurdica mais consistente do que o direito de propriedade lesado pela invaso? Em relao a esta, existe at a previso constitucional de
que deve se subordinar a uma funo social14. Previso que legitimaria a ocupao ou ao
menos daria respaldo a que se no a considerasse um ilcito sancionvel em duas das trs
esferas de apurao da responsabilidade.
O cotejo entre os direitos fundamentais envolvidos nessas hipteses d margem a
vrias observaes. Inicie-se pelo exame da posio do morador de rua que, aparentemente, declina de exercitar o seu direito fundamental de natureza social moradia.
IV. A renncia a um direito fundamental

Sob a vertente dos despossudos, seria interessante ponderar que ao preferirem a rua
ao abrigo, eles renunciaram aos valores consagrados nos direitos humanos. O contedo
conceitual daquilo que o constituinte interpretou como valor preenchido por outra
pauta axiolgica. Pode-se renunciar a um direito humano?
A doutrina e a jurisprudncia conferem aos direitos fundamentais caracteres simtricos
aos da soberania. So inalienveis, imprescritveis, irrenunciveis. Poder-se-ia dizer que um
direito fundamental, nada obstante o dogma da irrenunciabilidade faticamente renuncivel?
Quem melhor se deteve a meditar sobre o tema foi o jovem constitucionalista Virglio Afonso da Silva15. Menciona exemplos limtrofes a renncia ao direito vida por
meio de suicdio e outros nem to emblemticos. Nesta situao estaria aquele que se
conforma com o resultado adverso de uma deciso judicial e no exercita o seu direito
ao duplo grau de jurisdio16, o eleitor que anuncia seu voto, exibe a cdula preenchida
e desiste de preservar o sigilo17, o optante pela vida religiosa com renncia a constituir
famlia e o aprovado em concurso pblico que voluntariamente declina de exercer outras
atividades18. Em outra oportunidade, cita-se o exemplo daquele que espontaneamente
renuncia privacidade para participar de um reality showi, do tipo Big Brother19.
14
15
16
17
18
19
Inciso XXIII do artigo 5 da Constituio da Repblica.

SILVA, Virglio Afonso da, A Constitucionalizao do Direito Os direitos fundamentais nas relaes entre
particulares, 1 ed., 2 tiragem, So Paulo, Malheiros, 2008.
Exerccio que no Brasil se multiplica ante a existncia ftica de verdadeiro qudruplo grau de jurisdio:
primeira instncia, tribunais de segundo grau, STJ e STF.
Exemplo menos evidente com o advento da urna eletrnica, decreto de obsolescncia das antigas cdulas eleitorais.
SILVA, Virglio Afonso da, op.cit., p.62/63.
Melanclica utilizao de expresso consagrada por George Orwell em seu livro 1984 para uma das evidncias
587
Jos Renato Nalini
O direito de propriedade um direito fundamental, embora tambm tratado no mbito do direito privado. Sua renunciabilidade explcita no Cdigo Civil20, mas no significa definitividade e irreversibilidade. Assim, poder-se-ia concluir que os moradores de rua
renunciaram transitoriamente ao direito de propriedade. Conforme Virglio Afonso da
Silva assinala, indiferente falar-se em renncia ao direito ou renncia ao exerccio do direito.
O importante considerar a possibilidade de se afastar da categoria direito fundamental
ou direito humano, um de seus signos de identidade: a irrenunciabilidade. Se pode haver
renncia, ele perde a sacralidade dogmtica servvel sua invocao qual panacia.
Na verdade, a discusso poderia adquirir contornos mais modestos. Nem sempre o
morador de rua seria proprietrio. Na prtica, estaria a renunciar ao direito social da moradia21. Nem por isso, tal fruio deixaria de guardar pertinncia com um direito humano
ou fundamental.
Verdade que renncia ato unilateral, insuscetvel de aceitao. Renuncia-se e est
acabado. Mas o que acontece quando a renncia a um direito fundamental interfere na
fruio de direito fundamental alheio? Ou ser que a ocupao de praas, jardins, espaos
e logradouros pblicos, destinados ao uso comum de todos, no significa vulnerao desse
direito difuso? O poeta reconheceu que a praa do povo. Ela pode ser utilizada com exclusividade por alguns dos integrantes da populao?22
Encare-se o exemplo sob a vertente da cidadania, que est no lado adverso: houve,
de parte desta, renncia fruio do espao de uso comum de todos? Sobreleva um direito em relao ao outro? Superpe-se o direito individual ao difuso ou coletivo? Prevalece
a renncia moradia sobre o interesse comunitrio por uma praa, rua ou qualquer outro
logradouro urbano disponvel e desembaraado de ocupao atpica?
Contribuir para o esclarecimento da controvrsia, perquirir se os direitos humanos
tm efeitos absolutos e se tm aplicabilidade direta nas relaes entre particulares.
V. Os humanos e o desrespeito aos direitos humanos

Costuma-se justificar a enunciao de direitos humanos em Constituies escritas
como a garantia de que eles no sero desrespeitados pelo Estado. Mas ser que o Poder
Pblico a nica ameaa aos direitos fundamentais?
Ao mergulhar no tema, Virglio Afonso da Silva distingue a situao jurdica clara
e esttica do Direito Pblico em que o Estado sempre considerado o mais forte e a
maleabilidade situacional do Direito Privado. Aqui, o fraco aquele que sofre uma desi-
20
21
22
da indigncia cultural desta era.

Artigo 1275, II, do Cdigo Civil.
Artigo 6, caput, da Constituio da Repblica.
Conforme j se assinalou, povo o conjunto dos cidados do Estado. E se cidado o titular do direito de votar
e ser votado, no se pode afirmar que todo morador de rua seja cidado.
588
gualdade ftica, decorrente de causas mltiplas. Nem sempre o locador o mais forte em
relao ao locatrio, assim como o vendedor frente ao comprador ou o empregador face
ao empregado23. No pode vigorar o maniquesmo clssico nessas relaes merecedoras de
apreciao caso a caso. A realidade evidencia que os particulares tambm podem ameaar e efetivamente vulnerar os direitos humanos.
A chamada ameaa horizontal aos direitos humanos exatamente essa possibilidade
comprovada de uma criatura poder frustrar a outra de fruir de um bem da vida elevado
categoria de direito fundamental. Quando isso acontece, o ameaado ou lesado no
necessita de mediao legislativa para reclamar a produo de efeitos numa relao entre
particulares. Nem se mostra imprescindvel aquilo que Virglio Afonso da Silva denomina
artimanhas interpretativas24. Os direitos fundamentais valem para as relaes privadas e os
indivduos no necessitam de qualquer esforo exegtico para faz-los valer contra atos
de outros indivduos ou de pessoas jurdicas.
Ao perfilhar essa tese, nada impediria que o cidado potencialmente ameaado
quanto a um direito fundamental seu, viesse a invoc-lo de forma direta para compelir
outrem a respeit-lo. O asserto no tranqilo. Ao contrrio, suscita polmica. A primeira crtica endereada a essa estratgia no poderia prevalecer para o caso focado. Ela
se funda sobre o risco de naufrgio do princpio da autonomia privada se houver aplicao
direta de um direito fundamental nas relaes entre particulares.
Foi Konrad Hesse quem advertiu: o princpio bsico de nosso direito privado, a autonomia privada, seria colocado em perigo se as pessoas no pudessem, em suas relaes entre si,
contornar as disposies de direitos fundamentais25. A autonomia privada, expresso do direito fundamental liberdade, proclamado logo aps vida na Constituio Cidad, realmente
um bem existencial provido de imensa relevncia. A rigor, poder-se-ia afirmar que o primeiro
dentre os direitos fundamentais, j que vida pressuposto fruio de todos os direitos. Tanto
que eles podem ser substitudos conceitualmente pela expresso bens da vida.
Nada obstante, a autonomia privada tem limites. Nas longevas metforas tendentes a explicar o fenmeno do direito, recorria-se clssica dico de que o meu direito
termina onde comea o direito alheio. fcil imaginar exemplos em que a liberdade pode
ser restringida. Se em nome da liberdade de locomoo, algum quiser participar de um
evento completamente nu, seria legtima a sua deteno. Ou que em nome da liberdade
de expresso artstica, algum se dispusesse a colocar o seu cavalete de pintura sobre
uma via de trnsito expresso. Por isso compreensvel que mesmo um direito humano de
relevncia singular, como a liberdade, possa vir a ser limitado.
23
24
25
SILVA, Virglio Afonso da, op.cit., p.74, a invocar o magistrio de SANDOZ, Suzette, Effets horizontaux des
droits fondamentaux: une redoutable confusion, Revue Suisse de Jurisprudence 83, 1987, p.214/215.
SILVA, Virglio Afonso da, op.cit., idem, p.90 e 91.
HESSE, Konrad, Verfassungsrecht und Privatrecht, p.25, citado por SILVA, Virglio Afonso da, op.cit., idem, p.97.
589
Jos Renato Nalini
A outra crtica aplicabilidade direta de um direito humano diz com a perda da

clareza conceitual do direito privado. Novamente Konrad Hesse quem oferece um argumento a ser considerado: a clareza e a certeza jurdicas, essenciais s relaes jurdico-privadas, ficam sensivelmente comprometidas. A falta de clareza acentuada pelas especificidades
das colises entre direitos fundamentais, j que, em uma disputa jurdica entre particulares,
todos os participantes so protegidos pelos direitos fundamentais26.
A observao pertinente, mas no impede que em relao aos direitos fundamentais, o juiz proceda ao mesmo exerccio hermenutico em que a ponderao e a otimizao sejam utilizadas para que prevalea o direito a prevalecer naquela hiptese27. Se
a jurisprudncia brasileira nunca deu a devida ateno ao problema dos efeitos dos direitos
fundamentais nas relaes entre particulares28, como salienta Virglio Afonso da Silva, isso
no impede que ao julgador se oferea oportunidade de mais esse protagonismo. Afinal,
depender dos profissionais do direito provocar o Estado-juiz para que ele ouse ingressar
em novas veredas, notadamente quando elas se mostrarem necessrias ao enfrentamento
de desafios inesperados.
A despeito das crticas tecidas ao modelo de judicializao de todos os problemas,
resultante de uma concepo de Constituio fundamento ou Constituio total, a prtica
jurisdicional brasileira encontra-se inteiramente imersa nele. Por isso que j se afirmou
que o sculo XIX foi a centria do Parlamento, o sculo XX a do Executivo e o sculo XXI
seria a era do Judicirio. Prevalece nos Tribunais brasileiros a certeza de que ao legislador,
como mero intrprete e concretizador da constituio, no sobra (ria) nenhuma liberdade de
conformao e a atividade jurisdicional, como forma de garantir a constituio-fundamento,
passa(ria) a primeiro plano29.
Distancio-me de Virglio Afonso da Silva quando adoto o paradigma da Constituio
Fundamento, cuja interpretao confiada a uma sociedade aberta, feio de Hberle,
o que no elimina a preponderncia do hermeneuta mais categorizado: o Estado-juiz. O
Brasil preserva a soluo de um controle de constitucionalidade concentrado cada vez
mais concentrado mas que no chegou a eliminar a forma difusa ou incidental. Nesta,
qualquer juiz pode penetrar na apreciao da compatibilidade do preceito constitucional
para julgar o caso concreto. Ao atuar nessa misso de expurgar do ordenamento tudo
26
27
28
29
HESSE, Konrad, op.cit., p.24, apud SILVA, Virglio Afonso da, op.cit., idem, p.97/98.
Divirjo, neste ponto, de Virglio Afonso da Silva, que entende inadequado o sopesamento nessa hiptese:
op.cit., p.154 e 155.
SILVA, Virglio Afonso da, op.cit., idem, p.102/103.
SILVA, Virglio Afonso da, op.cit., idem, p.116, a citar Bckenfrde, em sua irnica afirmao de que a
eleio para os Juzes do Tribunal Constitucional mais importante do que as eleies parlamentares. Parece
ntida essa ocorrncia no Brasil de hoje, notadamente com a nova composio do STF, que abandonou um
positivismo de certa forma anacrnico e passou a fazer poltica, diante da anomalia no funcionamento dos
demais Poderes. Sobre o tema, tentei fazer uma abordagem sob a tica judicial, no meu livro A Rebelio da Toga,
2. ed., Millennium Editora, 2008.
590
aquilo que se mostre incompatvel com o pacto fundante, no recusado ao julgador

proceder aplicao direta dos direitos fundamentais em relaes privadas.
Acompanho o jovem Mestre da USP, todavia, quando atribui importncia ao conceito de suporte ftico dos direitos fundamentais30. Resolver questes como a coliso de
direitos fundamentais nas relaes entre particulares depende, entre outras coisas, da
definio do que seja suporte ftico, da anlise dos elementos que o compem e, por fim, da
fundamentao de sua extenso31. Vale a pena deter-se por um momento na instigante
elaborao de Virglio Afonso da Silva.
VI. O Suporte Ftico dos direitos fundamentais

A doutrina peninsular domina com desenvoltura maior o conceito de suporte ftico,
do qual se vale principalmente o Direito Penal. Todas as obras nesse campo se esmeram
em conceituar o fattispecie, aqui traduzido por tipo. Nem por isso outros ramos do direito
prescindem desse apoio conceitual.
No Direito Constitucional, a textura dos preceitos no to direta como no crime:
matar algum Pena: de 6 a 20 anos de recluso32. Intuitivo que ocorrncia do fato
matar algum a conseqncia ser a imposio de uma sano reclusiva. O discurso
constitucional diferente.
Examine-se, como o fez Virglio Afonso da Silva, o teor de alguns dos preceitos
consagradores da liberdade na Carta Poltica de 1988. Se o caput do artigo 5 proclama:
todos so iguais perante a lei, o inciso IV preceitua livre a manifestao do pensamento
e o inciso X dispe so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das
pessoas. Ora, a definio do suporte ftico nesses casos menos intuitiva que nos casos dos
tipos penais. Quatro perguntas so, aqui, necessrias: 1) O que protegido? 2) Contra o que?
3) Qual a conseqncia jurdica que poder ocorrer? O que necessrio ocorrer para que a
conseqncia possa tambm ocorrer?33.
Integram o ncleo do suporte ftico o mbito de proteo da norma e a interveno
estatal. Aquilo que protegido e contra o que se protege. Em relao aos direitos sociais,
o mbito de proteo consiste em proteger ou realizar direitos e a interveno estatal no
agir ou agir de forma insuficiente. Na hiptese escolhida para a presente reflexo: a ocupa30
31
32
33
Ao conceituar suporte ftico, Virglio Afonso da Silva recorre a Pontes de Miranda, Tratado de Direito Privado,
tomo I, p.3/4: Suporte ftico abstrato o formado, em linhas ainda gerais, por aqueles fatos ou atos do mundo que
so descritos por determinada norma e para cuja realizao ou ocorrncia se prev determinada conseqncia jurdica:
preenchido o suporte ftico, ativa-se a conseqncia jurdica. Suporte ftico concreto, intimamente ligado ao abstrato,
a ocorrncia concreta, no mundo da vida, dos fatos ou atos que a norma jurdica, em abstrato, juridicizou. (in Direitos
Fundamentais Contedo essencial, restries e eficcia, So Paulo, Malheiros, 2009, p.67/68.
SILVA, Virglio Afonso da, Direitos Fundamentais cit., idem, p.69.
Artigo 121 do Cdigo Penal.
SILVA, Virglio Afonso da, Direitos Fundamentais... cit., idem, p.71.
591
Jos Renato Nalini
o de logradouros pblicos por parte de despossudos, impe-se considerar que eles tm

um direito social moradia. A interveno estatal ativa no se verificou. A conseqncia
a consubstanciao de um direito efetivo a essa prestao.
Na viso de Virglio Afonso da Silva: Definidos os elementos do suporte ftico dos
direitos sociais, resta, para completar o modelo, a definio da conseqncia jurdica, isto , o
que acontece quando o suporte ftico preenchido. Em outras palavras, o que acontece quando
uma ao estatal que poderia fomentar a realizao de um direito social no realizada e, para
isso, no h fundamentao jurdico-constitucional? A resposta somente pode ser: h um direito
definitivo realizao dessa ao34.
Existe um direito definitivo, portanto, do sem-teto, ao benefcio social da moradia.
Invocvel contra o Poder Pblico, cuja obrigao propiciar a todos os direitos sociais explicitados na Carta. Sabe-se da inviabilidade material de atendimento a todas
as pretenses, dada a ascenso geomtrica das necessidades frente ao crescimento
aritmtico dos recursos. A alegao da reserva do possvel ainda encontra sustento em
muitas das decises judiciais. Argumenta-se com o ad impossibilia nemo tenetur. Se
isso ocorre em relao sade, o que no dizer no tocante habitao, um direito
social muito mais dispendioso para o Estado do que fornecer cuidados mdicos ou
medicamentos.
Em tese, todavia, cabe pleitear o direito moradia. Se o sem teto quiser, ele poder
se servir da defensoria pblica, hoje existente na estrutura de quase todos os Estados da
Federao e bem delineada em nvel de Unio Federal. Mas se ele no quiser exercitar essa
pretenso e preferir continuar a ocupar os logradouros pblicos?
Nesse ponto que se poder aceitar a legitimidade da cidadania a invocar o seu
direito a uma praa desabitada, devolvida ao uso para a qual preordenada: fruio por
parte de todos. Espao insuscetvel de ser apropriado por um ou por alguns, com excluso
dos demais. Excluso aqui, no a significar vedao efetiva de uso, mas numa concepo
mais ampla, da qual fazem parte conceitos estticos: o direito a um jardim bem cuidado,
a um logradouro limpo, a uma paisagem descontaminada de usos inadequados ou mesmo
nocivos de um bem de uso comum de todos.
VII. A quebra de paradigmas na jurisdio

A propsito da temtica o tempo e os direitos humanos entre a eficcia pretendida e
a conquistada suscitou-se reflexo a partir da nica dimenso temporal aparentemente
disponvel : o passado. Isso porque a atividade de mais de trs dcadas no Judicirio evidenciou ao autor a convico de que este s conhece tal grandeza.
34
592
Talvez por fora de trabalhar com o processo, cincia reconstrutiva do passado, o

Judicirio se desacostumou de administrar o porvir. Tambm influenciou essa postura a
exacerbao do princpio da inrcia. S agir quando provocado.
Sem generalizar, grande parcela da Justia brasileira atua ancorada no formalismo
procedimental. O que explica a enorme percentagem de decises meramente processuais, epidrmicas em relao ao conflito. Este remanesce intocado, enquanto a jurisdio
se fez mediante uma resposta formal. Valeria a pena pesquisar quantos so os processos
que terminam mediante indeferimento da inicial, acolhimento de preliminar ou de exceo, outras formas de extino sem julgamento do mrito. Sem falar nos conflitos de
competncia ou dvidas de competncia que travam autofgica discusso a respeito de qual
seria o juiz ou a turma julgadora competente para apreciar um caso. Enquanto se debate
a respeito de uma atribuio que no , nas mais das vezes, mera tcnica de repartio
equnime da carga de trabalho, restam as partes espera da resoluo de um problema
concreto que as aflige.
Em tema de direitos fundamentais, uma atuao menos formalista do juiz poderia
concretizar em espao consideravelmente reduzido de tempo a promessa do constituinte.
Um preparo do juiz para ser um solucionador de problemas, um verdadeiro dcideur, em
lugar de ser um prolator de decises circunstanciais ou perifricas, produziria autntica
revoluo na Justia brasileira.
O advento de uma Constituio inegavelmente principiolgica abriu uma senda
inexplorada ao aplicador do direito. Nota-se uma preocupao na mentalidade dos julgadores menos conformados com a ordem mantenedora das desigualdades a que a estrutura
arcaica parece servir, em se aprofundar no terreno fecundo das contribuies doutrinrias
mais recentes. A contribuio de Robert Alexy e Ronald Dworkin, sobretudo, conduziram alguns magistrados a uma incurso por meandros exegticos que h algumas dcadas
pareceriam indecifrveis.
No se desconhecem os perigos dessa aventura. Virglio Afonso da Silva lembra
que uma das crticas metodolgicas mais consistentes teoria dos princpios de Alexy
aquela relacionada racionalidade do processo de soluo de colises entre princpios, o sopesamento. Em linhas gerais, tal crtica ataca o sopesamento por lhe faltarem critrios racionais de
decidibilidade. Segundo essa linha crtica, todo sopesamento nada mais que um decisionismo
disfarado35. Decisionismo inextirpvel da funo jurisdicional. O prprio constitucionalista reconhece que o ponto de partida para um debate acerca da racionalidade de qualquer
forma de interpretao e aplicao do direito a percepo de que no possvel buscar uma
racionalidade que exclua, por completo, qualquer subjetividade na interpretao e na aplicao
do direito. Exigir isso de qualquer teoria exigir algo impossvel36. Acrescente-se que o pr35
36

SILVA, Virglio Afonso da, Direitos Fundamentais... cit., idem, p.146/147.
593
Jos Renato Nalini
prio conceito de racionalidade encontra-se em xeque. O ser humano e suas condies no

so racionais, mas um complexo em que emoo e intuio deixaram de ser irrelevantes.
O contexto de uma deciso judicial se submete a uma complexa gama de influncias
em que a lei um parmetro. No o nico, sequer o mais importante. Ao se considerar
concretizador ou guardio das promessas do constituinte, o juiz se imbui de um protagonismo que sepulta a pretenso de Montesquieu de consider-lo mera boca que reproduz a
vontade da lei.
Influenciam a deciso judicial a formao ideolgica, filosfica, religiosa, tnica e
estamental do prolator. Mas tambm suas emoes, preferncias, sua histria pessoal e
at idiossincrasias. Nada mais apropriado do que recordar Ortega y Gasset, ao fazer referncia ao homem e s suas circunstncias. As circunstncias judiciais no se restringem ao
direito positivo. Por isso que no mundo todo crescem as pesquisas e as anlises sobre as
influncias extra ou meta jurdicas incidentes nas decises judiciais37.
Se o humanismo no estivesse a integrar o processo decisrio e suficiente fosse o
quadro normativo para fazer justia, no h dvida de que as mquinas decidiriam melhor
do que os juzes. Sentena, no se pode olvidar, tem o mesmo radical de sentimento. um
ato de vontade judicial, cuja conformidade com o direito no necessariamente com a lei
pode ser acompanhado ante imprescindibilidade de fundamentao.
Assisto com certa perplexidade permanncia do discurso da segurana jurdica. No
mundo da insegurana e da incerteza, em que at mesmo o passado revisitado, como
exigir da Cincia Jurdica a fico da segurana? O Direito nunca teve a pretenso de
ser uma Cincia Exata ou uma Cincia Dura, mas uma cincia social. A Cincia Exata
j enfrentou a realidade da incerteza e a cada dia novos conhecimentos mostram que o
certo se converteu em mera probabilidade. Por que insistir no mito da segurana jurdica?
Se ela se confunde com a previsibilidade das decises, alm de no constituir critrio
para se falar em segurana, acompanho Virglio Afonso da Silva ao propor que ela pode
ser aperfeioada mediante uma crtica sadia de todas as decises judiciais. Afirma ele o
grau possvel de segurana jurdica est ligado a circunstncias s quais os operadores do direito
no costumam dar a devida ateno. Se segurana jurdica puder ser traduzido, entre outras
coisas, como um mnimo de previsibilidade na atividade jurisdicional, a forma mais segura de
alcan-la no passa apenas pela definio de mtodos que possibilitem controle intersubjetivo
nesse ponto, tanto a subsuno quanto o sopesamento possibilitam tal controle. A verdadeira
previsibilidade da atividade jurisdicional se d a partir de um acompanhamento cotidiano e
crtico da prpria atividade jurisdicional. Tal acompanhamento tarefa precpua da doutrina
37
Mencione-se, por seu ineditismo, a obra de LIDIA REIS DE ALMEIDA PRADO, O Juiz e a Emoo. Aspectos
da Lgica da Deciso Judicial, 2 edio, Campinas, Millennium Editora, 2003. Nesse estudo interdisciplinar, a
autora faz imerso na tese do papel criador do juiz e na influncia do psiquismo do juiz ao proferir a sentena,
fato j detectado por pensadores como Recasns Siches, Joaquim Dualde e Jerome Frank e, mais recentemente,
por Miguel Reale e Jos Renato Nalini.
594
jurdica38. Acompanhamento como condio necessria, mas no suficiente para aproximar

as expectativas da comunidade de destinatrios da efetiva produo judicial.
To importante quanto a crtica e as propostas doutrinrias de correo de rumos
o adequado preparo do juiz. O fruto de uma formao jurdica baseada no acmulo de
informaes legais, doutrinrias e jurisprudenciais no , necessariamente, um julgador
eficiente. Eficincia como requisito de qualquer atuao estatal, luz dos princpios impostos Administrao Pblica pelo formulador do pacto fundante39. No como eficientismo, desincumbir-se da obrigao como qualquer burocrata, mas conscincia tica de
estar a servio da pacificao, da harmonizao e da soluo efetiva dos conflitos.
O empenho pessoal do autor, modesto integrante do Poder Judicirio de So Paulo
que abraou o estudo da tica profissional do juiz h algumas dcadas, sempre foi oferecer uma alternativa ao modelo de recrutamento de magistrados40. Um modelo que no
priorizasse a capacidade mnemnica, mas procurasse detectar outros atributos no jovem
candidato a ingressar na Magistratura.
Esse novo paradigma j foi sufragado pela ENFAM Escola Nacional de Formao
e Aperfeioamento de Magistrados, mantida pelo Superior Tribunal de Justia e criada
pela Constituio da Repblica. O preparo dos futuros juzes brasileiros no dispensar
um aprofundamento em temas extra ou metajurdicos, dos quais a tica e a deontologia
constituem parcela considervel. Alm disso, as diretrizes dos contedos programticos
mnimos do curso de formao para Ingresso na carreira da Magistratura contemplam
temas como elaborao de decises e sentenas e realizao de audincias, relaes interpessoais e interinstitucionais, administrao judiciria e gesto de pessoas, capacitao
em recursos da informao, difuso da cultura de conciliao como busca da paz social
e tcnicas de conciliao, impacto poltico, econmico e social das decises judiciais e
psicologia judiciria41.
Antes do vitaliciamento, os juzes brasileiros tambm cursaro o aperfeioamento
previsto pela ENFAM, do qual constam a transmisso de alteraes legislativas, treino
das situaes prticas da atividade judicante, filosofia do direito, sociologia judiciria,
psicologia judiciria, administrao judiciria e gesto de pessoas42.
Ntida a opo por uma quebra de paradigmas no sistema de um concurso pblico
de provas e ttulos que, embora represente a conciliao da face democrtica aberto
a todos e a face aristocrtica apenas os melhores so aprovados, j produziu os seus
38
39
40
41
42

Artigo 37, caput, da Constituio da Repblica Federativa do Brasil.
A dissertao de Mestrado do autor, na Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo, foi Recrutamento e
Preparo de Magistrados, publicada pela RT em 1992 e a tese de Doutorado na mesma instituio, Departamento
de Direito de Estado, foi Perspectivas do Juiz e do Judicirio no Limiar do Sculo XXI, que, posteriormente
adaptada, foi publicada como A Rebelio da Toga, 2 ed., Campinas, Millennium Editora, 2008.
Disponvel in Dirio da Justia Eletrnico do Superior Tribunal de Justia de 24.3.2009.
Disponvel in Dirio da Justia Eletrnico do Superior Tribunal de Justia de 17.4.2009.
595
Jos Renato Nalini
efeitos. A proliferao das Faculdades de Direito, a incapacidade de pensar, o declnio da

filosofia, a debilitao dos esquemas comunicacionais mais consistentes contaminaram
essa modalidade de seleo. Era urgente substitu-la por outra, mais adequada s necessidades contemporneas.
VIII. No h como concluir

A Humanidade atemporal. As trs dimenses de tempo so referncias fluidas,
no pouca vez ambguas. Os muito jovens nutrem a sensao de que longa a espera pelos benefcios da idade adulta. Os idosos tm conscincia de que as horas podem demorar
a passar. Mas os anos fogem velozes. indecifrvel o fenmeno do tempo. O tempo a
dimenso fundamental de nossa existncia, mas est tambm no corao da fsica, pois foi a
incorporao do tempo no esquema conceitual da fsica galileana o ponto de partida da cincia
ocidental43. Einstein chegou a afirmar que o tempo iluso. Mas sero iluses os desafios
e ameaas que pairam sobre a vida?
Os riscos a que a Terra se v submetida foraram a lucidez a enxergar mais longe.
Hans Jonas o reconhece: Tanto o saber como o poder eram demasiado limitados para incluir
em sua previso o futuro remoto e para incluir na conscincia da prpria causalidade, o globo
terrqueo44. Assim como a humanidade, por suas primcias, viu-se obrigada a encarar
suas responsabilidades pelo porvir, o Judicirio foi chamado a deixar o espao confortvel
do passado, ante a urgncia das demandas atuais.
Dentre estas, a efetiva implementao dos direitos humanos se apresenta de forma
intensificada e multifria. Sua enunciao ganhou reforo ante a alterao topogrfica
levada a efeito na Carta Cidad de 1988. Ao trazer o elenco infinito para os primeiros
dispositivos fundantes, o constituinte enfatizou a relevncia a eles conferida.
A agenda dos direitos humanos passou a integrar todas as pautas discursivas. Serviu
a inmeros objetivos. Todavia, a Humanidade continua a ser aquilo que Jos Saramago
descreveu em seu discreto pessimismo: Vista distncia, a humanidade uma coisa muito
bonita com longa e suculenta histria, muita literatura, muita arte, filosofias e religies para todos os apetites, cincia que um primor, desenvolvimento que no se sabe onde vai parar... sem
embargo, se a vemos de perto, a humanidade so montanhas de mortos: mortos de fome, mortos
de misria, mortos degolados, queimados, despedaados, mortos, mortos...45
Incumbe ao juiz concretizar as promessas do constituinte em relao aos direitos fundamentais, numa sociedade que judicializou todas as questes. A tendncia preocupante
porque estimula uma concepo tutelar da cidadania. Incapaz de dialogar, de debater e de
43
44
45
PRIGOGINE, Ilya, O fim das certezas. Tempo, caos e as leis da natureza, So Paulo, Editora UNESP, 1996,p.9/10.
JONAS, Hans, El Princpio de Responsabilidad, Barcelona, Herder, 1995, p.16.
Citao de memria. Sobre o pessimismo de JOS SARAMAGO, quando inquirido a respeito, ele retruca: No sou pessimista. O mundo que est pssimo!
596
negociar, v no Estado-juiz a nica possibilidade de resoluo de conflitos. Valem-se de tal

circunstncia as vocaes corporativistas que, levadas a srio, converteriam o mundo num
grande tribunal, com um juiz em cada esquina para resolver todo tipo de controvrsia.
Enquanto no se treina a sociedade para alternativas menos dispendiosas e menos complicadas de solucionar problemas, cumpre reformular o modelo de formao do
juiz. Daquela seleo baseada na capacidade mnemnica, em que se exigia do candidato
a memorizao enciclopdica de toda a normatividade, do contexto doutrinrio mais
abrangente e da jurisprudncia predominante, nada obstante a resistncia obscurantista,
tende-se a recrutar com base em outros atributos.
So estes a tica pessoal e profissional, o equilbrio, o discernimento, a capacidade
de trabalho, alm de um conjunto de virtudes que devero identificar o julgador das
prximas dcadas.
sua espera encontra-se o desafio de converter em realidade o ambicioso enunciado
de direitos humanos que j no so limites postos atuao estatal. So comandos direcionados
a toda a cidadania. Tanto que o preceito indicativo de sua imediata aplicabilidade no se restringe aos Poderes Estatais, mas foi explicitado sem destinatrio46. Extravel dessa opo que
todos tm de implementar os direitos humanos sem intermediao da lei, sem provocao,
sem tergiversao. Qual seria o sentido da imediata aplicabilidade, no se chegara a tal concluso? Todavia, no fcil transitar do comando preceptivo sua efetivao.
O contedo essencial dos direitos fundamentais deve ser objeto de contnua reflexo de parte dos profissionais do direito. Todos so chamados a esse exerccio, embora o
juiz seja o responsvel direto por identificar tal contedo em cada caso concreto a cuja
soluo seu mnus for acionado.
Quando da coliso entre direitos fundamentais titularizados por particulares em
confronto, que tal misso adensa de dificuldades. O exemplo invocado nesta reflexo
a ocupao de logradouros pblicos por moradores de rua apenas uma das hipteses.
Muitas outras poderiam ser citadas. A publicidade versus sigilo ou privacidade versus
transparncia; desenvolvimento em confronto com a tutela ambiental.
H quem considere a intensificao na conflituosidade um termmetro de dinamismo social. Uma comunidade viva naturalmente geradora de embates. Para conferir
paradeiro a eles que existe a Justia. Outra vertente enxerga nesse demandismo um
sintoma de enfermidade social. As pessoas perderam a aptido para o exerccio de sua
autonomia. Parecem no vincular o direito fundamental da liberdade capacidade de
assumir responsabilidade. Se viessem a recuperar essa habilidade que prpria a uma
espcie que se autointitula racional, a Justia cuidaria dos problemas graves. As questinculas poderiam ser solucionadas mesa da conversao.
46
Artigo 5, 1, da Constituio da Repblica: As normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais tm

aplicao imediata.
597
Jos Renato Nalini
As alternativas ao Judicirio so sempre eticamente superiores deciso judicial.

Esta heternoma aos envolvidos. a expresso da soberania estatal que impe sua vontade ao particular. Ou mesmo a outra configurao do Poder Pblico, em suas mltiplas
configuraes. J a soluo alternativa reclama a efetiva participao dos envolvidos. A
que se exerce o verdadeiro contraditrio, que deve ser mais do que um princpio constitucional calcado em aspectos formais de paridade de armas e identidade de oportunidades dentro dos autos. O contraditrio deveria ser a efetiva possibilidade de se colocar no
lugar do outro. De entender suas razes.
Esse dilogo resulta em transigncia recproca e legitima a soluo. Quem faz acordo
entende o que ocorreu. O que nem sempre acontece com a deciso jurisdicional, quanta
vez ininteligvel porque redigida em linguagem tecnicamente sofisticada. Inapreensvel
por quem no tem familiaridade com o direito. Da o plus tico na deciso negociada.
Um Estado-nao com mais de um milho de advogados, mais os milhes de bacharis que no lograram ultrapassar a barreira do Exame de Ordem, mais os milhares
de profissionais das carreiras tradicionais Magistratura, Ministrio Pblico, Polcia, Defensoria, Procuradoria, Delegao de Notas e Registros do foro extrajudicial, Consultoria
e etc. tem uma responsabilidade acrescida. Fazer do direito uma ferramenta eficiente.
Um passo importante o enfrentamento do alcance dos direitos fundamentais, na
fase da maioridade civil luz do Cdigo Civil de 1916 da Carta Poltica em que eles
ganharam notvel dimenso.
O tempo de implement-los ontem. Como se mostra ainda invivel uma revisita
ao passado, o tempo agora.
Sem esse protagonismo, a legio dos deserdados pela cincia jurdica tero todo
o direito de continuar a acreditar que Justia uma mercadoria que o Estado vende ao
cidado numa condio mais ou menos adulterada como recompensa por sua fidelidade, seus
impostos e seus servios prestados47.
47
KHLER, Peter e SCHAEFER, Thomas, O Direito Pelo avesso Uma antologia jurdica alternativa, So Paulo,
Martins Fontes, 2001, p.8.
598
Mnimo Existencial e o Dever de Pagar

Tributos, ou Financiando os Direitos
Fundamentais
Julio Pinheiro Faro Homem de Siqueira*
1. Planejamento do trabalho
A eficcia dos direitos humanos pode ser debatida ou discutida sob diferentes vieses,
sob as mais variadas doutrinas e a partir dos mais variados elementos. Para evitar que se
fizesse uma abordagem demasiadamente generalista, preocupou-se com a escolha de um
corte metodolgico que permitisse a melhor e mais proveitosa abordagem do assunto. No
que fica desde logo inscrita a anlise dentro dos limites subsequentes: o relacionamento
da efetivao ou concretizao dos direitos fundamentais com a necessidade de financiamento pela sociedade atravs do dever fundamental de pagar tributos. Neste passo,
discorre-se sobre como a permanente concretizao de direitos fundamentais mnimos
depende do pagamento de tributos, bem como do correto investimento pelo Estado do
dinheiro que arrecadado junto sociedade.
A ideia de financiamento dos direitos humanos decorre de dois entendimentos
principais, o de que todos os direitos, para serem realizados e exercidos, custam dinheiro1
e de que os cofres pblicos so abastecidos atravs do pagamento de tributos2, ou seja,
deve-se ao pagamento de tributos e, claro, correta gesto da receita da proveniente,
o custeio dos direitos fundamentais. nesse mbito que se introduz a ideia de reserva do
*
1
Bacharel em Direito (FDV, Brasil); Secretrio-Geral da Academia Brasileira de Direitos Humanos (ABDH);
Advogado. Comentrios, sugestes e crticas podem ser enviados a julio.pfhs@gmail.com.
IMMORDINO, Giovanni; PAGANO, Marco (2004). The cost of rights: an economic analysis, Diritto &
Questioni Pubbliche 4; HOLMES, Stephen; SUNSTEIN, Cass (1999). The cost of rights: why liberty depends on
taxes. New York: W. W. Norton; POSNER, Richard (1996). The cost of rights: implications for Central and
Eastern Europe and for the United States, Tulsa Law Journal 32.
ATALIBA, Geraldo (2009). Hiptese de incidncia tributria. 6. ed. So Paulo: Malheiros; SCAFF, Fernando
Facury (2007). Como a sociedade financia o estado para a implementao dos direitos humanos?, in
COUTINHO, Jacinto Nelson Miranda; MORAIS, Jos Luiz Bolzan de; STRECK, Lenio Luiz (org.). Estudos
constitucionais. Rio de Janeiro: Renovar.
599
possvel e, ao seu lado, de reserva oramentria, para, com as ideias do mnimo existencial e da proibio de retrocesso social formar uma pequena base para a discusso precpua deste trabalho, ou seja, o necessrio financiamento social dos direitos fundamentais
para sua concretizao.
A equao entre pagamento de tributos e eficcia de direitos fundamentais parece
ser de todo simples, embora o dever de pagamento de tributos possa atuar como uma limitao ao exerccio de determinados direitos devido reduo de oramentos individuais,
a sua funo bsica, em tese, a de um financiamento do Estado pela sociedade, a fim de
que aquele possa funcionar e tambm estabelecer e manter aes prestacionais voltadas
para a efetivao dos direitos fundamentais, ou ao menos daqueles considerados como
minimamente necessrios para uma existncia humanamente digna. Esse entendimento
tambm encontra respaldo na viso que se tem do Estado como uma pessoa jurdica que
se assemelha a uma empresa contratada pela sociedade, atravs de processos eleitorais e
de concursos pblicos, para editar normas estruturais, organizacionais, comportamentais,
de competncia, punitivas, para resolver os conflitos entre indivduos com fulcro nessas
normas e da maneira mais justa e menos impositiva possvel e para arrecadar dinheiro,
governar, administrar e aplicar esse dinheiro na manuteno do prprio aparato estatal e,
principalmente, na efetivao e concretizao dos direitos humanos, mediante aes de
cunho prestacional, que se referem principalmente aos direitos sociais, econmicos e culturais (doravante chamados de direitos sociais) cujo exerccio permite o melhor exerccio
dos direitos liberdade (daqui por diante referidos como liberdades), como tem entendido, alis, a doutrina especializada: os direitos sociais andam estreitamente associados a
um conjunto de condies econmicas, sociais e culturais3.
Desta forma, o presente estudo se ocupa em trazer uma discusso sobre o vnculo
de dependncia entre os direitos de primeira gerao (liberdades) e os direitos de segunda gerao (direitos sociais), no que a efetivao desses proporciona o melhor exerccio
daqueles por todos os indivduos da sociedade, mediante o cumprimento, mesmo que de
modo compulsrio, pela sociedade, do dever de pagar tributos. Portanto, duas so as principais premissas com que aqui se trabalha: (a) o dever de pagar tributos como necessrio
para o financiamento das aes prestacionais estatais cujo objeto (b) a efetivao dos
direitos sociais, que devem ser satisfeitos para o melhor aproveitamento das liberdades,
individuais e coletivas.
Assim, este pequeno estudo no tem inteno alguma de esgotar o tema do financiamento dos direitos fundamentais pelos tributos pagos pela sociedade ao Estado, e sim
de pontuar algumas questes e tentar se posicionar como contribuio para pensar a
eficcia desses direitos. No que se apresenta estruturado em trs partes assim divididas:
3
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes (2003). Direito constitucional e teoria da constituio. 7. ed. Coimbra:
Edies Almedina, p. 473.
600
Mnimo Existencial e o Dever de Pagar Tributos, ou Financiando os Direitos Fundamentais
uma introduo que permite visualizar rapidamente o tema e as ideias que so tratadas,
com especificao do corte metodolgico e com o esclarecimento sobre alguns pontos e
expresses; uma apresentao especfica, mas no muito detalhada contendo a apresentao de cinco das ideias bsicas que norteiam a discusso proposta: os direitos sociais, o
dever de pagar tributos, o mnimo existencial, a reserva do possvel e a proibio de retrocesso social; um desenvolvimento conjunto das ideias procurando demonstrar como o
financiamento social, mediante o pagamento de tributos, contribui para a concretizao
dos direitos fundamentais.
Cumpre observar, antes de se passar prxima etapa, que se considera a distino
entre direitos humanos e direitos fundamentais uma disputa por uso de expresses. Justifica-se este ponto de vista pelo fato de que no Brasil quando os documentos internacionais que estabelecem direitos humanos so integrados ao ordenamento jurdico nacional
eles tm fora de norma constitucional, de maneira que tais direitos humanos passam a
se chamar fundamentais4. Alm disso, mesmo sem optar por este entendimento, foroso reconhecer que tanto direitos humanos quanto direitos fundamentais se referem s
pessoas humanas5, no que, os animais ou os vegetais, enquanto organismos vivos, no
tenham direitos, mas porque seus direitos so percebidos comumente como direitos dos
seres humanos a um ambiente sustentvel e sadio, por exemplo.
2. Ideias fundamentais
Pois bem, dando incio discusso proposta neste trabalho, especificam-se, a seguir,
as ideias que se entende permitirem boa fundamentao deste trabalho e que sero mais
bem desenvolvidas, em conjunto, na terceira parte, que tem por fito a discusso sobre a
efetivao dos direitos fundamentais e permitir a concluso aqui buscada. Da que, nesta
segunda parte so tratados os seguintes assuntos: os direitos sociais, o dever de pagar tributos, o mnimo existencial, a reserva do possvel e proibio de retrocesso social.
2.1. Os direitos sociais

Os direitos fundamentais podem ser divididos, didaticamente, em trs grupos, no
que aqui se adota o triplo ideal francs do sculo XVIII: liberdade, igualdade e fraternida4
TORRES, Ricardo Lobo (2003). A jusfundamentalidade dos direitos sociais, in MELLO, Celso D. de
Albuquerque; TORRES, Ricardo Lobo. Arquivos de Direitos Humanos 5, p. 100; NOGUEIRA ALCAL,
Humberto (2003). Teora y dogmtica de los derechos fundamentales. Mxico: UNAM-IIJ, p. 1 e 58; BARCELLOS,
Ana Paula de (2008). A eficcia jurdica dos princpios constitucionais: o princpio da dignidade da pessoa humana.
2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, p. 128, nota 216.
PEREIRA, Jane Reis Gonalves (2006). Interpretao constitucional e direitos fundamentais: uma contribuio ao
estudo das restries aos direitos fundamentais na perspectiva da teoria dos princpios. Rio de Janeiro: Renovar,
p. 77.
601
de6. Em breve sntese, pode-se dizer: os direitos do primeiro grupo (liberdades) referem-se
s escolhas e autonomia dos indivduos, no que no necessria nenhuma ao estatal
direta para haver seu exerccio pelas pessoas, bastando que estas tenham to-somente
a oportunidade e a capacidade de exercer suas liberdades; os direitos do segundo grupo
(direitos sociais) tm a ver com a viabilizao das liberdades, de modo que necessria
a ao estatal direta ou prestacional para fornecer s pessoas oportunidades para o
exerccio de suas liberdades; e, por fim, os direitos do terceiro grupo (fraternidades), que
se inserem na necessria cooperao e solidariedade para a formao de uma sociedade
bem-ordenada, amarrando, portanto, todos os grupos. Desta maneira, os direitos fundamentais pertencem a todos e devem ser respeitados por todos e pelo Estado.
A anlise neste trabalho restringir-se- necessidade de realizao de prestaes
pelo Estado para a eficcia dos direitos sociais como meio de viabilizar, atravs da concesso de oportunidades, o exerccio das liberdades, como direitos fundamentais que so.
preciso destacar que os direitos sociais podem ser divididos em dois grupos7, as
liberdades sociais, tambm referidas como direitos sociais auto-aplicveis, e os direitos
sociais programticos que possuem aplicabilidade diferida. No primeiro caso, nem necessria alguma explicao, j que tais direitos so exercidos conforme queiram e possam
as pessoas que os detm. No segundo caso, h que se explicar que dizer que um grupo
de direitos sociais tenha aplicabilidade diferida no significa que a atuao estatal prestacional possa ser diferida, pelo contrrio, ela dever ser imediata, cabendo ao Estado
maximizar a eficcia desses direitos8, de modo que nesta esteira que surge o discurso
que estabelece o postulado da reserva do possvel.
Os direitos sociais de aplicabilidade diferida so estabelecidos atravs de enunciados prescritivos, que, ao serem interpretados, se apresentam, na lio de Lus Roberto
Barroso9, como normas programticas, que contm disposies indicadoras de valores
a serem preservados e de fins sociais a serem alcanados, ou seja, so normas que no
especificam qualquer conduta a ser seguida pelo Poder Pblico, apenas apontando linhas
diretivas, gerando, pois, a exigibilidade de determinada prestao; ou at mesmo a
possibilidade de se exigir dos rgos estatais que se abstenham de quaisquer atos que
contravenham as diretrizes traadas. Ora, pelo que a doutrina vem entendendo sobre
o conceito de normas programticas, melhor cham-las de normas-diretrizes, j que no
6
7
8
9
Prez Luo, Antonio-Enrique (1991). Las generaciones de derechos humanos, Revista del Centro de Estudios
Constitucionales 10; VAN BOVEN, Theodoor C (1978). Les critres de distinction des droits de lhomme, in
VASAK, Karel. Les dimensions internationales des droits de lhomme. Paris: UNESCO.
Por exemplo: ALEXY, Robert (2000). Derechos sociales fundamentales, in CARBONELL, Miguel et al.
Derechos sociales y derechos de las minoras. Mxico: UNAM-IIJ, 2000, p. 67.
SARLET, Ingo Wolfgang (2006). A eficcia dos direitos fundamentais. 6. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
p. 280
BARROSO, Lus Roberto (2008). Interpretao e aplicao da Constituio: fundamentos de uma dogmtica
constitucional transformadora. 6. ed. So Paulo: Saraiva, p. 109 e 255-256.
602
se referem propriamente a programas, mas a normas-diretrizes que tm eficcia limitada

atuao do Poder Pblico, que deve ser imediata, para que os direitos sociais sejam
concretizados, isto , polticas pblicas governamentais tm por escopo a concretizao
desses direitos10, efetivando-os e a eles no violando.
Portanto, pode-se dizer que os direitos sociais tm a ver com as oportunidades que
so oferecidas ao indivduo para o exerccio das liberdades que lhes so asseguradas, isto
, os direitos sociais tm por papel a reduo das desigualdades socioeconmicas atravs
do oferecimento de oportunidades aos seres humanos. E como a sociedade pode ajudar a
financiar as polticas pblicas o que se discutir em seguida.
2.2. O dever de pagar tributos

O dever de pagar tributos faz parte do rol de deveres humanos que devem ser atendidos pelas pessoas em relao a si prprias, sua sociedade e s geraes futuras. Partindo-se da ideia de que os direitos humanos no so absolutos fcil visualizar os deveres,
j que estes acabam se constituindo como limitadores do exerccio daqueles11, embora
no seja esta sua funo. Alis, a funo prpria aos deveres complementar e no antagnica em relao aos direitos, de modo que coexistem: direitos representam aquilo que o
Estado deve proporcionar aos indivduos, e deveres se referem quilo que os indivduos devem
proporcionar sociedade e ao Estado12. Ento, tem-se um ciclo: a realizao de certos direitos
depende de algumas prestaes estatais, que, por sua vez, dependem, pelo menos em parte, do
cumprimento de deveres pelos indivduos, especificamente do dever de pagar tributos.
Tributo, de acordo com o Cdigo Tributrio Nacional (CTN), art. 3: toda prestao pecuniria compulsria, em moeda ou cujo valor nela se possa exprimir, que no
constitua sano de ato ilcito, instituda em lei e cobrada mediante atividade administrativa plenamente vinculada. Essa definio no esclarece qual o destino dessa verba
pecuniria arrecadada, de modo que, pelo menos ilustrativa e complementarmente, se
pode trazer o conceito constante do Cdigo Tributrio Modelo para a Amrica Latina,
lembrado por Leandro Paulsen13: tributos so prestaes em dinheiro, que o Estado,
no exerccio de seu poder de imprio, exige com o objetivo de obter recursos para o
cumprimento de seus fins. Assim, por a j se percebe que a ideia de instituir tributos
inscreve-se na proposta de um financiamento pela sociedade dos fins a serem cumpridos
10
11
12
13
FACCHINI NETO, Eugnio (2006). Reflexes histrico-evolutivas sobre a constitucionalizao do direito

privado, in SARLET, Ingo Wolfgang (org.). Constituio, direitos fundamentais e direito privado. 2. ed. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, p. 45.
TAVARES, Andr Ramos (2008). Curso de direito constitucional. 6. ed. So Paulo: Saraiva, p. 488.
NABAIS, Jos Casalta (2004). O dever fundamental de pagar impostos: contributo para a compreenso constitucional do estado fiscal contemporneo. Coimbra: Almedina, p. 65.
PAULSEN, Leandro (2007). Direito tributrio: constituio e cdigo tributrio luz da doutrina e da
jurisprudncia. 9. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, p. 607.
603
pelo Estado. Trata-se, portanto, o dever de pagar tributo como uma obrigao jurdica
compulsria no porque decorrente de uma sano a ato ilcito, e sim porque advinda
da necessria cooperao da sociedade , que deve respeitar certas limitaes impostas
pela ordem jurdica geralmente de ordem constitucional, e, especialmente, em relao
possibilidade de o sujeito passivo poder arcar com essa imposio sem que tenha prejudicado seu mnimo existencial , a fim de que se financie a manuteno da atividade estatal
e, principalmente e atravs de um maior investimento, sejam concretizados e efetivados
os direitos fundamentais das pessoas.
Alis, de se observar que h direitos fundamentais que, como afirma Ricardo Lobo
Torres14, quando exercidos, se abrem ao poder financeiro do Estado, podendo, assim,
serem tributados, e, ento, mostrando-se como ambivalentes, ou seja, ao mesmo tempo
em que se autolimitam, abrindo-se tributao, criam tambm limitaes ao exerccio
do poder financeiro do Estado, o qual no os pode limitar demais. Desta feita, o sistema
constitucional de um pas possui uma gama de normas que limitam o poder de tributar e
normas que apontam como dever ocorrer o reinvestimento do dinheiro arrecadado da
sociedade nela prpria. No primeiro caso, em relao s normas que limitam o poder de
tributar, elas, em geral, so tratadas como princpios de matriz constitucional15, e dizem
respeito, especialmente, preservao do mnimo existencial.
No segundo caso, quanto s normas que apontam para que haja um reinvestimento
na sociedade da receita arrecadada com tributos, tm-se normas de repartio das receitas tributrias arrecadadas e normas de financiamento dos mais diversos direitos. As
normas de repartio de receitas referem-se tanto aos repasses para manuteno das entidades da Federao, como um tipo de remunerao pelo trabalho desenvolvido, quanto para ajudar no financiamento de direitos. E as normas de financiamento de direitos
referem-se apenas concretizao e eficcia dos direitos fundamentais.
Desta maneira, pode-se facilmente alcanar a concluso de que todos os direitos
fundamentais custam dinheiro, sejam os direitos sociais, que necessitam de prestaes do
Estado para se concretizarem, sejam as liberdades, cujo exerccio depende, para muitos
indivduos, da eficcia de determinados direitos sociais.
2.3. O mnimo existencial

O papel do Estado em relao aos direitos no cessa diante do estabelecimento para
toda a sociedade de um patamar bsico de vida, indo, claro, alm, no sentido de que a
responsabilidade estatal estabelecer o mnimo existencial, mant-lo e, ainda, oferecer
oportunidades a todos os indivduos, para que eles possam potencializar suas liberdades.
14
15
TORRES, Ricardo Lobo (2003a). Curso de direito financeiro e tributrio. 10. ed. Rio de Janeiro: Renovar, p. 55.
BALEEIRO, Aliomar (1977). Limitaes constitucionais ao poder de tributar. 5. ed. Rio de Janeiro: Forense, p. 2.
604
Todavia, como ao Estado cabe apenas possibilitar essa potencializao, mas no coagir
os indivduos a perpetrarem-na, o ensaio que ora se desenvolve pretende to-s suscitar
a reflexo atravs da discusso a respeito do problema da eficcia e concretizao dos
direitos fundamentais.
O mnimo existencial constitui-se, em sntese apertada, pelo bloco de oportunidades mnimas devidas a todo e qualquer ser humano, a fim de que possa desenvolver-se
adequadamente e ter uma vida minimamente digna. Contudo, no apenas isso. Dizer
que um sujeito deva desfrutar de oportunidades mnimas implica afirmar que h exigncias bsicas a serem atingidas.
Exigncias no se confundem com preferncias, embora ambas sejam graus, mesmo que distintos, de necessidade16. Numa escala hipottica e com fins exemplificativos
variando entre -1 e +1, as exigncias, se realizadas completamente e mantidas, permitem que os indivduos comecem do zero, ou melhor, que eles tenham tudo o que seja
imprescindvel para viver uma vida minimamente digna, partindo, pois, do nvel bsico.
As preferncias, a sua vez, situam-se entre o zero e o +1, constituindo-se como um nvel
suprfluo, que se representa pelos desejos e interesses de cada indivduo.
Desta forma, os seres humanos tm valores bsicos ou exigncias que lhe permitem
desfrutar uma vida minimamente digna e sem os quais tal no seria vivel, e isso uma
parte do que elas podem exigir do Estado, a outra parte a manuteno desses valores,
no que se podem condensar em uma nica expresso, oportunidades mnimas, ou mnimo
existencial. As preferncias se constituem como tudo aquilo que o Estado no tem obrigao de proporcionar aos indivduos, mas que, no entanto, podem ser alcanadas a partir
da concretizao do bloco de direitos do mnimo existencial.
H que se fazer uma observao interessante. A doutrina influenciada pelos juristas
alemes tem feito uma distino entre direitos sociais e direitos fundamentais sociais.
que, na Alemanha, tem-se notcia de que os direitos sociais no so dotados de jusfundamentalidade, s recebendo esta caracterstica quando constitucionalizados por meio de
alguma clusula presente da Constituio, o que, para grande parte dos autores alemes
raro, j que os direitos sociais so meramente prestacionais, e, por isso, no se podem
qualificar por fundamentais17. No entanto, no Brasil, como se pode observar da simples
leitura, atenta, da Constituio, o constituinte conferiu jusfundamentalidade aos direitos
sociais, de modo que no faz sentido deles retirar essa qualificao.
H que se prestar ateno, ainda, para o fato de que o mnimo existencial no
formado apenas por exigncias dos indivduos em relao ao Estado, mas tambm por
16
17
Por exemplo: DE LUCAS, Javier; AN ROIG, Mara Jos (1990). Necesidades, razones, derechos, Doxa 7,
p. 60-61; WALZER, Michael (2003). Esferas da justia: uma defesa do pluralismo e da igualdade. Trad. Jussara
Simes. So Paulo: Martins Fontes, p. 88; VITA, lvaro de (2007). A justia igualitria e seus crticos. 2. ed. So
Paulo: Martins Fontes, p. 273.
TORRES, Ricardo Lobo. (2009). O direito ao mnimo existencial. Rio de Janeiro: Renovar, p. 273.
605
exigncias dos indivduos entre si, da sociedade como um corpo nico em relao aos
seus membros e do Estado perante seus sditos. Ou seja, tem-se que o mnimo formado
por direitos e por deveres. No grupo de direitos no se tm apenas os direitos sociais,
mas tambm as liberdades e a fraternidade, e, mesmo assim, no so todos, e sim to-s
aqueles de que se necessita para ter uma vida minimamente digna. No grupo de deveres
h os de respeito das normas postas pelo sistema constitucional, de respeito ao prximo
(ou sua situao jurdica) e de pagar tributos.
Esses direitos e deveres, para serem realmente mnimos, devem ser objetivamente
eleitos, isto , decorrer de uma escolha genrica e permitirem satisfazer qualquer plano
de vida, independente da condio scio-econmica dos indivduos. Assim, a princpio
todos tm os mesmos direitos e deveres, nas mesmas propores, ou seja, os bens primrios18 decorrem de uma sorte bruta19, e no de opes feitas pelos indivduos, vale dizer,
de escolhas subjetivas. As escolhas de tipo objetivo so um seguro20 feito pelas pessoas
para si prprias, e como se estivessem dizendo: olha, se ns no alcanarmos uma melhor
situao de vida, isso aqui o mnimo para sobrevivermos.
O alcanar melhor situao tem a ver com as escolhas subjetivas feitas por cada
indivduo, ou seja, por preferncias por eles manifestadas em relao s suas vidas e que
vo gerar variaes sobre o mnimo existencial em relao ao dever de pagar tributos e a
eficcia de certos direitos sociais.
2.4. Reserva do possvel

Esse mnimo objetivamente escolhido para a sobrevivncia de qualquer indivduo
guarda ntima conexo com duas ideias que ainda faltam ser apresentadas: a reserva do
possvel e a proibio de retrocesso social.
Reserva do possvel uma expresso criada pelo Tribunal Constitucional alemo e
que foi adotada pela doutrina germnica com o sentido de que a sociedade deveria delimitar a razoabilidade da exigncia de determinadas prestaes sociais, a fim de impedir o
uso dos recursos pblicos disponveis em favor de quem deles no necessita21, ou seja, foi
criada com o escopo de promover, dentro de limites razoveis, os direitos sociais, que no
18
19
20
21
Expresso utilizada por John Rawls. Ver, por exemplo: RAWLS, John (2003). Justia como equidade: uma
reformulao. Trad. Claudia Berliner. So Paulo: Martins Fontes; RAWLS, John (2002). Uma teoria da justia.
Trad. Almiro Pisetta e Lenita Maria Rmoli Esteves. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes.
Expresso utilizada por Ronald Dworkin. Ver, por exemplo: DWORKIN, Ronald (2005). A virtude soberana: a
teoria e a prtica da igualdade. Trad. Jussara Simes. So Paulo: Martins Fontes; DWORKIN, Ronald (1981).
What is equality? Part 2: equality of resources, Philosophy and Public Affairs, 10.
DWORKIN, Ronald (2007). Igualdade como ideal. Entrevista feita por Octvio Luiz Motta Ferraz, Novos
Estudos 77, p. 234.
MARTINS, Leonardo (org.) (2005). Cinquenta anos de jurisprudncia do Tribunal Constitucional Federal alemo.
Montevideo: Fundao Konrad Adenauer, p. 663-664.
606
so fundamentais na Alemanha, a fim de realizar a justia social atravs da concretizao

da igualdade.
No Brasil, o contedo da ideia ganhou novos contornos22. Apesar de segundo a
prpria Constituio todos os direitos sociais serem fundamentais e salutar que assim
seja, pois ningum vive apenas de liberdades fundamentais, a doutrina insiste em separar
direitos sociais e direitos fundamentais, notando-se a clara influncia germnica. Reincidindo-se em uma prtica muito comum, que consiste em importar uma ideia e querer
adequar o ordenamento a ela, no o contrrio.
A reserva do possvel geralmente associada informao de que os direitos sociais
s existem quando e enquanto existir dinheiro nos cofres pblicos23, associao esta que
decorre do fato de que ao se falar nessa classe de direitos a referncia recaia sobre bens
ou servios economicamente avaliveis24, o que no de toda maneira errado, embora
seja preciso prestar ateno para que os direitos sociais, especialmente aqueles que tm
aplicabilidade diferida, esto sujeitos reserva do possvel no sentido daquilo que o
indivduo, de maneira racional, pode esperar da sociedade25. Numa formulao melhor,
como todos os direitos custam dinheiro, a reserva do possvel s pode ser invocada para
aquelas situaes que extrapolem o mnimo existencial e que se refiram a indivduos que
possuam meios de obter por si ss a prestao pretendida.
Todavia, no que parece ser desateno sobre o uso da reserva do possvel, costuma-se dizer que as necessidades humanas so infinitas e os recursos financeiros para
atend-las so escassos26. Neste sentido, comum a confuso entre reserva do possvel
e reserva oramentria, pela qual se entende que certos direitos, notadamente os direitos
sociais, esto sujeitos dotao oramentria, isto , disponibilidade financeira ou material27. Entretanto, nem as liberdades nem os direitos sociais esto adstritos a qualquer reserva
de oramento, mesmo porque a realizao do mnimo existencial no pode depender de uma
discricionariedade dos Poderes Executivo e Legislativo em, respectivamente, conferir e permitir essa conferncia de crdito a determinadas reas em detrimento de outras mais essenciais.
O verdadeiro sentido do discurso da reserva do possvel trabalha com o fato de que os
recursos financeiros, previstos pelo Estado em suas dotaes oramentrias, devem ser empre22
23
24
25
26
27
TORRES, Ricardo Lobo (2009). Op. cit., p. 106.

CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes (2003). Op. cit., p. 481.
PRIETO SANCHS, Lus (1995). Los derechos sociales y el principio de igualdad sustancial, Revista del
Centro de Estudios Constitucionales 22, p. 15.
KRELL, Andreas Joachim (2002). Direitos sociais e controle judicial no Brasil e na Alemanha: os descaminhos de
um direito constitucional comparado. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, p. 52.
SCAFF, Fernando Facury (2006). Reserva do possvel, mnimo existencial e direitos humanos, in COUTINHO,
Jacinto Nelson de Miranda; LIMA, Martonio MontAlverne Barreto (org.). Dilogos constitucionais: direito,
neoliberalismo e desenvolvimento em pases perifricos. Rio de Janeiro: Renovar, p. 148.
NOVAIS, , Jorge Reis (2003). As restries aos direitos fundamentais no expressamente autorizadas pela
Constituio. Coimbra: Coimbra, p. 135.
607
gados para atender o que prioritrio28, ou seja, alcanar e prover a manuteno do mnimo
existencial, podendo, caso haja sobra de verba, atender o que suprfluo, isto , primeiro o
que bsico, depois o que no ; situao esta que, infelizmente, no se tem verificado29.
2.5. Proibio de retrocesso social

O uso dos recursos arrecadados e disponveis ou que deveriam ser disponibilizados para promover e manter o mnimo existencial de todos os indivduos no significa
que as prestaes devam ser efetuadas todas de uma nica vez. a que entra a discusso
sobre a vedao ou proibio do retrocesso social: comea-se com pouco, mas solidamente, e
faz-se com que haja um aumento contnuo das prestaes sociais30. Essa ideia completa
principalmente as ideias de reserva do possvel e de mnimo existencial.
Ora, como um direito no existe se no houver uma mquina institucional para
proteg-lo31, preciso que a mquina trabalhe ininterruptamente, para que o mnimo
existencial seja garantido e que aqueles direitos que no formam esse ncleo mnimo se
encontrem numa situao em que sua eficcia seja facilmente alcanada, o que s ocorre
com o correto emprego das receitas tributrias arrecadadas junto sociedade, atravs da
realizao de polticas pblicas, que, primeiro, devem atender aquilo que for prioritrio,
para, em seguida, manter o que foi atendido e maximiz-lo. Assim, impe-se ao Estado se
abster de violar, seja por ao seja por omisso, o ncleo essencial dos direitos humanos
fundamentais, vedando-lhe a promoo de um retrocesso social32.
A proibio do retrocesso social relaciona-se, sobretudo, com a proporcionalidade,
que se apresenta de duas formas: o garantismo negativo (em face dos excessos do Estado) e o garantismo positivo, no sentido de que o Estado no pode deixar de proteger
determinado direito fundamental33. O garantismo negativo apresenta-se como a proibio de excesso, e o positivo, como a adequao e a necessidade de proteo do mnimo
existencial, isto , como a proibio de proteo deficiente. Essa relao pode-se extrair
das palavras de Carlos Bernal Pulido34 de que na dogmtica alem j bem conhecida a
28
29
30
31
32
33
34
HOMEM DE SIQUEIRA, Julio Pinheiro Faro (2008). Os vinte anos da Constituio brasileira: da reserva
do possvel proibio do retrocesso social, in HOMEM DE SIQUEIRA, Julio Pinheiro Faro; TEIXEIRA, Bruno
Costa; MIGUEL, Paula Castello. Uma homenagem aos 20 anos da Constituio brasileira. Florianpolis: Boiteux/FDV.
KRELL, Andreas Joachim (1999). Realizao dos direitos fundamentais sociais mediante controle judicial
da prestao dos servios pblicos bsicos (uma viso comparativa), Revista de Informao Legislativa 144, p.
241-242.
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes (1998). Metodologa fuzzy y camaleones normativos en la problemtica
actual de los derechos econmicos, sociales y culturales, Derechos y libertades 6, p. 47.
IMMORDINO, Giovanni; PAGANO, Marco (2004). Op. cit., p. 85.
DE CONTO, Mrio (2008). O princpio da proibio de retrocesso social: uma anlise a partir dos pressupostos
da hermenutica filosfica. Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, p. 85.
DE CONTO, Mrio (2008). Op. cit., p. 100.
BERNAL PULIDO, Carlos (2007). El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales. 3. ed. Madrid:
Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 2007, p. 807.
608
distino entre duas verses distintas do princpio da proporcionalidade: a proibio de

excesso (bermaverbot) e a proibio de proteo deficiente (Untermaverbot).
Portanto, possvel explicar a proibio de retrocesso social atravs dos postulados
da proibio de proteo deficiente e da proibio de excesso. Pela proibio de proteo
deficiente tem-se que o Estado, mediante prestaes sociais (polticas pblicas) tem o dever de procurar maximizar o mnimo existencial, ou, por outra, tornar mxima a eficcia
dos direitos minimamente exigveis, de maneira que aquilo que j foi garantido ou concretizado no pode vir a ser suprimido ou limitado por qualquer ato estatal, isto , no se
podem utilizar medidas retroativas. E, pela proibio de excesso, vedado ao Estado utilizar
meios de carter retrocessivo, que, embora no atinjam aqueles direitos que j foram
concretizados, possam promover uma involuo social, porque houve uma interveno
na sociedade alm do que era necessrio35.
Portanto, a proibio do retrocesso social consiste em que o Estado no pode se furtar
dos deveres de concretizar o mnimo existencial, de maximiz-lo e de empregar os meios
ou instrumentos cabveis para sua promoo, sob pena de a sociedade vir a experimentar
uma imensa limitao no exerccio de todos seus direitos fundamentais36.
3. Financiamento e eficcia dos direitos

Apresentadas e brevemente introduzidas as ideias sobre os direitos sociais, o dever
de pagar tributos, o mnimo existencial, a reserva do possvel e a proibio de retrocesso
social, preciso, agora, uni-las em torno da discusso sobre a eficcia dos direitos fundamentais da pessoa humana, no sempre presente esforo para enriquecer a reflexo e a
discusso sobre a realidade social.
3.1. O necessrio financiamento dos direitos

O financiamento de certos direitos mnimos permite haver desenvolvimento humano, e este, por seu turno, funciona como um processo de expanso das liberdades reais
que as pessoas desfrutam37. Por certo que essa discusso muito mais ampla, demandando por si s um melhor detalhamento de que direitos mnimos seriam estes e porque eles
recebem essa qualificao.
Para comear, h que se dizer que existem diversas nomenclaturas para direitos mnimos, por exemplo: na teoria de Rawls eles so denominados bens primrios (primary
35
36
37
BARNES, Javier (1994). Introduccin al principio de proporcionalidad en el derecho comparado y

comunitrio, Revista de Administracin Pblica 35, p. 510.
HOMEM DE SIQUEIRA, Julio Pinheiro Faro (2008). Op. cit.
SEN, Amartya (2007). Desenvolvimento como liberdade. Trad. Laura Teixeira Motta. So Paulo: Companhia das
Letras, p. 17.
609
goods), na de Sen e de Nussbaum, embora com diferenas de tratamento e de finalidade,

denominam-se capacidades (capabilities), e, para a teoria de Dworkin, seriam recursos (resources). Note que, mesmo que no seja explicado cada um dos conceitos o entendimento
sobre eles intuitivo.
Aqui, o marco terico utilizado para enfrentar a questo o da teoria de Amartya
Sen, de maneira que trabalharemos com o conceito de capacidades, que, na perspectiva
do economista poltico, consistem nas oportunidades de alcanar combinaes valiosas
de funcionalidades humanas, ou seja, o que uma pessoa capaz de fazer ou de ser38.
Assim, quanto mais capacidades uma pessoa possuir tanto mais liberdades esta mesma
pessoa possuir, fato este que melhora o seu potencial para cuidar de si mesmas e para
influenciar o mundo, questes centrais para o processo de desenvolvimento39.
Considerando-se esse conceito de capacidades, quase que instantneo, seno simultneo, questionar quais elas seriam. Sen no v nenhum bice em fazer-se uma lista
das capacidades. No entanto, ele avisa que o problema no est em listar capacidades
que sejam importantes, mas insistir em uma lista predeterminada e cannica de capacidades, escolhidas por tericos sem haver qualquer discusso social geral ou uma justificativa
pblica40. De fato, estabelecer uma lista fixa e imutvel ou completa pode ser em certa
medida perigoso, porque preciso considerar uma srie de aspectos relevantes para a
formao dessa lista, dentre elas qual a sua finalidade, ou melhor, em que contextos ela
vlida e em quais ela no o .
Ademais, necessrio, tambm, estabelecer dentro dessa lista se h e como se d a
prioridade entre as capacidades. Por exemplo: para dois propsitos diferentes promoo
da sade e da educao so necessrios meios distintos, e, em cada um deles h uma
graduao entre fatores que devem ser realizados, ou seja, uma ordem de realizao; do
que se pode apontar que, hipoteticamente, o primeiro fator a ser realizado para a promoo da sade o controle preventivo de doenas, ento se realizam polticas pblicas com
essa finalidade, ao passo que o primeiro fator a ser concretizado para promover a educao a formao bsica de qualidade, aplicando-se, ento, recursos em maior volume e
de maneira mais eficaz nesse setor.
A ttulo de esboo possvel criar uma lista de direitos mnimos, continuamente
sujeita a crtica e reformulaes. Neste sentido, pode-se indicar que o Estado deve: (a)
estabelecer o pagamento de uma renda mnima per capita, que varie de acordo com a
inflao e que permita ao indivduo uma dieta equilibrada e, ainda, o pagamento de itens
bsicos para a sua sobrevivncia; (b) fornecer, com qualidade, moradia bsica a todas as
pessoas, nela includos sistema de energia eltrica, gua encanada e esgoto; (c) oferecer
38
39
40
SEN, Amartya (2005). Human rights and capabilities, Journal of Human Development 6 (2), p. 153.
SEN, Amartya (2007). Op. cit., p. 33.
610
ensino, transporte e sade pblicos de qualidade equivalente ou superior queles oferecidos por particulares; (d) prover segurana pblica eficiente a todos os seres humanos.
Dentro dessa lista provisria possvel vislumbrar, por exemplo, que, talvez com
a exceo do primeiro item, todos os outros trs so financiados pela sociedade, isto ,
por aqueles que tm a capacidade de arcar com esse financiamento, conforme as normas
constitucionais, e, em tese, oferecidos ou fornecidos a toda a sociedade. Veja-se o caso do
item que prev o dever de o Estado prover segurana pblica eficiente, este um servio
remunerado e financiado pela sociedade atravs do pagamento de taxa de polcia. Ou,
por outra, h previso constitucional de que o ensino, pelo menos o fundamental, seja
gratuito e de qualidade, para o que deve haver um financiamento por parte da sociedade,
para que o Estado possa cumprir com o seu dever de aplicar uma percentagem mnima
especfica dos impostos arrecadados para manter e desenvolver a educao.
Recorrendo-se ao direito tributrio, e mais especificamente classificao de Geraldo Ataliba41, toma-se emprestado o critrio da vinculao do gravame atividade estatal,
isto , se o tributo depende ou no de alguma atividade do Estado. Os impostos seriam,
por exemplo, segundo a classificao desse jurista, espcie de tributo no-vinculado, j
que o fato imponvel dos impostos independe de qualquer ao estatal, e sim de alguma
situao relativa ao sujeito passivo42, ou, como afirma Roque Carrazza43: a prestao
patrimonial do contribuinte do imposto unilateral (e no sinalagmtica), porque no
faz nascer, para a entidade tributante, qualquer dever especfico de efetuar uma contraprestao. Ao lado dos impostos esto os emprstimos compulsrios como tributos no-vinculados, sendo todos os demais do tipo vinculados.
Diante desse quadro h tributos cuja arrecadao est vinculada a alguma atividade
do Estado, como o caso dos dois tipos de taxas e da contribuio de melhoria decorrente
de obra pblica, e outros, como o caso dos impostos, em que no h a vinculao. Pois
bem, aqueles vinculados devem, em tese, ser pagos para financiar o custo daquelas obras
pblicas que importarem na valorizao imobiliria de imveis circunvizinhos (art. 81 do
CTN), para financiar o exerccio regular do poder de polcia e o uso ou a disponibilizao
para o uso de servio pblico especfico e divisvel (art. 77 do CTN), dentre as outras
hipteses possveis previstas na ordem jurdica brasileira. J os tributos no-vinculados,
exceto os emprstimos compulsrios, no tm uma destinao especfica, ou seja, podem
os impostos serem destinados para qualquer atividade lcita e em prol da sociedade. De
a que, por exemplo, a Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios devero usar
de recursos provenientes de seus oramentos para financiar parte da seguridade social
(art. 195 da CF/88), isto , sade e previdncia e assistncia sociais, e, ainda, devero
41
42
43
ATALIBA, Geraldo (1985). Hiptese de incidncia tributria. 2. ed. So Paulo: RT, p. 139-148.
MACHADO, Hugo de Brito (2006). Curso de direito tributrio. 27. ed. So Paulo: Malheiros, p. 311.
CARRAZZA, Roque Antonio (2008). Curso de direito constitucional tributrio. 24. ed. So Paulo: Malheiros, p.
517-518.
611
usar um percentual mnimo da receita advinda dos impostos para a manuteno e para o
desenvolvimento da educao e do ensino (art. 212 da CF/88).
V-se, portanto, que todos os direitos, inclusive aqueles direitos mnimos, necessitam de um financiamento social para serem concretizados, de maneira que papel do
Estado tanto gerir quanto aplicar adequadamente esses recursos arrecadados na prpria
sociedade com a reserva, claro, de uma pequena parte para remunerar seus servios,
quando estes forem devidamente prestados.
3.2. Eficcia e concretizao dos direitos

A perspectiva de Sem pode ser vista como uma estrutura normativa ampla para a
avaliao e determinao do bem-estar individual e da organizao social, planejamento
de polticas e propostas sobre mudanas sociais44. Assim, a abordagem das capacidades
(capabilities approach) tem como objetivo indicar o peso que a realizao de determinadas
polticas pblicas possui nas capacidades das pessoas, e, por conseguinte, em suas oportunidades e, tambm, em suas liberdades. Trata-se, como se pode facilmente depreender,
de uma perspectiva que se volta para a anlise e a discusso acerca do desenvolvimento,
devendo-se observar, para utilizar do ponto de vista de Sabina Alkire45, que, sob a perspectiva de Sen, a concretizao de direitos, e, assim, a possibilidade de desenvolvimento
humano, no pode se submeter a indicadores numricos apenas, devendo, tambm, levar
em conta a expanso das capacidades do ser humano.
Portanto, o prisma de que se utiliza o economista indiano considera diversas capacidades, oportunidades, liberdades, a fim de que se possa definir uma qualidade de vida
mnima, ou, como ele mesmo afirma quando fala: baseado em uma lista mnima de
capacidades, com um foco particular sobre a obteno de uma qualidade de vida mnima,
calculvel a partir de estatsticas disponveis, diferente daquelas utilizadas pelo PNB ou
PIB e que falharam para esse propsito46. Neste sentido possvel criar uma lista de
capacidades para que se possa atingir um desenvolvimento humano mnimo, para, em
seguida, potencializ-las no processo de expanso desse desenvolvimento.
O que se chama eficcia dos direitos fundamentais deve-se entender como aquilo
que se produz num determinado mbito como decorrncia de alguma coisa. Pontes de
Miranda47, por exemplo, define eficcia jurdica como aquilo que se produz no mundo
jurdico em decorrncia de fatos ocorrentes no mundo concreto e que foram juridicizados
44
45
46
47
ROBEYNS, Ingrid (2005). The capability approach: a theoretical survey, Journal of Human Development 6
(1), p. 94.
ALKIRE, Sabina (2002). Dimensions of human development, World development 30 (2), p. 184.
PONTES DE MIRANDA, Francisco Cavalcanti (1999). Tratado de direito privado: parte geral. Campinas, So
Paulo: Bookseller, vol. 1, p. 50.
612
de alguma forma em determinado momento, traduzindo-se, portanto, em um atributo

do fato jurdico. H, tambm, a eficcia tcnica que se traduz em atributo que a norma
jurdica possui de produzir os seus efeitos de acordo com a ocorrncia que se verificou no
plano concreto. Por fim, h a eficcia social, que, tambm chamada de efetividade, diz
respeito aos padres de acatamento com que a comunidade responde aos mandamentos
de uma ordem jurdica48. Considerando-se a comunidade como um conjunto formado
tanto pelos indivduos quanto pelo Estado, tem-se que a concretizao dos direitos fundamentais pode ser entendida como a eficcia social das normas jurdicas que estabelecem esses direitos. Desta maneira, concretizar um direito fundamental se apresenta como
o movimento de retirada desse direito do mundo abstrato (eficcia pretendida) e incluso
no mundo concreto (eficcia real).
Essa concretizao de direitos fundamentais s possvel se houver o financiamento
por parte da sociedade, mediante o pagamento de tributos, e, ainda assim, desde que haja
um correto direcionamento dessa verba arrecadada para a sociedade efetivando os direitos mnimos, que devem ser realizados antes que se tome qualquer iniciativa em relao
s demais prioridades de governo. Com isso, verifica-se, como outrora j afirmado, que
os direitos que compem o mnimo existencial no se sujeitam ao discurso da reserva do
possvel e tm a seu favor o princpio da vedao ao retrocesso social e o financiamento
por parte dos tributos pagos pela sociedade.
48
CARVALHO, Paulo de Barros (2007). Curso de direito tributrio. 18. ed. So Paulo: Saraiva, p. 84.
613
El uso transnacional de prueba obtenida

por medio de tortura*
The transational use of the
proof obtained by torture
Kai Ambos**
Introduccin
Desde la perspectiva del derecho penal (internacional) la cuestin de la tortura
tiene dos aspectos. El primero es material: es ilcito el uso de la tortura en todas las
situaciones, incluso en las ms extremas en donde ella es aplicada para salvar vidas de
inocentes (llamada tortura preventiva), y el torturador debe siempre ser castigado? He
intentado encontrar una respuesta diferenciada a esta cuestin en otro lugar.1 El segundo
aspecto es procesal: la prueba obtenida por medio de tortura puede ser utilizada en procesos penales? En pases regidos por el reinado del derecho (rule of law) y el juicio justo
(fair trial) la respuesta es simple y clara: no, si la tortura fue aplicada por autoridades
nacionales y la prueba obtenida con la tortura sera usada en un proceso penal posterior.
Para tal situacin, que podramos llamar uso directo de prueba obtenida por medio de
tortura, las normas de procedimiento nacionales establecen claras prohibiciones.2 Es*
**
1
2
Traduccin del original en ingls del Prof. Dr. Ezequiel Malarino, Buenos Aires. Para facilitar la comprensin
del texto a los lectores hispanohablantes, tambin se han traducido las citas de doctrina y jurisprudencia del
ingls y alemn.
Catedrtico de derecho penal, derecho procesal penal, derecho comparado y derecho penal internacional en
la Universidad Georg-August de Gttingen; juez del Tribunal estadual de Gttingen (Landgericht). [kambos@
gwdg.de]. Agradezco a mi asistente Maria Laura Bhm y mi colaborador estudiantil Szymon Swiderski por su
ayuda. Agradezco a los Profs. Paul Roberts (Nottingham) y Dr. Richard Vogler (Sussex) por sus comentarios
crticos y constructivos e igualmente al revisor annimo del Israeli Law Journal por sus crticas observaciones.
May a State Torture Suspects to Save the Life of Innocents?, en Journal of International Criminal Justice
(JICJ), nm. 6 (2), 2008, pp. 261-288; en castellano en: Revista Penal (Espaa), 2009, nm. 24 (en edicin).
Vase, por ejemplo, el 136 a (1) de la Ordenanza Procesal Penal alemana (Strafprozessordnung, StPO), cuya
traduccin es la siguiente: La libertad de resolucin y manifestacin de la voluntad del imputado no puede
615
Kai Ambos
tas prohibiciones nacionales estn basadas en el derecho de los derechos humanos, en

particular el art. 15 de la Convencin contra la Tortura de la ONU (CT-ONU).3 Una
cuestin ms compleja, que ser analizada en este trabajo, es la de si tales prohibiciones tambin son aplicables al uso transnacional de prueba obtenida por tortura, esto es, a
situaciones en que la tortura es aplicada en un pas y la prueba obtenida es utilizada en
otro. Es posible distinguir aqu dos situaciones. Primero, el Estado A que tiene una clara
prohibicin de utilizar prueba obtenida por tortura traslada a un sospechoso al Estado B
conocido por sus prcticas de tortura para obtener tal prueba. Segundo, el Estado A en
una investigacin (conjunta) en el Estado B consigue prueba por medio de tortura y sus
investigadores traen la prueba al pas para presentarla en un proceso penal. La diferencia entre estos casos es obvia: en el primer caso, la prctica de tortura en el Estado B
es usada conciente e intencionalmente para sortear las prohibiciones de tortura del
Estado A; en el segundo caso, el Estado A consigue prueba por medio de tortura accidentalmente, sin utilizar intencionalmente las prcticas de tortura del Estado B. El
uso transnacional de prueba obtenida por medio de tortura debe ser distinguido del
uso supranacional de tal prueba, esto es, el uso ante tribunales penales internacionales.
Luego de una breve explicacin del punto de partida terico relativo al uso de prueba
obtenida ilegalmente, comenzaremos con el anlisis de nuestra cuestin a nivel supranacional, dado que puede producir algunas conclusiones importantes respecto del
uso transnacional en los tribunales nacionales de prueba obtenida mediante tortura.
ser afectada a travs de malos tratos, cansancio, injerencia corporal, suministro de sustancias, tortura, engao
o hipnosis. Slo puede emplearse coercin si el derecho procesal penal lo permite. La amenaza de efectuar
una medida inadmisible segn sus disposiciones y la promesa de una ventaja no prevista legalmente estn
prohibidas. El apartado (3) expresa: La prohibicin de los apartados (1) y (2) rige independientemente
del consentimiento del imputado. Las declaraciones que han sido obtenidas en violacin de esta prohibicin
no pueden ser valoradas, aun cuando el imputado consienta su valoracin. Vase tambin el 166 de la
Ordenanza Procesal Penal austraca (Strafprozessordnung): En perjuicio del acusado [] no est permitido
usar su testimonio, as como aquellos de testigos y co-acusados, como prueba, si ellos: 1. Fueron obtenidos
bajo tortura (art. 7 PIDCP, [...], art. 3 CEDH, [...], y art. 1 (1) y 15 CT-ONU []) []. Vase tambin el
art. 171 5 del Cdigo Procesal Penal polaco (Kodeks Postpowania Karnego) segn el cual no est permitido
influir la declaracin de la persona bajo examen a travs de coercin o amenaza ilcita y el art. 170 1 (1)
segn el cual una solicitud probatoria referida a tal evidencia ser denegada. En el procedimiento francs todo
acto de investigacin puede ser apelado ante la Chambre dInstruction, la cual puede declararlo nulo y excluir
la evidencia as obtenida (requte en nullit, Art. 170-174 Code de Procdure Pnale) cf. STEFANI, G. /
LEVASSEUR, G. / BOULOC, B, Procdure pnale, Paris, Dalloz, 21.ed. 2008, nmero marginal (nm) 107,
777; PFEFFERKORN, F., Einfhrung in das franzsische Strafverfahren, Hamburg, Lit, 2006, pp. 176, 178. Sobre
la Ley de Polica y Prueba Criminal inglesa (Police and Criminal Evidence Act; en adelante PACE: Police and
Criminal Evidence Act) de 1984 vase infra C. II. 2.
Para un anlisis detallado, vase infra C. I.; vase tambin THIENEL, T., The Admissibility of Evidence
Obtained by Torture Under International Law, en European Journal of International Law (EJIL), 2006, nm.
17(2), pp. 349-367, p. 356 ss.
616
El uso transnacional de prueba obtenida por medio de tortura The transational use of the proof obtained by torture
A. El punto de partida terico

El enfoque positivista y desligado de los principios del Estado de Derecho en el uso
de prueba obtenida ilegalmente solo fue superado en Alemania, y en los sistemas procesales influenciados por el pensamiento alemn, a comienzos del siglo XX con la teora
de las prohibiciones probatorias de Ernst Beling (Beweisverbote), publicada en 1903.4
La idea fundamental de esta teora es que la bsqueda de la verdad dentro de la investigacin procesal penal tiene limitaciones debidas a los intereses contrapuestos de ndole
colectiva e individual.5 La determinacin de estas limitaciones depende principalmente
de la posicin que el ordenamiento jurdico otorga al individuo frente al poder estatal.6 En
una democracia liberal constitucional, ordenada de acuerdo a los principios del Estado
de Derecho, esta posicin encuentra su expresin ms significativa en los derechos fundamentales, especialmente en la dignidad humana y el libre desarrollo de la personalidad,
garantizados constitucionalmente o por los tratados de Derechos Humanos aplicables.7
En esta clase de ordenamiento hay reas que el legislador constitucional ha protegido de
la injerencia estatal; por lo tanto, en principio, el esclarecimiento de hechos a travs de
determinados medios probatorios resulta inadmisible y prohibido.8 Como lo expuso el
Tribunal Supremo de Justicia alemn (Bundesgerichtshof): Si bien el fin del tribunal penal
es descubrir la verdad, en un Estado constitucional la verdad no puede ser perseguida a
4
6
7
BELING, E., Die Beweisverbote als Grenzen der Wahrheitsfindung im Strafprozess, Breslau, Schletter, 1903
(Address inaugural en la Universidad de Tbingen); ya antes: BENNECKE/ BELING, Lehrbuch des
Deutschen Reichs-Strafprozessrechts, Breslau, Schletter, 1900, 83 3., pp. 327 ss. Vase tambin SENGE,
L., en Karlsruher Kommentar zur Strafprozessordnung, Mnchen, Beck, 6.ed. 2008, antes del 48 nm. 20;
JAHN, M., Beweiserhebungs- und Beweisverwertungsverbote im Spannungsfeld zwischen den Garantien des
Rechtsstaats und der effektiven Bekmpfung des Terrorismus, en: Verhandlungen zum 67. Deutschen Juristentag
[DJT] Erfurt 2008, vol. I, Gutachten [estudios] Parte C, C 1-128, en C 21.
Vase tambin: HENKEL, H., Strafverfahrensrecht, Stuttgart et al., Kohlhammer, 1968, p. 271; OTTO, H.,
Grenzen und Tragweite der Beweisverbote im Strafverfahren, en Goltdammers Archiv fr Strafrecht (GA),
nm. 117, 1970, pp. 289-305, p. 289.
Vasse OTTO, supra nota 5, p. 291, donde se refiere a Beling.
Vase tambin: BELING, supra nota 4, p. 37: Allseitig einverstanden wird man darber sein, dass auch
der Strafprozess die M e n s c h e n w r d e achten muss, und dass daher ein unlslicher Konflikt zwischen
Menschenwrde und Strafprozessinteresse zu einem Beweisverbot fhren muss. () Aber auch von der
Menschenwrde abgesehen wird die moderne Anschauung und sicher mit Recht darauf bestehen, dass
jedem seine P e r s n l i c h k e i t s s p h r e vor Staatszugriff sichergestellt werde, auch im Strafprozess.
[Existir acuerdo en torno a que tambin el proceso penal debe tener en consideracin la dignidad humana,
y que consecuentemente de all surge un conflicto insoluble entre dignidad humana e intereses del proceso
penal, que conlleva a una prohibicin de prueba. () Pero, an dejando de lado la dignidad humana, la
opinin moderna seguir afirmando- y seguramente con razn- que la esfera de la personalidad de cualquier
individuo debe ser asegurada ante la intervencin estatal, tambin en el proceso penal.] (nfasis en el
original). Vase tambin: ROGALL, K., Gegenwrtiger Stand und Entwicklungstendenzen der Lehre von
den strafprozessualen Beweisverboten, en Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtswissenschaft (ZStW), 1979,
nm. 91, pp. 1-44, p. 9; EISENBERG, U., Beweisrecht der Strafprozessordnung, Mnchen, Beck, 6.ed. 2008,
Parte 1, Cap. 3 prr. 330; KHNE, H.-H., Strafprozessrecht, Heidelberg, Mller, 7.ed. 2007, nm. 880.
ROGALL, supra nota 7, p. 6.
617
Kai Ambos
cualquier precio.9 Por lo tanto, el acusado es reconocido y respetado como un sujeto

activo y no simplemente como el objeto de los procesos penales.10 Su libertad de decisin
y de accin es intangible e invulnerable; no puede ser menoscabada ni manipulada.11 La
manipulacin de la libre voluntad del acusado mediante amenazas, coercin, engao u
otros mtodos similares debe ser prohibida, y esta prohibicin debe ser hecha efectiva
mediante las sanciones correspondientes. Sin embargo, las prohibiciones de prueba no
tienen solo el componente individual de proteger los derechos individuales12 y vengar su
violacin mediante la exclusin de la prueba obtenida ilegalmente en contra13 del acusado.14 Las prohibiciones probatorias conllevan tambin una dimension colectiva al preserver
la integridad constitucional del orden legal,15 especialmente mediante la garanta y realizacin de un juicio justo.16 Esto fue reconocido en 1961, mucho despus de Beling, por la
Suprema Corte de Justicia de USA cuando al explicar la regla de exclusin equivalente
9
10
11
12
13
14
15
16
BGH, Sentencia, 14 de junio de 1960, reimpreso en BGHSt 14, p. 358, p. 365 = Neue Juristische Wochenschrift
(NJW), 1960, nm. 13, p. 1580 ss., 1582: Allerdings hat diese Rechtsauffassung zur Folge, da wichtige,
unter Umstnden die einzigen Mittel zur Aufklrung von Straftaten unbenutzt bleiben. Das mu jedoch
hingenommen werden. Es ist auch sonst kein Grundsatz der StPO, da die Wahrheit um jeden Preis erforscht
werden mte ( 245, 52 ff., 252, 81 a ff., 95 ff., 69 Abs. 3 StPO). [Sin embargo, esta interpretacin jurdica
tiene por consecuencia que importantes medios para el esclarecimeinto de delitos en ciertos casos, los nicos
medios no puedan ser utilizados. Sin embargo, esto debe ser tolerado. No es un principio de la OPP, que la
verdad deba ser investigada a cualquier precio ( 245, 52 ss., 252, 81 a ss., 95 ss., 69 apartado 3 OPP]. Vase
tambin BGH, Sentencia, 17 de marzo de 1983 reimpresa en BGHSt 31, p. 304, p. 309 = NJW, 1983, nm. 36,
p. 1570 ss., p. 1571: [] die StPO zwingt nicht zur Wahrheitserforschung um jeden Preis. [() el OPP no
obliga a la investigacin de la verdad a cualquier precio.].
Vase ms reciente KELKER, B., Die Rolle der Staatsanwaltschaft im Strafverfahren, en ZSTW, 2006,
nm. 118 (2), pp. 389-426, p. 420 ss.; para una perspectiva con base en principios constitucionales vase
MURMANN, U., ber den Zweck des Strafprozesses, en GA, 2004, nm. 151, pp. 65-86, p. 65 ss.; en
particular sobre la relacin sujeto-objeto ROBERTS, P., Subjects, objects, and values in criminal adjudication,
en DUFF, A./ FARMER, L./ MARSHALL, S./ TADROS, V. (coord.), The trial on trial. Vol. 2. Judgment and
calling to account, Oxford et al., Hart, 2006, pp. 37-64, p. 40 ss.
SCHMIDT, E., Zur Frage der Eunarkon-Versuche in der gerichtlichen Praxis, en Sddeutsche Juristenzeitung
(SJZ), 1949, p. 449, p. 450.
Originalmente as en especial ROGALL, supra nota 7, p. 16 ss.
Es controvertido, sin embargo, si informacin exculpatoria no debera ser siempre admitida en la prueba
ya que opera en favor del acusado (en este sentido ROXIN, C./ SCHFER, G./ WIDMAIER, G., Die
Mhlenteichtheorie, berlegungen zur Ambivalenz von Verwertungsverboten, en Strafverteidiger (StV),
2006, nm. 26, pp. 655-660, pp. 656, 659, 660; ROXIN, C., Beweisverwertungsverbot bei bewuter
Miachtung des Richtervorbehalts (Bspr. von BGH StV 2007, 337), en Neue Zeitschrift fr Strafrecht (NStZ),
2007, nm. 27, pp. 616-618, p. 618; conc. JAHN, supra nota 4, C 112 ss. (114).
Sobre esta teora vindicativa [vindication] o curativa [remedial] crit. ROBERTS, P./ ZUCKERMAN,
A., Criminal Evidence, Oxford et al., OUP, 2004, pp. 151, 152 ss.
Sobre este aspecto vase tambin SCHMIDT, E., Lehrkommentar zur Strafprozessordnung und zum
Einfhrungsgesetz zur Strafprozeordnung, Gttingen, Vandenhoeck & Ruprecht, 1957, vol. II, 136a nm. 21
con su doctrina de la superioridad moral del Estado, sobre la cual se desarrolla la exigencia de un juicio justo
(ibid., vol. I, nms. 40, 44, 49). Esta direccin sigue tambin la doctrina de Gerhard FEZER sobre la funcin
autolimitativa del Estado, en: id., Grundfragen der Beweisverwertungsverbote, Heidelberg, Mller, 1995, p. 20 ss.
BEULKE, W., Strafprozessrecht, Heidelberg, Mller, 10.ed. 2008, nm. 454; FINGER, T., Prozessuale
Beweisverbote Eine Darstellung ausgewhlter Fallgruppen, en Juristische Arbeitsbltter (JA), 2006, nm.
38, pp. 529-539, p. 530.
618
a la doctrina de las Beweisverbote por el imperativo de la integridad judicial,17 developed by others to integridad moral.18 Un efecto colateral (positivo) de las reglas de
exclusin podra ser el impacto disciplinario que estas reglas podran tener en las autoridades investigadoras, pero ste no puede ser su propsito principal ya que existen procedimientos administrativos especficos para sancionar la conducta ilegal de los agentes oficiales.19 En resumen, el inters pblico o estatal en descubrir la verdad en un juicio penal
puede ser outweighed por los intereses privados protegidos como garantas fundamentales
o derechos, o incluso por el inters colectivo en la integridad de los procesos criminales y,
en definitiva, por el orden constitucional. Este enfoque doble individual-colectivo tambin
es seguido en el nivel internacional, en particular al considerarse el posible efecto del uso
de prueba tainted en la integridad de los procesos (vase infra B.).
El sistema en cuestin de las prohibiciones probatorias o de reglas de exclusin
puede generar tensiones entre la justicia material (realizacin del ius puniendi) y la justicia procesal (proteccin de derechos y de la integridad judicial).20 En otras palabras, esto
podra acarrear una relacin conflictiva entre, por una parte, el inters en el funcionamiento de una administracin de justicia penal encaminada a la investigacin y sancin
efectiva de delitos, y, por otra parte, la proteccin de los derechos fundamentales del
acusado y la integriad del sistema en su conjunto.21 Esto no permite una regla simple, algortmica, apta para todo fin inflexible,22 sino que muchas veces requiere de un balance
delicado de intereses que conduce a decisiones que muy pocas veces satisfacen a ambas
partes fiscal y defensor equitativamente. En todo caso, reglas basadas en principios
constitucionales rigen el uso de la prueba obtenida ilegalmente, y sus consecuencias son
el precio que un Estado constitucional regido por los principios del Estado de Derecho,
17
18
19
20
21
22
Mapp v. Ohio, 367 U.S., p. 659 [the imperative of judicial integrity]; vase DRESSLER, J., Understanding
Criminal Procedure, Newark, NJ, LexisNexis, 3.ed. 2002, p. 381, sealando sin embargo tambin la jurisprudencia
subsiguiente, que est cerca de renunciar por completo a la regla de exclusion de la Cuarta Enmieda.
ROBERTS / ZUCKERMAN, supra nota 14, p. 157 ss.
El efecto disciplinario o disuasivo es controvertido: a favor la Suprema Corte de Justicia de USA desde
Mapp v. Ohio, vase DRESSLER, supra nota 17, pp. 381-382; crtico en cambio OTTO, supra nota 5, pp.
292, 301, argumentando que las reglas de exclusin son kein geeignetes Mittel zur Disziplinierung der
Strafverfolgungsorgane [no son un mtodo adecuado para el disciplinamiento de los rganos investigadores];
crit. tambin ROBERTS / ZUCKERMAN, supra nota 14, p. 155 ss.; tambin en esta lnea crtica la decisin
2 d) de la seccin de Derecho Penal del 67mo. Deutschen Juristen Tag (Erfurt 2008), de acuerdo con la cual la
funcin de las prohibiciones o exclusiones probatorias no debera ser el mantenimiento de la conducta legal
de las instancias investigadoras (42 votos a favor, 31 en contra, 5 abstenciones). Vase, por otro lado, sobre las
consecuencias prcticas para el entrenamiento policial ARLOTH, F., Dogmatik in der Sackgasse Zur Diskussion
um die Beweisverwertungsverbote, en GA, 2006, nm. 153, pp. 258-261, p. 259; en esta lnea ms positiva tambin
PRITTWITZ, C., Richtervorbehalt, Beweisverwertungsverbot und Widerspruchslsung bei Blutentnahmen gem.
81 a Abs. 2 StPO, en StV, 2008, nm. 28, pp. 486-494, p. 494; JAHN, supra nota 4, C 57 ss.
See AMELUNG, K., Zum Streit ber die Grundlagen der Lehre von den Beweisverwertungsverboten, en
Festschrift fr Claus Roxin, Berlin u.a., de Gruyter, 2001, pp. 1259-1280, p. 1279; JGER, M., Beweisverwertung
und Beweisverwertungsverbote im Strafprozess, Mnchen, Beck, 2003, p. 128.
Bundesverfassungsgericht (Tribunal Constitucional) Entscheidungen (Fallos), vol. 44, p. 353, aqu p. 374.
ROBERTS / ZUCKERMAN, supra nota 14, p. 159 [simple, algorithmic, all-purpose rule].
619
Kai Ambos
un verdadero Rechtsstaat, debe estar dispuesto a pagar si quiere estar a la altura de la letra
de su propia ley.
B. El uso supranacional de prueba obtenida por tortura

Aunque los procesos ante los Tribunales ad-hoc de la ONU (Tribunal Penal Internacional para la Antigua Yugoslavia, TPIY, y Tribunal Penal Internacional para Ruanda, TPIR) estn fuertemente influenciados por la tradicin de common law,23 con
respecto a la admisin de prueba ha sido adoptada una postura liberal ms tpica de la
tradicin de civil law.24 No hay reglas tcnicas estrictas. Esto se debe, por un lado, a la necesidad que tiene un Tribunal internacional de combinar las tradiciones jurdicas de muchos
pases;25 por otro lado, es el resultado del hecho de que los tribunales penales internacionales,
debido al violento contexto de sus casos, se confrontan a menudo con falta de evidencia que
debe ser compensada con reglas probatorias flexibles.26
I. TPIY/TPIR
Las reglas para la admisin de pruebas se encuentran en las Reglas de Procedimiento y Prueba de ambos tribunales, que han sido establecidas por los jueces (cfr. art.
15 del Estatuto del TPIY y art. 14 del Estatuto del TPIR). Dado que ambas normativas
son esencialmente idnticas nos concentraremos en las RPP del TPIY e indicaremos las
diferencias cuando sea necesario. Hasta ahora, ni el TPIY ni el TPIR tuvieron que decidir
sobre la admisin de prueba obtenida por medio de tortura.
La regla 89, la Carta Magna del derecho probatorio,27 contiene el principio general
de que una Sala puede admitir toda prueba relevante que estime con valor probatorio
(regla 89 (C) RPP del TPIY y TPIR) y que puede excluir prueba si su valor probatorio
es sustancialmente superado por la necesidad de asegurar el juicio justo28 (regla 89 (D)
RPP del TPIY). Si bien las RPP del TPIR no contienen tal regla de exclusin especfica
en la correspondiente seccin sobre reglas de pruebas (reglas 89 ss.), la regla 70 (F) RPP
23
24
25
26
27
28
NEMITZ, J. C., Die Hauptverhandlung unter besonderer Bercksichtigung des Beweisrechts, en Internationale
Strafgerichtshfe, 2005, nm. 53.
MAY, R. / WIERDA, M., International Criminal Evidence, Ardsley/NY, Transnational Publishers, 2002, p. 93;
AMBOS, K., The Structure of International Criminal Procedure: Adversarial, Inquisitorial or Mixed?, en
BOHLANDER, M. (coord.), International Criminal Justice: A Critical Analysis of Institutions and Procedure, London,
Cameron May, 2007, pp. 429-503, p. 477 ss.; Id., Internationales Strafrecht, Mnchen, Beck, 2.ed. 2008, 8 nm. 32.
ARCHBOLD, International Criminal Courts (KAHN, K.A.A. et al. eds.), 2.ed. 2005, 9-1 [to combine the
legal traditions of many countries].
Cf. MAY / WIERDA, supra nota 24, pp. 95, 98 ss.; ARCHBOLD, supra nota 25, 9-2.
NEMITZ, supra nota 23, p. 56.
[a chamber may admit any relevant evidence which it deems to have probative value 89 (C) ], [may exclude
evidence if its probative value is substantially outweighed by the need to ensure a fair trial 89 (D) ].
620
del TPIR confirma el poder inherente de las Salas de juicio del TPIR de excluir prueba
si su valor probatorio es sustancialmente superado por la necesidad de asegurar un juicio justo.29 Si bien, en el resultado, la regla 89 (D) concede una amplia discrecin con
respecto a la exclusin de prueba sin sujecin a las reglas probatorias nacionales (regla
89 (A)), la regla 95 es ms especfica con respecto a prueba obtenida a travs de ciertos
mtodos (prohibidos) y por consiguiente es aplicable especficamente a la prueba obtenida por medio de tortura. Ella reza como sigue:
Ninguna prueba ser admisible si es obtenida a travs de mtodos que
arrojen una duda sustancial sobre su fiabilidad o si su admisin es antittica
a y daara gravemente la integridad del proceso.30
Si bien es controvertido si esta regla es una lex specialis respecto de la regla 89 (D)31
o slo clarifica su contenido,32 es claro que ella excluye prueba obtenida por medio de mtodos prohibidos sin ninguna ponderacin ulterior (como expresado, por el contrario, en
la regla 89 (D): superado por la necesidad ).33 Esta regla deja a los jueces la decisin
sobre qu mtodos arrojan una duda sustancial sobre su fiabilidad o cuando la admisin
de prueba sera antittica a y daara gravemente el proceso.34 Por lo tanto, si cierta
prueba ha de ser admitida o excluida depende de las circunstancias de cada caso.35
De modo interesante, la versin original de la regla era ms clara con respecto a
nuestra cuestin. Ella exclua la admisin de prueba obtenida por medios que constituyen una grave violacin a los derechos humanos internacionalmente protegidos.36
Dada la proteccin contra la tortura en varios instrumentos de derechos humanos y el
estatus de la prohibicin de tortura como ius cogens (vase infra 2.), la prueba obtenida
por medio de tortura constituira una grave violacin a los derechos humanos interna29
30
31
32
33
34
35
36
[if its probative value is substantially outweighed by the need to ensure a fair trial]. Vase MAY / WIERDA,
supra nota 24, p. 100; tambin SCHABAS, W., The UN International Criminal Tribunals The Former Yugoslavia,
Rwanda and Sierra Leone, Cambridge et al., CUP, 2006, p. 459.
[No evidence shall be admissible if obtained by methods which cast substantial doubt on its reliability or if its
admission is antithetical to, and would seriously damage, the integrity of the proceedings.].
Para este punto de vista SAFFERLING, C. J. M., Towards an International Criminal Procedure, Oxford et al.,
OUP, 2003, p. 295; para un punto de vista diferente NEMITZ, supra nota 23, p. 70; segn el cual la regla 95
slo tiene una klarstellende Bedeutung [una funcin de clarificacin].
Cf. NEMITZ, supra nota 23, p. 70.
[outweighed by the need ].
[cast substantial doubt on its reliability], [antithetical], [seriously damage].
Rule 89 (D): A Chamber may exclude evidence if its probative value is substantially outweighed by the need
to ensure a fair trial.
Citado segn CALVO-GOLLER, K. N., The Trial Proceedings of the International Criminal Court ICTY and
ICTR Precedents, Leiden et al., Nijhoff, 2006, p. 97 [which constitute a serious violation of internationally
protected human rights]; vase tambin ZAPPAL, S., Human Rights in International Criminal Proceedings,
Oxford et al., OUP, 2003, p. 151. El ttulo original rezaba: Evidence obtained by means contrary to
international protected human rights. [Prueba obtenida por medios contrarios a los derechos humanos
internacionalmente protegidos.] (modificado en la 12ava revisin de las RPP).
621
Kai Ambos
cionalmente protegidos37 y en consecuencia tendra que ser excluida. Sin embargo, con
la modificacin de la regla 95 la exclusin no es ms una cuestin de medios, sino una
de resultado.38 Como establece la regla, aun si son violados derechos humanos internacionalmente protegidos, como la libertad frente a la tortura, los jueces cuentan an
con discrecin para admitir prueba obtenida por medio de tortura, en tanto y en cuanto
ellos la consideren confiable y no gravemente daina para la integridad del proceso. Por
consiguiente, estas condiciones de admisibilidad deben ser analizadas con ms detalle.
1. Es la tortura un mtodo que arroje dudas sustanciales sobre la

fiabilidad de dicha prueba?
La no fiabilidad de la prueba obtenida por tortura fue, adems de consideraciones
humanitarias, la razn principal de su abolicin de los cdigos de procedimiento penal de
la Europa continental por la reforma ilustrada post-revolucionaria.39 La doctrina coincide
en que la imposicin de tortura es ms adecuada para evaluar la capacidad del sospechoso
a soportar el dolor que su lealtad a la verdad.40 Claramente, la mayora de los interrogados
bajo tortura admitira casi todo para frenar la imposicin de dolor adicional. En el viejo
procedimiento criminal inquisitivo de la poca medieval la cuestin de la fiabilidad a
menudo conduca a limitar el uso de informacin que podra ser verificada posteriormente, por ejemplo, registrando el lugar donde el sospechoso torturado haba indicado que
estaba el arma homicida.41 La no fiabilidad de la prueba obtenida por tortura fue tambin
una de las razones para la introduccin de la regla de exclusin del art. 15 CT-ONU, que
ser discutida luego con ms detalle (C. I. 1.). Se consider que invocar tal declaracin
no fiable ante un tribunal sera contrario al principio del juicio justo.42 En definitiva,
aunque la Sala de juicio debera siempre excluir la prueba obtenida por tortura en vista
de la duda sustancial en cuanto a su fiabilidad, podran existir an casos en donde tal
prueba pueda ser verificada por investigaciones posteriores y pueda probarse que era
correcta. Por consiguiente, la cuestin crucial en cuanto a su admisibilidad es la siguiente
37
38
39
40
41
42
[a serious violation of internationally protected human rights].

Como expuesto por CALVO-GOLLER, K. N., supra nota 36, p. 97 [no longer a matter of means but one of
result].
Vase, por todos, IGNOR, A., Geschichte des Strafprozesses in Deutschland 1532-1846, Paderborn et al.,
Schningh, 2002, p. 163 ss., sealando que la tortura no slo era considerada como inhumana, sino tambin
cada vez ms como ineficiente para la persecucin y castigo de los verdaderos criminales.
LANGBEIN, J. H., Torture and the Law of Proof, Europe and England in the Ancien Rgime, Chicago, UCP, 2006,
p. 8; KHNE, supra nota 7, nm. 890; PATTENDEN, R., Admissibility in Criminal Proceedings of Third Party
and Real Evidence Obtained by Methods Prohibited by UNCAT, en The International Journal of Evidence &
Proof, 2006, nm. 10, pp. 1-41, p. 6 ss.
LANGBEIN, supra nota 40, p. 5.
BURGERS, J. H./ DANELIUS, H., The United Nations Convention Against Torture A Handbook on the
Convention Against Torture and Other Cruel Inhuman and Degrading Treatment and Punishment, Dordrecht et al.,
M. Nijhoff, 1988, p. 148.
622
2. La admisin de prueba obtenida por medio de tortura sera

antittica y daara gravemente la integridad del proceso?
Aunque esta parte de la regla 95 no se refiera al mtodo a travs del cual la prueba
es obtenida, sino a la consecuencia (resultado) de su admisin para el proceso en su
conjunto, una Sala de Juicio debe an evaluar la prueba a la luz de la manera y las circunstancias que rodearon su obtencin. Si la admisin de la prueba sera antittica a y
daara gravemente la integridad del proceso depende de la gravedad de la violacin
cometida para obtener la prueba.43 Como regla es posible decir que con el incremento del
nivel de gravedad de la violacin aumenta tambin la probabilidad de que la admisin sea
antittica a y da[e] gravemente la integridad del proceso.44
En cuanto a la prueba obtenida por medio de tortura es posible distinguir entre
aquella obtenida por los investigadores del tribunal y aquella lograda por terceros. En el
primer caso, puede haber pocas dudas acerca de que tal prueba ser considerada como
altamente antittica a y daina para la integridad del proceso y en consecuencia tendra
que ser excluida. Esto se sigue, antes que nada, de la importancia de la prohibicin de
tortura que el mismo TPIY ha reconocido en su frecuentemente citada decisin en el
caso Furundzija en donde consider a esta norma como de ius cogens45 y como uno de
los estndares ms fundamentales de la comunidad internacional.46 En Nicolic, la Sala
de juicio incluso consider en un obiter que graves maltratos o torturas de un sospechoso
pueden constituir un obstculo a la jurisdiccin del Tribunal:
En circunstancias en que un acusado ha sido gravemente maltratado, quizs incluso sometido a () tortura, antes de ser entregado al Tribunal,
esto puede constituir un impedimento jurdico al ejercicio de la jurisdiccin
sobre tal acusado. ste sera ciertamente el caso, si personas que actan
en nombre de la Fuerza de Estabilizacin en Bosnia y Herzegovina o el
Procurador estuvieren involucrados en tales muy graves maltratos ().47
() No sera apropiado para una Corte de justicia juzgar a una vctima de
esos abusos.48
43
44
45
46
47
48
[antithetical] [Would seriously damage the integrity of the proceedings].

[antithetical] [seriously damage the integrity of the proceedings]. Vase, por ejemplo, Prosecutor v. Brdjanin,
Case No. IT-99-36-T, Decision on the Defence Objection to Intercept Evidence (Oct. 3, 2003), par. 61 ss.
Prosecutor v. Furundzija, Case No. IT-95-17/1, Judgment, (Dec. 10, 1998), par. 144, 153 s.
Id. par. 154 [one of the most fundamental standards of the international community]; para ulteriores
referencias vase AMBOS, supra nota 1, p. 265 s.; recientemente MHLENBECK, M., Das absolute
Folterverbot, Frankfurt a.M., Lang, 2008, p. 39 ss.
Vase Prosecutor v. Nikolic, Case No. IT-94-2-PT, Decision on Defence Motion Challenging the Exercise of
Jurisdiction by the Tribunal, (Oct. 9, 2002), par. 114; tambin citado en Prosecutor v. Nikolic, Case No. IT-942-AR73, Decision on Interlocutory Appeal Concerning Legality of Arrest (June 5, 2003), par. 28.
Prosecutor v. Nikolic (June 5, 2003), supra nota 47, par. 30 [In circumstances where an accused is very seriously
623
Kai Ambos
De esto se sigue, a fortiori, que la prueba obtenida por medio de tortura sera antittica a y daina para la integridad del proceso y en consecuencia debera
ser excluida. Esto es aplicable no slo a la prueba obtenida por los investigadores
del Tribunal, sino tambin a aquella obtenida por personas que actan en nombre
del Tribunal, por ejemplo, las fuerzas de mantenimiento de la paz de la ONU. Otra
cuestin es, sin embargo, cmo debe ser tratada la prueba obtenida por otros terceros
independientes, en particular, las autoridades nacionales, que actan sin ninguna
vinculacin con los tribunales. Esta cuestin tiene una gran importancia prctica
para todo tribunal penal internacional, dado que normalmente stos no cuentan con
suficiente personal para obtener toda la evidencia y dependen de la cooperacin de
las autoridades nacionales.49
Como ha sido dicho antes, los tribunales no han tomado una decisin sobre la admisin de prueba obtenida por medio de tortura. Sin embargo, ellos tuvieron que tratar con
prueba obtenida por autoridades nacionales en violacin de los derechos de los sospechosos aplicables ante esos tribunales. As, la Sala en Celebici se enfrent con la cuestin
de si poda admitir prueba que haba sido obtenida durante un interrogatorio llevado a
cabo por la polica austriaca en ausencia del abogado del sospechoso. Aunque el derecho
nacional aplicable (austriaco) de la poca no prevea un derecho a la defensa tcnica
durante el interrogatorio policial y, en consecuencia, la prueba haba sido legalmente
obtenida segn el derecho austriaco,50 la Sala de Juicio sostuvo que el procedimiento
austriaco lesionaba el derecho a la defensa tcnica segn el art. 18 (3) del Estatuto del
TPIY y que, en consecuencia, las declaraciones hechas ante la polica eran inadmisibles
en el proceso.51 Una posicin similar parece haber sido tomada en la primera decisin de
apelacin del TPIR en el caso Barayagwiza.52 La cuestin era si la excesiva duracin de la
detencin provisional del acusado en Camern (sin ser informado inmediatamente sobre
los cargos en su contra) convertira a su arresto, de otro modo legtimo, en ilegtimo y
podra constituir un obstculo a la jurisdiccin (personal) del Tribunal sobre la base de la
doctrina del abuso de proceso. La Sala de Apelacin respondi esta cuestin de manera
afirmativa, separando la cuestin del rgano responsable por la duracin de la detencin
del efecto de la violacin como tal:
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51
52
mistreated, maybe even subject to () torture, before being handed over to the Tribunal, this may constitute
a legal impediment to the exercise of jurisdiction over such an accused. This would certainly be the case where
persons acting for SFOR or the Prosecution were involved in such very serious mistreatment (). () it
would be inappropriate for a court of law to try a victim of these abuses].
SAFFERLING, supra nota 31, p. 292.
La nueva Ordenanza Procesal Penal de 2004 concede tal derecho, ver la seccin 164 (2).
Prosecutor v. Delalic et al., Case No. IT-96-21-T, Decision on Zdravko Mucics Motion for the Exclusion of
Evidence (Sept. 2, 1997), par. 52.
Prosecutor v. Barayagwiza, Case No. ICTR-97-19-AR72, Decision (Nov. 3, 1999).
624
Incluso si la culpa es compartida entre los tres rganos de los tribunales o es

el resultado de la accin de un tercero, como Camern, esto socavara la integridad del proceso judicial para proceder. Adems, sera injusto para el apelante
enfrentar un juicio sobre esas acusaciones si sus derechos fueron abiertamente
violados. Por consiguiente, para la doctrina del abuso de proceso es irrelevante
qu entidad o entidades fueron responsables por las alegadas violaciones de los
derechos del apelante.53
Aunque esto se sigue, otra vez a fortiori, de que la prueba obtenida por medio de tortura nunca puede ser admitida, una Sala de Apelacin diferente modific posteriormente
esta decisin, centrndose sobre las responsabilidades (organizacionales) por la duracin
de la detencin y denegando un recurso por una lesin de los derechos del acusado, pues
esto era responsabilidad principal de terceros.54 De manera similar, en Brdjanin, una Sala
de Juicio admiti transcripciones de conversaciones telefnicas interceptadas (ilegalmente) por fuerzas de seguridad de Bosnia y Herzegovina con el argumento de que la funcin
de este Tribunal no es disuadir y sancionar la conducta ilegal de las autoridades de investigacin domsticas, excluyendo la prueba obtenida ilegalmente.55 En otras decisiones el
TPIR se ha abstenido de supervisar la legalidad de los actos de autoridades nacionales.56
Resumiendo esta jurisprudencia, es claro que los tribunales no admitiran prueba
obtenida mediante tortura por sus propios investigadores o por fuerzas que actan en
su nombre (como, por ejemplo, la Fuerza de Estabilizacin SFOR- en Nikolic), pero
no es claro cmo trataran a tal prueba si fuera producida por terceros actuando de manera completamente independiente. Voy a sostener que la prueba obtenida por medio
de tortura no debe ser admitida bajo ninguna circunstancia, independientemente de su
proveniencia. Dado el estatus de la prohibicin de la tortura como uno de los estndares
ms fundamentales de la comunidad internacional,57 sta no puede ser comparada con
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56
57
Id. par. 73 [even if fault is shared between the three organs of the Tribunals or is the result of the action
of a third party, such as Cameroon it would undermine the integrity of the judicial process to proceed.
Furthermore it would be unfair for the Appellant to stand trial on these charges if his rights were egregiously
violated. Thus, under the abuse of process doctrine, it is irrelevant which entity or entities were responsible for
the alleged violations of the Appellants right.].
Prosecutor v. Barayagwiza, Case No. ICTR-97-19-AR72, Decision (Mar. 31, 2000), par. 71, refirindose a
nuevos hechos que diminish the role played by the failings of the prosecutor as well as the intensity of the
violation of the rights of the appellant. [disminuyen el rol jugado por los defectos del procurador, as como la
intensidad de la violacin de los derechos del apelante.].
Vase Prosecutor v. Brdjanin, supra nota 44, par. 63 (no. 9) [function of this Tribunal is not to deter and
punish illegal conduct by domestic law enforcement authorities by excluding illegally obtained evidence];
vase tambin Prosecutor v. Kordic et al., Case No. IT-95-14/2-T, Oral Decision of Judge May (Feb. 2, 2000),
Transcript 13671: Its not the duty of this Tribunal to discipline armies or anything of that sort [No es deber
de este Tribunal el disciplinar ejrcitos o nada semejante] (referida en Brdjanin, como citada).
Vase SLUITER, G., International Criminal Proceedings and the Protection of Human Rights, en New
England Law Review, 2002-2003, nm. 37, pp. 935-948, p. 941 con varias referencias en la nota 25.
Supra nota 46 [one of the most fundamental standards of the international community].
625
Kai Ambos
lesiones ordinarias o menores de reglas de procedimiento. Incluso en estos casos los tribunales no ignoran la infraccin, pero, en ciertas ocasiones, conceden preeminencia a la
importancia de la prueba para el proceso concreto; en este contexto, el hecho de que la
prueba fue cometida por un tercero puede jugar un papel a favor de su admisin. En otras
palabras, la responsabilidad personal o de la organizacin por la infraccin, esto es, la
cuestin de si la infraccin puede ser imputada a los tribunales es slo un aspecto a tener
en cuenta en la ponderacin de intereses.58 Claramente, el resultado de esta ponderacin
cambia con la gravedad de la infraccin procesal en cuestin y las consideraciones a favor de la admisin de pruebas no pueden superar a una violacin de una prohibicin tan
importante como la prohibicin de tortura.59 En otras palabras, la regla procesal -in casu
la prohibicin de obtener prueba mediante tortura- puede adquirir una importancia tal
que impide cualquier ponderacin de intereses y que, en consecuencia, su infraccin importa necesariamente la exclusin de la prueba respectiva. Del mismo modo, la doctrina
de la bandeja de plata de la Corte Suprema de los EE.UU.,60 sobre cuya base la prueba
obtenida por particulares o por un gobierno extranjero estaba generalmente permitida,61
ha sido limitada cuando la infraccin procesal, como en el caso de la tortura, conmueve
la conciencia de la Corte americana.62
Hay consideraciones adicionales, basadas en el derecho de los tribunales, que hablan en contra de admitir prueba obtenida por medio de tortura aun cuando fuera obtenida por terceros. Primero, la obligacin de los tribunales establecida en sus Estatutos de
asegurar que el proceso sea justo y rpido (art. 20 (1) TPIY, art. 19 (1) TPIR) se extiende
a violaciones de reglas procesales anteriores al juicio, dado que ellas pueden afectar el
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62
Tal ponderacin tambin puede ser identificada en Brdjanin, supra nota 44, par. 63 (no.7) y 63 (no. 8) donde
la Sala expresa (con referencia a Prosecutor v. Delalic et al., Case No. IT-96-21-T, Decision on the Tendering
of Prosecution Exhibits 104-108 (Feb. 9, 1998) par. 18-20) que su tarea sera puesta en peligro si la prueba
no pudiera ser admitida a causa de a minor breach of procedural rules [una violacin menor a reglas de
procedimiento], dada la gravedad de los casos que ella debe resolver en general e in casu dada la gravedad de
los cargos contra el acusado. En consecuencia, it would be utterly inappropriate to exclude relevant evidence
due to procedural considerations, as long as the fairness of the trial is guaranteed. [sera completamente
inapropiado excluir prueba relevante debido a consideraciones de procedimiento, en tanto en cuanto la lealtad
del juicio est garantizada.].
En forma similar SLUITER, supra nota 56, pp. 946-947, enfatizando la naturaleza de la violacin.
Sobre la base de la doctrina (nacional) de la bandeja de plata [silver platter doctrine], originalmente la
Corte Suprema tambin permiti el uso en las Cortes federales de prueba que haba sido obtenida ilegalmente
por oficiales de los Estados. Pero posteriormente denunci esta posicin en el caso Elkins v. United States, 364
U.S. 206, 80 S.Ct. 1437 U.S. (1960), vase WORRALL, J. L., Criminal Procedure, Boston, Pearson Allyn &
Bacon, 2.ed. 2007, p. 55.
United States v. Janis, 428 U.S. 433, 455 n. 31 (1976).
United States v. Fernandez-Caro, 677 F.Supp. 893, 894 (S.D. Tex. 1987) [shocks the conscience of American
court.]: If conduct of foreign officers shocks the conscience of American court, fruits of their mischief
will be excluded under Fourth Amendment. [Si la conducta de oficiales extranjeros conmueve la
conciencia de la Corte Americana, los frutos de su ilcito sern excluidos bajo la Cuarta Enmienda.]. Vase
recientemente SCHARF, M. P., Tainted provenance: When, if ever, should Torture Evidence be admissible?,
en Washington and Lee Law Review, 2008, nm. 65, pp. 129-172, p. 151 ss., extendiendo este argumento al uso
por los tribunales de prueba obtenida por terceros mediante tortura.
626
carcter de justo del proceso como tal. Esto significa que tales violaciones deben ser consideradas y no pueden ser despachadas con consideraciones meramente organizacionales
relacionadas con la responsabilidad por la violacin.63 Segundo, la regla 95 debe ser interpretada a la luz de su versin original que, como fue explicado arriba, claramente prohiba
la admisin de prueba obtenida mediante tortura. La modificacin de la regla no tuvo el
propsito de limitar, sino de ampliar los derechos del acusado.64 Tercero, la misma Sala
en el caso Brdjanin emiti el 15 de febrero de 2002 una decisin sobre los estndares que
gobiernan la admisibilidad de la prueba (Order on the Standards Governing the Admissibility of Evidence) donde estableci que las declaraciones que no son voluntarias, sino que
son obtenidas de los sospechosos por medio de una conducta opresiva, no pueden pasar
el examen de la regla 95.65 De manera similar, dentro del marco del procedimiento de
admisin de culpabilidad (guilty plea) (regla 62bis), la admisin debe ser hecha voluntariamente para que sea aceptada como una confesin.66 Esto muestra que la voluntariedad, que siempre es anulada con la tortura, es un presupuesto para que la declaracin sea
admitida.67 Cuarto, hay un argumento teleolgico con respecto a los crmenes de competencia de los tribunales: si la tortura es parte de esos crmenes (como un crimen contra la
humanidad o un crimen de guerra, art. 2 (b), art. 5 (f) Estatuto del TPIY y art. 3 (f), art.
4 (a) Estatuto del TPIR) sera contradictorio que los tribunales pudieran admitir prueba
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Cf. SLUITER, supra nota 56, pp. 942 ss. argumentando incluso que every human rights violation [toda
violacin a derechos humanos] debe ser tomada en consideracin.
ZAPPAL, supra nota 36, refirindose al Segundo informe anual del TPIY (ICTY Second Annual Report),
par. 26 incluida la nota 9 en conjunto con el ttulo (To broaden the rights of suspects and accused persons),
disponible en internet: www.un.org/icty/rappannu-e/1995/index.htm (consultado por ltima vez el 19 de
febrero de 2008).
Prosecutor v. Brdjanin, supra nota 44, par. 67 [statements, which are not voluntary but are obtained from
suspects by oppressive conduct, cannot pass the test under Rule 95 of the Rules.].
Cf. la regla 62bis RPP-TPIY que establece: If an accused pleads guilty in accordance with Rule 62 (vi), or
requests to change his or her plea to guilty and the Trial Chamber is satisfied that: (i) the guilty plea has been
made voluntarily; [] [Si un acusado se declara culpable de acuerdo con la regla 62 (vi) o solicita cambiar su
manifestacin y declararse culpable y la Sala de Juicio est satisfecha con que: (1) la declaracin de culpabilidad
ha sido hecho voluntariamente; []] (bastardilla agregada).
Claramente, la analoga con la declaracin de culpabilidad se basa en la premisa de que es una confesin, y
como tal un elemento de prueba (cf. Blackstones Criminal Practice 2009, Oxford 2008, F17.2 (s. 2645): A plea
of guilty is a confession for the purposes of PACE 1984, s. 82 (1), and as such admissible in evidence provided
that the provisions of s. 76 (2) are complied with [Una declaracin de culpabilidad es una confesin a los
fines de PACE 1984, s. 82 (1), y como tal es admisible como prueba si estn dadas las previsiones de la sec.
76 (2)]. Estrictamente hablando, sin embargo, se trata solo de un acto forense y su admisin en la prueba
puede variar de acuerdo a las circunstancias del caso (cf. R v. Rimmer [1972] 1 WLR 268 CA, mentado por
Blackstone tal como se cita supra, pero remarcando la importancia de los facts of the case [hechos del caso]
y de la discrecin judicial, y afirmando que una declaracin va a ser solo rarely [raramente] admitida en
la prueba [272]; vase tambin, recientemente, R v Adams (Ishmael) [2008] 1 Cr App R 35, [2007] EWCA
Crim 3025: Whether a suggestion of a plea at a case management hearing is or is not a provable admission
or is or is not a safe basis for identifying what the issue is will vary from case to case. [Si la sugerencia de una
declaracin de culpabilidad en la audiencia preliminar de un caso es o no es un reconocimiento demostrable,
o es o no es una base segura para identificar cul es la cuestin, va a variar de caso a caso.]).
627
Kai Ambos
obtenida por una conducta que ellos mismos deben juzgar.68 El argumento no puede ser
refutado con el razonamiento de que los tribunales tienen que juzgar los crmenes ms
graves conocidos a la humanidad69 y de que, en consecuencia, est justificado un enfoque ms flexible para la admisin de la prueba obtenida (por medio de tortura).70 ste no
es un argumento material, sino el procesal discutido arriba con respecto a la ponderacin
de intereses. Por consiguiente, son aplicables los mismos contra-argumentos: hay un lmite a la ponderacin si uno de los valores en juego es absoluto, esto es, in casu el valor
absoluto de la prohibicin de tortura.
II. La Corte Penal Internacional

La situacin ante la CPI es esencialmente la misma. El artculo 69 (7) del Estatuto de la CPI
-lex specialis respecto de la regla general de admisibilidad del apartado (4) del mismo artculo71- repite la (nueva) regla 95 de las RPP de los TPIY/TPIR y establece:
No sern admisibles las pruebas obtenidas como resultado de una violacin
del presente Estatuto o de las normas de derechos humanos internacionalmente reconocidas cuando: (a) Esa violacin suscite serias dudas sobre la fiabilidad
de las pruebas; o (b) Su admisin atente contra la integridad del juicio o redunde en grave desmedro de l.
De este modo, en principio, la prueba obtenida en violacin de derechos humanos

no es per se inadmisible, sino que la decisin depende de su fiabilidad y sus efectos sobre
la integridad del proceso. As, en el caso Lubanga72 la defensa invoc una violacin al art.
33 del Cdigo Procesal Penal congols por un allanamiento que se haba realizado en la
vivienda de Lubanga sin que l se encontrase presente.73 Si bien la Sala de Cuestiones
Preliminares (Pre-Trial Chamber) reconoci una violacin del principio de proporcionalidad y por tanto una violacin de derechos humanos internacionalmente reconocidos
no declar inadmisible la prueba en cuestin ya que consider que en el caso concreto dicha violacin no afectaba la fiabilidad de tal prueba ni perjudicaba la integridad
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72
73
En forma similar PATTENDEN, supra nota 40, p. 15.

[gravest crimes that are known to mankind].
SCHARF, supra nota 62, p. 155.
El art. 69 (4) se centra en el valor probatorio de la evidencia y en el posible perjuicio para un juicio
justo. Vase tambin PIRAGOFF, D. K., en TRIFFTERER, O. (ed.), Commentary on the Rome Statute of the
International Criminal Court, Wien, NWV, 2.ed. 2008, art. 69, nm. 9. Las RPP-CPI no contienen reglas ms
concretas, vanse las reglas 63 ss.
Prosecutor v. Thomas Lubanga Dyilo, Case No. ICC-01/04-01/06, Decision on the confirmation of charges (Jan
29 2007).
Id., par. 62 ss.
628
del proceso.74 La Sala consider, con base en la revisin de la jurisprudencia relevante,

que nicamente graves violaciones pueden acarrear la exclusin de la prueba, agreg sin
embargo que la prueba solo era admisible a los fines de la audiencia de confirmacin,
enfatizando adems el alcance limitado de tal audiencia as como la posibilidad de que
la Sala de Primera Instancia (Trial Chamber) se pronuncie en forma diferente respecto de
la admisibilidad de la prueba en cuestin.75
En cuanto a la prueba obtenida por medio de tortura, las mismas consideraciones antes efectuadas conduciran a su inadmisibilidad absoluta.76 Esto es aplicable a
toda la prueba obtenida por medio de tortura independientemente de su fuente o su
efecto a favor o en contra del acusado.77 Del prrafo 8 del art. 6978 se deriva la irrelevancia para la CPI del derecho nacional, dado que la Corte no se pronunciar sobre
la aplicacin de dicho derecho. Consecuentemente, la CPI debe juzgar la admisibilidad sobre al base de su derecho; en particular, su aplicacin e interpretacin (...)
deber ser compatible con los derechos humanos internacionalmente reconocidos
(art. 21 (3)). Esta clara referencia a derechos humanos fundamentales, tal como la
libertad frente a la tortura, es un fuerte argumento adicional de que hay algunas violaciones que, por su naturaleza, son tan crasas o tan incompatibles con los derechos
humanos internacionalmente reconocidos que la admisin de prueba obtenida por
tales medios siempre ser antittica a y daina para la integridad del proceso.79 Last
but not least, con respecto al procedimiento de admisin de culpabilidad previsto en
el art. 65 del Estatuto de la CPI tambin se reconoce que tal admisin debe hacerse
voluntariamente (ver art. 65 (1) (b)) y que sera nula e invlida80 si fuera obtenida por medio de tortura.
74
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79
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Id., par. 81 ss. [internationally recognised human rights], par. 85 [reliability].

Id., par. 86 ss., par. 90 [for the purpose of the confirmation hearing], [limited scope].
Para el mismo resultado CALVO-GOLLER, supra nota 36, p. 286, The difficulty does not lie in cases of
evidence obtained by means of grave breaches of an internationally recognized human right, such as torture
for example, but by means of less severe measures. [La dificultad no radica en los casos de prueba obtenida
por medio de graves violaciones a un derecho humano internacionalmente reconocido, tal como la tortura por
ejemplo, sino a travs de medidas menos severas.].
Vase tambin PIRAGOFF, supra nota 71, art. 69 nm. 66 (no distinction between evidence proffered by
the Prosecutor or the accused, or requested by the Court [ninguna distincin entre prueba ofrecida por
el Procurador o el acusado, o requerida por la Corte]). El punto sin embargo es controvertido, en cuanto a
prueba obtenida mediante tortura utilizada en contra del torturador vase la discusin de la postura de Scharf
infra notas 99 ss.
Art. 69 (8) ECPI: La Corte, al decidir sobre la pertinencia o la admisibilidad de las pruebas presentadas por
un Estado, no podr pronunciarse sobre la aplicacin del derecho interno de ese Estado.
PIRAGOFF, supra nota 71, art. 69 nm. 71 [some violations which, by their nature, are always so egregious or
so inconsistent with internationally recognized human rights that the admission of evidence obtained]; vase
tambin PATTENDEN, supra nota 40, p. 15.
GUARIGLIA, F./ HOCHMAYR, G. en TRIFFTERER, O. (ed.), Commentary on the Rome Statute of the
International Criminal Court, Wien, NWV, 2.ed. 2008, art. 65, nm. 25.
629
Kai Ambos
III. Primera conclusin intermedia con respecto al uso supranacional de prueba obtenida por medio de tortura
El uso supranacional de prueba obtenida por medio de tortura es siempre inadmisible. Tal evidencia no es fiable y, ms importante, su uso es antittico a y perjudicial para
la integridad del proceso. Para considerar inadmisible a esta prueba es suficiente con que
exista uno de estos dos defectos, dado que la regla 95 TPIY/TPIR y el art. 69 (7) del Estatuto de la CPI prevn una formulacin alternativa (o). Una distincin entre prueba
obtenida por medio de tortura por los investigadores del tribunal o por terceros no puede
ser hecha razonablemente, ya que slo minara la regla general que espera que los tribunales penales internacionales -como modelos para la justicia penal nacional- respeten
completamente los derechos humanos internacionalmente reconocidos. Esto implica que
estos tribunales no pueden utilizar prueba obtenida en violacin de estos derechos. Como
ha sealado Sluiter:
Como modelos para la justicia penal internacional, puede esperarse que
el TPIY y el TPIR respeten plenamente los derechos humanos internacionalmente protegidos. A largo plazo, el apoyo a y la confianza en formas
de atribucin penal internacional, incluyendo la recientemente establecida
corte penal internacional (CPI), depender de si los tribunales pueden hacer honor a esta expectativa o no.81
C. El uso transnacional de prueba obtenida mediante tortura

El uso trasnacional de prueba obtenida por medio de tortura ha sido objeto de dos
decisiones recientes de cortes superiores en Gran Bretaa y Alemania. Ambas pueden
informar nuestra discusin y servir como casos modelo.
En el caso A and others v. Secretary of State for the Home Department82 la Casa de
los Lores britnica (House of Lords) tena que decidir si los tribunales britnicos podan
admitir como prueba declaraciones que haban sido obtenidas por medio de tortura por
oficiales de un Estado extranjero sin estar involucradas las autoridades britnicas. Los
recurrentes fueron detenidos en aplicacin de la seccin 23 de la Ley sobre antiterroris81
82
SLUITER, supra nota 56, p. 935 [As models for international criminal justice, the ICTY and the ICTR may be
expected to fully respect internationally protected human rights. In the long run, the support for and confidence
in forms of international criminal adjudication, including the recently established permanent international
criminal court (ICC) will depend on whether or not the tribunals can live up to this expectation.].
A and Others v. Secretary of State for the Home Department (No. 2) [2005] UKHL 71, [2005] 3 WLR 1249,
disponible tambin en internet: www.publications.parliament.uk/pa/ld200506/ldjudgmt/jd051208/aand-1.htm
(consultada por ltima vez el 25 de febrero de 2008) [en adelante A and others, HL].
630
mo, crimen y seguridad (Anti-terrorism, Crime and Security Act) de 2001.83 La disposicin
autoriza la detencin por un perodo indefinido de sospechosos certificado como terroristas internacionales segn la seccin 21 de esa Ley si, por razones jurdicas o prcticas, es
imposible deportarlos. La persona certificada terrorista segn la seccin 21 puede apelar a
la Comisin de Apelacin Especial de inmigracin (Special Immigration Appeals Commission SIAC-) contra la certificacin argumentando que no hay motivos razonables para la
sospecha (vase la seccin 25 de la Ley). Los recurrentes sostuvieron que el secretario de
Estado se haba basado ilegalmente para la emisin de los certificados en prueba obtenida
por medio de tortura proporcionada por otro Estado. Sin embargo, la SIAC sostuvo que
la prueba, en la cual se fundaba (en parte) la sospecha, poda ser usada y en consecuencia
rechaz la apelacin. La Corte de Apelacin para Inglaterra y Gales confirm esa decisin. El 8 de diciembre de 2005, los Cmara de los Lores, concordando con la posicin de
los recurrentes, anul la decisin por unanimidad, sosteniendo que el common law prohbe la admisin de prueba obtenida por medio de tortura independientemente de dnde,
o por quin o con base en qu autoridad fue impuesta la tortura.84
En su decisin del 14 de junio de 2005, el Tribunal Superior estadual de Hamburgo
(Oberlandesgericht) tuvo que tratar con una cuestin similar en el caso El Motassadeq.85
Motassadeq fue imputado de un delito similar a la conspiracin previsto en el 30 (2)
tercera alternativa del Cdigo penal alemn (Strafgesetzbuch)86 en relacin con los ataques del 11 de septiembre. El Departamento de Estado de los EE.UU. proporcion, va
fax, resmenes de declaraciones de tres miembros de Al Qaida de alta jerarqua prestadas en interrogatorios cumplidos por autoridades estadounidenses mientras esas personas
estaban detenidas.87 A causa de la sospecha general, basada en informes de prensa y de
organismos de derechos humanos, de que los miembros de Al Qaida eran sometidos a
tortura, el Tribunal busc informacin sobre el lugar y las circunstancias de los interrogatorios; pero tal informacin no pudo ser obtenida. Si bien el Tribunal admiti en ltima
instancia las declaraciones como evidencia -dado que, con base en la libre apreciacin
de la prueba disponible, la tortura no pudo ser probada (sobre la delicada cuestin de la
carga y el estndar de la prueba, vase ms detalladamente infra C.)-, tambin declar,
83
84
85
86
87
Las secciones 21 a 32 de esta ley han sido revocadas por la Prevention of Terrorism Act 2005 [Ley de
prevencin de Terrorismo de 2005], la cual fue luego enmendada por la Counter-Terrorism Act 2008 [Ley
de Contra-Terrorismo] (vase <www.statutelaw.gov.uk>) (vase tambin WALKER, C., Keeping Control
of Terrorists without Losing Control of Constitutionalism, en Stanford Law Review, 2007, pp. 1395-1463.
A and others, HL, supra nota 82, para. 10 (Lord Bingham) [irrespective of where, or by whom, or on whose
authority the torture was inflicted.].
OLG Hamburg, Decisin del 14 de junio de 2005, reeditada en NJW, 2005, nm. 58, p. 2326 ss., p. 2326, [en
adelante OLG Hamburg, El Motassadeq].
Acuerdo con otro para cometer un crimen o instigar a cometerlo.
No es claro dnde exactamente estaban detenidos los testigos. El Tribunal Superior estadual de Hamburgo (OLG
Hamburg, El Motassadeq, supra nota 85, p. 2327) expres que ellos estaban mit hoher Wahrscheinlichkeit
zumindest im Zugriffsbereich der Administration der USA [ con alta probabilidad al menos dentro del
mbito de la administracin de los EE.UU. ...].
631
Kai Ambos
en un obiter, que ninguna declaracin obtenida por tortura -sin importar su proveniencia
(autoridades nacionales o extranjeras)- puede ser admitida como prueba.88
Si se comparan estos dos casos, lo ms llamativo es que en ninguno de ellos las autoridades nacionales estaban involucradas en la obtencin de la prueba respectiva. Segn la
distincin hecha en la introduccin, entre la obtencin pro-activa de la prueba mediante
el traslado del sospechoso a Estados que practican la tortura (primera situacin) y la obtencin ms bien accidental de tal evidencia (segunda situacin), estos casos corresponden a la segunda situacin. Sin embargo, si (aun) en esta situacin la admisin de prueba
obtenida por medio de tortura debe ser considerada legalmente imposible, entonces lo
mismo vale a fortiori para la primera situacin. En cuanto al subsiguiente anlisis esto
significa que la segunda situacin debe ser examinada en primer lugar y la primera slo
debe serlo si la prueba obtenida por medio de tortura es considerada admisible en esta
(segunda) situacin.
I. El uso trasnacional de prueba obtenida por medio de tortura a

la luz del derecho internacional
El uso trasnacional de prueba obtenida por medio de tortura puede ser incompatible
con el art. 15 CT-ONU y el principio del juicio justo tal como es reconocido especialmente en el art. 6 del Convenio Europeo de Derechos Humanos (CEDH) y la jurisprudencia respectiva.
1. Art. 15 CT-ONU
a) Ratio y alcance
El art. 15 CT-ONU es la nica regla universal89 que explcitamente excluye la prueba obtenida por medio de tortura:
88
89
OLG Hamburg, El Motassadeq, supra nota 85, p. 2326, se refiere en el segundo principio gua (Leitsatz)
de la sentencia al art. 15 de la CT-ONU y aplica esta disposicin a testimonios obtenidos bajo tortura por
autoridades extranjeras ( Verbot der gerichtlichen Verwertung von durch Folter herbeigefhrten Aussagen,
das auch bei im Ausland durch Organe anderer Staaten mittels Einsatzes von Folter herbeigefhrten
Aussagen eingreift. [ prohibicin de valoracin judicial de declaraciones provocadas por medio de
tortura, que tambin opera en caso de declaraciones provocadas por medio de tortura en el extranjero
por parte de rganos de otros Estados]). Adems, en su tercer principio gua, el Tribunal sostuvo que el
136a OPP tambin es aplicable, por analoga, si tales medios de interrogacin prohibidos son practicados por
autoridades extranjeras y constituyen una flagrante violacin de la dignidad humana ( auf die Anwendung
unzulssiger Vernehmungsmethoden durch Angehrige anderer Staaten entsprechend anwendbar, sofern die
Erkenntnisse, um deren Verwertung es geht, unter besonderes krassem Versto gegen die Menschenwrde zu
Stande gekommen sind. [... aplicable correspondientemente a la utilizacin de mtodos de interrogacin
inadmisibles por parte de miembros de otros Estados, en tanto los reconocimientos, de cuya valoracin se trata,
hayan sido obtenidos a travs de una violacin especialmente crasa de la dignidad humana.]).
La Convencin Interamericana para prevenir y sancionar la Tortura (Adoptada en la Asamblea General de la
632
Todo Estado Parte se asegurar de que ninguna declaracin que se demuestre que ha sido hecha como resultado de tortura pueda ser invocada
como prueba en ningn procedimiento, salvo en contra de una persona
acusada de tortura como prueba de que se ha formulado la declaracin.
Los travaux de la CT-ONU90 demuestran que esta regla obligatoria fue incluida en
la convencin esencialmente por dos razones: La primera era la salvaguarda de la lealtad
del proceso, dado que toda declaracin hecha bajo tortura es, como ya ha sido antes
expuesto, susceptible de ser no fiable. La segunda razn era para desalentar el uso de la
tortura, eliminando uno de sus principales incentivos para aplicarla. Adems, en ltima
instancia, el art. 15 CT-ONU refleja el ms amplio principio,91 tambin expresado en
la regla 95 de las RPP de los TPIYI/TPIR y en el art. 69 (7) (b) Estatuto de la CPI, de la
salvaguarda de la integridad del proceso (judicial).92 Impidiendo el uso de la prueba obtenida por medio de tortura en el proceso judicial, el art. 15 CT-ONU no slo asegura que
sea excluida la prueba no fiable, sino tambin la prueba que abusa[ra] y degrada[ra]
el proceso93 e involucra[ra] al Estado en una contaminacin moral.94 El art. 15 CT-ONU no slo es aplicable obviamente- a la situacin clsica en que el Estado utiliza
la prueba que l mismo ha obtenido en un juicio penal contra el acusado (torturado),95
sino tambin a la prueba obtenida mediante tortura en otro Estado. Esto se sigue ya de
una interpretacin literal, dado que el art. 15 CT-ONU no limita la exclusin a la prueba
propia (nacional) obtenida mediante tortura, sino que establece de manera general que
ninguna declaracin (...) hecha como resultado de tortura ser invocada como prueba
90
91
92
93
94
95
OEA, en su 15to Perodo Ordinario de Sesiones, Cartagena de Indias, Colombia, 9/12/1985) tiene una regla
similar en su Art. 10: Ninguna declaracin que se compruebe haber sido obtenida mediante tortura podr ser
admitida como medio de prueba en un proceso, salvo en el que se siga contra la persona o personas acusadas
de haberla obtenido mediante actos de tortura y nicamente como prueba de que por este medio el acusado
obtuvo tal declaracin.
Tal como narrado por BURGER / DANELIUS, supra nota 42, p. 148.
A and others, HL, supra nota 82, para. 39 (Lord Bingham) [wider principle].
La disposicin no se extiende a los procedimientos administrativos llevados a cabo por la rama ejecutiva; para
una discusin THIENEL, T., Foreign Acts of Torture and the Admissibility of Evidence, en JICJ, 2006, nm
4, pp. 401-409, p. 406.
A and others, HL, supra nota 82, para. 39 (Lord Bingham) [abuse and degrade the proceedings]. Lord
Bingham remite a United States v. Toscanino, 500 F.2d 267, 276 (2d Cir. 1974) pero esta Corte lo expres de una
manera un poco diferente: Drawing again from the field of civil procedure, we think a federal courts criminal
process is abused or degraded where it is executed against a defendant who has been brought into the territory
of the United States by the methods alleged here [Partiendo otra vez del campo del proceso civil pensamos
que un proceso penal ante una Corte federal es abusado o degradado cuando se ejecuta contra un acusado que
ha sido trado al territorio de los EE.UU. por los mtodos aqu alegados].
The people (Attorney General) v OBrien (1965) IR 142, 150 [involve the state in moral defilement.];
reimpreso en A and others, HL, supra nota 82, par. 17, 39 (Lord Bingham).
Esto es, prueba obtenida aplicando tortura al acusado o a otras personas que puedan incriminar al acusado; al
respecto, vase THIENEL, supra nota 3, pp. 358-359; PATTENDEN, supra nota 40, p. 7; sobre la aplicacin
de prueba derivada, esto es, de prueba obtenida a partir de una declaracin hecha bajo tortura, vase
PATTENDEN, supra nota 40, pp. 8-10.
633
Kai Ambos
en ningn procedimiento, esto es, la prueba obtenida mediante tortura no es admisible

independientemente de su proveniencia,96 inclusive la prueba que se haya obtenido con
base en aquella (efecto extendido).97 El ilimitado alcance de la disposicin puede ser explicado por su ratio, a saber, eliminar incentivos para el uso de tortura, as como impedir
la produccin de prueba no fiable y cualquier perjuicio a la integridad del proceso; la
proveniencia de la prueba no altera su naturaleza ilcita y sus efectos negativos. Adems,
si los proyectistas hubieran querido limitar el alcance de la disposicin, ellos fcilmente
hubieran podido hacer lo que hicieron con respecto a otras obligaciones que surgen de
la CT-ONU (vase, por ejemplo, el art. 2 (1), 12 y 13).98 De hecho, ellos han actuado
as con respecto a la utilizacin (excepcional) de la prueba obtenida mediante tortura
en contra del torturador con el fin de probar la existencia de la declaracin bajo tortura
(vase el art. 15 ltima parte). Sin embargo, una aplicacin extensiva de esta excepcin
por va de analoga a otros casos contra el torturador, como recientemente ha sugerido
Scharf,99 ha de ser rechazada.
Scharf sostiene que las declaraciones biogrficas de los detenidos del centro de tortura Tuol Sleng de los Jemeres Rojos (Khmer Rouge) deberan ser admitidas como prueba
en el juicio contra los lderes de los Jemeres Rojos ante las Cmaras extraordinarias del
Tribunal internacional establecido por la ONU.100 Scharf es bien conciente del riesgo de
que tal excepcin socave el art. 15 CT-ONU y en consecuencia propone cuatro criterios que deberan ser satisfechos para que un tribunal pueda considerar prueba obtenida
mediante tortura. Primero, tal prueba nunca debe ser utilizada en un proceso donde la
vctima de dicho abuso es el acusado. Segundo, nunca debe ser utilizada cuando las autoridades de persecucin estuvieran directa o indirectamente involucradas en los actos
de maltrato. Tercero, tal prueba tampoco debe ser considerada a menos que fuera suficientemente corroborada. Cuarto, no debera ser admitida si, con esfuerzos razonables,
la autoridad de persecucin pudiera obtener prueba no manchada que fuera efectiva
96
Para el mismo resultado BRUHA, T., Folter und Vlkerrecht, en Das Parlament, Aus Politik und Zeitgeschichte,
2006, nm 36, disponible en internet: www.bundestag.de/dasparlament/2006/36/Beilage/003.html (consultado
por ltima vez el 25 de febrero de 2008); THIENEL, supra nota 3, pp. 360-361; PATTENDEN, supra nota 40,
p. 10; ver tambin OLG Hamburg, El Motassadeq, supra nota 85, segundo principio gua como citado supra en
la nota 88.
97 NOWAK, M. / McARTHUR, E., The UN Convention against Torture, Oxford et al., OUP, 2008, Art. 15
nm. 2, p. 75 ss., 88; concordante ESSER, A. EGMR in Sachen Gfgen v. Deutschland (22978/05), Urt. v.
30.06.2008, en NStZ, 2008, pp. 657-662, p. 659; en el resultado tambin MHLENBECK, supra nota 46, p.
162 ss.
98 A and others v. Secretary of State for the home Department (No 2) [2004] EWCA Civ 1123, [2005] 1 WLR 414,
tambin disponible en internet: www.bailii.org/ew/cases/EWCA/Civ/2004/1123.html (consultado por ltima
vez el 25 de febrero de 2008), par. 448 [en adelante A and others, EWCA].
99 SCHARF, supra nota 62, p. 159 ss.
100 Vase www.eccc.gov.kh; para una explicacin general del marco jurdico vase KASHYAP, S., The Framework
of Prosecutions in Cambodia, en AMBOS, K./ OTHMAN, M., New Approaches in International Criminal
Justice, Freiburg i.B., ed. iuscrim, 2003, pp. 189-205.
634
para establecer la responsabilidad penal.101 Aunque sea difcil de aceptar que acusados
como los lderes de los Jemeres Rojos saquen ventaja del art. 15 CT-ONU, esto es, una
disposicin que ciertamente no estaba destinada a ampararlos frente a la responsabilidad
penal, el dao causado a la legitimidad de un proceso contra torturadores que se basa
esencialmente en prueba obtenida mediante tortura no debera ser subestimado y ciertamente no puede ser superado por los cuatro criterios propuestos por Scharf. En efecto, estos
criterios no se relacionan con la cuestin de la integridad o lealtad del proceso, sino
que sacrifican estas consideraciones en nombre de la eficiencia probatoria102 con vistas a condenar acusados con la mayor facilidad posible. Tal flexibilidad, uno de cuyos
ejemplos recientes es el proceso contra Saddam Hussein,103 perjudica, a largo plazo, a la
justicia penal internacional.
b) El impacto del art. 15 CT-ONU en el derecho domstico
La CT-ONU, como un tratado internacional, no tiene fuerza vinculante en el derecho local, a menos que se le haya dado efecto a travs de una incorporacin explcita, sea
a travs de un acto del parlamento o ley o, adems, en algunas jurisdicciones de common
law, a travs de principios de derecho consuetudinario internacional.104 Esto significa
que la CT-ONU slo es parte del derecho alemn, pero no del derecho domstico ingls,
porque slo en el primero el acto legislativo correspondiente ha sido adoptado por el
parlamento.105 Si el tratado en cuestin puede ser aplicado directamente (en parte) por
tribunales locales depende de la naturaleza y contenido de sus normas, esto es, si ellas son
lo suficientemente claras y precisas para ser auto-ejecutorias (self executing) con respecto a individuos sin necesidad de una clarificacin ulterior por disposiciones locales.106 De
otra forma, el efecto de ese tratado estara limitado a imponer una obligacin general de
adaptar el orden jurdico a los objetivos establecidos por sus reglas.107
En A and Others, el juez Lord Neuberger neg que el art. 15 CT-ONU fuera auto-ejecutorio en los tribunales ingleses, dado que est dirigido a todo Estado parte. 108 Sin
embargo, ste no es un argumento convincente, dado que los tratados internacionales
101 SCHARF, supra nota 62, p. 170.
102 [evidentiary efficiency]
103 [flexibility]; Vase AMBOS, K./ SAID, P., Das Todesurteil gegen Saddam Hussein, en Juristen Zeitung
[JZ], 2007, nm. 62, pp. 822-828.
104 Respecto del Reino Unido, vase A and others, HL, supra nota 82, par. 27 (Lord Bingham) con ulteriores
referencias; respecto de Alemania vase el art. 59 (2) de la Ley Fundamental (Grundgesetz); ver tambin
DOEHRING, K., Vlkerrecht, Heidelberg, Mller, 2.ed. 2004, nm. 708 ss.; MALANCZUK, P., Akehursts
modern introduction to international law, London, Routledge, 7.ed. 2007, p. 65 ss.
105 BGBl. 1990 II p. 246.
106 Vase DOEHRING, supra nota 104, nm. 731, 735; HERDEGEN, M., Vlkerrecht, Mnchen, Beck, 7.ed. 2008,
22 nm. 5; KUNIG, P., en VITZHUM, W. G. (ed.), Vlkerrecht, Berlin, de Gruyter Recht, 3.ed. 2004, nm. 99.
107 Vase tambin THIENEL, supra nota 3, p. 351 ss.
108 A and others, EWCA, supra nota 98, par. 435 [each state party].
635
Kai Ambos
no siempre distinguen entre el gobierno y otros rganos del Estado.109 Ms bien, el hecho
de que el art. 15 CT-ONU obliga a los Estados partes a asegurar que la prueba obtenida
mediante tortura no sea invocada en procesos (judiciales) da a entender que est dirigido a la rama judicial.110 El mismo punto de vista ha sido seguido por el Tribunal Federal
Constitucional alemn (Bundesverfassungsgericht),111 aunque la jurisprudencia del Comit
contra la tortura de la ONU y la prctica de los Estados no son uniformes.112 Sea como
fuere, el Tribunal Superior estadual de Hamburgo aplic el art. 15 CT-ONU como una
regla de exclusin local auto-ejecutoria.113 Aun cuando no se quiera ir tan lejos en contra de una concepcin dualista, no puede negarse que el art. 15 CT-ONU es obligatorio
para los Estados parte de la CT-ONU y, como tal, esa disposicin informa la interpretacin del derecho y la prctica locales respectivos. Por consiguiente, la House of Lords us
correctamente el art. 15 CT-ONU como una pauta para interpretar el derecho domstico
ingls y sus obligaciones segn el CEDH.114
2. El art. 6 (1) del Convenio Europeo de Derechos Humanos

En el CEDH no hay una regla de exclusin explcita de la prueba obtenida por medio de tortura. La prohibicin de tortura del art. 3 CEDH no se refiere a la cuestin de
las consecuencias procesales por la violacin de este derecho, en particular no establece
una regla de exclusin.115 A pesar de ello, tal regla puede ser inferida de una interpretacin sistemtica y teleolgica del principio del juicio justo consagrado en el art. 6 (1) del
CEDH en concordancia con el art. 3 del CEDH.
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos (TEDH) no prescribe reglas de admisibilidad de la prueba, sino que en este punto deja a los Estados parte una amplia
discrecin;116 este Tribunal solamente examina en una especie de evaluacin del efecto
109 Vase, por ejemplo, el art. 6 I CEDH; vase tambin OLG Hamburg, El Motassadeq, supra nota 85, p. 2328;
THIENEL, supra nota 3, p. 352.
110 Vase tambin THIENEL, supra nota 3, p. 352.
111 BVerfG, decisin del 31 de mayo de 1994 reimpresa en: NJW, 1994, nm. 47, p. 2883 ss.
112 Para una discusin ver tambin THIENEL, supra nota 3, p. 353.
113 OLG Hamburg, El Motassadeq, supra nota 85, p. 2326: innerstaatlich unmittelbar geltendes und im
Strafverfahren zu beachtendes Verbot der gerichtlichen Verwertung . [directamente vigente en el derecho
interno y prohibicin de valoracin judicial a observar en el proceso penal].
114 Id. A and others, HL, supra nota 82, par. 27 (Lord Bingham): Los recurrentes rely on the well established
principle that the words of a United Kingdom statute, passed after the date of a treaty and dealing with the
same subject matter, are to be construed, if they are reasonably capable of bearing such a meaning, as intended
to carry out the treaty obligation and not to be inconsistent with it. [se basan en el muy afianzado principio
de que el texto de una ley del Reino Unido, aprobada luego de la fecha de un tratado y referida al mismo
tema, debe ser interpretado, si razonablemente es capaz de tener tal significado, como si estuviera destinado a
cumplir la obligacin del tratado y no como si fuera incompatible con l.] (con cita de Garland v British Rail
Engineering Ltd. [1983] 2 AC 751, 771).
115 Zur Begrndung eines Verwertungsverbots nun ESSER, supra nota 97, p. 658 s.
116 Schenk v. Switzerland, Eur. Ct. H.R., Application no. 10862/84, par. 46 (12 de Julio de 1988); Miailhe v. France
636
general si el proceso en su totalidad fue justo. Por consiguiente, en Schenk v. Switzerland

el Tribunal sostuvo que su tarea no era decidir como una cuestin de principio y en abstracto si la prueba que fue obtenida en contra del derecho local puede ser admisible en
juicio sin privar al recurrente de su derecho a un juicio justo, sino analizar si el proceso
en su totalidad fue justo.117 Adoptando este punto de vista el TEDH puso nfasis en el
hecho de que la conversacin telefnica registrada ilcitamente no era la nica prueba
sobre la cual se basaba la condena del acusado118 y que l tuvo oportunidad suficiente
para cuestionar la autenticidad de la grabacin.119 Por lo tanto, en el caso de prueba obtenida en violacin del art. 8 CEDH (derecho a una vida privada y familiar) el TEDH
estableci que la admisin de tal prueba slo viola el art. 6 (1) CEDH si el proceso en un
todo no fue justo.120 In casu, el TEDH lo neg, tomando en consideracin la naturaleza
de la violacin y la oportunidad del acusado de cuestionar la autenticidad de la prueba
involucrada.121
El TEDH ha adoptado, sin embargo, un punto de vista diferente con respecto a los
tratamientos inhumanos y degradantes de acuerdo con el art. 3 CEDH. En el caso Jalloh
v. Germany122 declar luego de repetir el principio general de una evaluacin general
que respecto de prueba obtenida mediante mtodos constitutivos de una violacin del
art. 3 CEDH eran aplicables consideraciones diferentes, dado que esta norma protege
uno de los valores ms fundamentales de la sociedad y, a diferencia de otras disposiciones,
no admite excepciones.123 Aunque el TEDH dej abierta la cuestin de si la admisin de
prueba obtenida por tratamientos inhumanos y degradantes convierte por s misma al
proceso en injusto,124 fue ms explcito con respecto a la tortura:
prueba incriminatoria sea en la forma de una confesin o de prueba material obtenida como resultado de actos de violencia o brutalidad u otras
formas de tratamiento que puedan ser caracterizados como tortura nunca
debera ser usada como prueba de la culpabilidad de la vctima, indepen-
117
118
119
120
121
122
123
124
No.2 Eur. Ct. H.R., Application no. 18978/91, par. 43 (26 de septiembre de 1996).
Schenk v Switzerland, supra nota 116, par. 46 [as a matter of principle and in abstract].
Id. par. 48.
Id. par. 47; Kahn v. United Kingdom, Eur. Ct. H.R., Application no. 35394/97, par. 38 (12 de mayo de 2000).
Kahn v. United Kingdom, supra nota 119, par. 34; vase tambin P.G. and J.H. v. United Kingdom, Eur. Ct. H.R.,
Application no. 44787/98, par. 76 ss. (25 de septiembre de 2001) enfatizando que la prueba viciada era not
the only evidence against the applicants [no era la nica prueba contra los recurrentes] (par. 79).
Kahn v. United Kingdom, supra nota 119, par. 38 ss.; P.G. and J.H. v. United Kingdom, Eur. Ct. H.R., Application
no. 44787/98, par. 79 ss. (25 de septiembre de 2001). Vase tambin MEYER-LADEWIG, J. Europische
Menschenrechtskonvention, Handkommentar, Baden-Baden, Nomos, 2.ed. 2006, art. 6 nm. 55b.
En el caso Jalloh v. Germany la polica haba suministrado por la fuerza al recurrente, que era sospechoso de
trfico de drogas, un vomitivo, con el fin obtener la droga escondida en su cuerpo y utilizarla como evidencia
en su contra.
Jalloh v. Germany, Eur. Ct. H.R, Application no. 54810/00, par. 99 (11 de Julio de 2006).
Id. par. 107.
637
Kai Ambos
dientemente de su valor probatorio. Cualquier otra conclusin slo servira

para legitimar indirectamente la clase de conducta moralmente reprensible
que los autores del artculo 3 de la Convencin buscaron proscribir (...).125
De alguna manera, con esta clara exclusin de la prueba obtenida por tortura el
TEDH hizo hincapi en la naturaleza y gravedad de la violacin y, por ello, hizo lo mismo
que ya haba hecho in abstracto en Kahn v. UK.126 Tambin vale la pena mencionar que
el TEDH limit el alcance de su afirmacin a prueba incriminatoria () usada como
prueba de la culpabilidad de la vctima,127 permitiendo as, aparentemente, la admisin
de prueba obtenida por medio de tortura a favor del acusado. Aunque este punto de
vista puede rendir homenaje al amplio derecho de defensa del acusado del art. 6 (3) (c)
CEDH, est en conflicto sin embargo con la ratio de la regla de exclusin del art. 15 CT-ONU y, en consecuencia, debera ser rechazado.128
En todo caso, el TEDH confirm su posicin en Harutyunyan v. Armenia. La cuestin del caso se refera a si el acusado haba sido privado de un proceso justo por la admisin de su confesin y de otras declaraciones incriminatorias de terceros que haban
sido arrancadas por medio de tortura. El TEDH resolvi recordando expresamente los
principios desarrollados en Jalloh v. Germany129 que independientemente del impacto
que las declaraciones obtenidas bajo tortura tuvieran sobre el resultado del proceso penal contra los recurrentes, el uso de esta prueba convierte a su juicio como un todo en
injusto.130 Luego de arribar a esta conclusin, el tribunal no hall necesario ocuparse de
la diferente cuestin de si la admisin de prueba obtenida por medio de tortura lesiona el
derecho a no auto-incriminarse (nemo tenetur se ipsum accusare).131 Aunque el alcance de
este derecho se limita a declaraciones incriminatorias en perjuicio del acusado, es altamente relevante en nuestro caso.132 Este derecho, aunque no explcitamente mencionado
en el art. 6 CEDH, es un principio internacionalmente reconocido y, en cierto modo, la
otra cara de la presuncin de inocencia consagrada en el art. 6 (2) CEDH.133 De l se
125 Id. par. 105.
126 Kahn v. United Kingdom, supra nota 119, par. 34 [[i]ncriminating evidence whether in the form of a confession
or real evidence obtained as a result of acts of violence or brutality or other forms of treatment which can
be characterised as torture should never be relied on as proof of the victims guilt, irrespective of its probative
value. Any other conclusion would only serve to legitimate indirectly the sort of morally reprehensible conduct
which the authors of Article 3 of the Convention sought to proscribe (...).].
127 [incriminating evidence () relied on as proof of the victims guilt].
128 Para un enfoque flexible PATTENDEN, supra nota 40, pp. 11, 36 ss., quien sostiene que la exclusin depende
de la importancia de la prueba para el acusado; si es crucial para su defensa, la exclusion sera injusta; vase
tambin infra nota 160 y en el texto principal.
129 Harutyunyan v. Armenia, Eur. Ct. H.R., Application no. 36549/03, par. 63 (28 de junio de 2007).
130 Id. par. 66 [regardless of the impact of the statements obtained under torture had on the outcome of the
applicants criminal proceedings, the use of this evidence rendered his trial as a whole unfair.].
131 Id. par. 67.
132 Vase tambin THIENEL, supra nota 3, pp. 356-357, 362; id., supra nota 92, p. 404 (sin otros argumentos).
133 MEYER-LADEWIG, supra nota 121, art. 6 nm. 52. Vase tambin, respecto de los tribunales penales
638
sigue que la autoridad de persecucin penal debe intentar probar su caso sin recurrir a
prueba que ha sido obtenida del acusado mediante opresin de su voluntad. De lo contrario, el tribunal debe decidir si el uso de tal prueba constituye una violacin no justificada
del derecho a la luz de todas las circunstancias del caso.134 Dado que su razn subyacente es respetar y proteger la voluntad del acusado y evitar una injusticia (miscarriage of
justice),135 es evidente que cualquier declaracin obtenida mediante tortura en cuanto
mtodo que explcitamente se propone quebrar la voluntad del sospechoso y tiende a
producir confesiones falsas constituye una flagrante violacin de este derecho y en consecuencia debe ser excluida para preservar un juicio justo. Last but not least, en el reciente
caso Gfgen,136 la Corte distingui entre el uso de prueba que fue resultado directo de
una violacin del art. 3 CEDH y el uso de aquella que fue solo el fruto (indirecto) de tal
violacin. Mientras que en el primer caso la prueba nunca debera estar basada en ella
para probar la culpabilidad de la vctima, independientemente de su valor probatorio,137
en el ltimo caso hay por lo menos una fuerte presuncin de que el uso de tal prueba
tachara al juicio en su conjunto de injusto.138
En suma, la jurisprudencia reciente del TEDH considera que la admisin de prueba
obtenida por medio de tortura lesiona el juicio justo en el sentido del art. 6 (1) CEDH,
dado que la tortura es tan grave que su uso convertira al procedimiento en su conjunto
en injusto.139 Aunque el tribunal no se refiere especficamente al uso transnacional de
prueba obtenida por medio de tortura, la jurisprudencia analizada, especialmente con
respecto a la importancia dada a la proteccin frente a la tortura, da a entender que para
el tribunal sera indiferente si la prueba fue obtenida por medio de tortura provocada por
terceros. En efecto, en Schenk v. Switzerland el tribunal no cuestion el hecho de que la
grabacin fuera hecha por un particular, es decir, como en el caso de autoridades nacionales extranjeras, no poda ser atribuida directamente al Estado, sino que esencialmente
134
135
136
137
138
139
internacionales: AMBOS, K., The Right of Non Self-incrimination of Witnesses Before the ICC, en Leiden
Journal of International Law, 2002, nm. 15, pp. 155-177, p. 156 ss.
Saunders v. United Kingdom, Eur. Ct. H.R., Application no. 19187/91, par. 68 ss. (17 de diciembre de 1996).
Id. par. 68 ss.
Gfgen v. Germany, Eur. Ct. H. R., Application no. 22978/05, par. 99, 105 ss. (30 de junio de 2008).
Ibid., par. 99 [should never be relied on as proof of the victims guilt, irrespective of its probative value].
Ibid., par. 105 [strong presumption].
Concordantemente PATTENDEN, supra nota 40, p. 34 ss.; GAEDE, K., Fairness als Teilhabe Das Recht auf
konkrete und wirksame Teilhabe durch Verteidigung gem Art. 6 EMRK, Berlin, Duncker & Humblot, 2007, p. 322;
THIENEL, supra nota 92, 404; LUBIG, S./ SPRENGER, J., Beweisverwertungsverbote aus dem Fairnessgebot
des Art. 6 EMRK in der Rechtsprechung des EGMR, en Zeitschrift fr internationale Strafrechtsdogmatik (ZIS,
disponible en <www.zis-online.com>), 2008, nm. 3, pp. 433-440, p. 439, quienes sin embargo slo quieren
aceptar la prohibicin de valoracin en caso de violacin de los derechos de participacin; TALMON, S., Der
Anti-Terror-Kampf der USA und die Grundrechte, en KMMERER, A. (coord.), An den Grenzen des Staates,
Berlin, Duncker & Humblot, 2008, p. 75, p. 94 ss., quien en forma similar resalta el Anspruch auf materielle
Beweisteilhabe [derecho a participacin material en la produccin de prueba] (p. 98); ESSER, supra nota
97, p. 661 s. con una triple diferenciacin; MHLENBECK, supra nota 46, p. 171.
639
Kai Ambos
se centr en la naturaleza de la violacin en el marco de una ponderacin de intereses.140

Esto significa que la cuestin decisiva es si la naturaleza de la violacin como el inters
lesionado del acusado es tal que superara el inters del Estado a usar dicha prueba y en
consecuencia convertira al proceso en su conjunto en injusto. Es interesante notar que a
la misma conclusin lleg la Casa de los Lores en su decision en A and others. Si bien en el
momento de la decisin de los Lores el TEDH no haba an decidido el caso Harutyunyan
v. Armenia, Lord Bringham of Cornhill expres que l tena pocas dudas en cuanto a que
el tribunal habra considerado que la admisin de prueba obtenida por medio de tortura
constituye una violacin del art. 6 (1) de la CEDH.141 Para llegar a esta conclusin, los
Lores invocaron el art. 15 de la CT-ONU para interpretar la garanta del juicio justo del
art. 6 CADH,142 incorporado en el derecho britnico domstico con la Ley de derechos
humanos de 1998 (Human Rights Act 1998).143 Este enfoque es correcto, dado que el
art. 31 (3) (c) de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados144 prev que
toda norma pertinente de derecho internacional aplicable en las relaciones entre las
partes deber ser tomada en consideracin para interpretar los tratados internacionales.
El mismo TEDH invoc la definicin de tortura del art. 1 de la CT-ONU para dar al
trmino tortura del art. 3 CEDH un significado ms concreto.145 La referencia al art. 15
CT-ONU tambin es convincente porque es la nica disposicin con alcance universal
que se ocupa explcitamente de nuestra cuestin y da a ella una clara respuesta, esto es,
la absoluta exclusin de la prueba obtenida por medio de tortura independientemente de
su proveniencia. Dado el estatus de la CT-ONU como tratado internacional y la importancia fundamental de la prohibicin de tortura en derecho internacional, sta es una
respuesta final y de autoridad.
II. El uso trasnacional de prueba obtenida por tortura a la luz de

la tradicin de civil law alemana y de common law inglesa
Como resulta de las referencias espordicas al derecho (jurisprudencial) alemn
e ingls en el texto precedente, la posicin de estas dos jurisdicciones en relacin con
nuestra cuestin es muy similar. Dado que estas jurisdicciones pertenecen a diferentes
familias jurdicas (el civil law romano germnico y el common law angloamericano) y como
141 A and Others, HL, supra nota 82, par. 26 (Lord Bingham). Vase tambin PATTENDEN, supra nota 40, p. 13
enfatizando correctamente la gravedad de la violacin.
142 A and others, HL, supra nota 82, par. 29 (Lord Bingham).
143 MAY, R./ POWLES, S., Criminal Evidence, London, Sweet & Maxwell, 5.ed. 2004, p. 369; La Human rights
Act 1998 est disponible en internet: www.opsi.gov.uk/acts/acts1998/ukpga_19980042_en_1 (consultada por
ltima vez el 25 de febrero de 2008).
144 Adoptada el 22 de mayo de 1969; en vigor desde el 27 de enero de 1980, UN-Treaty Series vol. 1155, p. 331.
145 Selmouni v. France, E. Ct. H.R., Application no. 25803/94, par. 97 (28 de julio de 1999).
640
tal se aproximan de manera diferente al problema de la prueba obtenida ilcitamente, un

resultado similar o idntico con respecto a nuestra cuestin producira un fuerte argumento y punto de partida para un principio general de derecho en el sentido del art. 38
(c) Estatuto de la Corte Internacional de Justicia.
1. Alemania: el 136 a de la Ordenanza Procesal Penal

La cuestin del uso de prueba obtenida ilcitamente en Alemania ha sido enormemente influenciada por la teora de Ernst Beling de las prohibiciones probatorias
(Beweisverbote), publicada tempranamente en 1903.146 La idea bsica de esta teora es
que el inters pblico en averiguar la verdad en un proceso penal puede ser superado
por intereses privados protegidos como derechos o garantas fundamentales. Como el
Tribunal Supremo Federal alemn (Bundesgerichtshof; BGH) seal: Aunque el objetivo
del proceso penal es descubrir la verdad, en un Estado constitucional la verdad no puede
ser perseguida a cualquier precio.147
El 136a de la Ordenanza procesal penal alemana (OPP) contiene una regla de
exclusin obligatoria para toda la prueba obtenida por medio de tortura por las autoridades nacionales. Si bien la tortura no est expresamente mencionada en el apartado 1
de esta disposicin, los mtodos enumerados en este apartado pueden llegar a constituir
tortura. Aunque hay muchas reglas en la OPP para la salvaguarda de derechos individuales, el 136a es uno de los pocos casos en que el derecho explcitamente dispone una
prohibicin absoluta de utilizar en el proceso tal prueba ilcita. La razn de tal estricta
regla de exclusin es la proteccin de la dignidad humana consagrada en el art. 1 de la
Grundgesetz (Ley Fundamental), la Grundnorm (norma fundamental) de la constitucin
alemana.148 Forzar al acusado por medio de torturas o medios similares a hacer una declaracin lo degradara a objeto del procedimiento penal, lo cual es incompatible con su
estatus de parte procesal149 y con su dignidad. La regla de exclusin tambin es aplicable
a las declaraciones de testigos.150
146 BELING, supra nota 4; vase tambin SENGE, supra nota 4, antes del 48 nm. 20.
147 Decisin del 14 de junio de 1960, supra nota 9, p. 365 = 1582; vase tambin la decisin del BGH del 17 de
marzo de 1983, supra nota 9, p. 309 = 1571.
148 BVerfG, decisin del 19 de octubre de 1983, en NJW, 1984, nm. 37, p. 428 ss., p. 428; BGH, decisin del 16
de febrero de 1954, en BGHSt 5, p. 332, p. 333 = NJW, 1954, nm. 7, p. 649 ss., p. 649.
149 BGH, decisin del 16 de febrero de 1954, supra nota 148, p. 333 = 649: Der Beschuldigte ist Beteiligter, nicht
Gegenstand des Strafverfahrens [El imputado es un sujeto, no un objeto del proceso penal] (argumentando
en contra del uso de un detector de mentiras).
150 El 69 III OPP establece que el 136 a OPP tambin es aplicable a testigos.
641
Kai Ambos
Aunque el 136a OPP se dirige de manera explcita nicamente a las autoridades

nacionales151 y, en consecuencia, no es directamente aplicable a terceros,152 incluidas
las autoridades extranjeras, es generalmente reconocido que, independientemente de su
proveniencia, la prueba no puede ser utilizada si fue obtenida de una manera que constituye una violacin especialmente grave de la dignidad del acusado. En tal situacin, por
ejemplo, en el caso de prueba obtenida por medio de tortura, ha de ser aplicado analgicamente el 136a (3) OPP.153 De hecho, en Motassadeq, el Tribunal Superior estadual
de Hamburgo sostuvo que la regla de exclusin tambin es aplicable en caso de prueba
obtenida por medio de tortura por rganos de otro Estado.154 Por varias razones, ste es el
punto de vista correcto. Antes que nada, el uso de tal prueba por un tribunal nacional
sera en s mismo una violacin de las obligaciones a que el Estado se ha comprometido
por la CT-ONU. Como se ha concluido antes (C.I.1.a)), el art. 15 CT-ONU excluye
cualquier declaracin obtenida por medio de tortura independientemente de su origen.
Adems, una lectura conjunta de las obligaciones que se derivan de la CT-ONU, en particular de los arts. 2 (1), 4 y 14 (1), y el estatus de ius cogens de la prohibicin lleva a la
conclusin de que el Estado debe hacer todo lo que est dentro de su poder para prevenir
y abstenerse de consentir hechos de tortura.155 Aunque la obligacin del Estado de proteger a las personas frente a la tortura, incluso por particulares,156 slo puede extenderse a
su territorio,157 queda en la decisin soberana de los tribunales aceptar o no en un proceso
penal prueba obtenida por medio de tortura por parte de autoridades de otro Estado. Si se
aceptara esta prueba, se enviara el mensaje contradictorio de que la tortura por algunos
151 BGH, decisin del 6 de diciembre de 196, en BGHSt 17, p. 14, p. 19 = NJW, 1962, nm. 15, p. 598 ss., p.
598; MEYER-GONER, L., Kurzkommentar zur Strafprozessordnung, Mnchen, C.H.Beck, 50.ed. 2007, 136
a, nm. 2.
152 MEYER-GONER, supra nota 151, 136 a nm. 3.
153 OLG Hamburg, El Motassadeq, supra nota 85, segundo principio gua tal como citado supra en la nota 88;
MEYER-GONER, supra nota 151, 136a nm. 3; JAHN, supra nota 4, C 102, 103; vase tambin la decisin
del Tribunal Superior estadual de Celle (OLG Celle) del 19 de septiembre de 1984, en NJW, 1985, nm. 38,
p. 640 ss., p. 641 (sobre la aplicacin analgica del principio nemo tenetur a particulares); dejando la cuestin
abierta recientemente BGH, NStZ, 2008, p. 643. Para una prohibicin de valoracin probatoria de resultados
obtenidos por particulares por medios penalmente sancionados o mediante violacin de la dignidad humana
cfr. Decisiones 12 c) cc) und dd) de la Seccin de Derecho Penal del 67. DJT 2008, supra nota 4.
154 OLG Hamburg, El Motassadeq, supra nota 85, tercer principio gua tal como citado supra en la nota 88 p.
2329; en el mismo sentido tambin MEYER-GONER, supra nota 151, 136 a nm. 3; GLE, S., en LWEROSENBERG, Strafprozessordnung und das Gerichtsverfassungsgesetz, Tomo 2, Berlin et al., de Gruyter, 25.ed.
2004, 136a nm. 79.
155 En el mismo sentido Lord Bingham, A and others, HL, supra nota 82, par. 34: There is reason to regard
it a duty of state, () to reject the fruits of torture inflicted in breach of international law [Hay razn
para considerar un deber de Estado () rechazar el fruto de tortura infligida en infraccin del derecho
internacional] (remitiendo a varias fuentes internacionales); tambin THIENEL, supra nota 3, p. 363 ss.;
crticamente PATTENDER, supra nota 40, p. 15 ss.; SCHARF, supra nota 62, p. 23.
156 MEYER-LADEWIG, supra nota 121, art. 3 nm. 3.
157 Cf. art. 2 (1) CT-ONU: bajo su jurisdiccin; art. 3 CEDH en conexin con art. 1 CEDH: de su jurisdiccin;
concordantemente THIENEL, supra nota 3, p. 361; para una posible aplicacin extra-territorial de la CEDH
en casos de extradicin vase infra C. III.
642
es inadmisible, pero por otros podra ser tolerada, como si esto cambiara la naturaleza del
acto de tortura como ataque patente a la dignidad humana. Admitir la prueba obtenida
por medio de tortura minara, por tanto, el efecto disuasivo general de la regla de exclusin, es decir, desalentar a las autoridades nacionales o en este caso: extranjeras- del uso
de la tortura.158 Segundo, el uso de prueba obtenida por medio de tortura revictimizara
a la vctima de la tortura, atacando nuevamente su dignidad.159 Tercero, la no fiabilidad
de la prueba obtenida por medio de tortura, antes demostrada (B. I. 1.), otra razn para no
admitir tal evidencia, no cambia segn la proveniencia de la prueba. Por ltimo, pero no por
ello menos importante: la prueba obtenida bajo tortura que es admitida en el proceso daara
siempre, provenga de donde provenga, la integridad del proceso (vase supra B. I. 2.).
Por las mismas razones, no parece que deba hacerse una excepcin a la aplicacin
estricta de la regla de exclusin, en caso de que la prueba obtenida por tortura opere a
favor del acusado.160 El hecho de que el 136a OPP est destinado, en principio, a proteger al acusado no cambia la evaluacin crtica de conjunto del uso de prueba obtenida
por medio de tortura. El efectivo ejercicio del derecho de defensa (vase ya supra I. I. 2.)
no depende de la admisin de prueba obtenida por medio de tortura favorable al acusado.
2. Gran Bretaa: Regla de exclusin?

La aproximacin del common law a la admisin de prueba (no de confesin) puede
ser descrita como abiertamente liberal y sin principios, admitiendo bsicamente toda
evidencia que es considerada relevante.161 Una conocida frase de un juez del siglo diecinueve lo expresa del siguiente modo: No importa cmo la obtienes: incluso si la robas,
sera admisible.162 Slo hacia el final del ltimo siglo esta posicin ha devenido ms
158 Para la mayora de la doctrina alemana este efecto disuasivo es slo un efecto colateral, vase VOLK, K.,
Grundkurs StPO, Mnchen, Beck, 5.ed. 2006, 28 nm. 7; crticamente desde la perspectiva del common law
ROBERTS/ ZUCKERMAN, supra nota 14, p. 155 ss.; para MAY/ POWLES, supra nota 143, p. 298, no es
funcin de los tribunales el disciplinar a la polica; ZANDER, M., The Police and Criminal Evidence Act 1984,
London, Sweet & Maxwell, 5.ed. 2005, p. 362, hace referencia a la crtica de la Philips Royal Commission [N. del
T.: el autor se refiere a la Comisin Real sobre Procedimiento Penal - Royal Commission on Criminal Procedurepresidida por Cyril Philips y que present su informe en enero de 1981].
159 Vase VOLK, supra nota 158, 28 nm. 35.
160 ste es el punto de vista mayoritario: BAUJONG, K. en Karlsruher Kommentar zur Strafprozessordnung,
Mnchen, Beck, 5.ed. 2003, 136a nm. 37; DIEMER, H., en ibid., 6.ed. 2008, 136a nm. 37; HANACK,
E.-W., en LWE-ROSENBERG, Strafprozessordnung und das Gerichtsverfassungsgesetz, Tomo 2, Berlin et al.,
de Gruyter, 25.ed. 2004, p. 63; GLE, supra nota 154, 136a nm. 71; MEYER-GONER, supra nota 151,
136 a nm. 27; VOLK, supra nota 158, 28 nm. 24; para una excepcin DENCKER, F., Verwertungsverbote im
Strafproze, Kln et al., Heymann, 1977, p. 73 ss.; vase tambin BGH, decisin del 7 de mayo de 1953, en
BGHSt 5, p. 290, pp. 290-291 segn el cual la prohibicin del 136a OPP no depende del resultado obtenido
(distinguiendo in casu entre una confesin verdadera y una falsa). Vase para la discusin internacional supra
nota 128 y el texto respectivo.
161 Vase MAY/ POWLES, supra nota 143, pp. 285-286; ROBERTS/ ZUCKERMAN, supra nota 13, pp. 148 ss.;
ZANDER, supra nota 158, p. 360.
162 Citado segn MAY/ POWLES, supra nota 143, p. 286.
643
Kai Ambos
restrictiva permitiendo a los jueces excluir prueba relevante,163 si fue obtenida ilegalmente y su admisin sera contraria a un juicio justo o lesionara la regla contra la auto-incriminacin.164 El gran avance actual, dando ms peso a consideraciones de principios
de derechos humanos, fue llevado a cabo con la Ley de Polica y Prueba Criminal de
1984 (Police and Criminal Evidence Act 1984, PACE)165 y la Ley de Derechos humanos de
1988 (Human Rights Act 1998) que incorpor el CEDH, especialmente su artculo 6.166 El
sistema actual puede ser descrito todava como flexible, pues en general la admisibilidad
de la prueba es decidida sobre la base de un anlisis del caso concreto por medio de una
ponderacin de intereses (derechos vs. condena).167
Las secciones 76 (2) y 76A (2) PACE prevn que las confesiones obtenidas por
medio de opresin o a travs de un interrogatorio y que resulten no fiables no debern ser admitidas como evidencia.168 Esto es una regla de exclusin169 que primero
estaba justificada en la inherente falta de fiabilidad de tal evidencia y luego, adems, en el
principio nemo tenetur y en la importancia de un adecuado comportamiento de la polica
hacia las personas bajo custodia.170 El trmino opresin debe ser entendido de manera
amplia, incluyendo, en particular, a la tortura (sub-seccin 8).171 De acuerdo a la seccin
78, el tribunal puede excluir prueba que pueda tener un efecto adverso para un justo
proceso.172 Por lo tanto, el juez tiene discrecin173 para excluir prueba que es, siguiendo
163 Sobre la importancia de la relevancia como la primera cuestin de admisibilidad ROBERTS/ ZUCKERMAN,
supra nota 14, pp. 96, 98 ss., pp. 150-151.
164 Cf. MAY/ POWLES, supra nota 143, p. 286 ss.
165 Sobre su importancia ver ZANDER, supra nota 158, p. 360 ss. (366); ROBERTS/ ZUCKERMAN, supra nota
14, p. 147.
166 La doctrina habla en este contexto de constitucionalizacin del derecho de la prueba penal, vase ROBERTS/
ZUCKERMAN, supra nota 14, p. 175; vase tambin MAY/ POWLES, supra nota 143, pp. 304-306.
167 ROBERTS/ ZUCKERMAN, supra nota 14, p. 162: sensible relationship of proportionality between the
seriousness of a rule violation and the implications for justice and public safety of excluding evidence .
[sensata relacin de proporcionalidad entre la gravedad de la violacin de una regla y las implicancias para la
justicia y la seguridad pblica de la prueba a excluir].
168 [oppression], [unreliable], [shall not].
169 Vase tambin A and others, HL, supra nota 82, par. 15, donde Lord Bingham expresa que la importancia
del principio reside en el hecho that common law has refused to accept that oppression [] should go to
the weight rather than the admissibility of the confession [que el common law ha rechazado aceptar que la
opresin [] deba referirse al peso ms que a la admisibilidad de la confesin].
170 Id. par. 16-17 con otras referencias. Vase tambin ZANDER, supra nota 158, p. 342.
171 [oppression]; Vase ZANDER, supra nota 158, pp. 347 ss.
172 [adverse effect on the fairness of the proceedings]; El texto completo es ms complicado: In any proceedings
the court may refuse to allow evidence on which the prosecution proposes to rely to be given if it appears to
the court that, having regard to all the circumstances, including the circumstances in which the evidence was
obtained, the admission of the evidence would have such an adverse effect on the fairness of the proceedings
that the court ought not to admit it. [En cualquier proceso, la Corte puede negarse a aceptar prueba que
la autoridad de persecucin propone que sea tenida en cuenta, si la Corte estima, considerando todas las
circunstancias, incluidas las circunstancias en que la prueba fue obtenida, que la admisin de la prueba tendra
tal efecto adverso para un justo proceso que la corte no deba admitirla.].
173 Vase tambin la seccin 82 (3) PACE que dispone que nada de la parte VIII de la Ley (referida a la prueba en
el procedimiento penal en general) shall prejudice any power of a court to exclude evidence at its discretion.
[menoscabar el poder de la Corte para excluir evidencia a su discrecin]. Los antecedents histricos
644
la regla tradicional del common law, admisible en principio, pero que in casu sera contraria a un juicio justo,174 en particular si ella ha sido obtenida de un modo indignante para
los valores civilizados.175 Aunque el argumento del juicio justo fue reforzado con la Ley
de derechos humanos, est ntimamente relacionado con la idea de preservar la integridad
moral del procedimiento penal y evitar el abuso de proceso.176 Esta ltima doctrina prohbe
el ejercicio arbitrario, opresivo o abusivo del poder estatal, en particular recibir prueba
en un procedimiento en curso, si al hacer ello se ayudara o premiara la comisin de
alguno de tales ilcitos por una agencia del estado.177 Sin embargo, aunque la seccin
78 parece haberse convertido en un bastin primario de la lealtad y la integridad moral
en el proceso penal ingls,178 la regla est limitada a la prueba de la acusacin179 y la
jurisprudencia proporciona pocas pautas en cuanto a su aplicacin concreta, a excepcin de requerir una violacin de la regla significativa y sustancial.180 Es controvertido
si la seccin 78 es aplicable a la prueba (transnacional) obtenida por medio de tortura
sin intervencin de autoridades britnicas. Aunque el uso de tortura tendra que ser
considerado con seguridad como una violacin de la regla significativa y sustancial, una
cuestin diferente es si esto tambin hace inadmisible la prueba obtenida por medio de
174
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180
muestran que se quiso ampliar la discrecin de la Corte en comparacin con el common law tradicional (cf.
ZANDER, supra nota 158, pp. 363-364; poco claro ARCHBOLD, Criminal Pleading, Evidence and Practice
(RICHARDSON, P.J. et al. (eds.)), London, Sweet & Maxwell, 2007, 15-453. Crticamente sobre el concepto
de discrecin judicial en este contexto ROBERTS/ ZUCKERMAN, supra nota 14, p. 96, quienes conceden,
sin embargo, en su anlisis concreto de la seccin 78 que is no feasible substitute for trial judges good faith
judgement in the exercise of their discretion [no hay un sustituto posible para el juicio de buena fe de los
jueces en el ejercicio de su discrecin ] (p. 174).
Vase Halawa v. F.A.C.T. [1995] 1 Cr.App.R. 21, 33.
Regina v. Governor o Brixton Prison, ex p. Levin [1997] AC 741, 748, HL [has been obtained in a way which
outrages civilised values.].
Sobre esta doctrina vase tambin id. p. 179; PATTENDEN, supra nota 40, p. 30 ss.
Vase A and others, EWCA, supra nota 98, par. 248 [the exercise of State power in an arbitrary, oppressive
or abusive manner], [receive evidence in ongoing proceedings, if to do so would lend aid or reward to the
perpetration of any such wrongdoing by an agency of the State.]; ROBERTS/ ZUCKERMAN, supra nota 14,
p. 179.
ROBERTS/ ZUCKERMAN, supra nota 14, p. 180 [moulded into a primary bulwark of fairness and moral
integrity in English criminal proceedings].
Esto se sigue de la formulacin: evidence on which the prosecution proposes to rely to be given
[prueba que la autoridad de persecucin propone que sea tenida en cuenta], vase tambin PATTENDEN,
supra nota 40, p. 39.
Para un anlisis crtico y riguroso vase ROBERTS/ ZUCKERMAN, supra nota 14, p. 160 ss. (p. 164: judicial
task of developing an admissibility regime remains an unfinished project [la tarea judicial de desarrollar
un rgimen de admisibilidad sigue siendo un proyecto inconcluso]; p. 174: little or no concrete guidance
for trial judges [poca o ninguna orientacin concreta para los jueces de mrito ] de parte de la Corte
de Apelacin); vase tambin ZANDER, supra nota 158, p. 367 ss. (p. 367: on a case-by-case basis, without
any clearly articulated theory. [sobre la base del caso concreto, sin una teora claramente articulada]; p. 378:
no general guidelines [sin pautas generales]); MAY/ POWLES, supra nota 143, p. 293 ss. (p. 301: no hard
and fast rules [sin reglas resistentes y rpidas]); pero tambin ARCHBOLD, supra nota 173, sealando, por
un lado, que el precise scope [is] ... unclear [alcance exacto no [es] claro] ( 15-453), por el otro, que
hay una substantial guidance [orientacin sustancial] por la jurisprudencia ( 15-455) y, de nuevo, que no
general guidance [no hay ninguna orientacin general] ( 14-457).
645
Kai Ambos
tortura por parte de autoridades extranjeras. La Corte de Apelaciones en A and others lo

rechaz,181 Lord Bringham lo afirm con el argumento de que la doctrina del abuso de
proceso tambin es aplicable si el fundamento del caso sera moralmente inaceptable.182
Lord Nicholls invoca la condena universal y la repugnancia de la tortura para justificar su
exclusin. l distingue, adems, entre el uso preventivo de la tortura por la polica para
evitar que explote una bomba de tiempo activada183 y el uso represivo de prueba para
lograr la conviccin del acusado. Mientras el primero puede ser considerado correcto, el
ltimo no puede ser admitido.184 La distincin entre tortura preventiva y tortura represiva es en efecto importante y nos recuerda a la controvertida discusin de la punibilidad
del torturador (preventivo) en los casos de una bomba a punto de explotar, en los cuales
era indiscutido que tal evidencia no poda ser usada en un proceso penal.185 En sntesis, la
prueba transnacional slo puede ser admitida si en el Estado extranjero han sido respetadas las reglas de procedimiento.186 ste no es el caso si la prueba fue obtenida por medio
de tortura. La admisin de dicha evidencia daara siempre, independientemente de su
proveniencia, la integridad del proceso y constituira un abuso de proceso.
III. Segunda conclusin intermedia con respecto a la prueba

trasnacional obtenida por medio de tortura
Tanto el derecho internacional aplicable (supra I.) como el derecho nacional de
Alemania y Gran Bretaa (II.) indican que la prohibicin del uso de prueba obtenida
por medio de tortura es categrica y que, como tal, se extiende tambin a la prueba
transnacional obtenida por autoridades extranjeras con aplicacin de tortura, aunque no
estn involucradas en ningn modo las autoridades nacionales (segunda situacin, ver la
introduccin y B in fine). La regla de exclusin respectiva tambin es aplicable, a fortiori,
a la primera situacin arriba descrita, en la cual un Estado produce tal evidencia de ma181 Vase A and others, EWCA, supra nota 98, par. 137, 252, 253: given that the specific rule against involuntary
confessions is not engaged (we are not dealing with tortured defendants), the general rule evidence is
admissible if it is relevant, and the court is not generally concerned with its provenance applies. [dado que
no est comprometida la regla especfica en contra de confesiones no voluntarias (no estamos tratando con
acusados torturados), es aplicable la regla general la prueba es admisible si es relevante y si la Corte no est
en general involucrada con su proveniencia.]. Es interesente poner de relieve que ninguno de los Law Lords
(jueces de la Cmara de los Lores) sostuvo esta posicin en A and others, HL, supra nota 82.
182 Vase A and others, HL, supra nota 82, par. 19 (Lord Bingham) [if the foundation for the case would be
morally unacceptable].
183 [a ticking bomb].
184 Vase A and others, HL, supra nota 82, par. 67 ss. (Lord Nicholls); A favor de flexibilidad y una ponderacin
similar, sin distinguir, sin embargo, entre tortura preventiva y represiva PATTENDEN, supra nota 40, p. 32 ss.;
por la admisibilidad en el caso de una bomba a punto de explotar tambin ROBERTS/ ZUCKERMAN, supra
nota 14, p. 153.
185 Vase AMBOS, supra nota 1, p. 263 con nota 6.
186 Cf. MAY/ POWLES, supra nota 143, p. 300.
646
nera proactiva o, al menos, est involucrado en su produccin. Cualquier otra conclusin

dejara abiertas las puertas a dobles estndares y socavara la naturaleza absoluta de la
prohibicin de tortura.
Para la primera situacin de un Estado proactivo puede hacerse un argumento adicional a favor de la regla de exclusin: de acuerdo con el art. 3 CEDH (o art. 7 PIDCP)
un estado parte est obligado a abstenerse de cualquier acto que pudiera exponer a personas bajo su jurisdiccin a la tortura; en particular, est establecido que una persona no
debe ser extraditada a un Estado donde corre el riesgo de ser torturada.187 El Estado que
recibe la solicitud de extradicin (Estado requerido) es considerado en esta situacin
responsable por la violacin del art. 3 CEDH, dado que posibilita la violacin en el estado requirente, aun cuando sta no fuera su intencin. Una situacin an peor existe en
el caso de extradicin a un Estado torturador: el Estado que entrega a la persona hace
posible la tortura en el Estado receptor e incluso se propone hacerlo.188 Este Estado tuvo,
por tanto, jurisdiccin en el sentido del art. 1 CEDH sobre la persona entregada.189 De
manera similar, si el Estado que recibe la prueba estuvo involucrado en su produccin
(ilegal), su subsiguiente uso constituye un abuso de proceso.190
D. La carga y el estandard de prueba

Aunque las consideraciones precedentes tomaron por cierto que la tortura, dejando
de lado los problemas de definicin191, haba sido efectivamente aplicada, en la prctica a
menudo esto es desconocido y en consecuencia se plantea la cuestin de a quin corresponde la carga de la prueba y qu estandard de prueba ha de ser aplicado.
Generalmente, la carga de la prueba slo puede ser distribuida entre las diferentes
partes en un tipo de procedimiento que deja la responsabilidad de la produccin y presentacin de la prueba en las manos de esas partes. En dicho sistema adversarial, como
el ingls, la carga de la prueba en cuanto a la culpabilidad corresponde normalmente a la
fiscala, pero en cuanto a otros elementos de prueba, como principio general del common
law, a la parte que los quiere invocar.192 Por el contrario, en un sistema de tipo inquisitivo
187 Vase por ejemplo Soering v. United Kingdom, Eur. Ct. H.R., Application no. 14038/88, par. 111 (7 de julio de
1989); ms recientemente tambin Tribunal Estadual de Thringen, Thr. OLG Ausl 7-06 v. 25.1.2007, en
StV, 2008, p. 650.
189 [jurisdiction]; Vase supra nota 157 y THIENEL, supra nota 3, pp. 366-367.
190 Cf. MAY/ POWLES, supra nota 143, p. 300. Sobre los paralelos con las extradiciones jurdicas con igual
resultado tambin TALMON, supra nota 139, p. 93 s.
191 Sobre esto, con ulteriores referencias AMBOS, supra nota 1, p. 265 ss.
192 Cf. MAY/ POWLES, supra nota 143, 04-35 (The burden of establishing the conditions of admissibility of
other evidence will fall on whichever side is seeking to adduce it. [La carga de establecer las condiciones
de admisibilidad de otra prueba recaer sobre la parte que busca aducirla]); SEABROOKE, S./ SPRACK,
J., Criminal Evidence & Procedure, London, Blackstone, 2.ed. 2004, p. 14 (In general the burden of proof
647
Kai Ambos
o dirigido por un juez, como el alemn, siempre es el Estado (el ministerio pblico fiscal
o el juez), y no las partes, quien debe indagar sobre el asunto. Si bien el acusado puede
proponer prueba relevante, el tribunal no depende de esta actividad. El juez est obligado
a investigar los hechos ex officio (vase el 244 (2) OPP) extendiendo la recepcin de
prueba a todos los hechos relevantes para el caso.193
En cuanto a la prueba (transnacional) obtenida bajo tortura es discutible si el enfoque ordinario arriba descrito es apropiado. En un procedimiento adversarial, esto significara que el acusado tendra que probar la aplicacin de tortura, dado que l quiere aducir
este argumento para anular evidencia; en un procedimiento inquisitivo, el tribunal debe
investigar el asunto, pero el riesgo de que no pueda ser probado es cargado al acusado.194
As, en Motassadeq, el Tribunal Superior estadual de Hamburgo no tuvo por probado
que las declaraciones de tres testigos, cuyos resmenes fueron remitidos por autoridades
estadounidenses, haban sido obtenidas por medio de tortura y, en consecuencia, fueron
admitidas como evidencia.195 Ninguno de estos enfoques es apropiado por razones prcticas y por consideraciones relacionadas con el principio del juicio justo. En trminos prcticos, es difcil para el acusado probar el uso de tortura si l no fue la vctima de ella y en
consecuencia no tiene signos fsicos para demostrarla. En casi todos los casos de posible
tortura de un testigo, el acusado no est en posicin de aducir hechos fiables para probar
la tortura.196 Por lo tanto, del acusado no puede esperarse ms que exponga alguna razn plausible () de que la prueba ha venido, o es probable que haya venido, de uno de
aquellos pases que ampliamente se sabe o se cree que practican la tortura.197 En efecto,
la seccin 78 PACE permite a la Corte excluir evidencia si lo cree necesario, para lo que
193
194
195
196
197
in the voir dire will be upon the party who asserts that the evidence should be admitted. [En general,
la carga de la prueba en el voir dire recaer sobre la parte que afirma que la prueba debe ser admitida]);
ROBERTS/ ZUCKERMAN, supra nota 14, p. 331. [N. del T.: en el derecho estadunidense se llama voir
dire al procedimiento en el cual las partes discuten la composin del jurado y cuestionan eventualmente su
imparcialidad].
BGH, decisin del 4 de abril de 1951, en BGHSt 1, p. 94, p. 96; BGH, decisin del 17 de octubre de 1983, en
BGHSt 32, p. 115, p. 122 = NJW, 1984, nm. 37, p. 247 ss., p. 248.
BGH, decisin del 28 de junio de 1961, en BGHSt 16, p. 164, p. 167 = NJW 1979, 1980 (1961), nm. 14;
MEYER-GONER, supra nota 151, 136 a nm. 32.
OLG Hamburg, El Motassadeq, supra nota 85, pp. 2326, 2328.
A and others, HL, supra nota 82, par. 55 (Lord Bingham), par. 116 (Lord Hope). Por las mismas razones,
Nigel Rodley, Relator Especial sobre la Tortura de la ONU, recomend que no se requiera del detenido una
conclusive proof of physical torture [prueba concluyente decisiva de tortura fsica], en Report of Visit to
Turkey, U.N. Doc. E/CN. 4/1999/61/ Add. 1 (1999), par. 113 (e)) disponible en internet http://daccessdds.
un.org/doc/UNDOC/GEN/G99/104/37/PDF/G9910437.pdf?OpenElement (consultado por ltima vez el 26
de febrero de 2008); similar NOWAK/ MC ARTHUR, supra nota 97, nm. 81.
A and others, HL, supra nota 82, par. 56 (Lord Bingham) [advance some plausible reason (...) that evidence
has, or is likely to have, come from one of those countries widely known or believed to practice torture];
tambin par. 116 (Lord Hope): All he can reasonably be expected to do is to raise the issue () [Todo lo
que razonablemente puede esperarse que l haga es que plantee la cuestin ()]. Conc. . NOWAK/ MC
ARTHUR, supra nota 97, nm. 84. Crticamente en relacin con el art. 6 (1) CEDH THIENEL, supra nota 92,
p. 407.
648
sera suficiente con que la defensa plantee la cuestin.198 Con esto, la carga de la prueba
se traslada a la parte que aduce la prueba que supuestamente ha sido obtenida por medio
de tortura, esto es, esta parte, normalmente el Estado, debe probar que no se ha aplicado tortura o que no existe un riesgo real en este sentido.199 Esto est en conformidad
con la interpretacin que hace el Comit contra la Tortura del art. 15 CT-ONU segn
la cual la disposicin supone un deber positivo del estado de examinar si declaraciones
llevadas ante sus tribunals han sido hechas bajo tortura.200 En un sistema inquisitivo, la
misma solucin podra ser alcanzada mediante una aplicacin analgica del principio
in dubio pro reo, usualmente aplicable slo con respecto a hechos relativos a la culpabilidad del acusado,201 al caso de prueba producida por medio de tortura o por mtodos
comparables.202 Si, como en Motassadeq, el uso de tortura no puede ser probado, la duda
operara a favor del acusado, es decir, se debera suponer que la prueba controvertida fue
producida bajo tortura y, en consecuencia, no podra ser admitida. A su vez, la prueba solamente puede ser admitida si el uso de tortura puede ser definitivamente refutado.203 En
este sentido ya ha decidido el BGH que en caso de faltar los puntos de apoyo suficientes
y confiables para una instruccin exitosa, las correspondientes manifestaciones del acusado no pueden ser valoradas.204 El BGH as implcitamente y en favor del acusado parte
de la falta de instruccin, cuando sta no es seguro que pueda ser probada de acuerdo al
convencimiento del Tribunal de juicio.
Estas consideracines evidencian que la cuestin de la carga de la prueba est relacionada con el estandard de la prueba. Mientras que en un sistema adversarial debe
exigirse desde un principio un cambio de la carga de la prueba, en un sistema inquisitivo
la cuestin no es la carga sino en estandard de prueba, dado que la primera recae de todas
maneras en el Estado (tribunal). La cuestin crucial entonces es qu necesita ser demos198 Cf. MAY/ POWLES, supra nota 143, p. 308.
199 A and others, HL, supra nota 82, par. 56 (Lord Bingham); concordantemente par. 80 (Lord Nicholls), par. 98
(Lord Hoffmann); tambin conc. NOWAK/ MC ARTHUR, supra nota 97, nm. 82, 84. Para otro punto de
vista ZANDER, supra nota 158, pp. 380-381 segn quien la defensa tiene que to persuade the court that
there is a serious issue as to unfairness [persuadir a la Corte de que hay una grave cuestin de injusticia
[procesal] ..] y que, en sntesis, llega remarkably close [increiblemente cerca] de la carga de la prueba
que est en la defensa. De manera similar ARCHBOLD, supra nota 173, 15-462: evidential burden ()
that there is an issue to be decided () will rest on the defence. [carga probatoria () que hay una cuestin
a decidir () recaer en la defensa.].
200 P.E. v. France, Complaint. No. 193/2001, UN Doc. A/58/44, p. 150 (par. 6.3.); G.K. v. Switzerland, Complaint.
No. 219/2002, ibid., p. 185 (par. 6.10); de esto THIENEL, supra nota 3, p. 355 deriva que el art. 15 reduce
any burden of proof on persons other than the state to an evidentiary burden only of triggering the positive
obligation of the state. [toda carga de la prueba sobre personas diferentes al Estado a la carga probatoria de
slo provocar la obligacin positiva del Estado].
201 BGH, decisin de 28 de junio de 1961, supra nota 194, p. 166 = 1980.
202 Vase por ejemplo VOLK, supra nota 158, 18, nm. 22 en el caso del 136 a OPP; en nuestro contexto
tambin TALMON, supra nota 139, p. 84..
203 Para la inversin de la carga de la prueba que all se presenta tambin JAHN, supra nota 4, C 109; TALMON,
supra nota 139, p. 84.
204 BGH NStZ-Rechtsprechungsreport Strafrecht 2007, p. 80 ss., p. 81.
649
Kai Ambos
trado para excluir la prueba: es suficiente con que haya un riesgo real o alta probabilidad
de que la tortura fue aplicada o debe ser probada plenamente? Mientras que la Casa de
los Lores sigui la primera posicin, ms flexible en A and others (la minora205 opt por
un riesgo real, la mayora206 por alta probabilidad), el Oberlandesgericht de Hamburgo207 sigui la ltima posicin ms estricta. Esta posicin parece encontrar un sostn en
el art. 15 de la CT-ONU que se refiere a una declaracin que se demuestre que ha sido
hecha como resultado de tortura,208 es decir, la aplicacin de tortura debe ser efectivamente demostrada. Sin embargo, otra vez aqu se plantea la cuestin de si un estandard
estricto de este tipo es apropiado a la luz de las dificultades para probar con certeza el
uso de tortura por parte de un Estado extranjero. Este Estado difcilmente cooperar en
el esclarecimiento de los hechos209 y sin su cooperacin es difcil encontrar prueba segura
para probar la tortura. Adems, el riesgo real o an la alta probabilidad de que la prueba
fue obtenida por medio de tortura es suficiente para contaminar la evidencia y as desacreditar el procedimiento. Finalmente, para un verdadero Estado de Derecho el riesgo
real, es decir, la posibilidad seria de que haya sido utilizada prueba obtenida por medio de
tortura debe ser suficiente para tornar insostenible el proceso.210 Por todas estas razones,
debe considerarse suficiente el estandard de un riesgo real, serio.211
Conclusin final: Contra la admisin de prueba transnacional

obtenida por medio de tortura
El anlisis del derecho de los tribunales penales internacionales ha mostrado que la
prueba (supranacional) obtenida por medio de tortura no debe ser admitida, dado que tal
205 Supra nota 200 y texto principal.
206 Vase A and others, HL, supra nota 82, par. 120 ss., 121 (Lord Hope): Is it established, by means of such diligent
inquiries into the sources that it is practicable to carry out and on a balance of probabilities, that the information
relied on by the Secretary of State was obtained under torture? [Est establecido, por medio de tales diligentes
investigaciones que es factible llevar a cabo sobre las fuentes y con base en una ponderacin de probabilidades, que
la informacin confiada por el Secretario de Estado fue obtenida bajo tortura?] (bastardilla en el original); vase
tambin ibid., par. 138 ss. (Lord Rodger), par. 156 ss. (Lord Carswell), par. 172 ss. (Lord Brown).
207 El Oberlandesgericht de Hamburgo requiri la plena prueba de la tortura y consider que las dudas existentes
acerca de las circunstancias del interrogatorio conciernen al valor probatorio y no a la admisibilidad de las
declaraciones (OLG Hamburg, El Motassadeq, supra nota 85, pp. 2326, 2328); crt. GLE, supra nota 154,
136a nm. 79 con nota 351. Del mismo modo la Decisin Nr. 11 c) de la Seccin Penal del 67. DJT (Die
ein Beweisverwertungsverbot begrndenden Umstnde bedrfen des vollen Nachweises im Einzelfall. [Las
circunstancias que fundan una prohibicin de valoracin probatoria requieren ser plenamente comprobadas
en el caso concreto.]).
208 nfasis K.A.
209 Cfr. Tambin JAHN, supra nota 4, C 109 (Prueba praktisch unmglich [prcticamente imposible]); as
como TALMON, supra nota 139, p. 84.
210 Para este argumento en relacin con el art. 6 (1) CEDH vase tambin THIENEL, supra nota 92, pp. 408-409.
Sobre las presunciones de hecho del TEDH cfr. ESSER, supra nota 97, p. 660.
211 Para el mismo resultado THIENEL, supra nota 92, p. 409; NOWAK/ MC ARTHUR, supra nota 97, Art. 15
nm. 84. Vase tambin JAHN, supra nota 4, C 109 con fundamentacin del derecho constitucional.
650
prueba no es fiable y daa la integridad del proceso (B. III.). Lo mismo vale para la admisin ante tribunales nacionales de prueba (transnacional) obtenida por medio de tortura
(C. III.). La estricta regla de exclusin del art. 15 CT-ONU confirma este punto de vista.
La ratio de esta regla es la no fiabilidad general de prueba obtenida por medio de tortura,
su carcter lesivo de valores civilizados y su efecto degradante sobre la administracin
de justicia.212 Dada la desventaja de la defensa en el proceso penal, la carga de la prueba
debe recaer en la parte que quiere presentar la prueba controvertida, es decir, el Estado.
Por consideraciones prcticas y fundamentales basadas en el principio del juicio justo tal
evidencia no debe ser admitida si hay un riesgo real, serio de que haya sido obtenida por
medio de tortura (D.).
212 Vase la posicin de los recurrentes citadas en A and Others, HL, supra nota 82, par. 28 (6) (Lord Bingham).
651
Os Direitos Humanos e a Normatizao

da Biotica nos Contextos Internacional
e Regional
Letcia Ludwig Mller*
Introduo: Os direitos humanos, a biotica e o tempo

Com o homem surge (...) a possibilidade de uma repetio reflexiva do passado
e de uma construo antecipativa do futuro a capacidade de reinterpretar o
passado (no fazer com que ele nunca tenha existido, mas imprimir-lhe um outro
sentido, tirar partido dos seus ensinamentos, por exemplo, ou ainda assumir a
responsabilidade pelos seus erros) e a faculdade de orientar o futuro (no fazer
com que ele no ocorra, mas imprimir um sentido significado e direo quilo
que acontecer)1.
O veloz e intenso desenvolvimento das pesquisas cientficas no mbito biomdico e biotecnolgico, com a constante aquisio de novos conhecimentos e descoberta
de novas possibilidades de aplicao sade humana, vem suscitando a reflexo e
exigindo a tomada de decises com relao a complexas situaes de ordem tica,
poltica e jurdica. Assim como a esfera da tica v-se constantemente desafiada e
exortada a responder aos dilemas oriundos deste cenrio (a biotica surge, justamente, com tal fim 2), tambm o direito passa a ser provocado e impelido a atuar
*
1
2
Doutoranda em Sistemas Jurdicos e Poltico-Sociais Comparados pela Universit del Salento/Itlia. Mestre em Direito
pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos - UNISINOS. Pesquisadora do Laboratrio de Pesquisa em Biotica e tica
na Cincia - LAPEBEC, do Hospital de Clnicas de Porto Alegre HCPA/UFRGS. Advogada.
OST, F. O tempo do direito. Lisboa: Instituto Piaget, 2000, p. 30.
A biotica surge entre os decnios de 1960-70 como campo interdisciplinar de estudo, reflexo e normatizao
voltado orientao da conduta humana frente s possibilidades de pesquisa e de suas aplicaes no mbito da
sade humana e do ambiente natural.
653
Letcia Ludwig Mller
normativamente sobre as chamadas questes bioticas, de modo a esclarecer impasses, dirimir incertezas e orientar decises.
Para tanto, o direito em geral, e em particular a regulao jurdica das matrias
bioticas (o chamado biodireito), devem buscar conciliar a pretendida estabilidade de
suas normas no tempo e a preservao de valores da tradio, com a considerao das
incessantes transformaes sociais, culturais e cientficas, de modo a poder conformar-se
como uma normatizao em certa medida flexvel, adaptvel evoluo das novas possibilidades tecnocientficas e das novas circunstncias da vida social evitando, assim, o
seu engessamento e precoce anacronismo.
O direito, como evidencia Grossi, no est escrito em uma paisagem fsica a aguardar
a insero humana, mas, ao contrrio, tecido constantemente pelos homens ao longo
da histria, indiscutivelmente ligado humanidade no seu tempo e espao3. Um direito
que se quisesse fora do fluxo da histria estaria fadado a rapidamente tornar-se um corpo
estranho para a sociedade, redundando em um ordenamento distanciado do contexto
sociocultural e das transformaes promovidas no transcurso do tempo.
Contudo, se possvel dizer que no pode haver ordenamento jurdico desvinculado da histria, que valha desde sempre e para todos os tempos4, a possibilidade de construo de um projeto normativo para o futuro que no se torne obsoleto da noite para
o dia, mas que possa aliar tradio do passado, necessidade de durao e abertura ao
novo impele que se assegure valores, princpios e direitos amplamente identificados e
reconhecidos como fundamentais, e que possam sobreviver ao transcurso do tempo e aos
percursos da histria.
Assim, na reflexo sobre o direito, o tempo e a cincia, parece possvel ponderar
que, por um lado, o direito deveria evitar tanto a ocorrncia de uma superabundncia de legislaes fragmentadas e elaboradas no impulso de dar respostas (resistindo
tentao de simplificao, resultante da nsia pela imediata recomposio de uma
ordem turbada por novas incertezas), como deveria evitar simplesmente aferrar-se s codificaes existentes, por vezes produzidas para um contexto bastante diverso e no raro demonstrando sua inadequao e insuficincia perante o presente
cenrio cientfico e sociocultural. Por outro lado, esta pretendida conformao no-rgida e mais democrtica do direito, com maior observncia ao tempo necessrio
para o debate, amadurecimento e deliberao das questes na esfera pblica, no
pode conduzir reduo da garantia e da promoo daqueles valores, princpios e
direitos fundamentais e inegociveis. Aqui se coloca esfera jurdica um grande,
porm inafastvel, desafio.
3
4
GROSSI, P. Prima lezione di diritto. Roma-Bari: Laterza, 2005, p. 12; trad. livre.
HUSSERL, G. Diritto e tempo: saggi di filosofia del diritto. Milano: Giuffr, 1998, p. 4; trad. livre.
654
Os Direitos Humanos e a Normatizao da Biotica nos Contextos Internacional e Regional
Recorrendo expresso de Ost, preciso buscar a conciliao entre o desejo

do direito de durao e a necessidade de um projeto voltado ao tempo futuro, sob o
risco de se ter um futuro paradoxalmente abafado pela proliferao de medidas jurdicas
urgentes e provisrias, frgeis vestgios de um direito efmero, incapaz de orientar o futuro
de forma durvel5.
So os direitos humanos a categoria tico-jurdica capaz de orientar o futuro de
forma durvel. Compostos por aqueles valores, princpios, direitos e liberdades considerados mais bsicos ao ser humano, interculturalmente reconhecidos e portanto interculturalmente vlidos, os direitos humanos, fundados em ltima instncia no valor
da dignidade humana, so a categoria apta a imprimir um sentido tico para a histria e
para o futuro, fornecendo ao tempo futuro (e aqui se retoma a citao de abertura) uma
direo e um significado6.
Tem o direito, em suma, um importante papel a atuar com relao aos temas candentes suscitados pelo desenvolvimento no mbito da biomedicina e das biotecnologias,
seja a nvel nacional, regional, e ainda a nvel internacional ou universal, sobretudo se
no se queira optar pela fcil via da obstaculizao de pesquisas e possibilidades teraputicas ou, de outro lado, pelo fcil elogio da cincia que conduz ampla permissividade nas
pesquisas, e sim contribuir para um caminho de desenvolvimento trilhado com responsabilidade. E nesta esteira, so os direitos humanos a imprimir a almejada direo plena
de significado que retoma reflexiva e criticamente o passado (sua evoluo histrica, seus
erros e barbries, e as conquistas que fixam pontos de no-retrocesso) para iluminar e
nortear, ainda que de modo inevitavelmente imperfeito, o futuro.
Pode-se valer novamente de Ost para encerrar estas palavras introdutrias:
No se trata, portanto, nem de voltar atrs, nem de parar o curso do tempo, trata-se
antes de regenerar o tempo que passa dando-lhe a espessura de um tempo real graas fecundao recproca de um passado que, ainda que volvido, no esgotou as suas promessas,
e de um futuro que, ainda que indeterminado, no totalmente aleatrio7.
1. Os direitos humanos enquanto referencial normativo da biotica

O amplo reconhecimento da centralidade dos direitos humanos para a tutela de
valores e direitos bsicos no mbito internacional, em nossos dias, fruto de um percurso
5
6
7
OST, F. Op. cit., p. 11. Cf. Ost, privadas de elo vivo com o presente, as tradies consomem-se e, na melhor das
hipteses, no alimentam mais do que um discurso erudito e, na pior, uma nostalgia reacionria; cerceadas das
aspiraes desse mesmo presente, as projees de futuro derivam apenas da fico cientfica ou de utopias incapazes de
concretizao (p. 30).
Relacionando o sentido tico da histria com um sistema mundial dos direitos humanos, COMPARATO,
F.K. tica: Direito, moral e religio no mundo moderno. So Paulo: Companhia das Letras, 2006, p. 695-699.
OST, F. Op. cit., p. 31.
655
Letcia Ludwig Mller
de recuperao e reconstruo de uma categoria de direitos iniciado na metade do sculo

XX e cada vez mais traduzido sob a forma de documentos normativos integrantes de um
direito positivo internacional o chamado direito internacional dos direitos humanos8.
A retomada dos discursos em prol dos direitos humanos ocorre justamente em um
contexto de ps-guerra em que se verificara a realizao de pesquisas e experimentos
cientficos que violaram profundamente os valores da dignidade, da liberdade, da igualdade e da integridade de indivduos e povos, ncleo fundamental dos direitos humanos.
De forma que os direitos humanos acabaram por desenvolver-se de modo estreitamente
vinculado a questes que hoje identificamos como temticas da biotica, e em seu processo
de positivao consagrou a condenao veemente do uso da cincia e da pesquisa que no
observasse com rigor determinados critrios e diretrizes alicerados em valores, princpios e
direitos fundamentais. Alguns desses documentos sero mencionados adiante.
Fortaleceu-se, nesse contexto, a constatao de que a proteo do ser humano contra um uso nocivo ou perigoso da cincia no poderia restar dependente to-somente do
que previsto e estipulado pelos ordenamentos jurdicos nacionais, e sim, deveria estar
abarcada pelo manto dos direitos humanos, uma vez que tal uso envolve o risco de desrespeito a valores e direitos fundamentais. Os direitos humanos, assim, vo sendo cada
vez mais difusamente reconhecidos como referencial normativo fundamental da biotica e de sua regulao jurdica reconhecimento que conduz ao entendimento de que
os direitos humanos deveriam nortear a elaborao legislativa nacional sobre questes
bioticas (atuando como referencial normativo juntamente carta constitucional), bem
como orientar as tomadas de decises nos casos concretos quando inexistam regulamentaes especficas sobre a matria em exame, ou quando estas se mostram insuficientes,
inadequadas ou incompatveis com a ordem constitucional nacional.
No obstante, o amplo reconhecimento da importncia dos direitos humanos no
que concerne biotica, ainda que venha traar certos limites autodeterminao das
sociedades nacionais, no deve implicar uma reduzida considerao dos mbitos nacionais de consagrao e proteo de direitos e liberdades envolvidos na pesquisa e na assistncia sade: seja porque aquele reconhecimento tender a estimular a reflexo crtica
interna e contribuir para a elaborao ou o aprimoramento de legislaes nacionais sobre
questes bioticas, e para orientar o debate pblico e a deciso sobre polticas pblicas, o
que parece rumar para uma maior harmonizao das regulaes das diferentes sociedades
quanto a muitas questes (tais como a regulamentao das pesquisas envolvendo seres
humanos, a condenao da clonagem reprodutiva de seres humanos e da manipulao
gentica com fins no-teraputicos); seja porque, e de outro lado, o reconhecimento do
valor do pluralismo cultural, assim como do direito autodeterminao coletiva, torna
8
Veja-se, sobre o direito internacional dos direitos humanos, dentre outros textos da autora, PIOVESAN, F.
Direitos humanos e o direito constitucional internacional. So Paulo: Max Limonad, 1996.
656
mais problemtica uma regulao uniforme de alcance universal ou internacional de determinadas temticas bioticas. Pense-se no tratamento do final da vida, nos limites ao
uso das tcnicas de reproduo humana assistida, na permisso ou proibio da chamada
clonagem teraputica, entre outras questes, onde os mbitos nacional e regional de
regulao ainda exercem papel preponderante9.
Neste sentido, interessante a formulao de Habermas de que os direitos humanos
atuariam como medium, possibilitando a autodeterminao poltica coletiva (esfera de
autonomia pblica) e ao mesmo tempo preservando e tutelando as liberdades fundamentais (esfera de autonomia privada)10. Alm disso, deste modo entendidos, os direitos
humanos permitiriam uma incluso com sensibilidade para as diferenas, na medida em
que colocam limites ao princpio da maioria, tutelando a existncia de comunidades culturais minoritrias no interior da sociedade nacional, ao mesmo tempo em que consistem
no medium fundamental e indisponvel que impede que a sociedade se dilacere em uma
mirade de culturas fechadas em si mesmas11.
O reconhecimento do valor do pluralismo cultural no deve ser compreendido
como se situando em polo oposto aos discursos sobre os direitos humanos e o universalismo, e sim como necessariamente complementar a estas noes. O pluralismo importante na medida em que delineia limites pretenso de se impor documentos e contedos
normativos como se universalmente partilhados fossem. Por outro lado, a possibilidade de
coexistncia pacfica e tolerante das diferentes culturas e concepes de bem depender,
ainda que em medida restrita, do reconhecimento de uma base tica mnima comum12 a
distintos contextos socioculturais13; depender, assim, da busca pela construo de um
caminho que concilie o respeito da diversidade cultural e a preservao das particularidades culturais, de um lado, e a busca de um mnimo de harmonizao normativa, de outro,
de forma a se evitar que a categoria dos direitos humanos seja objeto de atuao de uma
espcie de imperialismo cultural14 ou, na direo oposta, que se dilua por completo sob
o domnio de um discurso relativista.
9
10
11
12
13
14
Para uma reflexo sobre os valores do pluralismo e da tolerncia ao mbito da biotica, permita-se reportar
ao nosso Pluralismo e tolerncia: valores para a biotica. In: Revista do HCPA e Faculdade de Medicina da
Universidade Federal do Rio Grande do Sul. v. 28. 2008. p. 101-109. Disponvel on-line.
HABERMAS, J. A incluso do outro: estudos de teoria poltica. So Paulo: Loyola, 2002, p. 290-295.
HABERMAS, J. Op. cit., p. 164-167.
Na expresso de VALDS, E.G. Tolleranza, responsabilit e stato di diritto: saggi di filosofia morale e politica.
Bologna: Il Mulino, 2003, p. 332.
Veja-se MLLER, J.E. A fundamentao tico-poltica dos direitos humanos. Curitiba: Juru, 2006, p. 22-80.
Cf. CASSESE, A. I diritti umani oggi. Roma-Bari: Laterza, 2005, p. 70. Neste sentido tambm MLLER, J.E.
O construtivismo de John Rawls aplicado na fundamentao dos direitos humanos fundamentais. In: Revista
Direito e Democracia. v. 7. n. 2. Canoas: Editora da Ulbra, 2006, p. 298: diante do reconhecimento do valor da
tolerncia e do progresso das liberdades ao longo da histria, tornou-se improvvel, para no dizer impossvel,
a reunio de fins ltimos a serem partilhados por todos os indivduos, doutrinas e povos em uma nica concepo de
bem ou cosmoviso abrangente, ou melhor, a adoo universal de uma cultura verdadeira entendida como a correta,
melhor e mais evoluda, sem que importe numa tentativa de imposio cultural dotada de fundamentao tendenciosa
e de instrumentos de coao.
657
Letcia Ludwig Mller
O impasse provocado pela tentativa de conciliar a idia de universalidade dos direitos humanos com o pluralismo cultural parece encontrar uma via adequada naquilo que
Ignatieff define como a busca de um universalismo minimalista, isto , da identificao
de um ncleo restrito de valores possveis de serem universalmente reconhecidos15. O reconhecimento e a tutela de um ncleo mnimo universal de valores estariam amparados
na conjetura acerca da existncia de necessidades fundamentais comuns a todos os seres
humanos, na viabilidade de uma convivncia pacfica entre os povos, e no acordo acerca
daquilo que absolutamente intolervel16-17.
Destaca-se, ante o exposto, a importncia da adequada fundamentao dos direitos
humanos, para alm de fundamentaes metafsicas ou centradas em particulares concepes de bem, a fim de possibilitar o seu reconhecimento intercultural e a sua tutela
legtima no mbito global. A fundamentao dos direitos humanos nas idias de reciprocidade, respeito, liberdade e dignidade, d ensejo noo de direitos humanos mnimos
ou fundamentais18: direitos humanos fundamentais que no obstam o reconhecimento
e a consagrao, em documentos internacionais (de carter regional ou de maior alcance), de uma mais ampla gama de direitos e liberdades, os quais podero ser compartilha15
16
17
18
Cf. Ignatieff, um regime universal para a proteo dos direitos humanos deve ser compatvel com o pluralismo moral.
Ou seja, deve ser possvel manter regimes de proteo dos direitos humanos em civilizaes, culturas e religies muito
diversas, cada uma das quais diverge das outras acerca do que deve ser a vida boa. Outra forma de express-lo a
seguinte: as pessoas de diferentes culturas podem seguir estando em desacordo sobre o bem, mas, em qualquer caso, esto de
acordo com o que insuportvel e injustificadamente mal. O compromisso universal que implicam os direitos humanos pode
ser compatvel com uma grande variedade de estilos de vida unicamente se o universalismo aqui implicado minimalista de
forma autoconsciente. Os direitos humanos podem suscitar um consenso universal apenas sob a forma de uma teoria leve do
que o bem, uma definio das condies mnimas para poder viver uma vida que o merea (IGNATIEFF, M. Los derechos
humanos como poltica e idolatra. Barcelona: Paids, 2003. p. 77-78; trad. livre).
Uma base tica mnima comum poderia encontrar expresso no princpio de mtuo respeito, na noo de
reciprocidade, e ainda, no princpio de no causar dano; podendo, no obstante, ser adequadamente resumida
na idia de dignidade humana. A dignidade, reconhecida como intrnseca a todo ser humano exclusivamente
pelo fato de ser humano, exige o reconhecimento e a manuteno da reciprocidade, da igual considerao e do
igual respeito, independentemente de origem, cultura, raa, credo ou sexo; mas afirma, ainda, um contedo
fundamental representado pelo valor do ser humano em razo de sua humanidade. Neste sentido, pode-se
afirmar que tem como desdobramento o reconhecimento da importncia fundamental de que os indivduos
sejam tratados sempre e simultaneamente como fins, e nunca simplesmente com meios (recordando uma das
formulaes da lei da moralidade kantiana); as necessidades humanas tidas como as mais relevantes e bsicas
sejam garantidas; seja possvel uma coexistncia minimamente pacfica e harmoniosa entre indivduos e povos,
reconhecido o direito dos povos autodeterminao; os indivduos no sejam vtimas de atos considerados
desumanos ou degradantes.
Segundo Cassese, quase todos os Estados do mundo demonstram compartilhar a idia de que, entre as mais graves
violaes dos direitos humanos, esto o genocdio, a discriminao racial (e em particular o apartheid), a prtica da tortura,
a recusa em reconhecer o direito dos povos autodeterminao. Isso significa que todos os Estados concordam em considerar
como fundamentais ao menos alguns grandes valores: o princpio da igualdade, o direito de no ser submetido a tratamentos
desumanos ou degradantes, a autodeterminao dos povos. (...) (CASSESE, A. Op. cit., p. 72; trad. livre).
Sobre a fundamentao dos direitos humanos e a noo de direitos humanos fundamentais, reporta-se
obra: MLLER, J.E. A fundamentao... Op cit. Veja-se ainda: O construtivismo.... Op. cit., onde o autor
analisa a aplicao do procedimento construtivista de Rawls categoria dos direitos humanos, afirmando que,
para o filsofo norte-americano, os direitos humanos fundamentais so compreendidos como o denominador
mnimo das liberdades (base mnima intercultural), outrossim, como valores mximos que garantem a preservao e o
progresso evolutivo da condio humana (p. 312).
658
dos e ratificados por um grande nmero de sociedades nacionais e comunidades culturais;

e sim, diversamente destes, direitos mnimos que so capazes de afirmar a legitimidade
de sua validade universal em razo da possibilidade de seu reconhecimento intercultural.
Recuperando o foco para o mbito da biotica, importa perceber que a noo de
universalismo (ainda que um universalismo mnimo) mostra sua importncia tambm
nessa sede, justamente porque determinadas aplicaes dos conhecimentos cientficos e
biotecnolgicos, quando colocam em risco interesses, valores e direitos fundamentais comuns a todos, ou ainda, quando estendem seus efeitos no apenas sobre um indivduo ou
coletividade particular, mas sobre o conjunto dos seres humanos atuais e sobre as futuras
geraes, tomam uma dimenso internacional ou universal, ultrapassando a esfera de
autodeterminao puramente individual ou coletiva de uma comunidade ou sociedade.
Por esta razo, parece que um certo grau de harmonizao normativa em matria biotica, para alm do estabelecido por cada sociedade nacional em seus ordenamentos, seja
no apenas desejvel mas possivelmente determinante para a tutela daqueles valores e
direitos que dizem respeito humanidade como um todo.
H, deste modo, uma inter-relao necessria da biotica e do biodireito com os direitos humanos, a fim de se preservar valores universais como a dignidade humana, bem
como para ser possvel realizar um percurso de progresso cientfico que alie liberdade e
responsabilidade, evoluo cientfica e valores ticos.
2. A normatizao da biotica nos contextos internacional e regional

Tendo-se desenvolvido a compreenso da inter-relao entre os direitos humanos e a
biotica, repercutindo na elaborao de sua normatizao, deseja-se agora realizar um breve
exame dos diferentes alcances dos direitos humanos enquanto referencial normativo da biotica, quais sejam, do seu alcance internacional e, embora j acenado, tambm de um alcance
universal (2.1), e em seguida do seu alcance regional ou comunitrio (2.2).
2.1. A normatizao da biotica no contexto internacional

Os direitos humanos constituem o referencial normativo fundamental de uma biotica e um biodireito de alcance internacional, podendo ser fruto de direitos positivados
em documentos internacionais que no se reivindicam universais, mas que expressam o
acordo entre diferentes sociedades nacionais de diferentes regies ou continentes, sendo
vlidos entre estes pases firmatrios. Alguns autores utilizam a expresso direito internacional da biotica19 para referir-se a um direito internacional em construo, com19
Utilizam esta expresso LENOIR, N.; MATHIEU, B. Le droit international de la biothique (textes). Paris: PUF,
1998, e MARINI, L. Il diritto internazionale e comunitario della bioetica. Torino: Giappichelli, 2006.
659
Letcia Ludwig Mller
posto pelos textos normativos internacionais que regulam questes ligadas ao progresso
tecnocientfico e s diferentes temticas bioticas.
O chamado direito internacional da biotica, assim como o direito comunitrio da
biotica, formado por documentos de organizaes intergovernamentais, a exemplo da
ONU e da Organizao Mundial da Sade e, no plano regional, a exemplo do Conselho da Europa e do Parlamento Europeu , bem como por associaes e organizaes
no-governamentais, tais como a Associao Mdica Mundial, e ainda por grupos ou
comits de tica que emanam recomendaes e pareceres a nvel internacional e regional, a exemplo do Grupo dos Conselheiros para a tica da Biotecnologia (GCEB) ligado
Comisso Europia20.
Dos textos de alcance internacional emanados por organizaes no-governamentais, pode-se citar a Declarao de Helsinki da Associao Mdica Mundial (lt. atualiz.
em 2008), a Declarao de Manille (1981) elaborada conjuntamente pela OMS e pelo
Conselho das Organizaes Internacionais de Cincias Mdicas CIOMS, e a Declarao Biotica de Gijn, da Sociedade Internacional de Biotica SIBI (2000), entre
outros. Dentre os textos de alcance internacional emanados por organizaes intergovernamentais, refira-se o Cdigo de Nuremberg (1947), que consagrou a exigibilidade da
obteno do consentimento voluntrio do doente, e sua liberdade de interromper o tratamento a qualquer tempo; e, entre outros, a mais recente Declarao Internacional sobre os
Dados Genticos da UNESCO (2003), a qual estabelece contedos protetivos relativos ao
uso e conservao dos dados humanos genticos, protemicos e de amostras biolgicas.
Determinados documentos normativos relativos aos direitos humanos e aos temas
da biotica explicitam sua pretenso de um alcance no apenas internacional, mas universal, como se pode aferir j a partir de seus ttulos. Veja-se alm de documentos de
carter geral como a Declarao Universal dos Direitos Humanos (1948) e os dois Pactos das
Naes Unidas, respectivamente sobre os direitos civis e polticos e os direitos econmicos, sociais e culturais (1966) , alguns textos mais especficos que tencionam projeo
universal: a Declarao Universal sobre o Genoma Humano e os Direitos Humanos (1997),
a Declarao Universal sobre Diversidade Cultural (2001) e a mais recente Declarao Universal sobre Biotica e Direitos Humanos (2005), todas emanadas pela UNESCO.
Destaque-se o papel importante e em grande medida original das Declaraes de
1997 e 2005, impulsionando e dando consistncia a um processo de aproximao normativa (mediante o reconhecimento de valores e princpios fundamentais comuns) que
20
Ainda que se possa diferenciar os textos de um direito internacional stricto sensu, porque providos de um sistema
de controle e sano (a exemplo da Conveno europia dos direitos do homem e dos Pactos das Naes Unidas),
daquelas declaraes, resolues, diretrizes e recomendaes provenientes seja de organizaes intergovernamentais
como de organizaes no-governamentais, grupos e comits de tica, as quais, para alguns autores, no possuiriam
valor jurdico propriamente dito (seriam desprovidas de efeitos jurdicos diretos), sendo capazes, contudo, de exercer
um importante papel perante os Estados, quer sob a forma de engajamento tico, quer influenciando a elaborao
de legislaes (Cf. LENOIR, N.; MATHIEU, B. Op. cit., p. 3-4).
660
envolve inmeros pases de diferentes contextos geogrficos, sociais e culturais, influenciando, em nvel nacional e regional, os debates pblicos, a elaborao de diretrizes e legislaes, a conduta no mbito da pesquisa e da assistncia sanitria, as decises judiciais.
Em ambas as declaraes, evidencia-se de modo explcito o reconhecimento dos direitos
humanos como referencial normativo da biotica.
A Declarao Universal sobre o Genoma Humano e os Direitos Humanos identifica o
genoma humano como categoria universal, unidade fundamental de todos os seres humanos e de sua dignidade inerente e diversidade natural, representado simbolicamente
como patrimnio da humanidade (art. 1), proclamando a dignidade devida a todos os seres
humanos independentemente de suas caractersticas genticas, no respeito da singularidade e
da diversidade de cada indivduo (art. 2, a e b, e art. 6)21, e estabelecendo que nenhuma
pesquisa ou suas aplicaes sobre o genoma humano devem prevalecer sobre o respeito aos
direitos humanos, s liberdades fundamentais e dignidade humana (art. 10)22.
Em 2005, a Declarao Universal sobre Biotica e Direitos Humanos vem contribuir
ainda mais para a consolidao de um cenrio internacional de amplo reconhecimento dos direitos humanos e do valor da dignidade no mbito das questes da biotica e
do progresso cientfico. Este documento consagra princpios gerais de carter universal,
baseados em valores comuns, que visam a orientar as pesquisas cientficas e o desenvolvimento biotecnolgico e sua aplicao, servindo de guia aos Estados nacionais na
elaborao de legislaes e polticas pblicas, bem como conduta de indivduos, grupos,
comunidades e instituies23.
Nas suas Disposies Finais, art. 28, a Declarao de 2005 prev a salvaguarda
dos direitos humanos, das liberdades fundamentais e da dignidade humana com relao
interpretao, afirmando que nenhuma de suas disposies pode ser interpretada no
sentido de conferir a um Estado, grupo ou indivduo direito a empreender atividades ou
realizar atos contrrios queles valores. No obstante, parece-nos claro que os princpios
21
22
23
Tendo presente a Conveno das Naes Unidas sobre a Diversidade Biolgica, firmada no Rio de Janeiro em
5/6/1992, a Declarao de 1997 afirma que o reconhecimento da diversidade gentica humana no pode levar
a qualquer interpretao de natureza poltica ou social que possa colocar em dvida os valores da dignidade e
da igualdade.
Cf. Barretto, a Declarao de 1997 estabeleceu uma nova categoria de direitos humanos, relativa ao direito
ao patrimnio gentico, e representou uma tentativa de criar uma ordem tico-jurdica intermediria entre os
princpios da biotica e a ordem jurdica positiva, vinculando os pases signatrios e obrigando-os a incorporar
as disposies da Declarao no corpo do direito nacional (BARRETTO, V. Biotica, biodireito e direitos
humanos. In: TORRES, R.L. (org.). Teoria dos direitos fundamentais. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 420). O
texto de 1997 expressamente estabelece o dever dos Estados de tomar as medidas apropriadas para divulgar os
princpios da Declarao e para promover sua implementao (arts. 20 a 25).
Os princpios so: dignidade e direitos humanos; autonomia e responsabilidade individual; consentimento;
respeito da vulnerabilidade humana e da integridade pessoal; privacidade e confidencialidade; igualdade,
justia e eqidade; no-discriminao e no-estigmatizao; respeito da diversidade cultural e do pluralismo;
solidariedade e cooperao; responsabilidade social e sade; aproveitamento partilhado dos benefcios;
proteo das futuras geraes (em particular de sua constituio gentica); e proteo do meio-ambiente, da
biosfera e da biodiversidade.
661
Letcia Ludwig Mller
universais proclamados na Declarao possuem certo grau de abertura com relao determinao de seus contedos. Os contextos culturais particulares, assim como as peculiares circunstncias presentes em casos concretos envolvendo questes bioticas, podem
vir a influir legitimamente na definio de um contedo de dignidade humana ou de determinada liberdade fundamental, sem implicar a negao da idia essencial que d forma
a tais valores24. A Declarao de 2005, a nosso ver, parece acolher esta idia, ao estabelecer, ainda nas Disposies Finais, a inter-relao e a complementaridade dos princpios25,
bem como a possibilidade de certa limitao aplicao dos princpios desde que sempre
em respeito aos direitos humanos26. A Declarao de 2005 parece reconhecer, como de
resto j o fazia a Declarao Universal dos Direitos Humanos de 194827, uma margem de
liberdade para a definio de contedos por parte das sociedades nacionais e mesmo,
se poderia acrescentar, em certos casos por parte das comunidades culturais particulares
e dos indivduos que compem a sociedade.
Neste sentido, o reconhecimento dos direitos humanos como referencial normativo
universal da biotica (como o consagra a referida Declarao) implica o reconhecimento
de determinados valores e princpios considerados mnimos ou comuns, universalmente
partilhveis; todavia, em reconhecimento ao pluralismo cultural caracterstico das sociedades democrticas, os contedos de cada princpio dificilmente poderiam ser fixados
como absolutos e ainda assim serem considerados amplamente partilhados, independentemente do caso concreto, da tradio cultural de uma sociedade e comunidade e de
seu contexto social, moral e poltico. E por no se poder dizer que possuem contedos
absolutos reconhecveis a qualquer situao e em qualquer contexto, as liberdades fundamentais podem vir a encontrar limitaes quanto extenso e ao modo de seu exerccio,
24
25
26
27
Neste sentido Hberle, afirmando que, embora a idia de dignidade humana apresente caractersticas
tendencialmente universais, podendo ser identificados elementos fundamentais da identidade humana que
expressariam uma constante (sendo portanto interculturalmente vlidos), a determinao de seu contedo
depende em grande medida dos contextos culturais particulares. A engenharia gentica e as tcnicas de fecundao
assistida evidenciariam mais claramente como a dignidade humana seja influenciada pelo contexto cultural,
provocando, no tempo, alteraes interpretativas com relao ao seu contedo (HBERLE, P. Cultura dei diritti e
diritti della cultura nello spazio costituzionale europeo: saggi. Milano: Giuffr, 2003, p. 43-48 e 66).
Art. 26: A presente Declarao deve ser considerada em sua totalidade e seus princpios devem ser compreendidos
como complementares e inter-relacionados. Cada princpio deve ser interpretado no contexto dos demais, de forma
pertinente e adequada a cada circunstncia.
Art. 27: Se a aplicao dos princpios da presente Declarao tiver que ser limitada, tal limitao deve ocorrer em
conformidade com a legislao, incluindo a legislao referente aos interesses de segurana pblica para a investigao,
constatao e acusao por crimes, para a proteo da sade pblica ou para a proteo dos direitos e liberdades de
terceiros. Quaisquer dessas legislaes devem ser consistentes com a legislao internacional sobre direitos humanos.
Cf. Delmas-Marty, a Declarao de 1948 reconhece uma margem nacional de apreciao de certos contedos,
uma vez que abrange simultaneamente temas que se pretende de unificao (a exemplo dos crimes contra a
humanidade) e temas de harmonizao, relativos queles direitos proclamados de modo impreciso, vagamente
determinados e no absolutos, limitveis com vistas proteo de outras liberdades (DELMAS-MARTY, M.
Le droit est-il universalisable?. In: CHANGEUX, J.-P. (coord.). Comit Consultatif National dthique Pour
les Sciences de la Vie et de la Sant. Une mme thique pour tous? Paris: Odile Jacob, 1997, p. 146-151). Sobre a
distino entre unificao e harmonizao, veja-se DELMAS-MARTY, M. Trs desafios para um direito mundial.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2003, p. 99-129.
662
limites que se impem pela existncia mesma de outras liberdades, pelo seu exerccio por
parte dos demais indivduos, e pela interpretao acerca de sua aplicao luz dos contextos culturais e dos casos concretos.
Nestes termos, entende-se que a biotica e o biodireito podem identificar na categoria dos direitos humanos o necessrio e adequado referencial normativo a orientar a
sua formulao com alcance universal, encontrando uma via que considera os espaos de
manifestao do pluralismo e que ao mesmo tempo capaz de construir uma regulao
normativa bsica que possa tutelar valores e direitos possveis de serem considerados
fundamentais (mnimos) por diferentes culturas.
2.2 A normatizao da biotica nos contextos regionais

Verifica-se atualmente a tendncia de uma conformao da biotica a nvel regional, bem como da construo de um biodireito regional ou comunitrio, seja em razo da
proximidade geogrfica entre pases, seja, e sobretudo, em razo da existncia de uma proximidade ou identidade de cunho cultural, em determinada regio. Os direitos humanos,
tambm aqui, seguem sendo um referencial fundamental a orientar esta conformao
biotica e a construo de um biodireito comum aos diferentes pases, reconhecendo-se
o espao de deliberao e autodeterminao da comunidade regional, de modo a realizar
uma construo normativa que seja a expresso daquela cultura comum de tradies,
valores e objetivos partilhados por aquela comunidade de pases.
a) Contexto europeu
Tem-se como importantes documentos regionais europeus de carter geral, relativos aos direitos humanos e fundamentais, dentre outros, a Conveno Europia de Direitos
Humanos de 1950, e a recente Carta de Direitos Fundamentais da Unio Europia, constante do Tratado que Estabelece uma Constituio para a Europa (2004), ainda que este
esteja sendo abandonado e substitudo em razo do Tratado de Lisboa firmado em 200728.
Destaca-se o ponto 2 do Prembulo da Carta de Direitos Fundamentais, onde a Unio
Europia declara colocar a pessoa no centro de sua ao e de fundar-se nos princpios da
28
O Tratado que Estabelece uma Constituio para a Europa, acordado pelo Conselho da Europa em 18/06/2004,
em Bruxelas, e assinado em 29/10/2004, em Roma, enfrentou em seu processo de ratificao pelos Estadosmembros a rejeio da adeso por parte da populao da Frana e dos Pases Baixos, respectivamente em
29/05/2005 e 01/06/2005. Em 19/10/2007, vem acordado pelo Conselho da Europa o Tratado de Lisboa
(tambm denominado Tratado de reforma institucional da Unio Europia), o qual assinado em 13/12/2007
e que abandona o formato do Tratado constitucional de 2004, optando por um tratado clssico que introduza
emendas nos dois tratados hoje em vigor, o Tratado da Unio Europia e o Tratado da Comunidade Europia
(este, ora denominado Tratado sobre o funcionamento da Unio, abandonando-se o termo Comunidade). O
Tratado de Lisboa encontra-se atualmente em processo de ratificao pelos Estados-membros, e objetiva entrar
em vigor j em 01/01/2009.
663
Letcia Ludwig Mller
liberdade, da democracia e do Estado de Direito, fazendo ainda uma referncia expressa

aos valores da dignidade humana, da igualdade e da solidariedade e a existncia de um
patrimnio espiritual e moral da Unio. Destaca-se, ainda, o art. 3 da Carta, que reconhece o direito integridade fsica e psquica do indivduo frente s aplicaes da medicina e
da biologia, direito tutelado pelo instrumento do consentimento informado e por uma srie de proibies tais como prticas eugnicas seletivas, a clonagem reprodutiva de seres
humanos, a explorao comercial do corpo humano e de suas partes. E por fim, pode-se
destacar o art. 21 da Carta, que veta qualquer forma de discriminao dos seres humanos,
tais como a discriminao com base em caractersticas genticas29.
Dentre os principais documentos regionais europeus especficos sobre matria biotica, por sua vez, tem-se a Conveno para a Proteo dos Direitos do Homem e da Dignidade do Ser Humano face s aplicaes da biologia e da medicina: Conveno sobre Direitos
Humanos e Biomedicina (Conselho da Europa, firmada em Oviedo em 1997, entrando
em vigor em 1999), assim como consistem em documentos que receberam destaque no
mbito europeu e internacional o Protocolo Adicional referida Conveno, que disps
sobre a clonagem humana (firmado em 1998 e em vigor a partir de 2001), e a Resoluo
do Parlamento Europeu sobre Clonagem de 07/09/2000.
O Protocolo Adicional sobre a Clonagem limitou-se a estabelecer a proibio de intervenes cuja finalidade seja a de criar um ser humano geneticamente idntico a outro. J a Resoluo do Parlamento Europeu sobre a Clonagem estabelece contedos muito
mais precisos e restritivos, equiparando a clonagem reprodutiva clonagem teraputica
e identificando o momento da fecundao como o marco inicial do respeito aos direitos
humanos e dignidade humana.
Antes de examinar-se brevemente a Conveno Europia e sua importncia para
se poder falar em uma biotica para a Europa, refira-se ainda a existncia do Grupo
Europeu sobre a tica da Cincia e das Novas Tecnologias (European Group on Ethics
in Science and New Technologies EGE), institudo em 1997 e que substituiu o anterior
Grupo de Conselheiros sobre as implicaes ticas das biotecnologias, criado em 1991.
O Grupo Europeu o rgo consultivo da Comisso Europia para assuntos envolvendo
o progresso da cincia e das biotecnologias, elaborando pareceres no-vinculantes por
solicitao da Comisso ou por iniciativa prpria30.
A Conveno sobre Direitos Humanos e Biomedicina vista como um marco importante na evoluo da biotica na Europa, resultado de uma srie de resolues e reco29
30
Cf. destaca MARINI, L. Op. cit., p. 65-66.

O Grupo Europeu j se pronunciou sobre diversas questes bioticas, tais como a terapia gnica, o uso de
embries humanos para pesquisa, a clonagem, o diagnstico pr-natal, a avaliao dos aspectos ticos dos
biobancos e da patenteabilidade das clulas-tronco humanas, as modificaes genticas em animais, entre
outros (MARINI, L. Op. cit., p. 161-164). Sobre o anterior Grupo de Conselheiros, veja-se o texto de
HOTTOIS, G. Biothique europenne: lapport du GCEB. In: MAZZONI, C.M. (org.). Un quadro europeo
per la bioetica? Fondazione Carlo Marchi Quaderni 2. Firenze: Leo S. Olschki, 1998, p. 17-40.
664
mendaes precedentes em mbito europeu31. Explicita no Prembulo seu fundamento

na dignidade humana e nos direitos e liberdades fundamentais da pessoa, afirmando alguns princpios de carter geral, como a noo de que o progresso da biologia e da medicina devem ser utilizados em benefcio das geraes presentes e futuras, a necessidade de
cooperao regional e internacional para a efetiva tutela da humanidade, e a importncia
do debate pblico sobre as questes suscitadas pelos novos conhecimentos. O art. 2 afirma o primado do ser humano sobre o interesse nico da sociedade ou da cincia.
A Conveno composta de 38 artigos, dispondo acerca de diversos temas relevantes e em especial dedicando-se ao tema da proteo da integridade do genoma humano,
com as disposies sobre a proibio de discriminao com base gentica, a proibio
da realizao de testes preditivos de doenas genticas (salvo para fins mdicos e com o
apropriado acompanhamento gentico), o veto ao uso das tcnicas de reproduo assistida para fins de seleo de sexo do beb (salvo para evitar a transmisso de graves doencas
hereditrias ligadas ao sexo), entre outras disposies e questes.
Os Estados signatrios da Conveno ficam obrigados a adotar, no seu direito interno, as medidas necessrias a tornar efetiva a aplicao das disposies do documento.
No obstante, a Conveno prev a possibilidade de os Estados formularem reservas a
propsito de qualquer de suas disposies, no caso de uma lei interna em vigor estar em
discordncia com tal disposio (art. 36), bem como a possibilidade de uma proteo
mais ampla, por parte dos Estados, do que a prevista pela Conveno (art. 27). A Conveno, assim, no eliminaria as variantes culturais dos diferentes Estados, mas manteria
um amplo espao de autonomia decisional a nvel nacional32.
Sobretudo a partir da Conveno Europia de 1997, ganhou impulso o discurso de
uma biotica europia ou de uma biotica para a Europa, aumentando-se a discusso
em torno da real existncia de uma perspectiva biotica tipicamente europia, ou, em
outros termos, de uma especificidade ou diferena europia no mbito biotico. Uma
pergunta, contudo, precede esta discusso: poder-se-ia falar, antes de se falar em uma
biotica europia, em uma cultura europia ou em uma identidade tica europia?
Diferentes respostas vm sendo dadas a todas essas interrogaes, e aqui no se
ingressar nesta discusso por demais ampla e complexa; todavia, parece possvel identificar uma interpretao mais harmnica no sentido de algo que acomuna a histria
e a tradio europia assim como de um certo grau de harmonizao de seus valores
ticos contemporneos; havendo, no entanto, um largo reconhecimento das profundas
divergncias que permanecem com relao a determinados temas ticos e bioticos, tais
como o aborto, a pesquisa com embries humanos, a terapia gnica, a eutansia, o uso
das tcnicas de reproduo humana assistida, entre outros. Parece haver um consenso
31
32
AGIUS, E. Alla ricerca di un approccio europeo alla bioetica. In: Bioetica e cultura. Istituto Siciliano di
Bioetica. XII, 2, 2003, n. 24, p. 178.
Cf. AGIUS, E. Op. cit., p. 184.
665
Letcia Ludwig Mller
sobre muitos pontos gerais e importantes, mas esse consenso, na observao de Hottois,
no supera o que podemos encontrar nos grandes textos normativos internacionais: sobre
muitos pontos no existe acordo ou ele apenas aparente, pragmtico ou poltico. Essas
disparidades de entendimento e tratamento dos temas, que acabam encontrando expresso nas legislaes nacionais, esto suscetveis, conforme o autor, de acarretar disfunes
contra-produtivas (a exemplo das patentes) ou injustias (a exemplo do chamado turismo biotico, a procura no exterior por uma interveno proibda no pas de origem)33.
Alguns autores identificam, ainda, distines marcantes entre uma perspectiva filosfica
continental da biotica, mais fundacionista, e uma perspectiva filosfica anglo-sax, mais
pragmtica; ou ainda, entre a viso tica e biotica dos anglo-saxes, dos europeus centrais e dos europeus mediterrneos34.
Diante das ponderaes brevemente expostas, parece ser correta e, antes, necessria a busca por uma maior harmonizao normativa no mbito regional europeu; todavia, este processo de harmonizao normativa do entendimento das questes bioticas
depara-se com a dificuldade de se chegar a acordos, dificuldade que fruto do pluralismo
de culturas e vises morais que em grande medida caracteriza a Europa de hoje.
A regulao normativa da biotica a nvel regional parece de fato indispensvel se
se queira atingir rapidamente um nvel alto de homogeneidade normativa neste mbito
(o que poderia resultar, ressalve-se, em um cenrio no to positivo) modelo regulativo
que Santosuosso chama de modelo de carta constitucional ou declarao de direitos,
pela sua caracterstica de enunciar e garantir direitos e liberdades fundamentais, de modo
mais centralizado e vertical. Deve-se atentar, contudo, para o fato de que a adoo deste
modelo de harmonizao normativa, conforme percebido tambm pelo autor italiano,
pode conduzir a duas tendncias opostas e problemticas: de um lado, a busca pela mediao poltica caracterstica do processo de elaborao dos documentos regionais pode
resultar em um empobrecimento em termos de contedo, na medida em que um acordo
que se contente com um mnimo comum denominador pode acabar por deixar de fora
questes importantes; de outro lado, tem-se a situao oposta e perigosa de se pretender o acordo sobre questes muito especficas, caso em que se faz necessrio conceder a
adequada possibilidade de objeo de conscincia, que deve ser tanto mais ampla quanto
mais especficas forem as normas e mais extensa a rea de pases e culturas envolvidos.
Este modelo de harmonizao normativa, ainda na observao de Santosuosso, tende
a atribuir um valor excessivo lei e ao papel dos legisladores, no valorando adequa33
34
HOTTOIS, G. Op. cit., p. 38-40.

Veja-se os estudos que compem a obra: MAZZONI, C.M. (org.). Un quadro europeo per la bioetica?
Fondazione Carlo Marchi Quaderni 2. Firenze: Leo S. Olschki, 1998, sobretudo: HOTTOIS, G. Biothique
europenne...; SANTOSUOSSO, A. Per una common law dEuropa in bioetica; POMPIDOU, A. Pour
une biothique europenne. Veja-se ainda o interessante texto de AGIUS, E. Alla ricerca di un approccio
europeo alla bioetica. Op. cit.
666
damente a importncia do amplo debate social na esfera pblica, e da troca e do dilgo

intercultural que podem da advir35.
b) Contexto latino-americano
Tem-se como importantes documentos regionais americanos de carter geral, relativos aos direitos humanos e fundamentais: a Declarao Interamericana de Direitos e
Deveres do Homem de 1948, e a Conveno Americana sobre Direitos Humanos de 1978.
Importantes documentos regionais em matria biotica so: a Carta de Buenos Aires sobre
Biotica e Direitos Humanos de 2004; a Declarao do Rio de Janeiro sobre tica em Cincia e
Tecnologia, no mbito da Amrica do Sul, de 2003; e a chamada Declarao de Manzanillo
de 1996 (Declarao Ibero-latino-americana sobre tica e Gentica), revisada em Buenos
Aires em 1998.
A Declarao de Manzanillo foi elaborada como resultado dos Encontros sobre Biotica e Gentica ocorridos em Manzanillo (1996) e em Buenos Aires (1998), contando com a
participao e a adeso de diversos pases ibero-americanos e da Espanha. A Declarao afirma
sua adeso aos princpios da Declarao Universal sobre o Genoma e os Direitos Humanos de
1997, bem como aos princpios da Conveno Europia do mesmo ano, e promove a reflexo
sobre as implicaes do desenvolvimento cientfico e tecnolgico no campo da gentica e os
princpios ticos que devem guiar estas aes, tais como a dignidade, a identidade e a integridade humanas, os direitos humanos, a igualdade e a liberdade no acesso assistncia sade, o
respeito autonomia.
Um ponto importante a destacar diz respeito ao reconhecimento das diferenas sociais e
econmicas no desenvolvimento dos povos, e o menor grau de benefcios derivados do progresso
cientfico e tecnolgico alcanados pela regio latino e ibero-americana, o que torna necessrio,
segundo o documento: uma maior solidariedade entre os povos; o estabelecimento e realizao,
por parte dos governos da regio, de uma poltica planificada de pesquisa gentica humana;
esforos para estender de maneira geral populao o acesso s aplicaes dos conhecimentos
genticos no campo da sade; o respeito especificidade e diversidade gentica dos povos, assim
como sua autonomia e dignidade; e o desenvolvimento de programas de informao e educao
amplos, que possam alcanar toda a sociedade, e nos quais se enfatize a responsabilidade dos
meios de comunicao e dos profissionais da educao.
35
Cf. SANTOSUOSSO, A. Op. cit., p. 185-188. O autor critica este modelo prevalente na Europa, que chama
de modelo de carta constitucional ou declarao de direitos, do qual a Conveno Europia um exemplo.
Prefere um segundo modelo ou percurso, caracterizado pela pluralidade de centros decisrios a nvel europeu,
com histria prpria e elaboraes normativas em curso, cada qual com suas escolhas de meios a enfrentar os
problemas. Uma perspectiva, assim, constituda por uma pluralidade de fontes e ordenamentos, consistindo
deste modo em uma disposio menos vertical e mais horizontal: uma espcie de modelo jurisprudencial, uma
common-law para a biotica europia, que todavia no exclui instrumentos tipo cartas de direitos; apenas
no se restringe a eles.
667
Letcia Ludwig Mller
Estimulada e promovida pela UNESCO a partir de 2000, por meio de seu escritrio no
Mxico, e amadurecida a idia durante o 6 Congresso Mundial de Biotica, promovido pela International Association of Bioethics e ocorrido em Braslia em 2002, a Rede Latino-americana e
do Caribe sobre Biotica (REDBIOTICA) foi formalmente fundada em Cancn, Mxico, no
ano seguinte. A ateno da Rede volta-se para os problemas especficos enfrentados pela regio
no campo da sade e da aplicao dos conhecimentos cientficos, e prope a reflexo sobre e a
adequao do estatuto epistemolgico da biotica (de suas bases tericas) realidade social,
poltica e cultural da Amrica Latina e do Caribe36.
A Declarao do Rio de Janeiro sobre tica em Cincia e Tecnologia, firmada pelos Ministros e Altas Autoridades de Cincia e Tecnologia da Amrica do Sul em 2003, segue esta mesma
linha, j delineada na Declarao de Manzanillo, e enfatiza a necessidade de uma aplicao
do conhecimento cientfico em consonncia com os princpios da democracia e da justia social,
requerendo o desenvolvimento de projetos nacionais e regionais que incluam de forma ampla
a sociedade, bem como enfatiza a necessidade de propiciar-se o mais amplo e livre acesso aos
benefcios oriundos deste conhecimento. Neste sentido, a Declarao do Rio de Janeiro recomenda, entre outros pontos mais especficos, que haja um esforo de difuso do conhecimento,
colocando-o disposio da humanidade, em especial das comunidades do Terceiro Mundo;
que os governos da regio adotem novos enfoques crticos das regras em vigor e gerem propostas
inovadoras que ampliem o acesso dos pases da regio ao conhecimento e aos seus benefcios; e
que se trabalhe na construo de um consenso internacional que reconhea a converso de uma
parcela da dvida externa dos pases em desenvolvimento com o fim de amortizao dos investimentos nacionais em cincia e tecnologia37.
Por fim, a Carta de Buenos Aires sobre Biotica e Direitos Humanos, elaborada em
2004, contou com a participao de 29 especialistas de 11 pases da regio38. Representou
o posicionamento latino-americano com relao Declarao Universal de Biotica e
Direitos Humanos que se encontrava em processo de elaborao, exigindo a incluso das
pautas sanitria, social e ambiental, ao lado dos j clssicos temas biomdicos e biotecnolgicos. A Carta expressa especial preocupao com os problemas bioticos surgidos
de condies sociais persistentes vinculadas com a pobreza, a fome, a desnutrio, a injustia e a excluso social, condies que afetam a maioria das populaes da Amrica
Latina e de outras regies tais como a sia e a frica; bem como se preocupa com as
tentativas de excluso destes temas, por parte de alguns crculos polticos e acadmicos
a nvel nacional e internacional, dos contedos de uma biotica considerada universal,
36
37
38
GARRAFA, V. Apresentao: o novo conceito de biotica. In: GARRAFA, V. et alii (orgs.). Bases conceituais
da biotica: enfoque latino-americano. So Paulo: Global, 2006, p. 10; e, no mesmo volume, Anexo 4- Rede
Latino-americana e do Caribe de Biotica da Unesco REDBIOTICA. Marco Referencial, p. 271-275.
Firmada por Brasil, Argentina, Paraguai, Colmbia e Peru.
Firmada por Argentina, Brasil, Bolvia, Colmbia, Chile, Mxico, Cuba, Paraguai, Repblica Dominicana,
Uruguai e Venezuela.
668
ou que pretendem reduzir estas situaes de injustia social a problemas particulares

dos pases subdesenvolvidos ou em vias de desenvolvimento. A Carta explicita, ainda, a
preocupao com a dificuldade de acesso a medicamentos em funo de patentes farmacuticas que monopolizam o conhecimento, negando-o como bem social e patrimnio
da humanidade, assim como com a distribuio desigual dos resultados das investigaes
biomdicas e dos avanos biotecnolgicos, que beneficiam apenas uma pequena parcela
da populao mundial.
Diante destas observaes crticas, a Carta de Buenos Aires apresentou como suas
propostas principais: a promoo de uma perspectiva aberta, crtica e contextualizada da
biotica; a incluso dos temas da sade pblica, da qualidade de vida, do meio ambiente
e do acesso ao conhecimento, na Declarao Universal de Biotica e Direitos Humanos;
e a defesa do fundamento da biotica nos direitos humanos, com o fim de desenvolver uma
tica respeitosa das culturas, tolerante com as diversidades e cuidadosa em rejeitar qualquer
tentativa de hegemonia doutrinria ou de fato39.
A partir do exame dos documentos acima referidos, possvel perceber um fio condutor a perpass-los, uma linha de pensamento e ao que os une, a qual pode ser identificada sobretudo na preocupao com o particular contexto social e poltico da regio,
caracterizado por um dficit de justia social efetiva, por precrias ou de todo deficitrias
polticas de sade pblica, por dificuldades de acesso assistncia sanitria bsica, de
um lado, e de acesso aos benefcios resultantes do progresso cientfico e tecnolgico, de
outro, e pela abissal desigualdade social verificada entre as diferentes regies do globo.
Nos ltimos anos, de fato, parece estar se formando uma idia acerca da necessidade
de um modo de compreender a biotica adequado a responder aos problemas e desafios
regionais, uma biotica pensada tambm para a regio, que no recaia na mera tentativa
de aplicao de modelos bioticos importados, construdos para contextos outros (do
que seria exemplo o modelo norte-americano do principialismo). Neste sentido, alguns
autores advogam pela necessidade de se pensar a (re)construo terica dos fundamentos
e bases conceituais da biotica, de modo a contextualiz-los realidade cultural, social e
poltica da Amrica Latina.
Frente aos particulares problemas bioticos da regio, seria necessrio pensar, segundo Schramm, uma ferramenta que seja teoricamente eficaz e praticamente efetiva ao
nosso contexto. O autor prope a adoo da noo de uma biotica de proteo para
a Amrica Latina, cujo principal objetivo seja o de dar conta de uma categoria particular
de conflitos morais aqueles que ocorrem no mbito da sade pblica. Um biotica,
assim, cujo foco estaria na maior tutela daqueles considerados em situao de vulnerabilidade social. Ela, no entanto, no se confundiria com a adoo de uma postura paternalista, visto que a proteo aqui deveria ser compreendida no sentido de propiciar as
39
Documento disponvel em: Revista Brasileira de Biotica. vol. 1. n. 3. p. 317-322; trad. livre.
669
Letcia Ludwig Mller
condies indispensveis para o exerccio da autonomia: para que o protegido se torne

capaz de progeter a si mesmo no futuro40.
Assim, segundo este entendimento, uma biotica para a Amrica Latina deveria
calcar a construo de sua identidade nas suas heranas culturais prprias e nas suas
peculiaridades, de forma a melhor enfrentar seus problemas concretos. Todavia, reconhecer-se a existncia de uma identidade latino-americana da biotica (pressupondo-se que se possa realmente falar em uma identidade biotica regional, seja ela europia
ou latino-americana) no deve ensejar o seu afastamento de outras tradies e modelos
de conformao da biotica, visto estar a estes unida, imprescindivelmente, pelo reconhecimento dos valores fundamentais da dignidade humana e do respeito pessoa, ou,
em outras palavras, pelo reconhecimento da categoria dos direitos humanos como seu
referencial normativo fundamental.
Consideraes finais
O desenvolvimento das cincias biomdicas e das biotecnologias coloca importantes desafios ao mbito jurdico, incitando a que se torne a refletir sobre a relao do direito com o tempo, a histria, a cultura, a moral, o contexto social e, enfim,
com a cincia. Os direitos humanos parecem ser a categoria de direitos mais apta a
permitir o resgate crtico do passado e da tradio e, atribuindo-lhe um sentido tico,
fundado nas noes de dignidade humana e de responsabilidade, traar uma direo
para o futuro.
Os documentos internacionais e regionais envolvendo temticas bioticas evidenciam o reconhecimento formal dos direitos humanos como referencial normativo da biotica e do biodireito. Entre a eficcia pretendida e a conquistada, contudo, resta ainda
nesta sede um longo caminho a percorrer: seja para uma normatizao da biotica que se
pretenda universal ou internacional, a fim de que possa efetivamente influir nos cenrios
cientficos e nas regulaes dos mbitos nacionais; seja para uma normatizao da biotica a nvel regional ou comunitrio, a fim de que em mbito europeu se consiga reduzir
os pontos de divergncia e alcanar um mais alto grau de harmonizao normativa, e a
fim de que o mbito latino-americano possa seguir aprofundando a identificao do que
lhe acomuna em matria biotica, ao mesmo tempo em que evitando o risco de resvalar
a uma defesa por demais restrita de uma biotica para o continente.
40
SCHRAMM, F.R. Biotica sem universalidade? Justificao de uma biotica latino-americana e caribenha de
proteo. In: GARRAFA, V. et alii. Op. cit., p. 143-161. No por acaso, o 6 Congresso Mundial de Biotica,
sediado no Brasil, privilegiou o tema Biotica, poder e injustia. Veja-se o volume publicado com as atas do
Congresso: GARRAFA, V.; PESSINI, L. (orgs.). Biotica, poder e injustia. So Paulo: Loyola: SBB, 2003.
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672
A homoafetividade como direito humano

Maria Berenice Dias*
O jurista que no identifica a justia com o que dado avaliar o

direito desigual como direito injusto. Se procurar atingir com seu trabalho a justia, dever procurar dar o que de direito aos que no
carecem de ajuda e, aos que dela carecem, o que lhes falta.
Friedrich Muller1
1. O direito igualdade
A igualdade almejada por todos e em todos os tempos. Est proclamada nas Declaraes de Direitos Humanos no mundo ocidental. No Brasil, consagrada no limiar
do ordenamento jurdico pela Constituio Federal, que assegura, j em seu prembulo,
o exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem-estar, o desenvolvimento, a igualdade e a justia como valores supremos de uma sociedade fraterna, pluralista e
sem preconceitos (...).
Erigido o respeito dignidade da pessoa humana como cnone fundamental de um
Estado Democrtico de Direito,2 a igualdade o princpio mais reiteradamente invocado
na nossa Carta Magna. De modo expresso,3 outorgada especfica proteo a todos, vedando discriminao e preconceitos por motivo de origem, raa, sexo ou idade. Tambm
ao elencar os direitos e garantias fundamentais, a igualdade a primeira referncia da
Constituio Federal. O art. 5 comea dizendo: Todos so iguais perante a lei, sem distino
*
1
2
3
Desembargadora do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul. Vice-Presidente Nacional do Instituto Brasileiro
de Direito das Famlias-IBDFAM. www.mariaberenice.com.br
Revista Brasileira de Direito Constitucional, n. 1, jan/jun. 2003, p. 12.
inc. III do art. 1 da Constituio Federal.
CF, art. 3, inc. IV: promover o bem de todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer
outras formas de discriminao.
673
Maria Berenice Dias
de qualquer natureza (...). Esse verdadeiro dogma repetido j no seu primeiro inciso,4 ao
proibir qualquer desigualdade em razo do sexo.
No entanto, de um fato no se pode escapar: ainda que buscada de maneira incansvel, a igualdade no existe. De nada adianta a Lei Maior assegurar iguais direitos
a todos perante a lei, dizer que os homens e as mulheres so iguais, que no se admitem
preconceitos ou qualquer forma de discriminao. Enquanto houver tratamento desigualitrio em razo do gnero e a homossexualidade for vista como crime, castigo ou pecado,
no se estar vivendo em um Estado que respeita a dignidade humana, tendo a igualdade
e a liberdade como princpios fundamentais.
Mesmo tendo havido uma acentuada evoluo da sociedade, a igualdade formal
ainda no se tornou igualdade material, real. Como bem explicita Konrad Hesse,
Igualdade jurdica formal igualdade diante da lei (artigo 3, alnea 1, Lei Fundamental). Ela pede a realizao, sem exceo, do direito existente, sem considerao da pessoa: cada um , em forma igual, obrigado e autorizado pelas normalizaes do direito, e, ao contrrio, proibido a todas as autoridades estatais no
aplicar direito existente em favor ou custa de algumas pessoas. Nesse ponto, o
mandamento de igualdade jurdica deixa-se fixar, sem dificuldades, como postulado fundamental do estado de direito.5
As normas constitucionais que consagram o direito igualdade probem discriminar
a conduta afetiva no que respeita inclinao sexual. Com efeito, a discriminao de um
ser humano em virtude de sua orientao sexual constitui, precisamente, uma hiptese (constitucionalmente vedada) de discriminao sexual.6 Rejeitar a existncia de unies homossexuais
afastar o princpio insculpido no inc. IV do art. 3 da Constituio Federal, segundo o
qual dever do Estado promover o bem de todos, vedada qualquer discriminao, no
importa de que ordem ou tipo seja.
A relao entre a proteo da dignidade da pessoa humana e a orientao homossexual direta, pois o respeito aos traos constitutivos de cada um, sem depender da orientao sexual, previsto no artigo 1, inciso 3, da Constituio,
e o Estado Democrtico de Direito promete aos indivduos, muito mais que a
4
5
6
CF, art. 5, inc. I: homens e mulheres so iguais em direitos e obrigaes, nos termos desta Constituio.
HESSE, Konrad. Elementos de Direito Constitucional da Repblica Federal da Alemanha. Traduo de Lus Afonso
Heck. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor, 1998. p. 330.
RIOS, Roger Raupp. Direitos Fundamentais e Orientao Sexual: o Direito Brasileiro e a Homossexualidade.
Revista CEJ do Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal. Braslia. dez. 1998. n 6. p. 29.
674
absteno de invases ilegtimas de suas esferas pessoais, a promoo positiva de

suas liberdades.7
2. Os direitos chamados humanos

O incessante processo de socializao por que passou o estado contemporneo ensejou um crescimento contnuo e a ampliao subjetiva e objetiva dos direitos. A igualdade juntamente com a liberdade so os princpios fundantes dos direitos humanos.
A sociedade politicamente organizada assegura direitos subjetivos gerais. A busca
de realizao integral de todo o direito subjetivo sofre os reflexos da convivncia social.
Para que melhor se assegurem direitos a certos sujeitos ativos contra um, alguns ou todos
os sujeitos passivos, em funo de um objeto, valor ou bem, existem critrios didticos
que buscam sistematizar a evoluo contnua dos direitos do homem e do cidado, aos
quais hoje se prefere chamar direitos humanos. 8
Os direitos humanos revestem as relaes jurdicas por elas enlaadas de condies teleolgicas e axiolgicas especficas, para realizar nos sujeitos dessas relaes
a humanidade comum de todos os sujeitos: a comunidade humana. 9
Cabe lembrar que a diviso dos direitos em geraes no quer dizer que se trata de
uma sucesso de direitos em conflito, nem revela incompatibilidade de sujeitos e objetos.
3. O direito desdobrado em geraes

A doutrina, na tentativa de classificar os direitos humanos, desdobra-os em geraes. Ainda que se deva pr em xeque a existncia de geraes de direitos, a separar
direitos que tiveram uma evoluo contnua, no h dvida de que a histria dos direitos
humanos comeou com a afirmao da liberdade como valor fundamental da sociedade
poltica, obra do liberalismo, na passagem do sculo 18 para o 19.
Os direitos consagrados pela Declarao francesa de 1789 passaram a ser considerados a primeira gerao de direitos. Voltada para as relaes sociais em geral, busca garantir o prprio indivduo, libertando todos e cada um do absolutismo de um ou de alguns.
Originariamente, foram os sditos que buscaram se libertar do absolutismo do monarca e
seus agentes. So direitos individuais quanto titularidade, tendo por objeto a liberdade.
7
8
9
GIORGIS, Jos Carlos Teixeira. A Natureza Jurdica da Relao Homoertica. In Revista da AJURIS, n 88
Tomo 1. Porto Alegre: dezembro de 2002. p. 244.
Foi a grande presso do movimento feminista que acabou por alterar essa terminologia, face carga de
discriminao contida na expresso direitos do homem e do cidado.
BARROS, Srgio Resende de. Direitos Humanos: Paradoxo da Civilizao. Belo Horizonte: Del Rey, 2003. p. 40.
675
Maria Berenice Dias
A tentativa foi de, estritamente em funo do interesse comum, admitir restries aos
direitos subjetivos to-s por meio da lei, por ser expresso da vontade geral. Buscando
a preservao da liberdade individual, caracterizam-se os direitos chamados de primeira
gerao como imposio de limites ao Estado, gerando-lhe obrigaes de no-fazer.
J os direitos de segunda gerao tm por objeto assegurar o direito igualdade, no
sentido de equalizar a sociedade. Surgiram a partir da Constituio de Weimar, de 1919.
So chamados direitos sociais, positivados como direitos econmicos, sociais e culturais,
visando a igualar os desiguais na medida em que se desigualam. Objetivam o adimplemento de obrigaes de fazer pelo Estado, atitudes positivas para superar a mera igualdade formal de todos perante a lei, herana da primeira gerao. a busca da igualdade material, igualdade de oportunidades, aes e resultados, entre partes ou categorias sociais
desiguais, para assegurar a participao efetiva da cidadania, por meio do implemento de
polticas pblicas, e aes afirmativas.
Na passagem do estado liberal para o estado social de direito, cuja plenitude jurdica
o estado democrtico de direito, surgem os direitos de terceira gerao. Sobrevindos
Segunda Guerra Mundial, quando o gnero humano se mostrou tcnica e moralmente
capaz de se autodestruir, tal suscitou a solidariedade de todos os indivduos e categorias
da sociedade humana diante de uma possvel destruio das condies necessrias vida
do prprio ser humano. Os direitos de solidariedade querem garantir no s o indivduo contra o indivduo, mas a humanidade contra a prpria humanidade, genericamente
considerada. Tm por finalidade assegurar a dignidade humana pelo implemento de todas as condies gerais e bsicas que lhe so necessrias, postas como direitos difusos de
toda a humanidade. Na busca de um estado de direito pleno, produzido pela converso
de todos os direitos fundamentais em direitos humanos difusos e integrais, cuja titularidade sujeite todos os indivduos da espcie humana e cujo objeto compreenda todos os
valores da dignidade humana.
Nessa terceira era, aparecem direitos difusos quanto titularidade subjetiva e,
quanto ao objeto, direitos de solidariedade. Com eles, a evoluo dos direitos humanos
atinge o seu pice, a sua plenitude subjetiva e objetiva: so direitos humanos plenos, de
todos os sujeitos contra todos os sujeitos, para proteger todos os objetos que condicionam
a vida humana, fixados em valores ou bens humanos, patrimnio da humanidade,
segundo padres de avaliao que lhe garantam a existncia com a dignidade que lhe
prpria. So os direitos humanos por excelncia, integrais, a promover a integrao
de todos os sujeitos e objetos da humanidade. Traduzem o humanismo ntegro: a humanidade, em toda a sua plenitude, subjetiva e objetiva, individual e social, segundo
Srgio Resende de Barros.10
10
BARROS, Srgio Resende de. Direitos Humanos: Paradoxo da Civilizao. Belo Horizonte: Del Rey, 2003.
p. 406.
676
4. O direito humano sexualidade

Os temas da sexualidade so envoltos em uma aura de silncio, despertando
sempre enorme curiosidade e profundas inquietaes, com lenta maturao por
gravitarem na esfera comportamental, existindo tendncia a conduzir e controlar
seu exerccio, acabando por emitir-se um juzo moral voltado exclusivamente
conduta sexual.11
A sexualidade integra a prpria condio humana. Ningum pode realizar-se como
ser humano, se no tiver assegurado o respeito ao exerccio da sexualidade, conceito que
compreende tanto a liberdade sexual como a liberdade da livre orientao sexual.
Ao serem visualizados os direitos de forma desdobrada em geraes, evidencia-se
que a sexualidade um direito do primeiro grupo, pois compreende o direito liberdade
sexual, aliado ao direito de tratamento igualitrio e independente da tendncia sexual.
Trata-se, assim, de uma liberdade individual, um direito do indivduo, sendo, como todos
os direitos de primeira gerao, inalienvel e imprescritvel. um direito natural, que
acompanha o ser humano desde o seu nascimento, pois decorre de sua prpria natureza,
do mesmo modo que a liberdade e a igualdade.
De outro lado, no se pode deixar de considerar a livre orientao sexual como um
direito de segunda gerao, dando origem a uma categoria social merecedora de proteo diferenciada. A hipossuficincia no cabe identificada somente pelo vis econmico.
Devem assim ser reconhecidos todos os segmentos alvo do preconceito ou discriminao
social. A hipossuficincia social leva, por reflexo, deficincia de normao jurdica,
deixando margem ou mngua do Direito certos grupos sociais. Como a homossexualidade pressuposto e causa de um especial tratamento dispensado pelo Direito, no
se pode deixar de reconhecer como juridicamente hipossuficiente essa categoria por ser
socialmente e, por reflexo preconceituoso marginalizada.
Igualmente o direito sexualidade avana para ser inserido como um direito de
terceira gerao. Esta compreende os direitos decorrentes da natureza humana, mas no
tomados individualmente, porm genericamente, solidariamente, a fim de realizar toda
a humanidade, de maneira integral, abrangendo todos os aspectos necessrios preservao da dignidade humana. Impositivo enxergar o direito de todo ser humano de exigir
o respeito ao livre exerccio da sexualidade. um direito de todos e de cada um, que
deve ser garantido a cada indivduo por todos os indivduos. Portanto, um direito de
solidariedade, cuja excluso no permite que a condio humana se realize, se integralize.
11
DIAS, Maria Berenice. Unio Homossexual: o Preconceito e a Justia. 3. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2006, p. 17.
677
Maria Berenice Dias
A sexualidade um elemento da prpria natureza humana, seja individualmente,

seja genericamente considerada. Sem liberdade sexual, sem o direito ao livre exerccio da
sexualidade, o prprio gnero humano no se realiza, do mesmo modo que ocorre quando
lhe falta qualquer outra das chamadas liberdades ou direitos fundamentais.
Ada Kemelmajer de Carlucci comunga do mesmo entendimento.
El derecho a la livre determinacin de cada uno es considerado hoy um derecho
humano. La circunstancia de que no este mencionado em el catlogo que contienen los tratados nacionales e internacionales sobre derechos humanos no significa
que no exista. As como existe um derecho a la livre determinacin de los pueblos,
existe um derecho a la livre determinacin del individuo. El derecho a la orientacin sexual como derecho a la livre determinacin de cada uno aparece, cronologicamente, dentro de estos derechos de la tercera generacin, cuando despus de la
segunda guerra mundial se toma conciencia de las discriminaciones contra estos
grupo de personas; sin embargo, desde el punto de vista de su esencia, es um derecho que puede ser ubicado entre los derechos de la primera generacin porque:
- Est intimamente conectado a los derechos a la privacidad, a la libertad individual, al derecho de asociacin, etc.
- No tiene costo econmico (inexpensive): cuesta mey pouco permitir que las
personas capaces decidam ellos mismos com quien compartir sus sentimientos y
deseos: permitirles el derecho a expresarse y a organizarse, etc.
- Es esencialmente justiciable; permitir que alguien no sea discriminado por su
orientacin sexual no es uma accin extravagante, extica.
Por esto se ha dicho que, em realidad, el derecho a la orientacin sexual no es algo
revolucionrio, sino estrictamente conservador.12
5. O direito a uma famlia

No mbito das relaes familiares, onde mais se evidencia a tendncia de engessar
os vnculos afetivos segundo os valores culturais dominantes em cada poca. Por influncia da religio, o Estado limitou o exerccio da sexualidade ao casamento, como uma instituio inicialmente indissolvel, que regula no s seqelas de ordem patrimonial, mas
a prpria postura dos cnjuges, impondo-lhes deveres e assegurando direitos de natureza
pessoal. O vnculo que nasce por vontade dos nubentes mantido aps a solenizao do
matrimnio independente e at contra a vontade dos cnjuges. Mesmo com o advento
da Lei do Divrcio, a separao e o divrcio so deferidos somente aps o decurso de de12
CARLUCCI, Ada Kemelmajer de. Derecho y homosexualismo en el derecho comparado. In Homossexualidade

Discusses Jurdicas e Psicolgicas. Curitiba: Juru, 200., p. 24.
678
terminado prazo ou mediante a identificao de um culpado. Quem no tem motivo para

atribuir ao outro a culpa pelo fim do casamento no pode tomar a iniciativa do processo
de separao, o que evidencia a inteno do legislador de punir quem simplesmente no
mais quer manter o casamento.
A famlia consagrada pela lei tinha um modelo conservador, era uma entidade matrimonializada, patriarcal, patrimonializada, indissolvel, hierarquizada e heterossexual.
Pelas regras do Cdigo Civil de 1916, os relacionamentos que fugissem ao molde legal,
alm de no adquirirem visibilidade, estavam sujeitos a severas sanes. Chamados de
marginais, os vnculos afetivos extramatrimoniais nunca foram reconhecidos como famlia.
Primeiro se procurou identific-los com uma relao de natureza trabalhista, e s se via labor
onde existia amor. Depois, a jurisprudncia passou a permitir a partio do patrimnio, considerando uma sociedade de fato o que nada mais era do que uma sociedade de afeto.
Mesmo quando a Constituio Federal albergou no conceito de entidade familiar o que
chamou de unio estvel, resistiram os juzes em inserir o instituto no mbito do Direito das
Famlias, mantendo no campo do Direito das Obrigaes, apesar dos protestos da doutrina.
Os conflitos decorrentes das entidades familiares explcitas ou implcitas devem
ser resolvidos luz do Direito de Famlia e no do Direito das Obrigaes, tanto os
direitos pessoais quanto os direitos patrimoniais e os direitos tutelares. No h necessidade de degradar a natureza pessoal de famlia convertendo-a em fictcia sociedade de
fato, como se seus integrantes fossem scios de empreendimento lucrativo.13
A dificuldade de identificar as relaes extramatrimoniais como verdadeiras famlias revelava a sacralizao do conceito de famlia. Mesmo inexistindo qualquer diferena
estrutural com os relacionamentos oficializados, a negativa sistemtica de estender a estes novos arranjos os regramentos do direito familial, nem sequer por analogia, mostrava
a tentativa de preservao da instituio da famlia dentro dos padres convencionais.
O Direito das Famlias, ao receber o influxo do Direito Constitucional, foi alvo de
uma profunda transformao. O princpio da igualdade ocasionou uma verdadeira revoluo ao banir as discriminaes que existiam no campo das relaes familiares. Num
nico dispositivo o constituinte espancou sculos de hipocrisia e preconceito.14 Alm de alargar
o conceito de famlia para alm do casamento, foi derrogada toda a legislao que hierarquizava homens e mulheres, bem como a que estabelecia diferenciaes entre os filhos
pelo vnculo existente entre os pais.
13
14
LBO, Paulo Luiz Netto. Entidades Familiares Constitucionalizadas: para alm do numerus clausus. Anais do
III Congresso Brasileiro de Direito das Famlias. Famlia e cidadania o novo CCB e a vacatio legis. Belo
Horizonte: Del Rey, 2002. p. 101
VELOSO, Zeno. Homossexualidade e Direito. Jornal O Liberal, de Belm do Par, em 22.5.1999.
679
Maria Berenice Dias
A Constituio Federal ao outorgar a proteo famlia, independentemente da

celebrao do casamento, vincou um novo conceito, o de entidade familiar, albergando
vnculos afetivos outros. Mister reconhecer que meramente exemplificativo o enunciado constitucional ao fazer referncia expressa unio estvel entre um homem e uma
mulher e s relaes de um dos ascendentes com sua prole. Conforme afirma Paulo Luiz Lbo,
o caput do art. 226 , conseqentemente, clusula geral de incluso, no sendo admissvel excluir
qualquer entidade que preencha os requisitos de afetividade, estabilidade e ostensibilidade.15
Pluralizou-se o conceito de famlia, que no mais se identifica pela celebrao do
matrimnio. Assim, no h como afirmar que o 3 do art. 226 da Constituio Federal, ao mencionar a unio estvel formada entre um homem e uma mulher, reconheceu
somente esta convivncia como digna da proteo do Estado. O que existe mera recomendao em transform-la em casamento. No dito que no existem entidades
familiares formadas por pessoas do mesmo sexo. Exigir a diferenciao de sexos do casal
para merecer a proteo do Estado fazer distino odiosa16, postura nitidamente discriminatria que contraria o princpio da igualdade ignorando a vedao de diferenciar pessoas
em razo de seu sexo.
O impedimento de postura discriminatria no tem exclusivamente assento constitucional. Est posto na Conveno Internacional dos Direitos Civis e Polticos, na Conveno Americana de Direitos Humanos e no Pacto de San Jose, dos quais o Brasil
signatrio. Como preceitua os 2 e3 do art. 5 da Constituio Federal, so recepcionados por nosso ordenamento jurdico os tratados e convenes internacionais objeto
de referendo, sendo equivalentes s emendas constitucionais. Ante tais normatizaes,
a ONU tem entendido como ilegtima qualquer interferncia na vida privada de homossexuais adultos, seja com base no princpio de respeito dignidade humana, seja pelo
princpio da igualdade. 17
6. O direito homoafetividade
Afirmando a Constituio a existncia de um Estado Democrtico de Direito consagra como ncleo do sistema jurdico o respeito dignidade humana. Esse valor implica
dotar os princpios da igualdade e da isonomia de potencialidade transformadora na configurao de todas as relaes jurdicas. A dignidade humana a verso axiolgica da natureza humana.18 A proibio da discriminao sexual, eleita como cnone fundamental,
15
16
17
18
Horizonte: Del Rey, 2002. p. 95.
SUANNES, Adauto. As Unies Homossexuais e a Lei 9.278/96. COAD. Ed. Especial out/nov. 1999. p. 32.
BARROS, Srgio Resende de. Direitos Humanos: Paradoxo da Civilizao. Belo Horizonte: Del Rey, 2003. p. 418.
680
alcana a vedao discriminao da homossexualidade, pois diz com a conduta afetiva

da pessoa e o direito livre orientao sexual.
No entanto, a sociedade que se proclama defensora da igualdade a mesma que
ainda mantm uma posio discriminatria nas questes da sexualidade. Ntida a rejeio social livre orientao sexual. A homossexualidade existe e sempre existiu, mas
marcada por um estigma social, sendo renegada marginalidade por se afastar dos padres de comportamento convencional. Por ser fato diferente dos esteretipos, o que no se
encaixa nos padres, tido como imoral ou amoral, sem buscar-se a identificao de suas origens
orgnicas, sociais ou comportamentais.19
Em virtude do prprio preconceito, tenta-se excluir a homossexualidade do mundo
do direito. Mas, intolerncia social, deve-se contrapor a higidez dos conceitos jurdicos.
Imperativa sua incluso no rol dos direitos humanos fundamentais, como expresso de
um direito subjetivo que se insere em todas as suas categorias, pois ao mesmo tempo
direito individual, social e difuso.
O direito homoafetividade,20 alm de estar amparado pelo princpio fundamental
da isonomia, cujo corolrio a proibio de discriminaes injustas, tambm se alberga
sob o teto da liberdade de expresso. Como garantia do exerccio da liberdade individual, cabe
ser includa entre os direitos de personalidade, precipuamente no que diz com a identidade
pessoal e a integridade fsica e psquica. Acresce ainda lembrar que a segurana da inviolabilidade da intimidade e da vida privada a base jurdica para a construo do direito orientao
sexual, como direito personalssimo, atributo inerente e inegvel da pessoa humana.21
Qualquer discriminao baseada na orientao sexual do indivduo configura claro
desrespeito dignidade humana, a infringir o princpio maior imposto pela Constituio
Federal. Infundados preconceitos no podem legitimar restries a direitos, o que fortalece estigmas sociais que acabam por causar sentimento de rejeio e sofrimentos.
Ventilar-se a possibilidade de desrespeito ou prejuzo a um ser humano, em funo
da orientao sexual, significa dispensar tratamento indigno a um ser humano.
No se pode, simplesmente, ignorar a condio pessoal do indivduo (na qual,
sem sombra de dvida, inclui-se a orientao sexual), como se tal aspecto no
tivesse relao com a dignidade humana. 22
19
20
21
22
DIAS, Maria Berenice. Unio Homossexual: o Preconceito e a Justia. 3. ed.Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2006. p. 17.
Expresso por mim cunhada pela autora na obra intitulada Unio Homossexual: o preconceito e a Justia.
FACHIN, Luiz Edson. Elementos Crticos do Direito das Famlias: Curso de Direito Civil, Rio De Janeiro:
Renovar, 1999. p. 95.
681
Maria Berenice Dias
A identificao da orientao sexual est condicionada identificao do sexo da

pessoa escolhida em relao a quem escolhe, e essa escolha no pode ser alvo de tratamento diferenciado. Se todos so iguais perante a lei, sem distino de qualquer natureza,
a est includa, por bvio, a orientao sexual que se tenha.
As normas legais precisam adequar-se aos princpios e garantias que identificam o
modelo consagrado pela Carta Poltica que retrata a vontade geral do povo. O ncleo do
sistema jurdico, que sustenta a prpria razo de ser do Estado, deve garantir muito mais
liberdades do que promover invases ilegtimas na esfera pessoal do cidado.
7. A s unies homoafetivas
A dimenso metajurdica de respeito dignidade humana impe que se tenham
como protegidos pela Constituio Federal os relacionamentos afetivos independentemente da identificao do sexo do par: se formados por homens e mulheres ou s por mulheres ou s por homens. A orientao sexual integra esfera de privacidade e no admite
restries, o que configura afronta a liberdade fundamental, a que faz jus todo ser humano, no que diz com sua condio de vida. Ainda que, quase intuitivamente, se conceitue
a famlia como uma relao interpessoal entre um homem e uma mulher tendo por base
o afeto, necessrio reconhecer que h relacionamentos que, mesmo sem a diversidade de
sexos, so cunhados tambm por um elo de afetividade.
Preconceitos de ordem moral ou tica no podem levar omisso do Estado. Nem
a ausncia de leis nem o medo do Judicirio servem de justificativa para negar direitos aos
vnculos afetivos que no tenham a diferena de sexo como pressuposto. absolutamente
discriminatrio afastar a possibilidade de reconhecimento de unies estveis homossexuais.
So relacionamentos que surgem de um vnculo afetivo, gerando o enlaamento de vidas com
desdobramentos de carter pessoal e patrimonial, estando a reclamar um regramento legal.
Reconhecer como juridicamente impossveis aes que tenham por fundamento
unies homossexuais condenar situaes existentes invisibilidade, ensejar a consagrao de injustias e o enriquecimento sem causa. Nada justifica, por exemplo, deferir
uma herana a parentes distantes em prejuzo de quem muitas vezes dedicou uma vida
a outrem, participando da formao do acervo patrimonial. Descabe ao juiz julgar as opes de vida das partes, pois deve se cingir s questes que lhe so postas, centrando-se
exclusivamente na apurao dos fatos para encontrar uma soluo que no se afaste de
um resultado justo.
As unies homoafetivas so uma realidade que se impe e no podem ser negadas, estando a reclamar tutela jurdica, cabendo ao Judicirio solver os conflitos
trazidos. Incabvel que as convices subjetivas impeam seu enfrentamento e
vedem a atribuio de efeitos, relegando marginalidade determinadas relaes
682
sociais, pois a mais cruel conseqncia do agir omissivo a perpetrao de grandes injustias.23
Descabido estabelecer como pressuposto a distino de sexos para a identificao
da unio estvel. Dita desequiparao, arbitrria e aleatria, exigncia nitidamente
discriminatria. O prprio legislador constituinte reconheceu como entidade familiar,
merecedora da proteo do Estado, tambm a comunidade formada por qualquer dos
pais e seus descendentes. Ante essa abertura conceitual, nem o matrimnio nem a diferenciao dos sexos ou a capacidade procriativa servem de elemento identificador da
famlia. Por conseqncia, no h como s ver como entidade familiar a unio estvel
entre pessoas de sexos opostos.
Hoje no mais se diferencia a famlia pela ocorrncia do casamento. Tambm a
existncia de prole no essencial para que a convivncia merea reconhecimento e
proteo constitucional, pois a falta de filhos no enseja sua desconstituio. Se prole ou
capacidade procriativa no so essenciais para que a convivncia de duas pessoas merea
a proteo legal, no se justifica deixar de abrigar, sob o conceito de famlia, as relaes
homoafetivas. Excepcionar onde a lei no distingue forma perversa de excluir direitos.
Passando duas pessoas ligadas por um vnculo afetivo a manter uma relao duradoura, pblica e contnua, como se casados fossem, formando um ncleo familiar
semelhana do casamento, independentemente do sexo a que pertencem, no h como
deixar de identificar ambas as situaes como geradoras de efeitos jurdicos. Em face do
silncio do constituinte e da omisso do legislador, deve o juiz cumprir o comando legal
e atender determinao constante do art. 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Na
lacuna da lei, ou seja, na falta de normatizao, h que se valer da analogia, costumes e
princpios gerais de direito. Nada diferencia as unies htero e homossexuais de modo a
impedir que sejam ambas definidas como famlia. Enquanto no existir um regramento
legal especfico, impositiva a aplicao analgica das regras jurdicas que regulam as relaes que tm o afeto por causa, ou seja, o casamento e as unies estveis.
A equiparao das unies homossexuais unio estvel, pela via analgica,
implica a atribuio de um regime normativo destinado originariamente a situao diversa, ou seja, comunidade formada por um homem e uma mulher. A
semelhana aqui presente, autorizadora da analogia, seria a ausncia de vnculos
formais e a presena substancial de uma comunidade de vida afetiva e sexual duradoura e permanente entre os companheiros do mesmo sexo, assim como ocorre
entre os sexos opostos.24
23
24
DIAS, Maria Berenice. Unio Homossexual: o Preconceito e a Justia. 3. ed. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2006, p. 17.
RIOS, Roger Raupp. A Homossexualidade no Direito. Porto Alegre: Livraria do Advogado / Esmafe, 2000. p. 122.
683
Maria Berenice Dias
A averso da doutrina dominante e da jurisprudncia majoritria a socorrerem-se das leis que regem a unio estvel ou o casamento tem levado singelamente ao
reconhecimento de uma sociedade de fato. Sob o fundamento de se evitar enriquecimento injustificado, invoca-se o Direito das Obrigaes, o que acaba subtraindo
a possibilidade da concesso de um leque de direitos que s existem na esfera do
Direito das Famlias.
O exerccio da sexualidade, a prtica da conjuno carnal ou a identidade sexual
no o que distingue os vnculos afetivos. A identidade ou diversidade do sexo do par
gera espcies diversas de relacionamento. Assim, melhor falar em relaes homoafetivas ou heteroafetivas do que em relaes homossexuais ou heterossexuais. Desimporta
a identificao do sexo do par, se igual ou diferente, para emprestar efeitos jurdicos aos
vnculos afetivos, no mbito do Direito das Famlias. Atendidos os requisitos legais para
a configurao da unio estvel, necessrio conferir direitos e impor obrigaes mtuas,
independentemente da identidade ou diversidade de sexo dos conviventes. Presentes os
requisitos legais, vida em comum, coabitao, laos afetivos, diviso de despesas, no se
pode deixar de conceder s unies homoafetivas os mesmos direitos deferidos s relaes
heterossexuais que tenham idnticas caractersticas.
O tratamento diferenciado a situaes anlogas acaba por gerar profundas injustias. Como bem adverte Rodrigo da Cunha Pereira, em nome de uma moral sexual dita civilizatria, muita injustia tem sido cometida. O Direito, como instrumento ideolgico e de poder,
em nome da moral e dos bons costumes, j excluiu muitos do lao social.25
Uma dimenso dplice da dignidade manifesta-se enquanto simultaneamente expresso da autonomia da pessoa humana, vinculada idia de autodeterminao
no que diz com as decises essenciais respeito da prpria existncia, bem como
da necessidade de sua proteo (assistncia) por parte da comunidade e do Estado, especialmente quando fragilizada ou at mesmo quando ausente a capacidade
de autodeterminao.26
Totalmente descabido continuar pensando a sexualidade com preconceitos, isto ,
pr-conceitos, ou seja, com conceitos fixados pelo conservadorismo do passado. As relaes sociais so dinmicas. No compactuam com preconceitos que ainda se encontram
encharcados da ideologia machista e discriminatria, prpria de um tempo j totalmente
ultrapassado pela histria da sociedade humana. Necessrio pensar com conceitos jurdicos atuais, que estejam altura de nosso tempo.
25
26
PEREIRA, Rodrigo da Cunha Pereira. A Sexualidade Vista pelas Tribunais, Belo Horizonte: Del Rey, 2000. p. 281.
SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2001. p. 46.
684
A homossexualidade um fato que se impe e no pode ser negado, estando a

merecer a tutela jurdica, ser enlaado no conceito de entidade familiar. Para isso, necessrio mudar valores, abrir espaos para novas discusses, revolver princpios, dogmas
e preconceitos.
O estigma do preconceito no pode ensejar que um fato social no se sujeite a
efeitos jurdicos. No se pode impor a mesma trilha percorrida pela doutrina e pela
jurisprudncia nas relaes entre um homem e uma mulher fora do casamento, que
levou 60 anos at o alargamento do conceito de famlia por meio da constitucionalizao da unio estvel. Se duas pessoas passam a ter vida em comum, cumprindo os
deveres de assistncia mtua, em um verdadeiro convvio estvel caracterizado pelo
amor e respeito mtuo, com o objetivo de construir um lar, inquestionvel que tal
vnculo, independentemente do sexo de seus participantes, gera direitos e obrigaes
que no podem ficar margem da lei. No ignorando a realidade, deixando-a
margem da sociedade e fora do Direito, que ir desaparecer a homossexualidade.
Impositivo visualizar a possibilidade do reconhecimento de uma unio estvel entre
pessoas do mesmo sexo. Como diz George Teixeira Giorgis:
De fato, ventilar-se a possibilidade de desrespeito ou prejuzo de algum, em funo de sua orientao sexual, seria dispensar tratamento indigno ao ser humano,
no se podendo ignorar a condio pessoal do indivduo, legitimamente constitutiva de sua identidade pessoal, em que aquela se inclui.27
Mais do que uma sociedade de fato, trata-se de uma sociedade de afeto, o mesmo
liame que enlaa os parceiros heterossexuais. Bem questiona Paulo Luiz Lobo: Afinal, que
sociedade de fato mercantil ou civil essa que se constitui e se mantm por razes de afetividade, sem interesse de lucro?28
Enquanto a lei no acompanha a evoluo dos usos e costumes, as mudanas de
mentalidade, a evoluo do conceito de moralidade, ningum pode muito menos os aplicadores do Direito, fechar os olhos, assumindo uma postura preconceituosa ou discriminatria, confundindo as questes jurdicas com questes morais e religiosas.
A nenhuma espcie de vnculo que tenha por base o afeto se pode deixar de conferir
status de famlia, merecedora da proteo do Estado, pois a Constituio Federal (art. 1,
III) consagra, em norma ptrea, o respeito dignidade da pessoa humana.29
27
28
29
GIORGIS, Jos Carlos Teixeira. A Natureza Jurdica da Relao Homoertica. In Revista da AJURIS, n 88
Tomo 1. Porto Alegre: dezembro de 2002. p. 244.
Horizonte: Del Rey, 2002. p. 100.
Maria Berenice Dias. Manual do Direito das Famlias, 45.
685
Maria Berenice Dias
8. A homoafetividade e a justia
A garantia da justia o dever maior do Estado, que tem o compromisso de assegurar o respeito dignidade da pessoa humana, dogma que se assenta nos princpios da
liberdade e da igualdade.
O fato de no haver previso legal para especfica situao no significa inexistncia de direito tutela jurdica. Ausncia de lei no quer dizer ausncia de direito, nem
impede que se extraiam efeitos jurdicos de determinada situao ftica. A falta de previso especfica nos regramentos legislativos no pode servir de justificativa para negar
a prestao jurisdicional ou de motivo para deixar de reconhecer a existncia de direito
merecedor da tutela jurdica. O silncio do legislador deve ser suprido pelo juiz, que cria
a lei para o caso que se apresenta a julgamento. Clara, a determinao do art. 4 da Lei
de Introduo ao Cdigo Civil. Na omisso legal, deve o juiz se socorrer da analogia,
costumes e princpios gerais de direito.
O movimento libertrio que transformou a sociedade e mudou o conceito de famlia
tambm emprestou visibilidade aos relacionamentos homossexuais, ainda que o preconceito faa com que essas relaes recebam o repdio de segmentos conservadores. Mas a
homossexualidade existe, sempre existiu; e em nada se diferenciam os vnculos heterossexuais e os homossexuais que tenham o afeto como elemento estruturante.
O legislador intimida-se na hora de assegurar direitos s minorias alvo da excluso social. A omisso da lei dificulta o reconhecimento de direitos, sobretudo frente a
situaes que se afastam de determinados padres convencionais, o que faz crescer a
responsabilidade do juiz. No entanto, preconceitos e posies pessoais no devem fazer
da sentena meio de punir comportamentos que se afastam dos padres aceitos como
normais. Igualmente no pode ser invocado o silncio da lei para negar direitos quele
que escolheu viver fora do padro imposto pela moral conservadora, mas que no agride
a ordem social e merece a tutela jurdica.
As unies de pessoas com a mesma identidade sexual, ainda que sem lei, foram ao
Judicirio reivindicar direitos. Mais uma vez a Justia foi chamada a exercer a funo
criadora do direito. O caminho que lhes foi imposto j conhecido. As unies homossexuais
tiveram que trilhar o mesmo iter imposto s unies extramatrimoniais. Em face da resistncia
de ver a afetividade nas relaes homossexuais, foram elas relegadas ao campo obrigacional e
rotuladas de sociedades de fato a dar ensejo a mera partilha dos bens amealhados durante o
perodo de convvio, mediante a prova da efetiva participao na sua aquisio.30
O receio de comprometer o sacralizado conceito do casamento, limitado idia
da procriao e, por conseqncia, heterossexualidade do casal, no permitia que se
inserissem as unies homoafetivas no mbito do Direito das Famlias. Havia dificuldade
30
Maria Berenice Dias. Homoafetividade: o que diz a Justia, p. 17
686
de reconhecer que a convivncia est centrada no vnculo de afeto, o que impedia fazer
a analogia dessas unies com o instituto da unio estvel, que tem as mesmas caractersticas e a mesma finalidade que a famlia. Afastada a identidade familiar, nada mais era
concedido alm de uma pretensa repartio do patrimnio comum. Alimentos, pretenso
sucessria, eram rejeitados sob a alegao de impossibilidade jurdica do pedido.
As unies homossexuais, quando reconhecida sua existncia, eram relegadas ao
Direito das Obrigaes. Chamadas de sociedades de fato, limitava-se a Justia a conferir-lhes seqelas de ordem patrimonial. Logrando um dos scios provar sua efetiva participao na aquisio dos bens amealhados durante o perodo de convvio, era determinada
a partio do patrimnio, operando-se verdadeira diviso de lucros. Reconhecidas como
relaes de carter comercial, as controvrsias eram julgadas pelas varas cveis. Os recursos igualmente eram distribudos s cmaras cveis que detm competncia para o
julgamento de matrias cveis no especificadas.
A mudana comeou pela Justia gacha, que, ao definir a competncia dos juizados especializados da famlia para apreciar as unies homoafetivas, as inseriu no mbito
do Direito das Famlias e as reconheceu como entidades familiares. Cabe lembrar que
o Poder Judicirio do Rio Grande do Sul possui uma estrutura diferenciada. A diviso
de competncia por matrias existe tambm no segundo grau de jurisdio entre os rgos
colegiados do Tribunal de Justia. Essa peculiaridade evidencia o enorme significado do deslocamento das aes sobre unies de pessoas do mesmo sexo das varas cveis para os juzos de
famlia. A definio da competncia das varas de famlia para o julgamento das aes envolvendo as unies homossexuais provocou a remessa de todas as demandas que tramitavam nas
varas cveis para a jurisdio de famlia. Tambm os recursos migraram para as cmaras que
detm competncia para apreciar essa matria. Esse, com certeza, foi o primeiro grande marco
que ensejou a mudana de orientao da jurisprudncia rio-grandense.31
Proposta a ao trazendo por fundamento jurdico as normas de Direito das Famlias, a tendncia era o indeferimento da petio inicial. Decantada a impossibilidade
jurdica do pedido, era decretada a carncia de ao. O processo era extinto em seu nascedouro, por ser considerado impossvel o pedido do autor. Esta foi a deciso proferida em
ao de petio de herana que trazia como fundamento a legislao que regulou o 6
do art. 226 da Constituio Federal assegurando direitos sucessrios s unies estveis.
Era buscada a aplicao da Lei n 8.971/94, invocando os princpios constitucionais que
vedam a discriminao entre os sexos. O recurso32 foi acolhido por unanimidade de votos,
31
32
Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, AI n 599 075 496, Oitava Cmara Cvel, Relator: Des. Breno
Moreira Mussi, Data do julgamento: 17/6/1999, Ementa: RELAES HOMOSSEXUAIS. COMPETNCIA
PARA JULGAMENTO DE SEPARAO DE SOCIEDADE DE FATO DOS CASAIS FORMADOS POR
PESSOAS DO MESMO SEXO. Em se tratando de situaes que envolvem relaes de afeto, mostra-se
competente para o julgamento da causa uma das varas de famlia, semelhana das separaes ocorridas entre
casais heterossexuais. Agravo provido.
HOMOSSEXUAIS. UNIO ESTAVL. POSSIBILIDADE JURDICA DO PEDIDO. possvel o
687
Maria Berenice Dias
reformando a sentena. Reconhecendo que a inicial descrevia a existncia de um vnculo

familiar, foi afirmada a possibilidade jurdica do pedido e determinado o prosseguimento
da ao, para que as partes trouxessem as provas de suas alegaes.
Esta deciso, de forma clara, sinaliza o caminho para a insero, no mbito do Direito das Famlias, das unies homoafetivas como entidade familiar, invocando a vedao
constitucional de discriminao em razo do sexo.
A primeira deciso da Justia brasileira que deferiu herana ao parceiro do mesmo
sexo tambm da justia do Rio Grande do Sul.33 A mudana de rumo foi de enorme
repercusso, pois retirou o vnculo afetivo homossexual do Direito das Obrigaes, em
que era visto como simples negcio, como se o relacionamento tivesse objetivo exclusivamente comercial e fins meramente lucrativos. Esse equivocado enquadramento evidenciava postura conservadora e discriminatria, pois no conseguia ver a existncia de um
vnculo afetivo na origem do relacionamento.
Fazer analogia com o Direito das Famlias que se justifica pela afetividade, significa
reconhecer a semelhana entre as relaes familiares e as homossexuais. Assim, pela
primeira vez, a Justia emprestou relevncia ao afeto o elegendo como elemento de identificao para reconhecer a natureza familiar das unies homoafetivas. O Relator, Desembargador Jos Carlos Teixeira Giorgis, em longo e erudito voto, invocou os princpios
constitucionais da dignidade humana e da igualdade, concluindo que o respeito orientao sexual aspecto fundamental para a seu reconhecimento. Na esteira dessa deciso,
encorajaram-se outros tribunais e, com significativa freqncia, se tem notcias de novos
julgamentos adotando posicionamento idntico.
Mesmo inexistindo controvrsia sobre a existncia da unio, passou a ser reconhecido o interesse de agir, mediante medida cautelar de justificao,34 bem como admitido o
33
34
processamento e o reconhecimento de unio estvel entre homossexuais, ante princpios fundamentais

insculpidos na Constituio Federal que vedam qualquer discriminao, inclusive quanto ao sexo, sendo
descabida discriminao quanto unio homossexual. E justamente agora, quando uma onda renovadora
se estende pelo mundo, com reflexos acentuados em nosso pas, destruindo preceitos arcaicos, modificando
conceitos e impondo a serenidade cientfica da modernidade no trato das relaes humanas, que as posies
devem ser marcadas e amadurecidas, para que os avanos no sofram retrocesso e para que as individualidades
e coletividades possam andar seguras na to almejada busca da felicidade, direito fundamental de todos.
Sentena desconstituda para que seja instrudo o feito. Apelao provida. (TJRS AC 598 362 655, 8 C.Cv.,
Rel,: Des. Jos S. Trindade, j. 01/3/2000)
UNIO HOMOSSEXUAL. RECONHECIMENTO. PARTILHA DO PATRIMNIO. MEAO.
PARADIGMA. No se permite mais o farisasmo de desconhecer a existncia de unies entre pessoas do
mesmo sexo e a produo de efeitos jurdicos derivados dessas relaes homoafetivas. Embora permeadas de
preconceitos, so realidades que o Judicirio no pode ignorar, mesmo em sua natural atividade retardatria.
Nelas remanescem conseqncias semelhantes s que vigoram nas relaes de afeto, buscando-se sempre
a aplicao da analogia e dos princpios gerais do direito, relevados sempre os princpios constitucionais
da dignidade humana e da igualdade. Desta forma, o patrimnio havido na constncia do relacionamento
deve ser partilhado como na unio estvel, paradigma supletivo onde se debrua a melhor hermenutica.
Apelao provida, em parte, por maioria, para assegurar a diviso do acervo entre os parceiros. (TJRS AC
70001388982, 7 C. Civ. Rel. Des. Jos Carlos Teixeira Giorgis, j., 14/3/2001).
JUSTIFICAO JUDICIAL. CONVIVNCIA HOMOSSEXUAL. COMPETNCIA. POSSIBILIDADE
688
uso de ao declaratria da existncia da relao homossexual, sob o fundamento que a

prova da convivncia efetiva seria da maior importncia na eventualidade de ruptura da
vida em comum, com vista apurao do resultado patrimonial.35
A ao mais emblemtica foi a que levou o companheiro sobrevivente a disputar
a herana que, na iminncia de ser declarada vacante, em face da ausncia de herdeiros
sucessveis, seria recolhida ao municpio. Em sede de embargos infringentes foram reconhecidos direitos sucessrios ao companheiro pelo voto de Minerva do Vice-Presidente
do Tribunal.36 Desta deciso o Ministrio Pblico ops recurso tanto ao Superior Tribunal
de Justia como ao Supremo Tribunal Federal, que ainda no foram alvo de julgamento.
Porm, como o Tribunal Superior Eleitoral37 j proclamou a inelegibilidade (CF 14
7) nas unies homossexuais, est reconhecido que a unio entre duas pessoas do mesmo
sexo uma entidade familiar, tanto que sujeita vedao que s existe no mbito das
relaes familiares. Ora, se esto sendo impostos nus aos vnculos homoafetivos, mister
que sejam assegurados tambm todos os direitos e garantias a essas unies, no mbito do
Direito das Famlias e do Direito Sucessrio.
H que reconhecer a coragem de ousar quando se ultrapassam os tabus que rondam
o tema da sexualidade e se rompe o preconceito que persegue as entidades familiares
homoafetivas. Houve um verdadeiro enfrentamento a toda uma cultura conservadora
35
36
37
JURDICA DO PEDIDO. 1. competente a Justia Estadual para julgar a justificao de convivncia entre
homossexuais, pois os efeitos pretendidos no so meramente previdencirios, mas tambm patrimoniais. 2.
So competentes as Varas de Famlia, e tambm as Cmaras Especializadas em Direito das Famlias, para
o exame das questes jurdicas decorrentes da convivncia homossexual, pois, ainda que no constituam
entidade familiar, mas mera sociedade de fato, reclamam, pela natureza da relao, permeada pelo afeto e
peculiar carga de confiana entre o par, um tratamento diferenciado daquele prprio do direito das obrigaes.
Essas relaes encontram espao prprio dentro do Direito das Famlias, na parte assistencial, ao lado da tutela,
curatela e ausncia, que so relaes de cunho protetivo, ainda que tambm com contedo patrimonial. 2. vivel
juridicamente a justificao pretendida, pois a sua finalidade comprovar o fato da convivncia entre duas pessoas
homossexuais, seja para document-la, seja para uso futuro em processo judicial, onde poder ser buscado efeito
patrimonial ou at previdencirio. Inteligncia do art. 861 do CPC. Recurso conhecido e provido. (TJRS AC
70002355204, 7 C. Cv. Rel. Des. Srgio Fernando de Vasconcellos Chaves, j. 11/4/2001).
APELAO CVEL. DECLARATRIA DE RECONHECIMENTO DE UNIO ESTVEL. PESSOAS
DO MESMO SEXO. Afastada carncia de ao. Sentena desconstituda para o devido prosseguimento do
feito. (TJRS AC 70005733845, 2 C.Cv.Esp. Rel. Dr. Luiz Roberto Imperatore de Assis Brasil, j. 20/3/2003).
UNIO ESTVEL HOMOAFETIVA. DIREITO SUCESSRIO. ANALOGIA. Incontrovertida a
convivncia duradoura, pblica e contnua entre parceiros do mesmo sexo, impositivo que seja reconhecida a
existncia de uma unio estvel, assegurando ao companheiro sobrevivente a totalidade do acervo hereditrio,
afastada a declarao de vacncia da herana. A omisso do constituinte e do legislador em reconhecer efeitos
jurdicos s unies homoafetivas impe que a Justia colmate a lacuna legal fazendo uso da analogia. O elo
afetivo que identifica as entidades familiares impe que seja feita analogia com a unio estvel, que se encontra
devidamente regulamentada. Embargos infringentes acolhidos, por maioria. (TJRS EI 70003967676, 4
Grupo de C.Cv. Relator Vencido: Srgio Fernando de Vasconcellos Chaves, Redator para Acordo: Maria
Berenice Dias, j. 09/5/2003).
REGISTRO DE CANDIDATO. Candidata ao cargo de prefeito. Reao estvel homossexual com a prefeita
reeleita do municpio. Inelegibilidade. (CF 14 7). Os sujeitos de uma relao estvel homossexual,
semelhana do que ocorre com os de relao estvel, de concubinato e de casamento, submetem-se regra de
inelegibilidade prevista no art. 14, 7, da Constituio Federal. Recurso a que se d provimento. (TSE Resp
Eleitoral 24564 Viseu/PA Rel. Min. Gilmar Mendes, j. 1/10/2004).
689
Maria Berenice Dias
e uma oposio jurisprudncia ainda apegada a um conceito sacralizado de famlia.

Essa nova orientao mostra que o Judicirio tomou conscincia de sua misso de criar o
direito. No ignorando certos fatos, deixando determinadas situaes a descoberto do
manto da juridicidade, que se faz justia. Condenar invisibilidade a forma mais cruel
de gerar injustias e fomentar a discriminao, afastando-se o Estado de cumprir com sua
obrigao de conduzir o cidado felicidade.
A postura da jurisprudncia, juridicizando e inserindo no mbito do Direito das
Famlias as relaes homoafetivas, como entidades familiares, um marco significativo.
Inmeras outras decises despontam no panorama nacional a mostrar a necessidade de
se cristalizar uma orientao que acabe por motivar o legislador a regulamentar situaes
que no mais podem ficar margem da juridicidade. Consagrar os direitos em regras
legais talvez seja a maneira mais eficaz de romper tabus e derrubar preconceitos. Mas,
enquanto a lei no vem, o Judicirio que deve suprir a lacuna legislativa, mas no por
meio de julgamentos permeados de preconceitos ou restries morais de ordem pessoal.38
O caminho est aberto, e imperioso que os juzes cumpram com sua verdadeira
misso, que fazer Justia. Acima de tudo precisam ter sensibilidade para tratar de temas
to delicados como as relaes afetivas, cujas demandas precisam ser julgadas com mais
sensibilidade e menos preconceito. Ou seja, com mais ateno aos princpios de justia,
de igualdade e de humanismo, que devem presidir as decises judiciais. Necessrio ter
viso plural das estruturas familiares e inserir no conceito de famlia os vnculos afetivos
que, por envolverem mais sentimento do que vontade, merecem a especial proteo que
s o Direito das Famlias consegue assegurar.
9. A homoparentalidade
No s a famlia, mas tambm a filiao foi alvo de profunda transformao, o que
levou a repensar as relaes paterno-filiais e os valores que as moldam.39 Das presunes
legais se chegou plena liberdade de reconhecimento de filhos e imprescritibilidade da
investigao dos pais. Tais foram as mudanas, que a Constituio acabou com a perversa classificao dos filhos, diferenciao hipcrita e injustificvel, enfatiza Zeno Veloso,
como se as crianas inocentes fossem mercadorias expostas em prateleiras de mercadorias, umas de primeira, outras de segunda, havendo, ainda, as mais infelizes, de terceira
classe ou categoria.40
38
39
40
DIAS, Maria Berenice. Homoafetividade: o que diz a Justia. 3. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003.
p. 18.
ALMEIDA, Maria Cristina de. DNA e estado de filiao luz da dignidade humana. Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2003, p. 179.
VELOSO, Zeno. Direito brasileiro da filiao e paternidade. So Paulo: Malheiros, 1997, p. 90.
690
Se o afeto passou a ser o elemento identificador das entidades familiares este o

sentimento que serve de parmetro para a definio dos vnculos parentais, levando ao
surgimento da famlia eudemonista, espao que aponta o direito felicidade como ncleo
formador do sujeito.41
De outro lado, a facilidade de descobrir a verdade gentica, com significativo grau
de certeza, desencadeou verdadeira corrida na busca da verdade real, atropelando a verdade jurdica, definida muitas vezes por meras presunes legais. Justia coube a tarefa
de definir o vnculo paterno-filial quando a estrutura familiar no reflete o vnculo de
consanginidade. No confronto entre a verdade biolgica e a realidade vivencial, a jurisprudncia passou a atentar ao melhor interesse de quem era disputado por mais de uma
pessoa. Prestigiando o comando constitucional, que assegura com absoluta prioridade o
interesse de crianas e adolescentes, regra exaustiva e atentamente regulamentada pelo
Estatuto da Criana e do Adolescente, passaram os juzes a investigar quem a criana
considera pai e quem a ama como filho. O prestgio afetividade fez surgir uma nova
figura jurdica, a filiao socioafetiva, que acabou se sobrepondo realidade biolgica.
A moderna doutrina no mais define o vnculo de parentesco em funo da identidade gentica. A valiosa interao do Direito com as cincias psico-sociais ultrapassou os
limites do direito normatizado e permitiu a investigao do justo buscando mais a realidade psquica do que a verdade eleita pela lei. Para dirimir as controvrsias que surgem em
nmero cada vez mais significativo em decorrncia da manipulao gentica, prevalece
a mesma orientao. Popularizaram-se os mtodos reprodutivos de fecundao assistida,
cesso do tero, comercializao de vulos ou espermatozides, locao de tero, e todos
viram a possibilidade de realizar o sonho de ter filhos.
Nesse caleidoscpio de possibilidades, os vnculos de filiao no podem ser buscados nem na verdade jurdica nem na realidade biolgica. A definio da paternidade est
condicionada identificao da posse do estado de filho, reconhecida como a relao
afetiva, ntima e duradoura, em que uma criana tratada como filho, por quem cumpre
todos os deveres inerentes ao poder familiar: cria, ama, educa e protege.42
Para evitar confronto tico, acabou sendo imposto o anonimato s concepes heterlogas, o que veda identificar a filiao gentica. Mas essa verdade no interessa, pois
o filho foi gerado pelo afeto, e no so os laos bioqumicos que indicam a figura do pai,
mas, sim, o cordo umbilical do amor. A paternidade reconhecida pelo vnculo de afetividade, fazendo nascer a filiao socioafetiva. Ainda segundo Fachin, a verdadeira pa41
42
CARBONERA, Silvana Maria. O papel jurdico do afeto nas relaes de famlia. Anais do I Congresso de Direito
das Famlias, Belo Horizonte, 1988, p. 486.
NOGUEIRA, Jacqueline Filgueras. A filiao que se constri: o reconhecimento do afeto como valor jurdico.
So Paulo: Memria Jurdica, 2001, p. 85.
691
Maria Berenice Dias
ternidade no um fato da Biologia, mas um fato da cultura, est antes no devotamento

e no servio do que na procedncia do smen.43
Se a famlia, como diz Joo Baptista Villela, deixou de ser unidade de carter econmico, social e religioso para se afirmar fundamentalmente como grupo de afetividade
e companheirismo, o que imprimiu considervel reforo ao esvaziamento biolgico da
paternidade,44 imperioso questionar os vnculos parentais nas estruturas familiares formadas por pessoas do mesmo sexo.
No se pode fechar os olhos e tentar acreditar que as famlias homoparentais, por
no disporem de capacidade reprodutiva, simplesmente no possuem filhos. Est-se
frente de uma realidade cada vez mais presente: crianas e adolescentes vivem em lares
homossexuais. Gays e lsbicas buscam a realizao do sonho de estruturarem uma famlia
com a presena de filhos. No ver essa verdade usar o mecanismo da invisibilidade para
negar direitos, postura discriminatria com ntido carter punitivo, que s gera injustias.
As situaes so vrias, cabendo lembrar as que surgem com mais freqncia. Aps
a separao com prole, o pai ou a me que tem a guarda dos filhos resolve assumir sua
orientao sexual e passa a viver com algum do mesmo sexo. O companheiro do genitor
no nem pai nem me dos menores, mas no se pode negar que a convivncia gera um
vnculo de afinidade e afetividade. No raro o parceiro participa da criao, desenvolvimento e educao das crianas, passando a exercer a funo parental.
Outra opo cada vez mais comum um do par se submeter reproduo assistida.
Este ser o pai ou a me. O parceiro ou parceira, que no participou do processo reprodutivo, fica excludo da relao de parentesco, ainda que o filho tenha sido concebido
por vontade de ambos. Os gays utilizam esperma de um ou de ambos, e, realizada a
fecundao in vitro, a gestao levada a termo por meio do que se passou a chamar de
barriga de aluguel. As lsbicas muitas vezes optam pela utilizao do vulo de uma, que,
fecundado em laboratrio, introduzido no tero da outra, que leva a gestao a termo.
Nessas hipteses, o pai ou a me biolgica somente um deles, ainda que o filho tenha
sido concebido por amor, processo do qual participaram os dois.
A adoo vem sendo incentivada por campanhas, como modalidade de amenizar o
grave problema social das crianas abandonadas ou institucionalizadas. A esse apelo s
pode responder um dos parceiros. No entanto, mesmo sendo adotada por um, a criana
vai ter dois pais ou duas mes.
Em todas essas hipteses, permitir que exclusivamente o pai (biolgico ou adotante)
tenha um vnculo jurdico com o filho olvidar tudo que a doutrina vem sustentando
43
44
FACHIN, Luiz Edson. Famlia hoje. A nova famlia: problemas e perspectivas. Vicente Barreto (Org.), Rio de
Janeiro: Renovar, 1997, p. 85.
VILLELA. Joo Baptista. Desbiologizao da Paternidade. Revista da Faculdade de Direito da Universidade
Federal de Minas Gerais. Belo Horizonte, n 21, 1979, p.404.
692
e a Justia vem construindo: a tutela jurdica dos vnculos afetivos, pois no requisito
indispensvel para haver famlia que haja homem e mulher, pai e me.45
A maior visibilidade e melhor aceitabilidade das famlias homoafetivas torna impositivo o estabelecimento do vnculo jurdico paterno-filial com ambos os genitores, ainda
que sejam dois pais ou duas mes. Vetar a possibilidade de juridicizar a realidade s traz
prejuzo ao filho, que no ter qualquer direito com relao a quem exerce o poder familiar, isto , desempenha a funo de pai ou de me. Presentes todos os requisitos para o
reconhecimento de uma filiao socioafetiva, negar sua presena deixar a realidade ser
encoberta pelo vu do preconceito.
Existindo um ncleo familiar, estando presente o elo de afetividade a envolver pais
e filhos, a identificao da unio estvel do casal torna imperioso o reconhecimento da
dupla paternidade. Para assegurar a proteo do filho, os dois pais precisam assumir os
encargos do poder familiar. Como lembra Zeno Veloso, o princpio capital norteador do
movimento de renovao do Direito das Famlias fazer prevalecer, em todos os casos,
o bem da criana; valorizar e perseguir o que melhor atender aos interesses do menor.46
A enorme resistncia em aceitar a homoparentalidade decorre da falsa idia de que
so relaes promscuas, no oferecendo um ambiente saudvel para o bom desenvolvimento de uma criana. Tambm alegado que a falta de referncias comportamentais
pode acarretar seqelas de ordem psicolgica e dificuldades na identificao sexual do filho.
Mas estudos realizados a longo tempo mostram que essas crenas so falsas. O acompanhamento de famlias homoafetivas com prole no registra a presena de dano sequer potencial
no desenvolvimento, insero social e sadio estabelecimento de vnculos afetivos. Ora, se
esses dados dispem de confiabilidade, a insistncia em rejeitar a regulamentao de tais situaes s tem como justificativa uma indisfarvel postura homofbica.
Est na hora de acabar com a hipocrisia.
Negar a realidade, no reconhecer direitos s tem uma triste seqela: os filhos so
deixados a merc da sorte, sem qualquer proteo jurdica. Livrar os pais da responsabilidade pela guarda, educao e sustento da criana deix-la em total desamparo. H que
reconhecer como atual e adequada a observao de Clovis Bevilaqua47 ao visualizar um
misto de cinismo e de iniqidade, chamando de absurda e injusta a regra do Cdigo Civil
de 1916 que negava reconhecimento aos filhos adulterinos e incestuosos.
Outra no a adjetivao que merecem os dispositivos do Projeto de Lei da Parceria Civil Registrada, de n 1.151/95, e do Pacto de Solidariedade, de n 5.252/2002, que
vedam quaisquer disposies sobre adoo, tutela ou guarda de crianas ou adolescentes
em conjunto, mesmo que sejam filhos de um dos parceiros ou pactuantes. Cabe repetir
45
46
47
BARROS, Srgio Resende de. A ideologia do afeto. Revista Brasileira de Direito das Famlias. Porto Alegre:
Sntese, Jul-Ago-Set. 2002, v. 14, p. 9.
VELOSO, ZENO. Direito brasileiro da filiao e paternidade. So Paulo: Malheiros, 1997, p. 180.
BEVILAQUA, Clovis. Cdigo Civil, Rio de Janeiro: Francisco Alves, 1941, v. II, p. 329.
693
Maria Berenice Dias
as palavras indignadas de Cimbali: Estranha, em verdade, a lgica desta sociedade e a

justia destes legisladores, que, com imprudente cinismo, subvertem, por completo, os
mais sagrados princpios da responsabilidade humana.48
Agora, pelo jeito, se est chamando de esprio o filho pelo simples fato de, em vez
de um pai e uma me, ter dois pais ou duas mes. Quem sabe a inteno arranc-lo de
sua famlia, que, como toda famlia, amada, sonhada e desejada por homens, mulheres
e crianas de todas as idades, de todas as orientaes sexuais e de todas as condies.49
Para o estabelecimento do vnculo de parentalidade, basta que se identifique quem
desfruta da condio de pai, quem o filho considera seu pai, sem perquirir a realidade
biolgica, presumida, legal ou gentica. Tambm a situao familiar dos pais em nada
influencia na definio da paternidade, pois famlia, como afirma Lacan, no um grupo natural, mas um grupo cultural, e no se constitui apenas por um homem, mulher e
filhos, conforme bem esclarece Rodrigo da Cunha Pereira: a famlia uma estruturao
psquica, onde cada um de seus membros ocupa um lugar, desempenha uma funo, sem
estarem necessariamente ligados biologicamente. Assim, nada significa ter um ou mais
pais, serem eles do mesmo ou de sexos diferentes.50
Mais uma vez o critrio deve ser a afetividade, elemento estruturante da filiao
socioafetiva, pois, como diz Giselle Groeninga, a criana necessita de pais que transmitam a verdade dos afetos.51 No reconhecer a paternidade homoparental retroagir um
sculo, ressuscitando a perversa classificao do Cdigo Civil de 1916, que, em boa hora,
foi banida em 1988 pela Constituio Federal.
Alm de retrgrada, a negativa de reconhecimento escancara flagrante inconstitucionalidade, pois expressa a proibio de quaisquer designaes discriminatrias relativas filiao. As relaes familiares so funcionalizadas em razo da dignidade de
cada partcipe,52 e a negativa de reconhecimento da paternidade afronta um leque de
princpios, direitos e garantias fundamentais, como o respeito dignidade, igualdade,
identidade.
Recente julgamento do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul,53 por
deciso unnime, reconheceu o direito adoo a um casal formado de pessoas do mes48
49
50
51
52
53
In BEVILAQUA, op. loc. cit.

ROUDINESCO, Elisabeth. A famlia em desordem. Rio de Janeiro: Jorge Zahar. 2003, p. 198.
PEREIRA, Rodrigo da Cunha. Direito de Famlia: uma abordagem psicanaltica. 2. ed. Belo Horizonte: Del
Rey, 1999, p. 47.
GROENINGA, Giselle. O secreto dos afetos a mentira. Boletim do IBDFAM, n 19, mar/abr 1993, p. 7.
GAMA, Guilherme Calmon Nogueira da. Direito das Famlias e o novo Cdigo Civil. Belo Horizonte: Del Rey,
2 ed. 2001, p. 93.
ADOO. CASAL FORMADO POR DUAS PESSOAS DE MESMO SEXO. POSSIBILIDADE.
Reconhecida como entidade familiar, merecedora da proteo estatal, a unio formada por pessoas do mesmo
sexo, com caractersticas de durao, publicidade, continuidade e inteno de constituir famlia, decorrncia
inafastvel a possibilidade de que seus componentes possam adotar. Os estudos especializados no apontam
qualquer inconveniente em que crianas sejam adotadas por casais homossexuais, mais importando a qualidade
do vnculo e do afeto que permeia o meio familiar em que sero inseridas e que as liga aos seus cuidadores.
694
mo sexo. Os filhos haviam sido adotados por uma das parceiras vindo outra a pleitear
a adoo em juzo. Com certeza esta deciso selou de vez o reconhecimento de que a
divergncia de sexo indiferente para a configurao de uma famlia.
No se pode esquecer que crianas e adolescentes tm, com absoluta prioridade,
direito vida, sade, alimentao, convivncia familiar, e negar o vnculo de filiao
vetar o direito famlia: lugar idealizado onde possvel, a cada um, integrar sentimentos, esperanas e valores para a realizao do projeto pessoal de felicidade.54
ALMEIDA, Maria Cristina de. DNA e estado de filiao luz da dignidade humana. Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 2003.
BEVILAQUA, Clovis. Cdigo Civil, Rio de Janeiro: Francisco Alves, v. II. 1941,.
BARROS, Srgio Resende de. A ideologia do afeto. Revista Brasileira de Direito das Famlias. Porto Alegre: Sntese, Jul-Ago-Set. 2002, v. 14.
___________. Direitos Humanos: Paradoxo da Civilizao. Belo Horizonte: Del Rey, 2003.
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do I Congresso de Direito das Famlias, Belo Horizonte, 1988.
CARLUCCI, Ada Kemelmajer de. Derecho y homosexualismo en el derecho comparado. In
Homossexualidade Discusses Jurdicas e Psicolgicas. Curitiba: Juru, 2001.
DIAS, Maria Berenice. Homoafetividade: o que diz a Justia! Porto Alegre: Livraria do
Advogado, 2003.
___________. Unio Homossexual: o Preconceito e a Justia. 3. ed. Porto Alegre: Livraria
do Advogado, 2006.
___________. Manual do Direito das Famlias. 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2005.
FACHIN, Luiz Edson. Elementos Crticos do Direito das Famlias: Curso de Direito Civil,
Rio de Janeiro: Renovar, 1999.
____________. Famlia hoje. A nova famlia: problemas e perspectivas. Vicente Barreto
(Org.), Rio de Janeiro: Renovar, 1997.
GIORGIS, Jos Carlos Teixeira. A Natureza Jurdica da Relao Homoertica. In Revista da
AJURIS, n 88 Tomo 1. Porto Alegre: dezembro de 2002.
54
hora de abandonar de vez preconceitos e atitudes hipcritas desprovidas de base cientfica, adotando-se uma
postura de firme defesa da absoluta prioridade que constitucionalmente assegurada aos direitos das crianas
e dos adolescentes (art. 227 da Constituio Federal). Caso em que o laudo especializado comprova o saudvel
vnculo existente entre as crianas e as adotantes. Negaram provimento. Unnime. (TJRS AC 70013801592
7 C.Cv. Rel. Des. Luiz Felipe Brasil Santos, j. 5/5/2006).
HIRONAKA, Giselda Maria Fernandes Novaes. Famlia e casamento em evoluo. Direito Civil: estudos. Belo
Horizonte: Del Rey, 2000, p. 21.
695
Maria Berenice Dias
GROENINGA, Giselle. O secreto dos afetos a mentira. Boletim do IBDFAM, n 19, mar/
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HESSE, Konrad. Elementos de Direito Constitucional da Repblica Federal da Alemanha.
Traduo de Lus Afonso Heck. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor, 1998.
HIRONAKA, Giselda Maria Fernandes Novaes. Famlia e casamento em evoluo. Direito Civil: estudos. Belo Horizonte: Del Rey, 2000.
LBO, Paulo Luiz Netto. Entidades Familiares Constitucionalizadas: para alm do numerus
clausus. . Anais do III Congresso Brasileiro de Direito das Famlias. Famlia e cidadania o novo CCB e a vacatio legis. Belo Horizonte: Del Rey, 2002.
NOGUEIRA, Jacqueline Filgueras. A filiao que se constri: o reconhecimento do afeto
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PEREIRA, Rodrigo da Cunha. Direito de Famlia: uma abordagem psicanaltica. 2. ed.
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ROUDINESCO, Elisabeth. A famlia em desordem. Rio de Janeiro: Jorge Zahar. 2003.
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/ Esmafe, 2000.
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Braslia. dez. 1998. n 6.
SARLET, Ingo Wolfgang. Dignidade da Pessoa Humana e Direitos Fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001.
SUANNES, Adauto. As Unies Homossexuais e a Lei 9.278/96. COAD. Ed. Especial out/
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VELOSO, Zeno. Homossexualidade e Direito. Jornal O Liberal de Belm do Par em
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VILLELA. Joo Baptista. Desbiologizao da Paternidade. Revista da Faculdade de Direito
da Universidade Federal de Minas Gerais. Belo Horizonte, n 21, 1979, p.404.
696
Corti europee e allargamento dellEuropa:

evoluzioni giurisprudenziali e
riflessi ordinamentali*
1
Oreste Pollicino**
I. Qual stato limpatto del grande allargamento ad est dellUnione europea (UE)
sulle modalit di interazione, specie giudiziale, tra la dimensione sovranazionale e quella
nazionale? Quali cambiamenti ha determinato larrivo di dodici nuovi membri, provenienti soprattutto dallEuropa centro-orientale, nellapproccio della Corte di giustizia? E
come si definisce tale approccio in rapporto a quello che sembra ora contraddistinguere
la Corte europea dei diritti delluomo (di seguito: CEDU) successivamente allanalogo,
ancorch pi ampio (e meno recente), allargamento del Consiglio dEuropa (CdE) ad
est? Quali sono le nuove sfide che siffatti mutamenti delle due organizzazioni hanno proposto tanto alle corti europee quanto a quelle nazionali, specie di rango costituzionale?
C spazio o necessit per nuovi criteri di risoluzione dei conflitti tra differenti livelli di
protezione dei diritti fondamentali in Europa?
Dati i limiti del presente lavoro, non possiamo rispondere in modo compiuto a tali
questioni nelle pagine che seguiranno; intendiamo tuttavia formulare gi in questa sede
unipotesi di lavoro che ci riserviamo di verificare ulteriormente attraverso una pi ampia
e articolata ricerca.
Tale ipotesi che, a causa delle reazioni differenti e, per molti versi, opposte ai ricordati allargamenti da parte della Corte di Strasburgo e della Corte di Lussemburgo, si
stia assistendo ad un accorciamento delle distanze tra limpatto della giurisprudenza della
prima e della seconda sugli ordinamenti degli Stati membri sia del Consiglio dEuropa
che dellUnione europea. In altre parole, se qualche decennio fa, ed in particolare prima
dellattivazione delle dinamiche di allargamento dello spazio giuridico europeo, vi era
una distanza quasi abissale tra il modo in cui la Corte di giustizia e la Corte europea dei
*
**
Il lavoro in corso di pubblicazione Diritto dellUnione europea, 1/2009

Professore associato di diritto pubblico comparato, Universit commerciale Luigi Bocconi
697
Oreste Pollicino
diritti delluomo concepivano, rispettivamente, il grado di incidenza sugli ordinamenti

degli Stati membri rispettivamente, del diritto comunitario e del diritto CdE, ebbene oggi
detta distanza sembra progressivamente e sensibilmente accorciarsi. E ci a causa, da un
lato, dei passi indietro della Corte di giustizia nella definizione della portata del primato
del diritto comunitario, che sembra via via trasfigurarsi da una visione assoluta ad una
relativa, e dallaltro dei passi avanti della Corte di Strasburgo, che tende a conferire alle
proprie pronunce unefficacia che, da una parte, sembra essere non pi meramente dichiarativa e dallaltra sembra andare oltre la sua classica estensione inter-partes.
Per analizzare tale ipotesi, articoleremo lindagine in tre parti. Nella prima, ci si
concentrer sulle nuove problematiche che la Corte di Strasburgo si trovata a fronteggiare a seguito dellallargamento del Consiglio dEuropa, ma soprattutto sul fatto che le
reazioni di quella Corte sembrano delineare un nuovo corso della sua giurisprudenza, con
un impatto molto pi invasivo che in passato sugli ordinamenti nazionali.
La seconda parte approfondir il nuovo scenario che si venuto a creare a seguito
del ricordato allargamento, tra il 2004 ed il 2007, dellUE, soprattutto per verificare se
davvero la Corte di giustizia stia ripensando la sua tradizionale impostazione nella definizione dei rapporti tra diritto comunitario e diritto interno, in particolare - come si
anticipato - nel senso di unattenuazione della visione assoluta del primato del primo sul
secondo.
Nella terza parte, tenteremo una prima analisi della risposta delle giurisdizioni nazionali, soprattutto dei nuovi Stati membri, alle ipotizzate evoluzioni delle due Corti europee. Ed in unultima, conclusiva parte svolgeremo alcune considerazioni sistematiche per
comparare leventuale nuovo corso delle due Corti europee successivo allallargamento
dello spazio giuridico europeo (inteso qui, per lappunto, come comprensivo della dimensione comunitaria e di quella del CdE), speculando tanto sulla possibile emersione di
un percorso di convergenza del relativo portato interordinamentale, quanto sulla necessit di nuovi criteri di risoluzione dei possibili conflitti tra i differenti livelli di protezione
dei diritti fondamentali in Europa.
Va ancora precisato, infine, che nellindicata indagine muoveremo da una visione
dinamica e prospettica del processo di allargamento dEuropa, che non visto quindi
staticamente, come un importante ma concluso capitolo del processo di integrazione
europea, ma piuttosto come un continuo constitutional working in progress. Ma soprattutto intendiamo seguire un approccio unitario in modo da consentire, in una prospettiva sia orizzontale che verticale, la pi ampia visione possibile del fenomeno: orizzontale, in quanto si tenter unindagine combinata e comparata sia sul versante del CdE
che su quello comunitario; verticale, perch non si guarder, come di solito accade, al
solo profilo sovranazionale e alle riforme istituzionali che hanno accompagnato (o avrebbero dovuto accompagnare) lUE ed il CdE allappuntamento con lallargamento ad
est, oppure, in alternativa, al solo profilo nazionale, approfondendo lanalisi delle c.d.
698
Corti europee e allargamento dellEuropa: evoluzioni giurisprudenziali e riflessi ordinamentali
clausole europee inserite nelle nuove Costituzioni dellEuropa centro-orientale in preparazione delladesione al CdE ed allUE. Si cercher invece di guardare al rapporto ed
allinterazione tra ordinamenti interdipendenti, e di riflettere su quali siano i cambiamenti ed i percorsi che sembrano emergere guardando contestualmente tanto al profilo
sovranazionale quanto a quello nazionale.
II. 1. Nel 1978, con ladesione del Liechtenstein, i membri del Consiglio dEuropa
diventavano venti. Dopo i primi tredici Stati, divenuti membri tra il 1949 ed il 1950, vi
erano state dunque soltanto sette adesioni in ventisette anni e quella del Liechtenstein a
sua volta rimasta isolata per ben dieci anni (1978-1988). Nei successivi diciotto anni, invece,
i nuovi acquisti sono stati addirittura ventisette, perch dopo i rivolgimenti del 1989 il Consiglio dEuropa ha aperto con generosit le sue porte, particolarmente agli Stati dellEuropa
centro-orientale ed a quelli risultanti dallestinzione dellURSS, per modo che il numero totale dei suoi membri pi che raddoppiato, passando da venti a quarantasette.
Se la causa di tale allargamento da rintracciare in quello che gli studiosi di relazioni
internazionali hanno definito idiosyncratic shock1 del sistema internazionale successivo
al crollo del Muro di Berlino, lobiettivo dello stesso stato evidente: sancire la definitiva
vittoria del modello liberale democratico occidentale nei confronti dellantagonista modello comunista attraverso lassorbimento nella organizzazione internazionale che, pi di
altre, da sempre portatrice e simbolo del primo modello, di tutti quegli Stati che fino
al 1989 rappresentavano la prova vivente di unalternativa (rilevatesi poi fallimentare)2.
Il perseguimento di un tale obiettivo ha certamente comportato dei prezzi: il pi alto
stato quello di aver accolto nel Consiglio dEuropa Stati che avevano (ed ancora hanno) uno standard di protezione di diritti umani non del tutto soddisfacente e comunque
non in linea con unapplicazione coerente delle condizioni di adesione previste dallart.
1
Cos R. E. BALDWIN, A Domino Theory of Regionalism, paper disponibile sul sito hei.unige.ch/~baldwin/
PapersBooks/dom_old.pdf e richiamato da P. Harvey, The Future of The European Court of Human rights, Tesi
di dottorato discussa a dicembre del 2006 presso lIstituto Universitario Europeo, Fiesole, 22, nt 4. Lo stesso
Harvey nota come la fine della guerra fredda ed il crollo del regime comunista nellEuropa centro-orientale
lasciassero in concreto due opzioni perseguibili: la prima consisteva nella creazione ex novo di una nuova
organizzazione internazionale che riflettesse detto shock, la seconda nellassorbimento dei (nuovi o ritrovati)
Stati membri dellEuropa centro-orientale allinterno delle organizzazioni internazionali esistenti. notissimo
come sia andata a finire e quale opzione abbia prevalso. In particolare, a tale riguardo, Croft ha notato come
the dominant theme has been the enlargement of western institutions, and the dominance of western institutions
formed during the Cold War over new, post-Cold War creations. There is, in other words, a unidirectional nature
of the enlargement process: central and eastern Europe have looked west, while western not looked east for its
institutional homes V. S. CROFT, The Enlargement of Europe, New York, 1999, p. 17.
Basti fare riferimento alla Dichiarazione di Vienna del 1993 da parte dei Capi di Stato e di Governo degli Stati
allora membri del Consiglio dEuropa a norma della quale the Council of Europe is the preeminent European
Political institution capable of welcoming, on equal footing and in permanent structures, the democracies of
Europe free from communist oppression. For that reason the accession of those countries to the Council of
Europe is a central factor in the process of the European construction based on our Organizations values.
699
Oreste Pollicino
3 dello Statuto del Consiglio stesso3. E difficile in effetti negare che in questa accelerata
apertura ad est il Consiglio dEuropa abbia, fin dallinizio, applicato quelle condizioni con
minore severit rispetto agli allargamenti anteriori e consentito quindi lingresso anche
a Paesi che allepoca presentavano pi di un problema quanto ai requisiti necessari per
lammissione. Ad esempio, con riguardo alla necessit di una democrazia pluralista, vi
erano problemi relativi allorganizzazione di elezioni libere4 ed alla tutela delle autonomie
locali5; in riferimento al requisito della preminenza del diritto6, le problematiche riguardavano ladeguamento della propria Costituzione alla rule of law7, il funzionamento del
sistema di giustizia costituzionale8, nonch lindipendenza degli organi giurisdizionali9.
Tanto la massiccia e affrettata apertura ad est quanto, in particolare, la segnalata
corrivit nella valutazione delle relative condizioni sono state criticate da pi parti10. Si
3
4
5
6
7
8
9
10
Ai sensi dellart. 3 dello Statuto ogni Membro del Consiglio dEuropa riconosce il principio della preminenza del
diritto e il principio secondo il quale ogni persona soggetta alla sua giurisdizione deve godere dei diritti delluomo
e delle libert fondamentali. Esso si obbliga a collaborare sinceramente e operosamente al perseguimento dello
scopo definito nel capo. Da ricordare anche che, a norma dellart. 5 dello stesso Statuto: Ogni Stato europeo
che sia considerato capace e volonteroso di conformarsi alle disposizioni dellart. 3, pu essere invitato dal
Comitato dei Ministri a divenire membro del Consiglio dEuropa. Ogni Stato, in tal modo invitato, acquista
la qualit di membro, tosto che in suo nome sia stato depositato presso il Segretario Generale uno strumento
dadesione al presente Statuto. Tali requisiti sono unanimemente intesi non soltanto come obblighi per gli
Stati membri, ma anche come condizioni per ladesione da parte degli Stati candidati. Ai requisiti contemplati
dallart. 3 si aggiunge quello, non espressamente previsto, della presenza di una democrazia pluralista, come
emerge dalla Dichiarazione di Vienna dei Capi di Stato e di Governo del 1994, a detta della quale: accession
presupposes that the applicant country has brought its institution and the legal system into line with the basic
principles of democracy, the rule of law and respect for human rights. The peoples representatives must have
been chosen by means of free and fair elections based on universal suffrage. Guarantee freedom of expression
and notably of the media, protection of minorities, and observance of the principles or international law must
remain, in our view, decisive criteria for assessing any application for the membership. An undertaking to sign
the European Convention on Human Rights and accept the Conventions supervisory machinery in its entirely
within a short period is also fundamental. Vedi J.F. FLAUSS, Le Conditions dadmission des pays dEurope centrale
et orientale au sein du Conseil de lEurope, in European Journal of Legal Studies, p. 401 ss. ; V. DJERIC, Admission to
Membership of the Council of Europe and Legal Significance of Commitments Entered into by new Member States,
in Zeitschrift fur Ausland offentliches recht und volkerrect, 2000, 605 ss.; P. Leuprecht, Innovations in the European
System of Human rights protection: is the enlargement compatible with reinforcement?, in Transnational Law &
Contemporary problems, 1998, 313 ss.; H. KLEBES E D. CHATZIVASSILIOU, Problmes dordre constitutionnel dans le
processus dadhsion dEtats de lEurope centrale et orientale au Conseil dEurope, in RUDH, 1996, 269 ss.
A questo riguardo furono evocati, con riguardo a Paesi divenuti membri anche dellUnione Europea, i casi di
Polonia, Bulgaria, Estonia e Lettonia. Cfr. H. KLEBES E D. CHATZIVASSILIOU, op. cit., 271-275.
Per esempio in Ungheria, Lituania, Romania.
Problema evocato a proposito della Russia nel rapporto preliminare alladesione di tale Stato, redatto da una
commissione composta di quattro (e non di due come nel caso degli altri Paesi candidati) esperti giuridici del
Consiglio dEuropa.
Questione sollevata per la Costituzione albanese e per quella ucraina.
Caso della Croazia.
Romania, Moldova, Albania.
Ne sono clamorosa testimonianza le dimissioni dellallora segretario generale del Consiglio dEuropa Peter
Leuprecht, che nelloccasione dichiar che the political Leaders of the (then) forty member states now all
recit the same credo praising pluralist democracy, the rule of law and human rights. This does not mean that
all of them genuinely share the some values, not that all are determined to abide by them and to translate the
into reality. Double talk and double think as describes by George Orwell are a still widespread practice. See P.
Leuprecht, op. cit., 336.
700
fatto notare, in particolare, che si qui verificata una sorta di applicazione ex post del
criterio di condizionalit11, nel senso che ladesione dello Stato al Consiglio dEuropa pi
che la conseguenza della sussistenza degli standard di tutela prefissati dalla Convenzione,
ha costituito per molti versi il punto di partenza per il conseguimento di quegli standard12.
Con una non marginale riserva tuttavia, e cio che, una volta realizzata ladesione, il
Comitato dei Ministri si accorto di non disporre - o di aver difficolt ad azionare in via
effettiva - degli strumenti necessari per imporre agli Stati reticenti la realizzazione delle
riforme concordate13. In questa situazione, evidente che proprio alla Corte di Strasburgo stato richiesto un impegno supplementare per mantenere alto, dopo lallargamento
ad est, lo standard qualitativo della protezione dei diritti fondamentali nellallargato spazio giuridico europeo. In effetti, e al di l dellinevitabile incremento quantitativo del
contenzioso a seguito dellaccresciuto numero degli Stati membri, la nuova situazione ha
inciso sulla stessa missione del sistema della Convenzione e della sua Corte, nel senso
che questa ha dovuto affiancare al suo ruolo originario di custode della Convenzione,
anche quello che stato definito di scuola di democrazia per i Paesi che a un simile
regime avevano appena acceduto14.
Non solo, ma il ruolo della Corte europea dei diritti delluomo si andato trasformando anche sotto un profilo ulteriore, che ha prodotto altres un maggiore attivismo
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14
Vedi P. HARVEY, The Future, cit., 77-78 ove tra laltro lA. opportunamente nota come yet, in terms of post
accession monitoring procedures, it can be hardly be said that they provide any serious compensation for the
lack of a rigorous, ex ante application of the Council of Europes original membership criteria.
Come riferisce Djeric: the lack of ability of the state to comply has not been seen to be of a crucial importance
as membership has been perceived as a way to promote human rights, the rule of law and democracy in
the new member states from Eastern Europe. The argument has been that the admission would result in a
continuing and indeed much stronger influence of the CoED than would be in the case if a country were not
a member. Cfr. V. DJERIC, op. cit., 610 . Non superfluo osservare che al fine di rimediare parzialmente a tale
generosa apertura lAssemblea parlamentare ha previsto una serie di commitments successivi alladesione
che avrebbero dovuto impegnare gli Stati candidati una volta divenuti membri del Consiglio.
In caso di persistente e continuativa violazione degli impegni assunti dagli Stati membri vi la possibilit da
parte del Comitato dei Ministri di avviare la procedura prevista ai sensi dellart. 8 dello Statuto del Consiglio
dEuropa a norma del quale ogni Membro del Consiglio dEuropa che contravvenga alle disposizioni dellarticolo 3, pu essere sospeso dal diritto di rappresentanza e invitato dal Comitato dei Ministri a recedere nelle
condizioni di cui allarticolo 7. Il Comitato pu risolvere che il Membro, il quale non ottemperi a tale invito,
cessi dappartenere al Consiglio dal giorno stabilito dal Comitato stesso. Se la perdita dello status di membro
stata presa in considerazione soltanto nei confronti della Grecia allepoca del c.d. regime dei colonnelli,
recentemente, in alcuni casi assai problematici (nei confronti principalmente di Russia ed Ucraina), si
minacciato di avviare le procedure per la sospensione del diritto di rappresentanza delle delegazioni dei Paesi
coinvolti presso il Consiglio dEuropa. V. J. SCHOKKENBROEK E I. ZIEMELE, The European Convention on human
rights and the Central and Eastern European Member States of the Council of Europe: an Overview, in Nederlands
Juristenblad, 2000, 1914 ss.
V. P. HARVEY, The Future, cit., 40. Com stato significativamente osservato, le Conseil dEurope connat
une difficile crise de croissance, conscutive a lclatement de lempire sovitique et la stratgie de
llargissement a tout prix quil a mene. Il sest transform de club de dmocraties en centre dapprentissage
de la dmocratie il tait clair que nombre de nouveaux Etats seraient incapable de respecter lengagement
fondamental inscrit dans lart. 3 du statut du Conseil . Cos F. SUDRE, La Communaut europeenen e les droits
fondamentaux aprs le trait dAmsterdam: vers un nouveau system de protection de droits de lhomme?, in La Semaine
juridique, 1998, p. 9.
701
Oreste Pollicino
dei giudici di Strasburgo. Questultimi, infatti, trovandosi spesso di fronte a procedure

giurisdizionali formalmente istituite nei nuovi Stati membri, ma in realt del tutto inadeguate a garantire in concreto un effettivo diritto di difesa dei ricorrenti, hanno iniziato
a dichiarare ricevibili ricorsi rispetto ai quali non erano stati esauriti tutti i rimedi giurisdizionali interni15. In altri termini, come stato osservato, the Court ceases to be a
secondary guarantor of human rights and instead finds itself in a more explicit affirmation
of its role in a more crucial and exposed front line position16.
Lesigenza di mantenere elevato lo standard di protezione dei diritti fondamentali
era essenziale per la CEDU anche in vista dei progressi che, contestualmente, con il Trattato di Maastricht prima e di Amsterdam poi, lUnione europea faceva nella stessa direzione. In particolare, a questo proposito, uno dei pi conosciuti studiosi del sistema della
Convenzione europea dei diritti delluomo faceva notare come il pericolo fosse quello di
assistere, da l a poco, ad uno spostamento del centro di gravit da quel sistema alla dimensione comunitaria per quanto riguarda la posizione privilegiata di ultimo garante dei
diritti fondamentali in Europa, sottolineando inoltre come, fond sur les mmes valeurs,
le systeme communautaire est ncessairement appel concurrencer le system propre de
la Convention EDH, dont la prennit, nous semble dsormais, paradoxalement, dpendre de la Cour de Justice des Communaut europenne17.
Il pericolo che, successivamente allallargamento, le garanzie alla tutela dei diritti
fondamentali previste dalla Convenzione si potessero trasformare da standard minimum
exigeant a lointaine ligne dhorizon18, la difficolt di promuovere da parte degli organi
politici del Consiglio dEuropa, ex post, una volta avvenuta ladesione dei nuovi Stati
membri, unefficace pressione nei confronti di questultimi per favorirne le riforme istituzionali promesse prima dellingresso, laccentuazione della concorrenza sul terreno della
migliore protezione dei diritti fondamentali con la Corte di giustizia: sono tutti dei
fattori che hanno spinto la Corte di Strasburgo a rivedere il proprio orientamento circa
limpatto della sua giurisprudenza nei confronti degli ordinamenti degli Stati membri.
A tutto ci si deve aggiungere la contestuale, e per molti versi correlata riforma che
ha portato, nel 1998, con ladozione del protocollo 11, ad eliminare, da una parte, qualsiasi filtro della Commissione e qualsiasi margine in capo agli Stati contraenti per evitare
il ricorso diretto di un proprio cittadino a Strasburgo e che, dallaltra, coincidendo con
lapertura ad est del Consiglio dEuropa, si di fatto trasformata in un moltiplicatore del
contenzioso presente a Strasburgo (basti pensare che dal 1993 al 2000 i ricorsi individuali
sono accresciuti del 500%).
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16
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18
CEDU 8 dicembre 1996, Aksoy v. Turchia, e 16 settembre 2006, Akdivar c. Turchia.

R. HARMSEN, The European Convention on Human Rights after the Enlargement, in International Journal of
Human Rights, 2001, p. 18 ss., 29.
F. SUDRE, op. cit., 9.
Sono espressioni di F. SUDRE, op. cit., p. 9.
702
Unaltra preoccupazione, fortemente sentita a Strasburgo, era che lestensione ad

est del Consiglio e lassorbimento allinterno del sistema della Convenzione di Paesi dalle
differenti e spesso inadeguate prassi in materia di diritti fondamentali potesse provocare
una pericolosa asimmetria nellapplicazione della stessa Convenzione allinterno degli
Stati membri in tal modo minando uno degli obiettivi principali da sempre perseguito
dalla Corte di Strasburgo, ovvero quellidea di uno ius publicum europeum nel campo dei
diritti fondamentali, da molti peraltro identificato come la ragione alla base dell effettivit del sistema CEDU19.
A ci si aggiunga che, con lentrata di nuovi Paesi dellEuropa centro-orientale20,
la Corte si trovava per la prima volta a dover fare i conti con violazioni sistemiche e ripetute delle tutele elementari di protezione dei diritti umani; violazioni con cui i giudici
di Strasburgo, per i primi quarantanni di storia, avevano avuto difficilmente a che fare.
Come la CEDU ha reagito a tali scombussolamenti e sollecitazioni degli ultimi
anni, tutti legati, direttamente od indirettamente, allallargamento ad est del Consiglio
dEuropa ed al crescere esponenziale del contenzioso anche dovuto alla riforma del protocollo 11?
A questo proposito, come accennato in sede introduttiva, lipotesi che la Corte di
Strasburgo abbia reagito accelerando lungo il percorso in grado di farle perdere i caratteri
che contraddistinguono gli organi giurisdizionali di natura internazionale per portarla,
allinterno di una posizione di fatto di sovranazionalit21, condivisa con la Corte di giustizia, a svestirsi dei suoi panni di custode secondario dei diritti fondamentali per (provare
19
20
21
In particolare Seymour ha notato come the main reason for the effectiveness of the European Convention
and the Court is the considerable measure of homogeneity among European States.There is a feeling among
the member states that there exists a common European standard and that standard should be developed. D.
SAYMOUR, The extension of the European Convention on Human Rights to Central and Eastern Europe: prospects and
risks, in Connecticut Journal of International Law, 1993, p. 243 ss., p. 244.
Ovviamente sarebbe fuorviante ed approssimativo provare a ridurre ad unit le differenti caratterizzazioni
in relazione al livello di protezione dei diritti fondamentali che sono presenti allinterno di ciascuno Stato
dellEuropa centro-orientale ammesso al Consiglio dEuropa. Ai fini di questo lavoro necessario fare almeno
una distinzione tra gli Stati europei parte integrante del blocco sovietico (con esclusione per, dei Paesi
Baltici), e i Paesi dellEuropa centrale, Stati satelliti dellex Unione Sovietica. in riferimento ad i primi Paesi
ed in particolare agli Stati caucasici (Russia ed Ucraina) che vanno riferite le considerazioni di cui sopra. A
supporto di tali argomentazioni pu richiamarsi quanto osservato recentemente in proposito da Stone Sweet e
Keller a detta dei quali, con lallargamento ad Est ed ai Balcani del Consiglio dEuropa, la Corte di Strasburgo
deve per la prima volta confrontarsi con massive State failures to provide even minimal protection of the
most basic rights, including the prohibition of torture and the inhuman and degrading treatment laid down
by article 3 ECHR. V. A. STONE SWEET E H. KELLER, The Reception of ECHR in National Legal Orders, in A.
Stone Sweet e H. Keller (a cura di), A Europe of Rights: the impact of ECHR on National Legal Systems, Oxford,
2008, p. 13. A questo riguardo pu osservarsi come, paradossalmente, le ragioni e le paure che hanno portato
alla nascita del sistema di protezione dei diritti della Convenzione europea dei diritti delluomo, vale a dire
voler evitare il riproporsi di schiaccianti e atroci violazioni dei diritti umani, sono rimaste silenti per i primi
quarantanni di attivit della Corte di Strasburgo per poi riemergere, quasi improvvisamente, in occasione
dellinizio dellallargamento, negli anni 90, del Consiglio dEuropa ad est.
Cfr. L. R. HELFER E A.M SLAUGHTER, Toward a theory of effective supranational adjudication, in Yale Law Journal,
1997, p. 273 ss., in particolare p. 282-290.
703
Oreste Pollicino
ad) avere, attraverso una sempre crescente attitudine ad andare oltre il caso concreto,
una maggiore capacit di interferenza nei confronti dei sistemi giuridici degli Stati membri fino ad arrivare, a detta di alcuni (ma, su questultimo punto, come si dir in sede
conclusiva, non ci sentiamo di concordare) ad assumere il ruolo di Corte costituzionale
paneuropea dei diritti fondamentali22.
Le prime avvisaglie del nuovo corso allinterno della CEDU possono farsi risalire
agli inizi degli anni 90, prima fase dellallargamento che avrebbe portato a raddoppiare
gli Stati membri del Consiglio dEuropa. Come spesso capita, esse si affacciarono nelle
opinioni di minoranza, ed in particolare in quella del giudice Martens nel caso Branningan23. In quelloccasione la maggioranza del collegio, facendo espresso riferimento ad una
decisione della stessa Corte del 197824, aveva stabilito che gli Stati membri godevano del
pi ampio margine di apprezzamento per decidere se the life of nations potesse essere
minacciata da una pubblica emergenza, e ci perch le autorit nazionali, grazie al costante contatto con i pressing social needs of the moment, si trovano in una posizione
migliore rispetto ai giudici di Strasburgo per valutare leffettiva esistenza di una simile
emergenza, come pure la natura e lo scopo delle deroghe necessarie per farvi fronte. Nella
sua opinione parzialmente dissenziente, il giudice Martens obiett invece come, rispetto al ricordato precedente del 1978, la situazione allinterno del Consiglio dEuropa
cambiata drammaticamenteLa posizione che a quella data la Corte prendeva circa
lampiezza del margine di apprezzamento da riconoscere agli Stati membri stata probabilmente influenzata dalla convinzione che la maggioranza degli allora Stati membri
del Consiglio dEuropa fossero costituiti da ordinamenti da lungo tempo caratterizzati da
forti basi democratiche, in cui, in particolare, vi fosse piena e consolidata consapevolezza del diritto individuale alla libert e del connesso rischio di dare un eccessivo
potere di restringere tali diritti in capo allesecutivo. A far data dalladesione al Consiglio dEuropa dei Paesi dellEuropa centro-orientale, tale convinzione sprovvista
di qualsiasi fondamento.
Unaltra chiamata per un approccio pi audace della Corte europea come conseguenza dellallargamento del Consiglio dEuropa arrivava un paio di anni dopo sempre
dal giudice Martens. Nella sua opinione separata nel caso Fisher c. Austria del 199525,
infatti, egli si opponeva allapproccio allora ancora prevalente allinterno della Corte in
forza del quale essa deve per quanto possibile restringere la sua valutazione alla speci22
23
24
25
Vedi J.F. FLAUSS, La Cour europenne des droits de lhomme est-elle une cour constitutionnelle?, in Rev. Franaise droit
constitutionnel, 1998, p. 711 ss.. Non probabilmente una coincidenza che la CEDU abbia scelto un caso assai
problematico che vedeva coinvolta la Turchia (Loizidou v. Turkey, 23-3-1995) per affermare per la prima volta
la centralit della Convenzione come instrument of the European public order.
26 maggio 1993, Branningan and McBride v. the United Kingdom, par. 43.
18 gennaio 1978, The Ireland v. the United Kingdom, par. 207.
26 aprile 1995, Fischer v. Austria.
704
fica questione sollevata26, e sottolineava che nessuna disposizione della Convenzione

obbliga la Corte a decidere secondo un assai restrittivo case by case approach. Tale auto-imposizione ha probabilmente rappresentato una saggia politica allinizio della sua carriera,
ma oggi sembra essere alquanto inappropriata. Una giurisprudenza che si sviluppa su una base
casistica (che confina lattenzione della Corte esclusivamente a quanto richiesto) conduce per
forza di cose ad una situazione di incertezza tanto in relazione allesatto portato della singola
decisione, quanto riguardo al contenuto, in termini pi generali, della dottrina della Corte.
Il messaggio rappresentava un chiaro invito alla CEDU a trarre le dovute conseguenze dalla qualificazione che essa stessa aveva appena dato della Convenzione come
constitutional instrument of European public order27 e ad assumere un ruolo per cos
dire pi attivista, nel senso di non limitarsi allanalisi del caso concreto, a fornire cio esclusivamente una forma di individual justice, ma di cercare di dare maggior valore e respiro
alla propria giurisprudenza in modo che questa potesse avere delle implicazioni di portata
pi generale28. In effetti, la Corte ha gradualmente recepito tale messaggio elaborando e
consolidando tendenze giurisprudenziali innovative rispetto allesperienza pregressa; e lo
ha fatto seguendo - a voler classificare e quindi inevitabilmente semplificare - due distinti
percorsi: da un lato, cio amplificando il c.d. effetto diretto delle proprie sentenze, e
quindi la loro efficacia nei confronti dello Stato parte in causa; dallaltro, attribuendo alle
stesse una sorta di effetto indiretto, e cio conferendo loro una primazia interpretativa
anche nei confronti degli Stati contraenti che non ne erano destinatari diretti29. Tutto
ci fino a mettere in discussione la persistenza degli stessi tratti tradizionali e caratterizzanti della giurisprudenza CEDU, vale a dire il valore dichiarativo delle sentenze e la
loro efficacia inter-partes, in quanto rivolte esclusivamente al caso concreto e fondate, per
lappunto, sul concetto di individual justice30.
26
27
28
29
30
Fischer v. Austria, cit., par. 44.

Loizidou v. Turkey, par. 75.
23 marzo 1995Fischer v. Austria, cit., opinione dissenziente del giudice Martins, par. 16.
Differenziazione da imputare originariamente a O. DE SHUTTER, La coopration entre la Cour europenne des
droits de lhomme et le juge national, in Rev. belge droit international, 1997, p. 21 ss., ripresa poi da A. GARDINO
CARLI, op. cit., 138.
Conviene precisare che le osservazioni che seguiranno muovono dalla considerazione, condivisa peraltro dalla
dottrina maggioritaria, che la CEDU non abbia inteso riservare un trattamento preferenziale nei confronti dei
nuovi Stati membri dellEuropa centro-orientale, esentando di fatto tali Stati dagli obblighi emergenti dalla
Convenzione e dal portato giurisprudenziale della stessa Corte. cfr. R. HARTSEN, The European Convention on
Human rights after the enlargment, op.cit., p. 30. A riprova di quanto affermato basti pensare che lunico caso a
noi noto in cui la Corte, al fine di ampliare il margine di apprezzamento in capo allo Stato convenuto, ha preso
in considerazione il processo di transizione in corso nei Paesi dellEuropa centro orientale, stata la decisione
del 20 maggio 1999, Rekvenki v. Ungheria, in cui i giudici di Strasburgo, ritenendo giustificata una restrizione
alla libert di associazione giudicata invece dalla Commissione contraria allart. 11, c. 2, sottolinearono che
lobiettivo perseguito dalla legislazione ungherese oggetto di giudizio takes on a special historical significance
because of that countrys experience of a totalitarian regime which relied to a great extent on the polices direct
committment to the ruling party (par. 41).
705
Oreste Pollicino
2. Il primo dei due percorsi appena evidenziati pu essere dedotto sulla base delle seguenti tendenze emerse negli ultimi anni nella giurisprudenza CEDU: a) in primo
luogo, lattribuzione delleffetto diretto, melius immediato, alle proprie decisioni; b) in
secondo luogo, una maggiore importanza attribuita alla esecuzione delle misure provvisorie;
c) in terzo luogo uninterpretazione per cos dire creativa dellart. 41 della Convenzione; d)
infine, una piuttosto audace lettura dellart. 46 della stessa Convenzione alla luce della quale
richiesto sempre pi spesso agli Stati membri ladozione di misure individuali o, pi invasivamente ancora, di portata generale per rimediare alle accertate violazioni convenzionali.
a) Per quanto riguarda il primo profilo richiamato baster accennare al caso Vermeire31, in cui la Corte di Strasburgo qualificava come provviste di effetto diretto le proprie
pronunce a condizione che il dispositivo delle stesse fosse preciso ed incondizionato. Anche se la Corte non lo dice espressamente, il senso della pronuncia piuttosto univoco: se
si caratterizzano nel senso appena detto, le sue decisioni non vincolano solo il legislatore
dello Stato convenuto, ma anche i suoi giudici, che sono quindi obbligati a mettere da
parte il diritto interno ed ad applicare le disposizioni della Convenzione con esso in
contrasto, ovviamente cos come interpretata dalla stessa Corte32.
b) Il secondo profilo richiamato per avvalorare lemersione di un nuovo corso post-allargamento della giurisprudenza dalla Corte europea dei diritti delluomo rappresentato dal recente revirement circa il grado di vincolativit delle misure provvisorie che la
Corte stessa pu adottare nei confronti degli Stati convenuti in giudizio, in particolare al
fine di evitare che, in attesa della decisione di merito, sia irreversibilmente pregiudicata
la protezione accordata ad un diritto tutelato dalla Convenzione. A differenza di quanto
previsto per altre Corti internazionali, il potere conferito alla CEDU di adottare misure
31
32
Vermeire c. Belgio, 29-11-1991.

A fare da background alla giurisprudenza Vermeire vi la perdurante inerzia da parte del legislatore belga a
modificare alcune disposizioni del codice civile che la Corte di Strasburgo, gi nel 1979, aveva rilevato essere in
contrasto con gli artt. 8 e 14 della Convenzione. Pi che lesito finale della decisione, in cui la Corte rileva una
nuova violazione degli artt. 8 e 14, qui interessante il percorso argomentativo che ha portato a quel risultato.
Al Governo belga, che affermava che lobbligo di conformarsi alla decisione precedente della Corte gravava
esclusivamente sul legislatore nazionale, e quindi concludeva che correttamente il giudice interno aveva
continuato ad applicare le disposizioni normative nazionali ancora in vigore, seppur dichiarate in contrasto con
la CEDU, i giudici di Strasburgo replicavano che on ne discerne pas ce qui pouvait empcher la cour dappel
de Bruxelles, puis la Cour de cassation de se conformer aux conclusions de larrt Marckx linstar du tribunal
de premire instance: ntait ni imprcise ni incomplte la rgle qui interdisait doprer au dtriment dAstrid
Vermeire (par. 25), aggiungendo che la libert de choix reconnue ltat quant aux moyens de sacquitter
de son obligation au titre de larticle 53 ne saurait lui permettre de suspendre lapplication de la Convention
en attendant laboutissement dune pareille rforme, au point de contraindre la Cour rejeter en 1991, pour
une succession ouverte le 22 juillet 1980, des griefs identiques ceux quelle a accueillis le 13 juin 1979 (par.
26). Se vero che esplicitamente non viene sancito lobbligo di disapplicazione, non si capisce quale altro
significato possa essere attribuito allespressione on ne discerne pas, se non quello per cui il giudice, per
evitare di essere la causa dellaccertamento della responsabilit convenzionale ai danni dello Stato di cui fa
parte, non ha altra scelta che attribuire applicazione diretta alla sentenza della Corte, cui pu essere dunque
riconosciuto, a certe condizioni, un effetto immediato. A sua volta questultimo sar tanto pi preciso e chiaro
quanto pi alla norma convenzionale oggetto di interpretazione saranno riconosciuti gli stessi requisiti di una
disposizione self-executing.
706
cautelari non ha una base giuridica nella Convenzione, essendo esso previsto soltanto nel
regolamento interno che la stessa Corte si dato33. Proprio in ragione di tale lacuna,
anzi, come stato fatto notare34, la Corte aveva escluso, agli inizi degli anni 90, che le misure provvisorie potessero essere vincolanti per gli Stati contraenti; n, a suo avviso, un
tale effetto poteva essere dedotto dallart. 34 della Convenzione35. Ebbene, nel 200536 la
grande Chambre rovesciava tale orientamento dichiarando che la mancata applicazione,
da parte dello Stato convenuto, delle misure provvisorie indicate dalla Corte in grado
di far venire meno leffettivit della garanzia apprestata al ricorso individuale dallart.
34 per quanto concerne ladempimento della specifica obbligazione assunta dagli Stati
contraenti in base allart. 1 della Convenzione di proteggere i diritti e le libert previste
dalla Convenzione37. Per giustificare il revirement la Corte faceva leva non soltanto sulla
specificit della Convenzione ma anche sui principi generali enucleati dalle Corti internazionali nella materia de qua, rilevando come la definizione della portata delle misure
provvisorie non potesse essere dissociata n dagli aspetti procedurali che regolano la loro
adozione, n dai profili di protezione sostanziale del diritto convenzionale alla cui salvaguardia le stesse misure sono funzionali (par. 123). Con il risultato che linosservanza, da
parte di uno Stato contraente, dellobbligo relativo alladozione di una misura provvisoria si concretizza in una violazione del diritto ad un ricorso individuale (par. 128). In altri
termini, la Corte ovviava allassenza di una specifica base giuridica nella Convenzione
interpretando la pertinente previsione del proprio regolamento interno alla luce delle disposizioni della stessa Convenzione alle quali detta previsione si ricollega (artt. 34 e 46).
c) Anche il terzo degli evocati profili conferma la maggiore aggressivit di recente
manifestata dalla giurisprudenza di Strasburgo nei confronti degli Stati contraenti destinatari di una pronuncia di condanna. Esso si esprime in uninterpretazione per cos dire
creativa, a partire da una decisione del 200038, dellart. 41 della Convenzione, a norma
del quale se la Corte dichiara che vi stata violazione della Convenzione o dei suoi
protocolli e se il diritto interno dellAlta Parte contraente non permette che in modo
incompleto di riparare le conseguenze di tale violazione, la Corte accorda, quando il
caso, unequa soddisfazione alla parte lesa. Nella pronuncia appena richiamata, infatti,
la Corte da un lato ha chiarito che lequa soddisfazione di cui parla la norma non pu
essere lunico rimedio possibile, dallaltro ha sottolineato che lo Stato riconosciuto responsabile di una violazione della Convenzione o del protocollo, chiamato non soltanto
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38
In particolare lart. 39 del regolamento della Corte prevede che la chambre o, se la situazione lo richiede, il suo
presidente possano indicare alle parti ogni misura provvisoria reputata utile o necessaria nellinteresse delle
Parti o del buon andamento della procedura.
A. GARDINO CARLI, op. cit., 137.
20 marzo 1991,Cruz Varaz et al. C. Svezia, par. 102-103.
5 febbario 2005, Mamatkulov e Askarov c. Turchia.
Mamatkulov, cit., par. 125.
13 luglio 2000, Scozzari et Giunta c. Italia.
707
Oreste Pollicino
a versare agli interessati le somme di denaro a titolo di equa soddisfazione, ma anche a

scegliere, sotto il controllo del Comitato dei Ministri, le misure generali od individuali da
adottare allinterno del proprio ordine giuridico al fine di far cessare la violazione della
Convenzione e eliminarne, per quanto possibile, le conseguenze39.
d) Il passaggio dellultima decisione cui si fatto riferimento si concludeva affermando, nellintento di compensare la fuga in avanti della CEDU costituita dalla interpretazione creativa del dettato letterale dellart. 41, come lo Stato contraente destinatario della decisione rimanesse comunque libero di scegliere i mezzi attraverso i quali
adempiere ai due obblighi (aggiuntivi rispetto ad uninterpretazione letterale dellart. 41)
previsti dalla Corte europea dei diritti delluomo. A questo riguardo, una quarta tendenza
che emerge dallultimo tratto di giurisprudenza della CEDU che amplifica ulteriormente
laggressivit della giurisprudenza di Strasburgo nei riguardi dello Stato parte in causa,
sembra mettere parzialmente in discussione anche lasserita discrezionalit da parte dello
Stato contraente di decidere sul quomodo relativo alla scelta delle misure interne da adottare per adempiere al suo obbligo convenzionale.
Tale orientamento, come accennato, ha due percorsi di sviluppo differenziati, a seconda che lo Stato debba adempiere allobbligo previsto dallart. 46 della Convenzione
con misure di portata individuale oppure generale. Con riferimento alla prima ipotesi
si pu notare che da qualche anno a questa parte i giudici di Strasburgo hanno iniziato
a specificare quale sia, a loro modo di vedere, lunica misura idonea a soddisfare pienamente linteresse del ricorrente. questo ad esempio il caso di un cittadino georgiano
detenuto presso una prigione di Ajarina, il quale, nonostante avesse ricevuto la grazia dal
Presidente della Repubblica georgiana, non era stato rilasciato dalle autorit locali40. La
Corte, dopo aver ricordato (par. 203) che le sue decisioni hanno mera natura dichiarativa e che spetta in primo luogo allo Stato decidere le misure da adottare per adempiere
allobbligazione prevista dallart. 46 della Convenzione, aggiungeva tuttavia che nel caso
di specie, vista la particolarit della violazione, non vi fosse in realt alcun effettivo margine di scelta in capo allo Stato. Essa quindi concludeva affermando che alla luce di tale
situazione la Corte valuta necessario che lo Stato parte in causa si assicuri che il rilascio
del ricorrente avvenga al pi presto possibile. Le circostanze eccezionali si ripetevano qualche mese dopo nel caso Ilascu41, nel quale la Corte, ancora una volta alle prese
con un caso di illegittimit ed arbitrariet della detenzione accompagnata da trattamenti
inumani e degradanti, non si limitava ad esigere limmediato rilascio del soggetto, ma
soggiungeva che qualsiasi continuazione della detenzione arbitraria e illegittima impli39
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41
Scozzari et Giunta c. Italia, cit., par. 49.

8 aprile 2004, Assanidze c. Georgia, par. 203.
8 luglio 2004, Grande Camera, Ilascu e al. c. Moldova and Russia,
708
ca non solo un serio prolungamento della violazione dellart. 5 della Convenzione, ma

anche un inadempimento, da parte dello Stato, dellart. 46 par. 1 della Convenzione42.
Con riguardo invece alle ipotesi in cui i giudici di Strasburgo invitano lo Stato
parte in causa ad adottare delle misure di portata generale per rimediare a problemi strutturali che portano a violazioni sistematiche della Convenzione, deve ribadirsi come tali
pronunce, dette anche decisioni-pilota, ancor pi che le altre prima considerate, portino
a mettere in dubbio non soltanto leffetto esclusivamente dichiarativo delle decisioni
della CEDU, ma anche lasserita attenzione privilegiata della sua giurisprudenza al caso
concreto, nonch la communis opinio, avvalorata dalla prassi di Strasburgo43, per cui la
valutazione della Corte non potrebbe in alcun caso tradursi in un giudizio in astratto
sulla legittimit convenzionale di una misura statale a portata generale. Si tratta in effetti
di una tendenza assai innovativa44 rispetto agli orientamenti precedenti della CEDU, la
quale in passato, pur non escludendo che leffetto delle proprie pronunce fosse in grado
di andare oltre il caso concreto45, si era sempre rifiutata di indicare allo Stato condannato le misure interne di portata generale necessarie per rimediare ai problemi di natura
strutturale e sistemica del proprio ordinamento giuridico46. Basti pensare che nel 1995,
ai ricorrenti che chiedevano alla Corte di indicare allo Stato convenuto le misure necessarie per rimediare alla violazione convenzionale, essa rispondeva che la Convenzione
non abilita ad accogliere tale richiesta e che appartiene allo Stato la scelta dei mezzi
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46
Pi recentemente, sulla stessa lunghezza donda, sent. 17 gennaio 2001, Abbasov v. Azerbaijan, par. 35 et seq.
Tra le tante decisioni, non solo risalenti, che affermano tale principio v. sentt. 18 dicembre 1987, F. c. Svizzera,
par. 31; sent. 7 ottobre 1988, Salabiaku c. France, par. 30.
stato correttamente fatto notare a questo riguardo come il carattere innovativo delle sentenze pilota non
risieda tanto nella indicazione, da parte della Corte di Strasburgo, della necessit di una riforma legislativa di
carattere generale come conseguenza di una pronuncia di condanna (prassi gi in uso in passato), ma nella
circostanza che tale esigenza compaia per la prima volta nel dispositivo e non solo nel reasoning delle pronunce
della Corte. Cfr. W. SADURSKI, Partnering with Strasbourg, Constitutionalization of the European Court of human
rights, the accession of central and east European State to the Council of Europe and the idea of pilot judgments,
University of Sydney Law School Legal Studies Research Paper Series, visionabile al sito http://www.ssrn.
com/link/Sydney-LEG.html . Si tratta di una novit importante. Il rendere infatti cos esplicito ed evidente che
ad essere contrarie con il portato della Convenzione (e della giurisprudenza della CEDU) non siano soltanto
le decisioni individuali di giudici e di amministrazioni nazionali che applicano normative di carattere generale,
ma anche, direttamente, questultime, sgretola il convincimento, a dire il vero un po ipocrita, che i profili
di violazione del sistema CEDU possano essere causati esclusivamente da bad decisions e mai, invece, a
monte, da bad laws degli Stati membri. Per il riferimento alle pronunce della CEDU che hanno avuto come
effetto quello di provocare delle riforme generali nei sistemi giuridici degli Stati membri, vedi i molti esempi
portati da D. SHELTON, The boundaries of human rights juridsdiction in Europea, in Duke Journal of Comparative &
International Law, 2003, 95 ss.
Cos gi nel 1979 si affermava che: La Cour na pas se livrer un examen abstrait des textes lgislatifs
incrimins: elle recherche si leur application aux requrantes cadre ou non avec la Convention. Sans doute sa
dcision produira-t-elle fatalement des effets dbordant les limites du cas despce, dautant que les violations
releves ont leur source immdiate dans le dits textes et non dans des mesures individuelles dexcution.
Sent. 13 giugno 1979, Marcks, par. 58.
In questo senso gi A. GARDINO CARLI, Gli Stati, op. cit., 116, nt. 49.
709
Oreste Pollicino
da utilizzare allinterno del suo sistema giuridico per conformarsi alle disposizioni della
Convenzione47.
Lorigine della prassi delle sentenze pilota si pu fare risalire ad un documento della
stessa CEDU48, approvato nel 2003 in seduta plenaria e presentato allo Steering Committee on human rights, nel quale, tra laltro, si richiedeva una revisione del testo convenzionale al fine di prevedere espressamente una base giuridica per ladozione di questo tipo di
pronunce. Lo Steering Commette giudic non necessario istituire a tal fine una base giuridica ad hoc, e tuttavia unapposita ed invero insolita risoluzione del Comitato dei Ministri
chiedeva alla Corte di identifier dans les arrtsce que rvle un problme structurel
sous-jacent et la source de ce problme49. I giudici di Strasburgo non si facevano ripetere
linvito due volte e pochi mesi dopo, non a caso nei confronti di un nuovo Stato membro dellEuropa centro-orientale, adottavano per la prima volta una pronuncia50 che indicava allo Stato le misure generali necessarie perch esso potesse adempiere allobbligo
previsto dallart. 46 della Convenzione51.
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8 giugno 2005, Yagci e Sargin c. Turchia, parr. 79-81.

Steering Committee for Human Rights, Interim Activity Report of 26 November 2003, doc. CDDH(2003)026
Addendum 1 Final, paragraphs 20-21. In quel documento si leggeva tra laltro come il nuovo meccanismo
(would be a) procedural tool for dealing with repetitive well-founded applications. (It) would involve
empowering the Court to decline to examine cases where the Court has identified the existence of a
structural or systemic violation in a pilot judgment. Such a judgment would trigger an accelerated execution
process before the Committee of Ministers which would entail not just the obligation to eliminate for the
future the causes of the violation, but also the obligation to introduce a remedy with retroactive effect within
the domestic system to redress the prejudice sustained by other victims of the same structural or systemic
violation. Whilst awaiting the accelerated execution of the pilot judgment, the Court would suspend the
treatment of pending applications raising the same grievance against the respondent State, in anticipation
of that grievance being covered by the retroactive domestic remedy. It was stressed in the Courts discussions
that, in the event of the respondent States failing to take appropriate measures within a reasonable time, it
should be possible for the Court to re-open the adjourned applications.
Risoluzione del Comitato dei Ministri Res (2004) 3, sur les arrets qui relevelent un problme structurel sousjacent.
22 giugno 2004, Broniowski v. Poland.
Pi precisamente, in detta decisione la Corte di Strasburgo ha stabilito che la violazione in quel caso
rilevante della Convenzione era stata originata da un problema sistematico e strutturale, connesso con il
malfunzionamento della legislazione interna. Vista limportante ripercussione quantitativa del problema, che
coinvolgeva 80.000 persone, essa sospendeva perci i 167 ricorsi pendenti a Strasburgo sulla stessa questione
fino a quando lo Stato rispondente non avesse assicurato, attraverso ladozione di misure legali e di prassi
amministrative, lattuazione dei diritti fondamentali protetti dalla Convenzione (nel caso di specie il diritto di
propriet). In particolare nella decisione citata, i giudici di Strasburgo avevano occasione di specificare come,
sebbene non spettasse in teoria alla Corte determinare quali fossero le misure da adottarsi da parte dello Stato
membro coinvolto in giudizio, idonee a realizzare, da parte dello stesso Stato, gli obblighi impostigli dallart. 46
della Convenzione, alla luce delle violazioni sistematiche che sono state identificate, fosse indispensabile che
la Polonia adottasse al pi presto delle misure di carattere generale in grado di prendere in considerazione gli
interessi delle molte persone coinvolte. Inoltre gli stessi giudici aggiungevano che ci che pi conta che tali
misure siano una risposta effettiva alle patologie sistematiche rintracciate, in modo da evitare un sovraccarico
del contenzioso con tutta una serie di ricorsi derivanti dalla stessa causa, per concludere che con lobiettivo
di assistere lo Stato contraente nelladempimento dei suoi obblighi previsti dallart. 46, la Corte ha anche
pensato di indicare la tipologia di misure che potrebbero essere adottate dallo Stato polacco al fine di mettere
fine alla violazione sistematica prima identificata (par. 193).
710
dunque in tale disposizione che la Corte rintraccia il fondamento giuridico del

potere, che in sostanza si auto-attribuisce, al fine di assistere, come accortamente specifica, lo Stato parte in causa52. E tuttavia questo ancoraggio suscita qualche perplessit,
giustificata non solo dalla lettura dellart. 4653, ma anche dal fatto che - come si visto
- era stata la stessa Corte a ritenere necessaria una modifica della Convenzione per legittimare la nuova competenza. Del resto dubbi al riguardo sono stati espressi, pi recentemente, anche da alcuni giudici della Corte nella loro opinione parzialmente dissenziente
in Hutten-Czapska54, uno degli ultimi casi in cui stata utilizzata dalla CEDU la tecnica
delle sentenze pilota.
A fronte del nuovo orientamento delle decisioni c.d. pilota che sembra avviarsi
ad un prossimo consolidamento55, c chi inizia a mettere in dubbio56, come si diceva,
lefficacia meramente dichiarativa delle decisioni della CEDU. Tali pronunce, infatti,
hanno, almeno nelle intenzioni della stessa Corte, un effetto sempre meno mediato e
sempre pi diretto e generalizzato allinterno dello Stato membro coinvolto, non cos
lontano dallefficacia interordinamentale che caratterizza le decisioni della Corte di giustizia delle Comunit europee. Inoltre, direttamente proporzionale al maggior livello di
invasivit delle decisioni della CEDU allinterno degli ordinamenti giuridici nazionali
la progressiva riduzione, a danno di questultimi, della ampiezza del margine di apprezzamento a loro disposizione. Sempre pi spesso, infatti, la stessa Corte di Strasburgo,
leggendo nellart. 46 quello che in realt, almeno alla luce di uninterpretazione letterale,
non c, a suggerire allo Stato quali misure (individuali o di portata generale) adottare57, incidendo in tal modo non solo, come in teoria dovrebbe essere, sullan ma anche
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Tra le decisioni in cui ci si proposto, seppure non nella sua forma caratteristica, lo schema delle sentenze
pilota ricordiamo sentt. 10 novembre 2004, Sejodovic v. Italy; 6 ottobre 2005 Lukenda v Slovenia; 22 dicembre
-2005, Xenides-Arestis v. Turkey; 29 marzo 2006, Scordino v. Italy.
1. Le alte Parti Contraenti simpegnano a conformarsi alle sentenze definitive della Corte nelle controversie
nelle quali sono parti. 2. La sentenza definitiva della Corte trasmessa al Comitato dei Ministri che ne sorveglia
lesecuzione.
Opinione parzialmente dissenziente del Giudice Zagrebeski alle decisioni del 19-6-2006 e del 28-4-2008. In
particolare, il giudice italiano osservava che con il nuovo corso delle decisioni pilota la Corte europea rischiava
di varcare il limite che assicura un equilibro tra i Poteri tanto, in una dimensione orizzontale, allinterno del
Consiglio dEuropa, tra Corte e Comitato dei Ministri, che si vede usurpato nel suo ruolo di custode esclusivo
dellesecuzione da parte degli Stati delle decisioni della Corte, quanto nella dimensione verticale che collega
il livello CEDU a quello nazionale in quanto, a suo dire, the Court is not competent (and does not have the
necessary knowledge) to express a view in the abstract and in advance on the consequences of the reforms
already introduced in Poland and to give a vague positive assessment of a legislative development.
Ci si riferisce in particolare alle citate decisioni recentemente adottate dalla Corte di Strasburgo relative al caso
Hutten Czapska. V. 22 agosto 2005, Hutten-Czapska c. Polonia, Grande Chambre, 19 giugno 2006 e 28 aprile
2008. Vedi lattenta ed originale analisi di W. SADURSKI, op. ult. cit.
A. GARDINO, op. cit., 119.
Orientamento che stato confermato recentemente dalla Grande Chambre nel caso Ochalan dove si prevede
espressamente che la Corte, al fine di aiutare lo Stato convenuto ad adempiere al suo obbligo previsto
dallart. 46, indica la tipologia di misure da adottare per rimediare alla accertata violazione strutturale della
convenzione. Grande Chambre, 12 maggio 2005, Ocalan c. Turchia, richiamata da A. GARDINO CARLI, op.
cit., 118.
711
Oreste Pollicino
sul quomodo dellesecuzione dellobbligo incombente allo Stato in sede di esecuzione della
decisione stessa al fine di adempiere a tale obbligo58.
3. Fino ad ora ci si occupati del progressivo consolidamento, da parte della Corte
europea dei diritti delluomo, delleffetto diretto della sua giurisprudenza, con conseguente maggiore pervasivit del diritto CEDU vivente allinterno dellordinamento nazionale parte in causa a Strasburgo. Vi per un altro risvolto, forse meno appariscente ma
non per questo dal portato interordinamentale meno invasivo, in cui sembra prendere
forma la nuova aggressivit post-allargamento della giurisprudenza della Corte europea
dei diritti delluomo. Si tratta, questa volta, non tanto di intensificare ed amplificare la
portata dellobbligo, previsto dallart. 46 della Convenzione, in capo allo Stato membro nei cui confronti adottata la decisione di condanna, ma di affermare, pi generalmente, lobbligo in capo anche agli altri Paesi contraenti (ed in particolare ai giudici di
questultimi), di rispettare il dictum delle decisioni della Corte. Se lart. 46 offre, come
si visto, una dubbia base giuridica allestensione delleffetto diretto delle pronunce di
Strasburgo, la medesima disposizione rema decisamente contro il consolidamento di detto effetto indiretto, visto che essa impone un obbligo di conformarsi alle proprie decisioni
esclusivamente allo Stato destinatario della decisione di condanna59. Proprio per questo
motivo si proposto di recente60 di ancorare il fondamento di detto effetto indiretto delle
decisioni della CEDU al principio di solidariet, base fondante lintero impianto di Strasburgo e solennemente previsto dallart. 3 dello Statuto del Consiglio dEuropa61.
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61
Vedi V. ESPOSITO, La libert degli Stati nella scelta dei mezzi attuattivi delle sentenze della corte europea dei diritti
umani, testo della relazione predisposta per il tirocinio in materia ordinamentale riservato agli uditori giudiziari.
Roma, 30-9-2002. Gi in passato la Corte aveva dimostrato di poter interferire pi attivamente nella scelta dei
mezzi a disposizione dello Stato per l esecuzione di una sua decisione. Sent. Deweer c. Belgio, 27 febbraio 1980,
par. 38, che metteva in causa larticolo 11 della legge belga del 22-1-1945.
A proposito dell ampliamento dei destinatari del vincolo di conformit nei confronti della giurisprudenza della
CEDU la dottrina ha elaborato la nozione di efficacia di res interpretata per designare quella che lAssemblea
parlamentare del Consiglio dEuropa definisce efficacia erga omnes delle sentenze della Corte europea dei diritti
delluomo. V. in particolare, a questo riguardo, la risoluzione n. 122 del 28 settembre 2000 ove lAssemblea
ha sancito come secondo il principio di solidariet, la giurisprudenza della Corte fa parte integrante della
Convenzione, si che il carattere giuridicamente obbligatorio della Convenzione allargato erga omnes (a
tutte le altre parti). Da ci consegue che gli Stati contraenti devono non solo eseguire le sentenze pronunciate
dalla Corte nelle cause in cui sono parte, ma devono egualmente tener conto delle eventuali incidenze che le
sentenze pronunciate in altri casi possono avere sui loro sistemi e sulle loro prassi giuridiche
V. ESPOSITO, La libert des Etats dans le choix de moyen de mise en ouvre des arrts europenne des droits de lhomme,
in Rev. Trim. droits de lhomme, 2003, p. 823 ss.
A norma del quale ogni Membro del Consiglio dEuropa riconosce il principio della preminenza del diritto e il
principio secondo il quale ogni persona soggetta alla sua giurisdizione deve godere dei diritti delluomo e delle
libert fondamentali. Esso si obbliga a collaborare sinceramente e operosamente al perseguimento dello scopo
definito nel capo I. In relazione alla suddetta tesi sembra opportuno rilevare come, se non ci sono dubbi che
il principio di solidariet, cos come, nel contesto comunitario, il principio di leale collaborazione, agiscano da
collanti necessari per la tenuta complessiva degli ordinamenti sovranazionali come quello in esame, sembra
andare eccessivamente al di l delle intenzioni dei Padri fondatori chi pone, ex post, il principio solidale a
fondamento dellasserito effetto indiretto di res interpretata delle pronunce della CEDU.
712
Non difficile comunque scorgere nel segnalato tentativo di estensione della autorit di cosa interpretata della propria giurisprudenza, lintento della Corte di Strasburgo di modellare il proprio ruolo su quello della Corte di Lussemburgo, riservandosi una
primazia interpretativa della Convenzione nei confronti, in particolare, dei giudici degli
Stati membri62, nonch di rispondere alle nuove sfide conseguenti allallargamento del
Consiglio dEuropa.
Ci del resto emerge anche dalle modalit con le quali si esprime lindicato indirizzo
della Corte di Strasburgo. In primo luogo, si assiste ad una crescente tendenza della Corte
a considerare indispensabile lintegrazione del parametro normativo costituito dal dato
testuale della Convenzione con il portato della propria giurisprudenza63, fino a ritenere
inconcepibile uninterpretazione da parte dei giudici nazionali del dettato convenzionale
che non tenga conto del significato che ad essa stata attribuito dallapproccio evolutivo
della stessa Corte64. In altre parole, attraverso una metamorfosi per via giurisprudenziale dellart. 1 della Convenzione, limpegno di fedelt degli Stati contraenti ai diritti e
libert convenzionali si trasformato in un differente impegno di fedelt nei confronti
del significato loro attribuito dalla Corte di Strasburgo65, che si riserva dunque sempre pi
spesso la possibilit di imporre alle giurisdizioni degli Stati contraenti uninterpretazione
del diritto interno conforme alla (sua lettura della) Convenzione66. E quando ci non
avviene la Corte non ha avuto remore nello stabilire che il ricorrente possa rivolgersi a
Strasburgo saltando lultimo grado interno di giurisdizione. Ci in quanto, nella specie,
sarebbe stato assolutamente inutile un ricorso in Cassazione da parte del ricorrente visto
lunivoco orientamento della Corte italiana di ultima istanza, assodato dallesame di pi
di cento sentenze, di ignorare il portato della Corte di Strasburgo relativo alla determinazione dellammontare della giusta indennit da attribuire, ai sensi dellart. 41 della Convenzione, allex proprietario in caso di espropriazione di pubblica utilit67. Visto infatti
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67
Vedi, per un tentativo di ricostruire i rapporti tra Corte di Strasburgo e giurisdizioni nazionali in termini di
influenza persuasiva della prima nei confronti delle seconde, N. KRISCH, The open architecture of European
Human Rights Law, in Modern Law Review, 2008, p. 183 ss.
Basti ricordare il notissimo passaggio di fine anni 70 ove testualmente si legge che la Convenzione uno
strumento vivente ed i diritti in essa riconosciuti devono essere valutati alla luce delle concezioni ai nostri
giorni prevalenti negli Stati democratici, Marcks c. Belgio, cit., parr. 58-59.
Un giudice della Corte europea dei diritti delluomo ha recentemente osservato a questo proposito come the
process of application of the Convention has been, to a considerable extent, transformed into the process of
application of the case law of the Strasbourg Court. V. L. GARLICKI, Some observations on relations between
the European Court of Human rights and the domestic jurisdictions in J. ILIOPOULOS-STRANGAS (a cura di), Cours
suprmes nationales et cours europennes: concurrence ou collaboration?, Bruxelles, 2007, p. 305 ss.
Critica su tale trasformazione A.GARDINO CARLI, op. cit.,142.
Cos A. Gardino Carli, op. cit., 19, nt 25.
Corte europea dei diritti delluomo, 27 marzo 2003, Scordino v. Italy. Si aggiunga che a seguito di tale
decisione della Corte di Strasburgo con le sentenze nn. 1338, 1339 e 1340 del 2004 le Sezione Unite della
Corte di Cassazione hanno rovesciato il precedente indirizzo che vedeva il portato della giurisprudenza della
prima sezione civile in contrasto con quanto richiesto dalla giurisprudenza di Strasburgo in tema di durata
ragionevole del processo ed in relazione allimporto da corrispondersi ai proprietari a titolo di equa riparazione
in caso di espropriazione per pubblica utilit. Giurisprudenza di Strasburgo che, a detta delle decisioni citate,
713
Oreste Pollicino
che la Convenzione vit dans la jurisprudence de la Cour, un ricorso interno rivolto ad

unautorit che, nel deciderlo, si discosti dalle linee interpretative da essa tracciate, non
sarebbe un ricorso adeguato ed effettivo ai sensi dellart. 6 par. 1 della Convenzione, cos
come interpretato dalla CEDU68. Un messaggio neanche tanto velato ai giudici nazionali,
specie di ultima istanza, che possono quindi conservare il loro ruolo di giudici europei
decentrati, accertando per primi la conformit del diritto interno alla Convenzione, a
condizione che essi si adeguino alla giurisprudenza della Corte.
Un altro segno che sembra portare argomenti a favore del recente innalzamento del
tono costituzionale nella giurisprudenza della Corte di Strasburgo emerge dalla indifferenza che questultima ha recentemente dimostrato per le ripercussioni che un accertamento della violazione della Convenzione da parte di uno Stato contraente potrebbe
avere sulla struttura costituzionale dello stesso o di altri Stati membri.
vero che, secondo gli schemi classici, il diritto internazionale indifferente alla struttura interna, anche costituzionale, dello Stato e che questultimo non pu invocare le specificit del proprio sistema giuridico per giustificare il mancato rispetto di obblighi internazionali.
Ma anche vero che quando tale principio viene concretizzato dalla giurisprudenza di Corti
come quelle di Strasburgo e Lussemburgo che sono interpreti autentici di portati normativi
che hanno un livello di interferenza interordinamentale molto pi elevato rispetto a quello
caratteristico del diritto internazionale tout court, le conseguenze in termini di ulteriore riduzione del margine di apprezzamento in capo gli Stati membri e conseguente maggiore intrusivit costituzionale di detto principio sono sicuramente pi rilevanti.
Anche in questo caso la forte presa di posizione della Corte europea sembra riecheggiare, a distanza di molto tempo, uno dei pi celebri passaggi della giurisprudenza
comunitaria, quello nel quale, nel lontano 1970, il giudice di Lussemburgo affermava
che il fatto che siano menomati vuoi i diritti fondamentali sanciti dalla Costituzione
di uno Stato membro, vuoi i principi di una costituzione nazionale, non pu sminuire la
validit di un atto della Comunit, n la sua efficacia nel territorio dello stesso Stato69.
Molti anni dopo, nel pieno dellallargamento ad est del Consiglio dEuropa, la CEDU
affermava, in un caso in cui una disposizione costituzionale della Turchia, cos come
interpretata dalla Corte costituzionale turca, si poneva in contrasto con la Convenzione,
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69
si impone ai giudici italiani, i quali debbono decidere applicando i criteri stabiliti in quella giurisprudenza.
Vedi, a questo proposito, e pi in generale in riferimento agli incontri e gli scontri che caratterizzano gli incroci
tra il livello giurisdizionale interno e quello sovranazionale, linsuperato affresco di SERGIO PANUNZIO, I
diritti fondamentali e le Corti in Europa, IN S.P. PANUNZIO (a cura di), I diritti fondamentali e le Corti in Europa,
Napoli, 2005, 1 ss., p. 99.
Come infatti emerge, tra le altre, da una decisione di met anni 90, la regola del previo esaurimento dei ricorsi
interni non si applica quando si riscontra una prassi amministrativa (o giudiziale) che consiste nella tolleranza
dello Stato alla ripetizione di atti illegittimi ai sensi della Convenzione, in quanto, vista tale particolare
situazione, il ricorso sarebbe in ogni caso vano ed inefficace. Sent. 16 settembre 1996, Akdivar et al. c. Turchia,
corsivo aggiunto, richiamata da A. Gardino, op. cit., 80, nt. 72.
Corte giust. 17 dicembre 1970, Internationale Handelsgesellschaft,causa C-11/70, in Racc., p. 1125, par. 3.
714
che questultima non fa alcuna distinzione quanto ai tipi di norme e di misure in causa.
Inoltre lorganizzazione istituzionale e politica degli Stati membri deve rispettare i diritti ed i principi previsti dalla Convenzione. Importa poco, a questo riguardo, che si possa
trattare di disposizioni costituzionali70.
In tal modo la Corte europea provava a legittimare, ex post, una serie di situazioni
che erano iniziate ad emergere contestualmente alla decisione di allargare la partecipazione alla Convenzione anche ai Paesi dellEuropa centro-orientale, e rispetto alle quali
essa aveva gi messo in causa la legittimit convenzionale di disposizioni costituzionali
e/o di orientamenti delle Corti costituzionali nazionali. Il primo caso si avuto - forse
non a caso - proprio nel periodo iniziale71 del grande processo di allargamento ad Est del
Consiglio dEuropa. In tale occasione, la Corte di Strasburgo dichiarava contrario alla
Convenzione ed, in particolare, allart. 10, c. 1, relativo alla libert di espressione, lart.
40, c. 3 della Costituzione irlandese che, cos come interpretato dalla Corte suprema, faceva divieto assoluto di dare alle donne irlandesi informazioni riguardanti la possibilit di
sottoporsi ad operazioni di interruzione della gravidanza allestero72. Analogamente, poi,
nel 1999, in un caso che riguardava la Francia73, i ricorrenti lamentavano che lintervento
dello Stato in un procedimento che li vedeva coinvolti a causa dellapplicazione di una
legge con effetto retroattivo avesse violato il principio della parit delle armi in giudizio e
quello della certezza della legge. Il fatto che il Conseil constitutionnel francese non avesse
accertato alcuna violazione della Costituzione francese non bast ad impedire alla Corte
di Strasburgo di riscontrare in quel caso una violazione dellart. 6 della Convenzione. Pi
recentemente, la Corte stata ancora pi audace, adottando, nel celebre caso che ha
riguardato la principessa di Monaco, un orientamento antitetico a quello del Tribunale
federale tedesco. Se, infatti, per tale Tribunale le foto in cui la principessa Carolina era
ritratta in luogo pubblico rientravano, a causa della celebrit del personaggio, nellambito
di applicazione costituzionalmente garantita (dallart. 5 della Costituzione tedesca) della
libert di stampa, e non violavano dunque il diritto alla riservatezza della ricorrente, ben
diversa era la lettura del caso da parte della Corte di Strasburgo, che in esso rintracciava
invece una violazione dellart. 8 della Convenzione74.
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73
74
30 gennaio 1998, Parti comuniste unifi de Turquie et autres c. Turchia, parr. 29-30.
29 ottobre 1992, Open Door c. Irlanda.
A seguito della decisione della Corte europea dei diritti delluomo cui si fatto riferimento oggi il comma 3
dellart. 40 della Costituzione irlandese prevede espressamente che la protezione costituzionale riconosciuta
al feto non impedisce che siano legittimamente attivati servizi informativi che indirizzino allestero le donne
interessate ad un operazione di interruzione volontaria della gravidanza.
28 ottobre1999, Zielninsky e Pradal c. Francia.
24 giugno 2004, Van Hannover c. Germania. Similmente, sempre nel 2004, i giudici di Strasburgo, in aperto
contrasto con quanto ritenuto al riguardo dal Tribunale costituzionale spagnolo, affermavano come un eccesso
di inquinamento acustico fosse in grado di ledere il diritto alla privacy. Vedi Corte europea dei diritti delluomo,
16 novembre 2004, Moreno Gmes v. Spagna.
715
Oreste Pollicino
Del resto, una sorta di interpretazione autentica degli orientamenti della Corte di
Strasburgo appena descritti ci viene proprio da quanto recentemente dichiarato dal suo
attuale Presidente, Jean-Paul Costa, il quale commentando alcune delle sentenze cui si fatto
sopra riferimento, ha affermato che this reasoning is important because it suggests that the
Convention prevails over national constitutions, even if it does not state it as directly as the
Luxembourg Court has done in relation to the primacy of Community law (here I would refer,
for example, to its 1970 Internationale Handelsgesellschaft judgment)75.
Sembra emergere insomma una chiara volont della Corte europea dei diritti
delluomo di accrescere, a Convenzione invariata, e quindi nella persistente assenza di
una sicura base giuridica, il tasso di vincolativit delle proprie decisioni, estendendolo
ben oltre il singolo caso oggetto di giudizio. Sembra anzi che il giudice di Strasburgo
voglia far leva, molto pi di prima, sulla disponibilit degli Stati, al di l di un obbligo giuridico in questo senso, a conformarsi alla propria giurisprudenza. In particolare, intento
della Corte appare quello di prevenire le violazioni convenzionali, tentando non solo di
convincere gli Stati della convenienza di evitare, traendo insegnamento dalle condanne
comminate ad altri Stati, inadempimenti analoghi, ma anche di accettare lidea della
sussistenza in capo agli stessi di un dovere generale76 di adeguarsi alla giurisprudenza
di Strasburgo, indipendentemente quindi dal fatto che essi siano stati o meno parte in
causa, ma anche e soprattutto indipendentemente dalla circostanza che, ai fini di detto
adeguamento, siano necessarie modifiche a prassi o a norme di rango costituzionale o,
ancora, ad orientamenti consolidati delle rispettive Corti costituzionali.
III. 1. Il nuovo corso della giurisprudenza della Corte di Strasburgo che si tentato
di fare emergere nelle pagine precedenti, se sicuramente stato sollecitato dalle nuove
problematiche post-allargamento del Consiglio dEuropa, stato anche favorito dal peculiare quadro giuridico-istituzionale dei nuovi Stati membri dellEuropa centro-orientale
allindomani della caduta del Muro di Berlino. Peculiare e sicuramente vantaggioso in
quanto, come ha notato Sadursky, if there is a domain in which concerns over national identity and accompanying notions of sovereignty are obviously weak in Central and
Eastern Europe is in the field of protection of individual rights77: dove l obviously si
75
76
77
Discorso svolto in occasione della visita alla Corte Costituzionale russa del 10 e 11 maggio 2007, consultabile
allindirizzohttp://209.85.135.104/search?q=cache:KzvpcDOJSFMJ:www.echr.coe.int/NR/rdonlyres/CB4A0E
EF931F413192C1DF1844472D73/0/2007Costa_Moscow_1011May.pdf+open+door+echr+constitution&
hl=it&ct=clnk&cd=6&gl=it.
Si tratta a ben vedere di una peculiare forma di attivismo ad effetti decentrati che si concretizza, attraverso
un utilizzo aggressivo del principio di sussidiariet, in una volont della Corte di Strasburgo di non rinunciare
al suo ruolo egemone nellinterpretazione della Convenzione, ma di esercitarlo per delega, cio attraverso
gli Stati membri, ed il loro sforzo di adeguarsi, pur non essendone giuridicamente vincolati, al portato della
giurisprudenza della CEDU.
W. SADURSKY, Constitutionalization of the EU and the Sovereignty concerns of the new accession States: the role of the
charter of Rights, in EUI Working Paper Law, n. 11/03, www.iue.it/PUB/Law03-10.pdf.
716
lega alla scontata considerazione relativa al sostanziale annullamento o comunque al

forte affievolimento che il godimento di tali diritti ha subito durante lassoggettamento al
regime sovietico. A ci si aggiunga il ruolo determinante giocato dal Consiglio dEuropa
nellavvio della transizione costituzionale di tali Paesi78, oltre al modello di riferimento
che la Convenzione i Roma ha rappresentato per la formulazione dei nuovi cataloghi
costituzionali post-1989. E ci senza contare la forte apertura al diritto internazionale che
caratterizza quasi tutte le Costituzioni dellest, che inseriscono quel diritto in un rango
intermedio tra la legge ordinaria e la carta costituzionale, e alcune vanno anche oltre sul
piano del suo valore ermeneutico.
Su analoga situazione favorevole non poteva contare, n sotto il profilo socio-politico, n sotto quello pi specificamente costituzionale, la Corte di giustizia dellUnione
europea quando, nel 2004, questultima si allargava ai Paesi dellEuropa centro-orientale.
Al contrario, gli emendamenti delle Costituzioni della maggioranza di tali Paesi adottati
appunto in previsione di detta adesione sono stati contenuti, seppure con varie graduazioni, al minimo indispensabile. Inoltre, salvo rare eccezioni79, non emerge dalle Costituzioni dellest la natura sui generis del diritto comunitario rispetto a quella del diritto
internazionale, poich, quando si sono operate le revisioni costituzionali pre-adesione,
si in prevalenza preferito fare un generico riferimento alle limitazioni od attribuzioni
di porzioni della sovranit statale a favore di organizzazioni internazionali piuttosto che
fare specifica menzione allordinamento comunitario. A ci si aggiunga il riferimento
onnipresente nelle Carte fondamentali in esame tanto alla supremazia delle stesse, quali
fonti supreme dellordinamento, quanto, pi in generale, al loro carattere spiccatamente
sovranista, con unesaltazione quasi ossessiva del binomio sovranit-indipendenza, in
evidente reazione alla precedente perdita sostanziale di entrambe durante il dominio sovietico. In altri termini, si pu dire che la preoccupazione maggiore era (e per certi versi
ancora) di rendere chiaro che non si intendeva in alcun modo trasferire a Bruxelles
quella sovranit appena recuperata rispetto a Mosca.
Daltronde, a differenza del portato interordinamentale della giurisprudenza di
Strasburgo e pi in generale del diritto CEDU, che a torto od a ragione viene inteso
spesso come strumento espansivo delle garanzie costituzionali di cui beneficiano a livello
nazionale i diritti fondamentali, innegabile che la pervasivit per cos dire congenita del
diritto comunitario, insieme al fatto che esso ha un ambito di competenza materiale assai
eterogeneo ed in continua espansione, induce pi facilmente conflitti tra il livello nazionale e quello europeo in merito alla tutela dei diritti fondamentali, la cui risoluzione non
78
79
Si pensi in particolare al ruolo decisivo che in questa fase stato giocato dalla Commissione europea per la
democrazia attraverso il diritto, meglio conosciuta come Commissione di Venezia.
Pu farsi riferimento, a titolo illustrativo, alle clausole europee presenti nelle Costituzioni di Ungheria, Estonia
e Romania. Per i necessari approfondimenti sul tema si rinvia a A. ALBI, EU Enlargment and the Constitutions of
Central and Eastern Europe, Cambridge, 2005.
717
Oreste Pollicino
sempre coincide, come capitato a proposito della saga del mandato di arresto europeo80,
con la soluzione pi garantista per gli ordinamenti degli Stati membri.
Si aggiunga, ancora, limportanza dellelemento identitario che costituisce un tratto caratterizzante del costituzionalismo post-198981 dovuto, in particolare, alla circostanza che,
com si fatto acutamente osservare, after the fall of communism, national identity (often
perceived in an ethnic rather than civic fashion) has been either the only or the most powerful social factor, other than those identified with social foundations of the ancien regime,
capable of injecting a necessary degree of coherence into society and of countervailing the
anemie of a disintegrated, decentralised and demoralised society82. E come se tutto questo
non bastasse, si deve ricordare che il processo di adesione dei Paesi dellEst allU.E. non ha
avuto lo stesso impatto soft della (forse affrettata) adesione degli stessi al Consiglio dEuropa.
Allopposto, esso ha avuto tratti abbastanza severi, e per alcuni anzi addirittura discriminatori83 nei confronti di quei Paesi, in quanto alcune delle condizioni ad essi imposte andavano al
di l di degli obblighi previsti dal diritto comunitario per gli altri Stati membri84. Sicch non
sorprende che, una volta tali Paesi ammessi nel club, le loro Corti costituzionali facessero
emergere il loro dissenso per il trattamento subito nella fase di pre-adesione85.
2. Dopo questo breve quadro della fase post-allargamento allinterno dellUnione,
ed avendo presente il diverso scenario innanzi descritto quanto alle parallele problematiche emerse in seno al Consiglio dEuropa, passiamo ora ad esaminare se ed eventualmente in quale direzione la Corte di giustizia comunitaria abbia sviluppato, al pari della sua
omologa di Strasburgo, una nuova strategia argomentativa e finanche una nuova sensibilit che potesse meglio adattarsi alle problematiche ad alta tensione interordinamentale
emerse dal 2004 in poi.
Ora, a noi sembra che ladesione prima di 8, poi di 10 Stati membri dellEuropa centro-orientale, con i relativi dettati costituzionali, spesso eterogenei e specialmente, come si visto, a forte vocazione identitaria, abbia reso meno appagante e autosufficiente il generico ri80
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84
85
O. POLLICINO, European Arrest Warrent and constitutional principles of the Member States. A case law based outline
in the attempt to strike the right balance between legal systems, in German Law Journal, www.germanlawjournal.
com, 2008, 1313 ss.
V. G.F FERRARI, I diritti tra costituzionalismi statali e discipline transnazionali, in G.F.FERRARI (cur.), I Diritti
fondamentali dopo la Carta di Nizza, Milano, 2001, 1 ss.
W. SADURSKY, Constitutionalization of the EU and the Sovereignty concerns of the new accession States: the role of the
Charter of Fundamental rights, cit., p. 12.
A. WILIAMS, Enlargement of the Union and Human rights conditionality: a policy of distinction? in European Law
Rev., 2001, p. 601 ss., p. 616; G. DE BURCA, Beyond the Charter, how Enlargement has enlarged the human rights
policy of the EU, in Fordham International Law Journal, 2003, p. 679.
Si pensi alla questione relativa alla tutela delle minoranze, prevista dai criteri di Copenhagen ma non parte
dellacquis comunitario.
E cos in effetti stato nel primo periodo post-allargamento del 2004. V., per i riferimenti giurisprudenziali a
supporto di tale tesi, O. POLLICINO, New Emerging judicial dynamics of the relations between member states and the
European courts after the Enlargement of Europe, Jean Monnet 14/2008 in http://www.jeanmonnetprogram.org/
papers/08/081401.doc e di prossima pubblicazione in Yearbook of European Law, 2009.
718
ferimento ai principi e alle tradizioni costituzionali comuni, che per anni ha permesso alla
Corte di Lussemburgo di evitare di fare riferimento a singoli ordinamenti degli Stati membri o
di procedere a puntuali analisi comparative. Sicch, avendo avvertito tempestivamente the
wind of change, vale a dire lennesima modifica alle regole del gioco relative ai rapporti tra dimensione interna e dimensione comunitaria, quale riflesso di quel dinamismo evolutivo che
alla base del processo di integrazione europea, la Corte di giustizia non ha potuto fare altro che
inventarsi nuove strategie argomentative per alimentare quella tolleranza costituzionale
che stata acutamente identificata86 come la chiave di volta della costruzione comunitaria.
Se, infatti, come si avuto altrove modo di sostenere87, negli ultimi decenni la
Corte di giustizia, al fine di non far venire meno quel miracoloso processo di obbedienza
volontaria di cui si diceva, ha prevalentemente fatto leva sulla tecnica del majoritarian
activism approach, in base alla quale, tra varie alternative potenzialmente percorribili per
la risoluzione di questioni costituzionali, essa propende per quella che appare pi largamente condivisa nei sistemi giuridici nazionali e quindi suscettibile di incontrare il pi
alto grado di consenso nella maggioranza degli Stati membri, i giudici comunitari sembrano aver compreso che un simile approccio poteva, in una certa misura, essere produttivo
rispetto ad organi giudiziari e politici di Paesi pi sensibili alla disciplina comunitaria. Esso invece rischiava di riscuotere un successo assai minore rispetto ai nuovi Stati
membri, perch agli interlocutori politici e giudiziari dellest, sia per le caratteristiche di
ordine politico-costituzionale di cui si detto che per la pervasivit propria del diritto
comunitario, quel che sembra premere che una loro eventuale posizione minoritaria o
isolata in ordine ad un valore costituzionale correlato ad una specifica identit da tutelare, non venga sacrificata dai giudici comunitari, n sullaltare del majoritarian activism
approach, n tanto meno in nome della supremazia assoluta del diritto comunitario sul
diritto nazionale.
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87
Cfr. J.H.H.WEILER, Federalism and Constitutionalism, Europes wonderweg, in KALYPSO NICOLAIDIS - ROBERT HOWSE
(a cura di), The federal version: legitimacy and levels of governance in the US and the EU, Oxford University Press,
Oxford, 2001, p. 13, ora anche in J.J.H. Weiler, La Costituzione dellEuropa, (trad. it. a cura di F. MARTINES),
Bologna, 2003, p. 531. Gli Stati membri accettano la disciplina costituzionale europea (incluso il principio
della superiorit del diritto comunitario) not because as a matter of legal doctrine, as in the case in the federal
State, they are subordinate to a higher sovereignty and authority attaching to norms validated by the federal peoples,
the constitutional demos. Essi laccettano, nei settori di competenza della Unione europea, in forza di un atto
volontario autonomo di subordinazione rinnovato allinfinito ad ogni occasione nei confronti di una norma
che la manifestazione di altre volont politiche. Mentre agli abitanti del Quebec si dice: in nome del popolo
canadese siete obbligati ad ubbidire, al contrario, Francesi, Italiani, Tedeschi (ed oggi anche ad Ungheresi, Polacchi
e Maltesi), sono (soltanto) invitati, in nome dei popoli europei (in the name of european peoples), ad obbedire. Se
vero che in entrambi i casi richiesta unobbedienza costituzionale, solo nel secondo caso laccettazione
della disciplina comunitaria, lobbedienza e la conseguente soggezione da parte degli Stati membri sono
volontarie (anche se poi tradotte in obblighi pattizi internazionali). Di conseguenza solo nel secondo caso, e
dunque esclusivamente nel contesto dellordinamento comunitario, si di fronte ad un atto di vera libert,
unespressione di altissima tolleranza costituzionale.
O. POLLICINO, Discriminazione sulla base del sesso nel diritto comunitario: un profilo giurisprudenziale alla ricerca del
nucleo duro del new legal order, Milano, 2005.
719
Oreste Pollicino
In questa ottica, tutto sembra essere fuorch una coincidenza il fatto che la Corte
di giustizia, alcuni mesi dopo lallargamento del 2004, abbia per la prima volta affermato,
in aperto contrasto contro ogni logica maggioritaria, che non indispensabile che una
misura restrittiva emanata dalle autorit di uno Stato membro corrisponda ad una concezione condivisa da tutti gli Stati membri relativamente alle modalit di tutela del diritto
fondamentale o dellinteresse legittimo in causa88. Ci riferiamo, evidentemente, alla sentenza Omega, che fin troppo conosciuta perch occorra qui spendervi troppe parole89.
Baster ricordare che il nodo cruciale che la Corte si trov ad affrontare in quella occasione era di stabilire se il fatto che un valore costituzionale assume un significato particolare per un determinato Stato membro, in quel caso la dignit personale per la Germania,
potesse rappresentare una legittima giustificazione ad una restrizione allesercizio della
libera circolazione dei servizi, malgrado che questa costituisca una libert economica
fondamentale nella Comunit e quindi un valore costituzionale per la stessa.
Ci che per, a nostro avviso, merita di essere qui sottolineato, perch ci pare non
lo sia stato abbastanza nei commenti, che per giungere alla soluzione indicata i giudici di Lussemburgo hanno dovuto per cos dire rimettere mano, con la tecnica della
manipolazione del precedente90, ad una loro pronuncia della met degli anni 90, che
rifletteva lallora dominante approccio maggioritario nellaccertamento di una possibile
giustificazione alle restrizioni delle libert fondamentali91. Per evitare (o, meglio, nascondere) una contraddizione con tale precedente, la Corte chiariva quindi in Omega come il
portato dello stesso dovesse essere correttamente inteso, precisando che se vero che,
al punto 60 della citata sentenza Schindler, la Corte ha fatto riferimento alle considerazioni di ordine morale, religioso o culturale che inducono gli Stati membri ad assoggettare
lorganizzazione di lotterie e altri giochi dazzardo a restrizioni, tuttavia essa non intendeva, menzionando tale concezione comune, formulare un criterio generale per valutare la
proporzionalit di ogni misura nazionale che limita lesercizio di unattivit economica92.
Sulla portata innovativa di questa giurisprudenza occorre per intendersi.
Lattenzione ai valori nazionali in gioco non , ovviamente, una novit post-allargamento
nella giurisprudenza della Corte di giustizia, perch essa sempre stata un elemento
molto importante della casistica di Lussemburgo relativa allobiettivo della realizzazione
del mercato unico93. In particolare ci vale con riguardo ai principi sottostanti alla pro88
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92
93
Corte giust.14 ottobre 2004, Omega, causa C-36/02, in Racc., p. I-9609, par. 37.
V. per tutti, A. ALEMANNO, A la recherche dun juste quilibre entre liberts fondamentales et droits fondamentaux
dans le cadre du march intrieur. Quelques reflexions propos des arrts Schmidberger et Omega, in Rev. Droit
Union Europ., 2004, p. 1 ss.
Cfr. per lapplicazione di tale tecnica al campo della discriminazione sulla base del sesso O. POLLICINO,
Discriminazione, cit.,
Corte giust. 24 marzo 1994, Schindler, causa C-275/92, in Racc., p. I.-1039.
Corte giust., Omega, cit., par. 37.
V. B. DE WITTE, Community law and national constitutional values, in Legal issues of European integration, 1991, 1 ss..
720
tezione dei consumatori ed al mantenimento dellordine pubblico quali legittime giustificazioni nazionali alle restrizioni procurate alla liberta di stabilimento e di circolazione
dei servizi. Basti ad esempio richiamare, a questo proposito, la giurisprudenza relativa
al gioco dazzardo, in cui la Corte di giustizia ha riconosciuto che, da un lato, i fattori
di carattere morale, culturale e religioso e, dallaltra, le conseguenze dannose associate
al gioco dazzardo, su un piano sia etico che economico-finanziario, possono servire a
giustificare lesistenza in capo alle autorit nazionali di un margine di apprezzamento
in grado da poter dare loro la possibilit di determinare a quale livello di protezione del
consumatore e tutela dellordine pubblico conformarsi94. Ma se tutto ci dunque non
nuovo, quel che sembra invece essere nuova in questultimo tratto della giurisprudenza
comunitaria post-allargamento, lesigenza di inviare un messaggio rassicurante per le
istanze identitarie e sovraniste provenienti (anche) dai nuovi Stati membri, passando da
unidea di primacy assoluta del diritto comunitario ad una di primacy relativa, almeno nel
caso in cui in gioco vi sia la protezione di un valore costituzionale di uno Stato membro.
Se vero, come stato notato, che the phase of justification before the ECJ is a phase
in which the Court strikes a balance between competing values of the Member States
and the economic values of the Union and makes the final determination95, il valore
aggiunto di Omega, anticipato in questo senso da Schmidberger96, sta nel fatto che i diritti
fondamentali diventano una legittima causa di giustificazione, in assenza, si badi bene,
di qualsiasi base giuridica legittimante presente nel Trattato, per gli ostacoli che possono
rallentare lulteriore rafforzamento della costituzione economica europea.
La stessa impostazione, espressa forse anche con maggiore chiarezza, emerge da una
sentenza ancora pi recente della Corte, ma stranamente poco considerata dai commentatori97, nella quale ugualmente si poneva il problema della legittimit di una restrizione
alla importazione dal Regno Unito in Germania di cartoni animati giapponesi in rapporto a rilevanti valori costituzionali, in particolare quelli relativi alla tutela dei minori98.
94
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98
Corte giust. 21 settembre 1999, Lr e altri, causa C-124/97, in Racc., p. I-6067. Pi recentemente, sulla
stessa lunghezza donda v. 6 novembre 2003, Gabelli, causa C-243/01, in Racc. p. I-13031 e 6 marzo 2007,
Placanica, in cause riunite C-338/04, C-359/04, e C-360/04, in Racc., p. I-1891 in cui la Corte di giustizia ha
espressamente previsto come in tale contesto, le considerazioni di ordine morale, religioso o culturale, nonch
le conseguenze moralmente e finanziariamente dannose per lindividuo e la societ che sono collegate ai giochi
dazzardo e alle scommesse possono giustificare che le autorit nazionali dispongano di un potere discrezionale
sufficiente a determinare le esigenze di tutela del consumatore e dellordine sociale (par. 47).
See M. AVBELY, European Court of Justice and the Question of Value Choices: Fundamental human rights as an
exception to the freedom of movement of goods, Jean Monnet Working Papers 6/2004, Jean Monnet Chair.
Corte giust. 12 giugno 2003, Schmidberger, causa C-112/00, in Racc., p. I-5659.
I. A. ANR, Lemersione dei livelli nazionali di tutela nellordinamento comunitario: un nuovo caso di limitazione di una
libert comunitaria per la tutela di un diritto nazionale, nota non (ancora) pubblicata.
Corte giust. 14 febbraio 2008, Dynamic Medien Vertriebs Gmbh, causa C-244/06, in Racc., p. 505. La controversia
allorigine della causa significativa. La societ Avides Medien vende supporti audio e video per corrispondenza
tramite il suo sito Internet ed importa dal Regno Unito in Germania cartoni animati giapponesi. Prima di
essere importati, tali programmi sono stati oggetto di controllo da parte del British Board of Film Classification
(commissione britannica di classificazione dei film). In applicazione delle disposizioni sulla tutela dei minori in
721
Oreste Pollicino
Anche qui quindi si trattava di verificare se un obiettivo che non viene indicato nel
Trattato CE tra le cause di giustificazione alle limitazioni delle libert fondamentali, ma
che costituisce un valore da tutelare in modo peculiare da parte di uno Stato membro
(seppur questa volta il riferimento normativo non sia immediatamente alla Costituzione
tedesca ma ad un testo di legge ordinaria), fosse in grado di rappresentare un ostacolo
legittimo alla libera circolazione delle merci in ambito comunitario. Ma anche in questo
caso la Corte di giustizia non ha avuto dubbi, e richiamando espressamente il precedente
Omega, ha ribadito che non necessario che le misure restrittive emanate dalle autorit
di uno Stato membro per tutelare i diritti del minore corrispondano ad una concezione
condivisa da tutti gli Stati membri rispetto al livello o alle modalit di tale tutela. Poich
tale concezione pu variare da uno Stato membro allaltro in funzione, in particolare, di
considerazioni di carattere morale o culturale, si deve riconoscere agli Stati membri un
margine discrezionale certo. Ancor pi nitidamente che in Omega, quindi, emerge nel
caso di specie il self restraint della Corte: il margine discrezionale in capo al singolo Stato
direttamente proporzionale al grado di corrispondenza tra valore da tutelare e lidentit
costituzionale dello stesso Stato (anche se, nel caso di specie, a differenza di quanto accadeva in Omega, tale identit risultava tutelata da una normativa di livello formalmente
ordinario, sebbene di contenuto materialmente costituzionale).
Se la corrispondenza massima, come in questo caso ed in Omega, lobbedienza
volontaria da parte degli Stati membri ricambiata con unespressione di tolleranza
costituzionale da parte dellorgano giurisdizionale99. E, come in Omega, loperazione argomentativa della Corte non ha unicamente lintento di mostrare il volto nuovo post-allargamento, pi rassicurante e dialogante, della giurisprudenza di Lussemburgo in tema
di protezione dei diritti fondamentali quale risposta alle richieste di rassicurazione provenienti, come accennato, anche dai Paesi dellEuropa centro-orientale. Essa persegue
anche un altro intento, tuttaltro che secondario, e cio affermare lidea che la mancata
99
vigore nel Regno Unito, tale organismo ha verificato a quale pubblico fossero indirizzati tali supporti video e li
ha classificati nella categoria vietato ai minori di anni quindici. La Dynamic Medien, concorrente dellAvides
Medien, adiva il LandgerichtKoblenz (Tribunale di Coblenz), al fine di inibire a questultima societ la vendita
per corrispondenza dei supporti video in questione. Secondo la Dynamic Medien, la legge tedesca sulla tutela
dei minori vieta la vendita per corrispondenza dei supporti video che non sono stati oggetto di controllo in
Germania, in applicazione di tale legge, e che sono sprovvisti dellindicazione relativa allet a partire dalla
quale ne consentita la visione, risultante da una decisione di classificazione adottata da unautorit regionale
superiore o da un organismo nazionale di autoregolamentazione. Interrogatosi sulla conformit del divieto
previsto dalla legge tedesca sulla tutela dei minori con il principio della libera circolazione delle merci, ai sensi
degli artt. 28 CE - 30 CE, il Landgericht Koblenz rinviava in via pregiudiziale il quesito alla Corte.
A conforto di tali riflessioni possono richiamarsi le assai autorevoli osservazioni di chi ha di recente rilevato
che se inconcepibile che uno Stato membro opponga e mantenga fino in fondo una resistenza alle pretese
del diritto comunitario, anche inconcepibile che le istituzioni comunitarie (ed in particolare la Corte di
giustizia) restino indifferenti alle esigenze fondamentali del sistema nazionale in causa, senza incrinare quella
sorta di patto costituzionale che lega lUnione e i suoi Stati membri e che sta alla base della nascita e della
sopravvivenza del processo dintegrazione. Cos A. TIZZANO, Qualche riflessione sul contributo della Corte di
giustizia allo sviluppo del sistema comunitario, in questa Rivista, 2009, p. ????).
722
piena condivisione di un valore costituzionale allinterno dello spazio giuridico europeo

(ove le tradizioni costituzionali rischiano di essere molto meno comuni di un tempo)
pu essere bilanciata, ed in qualche modo compensata, dal fatto che lordinamento comunitario, visto nella sua autonomia e singolarit, sia in grado di apprestare una tutela
effettiva a quel valore, che diventa quindi oggetto di protezione diretta da parte dello
stesso ordinamento sovranazionale. Conseguentemente, il valore di portata costituzionale appartenente allidentit nazionale di uno Stato membro non soccomber al cospetto
delle libert fondamentali della Comunit, perch, in caso contrario, si avrebbe una violazione dello stesso diritto comunitario superprimario, livello al quale la protezione dei
diritti fondamentali sicuramente appartiene100.
Il messaggio proveniente da Lussemburgo sembra non lasciare adito a fraintendimenti:
un ordinamento sovranazionale costituzionalmente maturo, anche per quanto riguarda la
protezione dei diritti fondamentali, non ha sempre bisogno della stampella delle tradizioni
costituzionali comuni degli Stati membri, ma in grado di trovare in s la base giustificativa
della protezione da accordare ai diritti fondamentali la cui tutela diviene, a tutti gli effetti, nel
silenzio del Trattato istitutivo, autonoma causa di giustificazione di eventuali violazioni, da
parte degli Stati membri, delle libert economiche fondamentali.
evidente che in tale contesto acquista un ruolo decisivo la Carta europea dei diritti fondamentali. Se in Omega il suo riferimento stato importante perch servito a fare
emergere, a dire il vero pi nelle conclusioni dellAvvocato generale che nel reasoning della
Corte, insieme ad altri elementi, la dimensione comunitaria del diritto alla dignit, in Dynamic
Medien esso stato decisivo perch appunto il richiamo alla Carta di Nizza che ha fornito
lesclusiva base giuridica di ordine superprimario di cui la Corte si servita per dimostrare la
protezione che lordinamento comunitario accorda alla tutela dei minori101.
E questo soltanto un primo assaggio di quanto potrebbe accadere se, come ci si
augura, il Trattato di Lisbona dovesse entrare in vigore una volta superata lempasse del
referendum irlandese. Sotto questo profilo, almeno due sono, al riguardo, i risvolti rilevanti per il nostro tema. Il primo di evidenza immediata. Potendosi finalmente la Corte
di giustizia giovare di un parametro normativo superprimario in tema di diritti fondamentali (al momento assente nel Trattato) di equivalente forza para-costituzionale rispetto a
quello (presente fin dal 1957) relativo alla tutela delle libert economiche fondamentali,
i primi non saranno pi costretti ad essere bilanciati con le seconde, cos come inevitabilmente successo nel caso di Omega e Dinamic Medien, soltanto nella fase delleventuale
100 Cos Antonio Tizzano, molto pi chiaramente, evidenzia la questione Occorre insomma partire dallidea che
il principio del rispetto della identit nazionale (degli Stati membri) insita nella loro struttura fondamentale,
politica e costituzionale (art. I-5 del Trattato costituzionale, e poi art. 4 del Trattato di Lisbona) e dunque dei
loro principi fondamentali, del loro nucleo duro, iscritto anzitutto nella Costituzione comunitaria.... A.
TIZZANO, Qualche riflessione, cit.
101 Corte giust., Dinamyc Medien, cit., par. 41.
723
Oreste Pollicino
giustificazione alla gi accertata restrizione della libert fondamentale, ma il suddetto

bilanciamento potr finalmente avvenire ad uno stadio anteriore, in cui leventuale restrizione alle libert fondamentali non sar presa in considerazione, in quanto ad essa
prioritaria la protezione del diritto fondamentale in questione.
Il secondo risvolto ha a che fare con la codificazione, gi presente nel naufragato
Trattato costituzionale e ripresa dal Trattato di Lisbona, della nuova attitudine post-allargamento della giurisprudenza comunitaria che si pocanzi esaminata, consistente
in unauto-limitazione del principio del primato del diritto comunitario sul diritto interno, almeno quando sono in gioco (ed in pericolo) i valori alla base alla base dellidentit
costituzionale e culturale di uno o pi Stati membri. In altri termini, se il Trattato di
Lisbona dovesse entrare in vigore, la recente tendenza della Corte di giustizia che, al
fine di evitare future posizioni alla Solange (anche) da parte delle Corti costituzionali
dellest, ne previene lintervento attraverso una interiorizzazione e quindi una comunitarizzazione dei controlimiti, sarebbe in qualche modo codificata dal nuovo art. 4.2
del Trattato dellUnione europea che prevede espressamente, tra laltro, che lUnione
rispetta luguaglianza degli Stati membri davanti ai Trattati e la loro identit nazionale
insita nella loro struttura fondamentale, politica e costituzionale, compreso il sistema
delle autonomie locali e regionali, in combinato disposto con lart. 67, c.1 del Trattato
sul funzionamento dellUnione europea a norma del quale: lUnione realizza uno spazio
di libert, sicurezza e giustizia nel rispetto dei diritti fondamentali nonch dei diversi ordinamenti giuridici e delle diverse tradizioni giuridiche degli Stati membri. Prendendo
a prestito le parole che Mattias Kumm utilizzava, in un altro contesto, per esprimere la
sua visione su quelle che, a suo dire, dovrebbero essere le dinamiche di (auto) regolazione
ideale dei possibili conflitti tra la dimensione interna e quella comunitaria, specialmente
di matrice giurisprudenziale, si potrebbe dire che il nuovo scenario post-allargamento
che sembra profilarsi, anche alla luce delle disposizioni del Trattato di Lisbona appena
esaminate, potrebbe essere il seguente: when EU law conflicts with clear and specific
national constitutional norms that reflect a national commitment to a constitutional
essential, concerns related to democratic legitimacy override considerations relating to
the uniform and effective enforcement of EU law102. Se tale scenario fosse confermato dalla prassi giurisprudenziale e normativa futura, si potrebbe realizzare in tal modo,
grazie al nuovo orientamento giurisprudenziale della Corte di giustizia di interiorizzazione dei controlimiti, supportato dal parametro normativo del nuovo art. 4.2 del
Trattato sullUnione europea, il meccanismo giudiziale pi appropriato per prevenire il
pi tipico (e pericoloso) della tipologia di conflitti emergenti tra il livello comunitario e
102 M. KUMM, The jurisprudence of constitutional conflict, constitutional supremacy in Europe before and after the constitutional
Treaty, in European Law Journal, 2005, p. 262 ss., p. 298. In altre parole guarantee of the constitutional identities
of Member States in the constitutional Treaty should be interpreted by the ECJ to authorise national Courts to set
aside EU law on certain limited grounds that derive from the national constitutions.
724
quello costituzionale, vale a dire la tensione inconciliabile e giocoforza antagonistica tra

la vocazione del primo alla prevalenza assoluta ed incondizionata sul diritto interno e
legualmente monolitica attitudine delle Corti costituzionali dei Paesi membri a fondare,
peraltro ragionevolmente, soltanto nelle proprie Costituzioni le modalit ed i limiti di
detta prevalenza.
Per concretizzare quanto affermato a livello teorico, basti pensare ad una normativa comunitaria che si dovesse scontrare, nella vigenza del nuovo art. 4.2 del Trattato
sullUnione europea, con un valore costituzionale che si fa portatore della identit nazionale di uno o pi Stati membri: la suddetta normativa si scontrerebbe simultaneamente
tanto, ovviamente, con il portato delle Costituzioni di detti Stati membri, quanto, meno
ovviamente, con quello della previsione superprimaria di diritto comunitario appena richiamata. In questo caso, limpiego eventuale dellarma dei controlimiti da parte delle
Corti costituzionali dei Paesi membri sarebbe scongiurato ed in qualche modo prevenuto,
a livello europeo, dal possibile annullamento della normativa di diritto derivato da parte
della Corte di giustizia ai sensi dellart. 230 CE, od accertamento della sua invalidit ai
sensi dellart. 234 CE, ed, a livello nazionale, dallazionamento dellobbligo dei giudici comuni, nel loro mandato di giudici comunitari decentrati, di non applicare una normativa
comunitaria di diritto derivato in contrasto con il portato di una disposizione di diritto
primario comunitario103.
IV. 1. Passiamo ora a valutare se le conclusioni fin qui raggiunte con riguardo al livello sovranazionale trovino riscontro, in una prospettiva comparata, a livello nazionale,
in particolar modo riflettendo su come i giudici dei Paesi membri dellUnione europea e
del Consiglio dEuropa (e soprattutto quelli dei Paesi dellEuropa centro-orientale) abbiano recepito il nuovo corso post-allargamento, rispettivamente, della Corte europea
dei diritti delluomo e della Corte di giustizia delle Comunit Europee. infatti evidente
che soprattutto il grado di accettazione, e quindi di obbedienza volontaria104 prestata
da quei giudici a poter dare la misura della effettivit di un portato giurisprudenziale ad
alta invasivit interodinamentale, come quello delle Corti anzidette. Come gi abbiamo
avvertito, peraltro, poich una simile analisi richiederebbe sviluppi troppo ampi, potremo
103 In questo senso, v. anche A. TIZZANO, Les rapports entre la Cour communautaire et les Cours constitutionnelles
des Etat membres, in Le Droit dans une Europe en changement, Liber Amicorum Pranas Kuris, Vilnius, 2008, p.
839 ss. Tra i primi costituzionalisti italiani a vedere tale trasfigurazione del conflitto interordinamentale in
un conflitto normativo tutto interno al diritto comunitario stato Antonio Ruggeri. V. una recente sintesi
del suo pensiero in P. COSTANZO, L. MEZZETTI, A. RUGGERI, Lineamenti di diritto costituzionale dellUnione
Europea, Torino, 2006, p. 293 ss.
104 Provocatoriamente, si potrebbe sostenere che la regola aurea del primato del diritto comunitario sul diritto
interno non da farsi risalire alla decisione Costa/Enel ma al momento in cui le Corti costituzionali dEuropa
hanno cominciato ad accettare la regola stessa.
725
Oreste Pollicino
qui dedicare alla questione solo alcuni cenni generali, con riserva di successivi approfondimenti in altra sede.
Ci posto, per approfondire il fronte nazionale di recepimento di orientamenti giurisprudenziali o normativi che trovano origine a livello sovranazionale occorre considerare almeno due profili, tra loro connessi, ancorch concettualmente autonomi: da una
parte il profilo normativo costituito dal parametro costituzionale rilevante, dallaltra il
profilo giurisprudenziale relativo al grado di adesione che a quegli orientamenti, anche
alla luce dei margini di manovra che consente il parametro normativo rilevante, hanno
mostrato le Corti nazionali, specie costituzionali.
Rispetto al primo profilo, e con particolare attenzione al quadro costituzionale dellEuropa
centro-orientale, si gi accennato come tanto il parametro costituzionale quanto il contesto
politico istituzionale di riferimento sembrano fare emergere una situazione di vantaggio del
diritto CEDU, ed una meno favorevole del diritto comunitario, rispetto, in entrambi i casi, a
quanto emerge da una lettura di molte Costituzioni dellovest.
Per quanto riguarda il diritto CEDU sono almeno tre i punti da considerare. In
primo luogo a differenza di molti Paesi dellovest, come Germania, Italia, Gran Bretagna
e Paesi scandinavi, in cui il diritto internazionale, almeno sotto il profilo statico della
teoria delle fonti, parificato alla legge ordinaria, nella totalit dei Paesi dellEst, membri
sia dellUnione europea che della Convenzione europea dei diritti delluomo, il diritto
internazionale sovraordinato alla legge ordinaria e occupa generalmente una posizione
intermedia tra questultima e la Costituzione.
In secondo luogo, a differenza dei Paesi dellEuropa occidentale cui si faceva riferimento, la stragrande maggioranza dei Paesi dellest adotta un sistema monistico nei
rapporti tra diritto internazionale pattizio e diritto interno, in quanto un trattato entra
nellordinamento interno a seguito della sola ratifica dello stesso, senza che occorra alcuna misura di trasposizione nel o adattamento del diritto interno.
In terzo luogo, diverse sono state le percezioni ed aspettative che i Paesi dellest possono aver avuto rispetto agli Stati contraenti dellovest con riguardo alle caratteristiche
originarie del sistema CEDU, e quindi ai successivi mutamenti, per via giurisprudenziale,
di tali caratteristiche. In effetti, allatto della sua firma, gli Stati fondatori avevano ben
chiare le caratteristiche e gli obiettivi della Convenzione: un sistema di tutela dei diritti
umani istituito con strumenti del diritto internazionale classico tra quelle democrazie
liberali in cui rule of law e rispetto delle libert fondamentali marcavano la loro differenza
rispetto allallora antagonista modello comunista e tentavano di evitare il ripetersi delle
atrocit seguite ai totalitarismi del XX secolo105. La Corte di Strasburgo avrebbe dovuto
105 Tra i tanti che condividono questa lettura del portato originario della Convenzione cfr. GREER che afferma che
at its foundation the Convention provided both an expression of the identity of western European liberal
democracy, self-consciously contrasted with the rival communist model of Central and Eastern Europe, and
also a means by which the states could seek to defend each other from the internal threat of authoritarianism
726
ricoprire in prevalenza il ruolo di arbitro degli eventuali conflitti nascenti tra gli Stati
contraenti e avrebbe comunque attinto ad un serbatoio di valori gi presenti e tutelati
nei sistemi giuridici nazionali dei Paesi fondatori. Un effetto, quindi, di riconoscimento
dellesistente che, almeno nelle intenzioni, non avrebbe in alcun modo dovuto portare
ad una messa in discussione del sistema di protezione dei diritti fondamentali operante a
livello nazionale.
Se queste erano le premesse, non pu sorprendere che il segnalato approccio evolutivo della Corte di Strasburgo, che ha portato ad interpretare la Convenzione in modo
da mettere in discussione il livello della protezione dei diritti fondamentali garantita nei
Paesi membri, possa essere stato interpretato come un allontanamento dal modello originario prefigurato nel 1950. Al contrario, i Paesi dellest che a partire dagli anni 90 sono
diventati parte del Consiglio dEuropa ed hanno ratificato la Convenzione, non hanno
avuto alcuna possibilit di illudersi che la stessa fosse un mero e classico trattato di diritto
internazionale. Per essi quindi non ci potevano essere sorprese, anche se lintrusivit della
giurisprudenza di Strasburgo non si era ancora manifestata con la portata che contraddistinguer, come si visto, la fase post-allargamento ad est del Consiglio dEuropa.
Unaltra differenza tra i nuovi arrivati e i vecchi membri del Consiglio dEuropa deriva poi dalla differente percezione che gli uni e gli altri possono avere circa ladeguatezza
dei rispettivi sistemi di protezione dei diritti fondamentali e quindi dalla loro diversa
disponibilit ad aprirsi alle ragioni di Strasburgo. Se invero, e di molto semplificando, gli
Stati fondatori hanno sempre guardato, con una qualche malcelata superiorit al sistema
CEDU, convinti che dallo stesso essi potessero pi insegnare che imparare; al contrario, come stato notato, per ragioni ben evidenti the Central and East European States
have hardly a reason to believe that they are there to teach, not to learn.106
2. Se fino ad ora si sono esaminati gli elementi che, sotto il profilo normativo e politico- istituzionale, sembrano porre diritto comunitario e diritto CEDU in una posizione,
rispettivamente, meno e pi favorevole negli Stati dellEuropa centro-orientale rispetto a
quanto emerge, sotto lo stesso profilo, nella maggioranza degli Stati dellovest, deve adesso guardarsi allaltro profilo rilevante, quello dinamico dellinterpretazione giudiziale,
specie da parte delle Corti costituzionali.
A questo riguardo pu subito farsi notare, rimandando ad altra sede, ripetiamo, il
necessario approfondimento, che non sempre gli esiti che si rinvengono sul piano statico
della teoria delle fonti trovano conferma quando lindagine si sposta sul versante dinamico della teoria dellinterpretazione107. Sul punto, per esempio, stato infatti esattamente
by bringing complaints to an international judicial tribunal (The European Convention on Human Rights,
Cambridge, 2006, XV).
106 W. SADURSKI, Partnering with Strasbourg, cit., 32.
107 Per un approfondimento delle discrasie emergenti nel sistema CEDU confrontando il portato letterale
del parametro costituzionale rilevante con linterpretazione che dello stesso portato hanno dato le Corti
727
Oreste Pollicino
fatto osservare come negli ordinamenti che espressamente attribuiscono una forza gerarchica superiore alle norme pattizie, fanno spesso da contrappeso tendenze giurisprudenziali incentrate sulla dicotomia tra natura self-executing/non self-executing delle
norme, per cui quanto maggiore la forza che si attribuisce a questultime, tanto pi
aumenta la tentazione a ritenerle non autoapplicative108. Si riscontrano del resto notevoli divergenze nel grado di corrispondenza tra lidea che le due Corti europee hanno
dellimpatto interordinamentale del rispettivo portato giurisprudenziale ed il grado di
disponibilit presente a livello nazionale, specie a livello giurisdizionale. Se, infatti, a titolo esemplificativo, la maggior parte delle Corti costituzionali in Europa si considerano,
seppur con gradazioni differenti, vincolate al portato della giurisprudenza comunitaria,
con lunica eccezione della eventuale (ma sempre meno realistica) applicazione della teoria dei controlimiti, risulta da una recente ricerca che 21 Corti costituzionali in Europa
non si sentono vincolate alla giurisprudenza della Corte europea dei diritti delluomo109.
Daltronde anche per quanto riguarda le tendenze che emergono dallapprofondimento
della giurisprudenza dei giudici ordinari in caso di conflitto tra una disposizione interna
con, rispettivamente, una normativa comunitaria ed una disposizione convenzionale cos
come interpretata dalla Corte di Strasburgo, sembra potersi sostenere che se, nel primo
caso, la disapplicazione della confliggente normativa interna da parte dei giudici ordinari
ormai da parecchi decenni prassi diffusa, nel secondo caso, la stragrande maggioranza di
quei giudici suole sollevare questione di costituzionalit di fronte alla propria Corte costituzionale. E ci nonostante il tentativo della Corte europea dei diritti delluomo in Vermeire
(decisione cui si accennato prima) di estendere a questa ipotesi la prassi della disapplicazione giudiziale. noto, ad esempio, che quando in Italia si tentato di procedere in tal senso110,
la Corte costituzionale ha subito provveduto a rimettere le cose in ordine111.
Ci detto, vediamo ora pi specificamente come le Corti costituzionali, specie
dellEuropa centro-orientale, hanno accolto la nuova stagione post-allargamento, rispettivamente, della Corte europea dei diritti delluomo e della Corte di giustizia112.
108
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111
112
costituzionali dei Paesi contraenti v- loriginale analisi di L. MONTANARI, I diritti delluomo nellarea europea tra
fonti internazionali e fonti interne, Torino, 2002.
V. GARDINO CARLI, op. cit., 152 che rinvia a sua volta A E. CANNIZZARO, La riforma federalista della
Costituzione e degli obblighi internazionali, in Riv. dir.internaz., 2001, p. 927-928.
La stessa ricerca sottolinea per che an even larger majority (of Constitutional Courts) mentions the
preponderant influence of the case law that emanates from its ruling when it comes to determining the
substance of the basic rights guaranteed by internal law and the extent of the restrictions that can be placed
on them. V. General Report, The Relations between the Constitutional Courts and other national Courts, including
the interference in the area of action of the European Courts, XIIth Conference of the European Constitutional
Courts, Bruxelles, 14-16 maggio 2002, in Human Rights Law Journal, 2002, p. 304 ss.
Trib. Genova, 23 novembre 2000; App. Roma, 11 aprile 2002; App. Firenze, 20 gennaio 2005.
Corte costituzionale, sentt. 348 e 349, rispettivamente del 22 e 24 ottobre 2007.
Ricordando sempre che al momento quello che rilevante una panoramica dinsieme che possa fare emergere
trends di sviluppo che andranno poi analiticamente esaminati in altra sede.
728
a) Per quanto riguarda il quadro CEDU, pu evidenziarsi come, almeno in potenza,

sembrano proprio i giudici costituzionali dellest quelli pi inclini ad accogliere, senza
metterlo eccessivamente in discussione, il portato della giurisprudenza della Corte europea dei diritti delluomo. Ne prova una recente decisione della Corte costituzionale
slovacca, nella quale si osserva che tra le giurisdizioni nazionali e la Corte di Strasburgo
deve esserci un rapporto di collaborazione e non di competizione. Ogni sentenza della
Corte europea vincolante per le autorit nazionali, anche nel caso di una decisione in
senso opposto della Corte costituzionale113. Del pari, emerge da una recente pronuncia
della Corte europea dei diritti delluomo (Hutten-Czapska c. Polonia)114 che le Corti costituzionali dellEuropa orientale appaiono pi disponibili delle loro omologhe dellOvest
a dialogare ed intendersi con i giudici di Strasburgo. Nel caso di specie infatti avvenuto
che, con una serie di 7 pronunce tra il 2000 e il 2006, il Tribunale costituzionale polacco,
prima anticipandone e poi condividendone obiettivi e strategia argomentativi, ha per
cos dire giocato di sponda con quei giudici, ottenendo con i continui rinvii agli stessi che
il legislatore nazionale procedesse (finalmente) a successive riforme di una normativa
contestata (nel caso di specie: una normativa che non teneva in debito conto le esigenze
dei proprietari)115.
Non una coincidenza, daltro canto, che, sebbene casi analoghi di violazioni strutturali della Convenzione si siano verificati anche in Paesi dellovest, ed in primo luogo
in Italia116, le espressioni pi eclatanti del nuovo orientamento delle c.d. sentenze pilota
si siano avute nei confronti di Paesi dellEuropa centro-orientale. A parit di situazioni,
infatti, soltanto per questi Paesi laccertamento e la conseguente indicazione delle misure
di portata generale che lo Stato invitato ad adottare per rimediare alla violazione
strutturale figurano anche nel dispositivo delle decisioni, mentre nei casi italiani tali
valutazioni sono presenti soltanto nella motivazione della decisione (da qui lappellativo
di sentenze quasi pilota). Ecco allora il messaggio che si pu ricavare: quando la CEDU
sa di poter contare sulla completa adesione e finanche la complicit delle Corti costituzionali (come nel caso polacco), allora essa pi audace nel perseguire il nuovo corso
post-allargamento; quando invece teme il rischio di chiusure, allora, come nel caso italiano, pronta a fare un passo indietro. Chiusure che, per, sembrano essere sempre meno
rigide. Basti pensare infatti a come due tra le Corti costituzionali pi prestigiose dEuropa
113 Corte costituzionale slovacca, SVK-2001-2-003, ES 3/01 del 12 luglio 2001.
114 V. supra, par. 2. La prima sentenza del 2005, le successive della Grande Chambre del 2006 e del 2008.
115 La questione fattuale ad oggetto nel caso di specie riguarda i limiti imposti dalla legge polacca (1994) ai canoni
di locazione delle abitazioni. Infatti, i canoni di locazione che il proprietario poteva esigere erano cos bassi
da non coprire nemmeno le spese per la manutenzione degli immobili stessi e, per questo motivo, non solo il
valore degli immobili il valore degli immobili era diminuito considerevolmente, ma i proprietari non erano in
grado di adempiere allobbligo, previsto in capo ad essi dalla legge citata, di mantenere in condizioni abitabili
gli appartamenti Per una puntuale cronaca della azione combinata delle due corti nel caso in questione v. W.
SADURSKI, op. cit., 17.
116 1-3-2006, Sejdovic c. Italia; 29-3-2006, Scordino c. Italia.
729
Oreste Pollicino
abbiano recentemente dimostrato forti segnali di apertura a Strasburgo: il Tribunale federale tedesco nel caso Grgul dellottobre 2004117, e la Corte costituzionale italiana con le
ormai celeberrime decisioni 348 e 349 del 2007118. Si aggiunga che questultima Corte ha
avuto modo di tornare sul tema anche nel 2008 sottolineando, ancor pi chiaramente,
il nuovo ruolo che deve essere riconosciuto non solo alla Convenzione ma anche alla
giurisprudenza CEDU. Essa ha infatti dichiarato testualmente che questa Corte, con le
recenti sentenze 348 e 349 del 2007 ha affermato tra laltro che, con riguardo allarticolo
117, c. 1, Cost., le norme della Convenzione europea dei diritti delluomo devono essere
considerate come interposte e che la loro peculiarit, nellambito di siffatta categoria,
consiste nella soggezione allinterpretazione della Corte di Strasburgo, alla quale gli Stati
contraenti, salvo leventuale giudizio di costituzionalit, sono vincolati ad uniformarsi119.
b) Per quanto riguarda il nuovo corso post-allargamento della giurisprudenza della
Corte di giustizia, il suo graduale accoglimento di una visione pluralistica del rapporto tra
ordinamenti che lascia in ombra quella che fino a qualche anno fa era la prevalente applicazione, secondo una rigida impostazione gerarchica, del principio di primazia del diritto
comunitario su tutto il diritto interno (diritto costituzionale compreso), non poteva non
avere riscontri positivi a livello nazionale, da Lisbona a Vilnius.
A conferma comunque della tendenziale maggiore apertura delle Corti costituzionali dellest alle ragioni del diritto comunitario120, si pu segnalare che la Corte costituzionale lituana si affrettata ad imitare le sue omologhe austriaca e belga nel rinviare una
questione pregiudiziale alla Corte di giustizia ai sensi dellart. 234 CE. Ma un analogo
117 Corte costituzionale tedesca, sent. 14-10-2004 in cui i giudici teutonici, nonostante confermino che il ruolo
della Convenzione pariordinato a quello della legge primaria, attribuiscono un eminente valore interpretativo
alla giurisprudenza CEDU che i giudici nazionali sono tenuti a rispettare a patto che essa non si scontri n con
gli elementi caratterizzanti dellordinamento giuridico tedesco, n, ovviamente, con le disposizioni della Legge
Fondamentale. Unapplicazione, questultima, come stato acutamente osservato, selettiva della teoria dei
controlimiti. V. F. Palermo, Il tribunale costituzionale tedesco e la teoria selettiva dei controlimiti, in Quad. Cost.,
2005, p. 181 ss.
118 Ci si permette di rinviare per un approfondimento a O. POLLICINO, The Italian Constitutional Court at the
crossroad between constitutional parochialism and cooperative constitutionalism. Case note on judgments no. 348 and
349 of 2007, in European Constitutional Law Rev., 2008, p. 363 ss.
119 Corte cost. 27 febbraio 2008, n. 39.
120 Unaltra espressione della stessa apertura la risposta delle Corti costituzionali dellest ai conflitti
interordinamentali sorti a seguito della adozione della decisione quadro sul mandato di arresto europeo. In
particolare si vedano le decisioni su tema delle Corti costituzionali di Varsavia e Brno ed il portato che sembra
emergere dalla loro lettura in confronto con quello, molto meno aperto alle ragioni del diritto comunitario,
della decisione corrispondente del Tribunale costituzionale tedesco. Anche in questo caso, se si vuole, v. O.
POLLICINO, Mandato di arresto europeo e principi costituzionali degli Stati membri: un profilo giurisprudenziale alla
ricerca di un punto di equilibrio interodinamentale, in Dir. pubbl. comp. europ., 2008, p. 997 ss. Con specifico
riferimento agli ultimi orientamenti della Corte costituzionale ceca, non sembra superfluo notare come
lattitudine di questultima a tentare di risolvere i conflitti interordinamentali tra il livello nazionale e quello
europeo alla luce di una concezione pluralistica e non gerarchicamente caratterizzata, emerge anche da una
recentissima decisione del 28 novembre 2008, 19/08, in cui i giudici cechi hanno rigettato tutte le decisioni di
costituzionalit sollevate dal Senato nei confronti del Trattato di Lisbona. Una sintesi in inglese della decisione
pu trovarsi su http:/angl.concourt.cz/angl_verze/doc/pl-19-08, php.
730
rinvio lo ha effettuato anche la Corte costituzionale italiana.121 Ed il fatto merita di essere sottolineato, perch fino a qualche anno fa il solo sperarci sarebbe apparso alquanto
azzardato considerata la dichiarata e ripetuta contrariet di detta Corte a simili rinvii. Il
revirement dunque storico e segna un passaggio fondamentale nella nuova stagione del
costituzionalismo cooperativo in Europa.
V. Passando ora a qualche conclusione di carattere pi generale, riteniamo che si
possa anzitutto dedurre dalla prassi sopra illustrata che in corso un progressivo ravvicinamento tra lidea che le Corti di Lussemburgo e di Strasburgo hanno del rispettivo
portato interordinamentale della loro giurisprudenza. Ci si potrebbe anzi interrogare sulla
progressiva emersione, nel tempo, di una teoria unitaria del portato interordinamentale
del diritto sovranazionale di matrice giurisprudenziale.
Tutto ci, per, a patto che si abbiano ben presenti alcune considerazioni. Anzitutto, come si gi accennato, ai fini degli sviluppi sopra evocati occorre valutare il grado di
accettazione presente, soprattutto sul piano giurisdizionale, negli ordinamenti degli Stati
membri; e ci per consentire lunica e autentica verifica dellincidenza delle convinzioni
dei giudici europei nella dimensione nazionale. Mai come nellarea delle dinamiche interordinamentali, infatti, la compiutezza di una trasformazione a livello sovranazionale
si realizza soltanto quando di essa vi un effettivo riscontro sul piano nazionale, in una
prospettiva comparata. Anche per queste ragioni le tendenze che al riguardo sono emerse
fino a questo momento sul piano sovranazionale necessitano di ben altre conferme.
La seconda considerazione riguarda la ricerca di approcci condivisi ai vari livelli per
la risoluzione di conflitti interordinamentali. A questo fine, non sembra, diversamente da
quanto emerge a volte nella pi recente giurisprudenza della Corte di Strasburgo, che la
via pi efficace passi per la teoria delle fonti e da una definizione secondo rigide regole di
gerarchia dei rapporti tra i sistemi giuridici in causa, facendo passare la deferenza del giudice nazionale nei confronti del diritto sovranazionale come una forma di obbedienza e la
volontaria autolimitazione dellordinamento interno al fine di permettere lo spiegamento
delleffetto utile del diritto CEDU come una naturale conseguenza della prevalenza del
secondo sul primo, anche quando il conflitto coinvolge disposizioni nazionali di livello
costituzionale.
Al contrario, la strada maestra sembra quella imboccata dalla pi recente giurisprudenza della Corte comunitaria, cui si fatto prima riferimento, nella quale la soluzione
di eventuali conflitti si ispiri anzitutto al bilanciamento in concreto dei valori in campo,
nella consapevolezza che le modalit di espressione, e quindi di alimentazione, della tolleranza costituzionale degli Stati membri risentano anchesse del dinamismo evolutivo alla
base del nucleo duro del processo di integrazione europea.
121 Corte cost. 15 aprile 2008, n. 103.
731
Oreste Pollicino
In questo senso, bisognerebbe essere assai prudenti nellintrodurre nel dibattito intorno ai conflitti interordinamentali in Europa ulteriori dosi di discorso costituzionale,
come fa chi tenta di dimostrare la natura prevalentemente costituzionale della Corte di
giustizia e della Corte europea dei diritti delluomo e di conseguenza il carattere paracostituzionale dei rispettivi ordinamenti122. E ci non tanto per preoccupazioni di ordine
formale, in virt delle quali sarebbe avventato avvolgere del manto di costituzionalit
uno spazio giuridico sovranazionale il cui DNA sarebbe marcato invece dal diritto internazionale, ma piuttosto per le considerazioni di carattere sostanziale pocanzi illustrate.
Unultima considerazione. Il dialogo tra i giudici sta oggi123 monopolizzando, per
molti versi a ragione, lattenzione di molti studiosi delle dinamiche interordinamentali e,
come si visto, gioca un ruolo decisivo anche nella prospettiva che si cercato di evidenziare nelle pagine precedenti. Ma proprio per questo motivo pare necessario sgombrare
il campo di indagine da un luogo comune che sembra inevitabile tutte le volte in cui il
discorso sulla judicial globalization124 incrocia la questione relativa ai rapporti tra il livello
europeo e quello nazionale, specie se costituzionale125. Se si riescono infatti ad individuare
oggi elementi di un European judicial dialogue126, ci si deve alla reazione da parte di una
o pi Corti ad una preesistente mancanza di coordinamento o al rischio di collisione tra
il livello nazionale e quello sopranazionale, e non allintento, che sarebbe peraltro assai
122 J.F. FLAUSS, La Cour Europenne des droits de lhomme est elle une Cour constitutionnelle?, in Rev. franaise droit
constitutionnel, 1998, p. 36 ss.
123 Con specifico riferimento ai rapporti tra giudice comunitario e giudice nazionale vedi la cristallina analisi di A.
TIZZANO, Qualche riflessione, cit..
124 M. R. FERRARESE, Magistratura e diritti: virt passive e stato attivo, in Democrazia e diritto (special Issue Giudici e
Diritti), 1998, p. 111 ss.; C. LHEUREUX-DUBE, The International Judicial Dialogue: When Domestic Constitutional
Courts Join the Conversation, in Harvard Law Rev., 2001, p. 2049 ss.; A.M. SLAUGHTER, A Global Community
of Courts, in Harvard International Law Journal, 2003, p. 191 ss.; ID., A new Word Order, Princeton, 2004; S.
CHOUDRY, Globalization in Search of Justification: Towards a Theory of Comparative Constitutional Interpretation, in
Indiana Law Journal, 1999, p. 821 ss.; A. MCCRUDDEN, A Common Law of Human Rights?: Transnational Judicial
Conversations on Constitutional Rights, in Oxford Journal of Legal Studies, 2000,p. 499 ss.; A. STONE SWEET, On
Law, Politics and Judicialitation, Oxford, 2002; ID., Governing with judges: constitutional politics in Europe, New
York, 2000; E. ORUCU, Judicial comparativism in human rights cases, London, 2003; F. FRANCIONI, International
Law as a Common Language for national Courts, in Texas International Law Journal, 2001, 587 ss.
125 A. TIZZANO, Il ruolo della Corte di giustizia nella prospettiva dellUnione europea, in Scritti Predieri, Milano, 1996,
III, p. 1459 ss.; M. CLAES, The National Courts Mandate in the European Constitution, Oxford, 2006; V. SKOURIS,
The position of the European Court of justice in the EU legal order and its relationship with national constitutional
Courts, in Zeitshrift fur Offentliches Recht, 2005, p. 323 ss.; A. STONE SWEET, Constitutional Dialogue in the
European Community, in J.H.H. WEILER, A. M. SLAUGHTER, A. STONE SWEET (Eds.), The European Court and
national Courts-- doctrine and jurisprudence: Legal change in its social context, Oxford, 2004, p. 304 ss.
126 Pu essere opportuno chiarire che il concetto di dialogo tra giudici qui inteso in una connotazione che
restrittiva sotto almeno due profili. Innanzitutto perch ci si riferisce esclusivamente alle relazioni tra
giudici appartenenti ad ordinamenti situati a livelli interconnessi verticalmente (nazionale, sovranazionale,
internazionale) ma non regolati secondo una logica gerarchica. In secondo luogo perch si fa riferimento alla
relazione diretta tra Corti e non a ci che pu essere definito una forma indiretta di dialogo tra giudici che si
concretizza nelle note situazioni di constitutional cross fertilisation o di judicial borrowing. V. F. JACOBS, Judicial
dialogue and the cross fertilization of legal system: the European Court of Justice, in Texas Internal Law Journal, 2003,
p. 547 ff.; A. ROSAS, The European Court of justice in the context: forms and Pattern of judicial dialogue, in European
Journal of Legal studies, 2008.
732
velleitario, di Corti appartenenti a differenti ma interconessi ordini giuridici di costruire

una armonia caelestis tra giudici127.
In altre parole le Corti, oggi pi che mai, occupano una posizione privilegiata,
allinterno dei rispettivi ordinamenti, per identificare i rischi di collisioni tra gli stessi,
e conseguentemente per intervenire, appunto attraverso il dialogo, al fine di migliorare
la qualit della interazione tra ordinamenti interconnessi ma non gerarchicamente ordinati. Per tali ragioni il coinvolgimento dei giudici, unit di interconnessione e cinghie di
trasmissione tra tali sistemi giuridici, in genere, almeno originariamente, una reazione
(piuttosto che unazione spontanea) ad un problema inter-ordinamentale preesistente
cui si cerca di porre rimedio. Ma se cos, allora il dialogo tra giudici in grado di acquistare, nel suo sviluppo, una connotazione promozionale ed essenzialmente prescrittiva, nel
senso che esso favorisce la partecipazione dei vari giudici coinvolti al progetto della costruzione o del consolidamento di un ordinamento giuridico europeo effettivamente di stampo pluralistico. Ed appunto in tale scenario che emerge la funzione materialmente costituzionale
delle Corti in Europa, siano esse nazionali o sovranazionali: la possibilit cio che esse hanno
di creare ex post quelle regole non fissate (o mal fissate) ex ante per la risoluzione di conflitti tra
sistemi giuridici interconnessi ma non ma non gerarchicamente composti.
Summary
The paper tries to argue that, due to the different and to certain extent opposite
reactions of the European Court of Justice (ECJ) and European Court of Human rights
(ECHR) to the enlargement of Europe, a process of gradual convergence between the
impact of ECHR and ECJ case law on the legal orders of the EU and ECHR member
States is emerging. In particular it is possible to identify, on the one hand, a further centralisation of the adjudication powers, which the European Court of Human Rights at
Strasbourg seems to be favouring after the Council of Europes enlargement to the east,
and, on the other hand, the appraisal of national constitutional values, which the European Court of Justice seems to have privileged since the major enlargement of 2004. The
paper is divided in three main parts. In the first two it is analysed the post-enlargement
scenario, respectively, in the ECHR and EU dimension. The third part focuses on the
ways in which the EU and ECHR member States have reacted to the new post enlargement approaches of the ECHR and ECJ.
127 P. HESTERAZY, Harmonia Caelestis, 2003.
733
Menschenwrde
Rechtsphilosophische berlegungen
Brazilian Academy of Human Rights
Otfried Hffe*
Unter den Grundstzen von Recht und Moral nimmt der Gedanke der Menschenwrde einen besonderen Rang ein. Der Gedanke spricht jedem Menschen einen
absoluten Wert zu, unabhngig von Rasse, Geschlecht und Glaube, auch unabhngig von
Verdienst und Ansehen. Ob arm oder reich, ein Genie oder ein gewhnlicher Sterblicher
jedes Mitglied der Gattung Mensch besitzt einen Wert, der sich weder steigern noch abschwchen lt. Und dieser absolute innere Wert kommt dem Menschen vor allen individuellen Leistungen zu. Darin stimmt die skulare Philosophie mit religisem Denken berein. Die
Rechtsentwicklung hat sich dieser bereinstimmung angeschlossen, sichtbar in der Charta
der Vereinten Nationen und in der Prambel ihrer Allgemeinen Erklrung der Menschenrechte. Beide zeigen, da zumindest als Ideal die unantastbare Menschenwrde von den verschiedensten Kulturen der Menschheit gleichermaen anerkannt ist.
Da der Wert weder erworben ist noch verspielt werden kann, nennt man ihn, die
Menschenwrde, angeboren, unveruerlich und unantastbar. Eine Folge: Pflanzen
und Tiere darf man kaufen und verkaufen; jeder Menschenhandel hingegen, nicht erst
der Sklavenhandel, ist ein schweres Verbrechen. Zu Recht billigen moderne Verfassungen der Menschenwrde einen berragenden Rang zu. Nur ein Beispiel: Das deutsche
Grundgesetz beginnt seinen Grundrechte-Teil mit dem Satz Die Wrde des Menschen
ist unantastbar. Sie zu achten und zu schtzen ist Verpflichtung aller staatlichen Gewalt.
Einige Kritiker frchten, der Gedanke der unantastbaren Menschenwrde hnge
von der europischen Kultur ab. Er sei insbesondere an ihren jdisch-christlichen Anteil
gebunden, an den Gedanken vom Menschen als Ebenbild Gottes, der sich sinngem
auch im Islam findet. Trfe die Befrchtung zu, die Abhngigkeit von einer bestimmten
*
Prof. Dr. Dr. h.c. Otfried Hffe, Leiter der Forschungsstelle Politische Philosophie, Philosophisches Seminar der
Universitt Tbingen, Bursagasse 1, 72070 Tbingen.
735
Otfried Hffe
Kultur, so wre der Gedanke nicht interkulturell gltig; fr unser Zeitalter der Globalisierung taugte er nicht. Wer sich auf die Menschenwrde berufen will, mu daher die Befrchtung entkrften und den Gedanken, das Prinzip Menschenwrde, als einen sowohl
weltweit als auch skular verbindlichen Grundsatz ausweisen.
Zu diesem Zweck sind drei Aufgaben zu lsen, die miteinander verschrnkt sind:
Das Prinzip mu sich erstens als interkulturell gltig zeigen. Es ist zweitens in einem
bescheidenen Sinn skular, nmlich unter Verzicht auf religise oder weltanschauliche
Vorgaben, zu rechtfertigen, was aber die Mglichkeit theologischer Begrndungen nicht
ausschliet. Dazu kommt drittens, im Begrndungsgang freilich zuerst, die Aufgabe, die
methodische Besonderheit des Prinzips Menschenwrde zu bestimmen. Im Anschlu daran lt sich die Tragweite des Prinzips Menschenwrde anhand von aktuellen Problemen prfen.
1. Ein hchstes Moral- und Rechtsprinzip

Da der Mensch seine Wrde einsieht, die Einsicht voll ausschpft, berdies rundum anerkennt, geschieht weder am Anfang der Menschheitsgeschichte noch zu einem
eng begrenzten Zeitpunkt. Es handelt sich vielmehr um einen Proze, und dieser verbindet Elemente von Entdeckung mit Elementen der Zuschreibung und Anerkennung.
Die im Begrndungsgang erste Aufgabe, die methodische Bestimmung, beginnt
daher mit dieser Einsicht: Hinter dem Prinzip Menschenwrde steht ein Proze, der methodisch gesehen komplex ist. Dieser Umstand, da der Gehalt der Menschenwrde sich
erst im Verlauf eines Prozesses voll entfaltet, hat eine oft bersehene Bedeutung: Nicht
berall, wo man im Verlauf der Geistesgeschichte von Menschenwrde spricht, ist schon
der unantastbare Eigenwert jedes Menschen gemeint.
Schaut man sich die Verwendungsweisen an, so findet man den Ausdruck in zwei
grundverschiedenen Zusammenhngen: entweder in einer sozialen oder aber in einer
anthropologischen Beziehung. In beiden Fllen geht es zwar um dasselbe, um eine Sonderstellung. In der Beziehung ist aber der Vorrang einer Person innerhalb der menschlichen Gesellschaft gemeint. Vom anthropologischen Zusammenhang kommt es dagegen
auf den Vorrang der Gattung Mensch vor anderen Lebewesen an, mithin auf eine Sonderstellung des Menschen im Kosmos. Nicht in beiden Zusammenhngen, sondern nur
innerhalb der zweiten, der anthropologischen Bedeutung entwickelt sich der Gedanke
der unantastbaren Menschenwrde.
Der einschlgige Entwicklungsproze lt sich, werden wir sehen, in vier Phasen
gliedern. Dabei wird der Gehalt der Menschenwrde zunehmend angereichert. Die historisch frheren Phasen sind zugleich sachlich niedrigere Stufen. Erst am Ende, in der
historisch letzten und sachlich hchsten Stufe, wird der Rang der Unantastbarkeit er-
736
Menschenwrde Rechtsphilosophische berlegungen Brazilian Academy of Human Rights
reicht. Zugleich wird der Gedanke der Menschenwrde zu dem, was die Philosophie ein
Prinzip nennt.
Ein wahres Prinzip hat einen Vorteil, der sich jedoch in anderer Hinsicht als ein
Nachteil erweist. Der Vorteil besteht im unberbietbar hohen Rang. Ein Prinzip im wrtlichen Sinn ist ein schlechthin erster Anfang, von dem alles andere ausgeht. Genau
deshalb versagen die blichen Formen philosophischer und wissenschaftlicher Argumentation. Und darin liegt der Nachteil: Ein Grund-Satz auf dem alle gewhnlichen Stze
aufbauen, lt keinen blichen, direkten Beweis zu. Trotzdem wird die Gltigkeit des
Prinzips nicht trocken versichert.
Die unantastbare Menschenwrde ist kein hchstes Denkprinzip, wohl aber ein
hchstes Moral- und Rechtsprinzip. Sie bildet jene Grundregel im strengen Sinn von
Grund, die es ablehnt, da Menschen fr sich und gegen ihresgleichen in einen Abgrund von Barbarei verfallen. Obwohl fr ein derartiges Prinzip keine direkte Begrndung existiert, gibt es einen Strau von Argumentationstrategien. Wir finden hier die
Widerlegung von Einwnden, die Przisierung des Gehalts durch Kontrast, nicht zuletzt
berlegungen zum Sinn des Prinzips.
Drei Argumente sind schon jetzt genannt: Methodisch ist die unantastbare Menschenwrde kein gewhnlicher rechtlicher oder moralischer Grundsatz. Sie ist ein schlechthin hchstes Prinzip, ein Axiom oder ein Superlativ zweiter Stufe, sie bildet das
Leitprinzip von Moral und Recht. Der Gehalt ist zweitens etwas, das es zu entfalten und
zuzuscheiben gilt. Deshalb ist drittens der entscheidende Gehalt, die Unantastbarkeit
nicht von Anfang an gegeben.
Das erste Argument bedarf noch einer Erluterung: Superlative erster Stufe sind
die Menschenrechte. Bei ihnen kann es vorkommen, da ein Menschenrecht, zum Beispiel der Schutz der Privatsphre, einem anderen Menschenrecht, etwa der Pressefreiheit,
widerspricht. In derartigen Fllen ist eine Gterabwgung vorzunehmen, die das eine
Menschenrecht im Namen des anderen Menschenrechtes einschrnkt. Ein Superlativ
zweiter Stufe lt so etwas nicht zu. Die Menschenwrde ist ein normativer Anspruch,
der gegen keinen anderen Anspruch abgewogen und eingeschrnkt werden darf. Die
unantastbare Menschenwrde richtet sich primr an den Gesetzgeber und den Richter.
Ihnen verbietet sie, die Menschenwrde als den Superlativ zweiter Stufe im Namen anderer Interessen und Werte einzuschrnken.
Nur im Vorbergehen sei eine Vorsicht angemahnt. Am Superlativ zweiter Stufe
mssen die gewhnlichen Superlative, vornehmlich die Grund- und Menschenrechte,
Ma nehmen. Diese wiederum sind das Ma fr die gewhnlichen Gesetze, auch fr
die tglichen Rechtsgeschfte. Diese Stufenfolge sollte man nicht ohne Not berspringen, weshalb vor einer zu raschen Berufung auf die Menschenwrde zu warnen ist: Im
blichen Rechtsleben, auch in der tglichen Rechtsprechung richte man sich an den
geltenden Gesetzen aus. Und die gewhnliche Gesetzgebung orientiere sich an den Su-
737
Otfried Hffe
perlativen erster Stufe, den Grund- und Menschenrechten. Die inflationre Berufung auf
die Menschenwrde enthlt dagegen oft ein falsches Pathos, das zudem einen Mangel an
sachnheren Argumenten verdeckt. Anders verhlt es sich bei neuartigen Problemen,
etwa neuen Mglichkeiten der Biomedizin. Hier ist der Bezug auf die Menschenwrde
sogar geboten.
So weit die methodische Klrung. Im Anschlu an sie knnen wir die angekndigte
Entwicklung skizzieren, die in der unantastbaren Menschenwrde gipfelt:
2. Frhphase und Elementarstufe: Sonderstellung in der Natur

Die (anthropologisch verstandene) Menschenwrde bedeutet in ihrer Frhphase
und zugleich Elementarstufe eine biologisch-psychologische Sonderstellung: Der Mensch steht zwar im Zusammenhang der Natur; er hat, wie man in Westafrika erzhlt, mit
den Tieren den gleichen Vater. Und er teilt, wie die Mokekularbiologie przisiert, selbst
mit einfachen Tieren einen erstaunlich groen Teil der Genausstattung. Trotzdem zeichnet
er sich vor allen Naturwesen so offensichtlich aus, da man diese Sonderstellung schwerlich
jemandem als erstmalige Entdeckung zubilligen kann. Wir drfen extrapolieren und knnen
zugleich einen ersten Einwand entkrften, den der fehlenden interkulturellen Gltigkeit. In
Wahrheit ist zumindest die Frhphase und Elementarstufe, eine Sonderstellung des Menschen im empirischen Sinn, interkulturell anerkannt. Hier nur wenige Belege:
Auf der einen Seite erklrt der biblische Schpfungsbericht den Menschen zu Gottes Ebenbild (Genesis 1, 26-27). Unbeschadet seiner Hinflligkeit liegt ihm, der nur
wenig geringer als ein Gott ist, die ganze Schpfung zu Fen (Psalm 8, 6-7). Freilich soll
er sie nicht ausbeuten, sondern wie der Koran sagt (2, 28) sich als Statthalter Gottes
auf Erden verhalten. Auf der anderen Seite hebt die skulare Philosophie der Griechen die
Logos-Fhigkeit hervor: die Sprach- und Vernunftbegabung in der Flle der technischen, der
pragmatischen und der moralischen Vernunft. Dazu kommt die politische Gemeinschaft des
Guten und Gerechten, nicht zuletzt die Fhigkeit zur nutzenfreien Erkenntnis.
Weil es also fr die Sonderstellung zwei grundverschiedene Zugangsweisen gibt,
den religisen und den skularen Zugang, lt sich der Einwand entkrften, das Prinzip
Menschenwrde sei nur aus religisen Vorstellungen oder im Gegenteil blo mit skularen Argumenten zu begrnden. Dieser Gegenbefund ist in beide Richtungen wichtig:
Weder mu man sich auf Religion oder Weltanschauung berufen, noch kann man sich
von den Anforderungen der Menschenwrde mit dem Hinweis entlasten, nur unter
Anerkennung derartiger Ansichten lieen sie sich vertreten.
In beiden Begrndungsformen, der Religion und der Philosophie, hat die Sonderstellung zwei Seiten. Ihretwegen drngt sich eine Unterscheidung auf, die man als zweite
Phase und zweite Stufe ansprechen kann: Einerseits ist die Sonderstellung ein Privileg,
das man schon mitbringt, andererseits handelt es sich um eine Verantwortung, die man
738
noch tragen mu. Die Sonderstellung ist ein Mitbringsel und eine Aufgabe zugleich. Dort
liegt eine Mitgiftwrde vor, hier eine Verantwortungswrde.
Noch in einer weiteren Hinsicht stimmen Religion und heidnische Philosophie
berein. Beide kennen auergewhnliche Menschen, die Religion beispielsweise Propheten, die Philosophie Naturforscher und Philosophen. Als Ebenbild Gottes oder als vernunftbegabt gilt aber schon der gewhnliche Mensch. Weder gebhrt die Sonderstellung
nur den Vornehmen und Reichen noch allein den Erwachsenen oder gar lediglich der damals privilegierten Hlfte der Menschheit, den Mnnern. Ebensowenig den Mitgliedern
der eigenen Religion oder eigenen Sprachgemeinschaft vorbehalten, wird sie schlicht
dem Menschen zuerkannt, also jedem Exemplar der Gattung.
Schon bei der zweiten Phase findet also keinerlei Selektion statt. Die Sonderstellung wird als universal gltig behauptet, so da man sie auch als dem Menschen
angeboren erklren kann. Gemeint ist dann eine Mitgift, die nicht blo dem in sozialer
oder moralischer Hinsicht Wrdigen, zukommt. Sie gebhrt jedem und vor allen individuellen Leistungen. Da man sie unverlierbar besitzt, bedeutet, da sie unabhngig von
Leistung und Verhalten jedem zu eigen bleibt, selbst wenn er sich moralisch schndlich
oder lasterhaft verhlt.
Interpretiert man die Sonderstellung als Wrde, so steht sie als angeborenes Privileg unverdient allen Menschen zu und mu trotzdem als angeborene Verantwortung
noch verdient werden. Sie bedeutet einen besonderen Rang, dessen man durch seine
Lebensweise wrdig werden soll. Die Menschenwrde ist daher etwas, das die heutige
Moralphilosophie kaum noch kennt: eine Pflicht gegen sich. Zugleich ist sie aber auch
etwas, das selbst der Unwrdige, sogar der Schwerstverbrecher, nie verliert, womit sich
eine Pflicht gegen andere abzeichnet. Die Forderung der Unantastbarkeit wird also in
zwei Richtungen erhoben, gegen sich und zugleich gegen andere.
Die Frage, wie weit die interkulturell anerkannte Sonderstellung dem heutigen
Verstndnis der Menschenwrde vorgreift, hngt von der Blickrichtung ab. Wer auf den
Zusammenhang mit der Natur achtet, rumt allem Seienden eine Wrde ein, freilich
nicht dieselbe. Auch dieser Gedanke, eine Rangordnung oder Stufenleiter der Natur,
hngt nicht von spezifisch religisen Grnden ab, etwa von der jdisch-christlich-muslimischen Annahme einer gttlichen Schpfungsordnung. Ihm liegt vielmehr die skulare
Einsicht zugrunde, da sich die Naturwesen nach Stufen zunehmender Leistungsfhigkeit ordnen lassen.
Gegen eine Sonderstellung des Menschen knnte man einwenden, jede biologische
Art sei doch einzigartig. Denn alle Organismen stehen der gleichen Aufgabe gegenber,
in der Welt zu bestehen, ohne bei jeder Gelegenheit das Leben zu riskieren. Und alle
lsen diese Aufgabe zwar auf je arteigene Weise, jedoch gleichermaen perfekt. Insofern
ist jede biologische Art wie ein hochartifizieller Seiltnzer, der, auf je anderen Seilen tanzend, sich auf einen je eigentmlichen Tanz versteht. So kommt die Wstenmaus in ihrer
739
Otfried Hffe
Welt ebenso bestens zurecht wie in den Tropenwldern das Faultier A. Folglich geht
der Einwand weiter verdient nicht nur der Mensch, sondern jede biologische Art den
Ehrentitel Krone der Schpfung.
Trotzdem liegt in der Rede von Rangstufen keine Willkr. So verstehen sich die
Pflanzen auf einen Stoff- und Energiewechsel und einen Formwechsel, was Mineralien
verwehrt ist. Tiere wiederum haben Fhigkeiten, die den Pflanzen fehlen, in der Regel
Bewegungsvermgen und Empfindungsfhigkeit. Aus der Primatenforschung wissen wir,
da Schimpansen in wohlgeordneten Gemeinschaften leben, ber eine gewisse Lern-,
sogar Abstraktionsfhigkeit verfgen und Werkzeuge zumindest verwenden, in engen
Grenzen auch anfertigen. Drei der klassischen anthropologischen Bestimmungen, das
Sozial-, das Lern- und das Werkzeugwesen, treffen also auf sie ebenfalls zu, allerdings
hchst rudimentr. Da es selbst Anstze von Scham gibt, sind die Primaten sogar, freilich
erneut nur ansatzweise, moralische Wesen. Was voll entwickelte Moralwesen knnen,
vermgen sie aber nicht: Die Alternative, ehrlich zu sein oder aber zu lgen, ist ihnen
nach bisheriger Kenntnis verschlossen.
Die Philosophie kann also lediglich im Blick auf unterschiedliche Leistungsfhigkeiten von Rangstufen einer gestuften Wrde sprechen. Die geringste Wrde kommt der
unbelebten Natur, eine hhere Wrde der Pflanzenwelt, eine noch hhere der Tierwelt
und in ihrem Rahmen die hchste den Primaten zu. Eine noch hhere Wrde besitzt aber
das mehr als nur rudimentr vernunft- und moralbegabte Lebewesen: der geistige Aristokrat
innerhalb der Natur, der Mensch. Sollten sich freilich andernorts im Universum ebenso vernunftbegabte Wesen finden, so gebhrt ihnen dieselbe Wrde. Insofern liegt hier nicht, wie
manche Kritiker behaupten, ein moralisch fragwrdiger Gattungsegoismus vor.
Im Stufenbau der Natur ist die Sonderstellung kein Relikt ideologischer Willkr.
Trotzdem bedeutet sie aber erst einen relativen Rang, whrend den absoluten Wert niemand besitzt, es sei denn ein Wesen absoluter Vollkommenheit. Das ist allerdings nicht
der Mensch, sondern allein ein Wesen, ber das hinaus kein greres gedacht werden
kann, folglich Gott, allerdings hier nicht der Gott Abrahams, Isaaks und Jakobs, sondern
der Gott der Philosophen.
Eine relative Wrde gibt es brigens auch auerhalb der Stufenleiter der Natur, im
Rahmen einer gesellschaftlichen Hierarchie. Vor allem vordemokratische Gesellschaften
nennen die Inhaber einer hochrangigen Stellung weltliche oder geistliche Wrdentrger
und meinen damit die Wrde eines gesellschaftlichen Standes.
3. Relativer und absoluter Begriff: Menschenwrde interkulturell

Ob Seinswrde, oder Standeswrde es handelt sich um eine Wrde in der
Mehrzahl und mit Steigerungsfhigkeit. Es gibt ein Mehr oder Weniger, folglich einen
Stufenbau von Wrden, der noch keine absolute, unantastbare Wrde kennt. Selbst
740
dort, wo man die Sonderstellung des Menschen stark macht, sei es in religiser, sei es
in philosophischer Hinsicht, fehlt daher zum Wrdebegriff der modernen Rechtsmoral
noch viel. Eine Rechtsordnung erkennt erst dann die Menschenwrde an, wenn sie jedem Mensch angeborene und unveruerliche Rechte, also die Menschenrechte, zuspricht und die Menschenrechte zum festen Bestandteil des positiv geltenden Rechts, zu
Grundrechten, macht: Zur Anerkennung der Menschenwrde gehrt die Anerkennung
von Menschenrechten und Grundrechten.
Diese Anerkennung geschieht keineswegs zu Beginn der europischen Rechtskultur. Nach alttestamentlichem Verstndnis sind alle Menschen Gottes Ebenbild, und doch
gibt es ein auserwhltes Volk. Hier mgen Theologen berlegen, wie weit sich diese Auserwhlung mit dem zur Menschenwrde gehrenden Gedanken der Gleichheit vertrgt.
Dem Moral- und Rechtsphilosophen sind jedenfalls Zweifel gegen den Umstand erlaubt,
da selbst innerhalb des auserwhlten Volkes die Frauen nicht gleichberechtigt sind und
da es Sklaven, sogar hebrische (Schuld-)Sklaven geben darf (Exodus 21, 1-11).
hnlich verhlt es sich in der Philosophie: Obwohl sie alle Menschen fr sprachund vernunftbegabt hlt, vermgen einige sagt Aristoteles in der Politik (I 5) lediglich
auf die Vernunft anderer zu hren, ohne sie selbst zu besitzen. Wie dort in der Religion, so
findet hier in der Philosophie eine mit der gleichen Menschenwrde schwer vereinbare
Auswahl statt.
Das Christentum befreit die Auserwhlung von jeder ethnischen Begrenzung, worin die dritte Phase und Stufe liegt. Der rechtsmoralische Sprengstoff dieser Entgrenzung
wird allerdings erst spt gezndet. Noch lange bleibt nmlich die Ungleichheit der Frau,
selbst die Sklaverei, erlaubt. Weder schlieen die Theologen aus der Ebenbildlichkeit mit
Gott noch die Philosophen aus der Sprach- und Vernunftbegabung auf eine fundamentale Rechtsgleichheit. Da sich die unantastbare Menschenwrde in universal gltigen
Menschenrechten ausbuchstabiert, liegt noch in weiter Ferne.
Erst die Neuzeit, namentlich das Aufklrungsdenken des 18. Jahrhunderts steuert
bei, was die vierte Phase begrndet: da die Menschenwrde dem Menschen als Rechtssubjekt zukommt, zwar nicht lediglich dem Rechtsubjekt, diesem aber doch wesentlich.
Das Zeitalter der Globalisierung ruft nach einer Aufgabe, die es recht besehen
schon immer gab: Statt da eine Kultur die anderen besserwisserisch belehre, suche man
fr Moral und Recht nach gemeinsamen Grundlagen. Die zustndigen interkulturellen
Moral- und Rechtsdiskurse werden durch die Verbindung zweier Strategien erleichtert:
Einerseits lasse man sich von einem Denken inspirieren, das sich nachdrcklich auf nichts anderes als die allgemeine Menschenvernunft beruft. Andererseits gebe man den
verschiedenen Kulturen, einschlielich genuin religisen Kulturen, das Wort. Denn da
eine Auszeichnung aller Menschen, ihre Wrde, nur einigen Kulturen klar geworden
sein soll, kann schwerlich berzeugen.
741
Otfried Hffe
In der Flle aller Kulturen ist der Philosoph nicht zu Hause. Wer sich kundig macht,
findet aber schon sehr frhe und sehr ferne Belege. In einem altbabylonischen Weisheitstext, im Rat des Schuruppag, also vor mehr als dreieinhalb Jahrtausenden, heit es: berprft sei deine Rede, diszipliniert dein Sprechen, das ist die Wrde eines Menschen.
(nach Hffe 42007, Nr. 16) Die hier angesprochene Menschenwrde ist freilich nicht die
Mitgiftwrde, sondern die Verantwortungswrde. Die an das bloe Menschsein geknpfte Menschenwrde zeichnet sich noch nicht ab.
Um den Ansprchen der Menschenwrde zu entkommen, berufen sich ostasiatische Politiker auf die ihrer Kultur angeblich eigentmlichen, asiatischen Werte. Beispielsweise kenne der Konfuzianismus statt des Menschen nur verschiedene Rollen
und Leistungen, so da schon der Trger der absoluten Wrde, der Mensch, fehle. In
Wahrheit besitzt nach dem zweitwichtigsten Klassiker des Konfuzianismus, nach Meng Zi
bzw. Menzius, jeder einzelne Mensch eine ihm angeborene Wrde in sich selbst. Da sie in
der dem Menschen vom Himmel verliehenen moralischen Natur grnde, knne sie vom
irdischen Machthaber weder gewhrt noch genommen werden. (Lehrgesprche, 163f.)
Meng Zi erkennt nicht blo eine absolute, zugleich unveruerliche Menschenwrde und diese als universale Mitgiftwrde an, denn sie entspringt der Moralfhigkeit, nicht der tatschlichen Rechtschaffenheit. Er trifft auch eine Unterscheidung, die fr den
heutigen demokratischen Gesetzgeber nicht anders als fr den damaligen chinesischen
Herrscher gltig ist: Als eine angeborene Mitgift hat die Menschenwrde einen Geltungsgrund, den keine menschliche Herrschaft aufzuheben vermag. Keine Rechtsordnung vermag die Menschenwrde originr zu gewhren. Selbst fr den demokratischen
Rechtsstaat ist sie eine Vorgabe, deren Anerkennung sie den Brgern schuldet. Die
Menschenwrde kann man lediglich subsidir gewhrleisten. Nur dann ist die Rechtsordnung moralisch legitim, also gerecht, andernfalls, beim Nichtgewhrleisten, ist sie
grundlegend ungerecht.
In dieser Aufgabe, in der Menschenwrde als Kriterium fr eine gerechte Rechtsund Staatsordnung, deutet sich die vierte Phase an. Das Kriterium wird zwar noch nicht
in subjektive Rechte ausbuchstabiert. Eine wesentliche Funktion dieser Rechte wird aber
schon erfllt: der Einspruch gegen die absolutistische Ausdehnung und berdehnung
staatlicher Gewalt.
Der erste abendlndische Beleg fr die anthropologisch gemeinte Menschenwrde
taucht erst mehr als zweieinhalb Jahrhunderte nach Meng Zi auf. In der Schrift ber die
Pflichten (De officiis I 106) knpft Cicero an die vernunftbedingte Sonderstellung an und
erklrt in bereinstimmung mit der klassischen Moralphilosophie der Griechen: krperliche Lust ist der Vortrefflichkeit des Menschen nicht hinreichend wrdig.
Wie dem altbabylonischen Weisheitstext, so geht es auch Cicero nur um die Moral einer Person, nicht wie Meng Zi um die Gerechtigkeit eines Gemeinwesens. Ebenso
achtet er nur auf die wirkliche Moral eines Menschen, nicht auf dessen Moralfhigkeit.
742
Cicero beschrnkt die Wrde aber nicht wie Altbabylon auf den Rechtschaffenen. Vielmehr besitzt aufgrund seiner Vernunftnatur jeder Mensch eine Wrde. Diese kann verletzt werden, aber bezeichnenderweise nicht von den Mitmenschen oder dem Staat, sondern vom Subjekt selbst. Damit deutet sich wieder eine Pflicht gegen sich ab: Als Versto
gegen die Vernunftnatur ist eine Lebensform des unbeschrnkten sinnlichen Genusses
mit der Wrde des Menschen unvereinbar.
4. Kant: Die Wrde als absoluter Wert

Erst auf dem Hhe- und Wendepunkt der europischen Aufklrung, bei Immanuel
Kant, erreicht die vierte Phase ihre volle Ausprgung. Kant rechtfertigt die menschliche
Herrschaft ber die Natur; er beruft sich aber ausschlielich auf die Moral. In einer selten
beachteten Passage, in der Kritik der Urteilskraft, den Paragraphen 83 und 84, bernimmt
Kant den berlieferten Stufenbau der Natur. Wie gewohnt plaziert er den Menschen an
die Spitze; er inthronisiert ihn als Herrn ber die Natur und erklrt die Herrschaft sogar
zu einem moralischen Recht. Den Endzweck der Natur und zugleich ihren betitelten,
also berechtigten Herrn bildet der Mensch aber nur als Subjekt der Moralitt (vgl.
Hffe 2008). An anderer Stelle sagt Kant: Allein der Mensch, als Person betrachtet, d.i.
als Subjekt einer moralisch-praktischen Vernunft, ist ber allen Preis erhaben; denn als
ein solcher ist er ... als Zweck in sich selbst zu schtzen, d.i. er besitzt eine Wrde (einen
absoluten innern Wert) (Tugendlehre, 11). Hier stellt sich das Privileg des Menschen
nicht als Sonderrecht dar, vielmehr als besondere Verpflichtung. Nur als moralfhiges
Wesen verdient der Mensch Vorrechte. Mehr noch: Erst und ausschlielich die Moralfhigkeit begrndet seinen Eigenwert.
Lediglich dieses Element erlaubt endgltig, von der relativen zur absoluten Wrde
berzugehen. Dabei kommt es nicht auf besondere moralische Verdienste oder Leistungen, sondern auf die Moralfhigkeit an. Der unantastbare Eigenwert des Menschen wird
ihm wegen seiner Fhigkeit zugesprochen, sowohl moralisch als auch unmoralisch zu
handeln, dann freilich Scham und Schuld zu empfinden. Ihretwegen sagt Kant: Der
Mensch und berhaupt jedes vernnftige Wesen existiert als Zweck an sich selbst, nicht
blo als Mittel zum beliebigen Gebrauche fr diesen oder jenen Willen, sondern mu
in allen seinen sowohl auf sich selbst, als auch auf andere vernnftige Wesen gerichteten Handlungen jederzeit zugleich als Zweck betrachtet werden. Daraus ergibt sich die
bekannte Formulierung des kategorischen Imperativs: Handle so, da du die Menschheit, sowohl in deiner Person als in der Person eines jeden anderen, jederzeit zugleich als
Zweck, niemals blo als Mittel brauchst. (Grundlegung, 2. Abschnitt)
Ein Zweck an sich selbst ist keine Sache, fr die es einen Marktpreis gibt, auch nicht
etwas, das einen Affektionspreis hat, weil es ein mehr oder weniger groes Wohlgefallen findet. Jeder Mensch hat vielmehr einen gegen andere Werte nicht aufrechenbaren
743
Otfried Hffe
Wert. ber allen Preis erhaben, existiert der Mensch um seiner selbst willen und hat
deshalb das Recht, aber auch die Aufgabe, sowohl entsprechend zu handeln als auch
behandelt zu werden. Die Menschenwrde beinhaltet Pflichten gegen sich und zugleich
Pflichten gegen andere.
In der Regel sieht man die Besonderheit des Menschen in der Sprach- und Vernunftbegabung. Kant dagegen unterscheidet innerhalb der Sprach- und Vernunftbegabung
zwischen Verstand und Vernunft. Er leugnet nicht, da sich der Mensch durch den Verstand auszeichnet, da er sich mit seiner Hilfe selbst Zwecke setzt und da er im Verlauf
der Gattungsgeschichte ein mit allen biologischen Arten unvergleichlich hohes Niveau an technischer und kultureller Leistungsfhigkeit entwickelt. In dieser Hinsicht, als
Tiermensch, hat der Mensch die unveruerliche Wrde aber noch nicht. Nicht schon
der Verstandesmensch, sondern erst das praktische Vernunftwesen besitzt den absoluten inneren Wert. Und wegen dieses Wertes darf es von allen Vernunftwesen Achtung
abverlangen, ausdrcklich aber nicht blo von den anderen Vernunftwesen, sondern
auch von sich selbst: Wer im Spiel verliert, kann sich rgern, wer betrgt, obzwar er
gewinnt, mu sich selbst verachten, sobald er sich mit dem sittlichen Gesetz vergleicht
(Akademieausgabe, Bd. XXXVII, 14). So hat die Wrde des Menschen eine Innen- und
eine Auenperspektive oder eine personale und eine soziale Seite. Die Menschenwrde
ist Selbstbild und Fremdbild zugleich.
Wer die Menschenwrde bei sich miachtet, verstt gegen eine moralische Pflicht
gegen sich, wer sie bei anderen miachtet, gegen eine Pflicht gegen andere. Die Menschenwrde eines anderen zu miachten, ist bei jedem menschlichen Wesen verwerflich,
sowohl bei denen, die fr ihre Wrde nicht aufkommen knnen, bei Suglingen, Geisteskranken und Sklaven, als auch bei denen, die ihre eigene Wrde verletzen, indem
sie sich etwa einer Sucht hingeben, oder aber die Wrde anderer verletzen, bei Verbrechern. Die Zugehrigkeit zur Gattung Mensch gengt, da man auf die volle Achtung
der Menschenwrde Anspruch hat.
Dem, der frchtet, sich zu sehr von einem Philosophen, Kant, abhngig zu machen,
sei daran erinnert, da ein anderer der ganz Groen, Hegel, vom unendlichen Wert des
Menschen spricht. Er bekrftigt, da dieser Wert dem Menschen, blo weil er Mensch
ist, zukommt und nicht weil er Jude, Katholik, Protestant, Deutscher, Italiener u.s.f. ist
(Grundlinien der Philosophie des Rechts, 209).
Diese Aussagen haben die Menschheit so stark berzeugt, da die Charta der Vereinten Nationen schon im Jahr 1945, also vor dem deutschen Grundgesetz, sich auf die
Wrde und den Wert des Menschen beruft. Dabei meint sie den absoluten Wert jedes
einzelnen Menschen. Nach der Erfahrung mit zwei Weltkriegen und mit den verbrecherischen Regimes, die es leider bis heute noch gibt, hat die Menschheit guten Grund, all
denen eine unantastbare Wrde zuzusprechen, die Menschenantlitz tragen. Alles ande-
744
re wre Willkr, mithin ein Versto gegen den unstrittigen Kern der Gerechtigkeit, das
Willkrverbot.
Methodisch gesehen ist die Menschenwrde vor allem ein Prinzip zweiter Stufe.
Sie rechtfertigt jene Menschen- und Grundrechte, die allen Menschen unverletzliche
Rechte und Freiheiten zusprechen. Generell richtet sie sich gegen Unterdrckung und
Ausbeutung sowie gegen jede Art von Sklaverei und Leibeigenschaft. In manchen Fllen
ist freilich umstritten, was aus dem Gedanken der Menschenwrde genau folgt. Ohnehin
droht bei einem so groen Wort wie der Menschenwrde die Gefahr, da es inflationr
gebraucht, sogar mibraucht wird: Offensichtlich ist es lcherlich, wenn jemand bei der
Schreibweise seines Namens, beim Ausdrucken des Umlauts oder als ae bzw. oe, sich
in seiner Menschenwrde verletzt sieht. Wir berlegen uns drei ernstere Fragen.
5. Kann Folter ausnahmsweise einmal erlaubt sein?

Da die Folter im Regelfall verboten ist, darber gibt es keinen Streit. Vergegenwrtigen wir uns die Grnde: Als Versuch, ein Gestndnis zu erzwingen, sieht die Folter
nur wie ein Mittel zur Erforschung der Wahrheit aus, tatschlich ist sie eine schwere
krperliche Strafe mit meist verheerenden Folgen fr den Gefolterten. Die Folter besteht nmlich in erheblichem krperlichem oder seelischem Leid, das jemandem zugefgt
wird, um seinen Willen zu brechen, insbesondere um die Preisgabe von Informationen
zu erzwingen. Schon deshalb, wegen ihrer Grausamkeit, verstt die Folter gegen das
Prinzip der Menschenwrde.
Im Zeitalter der Aufklrung wird sie im Zuge von Strafrechtsreformen, abgeschafft.
Im 20. und 21. Jahrhundert werden grausame Vernehmungsmethoden jedoch wieder
angewandt, sowohl von nichtstaatlicher als auch staatlicher Seite. Freiheitliche Rechtsstaaten bleiben aber beim strengen Verbot. Abgesehen davon, da in erzwungenen Gestndnissen hufig gar nicht die Wahrheit zutage tritt, verbietet die Achtung der unantastbaren Menschenwrde ausnahmslos jede Beeintrchtigung der freien Willensentscheidung durch Mihandlung, Ermdung, krperliche Eingriffe, Qulerei, selbst Tuschung
oder Hypnose. Hinzukommt, da man die Strafe verhngt, bevor man den Betreffenden
als strafwrdig erkannt hat. Denn die Folter trifft jemanden, der der Straftat noch gar
nicht berfhrt ist. Damit verstt man gegen das von der Menschenwrde gebotene
Rechtsstaatsprinzip: Keine Strafe ohne einen sorgfltig und unparteiisch durchgefhrten Gerichtsproze. Nicht zuletzt wei man doch gar nicht, ob der angeblich Schuldige
tatschlich schuldig ist. Infolgedessen widerspricht die Folter ein drittes Mal dem Gedanken der Menschenwrde, hier dem aus der Menschenwrde flieenden Gebot, nur
klarerweise Schuldige zu bestrafen.
Nun knnte man fr eine seltene Ausnahme pldieren, etwa um ein Versteck herauszupressen, das Versteck, in dem ein Entfhrter, also seinerseits ein Unschuldiger,
745
Otfried Hffe
gefangengehalten wird, oder das Versteck von Bomben bzw. deren Zeitznder, die fr
Abertausende, vielleicht sogar Millionen Menschen tdlich sind. Bekannt ist der Fall
des Frankfurter Polizeiprsidenten Wolfgang Daschner. Dieser hatte dem Entfhrer eines
Jungen die Zufgung von Schmerzen angedroht, falls dieser den Aufenthaltsort seines
Opfers nicht preisgeben wrde. Der Junge war zu diesem Zeitpunkt allerdings schon tot.
Die derzeitige Rechtslage ist eindeutig. Daschner wurde wegen Ntigung bzw. Anstiftung
zur Ntigung bestraft.
Wegen der Art und Weise, wie US-amerikanische Militrs und Geheimdienste gefangengenommene (tatschliche oder angebliche) Terroristen behandeln, wird weltweit
ber ein Ausnahmerecht von Foltern diskutiert. Dabei sprechen sich in politischen, selbst intellektuellen Kreisen der Vereinigten Staaten viele fr die Folter oder verwandte
Methoden aus. In Europa pldieren nur wenige fr die Folter zum Zweck der Informationsgewinnung. Einige Befrworter vermeiden den Ausdruck der Folter und sprechen
lieber von einer selbstverschuldeten finalen Rettungsbefragung. Nun ist es in der Tat
ein Unterschied, ob Folter aus sadistischen Motiven, aus Grnden der Vertreibung, der
sozialen Stigmatisierung und der Abschreckung sowie aus Grnden der Strafverschrfung ausgebt wird. Oder ob man sie kontrolliert zur Informationserpressung einsetzt und
sie zustzlich an klar definierte Bedingungen knpft, etwa daran, da die Zwangsmittel
keine bleibenden krperlichen Schden hervorrufen und nur unter medizinischer und
richterlicher Aufsicht eingesetzt werden. Nun ist es, wie schon gesagt, gar nicht sicher,
da man durch Folter die Wahrheit erfhrt. Unabhngig von diesem pragmatischen Argument bleibt aber das Argument der Unantastbarkeit gltig. Die Menschenwrde besitzt auch der Verbrecher. Ihm gegenber Ausnahmen zu machen und seinen Willen durch
grausame Methoden zu brechen, ist unzulssig.
Gehen wir zu einer zweiten Frage ber. Man stelle sich vor, Terroristen kapern ein
Flugzeug mit dem Ziel, es in ein Fuballstadion oder ein Popkonzert abstrzen zu lassen:
Ist es erlaubt, das Flugzeug abzuschieen? Vermutlich knnte man damit Zehntausende
von Menschenleben retten, allerdings zum Preis, da man die gekaperten Flugpassagiere,
eventuell Dutzende von Unschuldigen, in den Tod schickt, sie gewissermaen hinrichtet:
Die Befrworter eines Rechts, das zum Zweck eines Massenmordes gekaperte Flugzeug abzuschieen, berufen sich auf eine Gterabwgung. Sie machen es sich zwar nicht
ganz so leicht zu sagen, durch den Abschu wrden mehr Menschenleben gerettet als
geopfert. Vielmehr sehen sie einen Konflikt zweier Grundaufgaben des Staates. Die Pflicht, die Grundrechte der Geiseln zu schonen, stehe im Widerstreit mit der Pflicht, das
Leben der vom Aufprall des Flugzeuges Bedrohten zu schtzen. Beide Seiten, die Geiseln
an Bord und die Menschen am Boden, htten ein Lebensrecht, das sich von der Menschenwrde her rechtfertige. Also stehe Menschenwrde gegen Menschenwrde. Und
nur weil es diesen der zu schtzenden Menschenwrde internen Konflikt gebe, drfe
man, mehr noch: msse man Leben gegen Leben abwgen.
746
Der Gegner eines Rechtes, das gekaperte Flugzeug abzuschieen, bestreitet nicht,
da der Staat gegenber den Menschen am Boden eine Schutzpflicht besitzt. Falls sie
sich aber aus der Menschenwrde begrnde, zhle jeder einzelne: Ein einzelner Mensch
hat nicht weniger Menschenwrde als eine Gruppe, eine kleine Gruppe nicht weniger als
eine groe Gruppe. Bei der Menschenwrde kommt es nicht auf die Zahl an. Die grere
Anzahl von Menschen am Boden taugt daher nicht zur Rechtfertigung, die gekaperten
Passagiere durch Abschu des Flugzeuges in den Tod zu schicken. So wie das Prinzip der
Menschenwrde untersagt, auch nur einen einzigen Menschen zu foltern, so verbietet es,
einem einzigen Unschuldigen gezielt das Leben zu nehmen. Die Menschenwrde verbietet jede Art von Menschenopfern, sowohl die Menschenopfer mancher Naturreligion als
auch die Witwenverbrennung und ebenso den Abschu eines Flugzeuges mit unschuldigen Passagieren.
6. Ist reproduktives Klonen erlaubt?

Gibt bei anderen Fragen das Prinzip der Menschenwrde eine hnlich klare Weisung? Lediglich als Grenzwchter und Verbotsinstanz tritt das Prinzip der Menschenwrde nicht auf. Fr unsere dritte Frage, eine der medizinischen Forschung, rechtfertigt sie
zuerst Handlungsrume: Die Menschenwrde erhebt die Forschungsfreiheit in den Rang
eines Rechtsgutes, das wie ein Trumpf andere Interessen aussticht; die Forschungsfreiheit
ist ein Grundrecht. Stellt sich die Forschung noch in medizinische Dienste, so befindet
sie sich in der komfortablen Lage, sich auf ein interkulturell anerkanntes Gebot, das
Hilfsgebot, berufen zu knnen. Folgerichtig kennt die medizinische Ethik das Hilfsgebot
seit ihren Anfngen. Im legendren hippokratischen Eid heit es: Das Wohlergehen des
Kranken sei dein oberstes Gesetz.
In der neuen medizinischen Forschung stehen freilich auer der Forschungsfreiheit
noch andere Grundrechtsgter zur Debatte. Damit kommen konkurrierende Trmpfe
ins Spiel. Ihretwegen ist die Menschenwrde nicht blo als Rechtfertigungsgrund fr
Handlungsrume, fr Freiheiten, gefordert. Sie tritt auch als Wchter von Grenzen auf.
Die Menschenwrde rechtfertigt beides, sowohl eine Legitimation, im Beispiel: die der
Forschungsfreiheit, als auch eine Limitation. Kompromilos sagt das Leitprinzip der rzteschaft, der genannte hippokratische Eid: Auf keinen Fall darf man schdigen. Wie
verhlt es sich nun mit einer der neuen Mglichkeiten, dem Klonen?
Wir beginnen mit dem auf Fortpflanzung ausgerichteten, dem sogenannten reproduktiven Klonen. Bei ihm empfiehlt sich zunchst ein Blick in die Biologie. Manche halten das Klonen fr einen blo knstlichen, menschengemachten Vorgang. In Wahrheit
kommt es schon in der Natur vor, bei Pflanzen in so wrtlichem Sinn, da von dort
der Ausdruck Klon: Sprling stammt. Auch einfache Tiere klonen, etwa Schwmme,
Polypen und Wasserflhe, ebenso Blattluse. Beim Klonen entsteht eine chromosomen-
747
Otfried Hffe
-identische Kopie. Wegen der biologischen Nachteile derartiger Kopien vermehren sich
die Blattluse aber lieber zustzlich sexuell. Und weil die Natur generell ein Interesse an
Verschiedenheit, an Diversitt hat, zieht sie ohnehin, sagen Biologen, bei komplexeren,
hheren Tieren die sexuelle Fortpflanzung vor.
Eine zweite Vorbemerkung: In unserer politischen Lebenswelt gibt es eine Vielfalt von Weltanschauungen und Religionen. In dieser Situation verbietet es sich, Grundstze, die an eine Weltanschauung oder an eine Religion gebunden sind, sogenannte
partikular gltige Grundstze, allgemein verpflichtend zu machen. Bei strittigen Fragen
darf man nicht von einer weltanschauungsgebundenen oder von einer konfessionsabhngigen Prmisse ausgehen. Eine politische Ethik beruft sich nur auf die allgemeine
Menschenvernunft und im Rahmen der Bioethik auf so allgemein anerkannte Rechtsgrundstze wie das Prinzip der Menschenwrde und die aus ihm flieenden Grund- und
Menschenrechte.
Beim Fortpflanzungsklonen sprechen nun zwei Grnde fr ein Verbot: Erstens, zeigt
die biologische Forschung, ist schon bei hheren Tieren das Klonen enorm kompliziert
und zustzlich enorm riskant: Die weitaus meisten Versuche enden in Fehlgeburten oder
Mibildungen. Zweitens wre es furchtbar langweilig, wenn die Menschen alle gleich
wren; jeder will doch etwas Besonders, zumindest Eigenes sein.
Auf den ersten Blick drngt jedes dieser zwei Grnde, das Fortpflanzungsklonen
absolut zu verbieten. Auf den zweiten Blick bleibt aber nur ein relatives Verbot brig. Fr
das erste Argument, die Tatsachenannahme enorm riskant, gibt es zwar so gute Grnde, da Biologen von einem Widerstand der Natur sprechen. Sie nennen das Verfahren
in hohem Grade unnatrlich. Es knnte aber sein, da aufgrund einer enormen Verbesserung von Wissen und Knnen das Risiko von Fehlgeburt und Mibildung extrem gering wird. Es ist nicht einmal undenkbar, da in ferner Zukunft das Risiko sogar kleiner
als bei der natrlichen Zeugung sein knnte. In dieser wenn auch unwahrscheinlichen
Situation verlre das Klon-Verbot einen Rechtfertigungsgrund.
Das zweite Argument, erneut eine Tatsachenannahme, trifft kaum auf alle Kulturen
gleichermaen zu. In unserer Kultur herrscht zwar ein Wille auf Besonderheit vor. Andernorts drfte er fehlen, zumindest weniger ausgeprgt sein. Im brigen kommen genetisch
identische Menschen schon natrlicherweise, als eineiige Zwillinge, vor. Trotzdem verlieren
sie nicht die Chance, etwas Besonderes, vor allem etwas Eigenes zu sein. Die menschliche
Individualitt lt sich nmlich nicht auf die Chromosomenausstattung verkrzen.
Offensichtlich unterhhlt dieser Umstand die Rechtfertigung eines absoluten Verbotes einmal mehr. Er unterhhlt freilich auch die Gegenseite, die Erwartung der Eltern.
Beim Fortpflanzungsklonen kommt es ihnen nicht auf etwas so Abstraktes wie genetisch
identische Nachkommen an. Die genetische Identitt ist ihnen vielmehr das Mittel zu
einem konkreten Zweck. Sie wollen beispielsweise Kinder, die in manuellen und sozialen, in intellektuellen oder knstlerischen Hinsichten besonders erfolgreich sind. Die-
748
sen Zweck vermag ein Klonen aber nicht im entferntesten sicherzustellen. Eine zweite
Schwierigkeit kommt hinzu. Das Klonen kann nicht fr das sorgen, was der eigentliche Zweck sein drfte, da nmlich die gewnschten Fhigkeiten im knftigen sozialen
Umfeld so hoch wie derzeit eingeschtzt werden. Vielleicht sind sie dann weniger wnschenswert. Vor allem stellt das Klonen das wichtigste Ziel nicht sicher: Verantwortliche
Eltern wollen den Kindern zu dem Ma an Selbst- und Fremdachtung verhelfen, das fr
ein gelungenes Leben erforderlich ist.
Gelegentlich trumt man, durch das Fortpflanzungsklonen in einem biologischen
Sinn weiterzuleben und bei einer Fortsetzung des Fortpflanzungsklonens gewissermaen
unsterblich zu werden. Die Unsterblichkeit ist utopisch im strengsten Sinn des Nirgendwo. Denn das spendende Individuum stirbt, whrend man fr die Alternative, ein
Fortleben in Kindern, des Klonens nicht bedarf. Dasselbe gilt fr die Annahme, da Partner und Kinder, die verstorben sind, gleichwohl weiterleben knnten. Partner und Kind
bestehen nmlich in weit mehr als in einem genetischen Programm. Und das Mehr, der
weite Bereich des Sozialen, ist dem Klonen grundstzlich verwehrt.
Vom Philosophen Immanuel Kant stammt nicht nur das groe Wort der Menschenwrde. Kant hat auch ein pragmatisches Gedankenexperiment vorgeschlagen: Um
zu prfen, ob ein Urteil mehr als private Gtltigkeit habe, solle man an der Stelle jedes
anderen denken. Wer sich ein reproduktives Klonen berlegt, mu sich daher fragen,
ob er lieber als Klon geboren wre, also nicht mit der blichen Offenheit erstens fr
sein Selbstbild, zweitens fr seinen Lebens- und Zukunftsentwurf, drittens fr seine Selbstachtung und schlielich viertens fr die Achtung durch andere. In jeder dieser vier
Hinsichten wrde er nmlich auf ein Vorbild verpflichtet. Darin liegt eine gravierende
Einschrnkung der eigenen Mglichkeiten und Chancen, und deshalb wird man hier
kaum zustimmen. Denn nicht im genetischen Duplikat unterscheiden sich Klone von
eineiigen Zwillingen, sondern in der Herkunft des Duplikats: Hier, bei Zwillingen, liegt
sie bei einer anonymen und verantwortungsfreien Instanz, dem biologischen Zufall, dort,
beim reproduktiven Klonen, bei einer Person, die einen Namen hat und der man Vorwrfe machen darf: Man kann der Person vorwerfen, da man berhaupt eine genetische
Kopie ist, vielleicht auch, da man eine ungeliebte, gewissermaen die falsche Kopie ist.
Denn im Unterschied zum genetischen Zwilling gibt es fr den knstlich hergestellten
Klon ein Vorbild, an dem man gemessen wird: Fr die Freiheit eines anderen zahlt man
mit einem hohen Ma an Unfreiheit.
Da ein Kind, das durch Klonen entsteht, die Menschenwrde besitzt, steht auer
Zweifel. Denn die Menschenwrde kommt dem Menschen, blo weil er Mensch ist, zu.
Die Zweifel richten sich auf anderes, auf die bloe Instrumentalisierung des Klons fr
fremde Interessen. Nach dem Prinzip der Menschenwrde soll der Mensch als ein Selbstzweck behandelt werden. Beim knstlichen Klonen wird er dagegen der Willkr anderer
unterworfen.
749
Otfried Hffe
Ein weiterer Grund spricht gegen das Fortpflanzungsklonen. Er liegt im Wert, den
stabile Familienbeziehungen fr das Wohlergehen der Kinder haben. Die ohnehin schon
bestehenden Gefhrdungen derartiger Beziehungen wrden beim Klonen noch einmal
verstrkt: Vter knnen zu Zwillingen ihrer Shne, Groeltern zu genetischen Eltern
ihrer Enkelkinder werden und Mtter einen genetischen Zwilling von sich zur Welt bringen. Manche der heutigen Gefhrdungen der Familie sind schwer zu vermeiden. Reproduktives Klonen wrde sie aber leichtfertig, berdies erheblich erhhen. Da unsere
Gesellschaften auch Solidargemeinschaften sind, die notfalls fr die Folgen einstehen,
ist die Bilanz offensichtlich: Sowohl aus Schutz der Kinder als auch aus Selbstschutz der
Gesellschaft knnte sogar ein medizinisch risikoarmes Klonen nur von einem unverantwortlichen Gesetzgeber erlaubt werden.
7. Therapeutisches Klonen?
Es gibt eine zweite Art des Klonens. Bei ihr entfallen viele der bisher genannten
Einwnde. Statt dessen beginnen die Schwierigkeiten schon bei der Bezeichnung: Soll
man vom therapeutischen Klonen sprechen oder lieber vom Forschungsklonen oder
noch lieber von einer gezielten Vermehrung eines totipotenten Zellverbandes?
Der Ausdruck therapeutisches Klonen enthlt ein Heilungsversprechen. Man
verspricht, letztlich Krankheiten wie Kinderdiabetes, Morbus Parkinson und multiple
Sklerose therapiefhig zu machen. Das Versprechen erleichtert dem Forscher die Untersttzung der Gesellschaft, die aktuelle Forschung deckt es aber nicht ab. Das Heilungsversprechen bezeichnet eine sehr ferne Hoffnung, die noch nicht annhernd Wirklichkeit ist.
Wer dies verdrngt, erliegt einem humanitaristischen Fehlschlu. Denn die heutigen Forschungen befassen sich mit den Vorarbeiten fr neue Mglichkeiten einer konkreten Therapie; sie sind lediglich Prliminarien fr Prliminarien einer zuknftigen Hilfe.
Eine zweite Bezeichnung, Zellverband, klingt nach reiner Naturwissenschaft,
ohne Anla fr jene moralischen Rckfragen zu geben, die manche scheuen. Der Ausdruck therapeutisches Klonen beansprucht also zu viel, gezielte Zellvermehrung besagt zu wenig. Daher empfiehlt es sich, von einem Klonen fr biomedizinische Forschung oder von Forschungsklonen zu sprechen.
Was unterscheidet nun das Forschungsklonen vom Fortpflanzungsklonen, mit der
Zusatzfrage: Sind es Faktoren, die hinreichend entlasten, so da die Forschung unbedenklich
wird? Das Fortpflanzungsklonen verfolgt eine private, nicht immer respektgebietende Absicht, das Forschungsklonen dagegen ein auf weite Sicht humanitres Interesse. Das Verfahren
selbst ist jedoch identisch. Daher mu man sich fragen, ob die Absicht die Handlung so zu
verndern vermag, da sie die rechtlich-moralischen Bedenken ausrumt.
Die aktuelle Debatte ist sich hier uneinig. Die Befrworter rumen ein, da auch
Embryos im frhesten Stadium schtzenswert, aber nicht uneingeschrnkt schtzenswert
750
seien. Sie halten daher eine Gterabwgung fr zulssig. Zustzlich erklren sie, da der
hochrangige Zweck, der Dienst am menschlichen Leben, mehr Gewicht als moralische
Einwnde habe. Die Gegenposition hlt das Forschungsklonen fr ein moralisches Unrecht. Denn hier beute man werdendes menschliches Leben aus, man zerstre es sogar, was
selbst bei guten Absichten verwerflich sei.
Fr eine Beurteilung der Kontroverse sind drei Fragen wichtig. Fr die erste Frage, die nach der Erheblichkeit des Zweckes, ist zwischen einem handlungsinternen oder
handlungswesentlichen und einem handlungsexternen Zweck zu unterscheiden. Wenn
ich jemandem Geld gebe, ist es wesentlich, ob ich damit seine geleistete Arbeit entlohne oder ihn zur Verletzung einer Amtspflicht bewege. Dort nehme ich eine Bezahlung,
hier eine Bestechung vor. In beiden Fllen gehrt der Zweck in die Definition der Handlung selbst. Anders sieht es mit dem (weiteren) Zweck aus, den ich mit der Bestechung,
verfolge. Ob gut oder schlecht der handlungsexterne Zweck ndert nicht, da eine
verwerfliche Handlung, nmlich eine Bestechung vorliegt. Die erste Frage ist daher leicht zu beantworten: Beide, Fortpflanzung und Forschung, sind keine handlungsinternen
Zwecke, sondern dem Vorgang des Klonens extern. Auch einem zur wahrhaft therapeutischen Forschung hergestellten Klon kann man nicht absprechen, im Fall befruchteter
menschlicher Eizellen das Frhstadium eines menschlichen Embryos zu sein. Folglich
kann hier der Zweck die moralische Wertigkeit nicht umpolen, er kann allenfalls fr
Nachsicht pldieren. Der humanitre Zweck entlastet also das Forschungsklonen nicht,
zumindest nicht hinreichend.
Anders she es aus, wenn das Forschungsklonen so die zweite Frage sich unabhngig von seinem ueren Zweck, also klonenintern, vom Fortpflanzungsklonen unterschiede. Hier fllt die Antwort nicht so leicht, da zwar mehrere Punkte unstrittig sind,
ein Punkt aber strittig bleibt. Unstrittigerweise liegt nach abgeschlossener Befruchtung
ein Lebewesen vor, nmlich ein Wesen, das aus sich heraus lebt, das gem seinem eigenen individuellen Genom sich selbst organisiert und repliziert. Ebenso unstrittig ist es
insofern kein auermenschliches, sondern ein menschliches Wesen, als das sich entwickelnde
Wesen zur Gattung Mensch gehrt und zu keiner anderen Gattung. Erlaubt man der befruchteten Eizelle, sich fortzuentwickeln, kommt am Ende weder ein Insekt noch ein Vogel oder
ein Kriechtier, sondern ein Sugetier zur Welt. Und es ist nicht irgend ein Sugetier, auch kein
Homenide, sondern ausschlielich ein Mitglied der Gattung Homo sapiens.
Schlielich ist unstrittig, da im Rahmen einer komplexen Entwicklung die Einnistung in die Gebrmutter wichtig ist, denn die Gebrmutter gewhrt Nahrung und
Schutz. Vermutlich sendet sie zustzlich Aktivierungssignale aus, auch wenn dieses noch
nicht in aller Schlssigkeit nachgewiesen worden ist. Strittig ist erst die rechtliche Erheblichkeit des Umstandes, da ein menschliches Lebewesen gegeben ist, auch wenn es
sich noch nicht in der Gebrmutter eingenistet hat.
751
Otfried Hffe
Bedenken gegen eine berbewertung der noch ausstehenden Fortentwicklung beginnen beim biologischen Umstand, da Fortpflanzungs- und Forschungsklonen dasselbe Zwischenprodukt haben. Das Zwischenprodukt wiederum ist aus sich heraus fr das
Einpflanzen in eine Gebrmutter offen. Es kann also zum Fortpflanzungsklonen verwendet werden, was unsere Einsicht bekrftigt, da der Klonzweck nicht konstitutiv ist. Ein
zweites Bedenken geht von der rechtlichen Seite, der fr den Menschen charakteristischen Schutzwrdigkeit, aus. Gegrndet in der Menschenwrde, ist fr sie wesentlich,
da sie weder von einer bestimmten Leistung oder Eigenschaft noch von einer Zuerkennung durch Dritte abhngt. Als schutzwrdig gilt das menschliche Leben allein schon
deshalb, weil es menschlich ist. In dieser Hinsicht erscheint das Forschungsklonen sogar
als bedenklicher. Denn es erzeugt Menschliches mit dem Ziel, nach einiger Zeit ihm die
Mglichkeit der Weiterentwicklung zu verwehren. Damit wird menschliches Leben instrumentalisiert; es wird zu einem Mittel fr einen anderen Zweck, die Forschung.
Die dritte und entscheidende Frage lautet jedenfalls: Welchen Status hat das fr
die Fortpflanzung und die Forschung noch offene Zwischenprodukt? Wenn es ein menschliches Leben ist, so hat die Gterabwgung kein Recht, andernfalls doch. Wann also
beginnt das zu schtzende menschliche Leben?
Die Befrworter des Forschungsklonens rumen einen Schutzwert ein, freilich nur
einen relativen Schutzwert. Dem widerspricht die Gegenseite mit dem Argument: Das,
was manche als bloen Zellhaufen abtun wollen, trage von Anfang an, als befruchtete
Eizelle mit dem doppelten Chromosomensatz, das volle Lebensprogramm fr die Entwicklung eines Menschen in sich. Im Unterschied zu einer Blumenzwiebel oder zu den
Eiern, die von Fischen, Frschen und Vgeln gelegt werden, bedarf es zwar bei Sugetieren, auch beim Menschen, wie gesagt, einer anspruchsvollen Umwelt, der Gebrmutter.
Das Lebensprogramm ist aber eindeutig ein menschliches; ebenso eindeutig hat das Programm seine Entwicklung schon begonnen. Es braucht keine Nachbesserung. Statt dessen verluft es in einem Kontinuum: aufgrund einer Selbststeuerung, nicht nach fremden
Gesetzen oder Programmen, sondern dem eigenen Gesetz und Programm unterworfen.
Weil nur im Rahmen dieser elementaren Kontinuitt jene Relativierung stattfindet, die
der Gegner unter Hinweis auf die Leistungen der Gebrmutter vornimmt, bleibt das Forschungsklonen moralisch bedenklich.
Alle drei: unsere Rechtsordnung, der hippokratische Eid des Arztes und die Moralphilosophie, unterscheiden zwischen einer Rechtsmoral, deren Anerkennung die Menschen einander schulden, und den freiwilligen Mehrleistungen einer Tugendmoral. Und
sie ergnzen, da man im Namen des (tugendmoralischen) Hilfsgebotes kein menschliches Leben tten darf. Von Notwehr abgesehen, darf man es nicht einmal schdigen.
Glcklicherweise tauchen neuerdings Mglichkeiten auf, die den Weg ber den
menschlichen Frhembryo vermeiden. Dadurch werden die entsprechenden Bedenken arbeitslos. Aus diesem Grund und auch deshalb, weil der Weg von embryonalen
752
Stammzellen zu wirksamen Therapien noch sehr lang ist, berdies selbst Fachleute gegen
dessen therapeutisches Potential skeptisch sind, drngt die Menschenwrde zu folgendem Schlu: Man lse sich von der Fixierung auf die bisherigen Verfahren und setze die
wissenschaftliche Kreativitt fr ethisch und rechtlich unbedenkliche Methoden ein. 2
Zitierte Literatur
Aristoteles, Politik. Nach der bersetzung von Franz Susemihl. Rowohlt, Reinbek bei
Hamburg 22003
. Aristotelis Politica, hrsg. von W.D. Ross, (griech.) Oxford Classical Texts, Oxford
University Press 11957
Cicero, M. T.: De officiis/Vom pflichtgemen Handeln, lat.-dt., bers. v. H. Gunermann,
Stuttgart 1986.
Hegel, G.W.F.: Grundlinien zur Philosophie des Rechts (1821), in: Werke in zwanzig
Bnden, Bd. VII, Frankfurt/M. 71980
Hffe, O.: 2008: Der Mensch als Endzweck ( 8284), in: O. Hffe (Hrsg.), Immanuel
Kant. Kritik der Urteilskraft (=Klassiker Auslegen, Bd. 33), Berlin, 289308.
. 42007: Lesebuch zur Ethik. Philosophische Texte von der Antike bis zur Gegenwart,
Mnchen
Kant, I. : Grundlegung zur Metaphysik der Sitten in: Gesammelte Schriften, hg. v. d.
Kniglich Preuischen Akademie der Wissenschaften (AA), Berlin 1902 ff., Bd. IV,
385-463
. Kritik der Urteilskraft, AA V 165-485.
. Metaphysik der Sitten. Zweiter Teil: Metaphysische Anfangsgrnde der Tugendlehre,
AA VI 373-493.
Meng Zi (Mong Dsi): Die Lehrgesprche des Meisters Meng Ko, Kln 1982.
Ausfhrlicher und mit Blick auf die neuere Literatur: O.Hffe, Medizin ohne Ethik?, Frankfurt/M. 22003,
Kap.3 Prinzip Menschenwrde, Kap.4 Verstt die verbrauchende Embryonenforschung gegen die
Menschenwrde?
753
Os Sistemas de Proteo aos Direitos

Humanos, sua Internalizao no
Ordenamento Interno Brasileiro e o Tribunal
Penal Internacional
Paulo Velten*
1. Introduo O Sistema Universal de Proteo aos Direitos

Humanos
A proteo aos direitos humanos encontra-se em vrios textos e tratados internacionais, estes, objetivam a proteo dos direitos humanos em todo mundo, entretanto,
esse sistema de proteo s est consolidado na Europa e nas Amricas, entretanto, devem ser aplicados sem limitao geogrfica como veremos adiante.
O Sistema Universal de Proteo de Direitos Humanos composto inicialmente
pela Declarao Universal de Direitos Humanos (10 de dezembro de 1948), aprovada
sob forma de Resoluo na Assemblia Geral da ONU. Alm desta, foram postos a disposio dos Estados para ratificao o Pacto Internacional de Direitos Civis e Polticos e o
Pacto Internacional de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, que foram completados
por dois protocolos facultativos que instituram respectivamente, o direito de petio
individual e a vedao pena de morte, todos esses documentos juntos firmam a Carta
Internacional dos Direitos do Homem.
Alm da Carta, foram entrando em vigor documentos regionais que de uma forma ou de outra ratificaram os Direitos Humanos constantes da Carta como de vigncia
universal, como por exemplo: a Conveno Europia de Direitos Humanos (tambm denominada Conveno de Roma de 1950), Conveno Americana de Direitos Humanos
(Pacto de San Jos de 1969), a Carta Africana dos Direitos Humanos e dos Povos (1986).
*
Paulo Velten Professor da Universidade Federal do Espirito Santo, Advogado, Mestre em Polticas Publicas e
Processo.
755
Paulo Velten
Ainda foram criados documentos que abordam temas especficos, devido a importncia ou particularidade dos mesmos, como por exemplo dos aprovados pela ONU; a
Conveno dos direitos da criana, a Conveno sobre eliminao de todas as formas
de discriminao racial, a Conveno para proteo contra todas as formas de tortura
e penas e tratamento desumanos e degradantes, a Conveno de Proteo a mulher, a
Conveno para represso ao crime de Genocdio e etc.
H tambm, documentos regionais especficos, como no Sistema Interamericano,
cujos documentos principais so a Declarao Americana dos Direitos e Deveres do Homem, a Carta da Organizao dos Estados Americanos e a Conveno Americana de
Direitos Humanos e o Protocolo Adicional a Conveno Americana de Direitos Humanos em matria de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (Protocolo de San Salvador),
adotado em 1998 e ratificado pelo Brasil em 1996, alm da Conveno Interamericana
para Prevenir e Punir o Crime de Tortura (ratificada pelo Brasil em 1989), o Protocolo
quanto a Abolio da Pena de Morte (ratificado pelo Brasil em 1996), a Conveno Interamericana para Prevenir Punir e Erradicar a Violncia contra a Mulher (ratificada pelo
Brasil em 1995) e Conveno Interamericana sobe desaparecimento forado de Pessoas.
Digna de nota a observao do Professor Lindgren Alves, embaixador brasileiro
na Conferncia Mundial de Viena e que foi inclusive Presidente do Comit de Redao
da Conferncia, para ele1 a Conferncia Mundial de 1993 esforou-se por obter algumas
conquistas conceituais importantes. Entre elas se sobressaem, na Declarao e Programa
de Ao de Viena, cinco pontos fundamentais: 1) a reafirmao pelo conjunto de todos
os Estados independentes do planeta, de que a universalidade dos direitos humanos
no admite duvidas(Artigo1.); 2) a reiterao de todos os direitos humanos so indivisveis, interdependentes e inter-relacionados (Artigo 5.); 3) o reconhecimentos de que
as particularidades, culturais e religiosas devem ser levadas em considerao desde que firam
direitos universais (tambm Artigo5.); 4) o estabelecimento da vinculao entre democracia
o desenvolvimentos e o respeito pelos direitos humanos como conceitos interdependentes
que se reforam mutuamente (Artigo 8.); 5) a confirmao de que o desenvolvimento um
direito, que tem como sujeito central a pessoa humana (Artigo 10).
2. Direitos Humanos admitidos nas Cortes Internacionais

As Cortes, notadamente a Interamericana, tm admitido casos onde os bens tutelados so os tradicionalmentes vinculados ao direito vida e liberdade, mas para alm destes, tambm tem julgando casos onde se admitiram por exemplo direitos previdenciarios
1
2- LINDGREN ALVES, J.A., Os direitos humanos como tema global. So Paulo: Ed. Perspectiva e Fundao
Alexandre Gusmo, 1994, p.27. apud RAMOS, Andr de Carvalho, Teoria Geral dos Direitos Humanos na
Ordem Internacional. So Paulo. Ed. Renovar. p.120.
756
Os Sistemas de Proteo aos Direitos Humanos, sua Internalizao no Ordenamento Interno Brasileiro
e o Tribunal Penal Internacional
como direitos humanos. Cite-se por exemplo o caso Caso Cinco Pensionista versus Peru,
onde o direito adquirido a penso previdenciria recebeu status de Direito Humanos. A
Corte Interamericana de Direitos Humanos, declarou que o Estado Peruano violou o
direito de propriedade privada consagrado no artigo 21 da Conveno Americana, conforme se depara nos pargrafos 3 da referida sentena:
Como las circunstancias del presente caso de los Cinco Pensionistas versus
Per lo revelan, las obligaciones de proteccin judicial por parte del Estado no se cumplen con la sla emisin de sentencias judiciales, sino con
el efectivo cumplimiento de las mismas (de conformidad con lo dispuesto
en el artculo 25(2)(c) de la Convencin Americana). Del ngulo de los
individuos, se puede aqu visualizar un verdadero derecho al Derecho, o sea,
el derecho a un ordenamiento jurdico - en los planos tanto nacional como
internacional - que efectivamente salvaguarde los derechos inherentes a
la persona humana2 (entre los cuales se encuentra el derecho a la pensin
como derecho adquirido3).
Este caso importante, pois o Estado Brasileiro poder ser ru em processo semelhante perante a Corte Interamericana de Direitos Humanos. que o Governo Brasileiro passou
a tributar aos aposentados e pensionistas na Emenda Constitucional 41, (conforme se pode
verificar no aresto colacionado4), sepultando a nosso juzo, em teoria, o direito adquirido e
2
3
. Ibid , 2003, pp. 523-524.

. Que se ha incorporado al patrimonio personal, como una contraprestacin del poder pblico por los aos de
trabajo y contribucin social prestados por el individuo, y que no puede ser afectado por alteraciones legislativas (o
de otra ndole) subsiguientes, con consecuencias confiscatorias.
EMENTAS: 1. Inconstitucionalidade. Seguridade social. Servidor pblico. Vencimentos Proventos de
aposentadoria e penses. Sujeio incidncia de contribuio previdenciria. Ofensa a direito adquirido
no ato de aposentadoria. No ocorrncia. Contribuio social. Exigncia patrimonial de natureza tributria.
Inexistncia de norma de imunidade tributria absoluta. Emenda Constitucional n 41/2003 (art. 4,
caput). Regra no retroativa. Incidncia sobre fatos geradores ocorridos depois do incio de sua vigncia.
Precedentes da Corte. Inteligncia dos arts. 5, XXXVI, 146, III, 149, 150, I e III, 194, 195, caput, II e 6,
da CF, e art. 4, caput, da EC n 41/2003. No ordenamento jurdico vigente, no h norma, expressa nem
sistemtica, que atribua condio jurdico-subjetiva da aposentadoria de servidor pblico o efeito de lhe
gerar direito subjetivo como poder de subtrair ad eternum a percepo dos respectivos proventos e penses
incidncia de lei tributria que, anterior ou ulterior, os submeta incidncia de contribuio previdencial.
Noutras palavras, no h, em nosso ordenamento, nenhuma norma jurdica vlida que, como efeito especfico
do fato jurdico da aposentadoria, lhe imunize os proventos e as penses, de modo absoluto, tributao de
ordem constitucional, qualquer que seja a modalidade do tributo eleito, donde no haver, a respeito, direito
adquirido com o aposentamento. 2. Inconstitucionalidade. Ao direta. Seguridade social. Servidor pblico.
Vencimentos. Proventos de aposentadoria e penses. Sujeio incidncia de contribuio previdenciria, por
fora de Emenda Constitucional. Ofensa a outros direitos e garantias individuais. No ocorrncia. Contribuio
social. Exigncia patrimonial de natureza tributria. Inexistncia de norma de imunidade tributria absoluta.
Regra no retroativa. Instrumento de atuao do Estado na rea da previdncia social. Obedincia aos
princpios da solidariedade e do equilbrio financeiro e atuarial, bem como aos objetivos constitucionais de
757
Paulo Velten
o ato jurdico perfeito, dando um carter retroativo lei e afetando atos juridicos perfeitos
e acabados (aposentadorias j deferidas), acatando ao argumento de que no h imunidade
tributria absoluta, passando a tributar em casos pretritos. Tal caso, certamente ser objeto
de julgamento na Corte Interamericana de Direitos Humanos, e o caso Cinco Pensionistas
versus Peru, poder servir de paradigma ao caso brasileiro.
Outro caso que merece realce o Leaden Case sobre a Liberdade de Expresso
como Direito Humano La ltima Tentacin de Cristo - Olmedo Bustos y Otros versus
Chile a Corte Interamericana julgou e condenou o Estado Chileno a indenizar as vtimas das violaes dos artigos 13 (liberdade de conscincia e de expresso) da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos. Em 5 de fevereiro de 2001, a Corte proferiu sentena na qual fica claro, que a expresso e a difuso do pensamento e da informao so
indivisveis, sendo, portanto, inaceitveis as restries s possibilidades de difuso desses
direitos. Esta liberdade, segundo a Corte, tem, para alm de uma dimenso individual,
uma dimenso social, ou seja, ningum pode ser impedido de manifestar seu prprio
pensamento, fato que expressa um direito individual, e, paralelamente, a liberdade de
expresso e pensamento configura um direito coletivo de receber qualquer informao e
de conhecer a expresso do pensamento alheio.
Em razo disso, a Corte decidiu que o Estado chileno devia modificar seu ordenamento interno, num prazo razovel com o fim de suprimir a censura prvia exibio do
filme a ltima Tentao de Cristo, uma vez que o artigo 19, n 12, da Constituio do
Chile, em vigor, estabelecia um sistema de censura para a exibio e para a publicidade
da produo cinematogrfica5.
Este caso torna-se emblemtico, se imaginarmos em Ao estes argumentos em favor da liberdade de expresso diante de uma eventual Corte rabe de Direitos Humanos.
universalidade, equidade na forma de participao no custeio e diversidade da base de financiamento. Ao

julgada improcedente em relao ao art. 4, caput, da EC n 41/2003. Votos vencidos. Aplicao dos arts.
149, caput, 150, I e III, 194, 195, caput, II e 6, e 201, caput, da CF. No inconstitucional o art. 4,
caput, da Emenda Constitucional n 41, de 19 de dezembro de 2003, que instituiu contribuio previdenciria
sobre os proventos de aposentadoria e as penses dos servidores pblicos da Unio, dos Estados, do Distrito
Federal e dos Municpios, includas suas autarquias e fundaes. 3. Inconstitucionalidade. Ao direta.
Emenda Constitucional (EC n 41/2003, art. 4, nic, I e II). Servidor pblico. Vencimentos. Proventos de
aposentadoria e penses. Sujeio incidncia de contribuio previdenciria. Bases de clculo diferenciadas.
Arbitrariedade. Tratamento discriminatrio entre servidores e pensionistas da Unio, de um lado, e servidores
e pensionistas dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, de outro. Ofensa ao princpio constitucional
da isonomia tributria, que particularizao do princpio fundamental da igualdade. Ao julgada procedente
para declarar inconstitucionais as expresses cinquenta por cento do e sessenta por cento do, constante
do art. 4, nico, I e II, da EC n 41/2003. Aplicao dos arts. 145, 1, e 150, II, cc. art. 5, caput e 1,
e 60, 4, IV, da CF, com restabelecimento do carter geral da regra do art. 40, 18. So inconstitucionais as
expresses cinqenta por cento do e sessenta por cento do, constantes do nico, incisos I e II, do art. 4
da Emenda Constitucional n 41, de 19 de dezembro de 2003, e tal pronncia restabelece o carter geral da
regra do art. 40, 18, da Constituio da Repblica, com a redao dada por essa mesma Emenda.
ALVES PEREIRA, Antonio Celso, Artigo: A contribuio Jurisprudencial da Corte Interamericana de Direitos
Humanos e o Acesso Justia no Sistema Interamericano. In Direitos Humanos na Sociedade Cosmopolita,
Organizador Cezar Augusto Baldi, Ed. Renovar.p..
758
Para exemplificarmos melhor, adotemos como exemplo estrondoso caso em que o Escritor
Salmon Ruschdie, que foi perseguido por ter publicado o livro Versos Satnicos, que
gerou a fria de uma faco do Isl, e que o condenou a morte por um decreto religioso
(Fatwa) no Ir. Outro exemplo, mais recente o caso da charge do profeta Maom, publicado em jornal alemo, e que gerou a revolta do Isl. Certamente em ambos os casos,
se houvesse uma Corte rabe de Direitos Humanos, ressoaria l, naquela Corte, como
forma de garantir aos autores das obras acima citadas o direito de expresso.
Esses caso nos remetem ao embarao de como conciliar a liberdade de pensamento
e expresso numa cultural milenar que simplesmente abomina qualquer forma de pensamento que no os de Al?
A adequao do preceito de liberdade de expresso na cultura rabe ainda esta
longe de tornar-se uma realidade, pois a aceitao da liberdade de pensamento importa
numa renncia a um preceito sagrado do alcoro, qual seja, uma s verdade.
Esta observao nos revela a importancia da discusso que foi tema de acirrados
debates na Conveno de Viena de 1993 e que leva o titulo de Universalismo versus
Particularismos de uma determinada cultura, ou seja, em que medida direitos humanos
so de fato universais ?
Adotando-se a lio de Jack Dornelly6, pode-se concluir que a Declarao de Direitos
Humanos de Viena de 1993 acolheu a corrente do forte universalismo e fraco relativismo
cultural. No entendimento do referido autor ns podemos, justificadamente, insistir em alguma
forma de fraco relativismo - que , por sua vez um razoavelmente forte universalismo. E preciso permitir, em grau limitado, variaes culturais no modo e na interpretao de direitos humanos,
mas necessrio insistir na sua universalidade moral e fundamental. Os Direitos Humanos so,
para usar uma apropriada frase paradoxall relativamente universais.
Para alm do acima exposto podemos ainda citar o Professor Antonio Augusto Canado Trindade, que por seu brilhantismo e autoridade peculiares, pacifica toda a celeuma7
ao afirmar8 que a diversidade cultural, h que ser vista, em perspectiva adequada, como
6
7
8
Jack Donnelly, op cit,. p.63-63, nota 21

CANADO TRINDADE, op.cit p.335-344, nota 8, passim
As culturas no so pedras nomeio do caminho da universalidade dos direitos humanos, mas sim elementos
essenciais ao alcance desta ultima. A diversidade cultural, h que ser vista, em perspectiva adequada, como
um elemento constitutivo da prpria universalidade dos direitos humanos, e no como um obstculo a
esta. No raro a falta de informao, ou o controle e mesmo o monoplio da informao por poucos pode
gerar dificuldades, esteritipos e preconceitos. No certo que as culturas sejam inteiramente impenetrveis
e hermticas. H um denominador comum: Todas revelam conhecimento da dignidade humana. A suposta
contraposio de pretensos particularismos a universalidade dos direitos humanos haveria de mostrar-se
com toda clareza como uma falcia. Era esta, de todos os modos, a esperana que nutramos ao final da II
Conferncia Mundial de Direitos Humanos (Viena 1993), de que guardamos viva memria. Sendo os direitos
humanos inerentes ao ser humano, e anteriores e superiores ao Estado e a toda forma de organizao poltica,
a prpria unidade do gnero humano que da testemunho eloqente de sua universalidade. Se cada pessoa
reconhecesse os demais como seus semelhantes, j no teria lugar para a discrdia, a partir do dia em que
cada um tratasse os prximos como iguais, com o respeito que ensinam todos os credos, j no haveria como
pretender contrapor particularismos a universalidade dos direitos humanos.
759
Paulo Velten
um elemento constitutivo da prpria universalidade dos direitos humanos, e no como um

obstculo a esta.
Como se v, com a simplicidade caracterstica dos grandes mestres o Professor sintetiza a questo de maneira lapidar, e, no que diz respeito dificuldade de definir o conceito
dos direitos humanos, e remete-nos lies de Bobbio 9que adverte-nos que o problema
bsico em relao aos direitos do homem no a sua fundamentao mas sim sua efetivao,
trata-se de um problema no filosfico, mas poltico.
Estes exemplos servem para demonstrar a amplitude do conceito que se pode dar
aos direitos humanos, bem como a necessidade da definio dos mesmos com vistas a
formao de uma teoria geral dos direitos humanos.
3. Dos Sistemas Interamericanos de Proteo aos Direitos Humanos

A origem do Sistema Interamericano de Direitos Humanos est na 9. Conferncia
Interamericana entre Estados da regio, realizada em Bogot, na Colmbia no perodo de
30 de maro a 2 de maio de 1948. L, a Carta da Organizao dos Estados Americanos
que proclamou o dever de respeitar os direitos humanos, l tambm se aprovou a Declarao Americana que enumerou quais so os direitos fundamentais da pessoa humana a
Alm disso, essas particularidade regionais, j encontraram expresso, no quadro das universalidades dos
direitos humanos nas trs convenes regionais a Europia, a Americana e a Africana de direitos humanos
vigentes (seguidas em 1994 pela Carta rabe de Direitos Humanos).
Ora, estas trs convenes regionais vigentes no proclamam os direitos humanos de europeus, de
latinoamericanos ou de africanos, mas antes contribuem, cada um a seu modo, a universalizao dos
direitos humanos, em seus respectivos mbitos geogrficos de aplicao. A terceira delas (em ordem
cronolgica), a carta Africana de 1981, por exemplo reafirma o carter universal dos direitos humanos ao
mesmo tempo que leva em contra traos culturais especiais da regio em que se aplica. As trs convenes
regionais vigentes, complementares aos instrumentos globais (Naes Unidas), como estes, expressam
valores universais.
Como j assinalado, h dentre os pases asiticos, os que so partes nos tratados universais de direitos
humanos, o caso por exemplo de Japo, Coria do Sul e Filipinas, que so partes nos dois Pactos
de Direitos Humanos das Naes Unidas, sendo que os dois ltimos tambm aceitaram o Protocolo
Adicional ao Pacto de Direitos Civis e Polticos. Assim se certo que a diversidade das tradies culturais
(budista, industa, islmica e confucionistas), dificilmente propiciaria uma posio coesa de todos os
pases da regio em matria da direitos humanos, tambm certo que os pases asiticos esto longe de se
constituir um bloco monoltico de resistncia ou oposio a universalidade dos direitos humanos, ou de
alguns destes.
Se certo que h diferentes percepes dos direitos humanos (o chamado ethos individualista dos ocidentais e o
chamado ethos coletivista dos desfeito bloco socialista), tambm certo que a universalidade de determinados
direitos humanos, como direitos inderrogveis (e.g.,Pacto de Direitos Civis e Polticos, artigo 4(2), Conveno
Americana sobre Direito Humanos, artigo 27, Conveno Europia sobre Direitos Humanos, artigo15(2),
quatro Convenes de Genebra de 1949 sobre Direito Internacional Humanitrio, artigo 3, no mais
questionada, e se impe independente de quaisquer particularidades (culturais, tnicas, religiosas, de gnero,
ou outras).
RAMOS op.cit, nota 14 p.36,37 apud. BOBBIO Norberto, A Era dos Direitos, Traduo Carlos Nelson
Coutinho. So Paulo. Ed.Campus, 1992, p.24
760
serem observados pelos Estados signatrios, antes ainda da Declarao da ONU, entretanto no mesmo ano.
Existem dois sitemas distintos de proteo aos Direitos Humanos e responsabilizao dos Estados violadores de direitos fundamentais nas Amricas - O Sistema da OEA
baseado na Carta e na Declarao Americana de Direitos Humanos e o Sistema da Conveno Americana de Direitos Humanos.
O primeiro o da Organizao dos Estados Americanos (OEA), que utiliza-se do
disposto na Carta e na Declarao Americana de Direitos Humanos (1948).
Este sistema, caracteriza-se por utilizar como rgo principal de promoo e proteo dos Direitos Humanos a Comisso Interamericana de Direitos Humanos, diz-se ser
um sistema quase judicial, uma vez que a Comisso no tem poderes judiciais especficos, portanto, sofre influncias polticas prprias da Assemblia Geral da OEA, onde so
apresentados os relatrios desta Comisso, que substanciam eventuais decises/sanes
ao Pas violador.
3.1. Da Comisso Interamericana de Direitos Humanos

Em 1959 na 5. Reunio dos Ministros de Relaes Exteriores, realizada no Chile foi
criado um rgo voltado para a proteo de direitos humanos no seio da OEA, que veio
a ser a Comisso Interamericana de Direitos Humanos.
Na II Conferncia Extraodinria e 1965 foram ampliados os poderes da Comisso e esta passou a ser verdadeiro rgo internacional de superviso do cumprimento
dos compromissos elencados na Carta da OEA e na Declarao Americana dos Direitos Humanos.
Com a entrada em vigor da Conveno Americana (1978), a Comisso passou
a ser tambm rgo de assessoramento e via de acesso a Corte Interamericana de
Direitos Humanos (rgo criado somente na Conveno), com poderes de analisar
peties individuais e ajuizar junto Corte aes de responsabilizao dos Estados
signatrios violadores de direitos humanos. Tal como ocorreu com o caso Haiti, que
por fora da Resoluo No.1/91 do Conselho Permanente da OEA, suspenderam-se
as atividades econmico financeiras e comerciais dos pases membros da OEA com
a referida nao, levando o pas ao caos que se notica diriamente na imprensa,
devido ao rompimento da Democracia com o golpe militar contra o Presidente Jean
Bertrand Aristide em Setembro de 1991, somente agora restabelecido com as novas
eleies presidncias que foram monitoradas pela OEA.
O direito internacional criou novo sistema atravs da Conveno Internacional dos
Direitos Humanos, Sistema Superior e mais abrangente, e com mecanismo judicial, com
sentenas vinculantes e menos sujeito as influncias polticas da Assemblia Geral da
OEA, como veremos a seguir.
761
Paulo Velten
3.2. O Sistema da Conveno Americana de Direitos Humanos

Aprovada que foi em 1969 a Conveno Americana de Direitos Humanos em So
Jos, Costa Rica, somente entrou em vigor em 1978, aps a ratificao dos mnimos 11
paises signatrios.
A necessidade de redigir um documento convencional se deu pelo fato de que a Declarao Americana por no ser um Tratado ou Conveno, no tinha fora vinculante,
alm do que a Conveno aprofundou-se na redao dos direitos humanos protegidos na
Declarao original, tornando-se um texto melhorado.
O Brasil aderiu Conveno em 1992 e submeteu-se jurisdio da Corte somente
em 1998.
Os Estados nesse sistema podem ser responsabilizados perante a Corte Interamericana de Direitos Humanos em funo da responsabilidade de organizar estruturas capazes
de prevenir investigar e punir toda violao, publica ou privada, dos direitos fundamentais da pessoa humana. No dizer da Corte Interamericana o exerccio da funo publica
tem limites que derivam dos direitos humanos, atributos inerentes dignidade humana e
em conseqncia, superiores ao poder do Estado.
4. Do Cumprimento da Conveo no Brasil

Como veremos abaixo O STF contrariando a doutrina internacional vinha decidindo no sentido de considerar o tratado internacional quanto a seus objetivos equiparvel
lei federal, e que podeiam ser revogados por legislao posterior, com isso, o STF optou
pela corrente doutrinria dualista no sentido de que necessria a incorporao interna
das normas convencionais internacionais atravs de ato do poder legislativo e ao subseqente ato do Poder Executivo, em oposio aos que comungam do pensamento monista que admite a possibilidade de aplicao direta e automtica das normas de Direito
Internacional pelos agentes do Poder Estatal (autoridades administrativas, membros do
Ministrio Publico e Juzes), isso confirmado pelo Hbeas Corpus10 n.73.044-2/SP, de
relatoria do Ministro Maurcio Correia que confronta especificando o Artigo 5. 2. Da
Constituio e o Artigo 7. n.7. do Pacto de So Jos da Costa Rica11 .
10
11
Os compromissos assumidos pelo Brasil em tratado internacional de que seja parte no minimizam o conceito
de soberania do Estado-povo na elaborao de sua constituio; por esta razo o Pacto de So Jose da Costa
Rica deve ser interpretado com as limitaes impostas pelo artigo 5., LXVII da Constituio STF 2.
Turma. Julgamento em 19.03.1996
Art.7.Inc 7. Ningum deve ser detido por dvidas. Esse princpio no limita os mandados de autoridade
judiciria competente expedidos em virtude de inadimplemento de obrigao alimentar.
762
Nesse sentido vinham sendo as decises, STF Brasileiro, que entendia que a norma
transcrita deveria curvar-se Constituio de 1988.12
4.1. A Mudana de entendimento no STF

Entretanto, sopram novos ventos no STF e esta posio parece que comea a mudar, vejamos voto do Eminente Ministro Gilmar Mendes, acompanhado pelo Plenrio
datado de novembro ltimo, divulgado no informativo 449 do STF (de novembro 2007):
Alienao Fiduciria e Depositrio Infiel - 1
O Tribunal iniciou julgamento de recurso extraordinrio no qual se discute a constitucionalidade da priso civil do depositrio infiel nos casos
de alienao fiduciria em garantia (DL 911/69: Art. 4 Se o bem alienado
fiduciariamente no for encontrado ou no se achar na posse do devedor, o credor
poder requerer a converso do pedido de busca e apreenso, nos mesmos autos,
em ao de depsito, na forma prevista no Captulo II, do Ttulo I, do Livro IV, do
Cdigo de Processo Civil.). O Min. Cezar Peluso, relator, negou provimento
ao recurso, por entender que a aplicao do art. 4 do DL 911/69, em todo
o seu alcance, inconstitucional. Afirmou, inicialmente, que entre os contratos de depsito e de alienao fiduciria em garantia no h afinidade,
conexo terica entre dois modelos jurdicos, que permita sua equiparao.
Asseverou, tambm, no ser cabvel interpretao extensiva norma do
art. 153, 17, da EC 1/69 que exclui da vedao da priso civil por
dvida os casos de depositrio infiel e do responsvel por inadimplemento
de obrigao alimentar nem analogia, sob pena de se aniquilar o direito
de liberdade que se ordena proteger sob o comando excepcional. Ressaltou que, lei, s possvel equiparar pessoas ao depositrio com o fim de
12
Hbeas Corpus. Priso Civil do Depositrio Infiel Alienao fiduciria em face da Constituio. Cabimento
da Priso em face do Art.5. LXVII. Pacto de So Jos- Norma Infraconstitucional que no pode compararse permisso do art.5. LXVII no que diz respeito priso civil do depositrio infiel Norma geral que
no derrogou as normas infraconstitucionais especiais sobre priso priso civil do depositrio infiel. HC
INDEFERIDO No. 72.131 julgado em 23 de novembro de 1995, sendo vencidos os Ministros Marco Aurlio,
Francisco Rezek, Carlos Velloso e Seplveda Pertence.
Sobre o ponto, minuciosa retrospectiva critica da jurisprudncia do STF empreendida por Jacob Doelinger,
As solues da Suprema Corte Brasileira para os conflitos entre o Direito Interno e o Direito Internacional:
Um exerccio de Ecletismo. In Revista Forense, vol 334, 1996, p.71 Todos sabemos e hoje com ainda mais
evidncia de que em face da Constituio de 1969 que os tratados do direito brasileiro esto equiparados a lei
ordinrias, no tem supremacia sobre a constituio, e hoje, com muito mais razo., por um fato singelssimo,
o de que, como a Suprema Corte do Pas, temos competncia para julgar as questes em que haja desrespeito
a Constituio e o STJ, que um tribunal hierarquicamente inferior ao nosso, tem como competncia,em
Recurso Especial, julgar as contrariedades ou as negativas de vigncia a tratados. No possvel que se o
tratado se sobepussese a Constituio , a Suprema Corte julgue as suas questes e no a dos tratados.
763
Paulo Velten
lhes autorizar a priso civil como meio de compeli-las ao adimplemento de

obrigao, quando no se deforme nem deturpe, na situao equiparada, o
arqutipo do depsito convencional, em que o sujeito contrai obrigao de
custodiar e devolver.
RE 466343/SP, rel. Min. Cezar Peluso, 22.11.2006. (RE-466343)
Em seguida, o Min. Gilmar Mendes acompanhou o voto do relator, acrescentando aos seus fundamentos que os tratados internacionais de direitos humanos subscritos pelo Brasil possuem status normativo supralegal, o que torna inaplicvel a legislao infraconstitucional com
eles conflitantes, seja ela anterior ou posterior ao ato de ratificao e
que, desde a ratificao, pelo Brasil, sem qualquer reserva, do Pacto
Internacional dos Direitos Civis e Polticos (art. 11) e da Conveno
Americana sobre Direitos Humanos - Pacto de San Jos da Costa Rica
(art. 7, 7), no h mais base legal para a priso civil do depositrio
infiel. Aduziu, ainda, que a priso civil do devedor-fiduciante viola o
princpio da proporcionalidade, porque o ordenamento jurdico prev outros meios processuais-executrios postos disposio do credor-fiducirio
para a garantia do crdito, bem como em razo de o DL 911/69, na linha
do que j considerado pelo relator, ter institudo uma fico jurdica ao
equiparar o devedor-fiduciante ao depositrio, em ofensa ao princpio da
reserva legal proporcional. Aps os votos dos Ministros Crmen Lcia, Ricardo Lewandowski, Joaquim Barbosa, Carlos Britto e Marco Aurlio, que
tambm acompanhavam o voto do relator, pediu vista dos autos o Min.
Celso de Mello.
RE 466343/SP, rel. Min. Cezar Peluso, 22.11.2006. (RE-466343)
O Tribunal retomou julgamento de recuso extraordinrio no qual se discute
a constitucionalidade da priso civil do depositrio infiel nos casos de alienao fiduciria em garantia v. Informativo 304. O Min. Gilmar Mendes, em voto-vista, acompanhou o voto do relator para negar provimento
ao recurso, adotando os fundamentos expendidos no caso acima relatado.
No mesmo sentido votaram os Ministros Crmen Lcia, Ricardo Lewandowski e Marco Aurlio. Aps, o julgamento foi adiado em virtude do pedido
de vista do Min. Celso de Mello. RE 349703/RS, rel. Min. Ilmar Galvo,
22.11.2006. (RE-349703)
764
4.2. As Medidas Provisrias (o embrio do habeas corpus internacional)

contra o Estado Brasileiro, e sua Natureza Jurdica
Alm das contribuies anteriormente citadas, que fizeram alargar o conceito de direitos humanos na jurisprudncia brasileira, outro remdio processual previsto da Conveno
Americana tm contribuido enormemente para a modificao de situaes fticas no Brasil .
Tratam-se das Medidas Provisrias, que podem ser, no dizer abalizado de Canadio
Trindade o embrio do habeas corpus internaciolnal.
Nesse contexto da contribuio jurisprudencial da Corte para a evoluo do Direito
Internacional dos Direitos Humanos bem como para o direito brasileiro, muito especialmente, para o acesso Justia, as medidas cautelares de proteo ordenadas por este
Tribunal, tm tambm papel relevante.
Canado Trindade13, chama a ateno para o caso Haitianos e Dominicanos de Origem Haitiana na Repblica Dominicana, onde a Corte, ao ordenar medidas provisrias para
proteger a vida e a integridade pessoal de cinco indivduos, estendeu sua ao cautelar,
pela primeira vez, ao campo dos novos direitos.
Contra o Brasil vigem vrias medidas provisrias de carter cautelar, todas contra o
sistema prisional brasileiro, uma das mais recentes refere-se ao Presdio de Araraquara14,
13
14
Op. cit. V. III.pag. 82.

1. O documento da Comisso Interamericana de Direitos Humanos (doravante denominada a Comisso
Interamericana ou a Comisso) de 25 de julho de 2006 eseus anexos, mediante os quais submeteu Corte
Interamericana de Direitos Humanos (doravante a Corte Interamericana ou o Tribunal) uma solicitao
de medidas provisrias de conformidade com os artigos 63.2 da Conveno Americana sobre Direitos
Humanos (doravante a Conveno ou a Conveno Americana), 25 do Regulamento da Corte (doravante
o Regulamento) e 74 do Regulamento da Comisso, com o propsito de que, inter alia, o Estado do Brasil
(doravante denominado o Estado ou Brasil) proteja a vida e a integridade de todas as pessoas privadas de
liberdade na Penitenciria Dr. Sebastio Martins Silveira, localizada em Araraquara, estado de So Paulo,
Brasil (doravante a Penitenciria de Araraquara ou a Penitenciria), assim como das pessoas que possam
ingressar no futuro em qualidade de reclusos ou detentos naquela Penitenciria.
2. Os supostos fatos em que se fundamenta a solicitao de medidas provisrias
apresentado pela Comisso, a saber: a) os pedidos de medidas cautelares recebidos pela Comisso nos dias 11
e 14 de julho de 2006, os quais foram registrados como MC-166/06 e MC- 173/06, e foram apresentados pelas
organizaes no-governamentais Fundao Interamericana de Defesa dos Direitos Humanos (fidDH), Justia
Global, Movimento Nacional de Direitos Humanos (MNDH) - So Paulo, Pastoral
Carcerria, Ao dos Cristos para Abolio da Tortura (ACAT Brasil) e Grupo Tortura Nunca Mais So
Paulo, referentes situao de risco grave e imediato vida e integridade das pessoas privadas de liberdade
na Penitenciria de Araraquara. Em 21 de julho de 2006, durante seu 125 Perodo Extraordinrio de Sesses,
a Comisso decidiu que, devido extrema gravidade da situao vivenciada pelos reclusos e urgncia das
medidas requeridas para evitar danos irreparveis aos mesmos, a situao requeria o envio do presente de uma
solicitao de medidas provisrias Corte, a qual foi registrada como MP 6-06;
b) como antecedentes, a Comisso indicou os fatos violentos ocorridos no estado de So Paulo, Brasil, a
partir de 12 de maio de 2006, quando, segundo os meios de comunicao, teria ocorrido mais de 70 rebelies
nos Presdios, centros de deteno provisria (doravante CDP), cadeias pblicas e Unidades da Fundao
Estadual do Bem-Estar do Menor, as quais foram controladas no dia 15 de maio de 2006; c) que nesse contexto
e no mesmo ms de maio ocorreu uma rebelio no CDP da Penitenciria de Araraquara, com capacidade
para 496 pessoas, no qual se encontravam reclusos 600 indivduos. Esse CDP teria sido destrudo durante
essa rebelio o que determinou a transferncia das pessoas nele reclusas para os pavilhes da Penitenciria de
765
Paulo Velten
onde o Presidente da Corte Interamericana de Direitos Humanos determinou ao estado

Brasileiro as seguintes medidas provisrias:
PORTANTO:
O PRESIDENTE DA CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS
HUMANOS,
no uso de suas atribuies conferidas pelos artigos 63.2 da Conveno
Americana
Araraquara, a qual j se encontrava superlotada, posto que tinha capacidade para 750 e havia 1.000 indivduos
nela detidos. A partir de 15 de maio de 2006 essa Penitenciria passou a contar com uma populao de
aproximadamente 1.600 pessoas; d) que em 16 de junho de 2006 as pessoas privadas de liberdade na Penitenciria
de Araraquara promoveram uma nova rebelio. Os pavilhes da Penitenciria foram destrudos durante a rebelio
e os reclusos foram ento transferidos a uma das alas do Centro de Deteno Provisria da Penitenciria de
Araraquara, cujas celas estavam destrudas desde a rebelio de maio. A ala na qual se alojaram os 1.600 reclusos
tinha capacidade para 160 pessoas; e) que aps transferidas tais pessoas quela ala, os agentes penitencirios
retiraram-se do local e soldaram a porta de acesso, isolando num ptio aberto as 1.600 pessoas privadas de liberdade,
as quais se encontravam sem seus bens pessoais, sem roupas adequadas a temperaturas de aproximadamente 10
graus Celsius, sem colches nem cobertores, sem remdios nem assistncia mdica, sem produtos de higiene e sem
eletricidade, que foi interrompida pelo Estado para evitar que os privados de liberdade recarregassem seus telefones
celulares. Nessa ala do CDP haveria um mximo de 13 sanitrios e 64 beliches para os 1.600 reclusos, razo pela
qual eles tm que fazer suas necessidades em bolsas de plstico que so depois jogadas em um dos cantos da ala. A
maioria dos homens privados de liberdade tinha que dormir no cho de cimento do ptio ao ar livre, o qual no teria
suficiente espao para que todos estivessem simultaneamente deitados, o que obrigava os reclusos a amontoarse no
cho e a dormir sentados ou de p. As pessoas privadas de liberdade so alimentadas com a comida que lanada de
fora por cima dos muros da Penitenciria duas vezes ao dia;
f) que os reclusos se encontram totalmente isolados do mundo exterior desde que as portas foram soldadas e
no tm comunicao com seus familiares. O mdico da Penitenciria no pode entrar na ala, devido falta
de segurana, j que no h qualquer agente penitencirio. A Comisso indica que nessa ala, dentre as pessoas
privadas de liberdade, haveria doentes com hepatite, tuberculose, HIV/SIDA, gripe, que sofrem de hipertenso
e em cadeira de rodas. Os reclusos no se encontram separados por categorias e esto misturadas pessoas
processadas com condenadas, jovens com adultos, pessoas com deficincia fsica e idosos;
g) que desde 6 de julho de 2006 quatro pessoas que se encontravam privadas de liberdade na Penitenciria
de Araraquara receberam ordem judicial para que fossem liberadas. Essas pessoas foram retiradas sendo
levantadas a uma altura de mais de quatro metros para passar por cima do muro da Penitenciria, j que as
portas se encontram soldadas; h) que as aproximadamente 1.600 pessoas privadas de liberdade foram mantidas
nas supracitadas condies at pelo menos o dia 7 de julho de 2006, quando alguns indivduos teriam sido
retirados para receber atendimento mdico. Em 10 de julho de 2006 foi permitido aos familiares das pessoas
privadas de liberdade levar produtos de higiene pessoal aos mesmos, com restries;
i) que tambm em 10 de julho de 2006 Penitenciria de Araraquara foi sobrevoada por um helicptero e foram
ouvidos vrios disparos de arma de fogo contra os presos. As autoridades estatais alegaram que os tiros eram de
borracha e tinham a finalidade de acalmar os reclusos. No h confirmao se as balas usadas eram de borracha ou
de chumbo, mas certo que [alguns detidos] resultaram feridos durante o incidente. As autoridades penitencirias
solicitaram o apoio da tropa de choque da Polcia Militar, momento em que as portas de acesso foram abertas e logo
foram novamente fechadas e soldadas; j) que nos dias 11 e 14 de julho de 2006 outras duas alas do Centro de
Deteno Preventiva da Penitenciria de Araraquara foram abertas e os reclusos foram divididos em trs
alas. No obstante, um tnel foi encontrado em uma das alas, a qual foi fechada. Na data de apresentao da
solicitao de medidas provisrias, as mais de 1.300 pessoas privadas de liberdade ocupam duas alas do Centro
de Deteno Preventiva da Penitenciria de Araraquara, as quais tm capacidade para 360 pessoas. Essas
pessoas seguem dormindo no ptio a cu aberto e sem segurana, nem condies que assegurem sua vida e
integridade pessoal, e k) que os fatos mencionados so de conhecimento pblico, j que tm sido divulgados
pela imprensa local, assim como so do conhecimento das autoridades estatais.
766
sobre Direitos Humanos e o artigo 25 do Regulamento da Corte, em consulta com os

Juzes da Corte,
RESOLVE:
1. Requerer ao Estado que adote de forma imediata as medidas que sejam
necessrias para proteger a vida e integridade de todas as pessoas privadas
de liberdade na Penitenciria Dr. Sebastio Martins Silveira, em Araraquara, estado de So Paulo, Brasil, bem como das pessoas que possam ingressar no futuro na qualidade de reclusos ou detentos a tal centro penitencirio. Para tanto, deve adotar as medidas necessrias, com estrito respeito
aos direitos humanos das pessoas privadas de liberdade, especialmente s
suas vidas e integridade, e cuidado para impedir atos de fora indevidos por
parte de seus agentes, para que estes recuperem o controle e se reintegre a
ordem na Penitenciria de Araraquara.
2. Requerer ao Estado que, ao recuperar o controle, conforme o ponto resolutivo anterior, adote de forma imediata as seguintes medidas: a) permitir
o acesso ao pessoal mdico para que brinde a ateno necessria e se reacomode, quando seja procedente, as pessoas que padecem de doenas infecto-contagiosas para oferecer-lhes o atendimento mdico adequado e, se for o
caso, evitar o contgio entre os reclusos, e b) brindar aos internos em quantidade e qualidade suficientes, alimentos, vestimentas e produtos de higiene.
3. Requerer al Estado que adote, seguidamente e sem demora, as seguintes medidas: a) reduzir substancialmente a superpopulao na Penitenciria de Araraquara garantindo condies dignas de deteno; b) separar as pessoas privadas
de liberdade por categorias, conforme os padres internacionais sobre a matria, e c) possibilitar a visita dos familiares das pessoas privadas de liberdade.
4. Requerer ao Estado que remita Corte Interamericana de Direitos Humanos, nos 30 dias seguintes notificao da presente Resoluo, uma lista
atualizada de todas as pessoas privadas de liberdade na Penitenciria de Araraquara e que indique com preciso: a) os dados relativos identidade do recluso,
e b) a data do seu ingresso, do eventual translado e liberao, bem como os
movimentos que se produzam na populao penitenciria, com a finalidade de
identificar as pessoas beneficirias das presentes medidas.
5. Solicitar ao Estado que investigue os fatos que motivam a adoo das medidas urgentes e, se for o caso, identifique os responsveis e imponha-lhes as
sanes correspondentes, incluindo as administrativas e disciplinares.
6. Requerer al Estado que informe Corte Interamericana de Direitos Humanos, nos dez dias seguintes notificao da presente Resoluo, sobre as
medidas urgentes que tenha adotado em cumprimento da mesma.
767
Paulo Velten
7. Requerer aos representantes dos beneficirios destas medidas que apresentem suas observaes no prazo de dez dias, contados a partir da notificao do informe do Estado.
8. Requerer Comisso Interamericana de Direitos Humanos que apresente suas observaes no prazo de quatorze dias, contados a partir da notificao do informe do Estado.
9. Convocar o Estado, a Comisso Interamericana de Direitos Humanos e
os representantes dos beneficirios das presentes medidas a uma audincia
pblica
durante o prximo Perodo Ordinrio de Sesses da Corte Interamericana
de Direitos Humanos.
10. Notificar a presente Resoluo ao Estado, Comisso Interamericana
de Direitos Humanos e aos representantes dos beneficirios das presentes
medidas.
Sergio Garca Ramrez
Presidente
Foi neste caso, que o voto do Presidente da Corte especificou a natureza jurdica
das Medidas Provisrias ao afirmar que no Direito Internacional dos Direitos Humanos, as
medidas provisrias tm um carter no s cautelar, no sentido de que preservam uma
situao jurdica, seno fundamentalmente tutelar, j que protegem direitos humanos. Sempre e quando se renam os requisitos bsicos da extrema gravidade e urgncia e da preveno
de danos irreparveis s pessoas, as medidas provisrias se transformam em uma verdadeira
garantia jurisdicional de carter preventivo. (grifos nossos).
Como se pode verificar, diferentemente do ordenamento interno brasileiro, onde, no
Processo Cautelar, onde a pretenso jurdica do processo visa a eficcia do processo. No ordenamento internacional a natureza da Medida Provisria tem natureza TUTELAR de Direitos
Humanos transformando-se assim em garantia constitucional preventiva.
Desta forma os requisitos bsicos da medida cautelar a extrema gravidade e urgncia e da preveno de danos irreparveis s pessoas.
Outro caso em destaque devido a atualidade e a mdia, datada de 4 de julho de
2006, a solicitao de ampliao de medidas provisrias com respeito repblica federativa do brasil caso das crianas e adolescentes privados de liberdade no complexo do
TATUAP DA FEBEM15, tendo sido decidido pela Corte Interamericana de Direitos
Humanos a determinao das seguintes medidas provisrias :
15
a reunio realizada no dia 16 de dezembro de 2005 (supra Visto 3), com a presena dos delegados da Comisso
Interamericana, desafortunadamente no chegou a nenhum resultado favorvel.
7. As observaes da Comisso Interamericana de Direitos Humanos (doravante a Comisso ou a Comisso
Interamericana) de 6 de maro de 2006, nas que manifestou inter alia que:
768
PORTANTO:
A CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS,
no uso das atribuies que lhe so conferidas nos artigos 63.2 da Conveno Americana sobre Direitos Humanos e os artigos 25 e 29 de seu Regulamento,
RESOLVE
1. Reiterar ao Estado que mantenha e adote de forma imediata as medidas
que sejam necessrias para proteger a vida e integridade pessoal de todas as
crianas e adolescentes residentes no Complexo do Tatuap da FEBEM,
assim como a de todas as pessoas que se encontrem no seu interior. Para
tanto, dever continuar a adoo de
todas as medidas necessrias para prevenir episdios de violncia, bem
como para garantir a segurana dos internos e manter a ordem e a disciplina no centro mencionado.
2. Reiterar ao Estado que mantenha as medidas necessrias para impedir
que os ovens internos sejam submetidos a tratamentos cruis, desumanos
ou degradantes, dentreeles isolamentos prolongados e maus-tratos fsicos.
a) a continuao dos fatos de violncia e incidentes no esclarecidos, incluindo a morte de Roni Csar de
Souza, assim como a contnua falta de segurana e controle, demonstra que o Estado no deu um cumprimento
satisfatrio a sua obrigao de prevenir os ataques contra a vida e integridade pessoal das crianas e
adolescentes privados de liberdade no Complexo do Tatuap e que no adotou ainda as medidas de segurana
indispensveis para impedir os incidentes de violncia no interior do recinto que est sob sua proteo;
b) o tratamento outorgado aos internos pelo pessoal de segurana estaria em conflito evidente com toda
obrigao do Estado sob a Conveno Americana;
c) o Estado ainda no informou sobre o nmero, capacitao, distribuio de turnos e condies de trabalho
do pessoal que tem a custdia interna do estabelecimento e que mantm contato direto com os adolescentes
detidos. Est claro que o desequilibro entre o nmero de funcionrios encarregados da custdia e os internos
impede o cumprimento cabalmente a funo de controlar e cuidar dos internos. necessrio o incremento
imediato e a devida capacitao do pessoal de segurana;
d) o informe do Estado no contm uma relao de aes concretas destinadas a garantir a proteo dos
internos e se resume a detalhar uma srie de planos que o governo estadual desenhou e que na sua maioria se
encontram pendentes de execuo;
e) o Estado ainda no informou sobre as medidas tomadas para impedir que os adolescentes detidos no
Complexo do Tatuap sejam submetidos a tratos cruis, desumanos e degradantes, e
f) o Estado deve adotar as medidas necessrias para garantir a participao efetiva dos representantes dos
beneficirios no processo e implementao das medidas provisrias.
6. Que da informao fornecida pelo Estado, os representantes e a Comisso (supra Vistos 5, 6, 7, 8, 9, 10,
12, 13 e 15), desprende-se claramente que, apesar de que o Estado adotou medidas tendentes a melhorar as
condies de internamento (supra Vistos 5, 8 e 15) e de que os incidentes de violncia diminuram, persiste
uma situao de extrema gravidade e urgncia e de possvel irreparabilidade de danos aos direitos vida e
integridade pessoal dos beneficirios das presentes medidas. Em particular, tm-se verificado atos de violncia
entre os internos, tais como a morte do jovem Roni Csar Mustaf de Souza, ocorrida no dia 27 de janeiro de
2006 (supra Vistos 6 e 7), e de Ricardo Pereira Cunha, ocorrida no dia 28 de maio do mesmo ano (supra Visto
13), alm de possveis agresses por parte dos agentes de segurana, como as leses causadas no adolescente
Djabilson dos Santos Soares, que perdeu a funo de seu olho direito por ocasio de um disparo de goma
supostamente efetuado por um dos funcionrios de segurana (supra Visto 6), e novos motins que deixaram
vrios feridos (supra Vistos 8 e 9).
769
Paulo Velten
3. Reiterar ao Estado que, sem prejuzo das as medidas de implementao

imediataordenadas nos pontos resolutivos anteriores, mantenha e adote
todas aquelas medidas necessrias para: a) reduzir consideravelmente a
aglomerao no Complexo do Tatuap, b) confiscar as armas que esto
em poder dos jovens, c) separar os internos, de acordo aos padres internacionais sobre a matria e tomando em conta o
interesse superior da criana, e d) prestar ateno mdica necessria s
crianas nternas, de tal maneira que garanta seu direito integridade pessoal. Neste sentido, o
Estado dever realizar uma superviso peridica das condies de deteno e o estado
fsico e emocional das crianas detidas, que conte com a participao dos
representantes dos beneficirios das presentes medidas provisrias.
4. Reiterar ao Estado que realize todas as gestes pertinentes para que as
medidas de proteo sejam planejadas e implantadas com a participao
dos representantes dos beneficirios das medidas e que, em geral, mantenha
os representantes informados sobre o avano de sua execuo.
5. Solicitar ao Estado que facilite o ingresso dos representantes dos beneficirios das medidas s unidades do Complexo do Tatuap, assim como a
comunicao entre estes e os jovens internos.
6. Reiterar ao Estado que remeta Corte uma lista atualizada de todos os
jovens que residem no Complexo do Tatuap e, ademais, indique com
preciso: a) dados relativos identidade do menor; b) o dia e a hora do
ingresso, o eventual traslado eliberao, e c) se os adolescentes processados e aqueles cuja situao legal j tenha sido resolvida pelo Poder Judicial
encontram-se situados fisicamente em diferentes sees do centro.
7. Reiterar ao Estado que investigue tanto os fatos que motivaram a adoo
das medidas provisrias, como os atos de violncia que aconteceram com
posterioridade s mesmas, com o fim de identificar aos responsveis e impor
as sanes correspondentes, inclusive s administrativas e disciplinares.
8. Reiterar ao Estado que continue informando Corte Interamericana
de Direitos Humanos cada dois meses sobre as medidas provisrias adotadas, e que no seu seguinte informe, remeta informao com respeito s
circunstncias da morte do jovem Ricardo Pereira Cunha, s diligncias
que tenham sido adiantadas para a investigao dos fatos e s medidas que
tenham sido tomadas para evitar que os mesmos voltem a se repetir.
9. Reiterar aos representantes dos beneficirios destas medidas e Comisso Interamericana de Direitos Humanos que apresentem suas observaes
770
aos informes do Estado dentro de um prazo de quatro a seis semanas, respectivamente, contando a partir da data do seu recebimento.
10. Desestimar a solicitao de ampliao de medidas provisrias a favor da
senhora Conceio Paganele.
11. Dispor que a Secretaria da Corte notifique a presente Resoluo ao
Estado, Comisso Interamericana de Direitos Humanos e aos representantes dos beneficirios destas medidas.
Sergio Garca Ramrez
Presidente
Neste caso, o argumento inovador foi do Estado Brasileiro ao argir em sede de

preliminares da Medida Provisria, a necessidade do prvio esgotamento de recursos
na jurisdio interna, afirmando para tanto; que o ordenamento jurdico brasileiro
prev medidas cautelares legais idneas para evitar danos irreparveis, em situaes
de extrema urgncia e gravidade. E desta maneira de acordo com Estado, seria desnecessrio continuar com tais medidas provisrias.
Ao que o Tribunal respondeu que considerando que dada a prpria natureza das
medidas provisrias anteriormente descrita (supra Considerando 7), no possvel condicionar a proteo dos direitos humanos em situao de risco num extremo de gravidade e urgncia exigncia do esgotamento dos recursos internos.
Concluindo, pode-se dizer que o uso de Medidas Provisrias que forem necessrias,
sendo que o requisito para adoo das mesmas o critrio de risco extremo de gravidade e
urgncia a proteo aos direitos humanos dos indivduos, no se submetendo tais instrumentos exigncia do esgotamento dos recursos internos, tendo natureza jurdica de
tutelar os direitos humanos e no de acautelar a eficcia do exerccio da jurisdio.
5. Da Emenda Constitucional 45/04

Apesar da incansvel defesa do Professor Canado Trindade em prol da redao
do 2. do artigo 5. da Constituio que prev que os direitos e as garantias expressos
no texto constitucional no excluem outros decorrentes de tratados de que seja parte a
Republica Federativa do Brasil.
Houve por bem o Congresso Nacional alterar a Conttituino e atravs da Emenda
Constitucional 45/04 estabeleceu que os tratados e convenes internacionais sobre
direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional em
dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes
s emendas constitucionais, seguindo alis, o exemplo de outras Constituies como
a Argentina, com o objetivo de dar maior eficcia dos Direitos Humanos Fundamentais.
771
Paulo Velten
Alm disso e com o mesmo objetivo, acatou constitucionalmente a submisso do

Brasil Jurisdio de Tribunal Penal Internacional. E ainda mais, previu, para hipteses de grave violao de direitos humanos, a possibilidade do Procurador Geral da Repblica, seja legitimado para suscitar, perante o Superior Tribunal de Justia, em qualquer
fase do inqurito ou processo, incidente de deslocamento de Competncia para a Justia
Federal (CF, art.109, 5.)
5.1. Tratados de Direitos Humanos Lei Ordinria ou Emenda

Constitucional?
A referida EC 45/O4 concedeu ao Congresso Nacional e segundo o seu poder
discricionrio, valorizando e reconhecendo a superioridade hierrquica de tratados e
convenes que versem sobre direitos humanos, a possibilidade de incorporao como
Lei Ordinria (CF, art. 49,I) ou como Emenda Constitucional (CF, 3., art 5.).
Desta forma, ensina o Professor Alexandre Moraes apontando as caractersticas
essenciais da incorporao no plano interno de atos ou tratados internacionais16:
- A norma internacional contida em um ato ou tratado do qual o Brasil seja
signatrio (CF, art. 84,VIII), por si s, no dispe de qualquer vigncia e
eficcia no direito interno;
- O direito constitucional brasileiro no exige a edio de lei formal para
incorporao do ato ou tratado internacional (dualismo extremado);
- A incorporao do ato ou tratado internacional, no mbito do direito
interno, exige primeiramente aprovao de um decreto legislativo pelo
Congresso Nacional, e posteriormente a promulgao do Presidente da Republica, via decreto, do texto convencional (dualismo moderado);
- A simples aprovao do ato ou tratado internacional por meio de decreto
legislativo, devidamente promulgado pelo Presidente do Senado e publicado, no assegura a incorporao da norma ao direito interno;
- Aps a aprovao realizada pelo Congresso Nacional, ser a promulgao
do chefe do Poder Executivo que garantir a aplicao imediata da norma
na legislao interna;
16
MORAES, Alexandre de, Direito Constitucional, Ed. Atlas, vigsima edio, p.649, citando os professores:
REZEK, Jos Francisco, Direito internacional publico. 6.ed. So Paulo: Saraiva, 1996. p.83-84. ACCIOLY,
Hidelbrando; SILVA, Geraldo Eullio Nascimento, Manual de direito internacional publico. 12 ed. So Paulo: Saraiva,
1996.p.26. PIOVESAN, Flvia. Direitos Humanos e o direito constitucional internacional. So Paulo: Max Limonad,
1996.p.82. ROCHA, Fernanado Luiz Ximenes. A incorporao dos tratados e convenes internacionais de direitos
humanos no direito brasileiro. Revista de informao legislativa, Braslia: Senado Federal, no. 130, p.77,1996.
772
- As normas previstas nos atos, tratados, convenes ou pactos internacionais devidamente aprovados pelo Poder Legislativo e promulgados pelo
Presidente da Republica, inclusive quando prevem normas sobre direitos
fundamentais, ingressam no ordenamento jurdico como atos normativos
infraconstitucionais, salvo na hiptese do 3. , do art. 5. , pelo qual a
EC 45/04 estabeleceu que os tratados e as convenes internacionais sobre
direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respectivos membros,
sero equivalentes as emendas constitucionais.
e mais adiante afirma o professor17:
Conclui-se, portanto, pela supremacia das normas constitucionais em relao aos tratados e atos internacionais, mesmo que devidamente ratificados
pelo Congresso Nacional e promulgados e publicados pelo Presidente da
Republica, e consequentemente, pela possibilidade de incidncia do controle da constitucionalidade.
Na hiptese do , do art. 5. Pelo qual a EC 45/04 estabeleceu que os tratados e convenes internacionais sobre direitos humanos que forem aprovados, em cada casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos
dos votos dos respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais, plenamente possvel ao Supremo Tribunal Federal e anlise da
constitucionalidade ou no do texto incorporado com status constitucional,
desde que se verifique o respeito aos parmetros fixados no art.60 da Constituio para alterao do texto constitucional.
Com isso podemos, verificar que aps a edio da EC 45 poderemos ter tratados ou
convenes com fora de Emenda Constitucional, de certa forma reconhece-se a hierarquia superior dos tratados de direitos humanos, acrescente-se a isso, a divulgao de
mudana do entendimento do STF, conforme informado acima, tais expectativas criam
novo nimo naqueles que operadores do direito que querem fazer dos direitos humanos
um novo paradigma conceitual quanto a forma de pensar nos valores jurdicos.
6. O Tribunal Penal Internacional (TPI)

Conforme referido acima com a referida Emenda Constitucional o o Estado Brasileiro acatou constitucionalmente a submisso do Brasil Jurisdio de Tribunal
17
Id.p.697
773
Paulo Velten
Penal Internacional. Abordaremos esse tema pois apesar do TPI o objetivo especfico
de proteger direitos humanos, tem a funo de processar e julgar criminosos (pessoas
fsicas), que tenham cometido crimes contra a humanidade; e acabam por conseqncia
de suas competncias, julgando a matria de direitos humanos, uma vez que com ele
imbricam-se.
6.1. Histrico
Fulcrado nas lies do Professor Antonio Celso Alves Pereira, vejamos um pequeno
histrico do Tribunal Penal Internacional 18:
Modernamente, a primeira tentativa de se criar uma instncia internacional direta, ou seja, uma jurisdio internacional para julgar e punir crimes
internacionais, foi a mal sucedida iniciativa de julgar o ex-Kaiser alemo,
Guilherme II, por ofensa suprema contra a moral internacional e autoridade sagrada dos tratados conforme estabelecia o artigo 227 do Tratado
de Versalhes. O imperador da Alemanha, refugiado na Holanda, era ainda
acusado de ter desencadeado uma guerra de agresso, violando os Tratados
que estabeleciam e garantiam a neutralidade da Blgica e do Luxemburgo
e, da mesma forma, de ter cometido crime de guerra, nos termos da Conveno de Haia relativas s leis e costumes de guerra. Os artigos 228 e 229
do mesmo Tratado de Versalhes determinavam a criao de um Tribunal
Internacional para julgar os criminosos de guerra alemes. Como se sabe,
tudo isso deu em nada. A Holanda no consentiu em extraditar o Kaiser,
portanto, no levou em considerao o princpio aut dedere aut judicares
(extraditar e julgar), fundamental para a cooperao penal entre os Estados. Fracassaram todas as tentativas de criao do Tribunal Internacional.
Uma lei alem concedeu Suprema Corte do pas a competncia para julgar 21.000 alemes acusados de crime de guerra. Este numero foi reduzido
para 895, e posteriormente, para apenas 45 dos quais somente 21 foram , de
fato, julgados e, destes, apenas 13 receberam penas de 3 anos.
Para no repetir o fracasso anterior, os aliados, j em 1943, acordaram, na
Declarao de Moscou, em estabelecer condies para julgar e punir criminosos responsveis por crimes contra a paz, crimes de guerra, e crimes
contra a humanidade, praticados durante a segunda guerra mundial. Disso
18
PEREIRA, Antonio Celso Alves, publicado em Poltica Externa do Brasil para o Sc. XXI. Aldo Rebelo, Luis
Fernandes e Carlos Henrique Cardim, Organizadores. Braslia:Cmara dos Deputados Comisso de Relaes
Exteriores e de Defesa Nacional.2003.p.121-140 ISBN85-7365-270-5
774
resultou, ao final do conflito, a criao do Tribunal de Nuremberg, pelo

acordo firmado em Londres, 8 de agosto de 1945, o do Tribunal de Tquio,
em 19 de janeiro de 1946, por iniciativa do General MacArthur, comandante das tropas de ocupao do Japo. Estes tribunais so de duvidosa
legalidade. Segundo Andr Gonalves Pereira e Fauto Quadros, se no se
consegue demonstrar que os crimes imputados ao criminosos alemes e japoneses estavam previstos pelo Direito Internacional comum, fica evidente
que houve violao do princpio nullum crime, nula poena sine lege. Sobre
a responsabilidade internacional do individuo, o Tribunal de Nuremberg
deixou claro que estes tm deveres internacionais que transcendem as obrigaes nacionais de obedincia impostas pelo prprio Estado. Aquele que
viola normas de guerra no podem obter imunidades, enquanto atua no
cumprimento a autoridade do Estado, se este ao autorizar o ato se move
fora da sua competncia no plano do direito internacional. Os mesmo autores, lembrando que os julgamento de Nuremberg decorreram mais sob a
presso de imperativos polticos do que jurdicos, e que, ainda, vale notar
que tal Corte no era um rgo internacional mas uma mera forma de
exerccio conjunto de jurisdio por vrios Estados, surgida ao abrigo do
poder legislativo soberano exercido na Alemanha pelos Estados aos quais o
Raich alemo se rendeu sem condies(...).Tratou-se assim de um jurisdio de Direito Interno, exercida pelos sucessores do estado alemo.
Informa o Professor Antonio Cachapuz de Medeiros19 que quando o Conselho de Segurana criou os tribunais ad hoc para a antiga Iuguslvia (1993), e
para Ruanda (1994), o Brasil integrava aquele importante rgo das Naes
Unidas e votou a favor, considerando a necessidade de serem punidas as
atrocidades que estavam sendo cometidas, mas declarou que seria melhor a
instituio de um tribunal penal internacional permanente, atravs de uma
conveno celebrada por todos os pases, que estabelecesse claramente a
jurisdio e os procedimentos a serem seguidos. E em 12 de julho de 2002 o
Brasil ratificou a adeso ao Estatuto do Tribunal Penal Internacional.
Assim, a criao do TPI pe fim arbitrariedade da formao de tribunal ad hoc que
s tem origem depois dos conflitos internacionais.
A aprovao na Conferncia de Roma em 15 de julho de 1998 do Estatuto que
instituiu o Tribunal Penal Internacional como mecanismo de mbito universal para a
proteo de direitos humanos, com a ratificao de 60 pases j se encontra em vigor, com
19
MEDEIROS, Antonio Paulo de Cachapuz. O Brasil e o Tribunal Penal Internacional- Universalizao da

Cidadania. Braslia: Cmara dos Deputados- Comisso das Relas Exteriores e de Defesa Nacional. p.28.
775
Paulo Velten
sede em Haia na Holanda, ainda que, com voto e campanhas contra dos Estados Unidos,
Filipinas , China, ndia, Israel, Turquia e Sri Lanka.
6.2- Composio
O Tribunal Penal Internacional afirma o Professor Antonio Celso Alves Pereira,
fulcrado na afirmao do Professor Andr de Carvalho Ramos 20 Trata-se de uma instncia complementar e subsidiria s jurisdies nacionais, com poderes, segundo seus
estatutos, para julgar crimes de extrema gravidade que ameaam a paz, a segurana e
o bem-estar da humanidade. No corte de Cassao, nem eventual quarta instncia
superior hierarquicamente s Cortes Supremas dos Estados parte, em relao ao direito
interno no rescindem nem reformam o ato judicial interno, j que inexiste hierarquia
funcional entre os tribunais internos e o tribunal penal internacional, da mesma forma,
naturalmente repele-se o bis-in-idem.
O artigo 17 estabelece as situaes em que o Tribunal poder atuar complementarmente s jurisdies nacionais. Complementarmente quer dizer que o Tribunal somente
exercer sua competncia em caso de deliberada ausncia ou falncia da atuao dos
tribunais nacionais, isto , quando os Estados demonstrarem serem genuinamente incapazes de organizar eles prprios, a ao penal.
Embora ressalte-se, a possibilidade de uma deciso transitada em julgado no pas
ser futuramente reavaliada pelo TPI. Essa possibilidade de fato existe se for comprovado
que a absolvio do ru foi uma deciso viciada, neste caso o TPI poderia acusar o ru
novamente e desconsiderar a deciso do pas, mesmo porque no h coisa julgada para o
Direito Internacional.
O Tribunal composto por 18 juzes, escolhidos entre os indivduos que gozem
de alta considerao moral, que possuam condies exigidas para o exerccio da mais
altas funes judicirias em seus respectivos paises, alm de reconhecida competncia
jurdica e profissional em direito penal, processual penal, direito internacional, direito
humanitrio e direito internacional dos direitos humanos. Contar ainda com uma presidncia, com as Cmaras de Questes Preliminares, de Julgamento e de Recursos, com
a Assemblia dos Estados Parte, um rgo administrativo de registro, uma Promotoria e
uma Secretaria.
6.3. Competncia
No artigo 5 do Estatuto esto elencados os crimes que, quando mais graves e afetarem toda Comunidade Internacional, so da competncia do TPI e nos artigos seguintes
20
RAMOS, Andr de Carvalho, Tribunal Penal Internacional. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2000.p.277
776
encontramos suas definies, so eles os crimes de genocdio, crimes contra a humanidade, crimes de guerra e crime de agresso.
Considera-se crime de genocdio; atos praticados visando destruir, na totalidade ou
em parte, um grupo nacional, tnico, racial ou religioso.
So crimes contra a humanidade; homicdios, extermnios, escravizaes, deportaes e todo e qualquer outro ato desumano ou cruel contra civis praticados antes ou no
decorrer da guerra. Se enquadram neste tipo de crime tambm perseguies polticas,
raciais e religiosas quando praticadas em decorrncia de um crime que seja conexo ou que
esteja na jurisdio do tribunal.
So crimes de guerra; as violaes graves as Convenes de Genebra de 12 de agosto de 1949, ou seja, atos praticados contra pessoas o bens protegidos por essa conveno.
So exemplo o homicdio internacional, destruio de bens no justificada pela guerra,
deportao, forar prisioneiros a servir nas foras inimigas, etc.
Quanto ao crime de agresso, para a efetivao da jurisdio do Tribunal sobre esta
ultima categoria de crime internacional ser necessria a aprovao de um dispositivo,
compatvel com a Carta da ONU, e de acordo com os artigos 121 e 123 do Estatuto, que
estabelea a definio do ilcito e deixe claro as condies em que o Tribunal exercer
tal jurisdio.
Embora seja uma grande vitria o estabelecimento do TPI existem fundamentadas
crticas ao fato de no Estatuto de Roma no haver meno a alguns crimes graves que
so considerados por muitos como crimes contra a humanidade. Fala-se aqui em crimes
ambientais internacionais, crimes internticos transnacionais, trfico internacional de
entorpecentes e lavagem internacional de dinheiro e etc.
6.4. O Procedimento no TPI

O TPI no contar com polcia prpria, muito embora possa decretar a priso preventiva dos suspeitos da autoria de crimes, para prend-los contar com a polcia do local
onde se acha o suspeito.
Os artigos 16 a 19 do Estatuto as questes relativas a investigao ou do processo,
bem como de admissibilidade, impugnao de jurisdio e etc.
O artigo 25 estabelece a responsabilidade penal individual, uma vez que o Tribunal
ter jurisdio sobre pessoas naturais que, individual ou em conjunto com outrem ou por
meio de outrem, cometam crimes capitulados com de jurisdio da Corte. Ressaltando-se que o Tribunal no ter jurisdio sobre menores de 18 anos no momento da pratica
do crime.
O Estatuto do Tribunal Penal Internacional se aplica a todos por igual, independente da patente o cargo que ocupe o infrator, no se levando em considerao imunidades
por prerrogativas de funo.
777
Paulo Velten
A penas so de recluso ou de priso perptua e ainda multa, seqestro de bens ou

haveres produtos do crime.
O artigo 103 estabelece que a sentena de priso dever ser cumprida em um Estado
designado pelo Tribunal, com base em uma lista de Estados que se manifestaram dispostos
a receber e aprisionar os condenados.
O procedimento do processo no TPI, d-se em duas fases: na primeira fase, uma
Cmara Preliminar (acompanha a fase de investigao, na qual algumas medidas investigatrias, e a proteo de vtimas ou de interesses gerais da defesa, so submetidos autorizao ou superviso da Cmara. Nessa fase, as provas coligidas pela acusao devem
ser comunicadas defesa, assim que um mandado de priso cumprido e o acusado
enviado Corte. Ao final, realiza-se uma audincia na qual as provas da defesa e da acusao so submetidas Cmara, que lavrar uma deciso sobre a viabilidade da acusao
e determinar a submisso do acusado a julgamento.
Na segunda fase, tem lugar o julgamento perante a Cmara de Julgamento, que se
pronunciar sobre a procedncia da acusao, sobre a pena a ser imposta, e sobre a reparao a ser dada s vtimas (Artigo 64).
As decises proferidas em todas as fases do procedimento podem ser objeto de recurso, a ser julgado pela Cmara de Apelaes. Essa Cmara tambm responsvel pelo
julgamento de pedidos de reviso de penas (Artigo 82, Artigo 84).
Concluses
A partir da Conveno de Viena de 1993 a Universalizao dos Direitos Humanos
foi admitida definitivamente como novo paradigma das relaes internacionais, neste
sentido; tem sido as Cortes Internacionais de Direitos Humanos fundamentais em seu
papel de delimitar o alcance do que sejam Direitos Humanos.
Este novo paradigma de dignidade neste fim de sculo permitiu o maior avano
doutrinrio do sculo, qual seja o reconhecimento do Cidado Internacional Como Sujeito de Direitos e possibilitou a ele o acesso aos instrumentos Internacionais de proteo
e promoo aos Direitos Humanos.
Entretanto, h um vcuo entre a solidez teorica deste novo paradigma ideolgico em oposio ao paradigma econmico, qual seja a baixa eficcia destes sistemas de
proteo devido a dificuldade de penetrao destes preceitos humanitrios nos sistemas
nacionais de jurisdio.
Urge portanto, uma maior divulgao das possibilidades de utilizao dos referidos
instrumentos e a implantao dos mesmos nos pases signatrios do Sistema Internacional de Proteo aos Direitos Humanos.
Ainda que contando com a falta de vontade poltica de alguns governos em operacionalizar a prtica da priorizao dos direitos humanos como preceito regulador das
778
aes do Estado, a utilizao dos Tribunais Internacionais de Direitos Humanos constituem-se talvez no nico instrumento capaz de impor esta conduta aos Governos no
comprometidos com esta tendncia.
com satisfao que noticiamos os ventos da mudana no STF brasileiro ao finalmente admitir os Tratados de Direitos Humanos como norma Superior, aliado ao fato de
a Emenda Constitucional 45 possibilitar a introduo dos referidos Tratados com fora
de Emenda Constitucional.
Portanto, animadoras so as notcias, aliado a isso com o julgamento do primeiro
caso contra o Brasil na Corte Interamericana de Direitos Humanos (caso Ximenes), e a
mudana de postura do Governo acatando as decises das Medidas Provisrias emitidas
pela referida Corte, bem como reconhecendo e fazendo acordos com vtimas do prprio
Estado como noticiado acima, ao contrrio do que faziam os Governos em outras sombrias pocas que ignoravam solenemente as concluses da Comisso Interamericana de
Direitos Humanos.
A tudo isso, acrescente-se que necessrio que o Governo crie condies de acesso
aos Tribunais Internacionais de Direitos Humanos, notadamente a Corte Interamericana
a qual estamos submetidos, que em funo de localizar-se na Costa Rica, dificulta significativamente o acesso a ela para o cidado brasileiro; aliado naturalmente ao desconhecimento da possibilidade de a ela recorrer.
Desta forma pretende este trabalho pavimentar o acesso a este conhecimento, como
forma de contribuir para a difuso deste paradigma humanitrio como preceito poltico
a nortear as aes governamentais e tambm judicirias. Para assim o cidado tornar-se
partcipe da implantao desta cultura e no permanecer representado pelo Estado.
779
30 years of CEDAW and criminal justice in

Timor-Leste: omission or discrimination?
Padraig McAuliffe*
2009 marks the thirtieth anniversary of the Convention on the Elimination of all
Forms of Discrimination against Women (CEDAW), an international convention adopted in 1979 by the United Nations General Assembly.1 Described as an international
bill of rights for women, it came into force on 3 September 1981. 2009 also marks the
tenth anniversary of the liberation of Timor-Leste from the twenty-five year occupation
by Indonesia. In the period of violent repression during and after Timor-Lestes popular
consultation that heralded freedom in 1999, sexual violence against women was widely
reported. In the aftermath of the occupation and the growth of an independent Timor-Leste, sexual violence against women has endured. Article 2 of the Convention requires
states to establish legal protection of the rights of women on an equal basis with men
and to ensure through competent national tribunals and other public institutions the
effective protection of women against any act of discrimination. UN Security Council
Resolution 1325 on Women, Peace and Security refers directly to CEDAW and emphasizes the responsibility of all States to put an end to impunity and to prosecute those
responsible for genocide, crimes against humanity, war crimes including those relating to
sexual violence against women and girls.2 This article examines the initial response and
subsequent legacy of the UN-sponsored Special Panels for Serious Crimes in Timor-Leste
as they attempted to punish rape and sexual abuse from the period of the occupation and
finds that the lethargic approach visible therein suggests a systematically discriminatory
*
1
2
Lecturer, University of Dundee and Co-Editor of the Oxford International Criminal Law Reports. This article
is taken from a paper presented at the 2008 International Peace Researchers Association in Leuven, Belgium.
The author would like to than the Aidan Synott Travel Bursary for funding his travel to Timor-Leste when
researching the article, and the Judicial System Management Programme for their help in interviews and
provision of reports.
Opened for signature on 18 December 1979, 1249 UNTS 13 19 ILM 33 (entered into force 3 September 1981).
UN Security Council Resolution 1325 on Women, Peace and Security , UNSCOR (4213rd Meeting) UN Doc.
S/RES/1325 (2000) of 31 October 2000. See also UN Secretary-General, Report of the Secretary-General to
the Security Council on the protection of civilians in armed conflict, UN Doc. S/2002/1300 of 26 November 2002,
paragraphs 54-57 which states that one of the UNs three global challenges is an increased focus on genderbased violence in humanitarian and post-conflict situations.
781
Padraig McAuliffe
approach between the violations suffered by women on the one hand, and men on the
other, of the sort the Convention was designed to eliminate. In so doing, it suggests that
the UN efforts at criminal accountability for sexual violence did little to leave a legacy
of legal protection in independent Timor-Leste of the rights of women on an equal basis
with men or the development of competent national criminal courts and other public institutions such as the prosecutors office to deliver effective protection of women from sexual
violence. Timor-Leste ratified the Convention on 16 April 2003 and made its first country
report in 2008, but its provisions bound the UN transitional missions before this date.
Section 1 examines the history of sexual abuse of women during the occupation and
contemporary attitudes to sexual violence. Section 2 briefly outlines the purpose of the Special Panels for Serious Crimes, while Section 3 examines the treatment of sexual violence in
the Special Panels for Serious Crimes. Section 4 examines the treatment of sexual violence
by the Timorese domestic courts in the aftermath of the Special Panels and notes a failure
of the example of the Panels to inculcate basic standards in the prosecution and punishment
of sexual violence. A conclusion suggests that the concept of discrimination contained in
CEDAW fails to respond to systematic marginalization of women in new and developing
criminal justice systems such as that in Timor-Leste. First, however, it is necessary to briefly
examine how CEDAW envisioned the concept of discrimination.
The Convention was the culmination of over thirty years of work by the United
Nations Commission on the Status of Women, which was established in 1946 to monitor
the situation of women and to promote womens rights. The Commissions work has been
aimed at bringing to light all the areas in which women are denied equality with men.
These efforts for the advancement of women have resulted in several declarations and
conventions, of which CEDAW is the central and most comprehensive document. As
the UN Division for the Advancement of Women puts it, The spirit of the Convention
is rooted in the goals of the United Nations: to reaffirm faith in fundamental human
rights, in the dignity and worth of the human person, in the equal rights of men and
women.3 As such, CEDAW spells out the meaning of equality and how it can be achieved. In so doing, the Convention establishes not only an international bill of rights for
women, but also an agenda for action by countries to guarantee the enjoyment of those
rights. As defined in Article 1, discrimination is understood as any distinction, exclusion
or restriction made on the basis of sex...in the political, economic, social, cultural, civil
or any other field. The Convention gives positive affirmation to the principle of equality
by requiring States parties to take all appropriate measures, including legislation, to ensure the full development and advancement of women, for the purpose of guaranteeing
them the exercise and enjoyment of human rights and fundamental freedoms on a basis
of equality with men. Among those appropriate measures must surely be the exercise
3
Introduction to the Treaty.
782
30 years of CEDAW and criminal justice in Timor-Leste: omission or discrimination?
of the prosecutorial function and the administration of justice, to the extent that they
are in accordance with the law of the land and the independence of the courts, given
that Article 2(c) of CEDAW commits states to establish legal protection of the rights of
women on an equal basis with men and to ensure through competent national tribunals
and other public institutions the effective protection of women against any act of discrimination. In 1999, the rights to the fundamental freedoms of bodily integrity and health of women were routinely violated, but before Timor-Lestes internationalized Special
Panels, went unpunished as the prosecutorial Serious Crimes Unit (SCU) focussed its
attention on crimes committed predominantly against men.
1. Sexual Abuse in Timor-Leste

A History of Violence
Chapter 7.7 of the 2,800 page report of the Timor-Leste Commission for
Reception, Truth and Reconciliation (CAVR - the Portuguese acronym) examines the systematic sexual violence - rape, sexual slavery and other variants that
was committed against women in the course of Indonesias war and occupation of Timor-Leste from 1975 to 1999. The Commission Report found that women became the
victims of specific forms of violations resulting from their low status and the sexual stereotypes imposed on them. These violations, which include rape, sexual slavery, sexual
torture and harassment, can be classified as sexual violence. From its statement-taking
process the Commission documented 853 reported instances of sexual violations, a representative sample more than an exhaustive catalogue. Rape was the most commonly reported sexual violation, at 46.1% of all sexual violations documented by the Commission,
followed in frequency by sexual harassment and other acts of sexual violence and sexual
slavery. Out of the total violations documented from the statement-taking process, the
overwhelming majority were attributed to Indonesian security forces and auxiliaries. Forced sterilizations and birth control were also a feature of the period,4 while in the village
of Mauxiga all men were disappeared and the women kept as sex slaves.5 The risk of these
abuses increased where these women were identified with pro-independence rebels.6
4
Ben Saul, Was the Conflict in East Timor Genocide and Why Does it Matter? (2002) 2 Melbourne Journal
of International Law 427, 514 and Peter F. Trotter, Like Lambs to the Slaughter (2001) 7 New England
International and Comparative Law Annual 31, 38.
Commission for Reception, Truth and Reconciliation in East Timor, Chega! The Final Report of the
Commission for Reception, Truth and Reconciliation in East Timor (2005), (Hereinafter CAVR), available
at <http://www.etan.org/news/2006/cavr.htm>, Chapter 7.7 (Sexual Violence) paragraphs 211-243.
United Nations Population Fund (UNFPA), Gender-Based Violence in Timor-Leste: A Case Study (2005),
available at http://www.unfpa.org/women/docs/gbv_timorleste.pdf , 4.
783
Padraig McAuliffe
On 27 January 1999, Indonesias President Habibie announced that Jakarta would

allow Timor-Lestes people to choose their own future. Though Indonesian reformasi continued apace, the Indonesian army (TNI) retained much independent power and did not
follow the wishes of civilian leaders. It began to arm and train twelve paramilitary groups
made up mostly of Timorese across eleven districts. These militia were linked to Kopassus, the TNI intelligence branch. As some sort of referendum became inevitable, these
militia began a campaign of intimidation throughout 1999. Attacks on pro-independence
supporters continued until the day of the popular consultation in September, and became
more systematic, widespread and indiscriminate as a means of terrorizing and punishing
the pro-independence population. Approximately 1400 murders were committed.7 While militia generally refrained from murdering women, they instead subjected them to
various forms of sexual abuse, rape, and sexual slavery.8 A 2004 survey of 288 women
found that quarter of Timor-Leste women reported being exposed to violence in 1999.9
A typical case is that of V:
V was born on 4 April 1981 and was from Bobonaro. On 8 September
1999, the militia burned her familys house and they sough shelter in a
nearby store owned by a Javanese Indonesian couple.V was in the
kitchen the day after the fire when a TNI soldier named Natalino offered
140,000 rupiahs to C, the wife of a TNI soldier who was guarding the victims, to persuade V. to have sex with him. The woman ordered V to have sex
with the man. He had a gun so V. was terrified. She screamed for help, but
the TNI soldier raped her. The following night he came again and took her
away. This continued until the military decided to move to West Timor.10
This violence persisted in the West Timorese refugee camps into which 150,000
East Timorese fled or were forced, where sexual assault and forced prostitution were
widely reported.11
Only after 1999 has the focus shifted from violence perpetrated by Indonesians and
their militia to hitherto-neglected sexual violence committed by men against women in
Timor-Leste. The picture that has gradually emerged is one of widespread abuse, fostered and condoned by a general lack of respect for womens rights. Timor-Leste is highly
Catholic, with village-based communities organized along patriarchal lines following tra7
8
9
10
11
CAVR, supra note 5, paragraph 625.

UN Secretary-General, Situation of Human Rights in East Timor: Note by the Secretary-General (1999) UN Doc
A/54/660 of 10 December 1999, paragraphs 41-58 (Torture and violence against women).
Michelle Hynes, Jeanne Ward, Kathryn Robertson and Chadd Crouse, A Determination of the Prevalence of
Gender-Based Violence among Conflict-Affected Populations in East Timor (2004) 28 Disasters 294.
UN Secretary-General, supra note 8, paragraph 50.
Jeanne Ward, If Not Now, When? (New York: Reproductive Health for Refugees Consortium, 2002)
784
ditional customs dominated by kinship between wife-giving and wife-taking families. As

communities are dispersed widely with poor communications in mountainous terrain,
almost exclusively male local elders and chiefs (whose responsibilities derive from traditional customs) assume much responsibility administering justice. In this environment,
traditional attitudes to women which place a premium on domestic duties, chastity, early
marriage and reproduction are to the fore. An oppressive bride-price system (burlaque) is
widely practiced,12 while 25% disapprove of women speaking for themselves in traditional
legal processes and only 5% believe women should have equal rights to own land.13 In
2004, Timor-Leste had the highest fertility rate in the world, with an average of 7.6 births
per woman and a maternal mortality ration of 800 deaths per 100,000 live births.14 50%
of women had a bride-price, or burlaque, paid when they married.15 Female literacy is
anywhere between 42% and 52% nationally.16 Traditional justice mechanisms on which
as much as 70% of the population rely are male-dominated and tend to reinforce inequitable gender relations. Fines, animals, jewellery and money may be considered adequate
punishments for abuse of women.17 Poverty, large families and Timor-Lestes history of
violence has tended to reinforce womens inferior status.
This subjugation has tended to inform attitudes to gender-based violence. In one
poll, 43.2% of women reported at least one incident on violence from their partners in
the previous year,18 while 51% reported feeling unsafe in their relationship with their
husband in the previous 12 months.19 Social tolerance for domestic abuse is apparent.
Just over half of respondents of either gender agreed that a man has a good reason to hit
his wife if she disobeys him.20 It is widely believed that talking about sex violates cultural
norms, meaning sexual assault will often go unreported and unpunished.21 Nevertheless,
it is clear that sexual abuse is widespread. Figures from the recent years are not immediately available which in itself indicates a lack of emphasis on combating sexual violence,
but it is unlikely they diverge much from the 2003 and 2004 figures where sexual and
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
See generally Aisling Swaine, Traditional Justice and Gender Based Violence (2003) International Rescue
Committee, available at http://www.jsmp.minihub.org/Reports/otherresources/TJ_Report_IRC_11903.pdf .
Piers Pigou, Law and Justice in East Timor: A Survey of Citizen Awareness and Attitudes Regarding Law and
Justice in East Timor (2004) The Asia Foundation, available at http://www.asiafoundation.org/pdf/easttimor_
lawsurvey.pdf , 75-76.
UNFPA, supra note 6, 5.
Vijaya Joshi and Maggie Haertsch, Prevalence of Gender-Based Violence in East Timor (2003) International
Rescue Committee (file on copy with author), 19.
UNFPA, supra note 6, 6.
Id., 40.
Hynes et al, supra note 9, 308.
Joshi and Haertsch, supra note 15, 21.
Id.
Judicial System Monitoring Programme (JSMP), Access to Justice for Women Victims (2004) available at
http://www.jsmp.minihub.org/Reports/jsmpreports/Access%20to%20Justice%202004/Access%20to%20Justice%20for%20Women%20Victims%20(e).pdf , 14.
785
Padraig McAuliffe
physical violence against women represented 67% of total cases reported to the police
(370 cases) in 2004, down from the 2003 total of 445.22
Timorese feminists have long protested use of cultural discourse as a means of restricting womens rights:
Cultural discourse is invoked frequently to quash attempts to introduce
discussions on womens rights into the East Timorese political equation.
The incompatibility between East Timorese culture and what is popularly
cited as a western feminist imposition is used to dismiss even the notion
that Timorese womens rights may need to be nurtured and defended so as
to become a reality. Undermining the importance of womens human rights
because it only considers half of the East Timorese population is another
argument put forward to prevent its elaboration.23
In such circumstances, it is always argued that mass education and publication
programmes on womens rights and the illegality of sexual violence are required at all
levels of society. However, judicial processes with the opprobrium, legitimacy and force
of the state behind them can serve to reconstruct social norms that have broken down
and can apply international norms such as CEDAWs non-discrimination policies where
never applied before. It is this potential for norm penetration that animates international
criminal justice in general and hybrid international tribunals in particular. In 2000, such
a tribunal was established in Timor-Leste, offering the opportunity for international human rights norms and international criminal justice case law in these areas to be applied
domestically. It was an opportunity that went unrealised.
2. The Special Panels for Serious Crimes Rationale and Reality

Security Council Resolution 1272 established the UN Transitional Administration
in Timor-Leste (UNTAET) and mandated it to exercise all legislative and executive
authority, including the administration of justice.24 Section 2 of Regulation 1999/1 which
laid out the powers of UNTAET required that in exercising their functions, all persons
undertaking public duties or holding public office in Timor-Leste shall observe internationally recognized human rights standards, as reflected, in particular, in a number of
22
23
24
UNFPA, supra note 6, 12. These same figures were the ones relied upon for Timor-Lestes CEDAW submission
(Below, note 59)
Milena Pires, Deputy Speaker of the Timorese National Council, quoted at a 2000 Conference on strategic
development in Hillary Charlesworth and Mary Wood, Women and Human Rights in the Rebuilding of East
Timor (2002) 71 Nordic Journal of International Law 325, 336.
Security Council Resolution 1272, 54 UNSCOR (405th Meeting) UN Doc S/R/1272 (1999) of October 25, 1999.
786
international human rights instruments. This explicitly included CEDAW in an attached list of seven conventions. The prospects for progress in the punishment of sexual
violence by the domestic justice system were far from promising. The Timorese criminal
justice apparatus faced enormous challenges in terms of the professional experience of
the prosecutors who would bring those accused of rape to trial and the competence of
the judges who would preside over cases. UNTAET was presented with a situation where
there was no pool of qualified Timorese lawyers or judges to operate the courts.25 All Indonesian or pro-Indonesian judges, prosecutors, defenders and court administrators fled
the country after the referendum to avoid possible retributive violence. While a modest
number of Timorese had law degrees and worked for domestic NGOs or law firms in
Indonesia, the local population had suffered from systematic discrimination since 1975
with the purpose of resisting their participation in the administration of justice. Even without discriminatory practises, many Timorese were unwilling to operate within a court
system which was used as an instrument of the occupation.26 A social understanding of
law had to be created from a state where the Timorese people had a profound mistrust in
the judicial system after a quarter-century of corrupt justice.
While the need for capacity-building in the justice sector was self-evident, Resolution 1272 also addresses the equally obvious need for a transitional response to the
crimes of 1999, expressing its concern at reports indicating that systematic, widespread
and flagrant violations of international humanitarian and human rights law have been
committed in Timor-Leste, stressing that persons committing such violations bear individual responsibility, and calling on all parties to cooperate with investigations into
these reports.27 Prime among these violations were rape and sexual abuse documented
in these reports. Even though Indonesia insisted that none of its citizens would ever
be tried by an internationalized court,28 within Timor-Leste were about a hundred low-level, illiterate militia members, many of whom were under UN police custody and who
required trial. Building on the lessons of the difficulties of the purely international ICTY
and ICTR and conscious of a perceived need for a cheaper means of transitional accoun25
26
27
28
Indeed, it was practically non-existent, a point which was not lost on the UN Secretary-General:
local institutions, including the court system, have for all practical purposes, ceased to function, with
judges, prosecutors and other members of the legal profession having left the country
Simon Chesterman, Justice Under International Administration: Kosovo, East Timor and Afghanistan,
(2002) International Peace Academy Report , available at http://www.ipacademy.org/pdfs/JUSTICE_UNDER_
INTL.pdf (date accessed: 12 March 2008), 6.
Reiger and Wierda note that under Indonesian rule, courts in East Timor were synonymous with arbitrary
detentions and show trials for political offences (Caitlin Reiger and Marieka Wierda, The Serious Crimes
Process in Timor-Leste: In Retrospect, International Centre for Transitional Justice Prosecutions Case Studies
Series, March 2006, available at http://www.ictj.org/static/Prosecutions/Timor.study.pdf (date accessed: 12
March 2008))
Security Council Resolution 1272, supra note 24, Preamble.
Herbert D. Bowman, Letting the Big Fish Get Away: The United Nations Justice Effort in East Timor (2004)
18 Emory International Law Review 371.
787
Padraig McAuliffe
tability, the UN established a hybrid court to try crimes committed between 1 January
and 30 September 1999.29 Hybrid courts mix elements of domestic and international
approaches to transitional criminal accountability. The hybridity of the courts stems from
the features that all such courts share - the institutional mechanism and the applicable
law consist of a combination of international and domestic components. In theory at
least, hybrids combine the expertise of international judges and prosecutors so evidently
lacking in Timor-Leste, with the greater legitimacy of domestic actors prosecuting and
trying crimes in their own states.
Hybrid courts are often justified on the basis of their potential to develop the skills
of the depleted or illegitimate local judiciary, to set standards for the investigation, prosecution and trial of certain offences and to inculcate human rights norms in the national
criminal justice processes. Hybrids are a recognition of the limitations of post-conflict
judicial systems. While the idea of foreign experts teaching law on a step-by-step basis
seems almost paternal, it is also a reclamation by the state of its responsibility and duty
develop a full capacity for itself from the international community. In terms of capacity-building, hybrid courts theoretically have much to offer to the nascent justice system.
Above all else, the side-by-side working environment can develop the skills of domestic
actors. Local judges deliberate and draft decisions in consultation with international judges who have knowledge of international law and procedural norms. Local prosecutorial
offices work with international prosecutors, forensics analysts and researchers. Defence
lawyers work with international defenders. This on-the-job training is likely to be more
effective than what Dickinson calls abstract classroom discussion of formal legal rules
and principles, or indeed from merely observing a purely international mission.30 If the
hybrid is linked into the domestic courts directly, the opportunities for skills transfer are
obvious. Even if they are not, links can be formed between the domestic and hybrid institutions. The trials benefit from the presence of a majority of international judges as it
means that a majority of those deciding are qualified to deal with international law and
its complexities in crimes such as rape or sexual assault.
The aspiration for the capacity building in hybrid courts goes beyond training and
administration by the state, however. It is hoped that hybrid courts are constructive of
a social understanding of the law and a legal culture where none existed before. Hybrid
courts are of course mostly concerned with crimes against humanity and war crimes.
However, the development of a legal culture cannot be limited to the treatment of war
29
30
UNTAET Regulation 2000/15 created benches called Special Panels in the Dili District Court in June 2000 to
deal specifically with accountability for serious crimes, while Regulation 2000/16 established a Serious Crimes
Unit (SCU) to investigate and prosecute them. Each Panel was composed of three judges, two of which are
international and one national. The prosecutorial Serious Crimes Unit was designed along similar lines with
national actors in theory co-operating with international experts.
Laura Dickinson, The Promise of Hybrid Courts, (2003) 97 American Journal of International Law 295, 307.
788
crimes but rather must go beyond them and into the realm of how a court system approaches crimes like rape and sexual assault in ordinary times. Successor trials are justified
on their ability to educate the public about the nature of the criminality of the prior
regime or actors in war. This logic applies no less to gender crimes committed in before
transition, but can also serve to shine a light on the prevalence of such crimes in ordinary
time and to draw comparisons between the attitudes of the both prior regime and the
newly free society to these crimes. As such, when hybrid tribunals are empowered to try
crimes of sexual violence, there is no limit to what training domestic actors can receive
investigations, defence, translation, victim support, refugee law, research etc. In Timor
Lestes hybrid tribunal, the potential existed for the recruitment of international judges,
prosecutors and defenders with specialised expertise in the area to secure convictions
for crimes committed against women in 1999 who could go onto mentor and train local
actors in the process of so doing. Investigators with forensic science skills could gather
evidence and demonstrate their techniques to local police. The Serious Crimes Unit, responsible for both the investigation and prosecution of indictees, could issue comprehensive indictments against suspects, begin a rudimentary system of witness protection and
co-operate with the police in the development of a victim support unit in alliance with
their Timorese counterparts within the Unit and in the Office of the Prosecutor. Above
all else, in a state where sexual violence has traditionally been met with consistent impunity and relative ambivalence, the opportunity existed to establish a norm of vigorous
prosecution, to signal these crimes are no longer acceptable. International judges could
have instructed the Timorese minority on the bench on the victim-sensitive conduct of
rape cases and the application of international procedural standards in cases generally
and as regards specific sexual violence provisions.
The development of a non-discriminatory legal culture goes beyond those responsible for and employed in the justice sector. Transitional trials must serve as a platform
on which the local people build the entire criminal justice system in their state. They
also serve as a basis from which the local people develop expectations about the justice
sector in ordinary times outside of the successor trials with which they are immediately
concerned. The key advantage in this regard is the domestic location of the hybrid court
which facilitates the engagement of the local population, while conceding nothing in
terms of competence or impartiality. Nationals can attend rape trials. Local media can
cover the cases with ease and in the local languages. Hybrid courts can develop publicity
campaigns and outreach programmes to make people aware of proceedings, and form
links with womens NGOs and victim support service. All of this fosters public debate
and discussion, increasing both the social understanding of law and norms in the field
of sexual violence. Turner explains the relationship between capacity building and norm
penetration as follows:
789
Padraig McAuliffe
Encouraging national communities to supplement these broad international norms with more concrete rules and interpretations of their own is consistent with ideals of autonomy and self-determination. It provides those
communities with the opportunity to influence, in accordance with their
core values, the laws and institutions which govern them.31
3. Treatment of sexual violence in the Special Panels

Initially, the legislation creating the SCP signalled a firm commitment to the prosecution and trial of sexual offences. Regulation 2000/15 creating the Special Panels
introduced definitions of international crimes (genocide, crimes against humanity, war
crimes and torture) in Sections 4 to 6. Rape, sexual slavery, enforced prostitution, forced
pregnancy, enforced sterilization, or any other form of sexual violence of comparable
gravity were prosecutable as crimes against humanity in Section 5.32 Committing rape, sexual slavery, enforced prostitution, forced pregnancy, enforced sterilization, or any other
form of sexual violence also constituting a grave breach of the Geneva Conventions were
prosecutable as war crimes. However, the recognition of sexual violence in criminal legislation, while welcome, has limited capacity to effect normative change if the provisions
are not used as the basis for wide scale prosecutions and exemplary, educational trials. To
this end, hybrid courts also allow for the inclusion of domestic crimes as well as international ones. Section 9 allowed for the prosecution of sexual offences committed between
1 January and 25 October 1999 under the Indonesian Criminal Code which was the applicable domestic law in force at the time. The presence of sexual offences and murder as
the only domestic crimes prosecutable outside of the nexus to war crimes, crimes against
humanity, torture and genocide was also a welcome contribution to recognizing the seriousness of sexual violence in Timor Leste. This policy was objected to on the basis that
trying ordinary crimes like this ran the risk of downgrading the horrific attacks from
crimes against humanity to mere murder or rape and failing to put the crimes in their
proper context. Askin, Frease and Starr condemned the decision vociferously:
Regardless of whether it is technically permitted under the law, for a UN-run and funded tribunal to address comprehensively what are essentially
domestic crimes is a gross misallocation of resources and a misguided approach in terms of achieving justice for the most responsible perpetrators
.. crimes not rising to the level of violations of international law should
31
32
Jenia Iontcheva Turner Nationalizing International Criminal Law (2005) 41 Stanford Journal of International
Law 1, 22.
See note 30.
790
be pursued by the domestic legal system. Sending in and paying internationals to prosecute so-called ordinary. crimes that can and should be prosecuted domestically, while a large number of more culpable perpetrators go
unpunished, cannot be justified.33
This position misunderstands the capacity-building possibilities of hybrid courts.
The inclusion of and rape, arguably the crimes it is most imperative for a criminal justice
system to be able to prosecute in Timor Leste, in the scheme for serious crimes is of more
relevance in building a sustainable and relevant judiciary than war crimes or genocide,
which are infinitely less likely to occur in a post-conflict society. In Timorese society, gender-based crimes are not conducted on an organized, systematic basis, but are manifest in
thousands of individual attacks each year. Insofar as hybrid courts are designed to serve as
an example for the prosecution and trial of crimes generally, the inclusion or ordinary
sexual offences is to be welcomed. It also allowed for the prosecution of rape in 1999 that
genuinely had to nexus to systematic and widespread crimes against humanity.
The problem with the inclusion of sexual offences lies not with their overall relation
to the 1999 violence, but with its form in Indonesian legislation. Indonesian criminal law,
(which remained the law in Timor-Leste until 2009) in relation to sexual offences is not
progressive. In Article 285 of the Indonesian Penal Code, sexual offences are to be found
in the Crimes Against Decency section (as opposed to Against the Person). It provides:
Any person who by using force or threat of force forces a woman to have
sexual intercourse with him out of marriage, shall, being guilty of rape, be
punished by a maximum imprisonment of twelve years
This narrow definition of terms allows for marital rape, and would appear to breach
Article 2(g) of CEDAW which commits States and UN bodies to repeal all national penal provisions which constitute discrimination against women. Though most violence in
1999 the Special Panels were concerned with was cross-community meaning marital rape
was unlikely to be prosecuted, that such outdated legislation was retained is in a number of ways regrettable. It is highly questionable whether these provisions are consistent
with international standards pursuant to section 2 of Regulation 1991/1. Though not
expressly mentioned in the legislation, it would also be expected that any law applied by
the UN would follow the jurisprudence of the ad hoc criminal tribunals, most relevantly
the ICTY decision in Furundzija outlining the objective elements of rape where marital
33
Kelly Askin, Sonja Starr and Stefanie Frease, Unfulfilled Promises: Achieving Justice for Crimes Against
Humanity in East Timor (2004) Open Society Justice Initiative and Coalition for International Justice,
available at http://www.globalpolicy.org/intljustice/tribunals/timor/2004/1104unfulfilled.pdf, 37.
791
Padraig McAuliffe
status of the victim is irrelevant.34 Leaving open the possibility of legal marital rape in
the criminal law runs contrary to establishing a human rights-based criminal law. The
better approach would have been to write new legislation outlawing marital rape instead
of leaving the provision in the statute books.
Nonetheless, the substantive shortcomings of the law were somewhat compensated for by the comprehensiveness of the procedural protections, incorporating wholesale
the as yet untested ICC procedural provisions. In UNTAET Regulation 2000/30 on the
Transitional Rules of Criminal Procedure, the UN created a highly ambitious, highly
complex system for trying international crimes with an equally ambitious and complex
plethora of victims rights, especially in the context of a pauperised state little in the way
of material or human resources.35 To what extent these high standards were suitable and
sustainable in the long-term once the UN and its resources were withdrawn proved to be
a contentious issue. No thought was given to the possibility that expecting the highest
legal standards from a court that was designed in part to develop a basic legal standard
was contradictory and self-defeating. As Linton and Reiger put it:
Although the heavy reliance on international standards and practises had
the potential to introduce such standards at a national level, such standards are predicated on the existence of a fully functioning justice system and
assume a certain skill level within the profession.36
Victim and witness protection are obviously essential if a criminal justice system is
to combat sexual and domestic violence against women. However, this was the are that
showed the most obvious gap between paper rights and the realities on the ground in
which the Timorese might seek to vindicate them.37 Based on ICC Article 68, Section
36.8 of Regulation 2000/15 provides:
The panels shall take appropriate measures to protect the safety, physical
and psychological well-being, dignity and privacy of victims and witnesses.
34
35
36
37
The Trial Chamber in Furundzija found the objective elements of rape to require:
(i) the sexual penetration, however slight;
of the vagina or anus of the victim by the penis of the perpetrator, or any other object used by the perpetrators;
or of the mouth of the victim by the penis of the perpetrator
(ii) by coercion or force or threat of force against the victim or a third person.
UNTAET Regulation No. 2000/30 on the Transitional Rules of Criminal Procedure, UNTAET Reg/2000/30
of 25 September 2000, Section 12.
Reiger and Wierda, supra note 268, 25.
See generally Suzannah Linton, Putting Things Into Perspective: The Realities of Accountability in East Timor,
Indonesia and Cambodia (2005) Maryland Series in Contemporary Asian Studies, 68-76. Also see David
Cohen, Indifference and Accountability: The United Nations and the Politics of International Justice in East Timor
(Honolulu: East-West Centre Special Reports, 2006), 31-36.
792
In so doing, the panels shall have regard to all relevant factors, including
age, gender, health and the nature of the crime, in particular, but not limited to, where the crime involves sexual or gender violence or violence
against children.
As Linton points out, no country in the world has victim and witness protections
as demanding as those of the ICC.38 However, they were prescribed for the newest and
poorest country in the world. The reality is somewhat removed from the promises. From
2001 to 2004, the SCU Witness Protection Programme consisted of one woman, a minibus, a car and a driver, but no guards, protection system, counselling or safe-houses.39
Victims and witnesses sometime shared the same minibus as the accused.40 In addition,
because of translation difficulties inherent in a court with international judges and a plethora of Timorese languages and dialects, victims and witnesses had to repeatedly testify
how they or their relatives and friends were attacked or raped.
The Rules of Evidence in relation to sexual offence trials were notably progressive
in terms of consent, non-corroboration, in camera proceedings and the relevance of prior
sexual conduct of the victim. Section 34.3, again adapted from ICC provisions, stated:
In cases of sexual assault:
(a) no corroboration of the victims testimony shall be required;
(b) consent shall not be allowed as a defence if the victim:
(1) has been subjected to or threatened with or has had reason to fear violence, duress, detention or psychological oppression, or
(2) reasonably believed that if the victim did not submit, another person
might be so subjected, threatened or put in fear;
(c) before evidence of the victims consent is admitted, the accused shall
satisfy the court, in camera, that the evidence is relevant and credible;
(d) prior sexual conduct of the victim shall not be admitted as evidence.
Together with the possibility of trying rape as a war crime, a crime against humanity and as an offence under domestic law, there was great opportunity to apply these
procedural provisions and the progressive case law from the ICTY and ICTR. However,
the opportunity to do this was contingent on there being sufficient investigations and
prosecutions of sexual violence. Sadly, the vigour with which these were pursued bore no
relation to their prevalence in 1999, and in the end there were only eight indictments for
38
39
40
Linton, id., 68.

Cohen, supra note 37, 32.
Id., 33.
793
Padraig McAuliffe
sexual crimes. Six of these were for rape as a crime against humanity. Two were for rape
under the Indonesian Penal Code. Only two of the seven indictments resulted in trials,
one of which was a prosecution of rape as a crime against humanity and one of which
was rape under the Indonesian Penal Code. As will be seen, the judgments in these cases
showed a nuanced understanding of the substantive provisions and case law from the ad
hoc courts, which makes the under-prosecution of these crimes all the more unfortunate.
The primary strategy of the SCU was to prosecute low-level Timorese militia members already in custody, initially on charges of murder under the Indonesian Penal Code
and later as a crime against humanity. The SCUs focus on murder meant that the crimes
of rape and sexual violence were by comparison ignored. This denied the opportunity to
establish a norm of vigorous prosecution or to try out the Rules of Evidence in relation
to sexual offence trials which corresponded to progressive developments in the criminal
law of a number of jurisdictions in terms of consent, non-corroboration, in camera proceedings and the relevance of prior sexual conduct of the victim in a state where prosecutions for sexual violence had traditionally been hampered by stereotyping and neglect
of these crimes. The opportunity to do this was contingent on there being sufficient
investigations and prosecutions of sexual violence. Sadly, the vigour with which these
were pursued bore no relation to their prevalence in 1999, and in the end there were only
eight indictments for sexually violent crimes. Six of these were for rape as a crime against
humanity. Two were for ordinary rape. Only in 2002 was a special gender investigation
team with female officers created. Hirst and Varney note that the reluctance of female
victims to testify in open court prevented the SCU from proceeding with many gender
crime cases,41 a phenomenon also noted in the parallel truth and reconciliation-based
Community Reconciliation Process.42 Only two of the indictments resulted in trials, one
of which was a prosecution of rape as a crime against humanity and one of which was rape
under the Indonesian Penal Code.43 In light of the prevalence of sexual violence during
the occupation, Levine observed that it would be a gross injustice if women survived
violence in armed conflict only to have to endure similar abuses in peacetime.44 However, little the SCU did made such abuses in any sense less likely. The failure to prosecute
41
42
43
44
Megan Hirst and Howard Varney, Justice Abandoned? An Assessment of the Serious Crimes Process in East
Timor (2005) ICTJ Occasional Papers Series, available at http://www.ictj.org/images/content/1/2/121.pdf, 19.
Kent notes the low rate of female participation as deponents and victims there were only three female
deponents and eight female victims in depositions (Lia Kent, Unfulfilled Expectations: Community Views on
CAVRs Community Reconciliation Process (2004) JSMP, available at <http://www.jsmp.minihub.org/Reports/
Other%20Reports/CAVR_%20LIA/cavr_evaluation(e).pdf> (date accessed: 14 March 2009), 37-39).
Prosecutor v Jose Cardoso (Case No. 4c/2001, Judgment, 5 April 2003) was the case of rape as a crime against
humanity, while Prosecutor v Francisco Soares (Case No. 14/2001, Judgment, 12 September 2002). See Chapter 5.
Corey Levine Gender and Transitional Justice: A Case-Study of East Timor (2004) Canadian Consortium on
Human Security Fellow Paper, September 2004, available at <http://www.humansecurity.info/sites/cchs/files/
pdfs/Fellow%20Papers/levin_corey_paper.pdf> (date accessed: 14 March 2009), 30.
794
even a fraction of these crimes could only serve to empower such abuses in future and fits
with general trends of under-enforcement of international criminal law against gender-based violence.45 Indeed, as N Aolin suggests, failure to prosecute comes dangerously
close to condoning the crimes.46 As examined in the following Chapter, the treatment of
the two cases by the Special Panels was commendable in applying international jurisprudence. Nevertheless, the treatment of sexual violence in the SCP once more demonstrates the failure of those responsible to appreciate the socially transformative nature of
successor trials.
What did the say about the value of women as victims and as members of
Timorese societies? That the injuries you suffered are not important to us.
We will punish crimes committed against the fighters and the leaders, but
not their daughters, wives and sisters.47
By contrast, a norm of vigorous prosecution of sexual violence was one of the best
legacies of the comparable hybrid Special Court for Sierra Leone. From the outset, the
Chief Investigator made gender crimes a top priority.48 20% of the investigation team was
dedicated to sexual crimes, compared to 1% or 2% at the ICTR.49 All indictments included sexual violence charges, bar the CDF indictments after the Prosecutors request to
add rape and sexual slavery to an earlier indictment was denied on the basis of prejudice
to defendants on the grounds of late notice.50 It should be noted that much of the good
work by the prosecution in this regard has been undone by the exclusion of evidence by
the Court at trial despite ample authority at international level to support inclusion.51
Given the progressive nature of the legislative provisions of the SCP in the area, it is
regrettable that more crimes of sexual violence were not prosecuted. This becomes all the
45
46
47
48
49
50
51
On under-enforcement of change processes with transformational effects for women generally, see Fionnuala
N Aolin, Underenforcement and Intersectionality: Gendered Aspects of Transition for Women (2007) 1
International Journal of Transitional Justice 338.
Fionnuala N Aolin, untitled paper presented at UCC Centre for Criminal Justice and Human Rights Annual
Conference Reforming Laws on Sexual Violence: International Perspectives, 27 June 2008.
Womens rights NGO member, in interview, Dili, August 2008.
He stated:
Gender crimes will be emphasized as a war crime and will be pursued from the outset. It will not be an
afterthought. We are making gender crimes a top priority of our investigations and prosecutions because rape
and sexual assault used as a tool of war needs to be prosecuted.
Chief of Investigations Alan White, quoted in Charles Cobb Jnr., Sierra Leones Special Court: Will It Hinder
or Help?, African News, 21 November, 2002.
Binaifer Nowrojee, Making the Invisible Crime Visible: Post-Conflict Justice for Sierra Leones Rape Victims
(2005) 16 Harvard Human Rights Journal 85, 100.
Prosecution v Norman, Fofana and Kondewa, Case NO. SCSL-04-14-PT, Decision on Prosecution Request for Leave
to Amend the Indictment (May 20, 2004).
Michelle Staggs Kelsall and Shanee Stepakoff, When We Wanted to Talk About Rape: Silencing Sexual
Violence at the Special Court for Sierra Leone (2007) 1 International Journal of Transitional Justice 355.
795
Padraig McAuliffe
more apparent when the relatively progressive and victim-centred treatment of rape by
the Special Panels in the two completed cases is taken into account, an exception to the
general shortcomings described throughout. In Prosecutor v Jose Cardoso the defendant,
a commander of the Kaer Metin Merah Putih militia in Bobonaro District, was indicted
for the forcible rape of Victim A at a hotel in June 1999.52 Having ascertained that the
conduct was committed as part of a widespread or systematic attack directed against a
civilian population and that Cardoso knew that the conduct was part of or intended the
conduct to be part of a widespread or systematic attack directed against a civilian population, the Special Panel went on to consider in detail elements of the crime of rape. It
drew on the formulation in the ICC Elements of Crimes:
The perpetrator invaded the body of a person by conduct resulting in penetration, however slight, of any part of the body of the victim or of the
perpetrator with a sexual organ, or of the anal or genital opening of the
victim with any object or any other part of the body. 53
before going on to consider the inter-related issues of force in the light of the ICC Elements of Crimes54 and consent in light of the Kunarac judgment:55
This Court considers as persuasive the absence of consent as the central
element of the definition of the crime of rape. This position is particularly
relevant in the case of rape charged as a crime against humanity. Force
need not require the demonstration of the perpetrator physically overpowering the victim. It may be possible to derive from the context in which
the rape occurred, a sufficiently coercive or threatening situation, which
would render the act nonconsensual. In this regard, guidance as to the
circumstances that tend to negate consent can be drawn from Section 34.3
of UNTAET Regulation 2000/15, which provides for the status of evidence
in cases of sexual assault.
The Special Panel also drew on ICTY case law in outlining the mens rea of rape:
52
53
54
55
Case No. 4c/2001, Judgment 5 April 2003.

Article 7(1)(g)-1(1).
Article 7 (1) (g)-1(2) provides:
The invasion was committed by force, or by threat of force or coercion, such as that caused by fear of violence,
duress, detention, psychological oppression or abuse of power, against such person or another person, or by
taking advantage of a coercive environment, or the invasion was committed against a person incapable of
giving genuine consent.
Consent for this purpose must be consent given voluntarily, as a result of the victims free will, assessed in the
context of the surrounding circumstances.
Prosecutor v Kunarac, Trial Judgment, IT-96-23-T, (22 February 2001).
796
As noted in Prosecutor v. Kunarac, the mens rea for rape is the intention to
effect this sexual penetration, and the knowledge that it occurs without the
consent of the victim.
The term Victim A was used for the victim of the sexual violence and was consistent with protection of the safety, physical and psychological well-being, dignity and
privacy of victims. Defence counsel objected to the use of the term victim and sought
a motion that the complainants be referred to as witnesses. The motion was denied by
the Special Panel.
In Prosecutor v Francisco Soares, ordinary rape under Article 285 of the Indonesian
Penal Code was at issue.56 It was alleged in the indictment that Soares, an unarmed TNI
member and Aitarak militia commander, picked up X at the 744 Battalion Base on his
motorcycle under the pretence of taking her to a location in Dili, but instead took her to
Useleu beach and forced her to have sex with him against her will twice. Soares alleged
that there was no force and that X consented. In Xs testimony, she made clear she had
at no time consented to sexual intercourse, while Soares testimony was riddled with contradictions. The Special Panels gave consideration to the issue of physical force, holding
that it was not a necessary element of the crime:
Although it has been said by X that Francisco Soares physically held her on
the motorbike as they rode out of Dili, the Court could not say that there
was or was not physical force to oblige X to have sexual intercourse with
Francisco Soares. Anyway, the law does not require physical force.
The Court held that X was forced by the circumstances which Francisco Soares
created and by the actions and threats he made into having sexual intercourse with him.
One of the main issues in the case was the fact that though Soares and the victim
travelled extensively during the day, she had never screamed or shouted. On this, the
Court held:
[T]he law does not require, at any time, that the victim needs to voice
objection, to shout or object. The accused has to establish that the victim
consented, and before evidence of the victims consent is admitted, the
accused shall satisfy the court that the evidence is relevant and credible.
Though X and Soares were not married to each other, this case saw the only consideration of marital rape by the Special Panels. A partly dissenting judgment held that
56
Case No. 14/2001, Judgment, 12 September 2002.
797
Padraig McAuliffe
because Indonesian Law shall be applied in Timor-Leste only if it does not conflict with
internationally recognized human rights standards as per Regulation 1999/1(3), the tolerance of marital rape in Article 285 could not apply.57
(d) The Legacy of the Special Panels

The influence of CEDAW is visible in 2002s post-independence Constitutions
guarantee that women and men shall have the same rights and duties is all areas of family, political, economic and cultural life,58 even where such equality is a contested concept locally. However, the re-iteration of international standards and their incorporation
into domestic law will not significantly improve the quality of life of women if the legal
processes to give effect to rights on paper are not developed. The Special Panels offered
an opportunity to demonstrate vigorous prosecution of sexual violence on the one hand,
and expert judicial treatment of the elements of the crime and victims on the other. It
was hoped that the Special Panels process, like all hybrid courts, would serve as a positive
example of both, but the experience outlined above demonstrated this was not the case,
notwithstanding the inter-relationship between CEDAW and the United Nations. The
prosecutorial approach to rape and sexual assault was dilatory and yielded only two cases
that came before the court, meaning that the judges on the Special Panel could make
only a limited contribution to demonstrating progressive approaches to treatment of victims, aggravating and mitigating factors in sentencing and concepts such as consent and
force in what would have been very high-profile cases. The experiences of the subsequent
years have shown that this missed opportunity has proven costly for the victims of sexual
violence in the intervening period.
Investigation and Prosecution of Cases

One of the most damaging legacies of the Serious Crimes Process was the under-prosecution of sexual violence and its implicit message that violence against women
is less serious than other violence more typically feared or endured by males. A norm
of under-prosecution could never develop in the ordinary criminal justice system given
the alarming prevalence of sexual and non-sexual abuse. While the mostly international
prosecutors in the SCU had discretion over what crimes to charge, no such discretion
57
58
In the other indictment for rape under Article 285, that of Leonard Kasa, the Special Panel held that it had no
jurisdiction to hear the case as the alleged rape took place outside East Timor (Case No. 11/2000, Judgment,
25 July 2001).
Section 17. It provides:
Women and men shall have the same rights and duties in all areas of family, political, economic, social and
cultural life.
798
is possible for the Office of the Prosecutor ordinarily where gender-based makes up 67%
of crimes reported to the police.59 While there is a slight drop-off in that women-related
cases make up 55% of all criminal hearings (78% of which are sexual violence),60 it is not
possible to argue sexual violence is under-prosecuted to the same degree as it was by the
SCU. (Lack of statistics in the Prosecutors Office and District Courts make it impossible to estimate a verifiable number of prosecutions or their ratio to reported crimes).
Nevertheless, a certain ambivalence remains. When a local NGO developed training
materials based on the OPE/UNFPA Prosecutors Guidelines on Domestic Violence in
August 2004, attendance by law enforcement officials petered out to the degree that
the final session was attended by only two female prosecutors.61 The legacy of the SCUs
ambivalent approach to sexual violence is also visible in more subtle ways with slow rates
of progress in cases, abysmally inadequate sentencing and confusion over key elements of
rape and sexual abuse. As CEDAW noted,
Only a very small number of cases relating to gender-based violence are
reported to the police, and only then, as a last resort, when the traditional
means of resolving cases have failed .. over the past few years
there has been an obvious drop-off in the numbers of cases that are being
referred to the Prosecutors Office and a further decrease in the numbers of
cases being heard before the Court and followed through to sentencing.62
Notwithstanding the flood of sexual violence cases being brought to Timor-Lestes
prosecutors and courts, the SCU and Special Panels did little to create a sense of urgency
about the processing of gender-based violence, the results of which are visible almost a
decade later. In the years before full-time training and the international take-over of the
judiciary in 2005, local Timorese judges were entirely incapable of responding adequately to the mass of cases before them. Out of eighteen cases monitored in a two-month
59
60
61
62
UNFPA, supra note 6, 12. Figures from a leading womens NGO, Fokupers, show that 37% of all cases received
during the period 2000-2005 involved domestic violence; 14% related to sexual assault, 5% related to child
abuse and just under a third of cases (30%) involved violence as a result of the victim breaking a promise,
particularly in the context of an intimate relationship. Just under half (49%) of all cases reported in 2004 to
the PRADET Fatin Hatmatek Safe House at Dili National Hospital, involved child sexual assault, where
the victim was under 18 years old. (Committee on the Elimination of Discrimination Against Women,
Consideration of reports submitted by States parties under article 18 of the Convention on the Elimination of All Forms
of Discrimination against Women: Initial periodic report of States parties; Timor-Leste, UN Doc. CEDAW/C/TLS/1
of 24 November 2008, 36)
JSMP, Women in the Formal Justice Sector: Report on the Dili District Court (2004) available at http://www.
jsmp.minihub.org/Reports/jsmpreports/Women%20in%20Formal%20Justice%20Reports/women_in_formal_
Justice_sector_eng.pdf , 4.
Committee on the Elimination of Discrimination Against Women, supra note 59, 43.
Id., 37.
799
Padraig McAuliffe
period, 41 out of 49 of which were postponed,63 while some cases never began. In this
period, only 16% of cases proceeded to hearings, while no final decisions were delivered.
In 2004, the average length of a woman-related case was 274 days. In another monitoring
period, 104 out of 148 domestic violence complaints received by the Dili police Victim
Protection Unit were withdrawn with the Office of the Prosecutors approval.64 In the
period April 2004 February 2005, the four district courts heard 50 gender-based violence cases and a reached a decision in only 8 of these cases, which included domestic
violence and sexual assault cases.65 As international judges began to dominate the District Courts, these cases were processed much quicker. Nevertheless, as late as January
and February 2007, JSMP could observe eight cases with female victims being postponed
at the Dili District Court.66 While the District Courts and Office of the Prosecutor have
been unable to do is remedy the socio-economic reasons why sexual violence is under-reported and not pursued such as lack of finance and opportunity to travel to the police
or economic dependence on the perpetrator of crimes.67 Where the justice sector can
help is in removing stigmas from victims, stigmatizing domestic violence as a response to
familial disputes and challenging prevailing norms about the propriety of sexual violence.
Its record in doing so is mixed, to say the least, though performance in this area has not
been helped by the reportedly ambivalent police response to discourage women from
giving evidence of rapes they consider not serious,68 while the CEDAW country report
noted that the public prosecutor has on occasion given the permission to withdraw certain woman-related cases and preferred to mediate between the parties or referred cases
back to the police or to traditional justice.69
The prevalence of sexual violence in Timorese society is symptomatic of the lack
of opprobrium attached to it by comparison to international human rights instruments
and the judgements of international courts. The Special Panels process offered the opportunity to challenge these prevailing attitudes by prioritizing the prosecution of these
crimes. Instead, under-prosecution of crimes can only have reinforced beliefs that sexual
violence is a less serious issue that it actually is an attitude most evident in the treatment
of aggravating factors, mitigating factors and sentencing. The inertia of the SCU regar63
64
65
66
67
68
69
JSMP, supra note 60, 24.

Id., 16.
Committee on the Elimination of Discrimination Against Women, supra note 59, 38
JSMP Press Release, Dili District Court postpones hearings in trials related to Domestic Violence and Sexual
Abuse, 20 March 2007
Victims wishing to report a case of alleged abuse face many logistical obstacles preventing them from
communicating with the police, such as lack of telephones in homes (and external-lines in police stations),
lack of transport to and from police stations as well as lack of support from family members and/or family
responsibilities, including the alleged abuser, preventing them from leaving the home.
Committee on the Elimination of Discrimination Against Women, supra note 59, 45 .
800
ding sexual violence has a visible legacy in the Office of the Prosecutor. Practice over
the years has been to indict suspects only for the crimes easiest to prove and a failure to
charge all crimes the accused is suspected of. In addition, it has been noted that at final
indictment, the prosecutor omits to request the longest sentence possible for the crimes
charged.70 The end result has been a series of inappropriately short sentences which fails
to reflect the seriousness of the crime. Considering the physical and psychological harms caused by sexual violence and the need for deterrence in the face of its widespread
prevalence, punishments are insufficient to vindicate the victims need for justice and to
demonstrate to society that these crimes are now considered grave. In cases where the
crime of ordinary rape was proven, the maximum sentence given has been only 6 years,
yet the maximum sentence available under the Indonesian Penal Code is 12 years.71 The
laxity in sentencing is apparent even in child sexual abuse cases. A man who raped his
step-daughter multiple times with threat of death received only a two year suspended
sentence and was allowed to return to his village,72 while a defendant in his early 20s was
sentenced to 18 months imprisonment for obscene acts committed against a three-year
old girl.73 In these circumstances, a sentence of six years for a defendant who raped his
daughter six times may seem an improvement, but this still represents only half the maximum sentence allowable.74 In 2004, the Court of Appeal released a defendant charged
with sexual assault on a nine year old girl on the basis that by virtue of his prior arrest,
the accused already knows that these actions can put him in jail.75 The failure of the
District and Appeal Courts to appropriately weight aggravating factors is also troubling.
Victim Support Service Statistics demonstrate that 75% of perpetrators of gender-based
violence are family members like fathers, brothers and husbands.76 Of eleven cases monitored by JSMP from June 2004 to March 2005, all sexual violence perpetrators were
known to the victim.77 The experience has been to weigh mitigating factors more than
aggravating ones. This tendency is visible in the low sentences discussed above, or in a
2005 case where the Suai District Court gave more weight to the age of the 80-year old
70
71
72
73
74
75
76
77

JSMP, The Law of Gender-Based Violence in Timor-Leste April-November 2005, available at http://www.
jsmp.minihub.org/Reports/2006/Gender%20Based%20Violence%20Report%20(e).pdf , 23.
JSMP, Analysis of Decisions in Cases Involving Women and Children Victims: June 2004-March 2005,
available
at
http://www.jsmp.minihub.org/Reports/jsmpreports/Analysis%20Cases_WJU/Analysis%20
cases%20(e).pdf , 8-9.
JSMP Press Release, 24 May 2005 Judge Sentences Defendant to Six Years Imprisonment in Rape Case, 24
May 2005. The maximum penalty under Article 285 of the Indonesian Penal Code is 12 years.
JSMP, supra note 73, 20-22.
JSMP, JSMP Victim Support Service Mid Year Report, 1 January 30 June, 2006(2006), available at http://
www.jsmp.minihub.org/Reports/VSS%20Bi-Annual%20Report/VSS%20Bi-Annual%20Report%20June%20
2006%20English.pdf , 11. The figures break down as husband/partner (50%), father/step-father/brother (7%)
and other family member (18%). Neighbours constitute 11% of perpetrators, with only 14% strangers.
801
Padraig McAuliffe
suspect than to the fact that he confined his 12-year old step-daughter at home for three
days and raped her multiple times when giving him a suspended sentence.78 It should be
noted that in a number of cases, aggravating factors have been considered correctly, with
appropriately harsh sentences given.79
The PNTL has appropriated the role of the prosecutor in a number of cases, reserving for itself the right to decide whether a sexual violence case should progress to court
or not. A 2005 report on police attitudes to women victims reported that this even occurs
with sexual violence cases.80 In a case of sexual assault in Baucau, the PNTL refused to
investigate her complaint, and told her to resolve the issue through her local chief, whose initial reluctance to intervene in the first place caused her to approach the police.81
The 2005 report found a prevailing attitude in the PNTL that their role is mediation is
instances of gender-based violence and that the 72-hour detention period is used not
to investigate the complaint as per Section 20.1 of the Transitional Rules of Criminal
Procedure, but to serve as a cooling-off period for the victim to decide whether or not
to proceed with the case.82 Timor-Lestes CEDAW report noted that although young,
unmarried women victims, particularly of sexual assault, are reporting their cases to the
formal justice system, adult married women are not bringing their cases to the police.83
Application of International Criminal Law Jurisprudence and Human

Rights Standards
The limited opportunity given to the Special Panels in the two concluded rape cases
to discuss the law of consent, statutory rape and use of force did little to set a standard for
Timorese judges whose subsequent approach to these issues is inconsistent, contradictory
78
79
80
81
82
83
JSMP Press Release, 17 October 2005, Elderly man convicted of raping his step-daughter given a suspended
sentence 17 October 2005.
For example, in a November 2004 case, a Timorese judge considered the breach of guardianship by an older
brother to his infant sister, the psychological damage and the repeated nature of the offence and sentenced
him to seven years imprisonment. Though a longer sentence by comparison to others, it is still just over half
the maximum allowable sentence (JSMP, supra note 73, 9-10)
PNTL officers in all districts said sexual assault is a crime and that these cases have to be dealth with through
the formal justice process, not adapt. However, some cases of sexual assault seem to get sent back to the subvillage or village chief to resolve.
JSMP, Police Treatment of Women in Timor-Leste (2005) available at http://www.jsmp.minihub.org/Reports/
jsmpreports/01jan05_wju_police%20report/Police%20report(e).pdf , 12.
Freedom House, USAID and American Bar Association Rule of Law Initiative, Rule of Law in Timor Leste
June 2007, (2007), available at http://www.abanet.org/rol/publications/east_timor_rule_of_law_assessment_
june_2007.pdf , 27.
JSMP, supra note 80, 12-16. Timor-Lestes report to CEDAW conceded:
A high percentage of respondents in one survey (79%) believed that the police do protect womens rights and
separate research has indicated that although there are problems in the way that police handle gender-based
violence cases, no evidence could be found of institutionalized gender discrimination.
Id., 38.
802
and frequently incorrect. Decisions at trial and appeal on sexual violence cases are typified by a lack of reasoning, weak probing of evidence and failure to adhere to legislative
provisions or the international human rights norms they are based on. Judicial decisions
are short with an average page number of three reported from a 2005 monitoring period.84 The brevity of these decisions obscures the factors taken into consideration and
the relative weight given to evidence in making the decisions. Decisions have omitted
facts revealed during trial, medical evidence, the ages and familial relationship of accused and victim and the nature of the crimes, calling into question the propriety of the
conviction or acquittal and to what extent the salient factors determined the decision.
Nevertheless, a clear picture emerges of generally competent administration of justice
in individual cases, undermined by failure to use international standards in a manner
that would challenge prevailing attitudes to sexual violence. Access to international law
materials is negligible, there is an absence of a well-stocked library and internet access in
intermittent. That this problem persists eight years after Regulation 2000/11 is cause for
dismay and the primary reason why courts still demonstrate a lack of understanding of
international legal principles around gender-based violence.85 Overt reference to international instruments is rare.86 The bench lacks the expertise to interpret medical reports
but in a 2005 monitoring period, the courts never called upon the doctors writing the
reports or other doctors to give evidence.87 In cases where a medical report is tendered as
evidence, it is invariably decisive.88
Practice in relation to consent, aggravating and mitigating circumstances, and victim rights has been inconsistent, but glaring mistakes have been made on a variety of
discrete issues. In one case, a father threatened his daughter with a knife, hit her with
an electrical cord and raped her three times. In the two page court decision, the international judge found the defendant guilty of attempted rape on the basis that because the
hymen was not completely torn, it did not constitute rape.89 This is not consistent with
Article 285 of the Indonesian Penal Code under which penis-vagina sexual penetration
is sufficient to constitute rape.90 Neither is it consistent with the ICTY decision in Furundzija where sexual penetration, however slight of vagina or anus could be prosecuted
as rape,91 or Article 7(1)(g)-1 of the Elements of Crimes annexed to the Rome Statute
84
85
86
87
88
89
90
91

Interviews with UNMIT and UNDP officials, July and August 2008.
JSMP, supra note 72, 20-21.
Id.
JSMP, An Analysis of a Sexual Assault Decision from Dili District Court (2004) available at http://www.jsmp.
minihub.org/Reports/jsmpreports/An%20Analysis%20of/An%20Analysis%20of..(e).pdf , 12.
Article 285 of the Indonesian Penal Code provides:
Any person who with violence or threat of violence forces a woman who is not his wife to have sexual relations
with him, will be punished, for the violation, with a sentence of imprisonment up to 12 years.
Prosecutor v. Anto Furundzija, Case No. IT-95-17/1-T, Judgement May, 10 December 1998.
803
Padraig McAuliffe
of the ICC which refers to penetration, however slight by a sexual organ or other part
of the body. The judge in this decision was an international and once more highlights
the faultiness in presuming international judges can automatically import human rights
norms. The judge was unaware of widely known medical evidence that a hymen may not
break during sexual intercourse. Because the defendant was convicted of attempt, the
maximum sentence was reduced by a third to eight years. He was sentenced to four years
imprisonment. In a 2006 decision, the fact that the hymen was still intact was deemed
conclusive proof that attempted rape and not rape as per indictment had occurred.92 In another decision delivered by an international judge, the defendant engaged in oral sex with the
three year old victim. Indonesian rape law applies only to penis-vagina penetration. However,
Article 9 of the Constitution provides that international law should prevail where Timorese
law contradicts international standards.93 Article 7(1)(g)-1 of the Rome Statute Elements of
Crimes provides that penetration of the genital opening by any other part of the body can
constitute rape against a person incapable of genuine consent.
These mistakes were not limited to the District Court. In 2002, the Court of Appeal
held that the non-corroboration rule in relation to sexual assault in UNTAET Regulation
2001/25, Section 34.3(a) was unconstitutional, a decision inconsistent with the terms of
the Constitution and international principles that the rule is necessary to redress an evidentiary imbalance that discriminates against female victims.94 The non-corroboration
rule has otherwise been adhered to by the District Courts since.
Jurisprudence in Timor-Lestes domestic courts in relation to consent is confused.
Consent is discussed when even it is not raised as a defence, it runs the unnecessary risk
of prolonging the trauma of testifying about horrific experiences.95 Despite the wording
of Section 34.3 and the Special Panels enlightened treatment of consent in Soares, the
force paradigm that dominates the Indonesian Penal Code has on occasion been applied at the expense of an approach to consent that incorporates circumstantial context
and the subtleties of threat. Justice NGO JSMP note two cases where force was defined in
purely physical terms. In the first, the Dili District Courts hold that Article 285 requires
sexual relations with the victim where the aggressor uses violence or threats with the
92
93
94
95
JSMP Press Release, Two years and Six Months for Sexual Assault: A Slight Improvement But Victims Rights
Still Taken Lightly, 15 March 2006.
Article 9 of the Constitution provides:
1. The legal system of East Timor shall adopt the general or customary principles of international law.
2. Rules provided for in international conventions, treaties and agreements shall apply in the internal legal
system of East Timor following their approval, ratification or accession by the respective competent organs and
after publication in the Official Gazette.
3. All rules that are contrary to the provisions of international conventions, treaties and agreements applied in
the internal legal system of East Timor shall be invalid.
JSMP, Overview of the Justice Sector: March 2005 (2005), available at http://www.jsmp.minihub.org/
Reports/2006/Final%20Overview%20Report%202005%20(e).pdf ,21.
JSMP, supra note 72, 12 .
804
practice of violent acts against the victim that puts the victim in a position of incapacity
to resist.96 In the second, it was held that the use of force is the use of a mans strength
which is greater than a womans in order to have sex with her against her will.97 In another case, one of the international judges funded by the UN to assist the domestic courts
held that the defendant did not use force or threat of force when he had non-consensual
sexual intercourse with a sick, helpless but conscious minor.98 The defendant was instead
convicted on the prosecutors secondary charge of sex with a woman who is unconscious
or helpless under Article 286. It has been noted in other cases that undue weight is given
to the absence of genital injuries in probing force.
The SCP, with its superior funding and expertise, offered the best opportunity for
developing a victims unit that could liaise with police, provide with counsellors and shelters and engage in outreach activities. Instead, no such template was created, and since
then neither the resources nor the staffing has been available to build the high-quality
unit that SCP could have fostered to serve as a sensitive entrance-point for victims with
specialized, trained officers to take testimony and give advice on support services.
In perhaps the most indicative example of the ephemeral nature of the Special
Panels influence, the 2006 Code of Penal Procedure did not include the Transitional Rules of Criminal Procedures progressive rules on corroboration, consent and prior sexual
conduct. The overall failure to change Timorese culture is also visible in the fact that
the Indonesian Penal Code, with its limited provisions on aggravating circumstances,
psychological force, victim protection and permissibility of marital rape remained the applicable law eight years after its mistaken inclusion by UNTAET. In May 2009, a Timorese Penal Code with provisions on sexual coercion, rape and sexual exploitation of women
and children was passed and represents a clear improvement on the Indonesian Codes
shortcomings in these areas by incorporating many internationally accepted definitions.
It expands the definition of rape to include rape in marriage and includes cohabitation
as an aggravating, rather than mitigating, factor in assaults. However, it still falls short of
international standards in that the psychological element of sexual coercion is limited,
the rape provision does not allow for insertion into the genitals or other orifices of foreign
objects and it is unclear if the child prostitution section applies.99 Four years after the end
of the Special Panels, progress in changing cultural attitudes to sexual violence is definite
but glacial, and calls into question the ability and suitability of hybrid courts and international experts to effect such change.
96
97
98
99
Id., 18.
Id.
Id., 16.
On 30 March 2009, President Jose Ramos-Horta promulgated Decree-Law 19/2009, the new Penal Code
for Timor-Leste. This law contains 323 articles, and took effect 60 days after its publication in the Jornal da
Republica on 8 April.
805
Padraig McAuliffe
Conclusion
In 2008, Timor-Leste submitted its periodic report pursuant to Article 18 of CEDAW to the Committee on the Elimination of Discrimination Against Women. It conceded that
The problem of gender-based violence in Timor-Leste is extensive and resources available to tackle it are currently limited. Admittedly, much work
needs to be done in the area of hearts and minds, to bring about an attitudinal change within society ensuring gender-based violence of any kind
should is not tolerated.100
The problem of sexual violence in Timor-Leste is of major concern to the Government and, in particular, the Prime Minister views this as a very serious issue. Speaking on
the International Day for the Elimination of Violence Against Women in 2005, he recognized that many Timorese women were victims of violence which was a direct violation
of their human rights and, ultimately, restricted their capacity to participate completely
in the economic, political and social life of the nation.101 The National Development
Strategy makes access to justice for women a national priority, fully in keeping with Article 2 of CEDAW.
Nevertheless, the response to sexual violence has in most respects been inadequate.
Commendable effort has been made to gender-balance the courts and police. However,
at present, women make up only 17% of PNTL recruits, albeit many at high levels.102 In
the judiciary, though female judges were prominent in the Special Panels, this has not
heralded wider participation by women, which remains low at prosecutor and defender
level also103. Women made up a third of the first batch of full-time trainees at the national Legal Training Centre (LTC) and a quarter of the second group104. Neither UNDP,
UNTAETs successor missions or the Government have developed strategies to attract
women to the justice sector. Neither the Special Panel process nor subsequent professional development schemes developed specialized training for sexual violence meaning
100 Committee on the Elimination of Discrimination Against Women, supra note 59, 20.
101 Prime Ministers Message on the launching of the 16 Days Campaign Against Gender Violence (November
2005).
102 Committee on the Elimination of Discrimination against Women, Responses to the list of issues and questions with
regard to the consideration of the initial periodic report, UN Doc. CEDAW/C/TLS/Q/1/Add.1 of 9 April 2009, 45.
103 JSMP Press Release, The Participation of Women in the Justice System of Timor-Leste, 30 November 2005
104 UNDP Strengthening the Justice System in Timor-Leste Programme: Independent/External Mid-Term
Evaluation Report September 2007 (2007), available at http://www.tl.undp.org/UNDP/Governance/Project_
doc/Evaluation%20report-Justice%20system%20project.pdf , 43
806
that there is no-one to serve as specialized sexual violence judges or prosecutors for what
is arguably the new states most pressing social problem.
Though the structural problems out lined above may yet be addressed, they will
take time. In the difficult circumstances of Timor-Leste, it is imperative that every opportunity to respond to the prevalence of sexual violence be taken. The Special Panels
represented an incomparably high-profile opportunity to give effect to the prescriptions
in Article 2 and to reinforce the importance of the Conventions standards. Ultimately,
it did little to leave a legacy of legal protection in independent Timor-Leste of the rights
of women on an equal basis with men when the prosecutorial unit focussed almost exclusively on harms done to men, while the development of competent national criminal
courts or to deliver effective protection of women from sexual violence suffered from lack
of opportunity to enshrine good practices and refer to international jurisprudence.
To conclude, the experience of the Special Panels suggests that while the UN publicly endorses CEDAWs commitment to building courts that can give effect to womens
rights, it has not provided the necessary resources and expertise on the ground to so.
In relation to the punishment and definition of sexual violence through the courts,
CEDAWs influence has been minimal. It is worth noting that in response to questioning by the CEDAW Committee on their country Report, Timor-Leste conceded that
to date, there have been no cases where CEDAW has been invoked in the court system,
and there is currently no training on CEDAW for judges.105 Much of the blame for this,
however, can be traced to the UN system that administered the Special Panels within
which CEDAW operates and is promoted.
105 Committee on the Elimination of Discrimination against Women (Responses), supra note 102 , 2.
807
The moral basis of the evolution of rights*
Raymond Boudon**
Moral evolution: an obsolete idea?

The evolution of norms, values and institutions is a classical issue of the social
sciences from Durkheim to Parsons, Hayek or Eisenstadt. The thesis that I will try to
defend here is that, in developing some basic intuitions of Durkheim and Max Weber,
basic mechanisms making moral evolution intelligible can be identified. None of them
introduces the idea that there would be such things as laws of historical development. As
Pareto has written, when an idea is discredited, this situation tends to generate the view
that the contrary idea is true. This figure is clearly illustrated by the case of evolutionism.
From the moment when the evolutionary theories appeared as discredited, the idea that
the notions of evolution and progress are obsolete tended to acquire the status of an evident truth. Postmodern thinkers tend to adhere to what I might call an absolute version
of relativism, which sees the notion of progress as a mere illusion. Weber and Durkheim
refuse the idea that there would be laws of history. But they would also have vehemently
refused the idea that the notions of progress and evolution would be empty notions.
To postmodern philosophers and social scientists the notion of progress would have
been irreversibly discredited, as the notions of truth, objectivity and generally the notions
describing values: postmodern sociology would have shown that such notions cover up
mere illusions. This view is evidently self-contradictory: postmodern sociologists claim to
have produced a progress by describing progress as an illusion and stating that this illusion is irreversibly condemned. Postmodernist philosophers and sociologists claim that,
until they deconstructed the notions of progress, truth, etc. mankind has lived in illusion.
*
**
This article leans heavily on my contribution to Comparing modern civilizations: pluralism versus homogeneity,
A conference in homage to Shmuel Noah Eisenstadt, Jerusalem, 2-4 november 2003. In E. Ben Rafael and Y.
Sternberg (eds.), Comparing modernities, 605-633, 2005.
By Raymond Boudon, formerly Professor at the University of Paris-Sorbonne. He has been invited professor
notably at the Universities of Chicago, Harvard, Geneva, Stockholm and Trent. He has been elected as
member notably of the Acadmie des sciences morales et politiques, of the British Academy, of the Royal Society of
Canada and of the American Academy of Arts and Sciences. He has written on several topics in sociology and
philosophy, as education, political theory and values. For more, see <asmp.fr>.
809
Raymond Boudon
Obviously, constructivists and deconstructionists have not convinced all social scientists. Still, most contemporary social scientists treat the particular evolutions they observe and analyze as contingent. Thus, a number of writings deal with the changes in sexual
norms from modernity to postmodernity, but few attempt to explain why these changes give
the strong feeling of being irreversible and why they probably are. By contrast, Weber saw
well that the disenchantment of the world was irreversible and tried to explain why. While
he explains evolutionary phenomena, most contemporary sociologists describe phenomena
of social change, for the notion of evolution is commonly considered today as obsolete.
Now, irreversibility is the feature that makes evolution distinct from change.
The evolutionary theory that I propose to draw from some central intuitions presented by Durkheim and Weber provides, it seems to me, an alternative to postmodern
relativism and avoids the objections that have been raised against current evolutionary
theories. Thus, Hayeks (1973-1979) theory pays much attention to innovations with
an adaptive function and too little attention to ideas that have the status of absolute
innovations.
A crucial durkheimian intuition

I will insist first on an essential intuition proposed by Durkheim (1960 [1893], p.146).
He writes in his Division of Social Labor: individualism, free-thinking did not appeared in our
days, nor in 1789, nor in the Reformation time, nor with scholastics, nor with the decline of
Greek and Roman polytheism or of oriental theocracies. This phenomenon begins nowhere,
but develops continuously through the course of history [lindividualisme, la libre pense ne
datent ni de nos jours, ni de 1789, ni de la rforme, ni de la scolastique, ni de la chute du polythisme
grco-romain ou des thocraties orientales. Cest un phnomne qui ne commence nulle part, mais qui
se dveloppe, sans sarrter tout au long de lhistoire].
The rhetorical tone of the passage, stressed by the sequence of nor which brings us
to the dawn of history, was certainly meant in Durkheims mind to stress the importance
he attached to the idea that individualism begins nowhere. While many comments on
The Division of Social Labor insist on Durkheims thesis that individualism develops continuously through the course of history, most comments disregard the first part of the
sentence, which states that individualism begins nowhere. It is true that in Durkheims
mind the increasing complexity in the division of labor, because it has favored an increasing diversification of social roles and qualifications, has contributed reinforcing individualism; more precisely, that it has given birth to institutions making easier the expression of individualistic values. It is true that Protestantism bears an indirect testimony in
favor of the development of individualism in Renaissance time: as it stresses the freedom
and responsibility of the believer in the interpretation of the Holy Scripture, Protestantism expresses, on a theological register, the fact that the development of the division of
810
The moral basis of the evolution of rights
labor has increased the sense of their singularity in the mind of individuals. These statements are effectively present in Durkheims Division of Social Labor. But they constitute
only one part of his theory.
Durkheim makes as clear as possible that, to him, if individualism grows continuously through history, it should also be recognized that it begins nowhere. This formula indicates that individuals as such have always represented the reference point from which
the relevance and legitimacy of norms and generally of institutions can be appreciated;
that in all societies, archaic as well as modern, institutions are perceived by individuals as
more or less legitimate, as more or less acceptable. As to the criteria according to which
they are judged as more or less acceptable or legitimate, they are the same in all societies:
people appreciate or reject them depending on whether they have the feeling that they
respect their dignity and vital interests.
As individualism means an equal dignity to any individual, it assumes that a particular individual will tend to consider an institution as good or bad depending on whether
he has the impression that any other individual would also have a tendency to judge it so.
We can check immediately that it is difficult to state or even to believe that an institution
is good or bad if one does not have the impression the other people would also tend to
judge so. As conflicts of opinion in science, conflicts of opinion on moral, legal or political issues also oppose adversaries who hold different views; but they all believe that their
reasons are grounded. An individual cannot consider some statement as true or some
institution as good if he has not the feeling other people would also find the statement
true or the institution good.
Briefly, the half sentence individualism begins nowhere indicates that, once an
institution is proposed or imposed to a collectivity, a member of the collectivity will tend
to consider it as acceptable or not, good or bad, legitimate or illegitimate, etc. depending
on whether he has the impression that it tends to be good for each of them and notably
for him. That actual institutions in all societies tend to be evaluated, judged good or bad,
legitimate or not, on the basis of this ideal principle does not mean of course that individuals are entitled or permitted to express this evaluation nor that they are in all cases
explicitly conscious of it; nor that there are no conflicts of opinion.
The fact that some societies are more coercive than others is beyond doubt; as is
the fact that individuals are more respected in some societies than others; or the fact that
the conception people have of their rights or of their dignity varies from one society to
another. But the fact that there are no societies where people would not have the feeling
of their dignity and of their vital interests and of the dignity and vital interests of the
people close to them is equally clear. It seems advisable, as Durkheim proposes to do, to
take all these facts into account, the fact that individualism begins nowhere as well as
the fact that it is more developed in some societies than in others, rather than to oppose
the former to the latter.
811
Raymond Boudon
Durkheim maintains that self-interest is a constituent of any human being in any

time and social context, and also, that depending on the parameters characterizing each
society, human beings may be able to feel, express more or less clearly and satisfy more or
less adequately this self-interest.
Durkheims intuition empirically confirmed

Many studies provide an empirical confirmation of Durkheims statement according to which in all societies, traditional as well as modern, individuals have a sense of
their dignity and vital interests. Popkins (1979) Rational Peasant seems to me particularly
illuminating in this respect. Against a received idea defended by many anthropologists,
he has shown in a convincing fashion that, in the village societies of South-East Asia or
Africa, the rule of unanimity is a widely accepted constitutional rule because it is perceived as the rule most likely to generate a respect for the dignity and vital interests of
all. Against this interpretation, many anthropologists have contended that the diffusion
of the unanimity rule would reflect the fact that individuals in archaic societies have no
sense of their singularity and would see themselves as mere parts of the collectivity. To
Popkin, the rule was devised and accepted because any other decision rule would entail
serious threats on the economically weakest members of the society. The village societies of Africa or South-East Asia, he explains, are societies of small dimension, based on
a subsistence economic system, with few exchanges with the outside environment. In
such societies, the weakest members would be heavily threatened if collective decisions
were taken, say, on the basis of the majority rule. Consequently, such a constitutional
rule would not be considered as legitimate. Popkins interpretation, by difference with
the current interpretation of most anthropologists, recognizes the obvious fact that the
unanimity rule maximizes the power of each individual, as shown by the fact that it has
another name: the veto right. Moreover, Popkins interpretation accounts for the fact that
in the village societies with the unanimity rule as a basic constitutional rule decisions
take generally a long time and occur in a climate of confrontation and institutionalized
conflict. On the whole, this type of studies shows convincingly that the sense of all for
their individuality and singularity is characteristic as well of societies where solidarity
is mechanical, to use Durkheims vocabulary, as of societies with organic solidarity. Individualism meets more favorable conditions in the latter, i.e. modern societies; but it
characterizes the former as well.
As Durkheim, Simmel (1987[1900]) considers as evident the fact that the individualistic virus is present already at the dawn of history. It explains the abolition, in antique Germany, of the Wergeld, a judiciary practice that indexed the sanction on the social
rank of the victim. Once it is abolished, any human life has in principle the same value.
Once the abolition of the Wergeld was introduced, it became irreversible because it re-
812
presents a step forward in the establishment of individualism: to Simmel as to Durkheim,

individualism begins nowhere, but it leads the selection of ideas and institutions and
explains that some ideas and institutions are irreversibly adopted.
Unfortunately, a lasting ethnocentric tendency leads on the contrary to the current
view that individualism is a cultural distinctive feature of modern Western society. As
Durkheim and as Adam Smith before Durkheim, the economist of Indian origin Amartya
Sen has stated that the first value for any individual, Indian or European, is to be able to
consider himself with respect.
The a-historical character of individualism

It is important to note that the basic principle of individualism (organizing society in order to respect as much as possible the vital interests and the dignity of each)
has been permanently thwarted by all kinds of historical forces, to use Webers phrase.
Durkheim aims to stress, evidently not that the dignity of individuals has always been
respected in reality, but that they have always had the sense of their dignity and of their
vital interests; that this feeling is the ground on which the history of institutions and even
history shortly unfolds; more precisely: that the dignity of individuals and the respect of
his vital interests is the ultimate criterion of the legitimacy of any norm or institution.
Thus, the Greek have devised institutions that have been justly praised and imitated because they aimed at being respectful of the dignity of citizens. But they considered
slavery as legitimate, for they were convinced of its functional interest for society as a
whole. Aristotle did not conceive a society without slaves. Montesquieu held slavery
as against nature (contre la nature), but thought that, if slavery were abolished in the
Antilles, the price of sugar would rise too much. This mixture of axiological and instrumental rationality lasted until slavery was abolished in the sites where, as in the South of
the US, it played an important economic role. Today, slavery has been abolished almost
everywhere, but it reappears under the effect of historical forces (e.g. the children prostitution in South-East Asia). But these modern forms of slavery are condemned and clandestine, for a negative value is irreversibly associated to this institution: nobody would
dare today legitimating slavery. This simple example stresses an important point: that
institutions are reversible, while the value granted to institutions can be irreversible. Slavery
reappeared in our contemporary world, but not the idea that slavery would be a good
institution.
Against Huntingtons (1996) view, individualism is consequently not a value which
would be characteristic of Western modern society and which would have appeared in
the 14th century. What appeared in the 14th century are institutions which made easier
the expression of individualism; not individualism itself.
813
Raymond Boudon
Huntingtons view is unacceptable; equally unacceptable is the view of these anthropologists who want that individuals would be self-conscious exclusively in a Gesellschaft (society), but not in a Gemeinschaft (community).
This can be checked by an analogy. Should the libido sciendi, the need to know,
be considered as characteristic of Western societies and as having appeared at the
end of the 18th century in consideration of the fact that modern sciences are institutionalized in Europe at that time? Such a contention would generally be considered
as absurd. The Victorian anthropologists or the positivist sociologists, who held the
Comtian law of the three states as an ultimate truth, treated those whom they then
qualified as primitive as animated by the libido sciendi. According to Comte, in the
theological Age, men tried to explain the world by making it the product of Gods or
gods will; in the metaphysical Age as the product of abstract entities, as Nature; in
the positive Age, of mechanisms to be discovered by science. But in the three Ages,
men displayed a libido sciendi. It would be absurd to contend that the latter was born
with the positive Age. It is equally absurd to consider that individualism was born
in the 14th century in the exclusive context of Western societies; that individuals
started having a value to their own eyes only from that moment; and that this value
would be characteristic of the Western civilization.
Durkheim also made clear that, under the effect of structural features (as the
growth of the division of labor) or of contingent events, institutions have been developed which made easier the expression of individualism. Contingent factors, as
Luthers conflict with Rome, owed themselves their influence to the structural factors. Luthers Reformation became influent because it appeared at a time when individuals had a growing sense of their individuality as a consequence of the increased
division of labor. But individualism itself is a-historical: the sense for self-interest is
present in all societies.
Weber has developed on individualism intuitions close to Durkheims

With other words and in another style, Weber (1999 [1920-1921]) has sketched
some ideas the convergence of which with Durkheims is striking.
In his Essays in the sociology of religion, Weber comments a passage of Pauls Letter
to the Galatians where Paul reprimands Peter: the latter had suddenly taken his leave
from a group of Gentiles because he had seen Jews coming to them. Weber sees in this
anecdote, he writes, a crucial episode in the history of Western civilization. It signals the
birth moment of the idea of citizenship in the West [Die Geburtsstunde des Brgertums im
Okzident]. Peter had not dared to remain in the company of the Gentiles when the Jews
appeared, while Paul would have expected that, by remaining seated, he would have meant that, beyond their differences, all men are equally worth; that they are consequently
814
all entitled to sit at the same table; that a legitimate political order must recognize this
equal dignity; briefly, that individuals should be regarded as persons and that a necessary
condition for them to be treated as persons is that they are treated as citizens. The realization of this idea, says Weber, was considered from this moment as a basic objective; this
objective was bound to lead the history of the West during centuries. Whence does the
strength of this idea come from? From the fact that the crucial innovation represented by
the notion of citizenship that underlies the idea of commensality, the idea that all should sit
at the same table, appears immediately as giving an expression to the idea of the intrinsic
value of any individual, with the corollary that good institutions are institutions that
would be approved by all.
Individualism begins nowhere, Durkheim has written. But it develops constantly
throughout history. In the Letter to the Galatians, it appears, writes Weber, as responsible
for a crucial innovation that was to inspire the history of the West for centuries, beyond
doubt because it is an answer to a latent universal demand.
Weber proposes in other words a programmatic view of social evolution: a view that
sees evolution led by programs: a familiar concept in Eisenstadts evolutionary theory.
Weber invites to see the history of political institutions, the history of religions or the
history of morals as guided by a diffuse program aiming at defining institutions, rules, etc.
which would respect most efficiently the dignity and vital interests of all. The invention
of the notion of person is a crucial step in the realization of this program. Already in the 1st
century, writes Weber, this program was forwarded in a spectacular fashion thanks to the
creation of the notion of citizenship (the word is not used by Paul, but the notion underlies
the anecdote reported by Weber).
In order to make clearer the notion of program, one can, as Weber often does, insist
on the analogy between the history of morals and of political philosophy and the history
of science (Boudon, 2007). Science is born from a vague program that can be defined:
describing the real world as it is. The value of this program cannot be demonstrated, for
ultimate values cannot be demonstrated, i.e. shown acceptable or not, legitimate or not:
an obvious statement well stressed by Webers famous conference on Science as vocation.
In this conference, Weber states clearly that, not only science but the other districts
of thought, is governed by a process of rationalization: Scientific progress is beyond
doubt the most important fraction of this intellectualization process to which we are
submitted since millenaries [Der wissenschaftliche Fortschritt ist ein Bruchteil, und zwar
der wichtigste Bruchteil, jenes Intellektualisierungsprozesses, dem wir seit Jahrtausenden unterliegen] (Weber, 1995[1919], p.18).
As the history of science, the history of morals and of political philosophy is the history of the realization of a program, the objective of which is to conceive institutions able
to respect as far as possible the dignity and vital interests of individuals. As the validity
of the program science, the validity of such a program cannot be demonstrated. And this
815
Raymond Boudon
program is as fuzzy as the program of science: the notion that science should describe the
world as it is is unclear; as unclear as the notion of the dignity of the person. The validity
of the two programs cannot be demonstrated; and they are equally vague. They are even
necessarily vague, one might add, since they are defined by a regulatory idea that requires
that their meaning is made more precise. They are never completed; they guide human
action in several of its dimensions. An indirect proof of the fuzzy character of the program described by the notion of science can be read in the fact that, while many works
in the philosophy of science have been devoted to identifying the demarcation criteria
between science and non-science, they were never found.
The success of Christianity and later, in an entirely different conjecture, of socialism
is due to the fact that the two movements may be held as major steps in the realization
of the program described by Weber and Durkheim. As Simmel (1987[1900]) has rightly
noted, the two movements, as different as they are in many respects, have one point in
common: they owe their influence to the fact that they have been perceived as advancing the individualistic program; in other words, as stressing the respect owed to each
individual independently of his or her competence and merits. In order to avoid possible
misinterpretations, it should be noted that Simmel evokes evidently the socialist movement in the state where it was in his own time, when it nowhere had yet taken to power.
It can be noted at the occasion of the association made by Simmel between Christianity and socialism that regular religions have a crucial advantage on secular ones: given
the symbolic character of their doctrine, the former are immunized against criticism, while the latter are not, since they claim to be scientific. This explains, say, that Christianity
seems to be today in better health than socialism.
If the elaboration I propose of Durkheims and Webers intuitions is accepted, one
should see in the moral and political evolution of the Western world the realization of a
diffuse program defined by the leading idea to which Durkheim has associated the notion
of individualism. Its objective is to define norms and institutions aiming at satisfying the
dignity and moral interests of individuals. Again, it should be made clear that these interests are by nature undefined and depending on the state of societies.
In the case of modern societies, the deployment of this program is particularly remarkable. We have, writes Durkheim (1960 [1893], 147), for the dignity of the person
a cult which, as every cult, has already its superstitions [Nous avons pour la dignit de la
personne un culte qui comme tout culte a dj ses superstitions]. The cult for the human rights
did not start in our time.
Max Weber could have signed the above sentence by Durkheim. The notion of the
dignity of the person, he claims, is present throughout the history of the West. But this
idea is more or less active and of course defined in various ways: fuzziness is characteristic
of the notion of the dignity of the person as it is of individualism. And the fact that it is more
or less present and defined in various ways depends on structural factors, but also on
816
contingencies and on innovations. These factors affect not only the more or less intense
awareness that people have of this notion, but its very realization. There is consequently
no guarantee that regressions will not appear. Historical forces are able to generate and
have effectively generated such regressions.
The diffuse realization of political, juridical and scientific ideas

The program defined by the notion of the dignity of the person is governed, as any
program, by a process called by Weber diffuse rationalization (Durchrationalisierung).
This process is essential. It explains that certain ideas become irreversibly accepted by
public opinion. It explains, as Durkheim states, that individualism develops constantly
throughout history.
The notion of rationalization is widely used by Weber, as shown by Sukale (2002),
but never defined by him in an explicit fashion. I have devoted a small book to the question of rationality and rationalization (Boudon 2009). I will content myself with saying
here that the notion of rationalization describes on the one hand the process through which, given a program or a project, better means are sought to promote it: this dimension of
the process mobilizes the instrumental type of rationality. Thus, legal notions as the habeas
corpus or the principle of the freedom of opinion and expression are associated with legal
instruments that are crucial as far as the enforcement of individual rights is concerned.
In the same fashion, the abolition of the above mentioned Wergeld represents a crucial
instrument in the realization of the individualistic program.
The notion of rationalization designates on the other hand the process through
which the nature of a program is made more precise and theories are developed which
forward its realization: this dimension of rationality can be called cognitive. Cognitive
rationality is at work in a particularly clear fashion in science. It guides the production
of scientific theories. The activity described by this notion aims at devising better explanations of the phenomena the scientist is interested in; at realizing the goals of the
program science: explain better; explain more; explain in a more coherent fashion, etc.
The advances of science depend on external conditions and on structural data; but they
are also produced by an endogenous process of diffuse rationalization, in the cognitive
sense of the word.
This rationalization process characterizes, according to Weber, the history of law
and legislation, as well as the history of morals or of political philosophy and even of religion (Boudon 2007; Sukale 2002). All these activities are animated by the objective of
finding better rules and better explanations of the phenomena under their jurisdiction:
rules and explanations which aim at being more effective, simpler, more coherent with
one another, at arousing more clearly a feeling of legitimacy or of validity in the public.
The idea that rationalization is at work in all areas of human thought is possibly one of
817
Raymond Boudon
the most important ideas developed by Max Weber. Its importance is not always underlined, probably because it contradicts the common view according to which the progress of
science would be endogenous, while law, politics or religion would be essentially affected
by exogenous factors, either contingent or structural. This contrast between the way the
development of science on the one hand and of law, morals or political theory on the
other hand is seen reflects also the received idea according to which a wide gap would
separate is and should, norms and facts, values and facts. I have tried to show elsewhere
that this gap is less wide as it seems (Boudon, 2008).
The similarities between the rationalization processes at work in the history of
science, morals, law and religion do not mean of course that there are no differences between these activities: science rests upon the principle that all its statements and notions
can be criticized, while religion considers some of its statements and notions as immunized against criticism. The latter accepts to explain visible phenomena by the action of
supernatural forces; the former does not. But, beyond these obvious differences, the procedures of verification, falsification, generalization, simplification, etc., characteristic of
scientific thinking are also characteristic of moral, political or legal thinking. This crucial
idea inspires the most path-breaking studies of Weber and Durkheim in the sociology of
morals, law, religion and magic (Boudon 2007).
Legislation tends in the same fashion to create systems of norms as efficient and as
compatible with one another as possible; as adapted as possible to the demands of the
public as the legislator sees them; as likely as possible to be considered as legitimate by
public opinion. For rules perceived as illegitimate are obviously a source of social tensions
and conflicts. Taking this implicit requirement of legitimacy into account is essential:
it disqualifies at once the so-called juridical positivism. The endemic tension between
natural right and positivism, which characterizes the philosophy of law from the Greek
Antiquity to the present time (Goyard-Fabre 2002), shows that it is impossible to understand the evolution of law if one does not see that a new norm can only be accepted
by the public if it arouses a feeling of legitimacy, while on the other hand such feelings of
legitimacy or illegitimacy can only appear at the occasion of concrete laws.
The political theories inspiring the construction of institutions are equally subjected
to the same process of rationalization. Thus, Montesquieus principle of the separation of
political powers drafts a type of political organization aiming at guaranteeing the rights of
citizens. It has been accepted with difficulty. Its history has not yet come to an end and
will likely never come to an end. But, as scientific ideas, it has been rationally selected. It
has been retained in the course of this selection process because it has the consequence
that it gives birth to a more efficient form of political power; that it reduces the probability of a violent solution of social tensions and conflicts; that it offers to citizens a greater
guarantee that his rights will be respected by the public authority; that consequently
citizens will accept the latter more easily.
818
At the same time, the social evolution has the consequence that working out the
principle of the separation of powers meets constantly new questions, challenges and
obstacles. Thus, the growing power of the media in communication societies has inspired
new institutions as the mediators attached to newspapers, TV or radio stations.
In spite of this permanent adaptation of the principle to new situations, the principle itself has been irreversibly selected; the idea according to which each power should
be balanced by a counter power is considered as solid as the most solid ideas produced by
natural sciences. The reason of this selection lies in the fact that the principle generates
definitely positive outcomes.
So, the processes by which ideas are selected in the field of political theory, of legal
theory or of moral theory are not different in nature from the processes by which ideas
are selected in the natural sciences.
Obviously, the rationalization processes do not generate automatically happy outcomes. They can also produce undesirable effects. Thus, many contemporary societies
are afflicted by legislative inflation. As soon as a group has a nuisance power, he can be
tempted to use it to impose hastily devised legislative changes that will likely produce
negative effects. The new law will restore social peace in the short term, but produce
negative effects in the long term.
The origin of the irreversibility of ideas

The origin of the irreversibility of a new idea lies in the fact that, when competing
ideas are presented on the market of ideas the best one tends to be selected preferably to
the other. This process is easily observed in the history of science. The theory of Torricelli and Pascal proposes to explain the phenomenon that quicksilver raises in an empty
tube, a phenomenon which was later to give birth to the invention of the barometer,
by making it the effect of the weight of atmosphere. This theory has been irreversibly
selected against the competing Aristotelian theory (nature abhors vacuum) for precise reasons: because the weight of the atmosphere is an empirical notion, while the horror vacui
naturae is a metaphysical one; and also, because Torricellis and Pascals theory predicts
correctly the height to which quicksilver raises in the tube under various conditions,
while the Aristotelian theory has nothing to say on this point.
The same kind of process can be observed as far as scientific, but also moral, political or axiological ideas are considered. The principle of the separation of political powers
has been irreversibly selected against the principle defended for instance by Beccaria or
Bodin according to which political power should be concentrated in order to be effective. As a result of this selection process, totalitarian or even authoritarian regimes are
currently considered as illegitimate. The irreversibility of the basic principles defining
democratic regimes explains that the communists decided to call the regimes they groun-
819
Raymond Boudon
ded after World War II peoples democracy. Though the Marxist tradition had since long
condemned democracy as serving the interests of the bourgeois, the communists saw well
that the idea that democracy is preferable to other types of regimes had been irreversibly
selected. They decided for this reason to call the totalitarian regimes they grounded in
such a way as to suggest that they where democracies borne at a higher level of perfection: they were more than democracies; they were peoples democracies.
Webers intuition that moral, political and juridical ideas, as scientific ideas, are
subject to a process of diffuse rational selection could easily be illustrated by a host of
other examples.
The fact that irreversible ideas can be easily found in the domains of law and of political philosophy derive in part from the fact that axiological rationality and instrumental
rationality, as Weber has also stated, though distinct from one another, are currently
mixed with one another in practice. In simpler terms, a system of reasons leading to the
belief that X is good, legitimate, fair, etc. includes in most cases factual statements beside
normative statements. Now, factual statements can be confronted against data, for instance when they state that some means are better given that some objective has to be
reached. Thus, the prohibition of the consumption of alcohol in the US has shown that
coercion could be a counterproductive method of social control. For this reason, other
methods of control have been devised in order to attempt to limit the effect of the consumption of drugs on public health. In such a case, instrumentally rational statements are
introduced in a system of reasons including also axiological ones. In still simpler terms,
law and politics have technical aspects. Now, technology is a type of activity where the
notion of progress can be defined in entirely unambiguous terms.
It can be noted that these remarks refute the idea according to which should could
not be derived from is. We can very well draw a should conclusion from a system of reasons where all reasons are of the is type, while only one is of the should type; in other
words, we can often draw a normative conclusion from reasons all of which except one
are factually grounded. So, though popular, Humes theorem according to which ought
cannot be derived from is or the notion made popular by Moore (1903) of the naturalistic
fallacy is a wrong one. Ought is not separated from is by an unbridgeable gap.
A common impression is that the evolution of ideas is rational as far as knowledge
is concerned and contingent as far as morals, political theory or law are concerned. But
this impression is grounded on the fact that political, moral or legal discussions are held
on the public stage, and develop in a context of sound and fury, while scientific discussions take place in the confined atmosphere of scientific colloquia or of laboratories. But,
behind this apparent contrast, all ideas are indistinctly affected, as Weber has stated, by
a process of diffuse rationalization.
820
The irreversibility of moral ideas revealed by contemporary

empirical research
The rationalization process I have just evoked appears as being at work in contemporary societies. One can check it in many surveys and notably in the famous inquiry on
World values conducted by Inglehart et al. (1998).
By comparing the younger respondents to the older, it is readily checked that the
younger tend to have a rationalized conception of moral values in the sense that they tend
more frequently than the older to consider exclusively as valid the moral rules which
cannot be considered as taboos. They tend to consider that the ultimate ground of moral
rules is the respect of other people; that any rule which does not give the impression to
be rationally grounded should be considered with skepticism; that authority is legitimate
and hence acceptable exclusively when it is rational; that charismatic and traditional
authority should be regarded wit skepticism; that a rule grounded on tradition but giving
the impression of not being rationally grounded is invalid.
In the same fashion, the younger tend to have a more rational view of religious
beliefs: they tend to reject the elements of the religious doctrines which cannot be easily
given a symbolic interpretation; when they believe in God, they believe much less frequently than the older in a personal God. They believe less frequently than the older in
a life after death. They tend on the whole to develop an immanentist view of religion.
On the side of political values, they would like to see the political personal as
more respectful of the wishes of citizens; they want that new rights are defined, to the
effect of protecting minorities and respecting the right of all to define their identity
freely; they wish a development of an opinion democracy beside the representational
party democracy; they believe less often than the older, other things equal, that political problems would have easy solutions. For this reason, they reject extremist political programs more often than the older. These various data are illustrative of a rationalization process. A more detailed presentation of this interpretation of Ingleharts
data is presented in Boudon (2002).
The same rationalization process is present, more generally, in many trends characterizing modern societies. Thus, the decrease of social control (la diminution du contrle social) evoked by Durkheim appears as a permanent objective of criminal policy:
misbehavior must be punished but in ways as compatible as possible with the dignity of
individuals. The contemporary moral sensibility cares about the dignity of criminals to
such an extent that it has welcomed the idea that prevention should be substituted for
repression. The utopia prevention instead of repression has been so popular in Western
societies in the last decades of the 20th century that the notion of dissuasion itself seems
to have disappeared altogether, probably because, as it includes the notion of threat, it
821
Raymond Boudon
was perceived as being as unpalatable as repression itself. This preference for prevention
has generated unwanted effects: it has induced an increase of misbehavior. This example
offers the opportunity of stressing the fact that rationalization should not be equated with
progress. It can produce unwanted beside desirable effects.
On the whole, modern morality tends to be restricted to a single leading principle
with all its possible consequences: that the forms of behavior which can exclusively be
forbidden are those which entail a negative impact on others; conversely, if it can be
demonstrated that a given piece of behavior is not a nuisance to others, it should be allowed. One tends to consider as a taboo the prohibition of any form of behavior entailing no
detrimental effect on other people. It is generally considered that holding opinions considered by some people as shocking cannot be forbidden, since such a prohibition would
be contradictory with the notion of the freedom of opinion, which is itself a corollary of
the principle of the respect of the dignity of all.
The extension of rights in modern societies

The same phenomenon of diffuse rationalization explains that rights tend to become more numerous. T.H. Marshall (1964) had already identified this process. New rights
are constantly identified which have the property that no laws or regulations enforce
them. See as an example the French droit au logement (literally: the right to a home).
The notion belongs since some decades to the common language, it was legally enforced
in 2008, but is practically not enforced. Some lawyers have proposed to call rights of the
third generation rights as the right to peace or the right to right, i.e. those rights which have
little chance of being ever legally enforced, since it would imply the abolition of force in
national and international processes.
This stammering character of the development of new rights is unavoidable. It confirms the characteristics of any program in the sense where I use this concept here. The
notion of the dignity of the person is fuzzy; hence its content is unstable; hyperbolic
interpretations of the notion are consequently unavoidable: see for instance, in the US
notably, the hyperbolic views developed by the feminist movements or by the movements
struggling for the defense of the rights of minorities. Utopias are a normal component of
the rationalization processes through which new rights are identified and defined.
But it should also be noted that, at the same time, these utopias and hyperbolic interpretations are exposed to a process of rational selection. This selection process
results from a confrontation between actors; among them: the public opinion, social
movements, intellectuals and lawmakers. That such rational selection processes develop
currently in a climate of conflict should not occult their underlying rationality.
The inflationary extension of rights which can be observed today is a symptom of
the development of the program defined by the notion of the respect of the person, as
822
are many other features characteristic of contemporary societies: the development of

a more or less tacit right of interference with the sovereignty of other nations, or the
creation of international penal tribunals. The rationalization processes I have described
easily explain episodes as the arrest of Pinochet in the UK or the indictment of Milosevic
by an international court of justice. Their importance lies in the fact that they illustrate
the case where the rights of individuals are perceived as having a priority with regard to
the principle of national sovereignty. The constant attempt at devising means of social
control aiming at minimizing the cases of misbehavior and at the same time of expressing
a maximum respect for the person of the criminal is another example of the action of
these rationalization processes.
Rationalization does not mean standardization

An important caveat should be introduced at this point: that one should not draw
from the evolutionary theory I have developed that the various cultures should be deemed to become progressively more standardized. Four cases can be distinguished:
1) The idea that an organization of political power in the style of Montesquieu is
better than an organization in the style of Bodin is irreversibly established for instance. It
derives from the process of rational selection that governs the choice among ideas. But in
most cases there are many ways of realizing the same idea. Thus, the organization of the
separation of powers is not the same in France and in the UK. The judiciary power is not
organized in the same way in France and in Germany: the decisions of the prosecutors
have a jurisdictional character in France and an administrative character in Germany.
They are taken by magistrates in France and by civil servants in Germany. The conception of right is inquisitorial in the UK and accusatory in France or Germany. In the former
case, the State is supposed to have the function of arbitrating conflicts between parties
and to determine what is right or not, fair or not, at the occasion of these conflicts; and
in the latter case, as having the function of prosecuting misbehavior.
2) On the other hand, many norms derive from customs. There is no other ground
than custom to the fact that politeness is expressed in one way here and in another way
there. This derives from the fact that the relation between a symbol and its meaning can
be arbitrary; whence a same meaning can be translated in various ways. Technical objects
themselves show that, while technical progress produces irreversible constraints, it also
leaves a wide margin of freedom to those who conceive them. One cannot propose today
on the market a plane that would be too noisy or too greedy in energy or a fountain pen
that would leak; but, once these constraints are taken into account, there are many ways
of conceiving a plane or a fountain pen. The same could be said of all the domains where
the diffuse rationalization process evoked by Weber is at work.
823
Raymond Boudon
3) Third, some competing ideas cannot be ranked against one another for basic
reasons. The case of religions illustrates this point. All religious explanations of the world
have the common feature that some of their components are held as immune against criticism. All religions have their theologians, though theology is more developed in some
religions than in others. Even in the case where theology is very developed, the identity
of a religion is protected against criticism by the immunization of some points of the
doctrine. For this reason, religions are deemed to coexist. Rationalization processes can
only make this coexistence more peaceful. It must be added on this point that, under
the effect of these rationalization processes, the principle of the freedom of opinion has
become more firmly established. Consequently, atheism tends currently to be treated as
one of the possible worldviews among others. On the other hand, the dominant religion
of the Western world has finally accepted that it cannot consider itself as more true than
others; that the point that matters is, in Durkheims words, that individuals recognize the
existence of the sphere of the sacred. I have submitted in Boudon (2007) that Durkheims
notion of le sacr can be translated in our modern vocabulary by the notion of values.
Durkheim himself could not use this word since, in his time, it was not currently taken in
this sense in French. Besides its economic meaning, it meant courage. The modern sense
is due to Nietzsche. It became current only after World War I.
4) Finally, because of historical forces, rationalization processes can be more or less
advanced even in societies by many aspects similar to one another. Thus, death penalty
has been abolished in all European countries, but is enforced in some US states. The
historical force has in this case the nature of religious reasons. As all studies show, religion
is much more lively in the US than in Europe.
These various reasons explain that, beyond the rationalization processes common
to various societies, the latter keep up a strong identity and singularity. The existence
of rationalization processes does not entail that societies are deemed to standardization.
Conversely, the persistence of various cultures does not entail that processes of rationalization are not at work in most of them, or that there are no universal values. A
permanent debate opposes those who believe in the existence of universal values and of
processes transcending the singularity of societies to those who insist on the singularity
of societies and of cultures. The philosophers of law have always hesitated between a
natural theory and a positivist theory of law. Many anthropologists see the world as made
of a juxtaposition of singular cultures. Once it is realized that institutions should be interpreted as deriving from the realization of a program, these dilemmas disappear: among the
norms enforced in a given society some express their singularity; some are the outcome of
processes of diffuse rationalization.
Finally, the evolutionary theory I propose is open in the sense that it does not claim
that evolution would tend toward some end. Evolution results from the realization of
programs led by a rationalization process. The cases of ethics, law or political theory are
824
not in principle different from the case of science. As the evolution of science, the evolution of these other dimensions of thought is deemed to never see an end.
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825
International Law and the Use of Force: an

Essay to Honour the 35th Anniversary of the
United Nations Definition of Aggression
Sergey Sayapin*
A fundamental objective of the modern international legal order, which is founded

upon the Charter of the United Nations, consists in the maintenance of international
peace and security. The Charter contains at least thirty-five references to peace as a
sought state of international relations and a value protected by international law,1 and its
derivations (e.g., peaceful, pacific, peace-loving) are mentioned in at least nine further Articles of the Charter.2 To reinforce international peace and security, Article 2(4)
of the Charter laid down a stringent restriction on the use of force in international relations, an obligation which was, from its inception, designed to be of a superior legal nature3 and is now recognised to have acquired the character of customary international law
and even that of jus cogens. Notably, Professor Peter Malanczuk suggests that this norm
is now binding even for the few States which are not members of the United Nations.4
Permitted uses of force are regulated by a sequence of the Charters provisions,
which is opened with the seventh preambular paragraph: [T]o ensure, by the acceptance of principles and the institution of methods, that armed force shall not be used,
*
2
3
Sergey Sayapin is a Dr. iur. candidate at the Humboldt-Universitt zu Berlins Chair for German and
International Criminal Law, Criminal Procedure and Contemporary Legal History. The author invites readers
to send comments on this contribution to: sergey.sayapin@yahoo.com
Charter of the United Nations, reprinted in: Malcolm D. Evans (ed.), Blackstones International Law Documents, 4th
ed. (Blackstone Press Ltd., 1999), pp. 8 26, Preamble, paras. 5, 6, Articles 1(1, 2), 2(3, 6), 11(1, 2, 3), 12(2), 15(1),
18(1), 23(1), 24(1), 26, 33(1), 34, 37(2), 39, 42, 43(1), 47(1), 48(1), 51, 52(1), 54, 73, 76, 84, 99, 106
Ibid., Articles 1(1), 2(3), 4(1), 14, 33(1), 35(2), 38, 52(2, 3), 55
Ibid., Art. 103: In the event of a conflict between the obligations of the Members of the United Nations under
the present Charter and their obligations under any other international agreement, their obligations under the
present Charter shall prevail.
P. Malanczuk, Akehursts Modern Introduction to International Law (7th edition, 1997), p. 309. In turn, A.
Randelzhofer specifies that States which are not members of the United Nations are protected, though not
bound by Article 2(4). See A. Randelzhofer, Article 2(4), in B. Simma (ed.), The Charter of the United
Nations: A Commentary (Oxford University Press, 1994), p. 115
827
Sergey Sayapin
save in the common interest (emphasis added). Although the Preamble does not per se
have a legally binding effect, it does give an indication as to the spirit of the subsequent
operative articles. In line with the Preambles common interest clause, Article 1(1) lists
effective collective measures for the prevention and removal of threats to peace, and for
the suppression of acts of aggression or other breaches of peace among the purposes of
the United Nations.5 At least, two of the United Nations main organs, the General Assembly (Article 12) and the Security Council (Articles 24(1) and 39), were given explicit
powers to react, albeit in dissimilar ways, to threats to peace, breaches of peace and acts
of aggression. The entirety of Chapter VII (Action with Respect to Threats to the Peace,
Breaches of the Peace, and Acts of Aggression) and VIII (Regional Arrangements) are
devoted to the maintenance of international peace and security through collective action
under the aegis of the United Nations or regional arrangements. More specifically, Article 42 endows the Security Council with the authority to take such action by air, sea or
land forces as may be necessary to maintain or restore international peace and security.6
Article 43 sets a framework for the conclusion of agreements and arrangements between
the United Nations Member States contributing to the maintenance of international
peace and security and the Security Council.7 Article 44 regulates the specific relations
between the Security Council and Member States who, not being members of the Security
Council, participate in such operations.8 Article 51 recognises the Member States inherent
right to self-defence against armed attacks.9 Article 53(1) provides that armed force in the
form of an enforcement action may also be used by the Security Council through regional
5
6
7
UN Charter, Article 1(1), emphasis added

UN Charter, Article 42
Ibid., Article 43: 1. All Members of the United Nations, in order to contribute to the maintenance of
international peace and security, undertake to make available to the Security Council, on its call and in
accordance with a special agreement or agreements, armed forces, assistance, and facilities, including rights of
passage, necessary for the purpose of maintaining international peace and security.
2. Such agreement or agreements shall govern the numbers and types of forces, their degree of readiness and
general location, and the nature of the facilities and assistance to be provided.
3. The agreement or agreements shall be negotiated as soon as possible on the initiative of the Security
Council. They shall be concluded between the Security Council and Members or between the Security
Council and groups of Members and shall be subject to ratification by the signatory states in accordance with
their respective constitutional processes.
Ibid., Article 44: When the Security Council has decided to use force it shall, before calling upon a Member
not represented on it to provide armed forces in fulfilment of the obligations assumed under Article 43, invite
that Member, if the Member so desires, to participate in the decisions of the Security Council concerning the
employment of contingents of that Members armed forces.
Ibid., Article 51: Nothing in the present Charter shall impair the inherent right of individual or collective
self-defence if an armed attack occurs against a Member of the United Nations, until the Security Council has
taken measures necessary to maintain international peace and security. Measures taken by Members in the
exercise of this right of self-defence shall be immediately reported to the Security Council and shall not in any
way affect the authority and responsibility of the Security Council under the present Charter to take at any
time such action as it deems necessary in order to maintain or restore international peace and security.
828
International Law and the Use of Force: an Essay to Honour the 35th Anniversary of the
arrangements.10 Finally, Articles 53 and 107 address the use of armed force, where necessary,
against former enemies in the Second World War.11
During the period since the 1999 NATO operation in Kosovo, and especially in
connection with the US-led Operation Enduring Freedom (Afghanistan) and, subsequently, Operation Iraqi Freedom (Iraq), a number of novel doctrines have been put forward
with a view to justifying these uses of force potentially an important development in
a field of international law as conservative as the post-1945 jus ad bellum,12 for, at times,
these doctrines claimed to be as far-reaching as to be able to modify the Charters provisions on the use of force. In contrast, it will be argued in this essay that Article 2(4) and
other relevant international law should not be interpreted in too broad a manner,13 and
that any use of force in inter-State relations which is not plausibly compatible with the
overarching prohibition contained in Article 2(4) would accordingly constitute a breach
of the Charter.14
14 December 2009 will mark the 35th anniversary of the United Nations Definition
of Aggression an international instrument which sought to reinforce the safeguarding
of international peace and security by way of interpreting Article 2(4) of the Charter of
the United Nations and defining albeit in a non-binding way a key concept in contemporary public international law. In honour of this important anniversary, this essay
will recall some landmark features of that Definition and then proceed to analysing the
Definitions parent provision Article 2(4) of the Charter, with a view to reaffirming its
10
11
12
13
14
Ibid., Article 53(1): The Security Council shall, where appropriate, utilise such regional arrangements or
agencies for enforcement action under its authority. On regional arrangements, see, for example, J. Levitt,
The Peace and Security Council of the African Union, the Use of Force and the United Nations Security
Council: The Case of Sudan, in N. Blokker and N. Schrijver, (eds.), The Security Council and the Use of Force:
Theory and Reality a Need for Change? (Martinus Nijhoff Publishers, 2005), pp. 213 251
With the admission of Italy (1955), Japan (1956) and Germany (1973) as peace-loving nations (in the
language of Article 4 of the Charter) to the United Nations, these provisions became obsolete and were
recommended for deletion from the Charter. See: A More Secure World: Our Shared Responsibility, Report
of the High-level Panel on Threats, Challenges and Change, UN Doc. A/59/565 (2004), para. 298, published
at: http://www.un.org/secureworld/ (accessed 26 August 2008); In Larger Freedom: Towards Development,
Security and Human Rights for All, Report of the Secretary-General, UN Doc. A/59/2005 (2005), para. 217,
published at: http://www.un.org/largerfreedom/ (accessed 26 August 2008).
As Professor Rein Mllerson so candidly noted, the legal texts concerning use of force have indeed undergone
little, if any, change since the adoption of the UN Charter in 1945. Even General Assembly resolutions on
the issue have not contained anything that could be even remotely defined as progressive development of
international law. See R. Mllerson, Jus ad bellum: plus a change (le monde) plus cest la mme chose (le
droit), in 7 Journal of Conflict and Security Law (2002), No. 2, pp. 149 189, at 150 151
Again, in the words of Professor Rein Mllerson, [i]n the domain of use of force, which is so central to
international law that novelties in it may affect the very foundations of this legal system as a whole, significant
changes have occurred only after most terrible conflicts, which, using todays formula, have shocked the
conscience of humankind. In such cases, changes in the political configuration of the world, in international
law generally and in jus ad bellum in particular, have not only coincided in time and space, but have all been
caused by the same set of factors and reflect different facets of the same process. See R. Mllerson, ibid., at 151
See N. Schrijver, Challenges to the Prohibition to Use Force: Does the Straitjacket of Article 2(4) UN
Charter Begin to Gall too Much?, in N. Blokker and N. Schrijver (eds.), The Security Council and the Use of
Force: Theory and Reality a Need for Change? (Martinus Nijhoff Publishers, 2005), pp. 31 45, at 36 37
829
Sergey Sayapin
status as a superior norm of international treaty law and a rule of customary international
law. The essay will conclude with the characterisation of Article 2(4) as a peremptory
norm of general international law (jus cogens) from which no derogation is allowed.
1. Elements of an act of aggression under the 1974 Definition of

Aggression
The General Assembly resolution 3314 (XXIX) was adopted on 14 December 1974,
as an interpretation of Article 2(4) of the United Nations Charter, with a Definition of
Aggression annexed to it.15 Constructed, to a substantial extent, upon the draft definition of aggression proposed by the Soviet Union in 1933 and upon alternative drafts
offered by the Soviet Union and groups of Western and developing States during the
1950s and 1960s,16 the new Definition was adopted, almost thirty years after the entry
into force of the Charter of the United Nations, as a guideline for the Security Councils
determination of the existence of an act of aggression17 and was commonly (although
not universally) recognised.18 A useful interpretative tool, the Definition as a General
Assembly resolution was nevertheless not legally binding, and allegedly even had no
visible impact on the subsequent functioning of the Security Council,19 probably, due to
the two major blocks political confrontation in the Cold War. Although the 1974 Definition lacked a binding legal force and suffered from a number of structural and substantial
deficiencies, it is worth considering here in some detail, as its content has exercised a
considerable impact on the drafting of a number of further international instruments,
including the definition of the crime of aggression for the purpose of the International
Criminal Court.20
Chapeau of the definition

The 1974 Definition contains a general part followed by an incomplete list of examples of acts of aggression. The general part of the Definition (Article 1) reads as follows:
15
16
17
18
19
20
UN GA Res. 3314 (XXIX), GAOR 29th Sess., Supp. No. 31 (1974)

B. B. Ferencz, Defining Aggression: Where it Stands and Where its Going, 66 AJIL (1972), No. 3, pp. 491
508, at 495
J. I. Garvey, The UN Definition of Aggression: Law and Illusion in the Context of Collective Security, 17
Virginia Journal of International Law (1976 77), pp. 177, 193 194
J. Stone, Hopes and Loopholes in the 1974 Definition of Aggression, 71 American Journal of International Law
(1977), at 224 246
M. C. Bassiouni, B. B. Ferencz, The Crime against Peace, in M. C. Bassiouni (ed.) International Criminal Law
(2nd edition, 1999), vol. I, at 313, 334
For a critique of the definitions drafting process, see, generally, S. Sayapin, The Definition of the Crime of
Aggression for the Purpose of the International Criminal Court: Problems and Perspectives, in 13 Journal of
Conflict and Security Law (2008), pp. 333 352
830
Aggression is the use of armed force by a State against the sovereignty, territorial integrity or political independence of another State, or in any other
manner inconsistent with the Charter of the United Nations, as set out in
this Definition.
Professor Yoram Dinstein singled out six essential distinctions between this relatively advanced formulation and the primary rule articulated in Article 2(4) of the Charter
of the United Nations: (1) the mere threat of force is excluded; (2) the adjective armed
is interposed before the noun force; (3) sovereignty is mentioned together with the
territorial integrity and the political independence of the victim State; (4) the victim
is described as another (rather than any) State; (5) the use of force is proscribed
whenever it is inconsistent with the United Nations Charter as a whole, and not only
with the Purposes of the United Nations; (6) a linkage is created with the rest of the
Definition.21 It has been suggested that the adding of a number of extra elements to the
definition of aggression was just intended to raise the assessment threshold and accordingly to do away with the possibility of invoking shooting a few stray bullets across a
boundary as the commission of an act of aggression by a State.22 However, the impact
of this important indeed, progressive development in international law could have
been more far-reaching. Its more precise wording, in comparison with Article 2(4) of the
Charter, could have made the Definition a workable tool for the protection of sovereign
interests of individual States and for the maintenance of international peace and security
alike, and so would have reinforced the impact of Article 2(4) itself. The problem with
the Definition was its recommendatory status of an annex to a General Assembly resolution.23 If the Definition had been bestowed with an adequate legal force for instance, by
way of approval by the Security Council whose decisions are mandatory for all Members
21
22
23
Y. Dinstein, War, Aggression and Self-Defence (Cambridge University Press, 3rd edition, 2001), p. 116
Article 2 of the Definition provided that alleged acts of aggression or their consequences should be of sufficient
gravity and that minor incidents of the use of armed force might therefore not constitute aggression, subject
to appreciation by the Security Council in accordance with the Charter. For a discussion, B. Broms, The
Definition of Aggression, 154 Recueil des Cours de lAcademie de Droit International (1977), p. 346
UN Charter, Article 11: 1. The General Assembly may consider the general principles of co-operation in
the maintenance of international peace and security, including the principles governing disarmament and the
regulation of armaments, and may make recommendations with regard to such principles to the Members or to
the Security Council or to both.
2. The General Assembly may discuss any questions relating to the maintenance of international peace and
security brought before it by any Member of the United Nations, or by the Security Council, or by a state which
is not a Member of the United Nations in accordance with Article 35, paragraph 2, and, except as provided
in Article 12, may make recommendations with regard to any such questions to the state or states concerned
or to the Security Council or to both. Any such question on which action is necessary shall be referred to the
Security Council by the General Assembly either before or after discussion [] (emphasis added)
831
Sergey Sayapin
of the United Nations24 and the carrying out of whose foremost function25 the Definition
was intended to facilitate it would have become a harder source of international law
and should have been complied with by States in a more consistent manner.
Examples of acts of aggression

In furtherance of the general part, Article 3 of the Definition lists possible examples
of acts of aggression, regardless of their being accompanied by a declaration of war:
(a) The invasion or attack by the armed forces of a State of the territory
of another State, or any military occupation, however temporary, resulting
from such invasion or attack, or any annexation by the use of force of the
territory of another State or part thereof;
(b) Bombardment by the armed forces of a State against the territory of
another State or the use of any weapons by a State against the territory of
another State;
(c) The blockade of the ports or coasts of a State by the armed forces of
another State;
(d) An attack by the armed forces of a State on the land, sea or air forces,
or marine and air fleets of another State;
(e) The use of armed forces of one State which are within the territory of
another State with the agreement of the receiving State, in contravention
of the conditions provided for in the agreement or any extension of their
presence in such territory beyond the termination of the agreement;
(f) The action of a State in allowing its territory, which it has placed at the
disposal of another State, to be used by that other State for perpetrating an
act of aggression against a third State;
(g) The sending by or on behalf of a State of armed hands, groups, irregulars
or mercenaries, which carry out acts of armed force against another State
of such gravity as to amount to the acts listed above, or its substantial involvement therein.
24
25
Ibid., Article 25: The Members of the United Nations agree to accept and carry out the decisions of the
Security Council in accordance with the present Charter.
Ibid., Article 24: 1. In order to ensure prompt and effective action by the United Nations, its Members confer
on the Security Council primary responsibility for the maintenance of international peace and security, and
agree that in carrying out its duties under this responsibility the Security Council acts on their behalf.
2. In discharging these duties the Security Council shall act in accordance with the Purposes and Principles of
the United Nations. The specific powers granted to the Security Council for the discharge of these duties are
laid down in Chapters VI, VII, VIII, and XII []
832
Notably, each subparagraph of Article 3 refers to an action performed by or on

behalf of a State, thereby confirming that aggression is an internationally unlawful act of
State committed against another State. The list is by and large comprehensive, probably
with one exception consisting in that subparagraphs (a) and (b) seem to be somewhat
repetitive, for it is difficult to imagine how an attack by the armed forces of a State of
the territory of another State (subparagraph (a)) can be carried out without the use of
any weapons referred to in subparagraph (b), as has been discussed above, the word
attack implies its military character and, consequently, the use of weapons.26 On the
other hand, the [b]ombardment by the armed forces of a State against the territory of
another State or the use of any weapons by a State against the territory of another State
is well possible without the invasion or attack by the armed forces of a State prohibited
under subparagraph (a), and the singling out of this type of aggression is therefore justified in the end.
Out of these, only the last subparagraph was explicitly pronounced by the International Court of Justice to be declaratory of customary international law.27 Professor Yoram
Dinstein maintains, however, that, possibly, the other portions of the Definitions Article
3 may as well be regarded as being indicative of harder international law than the General Assembly resolutions are as a rule.28 As a matter of fact, the Nicaragua case is not an
apposite source to look for the attitude of the International Court of Justice towards the
issue in question. In that case, the Court could not practically examine whether or not
the subparagraphs (a) to (f) of Article 3 were reflective of customary international law,
because the factual basis of the case before the Court was limited to subparagraph (g).
The lack of the Courts jurisprudence on subparagraphs (a) to (f) of the 1974 Definition
should therefore not be interpreted as the Courts disapproving attitude towards their
content but simply as a matter of fact that the Court did not yet have an opportunity of
scrutinise their legal force in light of customary international law.
26
27
28
Cf. also Article 51 of the Charter: Nothing in the present Charter shall impair the inherent right of individual
or collective self-defence if an armed attack occurs against a Member of the United Nations [] (emphasis
added).
Military and Paramilitary Activities in und against Nicaragua (Nicaragua v. United States of America), Merits,
Judgment, ICJ Reports 1986, paras. 106 et seq. As was discussed above, in the 2004 Wall Advisory Opinion, the
Court found that the lasting occupation by Israel of adjacent Palestinian territories and related administrative
measures were in violation of international law. It may be recalled in this regard that any military occupation,
however temporary, resulting from such invasion or attack, or any annexation by the use of force of the
territory of another State or part thereof is too characterised as aggression under subparagraph (a) of the 1974
Definitions Article 3.
Y. Dinstein, supra, note 21, p. 118
833
Sergey Sayapin
Non-exhaustive character of the list

The genuine problem about the international legal value of the 1974 Definition is
that its Article 3 is not exhaustive, and the Security Council may itself determine what
other international uses of force may amount to aggression,29 which, especially in terms of
international criminal law, is in contravention of the principle of legality. This autonomy
of political assessment accorded to the Council is indeed warranted in light of its required
operational flexibility as an international body primarily responsible for the maintenance
of international peace and security. However, the legal qualification of uses of force as acts
of aggression, in order for them to entail specific consequences for States and individuals
under applicable international law, should involve more strictly defined assessment criteria and a less politicised procedure than the Security Councils is.
As the Rome Statute of the International Criminal Courts definition of the individual crime of aggression contains a direct reference to the 1974 Definition,30 it should be
noted that the Rome Statutes definition is exhaustive, in accordance with the principle
nullum crimen sine lege, unlike its parent provision. Whilst the Security Council is authorised to determine that other acts constitute aggression under the provisions of the
Charter,31 the Statute does not allow for such an extensive interpretation of crimes wi29
30
31
UN GA Res. 3314 (XXIX), supra note 15, Annex, Article 4

Cf. draft Article 8 bis of the Rome Statute (Crime of aggression): 1. For the purpose of this Statute, crime
of aggression means the planning, preparation, initiation or execution, by a person in a position effectively to
exercise control over or to direct the political or military action of a State, of an act of aggression which, by its
character, gravity and scale, constitutes a manifest violation of the Charter of the United Nations.
2. For the purpose of paragraph 1, act of aggression means the use of armed force by a State against the
sovereignty, territorial integrity or political independence of another State, or in any other manner inconsistent
with the Charter of the United Nations. Any of the following acts, regardless of a declaration of war, shall, in
accordance with United Nations General Assembly resolution 3314 (XXIX) of 14 December 1974, qualify as
an act of aggression:
(a) The invasion or attack by the armed forces of a State of the territory of another State, or any military
occupation, however temporary, resulting from such invasion or attack, or any annexation by the use of force
of the territory of another State or part thereof;
(b) Bombardment by the armed forces of a State against the territory of another State or the use of any
weapons by a State against the territory of another State;
(c) The blockade of the ports or coasts of a State by the armed forces of another State;
(d) An attack by the armed forces of a State on the land, sea or air forces, or marine and air fleets of another
State;
(e) The use of armed forces of one State which are within the territory of another State with the agreement of
the receiving State, in contravention of the conditions provided for in the agreement or any extension of their
presence in such territory beyond the termination of the agreement;
(f) The action of a State in allowing its territory, which it has placed at the disposal of another State, to be used
by that other State for perpetrating an act of aggression against a third State;
(g) The sending by or on behalf of a State of armed bands, groups, irregulars or mercenaries, which carry out
acts of armed force against another State of such gravity as to amount to the acts listed above, or its substantial
involvement therein.
See supra, note 29
834
thin its jurisdiction.32 Without a doubt, a necessary condition, it may still have a certain
side-effect: even though the catalogue of acts of aggression borrowed from the 1974
Definition is quite comprehensive, the Court might not probably have jurisdiction with
respect to some individual acts, where a use of force by a State even a State Party to
the Statute against another State, objectively caused by the individual acts in question,
would not directly be covered by the Rome Statutes Article 8 bis (2), or where they
could not be reconciled with that Article by way of interpretation.
The problem of the first use of force

Under Article 2 of the 1974 Definition, the first use of armed force by a State in
contravention of the United Nations Charter constitutes prima facie evidence of an act of
aggression although the Security Council may, in conformity with the Charter, conclude
that a determination that an act of aggression has been committed would not be justified
in the light of other relevant circumstances, including the fact that the acts concerned
or their consequences are not of sufficient gravity.33 It seems though that the reference
to the first use of armed force should be read in connection with the circumstance that
follows, namely, that such use of armed force must be in contravention of the Charter.
It is possible however that the first use of armed force by a State is actually there but it is
minor and leads to no graver consequences (for example, isolated cross-border shooting
incident) but the target State resorts to comprehensive force in overreaction to the trivial incident and thus itself violates the Charter. In such a case, the target State itself might probably be found guilty of having committed aggression.34 It must have been for this
reason that the first use of force is not as such mentioned in the Rome Statutes Article
8 bis but the key qualification of the potentially aggressive use of armed force namely,
its use in manifest violation of the Charter is integrated in the provision. It would then
be up to the Security Council or the International Court of Justice to assess on a case-by-case basis whether it was the first actual use of armed force or a comprehensive response
thereto that would have been in manifest violation of the Charter and hence would have
constituted an act of aggression.
32
33
34
ICC Statute, Article 22 (Nullum crimen sine lege):

1. A person shall not be criminally responsible under this Statute unless the conduct in question constitutes,
at the time it takes place, a crime within the jurisdiction of the Court.
2. The definition of a crime shall be strictly construed and shall not be extended by analogy. In case of ambiguity,
the definition shall be interpreted in favour of the person being investigated, prosecuted or convicted.
3. This article shall not affect the characterization of any conduct as criminal under international law
independently of this Statute.
UN GA Res. 3314 (XXIX), supra, note 15, Annex, Article 2 (first sentence): The first use of armed force by
a State in contravention of the Charter shall constitute prima facie evidence of an act of aggression...
Y. Dinstein, supra, note 21, p. 117
835
Sergey Sayapin
The discretionary power of the UN Security Council

In accordance with the Charter, the exclusive power to determine acts of aggression
lies with the Security Council,35 and no other international organ has a similar authority.
However, too much space for subjectivity has been left to the Council in the exercise of
that power. Practically, from 1946 to 1986, during the period when dozens of international armed conflicts took place,36 the Security Council passed only two decisions under
Article 39 that there was a breach of the peace in the case of Korea in 195037 and
with regard to the Falklands conflict in 1982.38 During the same period, the Council
referred to aggression only in the instances of Israel and South Africa, and determined
no more than seven cases of threat to international peace and security.39 The rule
contained in the first sentence of Article 2 of the 1974 Definition was thus consistently
disregarded. Naturally, the Soviet invasion in Afghanistan on 25 December 1979 was
not regarded as an act of aggression,40 and even the Iraqi invasion in Kuwait on 2 August
1990 was termed a breach of the peace and of international security.41 Given the statistics
of veto use in the Security Council between 1945 and 1992,42 it is not surprising that acts
of aggression were determined exceptionally rarely. In most instances, even the manifestly hostile behaviour of States was not qualified by the Council as aggression. But one
should likewise acknowledge that the motivation behind such a restrictive application of
the concept was far from purely legal. The Security Council is a political body in whose
action national interests of its members, especially of permanent members, prevail,43 and
the Council may not be expected to apply rules of international law in the same impartial
way as a judicial body should have to apply them. It may thus be asserted with a good
degree of certainty that the normative standards for the determination of aggression lis35
36
37
38
39
40
41
42
43
UN Charter, Article 39: The Security Council shall determine the existence of any threat to the peace,
breach of the peace, or act of aggression and shall make recommendations, or decide what measures shall be
taken in accordance with Articles 41 and 42, to maintain or restore international peace and security.
For an overview of 160 international and non-international armed conflicts fought between 1945 and 1985,
see U. Borchardt et al., Die Kriege der Nachkriegszeit (1986), p. 68
See J. Young, J. Kent, International Relations Since 1945: A Global History (Oxford University Press, 2004), pp.
146 152
Ibid., p. 573
M. Koskenniemi, The Place of Law in Collective Security, 17 Michigan Journal of International Law (1996),
pp. 455 490, at 458
Young and Kent note that even friends of the USSR, such as India, were critical over the invasion. In the
absence of a negative qualification by the Security Council, it was condemned by the UN General Assembly
by 104 to 18 votes. See J. Young, J. Kent, supra, note 37, p. 493
Security Council Resolution 660 (1990)
During the said period, the Soviet Union used its veto right 114 times; USA sixty-nine; United Kingdom
thirty; France eighteen; China three. See A. Roberts, B. Kingsbury (eds.), United Nations, Divided World: The
UNs Roles in International Relations (2nd edition, 1993), p. 10
Cf. W. Link, Die Neuordnung der Weltpolitik an der Schwelle zum 21. Jahrhundert (Verlag C. H. Beck OHG,
1998), S. 120; A. Chauprade, Gopolitique: constantes et changements dans lhistoire (Paris, Ellipses, 2003), p. 767
836
ted in Article 3 of the 1974 Definition were not often used by the Security Council due
to political and procedural circumstances, and not necessarily due to the said Articles
inherent substantive deficiencies. Now that a definition of the crime of aggression might
soon be adopted for the purpose of the International Criminal Court, the International
Court of Justice as the principal judicial organ of the United Nations might be given
authority to determine acts of aggression, and could be expected to do so in a more impartial manner than the Security Council and on a more sound legal foundation than the
General Assembly, in accordance with the Rome Statute. Although the substantive legal
source for the Courts determination Article 8 bis (2) of the Rome Statute was drawn
literally from subparagraphs (a) to (g) of Article 3 of the 1974 Definition of Aggression,
and probably, unnecessarily made an explicit mention of the United Nations General
Assembly resolution 3314 (XXIX), the direct integration of these provisions in the Rome
Statute as a matter of its own content elevated them from the rank of soft law to the
level of international treaty law binding upon the States Parties, and should, hopefully,
make them more workable.
2. Nature of States obligation to refrain from the threat or use of

force in international relations (Article 2(4) of the UN Charter)
As the Covenant of the League of Nations and the Kellogg-Briand Pact were unable to prevent the Second World War, it was an aim of the drafters of the Charter of
the United Nations to remedy the shortcomings of both instruments.44 The ambitious
reform which they undertook to accomplish was without a precedent in that it sought
to transform the traditional jus ad bellum, which had not excluded States right to use
force in furtherance of their foreign policies, into a novel jus contra bellum, which not
only outlawed war as a legitimate means of settlement of international disputes but also
banned uses of military force short of war and even threats to use force in international
relations.45 The substance of this important reform, which now constitutes the foundation of the contemporary international legal order, will be considered below.
Treaty obligation under Article 2(4)

A provision of paramount importance, Article 2(4) has been referred to as the
cornerstone of peace in the Charter, the heart of the United Nations Charter or the
basic rule of contemporary public international law.46 Undoubtedly, Article 2(4) is by
44
45
46
See Y. Dinstein, supra note 21, p. 80

A. Randelzhofer, supra note 4, p. 111
Ibid., p. 111
837
Sergey Sayapin
far better worded than was Article 1 of the Kellogg-Briand Pact, for it prohibits the use
of force in general and not only war and covers even threats of force. Besides, as was
mentioned above, this provision, in conjunction with related ones, creates at least in
theory an institutional United Nations system of collective sanctions against any offender (Articles 39 51). However, as will be seen, even this major provision is not without
ambiguities. As adopted at the San Francisco Conference, Article 2(4) reads:
All Members shall refrain in their international relations from the threat or
use of force against the territorial integrity or political independence of any
state, or in any other manner inconsistent with the Purposes of the United
Nations.
This formula raises a number of mutually complementary legal and technical issues.
Firstly, whilst formally creating legal obligations only for the United Nations Members,
the provision in fact protects Members and non-Members (any State) alike. Secondly,
it singles out two groups of objects which are protected against unlawful threats or use
of force under the Charter: on the one hand, States territorial integrity and political independence are mentioned as specific examples of protected values; on the other hand,
it is also forbidden to issue threats or use force in any other manner inconsistent with
the Purposes of the United Nations. The dichotomy is deserving of attention inasmuch
as these two groups of protected values, although equated in one phrase, are not of the
same nature. The Purposes of the United Nations are listed in Article 1 of the Charter
and include:
47
the maintenance of international peace and security and related undertakings to that end (Article 1(1));47
developing friendly relations among nations based on respect for the principle of equal rights and self-determination of peoples, and taking other
appropriate measures to strengthen universal peace (Article 1(2));
developing international co-operation in solving international problems of
an economic, social, cultural, or humanitarian character, and in promoting
and encouraging respect for human rights and for fundamental freedoms for
all without distinction as to race, sex, language, or religion (Article 1(3)); and
UN Charter, Article 1(1): To maintain international peace and security, and to that end: to take effective
collective measures for the prevention and removal of threats to the peace, and for the suppression of acts of
aggression or other breaches of the peace, and to bring about by peaceful means, and in conformity with the
principles of justice and international law, adjustment or settlement of international disputes or situations
which might lead to a breach of the peace.
838
being a centre for harmonizing the actions of nations in the attainment of

these common ends (Article 1(4)).
Notably, the upholding of States territorial integrity and political independence

is not mentioned as such anywhere among the Organisations Purposes. Instead, they
are referred to, in a self-contained manner,48 in Article 2(4) among the Principles of
the United Nations, as if they were some sort of minimum-level criteria for assessing the
gravity of the threat or use of force against any one of the four Purposes of the United Nations specifically listed in Article 1. However, such a literal and isolated interpretation of
the reference to the territorial integrity or political independence would almost certainly
be flawed, otherwise, even a unilateral use of force against a State without breaking
off a portion of that States territory, or carrying out an armed attack without the goal of
subjugating the victim State permanently or lastingly might be considered lawful. It may
therefore be concluded that the two parts of the phrase are to be read in conjunction, and
that the Purposes of the United Nations, as objects protected under Article 2(4), are at
least of an equal value with the territorial integrity and political independence of States,
and probably even enjoy primacy over the latter.
Thirdly, the interpretation of the notion of force used in Article 2(4) is critical.
It is generally agreed among scholars that this provision covers, in the first place, the
threat or use of armed or military force. Although Article 2(4) itself contains no qualification of the term force, one may derive this conclusion from the Charters related
provisions (for example, Articles 4149 and 4650 where this qualification can be found), the
1970 Friendly Relations Declarations and from the Charters travaux prparatoires: it is
known, for example, that the proposal Brazil made on 6 May 1945 at the San Francisco
Conference with a view to extending the prohibition of force to economic coercion, was
explicitly and quite correctly rejected.51 In line with this attitude, the first Principle in
the 1970 Friendly Relations Declaration, which interpreted Article 2(4), also dealt solely
with the military force. A teleological interpretation of the provision should suggest, on
the one hand, that the extension of its application to other forms of force would result
in leaving States virtually with no means of exerting pressure upon States that violate
international law. In addition, the prohibition of economic, political and other types of
48
49
50
51
Remarkably, the phrase territorial integrity or political independence does not appear anywhere else in the
Charter.
UN Charter, Article 41: The Security Council may decide what measures not involving the use of armed force
are to be employed to give effect to its decisions, and it may call upon the Members of the United Nations to
apply such measures. These may include complete or partial interruption of economic relations and of rail, sea,
air, postal, telegraphic, radio, and other means of communication, and the severance of diplomatic relations.
Ibid., Article 46: Plans for the application of armed force shall be made by the Security Council with the
assistance of the Military Staff Committee.
839
Sergey Sayapin
coercion was covered in the 1970 Declaration under the heading of non-intervention,52
and not of the prohibition of the threat or use of force, which suggests, again, that the
latter rule concerns, primarily, measures of a military nature.
This conclusion raises the issue of significance of yet two other types of force the
so-called physical and indirect force. The definitions of both types of force are, for
practical reasons, not obvious. An authoritative Commentary to the Charter of the United Nations importantly, one published before 11 September 2001 listed as examples
of the first type the cross-frontier expulsion of populations, the diversion of international
rivers by up-stream States, and the spreading of fire across international frontiers, i.e.
violent occurrences of a social, natural or technical character not involving the use of
means or methods of warfare in a proper sense of the word. Although observing, quite cautiously, that physical force sometimes can affect a State just as severely as the use
of military force, the Commentary nonetheless excluded physical force from the rationae
materiae of Article 2(4), on grounds similar to those applicable to measures of political or
economic coercion. Furthermore, the Commentary argued, the scope of Article 2(4) needed
not be extended to cover physical non-military force, since, under regular circumstances, the
unlawfulness of such acts would follow, in a majority of cases, from other applicable rules of
international law, such as the principles of non-intervention or of territorial integrity. Only
one explicit reservation was made with respect to this general interpretation:
Exceptions to this might arise where, in extreme situations, the use of
physical non-military force may produce the effects of an armed attack
prompting the right of self-defence laid down in Art[icle] 51. Only in
that particular case could an affected State respond by using armed
force, without itself being in violation of Article 2(4). This extensive
interpretation of armed attack, however, is acceptable only within the
narrowest possible limits.53
It seems that a modern and relevant example of physical non-military force
which has, in fact, been capable of producing the effects of an armed attack were the
terrorist attacks which occurred on 11 September 2001 in New York, Washington, D.C.
and Pennsylvania.54 They were of such an unparalleled magnitude that the United Na52
53
54
Declaration of Principles of International Law Concerning Friendly Relations and Cooperation among States
in Accordance with the Charter of the United Nations, General Assembly resolution 2625 (XXV) (1970), The
principle concerning the duty not to intervene in matters within the domestic jurisdiction of any State, in accordance
with the Charter, para. 2: No State may use or encourage the use of economic, political or any other type of
measures to coerce another State in order to obtain from it the subordination of the exercise of its sovereign
rights and to secure from it advantages of any kind.
A. Randelzhofer, supra note 4, p. 113 (footnotes omitted)
For an insightful comment on the impact of the 9/11 attacks on international law, see K. Wellens, The UN
840
tions Security Council, in its resolution 1368 (2001), pronounced that such acts, like
any act of international terrorism, [were] a threat to international peace and security,55
and stressed that those responsible for aiding, supporting or harbouring the perpetrators,
organizers and sponsors of these acts [would] be held accountable.56 Several deductions
may be drawn from this Resolution for the purpose of our argument. First, the Security
Council held any act of international terrorism including the specific ones which took
place on 11 September 2001 to be a threat to international peace and security considerable enough to be commensurate with the invocation by a victim State of its inherent
right of individual or collective self-defence in accordance with the Charter,57 i.e. one
comparable to an armed attack in the sense of Article 51 of the Charter. However, the
attacks of 11 September 2001 were, stricto sensu, not armed, unless the hijacked civilian
airplanes registered in the United States were to be regarded, by analogy, as military weapons. True, the civilian airplanes were used to perform the destruction they did but, it
is submitted, they were not by their primary function meant to be used for killing people
and destroying property, and should therefore not be regarded as weapons or means
of warfare in the sense of applicable international law. The Security Councils reference
to Article 51 was therefore appropriate in the context of the Commentary on Article
2(4) quoted above in the light of the terrorist attacks effects comparable to those of an
armed attack, but not because of the attacks armed or military nature.
Secondly, the Security Council must have had a reason for not having made, in its
resolution 1368 (2001), a reference to a breach of the peace or to an act of aggression, although the effect of the terrorist attack was clearly comparable to that of an
armed attack in the sense of Article 51 of the Charter, and for terming the attack, instead, a threat to international peace and security. It must of necessity follow from the
Security Councils careful choice of terminology in the resolution that the word threat
used in Article 39 of the Charter carries a different technical legal meaning than it does
in Article 2(4). In other words, a threat of force in the sense of Article 2(4) is an infringement less grave than is the threat to international peace and security in the sense of
Article 39, for the actual use of force although by a non-State actor on 11 September
2001 was termed a threat to international peace and security, and the use of stronger
terms has been avoided. To conclude on this point, the issuance of a threat to use force,
55
56
57
Security Council and New Threats to the Peace: Back to the Future, in 8 Journal of Conflict and Security Law
(2003), No. 1, pp. 15 70
In so doing, the Security Council acted in accordance with Article 39 of the Charter, which reads: The
Security Council shall determine the existence of any threat to the peace, breach of the peace, or act of
aggression and shall make recommendations, or decide what measures shall be taken in accordance with
Articles 41 and 42, to maintain or restore international peace and security. Notably, neither this Article nor
any other Article in the Charter defines these terms, and the practical distinction between the three types of
situations is left up to the Security Council.
Resolution 1368, adopted by the Security Council at its 4370th meeting, on 12 September 2001, paras. 1 and 3
Ibid., 3rd preambular paragraph
841
Sergey Sayapin
without an actual use of force, may not be sufficient to constitute a threat to the peace, a
breach of the peace or an act of aggression in the sense of Article 39 of the Charter.58 On
the other hand, uses of physical force may be placed by the Security Council in one of the
three categories of situations listed in Article 39.
Thirdly, the attack of 11 September 2001 was carried out not by a State, or on
behalf of a State, but by a non-State actor on its own behalf. That a breach of the peace
or an act of aggression could, under the established theory, only be committed by a State,
might be yet another reason for not terming the attack an act of aggression. However, in
fact, Article 51 of the United Nations Charter does not specify that an armed attack in
respect of which the right of individual or collective self-defence may be invoked must
of necessity be committed by a State. It states that [n]othing in the present Charter
shall impair the inherent right of individual or collective self-defence, if an armed attack
occurs against a Member of the United Nations (emphasis added), without specifying
the origin of the attack. Accordingly, a literal interpretation of Article 51 suggests that
every Member of the United Nations has an inherent right to individual or collective
self-defence against any kind of armed attack, be it carried out by another State or a
non-State entity. The question that remains is therefore that of reconciling Article 51s
requirement that the attack in question be armed, whereas the attack of 11 September
2001 was, as was discussed above, of an extremely violent but still non-military nature;
it was the effect of the attack which placed it on an equal footing with an armed one. To
conclude, the United States, befallen by an international terrorist attack, was right in
invoking Article 51 but that invocation should have been founded on the quasi-military
effects of the physical attack rather than on its ostensibly armed nature. More generally,
a State finding itself under an international terrorist attack surely is entitled to repel that
attack, including by military means, individually or collectively, without thereby violating
Article 2(4), but the precise justification of an invocation of the right to self-defence
should depend on the circumstances in each case.
As was discussed above, the scope of Article 2(4) is indeed limited to the proscription of armed force but, notably, this proscription embraces the concept of indirect force
too. This notion, sometimes inaccurately referred to as indirect aggression, stands for
a States participation in the use of force in another States international relations (e.g.,
by permitting the use of its territory to facilitate that other States hostile acts against a
58
However, the International Court of Justice observed in its Advisory Opinion on the Threat or Use of Nuclear
Weapons that [t]he notions of threat and use of force under Article 2, paragraph 4, of the Charter stand
together in the sense that if the use of force itself in a given case is illegal for whatever reason the threat
to use such force will likewise be illegal. As Yoram Dinstein notes, for a threat of force to be illicit, the force
itself must be unlawful. Hence, if a State declares its readiness to use force in conformity with Charter, this
is not an illegal threat but a legitimate warning and reminder Article 2(4) does not require that an illegal
threat be accompanied with any concrete demands. A threat of force, not in compliance with the Charter, is
unlawful as such. See Y. Dinstein, supra note 21, p. 81
842
third State), or a States involvement in the use of intra-State force by militarily organised non-State actors, such as mercenaries, irregulars or rebels, within other States. The
latter type of indirect force became particularly widespread after the Second World War,
which tendency led to the inclusion, in 1977, of a specific article against mercenarism
in the First Additional Protocol to the 1949 Geneva Conventions, and to the adoption,
in 1989, of an International Convention against the Recruitment, Use, Financing and
Training of Mercenaries. The practical reasons that States have, on many occasions after
1945, preferred employing indirect force in non-international armed conflicts occurring
within other States, rather than openly resorting to direct military force in their international relations, are manifold.59 As a result of such an undesired internationalisation
of conflicts in the middle of the 20th century, States endeavoured to limit the permissibility of the use of indirect force under general international law through an extensive
interpretation of Article 2(4). The 1970 Friendly Relations Declaration interpreted the
proscription of the use of indirect force in the following manner:
Every State has the duty to refrain from organising or encouraging the organization of irregular forces or armed bands, including mercenaries, for
incursion into the territory of another State.
Every State has the duty to refrain from organizing, instigating, assisting
or participating in arts of civil strife or terrorist acts in another State or
acquiescing in organized activities within its territory directed towards the
commission of such arts, when the acts referred to in the present paragraph
involve a threat or use of force.60
These paragraphs in the Friendly Relations Declaration have gained broad recognition, as the International Court of Justice referred to them although in somewhat
a mechanical manner in its Nicaragua Judgment of 27 June 1986, inter alia, with a
view to determining the scope of the prohibition of the use of force under customary
international law. It is noteworthy, though, that both prohibited modes of action the
organisation or encouragement of irregular forces or armed bands, on the one hand, and
the prohibition of participation in acts of civil strife or terrorist acts, on the other hand,
are worded in such a broad manner that virtually every act of support can fall within the
59
60
The fear of an escalation of violence, consideration for the public opinion against an armed conflict, inadequate
military strength, or the evident character of a breach of Article 2(4) can be reasons in a given case for not
involving a States own forces.
Friendly Relations Declaration, supra note 52, The principle that States shah refrain in their international relations
from the threat or use of force against the territorial integrity or political independence of any State, or in any other
manner inconsistent with the purposes of the United Nations, paras. 8 and 9
843
Sergey Sayapin
scope of organising, encouraging, instigating, assisting or participating, which

confusing result would almost inevitably lead to blurring the meaning of armed force
under international law. As this normative effect could hardly be congruent with the object and purpose of Article 2(4), the International Court of Justice made a proper observation in the Nicaragua Judgment that not every act of assistance should be regarded as
a use of force.61 However, the Court did not go into further particulars of the matter and
did not suggest any helpful criteria for deciding which acts of assistance, and under what
circumstances, are to be considered a threat or use of force in the sense of Article 2(4).
As Professor Albrecht Randelzhofer observes,62 the only helpful hint, namely that the act
of assistance has to be linked to a threat or use of force on the part of the assisting State,
in itself leads to no further conclusion, for it merely repeats the question to be answered.
To sum up, the scope of the prohibition of the use of force has not yet been made
sufficiently specific with regard to the issue of providing assistance to non-State actors in
non-international armed conflicts. Whether Article 2(4) has been breached in a given
case can only be determined preferably, judicially by taking into account and assessing
all relevant facts. Two deductions seem to be fairly certain, though: firstly, a violation of
Article 2(4) by the assisting State can only be contemplated when the irregular or paramilitary units receiving the support in fact perpetrate the use or threat of force in the
State where they operate or in another State; and secondly, not every form of assistance
constitutes a violation of the prohibition of the use of force laid down in Article 2(4).
Obligation under customary international law

As was discussed above in much detail, Article 2(4) of the Charter of the United
Nations constitutes a key rule regulating the use of force in post-1945 international
relations. It is generally accepted that any use of force by a State not in conformity
with the Charter would constitute a breach of that States fundamental obligation
under international law. In line with this conclusion, a large majority of publicists
deem Article 2(4) to be part of customary international law.63 However, this generalisation is only partially accurate. In its Nicaragua Judgment of 27 June 1986, the In61
62
63
Thus it characterised the arming and training of the contras by the United States as use of force, but not the
mere supplying of funds to them.
The International Law Commission was of the view that the great majority of international lawyers today
unhesitatingly hold that Article 2, paragraph 4, together with other provisions of the Charter, authoritatively
declares the modern customary law regarding the threat or use of force. See ILC Yearbook (1966), vol. II,
p. 247. The view expressed by T. Gazzini may also be noted: [T]he norms on the use of force embodied in
the Charter and those existing under international law are substantially identical because of the interaction
between the Charter and customary international law, on the one hand, and the virtual universality of the UN,
on the other hand. See T. Gazzini, The Rules on the Use of Force at the Beginning of the XXI Century, in
11 Journal of Conflict and Security Law (2006), issue 3, pp. 319 342, at 320
844
ternational Court of Justice held that the use of force was also regulated by customary
rules of international law, the content of which was not necessarily identical to that
of the treaty provision: As regards the suggestion that the areas covered by the two
sources of law are identical, the Court observes that the United Nations Charter
by no means covers the whole area of the regulation of the use of force in international relations.64 The Court held explicitly that the operation of the United Nations
Charter did not either subsume or supervene applicable customary international
law,65 and that the areas governed by the two sources of law do not exactly overlap,
and the substantive rules in which they are framed are not identical in content.66
Moreover, the Court ruled that nothing should impair the separate applicability of a
relevant customary norm, even if a treaty norm and a customary norm were to have
exactly the same content.67 This leads us to the subsequent critical discussion of the
International Court of Justices view of customary international law prohibiting the
use of force between States, as it was reflected in the Nicaragua Judgment, with a
view to comparing it to the content of Article 2(4).
This much celebrated Judgment has, in fact, been quite inconsistent on a number of essential points. Having, on the one hand, acknowledged the primacy of the
United Nations Charter in the legal regulation of the use of force in international
relations, the Court still considered it apposite to supplant the Charters relevant
rules by customary international law applicable to the case. Having further claimed
to embark on the determination of such rules, the Court, in fact, did not do so and
limited itself to simply concluding that the practice of States must be in general conformity with the rules in question, without really considering the particulars of such
practice. And, ultimately, at considering the relevant opinio juris, the Court seems to
have made two errors, one of methodology and one of substance. In the first case,
the Court alleged contrary to established theory that the State practice required
for the formation of a customary rule could be inferred from the opinio juris on the
subject;68 in the second, the Court regarded, somewhat inaccurately, a number of
64
65
66
67
68
Nicaragua Judgement, supra note 27, para. 176. For a contrary position, see The Legality of United States
Participation in the Defense of Viet-Nam, 4 March 1966, where the United States affirmed that it should be
recognized that much of the substantive law of the Charter has become part of the general law of nations
through a very wide acceptance by nations the world over. This is particularly true of the Charter provisions
on the use of force, quoted in R. Falk, The Vietnam War and International Law (1968), p. 585. This view is
echoed by Professor Roberto Ago: [I]t would be hard to believe that there can be any difference whatsoever
in content between the notion of self-defence in general international law and the notion of self-defence
endorsed in the Charter. See R. Ago, Addendum to the 8th Report on State Responsibility, (1980-II) 32
YBILC, Part 1, p. 63; A. Constantinou, The Right of Self-Defence under Customary Law and Article 51 of the
Charter (2000), p. 204
Nicaragua Judgement, supra note 27, para. 174
Ibid., para. 175
Ibid.
The dual structure of a norm of customary international law has been previously recognised in the Continental
845
Sergey Sayapin
non-binding sources as constituting evidence of States opinio juris on the prohibition

of the use of force.
As was noted above, the Courts point of departure was that the legal regulation
of the use of force in international relations was not limited to the United Nations
Charter and also included rules of customary international law.69 The Court referred,
by way of providing an example of continued application of customary law alongside
the Charter, to Article 51 of the Charter a States inherent right to individual or
collective self-defence. Having restated the Charter text that nothing [in the present Charter] shall impair the realisation of this inherent right in the event of an
armed attack, the Court concluded that Article 51 would only be meaningful on the
assumption that the right in question were of a customary nature even if its present
content has been confirmed and influenced by the Charter. Neither did the Charter
regulate directly all aspects of the rights content and ways of implementation: for
example, it did not contain any specific rule whereby self-defence would warrant
only measures which are proportional to the armed attack and necessary to respond
to it efficiently a rule well established in customary international law. The Court
observed likewise that the notion of armed attack which, if found to exist, would
authorise the exercise of the right of self-defence by the State affected by the attack,
was not defined in the Charter, and was not part of either general or particular treaty law either. In absence of a detailed regulation of the said issues, the Court could
not plausibly conclude that Article 51 was a rule which subsumes and supervenes
customary international law. Instead, it ruled that, with regard to the use of force,
customary international law continued to exist alongside treaty law, and that the
areas governed by the two sources of law did not overlap exactly.70
Although having allegedly been guided in its reasoning, to some extent, by the
United Nations institutional ideology, the International Court of Justice attempted
to direct its view to the gist of rules of customary international law governing the use
of force in international relations. This is where substantial problems started emer-
69
70
Shelf case: It is of course axiomatic that the material of customary international law is to be looked for
primarily in the actual practice and opinio juris of States, even though multilateral conventions may have an
important role to play in recording and defining rules deriving from custom, or indeed in developing them,
ICJ Reports 1985, pp. 29 30, para. 27
A passage in the Separate Opinion of the Courts President, Judge Singh, on the interrelation of rules of
customary and conventional law on the use of force seems remarkable: If an issue was raised whether the
concepts of the principle of non-use of force and the exception to it in the form of use of force for self-defence are
to be characterized as either part of customary international law or that of conventional law, the answer would
appear to be that both the concepts are inherently based in customary international law in their origins, but have
been developed further by treaty-law. In any search to determine whether these concepts belong to customary or
conventional international law it would appear to be a fallacy to try to split any concept to ascertain what part or
percentage of it belongs to customary law and what fraction belongs to conventional law. There is no need to try to
separate the inseparable See Separate Opinion of President Nagendra Singh, p. 152
Ibid.
846
ging. Having taken note that there apparently was a substantial degree of bilateral
accord between Nicaragua and the United State as to the content of the applicable
customary international law,71 the Court nevertheless declared its willingness to deal
with the matter:
This concurrence of their [the Parties] views does not however dispense the Court from having itself to ascertain what rules of customary international law are applicable. The mere fact that States declare their recognition of certain rules is not sufficient for the Court to consider these
as being part of customary international law, and as applicable as such to
those States. Bound as it is by Article 38 of its Statute to apply, inter alia,
international custom as evidence of a general practice accepted as law,
the Court may not disregard the essential role played by general practice.
Where two States agree to incorporate a particular rule in a treaty, their
agreement suffices to make that rule a legal one, binding upon them; but
in the field of customary international law, the shared view of the Parties
as to the content of what they regard as the rule is not enough. The Court
must satisfy itself that the existence of the rule in the opinio juris of States
is confirmed by practice.72
Having so stated, the Court did not require, though, that in the practice of States the application of the rules in question should have been perfect, in the sense that
States should have refrained, with complete consistency, from the use of force or from
intervention in each others internal affairs. In other words, the Court was not of the
opinion that, in order for a rule of international law to be recognised as customary, the
corresponding State practice must be in exact conformity with the rule. Instead, in order to deduce the existence of customary rules, the Court deemed it sufficient that the
71
72
Nicaragua Judgment, supra note 27, para. 187: The United States points out that Nicaragua has endorsed
this view [the view of the International Law Commission], since one of its counsel asserted that indeed it is
generally considered by publicists that Article 2, paragraph 4, of the United Nations Charter is in this respect
an embodiment of existing general principles of international law. And the United States concludes:
In sum, the provisions of Article 2 (4) with respect to the lawfulness of the use of force are modern customary
law (International Law Commission. loc. cit.) and the embodiment of general principles of international law
(counsel for Nicaragua, Hearing of 25 April 1984, morning, loc. cit.). There is no other customary and general
international law on which Nicaragua can rest its claims.
It is, in short, inconceivable that this Court could consider the lawfulness of an alleged use of armed force
without referring to the principal source of the relevant international law Article 2 (4) of the United Nations
Charter.
As for Nicaragua, the only noteworthy shade of difference in its view lies in Nicaraguas belief that in certain
cases the rule of customary law will not necessarily be identical in content and mode of application to the
conventional rule.
Nicaragua Judgment, supra note 27, para. 184
847
Sergey Sayapin
practice of States73 should be in general consistency with such rules, and that instances of
State conduct inconsistent with a given rule should generally be treated as breaches of
that rule, not as indications of the recognition of a new rule:
If a State acts in a way prima facie incompatible with a recognised rule, but
defends its conduct by appealing to exceptions or justifications contained
within the rule itself, then whether or not the States conduct is in fact
justifiable on that basis, the significance of that attitude is to confirm rather
than to weaken the rule.74
Having thus concluded, the Court, in fact, refused to probe the practice of States
in relation to the prohibition of the use of inter-State force, and focused predominantly
on the opinio juris, from which it deducted, inaccurately, the conformity of State practice.
It seems that the issue of State practice in an area as crucial and delicate as this should
have been treated with more attention, for at present it is not sufficiently clear or measurable. Professor Michael J. Glennon observes that, according to the 2004 Report of the
High-Level Panel on Threats, Challenges and Change,75 from 1945 to 1989, states used
military force numerous times in interstate disputes. By one count, force was employed
200 times, and by another count, 680 times. In other words, he goes on, the panel does
not tell us who is right; indeed, it does not seem to care who is right. Apparently, it would
not matter whether the rules had been violated 200 or 680 or 6800 times the panel
seems to suppose the number of violations is irrelevant.76 However, he continues, the
actual number of violations of a rule is important, for at least two reasons:
73
74
75
76
It has been suggested that both physical and verbal acts of States constitute practice that contributes to the
creation of customary international law. Physical acts include, for example, the behaviour of the executive,
legislative and judicial organs of a State. Verbal acts include military manuals, national legislation, national caselaw, instructions to armed and security forces, military communiqus during war, diplomatic protests, opinions
of official legal advisers, comments by governments on draft treaties, executive decisions and regulations,
pleadings before international tribunals, statements in international organisations and at international
conferences and government positions taken with respect to resolutions of international organisations.
See J.-M. Henckaerts, L. Doswald-Beck (eds.), Customary International Humanitarian Law. Volume I: Rules
(Cambridge University Press, 2005), pp. xxxii, xxxiv
Nicaragua Judgment, supra note 27, para. 186. However, this conclusion seems to be somewhat simplistic. It
would have been more accurate to derive the opinio juris, as evidence of States conviction that their behaviour
is in conformity with binding rules of international law, from their practice (in the first place, physical but
also verbal acts), whereas the inverse methodology is not as convincing. Besides, in practices contrary to
established rules of customary international law there is, in fact, an inherent risk that these contrary practices
can, over time, shake the rules and weaken them.
See supra note 11
M. J. Glennon, The Emerging Use-of-Force Paradigm, 11 Journal of Conflict and Security Law (2006), issue 3,
pp. 309 317, at 311
848
First [] the report rejects humanitarian intervention by states. The reason, the report says, is that humanitarian intervention by states would pose
a fatal risk to the stability of the global order. Yet, how can we know how
great the threat would be to the stability of the global order unless we know
how stable that order really is unless we know how effective the current
rules actually have been in preventing the use of force?
Second, after the number of violations exceeds a certain point, it is reasonable to conclude that states no longer consent to the rule and that the rule
is no longer binding that it has fallen into desuetude. Without examining
the extent of non-compliance, however, it is impossible to know whether
the rule is still a good law. Why does the panel assume that the law is what
it believes the law should be?77
As concerns the opinio juris, the Court did not produce much more clarity either.
As was noted above, it was apparent from the Parties submissions to the Court that they
regarded Article 2(4) as being generally reflective of customary international law on the
issue in question, and that they did not challenge the obligation emanating from that
Article to refrain in their international relations from the threat or use of force against
the territorial integrity or political independence of any State, or in any other manner
inconsistent with the purposes of the United Nations. The Court nevertheless felt that
it had to go beyond the opinions of the two States involved in the dispute, and to satisfy
itself as to the existence in customary international law of a more universal opinio juris
of the mandatory character of this rule. According to the Court, an adequate opinio juris
might be inferred from, inter alia, the attitude of the parties to the dispute and of other
United Nations Members towards relevant General Assembly resolutions, especially towards the 1970 Friendly Relations Declaration, i.e. principally from verbal acts of States:
The effect of consent to the text of such resolutions cannot be understood
as merely that of a reiteration or elucidation of the treaty commitment
undertaken in the Charter. On the contrary, it may be understood as an acceptance of the validity of the rule or set of rules declared by the resolution
by themselves. The principle of non-use of force, for example, may thus be
regarded as a principle of customary international law78
77
78
Ibid.
Nicaragua Judgment, supra note 27, para. 188
849
Sergey Sayapin
As regards the United States in particular, an expression of its long-standing stance

towards the prohibition of the use of force was alleged to be found in some of its earlier
verbal acts, such as its express approval of a resolution condemning aggression adopted
at the Sixth International Conference of American States to (18 February 1928), or its
ratification of the Montevideo Convention on Rights and Duties of States (26 December
1933) whose Article 11 obliged States Parties not to recognise territorial acquisitions or
special advantages which have been obtained by force. In the same spirit, the acceptance
by the United States of the principle of the prohibition of the use of force, which is contained in the 1975 Helsinki Final Acts Declaration of principles governing the mutual
relations of States participating in the Conference on Security and Cooperation in Europe, whereby the participating States had undertaken to refrain in their mutual relations,
as well as in their international relations in general from the threat or use of force was
considered to constitute an evidence of its official position towards the legal prohibition
of the inter-State use of force. In a word, without considering actual State practice, the
International Court of Justice held that the acceptance by one of the contending States
of the above non-binding declarations and resolutions, most of which had been worded
in political not even legal terms, proved to a suitable degree the existence of an opinio
juris prohibiting the use of force in international relations among the States which had
participated in the Conference.79
This conclusion could not have been more questionable either. In its endeavour
to avoid considering the physical behaviour of States, the Court appeared content with
acknowledging the contending Parties approval of certain soft law sources, i.e. verbal
acts, as evidence of customary international law. Yet, the content of General Assembly
resolutions is not necessarily endowed with opinio juris, the psychological conviction that
their rules do reflect mandatory international law. As H. Hart noted, people or States at
times accept rules either because they face criticism and pressure, or because the rules
in question are not obligatory.80 General Assembly resolutions, in addition to their unsound legal status under the Charter, always are products of policy deals, concessions
and political wrestling over the United Nations Member States national interests. One
could have hardly been more accurate in suggesting that, in order for a General Assembly
resolution to be regarded as evidence of opinio juris, there should be a sufficient body
of state practice for the usage element of the alleged custom to be established without
reference to the resolution.81 Notably, in an earlier Judgment, the International Court of
Justice did not recognise a practice as custom due to its having been so much influen79
80
81
Ibid., para. 189

H. L. A. Hart, The Concept of Law (Oxford, Clarendon Press, 1961), p. 56: There is no contradiction in saying
that people accept certain rules but experience no such feelings of compulsion.
H. W. A. Thirlway, International Customary Law and Codification: An Examination of the Continuing Role of
Custom in the Present Period of Codification of International Law (Leiden, A.W. Sitjhoff, 1972), p. 67
850
ced by considerations of political expediency in the various cases that it is not possible
to discern in all this any constant and uniform usage accepted as law.82 The ambiguous
statistics quoted above from the High Panel Report alone lead one to conclude that the
understanding of State practice with regard to the legal prohibition of the use of force is
not either coherent or uniform. Besides, the fact that States quite often behave contrary
to what they declare in the General Assembly resolutions allows one to suppose that States sometimes vote in the General Assembly on what they believe international law ought
to be or might be in the future and not on what it actually is at the present stage. In
view of States contradictory practices especially since the 1999 Kosovo campaign in
the field of the use of force, it therefore makes sense to consider the legal justifications
of those various practices in a more detailed manner and to offer conclusions as to the
present state of international law on the subject.
Jus cogens obligation

In addition to the treaty-based and customary regulation of the prohibition of the
use of force in international relations, it may also be useful to reflect on whether or not
this prohibition or at least some elements of it constitutes a jus cogens norm, a peremptory norm of international law.83 If that is indeed so, the legal consequences of breaches
of this prohibition should be quite different from those of customary international law
and even Article 2(4) in its sufficiently important quality of a Principle of the United Nations. The jus cogens rules give rise to erga omnes obligations,84 that is to say, their
breaches affect the interests of larger groups of States indeed, it is alleged, the interests
of the community of States as a whole,85 which suggests that international law should
82
83
84
85
Asylum Case, ICJ Reports, 1950, p. 265 at p. 277

Vienna Convention on the Law of Treaties, Article 53 (Treaties conflicting with a peremptory norm of general
international law (jus cogens)): A treaty is void if, at the time of its conclusion, it conflicts with a peremptory
norm of general international law. For the purposes of the present Convention, a peremptory norm of general
international law is a norm accepted and recognised by the international community of States as a whole as a
norm from which no derogation is permitted and which can be modified only by a subsequent norm of general
international law having the same character.
See . , (, , 2004), . 252
As early as in the 18th century, E. de Vattel argued that grave violations by a State of other States interests
and of the supreme interest of security of human society should give those States a right to unite for the
punishment of the violator State. See . , (, 1960), . 449. In the
19th century, I. Bluntschli suggested a classification of international delicts in three groups, depending on
their gravity: (a) a States failure to comply with its obligations vis--vis other States; (b) a States unlawful
interference in another States legal order or the order of that States disposal of its property; (3) an unlawful
use of force which leads to the disturbance of peace. In the latter case, if a violation of international law
poses a general threat, it is not only the victim State but also all others having sufficient power to protect
international law should resist it. See . ,
, (, 1878), . 283. His latter opinion was not shared by D.
Anzilotti who regarded collective reactions as interventions for whose legality there exist specific conditions
under international law: D. Anzilotti, Teoria generale della responsabilita dello Stato nel diritto internazionale
851
Sergey Sayapin
provide States with correspondingly stronger mechanisms for reacting to such breaches,
commensurate with their gravity. In this regard, one should refer to Article 41 (Particular consequences of a serious breach of an obligation under this chapter) of the Articles
on State Responsibility, which were drafted by the International Law Commission and
adopted by the General Assembly Resolution A/RES/56/589 of 12 December 2001:
1. States shall cooperate to bring to an end through lawful means any serious breach
within the meaning of article 40.86
2. No State shall recognise as lawful a situation created by a serious breach within the
meaning of article 40, nor render aid or assistance in maintaining this situation.
3. This article is without prejudice to the other consequences referred to in this part
and to such further consequences that a breach to which this chapter [Part II:
Content of the international responsibility of a state, Chapter III: Serious breaches
of obligations under peremptory norms of general international law] applies may
entail under international law.
Indeed, Articles 40 and 41 bear a number of serious implications for the qualification of the use of force in contravention of Article 2(4) of the United Nations Charter
under international law. Their literal interpretation suggests that a serious breach of Article 2(4) assuming that it in fact constitutes a peremptory norm of general international
law should by definition necessitate more far-reaching consequences than it would
have, if the norm did not possess this status but only had one of merely treaty law or
customary international law.87
Firstly, it follows from Article 40 that a breach of a peremptory norm of general
international law can be serious if it involves a gross or systematic failure by the responsible State to fulfil the obligation and less-than-serious, logically, if the obligation
in question is breached to a minor degree and not systematically.88 As was observed abo-
86
87
88
(Padoue, 1956), vol. I, p. 62

2001 Articles on State Responsibility, Article 40 (Application of this chapter):
1. This chapter applies to the international responsibility which is entailed by a serious breach by a State of an
obligation arising under a peremptory norm of general international law.
2. A breach of such an obligation is serious if it involves a gross or systematic failure by the responsible State
to fulfil the obligation.
The legal consequences of internationally wrongful acts of a lesser gravity than those of serious breaches
of peremptory norms of general international law are outlined in Chapters I (General principles) and II
(Reparation for injury) of the Articles Part II, and consist in the continued duty of performing the obligation
breached (Article 29), of ceasing and not repeating the internationally wrongful act in question (Article 30),
and of making full reparation for the injury caused by the internationally wrongful act (Article 31). In turn, full
reparation for the injury caused may take the form of restitution, compensation and satisfaction, either singly
or in combination, in accordance with the provisions of Chapter II.
In the latter situation, only general rules on the implementation of the international responsibility of States
laid down in the Articles (Part II, Chapters I and II) would apply.
852
ve, the Charter makes a distinction, in its Article 39, between three types of breaches of
Article 2(4): threats to the peace, breaches of the peace and acts of aggression. Although
the Security Council has never produced any normative or practical framework for distinguishing between them, it is obvious that acts of aggression, as the most serious type
of breaches among three in this classification, should of necessity fall within the ambit of
Article 40 of the 2001 Articles, whereas minor uses of inter-State force, although violating Article 2(4) might not necessarily amount to either of the first two types of breaches,
and surely would not meet the requirements of an act of aggression.
Secondly, States are required (shall cooperate) not merely allowed or encouraged to bring an end, by joint efforts, to any serious breach within the meaning of Article
40. Under current international law, such lawful means for suppressing acts of aggression include the individual or collective self-defence (Article 51), collective enforcement
action under the auspices of the Security Council (Chapter VII) or the involvement of
regional security arrangements in the maintenance of international peace and security
(Chapter VIII). The imperative wording of the provision suggests that victims of serious
breaches of peremptory norms of general international law should not be left alone vis--vis States which would have aggressed them. Instead, an end must be put to such an
aggression as soon as possible, and States defending the interests of the victim States
must thereby use only lawful means and refrain from violating international law.
Thirdly, States are required to refrain from recognising as lawful situations created
by serious breaches of jus cogens, and from rendering aid or assistance in maintaining such
situations. Acts of aggression can lead to a variety of unlawful results most of which are,
in one way or another, related to the status of territory or unlawful reforms in administration and public order. As will be shown below in this paragraph, States and relevant
international bodies have indeed refrained from recognising the validity of such measures
resulting from unlawful uses of force or violations of the principle of self-determination,
which most probably testifies to the respective rules status of jus cogens.
And last but not least, Article 41(3) mentions that serious breaches of jus cogens
norms may also entail further consequences under international law. Assuming that
Article 2(4) indeed constitutes jus cogens, one should of necessity think, among these
further consequences, of the individual criminal responsibility of natural persons political or military leaders of a State who actively participate in or order the planning,
preparation, initiation or waging of aggression committed by that State.89 Contemporary
international law lays down that such leaders are to be held responsible for a crime of aggression, and that their criminal liability may be enforced directly or indirectly. As will be
seen below, the determination that an act of aggression a serious breach of the hypothetical jus cogens norm contained in Article 2(4) has been committed by a State should
89
Cf. Article 16 of the 1996 Draft Code of Crimes against the Peace and Security of Mankind
853
Sergey Sayapin
predictably lead to the identification of individuals who caused that act to happen, and
to the determination of their culpability for the act.
Having outlined the specific consequences the most serious type of breach of Article 2(4) an act of aggression would necessitate, if this Article were confirmed to
constitute jus cogens, the accuracy of attributing this status to Article 2(4) should now
be analysed. The corroboration of this assumption should help overcome the problem of
assessing the discrepancy which exists between the Charters strongly worded prohibition
of the use of force and the actual, deplorably frequent, practice of its use by States. In
other words, should some contemporary State practices diverging, in serious ways, from
Article 2(4) be regarded as testifying to the emergence of new customary rules of international law on the use of force, or should they rather be considered as serious breaches
of a peremptory norm of general international law?
The 1969 Vienna Conventions definition of a peremptory norm of general international law (jus cogens) includes a number of elements the brief consideration of which
should be useful for the purpose of this research: (1) a norm in question must be accepted
and recognised by the international community of States as a whole; (2) due to its overarching character, such a norm allows for no derogation in any circumstances; and (3) it
is a norm of a lasting, system-building nature, for it can be modified only by a subsequent
norm of general international law having the same character. To which extent does the
prohibition of the use of force embodied in Article 2(4) of the Charter of the United
Nations meet these criteria?
As such, Article 2(4) is, by and large, accepted and recognised by the international community of States as a whole. As a Principle of the United Nations, it is binding
upon all United Nations Member States and, as was pointed out above, Article 2(4) also
provides protection to non-Members, without being formally binding upon them. It has
been relied upon in numerous documents adopted by international representative bodies
such as the United Nations General Assembly or the Conference for Security and Cooperation in Europe and in States pleadings before and decisions of the International
Court of Justice. Yet, as was observed in the previous section, the practice of applying
Article 2(4) during the period since 1945 has not always been consistent with such verbal
recognitions. States were breaching the prohibition, directly or indirectly, on a variety of
grounds but most frequently invoking the right to individual or collective self-defence,
which is referred to in the Charters Article 51 as a plain exception to the prohibition
of the use of force. Article 51 does not, however, itself regulate the implementation of
the right in any more detailed manner and leaves the regulation up to States, thereby
creating space for all possible kinds of selfish interpretations. One may thus conclude,
paradoxically, that Article 2(4) is not contested by States verbally but is in fact breached,
more often than not, as a matter of their practice.
854
Thus turning to the second criterion, we may ask whether there exist or can
possibly exist any reliable (normative or practical) standards on whose basis one could
distinguish with more certainty between legitimate uses of force and derogations from
the norm in question which are not allowed, if that norm happens to constitute one of
jus cogens. Article 2(4) itself contains only one such criterion against which all relevant
State practice, as inconsistent as it is must be measured: no threat or use of force is to
be applied by a State against the territorial integrity or political independence of any
state, or in any other manner inconsistent with the Purposes of the United Nations. As
was argued above, States territorial integrity and political independence enjoy the same
degree of protection as other values referred to in the latter part of Article 2(4), i.e. the
Purposes of the United Nations, and are listed for the purpose of providing examples of
gravity of uses of force prohibited by the Charter. This reminder is appropriate here as the
prohibition of deriving legal title from illegal uses of force and breaches of the principle
of self-determination did acquire, according to Professor Alexander Orakhelashvili,90 the
status of jus cogens. In his important treatise on the subject, he agreed with Sir Robert
Jennings in that a use of force could not result in the acquisition of title if it has been
condemned as illegal,91 and with Professor Charles de Visscher in that international law
could not treat as lawful the benefits ensuing from the use of force, if it outlaws the use of
force in an absolute way.92 He reminded further that several territorial changes have been
regarded as null and void due to their conflict with the peremptory norms in question: for
instance, the occupation of East Jerusalem by Jordan since 1948 was considered a breach
of Article 2(4) of the Charter, and consequently Jordan was not able to assert its sovereignty over the area,93 and the Israeli occupation of the West Bank and East Jerusalem
was deemed void for an identical reason. Notably, the consequences of the said occupations were not merely denoted as illegal they were deemed null and void, that is to say,
no legal effect could be derived from them ab initio. Therefore, despite the lapse of time,
the said territories are still referred to as occupied territories, and Israel as an occupying
power. These unequivocal characteristics have been confirmed by the United Nations
Security Council in Resolution 672 (1990) and by the International Court of Justice in
the 2004 Wall Advisory Opinion. Professor Antonio Cassese explained these opinions of
the key bodies of the United Nations in the following manner:
at present general international law has departed markedly from the principle of effectiveness: de facto situations brought about by force of arms
90
91
92
93
A. Orakhelashvili, Peremptory Norms in International Law (Oxford University Press, 2006), pp. 218 219
R. Jennings, The Acquisition of Territory in International Law (1967), p. 54
C. de Visscher, Les effectivits du droit international public (1967), pp. 115 116
See also A. Cassese, Considerations on the International Status of Jerusalem, 3 Palestinian Yearbook of
International Law (1986), p. 22
855
Sergey Sayapin
are no longer automatically endorsed and sanctioned by international legal

standards. At present the principle of legality is overriding at least at the
normative level and effectiveness must yield to it.94
Professor Orakhelashvili also emphasised that the voidness of a forcible acquisition
of territory should result in the nullity of acts emanating from the unlawful exercise of
sovereign powers in furtherance of that acquisition.95 Thus, the International Court of
Justice maintained in the Wall Advisory Opinion that some of the legislative and administrative measures Israel had exercised in the Occupied Palestinian Territory were to
be considered in the context of nullity. The Court noted in particular Israels legislative
and practical attempts to alter the status of Jerusalem in the course of its occupation,
including expropriation of land and properties, transfer of populations and legislation
aimed at the incorporation of the occupied section, which abuses had previously been
emphasised in the Security Council Resolution 298 (1971). The Court further recalled
the Security Council Resolution 478 (1980) by which a provision in Israels Basic Law
on the status of Jerusalem as the complete and united capital of Israel, along with
all measures which have altered or purport to alter the character and status of the
Holy City of Jerusalem were declared null and void.96 The International Court of Justice
also recalled the Security Councils attitude towards the policy and practices of Israel
in establishing settlements in the Palestinian and other Arab territories occupied since
1967 as being in flagrant violation of the provisions of the Fourth Geneva Convention relative to the Occupying Powers rights and responsibilities, especially Article 49.
That those settlements had no legal validity had previously been held in the Security
Council Resolutions 446 (1979), 452 (1979) and 465 (1980).97 The Court ruled that the
said legislative and administrative measures were without a legal effect and hence could
not alter the status of these territories (including East Jerusalem) as occupied territories,
and the continued status of Israel as an Occupying Power was upheld accordingly.98 The
prohibition of the use of force under international law was also relevant in the cases of
East Timor, East Jerusalem, and Northern Cyprus.
To wrap up on the second criterion, one may suggest, by way of analogy, that, if the
prohibition of the use of force against the territorial integrity of States and the principle
of self-determination of peoples were found to constitute the rules of jus cogens, there
94
95
96
97
98
See A. Cassese, supra note 95, p. 32

Articles 42 56 of the 1907 Hague Regulations lay down the legal framework for the administration of
occupied territories by an Occupying Power. In line with those provisions, the Security Council pronounced
in its Resolution 497 (1981) that Israels policies of imposing its laws, regulations and jurisdiction over the
occupied Golan Heights were null and void.
Opinion, paras. 74 75
Ibid., para. 99
Ibid., para. 78
856
should be little reason to oppose why the other basic values protected by Article 2(4)
such as international co-operation in solving international problems of an economic,
social, cultural, or humanitarian character, and in promoting and encouraging respect for
human rights and for fundamental freedoms for all without distinction as to race, sex, language, or religion (Article 1(3), emphasis added) as well as the other Purposes of the
United Nations might not be protected in the same manner. If that is indeed so, the case
for legitimacy of humanitarian intervention an international military tool to stop
large-scale violations of fundamental human rights could become a good deal stronger.
As for the last criterion that a jus cogens norm can be modified only by a subsequent norm of general international law having the same character it seems to evoke
no particular difficulty. It has been observed above that the conservative law regulating
the use of force in international relations has experienced virtually no changes since the
adoption of the United Nations Charter, and no significant amendment to its text is
to be expected in the foreseeable future, due to the complex technicalities of revising a
treaty as system-building as the Charter. For sure, Article 2(4) shall not be replaced by an
alternative norm having the same status for decades to come which means that States
should have to recognise this Articles status of a peremptory norm of general international law, and to adapt their external policies accordingly or else learn to meet the continued test of interpreting its content as a matter of putting the principle of legality into
practice, to borrow from Professor Casseses statement quoted above in their favour, in
light of their own conflicting practices.
If Article 2(4) indeed constitutes a jus cogens norm, the International Court of
Justice must have been wrong in its having attributed too much weight, in the Nicaragua
Judgment, to the rules of customary international law on the use of force not to speak
of the (in)accuracy of the Courts examination of the subject, which matter has been
dealt with above. Whilst a rule of customary international law is indeed capable of complementing or altering, depending on the purpose of a specific rule the content and /
or the practice of application of a treaty provision by States, a jus cogens norm cannot be
modified by any contrary practice of States, for any contrary practice would itself constitute a breach of the norm in question. In turn, the gravity of a breach (serious breach
vs. less-than-serious breach) should determine the range of its legal (general and more
specific) consequences for example, in the case of the commission of an act of aggression by a State, the issue of the individual criminal responsibility of natural persons the
authors of the corresponding crime should arise, in addition to the responsibility of the
delinquent State for an internationally wrongful act. As the foregoing analysis suggests,
there are indeed a sufficient number of direct and indirect indications that Article 2(4)
does constitute a peremptory norm of general international law. A more comprehensive
analysis of the relevant provisions of the 2001 Articles on State Responsibility will now
be undertaken, in order to endorse this conclusion.
857
Sergey Sayapin
3. Aggression as a serious breach of a peremptory norm of general

international law
As the Articles on State Responsibility were being drawn up, there was an important discussion within the International Law Commission as to whether and how the
Articles should reflect the existence of a hierarchy of obligations under public international law and, accordingly, one of breaches of those obligations.99 The debate involved
such contentious issues as the legal nature of international responsibility, the feasibility
of imposing responsibility on sovereign States and of implementing a collective criminal
responsibility of States and governments, the accuracy of the classification of States
infractions into international delicts and international crimes, and the like. Given that
breaches of different obligations under international law obviously should entail qualitatively different legal consequences, an overwhelming majority of the International Law
Commissions members favoured, at the time, the adoption of a two-level classification
and the ensuing acceptance of the term international crime in the international legal
discourse.100 Accordingly, the Commissions Special Rapporteur on International Responsibility, Professor Roberto Ago, suggested, in 1976, a classification of breaches of States international obligations into international crimes and international delicts:
1. An act of a State which constitutes a breach of an international obligation is an
internationally wrongful act, regardless of the subject matter of the obligation
breached.
2. An internationally wrongful act which results from the breach by a State of an
international obligation so essential for the protection of fundamental interests
of the international community that its breach is recognized as a crime by that
community as a whole.
99 . , supra note 84, . 262 266
100 For instance, Professor T. Elias was in favour of the notion international crime, Professor E. Hambro used
the concept international criminal acts, and Professor J. Castaeda underscored that breaches of erga omnes
obligations such as acts of genocide should be regarded as international crimes. See
(1973), I, 1203, . 26. However, it should be noted that the sensitive
term international crime was to be used, for the purpose of the draft Articles, in the words of Professor D.
Levin of the Soviet Union, in the sense of international law, and not in the sense of criminal law, that is to
say, the abovementioned conduct of a State [serious breach of an obligation emanating from a fundamental
rule of international law] should entail a more severe political condemnation on the part of other States, as
well as more severe international sanctions, including collective sanctions from an international organisation
or a number of States. See . . ,
(, 1966), . 29. In the International Law Commissions opinion, the issue of individuals
criminal responsibility for their role in the commission of international crimes was to be dealt with essentially
separately from although in a functional conjunction with the responsibility of States, which approach was
duly reflected in the 2001 edition of the Articles.
858
3. Subject to paragraph 2, and on the basis of the rules of international law in

force, an international crime may result, inter alia, from:
(a) A serious breach of an international obligation of essential importance for
the maintenance of international peace and security, such as that prohibiting aggression;
(b) A serious breach of an international obligation of essential importance for
safeguarding the right of self-determination of peoples, such as that prohibiting the establishment or maintenance by force of colonial domination;
(c) A serious breach on a widespread scale of an international obligation of
essential importance for safeguarding the human being, such as those prohibiting slavery, genocide and apartheid;
(d) A serious breach of an international obligation of essential importance for
the safeguarding and preservation of the human environment, such as those prohibiting massive pollution of the atmosphere or of the seas.
4. Any internationally wrongful act which is not an international crime in accordance with paragraph 2 constitutes an international delict.101
This normative proposal took into account post-War developments in international
criminal law and is worth mentioning for our purpose inasmuch as it listed aggression,
in an explicit manner, among serious breaches of international obligations of essential
importance (Article 19(3)(a)) and characterised these as international crimes (Article
19(2)). Nonetheless, as the International Law Commissions attitude towards the legal
accurateness of the criminal responsibility of the State evolved over time, the final
version of the Articles contained no reference to international crimes but dealt with less
controversially worded internationally wrongful acts (Article 2) and serious breaches
of peremptory norms of general international law (Article 40). Interestingly, the final
edition of the Articles, unlike Professor Agos earlier proposal, made no more mention of
aggression and offered no other specific examples of serious breaches of jus cogens norms.
The consequences of this omission are twofold: on the one hand, the formulation included in the Articles final edition is comprehensive enough to allow States to react, through lawful means, to a serious breach of any peremptory norm of general international
law; on the other hand, the range of these norms has not been determined in a clear-cut
manner and is capable of further development over time.102 Although the prohibition of
101 (1976), II, 2, . 110
102 As the International Law Commission put it in its Commentary on Article 40, [i]t is not appropriate to set out
examples of the peremptory norms referred to in the text of article 40 itself, any more than it was in the text of
article 53 of the 1969 Vienna Convention. The obligations referred to in article 40 arise from those substantive
859
Sergey Sayapin
aggression is, under modern international law, among the least dubious of such norms, it
does merit a supplementary test.
Aggression as a serious breach of obligation arising under Article 2(4)

of the Charter of the United Nations
There exists considerable evidence that the prohibition of aggression under Article
2(4) of the Charter does indeed constitute a jus cogens norm. Opinions to the effect are
found in the official proceedings of international judicial and expert bodies, in States statements at international conferences103 and in the international legal doctrine. Thus, the
International Court of Justice noted in para 190 of the Nicaragua Judgment that Article
2(4) is frequently referred to in statements by State representatives as being not only a
principle of customary international law but also a fundamental or cardinal principle of
such law. This affirmative though cautious observation took account of the official
positions of both Nicaragua and the United States in the case:
Nicaragua in its Memorial on the Merits submitted in the present case states that the principle prohibiting the use of force embodied in Article 2, paragraph 4, of the Charter of the United Nations has come to be recognized
as jus cogens. The United States, in its Counter-Memorial on the questions
of jurisdiction and admissibility, found it material to quote the views of
scholars that this principle is a universal norm, a universal international
law, a universally recognized principle of international law, and a principle of jus cogens.104
The Courts reserved observation was echoed, in a more assertive way, in the Separate Opinion of the President of the Court, Judge Nagendra Singh, who maintained
rules of conduct that prohibit what has come to be seen as intolerable because of the threat it presents to the
survival of States and their peoples and the most basic human values. See Draft articles on Responsibility of
States for Internationally Wrongful Acts, with commentaries, text adopted by the International Law Commission
at its fifty-third session, in 2001, and submitted to the General Assembly as a part of the Commissions report
covering the work of that session (A/56/10), p. 112
103 At the 1968 1969 United Nations Conference on the Law of Treaties, a number of Governments characterised
the prohibition of aggression as peremptory: see Official Records of the United Nations Conference on the Law of
Treaties, First Session, Vienna, 26 March to 24 May 1968, summary records of the plenary meeting and of the meetings
of the Committee of the Whole (United Nations publication, Sales No. E.68.V.7), 52nd meeting, paras. 3, 31 and
43; 53rd meeting, paras. 4, 9, 15, 16, 35, 48, 59 and 69; 54th meeting, paras. 9, 41, 46 and 55; 55th meeting,
paras. 31 and 42; and 56th meeting, paras. 6, 20, 29 and 51
104 Nicaragua Judgment, supra note 27, para. 190
860
that the principle of non-use of force belongs to the realm of jus cogens, and is the very
cornerstone of the human effort to promote peace in a world torn by strife.105
The International Law Commission also dealt with the legal implications of the
characterisation of the prohibition of aggression as a jus cogens norm, especially in the
course of the codification work on the Vienna Convention on the Law of Treaties.
The Commission maintained that the peremptory norm of general international law
forbidding the use of force and acts of aggression had come into existence in 1945,106
which meant that any treaty designed to instigate aggression against another State
made after the entry into force of the Charter would be invalid ab initio, and that
any acts performed in reliance on such a treaty would be illegal. In its Commentary
on Article 50 of its draft Articles on the Law of Treaties, the Commission reiterated
its view that the law of the Charter concerning the prohibition of the use of force
in itself constitutes a conspicuous example of a rule in international law having the
character of jus cogens.107 The specific discussions on issues arising from the effects of
aggression on treaties were concerned, inter alia, with the effects of the determination
of an act of aggression on the treaty relations of an aggressor State,108 and the nature
and validity of treaties concluded between the victorious States and vanquished aggressors (case of an aggressor State).109
In its Commentary on the 2001 Articles on Responsibility of States for Internationally Wrongful Acts, the International Law Commission has been even more
assertive in pointing out the jus cogens character of the prohibition of aggression.
Although not having provided any examples of peremptory norms in the final text
of the Articles, the Commission gave such examples in its official Commentary on
Article 40. Having indicated that such practices as slavery and the slave trade, racial
discrimination and apartheid have been prohibited in widely ratified international
treaties and conventions admitting of no exception, and that the peremptory charac105
106
107
108
Separate Opinion of President Nagendra Singh, supra note 69, p. 153

Yearbook of the International Law Commission (1963) vol. II, pp. 198 199
Yearbook of the International Law Commission (1966) vol. II, p. 247
In this regard, the Commission discussed [q]uite apart from any questions of jus cogens, the problem of an
aggressor being obliged to terminate or withdraw from certain treaties. See ibid. pp. 181, 186
109 A draft article on the case of an aggressor State read as follows: Nothing in the present articles may be
invoked by an aggressor State as precluding it from being bound by a treaty or any provision in a treaty which in
conformity with the Charter of the United Nations it has been required to accept in consequence of its aggression.
See ibid. p. 197. A rephrased version of this article read: The present articles are without prejudice to any obligation
in relation to a treaty which may arise for an aggressor State in consequence of measures taken in conformity with
the Charter of the United Nations with reference to that States aggression. See ibid. p. 222
861
Sergey Sayapin
ter of the prohibitions against genocide110 and torture111 have also been recognised in
a number of national and international judicial decisions, the Commission recalled
the International Court of Justices conclusions that the basic rules of international
humanitarian law applicable in armed conflict were intransgressible in character
and hence peremptory,112 and that [t]he principle of self-determination is one of
the essential principles of contemporary international law and gives rise to the international communitys obligation erga omnes to permit and respect its exercise.113 In
the Commissions view, the prohibition of aggression under international law was likewise generally agreed to be regarded as peremptory, for a number of reasons: it was
consistent with every States legal interest in the protection of certain basic rights
and the fulfilment of certain essential obligations,114 constituted an obligation erga
omnes,115 protected the survival of each State and the security of its people,116 and
a serious breach of this prohibition i.e. aggression itself must entail, in addition to
the responsibility of the delinquent State, the individual responsibility of State officials who, acting on behalf of the State, would have contributed to the commission
of aggression by the State.117
Whilst the former characteristics of the prohibition of aggression have been
dealt with, at some length, above, the latter point the serious level of gravity of
a breach in question requires some more specific scrutiny. The International Law
Commission observed that breaches of the prohibitions of aggression and genocide,
in order to produce successful results, involve large-scale intentional violations
110 See, for example, the International Court of Justices view in Application of the Convention on the Prevention and
Punishment of the Crime of Genocide, Provisional Measures, Order of 13 September 1993, ICJ Reports 1993, pp.
439 440; (Counter-Claims, Order of 17 December 1997, ICJ Reports 1997 (footnote 413 above), p. 243; and
the District Court of Jerusalem in the Attorney-General of the Government of Israel v. Adolf Eichmann case, ILR,
vol. 36, p. 5 (1961)
111 Cf. the United States Court of Appeals, Second Circuit, in Filartiga v. Pena-Irala, ILR, vol. 77, p. 169, at pp.
177 179 (1980); Ninth Circuit, in Siderman de Blake and Others v. The Republic of Argentina and Others, ILR,
vol. 103, p. 455, at p. 471 (1992); the United Kingdom Court of Appeal in Al Adsani v. Government of Kuwait
and Others, ILR, vol. 107, p. 536, at pp. 540 541 (1996)
112 Legality of the Threat or Use of Nuclear Weapons, para. 79
113 According to the International Court of Justice, obligations erga omnes derive, for example, in contemporary
international law, from the outlawing of acts of aggression, and of genocide, as also from the principles and rules
concerning the basic rights of the human person, including protection from slavery and racial discrimination. See
Barcelona Traction, at p. 32, para. 34. In the East Timor case, the Court said that Portugals assertion that the right
of peoples to self-determination, as it evolved from the Charter and from United Nations practice, has an erga omnes
character, is irreproachable. See East Timor (Portugal v. Australia), Judgment, ICJ Reports 1995, para. 29
114 See Draft articles on Responsibility of States for Internationally Wrongful Acts, with commentaries, supra note 102,
p. 33
115 Barcelona Traction, at p. 32, para. 34
p. 127
117 Cf. 2001 Articles on State Responsibility, Article 58 (Individual responsibility): These articles are without
prejudice to any question of the individual responsibility under international law of any person acting on behalf
of a State.
862
and, as such, are serious by their very nature.118 In more normative terms, a serious
breach of an obligation under a peremptory norm of general international law is
defined in Article 40(2) as one which involves a gross or systematic failure by the
responsible State to fulfil the obligation under the norm in question. As the Commission explained in its Commentary on the Article, the word serious signifies that
a certain order of magnitude of violation is necessary in order not to trivialize the
breach,119 and relatively less serious cases of breach of peremptory norms are therefore not covered by Chapter III of the 2001 Articles. An act of aggression is a gross
violation of Article 2(4) of the Charter by definition, for the term gross refers to
the intensity of the violation or its effects; it denotes violations of a flagrant nature,
amounting to a direct and outright assault on the values protected by the rule.120 As
will be seen below (under 2.3.4), minor uses of force even though they too come
within the scope of application of Article 2(4) do not qualify as acts of aggression as
not reaching the required gravity threshold. In turn, to be regarded as systematic, a
violation would have to be carried out in an organised and deliberate way.121
As Article 40 does not lay down any procedure for determining whether or not a
serious breach of an obligation arising under a jus cogens norm has been committed,122
it will now be useful to look into the rules for attributing an act of aggression to the
delinquent State under international law, and to consider their implications for the
criminal liability of responsible individuals.
Attribution of aggression to a State under international law

As a general rule, the conduct of an organ of a State, or of a person or entity directed, instigated or controlled by a State, is attributed to that State.123 This rule has acquired the character of a customary norm of international law and has been emphasised as
such in the international legal doctrine. The International Law Commission noted that,
in theory, the conduct of all natural or juridical persons linked to a State by nationality,
p. 113
119 Ibid.
120 Ibid.
121 As the International Law Commission explains, the terms are not mutually exclusive, and serious breaches of
obligations arising under jus cogens norms are usually both systematic and gross. Factors which may establish
the seriousness of a violation would include the intent to violate the norm; the scope and number of individual
violations; and the gravity of their consequences for the victims. See ibid.
122 Paragraph 9 of the Commentary on Article 40 reads that [i]t is not the function of the articles to establish
new institutional procedures for dealing with individual cases, whether they arise under chapter III of Part
Two or otherwise. Moreover, the serious breaches dealt with in this chapter are likely to be addressed by the
competent international organizations, including the Security Council and the General Assembly. In the case
of aggression, the Security Council is given a specific role by the Charter of the United Nations. See ibid.
123 . , supra note 84, . 109
863
Sergey Sayapin
habitual residence or incorporation might be attributed to that State, whether or not they
have any direct association with the Government.124 Yet, such an approach is avoided in
international law, in order to limit responsibility to conduct which involves the State as
an organisation, and, on the other hand, to recognise the autonomy of persons acting on
their own account and not at the instigation of a public authority.125 Thus, the general
rule is that the only conduct attributed to the State at the international level is that of
its organs of government, or of others who have acted under the direction, instigation or
control of those organs, i.e. as agents of the State.126 In conformity with this recognised
rule, Article 4 (Conduct of organs of a State) of the 2001 Articles reads:
1. The conduct of any State organ shall be considered an act of that State under
international law, whether the organ exercises legislative, executive, judicial or
any other functions, whatever position it holds in the organization of the State,
and whatever its character as an organ of the central Government or of a territorial unit of the State.
2. An organ includes any person or entity which has that status in accordance
with the internal law of the State.
As the International Law Commission pointed out, attribution as a normative

operation must be distinguished from the characterisation of conduct as internationally wrongful; specifically with regard to aggression, the latter aspect has been examined above. By contrast, the distinctive task of attribution is to establish whether
an act in question is an act of the State for the purposes of responsibility, and this
can be done by showing that an internationally wrongful act or, for the purpose of
this research a serious breach of an obligation arising under a peremptory norm
of general international law, Article 2(4) of the Charter of the United Nations
committed by a State derived from an act performed by an organ of that State.127
p. 38
125 Ibid.
126 See, e.g., I. Brownlie, System of the Law of Nations: State Responsibility, Part I (Oxford, Clarendon Press, 1983),
pp. 132 166; D. D. Caron, The basis of responsibility: attribution and other trans-substantive rules, The
Iran-United States Claims Tribunal: Its Contribution to the Law of State Responsibility, R. B. Lillich and D. B.
Magraw, eds. (Irvington-on-Hudson, N.Y., Transnational, 1998), p. 109; L. Condorelli, Limputation ltat
dun fait internationalement illicite: solutions classiques et nouvelles tendances, Recueil des cours, 1984
VI (Dordrecht, Martinus Nijhoff, 1988), vol. 189, p. 9; H. Dipla, La responsabilit de ltat pour violation des
droits de lhomme: problmes dimputation (Paris, Pedone, 1994); A. V. Freeman, Responsibility of States for
unlawful acts of their armed forces, Recueil des cours, 1955II (Leiden, Sijthoff, 1956), vol. 88, p. 261; and
F. Przetacznik, The international responsibility of States for the unauthorized acts of their organs, Sri Lanka
Journal of International Law, vol. 1 (June 1989), p. 151
p. 39
864
As international law does not, as a general rule, govern the internal organisation
of States and the functions of their organs, the domestic law and practice of each
State are crucial in determining what constitutes an organ for the purposes of responsibility. In particular, the power to declare a war or, more generally, to engage a
State in an international armed conflict is usually possessed by the legislative or the
executive, or else is somehow divided between both branches. However, while each
State may certainly determine its internal structure and functions through its own
laws and practices, international law still has a distinct role to play, as far as States
war-making functions (in both jus ad bellum and jus in bello) are concerned, in at least
two aspects. Firstly, armed conflicts as such are subject to regulation by international
law, and therefore any decision to involve a State in an international armed conflict
taken by that States relevant organ must of necessity raise the issue of legality of the
use of force, and, if its illegality is established as a matter of international law, entail
the States international responsibility and the individual liability of persons who had
acted as organs of the State in taking the unlawful decision. Secondly, it should be
recalled that the characterisation of an act of a State as internationally wrongful is
governed by international law, and that such characterisation is not affected by the
characterisation of the same act as lawful by internal law.128 Consequently, any decision to use force against a foreign State, even if has been taken in accordance with the
initiator States proper domestic laws and procedure, must be tested in light of applicable
international law, bearing in mind the overriding jus cogens character of Article 2(4) of
the Charter of the United Nations. Other applicable sources, such as the 1974 Definition
of Aggression, may be helpful for this purpose, as interpretative tools.
4. Conclusion
Current international law provides a reliable framework for the regulation of the
use of force, and its conservatism lasting since 1945 is quite justified. As has been discussed above, the imperative character of Article 2(4) of the Charter of the United Nations derives, on the one hand, from the Charters superior standing among international
treaties, and, on the other hand, from its classification as a peremptory norm of general
international law (jus cogens). Whereas State practices do, indeed, affect the shaping of
customary rules of international law, conflicting practices cannot lessen the validity of a
norm of jus cogens, and the according revisiting of the prohibition of the use of force in
inter-State relations is able, it is hoped, to contribute to a better maintenance of international peace and security.
128 See 2001 Articles on State Responsibility, Article 3 (Characterization of an act of a State as internationally
wrongful)
865
Identidade homossexual, incluso e igualdade:

por uma (re)construo do sujeito
constitucional brasileiro adequada ao
paradigma do Estado Democrtico de Direito
Silvagner Andrade de Azevedo*
Alexandre de Castro Coura**
1. Introduo
Desde a origem dos Estados Constitucionais burgueses, o termo povo aparece
como fonte de legitimao ltima para a fundao de ordens polticas. Como observa
Friedrich Mller, a figura de argumentao que aparece no incio da Constituio,
o poder constituinte do povo, to antiga quanto o Estado Constitucional moderno
(MLLER, 2004, p. 25).
Nesse sentido, os autores da Constituio norte-americana de 1787 iniciaram-na com
uma frase envolvente e acolhedora: We the people of the Unided States...1. Entretanto, em
breve anlise possvel verificar que poca apenas alguns homens, brancos, protestantes e
proprietrios de terra, poderiam ser calorosamente acolhidos por essa assertiva e considerados
sujeitos de direitos dentro da nova ordem poltica que estava se fundando.
A posio dos escravos afroamericanos encontrava-se inevitavelmente margem
do alcance constitucional estabelecido:
*
**
1
Mestrando em Direitos e Garantias Fundamentais pela Faculdade de Direito de Vitria.

Mestre e Doutor em Direito Constitucional pela Universidade Federal de Minas Gerais.
We the People of the United States, in Order to form a more perfect Union, establish Justice, insure domestic Tranquility,
provide for the common defence, promote the general Welfare, and secure the Blessings of Liberty to ourselves and our
Posterity, do ordain and establish this Constitution for the United States of America. Traduo livre: Ns, o povo
dos Estados Unidos, a fim de formar uma unio mais perfeita, estabelecer a justia, garantir a tranqilidade
interna, promover a defesa comum, o bem-estar geral e assegurar os benefcios da liberdade para ns e para os
nossos descendentes, promulgamos e estabelecemos a Constituio para os Estados unidos da Amrica.
867
Silvagner Andrade de Azevedo / Alexandre de Castro Coura
Com base no credo fundamental de que todos os homens com sentido

de seres humanos nascem iguais, Ns, o Povo deveria se referir a, no
mnimo, todos os adultos com residncia permanente nos EUA em 1787.
Entretanto, medida que a Constituio de 1787 omite a escravido, no
se pode dizer com justia que a expresso Ns, o Povo inclua os escravos
afroamericanos ento vivendo nos EUA. (ROSENFELD, 2003, p. 25)
Mergulhados no paradigma constitucional do Estado Liberal, de natureza burguesa,
os autores da Constituio norte-americana buscavam consolidar o direito igualdade,
liberdade e propriedade, de maneira formal, no se importando com as desigualdades que
de fato apresentavam-se na sociedade da poca, notadamente na questo racial.
Enquanto ainda vigorava a escravido nos EUA, a Suprema Corte, para solucionar
problemas relativos ao direito de propriedade sobre os escravos, resolveu a questo da
desigualdade racial com a negao de pertinncia dos afroamericanos raa humana
(ROSENFELD, 2003, p. 60). Assim, o Ns o Povo continuava pleno e sublime, a envolver todos os seres humanos daquela poca.
Essa proposital excluso da identidade negra ao sujeito constitucional norte-americano ir reverberar, ao longo da histria, em sangrentas lutas pela reconstruo da identidade constitucional dos negros, numa tentativa de subsumi-la proteo do emblemtico Ns o povo.
Bastaram ento mais 45 anos para que Barack Obama fosse eleito o primeiro presidente negro dos Estados Unidos da Amrica, o que marca no apenas a ruptura do
governo de intolerncia de George W. Bush, mas tambm a esperana visivelmente contagiante do povo americano de que realmente uma mudana estava por se iniciar, confirmando o slogan de sua campanha: Change we can belive in2. A eleio de um presidente
negro, at recentemente impensvel, denota a transformao social pela qual o pas vem
passando desde sua fundao em 1787.
A evoluo histrico-interpretativa do conceito de povo demonstra, passados
mais de dois sculos desde a fundao dos Estados Unidos, a necessidade de sua desnaturalizao e permanente reconstruo, pois, como observa Ralph Christenten, em
introduo obra de Friedrich Mller (2009, p. 31):
Em conseqncia das lutas polticas, o conceito de povo se amplia cada
vez mais. Uma multiplicidade de grupos sociais adquire conscincia de seus
interesses, introduzindo-os no processo poltico. Durante o embate semntico da ampliao do conceito de povo, os agrupamentos inicialmente ex2
Traduo livre: A mudana na qual podemos acreditar.
868

constitucional brasileiro adequada ao paradigma do Estado Democrtico de Direito
cludos foram a sua incluso e produzem assim no trmino do processo o

povo soberano idntico consigo mesmo.
Michel Rosenfeld, ao trabalhar o conceito de povo na Constituio americana, refere-se identidade do sujeito constitucional, atribuindo-lhe igualmente caractersticas
de dinamicidade e mutabilidade. Utilizando-se as idias e argumentos desenvolvidos pelo
autor em sua obra A identidade do sujeito constitucional, buscar-se- elementos do
processo de reconstruo da identidade constitucional de minorias ainda marginalizadas
no discurso constitucional brasileiro, como o caso da identidade homossexual.
2. A Constituio Federal de 1988 e a Necessidade de

Reconstruo da Identidade Homossexual
A Constituio Federal de 1988, fundada no paradigma do Estado Democrtico
de Direito, estabelece como objetivos fundamentais da Repblica promover o bem de
todos, sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de
discriminao. A abertura interpretativa desse dispositivo constitucional, densificador
do princpio da igualdade, permite incorporar nesse rol de preconceitos questes relacionadas discriminao da homossexualidade. O constituinte, por covardia ou omisso em
assegurar positivamente a proteo constitucional a essas formas discriminatrias, no
impediu a sua posterior incluso.
A Constituio, sob o paradigma do Estado Democrtico de Direito, deve ser compreendida, nas lcidas palavras de Marcelo A. de Oliveira Cattoni (2006, p. 321):
[...] da perspectiva de um processo constituinte permanente de aprendizado social, de cunho hermenutico-crtico, aberto ao longo do tempo histrico, que atualiza, de gerao em gerao, o sentido performativo do ato de
fundao em que os membros do povo se comprometem, uns com os outros,
com o projeto de construo de uma repblica de cidados livres e iguais.
No Brasil, apesar da homossexualidade no ser considerada uma conduta ilegal, tanto nos discursos de justificao como nos de aplicao normativa, a condio homossexual
apresenta-se ainda em situao de marginalidade constitucional e/ou indefinio legal.
A produo legislativa federal sobre o tema inerte e incapaz de promover a emancipao poltico-jurdica de pessoas cuja orientao sexual e identidade de gnero divergem do padro heterossexual majoritrio. Desde 1995 tramita no Congresso Nacional o
projeto de lei da unio civil entre pessoas do mesmo sexo. Outros 17 projetos de lei que
envolvem temas relacionados homossexualidade tramitam no Congresso Nacional. En-
869
tretanto, com exceo da Lei Maria da Penha, que, visando coibir a violncia domstica
e familiar contra a mulher, exclui a orientao sexual como critrio impeditivo ao gozo
de direitos fundamentais, nenhuma outra produo legislativa federal sobre o assunto foi
aprovada at o momento.
Penosa tambm a tramitao mais de oito anos do Projeto de Lei da Cmara,
PLC n 122, cuja oposio por parte da bancada evanglica fundamenta-se fortemente
em argumentos religiosos. O projeto visa criminalizar atos de homofobia, ou seja, de
discriminao, preconceito ou de agresso dirigidos populao LGBT3, equiparando
esta situao discriminao por raa, cor, etnia, religio, procedncia nacional, sexo e
gnero, j existentes no ordenamento jurdico brasileiro.
Em relao aos discursos de aplicao normativa relacionados ao tema, polmico
o reconhecimento jurdico das unies estveis entre pessoas do mesmo sexo. A Constituio Federal de 1988, ao estabelecer no artigo 226, pargrafo 3, que para efeito
de proteo do Estado, reconhecida a unio estvel entre o homem e a mulher como
entidade familiar, devendo a lei facilitar sua converso em casamento, aparentemente,
numa interpretao literal, exclui a proteo constitucional unio estvel entre pessoas
do mesmo sexo. Entretanto, a questo no to simples quanto parece.
O reconhecimento jurdico das unies homoafetivas4 constitui-se um dos grandes debates jurdicos da atualidade. Diante do silncio legislativo em relao ao tema e
da divergente hermenutica jurdico-constitucional de dispositivos referentes unio
estvel, as demandas judiciais de casais homossexuais que mantm uma relao de convivncia e afetividade tm sido postas apreciao do Judicirio.
Como conseqncia de demandas judiciais to recorrentes, e decises to divergentes, a questo agora posta apreciao do Supremo Tribunal Federal por meio da
Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental, a ADPF N 132, e pela Ao
Declaratria de Inconstitucionalidade, a ADI N 4.277.
A Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental, ADPF N 132, que tramita no Supremo Tribunal Federal, foi proposta pelo Governador do Estado do Rio de
Janeiro e pleiteia o reconhecimento de que o regime jurdico das relaes estveis dos
funcionrios pblicos civis municipais tambm deve se aplicar s unies homoafetivas.
A Ao Declaratria de Inconstitucionalidade, ADI N 4.277, proposta pela Procuradora Geral da Repblica, Deborah Duprat, pleiteia a declarao de inconstitucionalidade do Artigo 1.723 do Cdigo Civil Brasileiro de 20025. Tal ao devida em razo da
3
4
Grupo social formado por lsbicas, gays, bissexuais, travestis, transexuais e transgneros (LGBT).
Expresso cunhada por Maria Berenice Dias, ex-Desembargadora do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul,
destacando a caracterstica da afetividade presente nas relaes entre pessoas do mesmo sexo, assim como nas
unies estveis heterossexuais.
Artigo 1.723 reconhecida como entidade familiar a unio estvel entre o homem e a mulher, configurada
na convivncia pblica, contnua e duradoura e estabelecida com o objetivo de constituio de famlia.
870

divergncia de entendimentos quanto ao reconhecimento jurdico das unies homoafetivas, que em sentido majoritrio desqualifica-as como unio estvel.
Partindo-se dos pressupostos utilizados na fundamentao da ADPF N 132, de
que a homossexualidade um fato presente e cada vez mais visvel nas sociedades contemporneas; que as relaes homoafetivas no se configuram atos ilcitos e podem ser
consideradas prprias esfera privada das pessoas; que os argumentos utilizados nas decises judiciais devem ser de natureza laica, pblica e no expressar uma viso particular de
mundo; e, alm disso, que a legitimidade do Direito, em sociedades complexas, funda-se
em comunidades de membros livres e iguais, nas quais a pluralidade de vises de mundo
caracterstica marcante; chega-se constatao que o Direito no pode desconsiderar
o reconhecimento jurdico das unies homoafetivas ou mesmo manifestar-se em decises
judiciais com tanta discrepncia de entendimentos.
Ora, o que impede o tratamento igualitrio entre as unies estveis heterossexuais
e homossexuais? A identidade homossexual estaria margem da identidade do sujeito
constitucional brasileiro? Toda a construo jurisprudencial das decises relativas s demandas de reconhecimento jurdico das unies homoafetivas, bem como a existncia da
ADPF 132 e da ADI N 4.277, parecem confirmar o que Rosenfeld pretendeu alertar:
Ainda que os constituintes tivessem podido escrupulosamente evitar se
referir a essas outras identidades ao elaborarem o texto constitucional amplamente fundado, traos das identidades deixadas de fora indubitavelmente se esgueirariam de volta ao corpus constitucional, como subproduto da
interpretao e da elaborao das normas constitucionais. (ROSENFELD,
2003, p. 22)
Tudo isso demonstra a necessidade de reconstruo da identidade homossexual no
discurso constitucional. Para tal desiderato, utilizar-se-o as idias e argumentos desenvolvidos por Michel Rosenfeld, em seu livro A identidade do sujeito constitucional.
3. Constitucionalismo e Identidade Constitucional

O desenvolvimento de sociedades hipercomplexas e diferenciadas, com vises plurais de mundo, bem como a revoluo lingstico-pragmtica surgida na filosofia, influenciaram diretamente a concepo e formao do paradigma do Estado Democrtico de
Direito, de carter pluralista e aberto. Contudo, em relao homossexualidade, continuar o Direito ainda impregnado de concepes da poca pr-moderna, na qual direito,
religio, moral, tradio e costumes formavam um amlgama normativo indiferenciado?
(CARVALHO NETTO, 2000, p. 476)
871
A evoluo do constitucionalismo evidencia a necessidade de respeito alteridade

e de reconhecimento de minorias, legitimando o carter plural das sociedades contemporneas. Desde o surgimento das revolues liberais burguesas essa evoluo vem incorporando ao discurso constitucional o reconhecimento de grupos socialmente vulnerveis,
como o caso de mulheres, negros e homossexuais. Nesse sentido, afirma Michel Rosenfeld (2003, p. 29-30):
Da perspectiva do constitucionalismo moderno, a ordem poltica pr-moderna podia evitar, sobretudo, a obsesso com a oposio entre o eu e o
outro medida que ela era capaz de sustentar uma viso unificada moldada pela religio, a tica e as normas jurdicas que se apoiavam mutuamente
e que eram compartilhadas por todos. O constitucionalismo moderno, por
outro lado, no pode evitar o contraste entre o eu (self) e o outro como uma
consequncia do pluralismo que lhe inerente.
Diante desse contexto, de complexidade, pluralismo e mutabilidade social, surge
uma importante questo: como possvel o estabelecimento da identidade do sujeito
constitucional? O desenvolvimento da filosofia da linguagem aponta que o congelamento da identidade do sujeito constitucional pelos autores constituintes apenas aparente,
uma vez que sempre haver a possibilidade de a identidade constitucional ser reinterpretada e reconstruda (ROSENFELD, 2003, p. 18). Ou, mais precisamente:
[] no obvio congelar a identidade constitucional no momento de seu
nascimento. Mas ainda no obvio que esse congelamento seja desejvel,
pois seria autocontraditrio uma vez que os prprios constituintes tinham
a inteno de criar to-somente o delineamento de uma moldura capaz de
satisfazer as necessidades das geraes futuras. (ROSENFELD, 2003, p. 18)
Nesse sentido, uma viso principiolgica e discursiva do Direito e da Constituio,
vistos no mais como um sistema fechado de regras, parece ser capaz de oferecer solues
mais legtimas e coerentes na reconstruo da identidade do sujeito constitucional, delimitada por essa moldura malevel estabelecida pelos constituintes.
Assim, o constitucionalismo moderno, no processo de reconstruo da identidade
do sujeito constitucional, deve sujeitar-se idia de governo limitado, aceitao do Estado de Direito e proteo dos direitos fundamentais (ROSENFELD, 2003, p. 36). Este
ltimo apresenta-se como fator legitimador da proteo constitucional s minorias, como
as relacionadas homossexualidade, por exemplo. Dessa forma, no constitucionalismo
moderno a ocupao do lugar do legtimo sujeito constitucional ocorre com a alienao
de poder, se submetendo s prescries do Direito e em face dos direitos fundamentais.
872

4. A Natureza da Identidade do Sujeito Constitucional

Rosenfeld desenvolve a tese segundo a qual o sujeito constitucional encontra-se
constantemente carente de reconstruo, mas essa reconstruo jamais pode se tornar
definitiva ou completa. A identidade do sujeito constitucional se desenvolve, dessa forma, em um hiato ou na ausncia, o que guarda analogia com a teoria psicanaltica do
sujeito de Freud e Lacan, e com a teoria filosfica do sujeito, de Hegel. Entretanto, a
ausncia do sujeito constitucional no nega o seu carter indispensvel, da a necessidade
de sua reconstruo.
O processo de reconstruo da identidade constitucional influenciado por sua
propenso em se alterar com o tempo e pela tenso entre a assimilao e a rejeio das
demais identidades relevantes. Essas identidades relevantes, que faro parte da determinao da identidade constitucional, desdobram-se, por exemplo, em identidades nacionais, regionais, lingusticas, religiosas, ticas, polticas e ideolgicas.
Uma constatao da alterao da identidade constitucional ao longo do tempo
dada pela Constituio norte-americana e seu Ns o povo, cuja interpretao foi paulatinamente incorporando identidades inicialmente deixadas de fora.
Quanto tenso entre a assimilao e rejeio de identidades relevantes, Rosenfeld
afirma que a identidade do sujeito constitucional s suscetvel de determinao parcial, mediante um processo de reconstruo orientado no sentido de alcanar um equilbrio entre a assimilao e a rejeio das demais identidades relevantes (ROSENFELD,
2003, p. 27).
Ou seja, a identidade do sujeito constitucional mutvel e determinada apenas parcialmente, num jogo de rejeio e assimilao que o torna sempre incompleto e carente
de reconstruo, que jamais pode tornar-se definitiva ou completa.
5. A Reconstruo da Identidade Homossexual no Discurso

Constitucional Brasileiro
Inicialmente importante retomar o que Rosenfeld afirma sobre o sujeito e o discurso constitucionais:
[] o sujeito constitucional, motivado pela necessidade de superar a
sua carncia e inerente incompletude, precisa se dotar do instrumental do discurso constitucional para construir uma narrativa coerente
na qual possa localizar uma autoidentidade plausvel. (ROSENFELD,
2003, p. 40)
873
O discurso constitucional passar a se configurar, ento, na narrativa por meio da

qual a identidade homossexual dever instrumentalizar-se, como autoidentidade constitucional plausvel e pertinente identidade do sujeito constitucional.
Essa autoidentidade constitucional, entretanto, s pode ser articulada pouco a pouco,
por um sujeito parcial que deve constru-la a partir de fragmentos dspares que precisam ser
projetados em um passado e em um futuro incertos. (ROSENFELD, 2003, p. 41).
O processo de reconstruo da identidade constitucional, tal qual apresentado
por Rosenfeld, instrumentalizado por trs ferramentas: negao, metfora e metonmia:
A negao, metfora e metonmia combinam-se para selecionar, descartar e
organizar os elementos pertinentes com vistas a produzir um discurso constitucional no e pelo qual o sujeito constitucional possa fundar sua identidade. A negao crucial medida em que o sujeito constitucional s pode
emergir como um eu distinto por meio da excluso e da renncia. A metfora, ou condensao, por outro lado, que atua mediante o procedimento
de se destacar as semelhanas em detrimento das diferenas, exerce um
papel unificador chave ao produzir identidades parciais em torno das quais
a identidade constitucional possa transitar. A metonmia ou deslocamento,
finalmente, com sua nfase na contiguidade e no contexto, essencial para
se evitar que o sujeito constitucional se fixe em identidade que permaneam to condensadas e abstratas ao ponto de aplainar as diferenas que
devem ser levadas em conta se a identidade constitucional deve verdadeiramente envolver tanto o eu quanto o outro. (ROSENFELD, 2003, p. 50)
Assim, utilizando esse ferramental reconstrutivo, buscar-se- uma autoidentidade
homossexual plausvel e pertinente identidade do sujeito constitucional, que inclua
pessoas que, em virtude de sua orientao sexual e/ou identidade de gnero, possam ainda situar-se fora do alcance constitucional. Tal excluso, conforme visto anteriormente,
ocorre quando h desequiparao de direitos em relao ao grupo de orientao sexual
ou identidade de gnero majoritrios, ou quando h discriminao negativa em razo
das mesmas caractersticas. Antes de tratar da interao entre as trs ferramentas, que
nos dar um sentido determinado dentro do discurso constitucional, passemos analise
de cada uma delas.
5.1. Negao
De acordo com Rosenfeld, o papel da negao no processo de estabelecimento
da identidade do sujeito constitucional mostra-se multifacetado, intrincado e complexo,
874

pois envolve funes como rejeio, repdio, represso, excluso e renncia (ROSENFELD, 2003, p. 51).
A contribuio essencial da negao para a definio da autoidentidade constitucional manifesta-se na busca de uma identidade distinta. De outra forma, enquanto
pura negatividade, o sujeito constitucional experincia a si prprio como ausncia, carncia, hiato e aspira preencher esse vazio interno mediante o desenvolvimento de uma
identidade positiva (ROSENFELD, 2003, p. 52 e 53).
Nesse momento reconstrutivo, entra em cena uma das principais caractersticas do
constitucionalismo, o pluralismo:
Em termos mais amplos, o pluralismo busca promover a maior diversidade
possvel de concepes de bem como meio para a maximizao da autonomia e dignidade humanas. Desse modo, o primeiro estgio do pluralismo
deve ser um momento negativo, no qual ele nega exclusividade ou predomnio de todas as concepes concorrentes de bem (exceto, claro, a do
prprio pluralismo). (ROSENFELD, 2003, p. 54)
Como decorrncia do pluralismo, inerente ao constitucionalismo, e por meio da
negao, o sujeito constitucional homossexual emerge como um eu distinto por meio da
excluso e da renncia, que so apresentadas tanto nos processos de justificao quanto
nos de aplicao normativa. Esse o primeiro momento que se seguir na busca da definio de uma autoidentidade constitucional positiva, a ser complementada pelo ferramental reconstrutivo da metfora e da metonmia.
5.2. Metfora
A metfora a ferramenta que, no discurso jurdico e constitucional, explora similaridades e equivalncias para o estabelecimento de vnculos de identidade, numa dialtica
entre semelhanas e diferenas. Segundo Rosenfeld, a funo metafrica exerce um
papel essencial tanto na retrica jurdica quanto no discurso constitucional (ROSENFELD, 2003, p. 62).
Na argumentao jurdica, ela contribui no estabelecimento de analogias e similaridades, como ocorre na prestao jurisdicional no sistema da common law, fundado no
precedente, e no uso da analogia, nos casos de lacuna da lei, utilizado pelo sistema de
direito romano-germnico.
o que ocorre quando, no Brasil, demandas de reconhecimento jurdico de relaes
homoafetivas so postas apreciao do Judicirio, cuja deciso fundamenta-se, em alguns casos, na analogia com a unio estvel heterossexual:
875
UNIO ESTVEL HOMOAFETIVA. DIREITO SUCESSRIO. ANALOGIA. Incontrovertida a convivncia duradoura, pblica e contnua entre parceiros do mesmo sexo, impositivo que seja reconhecida a existncia
de uma unio estvel, assegurando ao companheiro sobrevivente a totalidade do acervo hereditrio, afastada a declarao de vacncia da herana.
A omisso do constituinte e do legislador em reconhecer efeitos jurdicos
s unies homoafetivas impe que a Justia colmate a lacuna legal fazendo
uso da analogia. O elo afetivo que identifica as entidades familiares impe
que seja feita a analogia com a unio estvel, que se encontra devidamente
regulamentada. Embargos infringentes acolhidos, por maioria. (TJRGS, 4
G. C. Cv., El 70003967676, Redatora para acrdo Des. Maria Berenice
Dias, j. 14.11.2003)
No caso da deciso judicial acima, a funo metafrica utilizada na analogia, prevista no artigo 4 da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, estabeleceu semelhanas, o elo
afetivo que identifica as entidades familiares, em detrimento das diferenas, convivncia duradoura, pblica e continua entre pessoas do mesmo sexo.
No discurso constitucional, a funo metafrica no fica restrita ao nvel da retrica, mas tambm contribui para assentar pontos cardeais de referncia na ordem constitucional (ROSENFELD, 2003, p. 64).
O postulado da igualdade, assentado pelo constitucionalismo moderno, de que todos os homens nascem iguais depende de uma anlise metafrica que enfatize as similaridades custa das diferenas:
Sem dvida, no se trata tanto do fato de todos os seres humanos compartilharem certas caractersticas em comum, mas sim da proposio contrafactual de que todos os serem humanos so iguais enquanto agentes morais,
que constitui a espinha dorsal do universo normativo associado ao constitucionalismo. (ROSENFELD, 2003, p. 64)
Rosenfeld tambm traz mais dois exemplos de aplicao da funo metafrica ao
discurso constitucional. O primeiro trata-se do dictum norteamericano the constitution is
colorblind (a Constituio cega cor das pessoas), no qual h nfase s similaridades
entre as raas, aquilo que elas compartilham em detrimento das diferenas entre elas.
o que Michel Rosenfeld (2003, p. 65) afirma quando diz:
Essa metfora legitima, sobretudo, a doutrina constitucional que veda as
distines e classificaes fundadas na raa e promove a identidade constitucional que se eleva acima da desunio, da divisibilidade, da poltica ra-
876

cial. De um ponto de vista normativo, a doutrina constitucional apoiada

pela metfora da indiferena cor tem a virtude de vedar o uso das diferenas raciais como um meio de juridicamente se colocar em desvantagem as
minorias raciais oprimidas.
Outro exemplo apresentado o caso discutido pela Suprema Corte dos Estados
Unidos no caso Bowers v. Hardwick, em 1986, que entendeu, por 5 a 4, que o sexo consensual entre adultos homossexuais no era um direito privacidade constitucionalmente
protegido. Diferentemente da concepo majoritria, que se apoiou na condenao dessa
prtica em razo de padres ticos, morais e religiosos, razovel o posicionamento do
voto dissidente do Ministro J. Stevens:
Nos termos do Ministro Stevens, do ponto de vista do indivduo, homossexuais e heterossexuais tm o mesmo interesse em decidir como vivero suas
prprias vidas e, mais estritamente, em decidir como se comportaro em
suas associaes pessoais e voluntrias com seus companheiros. A intromisso do Estado na conduta privada de qual qualquer um deles igualmente
opressiva. (ROSENFELD, 2003, p. 67)
Na construo, portanto, de uma autoidentidade constitucional caracterizada pela
orientao sexual e identidade de gnero, a funo metafrica tem sua importncia no
processo de estabelecimento de similaridades com grupos sociais em que tais caractersticas apresentam-se majoritariamente opostas ou distintas, em detrimento quilo que as
diferencia, ou seja, a preferncia por determinada orientao sexual ou a livre identificao com o prprio gnero.
5.3. Metonmia
A metonmia, em um processo contraposto ao da metfora, promove as relaes
de contigidade no interior de um contexto, ou seja, evoca as diferenas mediante a
contextualizao.
Com sua nfase na contiguidade e no contexto, a metonmia essencial
para se evitar que o sujeito constitucional se fixe em identidades que
permaneam to condensadas e abstratas ao ponto de aplainar as diferenas que devem ser levadas em conta se a identidade constitucional
deve verdadeiramente envolver tanto o eu quanto o outro. (ROSENFELD, 2003, p. 50)
877
Da mesma forma que na metfora, Rosenfeld aponta o papel importante da metonmia

na retrica jurdica e constitucional. Os argumentos jurdicos fundados na metonmia, evocam as diferenas mediante a contextualizao, repousam sobre as relaes de proximidade
para delinear um quadro que revele o mximo possvel de detalhes concretos. (ROSENFELD, 2003, p. 70). o caso dos argumentos utilizados na seguinte deciso judicial:
MUDANA DE SEXO. TRANSEXUALIDADE. PRENOME E SEXO.
ALTERAO. POSSIBILIDADE. AVERBAO MARGEM. 1. O
fato da pessoa ser transexual e exteriorizar tal orientao no plano social,
vivendo publicamente como mulher, sendo conhecido por apelido, que
constitui prenome feminino, justifica a pretenso, j que o nome registral
compatvel com o sexo masculino. 2. Diante das consideraes peculiares
da pessoa, o seu nome de registro est em descompasso com a identidade
social, sendo capaz de levar seu usurio a situao vexatria ou de ridculo,
o que justifica plenamente a alterao. 3. Deve ser averbado que houve
determinao judicial modificando o registro, sem meno razo ou ao
contedo das alteraes procedidas, resguardando-se, assim, a publicidade
dos registros e a intimidade do requerente. 4. Assim, nenhuma informao
ou certido poder ser dada a terceiros, relativamente s alteraes nas certides do registro civil, salvo ao prprio interessado ou no atendimento de
requisio judicial. (TJRS, 7 C. Cv., AC 700118911594, Rel. Des. Srgio
Fernando de Vasconcelos Chaves, j. 25.04.20070)
possvel notar nesse acrdo a inteno do magistrado em ressaltar as diferenas e
peculiaridades do caso concreto. Ou seja, o contexto da transexualidade permitiu o destaque das diferenas que embasaram o deferimento do pedido, possibilitando a alterao
do nome de registro.
No discurso constitucional, a funo metonmica exerce importante papel na definio de direitos constitucionais e na identidade constitucional, conduzindo a uma
maior contextualizao e, portanto, a uma maior especificao, do mesmo modo que a
metfora aponta para as similaridades. (ROSENFELD, 2003, p. 71)
Quanto definio de uma autoidentidade do sujeito constitucional, o processo
metonmico apresentado por Michel Rosenfeld (2003, p.74) da seguinte forma:
Ao passo que ao constitucionalismo importam o pluralismo e a heterogeneidade, a identidade constitucional no pode ser reduzida a mera relao
de semelhana. Precisamente porque a identidade constitucional deve preencher o vazio, o hiato entre o eu e o outro, ela deve incorporar as diferenas por meio da contextualizao para evitar a subordinao de uns aos
outros no interior do mesmo regime constitucional.
878

Rosenfeld alerta que o papel da metonmia no discurso constitucional pode ser empregado tanto para promover a ampliao quanto a restrio de direitos constitucionais. Como
exemplo do emprego da contextualizao metonmica para limitar direitos constitucionais,
retomado o exemplo do caso Bowers v. Hardwick, no qual a maioria dos ministros contextualizou a homossexualidade, para combater a metfora do indivduo autnomo que decide por si
s, sob os cnones da moral judaico-crist como uma prtica abominvel.
6. Consideraes Finais
A busca reconstrutiva da identidade do sujeito constitucional envolve, como foi
visto, a complexa interao entre os processos de negao, metfora e metonmia. Nesse
sentido, afirma Rosenfeld:
De um ponto de vista geral, a negao especificamente por meio da determinao, do recalcamento ou da represso e da renncia, assume o papel
principal na tarefa de esculpir a identidade do sujeito constitucional, com
a metfora e a metonmia cumprindo a importante misso de fornecer contedo aos respectivos papeis da identidade e da diferena. Mas identidade
e diferena s podem adquirir formas determinadas ao se utilizar o trabalho
da metfora e da metonmia. (ROSENFELD, 2003, p. 83)
Dessa forma, a negao identidade homossexual altera o status quo da identidade
constitucional, criando um hiato, um vazio que precisa ser preenchido pelos processos
discursivos da metfora e da metonmia. A nova identidade constitucional necessita,
ento, de um processo dialtico de estabelecimento de novas coordenadas paradigmticas (metfora) e sintagmticas (metonmia). Segundo Rosenfeld (2003, p. 86): essa
dialtica procura estabelecer um equilbrio entre o plo da identidade e o plo da diferena, numa tenso que deve evitar o duplo perigo da identidade por demais restritiva e
a diferena insuficientemente determinada.
O processo discursivo da metfora desloca a identidade constitucional para alm de
preconceitos relativos diversidade sexual, buscando similaridades na autonomia privada,
no princpio da igualdade e na dignidade da pessoa humana, e menosprezando as diferenas
relativas s caractersticas que inicialmente desencadearam o processo de negao.
J o processo metonmico contextualiza as diferenas, especificando a nova identidade homossexual como parte da identidade do sujeito constitucional, pois as diferenas
relativas orientao sexual e identidade de gnero passam a ser incorporadas identidade constitucional, em equilbrio dinmico com as demais identidades relevantes.
Assim, a negao da identidade constitucional promove um vazio ou hiato, sendo
necessrio um rearranjo na identidade do sujeito constitucional por meio dos processos
879
metafricos e metonmicos, que culminaro na sobredeterminao, isto , no assentamento de novos marcos ao longo das vias metafrica e metonmica na identidade constitucional. (ROSENFELD, 2003, p. 94)
Essa sobredeterminao sensvel s diferenas de tempo e lugar, permitindo
identidade constitucional se desenvolver e se reinventar sem abdicar de seu enraizamento em algum passado coletivo plausvel. (ROSENFELD, 2003, p. 107)
A dialtica da reconstruo da identidade constitucional, fundada na tenso entre
metfora e metonmia, explicita o potencial e as limitaes do sujeito constitucional, em
sua luta por alcanar equilbrio em um cenrio sempre mutvel. Nesse aspecto, compreender e aplicar a fora normativa da Constituio, na expresso de Konrad Hesse, como
a interpretao construtiva de um sistema de direitos fundamentais (CATTONI DE
OLIVEIRA, 2006, p. 321) permite que a identidade do sujeito constitucional torne-se
dinmica, aberta e no naturalizada.
Tendo em vista que a identidade do sujeito constitucional jamais pode se tornar
assentada, pois no h como superar a separao entre o eu e o outro (ROSENFELD,
2003, p. 111), a evoluo da identidade do sujeito constitucional, ao incorporar a identidade homossexual, no se fixa ou estabiliza. Ela permanece constantemente aberta a um
novo rearranjo, a um novo discurso constitucional reconstrutivo que estabelea novos
parmetros e deslocamentos metafrico-metonmicos.
7. Referncias
CARVALHO NETTO, Menelick de. Requisitos pragmticos da interpretao jurdica
sob o paradigma do Estado Democrtico de Direito. Revista de Direito Comparado, Belo Horizonte: Mandamentos, v.3, 2000.
CATTONI DE OLIVEIRA, Marcelo Andrade. Minorias e democracia no Brasil. Revista do Instituto de Hermenutica Jurdica vol.1, n. 4, Porto Alegre: Instituto de
Hermenutica Jurdica, 2006.
HESSE, Konrad. A fora normativa da constituio. Traduo Gilmar Ferreira Mendes.
Porto Alegre: Srgio Fabris, 1991.
MLLER, Friedrich. Fragmentos (sobre) o poder constituinte do povo. Traduo de
Peter Naumann. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2004.
________. Quem o povo? A questo fundamental da democracia. Traduo Peter
Naumann. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2009.
ROSENFELD, Michel. A identidade do sujeito constitucional. Traduo de Menelick
de Carvalho Netto. Belo Horizonte: Mandamentos, 2003.
880
La Carta de los derechos fundamentales,

el Tratado de Lisboa y las constituciones
nacionales*
Silvio Gambino**
Premisas
El anlisis che sigue trata de la posible utilizacin de las categoras constitucionales
clsicas en el anlisis del proceso de integracin comunitaria, actualmente acelerado
en los pases de la Unin europea tras la firma del Tratado de Lisboa1 y que tendr
validez formal solo cuando se complete el proceso de ratificacin por parte de los pases
miembros. El tema por varias razones es merecedor del inters cientfico. Tal proceso,
sobre todo despus de la integracin de la Carta de derechos fundamentales (Carta de
Niza, 2000, y ahora de Strasburg, 2007) dentro de los tratados comunitarios, se puede
considerar como un proceso constitucional completamente alcanzado por derogacin de
los procedimientos previstos en el derecho pblico europeo para asegurar la legitimacin
poltica de una nueva Constitucin. Aadimos que dicho enfoque doctrinario no impide
que se tomen en consideracin las consecuencias, que desde hace tiempo son operativas,
sobre la plena fuerza jurdica en el derecho de la Unin europea de las normas de proteccin de los derechos y libertades fundamentales, recientemente codificadas como meras
declaraciones polticas y ahora en cambio completamente integradas en el cuerpo de los
tratados. Concluimos, por ltimo, preguntndonos cules son los procesos constituyentes
y/o de revisin constitucional que se deben emplear para asegurar una transformacin de
la naturaleza de las actuales caractersticas de la Constitucin europea. En vsperas de
dicha decisin poltica por parte de los pueblos europeos, permanecen abiertas, de hecho,
*
**
1
Traducido por el Dr Mario Benvenuto, Universit della Calabria, Italia.

Catedrtico de Derecho Constitucional italiano y comparado. Universidad de Calabria Italia.
El Tratado de Lisboa modificar los dos textos fundamentales de la UE: el Tratado de la Unin Europea y el
Tratado constitutivo de la Comunidad Europea. Este ltimo pasar a llamarse Tratado de Funcionamiento de
la Unin Europea.
881
Silvio Gambino
una serie de cuestiones de enlace entre niveles de proteccin (comunitario y nacionales),

que, en su momento, debern ser solucionadas empleando los instrumentos predispuestos por el derecho comunitario, los cuales, en ltima instancia se remiten, adems que al
Tribunal de Justicia, a los jueces nacionales para que se respete la supremaca y la directa
aplicabilidad del derecho de la U.E. sobre el nacional. En ese sentido es previsible que,
en un futuro prximo, dicha aplicabilidad del derecho comunitario, con relacin a parmetros que ya se hayan constitucionalizado (los relativos a los derechos fundamentales
europeos), ponga al juez en condiciones de que directamente haga prevalecer el derecho
comunitario sobre el derecho interno sobre la misma materia, que, en el mbito nacional, prev la competencia de un juez constitucional en invalidar las eventuales leyes
que lesionen los principios y los derechos garantizados por la Constitucin. Y es en esta
delicada y compleja situacin jurdica que se advierte la necesidad de un procedimiento
constituyente capaz de asegurar la formal jerarqua/supremaca del derecho constitucional comunitario sobre el mismo derecho constitucional de los estados miembros. Sin
embargo, tambin es cierto que, bajo dichos aspectos, salvo en pocas excepciones (caso
Kreil), el juez comunitario supo demostrar equilibrio y self-restraint en evitar de invadir el
rea de proteccin de los derechos constitucionales nacionales, lo cual no significa que el
problema no exista. De hecho existe tanto, y sobre todo, como problema de legitimacin
poltica, que como problema terico-dogmtico y es, por este motivo, que no debe entenderse fuera de lugar la formulacin del tema que tratamos a continuacin.
1. Prospectivas y lmites en la (presente) evolucin del derecho

constitucional comn europeo
Al acercarnos al tema que ahora es objeto de anlisis, se evidencia as que la ratificacin del Tratado de Maastricht (el 7 de julio del 1992) y del Tratado de msterdam
(vigente desde mayo del 1999) constituyen una etapa fundamental de la evolucin del
derecho constitucional europeo, calificndose, al mismo tiempo, como una nueva fase
del proceso de consolidacin de una unin cada vez ms slida entre los pueblos de Europa. La Unin Europea por la primera vez de manera tan solemne (art. 6 Tr. Lisboa) se
empea en respetar los derechos fundamentales tal como garantizados por la Convencin
Europea para la salvaguardia de los derechos del hombre y de las libertades fundamentales
y como resultan en las tradiciones constitucionales comunes de los Estados miembros, en
cuanto principios generales del derecho comunitario. Con estas normas, los gobiernos y los
parlamentos europeos han puesto en marcha, pues, una transformacin substancial del
derecho comunitario hacia la formacin (an inconclusa, como diremos ms adelante)
882
La Carta de los derechos fundamentales, el Tratado de Lisboa y las constituciones nacionales
de un derecho constitucional comn europeo2, asegurando la fuerza misma del dato normativo positivo a una jurisprudencia comunitaria que ya haba plenamente obtenido una
tutela similar.
En este panorama evolutivo, los parlamentos europeos cada vez ms se plantean
el problema de la necesidad de asegurar, con las oportunas medidas constitucionales, el
proceso de modificacin de sus constituciones para armonizarlas con los principios antes
mencionados. Varias son las soluciones adoptadas. La solucin escogida por Francia, con
el art. 88.1 Const., ha sido la misma que aplicaron Alemania (art. 23 LFB), Espaa (art.
95, 96 y 10.2 Const.) y Portugal (art. 7.6 Const.). Dichas opciones respetan la soberana
nacional, manifestando, al mismo tiempo, una seal explcita y segura de camino hacia
la integracin europea.
Sin embargo, siguen existiendo algunos problemas. Aunque hayan sido revisadas,
las Cartas constitucionales no cubren todo; sigue habiendo lmites a la cesin de soberana (en materia de principios supremos y de derechos fundamentales); es decir, se mantiene el hecho que la Constitucin sigue imponindose sobre el derecho comunitario en
materia de derechos fundamentales y de principios constitucionales. Adems, tampoco
convencen por completo, en relacin con esta cuestin, las orientaciones de la doctrina
que, al argumentar la existencia de una (aproximadamente concluida) Constitucin europea, recuerda cmo, basndose en los principios establecidos por el Tribunal de Justicia
de la Comunidad Europea sobre el primado del derecho interno (aunque no fuera previsto formalmente por los tratados de institucin de la C.E.E.), desde los primeros aos
sesenta (sent. Van Gend c/Amministrazione delle Finanze olandese, Costa c/ENEL), los tratados y las normas comunitarias estn dotados de directa aplicabilidad, y esto en deroga
del derecho interno y resistiendo a las mismas leyes de rango constitucional.
Por tanto, faltando una Constitucin europea desde el punto de vista formal, a la
pregunta sobre quin es que otorga el visto de ingreso a las normas comunitarias si la
correspondiente norma legitimante de las varias constituciones nacionales o de la actual
2
Cfr. S. Gambino (ed.), Costituzione italiana e diritto comunitario. Principi e tradizioni costituzionali comuni. La
formazione giurisprudenziale del diritto costituzionale europeo, Milano, 2002; S. Gambino (ed.), Trattato che adotta
una Costituzione per lEuropa, Costituzioni nazionali, diritti fondamentali, Milano, 2006.
En la vasta bibliografa sobre el tema, vase adems M. Scudiero (ed.), Il diritto costituzionale comune europeo.
Principi e diritti fondamentali, Napoli, 2002, 5 Voll.; M. Cartabia, Princpi inviolabili e integrazione europea, Milano,
1995; G. Tesauro, Il ruolo della Corte di Giustizia nellelaborazione dei princpi generali dellordinamento
europeo e dei diritti fondamentali, en AA.VV. (A.I.C.), La Costituzione europea, Padua, 2000, p. 297 ss.; G.
Recchia, Corte di Giustizia delle Comunit europee e tutela dei diritti fondamentali nella giurisprudenza
costituzionale italiana e tedesca. Verso un catalogo europeo dei diritti fondamentali?, en AA.VV., La Corte
costituzionale tra diritto interno e diritto comunitario, Milano, 1991; G. Gaja, Aspetti problematici della tutela
dei diritti fondamentali nellordinamento comunitario, en Rivista di diritto internazionale, 1988; E. Pagano,
I diritti fondamentali nella Comunit europea dopo Maastricht, en Il diritto dellUnione Europea, 1996, n.
1; M. Scudiero, Comunit europea e diritti fondamentali: un rapporto ancora da definire, en Rivista di
diritto europeo, 1996; F. Zampini, La Cour de justice des Communauts europennes, gardienne des droits
fondamentaux dans le cadre du droit communautaire, en Rev. trim. droit eur., 1999, n. 35.
883
Silvio Gambino
Unin europea, por fuerza constitucional propia3 se podra responder entonces que ese
sujeto es sin duda la Unin europea, pero a condicin de que se aclare que tal autorizacin tiene lmites inderogables, esto es los principios supremos de los ordenamientos
nacionales, que por cierto no puede remover un juez sino slo un procedimiento, una
decisin constituyente, que se remita a los pueblos-soberanos de Europa. La resolucin
de tales problemas de legitimacin constitucional, pues, no puede llevarse a cabo (aunque sea problemtico en sus formas de ejercicio) sino a travs del poder constituyente
original. Se debe observar, de hecho, que no es posible hablar correctamente de dficit
democrtico cuando se tratan los temas de las relaciones entre Constitucin nacional y
derecho comunitario, si no, ms bien, de dficit constitucional, que slo se puede superar
remitindose a los nicos sujetos capaces de resolver dicho dficit de legitimacin constitucional: los pueblos europeos, quienes deciden soberanamente la Constitucin europea.
Tambin es cierto, bajo este perfil, que los conflictos entre ordenamientos nacionales
y comunitario son mucho ms temidos que reales. En dicho contexto, los jueces nacionales deben conciliar reglas constitucionales y derecho comunitario asegurando la
primaca y la aplicabilidad directa del derecho comunitario (reglamentos comunitarios
pero tambin directivas self-excecuting), pero, al mismo tiempo, accionando, cuando sea
necesario, el sindicato de las leyes de recepcin de los tratados, por lo menos respecto
de los perfiles directamente interesados en el juicio en curso. El mismo camino deber
recorrer la jurisprudencia del Tribunal de Justicia para sostener el primado del derecho
comunitario sobre el de los Estados miembros de la Unin.
La jurisprudencia constitucional italiana en relacin con el contraste entre normas
comunitarias y principios supremos del ordenamiento constitucional4 a partir de la
orientacin en la que, tras la sancin del principio de la directa aplicabilidad y del primado de las normas comunitarias, se limita a plantear la inconstitucionalidad de las leyes
de ejecucin del Tratado5 remite a un control de constitucionalidad que se extiende
a cualquier norma del Tratado tal como las instituciones comunitarias la interpretan y
aplican. Por otra parte, la previsin, en el Tratado de la U.E., de la disposicin sobre las
tradiciones constitucionales comunes de los Estados miembros, como se ver ms adelante,
no puede sino reconocer principios generales del derecho a los que el Tribunal de Justicia
debe atenerse en su propia jurisdiccin, lo cual tiene como consecuencia que el temor de
que el derecho comunitario pueda violar la Constitucin debera atenuarse notablemente, hasta su total desaparicin6.
3
4
5
6
La pregunta es de A. Barbera, en Esiste una costituzione europea?, en Quad. cost., 2000, p. 67.
En particular la sent. n. 232/1989.
Sentencias Frontini n. 183/1973 y Granital n. 170/1984.
Entre otros, cfr. tambin M.E. Bartoloni, La competenza della Corte di Giustizia ad interpretare il diritto
nazionale modellato sulla normativa comunitaria, en Il dir. dellUnione, 2001, 2-3; A. Adinolfi, I princpi
generali nella giurisprudenza comunitaria e la loro influenza sugli ordinamenti degli stati membri, en Riv. it.
dir. pub. com., 1994.
884
Sobre el papel que el Tribunal de Justicia podra adems tener en la incorporacin

de la Carta europea de los derechos en el Tratado de Lisboa, para el futuro desarrollo
de las formas de tutela de los derechos fundamentales y para la misma consolidacin del
derecho constitucional comn europeo, volveremos despus, aunque sea solo de manera
esencial. No obstante, queda an abierta la cuestin de la justiciabilidad de los actos de
derecho comunitario derivado, que en Italia se ha solucionado gracias a la dbil base del
art. 11 Cost., en la parte en la que se autoriza la introduccin de normas que contrastan
con la Constitucin, sujetas, no obstante, al control de la Corte constitucional. Una
cuestin, esta ltima, que sugiere, con mayor conviccin, un ms explcito respeto del
principio democrtico alcanzado a travs de una previa revisin y adaptacin de las constituciones nacionales (respetando siempre los relativos lmites implcitos y explcitos)
para establecer la posibilidad de un control a priori de los actos comunitarios distintos
de los tratados en sentido estricto, adems, obviamente, de estos ltimos. Los Tribunales
constitucionales, en este escenario, estn llamados, mucho ms de lo que sucede actualmente, a establecer los lmites del desarrollo del derecho comunitario, para que se tome
conciencia ms clara de que es necesario modificar la Constitucin con el fin de hacer
progresar la integracin comunitaria. Francia y algunos otros Pases europeos han emprendido un proficuo camino constitucional en ese sentido. Italia haba afrontado dicha
cuestin en el art. 61 del texto de revisin constitucional propuesto por la Comisin Bicameral (Comisin DAlema)7, pero el fracaso total de la propuesta de revisin posterg
una ms orgnica reconsideracin del problema, con la no mnima consecuencia que es
posible apreciar, por un lado, a perfectas declaraciones retricas de tipo europestico
sobre la necesidad de llevar adelante el proceso de integracin comunitaria y, por el otro,
disponer todava, para ello, de disposiciones constitucionales ideadas por los constituyentes para solucionar las controversias internacionales y contribuir a establecer la paz y
la justicia entre las Naciones (art. 11 Const.), que solo mediante una interpretacin
extensiva han podido ser utilizadas para legitimar la ratificacin del Tratado de Roma (y
de los que sucesivamente lo integraron y modificaron).
2. La Carta de los derechos fundamentales de la Unione Europea:

de documento poltico a norma jurdica
Bajo este ltimo perfil, las ms recientes evoluciones conocidas por el derecho de
la Unin europea se pueden someter a varios niveles de investigacin. El que pertenece
7
Cfr. R. Mastroianni, Disciplina degli accordi internazionali e partecipazione dellItalia al processo di

integrazione europea nel testo della Commissione bicamerale, en S. Gambino (ed.), La riforma della
Costituzione nelle proposte della Commissione bicamerale per le riforme costituzionali della XIII Legislatura, Roma,
1998.
885
Silvio Gambino
a las relaciones entre Tratado de Lisboa y constituciones nacionales, sin duda, constituye
uno de los ms importantes, si no el de mayor importancia, al plantearse si el Tratado
est o no destinado a modificar las relaciones actuales entre derecho comunitario y derechos constitucionales nacionales. Trataremos este tema en relacin con las problemticas
surgidas a raz de la incorporacin de la Carta de derechos fundamentales en el Tratado
y de los relativos reflejos sobre los constitucionalismos nacionales. Para ello, nos preguntaremos sobre la misma cuestin de la necesidad de procedimientos constituyentes de
legitimacin como base de los requerimientos de la supremaca del derecho comunitario
sobre las constituciones nacionales, aunque eso no signifique desconocimiento formal de
la primaca del primero sobre las dems. De hecho, en este momento, el derecho de la
U.E. cuenta con el reconocimiento por parte del Tratado de los valores compartidos entre
estados/pueblos europeos, cuya armonizacin no podr sino seguir basndose en el papel
del juez comunitario, en busca de las razones y de las formas que aseguren la convivencia
entre varios niveles constitucionales, en una palabra, una armona entre distintos. Para
reconstuir esta cuestin se debe empezar por la Carta de Niza, para despus reconstruir,
aunque sea en forma esencial, la jurisprudencia innovadora del Tribunal de Justicia en
materia de derechos fundamentales a partir de los primeros aos Sesenta.
Si bien el anlisis puede comenzar a partir de la solemne proclamacin de los derechos fundamentales de la Carta de los derechos fundalementales de la Union Europea (Carta
de Niza), no parece que se pueda afirmar que las soluciones expresadas en este documento (compilativo de jurisprudencia comunitaria y de Cartas internacionales) puedan considerarse comparables, con relacin a su contenido material, a la tutela de los derechos
fundamentales tal como se prev en la mayora de las experiencias constitucionales europeas. Sobre todo si se considera el rgimen jurdico previsto para los derechos polticos
y sociales comunitarios, as como definidos estos ltimos tanto en la Carta de Niza
como en la Convencin de Roma y en las Cartas Sociales (firmadas por gran parte de los
estados miembros de la Unin europea). Sin embargo, se debe aadir que, aun no siendo
totalmente vigentes los derechos fundamentales comunitarios (lo que se cumplir solo
con la ratificacin y la vigencia del Tratado de Lisboa), en la presente fase, la disciplina
de dichos derechos constituye ya un acquis communautaire, y con ello una importante
apertura al tema del equilibrio entre valores econmicos y valores sociales del ordenamiento comunitario original8. Estos ltimos registran, as, una significativa novedad, por
8
Sobre la importancia de la positivizacin de los derechos, de la escritura de los mismos, cfr. C. Pinelli, La
Carta dei diritti, la cittadinanza, la vita democratica dellUnione, en F. Bassanini y G. Tiberi, La Costituzione
europea. Un primo commento, Bologna, 2004; del mismo autor, Il momento della scrittura, Bologna, 2002; L.
Lacch, Europa una et diversa. A proposito di jus commune europaeum e tradizioni costituzionali comuni, en
Teoria del diritto e dello Stato, 2003; G. Azzariti, Il futuro dei diritti fondamentali nellera della globalizzazione,
en Pol. del dir., 2003, 3.
886
lo menos bajo el aspecto simblico, presentndose como contenido fundamental de un

patrimonio constitucional comn europeo9.
La misma doctrina que vlidamente ha sido empleada para sostener las razones de
la necesidad de la Carta de derechos en la Convencin (sobre el futuro de Europa),
seala que el mismo art. 136 TCE donde se prev que la Comunidad y los Estados
miembros se empean en considerar los derechos sociales para alcanzar los objetivos
de la poltica social definidos en la disposicin misma excluye taxativamente de las
competencias comunitarias las materias de las retribuciones, del derecho de asociacin,
del derecho de huelga, etc.10.
Uno de los problemas de mayor importancia en materia, ampliamente profundizado
por la doctrina y por la misma jurisprudencia nacional y comunitaria, es el de la definicin de la posicin de la Carta europea de derechos en la jerarqua de las fuentes de
derecho comunitario11. Aunque la voluntad de la Comisin, del Parlamento Europeo y de
algunos Estados (entre los cuales Italia) fuera la de integrar la Carta en el Corpus de los
tratados comunitarios, y aunque el rgano constituido para su redaccin haya trabajado
presuponiendo su eficacia vinculante, el Consejo europeo, en Niza, se limit a proclamar solemnemente la Carta de derechos fundamentales, sin asumir su integracin/incorporacin en los tratados comunitarios. El Consejo de Colonia (3/4 de junio de 1999),
en sus conclusiones, haba aclarado que, solo despus de la proclamacin comn de la
Carta por parte del Parlamento europeo, del Consejo y de la Comisin, se hubiera podido examinar si, y eventualmente, de qu manera, la Carta podra ser integrada en los
tratados. En la actualidad, por lo tanto, aun no teniendo naturaleza jurdica ni eficacia
vinculante, se deber establecer a la espera de que entre en vigor el Tratado de Lisboa
qu papel se ha reservado para la Carta en la praxis aplicativa12. Si, de hecho, en sta
ltima, y sobre todo en la jurisprudencia del Tribunal comunitario, pudieran individualizarse modalidades aplicativas concretas, la Carta como Bill of rights del constitucionalismo comunitario representara un significativo paso hacia una futura Constitucin
sobranacional europea, evidenciando la exigencia de reconsiderar si no formas de estado
9
10
11
12
Cfr. A. Pizzorusso, Il patrimonio costituzionale europeo, Bologna, 2001; M. Patrono, I diritti delluomo nel Paese
dEuropa. Conquiste e nuove minacce nel passaggio da un millennio allaltro, Padova, 2000.
Cfr. Manzella A., Agnizione e innovazione: nascita di una Costituzione, en E. Paciotti (ed.), La Costituzione
europea. Luci e ombre, Roma, 2003; S. Rodot, La Carta come atto politico e documento giuridico, en AA.VV.
(A. Manzella P. Melograni E. Paciotti S. Rodot), Riscrivere i diritti in Europa, Bologna, 2001; R. Bifulco
M. Cartabia A. Celotto, Commento alla Carta dei diritti fondamentali dellUE, Bologna, 2001.
Entre otros, M. Cartabia, I diritti fondamentali e la cittadinanza dellUnione, en F. Bassanini e G. Tiberi, La
Costituzione europea. Un primo commento, Bologna, 2004.
Cfr. A. Celotto y G. Pistorio, Lefficacia giuridica della Carta dei diritti fondamentali dellUnione europea
(rassegna giurisprudenziale 2001-2204), en Giur. it., 2005; M. Cartabia y A. Celotto, La giustizia costituzionale
in Italia dopo la Carta di Nizza, en Giur. cost., 2002; B. Randazzo, Giudici comuni e corti europee dei diritti,
en Riv. it. dir. pub. com., 2002; C. Di Turi, La prassi giudiziaria relativa allapplicazione della Carta di Nizza,
en Dir. Un. eur., 2002; M. Cartabia y A. Ninatti, Lefficacia giuridica della Carta dei diritti: un problema del
futuro o una realt del presente?, en Quad. cost., 2001.
887
Silvio Gambino
cumplidas, por lo menos, un nuevo y particular constitucionalismo que incluya la relativa

legitimacin constitucional13. En diferentes hiptesis, el riesgo sera que la Carta sea solo
una declaracin de intenciones o de derechos no efectivos, que abundan en la historia de
las organizaciones internacionales, que pueden constituir, al mximo, un inmediato auxilio interpretativo para reforzar conclusiones que igual se alcanzan con otros medios14.
Sin embargo, es evidente que la Carta, como reconocimiento de un patrimonio
constitucional europeo comn, ya ha comenzado a constituir un importante punto de
referencia, sobre todo en sede jurisdiccional15. Si bien el Tribunal de Justicia de las Comunidades europeas no siga an dicha orientacin, que en ese sentido se atiene a una
prudente self-restraint16, segn parte de la doctrina, dicha orientacin ofrece la ventaja de
permitir que se fijen de manera clara y definitiva los derechos fundamentales, asegurando
su indivisibilidad (entre derechos civiles, econmicos y sociales, y con respecto a los valores y a la precedente experiencia comunitaria17), de manera tal que permita estabilizar un
proceso, a veces tumultuoso, que ha consentido al juez comunitario superar los lmites
de los tratados e ir ms all mediante un procedimiento de interpretacin indudablemente progresivo. Sin embargo tambin es cierto que, tericamente, una fijacin rgida
de los derechos fundamentales podra comportar una reduccin de tutela, en cuanto se
limitara a lo que expresamente est establecido en la Carta de Niza, as como que otros
han observado que la misma se reduce a un listado de derechos, sin ninguna previsin
de deberes o por lo menos de lmites al ejercicio de los mismos (por ejemplo, en caso del
derecho de propiedad y de iniciativa econmica, no se ha previsto el lmite de la funcin
13
14
15
16
17
Cfr. L.S. Rossi, Constitutionnalisation de lUnione europenne et des droits fondamentaux, en R.T.D.E.,
2002, 1, p. 27, adems de la Carta dei diritti fondamentali e Costituzione dellUnione europea, Milano, 2002.
A. Pace (en A che serve la Carta dei diritti fondamentali dellUnione Europea? Appunti preliminari, en
Giur. cost., 2001, p. 194) evidencia que ya en el pasado importantes declaraciones polticas, a pesar de que
explcitamente desprovistos de eficacia jurdica (por ej. la Declaracin Universal de los derechos del hombre
del 1948), han constituido un referencia retrica de gran importancia. Adems, el Autor seala que es
muy difcil que un documento proclamado con solemnidad y que haya sido predispuesto con tecnica juridica
no adquiere de facto relevancia juridica (no obstante en las intenciones de sus autores dicho documento
debera tener tan solo una relevancia politica), constituyendo por lo menos un auxilio interpretativo para
reforzar conclusiones alcanzables de todas formas con referencia a otras bases. El Autor no excluye que en el
futuro puedan existir aplicaciones ms importante de la Carta en la medida en que nos alejamos del contexto
historico-politico en el qual aquel documento se proclam. En el mismo sentido cfr. tambin G.G. Floridia,
Nellintenzione dellartista, e agli occhi degli abitanti (osservazioni sulla Dichiarazione dei diritti di Nizza),
en Dir. pub. comp. ed europeo, 2001, n. 1, p. 163 ss.
Causa C-173/99. Se puede recordar, en ese sentido, la decisin tomada en el juicio BECTU vs. Secretary of
State for Trade and Industry, en la que se da plena garanta por ser las vacaciones anuales retribuidas un derecho
social. Precedentemente, hicieron referencia a la Carta de derechos el Tribunal Constitucional espaol (STC
292/2000, del 30 novembre 2000) y la Corte constitucional italiana (Corte cost., sent. n. 135/2002) sobre una
cuestin relativa a la libertad de domicilio.
Superado, sin embargo, por el Tribunal de primera instancia, por lo menos en dos pronunciaciones: causa
T-54/99 del 30 de enero del 2002 y causa T-177-01 del 3 de mayo del 2002.
Cfr. M. Cartabia, I diritti fondamentali e la cittadinanza dellUnione, en F. Bassanini y G. Tiberi, La
Costituzione europea cit., p. 62 ss.
888
social, til para la legitimacin de las intervenciones legislativas de conformacin de los

mismos derechos con fines sociales).
Frente a dicha orientacin, sin embargo, no falta quien remonte a sus orgenes
por as decir giusnaturalsticas de los derechos en mbito del constitucionalismo europeo como tambin en el americano. En este contexto, los derechos constituyen un
acquis consolidado que limita y relativiza cualquier soberana son por as decir el
antisoberano18, y este es el porqu escribir una Carta europea de derechos significa (y
ha significado) no tanto redactar un texto sobre el cual tener que expresar una voluntad
legislativa, sino encontrar y recoger, en el secular depsito de la tradicin constitucional
compuesta por papeles, textos, pero tambin y sobre todo por jurisprudencia, tanto de
jueces nacionales o comunitarios o del Tribunal de Estrasburgo lo que hay de esencial y
de comn: una obra, pues, principalmente compilativa19.
Las disposiciones de la Carta, en la previsin recogida en Niza (y ahora en Strasburg), tienen un mbito de aplicacin limitado respecto a los actos de las Instituciones
y de los rganos de la Unin y al de los actos de los Estados miembros que dan actuacin al derecho de la Unin, tal como expresamente previsto por el art. 51, prr. 1, de
la misma Carta, mientras el prr. 2, de la misma disposicin, afirma que la Carta no
introduce nuevas competencias para la Unin, ni aporta cambios a los deberes definidos
por los Tratados. El nuevo texto del Tratado, entre otras cosas, no requiere cambios de
las constituciones de los Estados miembros, ni (naturalmente) se sustituye a ellas, limitndose a proponer una sistematizacin (visibilidad) que ofrece un espacio comn de los
derechos, un denominador comn entre tradiciones jurdicas y diferentes sensibilidades,
transformndose, de esta manera, en premisa de una (casi) cumplida ciudadana europea20. En todo caso, la Carta ya posee su valor, testimoniando ese mismo sentimiento
comn europeo que se constituye por derechos e importantes conquistas civiles y que
manifiesta el carcter profundo de una Europa, no solo econmica sino cada vez ms
abierta a la bsqueda de tradiciones constitucionales comunes que puedan constituir
el ethos compartido de todos los pueblos europeos reunificados jurdicamente a travs de
las instituciones comunitarias.
La solucin del problema sobre la naturaleza jurdica de la Carta (y por consiguiente del problema de su colocacin en el mbito de la jerarqua de las fuentes comunitarias), por tanto, se posterga a una fase sucesiva (y justamente es objeto de disciplina en
18
19
20
Cfr. V. Onida, Il difficile compito della Convenzione sullavvenire dellEuropa, en Forum di Quaderni
costituzionali, 2004.
Ult. op. cit.
Cfr. M. Cartabia, I diritti fondamentali cit.; Gambino S., Cittadinanza e diritti sociali fra neoregionalismo
e integrazione comunitaria, en Quaderni costituzionali, 2003, n. 1; Gambino S., Los derechos fundamentales
comunitarios: entre Tribunal de Justicia de la Comindad Europea, tratados y Bill of rights, en Revista Vasca
de Administracin pblica, 2003, Vol. 65 (II); V. Lippolis, La cittadinanza europea, en Quaderni costituzionali,
1993, n. 1, p. 136.
889
Silvio Gambino
el Tratado del cual hablaremos ms tarde). En relacin con el mbito de aplicacin de la

Carta, se ha observado que algunas disposiciones de la misma pareceran disciplinar materias que abarcan un campo ms amplio respecto al ncleo delimitado por las competencias de la Unin. En ese sentido, se haba predispuesto una clusula horizontal, segn la
cual la Carta no tiene la finalidad de modificar las competencias de la Unin, en cuanto
una tal innovacin podra integrarse slo a travs de la activacin del iter apropiado del
procedimiento de revisin de los tratados. En conclusin, perece que el presente esfuerzo
de positivizar las tradiciones constitucionales comunes de los Pases miembros de la Unin europea en materia de derechos fundamentales le otorga a la Carta europea de derechos
fundamentales un evidente papel de puente entre pasado y futuro de Europa. Es indudable,
pues, que Europa deja a sus espaldas un complejo ordenamiento jurdico que se haba pensado
sobre todo para mercancas y capitales, y se asoma al horizonte (ms o menos cercano, ms
o menos claro) una Europa de ciudadanos y de derechos. Una Europa que podr atraer las
sensibilidades y las culturas de los pueblos europeos, mucho ms de lo que haya podido y de lo
que haya sabido hacer la Europa de los mercados (y de los mercantes).
Ante este nuevo escenario, importantes opciones son las relativas al contenido, a
la extensin, a las garantas jurisdiccionales de cada uno de los derechos concebidos no
como meras cuestiones tcnico-redaccionales sino en su significado axiolgico-objetivo21. stas ltimas poseen un primario carcter poltico, y se proponen, inclusive, como
bases para un ordenamiento democrtico-constitucional (casi) plenamente cumplido y,
por lo tanto autoreferencial. Segn parte de la doctrina22 cuyas argumentaciones, sin
embargo, en ausencia de un procedimiento constituyente (que siga el duro camino de las
asambleas constituyentes o la ms domstica, del referndum confirmativo o, ms an,
de la aceptacin del tratado con ley constitucional), no creemos que se pueda estar de
acuerdo (excepto si se las considera como un simple hecho constitucional o, mejor an,
como expresin de un constitucionalismo consuetudinario, ya completamente reconocido por los mismos Estados miembros de la Unin europea) , la Carta de derechos, en
ese sentido, podra transformarse en la fuente misma de legitimacin del ordenamiento
europeo, que pasara de ese modo a depender de la voluntad de los Estados miembros a
la de la Unin.
21
22
Cfr. Ruggeri A., Quale Costituzione per lEuropa, Comunicacin del Convenio (Messina, 19 de dicembre
del 2003) sobre Una Costituzione per lEuropa: quali prospettive? (paper), adems de Carta europea dei
diritti e integrazione interordinamentale: il punto di vista della giustizia e della giurisprudenza costituzionale,
en AA.VV., Riflessi della Carta europea dei diritti sulla giustizia e la giurisprudenza costituzionale: Italia e Spagna a
confronto, Milano, 2003. En el Texto antes citado cfr., adems, por lo menos, los aportes de R. Romboli, Carta
europea dei diritti e garanzie giurisdizionali (notazioni introduttive) (p. 107 ss.), y de A. Spadaro, Verso la
Costituzione europea: il problema delle garanzie giurisdizionali dei diritti (p. 115 ss.).
Segn A. Baldassarre, La Carta europea dei diritti, I mutamenti costituzionali in Italia nel quadro dellintegrazione
europea, en www.luiss.it/semecost/europa/carta/index.html.
890
Aun debiendo tener en cuenta lo evidente de lo que es concretamente observable,

adems que en el proceso23, en la (casi totalidad de la alcanzada y reconocida) normatividad constitucional europea, en otro sentido, nos parece que se debe evidenciar que la
incorporacin de la Carta de derechos en los tratados comunitarios tiene que considerar
tambin las problemticas constitucionales propuestas por la legitimacin constitucional
del (nuevo) ordenamiento constitucional comunitario, como precisamente el derecho
comunitario se presentar al juez comunitario pero tambin a los ordinarios y constitucionales de cada uno de los pases de la Unin europea.
3. Un proceso constituyente?
Como se puede observar, pues, la cuestin nos lleva directamente a la peculiar naturaleza del proceso constituyente comunitario en acto, que la integracin de la Carta en los
tratados comunitarios acentuara y de alguna manera definira en modo sustancial. La
cuestin, en otras palabras, nos lleva al tema (mtico?) del poder constituyente24. Nos
lleva a preguntarnos si el Tratado comunitario, al completar un (deseado, positivo y antiguo) proceso de construccin comunitaria, no debe individualizarse como expresin de
una cumplida discontinuidad constitucional, y en cuanto tal insanable, desde el punto
de vista del orden constitucional ya comprometido, por el simple hecho que se utilice este
o aquel instrumento que de todas maneras es expresin de poder constituido (y claramente no constituyente)25. En otras palabras, se vuelve a proponer el tema principal si
el nuevo Tratado se coloca, por naturaleza jurdica y por sus relativos efectos, junto a (o
en lugar de) los viejos tratados o si puede agregarse a ellos lo que sera como afirmar
que, tambin ello, puede colocarse bajo la cobertura del art. 11, como continuidad, o
bien si se desva irreparablemente del cause trazado por la Carta de 1948, ciertamente
como factor de discontinuidad 26.
A partir de la aparente naturaleza casi-constitucional (y de la autodefinicin como
tal) que el nuevo Tratado asume (sobre todo) para la incorporacin de la Carta, dicho
23
24
25
26
Cfr. A. Spadaro, Dalla Costituzione come atto (puntuale nel tempo) alla Costituzione come processo
(storico). Ovvero della continua evoluzione del parametro costituzionale attraverso i giudizi di costituzionalit,
en Quad. cost., 1998, p. 343 ss.; del mismo autor Il caso esemplare della Costituzione europea come insieme
di atti (puntuali nel tempo) e insieme di processi (storici): dalle C.E.E. alla C.E., allU.E., en AA.VV., Verso
una Costituzione europea, Roma, 2003, p. 721 ss.
Cfr. A. Barbera, La Carta dei diritti dellUnione europea, en http://www.paolobarile.unifi.it/progr.htm; G.
De Minico, Dal Libro Bianco sulla governanza al processo costituente europeo (paper); G. De Minico,
Lapprovazione e la ratifica cit.; Ch. Franck, Trait et Constitution: les limites de lanalogie, en P.
Magnette (ed.), La constitution de lEurope, Bruxelles, 2002; P. Caretti, I riflessi del nuovo sistema cit.; C.
Pinelli, Ratifica e referendum cit.; G. Silvestri, Relazione conclusiva, en AA.VV., edicin de P. Falzea, A.
Spadaro, L. Ventura, La Corte costituzionale e le Corti dEuropa, Torino, 2003.
Cfr. Ruggeri A., Quale Costituzione cit.
Ult. op. cit., p. 16.
891
Silvio Gambino
enfoque, pues, argumenta en el sentido de la cumplida discontinuidad respecto a la previgente formacin del derecho comunitario a travs de los tratados no constitucionales,
evidenciando que la fuerza simblica de dicha opcin sera tal que podra asegurar la
total legitimacin al nacimiento por va consuetudinaria de una nueva norma de reconocimiento de la Constitucin europea. Respecto a esa (aunque vlida) orientacin
doctrinaria, sin embargo, se debe observar que an no se ha podido hallar la respuesta
a las censuras que insisten sobre la precariedad, sobre el dficit constitucional, de un
semejante proceso constituyente, en mbito constitucional europeo, casi en todos los
pases es caracterizado por la rigidez de las constituciones y garantizado por sistemas de
justicia constitucional27. La Convencin indudablemente ha desplazado hacia adelante
la frontera de la integracin comunitaria a travs de los derechos y de ello, naturalmente,
debe tener en cuenta la misma doctrina constitucional ms reacia respecto a las formas
empleadas hasta el momento, deudoras a su vez de la cultura y de la relacionada flexibilidad propias del derecho de pacto que connota el enfoque internacionalstico. Sin
embargo, subsiste la debilidad de una referencia a la concreta interaccin poltica, en
otras palabras, de los derechos polticos de los ciudadanos 28; por lo tanto, persiste an la
duda que el objetivo no se haya alcanzado de manera satisfactoria y que por el contrario
la retrica unitaria no es sino un escudo con el cual se ampara la falta de una real democratizacin de las instituciones 29.
Es resabido para una tendencia comn de la doctrina que no se trata de una verdadera Constitucin, tambin para esa parte de la misma doctrina que afirma que el
estadio evolutivo actual de la Unin no se puede comparar al de los Estados en la poca
de la fundacin constitucional30. Que se trata de un proceso constituyente atpico de
carcter descriptivo (para emplear la misma frmula de G.U. Rescigno en el anlisis
de las transiciones constitucionales del segundo posguerra), es igualmente indiscutible,
por lo menos desde el Tratado de Maastricht en adelante. No hay duda, de hecho que,
a partir del nuevo Tratado, partes completas de la Constitucin Italiana (y de los dems
pases miembros de la U.E.) registren significativas influencias y de ello se vern pruebas
en la jurisprudencia comunitaria pero tambin en la expansin de las funciones jurisdiccionales de los mismos jueces nacionales (ordinarios y constitucionales) cuando la nueva
normativa comunitaria (primaria y secundaria) se aplique en el derecho interno.
Las disposiciones de lart. 6.1 del Tratado en ese sentido, por como correctamente
han sido ledas recientemente, consienten tres conclusiones principales. En una primera
27
28
29
30
S. Stammati, Stato di diritto e principio di legalit nellevoluzione della forma di Stato europea, en Rassegna
parlamentare, 2004, 4.
Cfr. G. Ferrara, I diritti politici nellordinamento europeo, en A.I.C., Annuario 1999 - La costituzione europea,
Padova, 2000; E. Grosso, La limitata garanzia dei diritti di partecipazione politica nella Carta dei diritti fondamentali
dellUnione Europea, en G. Zagrebelsky, Diritti e Costituzione nellUnione Europea, Roma-Bari, 2003.
Cfr. C. Pinelli, Ratifica e referendum cit., p. 12.
892
lectura se afirma que el principio que debe guiar el intrprete de la investigacin relativa
a las relaciones entre Tratado y Constituciones nacionales es el de la subdivisin de los
respectivos mbitos de operatividad basndose en un principio de competencia, permaneciendo cada ordenamiento fundado y orientado en una propia Carta constitucional.
En la hiptesis de enlace y superposicin entre disciplinas de distinto ordenamiento el
Tratado posee supremaca y prevalece sobre las Constituciones nacionales; dicha supremaca, sin embargo, cuando entra en el mbito de los principios y de los derechos fundamentales de cada ordenamiento constitucional nacional, deja la ltima palabra a stas
ltimas y a los relativos jueces constitucionales en una especie de primaca invertida31.
Permanece an sin solucin, en la fase actual, la cuestin relativa a las sucesivas fases, necesarias, para que se pueda cumplir y perfeccionar el proceso de integracin comunitaria.
Hacia esa direccin se desplazan las argumentaciones a favor: a) del referndum como
elemento adicional esencial para el perfeccionamiento del acto que se est realizando32;
b) de una realineacin de nuestra Constitucin del 1948 a todo lo producido y a todo
lo que todava producir en futuro el proceso de integracin europea, dejando el camino
hasta aqu seguido de abandonar esta realineacin a aquella nica disposicin contenida
en el art. 11, cual norma idnea para consentir, en ciertas condiciones, cesiones de soberana, pero completamente no idnea para volver a confirmar los aspectos del programa
constitucional original ms expuestos a los efectos que dichas cesin produjeron33; c) por
ltimo, se deben sealar las orientaciones que sostienen la necesidad de ir ms all, optando por ratificar y recepir el Tratado constitucional europeo con leyes constitucionales
(que) permitiran formalizar la idntica dignidad de las constituciones nacionales y
de la Constitucin europea, facilitando la interpretacin armonizadora por parte de los
jueces, necesaria para un sistema que quiera inspirarse en el multilevel constitutionalism 34.
Respecto a la naturaleza del presente Tratado, pues, se debe llegar a la conclusin
que la reorganizacin de los tratados, perseguida a travs de la abrogacin de las anteriores y de sus reformulaciones en un nico Tratado que asegure una mejor legibilidad, no
constituyen por s mismos argumento o solucin a favor de una propia transformacin en
un texto (formalmente) constitucional.
En realidad, si se observa bien, discusiones a favor de dicha transformacin ya existan tanto en la jurisprudencia de algunas cortes constitucionales europeas, en la alemana
31
32
33
34
Estas orientaciones, recientemente, fueron argumentadas por M. Cartabia, en Unit nella diversit: il rapporto
fra la Costituzione europea e le costituzioni nazionali (Comunicacin para la Giornata di studio in ricordo di
Alberto Predieri, Firenze, 18 de febrero del 2005).
Cfr. G. De Minico, Lapprovazione e la ratifica cit., p. 239.
Cfr. P. Caretti, I riflessi del nuovo sistema cit., p. 4; Ruggeri A., Quale Costituzione cit., passim.
Cfr. M. Cartabia, La ratifica del Trattato costituzionale europeo e la volont costituente degli Stati
membri, en Forum di Quaderni costituzionali, 2004; F. Sorrentino, La tutela multilivello dei diritti, en www.
associazionedeicostituzionalisti.it; S. Gambino, Multilevel constitutionalism e diritti fondamentali, in Dir. pub.
comp. ed europeo, 2008, III.
893
Silvio Gambino
por ejemplo, como en la afirmacin del juez comunitario que, conjuntamente con la afirmacin del primado y de la directa aplicabilidad del derecho comunitario, y basndose en
el control jurisdiccional previsto por el Tratado mismo, decide cualificar el ordenamiento
como carta constitucional bsica35, o como carta constitucional de una comunidad de
derecho36. Sin embargo, tales afirmaciones, basadas en la analoga entre las disposiciones de los tratados y las de las Constituciones nacionales, aun siendo innegables, no se
demuestran resolutivas para individuar los aspectos distintivos entre ambas tipologas de
actos; de manera tal que, en sntesis, solo la existencia de un aspecto formal de Constitucin un orden jurdico autnomo dotado de un propio control jurisdiccional impondra la cuestin de la constitucionalizacin del tratado37.
Dicho aspecto formal no obtendra respuestas hasta que otro elemento formal de
constitucin no sea previsto, precisamente el del poder constituyente. Bajo este punto de
vista, no parecen convincentes ni resolutivas las argumentaciones de aquella orientacin
que se detiene a subrayar lo que, en realidad, nadie niega en doctrina o sea la existencia del ordenamiento comunitario como ordenamiento autnomo que produce efectos
jurdicos sobre los ordenamientos internos de los Pases miembros; dichos efectos son totalmente reconocidos en los ordenamientos internos y como tales se consideran vlidos38.
Pero se puede afirmar, como tambin algunos sostienen, que de esta manera se pierde
toda diferencia entre tratado y constitucin? Con el riesgo de inscribirse o pertenecer
a una orientacin doctrinaria (que parece) conservadora (de antiguas categoras y de conexas certezas jurdicas) es necesario, de esta manera, evidenciar que una Constitucin
en cuanto acto jurdico que funda un ordenamiento jurdico primario y de este ltimo
constituyente parte integrante fundamental en su componente de inner law no pueda
sino proceder de una voluntad constituyente.
A lo largo de este proceso analtico, sin duda, se debe superar la rigidez de tipo
procesal de las categoras dogmticas, como por ejemplo las de asumir como fundacional de nuevos ordenamientos constitucionales slo la decisin de tal voluntad mediante
asambleas constituyentes ad hoc constituidas. A eso inspira no tanto y no solo el reconocimiento de las peculiaridades histricas de las asambleas constituyentes de las fases
de la posguerra como la consideracin que antes de dicho periodo evolutivo del constitucionalismo contemporneo, en el de origen, prevaleca una naturaleza flexible de las
rgidas constituciones modernas. Subsiste de todas maneras el hecho que una decisin
constituyente como base de un nuevo ordenamiento constitucional, que garantice al
35
36
37
38
Sent. Les Verts c/ Parlement europen, 22 de abril de 1986.

Parere 1/91, Espace conomique europen, 14 de dicembre de 1991.
Cfr. Ch. Franck, Trait et Constitution cit., p. 36.
En general sobre este tema cfr. por lo menos P. Falzea, A. Spadaro, L. Ventura (dir.), La Corte costituzionale e
le Corti dEuropa, Torino, 2003, y adems A. Pizzorusso, R. Romboli, A. Ruggeri, A. Saitta, G. Silvestri (dir.),
Riflessi della Carta europea dei diritti sulla giustizia e la giurisprudenza costituzionale, Milano, 2003 (en lengua
espaola es publicado por Tirant lo Blanch, 2003).
894
mismo tiempo tambin una nueva jerarqua entre los ordenamientos nacionales y el comunitario, resulta necesario para resolver todas las posibles antinomias que presentara el
incumplimiento de legitimacin de dicha jerarqua. Por otra parte, en qu disposiciones
del Tratado constitucional se le puede reconocer al Parlamento europeo una fuerza propia, constituyente y/o de revisin constitucional, que se pueda imponer sobre las Altas
Partes contrayentes (que precisamente son los gobiernos nacionales, y solo indirectamente
los Parlamentos nacionales)? Tambin bajo este aspecto, por lo tanto, debe observarse que
la mera eleccin con sufragio universal del Parlamento Europeo y la natural (pretendida)
competencia constituyente del mismo no representa argumento resolutivo como garanta de
ejecucin de un poder constituyente. El Parlamento europeo, en la realidad concreta, sigue
ejercitando solo los poderes que los seores de los tratados le reconocen.
El argumento resolutivo desde este punto de vista, de esta manera, vuelve a proponerse como necesidad de una legitimacin constituyente por parte de los pueblos europeos, que se expresan tanto a travs de los parlamentos nacionales, como a travs de
sus propios elegidos en el Parlamento europeo que, en la fase reconocida como realmente
constitutiva del nuevo constitucionalismo europeo, mediante la accin directa de los
ciudadanos de los pases miembros. Pero, como se ha evidenciado, la hiptesis de un
referndum europeo, lleno de evocaciones constituyentes, en esta fase, todava no se ha
considerado necesario (ni concretamente factible). Junto a la nocin de ciudadana europea, el referndum est destinado a pasar por premisa ideolgica, destinada a sostener
una tensin creciente para seleccionar valores e ideas comunes de un pueblo de Europa
en sentido estricto (que) se va acercando a la conviccin de la identidad nacional 39.
Bajo este aspecto tambin, se debe destacar nuevamente que el horizonte constituyente,
con aceptacin por parte de los contrarios, se ha incumplido tambin en la sucesiva,
actual e importante, fase de desarrollo de la integracin comunitaria. Los problemas no
habran faltado ante la ausencia de una disciplina comunitaria en materia de referndum
y de sujetos legitimados a proponerlo en el mbito comunitario. Resta, as, tan solo el
horizonte nacional; sin embargo, la realizacin de referndum nacionales claramente no
podra subrogar el esperado efecto legitimador de la funcin nominalmente constituyente ejercitada por el binomio Convencin-CIG, (pudiendo solo intervenir) en el mbito
de los instrumentos empleados por cada Estado para integrar el derecho comunitario en
su propio ordenamiento40.
Volviendo a las tesis enunciadas anteriormente, por lo tanto, y salvo que se est de
acuerdo (cosa que no se considera posible ante instituciones nacionales completamente
operativas en mbito de garantas constitucionales de derechos fundamentales), la orientacin que parece ser ms conveniente y argumentada es la que conduce a evidenciar
39
40
Cfr. G. De Minico, Lapprovazione e la ratifica cit., p. 240.

895
Silvio Gambino
que el trabajo de la Convencin habra concretizado algo ms que una reorganizacin

normativa de los tratados de las Comunidades de la Unin europea. Eso no significa, de
hecho, como se ha sealado que sigue tratndose de un texto al cual objetivamente
no se puede llamar Constitucin, porque una Constitucin es tal no solo por el hecho
de que posea este tipo de contenidos, sino tambin y sobre todo porque representa el
resultado de un proceso que nace, del pueblo, con la intencin de convertirse en un
proceso constituyente, con una legitimacin, la del titular de la soberana, que no puede
dar lugar a dudas, con una fuerza potentemente conformante, justamente porque se basa
sobre la voluntad del demos. En otras palabras, para poder afirmar que un determinado
texto normativo es una Constitucin, y, en el caso especfico, es la Constitucin europea,
es necesario que se elabore a travs de una asamblea constituyente europea, electa con
sufragio universal directo por el pueblo europeo que se debera caracterizar por un idem
sentire que, hasta hoy da, non ha sido posible alcanzar 41.
Siguiendo una orientacin ya suficientemente argumentada por la mejor doctrina
constitucional italiana42 y extranjera43, se puede asimismo afirmar que el tema de las
relaciones entre derecho y Constituciones en el nuevo ordenamiento comunitario y
con ello el tema de la justiciabilidad de los derechos reconocidos en la Carta de Niza (y
ahora en el Tratado de Lisboa) no ha ofrecido todava soluciones completamente satisfactorias. Pinsese en ese sentido en las problemticas constitucionales planteadas por los
art. 51 y 52 de la Carta de Niza y an no totalmente solucionadas por el nuevo Tratado,
considerando asimismo las integraciones aportadas al art. 52, y el papel otorgado a las
Explicaciones del Praesidium de la Convencin sobre la interpretacin de la Carta.
Ello ha llevado a la doctrina calificada a que se interrogue sobre la necesidad de dar vida
a una especie de sper-Corte europea para que discipline los problemas, una suerte de
tribunal de conflictos constitucionales europeos con la tarea de armonizar los catlogos y
las jurisprudencias de las distintas Cortes 44.
41
42
43
44
Cfr. F. Salmoni, La sesta Conferenza intergovernativa e la modifica dei Trattati del 1957: limportanza di
chiamarsi Costituzione, en costituzionalismo.it (13/12/2003).
Cfr. G. Zagrebelsky (ed.), Diritti e Costituzione nellUnione europea, Roma-Bari, 2003; U. De Siervo, I diritti
fondamentali europei e i diritti costituzionali italiani (a proposito della Carta dei diritti fondamentali), en
G. Zagrebelsky (ed.), Diritti e Costituzione cit.; U. De Siervo, Lambigua redazione della Carta dei diritti
fodamentali dellUE, en Dir. pubb., 2001; A. Pizzorusso, Il difficile cammino della Costituzione europea,
en Scritti in onore di Francisco Rubio Llorente (en imprenta); A. Pizzorusso, Una Costituzione ottriata, en E.
Paciotti (ed.), La Costituzione europea cit.; ; V. Onida, Il difficile compito della Convenzione sullavvenire
dellEuropa, en www.associazioneitalianadeicostituzionalisti.it; V. Onida, Il problema della giurisdizione, en E.
Paciotti (ed.), La Costituzione europea cit.
Cfr. O. De Schutter, La garanzia dei diritti e principi sociali nella Carta dei diritti fondamentali, en G. Zagrebelsky,
Diritti e Costituzione nellUnione Europea, Roma-Bari, 2003; O. De Schutter, Les droits fondamentaux dans le projet
europen, en O. de Schutter e P. Nihoul, Une Constitution pour lEurope, Bruxelles, 2004; L. Favoreu, I garanti dei
diritti fondamentali europei, en G. Zagrebelsky (dir.), Diritti e Costituzione cit..
Ult. op. cit.
896
Lo que en mayor medida resalta de dicha relacin, con particular referencia a la

garanta de las posiciones jurdicas subjetivas constitucionalmente garantizadas, solo reenviadas en el pasado con la conocida jurisprudencia sobre los controlimiti,parece centrarse en la necesidad (constitucional pero tambin poltica) de una reforma constitucional tanto en el mbito europeo como a escala nacional45, no siendo posible seguir
planteando, desarrollando un proceso de integracin comunitaria, que se transforme en
itinere (casi de facto) en un proceso de constitucionalizacin comunitaria plena, sin una
legitimacin democrtica completamente representativa, como solo los procesos constituyentes pueden asegurar, e incline a proyectar un sistema de garantas realmente
funcionales46. En una atenta anlisis sobre el destino de los controlimiti opuestos desde el nivel de garantas aseguradas por las constituciones y por las jurisdicciones constitucionales nacionales en el enfoque de la positivizacin del artculo 53 de la Carta de Niza,
jvenes y vlidos estudiosos47 han evidenciado correctamente todas las paradojas de la jurisprudencia constitucional en materia. Por una parte, de hecho, los controlimiti deben
concebirse como conato de orgullo nacional (sobre todo en relacin con el concepto
segn el cual ya est claro que) la intervencin del derecho comunitario no constituye
un atentado contra los ordenamientos constitucionales nacionales, sino, ms bien, un
instrumento de notable potencialidad que puede favorecer el desarrollo de principios y
valores presentes en las Constituciones, pero a menudo descuidados u olvidados Por
la otra, se debe evidenciar la inutilidad de estas direcciones, en cuanto ningn Estado ha
tenido realmente el coraje de declarar la prevalencia de un controlimite sobre las normas comunitarias el derecho comunitario (de hecho) evita las garantas a tutela de la
rigidez de las constituciones, gracias a los principios de primaut y de eficacia directa, que
no pueden no valer incluso con respecto a las normas de nivel constitucional, como ha
demostrado correctamente el caso Kreil, sobre las relaciones entre derecho comunitario y
ordenamiento constitucional alemn. De ello deriva una consideracin de la cual se evidencia que los controlimiti se preparan a no ser ms la rgida muralla de frontera entre
ordenamientos, sino el punto de conjuncin, la bisagra de las relaciones entre la U.E. y
los Estados miembros una U.E. que tiende hacia la formacin de un verdadero Estado
unitario de tipo federal no puede dejar que cada Estado miembro, sobre todo en materia
de derechos, no aplique sus propias disposiciones que reconocen niveles de proteccin
ms elevados, como tradicionalmente sucede en los Estados federales (con este punto
de vista, por lo tanto) los controlimiti adquieren una propia legitimacin, como forma
dinmica de prevalencia del derecho nacional, respecto al caso concreto; la primaut
45
46
47
Cfr. U. De Siervo, I diritti fondamentali europei cit., p. 259.

A. Celotto y T. Groppi, en Diritto UE e diritto nazionale: primaut vs controlimiti, en http://www.uc3m.es/
uc3m/inst/MGP/Celotto.doc
897
Silvio Gambino
asume contenidos nuevos y diferentes, admitiendo derogas a escala nacional48. Actualmente, stas ltimas no resultan en la previsin comunitaria de jure condendo, la cual se
limita a afirmar libertades y derechos, cuando el moderno constitucionalismo exige por
lo menos que en las disposiciones de garantas se predeterminen tambin las categoras
de los lmites que podrn ser sucesivamente desarrollados por el legislador a favor de
situaciones subjetivas favorables. Anlogamente se demuestra de gran importancia para
el moderno constitucionalismo la exacta predeterminacin de los casos en los cuales el
ejercicio de los poderes limitativos de las libertades lo observen solo las autoridades jurisdiccionales en lugar de las autoridades administrativas. El consiguiente riesgo es que toda
una serie de importantes libertades pueden garantizarse concretamente mucho menos
que en nuestro ordenamiento49.
4. Proceso de integracin comunitaria, arraigamiento del

primado del derecho comunitario y garantas de los derechos
fundamentales en las constituciones nacionales
Las consideraciones que se expresarn a continuacin enfocan, sin presuncin
de ser exhaustivas, sobre el anlisis (sobre todo tras el nuevo Tratado, la C.E.D.U. y
la jurisprudencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades europeas) de algunas de
las problemticas relativas a las relaciones entre procesos de integracin comunitaria,
supremaca del derecho comunitario y garantas de los derechos fundamentales en las
Constituciones nacionales. El proceso de integracin comunitaria, como se ha dicho anteriormente, se sigue caracterizando como un proceso que est lleno de ambigedades,
sobre todo si se compara con las tcnicas empleadas por el constitucionalismo original,
y contemporneo, para la implantacin de la soberana de los Estados y la legitimacin
democrtica de los nuevos ordenamientos constitucionales. Reflexionar sobre el tema
impone, por lo tanto, un previo anlisis que permita enmarcar por lo menos en forma
esencial y problemtica sus temticas evolutivas. Antes que nada, se debe observar
que un semejante proceso de integracin sobrenacional entre ordenamientos nacionales
se asocia a una crisis contextual (de forma y de contenidos, pero tambin de categoras
interpretativas) de los Estados nacionales, cuya relacin con las categoras clsicas del
territorio, del pueblo y de la soberana, por eso mismo, se enmarcaba axiolgicamente
como Estado-Nacin y declinaba en la especificidad, exclusividad, de cada propia experiencia nacional. Ya son disponibles numerosos datos materiales (normativos, doctri48
49
Sobre este tema cfr. adems, entre otros, F. Salmoni, La Corte costituzionale, ma Corte di Giustizia delle
Comunit Europee e la tutela dei diritti fondamentali, en P. Falzea, A. Spadaro, L. Ventura (ed.), La Corte
costituzionale e le Corti dEuropa, Torino, 2003.
898
narios y jurisprudenciales) para afrontar tal enmarcamiento empleando nociones que se

abren a las ms actuales reconstrucciones terico-dogmticas, que an no han obtenido
definitivamente la aprobacin de la doctrina.
La cuestin concierne el tema mismo de la naturaleza jurdica del nuevo Tratado de
Lisboa (el Tratado de la Unin Europea y el Tratado de Funcionamiento de la Unin Europea)
y de su relativo enmarcamiento en la tipologa de los tratados o en aquella, distinta, de
las Constituciones. La respuesta a tales interrogativos terico-dogmticos, naturalmente
no sin consecuencias para el tema que es objeto de anlisis, ve an la doctrina, como
en parte se ha visto con anterioridad, incierta y articulada en posiciones notablemente
distintas. En una primera tendencia, de hecho, se encuentran enfoques que, en el anlisis
del proceso de integracin comunitario, y sobre todo en la disciplina comunitaria del reconocimiento y de la proteccin de los derechos fundamentales, evidencia la exigencia
que el mismo se adecue al constitucionalismo rgido y a los procedimientos vinculantes
del poder constituyente (y por lo tanto a los de la justicia constitucional). Tales temas han
sido sustancialmente evitados en el debate que ha acompaado la adopcin del Proyecto
de Tratado. Respecto a dicho perfil, la legitimacin constitucional comunitaria debe enmarcarse en el contexto de la evolucin que se afirmo en el mbito de las categoras del
derecho pblico europeo, de all en adelante se genera una reflexin general preliminar
segn la cual no estamos trabajando en el vaco y que la materia que tratamos tiene
su propia intocable especfica densidad de orden histrico que es aquel particular tipo
histrico de derecho pblico que se afirm en Europa en los ltimos dos siglos, en una
palabra despus de la revolucin francesa50. Se niega, pues, que se pueda proceder con
un acercamiento progresivo a la Constitucin (europea) sin abandonar definitiva y
completamente el origen del Tratado, es decir, un conjunto poltico que no olvida las
partes que lo componen, y que por el contrario presuponen su permanente existencia51.
El acercamiento ms reciente del proceso de integracin europea, pues, aun registrando un proceso que posee una indudable discontinuidad con la fase precedente, sobre
todo cuando se considere la fatigosa marcha de los derechos sociales fundamentales de
la Carta de Niza ahora definitivamente incorporados en el Tratado de Lisboa deja an
abierto el problema de un no superado dficit constitucional, que podra resolverse, por
lo tanto, slo recurriendo a los ms garantstas procedimientos constituyentes clsicos52
o, por lo menos, a una deliberacin popular sobre la Constitucin europea con apropiadas deliberaciones que se realicen el mismo da, sobre la base de reglas comunes, ela50
51
52
Cfr. M. Fioravanti, Un ibrido fra Trattato e Costituzione, en de E. Paciotti (ed.), La Costituzione europea cit.,
p. 19. Del mismo autor cfr. tambin Il processo costituente europeo, en Lordine giuridico europeo: radici e prospettive,
Quaderni Fiorentini per la storia del pensiero giuridico moderno, 31, 2002, Milano, 2003, t. I, pp. 273 ss.
Cfr. M. Fioravanti, Un ibrido fra Trattato cit., p. 19.
a pesar de los problemas polticos de la integracin, interpretados desde el punto de vista de la extensin de los
lmites de la Unin europea, realsticamente no consienten de momento que se los planteen como realizables.
899
Silvio Gambino
boradas en el mbito europeo53. Para sealar dicho dficit constitucional, es por lo tanto
la naturaleza jurdica del tratado, bajo el cual se debe seguir encuadrando el ms reciente
(y avanzado) resultado del proceso comunitario, nos apoyamos en la correcta afirmacin
segn la cual el nuevo Tratado no puede aspirar a la definicin de Constitucin, por el
hecho que al mismo le falta hasta el momento un elemento coesencial de las constituciones, el de los principios constitucionales, que estn en la base del proceso de actuacin
comunitaria y de interpretacin por parte del juez comunitario.
Como justamente se ha evidenciado, de hecho, muchos elementos del constitucionalismo se han previsto, y entre ellos sin duda sobresalen los derechos fundamentales,
pero en general el paso que no se cumple es el de los principios generales del derecho de
la Unin a los principios constitucionales, o bien en el texto no se encuentra la emancipacin de un ncleo fuerte de principios constitucionales directamente fundados en la
Constitucin misma, y que ya no se fundan ms en mecanismos conocidos por el derecho
comunitario54. Bajo tal panorama, el nuevo Tratado (art. 6.3), adems de los enunciados
derechos fundamentales, se limita a disciplinar solo valores y objetivos. Por lo tanto,
con relacin a la ms reciente evolucin en materia, no se puede hablar sino de tratado. Si
aun as se quisiera emplear el nomen juris de constituciones, al mximo se tratara de una
Constitucin octroye, como bien sostiene A. Pizzorusso55, pero tampoco este enfoque
parece ser resolutivo en hacerse cargo de las problemticas, en la presente fase de evolucin del proceso constitucional europeo, acerca de la relacin entre los ordenamientos
constitucionales nacionales y el comunitario. A la base de dicho enfoque ntimamente
conexo a las categoras dogmticas clsicas del constitucionalismo moderno se encuentra otra orientacin del todo abierta al valor innovador de la agnizione constitucional,
de la revelacin de un ordenamiento constitucional escondido56, que sobre la base
de la naturaleza especial del tratado que estamos considerando ya se interroga sobre
los efectos abrogativos de un semejante ordenamiento con respecto a las constituciones
nacionales, asumiendo una confirmacin sobre la naturaleza constitucional del mismo
en la nueva previsin del derecho voluntario de rescisin. Segn esta interpretacin del
proceso, la unificacin poltica europea no sigue el sendero ya conocido por el constitucionalismo clsico sino l (radicalmente nuevo en la forma) de la legitimacin de los
ciudadanos que actan a travs de los derechos (e incluso contra los mismos Estados)57
y de la legitimacin asegurada por los representantes electos de los Estados dentro de las
constituencies europeas, emergiendo entonces del proyecto de una tentativa persuasiva
53
54
55
56
57

Cfr. A. Pizzorusso, Una Costituzione ottriata, en E. Paciotti (ed.), La Costituzione europea. Luci e ombre,
Roma, 2003, p. 39.
Cfr. Manzella A., Agnizione e innovazione: nascita di una Costituzione, en AA.VV. (E. Paciotti ed.), La
Costituzione europea. Luci e ombre, Roma, 2003.
900
para alcanzar, a travs de senderos convergentes, la unidad de los ordenamientos y poltica de la Unin, sobre la cual poder fundar la nueva-vieja Constitucin europea 58.
Si se parte de la experiencia constitucional del mil novecientos, como tertium comparationis, asistiremos as ante una prdida de importancia, ms o menos significativa, de
las ms recurrentes categoras analticas empleadas hasta el momento en la investigacin
giuspubblicstica que, al mismo tiempo, se puede interpretar adems que como crisis del
Estado-Nacin, tambin como crisis del Estado social59 y del Estado de los partidos, que
han constituido, por lo menos durante medio siglo, categoras interpretativas del constitucionalismo ampliamente recurrentes en el anlisis doctrinal. El debate, por tanto,
debe enmarcar dicho enfoque en el mbito de las modalidades conocidas por los ordenamientos constitucionales para guiar los cambios constitucionales. Este ltimo tema,
como se ha dicho anteriormente, aparece, en absoluto, entre los ms descuidados, o
explcitamente desvalorizados, por parte de una vasta doctrina constitucional. Al evidenciar las originalidades del proceso de integracin comunitaria y la naturaleza peculiar
del ordenamiento comunitario (en su dinmico desarrollo), as, un rea cada vez mayor
de la doctrina giurispubblicstica parece estar cada vez ms disponible, lo que resulta poco
comprensible, a menospreciar (casi hasta prescindir de ella) la prescritividad de las reglas
constitucionales en tema de revisin constitucional y los lmites, sobre todo implcitos,
de la revisin constitucional. Una desvalorizacin sta que se basa y tiene como consecuencia la escasa consideracin terica de las exigencias de la rigidez constitucional
en relacionarse con la integracin comunitaria. Ms correctamente, dicha problemtica
parece haber sido tratada y resuelta en otros ordenamientos, aun con diferente intensidad, como en el espaol, francs, portugus y alemn, en los cuales se procede con la
contextual revisin constitucional cuando se reciben o acogen tratados cuyas normas (o
solo parte de ellas) resulten eventualmente en contraste con lo que dicta la constitucin.
5. Los derechos fundamentales entre (nuevas) positivizaciones

comunitarias y protecciones jurisdiccionales (inciertas)
Si la incorporacin en el nuevo Tratado de la Carta de derechos fundamentales de
la U.E., o sea la escritura de estos ltimos en un amplio (pero an incompleto) catlogo que recapitula, positiviza y hace visible la jurisprudencia del Juez de Luxemburgo
(C.G.C.E.)60 y del de Estrasburgo (C.E.D.U.), en cuya formacin han contribuido las tra58
59
60

Entre otros, cfr. S. Gambino, Stato e diritti sociali, Napoli, 2009.
Cfr. Sent. Stauder del 12 de noviembre del 1969, causa 29/69, en Racc. Uff. 1969, p. 420; sent. Internationale
Handelsgesellschaft del 17 de diciembre del 1970, causa 11/70, en Racc. Uff. 1979, p. 1125; sent. Hauer, causa
44/1979, en Racc. Uff. 1979, p. 3727. De la doctrina cfr., entre otros, E. Pagano, I diritti fondamentali nella
Comunit europea dopo Maastricht, en Il diritto dellUnione Europea, 1996, n. 1, p. 164 ss.; G. Tesauro, Il ruolo
901
Silvio Gambino
diciones constitucionales comunes de los Estados miembros por como ledas por el Juez
comunitario no consiente an que se pueda asumir como expresin de una total constitucionalizacin del ordenamiento comunitario, indudablemente incide profundamente
en el proceso de constitucionalizacin del mismo, constituyndone un momento decisivo61. Con la positivizacin comunitaria de los derechos fundamentales se puede afirmar,
de hecho, que a la previgente funcin de simple lmite para la adopcin de actos comunitarios en eventual violacin de los derechos fundamentales se asocia, ahora, una de tipo
positivo, la de construir un espacio comn de libertad, seguridad y justicia, capaz de guiar
al ejercicio mismo por parte de las instituciones comunitarias de las competencias que se
le reconocen62. As, si los mismos han desarrollado hasta el momento una funcin por as
decir instrumental, en razn de las exigencias relacionadas con el progreso de la constitucin del mercado comn europeo, su integracin en el nuevo Tratado revela una nueva
vocacin, capaz de asegurar mayor linfa y esmalte a conceptos tambin centrales en el
proceso de construccin europea, como la ciudadana de la Unin o el significado de la
recproca confianza entre los Estados en un espacio comn de libertad, de seguridad y justicia.
Los derechos fundamentales, por tanto, ya no constituyen un simple lmite, que se
impone a las acciones de las instituciones comunitarias o de los Estados miembros en el
campo de aplicacin del derecho de la Unin. A la obligacin previgente (de no violar los
derechos fundamentales) que se impona a las instituciones y a los rganos de la Unin
como tambin a los estados miembros en sede de actuacin del derecho comunitario,
sucede otra de tipo promocional, segn la cual los mencionados sujetos respetan los
derechos, observan los principios y promueven63 su aplicacin segn las respectivas competencias (art. 51.1 Carta).
61
62
63
della Corte di Giustizia cit., p. 305 ss.; A. Adinolfi, I princpi generali nella giurisprudenza comunitaria e
la loro influenza sugli ordinamenti degli stati membri, en Rivista italiana di diritto pubblico comunitario, 1994,
p. 525 ss.; G. Gaja, Princpi del diritto (dir. intern.), en Enc. dir, p. 542; A. Adinolfi, I princpi generali
cit., p. 561 ss.; P. Pescatore, Le recours, dans la jurisprudence de la Cour de justice des Communauts
europennes, des normes dduites de la comparaison de droits des Etats membres, en Revue internationale
de droit compar, 1980, p. 337 ss.; V. Capelli, I princpi generali come fonte di diritto, en Diritto comunitario
e degli scambi internazionali, 1986, p. 541; G. Gaja, Aspetti problematici della tutela dei diritti fondamentali
nellordinamento comunitario, en Rivista di diritto internaz., 1988, p. 574; P. Mengozzi, La tutela dei diritti
delluomo e il rapporto di coordinamento-integrazione funzionale fra ordinamento comunitario e ordinamenti
degli Stati membri nei recenti sviluppi della giurisprudenza italiana e tedesca, en Diritto comunitario e degli
scambi internazionali, 1987; M. Cartabia, Princpi inviolabili cit., passim; F. Mancini, La tutela dei diritti
delluomo: il ruolo della Corte di Giustizia delle Comunit Europee, en Riv. trim. dir. proc. civ., 1989, n. 1; A.
Rizzo, LUnione Europea e la Carta dei diritti fondamentali. Un rapporto ancora da definire, en La Comunit
internazionale, 2001, n. 1, p. 112; F. Cocozza, Diritto comune delle libert in Europa, Torino, 1994, p. 132; G.
Maestro Buelga, Los derechos sociales en la Union Europea: una perspectiva constitucional, en Revista vasca
de administration pblica, 1996, n. 46, p. 119 ss.
Cfr. M. Cartabia, I diritti fondamentali cit., p. 57; G. Zagrebelsky, Corti europee e corti nazionali, en
http://www.luiss.it
Cfr. O. De Schutter, Les droits fondamentaux dans le projet cit., p. 81 ss.
La cursiva es nuestra.
902
Como ya se ha indicado, en la dinmica evolutiva que ha precedido a la fase actual

de positivizacin emergen tres estadios/dinmicas, dos de los cuales han sido mayormente
profundizadas por la doctrina. La primera dinmica est constituida por la jurisprudencia creadora de tales derechos por parte del juez comunitario que ha individualizado su
existencia dentro de los principios generales del derecho, por ser su contenido necesario.
Dicha dinmica esta en armona con la voluntad del Tribunal de justicia de las Comunidades europeas de responder a la amenaza misma que incumba en la afirmacin del
primado del derecho comunitario sobre el conjunto del derecho nacional de los Estados
miembros, sobre todo respecto de los ordenamientos nacionales cuyas Constituciones se
oponan como controlimiti a la accin de las instituciones comunitarias. Una segunda
dinmica, a partir del Tratado de Maastricht, se desarroll con la creacin de la nocin
de ciudadana de la Unin europea. Dicha nocin no se sustituye a la nacional, sino
que agrega, a beneficio de los ciudadanos de los Estados miembros, un cierto nmero
de derechos, generando, al mismo tiempo, un sentimiento de pertenencia comn. En
este mbito, a los ciudadanos de la Unin se les reconoce el derecho de libre trnsito y
residencia en el territorio de los Estados miembros y el derecho de votar y ser electos en
las elecciones municipales de los Estados miembros en el que cada ciudadano reside, el
derecho de beneficio de la proteccin diplomtica o consular por parte de las autoridades
de cualquier Estado europeo. La tercera dinmica parece tener mayor importancia para
la comprensin misma de la innovadora jurisprudencia en tema de derechos fundamentales. En ella se evidencia que los derechos fundamentales se interpretan como instrumento constitutivo de un espacio comn, relativamente homogneo, entre los Estados
miembros de la Unin. Se trata de una dinmica indudablemente compleja, que coincide
con el objetivo final de la Unin, que es el de establecer las condiciones para una libre
circulacin de los factores productivos entre los Estados miembros, junto con la eliminacin de las principales fuentes de distorsin de la competencia. Dicho espacio, a partir del
Tratado de msterdam, se enriqueci con el objeto de alcanzar un espacio de libertad,
seguridad y justicia, con el cual se asegura la libre circulacin de las personas junto con
medidas idneas en tema de control de las fronteras con el exterior, de asilo, de inmigracin como as tambin de prevencin y lucha contra la criminalidad.
El nuevo Tratado completa este escenario, estableciendo, en el art. 3.2, que la
Unin ofrece a sus ciudadanos un espacio de libertad, seguridad y justicia sin fronteras
internas, y un mercado interno en el que la competencia es libre. Con tal afirmacin
normativa se quiere recalcar que algunas libertades fundamentales fueron acogidas desde
el origen de la construccin comunitaria (Tratado de Roma, 1957). Entre estas ltimas,
junto a las libertades econmicas, aparecen las libertades clsicas como el derecho de
los trabajadores de poder buscar empleo en otro Estado miembro (prohibindose por lo
tanto la discriminacin basada en la nacionalidad), la libre prestacin de servicios, la
libertad de competencia comercial, y la prohibicin de abuso de posicin predominante.
903
Silvio Gambino
Estas libertades representan el instrumento de realizacin de un mercado comn, constituyendo un elemento esencial del conjunto normativo de proteccin del mercado mismo.
Los derechos fundamentales, por lo tanto, fueron reconocidos progresivamente como
complementos indispensables del espacio nico europeo, si bien an no son homogneos.
Las diferencias entre los Estados miembros en el campo de la tutela de esta categora de derechos no poda sino llevar a la idea de un espacio nico, creando por tanto interdependencias entre Estados, tales que las realizaciones de cada Estado en dicho mbito produjeran necesariamente consecuencias en los dems Estados, concibindose como
verdaderas limitaciones de las autonomas/soberanas de estos ltimos. El objetivo de las
especficas directivas adoptadas en dicho mbito es justamente el de evitar un dumping
social que pueda verificarse a causa de las legislaciones de los Estados que no reconocen
las garantas mnimas de los trabajadores, desde el punto de vista de las remuneraciones,
de las horas de trabajo, de la durada de la licencia pagada, etc. stas por tanto consienten
tambin favorecer el respeto de aquellos derechos sociales fundamentales de los trabajadores, remitiendo para las relativas medidas actuativas a la disciplina nacional64.
La creacin de un semejante espacio de libertad, seguridad y justicia entre los Estados miembros, y la idea misma de una red fiduciaria que se crea entre los mismos, se encuentra tambin en un ulterior fundamento en la pertenencia de tales Estados a la CEDU
y a las otras Cartas internacionales de proteccin de los trabajadores (y no solo), con la
sujecin por parte de stos ltimos a ciertos estndares mnimos. La disciplina comunitaria
en materia de derecho de asilo y de inmigracin constituyen una buena ejemplificacin
de tal afirmacin. Ante la falta de una competencia exclusiva, la iniciativa comunitaria
en materia debe alinearse y respetar el principio de subsidiariedad, justificando sus propias intervenciones al considerar que la falta de armonizacin entre los Estados miembros
en dichas materias puede producir distorsiones, as que las opciones de cada Estado
producen necesariamente repercusiones sobre todos los dems estados que comparten
el mismo espacio65. Concluyendo, se debe evidenciar que en la ratio que subyace en la
creacin de un espacio comn para el mercado europeo, al origen de los primeros tratados comunitarios, no puede sino revelarse un aporte por lo menos comparable a favor de
los derechos fundamentales. Un reconocimiento y garanta solo en el mbito nacional
de hecho habra provocado influjos negativos, verdaderos obstculos, para la creacin
de un espacio ms amplio de mbito europeo. Por consiguiente, para mencionar la tesis
conclusiva de tal orientacin doctrinal, aunque sea en mbitos limitados (proteccin de
los datos personales, proteccin de los derechos de los trabajadores), la armonizacin de
tales derechos en el plano de la Unin europea se justifica sobre la base de la necesidad
64
65
Ult. op. cit., p. 87 ss.

Ult. op. cit., p. 91; COM (2001) 287, 18 de julio del 2001.
904
de superar el obstculo que la actuacin descentrada de derechos fundamentales pueda

constituir para que emerja un espacio realmente nico66.
Un perfil de igual importancia respecto al que ahora se considera lo impone la
clusula (art. 51.2 de la Carta) segn la cual la Carta no introduce competencias nuevas o nuevos deberes para la Comunidad o para la Unin, ni modifica competencias y
deberes definidos por los tratados; una clusula sta ltima que se debe interpretar
considerando tambin el art. 2.2 del nuevo Tratado sul funcionamiento de la U.E. Carta,
basndose en la cual la Unin y los Estados miembros pueden legislar y adoptar actos
jurdicamente vinculantes en tales sectores. Los Estados miembros ejercen su competencia en la medida que la Unin no haya ejercitado la propia o que haya decidido de
no ejercitarla. Ya otros correctamente han sealado, bajo ese aspecto, que las citadas
disposiciones del Tratado, ante la amplia flexibilidad que las mismas admiten, se prestan
de forma inevitable a influenciar la naturaleza y los deberes de la Unin67. El mbito de
tales competencias concurrentes, de hecho, es bastante amplio. Las competencias que los
Estados miembros y la Unin comparten conciernen principalmente al mercado interno,
al espacio de libertad, seguridad y justicia, a la poltica social. La Unin dispone de una
serie de posibilidades para alcanzar los valores inscriptos en la Carta; la integracin de
la Carta en la Constitucin/ Tratado estimular su empleo. Es posible recordar en ese
sentido las disposiciones contenidas en los art. 18 del nuevo TFUE, a los que se deben
agregar las previsiones segn las cuales, salvo la clusula de salvaguardia para la cual las
medidas a adoptar no pueden comportar una armonizacin de las disposiciones legislativas y reglamentarias de los Estados miembros en los casos que la Constitucin lo excluya,
se prev que, si una accin de la Unin es necesaria para realizar uno de los objetivos de
la Constitucin, el Consejo de Ministros, deliberando a la unanimidad a la propuesta de
la Comisin Europea y previa aprobacin del Parlamento europeo, adopta las medidas
adecuadas.
A pesar de este marco normativo, que otorga la facultad a las instituciones comunitarias de activarse en la lucha contra las discriminaciones y las exclusiones sociales, de
todo tipo, y no obstante las expectativas iniciales y las de muchos entre los convencionales, sigue siendo cierto que el horizonte normativo adoptado por el nuevo Tratado no
coloca la actuacin de la Carta de derechos entre los objetivos de la Unin. Por consiguiente la conclusin a la que se puede llegar sigue siendo la que acogi en el Informe
Duff del Parlamento europeo segn el cual la Carta no otorga competencias a la Unin;
al contrario, tiene como efecto limitar el ejercicio del poder de las instituciones europeas
segn la obligacin de respetarla a la que se los somete, a pesar de que en el mismo Informe se aada que en el marco de las propias competencias, las instituciones tienen el
66
67

Cfr. G. De Burca, Fundamental rights and Citisenship, en B. De Witte (d), Ten Reflections on the Constitutional
Treaty for Europe, Fiesole, 2003, p. 11.
905
Silvio Gambino
mismo deber de promover el respeto que sus disposiciones68. Por otra parte, eso es lo que
resulta de la previsin del art. 51 de la Carta.
6. Sobre la justiciabilidad de los derechos fundamentales

europeos: consideraciones conclusivas
Ahora, podemos llegar a orientaciones conclusivas de orden general y abstracto,
citando adems la ms vlida doctrina que hasta el momento se haya expresado en materia. La cuestin principal que se debe resolver ya mencionada con referencia al art. 52
de la Carta de los derechos es la de la relacin existente entre la tutela comunitaria de
los derechos fundamentales, las disposiciones constitucionales europeas y las tradiciones
constitucionales comunes de los Estados miembros, adems de la que est estrechamente relacionada, si ha sido previsto un control de constitucionalidad para los actos normativos ordinarios. La respuesta que se da es en sentido afirmativo; y de ello se deduce
que dicho control constituye un sntoma y una evidencia de un cumplido proceso de
constitucionalizacin europeo. Como correctamente se ha observado, de hecho, este
me parece el momento esencial en el que nace una verdadera Constitucin: hasta que no
haya ningn juez que pueda emplear la Constitucin para contestar la legalidad de otro
acto, aun legislativo, el documento es una mera enunciacin poltica; se transforma en
un documento jurdico cuando este control se realice69. Por lo tanto, que se otorgue una
competencia (de jurisdiccin constitucional europea) que concierna el Tribunal de Justicia parece ser un problema que ya no se puede discutir. Que esta competencia confunda
en una sola jurisdiccin competencias de mrito (para resolver la causa) y competencias
de legitimidad (de los actos comunitarios en relacin con los tratados) es de la misma manera indudable. Lo que, en este momento, constituye un problema abierto (y que podr
adjuntarse a eventuales pronuncias divergentes entre las distintas jurisdicciones en sede
de aplicacin del derecho comunitario) ms que la incierta individuacin del contenido
de cada derecho (problema que tambin permanece abierto) es el tema que se repropone, y que an queda sin solucin, de la relacin entre las distintas enunciaciones de los
mismos derechos y entre las distintas jurisdicciones sobre los derechos, y en particular de
la relacin entre Juez comunitario, Cortes constitucionales nacionales y Tribunal europeo
de los derechos del hombre70. Respecto a tales cuestiones, una vlida doctrina europea71
seala el alto nivel de problemticas de las soluciones de reforma propuestas por la Con68
69
70
71
Rapport sur limpact de la Charte des droits fondamentaux de lUnione europenne et son statut futur ( M del
considerato in diritto) (2002/2139/INI; Doc. final A5-0332/2002, 8 de octubre del 2002).
Cfr. V. Onida, Il problema della giurisdizione cit., p. 134.
Cfr. M.P. Chiti, Le norme sulla giurisdizione, en F. Bassanini y G. Tiberi, La Costituzione europea. Un primo
commento, Bologna, 2004.
Cfr. L. Favoreu, I garanti dei diritti fondamentali europei, en G. Zagrebelsky (ed.), Diritti e Costituzione cit.
906
vencin con el objeto de garantizar la efectiva tutela de los derechos contenidos en la

Carta en el mbito del espacio jurdico europeo. El Tribunal de Luxemburgo tendra inevitablemente el deber de garantizar los contenidos normativos de la Carta de derechos;
ni siquiera parece posible proponer (o auspiciar) la atribucin de dicha incumbencia al
Tribunal de Estrasburgo, o sea, ms an, a una Tribunal especficamente constituido, una
suerte de Tribunal europeo bis72. Sin embargo, muchos elementos obstacularan el eficaz
desarrollo de esta tarea a la que los nuevos artculos del Tratado no agregaran ninguna
garanta real de mejora. Por otra parte, los jueces nacionales, que deben referirse a la
Carta en el mbito de aplicacin del derecho comunitario, no tendran competencias
para someter a control de tutela de los derechos los actos de la Unin; las Cortes nacionales no podran si no que limitarse al control de la actividad de los rganos de los Estados miembros. La verdad es que sobre este tema hay quienes justamente se preguntan
si el nuevo ordenamiento comunitario de los derechos fundamentales no autoriza a los
mismos jueces nacionales en un control que se convertira de esta manera en control
de constitucionalidad difuso a la desaplicacin del derecho nacional en contraste con
el comunitario en el mbito de la misma materia de los derechos fundamentales73. Una
cosa es, de hecho, observa convincentemente Onida que prevalezca una especfica
norma europea sobre la nacional contrastante, para la resolucin de un caso concreto, otra es
negar la aplicacin a una norma nacional por contrastar con un principio general del derecho
europeo. De la misma manera, no es posible imaginar que el juez, invocando tales principios,
pueda negar la aplicacin de una ley europea considerndola en contraste con ellos, sin provocar el control del Tribunal de justicia sobre la validez de la misma ley74.
En los ordenamientos europeos, se abre de esa manera un indito camino a formas
de control difuso de la constitucionalidad de las leyes, que ciertamente tendr un incremento, a medida que los fiscales y los abogados de varios Pases alcancen una plena
madurez cultural que los ayude a mejorar estas tcnicas que hasta ahora, a mi juicio, son
poco conocidas. En Italia, esta perspectiva recientemente se ha reforzado, entre otras
cosas, gracias a la modifica del art. 117 de la Constitucin que ha introducido un primer
prrafo que al parecer podra consentir desarrollos de este tipo, aunque la jurisprudencia
todava no se haya pronunciado al respecto. Cuando las disposiciones del Tratado entren
en vigor, incluso la Carta de derechos, estas oportunidades probablemente crezcan y la
perspectiva de desarrollo de la jurisdiccin constitucional difuso pueda probablemente
tener razn hasta de la modificacin aportada al art. 52 de la Carta, de la que se ha
72
73
74
Sobre la naturaleza prcticamente utpica de la tentativa de alcanzar por medio de la hermenutica

a cualquier racionalizacion de las relaciones existentes entre los distintos Tribunales europeos cfr., ms
recientemente, A. Spadaro, Una (sola) Corte per lEuropa, en P. Falzea, A. Spadaro, L. Ventura (ed.), La
Corte costituzionale e le Corti dEuropa, Torino, 2003.
Cfr. A. Pizzorusso, Una Costituzione ottriata, en E. Paciotti (ed.), La Costituzione europea cit.; V. Onida,
Il problema della giurisdizione, en E. Paciotti (ed.), La Costituzione europea cit.
Cfr. V. Onida, Il problema della giurisdizione cit., p. 137.
907
Silvio Gambino
hablado antes. Por no decir que, si por ventura dicha disposicin funcionara en el sentido
de excluir la posibilidad de utilizar normas de la Carta, en su lugar podran ser empleadas
muchsimas otras normas de carcter internacional de contenido anlogo que de todas
maneras tambin estn en vigor en los ordenamientos estatales. Existen ya decenas de
textos internacionales que, de una manera u otra, fueron acogidos por el derecho interno
de muchos Estados y esto hace posible que el mundo del derecho casi siempre sea permeable a este tipo de exigencias, por lo cual las ideas que se concretizaron de una manera
u otra en estos textos es muy posible que se puedan actuar sobre todo en la medida en
que exista una madurez cultural de los operadores que hace todo esto posible (junto
obviamente con todas las otras circunstancias que se puedan presentar en el curso de la
historia de cada Pas)75. Estas vlidas orientaciones en el sentido de una apertura hacia
el nuevo cuadro normativo europeo que sigue siendo, en muchos aspectos incierto y
ambiguo por lo que concierne al tema de la efectividad de la proteccin jurisdiccional de
los derechos por lo tanto, no pueden sino sealar, aunque sea de manera implcita, el
persistente dficit de reglamentacin en materia de verificacin de los actos comunitarios
y de insuficiencia de los recursos disponibles para hacer valer los derechos fundamentales. La misma consideracin segn la cual el trabajo al que se somete el Tribunal de
Justicia ya es demasiado gravoso no puede ofrecer una respuesta suficiente a las crticas
que se dirigen al locus standi del art. 230 T.C.E. Eso nos conduce a la reflexin de que el
sistema judicial de la Unin se debe someter a una reforma ms radical respecto de la
que se aport en Niza, aunque la misma no fuera irrelevante. Tambin bajo este aspecto,
parecera que la Convencin europea ha perdido una ocasin importante.
Adems, la elaboracin de un nuevo Tratado, que coloca la proteccin de los derechos fundamentales en una posicin central y que incorpora la Carta de derechos fundamentales (segun las previsiones del art. 6.1), no podra sino hacer propias una mainstreaming clause que concierna todas las dems polticas, interiores y exteriores, de la Unin76.
Una clusula de este tipo contara con un fundamento real solo si se constitucionalizara
una disposicin que definiera la proteccin de los derechos fundamentales como un objetivo basilar de la Unin. Sobre la base de los tratados comunitarios de la Unin que
actualmente estn en vigor, no existe una tal objetivizacin. Sin embargo, tambin es
verdad que la adopcin de la Carta de Niza se hubiera podido colocar significativamente
a la base de una evolucin en ese sentido, pero eso no se produjo. Un indicio ms importante an se radicara en la previsin de deberes de proteccin y garanta de efectividad
de los derechos sociales77. El desarrollo de una poltica de derechos fundamentales fue
75
76
77
Cfr. A. Pizzorusso, Una Costituzione ottriata, en E. Paciotti (ed.), La Costituzione europea cit.., p. 49; M.P. Chiti,
Le norme sulla giurisdizione, en AA.VV. (edicin de F. Bassanini e G. Tiberi), La Costituzione europea cit.
Cfr. G. De Brca, Fundamental rights and cit.; Weiler J.H.H., A Constitution for Europe: some hard
choices, en Journal of Common Market studies, 2002; M. Cartabia, I diritti fondamentali cit., p. 65 ss.
Cfr. S. Gambino, Derechos sociales, Carta de derechos fundamentales e integracin europea, in Revista de
908
propugnado vigorosamente por las doctrinas constitucional y comunitaria, invirtiendo la

perspectiva desde la cual normalmente se dirigen las mayores crticas a la tutela de los
derechos fundamentales en la Unin europea, o sea, como ya se vio anteriormente, la de
la tutela jurisdiccional78. Se sostiene, en ese sentido, que la cuestin debera concernir a
todos los rganos polticos y administrativos que operan en el mbito de la Unin.
En conclusin, por lo tanto, si ya una atenta consideracin de las disposiciones de
la Carta y de los artculos del nuevo Tratado que se refieren a los derechos fundamentales revelan un cierto rechinamiento entre la elaboracin de una Carta de derechos,
su integracin en un Tratado comunitario y las cautelas a las que se someten tales textos con relacin a los sujetos que deben tutelarlos y promoverlos, el anlisis del sistema
jurisdiccional seala an mayores perplejidades. Como se puede observar, Un catlogo
de derechos que carece de una clara lnea jurisdiccional, con una permanente tensin
(no solucionada a travs de los canales democrticos, sino encomendada al denominado dilogo entre los Tribunales) entre competencia estatal y competencia comunitaria, caracterizado adems por una incertidumbre sobre el sistema de las fuentes y los
procedimientos de formacin de las mismas, no puede sino aumentar el desequilibrio
entre inters poltico-democrtico en el mbito europeo y papel de la jurisprudencia
comunitaria79. Tales afirmaciones recuerdan, una vez ms, la cuestin de la positivizacin de adecuadas tutelas jurisdiccionales de los derechos fundamentales, cuya garanta
no puede sino referirse al nivel de la Constitucin. Donde exista una Declaracin de
derechos y una Constitucin debe existir tambin una forma cualquiera de separacin
de los poderes, un circuito democrtico regular, una disciplina de los mismos que emplee
instrumentos generales y abstractos como las leyes, en sntesis, que emplee aquellos principios estructurales que definen a todos los modernos ordenamientos constitucionales.
Se recuerda, en conclusin, que hablar de derechos y de Constitucin en el mbito de la
Unin europea significa preguntarse sobre la naturaleza misma de la integracin europea,
superando el enfoque funcionalista que la caracteriz desde un principio al redefinir las
fuentes de legitimacin y los valores en que se basa (respetando y expresando realmente
las tradiciones constitucionales en comn de los Estados). La garanta constitucional de
los derechos exige sobre todo claridad sobre las responsabilidades institucionales. Las
tcnicas de garantas, a su vez, dependen irremediablemente de la rigidez o flexibilidad
78
79
derecho constitucional europeo, 2008, Vol. V, n. 9; R. Greco, Diritti sociali, logiche di mercato e ruolo della
Corte costituzionale, en Questioni Giustizia, 1994, n. 2-3; A. Di Giovine y M. Dogliani, Dalla democrazia
emancipante alla democrazia senza qualit?, en Questione Giustizia, 1993.
Cfr., entre otros, G. Morbidelli, La tutela giurisdizionale dei diritti nellordinamento europeo, en AA.VV.
(A.I.C.), Annuario 1999. La Costituzione europea, Padova, 2000; B. Nascimbene, Tutela dei diritti fondamentali,
sanzioni e controllo della Corte di Giustizia. Verso il Trattato di Amsterdam, en Dir. dellU.E., 1997; P.
Caretti, I diritti fondamentali nellordinamento nazionale e nellordinamento comunitario: dume modelli a
confronto, en Diritto pubblico, 2001.
Cfr. Balduzzi R., La Carta dei diritti fondamentali dellUnione europea: un esempio di constitutional drafting?,
en Studi in onore di F. Cuocolo, Milano, 2004.
909
Silvio Gambino
del sistema de las disposiciones constitucionales, por consiguiente de la configuracin del

sistema de las fuentes, adems de los poderes que en materia se le reconoce a los rganos
jurisdiccionales.
De hecho, tras la introduccin de la Carta de derechos en el los nuevos Tratados
(Lisboa) y en la perspectiva de una (futura) ratificacin y puesta en vigor del mismo, es
difcil ignorar que tanto los valores que los objetivos de la Unin europea hayan recorrido
mucho camino respecto a su definicin original en los tratados fundadores de la Unin,
transformando radicalmente sus contenidos y sus objetivos. Aunque todava no es posible
hablar de una Comunidad de derechos fundamentales, muchas y significativas fueron
las tentativas de mejorar la definicin de la tutela de los derechos mencionados. En esa
ptica, la constitucionalizacin de la Carta representa un cambio importante, tanto en
su significado simblico que en el de identidad ( los derechos fundamentales considerados como base y expresin de un ethos y de un espacio pblico europeo ) como en la de
parmetro de interpretacin para el Juez comunitario y de inspiracin para el Legislador
europeo; la misma plantea cuestiones y dilemas sobre el proceso de integracin y sobre
la configuracin ltima de la Unin europea, sobre todo en lo que concierne a la plena
actuacin de un modelo social europeo80 . Las perplejidades aumentan si se intenta
prever, para un futuro prximo, la afirmacin de una entidad con fines generales que gire
alrededor del objetivo prioritario de la tutela de los derechos fundamentales. Lo que ms
impide la realizacin de una semejante perspectiva es la consideracin que con ello se
ofuscara la Constitucin de derechos fundamentales de los Estados miembros. Cuestin
esta ltima que puede resolverse, en opinin de quien escribe, solo recurriendo al clsico
proceso constituyente, del cual ya se ha hablado anteriormente. Introducir una macro
poltica fuerte y omni-comprensora de derechos fundamentales, de hecho, alterara decididamente de manera inevitable el equilibrio constitucional interno de la Unin; se
pondra en contraste con el principio de subsidiariedad y podra atentar contra la garanta
de la autonoma constitucional como parte de la identidad nacional81. Un aspecto el
del impacto con la adopcin de la Carta de derechos sobre los derechos constitucionales
nacionales y sobre los sistemas de garantas de los mismos que, a menudo, no se toma
correctamente en consideracin. Es suficiente pensar, aun, en la ya mencionada tcnica
normativa adoptada en la formulacin de muchas disposiciones sustanciales de la Carta,
donde stas ltimas se definen como afirmaciones de derechos y libertades sin que de
manera adecuada se prefiguren categoras de lmites susceptibles a que sucesivamente
los desarrolle el legislador praxis que, en cambio, recuerda una de las ms importantes
80
81
Cfr. G. Bronzini, Il modello sociale europeo e il processo costituente, en magistraturademocratica.it (2/5/2004).

Cfr. A. Bogdandy, Comunit di diritti cit., y del mismo Autor, Leuropeizzazione dellordinamento giuridico
come minaccia per il consenso sociale?, en AA.VV. (G. Zagrebelsky ed.), Diritti e Costituzione cit.; M.
Cartabia y A. Celotto, La giustizia costituzionale dopo Nizza, en Giur. cost., 2002; M. Cartabia, I diritti
fondamentali cit., p. 64.
910
tradiciones del constitucionalismo moderno82. El Legislador europeo, ante esta situacin,

tendra la delicadsima tarea de decidir sobre el equilibrio entre libertad y sus relativos
lmites. El mismo poder de evaluacin del Tribunal de justicia resultara incrementado:
como ya se pudo reflexionar anteriormente, de hecho, las cautelas con las que se abrazan
las posibles limitaciones de los derechos ex art. 52 de la Carta y art. 6.1. del T.U.E. parecen estar dirigidas ms a las autoridades jurisdiccionales que al poder legislativo. Como
tambin se pudo observar, la primaut de los derechos fundamentales sobre la poltica supondra un slido consenso sobre los valores comunes y compartidos, pero, seguramente
es opinable el hecho que este consenso ya exista en Europa, porque los actuales canales
democrticos de la Unin an se demuestran insuficientes para ofrecer una respuesta
satisfactoria al respecto.
82
Cfr. U. De Siervo, I diritti fondamentali europei cit., p. 266 ss.
911
The Role of Human Rights in the

International Domain: a Question of Justice
and/or Legitimacy?
Isabel Trujillo*
1. The problem
What has happened in the national order is also happening in the international order because of human rights. In the international domain we are also assisting at a form of
constitutionalization of law. This phenomenon is to be seen as the legalization of spheres
usually dependent on the will of the political community or of states. More and more clearly, among the rules of the international order there is emerging a content regarding the
guarantees of some fundamental goods for individuals, which are those that we indicate
with the generic expression human rights. There is thus affirmed the principle whereby
the rules of the international order like those of the national one cannot have just any
content. In this sense, human rights continue to be what they were originally: a limit to
power, at the internal level and now also at the international level.
Observation of this process is not incompatible with the realisation that the international order presents major lacunae when it comes to making such rights real. Certainly
a lot still remains to be done on the plane of the enforcement of rights and the empowerment of individuals and groups. Despite this, however, human rights are affirming their
strength as a normative principle, and this is the starting point of the present reflection.
Our interest particularly concerns the role that rights play in the international order, which has a double profile: they are a principle of justice and a principle of legitimisation of international institutions (including states). On one side, indeed, human rights
constitute but do not entirely account for1 a content of justice for international
relations, something forcing these relationships to exist. On the other side, this content is
*
1
Department of Politics, Law and Society, University of Palermo, Italy.

This clarification is very important, because human rights are not the only content of justice in the international
legal order. Others are the protection of the environment, reciprocity, and proportional punishment of crimes.
913
Isabel Trujillo
also a condition of legitimisation of international institutions.2 In this paper we will dwell

precisely on this ambivalence. In the background one glimpses a link undoubtedly a
controversial one between the principles of legitimacy and justice.
In addition to that ambiguity, one of the most problematic implications of the role
of rights in the international order is the urgency of reacting to the criticisms made of
them, and above all to imperialism. Seeing the crucial task that they play, considering
human rights as the outcome of an imposition by some powerful people on the rest of the
world configures them as the most astute form of dominion that one could ever imagine,
precisely because it is introjected by those who are subdued.
In order to deal with the theme being discussed, there will be a brief premise on the
principle of legitimacy and its relations with justice. Then an interpretation of human
rights will be offered in order to describe their role in the global domain and to answer
the accusations previously mentioned.
2. Internal and international legitimacy

It is well known that the modern principle of legitimacy, an exclusively formal one,
arose in a particular historical context. Political power was fully embodied in the state; it
held the monopoly of legal production and public force strength in a given territory, and
had administrative orders with an obligation to act in a rational and disinterested way.3
The basis of this power was usually linked to a hypothetical agreement among individuals, in the line of the contractualist tradition, an agreement that was later dynamically
transformed into the democratic principle of involvement of parties in the formation of
the political will. After the Second World War, this idea of legitimacy came up against
problematic developments and moved towards greater and greater complexity.
On one side, dispersion of power in centres that were both intra-governmental and
supra-government, also sometimes competing with one another, widened the context of application of the principle of legitimacy to the point of encompassing the international order,
and not only or principally the state. On the other side, the exclusively formal reading of the
principle being deemed insufficient, it was connected to a system of shared values enacted in
constitutions, which gave rise to mechanisms of constitutional justice.4 In this line, legitimacy
has to do not only with the entitlement but also with the exercise of authority.
The easiest way to approach the international plane, though not always the most
fruitful one, has usually been the one defined as domestic analogy, which consists in
2
3
4
M. Kumm, The Legitimacy of International Law: A Constitutionalist Framework of Analysis, in European

Journal of International Law, 15, 5, 2004, pp. 907-931 and also Idem, Costituzionalismo democratico e diritto
internazionale: termini del rapporto (2006), in Ars Interpretandi, 13, 2008, pp. 69-102.
M. Weber, Wirtschaft und gesellschaft, Tubinga, Mohr, 1922.
On this subject see Ph. Bobbitt, Constitutional Interpretation, Oxford, Blackwell, 1991.
914
The Role of Human Rights in the International Domain: a Question of Justice and/or Legitimacy?
imagining and making the international plane analogous to what we find at a domestic
or national level. Thus, intuitively, the criterion of legitimacy at the international level
is sought in the consensus of states, which on the international plane are like citizens
on the domestic domain. Yet, strictly speaking, if the domestic principle of legitimisation derives from the participation of individuals, at an international level this criterion
would only be valid in the case of consensus of democratic states, since only the latter
rely on the consensus of their citizens. Nevertheless, exclusively accepting the consensus
of democratic states as a criterion of legitimacy in the international order is not very
satisfactory and creates an unacceptable asymmetry between individuals belonging to
democratic and undemocratic states. One of the main perplexities derives from the intuition according to which the consensus of the democratic state could only legitimate
the international order in what concerns its own people and not others. Thus the real
problem remains unresolved, that is to say that of the legitimacy of the international
order affecting everybody.5
The democratic principle requires that all individuals, without any distinction,
have the right to question what concerns everyone. Following this idea, a principle of
cosmopolitan democracy has been proposed as a criterion of legitimacy to at an international level a principle that, in the wisest theories, cannot simply be the result of the
extension of the state democratic principle: the principle of cosmopolitan democracy will
have to be differently worked out in the international sphere and in the state one (but
this is not our theme at present).6 What it is interesting to notice in this context is that
international legitimacy certainly includes an adequate basis of participation. Alongside
it, however, there are other conditions, and in particular respect for human rights. The
very demand for democratic inclusion finds its reasons in the rights of individuals.
At the moment, the connection between legitimacy and justice in the international
order has the form of a residual connection, which is no weaker and less strategic for this
reason: it is the one that indicates in the non-violation of rights the prohibition of torture, the prohibition of genocide and gross violations of rights, the prohibition of massive
damage to the environment a necessary but not sufficient condition for the legitimacy
of the international order. Hence at an international level too, legitimacy combines the
democratic principle and respect for human rights in a complex standard.
This order is not unknown to the literature on the subject and certainly is well
highlighted in the most recent literature. According to Allen Buchanan, for example,
5
6
For a recent essay on the foundation of cosmopolitan norms on the democratic forces of international civil
society, cf. S. Benhabib, Another Cosmopolitanism, Oxford, Oxford University Press, 2006, pp. 13-80.
D. Held, Principles of Cosmopolitan Order, in Anales de la ctedra Francisco Surez, 2005, pp. 127-144, but
above all Idem, Democracy and the Global Order. From the Modern State to Cosmopolitan Governance, Cambridge,
Polity Press, 1995. On the application of the democratic principle in the European union, cf. R. Bellamy, D.
Castiglione, Il ruolo della democrazia nellUnione europea, in Ragion Pratica, 30, 2008, pp. 115-130.
915
Isabel Trujillo
the legitimacy of global institutions includes the existence of a reasonable public basis
(democratic consensus or, at least, pursuit of the epistemic virtues typical of democratic
procedures), resolution of the problem of discretion of bureaucracy and a content of
justice, corresponding to respect for human rights.7 For Mattias Kumm, the legitimacy
of the international order must also be sought in a complex criterion, integrated by international legality, by jurisdictional subsidiarity, by respect for transparent and reliable
participation procedures, and certainly by the substantive principle of non-violation of
fundamental rights.8
From the conceptual and also the functional point of view, however, the connection
between legitimacy and justice is problematic. The principle of legitimacy appears as a
condition of the exercise of authority, precisely in the absence of agreement on what
is justice. Indeed, the function of authority is to resolve the conflict on what is justice.
Further, fruitful separation between the problems of legitimacy and justice is motivated
by the fact that the presumption of justice that the legitimate authority advances serves
precisely to be able to enact such justice: without this presumption, authority would not
exist and could not act, i.e. could not do what is just.
The problem would seem simply to be a question of perspectives: legitimacy is placed at the beginning of the work of an authority, while justice has to do with results.
Indeed, for a long time input-oriented and outcome-oriented theorists have been debating
with one another without reaching any agreement.9 The reason lies in the difficulty of
abandoning the idea that legitimacy is (also) compromised by results. Input-oriented
legitimacy is conditioned legitimacy; outcome-oriented legitimacy is full legitimacy. Martha Nussbaum well illustrates the interdependence of the approaches with the example
of the cook that reassures the guests by claiming to have a marvellous machine to make
pasta, such that the pasta that comes out of it is good by definition. However marvellous
the machine is, the guests will want to taste and appraise for themselves.10
Hence legitimacy is required that can allow the work of authority through presumption of justice and legitimisation is also required that takes into account the exercise of
authority. A further problem is that on the international plane human rights are involved
in both cases.
Probably the key to this circle (whether vicious or virtuous) is to be sought in the
residual character of respect for human rights that integrates the principle of presumed
legitimacy. It implies that only extremely and evidently unjust institutions are illegiti7
8
9
10
A. Buchanan, Human Rights and the Legitimacy of International Order, in Legal Theory, 14, 2008, p. 40.
See also R. Wolfrum, R. Rben (eds.), Legitimacy in International Law, Berlin, Springer, 2008.
Cf. M. Kumm, The Legitimacy of International Law.
For example in relation to the lack of legitimacy in the institutions of the European Union.
M. C. Nussbaum, Frontiers of Justice. Disability, Nationality, Species Membership, Cambridge (Mass.), The
Belknap Press, 2006, p. 83.
916
mate. The mechanism is reminiscent of what was made famous by Gustav Radbruch,
whereby positive law and the demands of certainty of law always prevail over demands
of justice unless the injustice is such as to go over the threshold of intolerability.11 International institutions are also presumed to be legitimate even when they are materially
unfair, unless such injustice reaches an intolerable extent. The extreme character of injustice (of violation of rights) as expressed in the formula of gross violations of human
rights would save the presumption of justice the authority is recognized with so that it
can work. But it cannot be recognized at all costs.
At the same time, this mechanism which always seems to accompany them
makes human rights in a sense flexible, and certainly problematic. A trace of this problematic nature is also found in the distance between declarations of commitment to protecting rights by international institutions (including states) and the real level of protection
of rights, as well as in the tendency of international institutions to lower the standards
of demand in the protection of rights, so as to involve the biggest number of states in
enterprises that also have as their goal the protection of rights.12
To this controversial character there are added the serious suspicions that have
always weighed on rights. The most important of these is the absence of an universally
shared public justification. This is not the place to deal adequately with these problems,
which however are justly recurrent in reflection on rights. Here the aim is to propose a
specific way of looking at rights that draws attention to their institutional dimension. The
aim is to suggest that the accusations of imperialism must be verified not on the abstract
plane of a theory of rights, but on their concrete institutional practice.13
In this perspective everyone will remember Bobbios famous thesis, according to
which the problem of rights is not that of their foundation but that of their protection.
In Bobbios opinion, beginning from institutional events like the signing of the universal declaration, it is possible to start the struggle for rights leaving aside the question of
foundation.14 Nevertheless, as was said shortly before, the importance of rights makes this
position controversial. The more important the role played by rights, the more necessary
the basis (or, if we like, shared public justification). Hence it is not in this direction that
the next pages will take us.
11
12
13
14
The connection between Radbruchs idea and the role of rights in the determination of the threshold of
intolerability, in R. Alexy, Begriff und Geltung des Rechts, Freiburg im Breisgau Mnchen, Verlag Karl Alber
GmbH, 1992.
From the point of view of political negotiation the tendency of international institutions to lower the standards
of tutelage of rights for the purpose of obtaining the maximum consensus and the biggest possible adhesion.
Following a suggestion by Francesco Viola, in the book on the impartiality already I distinguish between the
theory of rights and the practice of rights and I observe that feminist criticisms of rights are valid for the former
but not for the latter. I. Trujillo, Imparzialit, Torino, Giappichelli, 2003, pp. 86-91.
N. Bobbio, Let dei diritti, Torino, Einaudi, 1997.
917
Isabel Trujillo
The aim, instead, is to lay bare a misunderstanding and to propose an idea. The
misunderstanding derives from application to the question of the foundation of the rights of the schemata of theoretical reason, in which definitive and self-evident bases are
demanded, and not those of practical reason, to which the legal phenomenon belongs.
The idea to be proposed is that human rights integrate a legal practice, and that in it the
basis (or the shared public justification) is crucial, just as the applications are essential,
but this basis is not external to the practice.
3. Rights as practice of justice

The meaning to be given here to practice is referred to a complex form of socially established human activity serving to enact proper and immanent values.15 The practice, that is
to say, is integrated by a plurality of norms, but also of acts and procedures, and is recognized
and used by its members. Its goals (which, it is to be stressed, are immanent) are not limited to
its regular expressions and concrete realizations, but look, rather, to a general result. Certainly,
in order to understand the meaning of the practice one needs necessarily to look at its regular
enactments, and in the specific case at the concrete modality of development of rights. When
rights are observed from the institutional point of view, that is to say from the empirical point
of view their incorporation in international law and constitutional rights in force it must
be noticed that the practice is a reality protruding from its concrete enactments. The protrusion is to be connected precisely to the content of justice that the rights propose, which their
codifications and contingent implementations do not wholly cover.
The fact that the content of justice of rights is in excess of the real legal concretizations also justifies considering rights as ethical demands, rather than exclusively integrating through negation a legal practice.16 Sometimes the explanation of the reduction
of rights to a legal practice lies in the conviction that once rights have been implemented
in legislative provisions their problems are solved, because their positive character protects them. The true problems would arise abstractly, before the legislation intervenes.17
All this is comprehensible and partly correct, if we believe that one of the most difficult
tasks is the identification in the immense sea of subjective claims of those that are
justified and therefore deserve to become legal demands in the form of rights.18 Neverthe15
16
17
18
Cf. A. MacIntyre, After Virtue: A Study in Moral Theory, Notre Dame, University of Notre Dame Press, 1984. For the
concept of social practice applied to law see F. Viola, Il diritto come pratica sociale, Milano, Jaca Book, 1990.
A. K. Sen, Elements of a Theory of Human Rights, in Philosophy & Public Affairs, 32, 2004, p. 319.
The idea that rights come before law is famously expressed in J. Bentham, Rights, Representation, and Reform.
Nonsense Upon Stilts and Other Writings on the French Revolution (1824), Oxford, Oxford University Press, 2002.
The idea that they come after is expressed in H. L. A. Hart, Are There Any Natural Rights? (1955), in J.
Waldron (ed.), Theories of Rights, Oxford, Clarendon Press, 1984, pp. 77-78.
And are those that are adjusted intersubjectively. A. Ollero, Derechos humanos y metodologa jurdica, Madrid,
Centro de Estudios Constitucionales, 1989, pp. 149-168.
918
less, as is well known, the issue of rights is not limited to their legal consecration. Even
after they have been implemented in international charters and constitutions, rights are
to be interpreted, balanced, pondered on, and this can only be done correctly in the light
of a public praxis, which is not exclusively legal or exclusively moral, but legal and moral
together, and has as its object the meaning of rights and their scope. In this sense, it is
necessary to guarantee the epistemic virtues of the practice, through an understanding
of the meaning of rights and identification of the institutions and procedures that best
guarantee their success. For this reason, the controversy on the foundation of rights mentioned before has to be concluded not by foregoing the problem of shared justification,
but as an incentive to seek it inside the practice and not outside it (as when reference is
made to the metaphysical basis).
A very concise way to render explicit the immanent goal of the practice of rights is
recognizing that what is at stake in it is protection of the human person, without discrimination, in his or her singleness and specificity. This is evident if we observe the dominant
trends in rights from the Second World War on: generalization and specification.19 With
the former there is affirmed the principle of non-discrimination and with the latter it is
recognized that protection of the person has to do with the status in which the person
finds himself or herself. Certainly, that of rights is not the only possible way to protect
the human person, but it is the one that so far has proved most suited to protecting particularly important and socially and politically influenceable goods, precisely because it
can achieve a balance one that is concretized in a priority of the individual respecting
affiliations and dependences between the individual and the collectivity to which he
or she belongs and regarding the power that the latter expresses.20 In this relationship of
priority there lies the essence of rights, a priority that at the same time affirms the indispensable character of the relationships of affiliation.
The problem of the extraneousness of the concept of individual rights in non-western cultures is to be measured with the eventuality that in the different cultures this
possibility may be accepted, and not with the fact that the concept of rights belongs in
fact to their tradition: it is the use of the concept of human rights and of its potentialities
for the protection of individuals that attests to the capacity of the instrument to adapt
to different cultures.21 The various articulations of rights take on meaning in the light of
this central idea.22
A practice guarantees internal goods, which are the benefits individuals are to be
recognized with. In this case, they are benefits in relation to which other human beings
19
20
21
22
N. Bobbio, Let dei diritti.

A. K. Sen, Elements of a Theory of Human Rights, pp. 329-330.
In this sense, the Tiananmen Square protest (and not only this) took place in light of human rights.
S. Cotta, Soggetto umano, soggetto giuridico, Milano, Giuffr, 1997, p. XI.
919
Isabel Trujillo
can constitute an obstacle, or a yardstick, or a help.23 The validity of the practice is to

be appraised on the basis of its effective capacity to protect the human person through
tutelage of his or her rights. That the human person is to be protected certainly remains
the basic problem, but this must not be confused with the difficulties of realization of
the practice. Paraphrasing an argument in favour of global justice in general, it can be affirmed
that the present insufficient capacity of institutions to enact rights (or current international
institutional incapacity)24 is not a reason to exclude the duty of protecting them, because this
condition is not necessarily definitive or irreversible. What, instead, is desirable and rightful
is a transformation and reform of international institutions, including national states, which
remain the main instruments for protection of the rights of individuals.
The tension between effectiveness and normativity resolved by realist positions
to the detriment of the normativity of rights is to be considered a characteristic of
the practice, in the form of potentiality. A practice is not limited to the developments
already attained, but requires continual updating. The dimension of effectiveness is the
one that concerns what is already enacted and acquired, established and determined;
the dimension of normativity and potentiality consists in the opening up of the practice
to new demands and new problems. The protrusion of the practice in comparison to its
enactments can be traced, for example, in the processes of codification of rights or their
incorporation in norms. Incorporation in norms regarding rights has a progressive and
gradual character and, therefore, one that is inevitably insufficient and incomplete, but
this very characteristic also makes it flexible and versatile, holding out new possibilities.
Tutelage of rights is always insufficient in comparison to its possibilities. The specific
demand for protection of the human person being inexhaustible as long as it is possible
and rightful to do it makes the practice of rights dynamic.25
4. Rights as a practice of global justice

A further characteristic of the practice of rights is its globality. This means at least
two things. The first and most fundamental is that it does not obey the logic of national
frontiers, even though a large part of the tutelage of rights is channelled through the status of citizenship. These ideas do not contradict one another, because it is perfectly possible to maintain that the justification of the existence and operation of national powers in
23
24
25
For this reason it is not satisfactory to consider rights as something owed to man as such, independently of
comparison with others. On this point see below.
A. Buchanan, Justice, Legitimacy, and Self-determination. Moral Foundations for International Law, Oxford,
Oxford University Press, 2004, p. 193. The author applies this argumentation to international distributive
justice and supranational institutions that play some role in this sense, but the argumentation is also valid for
justice conveyed by rights.
N. Bobbio, Let dei diritti, pp. 57-65.
920
protecting individuals is a product of international or global practice of justice.26 In this

case the term global refers to the extension of the practice, and coincides, though only
partly, with its universality.27 Certainly, a practice that is valid for everyone is global and
universal. The basis of the universality of rights in this respect, that is to say the domain
of application, is the equality in dignity of every human being. Hence in order to deny
universality to rights in this version it is necessary to deny the principle of non-discrimination. There can be justified differences that motivate discrimination, but it is controversial
to establish that certain preferential relationships (also justified) can always have priority over
others. The most fitting example is the preference (justified) for fellow-countrymen, which
does not always have priority over the rights of other human beings.28
When this result is not obtained, often the cause is fallacious reasoning. In most
liberal theories, the recognition of rights inside the borders of a political community
follows the logic of universality: they are granted to everyone without discrimination due
to race, sex or language. And nevertheless the thrust towards universality is interrupted
inexplicably at the borders. This form of reasoning has been called the fallacy of restricted universalism,29 a contradiction typical of the liberal egalitarian tradition, which begins
by assuming the equality of all human beings and with the rejection of discriminations
and then finds itself in difficulty when it comes to justifying the discrimination between
inside and outside, which inevitably privileges some human beings over others.30 The
global character of the practice of rights implies overcoming discrimination due to affiliation through a principle of progressive inclusion that expands the benefits connected to
rights to people who do not share the same citizenship.31 In this sense human rights are
a practice of global justice. Insofar as the practice of human rights is able to shape institutions with varying scope, from the national state to international institutions, it will
be an expression of cosmopolitanism, against the idea of a world state as the maximum
expression of the use of the method of domestic analogy.32
The traditional division of rights into generations induced people to think that they
were distinct and separable from many different points of view: regarding the value by
which they are inspired (for example freedom vs. equality), the modalities of protection
26
27
28
29
30
31
32
A. Fllesdal, Global Justice as Impartiality: Whiter Claims to Equal Shares?, in T. Coates (ed.), International
Justice, Aldershot, Ashgate, 2000, p. 163.
A good recent reconstruction of the various meanings of universality can be found in S. Caney, Justice Beyond
Borders. A Global Political Theory, Oxford, Oxford University Press, 2005, pp. 25-62.
In Giustizia globale. Le nuove frontiere delleguaglianza, Bologna, Il Mulino, 2007 (pp. 33-50), I maintain that
the reasons for preferring ones fellow- countrymen in judgment of practical reason may be outweighed by
strong reasons concerning people that do not share affiliation to the political community.
S. Black, Individualism at an Impasse, in Canadian Journal of Philosophy, 21, 1991, pp. 347-377.
Despite this, it is difficult and problematic to give an exhaustive explanation of equal dignity.
Cf. my Cittadinanza e giustizia distributiva, in Ragion pratica, 22, 2002, pp. 101-126.
The cosmopolitan position is that of integration, not elimination, of frontiers. Cf. J. Waldron, What is
Cosmopolitan?, in The Journal of Political Philosophy, 8, 2000, pp. 227-243.
921
Isabel Trujillo
(non-interference by the state vs. interventionism), the normative structure (mandatory

negative rights erga omnes vs. rights to positive services in relation to a specific subject).
The opposition between freedom rights or first-generation rights and social rights or
second-generation rights has given rise, for example, to the social justice-legal justice dichotomy. On this distinction some authors have built up a distinction between domestic
justice and justice beyond borders. Domestic justice would be both legal and social justice; international justice would exclusively be legal justice.33 This approach suggests that
rights can be separated. A possible objection to this is that rights do not exist in isolation.
On one side, this is due to the fact that when a subject possesses a right she is entitled to have all the others.34 According to this interpretative approach, human rights
stand or fall as a package.35 Although this idea proves problematic because of the difficulty
of grasping once and for all the content of rights, it excludes so-called minimalist versions of rights.36
On the other side, rights are also interconnected. The global vision of rights (rights
holism), which is the only one compatible with the practice of rights and with its intelligibility, is to be opposed to an atomistic vision, according to which every rights issue must
be resolved considering the right in isolation. Rights are related to one another from the
logical, empirical and normative point of view. A logical relationship exists between two
rights when one is necessary for the other: the right to privacy implies the right to have a
home. An empirical relationship exists when the best way to protect a right is to protect
another one: in order to guarantee the right to life it is useful to ensure healthcare. A
normative relationship exists when the justification of one right implies recourse to another one: the interest to religious freedom is at the basis of the right to religious freedom
and the right to freedom of expression.37 In these relationships the distinction between
generations of rights disappears.38
The social justice of which rights are bearers seems to be threatened by lacunae in
the form of some rights. They are rights with which some duties must be correlated, so
the absence of the duty would make the claimed right null and void. This is a recurrent
criticism made of second-generation rights, i.e. ones that requires positive services and
are not limited to demanding non-interference by others or by political power.39 If every
33
34
35
36
37
38
39
Cf. the reconstruction of the debate in my Giustizia globale, pp. 25-33.

F. Viola, Dalla natura ai diritti. I luoghi delletica contemporanea, Roma-Bari, Laterza, 1997, pp. 274-276.
S. Caney, Justice Beyond Borders, p. 83.
There is a critique of minimalism of rights in T. Mazzarese, Is The Age of Rights at a Turning Point?, in
Finnish Yearbook of International Law, 13, 2004, pp. 107-126.
C. Fabre, Social Rights under the Constitution: Government and the Decent Life, Oxford, Oxford University Press,
2000, pp. 123-124.
To this we need to add a positive datum: the World Conference on Human Rights sanctioned the indivisibility of
rights and their interdependence in the so-called Vienna Declaration and Programme of Action of 25 June 1993.
the latter realistic notation also draws its strength from the connection with that theoretical justification.
I have dealt with this in La questione dei diritti sociali, in Ragion pratica, 18, 2000, pp. 43-63.
922
principle that defines a right always by implication defines some obligations,40 then,
whereas the bearers of the duty are not easily identifiable starting from the holders of rights, maintaining that one has rights is nothing but a rhetorical exercise.41 This criticism
of second-generation rights has often been counterbalanced by the observation that freedom rights too, contrary to what may intuitively appear to be the case, need institutions
and imply a reaction by duty bearers. But we continue to observe a substantial difference
between them if we consider that freedom rights need institutions at the pathological
moment of their violation, while social rights would need it ab initio.
Without institutions, supposed universal rights to goods or services are radically
incomplete. To institutionalize them is not just to secure the backing of the law and
the courts, but to define and allocate obligations to contribute and provide the relevant
goods and services, and so to fix the very shape of these rights and obligations.42
This criticism is inspired as is evident by the Kantian distinction between perfect
and defective obligations: in the former the law indicates everything that is to be done,
while in the latter the law forces people to do something but the modality of fulfilment
of the duty is to be determined.43 If a right does not correspond to a perfect obligation
(that is to say if the beneficiary of the corresponding duty and the required behaviour are
not both specified), it would not appear to be a true right. However, in this connection
the crucial point is that this thesis not only does not recognize that the right is a claim, a
normative demand, but also treats the right as an isolated fact, one precisely outside the
practice. The act of making the claim for the purpose of obtaining protection of the right
is precisely the function of the right, not its presupposition. The fact that the corresponding obligation in many cases is not perfect simply means that what is claimed in the form
of a right requires that in the practice action has to be taken to determine it.44
According to a dynamic vision of rights,45 the rights recognized in a system (and
therefore endowed with primary guarantees), but not adequately protected by secondary
guarantees (modality of realization and possible sanctions) in the same systems (whether
national or international) cause normative gaps that must be filled.46 The right is the
40
41
42
43
44
45
46
O. ONeill, Towards Justice and Virtue. A Constructive Account of Practical Reason, Cambridge, Cambridge
University Press, 1996, p. 128.
Ibid., p. 129.
Ibid., p. 134.
I. Kant, Kritik der praktischen Vernunft (1788), Leipzig, Vorlnder, 1915, part II.
For a recent study on this aspect see A.K. Sen, Elements of a Theory of Human Rights, pp. 321-322 and Idem,
Identit, povert e diritti umani, in A.K. Sen, P. Fassino, S. Maffettone, Giustizia globale, Milano, Il Saggiatore,
2006, pp. 13-32. Sen affirms that for some rights the best way may not be legislation, but something else, like
recognition or agitation, or also public discussion or learning, with the hope of changing the behaviour of those
people that contribute to the violations of human rights (Ibid., p. 22).
Cf. the reconstruction of these theories in B. Celano, I diritti nella jurisprudence anglosassone contemporanea,
in P. Comanducci, R. Guastini (a cura di), Analisi e diritto 2001, Torino, Giappichelli, 2001, pp. 1-58.
L. Ferrajoli, Diritti fondamentali, Roma-Bari, Laterza, 2001, pp. 1-40.
923
Isabel Trujillo
ground of a duty,47 such that if the corresponding duty is not (yet) identified, it is necessary to do so. Not accepting this means ignoring the normative character of the right and
also the fact that the rights are part of a practice. As has already been mentioned, the
dimension of the concrete enactment of rights, of their implementation, is obviously significant for the practice of the right. However, just as the existence of rights is not denied
by violations of it, likewise inadequate implementation does not determine extinction of
the right, which continues to exert its typical normative force.
Lastly, globality is not opposed to differentiation, an ineludible starting point for the
study of human phenomena and therefore also for rights. Diversity is for us an essential
feature of the human condition and a feature, therefore, that a theory of human rights
should not ignore.48 The question then becomes how we can develop global norms in a
context of global diversity.49
Leaving aside efforts to show the potential compatibility and likely convergence
of the big cultural traditions,50 it is reasonable to think that insistence on the empirical,
observable and tangible character of the practice of human rights increases the difficulties involved in making the differences compatible, rather than solving the problem.
The more positive rights are, the less easy it will be to show their compatibility. Unlike
natural ones (which are usually harmoniously integrated in a theory), human rights have
a birthplace, develop according to the law of time, space and convention, and are also
the fruit of convergences among different traditions. Accordingly, rights are inevitably
conditioned by the features of the community in which they develop and contradict one
another. In the first case, seeing that the origins of rights are undoubtedly western, they
only serve to go on perpetuating western dominion from the cultural point of view, with
inevitable consequences on the political and economic plane. In the second case, the
enterprise of integrating them is impossible.
The question is whether the character of the genesis of rights definitively determines the identity and function of rights. In principle, the fact that a concept has a certain
origin does not mean that it cannot become universal. In other words, that something is
inscribed in the genesis of rights does not necessarily mean that it is also inscribed in their
structure.51 On the other hand, the practice of rights, as a legal practice, is endowed with
structures and procedures for the resolution of conflicts.
47
48
49
50
51
J. Raz, The Morality of Freedom (1986), Oxford, Clarendon Press, 1988, pp. 170-171.
P. Jones, Human Rights and Diverse Cultures: Continuity or Discontinuity?, in S. Caney, P. Jones (eds.),
Human Rights and Global Diversity, London, Cass, 2001, p. 31.
Ibid., p. 1.
A. K. Sen, Development as Freedom, New York, Anchor Books, 1999, pp. 227-248. See also S. Caney, Human
Rights, Compatibility and Diverse Cultures, in S. Caney, P. Jones (eds.), Human Rights and Global Diversity,
pp. 1-76; A. An-Naim (ed.), Human Rights in Cross-Cultural Perspectives: A Quest for Consensus, Philadelphia,
University of Pennsylvania Press, 1992; J. Bauer, D. Bell (eds.), The East Asian Challenge for Human Rights,
Cambridge, Cambridge University Press, 1999.
For instance, S. Maffettone, Diritti umani e diversit culturale, in A.K. Sen, P. Fassino, S. Maffettone, Giustizia globale, p. 73.
924
If these reflections on the globality of rights are convincing, in conclusion we have

at all events to notice another paradoxical aspect of rights and their role in the international context. As a practice of global justice, rights move towards more and more
sophisticated, ambitious, complete and at the same time contextualized forms of
protection of rights. Instead, as a criterion of legitimacy, they indicate a minimal and residual threshold. In relation to justice, the practice of rights excludes minimalist readings;
instead, from the point of view of legitimacy rights grow thin. We are talking about different but not mutually exclusive points of view. Legitimacy marks the minimum threshold,
while justice aims at the maximum threshold of practice. The role of the practice of rights
should be to guarantee that the scissors do not open to the point of breaking.
925
Teoria Geral do Controle de

Convencionalidade no Direito Brasileiro
Valerio de Oliveira Mazzuoli*
Introduo
O tema deste ensaio indito no Brasil. Seu aparecimento se deu entre ns a partir
da entrada em vigor da EC 45/2004. Mas at o presente momento passados mais de seis
anos dessa alterao constitucional nenhum jurista ptrio chegou a desenvolv-lo. Sequer um autor brasileiro (constitucionalista ou internacionalista) percebeu, at o presente momento, a amplitude e a importncia dessa nova temtica, capaz de modificar todo
o sistema de controle no direito brasileiro. Versamos ineditamente o assunto no Cap. II,
Seo II, da nossa tese de doutorado da UFRGS,1 cuja sntese vem agora estampada nas
linhas que seguem.2
A novidade que este estudo apresenta diz respeito possibilidade de se proceder
compatibilizao vertical das leis (ou dos atos normativos do Poder Pblico) no s
tendo como parmetro de controle a Constituio, mas tambm os tratados internacionais
(notadamente os de direitos humanos, mas no s eles) ratificados pelo governo e em
vigor no pas.
1
2
Ps-Doutor em Cincias Jurdico-Polticas pela Universidade de Lisboa. Doutor summa cum laude em Direito
Internacional pela Universidade Federal do Rio Grande do Sul UFRGS. Mestre em Direito Internacional
pela Universidade Estadual Paulista UNESP. Professor Adjunto de Direito Internacional Pblico e Direitos
Humanos na Faculdade de Direito da Universidade Federal de Mato Grosso UFMT. Coordenador do
Mestrado em Direito da UFMT. Professor convidado nos cursos de ps-graduao da UFRGS, PUC-SP e
UEL. Membro efetivo da Associao Brasileira de Constitucionalistas Democratas (ABCD). Advogado e
parecerista.
V. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno. So Paulo: Saraiva,
2010, p. 178-226.
Para um estudo completo do assunto, v. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O controle jurisdicional da
convencionalidade das leis, 2. ed. rev., atual. e ampl. (Coleo Direito e Cincias Afins, vol. 4). So Paulo: RT,
2011, 174p.
927
1. O controle de convencionalidade brasileiro e a teoria da dupla

compatibilidade vertical material
bem sabido que a EC 45/2004, que acrescentou o 3. ao art. 5. da CF/1988,
trouxe a possibilidade dos tratados internacionais de direitos humanos serem aprovados com um quorum qualificado, a fim de passarem (desde que ratificados e em vigor
no plano internacional) de um status materialmente constitucional para a condio
(formal) de tratados equivalentes s emendas constitucionais.3 Tal acrscimo constitucional trouxe ao direito brasileiro um novo tipo de controle produo normativa
domstica, at hoje desconhecido entre ns: o controle de convencionalidade das leis.
medida que os tratados de direitos humanos ou so materialmente constitucionais
(art. 5., 2., CF) ou material e formalmente constitucionais (art. 5., 3., CF),4
lcito entender que, para alm do clssico controle de constitucionalidade, deve ainda
existir (doravante) um controle de convencionalidade das leis, que a compatibilizao
da produo normativa domstica com os tratados de direitos humanos ratificados
pelo governo e em vigor no pas.
Em outras palavras, se os tratados de direitos humanos tm status de norma constitucional, nos termos do art. 5., 2., da CF/1988, ou se so equivalentes s emendas constitucionais, pois aprovados pela maioria qualificada prevista no art. 5., 3., da mesma Carta,
significa que podem eles ser paradigma de controle das normas infraconstitucionais no Brasil.5
Ocorre que os tratados internacionais comuns (que versam temas alheios aos direitos humanos) tambm tm status superior ao das leis internas.6 Se bem que no equiparados s normas
constitucionais, os instrumentos convencionais comuns tm status supralegal no Brasil, por
no poderem ser revogados por lei interna posterior, como esto a demonstrar vrios dispositivos da prpria legislao infraconstitucional brasileira, dentre eles o art. 98 do CTN.7 Neste
ltimo caso, tais tratados (comuns) tambm servem de paradigma ao controle das normas
infraconstitucionais, por estarem situados acima delas, com a nica diferena (em relao aos
tratados de direitos humanos) que no serviro de paradigma do controle de convencionalidade
(expresso reservada aos tratados com nvel constitucional), mas do controle de supralegalidade das normas infraconstitucionais.
3
4
5
6
7
Para um estudo aprofundado do significado do art. 5., 3., da CF/1988, MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O novo
3. do art. 5. da Constituio e sua eficcia. RF 378/89-109, ano 101. Rio de Janeiro: Forense, mar.-abr. 2005.
Sobre essa distino entre tratados materialmente constitucionais e material e formalmente constitucionais, bem
como para o seu melhor entendimento, veja-se o nosso estudo citado na nota anterior.
Cf. MENDES, Gilmar Ferreira. Jurisdio constitucional: o controle abstrato de normas no Brasil e na Alemanha. 5.
ed. So Paulo: Saraiva, 2005, p. 239.
V. a comprovao dessa assertiva em MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico. 3. ed.
rev., atual. e ampl. So Paulo: Ed. RT, 2009, p. 178-179; 229-230; e, especialmente, p. 332-343.
Para uma anlise do art. 98 do CTN luz da supremacia do direito internacional, v. MAZZUOLI, Valerio de
Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 344-353.
928
Teoria Geral do Controle de Convencionalidade no Direito Brasileiro
Isto tudo somado demonstra que, doravante, todas as normas infraconstitucionais

que vierem a ser produzidas no pas devem, para a anlise de sua compatibilidade com o
sistema do atual Estado Constitucional e Humanista de Direito, passar por dois nveis de
aprovao: (1) a Constituio e os tratados de direitos humanos (material ou formalmente
constitucionais) ratificados pelo Estado; e (2) os tratados internacionais comuns tambm
ratificados e em vigor no pas. No primeiro caso, tem-se o controle de convencionalidade
das leis; e no segundo, o seu controle de supralegalidade.
Este estudo tem por finalidade analisar esta nova teoria, segundo a qual as normas
domsticas tambm se sujeitam a um controle de convencionalidade (compatibilidade
vertical do direito domstico com os tratados de direitos humanos em vigor no pas) e de
supralegalidade (compatibilidade vertical do direito domstico com os tratados comuns
em vigor no pas), para alm do clssico e j bem conhecido controle de constitucionalidade. Frise-se que nfase especial ser dada ao primeiro novo tipo de controle referido: o
controle de convencionalidade das leis.
A primeira idia a fixar-se, para o correto entendimento do que doravante ser
exposto, a de que a compatibilidade da lei com o texto constitucional no mais lhe
garante validade no plano do direito interno. Para tal, deve a lei ser compatvel com a
Constituio e com os tratados internacionais (de direitos humanos e comuns) ratificados
pelo governo. Caso a norma esteja de acordo com a Constituio, mas no com eventual
tratado j ratificado e em vigor no plano interno, poder ela ser at considerada vigente
(pois, repita-se, est de acordo com o texto constitucional e no poderia ser de outra forma) e ainda continuar perambulando nos compndios legislativos publicados , mas
no poder ser tida como vlida, por no ter passado imune a um dos limites verticais
materiais agora existentes: os tratados internacionais em vigor no plano interno. Ou seja,
a incompatibilidade da produo normativa domstica com os tratados internacionais
em vigor no plano interno (ainda que tudo seja compatvel com a Constituio) torna
invlidas8 as normas jurdicas de direito interno.
Como se sabe, a dogmtica positivista clssica confundia vigncia com a validade
da norma jurdica. Kelsen j dizia que uma norma vigente vlida e aceitava o mesmo
reverso, de que uma norma vlida tambm vigente: em certo momento falava em uma
norma vlida (vigente) e, em outro, na vigncia (validade) de uma norma.9 Porm,
8
9
Cf., em paralelo, BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico: lies de filosofia do direito. Trad. Mrcio Pugliesi;
Edson Bini; Carlos E. Rodrigues. So Paulo: cone, 1995, p. 137-138.
V. o trecho ao qual aludimos: Ento, e s ento, o dever-ser, como dever-ser objetivo, uma norma vlida
(vigente), vinculando os destinatrios. sempre este o caso quando ao ato de vontade, cujo sentido subjetivo
um dever-ser, emprestado esse sentido objetivo por uma norma, quando uma norma, que por isso vale
como norma superior, atribui a algum competncia (ou poder) para esse ato. E mais frente, leciona: Se,
como acima propusemos, empregarmos a palavra dever-ser num sentido que abranja todas estas significaes,
podemos exprimir a vigncia (validade) de uma norma dizendo que certa coisa deve ou no deve ser, deve ou no
ser feita (grifos nossos) (KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 7. ed. Trad. Joo Baptista Machado. So Paulo:
Martins Fontes, 2006, p. 11).
929
na perspectiva do Estado Constitucional e Humanista de Direito esse panorama muda, e nem

toda norma vigente dever ser tida como vlida. No so poucos os autores atuais que rechaam a concepo positivista legalista de vigncia e validade das normas jurdicas (v. infra).10
De nossa parte, tambm entendemos que no se poder mais confundir vigncia
com validade (e a conseqente eficcia) das normas jurdicas. Devemos seguir, a partir de
agora, a lio de Ferrajoli, que bem diferencia ambas as situaes.11-12 Para Ferrajoli, a
identificao da validade de uma norma com a sua existncia (determinada pelo fato de se
pertencer a certo ordenamento e estar conforme as normas que regulam sua produo)
fruto de uma simplificao, que deriva, por sua vez, de uma incompreenso da complexidade da legalidade no Estado constitucional de direito que se acaba de ilustrar.13 Com
efeito, continua Ferrajoli, o sistema das normas sobre a produo de normas habitualmente estabelecido, em nossos ordenamentos, com nvel constitucional no se compe
somente de normas formais sobre a competncia ou sobre os procedimentos de formao
das leis, incluindo tambm normas substanciais, como o princpio da igualdade e os
direitos fundamentais, que de modo diverso limitam e vinculam o Poder Legislativo, excluindo ou impondo-lhe determinados contedos, o que faz com que uma norma por
exemplo, uma lei que viola o princpio constitucional da igualdade por mais que tenha
existncia formal ou vigncia, possa muito bem ser invlida e, como tal, suscetvel de
anulao por contrastar com uma norma substancial sobre sua produo (trad. livre).14
Com efeito, a existncia de normas invlidas, ainda segundo Ferrajoli, pode ser
facilmente explicada distinguindo-se duas dimenses da regularidade ou legitimidade
das normas: a que se pode chamar vigncia ou existncia, que faz referncia forma
dos atos normativos e que depende da conformidade ou correspondncia com as normas
formais sobre sua formao; e a validade propriamente dita ou, em se tratando de leis,
a constitucionalidade [e, podemos acrescentar, tambm a convencionalidade], que, pelo
contrrio, tm que ver com seu significado ou contedo e que depende da coerncia com
as normas substanciais sobre sua produo (trad. livre).15 Nesse sentido, a vigncia de de10
11
12
13
14
15
Cf. FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantas: la ley del ms dbil. Trad. Perfecto Andrs Ibez e Andrea Greppi.
Madrid: Trotta, 1999, p. 20; GOMES, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica.
So Paulo: Premier Mxima, 2008, p. 75; e GOMES, Luiz Flvio e VIGO, Rodolfo Luis. Do Estado de direito
constitucional e transnacional: riscos e precaues (navegando pelas ondas evolutivas do Estado, do direito e da
justia). So Paulo: Premier Mxima, 2008, p. 19.
Cf. FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 20-22.
A dificuldade de preciso desses conceitos j foi objeto dos comentrios de Kelsen, nestes termos: A
determinao correta desta relao um dos problemas mais importantes e ao mesmo tempo mais difceis de
uma teoria jurdica positivista. apenas um caso especial da relao entre o dever-ser da norma jurdica e o ser
da realidade natural. Com efeito, tambm o ato com o qual posta uma norma jurdica positiva tal como
a eficcia da norma jurdica um fato da ordem do ser. Uma teoria jurdica positivista posta perante a tarefa
de encontrar entre os dois extremos, ambos insustentveis, o meio-termo correto. (Op. cit., p. 235).
FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 20.
Idem, p. 20-21.
Idem, p. 21.
930
terminada norma guardaria relao com a forma dos atos normativos, enquanto que a sua
validade seria uma questo de coerncia ou de compatibilidade das normas produzidas pelo
direito domstico com aquelas de carter substancial (a Constituio e/ou os tratados
internacionais em vigor no pas) sobre sua produo.16
Em nosso pas, certo que toda lei vigora formalmente at que seja revogada por
outra ou at alcanar o seu termo final de vigncia (no caso das leis excepcionais ou
temporrias). A vigncia pressupe a publicao da lei na imprensa oficial e seu eventual
perodo de vacatio legis; se no houver vacatio segue-se a regra do art. 1. da LICC da
entrada em vigor aps 45 dias. Ento, tendo sido aprovada pelo Parlamento e sancionada
pelo Presidente da Repblica (com promulgao e publicao posteriores) a lei vigente17
(ou seja, existente)18 em territrio nacional (podendo ter de respeitar, repita-se, eventual
perodo de vacatio legis),19 o que no significa que ser materialmente vlida (e, tampouco,
eficaz).20 Perceba-se a prpria redao da Lei de Introduo ao Cdigo Civil, segundo a
qual (art. 1.): Salvo disposio contrria, a lei comea a vigorar em todo o pas 45 (quarenta e cinco) dias depois de oficialmente publicada (grifo nosso). Portanto, ser vigente
ser existente no plano legislativo. Lei vigente aquela que j existe,21 por ter sido elaborada
16
17
18
19
20
21
Idem, p. 21-22.
Perceba-se o conceito de vigncia do ordenamento jurdico formulado por Alf Ross: O ponto de que partimos
a hiptese de que um sistema de normas ser vigente se for capaz de servir como um esquema interpretativo
de um conjunto correspondente de aes sociais, de tal maneira que se torne possvel para ns compreender
esse conjunto de aes como um todo coerente de significado e motivao e, dentro de certos limites,
prediz-las. Esta capacidade do sistema se baseia no fato das normas serem efetivamente acatadas porque so
sentidas como socialmente obrigatrias. () Conclui-se disso que os fenmenos jurdicos que constituem a
contrapartida das normas tm que ser as decises dos tribunais. aqui que temos que procurar a efetividade
que constitui a vigncia do direito. Perceba-se que, em tal conceito, se est a vincular a vigncia da norma
sua capacidade de ser socialmente obrigatria, no que se poderia dizer ter Alf Ross estabelecido um conceito de
vigncia social do ordenamento jurdico. E assim conclui Ross: Em conformidade com isso, um ordenamento
jurdico nacional, considerado como um sistema vigente de normas, pode ser definido como o conjunto de
normas que efetivamente operam na mente do juiz, porque ele as sente como socialmente obrigatrias e por
isso as acata. V. ROSS, Alf. Direito e justia. Trad. Edson Bini. Bauru: Edipro, 2000, p. 59.
Para ns, existncia (formal) e vigncia tm o mesmo significado. Cf., nesse exato sentido, FERRAJOLI, Luigi. Op.
cit., p. 21.
Para um panorama das discusses quanto ao incio de vigncia da lei, v. TELLES JNIOR, Goffredo. Iniciao na
cincia do direito. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 193-197.
A esse respeito, assim (e corretamente) leciona Artur Cortez Bonifcio: Vlida a norma de lei ordinria
cuja produo e contedo material se conforma Constituio [e, para ns, tambm aos tratados em vigor no
pas], legitimidade conferida pelos princpios constitucionais [e internacionais] poltico ou tico-filosficos.
Afora isso, a norma ter uma validade eminentemente formal, de relao de pertinncia com o sistema
jurdico. Vigente a norma que existe [perceba-se a equiparao entre vigncia e existncia, como querendo
significar a mesma coisa, concepo com a qual tambm concordamos], em funo da qual se pode exigir
algum comportamento: a norma promulgada e ainda no derrogada, respeitadas questes como a vacatio legis.
de se perceber que toda norma vigente, assim tratada, tem validade formal; a sua validade material repousar
no quantum de legitimidade que venha a expressar (O direito constitucional internacional e a proteo dos direitos
fundamentais. So Paulo: Mtodo, 2008, p. 121).
Perceba-se que o prprio Kelsen aceita esta assertiva, quando leciona: Com a palavra vigncia designamos
a existncia especfica de uma norma. Quando descrevemos o sentido ou o significado de um ato normativo
dizemos que, com o ato em questo, uma qualquer conduta humana preceituada, ordenada, prescrita,
exigida, proibida; ou ento consentida, permitida ou facultada (Op. cit., p. 11).
931
pelo parlamento e sancionada pelo Presidente da Repblica,22 promulgada e publicada no

Dirio Oficial da Unio.
Depois de verificada a existncia (vigncia) da lei que se vai aferir sua validade,
para, em ltimo lugar, perquirir sobre sua eficcia.23 Esta ltima (a eficcia legislativa)
est ligada realidade social que a norma almeja regular; conota tambm um meio de
se dar aos jurisdicionados a confiana de que o Estado exige o cumprimento da norma,
dispe para isso de mecanismos e fora, e os tribunais vo aplic-las.24 Mas vigncia e
eficcia no coincidem cronologicamente, uma vez que a lei que existe (que vigente) e
que tambm vlida (pois de acordo com a Constituio e com os tratados de direitos
humanos ou comuns em vigor no pas), j pode ser aplicada pelo Poder Judicirio, o que
no significa que possa vir a ter eficcia.25 No h como dissociar a eficcia das normas
realidade social ou produo de efeitos concretos no seio da vida social. O distanciamento (ou inadequao) da eficcia das leis com as realidades sociais e com os valores
vigentes na sociedade gera a falta de produo de efeitos concretos, levando falta de
efetividade da norma e ao seu conseqente desuso social.
Deve ser afastada, doravante, a confuso que ainda faz o positivismo clssico
(legalista, do modelo kelseniano), que atribui validade lei vigente,26 desde que tenha seguido o procedimento formal da sua elaborao. Como explica Luiz Flvio
Gomes, o positivismo legalista ainda no compreendia a complexidade do sistema
constitucional e humanista de direito, que conta com uma pluralidade de fontes normativas hierarquicamente distintas (Constituio, Direito Internacional dos Diretos
Humanos e Direito ordinrio). As normas que condicionam a produo da legislao
ordinria no so s formais (maneira de aprovao de uma lei, competncia para
22
23
24
25
26
Em caso de veto do Presidente, pode o Congresso derrub-lo em sesso conjunta e por maioria absoluta de
votos (art. 66, 4., da CF/1988), devendo ser novamente enviado ao Presidente da Repblica, agora para
promulgao (art. 66, 5., da CF/1988). Se a lei no for promulgada dentro de 48 horas pelo Presidente da
Repblica, nos casos dos 3. e 5., o Presidente do Senado a promulgar, e, se este no o fizer em igual
prazo, caber ao Vice-Presidente do Senado faz-lo (art. 66, 7., da CF/1988). Aps a promulgao, a lei
publicada, devendo entrar em vigncia a partir desse momento, se assim dispuser expressamente. Se no o fizer
e no houver perodo de vacatio legis, entrar vigor em 45 dias (art. 1. da LICC).
Cf. TELLES JNIOR, Goffredo. Op. cit., p. 193.
SCHNAID, David. Filosofia do direito e interpretao. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Ed. RT, 2004, p. 62-63. O
mesmo autor, pginas frente, conclui: A eficcia de uma norma est na sua obrigatoriedade, tanto para os
sujeitos passivos como para os rgos estatais, que devem aplic-la efetivamente (Idem, p. 93).
Nesse sentido, v. a posio coincidente de KELSEN, Hans. Op. cit., p. 12, nestes termos: Um tribunal que
aplica uma lei num caso concreto imediatamente aps a sua promulgao portanto, antes que tenha podido
tornar-se eficaz aplica uma norma jurdica vlida [para ns, uma norma vigente, que poder no ser vlida, a
depender da conformidade com o texto constitucional e com os tratados internacionais (de direitos humanos
ou comuns) em vigor no pas]. Porm, uma norma jurdica deixar de ser considerada vlida quando permanece
duradouramente ineficaz. Depois, contudo, Kelsen afirma: A eficcia , nesta medida, condio da vigncia,
visto ao estabelecimento de uma norma se ter de seguir a sua eficcia para que ela no perca a sua vigncia.
Perceba-se, nesta parte final, a confuso kelseniana mais uma vez estampada. Trataremos de esclarecer as
diferenas atuais entre vigncia, validade e eficcia logo mais frente.
Cf. KELSEN, Hans. Op. cit., p. 9.
932
edit-la, quorum de aprovao etc.), seno tambm, e sobretudo, substanciais (princpio

da igualdade, da interveno mnima, preponderncia dos direitos fundamentais, respeito ao ncleo essencial de cada direito etc.).27 Deve-se afastar, tambm, os conceitos
de vigncia, validade e eficcia do positivismo (legalista) civilista, que confunde a
validade (formal) com vigncia (em sentido amplo).28
Doravante, para que uma norma seja eficaz, depender ela de tambm ser vlida,
sendo certo que para ser vlida dever ser ainda vigente. A recproca, contudo, no
verdadeira, como pensava o positivismo clssico, que confundia lei vigente com lei vlida. Em outras palavras, a vigncia no depende da validade, mas esta depende daquela,
assim como a eficcia depende da validade29 (trata-se de uma escala de valores onde, em
primeiro lugar, encontra-se a vigncia, depois a validade e, por ltimo, a eficcia).30 Por isso,
no aceitamos os conceitos de validade e vigncia de Tercio Sampaio Ferraz Jr., para quem
norma vlida aquela que cumpriu o processo de formao ou de produo normativa31
(que, para ns, a lei vigente), e vigente a que j foi publicada.32 O autor conceitua vigncia como um termo com o qual se demarca o tempo de validade de uma norma ou, em
outros termos, como a norma vlida (pertencente ao ordenamento) cuja autoridade j
pode ser considerada imunizada, sendo exigveis os comportamentos prescritos, arrematando que uma norma pode ser vlida sem ser vigente, embora a norma vigente seja
27
28
29
30
31
32
GOMES, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 75.
Cf. DINIZ, Maria Helena. Lei de introduo ao Cdigo Civil brasileiro interpretada. 13. ed. rev. e atual. So Paulo:
Saraiva, 2007, p. 51.
Da a afirmao de Miguel Reale, de que quando se declara que uma norma jurdica tem eficcia, esta s
jurdica na medida em que pressupe a validez [ou validade] da norma que a insere no mundo jurdico, por no
estar em contradio com outras normas do sistema, sob pena de tornar-se inconsistente (Fontes e modelos do
direito: para um novo paradigma hermenutico. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 4). Em outro momento, contudo,
Reale coloca a expresso vigncia entre parnteses depois de falar em validade, no seguinte trecho: A exigncia
trina de validade (vigncia) de eficcia (efetividade) e de fundamento (motivao axiolgica) milita em favor da
compreenso da vida jurdica em termos de modelos jurdicos, desde a instaurao da fonte normativa at a sua
aplicao, passando pelo momento de interpretao, pois o ato hermenutico o lao de comunicao ou de
mediao entre validade e eficcia (Idem, p. 33).
Cf., por tudo, FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 20-22. V., tambm, GOMES, Luiz Flvio e GARCA-PABLOS DE MOLINA,
Antonio. Direito penal: parte geral. So Paulo: Ed. RT, 2007. vol. 2, para quem: A lei ordinria incompatvel
com o tratado no possui validade.
Goffredo Telles Jnior elenca duas condies de validade das leis: (a) o seu correto domnio; e (b) a sua correta
elaborao. Quanto primeira condio de validade, assinale-se que o domnio das leis compreende seu domnio
geogrfico e seu domnio de competncia, e quanto segunda condio de validade, cumpre observar que,
da correta elaborao das leis, depende, no s a validade delas, mas, tambm, fundamentalmente, a prpria
qualidade de lei, alcanada pela norma jurdica. De fato, no lei a norma jurdica que no tenha sido elaborada
em conformidade com o processo institudo para a produo delas (grifos do original) (Op.cit., p. 162).
Idntica lio encontrada em DINIZ, Maria Helena. Op. cit., p. 51-52. Neste caso, a autora nomina a vigncia de
vigncia em sentido estrito, para diferenciar da vigncia em sentido amplo, que (segundo ela) se confunde com a
validade formal. Em outra passagem, a mesma autora diz que mesmo a vigncia em sentido estrito pode se confundir
com a validade formal, exceo do caso da vacatio legis do art. 1. da LICC, onde embora vlida, a norma no
vigorar durante aqueles quarenta e cinco dias, s entrando em vigor posteriormente (Idem, p. 52).
933
sempre vlida.33 No concordamos (tambm com base em Ferrajoli)34 com essa construo segundo a qual uma norma pode ser vlida sem ser vigente, e de que a norma
vigente seja sempre vlida.35
Para ns, lei formalmente vigente aquela elaborada pelo Parlamento, de acordo
com as regras do processo legislativo estabelecidas pela Constituio,36 que j tem condies de estar em vigor; lei vlida a lei vigente compatvel com o texto constitucional37 e
com os tratados (de direitos humanos ou no) ratificados pelo governo, ou seja, a lei que
tem sua autoridade respeitada e protegida contra qualquer ataque (porque compatvel
com a Constituio e com os tratados em vigor no pas). Da no ser errneo dizer que a
norma vlida a que respeita o princpio da hierarquia.38 Apenas havendo compatibilidade vertical material com ambas as normas a Constituio e os tratados que a norma
infraconstitucional em questo ser vigente e vlida (e, conseqentemente, eficaz). Caso
contrrio, no passando a lei pelo exame da compatibilidade vertical material com os
tratados (segunda anlise de compatibilidade), ela no ter qualquer validade (e eficcia)
no plano do direito interno brasileiro, devendo ser rechaada pelo juiz no caso concreto.
Muito antes de qualquer discusso sobre o tema entre ns, Miguel Reale j havia
alertado no exato sentido do que agora acabamos de propor, embora sem se referir aos
tratados internacionais comuns que todas as fontes operam no quadro de validade traado pela Constituio de cada pas, e j agora nos limites permitidos por certos valores jurdicos transnacionais, universalmente reconhecidos como invariantes jurdico-axiolgicas,
como a Declarao Universal dos Direitos do Homem,39 qual se pode aditar todos os
tratados de direitos humanos, tal como acabamos de expor. De qualquer forma, o que
pretendeu o professor Reale mostrar que a validade de certa fonte do direito auferida
pela sua compatibilidade com o texto constitucional e com as normas internacionais, as
quais ele alberga sob a rubrica dos valores jurdicos transnacionais, universalmente reconhecidos ().40
Da o equvoco, no nosso entender, da afirmao de Kelsen segundo a qual a norma
criada com violao do Direito internacional permanece vlida, mesmo do ponto de
33
34
35
36
37
38
39
40
V. FERRAZ JR., Tercio Sampaio. Introduo ao estudo do direito: tcnica, deciso, dominao. 4. ed. rev. e ampl. So
Paulo: Atlas, 2003, p. 198.
V. FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 20-22.
Leia-se, a propsito, Luiz Flvio Gomes, para quem: () nem toda lei vigente vlida (Estado constitucional
de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 75).
Assim tambm, ROSS, Alf. Op. cit., p. 128, nestes termos: Geralmente admite-se como ponto pacfico que uma
lei que foi devidamente sancionada e promulgada , por si mesma, direito vigente, isto , independentemente de
sua ulterior aplicao nos tribunais (grifo nosso).
V. KELSEN, Hans. Op. cit., p. 218, para quem: Esta norma [a Constituio], pressuposta como norma
fundamental, fornece no s o fundamento de validade como o contedo de validade das normas dela
deduzidas atravs de uma operao lgica.
Cf. SCHNAID, David. Op. cit., p. 123.
REALE, Miguel. Op. cit., p. 13.
Idem, ibidem.
934
vista do Direito Internacional, uma vez que este no prev qualquer processo atravs
do qual a norma da ordem jurdica estadual contrria ao Direito internacional possa
ser anulada [o que no verdade atualmente e, tampouco, quando Kelsen escreveu a 2.
edio de sua Teoria pura do direito, em 1960].41
Segundo Luiz Flvio Gomes, o modelo kelseniano (ou positivista legalista, ou positivista clssico) de ensino do direito, confunde a vigncia com a validade da lei, a
democracia formal com a substancial, no ensina a verdadeira funo do juiz no Estado
constitucional e garantista de Direito (que deve se posicionar como garante dos direitos
fundamentais), no desperta nenhum sentido crtico no jurista e, alm de tudo, no evidencia com toda profundidade necessria o sistema de controle de constitucionalidade
das leis.42 Ainda para Gomes, o equvoco metodolgico-cientfico [do modelo kelseniano] decorre do pensamento do Estado Moderno, da Revoluo Francesa, do Cdigo
napolenico, onde reside a origem da confuso entre lei e Direito; os direitos e a vida
dos direitos valeriam pelo que est escrito (exclusivamente) na lei, quando o correto
reconhecer que a lei s o ponto de partida de toda interpretao (que deve sempre
ser conforme a Constituio). Deriva tambm da doutrina positivista legalista (Kelsen,
Schmitt etc.) o entendimento de que toda lei vigente , automaticamente, lei vlida. A
lei pode at ser, na atividade interpretativa, o ponto de chegada, mas sempre que conflita
com a Carta Magna ou com o Direito humanitrio internacional perde sua relevncia e
primazia, porque, nesse caso, devem ter incidncia (prioritria) as normas e os princpios
constitucionais ou internacionais.43
Mais frente, na mesma obra, o citado jurista conclui:
De acordo com a lgica positivista clssica (Kelsen, Hart etc.), lei vigente lei
vlida, e mesmo quando incompatvel com a Constituio ela (lei vigente) continuaria
vlida at que fosse revogada por outra. O esquema positivista clssico no transcendia
o plano da legalidade (e da revogao). Confundia-se invalidade com revogao da lei
e concebia-se uma presuno de validade de todas as leis vigentes. No se reconhecia
a trplice dimenso normativa do Direito, composta de normas constitucionais, internacionais e infraconstitucionais. Pouca relevncia se dava para os limites (substanciais)
relacionados com o prprio contedo da produo do Direito. A revogao de uma lei,
diante de tudo quanto foi exposto, instituto coligado com o plano da legalidade e da
vigncia. Ou seja: acontece no plano formal e ocorre quando uma lei nova elimina a
anterior do ordenamento jurdico. A revogao, como se v, exige uma sucesso de leis
(sendo certo que a posterior revoga a anterior expressamente ou quando com ela incompatvel revogao tcita). A declarao de invalidade de uma lei, por seu turno,
que no se confunde com sua revogao, instituto vinculado com a nova pirmide
41
42
43
KELSEN, Hans. Op. cit., p. 367-368.

Idem, ibidem.
935
normativa do Direito (acima das leis ordinrias acham-se a Constituio Federal assim
como o DIDH), ou seja, deriva de uma relao (antinomia ou incoerncia) entre a lei e a
Constituio ou entre a lei e o Direito Internacional dos Direitos Humanos e relaciona-se
com o plano do contedo substancial desta lei.44
Certo avano do STF relativamente ao tema do conflito entre tratados e normas
internas se deu com o voto do Min. Seplveda Pertence, em 29.03.2000, no RHC 79.785/
RJ, no qual entendeu ser possvel considerar os tratados de direitos humanos como documentos de carter supralegal. Mas a tese da supralegalidade dos tratados de direitos
humanos ficou ainda mais clara, no STF, com o voto-vista do Min. Gilmar Mendes, na
sesso plenria do dia 22.11.2006, no julgamento do RE 466.343-1/SP, na qual se discutia
a questo da priso civil por dvida nos contratos de alienao fiduciria em garantia.45
Apesar de continuar entendendo que os tratados internacionais comuns ainda guardam
relao de paridade normativa com o ordenamento jurdico domstico, defendeu o Min.
Gilmar Mendes a tese de que os tratados internacionais de direitos humanos estariam num
nvel hierrquico intermedirio: abaixo da Constituio, mas acima de toda a legislao
infraconstitucional. Segundo o seu entendimento, parece mais consistente a interpretao que atribui a caracterstica de supralegalidade aos tratados e convenes de direitos
humanos, segundo a qual os tratados sobre direitos humanos seriam infraconstitucionais, porm, diante de seu carter especial em relao aos demais atos normativos internacionais, tambm seriam dotados de um atributo de supralegalidade. E continua: Em
outros termos, os tratados sobre direitos humanos no poderiam afrontar a supremacia
da Constituio, mas teriam lugar especial reservado no ordenamento jurdico. Equipara-los legislao ordinria seria subestimar o seu valor especial no contexto do sistema de
proteo da pessoa humana.46
Ocorre que mesmo essa posio de vanguarda do STF, expressa no voto-vista do
Min. Gilmar Mendes acima comentado, ainda , a nosso ver, insuficiente. No nosso entender, os tratados internacionais comuns ratificados pelo Estado brasileiro que se situ44
45
46
Idem, p. 76-77. Ainda segundo Luiz Flvio Gomes, deve-se admitir, contudo, uma hiptese excepcional, que
ocorre quando a lei declarada inconstitucional em seu aspecto formal. Neste caso, diz ele, no h como negar
que essa declarao de inconstitucionalidade afeta (desde logo) o plano da validade da norma, mas, alm disso,
tambm o da vigncia. Uma lei que no tenha seguido o procedimento legislativo correto, aps a declarao da
sua inconstitucionalidade formal (embora publicada no Dirio Oficial), deixa de possuir vigncia. Se certo
que a declarao de inconstitucionalidade material no toca nesse aspecto formal (vigncia), no se pode dizer
a mesma coisa em relao inconstitucionalidade formal (Idem, p. 77).
O julgamento do RE 466.343/SP (rel. Min. Cezar Peluso) foi encerrado na sesso plenria de 03.12.2008,
data em que se considera extinto no Brasil o instituto da priso civil por dvida de depositrio infiel. Frise-se
que a tese da impossibilidade de priso civil por dvida por infidelidade depositria, com fulcro nos tratados
internacionais de direitos humanos, foi pioneiramente defendida por MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Priso civil
por dvida e o Pacto de San Jos da Costa Rica: especial enfoque para os contratos de alienao fiduciria em garantia.
Rio de Janeiro: Forense, 2002, especialmente p. 109-181. Antes da publicao deste livro citado o que existiam
eram apenas pequenos trabalhos (artigos, comentrios etc.) sem muita amplitude.
V., o voto-vista do Min. Gilmar Mendes do STF, RE 466.343-1/SP, j. 03.12.2008, rel. Min. Cezar Peluso, p. 21.
936
am num nvel hierrquico intermedirio, estando abaixo da Constituio, mas acima da

legislao infraconstitucional, no podendo ser revogados por lei posterior (por no se
encontrarem em situao de paridade normativa com as demais leis nacionais). Quanto
aos tratados de direitos humanos, entendemos que estes ostentam o status de norma
constitucional, independentemente do seu eventual quorum qualificado de aprovao.47
A um resultado similar se pode chegar aplicando o princpio hoje cada vez mais difundido na jurisprudncia interna de outros pases, e consagrado em sua plenitude pelas
instncias internacionais da supremacia do direito internacional e da prevalncia de
suas normas em relao a toda normatividade interna, seja ela anterior ou posterior.48
Na Alemanha, este tambm o critrio adotado para a generalidade dos tratados
ratificados por este pas (art. 59 da Lei Fundamental: os tratados que regulem as relaes polticas da Federao ou se referem a matrias da legislao federal requerem a
aprovao ou a participao, sob a forma de uma lei federal, dos rgos competentes na
respectiva matria da legislao federal), que passam a prevalecer (inclusive com aplicao imediata, se eles contm direitos individuais) sobre toda a normatividade inferior ao
direito federal, a exemplo das normas provenientes dos Estados Federados e dos decretos
expedidos pelo governo. Este entendimento vale, na Alemanha, inclusive para os tratados de direitos humanos, o que criticvel, por permitir a aplicao do brocardo lex posterior derogat legi priori ao caso de conflito entre tratado e lei federal posterior; mas bom
fique ntido que, naquele pas, tambm se encontram correntes doutrinrias tendentes
a atribuir nvel constitucional ao menos Conveno Europia de Direitos Humanos.49
Sob esse ponto de vista de que, em geral, os tratados internacionais tm superioridade hierrquica em relao s demais normas de estatura infraconstitucional, quer seja
tal superioridade constitucional, como no caso dos tratados de direitos humanos, quer supralegal, como no caso dos demais tratados, chamados de comuns lcito concluir que a
produo normativa estatal deve contar no somente com limites formais (ou procedimentais), seno tambm com dois limites verticais materiais, quais sejam: (a) a Constituio
e os tratados de direitos humanos alados ao nvel constitucional; e (b) os tratados internacionais comuns de estatura supralegal. Assim, uma determinada lei interna poder
ser at considerada vigente por estar de acordo com o texto constitucional, mas no ser
vlida se estiver em desacordo ou com os tratados de direitos humanos (que tm estatura
47
48
49
V., por tudo, MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 748-776.
Cf. VIGNALI, Heber Arbuet e ARRIGHI, Jean Michel. Os vnculos entre o direito internacional pblico e os
sistemas internos. Revista de informao legislativa 115, ano 29. Braslia: Senado Federal, jul.-set. 1992, p. 420.
V., por tudo, BANK, Roland. Tratados internacionales de derechos humanos bajo el ordenamiento jurdico
alemn. Anuario de derecho constitucional latinoamericano. 10 ao, t. II. Montevido: Konrad-AdenauerStiftung, 2004, p. 721-734. Sobre o tema, v. ainda GROS ESPIELL, Hector. La Convention amricaine et la Convention
europenne des droit de lhomme: analyse comparative. Recueil des Cours, vol. 218 (1989-VI), p. 167-412; e FACCHIN,
Roberto. Linterpretazione giudiziaria della Convenzione europea dei diritti delluomo. Padova: Cedam, 1990. Para um
estudo do papel da Unio Europia em matria de direitos humanos, v. RIDEAU, Joel. Le rle de lUnion europenne
en matire de protection des droits de lhomme. Recueil des Cours, vol. 265 (1997), p. 9-480.
937
constitucional) ou com os demais tratados dos quais a Repblica Federativa do Brasil

parte (que tm status supralegal).50
Para que exista a vigncia e a concomitante validade das leis, necessrio ser respeitar-se uma dupla compatibilidade vertical material, qual seja, a compatibilidade da lei
(a) com a Constituio e os tratados de direitos humanos em vigor no pas e (b) com os
demais instrumentos internacionais ratificados pelo Estado brasileiro. Portanto, a inexistncia de deciso definitiva do STF, em controle tanto concentrado quanto difuso de
constitucionalidade (nesse ltimo caso, com a possibilidade de comunicao ao Senado
Federal para que este nos termos do art. 52, X, da CF/1988 suspenda, no todo ou em
parte, os efeitos da lei declarada inconstitucional pelo STF), mantm a vigncia das leis
no pas, as quais, contudo, no permanecero vlidas se incompatveis com os tratados
internacionais (de direitos humanos ou comuns) de que o Brasil parte.51
Doravante, imperioso deixar claras quatro situaes que podem vir a existir em
nosso direito interno, segundo a tese que aqui estamos a demonstrar: (a) se a lei conflitante anterior Constituio, o fenmeno jurdico que surge o da no-recepo,
com a conseqente invalidade material da norma a partir da; (b) se a lei antinmica
50
51
Cf. GOMES, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 34. Este autor, contudo,
no obstante aceitar o status constitucional dos tratados de direitos humanos (cf. idem, p. 32), ainda entende
que a discusso sobre o status hierrquico dos tratados internacionais comuns uma questo aberta, uma
vez tratar-se de uma zona do Direito (ainda) indefinida (idem, p. 36). Este mesmo criminalista cita um
caso da Suprema Corte Mexicana, no qual se reconheceu o status supralegal dos tratados relativos matria
tributria (os quais, pelo art. 98 do CTN, no Brasil, j tm esse mesmo nvel, por expressa disposio legal).
Eis trecho da explicao do caso (por Priscyla Costa. Consultor Jurdico 15.02.2007) citado por Luiz Flvio
Gomes: Tratados internacionais so mais importantes no Mxico de que as leis federais. O entendimento
da Suprema Corte de Justia do pas, que acolheu o pedido de 14 empresas que se recusavam a pagar taxas
fixadas por legislaes nacionais. (...) As empresas alegaram que com base em algumas dessas leis federais que se
cobram os direitos alfandegrios, contrrios ao que determina o Tratado de Livre Comrcio da Amrica do Norte,
o Nafta, segundo a sigla em ingls. O entendimento da Suprema Corte, por seis votos a cinco, foi de que as normas
internacionais s esto abaixo da Constituio. O Min. Salvador Aguirre afirmou que no mundo globalizado atual
h mais proximidade das normas e que devido a isso a colaborao e a solidariedade internacionais so cada vez
mais necessrias para permitir a convivncia, em particular o trfico mercantil (Idem, ibidem).
Segundo Luiz Flvio Gomes: Uma vez declarada invlida uma lei (no sistema concentrado), j no pode ser
aplicada (perde sua eficcia prtica). A lei declarada invlida, neste caso, continua vigente (formalmente), at
que o Senado a retire do ordenamento jurdico (art. 52, X, da CF/1988), mas no tem nenhuma validade (j
no pode ter nenhuma aplicao concreta, ou seja, cessou sua eficcia). () No plano sociolgico, uma lei
vigente e vlida pode no ter eficcia quando no tem incidncia prtica. Quando, entretanto, a lei vigente
declarada invlida pelo STF, naturalmente perde sua eficcia (jurdica e prtica), isto , no pode mais ser
aplicada. Sua vigncia, entretanto, perdura, at que o Senado Federal elimine tal norma do ordenamento
jurdico (a nica exceo reside na declarao de inconstitucionalidade formal, posto que, nesse caso, a
prpria vigncia da lei que afetada). () A partir dessa declarao em ao concentrada, ou quando o tema
discutido em tese pelo Pleno, de eficcia prtica (da lei) j no se pode falar. Ela continua vigente no plano
formal, mas substancialmente perdeu sua validade (e, na prtica, cessou sua eficcia). O efeito erga omnes da
deciso definitiva do STF indiscutvel em relao ao controle concentrado. () Para que no paire dvida,
logo aps a declarao de invalidade de uma lei (pelo Pleno), deveria o STF: (a) comunicar o Senado (para
o efeito do art. 52, X [no caso apenas da deciso ter sido em sede de controle difuso]) e, sempre que possvel,
(b) emitir uma smula vinculante (recorde-se que a smula vinculante exige quorum qualificado de 2/3 dos
Ministros do STF) (Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 85-86).
938
posterior Constituio, nasce uma inconstitucionalidade, que pode ser combatida pela
via do controle difuso de constitucionalidade (caso em que o controle realizado num
processo subjetivo entre partes sub judice) ou pela via do controle concentrado (com a
propositura de uma ao direta de inconstitucionalidade no STF pelos legitimados do art.
103 da CF/1988); (c) quando a lei anterior conflita com um tratado (comum com status
supralegal ou de direitos humanos com status de norma constitucional) ratificado pelo
Brasil e j em vigor no pas, ela revogada (derrogada ou ab-rogada) de forma imediata
(uma vez que o tratado que lhe posterior, e a ela tambm superior); e (d) quando a lei
posterior ao tratado e incompatvel com ele (no obstante ser eventualmente compatvel
com a Constituio) tem-se que tal norma invlida (apesar de vigente) e, conseqentemente, totalmente ineficaz.52
Do exposto, v-se que a produo normativa domstica depende, para sua validade e conseqente eficcia, em estar de acordo tanto com a Constituio como com
os tratados internacionais (de direitos humanos ou no) ratificados pelo governo. Mas,
para a melhor compreenso desta dupla compatibilidade vertical material, faz-se necessrio,
primeiro, entender como se d (a) o respeito Constituio (e aos seus direitos expressos
e implcitos) e (b) aos tratados internacionais (em matria de direitos humanos ou no)
ratificados e em vigor no pas.
O respeito Constituio faz-se por meio do que se chama de controle de constitucionalidade das leis; o respeito aos tratados que sejam de direitos humanos faz-se pelo at
agora pouco conhecido (pelo menos no Brasil) controle de convencionalidade das leis; e o
respeito aos tratados que sejam comuns faz-se por meio do controle de supralegalidade das
leis, conforme abaixo veremos com detalhes.
2. O respeito Constituio e o conseqente controle de constitucionalidade

Primeiramente, para a vigncia e validade da produo domstica de um direito,
faz-se necessria a sua compatibilidade com o texto constitucional em vigor, sob pena de
incorrer em vcio de inconstitucionalidade, o qual pode ser combatido pela via difusa (de
exceo ou defesa) ou pela via concentrada (ou abstrata) de controle, a primeira podendo
ser realizada por qualquer cidado (sempre quando se fizer presente um caso concreto) em
qualquer juzo ou tribunal do pas, e a segunda, por meio de ao direta de inconstitucionalidade perante o STF, por um dos legitimados do art. 103 da CF/1988.53
52
53
V., nesse sentido, o HC 88.420/SP do STF, rel. Min. Ricardo Lewandowski; e, ainda, o HC 90.172/SP do
STF, rel. Min. Gilmar Mendes, onde fica expresso o novo entendimento da Suprema Corte que agora atribui
aos tratados de direitos humanos (e somente a estes, por enquanto) o status de supralegalidade dentro do
ordenamento jurdico brasileiro.
Assim dispe a referida norma: Art. 103. Podem propor a ao direta de inconstitucionalidade e a ao
939
Ento, a primeira idia a fixar-se aqui a de que a produo normativa domstica

deve ser compatvel, em primeiro lugar, com a Constituio do Estado. Contudo, como
explica Luiz Flvio Gomes, no se deve observar exclusivamente limites formais, seno
tambm materiais, que so constitudos, sobretudo, pelos contedos essenciais de cada
direito positivado. A lei que conflita com a Constituio inconstitucional e invlida;
se se trata de lei antinmica anterior Constituio de 1988 fala-se em no-recepo
(ou invalidade); a lei que conflita com o DIDH [Direito Internacional dos Direitos Humanos], pouco importando se anterior ou posterior, tambm invlida. Como se v,
qualquer que seja a antinomia entre a lei e as ordens jurdicas superiores (Constituio
ou DIDH), tudo se conduz para a invalidade. E o mesmo jurista arremata: Na era do
ED [Estado de Direito] a produo da legislao ordinria (da lei) achava-se cercada to-somente de limites formais (legitimidade para legislar, quorum mnimo de aprovao de
uma lei, procedimento para sua edio, forma de publicao etc.). De acordo com o novo
paradigma do ECD [Estado Constitucional de Direito] a produo legislativa (agora)
encontra limites formais e materiais, ou seja, no pode violar o ncleo essencial de cada
direito, no pode fazer restries desarrazoadas aos direitos fundamentais etc..54
A compatibilidade das leis com a Constituio deve ser aferida em dois mbitos:
(a) relativamente aos direitos expressos no texto constitucional e (b) tambm em relao
aos direitos implcitos na Constituio. Vejamos cada um deles.
2.1. A obedincia aos direitos expressos na Constituio

Existe dispositivo na Constituio de 1988 que demonstra claramente existir trs
vertentes dos direitos e garantias fundamentais na ordem jurdica brasileira. Trata-se do
art. 5., 2., da CF/1988, segundo o qual os direitos e garantias expressos nesta Constituio [1. vertente] no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela
adotados [2. vertente], ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa
do Brasil seja parte [3. vertente]. Assim, desmembrando este dispositivo, o que dele se
extrai que, alm dos direitos expressos na Constituio (primeira vertente), existem tambm os direitos nela implcitos (segunda vertente), que decorrem do regime (primeira subdiviso da segunda vertente) e dos princpios (segunda subdiviso da segunda vertente)
por ela adotados, e os direitos provenientes de tratados (terceira vertente), que no esto
nem expressa nem implicitamente previstos na Constituio, mas provm ou podem vir
54
declaratria de constitucionalidade: I o Presidente da Repblica; II a Mesa do Senado Federal; III a

Mesa da Cmara dos Deputados; IV a Mesa de Assemblia Legislativa ou da Cmara Legislativa do Distrito
Federal; V o Governador de Estado ou do Distrito Federal; VI o Procurador-Geral da Repblica; VII o
Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil; VIII partido poltico com representao no Congresso
Nacional; IX confederao sindical ou entidade de classe de mbito nacional.
940
a provir dos instrumentos internacionais de proteo dos direitos humanos ratificados

pelo Brasil.55
A primeira das trs vertentes dos direitos e garantias fundamentais diz respeito
queles direitos expressos na Constituio. Efetivamente, so tais direitos os primeiros
que devem ser respeitados pela produo normativa domstica, at mesmo pelo princpio
segundo o qual as leis devem respeito sua criadora, que a Constituio.
Os direitos e garantias constitucionais fazem parte do ncleo intangvel da Constituio, protegidos pelas clusulas ptreas do art. 60, 4., IV, da CF/1988, segundo o qual
[n]o ser objeto de deliberao a proposta de emenda tendente a abolir: (...) os direitos
e garantias individuais. Perceba-se a referncia aos direitos e garantias individuais pelo
dispositivo citado, o que deixa entrever, a priori, que a respectiva clusula no alcana os
demais direitos fundamentais no-individuais (v.g., os sociais, os econmicos e os culturais)
e todos os outros de cunho coletivo. Contudo, a dvida plantada pelo texto constitucional de 1988, sobre a incluso de outros direitos ao rol das chamadas clusulas ptreas, no
obteve o necessrio esclarecimento da doutrina at o momento. Para ns seguindo-se
a lio de Ingo Sarlet , no aceitvel que os direitos no-individuais (v.g., uma direito
trabalhista) e toda a gama de direitos coletivos prevista pelo texto constitucional fiquem
excludos da proteo outorgada pela norma do art. 60, 4., IV, da CF/1988.56 Uma
interpretao sistemtica e teleolgica da Constituio, em contraposio interpretao literal do referido dispositivo, indica ser mais que sustentvel a tese segundo a qual
a Constituio (no art. 60, 4., IV) disse menos do que pretendia (lex minus dixit quam
voluit). Ao se ler o citado dispositivo constitucional deve-se substituir a expresso direitos e garantias individuais pela expresso direitos e garantias fundamentais, subtraindo
a expresso-espcie para inserir a expresso-gnero.
Seja como for, o que aqui se pretende dizer que a produo normativa domstica,
para aferir a validade necessria sua posterior eficcia, deve primeiramente ser compatvel com os direitos expressos no texto constitucional, sendo este o primeiro limite (em
verdade, a primeira parte desse primeiro limite) vertical material do qual estamos a tratar.
Contudo, no neste estudo o lugar de se dissertar sobre os efeitos do desrespeito
(formal ou material) da lei Constituio, que enseja o chamado controle de constitucionalidade.57 Apenas cumpre aqui informar que neste primeiro momento de compatibilidade
55
56
57
Sobre essas trs vertentes dos direitos e garantias fundamentais no direito brasileiro, v. MAZZUOLI, Valerio de
Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 751-752.
V., por tudo, SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 6. ed. rev. atual. e ampl. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 2006, p. 422-428.
Sobre o tema, v. KELSEN, Hans. Op. cit., 300-306. Na doutrina brasileira, v. especialmente MENDES, Gilmar
Ferreira. Jurisdio constitucional cit., p. 64-94 e p. 146-250, respectivamente; e BARROSO, Lus Roberto.
O controle de constitucionalidade no direito brasileiro. 2. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2007, p. 333. Para
um estudo clssico do controle jurisdicional de constitucionalidade no Brasil, v. ainda BITTENCOURT, Carlos
Alberto Lcio. O controle jurisdicional da constitucionalidade das leis. 2. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1968, p. 164.
941
das leis com o Texto Magno, a falta de validade normativa daquelas e sua expulso do
ordenamento jurdico contribui para o dilogo das fontes, na medida em que se retira da
conversa normativa a lei que no tem argumentos vlidos que a autorizem a continuar no
dilogo (pois ela inconstitucional e, portanto, invlida). Assim, retira-se da lei a possibilidade de continuar conversando e dialogando com as outras fontes jurdicas, autorizando-se
a participao nessa conversa apenas fontes vlidas e eficazes.
Somente a declarao de inconstitucionalidade formal afeta (desde logo) o plano
de vigncia da norma (e, conseqentemente, os da validade e eficcia), como j se falou
anteriormente.58 Salvo essa hiptese excepcional, quando se trata do caso de declarao
de inconstitucionalidade do programa abstrato de aplicao da norma, ela continua
vigente, mas ser invlida (porque inconstitucional), deixando de contar com qualquer
incidncia concreta.59
2.2. A obedincia aos direitos implcitos na Constituio

Nos termos do citado art. 5., 2., segunda parte, os direitos implcitos so aqueles
que provm ou podem vir a provir do regime e dos princpios por ela [Constituio]
adotados. Trata-se segundo os autores constitucionalistas de direitos de difcil caracterizao a priori.60
A legislao infraconstitucional, quando da primeira compatibilidade vertical material
(compatibilidade da norma com a Constituio), dever observar, alm dos direitos expressos
na Constituio, tambm os direitos que nela se encontram implcitos. Tais direitos implcitos,
no obstante de difcil visualizao apriorstica, tambm limitam a produo do direito neste
desdobramento da primeira etapa da compatibilizao vertical material.
Os direitos implcitos no texto constitucional, tambm chamados de direitos decorrentes, provm ou podem vir a provir do regime ou dos princpios adotados pela Constituio. E, aqui, teramos ento mais uma subdiviso: (a) a obedincia ao direito implcito
proveniente do regime adotado pela Carta; e (b) a obedincia ao direito implcito decorrente dos princpios constitucionais por ela adotados.
Deve-se perquirir, neste momento, se no est o princpio internacional pro homine
a integrar os princpios adotados pela Constituio. Segundo entendemos, quer no plano
58
59
60
Cf. GOMES, Luiz Flvio. Estado constitucional de direito e a nova pirmide jurdica, cit., p. 77.
No outra a lio de Luiz Flvio Gomes, nestes termos: (...) toda norma, que tem como fonte um texto legal,
conta com seu programa abstrato de aplicao. Mas isso no se confunde com o seu programa concreto de
incidncia. Quando uma lei julgada inconstitucional (totalmente inconstitucional) seu programa normativo
desaparece, ou seja, passa a no contar com nenhuma incidncia concreta. O 1. do art. 1. [sic] da Lei
8.072/1990 proibia a progresso de regime nos crimes hediondos. Esse era o programa abstrato da norma.
Depois de declarada pelo STF a invalidade (inconstitucionalidade) do dispositivo legal citado (HC 82.959),
nenhuma incidncia prtica (eficcia) podia ter tal norma (mesmo antes da Lei 11.464/2007) (Idem, p. 77).
V. FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Direitos humanos fundamentais. So Paulo: Saraiva, 1995, p. 88; e SILVA,
Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 26. ed. rev. e atual. So Paulo: Malheiros, 2006, p. 194.
942
do direito interno, quer no plano internacional, o princpio internacional pro homine pode
ser considerado um princpio geral de direito. Seu contedo expansivo atribui primazia
norma que, no caso concreto, mais proteja os interesses da pessoa em causa. Em outras
palavras, por meio dele fica assegurada ao ser humano a aplicao da norma mais protetiva e mais garantidora dos seus direitos, encontrada como resultado do dilogo travado
entre as fontes no quadro de uma situao jurdica real. Esse exerccio, capaz de encontrar um princpio geral que albergue os elementos normativos antitticos, papel que
compete ao aplicador do direito.61
Antes de verificarmos a consagrao do princpio internacional pro homine pelo
texto constitucional brasileiro, duas palavras devem ser ditas sobre alguns dos princpios
regentes do nosso sistema constitucional.62
Primeiramente, necessrio dizer que a Constituio brasileira de 1988 representou
a abertura do sistema jurdico nacional consagrao dos direitos humanos, rompendo
com a lgica totalitria que imperava no Brasil at ento, implementando o valor dos
61
62
Cf. DINIZ, Maria Helena. Conflito de normas. 6. ed. atual. de acordo com o novo Cdigo Civil (Lei 10.406/2002).
So Paulo: Saraiva, 2005, p. 58-59. Sobre os princpios gerais de direito, assim leciona Diniz: Os princpios
gerais de direito so normas de valor genrico que orientam a aplicao jurdica, por isso se impem com
validez normativa onde houver inconsistncia de normas. Esses princpios gerais de direito tm natureza
mltipla, pois so: a) decorrentes das normas do ordenamento jurdico, ou seja, da anlise dos subsistemas
normativos. Princpios e normas no funcionam separadamente, ambos tm carter prescritivo. Atuam
os princpios, diante das normas como fundamento de atuao do sistema normativo e como fundamento
criteriolgico, isto , como limite da atividade jurisdicional; b) derivados das idias polticas, sociais e jurdicas
vigentes, ou melhor, devem corresponder aos subconjuntos axiolgico e ftico que compem o sistema jurdico,
constituindo um ponto de unio entre consenso social, valores predominantes, aspiraes de uma sociedade
com o sistema jurdico, apresentando uma certa conexo com a ideologia imperante que condiciona at sua
dogmtica: da serem princpios informadores; de maneira que a supracitada relao entre norma e princpio
lgico-valorativa. Apiam-se estas valoraes em critrios de valor objetivo; e c) reconhecidos pelas naes
civilizadas [sobre esse conceito de naes civilizadas e as crticas que lhe faz a doutrina contempornea, v.
MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 110-111] se tiverem substractum
comum a todos os povos ou a alguns deles em dadas pocas histricas, no como pretendem os jusnaturalistas,
que neles vislumbram princpios jurdicos de validade absolutamente geral (Idem, p. 59).
Para um panorama geral dos valores e princpios constitucionais fundamentais da Constituio brasileira, v.
BONIFCIO, Artur Cortez. Op. cit., p. 131-180. Merece destaque, contudo, a seguinte passagem: Os princpios
passaram, com efeito, ao grau de norma constitucional, modelando e conduzindo a interpretao e aplicao
das demais normas e atos normativos, conferindo a fundamentao material imprescindvel ordem jurdica.
De sua fora normativa decorre o seu carter diretivo e a eficcia derrogatria e invalidatria das demais
normas para alm de sua funo informadora. O conjunto desses predicados confere aos princpios um carter
de fonte das fontes do direito, disposies normativas que qualificam o sistema, dando-lhe especial feio. Se
a Constituio o fundamento superior da unidade de um sistema jurdico, e a observncia dos seus valores
e princpios so os fatores possibilitadores do equilbrio constitucional, infere-se por transitividade que os
princpios so fatores decisivos manuteno do sistema de direito. O direito no , pois, um conjunto de regras
tomadas aleatoriamente: estas tm uma conexo de sentidos, uma lgica, uma coerncia e uma adequao
de valores e princpios que o alimentam, e lhe do a sua dinamicidade e consistncia, fazendo-o subsistir.
Quando existe um hiato entre esses fatores, possvel a implantao de uma nova estrutura poltica no Estado,
refratria dos valores e princpios dissociados da compreenso do tecido social. Os princpios, dessa forma, so
disposies nas quais se radicam a origem dos enunciados normativos; so pontos de partida para a assimilao
do sistema jurdico e seus desgnios de justia. Ostentam um maior grau de indeterminao, abstrao e um
baixo grau de concretizao, apresentando-se como standards, padres de observncia obrigatria no sistema
de direito (Idem, p. 133-134).
943
direitos humanos junto redemocratizao do Estado. Assim, logo depois de 1988, pareceu
haver um consenso sobre o valor positivo da democracia e sobre o valor positivo dos direitos
humanos, no obstante, na prtica, ser ele mais aparente do que real.63 De qualquer forma,
a partir dessa abertura, ao menos no plano do desejvel, o texto constitucional passou a consagrar valores e princpios at ento inexistentes no sistema jurdico nacional.
No direito interno, o princpio internacional pro homine compe-se de dois conhecidos princpios jurdicos de proteo de direitos: o da dignidade da pessoa humana e o da
prevalncia dos direitos humanos.
O princpio constitucional da dignidade da pessoa humana o primeiro pilar (junto
prevalncia dos direitos humanos) da primazia da norma mais favorvel.64 Por dignidade
da pessoa humana pode-se considerar, segundo Maria Garcia, a compreenso do ser humano na sua integridade fsica e psquica, como autodeterminao consciente, garantida
moral e juridicamente.65
Trata-se de um bem soberano e essencial a todos os direitos fundamentais do homem, que atrai todos os demais valores constitucionais para si. Considerando ser a Constituio uma ordem sistmica de valores, que so sopesados pelo legislador constituinte
na medida e para o fim de preservar sua fora normativa, pode-se afirmar que o texto
constitucional brasileiro erigiu a dignidade da pessoa humana a valor fundante da ordem normativa domstica, impacto certo do movimento expansionista dos direitos humanos iniciado
no perodo ps-Segunda Guerra e em plena desenvoltura at hoje.66 Da a considerao de ser
este princpio um princpio aberto, que chama para si toda a gama dos direitos fundamentais,
servindo, ainda, de parmetro interpretao de todo o sistema constitucional.67 Por isso,
pode-se dizer que os direitos fundamentais so conditio sine qua non do Estado Constitucional
e Humanista de Direito, ocupando o grau superior da ordem jurdica.
A Lei Fundamental alem (Grundgesetz) deu ao princpio da dignidade humana
significado to importante, que o colocou no topo da Constituio, em seu primeiro
artigo. Segundo este dispositivo, inserido no Captulo 1. da Carta alem, intitulado Os
63
64
65
66
67
Cf. LOPES, Jos Reinaldo de Lima. Da efetividade dos direitos econmicos, culturais e sociais. Direitos humanos:
vises contemporneas. So Paulo: Associao juzes para a democracia, 2001, p. 92.
Cf. HENDERSON, Humberto. Los tratados internacionales de derechos humanos en el orden interno: la
importancia del principio pro homine. Revista IIDH 39/92-96. San Jos: IIDH, 2004.
GARCIA, Maria. Limites da cincia: a dignidade da pessoa humana, a tica da responsabilidade. So Paulo: Ed. RT,
2004, p. 211. Aceito o conceito exposto, diz Artur Cortez Bonifcio, importa reforar um contedo tico que
anterior e inerente ao ser humano, e que faz da dignidade da pessoa humana um supravalor, um predicado
da personalidade, ao lado de um componente normativo, jurdico-constitucional e de direito internacional
pblico, a reclamar a sua concretizao internamente e no espao pblico internacional (Op. cit., p. 174).
Cf. GONZLEZ PEREZ, Jesus. La dignidad de la persona. Madrid: Civitas, 1986, p. 200-203.
Como anota Artur Cortez Bonifcio, o princpio da dignidade da pessoa humana um dos princpios de
maior grau de indeterminao e tambm uma das fontes mais recorridas da Constituio, especialmente
por: justificar as aes do Estado Democrtico de Direito em favor dos direitos fundamentais, consolidando
um encadeamento lgico-jurdico de um modelo de democracia voltada para a justia social; conferir um
sentido unitrio Constituio; ou realizar uma ponderao de valores tendo em conta as normas e valores
constitucionais (Op. cit., p. 174-175).
944
Direitos Fundamentais, a dignidade do homem inviolvel, estando os Poderes Pblicos

obrigados a respeit-la e a proteg-la (art. 1., n. 1). Assim estatuindo, passa a dignidade humana a ser declarada como o pressuposto ltimo e o fundamento mais tico da
realizao da misso constitucional. Esse fundamento tico anterior ao direito e sua
positivao na ordem jurdica, representado no valor do homem em si e na sua existncia,
esta afirmada com autonomia e respeito natureza humana, mas, sobretudo, plantada na
conscincia do reconhecimento de que todos so iguais.68
Dessa forma, com base na prpria Carta da Repblica de 1988, de se entender que, em
se tratando de direitos humanos provenientes de tratados internacionais em que a Repblica
Federativa do Brasil seja parte, h de ser sempre aplicado, no caso de conflito entre o produto
normativo convencional e a Lei Magna Fundamental, o princpio (de hermenutica internacional) pro homine, expressamente assegurado pelo art. 4., II, da CF/1988.
No se pode esquecer a lio de Peter Hberle, para quem se tem que caracterizar
a Constituio como um sistema de valores, impedindo-se entender os valores no
sentido de um firmamento abstrato de valores. Segundo Hberle, os valores no so
impuestos desde fuera, o por encima, de la Constitucin y el ordenamiento jurdico. No
imponen ninguna pretensin de validez apriorstica, que est por encima del espacio y el
tiempo. Ello contradira el espritu de la Constitucin, que es una amplia ordenacin de
la vida del presente, que debe fundarse en la singular ndole de este presente y coordinar
las fuerzas vitales de una poca a fin de lograr una unidad. Si se impusiera un reino de
valores desde arriba, se desconocera tambin el valor intrnseco y la autonoma de lo
jurdico.69 Em outras palavras, como leciona Bidart Campos, num sistema de normas
que comparten una misma jerarqua jams puede interpretarse en el sentido de que
unas deroguen, cancelen, neutralicen, excluyan o dejen sin efecto a otras, porque todas
se integran coherentemente, y deben mantener su significado y su alcance en armona
recproca y en compatibilidad dentro del conjunto.70
O outro princpio a complementar a garantia pro homine o da prevalncia dos
direitos humanos, consagrado expressamente pelo art. 4., II, da CF/1988. Este princpio
faz comunicar a ordem jurdica internacional com a ordem interna, estabelecendo um
critrio hermenutico de soluo de antinomias que a consagrao do prprio princpio
da norma mais favorvel, a determinar que, em caso de conflito entre a ordem interna68
69
70
BONIFCIO, Artur Cortez. Op. cit., p. 175. Ainda segundo Bonifcio: Mais do que isso, a dignidade da pessoa
humana o valor que conduz ao carter universal dos direitos fundamentais, o elo e o sentido de toda
uma construo dogmtica histrica que vem ganhando fora e efetividade nos processos de afirmao do
constitucionalismo e do direito internacional pblico recente (Idem, ibidem).
HBERLE, Peter. La garanta del contenido esencial de los derechos fundamentales. Trad. Joaqun Brage Camazano.
Madrid: Dykinson, 2003, p. 9-10.
BIDART CAMPOS, German J. Tratado elemental de derecho constitucional argentino. (El derecho internacional de los
derechos humanos y la reforma constitucional de 1994). Buenos Aires: Ediar, 1995, t. III, p. 277.
945
cional e a ordem interna, a prevalncia ou seja, a norma que ter primazia deve ser
sempre do ordenamento que melhor proteja os direitos humanos.71
Percebe-se, portanto, que o princpio internacional pro homine tem autorizao
constitucional para ser aplicado entre ns como resultado do dilogo entre fontes internacionais (tratados de direitos humanos) e de direito interno.
3. O respeito aos tratados internacionais e os controles de

convencionalidade (difuso e concentrado) e de supralegalidade
das normas infraconstitucionais
Como j se falou anteriormente, no basta que a norma de direito domstico seja
compatvel apenas com a Constituio Federal, devendo tambm estar apta para integrar
a ordem jurdica internacional sem violao de qualquer dos seus preceitos. A contrario
sensu, no basta a norma infraconstitucional ser compatvel com a Constituio e incompatvel com um tratado ratificado pelo Brasil (seja de direitos humanos, que tem a mesma hierarquia do texto constitucional, seja um tratado comum, cujo status de norma
supralegal), pois, nesse caso, operar-sede imediato a terminao da validade da norma
(que, no entanto, continuar vigente, por no ter sido expressamente revogada por outro
diploma congnere de direito interno).
A compatibilidade do direito domstico com os tratados internacionais de direitos
humanos em vigor no pas faz-se por meio do controle de convencionalidade, que complementar e coadjuvante do conhecido controle de constitucionalidade.72 A expresso
controle de convencionalidade ainda pouco conhecida no Brasil, no tendo sido objeto
de qualquer estudo entre ns at o presente momento. O controle de convencionalidade
tem por finalidade compatibilizar verticalmente as normas domsticas (as espcies de leis,
71
72
Como leciona Artur Cortez Bonifcio, o art. 4. da CF/1988 pontua um elo entre o direito constitucional
internacional e o direito internacional e deve ser interpretado sob a tica consensual que aproxima os sistemas,
mas devemos admitir uma leve prevalncia em favor do direito internacional pblico, posto que nele temos
a declarao de vrios princpios de direito internacional geral, verdadeiras normas de jus cogens, tais como
o princpio da independncia nacional, a prevalncia dos direitos humanos, a autodeterminao dos povos,
a no-interveno, a igualdade entre os Estados, a defesa da paz, a soluo pacfica dos conflitos, o repdio
ao terrorismo, a concesso de asilo poltico e a integrao e, assim sendo, todos eles compem um conjunto
normativo e axiolgico que o Constituinte brasileiro tratou de assegurar, diante da fragilidade das instituies
democrticas do Estado brasileiro recm-sado do arbtrio (Op. cit., p. 201). Da se entender, junto a Otto
Bachof, que um Estado at poder desrespeitar tais princpios, ou mesmo fazer passar tambm por direito
as prescries e os atos estaduais que os desrespeitem, podendo impor a observncia destes pela fora, porm
um tal direito aparente nunca ter o suporte do consenso da maioria dos seus cidados e no pode, por
conseguinte, reivindicar a obrigatoriedade que o legitimaria (Normas constitucionais inconstitucionais? Trad.
Jos Manuel M. Cardoso da Costa. Coimbra: Almedina, 1994, p. 2).
Para um paralelo entre os controles de convencionalidade e de constitucionalidade na Frana, v. SILVA IRARRAZAVAL,
Luis Alejandro. El control de constitucionalidad de los actos administrativos en Francia y el control indirecto de
constitucionalidad de la ley: la teora de la ley pantalla. Ius et Praxis, vol. 12, n. 2, 2006, p. 201-219.
946
lato sensu, vigentes no pas) com os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo Estado e em vigor no territrio nacional.
Nesse sentido, entende-se que o controle de convencionalidade deve ser exercido
pelos rgos da justia nacional relativamente aos tratados aos quais o pas se encontra
vinculado. Trata-se de adaptar ou conformar os atos ou leis internas aos compromissos
internacionais assumidos pelo Estado, que criam para este deveres no plano internacional com reflexos prticos no plano do seu direito interno.73 Doravante, no somente os tribunais internos devem realizar o controle de convencionalidade (para alm do
clssico controle de constitucionalidade), mas tambm os tribunais internacionais (ou
supranacionais)74 criados por convenes entre Estados, nas quais estes (os Estados) se
comprometem, no pleno e livre exerccio de sua soberania, a cumprir tudo o que ali fora
decidido e a dar seqncia, no plano do seu direito interno, ao cumprimento de suas obrigaes estabelecidas na sentena, sob pena de responsabilidade internacional.75 O fato de
serem os tratados internacionais (notadamente os de direitos humanos) imediatamente
aplicveis no mbito domstico, garante a legitimidade dos controles de convencionalidade e de supralegalidade das leis e dos atos normativos do Poder Pblico.76
Para realizar o controle de convencionalidade ou de supralegalidade das normas
infraconstitucionais os tribunais locais no requerem qualquer autorizao internacional.
Tal controle passa, doravante, a ter tambm carter difuso, a exemplo do controle difuso
de constitucionalidade, no qual qualquer juiz ou tribunal pode se manifestar a respeito.
medida que os tratados forem sendo incorporados ao direito ptrio os tribunais locais
estando tais tratados em vigor no plano internacional podem, desde j e independentemente de qualquer condio ulterior, compatibilizar as leis domsticas com o contedo
73
74
75
76
V., assim, a lio de ALCAL, Humberto Nogueira. Reforma constitucional de 2005 y control de constitucionalidad de tratados internacionales. Estudios constitucionales. n. 1, ao 5. Universidad de Talda, 2007, p. 87: Los
rganos que ejercen jurisdiccin constitucional e interpretan el texto constitucional, Tribunal Constitucional,
Corte Suprema de Justicia y Cortes de Apelaciones, deben realizar sus mejores esfuerzos en armonizar el
derecho interno con el derecho internacional de los derechos humanos. Asimismo, ellos tienen el deber de
aplicar preferentemente el derecho internacional sobre las normas de derecho interno, ello exige desarrollar
un control de convencionalidad sobre los preceptos legales y administrativos en los casos respectivos, como ya
lo ha sostenido la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Almonacid.
Para um estudo do papel dos trs mais importantes tribunais internacionais existentes (Corte Internacional de
Justia, Corte Interamericana de Direitos Humanos e Corte Europia de Direitos Humanos), no que tange aos
direitos humanos, v. respectivamente, GOY, Raymond. La cour internationale de justice et les droits de lhomme.
Bruxelles: Bruylant, 2002; TIGROUDJA, Hlne. La cour interamricaine des droits de lhomme: analyse de la
jurisprudence consultative et contentieuse. Bruxelles: Bruylant, 2003; MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Comentrios
Conveno Americana sobre Direitos Humanos Pacto de San Jos da Costa Rica (com Luiz Flvio Gomes). So
Paulo: Ed. RT, 2008, p. 239-296; e MARGUENAUD, Jean-Pierre. La cour europenne des droits de lhomme. 3. ed.
Paris: Dalloz, 2005.
Sobre o tema da responsabilidade internacional dos Estados por violao dos direitos humanos, v. RAMOS,
Andr de Carvalho. Responsabilidade internacional por violao de direitos humanos: seus elementos, a reparao
devida e sanes possveis. Rio de Janeiro: Renovar, 2004, p. 439.
Cf. Corte Interamericana de Direitos Humanos. Caso trabajadores cesados del congreso v. Peru, de 24.11.2006,
voto apartado do Juiz Sergio Garca Ramrez, pargrafos 1-13.
947
dos tratados (de direitos humanos ou comuns) vigentes no pas.77 Em outras palavras, os
tratados internacionais incorporados ao direito brasileiro passam a ter eficcia paralisante
(para alm de derrogatria) das demais espcies normativas domsticas, cabendo ao juiz
coordenar essas fontes (internacionais e internas) e escutar o que elas dizem.78 Mas, tambm, pode ainda existir o controle de convencionalidade concentrado no STF, como abaixo se dir, na hiptese dos tratados de direitos humanos (e somente destes) aprovados
pelo rito do art. 5., 3., da CF/198879 (uma vez ratificados pelo Presidente, aps esta
aprovao qualificada). Tal demonstra que, de agora em diante, os parmetros de controle concentrado (de constitucionalidade/convencionalidade) no Brasil so a Constituio
e os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo governo e em vigor no pas.
Assim, bom deixar claro que o controle de convencionalidade difuso existe entre ns
desde a promulgao da Constituio, em 05.10.1988, e desde a entrada em vigor dos tratados
de direitos humanos ratificados pelo Brasil aps esse perodo, no obstante jamais qualquer
doutrina no Brasil ter feito referncia a esta terminologia. J o controle de convencionalidade
concentrado, este sim, nascera apenas em 08.12.2004, com a promulgao da EC 45/2004.
Antes, porm, de nos debruarmos sobre o tema, necessrio mencionar que os autores que, antes de ns, fizeram referncia expresso controle de convencionalidade,
versaram o assunto sob outro ngulo, notadamente o da responsabilidade internacional
do Estado por violao de direitos humanos em razo de ato do Poder Legislativo.80 Nesse
sentido, o controle de convencionalidade seria o mtodo a impedir o Parlamento local
de adotar uma lei que viole (mesmo que abstratamente) direitos humanos previstos em
tratados internacionais j ratificados pelo Estado. Em outras palavras, seria a tcnica legislativa pela qual o parlamento, tendo em conta um tratado de direitos humanos em vigor
no pas, deixaria de adotar uma lei que com dito tratado conflitasse, a fim de no dar causa responsabilidade internacional do Estado por ato do Poder Legislativo.81 Tambm j
77
78
79
80
81
A esse respeito, assim se expressou o Juiz Sergio Garca Ramrez, no seu voto citado: Si existe esa conexin clara
y rotunda o al menos suficiente, inteligible, que no naufrague en la duda o la diversidad de interpretaciones
, y en tal virtud los instrumentos internacionales son inmediatamente aplicables en el mbito interno, los
tribunales nacionales pueden y deben llevar a cabo su propio control de convencionalidad. As lo han hecho
diversos rganos de la justicia interna, despejando el horizonte que se hallaba ensombrecido, inaugurando una
nueva etapa de mejor proteccin de los seres humanos y acreditando la idea que he reiterado de que la
gran batalla por los derechos humanos se ganar en el mbito interno, del que es coadyuvante o complemento,
pero no sustituto, el internacional (Corte Interamericana de Direitos Humanos. Caso trabajadores cesados del
congreso v. Peru, de 24.11.2006, voto apartado do Juiz Sergio Garca Ramrez, pargrafo 11).
V. JAYME, Erik. Identit culturelle et intgration: le droit international priv postmoderne. Recueil des Cours,
vol. 251, 1995, p. 259.
Cf. MENDES, Gilmar Ferreira. Jurisdio constitucional cit., p. 239.
Nesse sentido, v. RAMOS, Andr de Carvalho. Responsabilidade internacional do Estado por violao
de direitos humanos. Revista CEJ 29/56. Braslia, abr.-jun. 2005, p. 56. A utilizao da expresso controle
de convencionalidade por este autor baseada pura e simplesmente na adoo que faz do termo a Corte
Interamericana de Direitos Humanos.
Cf. RAMOS, Andr de Carvalho. Responsabilidade internacional por violao de direitos humanos: seus elementos, a
reparao devida e sanes possveis, cit., p. 169-170.
948
se empregou a expresso controle de convencionalidade para aferir a compatibilidade

das normas locais diante das normas internacionais, no pela via judiciria interna (tal
como estamos a desenvolver neste estudo), mas pelos mecanismos internacionais (unilaterais ou coletivos) de apurao do respeito por parte de um Estado de suas obrigaes
internacionais.82
Nunca na doutrina brasileira fez-se referncia possibilidade de um juiz ou tribunal nacional controlar essa convencionalidade das leis, e tampouco ao fato de poderem
os legitimados do art. 103 da CF/1988 propor, no Pretrio Excelso, uma das aes do
controle abstrato de constitucionalidade (v.g., ao direta de inconstitucionalidade, ao
declaratria de constitucionalidade, ao de descumprimento de preceito fundamental
etc.). Em outras palavras, a doutrina em geral (anterior nossa) chama de controle de
convencionalidade o exerccio de compatibilidade normativa realizado pelas instncias
internacionais de proteo dos direitos humanos, ou as medidas legislativas de compatibilizao das leis em elaborao com os tratados internacionais, no comparando tal controle
(como estamos a fazer neste estudo) com o controle de constitucionalidade existente
no plano do nosso direito interno. Assim, a utilizao da expresso em comento, na
doutrina citada, nada tem que ver com o problema que ora nos ocupa, que o estudo do
controle jurisdicional da convencionalidade das leis no Brasil.
Como se pode perceber, no obstante a expresso controle de convencionalidade j ter
sido empregada anteriormente no Brasil seguindo sempre, certo, o posicionamento
adotado no sistema interamericano de direitos humanos , o certo que jamais se explicou como funciona esse controle no Brasil e quais so os meios de se exercer essa
advocacia a ele voltada.
Assim, a teoria do controle de convencionalidade que estamos a apresentar neste
estudo indita no Brasil, no tendo sido desenvolvida por qualquer jurista (constitucionalista ou internacionalista) anteriormente entre ns. No se trata de tcnica legislativa
de compatibilizao dos trabalhos do Parlamento com os instrumentos de direitos humanos ratificados pelo governo, nem de mecanismo internacional de apurao dos atos do
Estado em relao ao cumprimento de suas obrigaes internacionais, mas sim de meio
82
V. Idem. Tratados internacionais: novos espaos de atuao do Ministrio Pblico. Boletim cientfico Escola
Superior do Ministrio Pblico da Unio. 7, ano 2. Braslia, abr.-jun. 2003, p. 86-88. Nesse exato sentido, v.
CANTOR, Ernesto Rey. Controles de convencionalidad de las leyes. In: MAC-GREGOR, Eduardo Ferrer e LELLO
DE LARREA, Arturo Zaldvar (coords.). La ciencia del derecho procesal constitucional: estudios en homenaje a Hctor
Fix-Zamudio en sus cincuenta aos como investigador del derecho. Mxico: Instituto de Investigaciones Jurdicas
de la Unam/Marcial Pons, 2008, p. 225-262. V. tambm, CIDH, Caso dos trabalhadores demitidos do congresso vs.
Peru, voto fundamentado do juiz Sergio Garca Ramrez, de 24.11.2006, pargrafo 5, nestes termos: De manera
semejante a la descrita en el prrafo anterior, existe un control de convencionalidad depositado en tribunales
internacionales o supranacionales , creados por convenciones de aquella naturaleza, que encomienda a tales
rganos de la nueva justicia regional de los derechos humanos interpretar y aplicar los tratados de esta materia y
pronunciarse sobre hechos supuestamente violatorios de las obligaciones estipuladas en esos convenios, que generan
responsabilidad internacional para el Estado que ratific la convencin o adhiri a ella.
949
judicial de declarao de invalidade de leis incompatveis com tais tratados, tanto por via
de exceo (controle difuso ou concreto) como por meio de ao direta (controle concentrado ou abstrato). Na doutrina brasileira, fomos ns os primeiros a empregar as expresses
controle difuso de convencionalidade e controle concentrado de convencionalidade
(tambm no vimos na doutrina estrangeira qualquer utilizao, ainda que similar, destas
expresses por ns propostas).83
Dada esta explicao preliminar, chegado o momento de entender como ser
realizada, no Brasil, a compatibilidade das normas de direito interno com os tratados internacionais (de direitos humanos ou comuns) ratificados pelo Estado e em vigor no pas.
Esta compatibilidade do direito domstico com os tratados em vigor no Brasil, da mesma
forma que no caso da compatibilidade com a Constituio, tambm deve ser realizada,
simultaneamente, em dois mbitos: (a) relativamente aos direitos previstos nos tratados
de direitos humanos pelo Brasil ratificados e (b) em relao queles direitos previstos nos
tratados comuns em vigor no pas, tratados estes que se encontram abaixo da Constituio, mas acima de toda a normatividade infraconstitucional. Vejamos, ento, cada qual
das duas hipteses.
3.1. Os direitos previstos nos tratados de direitos humanos

Como se disse, deve haver dupla compatibilidade vertical material para que a produo do direito domstico seja vigente e vlida dentro da ordem jurdica brasileira. A
primeira compatibilidade vertical se desdobra em duas: a da Constituio e a dos tratados
de direitos humanos ratificados pelo Brasil. A compatibilidade com a Constituio (com
seus direitos expressos e implcitos) j estudamos. Resta agora verificar a compatibilidade
das leis com os tratados de direitos humanos em vigor no pas. Esta segunda parte da
primeira compatibilidade vertical material diz respeito somente aos tratados de direitos
humanos, sem a qual nenhuma lei na ps-modernidade sobrevive. Versaremos, aqui, a
compatibilidade que tm de ter as leis relativamente aos direitos expressos nos tratados
de direitos humanos ratificados pelo Brasil.
So de fcil visualizao os direitos expressos nos tratados dos quais a Repblica
Federativa do Brasil parte. Todos se encontram publicados no Drio Oficial da Unio
83
O emprego pioneiro dessas expresses ocorreu originalmente em nossa Tese de Doutorado em Direito
Internacional (defendida na UFRGS aos 04.11.2008). Para o texto original, v. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira.
Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno, cit., p. 178-226. Posteriormente, desenvolvemos a
mesma idia (e utilizamos a mesma terminologia) em um texto menor, publicado em veculo de maior acesso
pblico. V. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. O controle de convencionalidade das leis. Revista jurdica consulex.
290, ano 8. So Paulo, fev.2009, p. 42-43. A idia foi tambm incorporada em nossos Comentrios Conveno
Americana sobre Direitos Humanos, cit., p. 17-18. O certo que antes dessas publicaes nenhum autor
brasileiro (e, de nosso conhecimento, tampouco um autor estrangeiro) havia feito meno aos controles difuso
e concentrado de convencionalidade; tambm no havia nada na doutrina que teorizasse o controle jurisdicional
da convencionalidade das leis.
950
desde sua promulgao pelo Presidente da Repblica, aps ratificados e aps terem sido
seus instrumentos respectivos depositados no Secretariado das Naes Unidas ONU.84
A falta de compatibilizao do direito infraconstitucional com os direitos previstos
nos tratados de que o Brasil parte invalida a produo normativa domstica, fazendo-a
cessar de operar no mundo jurdico. Frise-se que tais normas domsticas infraconstitucionais, que no passaram inclumes segunda etapa da primeira compatibilizao vertical
material, deixam de ser vlidas no plano jurdico, mas ainda continuam vigentes nesse mesmo
plano, uma vez que sobreviveram ao primeiro momento da primeira compatibilidade vertical
material (a compatibilidade com a Constituio). Por isso, a partir de agora, dever-se- ter em
conta que nem toda lei vigente uma lei vlida,85 e o juiz estar obrigado a deixar de aplicar a
lei invlida (contrria a um direito previsto em tratado de direitos humanos em vigor no pas),
no obstante ainda vigente (porque de acordo com a Constituio).
Esse exerccio que o juiz doravante dever fazer na aplicao (ou inaplicao) de
uma lei infraconstitucional dever basear-se no dilogo das fontes j estudado, uma vez
que para se chegar justia da deciso dever o magistrado compreender a lgica (logos)
da dupla (dia) compatibilidade vertical material, a fim de dar ao caso concreto a melhor
soluo. Esta tese foi aceita pelo Min. Celso de Mello em antolgico voto (HC 87.585-8/
TO) lido no plenrio do STF dia 03.12.2008, no qual reconheceu o valor constitucional
dos tratados de direitos humanos na ordem jurdica brasileira, independentemente da
aprovao legislativa qualificada (pelo 3. do art. 5. da CF/1988). Ficou ali assentado,
pelo Min. Celso de Mello, que as fontes internas e internacionais devem dialogar entre
si a fim de resolver a questo antinmica entre o tratado e a lei interna brasileira. Nas suas
palavras: Posta a questo nesses termos, a controvrsia jurdica remeter-se- ao exame do
conflito entre as fontes internas e internacionais (ou, mais adequadamente, ao dilogo entre
essas mesmas fontes), de modo a se permitir que, tratando-se de convenes internacionais de
direitos humanos, estas guardem primazia hierrquica em face da legislao comum do Estado
brasileiro, sempre que se registre situao de antinomia entre o direito interno nacional e as
clusulas decorrentes de referidos tratados internacionais (grifo nosso).86
O que se nota com clareza meridiana no voto do ilustre Ministro que o seu novo
entendimento que revogara sua prpria orientao anterior, que era no sentido de
atribuir aos tratados de direitos humanos status de lei ordinria (v. HC 77.631-5/SC, DJU
158-E, 19.08.1998, Seo I, p. 35) aceita agora a tese do dilogo das fontes e a aplicao do princpio internacional pro homine. Referido princpio um dos mais notveis
frutos da ps-modernidade jurdica, que representa a fluidez e a dinmica que devem
existir no mago da questo relativa aos conflitos normativos.
84
85
86
V. o art. 102 da Carta das Naes Unidas.

Cf. FERRAJOLI, Luigi. Op. cit., p. 20-22.
V. STF, HC 87.585-8/TO, voto-vista do Min. Celso de Mello, de 03.12.2008, p. 19.
951
alentador perceber o avano da jurisprudncia brasileira no que tange aplicao

do dilogo das fontes e do princpio internacional pro homine. Tudo isto somado nos leva
a concluir que a recente jurisprudncia brasileira d mostras de que j aceita as solues
ps-modernas para o problema das antinomias entre o direito internacional dos direitos
humanos e o direito interno. D mostras, tambm, de que tais problemas devem ser
encarados no como uma via de mo nica, mas como uma rota de vrias vias possveis.
Essa nova concepo jurdica atribui fora expansiva dos direitos humanos um especial
realce: o de servir ao direito como instrumento da paz. Esse valor paz reconhecido pela
fora expansiva dos princpios em geral e, em especial, dos direitos humanos, sempre
anterior s normas jurdicas que o absorvem, alm de sempre mais amplo que elas.
Como se percebe, a aplicao desse critrio no exclui mutuamente uma ou outra
ordem jurdica, mas antes as complementa, fazendo com que a produo do direito domstico tambm escute o dilogo entre a Constituio e os tratados de direitos humanos, que se encontram em mesmo p de igualdade que ela. Em outras palavras, a Constituio no exclui a aplicao dos tratados e nem estes excluem a aplicao dela, mas
ambas as normas (Constituio e tratados) se unem para servir de obstculo produo
normativa domstica infraconstitucional que viole os preceitos ou a Constituio ou dos
tratados de direitos humanos em que a Repblica Federativa do Brasil parte. As normas
infraconstitucionais, doravante, para serem vigentes e vlidas, devero submeter-se a este
novo exame de compatibilidade vertical material, soluo esta mais fluida (e, portanto,
capaz de melhor favorecer a evoluo do direito)87 e mais consentnea com os ditames
da ps-modernidade jurdica.
Por meio dessa soluo que se acaba de expor, repita-se, no ser a Constituio que
excluir a aplicao de um tratado ou vice versa, mas ambas essas supernormas (Constituio e tratados) que iro se unir em prol da construo de um direito infraconstitucional compatvel com ambas, sendo certo que a incompatibilidade desse mesmo direito
infraconstitucional com apenas uma das supernormas j o invalida por completo. Com
isto, possibilita-se a criao de um Estado Constitucional e Humanista de Direito em que
todo o direito domstico guarde total compatibilidade tanto com a Constituio quanto
com os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo Estado, chegando-se,
assim, a uma ordem jurdica interna perfeita, que tem no valor dos direitos humanos sua
maior racionalidade, principiologia e sentido.
No que tange ao respeito que deve ter o direito domstico aos tratados de direitos
humanos, surge, ainda, uma questo a ser versada. Trata-se daquela relativa aos tratados
de direitos humanos aprovados por trs quintos dos votos dos membros de cada Casa
do Congresso Nacional, em dois turnos de votao, tal como estabelece o art. 5., 3.,
87
CARNELUTTI, Francesco. Teoria geral do direito. Trad. de A. Rodrigues Queir e Artur Anselmo de Castro. Rio
de Janeiro: mbito Cultural, 2006, p. 188.
952
da CF/1988. Neste caso, ter-seno direito brasileiro o controle de convencionalidade

concentrado, como passaremos a expor. Antes disso, porm, merece ser citada para fins
de crticas a lio de Jos Afonso da Silva, para quem somente haver inconstitucionalidade (inconvencionalidade) se as normas infraconstitucionais violarem as normas
internacionais acolhidas na forma daquele 3., ficando ento sujeitas ao sistema de
controle de constitucionalidade na via incidente [controle difuso] como na via direta
[controle concentrado]. Quanto s demais normas que no forem acolhidas pelo art. 5.,
3., segundo o mesmo Jos Afonso da Silva, elas ingressam no ordenamento interno
no nvel da lei ordinria, e eventual conflito com as demais normas infraconstitucionais
se resolver pelo modo de apreciao da colidncia entre lei especial e lei geral [que so os
clssicos critrios de soluo de antinomias].88
No raciocnio do professor Jos Afonso da Silva, apenas os tratados de direitos humanos acolhidos na forma do art. 5., 3., seriam paradigma de controle de constitucionalidade (para ns, de convencionalidade), tanto na via incidente (controle difuso) como
na via direta (controle concentrado). Os demais tratados (de direitos humanos ou no) que
forem incorporados sem a aprovao qualificada no valeriam como paradigma de compatibilizao vertical, caso em que o conflito de normas seria resolvido pela aplicao dos
critrios clssicos de soluo de antinomias (segundo o autor, pelo modo de apreciao
da colidncia entre lei especial e lei geral).89
Contrariamente a essa posio, da qual tambm outros autores j divergiram,90 podemos lanar algumas observaes.
A primeira delas a de que se sabe que no necessria a aprovao dos tratados
de direitos humanos pelo quorum qualificado do art. 5., 3., da CF/1988, para que tais
instrumentos tenham nvel de normas constitucionais. O que o art. 5., 3., do texto
constitucional fez foi to-somente atribuir equivalncia de emenda a tais tratados, e no
o status de normas constitucionais que eles j detm pelo art. 5., 2., da CF/1988.
Portanto, dizer que os tratados so equivalentes s emendas no a mesma coisa que
dizer que eles tm status de norma constitucional.91 Sem retomar esta discusso, a qual
no tem lugar neste estudo, importa dizer que, uma vez aprovado determinado tratado de
direitos humanos pelo quorum qualificado do art. 5., 3., da CF/1988, tal tratado ser
formalmente constitucional, o que significa que ele passa a ser paradigma de controle da
88
89
90
91
V., por tudo, SILVA, Jos Afonso da. Comentrio contextual Constituio. 2. ed. So Paulo: Malheiros, 2006, p.
179. Cf. repetio da mesma lio em SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo, cit., p. 183.
SILVA, Jos Afonso da. Comentrio contextual Constituio, cit., p. 179; e idem, Curso de direito constitucional
positivo, cit., p. 183.
V. as crticas de BONIFCIO, Artur Cortez. Op. cit., p. 211-214, a esse pensamento de Jos Afonso da Silva, mas
com fundamentos diferentes dos nossos.
V. explicao detalhada em MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 764774. V. ainda, idem, O novo 3. do art. 5. da CF/1988 e sua eficcia, cit., p. 89-109.
953
legislao infraconstitucional.92 Assim, medida que estes tratados passam a ser equivalentes s emendas constitucionais, fica autorizada a propositura (no STF) de todas as aes
constitucionais existentes para garantir a estabilidade da Constituio e das normas a ela
equiparadas, a exemplo dos tratados de direitos humanos formalmente constitucionais.
Em outras palavras, o que se est aqui a defender o seguinte: quando o texto
constitucional (no art. 102, I, a, CF/1988) diz competir precipuamente ao STF a guarda
da Constituio, cabendo-lhe julgar originariamente as aes diretas de inconstitucionalidade de lei ou ato normativo federal ou estadual ou a ao declaratria de constitucionalidade de lei ou ato normativo federal, est autorizando que os legitimados prprios
para a propositura de tais aes (constantes do art. 103 da CF/1988) ingressem com
essas medidas sempre que a Constituio ou quaisquer normas a ela equivalentes (v.g., os
tratados de direitos humanos internalizados com quorum qualificado) estiverem sendo
violadas por quaisquer normas infraconstitucionais. A partir da EC 45/2004, necessrio
entender que a expresso guarda da Constituio, utilizada pelo art. 102, I, alberga,
alm do texto da Constituio propriamente dito, tambm as normas constitucionais
por equiparao. Assim, ainda que a Constituio silencie a respeito de um determinado
direito, mas estando este mesmo direito previsto em tratado de direitos humanos constitucionalizado pelo rito do art. 5., 3., passa a caber, no STF, o controle concentrado de
constitucionalidade (v.g., uma ao direta de inconstitucionalidade) para compatibilizar
a norma infraconstitucional com os preceitos do tratado constitucionalizado.93
A rigor, no se estaria, aqui, diante de controle de constitucionalidade propriamente
dito (porque, no exemplo dado, a lei infraconstitucional compatvel com a Constituio,
que silencia a respeito de determinado assunto), mas sim diante do controle de convencionalidade das leis, o qual se operacionaliza tomando-se por emprstimo uma ao do
controle concentrado de constitucionalidade (v.g., uma ao direta de inconstitucionalidade ou uma ao de descumprimento de preceito fundamental), na medida em que o
tratado-paradigma em causa equivalente a uma norma constitucional.
Ora, se a Constituio possibilita sejam os tratados de direitos humanos alados ao
patamar constitucional, com equivalncia de emenda, por questo de lgica deve tambm
garantir-lhes os meios que garante a qualquer norma constitucional ou emenda de se
protegerem contra investidas no autorizadas do direito infraconstitucional. Nesse sentido, plenamente possvel defender a possibilidade de ao direta de inconstitucionali92
93
Cf. BARROSO, Lus Roberto. Constituio e tratados internacionais: alguns aspectos da relao entre direito
internacional e direito interno. In: MENEZES DIREITO, Carlos Alberto; CANADO TRINDADE, Antonio Augusto e
PEREIRA, Antonio Celso Alves. Novas perspectivas do direito internacional contemporneo: estudos em homenagem
ao Professor Celso D. de Albuquerque Mello. Rio de Janeiro: Renovar, 2008, p. 207.
V., nesse exato sentido, MENDES, Gilmar Ferreira. Jurisdio constitucional cit., p. 239, que diz:
Independentemente de qualquer outra discusso sobre o tema, afigura-se inequvoco que o Tratado de
Direitos Humanos que vier a ser submetido a esse procedimento especial de aprovao [nos termos do 3. do
art. 5. da CF/1988] configurar, para todos os efeitos, parmetro de controle das normas infraconstitucionais.
954
dade (para eivar a norma infraconstitucional de inconvencionalidade), de ao declaratria de

constitucionalidade (para garantir norma infraconstitucional a compatibilidade vertical com
um tratado de direitos humanos formalmente constitucional), ou at mesmo de argio de
descumprimento de preceito fundamental para exigir o cumprimento de um preceito fundamental encontrado em tratado de direitos humanos formalmente constitucional.
Ento, pode-se dizer que os tratados de direitos humanos internalizados pelo rito
qualificado do art. 5., 3., da CF/1988, passam a servir de meio de controle concentrado (agora de convencionalidade) da produo normativa domstica, para alm de servirem
como paradigma para o controle difuso.
Quanto aos tratados de direitos humanos no internalizados pelo quorum qualificado, passam eles a ser paradigma apenas do controle difuso de constitucionalidade/convencionalidade. Portanto, para ns contrariamente ao que pensa o ilustrado Jos Afonso
da Silva no se pode dizer que as antinomias entre os tratados de direitos humanos no
incorporados pelo referido rito qualificado e as normas infraconstitucionais somente podero ser resolvidas pelo modo de apreciao da colidncia entre lei especial e lei geral.94
Os tratados internacionais de direitos humanos ratificados pelo Brasil independentemente de aprovao com quorum qualificado tm nvel de normas constitucionais e servem de paradigma ao controle de constitucionalidade/convencionalidade, sendo a nica
diferena a de que os tratados aprovados pela maioria qualificada do 3. do art. 5. da
CF/1988 serviro de paradigma ao controle concentrado (para alm, evidentemente, do
difuso), enquanto que os demais (tratados de direitos humanos no internalizados com
aprovao congressual qualificada) apenas serviro de padro interpretativo ao controle
difuso (via de exceo ou defesa) de constitucionalidade/convencionalidade.
Em suma, todos os tratados que formam o corpus juris convencional dos direitos
humanos de que um Estado parte devem servir de paradigma ao controle de constitucionalidade/convencionalidade, com as especificaes que se fez acima: (a) tratados
de direitos humanos internalizados com quorum qualificado so paradigma do controle
concentrado (para alm, obviamente, do controle difuso), cabendo ao direta de inconstitucionalidade no STF a fim de nulificar a norma infraconstitucional incompatvel
com o respectivo tratado equivalente emenda constitucional; (b) tratados de direitos
humanos que tm apenas status de norma constitucional (no sendo equivalentes s
emendas constitucionais, uma vez que no foram aprovados pela maioria qualificada do
art. 5., 3., da CF/1988) so paradigma apenas do controle difuso de constitucionalidade/convencionalidade.
Como j se demonstrou em outro lugar, os tratados contemporneos de direitos humanos j prevem certas clusulas de dilogo95 (v.g., o art. 29, b, da Conveno Ameri94
95
SILVA, Jos Afonso da. Comentrio contextual Constituio, cit., p. 179; e idem, Curso de direito constitucional
positivo, cit., p. 183.
A expresso de nossa autoria. Sobre tais clusulas de dilogo, v. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Tratados
955
cana sobre Direitos Humanos) que possibilitam a intercomunicao e a retroalimentao

entre o direito internacional dos direitos humanos e o direito interno. Na medida em que
tais tratados se internalizam no Brasil com nvel de normas constitucionais (materiais ou
formais), tais clusulas de dilogo passam a tambm deter o mesmo status normativo no
direito interno, garantindo o dilogo das fontes no sistema jurdico interno como garantia
de ndole e nvel constitucionais.
Pode-se ento dizer que o critrio dialgico96 de soluo de antinomias entre o sistema internacional de proteo dos direitos humanos e a ordem interna (que Erik Jayme
chamou de dilogo das fontes)97 passa a ficar constitucionalizado em nosso pas medida que
os tratados de direitos humanos so ratificados pelo governo, independentemente de quorum qualificado de aprovao e de promulgao executiva suplementar. E nem se diga,
por absoluta aberratio juris, que a internalizao das clusulas de dilogo dos tratados de
direitos humanos (e, conseqentemente, do dilogo das fontes) d-se em patamar inferior
nossa ordem constitucional e, por isso, no poderia ter aplicao imediata. Reconhecer
a superioridade da ordem interna sobre o direito internacional dos direitos humanos,
dando prevalncia quela, mesmo quando protege menos o ser humano sujeito de direitos,
admitir a desvinculao [do Estado] do movimento internacional de direitos humanos
reconhecidos regional e universalmente.98
A integrao do mtodo dialgico de Erik Jayme no Brasil passa a ter carter de
norma de ordre public nacional, para alm do carter internacional tambm reconhecido
de jus cogens, medida que os tratados de direitos humanos que consagram as chamadas
clusulas de dilogo so normas aceitas e reconhecidas pela sociedade internacional
dos Estados em seu conjunto, como normas das quais nenhuma derrogao permitida e
que s podem ser modificadas por outras da mesma natureza, fazendo eco regra do art.
53 da Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados de 1969.
Tudo o que acima foi dito, relativamente ao respeito que deve ter o direito domstico aos direitos expressos nos tratados de direitos humanos em que o Brasil parte, para
que s assim possam ser vigentes e vlidos na ordem jurdica interna, tambm deve ser
aplicado em relao aos direitos implcitos nesses mesmos tratados de direitos humanos.
Os chamados direitos implcitos so encontrados, assim como na Constituio, tambm
nos tratados internacionais. No obstante serem direitos de difcil caracterizao (e enumerao) apriorstica, o certo que eles tambm compem os direitos previstos nos tratados no mbito do segundo momento da primeira compatibilizao vertical material,
96
97
98
internacionais de direitos humanos e direito interno, cit., p. 116-128.

Para a nossa concepo de dialgica jurdica, em oposio conhecida dialtica jurdica, v. MAZZUOLI, Valerio de
Oliveira. Tratados internacionais de direitos humanos e direito interno, cit., 130-132.
JAYME, Erik. Op. cit., p. 259.
WEIS, Carlos. Direitos humanos contemporneos. So Paulo: Malheiros, 1999, p. 34.
956
sendo um desdobramento dos direitos expressos pelos quais tambm tem de passar o
direito domstico para que, somente assim, este sobreviva.
3.2. Os direitos previstos nos tratados comuns

Para que a produo do direito domstico crie norma jurdica hbil a valer no plano
do direito interno, ser necessria, para alm da primeira compatibilizao vertical material (a) da Constituio e (b) dos tratados de direitos humanos dos quais o Brasil parte
, uma segunda conformidade vertical, dessa vez da norma infraconstitucional com os
tratados internacionais comuns em vigor no pas. Esta segunda conformidade das leis com
os tratados comuns deve existir pelo fato de estarem tais instrumentos internacionais alados ao nvel supralegal no direito brasileiro.99 Norma supralegal aquela que est acima
das leis e abaixo da Constituio. Trata-se, justamente, da posio em que se encontram
tais instrumentos (comuns) no nosso direito interno.
A compatibilizao das normas infraconstitucionais com os tratados internacionais
comuns faz-se por meio do chamado controle de supralegalidade. No se trata de controle
de convencionalidade pelo fato de se reservar esta ltima expresso compatibilidade vertical que devem ter as normas infraconstitucionais com aos tratados de direitos humanos,
que tm ndole e nvel constitucionais. Tambm no se trata de controle de legalidade,
pelo fato de no estar em jogo a compatibilidade de norma infralegal com uma lei ordinria (v.g., a compatibilidade de um decreto com uma lei). No caso dos tratados internacionais comuns, estes esto abaixo da Constituio, mas acima das leis internas. Assim, eles
passam a servir de paradigma de supralegalidade das normas domsticas, as quais tambm
sero invlidas se violarem suas disposies.
Infelizmente, no h na Constituio brasileira de 1988 qualquer meno ao nvel
hierrquico dos tratados internacionais comuns. Os nicos dispositivos que existem no
texto constitucional de 1988 a consagrar uma prevalncia hierrquica a tratado internacional so os 2. e 3. do art. 5., aos quais j nos referimos. De resto, a Constituio
brasileira fica no silncio, no obstante consagrar a declarao de inconstitucionalidade de tratados (art. 102, III, b, CF). Pelo fato de no existir na Constituio qualquer
meno expressa sobre o grau hierrquico dos tratados internacionais comuns, a outra
soluo no se pode chegar seno atribuir valor infraconstitucional (mas supralegal) a tais
instrumentos. Assim, em relao aos tratados comuns o entendimento passa a ser o de
que a lei interna no sucumbe ao tratado por ser ele posterior ou especial em relao a ela
(pela aplicao daqueles critrios clssicos de soluo de antinomias), mas sim em decorrncia do status de supralegalidade desses tratados no plano domstico. Nesta ordem de
99
Para detalhes, v. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 339-343.
957
idias, a lei posterior seria invlida (e, conseqentemente, ineficaz) em relao ao tratado
internacional, que no obstante anterior hierarquicamente superior a ela.100
So vrios os dispositivos da legislao brasileira que garantem a autenticidade da
afirmao de estarem os tratados comuns alados ao nvel supralegal no Brasil. Tomemos
como exemplo o art. 98 do CTN, que assim dispe:
Os tratados e as convenes internacionais revogam ou modificam a legislao
tributria interna, e sero observados pela que lhes sobrevenha.101
Na redao do art. 98 do CTN os tratados em matria tributria revogam ou modificam a legislao tributria interna, mas no podero ser revogados por legislao tributria posterior, devendo ser observados por aquela (legislao tributria) que lhes sobrevenha.
A disposio versa sobre tratados em matria tributria, que so tratados comuns, salvo o
evidente caso de o instrumento internacional em matria tributria ampliar uma garantia
do contribuinte, quando ento podero (mas esta hiptese excepcional) ser considerados como tratados veiculadores de direitos fundamentais.
De qualquer forma, o certo que os tratados internacionais ratificados e em vigor
no Brasil tm hierarquia superior s leis (sejam elas ordinrias ou complementares): (a) os
tratados de direitos humanos tm nvel de normas constitucionais (podendo ser apenas
materialmente constitucionais art. 5., 2. ou material e formalmente constitucionais
art. 5., 3.); e (b) os tratados comuns tm nvel supralegal por estarem abaixo da Constituio, mas acima de toda a legislao infraconstitucional.
O problema que visualizamos, em relao aos tratados comuns, diz respeito falta
de clusulas de dilogo em seus textos, diferena do que ocorre com os tratados de
direitos humanos, que sempre trazem dispositivos no sentido de no excluir a aplicao do
direito domstico (ainda que em detrimento do prprio tratado) quando a norma interna
for mais benfica aos direitos da pessoa em causa, em consagrao ao princpio internacional pro homine. Neste caso, parece certo que os critrios tradicionais de soluo de antinomias (o hierrquico, o da especialidade e o cronolgico) no tm aptido para resolver os
conflitos entre normas internacionais de direitos humanos e as normas de direito interno
veiculadoras de direitos fundamentais, devendo eles serem resolvidos pela aplicao do dilogo das fontes, quando o juiz escuta o que as fontes (internacionais e internas) dizem e as
coordena para aplic-las (com coerncia) ao caso concreto.102 E esta conversa entre as fontes internacionais de direitos humanos e as fontes internas sobre direitos fundamentais
veiculada por meio dos prprios vasos comunicantes (ou clusulas de dilogo) previstos tan100 V., por tudo, PEREIRA, Andr Gonalves e QUADROS, Fausto de. Manual de direito internacional pblico. 3. ed.
rev., e aum. (reimpresso). Coimbra: Almedina, 2001, p. 121-123.
101 Para uma anlise detalhada deste dispositivo, no que tange questo das isenes de tributos estaduais e
municipais pela via dos tratados, v. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p.
350-353. Cf., ainda, MAZZUOLI, Valerio de Oliveira, Eficcia e aplicabilidade dos tratados em matria tributria
no direito brasileiro. RF 390/583-590, ano 103. Rio de Janeiro: mar.-abr. 2007..
102 Cf. JAYME, Erik. Op. cit., p. 259.
958
to nas normas internacionais (v.g., o art. 29, b, da Conveno Americana sobre Direitos
Humanos) quanto nas normas internas (v.g., o art. 5., 2., c/c art. 4, II, da CF/1988).
Portanto, de volta ao caso dos tratados comuns, pensamos que os conflitos entre
eles e as normas infraconstitucionais do direito interno devem ser resolvidos pelo critrio
hierrquico.103 Dessa forma, havendo conflito entre tratados comuns (que tm nvel supralegal no Brasil) e leis internas, os juzes e tribunais nacionais devero recusar-se a aplicar
a norma infraconstitucional violadora do tratado enquanto este vincular o Estado.104 Eis
aqui a aplicao do controle de supralegalidade das normas de direitos domsticos em relao aos tratados internacionais comuns.
A soluo para este caso encontrada no art. 27 da Conveno de Viena sobre o
Direito dos Tratados de 1969, segundo o qual uma parte no pode invocar as disposies
de seu direito interno para justificar o inadimplemento de um tratado.105 O direito interno referido pela Conveno de Viena de 1969 , evidentemente, todo o direito interno
(inclusive a Constituio) do Estado.106 Contudo, medida que se entende que os tratados
comuns cedem ante a Constituio, tal dispositivo passa a ser interpretado como os temperamentos que o Direito Constitucional lhe impe.107
4. Concluso
O que se pode concluir, ao fim e ao cabo desta exposio terica, que o direito brasileiro est integrado com um novo tipo de controle das normas infraconstitucionais, que
o controle de convencionalidade das leis, tema que antes da EC 45/2004 era totalmente
desconhecido entre ns.
103 Muitos autores que versaram a teoria geral do direito no cuidaram desse problema quando do estudo da
hierarquia das fontes jurdicas. Assim, com nenhuma palavra sequer a esse respeito, CARNELUTTI, Francesco.
Op. cit., p. 162-167.
104 Cf. PEREIRA, Andr Gonalves e QUADROS, Fausto de. Op. cit., p. 123.
105 No cabe aqui um estudo deste dispositivo. Para tal, v. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito
internacional pblico, cit., p. 225-230.
106 Cf. PEREIRA, Andr Gonalves e QUADROS, Fausto de. Op. cit., p. 120.
107 Sobre tais temperamentos j escrevemos em outra obra: () a regra do art. 27 da Conveno de Viena
continua a valer em sua inteireza, no podendo uma parte em um tratado internacional invocar as disposies
de seu Direito interno (qualquer delas, inclusive as normas da Constituio) para justificar o inadimplemento
desse tratado. () A Constituio brasileira de 1988 aceita esta construo, ainda que por fundamentos
diferentes, no que tange ao Direito Internacional convencional particular que versa sobre direitos humanos
(art. 5., 1. e 3.). Quanto aos demais tratados, pensamos que eles cedem perante a Constituio, por fora do
preceito constitucional que sujeita os tratados fiscalizao de sua constitucionalidade (art. 102, inc. III, alnea b).
Somente na falta desse comando constitucional que a regra pacta sunt servanda, bem como o j referido art. 27
da Conveno de Viena, imporia a prevalncia de todos os tratados internacionais sobre a Constituio. Pelo fato
de a Constituio brasileira consagrar a declarao de inconstitucionalidade de tratados, e dado que no h no
nosso texto constitucional meno expressa sobre o grau hierrquico a ser atribudo aos tratados internacionais
comuns, parece no restar outra sada seno atribuir valor infraconstitucional a tais tratados, ainda que supralegal
(MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico, cit., p. 226-229).
959
Pode-se tambm concluir que, doravante, a produo normativa domstica conta

com um duplo limite vertical material: (a) a Constituio e os tratados de direitos humanos (1. limite) e (b) os tratados internacionais comuns (2. limite) em vigor no pas. No
caso do primeiro limite, no que toca aos tratados de direitos humanos, estes podem ter
sido ou no aprovados com o quorum qualificado que o art. 5., 3., da CF/1988 prev.
Caso no tenham sido aprovados com essa maioria qualificada, seu status ser de norma
(apenas) materialmente constitucional, o que lhes garante serem paradigma de controle
somente difuso de convencionalidade; caso tenham sido aprovados (e entrado em vigor
no plano interno, aps sua ratificao) pela sistemtica do art. 5., 3., tais tratados
serviro tambm de paradigma do controle concentrado (para alm, claro, do difuso) de
convencionalidade.
Os tratados de direitos humanos paradigma do controle concentrado autorizam
que os legitimados para a ao direita de inconstitucionalidade previstos no art. 103 da
CF/1988 proponham tal medida no STF como meio de retirar a validade de norma interna (ainda que compatvel com a Constituio) que viole um tratado internacional de
direitos humanos em vigor no pas.
Quanto aos tratados internacionais comuns, temos como certo que eles servem de
paradigma de controle de supralegalidade das normas infraconstitucionais, de sorte que a
incompatibilidade destas com os preceitos contidos naqueles invalida a disposio legislativa em causa em benefcio da aplicao do tratado.
960
Tempo de Cidadania no Brasil

Willis Santiago Guerra Filho*
Pressuposto de qualquer discusso sobre tema jurdico ou, mesmo, em geral, do ponto de vista constitucional, que seja mais relevante, na atualidade, a exata compreenso
do significado do que seja o Estado Democrtico de Direito, o qual nossa Constituio
pretende instituir no Pas o que se l em seu Prembulo e no seu primeiro artigo.
Historicamente, poder-se-ia localizar o seu surgimento nas sociedades europias recm-sadas da catstrofe da II Guerra, que representou a falncia tanto do modelo liberal de
Estado de Direito, como tambm das frmulas polticas autoritrias que se apresentaram
como alternativa. Se em um primeiro momento observou-se um prestgio de um modelo
social e, mesmo, socialista de Estado, a frmula do Estado Democrtico se firma a partir
de uma revalorizao dos clssicos direitos individuais de liberdade, que se entende no
poderem jamais ser demasiadamente sacrificados, em nome da realizao de quaisquer
outros direitos, mesmo que iguamente fundamentais, como o caso dos direitos coletivos
e sociais ou, como chegou a ser sugerido na Alemanha de entreguerras, na antecipao do
nacional-socialismo, totalmente suprimidas em favor de garantias institucionais, de cunho estatal, em se equiparando o Estado e o Povo (das Volk) bem como, posteriomente, o Fhrer,
enquanto encarnao da vontade estatal e popular (vlkisch, nacional-socialista). O Estado
Democrtico de Direito, ento, representa uma forma de superao dialtica da anttese entre
os diversos modelos liberais e sociais ou, mesmo, socialistas, de Estado.
Uma das caractersticas salientes do Estado Democrtico de que aqui se trata seu
comprometimento prioritrio no com o Estado e o poder institudo constitucionalmen*
Professor Titular no Centro de Cincias Jurdicas e Polticas da Universidade Federal do Estado do Rio de
Janeiro UNIRIO. Ex-Professor Titular de Filosofia na Universidade Estadual do Cear UECE. Professor
Adjunto de Filosofia do Direito e Direito Comparado no Programa de Ps-Graduao stricto sensu em Direito,
nvel de mestrado, da Universidade Candido Mendes UCAM Rio de Janeiro. Professor Associado LivreDocente de Teoria do Direito e Direito Constitucional da Universidade Presbiteriana Mackenzie, So Paulo.
Professor Assistente Doutor de Filosofia do Direito e Teoria Geral do Direito no Programa de Ps-Graduao
stricto sensu em Direito, nvel de mestrado e de doutorado da Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo
PUC/SP. Titularidade de Direito Processual Constitucional e Docncia-Livre em Filosofia do Direito pela
Faculdade de Direito da Universidade Federal do Cear - UFC. Ps-Doutorado em Filosofia pelo Instituto de
Filosofia e Cincias Sociais da Universidade Federal do Rio de Janeiro - IFCS/UFRJ. Doutorado em Cincia
do Direito pela Universidade de Bielefeld, Alemanha. Mestrado em Direito pela PUC/SP. Especializao em
Filosofia e Bacharelado em Direito pela UFC.
961
te, mas com os direitos, fundamentais, inerentes cidadania, razo de ser, justificativa
primeira e ltima de um Estado, que se pretenda verdadeiramente democrtico. Tanto
assim, que as constituies, como as nossas, que adotam esse modelo poltico-jurdico
consagram em muito maior extenso e intensidade tais direitos, trazendo um imenso rol
deles j de incio, alm de ali se tomar certos cuidados, como feito nos pargrafos que se
seguem ao art. 5 da nossa Constituio, em que eles aparecem de princpio enunciados.
Ali, prescreve-se terem tais direitos eficcia plena e imediata, para que se no os confunda com meras declaraes programticas de intenes, bem como que quele j extenso
rol se acresceriam outros direitos, decorrentes da prpria dinmica do regime e princpios
do Estado Democrtico de Direito, bem como de tratados internacionais sobre direitos
humanos com que se comprometa o Brasil e que inovem na matria. asssim que ao
longo de toda a Constituio se pode verificar a presena de outros direitos, fundamentais, consagrados ou reafirmados, em contextos mais prprios, bem como da possibilidade
de se postular a presena desses direitos (e garantias) de modo implcito, como direitos
atpicos (ou no-tipificados), mas com igual validade e eficcia.
Apesar da equivalncia, em princpio, dos direitos fundamentais de todos os tipos,
para melhor entend-los, a fim de, com isso, melhor aplic-los, tornando-os efetivos,
palpveis, presentes na vida do cidado, seu titular e beneficirio, mostra-se relevante a
realizao de distines entre eles, se no quanto sua natureza, pelo menos enquanto
fenmenos, a se manifestarem diferentemente. Uma distino clssica refere-se a direitos
civis, polticos e sociais. Os primeiros so aqueles que foram consagrados, historicamente,
na modernidade, antes dos demais, j em um perodo em que o cidado ainda no desfrutava, plenamente, dos direitos polticos, muito menos daqueles sociais, de aparecimento
mais recente, postulados quando vieram plena luz as mazelas socias decorrentes do modelo
liberal de Estado e economia. Enquanto direitos fundamentais vida, liberdade, propriedade, igualdade perante a lei, os direitos civis encontram-se consagrados pela frmula anglo-sax do devido processo legal (due process of law), consagrada j na Magna Charta, da qual se
origina a Rule of Law, e que teve seu equivalente francs no tat Lgal monarquista, bem como
naquele de Rechtsstaat, ainda na Alemanha regida pelo despotismo esclarecido.
Os direitos civis, ento, tendem a se afirmar em garantias como a de ir e vir, de
escolher o ofcio, de manifestar o pensamento, de ter respeitada a inviolabilidade do lar e
da correspondncia, de no ser preso a no ser pela autoridade competente e de acordo
com as leis, de no ser condenado sem processo legal regular, que j depende de outras
garantias, na forma de instituies, dotadas tambm de garantias, ditas institucionais,
como uma justia independente, eficiente e acessvel a todos. Aqui j se v como o desdobramento quase que natural da afirmao dos direitos civis a formao da sociedade
civil, surgida com o desenvolvimento do capitalismo, que nela tambm tem um requisito
fundamental desse desenvolvimento, a favorecerem, ambos, a liberdade individual, para
dela tambm se beneficiarem. Da que comum tambm se falar em tais direitos como
962
direitos de liberdade (Freiheitsrechte), Liberdades Pblicas (libert publique). S que

com essas denominaes seriam abrangidos tambm os direitos polticos, que se referem
participao do cidado no governo da sociedade e consiste na capacidade de fazer
demonstraes polticas, de organizar partidos, de votar, de ser votado. Quando se fala
de direitos polticos, geralmente se pensa que s do direito do voto que se est falando,
pois essa era mesmo a concepo primeira, de corte liberal. Ocorre que a afirmao dos
direitos sociais, bem como daquelas modalidades mais recentes deles, que so os direitos
econmicos, culturais e ambientais, enquanto direitos que demandam uma interveno
do Estado, incitado a sair da posio omissa que o caracteriza na ideologia liberal, para
que assim haja uma repartio mais equitativa do produto do esforo comum dos que
participam da sociedade, implica, portanto, em uma postura mais ativa, no s do Estado,
mas tambm daqueles que o compem de fato. assim que aos direitos civis clssicos,
como o caso do direito de propriedade, se acrescenta uma funo social e uma outra,
ambiental, transformando-o, tambm, em um direito social, assim como aos direitos polticos de participao no autogoverno da sociedade se d uma dimenso participativa,
bem mais ampla do que aquela de simplesmente delegar o trabalho para representantes
por meio do voto perodico e, mesmo, episdico, em pases como o nosso, de tantas
rupturas do regime democrtico ao longo de sua histria.
De todo modo, assiste razo a Jos Murilo de Carvalho, quando na Introduo
de Cidadania no Brasil sugere que, assim como os direitos civis necessitam do Poder
Judicirio para garanti-los, direitos polticos tm como instituio principal os partidos
e um parlamento livre e representativo, enquanto no que toca aos direitos sociais (A)
garantia de sua vigncia depende da existncia de uma eficiente mquina administrativa
do Poder Executivo. Temos, assim, relacionados, os clssicos poderes do Estado moderno
com os direitos que lhe so inerentes. Na obra que se vem de citar, h tambm um alerta
que se precisa ter em mente, quando antecipa, em face da anlise histrica que em seguida apresentar, da cidadania no Brasil, que entre ns o seu desenvolvimento no se deu,
como em geral na Europa e nos EUA, dentro de uma seqncia em que aos direitos civis
se sucederam os direitos polticos e a eles os direitos sociais, pois aqui, pela fragilidade do
Estado-Nao, ambiente em que foram gestados, sucessivamente, os direitos fundamentais, aqueles dentre eles que primeiro se fizeram mais presentes foram os direitos sociais, e
no mbito de um estado autocrtico, em que os demais direitos encontravam pouca ou
nenhuma guarida. Da que sequer se pode dizer que nossa palavra cidadania tenha
o mesmo significado que sseu equivalente semntico em outras lnguas, como citzenship,
em ingls ou Burgerschaft, em alemo, como se demonstra pela simples constatao que
nesses idimas no faz nenhum sentido falar, como sempre falamos, em conquista ou
avano da cidadania, pois para eles isso algo que j possuem pelo simples fato de pertencerem a uma nao. certo que, para nosso consolo, conforme indica o prprio A., o
desmonte do Estado-Nao tem embaralhado a situao tambm no Hemisfrio Norte,
963
o que termina tornando mais equivalente nossas condies e, portanto, viabilizando uma
comparao com a qual possamos nos beneficiar ou mesmo trazer algum benefcio aos
que de l se detiverem em nossa situao.
O certo que tais direitos, em seu conjunto, que seriam usufrudos pelos titulares de uma real e efetiva cidadania, entendida, com Hannah Arendt, como um direito
fundamental a ter direitos, pois de nada adianta se ter direitos declarados sem que se
tenha a necessria proteo contra as ameaas e violaes desses direitos. Para lembrar
a advertncia de Norberto Bobbio (1992), em obra bem conhecida, vivemos uma fase
da era dos direitos em que se busca os meios de efetivao objetiva desses direitos,
que vem sendo consagrados a dois sculos. Para garantir essa efetivao se necessita de
instituies, e essas instituies, por sua vez, devem se revestir de garantias, que lhes
permita cumprir com seus objetivos, sem o que fica extremamente fragilizado o Estado
Democrtico de Direito, o qual depende em elevadssimo grau de procedimentos, no s
legislativos, eleitorais e administrativos, mas especialmente aqueles judiciais, para que se
d sua realizao. Isso porque o Estado Democrtico, como vimos, se firma a partir de
uma revalorizao dos clssicos direitos individuais de liberdade, que se entende no poderem jamais ser demasiadamente sacrificados, em nome da realizao de direitos sociais,
sendo todos eles consagrados em normas com a natureza de princpios, que no seriam,
propriamente, contraditrios, mas contrrios e, logo, compatveis ou, compatibilizveis
entre si. graas a essa nova concepo de normas jurdicas constitucionais, como
tendo a estrutura aberta de princpios, que se pode conceber uma ordem constitucional
que espelhe os conflitos realmente existentes em qualquer sociedade, reconhecendo-se a
pertinncia do que almejam as partes conflitantes, mas at o ponto em que a pretenso
de uma ou algumas delas no cancele, de antemo, as do outro lado. S assim se pode
conceber como mais do que uma mera tentativa de, simbolicamente, mostrar comprometimento com todos os envolvidos no conflito social, ao determinar que o Estado se
fundamente, a um s tempo, nos valores sociais do trabalho e da livre iniciativa, como
se encontra no inc. III do primeiro artigo de nossa Constituio vintenria.
Para bem entender como podem ser albergados, numa mesma Constituio, tamanha pluralidade valorativa de resto, algo tpico de uma sociedade democrtica e ps-convencional (Habermas), sem adeso a uma moral ou ideologia nica, como ocorre
naquelas tidas por mais avanadas -, com possibilidade de que convivam de maneira
minimamente harmnica, resolvendo suas contradioes, preciso que se leve em conta
uma inovao marcante do pensamento jurdico contemporneo, que se faz notar em autores como Ronald Dworkin (1977, 1978, 1985), Robert Alexy (1985, 2008) e, entre ns,
para citar um dos pioneiros, Paulo Bonavides (1993). Esta inovao repousa precisamente no recohecimento do carter diferenciado das normas que consagram, diretamente,
os objetivos maiores do Estado Democrtico e os diversos direitos fundamentais que lhe
so inerentes, do que resulta o seu reconhecimento como princpios jurdicos, positivados
964
no ordenamento jurdico, quer explicitamente - em geral, na constituio -, quer atravs

de normas onde se manifestam claramente, para o tratamento dos problemas jurdicos.
Com isso, d-se por superado o legalismo do positivismo normativista, para o qual as
normas do direito positivo se reduziriam ao que hoje se chama regras (rules, Regeln)
na teoria jurdica anglo-saxnica e germnica, isto , normas que permitem realizar uma
subsuno dos fatos por elas regulados (state-of-affairs, Sachverhalte), atribuindo a sano
cabvel. Princpios, por sua vez, se encontram em um nvel superior de abstrao, sendo
igualmente hierarquicamente superiores, dentro da compreenso do ordenamento jurdico como uma pirmide normativa (a Stufenbau der Rechtsordnung da Escola (neo)
positivista austraca, liderada por Hans Kelsen), e se eles no permitem uma subsuno
direta de fatos, isso se d indiretamente, colocando regras sob o seu raio de abrangncia, concretizando-as at o ponto em que se d sua aplicao, por sentenas, decretos,
portarias etc. Ao contrrio dessas normas, as regras, tambm, se verifica que os princpios
podem se contradizer, sem que isso faa qualquer um deles perder a sua validade jurdica
e ser derrogado. exatamente numa situao em que h conflito entre princpios, ou
entre eles e regras n.b., baseadas em outros princpios, com os quais se fara o confronto,
pois confront-las diretamente com algum princpio resultaria em que as regra sempre
prevaleceriam, considerando a maior preciso com que disciplinam os fatos -, que o chamado princpio da proporcionalidade mostra sua grande significao, pois pode ser usado
como critrio para solucionar da melhor forma o conflito, otimizando a medida em que
se acata um e desatende outro princpio. Esse papel lhe cai muito bem pela circunstncia
de se tratar de um princpio extremamente formal e, a diferena dos demais, no haver
um outro que seja o seu oposto em vigor, em um ordenamento jurdico digno desse nome.
Da a necessidade de se adequar o tradicional entendimento mecanicista, newtoniano,
ainda predominante em Direito, nova imagem do mundo surgida com a fsica relativista
e quntica, no sculo XX, tal como preconizada por juristas como L. H. Tribe (1989, pp.
1 ss., esp. pp. 6/ 7), para entender, que o princpio da proporcionalidade requer a por ele
preconizada curvatura do espao constitucional e jurdico, a fim de perceber que uma
norma do topo da pirmide normativa, i.e., aquela que consagra o princpio da proporcionalidade, atua ali onde est o seu fundamento, que a sua base, alterando-a, e tambm
entender, com os princpios qunticos da indeterminao e complementariedade, que
esta norma que bem pode ser tida como fundamental no sentido kelseniano -, o princpio da proporcionalidade, tanto (ou pode ser) princpio como regra, possuindo uma
estrutura que viabiliza a subsuno de situaes jurdicas de coliso de princpios, sem
com isso se tornar, propriamente uma regra, pois h de ser entendido, antes (husserlianamente), como o princpio dos princpios, aquele que organiza a compreenso e aplica-
965
o tima (otimizada) de um conjunto de normas, de juzos, contraditrios, tratando-os

como contrrios, isto , compatveis entre si.1
Da mesma forma como em sede de teoria do direito os doutrinadores ptrios apenas
comearam a se tornarem cientes da importncia dos princpios jurdicos, antes referida,
tambm aos poucos que os praticantes e estudiosos, do direito constitucional e demais
ramos do direito, vo se dando conta da necessidade, intrnseca ao bom funcionamento
de um Estado Democrtico de Direito, de se reconhecer e empregar o princpio da proporcionalidade, a Grundsatz der Verhltnismigkeit, tambm chamada de mandamento
da proibio de excesso (bermaverbot) - sem que deixe de haver sinonmia entre o
princpio da proporcionalidade em sentido estrito e a proibio de excesso de ao, por
implicar o princpio tambm em uma proibio de (excesso) de omisso (Untermaverbot). Da termos acima referido a esse princpio como princpio dos princpios, verdadeiro principium ordenador do direito. A circunstncia de ele no estar previsto expressamente na Constituio de nosso Pas no impede que o reconheamos em vigor tambm
aqui, invocando o disposto no 2 do art. 5: Os direitos e garantias expressos nesta
Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela adotados
etc.. E o princpio da proporcionalidade, indubitavelmente, consagra uma garantia, a
garantia das garantias, pois s por meio de sua aplicao que se pode compatibilizar,
concretamente, aqueles outros princpios, dos quais decorrem direitos e garantias fundamentais, inmeros, impossveis de serem atendidos todos, completamente, ou mesmo, em
1
As regras trazem a descrio de estados-de-coisa formado por um fato ou uma espcie (a fattispecie a que se
referem os italianos) deles, enquanto nos princpios h uma referncia direta a valores. Da se dizer que as
regras se fundamentam nos princpios, os quais no fundamentariam diretamente nenhuma ao, dependendo
para isso da intermediao de uma (ou mais) regra(s) concretizadora(s). Princpios, portanto, tm um grau
incomensuravelmente mais alto de generalidade (referente classe de indivduos que a norma se aplica) e
abstrao (referente espcie de fato a que a norma se aplica) do que a mais geral e abstrata das regras. Por
isso, tambm, poder-se dizer com maior facilidade, diante de um acontecimento, ao qual uma regra se reporta,
se essa regra foi observada ou se foi infringida, e, nesse caso, como se poderia ter evitado sua violao. J os
princpios so determinaes de otimizao (Optimierungsgebote), na expresso de Robert Alexy (1985, p. 75
e s.), que se cumpre na medida das possibilidades, fticas e jurdicas, que se oferecem concretamente, cabendo
mesmo, nesse sentido, a aplicao de clculos de natureza econmica, com base no timo de Pareto ou outras
tcnicas, mais atuais e desenvolvidas, no mbito da chamada anlise econmica do direito, de Posner, Coase
e tantos outros. E, finalmente, enquanto o conflito de regras resulta em uma antinomia, a ser resolvida pela
perda de validade de uma das regras em conflito, ainda que em um determinado caso concreto, deixando-se de
cumpri-la para cumprir a outra, que se entende ser a correta, as colises entre princpios resultam apenas em
que se privilegie o acatamento de um, sem que isso implique no desrespeito completo do outro. J na hiptese
de choque entre regra e princpio, curial que esse deva prevalecer, embora a, na verdade, ele prevalece,
em determinada situao concreta, sobre o princpio em que a regra se baseia - a rigor, portanto, no h
coliso direta entre regra(s) e princpio(s). O trao distintivo entre regras e princpios, por ltimo referido,
aponta para uma caracterstica desses que de se destacar: sua relatividade. No h princpio do qual se possa
pretender seja acatado de forma absoluta, em toda e qualquer hiptese, pois uma tal obedincia unilateral e
irrestrita a uma determinada pauta valorativa - digamos, individual - termina por infringir uma outra - por
exemplo, coletiva. Da se dizer que h uma necessidade lgica e, at, axiolgica, de se postular um princpio
de proporcionalidade para que se possa respeitar normas, como os princpios, tendentes a colidir, quando se
opera concretamente com o Direito (cf. Alexy, ob. ult. cit., p. 100, 143 e s., passim; Willis S. Guerra Filho, 1989,
p. 47, 69 e s., passim; de um modo geral, Id., 2002 e 2007).
966
igual medida e intensidade, donde a necessidade de se aplicar a frmula da proporcionalidade, a fim de que, circunstancialmente, algum(ns) dos direitos seja mais beneficiados
por exemplo, aquele(s) decorrente na livre iniciativa -, sem que isso signifique algo
definitivo e, tambm, que o(s) outro(s) por exemplo, dos trabalhadores - deixem de ser,
minimamente, de imediato, contemplado(s).
Para bem atinar no alcance do princpio da proporcionalidade faz-se necessrio referir o seu contedo - e ele, diferena dos princpios que se situam em seu mesmo nvel,
de mais alta abstrao, no to-somente formal, revelando-se apenas no momento em
que se h de decidir sobre a constitucionalidade de alguma situao jurdica ou coisas do
gnero. Esse seu aspecto material, inclusive, j fez com que se referisse a ele como uma
proposio jurdica qual, como ocorre com normas que so regras, se pode subsumir
fatos jurdicos diretamente.
O princpio da proporcionalidade, entendido como um mandamento de otimizao
do respeito mximo a todo direito fundamental, em situao de conflito com outro(s),
na medida do jurdico e faticamente possvel, tem um contedo que se reparte em trs
princpios parciais (Teilgrundstze): princpio da proporcionalidade em sentido estrito
ou mxima do sopesamento (Abwgungsgebot), princpio da adequao e princpio
da exigibilidade ou mxima (ou mandamento) do meio mais suave (Gebot des mildesten
Mittels). O princpio da proporcionalidade em sentido estrito determina que se estabelea uma correspondncia entre o fim a ser alcanado por uma disposio normativa e o
meio empregado, que seja juridicamente a melhor possvel. Isso significa, acima de tudo,
que no se fira o contedo essencial (Wesensgehalt) de direito fundamental, com o desrespeito intolervel da dignidade humana - consagrada explicitamente como fundamento de
nosso Estado Democrtico, logo aps a cidadania, no primeiro artigo da Constituio de 1988
-, bem como que, mesmo em havendo desvantagens para, digamos, o interesse de pessoas,
individual ou coletivamente consideradas, acarretadas pela disposio normativa em apreo,
as vantagens que traz para interesses de outra ordem superam aquelas desvantagens.
Os subprincpios da adequao e da exigibilidade, por seu turno, determinam que,
dentro do faticamente possvel, o meio escolhido se preste para atingir o fim estabelecido,
mostrando-se, assim, adequado. Alm disso, esse meio deve se mostrar exigvel, o
que significa no haver outro, igualmente eficaz, e menos danoso a direitos fundamentais. Sobre essa distino, vale referir a formulao lapidar do Tribunal Constitucional
alemo (Entscheidungen der Bundesverfassungsgericht, 1971, p. 316): O meio empregado
pelo legislador deve ser adequado e exigvel, para que seja atingido o fim almejado. O
meio adequado, quando com seu auxlio se pode promover o resultado desejado; ele
exigvel, quando o legislador no poderia ter escolhido outro igualmente eficaz, mas que
seria um meio no-prejudicial ou portador de uma limitao menos perceptvel a direito
fundamental. As demais manifestaes do princpio da proporcionalidade (em sentido
amplo), por sua vez, j apresentam um grau bem maior de concreo, especialmente
967
aquele referente adequao (Geeignetheit), sendo isso o que talvez leva a que se possa
subsumir a eles fatos diretamente; como no ocorre com nenhum outro princpio - pense-se, por exemplo, em um caso de abuso de poder. Essa peculiaridade o torna isento
critica que se faz ao uso de princpios no raciocnio jurdico, de que assim o direito visto
de uma perspectiva deformante, de cima para baixo, quando as leis que fornecem o
ponto de vista adequado e normal, de baixo para cima: o mandamento ou mxima
da proporcionalidade, ao mesmo tempo em que ocupa o posto mais alto na escala dos
princpios, por ser o mais abstrato deles, e que resolve o problema de sua contraposio,
contempla igualmente a possibilidade de descer base da pirmide normativa, informando a produo daquelas normas individuais que so as sentenas e as medidas administrativas.2 E em razo disso, preciso reconhecer que o princpio da proporcionalidade
multidimensional, sendo um direito fundamental, no sentido material, enquanto norma
que consagraga, como um princpio, a prpria idia do direito, simbolizada pela balana
que sopesa os argumentos, e tambm, como se estrutura na forma de uma proposio normativa, para se aplicar situao de conflito entre os demais princpios, tem tambm a
natureza de regra, estabelecendo ainda, em uma dimenso processual, um procedimento
para dirimir tal conflito. Eis que nele encontra-se sintetizados os aspectos fundamentais
de uma ordem jurdica, que so aqueles materiais, formais e, dentre estes, os processuais
(e procedimentais), necessariamente vinculados a instituies que com eles operam.3
2
Por tudo isso, bem como pela ntima relao que guarda com a essncia ou idia do direito (Rechtsidee) como j acentuou, entre outros, Karl Larenz (1990) -, expressa alegoricamente na figura da balana (portanto,
do balanceamento, sopesamento, do clculo de porporcionalidade) que se v nessa mxima a expresso
da norma fundamental (Grundnorm). Nela, Kelsen (1960) baseou toda a sua importante teoria jurdica,
enquanto fundamento de sua concepo escalonada da ordem jurdica a famosa pirmide normativa -,
mas nunca a conseguiu definir de uma forma que o satisfizesse, chegando a t-la como uma hiptese, condio
transcendental (no sentido kantiano) para o conhecimento do Direito, vindo depois a reconhecer que a norma
da qual dependeria a validade de todas as demais normas jurdicas no poderia ser uma hiptese, algo que
prprio do pensamento, e pode vir a se mostrar verdadeira ou falsa, quando por sua prpria definio de norma
jurdica ela seria resultante de um ato real, de vontade, com um sentido de validade, no de veracidade (o
que nos lembra o dito hobbesiano auctoritas, non veritas, facit leges) consider-la, na ltima manifestao sobre
o assunto, uma fico (Kelsen, 1986), no sentido que a ela da Hans Vaihinger, de algo que se deveria ter
como se (als ob) existisse, para assim fazer avanar nossa compreenso. Muito mais coerente seria atribuir
essa funo de norma fundamental ao princpio da proporcionalidade, pois dele que termina dependendo a
validade das normas, pois se essa validade, como para o prprio Kelsen, depende de que tenham um mnimo
de eficcia, e se o fundamento de validade das normas, no mbito do direito nacional, encontra-se na constituio,
, em ltima instncia, no princpio da proporcionalidade que repousa esta validade, pois ele que garante ou
melhor pode garantir -, concretamente, a aplicao das normas constitucionais, superando as antinomias - conflitos
entre elas e lacunas ausncia de normas regulamentadoras que terminam comprometendo sua efetividade e,
com isso, tambm sua validade, contaminando toda a ordem jurdica com tais defeitos. Eis que por meio do princpio
da porporcionalidade que se pode atingir a concepo do direito constitucional em um espao curvo, relativstico,
como almeja Laurence Tribe, antes referido, pois ele faria o strange loop ou tangled hierarchy, de que fala
Douglas Hofstadter, no ltimo captulo de sua obra j clssica (1979, p. 684 ss.), curvando o topo da pirmide
normativa para fundament-la onde se encontra de fato seu fundamento, a saber, em sua base.
Considerando que o princpio aqui abordado tem sido intensamente aplicado entre ns, sem os devidos
cuidados que se fariam necessrio, j se pode falar que estamos acometidos do problema de sua tendncia ao
que se chama na doutrina alem de Oberdehnung, super-expanso, para designar um exagero ao empreg-lo,
968
O reconhecimento de uma multidimensionalidade, no s do princpio da proporcionalidade, mas tambm de todos os demais direitos e garantias fundamentais, resulta da
percepo da tarefa bsica a ser cumprida por uma comunidade poltica, que seria a harmonizao dos interesses de seus membros, individualmente considerados, com aqueles
interesses de toda a comunidade, ou de parte dela. Em sendo assim, tem-se o compromisso bsico do Estado Democrtico de Direito na harmonizao de interesses que se situam
em trs esferas fundamentais: a esfera pblica, ocupada pelo Estado, a esfera privada, em
que se situa o indivduo, e um segmento intermedirio, a esfera coletiva, em que se tem
os interesses de indivduos enquanto membros de determinados grupos, formados para a
que levaria a um relaxamento na aplicao da lei (nesse sentido, v.g., Hirschenberg, 1981). Para prevenir
que isso acontea, nada melhor do que atribuir reflexividade ao princpio, de modo que s se possa apliclo mediante um exame da adequao, exigibilidade e proporcionalidade de faz-lo. Com isso, pode-se
reservar a utilizao dele para o momento oportuno e necessrio, quando for essa a providncia mais de acordo
com a finalidade ltima do ordenamento jurdico: o maior beneficio possvel da comunidade com o mnimo
sacrifcio necessrio de seus membros individualmente. Trata-se, portanto, de um caminho do meio, uma via
mais discreta, que se oferece como alternativa aos projetos grandiosos, com suas promessas de terem a frmula
de resoluo de todos os problemas. Diante da complexidade do mundo (ps)moderno, as solues melhores
s aparecem quando se procura colocar as opinies divergentes em comunicao, partindo de um consenso
em torno da possibilidade de se chegar a um entendimento mtuo. Para isso, contudo, no se pode j partir
de idias preconcebidas, que se deve impor aos outros. O melhor a fazer deixar que a soluo se mostre,
pragmaticamente, na situao comunicativa; e de antemo se pode refletir sobre o procedimento a ser adotado,
para chegar a solues que harmonizem os interesses privados, individuais e coletivos, bem como aqueles
gerais, pblicos, com base em um princpio de proporcionalidade. Ainda com relao ao modo de aplicar
corretamente o princpio da proporcionalidade, para encerrar essa ligeira apresentao dele, vale ressaltar que,
assim como ele pressupe a existncia de valores estabelecidos positivamente em normas do ordenamento
jurdico, especialmente aquelas com a natureza de um princpio fundamental, tambm requer um procedimento
decisrio, a fim de permitir a necessria ponderao em face dos fatos e hipteses a serem considerados. Tal
procedimento deve ser estruturado - e tambm institucionalizado - de uma forma tal que garanta a maior
racionalidade e objetividade possveis da deciso, para atender ao imperativo de realizao de justia que
imanente ao princpio com o qual nos ocupamos. A vinculao entre o princpio da proporcionalidade
e o processo vem sendo considerada de tal ordem que, com grande autoridade, entre ns, tanto em sede
doutrinria como jurisprudencial, comum ter-se o princpio como incrustado naquele donde se assentariam
as diversas garantias processuais, de ndole constitucional, a saber, o princpio do devido processo legal. Em
sede jurisprudencial, o entendimento firmado pelo Min. Moreira Alves (cf. Gilmar Ferreira Mendes, 2000,
p. 871). Na doutrina, e com referncias jurisprudenciais, o que sustenta Roberto Rosas (2001, p. 11 ss.)
Dissentimos, contudo, em ponto fundamental, a saber, quando se identifica os princpios da proporcionalidade
e razoabilidade, reconduzindo a ambos ao aspecto substancial do devido processo legal, quando s este ltimo
que, a rigor, assim poderia ser enquadrado, no o primeiro, que garantia fundamental, com natureza
processual. Descabida, portanto, como pretende Lus Roberto Barroso (1996, p. 204), no que acompanhdo
por parte significativa de nossa doutrina e jurisprudncia, a fungibilidade entre os princpios da razoabilidade,
que uma vedao de que se perpetrem absurdos com o direito, e o da proporcionalidade, que uma exigncia
de racionalidade, pressupondo j a razoabilidade. Como bem salienta Charles Perelman (1984, p. 15), h diversas
solues possveis, para determinado problema jurdico, que so razoveis, donde o carter negativo que apontamos
ao princpio da razoabilidade, por ser antes um princpio de irrazoabilidade: il y a une limite a cette tolrance (de
diversas solues possveis, bem entendido), et cest le draisonnable qui nest pas acceptable. A soluo a ser
oferecida pela aplicao do princpio (positivo) da proporcionalidade, por certo, no se incluiria dentre aquelas tidas
como irrazoveis, por inadmissible dans une communaut un moment donn (id. ib.), mas dentre as diversas
solues possveis haver-sede encontrar aquela que racionalmente proporcional, por ser alm de necessria e
exigvel, a que melhor promove os direitos (garantias e princpios constitucionais) fundamentais em seu conjunto,
evitando a violao de seu ncleo essencial intangvel, pelo respeito dignidade humana o trabalho com a
proporcionalidade comea quando termina aquele com base na aplicao do princpio da razoabilidade.
969
consecuo de objetivos econmicos, polticos, culturais ou outros. Note-se que apenas a

harmonizao das trs ordens de interesses possibilita o melhor atendimento dos interesses situados em cada uma, j que o excessivo privilegiamento dos interesses situados em
alguma delas, em detrimento daqueles situados nas demais, termina, no fundo, sendo um
desservio para a consagrao desses mesmos interesses, que se pretendia satisfazer mais
que aos outros. Para que se tenha a exata noo disso, basta ter em mente a circunstncia
de que interesses coletivos, na verdade, so o somatrio de interesses individuais, assim
como interesses pblicos so o somatrio de interesses individuais e coletivos, no se podendo, realmente, satisfazer interesses pblicos, sem que, ipso facto, interesses individuais
e coletivos sejam contemplados.4
Compreende-se, ento, como o centro de decises politicamente relevantes, no Estado Democrtico contemporneo, sofre um sensvel deslocamento do legislativo e executivo em direo ao judicirio. O processo judicial que se instaura mediante a propositura de determinadas aes, especialmente aquelas de natureza coletiva e/ou de dimenso
constitucional - ao popular, ao civil pblica, mandado de injuno etc. - torna-se um
instrumento privilegiado de participao poltica e exerccio permanente da cidadania cf., v.g., Ada Pellegrini Grinover et al. (1988), bem como Elival da Silva Ramos (1991) e
Fbio Konder Comparato (1996, p. 3 ss.). Especial ateno merece, assim, o problema do
estabelecimento de formas de participao suficientemente intensiva e extensa de representantes dos mais diversos pontos de vista a respeito da questo a ser decidida no mbito
de aes constitucionais. Procedimentos instaurados por aes coletivas, como a ao
popular e a ao civil pblica, funcionam como verdadeiros instrumentos processuais de
participao poltica, que permitem aos cidados o exerccio da cidadania ativa, isto ,
permitem uma participao pluralstica dos representantes dos mais diversos segmentos
da sociedade, com a interpretao que lhes peculiar, inclusive do texto constitucional,
formando o que o constitucionalista alemo Peter Hberle (1975, p. 297 ss.) chamou de
sociedade aberta dos intrpretes da Constituio.5 As decises a respeito de problemas
4
H quem veja na projeo atual desses grupos, no campo poltico e social, como um dos traos caractersticos
da ps-modernidade, quando ento as aes mais significativas se deveriam a esses novos sujeitos coletivos, e
no a sujeitos individuais ou queles integrados na organizao poltica estatal (cf. Willis S. Guerra Filho, 1993,
esp. p. 142). assim que, para Gomes Canotilho (1996, p. 882), o Estado cooperativo da ps-modernidade
vive com grupos que ao assumirem-se como terceiro sector entre o Estado e a sociedade, entre o pblico e
o privado, entre o poder e o mercado, podem tambm organizar-se como sujeitos idneos de dinamizao
dos processos de fiscalizao da constitucionalidade (grifos do A.). Indubitavelmente, o problema bsico a
ser solucionado por qualquer constituio poltica contempornea no pode mais ser captado em toda sua
extenso por aquela formulao clssica, onde se tinha um problema de delimitao do poder estatal frente
ao cidado individualmente considerado. Hoje entidades coletivas requerem igualmente que se disciplinem
suas atividades polticas e econmicas, de modo a que possam satisfazer o interesse coletivo que as anima,
compatibilizando-o com interesses de natureza individual e pblica. Para solucionar as colises entre interesses
diversos de certas coletividades entre si e com interesses individuais ou estatais, to variadas e imprevisveis
em sua ocorrncia, no h como se amparar em uma regulamentao prvia exaustiva, donde a dependncia
incontornvel de procedimentos para atingir as solues esperadas.
Isso significa, ento, que o procedimento com as garantias do devido processo legal (due process of law),
970
envolvendo conflitos sociais sobre interesses coletivos da natureza daqueles acima mencionados no s encontram uma regulamentao insuficiente, como tambm, por sua
novidade, no seria de se ver a algo de muito inconveniente, pois melhor mesmo que
eles sejam inicialmente tratados e resolvidos no mbito de procedimentos judiciais. Esses
procedimentos devem ser estruturados de forma a permitir a mais ampla participao
de sujeitos coletivos, com a integrao do maior nmero possvel de pontos de vista
sobre a questo a ser decidida, havendo ainda de se prever a possibilidade de a deciso se
tornar, a um s tempo, vinculante para casos futuros semelhantes e passvel de ser modificada, diante da experincia adquirida em sua aplicao.
Ocorre, ento, que em geral os interesse coletivos, conquanto respaldados em normas de nvel constitucional, no o so por leis regulamentadoras dos direitos, fundamentais, delas advindos, e no por isso que se vai admitir o seu desrespeito. Caber, assim,
ao Judicirio suprir a ausncia completa e os defeitos da produo legislativa, no sentido
da realizao dos chamados Direitos fundamentais de terceira gerao, ou direitos de solidariedade, precisamente os direitos sociais, econmicos e culturais, relativos preservao
do meio ambiente, das peculiaridades culturais de minorias, tnicas ou ticas etc. V-se,
portanto, como efetivamente se pode sustentar a tese de que o Judicirio deve assumir, na atualidade, a posio mais destacada, dentre os demais Poderes estatais, na produo normativa.
A Constituio de 1988, em seu art. 5, inc. LXXI, criou instituto para combater
a ineficcia e violao de normas que consagram direitos e princpios fundamentais, em
virtude da omisso do Poder Pblico em regulament-las devidamente. Esse novo instrumento o mandado de injuno, posto disposio dos cidados individual e pessoalmente, para a ativa defesa do seu estado jurdico-poltico (status libertatis, status activus
civitatis etc.) e de direitos pblicos subjetivos seus, decorrentes daquelas normas. Instituto
similar, novidade tambm em nosso ordenamento jurdico, a ao direta de inconstitucionalidade por omisso (art. 103, 2), ao civil pblica de que se pode valer rgos do
Estado e entidades como a OAB, com o fito de resguardar a ordem jurdica objetiva de
idntico malefcio, sendo que o exerccio desta ltima se d, massivamente, pelo Ministrio Pblico, Instituio tornada praticamente autnoma na Constituio de 1988.
Entendemos que o mandado de injuno h de ser compreendido em estreita correlao
i. e., do amplo debate, da publicidade, da igualdade das partes etc., se torna instrumento do exerccio
no s da funo jurisdicional, como tem sido at agora, mas sim das demais funes do Estado tambm,
donde se falar em jurisdicionalizao dos processos legislativo e administrativo (Cappelletti, 1993, p. 77)
e procedimentalizao (Prozeduralizierung Wiethlter, 1982) ou, mesmo, judicializao do prprio
ordenamento jurdico como um todo (Segado, 1995, p. 158). Esse um fenmeno prprio do Direito na
sociedade em seu atual estgio evolutivamente mais avanado, em direo sua mundializao, que ainda
est a merecer a devida ateno, extraindo conseqncias para uma re-orientao do pensamento jurdico,
no sentido de uma maior preocupao com o caminho de realizao do Direito, com o processo de sua
concretizao, j que a previso abstrata de como resolver situaes inusitadas e da complexidade daquelas que
se apresentam a ns contemporaneamente, em normas com o carter de regras de Direito material, se mostra
bastante deficiente.
971
com esse outro instituto, havendo ambos de ser entendidos reportando-se queles que
o antecederam, em nosso ordenamento jurdico, exercidos de modo muito efetivo, e dos
quais seriam desdobramentos, a saber, o mandado de segurana e a ao direta declarao
de inconstitucionalidade, onde aos mandados, de segurana e injuno, caberia a defesa
de direitos fundamentais dos indivduos contra ato ou omisso agressiva do Poder Pblico, evitando que tais direitos se reduzam a meros programas ou proposies tericas desprovidas de eficcia, e s aes declaratrias de inconstitucionalidade - assim como de
constitucionalidade, criada posteriormente - o escopo primordial de tutela dos princpios
basilares da prpria ordem constitucional objetiva. J Argio de Descumprimento
de Preceito Fundamental (CF, art. 102, 1) estaria destinada esta dupla funo, caso no
tivesse sofrido distores em seu processo de regulamentao (cf. Willis S. Guerra Filho,
2005, p. 215 ss.). Esperemos que nossa jurisdio constitucional finalmente comece a
agir de molde a corrigir tais distores, manejando devidamente, em ltima instncia, o
princpio constitucional da proporcionalidade. nela que repousa a maior responsabilidade pela guarda e fetivao da Constituio e dos direitos da cidadania que contempla,
mas nela, contudo, reside o que se pode considerar a maior ameaa a esses direitos, por
aes ou omisses e com relao a essas, o caso paradigmtico aquela com relao s
medidas provisrias, que muito bem poderiam ser controladas para evitar o uso abusivo
de que delas tem feito o executivo, em flagrante desobedincia harmonia entre os poderes, a qual, justamente, visava preservar o Supremo, quando absteve-se de intervir para
controlar a sua edio indiscriminada. O STF vem concentrando cada vez mais o poder
decisrio sobre questes constitucionais, quando, em princpio, qualquer caso jurdico
pode ser constitucionalizado, o que leva a deslocar para ele o poder de legislar, que o
executivo j subtrai em grande parte de quem deveria exerc-lo, sobretudo pelo (ab)uso
das medidas de urgncia,provisrias, o que, literalmente, precariza (e hiper-complexifica)
nossa ordem jurdica, acarretando grande insegurana jurdica. A essa super-concentrao na cpula do judicirio de poderes, no apenas jurisdicionais, como bem demonstra
a edio de smulas vinculantes, mesmo quando ainda no h uma srie de decises
judiciais anteriores a serem sumuladas por exemplo, no caso, j clebre e ainda atual,
da proibio do uso de algemas pelos policiais -, torna-se ainda mais desproporcional e,
mesmo, ameaadora, para o Estado de Direito e tambm para a democracia, quando se
nota a imensa falta de legitimao poltica dos que so indicados ou, de fato, direta e
pessoalmente nomeados para o cargo pelo titular maior do poder executivo. Fica, assim,
um poder poltico da maior importncia desprovido dos atributos republicanos bsicos de
todo poder poltico, a ser investido por meio de eleies ou por alguma forma de controle poltico, ainda que indireto, de maneira ampla, pela representao popular, e ainda,
exercido temporria ou periodicamente, dentro de mandato previamente estabalecido,
972
podendo ainda ser afastado desse exerccio, quando se configura abuso de poder ou crime
de responsabilidade.6
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6
A conscincia desse carter poltico da funo jurisdicional, que se torna de todo evidente - e imprescindvel
- no exerccio da jurisdio constitucional, remonta a correntes tericas as mais diversas e, neste ponto,
coincidentes, tanto na Europa como nos EUA, a exemplo daquelas em que se destacam Carr de Malberg,
Hans Kelsen (cf. Timsit, 1995, p. 114 s.) e Martin Shapiro (cf. Cappelletti, 1993, p. 99 s.), respectivamente. No
direito processual constitucional alemo, paradigmaticamente, distingue-se o Tribunal Constitucional Federal
enquanto rgo judicial de tutela da constituio (Verfassungsorgan) dos demais rgos especializados do
poder jurisdicional (Fachgericht), mesmo os de instncia superior, com a atribuio ordinria de reviso - ou
superviso - de decises judiciais, cf., R. Fleury, 1993, p. 1 s. J na Frana, a doutrina propensa a atribuir
ao Conselho constitucional, rgo poltico, carter jurisdicional, sem que a negao disto impea que se lhe
considere investido da autoridade mxima para pronunciar-se sobre a constitucionalidade - e, logo, a natureza
de rgo constitucional, investido da jurisdio constitucional, cf. Boutet, 1991, p. 245 e s. Crticos com relao
ao modelo de Justia Constitucional adotado no Brasil e favorveis a uma aproximao maior do modelo
europeu mostram-se Jos de Albuquerque Rocha, 1995, p. 78 s., 99 s., passim e Nelson Nery Jr., 1992, p. 21 s.
Observe-se que propugnar a adoo de um modelo mais prximo quele europeu, que remonta concepo
pioneira de Kelsen, no significa defender um sistema puro de controle concentrado da constitucionalidade,
renegando completamente nossa tradio de controle difuso, por influncia norte-americana, a qual nem
mesmo na Europa deixa de se fazer sentir, cf. Garca de Enterria, 1985, p. 59 s.
973
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974
A Defensoria Pblica em busca da

efetivao do princpio constitucional de
acesso Justia
Gilmar Alves Batista*
Paulo Roberto Ulhoa**
Introduo
evidente, hodiernamente, que o conceito terico de acesso Justia est revestido de
elevada importncia, inclusive em relao aos prprios conceitos de Estado Democrtico de
Direito, que vem sendo resguardado por diversos diplomas legais, seja no mbito nacional ou
internacional. A Declarao Universal dos Direitos do Homem, aprovada pela Assembleia
Geral da ONU, em 10 de dezembro de 1948, reconheceu e relacionou o direito de acesso
Justia como um dos mais importantes bens de interesses da humanidade. Essa evoluo
consequncia da transformao e do crescimento da sociedade frente ao Estado.
O surgimento do Estado de Direito e o reconhecimento dos direitos fundamentais
concedeu ao indivduo o grande trunfo de poder fazer valer seus direitos, o que exige,
inexoravelmente, uma obrigao por parte do Estado de possibilitar a todos o acesso ao
Poder Judicirio.
Um direito de acesso ao Poder Judicirio visa possibilitar aos cidados a defesa de
direitos e interesses legalmente protegidos atravs de um ato de jurisdio, o que, conforme j assinalado, constitui elemento do prprio Estado de Direito1.
*
**
1
Defensor Pblico do Estado do Esprito Santo, Titular da Primeira Defensoria Cvel e Fazendria de Vila Velha,
Membro do Conselho Superior e Defensor Pblico Geral do Estado do Esprito Santo. Especialista em Direito Pblico
pela Universidade Federal de Juiz de Fora/MG. Professor de Direito Pblico.
Mestre em Direito Constitucional pela UFMG, Coordenador do Curso de Direito da Faculdade So Geraldo,
Professor, advogado e Diretor da Academia Brasileira de Direitos Humanos.
J. J. Gomes Canotilho, Direito Constitucional e Teoria da Constituio, 7 edio, Editora Almedina, Coimbra,
pg. 433 e 491.
975
Gilmar Alves Batista / Paulo Roberto Ulhoa
O acesso ao Poder Judicirio inerente parte, ao indivduo, constituindo um direito e uma garantia individual2. Contudo, o indivduo no possui, regra geral, jus postulandi
para pleitear o reconhecimento ou prevenir ameaas de seus direitos. Para que o cidado
tenha acesso ao tribunal necessrio se fazer representar por um advogado. atravs do
advogado que o indivduo tem acesso ao Poder Judicirio.
Ocorre que por vezes o indivduo no tem condies de arcar com os custos de um
advogado particular. Neste contexto a Defensoria Pblica ganha destaque no cenrio
nacional por ser a Instituio incumbida de garantir o acesso Justia daqueles que no
possuem condies de arcar com os custos da ao.
O Reconhecimento da Defensoria Pblica como funo essencial Justia est
expresso no artigo 134 da Constituio Federal de 1988. E tambm da Constituio
Federal o preceito que determina ao Estado a prestao de assistncia jurdica integral e
gratuita queles que comprovarem insuficincia de recursos3.
Destarte, a criao da Defensoria Pblica na Carta Cidad como rgo essencial
funo jurisdicional do Estado, bem como as relevantes alteraes promovidas pela
Reforma do Judicirio (Emenda Constitucional n 45/2004), so exemplos da efetiva
preocupao do legislador com a promoo da Justia, inclusive frente o que preceitua o
neoconstitucionalismo.
Com efeito, sendo a assistncia jurdica um dos direitos individuais assegurados
pela Constituio Federal de 1988, o que se pretende demonstrar atravs deste trabalho
que a Defensoria Pblica um dos principais instrumentos de efetivao do princpio
constitucional de acesso Justia.
1. Breve Histrico da Assistncia Jurdica Gratuita no Brasil

O acesso dos pobres Justia possui dois marcos bem delimitados: Assistncia Judiciria antes de 1940 e a Assistncia Judiciria de 1940 at a Constituio de 1988. Desde
o incio da colonizao a defesa dos mais necessitados, sob influncia religiosa, era vista
como um favor ou caridade. O modelo em questo era de um modo geral, a ideia que inspirava as normas das Ordenaes do Reino de Portugal, que vigoraram no Brasil mesmo
depois de proclamada a independncia4. Era ainda costume da poca que os advogados
patrocinassem gratuitamente as causas dos pobres. Esta obrigao era reconhecida como
um dever moral da profisso5.
Nesse perodo no havia lei brasileira que garantisse a assistncia judiciria aos
necessitados, aplicando-se nestes casos as Ordenaes Filipinas que apenas isentava o
2
3
4
5
LENZA, Pedro. Direito Constitucional Esquematizado, 14 Edio, Editora Saraiva, So Paulo, 2010, pg. 692.
Art. 5, LXXIV da CF.
ALVES, Cleber Francisco. Justia para todos! Rio de Janeiro: Lumen Juris. p. 238.
Ibidem.
976
A Defensoria Pblica em busca da efetivao do princpio constitucional de acesso Justia
ru sem recurso financeiro do pagamento de custas. Essa benesse era apenas na esfera
criminal e perdurava to somente enquanto o ru no tivesse condies de pag-la.
Pela demora na regulamentao da matria por parte do Poder Pblico, em 1866 o
Presidente do Instituto dos Advogados Brasileiros deu incio a sua proposta pioneira de
implantar os servios de assistncia judiciria.
Saliente-se que s com a proclamao da Repblica a questo da garantia ao acesso Justia ganhou relevo, ao ponto do novo Governo, por meio do Decreto 1.030 de
14.11.1890, regular o funcionamento de um servio de assistncia judiciria aos pobres.
A partir de ento, gradativamente os servios advocatcios de carter pblico expandiram para diversos Estados da Federao, principalmente no Rio Grande do Sul, So
Paulo, Minas Gerais e Bahia6.
Cumpre enfatizar ainda dois pontos importantes referentes ao citado primeiro marco: 1) A criao da Ordem dos Advogados do Brasil (OAB), em 18.11.1930, momento
este em que o advogado passou a ter a obrigao de prestar os seus servios advocatcios
aos necessitados; e 2) A insero da assistncia judiciria na Constituio de 1934, atribuindo ao Estado a competncia para prestar tais servios.
Aps o trmino da segunda guerra mundial, em 1946, promulgou-se uma nova
Constituio brasileira, que voltou a inserir no Texto Constitucional a prestao da assistncia judiciria retirada pela Carta de 1937. No entanto o marco significativo ocorreu
em 1950 com a aprovao da Lei n. 1.060. Embora o texto original dessa Lei no tenha
trazido grandes novidades na poca, teve o mrito de pelo menos colocar a matria novamente na pauta do Congresso Nacional, ratificando o entendimento de que a assistncia
judiciria devia ser reconhecida como direito do Cidado.7
Com a promulgao da Constituio Federal de 1988 a questo da assistncia judiciria foi ampliada, tendo em vista que o Texto Constitucional tratou o tema de forma
bem mais abrangente, abandonando a ideia de assistncia puramente judiciria para contemplar a assistncia jurdica integral.
A atual Constituio inovou ao atribuir ao Estado, atravs da Defensoria Pblica,
a obrigao de orientar juridicamente e defender, em todos os graus, os necessitados,
na forma do artigo 5, LXXIV8. A partir de ento a assistncia jurdica pblica passou
a ser encarada como uma poltica pblica a ser implantada de modo descentralizado e
democrtico. E o mais inovador que a nica Instituio Pblica com legitimidade para
a prestao de assistncia jurdica pblica a Defensoria.
6
7
8
GONALVES, Cludia Maria da Costa. Assistncia Jurdica Pblica. Curitiba: Juru Editora. 2 Edio.
ALVES, Cleber Francisco. Justia para todos! Rio de Janeiro: Lumen Juris. p. 245 e 246
A Constituio brasileira de 1988 foi a primeira Constituio a dispor sobre a Defensoria Pblica (Paulo
Napoleo Nogueira da Silva, em comentrios ao inciso LXXIV do artigo 5. da Constituio Brasileira, in
Comentrios Constituio Federal de 1988, Coordenao de Paulo Bonavides, Jorge Miranda e Walber de
Moura Agra, Editora Forense, Rio de Janeiro, 2009, pg. 304.
977
Nas palavras de Jos Carlos Barbosa Moreira, a grande novidade trazida pela Carta
de 1988 consiste em que, para ambas as ordens de providncias, o campo de atuao j
no se delimita em funo do atributo judicirio, mas passa a compreender tudo que
seja jurdico9. Assim, a EC n. 45/2004 fortaleceu as Defensorias Pblicas Estaduais ao
constitucionalizar a autonomia funcional e administrativa e fixar competncia para proposta oramentria.
O atual ordenamento ptrio reconhece a assistncia jurdica pblica como um direito fundamental da pessoa humana. poltica social a ser garantida pelo Estado atravs
de sua interveno direta aos que no tiverem recursos suficientes para suportar os custos
processuais e os honorrios de um advogado.
Cumpre Lembrar que o Estado deve dar efetividade aos direitos fundamentais e a
prpria idia de Democracia. Neste sentido, lembra Amrico Bed que as polticas pblicas so os meios necessrios para a efetivao dos direitos fundamentais, uma vez que
pouco vale o mero reconhecimento formal dos direitos se ele no vem acompanhado de
instrumentos para efetiv-los. (freire, Jr., 2005, p.48).
2. A Afirmao do Acesso Justia como Direito Fundamental

Antes de adentrarmos ao tema cumpre delimitar conceitualmente a terminologia
direito fundamental, j que a prpria doutrina alerta quanto a heterogeneidade, ambiguidade e ausncia de um conceito sobre o termo10. De qualquer sorte, no vamos debruar sobre o tema, mas apenas registrar que a expresso direitos fundamentais so aqueles direitos inerentes pessoa humana, reconhecidos e positivados na Constituio11.
A terminologia direitos fundamentais muitas vezes utilizada como sinnima
de direitos humanos, porm, muito embora encontrem diversas similaridades, direitos
fundamentais referem-se aos direitos inerentes pessoa humana que encontram-se positivados no ordenamento interno de um Estado. J os direitos humanos esto no nvel
internacional12. Diferenci-los no impede que determinado direito, a exemplo do acesso
Justia, seja ao mesmo tempo direito fundamental no ordenamento interno e um direito
humano a nvel internacional.
Os direitos fundamentais nasceram com a finalidade de impor uma limitao ao
poder estatal. A primeira dimenso desses direitos teve matriz liberal-burguesa, marcado
9
10
11
12
MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. O direito assistncia jurdica: evoluo no ordenamento brasileiro de nosso
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Perspectiva Constitucional. 10.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2010. p. 29.
978
pelo pensamento individualista que imperava no final do sculo XVII. Esses direitos de
defesa demarcavam uma zona de no interveno do Estado na vida do indivduo, ou
seja, os chamados direitos de cunho negativo implicavam num dever de absteno13.
O impacto da industrializao e os graves problemas sociais e econmicos revelaram
um sentimento de que a liberdade e igualdade referentes primeira dimenso dos direitos
fundamentais no garantia a finalidade que era imputada a esses direitos. No decorrer
do sculo XIX foram reconhecidos direitos que imputavam um comportamento ativo
do Estado, a fim de realizar uma justia social. Esses direitos sociais no mais impunham
ao Estado um dever de absteno, de no interferncia, mas sim um dever de ao e de
promoo social14.
nesse contexto de direito fundamental social que se insere o dever do Estado em
possibilitar o acesso de todos Justia.
No basta, contudo, dar acesso Justia. necessrio dar acesso ao direito. Nas
palavras de Jorge Miranda, a primeira forma de defesa dos direitos a que consiste no
seu conhecimento. S quem tem conscincia dos seus direitos consegue usufruir os bens
a que eles correspondem e sabe avaliar as desvantagens e os prejuzos que sofre quando
no os pode exercer ou efectivar ou quando eles so violados ou restringidos15.
Nota-se que no processo de reconhecimento do Estado de Direito, da democracia
e dos direitos fundamentais, foi atribudo aos indivduos um enorme rol de direitos. Esses direitos nada seriam sem um mecanismo social do Estado que pudesse possibilitar o
acesso de todos ao Poder Judicirio, para que em assim sendo possvel, pudesse pleitear a
garantia de seus direitos.
A promoo do direito efetivao do direito nada mais do que fruto natural e
essencial da democracia e do Estado de Direito, onde torna-se imperativo ainda mais
urgente na chamada sociedade da informao16.
Os direitos sociais significam um direito de prestao do Estado, no qual inclusive se
enquadra o direito ao acesso Justia. assim um direito prestao material. A prestao material pelo Estado tem o propsito de atenuar desigualdades de fato na sociedade,
visando ensejar que a libertao das necessidades aproveite ao gozo da liberdade efetiva
por um nmero maior de indivduos17.
13
14
15
16
17
Perspectiva Constitucional. 10.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2010. p. 46s.
Perspectiva Constitucional. 10.ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2010. p.. 47.
MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional. Tomo IV. Coimbra, Portugal: Coimbra Editora, 2008. p. 317.
MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional. Tomo IV. Coimbra, Portugal: Coimbra Editora, 2008. p. 318.
MENDES, Gilmar Ferreira, COELHO, Inocncio Mrtires e GONET BRANCO, Paulo Gustavo, Curso de
Direito Constitucional, 5 Edio, Editora Saraiva, So Paulo, 2010, pg. 336.
979
Foi atravs do movimento instado pelos direitos sociais que as Cartas Polticas modernas consagraram em seu texto a assistncia jurdica pblica como sendo um direito
fundamental do Homem18.
Como j dito, o acesso Justia foi contemplado no sistema jurdico brasileiro formalmente. Trata-se de um direito fundamental ligado dignidade da pessoa humana19.
Em face desse cenrio, percebe-se que a sociedade brasileira dispe de um mecanismo efetivador de direitos, garantido constitucionalmente, com o objetivo de ampliar
cada vez mais o direito humano de real acesso justia.
3. A
Defensoria Pblica como Funo Essencial Justia
O homem um ser social. Salvo situaes excepcionais, ele no consegue viver

sozinho isoladamente. O surgimento do Estado, acompanhado da vida em grupo, provoca a existncia de conflitos de interesses. Ora os cidados litigam entre si, ora contra o
prprio Estado.
Nas sociedades contemporneas o Estado assumiu para si, com exclusividade, o
poder-dever de resolver os conflitos. Uma deciso judicial deve ser cumprida por todos.
A principal idia da monopolizao da Justia pelo Estado evitar a justia privada e, por
consequncia, a prevalncia do indivduo mais forte sobre o mais fraco.
Para soluo dos conflitos de interesses, o Estado impe regras (leis) ao indivduo,
cuja funo a pacificao social. Com o escopo de atingir esta pacificao o Estado se
organizou e atribuiu ao Poder Judicirio a funo de aplicar o direito ao caso concreto.
Pois bem. Para decidir o caso concreto o Poder Judicirio precisa ser provocado. Essa
provocao, regra geral, no pode ser feito pela parte. necessrio um intermediador, que
de acordo com os procedimentos legais patrocinar os interesses da parte. A parte para
ir perante o Poder Judicirio, refora-se, regra geral, necessita estar representada por um
advogado. E aqui que se encontra uma das principais funes da Defensoria Pblica.
A Nossa Constituio Federal expressamente consagrou, no art. 134, a Defensoria
Pblica como Instituio indispensvel funo jurisdicional do Estado, incumbindo-lhe
a orientao jurdica e a defesa, em todos os graus, dos necessitados, na forma do art. 5,
18
19
Art. 5, inc. LXXIV da Constituio Federal brasileira.

Nesse Sentido: De fato, o direito ao acesso efetivo tem sido progressivamente reconhecido como sendo de
importncia capital entre os novos direitos individuais e sociais, uma vez que a titularidade de direitos
destituda de sentido, na ausncia de mecanismos para sua efetiva reivindicao. O acesso justia pode,
portanto, ser encarado como o requisito fundamental o mais bsico dos direitos humanos de um sistema
jurdico moderno e igualitrio que pretenda garantir, e no apenas proclamar os direitos de todos. (Acesso
Justia, Mauro Cappelletti e Bryant Garth- traduo Ellen Gracie Northfleet. Sergio Antnio Fabris Editor,
Pags. 11 e 12)
980
LXXIV. Destarte, pode-se afirmar sem medo de errar, que a Defensoria Pblica o nico
veculo de acesso dos pobres ao Poder Judicirio20.
As atribuies da Defensoria Pblica so amplas e variadas, e vo desde a orientao jurdica at a defesa coletiva dos necessitados, com legitimidade inclusive para propor
ao civil pblica.
Destarte, o direito de acesso Justia a garantia de todos os outros direitos. De
nada adianta proclamar direitos se no h mecanismos para reivindic-los. Em um sistema jurdico que pretende ser moderno no se pode aceitar que as pessoas que no
disponham de recursos para enfrentar os custos do processo sejam as responsveis pela
prpria sorte. A efetivao dos direitos, bem como o acesso do pobre ao Judicirio, passa
necessariamente pela Defensoria Pblica. Esta nica Instituio capaz de buscar judicialmente a concretizao dos direitos do cidado hipossuficiente.
Como bem observou BOBBIO: (...) No se pode pr o problema dos direitos do
homem abstraindo-o dos dois grandes problemas de nosso tempo, que so os problemas
da guerra e da misria.
Atualmente, as Defensorias Pblicas enquadram-se exatamente no problema da
misria. Dados da Unesco do conta que cerca de 40% da populao brasileira vive
em situao tida tecnicamente como de misria, para enfatizar que em face das regras
programticas, de natureza social e de solidariedade, assim do Direito das Gentes (Declarao Universal, ONU, 1948), c/c pactos de 1967 e 76), como da CF/88 (prembulo,
artigo 1, artigo 3). O problema da pobreza, a primeira onda do movimento do acesso
Justia, na formulao de Cappelletti, no foi resolvido, e, ao contrrio, se intensificou-se
nesse sculo.
Importante ressaltar que se a distribuio de renda no sobrevier, se a misria no
for amenizada com urgncia, j no se justificar a preservao do equipamento estatal
chamado Justia.
Neste contexto concordamos com Leopoldo Portela quando afirma que no h
outra instituio, entidade ou rgo pblico que esteja preparada ou destinada a lidar
com os excludos. O defensor pblico os olhos, ouvidos e voz de milhes de pessoas que
vivem na pobreza, muito abaixo da linha de pobreza. Eles no tm a quem recorrer. E a
ltima porta a Defensoria Pblica.
20
Neste sentido: Dirley da Cunha Jnior, Curso de Direito Constitucional, Ed. Podivm. 3 Edio. pag.1043:
Ora, como de conhecimento convencional, por meio das Defensorias Pblicas que o Estado cumpre o
seu dever constitucional de garantir o acesso Justia das pessoas desprovidas de recursos financeiros para
fazer frente s despesas com advogado e custas do processo. Nesse contexto, as Defensorias Pblicas revelamse como um dos mais importantes e fundamentais instrumentos de afirmao judicial dos direitos humanos
e, consectariamente, de fortalecimento do Estado Democrtico de Direito, vez porque atua como veculo
das reivindicaes dos segmentos mais carentes da sociedade junto ao Poder Judicirio, na efetivao e
concretizao dos direitos fundamentais.
981
Consideraes Finais
Como dito alhures, a criao da Defensoria Pblica na Carta Cidad de 1988
como rgo essencial funo jurisdicional do Estado, bem como as relevantes alteraes promovidas pela Reforma do Judicirio (Emenda Constitucional n 45/2004), so
exemplos da efetiva preocupao do legislador com a promoo dos direitos humanos.
Muito j se andou em relao ao tema, tendo o acesso democrtico Justia assumido o papel de pedra basilar da ordem constitucional brasileira. No entanto, boa parte da
populao brasileira ainda no tem conhecimento sobre os seus direitos, e depende quase
que unicamente da Defensoria Pblica para acessar as portas da Justia. So milhes de
brasileiros vivendo abaixo da linha da pobreza, reclamando a urgente adoo de polticas
pblicas que visem solucionar esse lamentvel quadro social.
Em boa hora, transcrevo o voto exarado pelo Dr. Antnio Augusto Canado Trindade, relativo Sentena de 2 de setembro de 2004, da Corte Interamericana de Direitos
Humanos, no Caso Instituto de Reeducao do Menor versus Paraguai:
A Corte Interamericana reconheceu a importncia do direito de acesso
justia; tanto assim que, desde sua Sentena de 03.11.1997 (pargrafo 82), no
caso Castillo Pez versus Peru, at a presente data, reiteradas vezes assinalou que
o direito de toda pessoa de acesso a um recurso simples e rpido ou efetivo perante
juzes ou tribunais competentes que a amparem em seus direitos fundamentais (art.
25 da Conveno) constitui um dos pilares bsicos, no s da Conveno Americana, seno do prprio Estado de Direito em uma sociedade democrtica no sentido
da Conveno21
Dessa forma a essencialidade da Defensoria Pblica assume enorme transcendncia, vez que tal Instituio se torna indispensvel instrumento no apenas de democratizao da Justia, mas tambm de resgate da cidadania e da dignidade das massas menos
favorecidas, pilares sobre os quais se fundamentam nosso Estado Democrtico de Direito.
No de outra sorte que a Defensoria Pblica aparece como Instituio responsvel
pela promoo do acesso Justia e como garantidora do prprio Estado de Direito. Sem
uma Justia democrtica, onde oportunizado a todos a luta por seus direitos, no h
o que se falar em Estado de Direito, em regime democrtico e nem mesmo em direitos
fundamentais.
Sem a Defensoria todos esses conceitos pereceriam face da elitizao do Direito.
A sim a Justia socorreria apenas aos ricos, enquanto os pobres viveriam num mundo
21
LEAL, Csar Barros. A Defensoria Pblica como Instrumento de Efetivao dos Direitos Humanos. THEMIS
- Revista da Escola Superior da Magistratura do Estado do Cear. Vol 06, n.1. jan/jun 2008
982
paralelo, cujo peso da jurisdio s conheceriam quando a espada da Justia cravassem

suas costas, sem ver o pendulo da balana equilibrar-se sobre o direito aplicado por uma
Justia cega.
Para finalizar, bom deixar patente que o acesso justia o caminho para o cidado tornar efetivos os seus direitos. E atravs da Defensoria Pblica que o pobre
percorre esse caminho. Sendo assim, somos obrigados a concordar com Cludia Maria da
Costa Gonalves22, quando afirmou:
claro que a Defensoria, de forma isolada, no configura todas as mediaes
da busca pela justia social, mas, sem dvida, os avanos, em termos de garantias
e responsabilidades, introduzidos pela Lei Complementar 80/94, podem significar a
ruptura com o assistencialismo desses servios. Tudo depender de incio, da forma
como os governantes, os agentes e a clientela da assistncia jurdica iro se comportar depois da implantao das respectivas Defensorias. Se, um dia, cada usurio
perceber o servio jurdico no como mera abstrao, mas como um direito seu,
ento teremos, de fato, avanado.
Referncias
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CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional e Teoria da Constituio, 7 edio, Editora Almedina, Coimbra
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22
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MIRANDA, Jorge. Manual de Direito Constitucional, Tomo IV, Coimbra Editora, 2008
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Direitos Fundamentais na Perspectiva Constitucional, 10 Edio, Livraria do Advogado
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Polticas Sociais 2 edio. Juru Editora
LEAL, Csar Barros. A Defensoria Pblica como Instrumento de Efetivao dos Direitos Humanos. THEMIS - Revista da Escola Superior da Magistratura do Estado do Cear.
Vol 06, n.1. jan/jun 2008.
984

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