ENSAYO SOBRE LOS APORTES DE HERMAN HELLER A LA TEORA DEL

ESTADO
ORIGEN. VIDA. IMPORTANCIA DE SU OBRA.
Proveniente de una familia de religin juda, estudi derecho en Viena,
Innsbruck y Graz, donde se doctor en 1915, tuvo que abandonar su puesto en la
Universidad de Frankfurt con la llegada del tercer Reich; y despus de ejercer como
profesor en Kiel, Liepzig y Berln, lo que acab con su refugio en Espaa, donde se
dedic a la docencia brevemente en Madrid, hasta su muerte en noviembre 1933;
Herman Heller, se erige como el precursor de las corrientes sociolgicas en el Derecho
Constitucional, siendo sus obras ms destacadas La soberana (1929), Las ideas
polticas contemporneas (1930) y su pstuma e inconclusa Teora del Estado (1934).
Este alemn, nacido el 17 de julio de 1891, sin lugar a dudas forma parte del tro
ms representativo de los estudiosos del Estado junto con Hans Kelsen y Carl Schmitt.
Y as, mientras frente a Kelsen, quien representaba la mxima expresin de la
dominante teora del formalismo jurdico, la cual centrndose en lo normativo y su
lgica debilitaba la decisin y la voluntad de los sujetos, se encontraban

los

decisionistas, quienes sealaban y colocaban dentro del derecho, aquello que el

formalismo negaba, es decir, a los sujetos y su voluntad; especialmente, Schmitt, su
mayor exponente, un decisionista de derechas que termin apoyando al rgimen nazi;
igualmente, surge Heller, a quien hoy se le denomina, como imperativista; un socialista
no marxista, y de una ideologa cercana a la socialdemocracia; respetuoso con el
rgimen parlamentario, cuyas teoras resultan indispensables, para cualquier esfuerzo
que persiga objetivos esclarecedores sobre el concepto y el propio fenmeno, en toda su
dimensin, del Estado social de Derecho.

RASGOS FUNDAMENTALES DEL PENSAMIENTO DE HERMANN HELLER.

OPOSICIN AL FORMALISMO RACIONAL Y AL ANTIFORMALISMO
IRRACIONAL.
Cuando se consideran en su totalidad, los estudios jurdicos, polticos y sociales,
efectuados en Alemania, en el breve perodo que va desde el fin de la primera guerra
mundial hasta el surgir del nacismo, se puede fcilmente constatar, que la obra de
Heller, ha sido una de las ms interesantes, tanto por la independencia del pensamiento,
por la inclinacin hacia los problemas ms vivos de ese tiempo y por la capacidad
comn de entenderlos y abordarlos.
Durante esa poca, Heller, realiza importante aportes, con una serie nutrida e
ininterrumpida de trabajos sobre el concepto de soberana, sobre la igualdad, sobre las
ideas polticas contemporneas, sobre el estado derecho, sobre el socialismo, fascismo,
hasta enero de 1933, cuando con la llegada de Hitler, se extiende sobre Alemania, una
sombra de silencio sobre sus libros y doctrinas, claramente contrarios a los intereses de
quienes en ese momento tomaron el poder.
Heller, critica la Teora del Estado de su poca, situando la crisis de dicha
disciplina en el Renacimiento, cuando la figura de Kant, creador del Derecho natural
racional, margina a la Sociologa. Segn Kant, la fuerza conformadora del mundo es la
razn por lo que la Teora del Estado se convierte en un proyecto de contenido tico,
metafsico. Pero esta fe en la razn se pierde tras la Revolucin francesa cuando se
comprueba que la realidad no es tan fcil de modelar como se crea. La consecuencia es
que si antes se abandon la sociologa, ahora se aparta toda tica y metafsica del

estudio del Estado. El Estado no es ms que poder. Desde entonces la Teora del Estado
oscila entre un logicismo improductivo y un historicismo que relativiza todo al curso
natural de la historia; y ambas posiciones se reducen prcticamente a un positivismo que
no se comprende a s mismo.
Heller, rechaza

entonces,

tanto

el

formalismo

racionalista

como

el

antiformalismo irracional, concentrndose en primer lugar, en el apriorismo formal, por

ser la tesis que predominaba en el momento, en especial con Kelsen, quien con su
Teora Pura del Derecho, se eriga como su mximo representante, en esta tarea, critica
entonces a Kelsen de modo anlogo al usado por Schmitt y otros antiformalistas, pero
no sigue a estos ltimos hasta el fin, es decir, hasta reducir el estado a voluntad del
poder o a decisin polcita. Se opone a tal reduccin al afirmar la exigencia de poner un
freno al vitalismo irracionalista y al sostener la necesidad de referirse a estructuras
conceptuales cuya

existencia no se puede negar, aun cuando no tengan un valor

absoluto, sino solamente un valor relativo.

Desde el punto de vista ideolgico poltico, la autonoma del pensamiento de
Heller, resulta tambin clara por el hecho de que anlogamente a Kelsen y a otros
iuspublicistas de ideas liberales y democrticas, se opone a las tendencias autoritarias de
Schmitt, y de otros antiformalistas, que preparan el triunfo de los dirigentes de la
economa y eliminan para beneficio propio, la legislacin democrtica. Sin embargo
no sigue hasta el fondo las ideologas liberales y democrticas de los formalistas, en
cuanto las juzga demasiado ligadas al capitalismo y demasiado conservadoras.
Producto de esto, Heller, construye una teora, en la que sostiene que una
autntica Teora del Estado no puede ser slo positivismo lgico que se olvide de lo
social, ni un positivismo de tipo histrico que absolutizando la realidad se cierre a todo
sentido, a todo valor. Para l, la solucin est en superar ambas unilateralidades. El

mundo del jurista posee en s la polaridad de los contrarios que mutuamente se exigen y
se condicionan y no naturaleza ciega (ser), ni espritu puro (deber ser), sino que es una
unidad de acto y sentido, de ser y deber ser, de signo y significacin, es, a saber, el
mundo social humano. En este mundo, o sea en la plenitud de sus relaciones sociales
debe comprender la Teora del Estado a su objeto. La teora del Estado tiene as que
volver a ser sociologa.
Heller elabora entonces una sociologa del Estado y ese es el rasgo fundamental
de su pensamiento. Por lo cual su mtodo es sociolgico.

LA CONSTRUCCIN DE SU PROPIA TEORA DEL ESTADO.

ADOPCIN DEL MTODO SOCIOLGICO.

Despus de haber criticado las opuestas corrientes del formalismo racionalista y

del antiformalismo voluntarista e irracionalista, y de adoptar frente a ellas una postura
autnoma, Heller, pasa a determinar el objeto, la naturaleza y el mtodo de su propia
doctrina de Estado.
Para construir esta teora, Heller, comienza desde la condicin humana hasta
llegar a la institucin estatal, para entonces determinar la ubicacin del Estado dentro
de la Filosofa y las Ciencias. Surgen entonces las reflexiones de Heller acerca de la
unidad estatal, como el problema previo y fundamental de la teora del Estado.
En esta bsqueda, Heller, termina rechazando por considerarlas errneas, tanto
las concepciones cientfico naturalistas del estado, para las que no existen diferencias
substanciales entre la sociedad de los animales y la de los hombres, y para las cuales el

estado no sera otra cosa que un fenmeno del mundo de la naturaleza; como las
concepciones de los espiritualistas y los idealistas que consideran al Estado como un
objeto espiritual, como una idea o simplemente una ideologa.
Heller, demuestra nuevamente la originalidad y autonoma de su pensamiento al
adoptar una solucin intermedia, en la cual el Estado, no formara parte, ni del mundo
de la naturaleza, ni de aqul del espritu y de la idea, sino que pertenecera al mundo de
la cultura, es decir, a aqul mundo en el que los fenmenos de la naturaleza son
transformados por la actividad humana y son, por esta misma actividad, encauzados
hacia determinados ideales, dirigidos a la realizacin de ciertos valores espirituales.
Para Heller entonces, el Estado sera esencialmente actividad humana social y
ms precisamente, unidad organizada de decisin y de accin, forma de vida humana
social: vida en forma y forma que surge de la vida
Una vez ubicada la teora del Estado, dentro del mundo de la cultura, Heller, se
ocupa de identificar a qu tipo de ciencias le corresponde su estudio, llegando a la
conclusin de que son las ciencias de la realidad, es decir aquellas que se refieren al
conjunto de bienes culturales que son producidos por la actividad de los hombres y que
existen en su vida y en su realidad psquica; y no a las ciencias del espritu o del
sentido.
Llega a la conclusin entonces de que la teora del estado, debe ser en todos sus
aspectos una ciencia sociolgica de la realidad que, considerando al estado como una
formacin histrica real, se proponga comprenderlo y explicarlo con base en el
principio de causalidad y por medio de la interpretacin de la conexidad de las
actividades histricas y sociales.

La doctrina del estado, no puede valerse del mtodo de las ciencias naturales ni
de las ciencias histricas, sino de un mtodo intermedio entre estos dos, que pueda
tomar loas rasgos caractersticos de una estructura singular, considerada en su
concretizacin y que sean, al mismo tiempo capaces de superar y trascender la
individualidad y particularidad de esa estructura; y esto slo puede lograrse entendiendo
la doctrina del estado, como una ciencia sociolgica de la realidad.

APORTES MS IMPORTANTES. PROBLEMAS FUNDAMENTALES.

RELACIONES ENTRE EL ESTADO Y EL DERECHO
RELACIONES ENTRE EL ESTADO Y LA SOCIEDAD.
Despus de haber explicado, por las mismas consideraciones al respecto, que el
derecho, al igual que el estado, es esencialmente un fenmeno cultural perteneciente al
mundo de la voluntad y de la actividad humana, Heller, afirma que entre el estado y el
derecho existe una relacin recproca, una relacin dialctica, en la que ninguno de los
dos trminos precede o supera al otro. Para Heller, quien concluya que entre los dos
trminos no existe una relacin de ese gnero y afirme la preeminencia o superioridad
de un trmino sobre otro, acaba por disolver un trmino en el otro y por escindir la
realidad en dos partes: la parte del mundo del espritu puro, de las formaciones ideales
de sentido, de los ideales normativos del deber ser y de la parte del enjambre
desordenado de las fuerzas naturales, carentes de sentido, que constituyen una realidad
esencialmente causal que existe sin ser nada para nosotros, esto es, sin tener ningn
sentido.

La relacin entre el estado y el derecho no puede ser una relacin de prioridad o

superioridad, sino dialctica, el derecho tiene el carcter de formador del poder del
Estado, y el poder del Estado, tiene el carcter de formador del derecho.
Segn Heller, el derecho tiene el carcter de formador del poder del estado, en
cuanto atribuye a ese poder su legitimidad, deja entonces atrs teoras, que colocaban la
fundamentacin del estado en la proteccin de los intereses, o en el ejercicio de la
fuerza militar, o en la capacidad poltica de quien lo detente, pues tal como lo indica
Heller, para que un poder exista, solamente es necesario entonces, que, con base en el
derecho, tanto aquellos que estn investidos de poder, cuanto los que estn sometidos a
l, estn convencidos de la legitimidad del mismo y, consecuentemente, del deber de
conformarse a las rdenes que de aqul emanan de modo permanente y no solamente
ocasional.
Para Heller, el poder del estado existe como un plebiscito de todos los das
que vive de su justificacin y que no es otra cosa, que poder jurdicamente organizado,
de all la importancia de la opinin pblica, como condicin de la unidad del Estado.
Por su parte, as como el derecho tiene el carcter de formador del poder del
estado, el estado tiene a su vez, el carcter de formador del derecho, en cuanto tiene la
funcin de garantizar a este la certeza de su ejecucin y de su significado y en cuanto es
esencialmente La organizacin necesaria para asegurar el derecho en una determinada
etapa de su evolucin. Una certeza de ejecucin que slo puede ser asegurada por la
coaccin estatal organizada, y una certeza de significacin que exige que el estado sea
organizado segn las vas del derecho.
La unidad del Estado entonces, slo puede explicarse como resultado de una
organizacin, es decir, de una coordinacin de las acciones de todos los actores para

llegar a lograr un complejo de sentido. Esta organizacin se compone de dos factores

bsicos: el plan que fija la conducta, divide el trabajo y coordina las acciones; y el
poder, que es la instancia que actualiza el plan superando resistencias y solventando
dudas. Plan y poder corresponden en el caso que nos ocupa a Derecho y Estado. Ambos
protagonizan una relacin dialctica, no hay poder organizador sin plan, es decir, Estado
sin Derecho; pero tampoco existen unos preceptos normativos sin una organizacin que
los respalde, es decir, Derecho sin Estado.
Por otro lado, una vez resuelto para Heller, el problema de la relacin entre
derecho y estado, pasa a abordar la relacin entre estado y sociedad. Siguiendo el
mismo enfoque, as, como el estado tiene la misma naturaleza del Derecho, as tambin,
estado y derecho tienen, a su vez, la misma naturaleza de la sociedad.
Concibiendo tanto al estado como a la sociedad como actividad realizada por los
hombres, el problema se reduce evidentemente para Heller al de estudiar las relaciones
entre actividad humana estatal y actividad humana social. En este sentido, Heller
considera, que en la funcin del estado, tienen importancia muchos factores, entre los
ms importantes, el poltico y el econmico, y que los factores sociales, o mejor an, la
funcin social del estado, debe ser autnoma frente a la funcin de la economa.
El estado dice, tiene por objeto organizar la cooperacin social en un
determinado territorio; la economa, por el contrario, tiene por objeto el mximo
rendimiento posible. Estos dos objetivos, pueden coincidir o no coincidir, y cuando no
coinciden, el estado, para llegar a su objetivo, puede interferir en la economa y dirigirla
con criterios que sean ajenos y hasta contrarios al objeto o finalidad de la economa.
En este sentido, el socialismo acogido por Heller, se acerca a la democracia, y se
separa de otras tendencias, as como del materialismo marxista. Proyecta una nueva luz

sobre los lazos que unen la sociologa de la cultura con la teora del Estado y del
Derecho.

CONCLUSIONES
La posicin autnoma de Heller, la complejidad de su pensamiento y sus ideas
son difciles de recoger en pocas pginas, sobre todo cuando son interesantes sus
opiniones y aportes tanto desde el punto de vista metodolgico jurdico como desde el
ideolgico poltico; as, vemos como en el campo cientfico se aleja tanto de los
formalistas como de los antiformalistas, y en lo poltico, tanto de los liberales como de
los autoritarios; frente a estas posiciones siempre extremas, Heller, propone soluciones
independientes, que derivan en su concepcin de Estado y su funcin social, motivado
precisamente, por las condiciones histricas propias de su tiempo, una Alemania pre
Nazi, caracterizada por ser una sociedad de clases, cuya unidad se mantena por la
autonoma de una clase y precisamente de la clase capitalista, declarando, por otra
parte, que en una sociedad como esta, la obligacin del estado deba consistir
esencialmente en hacer valer la propia independencia poltica frente a las amenazas y al
superpoder econmico de los partculares.
Actualmente, leer crticamente a Hermann Heller, tanto para la construccin de
una teora del Estado como para la realizacin de una poltica del Estado de corte
progresista, en los trminos de las tendencias internacionales en lo general, y de nuestra
Constitucin en particular, en la cual Venezuela se constituye en un Estado democrtico
y social de Derecho y de Justicia, influencia que se deriva de constituciones como la
espaola, y que esta recibe de doctrinas como la helleriana.

La autnoma concepcin helleriana sobre la teora del Estado y el Derecho

Constitucional, era una de las ms importantes entre las sometidas a discusin la
Repblica de Weimar, y son abundantes los resultados objetivos alcanzados por las
discusiones y polmicas de aquella poca; y aunque fueron otros los que se llevaron
inicialmente los mayores reconocimientos, tanto formalistas como antiformalistas, entre
ellos Schmitt antiweimariano por ms; R. Smend, el austro- alemn H. Kelsen e
incluso H. Triepel, E. Kaufmann y G. Leibholz, quienes con el peso de su influencia
desplazaron claramente, en principio, al neo-hegeliano H. Heller; la aparicin en la
Repblica Federal de Alemania de las Gesammelte Schriften, vendra a reparar en tardo
y postumo homenaje, la incomprensin y ensaamiento con los que se le trat. En este
contexto, es de obligada justicia asimismo reconocer que ya con anterioridad, en el
clima de libertades de la Repblica de Bonn, las semillas sembradas por la obra de
Heller adquirieron importante significacin en cuanto constituyeron la referencia
cientfica obligada de buen nmero de iuspublicistas y cientficos de la poltica
germanos.
Hoy en da, los cortes limpios de los temas, lo ordenado, conciso y contundente
de sus explicaciones y puntos de enfoque, no pueden ser pasados por alto en la
elaboracin de una Teora del Estado y un Derecho Constitucional verdaderamente
prcticos.

BIBLIOGRAFA
Martn, Sebastin. Los fundamentos sociales, polticos y jurdicos del soziale
Rechtsstaat. Una relectura de Hermann Heller (1891-1933). Proyectos SEJ2007-66448C02-01 y DER2008-03069. Universidad de Sevilla.

Mesas De Romn, Pedro Jos. LA TESIS DOCTORAL DE ENRIQUE GMEZ

ARBOLEYA

SOBRE

HERMANN

HELLER.

ACERCAMIENTO

DEL

PENSAMIENTO FILOSFICO-JURDICO DEL TERICO ALEMN A LA

ESPAA DEL PRIMER FRANQUISMO Y ADQUISICIN DE DOS DECISIVOS
COMPAEROS DE VIAJE EN SU TRAYECTORIA INTELECTUAL, EL
HUMANISMO Y LA SOCIOLOGA. Anales de la Ctedra Francisco Surez, 37
(2003), 309-335.
Treves, Renato. LA DOCTRINA DEL ESTADO DE HERMANN HELLER. Traduccin
de Ramn Pulido Granata y Francisco Giacopello. Instituto de Investigaciones Jurdicas.
Universidad Nacional de Mexico.
Villacorta, Luis. ESCRITOS POLTICOS DE HERMANN HELLER. Ed. Alianza
Universidad, Madrid, 1985.