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1. Introduo
Planeta Terra. Sculo XXI. O sonho do homem chegar Lua j foi realizado h
quase cinqenta anos atrs. A fsica e a medicina, dentre outros ramos do conhecimento,
esperimentaram um progresso jamais visto no sculo que se passou. Surgem outras
reas do conhecimento, cada vez mais importantes, como a informtica e a biogentica.
As telecomunicaes exercem papel essencial em uma sociedade globalizada. Os mais
variados bens de consumo desde simples camisas at televisores de plasma so
comercializados aos milhares ou milhes, nos quatro cantos do planeta.
Um dos fenmenos tpicos do mundo contemporneo a massificao. No se
tem aqui a pretenso de definir um conceito to vago e multifacetrio. De todo o modo,
mesmo sem definir o termo, no preciso muito esforo para perceber que, nas ltimas
dcadas, as relaes jurdicas se intensificaram, no apenas em termos quantitativos,
como sobretudo qualitativos. Nos dias de hoje, no difcil imaginar que um contrato
smbolo por excelncia da autonomia privada possa afetar a situao de milhes de
pessoas. Pense-se, por exemplo, em um contrato de concesso de servios de telefonia,
modificando completamente o regime de cobrana das contas de telefone em um pas
inteiro, como recentemente aconteceu no Brasil.
A intensificao das relaes jurdicas no mundo contemporneo, dentre outros
2
fatores , converte o Poder Judicirio em uma instncia de soluo de conflitos de toda a
espcie, desde litgios locais envolvendo apenas dois vizinhos, at uma demanda global
que interessa a um pas inteiro, quando no vrios pases. O processo civil precisava se
ajustar s transformaes vivenciadas na modernidade.
O processo civil deu vrias respostas ao crescimento da demanda por justia,
com variados graus de efetividade. Com efeito, a soluo de uma questo to complexa
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Nesse sentido, MOREIRA, Jos Carlos Barbosa. O futuro da justia: alguns mitos. In: Temas de direito
processual, Oitava Srie. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 6 (Na realidade, basta ver como so diversificadas as
causas do insatisfatrio desempenho da mquina judiciria, em funo da variedade do contexto institucional,
econmico, social, cultural em que ela chamada a trabalhar, para perceber quo ilusria a esperana de quem
aposta todas as fichas num s nmero.).
4
Nesse sentido, BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Direito e processo. 4 ed. So Paulo: Malheiros, 2006, p.
40 (A conscientizao pelos estudiosos da existncia de direitos metaindividuais que faz surgir a necessidade
de uma tutela jurisdicional coletiva, isto , de providncias juridicionais capazes de solucionar conflitos
envolvendo interesses de grupos.). Advirta-se, porm, que a sociedade de massas no condio essencial para
a existncia das aes coletivas, cuja origem remonta a condies sociais bem diferentes, mais precisamente
actio popularis do direito romano, que podia ser manejada por qualquer do povo, dispensando a exigncia da
pertinncia subjetiva do interesse posto em lide. Nesse sentido, LEONEL, Ricardo Barros. Manual do processo
coletivo. 2 ed. So Paulo: RT, 2002, p. 42 (... as aes populares do processo romano foram a forma
embrionria de tutela judicial dos interesses individuais.) e MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Jurisdio
coletiva e coisa julgada: teoria geral das aes coletivas. So Paulo: RT, 2006, p. 24/25. Os autores norteamericanos, de forma geral, tambm admitem a existncia das aes coletivas h muitos sculos atrs, muito
embora sem fazer referncia actio popularis do direito romano. Normalmente, a doutrina americana sustenta
que as aes coletivas em seu pas tiveram origem nos litgios de grupo na Inglaterra medieval. Vide, por todos,
a obra de refrencia de YEAZELL, Stephen C. From medieval group litigation to the modern class action. New
Haven and London: Yale University Press, 1986, p. 268 e segs. (Anglo-American group litigation falls broadly
into three periods: medieval (the twelfth through the fifteenth centuries); early modern (the sixteenth and
seventeenth centuries); and modern (from the eighteenth century onward).). Seja como for, no se pode duvidar
que a massificao e a globalizao na sociedade contempornea tiveram influncia na ampliao e
sistematizao das aes coletivas a partir da segunda metade do sculo XX.
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No se pretende aqui ingressar na discusso terminolgica entre o significado e a diferenciao de ao
coletiva, ao civil pblica e ao de classe, dentre outros. A conceituao utilizada no texto busca ser a
mais ampla e genrica possvel, sem atentar para as particularidades de cada ordenamento jurdico. Dessa forma,
o conceito pode se referir, ainda que em linhas muito gerais e um pouco imprecisas, ao civil pblica no
Brasil, s class actions nos Estados Unidos e Canad, s group litigations na Inglaterra e s Verbandsklagen
(aes associativas) na Alemanha. A respeito da discusso terminolgica na doutrina, vide, entre outros, GIDI,
Antnio. Las acciones colectivas y la tutela de los derechos difusos, colectivos e individuales en Brasil: un
modelo para pases de derecho civil. Ciudad de Mxico: Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 2004, p.
33/35 (verso em ingls publicada em GIDI, Antnio. Class actions in Brazil A model for civil law countries,
The American Journal of Comparative Law, v. 51, n. 2, Spring 2003, p. 335/337); MENDES, Aluisio Gonalves
de Castro. Aes coletivas no direito comparado e nacional. So Paulo: RT, 2002, p. 23/26; LEAL, Mrcio
Flvio Mafra. Aes coletivas: histria, teoria e prtica.Porto Alegre: Sergio Antnio Fabris, 1998, p. 187/188.
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Atualmente, sustentam alguns autores que se formou um novo ramo do direito processual: o processo civil
coletivo. Vide, entre muitos outros, FREIRE E SILVA, Bruno. A ineficcia da tentativa de limitao territorial
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Nada obstante, h ainda muito a se fazer. Mais de vinte anos se passaram desde a
promulgao da Lei da Ao Civil Pblica, revelando mritos e algumas dificuldades. Uma
das dificuldades observadas tem sido o longo tempo de tramitao das aes civis pblicas7,
muito embora se trate de um problema verificado tambm em outras reas do processo civil,
inclusive em outros pases8. A questo, portanto, no pode ser imputada a uma suposta
deficincia do sistema de tutela coletiva brasileiro, mas sim a outros fatores estruturais, cuja
anlise est fora dos objetos do presente estudo.
Outros problemas prticos tm sido observados quanto conexo, continncia e
preveno, institutos que ainda no foram regulados satisfatoriamente para os processos
coletivos. A relao entre processos individuais e coletivos tambm tem gerado enormes
dificuldades, potencializada pelo fato de que o legislador brasileiro no adotou nenhum dos
dois sistemas de vinculao utilizados no Direito Comparado (opt-in ou opt-out)9.
dos efeitos da coisa julgada na ao civil pblica. In: MAZZEI, Rodrigo; NOLASCO, Rita Dias (Coord.).
Processo civil coletivo. So Paulo: Quartier Latin, 2005, p. 336/337; DIDIER JR., Fredie; ZANETI JR., Hermes.
Curso de direito processual civil. Salvador: Juspodvm, 2007, v. 4, p. 45/53. Na jurisprudncia, tambm podem
ser encontrados pronunciamentos nesse sentido. Vide, a propsito, o voto exarado pelo Min. Luiz Fux: A lei de
imporbidade administrativa, juntamente com a lei da ao civil pblica, da ao popular, do mandado de
segurana coletivo, do Cdigo de Defesa do Consumidor e do Estatuto da Criana e do Adolescente e do Idoso,
compem um microssistema de tutela dos interesses transindividuais e sob esse enforque interdisciplinar,
interpenetram-se e subsidiam-se (...). (STJ, REsp 510.150/MA, 1 Turma, Rel. Min. Luiz Fux, j. 17.2.2004.,
DJU de 29.3.2004, p. 173).
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Para ilustrar a gravidade do problema, segundo informaes do Prof. Paulo Henrique dos Santos Lucon em
congresso promovido no Tribunal Regional Federal da 2 Regio durante o segundo semestre de 2006, at aquela
data, mais de vinte anos aps a promulgao da Lei 7.347/85, ainda no se havia encerrado a primeira ao civil
pblica proposta em nosso pas.
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Um leitor habituado a enxergar nos pases europeus um padro insupervel de eficincia provavelmente ficaria
espantado com alguns dados. Na Inglaterra, por exemplo, o prefcio das Civil Procedure Rules de 1998 (um
cdigo de processo civil bastante aproximado do modelo continental europeu, quabrando uma tradio de
sculos naquele pas) faz referncia expressa widespread public dissatisfaction with the delay, expense,
complexity anda uncertainty of pursuing cases through the civil courts. Como se pode ver, sintomtico que a
demora (delay) figure em primeiro lugar na lista. Da mesma forma, na Itlia, uma mensagem encaminhada pelo
Ministro da Justia Cmara dos Deputados, defendendo um dos projetos de reforma processual naquele pas,
afirma que il 90 % degli italiani, lo dice unindagine del Censis di qualche tempo fa, boccia la giustizia,
considerandola lenta, costosa ed iniqua. Mais uma vez, a lentido aparece em primeiro lugar. A propsito,
informa um dos principais processualistas italianos quethe most important, not to say tragic, problem of Italian
civil justice is that justice is often awfully delayed, which means that it is frequently denied. This is not just a
problem: this is a disaster (...). Vide TARUFFO, Michele. Recent and current reforms of civil procedure in
Italy. In: TROCKER, Nicolo; VARANO, Vincenzo. (Org.) The reforms of civil procedure in comparative
perspective. Torino: G. Giappichelli, 2005, p. 217. Para que se tenha uma idia de nmeros absolutos, um
importante autor japons afirma que, em seu pas, antes da entrada em vigor do novo cdigo de 1996, era comum
que um processo se arrastasse por mais de uma dcada (!!) at ser julgado pela Corte Suprema. Vide
TANIGUCHI, Yasuchei. The 1996 Code of Civil Procedure of Japan A procedure for the coming century?,
The American Journal of Comparative Law, v. 45, n. 4, p. 769.
9
O sistema de opt-in ou de incluso aquele mediante o qual se exige do indivduo uma ao positiva em
determinado prazo para que se vincule ao resultado da ao coletiva. Este sistema adotado na Sucia, de forma
geral, e nos Estados Unidos, unicamente para aes coletivas fundadas na discriminao por idade em matria
trabalhista (Age Discrimination in Employment Act - ADEA). O sistema de opt-out ou de excluso aquele que
no se exige nenhuma atitude positiva do indivduo para se vincular ao resultado da ao coletiva. Pelo contrrio,
caso no deseje estar vinculado ao coletiva, precisa manifestar a sua discordncia expressamente em
determinado prazo. Este o sistema mais comum no Direito Comparado, sendo adotado no modelo federal dos
Estados Unidos (com exceo das aes fundadas no ADEA), em vrias provncias do Canad (Quebec, Ontrio,
Colmbia Britnica e Manitoba, dentre outras), bem como no modelo federal da Austrlia e no estado de
Victoria.
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Vide, entre muitos outros: LENZA, Pedro. Teoria geral da ao civil pblica. 2 ed. So Paulo: RT, 2005, p.
167 e segs.; DIDIER JR., Fredie; ZANETI JR., Hermes. Op. Cit., p. 56 e segs.; GRINOVER, Ada Pellegrini. Da
class action for damages ao de classe brasileira: os requisitos de admissibilidade. In: O processo Estudos
& Pareceres. So Paulo: Perfil, 2005, p. 200.
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Nesse sentido, vide os dispositivos nos dois anteprojetos que dizem respeito legitimao de qualquer pessoa
fsica para propor ao coletiva (art. 19, inciso I no anteprojeto da USP, na verso de janeiro de 2007 e art. 9,
inciso I no anteprojeto da UERJ/UNESA); previso expressa da representatividade adequada como requisito
especfico da ao coletiva (art. 19, inciso I no anteprojeto da USP e art. 8, inciso I no anteprojeto da
UERJ/UNESA) e previso da ao coletiva passiva (art. 36 do anteprojeto da USP e art. 42 no anteprojeto da
UERJ/UNESA). Vide, ainda, o sistema de vinculao opt-out adotado no anteprojeto da UERJ/UNESA em seu
art. 33 (o anteprojeto elaborado no mbito da USP mantm basicamente o mesmo sistema de vinculao
utilizado na legislao atual em seu art. 6).
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As Federal Rules of Civil Procedure se constituem em um corpo de regras (atualmente, oitenta e seis regras)
editadas pela Suprema Corte dos Estados Unidos e submetidas aprovao do Congresso, que regulam o
processo civil no mbito da Justia Federal. As class actions se encontram previstas na Regra 23 das FRCP.
Muito embora os Estados-membros possuam autonomia para legislar sobre processo civil nos Estados Unidos, a
grande maioria deles (trinta e seis dos cinqenta e um estados) seguem as linhas gerais traadas pelo modelo
federal. Vide KLONOFF, Robert H.; BILICH, Edward K. M.; MALVEAUX, Suzette M. Class actions and
other multi-party litigation cases and materials. St. Paul: Thomson West, 2006, p. 489 (nota de observao 9).
Por este motivo, a descrio das class actions na regra federal de certa forma suficiente para uma compreenso
do tema no direito norte-americano.
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O sistema das class actions norte-americanas anterior a 1966 era bastante diferente do que se encontra em
vigor atualmente. Na redao original de 1938, a Regra 23 previa trs categorias de aes coletivas (puras,
hbridas e esprias), sendo que a ltima delas, na realidade, era considerada apenas uma forma de litisconscio
liberal, uma vez que o seu resultado vinculava apenas os membros que tivessem participado do processo. Vide,
sobre as class actions no regime de 1938, o artigo de HARKINS JR., John G. Federal Rule 23 The early years,
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(USC) por uma lei federal designada de Class Action Fairness Act (CAFA)15. A Regra 23
no sofreu nenhuma alterao, no entanto. Segundo se depreende de sua Seo 2, o
CAFA tem por objetivo coibir alguns abusos observados naquele pas nos ltimos anos,
em especial a certificao indevida de aes coletivas nas justias dos estados-membros,
julgamentos parciais em determinadas cortes estaduais, fixao abusiva de honorrios
de advogado e aprovao de acordos sem a tutela adequada dos interesses envolvidos.
O presente estudo tem o escopo de descrever a experincia vivenciada no direito
norte-americano com a ltima reforma processual no campo das class actions e discutir,
ainda que de maneira bastante sinttica, em que medida isto poder ser aproveitado
para o aperfeioamento do nosso sistema de tutela coletiva, tendo em vista no apenas a
lei em vigor, mas principalmente os dois anteprojetos de Cdigo Brasileiro de Processos
Coletivos elaborado no mbito da UERJ/UNESA.
O plano de estudo seguir trs partes bem definidas. Primeiro, se far uma breve
descrio do modelo norte-americano das class actions e das inovaes introduzidas na
ltima reforma atravs do CAFA. Depois, o modelo brasileiro ser analisado em pontos
especficos, justamente aqueles que foram objeto de reforma pelo legislador americano.
Finalmente, ser discutida a experincia norte-americana, seus limites e possibilidades
para a evoluo do direito processual em nosso pas.
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como pessoas que acreditam na Igreja Catlica ou indivduos que gostam de msica
clssica, por serem excessivamente vagas24.
No modelo brasileiro, o alcance dos efeitos do julgado em uma ao
coletiva delimitado principalmente pela causa de pedir na petio inicial, que definir
a espcie de direito transindividual tutelado na ao coletiva (direito difuso, coletivo
stricto sensu ou individual homogneo). No se exige do autor, portanto, a definio
precisa de uma classe, at porque esse conceito no conhecido na legislao ptria.
Os anteprojetos elaborados na USP e na UERJ/UNESA no apresentam maior inovao
neste ponto.
Avanando na exposio do tema, as class actions norte-americanas se
sujeitam a quatro requisitos gerais de admissibilidade expressos da Regra 23 das FRCP.
So eles: (a) numerosidade; (b) presena de questes de fato ou de direito comuns
classe; (c) tipicidade e (d) representatividade adequada.
Segundo o requisito da numerosidade (numerosity), para uma class action ser
certificada, necessrio que o nmero de membros representados seja tal que torne o
litisconsrcio impraticvel (porm, no necessariamente impossvel). A Regra 23 no
estabelece um nmero de membros a priori para que esta condio seja atendida25. Com
efeito, devem ainda ser considerados outros fatores, como a disperso geogrfica dos
interessados, o valor das pretenses individuais envolvidas, a natureza e a complexidade
das causas ou a prpria mutabilidade dos integrantes do grupo 26.
O segundo requisito de admissibilidade previsto na Regra 23 denominado de
commonality. Em apertada sntese, a commonality consiste na exigncia de que existam
uma ou mais questes de direito ou de fato comuns classe. No se exige a identidade
absoluta de pretenses, mas a commonality deve incidir sobre um ponto relevante para a
class actions27. Por exemplo, tem-se entendido que este requisito estar preenchido se
todos os membros discutirem a interpretao de clusulas contratuais idnticas, ou se
todos os integrantes do grupo forae vtimas de um mesmo incidente catastrfico ou,
ainda, se todos os membros da classe aleguem ser vtimas de um mesmo padro de
24
A Regra 23 das FRCP no contm nenhuma orientao sobre como deve ser definida a classe. Vide, no
entanto, o Manual for Complex Litigation (Fourth), editado pelo Federal Judicial Center em 2004, Seo
21.222. O Manual for Complex Litigation serve como um guia de orientao para os juzes federais nos Estados
Unidos e est disponvel na internet, em
25
Ao contrrio de outros pases, onde se exige um nmero mnimo de membros para a ao coletiva. No Canad,
exigido que a classe possua, no mnimo, dois membros. Na Austrlia, exige-se pelo menos sete membros. Na
China, o mnimo exigido lei so dez membros. Vide GIDI, Antnio. Op. Cit., Las acciones colectivas..., p. 74
(nota de rodap 167).
26
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 218 e segs. (farta jurisprudncia sobre o tema);
KLONOFF, Robert H., Op. Cit., p. 31/36. Observam Alda Conte e Herbert Newberg, no entanto, que existem
casos em que a classe abrange milhares ou at milhes de pessoas. Nessas hipteses, o nmero de envolvidos j
evidencia por si s a impraticabilidade do litisconsrcio, dispensando a anlise dos demais fatores. Vide
CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 243/246.
27
Este requisito no se confunde com a exigncia de predominncia das questes coletivas sobre as questes
individuais que est contida na Regra 23 (b)(3), condio de certificao apenas para as class actions certificadas
nesta categoria. A commonality um requisito comum a todas as categorias de class actions e est atendido,
desde que haja pelo menos uma nica questo comum de direito ou de fato. No preciso, portanto, verificar se
as questes comuns predominam ou no sobre as questes individuais dos membros da classe. Vide CONTE,
Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 272 e segs. (especialmente p. 291/305) e KLONOFF, Robert H. Op.
Cit., p. 40.
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conduta como, por exemplo, a elevao indevida de preos no mercado com a formao
de um cartel entre os fornecedores ou, finalmente, se for alegada a existncia de uma
poltica geral de discriminao contra os membros da classe 28. O propsito da exigncia
claro: se no existir nenhuma questo comum, por mnima que seja, simplesmente no
haveria qualquer propsito em uma ao coletiva.
O terceiro requisito explcito chamado de tipicidade (typicality), segundo o
qual as pretenses dos representantes devem ser tpicas dos interesses de toda a classe. O
significado desta exigncia obscuro29. Muitos tribunais norte-americanos entendem
que este requisito no tem um significado prprio, confundindo-se com a commonality
ou com a representatividade adequada 30. Outros tribunais entendem que este
requisito a base legal para se exigir que as partes representativas sejam membros da
classe31. No julgamento do caso Amchem Products. v. Windsor (1997), a Suprema Corte
afirmou que a representatividade adequada, a commonality e a tipicidade tendem a se
sobrepor e que todos eles servem como orientao para determinar se a class action deve
ou no ser certificada 32. De todo o modo, pode-se afirmar que, no mbito da tipicidade,
realiza-se uma verificao de compatibilidade entre as partes representativas e a classe,
em termos de pretenso ou defesa33.
O ltimo dos quatros requisitos previstos na Regra 23 a representatividade
adequada (adequacy of representation), segundo o qual a class action somente ser
mantida se as partes representativas protegerem de forma justa e adequada os interesses
dos membros da classe. Este , sem dvida nenhuma, o requisitos mais importante das
aes de classe norte-americanas, porque remete a noes de devido processo legal34 em
relao aos membros ausentes, que no participaram da class action35. Com efeito, a sua
vinculao ao resultado final da ao coletiva somente pode ser admitida se eles foram
representados de forma adequada. Caso contrrio, no estaro vinculados aos efeitos da
coisa julgada na class action36.
28
Os exemplos podem ser encontrados em CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 278/283 (com
referncia aos julgados em que tais matrias foram discutidas); KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 40/41 e
FRIEDENTHAL, Jack H.; KANE, Mary Kay; MILLER, Arthur R. Civil procedure. 4 ed. St. Paul: Thomson
West, 2005, p. 763.
29
Vide KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 42 e FRIEDENTHAL, Jack H. et alli. Op. Cit., p. 765.
30
Nesse sentido: FRIEDENTHAL, Jack H. et alli. Op. Cit., p. 765.
31
Vide KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 42/43.
32
Vide Amchem Products, Inc. v. Windsor, 521 U.S. 591 (1997). No mesmo sentido, vide CONTE, Alba;
NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 317/324.
33
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 326.
34
Assim como no Brasil, o princpio do devido processo legal tem previso constitucional nos Estados Unidos,
mais precisamente na Emenda V de 1791 e na Seo I da Emenda XIV de 1868.
35
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 408 e FRIEDENTHAL, Jack H. et alli. Op. Cit., p.
766.
36
O leading case sobre o tema foi o caso Hansberry v. Lee (1940), apreciado pela Suprema Corte ainda sob a
verso original da Regra 23, que j continha a exigncia da representatividade adequada. Vide, a propsito, a
seguinte passagem do acrdo: It is familiar doctrine of the federal courts that members of a class not present
as parties to the litigation may be bound by the judgement where they are in fact adequately represented by
parties who are present, or where they actually participate in the conduct of the litigation in which members of
the class are present as parties, or where the interest of the members of the class, some of whom are present as
parties, is joint, or where for any other reason the relationship between the parties present and those who are
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apenas que sejam estabelecidas algumas restries s atividades industriais, tal como o
funcionamento da fbrica durante apebas algumas horas por dia. As possibilidades de
decises judiciais incompatveis do ponto de vista do ru so inmeras.
Considera-se obrigatria a class action prevista na Regra 23 (b)(1)(A) porque,
uma vez ajuizada e certificada, a vinculao dos membros da classe deciso na ao
coletiva absoluta, ou seja, sem a possibilidade do exerccio do direito de excluso (opt
out rights). Compreende-se que seja assim, porque o objetivo de se admitir uma ao de
classe nesta categoria justamente evitar decises contraditrias nas aes individuais
propostas contra a parte adversa.
Passando segunda categoria de class actions, a Regra 23, (b)(1)(B) estabelece
que ser admissvel a ao se o ajuizamento de demandas individuais pelos integrantes
do grupo implicar em risco de que as decises proferidas nestas aes disponham sobre
os interesses de outros membros da classe que no so partes no processo51.
O exemplo mais comum de certificao de aes de classe em (b)(1)(B) envolve as
chamadas limited fund class actions 52, ou seja, aes coletivas destinadas a assegurar a
distribuio justa e equitativa entre os membros da classe de um fundo de indenizao,
que poderia ser esgotado pelas primeiras aes individuais ajuizadas, em detrimento dos
demais integrantes do grupo 53. Assim tambm se d na hiptese de litgios envolvendo a
distribuio de dividendos entre os acionistas, pois a repartio dos lucros deve ser feita
coletivamente, e no em favor apenas daqueles acionistas que propuseram as suas aes
individuais em primeiro lugar54.
Nesta segunda categoria, o entendimento tradicional que no h a possibilidade
de exerccio individual do direito de excluso por parte dos membros da classe (opt-out
rights), tal como ocorre com as class actions certificadas na subseo anterior55. Nada
obstante, algumas cortes tm assegurado o exerccio do direito de excluso 56 em casos
especficos, prtica esta que tem enfrentado divergncias na jurisprudncia 57.
A terceira categoria de class actions se encontra prevista na Regra 23 (b)(2) das
FRCP, a qual estabelece que a ao ser admitida se a parte adversa tiver agido ou se
51
Vide Regra 23 (b)(1)(B), no original: (b) Class Actions Maintainable. An action may be maintained as a class
action if the prerequisites of subdivision (a) are satisfied, and in addition: (1) the prosecution of separate actions
by or against individual members of the class would create a risk of (...). (B) adjudications with respect to
individual members of the class which would as a practical matter be dispositive of the interests of the other
members not parties to the adjudications or substantially impair or impede their ability to protect their
interests...
52
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit, p. 33 e KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 68.
53
Um leitor mais atento perceberia facilmente o palalelismo entre esta categoria de class actions e as hipteses
de execuo coletiva existentes na nossa legislao, tais como a falncia e a insolvncia civil. A diferenciao
das class actions que, para serem admitidas, devem obedecer aos requisitos previstos na alnea (a) da Regra 23,
dentre os quais a impraticabilidade do litisconsrcio. Dessa forma, muito embora seja possvel aos credores
promover, pelo menos em tese, uma class action em face de uma empresa em falncia, dificilmente o requisito
da numerosity seria atendido. Nesse mesmo sentido, vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit, p.
35/36.
54
Vide notas do Comit Consultivo responsvel pela reforma de 1966 da Regra 23 das FRCP e CONTE, Alba;
NEWBERG, Herbert. Op. Cit, p. 33.
55
Vide KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 75.
56
Vide KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 76.
57
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit, p. 36.
96
recusado a agir com fundamento aplicvel classe inteira, de forma que seja apropriado
que o remdio jurdico final, de natureza declaratria ou condenatria de obrigao de
fazer ou no fazer58, seja adotado para o grupo como um todo 59. Os requisitos previstos
na norma, portanto, so dois: a) a existncia de padres de conduta da parte adversa
que sejam aplicveis classe como um todo e; b) a formulao de pedidos declaratrios
ou injuntivos (obrigao de fazer ou no fazer).
A demonstrao do primeiro requisito previsto nem sempre pode ser facilmente
realizada. Imagine-se, por exemplo, que o autor da ao alegue que uma determinada
empresa leva em conta critrios raciais para a promoo de seus funcionrios. O autor
ter que demonstrar no apenas que deixou de ser promovido em virtude de sua raa,
como tambm ter que comprovar um padro geral de conduta discriminatrio, ou seja,
que a empresa leva em considerao a raa, de forma sistemtica, para fins de promoo
de seus empregados. No necessrio, porm, que todos os integrantes tenham sido
afetados diretamente ou se sintam ameaados 60. No caso em tela, embora o autor tenha
que evidenciar que existe um padro geral de conduta, ele no precisar comprovar que
todos os empregados sofreram discriminao.
O segundo requisito que a tutela pleiteada na ao seja de natureza declaratria
ou injuntiva. primeira vista, portanto, ficariam afastados os pedidos de indenizao
nessa categoria. Todavia, os tribunais americanos tm admitido a formulao de pedidos
incidentais, ou seja, no principais dessa espcie61. Por exemplo, se o autor formular um
pedido simplesmente para declarar a responsabilidade civil do ru, a ao de classe no
pode ser certificada, porque o pedido mais importante ser ainda aqui a condenao do
ru. Segundo as notas do Comit Consultivo da reforma de 1966, indispensvel que os
pedidos no-pecunirios predominem sobre os pecunirios. Apesar de a jurisprudncia
majoritria adotar entendimento flexvel, a prtica tem ocasionado srias divergncias 62.
Algumas cortes, inclusive, se negam a certificar class actions com pedidos substanciais
de indenizao, sem sequer verificar se eles foram formulados em carter principal ou
meramente incidental pelo autos 63.
A maioria das aes certificadas nesta categoria esto relacionadas com direitos
civis ou outros direitos fundamentais de ordem constitucional, sendo constantes os casos
58
Para os fins do presente estudo descritivo, no aparentemente relevante a distino entre as decises de
natureza condenatria, mandamental ou executiva lato sensu, at porque essa diferenciao no chega a ser
enfrentada pela doutrina norte-americana. Vide MENDES, Aluisio Gonalves de Castro. Op. Cit., p. 85 (nota de
rodap 61).
59
Vide Regra 23 (b)(2), no original: (b) Class Actions Maintainable. An action may be maintained as a class
action if the prerequisites of subdivision (a) are satisfied, and in addition: (1)... (2) the party opposing the class
has acted or refused to act on grounds generally applicable to the class, thereby making appropriate final
injunctive relief or corresponding declaratory relief with respect to the class as a whole...
60
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 55 e FRIEDENTHAL, Jack H. et alli. Op. Cit., p. 770.
61
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 61/62 e FRIEDENTHAL, Jack H. et alli. Op. Cit., p.
770.
62
Vide amplssima discusso da matria, com remisso a um nmero impressionante de julgados, dando a
dimenso da grave divergncia jurisprudencial sobre a questo, em CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op.
Cit., p. 73/131. Uma discusso mais sinttica sobre o tema se encontra em KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p.
80/83.
63
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 111.
97
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 66/67 e KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 77.
Vide referncia a esses casos em CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 68/69.
66
Vide KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 84.
67
Vide Regra 23 (b)(3), no original: (b) Class Actions Maintainable. An action may be maintained as a class
action if the prerequisites of subdivision (a) are satisfied, and in addition: (1)... (2) ... (3) the court finds that the
questions of law or fact common to the members of the class predominate over any questions affecting only
individual members, and that a class action is superior to other available methods for the fair and efficient
adjudication of the controversy. The matter pertinent to the findings include: (A) the interest of members of the
class in individually controlling the prosecution or defense of separate actions; (B) the extent and nature of any
litigation concerning the controversy already commenced by or against members of the class; (C) the
desirability or undesirability of concentrating the litigation of the claims in the particular forum; (D) the
difficulties likely to be encountered in the management of a class action.
68
Art. 81, inciso III do Cdigo de Defesa do Consumidor. Reconhecendo o paralelismo entre as aes de classe
previstas na Regra 23(b)(3) das FRCP e a defesa coletiva de direitos individuais homogneos, vide GRINOVER,
Ada Pellegrini. Da class action for damages... Op. Cit., p. 187/188. No entanto, em sentido contrrio, negando a
similitude entre os dois institutos, vide ARAJO, Rodrigo Souza Mendes. A ao para a tutela dos interesses
individuais homogneos brasileiros: a class action for damages brasileira. In: MAZZEI, Rodrigo; NOLASCO,
Rita Dias (Coord.). Processo civil coletivo. Op. Cit., p. 696/719 (conclui que, apesar da identidade de objetos, a
ao coletiva para a tutela dos interesses individuais homogneos no se assemelha class action for damages
americana devido s diferenas no tocante aos pressupostos, legitimidade, ao regime da coisa julgada e aos
objetivos das duas espcies de aes).
65
98
Vide notas do Comit Consultivo de 1966; CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 152/153 e
KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 40.
70
Vide MENDES, Aluisio Gonalves de Castro. Op. Cit., p. 91.
71
Vide a discusso sobre o tema com referncia aos julgados em CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit.,
p. 156/174. Uma breve meno sobre o assunto, curiosamente sem referncia a julgado nenhum, pode ser
encontrada em KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 88.
72
Vide CONTE, Alba; NEWBERG, Herbert. Op. Cit., p. 245/246 e KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 93.
73
Vide KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 93.
74
De uma forma geral, a coisa julgada no direito norte-americano, embora seja inspirada nos mesmos valores da
coisa julgada no Brasil (segurana jurdica, estabilizao dos conflitos, etc.), possui contornos bem mais amplos.
Alm disso, este instituto nos Estados Unidos possui uma construo basicamente jurisprudencial, praticamente
no existindo leis que tratem especificamente sobre o tema. Nos Estados Unidos, o instituto da former
adjudication inclui os conceitos de precluso de pretenses (res judicata ou claim preclusion) e precluso de
questes (collateral estoppel ou issue preclusion). A precluso de pretenses impede que as partes voltem a
discutir as pretenses j levadas a cabo em um processo anterior. Por outro lado, o conceito de precluso de
questes (issue preclusion ou collateral estoppel) impede que as partes voltem a discutir todas as questes que
foram passos necessrios para se chegar sentena proferida, sempre que essas questes tenham sido realmente
discutidas e apreciadas no primeiro processo. Para o leitor brasileiro, o conceito pode ser entendido como uma
espcie de precluso sobre questes prejudiciais. Vide, a respeito a coisa julgada no direito americano e sua
comparao com o sistema no Brasil: GIDI, Antnio. Las acciones colectivas..., Op. Cit., p. 95/97 e GIDI,
Antnio. Coisa julgada e litispendncia em aes coletivas. So Paulo: Saraiva, 1995, p. 227/244. Sobre os
contornos da former adjudication nos Estados Unidos, vide FRIEDENTHAL, Jack H. et alli. Op. Cit., p.
645/733 e, ainda, KANE, Mary Kay. Civil procedure in a nutshell. 5 ed. St. Paul: Thomson West., 2003, p.
215/241; FLEMING JR., James;. HAZARD JR., Geoffrey C.; LEUBSDORF, John. Civil procedure. 5 ed. New
York: Foundation Press, 2001, p. 671/739 e YEAZELL, Stephen C. Civil procedure. 6 ed. New York: Aspen,
2004, p. 657/728.
99
75
Cumpre lembrar que, no modelo federativo norte-americano, os estados possuem grande autonomia e podem
legislar sobre diversas matrias. Eventualmente, uma classe pode abranger membros de vrios estados, atraindo a
incidncia de leis diversas sobre a matria de fundo discutida na class action. No julgamento do caso Shutts, a
Suprema Corte decidiu que no se pode aplicar uma nica lei estadual (no caso, a lei do estado de Kansas, onde
tramitou originalmente a ao) a todos os membros indistintamente, mesmo que eles estejam domiciliados fora
do estado, sob pena de violao ao devido processo legal. Vide Phillips Petroleum Co. v. Shutts, 472 U.S. 797,
105 S. Ct., 2965, 86 L.Ed.2d 628 (1985). O caso Shutts bastante comentado pela doutrina norte-americana.
Vide, por exemplo, a transcrio de trechos da deciso da Suprema Corte neste julgamento e comentrios em
KLONOFF, Robert H.; BILICH, Edward K. M; MALVEAUX, Suzette M. Op. Cit., p. 481/492.
76
Compare, por exemplo, as decises proferidas no caso Castano v. American Tobacco, 84 F.3d 734 (5th Cir.
1996) (in a multi-state class action, variations in state-law may swamp any common issues and defeat
predominance.) com a deciso proferida em Albuterol Product Liability Litigation, 161 F.R.D. 456 (D.Wyo.,
1995) (Because of these facts, many of the nuances in state negligence and products liability laws may be
irrelevant in this case. (...) [I]f an individual states law is at variance with the general law on a relevant point
of law, its residents may be removed from the class.).
77
Vide Amchem Products, Inc. v. Windsor, 521 U.S. 591 (1997).
78
Vide Regra 23 (c)(2)(B) das FRCP, no original: For any class certified under Rule 23 (b)(3), the court must
direct to class members the best notice practicable under the circumstances, including individual notice to all
members who can be identified through reasonable effort. .... Observe-se que o texto utiliza o vocbulo must,
indicando obrigatoriedade da comunicao.
100
Vide Eisen v. Carlisle & Jacquelin, 417 U.S. 156, 94 S.Ct. 2140, 40 L.Ed.2d 732 (1974). O julgamento do
caso Eisen um dos mais polmicos e questionados na doutrina norte-americana. Vide, por exemplo, os
questionamentos em KLONOFF, Robert H.; BILICH, Edward K. M; MALVEAUX, Suzette M. Op. Cit., p.
440/441.
80
Geralmente, o prazo fixado pelos tribunais americanos para o exerccio do direito de excluso varia de trinta a
sessenta dias. Aps esgotado esse prazo, o direito de opt-out poder ainda ser admitido segundo critrios
discricionrios do juiz, que normalmente exige a apresentao de motivos razoveis para relevar o fim do prazo
ajustado. Vide KLONOFF, Robert H. Op. Cit., p. 156.
81
Vide referncias tramitao legislativa do CAFA em BEISNER, John; MILLER, Jessica Davidson.
Litigating in the new class action world: a guide to CAFAs legislative history. In: Class Action Litigation
Report (BNA), n. 6, 2005, p. 403 e segs. John Beisner um conhecido advogado nos Estados Unidos, que atua
principalmente na defesa de grandes empresas nas class actions e esteve envolvido nas discusses no Congresso
norte-americano, que culminaram com a aprovao do CAFA.
82
Vide, a propsito, o que dispe a Seo 2 do CAFA: (2) Over the past decade, there have been abuses of the
class action device that have: (A) harmed class members with legitimate claims and defendants that have acted
responsibly; (B) adversely affected interstate commerce; and (C) undermined public respect for our judicial
system. (3) Class members often receive little or no benefit from class actions, and are sometimes harmed, such
as where: (A) counsel are awarded large fees, while leaving class members with coupons or other awards of
little or no value; (B) unjustified awards are made to certain plaintiffs at the expense of other class members;
and (C) confusing notices are published that prevent class members from being able to fully understand and
101
102
outros, em OLIVEIRA, Rgis Fernandes de; HORVATH, Estevo. Manual de direito financeiro. 5 ed. So
Paulo: RT, 2002, p. 27.
88
Para uma leitura panormica a respeito das alteraes promovidas pelo CAFA, recomendamos a leitura de
VAIRO, Georgene M. Class Action Fairness Act of 2005: a review and preliminary analysis. Newark and San
Francisco: LexisNexis, March 2005 e VANCE, Sarah. A primer on the Class Action Fairness Act of 2005. In:
Tulane Law Review, v. 80, n. 5 & 6, June 2006, p. 1618/1643.
89
Em um modelo centralizador como o brasileiro, esta hiptese de competncia certamente deslocaria a maior
parte dos litgios para a Justia Federal. O mesmo no ocorre nos Estados Unidos, onde os estados possuem
ampla competncia legislativa. Cumpre notar que a utilizao do termo jurisdiction (jurisdio) nos livros de
processo civil norte-americanos, em vez de competence (competncia), d uma dimenso da ampla autonomia
existente no modelo federativo americano. A propsito, os autores americanos tambm no falam em autonomia
dos estados, mas sim em sovereignty (soberania). Vide, por exemplo, os termos utilizados em FRIEDENTHAL,
Jack H. et alii. Op. Cit., p. 15 (federal-question jurisdiction) e KANE, Mary Kay. Op. Cit., p. 31 (state
sovereignty over real property within a given states borders).
90
Vide Strawbridge v. Curtiss, 7 U.S. (3 Chanch) 265 (1806). A regra que estabelece a competncia da Justia
Federal pela diversity-of-citizenship est prevista hoje no Ttulo 28, Seo 1332 do USC.
91
Vide Supreme Tribe of Bem-Hur v. Cauble, 255 U.S. 356 (1921).
92
O valor de alada estabelecido no USC era de dez mil dlares at 1981, quando ento a lei foi alterada,
elevando o limite mnimo para setenta e cinco mil dlares.
93
Vide Snyder v. Harris, 394 U.S. 332 (1969).
103
na class action tivessem interesse superior ao valor estabelecido na lei 94. A interpretao
criava a possibilidade inusitada de tramitao paralela de duas class actions idnticas:
uma na Justia Federal, para os membros cuja pretenso alcanasse o valor mnimo, e
outra na Justia Estadual, para os demais integrantes da classe 95.
A aprovao do CAFA introduziu profunda alterao nas regras ento
vigentes. Sem afastar as normas tradicionais estabelecidas pela jurisprudncia da
Suprema Corte, inclusive para as class actions, as novas regras estabelecem que a
Justia Federal ser competente desde que: a) a classe abranja mais que cem pessoas; b)
pelo menos um dos integrantes do grupo seja de estado diferente de qualquer um dos
rus; c) o valor total da pretenso, coletivamente considerada, seja superior a cinco
milhes de dlares96.
Outras alteraes importantes nesta matria foram introduzidas pelo
CAFA. Em primeiro lugar, a regra tradicional sempre foi que, para o ru conseguir
remover uma ao indevidamente em curso na Justia Estadual, ele deveria obter o
consentimento dos demais rus e deveria faz-lo em at um ano do seu ajuizamento. O
CAFA permite que o ru remova uma class action para a Justia Federal sem
necessidade de concordncia dos demais rus e aps o limite de um ano do ajuizamento.
Alm disso, o CAFA ainda garante o direito de remover a ao para a Justia Federal
mesmo para aqueles rus que so do prprio estado onde tramita a ao coletiva,
possibilidade inexistente no regime tradicional estabelecido para os demais casos 97.
Evidentemente, as novas regras de competncia levariam a grande
maioria das class actions para a Justia Federal, exceto naqueles casos em que a classe
fosse muito restrita98. No difcil imaginar uma ao coletiva com mais de cem pessoas
envolvidas de estados diferentes. O nico requisito que, primeira vista, revela alguma
dificuldade para ser atingido em uma class action parece ser o valor mnimo da
pretenso coletiva de cinco milhes de dlares. Ainda assim, ao que tudo indica, um
considervel nmero de aes ser removido ou ajuizado na Justia Federal dos Estados
Unidos, fato este que j foi detectado nos primeiros relatrios do Federal Judicial
Center99.
Para impedir que determinadas aes que envolvessem o interesse
predominante de um estado fossem parar da Justia Federal 100, o que poderia gerar
94
Vide Zahn v. International Paper Co., 414 U.S. 291, 301 (1973).
ROWE JR., Thomas D. 1367 and all that: recodifying federal supplemental jurisdiction. In: Indiana Law
Journal, v. 74, 1998, p. 62/63.
96
Vide Ttulo 28, Seo 1332, alnea (d) do USC.
97
Vide Ttulo 28, Seo 1453 do USC e KLONOFF, Robert H.; BILICH, Edward K. M.; MALVEAUX, Suzette
M. Op. Cit., p. 543/544.
98
No mesmo sentido: SHERMAN, Edward F. Class actions after the Class Action Fairness Act of 2005. In:
Tulane Law Review, v. 80, n. 5 & 6, June 2006, p. 1596. Em sentido contrrio, porm, MULLENIX, Linda S.;
RHEINGOLD, Paul D. Class actions: impact of Class Action Fairness Law. In: New York Law Journal, n. 231,
March 2005 (sustentam que, apesar da grande especulao na imprensa, a maior parte das class actions no ser
removida para a Justia Federal devido s excees previstas em lei).
99
Vide nota de rodap 84 supra.
100
Segundo John Beisner e Jessica Miller, o propsito do CAFA foi atribuir competncia Justia Federal para
assuntos de interesse interestadual e nacional, enquanto que os litgios coletivos envolvendo matrias de
interesse meramente local permaneceriam nas justias dos estados. Vide BEISNER, John; MILLER, Jessica
95
104
105
encontraram, infelizmente, dados estatsticos confiveis para saber quem est com a
razo108.
A jurisprudncia americana j enfrenta as primeiras discusses sobre a
matria. A primeira grande divergncia que se instaurou diz respeito a uma norma
aparentemente clara, que determina a aplicao das novas regras para as class actions
iniciadas a partir do dia 18 de fevereiro de 2005 109. Como o processo civil americano
permite que o autor emende a petio inicial de forma muito mais ampla que no
Brasil110, inclusive para acrescentar novos pedidos e incluir novos rus aps a
contestao, questionou-se se tais emendas representariam ou no o incio de uma nova
ao, mesmo que a class action tivesse sido ajuizada antes de 18 de fevereiro de 2005,
para fins de aplicao das novas regras de competncia do CAFA 111.
O entendimento predominante, firmado no julgamento do caso
112
Knudsen , que a emenda somente representar o incio de uma nova ao se for
includo um outro ru no plo passivo da class action ou, ainda, se ela representar uma
causa de pedir suficientemente distinta, de tal modo que as cortes a tratem de forma
independente para fins de prescrio ou decadncia (limitations purposes)113. De forma
108
Compare, por exemplo, o relatrio da associao de defesa do consumidor Public Citizen, Unfairness
incorporated: the corporate campaign against consumer class actions (vide nota 82 supra), segundo o qual seria
duas vezes mais difcil certificar uma class action na Justia Federal, com o artigo publicado por Thomas E.
Willging e Shannon R. Wheatman, dois pesquisadores do Federal Judicial Center, em que se apurou que 22%
das causas removidas para a Justia Federal foram certificadas, enquanto que 20% das class actions removidas
para as cortes federais e devolvidas para a Justia Estadual foram admitidas como tal (variao estatisticamente
insignificante). Vide WILLGING, Thomas E.; WHEATMAN, Shannon R. Attorney choice of forum in class
action litigation: what difference does it make? In: Notre Dame Law Review, v. 81, n. 2, 2006, p. 635.
Aparentemente, existe um certo exagero em afirmar genericamente que as Justias Estaduais so parciais ou
mesmo favorveis classe. O que o estudo de Thomas E. Willging e Shannon Wheatman aponta que, em
alguns estados especficos (como Illinois), o percentual de aes removidas pelos rus proporcionalmente
maior que o percentual nacional de casos encerrados. Este fato pode indicar que algumas cortes estaduais so
mais favorveis que outras s class actions, reforando a crtica de alguns autores que qualificam determinadas
cortes especialmente a de Madison County, Illinois como verdadeiros infernos judicirios para os rus
(judicial hellholes). Vide as crticas em BEISNER, John; MILLER, Jessica Davidson. Class action magnet
courts: the allure intensifies. In: Civil Justice Report, n. 5, July 2002, disponvel em www.manhattaninstitute.org/pdf/cjr_05.pdf (acessado em 11 de agosto de 2007).
109
Vide Seo 9 do CAFA:The amendments made by this Act shall apply to any civil action commenced on or
after the date of enactment of this Act.
110
Vide FRIEDENTHAL, Jack H. et alii. Op. Cit., p. 321 e segs. Na Justia Federal, o autor pode sempre
emendar a petio inicial antes da contestao. Aps a contestao, ele deve pedir permisso corte, que pode
ou conceder a permisso. No entanto, raramente um juiz rejeita o pedido de emenda, especialmente se ele
formulado nas fases iniciais do processo. Normalmente, o pedido somente no ser deferido pelo juiz se ficar
demonstrado que a emenda acarretar prejuzos parte contrria.
111
Segundo um estudo publicado em 2006, mais da metade dos julgados envolvendo a interpretao do CAFA
no primeiro ano de sua vigncia envolviam esta controvrsia. Vide TALATI, Ashish R. The Class Action
Fairness Act of 2005: changing the class action landscape circuit by circuit. In: Food & Drug Law Journal, v.
61, 2006, p. 563.
112
Vide Knudsen v. Liberty Mutual Insurance Co., 411 F.3d 805 (7th Cir. 2005).
113
O direito norte-americano desconhece a distino que se faz no Brasil entre prescrio e decadncia. Nos
Estados Unidos, o instituto que regula o prazo para uma pretenso ser veiculada em juzo chamado de statute
of limitations. De acordo com a Regra 15 das FRCP, se a emenda realizada na petio inicial ou na defesa
decorrer da mesma conduta, transao ou ocorrncia relacionada na petio original, considera-se a emenda
realizada na data em que foi apresentada a petio original (relation-back doctrine) para fins de contagem do
prazo da statute of limitations.
106
contrria, caso a emenda no apresente uma causa de pedir independente, ela ser
considerada realizada na data da petio originria, no sendo aplicveis as normas
contidas no CAFA114. No entanto, alguns julgados rejeitaram expressamente esta
interpretao115.
Uma segunda questo que tem gerado forte controvrsia na
jurisprudncia diz respeito ao nus da prova: qual das partes tem a obrigao de
demonstrar que esto ou no preenchidos os requisitos previstos no CAFA? Alguns
requisitos, especialmente o nmero de membros da classe e o valor total da pretenso,
coletivamente considerada, podem no ser conhecidos, principalmente nas fases iniciais
do processo. Por exemplo, caso no se tenha condies de aferir no incio da class action
o nmero de integrantes do grupo e o valor do objeto litigioso, como ser definida a
corte competente?
A regra tradicional no direito americano sempre foi interpretar
restritivamente as regras de competncia da Justia Federal. Conseqentemente, as
cortes atribuam o nus da prova parte interessada em remover a ao para as cortes
federais, normalmente o ru116. A histria legislativa do CAFA, no entanto, indica o
intuito do Congresso ou de pelo menos alguns senadores, em inverter o nus da prova,
expandindo a competncia da Justia Federal 117. No foi includa no texto aprovado,
contudo, nenhuma norma expressa nesse sentido.
As cortes americanas tm divergido quanto a esta questo. Inicialmente,
alguns julgados afirmaram que o CAFA invertia o nus da prova contra a parte
interessada em devolver a ao para a Justia Estadual 118. Ao que parece, no entanto, o
entendimento majoritrio da jurisprudncia nos dias de hoje no sentido de que o
CAFA no alterou o nus da prova nesta matria e que, se assim desejasse o Congresso,
deveria ter sido aprovada lei expressa a este respeito 119. Considerando, entretanto, a
114
No mesmo sentido, utilizando a relation-back doctrine para verificar se a emenda pode ser considerada ou
no um novo comeo da class action: Prime Care of Northeast Kan., LLC v. Humana Ins. Co., 447 F.3d 1284
(10th Cir. 2006); Braud v. Trans. Serv. Co., 445 F.3d 801 (5th Cir. 2006); Plubell v. Merck & Co., 434 F.3d 1070
(8th Cir. 2006).
115
Vide McAtee v. Capitol One, FSB, 479 F.3d 1143 (9th Cir. 2007) e Progressive West Insurance Co. v.
Preciado, 2007 WL 725717 (9th Cir. 2007) (a ao tem incio somente quando ajuizada; a relation-back
doctrine utilizada apenas para evitar a expirao de prazos prescricionais, no para assegurar s partes os
benefcios de um determinado regime jurdico); Weekley v. Guidant Corp., 388 F.Supp.2d 1066 (E.D. Ark. 2005)
(sustentando que, por definio, uma emenda somente pode ser feita em uma ao j iniciada) e Comes v.
Microsoft Corp., 403 F.Supp.2d 897 (S.D. Iowa 2005) (afirmando que, se o Congresso tivesse a inteno de
aplicar as regras do CAFA para as class actions em curso, teria aprovado lei expressa nesse sentido). Vide
discusso sobre o tema, inclusive com referncia a outros julgados, no artigo de GARNER, James M.
Congressional welcome to federal court the Class Action Fairness Act: has the party just begun? In: Tulane
Law Review, v. 80, n. 5 & 6, June 2006, p. 1669/1694.
116
Vide GARNER, James M. Op. Cit., p. 1687.
117
Vide, por exemplo, a seguinte passagem do Senate Report, n. 109-14, 2005, p. 44: As noted above, it is the
intent of the Comitee that the named plaintiff(s) should bear the burden of demonstrating that a case shpuld be
remanded to state court (e.g., the burden of demonstrating that more than two-thirds of the proposed class
members are citizens of the forum state).
118
Vide, entre outros, Harvey v. Blockbuster, Inc., 384 F.Supp.2d 749 (D.N.J. 2005); Natale v. Pfizer, Inc., 379
F.Supp.2d 161 (D. Mass. 2005), affd on other grounds, 424 F.3d 43 (1st Cir. 2005).
119
Vide, entre outros, Abrego Abrego v. The Dow Chemical Co., 443 F.3d 676 (9th Cir. 2006); Brill v.
Countrywide Home Loans, Inc., 427 F.3d 446 (7th Cir. 2005); Morgan v. Gay, 471 F.3d 469 (3d Cir. 2006) e
107
108
classe no recebem uma indenizao do ru, mas sim produtos e servios seus) depende
de uma audincia e de deciso do juiz, reconhecendo expressamente que a proposta se
apresenta justa, razovel e adequada 126; b) os honorrios advocatcios, neste caso, sero
fixados em um percentual sobre o valor dos cupons (produtos e servios) efetivamente
utilizados pelos membros da classe, e no pelo valor meramente disponibilizado pelo
ru127; c) os acordos que impliquem em prejuzos patrimoniais aos integrantes do grupo
(net loss settlements) somente podero ser aprovados se a corte decidir expressamente
que os benefcios no-precunirios se apresentam substancialmente superiores perda
patrimonial128; d) proibio de acordos que impliquem em indevida discriminao
geogrfica em favor dos membros que residam mais prximos da corte129 e, finalmente,
e) obrigao do ru em notificar certos rgos pblicos estaduais e federais de qualquer
proposta de acordo apresentada, sob pena de desvinculao dos membros da classe, em
caso de aprovao130.
Ao contrrio do que ocorre com as novas regras de competncia do CAFA, ainda
no se observam na jurisprudncia grandes debates acerca do chamado Consumer Bill
of Rights131. No entanto, isso deve ser uma questo de tempo, porque muitas de suas
disposies so ambguas, imprecisas ou simplesmente incapazes de cumprir o objetivo
para o qual foram elaboradas. Os autores norte-americanos j comearam a discutir o
alcance e interpretao de determinados dispositivos.
A primeira medida no CAFA, como visto, foi exigir que a aprovao dos coupon
settlements se realizasse mediante audincia prvia e deciso judicial reconhecendo que a
proposta se afigura justa, razovel e adequada. O grande problema aqui que o CAFA
no definiu o termo coupon settlements. Embora se saiba que se tratam de acordos em
que os membros do grupo recebem benefcios no-pecunirios da parte contrria,
alguns casos apresentaro dificuldades, ensejando disputas sobre a aplicabilidade ou
no dessa norma especfica132. Ser que, por exemplo, que pequenos crditos nas contas
correntes dos clientes de um banco configura um coupon settlement? E se o acordo
dispuser que os integrantes do grupo recebero milhagens de uma companhia area, que
podem ser transferidas para terceiros (e, portanto, convertidas em dinheiro), seria ainda
assim um acordo sujeito a este tipo de restrio?133
A segunda medida, intrinsecamente relacionada com a primeira, estabelece que,
nos coupon settlements, os honorrios de advogado devem ser fixados em percentual
126
109
110
mediante depsito em suas contas bancrias. O problema que, nesse acordo, o banco
foi autorizado a descontar mais de US$ 8,5 milhes de seus correntistas para pagar os
honorrios dos advogados dos representantes da ao. O resultado foi que, ao final, a
maioria dos integrantes do grupo teve prejuzos, pois o desconto realizado acabou sendo
maior que os pequenos crditos proporcionados pelo acordo.
Na prtica, porm, a aprovao desse tipo de acordo no comum e dificilmente
seria admitida na Justia Federal aps a ltima alterao na Regra 23 das FRCP no ano
de 2003, que conferiu ampla autonomia aos juzes para rejeitar propostas de acordo que
lhes paream injustas, irrazoveis e inadequadas139. Alm de desnecessria a regra, h
quem sustente que esta inovao estaria inadvertidamente incentivando a aprovaao dos
net-loss settlements140, exigindo apenas fundamentao expressa da corte. A situao se
agrava ainda mais quando se constata que o CAFA no apresenta nenhuma orientao
para que se possa avaliar os benefcios no pecunirios para a classe. De todo o modo, a
a utilizao da palavra substancial no texto da norma parece indicar que, na dvida,
dever o juiz rejeitar a proposta.
A quarta novidade inserida no CAFA a proibio de aprovao de acordos que
impliquem em indevida discriminao geogrfica a favor dos integrantes da classe que
residem mais prximos da corte. Evidentemente, se a discriminao for razovel tal
como, por exemplo, a exposio dos membros da classe a diferentes nveis de poluio,
conforme o endereo de suas residncias no incidir a vedao legal141. Da mesma
forma que os net-loss settlements, esta espcie de acordo dificilmente seria aprovada na
Justia Federal dos Estados Unidos nos dias de hoje 142.
A ltima das alteraes inseridas no CAFA e certamente a mais polmica143
exige que o ru providencie a notificao de determinados rgos pblicos estaduais e
federais aps a apresentao da proposta de acordo, sob pena de no vinculao dos
membros da classe em caso de sua aprovao. Estas normas tm por objetivo estimular
a superviso de rgos governamentais sobre os acordos nas aes coletivas. Contudo,
dificilmente alcanaro o objetivo a que se propem.
Em primeiro lugar, a lista de documentos que devem acompanhar a notificao
bastante extensa. Exige-se cpias da petio inicial e eventuais emendas, da notcia de
qualquer audincia designada, das notificaes enviadas aos integrantes do grupo, das
propostas anteriores de acordo, de qualquer deciso final ou terminativa do feito, alm
de uma lista com os nomes dos integrantes do grupo ou, se isso no for possvel, uma
estimativa razovel do nmero de membros residentes em cada estado e a proporo de
139
Vide Regra 23(e)(1)(C) das FRCP, no original: (e) Settlement, Voluntary Dismissal, or Compromise. (...)
(C) The court may approve a settlement, voluntary dismissal, or compromise that would bind class members
only after a hearing and on finding that the settlement, voluntary dismissal, or compromise is fair, reasonable,
and adequate.
140
Vide VAIRO, Georgene M. Op. Cit., p. 20.
141
Vide VAIRO, Georgene M. Op. Cit., p. 20.
142
Vide, entre outros, VANCE, Sarah. Op. Cit., p. 1633 e KLONOFF, Robert H.; HERRMANN, Mark. Op. Cit.,
p. 1706.
143
O Prof. Edward Sherman refere-se a esta exigncia como o monstro de Frankenstein do CAFA. Vide
SHERMAN, Edward F. Op. Cit., p. 1615.
111
suas pretenses no montante global do acordo144. Alm disso, uma regra especfica do
CAFA estabelece que no h dever dos rgos pblicos notificados em tomar qualquer
medida, dentro ou fora da class action145. No difcil imaginar, portanto, que a regra
gere um enorme volume de papel a ser protocolado em vrios rgos pblicos, que no
tero os recursos, habilidades e preocupao necessrios para supervisionar de perto os
acordos propostos146.
Alm disso, este tipo de exigncia introduz, perigosamente, uma insegurana na
aprovao dos acordos. As normas do CAFA no estabelecem de forma precisa quais as
autoridades e rgos que devem ser notificados, principalmente a nvel estadual 147. Uma
das provveis conseqncias que, na dvida, sero endereadas mltiplas notificaes
a diferentes rgos e autoridades pblicas148, acarretando preocupante burocratizao
para a aprovao de acordos149, principalmente nas class actions de mbito nacional, em
que a parte adversa classe ser obrigada a identificar as autoridades estaduais em
nada menos que cinqenta e um estados diferentes.
4.1 Uma breve reflexo sobre as regras de competncia nas aes coletivas
144
112
150
Vide, sobre a controvrsia que gravita em torno das class actions nos Estados Unidos, entre muitos outros,
HENSLER, Deborah R. Revisiting the monster: new myths and realities of class action and other large scale
litigation. In: Duke Journal of Comparative & International Law, v. 11, p. 179, 2002. O ttulo do artigo de
Deborah Hensler uma referncia ao artigo clssico de MILLER, Arthur R. Of Frankenstein monsters and
shining knights: myth, reality and the class action. In: Harvard Law Review, v. 92, 1979, p. 644 e segs., em que
o autor conclui que as class actions no so nem monstros de Frankenstein, nem os cavaleiros reluzentes dos
fracos e oprimidos. So apenas um instrumento processual que, na medida do possvel, devem ser bem utilizados
para proporcionar a efetiva tutela de interesses coletivos.
151
Vide, sobre as diversas conceituaes do que se pode entender por dano de mbito local, regional e nacional,
entre outros: VENTURI, Elton. Processo civil coletivo. So Paulo: Malheiros, 2007, p. 272/278.
113
152
No mesmo sentido, indicando a competncia como um dos pontos nevrlgicos da tutela coletiva, ao lado da
legitimao e da coisa julgada, vide FREIRE JNIOR, Amrico Bed. Pontos nervosos da tutela coletiva:
legitimao, competncia e coisa julgada. In: MAZZEI, Rodrigo; NOLASCO, Rita Dias (Coord.). Op. Cit., p.
66/80.
153
A ltima verso do anteprojeto elaborado no mbito da USP pode ser consultada, entre outros, em VENTURI,
lton. Op. Cit., p. 484/502 e GRINOVER, Ada Pellegrini; MENDES, Aluisio Gonalves de Castro;
WATANABE, Kazuo (Coord.) Direito Processual Coletivo e o anteprojeto de Cdigo Brasileiro de Processos
Coletivos. So Paulo: RT, 2007, p. 453/464. O anteprojeto tambm pode ser encontrado na pgina do Instituto
Brasileiro de Direito Processual (IBDP) na internet, em www.direitoprocessual.org.br.
154
A afirmativa de que a conexo causa de modificao da competncia to evidente que, a princpio,
dispensaria remisses bibliogrficas. De todo o modo, vide CMARA, Alexandre Freitas. Lies de Direito
Processual Civil. 7 ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2002, p. 91 (A primeira causa de modificao
da competncia, regulada no art. 103 do CPC, a conexo.)
155
No mesmo sentido, criticando tambm o anteprojeto elaborado na USP: VENTURI, lton. Op. Cit., p.
288/297. Vide, tambm, luz da legislao atualmente em vigor, o posicionamento de MENDES, Aluisio
Gonalves de Castro. Op. Cit., p. 237, afirmando que a interpretao do art. 93, inciso II do CDC que
reconheceria a competncia exclusiva do Distrito Federal representaria medida restritiva do acesso justia. Em
sentido contrrio, GRINOVER, Ada Pellegrini. Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor - Comentado pelos
autores do anteprojeto. 8 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 878.
114
Vide, a propsito, a seguinte passagem da Exposio de Motivos apresentada pela Prof. Ada Pellegrini
Grinover: A regra de competncia territorial deslocada para esse Captulo (no CDC figura indevidamente
entre as regras que regem a ao em defesa de interesses ou direitos individuais homogneos, o que tem
provocado no poucas discusses), eliminando-se, em alguns casos, a regra da competncia concorrente entre
Capitais dos Estados e Distrito Federal ou entre comarcas, motivo de proliferaes de demandas e de decises
contraditrias.
157
Nos Estados Unidos, antes da aprovao do CAFA, eram notrias as manobras realizadas por alguns
advogados ao elaborar as peties iniciais das class actions, com o objetivo de evitar a remoo da causa para a
Justia Federal. Algumas das manobras utilizadas eram incluir no plo ativo um representante do mesmo estado
que algum dos res (evitando a competncia da Justia Federal em virtude da diversidade de estados), incluir um
ru do mesmo estado em que foi proposta a ao (ainda que este ru seja apenas um revendedor ou comerciante,
no sendo o verdadeiro alvo da class action) ou alegar deliberadamente na petio que os danos sofridos por
cada um dos integrantes do grupo inferior a setenta e cinco mil dlares (valor mnimo antes do CAFA para
estabelecer a competncia federal por diversidade de estados). Vide essas e outras prticas no artigo de
BEISNER, John; MILLER, Jessica Davidson. Class action magnet courts... Op. Cit., p. 6/9.
158
O anteprojeto elaborado pela UERJ/UNESA pode ser consultado em GRINOVER, Ada Pellegrini; MENDES,
Aluisio Gonalves de Castro; WATANABE, Kazuo (Coord.) Op. Cit., p. 438/447, DIDIER JR., Fredie; ZANETI
JR., Hermes. Op. Cit., p. 446/457; LUCON, Paulo Henrique dos Santos (Coord.) Tutela coletiva. So Paulo:
Atlas, 2006, p. 286/301 e tambm na pgina da Faculdade de Direito da UERJ na internet:
www.direitouerj.org.br/2005/download/outros/cbpc.doc (acesso em 15 de agosto de 2007).
115
julgada (art. 22). Alm disso, nenhuma das duas propostas apresentadas acarretaria
excessiva centralizao das aes coletivas. Na verso da UERJ, seria competente para a
causa o foro do lugar onde ocorreu o dano, salvo se fosse de mbito nacional, quando
ento seriam competentes os foros das capitais dos estados e do Distritio Federal. Na
proposta da UNESA, no existe a ressalva para danos de mbito nacional. Mesmo para
tal hiptese, seriam competentes todos os foros onde se verificasse o dano, resolvendo-se
a questo pela preveno.
As duas propostas da UERJ e UNESA representariam efetiva
descentralizao das aes coletivas em relao legislao em vigor, proporcionando o
pleno acesso justia sobretudo para as associaes e para os indivduos, cuja
legitimao se encontra prevista no art. 9, incisos I e II do anteprojeto. Infelizmente,
porm, no existe soluo que seja perfeita para a questo.
A proposta da UNESA tem o grande mrito de proporcionar a
descentralizao mxima da competncia para as aes coletivas. No entanto, ao
permitir que qualquer foro aprecie causas que envolvam danos de mbito nacional, a
norma traz consigo dois riscos importantes: a) permite que o autor escolha o foro que
lhe seja mais conveniente, o que pode gerar resultados inesperados, que j foram
observados na experincia norte-americana das class actions; b) abre ainda a
possibilidade de que juzes relativamente inexperientes, em comarcas de importncia
secundria, julguem causas bastante complexas, que podem afetar a vida de um pas
inteiro. Imagine-se uma ao discutindo a legalidade da assinatura telefnica no Brasil
inteiro. Seria incoerente permitir que um juiz de uma determinada comarca do interior,
com pouqussimas linhas telefnicas instaladas, decidisse a questo com efeitos erga
omnes para todo o resto do pas159.
Por outro lado, embora evitando os riscos apontados acima, a proposta
aprovada na UERJ tambm no est isenta de crticas. A ressalva no dispositivo quanto
aos danos de mbito nacional se apresenta problemtica. Em primeiro lugar, o que
define um dano nacional? O nmero de estados afetados, o nmero de pessoas
envolvidas ou a extenso territorial abrangida? Ao contrrio do anteprojeto da USP,
no existe na proposta da UERJ nenhuma orientao nesse sentido, o que poderia abrir
espao para interminveis discusses jurisprudenciais. Por exemplo, um dano que
repercutisse sobre os estados de Minas Gerais, Bahia e Gois seria considerado de
mbito nacional? Caso positivo, ento a regra apresentaria uma segunda imperfeio.
Isso porque, da forma como foi redigida, uma ao coletiva envolvendo danos ocorridos
em trs ou quatro estados poderia ser ajuizada em outro estado que no possui nenhuma
relao com o caso concreto, a no ser a simples convenincia do autor da ao.
159
116
4.2 Uma nova proposta para os acordos nas aes coletivas brasileiras
O direito brasileiro em vigor possui ntida deficincia na regulao de
acordos nas aes coletivas. Com efeito, no existe um nico dispositivo sequer sobre a
matria na Lei de Ao Civil Pblica ou no Cdigo de Defesa do Consumidor. Sob a
tradicional concepo de que tais aes envolvem a tutela de direitos e interesses
indisponveis, uma vez que no so titularizados pelo representante da coletividade,
previu-se somente o compromisso de ajustamento de conduta (art. 5, 6 da Lei
7.347/85), que permite somente, segundo o entendimento dominante, algumas concesses
perifricas sobre a forma como o ru ajustar sua conduta lei 161.
Sem entrar no mrito sobre a natureza jurdica do compromisso de
ajustamento de conduta, no se pode negar que a realidade americana muito mais rica
na aprovao de acordos. De uma forma geral, o percentual de litgios nos Estados
Unidos que so resolvidos mediante acordos muito maior que no Brasil 162 por uma
160
A concluso talvez se encontre comprometida pela relativa parcialidade do autor desse estudo. O autor se
confessa um grande entusiasta da informatizao dos processos. Em sua experincia profissional como
advogado, o autor observou que grande parte do tempo de tramitao de um processo disperdiado com rotinas
cartorrias (juntada de peties aos autos, digitao de ofcios, etc.). Uma informatizao eficiente permitiria
agilidade nas rotinas cotidianas do cartrio e, eventualmente, o acompanhamento de processos distncia.
Evidentemente, trata-se de medida que deve ser implementada de forma gradual, porque ela representa uma
verdadeira revoluo de costumes e prticas no cotidiano forense. Recentemente, foi dado um grande passo
nesse sentido, com a aprovao da Lei do Processo Eletrnico (Lei 11.419/2006).
161
Vide, nesse sentido, MANCUSO, Rodolfo de Camargo. Ao civil pblica. 10 ed. So Paulo: RT, 2007, p.
237/238. Em posio ainda mais restritiva, sustentando que o compromisso de ajustamento de conduta implica
verdadeiro reconhecimento implcito da ofensa a um interesse difuso ou coletivo, entre outros, CARVALHO
FILHO, Jos dos Santos. Ao civil pblica comentrios por artigo. 6 ed. Rio de Janeiro: Lumen Iuris, 2007, p.
215/216 e tambm em GIDI, Antnio. Coisa julgada e litispendncia em aes coletivas. So Paulo: Saraiva,
1995, p. 46 (o autor reafirmou seu entendimento em GIDI, Antnio. A class action.... Op. Cit., p. 358/359).
162
A maioria dos autores americanos afirma que apenas de 5% a 10% dos litgios nos Estados Unidos chegam
fase de julgamento, o que um ndice absurdamente alto para os padres brasileiros e europeus. Nesse sentido,
vide: HAZARD JR., Geoffrey; TARUFFO, Michele. American civil procedure: an introduction. New Haven and
London: Yale University Press, 1993, p. 102; JAMES JR., Fleming et al. Op. Cit., p. 43; YEAZELL, Stephen C.
Civil procedure.... Op. Cit., p. 39. A afirmao de que apenas uma minoria dos processos chega fase de
julgamento vale tambm para as aes coletivas. Vide o estudo de WILLGING, Thomas E.; WHEATMAN,
Shannon R. Attorney choice of forum.... Op. Cit., p. 648. (segundo o estudo, apenas 3% das aes coletivas
chegam fase de julgamento. Em nota de rodap, os autores mostram ainda que cada vez menos casos nos
Estados Unidos chegam fase de julgamento. O percentual apurado em um estudo nos anos 90 foi de 4,4%,
enquanto estudos realizados a partir de 2000 apontam para percentuais entre 2,2% a 3,0%).
117
118
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