EVALUACION DEL PROVEEDOR

PER 440-15-030-35Rev02

ARIZA & RAMS S.A.C.

FECHA
09 DE NOVIEMBRE DE 2015

NDICE GENERAL

I.

INTRODUCCIN

II.

ALCANCE

III.

METODOLOGA

IV.

INFORMACIN DE LA EMPRESA

V.

FORMULARIO DE EVALUACION

VI.
VII.
VIII.

RESUMEN DE RESULTADOS
CONCLUSIONES
OBSERVACIONES

I.

INTRODUCCIN
BUREAU VERITAS por encargo de PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA DEL
PERU (PDI) ha realizado un proceso de HABILITACION de proveedores, que consiste
en una evaluacin independiente e imparcial a la empresa ARIZA & RAMS S.A.C.,
con la finalidad de calificar su gestin. Para la realizacin del presente servicio de
HABILITACION se evaluaron los aspectos: constitucin de la empresa, sistema de
calidad, sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y gestin de medio
ambiente tomando en cuenta los estndares establecidos por PROYECTO DE
INFRAESTRUCTURA DEL PERU (PDI)

II.

ALCANCE
El alcance del servicio del sistema de homologacin comprendi:
OBRAS CIVILES

III.

METODOLOGIA
La metodologa est basada en la calificacin de la conformidad de la informacin
proporcionada por el proveedor ARIZA & RAMS S.A.C., en funcin al cumplimiento de
los criterios considerados en el Formulario de Evaluacin de Proveedores establecido
por Bureau Veritas del Per S.A.

IV.

INFORMACIN DE LA EMPRESA
Razn Social
R.U.C.
Telfono
Direccin

:
:
:
:

Actividad Econmica

Agente de Retencin
del IGV
Fecha de Visita
Representante Legal
Contacto

:
:
;
:

ARIZA & RAMS S.A.C.

20553541469
.-.
Calle Manuel Gonzales Olahechea N 338 Of.302 San
Isidro
Actividad econmica principal CIIU 45207 Construccin
Edificios Completos y Secundaria CIIU 93098 Otras
Activid. de Tipo Servicio NCP.
No
09/11/2015
Rubn Quispe Arizapana (Gerente General)
Rubn Quispe Arizapana (Gerente General), Darwin
Walter Len Crdenas (Supervisor HSEQ), Maruja Arriaga
(Contadora externa), Laura Pascor (Consultor Externo)

V.

FORMULARIO DE EVALUACIN

INFORMACIN GENERAL
LEGAL

I.

Puntaje
Obtenido

Marcar Si o No

Documentos Legales

Fecha

Cuenta con partida electrnica de

inscripcin en el registro de
Personas Jurdicas de los registros
pblicos.

SI

Cuenta con Licencia de

funcionamiento y/o Autorizacin de
la entidad gubernamental
relacionada al servicio prestado.

SI

Cuenta con Ficha de Registro RUC

SI

No

05/07/2013

100.0%

Cuenta con Vigencia de Poderes

del Representante Legal de la
Empresa.

SI

No

29/10/2015

100.0%

No

No

17/06/2013

100.0%

NA

Comentarios:
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la homologacin se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Acta de Constitucin de la empresa en partida N13047743 en asiento A00001 por escritura pblica del 17/06/2013 otorgada ante notario de Lima Ramiro
Wenceslao Quintanilla Salinas.
- Ficha RUC de nmero de transaccin 117928049 de fecha de inscripcin e inicio de actividades 05/07/2013, en la que se verifica que se encuentra ACTIVO
y HABIDO. Registrado como actividad econmica principal CIIU 45207 Construccin Edificios Completos y Secundaria CIIU 93098 Otras Activid. de Tipo
Servicio NCP.
- Vigencia de Poder de fecha 29/10/2015, en la que se certifica la vigencia del Gerente General: Rubn Quispe Arizapana
No se pudo evidenciar:
- Licencia de funcionamiento. No aplicable an debido a que la empresa recin se ha cambiado a su nueva direccin de oficina Calle Manuel Gonzales
Olahechea N 338 Of.302 San Isidro, a la vez se declara que cuando se inicie con el proyecto se habilitar un local al que se gestionar la licencia.

100.0%

II

Puntaje
Obtenido

RECURSOS HUMANOS
Cantidad
.-.
1
1
.-.
.-.

Operativo
Maestras
Profesionales
Tcnico
Secundaria
Primaria

Cantidad
.-.
.-.
.-.
.-.
.-.

Seleccin

Perfiles definidos para los

puestos de trabajo y se
mantienen registros que
evidencien las
competencias

Si

No

90.0%

Evaluacin

Evaluacin peridica del

Desempeo de personal

Si

No

60.0%

Grado de instruccin del personal

Administrativo
Maestras
Profesionales
Tcnico
Secundaria
Primaria

INFORMATIVA

La empresa cuenta con:

Comentarios:
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la homologacin se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- La organizacin muestra manual de Organizacin y Funciones de cdigo SIG-CA-001 de V01 de fecha 11/11/2015, en el que solo se determinan las
funciones y perfiles de los puestos de trabajo como: Gerente General (Perfil: Haber llevado algn curso de gestin de empresas.), Supervisor de Seguridad,
Calidad y Medio Ambiente (HSEQ) (Perfil: Profesional en Ing. Electricista, Ingeniera mecnica y/o afines, con colegiatura, 2 aos en puestos similares),
Administrador (Perfil: Titulado profesional en Contabilidad, Administracin de empresas, economa, Ingeniera Industrial, 3 aos de exp. en cargos de igual o
similar responsabilidad), Maestro de Obra (Perfil. 2 aos de exp.).

- Registros de las competencias del personal muestreado (cumplimiento del perfil):

* Rubn Quispe Arizapana (Gerente General), cuenta con experiencia en el sector de ms de 5 aos como: Certificado de Trabajo de Mayo a Agosto 2010
como Ayudante Perforista en CMSJ PERU, de Junio a Septiembre 2011 como Operario de Montaje en infraestructura electromecnica de alta tensin del
tramo 2 de la lnea de transmisin en Subestacin Carabayllo y Trujillo en PROYECTOS ANDINOS SA SUCURSAL PERU, de enero a julio 2012 como
Operario en la obra mantenimiento 60 KV/220 KV (EDEGEL SA) en EMGESA, de febrero a julio 2013 como Tcnico 1 en el proyecto concesin de la LT
500 KV Chilca-Marcona-Ocoa-Montalvo y SSEE en ABENGOA PERU); evidencia haber seguido programa tcnico " Gerencia Empresarial" emitido por
EIGER (Escuela internacional de Gerencia) durante 05/2009 05/2010

75.0%

* Darwin Walter Len Crdenas (Supervisor HSEQ), Titulado Profesional como Ingeniero Electricista en Universidad Nacional del Callao de fecha
19/09/2012, CIP 141772 segn carnet presentado, Experiencia de ms de 2 aos como Supervisor de Seguridad verificando Certificado de Trabajo del
01/04/2013 al 30/08/2015 en TECNOTAL.
*Alex Ramos Eslava (Maestro de obra), cuenta como experiencia Came contratistas / Oficial montajista/31-01-2007 hasta 25_04-2007; Emgesa (Oficial de
la obra " Mantenimiento 60Kv - 220 Kv Edegel 28-07-2011 to 10-11-2011); Abengoa ( Tecnico I / 01-07-2013 hasta 30-11-2013)
- Evaluacin peridica del Desempeo laboral;
No se pudo evidenciar:
- Evaluacin peridica del Desempeo de personal: actualmente se tiene procedimiento de "evaluacin de desempeo" (Cod: PR-RR.HH -01 /Vers. 00 /
5/3/2015), a la fecha solo han sido evaluados: Gerente de Obra, obrero, supervisor HSE.

Puntaje
Obtenido

TECNOLOGA DE INFORMACIN IT

III

Tipo

Equipos

Ao de adquisicin

PCs Porttiles

2013

PCs Fijas

.-.

.-.

Terminales
(Puntos de red)

.-.

.-.

Servidores

.-.

.-.

Otros

.-.

.-.

Realiza copias de
seguridad (backup) de su
informacin electrnica o
fsica.
Proteccin

(De ser la respuesta

afirmativa)
Como realiza dicho
proceso y con qu
frecuencia?

Si

No

SE ALMACENA EN DISCO DUROS Y USB CADA TERMINO DE

PROYECTO

Comentarios:
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la homologacin se
evidenci que la organizacin cuenta con:
- Disco Duro externo de 1 TERA BYTE, utilizado para respaldar su informacin electrnica, verificando su contenido en el que se corrobora que existe
documentos del proyecto anterior. Los documentos impresos son almacenados en la residencia del Gerente General.

INFORMATIVA

100.0%

100.0%

100.0%

IV

GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Puntaje
Obtenido

Marcar Si o No
Cuenta con Certificacin OHSAS 18001 o
Sistema de Gestin Similar.

SI

Cuenta con un Comit paritario de SST. Para

empresas con menos de 20 trabajadores se
cuenta con un supervisor de SST elegido entre
los trabajadores?

SI

SI

No Aplica

INFORMATIVA

NO

No Aplica

100.0%

NO

No Aplica

100.0%

SI

NO

No Aplica

100.0%

La empresa cuenta con una Poltica de

Seguridad y Salud en el Trabajo aprobada y
difundida.

SI

NO

No Aplica

100.0%

La empresa cuenta con un Reglamento Interno

de Seguridad y Salud en el Trabajo, actualizado
y distribuido a todo el personal

SI

No Aplica

NA

Cuenta con una relacin vigente de normas

legales de seguridad y salud en el trabajo
aplicables a la organizacin

SI

No Aplica

100.0%

Cuenta con un responsable de Seguridad y

Salud en el Trabajo y Medio Ambiente,
Ingeniero, colegiado y al menos 03 aos de
experiencia comprobada en proyectos de
electricidad.
Cuenta con supervisores de Seguridad, Salud y
Medio Ambiente (HSE) que cumplan con los
requisitos: Bachiller en Ingeniera o carreras
afines con especializacin en SST y MA, con al
menos 02 aos de experiencia comprobada en
proyectos de electricidad.

NO

NO

NO

La Empresa cuenta con la evaluacin de

riesgos por puesto de trabajo las cuales estn
expuestas a sus trabajadores? Esta informacin
ha sido comunicada al trabajador y forma parte
del contrato entre el trabajador y la empresa.
Cuenta con las Matrices de identificacin de los
peligros, evaluacin de riesgos y controles para
la actividad a realizar? Y se elaboraron con la
participacin de los trabajadores y se encuentran
aprobadas por el Responsable de la Empresa.
Se cuentan con los procedimientos de trabajo
seguro para la actividades a realizar: trabajos en
altura, trabajos de excavacin, espacios
confinados, trabajos en zonas energizadas,
Uso/ abastecimiento / almacenamiento de
combustible, uso de vehculos y manejo
defensivo, construccin de caminos/ accesos,
montaje de estructuras, Uso de Telefrico,
relleno y compactacin del terreno, tendido de
cables/ conductores, uso y almacenamiento de
explosivos, uso de uso seguro de equipos y
herramientas manuales, almacenamiento y uso
de productos qumicos, uso/ inspeccin /
reemplazo de Equipos de proteccin Personal y
Colectiva, entre otros ? , estos se encuentran
aprobados por el Responsable de la Empresa.

SI

NO

No Aplica

100.0%

SI

NO

No Aplica

60.0%

SI

NO

No Aplica

100.0%

Se cuentan con un sistema de permisos de

trabajo para las actividades crticas? Para
trabajos como: Excavaciones, trabajo en altura,
espacios confinados, zonas energizadas,
bloqueo / etiquetado, entre otros.

SI

NO

No Aplica

90.0%

Se han realizado auditoras peridicas para

comprobar el sistema de gestin de seguridad y
Salud en el trabajo en el ltimo ao?

SI

NO

No Aplica

60.0%

Se cuenta con programa anual de actividades en

seguridad, salud en el trabajo con el
seguimiento calendarizado.

SI

NO

No Aplica

100.0%

La empresa cuenta con un Plan de Seguridad,

Salud en el Trabajo, aprobado y difundido a los
trabajadores.

SI

NO

No Aplica

100.0%

La empresa cuenta con un plan de contingencias

para casos de emergencias en temas de
Seguridad, Salud, aprobado y difundido a los
trabajadores y con enfoque al Proyecto que
realizar (en caso aplique).

SI

NO

No Aplica

100.0%

Mantienen registros de inducciones en

Seguridad, Salud y Medio Ambiente (HSE),
capacitaciones, entrenamientos, simulacros.

SI

NO

No Aplica

100.0%

Mantiene registros que evidencie que el personal

de la empresa ha recibido al menos 4
capacitaciones en temas de Seguridad y Salud
en el Trabajo en los ltimos 12 meses

SI

NO

No Aplica

100.0%

Cuentan con procedimiento de reporte e

investigaciones de accidentes, incidentes y
enfermedades ocupacionales.

SI

NO

No Aplica

90.0%

Mantienen registros actualizados de las

investigaciones de los incidentes, accidentes y
medidas correctivas

SI

No Aplica

100.0%

Mantiene registros de estadstica de Seguridad y

Salud en el trabajo (3 ltimos aos).

SI

No Aplica

100.0%

NO

NO

Indicar Nmero de Enfermedades Ocupacionales en los ltimos 04 aos:

INFORMATIVA

Indicar Nmero de accidentes fatales en los ltimos 04 aos (Personal

Propio / SubContratistas):

INFORMATIVA

Indicar nmero de accidentes con Tiempo perdido por accidentes

(Personal Propio / SubContratistas) en los ltimos 04 aos.

INFORMATIVA

Se han propuesto objetivos y metas con alguna

periodicidad teniendo en cuenta los resultados
de las estadsticas.

SI

NO

No Aplica

100.0%

La empresa cuenta con registros de equipos de

seguridad y emergencias: Extintores, botiqun,
camilla, , vehculos de emergencia,
sealizaciones, cintas y carteles preventivos, etc.

SI

NO

No Aplica

100.0%

Se cuenta con registros en los ltimos 12 meses

de entrega, verificacin y recambio de Equipos
de Proteccin Personal (EPP). Los cuales se
encuentran en buen estado y adems se
mantiene un stock en la zona de trabajo

SI

NO

No Aplica

90.0%

SI

NO

No Aplica

100.0%

SI

NO

No Aplica

30.0%

SI

NO

No Aplica

100.0%

SI

NO

No Aplica

60.0%

SI

NO

No Aplica

100.0%

NO

No Aplica

Se cuenta con Programa de Inspecciones y

registros de haber realizado inspecciones de
Seguridad y Salud en el trabajo: inspecciones de
herramientas (de acuerdo al cdigo de colores),
equipos, mquinas, vehculos, etc., actividades
crticas, mencione la frecuencia de las
inspecciones
Se cuenta con registro del monitoreo de agentes
fsicos, qumicos, biolgicos, sicosociales y
factores de riesgo disergonmicos.
Se cuenta con registros de haber realizado
exmenes mdicos al personal que est
laborando antes, durante y al trmino de la
relacin laboral, se encuentran aptos segn los
resultados de su evaluacin mdica ocupacional
(En el caso de que hubieran restricciones en la
aptitud mdica de algn trabajador, se cumplen
con estas)
La vigilancia de la salud ocupacional es realizada
por un mdico de Salud Ocupacional que cumpla
con los requisitos, horario y funciones que la
RM_571 -2014/MINSA menciona.
Los vehculos destinados al transporte de
personal cumplen con las condiciones de
seguridad.
Se cuenta con un mapa de riesgo de sus
instalaciones, oficinas o almacenes.

SI

100.0%

Cuenta con lineamientos para implementar las

sealizaciones preventivas de seguridad y salud
de acuerdo al riesgo asociado

SI

Todos los trabajadores extranjeros, cuenta con la

calidad migratoria vigente para trabajar en Per.
Indicar el procedimiento para asegurar la calidad
migratoria.

SI

Los trabajadores cuentan con SCTR (Salud y

Pensin) vigente.

SI

NO

No Aplica

NO

No Aplica

NO

No Aplica

100.0%

Comentarios:

Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la homologacin se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Acta de Reunin del 05/01/2015, en la que se reunieron el Gerente General y sus trabajadores, eligiendo como Supervisor de Seguridad y Salud en el
Trabajo a Felipe Huamani Olgado (Supervisor HSEQ), firmando en seal de aprobacin.
- Responsable de SST: Darwin Walter Len Crdenas (Supervisor HSEQ), Titulado Profesional como Ingeniero Electricista en Universidad Nacional del
Callao de fecha 19/09/2012, CIP 141772 segn carnet presentado, Experiencia de ms de 2 aos como Supervisor de Seguridad verificando Certificado de
Trabajo del 01/04/2013 al 30/08/2015 en TECNOTAL.
- Supervisor de HSEQ en los proyectos realizados, verificando en Proyecto Lnea de Transmisin 220 KV Machupicchu Abancay Cotaruse Tramo III con la
contratista PROENCO siendo su Supervisor Felipe Huaman Olgado, que presenta Experiencia como monitor de SST desde 05/05/2014 al 31/11/2014 en
Proyecto Lnea de Transmisin 220 KV Machupicchu Abancay Cotaruse Tramo III con ARIZA, a la vez cuenta con experiencia como operador, tcnico en
obras elctricas desde el 2008, sin embargo, no evidencia ser Bachiller en Ingeniera o carreras afines con especializacin en SST y MA, y con la
contratista GTA siendo su Supervisor HSEQ Braulio Huamantingo Pillco (estuvo para el cierre del proyecto), que presenta Experiencia en Municipalidad
Distrital de Ihuayllo-Aymaraes-Apurimac desde Nov 2013 a Marzo 2014 como asistente tcnico de obra en construccin, en MIGPA desde Abril 2014 a
Enero 2015 como supervisor tcnico I de obra LT 220 KV Machipicchu Cotaruse Tramo III -Profesional Tcnico en Construccin Civil, sin embargo, no
evidencia ser Bachiller en Ingeniera o carreras afines con especializacin en SST y MA.
- Poltica Integrada de Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo de Versin 00 de fecha 02/01/2015 firmada por Rubn Quispe Arizapana
(Gerente General). En la descripcin de la naturaleza de la empresa menciona la figura de colaboradores, contratistas, sin embargo, dentro de los
compromisos de SST slo abarca a colaboradores.
Registro de Asistencia (Capacitacin) al personal en Poltica Integrada de fecha 15/01/2015.
- Matriz Legal de Seguridad y Salud Ocupacional de cdigo AR-001-2015 de fecha de actualizacin 26/10/2015, en la cual no se han identificado algunas
normas muestreadas como: Ley 28551 Elaboracin de plan de contingencia, Ley 30102 Ley que dispone medidas preventivas contra los efectos nocivos
para la salud por la exposicin solar.

- Matriz de Identificacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos de cdigo PR-R-001 de Versin 01 de fecha Enero 2015, firmado por Felipe Huamani

NA

100.0%
91.5%

(Supervisor SST) y Gerente General, de la Obra Variante 220 KV Lnea Machupicchu Cotaruse Tramo III, en el que se ha identificado el puesto de trabajo
de tcnicos, operarios, ayudantes, realizada por cada actividad (proceso) como en:
* Replanteo Topogrfico en Lneas de Transmisin, cuya evaluacin de Riesgos se est realizando de manera General, como en: Levantamiento
topogrfico presenta peligros y riesgos de electrocucin, golpes, contacto con animales, en la que se evala los criterios de probabilidad y severidad de
manera conjunta, sin embargo, los riesgos son diferentes y presentan niveles de exposicin y severidad diferentes, No identificacin de riesgos de
transporte;
* Excavaciones SE, en la que se han identificado riesgos en general como en la actividad Excavacin en terreno rocoso (riesgos de partculas volantes en
esmerilado, picado, voladuras) cuya evaluacin es general siendo la severidad por ejemplo 2 (incapacidad temporal) y frecuencia 3 (al menos 1 vez al da),
lo cual no sera adecuada para riesgos de partculas por voladura;
* Habilitacin y colocacin de encofrado y desencofrado,
Sin embargo, en estas no se han considerado los riesgos ergonmicos.
Se verifica registros de capacitacin al personal en IPER.
Se evidencia entrega de Riesgos y medidas de proteccin en puesto de trabajo y la entrega de "Notificacin de riesgos por puiesto de trabajo", indicado en
el anexo A del contrato ("Recomendaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo") - El cual suscribe (previa firma de ambas partes) la entrega de
estos documentos como adjunto a su contrato o relacin contractual.
- Procedimiento para Trabajos en Altura y Escaleras Porttiles de cdigo SST-PR-05 de Versin 00 de fecha 02/01/2015. Procedimiento para Trabajos en
Excavaciones y Zanjas de cdigo SST-PR-04 de Versin 00 de fecha 02/01/2015. Procedimiento de Manejo de Productos Qumicos.
- Registro de Permiso de Trabajo para Excavaciones de cdigo FR-GI-45 para Variante 220 Kv-Lnea de Abancay -Cotaruse de fechas: 09/02/2015 (Torre
218) (fecha de inicio 09/02/2015 al 13/02/2015), 26/02/2015 (Torre 219) (fecha de inicio 26/02/2015 al 28/02/2015), firmados por los trabajadores y
supervisor, estos son aplicados para toda la semana, Se evidencia el uso de permisos de trabajo (Permiso escrito para trabajos de alto riesgo - PETAR Excavaciones y Zanjas / Cod: R(1)-PO-SST4 / Vers: 01/ 20-11-15), el cual indica en los puntos 4 y 7 de instrucciones, sobre la fecuencia de uso del
PETAR ( 4.- autorizacin es vlida solo para el turno y fecha indicado / 7.- formato valido para un da de trabajo), asimismo se evidencia el uso de formato
anterior de forma diaria en operaciones ( 06 - 07 /05 // 18 - 20/05)
- Programa Anual del Sistema Integral de Gestin de Enero a Diciembre 2015, en el cual mensualmente se verifica y chequea el PROYECTADO y
EJECUTADO, actualizado a Octubre 2015.
- Plan de Seguridad y Salud Ocupacional de Versin 00 de fecha 02/01/2015, en el cual en el tem 2 Objetivos y Metas, en el cual se han establecido
objetivos de: Prevenir los accidentes mediante implementacin de los reportes de observacin preventiva, ndice de frecuencia, severidad,
accidentabilidad, ndice de enfermedades ocupacionales. Sin embargo, no se evidencia su difusin a los trabajadores.
.- la contratacin de una EPS-MO (empresa prestadora de servicios de Medicina Ocupacional) para encargarse de la vigilancia Medico Ocupacional de los
colaboradores. A la fecha la empresa indica estar en proceso de seleccin de proveedores para este rubro.
.- la empresa evidencia Registro de capacitacin en plan de emergencia incendio, sismo y primeros auxilios 8Fecha: 04/01/15) correspondiente a la versin
anterior del documento; por un tema de personal (Actualmente solo cuentan con 3 personas) se indic la no difusin del documento; el cual ser difundido
ni bien se ingrese a obras.
- Plan de Emergencia -Evacuacin Ante Sismos de Versin 00 de fecha 02/01/2015. Plan de Respuesta ante Emergencias -Primeros Auxilios de Versin
00 de fecha 02/01/2015. Plan de Respuesta ante Emergencias Contra Incendios de Versin 00 de fecha 02/01/2015. Por otro lado no se han identificado
planes de emergencias en casos de: Conmocin Social, derrumbes, ni se ha identificado equipos de emergencia como: camillas con collarn, no se han
identificado nmeros de contacto de emergencias internos, no se evidencia la difusin al personal.
- Inducciones: Certificado de Induccin de cdigo FR-GI-04 firmado por el trabajador como a: Alexander Condori (Ayudante) del 03/02/2015, Felipe
Huamani (Monitor HSE) del 03/02/2015.
Capacitaciones: Registro de Asistencia (capacitacin) de fechas: 15/01/2015 (Llenado de AST), 15/01/2015 (Procedimientos de trabajo seguro),

14/01/2015 (Ergonoma), 13/01/2015 (espacios confinados), 13/01/2015 (riesgo elctrico).

Simulacros: Registro de simulacro de sismo.
- Haber realizado como mnimo cuatro capacitaciones al ao 2015. Cabe decir que la empresa recin este ao ha implementado un sistema de gestin de
SST.
- Procedimiento de Investigacin de Incidentes de cdigo SGA-PR-01 de Versin 00 de fecha 02/01/2015. Por otro lado no se cuenta con procedimiento de
manejo de enfermedades ocupacionales.
- Registro de formato de Estadsticas de Seguridad y Salud en el que se determina que no han tenido accidentes incapacitantes y enfermedades
ocupacionales de enero a marzo, abril a junio y de julio a septiembre 2015. Registro de Formato de Datos para Registro de Estadsticas de SST de fecha
31/10/2015.
- Registro de Inspeccin de Botiquines de cdigo FR-GI-06, realizado en T-218 (10, 12/02/2015), T-219 (28/02/2015). Registro de Inspeccin de Extintores
de cdigo FR-GI-12, realizado en T-218 (12/02/2015, 23/02/2015), H1B-949 (13/02/2015. 23/02/2015).
- Registros de Entrega de Dotacin de cdigo FR-GI-01, verificando de: Braulio Huamantingo Pillco (Supervisor HSE) del 21/04/2015, Felipe Huamani
(Monitor HSE) del 04/02/2015, Javier Ortega (Ayudante) del 25/04/2015. Por otro lado no se cuenta con registros de entrega de mascarillas (proteccin
nasal) como a Darwin Daz (Operario).
- Programa Anual del Sistema Integral de Gestin de Enero a Diciembre 2015, en el que se programan inspecciones, verificando registros a: Vehculos
segn Inspeccin de Pre-uso vehicular diario como a H1B-949 del mes de febrero 2015, D6R-836 del mes de abril y mayo 2015; Herramientas segn
Registro de Inspeccin de Herramientas de cdigo FR-GI-57 como a T-2218 del 09,11y12/02/2015; Equipos/Mquinas segn Inspeccin de Pre-Uso de
Equipos o Maquinarias Manuales en Obras Civiles de cdigo FR-GI-50 como a Rotomartillo de los meses de febrero y marzo 2015.
- Reportes de Examen Mdico de Ingreso realizado en Clnica SAN PABLO Abancay a: Felipe Huamani (Monitor HSE) del 19/01/2015, Rubn Quispe
(Gerente General) del 20/01/2015, Ramn Quillama Almmidon (Operario) del 20/04/2015, Darwin Daz (Operario). Se verifica que en los reportes de
exmenes mdicos no se cuenta con personal con restricciones.
- Procedimiento para Sealizar reas de Trabajo.
- SCTR gestionado cuando se realizan los servicios como lo verificado para el Proyecto Lnea de Transmisin 220 KV Machupicchu Abancay Cotaruse
Tramo III verificando SCTR Pensin N 7011522000057 y Salud N 7021522000014 vigente del 11/02/2015 al 11/03/2015, 22/04/2015 al 22/05/2015.
Se evidencia estudio IN HOUSE de Agentes disergonomicos ( mtodos: Reba y Rula) de los siguientes operaciones:
.- Amarre de Estibios
.-Conductores
.-Corte de fierros
.-Encofrado sobre cimiento
.- Excavacin de zanjas
.- Supervisin
.- administracin ( solo rula)
.- Se evidencia auditoria interna de SST, elaborado por: Hito Alarcn lvarez, en 28/09/2015 - teniendo como resultado una aprobacin del 51/100,
adems se indica que no se tiene seguimiento a las observaciones y no conformidades generadas.
No se pudo evidenciar:
- Certificacin OHSAS 18001 o Sistema de Gestin Similar.
- Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo, actualizado y distribuido a todo el personal, No aplicable debido a que la empresa en los
proyectos realizados cuenta con menos de 20 trabajadores.

- Registros actualizados de las investigaciones de los incidentes, accidentes y medidas correctivas. Se declara que no han ocurrido caso de accidentes,
incidentes y enfermedades ocupacionales.
- Monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos y sicosociales
- Vigilancia de la salud ocupacional es realizada por un mdico de Salud Ocupacional que cumpla con los requisitos, horario y funciones que la RM_571 2014/MINSA menciona.
- Mapa de riesgo de sus instalaciones, oficinas o almacenes (NO APLICA) .La empresa no inicia operaciones en obra, motivo por el cual no cuenta con
oficinas en campamento.
- Trabajadores extranjeros, No aplicable debido a que no se cuenta con este tipo

V.

GESTIN DE MEDIO AMBIENTE

Puntaje Obtenido

Marcar Si No
La empresa cuenta con una Poltica Ambiental
aprobada y vigente

SI

Cuenta con Certificacin ISO 14001 o sistema

de gestin similar?

SI

Se cuenta con una relacin vigente de normas

legales ambientales

SI

Se cuenta con la Matriz de identificacin de los

Aspectos e Impactos Ambientales vigentes,
aprobados y se cumplen.

SI

La empresa ha sido involucrada o notificada de

alguna observacin ambiental por parte del
OEFA en proyectos anteriores (Indicar fecha y
descripcin de hallazgos).

SI

NO

Se han realizado auditoras internas en el ltimo

ao transcurrido para revisar el sistema de
gestin ambiental

SI

Cuentan con un listado de sustancias qumicas

utilizadas y todas las Hojas de Seguridad
(MSDS) de las mismas, requeridas para los
productos qumicos peligrosos que estn
manipulando en el contrato con PDI (Sustancias
qumicas, refrigerantes y plaguicidas) y garantiza
el adecuado almacenamiento, transporte,
rotulacin y manipulacin.

SI

No Aplica

100.0%

No Aplica

INFORMATIVA

NO

No Aplica

100.0%

NO

No Aplica

90.0%

No Aplica

INFORMATIVA

NO

No Aplica

60.0%

NO

No Aplica

90.0%

NO

NO

Cuenta con Kit anti derrame en cada frente de

trabajo o planificado para implementar en cada
frente de trabajo.

SI

NO

No Aplica

100.0%

Se cuenta con procedimientos y planes de

emergencias ambientales y es conocido por todo
el personal que labora en el proyecto, obra o
servicio

SI

NO

No Aplica

60.0%

Cuenta con procedimiento de manejo de

Residuos peligrosos y no peligrosos, aprobado
por el Responsable de la Empresa.

SI

NO

No Aplica

100.0%

Se mantienen registros o reportes de residuos

peligrosos y no peligrosos generados y se les
da el adecuado manejo (acondicionamiento,
almacenamiento, recoleccin, transporte,
tratamiento y/o disposicin final)

SI

NO

No Aplica

0.0%

La Empresa realiza la disposicin final de

escombros o material de construccin los realiza
en lugares autorizados?

SI

NO

No Aplica

La Empresa cuenta con sistemas de tachos de

colores para el almacenamiento temporal de
residuos peligrosos y no peligrosos?

SI

NO

No Aplica

100.0%

Todos los vehculos de la empresa cuentan con

revisiones tcnicas vigentes y/o certificado de
control de gases de combustin vigente

SI

NO

No Aplica

100.0%

La empresa cuenta con programa de

mantenimiento de los equipos, mquinas y
vehculos con motores a combustin.

SI

No Aplica

0.0%

NO

NA

La Empresa mantiene registros de inspeccin

pre-uso de los equipos, mquinas y vehculos.

SI

La Empresa mantiene registros de emergencias

ambientales y se han manejado adecuadamente
las ocurridas durante el ltimo ao

SI

NO

Todos los materiales ptreos (piedras, arena,

arcilla, etc.) y madera son comprados a
proveedores autorizados o son extrados con
licencia ambiental

SI

NO

No Aplica

NA

La empresa tiene procedimentado como y donde

realiza la disposicin de material excedente de
excavacin y/o agregados (material limpio).
Tiene planificado de que lugares extraer.

SI

NO

No Aplica

NA

El Empresa ha establecido la planificacin para

gestionar los permisos antes de iniciar
actividades (ej.: permiso de uso de explosivos,
licencia de obra, etc.)

SI

NO

No Aplica

NA

La empresa mantiene registros de

cumplimiento de compromisos de estudios
ambientales? Check List de compromisos
ambientales.

SI

NO

No Aplica

NA

La Empresa realiza la comunicacin a los

propietarios previamente, antes de realizar las
actividades en cada frente de trabajo o tiene
mecanismos que indiquen como lo realizar esta
comunicacin.

SI

NO

No Aplica

NA

Tiene planificado y/o utiliza baos qumicos en

los frentes de trabajo.

SI

NO

No Aplica

NA

Comentarios:

NO

No Aplica

100.0%

No Aplica

100.0%

77.8%

Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la homologacin se
evidenci que la organizacin cuenta con:
- Poltica Integrada de Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo de Versin 00 de fecha 02/01/2015 firmada por Rubn Quispe Arizapana
(Gerente General).
- Matriz de identificacin de aspectos y evaluacin de impactos ambientales y determinacin de controles ( teniendo fecha de actualizacin02.02.2015)
elaborado para el proyecto "Machupicchu Cotaruse Tramo III) - A la fecha la empresa no cuenta con proyectos, por lo cual no se puede evidenciar
actualizaciones en la MATRIZ IAIA
- Matriz de Requisitos Legales en Materia Ambiental, el cual se verifica que se encuentra actualizado.
- Registro de Inspeccin de Uso de Productos Qumicos de cdigo FR-GI-53 en cuyo tem 7 "Se cuenta con el Kit de contingenciasPara caso de
derrame" se verifica si cuentan con ste, verificando registros de fechas: 23/04/2015 (T219), 13/05/2015 (nivelacin), firmados por el Capataz y
Supervisor HSE.
- Se evidencia lista de productos qumicos, considerando:
.- Gasolina de 84 octanos (MSDS: Petroper )
.-Gasolina de 90 octanos (MSDS: Petroper )
.- Diesel B5 (MSDS: Petro Per)
.-Aceite de Motor (SHELL advance SC 4 15W-50) . MSDS: SHELL
- Plan de Manejo Ambiental de cdigo HSEQ-PL-MA de Versin 00 de fecha 02/01/2015 en cuyo tem 13.1 Control de Derrames -Manejo de DerramesLimpieza de Derrame, se detalla el procedimiento de emergencia ambiental para derrame de productos qumicos.
Por otro lado no se evidencia que se haya dado a conocer a los trabajadores.
- Plan de Manejo de Residuos Slidos de Versin 00 de fecha 02/01/2015. Registros de inspeccin de clasificacin de residuos.
- La empresa cuenta con plan de manejo ambiental, dentro del cual detalla el manejo de emergencias medio ambientales. - Se considera difusin el
registro de asistencia con fecha 03/02/15 - con respecto a los temas de: Plan de Seguridad en el trabajo, Salud ocupacional, Medio ambiente y
Responsabilidad social (proy: 220Kv - Abancay Cotaruse)// fecha: 16/02/15 - Plan de Seguridad, salud ocupacional y plan medio ambiente.
- Registros de Inspeccin Clasificacin de Residuos de cdigo FR-GI-22 de fecha 12/05/2015 (T-129), en los que se inspecciona la calificacin de
residuos que se realice en los recipientes correspondientes segn color.
- Certificado de Revisiones Tcnicas de los vehculos de placas: H1B-949 CRTV de fecha 09/10/2014 vigente hasta 09/10/2015, D6R-836 de fecha
29/05/2014 vigente hasta 29/05/2015.
No se pudo evidenciar:
- Certificacin ISO 14001 o sistema de gestin similar.
- Haber sido involucrada o notificada de alguna observacin ambiental por parte del OEFA en proyectos anteriores (Indicar fecha y descripcin de
hallazgos).
- Registros de haber realizado auditoras internas en el ltimo ao transcurrido para revisar el sistema de gestin ambiental.
- Registros o reportes de residuos peligrosos y no peligrosos generados y se les da el adecuado manejo.
- Disposicin final de escombros o material de construccin los realiza en lugares autorizados, Procedimentado como y donde realiza la disposicin de
material excedente de excavacin y/o agregados (material limpio), No aplicables debido a que se declara que no se generan.
- Programa de mantenimiento de los equipos, mquinas y vehculos con motores a combustin.
- Registros de emergencias ambientales y se han manejado adecuadamente las ocurridas durante el ltimo ao.NA
- Materiales ptreos (piedras, arena, arcilla, etc.) y madera son comprados a proveedores autorizados o son extrados con licencia ambiental, No

aplicable debido a que se declara que el cliente proporciona los materiales.

- Planificacin para gestionar los permisos antes de iniciar actividades, Comunicacin a los propietarios, Planificacin y/o utilizacin de baos qumicos,
No aplicable debido a que lo gestiona el cliente.
- Cumplimiento de compromisos de estudios ambientales? Check List de compromisos ambientales, No aplicable debido a que se declara que esto es
controlado por el cliente (contratista).

VI.
Certificaciones:

GESTIN DE CALIDAD
ISO 9001:2008:

.-.

Alcance del
certificado:
Nmero de
Certificado:

Otro:

.-.

Fecha de Vigencia:

.-.

.-.
.-.

Empresa
Certificadora:

INFORMATIVA

.-.

Nombre del
Representante de la
Calidad y Cargo:
La empresa cuenta con una misin, visin.
Aprobada por el representante de la Empresa.

Puntaje
Obtenido

INFORMATIVA

Darwin Walter Len Crdenas (Supervisor HSEQ)

SI

NO

No Aplica

100.0%

SI

NO

No Aplica

100.0%

SI

NO

No Aplica

100.0%

La empresa cuenta con mapa de proceso y

organigrama.

SI

NO

No Aplica

100.0%

Se han realizado auditoras en el ltimo ao

transcurrido para revisar el sistema de gestin o
control de calidad

SI

No Aplica

60.0%

La Empresa cuenta con especificaciones

tcnicas para el servicio ofrecido

SI

No Aplica

100.0%

La empresa cuenta con procedimiento para el

manejo de las no conformidades, observaciones
y evidencia la gestin para el tratamiento de las
acciones correctivas y preventivas

SI

No Aplica

60.0%

Cuenta con un Manual de Gestin de la Calidad

aprobado y vigente.
La empresa cuenta con una Poltica de Calidad
aprobada y vigente

NO

NO

NO

La empresa mantiene registros de como

efecta control en la Recepcin de materiales,
insumos.

SI

NO

No Aplica

100.0%

SI

NO

No Aplica

100.0%

SI

NO

No Aplica

100.0%

SI

NO

No Aplica

NA

Cuenta con certificados de calibracin de los

equipos de seguimiento y medicin, que incluyan
los informes con metodologa y patrn a usar.

SI

NO

No Aplica

NA

Los Ingenieros que firmen los documentos de

diseo, pruebas, medicin o protocolos deben
contar con la colegiatura y habilitacin
correspondiente

SI

NO

No Aplica

NA

La Empresa cuenta con un Plan de calidad para

el aseguramiento del control de la calidad del
producto o servicio a brindar.

SI

NO

No Aplica

90.0%

Todos los documentos utilizados en obra se

encuentran aprobados y vigentes, de acuerdo a
los lineamientos establecidos en el
Procedimiento de control de documentos y
registros.

SI

NO

No Aplica

60.0%

La Empresa mantiene procedimiento y registros

para el manejo de los productos o servicio no
conformes.
La empresa establece mecanismos para
identificar todos los requerimientos y
compromisos del cliente.
La Empresa cuenta con un Programa de
calibracin de todos los equipos de seguimiento
y medicin, el mismo debe incluir la identificacin
de cada equipo, frecuencia de calibracin.

N Procedimientos de gestin:

N Procedimientos de operacin:

N Procesos:

3
Comentarios:

INFORMATIVA

90.0%

Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la homologacin se
evidenci que la organizacin cuenta con:
- Representante de la Calidad: Darwin Walter Len Crdenas (Supervisor HSEQ).
- Visin y Misin de cdigo SIG-CA-02 de Versin 01 firmado por Rubn Quispe Arizapana (Gerente General).
- Manual del Sistema Integrado de Gestin de cdigo GA-M-01 de Versin 00 de fecha 02/01/2015, verificando: Procedimiento Control de Documentos,
Control de Registros, Procedimiento Control de Producto No Conforme.
- Segn Plan anual de auditoras del sistema integrado(R(1)-PR-HSQE - 04/ Vers.01 / 30/05/2015) - 2015, se ha considerado tener 2 auditoras al ao (
Septiembre y Diciembre), la empresa indica no haber realizado la auditoria correspondiente al mes de septiembre), se tiene programada la auditoria para
diciembre.
- Poltica Integrada de Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo de Versin 00 de fecha 02/01/2015 firmada por Rubn Quispe Arizapana
(Gerente General).
- Mapa de Proceso de cdigo SIG-CA-04 de Versin 01.
- Organigrama de la empresa.
- Especificaciones tcnicas para el servicio ofrecido: Plantillas, planos de las obras.
- Procedimiento de Compras de cdigo GA-PR-04 de Versin 00 de fecha 02/01/2015, cuyos controles en las compras se realiza con la aprobacin de las
Guas de remisin.
- Se evidencia Procedimiento "Manejo de no conformidades- accin correctiva- accin preventiva" (Cod: PR.HSQE-03(SIG)/Vers: 00 / 14/11/2015) el cual
esta revisado y aprobado por el gerente general, el cual indica Formato de uso (Nombre" Hallazgos y Seguimientos" / Cod: R(1)-PR-HSQE-03 /
14/11/2015) dentro del cual se podr indicar a qu clase de Sistema de gestin pertenece el hallazgo, NC/NCP, Generada por?/descripcin del hallazgo,
rea responsable de accin, accin tomada [no especifica metodologa], Seguimiento (fechas de apertura - Plazos - Accin tomada) Verificacin de la
eficiencia - Situacin de NC/NCP.
- Se evidencia Plan de calidad - Proyecto Variante 220 Kv-Lnea Machupicchu cotaruse Tramo III (Cod: PL-CA-001/ Vers. 00/ 02/02/2015) Revisado y
aprobado por el gerente General - La empresa seala la elaboracin de plan de calidad segn proyecto.
- Procedimiento de Control de Producto No Conforme de cdigo GA-PR-03 de Versin 01, el cual an no se implementa debido a que recin se ha
elaborado y an no se han realizado servicios.
- Identificacin de requisitos del cliente en Contratos de Servicio.
- Se evidencia Procedimiento de control de documentos y registros (Cod: PR-HSQE.01(SIG) / Vers. 00/ 14/11/15) Revisado y aprobado por el gerente
general, dentro del cual se especifica:
.-niveles del sistema documentario:
.-las cabezas de pginas ( cuadro indicando: logo, nombre del documento, cdigo, versin/Edicin, Fecha y nombre del cargo de quien reviso y aprob el
documento)
.- forma de codificar los documentos (procedimientos y registros)
.- Actualizacin, revisin y Aprobacin de los documentos (Documentos actualizados o vigentes deben de tener firma de aprobacin del gerente)
.- Se tiene Formato " Control de cambios " ( Cod: R(2)PR-HSQE-02/Ver 00/ 14/11/2015), indicando como encargado de la actualizacin a Darwin Len.
Asimismo,, se evidencia la lista maestra de control de documentos (Cod: r(01)-PR-HSQE-01 / Ver 01/ 14/11/2015), dentro del cual se indica los
documentos del proceso de gestin y los registros que interactan con estos procedimientos, asimismo el procedimiento no indica el almacenamiento y
eliminacin de documentos obsoletos ( Solo en caso de eliminacin de la poltica y objetivos del SIG) ; cabe sealar que el procedimiento est en etapa de
implementacin.

No se pudo evidenciar:
- Procedimiento para el manejo de las no conformidades, observaciones y evidencia la gestin para el tratamiento de las acciones correctivas y
preventivas.
- Programa y certificados de calibracin de todos los equipos de seguimiento y medicin, No aplicable debido a que de acuerdo a los servicios realizados
el cliente es el que proporciona los equipos de medicin como de topografa.
- Documentos de diseo, pruebas, medicin o protocolos deben contar con la colegiatura y habilitacin correspondiente, No aplicable debido a que la
empresa no realiza diseos, protocolos de prueba, estos son realizados por el cliente (contratista con PDI).

INFORMACION TRIBUTARIA / RIESGO DE CREDITO (CRTERIO DE APROBACIN DECISIVO)

Deuda Sunat o AFP

SI : O

Deudas Vencidas / Protestos no Regularizados

SI : O

NO : X

NO : X

Comentarios:
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la homologacin se
evidenci que la organizacin cuenta con:
- No presentar deudas a SUNAT.
- No presentar personal con AFP en los ltimos aos. Cabe decir que recin se ha incorporado personal a planilla: Rubn Quispe Arizapana (Gerente
General) de inicio 01/10/2015 (en AFP Integra), Darwin Leo (Supervisor HSEQ) de inicio 01/10/2015 (en AFP HABITAT), cuya presentacin se estar
realizando.
- No presentar deudas vencidas o protestos no regularizados segn reporte de infocorp (SENTINEL) al 04/11/2015.

INFORMATIVA

INFORMATIVA

INFORMATIVA

VI. RESUMEN DE RESULTADOS:

PORCENTAJE

LEGAL
RECURSOS HUMANOS
TECNOLOGIA DE LA INFORMACION
GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
GESTION MEDIO AMBIENTE

VI

GESTION DE CALIDAD

I
II
III
IV

TOTAL

100.0%
75.0%
100.0%
91.5%
77.8%
90.0%
88.7%

VII. CONCLUSIONES
La empresa ha alcanzado 88.7% de cumplimiento total, correspondindole la
calificacin en el Nivel Levantamiento observaciones. Por lo tanto BV considera
que la empresa ARIZA & RAMS S.A.C., no ha obtenido el certificado
habilitacin HSQE.

% Cumplimiento
100%-90% (Aprobado)

89%-70% (Levantar observaciones)

Menor al 70% (Desaprobado)

VIII. OBSERVACIONES
Ninguna.

Eduardo Chiscul
AUDITOR
BUREAU VERITAS DEL PERU SA.

Descripcin
Bureau Veritas emitir el Certificado de habilitacin
HSQE al Contratista, con vigencia de un (01) ao,
aplicable a las actividades de alto riesgo en los
proyectos que realice para PDI.
Presentar a Bureau Veritas el levantamiento de
observaciones (Plazo 05 das calendario), previo
pago por visita.
La empresa deber volver a pasar el proceso de
habilitacin en los prximos 15 das calendarios.