PROY-NMX-EC-17021-3-IMNC-2014

ISO/IEC TS 17021-3:2011

Evaluacin de la Conformidad Requisitos para organismos de

auditora y certificacin de sistemas de Gestin Requisitos de
competencia para auditora y la certificacin de sistemas de gestin
de la calidad.

Alcance

Este proyecto de norma mexicana complementa los requisitos existentes de la NMX-EC-17021. Incluye los
requisitos especficos de competencia para el personal involucrado en el proceso de certificacin de sistemas de
gestin de la calidad (SGC).
NOTA:
Este proyecto de norma mexicana es aplicable para auditar y certificar un SGC basado en NMX-CC-9001.
Tambin puede ser usado para otras aplicaciones del SGC.

Referencias Normativas

Los documentos que a continuacin se indican son indispensables para la aplicacin de este proyecto de norma.
Para las referencias con fecha, slo se aplica la edicin citada. Para las referencias sin fecha se aplica la ltima
edicin de la norma (incluyendo cualquier modificacin de sta).
NMX-EC-17021-IMNC-2012, Evaluacin de la Conformidad - Requisitos para los organismos de auditora y
certificacin de sistemas de gestin.

Trminos y definiciones

Para los fines de este documento, se aplican los trminos y definiciones incluidos en la NMX-EC-17021-IMNC.

Requisitos genricos de competencia

El organismo de certificacin debe definir los requisitos de competencia para cada funcin de certificacin como se
hace referencia en la Tabla A.1, NMX-EC-17021-IMNC. Cuando se definan estos requerimientos de competencia, el
organismo de certificacin debe tomar en cuenta todos los requisitos especificados en NMX-EC- 17021-IMCN, as
como tambin aquellos especificados en las Clusulas 5 y 6 de este proyecto de norma mexicana que son
relevantes para las reas tcnicas de los SGC (ver NMX-EC-17021-IMCN, 7.1.2 ) definidos por el organismo de
certificacin.
NOTA 1 El Anexo A proporciona un resumen de los requisitos de competencias para el personal involucrado en las funciones
especficas de certificacin.
NOTA 2 La informacin sobre los principios de auditora se proporciona en la NMX-CC-19011-IMNC.

Requisitos de competencias para auditores de SGC

5.1 General

El personal involucrado en los SGC deben tener competencias que incluyan las competencias genricas descritas
en NMX-EC-17021-IMNC y conocimiento de SGC descritos del 5.2 al 5.6.
NOTA No es necesario que cada auditor en el equipo auditor tenga la misma competencia, sin embargo la competencia colectiva
del equipo auditor necesita ser suficiente para lograr los objetivos de la auditora.

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5.2 Terminologa, principios, prcticas y tcnicas de gestin de la calidad

El personal Involucrado en las auditoras de SGC debe tener conocimientos de:
Trminos y definiciones relacionados con gestin de la calidad;
a)

principios de gestin de la calidad y su aplicacin;

b)

la aplicacin de PDCA (planear, hacer, verificar, actuar) y el enfoque a procesos

c)

estructuras documentales especficas de gestin de la calidad, jerarqua e interrelaciones;

d)

alcances y la aplicacin de exclusiones;

e)

herramientas relacionadas a gestin de la calidad, mtodos, tcnicas y su

aplicacin NOTA 1 Ejemplos de herramientas de gestin de la calidad, mtodos y
tcnicas incluyen:

principios de economa de calidad

tcnicas de mapeo de procesos

mtodos para identificacin y monitoreo de la percepcin y satisfaccin del cliente;

herramientas de mejora (por ejemplo, lean, six sigma, kaizen);

tcnicas estadsticas;

enfoque de gestin de riesgos;

tcnicas para solucionar problemas;

medicin de procesos;

anlisis de causa-raz.
NOTA 2 La informacin sobre el conocimiento de una disciplina especfica para los auditores en gestin de la calidad est
contenida en NMX-CC-19011:2011, Clusula A.4.

5.3 Normas del sistema de gestin de la calidad y documentos normativos

El personal involucrado en auditoras de SGC debe tener conocimiento de:
a) normas relevantes del sistemas de gestin de la calidad y otros documentos normativos usados en el proceso
de certificacin y su aplicacin;
b) la interaccin entre los elementos de las normas de sistemas de gestin de la calidad y otros documentos
relevantes.

5.4 Prcticas de gestin del negocio

El personal involucrado en la auditora de SGC debe tener el conocimiento de:

a)

conceptos generales de gestin del negocio, prcticas y la interrelacin entre poltica, objetivos y resultados;

b)

gestin de procesos y terminologa relacionada.

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NOTA:
Estos procesos tambin incluyen la gestin de recursos humanos, comunicacin interna y externa y otros
procesos de apoyo relevantes

5.5 Sector de negocio del cliente

El personal involucrado en la auditora de SGC debe tener conocimiento de:
a)

terminologa genrica, procesos y tecnologas relacionadas al sector de negocio del cliente;

b)

las prcticas relevantes del sector de negocio.

NOTA:
Por sector de negocio se entiende que son las actividades econmicas que cubren un amplio rango de reas
tcnicas relacionadas.

5.6 Productos, procesos y organizacin del cliente

El personal involucrado en la auditora de SGC debe tener conocimientos de:
a)

terminologa y tecnologa especfica del rea tcnica;

b)

requisitos estatutarios y regulatorios aplicables al producto o a los servicios especficos para el rea tcnica;

NOTA 1 Los requisitos estatutarios y regulatorios pueden ser expresados como requisitos legales.

c)

caractersticas de procesos, productos y servicios especficos para el rea tcnica.

d)

la infraestructura y ambiente de trabajo que afecta la calidad del producto y servicio;

e)
f)

el concepto de subcontratacin (outsourcing);

el impacto del tipo, tamao, gobernabilidad, estructura, funciones y relaciones de la organizacin sobre el
desarrollo e implementacin del sistema de gestin de calidad y las actividades de certificacin.

NOTA 2 Cuando la tarea la realiza un equipo, para el conocimiento de los productos, los procesos y la organizacin cliente, es
necesario que dentro del equipo se cuente con la experiencia requerida o que la proporcione un experto tcnico. Cuando la
auditora la realiza un equipo, el nivel de habilidades requerido debera tenerlo el equipo en conjunto y no cada miembro
individual del equipo.

Requisitos de competencias para otro personal

6.1 General

El grupo o individuo involucrado en otras funciones de certificacin debe tener competencias que incluyan las
competencias genricas descritas en NMX-EC-17021-IMNC y el conocimiento de SGC descritos en 6,2 y 6.3.
NOTA No es necesario que cada individuo tenga las mismas competencias, sin embargo las competencias colectivas del grupo
necesitan ser suficientes para lograr los objetivos de estas funciones.

6.2 Competencias del personal que realiza la revisin de la solicitud para determinar las
competencias requeridas del equipo auditor, seleccionar los miembros del equipo
auditor y determinar la duracin de la auditora.
6.2.1

Normas de Sistemas de Gestin de la Calidad y documentos normativos

El personal que realiza la revisin de la solicitud para determinar las competencias requeridas, para seleccionar a
los miembros del equipo auditor y determinar la duracin de la auditora debe tener conocimientos de las normas

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relevantes de sistemas de gestin de la calidad yAnexo

otros A
documentos normativos utilizados en el proceso de
(Informativo)
certificacin.
6.2.2

Conocimiento
auditora y certificacin de SGC
Sector
del negociopara
del cliente

La
tabla A.1 que
proporciona
resumen
conocimiento
requerido para
la auditora y requeridas
certificacindel
deequipo
SGC pero
es
El personal
realiza laun
revisin
de del
la solicitud
para determinar
las competencias
auditor,
informativa,
porqueasolo
las del
reas
de conocimiento
para funciones
especficas
para seleccionar
losidentifica
miembros
equipo
auditor y determinar
la duracin
dedelacertificacin.
auditora, debe tener
conocimiento de la terminologa genrica y procesos relacionados a las prcticas relevantes del sector del negocio.
Los requisitos de competencias para cada funcin estn establecidos en el texto principal de este proyecto de
norma mexicana y la Tabla A.1 proporciona la referencia para el requisito especfico.
6.2.3
Productos, procesos y la organizacin del cliente.
El personal que realiza la revisin de la solicitud para determinar las competencias requeridas, para seleccionar a
los miembros del equipo
auditor
para determinar
duracin yde
la auditora de
debe
tener conocimiento de los
Tabla
A.1 - yConocimiento
paralaauditoria
certificacin
SGC
productos del cliente, los procesos y los tipos de organizacin, tamao, gobernabilidad, estructura, incluyendo
funciones de subcontratacin (outsourcing).

6.3 Competencias del personal que revisa los informes de auditora y toma decisiones de
certificacin
6.3.1

Terminologa de gestin de la calidad, principios, prcticas y tcnicas

El personal que revise los informes de auditora y toma decisiones de la certificacin debe tener conocimiento de:
a)

trminos y definiciones relacionados a la gestin de la calidad;

b) alcances y la aplicacin de las exclusiones;

c) el impacto de las herramientas, mtodos y tcnicas relacionadas a sistemas de gestin de la calidad y su
aplicacin en el proceso de certificacin.
6.3.2

Normas de sistemas de gestin de la calidad y documentos normativos

El personal que revisa los informes de auditora y toma decisiones de certificacin, debe tener conocimiento de las
normas relevantes de sistemas de gestin de la calidad y otros documentos normativos utilizados en el proceso de
certificacin.
6.3.3

Sector del negocio del cliente

El personal que revisa informes de auditora y toma decisiones de certificacin debe tener conocimiento de la
terminologa genrica y los procesos relacionados a las prcticas relevantes del sector del negocio.

Bibliografa

Ver anexo B

Concordancia con normas internacionales

Este proyecto de norma mexicana coincide completamente con la norma internacional ISO/IEC TS 17021-3:2011
Conformity assessment - Requirements for bodies operating audit and certification of management systems - Part
3: Competence requirements for auditing and certification of quality management systems

Conocimiento

Funciones de Certificacin

Realizar la revisin de la
solicitud para determinar las
competencias requeridas del
equipo auditor, seleccionar los Revisar los informes de Auditar y liderar del equipo
miembros del equipo auditor y auditora y tomar decisiones de auditor
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determinar la duracin de la certificacin
auditoria

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Terminologa,
principios,
prcticas y tcnicas de gestin
de la calidad

Normas del sistema de gestin

de la calidad y documentos 6.2.1
normativos
Prcticas
negocio

de

gestin

5.2

6.3.2

S3

del

Sector de negocio del cliente

Productos,
procesos
organizacin del cliente

6.3.1

S4
6.2.2

y 6.2.3

6.3.3

5J5
5j>

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Anexo B
Bibliografa
[1]

ISO/TR 10013, Guas para la documentacin de sistemas de gestin de la calidad

[2]

ISO 10015, Gestin de la calidad - Guas para entrenamiento

[3]

ISO 10018, Gestin de la calidad- Guas para el involucramiento de la gente y competencias

[4]

ISO 19011:2011, Guias para sistemas de administracin de auditoras

[5]

ISO 9000, Sistemas de gestin de la calidad - Fundamentos y vocabulario

[6]

ISO 9001, Sistemas de gestin de la calidad - Requisitos

[7]

ISO 9004, Administracin para el xito sostenido de una organizacin - Un acercamiento a la gestin de la calidad

[8]

ISO 10005, Sistemas de gestin de la calidad - Guas para planes de calidad

[9]

ISO

10002,

Gestin

de la calidad

- Satisfaccin del

cliente -

Guas para manejo de reclamaciones en las organizaciones

[10] ISO

10001,

Gestin

de la calidad

- Satisfaccin del

cliente - Guas

- Satisfaccin del

cliente -

para cdigos de conducta para organizaciones

[11] ISO

10003,

Gestin

de la calidad

Guias para solucin de disputas externas a organizaciones

[12] ISO

10004,

Gestin

de la calidad

- Satisfaccin del

cliente - Guas para el monitoreo

y medicin
[13] ISO 10012, Sistemas de medicin de gestin - Requisitos para procesos de medicin y equipos de medicin
[14] ISO 10014, Gestin de la calidad - Guas para obtener beneficios financieros y econmicos
[15] ISO/TR 10017, Gua de tcnicas estadsticas para ISO 9001:2000

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