DIP Antología sobre Nacionalidad, Extranjería, Conflictos de Leyes y Jurisdicción

Antologa
Daz
Derecho Internacional Privado
Sergio Flores
ndice.
Unidad Uno. ....................................................................................................................
3
Conceptos Preliminares, Antecedentes Histricos ..........................................................
3
y
Fuentes
del
Derecho
Internacional
Privado.
................................................................
3
Contenido
del
Derecho
Internacional
Privado.
...............................................................
3
Concepto. ........................................................................................................................
4
Fuentes Nacionales del Derecho Internacional Privado. ...............................................
13
Unidad Dos. ...................................................................................................................
19
La Nacionalidad Mexicana. ..........................................................................................
19
Concepto de Nacionalidad. ...........................................................................................
19
Unidad Tres. ..................................................................................................................
28
Condicin Jurdica del Extranjero. ................................................................................
28
Historia de la condicin jurdica del extranjero. ...........................................................
28
Unidad Cuatro. ..............................................................................................................
46
Propiedad inmueble del Extranjero y sus Inversiones en Mxico. ...............................
46
Unidad Cinco. ...............................................................................................................
49
Inversin Extranjera en Mxico a travs de Sociedades Extranjeras. ...........................
49
Unidad Seis. ..................................................................................................................
67
Transferencia de Tecnologa. ........................................................................................
67
Concepto de Tecnologa. ...............................................................................................
67
Funciones y Facultades del Registro Nacional de Transferencia de Tecnologa .........
76
Unidad Siete. .................................................................................................................
82
Clasificacin de los conflictos. Nacionales e Internacionales. Bases de solucin
contenidas en el artculo 121 Constitucional. Los Internacionales. De competencia
1
Antologa
Daz
Sergio Flores
Legislativa y competencia Judicial. ..............................................................................

82
Tcnicas para la Solucin de los Problemas ................................................................
83
Derivados del Trfico Jurdico Internacional. ..............................................................
83
Sistema Conflictual Tradicional. ...................................................................................
83
Problemas Planteados por el Sistema Conflictual Tradicional. ....................................
88
Calificacin Lex Fori. ...................................................................................................
90
Calificacin Lex Causae. ..............................................................................................
90
Mtodo Comparativo. ...................................................................................................
90
El Reenvo. ....................................................................................................................
91
Cuestin Previa. ............................................................................................................
92
Concepto de Orden Pblico. .........................................................................................
93
Fraude a la Ley. .............................................................................................................
94
Aplicacin de Normas Extranjeras. ...............................................................................
96
Unidad Nueve. ...............................................................................................................
97
Tcnicas Nuevas. ...........................................................................................................
97
Normas de Aplicacin Inmediata. .................................................................................
97
Normas Materiales. .......................................................................................................
99
Lex Mercatoria. ...........................................................................................................
101
Unidad Diez. ...............................................................................................................
105
Conflictos de Competencia Judicial. ...........................................................................
105
Competencia
directa.
...................................................................................................
107
Competencia Indirecta. ...............................................................................................
107
Cooperacin Judicial. ..................................................................................................
109
2
Antologa
Daz
Sergio Flores
Vocabulario de trminos usuales en Derecho Internacional Privado. .........................

112
Antologa
Daz
Sergio Flores
Unidad Uno.
Conceptos Preliminares, Antecedentes Histricos

y Fuentes del Derecho Internacional Privado.
Contenido del Derecho Internacional Privado.

En Mxico, se considera que el contenido de la materia jurdica llamada
Derecho Internacional Privado, se divide, siguiendo la doctrina francesa, en el
estudio de cuatro partes:
a)
b)
c)
d)
El derecho de la nacionalidad
El derecho de la condicin jurdica de los Extranjeros.
Conflictos de leyes.
Conflictos de competencia judicial o conflictos de jurisdicciones.
La doctrina francesa que es la seguida por la mayora de los pases
latinoamericanos respecto al contenido del Derecho Internacional Privado se
divide en cuatro reas temticas:
1.
Derecho de la nacionalidad, establece y regula la calidad de una persona
en razn del vnculo de carcter poltico y jurdico que integra la poblacin
constitutiva de un Estado.
2.
Condicin Jurdica de los extranjeros, implica el estudio del ejercicio de los
derechos y el cumplimiento de obligaciones a que quedan sujetos los extranjeros
dentro de un determinado sistema jurdico.
3.
Conflicto de leyes, alude al procedimiento por medio del cual, de manera
indirecta, se trata de solucionar un problema derivado del trfico jurdico
internacional o interestatal en el nivel nacional, mediante la aplicacin del derecho
que le dar respuesta directa.
4.
Conflicto de competencia judicial, se examina el procedimiento mediante el
cual se trata de determinar la competencia de los jueces o de los tribunales
idneos para conocer y resolver los problemas derivados del trfico jurdico
internacional (competencia directa) y tambin el ejercicio de la jurisdiccin del juez
o tribunal para llevar a cabo el reconocimiento de validez jurdica de una sentencia
emitida por un juez o tribunal diferente (competencia indirecta).
Concepto.
Antologa
Daz
Sergio Flores
El derecho Internacional Privado, es el conjunto de normas jurdicas de

Derecho Pblico, que tienen por objeto, determinar las normas jurdicas, en los
casos de vigencia simultnea de normas jurdicas de ms de un Estado, que
pretenden regir una situacin jurdica concreta. (Carlos Arellano Garca).
Objeto del Derecho Internacional Privado.
Las relaciones jurdicas, cuyos elementos constitutivos pertenecen a
sistemas jurdicos diferentes en el espacio, es decir, sistemas susceptibles de
aplicarse al mismo tiempo para resolver el mismo problema jurdico, en virtud de
que los elementos constitutivos de la relacin, objeto del problema, estn
vinculados con uno y otro de estos ordenamientos jurdicos.
La mayora de estas relaciones, se ubican generalmente en le campo del
derecho privado: civil y mercantil sobre todo.
En la opinin del tratadista mexicano, Carlos Arellano Garca, el Derecho
Internacional Privado, tiene el objeto puramente formal, de sealar la vigencia
espacial de la norma jurdica de ms de un Estado, determinando qu norma
jurdica es aplicable, sin establecer el contenido de la norma jurdica aplicable, es
decir, es una situacin jurdica concreta que actualiza las hiptesis legales de
normas jurdicas pertenecientes a ms de un pas.
Una sola situacin jurdica, en virtud de distintos puntos de conexin o
puntos de contacto, puede hallarse regida por preceptos jurdicos que
corresponden a distintos sistemas normativos.
Corresponde al Derecho Internacional Privado decidir qu norma jurdica

deber prevalecer.
El Derecho Internacional Privado remitir a la norma interna aplicable a la

situacin particular.
Denominacin del Derecho Internacional Privado.
Esta rama del derecho, Derecho Internacional Privado, es una de las que
ms especulaciones causan, sobre todo en relacin a su denominacin, se dice
que esta rama del derecho se denomina Derecho Internacional Privado, a partir de
1834, cuando el tratadista norteamericano Joseph Story, emplea la expresin en
su obra Commentaries on the conflicto of laws ( Niboyet ), y que posteriormente
fue utilizada por Schaeffner y Foelix, el primero titula de esta manera su obra, en
1841.
Antologa
Daz
Sergio Flores
Se hacen crticas en torno a esta denominacin, sobre todo por el tratadista

Niboyet, que plantea que el objeto de esta materia no es internacional, ni es
privado.
Arellano Garca, coincide con esta posicin, estableciendo que:
a)
El Derecho Internacional Privado, no es internacional, porque las
relaciones jurdicas regidas por el Derecho Internacional Privado no son relaciones
entre Estados, porque, la norma jurdica aplicable para resolver el problema de
simultaneidad de vigencia en infinidad de ocasiones es producto unilateral, y por
tanto, es interna y no internacional, porque las normas materiales a las que se
remite el derecho internacional privado comnmente son nacionales y no
internacionales.
b)
El Derecho Internacional Privado, no es privado, porque las normas
jurdicas de Derecho Internacional Privado estn constituidas por relaciones
jurdicas de supra a subordinacin, adems las normas de Derecho Internacional
Privado son normas de vigencia y estas son tradicionalmente ubicadas en el
derecho pblico.
Aunque, hay argumentos a favor de la denominacin, sobre todo aquellos
que sostienen que cuando se dice Derecho Internacional Privado, se indica una
diferencia radical con el Derecho Internacional Pblico, adems, de que esta
denominacin se utiliza en la mayor parte de libros, revistas, tratados, planes de
estudio, etc., sosteniendo que esta denominacin se conserva por las
siguientes razones:
a)
La expresin no tiene la precisin cientfica deseable.
b)
Existen razones que pueden permitir conservar la denominacin.
c)
No ha habido hasta la fecha una denominacin con la suficiente aceptacin
que permita un arraigo, que sustituya a la actual.
Diferencia formal entre el Derecho Interno y el Derecho Internacional.
En el derecho interno, se encuentra una serie de conceptos que no estn
desarrollados de la misma manera que en el derecho internacional:
1.
En cada Estado, existe un conjunto supremo de normas (Constitucin), de
stas se derivan las dems que integran el sistema.
2.
En el Derecho interno, se prev la existencia de un legislador, que cuando
ste existe, el cuerpo o conjunto supremos de normas de confiere la potestad de
regular diferentes clases de conductas.
3.
En el sistema jurdico interno se encuentra limitado a un mbito material de
aplicacin que es coactivo y en una circunscripcin territorial.
Antologa
Daz
Sergio Flores
Derecho Internacional Pblico y Derecho Internacional Privado.

Aunque actualmente el derecho interno ha adquirido un desarrollo superior
al del derecho internacional; la experiencia jurdica no se agota dentro de las
fronteras nacionales, tiende a desbordarlas con gran frecuencia.
El intercambio y dinamismo de la comunidad internacional se acrecienta en
la mediad que sta se expande; el derecho, como tcnica de regulacin de
conductas, se desarrolla en forma de Derecho Internacional Pblico, para los
Estados y Organizaciones Internacionales; y de Derecho Internacional Privado,
para las relaciones interestatales de los residentes, sbditos o nacionales de
dichos estados.
Y entre estos ordenamientos las diferencias son notables, atendiendo a
criterios subjetivos y objetivos:
a)
Subjetivos. Los sujetos del Derecho Internacional Pblico, son los Estados
y las Organizaciones Internacionales, los sujetos del Derecho Internacional
Privado, es la poblacin de dichos estados nacionales.
b)
Objetivos. Las normas de Derecho Internacional Pblico, son normas
internacionales y las de Derecho Internacional Privado, son normas de carcter
nacional.
Naturaleza de las Normas de Derecho Internacional Privado.
Para determinar la naturaleza de las normas de Derecho Internacional
Privado es necesario responder los siguientes cuestionamientos y de su respuesta
determinar la naturaleza de las normas:
1. Las normas de Derecho Internacional Privado son de Derecho Pblico o
de Derecho Privado? Son de derecho pblico.
Como punto de partida es necesario recordar la teora de las relaciones, o
de la divisin inicial del derecho en pblico y privado; son normas de Derecho
Pblico, el conjunto de normas que regulan las relaciones jurdicas en las que uno
de los sujetos de dicha relacin acta como entidad soberana y son normas de
Derecho Privado, aquellas en las que ninguno de los sujetos acta como entidad
soberana.
Una persona jurdica, es una entidad soberana cuando puede imponer su
voluntad a otro sujeto e internacionalmente cuando puede darle relevancia a su
voluntad para crear una norma jurdica internacional.
Antologa
Daz
Sergio Flores
El Derecho Internacional Privado contiene normas jurdicas que remiten a la

norma jurdica que prevalecer ante una doble o mltiple vinculacin de una
situacin jurdica con los preceptos normativos de ms de un pas, la norma
jurdica a la que remite puede ser de derecho pblico o privado.,
En el Derecho Internacional Privado, estamos frente a una relacin jurdica
compleja:
Una entidad no soberana, (persona fsica o colectiva de derecho privado),

al lado de otra no soberana se hallan interesados en adecuar su situacin jurdica
concreta a una norma competente.
Una entidad no soberana y una soberana, (Estado, rgano del Estado,

funcionario pblico), estn interesados en adecuar una situacin jurdica concreta
a una norma aplicable.
Un rgano del Estado, (juez, legislador, funcionario pblico), sin recabar la

aceptacin de los interesados impone su voluntad, obligando a las partes a estar a
lo ordenado por una de las normas en conflicto.
La relacin jurdica en el Derecho Internacional Privada, es el nexo en que
un sujeto determina obligatoriamente la norma que les ha de regir.
Es una relacin de supra a subordinacin en la que el Juez o Legislador
impone una norma al particular, una norma que le indica cul es la norma
aplicable, es decir, una norma orientadora que siempre se considera de Derecho
Pblico.
2. Las normas de Derecho Internacional Privado son de Derecho Nacional o
Internacional?
Sern de carcter nacional, cuando el Estado resuelve por s slo, sin
seguir ordenamientos o lineamientos derivados de un compromiso internacional
( Tratados ).
Sern de carcter internacional, cuando un derecho supraestatal contenga
una norma jurdica que regule la situacin de un problema de vigencia simultnea
de normas, es decir, cuando la norma orientadora se contenga en un Tratado
Internacional.
3. Las normas de Derecho Internacional Privado son normas facultativas u
obligatorias?
Para los particulares u rganos del Estado (no soberanos) la norma jurdica
del Derecho Internacional Privado, es siempre obligatoria.
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Sergio Flores
Para el Estado, comprometido por una norma jurdica internacional que lo

obligue a aplicar el derecho extranjero, es obligatorio el cumplimiento mientras no
lo liberen los otros Estados con los cuales se comprometi.
Para el Estado obligado por sus propias normas de Derecho Internacional
Privado ser facultativo, ya que el Estado puede modificar o conservar o derogar
sus normas.
4. Las normas de Derecho Internacional Privado son normas formales o
materiales?
Contiene normas formales y las normas materiales pertenecen al sistema
nacional o al derecho uniforme.
El carcter formal de las normas jurdicas de Derecho Internacional Privado,
significa que no rige la conducta humana en la relacin jurdica concreta que ha de
regirse, slo determina cul es la norma jurdica que ha de regirla.
El Derecho Internacional Privado no contiene normas de carcter material,
porque de contenerlas eliminara el presupuesto necesario que da cabida a las
normas ius privatistas y que es la presencia de la vigencia simultnea de normas
jurdicas provenientes de ms de un Estado.
Fines del Derecho Internacional Privado.
Procurar la armona entre normas jurdicas de diversos Estados que

concurren en una sola relacin de derecho.
Obtener seguridad de los derechos en el mbito internacional.
Lograr la justicia a base de la aplicacin del Derecho extranjero.
Permitir el comercio jurdico.

Antecedentes Histricos.
La concepcin moderna de Derecho Internacional Privado se inicia en la
edad media, con la escuela italiana de los posglosadores. Antes de esta poca
hay un amplio nmero de antecedentes, de los que slo referiremos tres:
La pluralidad de leyes. Significa que en un momento determinado existe la
posibilidad de aplicar una ley de entre varias que son susceptibles de ser
aplicadas. En la Grecia clsica existieron ciudades-Estado con legislacin,
instituciones y autoridades propias. Con un considerable trfico de personas y
bienes entre esas ciudades-Estado se produjeron mltiples problemas acerca de
qu ley aplicar.
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Sergio Flores
Personalidad de las leyes. Consiste en aplicar la ley en razn de la calidad

de la persona. Esta tradicin nace en Roma donde, durante el Imperio, a los
ciudadanos romanos se les aplicaban las leyes del ius civile y a los extranjeros el
ius gentium que prevea, la aplicacin de las leyes de su origen. Las relaciones
entre ciudadanos romanos y peregrinos o entre peregrinos originarios de ciudades
diferentes eran reguladas de acuerdo con el ius gentium.
La aplicacin de varias leyes alcanz su mayor auge el ltimo periodo del
Principado, particularmente a raz de la dominacin romana sobre Egipto (que
conservo su autonoma jurdica). De esa manera, se produjo la aplicacin del
derecho egipcio, del derecho romano y del derecho griego, que haba sido
aceptado en gran medida por los egipcios.
A la cada del Imperio romano, las tribus que lo haban conquistado,
convivieron en el mismo territorio y cada tribu elabor sus propias leyes a partir del
derecho romano. Deben de haberse presentado problemas interesantes en la
medida que la ley se aplicaba de acuerdo con el origen tribal, o la raza de cada
individuo.
El sistema de la personalidad del derecho surge en esta poca porque los
reyes brbaros, ocupados en la guerra, trataban de conservar las cosas como
estaban, y la forma era no mezclarse, vivir cada grupo por su lado. Despus de
cuatro siglos de vigencia del sistema, en el siglo X la fusin de razas hizo
impracticable el sistema.
Poco a poco la ley personal fue sustituida por la ley real, basada en las
costumbres del lugar. El juez aplicaba la ley de la mayora de los habitantes. En
cada seoro aparecieron costumbres diferentes. Las costumbres territoriales
surgieron con los seores feudales.
Territorialismo de las leyes. Consiste en aplicar la misma ley. Ley del foro,
a todas las personas que se encuentren dentro de un territorio determinado, sin
tomar en cuenta su origen.
Dentro de los territorios del Imperio romano surgi el sistema feudal. El
vasallo era titular de los exiguos derechos que el seor feudal le conceda. Dentro
de cada feudo slo rega una ley: la que dictaba el seor feudal. El mandato del
soberano se aplicaba por igual sobre personas, bienes o litigios. El territorialismo o
las tendencias territorialistas, aunque matizadas, volvieron a surgir y desaparecer,
sucesivamente, a lo largo de la historia del Derecho Internacional Privado.
Escuelas de la Edad Media.
10
Antologa
Daz
Sergio Flores
En el siglo XI el monje Irnerio descubri en una biblioteca de Pisa,

semiabandonado o polvoso , el Codex secundus, que era la codificacin ms
acabada del derecho romano. Lo llev a Boloa, donde un nutrido grupo de
juristas lo estudiaron e hicieron sus comentarios (glosas) sobre diversas partes de
la obra. A este movimiento se le llam escuela de los glosadores.
Escuela de los glosadores. Dentro de esta escuela, dos autores
establecieron las bases de los estatutos: en el siglo XII Azon, con su obra Summa
codicis, y Carolus de Tocco con su glosa Statum non ligat nisi sbditos.
Por su parte Acursio, con su glosa Ordinaria, variante de la anterior,
establece el principio lex fori conforme al cual la ley debe tener un mbito de
aplicacin en el espacio. De manera ms precisa, sicho principio indica que el juez
debe aplicar invariablemente su propia ley en cuanto al procedimiento. A su vez
Jacobus Balduini establece una distincin importante: en materia de
procedimientos, el juez debe aplicar su propia ley (ad litem ordinaria) y en cuanto
al fondo del asunto, en materia contractual (ad litem decidendam), la ley del lugar
en donde el contrato se hubiese celebrado. Estos dos autores contribuyeron de
manera importante en la corriente estatutaria o escuela de los posglosadores.
Escuela de los posglosadores. Floreci a finales del siglo XIII y durante el
siglo XIV. Bartolo de Sassoferrato es su autor ms destacado y se le considera el
fundador del Derecho Internacional Privado moderno, ya que en sus glosas hace
una sntesis de todos los estatutos que hasta la fecha existan en la materia y los
tradujo en los principios que iran a regir hacia el futuro. Sus discpulos ms
destacados fueron: Guillaume de Cun, Baldus Ubaldis, Albericus de Rosata,
Bartholomeus de Saliceto, Raphael Folgosius y Johannes Baptista
Cacciolupus.
En Italia el feudalismo no tuvo las races profundas que alcanz en el resto
de Europa. La existencia de ciudades-Estado, con sus propias leyes dentro de un
territorio relativamente reducido, y el gran desarrollo del comercio provocaron la
necesidad de contar con un sistema de solucin al trfico jurdico internacional que
ah se dio. De esa poca provienen gran parte de los principios que an siguen
vigentes.
Guillaume de Cun distingui entre estatutos (leyes) reales, que rigen los
bienes, y estatutos personales, que rigen a las personas. Los primeros, con efecto
territorial: lex rei sitae, es decir, la ley de su ubicacin rige a los bienes. Los
segundos, con efecto extraterritorial: lex personae, rigen a las personas de
acuerdo con su origen, lo que hoy en da llamamos nacionalidad.
Bartolo de Sassoferrato consider que deba existir un estatuto intermedio
aplicable a los actos jurdicos y as propuso el principio locus regit actum, que
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Antologa
Daz
Sergio Flores
equivale a que la ley de la celebracin del acto sea la que rija. En cuanto a los
efectos de los actos, Bartolo propuso dos principios: los actos ilcitos seran
regidos por la lex loci commissi delicti (ley del lugar en donde se comete el ilcito),
y los efectos de los actos por la lex loci solutionis o lex loci executionis (ley del
lugar de ejecucin).
Escuela francesa del siglo XVI. Tambin conocida como la de los
jurisconsultos consuetudinarios, tiene importancia en el Derecho Internacional
Privado en la medida que sus dos autores ms destacados, con ideas distintas y
contradictorias, formularon dos de los mtodos que an persisten en la materia.
Charles Dumolin (1500-1566), bajo la influencia de los posglosadores,
redact Un comentario al ttulo de los feudos de la costumbre de Pars. Sus glosas
las desarroll conforme a un mtodo analtico y universal. Estableci las bases
para el surgimiento de las ideas supranacionalistas.
Bertrand DArgentr (1519-1590), elabor su glosa con el ttulo La
costumbre de Bretaa, y en ella deline el mtodo dogmtico y la idea sistemtica
del territorialismo. Su principio bsico fue finitas potestas, finitas jurisdictio et
cognitio. De ah derivan otros dos principios: los bienes inmuebles se rigen por la
ley del lugar de su ubicacin (lex rei sitae), las personas se rigen por la ley de su
domicilio y los bienes muebles por la ley del domicilio de su propietario que, en el
siglo XIX, fue traducido como mobilia sequntur personam. DArgentr justifica de
manera excepcional la aplicacin de leyes extranjeras con base en los principios
de justicia y equidad.
pocas Moderna y contempornea.
Con el objeto de sistematizar las principales ideas de autores del siglo XIX y
mediados del siglo XX, nos referiremos a la clasificacin elaborada por Jos de
Yanguas Messa, quien distingue tres grandes tendencias:
a) La que considera que el Derecho Internacional Privado debe integrarse por una
actividad supranacional;
b) La que ubica al Derecho Internacional Privado en un orden jurdico interno, y
c) La que le atribuye en una posicin autnoma en el marco general del derecho.
Dichas
tendencias
se
denominarn
respectivamente,
supranacionalistas, internistas y territorialistas y teoras autnomas.
teoras
Teoras supranacionalistas. Consideran que el Derecho Internacional

Privado debe tener un contenido normativo de naturaleza supranacional. Su origen
est en Dumolin y pasa a travs de juristas de principios del presente siglo,
quienes en esa poca de manera ideal crean que deba existir una comunidad de
estados vinculados por una normatividad internacional (internacionalistas), y otros
12
Antologa
Daz
Sergio Flores
que propusieron una comunidad jurdica universal de personas (universalistas). La

tendencia actual ha recibido una influencia muy amplia de estos pensadores en la
medida que un nmero cada da mayor de normas de Derecho Internacional
Privado provienen de tratados y convenciones internacionales.
Teoras territorialistas o internistas. Postulan que las normas del Derecho
Internacional Privado deben tener un carcter nacional pues el derecho nace y se
agota en el mbito interno. Su origen est en las ideas de DArgentr, ideas que
han florecido en pocas de sentimientos nacionalistas o independentistas.
Actualmente se observa una clara tendencia a su desaparicin.
Teoras autnomas. Afirman que el Derecho Internacional Privado debe
elaborarse tanto con un contenido normativo interno como internacional sobre la
base del derecho comparado. Los autores que se adhirieron a estas teoras
expusieron sus ideas entre los aos 1930-1960, y se considera que son quienes
sentaron las bases del Derecho Internacional Privado contemporneo.
Fuentes del Derecho Internacional Privado.

La expresin fuente, proviene del latn font, fontis, fons, significa que, es el
manantial de agua que brota de la tierra y se aplica metafricamente a la ciencia
del derecho aludiendo al origen de las normas jurdicas.
Respecto del origen de la norma jurdica, las fuentes se clasifican en:
Fuentes formales. Son las maneras en cmo se engendra la norma jurdica,
que puede nacer bajo la forma de una ley, de una regla consuetudinaria o de un
precedente jurisprudencial, segn el sistema jurdico de que se trate.
Fuentes reales. Constituidas por aquellos elementos meta jurdicos que
propician el contenido de las normas. Las situaciones sociolgicas, polticas,
econmicas, religiosas, etnogrficas, etc., son motivo de estudio para analizar el
origen de las normas jurdicas, es decir, las fuentes reales, nos permiten conocer
las razones que motivan a una hiptesis legal se le atribuyen determinadas
consecuencias de derecho.
Fuentes histricas. Son aquellos textos jurdicos normativos que perdieron
su vigencia pero que contribuyeron a la creacin de normas jurdicas vigentes.
Son las fuentes formales, las que ms importancia revisten, de las cuales la
ms importante por considerarse fuente directa, es decir, que es capaz de crear
normas jurdicas sin la autorizacin de otra fuente formal es la Legislacin, cuyo
producto es la Ley.
13
Antologa
Daz
Sergio Flores
Aunque, la mayora de los casos de conflicto de leyes se solucionan con

base en las legislaciones internas, en la actualidad, hay una tendencia creciente
aunque todava muy lenta a querer solucionar los problemas derivados del trfico
internacional por medio de tratados y convenios, por lo que las fuentes formales
del Derecho Internacional Privado se han clasificado en Nacionales e
Internacionales.
Fuentes Nacionales del Derecho Internacional Privado.

Fuentes Nacionales, son aquellas que podemos localizar en el orden
jurdico vigente de un solo pas. (La Legislacin, La Jurisprudencia, La
Costumbre).
La ley. Cada estado cuenta con un sistema especfico de creacin
normativa. La gran mayora de normas creadas mediante el proceso legislativo o
jurisprudencial constituye a las normas materiales o sustantivas. En un nmero
menor hay normas adjetivas, que posibilitan la aplicacin de las primeras, como es
el caso de las normas procesales, o las normas de conflicto, que tienen por objeto
designar a la norma que debe ser aplicable.
La ley como fuente del Derecho Internacional Privado, vara segn el
sistema jurdico de que se trate. En la mayora de sistemas jurdicos, las normas
de Derecho Internacional Privado son escasas y se hallan diseminadas en todo su
sistema.
Las normas de Derecho Internacional Privado son solamente las normas
conflictuales.
El proceso de creacin de normas es eminentemente nacional.
En la ciencia del Derecho Internacional Privado, la labor legislativa en lo que
se refiere al objeto principal de estudio ha sido opaca y mnima, con excepcin de
las normas que se refieren a la nacionalidad y a la condicin jurdica de los
extranjeros y que no constituyen los temas centrales del Derecho Internacional
Privado.
La mayora de las legislaciones suelen incluir las normas de solucin de
conflictos en los textos de sus cdigos civiles; en pocos pases hay leyes
especiales como Alemania, Japn, Brasil y Suiza.
La jurisprudencia. Los tribunales del Estado son los rganos encargados
de interpretar y aplicar las normas jurdicas. El criterio uniforme de interpretacin
en la aplicacin de dichas normas constituye la jurisprudencia.
14
Antologa
Daz
Sergio Flores
En el Derecho Internacional Privado, la jurisprudencia es importante en la

medida que permite a los jueces, a travs de la interpretacin, ampliar los
supuestos de las normas jurdicas y con ello enriquecer criterios , puntos de vista y
lo que es ms importante: darle certeza a las personas en cuanto al sentido y
alcance de las normas jurdicas.
En algunos pases el desarrollo del Derecho Internacional Privado obedece
casi totalmente a la jurisprudencia: Estados Unidos de Amrica, Inglaterra,
Francia, Alemania, Argentina, etctera.
La costumbre. Es la actividad reiterada y constante de un grupo social en
cierta rea especfica de su vida. Cuando la costumbre es reconocida por el
derecho se convierte en normatividad jurdica. En el Derecho Internacional Privado
la costumbre es importante, sobre todo en el rea del comercio.
La doctrina. Las opiniones emitidas por los autores acerca de determinado
aspecto del derecho constituyen la doctrina. Se puede hablar de la doctrina
predominantemente cuando la mayora de autores se pronuncia en el mismo
sentido sobre un determinado aspecto.
En el Derecho Internacional Privado como en otras materias del derecho, la
doctrina cumple una funcin doble: primero, interpreta normas jurdicas o las
decisiones de los tribunales y, con frecuencia, de esa interpretacin se originan
teoras; segundo, las teoras sirven al legislador o las jueces para desarrollar su
trabajo, para darle contenido. La doctrina extranjera no puede tomarse en cuenta.
Fuentes Internacionales del Derecho Internacional Privado.
Las Fuentes Internacionales, son aquellas formas de crear normas jurdicas
que obligan a ms de un Estado, y se denominan Tratados internacionales.
Los tratados. Contienen el consenso expreso de los sujetos de la
comunidad internacional. (Acuerdo de voluntades de entidades estatales
soberanas y organismos internacionales).
Existen varios convenios y tratados internacionales donde se tocan materias
que conciernen al Derecho Internacional Privado, como Tratados de Extradicin,
Tratados de Nacionalidad y Condicin Jurdica de Extranjeros, Tratados de
Comercio y Navegacin, y, Tratados respecto a los derechos de autor y propiedad
industrial.
Aunque los Tratados Internacionales revisten gran importancia, su
desarrollo en esta materia se reduce ms bien al nivel regional, ya que no existe
un tratado en esta materia que hay sido ratificado por todos los pases.
15
Antologa
Daz
En Latinoamrica los ms importantes son

Interamericanas celebradas bajo los auspicios de la OEA.
Sergio Flores
las
Convenciones
La costumbre internacional. El uso reiterado de ciertos principios en

materia de Derecho Internacional Privado provoc que se hayan incorporado en
diversas legislaciones nacionales, o bien, que los jueces de diversos pases los
tomen en cuenta en sus decisiones. Entre los principios ms importantes destacan
los siguientes:
a) Locus regit actum (la ley del lugar rige al acto). Implica que todos los actos
solemnes se realicen conforme a la ley del lugar en donde se celebraron, ley qu
regir en su forma.
b) Lex rei sitae (la ley del lugar donde los bienes se encuentren ubicados es la ley
que los rige). Determina quin es el propietario de los bienes a qu modalidades
debe sujetarse su transmisin, etctera.
c) Mobilia sequntur personam (los bienes muebles siguen a las personas). El
derecho que regula a los bienes inmuebles tiene relacin con el territorio y, por
tanto, se vincula con la soberana de los Estados, de ah que se pretenda que la
ley aplicable sea la del lugar donde los inmuebles estn ubicados, y los muebles
por la ley del domicilio de sus propietarios.
d) Lex fori (la ley aplicable al procedimiento en un juicio debe ser la ley del tribunal
en que dicho juicio se sigue). Su traduccin literal es la ley del foro, no slo la ley
del tribunal sino la ley local en general.
La jurisprudencia internacional. Los tribunales internacionales tambin
emiten jurisprudencia. Entre dichos tribunales est la Corte Internacional de
Justicia y su antecedente inmediato, la Corte Permanente de Justicia Internacional
y la Corte Permanente de Arbitraje Internacional. Estos tribunales tienen por objeto
juzgar casos vinculados a las relaciones internacionales entre pases con la
aplicacin del derecho internacional pblico, de ah que slo en contadas
ocasiones se hayan pronunciado sobre casos o cuestiones de Derecho
Internacional Privado.
Fuentes Nacionales en el Derecho Mexicano.
La Legislacin. (La Ley). Habr que determinar primero si se trata de leyes
ordinarias federales o estatales (locales).
a) El Fundamento de validez de las leyes ordinarias federales o estatales se
establece en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
16
Antologa
Daz
Sergio Flores
El Artculo 124 Constitucional. Distribucin de competencias en el Sistema

Federal, la federacin tiene facultades expresas y las entidades federativas
facultades implcitas. (Las facultades que no estn expresamente concedidas por
la Constitucin a las autoridades Federales se entienden reservadas a las
autoridades estatales).
Esta forma, el primer problema que se suscita acerca de la ley interna
como fuente de Derecho Internacional Privado en Mxico, es saber si es facultad
federal o local resolver conflictos de normas jurdicas de distintos pases que
pretenden regir una misma situacin concreta.
En estricta lgica seran competencia federal ya que si Mxico es un Estado
Federal, en stos los estados federados (entidades federativas) slo poseen
soberana interna; pero el legislador de 1917 cometi una omisin en la redaccin
del artculo 73 fraccin XVI Constitucional, en el cual estim competencia del
Congreso de la Unin:
XVI. Para dictar leyes sobre nacionalidad, condicin jurdica de los extranjeros,
ciudadana, naturalizacin, colonizacin, emigracin e inmigracin y salubridad
general de la Repblica.
Pero omiti la facultad de legislar en materia conflictual internacional.
En consecuencia en Mxico, el problema de la solucin de conflictos de
normas jurdicas de varios pases y el nuestro se abordar atendiendo a las
disposiciones de cada entidad federativa, lo que provoca confusin entre el
aspecto internacional e interestatal, as como la necesidad de conocer las
legislaciones de todas las entidades.
b)
El artculo 121 Constitucional, establece las bases para la solucin
de conflictos entre diversas entidades federativas, estableciendo las bases de
respeto de los actos pblicos, registros y procedimientos judiciales de un Estado
Federado a otro.
Artculo 121 Constitucional. En cada Estado de la Federacin se dar
entera fe y crdito de los actos pblicos, registros y procedimientos judiciales de
todos los otros. El Congreso de la Unin, por medio de leyes generales,
prescribir la manera de probar dichos actos, registros y procedimientos, y el
efecto de ellos, sujetndose a las bases siguientes:
I. Las leyes de un Estado slo tendrn efecto en su propio territorio, y, por
consiguiente, no podrn ser obligatorias fuera de l.
II. Los bienes muebles e inmuebles se regirn por la ley del lugar de su ubicacin. III.
Las sentencias pronunciadas por los tribunales de un Estado sobre derechos
reales o bienes inmuebles ubicados en otro Estado, slo tendrn fuerza ejecutoria
en ste, cuando as lo dispongan sus propias leyes.
17
Antologa
Daz
Sergio Flores
Las sentencias sobre derechos personales slo sern ejecutadas en otro Estado,
cuando la persona condenada se haya sometido expresamente o por razn de
domicilio, a la justicia que las pronunci, y siempre que haya sido citada
personalmente para ocurrir al juicio.
IV. Los actos del estado civil ajustados a las leyes de un Estado, tendrn validez en
los otros.
V. Los ttulos profesionales expedidos por las autoridades de un Estado, con sujecin
a sus leyes, sern respetados en los otros.
c) Existe una gran carencia de un ordenamiento que resuma o compile
todos los principios que permiten o impiden la aplicacin extraterritorial de la
norma jurdica extranjera y de todas las disposiciones que permitan o impidan la
aplicacin extraterritorial de la norma jurdica nacional en el extranjero, existe una
gran dispersin de normas sobre aplicacin extraterritorial de las normas por
ejemplo en el artculo 30 Constitucional, en el Cdigo Civil para el Distrito Federal,
etc.
Se han considerado a los artculos 12, 13, 14 y 15 del Cdigo Civil para el
Distrito Federal los que sealan en forma general el sistema mexicano de solucin
de conflictos:
Artculo 12. Las leyes mexicanas rigen a todas las personas que se
encuentren en la Repblica, as como los actos y hechos ocurridos en su territorio
o jurisdiccin y aqullos que se sometan a dichas leyes, salvo cuando stas
prevean la aplicacin de un derecho extranjero y salvo, adems, lo previsto en los
tratados y convenciones de que Mxico sea parte.
Artculo 13. La determinacin del derecho aplicable se har conforme a las
siguientes reglas:
I. Las situaciones jurdicas vlidamente creadas en las entidades de la Repblica o
en un Estado extranjero conforme a su derecho, debern ser reconocidas;
II. El estado y capacidad de las personas fsicas se rige por el derecho del lugar de
su domicilio;
III. La constitucin, rgimen y extincin de los derechos reales sobre inmuebles, as
como los contratos de arrendamiento y de uso temporal de tales bienes, y los
bienes muebles, se regirn por el derecho del lugar de su ubicacin, aunque sus
titulares sean extranjeros.
IV. La forma de los actos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se
celebren. Sin embargo, podrn sujetarse a las formas prescritas en este Cdigo
cuando el acto haya de tener efectos en el Distrito Federal o en la Repblica
tratndose de materia federal; y
V. Salvo lo previsto en las fracciones anteriores, los efectos jurdicos de los actos y
contratos se regirn por el derecho del lugar en donde deban ejecutarse, a menos
18
Antologa
Daz
Sergio Flores
de que las partes hubieran designado vlidamente la aplicabilidad de otro

derecho.
Artculo 14. En la aplicacin del derecho extranjero se observar lo
siguiente:
I. Se aplicar como lo hara el juez extranjero correspondiente, para lo cual el juez
podr allegarse la informacin necesaria acerca del texto, vigencia, sentido y
alcance legal de dicho derecho;
II. Se aplicar el derecho sustantivo extranjero, salvo cuando dadas las especiales
circunstancias del caso, deban tomarse en cuenta, con carcter excepcional, las
normas conflictuales de ese derecho, que hagan aplicables las normas
sustantivas mexicanas o de un tercer estado;
III. No ser impedimento para la aplicacin del derecho extranjero, que el derecho
mexicano no prevea instituciones o procedimientos esenciales a la institucin
extranjera aplicable, si existen instituciones o procedimientos anlogos; IV. Las
cuestiones previas, preliminares o incidentales que puedan surgir con motivo de
una cuestin principal, no debern resolverse necesariamente de acuerdo con el
derecho que regule a esta ltima; y
V. Cuando diversos aspectos de una misma relacin jurdica estn regulados por
diversos derechos, stos sern aplicados armnicamente, procurando realizar las
finalidades perseguidas por cada uno de tales derechos. Las dificultades
causadas por la aplicacin simultnea de tales derechos se resolvern tomando
en cuenta las exigencias de la equidad en el caso concreto.
Artculo 15. No se aplicar el derecho extranjero:
I. Cuando artificiosamente se hayan evadido principios fundamentales del derecho
mexicano, debiendo el juez determinar la intencin fraudulenta de tal evasin; y II.
Cuando las disposiciones del derecho extranjero o el resultado de su aplicacin
sean contrarios a principios o instituciones fundamentales del orden pblico
mexicano.
Unidad Dos.
La Nacionalidad Mexicana.
Concepto de Nacionalidad.
Lerebours-Pigeonire, se refiri a la nacionalidad como la calidad de una
persona en razn del nexo poltico y jurdico que la une a la poblacin constitutiva
de un Estado.
Concepto de Nacin.
19
Antologa
Daz
Sergio Flores
Se ha dicho que la nacin la forman un conjunto de individuos que hablan el

mismo idioma, tienen una historia y tradiciones comunes y pertenecen, en su
mayora, a una misma raza.
Diferentes enfoques del concepto de nacin.
El concepto de nacin ha sido considerado desde diferentes ngulos
disciplinarios: social, filosficos y jurdico, entre otros. Veamos tres de estas
propuestas:
Juan Jacobo Rousseau consider que una nacin no es una comunidad de
raza, idioma e historia, sino la determinacin de un grupo de individuos de
permanecer juntos y alcanzar objetivos comunes. Es decir, segn este autor los
elementos fundamentales de la nacin son de tipo volitivo y proyectados hacia el
futuro.
Manuel Garca Morente filsofo espaol, al referirse al concepto que nos
interesa, dijo: Nacin es aquello a que nos adherimos, por encima de la pluralidad
de instantes en el tiempo; hay algo comn que liga pasado, presente y futuro en
una unidad de ser, en una homogeneidad de esencia.
Pascual Estanislao Mancini, consider que la nacin es una sociedad
natural de hombres, creada por la unidad de territorio, de costumbres y de idioma,
formada por una comunidad de vida y de conciencia social.
Mancini concluye que un pueblo es una nacin, en cuanto aparece frente a
otros, de modo que se representa como un otro en lo universal de la humanidad,
y en lo sociolgico; la nacin es una singularidad de existencia histrica.
Como podemos apreciar, el concepto de nacin es algo ms que la raza, el
idioma, las costumbres y la historia: es la voluntad de un grupo de individuos de
permanecer unidos, de desarrollar juntos un proyecto de vida social que irn
construyendo de acuerdo con las pocas y las circunstancias, y a lo largo de ese
camino surgir la conciencia nacional, que ser el vnculo que profundice su vida
en comn y le d un sentido definido de trascendencia.
Diferentes enfoques del concepto de nacin.
El concepto de nacionalidad est vinculado con el Estado; sin embargo,
conviene que refiramos algunas ideas sobre el concepto de Estado, desde una
perspectiva interdisciplinaria.
Lawrence Krader, antroplogo, considera que el Estado es el receptor de la
evolucin cultural de una determinada sociedad, es decir, un estadio de la
20
Antologa
Daz
Sergio Flores
evolucin de dicha sociedad en el cual los nexos primitivos del grupo social
familia, clan, tribu- dejan de tener la misma intensidad en la medida que el vnculo
que prevalece es el jurdico, que constituye el elemento aglutinador y comn
denominador de una sociedad ms amplia y por tanto, ms compleja. El vnculo
jurdico tiene un primer reflejo en la nacionalidad puesto que se trata del elemento
de identificacin de los miembros de esa sociedad.
J. Bluntschli, filsofo y socilogo, considera que la sociedad y el Estado
son conceptos diferentes ya que la primera carece de una voluntad colectiva, de
un poder poltico, de un orden jurdico y de un gobierno que, para el Estado son
elementos constitutivos y sus funciones especficas. As, el proceso de desarrollo
va desde la formacin de la sociedad hasta la evolucin de sta, que desemboca
en el Estado en la medida que la voluntad colectiva de los individuos se proyecta
en el concepto de Estado y ah surge una vida independiente. Es el momento en el
que se crean las condiciones necesarias para la definicin de la sociedad.
Robert Lowie, antroplogo social, sostiene que la constante en la historia
del hombre es su evolucin cultural. Todos los agrupamientos humanos (familia,
clan, tribu, aldea) logran una identificacin cultural. La reunin de dichos
agrupamientos, con el tiempo, encuentra su expresin en el Estado y a partir de
ese momento ste se constituye en la base de la identificacin cultural, donde la
nacionalidad es uno de sus elementos.
Para Hans Kelsen, jurista, la nacionalidad es la institucin comn a todos
los rdenes jurdicos modernos. Por su parte, el jurista mexicano Eduardo
Trigueros, seala: la nacionalidad es el atributo que seala a los individuos como
integrantes, dentro del Estado, del elemento social llamado pueblo.
Adquisicin de la nacionalidad mexicana.
Segn el artculo 30 Constitucional en sus apartados A y B,
respectivamente, la nacionalidad mexicana slo se adquiere mediante dos formas:
por nacimiento o por naturalizacin. Estas disposiciones estn complementadas
por la Ley de Nacionalidad.
Por nacimiento.
Esta forma de adquisicin de la nacionalidad mexicana puede ser por
nacimiento en territorio nacional o por nacimiento fuera del territorio nacional, pero
sujeto a que la persona sea hija de padres o de padre o madre mexicanos.
Por nacimiento en territorio nacional. Se trata de la persona que nazca
dentro de territorio nacional, asimilando a ste a las embarcaciones y aeronaves
mexicanas, sin importar la nacionalidad de sus padres. Este supuesto se basa en
21
Antologa
Daz
Sergio Flores
el criterio jus soli, conforme al cual el solo hecho del nacimiento en un determinado
territorio trasmite la nacionalidad.
Por nacimiento fuera del territorio nacional. Se trata de la persona cuyos
padres, padre o madre, son mexicanos y por esa circunstancia transmiten a su hijo
su nacionalidad, no importando el lugar en el que este ltimo haya nacido fuera de
territorio nacional. Este supuesto se basa en el criterio jus sanguinis, conforme al
cual la nacionalidad se transmite por la filiacin. Este criterio inicia en el siglo
pasado, cuando se suceden las grandes emigraciones europeas y tiene como fin
el que los emigrantes y sus descendientes se sientan vinculados con sus pases
de origen.
Conforme a las recientes reformas en materia de nacionalidad, en el nivel
constitucional se impuso una limitacin respecto a la transmisin de la
nacionalidad mexicana de padres a hijos y que consiste en lo siguiente: slo
pueden transmitir la nacionalidad mexicana a sus hijos los mexicanos, padres,
padre o madre que hayan nacido en territorio nacional, con lo cual se evita que la
transmisin de la nacionalidad mexicana sea hecha sin lmite por parte de
personas nacidas en el extranjero de padres o abuelos mexicanos.
Por Naturalizacin.
Esta forma de adquisicin de la nacionalidad mexicana se divide en tres
supuestos:
Por va ordinaria. Se trata de los extranjeros que obtengan de la Secretara
de Relaciones Exteriores su Carta de Naturalizacin segn el procedimiento
previsto en el artculo 19 de la Ley de Nacionalidad.
La Secretara de Relaciones Exteriores expedir la Carta de Naturalizacin,
de acuerdo con las limitaciones y conforme a las modalidades que establecen los
artculos 20 a 26 de la Ley de Nacionalidad.
Por va especial. A esta va se la subdividido en cuatro casos: primero, al
del matrimonio de extranjero o extranjera con mexicana o mexicano, previsto en la
segunda parte del Apartado B del artculo 30 Constitucional y junto con este ltimo
otros tres casos establecidos en la Ley de Nacionalidad, artculo 20, y que son: el
de personas que sean descendientes de mexicanos en lnea recta; el de
extranjeros que tengan hijos mexicanos por nacimiento; el de personas originarias
de un pas latinoamericano o de la Pennsula Ibrica y, el ltimo caso, el de
personas que hayan prestado servicios o realizado obras destacadas en materia
cultural, cientfica, tcnica, artstica, deportiva o empresarial en beneficio de
Mxico.
22
Antologa
Daz
Sergio Flores
Por va automtica. Este tercer supuesto, artculo 20, fraccin II de la Ley

de Nacionalidad, trata de los adoptados o descendientes hasta segundo grado,
sujetos a la patria potestad de personas que adquieran la nacionalidad mexicana,
y de los menores extranjeros adoptados por mexicanos, siempre que tengan su
residencia en territorio nacional por un ao inmediato anterior a la solicitud y que
se solicite, por quien ejerce la patria potestad, la carta de naturalizacin
correspondiente. En este caso la Ley de Nacionalidad es particularmente
deficiente en lo que toca a la exigencia del requisito de la residencia en territorio
nacional del adoptado o descendientes del extranjero que se naturalice mexicano
o del nivel del vnculo de parentesco (por adopcin o consanguinidad), lo cual
equivale a considerar dos situaciones:
1.
La persona naturalizada mexicana no puede transmitir su nacionalidad por
el hecho de que su adoptado o descendiente no resida en Mxico.
2.
De acuerdo con el Cdigo Civil para el Distrito Federal, artculo 396, el
adoptando adquiere la calidad de hijo respecto de la persona que lo adopt, por lo
que no procede, como lo hace la Ley de Nacionalidad, que esa relacin padre-hijo
se sujete a ninguna otra condicin, especialmente en materia de nacionalidad.
Peor an, un mexicano por nacimiento adopta a un hijo en el extranjero y no podr
transmitirle la nacionalidad a menos que venga a Mxico y el menor resida en el
pas durante el ao previo a la solicitud.
Doble Nacionalidad.
La reforma constitucional que introdujo en el sistema jurdico mexicano el
concepto de la doble nacionalidad, abarco tres artculos: 30, 32 y 37.
En el primero se adicionaron tres prrafos en el inciso A, que se refiere a los
mexicanos por nacimiento, y un prrafo en el inciso B, que regula a los mexicanos
por naturalizacin. Se modific el artculo 32 adicionando dos prrafos regulatorios
de la doble nacionalidad y el artculo 37, que dispone las causales de prdida de la
nacionalidad mexicana, tambin fue adicionado con un prrafo primero, que es el
objeto de la reforma y que establece que ningn mexicano por nacimiento puede
ser privado de su nacionalidad, adems de otras modificaciones.
El derecho de opcin.
La opcin es el derecho que tiene una persona a quien dos o ms Estados
le atribuyen su nacionalidad para que, a su mayora de edad pueda decidir si se
queda con la nacionalidad mexicana o renuncia a la nacionalidad extranjera, o a la
inversa. No es, por tanto un medio para adquirir la nacionalidad mexicana, pues
parte del supuesto de que sta existe previamente en el individuo, artculos 16 y
17 de la Ley de Nacionalidad.
23
Antologa
Daz
Sergio Flores
Tal derecho, segn la legislacin mexicana, no tiene plazo para ser

ejercitado despus del cumplimiento de la mayora de edad. Como se trata de una
norma jurdica sin sancin, la persona podr no hacer uso de ese derecho u no se
producir ninguna consecuencia jurdica, salvo que desee, como lo establece la
Ley de Nacionalidad, acceder al ejercicio de algn cargo o funcin para el que se
requiera ser mexicano por nacimiento y que no adquiera otra nacionalidad, artculo
16 de la Ley de Nacionalidad.
Prdida de la Nacionalidad Mexicana.
La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, dispone como
principio fundamental los supuestos de prdida de la nacionalidad mexicana y en
el artculo 37 A, se establece que Ningn mexicano por nacimiento podr ser
privado de su nacionalidad. Sin embargo, esta disposicin no implica que ese
mexicano pueda renunciar a su nacionalidad, pues en caso contrario se estara
violando su derecho de adquirir o mantener la nacionalidad mexicana.
En el artculo 37 constitucional, en su apartado B, se establecen dos
supuestos conforme a los cuales la nacionalidad mexicana adquirida por va de
naturalizacin puede perderse. Estos supuestos son: por adquisicin voluntaria de
una nacionalidad extranjera, por hacerse pasar en cualquier instrumento pblico
como extranjero, por usar un pasaporte extranjero o por aceptar o usar ttulos
nobiliarios que impliquen sumisin a un Estado extranjero.
Prueba de la nacionalidad mexicana.
Este tema lo veremos en dos aspectos: prueba de la nacionalidad en el
nivel interno y prueba de la nacionalidad en el nivel internacional.
Prueba de la nacionalidad en el nivel interno.
Las disposiciones que el derecho positivo establece para llevar a cabo la
prueba de la nacionalidad, ya sea mexicana o extranjera, de aquellos individuos
que se encuentran dentro del pas, son las siguientes:
a) Prueba de la nacionalidad mexicana por nacimiento. El artculo 3 de
la Ley de Nacionalidad establece que sern documentos probatorios de la
nacionalidad mexicana:
I. El acta de nacimiento expedida conforme a lo establecido en las
disposiciones aplicables;
II. El certificado de nacionalidad que la Secretara de Relaciones
Exteriores expedir a peticin de parte;
III. La carta de naturalizacin;
24
Antologa
Daz
Sergio Flores
IV. El pasaporte vigente;

V. La Cdula de Identidad Ciudadana, y
VI. Los dems que seale el reglamento de la Ley.
El acta de nacimiento, en los casos de hijos nacidos de matrimonio,
debern constar, entre otros datos, la nacionalidad de los padres y el lugar de
nacimiento de la persona, artculo 58 primer prrafo del Cdigo Civil para el
Distrito Federal, aplicable en toda la Repblica en materia federal. Respecto de
hijos nacidos fuera de matrimonio, de hijos adulterinos, de hijos incestuosos y de
nios expsitos, puede no llegarse a saber la nacionalidad de los padres o al
menos de uno de ellos, pero si el lugar de nacimiento del individuo o el lugar
donde el nio expsito fue encontrado; en este ltimo caso se presume que por
haberse encontrado en territorio de la Repblica, ha nacido en l. De esta manera,
tales personas se consideran mexicanas por nacimiento en virtud del principio jus
solis, con independencia de la nacionalidad que pudiesen haber tenido, o tengan
los padres.
El acta de nacimiento es un elemento de prueba de la nacionalidad
mexicana por nacimiento; sin embargo, los cambios de nacionalidad no se
consignan en dichas actas. De ello resulta que si de conformidad con su acta de
nacimiento una persona es mexicana, durante el tiempo transcurrido entre la
expedicin de aquella y la edad en que se presenta a hacer la prueba de su
nacionalidad, sta pudo cambiar.
La Cdula de Identidad Ciudadana es un servicio pblico que presta el
Estado, a travs de la Secretara de Gobernacin, artculo 97 de la Ley General de
Poblacin. Dicha cdula se expide mediante el cumplimiento de la obligacin que
tienen los ciudadanos mexicanos de inscribirse en el Registro Nacional de
Ciudadanos, artculo 98 la Ley General de Poblacin. La Cdula de Identidad
Ciudadana tendr valor como medio de identificacin personal ante todas las
autoridades mexicanas ya sea en el pas o en el extranjero, y las personas fsicas
y morales con domicilio en el pas, artculo 105. La Cdula, de acuerdo al artculo
197 de la Ley General de Poblacin, contendr los siguientes datos:
I.
Apellido paterno, apellido materno y nombre;
II.
Clave nica de Registro de Poblacin;
III.
Fotografa del titular;
IV.
Lugar de nacimiento;
V.
Fecha de nacimiento, y VI. Firma y huella dactilar.
La vigencia de la Cdula es de 15 aos por lo que, al igual que en el caso
del acta de nacimiento, durante este lapso la nacionalidad de la persona pudo
hacer cambiado sin que pueda haber el registro correspondiente. Sin embargo, se
trata de un documento de identificacin de primera importancia.
25
Antologa
Daz
Sergio Flores
b) Prueba de la nacionalidad mexicana por naturalizacin. Este tipo de

prueba de la nacionalidad no presenta dificultad, pues quien se ha
naturalizado mexicano ha obtenido una carta de naturalizacin, artculo
20 ltimo prrafo de la Ley de Nacionalidad, documento con el cual en
cualquier momento, podr probar su nacionalidad.
c) Prueba de la nacionalidad extranjera. Las autoridades pueden exigir
al extranjero la prueba plena de su nacionalidad, cuando pretenda
ejercer algn derecho que derive de su calidad de tal, aunque no exista
disposicin alguna en la Ley de Nacionalidad sobre este particular, dicha
prueba debe rendirse ante la Secretara de Relaciones Exteriores, pues
se trata de la autoridad competente para determinar todas las
cuestiones relativas a la nacionalidad mexicana, y a sta se le ha
otorgado histricamente la facultad para fijar la nacionalidad extranjera.
Prueba de la nacionalidad en el nivel internacional.
La prueba de la nacionalidad mexicana fuera del territorio nacional se
efecta con el pasaporte correspondiente, diplomtico, oficial u ordinario, artculos
1 y 2 del Reglamento para la Expedicin y Visa de Pasaportes y 10 fraccin IV
de la Ley de Nacionalidad, lo cual no ofrece problemas. En caso de prdida del
pasaporte en el extranjero, las legaciones diplomticas o consulares mexicanas
podrn expedir una reposicin de l, previa verificacin del registro del pasaporte
correspondiente en los archivos del la Secretara de Relaciones Exteriores.
Nacionalidad de las Personas Morales.
Las diversas legislaciones han establecido diferentes disposiciones que
regulan las circunstancias en que una sociedad tiene tal o cual nacionalidad, o
bien, evidencian el hecho de que una sociedad pueda ser de tal o cual
nacionalidad y se enfocan ms al aspecto prctico de su operacin. En el caso del
Derecho Internacional Privado, la nacionalidad de las sociedades ha sido punto de
contacto para determinacin de la ley aplicable.
De acuerdo con el Cdigo Civil para el Distrito Federal, artculo 25, son
personas morales:
I. La nacin, los estados y los municipios;
II. Las dems corporaciones de carcter pblico reconocidos por la ley;
III. Las sociedades civiles y mercantiles;
IV. Los sindicatos, las asociaciones profesionales y las dems a que se refiere la
faccin XVI del artculo 123 de la Constitucin;
V. Las sociedades cooperativas y mutualistas;
26
Antologa
Daz
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VI. Las sociedades distintas de las enumeradas que se propongan fines polticos,
cientficos, artsticos o cualquiera otro fin lcito, siempre que no fueren
desconocidas por la ley, y
VII.Las personas morales extranjeras de naturaleza privada, en los trminos del
artculo 2736.
El artculo 2 primer prrafo de la Ley General de Sociedades Mercantiles
dispone: Las sociedades mercantiles inscritas en el Registro Pblico de Comercio
tienen personalidad jurdica distinta de la de los socios.
Respecto a la nacionalidad mexicana de las personas morales, el artculo 8
de la Ley de Nacionalidad establece: Son personas morales de nacionalidad
mexicana las que se constituyan conforme a las leyes de la Repblica y tengan en
ella su domicilio legal.
Atribucin de Nacionalidad de aeronaves y embarcaciones.
En razn del valor que los Estados atribuyen a ciertos bienes muebles, por
su importancia, costo y movilidad, como las aeronaves y las embarcaciones, con
frecuencia se emplea respecto de stos el trmino nacionalidad. Se trata de un
vnculo de propiedad que sobre un bien de este tipo puedan tener un Estado, las
personas nacionales de un Estado. En el derecho mexicano, dos ordenamientos
principalmente se refieren a la nacionalidad de aeronaves y embarcaciones: la Ley
de Vas Generales de Comunicacin y la Ley de Navegacin y Comercio
Martimos.
a) Ley de Vas Generales de Comunicacin. El artculo 312 de esta ley se refiere de
manera especfica a la nacionalidad de las aeronaves, al establecer dos supuestos
con base en los que se puede conferir este tipo de nacionalidad: que la aeronave
sea inscrita en el registro aeronutico mexicano y que se le otorgue la matrcula
correspondiente. El certificado de Nacionalidad identificar al aparato. Segn el
artculo 313 del mencionado ordenamiento, slo las personas fsicas o morales
mexicanas podrn llevar a cabo dicho registro y matriculacin de aparatos de su
propiedad.
Respecto a las embarcaciones, la Ley de Vas Generales de Comunicacin
dispone, en su artculo 275, que sern de nacionalidad mexicana las
embarcaciones abanderadas en la Repblica, las abanderadas en aguas
territoriales, las que deban quedar en beneficio de la nacin, por contravenir las
leyes de la Repblica, las capturadas al enemigo y consideradas buena presa,
as como las construidas en la Repblica para sus servicios. De acuerdo con el
artculo 276 de la ley, la matriculacin ante alguna capitana de puerto ser
requisito indispensable para enarbolar el pabelln mexicano. Asimismo, se
27
Antologa
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establece que los extranjeros que desarrollen actividades de carcter industrial en

Mxico, para sus servicios podrn adquirir embarcaciones, las que debern ser
abanderadas como mexicanas, artculo 277.
b) Ley de Navegacin. Por su lado, establece que son embarcaciones y artefactos
navales mexicanos los abanderados y matriculados en alguna capitana de
puerto y la embarcacin o artefacto naval se inscribir en el Registro Pblico
Martimo Nacional y se expedir el Certificado de Matrcula, artculo 9.
Las personas fsicas o morales mexicanas pueden abanderar, matricular y
registrar como mexicanos embarcaciones y artefactos navales, de su propiedad o
en posesin, mediante contrato de fletamiento a casco desnudo. Los extranjeros
slo podrn hacerlo respecto de embarcaciones de recreo o deportivas para uso
particular, artculo 10. No existe limitacin para que una sociedad mexicana con
capital extranjero posea o sea propietaria de embarcaciones y artefactos navales
mexicanos.
Unidad Tres.
Condicin Jurdica del Extranjero.
Historia de la condicin jurdica del extranjero.
El patronaje y otras instituciones. En la Grecia clsica existieron
instituciones relacionadas con la condicin jurdica de los extranjeros, el patronaje
o la hospitalidad, que contemplaba la admisin del extranjero, siempre que se
hallara bajo la proteccin y vigilancia de un ciudadano griego, denominado
proxene. De acuerdo con los tratados de isopolitie, dos ciudades del Imperio
establecan las bases para otorgar a sus sbditos todos sus derechos civiles o
parte de ellos.
Ius gentium y peregrinos. Con un derecho ms evolucionado, los
ciudadanos romanos estaban sujetos al ius civile, mientras que los peregrinos de
una misma ciudad quedaban sometidos a la ley de su origen. Sin embargo, para
juzgar las relaciones entre ciudadanos romanos y peregrinos, o entre peregrinos
procedentes de diversas ciudades, el pretor se inspiraba generalmente en el ius
gentium.
Personalidad de las leyes. A la cada del Imperio romano, los
conquistadores se asentaron en su territorio. Aun cuando eran grupos de diversos
grupos de diversos orgenes, con la influencia romana elaboraron sus propias
leyes. En consecuencia, stas se aplicaban dentro de un mismo territorio en
funcin de la calidad de la persona. En esa poca se otorgaron derechos a los
28
Antologa
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extranjeros. A la vez, Teodoro protegi a los comerciantes extranjeros e, incluso,

estableci jueces especiales para dirimir sus controversias. Los visigodos
concedieron a los extranjeros la oportunidad de ser juzgados por personas de su
mismo origen.
Territorialidad de las leyes. Durante la Edad Media, con el feudalismo, el
vasallo qued sometido al dictado del seor feudal y conserv nicamente los
derechos que ste le otorgaba. El vasallo poda trasladarse de un feudo a otro,
pero slo con previo permiso de los respectivos seores feudales. A las personas
que se desplazaban se les design con el nombre de aubanas. Al encontrarse en
un feudo diferente, quedaban sometidas a una serie de tributos por su calidad de
extranjeros, entre los cuales cabe destacar el derecho de aubana, el de
formariage, que deba cumplir para contraer matrimonio, y el de mano muerta,
mediante el cual, al morir, sus bienes pasaban a poder del seor feudal.
Ominis peregrini y cartas de naturaleza. Durante esa poca, la evolucin
fue lenta: slo existieron casos aislados en los que se puede apreciar una relativa
aceptacin del extranjero. En 1220, el emperador Federico II, por influencia de la
Iglesia catlica, permiti testar a los extranjeros mediante el testamento ominis
peregrini. Durante el siglo XIV, la monarqua francesa empez a otorgar cartas de
naturaleza a los extranjeros y redujo los derechos de aubana.
Igualdad de derechos entre nacionales o extranjeros. La Asamblez
Constituyente francesa de 1790 suprimi el derecho de aubana y de detraccin.
Con la Constitucin de 1791 se proclam la igualdad de derechos entre nacionales
y extranjeros; en esta determinacin influyeron las ideas de diversos pensadores
de la poca y se prepar as el advenimiento de una nueva era en la condicin
jurdica de los extranjeros, como se reflej en la Constitucin de Estados Unidos
de Amrica.
Movimientos que favorecen a los extranjeros. Desde principios del
presente siglo se han gestado movimientos favorables a los extranjeros, los cuales
se interrumpieron durante la Primera Guerra Mundial; sin embargo a la
terminacin de este enfrentamiento resurgieron con ms fuerza. Entre estos
movimientos cabe destacar la Conferencia Internacional sobre la Condicin de los
Extranjeros, celebrada en Pars, 1929, y la Convencin Panamericana de la
Habana, 1928.
Declaracin Universal de los Derechos del Hombre. Se trata de una
Declaracin aprobada por la Asamblea General de las Naciones Unidas del 10 de
diciembre de 1948 y seala el punto culminante en el reconocimiento de los
derechos de los extranjeros:
Artculo 2. Toda persona tiene todos los derechos y libertades proclamadas en
esta Declaracin, sin distincin alguna de raza, color sexo, idioma, religin,
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Antologa
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opinin poltica de cualquier ndole, origen nacional o social, posicin econmica,

nacimiento o cualquier otra condicin.
A esta declaracin siguieron otras que por su importancia cabe mencionar:
la Convencin Europea sobre la Proteccin de Derechos Humanos y Libertades
Fundamentales, 1950, la Declaracin sobre la Eliminacin de todas las formas de
Discriminacin Racial (Naciones Unidas, 1963) y la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos (Convencin de San Jos, 1969) con su Protocolo Adicional
sobre Derechos Humanos en Materia de Derechos Econmicos, Sociales y
Culturales (Protocolo de San Salvador, 1988).
Evolucin histrica de la condicin jurdica de los extranjeros en Mxico.
Durante la Colonia estuvo vigente el Cdigo de las Siete Partidas, que fue
promulgado durante el reinado de Alfonso X, en cuya ley se estableci que el
estado de los hombres sera la condicin o manera en que los omes vivien o
estn. De esta condicin o manera se deriva que algn individuo pudiera estar en
estado natural o ser extranjero.
Las dems fuentes del derecho castellano hicieron la distincin entre
nacionales y extranjeros, y la prdida del estado natural se produca por
desnaturalizacin o por renuncia voluntaria al estado natural. Sin embargo, con
base en el concepto de exclusivismo colonial, los extranjeros tenan prohibida la
entrada al territorio de la Nueva Espaa, excepto con permiso expreso de los
monarcas espaoles.
A finales del siglo XVIII y principios del XIX se establecieron algunos
extranjeros en territorio de la Amrica Espaola y si condicin fue bastante
precaria, ya que prevaleca una actitud claramente definida en su contra. Slo en
los albores de la Independencia se puede encontrar un primer pronunciamiento a
favor de la aceptacin del extranjero. En el documento expedido por Ignacio Lpez
Rayn, en agosto de 1811, el artculo 2 expresaba: Todo extranjero que quiera
disfrutar de los privilegios de ciudadano americano, deber impetrar carta de
naturaleza a la Suprema Junta que se conceder con acuerdo del ayuntamiento
respectivo
Tal tendencia favorable a los extranjeros prosigui en otros textos, entre los
que cabe destacar los artculos 10 y 16 de Sentimientos de la Nacin dados por
Morelos para la Constitucin; el artculo 14 del Decreto Constitucional para la
Libertad de la Amrica Mexicana, del 22 de octubre de 1814: artculo 12 del Plan
de Iguala, Opinin de la Comisin Dictaminadora del Acta Constitucional,
presentada al Soberano Congreso Constituyente, 19 de noviembre de 1823.
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Antologa
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En otros documentos constitucionales se plasm la idea ya ampliamente

difundida y favorable a la condicin jurdica de los extranjeros. Estos son el Acta
Constitutiva de la Federacin Mexicana y la Constitucin de los Estados Unidos
Mexicanos del 4 de octubre de 1824; el Acta de Reforma del 21 de diciembre de
1846 y el artculo 13 de las Bases Orgnicas de la Repblica Mexicana de 14 de
junio de 1843, en donde se establece:
A los extranjeros casados o que casen con mexicanos o que fueren
empleados en servicio y utilidad de la Repblica, o de los establecimientos
industriales de ella, o que adquieran bienes races en la misma, se les dar carta
de naturaleza, sin otro requisito, si la pidieran.
Esta disposicin tambin aparece en la Constitucin de 1847 y en el
Estatuto Imperial de 1865.
El primer cuerpo legal que regula la condicin kurdica de los extranjeros
que contiene normas precisas en materia de nacionalidad es el Derecho del
Gobierno sobre Extranjera y Nacionalidad, expedido por Antonio Lpez de Santa
Anna, el 30 de enero de 1854.
La Constitucin de 1857, en relacin con los extranjeros se desprenden los
siguientes artculos: En su artculo 1, establece que los derechos del hombre son
la base y el objeto de las instituciones sociales.
Slo se limitan los derechos del hombre en materia poltica a los no
ciudadanos de la Repblica.
Los artculos 32 y 33 son disposiciones especiales en las que se asienta un
trato diferencial, en relacin al artculo 32, los mexicanos seran preferidos a los
extranjeros en igualdad de circunstancias, para todos los empleos, cargos o
comisiones.
El artculo 33 establece expresamente a favor de los extranjeros, que stos
tienen derechos a las garantas consagradas por la seccin primera de dicha
Constitucin, pero reserva a favor del gobierno la facultad para expeler al
extranjero pernicioso.
La Ley de Extranjera y Naturalizacin de 1886, regul el tema de la
condicin jurdica de los extranjeros al lado del tema de la nacionalidad. Este
ordenamiento dedic el captulo IV a los derechos y obligaciones de los
extranjeros, regulando la situacin jurdica de los extranjeros.
El autor Jos Algara, al hace el anlisis de dicha ley, resaltaba que el
ordenamiento admite plenamente para el extranjero el goce de los derechos
civiles.
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Antologa
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La Ley de Nacionalidad y Naturalizacin de 1934, esta ley no menciona en

su denominacin la extranjera que tambin reglamenta el captulo IV bajo el
rubro: Derecho y obligaciones de los extranjeros; este captulo IV no hace una
codificacin del gran nmero de disposiciones que en el Derecho Mexicano
regulan la condicin jurdica de los extranjeros.
El artculo 33 de dicho ordenamiento consagra la clusula Calvo. En la
exposicin de motivos establece que se ha conservado gran parte de la ley de
1886.
La Ley de Inmigracin de 1908, promulgada por Porfirio Daz, entr en vigor
el 1 de marzo de 1909 y rigi hasta el 31 de mayo de 1926 contena
disposiciones generales sobre inmigracin, todo lo referente a esta materia era
competencia de la Secretara General de Gobernacin.
Todo extranjero deba ser sometido a reconocimiento para determinar su
admisin, esta ley prevea las clases de extranjeros cuyo estado de salud,
capacidad fsica, modo de vivir perteneca a sociedades anarquistas o
responsabilidad en la comisin de delitos impedan su ingreso al pas, esto con la
finalidad de evitar la perturbacin del orden pblico.
Esta ley no haca referencia alguna a documentos migratorios o de
identidad exigidos a los extranjeros para ingresar al pas, tampoco se regulaban
las calidades y caractersticas migratorias.
Dicho ordenamiento estableca la facultad del Ejecutivo para ordenar la
remisin del extranjero al pas de su procedencia cuando hubiera ingresado al
territorio nacional con violacin de los preceptos legales, siempre y cuando no
tuviera ms de tres aos de residencia en la Repblica.
La Ley de Migracin de 1926, expedida por el entonces Presidente Plutarco
Elas Calles, el da 19 de abril de 1926, derogando la ley de 1908.
La ley de 1926, regulaba la inmigracin y la emigracin estableciendo un
mayor control respecto de la entrada y salida de los extranjeros.
Los extranjeros que deseaban inmigrar a territorio nacional deban
manifestarlo al cnsul mexicano a fin de que se le inscribiera en el Registro de
Extranjeros y se les extenda una tarjeta individual de identificacin.
Dicha ley contemplaba ya, los casos de deportacin y expulsin del pas.
La Ley de Migracin de 1930, regulaba la materia migratoria con mayor
detalle que las anteriores ya que contena un captulo especfico sobre servicio
migratorio en el que se estableca que este estaba a cargo de la Secretara de
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Antologa
Daz
Sergio Flores
Gobernacin, de acuerdo con esta ley todo individuo poda entrar y salir del
territorio nacional , pero estos quedaban a disposicin del cumplimiento de los
requisitos establecidos por la misma, el trnsito de las personas slo poda
llevarse a cabo por los lugares designados para ello, dentro del horario fijo y con la
intervencin de las autoridades migratorias, los extranjeros deban cubrir el
impuesto de migracin respectivo.
Dicha ley contemplaba dos calidades migratorias para ingresar al pas:
inmigrantes y transentes, los primeros eran los extranjeros que entraban al pas
con el propsito de radicar en l por motivos de trabajo o los que hubieren
permanecido en el pas por ms de seis meses; los segundos eran los que
ingresaban al pas con fines diversos a los anteriores.
De conformidad con dicho ordenamiento el ingreso ilegal al pas no estaba
tipificado como delito, sino como una infraccin administrativa.
La pena de expulsin o deportacin prescriba a los cinco aos de
residencia efectiva en el territorio nacional.
Esta ley contaba con su reglamento que fue publicado el 14 de junio de
1932, contemplaba los requisitos para expedir la tarjeta de identificacin,
estableca la cancelacin de las tarjetas de identificacin una vez que los
extranjeros salan del pas, contena un apndice sobre el uso de los diferentes
modelos de las tarjetas y se ampli la clasificacin de transentes agregando las
caractersticas de hombre de negocios, agente viajero, estudiante y transmigrante,
se determinaban, tambin motivos y casos de deportacin.
La Ley General de Poblacin de 1936, contena disposiciones para restringir
la inmigracin, pues estableca la facultad de la Secretara de Gobernacin para
elaborar tablas que marcan el nmero mximo de extranjeros que podan
admitirse durante un ao en el pas, prohiba por tiempo indefinido la entrada de
inmigrantes trabajadores.
Crea la direccin General de Poblacin como unidad administrativa de la
Secretara de Gobernacin, dicha direccin era competente para conocer sobre la
materia de migracin; entre las principales funciones de dicha dependencia se
encontraban:
a)
Supervisin de la entrada y salida de extranjeros.
b)
El estudio de los casos particulares que consultaran las oficinas del ramo,
sobre admisin y no admisin de extranjeros y modalidades del trfico
internacional.
c)
La inspeccin de personas a bordo de los transportes terrestres, martimos
y areos.
d)
La vigilancia del cumplimiento de las disposiciones respecto a la residencia
y a las actividades de los extranjeros.
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Antologa
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La Ley General de Poblacin contemplaba las siguientes calidades

migratorias: turista, transmigrante, visitante local, visitante, inmigrante o inmigrado;
para ello necesitaban un examen mdico, informacin personal y estadstica,
identificacin mediante la tarjeta respectiva, acreditacin de buena conducta y de
profesin o medio honesto de vivir entre otros.
El ingreso ilegal al pas o realizado en contravencin de las disposiciones
dictadas por la Secretara de Gobernacin era considerado infraccin
administrativa, misma que se sancionaba con multa y la deportacin.
La ley sealaba expresamente algunos casos en los que proceda la
deportacin, en su artculo 83 estableca que el cnyuge de un inmigrante
extranjero sera deportado o repatriado en caso de que hubiera ruptura del vnculo
matrimonial antes de cinco aos contados desde la fecha de su internacin.
El artculo 129 estableca una multa y deportacin a los turistas que
permanecan en el pas por ms tiempo que el autorizado.
Los extranjeros deportados por violaciones a la ley no podan regresar al
pas sino con autorizacin expresa de la Secretara de Gobernacin y despus de
haber cumplido con las sanciones y condiciones que se les hubieran impuesto.
Este ordenamiento careci de reglamento por lo que sigui en vigor el
Reglamento de la Ley de 1832.
La Ley General de Poblacin de 1947, publicada el 27 de diciembre de
1947, abrogando la Ley General de Poblacin de 1936 y fue la primera expedida
por el Congreso de la Unin, pues las leyes anteriores haban sido expedidas por
el Ejecutivo.
Estableca la competencia de la Secretara de Gobernacin para fijar las
modalidades que juzgara pertinentes y regular la inmigracin de extranjeros, as
como vigilar la entrada, salida y la documentacin de los mismos.
Los extranjeros podan ingresar legalmente al pas como inmigrantes y no
inmigrantes, pero la Secretara de Gobernacin tena la facultad para fijar
anualmente el nmero de extranjeros cuya internacin poda permitirse en la
Repblica. Para ingresar a Mxico los extranjeros deban pasar el examen de las
autoridades sanitarias, rendir a las autoridades migratorias los informes
requeridos, identificarse por medio de los documentos conducentes y, en su caso,
acreditar su calidad migratoria y llenar los requisitos fijados en los permisos de
internacin.
En esta ley no se haca mencin expresa de impedimentos para internarse
en el pas; facultaba a la Secretara de Gobernacin para negar el ingreso al pas
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o el cambio de calidad migratoria cuando no existiera reciprocidad internacional; lo

exigiera el equilibrio de intercambio demogrfico, entre otras.
Mencionaba la existencia de las estaciones migratorias para alojar a los
extranjeros a quienes se les autorizaba desembarcar provisionalmente por un
plazo mximo de 30 das.
Sancionaba con prisin o multa al extranjero que contraa matrimonio con el
nico fin de radicar en el pas y obtener beneficios previstos en las disposiciones
legales.
La Ley General de Poblacin de 1973, faculta a la Secretara de
Gobernacin para sujetar la inmigracin de extranjeros a las modalidades que
juzgue pertinentes, organizar y coordinar los distintos servicios migratorios; vigilar
la entrada y salida de nacionales y extranjeros, as como revisar su
documentacin.
Con la finalidad de vigilar la entrada y salida de los extranjeros la Secretara
de Gobernacin se hace cargo de dos tipos de servicios de migracin: el interior y
el exterior. El primero es prestado a travs de las oficinas establecidas por la
Secretara de Gobernacin en el pas; el segundo a travs de los delegados de la
propia Secretara, as como por los miembros del Servicio Exterior Mexicano y las
instituciones que con el carcter de auxiliares determine la Secretara.
Esta ley considera que los extranjeros que incurran en algunas de las
siguientes hiptesis se les cancelar la calidad migratoria y sern expulsados del
pas sin perjuicio de que se les apliquen las penas establecidas en otros preceptos
legales:
a)
Cuando auxilien, encubran o aconsejen a cualquier individuo para violar las
disposiciones de la ley y su reglamento, siempre y cuando no constituya delito.
b)
Habiendo sido expulsado se interne nuevamente al pas sin haber obtenido
acuerdo de readmisin.
c)
Habiendo obtenido legalmente autorizacin para internarse al pas viole las
disposiciones legales a las que se condiciono su estancia.
d)
Dolosamente haga uso o se ostente como poseedor de una calidad
migratoria distinta a la que le haya sido concedida por la Secretara de
Gobernacin.
e)
Lleve mexicanos o extranjeros a internarse a otro pas, sin la
documentacin correspondiente o introduzca extranjeros al territorio nacional, sin
la debida documentacin o con el propsito de trfico, los albergue o transporte
por el territorio nacional a fin de ocultarlos para evadir la revisin migratoria.
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Se crearon los ordenamientos legales antes mencionados para tener un

mayor control acerca de los extranjeros que se internaban en el pas, as como los
que salan de l, con el paso del tiempo dichos ordenamientos fueron
evolucionando y se hicieron ms exigentes en cuanto a los requisitos que deban
cubrir aquellos para internarse en el pas y para obtener la calidad de inmigrado
que se asemeja a la nacionalidad mexicana.
Condicin jurdica del extranjero en Mxico.
El extranjero goza de todas las garantas establecidas por la Constitucin,
con las excepciones que la misma seala, pero a fin de que el extranjero pueda
internarse y permanecer legalmente en Mxico, tendr que cumplir con las
disposiciones que al respecto determina la Ley General de Poblacin.
La Secretara de Gobernacin est encargada de formular y conducir la
poltica demogrfica, salvo lo relativo a la colonizacin, los asentamientos
humanos y el turismo.
Respecto a la inmigracin, el artculo 32 de la Ley General de Poblacin
establece:
La Secretara de Gobernacin fijar, previos los estudios demogrficos
correspondientes, el nmero de extranjeros cuya internacin podr permitirse al
pas, ya sea por actividades o por zona de residencia, y sujetar la inmigracin de
extranjeros, a las modalidades que juzguen pertinentes, segn sean sus
posibilidades de contribuir al progreso nacional.
La internacin y residencia en Mxico podr hacerse bajo las calidades de
no inmgrate y de inmigrante, artculo 14 de la Ley General de PoblacinInternacin y estancia del extranjero en Mxico.
Los extranjeros ingresan al pas de acuerdo con las siguientes calidades
que seala la Ley General de Poblacin.
A) No inmigrante: Es el extranjero que con permiso de la Secretara de
Gobernacin se interna en el pas temporalmente, sin la intencin de radicar de
manera definitiva en Mxico, dentro de alguna de las siguientes caractersticas:
a) Turista (FMT): Ingresa con fines de recreo, salud, para actividades artsticas con
temporalidad mxima de seis meses improrrogables. El reglamento de la Ley
General de Poblacin seala que nicamente por enfermedad que le impida viajar
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o por otra causa de fuerza mayor comprobaba se podr fijar un plazo adicional a
su salida.
b) Transmigrante:(FM6): Extranjero en trnsito a otro pas, podr permanecer en
nuestro pas hasta por treinta das, no puede cambiar de calidad o caracterstica
migratoria.
c) Visitante (FM3): Extranjero que se interna en el territorio nacional para dedicarse a
una actividad lucrativa o no siempre que sea lcita y honesta, con autorizacin de
permanecer en el pas hasta por un ao, prorrogable hasta por cuatro aos ms.
d) Ministro de culto o asociado religioso (FM3): Para ejercer el ministerio de cualquier
culto o la realizacin de labores de asistencia social y filantrpicas que coincidan
con los fines de la asociacin religiosa a la que pertenezca, siempre que esta
cuente con el registro ante la Secretara de Gobernacin.
e) Asilado Poltico (FM3): Se interna para proteger su libertad o vida de las
persecuciones polticas en su pas de origen, autorizado por el tiempo que la
Secretara de Gobernacin juzgue conveniente, si se ausenta del pas perder el
derecho de regresar con esta caracterstica migratoria, salvo que obtenga permiso
de dicha Secretara.
f) Refugiado (FM3): Se interna para proteger su vida seguridad o libertad cuando
hayan sido amenazadas por violencia generalizada, la agresin extranjera, los
conflictos internos, la violacin masiva de derechos humanos u otras
circunstancias que hayan perturbado gravemente el orden pblico en su pas de
origen, la Secretara de Gobernacin renovar su permiso de estancia cuantas
veces lo estime necesario, si se ausenta del pas sin permiso de la Secretara,
perder el derecho de regresar con la misma caracterstica migratoria.
El refugiado no podr ser devuelto a su pas de origen, ni enviado a otro, en
donde su vida, libertad o seguridad se vean amenazadas. El artculo 89 del
reglamento seala que el interesado, al solicitar el refugio deber expresar los
motivos por lo que huy de su pas de origen.
g) Estudiante (FM3): Extranjero que se interna en el pas para iniciar, terminar o
perfeccionar sus estudios en instituciones o planteles educativos oficiales o
incorporados con reconocimiento oficial de validez o para realizar estudios que no
l requieran, con prrrogas anuales y con autorizacin para permanecer en el pas
durante el tiempo que duren sus estudios y el que sea necesario para obtener la
documentacin final escolar. Puede ausentarse del territorio hasta por ciento
veinte das en total por ao excepto cuando estudia en una ciudad fronteriza y
reside en otra limtrofe.
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El artculo 90 del reglamento condiciona su estancia a que acredite que

tiene percepciones peridicas del extranjero para su sostenimiento, ya que no
puede dedicarse a actividades remuneradas o lucrativas, salvo las de prctica
profesional y servicio social que correspondan a sus estudios.
h) Visitante Distinguido (FM-E): En casos especiales, de manera excepcional, podrn
otorgarse permisos de cortesa para internarse y residir en el pas, hasta por seis
meses a investigadores, cientficos o humanistas de prestigio internacional.
i) Visitantes Locales (FM13 y FM8): A extranjeros autorizados por las autoridades de
migracin para visitar puertos martimos o ciudades fronterizas sin que su
permanencia exceda de tres das.
j) Visitante provisional (FM3): Son aquellos extranjeros que desembarquen
en puertos o aeropuertos con servicio internacional, cuya documentacin carezca
de algn requisito secundario, su autorizacin es hasta por treinta das, debern
constituir depsito o fianza que garantice el regreso a su pas de procedencia o de
origen.
k) Corresponsal (FM3) : Es aquel que realiza actividades propias de la profesin de
periodista con la finalidad de cubrir un acontecimiento especial o para su ejercicio
temporal, siempre que acredite debidamente su nombramiento o el ejercicio de la
profesin en los trminos que fije la Secretara de Gobernacin.
B) Inmigrante (FM2): Es el extranjero que se interna de manera legal en el
pas con el propsito de radicar en l, en tanto que adquiere la calidad de
inmigrado, se aceptarn hasta por cinco aos, no puede estar ausente del pas por
ms de dos aos, en el lapso de cinco aos para los que se autoriza su estancia,
no puede solicitar el cambio de calidad a inmigrado si permaneci fuera del pas
por ms de 18 meses en forma continua o intermitente. Esta calidad migratoria
tiene las siguientes caractersticas:
a) Rentista: Son las personas que deciden ingresas a nuestro pas para vivir de sus
recursos trados del extranjero, los intereses que produzca la inversin de su
capital en certificados, ttulos y bonos del estado o de las instituciones de crdito
nacionales u otras que determine la Secretara de Gobernacin, dicha Secretara
podr autorizarlos para que presten servicios como profesores, cientficos o
investigadores cuando estime que dichas actividades son benficas para el pas.
El artculo 101 del reglamento seala que su ingreso mensual no podr ser
inferior a 400 das de salario mnimo general vigente en el Distrito Federal.
b) Inversionista: Es el extranjero que ingresa en el territorio nacional para invertir su
capital en la industria, comercio y servicios, de conformidad con las leyes
nacionales siempre que contribuya al desarrollo econmico y social del pas.
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El artculo 102 del reglamento seala que el capital mnimo deber ser
equivalente a 40000 das de salario mnimo y el interesado deber determinar la
industria, comercio o servicio en el que pretenda invertir, as como el lugar en que
desea establecerla.
c) Profesional: Para ejercer una profesin en cado de tratarse de profesiones que
requieran ttulo para su ejercicio, previo registro del mismo y obtencin de la
cdula en la Secretara de Educacin Pblica.
El artculo 103 del reglamento seala que es necesario que el extranjero
registre ante las autoridades correspondientes su ttulo profesional y en su caso,
obtenga la cdula para ejercer.
d) Cargo de confianza: Es el extranjero que ingresa para asumir cargos de direccin,
administrador nico u otros de absoluta confianza en empresas o instituciones
establecidas en la Repblica.
El artculo 104 del reglamento indica que la internacin debe ser solicitada
por alguna empresa o institucin establecida en el pas.
e) Cientfico: Es el extranjero que se interna para dirigir o realizar investigaciones
cientficas, difundir conocimientos cientficos, preparar investigadores o realizar
trabajos docentes.
El artculo 105 del reglamento establece la obligacin de instruir por lo
menos a tres mexicanos en su especialidad.
f) Tcnico: Es el extranjero que ingresa para realizar investigaciones aplicadas a la
produccin o desempear funciones tcnicas o especializadas que no pueden ser
prestadas a juicio de la Secretara de Gobernacin por residentes en el pas.
El artculo 106 del reglamento establece la obligacin de instruir a por lo
menos a tres mexicanos en su especialidad, si la Secretara de Gobernacin lo
juzga conveniente.
g) Familiares: Son los que se internan para vivir bajo la dependencia econmica del
cnyuge o de un pariente consanguneo, inmigrante, inmigrado o mexicano en
lnea recta sin lmite de grado o transversal hasta el segundo.
El artculo 107 del reglamento seala que la solicitud debe presentarla la
persona bajo cuya dependencia econmica vaya a vivir el interesado, quien
deber demostrar su solvencia econmica.
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Daz
Sergio Flores
h) Artistas y deportistas: Es el extranjero que se interna para realizar actividades

artsticas, deportivas o anlogas, siempre que a juicio de la Secretara resulten
benficas para el pas.
El artculo 108 del reglamento seala que esta caracterstica migratoria
puede solicitarla alguna empresa, institucin o asociacin, o bien, el extranjero o
su representante cuando pretenda realizar actividades en forma independiente.
i) Asimilados: Es el extranjero que se interna para realizar cualquier actividad lcita y
honesta, es necesario que se hayan asimilado al medio nacional o tengan
cnyuge o hijo mexicano, sin que se encuentren comprendidos en alguna de las
caractersticas anteriores.
C) Inmigrado (FM2): En la poca greco-romana, los extranjeros no tenan
ningn derecho en otros Estados de los que no eran originarios, en virtud de que
cada Estado nicamente protega a sus ciudadanos, an por encima de los
nacionales. La ciudadana se adquira a travs del ius sanguinis, por lo que
cualquiera que no fuera ciudadano por la va hereditaria se consideraba como
extranjero, posteriormente en Roma la ciudadana era adquirida a travs de la
filiacin, sin importar el lugar en el que se hubiese nacido, siempre que fuera
dentro del territorio del Imperio Romano.
En la poca Feudal se adopt como rgimen que determinaba la
nacionalidad de las personas el lugar en que stas haban nacido ius soli lo que
significaba la pertenencia al feudo o al reino en cuya tierra hubiese nacido, con el
tiempo el ius soli adquiri hegemona sobre el ius sanguinis debido a diversos
factores polticos, geogrficos y econmicos.
En Mxico, todo aquel que no posea las calidades que establece el artculo
30 constitucional se considera extranjero, es decir, la nacionalidad se adquiere por
nacimiento o por naturalizacin.
En artculo 73 constitucional faculta al congreso del a unin, en su fraccin
XVI para dictar leyes sobre nacionalidad, condicin jurdica de los extranjeros,
ciudadana y naturalizacin; esta materia es de estricta competencia de la
federacin.
La palabra inmigrado deriva de inmigrar. Proviene del latn inmigrare
compuesto por las races in que significa en y migrare que significa irse,
persona que va de un lugar a otro; dcese del individuo establecido en un pas por
inmigracin.
En el lenguaje comn el trmino inmigrado se considera como adjetivo y
sujeto; y se define como la persona que va de un lugar a otro.
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Antologa
Daz
Sergio Flores
Es el extranjero que adquiere derechos de residencia definitiva en el pas

siempre que haya vivido legalmente en el territorio nacional durante cinco aos en
calidad de inmigrante, no se interrumpe la residencia si durante ese lapso no se
ausent del pas por ms de 18 meses. Solicite a la Secretara de Gobernacin,
aunque el interesado se encuentre fuera del pas, dentro de los seis meses
siguientes al vencimiento de su cuarto refrendo y mediante declaratoria expresa
de la misma.
Una vez obtenida esta calidad migratoria, e interesado puede dedicarse a la
actividad que desee, siempre que no haya limitacin expresa de la Secretara de
Gobernacin, puede entrar y salir libremente del pas, p pero si permanece dos
aos en el extranjero consecutivos perder su calidad y tambin si en un lapso de
diez aos estuviere ausente ms de cinco.
Esta calidad est regulada por los artculo 52 a 56 de la Ley General de
Poblacin y 110 a 114 del reglamento.
La calidad migratoria de inmigrado otorga como prerrogativa la libertad de
entrar y salir del pas, pero el ejercicio inadecuado de este derecho puede
ocasionar la prdida de la misma.
Conforme al artculo 27 constitucional fraccin I establece que los
extranjeros pueden adquirir el dominio de tierras aguas, sus accesiones o tener
concesiones de explotacin de minas o aguas, siempre que convengan con la
Secretaria de Relaciones Exteriores considerarse como nacionales respecto de
dichos bienes y no invocar la proteccin de sus gobiernos por lo que se refiere a
los mismos.
Las limitaciones al ingreso y permanencia de extranjeros en Mxico.
Expulsin
El maestro Manuel J. Sierra considera que la expulsin de extranjeros es un
derecho que surge como una consecuencia del derecho de los estados para
admitir o no en su territorio a los extranjeros.
El mismo autor habla del derecho del Estado para expulsar a los extranjeros
perniciosos y de que se tomen toda clase de precauciones que garanticen la
justicia del acto.
El jurista brasileo Haroldo Texeiro Valladao, dice que la expulsin es
correlativo con el derecho del estado de fiscalizar e impedir la entrada de los
extranjeros; existe el derecho de expulsarlos del territorio nacional.
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Antologa
Daz
Sergio Flores
En lo relativo al derecho del estado de fiscalizar, considera que , el estado

restringe el ingreso de extranjeros indeseables y mediante el derecho de
expulsarlos lo hace con los extranjeros que son nocivos al orden pblico o a la
seguridad nacional.
La expulsin consiste en ...la retirada del territorio nacional del extranjero
peligroso o nocivo para un estado determinado por algn acto espontneo de
ste.
La expulsin es un acto generalmente administrativo mediante el cual un
estado intima y llegado el caso coacciona a uno o ms individuos que se
encuentran sobre su territorio a que lo abandonen en un plazo generalmente corto,
y prohibiendo su reingreso.
Se trata de una medida de carcter policial y preventiva mediante el cual el
estado por razones de seguridad interna o externa rechaza de su territorio a
extranjeros cuya presencia resulta perjudicial para sus intereses.
Existe una facultad del estado que obedece a razones de seguridad que
reviste el carcter de una medida policial, no constituyendo una pena para el
sujeto, ya que siendo la expulsin una medida que toma el estado sometida a su
libre apreciacin.
El fundamento jurdico de la facultad de expulsin radica en el derecho del
estado que admite en su seno al extranjero de precaverse contra cualquier clase
de peligro de orden moral, poltico o de higiene ocasionado por la presencia del
extranjero sobre su suelo.
Las causas que pueden originar la expulsin son:
a) Condena por la comisin de delitos comunes
b) Mendicidad y vagabundaje
c) Enfermedades epidmicas o infectocontagiosas.
Las causas de expulsin para Alfredo Verdross las reduce a las siguientes:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Poner en peligro la seguridad y el orden del Estado de residencia.

Ofensa inferida al Estado de residencia
Amenaza u ofensa a otros estados.
Delito cometido dentro o fuera del pas.
Perjuicios econmicos ocasionados al estado de residencia.
Residencia en el pas sin autorizacin.
Diversos juristas coinciden en considerar que el derecho de expulsin debe
obedecer a motivos objetivamente vlidos y no ser arbitraria.
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Antologa
Daz
Sergio Flores
El artculo 118 y 119 de la Ley General de Poblacin prev que se impondr

hasta 10 aos de prisin al extranjero que habiendo sido expulsado se interne
nuevamente a Territorio Nacional, sin haber obtenido su acuerdo de readmisin,
seala que tambin se expulsar al extranjero que atente contra la soberana o
seguridad nacional, la expulsin ser definitiva.
El artculo 33 Constitucional menciona que el Poder Ejecutivo tiene la
facultad exclusiva de hacer abandonar el territorio nacional
Deportacin.
Para Carlos Arellano Garca la deportacin ... es obligar a un extranjero a
salir del pas cuando no rene o deja de reunir los requisitos sanitarios y
migratorios necesarios para su internacin y permanencia en el pas.
Para el jurista Xavier San Martn Torres la deportacin implica la idea de
abandono del territorio nacional, hecho por los extranjeros en cumplimiento de un
acuerdo del gobierno del pas que los rechaza.
El alcance gramatical del trmino proviene del latn deportare que significa
desterrar a un punto determinado y por lo regular ultramarino.
Como antecedentes legislativos de la deportacin cabe citarse el nacimiento
de sta institucin en los tiempos de Augusto, en Roma quin por consejo de Livio
hizo conducir a los desterrados que incitaban a una rebelin en el imperio, a unas
islas en las que eran vigilados y sufran muerte civil.
La deportacin es una pena aflictiva e infamante encuentra sus orgenes
remotos en el sistema punitivo adoptado por los antiguos estados mediterrneos,
es una pena etimolgica e histricamente enmarcada dentro del derecho romano
llevando normalmente aparejada la prdida de los derechos de ciudadana y
confiscacin de bienes.
Actualmente la deportacin puede calificarse en general como aquel tipo de
sancin que tiene por objeto exiliar nicamente a residentes extranjeros de
manera temporal o permanente fuera del pas por motivos especialmente de
oportunidad poltica siendo sta tambin susceptible de aplicacin en relacin con
aquellos sujetos presuntamente responsables de haber infringido normas del
orden jurdico nacional.
Concepto de Extradicin.
Etimolgicamente la palabra extradicin est formada del prefijo ex que
significa fuera de, as como del vocablo tradicin que significa entrega.
43
Antologa
Daz
Sergio Flores
Segn el tratadista Luis Prez Verda la extradicin es un acto por el cual un

estado ayuda a las autoridades judiciales de otro para que puedan ejercer sus
funciones con respecto a un reo que no ha sido aprehendido o que se ha fugado.
El desarrollo histrico de la extradicin inicia en el siglo XVII en el cual lejos
de ser una regla de Derecho Internacional aparece como manifestacin aislada y
debido a circunstancias polticas.
El segundo perodo abarca hasta la mitad del siglo XIX se caracteriza por el
hecho de comprender en la extradicin a los insurrectos, los emigrados y a los
criminales; los tratados se inspiran en circunstancias polticas.
El ltimo perodo se inicia en 1840 y en ste la extradicin constituye un
objeto ordinario de tratados, toma el carcter de una obligacin de solidaridad
entre los estados, se caracteriza por la extensin gradual de las categoras de
crmenes a los cuales debe aplicarse, as como por disposiciones legislativas
promulgadas en los diversos pases para reglamentar esta materia.
Para Eugenio Cuello Caln la extradicin es el acto por el cual un
gobierno entrega un individuo refugiado en su territorio al gobierno de otro pas
que lo reclama por razn de delito, para que sea juzgado, y si ya fue condenado
para que se ejecute la pena o la medida de seguridad impuesta.
La extradicin es el acto mediante el cual un Estado hace entrega de una
persona refugiada en su territorio a otro estado que la reclama por estar
inculpada, procesada o convicta en la comisin de un delito del orden comn a fin
de que sea sometida a juicio o recluida para cumplir con la pena impuesta.
Hoy da su regulacin la encontramos plasmada general y principalmente
en tratados y convenios internacionales sean stos bilaterales o multilaterales as
como de manera particular y con carcter supletorio en las disposiciones del orden
jurdico interno de cada pas. Los tratados de extradicin son meros convenios
mediante los cuales los estados se comprometen, recprocamente a entregarse
determinados delincuentes, previo el cumplimiento de algunas formalidades.
En el orden jurdico internacional la multiplicacin de los tratados y
convenciones sobre la materia ha dado lugar al desarrollo de un verdadero
derecho de extradicin.
Se distinguen dos clases de extradicin: activa y pasiva. La primera es la
solicitud de un Estado a otro pidindole la entrega de un delincuente; la pasiva
consiste en la entrega que se hace del delincuente el estado requerido o sea el
acto por el cual un pas obsequia la peticin del estado requirente.
44
Antologa
Daz
Sergio Flores
Mxico es parte en la Convencin Interamericana sobre extradicin firmada

en Montevideo, tambin ha celebrado tratados de extradicin con muchos pases
europeos y con casi todos los de Amrica.
En dichos tratados se establecen los requisitos para la procedencia de la
extradicin, son generalmente los siguientes:
a)
Que se trate de delitos del orden comn y del orden federal.
b)
Que sean punibles en ambos Estados.
c)
Que tengan conforme a la ley mexicana y a la extranjera pena de prisin
cuando se trate de delitos dolosos cuyo trmino medio aritmtico sea por lo menos
de un ao; respecto a los culposos, considerados graves por la ley que sean
punibles en ambas legislaciones con pena de prisin mayor a un ao. d) Que se
persigan de oficio.
e)
Que no haya prescrito la accin para perseguirlos.
f)
Que los delincuentes no hayan tenido la condicin de esclavos.
g)
Que no se trate de nacionales, ni de naturalizados, despus de dos aos de
haber recibido la carta de naturalizacin. h) Que no sean delincuentes polticos.
El artculo 15 Constitucional prohbe la celebracin de tratados para la
extradicin de reos polticos ni para aquellos delincuentes del orden comn que
hayan tenido condicin de esclavos en el pas en donde cometieron el delito.
El artculo 119 de dicho ordenamiento establece en su prrafo tercero que
las extradiciones a requerimiento de estado extranjero sern tramitadas por el
ejecutivo federal con intervencin de la autoridad judicial.
La Ley de Extradicin Internacional consta de 37 artculos, sus primeros
quince artculos determinan el objeto de las disposiciones que la ley fija y los
principios en que debe fundarse toda extradicin que nuestro pas solicite o que le
sea solicitada.
En los restantes, seala los requisitos que debern satisfacer la peticin
formal de extradicin y los documentos en que la misma se apoya, establece las
reglas que rigen el procedimiento a que deber someterse toda solicitud de
extradicin que reciba de un gobierno extranjero.
El artculo 15 Constitucional menciona que no se autorizarn la celebracin
de tratados para la extradicin de reos polticos, ni para aquellos delincuentes que
hayan tenido condicin de esclavos en el pas en donde cometieron el delito, ni
convenios o tratados en los cuales se alteren las garantas y los derechos
establecidos por dicha Constitucin.
45
Antologa
Daz
Sergio Flores
El prrafo segundo del artculo 119 refiere que las extradiciones a

requerimiento de Estad extranjero sern tramitadas por el Ejecutivo Federal, con
intervencin de la autoridad judicial los tratados internacionales que al respecto se
suscriban y las leyes reglamentarias, en esos casos, el auto del juez que mande
cumplir la requisitoria ser bastante para motivar la detencin hasta por sesenta
das naturales.
Unidad Cuatro.
Propiedad inmueble del Extranjero y sus Inversiones en Mxico.
Regulacin del rgimen de la propiedad inmueble del extranjero en Mxico.
De manera insuficiente en 1843, se inici su regulacin. Empero, a partir de
1886, con la ley de Extranjeras y Naturalizacin se estableci por primera vez un
rgimen jurdico general para el extranjero en Mxico.
El rgimen actual se inicia a partir de la Constitucin de 1917, con el artculo
27, en el que se establecen una serie de disposiciones que limitan la propiedad
inmueble del extranjero.
El artculo 27 Constitucional en la fraccin I, determina: Slo los mexicanos
por nacimiento o por naturalizacin, y las sociedades mexicanas, tienen derecho
para adquirir el dominio de tierras, aguas y sus accesorios o para obtener
concesiones de explotacin de minas o aguas. El Estado podr conceder el
mismo derecho a los extranjeros siempre que convengan ante la Secretara de
Relaciones Exteriores en considerarse como nacionales respecto de dichos
bienes y en no invocar por lo mismo la proteccin de sus gobiernos por lo que se
refiere a aquellos, bajo la pena, en caso de faltar al convenio, de perder, en
beneficio de la nacin, los bienes que hubieren adquirido en virtud del mismo. En
una faja de cien kilmetros a lo largo de las fronteras, y de cincuenta en las
playas, por ningn motivo podrn los extranjeros adquirir el dominio directo sobre
tierras y aguas.
De esta norma, se desprende que el Estado mexicano puede otorgar el
dominio a extranjeros sobre tierras, aguas y sus accesiones, y que se podrn
otorgar concesiones a los extranjeros sobre los citados bienes.
El otorgamiento a los extranjeros del dominio o concesiones sobre los
mencionados bienes estar sujeto a:
a) Que los extranjeros convengan ante la Secretara de Relaciones Exteriores en
considerarse nacionales respecto de dichos bienes.
46
Antologa
Daz
Sergio Flores
b) Que no invocarn, por lo que atae a esos bienes, la proteccin de sus gobiernos;
en caso contrario, los perdern en beneficio de la nacin.
(Clausula Calvo).
c) Que dentro de una zona de cien kilmetros a lo largo de las fronteras y de
cincuenta, en las playas les queda prohibido adquirir el dominio directo sobre los
mencionados bienes. (zona restringida).
De conformidad con la fraccin I del artculo 27 Constitucional, los
extranjeros carecen de la capacidad para adquirir el dominio directo de tierras y
aguas dentro de la zona prohibida y, tampoco podrn formar parte de las
sociedades mexicanas que adquieran bienes en dicha franja.
El 29 de marzo de 1926, entr en vigor el Reglamento de la Ley Orgnica
de la Fraccin I del Artculo 27 Constitucional, con 18 artculos dispositivos y 2
transitorios, ya derogado. En lo que concierne al decreto del 29 de junio de 1944,
tambin derogado, en esa poca Mxico se encontraba en estado de guerra. Con
este motivo, por decreto del 1 de junio de 1944, se otorgaron facultades
extraordinarias al jefe del Poder Ejecutivo, quien expidi el decreto que nos ocupa,
mediante el cual se requera permiso de la Secretara de Relaciones Exteriores
para que todo extranjero o sociedad mexicana, en la que participaran stos,
pudiera adquirir bienes inmuebles o concesiones de minas, aguas o combustibles.
Por decreto del 28 de septiembre de 1945, se restablecieron las garantas
individuales y se declararon sin efecto los decretos dictados durante el periodo
extraordinario que vivi Mxico, aunque por excepcin se dejaron vigentes las
disposiciones relacionadas con la intervencin del Estado en la vida econmica
del pas.
Jorge Barrera Graff, sostiene, que la supervivencia de esas disposiciones,
con posterioridad a la vigencia del decreto del 28 de septiembre de 1945, ha sido
cuestionada y objetada en juicios de amparo que resolvi la suprema Corte,
declarando la inconstitucionalidad de la aplicacin de dicha legislacin de
emergencia, con posterioridad al decreto de 1945, en cuanto ellas impliquen que
las restricciones a las garantas individuales, en que se bas la legislacin de
emergencia, subsistieran, lo que supone una violacin de la vigencia plena del
orden constitucional.
Por su parte, la Ley General de Poblacin en su artculo 66, hace alusin a
la propiedad inmueble del extranjero, estableciendo: los extranjeros
independientemente de su calidad migratoria, por s o mediante apoderado
podrn, sin que para ello requieran permiso de la Secretara de Gobernacin
adquirir bienes inmuebles urbanos y derechos reales sobre los mismos, con las
restricciones sealadas en el artculo 27 Constitucional
47
Antologa
Daz
Sergio Flores
Se trata de una disposicin de apertura que constituy una modificacin a la

Ley General de Poblacin, 17 de agosto de 1990, pero que, termina con un prrafo
que contradice lo establecido con anterioridad: El extranjero transmigrante, por su
propia caracterstica migratoria, en ningn caso estar facultado para adquirir los
bienes a que se refiere este mismo precepto legal.
Es decir, que dado el objetivo de la internacin del transmigrante a territorio
nacional, que es de una temporalidad mnima, se le prohbe dicha adquisicin,
pero por otro lado se faculta a que un extranjero pueda adquirir mediante
apoderado, sin siquiera estar en territorio nacional, lo cual parece contradictorio.
Antecedentes de las Inversiones extranjeras.
La entrada de capital extranjero se inicia en el siglo pasado, cuando los
pases econmicamente ms importantes requeran la expansin de si comercio.
Con ese propsito establecieron sociedades o empresas en territorios extranjeros
en los que hubiera abundante materia prima y, por lo general, mano de obra ms
barata. Adems de abrir nuevos mercados, este tipo de actividades result
provechoso para dichos pases, pues fue la manera de exportar maquinaria y
equipo e importar materia prima que fortaleciera su industria, pero tambin fue la
forma de estructurar el comercio mundial con la posicin de predominio. Es de
todo conocido que el modo de desarrollar este tipo de inversin dio como
resultado, adems de beneficios econmicos, situaciones de marcado predominio
poltico. Un ejemplo de lo anterior ocurri en Mxico, con el reconocimiento del
gobierno de lvaro Obregn, 1923, principalmente por parte de Estados Unidos de
Amrica, el cual fue condicionado, entre otras cosas, a que no se le diera efectos
retroactivos a las disposiciones establecidas en el artculo 27 constitucional, que
afectaran las propiedades de los extranjeros en Mxico. La presin poltica
internacional a que fue sometido el gobierno de Lzaro Crdenas durante
19381939 , con motivo de la expropiacin petrolera, constituye otro ejemplo.
Este tema, implica, por su naturaleza, el tratamiento de cuestiones de orden
econmico, poltico, social y jurdico. En la actualidad y frente a la existencia de
una considerable inversin extranjera directa en Mxico, lo ms adecuado es
saber cmo se regula y proponer la manera de hacerlo, de modo que no afecte al
pas y pueda obtenerse el mayor provecho de ella.
Unidad Cinco.
Inversin Extranjera en Mxico a travs de Sociedades Extranjeras.
Sociedades Extranjeras.
48
Antologa
Daz
Sergio Flores
Los requisitos para el reconocimiento de la personalidad jurdica de las

sociedades extranjeras varan segn se trate de una sociedad que emprenda la
defensa de sus intereses ante los tribunales mexicanos o de una sociedad que
pretenda desarrollar actividades en territorio nacional. En el primer caso, el artculo
20, prrafo segundo del Cdigo de Comercio establece: Las sociedades no
inscritas en el Registro Pblico de Comercio que se hayan exteriorizado como
tales frente a terceros, consten o no en escritura pblica, tendrn personalidad
jurdica. En el segundo caso, se tendrn que cumplir adems los requisitos que a
continuacin se sealan.
Cuando las sociedades extranjeras pretendan desarrollar actividades en
Mxico, la legislacin mexicana establece dos principios:
1 Que se encuentren legalmente constituidas en el extranjero y lo
comprueben.
2 Que obtengan autorizacin correspondiente, ya sea de la Secretara de
Relaciones Exteriores, si se trata de asociaciones o sociedades civiles, o de la
Secretara de Comercio, as como su registro en el Registro Pblico de Comercio,
para el caso de sociedades mercantiles. (Cdigo Civil artculos 2736 y 2738;
Cdigo de Comercio, artculos 3 fraccin III, 15 y 24; y, Ley General de
Sociedades Mercantiles, artculos 250 y 251).
En este ltimo supuesto cabe sealar dos aspectos importantes: la
asociacin o la sociedad se han constituido de conformidad con una ley extranjera,
que establece sus requisitos de forma y de fondo. La legalidad de su constitucin
se determinar slo por la ley extranjera; el sistema jurdico mexicano nicamente
establece su prueba. Se trata de un caso tpico de la aplicacin de una ley
extranjera en Mxico, es decir, las autoridades mexicanas, Relaciones Exteriores o
Comercio, llevarn a cabo la verificacin correspondiente conforme a una ley
extranjera y no de acuerdo con una ley mexicana. Por otro lado, en la autorizacin
correspondiente se tratar del cumplimiento de una norma jurdica mexicana que
slo es procedente una vez comprobada la legalidad otorgada al acto por una
norma jurdica extranjera.
En la prctica, por lo general las sociedades extranjeras constituyen una
sociedad mexicana y participan en su capital ya sea suscribiendo la totalidad de
ste o el porcentaje que les permita la ley. La ventaja es que por esta va tienen un
mayor mbito de accin y de gestin en el pas y pueden ser sujetos de crdito.
Sin embargo, con cierta frecuencia empieza a darse el fenmeno de la
constitucin de sucursales en Mxico que, en realidad, son oficinas de
representacin.
El gobierno mexicano, ha asumido cuatro actitudes definidas:
49
Antologa
Daz
Sergio Flores
Una primera de tipo casustico, conforme a la cual resolvi los casos que se le
fueron presentando e integr un verdadero cuerpo legislativo, esta inici en 1940;
Una segunda, llamada regulatoria, pretendi dos objetivos: someter a la inversin
extranjera a reglas fijas para adecuarlas de forma global al desarrollo econmico y
social del pas y tratar de prever en una ley la mayora de las hiptesis posibles,
inici en 1973;
Una tercera, denominada liberal, producto de una experiencia de varios aos de
aplicar la ley y de seis aos de crisis econmica, inici en 1988; y,
Una cuarta, actitud de total apertura, a partir de 1993.
En 1998 se modific sustancialmente la ley, lo relevante es que dej claro
que el gobierno mexicano haba cambiado radicalmente de actitud ante la
inversin extranjera: su posicin es ahora liberal. Los cambios fueron recogidos
por la Ley de Inversiones Extranjeras.
Como objetivo, se establece que las reglas de la Ley de Inversiones
Extranjeras son para canalizar la inversin extranjera hacia el pas y propiciar que
esta contribuya al desarrollo nacional.
La Ley de Inversiones Extranjeras, al igual que en el pasado, establece lo
que considera reas reservadas y las divide en dos clases: reservadas al Estado y
reservadas a mexicanos o a sociedades mexicanas con clusula de exclusin de
extranjeros. Las primeras son las reas tradicionales que estn reservadas en el
nivel constitucional; las segundas, en parte son tambin las tradicionales y se les
aade la prestacin de servicios profesionales. Esta ltima prohibicin es quiz
una posicin ms estratgica que jurdica. La prestacin de servicios profesionales
por extranjeros con legal residencia en el pas est amparada por el artculo 5
constitucional y regulada por la reglamentacin que permite el ejercicio de ciertas
profesiones con la cdula profesional. Sin embargo, en ste caso la prohibicin
general es con el fin de negociar en el futuro, dentro del marco de los acuerdos del
libre comercio, qu profesiones se permitirn y cules no, para los nacionales de
pases con los que Mxico haya celebrado tratados de libre comercio.
En el captulo de las actividades y adquisiciones con regulacin especfica,
se enuncia una amplia lista en la que se establecen los porcentajes en los cuales
podr participar la Inversin Extranjera. Aqu es importante dos cuestiones: se
permite la participacin de la Inversin Extranjera hasta 25 y 30 % en actividades
en las que estaba vedada dicha inversin, como es el caso de diferentes medios
de transporte, de instituciones de crdito, casas de bolsa y sociedades
controladoras de agrupaciones financieras; sin embargo, la inversin en estos
casos ha quedado totalmente abierta. Asimismo, con 49%, la Inversin Extranjera
puede participar en una muy amplia gama de actividades a las que antes no tena
50
Antologa
Daz
Sergio Flores
acceso, como sucede con sociedades financieras de objeto limitado, televisin por
cable, telefona bsica y servicios conexos al sector ferrocarrilero.
Otro aspecto novedoso de la Ley es el establecimiento en el artculo 9,
donde se dispone que la Comisin fijar anualmente montos del valor total de los
activos de las sociedades que, slo cuando sean rebasados por la Inversin
Extranjera, requerir que la Comisin la autorice para que adquiera ms de 49%
en el capital social de las empresas.
Otro aspecto fundamental de la ley constituye por primera vez se permite
que sociedades mexicanas sin clusula de exclusin de extranjeros puedan ser
propietarias de bienes inmuebles en zona prohibida, o como ahora la llama la ley,
zona restringida, siempre que dichas sociedades se dediquen a actividades no
residenciales lo que significa, toda clase de actividades industriales, comerciales y
tursticas.
Sociedades Extranjeras.
Definiciones y conceptos.
En aos recientes, importantes cambios se han presentado en el sistema
econmico mundial. Uno de los fenmenos ms notables de la economa
contempornea, es la presencia dominante y el crecimiento acelerado de las
empresas transnacionales. stas, desempean un rol importante como parte de
los llamados nuevos actores. Son una manifestacin de la globalizacin que
actualmente vivimos. La globalizacin se comprende como el proceso por el que la
creciente comunicacin e interdependencia entre distintos pases del mundo
unifica mercados, sociedades y culturas dndoles con esto un carcter global. As,
los modos de produccin y movimientos de capital se ordenan a escala planetaria.
Mientras, los gobiernos van haciendo una transicin en sus atribuciones tanto en
trminos de recursos, como en trminos de influencias, en lo que se ha
denominado la sociedad en red.
De esta manera, los Estados han dejado de ser los nicos actores dentro de
las relaciones internacionales. Estos nuevos actores que actualmente estn
acaparando el centro del escenario mundial, generalmente pertenecen al sector
privado. Su rea de influencia no est limitada nica y exclusivamente al sector
econmico, sino que se vinculan entre si a procesos polticos y sociales. Una
forma de aquilatar la importancia de este tipo de empresas, es examinando su
presencia dominante en los diversos sectores. Los recientes flujos de inversin
extranjera directa se caracterizan no slo por su elevado volumen, sino por las
transformaciones cualitativas que se estaran produciendo en las estrategias y
modos de operacin de las empresas transnacionales.
51
Antologa
Daz
Sergio Flores
La definicin de las transnacionales, se ha vuelto un tema de difcil debate

ya que en primer momento, este fenmeno se conoci y estudi bajo la
denominacin de multinacionales con caractersticas y alcances limitados respecto
a las actuales transnacionales. Los trminos internacional, pluri-nacional,
supranacional, globales, cosmopolitas, grandes unidades inter-territoriales,
multinacional, transnacional o sociedades globales, son instituciones que estn
presentes en todas las esferas de la vida econmica, social, poltica y cultural.
Responden como sinnimos de empresas con importantes inversiones en el
exterior. Las entendemos as, en cuanto tienen subsidiarias o filiales en uno o ms
pases. En general y para nuestros propsitos, usaremos el trmino empresa
transnacional que responde a la denominacin oficialmente aceptada por
Naciones Unidas y que es la comnmente utilizada en Amrica Latina.
Resulta difcil dar una definicin nica y aplicable para lo que es una
empresa transnacional. Los trminos para referirse a stas, varan de acuerdo al
pas o regin en que se sitan. Por lo tanto, tambin existen diversas definiciones
que caracterizan a las compaas transnacionales. Se proporcionarn diversas
definiciones, especialmente internacionales para poder entender el concepto lo
mejor posible. Ahora bien, una definicin base sobre lo que es una empresa
transnacional, surge cuando se piensa en las diversas nociones que se
encuentran en la doctrina y en las organizaciones internacionales. Se denominan
transnacionales, a las empresas que producen en ms de un pas, que exportan e
importan, por lo que traen como consecuencia el incremento en los flujos de
inversin extranjera directa. Son empresas que desbordan las fronteras
nacionales, instalando activos o productivos, asumiendo el control de ellos en ms
de un pas.
Las transnacionales pueden definirse como las empresas que acumulan o
reproducen su capital, en un espacio compuesto por varios pases. Aseguran
mediante flujos de inversin extranjera directa, el control sobre las unidades
reproductivas situadas en el exterior y derivando de ellas un flujo estable de
ganancias. Por otro lado Robbins y Stobaugh, precisan que el trmino abarca
cualquier empresa que tenga ataduras en el extranjero, el tamao y la amplitud de
las operaciones en el exterior. sta empresa determinar las tcticas empleadas
para buscar los beneficios de la transnacionalidad. stos criterios son similares a
los que proponen los autores Dunning, Brooke, Remmers, y Hirsch, exponen que
una empresa toma la decisin de volverse multinacional cuando decide adquirir o
establecer una fbrica en el extranjero.
Por otra parte, de acuerdo a un estudio realizado por el Centro de Naciones
Unidas sobre las Corporaciones Transnacionales en 1994, se estableci que:
A una firma transnacional se le define como una empresa o grupo de
empresas constituida por una sociedad matriz de conformidad con la legislacin
52
Antologa
Daz
Sergio Flores
de un pas que, a partir de su sede se implanta en el extranjero con sus filiales e

inversiones directas (fusin, privatizaciones y adquisiciones). Con una estrategia
concebida a nivel mundial encaminada a quitar cualquier obstculo a la expansin
y al libre movimiento de los poderosos consorcios y monopolios transnacionales.
Por otro lado, en la Declaracin tripartita sobre las empresas
multinacionales y la poltica social elaborada por la Organizacin Internacional del
Trabajo, dice que:
La expresin empresas multinacionales se utiliza para designar las distintas
empresas (compaas matrices, unidades locales o ambas, as como tambin el
conjunto de la empresa) segn la distribucin de responsabilidades entre ellas,
partiendo de la base de que se presentarn la cooperacin y la mutua asistencia
cuando sea necesario para facilitar la aplicacin de los principios establecidos. Se
refiere a que sea de dominio pblico, privado o mixto, que sean propietarias o
controlen la produccin, la distribucin, los servicios u otras facilidades fuera del
pas donde tienen su sede. Adems, el grado de autonoma de las distintas
entidades que componen la empresa multinacional en relacin con las dems,
vara grandemente de una empresa multinacional a otra. Depende del carcter de
los lazos existentes entre estas unidades y sus respectivos campos de actividad, y
tambin se debe tener en cuenta la gran diversidad en la forma de propiedad,
tamao, el carcter y la localizacin de las operaciones de las empresas.
La mayora de las transnacionales cuentan con las siguientes
particularidades; tienden a constituir un sistema integral que contienen en si
mismo las ms variadas formas y tipos de capital. Adems, conforman sus propios
sistemas de financiamiento con alta eficiencia. ste sistema se maneja mediante
la operacin del capital productivo y se distribuye en la esfera internacional de
acuerdo con el comportamiento de los mercados nacionales, as como en funcin
de la ubicacin estratgica de las materias primas. Las corporaciones
transnacionales por sus poderes hegemnicos, se han constituido en sper
Estados dentro los Estados nacionales.
Por otra parte, el Grupo de Trabajo de la Comisin de Empresas
Transnacionales de Naciones Unidas encargado de la redaccin del proyecto del
Cdigo de Empresas Transnacionales define a las empresas transnacionales
como:
Las empresas, cualquiera fuera de su pas y propiedad privada, pblica o
mixta, que comprenden entidades en dos o ms pases, sin importar la forma legal
y los campos de actividades de estas entidades. Operan bajo un sistema de
decisin, que permite polticas coherentes y una estrategia comn por medio de
uno o ms centros de decisin, al cual estn ligadas por vnculos de propiedad u
otros. De tal manera, que una o ms de ellas pueden ejercer una influencia
53
Antologa
Daz
significativa sobre las actividades de otras y en

conocimientos, recursos y responsabilidades con las otras.
Sergio Flores
particular,
compartir
Asimismo, son consideradas como enormes compaas con unidades

manufactureras establecidas en todo el mundo, para lograr menores costos de
produccin y abastecer mercados mundiales sobre una base integrada vertical y
horizontalmente bajo las indicaciones de una poltica proveniente de la matriz. Al
mismo tiempo, otra definicin generalmente aceptada dice que las sociedades
multinacionales son:
Entidades cuyos poderes de decisin van a influir en grados diversos sobre
el tejido socioeconmico debido a las actividades y la estructura de decisiones
(), una sociedad con actividades en varios pases y cuyos poderes de decisin y
estructura estn ms o menos concentrados en provecho de un nico pas (),
organizacin administrada por poderes generalmente privados, cuyas actividades
se extienden ms all de las fronteras del estado-nacin permaneciendo aun as,
sometidas a las diversas reglamentaciones promulgadas por estos.
Contrario a la definicin anterior del autor Robert Lattes, el concepto o
trmino de la corporacin transnacional, no se reduce a que un grupo de
entidades econmicas sean legales o independientes, ni se trata simplemente de
personas jurdicas. Las empresas transnacionales, se consideran entes
econmicos y polticos. Se han identificado como sujetos del derecho internacional
pblico y privado, con derechos, obligaciones y responsables de sus actos en la
economa mundial.
Es posible discernir algunos aspectos particulares a ellas, en estos
aspectos cabe citar principalmente la realizacin de actividades en diversos
pases, los recursos, la elaboracin comn y aplicacin de una estrategia
unificada. Con relacin a esto, el Sr. el Hadji Giss en el Documento de
Resolucin de las Naciones Unidas de 1997 y el Conjunto de principios y normas
de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo, han
ampliado el concepto sobre empresa transnacional del cual se cita que:
Se entienden por tales las firmas, las sociedades de personas, las
sociedades de capital, las compaas, otras asociaciones, las personas fsicas o
jurdicas o cualquier combinacin de las mismas, independientemente de la forma
de creacin o control de propiedad, privada o estatal, que se dediquen a
actividades comerciales. El propsito de esta disposicin es la exclusin de ciertos
criterios como la condicin jurdica de la sociedad, el origen del capital o la
identidad del personal ejecutivo.
As pues, la Comisin de los Derechos Humanos de la Organizacin de las
Naciones Unidas propone dos elementos para poder identificar a estas empresas.
54
Antologa
Daz
Sergio Flores
La primera, es cuando una empresa llamada matriz tiene una parte en otra
empresa y ejerce efectivamente una influencia dominante o la sucursal est bajo
su direccin. El segundo elemento, se refiere a cuando la empresa matriz tiene la
mayora de los derechos de voto de los accionistas de una sucursal y tiene
derecho a invalidar la voluntad de la mayora de los miembros del rgano
administrativo. Como se mencion anteriormente, existen diferentes definiciones y
por lo tanto, conceptos de lo que una empresa transnacional significa. Estas
diferenciaciones dependen de sus actividades, de su nmero y tamao de
sucursales en el extranjero, la proporcin de sus bienes e ingresos, etc. De
acuerdo a sus actividades, se pueden definir como aquellas empresas que
dominan las industrias globales, en las que la reduccin de costos del manejo de
informacin y de transporte, han hecho rentable realizar esfuerzos de produccin,
comercializacin, investigacin y desarrollo en otros pases pero escala mundial.
Por otra parte, las definen como empresas que operan fuera de las fronteras
de su casa matriz y que son en gran medida, responsables por la creciente
integracin mundial ya que sirven como vehculo a la inversin extranjera. Como
no existe una definicin general sobre lo que significa empresa transnacional,
algunos las definen de manera global como aquellas empresas cuyos controles de
activos fbricas, minas, oficinas de ventas, etc. que estn en dos o ms pases.
Sin embargo, Robert Dunning proporciona otra definicin completando lo
anteriormente expuesto. Considera que una empresa transnacional es aquella
empresa que maneja unidades econmicas ya sea en dos o ms pases y que
tiene a su cargo extender el crecimiento econmico y tecnolgico dentro de los
pases en los que actan. Se provocan as, una interdependencia que beneficie y
que al mismo tiempo traiga una dependencia poltica, contribuyendo al control de
la economa mundial.
Ahora bien, me parece importante mencionar el concepto sobre lo que una
filial significa. De acuerdo a la definicin de la Organizacin de las Naciones
Unidas una filial, es una empresa de derecho local en un pas de destino, con un
bajo control efectivo de una matriz ubicada en el pas de origen. Por lo que esta
sucursal, es parte de una empresa que opera en el extranjero, no tienen una
personalidad jurdica diferente de la matriz. A diferencia de las filiales, en ellas el
control siempre es total. En los pases de destino, las sucursales tienen el estatuto
de empresa extranjera, por lo que pueden acogerse como las filiales a las ventajas
que se aplican a las empresas de derecho local. En el caso de las filiales, la
propiedad de la matriz puede ejercerse sobre diferentes fracciones del capital.
Dado que por definicin, la transnacionalizacin supone un relacin de dominio
respecto de una unidad productiva en el exterior, el umbral a partir del cual dicha
fraccin pasa a considerarse como otorgando un control sobre la empresa. Por
otro lado, se deduce la definicin oficial de filial (foreign affiliate), como la
empresa en el extranjero que es controlada por otra empresa. De ello tambin se
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Antologa
Daz
Sergio Flores
deriva la definicin de empresa matriz, quien es la que controla por lo menos una
filial en el extranjero.
Ahora bien, correlacionando todas las definiciones anteriormente
mencionadas, se puede llegar a la conclusin de que no existe una definicin
oficial como tal. La definicin que ms se acerca a lo generalmente aceptado, es
la que las Naciones Unidas nos proporciona. Como lo sealamos y explicamos en
prrafos anteriores, una empresa transnacional se constituye de una matriz y sus
filiales o sucursales. Es importante tener claros estos conceptos, porque son
indispensables para el entendimiento de su desarrollo. Es decir, de las funciones,
la estructura y la organizacin de una transnacional. As pues nos queda claro que
viendo sus dimensiones, una transnacional influye fuertemente tanto en el pas
receptor como en el pas emisor. Adems, sta influencia depende de las
caractersticas por las que se conforman este tipo de empresas como lo son; su
dimensin, trascendencia geogrfica, sectores de actividades, aunque estas sean
en ocasiones positivas o negativas. Todo depende del pas receptor, de su
jurisdiccin y aplicacin de los reglamentos y la normatividad para el mejor
provecho de su instalacin y produccin.
Funciones.
La funcin de las corporaciones transnacionales es evidente, ya que
permiten adherirse a un plus producto mundial. Es decir, en la economa
contempornea las transnacionales como factor fundamental de desarrollo
permiten acceder al surplus mundial a travs de su extenso poder
econmicopoltico-mundial. Adems, estas empresas proporcionan al pas que los
recibe, tecnologa de punta y excelencia cientfica que exportan desde sus casas
matrices. Como lo habamos dicho anteriormente, en la mayora de los casos las
matrices se localizan en pases industrializados. Por otro lado, una de las
particularidades bsicas de las funciones de una transnacional, es formar una
unidad indisoluble que determina la sustentabilidad y las condiciones de vida de
una nacin. Misma que recibe a las empresas extranjeras, con la esperanza de
que sean un aliento significativo para economa del pas receptor. Ahora bien,
queda claro que una nacin que no tiene transnacionales, tampoco necesita
tecnologa ni ciencia avanzada porque sin estas empresas el pas seguramente
estara condenado al subdesarrollo.
Por otra parte, los autores Berle y Means, formularon una caracterizacin de
las grandes corporaciones que mantienen en vigencia sus elementos esenciales.
Esta caracterizacin se refiere a que la corporacin haba dejado de ser un arreglo
legal a travs del cual podan realizarse las transacciones comerciales privadas
para as volverse tanto un mtodo de tenencia de la propiedad, como de
organizacin de la vida econmica. Por este medio, el capital de muchos
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Antologa
Daz
Sergio Flores
individuos poda concentrarse en grandes agregados, en los cuales el control de

ese capital se entregaba a una direccin unificada.
Esta gran corporacin, unidad econmica tpica y central del capitalismo
moderno, es decir, la empresa transnacional, adquiere sus atributos desde fines
del siglo XIX. Sufri un proceso de transformacin que se caracteriz por una
fuerte etapa competitiva. Esta competencia se dio tanto con las empresas
extranjeras como con las nacionales. Se reflejaron principalmente cuatro aspectos
fundamentales. El primero se refiere a las empresas de gran tamao, no slo en
relacin al tamao medio de la etapa competitiva, sino tambin al propio de la
etapa actual. El segundo aspecto se refiere a su estructura interna compleja, que
manifest una diferenciacin de la propiedad, el control y un sofisticado desarrollo
de las formas de ejercicio de ste. El tercer punto determina, que su intervencin
en los procesos econmicos se caracteriz por formas de comportamiento
oligoplico. Afectando tanto a los principios que regulan su conducta econmica,
como a los medios utilizados y efectos que produjeron. Y finalmente, el cuarto
punto menciona los vnculos entre las empresas que dejaron de reducirse a la
confrontacin annima en el mercado. Las empresas transnacionales buscan
ventajas comparativas que les permiten reducir los costos y estar en condiciones
de mantenerse competitivamente en el mercado internacional.
Una de las principales funciones de cualquier empresa transnacional, es la
realizacin de actividades econmicas en diversos pases y la comunidad de
recursos, as como la elaboracin comn y aplicacin de una estrategia unificada.
Las empresas transnacionales son instituciones cuyo primordial objetivo es la
rentabilidad. Para alcanzarla, tienen la posibilidad de crear un mbito de
proteccin y promocin de los derechos humanos individuales. Algunas
transnacionales incluyen acuerdos con pases que tienen demasiadas poblaciones
autctonas. Por lo que es por eso que se vinculan directamente estas poblaciones
con las empresas, ya que debe existir una obligacin de respetar derechos
colectivos e individuales. Esto se debe a que son entidades econmicas con
considerables actividades en diversos pases. Por tanto, son fuente de
discrepancias entre leyes y jurisdicciones, provocan gravsimas dificultades entre
la jurisdiccin internacional y la de cada pas donde se asientan, en cuanto al
ejercicio de los derechos econmicos, individuales y colectivos.
Las actividades de las empresas transnacionales, estn dominadas por un
objetivo fundamental que es la obtencin del mximo de beneficios en el mnimo
de tiempo. Nos referimos a que esto el resultado de la lgica de la competencia en
la economa capitalista mundializada y de la ambicin ilimitada de poder y de
riqueza de sus principales dirigentes. La especializacin sectorial de las empresas
transnacionales, responde necesariamente a las caractersticas de la estructura
productiva del pas de origen y al nivel relativo de eficiencia econmica alcanzado
en las distintas ramas. Otra funcin de las empresas transnacionales ha sido y ha
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Antologa
Daz
Sergio Flores
estado orientada esencialmente en satisfacer la demanda del mercado interno de

los pases en donde actan sus filiales, por lo que esto determina una preferencia
por los mercados ms grandes y un promedio de mayor ingreso por habitante.
Las empresas transnacionales cumplen un papel importante en la vida
econmica internacional. stas ostentan aproximadamente el 51% de las 100
mayores concentraciones de riquezas del mundo y por otro lado, los Estados
manifiestan el 49%. Estos porcentajes demuestran que las transnacionales son
muy activas en las ramas de ms dinamismo de la economa. Sobre todo en
telecomunicaciones, transporte, banca, seguros y comercio mayorista. Tambin se
encuentran presentes en sectores vitales de la sociedad y la poltica por lo que
pueden neutralizar cualquier intento de respetar o proteger los derechos humanos,
o bien, presionar al gobierno para hacerlos respetar y valer a toda costa.
Las transnacionales tienen funciones bsicas a ejercer en los pases donde
se encuentran establecidas. Por ejemplo, derraman una inversin extranjera
directa significativa, lo que produce entre otras cosas, fuentes de empleo. El
carcter disperso y mltiple de las funciones de las empresas transnacionales as
como las constantes fusiones-adquisiciones y cambios de nombre, son elementos
que se presentan y hacen que se sostenga que el actual sistema econmico.
Mismo que est constituido por un complejo de fenmenos imposibles de ubicar
espacial y temporalmente ya que las empresas transnacionales no existen como
entidades reales y concretas representativas de ese sistema en particular. Se
puede hacer una conceptualizacin desde dos ngulos sobre la funcin de la
empresa transnacional. El primer ngulo es mencionar que se est privilegiando la
estructura de propiedad y control de la matriz sobre la red de filiales. Y la segunda,
es que se debe enfatizar la naturaleza del espacio econmico constituido en el
interior de la empresa transnacional y el modo de operacin que se desprende del
mismo.
Asimismo, las exportaciones son parte fundamental del funcionamiento de
las transnacionales, estn vinculadas directa o indirectamente a la expansin de
los sistemas internacionales de produccin de las mismas, del crecimiento de la
economa y el desarrollo mundial. Sin embargo, ante un nmero cada vez mayor
de pases que fomentan la inversin extranjera directa en actividades de
exportacin, la expansin de las exportaciones no es suficiente. Por lo que para
que la inversin rinda beneficios en el desarrollo a largo plazo, las exportaciones
deben ser ms elaboradas y agregando ms valor local tanto por parte de las
empresas como por parte de los Estados. Las funciones de una empresa
transnacional son diversas, dependiendo stas del tipo de empresa que se trate y
del pas donde se instalen. Sin embargo, para realizar gran parte de ellas se
requiere de una estructura y organizacin apta tanto en trminos econmicos
como en capacidad humana por parte de la empresa como por parte de los
gobiernos emisores y receptores.
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Antologa
Daz
Sergio Flores
Estructura y organizacin.
Las empresas transnacionales tienen un notable peso econmico que se
sigue manteniendo con ms fuerza cada vez a nivel internacional. Estudios del
World Investment Report elaborados por la UNCTAD mencionan que los
nmeros sealan que las empresas transnacionales han ido creciendo en los
ltimos aos de manera vertiginosa. El valor agregado creado por las filiales de
empresas transnacionales en el mundo, representa aproximadamente el 10.7%
del producto mundial. Las ventas en las filiales de empresas transnacionales
equivalieron al 54.9% del producto mundial, y las exportaciones de las filiales son
el 33% de las exportaciones mundiales de mercancas y servicios no factoriales. Si
se comparan las ventas de las filiales con el comercio mundial, la relacin se
duplica siempre. El vnculo que da estas cifras entre matriz y filiales puede
gestarse en tres modos diferentes:
a)
La adquisicin por la matriz de parte del conjunto de la propiedad de una
empresa existente en el extranjero.
b)
La formacin de una nueva empresa en el extranjero, aportando la matriz
en el capital social.
c)
La ampliacin de capital con aporte de la matriz en una empresa en el
extranjero sobre la que ya existe propiedad parcial del capital.
Cualquiera de estos tres mecanismos implican la existencia de corrientes de
inversin extranjera directa desde la matriz hacia los pases de destino de la
inversin, es decir a las filiales. Es una forma de organizacin entre las matrices y
las filiales donde el flujo de capitales pasa a ser el elemento central de la
definicin. Se trata de flujos de capitales, que permiten el control sobre unidades
productivas en el extranjero.
Por otro lado, las empresas transnacionales para lograr acceder a los
mercados sobre todo en pases en desarrollo y para optimizar las ganancias y
ampliacin de sus espacios econmicos, se han dado a la tarea de renovar sus
estrategias. Las estrategias traeran como consecuencia, una mejor economa
tanto para el estado como para los particulares es decir, las empresas
transnacionales. De ah, que existe una relacin Estado-Nacin donde se ha ido
abriendo al Estado-Regin. En la actualidad, operan alrededor de 65 mil
corporaciones de este tipo en la economa mundial, que adems cuentan con 850
mil filiales distribuidas en todo el mundo. La internacionalizacin de la produccin
al interior de corporaciones transnacionales se refleja en un intenso comercio de
materiales, productos finales, tecnologa y servicios entre las matrices y sus
filiales.
Despus de acceder al mercado, la organizacin de las transnacionales
consiste en poner necesariamente en marcha ciertos sistemas de comercializacin
internacional. Estos sistemas, varan de acuerdo al rgimen econmico y a la
propia experiencia de los pases. En algunos pases, la comercializacin
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Antologa
Daz
Sergio Flores
internacional es realizada en trminos generales por empresas productoras

variando nicamente los mtodos y mecanismos que utilicen para la produccin
y distribucin de sus productos. En los pases desarrollados es comn que las
grandes empresas establezcan filiales, sucursales o subsidiarias en el exterior,
para la venta directa de sus productos, comenzando as un proceso de
internacionalizacin.
El espacio de las empresas transnacionales situado por encima de las
fronteras, es de caractersticas totalmente diferentes al que forman su entorno a
las empresas nacionales cuando se relacionan con el exterior. A diferencia de las
relaciones que se dan en el mercado, las relaciones en el interior de la empresa
son jerrquicas, administrativas, con una direccin que ejerce capacidad de
mando, etc. Vale decir, que sin perjuicio de reconocer que en el mundo
oligopolizado contemporneo, los mercados distan mucho de ser equilibrados e
igualitarios de la competencia perfecta. Los grados de libertad para un agente en
el mercado, son notoriamente superiores al que permite la disciplina a la que
sujeta la organizacin administrativa en una empresa con sus unidades
independientes.
Segn Hymer, el carcter desigual que implica la organizacin vertical y
jerarquizada de las empresas transnacionales principalmente del sistema, se
traslada a la economa internacional. Ocasionando esto, nuevas condiciones para
generar un desarrollo desigual. Este enfoque combina dos elementos, por un lado,
el esquema de Chandler y Redlich para el anlisis de la estructura corporativa,
donde se definen tres niveles en la estructura de la misma. Un nivel III, que
corresponde a la administracin de las operaciones corrientes de produccin y
comercializacin, con un funcionamiento del marco establecido por el nivel
superior. Un nivel II que se refiere a la coordinacin de los gerentes del nivel III y
en el cual se separa el departamento de direccin del departamento del campo. Y
finalmente, un nivel I que implica la administracin superior que realiza la fijacin
de objetivos y el planeamiento. Hymer agrega que la localizacin de estos niveles
en la empresa transnacional sera la siguiente: el nivel III estara diseminado por
todo el globo, en funcin de la fuerza de trabajo, los mercados, las materias
primas, etc. El nivel II se concentrara en grandes ciudades. Y finalmente el nivel I
se localizara en las principales ciudades de capitales. Muchas veces la estructura
jerrquica y desigual de la corporacin, produce en su interior una concentracin
desmedida de ingresos.
Por otro lado, las transnacionales por su experiencia tienen una clara
circunspeccin en el desarrollo de nuevos productos y en todo lo que altere los
delicados equilibrios que se van construyendo en los mercados concentrados de
la actualidad. Los resultados son, adems del desarrollo de ciertos patrones de
comportamiento dominantes en las industrias concentradas, la formacin de una
comunidad de intereses inter-corporativos bastante estrecha que se esfuerzan por
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Antologa
Daz
Sergio Flores
la multitud de lazos sociales paralelos. La modernizacin de los procesos de

decisin administrativa y productiva, se vuelven un requisito de indudable
trascendencia al enfrentarse la empresa, a las complejidades de una operacin
transnacional. Esta requiere a la vez, mayor dominio tecnolgico y una estrategia
de aplicacin rentable en basta escala y en diversos medios geogrficos
explotando las ventajas internacionales propias de estas empresas. Mismas
ventajas que ofrece el gobierno receptor para atraer inversin extranjera directa.
La asociacin de los atributos anteriormente mencionados, se expresa
empricamente a travs de diversos indicadores. Uno de estos indicadores, se
refiere a que la transnacionalizacin se da en forma ms que proporcional con los
sectores de tecnologa avanzada. A la vez, las corporaciones que tienen ms
probabilidad de transnacionalizarse, son aquellas que mantienen su dominio
tecnolgico en su rea de actividad. Ahora bien, un segundo indicador muestra
que las empresas transnacionales tienen una mayor propensin a la investigacin
y desarrollo que las empresas nacionales, adems de que afirman una mayor
productividad del trabajo. En asociacin con lo anterior, podemos decir que las
empresas transnacionales cuentan con una mayor proporcin de administrativos
en la fuerza de trabajo de las empresas nacionales.
Conforme a esto, la lista de los principales pases exportadores est
dominada por los pases desarrollados. El 81% de las matrices, estn situadas en
los pases desarrollados. La distribucin geogrfica de las actividades de las
empresas transnacionales es profundamente desigual. Sin embargo, los pases en
desarrollo y sus economas en transicin, lograron los principales aumentos en
los ltimos aos. En contraste con la distribucin de las matrices, la distribucin de
las filiales en cambio, tiene una apariencia ms equilibrada. Esto demuestra que
existe una expresin de masiva presencia en todos los pases del mundo. Adems
nos da un enfoque sobre lo que las transnacionales representan, y lo que pueden
desarrollar en cada pas que se sitan. Por otra parte, en la mayora de los pases
que lograron superiores aumentos en las cuotas de mercado de sus exportaciones
haba aumentado tambin el papel desempeado por las transnacionales.
El papel desempeado por las empresas en las exportaciones, vara en gran
medida a los distintos pases. El estado-nacin es una forma histricamente
especfica de la organizacin social que est en proceso de ser trascendida por la
globalizacin capitalista. A medida que cambia la base material de la sociedad
humana, tambin ocurre eso con la organizacin institucional mediante el
establecimiento de un conjunto de instituciones, es decir, las empresas
transnacionales. Las formas en que un amplio grupo de empresas transnacionales
ha ido creciendo desde los aos noventa hasta la fecha, es parte del mismo
proceso y las transformaciones realizadas en las economas en desarrollo para
ofrecer ms incentivos y dar mayor acento a las estrategias de promocin del
subdesarrollo. Durante el proceso de constitucin de la gran empresa moderna, su
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Antologa
Daz
Sergio Flores
estructura interna y su red de relaciones externas sufren importantes

modificaciones.
Una de las caractersticas claves de esta transformacin, es la separacin
del control y la propiedad en el seno de la empresa. La separacin se produce
como consecuencia de dos tendencias histricas. Primero, la dispersin de la
propiedad a travs de la comercializacin de los paquetes originales de acciones
en el mercado pblico, que determina una proliferacin de accionistas. Este
proceso se alimenta con los mecanismos divisorios de la herencia y con la
necesidad de aglutinar capitales para operar a mayores escalas. Y segundo, la
necesidad de disponer de una clase de administradores profesionales y
tcnicamente adiestrados.
Hablando ms profundamente sobre la estructura de las empresas
transnacionales. El primer elemento que las distingue para poder negociar con los
gobiernos, es la posibilidad de ubicarse en un plano distinto al que corresponde a
los Estados nacionales. Es decir, sin someterse a las normas que aquellos dictan,
o bien condicionando ese sometimiento a la obtencin de determinadas ventajas
que interesan sobre manera a la empresa. Cuando un Estado y varios de los
componentes del mismo la demandan, la empresa en cuestin asume un carcter
transnacional que la coloca en una posicin de igualdad con los Estados
nacionales. En muchos casos, las empresas toman ventajas de situaciones
fraudulentas o irregulares. As ocurre con aquellas que adoptan como domicilio
legal uno de los tantos parasos fiscales donde no deben tributar impuestos y
evitan caras sociales. Sin embargo, es debido a estas lagunas que los gobiernos
deben aplicar las normas pertinentes y vigentes para regular de una manera
eficiente. Esto para traer como consecuencia que quienes se beneficien no sean
nada ms las empresas, sino que los pases receptores tambin obtengan
beneficios plenos en todos sus sectores.
Debe tomarse en cuenta que la economa global est organizada en un
sistema de cuatro anillos y que por lo tanto las empresas se rigen por esta
estructura. El primer anillo o tambin llamado centro estratgico, determina su
direccionalidad y velocidad de evolucin, lo forman las quinientas corporaciones
transnacionales ms importantes de la elite global. El segundo anillo lo constituyen
las restantes empresas que en su mayora tambin pertenecen a esta elite global.
El tercer anillo consta de las millones de pequeas y medianas empresas. Y
finalmente, el ltimo que prcticamente no decide nada y est siendo arrastrado,
son las millones de microempresas en todo el mundo. Especficamente en
Amrica Latina, se disponen de todos los elementos necesarios para desarrollar
sus propias empresas transnacionales, capaces de enfrentar a las corporaciones
del primer mundo. Se puede ampliar, profundizar, democratizar y sostener sobre
cuatro polos de crecimiento que son:
1. pequeas y medianas empresas (PYMES)
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Antologa
Daz
Sergio Flores
2. corporaciones transnacionales nacionales (CTN)

3. cooperativas y,
4. empresas estratgicas del Estado.
Sin embargo, en lugar de operar dentro de esta lgica concentrando los
grandes
recursos
nacionales
en
Complejos
de
InvestigacinProduccinComercializacin, para recapitalizar a Amrica Latina y darle trabajo a
la educacin, se privatiza hacia el exterior el potencial del maana para equilibrar
sus cuentas fiscales de hoy y quedar bien con el capital financiero internacional.
Actualmente, las empresas transnacionales proceden en su mayora de las
economas de Estados Unidos y de los pases integrantes de la Unin Europea.
En estos pases como sucede en otros, gran parte de su inversin extranjera
directa se destina a comprar empresas. Cuando mayores son los flujos de esta
inversin, mayores tambin son los recursos utilizados en operaciones de fusiones
y adquisiciones transfronterizas. Si el objetivo estratgico es conciliar una alta tasa
de crecimiento con la absorcin del desempleo y la desconcentracin del ingreso,
debemos reconocer que la orientacin de las inversiones no puede subordinarse
la racionalidad de las empresas transnacionales. Una porcin significativa de la
inversin extranjera directa que ingresa a la mayora de los pases en desarrollo
se destina a comprar empresas.
La expansin de las empresas transnacionales se apoya en este proceso y
en muy diversos sentidos, se financia a travs del mismo. La presencia de las
transnacionales en varias economas, implica un comportamiento propio del
capital de corto plazo. En otros casos, las transnacionales llegan acompaadas de
colocaciones por cuenta de inversionistas institucionales que desplazan recursos a
los sistemas de crdito de los pases receptores. En adelante, la bsqueda de
altos rendimientos en tiempos breves, se constituye en un objetivo en si mismo. Lo
que no necesariamente es compatible con inversiones a plazos largos que
permiten ampliar la capacidad de produccin y se vinculen al crecimiento
endgeno de la demanda efectiva. As pues, se busca esto mediante una buena
estructura y organizacin de la empresa en s paralelas al apoyo por parte del
gobierno.
En los pases de economa de mercado, la comercializacin internacional es
realizada en trminos generales por las empresas productoras variando
nicamente los mtodos y mecanismos que utilicen para la produccin y
distribucin de sus productos. Como se haba mencionado, es comn que las
grandes empresas de pases desarrollados establezcan filiales, sucursales o
subsidiarias en el exterior para la venta directa y eficaz de sus productos,
comenzando as el proceso de internacionalizacin. En cuanto a la organizacin,
las empresas transnacionales pueden tomar diversas formas en el proceso de
entrada a los diferentes mercados, sin embargo, no es esta la nica manera de
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Antologa
Daz
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hacer negocios en el extranjero, pues esta exportacin de capital puede tomar la

modalidad de inversin extranjera directa o indirecta. La primera opcin refiere a
los diferentes tipos de empresa transnacional y la segunda a otro tipo de
exportacin de capital.
Por otro lado, el xito o fracaso de la internacionalizacin de una empresa
depende de en gran medida de la forma que se elija para entrar en un mercado
externo. Las ventajas comparativas que ofrece un pas cualquiera, son lo que en
principio atraen a las multinacionales. Estas pueden darse en cuestin arancelaria,
bajo costo de mano de obra, recursos naturales explotables, concesiones
impositivas, etc. Las principales razones y ventajas buscadas por una empresa
para implantarse y estructurarse en el exterior estn resumidas a continuacin en
tres puntos:
1.
Las posibilidades reales de abastecer mercados con exigencias
diversificadas y de luchar enfrentndose a competencias cada vez ms duras.
2.
La optimizacin econmica y financiera, en particular racionalizando la
produccin y disminuyendo costos tanto de produccin como de distribucin.
3.
La posibilidad de actuar contra cualquier suceso fortuito y la disminucin
de riesgos de cualquier tipo.
La organizacin y la estructura son un indicador fundamental dentro de las
empresas y su comportamiento. Una y otra estn condicionadas por la estructura
del mercado donde las firmas desenvuelven su actividad. Se deben de tomar en
cuenta los actores posiblemente determinantes de la rentabilidad. Primero, el
grado de concentracin industrial. Segundo, el grado de diferenciacin de
productos. Y por ltimo, las condiciones de entrada de nuevos competidores.
Ahora bien, a continuacin se dar una breve explicacin de cada uno de estos
factores determinantes.
El grado de concentracin industrial nos da una idea del tipo de mercado en
el que la industria opera. Si un pequeo nmero de empresas tiene una elevada
participacin en el mercado, la situacin podra caracterizarse como de
competencia oligoplica an cuando en la esencia del oligopolio no interesa el
nmero de firmas en s, sino el hecho de que las empresas sean independientes.
Un oligopolio puede ser homogneo o diferenciad, segn el tipo de productos
diferenciados en industrias donde operan firmas que no reconocen su
interdependencia, lo que tradicionalmente se ha calificado como una situacin de
competencia monopolstica.
La diferenciacin aparece para el comprador por la imperfecta capacidad de
sustitucin de los productos de las firmas competidoras en una industria
determinada. La diferenciacin puede surgir de ciertas caractersticas del producto
en s tales como sus rasgos patentados, marcas registradas, nombres
comerciales, peculiaridades de envasado, calidad, particular diseo, color o estilo.
64
Antologa
Daz
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Tambin pueden generarse por las condiciones que rodean su venta. La

diferenciacin de productos da lugar a un tipo de competencia que intenta
fundamentalmente modificar la curva de demanda en lugar de aceptarla como es,
lo que ocurre cuando slo compiten por precios. La posibilidad de entrada de
productos potenciales parece tener una influencia importante en los regmenes de
precios de las firmas concurrentes en un mercado determinado.
Las barreras econmicas a la entrada de nuevos productores se miden por
el mayor precio que puedan lograr las firmas existentes, sin hurgar la entrada de
nuevos competidores a la industria. Segn Ban pueden surgir importantes trabas
econmicas de las siguientes combinaciones de factores. En primer lugar, si las
economas de escala son tan importantes que un nuevo productor, para entrar a
competir debera proveer una fraccin significativa del mercado. Al decir
economas de escala nos referimos a la situacin en la cual el costo promedio de
una institucin o compaa en el largo plazo, disminuye con el aumento de
produccin. Se genera una economa de escala cuando bajan los costos unitarios
al crecer la produccin. El segundo factor importante se refiere a que si las firmas
existentes tienen tales ventajas en cuanto a la diferenciacin de productos que
slo pueden ser superadas a travs de enormes gastos en promocin de ventas
por parte de los probables nuevos competidores. Y finalmente otra combinacin
sera si las firmas existentes tienen ventajas tanto en el control de materias primas
como en la posesin de patentes o conocimientos especializados y el acceso a
recursos financieros que implican mayores costos absolutos para cualquier
competidor potencial.
Ahora bien, estas caractersticas son acerca de la estructura del mercado
junto con la funcionalidad y organizacin de cada una de las empresas
transnacionales. Sin embargo, a continuacin mencionaremos cmo las empresas
operan en general. Es importante sealar que la exportacin es entendida como el
acto de vender y embarcar una mercanca hacia el exterior. Puede realizarse de
forma indirecta, por medio de casas exportadoras o trading companies, agentes
de exportacin, agentes de compras y cooperativas de exportacin o de forma
directa. Se crea una divisin especializada en exportacin dentro del
departamento de ventas o estableciendo una oficina de ventas filial que
comercialice el producto en el pas al que se pretende acceder.
Las empresas se pueden clasificar en tres ramas segn su forma de operar.
La primera rama se refiere a que las empresas multinacionales integradas
horizontalmente. Una empresa de este tipo horizontalmente integrada cuando
posee plantas de produccin en diversos pases. En todos estos pases fabrica
esencialmente las mismas lneas de productos. En otras palabras, la empresa
reproduce el modelo de la casa matriz en diferentes lugares del mundo, con las
debidas adaptaciones a la escala de cada pas. La segunda rama menciona que
las empresas transnacionales estn integradas verticalmente cuando sus diversas
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Antologa
Daz
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plantas, repartidas por todo mundo fabrican productos que sirven a su vez como
productos intermedios para otras plantas de su propiedad. En esencia no son ms
que firmas verticalmente integradas (es decir, que fabrican sus propios
componentes) cuyos distintos escalones del proceso de produccin estn en otros
pases. Por ltimo, las empresas diversificadas son el tipo de empresa donde las
plantas de produccin repartidas por los distintos pases no estn ni horizontal ni
verticalmente integradas. Constituyen una coleccin bastante independiente de
negocios locales, slo conectados por la propiedad comn. La razn ms
poderosa que justifica esta estrategia es la diversificacin de riesgos no slo entre
negocios sino entre pases.
En la constitucin de un ambiente propicio para la inversin productiva, es
necesario construir una nueva norma de financiamiento que considere los
siguientes elementos. El primero, se refiere a la recuperacin del gasto pblico
como un instrumento positivo en la conformacin de una dinmica de crecimiento
sostenido, que se funde en la distincin entre gasto corriente e inversiones. El
segundo, la reconstruccin de los sistemas bancarios y establecimiento de
segmentos y grupos diferenciados entre las instituciones financieras. Como tercer
elemento se menciona cambios en el banco central para que deje de ser
exclusivamente el garante de la restriccin monetaria, nicamente preocupado por
alcanzar a toda costa, ndices cero en el incremento de los precios.
La caracterstica central de las empresas transnacionales en la actualidad,
es el fortalecimiento de una estrategia mundial. A travs de la combinacin de sus
filiales dispersas geogrficamente y de sus sistemas de produccin fragmentadas
en redes de produccin y distribucin regional o globalmente integradas. De
acuerdo a lo anterior, esta nueva forma de organizacin empresarial y de
competencia mundial se apoya en el capitalismo, convertida en el actual agente
del proceso de mundializacin econmica.
As pues, el Estado debe tambin establecer diversos mecanismos para
impulsar la innovacin tecnolgica y la investigacin cientfica. Establecer reglas
para la gestin de los servicios pblicos y plantearse la posibilidad de recuperar
efectivamente las fuentes de energa con criterios de rentabilidad social, entre
otras cosas. Las definiciones sobre las empresas transnacionales y sus conceptos
derivados, as como sus funciones, estructura y organizacin, demuestran que
realmente pueden impulsar al desarrollo, y por lo tanto la economa de un pas. Es
importante tener en cuenta, que se requiere de una buena sistematizacin de lo
que una empresa transnacional est compuesta. Adems, las relaciones con el
gobierno deben hacer por otros sectores como lo son la economa, la sociedad y
la poltica.
Unidad Seis.
Transferencia de Tecnologa.
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Antologa
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Concepto de Tecnologa.
Etimolgicamente, la palabra tecnologa proviene de los vocablos tekhn
(tcnica) y logos (palabra, proposicin o discurso).
Estas palabras tuvieron un sin fin de aplicaciones y significados para los
griegos, ambos vocablos fueron utilizados como conceptos fundamentales por los
filsofos; as, Aristteles al estudiar los grados del saber en el ser humano, coloc
en primer trmino a la empeira (experiencia), la cul defini como un conocimiento
inmediato y directo de las cosas en su individualidad; en segundo lugar coloc al
arte o tcnica, que para l, era un saber hacer. Por lo tanto, el tekhnites, perito o
tcnico, es el hombre que sabe hacer las cosas y conoce los medios que se han
de emplear para alcanzar los fines deseados, y finalmente, ste filsofo coloca en
la cspide de su escala jerrquica del conocimiento, al saber demostrativo, la
episteme, es decir, la ciencia. En cuanto al vocablo logos, para Scrates
significaba simplemente palabra, pero a partir de l, es la razn que se da a algo,
esto es el concepto.
As, en este orden de ideas, se puede concluir que la tecnologa desde el
punto de vista semntico:
Es el estudio del saber hacer las cosas, el conocimiento de los medios
para alcanzar ciertos fines.
A lo largo de la historia, se han creado mltiples conceptos en torno a la
tecnologa, y para lograr un concepto que sirva a este trabajo de investigacin, se
presentan las siguientes definiciones:
Conjunto de los conocimientos propios de un oficio mecnico o arte industrial.

Tratado de los trminos tcnicos. Lenguaje propio de una ciencia o arte.
Es el medio para aplicar los descubrimientos cientficos para producir bienes y
servicios.
Es el conocimiento organizado para fines de produccin. Comprende el concepto
de sistemas de informacin y se mezclan con el de las destrezas y el equipo.
Como se aprecia, existe una amplia gama de definiciones, que muchas
veces entorpecen el conocimiento en lugar de aclararlo, adems con la palabra
que se estudia, se identifican muchos factores, que hacen an ms difcil
encontrar una explicacin que identifique con exactitud que es la tecnologa. Es
por ello que se considera intil transcribir ms definiciones que sobre la materia se
han dado, considerando que lo ms adecuado es apegarse a un concepto que
propone Hctor Masnatta, el cul, a continuacin se analizar, ya que se estima
que contiene todos los elementos que constituyen la tecnologa.
67
Antologa
Daz
Sergio Flores
El autor mencionado, seala que tecnologa: es la sistematizacin de los

conocimientos obtenidos por un mtodo cientfico y ordenados consecuentemente,
aplicando dicha sistematizacin en orden de su utilizacin.
En el anlisis de este concepto podemos encontrar los siguientes elementos:

La sistematizacin, es decir, la accin y efecto de sistematizar o reducir a un
sistema, considerando el sistema como el conjunto de cosas ordenadamente
relacionadas entre s, contribuyen a determinado objeto. Y el conjunto de cosas
que se encuentran relacionadas entre s, seran los conocimientos. Y por
conocimiento entendemos a la accin de averiguar algo ejercitando las facultades
intelectuales.
Otro ms, es que est constituido por aquellos elementos obtenidos a travs de un
mtodo cientfico. Y por ste debe entenderse aquel conocimiento que se sigue
para encontrar la verdad analtica de las cosas, la cul quedar reducida a la
distincin y separacin de las partes de un todo, hasta llegar a conocer sus
principios y elementos.
El ltimo elemento es la aplicacin sistemtica en orden a su utilizacin,

consistente en llevar a la prctica los conocimientos previamente obtenidos y ya
sistematizados, para que como consecuencia de la misma se alcance el fin
buscado.
La tecnologa comprende, una agrupacin ordenada de conocimientos
tcnicos, los que, se plasman en frmulas, especificaciones, modelos, dibujos,
diagramas y procesos; puede estar en las mentes de las personas, en
documentos o bien, incorporada en mquinas y otras entidades fsicas. Asimismo,
comprende lo que se conoce como experiencias de fabricacin, conocidas
internacionalmente como know how tcnico o industrial.
Concepto de Transferencia.
Siendo la tecnologa, en sentido amplio, un conjunto de conocimientos
(saber qu) y de prcticas (saber cmo), de objetos, instrumentos y
procedimientos, elaborados o transformados por los hombres, usados para operar
sobre la naturaleza, sociedad y seres humanos, para la satisfaccin de
necesidades humanas, tales conocimientos y prcticas conforman bienes y
servicios, que son objeto de transacciones nacionales e internacionales. stas
transacciones y los procesos de transmisin que los acompaan, acontecen en
sistemas y mercados monopolistas u oligoplicas, aunado a la existencia de una
brecha tecnolgica entre pases desarrollados y subdesarrollados.
68
Antologa
Daz
Sergio Flores
Una caracterstica esencial de la tecnologa es su transmisibilidad, lo que

significa, la circunstancia de que, quien la posee, puede transferirla a otra persona,
y no se agota con la transmisin, y tal circunstancia hace que la tecnologa se
convierta en un objeto de comercio, en una mercanca que se vende y se compra.
La transferencia, en este estudio, debe considerarse como sinnimo de la
accin de trasladar de un lugar a otro, un conocimiento que pasa a formar parte
del acervo tecnolgico del receptor de la tecnologa para que ste pueda utilizarlo
libremente, sin quedar sujeto al pago de una contraprestacin o al cumplimiento
de una obligacin, a la terminacin de la relacin contractual.
La tecnologa es capaz de crear valores econmicos y generar beneficios
para investigadores e innovadores, y sus resultados son manejados como
elemento patrimonial de aquellos, y por tanto, susceptibles de proteccin jurdica
bajo la forma de exclusividad en la explotacin.
Las transferencias de tecnologa se realizan en el mercado, de acuerdo a la
oferta y la demanda, bajo forma de relaciones jurdicas de tipo mercantil, utilizando
las figuras de contratos de cesin y concesin.
De acuerdo con la Secretara de la UNCTAD (Conferencia de las Naciones

Unidas sobre Comercio y Desarrollo), la tecnologa asume cualquiera de las
siguientes formas:
Bienes de capital o bienes intermedios (en este caso incorporada a ellos)
Trabajo humano (mano de obra a veces muy calificada y especializada)
Informacin, generalmente de carcter tcnico.
Caractersticas de la Tecnologa.
Al progreso tecnolgico del momento actual, se le pueden atribuir las
siguientes caractersticas:
Acumulatividad, esta cualidad implica que cada invencin o hallazgo,

presupone la serie completa de las invenciones anteriores en el mbito de que se
trate;
Dinamismo, lo que trae aparejado por un lado, una creciente obsolescencia de las
tecnologas en uso y por el otro, la introduccin de nuevas tecnologas;
Naturaleza social, porque los conocimientos que la integran pueden haber sido
proporcionados por distintas personas, en diferentes pocas y lugares y su
propagacin y empleo exigen la participacin de numerosas personas,
Carcter internacional, ya que el conocimiento no se ha restringido a una sola raza
o a un determinado territorio, e
69
Antologa
Daz
Sergio Flores
Ilimitacin, el hombre, al haber descubierto cada vez mayor nmero de medios y

mtodos que lo auxilian en sus investigaciones, se ha abierto posibilidades que
resultan, ilimitadas.
Asimismo, tiene notas accidentales, es decir, aquellas que pueden o no
presentarse:
Irreversibilidad, en el sentido de que las nuevas invenciones desplazan a las

anteriores, las substituyen sin que sea posible volver hacia atrs;
La circunstancia de que acelere los cambios;
Transmisibilidad, pues la tecnologa puede que no se d a conocer y permanezca
oculta en poder de los productores;
Su origen que puede ser cientfico o emprico;
La forma como se produce en la actualidad;
El que sea un objeto de comercio, ya que algunas tecnologas estn fuera del
comercio, slo las emplea su dueo;
El hecho de que actualmente algunas tecnologas, se encuentren en poder de
unas cuantas grandes empresas situadas en los pases industrializados, y
La circunstancia de que sea una consecuencia del proceso de desarrollo.
La Apropiacin Tecnolgica.
Apropiar significa hacer propia la cosa ajena; si se hace referencia a la
materia intelectual, se llama apropiacin, en sentido amplio, a los hechos o actos
jurdicos en virtud de los cuales una persona puede excluir a las otras de la
utilizacin de una obra o invencin y de esta manera, lograr una situacin que le
permita obtener una retribucin pecuniaria.
En sentido estricto, la apropiacin culmina con la obtencin o
reconocimiento jurdico de un derecho subjetivo, por el cual, la invencin u obra
slo puede ser explotada por quien la cre o por la persona a quien su creador
autorice expresamente.
El derecho interviene regulando por un lado el proceso de apropiacin y por
otro los derechos y deberes del titular del invento o de la obra.
La transformacin constante de la sociedad por los progresos cientficos y
tecnolgicos es una caracterstica de la esfera industrial; diversas investigaciones
estn orientadas a estudiar la influencia que producen las innovaciones
tecnolgicas sobre la estructura y desarrollo social as como sus repercusiones
futuras. As, desde el momento en que la complejidad de conocimientos hizo
necesaria una dedicacin profesional para su obtencin, sistematizacin y
aplicacin, los estmulos se hicieron presentes.
70
Antologa
Daz
Sergio Flores
Sin embargo, con la transformacin de las actividades artesanales en

industria, se incorpor un problema en el rea tecnolgica, siendo en principio tan
importante el estmulo a la innovacin como al plagio. Se hace presente en
gobiernos, empresarios y consumidores, la necesidad de buscar los mecanismos
ms apropiados para estimular el desarrollo cientfico tcnico, tratando de conciliar
tanto el inters individual de los inventores y de los productores, como el inters
social.
La apropiacin tecnolgica, es entonces, la manera en que la sociedad
estimula la actividad innovadora de los inventores, para que puedan disfrutar de
un derecho sobre la obra o invento, sin temor a ser despojados del mismo.
La Transferencia de Tecnologa en Mxico.
Como se mencion en el apartado referente al concepto de transferencia, la
tecnologa es transmisible, y existen diversas formas de llevarla a cabo, de
acuerdo a la UNCTAD , las principales formas a travs de las cuales los pases en
desarrollo pueden acopiar tecnologa son:
Circulacin de libros, publicaciones peridicas as como otra informacin

publicada;
Desplazamiento de personas de un pas a otro;
La enseanza y la informacin profesional;
Intercambio de informacin y personal dentro de un marco de programas de
cooperacin tcnica;
Empleo de expertos extranjeros y acuerdos sobre asesoramiento;
Importacin de maquinaria, equipo y la documentacin conexa;
Acuerdos de concesin de licencias sobre procedimientos de fabricacin, uso de
marcas comerciales y patentes; e
Inversiones extranjeras directas.
El proceso de transferencia de tecnologa tiene cuatro etapas que son:

La seleccin,
La negociacin,
La absorcin, y
La adaptacin o innovacin.
La seleccin consiste en elegir al proveedor de la tecnologa y a esta

misma; esta seleccin pueda estar fundada en diversas consideraciones, como la
novedad de la tecnologa, el tamao y magnitud de recursos tanto del que
adquiere como del posible proveedor y el grado de informacin que se posea
acerca de las fuentes de abastecimiento de tecnologa.
71
Antologa
Daz
Sergio Flores
Entre los mltiples factores que debe evaluar el adquirente para lograr una
seleccin adecuada, se encuentran: determinar si el proceso que planea adquirir
ya comprob comercialmente su eficacia, si la empresa tiene la capacidad tcnica
de absorcin y adaptacin adecuada para utilizar eficazmente la tecnologa y si le
resultar rentable para recuperar su inversin, as como considerar si en su pas
existen las materias primas que se requieran para la fabricacin del producto y
determinar el poder del mercado en el sector de que se trata.
Realizada la seleccin, el siguiente paso es la negociacin de las
condiciones del acuerdo a travs del cual se comprar la tecnologa. Aqu
nuevamente intervienen factores relevantes como el tamao de la empresa, su
capacidad tcnica y econmica, as como la disponibilidad de recursos humanos y
de instalaciones.
En la redaccin del contrato que contenga las condiciones de transmisin,
deben cubrirse aspectos legales y econmicos, este tipo de contratos en Mxico
reciben el nombre de contratos de transferencia de tecnologa.
La absorcin implica que una vez adquirida la tecnologa sta debe
asimilarse por la empresa adquirente.
La adaptacin o innovacin de la tecnologa, implica la necesidad de
ajustarla a la proporcin de factores de produccin existentes, ya que la tecnologa
que proviene del exterior se produce en mercados con condiciones muy diferentes
a las de los mercados de los pases en vas de desarrollo.
Mxico es un pas que no satisface internamente su demanda de
tecnologa. Esto significa que al menos un importante sector de la industria
nacional, para poder producir los artculos, productos y servicios que el
consumidor demanda, tiene que adquirir de fuentes extranjeras la tecnologa
necesaria para la produccin de los artculos o bien para la prestacin de los
servicios que satisfagan las necesidades del consumidor.
Revisando la historia de Mxico, se encuentra que, la actividad cientfica e
intelectual se produca en lites, resultando de la formacin de pequeos grupos
distantes de los problemas y requerimientos de la poblacin, provocando con esto
un desarrollo industrial incipiente y que produca nicamente bienes de consumo
que eran requeridos por los grupos privilegiados urbanos y por la aristocracia rural.
Sin embargo, dado el atraso poltico y social del pas, estos grupos de cientficos e
intelectuales eran apreciados socialmente.
Hasta los inicios de la dcada de los setenta, la adquisicin de tecnologa
se llevaba a cabo sin ninguna intervencin del Estado Mexicano y sta era una de
las razones ms importantes para que los propietarios de tecnologa pudieran
cometer tantos abusos en perjuicio de la industria y de la economa del pas. Los
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Antologa
Daz
Sergio Flores
nicos controles existentes consistan en el ejercicio espordico de las facultades

concedidas a la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico al investigar, slo para
efectos fiscales, si se justificaban las deducciones de los pagos de regalas o de
asistencia tcnica realizadas para las empresas establecidas en el pas.
La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, faculta al
Congreso para expedir leyes tendientes a la regulacin de la transferencia de
tecnologa y la generacin, difusin y aplicacin de los conocimientos cientficos y
tecnolgicos que requiere el desarrollo nacional.
Antecedentes de la transferencia de tecnologa en Mxico.
En las ltimas dcadas del siglo XVIII, e inicios del XIX, el nivel de actividad
cientfica y tecnolgica en Mxico, se puede comparar con el realizado en algunos
pases europeos y los Estados Unidos de Amrica. Con el estallido de la
Revolucin Mexicana en 1910, se pierde el aprecio que se tena a los cientficos e
intelectuales, llegando al grado de responsabilizarlos de la miseria y atraso en que
se hallaba la mayora de la poblacin.
Esto ocasion que durante las primeras tres o cuatro dcadas posteriores a
la consolidacin de los gobiernos revolucionarios, se diera poca importancia a la
educacin de personal cientfico y tcnico, al igual que a las tareas de
investigacin de alto nivel, quizs porque la proximidad con los Estados Unidos de
Amrica, hacia casi automtica la disponibilidad de tecnologa extranjera. Esto
hizo que el pas se volviera da con da ms dependiente con respecto a pases
industrializados, principalmente con Estados Unidos de Amrica, dependencia que
se observa no slo en el campo econmico, sino tambin en el sociocultural.
Dadas las condiciones, a finales de los aos sesenta, por razones de la
balanza de pagos, del desempleo y del agotamiento de la estrategia de desarrollo
basado en la sustitucin de importaciones, Mxico se vio obligado a afrontar la
realidad de su subdesarrollo cientfico y tecnolgico y de su dependencia del
exterior en esta materia. Lo cual, oblig al pas a sentar las bases para el
establecimiento de una poltica cientfica y tecnolgica que promoviera la
investigacin local y ayudara a romper con el vnculo que lo ataba a otros pases
industrializados. Dentro de esta poltica tuvo importancia la preparacin de un
instrumento jurdico que regulara las compras de tecnologa en el exterior: la Ley
sobre el Registro de la Transferencia de Tecnologa y el uso y explotacin de
patentes y marcas.
La Ley sobre el Registro de la Transferencia de Tecnologa y el Uso y
Explotacin de Patentes y Marcas.
73
Antologa
Daz
Sergio Flores
La finalidad de la Ley sobre el Registro de la Transferencia de Tecnologa y

el Uso y Explotacin de Patentes y Marcas es regular el flujo tecnolgico
estableciendo las bases para que la adquisicin de tecnologa se realice en las
condiciones ms equitativas y razonables que sea posible obtener y, en trminos
que vengan a promover nuestro desarrollo evitando al mismo tiempo que la
tecnologa se convierta en vehculo de subordinacin de Mxico hacia el exterior.
La Ley sobre el Registro de la Transferencia de Tecnologa y el Uso y
Explotacin de Patentes y Marcas, tena como objetivos:
Regular la transferencia de tecnologa de manera que las condiciones

establecidas en los contratos permitieran lograr los objetivos de desarrollo
econmico y social y de independencia nacional;
Fortalecer la posicin negociadora de las empresas nacionales;
Crear conciencia en el empresario sobre la importancia que tiene la tecnologa y
su transferencia internacional para el desarrollo del pas;
Establecer un registro oficial que permitiera conocer las condiciones de los
contratos y la problemtica inherente al proceso de transferencia de tecnologa,
para hacer posible una mejor planeacin del desarrollo industrial y tecnolgico del
pas;
Racionalizar la importacin de tecnologa, para que no se suministrare tecnologa
obsoleta, inadecuada o ya disponible en el pas;
Evitar que mediante la transferencia de tecnologa se contraviniere la poltica de
desarrollo industrial trazada por el Gobierno Federal;
Evitar una carga excesiva sobre la balanza de pagos; y
Evitar una subordinacin de la industria nacional a los proveedores de tecnologa.
De acuerdo con el Artculo 73, fraccin X de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, el Congreso de la Unin tiene facultades para legislar
en toda la Repblica en materia de comercio. Igualmente, el Congreso est
autorizado para legislar en lo que toca a la concesin de privilegios a los
inventores ya que en los Artculos 28 y 29 fraccin XV del mismo ordenamiento, se
concede al Presidente de la Repblica la potestad de otorgarlo y para que pueda
ejercerla, se requiere que el Poder Legislativo expida las normas
correspondientes. Estos preceptos constituyen el fundamento constitucional de la
Ley sobre el Registro de la Transferencia de Tecnologa y el Uso y Explotacin de
Patentes y Marcas.
El Registro Nacional de Transferencia de Tecnologa.
Como consecuencia de la expedicin en diciembre de 1972 de la Ley sobre
el Registro de la Transferencia de Tecnologa y el Uso y Explotacin de Patentes y
Marcas, el Gobierno Mexicano estableci en febrero de 1973, el Registro Nacional
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Antologa
Daz
Sergio Flores
de Transferencia de Tecnologa, rgano al que conforme al Artculo 1 de la citada

ley, le corresponda la aplicacin e implementacin de las disposiciones legales
sobre la materia.
Hasta 1976 el Registro Nacional de Transferencia de Tecnologa, era un
rgano administrativo dependiente de la entonces Secretara de Industria y
Comercio, que a su vez era una Dependencia del Poder Ejecutivo Federal, segn
el Artculo 8 de la Ley de Secretaras y Departamentos de Estado, hoy abrogada.
Con el cambio de Gobierno, se lleva a cabo una reestructuracin del
aparato administrativo, misma que se consigna en la Ley Orgnica de la
Administracin Pblica Federal de 29 de diciembre de 1976. En esta legislacin se
prev la desaparicin de la Secretara de Industria Y Comercio como Ministerio
encargado de disear y aplicar la poltica en estas dos ramas de la economa
mexicana, y se crea la Secretara de Comercio, avocada nica y exclusivamente a
implementar la poltica comercial interna y externa.
El Registro Nacional de Transferencia de Tecnologa es uno de los
mecanismos institucionales que se han implantado en algunos pases en
desarrollo con el fin de aplicar una poltica de control de las adquisiciones
tecnolgicas de las empresas nacionales, asegurando el que ellas cumplan y se
ajusten a las disposiciones jurdicas establecidas en la materia, tanto de carcter
especfico como general que el Estado tiene inters en hacer respetar, pues de
ello depende en gran medida el progreso, desarrollo y autonoma nacional.
Las resoluciones que expeda el Registro eran actos de autoridad. Su
competencia se surta a travs de las facultades que otorga la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos al Presidente de la Repblica en su
Artculo 89 y que ste a su vez delega en los Secretarios de Estado en los
trminos de la Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal. El Registro
Nacional de Transferencia de Tecnologa era autoridad en el sentido formal,
puesto que tena facultades de decisin y ejecucin y en ejercicio de las
atribuciones que le otorg la Ley sobre el Registro de la Transferencia de
Tecnologa y el Uso y Explotacin de Patentes y Marcas, poda afectar la situacin
jurdica de los particulares.
Organigrama.
El Registro se encontraba a cargo de un Director General y contaba con dos
Subdirectores: el de Evaluacin y el de Registro. A su vez, cada una de estas
Subdirecciones tena a su cuidado tres Departamentos.
La Subdireccin de Evaluacin se encargaba del anlisis econmico y
tcnico de los contratos de traspaso tecnolgico y sus Departamentos eran: el de
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Antologa
Daz
Sergio Flores
Estudios y Concentracin Estadstica, el de Anlisis Econmico y el de Anlisis

Tcnico; la Subdireccin de Registro tena por funcin la evaluacin legal de los
acuerdos de voluntad, contaba con los siguientes Departamentos: de Recepcin,
Inscripcin y Control, el de Anlisis Legal y el de Dictmenes.
Tambin formaban parte del Registro Nacional de Transferencia de
Tecnologa, el Departamento de Archivo y la Delegacin Administrativa.
El Registro Nacional de Transferencia de Tecnologa estaba asesorado por
un Comit Tcnico, que si bien no era un rgano de autoridad, pues no estaba
formalmente incorporado a su estructura administrativa en virtud de algn
mandato legal, de hecho actuaba y realizaba funciones de innegable importancia
prctica. La funcin de este Comit era sealar al Registro, polticas generales de
accin y criterios para implementarlas.
El Comit Tcnico estaba presidido por el Subsecretario de Fomento
Industrial, e integrado por el Director General de CONACYT, el Director de
INFOTEC-CONACYT, organismo independiente encargado de recopilar, procesar
y difundir informacin tecnolgica tanto al gobierno u organismos estatales, como
al sector privado que lo requiera, los Directores Generales de Fomento Industrial,
Invenciones y Marcas y del Registro Nacional de Inversiones Extranjeras, as
como al Director, Asesores y Subdirectores del propio Registro Nacional de
Transferencia de Tecnologa.
Funciones y Facultades del Registro Nacional de Transferencia de

Tecnologa
Funciones del Registro Nacional de Transferencia de Tecnologa:
Registrar los acuerdos de licencia y de transferencia de tecnologa,

Elaborar estadsticas sobre los montos de regalas y las sumas remitidas al
exterior por este concepto,
Llevar a cabo estudios comprensivos sobre las caractersticas del comercio de
tecnologa y las actividades de investigacin y desarrollo en la industria,
Asesorar a las partes interesadas en la negociacin de acuerdos en esta materia,
Evaluar los contratos de traspaso tecnolgico, desde los puntos de vista legal,
tcnico y econmico, para determinar si podan ser inscritos en el propio Registro,
Asegurarse de que la tecnologa que se adquira resultar adecuada a las
condiciones prevalecientes en el pas, y
Buscar que la tecnologa se adquiriera en ptimas condiciones de calidad, precio y
oportunidad.
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Antologa
Daz
Sergio Flores
Facultades del Registro Nacional de Transferencia de Tecnologa:
Ante el Registro deban inscribirse los contratos de traspaso tecnolgico;

El Registro poda negar la inscripcin de los contratos, si concurra en ellos,
alguna de las circunstancias sealadas en el Artculo7 de la Ley sobre el Registro
de la Transferencia de Tecnologa y el Uso y Explotacin de Patentes y Marcas;
El Registro poda inscribir los actos aun cuando contuvieran alguno de los
supuestos prohibidos por el Artculo antes mencionado, si la tecnologa que se
transfera era de particular inters para el pas;
Resolver acerca de la procedencia o improcedencia de la inscripcin en un
trmino de 90 das hbiles;
Cancelar las inscripciones cuando se alteraran las condiciones de los contratos;
Tena facultades de inspeccin y vigilancia;
Imponer al personal del Registro, la obligacin de tratar confidencialmente la
informacin tcnica que recibiera;
Conocer los recursos de reconsideracin interpuestos por los particulares contra
las resoluciones que dictase y que afectara sus intereses jurdicos.
Actos jurdicos inscribibles en el Registro Nacional de Transferencia de
Tecnologa.
Era obligatoria la inscripcin en el Registro, de los documentos en que se

contuvieran los actos, convenios o contratos de cualquier naturaleza que debieran
surtir efectos en el territorio nacional y que se realizaran o celebraran con motivo
de:
La concesin del uso o autorizacin de explotacin de marcas;
La concesin del uso o autorizacin de explotacin de patentes de invencin, de
modelos y dibujos industriales;
El suministro de conocimientos tcnicos mediante planos, diagramas, modelos,
instructivos, instrucciones, formulaciones, especificaciones, formacin y
capacitacin de personal y otras modalidades;
La provisin de ingeniera bsica o de detalle para la ejecucin de instalaciones o
la fabricacin de productos;
La asistencia tcnica, cualquiera que fuese la forma en que sta se prestase;
Servicios de administracin y operacin de empresas.
El Contrato de Transferencia de Tecnologa.
Cuando una persona pretende poner en funcionamiento una planta o
resolver un problema de carcter tcnico que surge en la produccin o capacitar
su personal o modernizar sus instalaciones, y no puede hacerlo por s mismo,
77
Antologa
Daz
Sergio Flores
porque no cuenta con los elementos que requieren para ello, se dice que est
interesado en adquirir tecnologa.
A un industrial lo que le interesa es comprar un paquete de conocimientos
tcnicos patentados o no, el cul, puede incluir asistencia tcnica, instrucciones
sobre mercadeo de los productos, autorizacin para usar una marca, entre otros, y
esto es lo que se refiere la tecnologa. Existen diversas formas para obtener
tecnologa, aunque la ms usual es adquirirla de quien la posee, a travs de la
celebracin de un contrato.
El contrato de transferencia de tecnologa puede definirse de la siguiente
manera:
Es el acuerdo de voluntades por medio del cual una de las partes, llamada
proveedor transmite a otra que se denomina receptora un conjunto de
conocimientos organizados para la produccin industrial.
Las caractersticas del contrato de transferencia de tecnologa son:
Suele celebrarse entre sujetos de diferente nacionalidad,

Las partes que lo celebran no guardan entre s una relacin de igualdad, sino de
desigualdad, ya que el proveedor suele contar con ms y mejores recursos
tcnicos, financieros y humanos que el adquirente, Este contrato est sometido
a una regulacin jurdica especfica, y
Los contratos deben constar por escrito.
Naturaleza jurdica.
El contrato de transferencia de tecnologa es un contrato mercantil, en
atencin a los siguientes puntos:
Se realiza entre empresas, ya que la tecnologa es un conjunto de conocimientos

organizados para la produccin industrial, que es precisamente, la finalidad
primordial de la empresa.
El acto jurdico a travs del que se transmite la tecnologa es mercantil,
atendiendo a lo dispuesto en el Artculo 75 del Cdigo de Comercio, donde se
establecen los actos que la ley considera como de comercio.
El Congreso de la Unin, al expedir la Ley sobre el Registro de la Transferencia de
Tecnologa y el Uso y Explotacin de Patentes y Marcas, lo hizo con fundamento
en lo dispuesto por el Artculo 73 Fraccin X de la Constitucin que le otorg
facultades para legislar en materia de comercio, por lo que debe considerarse a
este contrato como de naturaleza mercantil.
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Antologa
Daz
Sergio Flores
Elementos del contrato de transferencia de tecnologa.
En el contrato de transferencia de tecnologa existen dos sujetos:

El proveedor, que es quien transmite los conocimientos o realiza cualquiera de las
actividades que implica el traspaso tecnolgico, y
El receptor, que es quien recibe el suministro de tecnologa y que tiene como
obligacin principal el pago de una remuneracin.
Existen tambin elementos materiales:
La remuneracin, que cubre el licenciatario, y

Los conocimientos, diseos, planos, instrucciones, asistencia, derechos, etc., que
constituyen el objeto mismo de la transferencia y la obligacin del licenciante.
Los elementos esenciales del contrato son:
Consentimiento
Objeto
Los elementos de validez:
Capacidad
Ausencia de vicios del consentimiento
objeto o motivo lcito
Formalidad
Este contrato tiene una finalidad especfica: transmitir o traspasar
tecnologa. Trata en esencia de comunicar conocimientos organizados destinados
a la produccin industrial, a travs de diversos mecanismos o medios. Recordando
que la tecnologa suele darse en paquete, como antes se mencion, por lo que
generalmente comprende varias figuras jurdicas.
La clusula de confidencialidad.
Es aquella disposicin por la cual, el dueo de los conocimientos tcnicos,
trata de evitar que los mismos sean divulgados por la parte receptora, salvando
con ello, que dichos conocimientos caigan bajo dominio pblico o bien para eludir
que el receptor pueda comercializarlos a terceros. El propietario de los
conocimientos tcnicos trata fundamentalmente de salvaguardar el monopolio de
hecho que ejerce sobre estos insumos.
Un concepto de la clusula de confidencialidad desde el punto de vista de la
empresa proveedora de tecnologa, puede ser el que proporciona Fernando
Estavillo Castro:
79
Antologa
Daz
Sergio Flores
Las clusulas de confidencialidad en los contratos de transferencia de

tecnologa, constituyen el medio jurdico idneo de que dispone el propietario de
los conocimientos tcnicos, para mantenerlos fuera del dominio pblico y
explotarlos comercial e industrialmente en condiciones monoplicas cuando se
trata de conocimientos tcnicos no protegidos legalmente, es decir, cuando se
trata de conocimientos tcnicos no patentados.
La tecnologa es un factor importante en el desarrollo y xito de las
empresas, y tambin se utiliza como un elemento de comercializacin, lo que
implica que, la persona fsica o moral que tiene en su poder un tipo de tecnologa,
la aprovecha en dos formas: la primera es utilizndola para sus procesos de
manufactura o fabricacin y la segunda, como un conjunto de bienes de alto valor
y demanda en el mercado, lo que lo hace ser un objeto de fcil comercializacin,
siendo redituable econmicamente.
Existen adems dos grupos de tecnologa: la llamada tecnologa patentada,
sobre la cual se ha otorgado una patente; y la tecnologa no patentada, constituida
fundamentalmente por el know how, el cual puede ser secreto o de dominio
pblico.
Por lo tanto, la tecnologa no patentada, para poder ser explotada
monoplicamente por parte de su propietario, necesita exclusivamente de su
capacidad de mantener en secreto tales conocimientos no patentados, e impida su
uso o divulgacin a travs de estipulaciones contractuales.
Como consecuencia de la inclusin de la clusula de confidencialidad en el
contrato de transferencia tecnolgica, se logra que los conocimientos tcnicos no
patentados, no caigan en el dominio pblico, asegurndole con ello al proveedor,
una ventaja en un determinado sector industrial, comercial o de servicios; pero
adems le asegura otro beneficio econmico, al poder comercializar en forma
exclusiva la tecnologa deseada por otras personas o corporaciones.
80
Antologa
Daz
Sergio Flores
Unidad Siete.
Clasificacin de los conflictos. Nacionales e Internacionales. Bases de
solucin contenidas en el artculo 121 Constitucional. Los
Internacionales. De competencia Legislativa y competencia Judicial.
http://www.cddhcu.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1.pdf
81
Antologa
Daz
Sergio Flores
Unidad Ocho.
Tcnicas para la Solucin de los Problemas

Derivados del Trfico Jurdico Internacional.
Los Mtodos.
El surgimiento de los mtodos ha sido ubicado en la Grecia clsica (siglo V
a.C.), pero es a partir de la escuela italiana de los glosadores (siglo XII d.C.) y de
los posglosadores (siglo XIII d.C.) cuando se inicia el tratamiento sistemtico de
dos de esos mtodos, los ms antiguos el llamado de conflictos legislativos (o
conflicto de leyes), que en adelante denominaremos sistema conflictual tradicional,
y el conocido como conflictos de competencia judicial.
Hay otros mtodos ms recientes como son el de normas de aplicacin
inmediata, el de normas materiales y el de la lex mercatoria, concluyendo con el
derecho uniforme.
Sistema Conflictual Tradicional.
Romeo del Prado define dicho mtodo como el conjunto de normas jurdicas
que tienen por objeto o fin determinar cual es la jurisdiccin competente o la ley
que debe aplicarse en caso de concurrencia simultanea de dos o ms
jurisdicciones o de dos o ms leyes, en el espacio, que reclaman su observancia.
Elementos de la definicin.
Un conjunto de normas con un objeto especfico; en qu casos opera este
conjunto de normas, y cmo opera.
Por lo general existe en el sistema interno una norma jurdica aplicable para
la solucin de un caso concreto, o bien, para determinar la competencia de un juez
o tribunal.
En algunas ocasiones, sucede que para resolver ciertos problemas hay que
recurrir a la aplicacin de una norma que no pertenece al sistema o que, si bien
pertenece a ste, debe ser previamente identificada por existir duda acerca de
cul norma aplicar.
El caso de la competencia judicial es similar: existe duda acerca de qu juez
o tribunal es competente para conocer de un caso concreto y esa duda se
resuelve consultando una norma procesal que define si el juez es o no
competente.
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Antologa
Daz
Sergio Flores
Ya sea para determinar una norma jurdica extranjera o para identificar la

norma del sistema que deba aplicarse, o bien, para saber que juez o tribunal es
competente, hay que contar con un mecanismo de aplicacin especial de normas
que nos ayude al respecto. Esta funcin es cumplida por las reglas o normas de
conflicto.
En conclusin el conflicto de leyes consiste en:
1. Hay problemas derivados del trfico jurdico internacional que originan la
necesidad de recurrir a la aplicacin del derecho extranjero.
2. En cada sistema jurdico positivo hay una serie de normas cuya funcin u objeto
es posibilitar la aplicacin del derecho extranjero o de un orden jurdico local
diferente, normas que la doctrina ha denominado reglas o normas de conflicto.
Gran parte de los principios generales son aplicables tanto al trfico jurdico
interestatal nacional como al trfico jurdico internacional.
3. No existe un conflicto de leyes en el sentido estricto del trmino, sino en realidad
una duda por parte de los aplicadores del derecho (jueces, tribunales, etc.)
respecto a cul es el sistema jurdico aplicable cuando ciertas conductas humanas
o hechos se encuentran vinculados, por razn especial, con otros sistemas
jurdicos. Esta vinculacin se representa por ciertos indicios (lugar de celebracin
del acto, lugar de pago, lugar de ejecucin del contrato, etc.) que la doctrina ha
denominado puntos de contacto o puntos de conexin.
4. Es conveniente la existencia de un mecanismo que, frente a un caso determinado,
nos gue en la identificacin de la norma jurdica extranjera aplicable, para que con
base en ellos podamos conocer la norma aplicable y as saber de qu tipo de
actos jurdicos se trata.
Ejemplo:
Art. 13 del CCF
La determinacin del derecho aplicable se har conforme a las siguientes reglas:
IV. La forma de los actos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se celebren.
Tendencias.
El mtodo conflictual tradicional en la doctrina moderna se divide en tres
grandes tendencias:
La supranacionalista, que considera al Derecho Internacional Privado, y
especficamente a las reglas de los conflictos de leyes, como parte de un orden
jurdico superior al de los Estados individualmente considerados, es decir, que
este mtodo debe tener una naturaleza internacional a travs de tratados
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Antologa
Daz
Sergio Flores
celebrados entre los Estados, con un carcter supranacional que permita que las
reglas de conflicto en los tratados internacionales sean consultadas por los jueces
nacionales y lograr as soluciones homogneas.
El comn denominador de esta corriente es el nfasis en los elementos de
carcter internacional, donde se deben nutrir los derechos internos. Esta corriente
se divide en dos grupos: internacionalistas y universalistas.
Internacionalistas.- Zitelmann distingue dos tipos de normas jurdicas:
Las normas de origen internacional, que tienen como destinatarios a los Estaos, y
Las normas de origen nacional, que se expiden para solucionar, dentro de este
mbito, problemas derivados del trfico jurdico internacional ( normas de
conflicto ).
En cuanto a las normas internacionales son normas acordadas por los
Estados mediante convenios o tratados internacionales en los que propios
Estados se obligan a resolver de manera determinada los problemas que presenta
el trfico jurdico internacional y esos Estados deben resolver, aunque de forma
subsidiaria, otra serie de problemas por medio de normas conflictuales nacionales.
El sueo de los internacionalistas es establecer, por medio de tratados
internacionales, las reglas de conflicto que garanticen la continuidad del trfico
jurdico internacional.
Universalistas. Estos tiene la idea de que el Derecho Internacional Privado puede

estudiarse desde dos perspectivas:
La del Estado considerado individualmente, y

La del Estado que forma parte de una comunidad internacional.
Todo Estado tiene el deber de respetar a los individuos que componen la
sociedad jurdica universal, y para cumplir con este principio es necesario que as
lo prevea en su ordenamiento interno. Por ser parte de una comunidad los estados
tienen el deber comn de resolver, de manera homognea, los problemas
derivados del trfico jurdico internacional mediante vas idneas: tratados, leyes
uniformes, etc.
La internista o territorialista, que considera que la disciplina debe ser
estudiada nicamente a partir del derecho interno de los Estados, es decir, que las
reglas de conflicto deben ser procedimientos de carcter interno o territorial y por
excepcin permitir la aplicacin de la ley extranjera, al restringir la competencia de
las leyes internas.
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Antologa
Daz
Sergio Flores
Los autores de esta corriente centran sus ideas de manera primordial en la

forma como se debe determinar el mbito de aplicacin de las normas jurdicas en
el mbito interno, dejando el problema de la aplicacin de las leyes extranjeras de
modo marginal.
En Francia Niboyet propone el respeto mximo de los derechos de cada
Estado y de su soberana, en aquello que les sea esencial, pero tambin respeto
universal de los efectos de dicha soberana. El papel que desempea la regla de
conflicto es exclusivamente el de la delimitacin del campo de aplicacin espacial
de su norma material y, en los casos de la incompetencia de sta, simplemente
permitir la aplicacin de la ley extranjera. A esta manera de concebir la funcin de
la regla de conflicto tambin se le ha denominado unilateralista.
En Inglaterra Dicey dice que para el Derecho Internacional Privado se basa
en dos principios: la competencia judicial y los conflictos de leyes. As, todo
derecho debidamente adquirido conforme a las leyes de un Estado debe ser
generalmente reconocido por los tribunales ingleses, salvo el caso en el que tal
derecho sea contrario al principio del orden pblico del derecho ingles.
En Estados Unidos de Amrica Joseph H. Beale llev a cabo una enorme y
valiosa labor de recopilacin de la jurisprudencia estadounidense, en donde
sistematizo y extrajo los principios fundamentales del Derecho Internacional
Privado y que culmin con el primer Restatement of Conflicto f Laws, o
recopilacin de casos jurisprudenciales en materia de Derecho Internacional
Privado (1935). Ernest G. Lorenzen y Walter W. Cook propugnan por dejar en
plena libertad al juez y rechazan que a ste no se le pueda imponer limitaciones
fundamentadas en principios generales.
Lorenzen y de Cook sentaron las bases para que otros autores
estadounidenses desarrollaran una serie de propuestas que posteriormente
integraron lo que se llamo la revolucin conflictual. Esta revolucin es una crtica
del planteamiento tradicional y concretamente a la utilizacin mecnica de la regla
de conflicto, la que en un sistema rgido como los sistemas jurdicos de derecho
codificado se emplea sin evaluar principios de justicia que podran presentarse en
el caso concreto.
En Latinoamrica con el proceso de independencia de las naciones
iberoamericanas se incubo un sentimiento nacionalista que contribuyo al
desarrollo de esa concepcin territorialista, lo cual sucedi en Sudamrica en el
siglo XIX y en el siglo XX en Mxico como producto de la Revolucin.
La primera tendencia territorialista que influyo ms profundamente en la
legislacin centro y sudamericana es la que se deriva del Cdigo Civil chileno de
1855. Bello parte de tres conceptos generales: dominacin, imperio y soberana.
El primero se refiere al poder que el Estado ejerce sobre las cosas que se
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Antologa
Daz
Sergio Flores
encuentran dentro de su territorio y se conoce como dominacin. En la medida en

que esta dominacin esta consagrada por las leyes, toma el nombre de imperio y
de este modo establece mandatos para las personas.
La segunda tendencia territorialista sudamericana, que podemos denominar
de territorialismo relativo, se inicia con el Cdigo Civil argentino de 1871.
El territorialismo en Mxico: En varios de los documentos mexicanos
liberatorios se manifiesta un amplio sentimiento de aceptacin de los extranjeros.
Carlos Arellano Garca seala que los mtodos de solucin de conflictos son dos:
el mtodo interno y el mtodo internacional. En cuanto al primero, afirma que el
Estado, con vista en sus propias necesidades, conveniencias, compromisos y
opiniones, dicta las soluciones normativas que satisfagan mejor sus intereses y los
del grupo social al que se gobierna: los intereses universalistas sucumben ante las
necesidades locales.
La autonoma, que considera que a la disciplina se le debe atribuir una
posicin autnoma dentro del marco general del derecho, debido a que su mtodo
de trabajo tiene caractersticas que le son propias como el servirse de manera
significativa del mtodo del Derecho comparado para que el juez pueda aplicar
convenientemente su regla de conflicto y para que pueda interpretar las categoras
y las instituciones jurdicas de otros sistemas jurdicos a fin de que los resultados
que obtenga sean favorables a la continuidad de la vida internacional.
Entre las caractersticas que podramos sealar como comunes a esta
tendencia se hallan las siguientes:
Atribuir al Derecho Internacional Privado una posicin autnoma dentro del marco
general del derecho;
Partir del sistema jurdico positivo y del mtodo jurdico comparativo, a efecto de
apoyar su posicin, y
Contribuir a un equilibrio en la tendencia entre nacionalismo e internacionalismo.
Ernest Rabel afirma que las normas de conflicto son de origen nacional y
deben ser interpretadas de modo que el proceso interpretativo se aplique de forma
diferente a todas ellas; as como el juez interpreta de manera distinta las normas
relativas a la familia y las normas mercantiles, debe interpretar las normas
extranjeras que resultan de la aplicacin de la norma de conflicto. Para este autor,
la norma jurdica de conflicto consta de dos partes:
La primera define su objeto, que consiste en ciertos hechos (lugar de celebracin
del acto, lugar de ejecucin del acto, etc.), y
La segunda determina las consecuencias jurdicas de esos hechos (ley aplicable a
la forma en la celebracin de los actos, consecuencias jurdicas de la ejecucin del
contrato en tal o cual lugar, etc.). Sin prejuzgar acerca de la existencia de una
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Antologa
Daz
Sergio Flores
relacin jurdica determinada, la norma conflictual plantea una situacin que

deber ser definida o calificada mas tarde.
Batiffol planteo la necesaria coordinacin de los sistemas jurdicos, de
manera que su aplicacin armnica tienda a alcanzar las finalidades de cada uno
de estos derechos.
El sistema conflictual es el nico procedimiento con el que pueden
resolverse los problemas derivados del trafico jurdico internacional, pero en poca
reciente se ha complementado tal procedimiento con la utilizacin de otros
mtodos como los llamados de leyes de aplicacin inmediata, de normas
materiales y derecho uniforme.
El mtodo conflictual garantiza hoy en da la coordinacin de los sistemas
jurdicos nacionales, ya que posibilita su articulacin como entidades coordinadas
y no como compartimientos separados y cerrados.
La idea de Goldschmidt es que la norma de conflicto es una norma de
fondo, en la medida que resuelve el problema de manera directa, no toma en
consideracin la funcin de la norma de conflicto, ya que cuando esta opera aun
no se sabe que norma extranjera designara e, incluso, si la designacin es
posible. La norma de conflicto es una norma instrumental y, por tanto, una norma
adjetiva.
Las dos primeras tendencias (la supranacionalista y la territorialista) tienen
gnesis diversas que, en su planteamiento moderno, se remontan al siglo XIX.
Problemas Planteados por el Sistema Conflictual Tradicional.

En cada sistema jurdico positivo hay una serie de normas cuya funcin y
objeto inmediato son posibilitar la aplicacin de ese derecho que de la respuesta
directa. Tales normas han sido denominadas por la doctrina reglas o normas de
conflicto. Esas normas constan de un supuesto o condicin y de una consecuencia
jurdica. La diferencia consiste en que las normas sustanciales o sustantivas, el
supuesto condicin representa generalmente cierta condicin humana, y su
consecuencia jurdica una permisin en la norma conflictual el supuesto o
condicin es un concepto o categora jurdica y la consecuencia jurdica el
sealamiento del derecho susceptible de ser aplicado, derecho que dar la
respuesta directa al determinar si tal o cual acto celebrado tiene o no validez.
Lewald propone tres categoras de normas conflictuales:
87
Antologa
Daz
Sergio Flores
Las que designan la norma que rige las condiciones constitutivas de una relacin;
Las que designan la norma que debe regir los efectos o las consecuencias de esa
relacin, y
Las que designan al mismo tiempo las normas que rigen tanto las condiciones
constitutivas como los efectos.
La norma de conflicto opera con base en un medio tcnico que sirve para
designar la norma sustantiva aplicable, el cual se denomina punto de conexin o
punto de contacto, y consiste en la relacin que las personas, las cosas o los
actos tiene con determinado sistema jurdico. Se trata de elementos
circunstanciales de hecho o de conceptos jurdicos igualmente circunstanciales;
estos elementos servirn de gua para saber con qu sistema jurdico y con qu
norma se encuentra vinculada cierta persona o relacin, a fin de identificar la
norma aplicable.
Conforme al planteamiento unilateral de la norma de conflicto no se
pretende que esta seale la norma jurdica extranjera susceptible de aplicarse,
sino que se pretende que dicha norma de conflicto solo se limite a determinar el
mbito de aplicacin de las normas internas.
Proceso de calificacin del supuesto normativo.
Ante una relacin jurdica con elementos extranjeros el juez busca su regla
de conflicto y la consulta, hecho esto, el juez nacional procede a calificar. La
calificacin le permitir conocer a la ley extranjera que deber aplicar y cmo
hacerlo. En el proceso de aplicacin de la ley extranjera excepcionalmente pueden
surgir dos cuestiones: que las reglas de conflicto de la ley extranjera aplicable
remitan a otra ley (reenvo) o que deba resolverse, con anticipacin a la
designacin de la ley extranjera aplicable, alguna cuestin sin la cual el proceso
no puede continuar (cuestin previa). Resueltos estos dos problemas, el juez
nacional est en posibilidades de aplicar la ley extranjera designada aplicable, a
condicin que dicha ley no sea contraria al orden pblico del foro o cuya
designacin no haya sido producto de un fraude a la ley del foro.
La calificacin permite conocer la ley que se va a aplicar. En este sentido se
han planteado dos alternativas, que se engloban en dos escuelas: la calificacin
lex fori y la calificacin lege cause.
Calificacin Lex Fori.
Fue planteada por Kahn (1891), y ms tarde fue ratificada por Bartin (1897).
Consiste en lo siguiente: para interpretar los conceptos establecidos por la norma
de conflicto hay que recurrir al derecho interno; as el juez debe recurrir a su
propio derecho para saber que se entiende por forma del acto. Una interpretacin
de este tipo no resulta conveniente en la medida en que se interpretar la
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Antologa
Daz
Sergio Flores
existencia de instituciones extranjeras conforme a un derecho distinto derecho

del foro-, lo cual puede provocar una interpretacin distorsionada.
Se otorga un predominio excesivo al derecho interno, pues se trata de un
derecho elaborado con el fin de regir situaciones de carcter interno, y en este tipo
de situaciones se encuentran implicados elementos extranjeros. El juez
interpretara conforme a su propio derecho esa categora que, en realidad,
pertenece al derecho extranjero que va a aplicar. Este proceder no es adecuado ni
conveniente y, por tanto, se corre el riesgo de desnaturalizar la categora
establecida en el derecho extranjero.
Calificar de esa manera puede prestarse a que el juez nacional, deforme los
conceptos mediante una interpretacin restringida.
Calificacin Lex Causae.
Se considera que la calificacin debe hacerse con base en el derecho
extranjero designado aplicable, incluidos sus propios conceptos o categoras;
mediante esta calificacin se designa no solo una norma jurdica extranjera, sino
tambin se designa al derecho al que pertenece dicha norma jurdica conforme al
cual deber interpretarse esta ltima.
La aplicacin del derecho extranjero deber hacerse de manera que se
respalde como tal, con base en sus propias categoras e instituciones y el alcance,
o sea, su interpretacin.
Mtodo Comparativo.
Dio lugar al nacimiento de la llamada tercera escuela. Rabel propuso que la
norma de conflicto poseyera conceptos propios: las normas sustantivas de todo el
sistema jurdico nacional tienen un objeto definido en cambio, en las normas de
conflicto el fin es distinto y, para lograrlo, la norma conflictual debe elaborarse de
manera que prevea la aplicacin de cualquier derecho, ya sea nacional o
extranjero. De este modo, las categoras previstas en la norma conflictual debern
estar desvinculadas de las nociones de los derechos internos.
El Reenvo.
El reenvo constituye una de las formas clsicas d la norma de conflicto.
Para que pueda plantearse el reenvo es necesario que la remisin realizada por
la norma de conflicto del foro se entienda hecha al derecho extranjero
globalmente, es decir, incluyendo las normas de conflicto operativas de aquel
sistema. El detonante siempre radica en que para una misma materia (V.gr,
sucesiones y rgimen econmico del matrimonio), el legislador del foro y el
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Antologa
Daz
Sergio Flores
legislador extranjero han previsto distintas conexiones (uno la nacionalidad y otro

el domicilio). Como consecuencia d lo anterior, ni la norma d conflicto del foro
localiza la situacin bajo el mbito d su ordenamiento, ni la norma de conflicto
extranjera considera como competente para regular la cuestin al propio derecho
material, sino que remite a otro ordenamiento.
Clases. Reenvo de retorno o de primer grado se da cuando la norma de
conflicto extranjera remite la cuestin al derecho material del foro. Reenvo de
segundo grado cuando localice la cuestin bajo el mbito de un tercer
ordenamiento.
Las funciones del reenvo son:
Tericas: pretende facilitar el reconocimiento de sentencias, tratando d lograr la
armona internacional de soluciones y evitar situaciones claudicantes.
Es un expediente que cumple una funcin de flexibilizacin de la norma de
conflicto.
Situacin Actual en el Tratamiento Del Reenvo. El reenvo puede no
resultar operativo, de modo que quizs sera necesaria su exclusin:
Cuando estamos en mbitos donde opera como conexin principal la autonoma
de la voluntad (Ej., clsico es el contrato)
Tampoco resulta til respecto a normas de conflicto que utilicen como criterio de
conexin el de los vnculos ms estrechos, acompaado o no d una clusula de
excepcin.
Cuando consideraciones de poltica sustantiva hayan desembocado en normas
con varias conexiones subsidiarias dependiendo de un resultado material.
Empero, aunque se ha defendido el rechazo del reenvo cuando ha de activarse
desde normas de conflicto con varias conexiones alternativas, esta idea debe
matizarse.
Tambin, hay que tener en cuenta que el reenvo se limita o se excluye en
bastantes Convenios internacionales en los que Espaa es parte.
Cuestin Previa.
En el proceso de aplicacin del derecho, puede suceder que la cuestin
litigiosa no pueda resolverse sin examinar antes otra cuestin, que es una
condicin de aplicacin de la norma. En el Derecho Internacional Privado pueden
plantearse dos problemas distintos:
Por un lado, la eleccin del sistema de Derecho Internacional Privado que ha de
aplicarse a la cuestin incidental.
90
Antologa
Daz
Sergio Flores
Por otro, la posible armonizacin de los distintos derechos materiales a los que
pueden verse sometidas las diferentes cuestiones prejudiciales del Derecho
Internacional Privado.
Las cuestiones prejudiciales en el Derecho Internacional Privado y el
problema de la Cuestin Previa. El problema de la cuestin previa, consiste en
elegir el sistema de Derecho Internacional Privado conforme al cual ha de
resolverse dicha cuestin, por tanto, la posibilidad o no de derogar la aplicacin
normal del sistema de Derecho Internacional Privado del foro. Las condiciones
para poder hablar de cuestin previa en Derecho Internacional Privado, esto es,
cul d los dos sistemas de Derecho Internacional Privado ha de resolver la
cuestin previa son tres:
La cuestin principal de acuerdo con la norma de conflicto del foro, ha de ser
sometida a un derecho extranjero.
La cuestin previa ha de ser resuelta segn el sistema de Derecho Internacional
Privado del foro, por un derecho distinto a como lo sera segn el sistema de
Derecho Internacional Privado aplicable a la cuestin principal.
La solucin material al problema ha de ser distinta segn la aplicacin de uno u
otro derecho.
Los partidarios de la teora de la cuestin previa (aplicacin del sistema de
Derecho Internacional Privado del ordenamiento reclamado para la cuestin
principal), se basan en diferentes argumentos, entre ellos que la remisin que la
norma de conflicto hace al derecho extranjero, es a ste en su totalidad.
En contra de esta teora el argumento bsico es su relativismo excesivo,
pues dependiendo de cul sea la cuestin principal, y de qu ley se aplique, la
cuestin previa ser solucionada de una manera o de otra. Terminado el proceso,
la parte desfavorecida podr instar uno nuevo proceso relativo nicamente a la
cuestin previa.
La cuestin previa ha sido siempre desconocida por el derecho positivo
espaol y tampoco existe jurisprudencia. Pero la obligacin que existe en nuestro
ordenamiento de aplicar de oficio la norma de conflicto del foro y la opinin
doctrinal de que el lmite mximo de aplicacin de normas de conflicto extranjeras
viene dado por el reenvo de retorno y la remisin a sistemas plurilegislativos,
parecen excluir de nuestro sistema la teora de la cuestin previa.
Las cuestiones prejudiciales y la necesaria armonizacin de distintos
derechos materiales. Designados los derechos aplicables a la cuestin principal y
a la cuestin previa, surge el problema de armonizar dos normas materiales de
sistemas jurdicos distintos, de la que una es condicin de aplicacin de la otra. En
algunos casos, esa armonizacin no es posible.
91
Antologa
Daz
Sergio Flores
Pero, hay otras reas, en que s es posible una armonizacin entre los dos
derechos. Por Ej., en los casos en que la norma sucesoria aplicable a la cuestin
principal llamara a suceder a los hijos adoptivos; esta norma se est refiriendo a lo
que su propio sistema jurdico reconoce x adopcin, pero en el derecho extranjero
llamado a conocer de la adopcin, existe una institucin distinta, aunque con
parecidos efectos. Si las funciones de ambas instituciones son equivalentes, la
integracin es posible.
Concepto de Orden Pblico.

El orden pblico es el conjunto de normas y principios que, en un momento
histrico determinado, reflejan el esquema de valores esenciales, a cuya tutela
atiende de una manera especial cada ordenamiento jurdico concreto. En el
Derecho Internacional Privado se proyecta sobre dos de sus estructuras bsicas:
Suscitado un litigio ante los tribunales o autoridades espaoles, el orden pblico
impide la aplicacin del derecho extranjero reclamado por la norma de conflicto.
En fase de reconocimiento de decisiones comporta la negacin de eficacia a la
sentencia extranjera contraria a nuestros principios fundamentales. Cumple as
una funcin defensiva del ordenamiento.
Contenido. Para activar la clusula de orden pblico, primero hay que
decidir cules son los principios o valores fundamentales para un ordenamiento.
As entre los principios y valores habra que incluir:
Los derechos fundamentales reconocidos por el Captulo Primero del Ttulo I CE.
Otros derechos recogidos en Captulo Tercero bajo la rbrica De los principios
rectores de la poltica Social y Econmica.
El orden pblico comunitario, es decir, las normas relativas a las Libertades
bsicas consagradas por el Tratado de la Comunidad Europea.
Los caracteres del orden pblico son:
Temporalidad. El contenido de orden pblico es variable en el tiempo, y, hay que
aplicarlo en el sentido del momento en que deban ser aplicados
Excepcionalidad. El recurso a la clusula de orden pblico ha de ser entendido
restrictivamente, por cuanto que puede desembocar en situaciones claudicantes.
Relatividad, el orden pblico no es un concepto absoluto sino que debe apreciarse
en cada caso concreto.
Cuando derecho extranjero se declara contrario al orden pblico del foro,
parecera casi inevitable la aplicacin substitutiva del derecho del foro. Empero, a
veces, ser preciso descender al caso para decidir si, ante la vulneracin del
92
Antologa
Daz
Sergio Flores
orden pblico, el efecto debe ser la articulacin por el juez de una solucin ad hoc
para el caso concreto.
Situacin Actual en el Tratamiento del Orden Pblico. La activacin del
orden pblico es un factor de distorsin en la regulacin de las relaciones privadas
internacionales. De ah que se propugne una reduccin prctica, a partir de
distintos argumentos:
Por razn de la materia. El campo ms propicio es el de las materias sujetas al
estatuto personal que con frecuencia colocan las situaciones a resolver bajo el
mbito de leyes extranjeras.
Siguen faltando criterios que marquen el mbito de aplicacin de la CE. La
vinculacin de la situacin con el Ord. espaol puede servir como elemento
reductor de la clusula.
Su relatividad exige: a) examinar el contenido del derecho extranjero; b) verificar si
la norma extranjera es contraria en al orden pblico es en el caso concreto; c)
escrutando la ley del foro, el juez debe decidir en qu aspectos el derecho del foro
puede ceder ante el Derecho extranjero.
La tendencia a restringir el alcance d la clusula general d orden publico se
identifica en los textos ms recientes del Derecho Internacional Privado
comparado.
La restriccin del orden pblico es una constante en el Derecho Internacional
Privado convencional.
Fraude a la Ley.
Se trata de jugar con dos o ms ordenamientos con el fin de evadir las
normas imperativas de uno de ellos, situndose al amparo de la ms favorable.
El fraude a la ley en el rea del derecho aplicable, ha sido considerado
autntico fraude de Derecho Internacional Privado. Se trata d utilizar una norma de
conflicto para eludir el ordenamiento normalmente aplicable. Este tipo de fraude no
puede existir cuando las conexiones de la norma no son modificables por las
partes ni cuando la norma da total libertad a las partes en la eleccin de la ley
aplicable.
El fraude a las normas de nacionalidad puede llevarse a cabo, tanto en la
adquisicin, como en la prdida o recuperacin de la nacionalidad espaola. El
C.C. nicamente sanciona el fraude en su adquisicin, aunque cabra extender la
misma sancin en los dems casos.
El fraude a las normas de extranjera, suele realizarse a travs del fraude a
las normas de nacionalidad y el finalidad de evitar la aplicacin de las primeras.
93
Antologa
Daz
Sergio Flores
El fraude ms comn, es el que se realiza a las normas procesales de

competencia.
Las sanciones del Fraude a las normas del Derecho Internacional Privado
son:
En el rea del derecho aplicable, la manipulacin de la conexin ha supuesto, bien
que la ley extranjera sea aplicable, bien que lo sea el ordenamiento espaol, por lo
que la sancin consistir en la no aplicacin de ste y s, en cambio, de la ley
extranjera. En algunos casos, (V.gr,si la conexin es la nacionalidad espaola
adquirida fraudulentas) podr actuarse contra la manipulacin del punto de
conexin, pero en otros no (V.gr, adquisicin d una nacionalidad extranjera). En
esos ltimos se puede decir que la nacionalidad extranjera es inoponible.
En el caso de fraude a las normas de nacionalidad, el Art. 25 C.C. sancionar con
su prdida a los que por sentencia firme fueran declarados incursos en falsedad,
ocultacin o fraude en su adquisicin. Sancin q se extiende al caso de
recuperacin y al de prdida fraudulenta. Si el fraude a las normas de nacionalidad
es instrumental, la sancin, si no ha operado ya en el estadio anterior, consistir
en la aplicacin de aqullas normas que se hubieran tratado de eludir (Art. 6.4.
C.C..).
En el caso de fraude a las normas de competencia judicial, la sancin viene dada
por la ineficacia en el foro de la decisin judicial extranjera, denegando su
reconocimiento.
Institucin desconocida
Puede suceder que el juez del foro, en el momento de aplicar una ley
extranjera, encuentre que sta contiene una institucin jurdica desconocida por su
sistema. En estos casos habr una gama de posibilidades: puede ser que dicha
institucin no sea conocida en su derecho y, adems, sea tan dismbola que no
haya posibilidad alguna de aplicar dicha ley porque hacerlo afectara la sistemtica
natural de su propio orden jurdico.
Un caso diferente es el de instituciones que efectivamente no se encuentren
previstas en el orden jurdico interno, pero haya ciertos elementos que las
asemejan a instituciones establecidas por la ley extranjera, susceptibles de
aplicarse.
Aplicacin de Normas Extranjeras.
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Antologa
Daz
Sergio Flores
La posicin del derecho extranjero en el foro. El derecho extranjero recibe

un tratamiento diferente en cada sistema. As cabe:
La equiparacin del derecho extranjero al derecho del foro, en cuyo caso el juez
nacional est obligado a aplicar el derecho extranjero designado por su norma de
conflicto, tal y como lo estara respecto de su propio derecho material,
proyectando el ppio iura novit curia tambin sobre el derecho extranjero.
Otros sistemas equiparan el derecho extranjero al tratamiento de los hechos, de
modo que la carga de la prueba recae sobre la parte que lo invoca o pretende
hacerlo valer. Esta es la solucin casi constante de la jurisprudencia. Y tambin es
a la que parece responder el 281 LEC. L.1/2000
Caben soluciones intermedias en las que el derecho extranjero es considerado
como derecho, aunque extranjero. Esta concepcin implica que las partes
alegan y prueban el derecho extranjero, al tiempo que pueden cooperar con el
juez en el establecimiento de su contenido.
Unidad Nueve.
Tcnicas Nuevas.
Normas de Aplicacin Inmediata.

Mediante este mtodo se intenta resolver, de manera directa, un problema
derivado del trfico jurdico internacional con la aplicacin de ciertas normas del
sistema que, por su naturaleza, excluyen cualquier otro recurso.
Arthur Nussbaum fue de los primeros en determinar este tipo de normas,
que llamo normas internas especialmente condicionadas, las cuales diferenci de
las normas o reglas conflictuales, pues el contenido de las primeras ser suficiente
para que, en condiciones definidas, deba(n) ser aplicada(s) por los tribunales
locales como cuestin de orden pblico, sin tener en cuenta si, de acuerdo con las
reglas sobre conflictos de leyes, el contrato se halla de otro modo regulado por
una ley extranjera.
Elementos bsicos:
Se trata de un conjunto de normas del sistema, diferentes de las
conflictuales; por su contenido y, en ciertas circunstancias, son aplicables por los
Tribunales de manera directa; se les considera cuestin de orden pblico, y ante la
presencia de este tipo de normas no cabe otro recurso sino el de su aplicacin
inmediata.
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Antologa
Daz
Sergio Flores
Las normas de aplicacin inmediata permiten que los tribunales locales las
apliquen de manera directa, a diferencia de las normas conflictuales, que son
aplicables para determinar que norma jurdica extranjera ser la que nos
proporcione la solucin directa.
La aplicacin directa se debe a que tales regulaciones se consideran de
orden pblico, es decir, se trata de aquella norma o conjunto de normas del propio
sistema que los rganos del Estado encargados de crearlas consideran que
involucran intereses que deben ser protegidos enrgicamente y, por lo tanto, no
cabe sustituirlas.
Como consecuencia de la naturaleza de estas normas y por su aplicacin
directa, se excluye la posibilidad de acudir a todo tipo de mtodos distintos, como
es el caso de la conflictual tradicional.
Se trata de normas en las que se reflejan determinadas polticas legislativas
estatales con diferentes objetivos pero que son normas que deben ser aplicadas
obligatoriamente y evitando cualquier otro mtodo de aplicacin de derecho
extranjero o cualquier disposicin voluntaria de los particulares sobre dichas
normas.
Para Philon Fracescakis se trata de normas que debern, segn la voluntad
del legislador, ser aplicadas inmediatamente, pues la posible consideracin de un
elemento extranjero puede afectar la organizacin estatal.
Pierre Mayer deca que se trata de una normatividad que el legislador ha
decidido que se aplique de modo uniforme a lo largo de todo el territorio como
podra ser el caso de la legislacin fiscal. De esta forma, una operacin jurdica
internacional si tiene su origen en territorio mexicano o cae dentro de alguno de
los supuestos de esa ley, deber ser regida conforme a sus disposiciones y, por
tanto, dicha operacin ha de quedar sujeta al impuesto correspondiente.
El concepto del orden pblico indica que la sociedad mexicana por medio
de su legislador desea que cierto tipo de materias que estima fundamentales
econmica o socialmente, sean reguladas de forma sistemtica a lo largo del
territorio nacional, sin consideracin de que en las relaciones jurdicas que se
vinculen a dichos ordenamientos existan elementos extranjeros. Sin embargo,
queda la excepcin segn la cual, conforme a ciertas limitaciones, el juez
mexicano puede dar aplicacin a normas territoriales o imperativas extranjeras.
En el sentido antes apuntado es importante sealar lo siguiente: el mbito
dentro del cual el Estado establece su jurisdiccin es cada da menor, por lo que
deja a los individuos o a las empresas mayor libertad para la realizacin de sus
actos jurdicos y transacciones.
96
Antologa
Daz
Sergio Flores
En conclusin el mtodo de normas de aplicacin inmediata es un

procedimiento mediante el cual de manera directa se trata de solucionar un
problema derivado del trfico jurdico internacional por medio de la aplicacin del
derecho nacional. Se trata de un mtodo complementario, en la medida en que el
nmero de ese tipo de normas en el sistema es reducido
Ejemplo:
Art. 413 del CCDF
La patria potestad se ejerce sobre la persona y los bienes de los hijos. Su ejercicio queda sujeto,
en cuanto a la guardia y educacin de los menores, a las modalidades que le impriman las
resoluciones que se dicten, de acuerdo con la Ley sobre Previsin Social de la Delincuencia Infantil
en el Distrito Federal.
Esta disposicin
se aplica a
todos los padres y
menores que tengan
su residencia en el
Distrito Federal,
independientemente
de que sean
originarios de otros
pases.
Normas Materiales.
Mediante este mtodo se intenta resolver de manera directa un problema
derivado del trfico jurdico internacional con la aplicacin de ciertas normas del
sistema que, por su naturaleza, tienen vocacin internacional, con exclusin de
cualquier otro recurso.
Conceptos bsicos.
Existe la posibilidad legislativa nacional para resolver cuestiones derivadas
del trfico jurdico internacional; el medio que se ha de utilizar guarda relacin con
la naturaleza de la norma correspondiente, y un primer recurso podr ser aplicar
derecho material nacional y si el caso no puede resolverse de esta manera,
seguidamente podr recurrirse a una norma de conflicto.
Ciertos problemas derivados del trfico jurdico internacional pueden
resolverse de modo directo mediante la aplicacin de normas materiales
nacionales, con exclusin de cualquier otro recurso.
Ejemplo:
Art. 40 de la Ley de Fomento y Proteccin de la Propiedad Industrial
97
Antologa
Daz
Sergio Flores
Cuando se solicite una patente despus de hacerlo en otros pases se podr reconocer como fecha de prioridad
la de presentacin de aquel en que lo fue primero
De esta manera, el legislador mexicano parte de un supuesto de hecho realizado en el extranjero (el de el
registro de una patente) para darle contenido a la hiptesis de su norma nacional. As para que en Mxico se le
pueda otorgar efectos retroactivos al registro de una patente previamente registrada en el extranjero, se tendr
que acreditar ese supuesto de hecho que es el registro en el extranjero. En otras palabras, el legislador
mexicano habr elaborado una parte de su hiptesis jurdica sobre un hecho que debe sucederse fuera del
mbito normal de aplicacin de sus leyes (territorio nacional), a fin de que el supuesto de stas (el efecto de
retroactividad) se active.
Las normas materiales en el plano interno son normas con vocacin

internacional que resuelven directamente el fondo de un asunto derivado del
trfico jurdico internacional y cuya solucin, a diferencia de las normas de
aplicacin inmediata, no est condicionada por una obligatoriedad determinada,
sino por razones de certeza o seguridad jurdicas, o bien porque la solucin as
haya sido planteada por el legislador nacional, pero que en todo caso, ya sea
parte del juez que la aplica o del legislador que la emite, hay una voluntad de
coordinar su sistema jurdico con lo dems. Las normas materiales pueden ser de
origen:
Interno.
Internacional. Segn Miaja de la Muela, con tal tipo de regulacin no solo se logra
prever y solucionar problemas que se presentan fuera del mbito regular de
aplicacin de las normas internas, sino tambin puede conocerse con anticipacin
una solucin contraria a la que el propio ordenamiento tiene prevista para sus
relaciones privadas internas. Carrillo Salcedo afirma que el carcter internacional
de una reglamentacin de esta naturaleza no es el resultado de una relacin
necesaria entre el sistema nacional y un sistema extranjero, sino de la adopcin
de un rgimen jurdico material, directo, distinto y aun contrario al que el
ordenamiento de foro tiene previsto para las relaciones y situaciones internas. Las
normas materiales de origen internacional tratan de la normatividad que las partes
han acordado que sea aplicada a sus convenios y que, puede ser distinta o incluso
contraria a las normas internas del derecho del juez del foro que deba conocer de
esos acuerdos pero la normatividad designada por las partes puede prevalecer.
Otra perspectiva de anlisis de las normas materiales internacionales es a
travs de los tratados que establecen normas uniformes. Se trata de una
normatividad que fue establecida en el mbito internacional por la va de un
tratado y que es obligatoria para los pases partes del mismo. Estas normas
sustituyen a las normas materiales nacionales en aquellos casos internacionales
que, conforme a los supuestos mismos de la convencin o del tratado, las normas
materiales establecidas por el propio tratado deban ser aplicables.
En cuanto a las normas materiales internas nos dan la respuesta directa y
de fondo a una relacin jurdica internacional o a una relacin que tenga un
98
Antologa
Daz
Sergio Flores
supuesto de hecho vinculado internacionalmente. Una caracterstica ms de esta

normatividad es que su respuesta es diferente de la respuesta del resto de las
normas internas, ya que de otra manera se tratara simple y sencillamente de una
norma material interna ms, sin ninguna relevancia para su estudio dentro del
Derecho Internacional Privado.
La norma material interna tiene una vocacin internacional en la medida que
pretende determinar un supuesto de hecho ms all de su mbito regular de
aplicacin que, en principio, solo se limita al territorio nacional.
El legislador pretende la aplicacin de su ley a un supuesto por realizarse
en el extranjero, y el juez frente a esta aplicacin de su ley a un supuesto por
realizarse en el extranjero, y el juez frente a esta disposicin no buscar otro
mtodo, sino que simplemente aplicar la ley mexicana, por manifiesta vocacin
internacional de sta.
En conclusin el mtodo de normas materiales es un procedimiento
mediante el cual, de manera directa, se trata de resolver un problema derivado del
trfico internacional con la aplicacin del derecho material nacional en virtud de
que el legislador nacional le ha otorgado una vocacin internacional a sus propias
leyes y, de no ser posible solucionar el problema de este modo, se acudir a las
normas de conflicto. Se trata de un mtodo complementario, en la medida en que
es reducido el nmero de este tipo de normas en el sistema.
Lex Mercatoria.
El profesor mexicano Jorge Alberto Silva opina que al lado de las
legislaciones y de los tratados internacionales en materia comercial, destacan las
normas que, derivadas de las prcticas, usos y costumbres, han sido expedidas
por los propios protagonistas de las normas: los comerciantes. Se trata de un
mtodo elaborado por los comerciantes para atender sus propias necesidades en
las transacciones que desbordaban las fronteras nacionales.
Elementos definitorios.
Las normas o reglas que constituyen la lex mercatoria son producto de las
practicas, usos y costumbres de los propios comerciantes; no obstante que el
objetivo de la lex mercatoria fue el de resolver casos concretos, las soluciones
aportadas hicieron que se desarrollaran verdaderos cuerpos jurdicos que ms
tarde han constituido instituciones jurdicas.
La adopcin de usos y costumbres comunes hace que quienes quieran
comerciar internacionalmente en una determinada actividad tengan que aceptar
99
Antologa
Daz
Sergio Flores
las reglas previamente acordadas y al hacerlo, esas reglas se convertirn en

obligatorias entre las partes en contrato; tales reglas son de creacin no estatal, lo
que implica que son creadas por las propias agrupaciones de comerciantes y, en
poca ms reciente, los prestadores de servicios, pero en todo caso su naturaleza
es privada en su origen, aunque ms tarde se pueda solicitar su reconocimiento
por las autoridades estatales.
Ejemplo:
Obligacin 1 del comprador establecida en el trmino En fabrica (ex works) por los Incoterms, edicin
revisada en 1980 y elaborada por la Cmara de Comercio Internacional (organismo privado). Lo mismo puede
ser aplicable a otros trminos previstos por esas reglas como, entre otros, FOB (libre a bordeo)) o CIF (costo
seguro y flete).
El comprador debe tomar posesin de la mercanca tan pronto sea puesta a su disposicin en el lugar dentro de
los plazos estipulados en el contrato y pagar el precio convenido. Es decir, si comprador y vendedor han
acordado que su contrato de compraventa de mercancas se rija por los Incoterms elaborados por la Cmara de
Comercio Internacional (organismo privado), los harn obligatorios entre ellos, ser ley para su relacin
contractual y, entre otros deberes, el comprador deber cumplir con lo estipulado por esta regla.
Con este mtodo la doctrina ha querido describir una amplia serie de reglas
emitidas por organismos privados en el mbito internacional o por rganos
intergubernamentales en ese mismo nivel, pero cuya caracterstica principal es
que se trata de reglas que no tienen origen estatal, al menos directo. Son reglas
que las partes hacen suyas en sus relaciones jurdicas y las convierten en
obligatorias entre s, o bien, reglas aceptadas por organizaciones de comerciantes
o de prestadores de servicios y cuyo uso generalizado las hace obligatorias entre
sus afiliados.
Esas reglas pueden explicarse a
interpretativos que al final se reducen a dos.
partir
de
diferentes
esquemas
Derecho creado por delegacin efectuada por los derechos nacionales a los
rganos descentralizados.
Recepcin centralizada por los derechos nacionales de una normatividad creada
de manera descentralizada.
Normatividad descentralizada, en algunos casos contraria a las normas
nacionales, que los Estados reconocen aun por encima de sus propias normas.
Sistema descentralizado, convalidado por la costumbre internacional y admitido
por los sistemas nacionales.
En los primeros tres casos estamos frente a una nueva concepcin de
creacin normativa; en el ltimo, ante un medio novedoso de reconocimiento de la
costumbre como fuente de creacin del derecho.
Puede tratarse de derecho creado por delegacin efectuada por los
derechos nacionales a los rganos descentralizados. Esta delegacin opera de la
100
Antologa
Daz
Sergio Flores
manera siguiente: las organizaciones nacionales de comerciantes requieren

instrumentos internacionales que satisfagan sus necesidades. En ocasiones
logran que los Estados discutan y acuerden un convenio o tratado internacional.
Con frecuencia esas organizaciones privadas se renen y elaboran o encargan a
organizaciones tambin privadas de nivel internacional, la redaccin de
instrumentos, de reglas, que puedan resultarles tiles.
Estas reglas, como ya se vio, son aceptadas por las partes en sus contratos
o por organizaciones de comerciantes y prestadores de servicios de nivel
internacional y son hechas derecho obligatorio entre las partes y, en caso de
incumplimiento los tribunales nacionales las reconocen y pueden hacerlas
ejecutivas a travs de sus derechos nacionales.
Tambin puede tratarse de una recepcin centralizada por los derechos
nacionales, de una normatividad creada de manera descentralizada. sta puede ir
desde la aceptacin por el juez de la autonoma de la voluntad de las partes en su
contrato al haber incorporado este tipo de reglas y, por tanto, haberlas hecho ley
entre s, hasta un procedimiento ms complejo como una convencin o un tratado
internacional que obligue a ese juez a reconocer o a aceptar la recepcin de ese
derecho creado descentralizadamente.
En tercer, lugar puede tratarse de una normatividad descentralizada, en
algunos casos contraria a las normas nacionales, que los Estados reconocen aun
por encima de sus propias normas. Los Estados legislan sobre algn tema de
inters en el comercio internacional, pero sus procedimientos legislativos son
lentos y eso provoca que las instituciones creadas por leyes nacionales pronto
caigan en desuso, mientras que la normatividad descentralizada es dinmica y
est en constante revisin.
Finalmente se trata de un sistema descentralizado, convalidado por la
costumbre internacional y admitido por los sistemas nacionales. Efectivamente, la
normatividad descentralizada no es ms que el producto sistematizado y renovado
de los usos y costumbres en el comercio internacional, de manera tal que los
Estados simplemente reconocen este proceso y lo aceptan para efectos de su
derecho interno y de las relaciones jurdicas vinculadas con este.
Derecho Uniforme.
Mediante este mtodo se regulan las relaciones jurdicas que los
particulares desarrollan entre Estados. Friedrich K. Juenger (1993) seala que
este tipo de derecho sustantivo es importante para resolver las transacciones
comerciales internacionales, aunque no es un mtodo bsico sino
complementario.
101
Antologa
Daz
Sergio Flores
El derecho uniforme, o derecho sustantivo en el mbito internacional, es un

mtodo complementario e importante para la solucin de problemas que presenta
el trafico jurdico internacional; es uno de los mtodos a los cuales el juez nacional
recurre directamente para encontrar disposiciones de derecho sustantivo que
pueden ayudarle a resolver las cuestiones que le plantean las transacciones
comerciales internacionales.
Ejemplo:
Art. 15 de la Convencin de Naciones Unidas sobre los Contratos de Compraventa Internacional de
Mercaderas.
La oferta surtir efecto cuando llegue al destinatario.
La oferta, aun cuando sea irrevocable, podr ser retirada si su retiro llega al destinatario antes o al mismo
tiempo que la oferta.
Se trata de una norma internacional que establece como debe regularse la oferta de mercaderas en el mbito
internacional y ser obligatoria si los pases donde oferente y aceptante tienen su residencia o establecimiento,
han ratificado dicha convencin y a menos que las partes en el contrato dispongan otra cosa.
Mediante este mtodo, a travs de normas de derecho material

establecidas por un tratado o acuerdo internacional se regulan las relaciones
jurdicas que los particulares desarrollan en el mbito internacional. No se trata en
estricto sentido de un mtodo independiente, pues podra quedar comprendido
dentro del mtodo de normas materiales.
En materia de Derecho Internacional Privado existen tres formas para la
elaboracin de las convenciones internacionales: una es acordar que la
convencin o el tratado se componga de reglas de conflicto que en su momento
consultara el juez del foro para que le indiquen el derecho que debe aplicar. Otra
manera es elaborar la convencin o el tratado con normas de derecho sustantivo o
derecho material. La tercera forma es un mtodo mixto en el que se incluyan tanto
normas de conflicto como normas sustantivas o de derecho uniforme.
La norma material se establece en el nivel del tratado o de la convencin
internacional y no hay obligacin para los Estados contratantes de incorporarlas a
su derecho interno. La obligacin consiste en que sus jueces y tribunales
consulten la convencin o el tratado y apliquen dicha normatividad como si fuera
una norma material interna, o sea, de manera directa y para resolver el fondo del
asunto.
Entre las ventajas que tiene este mtodo estn las siguientes: se logra una
verdadera armonizacin internacional de conceptos y soluciones sobre un tema
especifico para un determinado nmero de Estados. La armonizacin lleva a la
unificacin de criterios por parte de los propios tribunales nacionales. De acuerdo
con la interpretacin que esos tribunales hagan, se sabe cual es la posicin que
guardan sobre el tema de que se trate, lo que contribuye a una mayor certeza y
previsibilidad jurdicas. Puede incluso preverse que este mtodo, por su constante
expansin, tiende a sustituir en muchas reas al sistema conflictual tradicional por
ser aquel ms definido y aportar mayor certeza.
102
Antologa
Daz
Sergio Flores
Unidad Diez.
Conflictos de Competencia Judicial.
Mediante este mtodo se intenta determinar directamente con la aplicacin
de normas nacionales la competencia del juez o tribunal frente a un problema
derivado del trfico jurdico internacional. Emil Dove comenta En Europa
continental empezamos a buscar la ley aplicable al fondo del derecho y dejamos al
final la determinacin del tribunal competente. Tal es, en efecto, el orden
cronolgico y lgico para un autor desinteresado: el derecho nace y seguidamente
es reconocido o negado. Pero los autores ingleses y americanos perciben los
fenmenos jurdicos desde la posicin del juez: los miran desde el otro extremo
del anteojo. La primera cuestin que se plantea para un tribunal es la de su
competencia: pasara enseguida al estudio del fondo de derecho.
Elementos principales.
En Europa continental y en Latinoamrica se sigue un procedimiento
diferente del que llevan a cabo los jueces ingleses y estadounidenses, porque en
aquellos pases se busca primero la creacin de derechos; en cambio, en
Inglaterra y Estados Unidos se indaga desde un principio de la competencia del
juez. Esta manera de abordar el tema se refleja en la forma de enseanza del
Derecho Internacional Privado. En unos pases se inicia por la ley aplicable y se
termina por el tema de la competencia judicial, mientras que en Estados Unidos e
Inglaterra la enseanza de la materia est centrada principalmente en las
cuestiones de jurisdiccin.
Hay una diversidad en el empleo de los mtodos, que redundan
directamente en la norma aplicable al fondo del derecho. El procedimiento al que
Dove se refiere y que se sigue en la Europa continental guarda relacin con los
diversos mtodos que hemos citado, pero esta manera de proceder no es unvoca,
pues el razonamiento puede partir del otro extremo: el de la competencia judicial.
La doctrina angloamericana propugna por que ante una situacin o un
hecho que comporta algn elemento extranjero, se buscara saber qu juez o
tribunal puede ser el competente para conocer de dicha situacin o hecho; tal
competencia, a su vez, puede ser directa cuando se trata del reconocimiento de
los derechos adquiridos en el extranjero.
Ejemplo
Art. 24 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles
Ser juez competente:
El del lugar que el demandado haya sealado para ser requerido judicialmente sobre el
cumplimiento de su obligacin.
103
Antologa
Daz
Sergio Flores
Esta norma indica cuando un juez tiene competencia para conocer de un caso. En este ejemplo se
trata de cuando el demandado sealo, en el contrato en que se oblig, el lugar en donde podra ser
requerido para cumplir con su obligacin.
Los conflictos de competencia judicial se inician de manera casi paralela a

los conflictos legislativos o sistema conflictual tradicional. Segn Carolus de Tocco
el juez debe aplicar siempre su propia ley, es decir, tanto su ley procesal como su
ley material al fondo del asunto, lo cual implica una concurrencia de competencia
judicial y de competencia legislativa. De este modo, determinada la primera, la
segunda ser su consecuencia, o sea que el problema se reduce, en ultima
instancia, a determinar la competencia judicial.
Balduini afirmo que en materia contractual, si se trata de una costumbre
relativa al procedimiento ser la del juez de la causa la aplicable; si la costumbre
se refiere a la decisin del proceso, esta deber ser la del lugar donde se celebro
el contrato.
Es comn que a muchos tribunales y jueces solo les interese determinar su
competencia y acto seguido simplemente apliquen su propia ley a fondo del
asunto. Este proceder refleja:
Que el juez o tribunal desconoce que en ciertos casos, el fondo del asunto debe
regirse por una ley sustantiva diferente de la suya, y
Que ese juez o tribunal simplemente rechaza aplicar cualquier ley de la suya.
En tales condiciones, lo correcto consiste en decidir la competencia
conforme a las leyes procesales propias (lex fori) y despus, si el asunto lo
requiere, aplicar las leyes sustantivas correspondientes, incluso extranjeras si es
necesario. Hacerlo as es actuar jurdicamente e impartir justicia en cada caso
concreto.
Con base en los planteamientos anteriores, el tema puede resumirse en los
puntos siguientes:
Determinacin de las normas competenciales del juez nacional.
Determinacin de la competencia internacional de ese mismo juez.
Determinacin de las reglas conforme a las cuales el juez nacional puede
reconocer los efectos de una sentencia pronunciada por un juez distinto,
normalmente extranjero.
En los primeros casos se esta en presencia de la competencia directa, y en
l ultimo, de la competencia indirecta.
Competencia directa.
104
Antologa
Daz
Sergio Flores
Las normas operativas de todo sistema judicial son principalmente las

relativas a la competencia y al procedimiento, y por su funcin estas normas son
de aplicacin local. Se trata de la actividad del Estado encaminada a la actuacin
del derecho mediante la aplicacin de la norma general al caso concreto y que se
conoce como la jurisdiccin; a su vez, la competencia es la medida de esa
jurisdiccin, es decir, la facultad del juez para ejercer la jurisdiccin que le
corresponda en un caso concreto. La competencia directa es entonces el ejercicio
de la jurisdiccin por el juez en el momento de aplicar la norma general al caso
concreto.
Competencia directa nacional. En algunos sistemas jurdicos, la decisin
acerca de la competencia por parte de los tribunales o jueces queda a criterio de
cualquiera de ellos. En los sistemas jurdicos codificados, por lo regular se
establecen ciertas reglas generales y con frecuencia se detienen los criterios ms
numerosos y especficos. El derecho positivo mexicano brinda un considerable
catalogo de principios generales que ayudan a plantear y resolver este tipo de
problemas. Si con base en una vinculacin objetiva el juez se declara
incompetente, existe una amplia posibilidad de que su sentencia sea reconocida
fuera de su mbito jurisdiccional.
Competencia directa internacional. El reconocimiento de la competencia
directa internacional para fines de eficacia extraterritorial de las sentencias
extranjeras ha constituido una cuestin de gran importancia en el Derecho
Internacional Privado, que se puede plantear en los trminos siguientes: la
competencia directa de jueces y tribunales es objeto de regulacin interna. La
competencia es la medida de la jurisdiccin y esta, a su vez, la actividad estatal
encaminada a la actuacin del derecho mediante la aplicacin de la norma general
al caso concreto. De ah que las normas procesales sean de carcter
estrictamente nacional y, por lo comn, no se tengan en consideracin por jueces
extranjeros. Lo anterior implica que si el juez decide que el juez extranjero que
dicto la sentencia no tiene competencia o que la asumi indebidamente, no
reconocer esa sentencia. Los Estados tratan de llegar a acuerdos internacionales
en los que se precisen los criterios bsicos de competencia directa en el mbito
internacional.
Competencia Indirecta.
La competencia directa es el ejercicio de la jurisdiccin, por el juez, en el
momento de aplicar la norma general al caso concreto. Por competencia indirecta
se entiende el ejercicio de la jurisdiccin por el juez o tribunal para llevar a cabo el
reconocimiento de la validez jurdica y, en su caso, dictar el auto de ejecucin a
105
Antologa
Daz
Sergio Flores
una sentencia emitida por un juez diferente. Este reconocimiento se presenta en

dos niveles: nacional e internacional.
Competencia indirecta nacional. En el mbito nacional existen reglas
generales y especificas, las cuales regulan los problemas que suele presentar este
tipo de reconocimiento. Constitucionalmente hay normas que determinan los
principios generales a que las legislaciones estatales deben atenerse y, en el caso
de dichas legislaciones, cada una de ellas establece las regulaciones especificas
para llevar a cabo ese reconocimiento. Se trata de principios que se plantean en
un orden diferente: el estatuto real y el estatuto personal.
Competencia indirecta internacional. Anlisis de la sentencia en tres
apartados:
Carcter probatorio;
Ser considerada cosa juzgada; y
En
cuanto
a
sus
efectos
ejecutorios.
De acuerdo con Becerra Bautista, la sentencia es la resolucin jurisdiccional
qu dirime, con fuerza vinculatoria, una controversia entre las partes, y establece
una serie de hechos en los que se funda la parte resolutiva.
Se consideran documentos pblicos y, por tanto, con carcter probatorio,
las actuaciones judiciales de toda especie, as como los documentos expedidos
por funcionarios pblicos en el ejercicio de sus funciones. Por cuanto a los
documentos pblicos extranjeros, requieren legalizarse ante las autoridades
diplomticas o consulares correspondientes. Las sentencias extranjeras pueden
considerarse documentos pblicos y, al ser legalizados, tener fuerza probatoria.
El derecho positivo mexicano no es expreso en el tratamiento de sentencias
extranjeras para considerarlas cosa juzgada.
En el caso de la sentencia extranjera, la legislacin mexicana guarda
silencio. Sin embargo, una serie de decisiones del Tribunal Superior de Justicia del
Distrito Federal han establecido la tesis de que, para operar la cosa juzgada
respecto de sentencias extranjeras, estas deben ser reconocidas por los tribunales
mexicanos.
El anlisis se centra en el reconocimiento de la sentencia y, posteriormente,
en el de su ejecucin. Al examen del juez del foro sobre la sentencia extranjera se
le denomina proceso del exequtur.
106
Antologa
Daz
Sergio Flores
En la practica el procedimiento de reconocimiento puede ser susceptible de

impugnacin e incluso de amparo, lo que puede prolongar el reconocimiento por
bastante tiempo, uno o dos aos.
Adems del reconocimiento y la ejecucin de sentencias, los jueces del foro
tienen otro tipo de contactos con jueces extranjeros o con jueces de otras
entidades federativas, para resolver o ayudar a resolver sus actividades judiciales.
Toda esta actividad interjudicial en el mbito estatal o internacional se denomina
cooperacin judicial.
Cooperacin Judicial.
Debido al lmite jurisdiccional de orden territorial que tienen jueces y
tribunales, adems del reconocimiento de sus sentencias fuera de su mbito de
competencia, existe la ayuda judicial, que se centra principalmente en las
notificaciones y emplazamientos y recepcin de pruebas en el extranjero.
Cooperacin judicial internacional. Las reglas se circunscriben
fundamentalmente al reconocimiento y la ejecucin de sentencias, laudos y otras
resoluciones extranjeras.
El juez tiene las reglas de competencia internas conforme a las cuales se
declarara competente o no para conocer de determinado asunto.
Cuando un proceso se ventila en el extranjero, el juzgado que esta
conociendo del mismo necesariamente pertenece a un diverso tribunal de
apelacin.
Exhortos o cartas rogatorias. La carta rogatoria es un medio de
comunicacin procesal entre autoridades que se encuentran en distintos pases, y
que sirve para practicar diversas diligencias en otro lugar en el que el juez del
conocimiento no tiene jurisdiccin. Dichas diligencias van encaminadas a la
solicitud que formula un juez a otro de igual jerarqua, a fin de que se practique
ante el segundo el desahogo de una notificacin de documentos o citacin de
personas, emplazamientos a juicio, etc., y que recurren a ello, en virtud de que por
cuestiones de jurisdiccin, tienen una limitante en cuanto a su mbito de
competencia espacial, ya que no pueden actuar ms que en el territorio que les
circunscribe. Lo anterior se sustenta en base a las diversas Convenciones o
Tratados Internacionales en los que se contemple la tramitacin de cartas
rogatorias, y a falta de ello, en base a la reciprocidad internacional.
Competencia en materia de actos procesales. Las notificaciones,
citaciones y emplazamientos a las dependencias de la federacin y de las
107
Antologa
Daz
Sergio Flores
entidades federativas, provenientes del extranjero se harn por conducto de las

autoridades federales que resulten competentes por razn del domicilio de
aquellas.
Competencia en materia de ejecucin de sentencia.
Ser reconocida en Mxico la competencia asumida por un tribunal

extranjero para los efectos de la ejecucin de sentencias, cuando dicha
competencia haya sido asumida por razones que resulten compatibles o anlogas
con el derecho nacional, salvo que se trate de asuntos de la competencia
exclusiva de los tribunales mexicanos.
No obstante lo previsto en el artculo anterior, el tribunal nacional

reconocer la competencia asumida por el extranjero si a su juicio este hubiera
asumido dicha competencia para evitar una denegacin de justicia, por no existir
rgano jurisdiccional competente. El tribunal mexicano podr asumir competencia
en casos anlogos.
Tambin ser reconocido la competencia asumida por un rgano

jurisdiccional extranjero designado por convenio de las partes antes del juicio, si
dadas las circunstancias y relaciones de las mismas, dicha eleccin no implica de
hecho impedimento o denegacin de acceso a la justicia.
No se considerara valida la clusula o convenio de eleccin de foro, cuando

la facultad de elegirlo opere en beneficio exclusivo de alguna parte pero no de
todas.
Ejecucin de sentencias.
Las sentencias, los laudos arbitrales privados de carcter no comercial y

dems resoluciones jurisdiccionales extranjeros tendrn eficacia y sern
reconocidos en la republica en todo lo que no sea contrario al orden publico
interno en los trminos de este cdigo y dems leyes aplicables, salvo lo dispuesto
por los tratados y convenciones de los que Mxico sea parte.
Tratndose de sentencias, laudos o resoluciones jurisdiccionales que solo
vayan a utilizarse como prueba ante tribunales mexicanos, ser suficiente que
los mismos llenen los requisitos necesarios para ser considerados como
autnticos.
Los efectos que las sentencias, laudos arbitrales privados de carcter no
comercial y las resoluciones jurisdiccionales extranjeros produzcan en el
territorio nacional, estarn regidos por lo dispuesto en el cdigo civil, por este
cdigo y dems leyes aplicables.
Las sentencias, laudos arbitrales privados de carcter no comercial y

resoluciones jurisdiccionales extranjeros se cumplirn coactivamente en la
republica, mediante homologacin en los trminos de este cdigo y dems leyes
108
Antologa
Daz
Sergio Flores
aplicables, salvo lo dispuesto por los tratados y convenciones de los que Mxico
sea parte.
Es tribunal competente para ejecutar una sentencia, laudo o resolucin

jurisdiccional proveniente del extranjero, el del domicilio del ejecutado o en su
defecto, el de la ubicacin de sus bienes en la republica.
En conclusin el mtodo de conflictos de competencia judicial es un
procedimiento mediante el cual, de manera directa, se trata de establecer la
competencia de los jueces o de los tribunales para el conocimiento y la solucin
de un problema derivado del trfico jurdico internacional, o bien, conocer en qu
casos y en qu circunstancias un juez o un tribunal es competente para otorgarle
reconocimiento y, en su caso, ejecucin a una sentencia dictada por un juez
distinto.
109
Antologa
Daz
Sergio Flores
Vocabulario de trminos usuales en Derecho Internacional Privado.

a)
Lex Fori. Ley nacional del juez ante el que se plantea al conflicto.
b)
Lex Loci Ejecutionis. Principio jurdico segn el cual es aplicable el derecho
del lugar de ejecucin de una obligacin o de un acto jurdico.
c)
Lex Loci Delicti. Principio jurdico segn el cual es aplicable el derecho del
lugar donde se comete el delito.
d)
Lex Rei Sitae. Principio jurdico segn el cual es aplicable a los bienes el
derecho del lugar donde se encuentran ubicados.
e)
Ley de Autonoma. Ley escogida por las partes del contrato.
f)
Ley Local. Ley del lugar donde ocurre un hecho o donde se realiza el acto
jurdico.
g)
Ley Personal. Se trata de la ley que puede ser determinada en virtud del
domicilio (Ley del Domicilio)
h)
Locus regit actum. Principio jurdico segn el cual es derecho aplicable a la
forma de los actos jurdicos el derecho del lugar donde stos se realizan.
i)
Puntos de contacto. Elementos que vinculan una cierta relacin jurdica con
algn sistema jurdico, por ejemplo: nacionalidad, domicilio, lugar de ejecucin,
etc.
j)
Reglas de conflicto bilaterales. Son normas conflictuales que permiten
designar la norma jurdica aplicable a una relacin jurdica de tipo internacional
contemplando la posible aplicacin tanto del derecho nacional como de un
derecho extranjero que tienen por objeto una categora o figura jurdica y no la ley,
por ejemplo: El estado y la capacidad de las personas se regula por el derecho
del lugar de su domicilio. (Art. 13 fraccin II del Cdigo Civil Federal.)
k)
Reglas de conflicto unilaterales. Son normas conflictuales que definen el
mbito de aplicacin de las normas sustantivas del derecho nacional, sin
contemplar la posible aplicacin del derecho extranjero.
l)
Mobilia sequntur personam. Principio jurdico segn el cual los bienes
muebles siguen a la persona.
110
Antologa
Daz
Sergio Flores
111

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Derecho Internacional Privado

Derecho Internacional Privado

Legislativa y competencia Judicial. ..............................................................................

Derecho Internacional Privado

Vocabulario de trminos usuales en Derecho Internacional Privado. .........................

Derecho Internacional Privado

Conceptos Preliminares, Antecedentes Histricos

Contenido del Derecho Internacional Privado.

Derecho Internacional Privado

El derecho Internacional Privado, es el conjunto de normas jurdicas de

Corresponde al Derecho Internacional Privado decidir qu norma jurdica

El Derecho Internacional Privado remitir a la norma interna aplicable a la

Derecho Internacional Privado

Se hacen crticas en torno a esta denominacin, sobre todo por el tratadista

Derecho Internacional Privado

Derecho Internacional Pblico y Derecho Internacional Privado.

Derecho Internacional Privado

El Derecho Internacional Privado contiene normas jurdicas que remiten a la

Una entidad no soberana, (persona fsica o colectiva de derecho privado),

Una entidad no soberana y una soberana, (Estado, rgano del Estado,

Un rgano del Estado, (juez, legislador, funcionario pblico), sin recabar la

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Para el Estado, comprometido por una norma jurdica internacional que lo

Procurar la armona entre normas jurdicas de diversos Estados que

Obtener seguridad de los derechos en el mbito internacional.

Lograr la justicia a base de la aplicacin del Derecho extranjero.

Permitir el comercio jurdico.

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Personalidad de las leyes. Consiste en aplicar la ley en razn de la calidad

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En el siglo XI el monje Irnerio descubri en una biblioteca de Pisa,

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Teoras supranacionalistas. Consideran que el Derecho Internacional

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que propusieron una comunidad jurdica universal de personas (universalistas). La

Fuentes del Derecho Internacional Privado.

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Aunque, la mayora de los casos de conflicto de leyes se solucionan con

Fuentes Nacionales del Derecho Internacional Privado.

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En el Derecho Internacional Privado, la jurisprudencia es importante en la

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En Latinoamrica los ms importantes son

La costumbre internacional. El uso reiterado de ciertos principios en

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El Artculo 124 Constitucional. Distribucin de competencias en el Sistema

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de que las partes hubieran designado vlidamente la aplicabilidad de otro

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Se ha dicho que la nacin la forman un conjunto de individuos que hablan el

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Por va automtica. Este tercer supuesto, artculo 20, fraccin II de la Ley

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Tal derecho, segn la legislacin mexicana, no tiene plazo para ser

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IV. El pasaporte vigente;

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b) Prueba de la nacionalidad mexicana por naturalizacin. Este tipo de