HAROLD J.

BERMAN

LA FORMACIN DE LA
TRADICIN
JURDICA DE OCCIDENTE

FONDO DE CULTURA ECONMICA

MXICO

ff:l6

71,

<'611 r,

el H

,..1 '-'

'r
,

ti

~,)FUENTE

Tl?OLGICAS DE LA TRADICIN
JURIDICA OCCIDENTAL

Es IMPOSIBLE comprender el carcter revolucionario de la tradicin jur

dica occidental sin explorar su dimensin religiosa. Se ha dicho que las
metforas de anteayer son las analogas de ayer y los conceptos de hoy.
As, las metforas jurdicas del siglo XI fueron las analogas jurdicas del XII
y los conceptos legales del xnI.~as metforas jurdicas que dieron lugar a
las analogas y conceptos legales fueron, principalmente, de carcter reli
gioso. Eran metforas del Juicio Final y del purgatorio, de la expiacin ae
Cristo por la cada de Adn, de la transustanciacin del pan y el vino en el
sacramento de la eucarista, de la absolucin de los pecados en el sacra
mento de la confesin y del poder de los sacerdotes para "atar y desatar",
es decir, imponer o remitir castigos eternos] Otras metforas jurdicas
eran principalmente feudales, aunque.con maticesrehgiosos: metforas
honor, de satisfaccin por mancha del honor, de prenda de fe, de lazos
recprocos de servicio y proteccin. Todas estas metforas eran parte de
una estructura unificada de rituales y mitos. (La palabra "mito" no se usa.
aqu en el antiguo sentido de "fbula", sino antes bien en el sentido opues
to, hoy generalmente aceptado, de "verdad sagrada'") I
Lo que muestra esta explicacin-es -queQnstituciones, conceptos y va
lores bsicos de los sistemas jurdicos occidentales tienen su fuente en ri- .
tuales, liturgias y doctrinas religiosas de los siglos XI y XII;, que reflejan (.
nuevas actitudes hacia la muerte, el pecado, el castigo, el perdn y la sal
vacin, as como nuevas suposiciones respecto a la relacin de lo divino
con lo humano y de la fe con la razn. En los siglos siguientes estas acti
tudes y suposiciones religiosas cambiaron fundamentalmente, y hoy sus
I
Lfuentes teolgicas parecen estar secndose. Y, sin embargo, las institu- /
dones, los conceptos y los valores jurdicos que se han derivado de ellas
an sobreviven, muchas veces intactos. La ciencia jurdica occidental es
una teologa secular, que-a menudo no tiene sentido porque ya no se acep
tan sus presuposiciones teolgicas]
Un ejemplo extravagante puede arrojar luz sobre las paradojas de una
tradicin jurdica que ha perdido contacto con sus fuentes teolgicas. Si
un hombre cuerdo queda convicto de asesinato y es sentenciado a muerte,
pero antes de cumplida la sentencia se vuelve loco, su ejecucin ser
aplazada hasta que recobre la cordura. En trminos generales, sta es la
ley en los pases occidentales y tambin en muchos no occidentales. Por
qu? La respuesta histrica, en Occidente, es que si se ejecuta a un hombre
mientras est fuera de s no tendr la oportunidad de confesar libremente

de

177

178

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CANNICO

sus pecados y recibir el sacramento de la sagrada comunin. Se le deber

permitir que recupere la razn antes de que muera, para que su alma no
sea condenada al fuego eterno, sino que en cambio pueda expiar sus peca
dos en el purgatorio y por ltimo, el da del Juicio Final, entrar en el Reino
de los Cielos. Pero, donde no se cree nada de esto, para qu conservar
vivo al demente hasta que se recupere, y entonces matarlo?
El ejemplo tal vez sea de importancia menor en s. mismo; pero lo que
muestra es queDos sistemas jurdicos de todos los pases occidentales _y
de los no occidentales que han recibido la influencia del derecho occiden
, tal- son un residuo secular de actitudes y SUpOSlClOl.1.reesligiosas
que
-. tuvieron su primera expresin histrica en la liturgia, los rituales y la doc
trina de la Iglesia y, despus, en las instituciones, conceptos y valores del
derecho y donde no se comprenden estas races histricas, muchas partes
de la ley parecen carecer de toda fuente de validez.

EL JUICIO

FINAL y EL PURGATOFJO

El cristianismo hered del "judasmo

la fe en un Dios
que es, al mismo
tiern,.
,..'
.
.
.
padre amoroso y Juez Justo: un DJOsparadjico que combina la rruse-

,o(,r'(I"J
lrilu: \ po,

1L
1ft

ricordia y la justicia. Por una parte, Dios castiga el mal y recompensa el

bien: el hombre es responsable de sus actos ante l. Por otra parte, se
apiada de la flaqueza del hombre y le perdona todo 10 que hubiera mereci
do por su desobediencia. Dios "no desea la muerte del pecador, sino que se
aparte de su maldad y viva".2
El cristianismo tambin hered del judasmo la creencia de que,' al trmino de la historia, Dios bajar a juzgar a los pueblos del mundo, incluso
las almas de todos los que hayan vivido en el pasado. En el Antiguo Testa
mento se aguarda con jbilo al Juicio Fina( Desde luego, muchos sern
castigados, pero al mismo tiempo llegar la poca mesinica de paz, jus
ticia y amor.3 De manera similar, en la doctrina cristiana se declara que,
al fin de los tiempos, Cristo volver "a juzgar 2'. Vh!05 5' muertos" y que
esto inaugurar
su reinado de paz, justicia y amar en el mundo." Sin
embargo,
a amenaza de un castigo eterno y el correspondiente
nfasis en el
arrepentimiento y el perdn son ms fuertes en el Nuevo Testamento que
en el Antiguo. Cristo declara que al fin de la historia ..."Cuando el Hijo del
Hombre venga en su gloria", "sern congregadas delante de l todas las
naciones", y l separar a todos los hombres en Jos grupos: los que en la
tierra atendieron 'a las necesidades de los enfermos, los hambrientos, los
desnudos, los extranjeros y los presos recibirn. vida eterna" mientras
quienes los desdearon sern arrojados "al fuego eterno" y al "castigo
eterno".s
rr: La idea de que Dios es un juez justo, y que Cristo retomar
como juez,
desempe un papel importante en el deS8;'oUO de 103 valores jurdicos de

FUENTES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

179

la Iglesia de Oriente, as como la de Occidente. En los primeros siglos,

cuando la Iglesia consista principalmente en incontables pequeas comu
nidades de creyentes secretos, los valores jurdicos en 'gran parte estaban
disueltos en valores morales y religiosos. Se proclamaron altas normas de
conducta y se establecieron procedimientos informales para zanjar las
disputas entre cristianos, pero no se hizo ningn esfuerzo por crear un
nuevo sistema jurdico cristiano' Las cuestiones relativas a la relacin del
derecho con la fe cristiana se hacan principalmente en funcin de las acti
tudes que los cristianos deban adoptar hacia el derecho judaico y hacia el
derecho romano. La Iglesia primitiva no consider que el derecho judaico
rigiera a los cristianos gentiles, y su observancia no pareci un camino de
salvacin: aunque considerndose como una continuacin histrica del
pueblo judo, la Iglesia tambin abraz a otros pueblos, cada uno con su
propio derecho. No obstante.Ta ley bblica (aunque no la ley rabnica) s
era obligatoria en otro sentido, es decir, como revelacin de las normas
morales que Dios haba fijado al hombrel "As que la leyes santa", escribi
San Pablo a la Iglesia de Roma, "santo el precepto, y justo y bueno" (Rm.
7: 12)~Esto significa que los cristianos deban intemalizar la ley bblica, en
sus corazones deban creer en las verdades que encarnaba y debfan hacer
el bien por fe, esperanza y amor, y no por rdenes o sanciones legales.
.'
r"
De manera similar, en los tres primeros sigl0st .!a Iglesia respet el dere- no)
~
(
e-

cho ~omano, p~:ro ~echaz su, autoridad a.bsolu~. ~0z uIn" a ~~~ s~ crea Go'f'/yud,{U);
que [las autoridades] qUe existen, por DlOS han SIdo constituidas
(Rm.;/
.
13:1). Por otra prte, S deca que una ley inmoral no era obligatoria en.;."I.o".:.';,I)~
conciencia, y hasta poda ser un deber positivo desobedecerla. En realidad,Inml',kd ~principio de de obediencia civil fue inherente a la experiencia de la Igle- ~~{~,IJ..
sia primitiva, pues el propio cwto cristiano era ilegal.
De este modo, la creencia judea-cristiana de que Dios es un juez _y
tambin un legislador, pues la Biblia adopta una posicin "activista" ante
la adjudicacin divina- en la Iglesiase consider al principio relacionada
casi exclusivamente con preocupaciones ltimas como la naturaleza y el
destino del hombre, la lucha durante su vida entre las fuerzas de la luz y
las de las tinieblas, la explicacin del sufrimiento humano, el sentido de la
vida y de la muerte] No Se hizo ningn esfuerzo -,de hecho, no hubo
ninguna oportunidad>- de reformar la ley del Estado para ponerla en
armona con el derecho divino.
La conversin del emperador Constantino a comienzos del siglo ]Y y el
establecimiento del cristianismo como religin oficial imperial plan~aron
la difcil pregunta de's! el cristianismo podra contribuir al papel del go
bernante como juez supremo y legislador supremo en su dominio ....E.
sta cuestin se volvi particularmente espinosa por la idea de que el
empera dor era cabeza de la Iglesia y representante de Cristo en la tierra.
La res puesta que se dio no fue esencialmente distinta de la ofrecida a la
misma pregunta al convertirse los reyes germnicos en los siglos v, VI y VII.
El crisI

180

LA REVOLUCIN

PAPAL Y EL DERECHO

CANNICO

tiansmo fue recibido como fe apocalptica, no como programa social. No?

obstante, tena ciertas implicaciones de reforma social qUe no pudieron evi- o
tar ni siquiera aquellos de sus partidarios que slo pensaban en el otro
mundo. Los emperadores cristianos de Bizancio consideraron de su res
ponsabilidad cristiana revisar las leyes, segn dijeron "en direccin de una '
mayor humanidad't.> pajo la influencia del cristianismo y tambin de ideas
estoicas y neoplatnicas adoptadas por la filosofa cristiana, se hicieron,.id
cambios: 1) en el derecho familiar, dando a la mujer una posicin de mayor
igualdad ante la ley, requiriendo el consentimiento mutuo de ambos
cnyuges para la validez del matrimonio, haciendo ms dificil el divorcio
(que para entonces era un paso hacia la liberacin de la mujer) y aboliendo
los poderes paternos de vida y muerte sobre los hijos (patria potestas); 2) en
la ley de la esclavitud, dando al esclavo el derecho de apelar a un magis
trado si su amo abusaba de sus poderesy hasta, en algunos casos, el dere
cho a la libertad si el amo era demasiado cruel, multiplicando los modos de
manumisin de esclavos, y permitindoles adquirir derechos por parentesco
con hombres libres; 3) en la relacin entre la aplicacin estricta de la ley y la
equidad, fortaleciendo eL~ol}_ce.ptdoe equidad y moderando lo estricto de las
prescripciones generales,' y ~_)la gran coleccin de leyes compilada por el ,
emperador Justiniano y sus sucesores en los siglos VI, vn y VIII fue ~npira-i:
da, en parte, por la idea de que el cristianismo exiga que el derecho fuese
sistematizado, como paso necesario hacia su humanizacin.
El esfuerzo por eliminar del derecho todos aquellos rasgos que repugna
ban a la tica cristiana sum, tanto en Oriente como en-Occidente,-la
ausencia de una visiiide qu tipo de orden legal requera la tica cristian!1~
'-En Occidente, antes del siglo-xii, este defecto se agudiz por-la ausencia de ~(.'
un cuerpo de derecho conscientemente sistematizado: no haba una clase 1'(,
profesional de abogados y jueces, no haba escuelas de derecho, no haba .
bibliografa jurdica y haba muy poca legislacin. En trminos generales,
el derecho consista, en Occidente, en normas y procedimientos consuetu
dinarios, y stos se encontraban generalmente difusos en instituciones po
lticas, econmicas y sociale~ En Bzanco, por lo contrario, haba una
clara herencia legal, fundada en los conceptos griegos de la supremaca de
la razn natural y en el sentido romano del ordeno Haba abogados y jue
ces, una bibliografa jurdica, escuelas de derecho y un desarrollado sis
tema de legislacin y de administracin. Y, sin embargo, durante casi toda
la historia de Bizancio, el sistema jurdico romano estuvo en decadencia; el
movimiento hacia la reforma "en direccin de mayor humanidad" careci
del impulso necesario para ser eficaz. Escuelas de derecho iban y venan, y
los cambios impuestos por un emperador eran anulados por el siguiente.
Haba poco desarrollo orgnico: J,l nivel del anlisis jurdico de los juristas
clsicos de los siglos II y ID nunca fue alcanzado por sus sucesores cris2'C>( .r6rtiano~ Justiniano prohibi que se hicieran comentarios a sus colecciones
[1 F' /1"1 Jode leyes; irnicamente, cay ms o menos en el olvido cuando el lenguaje

r~i't,HO""..e..

OflCI,.{e

~~-...~

'-7CJu

I?(O;

1;:)

,e-C!)rf'fnr 1J>..
t:.

Ih'PtYIDfo,'tJ'

_."

Y,./,\~""{[)

,)drrC[.."

)OfPU~

Ufl\

FUEI\!TES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

181

oficial del Imperio cambi del latn al griego, poco despus de su muerte.
Pese a su influencia generalmente humanizadora sobre el derecho, el cris
tianismo oriental acaso ejerciera en general un efecto negativo sobre la
ciencia jurdica bizantina, pues rob al derecho romano su significado lti
mo, sin ofrecer, en cambio, otro sistema de justicia en este mundo.
Mientras el Juicio Final fue interpretado exclusivamente como la inau
guracin del gobierno divino en el mundo venidero, inminente o ya pre
sente, no inspir la creacin de instituciones jurdicas paralelas para el
periodo interino que vivimos en la tierra. La visin era esencialmente
apocalptica y no proftica. Esto fue caracterstico de la Iglesia del primer
milenio, tanto en Oriente como en Occidente. La fe cristiana qued repre
sen tad-; , ante todo, en la vida monstica, donde hombres y mujeres que
"haban muerto para este mundo" trataban de llevar vidas impecables en
el reino ce!estiaLria Iglesia en general no adopt una posicin crtica o
reformadora hacia el mundo: se acept la desesperanza fundamental de la
vida secular en una decadente "ciudad terrena!", y se aguard, paciente y
fielmente, el retomo del Mesas "para juzgar a vivos y muertos"]
Sin embargo, en la primera parte del siglo XI la fe en el Juicio Final J
adquiri una nueva significacin en Occidente~-por el desarrollo de una
creencia paralela en un juicio intermedio de las almas individuales en el
momento demuerte, y en un em o intermedio de"purga" entre la
muerte de cada cristiano y la fina] venida del juez divino. El Juicio Final
continu refirindose al tiempo en que todas las almas que han vivido
resucitarn, sern juzgadas y admitidas, en conjunto, en el reino de Dios, o
bie~1consignada~ con l demonio al ~~stigo eterno. Sin em.bargo'rl purgatono fue concebido como una condicin temporal de castigo de as almas
cristianas en particular: habiendo sido bautizadas, estaban libres de la deuda del pecado "original" (o natural). No obstante, la justicia exiga que p) ,,, ,1 lJ
sufrieran castigo en el tiempo, despus de la muerte, por sus pecados "per- obro/vi" r ~f
son ale s" (O reales) ~o plenamente expiados durante su vida en 1<1 tierra Sal- fC~:"11 va en casos raros, Winguna expiacin en la tierra bastaba para absolver a
un alma de mayor expiacin despus de la muertei La expiacin significaba el pago de un precio, no una reforma gradual: el alma segua siendo
culpable (en deuda) hasta haber pagado todo el precii:
En la Iglesia de Oriente no haba -ni hay- una doctrina generalmente
aceptada de sufrimientos expiatorios del alma despus de la muerte y
antes del Da del Juicio, aunque s se hacan (y se hacen) plegarias por los
difuntos." Tambin en Occidente, antes del siglo XI, la idea del purgatorio,
aunque introducida desde el siglo v.y reforzada por los penitenciales mo
nsticos, no tuvo la importancia doctrinal que despus llegara a adquirir.
No era parte necesaria de la fe cristiana, ni estaba claramente articulada o
definida.
Poco despus del ao 1000 se cre, en Occidente, una nueva fiesta, lla
mada de los Fieles Difuntos, que an celebran los catlicos cada 2 de
v

su

()

LA REVOLUCIN

182

PAPAL Y EL DERECHO

CANNICO

noviembre, al da siguiente de Todos los Santos. (El da de Todos los San

tos se celebra en Oriente y Occidente, pero los Fieles Difuntos slo en este
ltimo, sobre todo por la Iglesia catlica.) El abad de Cluny, Odiln, con
cibi la idea de la fiesta, y Cluny logr imponer su adopcin general. Era un
da para celebrar a la comunidad de todas las almas que haban vivido o
que llegaran a vivir, a las que se imaginaba temblando ante el Juez el lti
mo da de la historia. Mientras tanto, las almas cristianas en la tierra yen el
purgatorio se anticipaban a ese da, con oraciones pidiendo misericordia.
Rosenstock-Huessy ha escrito elocuentemente acerca de esta fiesta como
una visin compartida de la muerte, que uni a la cristiandad occidental.
Las lecturas litrgicas de los Fieles Difuntos subrayan la absoluta nada que es el
hombre. El hombre es como Job, como la hierba, como una sombra. Y, sin em
bargo, Dios tiene tan alta opinin de l que fija Sus ojos en l y lo llama a juicio ...
la idea de Juicio ... revel la dignidad del hombre, su derecho de no ser arrojado
al fuego como una mala yerba, sino de ser juzgado ... el ejrcito de los soldados
cristianos marcha con fe irresistible ante el Salvador que fue su compaero y hoy
es su juez. El grito triunfante de la masa, por los muertos el da de los Fieles
Difuntos dice: "S que mi Redentor vive, y yo me levantar el ltimo Da".8

El gran himno Dies irae ("El da de la Ira") fue escrito en el siglo XIII para
expresar los pensamientos y las emociones del da de los Fieles Difuntos. El
tema que eOITea travs de l es el Eonflicto entre justicia y misericordia-y
su reconciliacin ltima por el Juicio divino al fin de los tiempos.
A pesar de todo, ~ntes del Juicio Final, el alma cristiana permaneca en j,
el purgatorio hasta haber quedado plenamente "purgada" mediante el*,
sufrimient<B Los castigos del purgatorio eran aplicados a todos los cris
tianos, salvo a los poqusimos que estaban en el cielo (los santos) o en el
infierno (los impenitentes), y en el purgatorio cada quien era castigado,
cualquiera que fuese su rango, en proporcin a sus pecados~ Como el
Juicio Final era una gran democracia univrsaL as tambin clpurgatorio
fue concebido como una gran democracia cristiana. En el vivido relato de
Dante Alighieri (1265-1321), papas y emperadores padecan ah junto con
siervos y ladrones. El nico principio que distingua el destino de uno y de
otro, era la asignacin del castigo, segn' la gravedad de sus p~cados personales,
.
La idea de un Juicio Finai presupone que la vida es ms que un simple
flujo, que tiene un propsito ... y, ms que ello, que el hombre es respon
sable de la realizacin de ese propsito. Toda nuestra vida en la tierra es
algo de lo que debemos dar cuenta en el Juicio Final. Pero la cuenta no
procede, necesariamente, segn un elaborado sistema de reglas y normas.
En cambio la idea del purgatorio s presupone que la cuenta procede a un
elaborado sStema de reglas y normas. Los pecados individuales sern sopesados, y las penas del purgatorio sern asignadas de acuerdo con la gra
vedad de cada pecad01 Ms an, la Iglesia, y ms espedficamente el
papa,

fI

ex,""

FUENTES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

183

tienen dominio sobre el purgatorio. El papa administra el llamado Tesoro

de Mritos; puede distribuir los mritos en el purgatorio equivalentes al
periodo de penitencia que se requerira en la tierra para expiar los pecados
del penitente ... empero, siempre que el alma del penitente se encuentre en
el mismo estado en que se habra encontrado si hubiese hecho la peniten
cia requerida. Esto significa, en efecto, que el tiempo que se va a pasar en
el purgatorio puede reducirse por de~~n clerical) Con el surgimiento de
la monarqua papal a fines del siglo\(g)el Concilio de Clermont, presidido
por el papa Urbano Il, otorg la primera "indulgencia plenaria", absolvien
do a todo elque tuera a la primera cruzada de todo castigo en el purgato
rio por los pecados cometidos antes de su reclutamiento en el santo ejrci
to de los cruzados.
La liturgia del da de los Fieles Difuntos y la doctrina del purgatorio
frecen un eslabn importante entre la teologa y la jurisprudencia en el
cristianismo occidental. Antes, el pecado haba sido interpretado como un
estado de enajenamiento, una disminucin del ser personal; ahora fue vis- Iti'C0ft
to, en~rminos jurdicos, como actos o deseos de pensamientos especficamente malos, por los que deban pagarse diversos castigos en sufrimiento
temporal, en esta vida o en la prxim~La interpretacin ms fundamental
del pecado como separacin de Dios y del prjimo lleg a desempear un
papel secundario. Ou actos o pecados o pensamientos pecaminosos especficos haban de ser castigados, y con qu tipos o grados de sufrimientos
temporales? Eso quedara establecido bsicamente por la ley moral revelada por Dios, primero en sus Escrituras (derecho divino) y en segundo lugar
en los corazones y las - mentes de los hombres lClerecho natural); pero
adems, esto deba quedar definido por unas leyes positivas de laIglesia.
Estas leyes eclesisticas haban de derivarse del derecho divino, y ser pues
tas a prueba por l,
Con el tiempo, la legalizacin, por decirlo as, de la vida despus de la
I.Q, thaJclmuerte dio por resultado una considerable prdida de importancia del pro
'~. fi~1 po Juicio Final, Se sac la implicacin lgica de que todos los que estaban
<lJrt-l~:C en el purgatorio quedaran, de hecho, purgados de su culpa. Habiendo pa
. gado todo el precio_:a, utomticamente entraran en el Reino de los Cielos.
As, se supuso que la vindicacin de la ley deba tener un final feliz.' Sin
~
embargo, por la misma razn, quienes decidieran mantenerse fuera del
,~4rv._
sistema -los cristianos impenitentes y tambin aquellos infieles que consW'
centemente haban rechazado el cristianismo- quedaban condenados a
castigo eterno desde el momento de la muerte. De este modo, el papel de
Dios en el Juicio Final se volvi un papel ministerial, al menos con respec- to a
las almas de todos los que murieran antes de la Segunda Venida de Cristo.
~El hombre empezaba a ocupar el centro del escenario. Su libre
-,
albedro iba convirtindose en el factor determinante de su avance hacia la i'
I
salvacin. El camino pasaba por un sistema de castigos y recompensas que
se extenda de este mundo al prximo, hasta alcanzar la meta final.
I

lj

184

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CANNICO

EL SACRAMENTO DE

LA PENITENCIA

La nueva visin del purgatorio, que ejerci tan poderosa influencia sobre
la imaginacin religiosa de Occidente en los siglos XI y XII Y despus, fue
acompaada por importantes avances litrgicos relacionados con el sacra
mento de la penitencia. Antes del siglo XI la penitencia en Occidente, como
en Oriente, consista por lo esencial en 6bras penitenciales que conducan
a la reconciliacin del penitente con Dios, con la comunidad de los fieles y
con aquellos a quienes hubiese ofendido.'? Entonces slo ocasionalmente
se le llamaba sacramento, pero en el curso de los siglos xr y XII se le
empez a llamar as regularmente y, al mismo ti.empo,~l centro focal de
su carcter sacramental se apart de los actos de recondHacinl Empez a (?reo
bastar que el penitente confesara sus pecados a un sacerdote con autntica 'M.,
contricin para obtener la absolucin del castigo eterno en el infierno al
que todo cristiano estaba expuesto despus de la muerte por los pecados
mortales no confesados y de los que no se hubiese arrepentido, El sacer
dote sola insistir, asimismo, en que el penitente aceptara realizar ciertas
obras penitenciales en el futuro. stas ayudaran a expiar el castigo tempo
ral, tanto en esta vida como despus de la muerte, en el purgatorio, al que
cada cristiano estaba expuesto por sus pecados veniales, as como por los ~p
pecados mortales de que se hubiese confesado y arrepentido.

Aunque el sacramento se segua llamando "penitencia" (poenitentia), las t.l,

obras penitenciales, aplazadas y hasta ese punto disociadas de la contri- Vi~
cin, la confesin y la absolucin, por vez primera fueron expresamente
identificadas con la "pena '(poena) por anteriores actos pecaminoso; El
principal escrito del sigl; XIacerca del tema, Sobre la penitencia verdadera
y la falsa, que ejerci poderosa influencia sobre ulteriores escritos teolgi-~,..
cos y jurdicos, identifica la poenitentia con el poenam tenere, "pasar por I
un castigo"."! Dice el autor: "Hablando propiamente, el castigo tpoena)
una iesTn(laesio) que castiga y que venga (vindicat) lo que uno comete ...
c-:

f /

es

)e,

/Irl

[1

la penitencia (poenitentia)

es por tanto una venganza (vindicatiot,

que

;"(1 .', ~:siempre castiga en nosotros lo que lamentamos haber hecho'~12 ste fue
r r "el /.,

XI
,

1', -,'

11'

t~_nimportante cambiode direccin que se apartaba del anterior sentido de

la penitencia como acto de contricin que simbolizaba un alejamiento del
pecado y un acercamiento a Dios y al prjimo.
Se dijo que la capacidad de absolver del sacerdote se derivaba de que
Cristo entreg a San Pedro "las llaves del Reino de los Cielos; y lo que ates
en la tierra quedar atado en los cielos, y lo que desates en la tierra
quedar desatado en los cielos" (1\1[. 16: 19). Esto se haba interpretado, al
principio, slo como el poder de imponer o de perdonar el castigo eterno.
En cambio, en los siglos XI y XII se dijo que el poder de imponer castigo en
forma de obras penitenciales se derivaba de la misma fuente: por medio de
Ja confesin, el castigo eterno podra convertirse en castigo temporal.l-

FUENTES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

185

Ello distaba mucho de la penitencia "carismtica" de Oriente, con su insis

tencia en la curacin y el consejo espiritual; 14 tambin estaba muy aparta
do de la disciplina penitencial que se haba practicado en los conventos de
Occidente (y que tambin se haba extendido fuera de ellos), en los siglos
VI a XI, pues aquella disciplina anterior haba sido mucho menos formal y
haba retenido en mucho mayor grado su carcter "oriental". Tambin en
ese periodo anterior, la disciplina penitencial era enteramente local y va
riaba de un lugar a otro. Mientras que en Oriente, como en el periodo
anterior en Occidente, el sacerdote invocaba la compasin divina pero no
poda declarar por s mismo que el pecador quedaba absuelto, despus de
la Revolucin papal se introdujo en Occidente una frmula ntieva: Ego te
absolvo ("Yo te absuelvo"). Al principio esto fue interpretado como la certi
ficacin de la accin de Dios, por el sacerdote, resultante de la contricin y
la confesin. En cambio, en el siglo XII se le interpret en el sentido de que
tena un efecto activo, es decir, sacramental, adems de declarativo.j
~ ~lIJtC'1)CI

Ma~ ..
C. !
'10 (

EL SACRAMENTO DE

LA EUCARISTIA

!-1:JI.-V

'l. 1.'.lcl~J,;I/

En los siglos XI y XII qued rigurosamente definida y sistematizada la en

memoracin de la eucarista o ltima Cena] al mismo tiempo, se elev su
importancia hasta llegar a ser el sacramento cristiano bsico, el smbolo
principal de pertenencia a la Iglesia,
El significado de la eucarista empez a ser acaloradamente discutido
durante los decenios de 1050 y 1060, cuando Lanfranco, por entonces jefe
de la Abada de Bec, en Normanda, y despus arzobispo de Cantorbery en
tiempos de Guillermo el Conquistador, desafi la interpretacin ofrecida
por el jefe de una escuela monstica rival, Berengario de Tours, La fama
de Berengario Se basa principalmente en su persistencia al defender sus
opiniones durante cerca de treinta aos, no slo contra Lanfranco, sino
contra todo el partido papista, incluyendo al papa Gregario VII. Beren
gario sostuvo que la eficacia del sacramento, su poder dador de gracia no
depende de la transformacin del pan; el pan, sostuvo, sigue siendo pan,
pero tambin es la "figura" y la "semejanza" de Cristo, cuando se le ofrece
y se le recibe de la manera adecuada. Lanfranco, utilizando las categoras
aristotlicas de sustancias y accidentes, persuadi al Primer Concilio La
teranense de denunciar las ideas de Berengario y de afirmar que en el sa
cramento la sustancia del pan es transformada milagrosamente en el
"verdadero" cuerpo de Cristo en el momento de ser consagrado. 16 Terica
mente, nadie tiene que' particiQar ms que el sacerd~te. Al sigl~ siguiente,
la teora de Larlfranco -llam~a;-despus
la <'transustanciacin" - fue
expresada litrgicamente por la introduccin del ritual deTa elevacin de
la hostia: antes de levantar el pan, las palabras ceremoniales "ste es mi
Cuerpo" efectan la transformacin. 17

186

LA REVOLUCIN

PAPAL Y EL DERECHO

CANNICO
)

, ..

, .' ~ Tambin en el siglo XII .se lleg a exigir gradualmente a los l_aieos,que
1" v
hasta entonces muy rara vez participaban en el sacramento de la eucaris~ll.I
'ha, que lo tomaran' anual_;nente en l~poca de Pascua, y que fuese preced.
. 'do por el de la penitencia. Par' 1215,)el Cuarto Concilio Lateranense aplic universalmente, este requerimto, a todos los cristianos. La eucarista
~ ,,ltOI ,'t-(Sagrada Comunin) se convirti en signo de pertenencia a laIglesia como
cuerpo de los fieles; y la excomunin, o sea la privacin del derecho de
tomar la comunin, se volvi el principal medio de expulsin de la Iglesia:
Es evidente la relacin de estos cambios de la doctrina litrgica y el ritual
con la Revolucin papal con las nuevas prerrogativas del sacerdocio.If A
este respecto, una vez ms, nos servir considerar la liturgia de la Iglesia de
t'ldiA u Oriente. En esa Iglesia, hoy, como en Occidente a fines del siglo XI y en el
f.". / XII, no es la eucarista, sino el bautismo, el que se considera el ms imporJ 1, ":f':
tante de los sacramentos.!? El bautismo es all el gran misterio cristiano en
(.
que
el hombre, de una vez por todas, muere para s mismo, renuncia al mal
t:
, y renace como ciudadano del reino celestial.jfis el bautismo, ante todo, el
'1[ '. el- ~que salva a los hombres de los demonios y de la rnuerte_'jLas doctrinas de la
O_iI"r!
J,
"transustanciacin" y de la "presencia real" fueron adoptadas por muchos
telogos de Oliente en el siglo xvrn y despus, pero nunca han desempeado
un papel central en el pensamiento oriental. Ms an: la liturgia de la euca
rista en la Iglesia de Oliente, como en Occidente antes de los siglos XI y XII,
~A~ no est relacionada con la participacin en una I~~~~,l~~sib~_~~.!:.:.orporativ~~
sino con una hermandad comunal con Cristo resuctado.t?
Tambin fue durante los siglos XI y XII _cuando por vez primera qued su
mamente ritualizada la celebracin de la eucarista en Occidente. Adems,
el nmero de los sacramentos, que hasta entonces haba sido ilimitado, se
redujo a siete, w.jeto cada uno a sus propias reglas ltrgicas.s! [Estos
avances tambin fueron relacionados con el establecimiento de la corres
pondiente estructura jurdica de la Iglesia:' Los sacramentos no eran vlil'
dos si no se celebraban correctamente, y su correcto desarrollo por lo
general requera los oficios expertos de la jerarqua eclesistica (el matri
monio fue una excepcin, hasta el siglo XVI).
deca que un sacramento
era eficaz ex proprio vigore ("por su propia fuerza") si era celebrado correc
tamente por una persona autorizada] De este modo, en el caso de la euca
rista, la presencia de Dios, fuente de la gracia, se consideraba realizada
por las palabras y los actos de la consagracin, y no por una invocacin
del Espritu Santo, como en la Iglesia de Oriente entonces y ahora.

~Y;'., ,

l'

LA. NUEVA. TEOLOGA: LA DOCTRINA DE LA EXPIACIN DE SAN ANSELMO

J. Con base en estas metforas

y analogas se formaron conceptos, primero

_enla teologa y luego en el derecho.
Tambin fue en errnismo sfgl-decisivo de la Revolucin papal, aproxi-

FUENTES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

187

madamente entre 1050 y 1150, cuando surgieron por vez primera en Euro
pa occidental losL,?randes sistematizadores de la doctrina cristiana, telo
gos en el sentido moderno] San Anselmo (1033-1109), el gran sucesor de
Lanfranco en Bec yen Caritorbery: Pedro Abelardo (1079-1142); Pedro Lom
bardo (1100-11O), y muchos otros. En realidad, el propio trmino "teolo
ga" fue aplicado por primera vez por Abelardo al estudio sistemtico de la
prueba de lanaturaleza de la divinidacC Dc (
T ,1 ./'
Desde luego, estos hombres edificaron sobre las obras de pensadores
anteriores, incluso los Padres de la Iglesia, especialmente San Agustn (345430), y algunos sobresalientes escritores occidentales del periodo siguiente.
Sin embargo, ellos transformaron esas obras de manera fundamental.t?
Para los antiguos pensadores, incluso San Agustn, "teologa" haba signifi
cado sabidura divina, reflexin, en la plegaria, sobre el significado de las
Sagradas Escrituras, o, ms precisamente, la intuicin mstica de Dios y de
sus atributos; en menor grado, tambin haba significado la interpretacin
de los decretos de los concilios eclesisticos y de los obispos, en especial con
respecto a los sacramentos. >-En el nuevo sentido. la teologa, es decir, como
anlisis y sntesis objetiva y racional de los artculos de la fe y de la prueba
de su valide~ empez con los escritos de San Anselmo, especialmente con
su prueba ontolgica de la existencia de Dios (escrita por el ao 1078) y su
demostracin "por la sola razn" de la necesidad de la encarnacin (escrita
alrededor de 1097). Una generacin despus, la nueva teologa recibi un
importante impu1s?, en el uso dado por 0belardo al mtodo dialctico de
reconciliar contradicciones en textos que eran autoridad, as fue posible
explicar las paradojas de la re_c;ristiana, de una manera que pretenda ser
convincente a la razn y, sin embargo, congruente con la revelacin. Por lti
mo, cerca del ao 1150, Pedro Lombardo, quien haba sido discpulo de
Abelardo, escribi los Libri sententiarum (Libros de sentencias), primer trata
do completo de teologa sistemtica; ste sigui siendo el principal libro de
texto teolgico de Occidente aun despus que Santo Toms de Aquino, ms _
de un siglo despus, escribiera su Summa Theologica.
cLa revolucin de la teologa que acompa a la revolucin de la ciencia
jurdica se bas en una divisin analtica entre la razn y la fe y, en particu
lar, en la idea de que era posible demostrar por la pura razn lo que se
haba descubierto por medio de la fe, gracias a la revelacin divina] sta
fue la premisa de la prueba de la existencia de Dios dada por San Anselmo,
el Proslogion, a la que subtitul fides quaerens intellectum na fe busca el
entendimiento"), y en que proclam el que haba sido gran lema de su
poca: Credo ut intelligam ("Creo para poder comprender").23 Para Anselmo.
"comprender" significaba entender con el intelecto, conocer las razones y
ser capaz de probar~a demostracin racional fue considerada importante
por s misma y como medio de persuadir a los incrdulos pero, ante todo,
como medio de mantener la congruencia ~y por tanto, la validez=- del
dogma cristiano:
J'

'S

V-.

188

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CANNICO

Se ha dicho -por ejemplo, por Karl Barth- que en opinin de Anselmo

la prueba racional significaba una prueba peculiar del objeto de la fe; y, por
tanto, si el creyente quera hablar racionalmente a los incrdulos, deba
dirigirse a ellos como si compartieran las mismos creencias teolgicas. Esta
interpretacin pasa por alto el hecho de que Anselmo aplic las mismas
normas de prueba a la existencia de Dios o a la necesidad de su encar
nacin en Cristo, que fueron aplicadas por entonces --por l y algunos
ms- a otros fenmenos de la experiencia:La ratio aplicada por Anselmo a
los misterios divinos' no el-a, de hecho, peculiar a esos znisteriosEra la ratio
de los conceptos jurdicos feudales de satisfaccin del honor y de los con
ceptos jurdicos cannicos de castigo por un delito. Estos conceptos fueron
presentados como verdades objetivas, abiertas al entendimiento de las mentes
racionales de incrdulos tanto como de creyentes:
Al tratar cientficamente, por decirlo aS, lo que hasta entonces se haba
considerado como misterio divino, cognoscible slo cuando la razn estab<lffio
plenamente integrada a la intuicin, la experiencia ji la fe, los "racionalis
tas" de los siglos XI y XII fi~e~onimpulsados a la~bjetivacin de categoras

ti

.generales de pensamiento. Esta fue la poca no slo de 105 realistas que

r
crean que la justicia, la verdad, la humanidad, la rectitud, el pecado y otros
valores universales tenan una existencia independiente, sino tambin de
11''''I(if~i.)OS nominalistas, quienes, aunque insistieran en que los universales slo
re 'I(
existen en la razn, igualmente se vieron obligados, por las condiciones
mismas de la discusin, a tratarlos como si tuviesen una existencia objeti{or; I .~"~ va. Segn los nomina 1istas, 1a justicia y e.I peca d.0, por ejemplo, eran
categoras creadas por el hombre, simples ideas, y no realidades externas. Sin em
bargo, podan ser estudiadas por la inteligencia, con la misma racionalidad
~y, en ese sentido, objetividad, que otros fenmenos, Los nominalistas no di
jeron, como lo dijo la Iglesia de Oriente, y como se haba dicho antes del si
glo Xl en Occidente, que justicia y pecado no deban ser interpretados como
universales, sino como manifestaciones de la lucha entre Dios y el demonio
por el alma de cada hombre. En Oriente, el pecado fue personificado, no
conceptualizado. Tambin la anterior teologa occidental, aunque en gene
ral adherida a la idea platnica de la existencia objetiva de las ideas, no ha
ba logrado separar el pecado universal -salvo por una personificacin
de los pecadores particulares en que se encontraba. El pecado no fue consi
derado como una entidad, sino antes bien COGlO una relacin entre el hom
bre y Dios. Ms an, el Hombre con "H" mayscula =-Adn-c- no pareci
disociable de hombres y mujeres individuales. Ni la humanidad ni el peca
do fueron vistos como realidad universal y objetiva que existiera aparte de
sus manifestaciones concretas.
rAnselmo, por lo contrario, se preocup en sus escritos por convertir los
misterios de la fe cristiana en una lgica comprensible y convincente para
un intelecto religiosamente neutral. Su prueba de la existencia de Dios fue,
esencialmente, una prueba de que los procesos mentales mismos del hom-

FUENTES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

189

11

bre presuponen la existencia de una bondad absoluta...S..u esfuerzo ulterior

y mucho ms audaz por probar la necesidad de la encarnacin lleg an
ms lejosDrat de demostrar por lgica que el destino mismo del hombre
es un reflejo de la estructura moral y jurdica del universo.'
En Cur deus horno (Por qu Dios se hizo hombre), Anselmo se propuso
probar "por razones necesarias" y "por la sola razn", aparte de la revela
cin -Christo remoto ("Cristo a un lado")- que el sacrificio del Hijo de
Dios era el nico medio posible por el cual se poda expiar el pecado hu
mano.s+ El argumento, en los trminos ms breves posibles, era as:[Dios
cre al hombre para la bienaventuranza eterna. Esta bienaventuranza exi- P/i)pS1-!v
ge que el hombre someta libremente su voluntad a Dios. Sin embargo, el d til P lil:0
hombre decidi desobedecer a Dios, y su pecado de desobediencia es transJ)' .
{c}- mitido a todos, por herencia. La justicia
exige que o bien el hombre sea 'O\\
I

'brL

castigado de acuerdo con su pecado, o bien que d satisfaccin por haber

'ti
deshonrado a Dios. En cuanto al castigo, ninguno sera adecuado; por lo me- .j.,\)Ir-d,..,
nos, el hombre tendra que abandonar la bienaventuranza para la que fue Pr/~<'
creado, y sin embargo, eso slo volvera a frustrar el propsito de Dio_i En
~
cuanto a satisfaccin, Ha hay nada que el hombre pueda ofrecer a "Dios tC<k"ID'
que fuese lo bastante valioso para restaurar su honor. 'As, el hombre,
aunque deba hacerlo) no puede expiar su pecado. Dios puede (ya que lo
puede todo), pero no debe hacerlo. y como slo Dios puede y slo eLh~Il}.r
bre _gebe hacer una ofrenda que diera satisfaccin, debe ser hecha p~ un,
I
Hombre-Dios. Por tanto, es necesario el Hombre-Dios, Jesucristo, quien" ,f"l) J '
puede y debe sacrificarse a s mismo y pagar el precio del pecado, reconciliar al hombre con Dios y restaurar la creacin a su propsito originaO
ILa teora de la expiacin de Anselm4 aunque nunca fuese oficialmente
adoptada por la Iglesia, lleg a ser la idea predominante en Occidente no
slo en los siglos XII a xv, sino tambin (con modificaciones) en tiempos
ulteriores, y no slo en el pensamiento catlico romano, sino tambin (con
modificaciones) en el protestante. Adems.lfue esta teora la que primero
~'dio a l~ t~ologa oc~iden~al su carcter
distintivo y su conexin distintiva
r
con la jurisprudencia aCCIdentaD
La teora, aunque acaso no nlese conscientemente intentada como tal,
era de hecho una explicacin del desarrollo litrgico contemporneo: la
exaltacin del sacramento de la eucarista como el principal sacramento
cristiano, y la interpretacin de la eucarista como experiencia de la pre
sencia autntica del Cristo crucificado.
Una vez ms, esta nueva doctrina de la expiacin puede contrastarse
con la doctrina y la liturgia de la Iglesia cristiana de Oriente, que es esen
cialmente similar a la que prevaleca en 'Occidente antes de la Revolucin
papal. Para la Iglesia de Oriente, la crucifixin no teda entonces y an no
tiene otro significado aparte de la resurreccin. La expiacin se considera
parte de un continuo de encarnacin-crucifixIn-resurreccin:
litrgica
mente, la resurreccin es parte central hasta de la celebracin de la ltima

s
a

.-,

l-

!90

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CANNICO

Cena. El cristiano "muere y resucita con Cristo". Y Cristo es, ante todo, el
vencedor de la muerte. En la teologa catlica de San Anselmo, en cambio,
yen la teologa catlicaromana de los siglos XI y XII, la redencin. fue prin
cipalmente identificada con la crucifixin.25 La resUlTeccin se explicaba
como secuencia necesaria de la crucifixin. Y Cristo era, ante todo, el
vencedor del pecad~ "-j rc 11. " .-t r r fYOfO< Ji'),,
~.I I
I

La notable diferencia entre estas concepciones tan interrelacionadas de

la misin de Cristo se manifest en el arte religioso. Desde los siglos XI y
XII e! arte religioso catlico, ha insistido en Cristo en. la cruz, y en el va
crucis. En contraste, los iconos de la Iglesia de Oriente han mostrado tpi
camente a Cristo resucitado, "pisoteando al demonio y su ejrcito, levan
tando a Adn y Eva y librando de lazos a los patriarcas'V" De manera si
milar, las figuras occidentales de Cristo anteriores al siglo XI, aunque lo
muestren en la cruz, casi invariablemente lo haban presentado en toda su
majestad, gobernante celestial adems de redentor.t?
Ms an, el arte cristiano de Oriente ha reflejado la teologa de la Iglesia
de Oriente, y tambin la teologa de Occidente entre los siglos VI y X, con su
realce en la trascendencia (u "otro mundo", como se le llam en Occidente).
Es una teologa centrada en el cielo, en el "ascenso al infinito" del hombre,
en una deificacin del hombre. El nfasis se hace en Dios Padre, el Crea
dor. Cristo ha enseado a la humanidad el camino para llegar a l. Los
iconos lo reflejan. Pero la teologa occidental de los siglos XI xII'hizo hin
capi en la segunda persona de la Trinidad, en la encarnacin de Dios en
este mundo, en el Dios redentor.i La humanidad de Dios en Cristo pas a
ocupar el centro del escenario, lo-que se reflej en la enmienda papal del
Credo d Ncea al proclamar que el Espritu Santo "procede" no slo "de! Pa
dre", sino tambin "del Hijo1 (fLlioque). 28 Dios Padre, representante de toda
la creacin, del orden csmico, encarna en Dios Hijo, que representa a la hu
manidad. Por la clusula de [ilioque, Dios Espritu Santo, identificado en el
Credo de Nicea con la Iglesia, tiene su fuente no slo en la Primera Perso
na, sino tambin en la Segunda Persona de la Tr in idad: no slo en la creal.PieoJl~ cin, sino tam.bin en la encarnacin y en la redencin.
di _lf'J fY rl~ [pe este modo, la Iglesia fue vis ta menos como la comunin de los santos
eL~ ',e : en el cielo y ms como la comunidad de 105 pecadores en la tierra. El pro~ '1:
pio racionalismo fue expresin de la creencia en la encarnacin de los mis
,~ ,...,} terios divinos en conceptos y teoras humanos. y Dios no slo pareci
, .:trascendente, sino tambin inmanente. Esto se reflej en las pinturas ms
"realistas" de la Sagrada Familia, as como en la arquitectura gtica, que
fue el gran smbolo artstico de la nueva poca en Occidente.
No fue la trascendencia como t;3J, ni l.a inmanencia como tal, la directa
mente vinculada con la racionalizacin y sistemati:acin del direcho y la
legalidad en Occidente, sino la encarnacin, interpretada como el proceso
por el cual lo trascendente se vuelve inmanente] No es casual que el cris
tianismo, el judasmo y el Islam, que postulan, los tres, una separacin

fUENTES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

191

radical y a la vez una interconexin radical entre Dios y el hombre, tam

bin postulen quefHos es juez y legislador, y que el hombre es gobernado
por el derecho divino. No obstante.Tos rasgos distintivos de los conceptos
occidentales del dere~ho humano que surgieron en los siglos XI y XII -en
contraste no slo con los conceptos judaicos e islmicos, sino tambin con
los de la cristiandad orientalestn relacionados con el mayor nfasis oc- ~I...
cidental en la encarnacin como realidad central del universo. Esto liber
una enorme energa para la redencin del mundo; y, sin embargo, separ
lo jurdico de 10 espiritual, lo poltico de 10 ideolgico.
La concepcin de la expiacin, segn Anselmo, fue ~~ mito perfecto para
la nueva teologa. HaCa hincapi en la humanidad de Dios Hijo, quien su
fri muerte como propiciacin por el pecado y as justific que Dios per
donara y al miSBW tiempo diera al hombre la capacidad de aceptar el
perdn y, por tanto) la capacidad de ser redimido.

e
y

a
l1-

o
u

la
;u
:).
a
JS

n~n
la

lel
'ada
lU-

el

,0-

~alos
ro
lis

ci
;ts

jue

cta
y la
eso
ris
.in

(>}\(I)/

'lIt'

"j,. "

.
il' '/~"" e-

iL

n:+

CONSECUENCIAS JURDICAS DE LA DOCTRINA DE LA EXPV\CIN

~a teora de Anselmo tambin ech las bases de la nueva jurisprudencia~ Lo

hizo al responder a la pregunta de por qu se necesitan satisfaccin o
castigo, por qu Dios, en su misericordia, no-pued~perdonar ll!?remente al
hombre por pura gracia. La respuesta fue que estolhabrl:'l dejado sin corre- ':X
gil' esa perturbacin del orden del universo causada por el pecado, y que
un desorden no corregido habra sido una deficiencia de la justicia) El justo orden del universolla iustitia o rectitud de Dios, exige que se pague el
preci La misericordia, dijo Anselmo, es hija de la justicia; se deriva de
la justicia y no puede actuar sin la justicia.t? Es la misericordia de Dios la
que deja vivir al hombre y la que, en realidad, le ofrece la redencin,
aunque el hombre haya traicionado a sabiendas la sagrada confianza del
Paraso. Pero Dios no acta arbitrariamente; su misericordia est sorneti
da a su justicia, as! como su justicia est sometida a su rectitud, a su "recto
ordenamiento" "
Resulta interesante comparar este lenguaje con el de Sobre la penitencia
verdadera y La[alsa, escrito tal vez 40 o 50 afias antes del Cur Deus hamo, y
bien conocido de Anselmo. Aquella obra sigue la antigua tradicin teolgica
y moral (y tambin la tradicin cristiana de Oriente) de negarse a subordi
nar la clemencia de Dios a su justicia, o su justicia a su clemencia. Escribe el
autor: "Pues Dios .,;s misericordioso y justo, conservando la misericordia en
la justicia, y tambin la justicia en la misericordia". "El justo [juez] debe ser
justamente misericordioso." "Debe tener misericordia con justicia ... y justi.
ca en la misericordia.t'V' Y, sin embargo, el autor distingue entre justicia y lQ Jllb+,,~
~
C"....,.;..~_
misericordia en su anlisis del castigo. "Pues slo la justicia condena", escrij;. ,
beY Ms adelante ataca "el error de quienes-conciben el perdn sin peniten- ~i :f{'(y":"r.~
ca", es decir, sin castigo, porque, en efecto, justifican el mal y dan una "I- '"""do,,",

192
'[fd~',)61'"fn,

~r::r

'he 1

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CANNICO

cencia al pecado'.P La justicia de Dios no se abaratar de este modo. As, la

nueva teora de
"penitencia verdadera y la falsa" allan el camino al argu
mento de Anselmo de que el orden racional del universo exige que el pecado
siempre encuentre castigo.a
A menudo se ha acusado a Anselmo de adoptar una visin "legal" o "le
galista" de la expiacin. Tambin se le ha defendido contra este cargo di
ciendo que sus normas de justicia (iustitia) son esencialmente morales. y
no jurdicas.> Ninguna de estas dos ideas es totalmente adecuada. Sin
duda{~nselmo no era legalista en el sentido de que se preocupara por los
tecnicismos de un derecho divino del pecado y la penitencia, o del crimen
y el castigo. Para l, como para sus predecesores, iustitia era la palabra
empleada para el trmino bblico que se traduce como "rectitud". Anselmo
se interesaba por explorar el carcter fundamental de la rectitud de Dios
)No menos se preocupaba, sin embargo, por el modo en que la justicia o
rectitud de Dios se manifiesta en hechos y normas especficos. No estaba
dispuesto a sacrificar una decisin o regla particular, derivada de la justi
cia, en aras de un principio incongruente, por muy atractivo que fuese. En
Cur Deus horno, el discpulo de Anselmo es llevado a decir: "Si Dios sigue
el mtodo de la justicia, no hay escape para un miserable pecador; y la
misericordia de Dios parece perecer". Replica Anselmo: "Pediste razn,
ahora, acepta la razn",35 Por muy grande que Anselmo concibiera a la
")u1-1r
justicia, la razn exiga qu' se detuviera ante el lmite de la gracia. Dios
est atado por su propia justicia Si es divinamente justo que un hombre
I ItI, cr r "0',1 pague el precio de sus pecados, sera injusto --y por tanto imposibleque
Dios le perdonara el precio. En Cur Deus h01110,11ateologa de Anselmo es
una teologa de derech6.36I0za>'<7f1"b'C'J-<' lTicl,czo
Antes de la poca de Anselmo (y todava hoy en la Iglesia de Oriente), se
habra considerado errneo analizar de esta manera la justicia de Dios.
Se habria dicho, ante todo, que estos misterios ltimos no caben en los
'-"
conceptos y construcciones del intelecto humano] que la razn es inseparable de la fe: una de ellas no es sirviente de la otra, sino que, antes bien,
ambas son indivisibles; y que todo el ejercicio de una teologa del derecho
es una contradiccin de trminos. En segundo lugar, se habra dicho que
no slo ni en primer trmino es la justicia divina la que establece nuestra
relacin con Dios, sino, bsicamente, su. grada y su misericordia; que son
su gracia y su misericordia, y no slo su justicia, las que explican la cruci
fixin, ya que con ella fue.rescatada la humanidad del poder del demonio y
los demonios de la muerte: el mismo poder que para empezar haba procu
rado la muerte de Cristo pero que luego fue finalmente conquistado por
medio de la resurreccin.
De hecho, la ortodoxia de Oriente nunca desarroll teoras sobre mri
tos, satisfaccin, purgatorio y obras supererogatorias, Tales teoras fueron
consideradas legalistas en Oriente. Tambin fue rechazada la doctrina de
la condenacin eterna. El pecado fue visto, bsicamente, como el estado
fl.J

--r

,el

la

1,)

te ofensa er
co (u otro). J
glos VI y XI h
la reconciliat
yel derecho
milares y en
dinaroS que
estaballbajo
gos" de dere
naro, pero, I

FUE] TES TEOLGICl.S DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

193

cado del alma de una persona, no como un acto cometido violando el

derecho divino. Ideas similares prevalecieron en la cristiandad germnica
antes de la Revolucin papal.
As vista desde una perspectiva anterior (y hoy desde una perspectiva
oriental)a teora de Anselmo es legal en e! sentido de que explica e! sufri
miento humano y el perdn divino en funcin de un solo marco de justicia
y recto ordenamiento. El sufrimiento humano es interpretado como el pre
cio pagado por la desobediencia del hombre y, 10 que es ms fundamental,
la remisin del castigo eterno por Dios, pese al mal infinito que el hombre
le ha hecho, se vuelve justa, se vuelve legal, por el nico sacrificio posible
conmensurable con el pecado. De este modo se explicaba la redencin,
esencialmente como una transaccin legal.'

FUENTES TEOLGICAS DEL DERECHO PENAL DE OCCIDENTE

La teora de Anselmo de querse requera satisfaccin porque el hombre

haba deshonrado a Dios reflej los conceptos jurdicos prexstentes, ms
que los nuevos que pronto se le impondran. Anselmo concibi la satisfac
cin como el tipo de auto-humillacn con que un siervo aplaca a un seor
a quien ha dehonrad~ El sacrificio de Cristo no fue presentado =-como
lo sera ms tarde, sobre todo despus de la Reformacomo castigo por
un delito (siendo Cristo el sustituto), sino comoluna penitencia en e! sent- Se.$hk
do antiguo, es decir, en el sentido de obras de c..s?ntricin,que conducan a ~~() dJ:.
una reconciliacin de la vctima con el ofensor.V Dado que Cristo, como fe""lCI'(,,,
representante del hombre, se haba ofrecido a smismo como propiciacin
'1 por el pecado del hombre, qued restaurado e! honor de Dios, que as
pudo reconciliarse con el homore.' Esto expres un leitmotiv del derecho ~u+n,
penal entre los pueblos de Europa en el periodo anterior a fines de! siglo . ttl ~~",
Xl Por lo general, fl delito no era concebido como ofensa dirigida contra 'lO" o".r ~
e orden poltico cmo talo contra la sociedad en general, sino como una
u:
ofensa dirigida contra la vctima y aquellos con quienes se identificaba:
sus parientes, su comunidad. territorial o su clase feudal. Tambin era una
,
ofensa contra Dios: un pecado] Una respuesta social normal a semejan- ~~ ~CIn' ,1
te ofensa era la v~ngan~a de parte de la vcti.ma, o de su grupo de parente~- ~1
ca (u otro). Al mismo tiempo, el derecho tribal, local y feudal entre los si- t Crllll(t\
glos VI y XI haca gran hincapi enJa p~nitencial la restitucin del honor y \j~t'~JII-l"
la reconciliacin como alternativas a la venganza. Adems, el derecho real'
ye derecno Imperial de esa temprana poca se basaron en conceptos si- "'~;~'(";:
mil ares y en gran parte consistieron en 'reglas y procedimientos consuetu
dinario~ que protegan los derechos de l'a casa real o imperial y de quienes
estaban bajo su proteccin. En ocasiones, los reyes podan decretar "cdigos" de derecho, en que se replanteaba y revisaba el derecho consuetudinario, pero, en general[a jurisdiccin real o imperial sobre los delitos era

194

sumamente

LA REVOLUCIN PAPAL y EL DERECHO CANNICO

limitada.Il.a

relativa falta de un derecho penal universal -y

F
U

el predominio de las costumbres locales-e- slo subrayan el hecho de que el

"delito era considerado, principalmente, como ofensa contra otros, y al mis-

,',

mo tiempo, como ofensa contra Dios, y no como ofensa contra una unidad
poltica general, fuese el Estado o la Iglesia]
Lo mismo ocurra en los conventos, cuyos penitenciales =-cdgos de
pecados y de penitenciasfueron una fuente importante del nuevo derecho
XJ\
cannico de delitos del siglo xrr.Los pecados de los monjes eran confesados , .
y castigados en secreto, antes d~la reintegracin del culpable a la cornuni- 1/ 'c.~q\
dad monstica local. La mayora de los conventos tenan sus propias reglas
penitenciales, y estas reglas acabaron por ser aplicadas muy extensamente
entre los laicos en los siglos IX, x y XI]
'J "'[Penitencia,
restitucin del honor y reconciliacin: stas eran las etapas
i.f, por las que tena que pasar toda expiacin por un delito o un pecado. La
alternativa era el blood [eud, la proscripcin o la excornunn.]
Por ello, la extliacin fue presentada por Anselmo como un acto de peni
tencia ("oblacin") y de reconciliacin, en que el Hombre-Dios se ofreca a s
mismo para el sacrificio. Sin embargo, en ltima instancia, el argumento dependa
de otra premisa, no enteramente explicada, a saber, qu{!a justicia
I divina
exiga un castigo (no slo una satisfaccin penitencial), no por el pe, cado
original del hombre o por el "pecado natural" (como prefera llamarlo Anselmo),
sino por los :Jrccados personales" (pecados reales) cometidos
por cristianos bautizado~ P_<:e>lr sa_crameIlto_del bautismo se
beneficiaban con el sacrificio expator de Cristo: quedaba pagada as la
deuda infinita
de su pecado originaljsin embargo, subsista una responsabilidad por sus M\'ho
pecados ulteriores y (~ daba a ~ltender) esta responsabilidad haban de r~~q(dCI
asumirla, sometindose al castigo,
) I ork~
Esta implicacin se deriv de unas marcadas distinciones establecidas:
1) entre el pecado original universal, anulado por el bautismo, y los peca- ,.,h
dos "reales" cometidos por cristianos individuales, y 2) entre la satisfac- ~eMt1~lla
cin, que era un pago suficiente para restaurar el honor de la vctima, y el

~ \~

.. .. 1
.).

f:r

di!

J,'

-P

castigo, que era un pago proporcional a la gravedad de la falta. Anselmo

rechaz explcitamente la alternativa del castigo como sancin apropiada
por el pecado original ya que, segn dijo, para ser proporcional a la falta ft'1D X
habra requerido la total destruccin del hombre. Dios, "que no ha hecho
nada ms valioso que un ser racional capaz de disfrutar de l", no deseaba h*xl
que el hombre pereciera por completo, y as permiti que su honor fuera

di

d.\.""

restaurado por el sacrificio de su Hijo.38 De este modo, Dios ha perdonado )JJ' ~

a la humanidad su estado pecaminoso: la especie humana queda absuelta
de las consecuencias de su heredada tendencia a la avaricia, la soberbia, el
poder y otras formas de desprecio de Dios, Dios acepta al hombre tal como
es. Pero esta misma-absolucin impone una nueva responsabilidad a cada
individuo de no escoger voluntariamente aquellas cosas que estn prohibidas, Si decide hacerlo, ser castigado por ello: no destruido, no odiado, pero

~
~
pecados reales
que entraar s
den quedar exp
Ni siquiera los
[Los nuevos
e:-,piacin, no s
como alternatn
rehabiliiacin,
Dios e Israel. a
pal justifcaci
dental fue el pr.
(delito) fuese p
castigo, fuese p
lakuarticulal
siglos despus I
gen un pago ce
en contraste co
castigo, y no U!
violacin de la
1
A esto ha sol
basa en la prer
para "vindicar'
asociado con f
la ley, que es e
cin especial"
secuela de\}a ti
la sustitucin
tima) por la TI
cacin bsica (
general" no He,
cin aadi ou
una parte.Iel p
so'1o como bpec
tanto, estaba o
cio por la viola
nal, tambin e
brantado la le)
elegido a sabie
nfasis en la ca
su pecaminoso
Al mismo tic
expiacin dio ;
1

FUENTES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

195

s tendr que pagar un precio proporcional a la falta, es decir, a la ilegali

dad En contraste con el pecado original de la humanidad (de Adn), los
pecados reales individuales de cristianos penitentes, bautizados, no tienen
que entraar su destruccin para ser proporcionales a la ilegalidad[pue
den quedar expiados por castigos temporales en esta vida y en el purgatorio:'
Ni siquiera los que son enviados al castigo eterno son totalmente destruido~
[Los nuevos conceptos de pecado y castigo, basados en ladoctrina d~a '
e;-.,piacin,no se justificaron en los trminos germnicos de reconciliacin
corno alternativa a la venganza, o en los trminos platnicos de disuasin y
rehabilitacin, o en los trminos del Antiguo Testamento del pacto entre
Dios e Israel, aunque s hubiera elementos de estas tres teoras. La princi
pal justificacin dada por Anselmo y por sus sucesores en la tea oga occi
dental fue el propio concepto de justicia: la justicia exiga que todo pecado
(delito) fuese pagado con un sufrimiento temporal; que el sufrimiento, el
casti.go. f_uese proporcio. na 1a 1acto pe\\'c(Ja~Iminoso: y que VIndireara ("vengara ")
laJ~:~'particular que haba violado. Como lo dijo Toms de Aquino casi dos
siglos despus de la poca de AnselmoQ.os delitos penales y los civiles exi- _
gen un pago como indemnizacin a la vctima; pero, puesto que el delito)
en contraste con el delito civil o cuasidelito, es un desafo a la propia ley, el
castigo, y no una simple reparacin, debe imponerse como el precio por la
violacin de la ley, 3~
10 \'c<....
A esto ha solido Ilamrsele una teora "retributiva" de la justicia, pues se
J. \",
basa en la premisa de que hay que.pagar un "tributo", es decir, un precio ')" dt'("
para "vindicar" la le~ En los Esta~os Unidos, l~teora retributiva se ha
J(n~~
asociado con frecuencia a la venganza de la vctima y no a la venganza de
la ley, que es cosa totalmente distinta. Llamaremos a la primera "retribn- ~, {1)~
cin especial" y a la ltima "retribucin general". En la historia, fue en la
{~'''[cb
secuela deQa Revolucin papal cuando el hombre occidental experiment 1, -t"',
la sustitucin de la retribucin especial (la vindicacin del honor de la vc- ,1" \i ...~
tima) por la retribucin general (la vindicacin de la ley) corno justifi- -, l. tUYo"
cacin bsica del derecho penaD Y, sin embargo, la expresin "retribucin '...c.r
-~

general" no llega a Jo ms profundo del cambio. La doctrina de la expia- (! \ R 1 \

cin aadi otras dimensiones a las ideas de tributo y de vindicacin. Por
.t
una parte.Iel pecador que violaba la leyera considerado, en realidad, no ( \R 1-r f
slo como pecador, sino tambin como delincuente, como criminal y, por 1)Gel I ,krfiv
tanto, estaba obligado no slo a arrepentirse, sino tambin a pagar un pre~C'h(
cio por la violacin de la leij mas, por otra parte{~l delincuente, el crimi- ")~eF'!'lI~~
nal, tambi~ era "" peca~~r c_uyaculpa no slo c~nsista en. haber que-(_ QA!;'\)
brantado la ley, SInO tambin, 10 ;.ueera de mayor importancia, en haberJ
'('1
elegido a sabiendas hacer un ma] De este modo vemos que se puso gran
nfasis en la calidad moral (o, mejor dicho, inmoral) de su accin, es decir,
su pecaminoso estado mental cuando la .cometi.
Al mismo tiempo, la relacin del delito con el pecado y del castigo con la
expiacin dio al delincuente o al pecador una cierta dignidad ante sus acuI

h.i.O(W(
~41el~b",

glJ),

w;~r,,)
c.,

196

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CANNICO

sadores, sus jueces, y a menudo sus correligionarios cristianos. Tambin

ellos eran pecadores; tambin ellos eran candidatos
tormentos descono
cidos en el purgatorio y a la admisin final en el Reino de los Cielos. Esto
aliger el elemento de superioridad moral que suele acompaar a una retri
butiva teora de la justicia. Por ejemplo, se exigi que en el ltimo momento
el verdugo se arrodillara ante el hombre condenado, para pedirle perdn
por el acto que estaba a punto de cometer. De este modo, aunque la aso
ciacin del delito con el pecado creara una responsabilidad infinita de parte
del delincuente para con Dios,Ja atribucin del pecado a todos los miem_ bros de la sociedad, incluso a los hombres respetuosos de la ley, sirvi para
reducir un tanto la indignacin mojigata como parte componente del dere
cho penal.s? Todos los cristianos compartan una humanidad comn y
pecadora:'
La fe la igualdad moral de todos los participantes en los procesos le
gales aport un fundamento a la investigacin cientfica del estado mental
del acusado. En el tratado Sobre la penitencia verdadera y la falsa, el autor
desarroll la notable teora de que un juez que examina a una persona debe
ponerse en el lugar de esa persona para discernir lo que sabe y arrancarle,
mediante sutiles preguntas, aquello que pueda tratar de ocultar aun a sus
propios ojos.

Pues el que juzga a otros ... se condena a s mismo. Por tanto, que se conozca a s
mismo y purgue en s mismo lo que ve que ofende a 105 dems... Aquel de
vosotros que est sin pecado, que arroje la primera piedra (Juan 8:7)... pues
nadie est sin pecado, y es sabido que todos son culpables de delito... Que el
juez espiritual [es decir, eclesistico] cuide de no dejar de fortificarse con den
da y as cometa el delito de injusticia. Es apropiado que deba saber cmo
reconocer 10 que va a juzgar. Por tanto, el inquisidor diligente, el investigador
sutil, sabia y casi astutamente interroga al pecador acerco.de aquello que el pro
pio pecador acaso no sepa, o tal vez por vergenza quiera ocultar.t!
Por ltimoJa doctrina de la expiacin dio un significado universal a la
justicia human~ uniendo el castigo impuesto por un tribunal por vio
lacin a una ley con la naturaleza y el destino del hombre, su busca de la
salvacin, su libertad moral y su misin de crear en la tierra una sociedad
que reflejara la voluntad divina. Hubo aqu marcadas semejanzas con el
concepto judaico del pacto en que Dios haba entrado con su pueblo elegi
do. De ese pacto se derivaron los Diez Mandamientos y la multitud de le
yes 'bblicas basadas en ellos. Cada una de esas leyes era sagrada; cada vio
lacin era un quebrantamiento del pact9..;~egn la visin occidental de la
expiacin, Dios haba entrado en un nuevo pacto, ahora con toda la hu
manidad, representada en una persona que era a la vez humana y divina,
el Hombre-Dios. Sin embargo, segn el nuevo pacto, se disolva la ley b
blica: lo pecaminoso del hombre era borrado por el sacrificio de Cristo. En
adelante, 105 cristianos bautizados podran llevar vidas virtuosas sin nece-

FUENTES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

197

sdad del derecho. ~o obstante, pese a esta gracia recin encontrada, vo

luntariamente eligieron hacer el mal. y as fue necesaria una nueva clase
de derecho: el derecho humano, no sagrado en el sentido antiguo, aunque
inspirado por los Diez Mandamientos as como por otros textos bblicos.
El derecho huma:r:_:jouzgara a los hombres en la tierra, dejando a la
sagra da justicia de Dios el juicio de sus almas eternas. No obstante, tambin
era misin del derecho humano ayudar a preparar-las almas de los
hombres para su destino eterno. En los sacerdotes en particular, como
representan tes de Dios en Ia Tierra, no slo recaa la tarea de cuidar de las
almas ad ministrando los sacramentos, incluso el de la penitencia, sino
tambin la de promulgar y aplicar las reglas del derecho eclesistico y
cooperar en la pro mulgacin y aplicacin de las reglas del derecho secular;
y estas leyes ecle sisticas y seculares, aunque humanas y no divinas,
intentaban empero re flejar la voluntad divina j, por tanto, tener validez
ltima! Por consiguiente
=-para vindicar sa validez ltima- ]1aba que castigar- todas las violacio'nes. "La ley debe cumplir sus promesas.v+f

EL DERECHO CANNICODE LOS DELITOS

La nueva teologa se reflej errun nuevo sistema de derecho penal, creado

por los canonistas de los siglosx.1 y Xr~que difiri sustancialmente de la "ley
de Dios", es decir, la ley penitencial que antes haba prevalecido en la Igle
sia de Occidente, as como del "derecho mundano" (o "ley del hombre"),
que junto con
ley penitencial haba prevalecido en las rdenes legales
tribales, locales, feudales y reales o imperiales.
-:En el periodo anterior se haban empleado como sinnimos las palabras
"delito" y "pecado". En trminos generales, no slo todos los delitos eran
pecados, sino que todos los pecados tambin eran delitos. No haba una
distincin marcada en la naturaleza subyacente entre las faltas que ha
ba que expiar mediante penitencia eclesistica, por una parte, y las que
haba que tratar mediante negociaciones de parentesco (o blood [euds) por
asambleas locales o feudales o por procedimientos reales o imperiales, por la
otra. El homicidio, el robo y otras importantes violaciones al derecho del
hombre eran. consideradas, a la vez, como violaciones a la ley de Dios; y, a
la inversa, los delitos sexuales y maritales, la hechicera y la magia, el sa
crilegio y otras grandes violaciones a la ley de Dios tambin eran conside
radas violaciones al derecho del hombre. El clero desempe un papel pre
dominante en la adjudicacin "secular", y se consideraba que la propia
autoridad real o imperial suprema tena un carcter sacro y sacerdota[~En
la Iglesia, empero, no haba un sistema regular de adjudicacin de delitos
como el que se desarroll despus de la Revolucin papal.[!?l sistema de
penitencias eclesisticas era administrado principalmente por sacerdotes y
monjes de cada localidad, cuyo propsito no era el castigo como tal, sino

-.

198

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CANNICO

la atencin de las almas, la renovacin de la vida moral y la restauracin

de una relacin de vida con Dios. De manera similar, el propsito bsico de
las sanciones seculares no era el castigo corno tal, sino la satisfaccin del
honor, la reconciliacin y la restauracin de la paz.
A finales del siglo x.r y durante el XII se estableci por vez primera una
clara distincin procesal entre pecado y delito. Esto ocurri, en parte,

FUENTEST

[
'

porque la jerarqua eclesistica logr arrancar a las autoridades seculares la

jurisdiccin sobre los pecados, dando as, incidentalmente, W1 nuevo signifi
cado al trmino /,secular';. En adelante.ltodo acto punible por funcionarios ,
reales u otros funcionarios "laicos" sera castigado como violacin del dere
cho secular y no como pecado, es decir, no como violacin de la ley de Dios.
y cuando la autoridad secular, por ejemplo, castigaba por robo, castigaba
por una violacin a la paz, por proteger la propiedad, por la ofensa contra la
sociedad. Empez a decirse qu."n este mundo slo la Iglesia tena jurisdic
cin par castigar los pecados, dando as incidentalmente un nuevo signi- ,
ficado a la palabra "Iglesia", relacionado con trminos como "jerarqua", "en ,1#Ji"
este mundo", "jurisdiccin" y "castigo de los pecados".
rrI btAf el
'~l~O{
Sin embargo, en la ley aplicable a 105 herejes hubo una enorme excep- rI e {
cin al principio de la divisin entre jurisdicciones eclesisticas y secu- ( O
lares. En los siglos XII y XIII la hereja, que antes slo haba sido un delito
espiritual punible por anatema, tambin pas a ser delito jurdico, punible
como traicin] Por primera vez se emple el procedimiento inquisitorial
para exponerlo, y por primera vez fue punible por la pena de muerte' El
meollo del delito era: disensin de los dogmas de la Iglesia. Si el acu~ado
estaba dispuesto a jurar su adherencia a esos dogmas quedaba absuelto,
J
aunque todava sometido a penitencias si haba dado el juramento slo
bajo tortura u otra clase de presin. CSi persista en la hereja, poda ser .t'
acusado en los tribunales de la Iglesia y entregado, para su ejecucin, al.:t
{~
brazo secular. De este modo, la Iglesia super su aversin al derramamiento de sangre, participando en l slo indirectamentej sta fue una "anomala" en que se fundara todo el "modelo" ms adelante, en el siglo xVI. -\ufo 1.1itC La Iglesia dividi en dos partes su autoridad sobre 105 pecados: 1) los
pecados que eran juzgados en el "fuero interno" de la Iglesia, es decir, por
~.11
I (GI'<L.. un sacerdote actuando con la autoridad de su ordenacin, especialmente
~~ ',G como parte del sacramento de la penitencia, y 2) los pecados que eran juz
I

t-

p
r
N
uS
E
u

c
(
om
o-

.+;1wfo,~

0'

,".

t' t(,}M gaclos en el "fuero externo" de la Iglesia, es decir, por un juez eclesisti
,1, F'Yf,>J ' ca, actuando
con la autoridad de Sil jurisdiccin. Estos ltimos fueron Ila
(pd~"'
mados, por los juristas cannicos del siglo XlI, pecados criminales, delitos
l. FJ,,,
eclesisticos o simplemente delitos.Tln pecado criminal era una VIolacin
/J/V+
(Od'1b) deUna-Iey ecleslsiica.
[-',''',;,-/ El principio de que un.pecado criminal es una violacin de una ley ecle:
sistica entra necesariamenteel principio de que aquello que 110 es vio
J

lacin de una ley eclesistica no est sujeto a un tribunal eclesistico: Esto

fue expresado en el siglo XII por Pedro Lombardo de la siguiente manera:

El fundamenr te
establecido por Abel
hiera una formulacr
dador de la ciencia d
principales que eran
los tribunales eclesi,
Primero, deba ser
nar su gravt:dad era 1
mente, pecados que,
pecados veniales (Rec
canonistas del siglo X

FUENTES TEOLGiCAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

199

['No hay pecado si no !,mbo prohibicin.:]43 Resulta notable el uso del tiem
.po pretrito, "hubo". Este fue el comienzo de un largo y sinuoso camino de
la jurisprudencia en la tradicin jurdica occidental. que culmin en el
b-principio expresado en el siglo XVIII por la Ilustracin y por la Declaracin
de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, de la Revolucin francesa:
Nullum crimen, nulla poena sine lege:~'No hay delito, no hay castigo sin
una ley'] es
sin un estatuto previamente aprobado que defina el deli
to y fije_!el castigo.
Sin embargo, del principio de que todo pecado criminal es una violacin
de un derecho eclesistico no se sigue necesariamente que cada violacin de
un derecho eclesistico sea un pecado criminal. [Un pecado es una ofensa
contra Dio~
en una sociedad en que todas las leyes son divinas es
pecado toda 'violacin a ellas. As ocurri en el antiguo Israel, segn la ley
mosaica. Tambin lo fue entre los pueblos germanrcos del occidente de
Europa antes del siglo XI. Una ofensa contra un grupo de parentesco, una
comunidad local o una relacin feudal tambin era una ofensa contra Dios
(o, antes del cristianismo, contra los dioses). Esto se demuestra porque el
modo normal de juicio por delitos era una apelacin a lo sobrenatural:
habitualmente, por juramento ritual o por ordala. El clero participaba.
Haba que tomar el sacramento antes de invocar el juicio divinoTLas pa
labras "pecado" y "delito" eran intercambiables tanto en el "derecHo mundano" como en el "derecho divino] Asimismo, a finales del siglo XI y
durante el XII, telogos y juristas de Europa occidentalldistnguieron entre
los pecados que slo eran ofensa contra Dios y que slo Dios poda juzgar
-por ejemplo, los pecados secretos de pensamiento y de deseo=-, y los
pecados que tambin eran ofensas contra la Iglesia y que la Iglesia, como
~nidad corpo:rativ~1 cor~o ins!iu,Kln pol:tico-le~al,.tena jL~ris~icci?n para
Juzgar en sus propios tribunales] Los pecados criminales diferan de otros
pecados, ya que su pecaminosidad, es decir, \'U carcter ofensivo contra ,
Dios,
se media pOI' normas del derecho eclesistico aplicadas por jueces -e:
((Ji
eclesisticos actuando CO_!l la autoridad de sl!_jurisdiccn, .Y no por normas del derecho divino aplicadas por el propio Dios, por medio de sacerdotes actuando con la autoridad de su ordenacin]
El fundamento terico del nuevo derecho de delitos eclesisticos fue
establecido por Abelardo en su tica, pocos decenios antes de que reci
biera una formulacin jurdica ms detallada por Graciano, el gran fundador de la ciencia del derecho cannico.e+ Abelardo fij tres condiciones Q.ljJ1dlIJtt<J
principales que eran necesarias para que un pecado se pudiera juzgar en X el'l\ll(tIlos tribunales eclesisticos:
Primero, deba ser un pecado grave. El punto de partida para deterrni- f
nar su gravedad era la tradicional divisin entre pecados mortales (literalmente, pecados que entraan la muerte, es decir, la muerte espiritual) y VCf~cAV <-L
pecados venialeS (Recados perdonables, ligeros). Siguiendo a Abelardo, los ~J
canonistas del siglo XII dijeron que slo
un pecado mortal puede constituir
r .JI:,,,~'
~~_~_
"\
v
o.)

II;~%.
t

ft~1(,
v

")~iqJC,{q'(
',.. ".J,;,

_...._,_

,
,

.._~

".

200

- ~~~----

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CANNICO

un delito y, adems, que no todos los pecados mortales constituyen delitos, sInO slo aquellos que, en las circunstancias de su comisin, sean lo
bastante graves para merecer un castigo penal por orden de un tribunal
eclesistico La avaricia, por ejemplo,
un pecado mortal; pero la avaricia

es

FUEI

1...(\

(1

VQf,ll1

necesaria para justificar un juicio penal en algn caso dado tendra que ser f'Qtod<; ~\~
~na avaricia realmente extraordinaria,
rar"~i~L(u'l
En segundo lugar~l pecado deba manifestarse en un acto externiJ Los JJlcil fl'rt1 di
pensamientos y deseos pecaminosos son punibles por Dios y cognoscibles ~ "TfT~Di~
en el "forocelestial" (como lo llam Abelardo) de la Iglesia en el sacramento de la penitencia, incluyendo la confesin; pero no son punibles como
tales en el "foro terrenal" de la Iglesia, es decir, en un tribunal eclesistico.
Abelardo explic esto por motivo de que slo Dios puede ver de forma
directa la mente, el corazn y el alma de una persona, y queDos juecesz_)
humanos slo pueden saber lo que se manifiesta externament~ Lleg a ser'
aceptado universalmente que tIa Iglesia no adjudica cuestiones que estn
ocultas'~ Esto, a su vez, condujo a la regla del derecho cannico, que con
el tiempo llegara tambin a ser regladelos sistemas jurdicos seculares de
dccidente:~ue la simple preparacin de un delito (hasta llegar a reunirlos
medios para cometerlo) no es punible; debe haber al menos un intento, q_.
decir, un acto externo que comience el curso de la conducta delictuosa]
Haba dos notables excepciones a esta regla: la traicin y la hereja.:. (DI' ':.XrfC/,)'(I
Los canonistas tambin definieron los tipos de intencin y los tipos de
conexin causal que se necesitaban para que un acto externo fuese delic
tuoso. Distinguieron entre la "intencin directa" (conocimiento de que el
hecho producira el particular resultado ilegal -por ejemplo, un homi
cidio-, aunada al deseo de causar ese resultado) y la "intencin indirecta"
(conocimiento de que el resultado ilegal ocurrira, pero sin deseo de rea
lizarlo: por ejemplo, el homicidio involuntario de un guardia para poder
escapar). Tambin distinguieron entre intencin (de cualquier ndole) y
negligencia (como en el caso en que el actor no saba que el resultado iba a
ocurrir, pero si hubiese sido diligente lo habra sabido). Respecto a la cau
sacin, distinguieron entre las causas remotas (causae remotae), y las
causas prximas (causae proximae}. Analizaron casos complejos =-reales e
hipotticos- de causas que intervenan. Por ejemplo, un clrigo arroja un
guijarro intentando atemorizar a un compaero; ste, para evitarlo, tro
pieza con una piedra y queda mal herido; como resultado de la negligencia
de su padre y de un mdico, muere. Arrojar el guijarro, fue una causa
prxima de la muerte? Y haba un nmero incontable de tales ejemplos.
Un estudiante de cualquiera de los modernos sistemas jurdicos occidenta
les estar familiarizado con este modo de analizar la conducta delictuosa
en funcin de la diferencia entre intencin y negligencia, los varios tipos
de intencin y los varios tipos de conexiones causales.
_
(j) ~n tercer lugar -segn Abelardo (y tambin en es!o lo siguieron 10sLca
nonistas -, el acto debe ser vejatorio para la Iglesia. Debe ser un "escn
'-

dalo" para la
los actos moi
ciedad, cuya 1
no.45 As, por
de una sirnp]
tante vejatori
ciones pena1e
Lo que no
uso de indica,
mderno (fu
para medir !(
sucesores, trs
gravedad del
otras palabra;
deba hacer u
carcter del a
indispensable
decir, para sal
la Iglesia para
cin necesari;<
fuese que se e
mente (actitu,
conocidos din
bunal eclesasi
Qribunal slo (
que este razon
delito totalms
(theologiefrei),
concepto.46 El
decir, una fice
Sostuvo que la
limitaciones, d
do por Dios, )
macin.
La idea de A
poner, y por tar
tas cannicos s
[Vean los "ind
propsito,rpero
de la menre, el
cho eclesistic(
celestiaQ y que
objetividad y gl
sino, antes bien

FUENTES TE'OLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA 'OCCIDENTAL

'\

201

dala" para la comunidad eclesistica.lfil derecho no debe castigar ni siquiera

los actos moralmente malos a menos que tambin sean nocivos para la so
ciedad, cuya ley se est aplicandoj Tambin esto parece enteramente moder
no.45 As, por ejemplo, los canonistas determinaron que el incumplimiento
de una simple promesa, aunque moralmente reprochable, no era lo bas
tante vejatorio para la Iglesia como para justificar la imposicin de san
ciones penales.
Lo que no era moderno en el nuevo derecho cannico de delitos fue el
uso de indicadores externos, no slo para determinar la culpa en el sentido
moderno (fue un crimen el acto?, lo cometi el acusado"), sino tambin
para medir lo pecaminoso del acusado. Abelardo fue ms all que sus
sucesores, tratando de eliminar la cuestin del pecado: sostuvo que \}a,
gravedad del pecado deba suponerse a partir de indicadores externos.' En \
otras palabras, segn el parecer de Abelardo, ~l tribunal eclesistico no \
deba hacer una investigacin especfica de las actitudes, los motivos y el
carcter del acusado, salvo en la medida en que tal investigacin fuese
indispensable para determinar su violacin del derecho eclesistico, es
decir, para saber si su acto era lo bastante inmoral y lo bastante nocivo a
la Iglesia para constituir un crimen eclesistico. y si haba tenido la inten
cin necesaria para cometerlo, ya fuese la conexin causal necesaria, ya
fuese que se establecieran los otros requerimientos legales de culpa. Su
mente (actitudes), corazn (motivaciones) y alma (carcter) pecadores,. /
conocidos directamente por Dios, slo podan ser conocidos por el tri.,f
bunal eclesistico por seales externas y, por tanto, sostuvo Abelardo, el
ribunal slo deba examinar las seales externas] Stephan Kuttner dice
que este razonamiento habra podido llevar a Abelardo afun concepto del wil el
delito totalmente emancipado del pecado y totalmente hbre de teologa ~~3rJ~r,'(,1
(theoiogiefrei), pero que Abelardo no dio el ltimo paso para llegar a este
concepto.w En cambio, se vali de una presuposicin concluyente, es CJfJ lA
decir, una ficcin, para colmar la brecha existente entre delito y pecado. lyI.,w J ~v
Sostuvo que las pruebas de que disponan los jueces terrenales, pese a sus k s'fw".
limitaciones, daran un resultado que se aproximara al resultado alcanza- ')."1(0' LO..
do por Dios, y que no hay esperanzas de lograr ms que esta aproxi- ".'...'". tc11
macin
... ' .,
La idea de Abelardo de que lo pecaminoso se puede suponer y slo su- rr.(~I.t(I/J)
poner, y por tanto, pasarlo por alto, fue rechazada por la Iglesia.47l!:0s juris- C::~1Y ~"
tas cannicos se preocupaban ante todo por medir la ofensa contra Dio~ .: ~
0'ean los "indicadores externos"}omo recursos dados por Dios con ese 'fl ~
propsitofpero tambin fueron mas all, hasta una investigacin especfica
de la mente, el corazn y elalma del acusado] \Beconocieron que el derecho eclesistico se aplica en el foro terrenal-'de la Iglesia, no en el foro
celestial.] y que por tanto debe proceder de acuerdo con las normas de
objetividad y generalidad; sin embargo,[no vieron un conflicto esencial,
sino, antes bien, una armona bsica entre esas normas y las normas de la

.:d. ~.

202

LA REVOLUCIN

PAPAL Y EL DERECHO

CANNICO

justicia divina. Siguiendo sus concepciones de los procedimientos de Dios,

se interesaron por determinar, a la vez, si el acusado haba cometido inten
cionalmente un acto moral y socialmente ofensivo violando una ley y hasta
qu punto revelaba con ello una mente, un corazn y un alma depravadosj
De hecho, tLos dos tipos de investigacin no estaban separados. Para
evaluar el acto era necesario analizar la intencin del acto~. Esto hizo
investigar si Sil voluntad haba sido librea_os canonistas desarrollaron las
reglas -hoy familiares en todos los sistemas jurdicos occidentales-- de
que una persona puede ser eximida de responsabilidad delictuosa si actu
no estando en su juicio, o dormida, o ebria, o si se equivoc, siempre que:
1) como resultado de su estado momentneo no pudiese saber que lo que
haca era malo, y Z} que no se hubiese puesto por su culpa en ese estado
(por ejemplo. por embriaguez voluntaria). Sin duda, una investigacin de
la libre voluntad del acusado que conduce a una consideracin sobre si
por su culpa cay en un estado en que habra debido saber que poda
cometer un acto ilegal, moralmente malo y socialmente nocivo, es al
menos compatible -si no necesariamente conduce a- un examen de toda
la personalidad del hombre. Tal investigacin casi inevitablemente pasar
de las cuestiones de intencin y conocimiento a las cuestiones de actitud,
IJrt(),\\)lll)~
motivo y carcter) Desde el punto de vista del canonista, esto era muy
l~\,1"'~;~v' deseable, pues en{lo pecaminoso del actor mismo, y no slo lo criminal de
1

la accin lo que justificaba en ltima instancia el hecho que el tribunal

._"., lA
eclesistico se arrogara jurisdiccin sobre los pecados legales, una vez es- vlol41"
tablecida la divisin entre derecho penal secular y eclesistico.,
La conexin ntima entre delito y pecado en el derecho cannico tambin
es obvia en las reglas que fueron desarrolladas sistemticamente por vez
primera en el siglo XII con respecto a la justificacin y excusa por hechos
que de otra manera serian delictuosos. Se acept que una persona que
intencionalmente ataca otra puede justificarse POl- defensa propia o por
defensa de otros, o puede ser excusada porque estaba ejerciendo autoridad
Los I I disciplinaria, ofpuede quedar inmune ante toda. responsabilidad crimina]
()or'.", lA por su juventud, o "por alguna otra incapacidad: Tambin 8.qUtJOS canor'1J)'., . -.rustas (b asndose, e-n parte, en Ios textos d e Jcrearon e-1 cderec h o
(1r\o
i
n
i
o)
u~tI r ll anO
fUyt)'
penal moderno, pero no por razones modernas. Lo que les interesaba, ante
n'I,)" ~ todO,J10 era la culpa, sino el pecad~48 Una vez ms, la evaluacin de las
justificaciones y excusas por actos se fundi con la evaluacin de motivos,
actitudes y carcter.
Un caso ampliamente analizado durante los siglos ~JI y Y.IIIpuede ilumi
nar estas consideraciones. Los ladrones irrumpieron en un convento, de
rribaron a dos monjes, dejndolos inconscientes, y les robaron sus ropas.
Los monjes recuperaron sus fuerzas y sometieron y ataron a los asaltantes.
Uno de los hermanos fue a notificar al jefe de su captulo, dejando a los
ladrones al cuidado del otro. Los cautivos empezaron a liberarse, y enton
ces el hermano que se haba quedado con ellos los mat poTa que ellos, a

FUENTES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

203

su vez, no lo mataran. El caso fue llevado a Alejandro lII, el clebre papa

jurista de! siglo XII, quien declar que tanto haber atado a los ladrones
como haberlos matado eran pecados criminales. Los hermanos haban
atentado contra la mansedumbre que de ellos se esperaba como monjes, y
tambin haban pecado contra la disciplina eclesistica. Haban olvidado
el precepto de Cristo de que si alguien te quita tu abrigo, debes darle tam
bin tu capa. Informa Ku ttner:
Muchos canonistas citaron este Decretal como argumento contra la admisibili
dad del homicidio de un ladrn a manos de un clrigo, o contra el derecho de un
clrigo para ofrecer oposicin armada para proteger sus bienes o, en general,
contra el uso de la fuerza en defensa propia de parte de cualquiera que (como
los monjes) aspira a la perfeccin evanglica. Sin embargo, ms preciso sera,
probablemente, interpretar la decisin de Alejandro, en las circunstancias con
cretas del caso, segn la doctrina general de la defensa propia, y no tratarla
como problema de Uustificacn por] dar muerte a un ladrn; pues el segundo
monje no haba atacado a los ladrones para proteger sus bienes, sino en defensa
de su vida ... [Sin embargo] esta situacin de defensa propia fue creada desde que
los monjes ataron a los ladrones, yeso haba sido inadmisible, ya que desde antes
de ello, el primer ataque haba sido rechazado y los monjes habran podido
escapar de alguna otra manera. De este modo, atar a los ladrones puede verse ...
como una culpa praecedens [culpa precedente] por la muerte dada por defender
se; y,defensa
as, la propia.e?
decisin de Alejandro armoniz con la teora general de [el privilegio
de]

Este caso es un ~jempo de las (Conexiones directas que en el derecho ca

nnico haba entre el delito y el pecado: es decir, entre las ofensas contra el
orden jurdico de la Iglesia y las ofensas contra DiosJ En cuestin de de
recho penal, sin referencia al pecado, se puede justificar una regla que per
mite a una persona matar a otra para impedir que sta le d muerte. Asi..
mismo, se puede justificar una regla que no permite a una persona matar a
otra, aunque imponga una responsabilidad criminal,' cuando el homicidio
se comete para impedir que la otra se robe unos bienes. Sin embargo, la
decisin del papa Alejandro In introduce otros dos factores:
Primero, el asesino es un clrigo, en realidad, un monje, Era firme prin
cipio del derecho cannico que un clrigo que comete un acto criminal
comete un pecado mayor que el de un laico que comete el mismo acto
criminal. Adems, un mon'e no es un clrigo ordinario, sino alguien que
"ha muerto para este mundo" y buscado una vida de perfeccin. Por tanto,
se le juzgar de acuerdo con normas superiores.
Segundo, la regla ordinaria. que justificaba el homicidio' cuando se co
meta en defensa necesaria de la propia vida queda sujeta a una condicin
importante, introducida por los canonistas: l que se defiende a s mismo
no debe haber creado el peligro del que trata de escapar por medios vio
lento? Esto fue llamado, en trminos legales, "culpa anterior", pero la fe-

204

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CAl\\NICO

ci n legal es obvia, ya que el supuesto crimen no es la creacin culpable de

un peligro de ataque subsiguiente, sino el homicidio ms all de los lmites
de la defensa propia justificable. Podra establecerse una analoga con la
regla segn la cual el que, en un estupor alcohlico, mata a otro, sin
embargo, ser responsable de asesinato, pues la embriaguez voluntaria no
es excusa. Juzgada sobre la base de los indicadores externos, tal persona
sera responsable no de homicidio intencional, sino de embriaguez inten
cional, en el conocimiento de que poda caer en un estupor alcohlico y
matar a alguien. Empero, si por una ficcin queda convicto de homicidio
intencional -aunque
no tuviese la intencin de matar- se justifica decir
que:::'elverdadero delito" es el pecado de embriaguez.
Los abogados cannicos inventaron un trmino para distinguir la cali
dad de la pecaminosidad jurdica de la culpa jurdica, es decir, de la culpa
implcita en las pruebas legales de su culpabilidad, como la gravedad del
hecho malo, la intencin de cometerlo, la causa prxima. Haban tomado
la palabra "culpa" del trmino jurdico romano culpa, Pero la calidad de pe
caminosidad de una persona que cometa un pecado penal fue descrita con
un trmino nuevo, contemptus, que, aunque nunca definido, se emple
para significar desprecio, desdn, desafo, obstinacin, presuncin o, desde
el punto dedeAdn
vista fue
opuesto,
orgullo deexaltacin
s mismo.
De esteenmodo,
pecado
la exaltacin
si mismo, deque
se manifest
un desel
deoso desafo de la ley de Dios.w
Al poner en relieve los factores subjetivos de la responsabilidad crim
nal, los canonistas aplicaron distinciones que ya Se haban hecho en la
ciencia jurdica romana anterior, pero desarrollaron estas distinciones
hasta convertirlas en conceptos complejos y elaboradamente precisados.
Trminos romanos como imputabilitas ("imputabilidad"), culpa C'culpa" o
.,I'falta") y dolus ("mala intencin") fueron analizados sistemticamente
tomando en cuenta el preciso estado de nimo del actor (aspecto subjeti
vo) y las circunstancias detalladas del acto (aspecto objetivo]. En cambio,
. J el derecho penal romano, especialmente en el periodo anterior, pero tam
bin en tiempos de Justiniano, no se haba preocupado mucho porJa cali
dad moral del hecho criminal especfico; antes bien, se interesaba en lo
que hoy llamaramos la proteccin de intereses y la aplicacin de medidas
polticas. Gran parte del derecho romano de crmenes fue elaborado por
analoga con reglas de propiedad, contrato y delito civil. En el periodo
posclsico, al aumentar el poder imperial tambin aumentaron los tipos
de mala conducta a los que era aplicable el castigo imperial, as como tam
bin aument la severidad de las sanciones penales. Y, sin embargo, este
desarrollo no fue acompaado por ningn hincapi- en el castigo de la
inmoralidad (pecado) como tal.l'ue en los penitenciales monsticos de
Occidente donde, por primera vez, la indignacin moral y la reforma moral
pasaron a convertirse en preocupaciones jurdicas importantes, y en la
prctica monstica del "anlisis minucioso y detallado de las circunstancias

e-

),Jll,.~

JI ( \

l'

'1

"1}fT

(l.

o, como se
en un laico
poda ser el
Sin

una de otras
rizacin oficial
ban un desacato

FUENTES TEOLGIC ,5 DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

205

del pecado ... [y] la investigacin precisa de cualquier caso dado de la inten
cin ... y de las circunstancias externas del hecho" fue en la que los cano
nistas de finales del siglo XI y el XII fundaron sus doctrinas de los aspectos
subjetivo y objetivo del delit~.'
-La unidad y la complejidad del nuevo derecho cannico de delitos son
asombrosas. Aqu, por una parte, se hallaba una teora integrada del dere
cho penal, que a la vez apoyaba y explicaba la prctica de la Iglesia al disci
plinar su propio ejrcito de clrigos y al mantener unas normas morales e
ideolgicas tambin entre los laicos] Tambin aqu, en cambio, haba unas
distinciones complejas entre el derecho divino (incluso el derecho penal divi
no) y el derecho humano; en el derecho humano entre el derecho eclesistico
y el derecho secular, y en el derecho eclesistico entre el pecado y el delito de
cada pecado criminal. Y, adems, la distincin ms candente de todas -tan
to desde el punto de vista terico como desde el prctico-s- era la distincin
[entre el papel de la Iglesia al disciplinar su propio ejrcito de clrigos y su
papel de mantener entre los laicos las normas morales e ideolgicas. El clero
estaba sujeto a juicio en los tribunales eclesisticos por cualquier tipo de
delito. Asesinato, robo, incendio, asalto -en realidad, cualquier accin pros
crita por cualquier autoridad secular, fuese tribal o local, feudal. o real o
imperial- poda caer dentro de la competencia de los tribunales eclesisti
cos s era cometido por un clrigo. Totalmente aparte de las cuestiones
tcnicas de las jurisdicciones en competencia, toda grave violacin de la paz
poda ser delito secular o delito eclesistico si era cometido por un miembro
del clero. Sin duda, esto puede explicarse por el aspecto poltico: la Iglesia
como entidad jurdico-poltica trataba de mantener su dominio sobre sus
funcionarios. Tambin se le puede explicar por motivos teolgicos o ticos
o, como se dira en poca posterior, ideolgicos: el clero era la elite, y lo que
en un laico podra ser simplemente una violacin de la paz, en un clrigo
poda ser el incumplimiento de una obligacin superior. -,
Sin embargo, y cualquiera que sea la explicacin que se adopte, haba
un grave problema jurdico prctico para la Iglesia:Qa definicin de delitos
"seculares" =-asesinato. robo, incendio y similares-e- cometidos por clri
gos, se dejara en manos de las autoridades seculares, o debera la Iglesia
aportar su propia definicin de tales delitos? La respuesta a esta pregunta
aade otra dimensin al anlisis de la relacin entre delito y pecadol La
Iglesia no intent definir delitos seculares en particular. Empero, dio- sus
propias definiciones de las condiciones en que los delitos seculares se
volvan delitos penales si eran cometidos por clrigos; por ejemplo: cuando
eran de suficiente gravedad moral y bastante nocivos para la Iglesia, cuan
do se les cometa intencionalmente, cuando por "proximidad" cau: ..aban
el resultado prohibido, cuando no se justificaban por defensa propia ni
por una de otras varias atenuantes, cuando no quedaban excusados por
auto rizacin oficial o por uno de otros varios privilegios, y cuando
manifesta ban un desacato del acusado.

206
- )

~ t r (t,
I

PI'
/(

<

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CANNICO

La pertinencia y materialidad de la investigacin del aspecto pecaminoso

se hacen an ms evidentes si recordamos quellas principales sanciones
impuestas por los t~ales
eclesisticos al clero eran la degradacin (es
decir, la privacin permanente de todos los oficios y derechos eclesisticos), la deposicin de ciertos cargos eclesisticos particulares, l~uspensn, de celebrar los sacramentos, de las limosnas, de hacer enmiendas a
personas perjudicadas, ciertos ejercicios de piedad como ayuno y peregri
nacin, y, para los peores delincuentes, la excomunin La excomunin A
poda adoptar toda una variedad de formas, desde la prohibicin de par
ticipar de los sacramentos hasta la total exclusin de la Iglesia (que equi
vala a un ostracismo total). El tribunal eclesistico poda levantar la exco
munin a condicin de que el culpable expiara, en cualquiera de toda una
variedad de formas, el dao que haba causado, incluyendo una indem
nizacin a la vctima, as como obras pas, como limosnas a los pobres o la
peregrinacin a un santuario.
De este modo, si slo pensamos en la jurisdiccin de la Iglesia sobre el
clero, es el aspecto "criminal" ms que el. "peciminoso" del derecho can
nico de delitos el que resulta ms sorprendente.,
En cuanto a la otra parte de la jurisdiccin penal eclesistica, es decir, su
Jurisdiccin sobre los laicos, la Iglesia, como parte de su propia poltica afir
'rnativa (y no como resultado de una deferencia de su parte), slo se atribua
una competencia limitada. En trminos generales, la violencia entre los
laicos deba ser contenida por el derecho penal secular; para eso estaba,
ante todo, la autoridad secular. Los laicos slo eran penal mente responsa
bles ante los tribunales eclesisticos por actos que cayeran, poco ms o
menos, en las categoras siguientes: hereja, sacrilegio, magia, hechicera,
usura, difamacin, ciertos delitos sexuales y maritales (homosexualidad,
adulterio y otros), profanacin de lugares religiosos por robo u otras cosas,
y ataque a clrigos. En otras palabras, la Iglesia insisti en su competencia
sobre ciertos tipos de delitos de laicos que incluyeran poderosos elementos
morales e ideolgicos y (habitualmente) no violencia, as como delitos vio
lentos contra propiedades de la Iglesia y el clero. Una vez ms, el elemento
de pecado en el delito era base muy importante para que la Iglesia se arro
gara jurisdiccin]
Tambn.Icon respecto a los laicos, las sanciones eclesisticas eran ms
morales

econmicas que fsicasi~ilmosnas, enmiendas, ay. uno, buenas

obras
y, a la postre, excomunin, as como excomunin levantada, a condicin de
que el culpable indemnizara a las vctimas, hiciera actos de. caridad u obras
pas, etc. De hecho, el principio de reparacin llev al derecho cannico a
hacer algunos compromisos con el principio del pecado: a veces se impona
una carga financiera a terceras partes inocentes emparentadas con las culo
pables -herederos,
familiares, corporaciones y asociaciones=-, especial.
mente cuando se haban infringido, penalrnente, los intereses econmicos
de la Iglesia.

I
' IV

lo f

purgatorio: los
estar seguros
do, y que los
por un castigo
Da. Segn
Hermano
con el

r)(

c'~p'lUiil

ll~,

FUENTES TEOLGICAS DE LA TRADICIN JURDICA OCCIDENTAL

207

~l derecho occidental de delitos surgi de la idea de que la justicia en s

misma y por s misma, la justicia an sich, exige que la violacin de una ley
sea pagada con una pena, y que la pena debe ser proporcional a esa vio
lacin] Se crea que el sistema de distintos precios que deben pagarse por
distin-tas violaciones --que existe en todas las sociedades- se justificaba a
s mismo; era justicia, era la justicia misma de Dios. -Esta idea no slo se
reflej en el derecho penal, sino en todas las ramas del nuevo derecho
cannico a partir del siglo xn, y se reflej cada vez ms en las diversas
ramas de los nuevos sistemas jurdicos y seculares que a la sazn em
pezaron a desarrollarse: Se deca que deban cumplirse los contratos, y si
no se cumplan, haba que pagar un precio por ese incumplimiento. Los
daos podan rernediarse con indemnizaciones proporcionale~ Los dere
chos de gropiedad deban ser restaurados por los mismos que los haban
violado. ~stos princi'pio~ y otros si~ilares llegaron a arraigar tan profun
damente en la conciencra -en realidad, en los valores sagrados- de la
sociedad occidental, que lleg a ser difcil imaginar siquiera un orden legal
fundado en erro tipo de principios y valores] As como las culturas no Oc
cidentales contemporneas tienen rdenes=jurdicos
fundados en otros
tipos de principios y valores, as los tuvo la cultura europea antes de los
siglos XI y XH. En algunos rdenes jurdicos prevalecen las ideas de destino
y de honor, de venganza y reconciliacin. En otros predominan los ideales
de contrato y de comunidad. En otros ms, las ideas de disuasin y de
rehabilitacin.
-Los conceptos occidentales del derecho estn en sus orgenes, y por tan
en su naturaleza, ntimamente unidos a conceptos teolgicos y litr
gicos distintamente occidentales de la expiacin y de los sacramentos. La
nueva fiesta religiosa, el Da de los Fieles Difuntos, introducida en el SIglo
XI, simboliz en Occidente la visin del Juicio Final como el "da de la ley"
universal, cuando todas las almas que hayan vivido se presentarn ante
Cristo juez, para dar cuenta de sus pecados y ser condenadas o absueltas
para toda la eternidad. Sobre esta base se fund una nueva concepcin del
purgatorio: los cristianos bautizados que haban muerto penitentes podan
estar seguros que ya se les haba perdonado su natural propensin al peca
do, y que los pecados cometidos por ellos quedaran totalmente expiados
por un castigo proporcional en esta vida y en la siguiente, antes del ltimo
Da. Segn esta concepcin, Cristo ya no era bsicamente el Juez, sino el
Hermano divino, cuyo sacrificio en la cruz sirvi para reconciliar a Dios
con el hombrelEl nuevo nfasis en la expiacin fue unido, a su vez, a un
nuevo simbolismo en la celebracin del sacramento de la eucarista: se
consider que si el sacerdote realizaba ciertos actos y pronunciaba ciertas
palabras efectuaba la transformacin del pan en el cuerpo espiritual de
Cristo. De este modo, la expiacin, con su paradjica consecuencia de per
dn divino y castigo divino, era repetidas veces realizada e incorporada a
las vidas de los fiele~ Interpretada de este modo la justicia divina, pareci

to

208

LA REVOLUCIN PAPAL Y EL DERECHO CANNICO

n paso natural crear un concepto paralelo de la justicia humana. As como

Dios gobierna por medio de la ley, as tambin las autoridades eclesisti
cas y seculares, ordenadas por l, declaran principios legales e imponen
sanciones y remedios apropiados a su violacin. No pueden, como Dios,
'ver directamente las almas de los hombres, pero s pueden encontrar modos de aproximarse a su juici2//()vJifbol' ta!ic[cl '!O/di(<;u5r J:J ; "r ': p /11" rt /
Y, sin embargo, el anlisis anterior est sujeto a una condicin impor
tante: los pasos que hay en la derivacin de la jurisprudencia occidental
partiendo de la teologa de los siglos XI y XII no fueron tan naturales como
podan parecerlo a quienes los dieron. El paso de Anselmo a Abelardo y de
l a Graciano no fue, en cada etapa, producto de la sola razn, sino de la
tensin entre la razn y la fe, entre el cientfico y el mstico, entre el jurista
y el visionario. La fe del propio Anselmo en la razn fue acompaada por
una profunda piedad y por una potica conciencia de la gracia. Dijo que la
razn slo probara lo que la fe ya saba, y que haba intentado hacer su
anlisis "por la sola razn" exclusivamente para su "deleite" intelectual. De
manera similar, Abelardo, el escolstico escptico, fue al mismo tiempo el
Abelardo devoto creyente, as como el apasionado amante y el popular
escritor de canciones de amor de Europa. Hasta el gran tratado jurdico de
[Graciano estaba lleno de los recursos mitolgicos ms imaginativos para
:;,. reconciliar lo irreconcliable.i. por la justicia y por la mayor gloria de
Dios]
_
Cuando pensamos en @_ siglo XII como el gran siglo de la formacin de
instituciones y conceptos jurdicoi] tambin debemos pensar en San Ber
nardo de Claraval, el archenemigo de Abelardo, cuya santidad era tan cle
bre por toda la cristiandad occidental como notorias eran las aventuras de
Abelardo. En 1129, en el Concilio de Reims, presidido por el papa Inocen
cio U, Bernardo denunci el estudio del derecho romano: el nico tipo de
derecho que por entonces se estudiaba sistemticamente, ya que an falta
ba una dcada para el tratado de Graciano (que introdujo el derecho
cannico en el programa universitario), y el Concilio prohibi a los monjes
estudiarlo. (Aunque esta prohibicin fue repetida en el Concilio de Cler
mant en 1130 y en el de Tours en 1163, el derecho romano se sigui ense
ando a no monjes, y aun a algunos monjes.) Bernardo tambin denunci
el legalismo del tribunal papal y pidi un regreso a la espiritualidad. Los
telogos modernos de la Iglesia ortodoxa oriental consideran que Bernardo
fue un aliado suyo en una poca en que las voces dominantes en la teologa
oriental eran hostiles a sus creencias.
No se puede comprender a Abelardo sin Bernardo, ni l. Bernardo sin
Abelardo. Tampoco se puede comprender el cambio fundamental de la
teologa y la jurisprudencia, ocurrido en Occidente a finales del siglo XI y en
el XII sin reconocer que Una parte de su carcter se debi a las tendencias
ms msticas y. romnticas de la poca. Estas tendencias quedaron simbo
lizadas no slo en las vidas y enseanzas de hombres como San Bernardo,
o

F
U

s
iL
M
d
l
P
'a
o
c
d
aE

daDa creen/

q
u
e
Q
a

q
u
e

'
)
.a
)
o
r'
l
,

e
s
u
n
a
i
n
v
i
Y
,
s
i
n
e
m
b
a
r

d
e
r
e
c
h
o
,
e
s
d
e
o
s
i
m
p
l
e
m
e
n
t
e
,
s
m
o

;
:
.
>

a
n
s
i
b,
n

s
in
d
eL
a

i
m
M
r
es
id
n
pa
pr
oe
ct
E
n
e
l
s
i
g
l
o
}
,
,
_
T
V
I

y
d
e
s
p
u

s
,
e
l
l
e
g
a
l
i
s
m
o
d
e
l
a
I
g
l
e
s
i

n
Lu
'a
Ber
nar
do
sin
,
da
me
ntal
de
la
, del
sigl
o Xl
Ye
n a.
las
ten
den
cias
lue
dar
on
sim
bo
o
San
Ber
nar
do,

--

tero denunci el concepto de una Iglesia

corporativa y visible unida por o\-;q
la ley; quem los l.ibros de derecho
CannlcO,en parte panlsimbolizar su I
re

-fe.

idea de queja

verdadera

.1;-

Iglesia no puede
Lu

tener ningn carcter jurdico,

que es una invisible comunin de los fiele~
Y,. sin embargo,
tambin
Lutero
tena una apasionada fe en el valor
del derecho,
es decir, en el derecho
secular del Prncipe, la ley del Estado,
que, simplemente. supuso que sera el
derecho de un Prncipe cristiano. De
este modol la creencia catlica en la
infusin de un derecho divino y un
derecho

210
LA
REVOLU
CIN
PAPAL Y
EL
DERECH
O
CANNI
CO

natural
en
instituc
iones
legales,
fue
llevada
adelant
e
por
el
luterani
smo
pero
slo a
instituc
iones
jurdica
s
secular
es y no
eclesist
icasl
En
adel~~e
,
la
Igle- '{

VI

sia
apareci
como
una
comuni
dad
purame
nte
espiritu
al
coexten
siva
con un
orden
secular
particul
ar,
mientra
s
que
entre
los
siglos
XI y xv,
muchos
r denes
secular
es
haban
coexisti
do
e

dos
e

en el siglo y
cacin de la ley a las jurisdicciones
exclusivas del Estado nacional se
echa
ron las bases para separar la
jurisprudencia de la teologa y, en
ltima
instancia, para la completa
secularizacin del pensamiento
jurdico. Esto

[
C

no ocurri de golpe, ya que el

sistema predominante de creencias
en todo
Occidente sigui siendo cristiano.
Tan slo en el sigio xX'han sido ya
casi
totalmente rechazados los
fundamentos cristianos del~echo
occidental.
Este desarrollo del siglo XX es
consecuencia histrica de la
creencia occi-"
dental, cuyo primer exponente fue
San Anselmo, en que la teologa
misma

puede estudiarse por separado de la

revelacin.' ~.selmo no tena
ninguna
intencin de exaltar la razn a
expensas de la fe. No obstante, una
vez sepa
rada la razn de la fe, con el fin de
analizarla, las dos tambin
empezaron a

ser separadas, para otros fines Con

el tiempo acab por darse por
sentado
que la razn es capaz de funcionar
por s sola, y, a la postre, esto
signific funcionar sin ninguna
creencia religiosa fundamental.
tiempo
se diode
por[AsimisITlo,con
sentado que la elley,
producto
lacomo
razn, instrumento
es capaz dedelfuncionar
secular, desco poder

rl(
((

,
L

~' ,
;l.
~,

nectada de valores y propsitos ltimos;

y no slo la fe religiosa, sino todas
las convicciones apasionadas llegaron a
considerarse como asunto privado de
cada quien. De este modo, no slo el
pensamiento jurdico, sino tambin

la estructura misma de las

tuciones
jurdicas
occidenta
les, se
han apar
tado de
sus
fundamen
tos
espiritual
es, y a
su vez
estos
fundamen
tos han
'perdido
la
estructura
que en un
tiempo se
levant
sobre
ellos?

negar
que
en la
lot::
g>. El
propio
NUf
Pablo
y en
los

Her

nidad
cristia
na ha
y
aplica
ban
regla
discip
lina y
estrui
pos,
los
ancian
os
impue
sto
sancio
ne
las
Didasc
alia
Apo!
titutio
nes
Apost
olo
much
as
reglas
de
como
base
ge
toda IV,
concili
os
ecles
decret
aron
leyes,
e ecum
nico)
en N
mino
griego
kanoi
vara
de
medir
y
co
nificad
o
jurdic
o
t
concili
o
ecum
nic
insti

1
.

~
d
,