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PODER JUDICIRIO
JUSTIA FEDERAL DE PRIMEIRA INSTNCIA
Seo Judiciria do Rio Grande do Norte
Segunda Vara
AO PENAL
Processo n 0001904-11.2014.4.05.8400
Autor: MINISTRIO PBLICO FEDERAL
Rus: (1) MICARLA ARAJO DE SOUZA WEBER (Adv. Flaviano da Gama
Fernandes); (2) MIGUEL HENRIQUE OLIVEIRA WEBER (Adv. Jonas Antunes
Lima Neto); (3) ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA (em causa prpria);
(4) THIAGO BARBOSA TRINDADE (Advs. Eduardo Antnio Dantas Nobre,
Fabiano Falco de Andrade Filho e Ronaldo Castro de Andrade); (5) BRUNO
MACEDO DANTAS (Advs. Eduardo Antnio Dantas Nobre, Fabiano Falco de
Andrade Filho e Ronaldo Castro de Andrade); (6) THOBIAS BRUNO GURGEL
TAVARES (Adv. Thyago Amorim Silva Cndido de Arajo); (7) CARLOS
FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA (Advs. Bruno Pacheco Cavalcanti e
Marcelo Madruga Pinheiro); (8) FRANCISCO ASSIS ROCHA VIANA (Adv.
Sebastio Rodrigues Leite Jnior); (9) ANTNIO CARLOS SOARES LUNA (Adv.
Sebastio Rodrigues Leite Jnior); (10) ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA
(Advs. Marcos Aurlio Santiago Braga e Luana Karla de Arajo Dantas); e (11) ANNA
KARINNA CAVALCANTE DA SILVA (em causa prpria).
LITISPENDNCIA.
REJEIO
DAS
DEMAIS
PRELIMINARES. MRITO. MINISTRIO PBLICO. PEDIDO
DE ABSOLVIO DE DOIS ACUSADOS. PRINCPIO
ACUSATRIO. ACOLHIMENTO. GESTO MUNICIPAL.
TERCEIRIZAO DO SERVIO DE SADE. CHAMAMENTO
PBLICO. SIMULAO. CONTRATAO DIRECIONADA.
CONTRATO DE GESTO DOS AMBULATRIOS MDICOS
ESPECIALIZADOS AMES E DA UNIDADE DE PRONTO
ATENDIMENTO
PAJUARA.
EXECUO
DOS
CONTRATOS. COMPRAS E SERVIOS INEXISTENTE E/OU
SUPERFATURADOS. PAGAMENTOS INDEVIDOS. CRIME DE
DESVIO DE RECURSOS CARACTERIZADO (ART. 1, 1, DO
DECRETO-LEI 201, DE 1967). DESVIO REALIZADO ENTRE
NOVEMBRO DE 2010 A JUNHO DE 2012, CONTINUIDADE
DELITIVA (ART. 71 DO CDIGO PENAL). CARGO DE
PREFEITO. ELEMENTAR DO TIPO. INAPLICABILIDADE DA
AGRAVANTE DO ART. 61, II, ALNEA G, DO CDIGO
PENAL. AGRAVANTE DO ART. 62, I, DO CDIGO PENAL.
INCIDNCIA. RECEBIMENTO DE PROPINA. CRIME DE
CORRUPO PASSIVA (ART. 317, CAPUT, 1, DO CDIGO
PENAL). MERO EXAURIMENTO DO CRIME DE DESVIO DE
VERBAS. CRIME DE LAVAGEM DE DINHEIRO. NO
CARACTERIZAO. DANO AO ERRIO PBLICO.
RESSARCIMENTO. CONDENAO. FIXAO DE VALOR
MNIMO. MEDIDAS CAUTELARES. GARANTIA DO
RESSARCIMENTO DOS DANOS. CAUTELAR PATRIMONIAL.
ARRESTO. BENS MVEIS E IMVEIS. MEDIDAS DIVERSAS
DA PRISO. NECESSIDADE PARA EVITAR A PRTICA DE
NOVAS INFRAES.
1. Relatrio.
O Ministrio Pblico Federal ofereceu denncia contra os acusados em
epgrafe, tipificando as respectivas condutas delituosas dos da seguinte forma:
(A) MICARLA ARAJO DE SOUZA WEBER: (a) crime de
associao criminosa (art. 288, caput, do Cdigo Penal, combinado com o
art. 62, I, do mesmo estatuto); (b) crimes de desvio de recursos pblicos
(art. 1, inciso I e 1 do Decreto-Lei n 201, de 1967, combinado com os
arts. 71 [crime continuado], 61, inciso II, alnea g, e 62, inciso I, todos do
Cdigo Penal).
(B) MIGUEL HENRIQUE OLIVEIRA WEBER, THIAGO
BARBOSA TRINDADE, BRUNO MACEDO DANTAS, THOBIAS
BRUNO TAVARES GURGEL, CARLOS FERNANDO PIMENTEL
BACELAR VIANA, FRANCISCO ASSIS ROCHA VIANA, ANTNIO
CARLOS SOARES LUNA e ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA:
(a) crime de associao criminosa (art. 288, caput, do Cdigo Penal,
combinado com o art. 62, I, do mesmo estatuto); (b) crimes de desvio de
recursos pblicos (art. 1, inciso I e 1 do Decreto-Lei n 201, de 1967,
combinado com os arts. 71 [crime continuado] e 61, inciso II, alnea g,
ambos do Cdigo Penal).
(C) ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA: (a) crime de
associao criminosa (art. 288, caput, do Cdigo Penal, combinado com o
art. 62, I, do mesmo estatuto); (b) crimes de desvio de recursos pblicos
(art. 1, inciso I e 1 do Decreto-Lei n 201, de 1967, combinado com os
arts. 71 [crime continuado], e 61, inciso II, alnea g, ambos do Cdigo
Penal); e (c) crime de corrupo passiva (art. 317, caput e 1, do Cdigo
Penal, combinado com o art. 327, 2, do mesmo Diploma Legal).
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Destacou que h vrias passagens nos autos, inclusive na petio inicial (fls.
67/68), em que foram transcritas conversas entre Rosimar Bravo e Jean Valrio a
comentar o quanto FRANCISCO ASSIS e ANTNIO LUNA atrapalhavam a questo
relativa liberao de verbas, de forma que foi cogitado se estariam lotados nas
secretarias de planejamento e sade com a funo de trabalharem contra a ex-prefeita.
Ressaltou que no faz sentido a pessoa integrar o esquema de desvio de verba e, ao
mesmo tempo, obstaculizar os repasses em favor de quem depois, em tese, poderia
recompensar-lhe (fls. 87/88). Alegou tambm que o fato do parquet ter constatado
inmeras dvidas em seu desfavor indica claramente que esta no desviava verbas
pblicas, porquanto indivduo nessas circunstncias possui plenos recursos de quitar
suas dvidas.
Asseverou ainda que, ao longo da petio inicial, no houve demonstrao de
conversas entre a ora defendida e Tufi Meres, Rosimar Bravo, ALEXANDRE
MAGNO, THIAGO TRINDADE ou BRUNO MACEDO tratando acerca da
implantao da administrao da Marca em Natal, ou da suposta indicao de pessoas
para trabalhar nas unidades de sade administradas pela referida empresa. Nesse
sentido, aduziu em sua defesa que o e-mail constante s fls. 293/294 da denncia no
reflete o interesse de MICARLA DE SOUZA na ocupao de qualquer cargo por
pessoas a si relacionadas, mas sim o do seu ex-esposo, MIGUEL WEBER, que a seu
entender, por inmeras oportunidades, fez uso do cargo da ora defendida para externar
desejos e condies exclusivamente particulares. Quanto a isso, descreveu episdios na
denncia (fl. 297) que retrataram o quanto MIGUEL WEBER se valia do cargo por
esta exercido para atingir seus intentos pessoais, inclusive ao solicitar postos de
enfermeira e dentista a Tufi Meres, pessoa com a qual a acusada no mantinha contato,
consoante explicitado pela defesa.
Acentuou que nunca se relacionou com Tufi Meres ou Rosimar Bravo com
intenes obtusas, uma vez que no nomeou FRANCISCO ASSIS e ANTNIO
LUNA com o intuito de desviar errio pblico. Outrossim, narrou que se ANTNIO
LUNA era o secretrio de planejamento, e as AMEs e a UPA corriam risco de parar o
funcionamento em virtude da falta de pagamento, no nada estranho que ele tenha se
deslocado ao Rio de Janeiro para negociar os repasses em atraso, no intuito de que no
fosse paralisado o servio populao, razo pela qual houve bloqueios judiciais na
conta do Municpio para o pagamento da Marca, e tentativa de acordo entre o Ministrio
Pblico Estadual, o Municpio e a Marca no corpo dos autos n 002376604.2010.8.20.0001.
Por fim, negou qualquer participao no suposto desvio de verbas, em
virtude da atuao da Marca na gesto das AMEs de Nova Natal, Braslia Teimosa,
Planalto, e da UPA de Pajuara. No que pertine ao pleito de ressarcimento ao errio
pelo parquet, alega a defesa que patente a ausncia de provas de que a ex-prefeita, de
alguma forma, a responsvel pela ausncia de fiscalizao da Secretaria Municipal de
Sade quanto aos contratos que estavam sob sua responsabilidade, ademais, julgou falha
a exordial acusatria ao no demonstrar em que restou a omisso, negligncia ou
impercia de MICARLA DE SOUZA no exerccio do poder executivo local.
(b) MIGUEL HENRIQUE DE OLIVEIRA WEBER: levantou as
preliminares de ausncia de justa causa e de inpcia da denncia, sob o argumento de
que no houve a descrio objetiva da conduta por ele praticada, ademais de no existir
elementos que comprovem sua participao no crime. Alegou a inexistncia dos
requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, porquanto a exordial acusatria
sempre remete a atos em conjunto com sua ex-esposa, sem, contudo, demonstrar de que
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funo pblica no deve ser acolhida, porquanto caracteriza claro bis in idem. No que
concerne tipificao por formao de quadrilha, sob o espectro do art. 288 do Cdigo
Penal, alegou restar inadequada, uma vez que o prprio rgo acusador no estabeleceu
de forma pormenorizada as relaes delitivas que eventualmente tenha mantido de
maneira estvel e permanente com demais corrus alm do nmero insuficiente de
agentes reunidos nos momentos consumativos investigados.
(c) ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA: considerou a
Defensoria Pblica da Unio que no era o momento oportuno para antecipar as teses
defensivas, na medida em que todas elas so relacionadas ao mrito e no versam sobre
as matrias taxativamente descritas nos artigos 395 e 397, ambos do Cdigo de
Processo Penal, razo pela qual a defesa ficou para a ocasio das alegaes finais.
(d) ANNA KARINA CAVALCANTE DA SILVA: apresentou resposta
levantando as preliminares de ausncia de justa causa e de litispendncia, sob o
argumento de que no houve a descrio objetiva da conduta por ela praticada.
Sustentou ter praticado inmeros servios publicitrios em favor da Associao Marca
por meio de sua empresa Escrita Comunicao, alegando ainda que em nada interferiu o
procurador ALEXANDRE MAGNO nem outra autoridade pblica no processo de
contratao. Ademais, afirmou que os fatos narrados foram objeto de apreciao em
outro mbito do poder judicirio - Ao Penal n 0125525-40.2012.8.20.0001, que
tramitou perante a 7 Vara Criminal da Comarca de Natal. A sentena, sobre este ponto,
concluiu por absolver, por falta de provas suficientes condenao, o ru
ALEXANDRO MAGNO ALVES DE SOUZA, j qualificado, na prtica do crime de
corrupo passiva referente aos fatos contidos no dilogo mantido entre ele e sua esposa
no dia 29 de novembro de 2011, narrado na denncia s fls. 14 e 15. Ressaltou que o
Ministrio Pblico Estadual interps recurso de apelao exclusivamente quanto a esse
ponto, o que faz com que esses fatos ainda estejam sobre cotejo do judicirio.
Reafirmou que teve sua empresa contratada pela Associao Marca em
ambiente competitivo com outras empresas, inclusive com a anterior prestadora de
servios da UPA-24 horas. Informou que sempre prestou os servios de forma regular e
legal, recebendo o valor de mercado para os servios que executava. Aduziu ainda que
por meio do contrato firmado no praticou nenhum desvio de recursos pblicos,
ocultao ou dissimulao de qualquer espcie, e que a Marca, quase sempre atrasava os
seus pagamentos. Por fim, afirmou que no integrava qualquer espcie de organizao
criminosa e que no h indcio em sentido contrrio, porquanto nem o Ministrio
Pblico Estadual (titular da investigao) denunciou a ento acusada em seara estadual,
o que se afigura como imputao por parentesco do Parquet Federal de que o contrato
firmado entre a empresa Escrita Comunicao e a Marca estava, de qualquer sorte,
atrelado s atividades de seu esposo ALEXANDRE MAGNO junto Secretaria de
Sade do Municpio de Natal.
(e) THIAGO BARBOSA TRINDADE: suscitou a inaptido formal da
denncia, em virtude da ausncia de justa causa, sob o argumento de que no houve a
descrio objetiva da conduta por ele praticada. Alegou a inexistncia dos requisitos do
art. 41 do Cdigo de Processo Penal, porquanto a exordial acusatria narrou
genericamente sua conduta argumentando que, posteriormente, em instruo criminal,
sua participao seria perquirida com o devido detalhamento. Aduziu no existir
qualquer elemento probatrio, ainda que indicirio, apto a sustentar o seu dolo em
desviar recursos pblicos, o que indispensvel admissibilidade da ao penal, nos
termos do art. 395, I, do Cdigo de Processo Penal.
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litispendncia), acolheu em parte o pedido deduzido pela defesa tcnica da ora acusada,
reconhecendo a incidncia de litispendncia parcial quanto a este crime em especfico,
de forma que prossegue nos autos to somente a imputao quanto ao crime de
peculato.
Intimado para manifestar-se sobre as preliminares suscitadas e os
documentos trazidos colao pelas defesas dos acusados, o Ministrio Pblico Federal
apresentou impugnao.
1.2. Saneamento do processo.
Diante das preliminares deduzidas nas defesas dos acusados, documentos
colacionados nos autos e das prprias manifestaes do Ministrio Pblico Federal, a
tempo e a modo, em 23 de maro de 2015, cada uma das questes suscitadas nas
respostas dos acusados foi decidida da seguinte forma (fls. 1.763/1.778):
1. Relatrio.
Trata-se de Ao Penal promovida pelo MINISTRIO PBLICO
FEDERAL contra MICARLA ARAJO DE SOUZA WEBER, MIGUEL
HENRIQUE OLIVEIRA WEBER, ALEXANDRE MAGNO ALVES DE
SOUZA, THIAGO BARBOSA TRINDADE, BRUNO MACEDO DANTAS,
FRANCISCO ASSIS ROCHA VIANA, ANTNIO CARLOS SOARES LUNA,
CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA, THOBIAS BRUNO
TAVARES GURGEL, ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA e ANNA
KARINA CAVALCANTE DA SILVA, qualificados na denncia, com o
objetivo de v-los condenados, por decreto jurisdicional emanado deste Juzo,
pela prtica dos crimes previstos no art. 288, 317 e 327, todos do Cdigo Penal,
bem como art. 1, inciso I e 1 do Decreto-Lei n. 201/67, alm do art. 1,
incisos V e VII, combinado com o 4, estes da Lei 9.613/98.
Em deciso proferida s fls. 394/397, foi recebida a denncia em relao
aos acusados MIGUEL HENRIQUE OLIVEIRA WEBER, ALEXANDRE
MAGNO ALVES DE SOUZA, BRUNO MACEDO DANTAS, FRANCISCO
ASSIS ROCHA VIANA, ANTNIO CARLOS SOARES LUNA, CARLOS
FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA, THOBIAS BRUNO TAVARES
GURGEL e ANNA KARINA CAVALCANTE DA SILVA, bem como foi
determinada a notificao dos acusados MICARLA ARAJO DE SOUZA
WEBER, THIAGO BARBOSA TRINDADE e ANNIE AZEVEDO DA
CUNHA LIMA, a primeira para fins do art. 2, inciso I, do Decreto-Lei 201/67, e
os demais para fins do art. 514 do Cdigo de Processo Penal.
Em sua defesa escrita (fls. 443/452), o acusado BRUNO MACEDO
DANTAS, arguiu preliminarmente a inpcia da denncia. No mrito, alegou a
atipicidade do fato imputado, requerendo, ao final, sua absolvio sumria e
arrolou testemunhas. Suscitou ainda haver litispendncia quanto ao crime de
quadrilha ou bando, j que o mesmo delito seria objeto da ao penal n
0002338-34.2013.4.05.8400.
O denunciado CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA,
apresentando resposta acusao (fls. 686/702), aduziu, como preliminar,
litispendncia com as aes penais n 0002338-34.2013.4.05.8400 e 014454665.2013.8.20.0001, mormente o delito de quadrilha, alm de aduzir que a
denncia inepta em relao a ele, tendo em vista no ter descrito o fato
concreto. Ao final, negando a autoria, requereu sua absolvio sumria e arrolou
testemunhas.
Em sede de resposta (fls. 784/801), o denunciado FRANCISCO ASSIS
ROCHA VIANA, sem apresentar preliminar, requereu sua absolvio.
MIGUEL HENRIQUE OLVIEIRA WEBER, por sua vez (fls. 851/865v),
alegou, preliminarmente, a inpcia da denncia, ao argumento de que essa no
descreve condutas criminosas, e no mrito requereu a absolvio por
insuficincia de provas e ausncia de materialidade delitiva.
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A acusada ANNA KARINA CAVALCANTE DA SILVA arguiu a
preliminar de litispendncia, afirmando que os fatos narrado j foram objeto de
sentena proferida nos autos da ao penal n 0125525-40.2012.8.20.0001, em
curso da 7 Vara Criminal da Comarca de Natal/RN, e, subsidiariamente
requereu a absolvio sumria com base no art. 397, III, do CPP. Tambm
formulou pedido pela reconsiderao da deciso de recebimento da denncia, por
ausncia de justa causa.
Com vista dos autos para se manifestar acerca da preliminar interposta
por ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA (fl. 1.298), o Ministrio Pblico
Federal requereu (fls. 1.300/1.320v), dentre outras coisas, a rejeio das
preliminares, ou, sucessivamente, na hiptese de acolhimento da alegao de
litispendncia, que essa fosse reconhecida apenas em relao aos acusados
integrantes do brao poltico da organizao, quais sejam, MICARLA
ARAJO DE SOUZA WEBER, MIGUEL HENRIQUE OLVIEIRA WEBER,
ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA, THIAGO BARBOSA
TRINDADE, BRUNO MACEDO DANTAS, FRANCISCO ASSIS ROCHA
VIANA, ANTNIO CARLOS SOARES LUNA, CARLOS FERNANDO
PIMENTEL BACELAR VIANA, THOBIAS BRUNO TAVARES GURGEL e
ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA. Ainda sobre a litispendncia,
requereu o parquet que fosse oficiado ao Juiz da 7 Vara Criminal da Comarca
de Natal solicitando informaes acerca do objeto de apurao dos processos n.
0144546-65.2013.8.20.0001 e 0125525-40.2012.8.20.001.
Na resposta acusao, a defesa de THOBIAS BRUNO GURGEL
TAVARES requereu (fls. 1.322/1.362) o reconhecimento de litispendncia,
quanto ao crime de associao criminosa, em relao ao penal n 000233834.2013.4.05.8400, bem como quanto ao desvio de recursos pblicos, em relao
ao penal n 0144546-65.2013.8.20.0001. Alegou ainda inpcia da denncia e
falta de justa causa, requerendo a absolvio sumria desse acusado.
A defesa de ANTNIO CARLOS SOARES LUNA apresentou resposta
s fls. 1.606/1612, sem suscitar preliminares.
Apresentadas as defesas preliminares de MICARLA ARAJO DE
SOUZA WEBER, THIAGO BARBOSA TRINDADE e ANNIE AZEVEDO DA
CUNHA LIMA, foi reconhecida, em deciso de fls. 1.616/1.626, a competncia
criminal da Justia Federal para processar e julgar a presente ao; foram
ratificados os atos instrutrios, as provas produzidas at ento e os atos
decisrios nela praticados pela Justia Estadual; foi recebida a denncia ofertada
pelo Parquet Federal contra esses acusados, e determinada a citao deles para,
no prazo de 10 (dez) dias, apresentarem a resposta escrita prevista de que trata o
art. 396 do Cdigo de Processo Penal.
O acusado THIAGO BARBOSA TRINDADE, na resposta acusao,
requereu (fls. 1.632/1.650) a rejeio da denncia e no arguiu preliminares.
Em sua resposta acusao (fls. 1.652/1.691), ANNIE AZEVEDO DA
CUNHA LIMA alegou a nulidade dos atos instrutrios, das provas at agora
produzidas e dos atos decisrios proferidos pela Justia Estadual, ao argumento
da violao do princpio do juiz natural, assim como nulidade pela ausncia da
transcrio integral das conversas telefnicas interceptadas. Alegou
preliminarmente a inpcia e falta de justa causa para a denncia.
A defesa da MICARLA ARAJO DE SOUZA WEBER formulou sua
resposta acusao s fls. 1.711/1.724, sem levantar preliminares.
A Defensoria Pblica da Unio, em defesa de ALEXANDRE MAGNO
ALVES DE SOUZA, apresentou resposta acusao s fls. 1727/1729,
antecipando que a tese defensiva dizem respeito a matrias estranhas s previstas
taxativamente nos artigos 395 e 397, ambos do CPP.
2. Das preliminares de inpcia da denncia e de falta de justa causa.
No exame da preliminar de inpcia, cumpre assentar que, em
conformidade com o art. 41 do CPP, a pea acusatria dever conter a (a)
exposio do fato criminoso, com todas as suas circunstncias (descrio das
condutas de cada um dos rus, sendo abrandada essa formalidade nos crimes
societrios), (b) qualificao do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa
identific-lo (certeza da identidade fsica do ru, ainda que desconhecido o seu
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verdadeiro nome); (c) classificao do crime (indicao do dispositivo legal no
qual se enquadra a conduta ilcita narrada; e (d) o rol de testemunhas.
A Lei n 11.719, de 2008, seguindo a melhor tcnica processual, embora
no tenha promovido nenhuma alterao no contedo do art. 41 do Cdigo de
Processo Penal, revogou o art. 43 do mesmo diploma normativo, que tratava,
inadequadamente, das hipteses de rejeio da ao penal. Afinado com a
melhor processualstica, o legislador cuidou das hipteses de rejeio da ao
penal no art. 395 do CPP e, em relao s questes de mrito que podem dar
ensejo ao julgamento antecipado da lide, no art. 397 do CPP, como situaes que
conferem lastro absolvio sumria, aps o contraditrio.
A primeira misso do juiz, ao ser a ao penal submetida sua
apreciao, para fins de pronunciamento quanto sua admissibilidade, ou no,
o exame em relao presena dos pressupostos processuais e s condies da
ao. um exame de censura, para fins de rejeio, se for o caso.
Em verdade, a rejeio da ao penal uma exceo, posto que a regra a
sua admissibilidade. Seja por falta de pressuposto processual, seja por ausncia
de uma condio da ao, a rejeio da ao penal importa em encerramento do
processo sem que, sequer, ocorra a sua formao, nem muito menos a sua
instruo. A exigncia da satisfao dos pressupostos processuais e das
condies da ao, em rigor, so limitaes ao direito fundamental do amplo
acesso Justia, que quer dizer muito mais do que acesso ao Judicirio em si,
pois importa em assegurar que a pessoa tenha o direito de ver o seu direito
tutelado pelo rgo jurisdicional de forma efetiva e em durao de tempo
razovel. Rejeitar a ao penal, por conseguinte, equivale a negar o direito,
sequer, de discutir o assunto pela via judicial. Por isso mesmo, sendo uma
exceo, a deciso judicial nesse sentido tem de ser, necessariamente,
fundamentada em uma das hipteses do art. 395 do Cdigo de Processo Penal.
A rejeio liminar da ao penal, nos termos do art. 395 do CPP, com a
redao da Lei n 11.719, de 2008, se dar quando:
a) for manifesta a inpcia da petio inicial;
b) faltar pressuposto processual ou condio para o exerccio da ao
penal;
c) faltar justa causa para o exerccio da ao penal.
Consoante foi visto, no caso dos autos, ainda que com contedo variado,
so alegados como fundamento para a rejeio da ao penal: a sua inpcia e a
falta de justa causa. Note-se que a inpcia da ao penal corresponde ausncia
de requisito necessrio para a instaurao vlida da relao processual, ou seja,
um pressuposto processual de ordem objetiva. J a justa causa, refere-se s
condies da ao, as quais so requisitos necessrios e condicionantes ao exame
do mrito da pretenso manifestada pelo autor, que, caso no atendidos, acarreta
a sua rejeio, por carncia do direito de ao.
Doutrinadores h, como Afrnio Silva Jardim1, que defendem existir,
quanto ao penal, uma quarta condio da ao, que seria a "... justa causa, ou
seja, um suporte probatrio mnimo em que se deve lastrear a acusao, tendo
em vista que a simples instaurao do processo penal j atinge o chamado status
dignatatis do imputado". A mera existncia do processo criminal, no se h de
negar, gera para o acusado uma srie de efeitos negativos, das mais diversas
ordens, at mesmo psicolgica, o que afeta a sua qualidade de vida pessoal,
familiar, social e pode, at mesmo, comprometer, irremediavelmente, o seu
futuro. Diante disso, no se pode oferecer uma ao penal contra algum, a no
ser que se tenha uma culpa sumria formada contra ele, sob pena de inexistir
justa causa, at mesmo, para o indiciamento.
Aparentemente, houve uma atecnia do legislador, na medida em que
tratou da inpcia da petio inicial como se ela no fosse uma falta de
pressuposto objetivo. Da mesma forma, primeira vista, o legislador considerou
a falta de justa causa uma circunstncia que no se enquadra quer como
pressuposto processual, quer como condio da ao, o que d flego, em uma
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primeira anlise, concluso de que seria hiptese de falta de condio de
procedibilidade.
Certamente ningum haver de dizer que a inpcia da ao, que se
verifica quando no h o pleno preenchimento dos requisitos necessrios
petio inicial (art. 41 do CPP), no tem a natureza jurdica de falta de
pressuposto processual, apenas porque o legislador disse, no inciso I, do art. 395,
que esse vcio hiptese de rejeio da denncia ou queixa, e, no inciso II do
mesmo comando normativo, afirmou que a mesma consequncia jurdica se dar
quando faltar pressuposto processual.
Menos preocupado com o rigor cientfico que com a realidade, o que se
teve em mente, com a redao emprestada ao art. 395 do CPP, foi ressaltar que,
no momento do exame quanto ao recebimento, ou no, da ao penal, o juiz,
dentre os pressupostos processuais e as condies da ao, deve dar acentuado
destaque exatamente para aqueles vcios que, mais frequentemente, so
questionados no decorrer do processo, muitas vezes, at mesmo, por meio da
interposio de habeas corpus.
A denncia regularmente elaborada, especificamente em relao
imputao criminosa, que exige narrativa ftica pormenorizada e
individualizada, por mais paradoxal que seja, condition sine qua non para o
exerccio da defesa com foros de efetividade. Isso sobremaneira importante
para o acusado. Da por que de fundamental importncia, o exame criterioso da
adequao da petio inicial aos requisitos do art. 41 do CPP.
Por outro lado, a exigncia de justa causa como condio para o exerccio
da ao penal uma garantia muito cara, porque assegura que nenhuma pessoa
ser constrangida, por meio de processo criminal, quanto ao seu direito de
liberdade e mesmo honra e imagem, sem ter contra ela provas de que o fato
efetivamente ocorreu, assim como de indcios que, se no autorizam a concluso
de sua culpa, justificam que ela seja apontada como a possvel autora do fato
criminoso.
como se o sistema dissesse que todas as pessoas so presumidamente
inocentes, da por que, para que ela seja apontada como a provvel autora de um
crime, exige-se que essa imputao esteja apoiada em uma culpa sumria. Dessa
forma, para o cidado, essa presuno de inocncia uma garantia no sentido de
que ele no poder ser perturbado em sua paz, nem arranhado em sua dignidade
como pessoa, em razo de imputaes levianas, invocadas sem a menor
plausibilidade, com o propsito apenas de deix-lo em situao constrangedora.
A importncia da anlise da justa causa como condio da ao, de
maneira a abortar a existncia de um processo temerrio, com consequente
comprometimento desnecessrio da imagem e da tranquilidade de uma pessoa,
revela o acerto do devido destaque que lhe foi conferido na lei, como forma de
recomendar ao juiz, no momento da feitura do exame da petio inicial, especial
ateno a esse aspecto.
Com suporte nessas breves explanaes de ordem doutrinria, incumbe
afirmar que no merecem prosperar as preliminares de inpcia da ao penal e de
ausncia de justa causa suscitadas pelos acusados BRUNO MACEDO
DANTAS, CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA, MIGUEL
HENRIQUE OLVIEIRA WEBER, ANNA KARINA CAVALCANTE DA
SILVA, ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA, THOBIAS BRUNO
TAVARES GURGEL.
que a denncia satisfez os requisitos necessrios a sua proposio, na
forma do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, oferecendo aos acusados a
possibilidade plena do exerccio do seu direito de defesa. Com efeito, na referida
pea, foram expostos os fatos criminosos de modo objetivo e pormenorizado,
individualizadas as condutas dos agentes, bem como foram ainda apontadas as
correspondentes participaes, em tese, nas atividades criminosas, com meno
aos respectivos dispositivos criminais relativos s condutas atribudas aos
acusados.
Ademais, conforme jurisprudncia pacificada no mbito do Superior
Tribunal de Justia, tratando-se de crimes de autoria coletiva e de substancial
complexidade, em que a individualizao pormenorizada da conduta de cada
22
participante na empreitada criminosa se mostra dificultosa, de admitir-se a
denncia que, superando todos esses impasses, embora no seja completa quanto
evidncia da participao de algum dos acusados, apresenta narrao detalhada
do conjunto das aes antijurdicas praticadas pelos agentes na atividade
delituosa desenvolvida pela organizao. Nesse sentido, os seguintes julgados2:
STJ HC 39841 Processo 200401674368/SP - Quinta Turma Ministro
Relator JOS ARNALDO DA FONSECA - Data da deciso: 22/02/2005 - DJ
em 21/03/2005, p. 414; e STJ HC 35496 Processo 200400678328/MG Sexta Turma Ministro Relator PAULO MEDINA - Data da deciso:
17/03/2005 - DJ em 25/04/2005, p. 366.
Como se percebe, os fatos descritos na pea acusatria, com base na
investigao, nos objetos e documentos apreendidos, nas escutas telefnicas, na
quebra de sigilo fiscal e de dados, envolvendo os incriminados e terceiros
supostos integrantes de organizao criminosa, so deveras graves, e no foram
infirmados pela defesa, merecendo, por parte das autoridades, especial ateno
em sua avaliao e julgamento.
Nesse sentido, em reforo das consideraes j apresentadas, no se
vislumbra a existncia de vcio insanvel na denncia, tendo em considerao os
elementos de prova colhidos nos autos e, em especial, pelos fundamentos a
seguir esposados.
A uma, porque os fatos criminosos descritos na ao penal respectiva
restaram, em tese, evidenciados para fins de recebimento da denncia, no
havendo que se exigir maior detalhamento e descrio das condutas imputadas
aos acusados no ato de proposio da denncia.
A duas, porque a denncia descreveu, suficientemente, os vrios ilcitos
em tese perpetrados pelos denunciados, relacionando-os com um vasto conjunto
de provas constitudo principalmente de objetos e documentos apreendidos,
interceptaes telefnicas, e das informaes obtidas atravs da quebra de sigilo
fiscal, alm dos depoimentos prestados por eles e pelas testemunhas perante o
Ministrio Pblico Estadual, em adequada correspondncia com as exigncias do
art. 41 do CPP, permitindo aos acusados terem clara cincia das condutas ilcitas
que lhe foram imputadas, assegurando-lhe oportunidade para o livre exerccio do
contraditrio e da ampla defesa, razo por que no h falar em inpcia da pea
acusatria.
A trs, porque, como se constata da mera leitura da denncia, a matria
debatida nos autos envolve o cometimento de crimes praticados contra a
Administrao Pblica, os quais somente demandam imprescindvel
detalhamento no curso da instruo criminal, e no quando do oferecimento da
pea acusatria. Segundo repetidos precedentes da Suprema Corte3, do Superior
Tribunal de Justia4 e do Tribunal Regional Federal da Quinta Regio5.
Como de sabena, para o recebimento da denncia necessria prova da
materialidade delitiva e de indcios de autoria, que restaram evidenciados nos
autos. Justamente pela clarividncia da presena, in casu, da materialidade
delitiva e de indcios suficientes quanto s condutas imputadas aos incriminados,
no havendo razo para a rejeio da denncia com suporte em tal preliminar.
Consulta realizada pela internet, no site do Portal do Conselho da Justia Federal, endereo:
http://www.cjf.gov.br/Jurisp/Juris.asp.
3
STF, 5, HC 62638, Relator Ministro Sydney Sanches, DJ data 10/05/1985, pp. 06851, v. 01377-01, pp.
00162 e STF, 5, HC 71788, Relator Ministro Paulo Brossard, DJ data 04/11/1994, pp. 29830, v. 0176502, pp. 00339.
Fonte consultada no site do Conselho da Justia da Federal:
http://www.jf.jus.br/juris/?.
4
STJ, 5, HC 39029, Relator Ministro Gilson Dipp,DJ data 21/03/2005, p. 412. STJ, 5, HC 50933, Relatora
Ministra LAURITA VAZ, DJ data 02/10/2006, P. 294 e STJ, 5, HC 75459, Relator Ministro Napoleo Nunes
Maia Filho, DJ data 08/10/2007, P. 331. Consulta realizada no site do Conselho da Justia Federal.
5
TRF da 5 Regio, 1 Turma, HC 2230, Relator Desembargador Federal Ubaldo Atade Cavalcante, DJ
data 29/09/2005, p. 748, n 188 e TRF da 5 Regio, 1 Turma, HC 2233, Relator Desembargador Federal
Ubaldo Atade Cavalcante, DJ data 29/09/2005, p. 748, n 188. Consulta feita no CJF.
23
Por conseguinte, malgrado o esforo dos referidos acusados em
pretenderem demonstrar cabvel a rejeio da ao penal em relao aos ilcitos
penais a eles atribudos, diante das justificativas expostas, no se vislumbra
substncia em suas alegaes, devendo, assim, ser rejeitadas as preliminares de
inpcia da denncia e de falta de justa causa.
3. Da preliminar de impossibilidade de ratificao dos atos decisrios
proferidos pelo Juzo Estadual e da consequente nulidade das provas
produzidas por determinao daquele.
Embora a ratificao dos atos decisrios, provas produzidas e atos
decisrios realizados pela Justia Estadual tenha sido tratada na deciso de fls.
1.616/1.626, ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA, em sua resposta
acusao (fls. 1.632/1.691), reiterou tais alegaes. A despeito disso, como o
momento oportuno para a alegao de tudo que possa interessar defesa, como
obviamente o caso da arguio de preliminares, na resposta acusao,
necessrio se faz revisitar essa questo, uma vez que a nulidade decorrente da
incompetncia do juzo estadual tem reflexo direto no princpio do juiz natural,
que possui estatura constitucional.
No merecem prosperar as alegaes feitas pela acusada ANNIE
AZEVEDO DA CUNHA LIMA no tocante impossibilidade de ratificao das
decises proferidas pelo Juzo da 7 Vara Criminal da Comarca de Natal, nem o
pedido de declarao de nulidade das provas produzidas por determinao da
Justia Estadual, uma vez que a convalidao dos atos instrutrios, decisrios e
provas produzidas est em plena consonncia com o entendimento atual firmado
pelo Excelso Supremo Tribunal Federal, que tem admitido a possibilidade desse
procedimento pelo Juzo competente dos atos decisrios proferidos pelo Juzo
incompetente.
A convalidao de tais atos atribuda ao Juzo competente, de acordo
com o entendimento do Pretrio Excelso, bem ilustrado pelos excetos abaixo
transcritos:
EMENTA:
AGRAVO
REGIMENTAL
NO
RECURSO
EXTRAORDINRIO. PROCESSUAL PENAL. INCOMPETNCIA
ABSOLUTA.
ATOS
DECISRIOS.
POSSIBILIDADE
DE
RATIFICAO. 1. Este Tribunal fixara anteriormente entendimento no
sentido de que, nos casos de incompetncia absoluta, somente os atos
decisrios seriam anulados, sendo possvel a ratificao dos atos sem
carter decisrio. Posteriormente, passou a admitir a possibilidade de
ratificao inclusive dos atos decisrios. Precedentes. Agravo regimental
a que se nega seguimento. (STF, RE-AgR 464894, Rel. Min. Eros Grau,
DJE 15.08.2008)
EMENTA: Habeas Corpus. 2. Crimes de Estelionato. 3. Alegaes de: a)
ausncia de indcios de autoria e materialidade; b) falta de fundamentao
da preventiva; c) violao ao princpio do juiz natural; e d) excesso de
prazo da priso preventiva. 4. Prejudicialidade parcial do pedido, o qual
prossegue apenas com relao alegada violao ao princpio do juiz
natural. 5. Em princpio, a jurisprudncia desta Corte entendia que, para
os casos de incompetncia absoluta, somente os atos decisrios seriam
anulados. Sendo possvel, portanto, a ratificao de atos no-decisrios.
Precedentes citados: HC n 71.278/PR, Rel. Min. Nri da Silveira, 2
Turma, julgado em 31.10.1994, DJ de 27.09.1996 e RHC n 72.962/GO,
Rel. Min. Maurcio Corra, 2 Turma, julgado em 12.09.1995, DJ de
20.10.1995. 6. Posteriormente, a partir do julgamento do HC n 83.006SP, Pleno, por maioria, Rel. Min. Ellen Gracie, DJ 29.08.2003, a
jurisprudncia do Tribunal evoluiu para admitir a possibilidade de
ratificao pelo juzo competente inclusive quanto aos atos decisrios. 7.
Declinada a competncia pelo Juzo Estadual, o juzo de origem federal
ao ratificar o seqestro de bens (medida determinada pela justia comum),
fez referncia expressa a uma srie de indcios plausveis acerca da
origem ilcita dos bens como a incompatibilidade do patrimnio do
paciente em relao aos rendimentos declarados. 8. No decreto cautelar,
ainda, a manifestao da Juza da Vara Federal Criminal expressa no
24
sentido de que, da anlise dos autos, h elementos de materialidade do
crime e indcios de autoria. 9. Ordem indeferida.
(STF, HC-segundo 88262, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJ 30.03.2007).
Acrescente-se que igual posio adotada no mbito do e. Tribunal
Regional da 5 Regio:
PENAL E PROCESSUAL PENAL. AGRAVO REGIMENTAL.
DECISO
QUE
RATIFICOU
OS
ATOS
PROCESSUAIS
PRATICADOS POR JUIZ INCOMPETENTE. ART. 567 DO CPP.
ATOS DE INSTRUO PROCESSUAL. AGRAVO REGIMENTAL
IMPROVIDO. 1. O presente agravo regimental visa reforma da deciso
de fls. 368/273, que ratificou os atos processuais praticados por Juiz
incompetente, quais sejam, o novo interrogatrio do acusado, ocorrido em
06.05.09 (fls. 349) e a apresentao de nova defesa prvia em 12.05.09
(fls. 305/337), por no terem natureza decisria. 2. de se observar que,
mesmo em hipteses de incompetncia absoluta, como a situao dos
autos, a jurisprudncia do STF entende pela possibilidade de ratificao
dos atos instrutrios, e se posiciona inclusive no sentido de ratificar os
atos decisrios. Precedentes: HC 88262/SP, Relator Min. GILMAR
MENDES, 08/08/2006; RE 464894 AgR, Relator Min. EROS GRAU,
24/06/2008, p. 1025. 3. Mais ainda, o aproveitamento do ato de
interrogatrio, e da apresentao da defesa prvia, no trouxe, nem trar,
qualquer prejuzo a defesa. Veja-se que o denunciado no indicou
quaisquer vcios ocorridos em tais atos capazes de invalid-los,
sustentando apenas que seriam nulos porque praticados no Juzo de
Primeiro Grau, quando este j no era mais competente. 4. Importante
destacar que o prprio Regimento Interno desta Corte Regional, em seu
art. 173, pargrafo 2, prev a possibilidade de ser delegada a realizao
do interrogatrio ou outro ato da instruo ao Juiz de Primeira Instncia, o
que facilita a instruo processual, dada a dificuldade de acesso sede do
Tribunal, por vezes existente. Desse modo, caso anulado o interrogatrio,
e delegado tal ato Primeira Instncia, o que efetivamente ocorrer a
sua realizao por Magistrado que no realizar o julgamento do feito,
podendo inclusive acontecer perante o Juiz Federal que j o realizou
anteriormente. 5. Agravo Regimental improvido.
(TRF5, AGRAP 20068100006467001, Pleno, Rel. Des. Fed. Manoel
Erhardt, DJE 19.12.2009)
Destarte, encaminhada a presente ao penal a esta Justia Federal,
impe-se, como medida de economia processual e de preservao de provas, a
ratificao dos atos instrutrios, de todas as provas at agora produzidas e
igualmente dos atos decisrios praticados na Justia Estadual, exceo do
recebimento da denncia, porquanto no pedido de ratificao da pea acusatria
o Ministrio Pblico Federal (fls. 3.333/3.336) faz expressas correes de erros
materiais identificados em dados constantes na denncia de fls. 02/166, o que faz
exigir um novo recebimento de denncia por esta Justia Federal.
Assim sendo, verificando que a posio adotada por este Juzo na deciso
de fls. 1.616/1.626 est em conformidade com a jurisprudncia firmada pelo
excelso Pretrio e que os denunciados no comprovaram a existncia de vcios
na produo das provas realizadas por determinao da Justia Estadual capazes
de desautorizar sua validade jurdica, e tendo em vista ainda que as provas em
comento so essenciais comprovao da prtica dos delitos objetos da denncia
deste feito, INDEFIRO o pedido tocante impossibilidade de ratificao dos
atos decisrios proferidos pelo Juzo da 7 Vara Criminal da Comarca de Natal,
bem como aquele relativo a decretao de nulidade das provas produzidas
perante a Justia Estadual.
4. Da alegao de litispendncia.
Os acusados BRUNO MACEDO DANTAS, CARLOS FERNANDO
PIMENTEL BACELAR VIANA, ANNA KARINA CAVALCANTE DA
SILVA e THOBIAS BRUNO TAVARES GURGEL alegam, cada um com base
em suas especificidades, a existncia de litispendncia desta ao penal em
relao a outros processos que supostamente tratam dos mesmos fatos.
25
Em resposta s alegaes de litispendncia, o Ministrio Pblico Federal
(fls. 1.300/1.320v) se manifestou pela rejeio das preliminares, mas requereu,
na hiptese de acolhimento da alegao de litispendncia, que essa fosse
reconhecida apenas em relao aos acusados a MICARLA ARAJO DE
SOUZA WEBER, MIGUEL HENRIQUE OLVIEIRA WEBER, ALEXANDRE
MAGNO ALVES DE SOUZA, THIAGO BARBOSA TRINDADE, BRUNO
MACEDO DANTAS, FRANCISCO ASSIS ROCHA VIANA, ANTNIO
CARLOS SOARES LUNA, CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR
VIANA, THOBIAS BRUNO TAVARES GURGEL e ANNIE AZEVEDO DA
CUNHA LIMA.
A exceo de litispendncia, sendo incidente processual, deve, nos termos
do art. 111 do Cdigo de Processo Penal, ser autuada em apartado. Desse modo,
a via eleita pela defesa dos referidos acusados, nos estritos termos legais, no foi
a mais adequada, razo pela qual, especificamente por este motivo, a exceo
no deve ser conhecida. Todavia, a constatao de imputaes criminais
idnticas em andamento matria de natureza peremptria, que, inclusive, deve
ser conhecida de ofcio, uma vez que importa em nulidade absoluta. Isso, por si
s, j demonstra a atecnia da redao do referido dispositivo, cuja sistemtica
traada s prejudica o bom e clere andamento processual.
Assim, constatando-se que h outro processo com igual acusao, ainda
que parcial, poder ser determinada, ex officio, sem a necessidade de formao
de autos apartados, a extino da imputao remanescente sob o fundamento da
litispendncia.
Neste caso, BRUNO MACEDO DANTAS (fls. 443/452), CARLOS
FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA (fls. 686/702) e THOBIAS
BRUNO GURGEL TAVARES (fls. 1.322/1.598) suscitaram a litispendncia em
relao ao penal n 0002338-34.2013.4.05.8400, quanto ao crime de
associao criminosa. O segundo acusado ainda acrescentou que, quanto ao
mesmo delito, haveria, litispendncia ainda em relao ao penal n 014454665.2013.8.20.0001, em curso na Justia Estadual.
A apreciao da litispendncia, no caso especfico, no demanda cognio
aprofundada, uma vez que se resume ao confronto de duas imputaes descritas
nas respectivas denncias de processos que tramitam nesta Segunda Vara
Federal.
Compulsando-se os autos da ao penal n 0002338-34.2013.4.05.8400
verifica-se que nesse processo o Ministrio Pblico Federal imputa a TUFI
SOARES MERES, ROSIMAR GOMES BRAVO E OLIVEIRA, VICENTE
SEMI ASSAN SALEK, DANIEL GOMES DA SILVA, EUGNIO PEREIRA
LIMA FILHO, MYRIAM ELIHIMAS LIMA, ANDR VINICIUS
GUIMARES DE CARBALHO, THIAGO BARBOSA TRINDADE,
ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA, BRUNO MACEDO DANTAS,
CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA, ANNIE AZEVEDO
DA CUNHA LIMA, THOBIAS BRUNO TAVARES GURGEL, SAULO
PEREIRA FERNANDES, RAFAEL AMOREIRA DA PAIXO, RICARDO
JOS DE OLIVEIRA E SILVA e DANIEL ALEXANDRE MARINHO
CABRAL, o crime, dentre outros, previsto no art. 288 do Cdigo Penal, na sua
redao original. Para tanto, o parquet especifica dois grupos que supostamente
seriam os responsveis pela malversao de recursos pblicos federais
repassados Prefeitura Municipal de Natal. O primeiro seria composto pelos
denunciados TUFI SOARES MERES, ROSIMAR GOMES BRAVO E
OLIVEIRA e VICENTE SEMI ASSAN SALEK, ao passo que o segundo seria
integrado por THIAGO BARBOSA TRINDADE, ALEXANDRE MAGNO
ALVES DE SOUZA, BRUNO MACEDO DANTAS, CARLOS FERNANDO
PIMENTEL BACELAR VIANA, ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA e
THOBIAS BRUNO TAVARES GURGEL, que para o Ministrio Pblico seria o
brao poltico da organizao.
Na pea acusatria da ao penal n 0002338-34.2013.4.05.8400 (fls.
1.789/1.972), o Ministrio Pblico Federal atribui aos ltimos a formao de um
grupo coeso sob a liderana do denunciado ALEXANDRE MAGNO ALVES DE
SOUZA, associado para o cometimento de crimes em desfavor do errio,
26
notadamente com o grupo de TUFI SOARES MERES, atuante em Natal desde o
ano de 2010 atravs da ASSOCIAO MARCA, que mantinha contratos de
gesto com o Municpio de Natal para administrao dos ambulatrios mdicos
especializados.
Confrontando as acusaes, verifica-se que, especificamente quanto ao
delito do art. 288 do Cdigo Penal, as imputaes so idnticas, uma vez que se
atribui ao mesmo grupo poltico a associao para a prtica de desvios de
recursos pblicos repassados pelo Governo Federal Prefeitura de Natal/RN, a
fim de fazer face s polticas pblicas na rea de sade. Com efeito, as
imputaes feitas a THIAGO BARBOSA TRINDADE, ALEXANDRE
MAGNO ALVES DE SOUZA, BRUNO MACEDO DANTAS, CARLOS
FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA, ANNIE AZEVEDO DA
CUNHA LIMA e THOBIAS BRUNO TAVARES GURGEL quanto
associao criminosa se confundem, uma vez que o confronto das imputaes
demonstra que no houve perda de continuidade no ajuntamento desses
acusados. Ao contrrio, atribui-se ao mesmo grupo poltico a associao para
especificamente praticarem crimes.
A identidade das acusaes evidente, j que se imputa aos tais a
associao dos tais agentes pblicos, responsveis pela gesto dos recursos
federais, para a prtica de vrios delitos, nestes autos a malversao dos valores
repassados ao Fundo Municipal de Sade pela Unio pela qualificao e seleo
da entidade privada ASSOCIAO MARCA PARA PROMOO DE
SERVIOS, contratada para administrar ambulatrios mdicos especializados e
a unidade de pronto atendimento, e na ao penal n 0002338-34.2013.4.05.8400
desvios de recursos pblicos federais repassados para viabilizar o PROJETO
NATAL CONTRA A DENGUE, mediante a contratao, margem da lei, do
INSTITUTO DE TECNOLOGIA, CAPACITAO E INTEGRAO SOCIAL
ITCI, e por meio dos desmandos que, de acordo com o Ministrio Pblico
Federal, da se sucederam.
De outro lado, a acusada ANNA KARINA CAVALCANTE DA SILVA
arguiu (fls. 813/908) a preliminar de litispendncia em relao ao penal n
0125525-40.2012.8.20.0001, afirmando que os fatos narrados j foram objeto de
sentena proferida nos autos da ao penal n 0125525-40.2012.8.20.0001, em
curso da 7 Vara Criminal da Comarca de Natal/RN. No mesmo sentido,
THOBIAS BRUNO GURGEL TAVARES, requereu (fls. 1.322/1.598) o
reconhecimento de litispendncia tambm quanto ao desvio de recursos pblicos,
em relao ao penal n 0144546-65.2013.8.20.0001, cuja cpia da denncia
juntou s fls. 1.494/1.598.
Diferentemente da hiptese anterior, a litispendncia suscitada por ANNA
KARINA CAVALCANTE DA SILVA e THOBIAS BRUNO GURGEL
TAVARES demandam um aprofundamento maior a fim de verificar se, de fato,
h identidade de imputaes. De outra banda, a acusada ANNA KARINA
CAVALCANTE DA SILVA nem ao menos juntou prova de suas alegaes, o
que deveria ser feito, no mnimo com cpia da denncia ofertada na referida
ao penal n 0125525-40.2012.8.20.0001.
Desse modo, a apreciao desses pedidos deve ser feita por ocasio do
julgamento do mrito.
Por tais razes, reconheo a existncia de litispendncia em relao
ao penal n. 0002338-34.2013.4.05.8400, quanto ao crime de associao
criminosa, razo pela qual extingo o processo para aos acusados THIAGO
BARBOSA TRINDADE, ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA,
BRUNO MACEDO DANTAS, CARLOS FERNANDO PIMENTEL
BACELAR VIANA, ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA e THOBIAS
BRUNO TAVARES GURGEL, especificamente quanto ao delito do art. 288 do
Cdigo Penal.
De outro lado, deve a defesa de ANNA KARINA CAVALCANTE DA
SILVA trazer aos autos, no prazo de 5 (cinco) dias, cpia da denncia ofertada
na ao penal n 0125525-40.2012.8.20.0001.
No mesmo sentido, uma vez que no vislumbro empecilho para que o
prprio Ministrio Pblico Federal traga aos autos as informaes detalhadas
27
acerca do objeto de apurao dos feitos de registros n. 014454665.2013.8.20.0001 e 0125525-40.2012.8.20.001, fica o parquet na incumbncia
de, caso assim queira, carrear aos autos tais informaes.
Por fim, resta prejudicada a litispendncia entre este processo e a ao
penal n 0144546-65.2013.8.20.0001, suscitada por CARLOS FERNANDO
PIMENTEL BACELAR VIANA, quanto ao crime de associao criminosa, uma
vez que essa imputao aqui no mais subsiste.
5. Do Pedido de Absolvio Sumria.
No tocante aos pedidos de absolvio sumria formulados por todos os
acusados, tem-se que, em consonncia com o art. 397 do Cdigo de Processo
Penal, apresentada a resposta, o juiz deve absolver sumariamente o acusado,
desde que verifique uma das seguintes circunstncias:
a) a existncia manifesta de causa excludente da ilicitude do fato;
b) a existncia manifesta de causa excludente da culpabilidade do agente,
salvo inimputabilidade;
c) o fato narrado evidentemente no constituir crime; ou
d) extinta a punibilidade do agente.
Como se observa, salvo a hiptese de extino da punibilidade do agente,
que se trata de questo de ordem objetiva, nas demais, para que o juiz, nessa
fase, prolate sentena absolvendo, sumariamente, os acusados, preciso que a
deciso seja calcada em um juzo de certeza, tal como se lhe exigido para
exarar, no final do processo, sentena condenatria. Vejam-se as expresses
usadas, corretamente, pelo legislador, que foram grifadas acima: existncia
manifesta e fato narrado evidentemente.
que, aqui, no vigora o princpio do in dbio pro reo, mas sim o do in
dbio pro societatis, de modo que, na dvida, o juiz deve deixar para analisar
essa questo no momento natural, que quando do final do processo. Aqui se
aplica a doutrina a respeito da absolvio sumria prevista para o procedimento
do Tribunal do Jri. Por conseguinte, ela somente admissvel quando o juiz
tiver certeza da inculpabilidade, da inimputabilidade ou de que, efetivamente, o
fato imputado ao acusado no crime.
Nesse momento, inverte-se a lgica do processo: para absolver,
sumariamente, a deciso do juiz, na sua motivao, tem de estar acompanhada de
prova robusta em prol do acusado prova material. Isso porque, em rigor, ela
uma deciso de exceo, que somente deve ser dada nas hipteses em que o juiz
est seguro, com base na robustez da prova, de que o acusado deve ser,
independentemente da instruo do processo, desde logo, absolvido.
No caso dos autos, preciso que haja discusso mais aprofundada sobre a
matria, at porque o tema no novo em nosso meio, j havendo diversos
pronunciamentos no sentido de que no se aplica, nesse caso, o princpio da
insignificncia.
Diante do expendido, desacolho o pedido de absolvio sumria
formulados por todos os acusados.
6. Outros pedidos:
a) Transcrio integral das conversas telefnicas interceptadas.
A acusada ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA tambm requereu,
como j dito, a transcrio integral das conversas telefnicas interceptadas, e a
consequente devoluo do prazo para apresentao da resposta acusao, sob a
alegao de cerceamento do direito de defesa.
Acerca do tema, o entendimento assente no Supremo Tribunal Federal
pela desnecessidade da transcrio integral dos dilogos interceptados,
destacando que a degravao limitada s conversas referidas pela acusao no
fere o direito ao contraditrio nem o direito ampla defesa.
A defesa da acusada, para sustentar suas razes, destaca julgamento do
STF em que supostamente houve uma mudana de entendimento do Pretrio
Excelso acerca da matria. Ocorre que a suposta guinada na jurisprudncia nada
mais foi do que um julgamento isolado adequado ao caso concreto proferido na
AP 508/AP.
28
Com efeito, depois do julgado referido, em agosto de 2013, ao julgar o
HC 117.000/RJ, o ministro Marco Aurlio, relator da AP 508/AP,
submeteu-se maioria, em deciso colegiada que ficou assim ementada:
INTERCEPTAO TELEFNICA DEGRAVAO DE FITA
FORMALIDADE
ESSENCIAL
SUPLANTAO
PRECEDENTE PRONUNCIAMENTO DO PLENRIO
RESSALVA DE ENTENDIMENTO PESSOAL.
Muito embora a ordem jurdica revele como formalidade essencial a
degravao da fita referente interceptao telefnica, expungindose o que no sirva investigao criminal, o Tribunal Pleno,
defrontando com a situao concreta ora colocada, concluiu de
forma diversa, oportunidade na qual fiquei vencido, na companhia
honrosa dos ministros Celso de Mello e Gilmar Mendes. Ressalva
de entendimento pessoal ante o crivo do Colegiado Maior (STF, 1
Turma, HC 117.000/RJ, rel. Min. Marco Aurlio, j. em 13/08/2013).
Posteriormente, no Inqurito 3693/PA, o STF reiterou sua jurisprudncia:
DENNCIA CONTRA DEPUTADO FEDERAL POR CRIME DE
CORRUPO ELEITORAL. ALEGAO DE CARNCIA DA
TRANSCRIO
INTEGRAL
DAS
INTERCEPTAES
TELEFNICAS REALIZADAS: AUSNCIA DE IRREGULARIDADE.
FALTA DE CORRELAO ENTRE OS FATOS NARRADOS NA
INICIAL E OS ELEMENTOS CONFIGURADORES DO TIPO DO
ART. 299 DO CDIGO ELEITORAL: DENNCIA REJEITADA.
1. O Supremo Tribunal Federal afasta a necessidade de transcrio
integral dos dilogos gravados durante quebra de sigilo telefnico,
rejeitando alegao de cerceamento de defesa pela no transcrio de
partes da interceptao irrelevantes para o embasamento da denncia.
Precedentes.
2. Juntada aos autos, no que interessa ao embasamento da denncia, da
transcrio das conversas telefnicas interceptadas; meno na denncia
aos trechos que motivariam a imputao dos fatos ao Denunciado.
3. Ausncia de subsuno dos fatos narrados na inicial ao tipo do
art. 299 do Cdigo Eleitoral. Carncia na denncia dos elementos do tipo
penal imputado o Denunciado. Rejeio da denncia.
4. Denncia rejeitada por atipicidade dos fatos descritos. Improcedncia
da ao penal (art. 386, inc. III, do Cdigo de Processo Penal). (STF,
Pelno, INQ 3693/PA, rel. Min. Crmem Lcia, j. em 10/04/2014).
Assim, desnecessria a transcrio integral das conversas
interceptadas, mas apenas dos dilogos que interessem ao processo, sem
prejuzo do acesso defesa de todas as conversas captadas, estando
disponibilizada a totalidade do material que se refira aos dilogos
gravados.
Por tais razes, INDEFIRO o pedido de transcrio integral dos
dilogos interceptados, bem como a devoluo do prazo para
apresentao da resposta acusao.
b) Utilizao de prova emprestada.
Em sua resposta acusao, ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA
requer que o depoimento do Sr. Luiz Alberto Arajo do Nascimento Jnior,
prestado na ao penal n. 0125525-40.2012.8.20.0001, seja utilizado como
prova emprestada nestes autos, e, para tanto, requer que se oficie ao Tribunal de
Justia deste Estado, onde os autos atualmente tramitam, solicitando o
depoimento daquele.
Havendo processos distintos, referentes a condutas semelhantes, que
apresentam mesmo encadeamento ftico, e com identidade de partes litigantes,
no h porque, desde que respeitadas as garantias constitucionalmente
estabelecidas, no se utilizar da prova produzida em um processo a fim de
instruir outro, tudo em vista ao eficaz, clere e justo andamento processual.
Desse modo, a princpio, no se vislumbra bice para a utilizao de depoimento
prestado em outro Juzo como prova emprestada. Nesse caso, todavia, a
utilizao do depoimento depende de saber se a prova a utilizar enquadra-se nos
29
parmetros sobreditos, o que somente pode ser feito quando aquele estiver, por
cpia, nestes autos.
De outro lado, no se vislumbra bice para que a prpria defesa de
ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA junte a estes autos o depoimento que
quer utilizar como prova emprestada. Com efeito, no foi indicado nenhum
obstculo para a defesa da acusada possa carrear a estes autos a cpia do
depoimento da testemunha.
Assim, INDEFIRO o pedido para que seja oficiado ao Tribunal de Justia
solicitando o referido depoimento, facultando, todavia, a defesa para assim o
fazer, quando, s ento, a possibilidade de sua utilizao como prova emprestada
neste processo ser apreciada.
7. Concluso.
Diante de todo o exposto e tendo em vista que as demais questes
levantadas, por dizerem respeito ao mrito, sero tratadas por ocasio da
prolao da sentena desta ao, determino o prosseguimento do feito,
designando os dias 5 de maio de 2015, a partir das 14 horas, 6 de maio de
2015, a partir das 8h30, e 7 de maio de 2015, a partir 14horas, para realizao
de audincia de instruo, na qual sero ouvidas as testemunhas arroladas pelas
partes e tomados os depoimentos dos acusados.
De outro lado, determino a expedio de cartas precatrias para fins de
oitiva, por videoconferncia, das testemunhas arroladas pela defesa residentes
nas jurisdies da Seo Judiciria de Rio de Janeiro/RJ e Subseo Judiciria de
Santa Maria/RS.
Intimem-se pessoalmente o Ministrio Pblico Federal, os acusados e as
testemunhas por ambos arroladas, e, por publicao, os advogados constitudos
pelos denunciados acerca da realizao desse ato.
Publique-se. Intime-se.
Natal-RN, 23 de maro de 2015.
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assegurado aos referidos acusados o direito de entrevista reservada com os
defensores, bem como foram cientificados do inteiro teor da acusao e do
direito de permanecerem calados e de que o silncio no seria interpretado como
confisso nem em prejuzo da defesa.
Pedida a palavra pela ordem, assim se manifestou o Ministrio Pblico:
Requeiro que seja oficiado a Procuradoria-Geral do Municpio de Natal para que
seja remetida cpia do procedimento administrativo disciplinar movido em face
do senhor Alexandre Magno Alves de Souza, bem como que seja oficiado
Controladoria-Geral do Municpio para que remeta os ofcios emitidos pela,
ento, Controladora Geral Regina Mota acerca dos contratos do ITCI e Marca.
Acaso no seja deferido o pedido, que permita esse rgo ministerial
providenciar a juntada de tais documentos.
Em seguida decidiu o juzo: O Ministrio Pblico pode anexar aos autos
por meio de petio os documentos ora solicitados. Apenas na eventualidade de
o Ministrio Pblico no poder ter acesso documentao mencionada, o que
deve estar devidamente comprovado, que cabe a interveno judicial. (...).
POR FIM, o MM. Juiz determinou a juntada de documentos entregues
pela testemunha COSMO MARIZ DE SOUZA MEDEIROS, e cpia de e-mail
entregue pelo acusado THOBIAS BRUNO GURGEL TAVARES, com o que
concordou o MPF. No houve objeo da defesa. Determinou, ainda o MM Juiz
o dia 08 de junho de 2015, s 13h, para continuidade desta audincia, com o
interrogatrio dos demais acusados. No houve objeo das partes (fls.
2.119/2.124).
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Em outras palavras, a admissibilidade do amicus curiae no processo
legtima quando a sua interveno necessria ou mesmo importante para
fornecer ao julgador as informaes indispensveis para que a questo em debate
perante o Judicirio seja melhor compreendida e, consequentemente, decidida. O
aporte dessas informaes pode ser quanto a dados, documentos, valores ou
qualquer outro tipo de informao que seja alheia ao juiz ou que escape ao
conhecimento de quem no seja experto no tema tratado.
Em primeira nota, a despeito de ausncia de expressa previso legal, no
se descarta a aplicao do instituto do amicus curiae na arena do processo
criminal, at porque h precedente do Supremo Tribunal Federal quanto a sua
admissibilidade, mais especificamente, ao julgar o HC 82.424-RS, no qual se
debatia o crime de racismo e anti-semitismo, em que foram admitidos como
amicus curiae os juristas Celso Lafer e Miguel Reale.
Sem embargo dessas consideraes, por mais que se reconhea a
importncia institucional da OAB e a sua contribuio para o aperfeioamento
do sistema jurdico brasileiro, no se enxerga na hiptese dos autos a necessidade
de informaes indispensveis ou mesmo relevantes a justificar a interveno
neste processo, na qualidade de amicus curiae, da Ordem dos Advogados do
Brasil, seccional do Rio Grande do Norte
Outrossim, conquanto seja atribuio da OAB/RN a atuao institucional
firme no sentido de preservar a inviolabilidade da advocacia, no se observa, na
quadra presente, justificativa para a sua interveno. A mera circunstncia de o
acusado THOBIAS BRUNO GURGEL TAVARES ser advogado no
suficiente para gerar a legitimidade extraordinria de participao no processo
como amicus curiae. A ser assim, em boa parte dos processos criminais haver
de se reconhecer a legitimidade extraordinria de participao no processo de
outras entidades de classe, quando acusados mdicos, engenheiros, dentistas,
servidores pblicos etc.
Cabe agregar que a premissa sustentada na petio da OAB/RN em prol
de sua admissibilidade na qualidade de amicus curiae no corresponde
realidade dos fatos coligidos no processo. A imputao criminosa contra o
acusado THOBIAS BRUNO no tem como fundamento a circunstncia de ele,
na qualidade de assessor jurdico da Secretria Municipal de Sade de Natal, ter
elaborado parecer em certame licitatrio.
Certo ou errado, o que o Ministrio Pblico afirma, na pea acusatria,
que o acusado em referncia, em concurso de pessoas e sob orientao ilcita,
praticou deliberadamente atos para beneficiar a contratao direta, sem licitao,
de uma empresa privada para gerir parte do servio de sade municipal.
Naturalmente, a condenao do acusado THOBIAS BRUNO s ocorrer caso
reste provado nos autos que o acusado agiu com dolo no sentido de beneficiar a
contratao de empresa sem licitao e que ele recebeu e cumpriu ordens ilcitas.
Como se v, a questo a ser debatida em torno da participao do acusado
em foco de ordem ftica, sendo secundria e mesmo sem relevncia para a
definio de sua culpa realar os contornos e alcance constitucional da clusula
da inviolabilidade da advocacia, plasmado na Constituio.
Diante do expendido, indefiro o pedido ingresso no feito da Ordem dos
Advogados do Brasil/RN na condio de amicus curiae no presente processo.
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201/1967); (iii) corrupo passiva e ativa (arts. 317 e 333 do Cdigo Penal); (iv)
dissimulao e ocultao da origem ilcita do proveito obtido com a perpetrao de
crimes de corrupo (art. 1, V e VII, cumulado com o art. 4, todos da Lei n
9.613/1998) (fls. 27/391 do vol. I).
Aduziu o Ministrio Pblico Federal que os acusados, na qualidade de
agentes pblicos vinculados ao municpio de Natal/RN, ou ainda ostentando de fato essa
condio, no perodo de 2010 a 2012, em comunho de vontades e desgnios e em
concurso de propsitos com pessoas fsicas vinculadas direta ou indiretamente a firmas
pertencentes ao grupo empresarial ocultamente comandado por Tufi Soares Meres,
organizaram um esquema criminoso, com hierrquica diviso de tarefas, no desiderato
de cometer mltiplos ilcitos em desfavor dos cofres da Secretaria Municipal de Sade
de Natal/RN, causando-lhe prejuzos da ordem de mais de R$ 24.000.000,00 (vinte e
quatro milhes de reais), em cifras originais, surrupiados a partir da contratao da
entidade mercantil denominada organizao social, Associao Marca para Promoo
de Servios para gerir os Ambulatrios Mdicos Especializados (AMES) dos bairros
Nova Natal, Planalto e Braslia Teimosa e a Unidade de Pronto-Atendimento (UPA) do
Bairro Pajuara.
O Ministrio Pblico Federal historiou os fatos imputados aos acusados,
arguindo que os integrantes do grupo criminoso idealizaram e planejaram os atos
delituosos por meio de trs etapas, quais sejam:
(1) na primeira etapa da empreitada ilcita os acusados trabalharam na
elaborao e produo dos documentos legislativos que respaldariam a
celebrao de avenas com organizao sociais (Lei n 6.108, de 2010) e,
alm disso, cuidaram de selecionar, qualificar e contratar a Associao
Marca para Promoo de Servios para execuo de projetos de contorno
vagos e imprecisos, que envolviam a sugesto de um modelo em trabalho
tcnico produzido pela Fundao Getlio Vargas (FGV) a ttulo de
cooperao tcnica na rea de sade;
(2) na segunda fase do esquema o agir ilcito foi perpetrado por meio da
empresa Associao Marca para Promoo de Servios, a qual, na
impossibilidade ftica de executar as atividades e aes pblicas de sade
detalhadas no contrato de gesto fraudulentamente pactuado, findou por
subcontratar diversas empresas privadas para execuo das mesmssimas
tarefas que lhe haviam sido confiadas pelos rgos da Administrao
Pblica Municipal de Natal/RN. Informou que nessa fase, as
subcontrataes foram direcionadas, dentre outras, s firmas Ncleo de
Sade e Ao Social (Salute Sociale), Artesp Produo e Promoo de
Eventos Artsticos e esportivos Ltda., Medsmart Produtos Mdicos
Hospitalares Ltda., RJ Consultoria Diferenciada em Sade Ltda., Health
Solutions Ltda., Ncleo de Servios Diagsticos, Itaupartners Intermediao
e Corretagem de Negcios Ltda. ME, JRN Consultoria Administrativa
Ltda., e Escrita Comunicao (Anna Carinna Cavalcante Da Silva-Me); e,
(3) na terceira e ltima etapa, o arranjo criminoso aconteceu entre essas
sociedades empresrias criadas especificamente para participar do desvio de
recursos pblicos, com apropriao de valores por parte de seus
destinatrios finais ou mesmo injeo de cifras em empreendimentos
outros. Sustentou que embora uma pequena frao dos recursos pblicos
recebidos pela Associao Marca tenha sido destinada ao pagamento de
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laboratoriais,
desviados e
denominadas
prestao de
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necessrios no raras vezes na companhia dos prprios gestores pblicos para que
aquelas entidades filantrpicas firmassem um determinado termo de cooperao ou
parceria ou contrato de gesto com a Administrao Pblica municipal. E concluiu: da
se explicar o fato de as Organizaes da Sociedade Civil de Interesse Pblico Oscips
ou Organizaes Sociais OSs haver sido contratadas de forma acelerada, sem que
houvesse o cuidado da realizao prvia de licitao, de sorte que a empresa do grupo
passou a inserir despesas unilateralmente arbitradas e superfaturadas na prestao de
contas e foram pagas e adimplidas pelo ente pblico municipal, de forma irregular e
sem o efetivo controle por parte dos agentes pblicos responsveis.
Na caracterizao dos fatos irregulares, sustentou o Ministrio Pblico que,
na prtica, a Associao Marca para Promoo de Servios representou um
conglomerado de empresas que se dedicaram prtica do desvio de recursos pblicos
mediante fraudulentas contrataes entabuladas com rgos governamentais e
subsequente insero de despesas fictcias em arremedos de prestaes de contas
exibidas Administrao Pblica.
Assegurou o Ministrio Pblico que esse agrupamento de pessoas jurdicas
chefiado s escuras por Tufi Soares Meres e gerenciado de perto pelos testas de
ferro Rosimar Gomes Bravo e Antnio Carlos Oliveira Jnior (Maninho) formado
basicamente pelas seguintes empresas:
(1)Associao Marca Para Promoo de Servios (CNPJ
05.791.879/0001-50) (entidade contratada pela Prefeitura de Natal/RN);
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Por meio da SALUTE SOCIALE, TUFI SOARES MERES efetua a distribuio do dinheiro entre as
seguintes empresas por ele controladas: ARTESP, MEDSMART, RJ CONSULTORIA
DIFERENCIADA, ITAYPARTNESRS, EDITORA GRFICA IMPERADOR, NCLEO DE
DIAGNSTICOS LABORATRIO ZONA SUL, HEALTH SOLUTIONS (Cf. anexos 01, 02, 04, 08,
11, 24 e 48 do Procedimento de Investigao Criminal n 006/2011).
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1.364.048,80 (um milho, trezentos e sessenta e quatro mil, quarenta e oito reais e
oitenta centavos) (processo n0000136-50.2014.4.05.8400).
Argumentou o Ministrio Pblico Federal que os recursos ilicitamente
injetados na firma RJ Consultoria por meio de simulacros de pagamentos ultimados pela
Associao Marca tambm foram alvo de branqueamento de valores. Em demonstrao
dos fatos, citou a mensagem eletrnica obtida com autorizao do Poder Judicirio
norte-rio-grandense, coligida nos autos do processo n 0000135-65.2014.4.05.8400.
Citou ainda o Ministrio Pblico Federal, dentre as fraudes praticadas pelo
esquema do grupo criminoso, as aquisies dos sistemas de tecnologia da informao
fornecidos Associao Marca pela Health Solutions (CNPJ/MF n 05.113.395/000152), os quais teriam custado entre R$ 51.000,00 (cinquenta e um mil reais) e R$
54.400,00 (cinquenta e quatro mil e quatrocentos reais) (fls. 02/14 do anexo 11 do
Processo de Investigao Criminal-PIC n 006/2011).
Em comprovao disso, o Ministrio Pblico Federal mencionou os
dilogos interceptados no interregno de 28 de junho a 13 de julho de 2011, por meio dos
quais Rosimar Gomes Bravo deixou claro para seus interlocutores que o sistema de TI
da Marca terceirizado, mas parceiro do grupo da gente....
O Ministrio Pblico Federal indicou ainda uma srie de pagamentos feitos
pela Associao Marca para Promoo de Servios em nome da firma Health Solutions
Ltda, entre os meses de dezembro de 2010 e abril de 2011, que totalizaram a cifra de R$
258.342,03 (duzentos e cinquenta e oito mil, trezentos e quarenta e dois reais e trs
centavos) (fls. 02/14 do anexo 11 do Processo de Investigao Criminal-PIC n
006/2011).
Dentre os acertos realizados entre as empresas prestadoras de servios e
beneficirias dos pagamentos efetivados pelo ente municipal, o Ministrio Pblico
Federal explicou que, formalmente, a empresa Health Solutions (CNPJ/MF n
05.113.395/0001-52) pertence a Sidney Augusto Pitanga de Freitas Lopes (CPF/MF n
105.494.127-00). No entanto, asseverou que as investigaes realizadas na chamada
Operao Assepsia demonstraram que a empresa em comento firmou, em meados de
2011 ou 2012, com a empresa Itaypartners Intermediao e Corretagem de Negcios
Ltda. ME (pessoa jurdica cujos scios administradores so Tufi Soares Meres e a
cnjuge Vnia Maria Vieira) um contrato visando constituio de uma sociedade em
conta de participao (SCP), que teria por objetivo o aperfeioamento e a
comercializao de um sistema hospitalar informatizado desenvolvido suposta e
conjuntamente por ambas as contratantes. Dito isso, arrematou o Parquet Federal que
contratar a Health Solutions representou, em ltima anlise, contratar Tufi Soares
Meres, remunerando-o por meio da Itaypartners Intermediao e Corretagem de
Negcios Ltda. ME.
Ainda no detalhamento das empresas coligadas envolvidas nos fatos em
julgamento, o Ministrio Pblico Federal arguiu que outra pessoa jurdica que figurou
no estratagema montado para mudar o curso e a destinao das verbas pblicas
provenientes do Fundo Municipal de Sade de Natal/RN foi o j apontado Ncleo de
Sade e Ao Social Salute Sociale, (CNPJ/MF n 32.088.890/0001-21), igualmente
contratada pela Associao Marca com o evasivo e pouco claro propsito de prover
recursos profissionais para execuo e desenvolvimento do Projeto UPA, concebido em
parceria com a Secretaria de Sade do Municpio de Natal-RN atravs de aes na
unidade de pronto atendimento UPA Dr. Ruy Pereira dos Santos Pajuara (fls. 02/56
do anexo 02 do Processo de Investigao Criminal-PIC n 006/2011).
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sujeitam perda do cargo, emprego, funo ou mandato eletivo nos termos do artigo 92
do Cdigo Penal.
Solicitou o rgo Ministerial que, na hiptese de sobrevir condenao dos
denunciados, que se fixe a pena de perdimento, em favor da Unio, dos bens e valores
outrora sequestrados e apreendidos por deciso judicial, ressalvados, em todos os casos,
os direitos titularizados por terceiros de boa-f.
Com base nos fundamentos vistos, o Ministrio Pblico Federal afirmou que
esto comprovadas a autoria e a materialidade dos delitos, tendo os acusados praticados
fatos tpicos, antijurdicos e culpveis, razo pela qual pleiteou pela procedncia em
parte da denncia, com a correspondente condenao dos acusados nas penas a seguir
descritas:
1. MICARLA ARAJO DE SOUSA: (i) no tocante ao crime de
associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo Penal,
combinado com o artigo 62, inciso I, do mesmo Estatuto; (ii) quanto aos desvios de
recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo Penal (crime continuado), as
penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decreto-lei n 201, de 1967, cumulado
com os artigos 61, inciso II, alnea g, e 62, inciso I, do Cdigo Penal;
2. MIGUEL HENRIQUE OLIVEIRA WEBER: (i) no tocante ao crime de
associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo Penal,
combinado com o artigo 62, inciso I, do mesmo Estatuto; (ii) quanto aos desvios de
recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo Penal (crime continuado), as
penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decreto-lei n 201/1967, cumulado
com o artigo 62, inciso I, do Cdigo Penal.
3. THIAGO BARBOSA TRINDADE: (i) no tocante ao crime de
associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo Penal;
(ii) quanto aos desvios de recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo Penal
(crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decreto-lei n
201/1967, cumulado com o artigo 61, inciso II, alnea g, do Cdigo Penal.
4. ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA: (i) no tocante ao crime
de associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo Penal;
(ii) quanto aos desvios de recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo Penal
(crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decreto-lei n
201/1967, cumulado com o artigo 61, inciso II, alnea g, do Cdigo Penal; (iii)
relativamente ao recebimento de vantagem pecuniria indevida, as reprimendas
cominadas ao artigo 317, caput e 1, do Estatuto Penal, combinado com o artigo e
327, 2, do mesmo Cdigo.
5. BRUNO MACEDO DANTAS: (i) no pertinente ao crime de associao
criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo Penal; (ii) quanto
aos desvios de recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo Penal (crime
continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decreto-lei n
201/1967, cumulado com o artigo 61, inciso II, alnea g, do Cdigo Penal.
6. CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA: (i) no
pertinente ao crime de associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288,
caput, do Cdigo Penal; (ii) quanto aos desvios de recursos pblicos, na forma do
artigo 71 do Cdigo Penal (crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso
I e 1 do Decreto-lei n 201/1967, cumulado com o artigo 61, inciso II, alnea g,
do Cdigo Penal.
7. FRANCISCO ASSIS ROCHA VIANA: (i) no pertinente ao crime de
associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo Penal;
(ii) quanto aos desvios de recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo Penal
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(crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decreto-lei n
201/1967, cumulado com o artigo 61, inciso II, alnea g, do Cdigo Penal.
8. ANTNIO CARLOS SOARES LUNA: (i) no atinente ao crime de
associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo Penal;
(ii) m relao aos desvios de recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo
Penal (crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decretolei n 201/1967, cumulado com o artigo 61, inciso II, alnea g, do Cdigo Penal.
9. ANNA KARINNA CAVALCANTE DA SILVA: (i) no pertinente ao
crime de associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo
Penal; (ii) quanto aos desvios de recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo
Penal (crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decretolei n 201/1967; (iii) concernente ao crime de branqueamento de capitais, as
reprimendas ao artigo 1, incisos V e VII, combinado com o 4, todos da Lei n
9.613/1998.
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Carap, tal problemtica foi totalmente alheia a sua competncia, uma vez que a
Secretaria Municipal possua total e irrestrita autonomia, e os seus ordenadores de
despesa tinham carta branca para decidir como investir os recursos da pasta de sade,
no cabendo a ela responder por esse tipo de incriminao.
Elucidou que o motivo para a nomeao do ento Secretrio de Sade
Municipal, THIAGO TRINDADE, deu-se em virtude da sada da ex-secretria Ana
Tnia da respectiva pasta de sade, tendo a acusada, inclusive, explicitado que referida
secretria acreditava que as metas da Fundao Getlio Vargas eram humanamente
impossveis de ser concretizadas, motivo pelo qual, em conversa com a prefeita de
Natal, resolveu, de comum acordo, deixar o cargo por ela ocupado. Mencionou ainda
que nomeou o Secretrio de Sade, THIAGO TRINDADE, para ocupar a pasta at
ento ocupada por Ana Tnia, segundo os critrios da capacidade, convenincia e
confiana, uma vez que a sua finalidade era alcanar a melhoria da sade pblica no
municpio de Natal/RN.
Reafirmou a acusada que em nenhum momento das tratativas da viagem ao
Rio de Janeiro seu nome foi citado ou outro tipo de aluso foi feita a sua pessoa.
Assegurou inclusive que no realizou nenhum tipo de presso em seus subordinados
funcionais para que fechassem contrato com a empresa Marca. Arrematou, por
conseguinte, que no teve nenhum envolvimento nos eventos criminosos denunciados,
tendo os depoimentos colhidos na instruo processual confirmado a ausncia de sua
participao.
Aduziu que no deve ser responsabilizada pelos atos praticados pelos
acusados ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA e THIAGO BARBOSA
TRINDADE, pois no praticou e nem autorizou nenhum ato de malversao de
dinheiro pblico. Aludiu que no houve demonstrao de prova quanto a sua autoria e
responsabilidade criminal nos ilcitos imputados na denncia.
Arguiu que a associao Marca foi qualificada como Organizao Social
para a promoo de servios atravs da comisso instituda pela portaria n 229/2010GS/SMS, de forma que, por ser, a comisso, integralmente oriunda da Secretaria
Municipal em nada a acusada teve a ver com o referido processo. Assegurou que, depois
de qualificada a Secretaria, atravs do ordenador de despesa, celebrou o contrato de
gesto hospitalar n 002/2010, pelo valor de R$ 26.427.479,79 (vinte seis milhes,
quatrocentos e vinte e sete mil, quatrocentos e setenta e nove reais e setenta e nove
centavos), com vigncia de 12 (doze) meses, no possuindo a acusada qualquer relao
com o processo de negociao e definio de valores do contrato de gesto, em
consonncia com o item 240 (fl. 300) da denncia.
Salientou que a contratao da empresa Marca no era da sua alada e do
seu interesse pessoal, tanto foi assim que depois da sada do acusado THIAGO
BARBOSA TRINDADE da Secretaria da Sade Municipal, em 12 de maio de 2011,
ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA foi deslocado para a administrao
municipal, e l tratou de viabilizar a contratao da Marca para administrar o Hospital
da Mulher em Mossor/RN, circunstncia essa que no lhe beneficiou financeiramente.
Disse que no foi responsvel por colocar o acusado ALEXANDRE MAGNO ALVES
DE SOUZA na administrao municipal. Na verdade, salientou que nem simpatizava
com a participao do ALEXANDRE MAGNO na secretaria do municpio de
Natal/RN, at por divergncia poltica.
Asseverou que a despeito da assuno de FRANCISCO ASSIS ao cargo de
coordenador geral de administrao e finanas, a titular da pasta era Maria do Perptuo
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Socorro, que deliberava sobre os rumos da pasta de sade municipal, de acordo com a
disponibilidade financeira. Quanto ao ANTNIO LUNA, respondeu que este sequer
era lotado na Secretaria Municipal, no tendo participado do processo que culminou
com a escolha da Marca para atuar como terceiro setor na administrao dos
Ambulatrios Mdicos Especializados (AMEs) e das Unidades de Pronto Atendimento
(UPAs). Ademais, esclareceu que ambos eram responsveis por administrar suas
finanas pessoais e as de sua famlia.
No caso de FRANCISCO ASSIS, essa tarefa era estendida a diversos
membros da famlia, situao que se mantinha h 20 (vinte) anos, desde que este
trabalhava na TV Ponta Negra, ao passo que ANTNIO LUNA era mais adstrito s
suas questes e de seu ex-marido MIGUEL WEBER. Explicou que o fato de terem
sido encontrados documentos pessoais e particulares da acusada e de sua famlia na
residncia de FRANCISCO ASSIS e ANTNIO LUNA no significa que estavam
operando desvios de recursos pblicos em favor da ex-prefeita, e que inclusive, em
nenhum documento apreendido foi verificado qualquer indcio de que houve depsito,
pagamento ou transferncia de empresas em favor da acusada.
Mencionou ainda que h vrias passagens nos autos, inclusive na petio
inicial (fls. 67/68), em que foram transcritas conversas entre Rosimar Bravo e Jean
Valrio comentando o quanto FRANCISCO ASSIS e ANTNIO LUNA
atrapalhavam a questo relativa liberao de verbas, de forma que foi cogitado se
estariam lotados nas secretarias de planejamento e sade com a funo de trabalharem
contra a ex-prefeita. Destacou que no faz sentido a pessoa integrar o esquema de
desvio de verba ao mesmo tempo em que obstaculariza os repasses para quem depois,
em tese, poderia recompensar-lhe (fls. 87/88). Alegou tambm que o fato do Parquet ter
constatado inmeras dvidas em seu desfavor indica claramente que no desviava verbas
pblicas, porquanto indivduo nessas circunstncias possui plenos recursos de quitar
suas dvidas.
Asseverou ainda que, apesar de ANTNIO CARLOS SOARES LUNA e
FRANCISCO ASSIS ROCHA VIANA terem ocupado altos cargos na Secretaria de
Planejamento e de Sade, no se viu uma nica rubrica dessas pastas que tenha sido
desviada para as contas particulares da acusada em referncia, ou para o adimplemento
de suas eventuais dvidas pessoais.
Argumentou que, ao longo da petio inicial, no houve demonstrao de
conversas entre a ora defendida e Tufi Meres, Rosimar Bravo, ALEXANDRE
MAGNO, THIAGO TRINDADE ou BRUNO MACEDO quanto implantao da
administrao da Marca em Natal, bem como a suposta indicao de pessoas para
trabalhar nas unidades de sade administradas pela empresa.
Alm disso, sustentou que o e-mail constante s fls. 293/294 da denncia
no reflete o interesse da acusada na ocupao de qualquer cargo por pessoas a si
relacionadas, mas sim o do seu ex-esposo, MIGUEL WEBER, que a seu entender, por
inmeras oportunidades, fez uso do cargo da ora defendida para externar desejos e
condies exclusivamente particulares. Quanto a isso, descreveu episdios narrados na
denncia (fl. 297) que retrataram o quanto MIGUEL WEBER se valia do cargo por
esta exercido para atingir seus intentos pessoais, inclusive ao solicitar postos de
enfermeira e dentista a Tufi Meres, pessoa com a qual a acusada no mantinha contato,
consoante explicitado em sua defesa.
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Afirmou ainda que nunca se relacionou com Tufi Meres ou Rosimar Bravo
com intenes ilegtimas, uma vez que no nomeou FRANCISCO ASSIS e
ANTNIO LUNA com o intuito de desviar o errio pblico.
Ademais, asseverou que foi na gesto do seu mandato de prefeita de
Natal/RN que foram feitas as primeiras auditorias, gratificaes aos controladores,
regimento interno, subscrio do decreto n 9.414/11, o qual determina que todo rgo
e entidade da Administrao Pblica Municipal que pretenda celebrar Contrato,
Convnio e/ou instrumento congnere, antes da assinatura, deve submet-lo anlise
prvia da Controladoria-Geral do Municpio, dando total abertura fiscalizao das
contas municipais pela Controladoria.
Desse modo, e agregando outras razes de defesa, negou qualquer
participao no suposto desvio de verbas, em virtude da atuao da Marca na gesto dos
Ambulatrios Mdicos Especializados (AMEs) de Nova Natal, Braslia Teimosa,
Planalto, e da Unidade de Pronto Atendimento (UPA) de Pajuara. No que pertine ao
pleito de ressarcimento ao errio pelo Parquet, alegou a defesa que patente a ausncia
de provas de que a ex-prefeita, de alguma forma, a responsvel pela ausncia de
fiscalizao da Secretaria Municipal de Sade quanto aos contratos que estavam sob sua
responsabilidade, mesmo porque, a seu juzo, no houve demonstrao de prova quanto
a sua responsabilidade criminal nos fatos em julgamento e, notadamente, da sua
omisso, negligncia ou impercia no exerccio do cargo de prefeita de Natal/RN.
Defendeu que no houve produo de prova na instruo processual que
demonstrasse a incriminao da acusada nos fatos descritos na denncia. Sustentou que
o nus da prova compete a quem alega, razo pela qual o encargo de comprovar os fatos
descritos na pea acusatria cabe ao Ministrio Pblico, e no a defesa. A esse respeito,
citou lies doutrinrias para embasar a sua tese de defesa. Citou ainda outros julgados
e precedentes jurisprudenciais que respaldariam a defesa da acusada.
Sustentou tambm que a teoria da cegueira deliberada, cuja aplicao o
Ministrio Pblico defendeu na espcie, no deve ser acolhida, porquanto essa teoria
no tem sido aceita pela jurisprudncia ptria, por permitir, muitas vezes, que ocorra
uma condenao criminal em casos nos quais o Estado falhe na produo de provas com
relao ao real conhecimento do acusado sobre uma situao ftica suspeita, como se
verifica no presente caso em relevo.
Requereu, por fim, o julgamento improcedente da pretenso punitiva do
rgo Ministerial, e a respectiva absolvio da acusada em relao aos delitos
atribudos denncia, uma vez que ela no teria tido nenhuma participao nos eventos
criminosos, como alega ter ficado comprovado na instruo processual.
1.5.2. Razes finais do acusado MIGUEL HENRIQUE OLIVEIRA WEBER.
Ofertou as suas alegaes finais (fls. 2.916/2.952 vol. 11), erigindo,
inicialmente, a preliminar de inpcia da denncia, ao argumento de que no houve a
descrio objetiva da conduta por ele praticada. Aduziu que a denncia trata apenas
como conjectura a sua atuao e da acusada MICARLA DE SOUZA nos fatos a eles
imputados, sem, contudo, especificar qual vantagem pecuniria teria realmente auferido.
Com isso, afirmou no existir elementos que comprovem sua participao no crime.
Alegou a inexistncia dos requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, porquanto
a exordial acusatria sempre remete a atos em conjunto com sua ex-esposa, sem,
contudo, demonstrar de que forma o ilcito do ora acusado ocorreu. Arguiu no haver
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qualquer elemento probatrio, ainda que indicirio, apto a sustentar o seu dolo em
desviar recursos pblicos, o que indispensvel admissibilidade da ao penal.
Quanto ao mrito, o acusado em referncia apresentou a sua defesa pela
negativa geral dos ilcitos a ele atribudos na pea acusatria, requerendo a sua
absolvio em relao aos delitos tipificados no art. 1, I, do Decreto-lei n 201/67, no
art. 288 do Cdigo Penal, em sua antiga redao, e tambm quanto agravante genrica
plasmada no art. 61, I, alnea g do Cdigo Penal, com fundamento no art. 386, IV, V e
VII do Cdigo de Processo Penal e, ainda, com suporte no princpio do in dbio pro
reo, uma vez que, a seu modo de ver, a instruo processual no produziu prova quanto
a sua responsabilidade criminal. Pleiteou tambm a rejeio da agravante genrica do
art. 61, I, alnea g do Cdigo Penal, sob a justificativa de a referida agravante deve ser
inerente funo pblica, sob pena de dupla imputao pelo mesmo fato bis in idem.
Rogou, na hiptese de condenao, que a pena base seja aplicada no mnimo legal
diante das circunstncias judiciais favorveis, na forma do art. 59 do Cdigo Penal.
Alm disso, requereu a aplicao do regime inicial de pena aberto e o direito de poder
apelar em liberdade.
No tocante ao relacionamento com os acusados ANTNIO CARLOS
SOARES LUNA e FRANCISCO ASSIS ROCHA VIANA, aduziu o denunciado
MIGUEL WEBER que sempre esteve alheio s escolhas polticas de MICARLA DE
SOUZA e, que no foi diferente em relao queles dois acusados para fazer parte da
gesto da ex-prefeita. Disse assim que, conforme demonstrado nos autos pelos diversos
depoimentos testemunhais e documentos, o acusado FRANCISCO ASSIS ROCHA
VIANA realmente sempre cuidou das finanas pessoais de MICARLA DE SOUZA,
contudo, sempre atravs de recursos originados do trabalho lcito executado tanto por
ele, MIGUEL WEBER, quanto por MICARLA DE SOUZA. Sustentou que a escolha
de FRANCISCO ASSIS ROCHA VIANA para gerir o setor financeiro da secretaria
municipal de sade e de ANTNIO LUNA para ocupar a pasta da secretaria municipal
de planejamento se deu em razo da capacidade e comportamento probo destes, alm de
ter sido uma escolha pessoal de MICARLA DE SOUZA.
Afirmou o acusado MIGUEL WEBER que no havia vnculo da sua parte
com os acusados FRANCISCO ASSIS ROCHA VIANA e ANTNIO CARLOS
SOARES LUNA para a prtica de crimes contra a administrao municipal.
Destacou ainda o acusado MIGUEL WEBER a existncia de apenas dois
dilogos entre ele e Tufi Meres. O primeiro dilogo ocorreu na data de 25 de outubro de
2011, enquanto a segunda conversar se verificou em 24 de abril de 2012, ambos no
intuito de tecer cobrana dos repasses em atraso em favor da empresa Marca. Disse o
aludido acusado que at estranhou o contato, e apenas por gentileza, tentou minimizar a
situao, alegando que Tufi Meres estava a cobrar qualquer pessoa que servisse como
elo com a ex-prefeita. Aduziu ainda que ele, MIGUEL WEBER, em nada interferiu
nas decises polticas de sua ex-esposa, mesmo ostentando a condio de marido.
Declarou que os fatos esposados na denncia deste processo no passam de
conjecturas com o fito de envolver o seu nome em funo de destaque no mbito do
governo municipal, no restando qualquer fato indicativo de ilicitude por ele praticado.
Alegou que apenas indicou Carla Machado Galvo para integrar os quadros dos
Ambulatrios Mdicos Especializados (AMEs) de Braslia Teimosa, aproveitando a
conversa firmada com Tufi Meres, a fim de prestar-lhe favor, mas que no h registro
de sua contratao nos autos, bem como o nome de qualquer outra pessoa indicada pelo
acusado. Ademais disso, explicitou que a tentativa de indicar pessoa para ser integrada
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quando, a seu modo de ver, o delito de fraude licitao, por ser crime-meio, ficou
absorvido pelo delito de desvio de recursos (crime-fim). Diante disso, requereu o
acusado em referncia a declarao deste juzo de que os atos relativos licitao no
constituam fundamento para o julgamento dos fatos relativos a este processo n
0001904-11.2014.4.05.8400, aludindo que o crime de desvio de recursos, na execuo
do contrato, no constitui causa relativamente independente quanto quele outro delito.
Com suporte nessa alegao, afirmou que os fatos relativos seleo da Associao
Marca devem ser apurados de forma autnoma e em processo prprio, diverso deste
feito.
Aduziu que em nenhum momento se ligou execuo do contrato entre a
Associao Marca e a Secretaria Municipal de Sade. Disse que apesar das acusaes
do Ministrio Pblico no houve produo de prova de que ele, ALEXANDRE
MAGNO, patrocinava os interesses da Associao Marca no Municpio de Natal/RN.
Em sua defesa, afirmou o acusado ALEXANDRE MAGNO que no h
sequer uma assinatura sua em qualquer processo firmado entre a Associao Marca e o
Municpio de Natal/RN. Disse que no praticou um s ato de ofcio em qualquer
processo relacionado Associao Marca. Respondeu que a alegada interferncia dos
servidores THOBIAS BRUNO GURGEL TAVARES, BRUNO MACEDO
DANTAS e ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA, apesar de alegada, no foi
provada. Nessa linha de defesa, sustentou ainda que no h um s pedido de pagamento
feito por ele a quem tivesse competncia para deferir a liberao ou pagamento de
verbas, em favor da sociedade Associao Marca.
Com o ttulo denominado A Questo do Terceiro Setor, o acusado
ALEXANDRE MAGNO, aps tecer consideraes sobre esse tema, aduziu que o
principal elemento formador do vnculo entre organizaes sociais e poder pblico o
fato de eles formarem um com o outro parceria, e no contrato administrativo, razo
pela qual so mitigadas diversas formalidades, dentre elas a licitao.
Citando precedente do Supremo Tribunal Federal (ADI 1923, relator
Ministro Luiz Fux), o acusado ALEXANDRE MAGNO defendeu por qual motivo o
processo de qualificao de Associao Social foi relativamente simples, o que permitiu
que a Associao Marca fosse qualificada em 14 de outubro de 2010 e o julgamento da
seleo ocorresse em 22 de outubro de 2010.
Arguiu o acusado ALEXANDRE MAGNO que nunca se aproximou
formalmente da celebrao do contrato com a Associao Marca ou de sua execuo,
no tendo emitido parecer ou despacho, atuando exclusivamente nas dvidas legais e
no formais do contrato.
O acusado teceu ainda consideraes gerais sobre a Lei n 9.637, de 1998,
que dispe sobre a qualificao de entidades como organizaes sociais, a criao do
Programa Nacional de Publicizao, a extino dos rgos e entidades que menciona e a
absoro de suas atividades por organizaes sociais.
Aps, o denunciado ALEXANDRE MAGNO suscitou a preambular de
nulidade das quebras de dados telemticos empreendidas pelo Ministrio Pblico
Estadual (fl. 3.091/3.101), alegando que se deram sem a correspondente autorizao
judicial, uma vez que, durante as investigaes foram diretamente acessadas as suas
contas de e-mail do Google, armazenadas nos servidores da empresa nos Estados
Unidos da Amrica, e, somente depois desse acesso que o Parquet estadual, tentando
dar um ar de legalidade, pediu ao juiz que permitisse seu uso. Assim, requereu o
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acusado ALEXANDRE MAGNO que este juiz declarasse a nulidade dos e-mails
colhidos da empresa Google.
Requereu tambm a nulidade da prova obtida diretamente pelo Ministrio
Pblico (de forma extrajudicial) com violao do sigilo protegido constitucionalmente.
Citou outras solicitaes supostamente indevidas do Ministrio Pblico Estadual
empresa Google sobre o fornecimento dos seus dados e e-mails, bem como do acusado
THOBIAS GURGEL. Idem, com relao s pessoas de nomes Tufi Meres e Rosimar
Gomes Bravo.
O acusado ALEXANDRE MAGNO arguiu outra preliminar de nulidade do
procedimento investigatrio por ausncia de competncia do Ministrio Pblico
Estadual para presidir e impulsionar investigaes criminais (fls. 3.101/3.105).
Impugnou o acusado o fato da investigao criminal ter sido realizada pelo Ministrio
Pblico Estadual, pois defende o entendimento de que a Constituio da Repblica no
autoriza o rgo Ministerial a desempenhar o papel de polcia, seja judiciria ou
ostensiva. Por conseguinte, arrematou que no so constitucionais as normas
infraconstitucionais que lhe proporcionam esta funo investigatria, reservada pela
Constituio as polcias civil e militar. Aduziu ainda que embora no se desconhea o
julgamento do Recurso Extraordinrio 593.727, pelo Supremo Tribunal Federal, sobre o
poder de investigao do Ministrio Pblico, no caso no se aplicaria a mesma lgica do
precedente citado, porquanto no houve a condio da existncia de direitos e garantias
que menciona, no caso do procedimento de investigao criminal PIC n 06/2011. Por
isso, requereu a nulidade do referido procedimento de investigao criminal, com a
imprestabilidade dos indcios ali colhidos e a extino do presente feito por ausncia de
justa causa, na forma do art. 395, III, do Cdigo de Processo Penal.
Requereu ainda o denunciado ALEXANDRE MAGNO a nulidade do
procedimento de investigao criminal por afronta ao devido processo legal (fls.
3.105/3.115). Nesse sentido, alegou que o Ministrio Pblico Estadual incorreu em duas
falhas irremediveis na conduo do procedimento de investigao criminal, a primeira,
pela falta de notificao do acusado e, a segunda, pela ausncia de controle dos atos.
Quanto quela primeira falha alegada, aduziu que a Resoluo de n 13/2006 do
Conselho Nacional do Ministrio Pblico CNMP, que regulamentou o art. 8 da Lei
Complementar 75/1993 e o art. 26 da Lei n 8.625/1993, determina que o autor, a quem
imputado o ilcito, seja notificado, nos termos do art. 7, da citada Resoluo do
CNMP, para apresentar informaes que considerar adequadas. No tocante ao segundo
questionamento levantado, o acusado afirmou que o Ministrio Pblico nas
investigaes instaladas, presididas e ultimadas, tem de obedecer a todas as diretrizes
aplicveis aos inquritos policiais.
Nesse sentido, asseverou o acusado que o Ministrio Pblico Estadual no
atendeu aos ditames dos arts. 10 e 12 da Resoluo de n 13/2006, do CNMP, os quais
tratam da necessidade de a autoridade elaborar o minucioso relatrio do que tiver sido
apurado e da imposio de enviar os autos ao juiz competente (art. 10, 1). Da mesma
forma, quando o fato for de difcil elucidao, com o indiciado solto, a autoridade
poder requerer ao juiz a devoluo dos autos, para ulteriores diligncias, que sero
realizadas no prazo marcado pelo juiz (art. 10, 3). Alm disso, mencionou que houve
violao ao art. 12, da Resoluo de n 13/2006, do Conselho Nacional do Ministrio
Pblico CNMP, em razo da ausncia de deciso fundamentada do membro do
Ministrio Pblico, responsvel pela conduo do procedimento de investigao
criminal.
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contrato celebrado com a empresa Associao Marca para prestar servios em outros
entes federados, que no em Natal, onde a Associao Marca detinha contrato, razo
pela qual foi feito o depsito em junho de 2011 na sua conta corrente. Alm disso,
sustentou que o depsito efetuado em sua conta corrente foi realizado depois de ele
haver se desligado da Secretaria Municipal de Sade. Disse assim que, quando em
janeiro de 2012 se anunciou a contratao da Associao Marca pela Prefeitura de
Natal/RN, ele, o acusado ALEXANDRE MAGNO, cuidou de devolver o nico
pagamento recebido pela Associao Marca, tendo pagado R$ 1.000,00 (hum mil reais)
em dinheiro a Rosimar Bravo e outros R$ 4.000,00 (quatro mil reais) por intermdio de
transferncia bancria, conforme demonstra o comprovante juntado em anexo com as
referidas alegaes finais. Em sntese, para ser absolvido desse fato, fez as seguintes
observaes: (a) j se encontrava afastado das suas atividades no Municpio de Natal;
(b) no haver qualquer interferncia da sua parte nos contratos da Associao Marca em
relao a Natal; (c) no haver qualquer ato de ofcio apontado pelo Parquet Federal que
indique a prtica do crime de corrupo passiva, em relao a este depsito do cheque.
Com base nesses argumentos e demais consideraes constantes das suas
razes derradeiras o acusado ALEXANDRE MAGNO requereu a sua absolvio dos
fatos atribudos na denncia. Todavia, na hiptese de sua condenao, pleiteou que a
imputao seja convertida em advocacia administrativa e ainda que no seja condenado
com a perda do cargo, porquanto, como explicitado, j foi demitido de seu cargo efetivo
de Procurador Municipal e que a reparao fique limitada aos valores que o Ministrio
Pblico atribuiu como devidos pelo acusado em razo da prtica do delito de desvio.
Apresentou com as alegaes finais o comprovante de depsito na conta de Rosimar
Bravo, alm de outros documentos ali referidos.
1.5.4. Razes finais do acusado THIAGO BARBOSA TRINDADE.
Apresentou as suas alegaes finais (fls. 3.052/3.057 vol. 11) sustentando
que as provas produzidas no curso da instruo processual no comprovaram a sua
participao no fato submetido ao julgamento judicial e ao final requereu a declarao
de absolvio.
Aduziu que assumiu o cargo de Secretrio da Sade, de provimento em
comisso, como sucessor de Ana Tnia, que j havia aceito o plano apresentado pela
Fundao Getlio Vargas, como o mais adequado para propiciar o eficiente
desenvolvimento das aes de sade nos limites territoriais do municpio de Natal/RN.
Afirmou que essa circunstncia de tempo afastou a possibilidade do estabelecimento de
combinaes ou de trativas, envolvendo o seu nome e o da pessoa Leonardo Carap, que
exercia o cargo de Coordenador de Projetos da Fundao Getlio Vargas.
Em prol da sua defesa, asseverou que dois documentos em especial
patenteiam a sua iseno nos fatos atribudos na denuncias, so eles: o e-mail cuja cpia
encontra-se colacionado s fls.29, atravs do qual Leonardo Carap lhe apresentou as
vantagens do projeto de gesto dos servios de sade, o que deixe extreme de dvidas
que ele no o conhecia antes de assumir o cargo de Secretrio; depois os e-mails
trocados por terceiros interessados em levar o ento Secretrio a aderir contratao de
Organizaes Sociais para administrar a prestao dos servios de sade, valendo
agregar que nenhuma dessas correspondncias foi por ele enviada, recebida ou
respondida.
1.5.5. Razes finais do acusado BRUNO MACEDO DANTAS.
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2. Preliminares suscitadas.
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enfoque diverso do anterior consignado. Por isso, de forma objetiva, reproduz-se aqui
semelhantes razes e justificativas, nos termos a seguir declinados.
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mais paradoxal que seja, condition sine qua non para o exerccio da defesa com foros
de efetividade. Isso sobremaneira importante para o acusado. Da por que de
fundamental importncia, o exame criterioso da adequao da petio inicial aos
requisitos do art. 41 do CPP.
Por outro lado, a exigncia de justa causa como condio para o exerccio
da ao penal uma garantia muito cara, porque assegura que nenhuma pessoa ser
constrangida, por meio de processo criminal, quanto ao seu direito de liberdade e
mesmo honra e imagem, sem ter contra ela provas de que o fato efetivamente
ocorreu, assim como de indcios que, se no autorizam a concluso de sua culpa,
justificam que ela seja apontada como a possvel autora do fato criminoso.
como se o sistema dissesse que todas as pessoas so presumidamente
inocentes, da por que, para que ela seja apontada como a provvel autora de um crime,
exige-se que essa imputao esteja apoiada em uma culpa sumria. Dessa forma, para o
cidado, essa presuno de inocncia uma garantia no sentido de que ele no poder
ser perturbado em sua paz, nem arranhado em sua dignidade como pessoa, em razo de
imputaes levianas, invocadas sem a menor plausibilidade, com o propsito apenas de
deix-lo em situao constrangedora.
A importncia da anlise da justa causa como condio da ao, de maneira
a abortar a existncia de um processo temerrio, com consequente comprometimento
desnecessrio da imagem e da tranquilidade de uma pessoa, revela o acerto do devido
destaque que lhe foi conferido na lei, como forma de recomendar ao juiz, no momento
da feitura do exame da petio inicial, especial ateno a esse aspecto.
Com suporte nessas breves explanaes de ordem doutrinria, incumbe
afirmar que no merecem prosperar as preliminares de inpcia da ao penal e de
ausncia de justa causa suscitadas pelos acusados BRUNO MACEDO DANTAS,
CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA, MIGUEL HENRIQUE
OLVIEIRA WEBER, ANNA KARINA CAVALCANTE DA SILVA, ANNIE
AZEVEDO DA CUNHA LIMA, THOBIAS BRUNO TAVARES GURGEL.
Nesses termos, tem-se que a denncia satisfez os requisitos necessrios a
sua proposio, na forma do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, oferecendo aos
acusados a possibilidade plena do exerccio do seu direito de defesa. Com efeito, na
referida pea, foram expostos os fatos criminosos de modo objetivo e pormenorizado,
individualizadas as condutas dos agentes, bem como foram ainda apontadas as
correspondentes participaes, em tese, nas atividades criminosas, com meno aos
respectivos dispositivos criminais relativos s condutas atribudas aos acusados.
Ademais, conforme jurisprudncia pacificada no mbito do Superior
Tribunal de Justia, tratando-se de crimes de autoria coletiva e de substancial
complexidade, em que a individualizao pormenorizada da conduta de cada
participante na empreitada criminosa se mostra dificultosa, de admitir-se a denncia
que, superando todos esses impasses, embora no seja completa quanto evidncia da
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participao de algum dos acusados, apresenta narrao detalhada do conjunto das aes
antijurdicas praticadas pelos agentes na atividade delituosa desenvolvida pela
organizao. Nesse sentido, os seguintes julgados : STJ HC 39841 Processo
200401674368/SP - Quinta Turma Ministro Relator Jos Arnaldo da Fonseca - Data
da deciso: 22/02/2005 - DJ em 21/03/2005, p. 414; e STJ HC 35496 Processo
200400678328/MG - Sexta Turma Ministro Relator Paulo Medina - Data da deciso:
17/03/2005 - DJ em 25/04/2005, p. 366.
Como se percebe, os fatos descritos na pea acusatria, com base na
investigao, nos objetos e documentos apreendidos, nas escutas telefnicas, na quebra
de sigilo fiscal e de dados, envolvendo os incriminados e terceiros supostos integrantes
de organizao criminosa, so deveras graves, e no foram infirmados pela defesa,
merecendo, por parte das autoridades, especial ateno em sua avaliao e julgamento.
Nesse sentido, em reforo das consideraes j apresentadas, no se
vislumbra a existncia de vcio insanvel na denncia e nos atos processuais praticados,
tendo em considerao os elementos de prova colhidos nos autos e, em especial, pelos
fundamentos a seguir esposados.
A uma, porque os fatos criminosos descritos na ao penal respectiva
restaram, em tese, evidenciados para fins de recebimento da denncia, no havendo que
se exigir maior detalhamento e descrio das condutas imputadas aos acusados no ato
de proposio da denncia.
A duas, porque a denncia descreveu, suficientemente, os vrios ilcitos em
tese perpetrados pelos denunciados, relacionando-os com um vasto conjunto de provas
constitudo principalmente de objetos e documentos apreendidos, interceptaes
telefnicas, e das informaes obtidas atravs da quebra de sigilo fiscal, alm dos
depoimentos prestados por eles e pelas testemunhas perante o Ministrio Pblico
Estadual, em adequada correspondncia com as exigncias do art. 41 do CPP,
permitindo aos acusados terem clara cincia das condutas ilcitas que lhe foram
imputadas, assegurando-lhe oportunidade para o livre exerccio do contraditrio e da
ampla defesa, razo por que no h falar em inpcia da pea acusatria.
A trs, porque, como se constata da mera leitura da denncia, a matria
debatida nos autos envolve o cometimento de crimes praticados contra a Administrao
Pblica, os quais somente demandam imprescindvel detalhamento no curso da
instruo criminal, e no quando do oferecimento da pea acusatria. Segundo repetidos
precedentes da Suprema Corte do Superior Tribunal de Justia e do Tribunal Regional
Federal da Quinta Regio.
Como de sabena, para o recebimento da denncia necessria prova da
materialidade delitiva e de indcios de autoria, que restaram evidenciados nos autos.
Justamente pela clarividncia da presena, in casu, da materialidade delitiva e de
indcios suficientes quanto s condutas imputadas aos incriminados, no havendo razo
para a rejeio da denncia com suporte em tal preliminar.
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Note-se que a Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998, que trata dos crimes de
lavagem de dinheiro, ensaiou normatizar a cooperao jurdica internacional direta, ao
dispor, no art. 8, caput, com a redao determinada pela Lei n 12.683, de 2012, que O
juiz determinar, na hiptese de existncia de tratado ou conveno internacional e por
solicitao de autoridade estrangeira competente, medidas assecuratrias de bens,
direitos ou valores oriundos de crimes descritos no art. 1, praticados no estrangeiro.
Aqui, o legislador, de forma clara e insofismvel, disciplinou, ainda que de forma
capenga, hiptese em que, ao contrrio de pedir o auxlio pela via diplomtica quanto ao
cumprimento de uma deciso judicial de seu rgo jurisdicional, o Estado estrangeiro
pede, diretamente, ao juiz brasileiro que ele, tendo em conta os argumentos
apresentados, d uma deciso em tutela de seu interesse.
A esse respeito, na tradio dos acordos internacionais bilaterais e
unilaterais firmados pelo Governo brasileiro, mngua de legislao especfica
definindo a matria, tem-se elegido o Ministrio da Justia ou o Ministrio Pblico
como o rgo legitimado, perante o pas estrangeiro, para cuidar de receber os
expedientes, na cooperao passiva, e de solicitar as medidas de interesse do Brasil, na
cooperao ativa. Assim tambm ficou definido no art. 77, 1, da Lei n 9.605, de
1998.
Esse tipo de cooperao jurdica internacional uma forma difusa e
descentralizada de enfrentar a questo, apresentando-se como uma prtica cada vez mais
usual entre os pases, amplamente utilizada pelo Brasil e que vem sendo regulamentada
em acordos multilaterais e bilaterais, evitando, assim, a expedio de carta rogatria,
seja quando o Brasil requerente, seja quando o requerido.
Como se nota, para que o Ministrio Pblico ou o Ministrio da Justia,
conforme seja, solicite a cooperao internacional direta, ainda quando se trate de
diligncia que exige a flexibilizao de direito fundamental, no h necessidade de
prvia autorizao do judicirio brasileiro. Naturalmente, em razo da soberania dos
pases, na cooperao ativa, o Estado requerente se submete s normas jurdicas do
Estado estrangeiro a quem se pede a cooperao, que foi o que ocorreu no caso dos
autos.
Uma vez obtidas as provas por meio do auxlio direto, cabe ao Ministrio
Pblico, pedir que o judicirio brasileiro, competente para julgar o processo, autorize
sua juntada. No se trata, portanto, de deciso validando quebra ilegal.
Acerca da legalidade deste meio de obteno de provas, o Tribunal Regional
Federal da Quinta Regio j teve a oportunidade de afastar eventuais irregularidades,
em acrdo cuja ementa encontra-se assim redigida:
CONSTITUCIONAL E PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS.
QUEBRA DE SIGILO DE COMUNICAES TELEMTICAS.
OBTENO DE DADOS PELO MINISTRIO PBLICO. ACORDO
DE COOPERAO EM MATRIA PENAL ENTRE BRASIL E
ESTADOS UNIDOS (DECRETO N 3.819/2001). POSTERIOR
AUTORIZAO JUDICIAL DE JUNTADA AOS AUTOS DE AO
PENAL. CONSTRANGIMENTO ILEGAL. INEXISTNCIA. - Inexiste
norma em nosso sistema jurdico que, em tema de cooperao jurdica
internacional, exija prvia autorizao do Poder Judicirio para que se
requeira a realizao de diligncias no territrio norte-americano. - Diante
da necessidade de obteno de dados telemticos em territrio
estrangeiro, o Ministrio Pblico buscou o procedimento indicado no
Acordo de Assistncia Judiciria em Matria Penal entre o Governo da
81
Repblica Federativa do Brasil e o Governo dos Estados Unidos da
Amrica (MLAT), promulgado pelo Decreto n 3.810/2001. - Referido
decreto estabelece o Ministrio da Justia como protagonista brasileiro do
procedimento em questo, ao passo que compete s autoridades dos
Estados Unidos da Amrica adotar as providncias cabveis, segundo o
ordenamento jurdico daquele pas. - Conforme j decidiu o col. STJ, "a
cooperao jurdica internacional, na modalidade de auxlio direto, tem o
carter de solicitao, e o atendimento, ou no, desta depende da
legislao do Estado requerido. Na espcie, a solicitao do Ministrio
Pblico do Estado de So Paulo foi dirigida autoridade dos Estados
Unidos da Amrica do Norte. Nada importa, para esse efeito, o que a
legislao brasileira dispe a respeito. As investigaes solicitadas sero
realizadas, ou no, nos termos da legislao daquele pas." (AgSS
2.382/SP, rel. Min. Ari Pargendler, DJe 28.10.2010). - Nesse cenrio,
somente aps o recebimento dos dados colacionados em territrio
aliengena que tem lugar o requerimento de sua juntada aos autos do
processo, quando, ento, o Judicirio exerce o seu crivo, de acordo com
as normas do ordenamento jurdico brasileiro. - No h a mais fugaz
indicao de que a iniciativa do Ministrio Pblico resultou em prejuzo
para o exerccio do direito de defesa do paciente, at porque, quando da
declinao de competncia Justia Federal, foi apresentada uma nova
denncia pelo Parquet Federal, afastando, por conseguinte, qualquer
surpresa em desfavor do acusado. - Ordem denegada.
(HC 00017365220154050000, Desembargador Federal Rubens de
Mendona Canuto, TRF5 - Primeira Turma, DJE - Data::11/01/2016 Pgina::21.).
82
Dessa forma, tendo em vista tratar-se de instituio financeira sediada nos
Estados Unidos, a prova licitamente produzida naquele pas certamente
poder ser aproveitada nas investigaes levadas a efeito no Brasil, exceto
em se tratando de prova que a lei brasileira desconhea, o que no o
caso.
4. A quebra do sigilo do banco Beacon Hill teve como objetivo instruir as
investigaes relacionadas ao banco Banestado. Contudo, com o
desvelamento das contas mantidas naquela instituio financeira
estrangeira, foram encontradas evidncias do cometimento de vrios
outros delitos, entre os quais os apurados na presente ao penal. Dessa
forma, no h qualquer irregularidade no uso da prova, sobretudo quando
considerado que os documentos foram juntados aos autos da ao penal,
oportunizando o exerccio da ampla defesa e do contraditrio.
(...)
(AgRg no AREsp 169.908/RJ, Rel. Ministra LAURITA VAZ, QUINTA
TURMA, julgado em 17/09/2013, DJe 25/09/2013)
83
84
ou privada, bem como a conduo coercitiva, pela polcia civil ou militar, de quem,
tendo sido notificado para prestar depoimento, deixasse de comparecer ao ato
injustificadamente.
A liminar, julgada em 11 de outubro de 1995, tendo como relator o Ministro
OCTVIO GALLOTI, foi indeferida por falta de plausibilidade, porm o mrito da
demanda no foi apreciado, uma vez que no se reconheceu a legitimidade da referida
associao para ajuizar a ADI. Logo em seguida, entretanto, antes de ser decidido que a
ADEPOL no detinha legitimidade para a propositura da ao, a referida associao
promoveu a Ao Direta de Inconstitucionalidade 1.142/DF), com a qual impugnou a
constitucionalidade da Lei n 8.625, de 1993, art. 26, I, e da Lei Complementar n 75, de
1993, arts. 10, 18, II, f, pargrafo nico, pelo fato de os referidos dispositivos legais
concederem ao Ministrio Pblico poderes para instaurar inquritos e outras medidas e
procedimentos pertinentes. A liminar foi indeferida unanimidade em 14 de fevereiro
de 1996, tendo como relator o Ministro CARLOS VELLOSO. Porm, mais uma vez, o
mrito no foi decidido, posto que no foi reconhecida a legitimidade da associao
para o manejo da ADI.
Aps essas duas Aes Diretas de Inconstitucionalidade, nas quais o mrito
no foi apreciado, o Supremo Tribunal Federal, pela sua Segunda Turma, foi chamado
para deslindar a matria, quando do julgamento do HC 77.371/SP. Naquela
oportunidade, o relator do feito foi o Ministro NELSON JOBIM, tendo Sua Excelncia
rejeitado a tese de invalidade da apurao extraprocessual conduzida pelo Ministrio
Pblico, sob o argumento de que a Lei Orgnica do Ministrio Pblico faculta a seus
membros a prtica de atos administrativos de carter preparatrio tendentes a embasar a
denncia. (Revista Trimestral de Jurisprudncia n. 167, p. 250. A deciso da
Segunda Turma foi unnime, tendo participado da sesso e votado com o relator os
Ministros CARLOS VELLOSO, MARCO AURLIO e MAURCIO CORRA, sob
a presidncia do Ministro NRI DA SILVEIRA). Esse julgamento ocorreu em 1 de
setembro de 1998, mas, logo em seguida, o mesmo rgo fracionrio, no julgamento do
RE 205.473/AL, unanimidade, com voto redigido pelo Ministro CARLOS VELLOSO
(BRASIL. Supremo Tribunal Federal. CONSTITUCIONAL. PROCESSUAL
PENAL.
MINISTRIO
PBLICO:
ATRIBUIES.
INQURITO.
REQUISIO DE INVESTIGAES. CRIME DE DESOBEDINCIA,
Data da deciso: 15/12/1998. Disponvel em: www.stf.gov.br. Acesso em: 4 fev.
2005. No mesmo sentido, RHC 23.3072, Segunda Turma, m., Relator p/ acrdo
Ministro NELSON JOBIM, j. em 18/05/99.), mudando completamente o pensamento
anterior, disse que ... no cabe ao membro do Ministrio Pblico realizar, diretamente,
tais investigaes, mas requisit-las autoridade policial, competente para tal.
No julgamento do RHC 81.326/DF, foi a vez de o Ministro NELSON
JOBIM demonstrar que mudou de orientao, ao assinalar, em passagem da ementa de
seu voto:
(...)
INQUIRIO
DE
AUTORIDADE
ADMINISTRATIVA.
ILEGITIMIDADE. A Constituio Federal dotou o Ministrio Pblico do poder
de requisitar diligncias investigatrias e a instaurao de inqurito policial (CF,
85
art. 129, VIII). A norma constitucional no contemplou a possibilidade do
parquet realizar e presidir inqurito policial. No cabe, portanto, aos seus
membros inquirir diretamente pessoas suspeitas de autoria de crime. Mas
requisitar diligncia nesse sentido autoridade policial. (BRASIL. Supremo
Tribunal
Federal.
INQUIRIO
DE
AUTORIDADE
ADMINISTRATIVA. ILEGITIMIDADE. Data da deciso: 06/05/2003.
Disponvel em: www.stf.gov.br. Acesso em: 22 fev. 2005.
86
87
obstculo foi superado, pois a Cmara dos Deputados, como j dito aqui, em compasso
com a manifestao dos mais diversos segmentos da sociedade civil, em junho de 2013,
rejeitou a PEC 37, que pretendia, por linhas transversas, retirar os poderes
investigatrios do Ministrio Pblico.
Por isso mesmo, em 14 de maio de 2015, entrou na pauta do plenrio a
continuidade do julgamento do Recurso Extraordinrio 593727, no regime de
repercusso geral, que aguardava voto-vista do Ministro Marco Aurlio. J tinham
votado os Ministros CEZAR PELUSO, na qualidade de relator, e os Ministros
GILMAR MENDES, CELSO DE MELLO, AYRES BRITO, JOAQUIM BARBOSA e
LUIZ FUX, todos, exceto o primeiro, no sentido de reconhecer a ampla legitimidade do
poder investigatrio do Ministrio Pblico. No voto-vista, o Ministro MARCO
AURLIO firmou passo no entendimento de que, embora O MP, como destinatrio
das investigaes, deve acompanh-las, exercendo o controle externo da polcia, ele
no possui legitimidade para, por meios prprios, realizar investigaes criminais. Os
Ministros DIAS TOFOLLI e RICARDO LEWANDOWSKI acompanharam o voto do
Ministro CESAR PELUSO, reconhecendo a atuao investigatria do Ministrio
Pblico apenas em hipteses excepcionais, enquanto as Ministras ROSA WEBER e
CRMEM LCIA se filiaram tese dos poderes investigatrios do Ministrio Pblico
em maior extenso.
De toda sorte, no julgamento, restou esclarecido que os poderes
investigatrios do Ministrio Pblico possuem limites, restando assentado o seguinte:
O Ministrio Pblico dispe de competncia para promover, por autoridade
prpria, e por prazo razovel, investigaes de natureza penal, desde que
respeitados os direitos e garantias que assistem a qualquer indiciado ou a
qualquer pessoa sob investigao do Estado, observadas, sempre, por seus
agentes, as hipteses de reserva constitucional de jurisdio e, tambm, as
prerrogativas profissionais de que se acham investidos, em nosso Pas, os
Advogados (Lei 8.906/94, artigo 7, notadamente os incisos I, II, III, XI, XIII,
XIV e XIX), sem prejuzo da possibilidade sempre presente no Estado
democrtico de Direito do permanente controle jurisdicional dos atos,
necessariamente documentados (Smula Vinculante 14), praticados pelos
membros dessa instituio. (BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Disponvel
em:
www.stf.jus.br/portal/jurisprudenciarepercussao/verAndamentoProcesso.asp?inci
dente=2641697&numeroProcesso=593727&classeProcesso=RE&numeroTema=
184. Acesso em: 19 mai 2015.)
88
INOCORRNCIA. COMPETNCIA PARA JULGAR ARGUIO DE
IMPEDIMENTO OU SUSPEIO DE PROMOTOR DE JUSTIA.
MAGISTRADO DE PRIMEIRO GRAU. ART. 104 DO CPP. PRISO
CAUTELAR. FUNDAMENTAO INIDNEA. EXCESSO DE PRAZO
CONFIGURADO.
1. Ao concluir o julgamento do RE 593.727/MG, com repercusso geral
reconhecida, o Plenrio desta Corte assentou a seguinte tese: o Ministrio
Pblico dispe de competncia para promover, por autoridade prpria, e por
prazo razovel, investigaes de natureza penal, desde que respeitados os
direitos e garantias que assistem a qualquer indiciado ou a qualquer pessoa sob
investigao do Estado, observadas, sempre, por seus agentes, as hipteses de
reserva constitucional de jurisdio e, tambm, as prerrogativas profissionais de
que se acham investidos, em nosso Pas, os Advogados (Lei 8.906/94, artigo 7,
notadamente os incisos I, II, III, XI, XIII, XIV e XIX), sem prejuzo da
possibilidade sempre presente no Estado democrtico de Direito do
permanente controle jurisdicional dos atos, necessariamente documentados
(Smula Vinculante 14), praticados pelos membros dessa instituio.
2. A jurisprudncia do STF no sentido de que a participao de membro do
Ministrio Pblico na fase investigatria no acarreta, por si s, seu impedimento
ou sua suspeio para o oferecimento da denncia, e nem poderia ser diferente
luz da tese firmada pelo Plenrio, mormente por ser ele o dominus litis e sua
atuao estar voltada exatamente formao de sua convico.
3. luz do art. 104 do CPP, do juiz de primeira instncia a competncia para
processar e julgar exceo de impedimento ou suspeio de promotor de justia,
a quem cabe, inclusive, decidir sobre a realizao ou no de diligncias
solicitadas nesse incidente processual, podendo indeferir as que entender
irrelevantes, impertinentes ou protelatrias (CPP, art. 400, 1), sem que tanto
configure cerceamento de defesa.
4. Nos termos da jurisprudncia desta Corte, a mera impresso do juiz sobre a
possibilidade de o paciente interferir na instruo criminal, bem como sua
situao econmica, sem a indicao de elementos concretos demonstradores do
risco de fuga, no constituem fundamentos idneos para o decreto de priso
preventiva. Os autos revelam, ainda, situao configuradora de excesso de prazo
da priso cautelar.
5. Habeas corpus denegado. Ordem concedida de ofcio para revogar a priso
cautelar. (STF, 1 T., HC 85011. Min Rel. Luiz Fux. DOU, publicado em
26.05.2015).
Pesquisa
feita
na
Internet
no
site:
https://www2.jf.jus.br/juris/unificada/Resposta. (Grifou-se).
89
de investigao criminal por violao ao devido processo legal, melhor sorte no est a
acompanhar o seu querer.
O acusado ALEXANDRE MAGNO requereu a declarao de nulidade do
procedimento de investigao criminal instaurado pelo Ministrio Pblico Federal, sob
alegao de falta de notificao defesa do acusado para apresentar informaes
julgadas adequadas, com base na previso do art. 7 da Resoluo de n 13, de 2006, do
Conselho Nacional do Ministrio Pblico CNMP, que regulamentou o art. 8 da Lei
Complementar 75, de 1993, e o art. 26 da Lei n 8.625, de 1993, e ainda pela alegao
de ausncia do relatrio do procedimento interno instaurado, com suporte na previso
dos arts. 10 e 12 da resoluo mencionada.
Quanto ao primeiro questionamento da falta de notificao da defesa do
acusado, descabe ser deferido o pedido de nulidade suscitado. Ora, o acusado foi ouvido
no Procedimento Investigatrio Criminal, ou seja, ele no apenas foi notificado, como
exerceu o seu direito de audincia com o responsvel pela apurao dos fatos.
Com efeito, a despeito da alegao de falta de notificao do acusado, no
caso dos autos, cabe enfatizar que o denunciado ALEXANDRE MAGNO, alm de
haver sido notificado para conhecimento dos fatos a ele atribudos no procedimento de
investigao criminal, presidido pelo Ministrio Pblico, prestou as suas declaraes na
referida investigao, conforme se verifica no termo de depoimento colacionado no
procedimento de investigao criminal (PIC 006/11, v. 02, fl. 375/376 ).
Depreende-se da, portanto, que o acusado em tela teve amplo conhecimento
sobre os fatos investigados, tendo apresentado a sua verso acerca dos questionamentos
formulados, demonstrando amplo conhecimento sobre a investigao realizada. Logo,
no se pode dizer que o incriminado somente teve conhecimento dos fatos e da
investigao aps a proposio da correspondente ao penal ajuizada em seu desfavor
e contra os demais acusados, como se poderia equivocadamente pensar.
De igual modo, no h como ser deferida preliminar suscitada pelo acusado
de nulidade do procedimento criminal por falta do relatrio de concluso da
investigao pr-processual. O relatrio no pea indispensvel de um procedimento
investigatrio, at porque no contm propriamente juzo de valor, mas, apenas, o relato
dos fatos que foram apurados. Cabe lembrar que a investigao mero procedimento,
ou seja, no se confunde com processo, sequer administrativo, pois se presta apenas
coleta de elementos probatrios referentes materialidade e indcios de autoria, sendo
plenamente dispensvel, caso esses elementos existam independentemente da apurao
formal.
Por fora disso, no merecem acolhimento as preliminares de nulidade do
procedimento de investigao criminal conduzido pelo Ministrio Pblico.
90
91
(crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decreto-lei n
201/1967, cumulado com o artigo 61, inciso II, alnea g, do Cdigo Penal.
6. CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA: (i) no
pertinente ao crime de associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288,
caput, do Cdigo Penal; (ii) quanto aos desvios de recursos pblicos, na forma do
artigo 71 do Cdigo Penal (crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso
I e 1 do Decreto-lei n 201/1967, cumulado com o artigo 61, inciso II, alnea g,
do Cdigo Penal.
7. FRANCISCO ASSIS ROCHA VIANA: (i) no pertinente ao crime de
associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo Penal;
(ii) quanto aos desvios de recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo Penal
(crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decreto-lei n
201/1967, cumulado com o artigo 61, inciso II, alnea g, do Cdigo Penal.
8. ANTNIO CARLOS SOARES LUNA: (i) no atinente ao crime de
associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo Penal;
(ii) m relao aos desvios de recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo
Penal (crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decretolei n 201/1967, cumulado com o artigo 61, inciso II, alnea g, do Cdigo Penal.
9. ANNA KARINNA CAVALCANTE DA SILVA: (i) no pertinente ao
crime de associao criminosa, as sanes previstas no artigo 288, caput, do Cdigo
Penal; (ii) quanto aos desvios de recursos pblicos, na forma do artigo 71 do Cdigo
Penal (crime continuado), as penas dispostas no artigo 1, inciso I e 1 do Decretolei n 201/1967; (iii) concernente ao crime de branqueamento de capitais, as
reprimendas ao artigo 1, incisos V e VII, combinado com o 4, todos da Lei n
9.613/1998.
92
93
Cf. GRECO FILHO. Op. cit., p. 73; MIRABETE. Op. cit., p. 571. JARDIM. Afrnio Silva. Direito processual penal.
8. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1999. p. 197 Sem embargo de a Constituio ter explicitado o sistema acusatrio no art. 129,
I, na medida em que nela no se atribuiu ao Poder Judicirio funo estranha atividade judicante, essa posio ficou
reforada.
94
95
passadas que so mais prprias ao autor da ao. o que ocorre com o art. 385 do
Cdigo de Processo Penal que, mantendo a sua redao originria, preceitua ser
admissvel Nos crimes de ao pblica, o juiz (poder) proferir sentena condenatria,
ainda que o Ministrio Pblico tenha opinado pela absolvio...
Essa forma de proceder no se coaduna com o sistema acusatrio, cuja regra
deixar a iniciativa da persecuo criminal com quem tem a legitimidade para a
propositura da ao, como forma de resguardar a neutralidade do rgo julgador. A
tendncia do sistema acusatrio retirar do Poder Judicirio qualquer funo
persecutria, de modo que ao juiz no deve ser dado, sequer, que provoque, mesmo
indiretamente, a sua prpria jurisdio, quanto menos poder condenar sem que exista a
acusao.
No h rstia de dvida de que o art. 385 do Cdigo de Processo Penal apresenta-se
de todo incompatvel com a nova sistemtica processual. A concluso aceitvel nica,
no sentido de que esse dispositivo foi revogado pela Constituio de 1988, no sendo
possvel o juiz condenar o acusado quando o Ministrio Pblico pede a absolvio, pois
isso s seria adequado a um sistema misto com forte sotaque inquisitivo. Seria o mesmo
que condenar sem pedido ou pretenso acusatria, pior ainda do que a aplicao do art.
28 do CPP, na medida em que ali o juiz no passa de provocador da ao penal,
enquanto, na famigerada hiptese do art. 385, o magistrado tira a toga e pe as vestes do
Ministrio Pblico.
Seja como for, ainda que se alvitre a possibilidade de o juiz, mesmo em um
sistema acusatrio, nada obstante o pedido de absolvio do Ministrio, proferir
sentena condenatria, essa no uma deciso natural e, ainda que possvel, somente
razovel em situaes teratolgicas, o que, evidentemente, no a hiptese dos autos,
na medida em que o Ministrio Pblico atuou com parcimnia e de forma equilibrada.
At porque, sem embargo de ser possvel que os referidos denunciados tenham tido
participao na atividade criminosa em estudo, os elementos probatrios quanto a eles
existentes nos autos so deveras incipientes e no conferem segurana para a construo
de sentena condenatria.
Apenas essas consideraes j explicam e justificam o acolhimento do pedido de
absolvio dos acusados THOBIAS BRUNO TAVARES e ANNIE AZAVEDO DA
CUNHA LIMA, formulado pelo Ministrio Pblico Federal.
Vencida essa questo prvia, cabe notar que o exame da denncia e das razes
finais expendidas pelo Ministrio Pblico Federal revela que a pretenso acusatria se
escora na assertiva de que os agentes agiram em conjunto, atuando em unidade de
desgnios para a obteno de vantagens financeiras e/ou a satisfao de interesses
96
97
(5) 0003571-32.2014.4.05.8400
(ALEXANDRE
MAGNO,
THIAGO
TRINDADE, THOBIAS BRUNO GURGEL TAVARES, ANNIE
AZEVEDO DA CUNHA LIMA e CARLOS FERNANDO PIMENTEL
BACELAR VIANA)
Nada obstante a clara diviso das tarefas em dois grupos com atuao
harmnica, integrando os acusado neste processo o chamado grupo poltico, diante da
complexidade dos atos necessrios para a colocao em prtica dos ilcitos planejados,
eles agiram em 03 (trs) etapas bem distintas:
(1) Na primeira, produzir trabalho tcnico por meio da Fundao Getlio Vargas,
sugerindo a atribuio do servio de sade municipal para o terceiro setor,
edio de lei municipal autorizando esse modelo de gesto municipal (Lei n
6.108, de 2010), e contratao direcionada da empresa Associao Marca para
Promoo de Servios.
(2) Na segunda, efetuar, com recursos pblicos, pagamentos superfaturados ou
indevidos Associao Marca para Promoes de Servios, como se fossem
decorrentes da prestao do servio contratado.
(3) Na terceira, ocultao da destinao final dos valores por meio da
subcontratao pela Associao Marca para Promoes de Servios de diversas
empresas, identificadas como Ncleo de Sade e Ao Social (Salute Sociale),
Artesp Produo e Promoo de Eventos Artsticos e esportivos Ltda.,
Medsmart Produtos Mdicos Hospitalares Ltda., RJ Consultoria Diferenciada
em Sade Ltda., Health Solutions Ltda., Ncleo de Servios Diagsticos,
Itaupartners Intermediao e Corretagem de Negcios Ltda. ME, JRN
Consultoria Administrativa Ltda., e Escrita Comunicao (Anna Carinna
Cavalcante Da Silva-Me), dificultando, assim, o rastreamento do desvio.
98
99
Cada um dos acusados, ao seu modo e convenincia, refutou que tivesse cincia
daquilo que a sociedade em geral alardeava que estava ocorrendo. Veja-se, a respeito, o
que disseram, por exemplo, as defesas dos acusados MICARLA DE SOUZA,
THIAGO TRINDADE, BRUNO MACEDO e ALEXANDRE MAGNO, nas
respectivas razes finais.
A defesa da acusada MICARLA DE SOUZA, quando da apresentao de suas
razes finais, acostadas aos autos s fls. 2.929-2.975, em relao ao que merece
destaque no momento, ressaltou:
(...)
Vale enfatizar que, antes de chamar THIAGO TRINDADE para o caro, a Sra.
MMICARLA tentou por diversas vezes chamar outras pessoas de sua credibilidade
pessoal e profissional, mas todos negaram seu pedido, sendo assim, pensou-se no Sr.
TRINDADE, tendo em vista sua competncia e perfeio na execuo de metas: ele
era muito operacional e filho de um dos homens mais conhecidos e brilhantes da
administrao da sade pblica, alm disso, namorava na poca uma promotora
(depoimento de Micarla de Souza, ref. : 2701-2900), tudo isso levou a ex gestora a
coloc-lo na secretaria de sade, sem jamais duvidar de sua integridade e idoneidade.
(...)
A mais do exposto, calha destacar, que em nenhum momento das tratativas da
viagem ao Rio de Jnaeiro, relaizadas pelo Sr. TRINDADE, citado o nome da ora
Defendida, nem feita qulaquer aluso a sua pessoa, muito menos sobre qualquer presso
sobre os seus subordinados para que fechassem contrato com a MARCA.
(...)
Isso se deve, Excelncia, total e irrestritia autonomia que possua a SMS, e ao
modo como tudo era absolutamente resolvido dentro daquela celular administrativa.
Por outro lado, se para o Parquet Federal o funcionrio pblico de carreira
ALEXANDRE MAGNO e o servidor nomeado THIAGO TRINDADE foram indignos
com a importncia que naturalmente lhes conferiam os cargos pblicos que ocupavam,
essa uma questo muito particular deles, pois no foi qualquer esforo da ex prefeita
que fez o Sr. ALEXANDRE MAGNO ser procurador municipal, muito menos partiu
dela a determinao de aloca-lo na SMS; quanto ao Sr. THIAGO TRINDADE, a a
indicao, como j dito, foi uma questo de confiana indicativa, a qual jamais guardou
qualquer relao com a malversao de recursos pblicos, para quem quer que fosse.
Sendo assim, no seria justo, ou at mesmo condizente com as normas penais
ptrias, que a acusada fosse condenada por supostos desvios que no teve participao e
sequer conhecimento, sob pena de se ver concretizada a vedada responsabilizao penal
objetiva (fls. 2.940-2.944)
100
101
que o objeto do presente processo se restringe apreciao das condutas imputadas aos
agentes que integraram o chamado grupo poltico da empreitada criminosa.
Mesmo assim, importa ressaltar que o crime de fraude licitao no objeto do
presente processo, muito embora, conforme vai ser visto adiante, toda a trama para o
desvio de recursos pblico tenha se iniciado com o direcionamento para a contratao
da Associao Marca para gerir os Ambulatrios Mdicos Especiais AMEs e a
Unidade de Pronto Atendimento UPA/Pajuara.
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Observao: eles j tm experiencia mais que suficiente para fazer o que precisamos, tudo questo de
convenincia - se os preos nos interessam ou no.
Semana que vem vou precisar de ajuda do pessoal de compras, e de algum que entenda de equipamento
mdico, para a pesquisa. Falei com Marcia Gabriel, ela ficou de ajudar.
A FGV far, ento a proposta final de preos, conforme orientao de Eduardo, e ser tudo entregue a voc
para concluir as negociaes. Depois tudo ser encaminhado em nome da FGV, num Pacote s.
Diga-me, por favor, se est tudo OK, ou se merece reparos.
Um abrao,
Caps
107
To: <tmeres@gmail.com>
Subject: RE: Res: RE: Res: RE: Re: relatrio visita t
cnica natal
Sem duvida. Obrigado pela confianca.
Leonardo Carap - FGV Projetos
55-21-81051417
----- Mensagem Original ----De: tmeres@gmail.com <tmeres@gmail.com>
Enviada: quarta-feira, 18 de agosto de 2010 16:39
Para: Leonardo Justin Carap <Leonardo.Carap@fgv.br>
Assunto: Res: RE: Res: RE: Re: relatrio visita tcnica natal
E dificil ... Vc e bom de taco. Ainda vamos fazer um belo gol juntos...
Enviado pelo meu aparelho BlackBerry da Vivo
-----Original Message----From: "Leonardo Justin Carap" <Leonardo.Carap@fgv.br>
Date: Wed, 18 Aug 2010 16:39:19
To: <tmeres@gmail.com>
Subject: RE: Res: RE: Re: relatrio visita tcnica natal
So no posso decepcionar o chefe...
Leonardo Carap - FGV Projetos
55-21-81051417
O contedo da mensagem acima escancara que eles tinham uma parceria slida e
azeitada (Vc e bom de taco. Ainda vamos fazer um belo gol juntos), enquanto a que
est mais abaixo deixa patente que Leonardo Carap, muito embora fosse funcionrio da
Fundao Getlio Vargas, tinha Tufi Meres como o seu chefe.
Por isso mesmo, o desligamento de Leonardo Carap da Salute Vita, que ocorreu
no final do ano de 2012 ou seja, quando j tinha havido a aqui denominada operao
assepsia ocasionou descompasso to significativo no trabalho da empresa. Tanto
assim foi que, na mesma mensagem, Tufi Meres deliberou sobre uma nova
Coordenao para cuidar de determinado projeto que estava em andamento.
E mais: conforme apurado na investigao levada a efeito, h vrias
transferncias bancrias da Salute Sociale, empresa tambm integrante do grupo
econmico encabeado por Tufi Meres, para a empresa Qualimed Planejamento &
Gesto de Sade, da qual Leonardo Carap era scio-diretor, certamente como forma de
encobrir a quem eram destinados os recursos. Merece anlise o quadro abaixo:
Data
Origem
Histrico
Destino
Valor (R$)
108
09/11/2011
237-3002-136542
501,43
Salute Sociale
237-3002-136542
Ncleo de Sade e Ao Social
16/05/2011
Salute Sociale
237-3002-136542
Ncleo de Sade e Ao Social
09/06/2011
Salute Sociale
237-3002-136542
Ncleo de Sade e Ao Social
09/06/2011
Salute Sociale
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08/07/2011
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14/11/2011 237-3002-136542
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321.099,43
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Fica claro que j tinha havido uma conversa anterior entre os interlocutores,
servindo a mensagem eletrnica apenas para confirmar a indicao de Tufi Meres. E
mais: surge a participao do acusado ANTONIO LUNA, logo nos primeiros instantes,
antes mesmo da contratao da Associao Marca para a prestao do servio de gesto
das AMEs e da UPA/Pajuara.
No s. A mensagem sugere certa intimidade entre Leonardo Carap e o
acusado ANTNIO LUNA. Enquanto Leonardo Carap chama o seu colega de trabalho
na FGV, Carlos Augusto, pelo nome composto, quanto ao acusado ANTNIO LUNA,
ele chama apenas de LUNA, levando a crer que j vinham conversando antes.
De outra banda, a circunstncia de os contatos de Tufi Meres (endereo
eletrnico e nmero do celular) terem sido encaminhados por Leonardo Carap para o
acusado ANTNIO LUNA, indcio suficiente que, sopesado com outros elementos
probatrios, nos termos do art. 2329 do Cdigo de Processo Penal (Considera-se
indcios a circunstncia conhecida e provada, que, tendo relao com o fato, autorize,
111
112
113
fim, pela forma como foi escrita a frase, o destinatrio da mensagem, no caso o acusado
THIAGO TRINDADE, sabia muito bem quem era o presidente.
O mais impactante que, muito embora Leonardo Carap estivesse falando em
nome de uma empresa que administrava unidades de sade no Estado do Rio de Janeiro,
ele assinou a mensagem na qualidade de funcionrio da FGV, ocupante da funo de
Coordenador de Projetos.
Algumas horas aps, a mensagem acima que Leonardo Carap tinha enviado para
THIAGO TRINDADE foi reenviada por Tufi Meres para a sua secretria, Monique
Monteiro. Se havia alguma dvida de que a pessoa identificada como presidente na
mensagem de Leonardo Carap para THIAGO TRINDADE era Tufi Meres, essa
circunstncia teve o condo de dissipar em sua inteireza.
Um ms aps, mais precisamente no dia 30 de julho de 2010, Leonardo Carap
envia nova mensagem para Tufi Meres, informando sobre o dia da visita de THIAGO
TRINDADE empresa Salute Vita, e explicitando detalhes a respeito. Eis o teor da
mensagem em referncia (Quebra de sigilo telemtico das contas de e-mail, arquivo
extrado dos autos 0000135-65.2014.4.05.8400, pgina 2419, Mdia em CD Gmail
Return4 1636-SF 149050):
Tufi,
O Thiago Trindade, secretrio de sade do Natal chegar na tera noite.
Estou programando 3 turnos com ele na Salute (quarta-feira, manha e tarde e quinta
feira pela manha).
Conforme disse, tem 41 USF e 12 NASF para implantar e gerir.
Os interesses manifestados por ele foram:
Visitar 2 USF, 1 NASF e 1 Pronto Atendimento sob gesto Salute.
Conversar com gestores da Prefeitura do Rio.
Levantar trmites e documentao necessria para habilitao de OSS e OSCIPs.
Avisei que vamos programar as visitas (precisamos ver o que temos que d conta da sua
demanda) e que ele poder conversar na Prefeitura do Rio (pensei no Paulo). Avisei que
ele dever conversar tambm na Prefeitura de Caxias onde o projeto tem mais tempo de
implantado, com resultados j avaliados.
Ele disse que deseja conversar com os gestores porque um comprador de servios e
114
que, por isso, quer ver as duas pontas (a nossa apresentao de vendedores e a opinio
dos compradorees). Deseja tambm aprender o caminho das pedras para que - ao
chegar em Natal - possa preparar tudo da menaira correta e rpido.
Viro com ele:
Dr. Alexandre - Procurador Municipal (eu conheo) que defensor dos modelos de
parceria e profissionalizao da gesto;
Dra. Ariane - Coordenadora da ESF (no conheo). Diz o Thiago que ela
daquelas pessoas que defendem modelos de gesto estatal (o grupo difcil)
Na quinta-feira programei traz-lo para almoar com o diretor da FGV (temos 2 milhes
para receber dele) e passar a tarde na FGV Projetos.
Me diga se est de acordo e se demanda alguma ao especfica.
Abs
Leonardo
115
116
117
s ocorreu no dia 14 de outubro do mesmo ano. Essa poderia ser uma mera
irregularidade. Mas no . apenas mais uma evidncia de que, em verdade, tudo no
passou de uma montagem mal feita do processo seletivo.
Tanto isso verdade que, nada obstante essa qualificao tenha ocorrido apenas
no dia 14 de outubro de 2010, uma quinta-feira, data da publicao no Dirio Oficial do
Municpio, logo na segunda-feira, ou seja, dia 18, ocorreu o julgamento pela comisso
de seleo. Isto , entre a qualificao da Associao Marca para Promoo de Servios
como organizao social e a sua escolha no processo seletivo, s houve um nico dia
til, qual seja, a sexta-feira, dia 15 de outubro de 2010.
No se h de negar que, em termos de sequncia lgica dos atos, a farsa no
poderia ser mais escancarada. No houve seleo nenhuma. Essa certeza ganha flego
com a considerao de que nenhuma outra entidade participou do certame. Ou seja, o
chamamento pblico foi uma simulao de convocao das entidades interessadas, na
medida em que o escopo almejado era mascarar o direcionamento no sentido de que
fosse feita a contratao da empresa pertencente ao grupo econmico dirigido por Tufi
Meres.
Atente-se para a circunstncia de que no razovel nenhuma outra empresa se
mostrar interessada em participar de um certame que tinha como objeto a contratao de
entidade para gerir considervel parte do servio de sade de um Municpio, cujo
contrato foi firmado, inicialmente, no valor global correspondente a R$ 26.427.479,79
(vinte e seis milhes e quatrocentos e vinte e sete mil, quatrocentos e setenta e nove
reais e setenta e nove centavos).
verdade que, diante dos termos da Lei n 9.637, de 1998, no se exige, para
fins de descentralizao do servio pblico para o Terceiro Setor, a realizao de
licitao regida pela Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. No entanto, diferentemente
do que a defesa do acusado ALEXANDRO MAGNO quer fazer crer em suas razes
finais, o Supremo Tribunal Federal, ao apreciar Ao Direta de Inconstitucionalidade
1923, na qual se apontava vcio no Diploma Legal em foco, ressaltou que, de toda sorte,
a escolha da entidade contratada para a prestao de servios, dentre outras
formalidades, deve de ser feita mediante processo seletivo no qual assegurada a
igualdade de participao dentre quantas tivessem interesse em contratar, a fim de que a
administrao pblica escolhesse a melhor proposta.
Na parte mais pertinente ao que aqui est sendo tratado, em seu extenso e
profundo voto sobre a Lei n 9.637, de 1998, que dispe sobre a qualificao de
entidades como organizaes sociais e d outras providncias, o Ministro Luiz Fux
asseverou
(http://redir.stf.jus.br/paginadorpub/paginador.jsp?docTP=TP&docID=10006961
fls.
25/28):
(...)
118
Por no se tratar de contratos administrativos, no cabe falar em incidncia do
dever constitucional de licitar, restrito ao mbito das contrataes (CF, art. 37, XXI).
Nem por isso, porm, a celebrao de contatos de gesto pode ficar imunizada
incidncia dos princpios constitucionais. Da mesma forma como se ressaltou acima, a
Administrao deve observar, sempre, os princpios estabelecidos no caput do art. 37 da
CF. Dentre eles, tm destaque os princpios da impessoalidade, expresso da isonomia
(art. 5, caput), e da publicidade, decorrncia da ideia de transparncia e do princpio
republicano (CF, art. 2, caput).
(...)
Assim, embora no submetido formalmente licitao, a celebrao do
contrato de gesto com as Organizaes Sociais deve ser conduzida de forma pblica,
impessoal e por critrios objetivos, como consequncia da incidncia direta dos
princpios constitucionais que regem a Administrao Pblica.
Por isso mesmo, a Lei Municipal n 6.108, de 2010, ademais de exigir que a
entrega do servio fosse a uma entidade sem fins lucrativos, qualificada como
organizao social, previa que a escolha teria de ser realizada mediante um chamamento
pblico, a fim de que, em igualdade de condies, viesse a ser escolhida a melhor
proposta das apresentadas entre as entidades interessadas.
A Lei Municipal n 6.108, 02 de junho de 2010, que teve como mentor o
acusado ALEXANDRE MAGNO, que se considera experto quanto aos meandros
jurdicos do Terceiro Setor, diante da inteno deliberada de realizar o contrato de
gesto com a Associao Marca para Promoo de Servios, desatendeu o art. 128 da
Constituio do Estado do Rio Grande, deixando de colocar a exigncia, para fins de
qualificao de uma entidade como organizao social, da formao de um conselho de
administrao em que assegurada a participao de representantes da comunidade e do
poder pblico na sua composio.
Diante dessa anomalia, pouco tempo aps, o Tribunal de Justia do Estado do
Rio Grande do Norte, ao apreciar a Ao Direta de Inconstitucionalidade n
2010.006976-6, em votao unnime do Pleno, arrematou na parte da ementa do
acrdo lavrado pelo Desembargador Amaury Moura que interessa para o presente
caso:
- Vale dizer, a declarao de inconstitucionalidade dos arts. 2, I, d, 3, I da Lei
n 6.108/2010 conduz por atrao, inconstitucionalidade dos seus demais dispositivos
ou da integralidade da norma, porquanto invivel a qualificao como organizao
sociais a partir da mesma. (julgado em 25.05.2011)
119
120
h 29 anos, ao ser inquirida (CD fls. 2.096 do presente processo), afirmou que foi ao
Rio de Janeiro participar de reunio sobre a terceirizao da sade, juntamente com os
acusados CARLOS FERNANDO PIMENTEL, que era o coordenador financeiro,
THIAGO TRINDADE, secretrio de sade de Natal, e ALEXANDRE MAGNO,
procurador do municpio (01min05s). Asseverou que foram conhecer o modelo de
terceirizao no Rio de Janeiro, e que no primeiro dia de viagem, foram visitar a Salute
(02min45s). Relatou que tambm visitaram a cidade de Duque de Caxias (05min03s).
Negou sua participao da Comisso de fiscalizao do contrato de gesto (05min56s).
Explicou que Ana Tnia, secretria de sade anterior a THIAGO TRINDADE, era
contrria terceirizao da sade e que, apesar de no saber ao certo o motivo desta
ter deixado a secretaria, acredita que foi algo relacionado ao repasse de recursos da
prefeitura para a Associao Marca (06min45s). Disse que no lembra o nome do dono
da empresa Marca, mas adiantou que foi sala de um senhor de idade, gordo e que
utilizava suspensrio (08min53s). Esclareceu que ficou a maior parte do tempo com o
acusado CARLOS PIMENTEL durante a viagem do Rio de Janeiro (33min02s), no
sabendo da agenda no Rio de Janeiro dos acusados THIAGO TRINDADE E
ALEXANDRE MAGNO, ou mesmo de CARLOS PIMENTEL (33min22s).
Na medida em que permeada pela relao preexistente entre Leonardo Carap e
Tufi Meres, a prova quanto a essa viajem dos acusados THIAGO TRINDADE e
ALEXANDRE MAGNO ao Rio de Janeiro to contundente e perturbadora, que o
acusado ALEXANDRE MAGNO, no momento em que inquirido sobre essa
circunstncia em seu interrogatrio, aduziu que quem elaborou a agenda foi Leonardo
Carap e que efetivamente foi surpreendente o contato do representante da FVG com a
Salute Sociale foi surpreendente (12min36s do CD fl. 2.152 do presente processo).
ALEXANDRE MAGNO no podia negar que esse encontro era deveras
comprometedor.
Sopesados os elementos probatrios constantes dos autos, tem-se que THIAGO
TRINDADE e ALEXANDRE MAGNO foram os operadores do direcionamento
relativo contratao da empresa Marca. A assertiva de que eles foram os operadores
porque, antes, a prpria acusada MICARLA DE SOUZA, na qualidade de Prefeita, a
mais interessada em implantar o novo modelo de gesto, foi quem deu incio a esse
direcionamento. De fato, conforme ficou salientado no incio, foi ela quem tomou a
iniciativa dos atos preparatrios referentes ao direcionamento. Cabe lembrar que,
conforme ela prpria salientou em seu interrogatrio, no af de colocar em prtica a
promessa de campanha, ainda no ms de junho de 2009, cuidou de promover a
contratao da empresa Fundao Getlio Vargas (FGV) para realizar estudos com essa
finalidade e, em novembro do mesmo ano, foi com uma equipe de trabalho a So Paulo,
Rio Grande do Sul, Pernambuco e Rio de Janeiro, assim como o Distrito Federal, no
desiderato de conhecer de perto a forma de gesto implantada nessas unidades da
federao. Nessas visitas, como MICARLA DE SOUZA salientou no interrogatrio,
visualizou que o projeto do Rio de Janeiro tinha um ndice de aceitao e credibilidade
enorme por parte da populao (10min20s). Diante da resistncia da ento secretria de
121
sade, Ana Tnia, colocou em seu lugar o acusado THIAGO TRINDADE, quando j
estava em curso o processo de terceirizao. Portanto, THIAGO TRINDADE foi
colocado no cargo de secretrio de sade com o fim especfico de dar continuidade aos
trabalhos de terceirizao, tendo, para tanto, viajado exatamente para o Rio de Janeiro, a
fim de aprender o caminho das pedras. Por que a comitiva liderada por THIAGO
TRINDADE e ALEXANDRE MAGNO no foi a outros Estados, tendo ido apenas ao
Rio de Janeiro? Ora, porque foi o modelo que mais encantou MICARLA DE SOUZA.
verdade que no existe nenhum elemento concreto provando que, quando
MICARLA DE SOUZA esteve no Rio de Janeiro, em meados do ms de novembro de
2009, ela tenha se encontrado com Tufi Meres ou que j o conhecesse. Mas o conjunto
probatrio permite que, por inferncia, se chegue concluso de que ela tinha
conhecido a atuao do grupo econmico liderado por Tufi Meres, at porque era esse
grupo que operava a terceirizao do setor de sade no Rio de Janeiro. Se a acusada
conheceu o modelo adotado no Rio de Janeiro, estreme de dvidas que ela visitou e teve
contato com Tufi Meres ou com um de seus representantes.
Essa realidade se descortina quando se observa que, em 1 de junho de 2010,
Leonardo Carap enviou uma mensagem para ANTONIO CARLOS SOARES LUNA,
tratando do contrato de gesto de duas UPAs de Natal, informando o endereo
eletrnico e o nmero da linha do telefone celular de Tufi Meres. Ora, se o acusado
ANTONIO LUNA no era o secretrio de sade, mas, sim, Secretaria de Planejamento,
Fazenda e Tecnologia da Informao SEMPLA, qual a razo de o referido estar
tratando de assunto afeto alterao do modelo de gesto nessa rea? Ele era homem de
e da confiana de MICARLA DE SOUZA, responsvel, como se ver mais adiante,
pelo pagamento das despesas apresentadas pela Associao Marca, nada obstante o
superfaturamento, notas fiscais frias e a ausncia de exame pelos rgos de controle.
Sobre essa questo, importante conferir a devida ateno ao testumunho da
Controladora Geral do Municpio de Natal/RN na poca, Regina Bezerra Mota,
documento por sistema audiovisual (CD fl. 2.124 dos presentes autos). Regina Mota,
pessoa de reconhecida credibilidade em solo potiguar, ouvida em juzo, sem rodeios,
afirmou que a seleo para a gesto das AMEs foi uma mera simulao, na medida em
que tudo havia sido adredemente acordado no Rio de Janeiro/RJ, de modo que o
chamamento pblico e a contratao da Associao Marca foi um pacote pronto e
fechado, em razo do interesse da acusada MICARLA DE SOUZA em trazer o
modelo de l para c, projeto no qual estavam envolvidos ALEXANDRE MAGNO e
THIAGO TRINDADE, tendo ouvido falar que ANTNIO LUNA tambm estava
comprometido com essa empreitada (33min55s a 36min00s).
Para melhor compreenso do que foi afirmado pela ex-Controladora Geral do
Municpio, Regina Mota, importante examinar o contedo de seu depoimento vendo e
ouvindo como ela efetivamente reportou o que se disse acima. Para tanto, basta acessar
o clique abaixo:
122
1.
Objeto da parceria
Cronograma
Outras Providncias
2.
Cronograma
123
a.
b.
c.
d.
e.
f.
g.
Memorando de Dra.
ii.
Juntada do Termo de
Perptuo (03/09)
referncia (08/09)
iii.
Autorizao de
abertura do Processo pelo Secretrio (08/09)
iv.
Declarao de
existncia de dotao oramentria (09/09)
v.
Minuta de termo de
chamamento (10/09)
vi.
Parecer Jurdico
(10/09)
vii.
Bloqueio (10 a 20/09)
viii.
Empenho (22/09)
ix.
Assinatura (23/09)
x.
Publicao do contrato
(24/09)
3.
Outras providncias
a.
Marcar reunio com Dra. Perptuo na quarta (08/09)
b.
Qualificar a Marca (08/09)
c.
Levantamento de custo de gerncia das 5 unidades (at 10/09)
124
125
126
127
que houvesse algo irregular na sade (8min07s), tentando, assim, se livrar de qualquer
responsabilidade pelo que aconteceu s vistas de todos.
Naturalmente que no verdade o que BRUNO MACEDO disse em seu
interrogatrio. Ele sabia, sim, e no apenas isso. Ele no foi s omisso quanto a tudo
que estava ocorrendo s suas vistas, situao que, se fosse compatvel com a realidade
dos fatos, no lhe pouparia, de todo modo, de ser responsabilizado criminalmente pela
prtica do crime de prevaricao (art. 319 do Cdigo Penal). No, ele defendeu
juridicamente o modelo embasado em uma lei flagrantemente inconstitucional,
orquestrada materialmente pelo acusado ALEXANDRE MAGNO. Como BRUNO
MACEDO mesmo disse em seu interrogatrio, ele cuidou de fazer a defesa judicial do
modelo amparada pela Lei Municipal n 6.108, de 2010 (2min38s). Uma lei de
inconstitucionalidade to flagrante que foi, rapidamente, declarada inconstitucional.
Como se ver mais frente, o acusado BRUNO MACEDO aparece em dilogo
que deixa claro que ele sabia o que estava ocorrendo na Secretaria Municipal de Sade
e, mesmo assim, defendia diretamente a permanncia do negcio fraudulento com a
Associao Marca. Como se ver tambm, em um dilogo entre Rosimar Bravo e Tufi
Meres, a concluso de que BRUNO MACEDO tinha cincia, inclusive, de que, caso
uma pendncia da Associao Marca na justia estadual de no fosse revertida, o
assunto seria equacionado com a interveno de um desembargador, mediante o
pagamento de propina em valor equivalente a R$ 600.000,00 (seiscentos mil reais). Para
no ser repetitivo, o que aqui est sendo deito ser apresentado com respaldo na prova.
Do mesmo modo, contra a natureza das coisas ter alguma dvida de que a
acusada MICARLA DE SOUZA e o acusado BRUNO MACEDO tinham cincia de
que THIAGO TRINDADE, que nada entendia sobre gesto na rea de sade ou sobre
a complexa transferncia de competncia do poder pblico para o Terceiro Setor, estava
sendo assessorado por ALEXANDRE MAGNO e, ademais, que este, at mesmo,
acompanhou aquele quando da viagem para o Rio de Janeiro, oportunidade em que foi
feita a famigerada visita a Tufi Meres e ao seu grupo econmico.
Embora no seja necessrio, importa lembrar que a mudana do modelo de
gesto no campo da sade era uma promessa de campanha e se constitua na bandeira
desfraldada como smbolo de eficincia da administrao que a acusada MICARLA
DE SOUZA pretendia deixar registrado no exerccio de seu mandato. Sem embargo de
acrescentar, como visto linhas acima, que a acusada MICARLA DE SOUZA teve
atuao direta no incio dos atos preparatrios. Ela, naturalmente, no iria ficar
indiferente aos atos necessrios para a implantao do modelo revolucionrio de
gesto, que tinha tanta resistncia entre os servidores da sade. Ningum iria para a
linha de frente dessa empreitada administrativa sem o seu aval. Muito menos ningum
iria ser o mentor jurdico do modelo sem que o Procurador-Geral tivesse participao
ativa. E a acusada MICARLA DE SOUZA no iria para uma ao dessa natureza, com
fortes implicaes jurdicas, sem o assessoramento de seu Procurador-Geral. Afinal,
qual seria a funo do Procurador Geral do Municpio seno dar assistncia jurdica
128
129
130
autor do parecer que validou a contratao direta da FGV, sem realizao de licitao,
para elaborar os estudos sobre a mudana do modelo de gesto, e tambm da assertiva
feita por THIAGO TRINDADE, em seu interrogatrio, no sentido de que teve receio
em assumir a pasta da sade, mas findou aceitando porque sabia da participao do
acusado ALEXANDRE MAGNO, ademais de ter revelado que pediu a BRUNO
MACEDO para colocar a sua disposio aquele, a fim de que lhe fosse dado auxlio
jurdico direto.
Sobre a imagem negativa do acusado ALEXANDRE MAGNO perante quantos
o conheciam, merece ateno o depoimento de Regina Mota, na parte em que falou ter
recebido um recado do promotor de justia Giovani Rosado, que seria amigo da acusada
MICARLA DE SOUZA, pedindo para que ela fosse alertanda no sentido de no deixar
o denunciado ALEXANDRE MAGNO frequentar a Secretaria de Sade (01:13:41sec
do CD fl. 2.124, dos presentes autos). Causa espcie a afirmativa de Regina Mota de
que, ao receber o aviso, a acusada MICARLA DE SOUZA, em uma reunio na
Secretria de Planejamento, com nfase, disse: Gente, no para colocar Alexandre na
Sade, no!; mas, todavia, o acusado ALEXANDRE MAGNO no s foi para a
referida secretaria, como l permaneceu o tempo inteiro, situao que a testemunha
disse no conseguir entender o comportamento da acusada em referncia (01:13:16s).
Vejam essa intrigante passagem do depoimento de Regina Mota, por meio do
link abaixo:
https://cloud.jfrn.jus.br/index.php/s/I8li4dEkiHwSYvW
vdeo tecle Ctrl + Tecla direita do mouse)
(Para
acessar
Um pouco mais adiante, Regina Mota explicou que no dava para entender
como uma prefeita dava uma determinao daquele tipo, ou seja, que no era para
deixarem o acusado ALEXANDRE MAGNO frequentar a Secretaria de Sade do
Municpio de Natal/RN, mas, mesmo assim, no ser atendida (01:20:48s), passagem
tambm que merece ser vista e ouvida em seu verdadeiro contexto, acessando o link a
seguir:
https://cloud.jfrn.jus.br/index.php/s/0cpIdWMHcvPNPrg (Para acessar o
vdeo tecle Ctrl + Tecla direita do mouse)
De modo contundente, Regina Mota disse que tinha sido vencida pela corrupo
e, em carta de demisso endereada acusada MICARLA DE SOUZA, escreveu que
os membros do secretariado dela no tinham compromisso com o dinheiro pblico, nem
com a populao, e que por isso estava saindo da Controladoria-Geral (01:28:08s).
131
(Para
acessar
132
133
DESPACHO:
Em 03/12/2010 o Presidente da Comisso recebeu manifestao do INSTITUTO
PERNAMBUCANO DE ASSISTNCIA E SADE - IPAS, que infor mando motivos de
fora maior comunica a renncia ao certame.
A Comisso Especial de Seleo, em razo da desistncia do INSTITUTO
PERNAMBUCANO DE ASSISTNCIA E SADE IPAS resolve:
1. Acatar o pedido de desistncia do INSTITUTO PERNAMBUCANO DE ASSISTNCIA
E SADE IPAS;
2. Convocar a segunda entidade melhor classificada.
3. Abrir prazo de 02 (dois) dias teis para que a ASSOCIAO MARCA PARA
PRESTAO DE SERVIOS, segunda entidade melhor classificada, apresente os
documentos elencados nos subitens C.1, C.4, C.7, C.7.1, D.1, D.2 do Edital de
regncia.
4. Determinar que, uma vez cumprida a exigncia do item anterior, a ASSOCIAO
MARCA PARA PRESTAO DE SERVIOS dever assinar contrato de gesto
objeto do referido edital.
5. Vencidos os prazos sem que a segunda colocada se manifeste, ser convocada
a terceira colocada.
Natal, 03 de dezembro de 2010.
CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA
Presidente da Comisso
ELIZAMA Batista da Costa
Membro da Comisso
MARIA DO PERPTUO SOCORRO LIMA NOGUEIRA
Membro da Comisso (Grifei)
134
From: jrnconsultoria@uol.com.br
Sent: Thursday, November 11, 2010 5:57 PM
To: thobiastavares@gmail.com
Subject: Edital UPA
Dr. Thobias,
Repasso edital conforme combinado.
Jonei Lunkes
(84) 8809-5974
From: jrnconsultoria
Sent: Thursday, November 04, 2010 10:39 AM
To: amagnosouza@gmail.com
Subject: edital de seleo 002-2010
Alexandre,
Segue edital (falta somente completar os itens em azul - at sexta-feira devo ter isso).
Segue tambm o termo de referncia alterado.
Se voc quiser verificar o que alterei no termo, posso te mandar um arquivo que evidencia todas
as alteraes.
Penso que temos que revisar este termo com todo cuidado, pois na Ao Civil Publica do MP
solicitando anulao do contrato com o IPAS o termo de referncia citado e de certa forma
utilizado contra a SMS.
Se preferir reunir para finalizar isso, estou disposio.
135
Na verdade ele e o procurador do municpio disseram que a confiana na entidade que eu
trabalhava (e que l tem uma UPA via OS) se resume a minha pessoa. Como sai querem que eu
trabalhe em Natal.
Avalie bem esta questo de OS, pois tem oportunidades em todo o Brasil. uma boa forma de
desenvolver os princpios da ASSEC, porm com oramento pblico e com as devidas garantias.
Mas se voc souber de alguma oportunidade me avise, para que possamos avaliar.
Voltando ao HRSP se a tendncia for OS, acho que tem que aumentar o saldo do fundo de reserva
da Matriz.
Um abrao,
Jonei Lunkes
136
137
138
seus equipamentos, alm do provimento dos insumos (materiais) e medicamentos
necessrios garantia do pleno funcionamento do AME;
3.1.2 - Assistir de forma abrangente os usurios que demandem o AME, procedendo aos
devidos registros do SIA/SUS, segundo os critrios da CONTRATANTE e do Ministrio
da Sade;
3.1.3 - Garantir, em exerccio no AME referido neste Contrato, quadro de recursos
humanos qualificados e compatveis com o porte das unidades e servios
combinados, conforme estabelecido nas normas ministeriais atinentes espcie, estando
definida, como parte de sua infra-estrutura tcnico-administrativa nas 12 (doze) horas/dia
do AME;
3.1.4 - Adotar identificao especial (crach) e fardamento de boa qualidade para todos
os seus empregados, assim como assegurar a sua frequncia, pontualidade e boa
conduta profissional;
3.1.5 - Incluir, na implantao da imagem corporativa e da uniformidade dos
trabalhadores, o logotipo da SMS e do AME;
3.1.6 - Responder pelas obrigaes, despesas, encargos trabalhistas, securitrios,
previdencirios e outros, na forma da legislao em vigor, relativos aos empregados
utilizados na execuo dos servios ora contratados, sendo-lhe defeso invocar a
existncia deste contrato para eximir-se daquelas obrigaes ou transferi-las
CONTRATANTE;
3.1.7 - Responsabilizar-se integralmente por todos os compromissos assumidos neste
Contrato;
3.1.8 - Manter registro atualizado de todos os atendimentos efetuados no AME,
disponibilizando a qualquer momento CONTRATANTE e s auditorias do SUS, as
fichas e pronturios dos usurios, assim como todos os demais documentos que
comprovem a confiabilidade e segurana dos servios prestados no AME;
3.1.9 - Apresentar a CONTRATANTE at o 10 dia do ms seguinte, o Relatrio
Financeiro dos servios efetivamente executados no ms anterior, acompanhada
de Relatrios Gerenciais (estatstica) e comprovantes (Posio contbil, fluxo de
caixa e extratos bancrios), na forma que lhe for indicada pela CONTRATANTE;
3.1.10 - Providenciar e manter atualizadas todas as licenas e alvars junto s
reparties competentes, necessrios execuo dos servios objeto do presente
Contrato;
3.1.11 - Arcar com todo e qualquer dano ou prejuzo, de qualquer natureza, causados
CONTRATANTE e/ou a terceiros por sua culpa, em consequncia de erro, negligncia ou
impercia, prpria ou de auxiliares que estejam sob sua responsabilidade na execuo
dos servios contratados;
3.1.12 - Consolidar a imagem do AME como centro de prestao de servios pblicos da
rede assistencial do Sistema nico de Sade - SUS, comprometido com sua misso de
atender s necessidades teraputicas dos pacientes, primando pela melhoria na
qualidade da assistncia;
3.1.13 - Manter em perfeitas condies de higiene e conservao as reas fsicas,
instalaes e equipamentos do AME;
3.1.14 - Prestar assistncia tcnica e manuteno preventiva e corretiva de forma
contnua aos equipamentos e instalaes hidrulicas, eltricas e de gases em geral;
3.1.15 - Devolver CONTRATANTE, aps o trmino de vigncia deste Contrato, toda
rea, equipamentos, instalaes e utenslios, objeto do presente contrato, em perfeitas
condies de uso, respeitado o desgaste natural pelo tempo transcorrido. Os bens
mveis permitidos em uso podero ser permutados por outros de igual ou maior valor,
que passam a integrar o patrimnio do Estado, aps prvia avaliao e expressa
autorizao do CONTRATANTE;
3.1.15.1 Fica facultado CONTRATADA a aquisio de equipamentos, mquinas e
utenslios com os recursos do presente contrato.
3.1.16 Receber atravs de seu preposto, os bens inventariados na forma do Anexo
Tcnico IV, quando da assinatura do Contrato e, de forma idntica, devolv-los no
trmino da vigncia contratual;
3.1.17 - Dispor da informao oportuna sobre o local de residncia dos pacientes
atendidos ou que lhe sejam referenciados para atendimento, registrando minimamente a
definio do municpio de residncia dos mesmos, por razes de planejamento das
atividades assistenciais;
3.1.18 - Encaminhar CONTRATANTE, nos prazos e instrumentos por ela definidos,
todas as informaes sobre as atividades desenvolvidas no AME, bem como sobre a
movimentao dos recursos financeiros recebidos e movimentados pela referida unidade
de sade;
3.1.19 Encaminhar CONTRATANTE as informaes de que trata o item anterior,
segundo os modelos por ela elaborados, at o dia 10 (dez) do ms imediatamente
subsequente ao das atividades desenvolvidas, ou no dia til que lhe for imediatamente
posterior;
3.1.20 - Em relao aos direitos dos pacientes, a CONTRATADA obriga-se a:
a) Manter sempre atualizado o pronturio mdico dos pacientes e o arquivo mdico
considerando os prazos previstos em lei;
139
b) No utilizar nem permitir que terceiros utilizem o paciente para fins de experimentao;
c) Justificar ao paciente ou ao seu representante, por escrito, as razes tcnicas
alegadas quando da deciso da no realizao de qualquer ato profissional previsto
neste Contrato;
d) Esclarecer aos pacientes sobre seus direitos e assuntos pertinentes aos servios
oferecidos;
e) Respeitar a deciso do paciente ao consentir ou recusar prestao de servios de
sade, salvo nos casos de iminente perigo de vida ou obrigao legal;
f) Garantir a confidencialidade dos dados e informaes relativas aos pacientes;
3.1.21 - Incentivar o uso seguro de medicamentos ao paciente ambulatorial, procedendo
notificao de suspeita de reaes adversas, atravs de formulrios e sistemticas da
SMS;
3.1.22 - Implantar, aps prvia aprovao da SMS, um modelo normatizado de pesquisa
de satisfao ps - atendimento;
3.1.23 - Realizar anlise e adoo de medidas de melhoria diante das sugestes, queixas
e reclamaes que receber com respostas aos usurios, no prazo mximo de 30 dias
teis;
3.1.24 - Instalar um Servio de Atendimento ao Usurio, conforme diretrizes
estabelecidas pela SMS, encaminhando mensalmente relatrio de suas atividades;
3.1.25 - Identificar suas carncias em matria diagnstica e/ou teraputica que
justifiquem a necessidade do encaminhamento de pacientes a outros servios de sade,
apresentando SMS, mensalmente, relatrio dos encaminhamentos ocorridos;
3.1.26 - No adotar nenhuma medida unilateral de mudanas na carteira de servios, nos
fluxos de ateno consolidados, nem na estrutura fsica do AME, sem prvia cincia e
aprovao da SMS;
3.1.27 - Alcanar os ndices de produtividade e qualidade definidos nos Anexos Tcnicos
I e III deste Contrato;
3.1.28 - Acompanhar e monitorar o tempo de espera dos pacientes, incluindo essa
informao nos relatrios gerenciais;
3.1.29 - Sero implantadas as Comisses Permanentes visando o acompanhamento,
avaliao e melhoria das aes executadas nas Unidades contempladas nesta Proposta.
As Comisses Permanentes a serem implantadas esto especificadas a seguir:
a) Comisso de tica Mdica
b) Comisso de tica de Enfermagem
c) Comisso de Farmcia e Teraputica
c.1) Dever ser implantado fluxo para avaliao de solicitaes de alterao na relao
municipal de medicamentos padronizados.
d) Comisso de Padronizao de Materiais Permanentes e Equipamentos
d.1) Dever ser implantado fluxo para avaliao de solicitaes de aquisio de material
permanente e equipamentos.
3.1.30 - Possuir e manter em pleno funcionamento um Ncleo de Epidemiologia NEP,
que ser responsvel pela realizao de vigilncia epidemiolgica de doenas de
notificao compulsria no mbito da Unidade, assim como aes relacionadas a outros
agravos de interesse epidemiolgico, sempre comunicando a SMS.
3.1.31 - Possuir e manter um Ncleo de Manuteno Geral - NMG que contemple as
reas de manuteno predial, hidrulica, e eltrica, assim como um servio de
gerenciamento de Risco e de Resduos Slidos na unidade, bem como manter o ncleo
de engenharia clnica para o bom desempenho dos equipamentos.
3.2 - Implantar sistema de informatizao:
So consideradas os seguintes AMEs:
1. Planalto
2. Nova Natal
3. Braslia Teimosa
Com o objetivo de modernizar parte da rede municipal de sade do municpio de
Natal ser implantado um Sistema de Informatizao com a finalidade de minimizar
os gastos desnecessrios com a demanda, bem como tornar o servio mais gil e dar
uma nova perspectiva de dinamismo as atividades desenvolvidas possibilitando:
- Unificar os cadastros, com utilizao do histrico clnico eletrnico, agilizando o
atendimento e evitando a duplicidade da utilizao dos recursos, uma vez que ser
possvel acompanhar, por paciente, os atendimentos realizados;
- Controlar da solicitao/realizao de exames de SADT evita duplicidade de exames;
- Implantar o Projeto Carto Cidado, no qual a pessoa ser identificada por bairro e
micro rea de residncia;
- Cadastrar a fila de espera, possibilitando conhecer a demanda reprimida;
- Remarcar a agenda, com reaproveitamento de vagas;
- Conhecer os atendimentos realizados para no muncipes, possibilitando pactuao
com o municpio de residncia ou mesmo o no atendimento (exceto os casos de
emergncia);
140
- Cadastrar toda populao com doena crnica, o que permite planejamento assistencial
e possibilita garantia da assistncia, fornecimento de medicamentos, reduo de agravos
e evita a judicializao de medicamentos da ateno bsica;
- Agilizar e ampliar o faturamento SIA/SUS, possibilitando ampliar a produo da
Secretaria. O registro da produo ser informatizado com importao dos dados para o
Sistema SIA/SUS;
- Acompanhar o Estoque, evitando o desperdcio, sendo possveis os seguintes
controles: fsico e financeiro, das entradas, on-line da dispensao (consumo
interno), dispensao por cliente/programa de sade, ponto de pedido, mdias de
consumo, prazo de validade, lote de fabricao (rastreabilidade);
- Possibilitar informao de diversas reas, permitindo ao poder executivo
planejar/priorizar suas aes: condies de habitao, condies do cidado,
saneamento, situao profissional, situao familiar, crianas fora da escola, nvel de
escolaridade, doenas referidas, entre outras;
- Possibilitar, atravs da informao gerada pelo sistema, tomada de deciso por parte da
Secretaria Municipal competente para a ampliao das famlias beneficiadas pelo Bolsa
Famlia
- gerao de emprego e renda;
- Visualizar as notificaes compulsrias com o objetivo de reforar a ateno e o
controle epidemiolgico do municpio.
- Fortalecer o Sistema de Gesto do Trabalho e Educao em Sade.
- Proporcionar ao Gestor a viso e monitoramento do atendimento ao pblico externo e
da operao interna das Unidades quanto aos recursos disponveis e sua utilizao.
- Agilizar o atendimento ao cidado.
-Otimizar a utilizao dos recursos disponveis, de forma a atender o maior nmero
possvel de cidados.
-Acompanhar o histrico do atendimento dos cidados nas Unidades de Sade nas
diversas especialidades, dentre elas: Cardiologia/ECG, Clnica Mdica, Endocrinologia,
Nutrio,Odontologia, Pediatria, Pr-Natal/Ginecologia/Preventivo, Geriatria, Angiologia,
Oftalmologia, Reumatologia, Pneumologia, Programa da Criana/Teste do pezinho,
Planejamento Familiar, Psicologia, Servio Social.
- Monitorar a solicitao/realizao dos exames de Patologia Clnica eliminando a
realizao de exames desnecessrios, com a consulta ao histrico de exames do
cidado.
-Disponibilizar ao Gestor as seguintes informaes:
-Totalizar os atendimentos disponibilizados a populao em cada Unidade Hospitalar;
-Totalizar os atendimentos ocupados por cidados atendidos pelo PSF;
-Totalizar os atendimentos ocupados por cidados fora do PSF;
-Apresentar estatstica de atendimentos X profissional
-Apresentar estatstica de atendimentos X especialidade
-Fomentar o auxlio dos cidados atendidos nos Programas:
Hipertenso Arterial, Diabetes, Hansenase, Tuberculose, Sade Mental, Programa do
Adolescente, Programa do Idoso, Gestante Pr-Natal, Sade do Homem.
3.3 - Descrio da Soluo
A soluo proposta composta dos seguintes produtos/servios:
1) Sistema de Gesto
2) Servios de Customizao e Treinamento
3) Servios de Manuteno e Monitoramento
1) Sistema de Gesto
O Sistema informatizado a ser implantado para a gesto das AMEs ser fornecido
atravs de contrato de licena de uso, e obedecer seguinte estratgia de implantao:
Gesto dos Cadastros
-Ser realizada a fase de cadastramento dos cidados atendidos nas unidades de sade,
de forma possibilitar o monitoramento dos atendimentos prestados populao
melhorando sua resolutividade.
- Todos os cidados atendidos nas Unidades sero devidamente identificados e
cadastrados, quando possvel no padro do Cadastro nico Federal, possibilitando
inclusive a emisso de identificao especfica do Municpio (Carto).
1.1) Recursos do Sistema de Gesto
- Agendamento dos atendimentos
Os agendamentos de consultas e exames disponibilizados no sistema, que so
identificados atravs de pesquisa seletiva por local de atendimento, perodo, turno ou
horrio, atividade e mdico devem ser realizados atravs de acesso direto a Unidade de
Sade ao sistema ou aos operadores do sistema. Possibilita o registro do paciente em
fila de espera quando necessrio, e emite as agendas que devero ser entregues aos
mdicos antes dos respectivos atendimentos. Permite o cadastramento ou a atualizao
do cadastro no momento do agendamento. Este cadastro seguir as regras de
141
cadastramento do cidado determinadas na implantao do Cadastro nico. O
supervisor do sistema tem a possibilidade de bloquear e desbloquear agendas de
consultas mdicas ou exames, emitir relatrio das agendas bloqueadas, enviar
mensagens para os operadores do sistema (individualmente ou para todos ativos),
comandar a excluso de agendas geradas, verificar e controlar a utilizao das agendas
atravs de comando para totalizao das vagas ofertadas e utilizadas, e, avaliar em
tempo real a utilizao do sistema e de seus recursos (agendas).
- Relatrios e informaes gerenciais decorrentes do agendamento:
- Pesquisa e/ou impresso de agendamentos de consultas realizadas.
- Agendamento x profissional
- Agendamento x especialidade
- Acompanhamento em tempo real das vagas disponveis nas Unidades
- Remarcaes com reaproveitamento de vagas
- Aproveitamento de sobras de faltantes no balco
- Monitoramento do ndice de faltantes
- ndice de ociosidade
- Demanda reprimida
- Registro dos Atendimentos
O registro dos atendimentos permitir o acompanhamento da movimentao nos AMEs,
apurando o faturamento de cada unidade de acordo com a tabela vigente do SIA/SUS e
complementando o agendamento de forma a proporcionar as seguintes informaes:
- Histrico de atendimento x cidado
- Apurao do faturamento SIA/SUS
- Acompanhamento da produtividade da Unidade
- Monitoramento da produtividade de cada profissional que atende ao pblico
- Mapeamento da demanda reprimida X especialidade
- Levantamento de indicadores X CID
-Controle de estoque e medicamentos
O sistema atende ao controle de estoque de qualquer tipo de insumo e as
especificidades do
controle de medicamentos, oferecendo as seguintes funcionalidades:
- Controle fsico e financeiro do estoque;
- Registro e Controle de Entradas
- Registro e controle on-line da dispensao (consumo interno)
- Registro e controle da dispensao de medicamentos e insumos ao cidado de acordo
com
o Programa de Sade ao qual o mesmo est cadastrado
- Controle do ponto de pedido
- Mdias de consumo
- Controle da validade dos medicamentos e insumos em geral
- Controle do lote de fabricao dos medicamentos e insumos em geral, permitindo a
rastreabilidade.
2) Servios de Customizao e Treinamento
Para que a implantao do sistema alcance os objetivos propostos, se faz necessrio um
perodo de adequao das rotinas operacionais e do sistema de forma a efetivamente
eliminar as atividades manuais substituindo-as pelo uso da ferramenta informatizada e
tambm fazendo com que o sistema atenda as especificidades que eventualmente
ocorram em alguma das Unidades de Sade contempladas pela soluo.
2.1) Detalhamento dos servios;
- Reviso do fluxo operacional
Esta atividade tem a finalidade de analisar o fluxo operacional atual de cada Unidade e
cada servio prestado, de forma a tornar o mximo possvel das atividades
automatizadas garantindo a entrada de dados adequada ao sistema e aderindo o sistema
rotina dos servidores. Nesta etapa so analisados todos os formulrios utilizados,
mtodo de agendamento, regras para atendimentos, relatrios necessrios, eliminando
tarefas manuais que possam ser substitudas
pelo uso do sistema como ferramenta operacional e consequentemente de Gesto.
- Treinamentos dos Servidores
Nesta fase realizado, por instrutores, o treinamento operacional dos servidores que
sero os usurios do sistema. Sero realizados treinamentos para qualific-los em
cadastramento, agendamento e registro de atendimento de acordo com a atuao de
cada um na Unidade de Sade.
- Treinamentos Gerenciais
Este treinamento, tambm realizado por instrutores, direcionado aos coordenadores de
unidade e gestores, com a finalidade de orient-los quanto ao acompanhamento das
142
atividades registradas pelo sistema, emisso de relatrios, visualizao de informaes
gerenciais.
3) Servios de Manuteno e Monitoramento
Estes servios so prestados aps o perodo de implantao do sistema, sendo realizado
por analistas de suporte e de O&M, com a finalidade de manter o sistema em plena
utilizao, contemplando as seguintes atividades:
1 Atendimento ao usurio (suporte de 1o nvel), sanando as dvidas operacionais, e
verificando a natureza das ocorrncias;
- Acompanhamento e avaliao da utilizao do sistema em todas as Unidades de
Sade;
- Avaliao, acompanhamento, monitorao das ROs Registros de Ocorrncia, abertos
quando o usurio aciona o suporte quanto s intercorrncias na utilizao do sistema;
- Identificao, junto aos usurios, da necessidade de SC Solicitao de Customizao
a serem incorporadas ao Sistema alm de especific-las e providenciar o
encaminhamento das mesmas;
- Retreinamento de usurios ou treinamento de novos usurios do sistema;
- Manuteno do Sistema.
3.4 - Estabelecer e executar os planos, programas e sistemas constantes do Anexo
Tcnico I;
3.4.1 - Movimentar os recursos financeiros transferidos pela CONTRATANTE para a
execuo do objeto deste Contrato em conta bancria especfica e exclusiva, vinculada
ao AME, de modo a que os recursos transferidos no sejam confundidos com os
recursos prprios da Organizao Social, ressalvado conta bancria para suportar os
recursos financeiros de que trata a clusula
3.34.2 Fundo de Proviso.
3.4.2 As despesas administrativas oriundas deste contrato de gesto que incidem
sobre a Matriz da CONTRATADA, devero ser ressarcidas pela rubrica contbil de
despesa operacional da CONTRATADA, at o limite de 10% (dez por cento) sobre
os valores mensais do presente contrato.
3.4.3 Do total dos recursos financeiros fica a CONTRATADA autorizada a formar e
manter um Fundo de Proviso para fins de rescises trabalhistas e aes judiciais, que
poder ser utilizado durante a vigncia do contrato, bem como para pagamentos de
aes judiciais que se prolonguem no decurso do tempo, mesmo aps o trmino do
contrato.
4.2 DA CONTRATANTE
4.2.1 - Disponibilizar CONTRATADA adequada estrutura fsica, materiais
permanentes, equipamentos e instrumentos para a organizao, administrao e
gerenciamento do AME, conforme inventrio patrimonial;
4.2.2 - Prover a CONTRATADA dos recursos financeiros necessrios execuo deste
Contrato e a programar, nos oramentos dos exerccios subsequentes, quando for o
caso, os recursos necessrios para custear os seus objetivos, de acordo com o sistema
de pagamento previsto;
4.2.3 - Prestar esclarecimentos e informaes CONTRATADA que visem a orient-la
na correta prestao dos servios pactuados, dirimindo as questes omissas neste
instrumento;
4.2.4 - Desenvolver o controle e a avaliao peridica atravs de um preposto designado
pelo Secretrio da Sade, o qual observar in loco o desenvolvimento das atividades de
assistncia aos usurios no AME.
CLUSULA QUARTA DOS RECURSOS FINANCEIROS
Os recursos financeiros para a execuo do objeto deste Contrato sero alocados para a
CONTRATADA mediante transferncias oriundas do CONTRATANTE, sendo permitido
CONTRATADA o recebimento de doaes e contribuies de entidades nacionais e
estrangeiras, rendimentos de aplicaes dos ativos financeiros da Organizao Social e
de outros pertencentes ao patrimnio que estiver sob a administrao da OS, ficando-lhe,
ainda, facultado contrair emprstimos com organismos nacionais e internacionais.
CLUSULA QUINTA DO REPASSE DE RECURSOS
1. Para a execuo do objeto da presente avena, a CONTRATANTE repassar
CONTRATADA, no prazo e condies constantes deste instrumento e seus anexos,
a importncia global estimada de R$ 26.427.479,79 (vinte e seis milhes, quatrocentos
e vinte e sete mil, quatrocentos e setenta e nove reais, setenta e nove centavos), para
fins de cumprimento dos servios pactuados nos termos do Anexo Tcnico I, parte
integrante deste instrumento.
PARGRAFO PRIMEIRO
O valor pactuado ser repassado pela CONTRATANTE, de acordo com o cronograma de
desembolso previsto na Clusula Stima deste Contrato.
PARGRAFO SEGUNDO
Os recursos destinados ao presente Contrato de Gesto sero empenhados globalmente
em montante correspondente s despesas previstas at dezembro 2010, devendo ser
consignado na lei oramentria do exerccio seguinte o montante remanescente relativo
aos meses de execuo do Contrato no exerccio de 2011 e seguintes.
143
PARGRAFO TERCEIRO
Os recursos repassados CONTRATADA podero ser aplicados no mercado financeiro,
desde que os resultados essa aplicao revertam-se, exclusivamente, aos objetivos
deste Contrato.
CLUSULA SEXTA DA DOTAO ORAMENTRIA
As despesas decorrentes deste Contrato correro por conta dos recursos da Dotao
Oramentria a seguir especificada:
Unidade Gestora: 20.149
Fonte de Recurso: 183
Programa de Trabalho: 10.301.017.2.408
Natureza da Despesa: 3.3.30.39
CLUSULA STIMA - DAS CONDIES DE PAGAMENTO
O pagamento do valor constante da Clusula Quinta ser efetuado conforme
definido nas condies a seguir estabelecidas:
I No primeiro ano de vigncia do presente Contrato, o valor global a ser
repassado est estimado em R$ 26.427.479,79 (vinte e seis milhes, quatrocentos e
vinte e sete mil, quatrocentos e setenta e nove reais, setenta e nove centavos),
mediante a liberao de 12 (doze) parcelas mensais, cujo valor composto de uma
parte fixa correspondente a 90% do oramento mensal, e uma parte varivel e 10%
(dez por cento) calculada com base na adeso de indicadores de qualidade.
II Do montante global previsto no item anterior, o valor de R$ 2.589.972,46 (dois
milhes, quinhentos e oitenta e nove mil, novecentos e setenta e dois reais e
quarenta e seis centavos), correspondentes primeira parcela, que corresponde a
1,5 do valor mensal do custeio das unidades de Planalto e Nova Natal e 0,5 do valor
mensal da unidade de Braslia Teimosa, que ser transferido a entidade em at 5
dias teis da assinatura deste Contrato.
III - O valor correspondente a segunda at a dcima primeira parcela ser de R$
2.270.238,75 (dois milhes, duzentos e setenta mil, duzentos e trinta e oito reais e
setenta e cinco centavos), sendo a dcima segunda parcela no valor de R$
1.135.119,22 (hum milho, cento e trinta e cinco mil, cento e dezenove reais e vinte
e dois centavos), que corresponde a 0,5 do valor mensal das unidades de Planalto,
Nova Natal e Braslia Teimosa.
IV As parcelas referidas no item anterior sero repassadas mensalmente at o
quinto dia til aps o recebimento do relatrio financeiro dos servios objeto do
presente contrato executados no ms anterior. A unidade de Braslia Teimosa s
ter o repasse correspondente a 11 (onze) meses.
PARGRAFO PRIMEIRO
As metas contratuais da parte varivel do contrato de gesto sero avaliadas
trimestralmente, e, em caso de no cumprimento, ser efetuado o desconto de at 10%,
observado o disposto no Anexo Tcnico II.
PARGRAFO SEGUNDO
As parcelas de valor varivel sero repassadas mensalmente, junto com a parte fixa, e os
eventuais ajustes financeiros a menor decorrentes da avaliao do alcance das metas
das partes variveis sero realizados nos meses subsequentes anlise dos indicadores
estabelecidos, na forma disposta neste Contrato e seus Anexos.
PARGRAFO TERCEIRO
A CONTRATADA dever anexar mensalmente aos relatrios encaminhados
CONTRATANTE, os comprovantes de quitao de despesas com gua, energia
eltrica e telefone, efetuados no ms imediatamente anterior, bem como os
comprovantes de recolhimento dos encargos sociais e previdencirios relativos ao
ms anterior.
CLUSULA OITAVA - DOS RECURSOS HUMANOS
A CONTRATADA contratar pessoal para a execuo de suas atividades, sendo de
sua inteira responsabilidade os encargos trabalhistas, previdencirios, fiscais, comerciais
e securitrios, resultantes da execuo do objeto do presente Contrato.
PARGRAFO PRIMEIRO
A CONTRATANTE poder colocar disposio da CONTRATADA, mediante cesso
especial nos termos da Lei n 6.108/2010, a ser formalizada atravs de instrumento de
convnio especfico, os servidores pblicos estaduais de seu quadro de pessoal
permanente, desde que solicitado pela CONTRATADA de acordo com a necessidade de
seus servios.
PARGRAFO SEGUNDO
O valor pago pelo Poder Pblico, a ttulo de remunerao e de contribuio
previdenciria do servidor colocado disposio da CONTRATADA, ser deduzido do
valor de cada parcela dos recursos repassados mensalmente.
CLUSULA NONA DO ACOMPANHAMENTO E DA AVALIAO DE RESULTADOS O
rgo competente da CONTRATANTE responsvel pelo acompanhamento, fiscalizao
e avaliao deste Contrato de Gesto emitir relatrio tcnico sobre os resultados
alcanados pela CONTRATADA quanto s metas pactuadas, quanto economicidade
144
das aes realizadas e otimizao do padro de qualidade na execuo dos servios e
no atendimento ao usurio.
PARGRAFO PRIMEIRO
O rgo referido nesta clusula encaminhar o relatrio tcnico ao Secretrio da Sade e
ao rgo deliberativo da CONTRATADA, at o ltimo dia do ms subsequente ao
encerramento de cada trimestre do exerccio financeiro.
PARGRAFO SEGUNDO
Os resultados alcanados devero ser objetos de anlise criteriosa pelo Secretrio da
Sade ou comisso especialmente designada para tal, que nortear as correes que
eventualmente se faam necessrias, para garantir a plena eficcia do instrumento, e em
persistindo as falhas, para subsidiar a deciso do Governo Municipal acerca da
manuteno da qualificao da Entidade como Organizao Social.
PARGRAFO TERCEIRO
Ao final de cada exerccio financeiro ser elaborada consolidao dos relatrios tcnicos
emitidos pelo rgo de acompanhamento e avaliao, para anlise e parecer conclusivo
do Secretrio da Sade.
PARGRAFO QUARTO
Os responsveis pela fiscalizao deste Contrato, ao tomarem conhecimento de
qualquer irregularidade na utilizao e recursos ou bens de origem pblica, daro
imediata cincia ao Tribunal de Contas do Estado e ao Ministrio Pblico, para as
providncias cabveis, sob pena de responsabilidade solidria.
CLUSULA DCIMA DO PRAZO
O prazo de vigncia do presente CONTRATO ser de 12 (doze) meses, contados da
assinatura do presente instrumento, podendo ser prorrogado, aps demonstrada a
consecuo dos objetivos estratgicos e das metas estabelecidas, se houver a indicao,
garantia e aprovao das dotaes oramentrias necessrias para as despesas.
CLUSULA DCIMA PRIMEIRA DA REVISO E REPACTUAO
O presente Contrato poder ser alterado, mediante reviso das metas e dos valores
financeiros inicialmente pactuados, desde que prvia e devidamente justificada,
com a aceitao de ambas as partes e a autorizao por escrito do Secretrio de
Sade, devendo, nestes casos, serem formalizados os respectivos Termos
Aditivos. Poder tambm ser alterado para assegurar a manuteno do equilbrio
econmico e financeiro do contrato, na hiptese de sobrevirem fatos imprevisveis, ou
previsveis, porm de consequncias incalculveis, retardadores ou impeditivos da
execuo do ajustado ou, ainda, em caso de fora maior, caso fortuito ou fato do
prncipe, configurando lea econmica extraordinria e extracontratual.
CLUSULA DCIMA SEGUNDA DA PRESTAO DE CONTAS
A Prestao de Contas, a ser apresentada mensalmente ou a qualquer tempo,
conforme recomende o interesse pblico, far-se- atravs de relatrio pertinente
execuo desse Contrato de Gesto, contendo comparativo especfico das metas
propostas com os resultados alcanados, acompanhados dos demonstrativos
financeiros referentes aos gastos e receitas efetivamente realizados.
PARAGRFO PRIMEIRO
Ao final de cada exerccio financeiro, a CONTRATADA dever elaborar
consolidao dos relatrios de execuo e demonstrativos financeiros e
encaminh-los CONTRATANTE, em modelos por esta estabelecidos.
PARGRAFO SEGUNDO
Cabe CONTRATADA, obrigatoriamente, a publicao anual, no Dirio Oficial do
Municpio, dos relatrios financeiros e do relatrio de execuo do presente
Contrato de Gesto.
CLUSULA DCIMA TERCEIRA DA INTERVENO DO ESTADO NO SERVIO
TRANSFERIDO
Na hiptese de risco quanto continuidade dos servios de sade prestados populao
pela CONTRATADA, o CONTRATANTE poder assumir imediatamente a execuo dos
servios objeto deste Contrato.
CLUSULA DCIMA QUARTA DA RESCISO
A resciso do Contrato poder ser efetivada:
I - por ato unilateral da CONTRATANTE, na hiptese de descumprimento, por parte da
CONTRATADA, ainda que parcial, das clusulas que inviabilizem a execuo de seus
objetivos e metas previstas no presente Contrato, decorrentes de m gesto, culpa e/ou
dolo;
II - por acordo entre as partes reduzido a termo, tendo em vista o interesse pblico;
III - por ato unilateral da CONTRATADA na hiptese de atrasos dos repasses devidos
pela
CONTRATANTE superior a 30 (trinta) dias da data fixada para o pagamento, cabendo
CONTRATADA notificar a CONTRATANTE, com antecedncia mnima de 30 (trinta) dias,
informando do fim da prestao dos servios contratados.
PARGRAFO PRIMEIRO
Verificada a resciso contratual por dolo da CONTRADA, a CONTRATANTE
providenciar a revogao da permisso de uso existente em decorrncia do presente
145
instrumento, aplicar as sanes legais cabveis e promover a desqualificao da
entidade como Organizao Social, pelo Poder Executivo, aps apuradas a falta em
processo regular, assegurada a ampla defesa.
PARGRAFO SEGUNDO
A desqualificao da entidade acarretar a reverso dos bens disponibilizados para a
execuo do contrato conforme Anexo tcnico IV Inventrio e avaliao dos bens, bem
como a incorporao ao patrimnio da CONTRATANTE.
PARGRAFO TERCEIRO
Os excedentes financeiros, cuja CONTRATADA no tenha apresentado a competente
prestao de contas, devero ser ressarcidos via depsito em conta corrente da
CONTRATANTE, a exceo dos recursos do Fundo de Proviso de que trata a Clusula
3.1.35.2. Para tanto, ser concedido prazo de 60 dias para apresentao da ltima
prestao de contas, contendo toda a comprovao relativa a execuo do objeto do
presente contrato.
PARGRAFO QUARTO
A CONTRATADA dever disponibilizar, imediatamente, todos os arquivos referentes ao
registro atualizado de todos os atendimentos efetuados no AME, as fichas e pronturios
dos usurios.
PARGRAFO QUINTO
A CONTRATADA ter o prazo mximo de 90 (noventa) dias, a contar da data da resciso
do Contrato, para quitar suas obrigaes e prestar contas de sua gesto
CONTRATANTE.
CLUSULA DCIMA QUINTA - DA RESPONSABILIDADE CIVIL DA CONTRATADA
A CONTRATADA responsvel pela indenizao de danos decorrentes de ao ou
omisso voluntria, ou de negligncia, impercia ou imprudncia, que seus agentes,
nessa qualidade, causarem ao paciente, aos rgos do SUS e a terceiros a estes
vinculados, bem como aos bens pblicos mveis e imveis elencados no Anexo Tcnico
IV, de que trata a Lei n 6.108/2010, sem prejuzo da aplicao das demais sanes
cabveis.
CLUSULA DCIMA SEXTA DA PUBLICAO
O presente Contrato de Gesto ter o seu extrato publicado no Dirio Oficial do
Municpio, no prazo mximo de 20 (vinte) dias, contados da data de sua assinatura.
CLUSULA DCIMA STIMA DO FORO
As partes contratantes elegem o Foro da Comarca de Natal, como competente para
dirimir toda e qualquer controvrsia resultante do presente contrato, renunciando,
expressamente, a outro qualquer por mais privilegiado que se configure. E, por estarem
de pleno acordo, firmam as partes o presente instrumento em 04 (quatro) vias de igual
teor e forma, para um nico efeito de direito, na presena das testemunhas abaixosubscritas.
NATAL, 26 de outubro de 2010.
MUNICPIO DE NATAL - CONTRATANTE
ASSOCIAO MARCA PARA PROMOO DE SERVIOS - CONTRATADA
146
Em 14 de agosto de 2010 11:45, Izabel Mendona <
> izabelmendonca123@gmail.com> escreveu:
>
> Prezados, bom dia!
>
> Segue relatorio da visita tecnica as unidades de Sade da Familia do
> municipio de Natal/RJ. Ontem durante o voo eu, marcos e rosi organizamos o
> mesmo devido ao prazo curto que o secretario solicitou de retorno da
> proposta de trabalho para o municipio.
>
> Em conversa com a Rosi, o mesmo solicitou que a proposta fosse elaborada
> para o DISTRITO NORTE I (29 equipes).
>
> Seguem as informaes e anexos para apoio.
>
> Algumas pendencias:
>
> 1. Relao da grade de medicamentos, foi enviada para o email do Vicente.
>
> 2. No conseguimos informaes sobre o custo com telefone, gua e luz- Rosi
> ir solicitar a Chefe de Gabinete por email
>
> 3. Necessidade de obras- a planilha no relatorio demonstra a viso tcnica
> da ESF, preciso levantamento de obras para definir custo com as reformas,
> verificar as unidades que esto em predios alugados, algumas so pequenas.
> Rosi j solicitou visita junto ao presidente.
>
> 4. Marcos solicitou a Ariane que enviasse por email o escopo do projeto
> definido junto com o SMS.
>
> O Secretario solicitou que a proposta de trabalho com oramento fosse
> entregue at sexta feira da semana que vem.ma
>
>
>
> OBS.: Os anexos informados no relatorio foram enviados no email anterior
> pelo marcos, porem algumas informaes no conseguimos por midia eletronica
> e esto em copias impressas com a rosi, material para o otto que ajudara na
> planilha financeira e material para apoiar a elaborao do plano de
> trabalho. Rosi ira entregar na segunda feira.
>
>
>
> Bom final de semana
>
> abs a todos
>
> Izabel
147
Vicente
Assunto: Res: Re: Re: relatrio visita tcnica natal
Izabel, bom dia!
A chefe de gabinete solicitou levantamento da Area Oeste! A Norte I j estamos fazendo
levantamento de custo e foi a q vcs visitaram!
Podemos fazer uma estimativa tomando como base a area Norte I? Se pudermos ficaria + fcil pro
Otto!
Bjs
Rosi
Enviado do meu BlackBerry da Oi.
Prezados,
necessrio fazer um exerccio inicial para o atendimento detalhado de todas as demandas da SMS
Natal.
Aps essa primeira aproximao, dada a dimenso total do desenho resultante, ser possvel avaliar
o tamanho do risco e tomar a deciso a respeito
abs
Leonardo
De: rosibravo@gmail.com [mailto:rosibravo@gmail.com]
Enviada em: segunda-feira, 16 de agosto de 2010 15:01
Para: Gisele Gobbi; Izabel Mendona
Cc: marcos rocha; Marcia Gabriel Silva; Otto; Leonardo Justin Carap; Maninho; Dr Vicente; Tufi
novo
Assunto: Res: Re: relatorio visita tecnica natal
Giselle,
Ainda no foi formalizada a agenda para comecar a elaboracao do projeto! Foi conversado com
Izabel q teria uma reuniao na quarta! Preciso q seja confirmado!
148
Temos pressa na elaboracao e a orientacao q tive foi de q pedisse a vcs para agilizar!
Abs
Rosi
Enviado do meu BlackBerry da Oi.
149
150
11 - MTODOS DIAGNSTICOS EM ESPECIALIDADES (ECG) 150
Total 4.050
Procedimentos Clnicos -Grupo 03 Quantidade Mensal
01 - CONSULTAS / ATENDIMENTOS / ACOMPANHAMENTOS 7.500
03 - TRATAMENTOS CLNICOS (OUTRAS ESPECIALIDADES) 1.500
Total 9.000
CLUSULA QUARTA DOS COMPROMISSOS DAS PARTES
I - DA CONTRATADA
1) Assegurar a organizao, administrao e gerenciamento das unidades de sade
objeto do presente Contrato atravs do desenvolvimento de tcnicas modernas e
adequadas que permitam o desenvolvimento da estrutura funcional e a manuteno
fsica das referidas unidades e de seus equipamentos, alm do provimento dos
insumos (materiais) necessrios garantia do pleno funcionamento da UPA;
2) Assistir de forma abrangente os usurios que demandem a UPA, procedendo aos
devidos registros no Sistema de Informaes e segundo os critrios da CONTRATANTE
e do Ministrio da Sade;
3) Garantir, em exerccio na unidade de sade referida neste Contrato, quadro de
recursos humanos qualificados e compatveis com o porte da unidade e servios
combinados, conforme estabelecido nas normas ministeriais atinentes espcie, estando
definida, como parte de sua infra-estrutura tcnico-administrativa nas 24 (vinte e quatro)
horas/dia da UPA.
4) Adotar identificao especial (crach) e fardamento de boa qualidade para todos os
seus empregados, assim como assegurar a sua freqncia, pontualidade e boa conduta
profissional;
5) Incluir, na implantao da imagem corporativa e da uniformidade dos trabalhadores, o
logotipo da SMS;
6) Responder pelas obrigaes, despesas, encargos trabalhistas, securitrios,
previdencirios e outros, na forma da legislao em vigor, relativos aos empregados
utilizados na execuo dos servios ora contratados, sendo-lhe defeso invocar a
existncia deste Contrato para eximir-se daquelas obrigaes ou transferi-las
Contratante;
7) Responsabilizar-se integralmente por todos os compromissos assumidos neste
Contrato;
8) Manter registro atualizado de todos os atendimentos efetuados na UPA,
disponibilizando a qualquer momento Contratante e s auditorias do SUS, as fichas e
pronturios dos usurios, assim como todos os demais documentos que comprovem a
confiabilidade e segurana dos servios prestados na unidade de sade;
9) Apresentar a contratante at o 15 (quinze) dia do ms seguinte, o recibo/Fatura
dos servios efetivamente executados no ms anterior, acompanhada de
Relatrios Gerenciais e comprovantes, na forma que lhe for indicada;
10) Providenciar e manter atualizadas todas as licenas e alvars junto s reparties
competentes, necessrios execuo dos servios objeto do presente Contrato;
11) Arcar com todo e qualquer dano ou prejuzo, de qualquer natureza, causados
Contratante e/ou a terceiros por sua culpa, em conseqncia de erro, negligncia ou
impercia, prpria ou de auxiliares que estejam sob sua responsabilidade na execuo
dos servios contratados;
12) Consolidar a imagem da UPA como centro de prestao de servios pblicos da rede
assistencial do Sistema nico de Sade -SUS, comprometido com sua misso de
atender s necessidades teraputicas dos pacientes, primando pela melhoria na
qualidade da assistncia;
13) Manter em perfeitas condies de higiene e conservao as reas fsicas, instalaes
e equipamentos da UPA;
14) Prestar assistncia tcnica e manuteno preventiva e corretiva de forma contnua
aos equipamentos e instalaes hidrulicas, eltricas e de gases em geral;
15) Devolver Contratante, aps o trmino de vigncia deste Contrato, toda rea,
equipamentos, instalaes e utenslios, objeto da presente permisso de uso, em
perfeitas condies de uso, substituindo aqueles que no mais suportarem recuperao;
16) Os bens mveis permitidos em uso podero ser permutados por outros de igual ou
maior valor, que passam a integrar o patrimnio do Municpio, aps prvia avaliao e
expressa autorizao do Contratante;
17) Os bens inventariados na forma do Anexo devero ser recebidos por um preposto
designado pela contratada quando da assinatura do Contrato e, de forma idntica,
devero ser devolvidos no trmino da vigncia contratual;
18) A Contratada, por razes de planejamento das atividades assistenciais, dever dispor
da informao oportuna sobre o local de residncia dos pacientes atendidos ou que lhes
sejam referenciados para atendimento, registrando no mnimo o municpio de residncia
dos mesmos;
19) Encaminhar Contratante, nos prazos e instrumentos por ela definidos, todas as
informaes sobre as atividades desenvolvidas na UPA, bem como sobre a
movimentao dos recursos financeiros recebidos e movimentados pela referida unidade
de sade;
20) As informaes de que trata o item anterior sero encaminhadas SMS, segundo os
modelos elaborados pela Contratante, antes do dia 15 (quinze) de cada ms ou no dia
til que lhe for imediatamente posterior;
21) Em relao aos direitos dos pacientes, a CONTRATADA obriga-se a;
151
a) Manter sempre atualizado o pronturio mdico dos pacientes e o arquivo mdico
considerando os prazos previstos em lei;
b) No utilizar nem permitir que terceiros utilizem o paciente para fins de experimentao;
c) Justificar ao paciente ou ao seu representante, por escrito, as razes tcnicas
alegadas quando da deciso da no realizao de qualquer ato profissional previsto
neste Contrato;
d) Permitir a visita ao paciente atendido, diariamente, conforme diretrizes da Poltica
Nacional de Humanizao;
e) Esclarecer aos pacientes obre seus direitos e assuntos pertinentes aos servios
oferecidos;
f) Respeitar a deciso do paciente ao consentir ou recusar prestao de servios de
sade, salvo nos casos de iminente perigo de vida ou obrigao legal;
g) Garantir a confidencialidade dos dados e informaes relativas aos pacientes;
h) Assegurar aos pacientes o direito de serem assistidos religiosa e espiritualmente por
ministro de qualquer culto religioso;
i) - Assegurar a presena de um acompanhante na UPA, de acordo com a legislao
vigente.
22) Incentivar o uso seguro de medicamentos ao paciente, procedendo notificao de
suspeita de reaes adversas, atravs de formulrios e sistemticas da SMS;
23) Implantar, aps prvia aprovao da SMS, um modelo normatizado de pesquisa de
satisfao ps atendimento;
24) Realizar seguimento, anlise e adoo de medidas de melhoria diante das
sugestes, queixas e reclamaes que receber com respostas aos usurios, no prazo
mximo de 30 dias teis;
25) Instalar um Servio de Atendimento ao Usurio, conforme diretrizes estabelecidas
pela SMS, encaminhando mensalmente relatrio de suas atividades;
26) Identificar suas carncias em matria diagnstica e/ou teraputica que justificam a
necessidade do encaminhamento de pacientes a outros servios de sade, apresentando
SMS, mensalmente, relatrio dos encaminhamentos ocorridos;
27) No adotar nenhuma medida unilateral de mudanas na carteira de servios, nos
fluxos de ateno consolidados, nem na estrutura fsica da UPA, sem prvia cincia e
aprovao da SMS;
28) Alcanar os ndices de produtividade e qualidade definidos no Anexo Tcnico deste
Contrato;
29) Acompanhar e monitorar o tempo de espera dos pacientes, definido pelas diferentes
Listas
de Espera de atendimento, enviando relatrio mensal SMS;
30) Possuir e manter em pleno funcionamento, no mnimo, as seguintes Comisses
Clnicas:
- Comisso de Pronturios Mdicos
- Comisso de bitos
- Comisso de tica Mdica
31) A contratada dever possuir e manter um Ncleo de Manuteno Geral - NMG na
unidade de sade, que contemple as reas de manuteno predial, hidrulica, e eltrica,
assim como um servio de Gerenciamento de Risco e de Resduos Slidos.
32) A contratada fica obrigada a estabelecer e executar os planos, programas e sistemas
constantes de sua proposta tcnica por ocasio da seleo, cujo contedo est
reproduzido no ANEXO TCNICO;
33) A CONTRATADA dever movimentar os recursos financeiros transferidos pelo
Municpio para a execuo do objeto deste Contrato de Gesto em conta bancria
especfica e exclusiva, vinculada UPA, de modo a que os recursos transferidos no
sejam confundidos com os recursos prprios da Organizao Social.
34) A CONTRATADA poder adquirir equipamentos, mveis e utenslios necessrios ao
pleno desenvolvimento das atividades da UPA, desde que previamente e formalmente
autorizados pela CONTRATANTE. 34.1) A CONTRATADA dever adquirir, para o incio
das atividades, os equipamentos de informtica necessrios ao pleno funcionamento da
UPA.
35) A CONTRATADA poder realizar obras e reparos nas instalaes para o pleno
desenvolvimento das atividades da UPA, desde que previamente e formalmente
autorizados pela CONTRATANTE.
36) Utilizar os bens mveis disponibilizados pela SMS/Natal, bem como o imvel de
propriedade do MUNICPIO DE NATAL referente a UPA - Pajuara, durante a vigncia do
presente CONTRATO, nos termos da Lei n. 6.108/2010.
37) Observar as normas de vigilncia epidemiolgica de doenas de notificao
compulsria no mbito da Unidade, assim como aes relacionadas a outros agravos de
interesse epidemiolgico;
II DA CONTRATANTE
1) Disponibilizar CONTRATADA adequada estrutura fsica, materiais permanentes,
equipamentos e instrumentos para a organizao, administrao e gerenciamento da
UPA, conforme inventrio patrimonial;
2) A SMS obriga-se a prover a CONTRATADA dos recursos financeiros necessrios
execuo deste contrato e a programar, nos oramentos dos exerccios subseqentes,
quando for o caso, os recursos necessrios para custear os seus objetivos, de acordo
com o sistema de pagamento previsto;
152
3) Prestar esclarecimentos e informaes contratada que visem a orient-la na correta
prestao dos servios pactuados, dirimindo as questes omissas neste instrumento
dandolhe cincia de qualquer alterao no presente Contrato;
4) Desenvolver controle e avaliao peridica atravs de um preposto designado pelo
Secretrio da Sade, o qual observar in loco o desenvolvimento das atividades de
assistncia aos usurios na UPA;
CLUSULA QUINTA DOS RECURSOS FINANCEIROS
Os recursos financeiros para a execuo do objeto deste CONTRATO DE GESTO
sero alocados na Organizao Social contratada mediante transferncias oriundas da
CONTRATANTE,
doaes e contribuies de entidades nacionais e estrangeiras, rendimentos de
aplicaes dos ativos financeiros da Organizao Social e de outros pertencentes ao
patrimnio que estiver sob a administrao da OS, ficando-lhe, ainda, facultado contrair
emprstimos com organismos nacionais e internacionais.
CLUSULA SEXTA DO REPASSE DE RECURSOS
Para a execuo do objeto da presente avena, a CONTRATANTE repassar
CONTRATADA, no prazo e condies constantes deste instrumento, a importncia
global estimada em R$ 11.697.085,72 (onze milhes, seiscentos e noventa e sete mil,
oitenta e cinco reais e setenta e dois centavos) para fins de cumprimento da PROPOSTA
DE TRABALHO, parte integrante deste instrumento.
PARGRAFO PRIMEIRO - Os valores pactuados sero repassados pela Secretaria da
Sade do Municpio de Natal, mensalmente, de acordo com o cronograma de
desembolso previsto na clusula stima deste Contrato.
PARGRAFO SEGUNDO - Os recursos destinados ao presente CONTRATO DE
GESTO sero empenhados globalmente em montante correspondente s despesas
previstas at 31/12/2010, devendo ser consignado na lei oramentria do exerccio
seguinte o montante remanescente relativo aos meses de execuo do Contrato no
exerccio de 2011.
PARGRAFO TERCEIRO - Os recursos repassados CONTRATADA podero ser
aplicados no mercado financeiro, desde que os resultados dessa aplicao revertam-se,
exclusivamente, aos objetivos deste CONTRATO DE GESTO.
CLUSULA SEXTA DA DOTAO ORAMENTRIA
As despesas para o pagamento deste Contrato correro por conta dos recursos da
Dotao Oramentria a seguir especificada:
Unidade Gestora: Secretaria Municipal de Sade SMS (Fundo Municipal de Sade
20.149)
Ao: 10.302.017.1-409 Fortalecimento da Rede de Pronto Atendimento UPAS;
Fonte de Recurso: 183
CLUSULA STIMA DAS CONDIES DE PAGAMENTO
O pagamento ser efetuado conforme definido nas condies a seguir
estabelecidas:
I No primeiro ano de vigncia do presente contrato, o valor global a ser
repassado R$ 11.697.085,72 (onze milhes, seiscentos e noventa e sete mil,
oitenta e cinco reais e setenta e dois centavos), mediante a liberao de 12 (doze)
parcelas mensais conforme metas pactuadas, cujo valor composto de uma parte
fixa correspondente a 90% do oramento mensal e uma parte varivel
correspondente a 10% calculada com base na adeso de indicadores de qualidade
e produtividade.
II O valor de R$ 1.462.135,71 (hum milho, quatrocentos e sessenta e dois mil,
cento e trinta e cinco reais e setenta e um centavos), correspondente primeira
parcela, ser pago no ato de assinatura do Contrato de Gesto, devendo ser
observado o pargrafo quinto desta clusula.
III - O valor correspondente a segunda at a dcima primeira parcela ser de R$
974.757,14 (novecentos e setenta e quatro mil setecentos e cinquenta e sete reais e
quatorze centavos), sendo a dcima segunda parcela no valor de R$ 487.378,61
(quatrocentos e oitenta e sete mil, trezentos e setenta e oito reais e sessenta e um
centavos) devendo ser observado o pargrafo quinto desta clusula.
IV - As parcelas referidas no item anterior sero pagas mensalmente at o quinto
dia til aps o recebimento do recibo/fatura dos servios objeto do presente
contrato executados no ms anterior.
PARGRAFO PRIMEIRO - As metas contratuais da parte varivel do contrato de gesto
sero avaliadas trimestralmente, e, em caso de no cumprimento, ser efetuado o
desconto de at 10%, observado o disposto no Anexo Tcnico.
PARGRAFO SEGUNDO - As parcelas de valor varivel sero pagas mensalmente,
junto com a parte fixa, e os eventuais ajustes financeiros a menor decorrentes da
avaliao do alcance das metas das partes variveis sero realizados nos meses
subseqentes anlise dos indicadores estabelecidos, na forma disposta neste contrato.
PARGRAFO TERCEIRO - Havendo atrasos nos desembolsos previstos no cronograma
pagamento, a CONTRATADA poder realizar adiantamentos com recursos prprios
conta bancria indicada para recebimento dos pagamentos mensais, tendo reconhecido
as despesas efetivadas, desde que em montante igual ou inferior aos valores ainda no
desembolsados que estejam previstos neste contrato.
PARGRAFO QUARTO - A CONTRATADA dever anexar mensalmente aos relatrios
encaminhados SMS, os comprovantes de quitao de despesas com gua, energia
eltrica e telefone, efetuados no ms imediatamente anterior, bem como os
153
comprovantes de recolhimento dos encargos sociais e previdencirios relativos ao ms
anterior.
PARGRAFO QUINTO - Ao valor do custeio apresentado no caput desta clusula
acrescido o valor de R$ 40.000,00 (quarenta mil reais) mensais destinados a campanha
educativa junto a comunidade local e informativa aos muncipes em geral a ser aprovada
em termo prprio pela Secretaria Municipal de Sade, totalizando o valor anual de R$
12.177.085,72 (doze milhes, cento e setenta e sete mil, oitenta e cinco reais e setenta e
dois centavos).
CLUSULA OITAVA - DOS RECURSOS HUMANOS
A CONTRATADA contratar pessoal para a execuo de suas atividades, sendo de sua
inteira responsabilidade os encargos trabalhistas, previdencirios, fiscais, comerciais e
securitrios, resultantes da execuo do objeto do presente Contrato de Gesto.
PARGRAFO PRIMEIRO - A CONTRATADA poder gastar no mximo 65% dos
recursos pblicos a esta repassada com despesas de remunerao, encargos
trabalhistas e vantagens de qualquer natureza, a serem percebidos pelos seus dirigentes,
empregados e servidores eventualmente a ela cedidos.
PARGRAFO SEGUNDO - O Contratante poder colocar disposio da OS ora
contratada, mediante cesso especial nos termos da LEI MUNICIPAL 6.108 DE 02 DE
JUNHO DE 2010, a ser formalizada atravs de instrumento de convnio especfico, os
servidores pblicos municipais de seu quadro de pessoal permanente.
PARGRAFO TERCEIRO - O valor pago pelo Poder Pblico, a ttulo de remunerao e
de contribuio previdenciria do servidor colocado disposio da Organizao Social,
ser abatido do valor de cada parcela dos recursos repassados mensalmente.
CLUSULA NONA DO ACOMPANHAMENTO E DA AVALIAO DE RESULTADOS
O rgo competente da SMS (Comisso) responsvel pelo acompanhamento,
fiscalizao e avaliao deste Contrato de Gesto emitir relatrio tcnico sobre os
resultados alcanados pela CONTRATADA quanto s metas pactuadas, quanto
economicidade das aes realizadas e otimizao do padro de qualidade na execuo
dos servios e no atendimento ao cidado.
PARGRAFO PRIMEIRO - O rgo referido nesta clusula encaminhar o relatrio
tcnico ao Secretrio da Sade e ao rgo deliberativo da Organizao Social, at o
ltimo dia do ms subseqente ao encerramento de cada trimestre do exerccio
financeiro.
PARGRAFO SEGUNDO - Os resultados alcanados devero ser objetos de anlise
criteriosa pelo Secretrio da Sade, que nortear as correes que eventualmente se
faam necessria, para garantir a plena eficcia do instrumento, e em persistindo as
falhas, para subsidiar a deciso do Prefeito do Municpio acerca da manuteno da
qualificao da Entidade como Organizao Social.
PARGRAFO TERCEIRO - Ao final de cada exerccio financeiro ser elaborada
consolidao dos relatrios tcnicos emitidos pelo rgo de acompanhamento e
avaliao, para anlise e parecer conclusivo do Secretrio da Sade.
PARGRAFO QUARTO - Os responsveis pela fiscalizao deste Contrato, ao tomarem
conhecimento de qualquer irregularidade na utilizao de recursos ou bens de origem
pblica, daro imediata cincia ao Tribunal de Contas e ao Ministrio Pblico, para as
providncias cabveis, sob pena de responsabilidade solidria.
CLUSULA DCIMA - DO PRAZO
O prazo de vigncia do CONTRATO DE GESTO ser de 12 (doze) meses, a contar da
data de sua assinatura, podendo ser prorrogado, depois de demonstrada a consecuo
dos objetivos estratgicos e das metas estabelecidas, se houver a indicao, garantia e
aprovao das dotaes oramentrias necessrias para as despesas.
CLUSULA DCIMA PRIMEIRA - DA REVISO E REPACTUAO
O presente Contrato poder ser alterado, mediante reviso das metas e dos valores
financeiros inicialmente pactuados, desde que prvia e devidamente justificada, com a
aceitao de ambas as partes e a autorizao por escrito do Secretrio de Sade,
devendo, nestes casos, ser formalizados os respectivos Termos Aditivos.
CLUSULA DCIMA SEGUNDA - DA PRESTAO DE CONTAS
A Prestao de Contas, a ser apresentada mensalmente ou a qualquer tempo, conforme
recomende o interesse pblico, far-se- atravs de relatrio pertinente execuo desse
Contrato de Gesto, contendo comparativo especfico das metas propostas com os
resultados alcanados, acompanhados dos demonstrativos financeiros referentes aos
gastos e receitas efetivamente realizado.
PARAGRFO PRIMEIRO - Ao final de cada exerccio financeiro, a CONTRATADA
dever elaborar consolidao dos relatrios de execuo e demonstrativos financeiros e
encaminh-los CONTRATANTE, em modelos por esta estabelecidos.
PARGRAFO SEGUNDO - Cabe CONTRATADA, obrigatoriamente, a publicao
anual, no Dirio Oficial, dos relatrios financeiros e do relatrio de execuo do presente
CONTRATO DE GESTO.
CLUSULA DCIMA TERCEIRA - DA INTERVENO DO MUNICPIO NO SERVIO
TRANSFERIDO
Na hiptese de risco quanto continuidade dos servios de sade prestados
populao,
o Municpio poder assumir imediatamente a execuo dos servios objeto deste
Contrato que foram transferidas.
CLUSULA DCIMA QUARTA - DA RESCISO
A resciso do Contrato poder ser efetivada:
154
I. por ato unilateral da CONTRATANTE, na hiptese de descumprimento, por parte da
CONTRATADA, ainda que parcial, das clusulas que inviabilizem a execuo de seus
objetivos e metas previstas no presente Contrato, decorrentes de m gesto, culpa e/ou
dolo;
II. Por acordo entre as partes reduzido a termo, tendo em vista o interesse pblico;
III. Por ato unilateral da CONTRATADA na hiptese de atrasos dos repasses devidos
pela CONTRATANTE,
superiores a 30 (trinta) dias da data fixada para o pagamento, cabendo CONTRATADA
notificar a Secretaria, com antecedncia mnima de 30 (trinta) dias, informando do fim da
prestao dos servios contratados.
PARGRAFO PRIMEIRO - Verificada qualquer uma das hipteses de resciso
contratual, o Poder Executivo providenciar a imediata revogao da permisso de uso
dos bens pblicos e, nos casos do inciso I desta clusula, a imposio das sanes
legais cabveis e a desqualificao da entidade como Organizao Social, aps apuradas
as faltas em processo regular, assegurada ampla defesa.
PARGRAFO SEGUNDO - A desqualificao da entidade acarretar a reverso dos
bens e valores disponveis bem como a incorporao ao patrimnio do Municpio dos
excedentes financeiros decorrentes de suas atividades, na proporo dos recursos
pblicos alocados, bem como a disponibilizao, imediata, dos arquivos referentes ao
registro atualizado de todos os atendimentos efetuados na UPA, as fichas e pronturios
dos usurios.
CLUSULA DCIMA QUINTA - DA RESPONSABILIDADE CIVIL DA CONTRATADA A
CONTRATADA responsvel pela indenizao de danos decorrentes de ao ou
omisso voluntria, ou de negligncia, impercia ou imprudncia, que seus agentes,
nessa qualidade, causarem a paciente, aos rgos do SUS e a terceiros a estes
vinculados, bem como aos bens pblicos mveis e imveis objetos de permisso de uso,
de que trata a LEI N. 6.108 DE 02 DE
JUNHO DE 2010, sem prejuzo da aplicao das demais sanes cabveis.
CLUSULA DCIMA SEXTA - DA PUBLICAO
O CONTRATO DE GESTO ter o seu extrato publicado no Dirio Oficial, no prazo
mximo de 20 (vinte) dias, contados da data de sua assinatura.
CLUSULA DCIMA STIMA DO FORO
As partes elegem o Foro da Cidade de Natal, com excluso de qualquer outro, por mais
privilegiado que seja para dirimir questes oriundas do CONTRATO DE GESTO que
no puderem ser resolvidas pelas partes. E, por estarem assim justos e contratados, o
presente assinado em 03 (trs) vias, para um s efeito de direito.
Natal, 08 de dezembro de 2010.
THIAGO BARBOSA TRINDADE - SECRETRIO DA SADE
ASSOCIAO MARCA PARA PROMOO DE SERVIOS CONTRATADA (Grifos
nossos)
Malgrado no esteja de forma bem esclarecida, salta aos olhos que o valor global
de R$ 26.427.479,79 (vinte e seis milhes, quatrocentos e vinte e sete mil, quatrocentos
e setenta e nove reais, setenta e nove centavos)e de R$ 11.697.085,72 (onze milhes,
seiscentos e noventa e sete mil, oitenta e cinco reais e setenta e dois centavos),
referentes aos Contratos de Gesto ns 002/2010 e 003/2010, respectivamente, era
apenas uma estimativa, ou melhor, representava o valor mximo ou limite que poderia
ser repassado durante o lapso temporal de um ano, em razo da prestao do servio
estabelecido em cada um dos contratos em anlise.
Quanto forma de desembolso dos valores, conforme plasmado na clusula
stima do Contrato de Gesto n 002/2010, o valor global de R$ 26.427.479,79 tinha de
ser quitado de acordo com o seguinte cronograma de desembolso:
I No primeiro ano de vigncia do presente Contrato, o valor global a ser
repassado est estimado em R$ 26.427.479,79 (vinte e seis milhes, quatrocentos e
vinte e sete mil, quatrocentos e setenta e nove reais, setenta e nove centavos), mediante
a liberao de 12 (doze) parcelas mensais, cujo valor composto de uma parte fixa
correspondente a 90% do oramento mensal, e uma parte varivel e 10% (dez por
cento) calculada com base na adeso de indicadores de qualidade.
II Do montante global previsto no item anterior, o valor de R$ 2.589.972,46 (dois
milhes, quinhentos e oitenta e nove mil, novecentos e setenta e dois reais e
quarenta e seis centavos), correspondentes primeira parcela, que corresponde a
1,5 do valor mensal do custeio das unidades de Planalto e Nova Natal e 0,5 do valor
155
mensal da unidade de Braslia Teimosa, que ser transferido a entidade em at 5 dias
teis da assinatura deste Contrato.
III - O valor correspondente a segunda at a dcima primeira parcela ser de R$
2.270.238,75 (dois milhes, duzentos e setenta mil, duzentos e trinta e oito reais e
setenta e cinco centavos), sendo a dcima segunda parcela no valor de R$
1.135.119,22 (hum milho, cento e trinta e cinco mil, cento e dezenove reais e vinte e
dois centavos), que corresponde a 0,5 do valor mensal das unidades de Planalto, Nova
Natal e Braslia Teimosa.
IV As parcelas referidas no item anterior sero repassadas mensalmente at o quinto
dia til aps o recebimento do relatrio financeiro dos servios objeto do presente
contrato executados no ms anterior. A unidade de Braslia Teimosa s ter o repasse
correspondente a 11 (onze) meses.
156
milho, quatrocentos e sessenta e dois mil, cento e trinta e cinco reais e setenta e um
centavos), conforme o ajustado entre o Municpio e a Associao Marca, teve de ser
paga ... no ato de assinatura do Contrato de Gesto...
Pasmem! Pagamento devido independentemente da prestao do servio, ou
seja, um adiantamento, fixado em um valor significativo, como se isso fosse possvel no
ambiente do servio pblico. A clusula em causa de estarrecer. Essa clusula,
certamente, foi uma das causas da demora da publicao do contrato. No possvel
que os acusados integrantes do grupo poltico no tivessem a desconfiana de que era
mais do que previsvel que pelo menos um ser vivo, aps a leitura do texto, no sentisse
o cheiro de podrido exalando das mal traadas linhas que conferem forma ao contedo
da clusula em foco. A demora na publicao do inteiro teor do Contrato de Gesto n
003/2010 foi para despistar e dificultar a fiscalizao externa.
At porque, sem embargo do que foi dito acima, seria de causar estranheza a
qualquer ser pensante a publicao no dirio oficial ainda no ano de 2010 ou nos
primeiros meses de 2011 de um segundo contrato com a Associao Marca, quando um
primeiro j tinha sido publicado em novembro de 2010; um primeiro contrato que
previa um valor global da bagatela equivalente a R$ 26.427.479,79 (vinte e seis
milhes, quatrocentos e vinte e sete mil, quatrocentos e setenta e nove reais, setenta e
nove centavos), a ser repassado em parcelas diludas mensalmente. Ora, dois contratos
firmados e assinados em um intervelo de tempo prximo a um ms, com uma mesma
pessoa jurdica apresentada como se fosse uma organizao social , cujos valores
somados superavam a R$ 38 milhes, naturalmente, despertaria a ateno de qualquer
homem mdio.
Da veio a esperteza que caracteriza o denominado grupo poltico: deixar em
stand by a publicao do segundo contrato no dirio oficial. Uma pequena mincia a
mais: controlar a publicao para sair em uma sexta-feira, dia em que os olhos j esto
se fechando para a coisa pblica e se abrindo para os interesses privados nsitos aos
finais de semana.
Essa esperteza se revela pueril, na medida em que, sem a necessidade de maior
acuidade, a farsa seria facilmente perceptvel. At porque a distncia temporal entre as
publicaes no dirio oficial dos dois contratos de gesto firmados entre o Municpio de
Natal/RN e a Associao Marca no teve, como no poderia ter, o condo de esconder
os repasses que foram feitos, referentes a ambos os ajustes, quando examinada a
execuo oramentria do Municpio de Natal/RN.
Como dito, estamos falando de dois contratos cujos valores globais somados
alcanam a impressionante cifra de R$ 38.124.565,48 (trinta e oito milhes e cento e
vinte e quatro mil, quinhentos e sessenta e cinco reais e cinquenta e um centavos).
Singelo exame da execuo financeira de um Municpio, notadamente do porte da
cidade Natal-RN, no permite que passe despercebido o pagamento global a uma nica
pessoal jurdica, de mais de R$ 38.000.000,00, parcelado em 12 (doze) meses. Ainda
157
158
159
2 3 / 1 1 / 2 0 1 1
D I F U S O :
M P R N
O R I G E M :
M P R N
R E F E R N C I A :
O f c i o
6 1 3 / 2 0 1 1
G A E C O / R N
160
INFORMAES
Foram feitas pesquisas em nossos bancos de dados, acerca das operaes realizadas
pelas empresas constantes nas notas fiscais descritas no Ofcio 613/2011-GAECO/RN,
com a finalidade de identificar se houve a efetiva entrada dos produtos descritos nas
mesmas em nosso Estado, bem como identificar outras operaes de vendas efetuadas
pelos emitentes, com destino a empresas diversas da Associao MARCA para
prestao de Servios de CNPJ: 05.791.879/0001-50.
- Nota Fiscal n 019.869: Emitente: Centro Rio 2 Informtica Ltda; Destinatria:
Associao MARCA para promoo de Servios de CNPJ: 05791879/0001-50. Nesse
caso houve a operao de venda entre duas empresas sediadas no Rio de Janeiro, mas
sem constar na supracitada nota fiscal nenhuma referncia da nota fiscal de remessa dos
produtos nela contidos para nenhuma pessoa jurdica localizada no Rio Grande do Norte
(Nota de Remessa por conta e Ordem da MARCA para a Centro Rio 2 entregar no
RN, fazendo referncia nota 019.869 no campo de informaes complementares),
sendo que no localizamos tal documento fiscal em nossos bancos de dados, mas
sim outras notas emitidas pela Centro Rio 2 Informtica Ltda com destino a
Associao MARCA para promoo de Servios de CNPJ(05791879/0004-01)
diverso da contratante com a Prefeitura de Natal(Vide arquivo: Vendas Centro Rio
2 Informtica para o RN Anexo nico). Diante disso, caso tais produtos tenham
chegado ao RN, a circulao dos mesmos se deu de forma irregular, de acordo com
a legislao fiscal do Estado do Rio Grande do Norte.
- Notas Fiscais n's 2642, 2607 e 261(?): Emitente: System Card 460 Controle
de Acesso e Identificao Ltda; Destinatria: Associao MARCA para
promoo de servios de CNPJ: 05791879/0001-50. As trs notas fiscais tratam
de operaes de venda realizada entre duas empresas sediadas no Rio de
Janeiro, mas sem nenhuma referncia nas Notas a Operao de remessa efetiva
dos produtos para o Rio Grande do Norte(Nota Fiscal de remessa a ser feita pela
System Card por conta e ordem da MARCA). Efetuamos ainda busca em nosso
banco de dados de Notas Fiscais eletrnicas e no identificamos nenhuma
operao de remessa dos produtos destas Notas fiscais para o RN, portanto,
caso tais produtos tenham entrado no RN, a circulao dos mesmos se deu de
forma irregular, de acordo com a legislao fiscal do Rio Grande do Norte.(Vide
arquivo: Vendas System Card 460 para o RN Anexo nico).
161
- Notas Fiscais n's 000.002.755 e 000.002.981: Emitente: NE 205 Comrcio
Ltda; Destinatrio: Associao MARCA para Promoo de Servios de CNPJ
05.791.879/0001-03. As duas notas fiscais tratam de operao de venda de
empresa sediada no RJ para a Associao MARCA sediada no RJ, alm de
constar no campo de informaes complementares que o local de entrega dos
produtos no endereo da MARCA do Rio de Janeiro(Av. Rio Branco, 122, Sala
1701, Centro Rio de Janeiro). Foi feita pesquisa em nosso banco de dados de
notas fiscais eletrnicas, sendo que no foi encontrada nenhuma Nota de
remessa de tais produtos para pessoa Jurdica localizada no Estado do Rio
Grande do Norte, portanto caso tais produtos tenham chegado ao RN, a
circulao dos mesmos se deu de forma irregular, de acordo com a legislao
fiscal do Rio Grande do Norte.(Vide arquivo: Vendas NE 205 para o RN
Anexo nico).
Notas
Fiscais n's 7769, 7770, 7771, 7772, 7773 e 7774: Emitente: Tamoio
Nota
Notas
162
Estado do Rio Grande do Norte.
Nota
fiscal
eletrnica
31122
Emitente:
EXOMED
REP.
DE
163
nico).
Notas fiscais eletrnicas IN 385, 370, 252, 350, 263 e 252. Emitente: Material
Hospitalar HOSP-NEWS Ltda; Destinatrio: Associao MARCA para
promoo de servios (CNPJ: 05791879/0001-50). Notas fiscais de venda da
HOSP-NEWS para a MARCA do Rio de Janeiro, mas sem nenhuma referncia
nas supracitadas notas de operao de remessa dos produtos nelas contidos
para qualquer destinatrio do RN. Efetuamos busca em nosso banco de dados
de notas fiscais eletrnicas e verificamos que no h nenhuma nota fiscal
emitida pela HOSP-NEWS para nenhum destinatrio localizado no RN(Vide
arquivo: VENDAS MATERIAL HOSPITALAR HOSPNEWS PARA O RN
Anexo nico) desta forma, caso os produtos dessas notas fiscais tenham
entrado no Rio Grande do Norte, tais operaes ocorreram de forma irregular, de
acordo com a legislao tributria do Estado do Rio Grande do Norte.
), 6681(6684),
164
eletrnica n 6675, todas as outras notas fiscais de venda da Medicom para a
MARCA tiveram as respectivas notas fiscais eletrnicas de remessa dos produtos
para a Secretaria Municipal de Sade de Natal emitidas pela MEDICOM, por
conta e ordem da MARCA do RJ e estas notas fiscais foram processadas em
nosso sistema de entradas, quando da chegada ao RN dos produtos nelas
contidas(Vide arquivo: VENDAS MEDICOM RIO FARMA LTDA PARA O RN
Anexo nico). Desta forma, com exceo da venda em que no teve sua nota de
remessa localizada, as outras operaes supracitadas esto de acordo com a
legislao tributria do Estado do Rio Grande do Norte.
Nota fiscal eletrnica n 000.072.582. Emitente: LOGSTICA TECH CDC DO
BRASIL S/A ; Destinatrio: INSTITUTO PERNAMBUCANO DE ASSISTNCIA E
SADE. Nota fiscal eletrnica de venda por conta e ordem, feita pela Logstica
Tech para o Instituto Pernambucano de Assistncia e Sade e ncampo: Dados
adicionais da mesma descrita nota n 72583 de remessa destes produtos para a
empresa
denominada
Informtica
Nordeste
Ltda,
sediada
em
Recife-PE.
Nota Fiscal n 019.869: Emitente: Centro Rio 2 Informtica Ltda; Destinatria: Associao
MARCA para promoo de Servios de CNPJ: 05791879/0001-50. Nesse caso houve a
operao de venda entre duas empresas sediadas no Rio de Janeiro, mas sem constar na
supracitada nota fiscal nenhuma referncia da nota fiscal de remessa dos produtos nela contidos
para nenhuma pessoa jurdica localizada no Rio Grande do Norte (Nota de Remessa por
conta e Ordem da MARCA para a Centro Rio 2 entregar no RN, fazendo referncia
nota 019.869 no campo de informaes complementares), sendo que no
localizamos tal documento fiscal em nossos bancos de dados, mas sim outras
notas emitidas pela Centro Rio 2 Informtica Ltda com destino a Associao
MARCA para promoo de Servios de CNPJ(05791879/0004-01) diverso da
contratante com a Prefeitura de Natal (Vide arquivo: Vendas Centro Rio 2 Informtica
para o RN Anexo nico). (Grifos nossos)
(2)
Notas Fiscais ns 2642, 2607 e 261(?): Emitente: System Card 460 Controle de
Acesso e Identificao Ltda; Destinatria: Associao MARCA para promoo de
servios de CNPJ: 05791879/0001-50. As trs notas fiscais tratam de operaes de
venda realizada entre duas empresas sediadas no Rio de Janeiro, mas sem
nenhuma referncia nas Notas a Operao de remessa efetiva dos produtos para o
Rio Grande do Norte (Nota Fiscal de remessa a ser feita pela System Card por conta e
ordem da MARCA). Efetuamos ainda busca em nosso banco de dados de Notas Fiscais
eletrnicas e no identificamos nenhuma operao de remessa dos produtos destas
Notas fiscais para o RN, portanto, caso tais produtos tenham entrado no RN, a circulao
dos mesmos se deu de forma irregular, de acordo com a legislao fiscal do Rio Grande
165
do Norte.(Vide arquivo: Vendas System Card 460 para o RN Anexo nico). (Grifos
nossos)
(3)
(4)
(5)
Notas Fiscais ns 7769, 7770, 7771, 7772, 7773 e 7774: Emitente: Tamoio Dental Ltda
EPP; Destinatrio: Associao MARCA para Promoo de Servios(CNPJ:
05791879/0001-50) Todas as Notas fiscais tratam de operao de venda de produtos
da Tamoio Dental Ltda para a Associao MARCA para promoo de servios do RJ,
Verificamos em nosso banco de dados de Notas Fiscais eletrnicas e no localizamos
nenhuma Nota fiscal com destino ao Rio Grande do Norte, emitida pela empresa
Tamoio Dental Ltda EPP, levando-nos a concluir que no houve emisso de notas fiscais
de remessa de tais produtos para nenhuma pessoa Jurdica de Nosso Estado, portanto,
caso tais produtos tenham chegado ao RN, a circulao dos mesmos se deu de forma
irregular, de acordo com a legislao fiscal do Rio Grande do Norte. (Vide arquivo:
VENDAS TAMOIO DENTAL PARA O RN Anexo nico). (Grifos nossos)
(6)
(7) Notas Fiscais ns 8124, 8125, 8197 e 8238: Emitente: DBS-3 Comercial Cientfica
Ltda; Destinatrio: Associao MARCA para Promoo de Servios
(CNPJ:05791879/0001-50). Notas Fiscais de venda de produtos feita pela DBS-3
para a MARCA, ambas sediadas no Estado do Rio de Janeiro e sem nenhuma
referncia nas notas fiscais de venda de nota fiscal de remessa dos produtos
para qualquer pessoa Jurdica domiciliada no Rio Grande do Norte. Efetuamos
busca em nosso banco de dados de notas Fiscais eletrnicas e no localizamos
nenhuma Nota Fiscal com destino ao Rio Grande do Norte, emitida pela empresa
DBS-3 Comercial Cientfica Ltda, levando-nos a concluir que no houve remessa
regular, feita atravs de nota fiscal, para qualquer pessoa Jurdica do RN (Vide
arquivo: VENDAS DBS-3 COMERCIAL PARA O RN Anexo nico). Caso tenha
ocorrido a circulao de tais produtos para o RN, a mesma aconteceu de forma
166
irregular, de acordo com a legislao tributria do Estado do Rio Grande do Norte.
(Grifos nossos).
(10) Notas fiscais eletrnicas IN 385, 370, 252, 350, 263 e 252. Emitente: Material
Hospitalar HOSP-NEWS Ltda; Destinatrio: Associao MARCA para promoo
de servios (CNPJ: 05791879/0001-50). Notas fiscais de venda da HOSP-NEWS
para a MARCA do Rio de Janeiro, mas sem nenhuma referncia nas supracitadas
notas de operao de remessa dos produtos nelas contidos para qualquer
destinatrio do RN. Efetuamos busca em nosso banco de dados de notas fiscais
eletrnicas e verificamos que no h nenhuma nota fiscal emitida pela HOSP-NEWS
para nenhum destinatrio localizado no RN(Vide arquivo: VENDAS MATERIAL
HOSPITALAR HOSPNEWS PARA O RN Anexo nico) desta forma, caso os
produtos dessas notas fiscais tenham entrado no Rio Grande do Norte, tais operaes
ocorreram de forma irregular, de acordo com a legislao tributria do Estado do Rio
Grande do Norte. (Grifos nossos)
(11) Nota fiscal eletrnica n 2426. Emitente: Passe Vip Sistemas de Identificao Ltda;
Destinatrio: Associao MARCA para Promoo
de Servios(CNPJ:
05791879/0001-50). Nota fiscal de venda da Passe Vip para a MARCA do Rio de
Janeiro, mas sem nenhuma referncia nela contida de nota fiscal de remessa dos
produtos para nenhum destinatrio do RN. Efetuamos busca em nosso banco de
dados de notas fiscais eletrnicas e no localizamos nenhuma nota fiscal de remessa
que fizesse referncia a essa operao especfica de venda, mas localizamos outra
nota de venda, sendo desta vez da Passe Vip para a MARCA do RN (CNPJ:
05791879/000401) NFe n 2577, emitida no dia 23/12/2010 e com mesmos produtos
e mesmo valor da Nota fiscal n 2426 (Vide arquivo: VENDAS PASSE VIP SISTEMAS
PARA O RN Anexo nico). Apesar da coincidncia de produtos constantes em
ambas as notas fiscais, no identificamos ligao entre as mesmas, pois para
haver correlao entre as duas NFEs, na nota fiscal emitida para a MARCA do RN a
operao deveria ser de remessa por conta de ordem da MARCA do RJ para que a
Passe VLP entregasse os produtos na MARCA do RN, mas a NFe 2577 de venda e
sem nenhuma referncia a NFe 2426, de maneira que se houve remessa para qualquer
destinatrio localizado no RN dos produtos constantes na NFe 2426, tal operao
ocorreu de forma irregular, de acordo com a legislao tributria do Estado do Rio
Grande do Norte. (Grifos nossos)
167
(12) Nota Fiscal Eletrnica n 6675 - Emitente: Medicom Rio Farma Ltda; Destinatrio:
Associao MARCA para promoo de servios (CNPJ: 05791879/0001-50)
Operaes de remessa para o RN Emitente: Medicom Rio Farma Ltda;
Destinatrio: Secretaria Municipal de Sade de Natal. Efetuamos pesquisa em
nosso banco de dados de notas fiscais eletrnicas e, com exceo da nota fiscal
eletrnica n 6675, todas as outras notas fiscais de venda da Medicom para a MARCA
tiveram as respectivas notas fiscais eletrnicas de remessa dos produtos para a
Secretaria Municipal de Sade de Natal emitidas pela MEDICOM, por conta e ordem
da MARCA do RJ e estas notas fiscais foram processadas em nosso sistema de
entradas, quando da chegada ao RN dos produtos nelas contidas (Vide arquivo:
VENDAS MEDICOM RIO FARMA LTDA PARA O RN Anexo nico). Desta forma,
com exceo da venda em que no teve sua nota de remessa localizada, as outras
operaes supracitadas esto de acordo com a legislao tributria do Estado do Rio
Grande do Norte. (Grifos nossos)
(13) Nota fiscal eletrnica n 000.072.582. Emitente: LOGSTICA TECH CDC DO
BRASIL S/A ; Destinatrio: INSTITUTO PERNAMBUCANO DE ASSISTNCIA E
SADE. Nota fiscal eletrnica de venda por conta e ordem, feita pela Logstica
Tech para o Instituto Pernambucano de Assistncia e Sade e no campo: Dados
adicionais da mesma descrita nota n 72583 de remessa destes produtos para a
empresa denominada Informtica Nordeste Ltda, sediada em Recife-PE. Efetuamos
busca em nosso banco de dados de notas fiscais eletrnicas e no encontramos nenhuma
nota de remessa desses produtos para o RN (Vide arquivo: Logstica Tech CDC do Brasil
S/A). Diante disso, no resta dvida de que os produtos constantes na constantes na
supracitada nota fiscal de venda foram entregues no Estado de Pernambuco. (Grifos
nossos)
168
169
Essa circunstncia est a indicar que havia um mero jogo de planilha com o
lanamento das despesas, existindo alteraes nos valores dos itens, mas sem
importncia quanto quantia final a ser repassada pelo Municpio, que sempre era
devida conforme a estimativa dos valores mximos mensais das parcelas.
E tem mais. Informou a perita Dayanne Porto que as Notas Fiscais n 00350
(R$ 35.000,00) e n 00385 (R$ 50.000,00), ambas emitidas pela empresa HOSPNEWS, ademais de corresponderem a 80,43% do percentual gasto com a aquisio
de materiais mdico-hospitares, ... geram um volume fsico que no poderia ser
armazenado de uma s vez, nas instalaes da CAF desta Unidade. (fl. 958). Essa
constatao tambm vem para corroborar o que foi verificado pelo Auditor-Fiscal
Marcelo Henrique, no sentido de que as referidas notas fiscais denotam que a
compra e venda dos produtos foi entre HOSP-NEWS para a Associao Marca com
sede no Estado do Rio de Janeiro, no havendo nenhuma referncia nas supracitadas
notas de operao de remessa dos produtos nelas contidos para qualquer destinatrio
no Estado do Rio Grande do Norte.
Ou seja, houve pagamento indevido, mediante fraude, sendo as notas fiscais
relacionadas a negcios de compra e venda estranhos execuo do Contrato de
Gesto com o Municpio de Natal/RN o subterfgio utilizado para o desvio de
recursos pblicos.
Sobre essas compras feitas no Estado do Rio de Janeiro, a testemunha Rosa
Aline Mendona Soares Pinheiro de Arajo (CD fl. 2.096 do presente processo), que
era supervisora da Associao Marca em Natal/RN, embora tenha dito que todo o
material de expediente e de limpeza era adquirido nesta Capital (2min07s), ressaltou
170
171
muito o custo, at porque o material tinha de ser enviado por avio (2min40s). Informou
que o seu laboratrio era pequeno e foi vendido por apenas R$ 20.000,00 (vinte mil
reais) (4min38s). Detalhou que quando as pessoas chegaram para comprar o seu
estabelecimento, justificaram que, em verdade, o que precisavam era do CNPJ do
laboratrio, a fim de regularizar a sua situao quanto ao gerenciamento do servio de
sade para o Municpio de Natal/RN (5min38s). E mais, disse que ficou recebendo
salrio da Associao Marca, no valor de R$ 2.000,00 (dois mil reais), que tinha como
fonte pagadora ncleo de diagnstico (6min40s), esclarecendo, por fim, que quando
houve a interveno judicial, quem assumiu foi um laboratrio do Rio Grande do Norte
(8min29s).
Merece exame mais de perto o momento em que a testemunha Gilson Marques
afirmou que o seu laboratrio foi vendido a representantes da prpria Associao
Marca, cuja inteno, em verdade, era adquirir o CNPJ, a fim de regularizar a situao
perante o Municpio de Natal/RN quanto gesto do servio de sade, o que pode ser
feito acionando a tecla Ctrl do computador e clicando com o boto direito do mouse no
link abaixo:
https://cloud.jfrn.jus.br/index.php/s/9LT6FLBIZeIMZTh (Para acessar o
vdeo tecle Ctrl + Tecla direita do mouse)
Como que despesas com notas fiscais no mnimo altamente suspeitas passavam
pela fiscalizao dos rgos de controle do Municpio de Natal/RN? Essa pergunta que
no quer calar restou respondida durante a instruo do processo.
Com efeito, a testemunha Maria do Perptuo Socorro Lima Nogueira (CD fl.
2.096 do presente processo) que era mdica ginecologista e obstetra, foi secretria
adjunta e, posteriormente, assumiu o cargo de secretria municipal de sade
(01min03s), em substituio ao acusado THIAGO TRINDADE, afirmou que o
controle financeiro da gesto dos recursos referentes s AMEs e UPA de Pajuara era
feita pela coordenao financeira da secretaria, cujo coordenador era o incriminado
FRANCISCO ASSIS (05min59s), no passando pela alada da Controladoria-Geral do
Municpio.
A afirmativa acima corroborada por Adriana Arago de Assis (CD fl. 2.096
do presente processo), contadora do Municpio de Natal/RN, tcnica do controle interno
da contadoria, no ponto em que asseverou que no tomou conhecimento da
prestao de contas da Associao Marca, pois, pelo que sabe, a referida empresa
no prestou contas (45s), no havendo notas fiscais referentes aos valores cobrados
pela Associao Marca em razo dos servios prestados (1min13s), de modo que a
prestao de contas nunca lhe foi encaminhada (3min35s).
Clique abaixo, a fim de ver e ouvir essa parte do depoimento da testemunha
Adriana Arago:
172
173
174
Marca, afirmou que a prefeita tinha desejo de trazer esse modelo de gesto para
Natal/RN, e que o procurador ALEXANDRE MAGNO na Secretaria e THIAGO
TRINDADE estavam envolvidos com a vinda do modelo ao Municpio, bem como
ouviu dizer que ANTNIO LUNA e MIGUEL WEBER tambm estavam
envolvidos (34min45s). Relatou que ao assumir o cargo, recebeu ligao de
MIGUEL WEBER solicitando a liberao de um processo da rea de sade
(36min23s). Relatou que a Controladoria batia de frente com o pessoal da sade,
especialmente FRANCISCO ASSIS e CARLOS FERNANDO (40min46s). Disse
que CARLOS FERNANDO era a pessoa mais forte, que possui muito poder na
Secretaria Municipal de Sade, tendo, inclusive, em certa oportunidade, chegado a
assinar em nome do secretrio de sade, e que era autoritrio, sem urbanidade alguma
e grosseiro (41min). Reiterou que os fiscais efetivos eram relutantes em aceitar os
processos de sade, uma vez que tinham dificuldade de relacionamento com os
integrantes da secretaria de sade, em particular com CARLOS FERNANDO
(43min20s). Aduziu que a Associao Marca se passava como uma Organizao Social,
quando em verdade tinha fim lucrativo (44min43s). Disse que a qualificao da
Associao Marca como OS foi para ela fugir de licitao (44min51s), tendo tudo sido
um pacote pronto, pois j predefinido que a Associao Marca iria executar os servios,
no tendo sequer o contrato sido disponibilizado para a anlise da Controladoria e que
no havia transparncia da Secretaria de Sade (52min30s). Aduziu que entregou uma
carta acusada MICARLA DE SOUZA, explicando que iria sair do cargo em
virtude da corrupo (1h28min), confirmado que relatou acusada MICARLA DE
SOUZA que eram feitos pagamentos fora do sistema, e que alguns contratos eram
pagos sem passar pela anlise da Controladoria-Geral, isto , sem que fosse do
conhecimento do referido rgo de controle (1h35min04s).
A parte em do depoimento acima em que Regina Mota menciona pedido que lhe
foi feito por MIGUEL WEBER, relativo a pagamento na rea da sade, assim como
essa ltima parte aqui destacada, merecem ser vistas e ouvidas, acessando o link abaixo:
https://cloud.jfrn.jus.br/index.php/s/8IK5c7Zn3p2fnuH (Para acessar o vdeo
tecle Ctrl + Tecla direita do mouse)
Esse depoimento de Regina Mota traz a lume mais evidncias de que os
acusados ANTNIO LUNA e MIGUEL WEBER estavam envolvidos no esquema.
Merece destaque a afirmao feita pela testemunha Regina Mota de que, em
determinada momento, o acusado MIGUEL WEBER lhe telefonou, solicitando a
liberao de um pagamento na rea da sade. O contedo de sua inquirio revela,
ainda, que os acusados FRANCISCO ASSIS e CARLOS FERNANDO tambm
interferiam no trabalho de fiscalizao da Controladoria-Geral na Secretria de Sade,
ressaltando que CARLOS FERNANDO era, de fato, a pessoa que tinha mais poder no
referido rgo. Vejam que todos os acusados em meno, exceo de ALEXANDRE
MAGNO, eram da mais irrestrita confiana da acusada MICARLA DE SOUZA e
atuavam em nome dela, sendo de seu conhecimento as aes que eles desenvolviam.
significativa a parte em que Regina Mota afirmou que, a despeito da carta que
175
encaminhou acusada MICARLA DE SOUZA, dizendo que tinha sido vencida pela
corrupo, chegou a informar referida que eram feitos pagamentos fora do sistema e
que os valores referentes a alguns contratos eram pagos sem passar pela prvia anlise
da Controladoria-Geral.
Em suma, todos os depoimentos acima mencionados so fortes no sentido de
revelar que, nada obstante as irregularidades e falta de comprovao quanto prestao
de alguns servios, eram autorizados os pagamentos Associao Marca pelo
Municpio de Natal/RN revelia da Controladoria-Geral do Municpio. O Secretrio da
Secretaria de Planejamento, na poca o acusado ANTNIO LUNA, era um dos
responsveis pela autorizao do pagamento irregular, conjuntamente com CARLOS
FERNANDO e FRANCISCO ASSIS. No s. Comeam a aparecer referncias
quanto interveno do acusado MIGUEL WEBER na empresa criminosa.
A certeza de que a prestao de contas feita pela Associao Marca, tanto em
relao ao cumprimento do Contrato de Gesto n 002/2010, quanto do Contrato de
Gesto 003/2010, no passava de um jogo de planilha, utilizado no escopo de
justificar o repasse de recursos pblicos sempre pelo limite mximo previsto nos
respectivos contratos, vem tona tambm com a anlise do documento elaborado
pela Secretaria Municipal de Planejamento, Fazenda e Tecnologia da Informao,
informando todos os pagamentos feitos Associao Marca no perodo de novembro
de 2010 a junho de 2012, conforme demonstrativos abaixo (Arquivo extrado do
anexo ao ofcio n 6942/2015 GS/SMS oriundo da Secretaria Municipal de Sade, em
resposta aos ofciosn 177/2015 FRA/pr/rn, referente a Ao Penal 000190411.2011.4.05.840, Apenso X:
176
177
O estudo dos dados acima mostra que o Municpio de Natal/RN fez vrios
repasses de recursos Associao Marca, tendo como justificativa o cumprimento
dos 02 (dois) contratos de gesto. Chama a ateno a circunstncia de os pagamentos
serem feitos sempre pelos valores mximos estipulados nos contratos. Os valores
mximos coincidiam at mesmo nos centavos, como se isso fosse razovel e no
passasse de uma mera coincidncia.
A ganncia em se apropriar de recursos pblicos era to voraz que os
acusados no tinham o cuidado de tentar disfarar com prestao de contas diferente
pelo menos quanto aos centavos. No, isso no. No queriam deixar de desviar nem
178
os centavos. O que aqui est sendo dito fica muito claro com o exame dos
pagamentos efetuados no ano de 2011. Note-se que, de acordo com o Contrato de
Gesto 002/2010, o valor mximo das parcelas, excetuada a primeira e a ltima,
seria igual a R$ 2.270.238,75. Vendo a planilha acima, se observa que, das 12
(doze) parcelas mensais referentes ao Contrato de Gesto 002/2010, nada mais nada
menos do que os valores repassados referentes a 10 (dez) meses foram exatamente
R$ 2.270.238,75. Isso tendo em considerao que, quanto ao ms de julho de 2011,
o repasse, conquanto feito no mesmo dia, foi em duas parcelas de R$ 1.014.757,14.
Sob outra tica, a leitura da planilha da Secretaria de Planejamento, Fazenda
e Tecnologia da Informao do Municpio de Natal/RN permite observar que a
Associao Marca, apenas por 02 (dois) meses de execuo dos 02 (dois) contratos
em 2010, recebeu do Municpio de Natal/RN a bagatela de R$ 4.860.211,21 (quatro
milhes, oitocentos e sessenta mil, duzentos e onze reais e vinte e um centavos). Em
2011, ela recebeu R$ 33.744.353,66 (trinta e trs milhes, setecentos e quarenta e
quatro reais e sessenta e seis centavos). No ano seguinte, ou seja, 2012, nos 06 (seis)
meses anteriores interveno judicial, a Associao Marca recebeu do Municpio
de Natal/RN R$ 16.897.304,45 (dezesseis milhes, oitocentos e noventa e sete mil,
trezentos e quatro reais e quarenta e cinco centavos).
O Relatrio Final da Administrao Judicial da Associao Marca para
Promoo de Servios Natal-RN, lavrado pelo interventor judicial Marcondes de
Souza Digenes Paiva, acostado aos autos no PIC n 006/11, Anexo 54, que trata
especificamente da UPA-Pajuara, desconcertante e desmistifica de vez o
argumento dos acusados de que o servio prestado pela empresa em referncia era
de alta qualidade.
O interventor informou que, quando assumiu por fora de deciso judicial a
administrao da UPA Pajuara, houve a necessidade de ampliar os servios, pois
no havia sequer ambulncia para a remoo de pacientes e tambm no existia
laboratrio de analises clnicas, razo pela qual foi firmado contrato com a Natal
Resgate e com o Laboratrio de Anlises Clnicas Dr. Paulo Gurgel. Cabe lembrar
que, conforme j foi revelado acima, os exames laboratoriais eram encaminhados
para o Rio de Janeiro, o que era invivel financeiramente, comprometia a eficcia
dos exames. Ademais, conforme revelado na inquirio do interventor Marcondes de
Souza, detectou-se que havia 5.000 (cinco mil) exames para serem entregues, sendo
necessrio realizar uma busca ativa dos exames que foram extraviados (11min02s).
Avulta aqui a m qualidade do servio que era prestado pela Associao Marca quanto
aos exames laboratoriais.
Chama a ateno a parte do relatrio em que o interventor faz referncia aos
contratos que ele qualificou como atpicos, uma vez que, nada obstante o ajuste
formal e os correspondentes pagamentos, no foi identificada nenhuma prestao de
servio pelas respectivas empresas com as quais a Associao Marca teria firmado
179
180
contrato com a Salute Sociale, empresa lder do grupo econmico integrado pela
Associao Marca, se apresentou complexo, pois esta se apresentava como a
destinatria do valor global mensal a ser repassado para o pagamento da mo de obra e
seus encargos sociais, que era feito sempre pelo teto mximo.
A respeito dessa questo, observe-se o que o interventor Marcondes de Souza
afirmou (PIC n 006/11, Anexo 54, fl. 11/12 do Relatrio Final da Administrao
Judicial da Associao Marca para Promoo de Servios Natal-RN, p. 12/13 [no
numerada]):
Os contratos com a NCLEOS DE SERVIOS E AO SOCIAL - SALUTE
SOCIALE para cooperao tcnica a gesto e execuo das aes e servios de Sade
(AMEs e UPA) tem como preo mensal o valor global determinado para execuo do
contrato de Gesto entre a Associao Marca e o Municpio de Natal, mais
especificamente nas rubricas oramentrias destinadas a despesas com recursos
humanos e seus encargos. Repasse pelo teto mximo independentemente das variaes
dos valores efetivamente pagos a ttulos de recursos humanos. A Administrao
Interventiva no teve acesso a essa informao, embora tenha sido requisitada
Secretaria Municipal de Sade e direo geral da Associao Marca. Nesse caso por
medida de Cautela a Administrao Judicial vem desde o princpio fazendo diretamente
os pagamentos dos funcionrios vinculados a essa associao, junto aos contratos de
gesto pois no havia como ter a segurana necessria de que os funcionrios seriam
efetivamente pagos pela associao se os valores pagos a esse titulo fossem pagos
diretamente a ela, aliado a tudo isso, como quase a totalidade dos funcionrios que
trabalhavam diretamente prestando servios nas unidades de sade estavam vinculados
a ela existia o risco de paralizao se os salrios no fossem pagos. Nesse sentido foram
sendo pagos os valores estritamente referentes aos salrios, encargos e impostos da
folha de pessoal.
181
182
183
184
MEDSMART
PRODUTOS
MDICOS
HOSPITALARES LTDA. R$ 923.857,75
MEDSMART
PRODUTOS
MDICOS
HOSPITALARES LTDA. R$ 345.100,00
MEDSMART
PRODUTOS
MDICOS
HOSPITALARES LTDA. R$ 570.025,00
MEDSMART
PRODUTOS
MDICOS
HOSPITALARES LTDA. R$ 2.297.738,50
4.148.721,25
185
4.000.000,00 (quatro milhes) para a referida empresa pela Associao Marca? Dentro
da legalidade, no tem como.
Como no se bastasse, malgrado no se tenha monitorado o redirecionamento
para de recursos em sua integralidade, resta claro que pessoas envolvidas no esquema
criminoso, seja como integrantes do grupo empresarial, como Rosimar Bravo, Bruno
Tourinho Guimares Correia e Antonio Carlos Oliveira Jnior, seja do grupo poltico, a
exemplo do acusado ALEXANDRE MAGNO, receberam dinheiro da Medsmart
Produtos Mdicos Hospitalares Ltda., na qualidade de pessoas fsicas, sem haver
qualquer justificativa para tanto, seno o pagamento de propina.
Eis o quadro demonstrativo quanto ao redirecionamento para Rosimar Bravo,
Antonio Carlos Oliveira e ALEXANDRE MAGNO, por meio da Medsmart Produtos
Mdicos Hospitalares Ltda., de recursos pblicos desviados pela Associao Marca.
(processo n 0000136-50.2014.4.05.8400):
Titular: MEDSMART PRODUTOS MDICOS HOSPITALARES LTDA. (CNPJ:
03.318.869/0001-77) Banco n 341 (Unibanco), agncia n 9078, conta-corrente n 189496.
10.05.2011 Cheque compensado 1000133 9.980,00 D BRUNO T GUIMARES
12.05.2011 Cheque compensado 100140 9.500,00 D ROSIMAR G B OLIVEIRA 104
40758, ag. ilegvel
13.05.2011 Cheque compensado 100139 9.876,00 D ANTONIO CARLOS OLIVEIRA JR
104 218 40758
18.05.2011 Pagamento cheque 100048 9.630,00 D ROSIMAR G B OLIVEIRA
18.05.2011 Cheque compensado 100049 9.850,00 D ROSIMAR G B OLIVEIRA
18.05.2011 Cheque compensado 100050 9.973,00 D ANTONIO CARLOS OLIVEIRA
JUNIOR 001 347053430
30.06.2011 Cheque compensado 100080 5.000,00 D ALEXANDRE M A SOUZA 001 1668
1469207
RJ CONSULTORIA DIFERENCIADA EM
SADE LTDA. R$ 75.080,00
RJ CONSULTORIA DIFERENCIADA EM
SADE LTDA. R$ 154.852,50
RJ CONSULTORIA DIFERENCIADA EM
186
DE SERVIOS Banco Bradesco C/C
1365797
RJ CONSULTORIA DIFERENCIADA EM
SADE LTDA. R$ 299.570,80
RJ CONSULTORIA DIFERENCIADA EM
SADE LTDA. R$ 159.581,00
1.364.048,80
Emisso
Cdigo de
Verificao
Valor (R$)
00015
14/12/2010
PEDD-7LLP
54.342,03
00020
07/01/2011
IGZM-B93C
51.000,00
00024
07/02/2011
WLEH-HJWN
51.000,00
00025
22/02/2011
RYT5-BSBS
51.000,00
00035
11/04/2011
V7J2-XMWZ
51.000,00
TOTAL
258.342,03
Constam ainda outros pagamentos feitos pela Associao Marca para Promoo
de Servios em nome da firma Health Solutions Ltda, entre os meses de dezembro de
2010 e abril de 2011, que totalizaram o montante correspondente a R$ 258.342,03
(duzentos e cinquenta e oito mil, trezentos e quarenta e dois reais e trs centavos) (fls.
02/14 do anexo 11 do Processo de Investigao Criminal-PIC n 006/2011), empresa
que ajustou com Itaypartners Intermediao e Corretagem de Negcios Ltda. ME, que
tem como scios administradores Tufi Meres e sua esposa, Vnia Maria Vieira, a
187
constituio de uma sociedade em conta de participao, cujo objeto era nada mais nada
menos do que o aperfeioamento e a comercializao de um sistema hospitalar
informatizado. Ora, sendo assim ao contratar a Health Solutions, a Associao Marca
firmou um contrato com o prprio Tufi Meres.
Observa-se ainda do processo n 0000136-50.2014.4.05.8400, que tambm
apenas no ano de 2011, a Associao Marca e a Salute Sociale destinaram para a
empresa ARTESP Produo e Promoo de Eventos Artsticos a quantia equivalente a
R$ 3.539.441,50 (trs milhes e quinhentos e trinta e nove mil, quatrocentos e quarenta
e um reais e cinquenta centavos). Malgrado essa empresa, de acordo com informao
passada pelo Ministrio do Trabalho e Emprego (MTE) no conter o registro de nenhum
vnculo empregatcio durante o perodo de janeiro de 2010 a junho de 2012, o que a
qualifica como empresa de fachada ou fantasma (PIC n 006/2011, v. III, fl. 03, no
numerada), existe depsito dela na conta da mulher de Tufi Meres, ademais do
pagamento de quantias referentes aquisio de imveis s empresas Cyrela BR Realty
Empreendimentos Imobilirios e Brookfield Incorporaes Ltda.
Mas, uma pergunta angustia. Ser que pelo menos parte desse dinheiro desviado
no foi para a acusada MICARLA DE SOUZA? Sobre essa indagao, vejam que
interessante e revelador extrado da anlise das mensagens abaixo interceptadas com
autorizao judicial:
-----Original Message----From: rosibravo@gmail.com
Date: Sun, 13 Nov 2011 00:06:51
To: Tufi<tmeres@gmail.com>
Reply-To: rosibravo@gmail.com
Subject: Bate-papo com Jean Valrio em 12/11/2011
Boa noite Dr!
Para seu conhecimento e acompanhamento!
Abs
Rosi
Participantes:
------------Rosi Bravo, Jean Valrio
Mensagens:
--------Jean Valrio: Oi rosi bom dia td bem?
Rosi Bravo: Oi Jean! Boa tarde! Tudo bom?
Rosi Bravo: Desculpe, so agora q vi
Jean Valrio: Tudo
Jean Valrio: Eu estou viajando esta semana
Jean Valrio: E devo despachar c a prefeita hj ou amanha
Jean Valrio: To preocupado pq precisamos entrar no ar c algo. E ela ta me cobrando a campanha da eme (o
filme que ela viu e gostou)
Rosi Bravo: Sim Jean, entendo
Jean Valrio: Como em dezembro o filme no mais tera validade (ate pq e natal em natal) queria saber se
iremos veicular ou nao
Rosi Bravo: Mas so podemos despachar qd souber qd entra o repasse de outubro, dai podemos fazer a
programacao de pagamento!
Jean Valrio: Mas rosi. Perderemos o time
Jean Valrio: Taime
188
Jean Valrio: E ser tarde demais. Estamos num desgaste e precisamos mostrar algo positivo. Vou passar sua
dificuldade pra ela
Rosi Bravo: Ve se ela garante ate dia quarta! Diga q so 50%!!!
Jean Valrio: Vou tentar
Rosi Bravo: Dai, se ela conseguir repassar semana q vem, podemos soltar por 15 dias pelo menos e
aumentamos as insercoes
Jean Valrio: O problema esse feriado e tb aquele povo incompetente que no fazem as coisas andarem
Jean Valrio: Ok vou insistir c ela
Rosi Bravo: Posso traduzir?
Jean Valrio: E te aviso. Saiba que estou do seu lado. Entendo perfeitamente
Rosi Bravo: O problema chama-se Assis e Luna! Qd eles querem, sai!
Rosi Bravo: Eu sei amigo
Jean Valrio: verdade. Chega a ser humilhacao
Rosi Bravo: No entendo pra quem eles trabalham! Se com ela ou contra ela!
Jean Valrio: Tem razao
Jean Valrio: Nos falamos por aqui
Jean Valrio: Desculpa incomodar teu sabado
Jean Valrio: Bom fds
Rosi Bravo: Nada! Estou aqui a disposicao!
Rosi Bravo: O q precisar, sabe q somos parceiros
Jean Valrio: Obg rosi. Sei disso. Te dou noticias
Rosi Bravo: Oj
Rosi Bravo: Ok
Jean Valrio: Rosi. Essqueci de perguntar algo. Vc autorizou a agenda de outubro ne?
Rosi Bravo: Jean, de outubro ainda nao
Sent from my BlackBerry smartphone from Oi
From: rosibravo@gmail.com
Date: Wed, 16 Nov 2011 06:19:41 +0000
To: merest<merest9@gmail.com>
ReplyTo: rosibravo@gmail.com
Subject: Res: Re: Bate-papo com Jean Valrio em 12/11/2011
Bom dia Dr!
Creio q no tenha problema algum repassar para o marido. Trato trato e realmente eles no estao cumprindo
a parte deles e quem + vem perdendo e se desgastando (depois de ns, claro) a esposa! O momento q ela
vive e fragil, porem com todas as condicoes de se reerguer!
Tenho mt paciencia com Jean pois sinto o qt aflito ele fica por ela e faz de tudo para ajuda-la, mas...!
Por favor, seria possivel conversarmos amanha antes de minha ida?
Abs
Rosi
Sent from my BlackBerry smartphone from Oi
From: merest <merest9@gmail.com>
Date: Wed, 16 Nov 2011 03:53:49 -0200
To: Rosi Bravo<rosibravo@gmail.com>
Subject: Re: Bate-papo com Jean Valrio em 12/11/2011
189
Aqui, mais uma vez, a acusada MICARLA DE SOUZA fica por trs, oculta,
sem aparecer, colocando interposta pessoa para ficar na linha de frente.
O dilogo entre os Rosimar Bravo e Jean Valrio foi no ms de novembro de
2011. Ao que parece, no incio da conversa, Rosimar Bravo e Jean Valrio, de fato,
falam sobre a demora quanto veiculao de uma campanha que seria parte da
prestao de servios da Associao Marca, cobrada para ser divulgada no ms de
novembro de 2011. Rosimar Bravo argumenta que s poder ... fazer a programao de
pagamento, quando ... souber qdo entra o repasse de outubro. Note-se que Rosimar
Bravo ... fazer a programao da campanha. Ela fala em fazer a ... programao do
pagamento. No mnimo estranho. Incontinncia verbal. Bem, ficamos na dvida.
Todavia, se essa parte da conversa estranha, dando a entender que eles
tratavam, em verdade, do repasse de dinheiro e no da veiculao de qualquer tipo de
programa, o final do dilogo mais complicado ou mais simples, conforme seja o ponto
de vista. Vejam o que diz Jean Valrio:
Jean Valrio: Rosi. Essqueci de perguntar algo. Vc autorizou a agenda de outubro ne?
Rosi Bravo: Jean, de outubro ainda nao
190
191
Participantes:
------------Merest, Rosi Bravo
Mensagens:
--------Rosi Bravo: So + uma coisa: Alexandre havia me dito q tinha agendado almoco em Recife quinta, mas nao me disse + nada
sobre PPP! Qq novidade, passo pro Sr! Vou perguntar depois!
Merest: Sim, me falou tambem
(...)
Messages:
(...)
--------Jean Valrio: Rosi. Boa tarde
Jean Valrio: ?
Rosi Bravo: Oi Jean
Rosi Bravo: Boa tarde
Jean Valrio: Td bem?
Jean Valrio: Estou no rio
Rosi Bravo: Tudo na correria pra acertar os processos, mas uma correria boa!
Rosi Bravo: Q bom!
Rosi Bravo: Dia lindo aqui
Jean Valrio: Vc vai a natal amanha?
Jean Valrio: To c a prefeita aqui
Jean Valrio: Mas a agenda ta corrida
Jean Valrio: Bndes petrobras e um jantar
Rosi Bravo: Entendi!
Rosi Bravo: Amanha estou indo a noite
Jean Valrio: E a upa
Jean Valrio: Ja resolveram agosto?
Rosi Bravo: Creio q esteja sendo repassada hj a de agosto!
Jean Valrio: Tomara
Rosi Bravo: Nao temos como pagar coopmed q ja deveria ter sido feito e Cleide paga amanha a eles!
Jean Valrio: E a de setembro ame vc ja mando?
Rosi Bravo: Estamos nesta esperanca!
Jean Valrio: A prestacao e fatura?
Rosi Bravo: A fatura sim! A prestacao estou levando amanha
Rosi Bravo: Levo prestacao de contas ame e upa de setembro!
Jean Valrio: Ok
Jean Valrio: Nos encontramos la
Rosi Bravo: Ok!
Jean Valrio: E o pagto da agenda de agosto?
Jean Valrio: Vc confirma p amanha?
Rosi Bravo: Ate quarta! Se precisar de algo aqui no Rio, so pedir!
Rosi Bravo: Me de 1 min q te respondo
Jean Valrio: Ok amiga obg
Rosi Bravo: Ate quarta! Se precisar de algo aqui no Rio, so pedir!
Rosi Bravo: Me de 1 min q te respondo
Jean Valrio: Ok amiga obg
Rosi Bravo: Vou confirmar com o financeiro
192
por demais esclarecida, quando Jean Valrio faz duas indagaes: E o pagto da agenda
de agosto? V confirma p. amanha? Rosimar Bravo responde: Ate quarta! (...). Nem se
diga que Jean Valrio estava tratando de receber pagamento de propina que seria
destinada a ele. Lembre-se que no incio do dilogo Jean Valrio vai logo adiantando
para Rosimar Bravo: To c a prefeita aqui.
No h outra explicao crvel seno de que Jean Valrio estava, nos dois
dilogos reproduzidos acima, tratando de pagamento da parte de Rosimar Bravo para a
acusada MICARLA DE SOUZA, muito embora ele, ao ser ouvido em juzo como
testemunha indicada pela defesa, tenha dito que nunca tratou sobre dinheiro com Rose
Bravo (35min58s do CD fl. 2091 do presente processo). Essa negativa no consegue
convencer ningum: Estavam falando em dinheiro, sim, e em dinheiro para ser
destinado por Rosimar Bravo para a acusada MICARLA DE SOUZA.
A acusada MICARLA DE SOUZA, esperta, no aparecia, sempre colocando
algum para falar ou se apresentar em seu nome, ficando na espreita, agindo por trs e
se beneficiando.
Voltando ao primeiro dilogo acima reproduzido, verificam-se evidncias de que
FRANCISCO ASSIS e ANTNIO LUNA eram homens de e da confiana da acusada
MICARLA DE SOUZA e estavam com ela na jogada, mas criavam embaraos,
preocupados porque eram eles os responsveis em autorizar pagamentos que no
resistiam a qualquer investigao, ainda que perfunctria. Verifique-se o que Rosimar
Bravo diz a respeito:
Rosi Bravo: O problema chama-se Assis e Luna! Qd eles querem, sai!
Rosi Bravo: Eu sei amigo
Jean Valrio: verdade. Chega a ser humilhacao
Rosi Bravo: No entendo pra quem eles trabalham! Se com ela ou contra ela!
193
Ainda quanto primeira mensagem acima, observe-se que Tufi Meres sugere a
Rosimar Bravo repassar o dilogo com Jean Valrio para o devido conhecimento do
marido. A essa altura da sentena e pelo contexto dos dilogos, ningum aqui haver de
ter dvidas de que a expresso marido foi empregada por Tufi Meres em referncia ao
acusado MIGUEL WEBER. De outra banda, veja-se que no comeo da mensagem de
Tufi Meres para Rosimar Bravo, ele diz: Acho esse dilogo interessante para o marido
saber que as coisas no andam como combinado por la...
Ora, mais claro impossvel que o acusado MIGUEL WEBER estava por dentro
da trama, tinha participao ativa no que havia sido combinado entre o grupo
empresarial e o grupo poltico e interesse em que os pagamentos fossem efetuados.
E a participao do acusado MIGUEL WEBER na trama no era sem menor
importncia. Olha o que Tufi Meres disse na segunda parte da mensagem enviada a
RosimarBravo: E que esses dois comandados dele esto atrapalhando. Esses dois
comandados dele, pela anlise conjunta dos dilogos, referidos na mensagem, so os
acusados FRANCISCO ASSIS e ANTNIO LUNA, enquanto a expresso dele se
refere ao acusado MIGUEL WEBER. Portanto, FRANCISCO ASSIS e ANTNIO
LUNA no eram subordinados ou cumpriam ordens ou agiam conforme os interesses
apenas da acusada MICARLA DE SOUZA, estavam a servio ou em parceria na
empreitada com o acusado MIGUEL WEBER. Essa parte da mensagem tambm
corrobora o que era murmurinho geral na Secretaria do Municipal de Sade de
Natal/RN, no sentido de que o acusado MIGUEL WEBER interferia nessa pasta e que
estava envolvido no esquema, tal como a testemunha Regina Mota assegurou em seu
depoimento.
Por fim, a ltima parte da mensagem de Tufi Meres coloca a ltima p de cal no
assunto. Referindo-se ao acusado MIGUEL WEBER como o marido, Tufi Meres
arremata: Ele cobra muito... muito chatinho e to levando ele com muito jeito,mas
acho que ajudaria ele saber que no pagam. Ser mais esclarecedor, impossvel. Esse
trecho da conversa tambm desmistifica um ponto invocado na defesa de MIGUEL
WEBER quanto inexistncia de provas consistentes quanto a sua efetiva participao
na empreitada ilcita aqui em exame. Quem cobra muito, cobra muitas vezes e, ainda
que se possa colocar alguma reticncia a essa assertiva, o contexto como a expresso foi
colocada por Tufi Meres no permite outra concluso razovel. Ademais, Rosimar
Bravo, na reposta a Tufi Meres, desconstri qualquer argumentao em contrrio:
Creio q no tenha problema algum repassar para o marido. Trato trato e realmente
eles no estao cumprindo a parte deles e quem + vem perdendo e se desgastando (depois
de ns, claro) a esposa.... Ou seja, existia um trato entre o grupo empresarial e o
grupo poltico, que era no apenas do conhecimento do acusado MIGUEL WEBER
como ele tinha participao no ajuste.
194
Participantes:
------------Merest, Miguel Weber novo PIN
Mensagens:
--------Merest: Bom dia
Merest: Primeira fase projeto , ok .
Merest: Dependo Assis para terminar.
Merest: Boa tarde
Merest: Acabou agora audiencia conciliacao no TJ
Merest: Renovacao por 12 meses
Miguel Weber novo PIN: Ok
Merest: Quando volta ?
Miguel Weber novo PIN: J cheguei
Merest: Ok
Miguel Weber novo PIN: Desde tera aqui trabalhando para da tudo certo
Merest: Ok
Merest: Wellington levando OS na Secretaria
Merest: Posso apagar o Pin anterior?
Merest: Voc so usa este agora?
Miguel Weber novo PIN: Agora so esse
Merest: Ok
Merest: Tudo certo?
Merest: Assis vai bem ?
Merest: Preciso receber Upa
Merest: No ha saldo para pagar salarios
Merest: Bom dia
Merest: Bom dia amigo
Miguel Weber novo PIN: Bom dia
Merest: Voc esta ok ?
Miguel Weber novo PIN: Tudo bem
Merest: Bom
Merest: To precisando ajuda
Miguel Weber novo PIN: O que?
Merest: Pags
Miguel Weber novo PIN: Vou ver aqui
Merest: Ok
Miguel Weber novo PIN: Mandei Assis ir na control. Acho que conseguimos liberar hj
Miguel Weber novo PIN: Te retorno mais tarde
Merest: Ok
Merest: Aguardo
Miguel Weber novo PIN: Upa de agosto hoje
Merest: bom
Miguel Weber novo PIN: Amigo, no sei qual o critrio que esta sendo usado para demitir algumas pessoas das AMEs. Mas
gostaria que pudssemos participar desse processo. Por exemplo, na AME de Brasilia Teimosa, h uma enfermeira que eh
importantssima para a gente. J avisaram que ela no deve se apresentar amanh
Merest: Vou ver c Rose e te falo . Mas o criterio e sempre tecnico . Depois da nossa conversa eu pedi a Rosi que escurase
Calazans...
Merest: Me da o nome
Miguel Weber novo PIN: Carla Machado Galvo - Enfermeira
Miguel Weber novo PIN: Inclusive eu preciso de mais uma vaga de enfermeira e dentista.
Merest: Chamei Rosi aqui
Merest: Assim que chegar te chamo
Miguel Weber novo PIN: Ok
Miguel Weber novo PIN: Obrigado
Merest: Ja te chamo
Miguel Weber novo PIN: Alguma coisa sobre a enfermeira?
Merest: Bom dia
195
Merest: Me passa teu email agora para te enviar algo
Enviado do meu BlackBerry da Oi.
Pela leitura do dilogo, Tufi Meres diz que est precisando da ajuda do acusado
MIGUEL WEBER. MIGUEL WEBER pergunta: O que? e Tufi Meres responde:
Pags.. Ou seja, pagamentos. Aps dizer que vai ver aqui, o incriminado MIGUEL
WEBER, eficiente, logo d o retorno: Mandei Assis ir na control. Acho que
conseguimos liberar hj. Veja, ele no pediu, mandou, o acusado FRANCISCO
ASSIS na control, ou seja, na Controladoria Geral. O acusado FRANCISCO ASSIS
recebia ordens de MIGUEL WEBER, tal como j tinha sido evidenciado naquela outra
mensagem, em que Tufi Meres, diante da recalcitrncia de FRANCISCO ASSIS e
ANTNIO LUNA quanto liberao de um repasse, sugere a Rosimar Bravo dar
cincia quele sobre a conduta dos dois comandados dele.
Esse dilogo torna evidente outra coisa. O acusado MIGUEL WEBER,
polidamente, se queixa nos seguintes termos: Amigo, no sei qual o critrio que est
sendo usado para demitir algumas pessoas das AMEs. Mas gostaria que pudssemos
participar desse processo. Note-se que ele no est reclamando para participar no
sentido de ter o direito de indicar pessoas para serem contratadas para trabalhar nas
AMEs. No, no disso que se cuida. MIGUEL WEBER, falando no plural, comenta
que quer participar do processo de demisso. A mensagem revela que indicaes feitas
por MIGUEL WEBER eram de praxe, tanto assim era, que ele, um pouco mais
frente, arrematou: Inclusive eu preciso de mais uma vaga de enfermeira e dentista.
Perceba-se: mais uma, o que revela que ele tinha feito outras. E Tufi Meres nem
ponderou que o critrio para escolha de funcionrios fosse tcnico, como ele
argumentou, em relao s demisses.
Com extrema desfaatez, o acusado MIGUEL WEBER, em seu interrogatrio,
indagado sobre os pedidos de contratao Associao Marca, relatou que uma
enfermeira pediu sua ajuda, pois havia sido demitida, e ele pedia justamente sua
recontratao e que no obteve xito quanto s outras duas vagas que solicitou
(30min18s do CD fl. 2.152 do presente processo).
A verdade que o grupo poltico engendrou a terceirizao da sade para
atender os seus interesses. verdade que no se tem provas de que a entrega ao
Terceiro Setor, mas especificamente Associao Marca, do servio de sade foi a
contraprestao irrigao da campanha da acusada MICARLA DE SOUZA com
recursos privados na eleio municipal de 2008, embora isso, infelizmente, tenha sido
prtica comum em nosso distorcido sistema poltico: logo depois de assumir o cargo, o
poltico coloca o exerccio do mandato conquistado nas urnas por meio do voto do povo
a servio de quem lhe ajudou financeiramente.
196
Tem-se uma ideia de como era esse jogo de interesses com a indicao de
pessoas para serem contratados pela Associao Marca, com a leitura do seguinte
dilogo (Processo n 0000135-65.2014.4.05.8400, pgina 2418-2419, Mdia em CD):
1.
Participantes:
------------Merest, Rosi Bravo
Mensagens:
---------
(...)
Messages:
(...)
Merest: Tem la uma enfermeira que esta sendo demitida e segundo o amigo la , no vai ja amanha . Sabes o que e ?da pra
reverter?
Rosi Bravo: Fpi felito analise dos funcionarios q nao vem fluindo e q vem dando trabalho, principalmente neste periodo, alem
de uns q ja deveriam ter sido desligados, mas estavamos aguardando tanto o aviso qt a decisao de renovacao! Como eles ja
cumpriram aviso, estamos aproveitando para desligar!
Rosi Bravo: A maioria de Nova Natal, lugar q Kalazans insiste em dizer q a maioria foi indicada a pedido de Rogerio Marinho
(q nao foi), mas pra satisfaze-lo, fizemos uma selecao + apurada la! Outro fato q o governo tem uma lista enorme de nomes
q nunca tem vaga e como estamos tentando mostrar pra eles q nao temos interesse em q os "indicados" do gestor anterior
fiquem, estamos abrindo vagas!
Merest: Vc teve a conversa com Calazans?
Rosi Bravo: A unica coisa q deixamos sempre mt claro q eles tem q produzir!
197
A sociedade em geral precisa ficar com os olhos bem atentos para os contratos
envolvendo valores expressivos, notadamente aqueles feitos logo no incio das gestes,
a fim de identificar contratos e suspeitos que so firmados como ardil para camuflar o
pagamento de despesas de campanha ou para outros fins que no se afinam com a
probidade administrativa.
198
Isso era bvio. At indicao da genitora (Dona Miriam) dela tinha. Era um
descalabro. Gesto de todo descompassada e descompromissada com o sistema
republicano.
Existe prova no processo de que o acusado BRUNO MACEDO tambm fez
indicao de pessoas para serem contratadas pela Associao Marca. verdade que, no
ponto, o acusado BRUNO MACEDO ao ser questionado sobre suas indicaes para
ocupao de cargos em odontologia e nutrio, disse que apenas procurou
ALEXANDRE MAGNO para saber como era feito o processo seletivo de contratao
da Associao Marca, e que aps ter conhecimento de que era por anlise de currculos,
orientou as pessoas a deixarem seus currculos na secretaria da Associao Marca, mas
que nenhuma delas foi contratada nem ele tornou a cobrar nada de Alexandre
(51min26s do CD fl. 2.152 do presente processo).
Mas merece ateno o dilogo a seguir, a revelar que BRUNO MACEDO era
tido como um parceiro, pois ele defendia a Associao Marca:
199
Participantes:
------------Merest, Rosi Bravo
Mensagens:
(...)
Rosi Bravo: Anna Karinna: Preciso conversar
Rosi Bravo: To na Marca
Anna Karinna: Voc vem pra o forum?
Rosi Bravo: Vou
(...)
Anna Karinna: Mas eh o seguinte. Ele sondou o contrato.
Rosi Bravo: Sim
Anna Karinna: Me disse 30 milhoes - 2% - 1 agora e um daqui a 6 a 8 meses
Anna Karinna: Posso detalhar a conversa toda depois
Rosi Bravo: Entendi
Anna Karinna: O que eu faco?
Rosi Bravo: Qual a garantia dele?
Anna Karinna: So acerta com o pro resolvido
Rosi Bravo: So 1 min
Anna Karinna: Ok
Rosi Bravo: promotor ou desembargador?
Anna Karinna: Pergunta que eu preferia responder pessoalmente. Des
Rosi Bravo: Pela conversa q tive com Alexandre ontem, ele disse q tdo est certo pra 6 meses so e nova chamada! O q ele fez
foi propor q se Bruno Macedo nao conseguir reverter, o desembargador caa a desicao atraves de liminar, mas o custo mt
alto!
Merest: Tambem acho, e nao e assunto pra este canal
Rosi Bravo: Sim
Merest: A forma de vc sair bem disto, e dizendo que este tipo de negociacao tem quie ser comigo
Rosi Bravo: Sim, seria mt bom se o Sr estivesse aqui!
Merest: E que vc prefere esperar a decisao de hj
Merest: Empurra com a barriga
Rosi Bravo: Ele conversou agora vedo com o desemb pois precisava saber a posicao dele pra dar o ok pro procurador
Rosi Bravo: Tudo bem
Merest: Deixa ver o que se resolve hj
(...)
Rosi Bravo: Creio q chegamos a um fim aqui na audiencia!
Merest: Final feliz ?
Rosi Bravo: A Promotora do MP fez de tudo para q fosse feito novo contrato emergencial de ate 6 meses, no entanto o juiz
acatou q fosse feito renovacao por 12 apos mt discussao sobre o conselho de administracao e o Decreto q regulamentar a
lei atual
Merest: Maraviha
Merest: E de graca ...
Rosi Bravo: O procurador fez uma boa conducao na preocupacao em romper os trabalhos q estao dando certo e questionou
mt a promotora no sentido de: se a Marca faz bem o servico p q outra?
(...)
Na antepenltima parte grifada, o pronome ele (Ele conversou agora vedo com
o desemb. ...) o acusado ALEXANDRE MAGNO, enquanto a expresso procurador
do final da frase, pelo contexto, s pode ser o acusado BRUNO MACEDO. Perceba-se
que Rosimar Bravo conta que ALEXANDRE MAGNO conversou logo cedo com o
desembargador com quem estavam sendo feitas as tratativas referentes ao suborno, pois
200
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Participantes:
------------Rosi Bravo, Alexandre Souza
Mensagens:
--------(...)
Alexandre Souza: Minha situacao na sms esta muito boa. Eu indiquei o diretor administrativo, do dls, da assessoria juridica e
da engenharia. Logo eu consigo impor, mas no expo-los
Alexandre Souza: So acontecera amanha essa comparacao
Rosi Bravo: Entendi! Fico aguardando
(...)
Alexandre Souza: TT vai para ai, isso voc ja sabe. Ele gostaria de dispor do seu apoio ai
Alexandre Souza: Naquilo que ficou de extraordinrio. So naquilo, o resto guarde para dispensar a mim, quando eu for ai
Rosi Bravo: Mas o q ele quer fazer! Apoio sempre ter! So nao sei o q ele pensa!
Rosi Bravo: Ah sim
Rosi Bravo: Esta rpovienciado e estara aqui amanha
Alexandre Souza: Ficou com muito 'ai'
Rosi Bravo: Rsrsrsrr
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Rosi Bravo: Tendi
Rosi Bravo: Xa cmg
Alexandre Souza: So o extraordinrio
Alexandre Souza: O que havia de passado
Rosi Bravo: Ok
Rosi Bravo: Sem pro
Rosi Bravo: Meus repasses ainda nao sairam e to quase tendo uma sincope!!!
Alexandre Souza: Ele estaria ai as 21 de hoje. Voc nao pode ajeitar nada para esse horrio
Rosi Bravo: So amanha
Rosi Bravo: Ele vai querer q eu faca rewserva de hotel?
Alexandre Souza: Eu sei. Eh que a sms ta toda doida, to se acomodando
Alexandre Souza: Ele ja tem. Golden tulip, atlantica. Ele teve o salario bloqueado e ta indo zero
Rosi Bravo: Entao precisa de apoio ainda hj, certo?
Alexandre Souza: Ele gostaria de lhe ver hj. Lembre que um apoio pequeno. Ele vai passar 10 dias e pode lhe receber ao longo
desse periodo. Mas hj ele preci$ava lhe ver com alguma seguranca
Rosi Bravo: Ok
Alexandre Souza: Vou colocar uma pessoa no financeiro da sms. Para mandar, so por sua causa. Ronaldo vai voltar pra la
Alexandre Souza: Quero ter certeza de que as coisas vao andar, como sempre andaram
Rosi Bravo: Por favor!!!!!
Rosi Bravo: Precisamos ter seguranca tb de q nosso trabalho nao ser abalado pela mudanca do gestor! So podemos oferecer
o q fazemos hj com a tranquilodade de q podemos pagar!
Rosi Bravo: Diga a Thiago q estarei com ele logo! Para q assim q desembarcar me ligar!
Alexandre Souza: Ok
Enviado do meu BlackBerry da Oi.
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Participantes:
------------Merest, Rosi Bravo
Mensagens:
--------Rosi Bravo: So + uma coisa: Alexandre havia me dito q tinha agendado almoco em Recife quinta, mas nao me disse + nada
sobre PPP! Qq novidade, passo pro Sr! Vou perguntar depois!
Merest: Sim, me falou tambem
(...)
Messages:
--------Rosi Bravo: Anna Karinna: Preciso conversar
Rosi Bravo: To na Marca
Anna Karinna: Voc vem pra o forum?
Rosi Bravo: Vou
Rosi Bravo: Te encontro ai?
Anna Karinna: Vem de taxi?
Anna Karinna: So ou com mauricio?
Rosi Bravo: Mauricio est cmg!
Rosi Bravo: Pt de referencia dai?
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Rosi Bravo: Em frente ao Ministerio Publico?
Anna Karinna: Estou perto do forum, masd ja sao 10h
Rosi Bravo: Ok, mas posso te encontrar
Rosi Bravo: Vou de taxi
Anna Karinna: Mas eh o seguinte. Ele sondou o contrato.
Rosi Bravo: Sim
Anna Karinna: Me disse 30 milhoes - 2% - 1 agora e um daqui a 6 a 8 meses
Anna Karinna: Posso detalhar a conversa toda depois
Rosi Bravo: Entendi
Anna Karinna: O que eu faco?
Rosi Bravo: Qual a garantia dele?
Anna Karinna: So acerta com o pro resolvido
Rosi Bravo: So 1 min
Anna Karinna: Ok
Rosi Bravo: promotor ou desembargador?
Anna Karinna: Pergunta que eu preferia responder pessoalmente. Des
(...)
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208
Por outro lado, extrai-se da leitura do dispositivo que o crime do inciso I do art.
1 do Diploma Legal em exame possui como ncleo do tipo o verbo apropriar-se ou
desviar. Essa apropriao ou desvio h de ser de bens ou rendas pblicas, que pode ser
para seu prprio proveito ou de outrem. espcie de crime especial em relao ao
peculato do art. 312, caput, do Cdigo Penal, para o qual prevista, inclusive, a mesma
pena. , assim, uma forma especfica do crime de peculato, possuindo, porm, como
adverte Jos Paulo Baltazar, objeto mais amplo, porquanto o peculato se refere apenas a
... dinheiro, valor ou qualquer outro bem mvel, enquanto na lei especial o delito pode
recair sobre bens ou rendas pblicas (BALTAZAR JNIOR, Jos Paulo. Crimes
Federais, 9. ed. rev. atual. e ampl., So Paulo: Saraiva, 2014, p. 1.090)
A figura do inciso I do art. 1 do Decreto-Lei n 201, de 1967, difere da que est
desenhada no inciso II do mesmo dispositivo legal, porque neste no h efetivamente a
apropriao ou desvio do bem ou verba pblica, mas apenas a utilizao do patrimnio
ou do recurso pblico. Por isso mesmo, ... ocorrer o delito do inc. I sempre que as
rendas pblicas forem desviadas, como no superfaturamento de obras pblicas ou no
pagamento por obra que no foi feita ou servio que no foi prestado. (BALTAZAR
JNIOR, Jos Paulo. Crimes Federais, p. 1.090/1.091).
A hiptese aqui tratada se enquadra na hiptese do art. 1, I, 1, do Decreto-Lei
n 201, de 1967, pois na situao em anlise est demonstrado que houve desvio de
verbas pblicas por meio do repasse de recursos para pagamento de servios e compras
em alguns casos inexistentes e em outros superfaturados. Alis, para ser mais preciso,
cabe verificar que o tipo pena em causa trata de duas condutas distintas: apropriar-se
ou desviar. Na primeira, a conduta consiste em o agente tomar o bem ou dinheiro para
si, passando a agir como se dono fosse; na segunda, o agente age no sentido de conferir
ao bem ou verba pblica destino diferente daquele que deveria ser dado, como no caso
de pagamento por servio ou compra no realizada, exatamente a situao dos autos.
O proveito obtido com a conduta de desviar pode ser, como esclarece o tipo
penal, ... em proveito prprio ou alheio. Tanto o agente pode ter desviado com o fim
de se beneficiar e, efetivamente, conseguir esse intento, como possvel que ele seja o
mentor, o executor ou apenas auxilie, de alguma forma, para o desvio do recurso, mas,
209
no final, no venha a obter efetivamente algum tipo de proveito. Esse proveito, por sua
vez, pode ser financeiro, patrimonial, poltico, para fins de promoo social etc.
Cabe repetir, portanto, que, para fins de tipificao da conduta, irrelevante o
rastreamento dos recursos pblicos no escopo de revelar quem efetivamente embolsou o
dinheiro descaminhado. O agente pode ganhar dinheiro, ou no, com o desvio do
recurso, sem que isso tenha qualquer consequncia para o ilcito do art. 1, I, do
Decreto-Lei n 201, de 1967, j tendo sido caracterizada a consumao com a prtica
em si da conduta consistente em desviar a verba pblica. Muito menos a circunstncia
de o agente, mais frente, receber o dinheiro tem o condo de tipificar outro crime, qual
seja, a corrupo passiva, tratando-se de mero exaurimento do crime de desvio. Aqui, a
propina que o agente eventualmente vem a receber no passa do desdobramento da
conduta pertinente ao desvio. A consequncia que ao agente no pode ser imputada,
em concurso material ou formal, a prtica dos crimes de desvio de verba e de corrupo
passiva, salvo quando as aes no tiverem relao de direta.
E andou bem o legislador, ao tratar da matria dessa forma, pois, no raro,
muito difcil, seno impossvel, seguir as pegadas dos recursos pblicos, no escopo de
determinar quem ficou com o dinheiro, quanto coube a cada um dos eventuais
integrantes da empresa criminosa ou como que a verba, no final, chegou s mos de
quem praticou ou participou da atividade ilcita.
De mais a mais, no caso dos autos, o rastreamento dos recursos desviados se
tornou difcil porque os acusados, juntamente com o grupo poltico, engendraram o
artifcio de forjar diversos contratos com empresas que integravam o mesmo grupo
econmico liderado por Tufi Meres. Sabe-se, portanto, para aonde os recursos pblicos
foram desviados, mas no se tem notcia de como e quando a parte que cabia aos
acusados foi repassada nem muito menos quanto que em dinheiro cada um deles
recebeu ou deveria receber.
Mas isso de somenos importncia, pois o fundamental para a tipificao da
conduta a reunio de provas no sentido de revelar o desvio das verbas e quem teve
participao nessa empreitada. Portanto, ainda que a instruo processual aqui levada a
efeito no tenha tido o condo de informar como todos os acusados MICARLA DE
SOUZA, MIGUEL WEBER, THIAGO TRINDADE, ALEXANDRE MAGNO,
CARLOS FERNANDO, BRUNO MACEDO, ANTNIO LUNA, FRANCISCO
ASSIS e ANNA KARINA foram beneficiados com os desvios de recursos, isso de
somenos importncia para o deslinde da vexata quaestio. Seja como for, consoante foi
exaustivamente evidenciado nos autos, todos os acusados acima nominados tiveram
participao direta nos atos preparatrios e/ou na execuo do esquema que
proporcionou o desvio de verbas pblicas estimado em mais de R$ 24.000,00 (vinte e
quatro milhes de reais). Agiram de forma espontnea e deliberada para que a
Associao Marca fosse escolhida para firmar os 02 (dois) Contratos de Gesto de ns
002 e 003, ambos de 2010, praticando os atos necessrios no sentido de que recursos
referentes ao cumprimento das duas avenas fossem repassados referida empresa,
mesmo cientes de que alguns servios e compras no foram efetuados e que alguns dos
210
211
Processo
HC
HC - HABEAS CORPUS - 107944
200801226784
Relator(a)
LAURITA VAZ
Sigla do rgo
STJ
rgo julgador
QUINTA TURMA
Fonte
DJE DATA:21/02/2011 ..DTPB:
Deciso
Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da QUINTA
TURMA do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas
taquigrficas a seguir, por unanimidade, conceder a ordem, nos termos do voto da Sra.
Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Jorge Mussi, Adilson
Vieira Macabu (Desembargador convocado do Tj/rj) e Gilson Dipp votaram com a Sra.
Ministra Relatora.
Ementa
..EMEN: HABEAS CORPUS. PENAL. PECULATO. ART. 1., INCISO IV,
DO DECRETO-LEI N. 201/67. FIXAO DA PENA-BASE. ART. 59 DO CDIGO
PENAL. EXASPERAO DA REPRIMENDA. MOTIVAO VLIDA.
AGRAVANTE PREVISTA NO ART. 61, INCISO II, ALNEA G, DO CDIGO
PENAL. BIS IN IDEM. PRESCRIO DA PRETENSO PUNITIVA.
OCORRNCIA. 1. A fixao da pena-base acima do mnimo legal restou
suficientemente fundamentada na sentena penal condenatria, em razo do
reconhecimento de circunstncias judiciais desfavorveis, inexistindo, portanto,
ilegalidade a ser sanada. 2. O Cdigo Penal dispe que a aplicao da agravante prevista
no art. 61, inciso II, alnea g, do Cdigo Penal, deve ocorrer quando tiver o agente
cometido o crime "com abuso de poder ou violao de dever inerente a cargo, ofcio,
ministrio ou profisso." Todavia, elementar do art. 1., inciso IV, do Decreto-Lei n.
201/67 a realizao da conduta punvel pelo Prefeito ou por quem, em razo de
substituio ou sucesso, esteja, ao tempo do delito, no exerccio da chefia do Executivo
Municipal, motivo pelo qual evidencia-se a impossibilidade de incidncia da referida
agravante na espcie. 3. Considerando-se a pena ora aplicada - de 2 anos de deteno -,
houve o transcurso do lapso temporal de 4 anos, prazo estipulado pelo art. 109, inciso
V, do Cdigo Penal, entre as datas do fato (27/09/1994), do recebimento da denncia
(12/03/2001) e da publicao da sentena (12/06/2006), motivo pelo qual h que se
declarar a extino da punibilidade em razo do advento da prescrio da pretenso
punitiva na modalidade retroativa. 4. Habeas corpus concedido para afastar a agravante
prevista no art. 61, inciso II, alnea g, do Cdigo Penal e, por conseguinte, declarar
extinta a punibilidade pela prescrio da pretenso punitiva na modalidade retroativa.
212
..EMEN:
Data da deciso
03/02/2011
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215
216
Est mais do que claro que no ocorreu apenas coautoria ou coparticipao. Com
efeito, em compasso com o que aqui foi exposto, houve toda uma preparao inicial
com a prtica de dois crimes de fraude licitao (crimes que no so objeto do
presente processo) para, ento, firmados os contratos de gesto, se iniciar a etapa de
desvio de recursos.
A associao entre os acusados no se restringiu inteno de praticar apenas
um determinado crime. Eles uniram os seus esforos e inteligncias para tirar proveito
do momento e praticar crimes contra os cofres do Municpio de Natal/RN. Aqui no h
dvida de que as condutas que criminosas foram programadas para serem desenvolvidas
em etapas, ao longo de certo lapso temporal. E no s. Em verdade, firmaram uma
parceria para a expanso de negcios escusos diversificados. J havia as tratativas para
que a Associao Marca firmasse contrato similar com o Estado do Rio Grande do
Norte. No fosse a deflagrao da chamada operao assepsia, outros crimes alm dos
que esto sendo objeto neste processo teriam sido praticados igualmente.
H uma ressalva aqui apenas em relao acusada ANNA KARINA.
Conquanto esteja claro que a acusada ANNA KARINA atuou em conjunto com o
denunciado ALEXANDRE MAGNOS, seu marido, no h prova suficiente de que ela
estivesse engajada com o grupo em si. Pelo que se tem de prova, a acusada ANNA
KARINA sabia do esquema no qual o seu marido estava envolvido, resolveu se
beneficiar diretamente mediante a contratao de sua empresa pela Associao Marca e,
indo mais alm, em auxiliar ALEXANDRE MAGNO para que o esquema fosse
mantido.
Assim como fez em relao ao crime de desvio de verbas, o Ministrio Pblico
Federal atribuiu aos acusados MICARLA DE SOUZA e MIGUEL WEBER A
agravante do art. 62, I, do Cdigo Penal (promove, ou organiza a cooperao no crime
ou dirige a atividade dos demais agentes). Por tudo o que foi exposto acima, essa
imputao no h de ser acolhida em relao ao acusado MIGUEL WEBER. Todavia,
ela se enquadra no tocante incriminada MICARLA DE SOUZA. Ora, foi ela quem
formou o grupo, colocando nas secretarias e nos rgos da prefeitura as pessoas
necessrias para materializar o planejado.
Por fim, ainda quanto a crime de quadrilha ou bando, cabe lembrar que este
juzo reconheceu a litispendncia em relao ao processo criminal n 000233834.2013.4.05.8400, no que diz respeito aos acusados THIAGO BARBOSA
TRINDADE, ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA, BRUNO MACEDO
DANTAS, CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA, ANNIE
AZEVEDO DA CUNHA LIMA, THOBIAS BRUNO TAVARES GURGEL e
CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA.
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(1) a ocultao, materializada por meio do depsito dos recursos em
pequenas quantidades ou em nome de terceiros, converso em moeda estrangeira, envio
para o estrangeiro ou para atividades lcitas que no possuem controle rgido, como
padarias, postos de gasolina, concessionrias de veculos, supermercados etc.;
(2) corresponde ao processo de dissimulao do capital, afastando os valores
de sua origem ilcita, o que ocorre, com mais frequncia, por meio de transaes
comerciais ou financeiras sucessivas;
(3) a integrao dos bens economia informal, misturando com ativos lcitos,
mediante a simulao de negcio lcito, como a compra e venda e a aplicao em
empresas constitudas para esse fim.
De outra banda, cabe ainda ressaltar que o crime de lavagem de capitais, como,
de resto, os demais ilcitos cometidos pela macrocriminalidade os quais afetam a
sociedade de modo intenso e generalizado, com as mais e indesejveis consequncias ,
notabiliza-se pela sua complexidade, seja em vista da organizao empresarial do grupo
criminoso, seja em funo do grau de habilidade e tcnica dos seus agentes, que, via de
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ilcita. Trata-se, portanto, de tipo penal que contempla duas condutas distintas,
classificando-se, assim, como crime de ao mltipla, de modo que uma ou outra ao,
ou seja, a ocultao ou dissimulao, por si s, caracteriza o crime, ao passo que, na
eventualidade de o agente praticar as duas aes, mesmo assim, deve responder apenas
por um crime de lavagem de dinheiro.
Consuma-se o tipo bsico instantaneamente, ou seja, com a prtica do ato
tendente ocultao ou dissimulao. necessrio, ademais, para a configurao do
crime, que o agente tenha conhecimento da origem ilcita dos ativos submetidos
reciclagem.
De outro lado, o tipo assemelhado do 1, como leciona Rodolfo Tigre Maia
(Op. cit., p. 94-99), representa um desdobramento da figura tpica do caput do
dispositivo, de modo que, se o intento de ocultar ou dissimular a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao ou propriedade dos ativos ilcitos for alcanada,
no subsiste a modalidade delituosa em comento. Ao reverso, caso no se alcance esse
objetivo, mas, para obt-lo, o agente converta em ativo lcito o capital proveniente do
crime antecedente, configurado estar o cometimento do crime equiparado em apreo.
No atinente relao existente entre o crime de lavagem de dinheiro e o delito
antecedente, temos que o inciso II do art. 2 da Lei n 9.613, de 1998 estabeleceu a
autonomia do julgamento do delito denominado secundrio em relao ao crime
pressuposto, ao dispor que o processo do crime de lavagem de dinheiro independe do
processo e julgamento de um dos ilcitos antecedentes referidos no art. 1 da Lei de
Lavagem de Dinheiro, ainda que praticados em outro pas.
Contudo, predomina na doutrina e na jurisprudncia ptrias o entendimento
corrente de que, para o julgamento do ilcito secundrio (lavagem de dinheiro),
conquanto no seja necessria a condenao do agente que praticou o crime primrio,
imprescindvel a existncia de provas acerca da ocorrncia deste e que a sentena a isso
faa referncia. Tal tese reforada pelo teor do 1 do artigo 2 acima citado, que
prescreve: a denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime
antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou
isento de pena o autor daquele crime.
Assim, a lavagem de dinheiro afigura-se em relao ao seu antecessor como
crime acessrio ou derivado, isto , s ocorre se existir o crime anterior (MAIA,
Rodolfo Tigre. Lavagem de dinheiro (lavagem de ativos provenientes de crime).
Anotaes s disposies criminais da Lei n. 9.613/1998. So Paulo: Malheiros, 2004,
p. 64/65.). Porm, essa relao de acessoriedade de natureza meramente material
quanto aos delitos considerados. Para efeito do julgamento da ao penal referente ao
crime de lavagem de dinheiro no h obrigatoriedade da vinculao do julgamento
simultneo com o crime antecessor, uma vez que nem sempre possvel ou
recomendvel exigir do mesmo juzo o julgamento simultneo do crime antecedente e
do de lavagem.
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s disposies criminais da Lei n 9.613/98. So Paulo: Malheiros Editores,
2004, p. 92).
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MAGNO e que, ainda que de forma indireta, o negcio beneficiou aquele, pois
aumentou a sua renda familiar, na medida em que a empresa era de sua mulher, a
acusada ANNA KARINA. De qualquer sorte, pelo conjunto probatrio formado na
instruo processual, a participao da acusada ANNA KARINA se conteve
colaborao no sentido de que os recursos fossem desviados, desempenhando misso
prpria de quem conhecia e agia em prol da manuteno do negcio de fachada que
servia para ludibriar o poder pblico.
Pelo menos para os fins do presente processo, os pagamentos que a Escrita
Comunicao recebeu da Associao Marca, algo em torno de R$ 5.000,00 (cinco mil
reais) mensais, o que representou o preo global de aproximadamente R$ 60.000,00
(sessenta mil reais), foram provenientes da execuo do contrato ou ento, pode at ter
sido para que ela praticasse condutas ilegais pertinentes para a manuteno do esquema.
Seja como for, o que fato que a empresa ou a acusada no foi usada para a lavagem
de dinheiro.
Por conseguinte, no ponto, julgo improcedente a pretenso ministerial, pelo
que absolvo a acusada ANNA KARINNA do crime de lavagem de dinheiro, capitulado
no art. 1, incisos V e VII, 4, todos da Lei n 9.613, de 1998.
226
pena.
Uma das vertentes alvitradas nesse novo rumo do direito penal est na justia
restaurativa. Com a Lei n 11.690, de 9 de junho de 2008, o legislador, orientado por
essa doutrina, que consagra a justia restaurativa, inseriu no Cdigo de Processo Penal
alguns dispositivos que tm em mira satisfazer essas necessidades do ofendido/vtima.
227
De outro lado, ainda importa registrar que um dos maiores desafios do processo
penal reside, justamente, no resgate de sua legitimidade, especialmente em relao
vtima ou a sociedade, que , ainda hoje, a grande esquecida do sistema criminal. Se for
certo que a finalidade do processo no atender aos fins dos governantes, porm aos
ldimos interesses da sociedade, at porque, em ultima ratio, a atividade jurisdicional
uma das manifestaes do poder poltico que, embora exercida pelo juiz na qualidade de
membro do Poder Judicirio, pertence e deve ser desempenhada em nome do povo, no
se pode perder de vista a necessidade de que a resposta como resultado final do
processo, na medida do possvel, no se descure em satisfazer o sentimento de justia da
vtima ou da sociedade, notadamente quanto ao ressarcimento dos danos que ela veio a
ter com a conduta ilcita consistente no desvio de recursos pblicos, como a hiptese
em exame.
228
Em verdade, desde sempre, tanto o Cdigo Penal, no art. 91, inciso I, como o
Cdigo de Processo Penal, com o art. 63 do Cdigo de Processo Penal, estabelecem,
respectivamente, que a sentena condenatria torna certo o dever da reparao pelos
danos causados e se apresenta como ttulo executivo para fins de cobrana do valor na
seara cvel.
Por conseguinte, o nosso sistema normativo, mesmo antes da alterao advinda
com a Lei n 11.719, de 2008, previa que a sentena criminal, alm de definir a
responsabilidade penal, tornava certa, igualmente, a responsabilidade civil. A
modificao trazida com a Lei em referncia foi, apenas, em deixar expresso que, a
partir de sua vigncia, sendo a sentena criminal condenatria, em seu contedo, deve
constar, obrigatoriamente, sob pena de a omisso desafiar a interposio do recurso de
embargos de declarao, um valor mnimo para o ressarcimento do dano ocasionado.
Ou seja, agora se impe que, em relao condenao cvel, a sentena tenha um
mnimo de liquidez. Por conseguinte, a sentena penal que era, a esse respeito, ilquida,
agora ter de ser, necessariamente, pelo menos em parte, lquida.
O legislador da nova lei no fez, assim como no o fizeram os legisladores das
leis anteriores, qualquer distino entre dano material e moral. A responsabilidade civil,
tornada certa com a sentena condenatria, tanto decorre de um tipo de dano quanto de
outro. Ademais, nem poderia haver distino na lei, sob pena de malferio ao que
dispe o inciso X do art. 5 da Constituio, que confere status de direito fundamental o
direito a indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao, sem fazer
qualquer tergiversao entre uma espcie e outra de dano.
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No caso dos autos, nada obstante no final da pea acusatria, na parte do pedido
em si, no tenha sido feita meno condenao quanto ao dano ocasionado, ao longo
de suas pginas, em vrias passagens, foram feitas consideraes quanto estimativa
dos valores devidos, que representam os prejuzos para fins da sentena criminal.
De mais a mais, nas razes finais, de forma expressa (fls. 2.729 do presente
processo), o Ministrio Pblico Federal pediu a condenao dos acusados no dever de
ressarcir os danos, estimados em R$ 24.415.272,31 (vinte e quatro milhes,
quatrocentos e quinze mil, duzentos e setenta e dois reais e trinta e um centavos).
Nada obstante, no mandado de citao, restou expressa a advertncia de que, em
caso de eventual sentena condenatria, isso poderia ocorrer a condenao em valor
lquido mnimo para o ressarcimento dos danos.
Nem se diga que, quanto ao dano material, o Ministrio Pblico no detm
legitimidade para fazer qualquer postulao nesse sentido, diferente da hiptese do dano
moral, o qual seria questo de ordem pblica. Note-se que a pena de multa prevista no
Cdigo Penal, assim como a fiana, possui, dentre outras finalidades, o ressarcimento
dos prejuzos sofridos pelo ofendido. Se esse raciocnio for vlido para sustentar a
posio de que o Ministrio Pblico no possui capacidade de ser parte ou postulatria
quanto condenao no dano material, seria vlido, igualmente, para os casos de multa
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e de fiana, pelo menos quanto quantia arrecadada por esses instrumentos que, de
alguma forma, pode ser repassada para a vtima.
Merece registro que no de hoje que, no processo penal, em algumas situaes,
o Ministrio Pblico tutela, igualmente, o ressarcimento do dano. Veja-se, a respeito, a
proposta de suspenso do processo, que da alada do Ministrio Pblico, o qual,
dentre outras condies, somente poder faz-la se, e quando, houver a reparao do
dano, salvo a impossibilidade do acusado (art. 89, 1, I, da Lei n 9.099, de 1995). De
mais a mais, exigir, para a condenao de dano patrimonial, a necessria participao no
processo do ofendido, na qualidade de assistente, no se conforta com o iderio da
justia restaurativa.
Mesmo que se entenda vlido o argumento de que no cabe ao Ministrio
Pblico pedir a indenizao em prol da vtima, pois a esta caberia postular, no ambiente
cvel, o seu direito, essa tese no seria aplicvel ao caso dos autos, na medida em que o
ressarcimento dos danos para recompor os prejuzos sofridos pelos cofres pblicos, no
caso, tanto da Unio quanto do Municpio de Natal/RN.
Como se trata de condenao na rea civil, cuja responsabilidade quantificada,
em seu valor mnimo, como decorrncia do ato ilcito apurado no seu aspecto criminal,
o que imprescindvel propriamente a oportunidade para que seja manifestada a
defesa em relao a essa matria. O princpio da ampla defesa, aqui, mais restrito do
que aquele atinente matria criminal. Enquanto a ampla defesa no que diz respeito
responsabilidade penal no se contm na oportunidade formal para a apresentao da
defesa, porquanto exige que, alm de efetiva, ela seja eficiente, na seara cvel
suficiente que a parte tenha tido a possibilidade de se manifestar.
No sendo a ningum dado desconhecer a lei, especialmente aos advogados, os
quais so indispensveis administrao da justia exatamente em razo da adoo
desse princpio em nosso ordenamento jurdico, a partir da vigncia da lei em
referncia, a defesa, no ambiente criminal, deve ser conduzida, igualmente, para
enfrentar a questo da quantificao da responsabilidade civil em valor mnimo, tendo
em conta a eventualidade de a sentena ser condenatria. Atente-se para o detalhe de
que, como a sentena criminal, quanto ao ressarcimento do dano, no era lquida, no
havia interesse nenhum da defesa em travar essa discusso, sequer nas razes finais ou
na apelao.
Por convenincia, deixava-se esse assunto para se e quando, mantida a
condenao com trnsito em julgado, fosse pedida, no cvel, a liquidao da sentena
criminal, para fins de ajuizamento da execuo. Agora, como a sentena,
necessariamente, vai dispor sobre o valor mnimo para a condenao, a defesa deve se
manifestar sobre essa questo. A oportunidade para esse fim se apresenta em dois
momentos especiais. Na resposta a ser apresentada no prazo de dez dias da citao e,
ainda, nas razes finais. Superadas essas duas fases, a defesa pode, evidentemente,
ainda questionar o tema, com o manejo do recurso de apelao.
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No caso dos autos, para fins de reparao dos danos em obrigao solidria,
independentemente da pena de multa, condeno os acusados MICARLA ARAJO DE
SOUZA WEBER, ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA, THIAGO
BARBOSA TRINDADE, BRUNO MACEDO DANTAS e CARLOS FERNANDO
PIMENTEL BACELAR VIANA, no pagamento da quantia equivalente a R$
24.415.272,31 (vinte e quatro milhes e quatrocentos e quinze mil e duzentos e
setenta e dois reais e trinta e um centavos).
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medidas que sirvam, pelo menos, para dar satisfao s angstias daqueles envolvidos
mais diretamente com a demanda at mesmo, no caso criminal, do juiz, do
Ministrio Pblico e do ofendido. No propriamente nenhuma novidade, pois vrias
medidas alternativas, com a denominao de medidas protetivas de urgncia, j haviam
sido introduzidas pela Lei n 11.340, de 2006 (Lei Maria da Penha). A bem da verdade,
algumas medidas diversas da priso ingressaram em nosso sistema criminal h bastante
tempo, como o caso do prprio Decreto-Lei n 201, de 1967, j previa o afastamento
do exerccio de funo pblica como medida cautelar.
Essa nova postura legislativa representa a materializao daquilo que se
convencionou denominar, entre os processualistas civis, fenmeno da cautelarizao.
Se no ambiente cvel essa moderao do nus do tempo do processo entre autor e ru,
por meio da previso de mecanismos de antecipao de alguns efeitos somente
possveis, de regra, com a deciso final, recebe severas ressalvas, na seara criminal, que
lida com a liberdade e a honra do acusado, a questo se torna sobremaneira delicada.
Porm, no h de deixar de reconhecer que, mesmo no campo criminal, embora
possa trazer algumas consequncias negativas para a sociedade, a cautelarizao,
mediante a previso de medidas alternativas priso iniciativa que merece aplauso,
notadamente no cenrio nacional, que, nessa rea, era inflexvel, pois, como se disse, ou
era o tudo, a priso, ou o nada, a liberdade.
Mas essa inovaes tpicas no corrigiram um defeito crnico do nosso sistema
processual. Com a atecnia que caracterizou a edio do Cdigo de Processo Penal, as
medidas cautelares de forma sistemtica, para todos os efeitos, foram inseridas no
Captulo VI do Ttulo VI do Livro I do Cdigo de Processo Penal, nominadas de
medidas assecuratrias, mais conhecidas como medidas cautelares reais, sendo que a
priso processual foi tratada no Ttulo IX do Livro I. Ainda assim, nem mesmo todas as
cautelares foram ali disciplinadas, pois, alm dessas medidas assecuratrias (sequestro,
hipoteca legal e arresto), h outras medidas, tipicamente cautelares, previstas no CPP,
como so os casos da busca e apreenso (arts. 240 a 250), produo antecipada de
provas consideradas urgentes e relevantes (art. 156, I) e do depoimento ad perpetuam
rei memoriam (art. 225), todos no Ttulo VII do Livro I, intitulado.
O certo era que, assim como feito no Cdigo de Processo Civil, em obsquio
diviso cientfica do sistema processual em processo de conhecimento, de execuo e
cautelar, fosse destinada uma parte especfica no CPP (Livro ou Captulo) para tratar,
seno propriamente do processo cautelar, como foi preferido na elaborao do Cdigo
de Processo Civil de 1973, pelo menos de forma harmnica, com o estabelecimento de
princpios gerais inerentes a todas as espcies de medidas cautelares, admissveis no
curso da relao processual.
Isso explica mas no justifica o pouco caso que se d utilizao do
sequestro, arresto e da hipoteca legal como medidas pertinentes e necessrias para
conferir a eficcia ao processo penal e, por outro lado, evitar que os agentes, nos crimes
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De toda maneira, pelo sim, pelo no, essa situao est a evidenciar quo
necessria se mostra a decretao do arresto neste processo, para fins de preservar
um patrimnio mnimo para dar lastro execuo do valor fixado para o
ressarcimento dos prejuzos causados fixado em mais de R$ 24.415.272,31 , na
eventualidade de a presente sentena condenatria ser confirmada e transitar em
julgado, o que, como se sabe, demandar varivel de tempo que no se tem a menor
condio de estimar.
Essa responsabilidade solidria, de modo que todos respondem pelo total da
divida, no entanto, aquele que satisfizer a dvida no todo ou em parte superior que lhe
seria devida pelo rateio, ... tem o direito a exigir de cada um dos co-devedores a sua
quota, dividindo-se igualmente por todos a do insolvente, se houver, presumindo-se
iguais, no dbito, as partes de todos os co-devedores (art. 283 do Cdigo Civil).
A questo que o Ministrio Pblico Federal no pediu o arresto. certo que a
leitura adequada do art. 127 c/c os arts. 136 e 137 do Cdigo de Processo Penal leva
concluso de que o juiz pode, de ofcio, determinar a qualquer medida assecuratria. A
discusso que se faz na doutrina de que no cenrio de um processo penal sob o modelo
acusatrio o juiz no pode ter esse de iniciativa, s devendo agir caso provocado. No
penso, porm, que assim seja.
O nosso sistema tem caminhado no sentido de sopesar o princpio acusatrio
com o poder geral de cautela em matria criminal, de modo a conceber que, conquanto
no seja adequado conceber a possibilidade de o juiz decretar de ofcio medidas na fase
investigatria, mostra-se inteiramente razovel que isso seja admitido quando do curso
do processo, ou seja, tratar-se de medida cautelar incidental. Por conseguinte, parece
acertada a admissibilidade da decretao de medida cautelar incidental de ofcio, diante
da necessidade de promover-se a harmonia entre o princpio acusatrio e o impulso
oficial e, ainda, o poder geral de cautela do magistrado.
Com suporte nos argumentos esposados e tendo em considerao a quantia
fixada a ttulo de valor mnimo para o ressarcimento dos danos causado e que foram 06
(seis) os condenados, determino o arresto dos bens mveis e imveis dos acusados aqui
responsabilizados civilmente, at o limite de R$ 4.050.000,00 (quatro milhes e
cinquenta mil reais).
Sem embargo da medida cautelar patrimonial, tambm se manifesta presente a
necessidade de cautelar de ordem pessoal. Note-se que a instruo processual logrou
xito quanto comprovao do desvio e de quem foram os responsveis, mas no foi
capaz de identificar quanto cada um dos acusados colocou no bolso ou as vantagens
patrimoniais que receberam. possvel que alguns dos acusados estejam usufruindo dos
recursos que amealharam com a atividade ilcita e estejam gastando inclusive com
viagens para o exterior ou l tenham feito algum investimento com verbas que foram
desviadas, pelo que s e mostra pertinente a adoo da medida cautelar consistente na
proibio de ausentar-se do Pas, com a consequente entrega do passaporte, no prazo de
24 horas (art. 320 do CPP).
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4. Concluso.
Diante do acolhimento da preliminar de litispendncia ainda no saneamento
do processo no tocante ao crime de associao criminosa devido litispendncia
relativa aos processos de ns 002338-34.2013.4.05.8400, em curso nesta 2 (segunda)
Vara Criminal, e 0144546-65.2013.8.20.0001, em trmite na 7 (stima) Vara Criminal
da Comarca de Natal, quanto aos acusados THIAGO BARBOSA TRINDADE,
ALEXANDRE MAGNO ALVES DE SOUZA, BRUNO MACEDO DANTAS,
ANNIE AZEVEDO DA CUNHA LIMA, THOBIAS BRUNO TAVARES
GURGEL e CARLOS FERNANDO PIMENTEL BACELAR VIANA, determino o
registro de baixa e cancelamento do ilcito de associao criminosa quanto aos acusados
citados.
No mrito, julgo procedente, em parte, a pretenso acusatria, no
seguinte sentido:
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5. Determinaes secretaria.
(a1) Oficiar Receita Federal para que, no prazo de 5 (cinco) dias, informe
acerca dos bens imveis de propriedade do rus, a partir das Declaraes de
Imposto de Renda Pessoa Fsica - DIRPF, Declarao de Informaes sobre
Atividades Imobilirias DIMOB, Declarao de Operaes Imobilirias
DOI, e Sistema ITR, relativos ao ltimo ano-calendrio.
(a2) A partir das informaes prestadas pela Receita Federal, oficiar aos
cartrios de registro de imveis respectivos para que faam a inscrio do
arresto nas correspondentes matrculas, respeitado o bem de famlia
impenhorvel (imvel residencial prprio do caso ou da entidade familiar), sem
prejuzo da proibio dos rus de alienarem os bens imveis que possuam nesta
data, sob pena de perseguidos com quem quer que estejam.
(a3) Realizar o arresto referente a recursos financeiros via Bacenjud, com
excluso dos valores em conta corrente que se refiram a recebimento de salrio,
subsdio ou proventos.
(a4) Efetivar o arresto em relao aos automveis por meio do sistema Renajud.
(a5) Realizado o arresto, abrir vista dos autos ao Ministrio Pblico Federal,
notadamente para se manifestar quanto inscrio da hipoteca legal dos bens
imveis.
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