Etapa: Planeacin

Componente: Misin y visin

Cuestionamientos

SI

1. Qu representa para la institucin la

misin?
2. Qu elementos contiene la misin?
CL01
3. Cmo se da a conocer la misin?
4. Existe

una

enunciado

correlacin
de

misin

entre

el

el

comportamiento de los empleados?

5. Considera que la visin es un
elemento para crear estrategias?
6. Qu elementos tiene la visin? CL02
7. Cmo se transmite la visin a los
empleados?

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

Etapa: Planeacin
Componente: Objetivos
Cuestionamientos
1. Quin define los objetivos?
2. A qu plazos se definen?
3. Qu objetivos tienen?
4. Qu elementos tienen? CL03
5. Todos los empleados los conocen?
6. Cmo se evalan los objetivos?
7. Han tenido cumplimiento? Cmo lo
comprueban?

SI

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

Etapa: Planeacin
Componente: Polticas
Cuestionamientos
1. Cuenta

con

algn

manual

SI

de

polticas? CL04
2. Existen polticas generales y por
reas?
3. A quines se difunden?
4. En qu les ayuda tener polticas en la
institucin?
5. En dnde las pueden consultar los
empleados?

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

Etapa: Planeacin
Componente: Procesos y Procedimientos
Cuestionamientos

SI

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

1. Cuentan con descripcin de procesos

en documentos?
2. Si la respuesta anterior fue si, Qu
elementos contiene dicho documento?
CL05
3. Se brind
empleados

capacitacin
para

que

los

desarrollen

adecuadamente los procesos?

4. Han modificado procedimientos para
adaptarlos

la

situacin

de

la

institucin?
5. Considera que tener los procesos
bien definidos ayudan a mantener la
calidad del servicio?
6. Agregara algn otro proceso dentro
del documento? Cul?

Cuestionamientos

Etapa: Planeacin
Componente: Programas de apoyo
SI
N
Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

1. Quines realizan los programas de

apoyo econmico en la institucin?
2. Dnde pueden encontrarse?
3. Cmo los dan a conocer a los
empleados?
4. Qu tipo de programas tienen?
5. Cules son los elementos que lo
conforman? CL06
6. A qu plazos se programan?
7. A

quines

dirigidos?

en

la

sociedad

van

Etapa: Organizacin
Componente: Estructura organizacional y Divisin y distribucin de funciones
Cuestionamientos

SI

1. Cmo est conformada actualmente

la estructura organizacional? (incluir
organigrama)
2. Con base

qu

criterio

acomodada la estructura?
3. Con
que
tipo
de

est

estructura

organizacional se cuenta? (vertical,

horizontal, etc.)
4. Cmo definira la relacin entre el
funcionamiento de INAES con las
reas que la componen?
5. Han tenido que realizar cambios en la
estructura? Por qu?
6. Ubican su posicin en el orden
jerrquico dentro de la estructura?
7. Se tienen plasmadas la descripcin
de funciones? Dnde?
8. En caso de tener algn documento con
la descripcin de funciones, Qu
elementos tiene? CL07

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

9. Cmo se comunica las funciones a

cada rea dentro de la institucin?
10. Se le capacita para desarrollar las
funciones que le corresponden?
11. Cmo llevan el control para dar
cumplimiento a las funciones y evitar la
duplicidad, evasin de responsabilidad,
interpretacin incorrecta, etc.?

Etapa: Organizacin
Componente: Cultura Organizacional
Cuestionamientos
1. Existen valores, creencias y actitudes
que comparten todos los miembros de
la institucin?
2. Cmo se difunden el conjunto de
valores y creencias que forman la
cultura? CL08
3. Cmo considera que es la cultura
organizacional? (adaptable, de logro,
burocrtica, otras).
4. Se podra considerar que la cultura
tiene una

influencia positiva en el

desarrollo y pertenencia del personal?

SI

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

Etapa: Organizacin
Componente: Recursos Humanos
Cuestionamientos

SI

1. Quin es el responsable de la funcin

de recursos humanos en INAES?
2. Cuentan con planes de trabajo para
llevar

cabo

la

contratacin

de

personal?
3. Se tiene un control en las fechas de
contratacin de cada empleado?
4. Con qu frecuencia se le solicita a los
jefes de cada rea el reporte del
desempeo de los colaboradores?
5. Cmo llevan a cabo el reclutamiento?
6. Realiza un comparativo entre el perfil

del puesto vacante y el perfil de los

empleados con los que actualmente
cuenta la organizacin?
7. Qu tipo de exmenes y mediciones
se aplican a los aspirantes al puesto?

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

8. Qu documentos organizacionales se
le entregan al personal de nuevo
ingreso? CL09
9. Qu tipo de contrato utilizan?
10. Cmo identifican las necesidades de
capacitacin del personal?
11. INAES brinda oportunidades
capacitacin fuera de la localidad?

de

Etapa: Organizacin
Componente: Estudios administrativos
Cuestionamientos
1. Realizan
mejorar

estudios
la

que

administracin

SI

permitan
de

la

institucin?
2. Qu tipo de estudios de mejoramiento
administrativo realizan? CL10
3. Qu resultados se han obtenido a
travs

de

estos

estudios

en

la

institucin? En qu aspectos?
4. Se realizan programas de trabajo
para llevar a cabo cada estudio?
5. Si existen programas de trabajo Qu
elementos tiene el programa? CL11
6. Quin es el encargado de realizar los
estudios?

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

Etapa: Direccin
Componente: Comunicacin
Cuestionamientos

SI

1. Cmo es el proceso de comunicacin

que se utiliza en INAES?
2. A travs de qu medios

se

comunican?
3. Existe relacin entre la estructura
organizacional

comunicacin?
4. Qu elementos

los

canales

consideran

de
ms

importantes en la comunicacin? CL12

5. Utilizan formatos para dar a conocer
alguna

informacin

importante?

Cules?
6. Qu asuntos de trabajo son los que
tienen

mayor

importancia

para

comunicar a todas las reas?

7. Qu barreras considera que

se

presentan ms cuando se comunica

con sus compaeros de trabajo?
8. Cmo
se
lleva
a
cabo
comunicacin con INAES nacional?

la

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

9. Cul

es

su

periodicidad

de

comunicacin con INAES nacional?

10. Existe un responsable encargado del
manejo de la comunicacin con otras
instituciones?
11. Llevan a cabo
normatividad

con

protocolos
respecto

y/o
a

la

comunicacin?
12. Qu aspectos de la comunicacin
cambiaras?

Etapa: Direccin
Componente: Manejo de estrs, conflicto y crisis
Cuestionamientos
1. El estrs y el conflicto son recurrentes
en la institucin?
2. Cuando llegan a existir estas
situaciones, A qu causas se debe?
CL13
3. Se lleva un control sobre situaciones
de este tipo? (actas administrativas)
4. Qu tcnicas utilizan para la
resolucin de conflictos? CL14
5. Hay programas de integracin entre
los colaboradores para reducir el estrs
y el conflicto?
6. La institucin cuenta con un plan para
el manejo de crisis o fenmenos
naturales?
7. Qu indicaciones siguen en casos
as?
8. Se ha capacitado al personal sobre
planes de contingencia?

SI

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

Etapa: Direccin
Componente: Liderazgo
Cuestionamientos

SI

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

1. Qu estilo de liderazgo ejerce la

direccin? CL15
2. De qu manera

ha

influido

el

liderazgo? CL16
3. Qu resultados se han logrado con su
aplicacin?
4. Qu factores motivan su empleo?

Etapa: Control
Componente: Sistemas
Cuestionamientos

SI

1. Qu tipo de sistemas de control utiliza

INAES? CL17
2. Con qu frecuencia se revisan y/o
actualizan los sistemas de control?
3. Cuentan
con
centros
de
responsabilidad

para

sistemas de control?

evaluar

los

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

4. El sistema de control es utilizado por

todos los miembros de la empresa?
Etapa: Control
Componente: Niveles
Cuestionamientos

SI

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

1. Cuentan con controles estratgicos a

nivel local, estatal o federal?
2. En qu se enfoca el control a nivel
local? CL18
Etapa: Control
Componente: Calidad
Cuestionamientos

SI

1. Cuenta INAES con un sistema de

calidad?
2. A qu

normas

se

apega

dicho

sistema?
3. Qu tcnicas y herramientas utilizan
para implementar el sistema? CL19
4. Qu beneficios trae consigo el
sistema de calidad? CL20

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

5. Con qu elementos para la ejecucin

del sistema de calidad cuentan? CL21
6. Cada cunto actualizan el sistema?

Etapa: Control
Componente: Herramientas
Cuestionamientos

SI

1. Se cuenta con controles financieros,

de presupuesto y de medicin del
desempeo?
2. En quin recae la responsabilidad del
manejo de esos controles?
3. Existe correspondencia

entre

el

financiamiento y las actividades que se

realizan?
4. Con qu
CL22
5. Se emplea

presupuesto
la

cuentan?

auditora

como

mecanismo de evaluacin y control?

6. Qu tipo de auditoria aplican? CL23

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

Etapa: Elementos complementarios

Componente: Distribucin del espacio
Cuestionamientos
1. Existe

algn

estudio

SI

para

la

distribucin o disposicin fsica de las

instalaciones?
2. Existen polticas para el cuidado y
manejo de las instalaciones?
3. Considera que la distribucin fsica
facilita sus labores diarias?
4. Han considerado la ampliacin o
remodelacin del espacio fsico?
5. Cuenta con el espacio necesario para
realizar su trabajo?
6. Existe un espacio

especial

para

estudiantes que deseen realizar un

trabajo social o profesional en la
institucin?
7. Considera que existe una buena
ambientacin en su rea de trabajo?
(iluminacin, ventilacin, etc.)
8. Se han realizado simulacros para
verificar las reas de evacuacin?

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

9. Cuentan

con

servicios

sanitarios

adecuados y espacios para descanso?

10. Cree que el acondicionamiento de la
institucin ayuda a la coordinacin del
trabajo entre reas?

Etapa: Elementos complementarios

Componente: Recursos Financieros
Cuestionamientos

SI

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

1. Quin lleva la administracin de las

finanzas en la institucin?
2. Cmo es el manejo de las finanzas y
la

contabilidad

en

una

institucin

pblica?
3. Existe un presupuesto de gastos?
4. Si

es

as,

periodicidad

Quin
se

con

actualiza

qu
dicho

presupuesto?
5. Dentro de los programas de apoyo,
Quin autoriza los montos que se
brindan?
Etapa: Elementos complementarios
Componente: Asesora externa
Cuestionamientos
1. Recibe INAES apoyo de consultores?

SI

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

2. En

qu

participacin

manera
de

un

coadyuva

la

consultor

al

instituto?
3. Qu tipo de contrato o convenio se
utiliza para la gestin del servicio?
4. Qu requisitos solicitan para
contratacin del servicio?
5. Cuentan
con
un
registro

la
de

consultores contratadas y resultados

obtenidos?
6. Los resultados obtenidos han sido los
esperados?
Etapa: Elementos complementarios
Componente: Marketing
Cuestionamientos

SI

1. Existe un plan de marketing?

2. Con qu programas de marketing
cuenta? CL24
3. Dispone del personal adecuado para
la

atencin

marketing?

de

prioridades

de

N
O

Respuesta a preguntas abiertas

Observaciones

4. Se capacita al personal y con qu

frecuencia?
5. Cmo planean el marketing de los
programas de apoyo?
6. Qu medios se utilizan para dar a
conocer la institucin y sus programas?
7. Cuentan con un presupuesto para el
marketing?
8. Realizan un seguimiento de acuerdo
con los clientes apoyados?
9. Cules y como son sus clientes?
10. Dnde se localizan los clientes?
11. Qu porcentaje del mercado cubre la
institucin?
12. Han identificado oportunidades en el
mercado?
13. Se ha cubierto un segmento de
mercado no atendido o insatisfecho?

Etapa: Planeacin

Clave:
CL01

Componente: misin
Elementos
Correcta redaccin.

Observaciones

Describe el nivel de calidad que ofrece la

institucin.
Etapa: Planeacin

Clave:
CL02

Componente: visin
Elementos
Correcta redaccin.
Refleja la importancia de hacer un buen
trabajo.

Observaciones

Etapa: Planeacin

Clave:
CL03

Componente: objetivos
Elementos
Correcta redaccin.

Observaciones

Son claros.
Realistas y alcanzables.
Etapa: Planeacin

Clave:
CL04

Componente: polticas (manual)

Elementos
Portada.
ndice e Introduccin.
Descripcin de polticas clara.

Observaciones

Etapa: Planeacin

Clave:
CL05

Componente: procesos y procedimientos

Elementos
Portada.

Observaciones

ndice e Introduccin.
Descripcin escrita de procedimientos.
Etapa: Planeacin

Clave:
CL06

Componente: programas
Elementos
Descripcin del programa

Observaciones
general

(tipo,

montos, a quin va dirigido, etc.)

Plazos de entrega y vigencia.
Etapa: Organizacin

Clave:
CL07

Componente: Divisin y distribucin de funciones

Elementos
Portada.
ndice e introduccin.
Descripcin de funciones por puesto.

Observaciones

Etapa: Organizacin

Clave:
CL08

Componente: cultura organizacional

Elementos
A travs de:
Ancdotas.
Rituales.

Observaciones

Etapa: Organizacin

Clave:
CL09

Componente: recursos humanos

Elementos
Manual de bienvenida.

Observaciones

Manual de organizacin.
Manual de polticas.
Etapa: Organizacin

Clave:
CL10

Componente: estudios administrativos

Elementos
Productividad.
Simplificacin del trabajo.
Reorganizacin.

Observaciones

Etapa: Organizacin

Clave:
CL11

Componente: estudios administrativos

Elementos
Identificacin del estudio.

Observaciones

Responsables.
rea bajo estudio.
Etapa: Direccin

Clave:
CL12

Componente: comunicacin
Elementos
Retroalimentacin.
Confidencialidad.
Comunicacin oportuna.

Observaciones

Etapa: Direccin

Clave:
CL13

Componente: manejo de estrs, conflictos y crisis.

Elementos
Recursos limitados para trabajar.

Observaciones

Comunicacin inadecuada.
Falta de informacin.
Etapa: Direccin

Clave:
CL14

Componente: manejo de estrs, conflictos y crisis.

Elementos
Cooperacin.

Observaciones

Control emocional.
Negociacin.

Etapa: Direccin

Clave:
CL15

Componente: liderazgo

Elementos

Observaciones

Autoritario.
Democrtico.
Liberal.
Etapa: Direccin

Clave:
CL16

Componente: liderazgo
Elementos
En las funciones y actividades.

Observaciones

En la productividad.
En el compromiso de los colaboradores.

Etapa: Control

Clave:
CL17

Componente: sistemas

Elementos
Control del personal.

Observaciones

Procesos.
Recursos econmicos.
Etapa: Control

Clave:
CL18

Componente: niveles
Elementos
Eficiencia.

Observaciones

Calidad.
Capacidad de respuesta al cliente.
Etapa: Control

Clave:
CL19

Componente: calidad
Elementos
Mapas de proceso.

Observaciones

Diagrama de flujo.
Hojas de inspeccin.
Etapa: Control

Clave:
CL20

Componente: calidad

Elementos
Mejora el desempeo.

Observaciones

Mejor satisfaccin de clientes.

Aumento de productividad.
Etapa: Control

Clave:
CL21

Componente: calidad
Elementos
Manuales.

Observaciones

Polticas de control y actualizacin.

Otro.
Etapa: Control

Clave:
CL22

Componente: herramientas
Elementos
Ingresos y egresos.

Observaciones

Tiempo, materiales y productos.

Efectivo.
Etapa: Control

Clave:
CL23

Componente: herramientas

Elementos

Observaciones

Administrativa.
Integral.
De calidad.
Etapa: Elementos complementarios

Clave:
CL24

Componente: Marketing
Elementos
Servicios.
Anlisis de la situacin actual.
Anlisis del mercado actual y potencial.

Observaciones