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UN MARCO CONSTITUCIONAL?*
Jrgen HABERMAS
SUMARIO: I. Por qu deberamos asumir el proyecto de una Unin cada vez ms estrecha? II. La
Unin Europea puede llegar a ser un Estado federal? III. Interrogaciones constitucionales.
Existe un contraste considerable entre las expectativas y las exigencias de quienes, inmediatamente despus de la Segunda Guerra Mundial, trataban por todos los medios de hacer avanzar la
unificacin europea y quienes, en la actualidad, pretenden continuar ese proyecto; hay por lo menos una diferencia impresionante de retrica y en el objetivo final. Mientras que la primera generacin de los partidarios ms influyentes no dudaba en hablar
de un proyecto de Estados Unidos de Europa, evocando con
ello el modelo de los Estados Unidos de Amrica o de Suiza, el
debate actual se aleja del modelo de un Estado federal, evitando
incluso el trmino federacin.1 El libro reciente de Larry Siedentop acerca de la Democracia en Europa deja ver un estado
* Pourquoi lUnion europenne a-t-elle besoin dun cadre constitutionnel?, conferencia pronunciada en la Universidad de Pars el 6 de diciembre de
2000, seguida de un debate con el socilogo Alain Touraine y la juez constitucional Dominique Schnapper. Publicada en Cultures en Mouvement, nm. 35,
marzo de 2001. Agradecemos a Armand Touati la autorizacin para la presente
traduccin y publicacin. Traduccin de Bernardo Bolaos.
1 Niess, Frank, Das F-Wort. Europische Begriffsverwirrungen, Bltter fr deutsche und internationale Politik, septiembre de 2000, pp. 1105-1115.
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Nos preguntamos si ese cambio de clima es la seal de un realismo sano, resultado de un proceso de aprendizaje de ms de
cuatro dcadas, o bien de una pusilanimidad contraproducente si
no es que de un puro y simple derrotismo.
Sea como sea, cuando dicho autor se queja por la ausencia de
todo debate constitucional profundo e inspirado sobre el destino
de Europa debate que despertara la imaginacin de los pueblos europeos, Sidentop no comprende lo esencial. Nuestra situacin no es de ninguna manera comparable a la de los federalistas americanos o a la de los miembros de la Asamblea
Constituyente en Francia. Al final del siglo XVIII, en Filadelfia
y en Pars, los padres fundadores americanos y los revolucionarios franceses estaban involucrados en un tipo de prctica innovadora y extraordinaria que el mundo nunca haba visto. Luego
de ms de dos siglos de creacin constitucional, ya no nos situamos, en el umbral del siglo XXI, en un nuevo tipo de prctica; la
cuestin constitucional tampoco es el corazn del problema que
2 Presidente de Francia y ministro de relaciones exteriores alemn, respectivamente, al momento de pronunciarse la conferencia [N. del T.].
3 Vase Siedentop, Larry, Democracy in Europe, Londres, Penguin Books,
2000, p. 1.
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en el paso hacia una constelacin posnacional. A partir de entonces, se me han dirigido ciertas objeciones.6 Pero, cuando menos,
no existe una relacin lineal entre la mundializacin econmica
y una autonoma decreciente del Estado-nacin como tampoco
hay una relacin inversa entre el nivel de bienestar social y el del
empleo.
Aun si el Estado, en su interaccin con poderosos actores
sociales en las arenas nacionales, no depende de presiones
mundiales crecientes ejercidas desde el exterior, s ha necesitado, de todas maneras, aprender a jugar un papel menos dominante. La literatura neocorporativista pone en evidencia la funcin moderadora de un Estado que ser de
ahora en adelante cooperativo, en el marco de negociaciones con entidades ms o menos independientes. El Estado
parece adoptar un nuevo modo de accin, ms persuasivo
que autoritario, aun cuando es todava el nico que dispone de los medios legtimos para el uso de la fuerza.7
Aunque los gobiernos se vean obligados, bajo la presin
de la competencia internacional, a bajar los impuestos sobre el capital, parecen beneficiarse todava de la posibilidad de elegir entre diferentes opciones en mbitos polticos
que tienen un impacto directo sobre la interdependencia
entre la tasa de desempleo y el nivel de bienestar social.8
Siendo as, ni uno ni otro argumento invalidan la tesis segn
la cual:
6 Grande, E. y Risse, Th., Bridging the Gap, Zeitschrift fr internationale Beziehungen, octubre de 2000, pp. 235-266.
7 Esser, J., Der kooperative Nationalstaat im Zeitalter der Globalisierung, en Dring, Diether (ed.), Sozialstaat in der Globalisierung, Francfort-sur-le-Main, Suhrkamp, 1999, pp. 117-144.
8 Scharpf, Fritz W., The Viability of Advanced Welfare States in the
International Economy, Journal of European Public Policy, nm. 7, 2000, pp.
190-228.
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tenemos un inters legtimo por hacer or nuestra voz en el marco de un concierto internacional que est, hasta ahora, dominado
por una visin muy diferente de la nuestra.
2. Dilemas
2) Incluso si hacemos abstraccin de este objetivo poltico
considerable, hay otras razones para hacer avanzar el proyecto
de una Constitucin para Europa. stas se deducen de los efectos
problemticos que producen las decisiones tomadas en el pasado. Existe, en primer lugar, el desafo evidente que representa la
reforma de las instituciones de la Unin Europea; ese desafo radica en el dilema actual que constituyen, por un lado, la capacidad limitada del Consejo para atenuar las divergencias entre
Estados miembros, y, por el otro, la preferencia poltica que se
expresa en favor de la integracin de un nmero importante de
nuevos miembros, lo cual agrava el problema de falta de homogeneidad y aumenta la complejidad de los sujetos cuyo tratamiento
centralizado es urgente. Pero ello constituye slo la superficie de
problemas estructurales ms graves que provienen: a) de la asimetra entre una integracin horizontal bastante fuerte, operada
por el sesgo de los mercados, y una integracin vertical bastante
dbil de gobiernos nacionales que siguen hacindose la competencia, y b) de un dficit correlativo de legitimacin democrtica
que afecta las decisiones de la Unin Europea.
a) Hasta el presente, los gobiernos nacionales han conservado
ampliamente sus competencias en materia de poltica financiera,
econmica y social, an cuando han transferido su soberana
monetaria a una institucin independiente y supuestamente apoltica: el Banco Central Europeo (BCE). Dichos gobiernos han
renunciado a importantes medios de intervencin. Por ese hecho,
la necesidad de una armonizacin de las polticas nacionales aumenta, en el momento en que la unin monetaria culmina la integracin econmica. Practicando modelos fiscales, regmenes de
poltica social y tipos de arreglos neocorporativistas diferentes,
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los gobiernos nacionales, en el cuadro de sus diferentes tradiciones jurdicas y polticas, responden de manera diferente a los
mismos desafos, siendo que los efectos cruzados de sus polticas producen golpes que se revierten, contraproducentes para
unos y otros. Las reacciones no coordinadas de gobiernos vecinos frente a las protestas provocadas por un brusco incremento
del precio del petrleo, en septiembre pasado, nos ofrecen un
buen ejemplo, en este caso de carcter benigno. Los gobiernos
nacionales estn siempre en competencia unos con otros, buscando cada uno adaptar de la manera ms favorable su rgimen
social a las exigencias fiscales. Al mismo tiempo, estn enfrentados al desafo que constituye la bsqueda de un acuerdo sobre
criterios sociales mnimos; ah se encuentra el primer paso en direccin de una unin social tal como la pregonaba Jacques Delors, unin que favorecera la convergencia europea en cuanto a
los niveles de provisin y de beneficio.
b) Las disparidades producidas por una integracin de largo
alcance desde el punto de vista econmico y una integracin corta desde el punto de vista poltico pueden ser rebasadas por una
poltica autorreferente, creadora de organismos polticos de un
grado superior, capaces de ponerse a la altura de las presiones
ejercidas por los mercados desregulados. Desde ese punto de
vista, el proyecto constitucional puede ser interpretado como una
tentativa conjunta de los gobiernos nacionales para reconquistar
frente a Bruselas una parte de esta capacidad de intervencin poltica que cada uno de ellos perdi en su mbito. Esta iniciativa
resolvera adems otro dilema. Lo que es percibido como un dficit democrtico de las principales autoridades europeas ya es
fuente de una insatisfaccin creciente. En la medida en que el
Consejo Europeo y la Comisin superen una poltica creadora de
mercados limitada a una coordinacin negativa, para ir
hacia una coordinacin positiva, en esa misma medida el impacto, percibido a gran escala, de tales medidas sobre la redistribucin demandar un tipo diferente de solidaridad cvica. Hasta
aqu, los flujos de legitimacin han sido canalizados casi exclu-
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sivamente por las instituciones y los procedimientos democrticos de los Estados-nacin, siendo que las negociaciones y los
acuerdos de Bruselas estn todava lejos de tal nivel de legitimacin. Las decisiones del Consejo de Ministros y de la Comisin
Europea afectan ya a la mayor parte de los decretos de los cuerpos legislativos nacionales, sin estar sometidas a una discusin
apropiada en las arenas nacionales, las cuales no son accesibles
sino a los titulares de un pasaporte europeo.
La opacidad de este proceso de decisiones y la ausencia de toda oportunidad de participar en l provocan una desconfianza recproca entre los ciudadanos. Claus Offe ha descrito los problemas que suscitan a la vez el miedo en el interior de las naciones
y la rivalidad que existe entre ellas; son problemas ligados a la
redistribucin fiscal, a la inmigracin proveniente de otros Estados y a los flujos de inversiones que salen hacia stos, a las consecuencias sociales y econmicas que supone la competencia
acrecentada entre pases que tienen niveles de productividad diferentes, etctera. Al describir la situacin actual como un estado de naturaleza pacificado, Offe sugiere que la creacin de un
Estado sera la solucin creacin de un Estado europeo que
no reproducira el modelo del Estado-nacin. Ahora bien, incluso un observador tan escptico como Offe exige que el organismo que realizar eventualmente un rgimen de civilidad organizada, encargado de gobernar el espacio europeo en su
conjunto..., se adapte a dos criterios de todo orden poltico aceptable, que la totalidad de los Estados europeos han establecido, a
saber: la legitimidad y la eficacia.10
II. LA UNIN EUROPEA PUEDE LLEGAR
A SER UN ESTADO FEDERAL?
Acabamos de ver las razones por las cuales deberamos impulsar el proyecto de una Constitucin europea. Pero, Europa,
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Offe, C., Is there, or can there be, a European society?, ms, 2000, p. 13.
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en su forma actual, ofrece las condiciones necesarias para el establecimiento de tal diseo? Dicho de otro modo: ofrece las
condiciones necesarias para la creacin de una federacin y no
solamente de una confederacin de Estados-nacin? Abordar,
para comenzar, la objecin bien conocida de los euroescpticos
(1), luego discutir con ms detalle algunos de los requisitos necesarios de una Unin que quisiera dotarse a s misma de ciertas
caractersticas estatales (2, a-c).
1. La tesis de la inexistencia de un pueblo europeo
(no-demos-thesis)
1) Los euroescpticos rechazan la transferencia de la base de
legitimidad de los tratados internacionales a una Constitucin
europea. Argumentan que no hay, hasta ahora, un pueblo europeo.11 Lo que parece faltar es, entonces, el sujeto mismo de un
proceso constituyente o, dicho de otro modo, ese colectivo singular que representa al pueblo en tanto que ste se constituye a
s mismo como nacin democrtica. Esta tesis de la ausencia de
pueblo europeo (no-demos-thesis) ha sido criticada a la vez a
partir de bases conceptuales y a partir de bases empricas.12 No
hay que confundir la nacin de los ciudadanos con una comunidad de destino marcada por un origen, una lengua y una historia
comunes. Dicha confusin desconoce, en efecto, el carcter voluntarista de una nacin cvica cuya identidad colectiva no existe
ni independientemente del proceso democrtico que le da nacimiento, ni antes de ste.
Esta concepcin cvica de la nacin, en oposicin a una
concepcin tnica, refleja a la vez la trayectoria histrica de los
Estados-nacin europeos y el hecho de que la ciudadana demo11 Bckenfrde, Ernst-Wolfgang, Welchen Weg geht Europa?, Munich, C.
F. von Siemens Stiftung, 1997.
12 Habermas, J., Linclusion: association ou enfermement? Du rapport entre Nation, Etat de droit et dmocratie, Lintgration rpublicaine, trad. de R.
Rochlitz, Fayard, 1998, pp. 121-150.
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crtica crea una solidaridad entre extranjeros, solidaridad abstracta y fundada sobre el derecho. Histricamente, la primera
forma moderna de integracin social se realiz gracias a nuevos
mecanismos de comunicacin que, efectivamente, han sido facilitados por los contextos compartidos de comunidades que se
formaron espontneamente. Dicho esto, el hecho de que la democracia moderna y el Estado-nacin se hayan desarrollado juntos no habla en favor de ninguna prioridad de ste ltimo con
respecto a la primera. Revela ms bien un proceso circular por
el cual la democracia y el Estado-nacin se estabilizaron uno al
otro. Uno y otro han creado conjuntamente la innovacin asombrosa de una solidaridad cvica que luego ofrece el cimiento de
las sociedades nacionales. La conciencia nacional se debe tanto a
la comunicacin de masas de lectores que se beneficiaron de la
escolaridad como a la movilizacin de masas de electores a los
cuales se ha conferido el derecho de voto y a la de soldados convocados bajo una bandera. Esta conciencia ha sido moldeada por
la construccin intelectual de historias nacionales no menos que
por el discurso de los partidos que se hacan competencia en la
lucha por el poder y el derecho de gobernar.
2. Requisitos funcionales precedentes
2) De la historia de los Estados-nacin europeos podemos obtener dos lecciones. Si esta forma artificial de identidad colectiva
fue el fruto de un proceso doloroso de abstraccin, que condujo
de una conciencia local y dinstica a una conciencia nacional y
democrtica, por qu la formacin de este tipo de solidaridad
cvica entre personas, extranjeras unas a otras, sera condenada a
detenerse precisamente delante de las fronteras de los Estados-nacin? Las condiciones artificiales en las cuales la conciencia nacional ha nacido nos recuerdan, adems, las condiciones
empricas necesarias para la extensin de dicho proceso improbable de formacin de la identidad ms all de las fronteras nacionales: a) el nacimiento de una sociedad civil europea; b) la
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Dubler, W., In bester Verfassung, Bltter fr deutsche und internationale Politik, noviembre de 2000, pp. 1315-1321.
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Habermas, J., Droit et dmocratie (1992), trad. de R. Rochlitz y C. Bouchindhomme, Gallimard, 1997, captulo IX.
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cual es portador el patriotismo constitucional depende evidentemente de lo que entendamos por ste. Aqu ella y yo estamos
ms cerca de lo que hubiese pensado. El patriotismo constitucional significa evidentemente que los principios constitucionales
son interpretados a la luz de historias nacionales e insertados en
ellas, es decir, en el contexto especfico a partir del cual se efectu la nica forma de institucionalizacin de tales principios que
hasta la fecha se ha realizado satisfactoriamente: la de los Estados-nacin. Pero yo no veo aqu diferimos quiz sobre el plano emprico por qu esa gran realizacin que son los Estados-nacin no podra extenderse ms all de las fronteras
nacionales; por qu sera imposible ampliar a la escala de Europa
la especie muy innovadora, aunque artificial, de solidaridad que
representa la ciudadana. Es claro que para los alemanes, los
principios constitucionales estn anclados en la tica, en los hbitos, en las actitudes y en las prcticas de los ciudadanos, a travs de un contexto completamente diferente del que ha existido
en Francia. Aqu [en Francia], ustedes tienen una reescritura
continua de la historia de la Revolucin, que aporta un contexto
de lo que ustedes entienden por nacin la suya. No slo la
historia que conduce del Estado a la nacin y de la nacin al
Estado ha sido diferente en Alemania, sino que adems nosotros
hemos conocido muchas tentativas frustradas de institucionalizar
dichos principios y el ltimo de los fracasos fue de un gnero
muy particular. As, aunque nuestras interpretaciones sean diferentes, los significados que asignamos a esos principios constitucionales son ms o menos los mismos y se sobreponen en gran
cin de un espacio pblico europeo, pero duda de su factibilidad. Al subrayar
la importancia de los aspectos cvicos y tnicos de la ciudadana, Schnapper
piensa que la legitimidad de las instituciones europeas sufre todava de un dficit de interiorizacin. La ciudadana slo adquiere verdaderamente sentido y
organiza realmente a las sociedades histricas cuando se inscribe dentro de instituciones polticas y prcticas sociales cuya legitimidad ha sido interiorizada a
lo largo de siglos. Schnapper, D., De la difficult de la construction dun espace public europen, Cultures en Mouvement, nm. 35, marzo de 2001, p. 20
[N. del T.].
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Nadie negar, en efecto, la influencia duradera del Estado-nacin a este respecto. Ahora bien, cree usted que cuando una organizacin de integracin regional de tipo econmico, o bien,
poltico y militar aparece, es necesario que esta alianza supranacional corresponda a una fuerte identificacin? Acabo de regresar de Mxico, que en cierta forma pertenece ahora a Amrica
del Norte. Es muy difcil para los mexicanos redefinirse en tanto
que americanos. Sin embargo, consideran pertenecer todava a
Amrica Latina, a una cultura hispanohablante, con otras formas
de vida, de organizacin familiar, etctera. Es necesario imaginar que la integracin econmica sea completada con un tipo de
integracin poltica? No veo por qu un tipo de ciudadana europea debiera surgir necesariamente. Por qu deberamos estar seguros que el tipo de integracin fuerte y multidimensional que
fue caracterstico de los Estados-nacin se impondra a nivel europeo de manera inevitable y no solamente deseable?, no cree
usted que viviremos con instituciones polticas dbiles o mnimas, apenas necesarias para perseguir ciertos objetivos? Tengo
verdaderamente la impresin, y es tambin a nivel nacional, que
el concepto de ciudadana est prcticamente vaco en muchos
casos.
Hemos hablado de un modelo de Estado tanto capaz de represin como de integracin. Pienso que hoy el Estado es incapaz
de seguir asegurando esta ltima funcin. Estamos cada vez ms
convencidos de que cualquier tentativa de integracin fracasa.
Vivimos en sociedades menos marcadas por la cooperacin que
por la exclusin del 20% de su poblacin, relegada en los suburbios cada vez ms marcados tnicamente. En todos los pases, y
siempre en los mismos trminos, ms que un esfuerzo de integracin es un esfuerzo de reconocimiento de la diversidad y del
pluralismo lo que se observa. Existe una pluralidad de maneras
de combinar la participacin en la vida econmica con la
transformacin y la reinterpretacin de nuestra propia cultura.
Cuando observamos la crisis o el declive del Estado-nacin,
muchos quieren recrearlo en un nivel superior. Espero que lo lo-
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