Unidad 2.

Planificacin y Preparacin de Auditoras

Actividad: Planificacin y preparacin de auditoras
Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditora que contribuya a la
determinacin de la efectividad del Sistema de Gestin de la Calidad de su
empresa.
Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la
normatividad ISO 19011:2011 y desarrolle los siguientes puntos:
1

1. Diseo del programa de auditoras : el programa de auditora que disee

debe contener lo siguiente:
a.
b.
c.
d.
e.
f.

Objetivos y alcance del programa de auditora.

Cronograma de las auditoras a realizar en el ao.
Criterios de auditora.
Auditores seleccionados por procesos.
Recursos necesarios.
Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora.

PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS2016

PULPAS RIOS
S.A

SGC
VERSION: I
30-08-2015
Pg. 1 de 1

Objetivo del programa: Establecer las actividades y las fechas de auditoras a los procesos del sistema de gestin de calidad y evaluar
su estado de implementacin, su mantenimiento y mejora

Alcance del programa: La auditorias se realizaran a todos los programas documentados del sistema de gestin de calidad
Recursos: Auditores, programa documentados, registros.
Riesgos de Auditoria: Que no se pueda completar la auditoria por falta de documentacin.
Responsables
Criterios de
J
J
Procesos
E F M A M
A S O N D
observaciones
auditoria
N
L
Auditor
Auditado
Procesos de
transformacin

7.2.1,7.2.2,
7.3.1

Gerencia

Jefe de

general y

producci

jefe de

calidad
Procesos de

7.4.3

compras
Gestin

6.2, 6.2.2, 6.4

humana

Gerencia

Jefe de

General

compras

Gerente

Jefe de

general

RH

Gestin de

Gerente

inocuidad

general y

7.5.2, 7.5.3

Jefe de
producci

Jefe de
calidad

Realizado por:

Lder de calidad

Aprobado por:

Gerente general

2. Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener lo
siguiente:
a.
b.
c.
d.

Objetivos y alcance de la auditora.

Procesos a ser auditados.
Criterios de auditora y documentacin de referencia.
Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de
auditora.
e. Mtodos de auditora a utilizar.
f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

PULPAS RIOS
S.A
HORARIO

PLAN DE AUDITORIAS INTERNAS

AGENDA DE LA AUDITORA

ACTIVIDAD A DESARROLLAR

AUDITADO

SGC
VERSION: I
03-10-2015
DOCUMENTOS / NORMA
Pg. 1 de 1
DE REFERENCIA

(CRITERIOS)
9:00 am
Reunin de apertura
DESCRIPCIN DE LA AUDITORA
9:30 am
Revisin de flujo de procesos
Jefe de produccin
Diagramas d eflujo
PROCESO
A
AUDITAR
Proceso
dede
elaboracin
deflujo
pulpa de
guanbana
light en reas
de proceso
9:45 am
Verificacin in situ
diagrama de
Jefe
de produccin
Diagramas
de flujo
FECHA
10:30am
Revisar fichas tcnicas de materia
Jefe de
logstica
Fichas
HORA
INICIO:
HORAtcnicas
FINAL: de
AUDITORIA:
Jefe de
RESPONSABLE (S)
empaques e insumos
materia prima, empaques
PROCESO AUDITADO prima
produccin
9:00 am
12:00 m
Enero 26 de 2016
e insumos
Gerente
GeneralRegistros de recibo de
10:45 am
Verificar registros de recibo de materia
Jefe de
logstico
AUDITOR LDER
10:55 am

prima,
Jefeempaques
de calidade insumos
EQUIPO AUDITOR

Jefe de logstica

Verificar registros Ordenes de

Jefe de compras
materia prima, empaques
Jefe de recursos humanos

Jefe de produccin

e insumos
Registros de rdenes de

ALCANCE
11:05 am

produccin
Evaluar
el proceso de elaboracin de pulpa de guanbana light,produccin
desde la
Verificar
registros
de entrega
de hasta su
Jefe
de produccin
Registros de entrega de
recepcin
de materia
prima
despacho.

OBJETIVO
11:15 am

producto
terminado
producto
terminado
Verificar
que
los procesos se realizan segn los procedimientos
documentados
Verificar
registro
de
despacho
de
Jefe
de
logstica
Registro
de
despacho
y se manejan sus respectivos controles

11:30 am
12:00 m

productos
Reunin de cierre
Fin de auditoria

APROBACIN DEL PLAN DE AUDITORA

APROBADO POR:

CARGO:

FIRMA:

FECHA:

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.
Identifico los parmetros que se deben tener en cuenta en la realizacin los planes y programas de
auditoras, y como deben ser diligenciados.
Identifico como se debe realizar la ejecucin de la auditoria y los conocimientos, habilidades y el
perfil que el auditor debe demostrar para llevar a cabo la auditoria

Programa de auditoras: Conjunto de una o ms auditoras planificadas para un periodo de tiempo

determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la

plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 2 / Actividad
Planificacin y preparacin de auditoras.
No olvide realizar la actividad interactiva y el aporte al foro temtico de la unidad
en los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades unidad 2.
Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.

Criterios de
evaluacin
Disea un programa de auditora teniendo en cuenta la empresa en la que se
aplica y los criterios para su desarrollo.
Establece un plan de auditora teniendo en cuenta los criterios necesarios para
su elaboracin y su aplicabilidad en la empresa.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con
respecto al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.