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A.

IDENTIFICAO
A. 1

Doutorando: Francisco Antnio Carneiro Pacheco de Andrade


fandrade@direito.uminho.pt

A. 2

Ttulo da Tese: Contratao Electrnica e Recurso a Sistemas MultiAgentes: questes de representao e responsabilidade

A. 3

Orientadores:

Prof. Jos Carlos Ferreira Maia Neves Dep. Informtica


Universidade do Minho

Prof. Jlio Manuel Vieira Gomes Faculdade de Direito da


Universidade Catlica Portuguesa

A. 4 Data Incio:

Oficial Junho de 2003


Efectiva Setembro de 2002

A. 5 Data Trmino: Prevista Final de 2006

B. RESUMO
B. 1

rea de Investigao e Desenvolvimento (I & D ) - Direito e Informtica


Direito Civil e Inteligncia Artificial

B. 2

Resumo:

presente

trabalho

aborda

sobretudo

os

aspectos

jurdicos

relacionados com a contratao electrnica, em particular os temas da


contratao electrnica nos seus diferentes tipos e nas suas vrias
facetas, das assinaturas electrnicas ( digitais mas no s), dos
documentos electrnicos e dos meios de prova das transaces
electrnicas, da necessidade de terceiros de segurana (tanto no que se
refere prestao de servios de autenticao e de assinatura
electrnica como no que se refere prestao de servios de arquivo
electrnico) e, claro est, as questes relacionadas com a interveno
de agentes inteligentes de software no comrcio electrnico.

1. Contratao Electrnica e Assinaturas Electrnicas


Para comear, importante fazer uma introduo contratao
electrnica e explicar o que e quais as vrias formas que pode
assumir.

Para abordar esta temtica h necessidade de partir das

noes bsicas de comunicao entre computadores, por um lado, e das


noes gerais de direito civil acerca da caracterizao jurdica do
contrato, enquanto acordo de vontades destinado a produzir efeitos
jurdicos, por outro.
De

seguida,

haver

que

apresentar

brevemente

as

actuais

possibilidades tcnicas de contratao electrnica. Ser apresentada


uma sistematizao jurdica e uma classificao dos diferentes meios
pelos quais a contratao electrnica se torna possvel, tendo em
ateno o modo como a comunicao electrnica operada em cada
um deles e os possveis e diferentes efeitos jurdicos que podem ocorrer

a partir de cada um deles, nomeadamente tendo em conta os requisitos


gerais do direito civil no que respeita prestao do consentimento, ao
envio de mensagens electrnicas consubstanciando oferta e aceitao,
em suma formao do contrato por meios electrnicos. Sero tidos em
particular considerao os diferentes tipos de interaco que podem ser
equacionados na contratao electrnica: interaco entre humanos
atravs de computadores ou outros equipamentos electrnicos,
interaco de humano com computador ou outro equipamento
electrnico, interaco entre equipamentos electrnicos automatizados,
interaco entre sistemas electrnicos inteligentes. A cada uma destas
diferentes possibilidades de interaco por via electrnica corresponder
um modo diferente de contratar, trazendo consigo diferentes questes
jurdicas que necessitam ser analisadas, nomeadamente no que se
refere s questes bsicas relativas s manifestaes de vontade e ao
consentimento. Pelo que haver que entender o tema da contratao
electrnica a partir de uma perspectiva jurdica que reequacione as
noes gerais relativas formao dos contratos a partir dos seus
diferentes modos de formao nos ambientes electrnicos. Assuntos
como o intercmbio electrnico de documentos, a expresso de
declaraes de vontade, a possibilidade de manifestaes expressas ou
tcitas de vontade contractual, ainda que assentes numa mera
colocao

manuteno

em

funcionamento

de

sistemas

computadorizados, o momento e lugar da formao do contrato


electrnico, a necessidade de uma nova abordagem de questes
relacionadas com a identificao das partes na contratao electrnica
com particular destaque para a sempre actual e nunca resolvida questo
da assinatura electrnica so incontornveis. Haver que analisar as
diferentes possibilidades de assinatura por meios electrnicos, tendo em
particular ateno duas formas de assinar: a da assinatura digital,
aquela que parece ter estado principalmente na mente do legislador
portugus no momento da feitura do actual regime jurdico da Assinatura
Electrnica, e a da chamada Assinatura Dinmica que, no tendo sido
contemplada especificamente no regime jurdico portugus, poder no
entanto tambm ser considerada como verdadeira assinatura electrnica
3

no mbito do mesmo, com todas as consequncias jurdicas da


decorrentes, mormente a de poder ser tida como meio de prova em
Tribunal. Por outro lado tambm as questes relacionadas com a
segurana das transaces e confiana dos utilisadores merecero
alguma ateno. que as pessoas no utilizaro o comrcio electrnico
a no ser que o considerem fivel e seguro. E isto tanto do ponto de
vista tcnico como do ponto de vista jurdico. Ser importante abordar as
questes tcnicas de segurana das transaces electrnicas e
relacion-las com os requisitos jurdicos das mesmas. Tendo em
ateno que uma grande maioria das situaes de contratao
electrnicas sero certamente havidas como de contratao entre
ausentes. Assim, haver que analisar questes como as da verificao e
controlo de identidade dos participantes nas transaces electrnicas,
da autenticidade e integridade das mensagens intercambiadas, as
relacionadas

com

no

repdio

de

mensagens

com

confidencialidade das mesmas. E, sobretudo, com as necessidades de


prova das transaces, em caso de disputa. A anlise dos meios de
prova em tribunal e dos modos de prova das transaces electrnicas
requer aqui particular ateno.

2. Documentos electrnicos e questes de prova


Ser necessrio analisar as noes de documento e de escrito e operar
uma adaptao desses conceitos para o ambiente electrnico. H que
ter em ateno as funes essenciais a que os documentos esto
destinados e ver de que modo podero ser respeitados os requisitos
legais prescritos e contempladas as expectativas dos cidados e do
Estado acerca dos novos modos de produo de dados e informao,
tendo em vista nomeadamente as possibilidades de conservao dos
documentos electrnicos, por um lado, e a possibilidade da sua eventual
ulterior apresentao em tribunal, por outro (em casos de disputa
contratual ser absolutamente crucial a determinao de procedimentos
de conservao que garantam com elevado nvel de segurana a
integridade e a determinao de autoria dos documentos electrnicos).

A questo essencial que se prende com o prprio valor de prova dos


documentos electrnicos dever agora ser equacionada, tendo em
ateno os condicionalismos tcnicos e jurdicos, analisando quer os
preceitos

jurdicos

relativos

ao

comrcio

electrnico,

assinatura

electrnica e prestao de servios da sociedade da informao (


principalmente os relacionados com a operacionalidade de servios de
autenticao e arquivo), quer os preceitos processuais, de acordo com a
teoria processualstica civil, relativos produo de prova em juzo e que
englobam diferentes meios de prova, tais como a prova documental, a
prova testemunhal, a inspeco e a prova pericial (sendo de presumir
que esta ltima venha no mbito da contratao electrnica a ganhar
uma importncia acrescida). que a possibilidade ou impossibilidade de
prova das transaces electrnicas assume-se como factor crucial para
o prprio desenvolvimento do comrcio electrnico.

A questo aqui

passa em boa medida por avaliar se em que medida pode ser produzida
em tribunal prova das transaces electrnicas e se e em que medida as
regras processuais vigentes devem ser adaptadas ou reinterpretadas
relativamente apresentao de prova electrnica. E em ltima anlise
haver tambm que equacionar a prpria possibilidade de utilizao dos
tribunais comuns para dirimir conflitos electrnicos, o que, em alguns
casos, sobretudo envolvendo contratao entre sistemas inteligentes,
poder tornar-se algo problemtica. Esta questo confronta-nos assim
com a imperiosa necessidade de uma referncia, ainda que breve e no
exaustiva, problemtica da resoluo alternativa de conflitos,
sobretudo da chamada resoluo de conflitos online e que pode at
passar pela utilizao de sistemas de negociao envolvendo agentes
inteligentes.

3. Terceiros de Confiana
Outro tema incontornvel haver de ser abordado, se se quiser encarar
o quadro legal e de segurana das transaces electrnicas. Refiro-me a
um dos aspectos mais importantes na organizao de um quadro
juridicamente regulado que garanta com razovel (elevado) nvel de

fiabilidade

segurana

confidencialidade

das

transaces

electrnicas: o chamado instituto dos terceiros de confiana ou


Autoridades de Certificao. No entanto, esta anlise, que passar
obviamente por uma apresentao sucinta mas crtica do regime legal
da prestao de servios de certificao em Portugal hoje em dia
essencialmente ligados efectivao das possibilidades de utilizao da
chamada assinatura digital, no poder deixar de analisar alguns
aspectos de possvel conflitualidade entre as funes agora cometidas a
estas entidades privadas (comerciais) de certificao e os tradicionais
papeis desempenhados pelos Notrios, at h bem pouco tempo
pblicos, agora privatizados. O mbito de desempenho de funes por
uns e outros haver de ser clarificado. E algumas questes havero de
se colocar. A anlise terica destas questes poder partir de uma
distino que alguma doutrina vem j fazendo entre as chamadas
Autoridades de Certificao e Autoridades de Registo. E isto, apesar
de os documentos legislativos portugueses que integram o regime
jurdico da certificao electrnica no efectuarem tal distino. Mas a
mesma parece ter relevo suficiente para ser aqui referida. que h uma
funo essencial que deve ser preenchida em ambiente electrnico e
que a da identificao das partes envolvidas num processo de
contratao electrnica. Ser que as tradicionais competencias notariais
podero (ou devero) ser reaproveitadas para o exerccio de funes
relativas contratao electrnica? Alguma doutrina espanhola
(elaborada nomeadamente por sujeitos notariais) parece querer
percorrer esse caminho. A referncia a essa questo no poder deixar
de ser feita.

4. A Contratao Electrnica e a utilizao de Agentes Inteligentes de


Software e de Sistemas Multi-Agentes.
Aps determinar e enquadrar a possibilidade e os efeitos jurdicos
decorrentes da contratao electrnica, da utilizao de assinaturas
electrnicas, de documentos electrnicos, da utilizao de servios de
certificao e arquivo electrnicos, ser o momento de entrar no assunto

principal deste trabalho de investigao: a contratao electrnica com


recurso a agentes de software inteligentes e autnomos e a sistemas
multi-agentes, sistemas de distribuio de tarefas e de cooperao
envolvendo entidades virtuais providas de autonomia, cooperando para
a resoluo de problemas e para a tomada de deciso. Dentro do campo
de anlise das possibilidades de utilizao da Inteligncia Artificial
Distribuda, haver ento que analisar as novas possibilidades de
contratao electrnica com recurso a uma nova espcie de sujeito
contractual, uma nova espcie de parte na relao contractual
electrnica: O Agente Virtual electrnico, operando atravs de redes
fechadas ou abertas, nomeadamente atravs da Internet, actuando j
no apenas de acordo com instrues previamente transmitidas (ou
programadas) por programao humana, mas capazes agora de
aprendizagem, a partir das suas experincias, e de raciocnio. Teremos
ento que comear por determinar o que so estes agentes inteligentes,
quais as suas principais caractersticas diferenciadoras, o que so
capazes de fazer, em que sentido e de que modo podero interagir no
apenas com humanos mas tambm e sobretudo com outros agentes
electrnicos.
A esta luz, a prpria essncia do contrato haver que ser
reequacionada, j que o mesmo poder passar a ser celebrado
(concludo) e executado apenas por agentes electrnicos inteligentes e
autnomos. Particularmente delicada se revelar a anlise das questes
da teoria dos contratos relacionados a formao e manifestao de
vontade e com o consentimento. Na contratao atravs de agentes
electrnicos, os tradicionais meios de manifestao de vontade e
expresso de consentimento na contratao electrnica directamente,
atravs do uso humano de equipamentos (instrumentos) electrnicos e
de assinaturas electrnicas ou indirectamente, atravs de Acordos de
Intercmbio podero bem j no ser viveis ou sequer de qualquer
utilidade. Teremos ento que encarar a questo da manifestao de
consentimento requerida para a formao de contratos vlidos e
vinculativos e a forma como ela poder ser abordada na contratao

electrnica inteligente entre agentes, de modo a possibilitar uma


contratao segura e inequivocamente vlida juridicamente.

Vrias

possibilidades se apontam a este respeito. De todo o modo, a questo


essencial, no que expresso do consentimento neste tipo de
contratao diz respeito, no poder afastar-se do espectro que medeia
entre duas opes fundamentais: a considerao dos agentes como
meros instrumentos ou ferramentas, equiparados a mquinas (utilizadas
por um humano ciente dos perigos da sua utilizao) ou a considerao
de uma espcie de personalidade jurdica do agente inteligente
(personalidade total, limitada ou integrada em sociedades comerciais).
Esta

questo

traz

consigo

obviamente

importantes

diferenas

relativamente assuno dos riscos e responsabilidades decorrentes da


interveno dos agentes no comrcio electrnico. A questo da
adaptao das regras da representao contratao electrnica
inteligente s poder ser equacionada mediante uma clara opo a favor
da segunda hiptese. E a questo da responsabilidade obviamente de
crucial importncia para o prprio desenvolvimento do comrcio
electrnico e dos agentes de negociao.
A este propsito ser ainda til abordar, ainda que brevemente, as
questes relativas formao e manifestao da vontade na teoria geral
do direito, e verificar at que ponto as tradicionais teorias relativas
declarao sobretudo em casos de divergncia entre a vontade e a
declarao e aos vcios da vontade ( ou deficiente formao da
vontade, mesmo que esta no seja mais do que a representao do
negcio e do seu enquadramento por um agente electrnico) podero ou
no ser aqui reaproveitadas e reelaboradas, de modo a fazer face a
situaes que com toda a probabilidade podero ocorrer em ambientes
de contratao electrnica inteligente.
Finalmente, uma referncia aos diversos tipos de interaco que se
podero verificar num ambiente de comrcio electrnico. A relao
comercial poder envolver humanos, agentes de software (que podem
ser mveis) e as prprias plataformas de comunicao, interagindo os
agentes de software com humanos, com outros agentes e com as

plataformas. Estas interacces levantam questes relacionadas com


responsabilidades e eventuais sanes. So questes ainda no
resolvidas, mas que merecem uma referncia no mbito deste trabalho.

5. Concluses finais
Por fim, haver que proceder a um sumrio final, identificando as vrias
possibilidades em aberto e os mecanismos legais que possam, ou no,
ser adaptados e utilizados em matria de contratao electrnica, tendo
em conta as especificidades dos ambientes digitais e as necessidades
actuais e futuras do comrcio electrnico, bem como a necessidade de
harmonizar o mundo e sistema jurdicos com as novas e emergentes
formas de contratao electrnica. O que poder ser conseguido quer
por meio de um trabalho de reinterpretao de normas jurdicas
existentes recorrendo nomeadamente aos tradicionais mecanismos
jurdicos da interpretao extensiva e analgica quer por uma sugesto
de adaptaes, modificaes, alteraes e revogaes de normas
jurdicas ou pela sugesto de uma neo-regulao, tendo sempre
presente que alguns dos assuntos abordados, como por exemplo a
utilizao de Sistemas Multi-Agentes, uma matria nova que requer
tambm uma nova abordagem de matrias jurdicas at h bem pouco
tidas por definitivamente estabelecidas, como sejam as que se referem
formao

do

contrato,

manifestao

do

consentimento,

personalidade, representao e responsabilidade. E estas matrias


tradicionais do direito no deixaro de constituir um importante campo
de estudo tambm na rea da Inteligncia Artificial de modo a que seja
possvel um pleno aproveitamento das possibilidades emergentes de
utilizao de agentes autnomos e inteligentes na rea do comrcio
electrnico.

B. 3 Objectivos estratgicos

O presente trabalho de doutoramento tem como principal objectivo abrir


um caminho de interligao entre a Escola de Direito e o Departamento de
Informtica, com particular realce nas vertentes do Direito Civil e da
Inteligncia Artificial, de modo a possibilitar a realizao de um vasto
programa de colaboraes e a criar sinergias que possibilitem uma
interveno mais abrangente das Escolas de Direito e de Engenharia no
mbito do comrcio electrnico. Pretende-se com o futuro trabalho criar
condies para um alargamento dos estudos jurdicos na rea da
Informtica e para um melhor entendimento das questes jurdicas no
Departamento de Informtica. Por um lado, espera-se que a investigao
jurdica baseada nos conceitos operativos da informtica venha a permitir
uma melhor interveno de juristas em matrias de alguma especificidade
tcnica mas cujo desenvolvimento ao nvel das relaes econmicas
necessariamente

acarretar

consequncias

ao

nvel

do

jurdico.

Compreender melhor os fenmenos originados pelos desenvolvimentos


informticos, telemticos e de Inteligncia Artificial contribuir para um
Direito mais prximo da realidade econmica dos nossos dias, mais
actualizado, eventualmente mais prximo de uma ideia de justia que
possa ser til aqui e hoje. que o Direito no tem que caminhar sempre,
necessariamente, atrs da cincia e da tecnologia. Interessante seria que
em alguns domnios ( e a Informtica ser certamente um deles) o Direito
pudesse caminhar ao lado da cincia e da tecnologia. Por outro lado,
esperam-se tambm importantes reflexos deste trabalho ao nvel dos
prprios

desenvolvimentos

da

investigao

no

Departamento

de

Informtica. O constante dilogo entre investigadores das duas reas


poder trazer tambm novas abordagens por parte dos profissionais da
rea informtica, ao permitir uma sensibilizao dos engenheiros
informticos para algumas questes jurdicas. O conhecimento destas
questes num Departamento de Informtica poder por um lado alargar o
mbito de investigao nos domnios informticos e de inteligncia
artificial, e por outro contribuir at para melhores desenvolvimentos dos
prprios produtos informticos, j que na prpria concepo destes
podero

estar

presentes

algumas

preocupaes

(motivadas

pela

percepo do jurdico) que podero ajudar a encontrar melhores solues


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para as questes tcnicas: solues que sejam convenientes do ponto de


vista tcnico e, se possvel, que vo de encontro a algumas das questes
que se possam levantar ao nvel do jurdico.

Em termos da perspectiva de investigao propriamente dita, os principais


objectivos do trabalho podem ser apresentados do seguinte modo:

Identificao dos vrios tipos de contratao electrnica, de acordo


com os diferentes tipos de interaco contratual possveis em
ambiente electrnico;

Identificao das principais dificuldades inerentes contratao


electrnica, decorrentes das suas especificidades prprias;

Anlise da questo da identificao em ambiente electrnico, tendo


em considerao que o ambiente contratual electrnico pode
envolver humanos e agentes de software;

Identificao das principais questes relacionadas com a utilizao


de documentos electrnicos e consequncias dessa utilizao ao
nvel dos meios de prova;

Anlise das questes envolvidas na contratao atravs de agentes


de software. Identificao dos principais problemas, relacionados
com as questes fulcrais do direito dos contratos que tm a ver com
a formao e expresso de uma vontade juridicamente vlida.

Anlise das questes de representao e responsabilidade em


contratos celebrados por agentes de software.

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C. CONTRIBUIES
C. 1 Principais contribuies tcnico-cientficas

A principal contribuio tcnico-cientfica ser certamente a de iniciar, em


Portugal, de uma forma mais sistematizada, o debate sobre os reflexos da
informtica e da Inteligncia Artificial no mundo do jurdico e sobre as
possibilidades de operao do jurdico no comrcio electrnico.

De entre as contribuies especficas que este trabalho pode trazer


haver que destacar as seguintes:

Uma anlise jurdica que toma em considerao as capacidades de


cognio, raciocnio e aprendizagem dos agentes inteligentes de
software.

A anlise da questo da vontade dos agentes de software e da


possibilidade de aplicao das regras sobre as divergncias entre a
vontade e a declarao e sobre os vcios da vontade s declaraes
emitidas por agentes inteligentes.

A anlise dos especficos modos de actuao dos agentes de


software no comrcio electrnico e das possibilidades, vantagens e
desvantagens da sua personificao, atravs de uma comparao
com o que aconteceu com a personificao das sociedades
comerciais.

A anlise das questes da representao em direito civil luz da


caracterizao e do modus operandi dos agentes inteligentes de
software.

A considerao dos servios da sociedade da informao numa


perspectiva mais ampla, abrangendo no apenas os servios de
certificao e de assinatura digital, mas tambm outros tipos de
servios como os de arquivo electrnico e de resoluo de conflitos
online. Por outro lado, a considerao em termos mais amplos da
noo de assinatura electrnica, abrangendo no apenas a

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assinatura digital, mas tambm outros tipos de assinatura, como a


assinatura dinmica.

A importao e desenvolvimento da classificao dos contratos


eletrnicos estabelecida pela doutrina brasileira ( cfr. Erica Brandini
Barbagalo Contratos Eletrnicos, Editora Saraiva 2001 ) com
interesse para a anlise diferenciada dos vrios tipos de contratao
electrnica.

C. 2 Publicaes

Andrade F., Novais P., Neves J. : Will and Declaration in Acts Performed
by Intelligent Software Agents Preliminary Issues on the Question, in
Anja Oskamp,Claudia Cevenini, LEA 2005 The Law of Electronic Agents,
Tilburg: Wolf Legal Publishers, pp. 53-56, 2005
Abstract. The use of intelligent software agents in electronic commerce brings
along new issues in Civil Law. These new kind of agents will enact declarations
of will and agreements on their own, without the individual (human) being aware
that contract negotiation has been initiated, or concluded. This will force us in
the end to analyze the possibilities of applying the general civil law rules on
divergences between will and declaration and also on defects of will to the
contractual declarations enacted by intelligent software agents.

Andrade F., Neves J., Novais P., Machado J:, Software Agents as Legal
Persons, in Virtual Enterprises and Collaborative Networks, CamarinhaMatos L. (Ed), Kluwer Academic Publishers, ISBN 1-4020-8138-3, pp. 123132, (presented at the IFIP - 18th World Computer Congress TC5/WG5.5 5th Working Conference on Virtual Enterprises (PRO-VE04), Toulouse,
France, Aug/2004), 2004.
Abstract: The Law has long been recognizing that, besides natural persons,
other entities socially engaged must also be subject of rights and obligations.
Western laws usually recognize Corporate Bodies as having legal
personality and capacity for every right and obligation needed or convenient
to the prosecution of its social goals. But can we foresee a similar attribution
of such a regime to software agents? In other words, are intelligent software

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agents capable of being personified? One of the main characteristics of a


personality is the existence of a physical being or organization provided with
its own will. In that sense, intelligent software agents are quite close to
human beings. Indeed, they have a physical existence, and they have the
capability of learning and of having a will of their own.

F. Andrade /

P. Novais / J. Neves : Issues on Intelligent Electronic

Agents and Legal Relations, in The Law of Electronic Agents


Proceedings of the LEA 04 workshop, edited by Claudia Cevenini Gedit
edizioni, 2004, pgs. 81-94
Abstract: Computers have been looked as an instrument due to process and
record information, but also as a means of automatically processing and
transmitting information, and now as a means of autonomously thinking,
deciding, acting. Recent trends in the field of what we are calling Artificial
Intelligence, brought along new ways of expressing will and declarations
as an electronic behaviour that exteriorizes the content of a certain
autonomous will. This leads us to a urgent need of rethinking many legal
theories that we had since long ago already thought as definitely
established, such as the theories of will, personality, consent and
representation.

In this paper we will question legal relations involving

Intelligent Electronic Agents.

F. Andrade / J. Neves : Intelligent Electronic Inter-systemic Contracting


Issues on Consent and Contract Formation in ICEIS 2004 Sixth
International Conference on Enterprise Information System Proceedings,
vol. 4, pgs. 403-410
Abstract: Electronic contracting as an object of legal studies is getting more
and more complex. Computers are currently being used not only as a way of
searching and processing information, but also as communication tools, as
automatic operators and already as a way of developing and accessing new
forms of intelligent behaviour through the use of intelligent devices. New
ways of electronic contracting have appeared each one with different
specifications and ways of operating. The Brazilian legal doctrine has
established a way of classifying electronic contracts according to the specific
technical way of accomplishing each type of electronic communicating and
contracting. For each category, there must be a different analysis relating to
the main issue of the formation of contracts mainly concerning the
declaration of will, the expression of intent, the question of knowing whether

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a contract should be considered to be formed or completed. This issue is


particularly problematic as far as Intelligent Electronic Inter-systemic
contracting is concerned. The notions of digital signature and InterchangeAgreements may not be sufficient to grant validity to contracts formed not
just through the machines, but indeed by the machines. So, it must be
analyzed at least two main possibilities of considering the issue of the
expression of consent in inter-systemic intelligent transactions: the possibility
of considering the electronic devices as mere machines or tools, or the most
daring possibility of considering the electronic devices as legal persons.

A questo do consentimento na contratao electrnica intersistmica inteligente in Scientia Ivrdica, Outubro -Dezembro 2005,
Tomo LIV n 304, pgs. 675 695
Abstract: A contratao electrnica enquanto objecto de estudo pelo direito
vem-se tornando cada dia mais complexa. Os computadores j no so
usados apenas como instrumento de busca e processamento de
informao, mas tambm como meio de comunicao, como operador
automtico e at, j hoje, como modo de desenvolvimento e acesso a novas
formas de comportamento, atravs da utilizao de estruturas inteligentes.
Vm surgindo uma multiplicidade de novos meios de celebrao electrnica
de contratos, cada um dos quais com diferentes caractersticas e modos de
operar. A doutrina brasileira estabeleceu uma classificao dos contratos
electrnicos de acordo com o especfico modo como operado cada tipo de
comunicao e forma de contratar. Para cada categoria deve ser levada a
cabo uma anlise diferente relativamente questo fundamental da
formao dos contratos sobretudo no que concerne declarao de
vontade e manifestao do consentimento. Esta questo torna-se
particularmente

delicada

na

Contratao

Electrnica

Inter-sistmica

Inteligente. As noes de Assinatura Digital e de Acordo de Intercmbio


podem no ser suficientes para assegurar a validade de contratos formados
no apenas atravs de mquinas, mas na verdade pelas prprias mquinas.
Assim, haver que analisar pelo menos duas possveis abordagens da
questo da manifestao do consentimento nas transaces intersistmicas inteligentes: a possibilidade de considerar as estruturas
electrnicas (hardware e/ou software) enquanto meras mquinas ou
instrumentos, ou a possibilidade mais ousada de considerar as estruturas
electrnicas enquanto pessoas jurdicas.

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Francisco Andrade, Jos Neves, Paulo Novais, Jos Machado e Antnio


Abelha: Legal Security and Credibility in Agent Based Virtual
Enterprises, in Collaborative Networks and their Breeding Environments,
Camarinha-Matos L., Hamideh Afsarmanesh e Angel Ortiz (ed.), Springer,
ISBN 0-387-28259-9, pp. 503-512, (presented at the IFIP TC5 WG 5.5 Sixth
IFIP Working Conference on Virtual Enterprises, Valencia, Espanha,
Setembro 2005), 2005.
Abstract: Recent trends in the field of Artificial Intelligence, brought along
new ways of formalizing and expressing wills and declarations. Its
application to Virtual Enterprises (VE) requires an analysis of the interactions
involving agents, frameworks and users, as well as technical and legal
analysis, in order to discover rules to be applied. Trust and security issues
must also be taken under consideration, especially concerning authenticity,
confidentiality, integrity and non-repudiation.
The use of multi-agent systems in VE and Electronic Commerce scenarios
favours the answer to different and simultaneous demands, in secure and
error free ways. Agents must be able to manage knowledge, beliefs, desires,
intentions, goals and values, but also to plan, receive information,
commands or instructions, reacting to environment stimulus, communicating
and cooperating with other agents. On the other hand, agents knowledge
and beliefs are generally incomplete, contradictory or error sensitive, being
desirable to use formal tools to deal with incomplete, contradictory,
imperfect, wrong, nebulous or missing information.
New developments concerning the roles an agent may play are arising. Still
nowadays, agents have been seen as Mediators, playing generally passive
roles, being used as searching or filtering agents. Buyer or selling devices
incorporate most advanced functionalities. New agents, working as real
actors, Initiators of commercial relations and generating agreements without
the individual (human) being participation, are emerging. These agents will
perform an active / participative role in the trading process.
In order to increase the use of agents in VE, besides the analysis and
research of legal solutions required by a totally new actor in the commercial
arena, it is essential to assure that agents will meet requirements of trust,
confidence and credibility, insuring a transparent and secure way for their
commercial acting, now capable of generating legal relations, establishing
the inner states of an agent and its capability to determine, acquire and
express beliefs, desires and intentions, constraining through direct or indirect
ways, confidence, reputation and credibility.

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In this paper, we also analyze interaction in the process of negotiation


involving agents, in a real computational environment, as well as a legal
validation of electronic transactions, facing the utmost issue of traceability.

A assinatura dinmica face ao regime jurdico das assinaturas


electrnicas, in Scientia Ivrdica, Maio Agosto 2004, Tomo LIII, n 299,
pags. 347 367
As novas formas de celebrao de contratos e de realizao das
actividades comerciais requerem uma nova abordagem de questes tais
como a identificao das partes e a prova dos contratos formados ou dos
documentos intercambiados. E, a este respeito, crucial se torna a
considerao de novas formas de assinar, devidamente adaptadas aos
novos ambientes electrnicos em que as actividades se passaram a
desenvolver. O conceito de assinatura, enquanto mtodo de identificao
de uma pessoa e de indicao de aprovao de um determinado contedo,
h-de ser transposto para o mbito do comrcio electrnico, pelo que ser
necessrio recorrermos a um conceito mais amplo, que v para alm da
simples assinatura manuscrita. Como bem refere Miguel Pupo Correia,
Assinatura significa, numa acepo ampla, qualquer acto pelo qual o autor
de um documento se identifica e manifesta a sua concordncia com o
contedo declarativo dele constante, isto , o acto de autenticao pelo
prprio autor do documento por ele gerado. Ora, assim sendo, h que
equacionar os vrios mtodos ou possibilidades tcnicas de conseguir
reproduzir por outros meios, que no a assinatura manuscrita em suporte
papel, as mesmas funes de identificao pessoal e de manifestao de
vontade quela subjacentes. Os Autores desta rea costumam distinguir
aquilo a que chamam assinatura electrnica conceito amplo que abrange
realidades muito distintas e que designa qualquer mtodo susceptvel de
identificar o autor de um documento electrnico -- da chamada assinatura
digital, que designa apenas um determinado tipo de assinatura electrnica,
assente na utilizao de tcnicas criptogrficas. No nos iremos aqui
debruar demasiado sobre estes conceitos, mas sempre poderemos
adiantar que, de entre todas as tecnologias at agora apontadas como
passveis de assegurar electronicamente as funes da assinatura, dois
tipos de mtodo autenticatrio vm merecendo especial ateno por parte
dos especialistas. Por um lado, as referidas assinaturas digitais, operando
mediante um complexo sistema de emisso de chaves criptogrficas e de
certificaes, que poderamos designar por Infraestrutura de Chaves

17

Pblicas e que procedem identificao atravs de algo que s o sujeito


em causa sabe ( Cdigo de Acesso) ou tem ( Chave Secreta ou Smart
Card). Por outro lado, um novo tipo de tecnologia que vem emergindo e
que no se baseia unicamente nas tecnologias criptogrficas, mas
sobretudo nas tecnologias biomtricas, ou seja, em tecnologias capazes de
converter caractersticas fsicas de seres vivos em dados digitais e que,
portanto, se baseia em algo que a pessoa ou que s ela sabe ( ou capaz
de) fazer. E, se a maioria das tcnicas biomtricas (reconhecimento de
impresses digitais, da ris, etc.) no conseguem, apesar da sua enorme
fiabilidade, assegurar as funes inerentes ao conceito de assinatura, a
verdade que recentes desenvolvimentos no domnio das chamadas
Assinaturas Dinmicas, ou seja da traduo digital do comportamento
biomtrico da assinatura manuscrita, merecem a nossa ateno por
poderem configurar verdadeiro mtodo alternativo e eficaz de assinatura
electrnica. Mas estar tal mtodo abrangido pelo nosso direito positivo, de
modo a poder ser utilizado sem receios, quer no que se refere validade da
assinatura assim produzida, quer no que se refere ao valor de prova da
mesma em Tribunal?

A celebrao de contratos por EDI Intercmbio Electrnico de


Dados, in Estudos em Comemorao do dcimo aniversrio da
Licenciatura em Direito da Universidade do Minho, Almedina, Janeiro 2004,
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Francisco C. P. Andrade, Larisa Krasnoperova: Algumas consideraes


sobre o regime jurdico da assinatura electrnica e digital, na Rssia e
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Legal Knowledge and Information

Systems, Jurix 2003: The Sisxteenth Annual Conference, Amsterdam, IOS


Press, 2003, pgs. 149-150

18

D. ENQUADRAMENTO

D 1 Enquadramento Cientfico

Este projecto tem como objectivo primordial dar resposta a uma


necessidade sentida nas Escolas de Direito, tendo por objectivo enquadrar
juridicamente os contratos celebrados por via electrnica, adaptar as
tradicionais teorias do direito civil relativas formao e manifestao de
vontade, formao dos contratos, apontar especificidades prprias da
contratao electrnica, nomeadamente as necessidades sentidas em
termos de identificao das partes, de utilizao de um novo tipo de
documento (electrnico), identificar questes relacionadas com as
necessidades de prova e o arquivo electrnico (tendo em particular
considerao algumas dificuldades de monta sentidas a este nvel),
equacionar as principais questes relativas utilizao de agentes de
software na contratao electrnica, nomeadamente as que dizem
respeito manifestao de vontade, considerao jurdica dos prprios
agentes (como instrumentos ou como pessoas) e s possibilidades ou no
de representao atravs de agentes, bem como apontar possveis
respostas no que se refere s responsabilidades decorrentes da
celebrao e execuo de contratos electrnicos por intermdio de
agentes inteligentes.
Este projecto de doutoramento insere-se no mbito das actividades
desenvolvidas e a desenvolver pelo doutorando e no mbito dos projectos
de cooperao entre a Escola de Direito e o Departamento de Informtica.
Por um lado, o doutorando ir assegurar j neste semestre um curso de
Direito do Comrcio Electrnico, integrado no mbito das disciplinas de
opo cultural dos cursos de engenharia. Por outro lado existe tambm a
possibilidade

de

colaborao

pontual

do

doutorando

em

cursos

assegurados pelo Departamento de Informtica. Mas este projecto de


doutoramento poder vir a alargar as possibilidades de cooperao e

19

interaco entre a Escola de Direito e o Departamento de Informtica,


nomeadamente com a possibilidade leccionao de uma disciplina de
Direito da Informtica na Escola de Direito e sobretudo com um projecto,
que est j a ser desenvolvido, de Mestrado conjunto da Escola de Direito
e do Departamento de Informtica.
Acresce que, tem j havido uma colaborao interessante entre o
doutorando e o Grupo de Inteligncia Artificial do Departamento de
Informtica, que j se traduziu na produo de vrios artigos de
investigao (ver C. 2 supra) bem como na participao em vrias
conferncias.

De

entre

estas,

assumem

particular

interesse

as

participaes do doutorando como orador nas Workshops LEA (Law and


Electronic Agents ) 2004 e 2005, esta ltima integrada na 10th
International Conference on Artificial Intelligence and Law ICAIL 2005,
na Sixth International Conference on Enterprise Information Systems
ICEIS 2004, na 16th Annual Conference on Legal Knowledge and
Information Systems Jurix 2003 e ainda na Conferncia A Advocacia e
as Novas Tecnologias da Informao e da Comunicao, promovida pela
Delegao de Braga da Ordem dos Advogados em 19 de Maio de 2003.
Por outro lado, participou, conjuntamente com os elementos do Grupo de
Inteligncia Artificial do Departamento de Informtica, na elaborao de
artigos de investigao que foram admitidos Sixth IFIP Working
Conference on Virtual Enterprises (2005) e ao 18th World Computer
Congress

-5th Working Conference on Virtual Enterprises (PROVE

2004).
Neste momento, esto em preparao outros projectos de investigao
que envolvem o doutorando conjuntamente com o Grupo de Inteligncia
Artificial, estando prevista a breve trecho a publicao de artigos na
Revista da Especialidade Artificial Intelligence and Law.
A colaborao com a Escola de Engenharia e com o Departamento de
Informtica, em particular, estende-se ainda leccionao de aulas. Neste
momento, o doutorando prepara a leccionao de uma disciplina de

20

Direito do Comrcio Electrnico, a funcionar no mbito das disciplinas de


opo cultural dos Cursos de Engenharia. Por outro lado, a colaborao
com o Grupo de Inteligncia Artificial do Departamento de Informtica
levou j a que fosse ministrada, no mbito da disciplina de Comrcio
Electrnico das Licenciaturas em Engenharia de Sistemas e Informtica e
em Matemtica e Cincias da Computao, uma aula com a colaborao
do doutorando, em que foram abordadas questes como a interveno de
agentes

em

relaes

jurdicas,

contratao

electrnica

personalidade jurdica (aula do dia 5/12/2005).

D.2 Motivao

As principais motivaes que conduziram escolha dos objectivos enunciados


prendem-se, em primeiro lugar, com o estado da arte em Portugal, com a
constatao de uma falta de estudos jurdicos nesta rea, seja por falta de
disponibilidade de juristas para os efectuarem, seja, em alguns casos, por uma
certa falta de apetncia dos mesmos juristas para a abordagem de assuntos de
ndole informtica.

Mas tambm foi determinante a anlise do estado da arte no que se refere a


legislao especfica em Portugal relativamente s questes da contratao
electrnica. Neste campo, feito um levantamento da situao legislativa
portuguesa, foram detectadas as seguintes situaes:
Existncia de um regime jurdico dos documentos electrnicos e da
assinatura digital em boa medida privilegiando a assinatura digital sobre
outros meios de assinatura electrnica (mesmo tendo em considerao as
alteraes que o DL 62/2003 veio trazer ao regime original do DL 290
D/99 )
Um quadro legal relativo utilizao de documentos electrnicos e
assinaturas

electrnicas

que

manifestamente

insuficiente,

nomeadamente no que respeita questo do valor de prova.

21

Um quadro legal que considera o documento electrnico digitalmente


assinado como tendo valor de prova de documento particular assinado,
esquecendo totalmente a possibilidade do acto pblico electrnico ou da
autenticao de documentos electrnicos (isto, no obstante j se prever,
no DL 66/2005 de 15 de Maro, entretanto aprovado, a possibilidade de
certides electrnicas poderem ser transmitidas entre servios registrais e
cartrios notariais ).
Total falta de considerao de standards e formatos na legislao
portuguesa.
Total falta de considerao da problemtica do arquivo dos documentos
electrnicos na legislao.
Total falta de legislao sobre alguns tipos de contratao electrnica,
especialmente no que se refere contratao electrnica por intermdio
de agentes de software. Ao contrrio do que aconteceu alm-Atlntico (
os legisladores norte-americano e canadiano podem ter tomado opes
discutveis mas resolveram, de momento, a questo) em Portugal a
escassa legislao sobre contratao electrnica ( apenas um captulo
arts. 24 a 34 do DL 7/2004 de 7 de Janeiro) no contempla, de todo, a
contratao electrnica inter-sistmica inteligente. Por outro lado, esta
falha tambm leva a que o referido Decreto Lei exclua, ou no preveja, no
n 2 do art. 33, algumas situaes de divergncia entre a vontade e a
declarao ou de vcios de vontade que podero ocorrer na referida
contratao electrnica inter-sistmica. Esta situao leva necessidade
de uma reelaborao/ reinterpretao de algumas situaes clssicas
estudadas na teoria geral do direito civil com vista a esclarecer aspectos
importantes da contratao electrnica. A este respeito fundamental
equacionar os elementos intencionais dos agentes de software, na esteira
alis de alguns trabalhos importantes que vm sendo desenvolvidos por
autores

de

crditos

firmados,

como

Giovanni

Sartor

Emily

Weitzenboeck.

22

D.4 Trabalhos alternativos

Relativamente a outros trabalho nesta rea, haver que referir


especialmente os trabalhos de investigao que vm sendo desenvolvidos
na Holanda e em Itlia, atravs de dois grupos de investigao que muito
tm contribudo para a enunciao e esclarecimento de algumas questes
fundamentais relativamente interveno de agentes inteligentes no
comrcio electrnico.
Na Holanda, tem vindo a assumir particular evidncia os estudos do grupo
que apresentou o estudo ALIAS Analysing Legal Implications and Agent
Information Systems. Este grupo, que congrega investigadores da Faculty
of Sciences e do Computer and Law Institute da Vrije Universiteit
Amsterdam, entre os quais se devero referir os nomes de Frances
Brazier e Anja Oskamp, a primeira de formao informtica e a segunda
de formao jurdica. Os trabalhos deste grupo revestem-se de particular
interesse pois partem dos conhecimentos de informtica, em especial da
rea da inteligncia artificial, para uma equacionao de questes
jurdicas relevantes no mbito dos ambientes de comrcio electrnico. A
anlise das interaces entre utilizadores, agentes e plataformas, as
questes relativas confiana e responsabilidade nas transaces vm
sendo objecto de particular ateno deste grupo. A actuao deste grupo
vem-se pautando por um constante trabalho de colaborao entre grupos
de investigadores da rea informtica e da rea jurdica e pela publicao
de artigos ( muitos dos quais disponveis via Net) sobre esta matria. A
participao de elementos deste grupo em encontros internacionais
dedicados s questes jurdicas levantadas pela utilizao de agentes tem
sido uma constante.
Mas tambm h que referir o trabalho que vem sendo desenvolvido em
Itlia, particularmente no mbito do Cirsfid Centro di Ricerca in Storia
del Diritto, Filosofia e Sociologia del Diritto e Informatica Giuridica da
Universidade de Bolonha. Este grupo conta como principal mentor o Prof.
Giovanni Sartor, professor da Faculdade de Direito de Bolonha, que vem
desenvolvendo um trabalho de muito relevo acerca da intencionalidade

23

dos agentes de software e das questes jurdicas decorrentes dessa


mesma intencionalidade. Este grupo de Bolonha tem sido responsvel,
entre outras realizaes, pela organizao dos encontros anuais LEA
Law of Electronic Agents, workshop que vem sendo realizada desde 2002
e que vem contando com a participao de investigadores internacionais
nesta rea. O Prof. Sartor est ainda associado a inmeros projectos de
colaborao entre a rea informtica e a rea jurdica e vem
desenvolvendo trabalhos com especialistas da rea da informtica,
nomeadamente Henry Prakken (Intelligent Systems Group, computer
science department, Utrecht University ) e Trevor Bench-Capon
(Department of Computer Science, University of Liverpool).

24

D. 5 Bibliografia Principal

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