FORMULACIN, GESTIN &

EVALUACIN DEPROYECTOS
AMBIENTALES
Robert Augusto Bedn Rosales

Ing. Robert Augusto Bedn

Rosales
Egresado de la Facultad de Ingeniera Econmica y
Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de Ingeniera.

Con especializacin en Administracin de Proyectos,

diplomado en proyectos de inversin pblica, curso de
especializacin en mtodos de valoracin econmica de
servicios ambientales. Y actualmente estoy en curso de
una maestra en Proyectos de Inversin.
Laboro en la Unidad Ejecutora 003 del MINAM como
especialista en Inversin Pblica.
Anteriormente me desempeaba en la elaboracin de
estudios de preinversin segn el marco del SNIP de los
sectores de salud, educacin, medio ambiente,
saneamiento, entre otros.

MODULO 1: IDENTIFICACIN DE
PROYECTOS DE INVERSIN

CONSIDERACIONES PREVIAS
A.

Proyecto de Inversin Pblica

Constituye una intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin
de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios de una
Entidad; cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de
otros proyectos.

B. Programa de Inversin
Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se complementan para la consecucin de un objetivo comn.
C. Recursos Pblicos
Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado o que administran las Entidades del
Sector Pblico.

CONSIDERACIONES PREVIAS
D. Ciclo del Proyecto
El ciclo de vida de un proyecto es la serie de fases por las que atraviesa un proyecto desde su inicio hasta su
cierre; y proporciona el marco de referencia bsico para dirigir el proyecto, independientemente del trabajo
especifico involucrado; y est sujeto al Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
CICLO DE VIDA DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA
PREINVERSIN

INVERSIN

Perfil

*
Factibilidad

Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico

POST INVERSIN

Operacin y
Mantenimiento

Evaluacin ExPost
Ejecucin

Retroalimentacin
Monto de Inversin y Estudios
Requeridos
Perfil Simplificado
Perfil
Perfil y Factibilidad

Hasta 1.2MM
Mayor 1.2MM hasta 20MM
Mayor 20MM

La Declaratoria es un requisito
obligatorio para pasar de la Fase
de Preinversin a la Fase de
Inversin

CONSIDERACIONES PREVIAS
E. Organizacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Conforman el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs
de la DGPM, as como los rganos Resolutivos, las Oficinas de Programacin e Inversiones de todos los
Sectores del Gobierno Nacional (OPI-GN), de los Gobiernos Regionales (OPI-GR) y Gobiernos Locales (OPI-GL),
as como las Unidades Formuladoras (UF) y las Unidades Ejecutoras (UE) de cada Entidad.

I. ASPECTOS GENERALES
1.1. NOMBRE DEL PROYECTO Y LOCALIZACIN
1.1.1. Definicin del nombre del proyecto
Debemos definir tres elementos fundamentales:

NATURALEZA DE
INTERVENCION*

OBJETO DE LA
INTERVENCION*

Qu se va a hacer?
Depende del objetivo
que pretende lograr el
proyecto.
Un PIP puede tener ms
de un tipo de
intervenciones

Cul es el bien o
servicio, o conjunto de
servicios sobre los
cuales se va a
intervenir?
Se refiere al bien o
servicio (o conjunto de
ellos) sobre el (los) que
intervendr el proyecto.

*Anexo SNIP 09, aprobado con RD 003-2011-EF/68.01; disponible en:

https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/2016/Anexo-SNIP-09.pdf

LOCALIZACIN
Dnde se va a
localizar el proyecto?
Ubicacin del proyecto,
precisando regin,
provincia, distrito y
centro poblado.

Naturaleza de intervencin*
Creacin: Intervenciones orientadas a dotar del bien o servicio en reas donde no existen
capacidades para proveerlo; es decir, no hay una UP. Se incrementa el acceso al servicio.
Ampliacin: Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad de una UP existente
para proveer un bien y/o servicio a nuevos usuarios. Se incrementa la cobertura del
servicio.
Mejoramiento: Intervenciones sobre una UP orientadas a mejorar uno o ms factores que
afectan la calidad del bien y/o servicio; incluye
la
adaptacin
o
adecuacin
a
estndares establecidos por el Sector respectivo. Implica la prestacin de servicios
de mayor calidad a los usuarios que ya disponen de l o a igual nmero de usuarios en
mejores condiciones.
Recuperacin: Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total de la capacidad de
prestacin del bien o servicio en una UP cuyos activos (infraestructura, equipos, etc.)
han colapsado, o han sido daados o destruidos, sea por desastres u otras causas.
Incluye intervenciones en infraestructura y reposicin de activos. Puede implicar la misma
cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien o servicio, es decir, que puede incluir
cambios en la capacidad de produccin o en la calidad del bien y/o servicio.
*Anexo SNIP 09, aprobado con RD 003-2011-EF/68.01; disponible en:
https://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/2016/Anexo-SNIP-09.pdf

1.1.2. Localizacin del Proyecto

Macro localizacin

Micro localizacin

1.2. INSTITUCIONALIDAD
1.2.1. La Unidad Formuladora (UF)
rea responsable de la elaboracin del estudio de preinversin.
De disponer de las capacidades suficientes, la UF elaborar los estudios de
preinversin con su equipo tcnico. En este caso, la UF deber elaborar un
plan de trabajo para el desarrollo del estudio.
Si la UF no contase con la capacidad suficiente, puede contratar a terceros
para la elaboracin de la totalidad del estudio de preinversin; para ello
debe preparar los correspondientes trminos de referencia.
La UF tiene la responsabilidad de garantizar la calidad del estudio de
preinversin.
Se requiere sealar el nombre de la UF, especificando su ubicacin como
dependencia dentro de la organizacin, la persona responsable,
incluyendo
direccin,
telfono; con la finalidad de facilitar las
coordinaciones futuras.

1.2. INSTITUCIONALIDAD
1.2.2. La Unidad Ejecutora (UE)
rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en
la normatividad de presupuesto del sector pblico,
registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico
(DGPP).
La UE debe contar con las capacidades y competencias
para encargarse de la ejecucin.
La unidad ejecutora propuesta en la fase de preinversin
puede ser cambiada con la debida justificacin y sustento
de su capacidad (tcnica, administrativa y legal).

1.2. INSTITUCIONALIDAD
1.2.3. El rea Tcnica (AT) designada
Puede ser necesario que un rgano o algunos rganos de la entidad se
encarguen de la conduccin, la coordinacin o el desarrollo de los
aspectos tcnicos de la ejecucin de todos y cada uno de los
componentes del PIP. Consigna la informacin del rgano o los rganos
que participarn en la ejecucin del proyecto y de los componentes
que se harn cargo.
1.2.4 El Operador
El operador es el rgano de una entidad que se encargar de la
operacin y el mantenimiento del proyecto, puede ser la misma rea
que ejecute el proyecto u otra dentro de la institucin; inclusive, una
entidad distinta. Consigna la informacin que permita identificar al
operador.

1.3. MARCO DE REFERENCIA

Conocer, de manera resumida, los antecedentes del proyecto, cmo se origina la idea de llevarlo a cabo, los
intentos anteriores para solucionar el problema y un recuento cronolgico de los principales hitos histricos
sobre la evolucin en la prestacin de los bienes y/o los servicios (si ya existiese una UP), o cmo accede a
estos la poblacin potencialmente beneficiaria del PIP.
Sustentar la pertinencia del proyecto propuesto demostrando que es consistente y se enmarca dentro de los
lineamientos de poltica, los instrumentos de gestin de la entidad y las normas tcnicas, y resuelve de
manera eficiente y eficaz el problema identificado, cuya solucin corresponde al Estado.

1.3.1. Antecedentes e hitos del proyecto

Mencionar los principales antecedentes que dieron origen a la necesidad de formular y ejecutar el proyecto.
De haber existido intentos anteriores de resolver el problema que no tuvieron xito, se deben sealar las
razones que originaron esta situacin para que se reduzca el riesgo de repetirla en el proyecto.

1.3.1. Antecedentes e hitos del proyecto (lnea de tiempo)

1.3.2. Compatibilidad del proyecto con lineamientos y planes

a. Concepto de pertinencia de un proyecto. Se entiende por pertinencia la medida en la cual los objetivos de
un PIP son coherentes con:

Las necesidades de los potenciales beneficiario.

Los contextos y las polticas de escala nacional, sectorial, regional y local.
Las polticas del pas en relacin con la competencia del Estado para resolver el problema.
Las normas tcnicas sectoriales, entre otros aspectos.

b. Proceso de anlisis de la pertinencia

Paso 1: Revisar las normas y las polticas

Identificar todas las normas, los instrumentos de gestin (planes de desarrollo concertado, planes de
ordenamiento territorial, planes de gestin del riesgo, o de los que se disponga), las polticas de nivel nacional,
sectorial-funcional, regional y local que consideres que se relacionan con el proyecto, y precisar los artculos,
los objetivos, los lineamientos y otros aspectos asociados.

b. Proceso de anlisis de la pertinencia

Paso 2: Revisar la pertinencia del proyecto

Para saber si un PIP es pertinente, tendrs que preguntarte si:

El PIP resuelve el problema de los potenciales beneficiarios (afectados por el problema).

La solucin del problema es competencia del Estado.

La(s) entidad(es) que promueve(n) el proyecto tiene(n) competencia para formularlo y/o ejecutarlo.

En el planteamiento del proyecto se toman en cuenta las polticas de desarrollo y los instrumentos de
gestin de los tres niveles de gobierno.
El diseo tcnico del proyecto se enmarca dentro de las correspondientes normas tcnicas sectoriales.
Paso 3: Elaborar la matriz de consistencia

De manera resumida, presenta los resultados del anlisis en una matriz donde se visualice (i) las normas,
polticas, instrumentos de gestin, entre otros, que sirven de marco al proyecto; y (ii) el sustento de la
consistencia de este.

Ejemplo de matriz de consistencia de un PIP de limpieza pblica

Objetivo
Componente 01
Componente 02
Componente 03
Componente 04
Componente 05
Componente 06

Mejorar y ampliar el servicio de limpieza pblica de la ciudad X

Adecuados almacenamiento y barrido
Adecuados recoleccin y transporte de los residuos slidos
Adecuado reaprovechamiento de los residuos slidos orgnicos e Inorgnicos
Adecuada disposicin final de los residuos slidos
Adecuada gestin
Activa participacin de la poblacin beneficiaria en la gestin de los residuos slidos
Instrumentos
Lineamientos asociados
Consistencia del proyecto
Poltica Nacional del Ambiente,
Lineamientos de poltica: promover la inversin El proyecto responde a la poltica del Gobierno nacional, ya
aprobada por Decreto Supremo 012pblica y privada en proyectos para mejorar los que considera como objetivo mejorar y ampliar los servicios
2009-MINAM, Eje de Poltica 2: Gestin sistemas de recoleccin, operaciones de de limpieza pblica, considerando la recoleccin, el reciclaje y
integral de la calidad ambiental.
reciclaje, disposicin final de residuos slidos y el la disposicin final en la localidad X.
desarrollo de infraestructura a escala nacional,
asegurando el cierre o la clausura de botaderos
y otras instalaciones ilegales.
Plan Nacional de Accin Ambiental
Se establece como meta al ao 2021 que el 100 El proyecto coadyuva a alcanzar la meta propuesta de
(PLANAA PER 2010-2021): Metas
% de residuos slidos del mbito municipal se cobertura de servicios al ao 2021, dado que en sus
prioritarias al 2021
manejen, reaprovechen y dispongan en forma componentes se considera el manejo, el reaprovechamiento y
adecuada.
la disposicin final de los residuos slidos.
Lineamientos y orientaciones de la
Lineamientos para el desarrollo del estudio de Para la caracterizacin de los residuos slidos se aplicaron los
Direccin General de Salud Ambiental
caracterizacin de los residuos slidos lineamientos correspondientes.
(DIGESA) del MINSA.
municipales.
Reglamento de la Ley General de
Artculo 67: Criterios para la seleccin de reas Para la seleccin del rea donde se ubicar el relleno
Residuos Slidos.
de infraestructura.
sanitario se han considerado los criterios establecidos. Dos de
las alternativas han sido evaluadas en el estudio de
preinversin.
Normas del RNE
Normas tcnicas para la construccin de Se han considerado las normas tcnicas en el diseo de las
edificaciones
reas de infraestructura.

II. IDENTIFICACIN
2.1. DIAGNSTICO
Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de la realidad permite
planificar y orientar la accin.
Hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as como saber las
tendencias a futuro.
Presentacin de datos de las
variables importantes.

Comportamiento de las variables

que definen un hecho o razn.

Determinar el comportamiento
futuro
que
tendran
las
variables analizadas.

La informacin requerida
Para la elaboracin del diagnstico se requiere recopilar, sistematizar, interpretar y analizar la informacin
proveniente de fuentes primarias y complementarla con informacin de fuentes secundarias y material
fotogrfico. La informacin a recolectar puede ser cuantitativa o cualitativa. En el primer caso se trata de datos
numricos y, en el segundo, la informacin muestra una cualidad o un atributo.
La informacin de fuente primaria es la que se genera en el proceso de elaboracin del estudio de
preinversin:
Las encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de viviendas.
Los estudios de suelos, topografa, hidrologa, hidrogeologa, batimetra, geologa, otros estudios
especializados que sean necesarios o estn normados.
La informacin de fuente secundaria es aquella que ya est disponible en documentos y publicaciones, entre
otros, como:
Censos de poblacin y de vivienda, estudios especializados realizados por el Instituto Nacional de Estadstica
e Informtica (INEI).
Documentacin de proveedores (catlogos), revistas tcnicas, informes tcnicos, libros tcnicos
especializados.
Planes nacionales, sectoriales, regionales y locales.
Normas nacionales sectoriales.
Es indispensable precisar fuente, documento, autor y fecha de publicacin.
Material fotogrfico, debe mostrar las principales caractersticas del rea de estudio, los recursos con
que cuenta la unidad productora (infraestructura y equipamiento existente) y su estado, la situacin de la
poblacin afectada con el problema, los factores de riesgos (peligro, exposicin y vulnerabilidad), entre otros.

2.1.1. EL REA DE ESTUDIO Y EL REA DE INFLUENCIA

A. rea de estudio. rea donde se localiza la infraestructura del servicio de limpieza pblica,
conjuntamente con el rea donde se ubican los afectados por el problema.
B. rea de influencia. mbito en el cual se ubican los afectados por el problema que se quiere
resolver.

En el caso de un proyecto en el que se

ampliar el servicio de agua potable de un
centro poblado N a una zona R que an no
cuenta con este, el rea de influencia es la
zona R, donde se ubica la poblacin que se
beneficiara con el proyecto, y el rea de
estudio comprende adems el rea en que
se ubica el sistema de agua potable
existente y sus elementos (captacin, lnea
de conduccin, planta de tratamiento y
reservorio, entre otros).

C. DIAGNSTICO DEL REA DE ESTUDIO.

Informacin requerida
Analizar las caractersticas de la zona geogrfica en la cual se ubica la UP existente, la disponibilidad de recursos
naturales (terrenos, fuentes de agua, canteras, entre otros) o construidos (embalses, vas de comunicacin,
lnea de transmisin, entre otros).
En general, se debe obtener y analizar la informacin sobre las caractersticas fsicas actuales y futuras de
la zona donde se ubicar el proyecto (altitud, vientos, temperatura, precipitacin, humedad relativa, suelos,
pendientes, aguas superficiales y aguas subterrneas, entre otros), dinmica econmica y condiciones de
acceso.
Proceso para el diagnstico

Paso 3. Elaborar el diagnstico

Procesa la informacin de fuente primaria y de fuente
secundaria, construye indicadores y, sobre esta base,
analiza la situacin actual del entorno del proyecto y la
prospectiva de tendencias o cambios que pudieran ocurrir.

Es fundamental presentar un croquis con la ubicacin de

los beneficiarios o los demandantes actuales y futuros del
proyecto, y la localizacin de los elementos de la UP
existente y aquellos que se incorporaran al servicio con
las alternativas de solucin del proyecto.
Paso 4. Realizar el anlisis de peligros

Un peligro es un evento de origen natural, socionatural o antrpico con probabilidad de ocurrir y que, por su
magnitud y/o caractersticas, puede causar daos y prdidas en una UP.
El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual se identifica, evala y construye escenarios de los
principales peligros en el rea de estudio que podran afectar a la UP o al proyecto. Para ello desarrolla las
siguientes tareas.

Paso 4. Realizar el anlisis de peligros

Tarea 1. Identificar los peligros.
Usar informacin como el conocimiento local y mapa de
peligros, estudios y documentos tcnicos realizados (IGP,
SENAMHI, entre otros), planes de ordenamiento territorial,
anlisis de eventos pasados, informacin prospectiva
cientfica, por ejemplo escenarios climticos o estudios de
efectos e impactos del cambio climtico, entre otros.

Tarea 2. Identificar los peligros que podran afectar a la

UP y/o el PIP.
Es necesario que identifiques aquellos peligros que
podran afectar a la UP existente o al PIP y sus
elementos componentes.
Durante el trabajo de campo es esencial revisar el rea
de impacto de los peligros y la ubicacin de dichos
elementos; si estos se encuentran dentro del rea de
impacto considera ese peligro para el posterior anlisis.

Paso 4. Realizar el anlisis de peligros

Tarea 3. Construir escenarios
Vas a requerir escenarios de probable ocurrencia de los peligros relevantes, tanto de los existentes como de los
que podran generarse, entre otras razones, por las dinmicas de ocupacin y uso del territorio y el cambio
climtico.
Situacin 1: se dispone de informacin de una serie histrica

Establece el periodo de recurrencia considerando caractersticas similares en cuanto a intensidad y construye el

escenario asumiendo tal periodo.
Situacin 2: la informacin es insuficiente
Es recomendable plantear uno de los siguientes escenarios y realizar el anlisis de sensibilidad con otros
escenarios.
D. DETERMINACIN DEL REA DE INFLUENCIA
Se procede a delimitar el rea de influencia del PIP, indicando la ubicacin con las coordenadas de
georreferenciacin y cdigo UBIGEO (si estuviera disponible), y teniendo en cuenta el grado de concentracin o
dispersin de la poblacin. Esto permitir realizar el diagnstico de la poblacin que ser beneficiada con las
acciones del proyecto, la cual se ve afectada con el problema identificado.

2.1.2. LA UP DE BIENES O SERVICIOS EN LOS QUE INTERVENDR EL PIP

Se entiende por Unidad Productora de bienes y/o servicios
pblicos (UP) al conjunto de recursos (infraestructura, equipos,
personal, capacidades de gestin, entre otros) que, articulados
entre s, tienen la capacidad de proveer bienes y/o servicios
pblicos a la poblacin.

A. PROCESO DE ELABORACIN DEL DIAGNSTICO DE LA UP

Cuando ya existe una UP, se tiene que elaborar el diagnstico de la misma, a efectos de
definir si se requiere ampliar y/o mejorar, o recuperar su capacidad de produccin. Deber
enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o
servicio, las causas que han determinado la situacin actual, as como la forma en que se
afecta la poblacin usuaria.
El diagnstico de la UP debe apoyar la identificacin de las causas que generan el
problema, la estimacin de la oferta en la situacin sin proyecto, la optimizacin de la oferta,
el anlisis del riesgo de desastres de la UP, el anlisis de los efectos ambientales negativos que
pueda estar generando as como los posibles impactos del cambio climtico en la provisin del
servicio, entre otros.
Para realizar el diagnstico de la UP, se debe realizar una visita y reuniones con el personal
del operador y los usuarios, con el fin de tener un buen conocimiento sobre cmo se
presta el servicio y las capacidades existentes.

A. PROCESO DE ELABORACIN DEL DIAGNSTICO DE LA UP

Paso 1: Recopilacin de informacin de fuente secundaria
Estadsticas de produccin, los procesos, los recursos o factores de
produccin, los instrumentos de gestin, los planos; el conocimiento previo de
estas variables ayudar en el trabajo de campo a realizar.
Proveerte de las normas,
establecido.

los

parmetros

estndares

que

se

haya

Paso 2: Visita a la UP
Recoger informacin para conocer las capacidades con que se cuenta y las
principales restricciones para que se provean los servicios en la cantidad necesaria
y con los estndares de calidad establecidos.

Recorrer las instalaciones de la UP para verificar (procesos, recursos o factores de

produccin).
Elaborar el inventario de recursos o el mapeo de procesos, para evaluar el estado
de los factores de produccin, si hay riesgo o no para la UP. Capturar imgenes
(fotografas) que te permitan evidenciar el diagnstico que realices.
Recoger informacin del personal.
Entrevistar a los usuarios.

A. PROCESO DE ELABORACIN DEL DIAGNSTICO DE LA UP

Paso 3: Elaborar el diagnstico
Procesa la informacin recopilada, tanto de fuente primaria como secundaria y
elabora el diagnstico que considere:

Procesos de produccin
Los factores de produccin empleados.
Los recursos empleados para proveer el servicio.
La evolucin en la cantidad de servicio provisto a los usuarios.
La calidad del servicio.
La existencia de otros proveedores a los que la poblacin puede acceder.
Las polticas y prcticas de mantenimiento .
Los riesgos de desastres para la UP.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Si se estn aplicando las medidas de ecoeficiencia establecidas para el sector
pblico.

Paso 4: El anlisis del riesgo de desastres de la UP

Se debe analizar si la UP esta en riesgo o no, a partir del anlisis de sus factores determinar el grado de
exposicin y vulnerabilidad (fragilidad y resiliencia) e identificar los probables daos y prdidas en relacin
con cada uno de los peligros que se han considerado como relevantes.

2.1.3. LOS INVOLUCRADOS EN EL PIP

Identificar a los involucrados clave, analizar cmo perciben el problema, cules son
sus expectativas e intereses, su disposicin o sus posibilidades de participar en
cualquiera de las fases del Ciclo del Proyecto permitirn definir apropiadamente el
problema a resolver, y que el diseo del proyecto sea acorde con los intereses de los
involucrados.
La participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios o
perjudicados, desde el inicio en la definicin del PIP, permite que todos puedan
conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el problema, cules son las posibles
causas, cmo podra resolverse, cules seran los costos y beneficios, entre otros.
De esta manera:
El formulador podr tener en cuenta las percepciones de todos los involucrados
alrededor del problema, as como las expectativas e intereses sobre su
solucin.
Los beneficiados por el proyecto tendrn un mejor conocimiento de este y
estarn incentivados para apropiarse de l y asumir compromisos en las fases de
inversin y postinversin.
Se podr reducir riesgos de conflictos sociales con grupos que se sienten afectados
por la ejecucin del proyecto.

La matriz de involucrados
Es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos y entidades, que se vinculan al proyecto.
Permite organizar la informacin segn:
Rubro

Descripcin

Grupos de involucrados:

Problemas percibidos:

Intereses o
expectativas de
involucrados:

Estrategias del proyecto:

Acuerdos y compromisos:

Incluir a los grupos de beneficiarios y perjudicados con la ejecucin y

operacin del PIP, diferenciar estos grupos teniendo en cuenta criterios como
gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales,
condiciones especiales que pueden definir posiciones o percepciones distintas.
Incluir a las entidades pblicas o privadas que se vinculan con el proyecto y
pueden apoyar o restringir su ejecucin, operacin y mantenimiento. Diferenciar
dentro de las entidades los distintos roles y funciones, por ejemplo, la funcin
directiva y la funcin tcnica.
Sintetizar el problema que percibe cada grupo en relacin con el acceso al servicio
y, de ser el caso, con los impactos ambientales, riesgos de desastres y efectos del
cambio climtico.
Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver el problema central y
sus causas; si existen grupos que se sienten afectados o podran oponerse al
proyecto sealar las razones.
De ser el caso, indicar tambin los intereses en relacin con la mitigacin de
los impactos ambientales, la reduccin de los riesgos de desastres y las medidas
de adaptacin al cambio climtico.
Estrategias que se desarrollarn en el PIP para responder a los intereses y
expectativas de los distintos grupos y resolver los potenciales conflictos. Estas
estrategias se vern reflejadas en las caractersticas del servicio que se proveer, y
en los aspectos tcnicos del proyecto.
Del mismo modo se reflejarn en las acciones que conlleven a reducir
percepciones en contra de la ejecucin del proyecto.
Acuerdos y compromisos de los grupos en
relacin con el CICLO DEL
PROYECTO. Deben incluirse las evidencias de estos a travs de los respectivos
documentos, los mismos que se deben adjuntar al estudio.

2.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA, SUS CAUSAS Y EFECTOS

2.2.1. EL PROBLEMA CENTRAL

El problema central (PC) es aquella situacin negativa que afecta a la poblacin en su totalidad o una
parte de ella, dentro del rea de influencia del proyecto.
El PC se debe identificar desde el lado de la demanda (Diagnostico de los involucrados). En la mayor parte
de las tipologas, el PC se refiere a:
La poblacin no accede al bien o servicio.
La poblacin accede al bien o servicio, pero no cumple con los estndares de calidad.
La poblacin accede al bien o servicio con dificultades.
El problema no debe expresarse como la ausencia de una solucin.

2.2.1. EL PROBLEMA CENTRAL

Identificado el problema central, se deben presentar los indicadores que sustentan o evidencian
la situacin no deseada, los cuales deben elaborarse a partir de la informacin obtenida en el
diagnstico.
Problema central

Construccin de indicadores (evidencias del problema)

Sobre la cobertura:
Se requiere construir el indicador que muestre el % de la poblacin que an no
cuenta con el servicio. Informacin a tomar: nmero de conexiones domsticas,
ltimo censo N de pobladores y el N de habitantes por vivienda, efectuando las
Parte de la poblacin de proyecciones del caso al ao base.
la localidad X no accede
al servicio de agua en su Sobre la calidad del servicio:
vivienda y la poblacin El servicio no es continuo. Se debe indicar el nmero promedio de horas de servicio
que cuenta con
al da (Operador del servicio).
conexin recibe un
La calidad del agua no cumple con los estndares mnimos establecidos
inadecuado servicio
(Operador y trabajos de campo: toma de muestras y anlisis de laboratorio).
La presin de servicio en la red de distribucin no cumple con las normas
establecidas.

2.2.2. ANLISIS DE LAS CAUSAS

Cmo encontrar las causas del problema?
Utilizando la tcnica de lluvia de ideas, este mtodo consiste en elaborar, en trabajos de
grupo o talleres, un listado amplio de las causas que, con mayor o menor relevancia,
pueden estar originando el problema central identificado. Del listado indicado, se
selecciona las causas que explican mejor el problema central, de manera directa (causas
directas) o indirecta (causas indirectas).

2.2.2. ANLISIS DE LAS CAUSAS

El rbol de causas
Es una herramienta que permite ordenar de manera esquematizada y jerarquizada las causas de
un problema. Permite apreciar el problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan.

2.2.3. ANLISIS DE LOS EFECTOS

Identificar los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central. Ellos han de permitir
conocer cules pueden ser los resultados y beneficios a obtenerse con la solucin del problema central,
tanto para las personas como para el ambiente.
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen que contar con la
debida sustentacin, a travs de la evidencia correspondiente (indicadores cuantitativos, cualitativos,
fotografas, etc.).
Los efectos directos e indirectos que se derivan del problema central tienen que contar con la debida
sustentacin a travs de la evidencia correspondiente, como indicadores cuantitativos, cualitativos,
fotografas o testimonios, entre otros.

2.2.3. ANLISIS DE LOS EFECTOS

El rbol de efectos

A partir del diagnstico, procedemos a sistematizar y elaborar, grficamente, el rbol

de efectos, que permita conocer la lgica causal de los mismos.
Para el caso especifico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol con un efecto
final (efecto que se espera a mediano o largo plazo).

2.3. PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO

2.3.1. EL OBJETIVO CENTRAL

Es la situacin que se pretende lograr luego de la intervencin con el proyecto. Este objetivo
siempre estar asociado a la solucin del problema central; por ello, la forma ms fcil de
definir el objetivo central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es
decir, el problema solucionado.
OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL

PROYECTO

(Problema solucionado)

El planteamiento del objetivo central se consigue expresando, en positivo, el problema central

identificado, como se observa en el siguiente ejemplo:

2.3.2. LOS MEDIOS PARA ALCANZAR EL OBJETIVO CENTRAL

Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar las causas
del problema. Las causas directas son las que se convierten en medios de primer nivel,
mientras que las causas indirectas del ltimo nivel constituyen los medios fundamentales.

2.3.3. LOS FINES DEL PROYECTO

Los fines de un PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con la solucin del
problema; es decir los beneficios del PIP.

2.3.3. LOS FINES DEL PROYECTO

El fin ltimo es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el PIP.
Se requiere identificar los indicadores con los cuales se podr verificar, durante la etapa de operacin
y mantenimiento del PIP, si se est cumpliendo el objetivo central y los fines. Estos indicadores, luego, son
los que debern incorporarse en la Matriz de Marco Lgico.

2.3.4. PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Las alternativas deben tener relacin con el objetivo central y ser:
Tcnicamente posibles: las acciones planteadas en cada alternativa son posibles de
ejecutar.
Pertinentes: las alternativas son adecuadas a la realidad local, permiten resolver el
problema y cumplen con las normas tcnicas aplicables al proyecto.
Comparables: las alternativas brindan el mismo nivel de servicio.

Se debe evitar plantear alternativas solo por el hecho de contar con ms de una alternativa,
muchas veces con propuestas que no son pertinentes; por ejemplo, alternativas solo de
cambios en algn material de construccin.
Si no fuese posible identificar ms de una alternativa de solucin se deber sustentar que se
trata de un PIP con una alternativa de solucin nica.

2.3.4. PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Cmo plantear las alternativas de solucin?
Analizar
la
interrelacin
entre
los
medios fundamentales; para lograr el objetivo
central y los medios de primer orden.
Identificar todas las acciones posibles que permitan
que dichos medios puedan ser logrados*.
Analizar la interrelacin entre las acciones; una vez
que tengas todas las acciones identificadas analiza
la
relacin
entre
ellas
(excluyentes,
complementarios e independientes).
Plantear
las
alternativas
de
solucin; las cuales estn
integradas por una
accin mutuamente excluyente y grupos de
acciones
que
son
complementarias
o
independientes.