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MANUAL TCNICO PARA LA REVISIN DE

INSTRUMENTOS DE REGULACIN DE
ALCANCE PARTICULAR (IRAPs) y EMISIN DE
LICENCIAS AMBIENTALES

SECTOR
MINERA
Ministerio de Medio Ambiente y Agua
Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal
Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos

La Paz, Noviembre de 2010

SECTOR MINERA

PRESENTACIN

La Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC), como instancia


encargada de llevar adelante las funciones tcnicas y operativas encomendadas a la Autoridad
Ambiental Competente Nacional, forma parte del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal del Ministerio de Medio Ambiente y
Agua, tiene entre sus prioridades el fortalecimiento del Sistema de Control Interno en cada una de
sus unidades funcionales en el marco del Sistema de Organizacin Administrativa. Para ello, ha
tomado la decisin de llevar adelante el diseo de una herramienta que facilite el trabajo de todos
los miembros de la DGMACC, mediante la elaboracin del Manual de Procesos para la revisin de
Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y la emisin de Licencias Ambientales.
El Manual de Procesos pretende, ante todo, mejorar la eficiencia y eficacia en el desarrollo de la
funcin pblica por parte del personal de la DGMACC, bajo el entendido de que sta se constituye
en una instancia prestadora de servicios y que stos estn sujetos a una demanda constante y a
la posibilidad de efectuarse silencio administrativo. Es necesario destacar que, a ms de 10 aos
de la existencia de la instancia tcnica operativa de la AACN, este es el primer documento en su
gnero, el cual ha integrado las bases conceptuales del Sistema de Organizacin Administrativa y
las bases tcnicas y legales de la Ley de Medio Ambiente y sus Reglamentos; generales, especficos
y toda la normativa conexa.
Tenemos la plena conviccin de que la tarea de haber compilado, revisado y ajustado los procesos
y procedimientos que se venan realizando en cada una de las reas de la DGMACC que participan en los procesos de revisin de IRAPs y emisin de licencias ambientales, se ha materializado
en el presente Manual, permitiendo de esta manera un avance hacia la mejora continua del trabajo
que se realiza, esta herramienta permitir, tambin, a cualquier profesional que sea parte de esta
Direccin en el futuro, el desarrollo de la etapa de induccin o que, en su labor operativa, pueda
entender fcilmente la relacin de sus actividades con el principio bsico de una mayor eficiencia
y eficacia en la prestacin de los servicios que se realiza.
El compromiso de la DGMACC es que, el presente Manual se constituya en una herramienta de
consulta permanente, siendo una obligacin su revisin tcnica peridica, en el entendido que la
mejora contnua que se lleva adelante es un reto que no encuentra lmites y que est dirigida a que
la Gestin Ambiental se desarrolle en la esfera de la ms alta calidad. El aditamento final de este
Manual esta dado por la funcionalidad que representa, situacin que permitir garantizar la optimizacin de nuestro talento humano y la produccin de servicios de alta calidad, desarrollando
competencias tcnicas que puedan ser auditadas y medibles.
Finalmente, manifestar que el Manual de Procesos Tcnicos para la revisin de Instrumentos de
Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y emisin de Licencias Ambientales, es el resultado de
la contratacin de los servicios de una Consultora Externa; sin embargo su diseo se debe, sobre
todo, a la participacin permanente del Equipo Tcnico y Legal de la DGMACC, quienes intervinieron en el desarrollo de la estructura, visin, revisin, pruebas y ajuste del mismo.

Cynthia Viviana Silva Maturana


VICEMINISTRA DE MEDIO AMBIENTE, BIODIVERSIDAD,
CAMBIOS CLIMTICOS Y DE GESTIN Y DESARROLLO FORESTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

INDICE

INSTRUCCIONES PARA LA APLICACIN DEL MANUAL

GLOSARIO DE TRMINOS

ACRNIMOS

XI

1. PRIMERA PARTE

1.1

INTRODUCCIN

1.2

OBJETIVOS

1.2.1

Objetivo General

1.2.2

Objetivos Especficos

1.3

PRINCIPIOS

1.4

NORMAS DE OPERACIN:

1.4.1

Normas de Aplicacin General

1.4.2

Normas Sectoriales

1.4.3

Normas Institucionales

1.5

ALCANCE DEL MANUAL

1.6

MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES

1.6.1

Marco Institucional

1.6.2

Funcionarios Responsables

1.7

ESTRUCTURA DEL MANUAL

1.7.1

Contenido del Manual

1.7.2

Procedimientos del Manual

10

1.7.3

Tareas del Manual

10

1.7.4

Listas de Verificacin

10

1.7.5

Anexos del Manual

12

2.

SEGUNDA PARTE: DESCRIPCIN DEL PROCESO (INSTRUCTIVOS)

17

2.1

INSTRUCTIVO GENERAL

17

2.1.1

Objetivo:

17

2.1.2

Procedimientos del Instructivo General que realiza el Analista II en Gestin Ambiental

17

2.1.3

Registros, Formularios y Otros Impresos

18

2.1.4

Resultados Verificables

18

2.2

INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE FICHAS AMBIENTALES

23

2.3

INSTRUCTIVO DE REVISIN DE ESTUDIOS DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL


(Categora 1 y 2)

35

INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE PROGRAMAS DE PREVENCIN Y MITIGACIN


Y EL PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

49

2.4

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MINERA

2.5

INSTRUCTIVO DE REVISIN DE MANIFIESTO AMBIENTAL

61

2.6

INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS


PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

75

INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE INTEGRACIN


DE LICENCIAS AMBIENTALES

85

2.8

INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUDES DE ACTUALIZACION DE LAs

95

2.9

INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL

2.7

ANEXOS
Anexo 1: Matrices PPM-PASA
Anexo 2: Formatos de Informes Tcnicos

Ficha Ambiental.
Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental.
PPM-PASA.
Manifiesto Ambiental.
Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
Integracin de Licencias Ambientales.
Actualizacin de Licencias Ambientales.
Informes de Monitoreo.

Anexo 3: Modelos de Licencias Ambientales

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MINERA

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INSTRUCCIONES PARA EL USO DEL MANUAL

El presente Manual ha sido elaborado con el objetivo de establecer requisitos, procedimientos y metodologas para la revisin de los Instrumentos de Regulacin de Alcance
Particular (IRAPs) y la emisin de Licencias Ambientales (LA), de manera que se uniformicen los criterios generales de revisin, en el marco de la norma general, sectorial y
conexa, a fin de contar con lineamientos claros y concretos destinados a reducir la subjetividad en la revisin de los IRAPs.

El personal de la DGMACC al que especficamente est dirigido el Manual es el siguiente:


Director(a) General de Medio Ambiente y Cambios Climticos
Jefe(a) de la Unidad de Gestin Ambiental
Coordinador(a) de Prevencin y Control Ambiental
Analista I de Gestin Ambiental
Analista II de Gestin Ambiental
Analista II en Inspeccin Ambiental
Es conveniente que para familiarizarse con el contenido del Manual, el personal citado
debe leerlo en su integridad previamente a su uso.
A continuacin se presentan de manera secuencial, los pasos que debe seguir el Analista
II de Gestin Ambiental del Sector Minero, para el uso del Manual en la revisin de los
IRAPs y la emisin de LAs:
1. Una vez que reciba un IRAP para su revisin, ingrese al Instructivo General del Manual,
con el objetivo de verificar los aspectos tcnicos y legales generales, que determinen la
prosecucin de la revisin, o en su caso la devolucin del documento. Los cuales se indican a continuacin:
Competencia de la AACN para la revisin del IRAP.
Correspondencia del IRAP presentado al tipo de trmite requerido.
RENCA del responsable tcnico.
Habilitacin del consultor unipersonal o el equipo multidisciplinario, para la elaboracin de un determinado tipo de IRAP.
Declaracin Jurada

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I

2. En funcin al tipo de IRAP presentado, ingrese al instructivo especfico del IRAP:


A)
B)
C)
D)
E)
F)
G)
H)

Ficha Ambiental
Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental
PPM PASA
Manifiesto Ambiental
LASP
Actualizacin de Licencias
Integracin de Licencia Ambientales
Informes de Monitoreo Ambiental

3. En el instructivo especfico verifique:


El plazo para la revisin del IRAP.
Las funciones que le corresponden, para la ejecucin del proceso de revisin.

4. Realice el proceso de revisin del IRAP presentado siguiendo los siguientes pasos:
I)

Procedimiento de Revisin Preliminar:


Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a,
3a, .......).
La Lista de Verificacin 1 del instructivo del IRAP, permite controlar que no se pasen
por alto los requisitos administrativos y legales, durante el procedimiento de revisin preliminar, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisin.
En caso de que se encuentren causales que motiven la devolucin del trmite, pase
directamente al Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico para la devolucin del Documento. Se aclara que no todos los requisitos indicados en la lista de
verificacin 1, son causales de devolucin del documento.
Si no existen causales de rechazo del trmite, pase al procedimiento de Anlisis
Tcnico Ambiental.

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II

MINERA

II)

Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental:


Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a,
3a, .......). Esta fase de revisin del IRAP corresponde al anlisis profundo y detallado del documento.
La lista de Verificacin 2 del Instructivo del IRAP, permite controlar que no se pase
por alto el cumplimiento de los criterios tcnicos, durante el procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental, por lo que debe ser llenada en esta fase de revisin.
La lista de Verificacin 3 del Instructivo del IRAP, permite controlar la presentacin
de la informacin tcnica de respaldo, por lo que tambin debe ser llenada como
parte del procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental.
Una vez cumplido el procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental, pase al procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico.

III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico


Realice las tareas indicadas en el procedimiento en orden secuencial (1a, 1b, 2a,
3a, .......), ya sea en el contexto de primera o segunda revisin, segn corresponda.
En el Anexo 2 se encuentran los formatos de los informes tcnicos para cada tipo de
IRAP, tanto para primera como para segunda revisin, segn corresponda.
Las listas de verificacin 1, 2 y 3 incluidas en los formatos de informe de primera
revisin, deben ser las mismas que fueron llenadas en el procedimiento de Revisin
Preliminar y en el procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental.
En el Anexo 3 se encuentran los formatos de licencias ambientales, para cada tipo
de trmite.
Para facilitar la comprensin del procedimiento de revisin, en los instructivos de cada
IRAP se incluyen los siguientes flujogramas:

Flujograma 1: Proceso de revisin de IRAPs y emisin de licencias ambientales


Flujograma 2: Procedimientos de revisin del IRAP

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MINERA

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III

En las pginas i, ii, iii.. del Manual se cuenta con un glosario con los trminos utilizados en el contexto de la gestin ambiental en Bolivia. As mismo se incluye un listado de
acrnimos con su significado.
Adicionalmente en el manual encontrar informacin, que puede ser utilizada como
apoyo durante el proceso de revisin de los IRAPs:

En el Anexo 1, se encuentran formatos de las matrices PPM PASA


(Quitar consulta pblica)
En el Anexo 2, se encuentran formatos de informes tcnicos.
En el Anexo 3, se encuentran Modelos de Licencias Ambientales y Normalizacin
de su codificacin.

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IV

MINERA

GLOSARIO DE TRMINOS

ALCANCE DEL PROYECTO: Todos los componentes o actividades que forman parte
del proyecto.
ANLISIS DE RIESGOS: El anlisis de riesgo (tambin conocido como evaluacin de
riesgo o PHA por sus siglas en ingls: Process Hazards Analysis) es el estudio de las causas de las posibles amenazas, y los daos y consecuencias que stas puedan producir. El
anlisis de riesgo incluye una descripcin cuantitativa del riesgo en base a las tcnicas
reconocidas en la evaluacin de riesgos, el cual forma parte del IRAP.
ANLISIS TCNICO AMBIENTAL: Es el procedimiento tcnico, que realiza el Analista II
en Gestin Ambiental, aplicando su conocimiento tcnico y experiencia, siguiendo las
tareas especificadas en los instructivos del presente Manual.
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL: Es el tcnic@ responsable de la supervisin del
Analista II en Gestin Ambiental, emitiendo el visto bueno al anlisis tcnico ambiental
efectuado por este ltimo.
ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL: Es el tcnic@ especialista encargado de la revisin
de los IRAPs, mediante el cumplimiento de los instructivos especficos a cada proceso.
ANALISTA II EN INSPECCIN AMBIENTAL: Es el tcnico que realiza la revisin de los
IMAs que le deriva el Jef@ de Unidad de Gestin Ambiental.
ANLISIS: Estudio detallado del cumplimiento de los requisitos establecidos en la normativa aplicable a cada IRAP y aplicacin de los criterios tcnicos y experiencia para
cada AOP de acuerdo a su naturaleza.
APLICABILIDAD DE LA MEDIDA: Evaluacin que permite definir si las medidas de manejo ambiental son adecuadas al entorno y caractersticas propias de la AOP, asimismo
refleja su factibilidad econmica tcnica y social que asegure su cumplimiento.
REAS PROTEGIDAS: Constituyen reas naturales con o sin intervencin humana, declaradas bajo proteccin del Estado mediante disposiciones legales, con el propsito de
proteger y conservar la flora y fauna silvestre, recursos genticos, ecosistemas naturales,
cuencas hidrogrficas y valores de inters cientfico, esttico, histrico, econmico y
social con la finalidad de conservar y preservar el patrimonio natural y cultural del pas
(Art. 60, Ley 1333).
Constituyen un bien comn y forman parte del patrimonio natural y cultural del pas;
cumplen funciones ambientales, culturales, sociales y econmicas para el desarrollo sustentable (Art. 385. CPE).
AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL (AACN): El Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, a
travs de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC).
AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE DEPARTAMENTAL (AACD): Los Gobernador@s,
a travs de las instancias ambientales de su dependencia.

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MINERA

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V

AUDITORA AMBIENTAL DE LINEA BASE (ALBA): Auditora ambiental a cargo del concesionario u operador minero, para determinar los daos ambientales producidos con
anterioridad a la vigencia de la Ley del Medio Ambiente o a la fecha de obtencin de
la concesin minera, si ella fuere posterior. El informe tcnico de esta auditora es parte
integrante de la Licencia Ambiental.
COHERENCIA: Caracterstica mediante la cual, el estudio evidencia la existencia de un
hilo conductor entre los componentes del documento tcnico que establece una relacin
intrnseca en la que los resultados y/o informacin del desarrollo de cada componente,
es insumo para el desarrollo del siguiente, estando por tanto relacionadas las medidas de
mitigacin propuestas con la identificacin de impactos y, a su vez, con la descripcin de
la AOP y de su entorno.
CONSULTA PBLICA: Proceso desarrollado por el RL de la AOP, para tomar en cuenta
observaciones, sugerencias y recomendaciones del pblico que pueda ser afectado por la
implementacin del proyecto, obra o actividad e incluido en el EEIA.
COMUNIDADES CAMPESINAS (CCs): Comunidades campesinas: Son aquellos conglomerados de familias que habitan un espacio fsico y que pueden tener ttulos proindivisos
o ttulos colectivos sobre la tierra. Se manejan bajo la lgica del parcelamiento y es una
categora econmica en muchos casos, fruto de la reforma agraria de 1952.
CRITERIO: Juicio valorativo que permite orientar la evaluacin y por lo tanto, determinar
o medir la calidad tcnica del estudio y las falencias que puede contener.
CRITERIOS DE REVISION GENERALES: Herramienta tcnica y legal del manual que se
refleja en aspectos de importancia prioritaria, a considerar durante el desarrollo del proceso
de revisin de IRAPs, definiendo el enfoque de la revisin en un marco general. Los detalles,
en cuanto a la definicin y modo de uso, se encuentran en el desarrollo de los manuales.
DISEO DE MEDIDAS DE MITIGACIN: Formulacin de medidas de Mitigacin con
un nivel de detalle tal que permita su posterior implementacin o la realizacin de un
posterior diseo de ingeniera.
EVALUACIN: Es el Proceso que tiene como finalidad determinar el grado de eficacia y
eficiencia, con que han sido empleados los recursos destinados a alcanzar los objetivos
previstos, posibilitando la determinacin de las desviaciones y la adopcin de medidas
correctivas que garanticen el cumplimiento adecuado de las metas. En trminos generales
supone una instancia de valoracin, clculo, constatacin de un asunto o componente.
ESTUDIO DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA): Estudio destinado a identificar y evaluar los potenciales impactos positivos y negativos que pueda causar la implementacin, operacin, futuro inducido, mantenimiento y abandono de un proyecto, obra o actividad, con el fin de establecer las correspondientes medidas para evitar, mitigar o controlar
aquellos que sean negativos e incentivar los positivos. El EEIA tiene carcter de declaracin
jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente de conformidad con lo prescrito en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental - RPCA.
EXPEDIENTE: Compilacin de documentos relacionados a una determinada AOP que
contiene las actuaciones administrativas y correspondencia producida dentro o fuera de
la DGMACC, que se constituye en la evidencia fsica del proceso y que debe a su finalizacin estar archivado y custodiado por el CEDOCA.

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VI

MINERA

FICHA AMBIENTAL (FA): Documento tcnico que marca el inicio del proceso de Evaluacin de Impacto Ambiental, el mismo que se constituye en instrumento para la determinacin de la Categora del EEIA, con ajuste al Art. 25 de la LEY. Este documento, que tiene
categora de declaracin jurada, incluye informacin sobre el proyecto, obra o actividad,
la identificacin de impactos clave y la identificacin de las posibles soluciones para los
impactos negativos. Es aconsejable que su llenado se haga en la fase de prefactibilidad, en
cuanto que en sta se tiene sistematizada la informacin del proyecto, obra o actividad.
FORMULARIOS: Escritos donde figuran una serie de requisitos y/o preguntas, que se requiere completar.
INFORME TCNICO: Documento tcnico que contiene los resultados de la evaluacin
tcnico ambiental del IRAP, efectuado por el Analista II en Gestin Ambiental.
INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL: Instrumento de Regulacin de Alcance Particular que presenta el promotor de una AOP, con la periodicidad establecida por la AACN,
para demostrar el cumplimento de la implementacin de las medidas de prevencin,
mitigacin o adecuacin, establecidas en el PPM-PASA o el PAA-PASA y aprobadas al
momento de otorgar la LA. Este informe tiene carcter de Declaracin jurada.
INFORME TCNICO DEL OSC: Acto administrativo emitido por el OSC, comunicando a
la AACN la decisin tomada respecto del proceso de IRAP requerido, conteniendo las
recomendaciones, dentro del marco de su competencia.
INSTRUCTIVOS: Son los componentes del manual que describen los procedimientos de
revisin de IRAPs y otorgacin de licencias ambientales, que contienen, la descripcin de
tareas, responsables, plazos, objetivos, insumos, registros y resultados a verificar. Existe
un instructivo general e instructivos especficos para cada uno de los IRAPs correspondientes al Sector Minera.
INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO: Elementos que alimentan al procedimiento y posibilitan su realizacin.
INTEGRALIDAD: Consideraciones tcnicas cuyo anlisis ha sido realizado sobre la base
de las interacciones entre todos los factores ambientales y las actividades del proyecto.
Asimismo, tiene en cuenta la definicin de las reas sensibles y de manejo de las caractersticas especificas del entorno.
MANIFIESTO AMBIENTAL (MA): Instrumento mediante el cual, el RL de un proyecto,
obra o actividad en proceso de implementacin, operacin o etapa de abandono, a la
puesta en vigencia del RPCA, informa a la Autoridad Ambiental Competente del estado
ambiental en que se encuentra el mismo y propone un plan de adecuacin ambiental, si
corresponde. El MA tiene calidad de declaracin jurada y puede ser aprobado o rechazado por la Autoridad Ambiental Competente, de conformidad a lo prescrito en el RPCA.
MONITOREO AMBIENTAL (MOA): Sistema de seguimiento contino de la calidad ambiental, a travs de la observacin, medidas y evaluaciones de una o ms condiciones
ambientales, con propsitos definidos.
ORGANISMOS SECTORIALES COMPETENTES (OSC): Ministerios que representan a sectores de la actividad nacional, vinculados con el medio ambiente.

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MINERA

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VII

En este caso, el Ministerio de Minera y Metalurgia a travs de la instancia ambiental


correspondiente.
OPERACIN: Es un conjunto de tareas establecidas de manera sistemtica, para el logro
de los objetivos de un rea o unidad.
PLAN DE ADECUACIN AMBIENTAL (PAA): Consiste en el conjunto de planes, acciones y actividades que el Representante Legal proponga realizar en un cierto plazo, con
ajuste al respectivo Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental, para mitigar y evitar las
incidencias ambientales negativas de un proyecto, obra o actividad en proceso de implementacin, operacin o etapa de abandono.
PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL (PASA): Aquel que contiene todas
las referencias tcnico-administrativas que permitan el seguimiento de la implementacin
de medidas de mitigacin, as como del control ambiental durante las diferentes fases
de un proyecto, obra o actividad. El Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental estar
incluido en el EEIA, en el caso de proyectos, obras o actividades nuevos, y en el MA en el
caso que stos estuvieron en implementacin, operacin o etapa de abandono.
PROCEDIMIENTO: Es la secuencia de tareas que se tiene que seguir para cumplir una
operacin o parte de ella.
PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN (PPM): Conjunto de medidas, obras o
acciones que se prevean a travs del EEIA y que el Representante Legal de un proyecto,
obra o actividad, deber ejecutar, siguiendo el cronograma aprobado, tanto en la fase de
implementacin como de operacin y abandono, a fin de prevenir, reducir, remediar o
compensar los efectos negativos que sean consecuencia del mismo.
PROCESO: Es el conjunto de operaciones secuenciales que deben ejecutarse para el alcance de los objetivos de la entidad.
REPRESENTANTE LEGAL: Persona natural, propietario de un proyecto, obra o actividad,
o aquel que detente poder especial y suficiente en caso de empresas e instituciones pblicas o privadas.
Para efectos de aplicacin del presente manual se entender que el trmino Promotor
sealado en la FA corresponde a RL.
RESULTADOS VERIFICABLES: Salidas que genera el proceso como resultado del valor agregado a los insumos, mediante los cuales se posibilita el control interno de los procedimientos.
REGISTRO: Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de
las actividades desempeadas.
REVISION: Examen cuidadoso de una actividad o cosa. Sometimiento de algo a un examen para corregir, reparar o comprobar su funcionamiento y validez.
REVISIN SECUENCIAL: Evaluacin sincrnica y ordenada de la informacin contenida
en el IRAP de manera que los valores de las salidas, en un momento dado, no dependan
exclusivamente de los valores de las entradas en dicho momento, sino tambin dependen
del estado anterior o estado interno.
SECUENCIALIDAD: Relacin de los nexos entre los diferentes componentes del estudio,
en base a la coherencia que debe regir en el proceso de elaboracin del documento.
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VIII

MINERA

SUFICIENCIA: Anlisis de todos los factores ambientales y las caractersticas de la AOP


de manera que las medidas de prevencin, mitigacin o adecuacin se propongan con la
profundidad que permita el desarrollo de la gestin ambiental.
TAREA: Cada una de las acciones, o etapas para llevar a cabo un procedimiento determinado.
TIERRAS COMUNITARIAS DE ORIGEN (TCO).- Son los espacios geogrficos que constituyen el hbitat de los pueblos y comunidades indgenas y originarias, a los que tradicionalmente han tenido acceso y donde mantienen y desarrollan sus propias formas de
organizacin econmica, social y cultural, de modo que aseguran su sobrevivencia y
desarrollo. Sern consideradas Tierras Comunitarias de Origen aquellas que estn tituladas, aquellas que estn demandas con Auto de Admisin, aquellas inmovilizadas con
Resolucin de Inmovilizacin y todas las tradicionalmente reconocidas como tales.

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MINERA

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IX

ACRNIMOS

AACN:
AACD:
ALA:
ALBA:
AMIAC:
AOP:
APN:
CCA
CD-C3
DAA
DIA
DGMACC
EIA
EEIA
FA
FSCD
IMA
ILA
IRAP
LA
LASP
LEY
MA
MAC
MMAyA
MOA
OSC
PAA
PASA
PCEIA
PPM
RAAM
RASP
RGGA
RGRS
RMCA
RMCH
RPCA
RL
SNEIA
SNCCA
VMA

Autoridad Ambiental Competente Nacional.


Autoridad Ambiental Competente Departamental.
Actualizacin de Licencia Ambiental.
Auditora Ambiental de Lnea Base.
Actividades Mineras Menores con Impactos Ambiental Conocidos
no significativos.
Actividad, Obra o Proyecto.
rea Protegida Nacional.
Control de Calidad Ambiental.
Certificado de Dispensacin-Categora 3.
Declaratoria de Adecuacin Ambiental.
Declaratoria de Impacto Ambiental.
Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Evaluacin de Impacto Ambiental.
Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental.
Ficha Ambiental.
Formulario de Solicitud de Certificado de Dispensacin.
Informe de Monitoreo Ambiental.
Integracin de Licencias Ambientales.
Instrumento de Regulacin de Alcance Particular.
Licencia Ambiental.
Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas.
Ley N1333 del Medio Ambiente, de 27 de abril de 1992.
Manifiesto Ambiental.
Manifiesto Ambiental Comn.
Ministerio de Medio Ambiente y Agua.
Monitoreo Ambiental.
Organismo Sectorial Competente.
Plan de Adecuacin Ambiental.
Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental.
Procedimiento Computarizado de Evaluacin de Impacto Ambiental.
Programa de Prevencin y Mitigacin.
Reglamento Ambiental para Actividades Mineras.
Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas.
Reglamento General de Gestin Ambiental.
Reglamento de Gestin de Residuos Slidos.
Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica.
Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica.
Reglamento de Prevencin y Control Ambiental.
Representante Legal.
Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental.
Sistema Nacional de Control de la Calidad Ambiental
Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y
de Gestin y Desarrollo Forestal

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MINERA

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XI

ASPECTOS GENERALES

PRIMERA PARTE

1.1 INTRODUCCIN
El Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y
Desarrollo Forestal, dependiente del Ministr@ de Medio Ambiente y Agua se constituye
en la Autoridad Ambiental Competente Nacional (AACN), habindose prescrito entre sus
atribuciones y funciones el desarrollo de los procesos establecidos para los Sistemas Nacionales de Evaluacin de Impacto Ambiental (SNEIA) y de Control de Calidad Ambiental
(SNCCA) que involucra la Evaluacin de Impacto Ambiental y el Control de Calidad Ambiental de los proyectos, programas, planes, obras y actividades pblicas y privadas que
se desarrollan en el territorio nacional.
Asimismo, la Autoridad Ambiental Competente Nacional, tiene la responsabilidad de definir los instrumentos administrativos y tcnicos necesarios para la prevencin y control
de las actividades y factores susceptibles de degradar el medio ambiente y determinar los
criterios de evaluacin, seguimiento y manejo ambiental de las actividades econmicas.
Entre los instrumentos mencionados se encuentran los Instrumentos de Regulacin de
Alcance Particular (IRAPs).
Los IRAPs son todos los instrumentos previstos en la legislacin ambiental vigente, utilizados para la tramitacin de la Licencia Ambiental y para las actividades de seguimiento,
control y monitoreo ambiental. En el Sector Minera son reconocidos los siguientes IRAPs:
Ficha Ambiental (FA).
Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental (EEIA), Categora 1 y 2.
Programa de Prevencin y Mitigacin y Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental (PPM- PASA).
Manifiesto Ambiental (MA).
Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas (LASP).
Informes de Monitoreo Ambiental (IMA).
Tambin se incluyen los procedimientos para:
Actualizacin de Licencia Ambientales.
Integracin de Licencias Ambientales.
En este sentido, el presente Manual Tcnico para la Revisin de Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y Emisin de Licencias Ambientales del Sector Minera,
contiene una serie de herramientas orientadas a regular el proceso de evaluacin y a facilitar la toma de decisiones (aprobacin, rechazo o devolucin de un determinado IRAP),
al interior de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC).

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MINERA

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Este manual, organizado como un Manual de Procesos, en el marco de lo establecido


las Normas Bsicas del Sistema de Organizacin Administrativa (NB-SOA), consigna de
manera ordenada y metdica todas las operaciones que deben seguirse para la revisin
de los IRAPs en el Sector Minera. En ese sentido el manual cuenta con los siguientes acpites: Introduccin, Objetivos, Principios, Normas de Operacin, Alcance y Aplicacin,
Marco Institucional Responsables y Estructura del Manual.
1.2 OBJETIVOS
1.2.1 Objetivo General
Establecer las operaciones, procedimientos, tareas, responsables, plazos internos de revisin de los IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Minera en cumplimiento a disposiciones legales vigentes.
1.2.2 Objetivos Especficos
a. Establecer los requisitos necesarios que deben ser presentados en los IRAPs, a partir
de la definicin de su forma de presentacin, necesidad y obligatoriedad.
b. Uniformar la revisin tcnico legal de la documentacin.
c. Determinar criterios tcnicos de revisin para el Sector Minera, articulados con
cada uno de los IRAPs evaluados para conocer los impactos y medidas de mitigacin que puede presentar una determinada AOP.
d. Uniformar los Informes Tcnicos de revisin de IRAPs, basados en la legislacin
ambiental y reglamentos sectoriales.
e. Definir el contenido mnimo que deben contener los IRAPs, mediante lineamientos
generales derivados de las caractersticas de las AOPs.
f.

Establecer cules son los IRAPs que debern ser revisados por la Autoridad Ambiental Competente Nacional mediante su identificacin precisa y justificada conforme
a la normativa ambiental vigente.

g. Establecer procedimientos de coordinacin externa o interinstitucional con las Autoridades Ambientales Departamentales, los Organismos Sectoriales Competentes.
h. Competentes y el Servicio Nacional de reas Protegidas en los procesos de revisin
de los IRAPs y emisin de LA.
1.3 PRINCIPIOS
Los principios del presente Manual para la revisin de IRAPs y emisin de licencias ambientales son:
a. Cobertura
Los IRAPs deben incluir todas las alternativas razonables de la AOP, impactos significativos, medidas de mitigacin as como los planes y programas establecidos en la norma.
b. Importancia de los impactos
Todos los impactos ambientales significativos deben ser identificados y evaluados

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

c. Soportes adecuados
La base de la informacin, el anlisis y los datos del IRAP presentado deben ser vlidos
y verificables.
d. Consistencia
Los impactos identificados, as como las medidas de mitigacin y de seguimiento ambiental,
deben ser claras, ejecutables y verificables. Asimismo debe existir una adecuada coherencia y correlacin entre los impactos identificados y las medidas de mitigacin planteadas.
e. Exactitud
La informacin, los modelos y los supuestos utilizados en los IRAPs, deben ser precisos
y sus resultados deben ser lo suficientemente adecuados, para los fines que se persiguen.
f. Mejora continua
El documento se ir modificando en base a la experiencia adquirida por el personal y las
modificaciones en la legislacin que vayan a desarrollase.
1.4 NORMAS DE OPERACIN:
El presente Manual describe el proceso de revisin y aprobacin formal de los instrumentos de regulacin de alcance particular (IRAPs) correspondientes al Sector Minera, se
enmarca y contempla las siguientes normativas legales, distinguiendo entre disposiciones de aplicacin general, sectorial e institucional, bajo un orden de jerarqua jurdica
e importancia, incluyendo normativas referenciales adicionales a tomarse en cuenta en
determinados casos:
1.4.1 Normas de Aplicacin General
a) Con contenido de alcance ambiental
Constitucin Poltica del Estado Plurinacional que establece que es deber del Estado y de la poblacin mantener el equilibrio del medio ambiente, sealando que
la poltica de gestin ambiental debe basarse en la aplicacin de los sistemas de
evaluacin de impacto ambiental y control de calidad ambiental sin excepcin y
de manera transversal a toda actividad de produccin de bienes y servicios que use,
transforme o afecte a los recursos naturales y al medio ambiente.
Asimismo, establece que el Estado otorgar derechos mineros en toda la cadena
productiva, suscribir contratos mineros con personas individuales y colectivas,
previo cumplimiento de las normas establecidas en la Ley, en cumplimiento de las
regulaciones tcnicas, econmicas y ambientales.
Ley de Medio Ambiente, Ley N 1333 de 27 de abril de 1992, entre cuyos alcances
prev que todas las actividades, obras o proyectos, incluyendo las del Sector Minera deben contar necesariamente con la respectiva licencia ambiental, de acuerdo a
procedimientos formales tcnico administrativos establecidos en su reglamentacin.
Reglamentos de la Ley de Medio Ambiente (RGGA, RPCA, RMCA, RMCH, RASP y
RGRS), aprobados mediante D.S. N 24176 de 8 de diciembre de 1995, por los cuales
se regula aspectos inherentes a la gestin ambiental de manera general, estableciendo
especficamente procedimientos formales para la revisin, aprobacin y aplicacin
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MINERA

3
3

de IRAPs para toda actividad, obra o proyecto en el marco de la evaluacin de impacto ambiental y control de calidad ambiental as como definiendo atribuciones y competencias de los rganos gubernamentales intervinientes en el proceso de tramitacin
de los IRAPs, de acuerdo a los que correspondan en el Sector de Minera.
Norma de Modificaciones al RGGA y RPCA, aprobado mediante D. S. N 26705 de 10 de
julio de 2002, que establece la base imponible para la aplicacin de la sancin de la multa.
Norma Complementaria aprobada mediante D.S. N 28499 de 10 de diciembre de
2005, que modifica el procedimiento administrativo del control de calidad ambiental, especficamente regulaciones sobre la auditora ambiental.
Norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales,
aprobado mediante D.S. N 28592 de 17 de enero de 2006, que establece entre otros aspectos, aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas que deben ser
contemplados en el proceso de revisin y aprobacin de los IRAPs a cargo de las
instancias competentes en el marco de los procedimientos administrativos de evaluacin de impacto ambiental y de control de calidad ambiental; adems de incluir
al SERNAP dentro de los procesos de EIA y CCA, y establecer mecanismos de renovacin de las Licencias Ambientales, entre otros.
Asimismo, el D.S. N 28592 regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro
de los procedimientos para la atencin de infracciones meramente administrativas
y las de impacto ambiental.
a.1) Normas referenciales adicionales
Reglamento General de reas Protegidas, aprobado mediante D.S. N 24781 de
31 de julio de 1997, que tiene por objeto regular la gestin de las reas protegidas
del sistema nacional de reas protegidas, estableciendo su marco institucional, en
funcin a lo dispuesto en la Ley de Medio Ambiente.
D.S. N 27421 de 26 de marzo de 2004, que tiene por objeto crear y regular el Sistema de Licencias de Importacin y Control de Sustancias Agotadoras del Ozono.
Norma de Modificaciones y Aclaraciones al Reglamento en Materia de Contaminacin Atmosfrica, aprobado mediante D. S. N 28139 de 17 de mayo de 2005,
que reemplaza el contenido de su Anexo 5, Lmites Permisibles Iniciales Base de
Emisin para Fuentes Mviles por la Norma Boliviana NB 62002 del IBNORCA.
Reglamento de la Ley N 1715 del Servicio Nacional de Reforma Agraria, modificada por la Ley N 3545 de Reconduccin Comunitaria de la Reforma Agraria,
aprobada mediante D.S. N 29215 de 2 de agosto de 2007.
Plan Nacional de Desarrollo aprobado mediante Decreto Supremo N 29272 de 12
de septiembre de 2007, en el cual se establece que la poltica de Gestin Ambiental debe priorizar las reas de influencia ms degradadas y los sectores de mayor
impacto (minera, hidrocarburos, entre otros).
b) Con contenido de alcance administrativo
Constitucin Poltica del Estado Plurinacional de Bolivia, que establece el marco
jurdico institucional en general con definicin de competencias.
Ley N 1178 de Administracin y Control Gubernamentales promulgada el 20 de julio de
1990, que establece los Sistemas de Administracin y Control de las Entidades Pblicas.

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MINERA

Decreto Supremo N 23318-A de 3 de noviembre de 1992, Reglamento de la Responsabilidad por la Funcin Pblica.
Normas Bsicas del Sistema de Organizacin Administrativa, aprobadas mediante
Resolucin Suprema N 217055 de 20 de mayo de 1997.
Decreto Supremo N 25158 del 4 de abril de 1998, que establece las normas de organizacin y funcionamiento del Servicio Nacional de reas Protegidas, as como
sus atribuciones.
Decreto Supremo N 26237 de 29 de junio de 2001, que modifica determinados
artculos del Decreto Supremo N 23318-A.
Decreto Supremo N 29894 de 7 de febrero de 2009, que establece la estructura
organizativa del rgano Ejecutivo del Estado Plurinacional y competencias institucionales gubernamentales.
Ley N 004 de 28 de diciembre de 2009, por medio de la cual se establece mecanismo destinados a prevenir, investigar, procesar y sancionar actos de corrupcin
cometidos por servidoras y servidores pblicos, y ex servidoras y servidores pblicos, que comprometan o afecten recursos del Estado.
1.4.2 Normas Sectoriales
Cdigo de Minera, promulgado mediante Ley N 1777 de 17 de marzo de 1997,
que seala que las actividades mineras se realizaran conforme al principio de desarrollo sostenible, en sujecin a sus alcances, la Ley de Medio Ambiente y sus
reglamentos, que implica por tanto la observancia a los procedimientos tcnico
administrativos para la aprobacin de sus respectivos instrumentos de regulacin de
alcance particular (IRAPs).
Reglamento Ambiental para Actividades Mineras (RAAM), aprobado mediante D.S.
N 24782 del 31 de julio de 1997, que tiene aplicacin preferente para el Sector
Minera en relacin a la gestin ambiental, estableciendo que cada una de las operaciones o concesiones mineras deben contar con una licencia ambiental para la
realizacin de actividades mineras conforme a sus alcances, el Cdigo de Minera,
Ley de Medio Ambiente y sus reglamentos, determinando las instancias responsables para la otorgacin de las mismas, de acuerdo al tipo de actividad minera y
requisitos especficos para el sector.
Asimismo, el RAAM establece que las actividades mineras sealadas en los Artculos
73 y/o 93 del RAAM para efectos de tramitacin de sus respectivos IRAPs son de
competencia de la AACD, tomando en cuenta que se utiliza el Formulario EMAP para la
obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 3 (CD-C3), en caso de actividades
de Exploracin y Actividades Mineras Menores de Minera Subterrnea con Impactos
Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC) y el Formulario de Prospeccin Minera (PM) para la obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 4 (CD-C4) para
el caso de actividades sealadas en su Art. 6, destacando que la licencia ambiental
minera incluir en forma integrada todas las autorizaciones, permisos o requerimientos
de proteccin ambiental legalmente establecidos incluyendo la ALBA, teniendo vigencia indefinida en tanto no se produzcan las causales para dejarla sin efecto.
D.S. N 28579 del 17 de enero de 2006 que reglamenta el Articulo 44 de la Ley N 1777.
D.S. N 28587 del 17 de enero de 2006 que modifica el Artculo 2 del RAAM.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

5
5

1.4.3 Normas Institucionales


Resolucin Administrativa VBRFMA N 014/08 de 17 de marzo de 2008, que regula
aspectos complementarios para la tramitacin de la LASP.
Reglamento del Registro Nacional de Consultora Ambiental, aprobado mediante Resolucin Administrativa VBRFMA N 079/08 de 5 de septiembre de 2008, que actualiza disposiciones del Reglamento originario que regula los requisitos para efectuar
trabajos de consultora ambiental previstos en el RPCA.
Resolucin Administrativa VMAABCC N 006/09 de 23 de abril de 2009, que regula
el mecanismo de integracin de Licencias Ambientales, como un procedimiento
administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o
permisos ambientales emitidos a nombre de mismo representante legal y/o actividad, obra o proyecto se consolidan en una sola licencia ambiental integrada, en
atencin a los impactos sinrgicos, acumulativos o a la interaccin de las acciones
que las actividades licenciadas poseen.
Resolucin Administrativa VMABCC N 031/09 del 9 de noviembre de 2009, que
complementa y modifica el mecanismo de integracin de licencias ambientales,
establecidos en la Resolucin Administrativa VMAABCC N 006/09.
1.5 ALCANCE DEL MANUAL
Este manual sistematiza las actividades que deben desarrollar los profesionales encargados del proceso de revisin de los IRAPs y del proceso de otorgacin de Licencias Ambientales en el Sector Minera.
Asimismo, establece las condiciones generales y criterios que se deben aplicar en la evaluacin de los IRAPs, as como los procedimientos y tareas que sta contempla. Tambin
se proponen insumos para apoyar, orientar y facilitar las labores tcnicas de los profesionales encargados, entre los que se encuentran las listas de verificacin y los formatos de
informes tcnicos.
Considerando la amplia diversidad de AOPs que se ponen en consideracin de la DGMACC, este Manual establece criterios tcnicos y legales para su evaluacin.
El Manual de Revisin de Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular (IRAPs) y
Emisin de Licencias Ambientales contempla procedimientos para el desarrollo de los
siguientes procesos:
Revisin de Aspectos Generales Aplicables al Sector Minera.
Revisin de Ficha Ambiental del Sector Minero.
Revisin de Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental del Sector Minero.
Revisin de PPM- PASA del Sector Minero.
Revisin de Manifiesto Ambiental del Sector Minero.
Revisin de LASP del Sector Minero.
Revisin del documento de Actualizacin de Licencias Ambientales del Sector Minero.
Revisin del documento de Integracin de Licencias Ambientales del Sector Minero.
Revisin de Informes de Monitoreo Ambiental del Sector Minero.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

Excepciones
El alcance del presente manual no contempla la revisin de los IRAPs listados a seguir,
debido a que la reglamentacin ambiental vigente otorga esta competencia a la Autoridad
Ambiental Competente Departamental:
Formulario EMAP: para la obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 3
(CD-C3), en caso de actividades de Exploracin y Actividades Mineras Menores de
Minera Subterrnea con Impactos Ambientales Conocidos no Significativos (AMIAC).
Las AMIAC de minera subterrnea son operaciones mineras ubicadas en reas no
protegidas de la cordillera occidental, altiplano y cordillera oriental en ambos flancos, que solamente comprenden:
1) Labores de reconocimiento, desarrollo, preparacin y explotacin mediante
galeras (recortes y corridas), cuadros, rampas, piques, chimeneas y rajos con
capacidad de extraccin igual o menor a trescientas (300) toneladas/mes; y/o
2) Concentracin de minerales en una escala igual o menor a trescientas (300) toneladas/mes con uno o varios de los siguientes procesos: trituracin y molienda
(manual y mecnica), clasificacin y concentracin gravimtrica y magntica,
separacin de sulfuros por flotacin superficial, amalgamacin, y, operaciones
de secado, almacenamiento y transporte de los concentrados resultantes.
Las actividades de exploracin incluidas son:
1) Exploracin geofsica;
2) Perforacin y sondeo;
3) Exploracin por pozos, cuadros, piques y trincheras (zanjas y calicatas); y
4) Otros mtodos de exploracin que no produzcan desmontes y cuya actividad
involucre apertura de sendas, instalacin de campamentos, preparacin de sitios
para la construccin de plataformas de perforacin, almacenes y depsitos.
Formulario de Prospeccin Minera (PM): para la obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 4 (CD-C4) Actividades de Prospeccin.
Las actividades de Prospeccin incluyen: levantamiento topogrfico, cateo, mapeo
geolgico, prospeccin geoqumica y area.
1.6 MARCO INSTITUCIONAL - RESPONSABLES
1.6.1 Marco Institucional
De acuerdo a la norma de Complementaciones y Modificaciones a los Reglamentos Ambientales, aprobado mediante D.S. 28592 de 17-01-06, se establece que el Viceministr@
de Recursos Naturales y Medio Ambiente (actualmente Viceministr@ de Medio Ambiente
Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal) es la AACN, mientras que el Prefect@ del Departamento (actual Gobernador@ Departamental) es la AACD.
Asimismo, en el pargrafo II. del Art. 2, se seala que la Direccin General de Medio
Ambiente dependiente del Viceministerio de Recursos Naturales y Medio Ambiente y la
Direccin de Recursos Naturales y Medio Ambiente de las Prefecturas del Departamento,
ejercern las funciones tcnico u operativas encomendadas a la AAC.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

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7

En concordancia con el Decreto Supremo N 29894 (Estructura Organizativa del Poder


Ejecutivo del Estado Plurinacional en su Art. 102 incisos d y j), el Viceministr@ de Medio
Ambiente, Biodiversidad y Cambios Climticos, ejerce las funciones de Autoridad Ambiental Competente Nacional AACN, en el marco de las atribuciones establecidas en
la legislacin ambiental, asumiendo la funcin de desarrollar procesos de evaluacin de
impacto ambiental para obras, actividades y/o proyectos.
En este contexto legal, la instancia tcnico administrativa encargada de realizar los procesos de Evaluacin de Impacto Ambiental y de Control de Calidad Ambiental para los
proyectos, programas, planes, obras y actividades pblicas y privadas, es el Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo
Forestal, a travs de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos,
observando las competencias establecidas en los reglamentos ambientales sectoriales y
fundamentalmente lo previsto en el Art. 4 del RPCA y sus modificaciones contenidas en
el citado D.S. 28592 que adems regula las actuaciones administrativas de la AAC dentro
de los procedimientos para la atencin de infracciones administrativas y las de impacto
ambiental, incluyendo los procedimientos relativos a EIA y CCA a cuyo efecto el Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y Gestin y Desarrollo
Forestal, dentro de sus competencias atiende los procesos administrativos en primera instancia, resolviendo inclusive los Recursos de Revocatoria, dejando al Ministr@ de Medio
Ambiente y Agua, resolver los Recursos Jerrquicos.
La citada Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos, segn su actual
organigrama cuanta a su vez, con la Unidad de Gestin Ambiental en la cual con el
apoyo de su personal tcnico comienza y se desarrollan de manera operativa la revisin
de los IRAPs emergentes de los procesos de Evaluacin de Impacto Ambiental (EIA) y de
Control de Calidad Ambiental (CCA) de competencia nacional. En la Figura 1.1 se presenta la estructura organizativa jerrquica del Ministerio de Medio Ambiente y Agua y en la
Figura 1.2 se presenta el organigrama de sus instancias administrativas involucradas para
el proceso de revisin y aprobacin de IRAPs para lo cual el presente Manual describe
detalladamente los pasos a seguir para el efectivo cumplimiento de las formalidades establecidas en el proceso de revisin y aprobacin de los IRAPs.
Es importante sealar que el marco organizacional descrito, corresponde nicamente a
las dependencias que forman parte del Ministerio de Medio Ambiente y Agua sin incorporar a otras Instancias administrativas gubernamentales entre las cuales se encuentran
los Organismos Sectoriales Competentes (OSC), bajo dependencia de otras instancias del
rgano Ejecutivo que tienen especificas competencias y atribuciones para apoyar a la
AAC en los procesos de revisin y aprobacin de IRAPs.
Dentro la normativa de carcter ambiental vigente aplicable al Sector Minera, la tramitacin de los IRAPs se inicia en el OSC, el cual emite un Informe Tcnico a la DGMACC
para el caso de actividades mineras que correspondan a las categoras 1 y 2, mientras que
las actividades mineras sealadas en los Artculos 6, 73 y/o 93 del RAAM para efectos
de tramitacin de sus respectivos IRAPs son de competencia de la AACD, tomando en
cuenta que se utiliza el Formulario EMAP para la obtencin del Certificado de Dispensacin Categora 3 (CD-C3) en caso de actividades de Exploracin y Actividades Mineras
Menores de Minera Subterrnea con Impactos Ambientales Conocidos no Significativos
(AMIAC) y el Formulario de Prospeccin Minera (PM) para la obtencin del Certificado
de Dispensacin Categora 4 (CD-C4).

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MINERA

Asimismo, se destaca que los nicos casos en que la DGMACC atiende solicitudes de actualizacin de licencias ambientales sin la participacin del OSC, se dan cuando el Representante
Legal (RL) introduce medidas de ajuste para el cumplimiento de los objetivos de prevencin y
control emergentes de las inspecciones o revisin de IMAs, y cuando se introduzcan cambios
tecnolgicos que reduzcan las emisiones, descargas o la generacin de residuos mejorando
la calidad ambiental, segn lo establece los Artculos 10 y 12 del RAAM.
1.6.2 Funcionarios Responsables
De acuerdo al Organigrama del Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, el personal responsable del proceso de
revisin de los IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Minero es:
Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y Gestin y
Desarrollo Forestal.
Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental.
Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.
Analista I del Sector Minero.
Analista II de Gestin Ambiental del Sector Minero.
Analista II en Inspeccin Ambiental del Sector Minero.
El Analista II en Gestin Ambiental es el funcionario que realiza el proceso de revisin
detallada de los IRAPs en directa coordinacin y bajo el seguimiento y control del Analista I en Gestin Ambiental.
La responsabilidad del proceso de revisin de IRAPs y emisin de Licencias Ambientales
en el Sector Minera, es compartida por todas las instancias mencionadas.
1.7 ESTRUCTURA DEL MANUAL
El manual corresponde al proceso de revisin de los IRAPs y emisin de Licencias Ambientales en el Sector Minera.
1.7.1 Contenido del Manual
El manual est compuesto por Instructivos para la revisin de cada uno de los IRAPs considerados en el Sector Minera, siendo stos los siguientes:
Instructivo General comunes a todas los IRAPs y las reas de la DGMACC.
Instructivo para la Revisin de Fichas Ambientales.
Instructivo para la Revisin de Estudios de Evaluacin de Impacto Ambiental.
Instructivo para la Revisin de PPM- PASA.
Instructivo para la Revisin de Manifiestos Ambientales.
Instructivo para la Revisin de LASP.
Instructivo para la Revisin de Actualizacin de Licencias.
Instructivo para la Revisin de Integracin de Licencias.
Instructivo para la Revisin de Informes de Monitoreo Ambiental.

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MINERA

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9

El Instructivo General describe los procedimientos que debe desarrollar el Analista II en Gestin
Ambiental, de manera previa a la revisin de cada IRAP. El Instructivo General permite: establecer la competencia de la AACN para revisar y aprobar determinado proceso, verificar la correspondencia del IRAP presentado en relacin al proceso requerido, verificar la habilitacin del o
los consultores para la elaboracin de un determinado tipo de IRAP y verificar la validez de la
declaracin jurada incluida en el IRAP.

1.7.2 Procedimientos del Manual


Los instructivos sealados en el acpite anterior han sido organizados en base a los siguientes procedimientos:
Revisin preliminar
Este procedimiento tiene como objetivo realizar la revisin del Informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC, adems comprende la verificacin de la estructura
del documento, para facilitar el anlisis de la informacin durante los siguientes pasos de
la revisin, as como la verificacin de que el IRAP incluye los documentos administrativos y legales requeridos por la reglamentacin. Finalmente, contempla la revisin del
expediente de la AOP (en caso de que este exista en el CEDOCA), La falta de alguna de
la documentacin mencionada podra motivar la devolucin del IRAP.
Anlisis tcnico ambiental
Tiene como objetivo realizar una revisin de fondo, para verificar el cumplimiento de los
requisitos establecidos en la legislacin vigente, sin omitir ningn aspecto relevante para
la toma de una decisin adecuada, respecto a la emisin de Licencias Ambientales, la
solicitud de aclaraciones, correcciones o enmiendas al Representante Legal (RL), o en su
caso la devolucin o el rechazo del proceso.
Elaboracin del informe tcnico
Este procedimiento corresponde a la presentacin de los resultados del proceso de revisin del IRAP. Los objetivos especficos del informe a ser elaborado dependen del IRAP al
que corresponda y estn establecidos en cada uno de los instructivos.
1.7.3 Tareas del Manual
Los procedimientos descritos en el acpite anterior, son realizados a travs de la ejecucin de tareas que, llevadas a cabo de manera secuencial, posibilitan alcanzar los objetivos planteados para cada procedimiento.
1.7.4 Listas de Verificacin
En los instructivos se presentan tres listas de verificacin como insumos del procedimiento de anlisis tcnico ambiental, las cuales fueron elaboradas para sistematizar el control
de los requisitos y el cumplimiento de los requerimientos tcnicos que debe contener un
IRAP. El uso de estas listas permite apoyar el procedimiento de anlisis tcnico ambiental,
evitando omitir algn aspecto o elemento significativo del anlisis.
Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

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MINERA

En los diferentes instructivos las Listas de Verificacin existentes son:


Lista de Verificacin 1: Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales.
Lista de Verificacin 2: Cumplimento de Criterios Tcnicos.
Lista de Verificacin 3: Presentacin de Informacin Tcnica Complementaria.
A continuacin se describen las listas de verificacin:
Lista de Verificacin 1
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
1
REQUISITOS / CRITERIOS

2
CUMPLIMIENTO
Si

No

Lista de Verificacin 2
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
1
REQUISITOS CRITERIOS

2
CUMPLIMIENTO
Si

3
OBSERVACIONES

4
RESPALDO

No

Lista de Verificacin 3
Presentacin de Informacin Tcnica Complementaria

1
REQUISITOS / CRITERIOS

2
CUMPLIMIENTO
SI

3
OBSERVACIONES

NO

Las listas de verificacin debern ser llenadas por el funcionario responsable de la ejecucin de las tareas (Analista II en Gestin Ambiental), considerando 2 opciones para el
llenado de la columna 2, que se entendern de la siguiente manera:
OPCIN 1: SI
Esta opcin deber marcarse cuando al revisar el IRAP se verifique el cumplimiento del
requisito o criterio correspondiente, sin que se requiera ninguna observacin, aclaracin
o sustento al mismo.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

11
11

OPCIN 2: NO
Esta opcin deber marcarse cuando se concluya que el IRAP no provee informacin al
respecto o cuando la informacin provista tenga vacos, errores de magnitud, provenga
de fuentes no oficiales o fiables, no est completa o presente errores en su estructura, desarrollo o fuente de obtencin, siendo factible su complementacin o correccin.
En las listas de verificacin, la columna 3 (Observaciones), ser llenada cuando se marque la opcin NO en la columna 2, y el Analista II de Gestin Ambiental considere necesario argumentar esa decisin.
En las Listas de Verificacin, cuando corresponde, se incluye referencias a la normativa de
respaldo en la cuarta columna.
1.7.5 Anexos del Manual
Los anexos del presente manual son:
Anexo 1 Matrices PPM-PASA: Insumo a utilizar para la verificacin de la inclusin
de todos las datos necesarios e identificados como claves para la eficiencia de los
planes ambientales.
Anexo 2 Modelos de Informes Tcnicos: En este Anexo se proporcionan, modelos
de Informes Tcnicos de revisin de IRAPs, basados en la legislacin ambiental y
reglamentos sectoriales, para uniformar su presentacin.
Anexo 3 Modelos de Licencias Ambientales y Normalizacin de su Codificacin:
En este Anexo se proporcionan, modelos de Licencias Ambientales y la Normalizacin de su Codificacin.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

12

MINERA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

13
13

DIRECCIN GENERAL
DE AGUA POTABLE Y
SANITARIO
DIRECCIN GENERAL DE
GESTIN INTEGRAL DE
RESIDUOS

VICEMINISTERIO
DE AGUA POTABLE
Y SANEAMIENTO

DIRECCIN GENERAL
DE MEDIO AMBIENTE
Y CAMBIOS
CLIMTICOS

VICEMINISTERIO
DE MEDIO AMBIENTE
BIODIVERSIDAD Y
CAMBIOS CLIMTICOS

DIRECCIN GENERAL
DE BIODIVERSIDAD Y
REAS PROTEGIDAS

DIRECCIN GENERAL
DE
PLANIFICACIN

DIRECCIN GENERAL
DE ASUNTOS
ADMNISTRATIVOS

DIRECCIN GENERAL
DE ASUNTOS
JURDICOS

DIRECCIN GENERAL
DE RIESGO

VICEMINISTERIO
DE REC.HDRICOS
Y RIEGO

DIRECCIN GENERAL
DE CUENCAS Y
RECURSOS HDRICOS

UNIDAD DE
COMUNICACIN

UNIDAD DE
AUDITORA

ASESOR DE
DESPACHO

JEFE DE
GABINETE

MINISTRO DE MEDIO
AMBIENTE Y AGUA

FIGURA 1.1 ESTRUCTURA ORGANIZATIVA JERRQUICA DEL MINISTERIO DE MEDIO AMBIENTE Y AGUA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

14

MINERA

Analista II
Gest. Amb.
Hidrocarb. 3

Hodrocarburos

Analista IV
Tcnico.
Hidrocarb.

Analista II
Gest. Amb.
Hidrocarb. 2

Tcnico I
Hidrocarburos

Analista II
Gest. Amb.
Hidrocarb. 1

Analista IV
Educacin
Ambiental

Minera

Analista II
Gest. Amb.
Multisec. 1

3 Apoyos en sistematizacin
de Licencias Ambientales

Analista II
Gest. Amb.
Minera. 2

Analista III
Seguim. AA
Kori Kollo

Analista II
Gest. Amb.
Minera 1

Analista I
rea Minera

Coordinador
Prevencin y
Control Ambiental

SNEIA - SNCCA

Apoyo 2 para el Desarrollo


del Sistema
SNEIA-SNCCA

Responsable del
Desarrollo de los Sistemas
SNEIA-SNCCA

Educacin Ambiental

Analista II
Experto en Educacin
Ambiental

Apoyo 1 para el Desarrollo


del Sistema
SNEIA-SNCCA

Analista I
rea Hidrocarb.

Apoyo
en correspondencia

Auxiliar de apoyo I
Mensajero

Administrativo I
Secretaria

Apoyo Administrativo

Apoyo
Administrativo

Analista II
Administrativo
Financiero

Multisector

Tcnico I
Multisector

Analista II
Gest. Amb.
Multisec. 2

Analista I
rea Multisector

Analista II
Gest. Amb.
Multisec. 3

Jefe de Unidad
Gestin Ambiental

Director General de Medio


Ambiente y Cambios Climticos

Analista II
Instrumentos
de Planificacin
y Control
Ambiental

Analista II
Eval. Amb.
Estratgicas

RENCA

Adm. I
Apoyo al RENCA

Analista IV
RENCA

CEDOCA

Analista II
Bibliotecario
CEDOCA

Adm. I
Encargado
CEDOCA

Asesora Legal

Analista II
Asesor Legal
Minera

Consultor en
Programas y
Proyectos de
Medio Ambiente y
Cambio Climtico

Analista II
Asesor Legal
Hidrocarburos

Analista I
Asesor Legal1

FIGURA 1.2 ORGANIGRAMA DE LA DGMACC

Analist II
Insp.
Amb. 3

FISCALIZACION

Multisector

Analist II
Insp.
Amb.2

Hidrocarburos

Analist II
Insp.
Amb. 3

Analist II
Insp.
Amb. 4

Analist II
Insp.
Amb. 5

Analist II
Insp.
Amb. 4

Analist II
Insp.
Amb. 4

Analist II
Insp.
Amb. 3

Minera

Analist II
Insp.
Amb. 2

Analist II
Insp.
Amb. 2

Analist II
Insp.
Amb.1

Analist II
Insp.
Amb. 1

Analist II
Insp.
Amb. 1

Analista II
Asesor Legal
Multisector

INSTRUCTIVO GENERAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

15
15

SEGUNDA PARTE: Descripcin del Proceso


(Instructivos)

2.1 INSTRUCTIVO GENERAL


2.1.1 Objetivo:
Establecer los procedimientos generales a seguir y los criterios que se deben considerar,
con carcter previo a la revisin de todos los IRAPs de las diferentes reas de la DGMACC, para la verificacin de aspectos generales, que determinarn la prosecucin o en
su caso la devolucin del proceso.
2.1.2 Procedimientos del Instructivo General que realiza el
Analista II en Gestin Ambiental
Procedimiento de verificacin de la competencia de la AACN
Verificar la competencia conforme a los siguientes requisitos que debe cumplir la AOP:
Corresponde al Sector Minera, mediante la identificacin de las actividades enunciadas en el Art. 25 del Cdigo Minero.
Se encuentra en un rea Protegida Nacional, a travs de la verificacin de las coordenadas geogrficas de ubicacin.
No se encuentra comprendido en los Art. 7, 73, 93 y 114 del RAAM.
Devolver el proceso, en caso de verificarse que la AACN no tiene competencia para
la revisin del IRAP, procediendo a su devolucin al RL, con carta de atencin y respaldo del informe.
Archivar una copia del proceso y comunicar con carta a las entidades involucradas.
Procedimiento de verificacin de los registros de consultor RENCA
Verificar la vigencia del Certificado RENCA al momento de la presentacin del IRAP al OSC.
Devolver el proceso al OSC, con carta conteniendo la observacin, en caso de que el
Analista II en Gestin Ambiental verifique que la vigencia del Certificado RENCA hubiese
fenecido, anteriormente a la presentacin del IRAP al OSC.
En caso de verificarse que la vigencia del RENCA feneciese durante el proceso de revisin
del IRAP por parte de la AACN, el Analista II en gestin ambiental considerar este aspecto, como parte de las observaciones del Informe Tcnico, para la solicitud del Certificado
RENCA actualizado en la segunda presentacin del documento.
Archivar una copia del proceso y comunicar con nota a las entidades involucradas.
Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

17
17

Procedimiento de verificacin de la habilitacin para


elaborar un determinado tipo de IRAP
Verificar que se cumplan los criterios de habilitacin del Consultor RENCA, para elaborar
un determinado tipo de IRAP, segn los siguientes requisitos:
Firma del Consultor Unipersonal habilitado para la elaboracin de FAs, LASP, IMAs
e Integracin de Licencias Ambientales.
Lista firmada por el personal que particip en la elaboracin, verificando que cada
uno de los profesionales mencionados cuente con su Registro RENCA vigente. para
EEIAs, MAs, PPM-PASA, actualizaciones.
En caso de verificarse la no habilitacin de los responsables tcnicos para la elaboracin
del IRAP presentado, se proceder a la solicitud de la inclusin de la lista firmada de profesionales del equipo multidisciplinario, con sus RENCAs vigentes, para su inclusin en
la segunda presentacin del documento. La solicitud mencionada deber formar parte de
las observaciones del Informe Tcnico y de la comunicacin al RL.
Procedimiento de verificacin Declaracin Jurada
Verificar la validez de la declaracin jurada, segn los siguientes requisitos:
Formularios de FA, PPM-PASA, EEIA, MA, documentos de Actualizacin e integracin de licencias IMAs, con la correspondiente Declaracin Jurada, firmada y rubricada por el Representante Legal y el Responsable Tcnico, este documento debe
ser presentado en original.
Fotocopia de la cedula de identidad del RL.
Fotosttica del documento que acredite la representacin legal.
En caso de ausencia de la firma del Representante Legal, el Analista II, dentro de las 24
hrs. siguientes a la recepcin del IRAP, proceder a la elaboracin del informe para la
devolucin del trmite al RL.
En caso de verificarse la falta de la firma del Responsable Tcnico (Consultor habilitado
en el RENCA), se proceder a la solicitud de corregir esta deficiencia. Dicha situacin deber formar parte de las observaciones del Informe Tcnico y de la comunicacin al RL.
2.1.3 Registros, Formularios y Otros Impresos
La verificacin de los requisitos y criterios listados en los procedimientos precedentes
(Numeral 2.1.2) son los registros de los procedimientos.
2.1.4 Resultados Verificables
Los requisitos y criterios verificados en los procedimientos (Numeral 2.1.2) precedentes
son los resultados verificables del procedimiento.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

18

MINERA

FLUJOGRAMA 1
INSTRUCTIVO GENERAL

PROCEDIMIENTO I:

VERIFICACIN DE LA COMPETENCIA
DE LA AACN

La AOP corresponde al
Sector Minera?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la DEVOLUCION del
trmite

SI
La AOP es de competencia nacional?

NO

SI

PROCEDIMIENTO II :

VERIFICACIN DEL CERTIFICADO


RENCA

El (los) RENCAs del/los


consultor(es) esta(n)
vigente(s) al inicio del trmite?

NO

SI

PROCEDIMIENTO III:

VERIFICACIN DE HABILITACIN
PARA LA ELABORACIN DE UN
DETERMINADO IRAP

El IRAP presentado
cumple los requisitos de
habilitacin?

NO

Considerar para la elaboracin del


Informe Tcnico recomendado la
complementacin

SI

PROCEDIMIENTO IV:

VERIFICACIN DE DECLARACIN
JURADA

El IRAP presentado
Cumple los requisitos de la
declaracin jurada ?

NO

SI
CONTINUA CON FLUJOGRAMA
CORRESPONDIENTE SEGN EL IRAP
PRESENTADO

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

19
19

FA

FICHA AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

21
21

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

23
23

(1 Revisin) : 10 das hbiles Art. 45 del RPCA


(2 Revisin) : 5 das hbiles Art. 46 del RPCA

Recepciona el proceso
Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental

Analista I en Gestin Ambiental Sector Minera

Recepciona el proceso

Recepciona el proceso

Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y


Desarrollo Forestal

Recepciona el proceso

Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental

Analista II en Gestin Ambiental

Asigna N de proceso
Remite el proceso de la FA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera
Recibe el proceso concluido para su custodia

CEDOCA

Recepciona el proceso

Instruye en hoja de ruta la revisin de la FA


Remite la FA al CEDOCA

Recepciona la FA y el informte del OSC


Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
Remite al Director@ de la DGMACC

FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA

Otorga la Categorizacin del nivel de EIA requerido.


Notifica al RL.
Remite el proceso de FA a la secretaria de la DGMACC.

Aprueba el informe tcnico de la revisin de la FA


Remite el proceso de la FA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.

Controla el cumplimento de plazos


Resuelva controversias que surjan en la revisin de la FA. entre el Analista I y el Analista II
Remite el proceso de la FA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental

Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General.


Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico.
Remite el proceso de FA y los documentos de revisin al Analista I.

Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno.


Remite el proceso de la FA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.

Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la FA.


Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de
Gestin y Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisin del
documento y en el seguimiento y control

Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.

FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN

DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO

la declaracin jurada presentada por el RL. Art. 49 del RPCA (Ver flujogramas del instructivo)

Director@ General de Medio Ambiente y


Cambios Climticos

Secretara de la DGMACC

INSTANCIA

Revisin de la Ficha Ambiental


Revisin de la Ficha Ambiental

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobada la categora sealada en el informe presentado por el OSC aplicando en silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerar como definitiva

PLAZO DE REVISIN:

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y la
Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)

OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisin de FA, remitidas por el OSC y otorgacin de la Categora del Nivel de EIA requerido.

2.2 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE FICHAS AMBIENTALES SECTOR MINERA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

24

MINERA

Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico


de revisin de la FA.
Comunica solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Recomienda la procedencia de la
categorizacin, devolucin o rechazo del
trmite a la AACN y comunica a las instancias
estatales involucradas en la gestin ambiental,
las decisiones de la AACN.

CEDOCA

Otorga la Categorizacin del nivel de


EIA requerido o, determina la
devolucin o rechazo de la FA.
Notifica al RL los resultados de la
evaluacin.
Remite el tramite a la Secretaria de la
DGMACC.

Envia el
expediente al
CEDOCA para
su custodia

Recibe el
Trmite
concluido para
su archivo

CEDOCA

Aprueba el Informe
Tcnico de la revisin
de la FA.
Remite el trmite de la
FA con el Informe
Tcnico al Director
General de Medio
Ambiente y Cambios
Climticos.

Recepciona el trmite.

Jef@ de la Unidad de
Gestin Ambiental

Asigna el trmite a un
Analista II en Gestin
Ambiental del Sector
Minera.

Recepciona el trmite

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Secretara de la DGMACC

Remite el trmite de la FA
con el Informe Tcnico al
Jefe de la Unidad de Gestin
Ambiental.

Controla el cumplimento de
plazos.
Resuelve controversias que
surjan en la revisin de la FA,
entre el Analista I y el
Analista II.

Recepciona el trmite.

Coordinador@ de Prevencin
y Control Ambiental

Asigna N de trmite.
Remite la FA al Analista I
en Gestin Ambiental del
Sector Minera.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Biodiversidad, Cambios Climticos
y de Gestin y Desarrollo Forestal.

Revisa el Informe
Tcnico del Analista II y
da el visto bueno.
Remite el trmite de la
FA con el Informe
Tcnico al Coordinador
de Prevencin y Control
Ambiental.

Recepciona el trmite.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Instruye en hoja de ruta


la revisin de la FA
Remite la FA al
CEDOCA.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Realiza los procedimientos de revisin del


Instructivo General.
Realiza la revisin segn los
procedimientos especficos de revisin
(Desarrollados en la pgina siguiente):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico
Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del
Informe Tcnico.
Remite el trmite y los documentos de
revisin al Analista I.

Recepciona el trmite.

ANALISTA II
en Gestin Ambiental

Recepciona la FA con el Informe


del OSC.
Registra el documento en la Base
de Datos de la DGMACC.
Remite el trmite al Director de la
DGMACC.

Secretara de la DGMACC

FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIN DE FA Y CATEGORIZACIN DEL NIVEL EIA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

25
25

Lista de Verificacin
1.
Mapa reas Protegidas.
Mapa TCO.

1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este exista


en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la
AOP.
1b. Consultar con el personal del rea de Minera de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en
cuestin.
2a. Verificar el Informe tcnico y recomendaciones provenientes
del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin de la FA al OSC.
2b. Verificar en aquellos casos en los que se recomiende otorgar
la categora 2 a la FA, que el OSC hubiera determinado los
alcances del Estudio. En caso de no contar con la definicin
del alcance, devolver la FA al OSC.
3a. Efectuar un examen preliminar a la FA, su contenido y anexos,
de manera que se conozca la organizacin del documento.

4a. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes


del OSC y el SERNAP y si este informa sobre la existencia de
Tierras Comunitarias de Origen, Pueblos Indgenas y Originarios o Comunidades Campesinas. En caso de no existir este,
elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin de
la FA al OSC.
5a. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn los
requisitos a verificar de la lista de verificacin 1.
5b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para
la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.

1. Contar con la informacin disponible en el


CEDOCA (si existiere) referida a la AOP, que
proporcione al Analista II en Gestin Ambiental, elementos a considerar durante los
procedimientos de revisin.

2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el Informe del OSC para la toma
de decisiones respecto a la FA presentada.

3. Verificar la estructura de la FA, para facilitar el anlisis de la informacin durante los


siguientes pasos de la revisin, as como
la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos
por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del sector de Minera.

4. Verificar si el SERNAP ha participado en el


proceso de revisin simultneo con la OSC
cuando la AOP se encuentra en un rea
Protegida Nacional.
Verificar si el OSC ha considerado si la AOP
se encuentra en una TCO.

5. Considerar los resultados del procedimiento


de revisin preliminar, para la continuidad
u observacin del proceso.

La lista de verificacin 1 llenada.

REQUISITOS A VERIFICAR:

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

TAREAS

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA FA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL

La lista de verificacin 1 llenada.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

26

MINERA

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a. Verificar en detalle el contenido de la FA presentada, cotejando con los requisitos y criterios
establecidos en las listas de verificacin 2 y 3,
teniendo en cuenta las caractersticas propias de
la AOP.
2a. Observar los incumplimientos (marcar NO
en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestin Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a Observaciones en las listas de verificacin,
justificando la marca negativa y su efecto en el
proceso.
3a. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las
causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del
D.S. 28592.
3b.Determinar de manera clara cada una de las
solicitudes de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, en funcin a las casillas de
incumplimiento de la lista de verificacin 2 y 3.
3b. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las
causales de rechazo establecidas en el Art. 11 del
D.S. 28592.
3c, Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atencin a las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas solicitadas.
3c. Establecer la categora de EEIA considerando
los criterios establecidos en el Art. 16 del RPCA.

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos


(de forma y fondo) establecidos en el Art.
22 y el Anexo 1 del RPCA, para la elaboracin de FA

2. Verificar el contenido tcnico ambiental de


la FA.

3. Respaldar la solicitud de aclaraciones,


complementaciones y/o enmiendas, o en su
caso el rechazo o devolucin de la FA, o
la aprobacin de la categorizacin del nivel
de EIA requerido.

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DEL PROCEDIMIENTO

Listas de Verificacin 2 y 3.

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL PROCEDIMIENTO

II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

Las listas de verificacin 2 y 3


llenadas.

REGISTROS,
FORMULARIOS Y OTROS
IMPRESOS

Las listas de verificacin 2 y 3


llenadas.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

27
27

(*) En el caso de actividades, obras o proyectos que se encuentren en APN, el RL deber presentar un ejemplar adicional.

3a. En contexto de primera revisin:


a) Redactar la carta de categorizacin otorgando el nivel
del EIA, y cuando corresponda el alcance del EEIA Especfico, cuando no existan observaciones al proceso.
b) Incluir recomendaciones para la elaboracin del estudio ambiental.
c) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que
los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis
Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para
el ingreso del proceso en una segunda revisin.*
3b. En contexto de segunda revisin:
a) Redactar la carta de categorizacin otorgando el nivel
del EIA, o alcance del EEIA cuando todas las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, se han
subsanado satisfactoriamente.
b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL,
cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.

3. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera).

Los resultados obtenidos en los


procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental, y los formatos de informes
tcnicos (primera y segunda revisin).

1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo


2), considerando los procedimientos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental.
2a. Redactar la carta de devolucin del proceso al
OSC, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento del SERNAP (AOPs que se encuentren
en APN), o cuando no contenga la categora del nivel
de EIA requerido, o el alcance del EEIA (Analtico o
Especfico). (Art. 44 RPCA).
Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC,
cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con
los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho
propietario el derecho de uso y Contrato de explotacin de RRNN en TCO).
2b. Remitir una copia del resultado del proceso con
nota de atencin para conocimiento al OSC, AACD
y/o SERNAP.

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

TAREAS

2. Sustentar y respaldar la devolucin de la documentacin al OSC, cuando se advierte que no se


ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP,
o cuando el informe remitido no contenga la categora o alcance para el EIA requerido, o no se
incluyan los requisitos para la ubicacin en TCO
(si corresponde).

1. Sustentar el informe tcnico final.

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO

Los informes tcnicos elaborados por


el Analista II en Gestin Ambiental.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

El informe tcnico de
primera revisin y segunda revisin (cuando corresponda.
Las cartas de comunicacin de los resultados del proceso al
RL, as como al OSC,
SERNAP y AACD
(cuando corresponda).

RESULTADOS
VERIFICABLES

FLUJOGRAMA 2
INSTRUCTIVO
REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )
INICIO

COMUNICACIN
O DEVOLUCIN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIN PRELIMINAR
Se adjunta Informe
Tcnico y recomendaciones provenientes
del OSC?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando el rechazo del trmite de
FA, mediante nota al OSC

SI
Si la AOP esta en APN el
SERNAP ha participado en el proceso de
revisin simultneo con la OSC?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin de la FA,
mediante nota al OSC

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin de la FA,
mediante nota al OSC

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del informe tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementaicones y/o
enmiendas.

NO

Fundamentar las causales de rechazo y


considerarlos en la elaboracin del
Informe Tcnico

SI
Si la AOP esta en TCO el OSC
Verific la inclusin del contrato de uso de
RR NN en el marco del D.S.

SI
La FA Adjunta documentos
legales y administrativos
de respaldo?

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

La FA rene condiciones
diferentes a las establecidas
en el Art. 11 del D.S. 28592?

SI
La FA cumple con los requisitos de
las listas de verificacin 2 y 3?

NO

Fundamentar las observaciones y,


solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas y,
considerarlas en la elaboracin del
Informe Tcnico

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIN DE INFORME
TCNICO
Comunicacind e los resultados de
categorizacin al RL, AACD, OSC y SERNAP
si corresponde

FIN

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

28

MINERA

Lista de Verificacin 1:
Revisin de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI

NO

1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en rea Protegida.*
2. Informe tcnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, en
aquellos casos en los que se recomienda otorgar la categora 2.*
3. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).*
4. Boleta original de depsito bancario por concepto del PCEIA .
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas).
6. Derecho propietario.
7. Contrato de arrendamiento principal y adendas en caso de existir (cuando la operacin minera se desarrolle en un rea de contrato minero).
8. Formulario del pago de Patentes Mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario
minero.
9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
10. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero..
11. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias..
12. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas..
13. Licencia de funcionamiento municipal.
14. Certificado de uso de suelo.
15. Testimonio de constitucin de la sociedad.
16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas.
17. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el
CEDOCA).
18. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren anlisis especfico
o integral(Art. 44 del RPCA).
19. Copia Digital de la FA presentada (PCEIA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

29
29

Lista de Verificacin 2:
Revisin de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
1.
2.
3.
4.

INFORMACIN GENERAL.
DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA.
IDENTIFICACIN Y UBICACIN DEL PROYECTO.
DESCRIPCIN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO.
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relacin en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaracin jurada
y con los anexos de la FA presentada.
CUMPLE
REQUISITO

OBSERVACIONES
SI

NO

5. DESCRIPCIN DEL PROYECTO


Describe las etapas de la AOP (las que correspondan), las cuales
pueden ser:
Exploracin
Ejecucin
Operacin
Mantenimiento
Futuro inducido
Abandono
Indica el mbito geogrfico donde se desarrolla la actividad
Describe el objetivo general del proyecto
Describe Objetivos especficos del proyecto
Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se
describa la relacin.
Proporciona un dato aproximado de la Vida til estimada para el
proyecto.
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGA
En caso de considerarse alternativas de localizacin, se describen
las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se seala porque
fueron desestimadas las otras alternativas.
Describe las tecnologas y procesos que se aplican.
7. INVERSIN TOTAL
Cita el monto de Inversin total del proyecto y se indica la fase en
la que se encuentra el mismo.
8. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y
su duracin.
9. RECURSOS HUMANOS
Especifica la cantidad de mano de obra requerida.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

30

MINERA

REFERENCIAS

CUMPLE
REQUISITO

OBSERVACIONES
SI

REFERENCIAS

NO

10. RECURSOS NATURALES DEL REA QUE SERN APROVECHADOS


Se indican los recursos naturales que sern utilizados del rea del
proyecto y la cantidad.
11. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIN DEL PROYECTO
Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad especfica,
as como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y
cantidades de materia prima e insumos.
Menciona los tipos y cantidad de energa necesaria para la implementacin del proyecto
Indica la produccin anual estimada del producto final.
12. PRODUCCIN DE RESIDUOS
Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las
diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproximadas.
Considera para la identificacin de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, descritas en el punto 8.
Especifica los receptores o los sitios de disposicin final de los residuos.
13. PRODUCCIN DE RUIDOS
Indica las fuentes y estima los niveles de ruido generados.
14. INDICAR CMO Y DNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS
Refiere la ubicacin y las caractersticas del almacenamiento de los
insumos propios del proyecto.

ARTCULO 60
RAAM.

15. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIN DE INSUMOS


Refiere los procesos de transporte y manipulacin de los insumos
que emplear el proyecto.
16. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS
Seala cuales podran ser los accidentes y contingencias que se
podran presentar en las diferentes etapas del proyecto.
17. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Identifica los impactos para cada una de las etapas del proyecto.
Se diferencia con precisin si el impacto es positivo o negativo, acumulativo, sinrgico, de corto o largo plazo, temporal o permanente,
directo o indirecto considerando las caractersticas del proyecto.
Los impactos negativos identificados guardan relacin con las actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8.
Plantea medidas de prevencin y mitigacin, para los impactos negativos importantes identificados.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

31
31

CUMPLE
REQUISITO

OBSERVACIONES
SI

REFERENCIAS

NO

18. DECLARACIN JURADA


Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de
ingreso y reingreso) y nmero de cdula de identidad, del promotor
de la AOP y del responsable tcnico de la elaboracin de la Ficha
Ambiental.
A. MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE IMPACTOS
El listado de Actividades del Proyecto que se incluye en la matriz,
guarda relacin con las etapas y actividades descritas en el punto 8
y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17.
La Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales, otorga una
ponderacin racional a los impactos, considerando las caractersticas de la AOP y su entorno.
B. ANEXOS
Los anexos guardan relacin con el contenido de la Ficha Ambiental.
Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en
la ficha.
Nota.- A los proyectos que se implementaran en APN y que presenten FA, les corresponder la Categora 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 89 del Cdigo Minero.
A los proyectos de acumulacin de residuos de gran volumen que presenten FA, les corresponder la Categora 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 46 del RAAM.

Lista de Verificacin 3
Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Resumen Ejecutivo del Proyecto.


Plano de ubicacin.
Fotografas (Las fotografas adjuntadas tienen una imagen clara y permiten una visualizacin adecuada del predio y el entorno natural).
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

32

MINERA

EEIA

ESTUDIO DE EVALUACIN
DE IMPACTO AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

35
35

INSTANCIA

(2 Revisin): 30 das hbiles Art. 76 del RPCA.

Revisin del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad,


Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo
Forestal

Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental

Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental

Analista II en Gestin Ambiental

Recepciona el proceso

Recepciona el proceso

Recepciona el proceso

Recepciona el proceso

Recepciona el proceso
Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental

Asigna N de proceso
Remite el proceso del EEIA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector
Minera
Recibe el proceso concluido para su custodia

CEDOCA

Analista I en Gestin Ambiental Sector Minera

Instruye en hoja de ruta la revisin del EEIA


Remite el EEIA al CEDOCA

Recepciona el EEIA y el informe del OSC


Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
Remite al Director@ de la DGMACC

FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y CUSTODIA

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos

Secretara de la DGMACC

(1 Revisin): 30 das hbiles - Art. 73 del RPCA.

Revisin del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental

Otorga la Licencia Ambiental (DIA).


Notifica al RL.
Remite el trmite de EEIA a la secretaria de la DGMACC.

Aprueba el informe tcnico de la revisin del EEIA.


Remite el proceso del EEIA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambio Climtico.

Controla el cumplimento de plazos.


Resuelva controversias que surjan en la revisin del EEIA, entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso del EEIA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental.

Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General.


Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico.
Remite el proceso de EEIA y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental.

Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno.


Remite el proceso del EEIA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.

Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del EEIA.


Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y
Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisin del documento y en el
seguimiento y control.

Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.

FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por
el OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerar como si la DIA hubiese sido emitida
ajustndose a las condiciones planteadas en el EEIA, debiendo la AACN emitir la DIA sin mayor proceso en el plazo de 3 das hbiles de la
fecha de solicitud del RL. Art. 79 del RPCA.

PLAZO DE REVISIN:

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y la
Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)

OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisin del EEIA Categora 1 y 2, remitidos por el OSC y emisin de la Licencia Ambiental (DIA).

2.3 INSTRUCTIVO DE REVISIN DE ESTUDIOS DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL (CATEGORA 1 Y 2) SECTOR MINERA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

36

MINERA

Recomienda la otorgacin de la DIA o la


devolucin o rechazo del trmite a la AACN y
comunica a las instancias estatales
involucradas en la gestin ambiental, las
decisiones de la AACN.

Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico


de revisin del EEIA.
Comunica solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o o enmiendas al RL.

CEDOCA

Otorga la Declaratoria de Impacto


Ambiental.
Notifica al RL los resultados de la
evaluacin.
Remite el tramite a la Secretaria de la
DGMACC.

Envia el
expediente al
CEDOCA para
su custodia

Recibe el
Trmite
concluido para
su archivo

CEDOCA

Aprueba el Informe
Tcnico de la revisin del
EEIA.
Remite el trmite del EEIA
con el Informe Tcnico al
Director General de Medio
Ambiente y Cambios
Climticos.

Recepciona el trmite.

Jef@ de la Unidad de
Gestin Ambiental

Recepciona el trmite.
Asigna el trmite a un
Analista II en Gestin
Ambiental del Sector
Minera.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Secretara de la DGMACC

Controla el cumplimento de
plazos.
Resuelve controversias que
surjan en la revisin del
EEIA, entre el Analista I y el
Analista II.
Remite el trmite del EEIA
con el Informe Tcnico al
Jefe de la Unidad de Gestin
Ambiental

Recepciona el trmite.

Coordinador@ de Prevencin
y Control Ambiental

Asigna N de trmite.
Remite el EEIA al
Analista I en Gestin
Ambiental del Sector
Minera.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Biodiversidad, Cambios Climticos
y de Gestin y Desarrollo Forestal.

Revisa el Informe Tcnico


del Analista II y da el visto
bueno.
Remite el trmite del EEIA
con el Informe Tcnico al
Coordinador de
Prevencin y Control
Ambiental.

Realiza los procedimientos de revisin del


Instructivo General.
Realiza la revisin segn los
procedimientos especficos de revisin
(Desarrollados en la pgina siguiente):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico
Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del
Informe Tcnico.
Remite el trmite y los documentos de
revisin al Analista I.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Recepciona el trmite.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Instruye en hoja de ruta


la revisin del EEIA.
Remite el EEIA al
CEDOCA.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Recepciona el trmite.

ANALISTA II
en Gestin Ambiental

Recepciona el EEIA con el Informe


del OSC.
Registra el documento en la Base
de Datos de la DGMACC.
Remite el trmite al Director de la
DGMACC.

Secretara de la DGMACC

FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIN DE EEIA Y EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

37
37

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que ste
exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin referida a la AOP.
1b. Consultar con el personal del rea de Minera de la
DGMACC,, si cuenta con informacin relacionada
con la AOP en cuestin.
1c.Verificar si el EEIA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC. En caso de no
existir dicha informacin, elaborar el informe tcnico
recomendando la devolucin del documento al RL.
2a. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar
el informe tcnico recomendando la devolucin del
EEIA al OSC.
3a.Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre
la existencia de Tierras Comunitarias de Origen, Pueblos Indgenas y Originarios o Comunidades Campesinas. En caso de no existir dicha informacin, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin
del documento a la OSC.
4a. Efectuar un examen preliminar al EEIA, su contenido y
anexos, segn lo estipulado en los artculos 23 al 35
del RPCA, de manera que se conozca la organizacin
del documento.

5a. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn


los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1
5b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en
cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.

1.Contar con la informacin disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al


Analista II en Gestin Ambiental, elementos a
considerar durante los procedimientos de revisin.

2. Contar con el respaldo administrativo, tcnico


y legal, contenido en el Informe del OSC para
la toma de decisiones respecto al EEIA presentado.

3. Verificar si la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional y/o en una TCO.

4. Verificar la estructura del EEIA, as como la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin, o por
las caractersticas particulares del Sector de Minera, para facilitar el anlisis de la informacin
durante los siguientes pasos de la revisin.

5. Considerar los resultados del procedimiento de


revisin preliminar, para la continuidad u observacin del proceso.

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

Lista de Verificacin 1.
Mapa reas Protegidas.
Mapa TCO.

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR

La lista de verificacin 1 llenada.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL EEIA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL

La lista de verificacin
1 llenada.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

38

MINERA

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a. Verificar en detalle el contenido del EEIA presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2
y 3, teniendo en cuenta las caractersticas propias de la AOP.
2a. Observar los incumplimientos (marcar NO
en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestin Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando la marca negativa y su efecto
en el proceso.
3a. Verificar si la AOP, se encuentra dentro de las
causales de no concesin del DIA establecidas
en el Art. 85 del RPCA..
3b.Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2 y 3.
3c. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atencin a las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas solicitadas.

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos


(de forma y fondo) establecidos en el Art.
23 al 35 del RPCA, para la elaboracin del
EEIA.
Verificar el contenido tcnico ambiental del
EEIA.

2. Verificar el contenido tcnico ambiental del


EEIA.

3. Respaldar la solicitud de aclaraciones,


complementaciones o enmiendas, o en su
caso la no concesin de DIA o devolucin
del EEIA, o la otorgacin de la DIA.

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DEL


PROCEDIMIENTO

Listas de Verificacin 2 y 3.

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

Las listas de verificacin 2 y 3


llenadas.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

Las listas de verificacin 2 y 3


llenadas.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

39
39

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental.
2a. En contexto de primera revisin:
a) Redactar la carta de emisin de la DIA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as
como las recomendaciones relacionadas con las acciones para
el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo
68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74
del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que
la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si no hubiera observaciones al proceso.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental,
determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones
o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin.
2b. En contexto de segunda revisin:
a) Redactar la carta de emisin de la DIA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as
como las recomendaciones relacionadas con las acciones para
el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo
68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74
del RMCH y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que
la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o enmiendas,
son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.
3a. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, para
AOPs, cuando se observe que no se incluye el pronunciamiento
del SERNAP (AOPs que se encuentren en APN), o la recomendacin del OSC para la otorgacin o negacin de DIA
Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, para AOPs,
cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el
derecho de uso y Contrato de explotacin de RRNN en TCO).
3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin para conocimiento de la AACD, OSC, AACD y/o SERNAP
(cuando corresponda).

1. Sustentar el informe tcnico final.

2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las
conclusiones ya sea en contexto de primera o
segunda revisin (si correspondiera).

3. Sustentar y respaldar la Devolucin de la


documentacin al OSC, cuando se advierte
que no se ha incorporado el pronunciamiento
del SERNAP, o cuando el informe remitido no
contenga la recomendacin de otorgar o negar la DIA, o no se incluyan los requisitos para
la ubicacin en TCO (si corresponde).

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

Los resultados obtenidos en


los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis
Tcnico Ambiental, y los formatos de informes tcnicos
(primera y segunda revisin).

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO

Los informes tcnicos elaborados


por el Analista II
en Gestin Ambiental.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

El informe tcnico de primera revisin y


segunda revisin (cuando
corresponda).
Las cartas de
comunicacin
sobre los resultados del proceso al RL, as
como al OSC,
SERNAP (cuando corresponda) y AACD.
La DIA y LASP
en caso de
aprobacin del
EEIA.

RESULTADOS
VERIFICABLES

FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE EEIA
REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )
INICIO
COMUNICACIN
O DEVOLUCIN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIN PRELIMINAR
Se adjunta Informe
Tcnico y recomendaciones provenientes
del OSC?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin del EEIA,
mediante nota al OSC

SI
Si la AOP esta en APN el
SERNAP ha participado en el proceso de
revisin simultneo con la OSC?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin del EEIA,
mediante nota al OSC.

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin del trmite
del EEIA, mediante nota al OSC

SI
Si la AOP esta en
TCO el OSC verific la inclusin del
contrato de uso de RR NN en el marco del
D.S. 29215

SI
El EEIA Adjunta documentos
legales y administrativos
de respaldo?

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del informe tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementaicones y/o
enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANLISIS TCNICO AMBIENTAL
El EEIAr ene condiciones
diferentes a las establecidas
en el Art. 85 del RPCA?

NO

SI
El EEIA cumple con los requisitos de
las listas de verificacin 2 y 3?

NO

Fundamentar las causales para no


conceder la DIA y considerarlas en la
elaboracin del Informe Tcnico

Fundamentar las observaciones y,


solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas y,
considerarlas en la elaboracin del
Informe Tcnico

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIN DE INFORME
TCNICO
Comunicacin de los resultados de la
evaluacin al RL, AACD, OSC y SERNAP si
corresponde

FIN

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

40

MINERA

Lista de Verificacin 1:
Revisin de Estudios de Evaluacin de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI

NO

1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en rea protegida*.
2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.
3. El Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la
norma al OSC*.
4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*.
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas).
6. Formularios de Pago de Patentes Mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario
minero.
7. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art.
30 del RASP (Para la revisin del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias
Peligrosas).
8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento y adendas en caso de existir..
9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
10. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero.
11. Testimonio de constitucin de la sociedad
12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias.
13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas.
14. Licencia de funcionamiento municipal
15. Certificado de uso de suelo
16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas.
17. Documento de divulgacin para consulta pblica (Art. 35 del RPCA.
18. Seguro de cobertura segn lo prescrito por el Art. 31 del RASP.
19. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de
que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
20. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas.
21. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas.
22. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
23. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trmitada de manera conjunta con la LA.

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MINERA

41
41

Lista de Verificacin 2:
Revisin de Estudios de Evaluacin de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
ANTECEDENTES: Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de
base para una mejor comprensin del contexto en que se desarrollar la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para EEIAs Categora 1 (Estudio
de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Integral. Para los EEIAs Categora 2, (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Especfico), se asumirn los criterios
correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorizacin de la FA.
CUMPLE
CRITERIOS

OBSERVACINES RESPALDO
SI

NO

1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD


Los datos de identificacin del proyecto estn completos (Nombre de la AOP, ubicacin, y entidad responsable de la operacin).
Estn descritos los objetivos de la AOP.
Cuenta con la justificacin econmica, tcnica y ambiental del sitio de ubicacin
elegido.
El rea de influencia de la AOP est identificada y justificada.
La descripcin de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecucin.
Presenta referencias a los EEIAs realizados en el rea de influencia de la AOP.
Cuenta con el diagnstico del estado inicial, la identificacin y evaluacin de los
aspectos ambientales que involucre el medio fsico, qumico, biolgico, social y
cultural del rea de influencia de la obra, actividad o proyecto, en concordancia con
la categora de EEIA.
Presenta la descripcin de los materiales que se utilizarn, suelo a ocupar, y otros
recursos naturales que se emplearn en la etapa de ejecucin de la AOP.
Presenta una descripcin de asentamientos humanos y establecimientos productivos
en el rea de influencia de la AOP.
2. DIAGNSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE
Cuenta el EEIA con una Auditora Ambiental de Lnea Base (ALBA).
Son determinados los mecanismos de transporte y transferencia de contaminantes
desde las fuentes de contaminacin identificadas hasta el rea de impacto dentro y
fuera de la concesin minera.
Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y difusas de
contaminacin y de los residuos minero metalrgico.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas de suelos.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas geolgicas.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas hidrolgicas.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas hidrogeolgicas.

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42

MINERA

Ttulo
RAAM

III

CUMPLE
CRITERIOS

OBSERVACINES RESPALDO
SI

NO

Cuenta con la descripcin de las caractersticas climticas.


Cuenta con la descripcin de las caractersticas fisiogrficas.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas ecolgicas.
Establece las condiciones ambientales existentes o lnea base en aguas superficiales,
subterrneas, suelos y sedimentos.
3. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS
Presenta la identificacin, inventario, valoracin cuantitativa y cualitativa de los
efectos del proyecto sobre los aspectos ambientales y socioeconmicos en el rea
de influencia del mismo.

Art.
RPCA

25

Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas.


Se identifican los impactos directos e indirectos de las acciones a ser emprendidas.
Se identifican los impactos temporales y permanentes de las acciones a ser emprendidas.
Se identifican los impactos de corto y largo plazo de las acciones a ser emprendidas.
Se identifican los impactos reversibles e irreversibles de las acciones a ser emprendidas.
Se identifican los impactos acumulables y sinrgicos de las acciones a ser emprendidas.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones del pblico
susceptible de ser afectado por la realizacin del proyecto.
4. PREDICCIN Y EVALUACIN DE IMPACTOS
Cuenta con un pronstico de impactos ambientales producto de las actividades a ser
desarrolladas en el proyecto tomando en cuenta el espacio y el tiempo.

Captulo IV del
RPCA

Dentro de la prediccin de impactos ambientales se tienen bien definidas las acciones de prevencin a ser implementadas para evitar impactos al medio ambiente
existente, as tambin a los factores socioeconmico y cultural.
La evaluacin de impacto ambiental efectuado contempla una evaluacin del efecto
total e integral que el proyecto vaya a ocasionar sobre el medio ambiente existente.
La evaluacin de impactos ambientales realizada contempla la jerarquizacin de
impactos ambientales que definan su importancia relativa.
5. ANLISIS DE RIESGO
El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su
cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas
y operaciones del proyecto.
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atencin de cada uno
de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la
AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc..

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MINERA

43
43

CUMPLE
CRITERIOS

OBSERVACINES RESPALDO
SI

NO

7. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN


Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno de los
impactos negativos importantes identificados, as como discutir alternativas y justificar las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigacin especficas, para aspectos biticos y abiticos
sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el
cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en cada una de
las etapas y actividades del proyecto.
8. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN
El EEIA contiene las medidas de mitigacin para cada uno de los impactos negativos
importantes identificados.
El programa de prevencin y mitigacin contiene la descripcin, ubicacin, rea a
ocupar y recursos necesarios para la implementacin de todas las medidas propuestas.
Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin previstas
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de las medidas de prevencin y mitigacin
Contiene planes especficos para la efectividad del conjunto de medidas de mitigacin (Ej. plan de control de erosin, plan de manejo de residuos slidos, plan de
relacionamiento comunitario, Plan de re-vegetacin).
El programa de prevencin y mitigacin contiene las solicitudes en funcin a las
recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota de categorizacin.
9. ANLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO
Contiene el EEIA el anlisis econmico realizado para el proyecto considerando la
inclusin de los costos y benficos de la gestin ambiental.
El anlisis econmico permite la seleccin de alternativas en las diferentes etapas,
pues toma en cuenta la evaluacin ambiental.
10. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Se especifican los objetivos del Plan.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo
considerando los reglamentos ambientales vigentes.
Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante
la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la realizacin del Plan.
El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma en el que
se har efectivo.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

44

MINERA

Art.
RPCA

32

CUMPLE
CRITERIOS

OBSERVACINES RESPALDO
SI

NO

El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las medidas de prevencin y mitigacin.
El plan contempla las planillas del PPM y PASA as como las previsiones para la
elaboracin de informes de monitoreo.
11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN
El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades de esta
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto
minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones
iniciales.

Ttulo VII
del RAAM

El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto y a su


entorno.
12. IDENTIFICACIN DE LA LEGISLACIN APLICABLE
El EEIA debe incluir las disposiciones legales aplicables al proyecto minero.
13. VACOS DE INFORMACIN
Se identifican los vacos de informacin en el EEIA.
14. BIBLIOGRAFA, REFERENCIAS CIENTFICAS, TCNICAS, Y DE LOS MTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIN
Incluye la descripcin de las fuentes de informacin, con referencias, presentacin
de la bibliografa y de las referencias tcnicas.
15. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIN, PARA EL PBLICO EN GENERAL
Se describen las especificaciones, la metodologa y las herramientas, del proceso de
la consulta pblica.
El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en la reglamentacin
ambiental y normas conexas.
Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relacin con el rea de influencia directa e indirecta.
Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluy a determinadas comunidades.
Refleja los resultados de la consulta pblica, evidenciando que se hayan cumplido
todos los requerimientos efectuados al momento de la categorizacin del la FA.
16. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la informacin relevante del proyecto minero.
17. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y
disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad
individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas.
Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

45
45

Lista de Verificacin 3:
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Plano de ubicacin.
Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e
indirecta
Layout de las unidades productivas.
Balances de materia y agua
Flujograma de los procesos
Mapas temticos (verificar que se especifique el sistema utilizado).
Mapa de vegetacin
Mapa hidrolgico
Mapa geolgico
Imagen satelital
Mapa topogrfico base
Mapa de suelos
Fotografas
Se han incorporado todos los planes, programas, estudios,
etc.,sealados por la AACN al momento de establecer la categorizacin de la FA.
El programa de prevencin y mitigacin, se ha presentado
adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del
Anexo 1.
El plan de aplicacin y seguimiento ambiental, se ha presentado adems de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.
Se incluye el EEIA en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

46

MINERA

PPM-PASA

PROGRAMA DE PREVENCIN Y
MITIGACIN Y PLAN DE APLICACIN
Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

47
47

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

49
49

(2 Revisin) : 10 das hbiles Art. 64 del RPCA.

Revisin del PPM-PASA

Recepciona el proceso.
Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.

Analista I en Gestin Ambiental Sector


Minera

Recepciona el proceso

Recepciona el proceso
Recepciona el proceso

Coordinador@ de Prevencin y Control


Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal

Analista II en Gestin Ambiental

Asigna N de proceso.
Remite el proceso del PPM-PASA al Analista I en Gestin Ambiental del Sector Minera.
Recibe el proceso concluido para su custodia.

CEDOCA

Recepciona el proceso

Instruye en hoja de ruta la revisin del PPM-PASA.


Remite el PPM-PASA al CEDOCA.

Recepciona el PPM-PASA y el informe del OSC.


Registra el documento en la base de datos de la DGMACC.
Remite al Director@ de la DGMACC.

Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC.


Remite el tramite de PPM-PASA a la secretaria de la DGMACC

Aprueba el informe tcnico de la revisin del PPM-PASA


Remite el proceso del PPM-PASA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.

Controla el cumplimento de plazos


Resuelva controversias que surjan en la revisin del PPM-PASA entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso del PPM-PASA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental

Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General


Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental
III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico
Remite el proceso de PPM-PASA y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental.

Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno.


Remite el proceso del PPM-PASA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.

Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del PPM-PASA.


Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo
Forestal, y comunica la decisin adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisin del documento y en el seguimiento y control.

Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.

FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN

DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO


FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y
CUSTODIA

Director@ General de Medio Ambiente y


Cambios Climticos

Secretara de la DGMACC

INSTANCIA

(1 Revisin) : 10 das hbiles Art. 63 del RPCA.

Revisin del PPM-PASA

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por el
OSC, aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerar como si el CD-C3 hubiese sido emitido
ajustndose a las condiciones planteadas en el PPM-PASA, debiendo la AACN emitir el CD-C3 sin mayor proceso en el plazo de tres (3) das
hbiles de la solicitud del RL Art. 67 del RPCA.

PLAZO DE REVISIN:

(Ver flujogramas del instructivo).

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la
Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC).

OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisin de PPM-PASA, remitidos por el OSC a la AACN y emisin de la Licencia Ambiental (Certificado de Dispensacin del EEIA, CD-C3).

2.4 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE PROGRAMAS DE PREVENCIN Y MITIGACIN Y EL PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL SECTOR MINERA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

50

MINERA

Recomienda la otorgacin del CD-C3 o la


devolucin o rechazo del trmite a la AACN y
comunica a las instancias estatales
involucradas en la gestin ambiental, las
decisiones de la AACN.

Comunica solicitud de aclaraciones,


complementaciones y/o o enmiendas al RL.

Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico


de revisin del PPM-PASA.

Otorga el Certificado de DispensacinCategora 3.


Notifica al RL los resultados de la
evaluacin.
Remite el tramite a la Secretaria de la
DGMACC.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Biodiversidad, Cambios Climticos
y de Gestin y Desarrollo Forestal.

Envia el
expediente al
CEDOCA para
su custodia

Recibe el
Trmite
concluido para
su archivo

CEDOCA

Aprueba el Informe
Tcnico de la revisin del
PPM-PASA
Remite el trmite del
PPM-PASA con el
Informe Tcnico al
Director General de Medio
Ambiente y Cambios
Climticos.

Recepciona el trmite.

Jef@ de la Unidad de
Gestin Ambiental

Asigna el trmite a un
Analista II en Gestin
Ambiental del Sector
Minera.

Recepciona el trmite.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Secretara de la DGMACC

Recepciona el trmite.
Controla el cumplimento de
plazos
Resuelve controversias que
surjan en la revisin del
PPM-PASA, entre el
Analista I y el Analista II.
Remite el trmite del PPMPASA con el Informe
Tcnico al Jefe de la Unidad
de Gestin Ambiental.

Revisa el Informe Tcnico


del Analista II y da el visto
bueno.
Remite el trmite del
PPM-PASA con el
Informe Tcnico al
Coordinador de
Prevencin y Control
Ambiental.

Coordinador@ de Prevencin
y Control Ambiental

Asigna N de trmite.
Remite el PPM-PASA al
Analista I en Gestin
Ambiental del Sector
Minera.

CEDOCA

Recepciona el trmite.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Instruye en hoja de ruta


la revisin del PPMPASA.
Remite el PPM-PASA al
CEDOCA.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Realiza la revisin segn los


procedimientos especficos de revisin
(Desarrollados en la pgina siguiente):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico
Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del
Informe Tcnico.
Remite el trmite y los documentos de
revisin al Analista I.

Realiza los procedimientos de revisin


del Instructivo General.

Recepciona el trmite.

ANALISTA II
en Gestin Ambiental

Recepciona el PPM-PASA con el


Informe del OSC.
Registra el documento en la Base
de Datos de la DGMACC.
Remite el trmite al Director
General de Medio Ambiente y
Cambios Climticos.

Secretara de la DGMACC

FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIN DE PPM PASA Y EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

51
51

Lista de Verificacin 1.
Mapa TCO.

1. Verificar el expediente de la AOP (en caso de


que este exista en el CEDOCA), a fin de contar
con informacin referida a la AOP.
1b. Consultar con el personal del rea de Minera
de la DGMACC,, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin.
1c. Verificar si el PPM-PASA fue presentado dentro
de los tiempos prescritos en la norma al OSC.
En caso de no existir dicha informacin, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento al RL.
2a. Verificar el informe tcnico y recomendaciones
provenientes del OSC. En caso de no existir
este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento al OSC.
3a. Efectuar un examen preliminar al PPM-PASA,
su contenido y anexos, de manera que se conozca la organizacin del documento.

4a. Verificar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos a verificar en la lista de
verificacin 1.
5b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar
en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.

1. Contar con la informacin disponible en el


CEDOCA referida a la AOP, que proporcione
al Analista II en Gestin Ambiental, elementos a considerar durante los procedimientos
de revisin.

2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma
de decisiones respecto al PPM-PASA presentado.

3. Verificar la estructura del PPM-PASA, para


facilitar el anlisis de la informacin durante
los siguientes pasos de la revisin, as como
la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos
por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del sector Minera.

4. Considerar los resultados del procedimiento


de revisin preliminar, para la continuidad u
observacin del proceso.

REQUISITOS A VERIFICAR:

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

TAREAS

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR

La lista de verificacin 1 llenada.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL PPM-PASA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL

La lista de
verificacin 1
llenada.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

52

MINERA

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a. Revisar en detalle el contenido del PPM-PASA
presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2
y 3, teniendo en cuenta las caractersticas propias de la AOP.
2a. Observar los incumplimientos (marcar NO
en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestin Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a Observaciones en las listas de verificacin,
justificando la marca negativa y su efecto en
el proceso.
3a. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2 y 3.
3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atencin a las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas solicitadas.

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos (de forma y fondo) establecidos en los Art. 30, 31 y 32 del RPCA,
para la elaboracin del PPM-PASA.
Verificar el contenido tcnico ambiental del
PPM-PASA

2. Verificar el contenido tcnico ambiental del


PPM-PASA.

3.Respaldar la solicitud de aclaraciones, complementaciones o enmiendas, o en su caso


la devolucin del PPM-PASA, o la otorgacin del CD-C3.

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DEL


PROCEDIMIENTO

Listas de Verificacin 2 y 3.
Informe tcnico del OSC.

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

Las listas de verificacin 2 y 3


llenadas.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

Las listas de verificacin 2 y 3


llenadas.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

53
53

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), considerando los procedimientos de Revisin Preliminar y
Anlisis Tcnico Ambiental.
2a . En contexto de primera revisin:
a) Redactar la carta de emisin del CD-C3, incluyendo las
recomendaciones especficas para la gestin ambiental de
la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151
del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17
(cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts.
43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si no
hubiera observaciones al proceso.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, determinen la necesidad de complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando
se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una
segunda revisin.
2b. En contexto de segunda revisin:
a) Redactar la carta de emisin del CD-C3, incluyendo las
recomendaciones especficas para la gestin ambiental de
la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151
del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17
(cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts.
43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si
las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, son
subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las correcciones, aclaraciones
o enmiendas no sean subsanadas.
3a. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC,
cuando la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los
requisitos para el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y Contrato de explotacin de RRNN
en TCO).
Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC,
cuando se observe que el informe remitido no contenga la
recomendacin de otorgar el CD-C3.
3b. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de
atencin, para conocimiento a la AACD y al OSC.

1. Sustentar el informe tcnico final.

2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones,
ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si
correspondiera).

3. Sustentar y respaldar la devolucin de la documentacin al OSC, cuando el informe remitido no contenga la recomendacin de otorgar el CD-C3, o no
se incluyan los requisitos para la ubicacin en TCO
(si corresponde).

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

Los resultados obtenidos en los procedimientos de Revisin Preliminar


y Anlisis Tcnico Ambiental, y los
formatos de informes tcnicos (primera y segunda revisin).

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO

Los informes tcnicos elaborados


por el Analista II
en Gestin Ambiental.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

El informe tcnico de primera


y segunda revisin (cuando
corresponda).
Las cartas de
comunicacin
de los resultados del proceso
al RL, AACD.
El CD-C3 y
LASP en caso de
aprobacin del
PPM-PASA.

RESULTADOS
VERIFICABLES

FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE EEIA

REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )


COMUNICACIN
O DEVOLUCIN

INICIO

PROCEDIMIENTO I:
REVISIN PRELIMINAR

Se adjunta Informe
Tcnico y recomendaciones provenientes
del OSC?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin del EEIA,
mediante nota al OSC

SI
Si la AOP esta en
TCO el OSC verific la inclusin del
contrato de uso de RR NN en el marco del
D.S. 29215?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin del trmite
de el PPM-PASA, mediante nota al OSC

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del informe tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementaicones y/o
enmiendas.

SI
El PPM-PASA adjunta
documentos legales y administrativos
de respaldo?

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

El PPM-PASA
cumple los requisitos de las listas de
verificacin 2 y 3?

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del Informe Tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementacIones y/o
enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIN DE INFORME
TCNICO
Comunicacind e los resultados de la
evaluacin al RL, AACD y OSC si
corresponde

FIN

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

54

MINERA

Lista de Verificacin 1:
Revisin de PPM PASA
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI

NO

1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC recomendando la otorgacin del CD-C3.*


2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.
3. El PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC.*
4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*.
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas).
6. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art.
30 del RASP (Para la revisin del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas, use el Instructivo E.).
7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).
8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.
9. Formulario del pago de Patentes mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
11. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero.
12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias.
13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas.
14. Licencia de funcionamiento municipal.
15. Certificado de uso de suelo.
16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas.
17. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal .
18. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de
que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
19. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas.
20. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas.
21. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
22. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trmitada de manera conjunta con la LA.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

55
55

Lista de Verificacin 2:
Programa de Prevencin y Mitigacin y Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CUMPLE
CRITERIOS

OBSERVACIONES RESPALDO
SI

NO

1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD


Los datos de identificacin del proyecto estn completos (Nombre de la AOP,
ubicacin y entidad responsable de la operacin).
Estn descritos los objetivos de la AOP.
Presenta la descripcin de los materiales que se utilizarn, suelo a ocupar, y
otros recursos naturales que se emplearn en la etapa de ejecucin de la AOP.
La descripcin de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecucin.
2. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes,
de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinrgicos.
3. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN
Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno
de los impactos negativos importantes identificados.
Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en
cada una de las etapas y actividades del proyecto.
Se incluyen los costos de las medidas de prevencin y mitigacin y su cronograma de aplicacin.
4. PASA
Se especifican los objetivos del Plan.
Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y
difusas de contaminacin y de impactos ambientales clave que guarden relacin con la Ficha Ambiental.
Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicacin
georeferenciado.
La frecuencia de muestreo tiene relacin con los impactos ambientales identificados como importantes.
Detalla los aspectos sobre los cuales se realizar el seguimiento ambiental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar
adelante la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la
realizacin del Plan en caso de necesidad.
El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma en
el que se har efectivo.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

56

MINERA

CUMPLE
CRITERIOS

OBSERVACIONES RESPALDO
SI

NO

El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las


medidas de mitigacin.
El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de
monitoreo.
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de
las medidas de prevencin y mitigacin
El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de
monitoreo y presentacin de informes.
5. ANLISIS DE RIESGO
El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto.
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin
de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin
especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros
procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc.
7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN
El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades
de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento
del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen
a las condiciones iniciales.

Ttulo VII
del RAAM

El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto


y a su entorno.
8. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica
y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y
VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias
peligrosas.
Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

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57

Lista de Verificacin 3:
Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Plano de ubicacin.
Planos de infraestructura a instalar como ser campamentos,
reas de servicio.
Fotografas a color de las reas de implementacin y de las
reas contiguas al rea de implementacin.
Layout de las unidades productivas.
Se han incorporado todos los planes, programas, estudios,
etc.,sealados por la AACN al momento de establecer la categorizacin de la FA.
El programa de prevencin y mitigacin, se ha presentado
adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del
Anexo 1.
El plan de aplicacin y seguimiento ambiental, se ha presentado adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.
Se incluye el PPM-PASA en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

58

MINERA

MA

MANIFIESTO AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

59
59

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

61
61

INSTANCIA

(2 Revisin) : 30 das hbiles Art. 142 del RPCA.

Revisin del Manifiesto Ambiental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios


Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal

Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental

Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental

Analista II en Gestin Ambiental

Aprueba el informe tcnico de la revisin del MA.


Remite el proceso del MA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.
Otorga la Licencia Ambiental (DAA).
Notifica al RL y pone en conocimiento del OSC.
Remite el trmite de MA a la secretaria de la DGMACC.

Recepciona el tramite de MA
Recepciona el tramite de MA

Controla el cumplimento de plazos.


Resuelva controversias que surjan en la revisin del MA entre el Analista I y el Analista II.
Remite el proceso del MA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental.

Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno.


Remite el proceso del MA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.

Recepciona el tramite de MA

Recepciona el tramite de MA
Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.

Analista I en Gestin Ambiental Sector Minero

Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del MA.


Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de
Gestin y Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a las instancias estatales involucradas en la revisin del
documento y en el seguimiento y control

Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General.


Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental
III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico.
Remite el proceso de MA y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental.

Asigna N de proceso
Remite el proceso del MA al Analista I en Gestin Ambiental
del Sector Minero.
Recibe el proceso concluido para su archivo.

CEDOCA

Una vez remitido el trmite al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.

FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN

Recepciona el tramite de MA

Instruye en hoja de ruta la revisin del MA


Remite el MA al CEDOCA

Recepciona el MA y el informe del OSC


Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
Remite al Director@ de la DGMACC

FASE DE RECEPCIN, REGISTRO,


ASIGNACIN Y CUSTODIA

DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos

Secretara de la DGMACC

(1 Revisin) : 30 das hbiles Art. 141 del RPCA.

Revisin del Manifiesto Ambiental

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por el OSC,
aplicando el silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe quedar aprobado el MA presentado por el RL, En este caso el RL
asumir que la DAA le fue concedida oportunamente, debiendo la AACN emitir dicha DAA sin mayor proceso en el plazo de 3 das hbiles
Art. 145 del RPCA.

PLAZO DE REVISIN:

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y la
Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)

OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisin de MA, remitidos por el OSC y emisin de la Licencia Ambiental (DAA).

2.5 INSTRUCTIVO DE REVISIN DE MANIFIESTO AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

62

MINERA

Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico


de revisin del MA.
Comunica solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Recomienda la otorgacin de la DAA o la
devolucin o rechazo del trmite a la AACN y
comunica a las instancias estatales
involucradas en la gestin ambiental, las
decisiones de la AACN.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

CEDOCA

Otorga la Declaratoria de Adecuacin


Ambiental.
Notifica al RL los resultados de la
evaluacin.
Remite el tramite a la Secretaria de la
DGMACC.

Envia el
expediente al
CEDOCA para
su custodia.

Recibe el
trmite
concluido para
su archivo.

CEDOCA

Aprueba el Informe
Tcnico de la revisin del
MA.
Remite el trmite del MA
con el Informe Tcnico al
Director General de Medio
Ambiente y Cambios
Climticos.

Recepciona el trmite.

Jef@ de la Unidad de
Gestin Ambiental

Recepciona el trmite.
Asigna el trmite a un
Analista II en Gestin
Ambiental del Sector
Minera.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Secretara de la DGMACC

Controla el cumplimento de
plazos.
Resuelve controversias que
surjan en la revisin del MA,
entre el Analista I y el
Analista II.
Remite el trmite del MA
con el Informe Tcnico al
Jefe de la Unidad de
Gestin Ambiental.

Recepciona el trmite.

Coordinador@ de Prevencin
y Control Ambiental

Asigna N de trmite
Remite el MA al Analista I
en Gestin Ambiental del
Sector Minera.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Biodiversidad, Cambios Climticos
y de Gestin y Desarrollo Forestal.

Revisa el Informe Tcnico


del Analista II y da el visto
bueno.
Remite el trmite del MA
con el Informe Tcnico al
Coordinador de
Prevencin y Control
Ambiental.

Recepciona el trmite.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Instruye en hoja de ruta


la revisin del MA.
Remite el MA al
CEDOCA.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Realiza los procedimientos de revisin del


Instructivo General.
Realiza la revisin segn los
procedimientos especficos de revisin
(Desarrollados en la pgina siguiente):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico
Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del
Informe Tcnico.
Remite el trmite y los documentos
revisin al Analista I.

Recepciona el trmite.

ANALISTA II
en Gestin Ambiental

Recepciona el MA con el Informe


del OSC.
Registra el documento en la Base
de Datos de la DGMACC.
Remite el trmite al Director
General de Medio Ambiente y
Cambios Climticos.

Secretara de la DGMACC

FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIN DE MA Y EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

63
63

2a. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este informe,
elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del MA al OSC.
3a. Efectuar un examen preliminar al MA, su contenido
y anexos, de manera que se conozca la organizacin
del documento.

4a. Verificar mediante la base de datos y/o revisin de


mapas, si la AOP se encuentra en un rea Protegida
Nacional o TCO.
4b. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC y el SERNAP y si este informa sobre la
existencia de Tierras Comunitarias de Origen, Pueblos
Indgenas y Originarios o Comunidades Campesinas.
En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico
recomendando la devolucin del documento al OSC.
5a. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn
los requisitos a verificar en la lista de verificacin 1.
5b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.

3. Verificar la estructura del MA, para facilitar el


anlisis de la informacin durante los siguientes
pasos de la revisin, as como la verificacin de la
inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos por la reglamentacin, o por las
caractersticas particulares del Sector de Minera.

4. Verificar si la AOP se encuentra en un rea Protegida Nacional o TCO.

5. Considerar los resultados del procedimiento de


revisin preliminar, para la continuidad u observacin del proceso

1a. Verificar el expediente de la AOP (en caso de que este


exista en el CEDOCA), a fin de contar con informacin
referida a la AOP.
1b. Consultar con el personal del rea de Minera de la
DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con
la AOP en cuestin.

1. Contar con la informacin disponible en el CEDOCA referida a la AOP, que proporcione al


Analista II en Gestin Ambiental, elementos a
considerar durante los procedimientos de revisin.

2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de decisiones respecto al MA presentado.

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

Lista de Verificacin 1.
Mapa reas Protegidas.
Mapa TCO.

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR

La lista de verificacin 1 llenada.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL MA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL

La lista de verificacin 1 llenada.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

64

MINERA

1a. Revisar detalladamente el contenido del MA


presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin
2 y 3, as tambin se podr considerar los criterios especficos para el Sector de Minera.
2a. Observar los incumplimientos (marcar NO
en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el
Analista II en Gestin Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a Observaciones en las listas de verificacin,
justificando la marca negativa y su efecto en
el proceso.
3a. Determinar de manera clara cada una de las solicitudes de aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas, en funcin a las casillas de incumplimiento de la lista de verificacin 2 y 3.
3b. Verificar si se ha cumplido a cabalidad con la
atencin a las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas solicitadas.

2. Verificar el contenido tcnico ambiental


del MA.

3. Respaldar la solicitud de aclaraciones,


complementaciones o enmiendas, o en su
caso la devolucin del MA, o la otorgacin
de la DAA

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

TAREAS

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos


(de forma y fondo) establecidos en los Art.
103 y 104 del RPCA, para la elaboracin
del MA.
Verificar el contenido tcnico ambiental del
MA.

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DEL


PROCEDIMIENTO

Listas de Verificacin 2 y 3.
Informe tcnico del OSC.

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

Las listas de
verificacin 2
y 3 llenadas.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

Las listas de
verificacin 2
y 3 llenadas.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

65
65

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

TAREAS

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

RESULTADOS
VERIFICABLES

3.Sustentar y respaldar la Devolucin de la docu- 3a. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando
mentacin al OSC, cuando se advierte que no se
la AOP se encuentre en TCO y no cuente con los requisitos para
ha incorporado el pronunciamiento del SERNAP
el caso (Saneamiento del derecho propietario el derecho de uso y
o cuando el informe remitido no contenga la reContrato de explotacin de RRNN en TCO).
comendacin de otorgar la DAA o no se inclu- 3b. Redactar la carta de devolucin del proceso al OSC, cuando se
yan los requisitos para la ubicacin en TCO (si
observe que el informe remitido no contenga la recomendacin de
corresponde).
otorgar la DAA.
3c. Remitir una copia del resultado del proceso con nota de atencin,
para conocimiento a la AACD, al OSC y al SERNAP (cuando corresponda).

1. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2), consideran- Los resultados obtenidos en los pro- Los informes tcnicos El informe tcnico de prido los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico
cedimientos de Revisin Preliminar y
elaborados por el Anamera revisin y segunda
Ambiental.
Anlisis Tcnico Ambiental, y los forlista II en Gestin Amrevisin (cuando corresmatos de informes tcnicos (primera y
biental.
ponda).
2. Informar a instancias superiores sobre los proce- 2.1 En contexto de primera revisin:
segunda revisin).
Las cartas de comunicadimientos de revisin, los resultados y las conclu- a) Redactar la carta de emisin de la DAA, incluyendo las recomendacin de los resultados del
siones ya sea en contexto de primera o segunda
ciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las
proceso al RL, as como a
revisin (si correspondiera)
recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo,
la AACD, OSC, y SERNAP
detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA,
(cuando corresponda).
en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en
La DAA y LASP en caso
los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tende aprobacin del MA.
ga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si no hubiera
observaciones al proceso.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado
para el ingreso del proceso en una segunda revisin.
2.1 En contexto de segunda revisin:
a) Redactar la carta de emisin de la DAA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las
recomendaciones relacionadas con las acciones para el monitoreo,
detalladas en el Art. 151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en
los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los
Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga
acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.
b) Redactar la carta de devolucin del proceso al RL cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.

1. Sustentar el informe tcnico final.

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO

FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE MANIFIESTO AMBIENTAL

REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )


INICIO

COMUNICACIN
O DEVOLUCIN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIN PRELIMINAR
Se adjunta Informe
Tcnico y recomendaciones provenientes
del OSC?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin del MA,
mediante nota al OSC

SI
Si la AOP esta en APN el
SERNAP ha participado en el proceso de
revisin simultneo con la OSC?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin del MA,
mediante nota al OSC.

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin del trmite
del MA,m ediante nota al OSC

SI
Si la AOP esta en
TCO el OSC verific la inclusin del
contrato de uso de RR NN en el marco del
D.S. 29215

SI
El MA Adjunta documentos
legales y administrativos
de respaldo?

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del informe tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementaicones y/o
enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

El MA cumple con los


requisitos de las listas de
verificacin 2 y 3?

NO

Fundamentar las observaciones y,


solicitud de aclaraciones
complementaciones y/o enmiendas y,
considerarlas en la elaboracin del
Informe Tcnico

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIN DE INFORME
TCNICO
Comunicacind e los resultados de la
evaluacin al RL, AACD y OSC si
corresponde

FIN

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

66

MINERA

Lista de Verificacin 1:
Revisin de Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI

NO

1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en rea protegida.*
2. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).*
3. Testimonio de Constitucin de la Empresa.
4. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art.
30 del RASP (Para la revisin del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas).
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas).
6. Resolucin de aprobacin del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de presentacin de la carta de solicitud y boleta de presentacin, emitida por el Ministerio de Trabajo.
7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).
8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.
9. Formulario del pago de Patentes mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
11. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero.
12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias.
13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas.
14. Licencia de funcionamiento municipal
15. Certificado de uso de suelo
16. Testimonio de constitucin de la sociedad
17. Cdula de identidad del representante legal
18. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas.
19. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal .
20. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de
que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
21. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas.
22. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas.
23. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
24. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
Nota.- La LASP sebe ser trmitada de manera conjunta con la LA.
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y 2, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

67
67

Lista de Verificacin 2:
Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
Los datos contenidos en los siguientes acpites del formulario del MA presentado:
1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO
2. DESCRIPCIN FSICO - NATURAL DEL REA CIRCUNDANTE DE LA AOP
3. DESCRIPCIN DE LAtS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados y guardar una relacin lgica en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en el Anexo
5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a los puntos del formulario 4 al 11 deben estar
tambin descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado tienen el carcter
de Declaracin Jurada.del RPCA y ser compatibles con la declaracin jurada y con los anexos de la
FA presentada.

CUMPLE

CRITERIOS TCNICOS

SI

NO

OBSERVACION

RESPALDO

4. GENERACIN Y EMISIN DE CONTAMINANTES


4.1 Aguas Residuales
Los resultados de los anlisis de aguas residuales, presentados en los certificados de
anlisis, se encuentran dentro de los lmites permisibles establecidos en el RMCH.

Anexo A2 del
RMCH

Identifica las caractersticas de los puntos de descarga, los cuerpos receptores y


los caudales diarios.
En caso que existan descargas de aguas residuales, describe el sistema de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta flujograma del sistema.
Presenta datos del volumen de agua que pasa por el tratamiento.
4.2 Aire
La informacin presentada en los resultados de mediciones de la calidad de aire,
se encuentran dentro los lmites permisibles del RMCA.
Cuenta con informacin de las fuentes fijas y mviles de emisin de contaminantes atmosfricos (fuente, tipo de emisin de contaminantes, cantidad emitida).
Los resultados de mediciones de niveles de ruido se encuentran dentro los lmites
permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del certificado de monitoreo emitido por laboratorio idneo.

Anexo 6 del
RMCA

Describe los equipos y sistemas de control de la contaminacin atmosfrica y


generacin de ruido
4.3 Residuos slidos
Proporciona datos sobre la generacin de residuos slidos (material, fuente, composicin, cantidad).
En caso de que se declare que la disposicin final se entrega a terceros, se Incluye
las constancias de la entrega y recepcin de residuos slidos, incluye constancias
de la entrega y recepcin de residuos slidos (Ej.: documentacin de entrega y
recepcin de residuos slidos a terceros para su disposicin final).
Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos slidos dentro de las
instalaciones de la AOP, y describe sus caractersticas.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

68

MINERA

Art. 37
RAAM

del

CRITERIOS TCNICOS

CUMPLE
SI

NO

OBSERVACION

RESPALDO

Describe los sistemas de tratamiento de residuos slidos y sus caractersticas.

Art. 37 del
RAAM y 64
69 del RGRS

Describe la disposicin final de los residuos slidos (en el rea de generacin o


fuera de ella)

Art. 33 y 37
del RAAM

Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos (fuente, sustancia, cantidad, clasificacin CRETIB).

Art. 2
RASP

Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (cantidad mensual, volumen del contenedor, presin de operacin, etc.).

Art. 59 y 60
del RAAM y
Art. 52 y 53
del RASP

Describe las medidas de seguridad del almacn, polvorn y las reas de almacenamiento.

Art. 60
RAAM

Cuenta con datos del tratamiento y disposicin de sustancias, residuos y desechos


peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad, disposicin final, caractersticas
fsicas, qumicas y microbiolgicas finales.

Art. 54 a 56
y Art. 62 a 64
del RAAM y
Art. 54 al 59
del RASP.

Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caractersticas, medidas de seguridad.

Art. 57 y 58
del RAAM

del

del

Cuenta con un anlisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas.


5. INFORMACIN ADICIONAL
Cuenta con informacin sobre la seguridad e higiene industrial (EPP, nmero de
accidentes por ao, promedio en los ltimos 5 aos, causas nmero de enfermos
por ao, promedio 5 ltimos aos, causas).
6. PLAN DE CONTINGENCIA
El plan de la AOP se presenta en anexo.
El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades
y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las
etapas y operaciones del proyecto.
El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin de cada uno
de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para
la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de
notificacin, registro, responsable, funciones, etc.
7. LEGISLACIN APLICABLE
Identifica la legislacin aplicable para la AOP
8. IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del
formulario de MA, consideran todos los factores ambientales involucrados.
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el Anexo A del
formulario de MA permiten determinar el efecto de las mismas.
La codificacin presenta 6 dgitos alfanumricos, los dos primeros son literales y
los 4 ltimos son numricos que corresponden a la secuencia de procesos y a la
secuencia de etapas.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

69
69

CUMPLE

CRITERIOS TCNICOS

SI

NO

OBSERVACION

9. PLAN DE ADECUACIN AMBIENTAL


El Plan de Adecuacin Ambiental se presenta en el formato del Anexo B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo sealado en el Art. 104 del RPCA.
El Plan de Adecuacin Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecuacin - mitigacin, acordes con las deficiencias y efectos identificados.
El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos tcnicos de su
descripcin, permiten evaluar la pertinencia de las mismas.
Las medidas de adecuacin planteadas, permiten el cumplimiento de las normas
y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos y operaciones de la AOP.
10. PROGRAMA DE MONITOREO
El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario del MA del RPCA.
Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la implementacin
de todas las medidas previstas.
11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN
El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones especifica las actividades de esta
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto
minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones
iniciales o parecidas a estas.
12. DATOS DEL CONSULTOR
En el formulario los datos del consultor estn completos.
13. DECLARACIN JURADA
Los datos del formato Declaracin Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental,
que encuentran correctamente llenados (nombres completos, cdulas de identidad) deben ser originales en todos los ejemplares.
14. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y
disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad
individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias peligrosas.
Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM
Nota.- El MA es un instrumento que est previsto para actividades iniciadas y que se encuentran en pleno desarrollo de todas sus etapas.

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70

MINERA

RESPALDO

Lista de Verificacin 3:
Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO

OBSERVACION

REQUISITOS
SI

NO

Presenta plano de ubicacin.


Presenta planos de infraestructura instalada.
Presenta planos de ubicacin de puntos de monitoreo.
Presenta informes de anlisis de un laboratorio idneo.
Presenta fotografas de todas las actividades de la AOP.
Layout de las unidades productivas.
Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias, balance general de materia y en c/u nde los procesos.
Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance de aguas,
incluyendo caudales mximos, mnimos y promedios (m3/da).
Se incluye el MA en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

71
71

LASP

LICENCIAS PARA ACTIVIDADES


CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

75
75

Recepciona la LASP
Registra el documento en la base de datos de la DGMACC
Remite al Director@ de la DGMACC
Instruye en hoja de ruta la revisin de la LASP
Remite la LASP al CEDOCA

Asigna N de proceso
Remite el proceso de la LASP al Analista I en Gestin Ambiental
Recibe el proceso concluido para su custodia
Recepciona el tramite de MA
Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.
Recepciona el tramite de MA

Recepciona el tramite de MA

Recepciona el tramite de MA

Recepciona el tramite de MA

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios


Climticos

CEDOCA

Analista I en Gestin Ambiental Sector Minera

Analista II en Gestin Ambiental

Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad,


Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal

FASE DE RECEPCIN, REGISTRO,


ASIGNACIN Y CUSTODIA

Secretara de la DGMACC

INSTANCIA

Emite la LASP.
Notifica al RL.
Remite el proceso de la LASP a la secretaria de la DGMACC.

Aprueba el informe tcnico de la revisin del documento para solicitud de la LASP.


Remite el proceso de la LASP con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y
Cambios Climticos.

Controla el cumplimento de plazos.


Resuelva controversias que surjan en la revisin de la LASP entre Analista I y Analista II.
Remite el proceso de la LASP con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental.

Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes):


I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico.
Remite el proceso y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental.

Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno .


Remite el proceso de la LASP con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control
Ambiental.

Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la LASP.


Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a la Instancia
Ambiental de la AACD..

FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN

DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO

PLAZO DE REVISIN: 10 das hbiles a partir de su recepcin (Art. 16 del RASP)

(Ver flujogramas del instructivo)

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, a travs
de la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC).

OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar durante la revisin de los documentos presentados para la
obtencin del Registro y Licencia de Actividades con Sustancias Peligrosas, cuando sta no hubiera sido otorgada de manera conjunta a la
Licencia Ambiental emitida por la Autoridad Ambiental Competente Nacional.

2.6 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DEL DOCUMENTO PARA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA ACTIVIDADES CON
SUSTANCIAS PELIGROSAS

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

76

MINERA

Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico


de revisin del trmite de la LASP.
Comunica solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Recomienda la otorgacin de la LASP o la
devolucin del trmite a la AACN y comunica
a la instancia ambiental de la AACD.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Otorga la Licencia para Actividades


con Sustancias Peligrosas.
Notifica al RL los resultados de la
evaluacin.
Remite el tramite a la Secretaria de la
DGMACC.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Biodiversidad, Cambios Climticos
y de Gestin y Desarrollo Forestal.

Revisa el Informe Tcnico


del Analista II y da el visto
bueno.
Remite el trmite de la
LASP con el Informe
Tcnico al Coordinador
de Prevencin y Control
Ambiental.

Realiza los procedimientos de revisin del


Instructivo General.
Realiza la revisin segn los
procedimientos especficos de revisin
(Desarrollados en la pgina siguiente):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico
Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del
Informe Tcnico.
Remite el trmite y los documentos de
revisin al Analista I.

Envia el
expediente al
CEDOCA para
su custodia.

Secretara de la DGMACC

Recibe el
trmite
concluido para
su archivo.

CEDOCA

Remite el trmite de la
LASP con el Informe
Tcnico al Director
General de Medio
Ambiente y Cambios
Climticos.

Recepciona el trmite.
Aprueba el Informe
Tcnico de la revisin del
trmite de la LASP.

Recepciona el trmite.
Controla el cumplimento de
plazos.
Resuelve controversias que
surjan en la revisin del
trmite de la LASP, entre el
Analista I y el Analista II.
Remite el trmite de la
LASP con el Informe
Tcnico al Jefe de la Unidad
de Gestin Ambiental.

Recepciona el trmite.

Recepciona el trmite.

Asigna el trmite a un
Analista II en Gestin
Ambiental del Sector
Minera.

Recepciona el trmite.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Jef@ de la Unidad de
Gestin Ambiental

Asigna N de trmite
Remite el trmite de la
LASP al Analista I en
Gestin Ambiental del
Sector Minera.

CEDOCA

Coordinador@ de Prevencin
y Control Ambiental

Instruye en hoja de ruta


la revisin del trmite de
la LASP.
Remite el trmite de la
LASP al CEDOCA.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

ANALISTA II
en Gestin Ambiental

Recepciona el trmite de LASP.


Registra el documento en la Base
de Datos de la DGMACC.
Remite el trmite al Director
General de Medio Ambiente y
Cambios Climticos.

Secretara de la DGMACC

FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIN Y EMISIN DE LASP

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

77
77

3.

2.

cencia Ambiental de la AOP.

porcione al Analista II en Gestin Am-

de manera que se conozca la organizacin del


documento.

la informacin durante los siguientes pasos

de la revisin, as como la verificacin de

2a. En caso de ausencia de algn requisito, tomar


en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.

miento de revisin preliminar, para la

continuidad u observacin del proceso

verificacin 1.

va, segn los requisitos a verificar en la lista de

Considerar los resultados del procedi-

culares del Sector de Minera.

mentacin, o por las caractersticas parti-

administrativos requeridos por la regla-

1b. Revisar la documentacin legal y administrati-

to presentado (LASP), su contenido y anexos,

la inclusin de los documentos legales y

1a. Efectuar un examen preliminar del documen-

sentado (LASP), para facilitar el anlisis de

documento.

biental, se debe proceder a la devolucin del

Verificar la estructura del documento pre-

los procedimientos de revisin.

1b. En caso de no contar con una Licencia Am-

expediente relacionado con el trmite de Li-

el CEDOCA referida a la AOP, que pro-

biental, elementos a considerar durante

Lista de Verificacin 1.

1a. Verificar en el CEDOCA, que se cuente con un

Contar con la informacin disponible en

1.

REQUISITOS A VERIFICAR:

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

TAREAS

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR

La lista de verificacin 1 llenada.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL LASP QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL

La lista de verificacin 1
llenada.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

78

MINERA

sentada, cotejando con los requisitos establecidos en la lista de verificacin 2.

(de forma y fondo) para el manejo de sus-

tancias peligrosas establecidos en el RASP

en la listas de verificacin 2), cuando el Analista


II en Gestin Ambiental lo considere necesario,
utilizando la casilla correspondiente a Observa-

siguiente emisin de la LASP, solicitud de

aclaraciones, complementaciones y/o, en-

miendas o en su caso la negacin.


marca negativa y su efecto en el proceso.

ciones en la lista de verificacin, justificando la

2a. Observar el o los incumplimientos (marca NO

2. Respaldar la aprobacin del proceso y con-

y el RAAM.

Listas de Verificacin 2

1a. Verificar en detalle el contenido de la LASP pre-

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos

REQUISITOS A VERIFICAR:

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

TAREAS

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DEL


PROCEDIMIENTO

II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

Las lista de verificacin 2 llenada.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

Las lista de verificacin 2 llenada.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

79
79

1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato


(Anexo 2), considerando los procedimientos I
Revisin preliminar y II Anlisis tcnico.
2.1 En contexto de primera revisin:

1. Sustentar el informe tcnico final.

2. Informar a instancias superiores sobre los


procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en contexto de primera o segunda revisin (si
correspondiera)

b) Rechazar el proceso cuando las complementaciones, aclaraciones o enmiendas, no


sean subsanadas.

a) Redactar la carta de emisin de la LASP,


incluyendo las recomendaciones especficas
para la gestin ambiental si las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, son
subsanadas satisfactoriamente.

2.2 En contexto de segunda revisin:

b) Elaborar la carta de observaciones, en


caso de que los procedimientos de revisin
Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar
al RL, solicitando se subsane lo observado
para el ingreso del proceso en una segunda
revisin.

a) Redactar la carta de emisin de LASP, incluyendo las recomendaciones especficas


para la gestin ambiental, si no hubiera observaciones al proceso.

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTESTAREAS:

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

Los resultados obtenidos en


los procedimientos de Revisin Preliminar y Anlisis
Tcnico Ambiental, y los formatos de informes tcnicos
(primera y segunda revisin).

REQUISITOS A VERIFICAR

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO

Los informes tcnicos elaborados


por el Analista II
en Gestin Ambiental

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

El informe tcnico de primera revisin y segunda


revisin (cuando
corresponda),
Las notas de comunicacin al RL.
de los resultados
del proceso
La LASP en caso
de aprobacin del
documento presentado.

RESULTADOS
VERIFICABLES

FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE LASP

REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )


INICIO

COMUNICACIN
O DEVOLUCIN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIN PRELIMINAR

La AOP cuenta con LA otorgada


por la AACN

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin del trmite
en el marco de la RA VBRFMA N 014/08

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del Informe Tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementaciones y/o
enmiendas.

SI
El documento para
el trmite de la LASP
cumple los requisitos de la lista de
verificacin 1?

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

El documento para
el trmite de la LASP cumple los
requisitos de las listas de
verificacin 2 y 3?

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del Informe Tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementaicones y/o
enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIN DE INFORME
TCNICO

Comunicacin de los resultados de la


evaluacin al RL y AACD

FIN

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

80

MINERA

Lista de Verificacin 1 :
Revisin de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS LEGALES
SI

NO

1. Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a
la Autoridad Ambiental Competente Nacional.
2. Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN.
3. Fotocopia de la Escritura de Constitucin de la empresa.
4. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de
que las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas.
5. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilizacin de sustancias radioactivas.
6. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas.
7. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
8. Contrato de pliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP.
Nota.- La fotocopia de la LA presentada por el RL debe ser cotejada con la LA que se encuentra en el expediente de la AOP.

Lista de Verificacin 2:
Revisin de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades
con Sustancias Peligrosas
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CUMPLE
REQUISITO
SI

NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP)


Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo
la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV
Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Anlisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el manejo
de sustancias peligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

81
81

ILA

INTEGRACIN DE
LICENCIAS AMBIENTALES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

83
83

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

85
85

15 das hbiles Art. 3 de la RA VMABCC 006/09

Segunda Revisin

Recepciona el trmite de ILA.


Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.

Analista I en Gestin Ambiental


Sector Minera

Recepciona el trmite de ILA.

Recepciona el trmite de ILA.

Recepciona el trmite de ILA.

Coordinador@ de Prevencin y
Control Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestin


Ambiental

Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo


Forestal

Analista II en Gestin Ambiental

Recepciona el trmite de ILA.

Asigna N de proceso.
Remite el proceso de la ILA al Analista I en Gestin Ambiental.
Recibe el proceso concluido para su custodia.

CEDOCA

Emite la Licencia Ambiental Integrada.


Notifica al RL.
Remite el proceso de ILA a la secretaria de la DGMACC.

Aprueba el informe tcnico de la revisin de la ILA.


Remite el proceso de la ILA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.

Controla el cumplimento de plazos.


Resuelve las controversias que surjan en la revisin del documento para la ILA, entre el Analista I y Analista II.
Remite el proceso de la ILA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental.

Realiza los procedimientos especficos de revisin desarrollados en las pginas siguientes:


I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico.
Remite el proceso y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental.

Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno.


Remite el proceso de la ILA con el informe tcnico al Coordinador@ de Prevencin y Control Ambiental.

Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del PPM-PASA.


Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Remite los resultados finales del proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin
y Desarrollo Forestal, y comunica la decisin adoptada a las instancias estatales involucradas en el seguimiento y control.

Instruye en hoja de ruta la revisin del documento para la


ILA.
Remite el documento para la ILA al CEDOCA

Secretara de la DGMACC

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos

FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN


Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para su custodia.

FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y


CUSTODIA

DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO

Recepciona el documento para la ILA.


Registra el documento en la base de datos de la DGMACC.
Remite al Director@ de la DGMACC.

INSTANCIA

20 das hbiles Art. 3 de la RA VMABCC 006/09

Revisin de la Integracin:

Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobado el informe presentado por la
AOP, aplicando en silencio administrativo positivo. Art. 3 de la RA VMABCC 006/09.

PLAZO DE REVISIN:

UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y la
Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC). (Ver flujogramas del instructivo)

DEFINICIN: La integracin de licencias ambientales en un procedimiento administrativo potestativo, mediante el cual determinadas licencias ambientales o permisos ambientales emitidos a nombre de un representante legal y/o AOP se consolida en una sola licencia ambiental
integrada, en atencin a los impactos sinrgicos, acumulativos, o a la integracin de las acciones que las actividades licenciadas tienen.

OBJETO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de revisin de oficio o a peticin de parte de la solicitud de Integracin de Licencias Ambientales.

2.7 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

86

MINERA

Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico


de revisin del trmite de la ILA.
Comunica solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Recomienda la otorgacin de la LA Integrada o
la devolucin del trmite a la AACN y
comunica a las instancias estatales
involucradas en la gestin ambiental, las
decisiones de la AACN.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

CEDOCA

Otorga la Licencia Ambiental


Integrada.
Notifica al RL los resultados de la
evaluacin.
Remite el tramite a la Secretaria de la
DGMACC.

Envia el
expediente al
CEDOCA para
su custodia.

Recibe el
Trmite
concluido para
su Archivo.

CEDOCA

Aprueba el Informe
Tcnico de la revisin del
el documento de ILA.
Remite el Trmite del
IRAP con el Informe
Tcnico al Director
General de Medio
Ambiente y Cambio
Climtico.

Recepciona el trmite.

Jef@ de la Unidad de
Gestin Ambiental

Asigna el trmite a un
Analista II en Gestin
Ambiental del Sector
Minera.

Recepciona el trmite.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Secretara de la DGMACC

Controla el cumplimento de
plazos.
Resuelve controversias que
surjan en la revisin de la
ILA, entre el Analista I y el
Analista II
Remite el trmite de la ILA
con el Informe Tcnico al
Jefe de la Unidad de
Gestin Ambiental

Recepciona el trmite.

Coordinador@ de Prevencin
y Control Ambiental

Asigna N de trmite
Remite el documento de
ILA al Analista I en
Gestin Ambiental del
Sector Minera.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Biodiversidad, Cambios Climticos
y de Gestin y Desarrollo Forestal.

Recepciona el trmite.
Revisa el Informe Tcnico
del Analista II y da el visto
bueno.
Remite el trmite del
documento de ILA con el
Informe Tcnico al
Coordinador de
Prevencin y Control
Ambiental.

Realiza los procedimientos de revisin del


Instructivo General.
Realiza la revisin segn los
procedimientos especficos de revisin
(Desarrollados en la pgina siguiente):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico
Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del
Informe Tcnico.
Remite el trmite y los documentos de
revisin al Analista I.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Instruye en hoja de ruta


la revisin del documento
de ILA.
Remite la ILA al
CEDOCA.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Recepciona el trmite.

ANALISTA II
en Gestin Ambiental

Recepciona el documento de la
ILA.
Registra el documento en la Base
de Datos de la DGMACC.
Remite el trmite al Director
General de Medio Ambiente y
Cambios Climticos.

Secretara de la DGMACC

FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIN DE LA ILA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

87
87

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

TAREAS

3. Considerar los resultados del proce- 3b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicadimiento de revisin preliminar, para
cin al RL.
la continuidad u observacin del proceso

2. Verificar la estructura del ILA, as 2a. Efectuar un examen preliminar de la documentacin


presentadas para la solicitud de la ILA, su contenido y
como la verificacin de la inclusin
anexos, de manera que se conozca la organizacin del
de los documentos legales y adminisdocumento.
trativos requeridos por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del Sector de Minera para 2b. Revisar la documentacin legal y administrativa, segn
los requisitos a verificar de la lista de verificacin 1.
facilitar el anlisis de la informacin
durante los siguientes pasos de la revisin.

1. Contar con la informacin disponi- 1a. Revisar los expedientes de las AOPs para las cuales
se solicita ILA, a fin de contar con informacin sobre
ble en el CEDOCA referida a la AOP,
las caractersticas de su licenciamiento, en caso de no
que proporcione al Analista II en
contar con LAs otorgadas por la AACN, se procede a la
Gestin Ambiental, elementos a condevolucin del trmite.
siderar durante los procedimientos de
revisin.
1b. Consultar con el personal del rea de Minera de la
DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con
la AOP en cuestin.

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE
LOS PROCEDIMIENTOS

Lista de Verificacin 1.

REQUISITOS A VERIFICAR

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

La lista de verificacin 1 llenada.

REGISTROS,
FORMULARIOS Y
OTROS IMPRESOS

La lista de verificacin 1 llenadas.

RESULTADOS
VERIFICABLES

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE LA SOLICITUD DE INTEGRACIN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

88

MINERA

REQUISITOS A VERIFICAR:
Lista de Verificacin 2 y 3.

1a. Verificar en detalle el contenido de la Solicitud


de ILAs presentada, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en la lista de verificacin 2 y 3.

2a. Observar el o los incumplimientos (marca


NO en la lista de verificacin 2), cuando el
Analista II en Gestin Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a Observaciones en la lista de verificacin,
justificando la marca negativa y su efecto en
el proceso.

2. Respaldar la aprobacin del proceso y consiguiente emisin de la Licencia Ambiental


Integrada o solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas.

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

1. Verificar el cumplimiento de los requisitos


(de forma y fondo) establecidos en la Resolucin Administrativa VMABCC N 006/09 y
VMABCC N 031/09.
Verificar el contenido tcnico ambiental de
la Solicitud de ILAs.

TAREAS

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DEL


PROCEDIMIENTO

II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

La lista de verificacin 2 y 3
llenadas.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

La lista de verificacin 2 y 3
llenadas.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

89
89

1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2),


considerando los procedimientos I Revisin preliminar
y II Anlisis tcnico.

1. Sustentar el informe tcnico final.

2. Informar a instancias superiores so- 2a. En contexto de primera revisin:


bre los procedimientos de revisin, a) Redactar la carta de emisin de la Licencia Ambiental
Integrada, incluyendo las recomendaciones especficas
los resultados y las conclusiones ya
para la gestin ambiental de la AOP. as como las recosea en contexto de primera o segunda
mendaciones relacionadas con la realizacin de las acrevisin (si correspondiera)
ciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151 del
RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17
(cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los Arts.
43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin
tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si no hubiera observaciones al proceso.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los
procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al
RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso
del proceso en una segunda revisin.
2b. En contexto de segunda revisin:
a) Redactar la carta de emisin de la Licencia Ambiental
integrada, incluyendo las recomendaciones especficas
para la gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con la realizacin de las
acciones para el monitoreo, detalladas en el Art. 151
del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos
17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH y en los
Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros metalrgicos, si las aclaraciones complementaciones y/o
enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas, hasta
salvar las observaciones.

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

Los resultados obtenidos


en los procedimientos de
Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, y
los formatos de informes
tcnicos (primera y segunda revisin).

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO

Los
informes
tcnicos
elaborados por el
Analista II en
Gestin
Ambiental

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

El informe tcnico de primera revisin y segunda


revisin (cuando
corresponda).
Las cartas de comunicacin
de
los resultados del
proceso al RL, as
como a la AACD,
OSC, y SERNAP
(cuando
corresponda).
La Licencia Ambiental Integrada
en caso de aprobacin de la solicitud de ILA.

RESULTADOS
VERIFICABLES

FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE LASP

REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )


INICIO

COMUNICACIN
O DEVOLUCIN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIN PRELIMINAR

Las AOPs para las cuales se


solicita la ILA cuentan con LAs otorgadas
por la AACN?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando la devolucin del trmite
de la solicitud de ILA

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del Informe Tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementaicones y/o
enmiendas.

SI
El documento para
la ILA cumple los requisitos de la lista
de verificacin 1?

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

El documento para
el trmite de la ILA cumple los
requisitos de las listas de
verificacin 2 y 3?

SI

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del Informe Tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementaicones o
enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIN DE INFORME
TCNICO
Comunicacin de los resultados de la
evaluacin al RL, AACD, OSC y SERNAP si
corresponde

FIN

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

90

MINERA

Lista de Verificacin 1
Revisin de Requisitos administrativos y legales
para Solicitud de Integracin
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI

NO

1. Carta de solicitud de integracin de licencias ambientales, firmada por el RL.


2. Expediente de la AOP (CEDOCA).
3. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas.
4. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC
Nota.- Las fotocopias de la LAs presentadas por el RL debe ser cotejada con las LAs que se encuentra en el expediente de las AOPs.

Lista de Verificacin 2:
Requisitos Tcnicos para la Integracin de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Es posible identificar cual es la Licencia Ambiental principal


Se ha verificado que no existan modificaciones a los PPM-PASA
y/o PAA-PASA.
Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que
la integracin sea a requerimiento de sta.
Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integracin, la Licencia Ambiental que les corresponde,
definiendo si el componente integrado esta o no en ejecucin.
PPM integrado(1)
PASA integrado (1)
PAA integrado (si corresponde) (2)
(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de las Licencias Ambientales (DIA), segn lo establecido por la reglamentacin
vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del EEIA.
(2)El PAA integrado debe contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en
Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA.

Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Layout de las unidades productivas integradas.


Planos de ubicacin de los nuevos puntos de monitoreo
integrados.
Se incluye el documento de integracin en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

91
91

ALA

ACTUALIZACIN DE
LICENCIAS AMBIENTALES

2.8 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE SOLICITUDES DE


ACTUALIZACION DE LAs
OBJETIVO: Establecer los pasos a seguir y los criterios que se deben considerar, durante la
revisin de los documentos tcnicos presentados a la Autoridad Ambiental Competente,
elaborados para AOPs que ya cuenten con Licencia Ambiental y soliciten la actualizacin
de la misma por dos vas: Proceso Tcnico Administrativo o de Manera Automtica.
UNIDAD RESPONSABLE: Viceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios
Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal y la Direccin General de Medio Ambiente
y Cambios Climticos (DGMACC).
PLAZO DE REVISIN:

Proceso Tcnico- Administrativo 10 das hbiles Art. 126 del RAAM


De manera Automtica

10 das hbiles Art. 10 y 12 del RAAM

a) Actualizacin automtica (Artculos 10 y 12 del RAAM): La Actualizacin automtica es potestativa del RL, en los siguientes casos:

Cuando como resultado de la evaluacin peridica de la efectividad de las medidas


de mitigacin establecidas en la licencia ambiental, se establece la necesidad de
introducir medidas de ajuste para el cumplimiento de los objetivos de prevencin y
control establecidos en la licencia ambiental (Art. 10 del RAAM).

Cuando se demuestre que la introduccin de cambios tecnolgicos reduce las emisiones, descargas o generacin de residuos mejorando la calidad del rea de impacto de sus actividades mineras (Art. 12 del RAAM).

En ambos casos se requiere de la presentacin de un informe, en calidad de declaracin


jurada detallando los cambios o ajustes a realizar o, los cambios tecnolgicos que reduzcan las emisiones, descargas o generacin de residuos mejorando la calidad ambiental
del rea de impacto de sus actividades. Este informe formar parte integrante de la licencia ambiental, actualizndola automticamente.
a) Actualizacin por Proceso Tcnico Administrativo (Artculo 11 del RAAM): La Actualizacin de la Licencia Ambiental se realizar siguiendo el procedimiento establecido en el Capitulo III del Titulo IV del RPCA.
1. Previo al cambio o introduccin de tecnologas, cuando se requieran medidas de
mitigacin y control distintas o adicionales a las aprobadas en su licencia ambiental;
2. Previa a la realizacin de ampliaciones superiores al 33% de la capacidad instalada;
3. Dentro de los treinta (30) das hbiles siguientes a un perodo de uno a tres (3) aos
de interrupcin de la implementacin u operacin de un proyecto minero; o
4. Cuando corresponda de acuerdo a lo sealado en los artculos 150 del Reglamento
de Prevencin y Control Ambiental, transitorios 67 del Reglamento en Materia de
Contaminacin Atmosfrica, 72 del Reglamento en Materia de Contaminacin Hdrica y el artculo transitorio 1 del presente reglamento.
Vencidos los plazos y en caso de que la AACN no se haya pronunciado, quedar automticamente aprobada la categora sealada en el informe aplicando en silencio administrativo positivo y en ausencia de dicho informe, se considerar como definitiva la
declaracin jurada presentada por el RL. Art. 67 del RPCA
(Ver flujogramas del instructivo)
Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

95
95

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

96

MINERA

Asigna N de proceso
Remite el proceso de la ALA al Analista I en Gestin Ambiental
Sector Minera
Recibe el proceso concluido para su custodia

Recepciona el trmite de ALA.

Recepciona el trmite de ALA.

Viceministr@ de Medio Ambiente, Bio Recepciona el trmite de ALA.


diversidad, Cambios Climticos y de
Gestin y Desarrollo Forestal

Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental

Coordinador@ de Prevencin y Control


Recepciona el trmite de ALA.
Ambiental

Analista II en Gestin Ambiental

Analista I en Gestin Ambiental Sector


Recepciona el trmite de ALA.
Minera
Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.

CEDOCA

FASE COMUNICACIN

Emite la Licencia Ambiental Actualizada.


Notifica al RL.
Remite el proceso de ALA a la secretaria de la DGMACC.

Aprueba el informe tcnico de la revisin de la ALA.


Remite el proceso de la ACT LA con el informe tcnico al Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos.

Controla el cumplimento de plazos.


Resuelve controversias que surjan en la revisin de la ALA entre: Analista
I y Analista II.
Remite el proceso de la ALA con el informe tcnico al Jef@ de la Unidad
de Gestin Ambiental.

Realiza los procedimientos especficos de revisin desarrollados en las


pginas siguientes:
I) Procedimiento de Revisin Preliminar
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental
III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico
Remite el proceso y los documentos de revisin al Analista I en Gestin
Ambiental.

Revisa el informe tcnico del Analista II y da el visto bueno.


Remite el proceso de la ALA con el informe tcnico al Coordinador@ de
Prevencin y Control Ambiental.

Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin de la ALA.


Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al
RL.
Una vez subsanadas todas las observaciones, remite el proceso al Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de
Gestin y Desarrollo Forestal.
Notifica la decisin de la ALA a la AACD OSC y SERNAP (cuando la AOP
se encuentra en rea Protegida Nacional).

Recepciona la ALA y el informe del OSC (Cuando la ALA se en- Una vez remitido el proceso al RL, enva el expediente al CEDOCA para
marca en el Art. 11 del RAAM).
su custodia.
Recepciona el Informe firmado por el RL (Cuando la ALA se enmarca en los Art. 10 y 12 del RAAM).
Registra el documento en la base de datos de la DGMACC.
Remite al Director@ de la DGMACC.

FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN Y


CUSTODIA

Director@ General de Medio Ambiente Instruye en hoja de ruta la revisin de la ALA.


y Cambios Climticos
Remite la ALA al CEDOCA.

Secretara de la DGMACC

INSTANCIA

DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

97
97

CEDOCA

Notifica al RL los resultados de la


evaluacin.
Remite el tramite a la Secretaria de la
DGMACC.

Otorga la Licencia Ambiental


Actualizada.

Envia el
expediente al
CEDOCA para
su custodia.

Recibe el
trmite
concluido para
su Archivo.

CEDOCA

Aprueba el Informe
Tcnico de la revisin del
documento de ALA
Remite el trmite del
documento de ALA con el
Informe Tcnico al
Director General de Medio
Ambiente y Cambios
Climticos.

Recepciona el trmite.

Jef@ de la Unidad de
Gestin Ambiental

Asigna el trmite a un
Analista II en Gestin
Ambiental del Sector
Minera.

Recepciona el trmite.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Secretara de la DGMACC

Controla el cumplimento de
plazos.
Resuelve controversias que
surjan en la revisin del
documento de la ALA, entre
el Analista I y el Analista II.
Remite el trmite del
documento de ALA con el
Informe Tcnico al Jefe de
la Unidad de Gestin
Ambiental

Recepciona el trmite.

Coordinador@ de Prevencin
y Control Ambiental

Asigna N de trmite
Remite el documento de
ALA al Analista I en
Gestin Ambiental del
Sector Minera.

Viceministr@ de Medio Ambiente,


Biodiversidad, Cambios Climticos
y de Gestin y Desarrollo Forestal.

Revisa el Informe Tcnico


del Analista II y da el visto
bueno.
Remite el trmite del
documento de ALA con el
Informe Tcnico al
Coordinador de
Prevencin y Control
Ambiental

Recepciona el trmite.

ANALISTA I
en Gestin Ambiental

Instruye en hoja de ruta


la revisin del documento
de ALA.
Remite la ALA al
CEDOCA.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Aprueba en ltima instancia el Informe Tcnico


de revisin del trmite de la ALA.
Comunica solicitud de aclaraciones,
complementaciones y/o o enmiendas al RL.
Recomienda la otorgacin de la LA Actualizada
o la devolucin del trmite a la AACN y
comunica a las instancias estatales
involucradas en la gestin ambiental, las
decisiones de la AACN.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Realiza los procedimientos de revisin del


Instructivo General.
Realiza la revisin segn los
procedimientos especficos de revisin
considerando si la actualizacin se
enmarca en el Art. 10, 11 o 12 del RAAM
(Desarrollados en la pgina siguiente):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico
Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del
Informe Tcnico.
Remite el trmite y los documentos de
revisin al Analista I.

ANALISTA II
en Gestin Ambiental
Recepciona el trmite.

Recibe el documento de ALA (con el


Informe del OSC si se enmarca en lo
establecido en el Art. 11 del RAAM).
Registra el documento en la Base de
Datos de la DGMACC.
Remite el trmite al Director General
de Medio Ambiente y Cambios
Climticos.

Secretara de la DGMACC

FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIN DE LA ALA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

98

MINERA

2. Contar con el respaldo tcnico y legal, contenido en el informe del OSC para la toma de
decisiones respecto a la solicitud de actualizacin de LA presentada (Cuando el proceso de
ALA se enmarca en el Art. 11 del RAAM).
3. Verificar la estructura de la solicitud de actualizacin de LA presentada, as como la verificacin de la inclusin de los documentos
legales y administrativos requeridos por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del Sector Minera para facilitar el anlisis
de la informacin durante los siguientes pasos
de la revisin.
4. Considerar los resultados del procedimiento
de revisin preliminar, para la continuidad u
observacin del proceso

SE REALIZA PARA:
1. Contar con la informacin disponible en el
CEDOCA referida a la AOP, que proporcione
al Analista II en Gestin Ambiental, elementos
ha considerar.

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

4a. Verificar la documentacin legal y administrativa, segn los requisitos establecidos en lista
de verificacin 1.
4b. En caso de ausencia de algn requisito, tomar
en cuenta para la elaboracin del informe tcnico y comunicacin al RL.

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a. Verificar el expediente de la AOP en el CEDOCA, a fin de contar con informacin referida a
la AOP.
1b. Consultar con el personal del rea de Minera
de la DGMACC, si cuenta con informacin relacionada con la AOP en cuestin.
2a. Verificar el informe tcnico y recomendaciones provenientes del OSC. En caso de no existir este, elaborar el informe tcnico recomendando la devolucin del documento tcnico
al OSC.
3a. Efectuar un examen preliminar de la documentacin presentadas para la solicitud de la
ALA, su contenido y anexos, de manera que se
conozca la organizacin del documento.

TAREAS

REQUISITOS A VERIFICAR:
Lista de Verificacin 1.

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR

La lista de verificacin 1 llenada.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

La lista de
verificacin 1
llenada.

RESULTADOS
VERIFICABLES

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIN DE LAS QUE REALIZA EL ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

99
99

llenadas.

criterios establecidos en las listas de verificacin


2 y 3 (diferenciando si la ALA se enmarca en los

10, 11 y 12 del RAAM, segn corres-

ponda.

2.

rificacin 2 y 3.
rificacin 2 y 3

las listas de verificacin 2 y 3), cuando el Analista


II en Gestin Ambiental lo considere necesario,
utilizando la casilla correspondiente a Observaciones en las listas de verificacin, justificando

Respaldar la aprobacin del proceso y

consiguiente emisin de la LA actuali-

zada, solicitud de aclaraciones, comple-

mentaciones y/o, enmiendas o en su caso

la negacin de actualizacin.

la marca negativa y su efecto en el proceso.

RAAM).
2a. Observar los incumplimientos (marcar NO en

da (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11 del

1b. Revisar el PPM-PASA e informacin actualiza-

Arts. 10, 11 y 12).

Las listas de ve-

Las listas de ve-

de ALA presentada, cotejando con los requisitos y

RESULTADOS
VERIFICABLES

(de forma y fondo) establecidos en los Art.

REQUISITOS A VERIFICAR:
- Listas de Verificacin 2 y 3.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a. Verificar en detalle el contenido del documento

TAREAS

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

SE REALIZA PARA:
1. Verificar que se cumplan los requisitos

PROPSITOS ESPECFICOS DEL


PROCEDIMIENTO

II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

100

MINERA

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato (Anexo 2),
considerando los procedimientos I Revisin preeliminar y II Anlisis tcnico.
2.1 En contexto de primera revisin:
a) Redactar la carta de emisin de la DIA o DAA o CD-C3
Actualizada, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las
recomendaciones relacionadas con la realizacin de
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art.
151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH
y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que
la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros
metalrgicos, si no hubiera observaciones al proceso.
b)Elaborar la carta de observaciones, en caso de que los
procedimientos de revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar
al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en una segunda revisin.
2.2 En contexto de segunda revisin:
a) Redactar la carta de emisin de la DIA o DAA o CD-C3
Actualizada, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la AOP, as como las
recomendaciones relacionadas con la realizacin de
las acciones para el monitoreo, detalladas en el Art.
151 del RPCA, en el artculo 68 del RMCA, en los artculos 17 (cuando corresponda), 72 y 74 del RMCH
y en los Arts. 43,44, y 45 del RAAM en casos de que
la operacin tenga acumulaciones de residuos mineros
metalrgicos, si las aclaraciones complementaciones
y/o enmiendas, son subsanadas satisfactoriamente.
b) Devolver el proceso cuando las complementaciones,
aclaraciones o enmiendas, no sean subsanadas.

1. Sustentar el informe tcnico final.

2. Informar a instancias superiores sobre


los procedimientos de revisin, los resultados y las conclusiones ya sea en
contexto de primera o segunda revisin (si correspondiera)

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

Los resultados obtenidos


en los procedimientos de
Revisin Preliminar y Anlisis Tcnico Ambiental, y
los formatos de informes
tcnicos (primera y segunda revisin).

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO

Los
informes
tcnicos
elaborados por el
Analista II en
Gestin
Ambiental

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

El informe tcnico de primera


revisin y segunda revisin
(cuando corresponda)
Las cartas de comunicacin de
los
resultados
del proceso al
RL, as como a
la AACD, OSC, y
SERNAP (cuando corresponda)
La Licencia Ambiental Integrada
en caso de aprobacin de la solicitud de ILA.

RESULTADOS
VERIFICABLES

FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIN

REVISIN (ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL )


COMUNICACIN
O DEVOLUCIN

INICIO

PROCEDIMIENTO I:
REVISIN PRELIMINAR

Se adjunta Informe
Tcnico y recomendaciones
provenientes del OSC, en caso de
que la actualizacin se realice en
el marco del Art. 11
del RAAM?

NO

Elaboracin del Informe Tcnico


recomendando el rechazo del trmite de
FA, mediante nota al OSC

SI
La trmite de ALA
adjunta documentos
legales y administrativos
de respaldo?

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del informe tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementaicones y/o
enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

El trmite de ALA cumple


con los requisitos de las lista de
verificacin 2 (debindose diferenciar si la
actualizacin es en el marco del Art.
10, 11 12) y la lista de
verificacin 3?

NO

Fundamentar las observaciones y,


solicitud de aclaraciones
complementaciones y/o enmiendas y,
considerarlas en la elaboracin del
Informe Tcnico

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIN DE INFORME
TCNICO
Comunicacin de los resultados de la
evaluacin al RL, AACD y OSC si
corresponde

FIN

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

101
101

Lista de Verificacin 1:
Revisin de Solicitud de Actualizacin
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI

NO

1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL (cuando la ALA se enmarca en el Art. 10 y 12 del RAAM).
2. Informe tcnico y recomendaciones del OSC (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11 del RAAM).
3. Fotocopia de la Licencia Ambiental.
4. Descripcin del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA.
5. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).

Lista de Verificacin 2:
Revisin de Solicitudes de Actualizacin de Licencias Ambientales
Cumplimiento de Criterios Tcnicos

En caso de Actualizacin por el Art. 11 de RAAM, usar la siguiente lista de


verificacin:
CUMPLE
CRITERIOS

OBSERVACIONES
SI

NO

1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Realiza la descripcin del cambio o introduccin de tecnologas y se ha demostrado que se requieren medidas de mitigacin y control distintas o adicionales a
las aprobadas en la LA, si la actualizacin se enmarca en el inciso 1 del Art 11.
Describe las ampliaciones que se realizarn y demuestra que estas son superiores
al 33 % de la capacidad instalada, si la actualizacin se enmarca en el inciso 2
del Art. 11 (No debe incluir la incorporacin de nuevas unidades productivas ni
de procesos diferentes a los aprobados en el IRAP original).
Informa sobre la paralizacin o interrupcin de actividades de un perodo entre 1
a 3 aos, si la actualizacin se enmarca en el inciso 3 del Art. 11.
Informa si la solicitud de ALA es a requerimiento de la AACN, si la actualizacin
se enmarca en el inciso 4 del Art. 11.
Describe los objetivos de la actualizacin.
Verificar si el PPM PASA contiene las recomendaciones establecidas por la AACN
mediante la nota de categorizacin
2. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de
corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinrgicos.
3. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN
Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno de los
impactos negativos importantes identificados.
Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el
cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en cada una
de las etapas y actividades del proyecto.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

102

MINERA

RESPALDO

CUMPLE
CRITERIOS

OBSERVACIONES
SI

RESPALDO

NO

Se incluyen los costos de las medidas de prevencin y mitigacin y su cronograma de aplicacin.


4. PASA
Se especifican los objetivos del Plan.
Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y difusas
de contaminacin y de impactos ambientales clave que guarden relacin con la
Ficha Ambiental.
Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicacin georeferenciado.
La frecuencia de muestreo tiene relacin con los impactos ambientales identificados como importantes.
Detalla los aspectos sobre los cuales se realizar el seguimiento ambiental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la realizacin del Plan en caso de necesidad.
El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma en el
que se har efectivo.
El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las
medidas de mitigacin.
El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo.
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de las
medidas de prevencin y mitigacin
El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo y presentacin de informes.
5. ANLISIS DE RIESGO
El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades
y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las
etapas y operaciones del proyecto. (si corresponde).
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin de
cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. (si corresponde).
7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN
El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades de

Ttulo VII

esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del pro-

del RAAM

yecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales.
El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto y a
su entorno. (si corresponde).

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

103
103

En caso de Actualizacin por el Art. 10 usar la siguiente lista de verificacin:


CUMPLE

CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Incluye una justificacin detallada de las causales de actualizacin.
2. OBJETIVOS DEL ALA
Presenta el objetivo de la ALA.
3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZAR EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Justifica la ineficacia de la medida de mitigacin establecida en su LA
La medida de mitigacin ineficaz ha sido implementada en la AOP y se comprob que no dio resultado
Se ha justificado la necesidad de introducir medidas de ajuste a la medida implementada para el cumplimiento de los objetivos de prevencin y control.
Detalla los cambios o ajustes que se realizarn.
Los cambios y ajustes a realizar justifican los objetivos de la Actualizacin.
Presenta el informe en carcter de declaracin jurada

En caso de Actualizacin por el Art. 12 usar la siguiente lista de verificacin:


CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACIONES

1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Incluye una justificacin detallada de las causales de actualizacin.
2. OBJETIVOS DEL ALA
Presenta el objetivo de la ALA.
3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZAR EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Se demuestra que la introduccin del cambio tecnolgico reduce las emisiones,
descargas o la generacin de residuos.
Se detalla las caractersticas de la nueva tecnologa introducida.
Se demuestra que con los cambios introducidos ha mejorado la calidad ambiental del rea de impacto de las actividades mineras de la AOP.
Contiene un anlisis comparativo de la variacin que se ha generado para emisin, descarga o generacin de residuos.
Presenta el informe en carcter de declaracin jurada

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

104

MINERA

RESPALDO

Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Layout de las unidades productivas.


Planos de infraestructura a instalar (si corresponde)
Planos de ubicacin de los nuevos puntos de monitoreo (si
corresponde).
Fotografas a color de las reas de implementacin y de las
reas contiguas al rea de implementacin.
Se incluye el documento de actualizacin en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

105
105

IMA

INFORME DE MONITOREO
SECTOR MINERA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

107
107

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

109
109

Analista II en Inspeccin Ambiental

Jef@ de la Unidad de Gestin Ambiental

CEDOCA

Director@ General de Medio Ambiente y Cambios Climticos

Secretara de la DGMACC

INSTANCIA

15 das hbiles

Revisin del Informe Complementario:

Recepciona el trmite de MA

Recepciona el trmite de MA
Asigna el proceso a un Analista II en Gestin Ambiental.

Asigna N de proceso.
Remite el proceso del IMA al Jef@ de Unidad de
Gestin Ambiental.
Recibe el proceso concluido para su custodia.

Instruye en hoja de ruta la revisin del IMA.


Remite el IMA al CEDOCA.

Recepciona el IMA.
Registra el documento en la base de datos de la
DGMACC.
Remite al Director@ de la DGMACC.

Realiza los procedimientos de revisin del Instructivo General.


Realiza los procedimientos especficos de revisin (Desarrollados en las pginas siguientes):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico Ambiental
III) Procedimiento de Elaboracin del Informe Tcnico
Remite el proceso y los documentos de revisin al Analista I en Gestin Ambiental.

Revisa el informe tcnico del Analista II en Inspeccin Ambiental y da el visto


bueno.
Aprueba el proceso del IMA.

Aprueba en ltima instancia el informe tcnico de revisin del IMA.


Comunica solicitud de complementaciones, aclaraciones o enmiendas al RL.
Notifica al RL y pone en conocimiento de la OSC (AOPs de electricidad y
caminos) y el SERNAP (cuando la AOP se encuentra en rea protegida nacional).
Remite el expediente al CEDOCA para su custodia.

FASE DE REVISIN, APROBACIN Y COMUNICACIN

DESCRIPCIN DE FUNCIONES PARA LA EJECUCIN DEL PROCESO

30 das hbiles

Revisin del Informe de Monitoreo Ambiental:

FASE DE RECEPCIN, REGISTRO, ASIGNACIN


Y CUSTODIA

PLAZO DE REVISIN:

(Ver flujogramas del instructivo)

INSTANCIAS RESPONSABLES: Viceministr@ de Medio Ambiente, Biodiversidad, Cambios Climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal, y
la Direccin General de Medio Ambiente y Cambios Climticos (DGMACC).

OBJETIVO: Establecer las funciones tcnicas, canales de comunicacin, relacionamiento interinstitucional y criterios para el proceso de
revisin de IMAs de AOPs que cuenten con LA, presentados a la AACN, y emisin de recomendaciones para optimizar el control ambiental.

2.9 INSTRUCTIVO PARA LA REVISIN DE INFORMES DE MONITOREO AMBIENTAL SECTOR MINERA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

110

MINERA
Enva el expediente
al CEDOCA para su
custodia.

Secretara de la DGMACC

Recibe el Trmite
concluido para su
archivo.

CEDOCA

Revisa el Informe Tcnico del


Analista II en Inspeccin Ambiental
y da el visto bueno.
Remite el documento de IMA con el
Informe Tcnico al Director General
de Medio Ambiente y Cambios
Climticos.

Recepciona el trmite.

CEDOCA

Asigna el trmite a un
Analista II en
Inspecciones
Ambientales.

Recepciona el trmite.

Jefe@ de la Unidad de
Gestin Ambiental

Comunica solicitud de
complementaciones, aclaraciones o
enmiendas al RL y/o a las instancias
estatales involucradas en la gestin
ambiental.

Notifica al RL los resultados de la


evaluacin.
Remite el tramite a la Secretaria de la
DGMACC.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos
Aprueba en ltima instancia el informe
tcnico de revisin del IMA.

Asigna N de trmite.
Remite el IMA al Jefe de
Unidad de Gestin
Ambiental.

Jefe@ de Unidad de
Gestin Ambiental

Instruye en hoja de ruta


la revisin del IMA.
Remite el IMA al
CEDOCA.

Director@ General de Medio Ambiente


y Cambios Climticos

Realiza los procedimientos de revisin del


Instructivo General.
Realiza la revisin segn los procedimientos
especficos de revisin (Desarrollados en la pgina
siguiente):
I) Procedimiento de Revisin Preliminar.
II) Procedimiento de Anlisis Tcnico
Ambiental.
III) Procedimiento de Elaboracin del
Informe Tcnico.

Recepciona el trmite.

ANALISTA II
en Inspeccin Ambiental

Recibe el IMA con el Informe del


OSC (cuando corresponda).
Registros del documento en la
Base de Datos.
Remite al Director General de
Medio Ambiente y Cambios
Climticos.

Secretara de la DGMACC

FLUJOGRAMA 1
PROCESO DE REVISIN DE INFORME DE MONITOREO AMBIENTAL

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

111
111

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a. Revisar el expediente de la AOP disponible en
el CEDOCA, a fin de contar con la informacin
referida a la AOP.
2a. Efectuar un examen preliminar de la documentacin presentadas para la revisin del IMA, su
contenido y anexos, de manera que se conozca
la organizacin del documento.

3a. En caso de que se verifique alguna causal para


devolucin de documento o No Conformidad,
se deber elaborar el informe de devolucin
caso contrario continuar la revisin con la elaboracin del informe para la complementacin.

1. Revisar el Documento y Expediente disponible en el CEDOCA referida a la AOP.

2. Verificar la organizacin del IMA, para facilitar el anlisis de la informacin durante


los siguientes pasos de la revisin, as como
la verificacin de la inclusin de los documentos legales y administrativos requeridos
por la reglamentacin, o por las caractersticas particulares del Sector de Minera.

3. Considerar los resultados del procedimiento de revisin preliminar, para la continuidad u observacin del trmite.

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

Lista de Verificacin 1.

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

I) PROCEDIMIENTO DE REVISIN PRELIMINAR

La lista de verificacin 1 llenada.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

PROCEDIMIENTOS PARA LA REVISIN DEL IMA QUE REALIZA EL ANALISTA II EN INSPECCIN AMBIENTAL

La lista de verificacin 1 llenada.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

112

MINERA

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a.Revisar detalladamente el contenido del IMA
presentado, cotejando con los requisitos y criterios establecidos en las listas de verificacin 2 y
3, as tambin se deber considerar los criterios
especficos para el rea de Sector de Minera.
2a Observar el o los incumplimientos (marca NO
en las listas de verificacin 2 y 3), cuando el
Analista II en Inspeccin Ambiental lo considere
necesario, utilizando la casilla correspondiente
a Observaciones en las listas de verificacin,
justificando la marca negativa y su efecto en el
proceso.
3a En caso de No Conformidad, elaboracin del
informe para la complementacin.

1. Verificar el contenido tcnico ambiental del


IMA.

2. Respaldar la conformidad del proceso y consiguiente cumplimiento del IMA o la solicitud


de aclaraciones, correcciones y/o enmiendas.

3. Observaciones del IMA al RL.

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DEL


PROCEDIMIENTO

Listas de Verificacin 2 y 3.

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

II) PROCEDIMIENTO DE ANLISIS TCNICO AMBIENTAL

Las listas de verificacin 2 y 3


llenadas.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

Las listas de verificacin 2 y 3


llenada.

RESULTADOS
VERIFICABLES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

113
113

SE DEBERN CUMPLIR LAS SIGUIENTES TAREAS:


1a. Elaborar el informe tcnico, segn formato
(Anexo 2), considerando los procedimientos I
Revisin preliminar y II Anlisis tcnico.
2.1 En contexto de primera revisin:
a) Redactar la carta de conformidad del IMA, incluyendo las recomendaciones especficas para la
gestin ambiental de la AOP, as como las recomendaciones relacionadas con la realizacin de
las acciones para el monitoreo.
b) Elaborar la carta de observaciones, en caso de
que los procedimientos de revisin Preliminar y
Anlisis Tcnico Ambiental determinen la necesidad de complementaciones, aclaraciones o enmiendas, para notificar al RL, solicitando se subsane lo observado para el ingreso del proceso en
una segunda revisin.
2.2 En contexto de segunda revisin:
a) Redactar la carta de atencin de resultados de la
evaluacin del IMA, incluyendo las recomendaciones especficas para la gestin ambiental de la
AOP. as como las recomendaciones relacionadas
con la realizacin de las acciones para el monitoreo.
3b. Remitir una copia del resultado del proceso con
nota de atencin para conocimiento al RL.

1. Sustentar el informe tcnico final.

2. Informar a instancias superiores sobre los procedimientos de revisin, los resultados y las
conclusiones.

3.Sustentar y respaldar la revisin de la documentacin al RL.

TAREAS

SE REALIZA PARA:

PROPSITOS ESPECFICOS DE LOS


PROCEDIMIENTOS

Los resultados obtenidos


en los procedimientos
de Revisin Preliminar
y Anlisis Tcnico Ambiental, y los formatos
de informes tcnicos (primera y segunda revisin).

REQUISITOS A VERIFICAR:

INSUMOS DEL
PROCEDIMIENTO

III) PROCEDIMIENTO DE ELABORACIN DEL INFORME TCNICO

Los
informes
tcnicos
elaborados por el
Analista II en
Inspeccin Ambiental.

REGISTROS,
FORMULARIOS
Y OTROS
IMPRESOS

El informe tcnico.
Las cartas de
comunicacin
de los resultados del proceso de revisin
del IMA al RL,
as como a la
AACD, OSC,
y
SERNAP
(cuando
corresponda)

RESULTADOS
VERIFICABLES

FLUJOGRAMA 2
PROCEDIMIENTOS DE REVISIN DE SOLICITUD DE ACTUALIZACIN

REVISIN (ANALISTA II EN INSPECCION AMBIENTAL )


INICIO

COMUNICACIN
O DEVOLUCIN

PROCEDIMIENTO I:
REVISIN PRELIMINAR

NO

Se cumplen con todos los requisitos de la


revisin preliminar del IMA?
(Lista de verificacin 1)

Elaboracin del Informe Tecnico


recomendando la devolucin del trmite
del IMA, mediamte nota al RL

SI

PROCEDIMIENTO II:
ANLISIS TCNICO AMBIENTAL
SI
El IMA cumple los requisitos de
las listas de verificacin 2 y 3?

NO

Considerar las observaciones para la


elaboracin del Informe Tcnico y solicitud
de aclaraciones, complementaicones o
enmiendas.

SI

PROCEDIMIENTO III:
ELABORACIN DE INFORME
TCNICO

Comunicacin de los resultados.

FIN

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

114

MINERA

Lista de Verificacin 1:
Revisin de Informes de Monitoreos Ambientales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI

NO

Expediente de la AOP.
Licencia Ambiental otorgada y carta de emisin de la Licencia Ambiental.
Correspondencia entre el IMA y la AOP.
Relacin entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)
Declaracin Jurada

Lista de Verificacin 2:
Revisin de IMAS - Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CUMPLE
CRITERIOS

OBSERVACIONES
SI

RESPALDO

NO

El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA


o PASA, asi como los compromisos asumidos ante a la AAC
segn corresponda.
El IMA incluye informacin que refleja la etapa en la que se
encuentra el desarrollo del proyecto.
Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de
emisiones atmosfricas y de niveles de ruido, con los reportes de laboratorio (si corresponde).
Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad
segn corresponda.
Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestin
de residuos slidos, residuos peligrosos y residuos industriales.
Ej.:

Documentacin de entrega y recepcin de residuos slidos a empresas u otro encargado de su disposicin final
Fotografas o registros de la empresa encargada de la disposicin final
Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sustancias peligrosas, de la empresa encargada de la recoleccin y disposicin final de residuos peligrosos.

Detalla los parmetros de Monitoreos establecidos en el


PASA y las Medidas de Mitigacin o Adecuacin en el PPM
o PAA propuestos.
Se adjuntan los documentos que certifiquen la calibracin
de los equipos de medicin de emisiones y de sonido, otorgados por instancia competente o reportes de laboratorio
emitido por instancia idnea.
Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un laboratorio idneo.
Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados
(especificando el sistema utilizado).

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

115
115

CUMPLE
CRITERIOS

OBSERVACIONES
SI

RESPALDO

NO

El IMA se desarrolla en funcin a las actividades planteadas


en el PASA, evidenciando la coherencia con el PPM o PAA.
El IMA describe el avance de las medidas de prevencin,
mitigacin y/ adecuacin cada actividad, detallando las caractersticas de las mismas.
Se comparan los resultados obtenidos, con los lmites permisibles establecidos en la reglamentacin vigente (De
acuerdo al Sector y si Corresponde).
Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicacin
de las medidas, los materiales, el personal responsable los aspectos y parmetros de anlisis para cada factor, verificando
que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.
Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimien-

Art. 152 y 156

to de las medidas de prevencin, mitigacin y adecuacin,

del RPCA

as como la eficiencia de las mismas. De manera que sea


posible modificar las medidas segn se evidencie la necesidad, previa aprobacin y aplicacin del Art. 152 y 156
del RPCA.
El documento tcnico detalla el planteamiento de modificaciones o acciones, para adecuar las medidas de mitigacin
inadecuadas o ineficaces.
Se adjunta un detalle cronolgico de las contingencias que
ocasionaron impactos ambientales.

Lista de Verificacin 3:
Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Planos de ubicacin de puntos de muestreo


Fotografas
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.
Nota.- El IMA no se constituye en un instrumento para regularizar, modificar y/o ampliar los alcances establecidos en la LA.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

116

MINERA

Anexos
1.- FORMATOS DE MATRICES PPM-PASA
2.- FORMATOS DE INFORMES TCNICOS
3.- MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES Y NORMALIZACIN
DE SU CODIFICACIN

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

117
117

ANEXO 1

FORMATOS DE MATRICES
PPM-PASA

MATRICES PPM-PASA

Tabla 1: Identificacin de Impactos y Mediadas de Mitigacin

Responsable

Observaciones

Total

Precio Unitario

Cantidad

Unidad

Ubicacin

Metodologa

Medias de Mitigacin

Impacto Ambiental

tem

Factor Ambiental

Cdigo

Nmero

Implementacin y Ejecucin de la Medidas de Mitigacin

Numero: Corresponde al nmero de impacto ambiental


Cdigo: Esta referido a la codificacin secuencial, asignada en funcin a cada
factor ambiental.
Factor Ambiental: Es el factor ambiental afectado.
tem: Descripcin del tem de obra.
Impacto Ambiental: descripcin del impacto ambiental generado al factor ambiental analizado.
Medidas de Mitigacin: Medidas de mitigacin propuestas para minimizar, reducir y/o
controlar el impacto.
Metodologa: La metodologa que se empleara para implementar la mediad (pueden ser
Especificaciones Tcnicas).
Ubicacin: Es la localizacin de las medidas de mitigacin que pueden ser en un tramo
o un rea especifica (indicar progresivas y/o coordenadas)
Unidad: Es la unidad de medicin considerada para la ejecucin del tem.
Cantidad: Es el valor, cuanta o medida del tem de obra.
Precio Unitario: Es el precio unitario el cual debe incluir las consideraciones ambientales
que se proponen.
Total: Es el producto de la cantidad y el precio unitario del tem.
Responsable: Es el responsable de la implementacin y ejecucin del tem.
Observaciones: Se consideran los problemas encontrados en la implementacin de las
medidas de mitigacin u otras que se consideren importantes.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

121

Tabla 2: Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental

Observaciones

Responsable

Costo del Seguimiento

Material Requerido

Frecuencia de Muestreo

Limites Permisibles

Parmetros de Verificacin

Ubicacin del Punto de Muestreo

Medias de Mitigacin

Impacto Ambiental

tem

Factor Ambiental

Cdigo

Numero

Seguimiento a la Implementacin de la Medidas de Mitigacin

Ubicacin del punto de Muestreo: Es la localizacin del punto de muestreo que pueden
ser en un tramo o un rea especifica (indicar progresivas y/o coordenadas UTM).
Parmetros de Verificacin: Es el parmetro relacionado al factor ambiental que ser sujeto de verificacin, si corresponde.
Limites Permisibles: Son los lmites permisibles establecidos en los Reglamentos Ambientales para los parmetros de los factores ambintales.
Frecuencia de Muestreo: Es la cantidad de veces que se debe realizar el muestreo de
dicho parmetro en un determinado periodo de tiempo.
Material Requerido: Son los materiales que se requerirn para realizar el seguimiento y verificacin de la implementacin de las mediadas ambientales (equipos especiales y otros).
Costo del Seguimiento: Son los costos directos necesarios para realizar el seguimiento a
la implementacin de las medidas de mitigacin.
Responsable: Es el responsable del seguimiento.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

ANEXO 2

FORMATOS DE
INFORMES TCNICOS

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

123
123

FORMATO DE INFORME TCNICO


FICHA AMBIENTAL
(PRIMERA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTION AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

FA

En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP asignado por el CEDOCA.
Nombre del Proyecto
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Representante Legal.
N de Cite.
Criterio de categorizacin y alcance emitido por el OSC.
II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)
Objetivos y descripcin de la AOP:
Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP.
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Ubicacin Poltica y Geogrfica:
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que
estas ltimas sean de relevancia).
Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES)

SISTEMA

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

125

Descripcin del alcance de la AOP


Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til.
Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP:
Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP.
Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia de la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados del procedimiento
general de revisin preliminar y anlisis tcnico, legal, ambiental y/o administrativo. En este punto del
informe se deber considerar:
Lista de Verificacin 1:
Revisin de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Requisitos administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI
1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la AOP se
encuentre en rea Protegida.*
2. Informe tcnico del OSC contiene los alcances del Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, en
aquellos casos en los que se recomienda otorgar la categora 2.*
3. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).*
4. Boleta original de depsito bancario por concepto del PCEIA .
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas).
6. Derecho propietario.
7. Contrato de arrendamiento principal y adendas en caso de existir (cuando la operacin minera se
desarrolle en un rea de contrato minero).
8. Formulario del pago de Patentes Mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario
minero.
9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
10. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero..
11. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias..
12. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas..
13. Licencia de funcionamiento municipal.
14. Certificado de uso de suelo.
15. Testimonio de constitucin de la sociedad.
16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas.
17. Verificar los antecedentes contenidos en el expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el
CEDOCA).
18. Verificar si en el Informe del OSC, se detallan los factores ambientales que requieren anlisis especfico o
integral (Art. 44 del RPCA).
19. Copia Digital de la FA presentada (PCEIA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2 y 3, se deber interrumpir la revisin y procer a la elaboracin del informe de devolucin del documento.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

NO

Lista de Verificacin 2:
Revisin de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
1. INFORMACIN GENERAL.
2. DATOS DE LA UNIDAD PRODUCTIVA.
3. IDENTIFICACIN Y UBICACIN DEL PROYECTO.
4. DESCRIPCIN DEL SITIO DE EMPLAZAMIENTO DEL PROYECTO.
Los puntos mencionados deben estar descritos y guardar una relacin en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en
el Anexo 1 del RPCA y ser compatibles con la declaracin jurada y con los anexos de la FA presentada.

CUMPLE
REQUISITO

OBSERVACIONES
SI

REFERENCIAS

NO

5. DESCRIPCIN DEL PROYECTO


Describe las etapas de la AOP(las que correspondan), las cuales
pueden ser:
Exploracin
Ejecucin
Operacin
Mantenimiento
Futuro inducido
Abandono
Indica el mbito geogrfico donde se desarrolla la actividad
Describe el objetivo general del proyecto
Describe Objetivos especficos del proyecto
Verificar, si el proyecto se relaciona con un plan o programa y, si se
describa la relacin.
Proporciona un dato aproximado de la Vida til estimada para el proyecto.
6. ALTERNATIVAS Y TECNOLOGA
En caso de considerarse alternativas de localizacin, se describen
las alternativas estudiadas, se indica la elegida y se seala porque
fueron desestimadas las otras alternativas.
Describe las tecnologas y procesos que se aplican.
7. INVERSIN TOTAL
Cita el monto de Inversin total del proyecto y se indica la fase en
la que se encuentra el mismo.
8. ACTIVIDADES
Se describen las actividades previstas en cada etapa del proyecto y
su duracin.
Recursos Humanos
Especifica la cantidad de mano de obra requerida.
9. RECURSOS NATURALES DEL REA QUE SERN APROVECHADOS
Se indican los recursos naturales que sern utilizados del rea del
proyecto y la cantidad.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

127

CUMPLE
REQUISITO

OBSERVACIONES
SI

REFERENCIAS

NO

10. MATERIA PRIMA, INSUMOS Y PRODUCCIN DEL PROYECTO


Detalla los insumos, mencionando cantidades exactas o aproximadas, coherentes con los requerimientos de la actividad especfica,
as como la fuente de aprovisionamiento, especificando el tipo y
cantidades de materia prima e insumos.
Menciona los tipos y cantidad de energa necesaria para la implementacin del proyecto
Indica la produccin anual estimada del producto final.
11. PRODUCCIN DE RESIDUOS
Especifica todos los tipos de residuos y desechos generados en las
diferentes etapas de la AOP, indicando las cantidades aproximadas.
Considera para la identificacin de residuos, todas las etapas y actividades del proyecto, descritas en el punto 8.
Especifica los receptores o los sitios de disposicin final de los residuos.
12. PRODUCCIN DE RUIDOS
Indica las fuentes y estima los niveles de ruido generados.
13. INDICAR CMO Y DNDE SE ALMACENAN LOS INSUMOS
Refiere la ubicacin y las caractersticas del almacenamiento de los
insumos propios del proyecto.
14. PROCESOS DE TRANSPORTE Y MANIPULACIN DE INSUMOS
Refiere los procesos de transporte y manipulacin de los insumos
que emplear el proyecto.
15. POSIBLES ACCIDENTES Y/O CONTINGENCIAS
Seala cuales podran ser los accidentes y contingencias que se
podran presentar en las diferentes etapas del proyecto.
16. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Identifica los impactos para cada una de las etapas del proyecto.
Se diferencia con precisin si el impacto es positivo o negativo, acumulativo, sinrgico, de corto o largo plazo, temporal o permanente,
directo o indirecto considerando las caractersticas del proyecto.
Los impactos negativos identificados guardan relacin con las actividades previstas en cada etapa de la AOP, descritas en el punto 8.
Plantea medidas de prevencin y mitigacin, para los impactos negativos importantes identificados.
17. DECLARACIN JURADA
Incluye los nombres, firmas (originales en los tres ejemplares de ingreso
y reingreso) y nmero de cdula de identidad, del promotor de la AOP
y del responsable tcnico de la elaboracin de la Ficha Ambiental.

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MINERA

ARTCULO 60
RAAM.

CUMPLE
REQUISITO

OBSERVACIONES
SI

REFERENCIAS

NO

A. MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE IMPACTOS


El listado de Actividades del Proyecto que se incluye en la matriz,
guarda relacin con las etapas y actividades descritas en el punto 8
y las consideraciones ambientales descritas en el punto 17.
La Matriz de Identificacin de Impactos Ambientales, otorga una
ponderacin racional a los impactos, considerando las caractersticas de la AOP y su entorno.
B. ANEXOS
Los anexos guardan relacin con el contenido de la Ficha Ambiental.
Los anexos complementan y/o aclaran la informacin contenida en
la ficha.
Nota.- A los proyectos que se implementaran en APN y que presenten FA, les corresponder la Categora 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 89 del Cdigo Minero.
A los proyectos de acumulacin de residuos de gran volumen que presenten FA, les corresponder la Categora 1 o 2, en el marco de lo establecido en el Art. 46 del RAAM.

Lista de Verificacin 3
Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Resumen Ejecutivo del Proyecto.


Plano de ubicacin.
Fotografas (Las fotografas adjuntadas tienen una imagen clara y permiten una visualizacin adecuada del predio y el entorno natural).
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

IV. ANALISIS TCNICO Y AMBIENTAL


Evaluacin de:
Utilizacin de Recursos Naturales.
Generacin de Residuos y/o Desechos.
Identificacin de Impactos Clave.
Valoracin de la Matriz.
Coherencia entre los Puntos 7, 8,17 y la Matriz.
Otros Aspectos Relevantes.

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129

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL. Estas observaciones derivan de los procesos
de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que
reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios, tcnicos, legales, ambientales y/o
administrativos..
En caso de aprobacin en la primera revisin e identificacin de categora del nivel de EIA, se proceder a
redactar las recomendaciones y conclusiones (Formato de informe tcnico de segunda revisin).
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotar el resultado final del proceso de revisin preliminar y anlisis tcnico, mismo
que considerar el incumplimiento de los parmetros establecidos en el RPCA o la devolucin de la FA,
sustentado de manera tcnica y legal.
En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe
tcnico deber contener las siguientes recomendaciones que se considerarn en la carta de comunicacin
al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final incluya, consolide e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas).
Se recomienda, segn lo establecido en el Art.9 del DS 28592, que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas deban ser realizadas en un plazo de ....... das, caso contrario se proceder al
cumplimiento del Art. 7 DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del EEIA se redactarn las recomendaciones y conclusiones
como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.

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FORMATO DE INFORME TCNICO


FICHA AMBIENTAL
(CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP
Nombre del Proyecto
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Representante Legal
N de Cite.
Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la FA segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber
sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa
evaluacin de cada una.
Tabla de Verificacin
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
N

OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA
PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

III. CRITERIOS TCNICOS DE LA IDENTIFICACIN DE LA CATEGORA.


Este punto debe incluir una sntesis, grafica de categorizacin y una justificacin tcnica - legal (si corresponde), que refleje la consideracin de los requisitos y lineamientos base y especficos considerados en la
revisin, prevaleciendo en dicho anlisis el criterio profesional del revisor en consideracin a los criterios
del Art. 16 del RPCA.
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131

IV. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES


La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.
Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de categorizacin con las correspondientes
recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluacin efectuada al documento, se considera que el mismo cumple con los requisitos establecidos en los Artculos 16 y 22 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA). La
categora de Evaluacin de Impacto Ambiental determinada, corresponde a la CATEGORA........ segn el
Artculo 25 de la Ley del Medio Ambiente (1333). En consecuencia el representante legal de la AOP debe
presentar el EEIA (Cateria 1 y 2) o PPM-PASA, en el marco de lo estipulado en los artculos 29 y 32 del
RPCA.
En la Elaboracin del Estudio Ambiental se debe dar cumplimento a los siguientes aspectos (*):
a) ....
b) ....
c) ....
.....
(*)Los aspectos a mencionar, estarn en base a las observaciones y conclusiones a las que se arrib en la
revisin, debindose citar algunos elementos particulares que el documento a elaborar para la obtencin
de la LA, deba contener, pudindose solicitar ciertos mapas temticos o planes de mitigacin especficos
(Ej. Plan de revegetacin), estos elementos sern definidos a partir de las necesidades evidenciadas durante
la revisin de la FA.
As mismo se deber recomendar al RL:
No iniciar las actividades en tanto no se cuente con la CD o DIA (segn corresponda).
Presentar el documento correspondiente a la categora, en el plazo establecido por la ley.
En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista revisor proceder la devolucin del documento y proceder al
cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota de categorizacin
del IRAP dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remision al OSC (3 copias ) adjuntando la
nota de categorizacin e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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FORMATO DE INFORME TCNICO


EEIA
(PRIMERA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

EEIA

En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP
Nombre del AOP
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Responsable Legal :
N de Cite.
Recomendaciones del OSC.
II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)
Objetivos y descripcin de la AOP:
Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP.
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP(Se pueden utilizar flujogramas).
Ubicacin Poltica y Geogrfica:
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que
estas ltimas sean de relevancia).
Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES)

SISTEMA

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133

Descripcin del alcance de la AOP


Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til.
Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP:
Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP.
Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia
de la AOP.
III. REVISIN AL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisin preliminar y anlisis tcnico.
En este punto del informe se deber informar acerca de los siguientes aspectos:
Lista de Verificacin 1:
Revisin de Estudios de Evaluacin de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI
1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en rea protegida*.
2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.
3. El Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la
norma al OSC*.
4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*.
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas).
6. Formularios de Pago de Patentes Mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario
minero.
7. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art.
30 del RASP (Para la revisin del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas).
8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento y adendas en caso de existir..
9. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
10. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero.
11. Testimonio de constitucin de la sociedad
12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias.
13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas.
14. Licencia de funcionamiento municipal
15. Certificado de uso de suelo

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NO

16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas.


17. Documento de divulgacin para consulta pblica (Art. 35 del RPCA.
18. Seguro de cobertura segn lo prescrito por el Art. 31 del RASP.
19. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de
que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
20. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas.
21. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas.
22. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
23. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trmitada de manera conjunta con la LA.

Lista de Verificacin 2:
Revisin de Estudios de Evaluacin de Impactos Ambientales
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
ANTECEDENTES
Contempla datos generales de tipo tcnico y ambiental que sirvan de base para una mejor comprensin del contexto en
que se desarrollar la AOP.
El siguiente listado, incluye toda la informacin requerida para EEIAs Categora 1 (Estudio de Evaluacin de Impacto
Ambiental Analtico Integral. Para los EEIAs Categora 2, (Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico Especfico), se asumirn los criterios correspondientes a los factores ambientales especificados en la Categorizacin de la FA.
CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACINES

RESPALDO

1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO, OBRA O ACTIVIDAD


Los datos de identificacin del proyecto estn completos (Nombre de la
AOP, ubicacin, y entidad responsable de la operacin).
Estn descritos los objetivos de la AOP.
Cuenta con la justificacin econmica, tcnica y ambiental del sitio de ubicacin elegido.
El rea de influencia de la AOP est identificada y justificada.
La descripcin de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecucin.
Presenta referencias a los EEIAs realizados en el rea de influencia de la AOP.
Cuenta con el diagnstico del estado inicial, la identificacin y evaluacin
de los aspectos ambientales que involucre el medio fsico, qumico, biolgico, social y cultural del rea de influencia de la obra, actividad o proyecto,
en concordancia con la categora de EEIA.
Presenta la descripcin de los materiales que se utilizarn, suelo a ocupar, y
otros recursos naturales que se emplearn en la etapa de ejecucin de la AOP.

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135

CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACINES

RESPALDO

Presenta una descripcin de asentamientos humanos y establecimientos


productivos en el rea de influencia de la AOP.
2. DIAGNSTICO DEL ESTADO INICIAL DEL AMBIENTE EXISTENTE
Cuenta el EEIA con una Auditora Ambiental de Lnea Base (ALBA).

Ttulo
RAAM

III

Son determinados los mecanismos de transporte y transferencia de contaminantes desde las fuentes de contaminacin identificadas hasta el rea de
impacto dentro y fuera de la concesin minera.
Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y
difusas de contaminacin y de los residuos minero metalrgico.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas de suelos.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas geolgicas.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas hidrolgicas.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas hidrogeolgicas.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas climticas.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas fisiogrficas.
Cuenta con la descripcin de las caractersticas ecolgicas.
Establece las condiciones ambientales existentes o lnea base en aguas superficiales, subterrneas, suelos y sedimentos.
3. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS
Presenta la identificacin, inventario, valoracin cuantitativa y cualitativa
de los efectos del proyecto sobre los aspectos ambientales y socioeconmicos en el rea de influencia del mismo.

Art.
RPCA

25

Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas.


Se identifican los impactos directos e indirectos de las acciones a ser emprendidas.
Se identifican los impactos temporales y permanentes de las acciones a ser
emprendidas.
Se identifican los impactos de corto y largo plazo de las acciones a ser
emprendidas.
Se identifican los impactos reversibles e irreversibles de las acciones a ser
emprendidas.
Se identifican los impactos acumulables y sinrgicos de las acciones a ser
emprendidas.
Se toman en cuenta las observaciones, sugerencias y recomendaciones del
pblico susceptible de ser afectado por la realizacin del proyecto.
4. PREDICCIN Y EVALUACIN DE IMPACTOS
Cuenta con un pronstico de impactos ambientales producto de las actividades
a ser desarrolladas en el proyecto tomando en cuenta el espacio y el tiempo.

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Captulo IV
del RPCA

CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACINES

RESPALDO

Dentro de la prediccin de impactos ambientales se tienen bien definidas las


acciones de prevencin a ser implementadas para evitar impactos al medio
ambiente existente, as tambin a los factores socioeconmico y cultural.
La evaluacin de impacto ambiental efectuado contempla una evaluacin
del efecto total e integral que el proyecto vaya a ocasionar sobre el medio
ambiente existente.
La evaluacin de impactos ambientales realizada contempla la jerarquizacin de impactos ambientales que definan su importancia relativa.
5. ANLISIS DE RIESGO
El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia,
considerando las etapas y operaciones del proyecto.
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El EEIA, cuenta con un Plan de Contingencias que permita la atencin de
cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin
especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros
procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc..
7. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN
Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno
de los impactos negativos importantes identificados, as como discutir alternativas y justificar las medidas adoptadas.
Se incluyen medidas de mitigacin especficas, para aspectos biticos y
abiticos sensibles.
Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en
cada una de las etapas y actividades del proyecto.
8. PROGRAMA DE PREVENCIN Y MITIGACIN
El EEIA contiene las medidas de mitigacin para cada uno de los impactos
negativos importantes identificados.
El programa de prevencin y mitigacin contiene la descripcin, ubicacin,
rea a ocupar y recursos necesarios para la implementacin de todas las
medidas propuestas.
Existe una estimacin del costo de las medidas de prevencin y mitigacin
previstas
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de
las medidas de prevencin y mitigacin
Contiene planes especficos para la efectividad del conjunto de medidas de
mitigacin (Ej. plan de control de erosin, plan de manejo de residuos slidos, plan de relacionamiento comunitario, Plan de re-vegetacin).
El programa de prevencin y mitigacin contiene las solicitudes en funcin
a las recomendaciones establecidas por la AACN mediante la nota de categorizacin.

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137

CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACINES

RESPALDO

9. ANLISIS COSTO-BENEFICIO DEL PROYECTO


Contiene el EEIA el anlisis econmico realizado para el proyecto considerando la inclusin de los costos y benficos de la gestin ambiental.
El anlisis econmico permite la seleccin de alternativas en las diferentes
etapas, pues toma en cuenta la evaluacin ambiental.
10. PLAN DE APLICACIN Y SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Se especifican los objetivos del Plan.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.

Art.
RPCA

32

Se detallan los puntos y frecuencia de muestreo.


Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar
adelante la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la
realizacin del Plan.
El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma
en el que se har efectivo.
El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las
medidas de prevencin y mitigacin.
El plan contempla las planillas del PPM y PASA as como las previsiones
para la elaboracin de informes de monitoreo.
11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN
El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades
de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento
del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen
a las condiciones iniciales.

Ttulo VII
del RAAM

El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto


y a su entorno.
12. IDENTIFICACIN DE LA LEGISLACIN APLICABLE
El EEIA debe incluir las disposiciones legales aplicables al proyecto minero.
13. VACOS DE INFORMACIN
Se identifican los vacos de informacin en el EEIA.
14. BIBLIOGRAFA, REFERENCIAS CIENTFICAS, TCNICAS, Y DE LOS MTODOS UTILIZADOS Y FUENTES DE INFORMACIN
Incluye la descripcin de las fuentes de informacin, con referencias, presentacin de la bibliografa y de las referencias tcnicas.
15. INFORME COMPLETO DEL EEIA Y DOCUMENTO RESUMEN Y DE DIVULGACIN, PARA EL PBLICO EN GENERAL
Se describen las especificaciones, la metodologa y las herramientas, del
proceso de la consulta pblica.

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CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACINES

RESPALDO

El procedimiento evidencia el cumplimiento de lo establecido en la reglamentacin ambiental y normas conexas.


Se mencionan todas las comunidades involucradas y su relacin con el rea
de influencia directa e indirecta.
Se aclaran los criterios bajo los cuales se incluy a determinadas comunidades.
Refleja los resultados de la consulta pblica, evidenciando que se hayan
cumplido todos los requerimientos efectuados al momento de la categorizacin del la FA.
16. ANEXOS
Se incluyen en anexos toda la informacin relevante del proyecto minero.
17. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V,
VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias
peligrosas.
Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias
peligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM.

Lista de Verificacin 3:
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Plano de ubicacin.
Mapa de demarcacin de las reas de influencia directa e indirecta
Layout de las unidades productivas.
Balances de materia y agua
Flujograma de los procesos
Mapas temticos (verificar que se especifique el sistema utilizado).
Mapa de vegetacin
Mapa hidrolgico
Mapa geolgico
Imagen satelital

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CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Mapa topogrfico base


Mapa de suelos
Fotografas
Se han incorporado todos los planes, programas, estudios, etc., sealados por la AACN al momento de establecer la categorizacin
de la FA.
El programa de prevencin y mitigacin, se ha presentado adems,
de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del Anexo 1.
El plan de aplicacin y seguimiento ambiental, se ha presentado adems de acuerdo al formato establecido en la tabla 2 del Anexo 1.
Se incluye el EEIA en formato digital.

IV. ANLISIS TCNICO Y AMBIENTAL


Evaluacin de la secuencia de:
Actividades Planteadas
Aspectos Ambientales del entorno
Evaluacin de Impactos
Anlisis del PPM
Anlisis de PASA
Anlisis del Anlisis de Riesgo y Plan Contingencias
Anlisis del Plan de Abandono
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios tcnicos, legales , ambientales y/o administrativos.
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico
para la aprobacin del EEIA, es decir, el dictamen tcnico de la idoneidad y suficiencia del EEIA, o en su
caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin del EEIA, considerando su sustento tcnico y legal o la exposicin de las causales de devolucin o rechazo del EEIA.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del EEIA, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.

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En caso de que de la primera revisin se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de
comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones
a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas).
Se recomienda, que segn lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas
en un plazo de 30 das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
Se recomienda adjuntar la presentacin del EEIA en medio digital.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad

En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del EEIA se redactarn las recomendaciones y conclusiones
como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.

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FORMATO DE INFORME TCNICO


EEIA
(CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP.
Nombre del AOP.
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Responsable Legal.
N de Cite.
Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA segn las observaciones realizadas en la
primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las
observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se
deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL,
previa evaluacin de cada una.
Tabla de Verificacin
Cumplimiento de Criterios Tcnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN
LA PRIMERA REVISIN POR LA
AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del
documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS.

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III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES


La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de
decisiones.
Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de emisin de la DIA y la LASP con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, y habiendo verificado el cumplimiento de lo solicitado, se concluye que el EEIA cumplen con los requisitos establecidos en el Artculo 76 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), por cuanto se emite
la Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) N................,y la Licencia para actividades con Sustancias
Peligrosas (LASP) N................(De acuerdo al formato establecido en la resolucin administrativa VBRFMA
N 014/08 del 17 de marzo de 2008), para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del rea de fiscalizacin.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el
Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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FORMATO DE INFORME TCNICO


PPM PASA
(PRIMERA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
(CODIFICACIN DEL INFORME)

PPM-PASA

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS


VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP.
Nombre del AOP.
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Responsable Legal.
N de Cite.
Recomendaciones del OSC.
II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)
Objetivos y descripcin de la AOP:
Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP.
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Ubicacin Poltica y Geogrfica:
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de
que estas ltimas sean de relevancia).

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Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES)

SISTEMA

Descripcin del alcance de la AOP


Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til.
Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP:
Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP.
Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia
de la AOP.
III. REVISIN DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisin preliminar y anlisis tcnico.
En este punto del informe se deber considerar los siguientes aspectos:
Lista de Verificacin 1:
Revisin de PPM PASA
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI
1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC recomendando la otorgacin del CD-C3.*
2. La AOP ha sido categorizado como 1 o 2.
3. El PPM-PASA fue presentado dentro de los tiempos prescritos en la norma al OSC.*
4. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO)*.
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas).
6. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art.
30 del RASP (Para la revisin del Documento de Solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas, use el Instructivo E.).
7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).
8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.
9. Formulario del pago de Patentes mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
11. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero.
12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias.

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MINERA

NO

13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas.


14. Licencia de funcionamiento municipal.
15. Certificado de uso de suelo.
16. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas.
17. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal .
18. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de
que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
19. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas.
20. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas.
21. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
22. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1, 2, 3 y 4, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento.
Nota.- La LASP sebe ser trmitada de manera conjunta con la LA.

Lista de Verificacin 2:
Programa de Prevencin y Mitigacin y Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

1. DESCRIPCIN DEL PROYECTO OBRA O ACTIVIDAD


Los datos de identificacin del proyecto estn completos (Nombre de la AOP,
ubicacin y entidad responsable de la operacin).
Estn descritos los objetivos de la AOP.
Presenta la descripcin de los materiales que se utilizarn, suelo a ocupar, y
otros recursos naturales que se emplearn en la etapa de ejecucin de la AOP.
La descripcin de la AOP cuenta con un cronograma general de su ejecucin.
2. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes,
de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables y sinrgicos.
3. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN
Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada uno de
los impactos negativos importantes identificados.
Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten
el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes, en cada
una de las etapas y actividades del proyecto.
Se incluyen los costos de las medidas de prevencin y mitigacin y su cronograma de aplicacin.

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MINERA

147

CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

4. PASA
Se especifican los objetivos del Plan.
Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y difusas de contaminacin y de impactos ambientales clave que guarden relacin
con la Ficha Ambiental.
Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicacin
georeferenciado.
La frecuencia de muestreo tiene relacin con los impactos ambientales identificados como importantes.
Detalla los aspectos sobre los cuales se realizar el seguimiento ambiental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar
adelante la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para la
realizacin del Plan en caso de necesidad.
El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma en
el que se har efectivo.
El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de las
medidas de mitigacin.
El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo.
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de las
medidas de prevencin y mitigacin
El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de monitoreo y presentacin de informes.
5. ANLISIS DE RIESGO
El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto.
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin
de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin
especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan entre otros
procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc.
7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN
El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades de esta
etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero
y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales.
El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto
y a su entorno.

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MINERA

Ttulo VII
del RAAM

CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

8. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS


Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento
y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las sustancias
peligrosas.
Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM

Lista de Verificacin 3:
Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Plano de ubicacin.
Planos de infraestructura a instalar como ser campamentos,
reas de servicio.
Fotografas a color de las reas de implementacin y de las
reas contiguas al rea de implementacin.
Layout de las unidades productivas.
Se han incorporado todos los planes, programas, estudios,
etc.,sealados por la AACN al momento de establecer la categorizacin de la FA.
El programa de prevencin y mitigacin, se ha presentado
adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 1 del
Anexo 1.
El plan de aplicacin y seguimiento ambiental, se ha presentado adems, de acuerdo al formato establecido en la tabla 2
del Anexo 1.
Se incluye el PPM-PASA en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

IV. ANLISIS TCNICO Y AMBIENTAL


Evaluacin de la secuencia de:
Actividades Planteadas.
Aspectos Ambientales del entorno.
Identificacin de Impactos.
Anlisis del PPM.
Anlisis de PASA.
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MINERA

149

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales , ambientales y/o administrativos.
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico
para la aprobacin del PPM-PASA requerido, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin del PPM-, considerando su sustento tcnico y legal.
En un contexto de primera revisin se incluir como constante en todos los informes:
Se recomienda al representante legal RL, actualizar la identificacin de impactos, el planteamiento de
medidas de mitigacin y las actividades de seguimiento y control, en base a las modificaciones solicitadas por el instrumento.
Se recomienda al RL que en el documento final se consolide, e integre las respuestas y complementaciones a las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el
documento final corregido para archivo.
Se pone a conocimiento del RL, que segn lo establecido en el Art. 9 del DS 28592, las aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern
ser realizadas en un plazo de ........ das, caso contrario, o en caso de que las mismas no satisfagan a
la AANC, se proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del PPM-PASA, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.

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FORMATO DE INFORME TCNICO


PPM - PASA
(CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP.
Nombre del AOP.
Responsable Legal.
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Aspectos importantes a considerar respecto al expediente revisado en el CEDOCA (si corresponde).
N de Cite.
Antecedentes de la primera revisin realizada.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el PPM-PASA segn las observaciones realizadas en
la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (las filas de la misma deben coincidir con las
observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones).
Tabla de Verificacin
Cumplimiento de Criterios Tcnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN
LA PRIMERA REVISION POR LA
AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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MINERA

151

III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES


La redaccin de las conclusiones, se basara en el desarrollo del procedimiento de anlisis
tcnico ambiental (instructivo base C), as mismo las conclusiones debern reflejar en una
sntesis, el cumplimiento de los requisitos y lineamientos de las listas de chequeo, y de los
lineamientos especficos tomados en cuenta durante el proceso de revisin, considerando
que los mismos tienen sustento tcnico y legal; logrando expresar el resultado final de la
ejecucin de los procedimientos de revisin y las decisiones asumidas.
En un contexto de segunda revisin, se incluir como constante en los informes el contenido de la carta de emisin de la CD-C3 y la LASP:
Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico
del OSC, se concluye que el documento tcnico presentado cumple con los requisitos establecidos en los Artculos 23 al 34 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental
(RPCA), por cuanto se emite la CD-C3 y la LASP (De acuerdo al formato establecido en
la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 del 17 de marzo de 2008) para la AOP
de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los
IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea de fiscalizacin.
A efectos de seguimiento y control, con la debida anticipacin deber comunicar a este
Despacho, la fecha de inicio de las operaciones, haciendo llegar al mismo tiempo el cronograma de ejecucin respectivo, el cual deber ser concordante con los tiempos establecidos en el PPM-PASA.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota
dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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FORMATO DE INFORME TCNICO


MANIFIESTO AMBIENTAL
(PRIMERA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

MA

En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP
Nombre de la AOP
Representante Legal :
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
N de Cite.
Recomendaciones del OSC.
II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)
Objetivos y descripcin de la AOP:
Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP.
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Ubicacin Poltica y Geogrfica:
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que
estas ltimas sean de relevancia).
Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES)

SISTEMA

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MINERA

153

Descripcin del alcance de la AOP


Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til.
Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP:
Describir las caractersticas relevantes del rea de la AOP.
Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia
de la AOP.
III. REVISIN DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisin preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber informar acerca de los aspectos ms importantes verificados de revisin:
Lista de Verificacin 1:
Revisin de Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI
1. Informe tcnico y recomendaciones del OSC, incluyendo el pronunciamiento del SERNAP cuando la
AOP se encuentre en rea protegida.*
2. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).*
3. Testimonio de Constitucin de la Empresa.
4. Memorial de solicitud de registro y licencia para actividades con sustancias peligrosas, segn el Art.
30 del RASP (Para la revisin del Documento de solicitud de Licencias para Actividades con Sustancias Peligrosas).
5. NIT de la Empresa (AOPs con promotores privados, pblicos y cooperativistas).
6. Resolucin de aprobacin del Plan de Higiene y Seguridad del Ministerio de Trabajo, o nota de presentacin de la carta de solicitud y boleta de presentacin, emitida por el Ministerio de Trabajo.
7. Contrato de uso de RRNN en TCO (cuando la actividad se desarrolle en TCO).
8. Derecho propietario o Contrato de Arrendamiento principal y adendas en caso de existir.
9. Formulario del pago de Patentes mineras de la ltima gestin, cuando el operador es un concesionario
minero.
10. Plano Definitivo de las concesiones mineras (Cuando el operador es un concesionario minero).
11. Plano de las reas de contrato, cuando el operador tiene un vnculo a travs de un contrato minero.
12. Matrcula de comercio para empresas unipersonales o societarias.
13. Personera Jurdica en el caso de Cooperativas.
14. Licencia de funcionamiento municipal
15. Certificado de uso de suelo
16. Testimonio de constitucin de la sociedad
17. Cdula de identidad del representante legal

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MINERA

NO

18. Certificado de Registro otorgado por el Servicio Tcnico de Minas.


19. Certificado de uso de suelo emitido por el Gobierno Municipal .
20. Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de
que la sustancia peligrosa se encuentre en el listado de sustancias controladas.
21. Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de utilizacin de sustancias radioactivas.
22. Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas.
23. Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
24. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).
*En caso de verificarse la ausencia de los requisitos 1 y

2, se deber interrumpir la revisin y proceder a la elaboracin del informe de devolucin del documento.

Nota.- La LASP sebe ser trmitada de manera conjunta con la LA.

Lista de Verificacin 2:
Manifiesto Ambiental
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
Los datos contenidos en los siguientes acpites del formulario del MA presentado:
1. DATOS DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO
2. DESCRIPCIN FSICO - NATURAL DEL REA CIRCUNDANTE DE LA AOP
3. DESCRIPCIN DE LAS OPERACIONES DE LA AOP
Son considerados como datos generales, los cuales, deben estar completamente descritos, codificados y guardar una relacin
lgica en su estructura y composicin respecto a lo estipulado en el Anexo 5 del RPCA. Asimismo, los datos correspondientes a
los puntos del formulario 4 al 11 deben estar tambin descritos, debido a que todos, los datos del formulario de MA presentado
tienen el carcter de Declaracin Jurada.

CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS

OBSERVACION
SI

RESPALDO

NO

4. GENERACIN Y EMISIN DE CONTAMINANTES


4.1 Aguas Residuales
Los resultados de los anlisis de aguas residuales, presentados en los
certificados de anlisis, se encuentran dentro de los lmites permisibles establecidos en el RMCH.

Anexo
RMCH

A2

del

Identifica las caractersticas de los puntos de descarga, los cuerpos


receptores y los caudales diarios.
En caso que existan descargas de aguas residuales, describe el sistema de tratamiento, incluyendo su capacidad. Presenta flujograma
del sistema.
Presenta datos del volumen de agua que pasa por el tratamiento.
4.2 Aire
La informacin presentada en los resultados de mediciones de la
calidad de aire, se encuentran dentro los lmites permisibles del
RMCA.
Cuenta con informacin de las fuentes fijas y mviles de emisin
de contaminantes atmosfricos (fuente, tipo de emisin de contaminantes, cantidad emitida).

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MINERA

155

CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS

OBSERVACION
SI

RESPALDO

NO

Los resultados de mediciones de niveles de ruido se encuentran dentro los lmites permisibles del RMCA y cuentan con respaldo del
certificado de monitoreo emitido por laboratorio idneo.

Anexo
RMCA

del

Describe los equipos y sistemas de control de la contaminacin atmosfrica y generacin de ruido


4.3 Residuos slidos
Proporciona datos sobre la generacin de residuos slidos (material,
fuente, composicin, cantidad).
En caso de que se declare que la disposicin final se entrega a terceros, se Incluye las constancias de la entrega y recepcin de residuos
slidos, incluye constancias de la entrega y recepcin de residuos
slidos (Ej.: documentacin de entrega y recepcin de residuos slidos a terceros para su disposicin final).
Proporciona datos sobre el almacenamiento de residuos slidos
dentro de las instalaciones de la AOP, y describe sus caractersticas.

Art. 37 del RAAM

Describe los sistemas de tratamiento de residuos slidos y sus caractersticas.

Art. 37 del RAAM


y 64 69 del
RGRS

Describe la disposicin final de los residuos slidos (en el rea de


generacin o fuera de ella)

Art. 33 y 37 del
RAAM

Proporciona datos sobre sustancias, residuos y desechos peligrosos


(fuente, sustancia, cantidad, clasificacin CRETIB).

Art. 2 del RASP

Cuenta con datos del almacenamiento de sustancias peligrosas (cantidad mensual, volumen del contenedor, presin de operacin, etc.).

Art. 59 y 60 del
RAAM y Art. 52 y
53 del RASP

Describe las medidas de seguridad del almacn, polvorn y las reas


de almacenamiento.

Art. 60 del RAAM

Cuenta con datos del tratamiento y disposicin de sustancias, residuos y desechos peligrosos (sistema de tratamiento, capacidad,
disposicin final, caractersticas fsicas, qumicas y microbiolgicas
finales.

Art. 54 a 56 y
Art. 62 a 64 del
RAAM y Art. 54 al
59 del RASP.

Describe los medios de transporte de sustancias peligrosas, caractersticas, medidas de seguridad.

Art. 57 y 58 del
RAAM

Cuenta con un anlisis de riesgos respecto a las sustancias peligrosas.


5. INFORMACIN ADICIONAL
Cuenta con informacin sobre la seguridad e higiene industrial (EPP,
nmero de accidentes por ao, promedio en los ltimos 5 aos, causas nmero de enfermos por ao, promedio 5 ltimos aos, causas).
6. PLAN DE CONTINGENCIA
El plan de la AOP se presenta en anexo.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS

OBSERVACION
SI

RESPALDO

NO

El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de
ocurrencia, considerando las etapas y operaciones del proyecto.
El MA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas
de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta
que incluyan entre otros procedimientos de notificacin, registro,
responsable, funciones, etc.
7. LEGISLACIN APLICABLE
Identifica la legislacin aplicable para la AOP
8. IDENTIFICACION DE DEFICIENCIAS Y EFECTOS
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en el
Anexo A del formulario de MA, consideran todos los factores ambientales involucrados.
Las deficiencias y efectos ambientales de la AOP identificadas en
el Anexo A del formulario de MA permiten determinar el efecto de
las mismas.
La codificacin presenta 6 dgitos alfanumricos, los dos primeros
son literales y los 4 ltimos son numricos que corresponden a la
secuencia de procesos y a la secuencia de etapas.
9. PLAN DE ADECUACIN AMBIENTAL
El Plan de Adecuacin Ambiental se presenta en el formato del
Anexo B del Formulario MA del RPCA y de acuerdo a lo sealado
en el Art. 104 del RPCA.
El Plan de Adecuacin Ambiental del MA plantea acciones o medidas de adecuacin - mitigacin, acordes con las deficiencias y
efectos identificados.
El alcance de las acciones o medidas planteadas y los fundamentos
tcnicos de su descripcin, permiten evaluar la pertinencia de las
mismas.
Las medidas de adecuacin planteadas, permiten el cumplimiento
de las normas y reglamentos vigentes, en cada uno de los procesos
y operaciones de la AOP.
10. PROGRAMA DE MONITOREO
El Programa de Monitoreo se circunscribe al Anexo C del formulario
del MA del RPCA.
Incluye un cronograma trimestral con plazos adecuados, para la implementacin de todas las medidas previstas.
11. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN
El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones especifica las actividades de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que
se asemejen a las condiciones iniciales o parecidas a estas.

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MINERA

157

CUMPLE
CRITERIOS TCNICOS

OBSERVACION
SI

RESPALDO

NO

12. DATOS DEL CONSULTOR


En el formulario los datos del consultor estn completos.
13. DECLARACIN JURADA
Los datos del formato Declaracin Jurada del formulario de Manifiesto Ambiental, que encuentran correctamente llenados (nombres
completos, cdulas de identidad) deben ser originales en todos los
ejemplares.
14. REGISTRO Y LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS
Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV
Captulos I,II, III, IV, V, VI y VII del RASP.
Se ha estructurado el cuaderno de registro para el manejo de las
sustancias peligrosas.
Anlisis de riesgo y plan de contingencias para el manejo de sustancias peligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM
Nota.- El MA es un instrumento que est previsto para actividades iniciadas y que se encuentran en pleno desarrollo de todas sus etapas.

Lista de Verificacin 3:
Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS
SI

NO

Presenta plano de ubicacin.


Presenta planos de infraestructura instalada.
Presenta planos de ubicacin de puntos de monitoreo.
Presenta informes de anlisis de un laboratorio idneo.
Presenta fotografas de todas las actividades de la AOP.
Layout de las unidades productivas.
Adjunta flujogramas de procesos y operaciones unitarias, balance general de materia y en c/u de los procesos.
Adjunta diagramas del flujo del proceso que incluye el balance de
aguas, incluyendo caudales mximos, mnimos y promedios (m3/da).
Se incluye el MA en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

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MINERA

OBSERVACIN

IV. ANLISIS TCNICO Y AMBIENTAL


Evaluacin de la secuencia de:
Actividades Planteadas
Aspectos Ambientales del entorno
Evaluacin de Impactos
Anlisis del PPM
Anlisis de PASA
Anlisis del Anlisis de Riesgo y Plan Contingencias
Anlisis del Plan de Abandono
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se
complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o criterios tcnicos, legales, ambientales y/o administrativos. (El analista en gestin ambiental podr
apoyar su criterio en las referencias a legislacin vigente citada en las listas de verificacin)
VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico
para la aprobacin del MA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
o la devolucin del MA, considerando su sustento tcnico y legal.
En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe
tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a
las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento
final corregido para archivo.
Se recomienda, que segn lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en
un plazo de ...... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin del MA, se proceder a redactar las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.

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MINERA

159

FORMATO DE INFORME TCNICO


MANIFIESTO AMBIENTAL
(CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP
Nombre de la AOP
Representante Legal
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
N de Cite.
Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el MA segn las observaciones realizadas en la
primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones,
complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una.
Tabla de Verificacin
Revisin de Fichas Ambientales
Cumplimiento de Criterios Tcnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN
LA PRIMERA REVISION POR LA
AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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MINERA

III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES


La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.
Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de aprobacin y emisin de la Licencia DAA
y la LASP para su comunicacin al RL.
Como resultado de la evaluacin efectuada al MA, se considera que el mismo cumple con los requisitos
establecidos en los Artculos 103 Y 104 del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), por
cuanto se emite la emite la Declaratoria de Adecuacin Ambiental (DAA) N................,y la Licencia para
actividades con Sustancias Peligrosas (LASP) N................(De acuerdo al formato establecido en la resolucin administrativa VBRFMA N 014/08 del 17 de marzo de 2008),el proyecto de referencia.

En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del rea de fiscalizacin.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo provisto en el Plan de Adecuacin Ambiental, se aplicaran
las sanciones previstas en la ley N 1333, DS 24176 y el DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el
Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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MINERA

161

FORMATO DE INFORME TCNICO


LASP
(PRIMERA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

LASP

En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP
Nombre del AOP
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Responsable Legal
N de Cite.
II. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD, OBRA O PROYECTO (AOP)
Objetivos y descripcin de la AOP:
Describir las caractersticas relevantes del rea de la AOP.
Citar los factores ambientales relevantes del rea, afectados por la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Ubicacin Poltica y Geogrfica:
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que
estas ltimas sean de relevancia).
Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES)

SISTEMA

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163

Descripcin del alcance de la AOP


Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP:
Describir las caractersticas relevantes del rea donde se implementar la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos de revisin
preliminar y anlisis tcnico. En este punto del informe se deber considerar los aspectos sobresalientes de la revisin:
Lista de Verificacin 1:
Revisin de LASP Cumplimiento de Requisitos Administrativos y Legales
CUMPLE
REQUISITOS LEGALES
SI

NO

Memorial solicitando el certificado de Registro para Actividades con Sustancias Peligrosas, dirigido a la
Autoridad Ambiental Competente Nacional.
Fotocopia de la LA de la AOP otorgada por la AACN.
Fotocopia de la Escritura de Constitucin de la empresa.
Fotocopia de la inscripcin y registro en la Direccin General de Sustancias Controladas, en caso de que
las sustancias peligrosas se encuentren en el listado de sustancias controladas.
Fotocopia del permiso del IBTEN en caso de la utilizacin de sustancias radioactivas.
Se verifica la presentacin de la nmina y organigrama del personal encargado del uso, manejo, almacenamiento, uso y disposicin de las sustancias peligrosas.
Se presenta la hoja de vida del personal encargado del manejo de las sustancias peligrosas.
Contrato de pliza del seguro en el marco del Art. 31 del RASP.
Nota.- La fotocopia de la LA presentada por el RL debe ser cotejada con la LA que se encuentra en el expediente de la AOP.

Lista de Verificacin 2:
Revisin de solicitudes de Registro y Licencia para Actividades
con Sustancias Peligrosas
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CUMPLE
REQUISITO

SI

NO

OBSERVACIONES

Datos Generales de la Actividad Obra o Proyecto (AOP)


Se presenta las normas tcnicas para manipulacin, transporte, almacenamiento y disposicin de las sustancias peligrosas, incluyendo la ficha tcnica y de seguridad individual, de acuerdo al Ttulo IV Captulos I,II, III, IV,
V, VI y VII del RASP.
Anlisis de Riesgo y Plan de Contingencias para el manejo de sustancias
peligrosas.
Se ha presentado el cuaderno de registro estructura para el manejo de sustancias peligrosas.
Formulario I-A del Anexo I del RAAM

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RESPALDO

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios tcnicos.
V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotar el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para
la aprobacin de la LASP, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o
la devolucin del trmite, considerando su sustento tcnico y legal.
En caso de que de la primera revisin se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al
RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda, que segn lo establecido en la RA VMABCC N 006 /09, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas
en un plazo de ......... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS
28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del trmite, de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos
internos de la entidad.

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165

FORMATO DE INFORME TCNICO


LASP
(CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AP.
Nombre del AOP.
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Responsable Legal.
N de Cite.
Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido el EEIA segn las observaciones realizadas en la
primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe coincidir con las
observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se
deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL,
previa evaluacin de cada una.
Tabla de Verificacin
Cumplimiento de Criterios Tcnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN
LA PRIMERA REVISION POR LA
AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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MINERA

En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental
revisor proceder la devolucin del documento y proceder al cumplimiento del Art. 7
del mencionado DS.
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones.
Como resultado de la evaluacin efectuada, se concluye que el documento tcnico
cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas (RASP) y en el Artculo 15 del DS 28592, por cuanto se emite la LASP
N................,para la AOP de referencia.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa
aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota
dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

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167

FORMATO DE INFORME TCNICO


INTEGRACIN DE LICENCIAS AMBIENTALES
(PRIMERA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

ILA

En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Nombre de la AOP.
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Representante Legal.
N de Cite.
Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento tcnico presentado para la LA. )
II. DESCRIPCIN DE LAS AOPS
Objetivos y descripcin de la AOP:
Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP.
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Ubicacin Poltica y Geogrfica:
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que
estas ltimas sean de relevancia).
Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES)

SISTEMA

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169

Descripcin del alcance de la AOP


Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til.
Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP:
Describir las caractersticas relevantes del rea de la AOP.
Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia
de la AOP.
III. REVISIN DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisin preliminar y anlisis tcnico.
En este punto del informe se deber considerar los aspectos ms importantes verificados en la revisin:
Lista de Verificacin 1
Revisin de Requisitos administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI

NO

1. Carta de solicitud de integracin de licencias ambientales, firmada por el RL.


2. Expediente de la AOP (CEDOCA).
3. Fotocopia de las licencias ambientales a ser integradas.
4. Otros documentos legales o administrativos solicitados por la AAC
Nota.- Las fotocopias de la LAs presentadas por el RL debe ser cotejada con las LAs que se encuentra en el expediente de las AOPs.

Lista de Verificacin 2:
Requisitos Tcnicos para la Integracin de Licencias Ambientales
CUMPLIMIENTO

REQUISITOS

SI

NO

OBSERVACIONES

Es posible identificar cual es la Licencia Ambiental principal


Se ha verificado que no existan modificaciones a los PPM-PASA y/o PAA-PASA.
Se han cumplido los requerimientos de la AACN en caso de que la integracin
sea a requerimiento de sta.
Se incluye una planilla o tabla que cite todas las actividades sujetas a integracin, la Licencia Ambiental que les corresponde, definiendo si el componente integrado esta o no en ejecucin.
PPM integrado(1)
PASA integrado (1)
PAA integrado (si corresponde) (2)
(1)El PPM integrado(1),PASA integrado deben contener todos los componentes considerados para la obtencin de las Licencias Ambientales (DIA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del EEIA.
(2)El PAA integrado debe contener todos los componentes considerados para la obtencin de la licencias ambientales (DAA), segn lo establecido por la reglamentacin vigente, el Analista II en
Gestin Ambiental podr cotejar la informacin del documento presentado apoyndose con las listas de verificacin del MA.

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Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Layout de las unidades productivas integradas.


Planos de ubicacin de los nuevos puntos de monitoreo integrados.
Se incluye el documento de integracin en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

IV. ANLISIS TCNICO Y AMBIENTAL


En este punto del informe tcnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento considerando que la renovacin no incluye nuevas actividades que no hayan sido aprobadas en el documento
original, como ser las medidas de prevencin y mitigacin o las medidas de adecuacin pendientes o que
se implementarn en el futuro, segn corresponda en este sentido se debe incluir informacin preferente al
PPM-PASA o PAA-PASA.
V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios tcnicos.
VI. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotar el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico para
la aprobacin de la solicitud de integracin o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones
o enmiendas o la devolucin de la solicitud de integracin, considerando su sustento tcnico y legal.
En caso de que de la primera revisin se solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas, el informe tcnico deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de
comunicacin al RL, entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a
las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento
final corregido para archivo.

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171

Se recomienda, que segn lo establecido en la RA VMABCC N 006 /09, las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un
plazo de ..... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin de la solicitud de integracin, se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

FORMATO DE INFORME TCNICO


INTEGRACIN
(CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP.
Nombre del AOP.
Responsable Legal.
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
N de Cite.
Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de integracin segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no siendo corresponde incluir nuevas observaciones), as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas
realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una.
Tabla de Verificacin
Cumplimiento de Criterios Tcnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN
LA PRIMERA REVISION POR LA
AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

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MINERA

173

En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo
establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del documento y
proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 29595.
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La redaccin de las conclusiones debe indicar el resultado final y las recomendaciones para la toma de decisiones.
Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de emisin de la Licencia Ambiental integrada con
las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que
la solicitud de integracin cumple con los requisitos establecidos en el Art. 3 de la RA VMABCC N 006 /09., por
cuanto se emite la Licencia Ambiental integrada N..........., para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o formatos del rea
de fiscalizacin.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos
internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante
Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y el Informe sucinto
dirigido al Viceministr@ (2 copias).

FORMATO DE INFORME TCNICO


ACTUALIZACIN DE LICENCIA AMBIENTAL
(PRIMERA REVISIN)
(CODIFICACIN DE INFORME)

ALA

A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS


VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.

I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:

Nombre de la AOP.
Representante Legal.
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico.
N de Cite.
Antecedentes de la Licencia Ambiental Otorgada: Fecha, tipo de documento tcnico presentado para la LA.
Recomendaciones del OSC (En caso de Actualizacin por el Art.11 del RAAM)

II. DESCRIPCIN DE LAS AOPS


Objetivos y descripcin de la AOP:
Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP.
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP (Se pueden utilizar flujogramas).
Ubicacin Poltica y Geogrfica:
Departamento(s), Provincia(s), Municipio(s), Cantn (s), Localidad (s), Vas de acceso (slo en caso de que
estas ltimas sean de relevancia).
Tabla de ubicacin geogrfica (Se deben escribir los puntos referenciales de la AOP).
COORDENADA(S) REFERENCIAL(ES)

SISTEMA

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MINERA

175

Justificacin y respaldo de la solicitud de Actualizacin de LA:


Se deben describir los elementos que se esta actualizando, y el marco de que articulo se est actualizando la LA.
Verificacin de la solicitud si corresponde una actualizacin.
Descripcin del alcance de la AOP
Se deben describir las fases y actividades de la AOP.
Descripcin del monto de inversin y tiempo de vida til.
Descripcin ambiental del rea donde se instalar la AOP:
Describir las caractersticas relevantes del rea de la AOP.
Citar los factores relevantes biticos, abiticos, socioeconmicos y culturales del rea de influencia
de la AOP.
III. REVISION DEL DOCUMENTO
Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisin preliminar y anlisis tcnico.
En este punto del informe se deber considerar los aspectos ms importantes verificados en la revisin:
Lista de Verificacin 1:
Revisin de Solicitud de Actualizacin
Cumplimiento de Requisitos Administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI
1. Carta de solicitud de ALA firmada por el RL (cuando la ALA se enmarca en el Art. 10 y 12 del RAAM).
2. Informe tcnico y recomendaciones del OSC (cuando la ALA se enmarca en el Art. 11 del RAAM).
3. Fotocopia de la Licencia Ambiental.
4. Descripcin del marco legal aplicable sobre el cual se solicita la ALA.
5. Expediente de la AOP (en caso de que ste exista en el CEDOCA).

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MINERA

NO

Lista de Verificacin 2:
Revisin de Solicitudes de Actualizacin de Licencias Ambientales
Cumplimiento de Criterios Tcnicos
En caso de Actualizacin por el Art. 11 de RAAM, usar la siguiente lista de verificacin:
CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Realiza la descripcin del cambio o introduccin de tecnologas y se ha
demostrado que se requieren medidas de mitigacin y control distintas o
adicionales a las aprobadas en la LA, si la actualizacin se enmarca en el
inciso 1 del Art 11.
Describe las ampliaciones que se realizarn y demuestra que estas son superiores al 33 % de la capacidad instalada, si la actualizacin se enmarca en
el inciso 2 del Art 11 (No debe incluir la incorporacin de nuevas unidades
productivas ni de procesos diferentes a los aprobados en el IRAP original).
Informa sobre la paralizacin o interrupcin de actividades de un perodo
entre 1 a 3 aos, si la actualizacin se enmarca en el inciso 3 del Art 11.
Informa si la solicitud de ALA es a requerimiento de la AACN, si la actualizacin se enmarca en el inciso 4 del Art 11.
Describe los objetivos de la actualizacin.
Verificar si el PPM PASA contiene las recomendaciones establecidas por la
AACN mediante la nota de categorizacin
2. IDENTIFICACIN DE LOS IMPACTOS
Se identifican los impactos positivos y negativos de las acciones a ser emprendidas, considerando aquellos directos e indirectos, temporales y permanentes, de corto y largo plazo, reversibles e irreversibles, acumulables
y sinrgicos.
3. FORMULACIN DE MEDIDAS DE MITIGACIN
Son formuladas las medidas de mitigacin o compensacin, para cada
uno de los impactos negativos importantes identificados.
Las medidas planteadas en el programa de prevencin y mitigacin, permiten el cumplimiento de las normas tcnicas de los reglamentos vigentes,
en cada una de las etapas y actividades del proyecto.
Se incluyen los costos de las medidas de prevencin y mitigacin y su
cronograma de aplicacin.
4. PASA
Se especifican los objetivos del Plan.
Cuenta con la identificacin y caracterizacin de las fuentes puntuales y
difusas de contaminacin y de impactos ambientales clave que guarden
relacin con la Ficha Ambiental.
Se detallan los puntos de muestreo y se cuenta con un plano de ubicacin
georeferenciado.

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MINERA

177

CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

La frecuencia de muestreo tiene relacin con los impactos ambientales


identificados como importantes.
Detalla los aspectos sobre los cuales se realizar el seguimiento ambiental.
Se especifican las actividades de seguimiento ambiental: el control y el
monitoreo considerando los reglamentos ambientales vigentes.
Se detalla el personal a ser empleado y los materiales necesarios para llevar adelante la actividad.
Se especifican las obras e infraestructura que deber implementarse para
la realizacin del Plan en caso de necesidad.
El plan incluye una estimacin del costo de su aplicacin y el cronograma
en el que se har efectivo.
El plan describe los indicadores para la verificacin del cumplimiento de
las medidas de mitigacin.
El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de
monitoreo.
Incluye un cronograma con fechas establecidas para la implementacin de
las medidas de prevencin y mitigacin
El plan contempla las especificaciones para la elaboracin de informes de
monitoreo y presentacin de informes.
5. ANLISIS DE RIESGO
El anlisis de riesgo cuenta con la evaluacin de las amenazas, vulnerabilidades y su cuantificacin en trminos de probabilidad de ocurrencia,
considerando las etapas y operaciones del proyecto. (si corresponde).
6. PLAN DE CONTINGENCIAS
El PPM-PASA, cuenta con un plan de contingencias que permita la atencin de cada uno de los riesgos identificados, incluyendo medidas de prevencin especficas para la AOP, mecanismos de respuesta que incluyan
entre otros procedimientos de notificacin, registro, responsable, funciones, etc. (si corresponde).
7. PLAN DE CIERRE Y REHABILITACIN
El plan de cierre y rehabilitacin de operaciones, especifica las actividades
de esta etapa, con el objetivo de garantizar que el sitio de emplazamiento
del proyecto minero y el entorno se rehabiliten de manera que se asemejen a las condiciones iniciales.
El plan de cierre y rehabilitacin, se adecua a las caractersticas del proyecto y a su entorno. (si corresponde).

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MINERA

Ttulo VII del


RAAM

En caso de Actualizacin por el Art. 10 usar la siguiente lista de verificacin:

CRITERIOS

OBSERVACIONES

CUMPLE
SI

RESPALDO

NO

1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Incluye una justificacin detallada de las causales de actualizacin.
2. OBJETIVOS DEL ALA
Presenta el objetivo de la ALA.
3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZAR EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Justifica la ineficacia de la medida de mitigacin establecida en su LA
La medida de mitigacin ineficaz ha sido implementada en la AOP y se
comprob que no dio resultado
Se ha justificado la necesidad de introducir medidas de ajuste a la medida implementada para el cumplimiento de los objetivos de prevencin y
control.
Detalla los cambios o ajustes que se realizarn.
Los cambios y ajustes a realizar justifican los objetivos de la Actualizacin.
Presenta el informe en carcter de declaracin jurada

En caso de Actualizacin por el Art. 12 usar la siguiente lista de verificacin:


CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

1. DESCRIPCIN Y JUSTIFICACIN DE TODOS LOS ASPECTOS A SER ACTUALIZADOS


Incluye una justificacin detallada de las causales de actualizacin.
2. OBJETIVOS DEL ALA
Presenta el objetivo de la ALA.
3. DETALLE DE LOS ASPECTOS SOBRE LOS CUALES SE REALIZAR EL SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Se demuestra que la introduccin del cambio tecnolgico reduce las emisiones, descargas o la generacin de residuos.
Se detalla las caractersticas de la nueva tecnologa introducida.
Se demuestra que con los cambios introducidos ha mejorado la calidad ambiental del rea de impacto de las actividades mineras de la AOP.
Contiene un anlisis comparativo de la variacin que se ha generado para
emisin, descarga o generacin de residuos.
Presenta el informe en carcter de declaracin jurada

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

179

Lista de Verificacin 3
Verificacin de la Presentacin de Informacin Tcnica de Respaldo
CUMPLIMIENTO

REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

SI

NO

OBSERVACIONES

Layout de las unidades productivas.


Planos de infraestructura a instalar (si corresponde)
Planos de ubicacin de los nuevos puntos de monitoreo (si corresponde).
Fotografas a color de las reas de implementacin y de las reas contiguas
al rea de implementacin.
Se incluye el documento de actualizacin en formato digital.
Nota.- Todos los mapas y planos deben estar elaborados a escala adecuada y georeferenciados.

V. ANLISIS TCNICO Y AMBIENTAL


En este punto del informe tcnico se debe citar los aspectos relevantes del contenido del documento como ser
los impactos ambientales causados por las AOPs, impactos nuevos identificados, las alteraciones, modificaciones y /o adecuaciones del proyecto, las medidas de prevencin y mitigacin planteadas, los principales riesgos
identificados y si se diera el caso los impactos ambientales o medidas de prevencin o mitigacin omitidos,
debindose resaltar los impactos de mayor magnitud.
VI. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos y/o
criterios tcnicos, legales , ambientales y/o administrativos.
VII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico, legales ,
ambientales y/o administrativos; para la aprobacin de la solicitud de actualizacin o en su caso la necesidad de
solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas o la devolucin de la solicitud de actualizacin, considerando
su sustento tcnico y legal.
En caso de que la primera revisin solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico
deber contener las siguientes recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL,
entre otros aspectos legales y/o administrativos:
Se recomienda que en el documento final se consolide e integre las respuestas y complementaciones a
las observaciones en 3 copias (4 en caso de reas Protegidas), con el fin de contar con el documento final
corregido para archivo.
Se recomienda, que segn lo establecido en el Art.9 del DS 28592, las aclaraciones, complementaciones
y/o enmiendas a presentar en respuesta de la presente comunicacin, debern ser realizadas en un plazo
de ....... das, caso contrario se proceder al cumplimiento del Art. 7 del DS 28592.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
En caso de que la primera revisin permita la aprobacin de la solicitud de actualizacin, se redactarn las recomendaciones y conclusiones como se indica en el formato de informe tcnico de segunda revisin.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

FORMATO DE INFORME TCNICO


ACTUALIZACIN
(CUANDO CORRESPONDE UNA SEGUNDA REVISIN)
(CODIFICACIN DE INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMTICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DE PREVENCIN Y CONTROL AMBIENTAL
ANALISTA I EN GESTIN AMBIENTAL
DE: ANALISTA II EN GESTIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
I. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

EL PLAZO DE REVISIN SE CUMPLE EN FECHA:

2010

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP.
Nombre del AOP.
Responsable Legal.
Empresa (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa Minera)
Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico.
N de Cite.
Antecedentes del primer informe.
II. VERIFICACIN DE LAS OBSERVACIONES
En este punto se debe verificar que el RL haya corregido la solicitud de actualizacin segn las observaciones realizadas en la primera revisin, para lo cual se adjunta la siguiente tabla, (la primera columna debe
coincidir con las observaciones tcnicas del primer informe, no corresponde incluir nuevas observaciones),
as mismo se deber sealar si se acepta o no las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas por el RL, previa evaluacin de cada una.
Tabla de Verificacin Cumplimiento de Criterios Tcnicos

OBSERVACIONES REALIZADAS EN LA
PRIMERA REVISION POR LA AACN

ACLARACIONES, COMPLEMENTACIONES Y/O ENMIENDAS

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

181

En el caso de que las aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas realizadas al documento, no satisfagan lo establecido por la AACN, el Analista II en gestin ambiental revisor proceder la devolucin del
documento y proceder al cumplimiento del Art. 7 del mencionado DS 28592.
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
La redaccin de las conclusiones debe comunicar el resultado final y las recomendaciones para la toma
de decisiones.
Los informes tcnicos debern incluir el contenido de la carta de actualizacin de la Licencia Ambiental
con las correspondientes recomendaciones al RL basadas en el siguiente modelo:
Como resultado de la evaluacin efectuada y en consideracin con el dictamen tcnico del OSC, se concluye que el documento tcnico cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento de Prevencin y
Control Ambiental (RPCA) y en el Artculo 15 del DS 28592, por cuanto se emite la LA actualizada (DIA o
DAA) N................,, para la AOP de referencia.
En este contexto se recomienda al RL, la presentacin ante esta Autoridad Ambiental, los IMAs con frecuencia...............que evidencien el cumplimiento de los compromisos adquiridos ante la AANC, debindose
presentarse durante el desarrollo de las etapas planificadas de acuerdo a solicitud expresa de la norma y/o
formatos del rea de fiscalizacin.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.
Nota.- Conjuntamente el segundo informe de revisin (4 copias) se debe elaborar la nota dirigida al Representante Legal (4 copias), la nota de remisin al OSC (3 copias) adjuntando la nota e IRAP aprobado y
el Informe sucinto dirigido al Viceministr@ (2 copias).

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

IMA

FORMATO DE INFORME TCNICO


IMA
(PRIMERA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DEL REA DE FISCALIZACIN
DE: ANALISTA II EN INSPECCIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:

En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.

I. DATOS DEL MONITOREO


N DE
MONITOREO

IMA

FECHA DE
INGRESO

FRECUENCIA DE
MONITOREO

ETAPA DEL
PROYECTO

CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES

II. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

Se deben citar los siguientes datos:

Cdigo nico de la AOP asignado por el CEDOCA.

Nombre de la AOP.

Empresa

Representante Legal.

Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico.

N de Cite.

LICENCIAS AMBIENTALES
OTORGADAS

FECHA

DETALLE DEL DOCUMENTO


TCNICO

RECOMENDACIONES DE LAS
CARTAS DE EMISIN DE LICENCIA AMBIENTAL

Para Monitoreos:
IMA

N DE
MONITOREO

FECHA DE
INGRESO

FRECUENCIA DE
MONITOREO

ETAPA DEL
PROYECTO

CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

183

Para Inspecciones:
N DE
INSPECCIN

FECHA DE
INSPECCIN

TIPO DE
INSPECCIN

ETAPA DEL
PROYECTO

CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES

Para contingencias
CONTINGENCIAS REPORTADAS
O REGISTRADAS

TIPO

FECHA

CARACTERSTICAS

OBSERVACIONES

III: DESCRIPCIN DE LA AOP


Objetivos y descripcin de la AOP:
Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP.
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas.
IV. CONSIDERACIONES AMBIENTALES
Para facilitar la comunicacin de este punto se considera el llenado de las siguientes tablas:
Cumplimiento del PPM- PASA o PAA-PASA (Por Factor)
MEDIDA DE
MITIGACIN
PROPUESTA

FACTOR
AMBIENTAL

PARMETROS

PUNTO DE
MONITOREO Y
FRECUENCIA

GRADO DE
CUMPLIMIENTO

OBSERVACIN(*)

Aire
Ruido
Suelo
Residuos slidos
Agua
Socioeconmico
(*) Debe considerar adems del cumplimiento, la definicin de la eficacia o no de la aplicacin de medidas de prevencin y mitigacin, en base a la revisin realizada y al criterio profesional del fiscal.

Programa de Monitoreo
FACTOR
AMBIENTAL

CDIGO

PARMETROS

PUNTO DE MONITOREO Y
FRECUENCIA

OBSERVACIONES DE
INSPECCIN

Aire
Suelo
Residuos slidos
Agua
(*) Debe considerar adems del cumplimiento, la definicin de la eficacia o no de la aplicacin de medidas de prevencin y mitigacin, en base a la revisin realizada y al criterio profesional del fiscal.

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MINERA

V. REVISIN DEL DOCUMENTO


Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisin preliminar y anlisis tcnico, legal, ambiental y/o administrativo.
En este punto del informe se deber considerar los siguientes aspectos:
Lista de Verificacin 1:
Revisin de Informes de Monitoreos Ambientales
Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
CUMPLE
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
SI

NO

Licencia Ambiental otorgada y carta de emisin de la Licencia Ambiental por la AACN.


La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente
Correspondencia entre el IMA y la AOP.
Relacin entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)
Declaracin Jurada

Lista de Verificacin 2:
Revisin de IMAS Cumplimiento de Criterios Tcnicos
CUMPLE
CRITERIOS
SI

NO

OBSERVACIONES

RESPALDO

El IMA refleja el cumplimiento planteado para el PPM, PAA o PASA, asi como los
compromisos asumidos ante a la AAC segn corresponda.
El IMA incluye informacin que refleja la etapa en la que se encuentra el desarrollo del proyecto.
Se adjuntan las planillas de control de las mediciones de emisiones atmosfricas
y de niveles de ruido, con los reportes de laboratorio (si corresponde).
Se presenta un inventario de emisiones con periodicidad segn corresponda.
Se adjunta constancia de cumplimiento del plan de gestin de residuos slidos,
residuos peligrosos y residuos industriales.
Ej:
Documentacin de entrega y recepcin de residuos slidos a empresas u otro
encargado de su disposicin final
Fotografas o registros de la empresa encargada de la disposicin final
Licencia Ambiental y Licencia para actividades con sustancias peligrosas, de la
empresa encargada de la recoleccin y disposicin final de residuos peligrosos.
Detalla los parmetros de Monitoreos establecidos en el PASA y las Medidas de
Mitigacin o Adecuacin en el PPM o PAA propuestos.
Se adjuntan los documentos que certifiquen la calibracin de los equipos de medicin de emisiones y de sonido, otorgados por instancia competente o reportes
de laboratorio emitido por instancia idnea.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

185

CUMPLE

OBSERVACIONES

CRITERIOS
SI

NO

RESPALDO

Incluye informes de los resultados de calidad de aguas crudas o tratadas y calidad de efluentes emitidas por un laboratorio idneo.
Se especifican los puntos de monitoreo georeferenciados (especificando el sistema utilizado).
El IMA se desarrolla en funcin a las actividades planteadas en el PASA, evidenciando la coherencia con el PPM o PAA.
El IMA describe el avance de las medidas de prevencin, mitigacin y/ adecuacin cada actividad, detallando las caractersticas de las mismas.
Se comparan los resultados obtenidos, con los lmites permisibles establecidos
en la reglamentacin vigente (De acuerdo al Sector y si Corresponde).
Se especifican datos de frecuencia de muestreo y aplicacin de las medidas, los
materiales, el personal responsable los aspectos y parmetros de anlisis para cada
factor, verificando que los mismos coincidan con el PASA y PPM o PAA/ PASA.
Art.
152
y 156 del
RPCA

Cuenta con suficientes datos para demostrar el cumplimiento de las medidas de


prevencin, mitigacin y adecuacin, as como la eficiencia de las mismas. De
manera que sea posible modificar las medidas segn se evidencie la necesidad,
previa aprobacin y aplicacin del Art. 152 y 156 del RPCA.
El documento tcnico detalla el planteamiento de modificaciones o acciones,
para adecuar las medidas de mitigacin inadecuadas o ineficaces.
Se adjunta un detalle cronolgico de las contingencias que ocasionaron impactos ambientales.

Lista de Verificacin 3: Informacin Tcnica de Respaldo

CUMPLIMIENTO
REQUISITOS/ LINEAMIENTOS

OBSERVACIONES
SI

NO

Planos de ubicacin de puntos de muestreo


Fotografas

VI. ANLISIS TCNICO AMBIENTAL


El anlisis tcnico Ambiental alberga consideraciones y criterios ambientales, tcnicos, legales y otros.
VII. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
Las observaciones tcnicas en caso de existir, debern ser redactadas como solicitud de aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas para su posterior comunicacin al RL.
Estas observaciones derivan de los procesos de revisin preliminar y anlisis tcnico ambiental que se complementan con las listas de verificacin que reflejan el cumplimiento, o incumplimiento de los requisitos
y/o criterios tcnicos.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

VIII. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES


En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico
para la aprobacin del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
del IMA, considerando su sustento tcnico y legal.
En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos
legales y/o administrativos.
En cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

187

FORMATO DE INFORME TCNICO


IMA
(SEGUNDA REVISIN)
(CODIFICACIN DEL INFORME)
A: DIRECTOR@ GENERAL DE MEDIO AMBIENTE Y CAMBIOS CLIMATICOS
VIA: JEF@ DE LA UNIDAD DE GESTIN AMBIENTAL
COORDINADOR@ DEL REA DE FISCALIZACIN
DE: ANALISTA II EN INSPECCIN AMBIENTAL
REFERENCIA:
FECHA:
En caso de que existan causales de devolucin del Documento En la Fase de revisin preliminar, nicamente deber incluirse los incisos I, II, III (Hasta la Lista de verificacin 1) V y VI.

I. DATOS DEL MONITOREO

IMA

NUMERO DE
MONITOREO

FECHA DE
INGRESO

FRECUENCIA
DE
MONITOREO

ETAPA DEL
PROYECTO

CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES

II. ANTECEDENTES
HOJA DE RUTA N:

Fecha de Ingreso en Ventanilla nica:


Fecha de ingreso a la DGMACC:

Se deben citar los siguientes datos:


Cdigo nico de la AOP asignado por el CEDOCA.
Nombre de la AOP.
Empresa
Representante Legal.
Entidad o persona jurdica facultada por ley que remite el documento tcnico.
N de Cite.
III. DESCRIPCIN DE LA AOP
Objetivos y descripcin de la AOP:
Se deben sintetizar en un prrafo breve, el objetivo general de la AOP.
Se deben describir los procesos y operaciones de la AOP aprobadas.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

IV. REVISIN DEL DOCUMENTO


Esta etapa del informe es la ms importante ya que traduce y describe los resultados de los procedimientos
de revisin preliminar y anlisis tcnico, legal, ambiental y/o administrativo.
En este punto del informe se deber considerar los siguientes aspectos:
Lista de Verificacin 1:
Revisin de Informes de Monitoreos Ambientales
Cumplimiento de Criterios administrativos y legales
REQUISITOS ADMINISTRATIVOS Y LEGALES
Licencia Ambiental otorgada y carta de emisin de la Licencia Ambiental por la AACN.
La Licencia Ambiental de la AOP esta vigente
Correspondencia entre el IMA y la AOP.
Relacin entre el IMA y los compromisos suscritos (PAA-PASA , PPM-PASA)
Declaracin Jurada

V. OBSERVACIONES AL DOCUMENTO
En caso del Segundo Informe de acuerdo al anlisis y evaluacin del documento se debe verificar las respuestas a las observaciones realizadas durante la primera evaluacin e incorporar solo la siguiente tabla:
OBSERVACIONES

RESPUESTA

VI: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES


En conclusiones se anotara el resultado final de los procesos de revisin preliminar y de anlisis tcnico
para la aprobacin del IMA, o en su caso la necesidad de solicitar aclaraciones, correcciones o enmiendas
del IMA, considerando su sustento tcnico y legal.
En caso de que solicite aclaraciones, complementaciones y/o enmiendas el informe tcnico deber contener recomendaciones, mismas que se considerarn en la carta de comunicacin al RL, entre otros aspectos
legales y/o administrativos.
Es cuanto se informa para fines consiguientes del proceso de acuerdo a la normativa aplicable y los procedimientos internos de la entidad.

ANEXO 3

MODELOS DE
LICENCIAS AMBIENTALES

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

MODELOS DE LICENCIAS AMBIENTALES


1.- OBJETIVO
Establecer una metodologa uniforme para la emisin de Licencias Ambientales otorgadas
por la AACN, incluyendo todos los sectores.
2.- ALCANCE
El contenido de esta Instruccin Operativa es aplicable a todas las Licencias Ambientales
que sean emitidas por la AACN.
3.- TERMINOS, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
Actividad, Obra Proyecto: Trmino utilizado para referirse en genrico al conjunto de
acciones, labores y operaciones que se desarrollan o se desarrollaran de manera estructurada a travs de procesos y etapas orientadas a la produccin de un bien y/o servicio.
Codificacin: Cdigo alfa numrico que se asigna a una Licencia Ambiental emitida.
Sector: Cada una de las reas de actividad, para la cual la AACN emite licencias.
4.- METODOLOGA
4.1.- Designacin de la Licencia Ambiental
La Licencia Ambiental deber presentar la identificacin clara del tipo de Licencia, acompaada por su correspondiente acrnimo:
DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)
En caso de actualizaciones o renovaciones de Licencias Ambientales, por debajo del tipo
de licencia se deber especificar el procedimiento realizado.
DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)
(LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA)
En caso de integracin o renovacin de Licencias Ambientales, se deber sustituir la identificacin del tipo de Licencia Ambiental por la siguiente denominacin.
LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA
LICENCIA AMBIENTAL RENOVADA
4.2.- Numeracin de Proyectos
Todas las Licencias Ambientales se identifican de acuerdo a la siguiente estructura:
Cd.- AS-TL- N

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

193

Donde:
Cd.: Codificacin de Ubicacin, considerando los lineamientos establecidos por el Instituto Nacional de Estadstica, el mismo se encuentra constituido de 6 dgitos numricos,
los dos primeros corresponden al departamento, el tercero y cuarto a la provincia y los dos
ltimos al municipio.
020804
02

08

04

Departamento

Provincia

Municipio

La Paz

Ingavi

Desaguadero

La Licencia Ambiental tendr tantos Cd. como fueran necesarios, en funcin al lugar
donde se desarrolle una AOP, el cual puede ser ms de un municipio, provincia departamento, cada uno de los cdigos debe estar separado por un guin, seguido del sector, del
tipo de licencia y del nmero asignado por el CEDOCA.
020804-020807-021401/ S. TL.- N
AS: Sector al que corresponde la actividad, obra o proyecto.
Agropecuario:
Minera:
Industria y Turismo:
Hidrocarburos:
Energa:
Transportes:
Comunicaciones:
Salud y Seguridad Social:
Educacin y Cultura:
Saneamiento Bsico:
Urbanismo y Vivienda:
Recursos Hdricos:
Multisector:

01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13

TL: Tipo de Licencia definido en funcin al IRAPs presentado o al trmite realizado.

CD-C3:
DIA:
DAA:
LASP:

Certificado de Dispensacin Categora 3


Declaratoria de Impacto Ambiental
Declaratoria de Adecuacin Ambiental
Licencia para actividades con Sustancias Peligrosas

N: Nmero nico de la AOP asignado por el CEDOCA, el cual tiene entre 2 a 5 dgitos
numricos, los cuales se encuentran separados por una barra inclinada / de los dos ltimos dgitos del ao en el que se realiza la atencin de la solicitud del trmite.

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

DECLARATORIA DE IMPACTO AMBIENTAL (DIA)

Cd./AS/DIA/N
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artculo 25 de la Ley N 1333 del Medio Ambiente,y con ajustes al Procedimiento
de Evaluacin de Impacto Ambiental del Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), la
(Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa) legalmente representada, por
el (Nombre del /la Representante Legal), ha presentado la Ficha Ambiental N (N nico de la AOP/
Ao y el correspondiente Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental Analtico (Especfico o Integral
segn corresponda) del Proyecto (Nombre de la AOP); el mismo se encuentra ubicado en el municipio
______________, de la provincia ___________________ del departamento de ____________________,
habindose cumplido con los requisitos mnimos desde el punto de vista ambiental, por lo cual queda
autorizada la implementacin del Proyecto.
La presente Declaratoria de Impacto Ambiental (DIA) se constituye conjuntamente el Estudio de Evaluacin
de Impacto Ambiental aprobado, en particular con el Programa de Prevencin y Mitigacin (PPM) y el Plan
de Aplicacin y Seguimiento Ambiental (PASA), en referencia para la realizacin de los Procedimientos de
inspeccin, vigilancia y control, establecidos en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los planes anteriormente mencionados y el
Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental, se aplicarn las sanciones previstas en la Ley N 1333 sus
Reglamentos (Decreto Supremo 24176) y dems disposiciones conexas.
Es cuanto certifico para los fines consiguientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (ao)

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

195

CERTIFICADO DE DISPENSACIN CATEGORA 3

Cd./AS/CD-3/N
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento al artculo 25 de la Ley N 1333 del Medio Ambiente, y con ajustes al
Procedimiento de Evaluacin de Impacto Ambiental establecido por el Reglamento de Prevencin y Control
Ambiental, la (Empresa Pblica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa), representada
legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), la Ficha Ambiental N (N nico de la AOP/
Ao), correspondiente al Proyecto (Nombre del Proyecto); ubicado en el municipio de ________________,
provincia ___________________ del departamento de ________________, revisada la documentacin la
actividad referida a sido catalogada en la CATEGORIA III, por lo tanto queda DISPENSADO DEL ESTUDIO
DE EVALUACION DE IMPACTO AMBIENTAL (EEIA), sin embargo, deber acogerse a las disposiciones
vigentes en el pas, por lo que el REPRESENTANTE LEGAL, deber llevar a la practica las Medidas de
Prevencin y Mitigacin aprobadas las cuales sern verificadas por la AAC de acuerdo con el Plan de
Aplicacin y Seguimiento Ambiental, en la referencia para la realizacin de los Procedimientos de Control
de Calidad Ambiental establecidos en el Reglamento de Prevencin y Control Ambiental.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Programas de Prevencin y Mitigacin y el
Plan de Aplicacin y Seguimiento Ambiental, se aplicarn las sanciones previstas en la Ley N 1333, sus
Reglamentos (Decreto Supremo N 24176) y dems disposiciones conexas.
Es cuanto certifico para los fines consiguientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (ao)

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

DECLARATORIA DE ADECUACIN AMBIENTAL (DAA)

Cd./AS/DAA/N
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente No 1333, Artculos 17, 18 y 19 y con ajustes al
procedimiento de Control de la Calidad Ambiental (CCA), establecido en el Reglamento de Prevencin
y Control Ambiental (RPCA), el Manifiesto Ambiental N (especificar N del Manifiesto Ambiental),
perteneciente a (especificar el nombre de la Empresa Pblica, Privada Societaria, Privada Unipersonal
o Cooperativa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), de la
unidad productiva (nombre de la AOP), ubicado en el municipio de ________________, de la provincia
____________________ del departamento de _________________, que segn el Reglamento de Prevencin y
Control Ambiental, ha cumplido con lo requerido en el mismo, por lo cual, queda autorizado para continuar
con su funcionamiento de acuerdo al Plan de Adecuacin Ambiental, Programa de Monitoreo y al Plan de
Aplicacin y Seguimiento Ambiental presentados..
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes y Programas anteriormente mencionados,
se har pasible a las sanciones previstas por la Ley de Medio Ambiente No 1333, sus reglamentos (Decreto
Supremo N 24176) y dems disposiciones conexas.
Es cuanto certifica para los fines correspondientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (ao)

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

197

LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON SUSTANCIAS PELIGROSAS

Cd./AS/LASP/N
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL CERTIFICA:
En cumplimiento del Titulo III, Capitulo I, Art. 15, del Reglamento para Actividades con Sustancias Peligrosas,
aprobado por Decreto Supremo N 24176 de 8 de diciembre de1995, se extiende la presente:

LICENCIA PARA ACTIVIDADES CON


SUSTANCIAS PELIGROSAS (LASP).
A favor de (Empresa Publica, Privada Societaria, Privada Unipersonal o Cooperativa , representada
legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal), actividad ubicada en el Municipio de
., Provincia .del Departamento de ..
Se acredita que el/la (Nombre de la AOP), est habilitada y registrada para desarrollar
actividades con las sustancias peligrosas que a continuacin se detallan:
Lista de Sustancias Peligrosas
N

Sustancia Peligrosa

Formula

Proceso

Cdigo UN

N de clase

La Presente Licencia, es parte de la (DIA o DAA.),


correspondiente a la AOP, denominada.. (el presente
prrafo se debe incluir para los casos en que esta Licencia sea tramitada de forma conjunta a una DIA o
DAA).
La vigencia de la presente Licencia es de 10 aos computables a partir de la fecha de su otorgamiento.
La presente Licencia para Actividades con Sustancias Peligrosas, es otorgada en la ciudad de La Paz, a los
(Das) das del mes de (mes) del (ao).

Manual Tcnico para la revisin de IRAPS y Emisin de Licencias Ambientales en el Sector

MINERA

LICENCIA AMBIENTAL ACTUALIZADA

Cd./AS/TL/N
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley del Medio Ambiente N 1333, y (Art. 10, 11 o 12 segn corresponda)
del Reglamento Ambiental para Actividades Mineras, la (Empresa Pblica, Privada Societaria, Privada
Unipersonal o Cooperativa), representada legalmente por el (Nombre del /la Representante Legal),
ha cumplido con lo requerido en la normativa ambiental a efecto de actualizar su Licencia Ambiental
por... (Describir los alcances de la actualizacin) de la (Nombre del AOP), ubicado en el municipio de
______________, de la provincia _____________ del departamento de _________________, por tanto,
queda autorizada para continuar con su funcionamiento de acuerdo al (indicar el IRAP correspondiente) y
documentacin de Actualizacin presentados.
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en los Planes anteriormente mencionados, al (IRAP)
y al Documento de actualizacin, se aplicaran las sanciones previstas en la Ley No 1333 y sus Reglamentos
(Decreto Supremo 24176) y dems disposiciones conexas.
Es cuanto certifico para los fines consiguientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (ao)

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MINERA

199

LICENCIA AMBIENTAL INTEGRADA

Cd./AS/TL/N
LA AUTORIDAD AMBIENTAL COMPETENTE NACIONAL
CERTIFICA:
Que, dando cumplimiento a la Ley de Medio Ambiente N 1333 y a las Resoluciones Administrativas
VMABCC N 006/09 y VMABCC N 031/09 de aprobacin, complementacin y modificacin del documento:
Mecanismo de Integracin de Licencias Ambientales, habindose establecido el cumplimiento del
procedimiento previsto para tal efecto, presentado por la (Empresa Pblica, Privada Societaria, Privada
Unipersonal o Cooperativa) legalmente representada por el (Nombre del/la Representante Legal), ubicada en
el Municipio de ........................, Provincia............................del Departamento de......................., se procede
a la integracin de las Licencias Ambientales: (enumerar los cdigos de todas las Licencias Ambientales,
acompaadas del nombre de la AOP para el cual se otorgo la Licencia Ambiental y su correspondiente
fecha de emisin, en caso de representar un nmero considerable de Licencias Ambientales, se recomienda
el uso de una tabla).
En caso de no darse estricto cumplimiento a lo previsto en el Programa de Prevencin y Mitigacin
Integrado (si corresponde), Plan de Adecuacin Ambiental integrado (si corresponde), Plan de Aplicacin
y Seguimiento Ambiental Integrado y en el Plan de Cierre y Rehabilitacin Integrado, se har pasible a las
sanciones previstas en la Ley N 1333 y reglamentos vigentes.
A partir de la fecha de emisin de la Licencia Ambiental Integrada, se deber presentar Informes de
Monitoreo Ambiental Integrados en el plazo fijado por los Instrumentos de Regulacin de Alcance Particular
que hubieran sido integrados.
Es cuanto certifico, para los fines consiguientes.

La Paz, (fecha) de (mes) de (ao)

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MINERA

ESTADO PLURINACIONAL DE BOLIVIA

Ministerios de Medio Ambiente y Agua


VIceministerio de Medio Ambiente, Biodiversidad,
Cambios climticos y de Gestin y Desarrollo Forestal

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