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LA DEMOCRACIA Y LA MODERNIZACION,
TREINTA ANOS DESPUES*
JOSE NUN**
En la decada del '70, una amplia mayor ia de las naciones del mundo estaba lejos
de ofrecer siquiera la apariencia de una gesti6n m6dicamente democratica de sus asuntos
publicos: as(, en por lo menos dos tercios de esas naciones se hallaban prohibidos de
hecho o de derecho los partidos pol(ticos o, si exist(an, veian cercenadas gravemente sus
posibilidades de accion. Pero fue tambien en esa decada que en Grecia, en Portugal y
en Espana se iniciaron las as( llamadas "transiciones hacia la democracia" de nuestra
epoca, esto es, se empezaron a estructurar regfmenes pol fticos que desde entonces buscan
estabilizarse como democracias liberales o, segun me parece mas riguroso decir, como
liberalismos democraticos1
El fenomeno crecio en cascada: si se pone a un lado el caso especial de Alemania
oriental, suman ya 32 los paises que en el curso de las dos 6ultimasdecadas fueron autocracias y que ahora aparecen embarcados en ese tipo de transiciones. Esto significa que,
en un lapso extremadamente breve, se duplico el numero de aspirantes al t(tulo de liberalismos democraticos, que hacia 1960 se otorgaba a menos de una treintena de casos
(cf. Powell, 1982: 238)2
Obviamente, a la vez que coloca en la agenda nuevos problemas conceptuales,
tal aluvion "democratizante" deberi'a actualizar otros mas viejos, especialmente si se
tiene en cuenta que en las ciencias sociales, en general, se vive una extendida crisis de los
paradigmas teoricos que antes pudieron considerarse normales y que hoy ya no estan
en condiciones de proporcionarle al observador criterios de interpretaci6n demasiado
confiables. En parte, sucede efectivamente asi. Pero la situacion tiene tambien una peculiaridad llamativa, que esta incidiendo en la practica de muchos de quienes nos dedicamos
a la ciencia politica: mientras que en ia segunda mitad del siglo XIX las transiciones
* Versi6n revisada de la ponencia presentada a la sesi6n plenaria sobre "La teorfa democratica
nities Research Council of Canada para la investigaci6n que sirve de base a esta ponencia).
** Centro Latinoamericano para el Andlisis de la Democracia (CLADE / CONICET), Buenos
Aires, y Departamento de Ciencia Polftica, Universidad de Toronto, Canada.
' La experiencia de los paises capitalistas centrales indica que la denominada democracia liberal es la forma politica mediante la cual, desde fines del siglo pasado, el liberalismo logr6 dotarse de
una justificaci6n democratica. Por eso creo mas riguroso (y menos apologetico) cambiar el sujeto y
llamarla liberalismo democratico -con lo que, de paso, podria evitarse ese desplazamiento ideolo6gico
del adjetivo que acostumbra convertir a la "democracia liberal" en sin6nimo de la "democracia" a
secas. Acerca de la evoluci6n mencionada, ver Levine, 1981.
2 Para un recuento actualizado, ver "New Democracies", The Economist, 22/1211990,
pags.43-44.
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unificados por variables como las elecciones peri6dicas y/o la existencia y funcionamiento
de partidos pol i'ticos, que se suponen objetivas, homogeneas y un ivocas.
Conviene anotar de inmediato que, aun utilizando criterios de agregacion como
6stos, los recientes 32 casos a que he aludido antes deben ser tornados con apreciables
reservas: asl', en 18 de ellos y por buenas razones, los procesos electorales todavia distan
de poder ser calificados como suficientemente genuinos. Pero la dificultad mayor de
tales esfuerzos de totalizaci6n me parece que es otra.
Al igual que en el resto de las ciencias sociales -y no por casualidad-, la tradicion
mas rica en el campo de la polltica comparada es cualitativa e hist6rica; se basa en el
estudio de casos; y no trabaja con variables desencarnadas sino con configuraciones que
procuran aprehender y dar sentido a la complejidad espec(fica de sus objetos de analisis
(cf. Ragin, 1987). Desde esta perspectiva -que suscribo-, aquellas reservas aumentan
de modo significativo, sobre todo cuando de lo que se trata es de entender la naturaleza
y la lo6gicade las transformaciones pol 'ticas en curso5.
En otras palabras, creo que la masividad aparente del actual fenomeno "democratico" nos coloca ante dos riesgos. El primero es el de incurrir en una falacia de agregaci6n, asimilando situaciones que poco tienen que ver entre sf y desembocando, por
este camino, en culs de sac te6ricos como ese tan pregonado e insostenible del "fin de
la historia"; el segundo es el de promover un reduccionismo pol (tico que, a partir de esa
asimilaci6n, traslade experiencias de un contexto a otro de un modo apriori'stico y
acri'tico. Notese que, as( como el mercado no es privativo del capitalismo, tampoco las
elecciones periodicas -o los partidos polfticos- son exclusivos del liberalismo democratico.
Mi primer argumento marcha, entonces, en favor de una "lo6gica del no-todo" y
de un 6nfasis en las diferencias6. Cuando se convierte al liberalismo democratico en un
mero conjunto de reglas de procedimiento para la formacion de las decisiones colectivas
se tiende a olvidar que ningun conjunto de reglas alcanza para definir socialmente practicas concretas, esto es, las actividades mediante las cuales actores especfficos interpretan,
negocian y aplican esas mismas reglas. Como senale alguna vez citando a Schwitzer
(1969: 464), si los sacerdotes de Ruritania jugasen una partida anual de ajedrez para
determinar la voluntad de los dioses, es evidente que no bastaria con conocer las reglas
del ajedrez para descubrir el sentido del rito.
En este punto, no esta demas recordar el cuidado que puso el propio Schumpeter
en limitar estrictamente su examen de las "condiciones para el exito del metodo democratico" al caso de "los pa(ses de gran industria de tipo moderno" (1961: 368). Tanto
mas que, entre estas condiciones, inclu (a, por una parte, "los servicios de una burocracia
bien capacitada que goce de buena reputacion y se apoye en una solida tradici6n, dotada
de un fuerte sentido del deber y de un esprit de corps no menos fuerte" y, por la otra,
"un caracter nacional y unos habitos nacionales de un cierto tipo que no en todas partes
han tenido oportunidad de desarrollarse, sin que pueda confiarse en que los cree el mismo
mdtodo democratico" (1961: 372 y 375, subrayado agregado).
s Empleo estos t6rminos de manera analoga al uso que hace de ellos Heilbroner (1985: 18-19)
en su analisis del capitalismo, donde naturaleza se refiere a "las fuerzas o agencias determinantes....,
sus instituciones y relaciones reguladoras de la conducta" y 16gica, a la trayectoria del sistema, al
"patr6n de cambio configuracional generado y guiado por [su naturaleza]".
6 Tomo prestado el concepto de "l6gica del no-todo" de la obra de Jacques Lacan.
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Estos "habitos nacionales de un cierto tipo que no en todas partes han tenido oportunidad de desarrollarse" me permiten introducir un segundo tema. Hace a la nueva
conexion que hoy se suele establecer -por lo menos en America Latina- entre democracia y modernizacion.
Como es sabido, en sus analisis de los procesos de cambio social la literatura pluralista dominante en la segunda posguerra operaba con el modelo dicotomico "tradicional/
moderno" y postulaba una secuencia de "desarrollo polftico" que basicamente puede
sintetizarse as: 1) modernizacion de la sociedad (crecimiento economico con incorporaci6n al mercado mundial; urbanizacion; desarrollo de la educaci6n y de los medios
masivos de comunicaci6n; movilidad geografica; etc6tera); 2) difusion de valores modernos (universalismo; logro; orientacion hacia el futuro; confianza social; etc6tera);
y 3) instalacion de un regimen polftico de democracia representativa 7.
Vale decir que la modernizacion aparec(a como condicion necesaria para la emergencia y estabilizacion de un gobierno democratico (en el sentido de liberal democratico);
y esto por varias razones. Una, que esos "habitos nacionales" de que hablaba Schumpeter
eran redefinidos como un generalizado consenso en torno de los valores modernos, del
cual se hac(an depender las posibilidades de una participacion popular limitada y ordenada. Dos, que esta cultura polftica de la moderaci6n deb(a tener por pilares al crecimiento economico y a una distribuci6n mas equitativa de los ingresos. Tres, que a la
ciudadan(a de una democracia representativa merecedora de su nombre le era necesario
disponer de un acceso amplio a la informaci6n. Y cuatro -otra vez, Schumpeter-, que
la existencia de burocracias calificadas y competentes se consideraba un requisito de
gobernabilidad indispensable (cf. Alford y Friedland, 1985: 53). Se trataba, pues, de una
vision evolutiva, de un recorrido por etapas que Ilevaba de la desintegraci6n de la sociedad
tradicional al liberalismo democratico, pasando antes por la modernizaci6n de la economfa y de la sociedad.
S6lo que, treinta anos despu6s, la secuencia parece haberse invertido y, ahora,
crece el n6mero de autores que conciben, en vez, a la democratizaci6n politica como el
paso previo y obligado de la modernizacion economica y social: ". . no creo que se pueda
negar" -escribe, por ejemplo, Weffort (1990: 39)- "que la democracia es el unico
camino que puede Ilevar a los paises latinoamericanos a la modernidad". Afirmaci6n
esta que hubiese sorprendido hace algunas decadas, especialmente cuando -como en
este caso- cierra un texto muy incisivo que, entre otras cosas, sostiene que en Am6rica
Latina se ha estancado la modernizacion "en los pianos social y econ6mico"; se padecen
un preocupante "bloqueo de perspectivas" y una "anomia generalizada"; se marcha
hacia "la desintegracion social"; y se han difundido en la poblaci6n sentimientos de
"p6rdida de futuro" y de "pdrdida de lugar en el mundo" (1990: 7, 15, 19, 28, 34)8.
7 Como
ya ha sido senalado muchas veces, el soporte de esta visi6n era una lectura retrospectiva e idealizada de lo que supuestamente hab(a ocurrido en los pafses capitalistas avanzados -por
mas que en la obra clasica de Dahl (1971), por ejemplo, nunca se nombrase al capitalismo-. Por eso,
en funci6n de lo que luego dire, regana actualidad una observaci6n de Tilly (1975: 4): "los criterios
de modernidad tendfan a tergiversar el problema de las vfas de desarrollo convirtiendolo en otro distinto: cbajo qu6 condiciones y mediante cuales transformaciones pod(amos esperar que los gobiernos
de los nuevos mundos de hoy acabasen pareciendose a los gobiernos del viejo mundo?".
8 Vale
aqui el contraste con, por ejemplo, Apter (1965: 452) quien, hace unos afos, conclu 'a
una de sus obras mas influyentes con una afirmaci6n que entonces pocos hubiesen discutido: "...la
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de democracia, ya senale antes el nuevo esplendor que han adquiridoahora las mismas
formulaciones que, en su momento, fueron vigorosamente criticadas en America Latina
y en otros lugares por su caracter elitista9.
cQue decir, entonces, de la inversion de la secuencia "modernizacion-democracia"
a la que me estoy refiriendo?
Es indudable que parte de una justa revalorizaci6n de las libertades pu'blicas y del
gobierno representativo, que antes hab(an sido reducidos con demasiada frecuencia y
facilidad a puras ficciones burguesas: desde este punto de vista, la posici6n que comento
debe ser le(da como una sana e inobjetable condena del autoritarismo.
Por otro lado, cuando se enlaza esta inversi6n con aquella caracter('stica de 6poca
que senale al comienzo, se insinua un rudimento de hipotesis. En los anos de la segunda
posguerra -y en buena medida, a impulsos de los logros del bloque comunista y de los
procesos de descolonizacion que se rnultiplicaban en el Tercer Mundo-, se propag6
una gran confianza en la capacidad del Estado para programar y liderar procesos de
cambio, conforme ha quedado expresamente reflejado, por ejemplo, en la operatoria
misma del sistema de las Naciones Unidas. El Estado seri'a "el cincel en las manos de
los nuevos escultores" (Migdal, 1988: 4); y 6stos exig(an tiempo y recursos para realizar
sus tareas modernizadoras antes de que el sistema pol(tico pudiese adquirir un cierto
parecido de familia con el de los pal'ses industrializados de occidente. Seg6n sabemos
ahora, el saldo de tales esfuerzos ha estado muy lejos de satisfacer las expectativas que
se suscitaron. Casi en todas partes, el Estado fue demasiado debil de entrada o se ha
debilitado notoriamente despues y, en la actualidad, tiene poco para oponerles a los
cargos de ineficiencia y de corrupci6n que se le dirigen. Para muchos, pareciera llegado
el momento, entonces, de devolverle todo el poder al mercado; y aunque este movimiento
experiencia de las naciones que se hallan en proceso de modernizaci6n indica que la democracia, tal
como nosotros la entendemos, no es apropiada para su estadio de desarrollo".
9 En este sentido,
Schumpeter (1961: 362) habia expuesto de entrada el asunto con su claridad habitual: "la democracia es el gobierno del polftico" y no del pueblo -claro que sin agregar,
como habia hecho Clemenceau unos anos antes, que la politica era un asunto demasiado importante
como para dejarlo en manos de los pol(ticos-. A su vez, en los primeros trabajos de Dahl (1956:
133), la democracia aparecia definida como "el gobierno de las minor(as", si bien ahora con un
especial dnfasis -caracterfstico de los pluralistas- en el consenso normativo que debia dar respaldo
a esas minorfas. Es justo aclarar que, en el caso citado de Weffort (1990: 37 y 39), el termino posee
un contenido menos preciso pero mas amplio ya que alude al "crecimiento de la capacidad de participaci6n politica y de la capacidad de organizacion de la sociedad civil"; y designa al "complejo de
instituciones a travis de las cuales se puede Ilegar a decisiones leg(timas, validas para toda una comunidad".
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Toda contribucion teorica se inscribe en un campo espec(fico; y, en medida importante, sus significados son funcion de la postura que adopta respecto a las (Ineas de
clivaje y de lucha propias de ese campo. Desde este angulo, los origenes poll'ticos e intelectuales de la llamada "teorfa empirica de la democracia" y de su recuperaci6n reciente
por la literatura latinoamericana son muy disi'miles; y creo que esto tiene algunas consecuencias que vale la pena considerar.
Los trabajos de la escuela pluralista estuvieron recorridos por dos grandes preocupaciones, una poll'tica y la otra teorica. La primera hac(a a los riesgos de desestabilizacion
que presumiblemente afrontaban las democracias capitalistas en la segunda posguerra y
ubicaba en el centro del escenario al fantasma del totalitarismo, cuya envergadura fue
creciendo al ritmo de la "guerra fr'a". La segunda -dif(cilmente desconectable de la
anterior- era una refutacion que arrancaba de Schumpeter y que tenfa por blanco a la
falta de realismo de los principios democraticos llamados "clasicos" y, especialmente,
del humanismo liberal de teoricos idealistas del gobierno representativo como John
Stuart Mill. Ambos tipos de preocupaciones conducfan no solo a asignarle un papel
secundario al concepto de participacion sino a enfatizar los peligros para el orden esta-
10 Subrayo hist6ricamente para marcar una tendencia concreta que se dio especfficamente
en diversos lugares de America Latina. Pero, sin duda, muchos ac6rrimos defensores del mercado
suscribieron tambidn la secuencia "modernizaci6n-democratizacion" e intentaron Ilevarla a la practica mediante dictaduras como la de Videla en la Argentina o de Pinochet en Chile. En otras palabras,
hablo de una asociaci6n emp(rica y no de una necesidad te6rica. Por si quedase alguna duda, baste
recordar las declaraciones de Friedrich von Hayek a El Mercurio de Chile a comienzos de la decada
pasada, cuando sostuvo que, obligado a elegir, preferfa un regimen autoritario que defendiese la econom (a de mercado a un gobierno democratico que le pusiera trabas.
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1-44).
1' En este tema, la referencia obligada es el ya cltsico estudio cr(tico de Pateman (1970:
12 En un
ensayo famoso escrito en 1928, Liberalismo e liberismo, Benedetto Croce sostuvo,
contra los partidarios del laissez faire, que el ideal de libertad era compatible con diversos regfmenes
econ6micos. De ahf la distinci6n que propuso entre el liberalismo, como doctrina polftica comprometida con ese ideal y con los principios constitucionales que lo actualizan, y el liberismo, como
doctrina econ6mica que tiene por dogmas al libre mercado y a la iniciativa privada. En estos t6rminos,
en la Am6rica Latina contemporanea ha sido muy fuerte la tradici6n del liberismo y muy debil,
la del liberalismo, sin perjuicio de diferencias nacionales importantes. (Sobre esto ultimo, ver, por
ejemplo, Halperin Donghi, 1987: 141-166). Por eso el sefialamiento que hago en el texto.
13 Antonio y Knapp (1988 13n) citan apropiadamente un articulo aparecido en 1963 en el
New York Times Magazine bajo el titulo "What Sort of Nation are We?", donde se sostenfa que
Estados Unidos era un pais profundamente democratico a pesar de que "la voluntad de la mayorfa
no se refleja en muchas de nuestras instituciones politicas". La raz6n aducida tiene una particular
relevancia tanto para lo que llevo dicho como para lo que agregar6 luego: "[La democracia al estilo
norteamericano] debe ser interpretada mas como un fen6meno social que polftico. Ha significado
que un n6mero cada vez mayor de norteamericanos han conseguido alcanzar un nivel de seguridad
material... que en otros pafses contin6a siendo privilegio de minor(as exclusivas" ya que "las clases
sociales juegan un papel tan pequeno en nuestra vida nacional". (La fuente original de la cita es
Hodgson, 1976: 161).
14
Como se sabe, et locus classicus para el analisis de este tipo de conceptos es Wittgenstein
(1958: 65-71).
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Uno de los efectos de ese rechazo del pasado (en particular,el inmediato) que
vengo de mencionar es que, insensiblemente,Ileva a introducirun corte que, al mismo
tiempo que "desidealiza"en clave pluralistaa la democracia, "idealiza"a la modernizacion -como si las dictaduras recientes no se hubiesen proclamado tambien (y en
parte lo hubieransido), portadorasde valoresmodernos. cNo fue acaso uno de los meritos de las conceptualizacionesdel "autoritarismoburocratico"inauguradaspor O'Donnell
haber puesto el enfasis tanto en los afanes industrializadoresde varios de esos gobiernos
militares como en el crecimiento de los roles tecnocraticos que tuvo lugaren las burocracias publicas y privadas?cEn base a cuales criterios se reputarianpoco modernas las
maquinariasdel terror que se montaron, la mayor(a de las veces dotadas de armas y de
otros elementos provistos por las grandespotencias de occidente y de personalespecialmente entrenadoen ellas?
Ser(a posible pero trivial identificar a la modernizacion exclusivamente con el
progreso,con lo bueno y con lo justo. Por el contrario, la modernizaciones siempre un
proceso contradictorio, inseparablede una dialectica de la dominacion que, en sociedades que se perciben cada vez mas como producto de sus propias obras, enfrenta a actores que luchan por el control de eso que Touraine llama la historicidad. Fue Popper
quien dijo que la modernidades la certidumbre de que nada es cierto y en un sentido
tiene razon. Pero precisamentepor eso resulta tan amenazantey conduce a un esfuerzo
permanentepor extirpar la duda y por universalizartipos determinadosde interpretacion
de la realidad-lo cual, segun se sabe, condujo a veces a legitimarlas mayoresatrocidades (cf. Bauman,1989).
1s Por supuesto, sefialar cuales son las caracteristicas del instrumento que se emplea no supone
en absoluto cuestionar su utilidad (cf. Bloor, 1983: 29-41). N6tese que aun los reg(menes habitualmente clasificados como democracias representativas no lo son tanto por las propiedades comunes
que poseen sino que, en rigor, acaban poseyendo estas propiedades comunes de resultas de la operaci6n que los clasifica como tales: todo depende de los criterios que se consideren relevantes y del
punto en que se acuerde dejar de hacer distinciones. Mal que les pese a los positivistas, decisiones
como estas constituyen siempre juicios de valor acerca de qu6 es lo principal y que lo accesorio.
Baste recordar, como ilustraci6n, el debate en torno de los parecidos que existirfan o no entre los
sistemas polfticos de Gran Bretaniay de los Estados Unidos: mientras Almond, por ejemplo, los subsume en la categorfa de "democracias anglosajonas", otros autores (Price, Livingston, etcetera) prefieren subrayar las diferencias entre el presidencialismo americano y el parlamentarismo brit6nico, entre
el gobierno federal de los Estados Unidos y el unitario de Gran Bretania,etcetera.
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Aqu( conviene que formule dos caveat importantes. El primero es que descreo
de las interpretacionesmonistas, de maneraque lo que me sorprendeno es que se utilicen otros principiosexplicativossino que uno de ellos haya desaparecidotan subitamente
de la escena, despu6s de la enorme significacion que se le concedio hasta hace muy poco
y sin un debate teorico previo que lo justifiqueW7.
Se me dira (yo mismo lo senale mas
arriba)que este debate se ha venido dando en los c(rculos academicosde los paises avanzados -solo que una cosa es ocuparse de sociedades postindustrialesy otra examinar
instancias del capitalismo dependiente-. Hay en esto una propension al mimetismo
que no es nueva y que se relacionacon mi segundaadvertencia'8.En efecto, estoy reivindicando la importancia de una perspectivaque tematiza las relaciones contradictorias
entre el capitalismo, el Estado y la democraciapero de ningunamaneralas viejasdefiniciones can6nicas de la lucha de clases, cuyos reduccionismoseconomicista, voluntarista
y racionalistahan sido ya abundantementedenunciados.Masaun: la dinamicade clases
debe ser analizaday especificadaen distintas situaciones concretas y ni agota la realidad
de estas situaciones ni es excluyente de las formas de dominacion y de los antagonismos
que se expresan en los denominados nuevos movimientos sociales. Pero dicho esto, es
desde la perspectivaclasista que aparecen como t6picos tanto la explotacion como el
aspecto capitalista del Estado; y ni uno ni otro son hoy liquidablespor fiat teorico y,
mucho menos, por un cambio de moda intelectual19
En su conocido estudio sobre la formaci6n de los derechos de ciudadan(a (que
refirio expli'citamenteal caso de Gran Bretana),Marshall(1973) sostuvo que el progreso
de esos derechos suavizaba las tensiones resultantesdel conflicto de clases pero no que
lo hac(a desaparecer. Fue Bendix (1977) quien radicaliz6 y generaliz6 el tratamiento
marshallianodel tema, relegandoel conflicto de clases a una etapa previaa la de la afirmacion plena de los derechos politicos 20.Y aunque esta posicion haya sido incorporada
al credo pluralista, pienso que la evidencia historica autoriza suficientemente la distinta
conclusion a que Ilega Giddens (1985: 208): "es mas valido decir que el conflicto de
clases fue un medio en la extension de los derechos de ciudadan'a que sostener que la
difusion de estos derechosha desactivadolas divisionesde clases".
17 Acerca de la pertinencia de distintos principios de analisis y de los dominios a que corresponden, ver Alford y Friedland (1985).
18
Tiempo atras, cuando estaba de moda el paradigma clasista, era bastante comun que se empezasen estudiando las especificidades econ6micas del capitalismo dependiente en America Latina para
despues sacar conclusiones sociales y polfticas basadas en la operaci6n de una dinamica de clases
basicamente-similar a la que detectaban en esa dpoca en sus paises los cientfficos sociales del "primer
mundo". Por este camino, muchas veces terminaba pareciendo que, en realidad, aquella dependencia
econ6mica no tenia demasiados efectos concretos sobre la estructura de clases. Desde luego, no
siempre ocurri6 esto; pero ocurri6 lo bastante como para que valga la pena recordarlo ahora que tanto
han cambiado el clima intelectual y las influencias que se reciben.
19 Para evitar malentendidos, no
mantengo que haya que darle siempre preeminencia a la lucha
de clases como principio de analisis, cualquiera sea el tiempo y el lugar. Mas a6n, la distinci6n que
propuso Giddens (1985: 105-108) entre "sociedades divididas en clases" (class divided societies) y
"sociedades de clases" (class societies) me parece heurfsticamente importante para examinar contextos
latinoamericanos caracterizados por la desarticulaci6n y por la simultaneidad de diversos tiempos
hist6ricos. Por lo demas, no s6lo otros paradigmas -como, por ejemplo, el neocorporatista- pueden
iluminar procesos que el paradigma clasista deja en penumbras o, simplemente, ignora, sino que ser(a
absurdo desconocer la significaci6n propia de fenbmenos como el nacionalismo, el racismo o el sexismo. Pero el peligro de la moda "no clasista" que comento es que, por mirar demasiado hacia otra
parte, ayude a que se tire al chico junto con el agua sucia.
20
Parad6jicamente, en terminos hist6ricos, la tesis de Bendix se aplica mucho mejor al caso
de Alemania que al de la Inglaterra estudiada por Marshall.
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A esta altura, quisiera regresar a dos de mis observaciones anteriores, que se vinculan entre st': una, que cambiar el signo de una relacion no equivale a trascender los Ifmites
de la problematica que la contiene; y la otra, que en nuestro caso esto puede volverse
un serio obstaculo para la construccion de una teoria del Estado que resulte pertinente.
A fin de elaborar estas observaciones, deseo apoyarme en un penetrante estudio
de Macpherson (1985) para decir, ante todo, que estoy pensando como el en "...una
teorfa en la gran tradicion, que vincula al Estado con las necesidades, capacidades y
potencialidades del hombre" a la vez que toma en cuenta "la naturaleza basica de la
sociedad en la cual opera ese Estado" (pags. 59'y 61). Y para recordar, despues, su bien
fundada conviccion de que la pluralist-dlitist-equilibrium theory no podfa permitirse
producir una teoria del Estado como esa porque esto la hubiese obligado a sacar a luz
el modelo de hombre conque trabaja, o sea, ese individualismo posesivo de un maximizing market man que se ha vuelto "cada vez mas insostenible desde un punto de vista
moral a fines del siglo veinte" (p. 57).
El punto me parece importante para entender mejor los fundamentos concretos
de la problematica de la modernizaci6n y de la democracia en su primera version. Me
refer( ya a algunas de las preocupaciones politicas que alimentaron sus fuentes. Desde
luego, estas preocupaciones no fueron exorcizadas por simple obra de una definicion
como la de Schumpeter. Es mas, deb(a resultar obvio el caracter muy parcial del proclamado realismo de esta definicion: en las democracias capitalistas son muchos (y
sumamente poderosos) los individuos y los grupos que "adquieren el poder de decidir"
por medios que nada tienen que ver con "una lucha competitiva por el voto del pueblo".
Fueron otros los factores que alejaron esas preocupaciones; y, entre ellos, ocuparon
un lugar central la gran expansion capitalista de la posguerra y el desarrollo paralelo de
las diversas modalidades del "Welfare State", con los compromisos de clases a que dio
lugar. Podia arguirse entonces -como se hizo (ver nota 12)- que la democracia liberal
era poco igualitaria en su funcionamiento pero generaba, en cambio, resultados sustantivamente igualitarios, al tiempo que preservaba libertades publicas desconocidas en otras
partes. Se difundio asl' una justificacion expli'cita por el metodo y otra impl(cita -pero
mucho mas crucial- por los efectos; y ambas sirvieron para asegurar la legitimidad de
ese rdgimen en los grandes paises capitalistas. Por cierto, una condicion que lo hizo
posible fue justamente la primac(a cada vez mas generalizada de ese modelo de hombre
del que habla Macpherson, que se fue convirtiendo en una de las reglas constitutivas
de la convivencia en sociedades apropiadamente llamadas "de consumo".
Creo que, a su manera, esto lo ten(an bastante claro los teoricos del desarrollo
polftico; y por eso su gran enfasis en la modernizacion economica y social como antesala obligada del tipo de gobierno representativo que propon(an como meta. A esta luz,
me pregunto nuevamente hasta d6nde puede ser valida la inversa.
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VII
Hay un sentido en el que me parece que pocos se enganan,al menos en esta America Latina que viene de cerrareso que CEPALha bautizado como "la decadaperdida".
Baste transcribiruna de las conclusiones del reciente Informe del Dialogo Inter-Americano (1990:63): "no puede esperarseque las instituciones democraticasprosperenbajo
condiciones de coaccion economica, cuando millones de ciudadanoscarecen de empleo,
alojamiento adecuado y nutricion apropiada,educacion basicao esperanzaen el futuro".
Pero lo que aquf me interesaes que constatacionescomo 6sta no han Ilevadotodavia a abrir un debate amplio en el piano cient(fico acerca de los I(mites mismos de la
problematica a que he venido aludiendo (y que ahora se invierte). Mas que nunca -y
confirmando uno de mis comentarios anteriores- tiende a prevalecer,en cambio, un
unico criterio de racionalidad,cuyos pilares principalesson la economf'a de mercado
y el liberalismodemocratico.
A su vez, el primerode estos pilarestiene por soporte a la teorl'a neoclasicade la
economia, transformadaen la ortodoxia reinante21.Poreso, vale la pena poner de relieve
siquiera tres de las premisas fundamentalesde este paradigma,que excluye de sus consideracionescualquierreferenciaal poder economico: una, que la economfa es una esfera
basicamente autonoma y separadadel resto de la sociedad, la cual responde a su propia
dinamica interna y, por lo tanto, puede ser adecuadamenteentendida en sus terminos;
dos, que los agentes economicos (individuos, hogaresy firmas) realizanacciones exclusivamente racionales, dirigidasa la maximizacion de sus utilidades; y tres, que el problema de la equidaden la distribuciondel ingresono es central parael analisis,sea porque
se suponen ya dados los mecanismos institucionales para solucionarlo y son externos
al modelo, sea porque se cree que este problema se resolverapor arrastreal encontrar
su punto de equilibriola producciony la distribuci6nde los bienes.
Es evidente la afinidad de las dos primeraspremisascon la vision contemporanea
de eso que Illamoel liberalismo democratico: por un lado, porque esta visi6n despolitiza a la econom(a mientraspercibe analogamentea la pol'tica como un espacio aparte,
segun lo atestiguan tantas discusiones en torno de la "intervenciondel Estado en la
economia"; y por el otro, porque opera con un modelo de hombre similaral del paradigmaneoclasico, como lo puso de manifiesto Macpherson.
En cuanto a la tercera premisa, se ha convertido en el talon de Aquiles de todo
el proyecto: en general,en America Latina no se hallan institucionalizadosmecanismos
21
Ilustrando IQ que selalaba en la nota 3, es notable la difusion alcanzada en todo el continente por el denominado "consenso de Washington", es decir, por el modelo de desarrollo de cuno
neocl6sico elaborado por el Banco Mundial, el Fondo Monetario Internacional y los think tanks de
Washington, que ahora pasa por ser la "unica interpretaci6n racional posible" de los'problemas de la
estabilizaci6n y del crecimiento. Ver sobre esto Fanelli, Frenkel y Rozenwurcel (1990: 3-16).
22
Ademas de la particular significacion que adquiere en contextos de atraso, de desigualdad
y de miseria crecientes, este tercer punto merece ser subrayado porque implica el abandono de la
que fue una de las preocupaciones mayores de los economistas cl6sicos, como puede verse en Adam
Smith (1976 [17761: 399). Para dtiles criticas sociolo6gicas del paradigma neoclasico, consultar Swedberg (1987) y Block (1990). Es casi innecesario anadir que no les estoy imputando aqui miopfa a los
economistas neocl6sicos: ellos saben perfectamente que los comportamientos economicos son influidos por la politica o la cultura y tampoco ignoran la existencia de conductas econ6micas no racionales (como la del famoso economista -neoclasicoque deja propina en un restaurante al que no
piensa volver). Cuestiono, en cambio, las consecuencias que se siguen de su decision metodol6gica
de tratar a esos factores no economicos o no racionales como ex6genos a sus modelos.
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Y MODERNIZACION
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JOSENUN
tonces, hemos aprendido que, del mismo modo que no hay una opini6n publica sino
publicos diversos con orientaciones diferentes hacia la cosa p6blica, la cohesi6n social
de los liberalismosdemocraticos de occidente parece haberse debido menos a una confianza y a un consenso normativo generalizadosque a la fragmentaci6ny a la diferenciacion y, por ultimo, a un elevado componente de "aceptaci6npragmatica",ante la ausencia de alternativasque fuesen percibidascomo atrayentes y verosfmiles(cf. Mann,1970;
Thompson, 1984: 33).
Sin embargo, creo que esa "deflacion del poder" adquiere una importanciamayor
justamenteen situaciones transicionalescomo las que me ocupan, en las cuales el r6gimen
polltico todav(a no se toma por dado y resulta, por definici6n, bastante fragil. Por una
parte, porque es real que, en estas condiciones, un gobierno necesita generarmuchos
mas recursospropios de poder si quiere instituir algun tipo genuino de control sobre los
grandesgrupos de intereses y sobre los sectores autoritarios,comenzando por las fuerzas
armadas. Por la otra, porque en vista de las tradiciones locales y de sus frustraciones
presentes, no es improbableque crezcan las franjasde la poblaci6n susceptiblesde transformarseen masa de maniobrade aventureros,demagogose iluminados.En rigor,ambos
procesos pueden tender a potenciarse. A medida que el gobierno se a(sla, aumenta su
propensi6ona aliarse con los grandes grupos de intereses e, inclusive, a pactar con los
sectores autoritarios-no importa si de buena o de mala gana. De esta manera,las polfticas publicas se tornan cada vez mas impopularesy se acrecienta la disponibilidadde
quienes las sufren para apoyar -o, por lo menos, parano resistir- los cantos de sirenade
nuevos tiranospotenciales .
VIII
Pero no es indispensablea mi argumentoun escenario catastr6ofico,aunque sospecho que no son muchos los que, en varios pai'ses,se atreveri'ana descartarlopor completo como posibilidad. Alcanza conque el liberalismodemocratico -aunque subsistase vaya vaciando de contenidos, mientrasdisminuyen la capacidady el deseo de la gente
de involucrarseen un proceso polltico que le resulta cada vez mas distante y menos
cre ble27.
2MDebe tenerse
presente que una premisa de este razonamiento -que opera deliberadamente
con situaciones Ifmite- es que el desgaste y el descr6dito afectan tanto al oficialismo como a la oposicion, proposici6n que tiene que ser matizada y que, desde luego, no sostengo como vAlida en todas
partes. En cualquier caso, me parece que algo de la predisposici6n a la que me refiero en el texto puede
descubrirse en fenomenos como el triunfo de Fujimori en Peru; la proliferacion de figuras de la farandula y del deporte que se transforman subitamente en estrellas politicas; y, mas dramaticamente, los
6xitos electorales que estan logrando en paises como la Argentina ciertos conspicuos personajes de
las u Itimas dictaduras m ilitares.
27 En
esto, despu6s de mas de cuatro ddcadas de liberalismo democratico y sin perjuicio de
todas sus particularidades, la India provee un ejemplo ominoso que se harfa mal en ignorar. Como
observa un experto: "La vida pol (tica a todos sus niveles aparece asociada con la violencia, la corrupci6n y el crimen; y, a medida que las instituciones estatales se han ido erosionando y nuevas fuerzas
sociales se han politizado, ha habido que recurrir con frecuencia a las fuerzas armadas para mantener
el orden" (Kohli, 1988: 3). Segun estimaciones del Banco Mundial, en 1985 un 55 % de la poblacion
(420.000.000 de personas) estaba por debajo de la lfnea de la pobreza; y un 33 % (250.000.000 de
personas) era "extremadamente pobre". En estas condiciones, son pocos los votantes que "se atreven
a esperar que el pr6ximo gobierno -cualesquiera sean el partido, los dirigentes o las promesas que se
hayan hecho durante la campaffa- pueda empezar siquiera a mejorar sus vidas... En terminos gene-
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Porque la proposicion que desearfa avanzar es la siguiente: en contextos tan precarios como a los que aqui aludo, la defensa de las libertades publicas y la propia consolidacio6n del gobierno representativo dependen de que se desarrollen con bastante rapidez multiples formas de democracia participativa. Estas formas deberi'an combinarse
con !os modos representativos, que son imprescindibles en sociedades complejas y diferenciadas y a los cuales habria que daries, a su vez, el mayor contenido posible de autenticidad (democratizaci6n de los partidos pol'ticos, de los sindicatos y de las corporaciones en general; control de responsabilidad de los dirigentes; transparencia financiera de
las organizaciones, etcetera).
Por cierto, no se trata de fetichizar la participacion ni de convertirla tampoco en
un nuevo deus ex machina. La participacibn es una de esas categorias que se conocen
como "esencialmente controvertidas" (essentially contested) y no un talisman. Las
identidades y las autonom(as que puede promover en el lugar de trabajo o en el barrio
o en cualquier otro espacio ni son absolutas ni se constituyen de una vez para siempre:
se redefinen y se negocian y, por lo tanto, es inherente a ellas el conflicto28
Se trata, en cambio, de superar los supuestos restrictivos sobre los que ha descansado la concepci6n ortodoxa del liberalismo democratico, desde Schumpeter en adelante. Por eso es importante poner enfasis en que el rechazo del principio de representacion como criterio exclusivo de funcionamiento, o del atomismo individualista como
fundamento pre-te6rico, o de la esfera gubernamental como unico espacio de la poli'tica,
no significa de ninguna manera abandonar las garantias constitucionales, o el principio
de la separacion de poderes, o los derechos de ciudadanfa, o -inclusive- la distincion
misma entre los espacios del Estado y de la sociedad civil, que son otros tantos legados
hist6ricos del liberalismo (ver, por ejemplo, Held, 1987: 267-299).
Ha sido precisamente uno de los mentores principales de la perspectiva pluralista
quien, tres decadas despues de la publicaci6n de la que probablemente sea su obra mas
difundida, revis6 sus posiciones iniciales para sostener que los mayores peligros para
la libertad no los plantea hoy la igualdad sino la desigualdad: el capitalismo moderno
tiende "a producir desigualdades sociales y econ6micas tan grandes que provocan graves
violaciones de la igualdad poli'tica y, por lo tanto, del proceso democratico..." (Dahl,
1985: 60). De ah' que su propuesta basica marque finalmente un retorno a Mill: para
garantizar la libertad hay que extender los principios democraticos al campo mismo de
la empresa econ6mica. Si esto es asi' en el caso de liberalismos democraticos largamente
afianzados que operan en contextos de una abundancia material significativa, resulta
mucho mas necesario y urgente all' donde, como en tantos lugares de America Latina,
el sistema de dominacion genera sobre todo estancamiento y pobreza.
Mas todavia que en la cultura polftica de la regi6n no 6nicamente mantienen su
presencia considerables componentes autoritarios sino que, aun entre los partidarios
del liberalismo democratico, prevalece una idea de la representacion que lleva, por lo
rales, todos los partidos polfticos asumen el mismo compromiso de luchar contra la pobreza y de
defender la unidad. Se atacan unos a otros implacablemente y, donde pueden, compran votos. Pero
muy pronto el espectaculo va a concluir; y la vida seguira como era" (Crook, 1991: 60, subrayado
agregado).
28 Una buena advertencia acerca de los extravfos posibles de la idea de participaci6n la brinda
el auge que ha alcanzado en Washington el grass-roots lobbyist, el cual, en vez de ejercer presi6n
directa sobre los congresistas, se dedica a movilizar y a manipular a sus electorados locales (ver Waldman, 1991: 35).
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general, a una interpretacion muy restrictiva de las reglas de procedimiento a que aludf
paginas atras. Me refiero a la visi6n europea (que arranc6 de Hobbes, cobr6 forma entre
los whigs ingleses, fue consagrada por la constitucion francesa de 1791 y ha sido adoptada luego por la mayor'a de los paises de Europa occidental), segun la cual las elecciones son fundamentalmente actos de autorizacion, que le dan la mas plena latitud al representante para decidir segun sus propios criterios y convicciones aquello que cree conveniente para sus representados29.
Cada uno a su manera, dos grandes teoricos de la democracia participativa como
Macpherson y Bobbio llegaron a la melanc6lica conclusi6n de que eso que el segundo
llama "las deficiencias necesarias de las democracias representativas establecidas" son
casi imposibles de transformar. Pienso, a mi vez, que en situaciones transicionales como
las que enfrentan la mayor(fa de los pa(ses a los cuales me refiero, lo que es casi imposible es una consolidacion de largo plazo de una democracia representativa digna de su
nombre si no se expande la participacion, esto es, si no se impulsa una amplia deliberacion entre iguales acerca del mejor uso de los recursos de la sociedad; del tipo de modernizacion que se prefiere; de cuales son las necesidades prioritarias y del modo de satisfacerlas; de como deben definirse lo publico y lo privado; del "mix" mas conveniente entre las pautas de centralizacion y de descentralizacion en la toma de decisiones; etcetera.
Sin duda, cabe la posibilidad de que aun experiencias participativas genuinas puedan
producir en algunos casos resultados que sean sustantivamente antidemocraticos. Por
eso mi insistencia tanto en el problema de su articulacion con las formas representativas
como en la importancia de preservar muchas de las garantias y reaseguros que constituyen la mejor herencia del liberalismo.
IX
Herbert Blumer acuno el nombre de "sensibilizadores" para designar a esos conceptos que nos sugieren hacia donde mirar aunque no esten en condiciones de decirnos que
vamos a ver. Es este caracter sensibilizador el que quisiera poder atribuirle a mis observaciones precedentes. Son unos pocos rudimentos de un diagn6stico y estan muy lejos
de pretender convertirse en una receta; mas aun, estoy convencido de que, en todo caso,
no es al polit6logo a quien le corresponde elaborarla.
Pero si creo que es nuestra responsabilidad contribuir a la comprensi6n de los
Ifmites y de las potencialidades del momento actual a la vez que ponemos en la agenda
y exploramos otros mundos posibles. Despues de todo, mas tarde o mas temprano, muchas de las categorias teoricas que utilizamos se incorporan al discurso ideologico y, por
esta via, algunas hasta suelen metamorfosearse en esas interpretaciones de sentido comun
con que la gente procura entender lo que pasa a su alrededor. Solo que esto vale igualmente para aquello que elegimos no decir y por eso tenemos que hacernos cargo tambien de las consecuencias de nuestros silencios y de los silencios que fomentamos.
Considero que resulta mas importante que nunca aptuntar a producir esa teorfa
29 A esta imagen de la representaci6n se contrapone la visi6n norteamericana,
cuyos principios fueron fijados en 1776, por la Declaraci6n de Derechos de Virginia. Para citar el original: "That
all power is vested in, and consequently derived from, the people; that magistrates are their trustees
and servants, and at all times amenable to them".
391
del Estado de que hablaba antes, citando a Macpherson: una teoria del Estado en la
gran tradici6n, que sea al mismo tiempo descriptiva y prescriptiva. A mi juicio, tal teor(a
deber(a tener como nucleo generador la idea rousseauniana de que la ley tiene que fundarse en la voluntad popular y no en una raz6n iluminada porque unicamente pueden
ser obligados por ella, como personas libres, las mujeres y los hombres que contribuyen
a hacerla. Esto trae naturalmente a un primer piano el tema de la participacion, de sus
formas y de sus ambitos pero, sobre todo, la dif'cil pregunta acerca del modo en que
pueden articularse las practicas participativas y las practicas representativas.
Seg6n insinue, pienso este problema en terminos de niveles de acci6n y no de etapas, conforme a las cuales habria que consolidar primero el liberalismo democratico
para reci6n despu6s plantearse la cuestion de la democracia participativa. Como dije en
otro lugar, este etapismo acaba consumando una profecia autocumplida: la polftica se
institucionaliza de maneras que desvalorizan sistematicamente los componentes participativos y de sentido comun de aquella voluntad popular, que es necesariamente heterogenea y multiple; y, despues, la falta de informacion y el escaso interds por la poll'tica
del ciudadano medio son esgrimidos como justificacion palmaria de los propios mecanismos que, en gran medida, los provocan.
Entre esos niveles de acci6n, aquellos donde se dan experiencias participativas de
distinto caracter existen en medida variable y con grados diversos de institucionalizacion
en casi toda America Latina. Pero est6n todavfa muy lejos de formar una masa crftica o
de poder conducir a una reforma cultural profunda, que lleve a otorgarle por lo menos
tanta importancia a las obligaciones polf'ticas horizontales, con nuestros projimos, como
a las verticales, con el gobierno (ver Pateman, 1985: 163-178). Por el contrario, la presente marea liberal tiende a ponerles sitio a esas experiencias y a desarticular estos temas,
en nombre del individualismo, del interes privado y de lo que ahora se llama el pragmatismo.
Por eso me parece que es un desaf 'o para los politologos sacar a Ia luz y discutir
los principios que estan en juego; examinar las realidades concretas donde se aplican; y
emprender la construcci6n de una teoria del Estado en la que puedan nutrirse nuevas
y mas democraticas estrategias polfticas. Creo que un primer paso importante en esta
direccion es abandonar cualquier idea de una sola modernizaci6n posible y advertir que
el liberalismo democratico no agota de ninguna manera el significado de la palabra
democracia.
REFERENCIAS
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ANTONIO, R., y KNAPP, T. (1988): "Democracy and abundance: the declining middle and post
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APTER, D. E. (1965): The Politics of Modernization. Chicago.
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BLOOR, D. (1983): Wittgenstein: A Social Theory of Knowledge. Nueva York.
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