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E S P A C I O
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L E N G U A J E ,
M I J A I L
B A J T N :
F I L O S O F A
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N O V E L A
Antes de comenzar la exposicin de aquellas ideas de M . M . Bajtn en torno al lenguaje y la novela que an son poco conocidas
entre los especialistas de habla hispana considero conveniente anticipar que el inters principal de m i investigacin est centrado en
la literatura espaola de los siglos xvi y xvn, y sobre todo en u n autor
que todava no est sobre-explorado: Francisco Delicado. En busca
de una metodologa convincente para una aproximacin a su principal y casi nica obra que es El retrato de la Lozana andaluza, para
un anlisis que permita a la vez comprender a interpretar ese d i fcil texto, conoc las ideas de Baitn acerca de la relacin entre la
potica y la historia el carnaval, el dialogismo interno y la polifona, la translingstica y la nocin del gnero literario etc en
general, todo aquello que ya se ha difundido bastante a partir
de 1971, cuando se public en Francia la traduccin de la Potica de
Dostoevski y, un poco ms tarde, Rabelais . Posteriormente, al descubrir eme todas aauellas ideas novedosas v brillantes r o 'acarentemente fragmentarias y por tanto susceptibles a una interpretacin
incorrecta, cobraban una nueva coherencia a la luz del Marxismo
y filosofa del lenguaje* y, especialmente, en relacin con una serie
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de B a j t n , en L e n i n g r a d o ,
1929.
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tn. P e r o el d a t se m e n c i o n a y a e n e l a r t c u l o de V . V . K O Z H I N O V y S . K O N K I X ,
"Mijal
Mijailovich Bajtn.
potica
e historia
Bajtn
literaria,
Breve resea
Saransk,
es aceptada oficialmente;
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y actualmente l a a u t o r a de M . M .
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bio-bibliogrfica",
1973,
AdemT e n v a r i a
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En pocas palabras, en Filosofa del lenguaje Bajtn ve toda actividad humana como actividad social y, por lo tanto, ideolgica, que
se funda en u n intercambio comunicativo traducido en diferentes
sistemas de signos; toda estructura ideolgica no puede ser expresada sino a travs de la actividad semitica. Lo peculiar de este pensamiento es la concepcin del signo: puesto que los mismos signos
se usan indiscriminadamente por diferentes clases y grupos sociales,
en un signo se cruzan varias tendencias interpretativas, varias inten4 C o m o , por ejemplo, El mtodo formal en los estudios literarios.
Introduccin a una potica sociolgica
firmado por M . Medvdev, L e n i n g r a d o , 1928.
E n cuanto a l a a u t o r a , es el m i s m o caso de Filosofa
del lenguaje.
Volshinov
y Medvdev h a b a n pertenecido a l l l a m a d o " g r u p o de B a j t n " que en los aos
veinte y treinta se opuso a l m o v i m i e n t o formalista.
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clones ideolgicas socialmente determinadas, dirigidas diatmicamente una a otra, restndole a su objeto que es el signo la estabilidad
del sentido. Estei carcter dialgico y dinmico del signo se agudiza,
segn Bajtn, en los momentos de grandes perturbaciones sociales.
Desde el punto de vista lingstico, Bajtn encuentra insuficientes, aunque indispensables para sus finalidades especficas, los tradicionales estudios de fontica, gramtica, sintaxis, etc., porque dejan
de lado el aspecto semntico, en el sentido amplio de la palabra.
Hay que sealar aqu que para Bajtn el signo es un elemento semiolgico primario, indispensable en el proceso de reconocimiento
como etapa preliminar de comunicacin;! el ncleo verdadero de la
comunicacin es el enunciado* que supone un proceso de comprensin, lo cual implica u n conocimiento necesario de la situacin dialgica concreta tal como la entiende el autor (supra, p. 0 ) . El reconocimiento es una actividad individual, que en la comunicacin lingstica exige el conocimiento del sistema de la lengua. La comprensin es un proceso dialgico social (o sea, incluye en su circuito
dialgico no tan slo a los hablantes, sino tambin a varios elementos
de carcter social que determinan a los hablantes como sujetos sociales) . As, pues, Bajtn se aproxima al mximo (y con cuarenta
aos de anticipacin) a los puntos de vista de E. Benveniste .
Los lenguajes sociales. En el fondo de las ideas de Bajtn est el
rechazo de la dicotoma lengua/habla de Saussure: lengua como
sistema e institucin social y habla como acto psico-fsico individuar.
Bajtn slo reconoce la existencia de la lengua como una abstraccin cientfica e ideolgica necesaria, y seala la imposibilidad de
6
5 E l enunciado
no es, p a r a B a j t n , frase, n i o r a c i n e n el sentido gramatical, sino u n a u n i d a d de sentido a n i v e l d e l discurso, u n i d a d que puede estar
f o r m a d a tanto por u n a sola p a l a b r a como por u n a serie de frases; lo que det e r m i n a e l sentido es el contexto. C u a n d o m s tarde introduzco, b a s n d o m e
e n E . Benveniste y J . Kristeva, los t r m i n o s "sujeto d e l e n u n c i a d o " y "sujeto
de l a e n u n c i a c i n " , lo hago por razones prcticas, ya que e n aquella p o c a
(1934-1935) B a j t n no m a n e j a b a a n e l concepto del sujeto. D e b o advertir que n o
estoy segura de que B a i t n hubiese admitido los conceptos de Benveniste a oos
cerrados
6 C f . "Estructuralismo y lingstica", e n Problemas de lingstica general
II,
M x i c o , 1977. Sintetizando los puntos de vista de B a j t n y aprovechando l a term i n o l o g a de Benveniste, se llega a l resumen siguiente:
signo _ > reconocimiento _ > significado (nivel semitico)
e n u n c i a d o _ > c o m p r e n s i n - sentido ( n i v e l s e m n t i c o ) .
7 E s til confrontar lo que dice F . de Saussure acerca de su c o n c e p c i n d e l
lenguaje, p a r a apreciar e l pensamiento de B a j t n e n su origen y desarrollo:
" T o m a d o en su conjunto, e l lenguaje es m u l t i f o r m e y h e t e r c l i t o ; a caballo
e n diferentes dominios, a l a vez fsico, fisiolgico y psquico, pertenece adems
a l d o m i n i o i n d i v i d u a l y a l dominio social; n o se d e j a clasificar e n n i n g u n a de
las categoras de los hechos h u m a n o s porque n o se sabe c m o desembrollar su
u n i d a d " (Curso de lingstica
general, 17? ed., 1978, p. 5 1 ) .
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generativo histrico, puede percibirse como ciega necesidad mecnica, pero tambin puede convertirse en "libre necesidad" una
vez que alcanz la posicin de necesidad consciente y deseada,
5) La estructura del enunciado es puramente sociolgica. El enunciado como tal se produce entre hablantes. El acto lingstico
individual (en el sentido estricto del vocablo 'individual') es contradictio in adjecto?
Ahora bien: como saldo de estas tesis bajtinianas y como suma
de sus puntos de vista, se deduce que el planteamiento de Bajtn no
coincide en principio con el de Saussure, quien deja de lado el
lenguaje como un todo lleno de posibilidades de comunicacin, separando de l la lengua (norma de todas las manifestaciones del lenguaje, sistema a la vez social y abstracto) y el habla (acto psico-fsico
individual). Bajtn, en cambio, deja aparte la lengua, que define como
sistema abstracto de normas lingsticas analizable en el nivel de los
signos (semitico) de la comunicacin, y se apoya en los lenguajes sociales (segn la terminologa de La palabra en la novela) que son la
existencia concreta, social y discursiva de la lengua, y deben analizarse como un proceso de produccin de sentidos. " La realizacin social
e individual concreta del lenguaje es el enunciado. Dentro de la
filosofa del lenguaje bajtiniana el uso del concepto lengua es limitado: en sus anlisis prcticos de textos literarios Bajtn supera la
metodologa lingstica, sin pretender rechazarla en el campo que
le es propio: es decir, acepta la lengua como concepto instrumental
y la rechaza como principio de cosmovisin. La comprensin del
lenguaje como proceso histrico social se opone al modelo sincrnico de Saussure; el enunciado visto como opuesto al habla de Saussure, sale a primer plano en la relacin emisor/destinatario, que es
de mxima importancia para la produccin de sentidos.
1
La pluralidad discursiva. Para Bajtn, el concepto mismo de lengua nica es expresin histrica de procesos de unificacin y centralizacin del lenguaje, de sus fuerzas centrpetas (influencias socioeconmicas y polticas, principalmente). La lengua nica, dice Bajtn, jams es dada, siempre es planteada como tal, y en todo momento de su vida se opone a una pluralidad discursiva que es lo que
existe empricamente (PLE, pp. 83-84). Los lenguajes sociales, pues,
en su interaccin vital constituyen esa pluralidad discursiva, nocin
sobre la cual elabora Bajtn su teora del funcionamiento del lenguaje en la novela. Bajtn ve en la pluralidad discursiva
. . . u n a estratificacin interior, de una lengua nacional unificada,
en dialectos sociales, modos de ser de grupo, jergas profesionales,
Filosofa
del lenguaje,
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De acuerdo con Bajtn, las divisiones genricas que resultan analizables para la filosofa del lenguaje la lingstica y la estilstica,
descansan precisamente en la dicotoma lengua/habla, mientras que
en su propia filosofa del lenguaje y de la novela los enunciados (literarios o no) siempre aparecen como influidos simultneamente
por las fuerzas unificadoras (centrpetas) de las lenguas nacionales
o literarias y por las fuerzas estratificadoras de la pluralidad discursiva determinada social e histricamente.
Segn la teora de Bajtn, al principio, la pluralidad discursiva
haba penetrado en los gneros orales bajos (proverbios y refranes,
cuentos, canciones populares, chistes), pasando posteriormente a los
gneros menores (stira); todos ellos se formaron orientados hacia
el lenguaje de plaza pblica. As replantea el autor, desde el punto
de vista de una teora sociolgica del lenguaje, el problema de origen de los gneros cmico-serios analizado ya en La potica de Dostoievski, y pocos aos despus recogido desde una perspectiva distinta, la de la cultura popular, en su Rabelais.
Planteamiento previo: la intencionalidad del discurso. Bajtn seala una triple orientacin de la palabra (enunciado) dentro de su
contexto, desde el punto de vista del sujeto del discurso: a) hacia
los enunciados ajenos dentro de una misma lengua (dialogismo primordial de la palabra); b) hacia otros lenguajes sociales dentro de
una misma lengua; c) hacia otras lenguas nacionales dentro de una
misma cultura y un mismo horizonte social e ideolgico.
Extraamiento
y dialogizacin.
La palabra aparece siempre separada de su objeto por el velo de las palabras de los otros dichas
a propsito del mismo objeto. La palabra se individualiza estilsticamente y se forma precisamente en la interaccin con su medio
ideolgico:
Cualquier palabra concreta encuentra el objeto al que quiere
echar una luz ya discutido, evaluado, cubierto de una especie de bruma o, al contrario, alumbrado por la luz de palabras ajenas. El objeto aparece como penetrado de ideas generales, puntos de vista,
apreciaciones ajenas, de acentos de otros. La palabra dirigida hacia
su objeto entra en ese medio dialgicamente agitado y tenso de palabras, valores y acentos de otros, se funde con unos de ellos, rechaza
otros, se cruza con terceros; todo lo cual contribuye a constituir la
palabra, a complicar su expresin, influye en su apariencia estilstica (PLE, . 60).
P
El concepto de "extraamiento" sugerido por los formalistas r u sos parece ser el punto de partida del pensamiento bajtiniano,
"
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aunque Bajtn tan slo toma de ellos una idea muy general de este
concepto. Bajtn opina que el enunciado, en un texto novelstico,
modifica el sentido de su relacin con el objeto; su expresin, su
estilo, por el hecho de haberse cruzado con otros enunciados dichos
a propsito del mismo objeto, es decir, por el hecho de haber contrado relaciones dialgicas con los enunciados de-otros, varan considerablemente. En esto consiste la especificidad del discurso novelstico frente al de la poesa, que busca un lensmaie individual v que
hace que este lenguaje parezca el nico posible". La constitucin
de la prosa artstica transcurre en medio de una bsqueda de esa
especificidad dialgica, para llegar a formar la imagen de la prosa
novelstica .
Bajtn considera que la filosofa del lenguaje y la lingstica saus
sureana estaban orientadas hacia la palabra sacada artificialmente de
su dilogo, y que, a pesar de haber reconocido la primaca del dilogo sobre el monlogo, consideraban ese aislamiento como una actitud normal frente al lenguaje. El dilogo tan slo se sola estudiar
como una forma de construir el discurso, mientras que el dalogismo interno de la palabra jams se analizaba. Bajtn define, una
y otra vez, el concepto del dialogismo interno (que viene desarrollando a partir del Filosofa del lenguaje y, sobre todo, en La potica
de Dostoievski):
"la palabra nace en un dilogo como su rplica
viva, se forma en una interaccin dialgica recproca con otra palabra acerca de su mismo objeto. La manera con que la palabra concibe su objeto es dialgica (PLE, p. 91).
Formas del dialogismo. La comprensin y sus problemas. En su
visin de la palabra como rplica, Bajtn distingue entre el dilogo
formal, que encontramos en cualquier pltica cotidiana, el dilogo
retrico *, con sus preguntas y respuestas explcitas o latentes y el
dialogismo inherente a cualquier palabra emitida en vista de un
receptor hipottico, hecho que modifica esencialmente su sentido,
aunque las marcas de esa orientacin no estn presentes en el discurso en el nivel sintctico o morfolgico; su presencia en el nivel
semntico, tal como lo entiende Bajtn (vase supra, p. 90), impli18
cuya frescura p r i m e r a est opacada por e l uso, por las opiniones ajenas; l a
p a l a b r a potica quiere tomar cierta distancia frente a su objeto, darle u n nuev o enfoque, para que aparezca como si fuera visto por p r i m e r a v e z . - M s adelante veremos c m o , detrs d e l razonamiento b a j t i n i a n o , g e r m i n a u n a ntida
distincin entre e l lenguaje p o t i c o y lo q u e l l l a m a l a " i m a g e n literaria de
l a prosa".
12 Vase infra, p p . 96-98.
13 Vase ms adelante, p p . 107 .
" B a j t n r e l a c i o n a los gneros retricos ante todo con l a oratoria, y despus c o n todo texto que, o r i e n t n d o s e hacia los principios constitutivos de l a
oratoria, tiene u n a f i n a l i d a d extraliteraria (poltica, religiosa, e t c . ) .
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raria"; pero al tomar esta idea la incorpora, como es su modo acostumbrado de proceder, a su propio sistema de pensamiento, la
desarrolla y hace de ella uno de los pilares de su teora del carnaval
en Rabelais. Los temas de la parodia, de la puesta a prueba de una
verdad, vienen desarrollndose desde La potica de Dosloievski, atraviesan los trabajos dedicados a la teora de la novela, anticipando
all el cuestionamiento de la seriedad oficial y culminan en Rabelais
en relacin con el concepto de la cultura popular de la risa.
2) Otro grupo est constituido por las novelas donde se introduce un n a m d o r personaje o un narrador-autor ficticio: " E l discurso de ese tipo de narradores es siempre un discurso ajeno
(ajeno en relacin con la subespecie del lenguaje literario al
que se opone el lenguaje del narrador) " (PLE, p. 127).
A partir del discurso del narrador pueden proyectarse varios discursos e, inclusive, valoraciones interpretativas acerca de ese discurso, acerca de la figura misma del narrador (caracterizacin indirecta) , acerca del discurso que a veces el narrador "ingenuamente" no
comprende (cuestionamiento indirecto de un estilo literario); adems, llega a percibirse la postura del mismo autor en relacin con
el objeto presentado por el narrador.
A pesar de la falta de una teora del sujeto a la que ya me he
referido, resulta claro que Bajtn intua la diferencia entre esas dos
categoras las que, actualmente, adoptando la terminologa de Benveniste y Kristeva, se llaman sujeto del enunciado y sujeto de la
enunciacin; el primero se relaciona con el narrador, el otro con
el autor.
Pero lo importante es el hecho de que Bajtn explica la presencia del punto de vista del autor (que l llama "intencin") dentro
de su mismo esquema, por la correlacin y confrontacin dialgica de
dos lenguajes y dos horizontes de cosmovisin que permiten que se
proyecte la opinin del autor de modo que podamos sentirla en todo
momento en la obra. El autor usa ambos lenguajes sin prestar su
"intencin" a ninguno de los dos por completo; utiliza ese dilogo
de lenguajes permaneciendo como un tercero en la contienda, tercero neutral, aunque, tal vez, interesado.
3) Los discursos de los personajes como otra forma de introduccin y organizacin de la pluralidad discursiva en la novela.
La pluralidad discursiva llega a los dilogos por medio de los
enunciados de los personajes, formando, adems, zonas de personajes
i " I u . T V N I N O V , Arcaizantes
y renovadores,
Leningrado,
1929.
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citada.
i A c t u a l m e n t e se usa e l t r m i n o intertextualidad
e n r e l a c i n con los p l a n teamientos de B a j t n acerca d e l uso de los gneros intercalados; no obstante,
el empleo d e l t r m i n o es ms a m p l i o que e l q u e hace B a j t n , e n parte, porque
est v i n c u l a d o a u n a c o n c e p c i n m s m o d e r n a d e l texto (cultural) y, e n parte,
p o r q u e l a i d e a de intertextualidad v a m s all d e l uso de los gneros intercalados (abarcando, e n todo caso, varias de las intuiciones bajtinianas acerca de
l a r e l a c i n e n t r e los textos que trato de explicar a q u ) .
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L A AMBIGEDAD
p a r a ser comprendido,
ese
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bigu [PLE, p. 140). Esa es su cualidad principal frente a la palabraconcepto, palabra-trmino. La palabra potica, por ejemplo, es un
tropo que exige una certera percepcin sensorial, por el hecho de
remitir a mltiples significados, pero la polisemia del tropo no es
de carcter dialgico. La polisemia del smbolo (para Bajtn tropo
y smbolo tienen ms o menos el mismo valor), que es de carcter
connotativo, jams lleva una doble acentuacin evaluativa. A l contrario, la polisemia potica tiende a una sola voz y a un solo sistema de acentos:
La polisemia del smbolo potico supone su unidad y auto-identidad de voz, su absoluta soledad en la palabra. Apenas irrumpe una
voz ajena, un acento ajeno a ese juego de smbolos, apenas aparece
la posibilidad de un punto de vista distinto, y el plano potico se destruye, el smbolo pasa al plano prosstico (PLE, p. 141).
En resumen, Bajtn seala el problema central de la poesa como
el del tropo (es decir, todos los recursos poticos usados para la descripcin de un objeto), y el problema central de la prosa artstica
como el de la palabra bivocal interiormente dialogizada, en todos
sus tipos y variantes.
La ambigedad del lenguaje de la prosa artstica se relaciona
con la concepcin dialctica y dinmica de ese lenguaje. Como antes el signo, Bajtn concibe ahora el lenguaje literario como lugar
de lucha social en el que se encuentran diferentes voces ideolgicas
propias de diferentes lenguajes sociales; la prosa hace suya a la palabra mientras sta est desgarrada por entonaciones y acentos contrarios; la palabra, al entrar en la unidad dinmica del estilo de la
prosa artstica, an no est resuelta, no contiene nada definitivo:
es ambigua.
El hombre que habla en la novela. Como ya he dicho, en sus tres
ensayos dedicados a la teora de la novela Bajtn reelabora el esquema de la dialogizacin interna del discurso literario propuesto i n i cialmente en La potica de Dostoievski; aquel plan primitivo aparece desarrollado y completado de una manera consistente sobre todo
en La palabra en la novela. Ya he dicho que Bajtn abandona la
clasificacin demasiado rgida de las novelas en dos tipos, el monolgico y el dialogizado. En los tres trabajos acerca de la teora de la
novela no se recoge la idea de la stira menipea como gnero activo
despus de la antigedad clsica, aun cuando se vuelve a poner de
relieve su importancia en la gnesis de la novela moderna y su profunda influencia en el desarrollo de la ltima a partir del Renacimiento (en La epopeya y la novela).
Las lneas principales del universo conceptual bajtiniano siguen
siendo las mismas, pero tienen un sentido ms amplio, de acuerdo
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Bajtn dice que en los fenmenos particulares del lenguaje literario, ules como la parodia, la estilizacin y el relato oral, la palabra
no tan slo representa, sino que es representada, que el lenguaje
social - e n este caso el de los gneros literarios, el profesional, el de
las escuelas literarias-, se convierte all en el objeto de una recreacin libre y artsticamente orientada, en el material de una transformacin artstica, por medio de los procedimientos tales como la
seleccin de los momentos tpicos del lenguaje, de los rasgos de caracterizacin inclusive simblicos. L o importante es que la distancia tomada frente a la realidad emprica del lenguaje representado
puede llegar a ser, de este modo, muy grande, y no tan slo en el
sentido de una cuidadosa seleccin y exageracin d ciertas particularidades que existen empricamente, sino tambin en el sentido
de una creacin de unos momentos del lenguaje que sean absolutamente ajenos al lenguaje emprico.
Para llegar al concepto de lo que l llama imagen del lenguaje, Bajtn sigue estos pasos: 1) distingue entre reproduccin artstica del discurso del otro y reproduccin cotidiana del discurso
ajeno; 2) seala que en el estudio de diferentes formas de transmisin del discurso ajeno, es ilcito separar los modos de estructuracin de este discurso de las maneras de enmarcarlo en el contexto
(dialogizacin); 3) marca la diferencia entre el discurso autoritario
y el discurso de conviccin interna.
Conviene que nos detengamos especialmente en ese punto para
analizarlo. La palabra autoritaria es siempre u n discurso ideolgico
que se impone: es palabra religiosa, poltica, moral; es la palabra
del padre, del maestro, del adulto, etc. La palabra de conviccin interna, en cambio, carece de autoritarismo, y a menudo carece tambin de reconocimiento social y hasta de legalidad. La palabra autoritaria, en resumidas cuentas, se vale de una autoridad superior para
demostrar su verdad, que est ms all de la argumentacin interna;
no permite que se juegue con el contexto que la enmarca, no deja
e
que r e i n a b a e n l a preceptiva d r a m t i c a del Siglo de O r o espaol, y que introd u j o p o r p r i m e r a vez B a r t o l o m de T o r r e s N a h a r r o : " E s decoro u n a justa y
decente c o n t i n u a c i n de l a materia, conviene a saber: d a n d o a cada u n o lo
suyo, evitar cosas impropias, usar de todas las legitimas, de m a n e r a qu'el siervo
n o diga n i haga actos d e l seor, et e converso [ . . . ] " . E s interesante e l hecho
de q u e sea T o r r e s N a h a r r o , a u n q u e dramaturgo, u n o de los precursores de l a
novela m o d e r n a tal como l a concibe B a j t n (la obra de T o r r e s N a h a r r o se f u n d a m e n t a esencialmente e n l a p l u r a l i d a d d i s c u r s i v a ) ; e n t r e los precursores lo
m e n c i o n a , ante todo, M e n n d e z Pelayo (en los Orgenes
de la novela),
y posteriormente el hecho fue admitido por l a m a y o r a de los crticos que se ocup a r o n de este autor. E s significativo q u e e l i n f l u j o de T o r r e s N a h a r r o e n e l
teatro e s p a o l posterior (la comedia)
n o es tan i m p o r t a n t e como e n l a novela
e s p a o l a de l a segunda linea (cf. infra, p p . 109 ss.). E l teatro "realista" de
T o r r e s N a h a r r o repercute ampliamente e n D e l i c a d o y e n l a picaresca.
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Aparte de la hibridizacin, existen otros procedimientos para establecer una relacin dialgica entre dos sistemas de lenguajes. No
se trata de una mezcla de lenguajes dentro de los lmites de un solo
enunciado porque se concreta un solo lenguaje, pero ste se da a la
luz de otro lenguaje, que no se formaliza y queda fuera del marco
del enunciado. Entre estas ltimas formas, Bajtn distingue entre
estilizacin, variacin y estilizacin
pardica.
Cuando hay conciencia de un lenguaje a la luz del cual se reproduce un estilo imitado y sobre el fondo del cual ese estilo adquiere un nuevo sentido, se trata de una estilizacin. Cuando la
estilizacin no se mantiene hasta el final, sino que aparece en ella
otro material temtico y lingstico, es una variacin (que est cerca de la hibridizacin). Cuando hay una intencin divergente con
respecto a la intencin del enunciado estilizado, es una estilizacin
pardica. La correlacin dialgica de lenguajes en la novela, junto
con la hibridizacin, es un poderoso instrumento de creacin de
imgenes del lenguaje.
El mismo dilogo en la novela no se agota en los dilogos de los
personajes y est preado de un gran nmero de oposiciones dialgicas de carcter igualmente argumental y pragmtico no formalizado, que no se resuelven n i pueden resolverse, sino que nicamente
echan luz sobre ese dilogo irresoluble de lenguajes determinado por
su mismo devenir social e ideolgico.
Bajtn ve el argumento, importante elemento de la estructura
novelstica, como un recurso para organizar la recreacin de lenguajes sociales y de ideologas, subrayndolos y ponindolos de relieve en diferentes tipos de novela. El argumento es un medio para
representar a los hombres que hablan y sus mundos ideolgicos. Es
as como Bajtn logra incluir en su teora del discurso literario y
de la novela todos los elementos estructurales bsicos que se vienen
analizando de una manera sistemtica a partir de los primeros trabajos de los formalistas: el narrador, los personajes, el autor, el argumento, el tema, vistos desde la recreacin de los lenguajes sociales
como imgenes. As pues, segn Bajtn, para escribir una novela
no es suficiente conocer la lengua literaria; es indispensable el conocimiento de los lenguajes sociales.
Teora de la gnesis de la novela. He dicho antes que en La palabra en la novela Bajtn abandona la divisin del gnero en novela
Francisco Delicado, q u i e n , a l situar e l escenario de su obra sobre l a incierta
frontera q u e separa las nociones de r e a l i d a d y ficcin, tuvo varias intuiciones
acerca de c m o relacionar a sus personajes con l a " v i d a " y l a " i n v e n c i n " a l a
vez, m e d i a n t e diversas maneras de cuestionar, de " o b j e t i v a r " y evaluar sus respectivos discursos, llegando a ser, asi, u n o de los pioneros e n introducir el dia
logismo i n t e r n o en su obra de u n a m a n e r a
consciente.
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monolgica y dialogizada. Ahora ve dos lneas distintas en la concepcin y desarrollo del gnero, destinadas a la recreacin de la
pluralidad discursiva por medio de la escritura artstica.
El hecho de que la lengua literaria asumiera la estratificacin en
lenguajes sociales atestigua una descentralizacin del mundo del discurso ideolgico; el fenmeno encuentra su expresin en la novela
cuando la pluralidad discursiva empieza a cuestionar la unidad no
discutible e ingenua del sistema lingstico de la ideologa y la literatura. Es significativo que las primeras novelas apoyadas en la pluralidad discursiva (Apuleyo, Petronio) se escribieron a fines del
perodo helenstico, en medio de sus particularidades histrico-sociales conocidas.
La corriente novelstica que correspondera a la rama "dialogizada" del sistema elaborado en La potica de Dostoevski, se basa
en los gneros menores de la antigedad (novelas cortas de carcter
realista, stiras, algunas formas biogrficas y autobiogrficas, algunos gneros retricos como la diatriba, los gneros histricos y epistolares, etc.). La idea es la misma que en Dostoevski, slo que su
nuevo esquema se apoya en un replanteamiento del dialogismo interno del discurso literario en trminos ms amplios.
A la corriente "monolgica" propuesta en Dostoevski, corresponde dentro del nuevo sistema a la lnea de la novela bizantina,
caracterizada por un amaneramiento marcado y consecuente de todo
el material lingstico que la formaba, o sea, por un sostenimiento
absolutamente monolgico de un solo estilo (abstracto e idealizante) ; la intencionalidad de ese estilo se destinaba hacia el exterior,
hacia la pluralidad discursiva no creada, destacando la distincin y
unidad de su lenguaje refinado sobre el fondo del caos que era
para esa intencionalidad la diversidad de los lenguajes sociales no
reconocidos como tales.
De acuerdo con la metfora bajtiniana, sta es una concepcin
ptolemaica de la novela como gnero orientado hacia la unidad lingstica (en trminos generales), que germina en la novela bizantina y apunta luego hacia varios tipos de novela medieval, roman
courtois, libros de caballeras y, posteriormente, hacia la novela pastoril, la novela barroca e, inclusive, hacia la novela de la ilustracin
francesa. Claro que las novelas de esta lnea tambin permiten la
introduccin de cierta pluralidad discursiva (los gneros intercalados, el dilogo, los aforismos, etc.). Pero esa pluralidad no es profunda, porque casi siempre se somete a una unidad intencionada, de
modo que los diferentes estilos se encuentran en un Solo nivel discursivo, con una orientacin predominante hacia un estilo nico,
que se encuentra, sin embargo, en una relacin dialgica con la pluralidad discursiva exterior, real, que le sirve de fondo ideolgico.
no
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No obstante, seala Bajtn, el mismo convencionalismo y la cohesin extrema de ese tipo de estilizacin no descansan sobre un
sistema ideolgico slido, significativo y, sobre todo, nico (religioso, poltico-social o filosfico). La novela bizantina estuvo totalmente descentralizada ideolgicamente. De acuerdo con los supuestos de Bajtn, tal vez esa particularidad haya sido la que permiti
una incorporacin posterior paulatina de elementos dialogsticos en
un discurso concebido por principio como monolgico . Esta lnea
evolutiva es, segn Bajtn, la primera en el desarrollo de la novela
europea; es una corriente que desciende hacia el plurivocalismo discursivo, incorporndolo paulatinamente en su unidad lingstica.
La segunda lnea evolutiva surgi durante la antigedad clsica,
sin haber formado an un sistema total, u n tipo ms o menos
acabado de novela. Esta vertiente, con su concepcin galileica del
lenguaje (reconocimiento de la pluralidad e igualdad de los mundos lingsticos), incorpora los lenguajes sociales en la novela, orquestando as su sentido y rechazando a menudo el discurso depurado y directo. Precisamente dentro de esta vertiente se encuentran
los ejemplos ms grandes del gnero novelstico occidental. La novela plurivocal desarrolla y perfecciona su susceptibilidad hacia el
dialogismo potencial del discurso social vivo. Esta es una lnea evolutiva ascendente, que parte de la pluralidad discursiva y la desarrolla al mximo.
La idea de la gnesis novelstica sufre, de este modo, un considerable cambio desde La potica de Dostoevski hasta La palabra
en la novela (estudio en el que se expone principalmente la totalidad de la teora gentica). En lugar de dos corrientes novelsticas
aisladas, hay dos desarrollos opuestos que finalmente convergen.
Ya en La potica de Dostoevski llama la atencin la incorporacin de los elementos pertenecientes a sistemas extralingsticos
en la teora de la novela (lo carnavalesco). En su definitiva concepcin del discurso literario dialogizado Bajtn, como ya hemos visto, recurre a la idea del dialogismo interno de un modo ms consistente, mostrando que el dialogismo forma una estructura semiolgica propia del lenguaje literario (el funcionamiento de la pluralidad discursiva en la novela). En el desarrollo posterior de su teora
24
-i L o s elementos de superestructura (factores ideolgicos) cobran u n a importancia cada vez mayor e n e l pensamiento de B a j t n ; l a infraestructura soc i o e c o n m i c a i n f l u y e tan slo como u n p r i m e r motor, l a causa primera, e n l a
f o r m a c i n de l a estructura ideolgica de l a n o v e l a ; sta, ante todo, tiene u n
devenir propio, interno, independiente, y luego, si l a novela admite influencias
externas, stas son exclusivamente de c a r c t e r mediato. B a j t n desarrolla as
sus ideas acerca de l a r e l a t i v a independencia de los f e n m e n o s de superestructura e n r e l a c i n c o n las bases. E l problema haba sido planteado y a e n Filosofa'del
lenguaje,
p p . 29-39).
EL
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de l a novela, Bajtn muestra cmo los elementos semiticos (extralingsticos) pasan a formar parte de las semiologas literarias gracias
a la accin mediadora de los procedimientos que se usan para construir una imagen del lenguaje. A l rescatar l a idea de la cultura
popular como un influjo importante sobre l a novela, Bajtn enfoca
las "categoras carnavalescas" (elementos semiticos propios del carnaval) como categoras dialogizadoras de l a novela: 1) el alegre
engao del picaro; instrumento para parodiar en l a novela los lenguajes sublimados; 2) el mundo al revs, que invierte esos lenguajes;
3) la ingenua incomprensin de los lenguajes "altos" contribuye a l a
destruccin de l a unidad retrica de Impersonalidad, del acto y del
evento. Las categoras mencionadas funcionan en relacin con e l
discurso pattico, derivado de l a palabra autoritaria que y a se ha analizado; Bajtn habla de l a correspondencia del discurso pattico con
el proceso de idealizacin abstracta, polmica, apologtica e n la formacin de un modelo heroico-Dattico las aue se asocian siempre
con otros gneros y en l a novela aparecen objetivadas- " E l patetismo novelstico siempre restaura algn gnero diferente'dentro de l a
novela u n gnero a u e en forma directa v D u r a v a Derdi su fundamento" (PLE, .
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poca determinada, orquestando las voces socioideolgicas de su tiempo, sus lenguajes posibles. La novela llega a ser el microcosmos de
la pluralidad discursiva. La definicin bajtiniana de la novela se
basa en una concepcin dialctica del gnero y de su lenguaje. Adems comprende una crtica del discurso literario como tal y, ante
todo, una crtica del discurso de la novela: la autocrtica de la palabra resulta ser lo especfico del gnero novelstico.
Esta crtica consiste en qtie la palabra se cuestiona a s misnu
en su relacin con la realidad, en su pretensin de reflejar a esta
ltima correctamente, de dirigirla y reconstruirla (pretensiones utpicas de la palabra), de asumirse como un sucedneo de la realidad.
Actualmente se suele emplear la expresin "el discurso vuelve hacia
s mismo", para ilustrar la misma idea. As, el Quijote est lleno de
sutiles juegos construidos sobre esta relacin de ta palabra con la verdad, como en este ejemplo: "Llegando a escribir el traductor desta
historia este quinto captulo, dice que le tiene por apcrifo, porque
en l habla Sancho Panza con otro estilo del que se poda prometer
su corto ingenio, y dice cosas tan sutiles, que no tiene por posible
que l las supiese; pero que no quiso dejar de traducirlo, por cum
plir con loque a su oficio deba . . " (Don Quijote, I I , 5, Barcelona,
1880, p. 252). Pero ste es slo un caso, porque existen para Bajtn
varias maneras de cuestionar la relacin entre la palabra y la realidad. En suma, la novela es un gnero que contiene n sistema de
imgenes de lenguajes relacionadas de muchas maneras diferentes.
Valoracin ideolgica.
Bajtn plantea el problema de la compenetracin mutua de lo artstico y lo ideolgico en la novela, dos
aspectos que estn relacionados con la valoracin. Para l, la apreciacin ideolgica es tan importante como la artstica, porque no
hay comprensin artstica sin evaluacin. Ninguna clase de observaciones lingsticas - d i c e B a j t n - , por muy finas que sean, podran
descubrir jams el juego intencional del autor en torno a diferentes
lenguajes y sus varias instancias. As, pues, una penetracin artsticoideolgica siempre habra de dirigir un anlisis estilstico. Adems,
los lenguajes introducidos en la novela se recrean por medio de
imgenes artsticas, y ese procedimiento puede ser ms o menos exitoso y corresponder ms o menos a los lenguajes representados. Esta
posicin bajtiniana lo define como un antiformalista y aun como antitstructuralista, con decenios de anticipacin.
TATIANA
Instituto de Investigaciones Filolgicas
S e m i n a r i o de P o t i c a , U N A M .
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