La Regla de exclusin

La Regla de exclusin de la prueba tiene su origen en la Jurisprudencia del

Tribunal Supremo Federal Norteamericano en un caso conocido como Weeks
v.US, asunto en el que el Tribunal declar la inadmisibilidad como prueba de la
correspondencia epistolar confiscada al acusado sin autorizacin judicial, sobre la
base de que su incorporacin y valoracin implicara una vulneracin a las
garantas contenidas en la IV Emnienda Constitucional .El Nuevo Cdigo Procesal
Penal (NCPP) presenta una novedad con relacin a la regulacin procesal del
sistema anterior, en el que no se haca ninguna referencia a la ilicitud o ilegitimidad
de la prueba; ste significativo aporteno solo es estipulado en el ttulo preliminar,
sino que es confirmado de modo exacto en el artculo 159 del citado cuerpo
normativo, en lo sumillado bajo el ttulo de utilizacin de prueba, cuyo texto
dispone que, el juez no podr utilizar, directa o indirectamente, la fuentes o medio
de prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona; significando ambos articulados, VIII del Ttulo
Preliminar y 159, normas de carcter prohibitivo, que incorporan consecuencias
derivadas de incumplimiento. Con la aparicin del modelo de Estado
Constitucional de Derecho en el siglo XIX, la argumentacin jurdica estuvo
siempre encaminada a la defensa de los derechos fundamentales de la persona, o
la argumentacin PRO HOMINE, es decir en la argumentacin pro hombre, o pro
derechos del hombre; es as que la introduccin de reglas de exclusin o la
prohibicin probatoria es propia de modelos de Estados que anteponen el respeto
a los derechos fundamentales frente al poder penal estatal.
Este modelo adoptado por nuestro sistema procesal penal, lleva en la prctica a
que una prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales debe ser
excluida del proceso como mecanismo tutelar de los derechos fundamentales; el
NCPP ha avanzado en reconocer reiteradamente sta regla, Aunque su

antecedente inmediato es el caso Boyd vs U.S. dictado en un asunto de carcter

civil.
Tal como vivimos en la dcada del Fujimorismo donde se violentaron las garantas
procesales y los derechos fundamentales de los procesados en un gran nmero
de casos referidos a terrorismo. Resaltndolo tambin en el caso de las pruebas
atpicas; es as, que en el art.157.1 se precisas que los hechos objeto de prueba
pueden ser acreditados por medio de prueba permitido por ley, aadiendo que
Excepcionalmente pueden acreditarse otros distintos, siempre que no vulneren
los derechos y garantas de la persona.
La regla de exclusin de la prueba ilegtima contenida en nuestro novsimo
ordenamiento procesal penal impone dos momentos de prohibicin, una
prohibicin de admisin y otra prohibicin de valoracin de las pruebas que se
obtengan vulnerando derechos fundamentales. La prohibicin de admisin est
referida, a que la regla de exclusin debe invocarse cuando la ilicitud se haya
producido en el momento de la obtencin delas fuentes de prueba; ello a su vez
significa el anlisis de tres escenarios, durante la labor de bsqueda, la
identificacin y el recojo de las fuentes de prueba; es decir tanto en la bsqueda,
como en la identificacin y en el recojo de pruebas, las actividades tienen que
ejecutarse sin vulnerar ningn derecho fundamental de la persona. En este
momento de la obtencin de pruebas tambin se debe tener presente el actuar
regular durante las diligencias de investigacin penal y en el momento de la
incorporacin al proceso mismo.
Valoracin y Efectos de la Regla de Exclusin de la Prueba Ilegitima
En lo referente a la valoracin de la prueba, sin duda la doctrina ms
difundida es la denominada como la Teora de los Frutos del rbol Envenenado,
en razn de la cual, toda prueba que ha sido obtenida con violacin de derechos
constitucionales es invlida, as como toda fuente que se origine en ella, pues
dicha ilicitud se extiende a toda prueba derivada. Si la raz del rbol est
envenenada; entonces los frutos que produce tambin. El fundamento de la

invalidez de la prueba derivada se encuentra en el nexo causal entre la prueba

directa y la derivada, y ah tambin radica, la fuente de sus excepciones. En
cuanto a la invocacin de la regla de exclusin para la valoracin, significa que las
pruebas ilegitimas, aunque hayan pasado el filtro de la admisin al hacerse
visibles conteniendo una vulneracin de derechos no deben ser consideradas bajo
ninguna circunstancia. De acuerdo a lo establecido, los efectos de la regla de
exclusin en comentario, se presenta en tres escenarios, en la prohibicin de su
admisin, pues el juzgador deber controlar la calidad constitucional de la prueba
propuesta y declarar inadmisible aquellas que vulneran derechos fundamentales;
la prohibicin de valoracin, concerniente a que en el caso de que la prueba
ilcitamente obtenida hubiera pasado el filtro de admisibilidad sta no deber ser
tomada en cuenta por el juzgador en el momento de formar su juicio valorativo; y
la prohibicin de la eficacia refleja, es decir que los efectos reflejos o pruebas que
se obtengan (prueba derivada) como consecuencia de una obtenida con
vulneracin de derechos (prueba originaria) tambin deben ser considerados
como pruebas ilegtimas. Por ejemplo, en el allanamiento ilegal de una local donde
de acopia ilegalmente armas, son encontrados correos electrnicos impresos en
papel sealando que un nuevo envo de armas sera recibido por un sujeto X,
quien posteriormente fue interrogado por la Polica, en presencia de su abogado
defensor, sealando que su proveedor es el sujeto Y quien finalmente guarda las
armas es su domicilio, el que luego es allanado por disposicin judicial. En esta
secuencia de hechos, si bien el primer allanamiento es ilcito, constituyendo
prueba ilcita y determinando la ilicitud del derivado (interrogatorio al sujeto Y), el
allanamiento final de la casa de dicho sujeto resulta admisible debido a que la
influencia de la raz ilcita de este medio probatorio es distante.
Excepciones a la Regla de Exclusin
Existe consenso en la doctrina respecto a la exclusin de la prueba ilcita,
sin embargo en la actualidad se ha desarrollado en el seno de la jurisprudencia
alemana la teora de proporcionalidad, la misma que incluso dichos tribunales solo

emplean excepcionalmente. Sin embargo la regla de exclusin no es absoluta,

sino que cuenta con una serie de excepciones que permitirn incorporar tales
medios probatorios al proceso. Entre ellas tenemos las siguientes:
Fuente independiente
Esta excepcin consiste en considerar lcita aquella prueba prohibida si
suprimiendo hipotticamente el acto violatorio, de igual forma se hubiese llegado a
ella o a sus derivadas. Esta excepcin requiere que al momento de producirse e
lacto que genera la ilicitud existan otros medios probatorios lcitos que hubiesen
permitido llegar al mismo resultado. Por ejemplo, si mediante torturas se obtiene la
declaracin de un procesado sobre a ubicacin de los bienes hurtados y
simultneamente otro procesado confiesa libremente la ubicacin exacta de tales
bienes, entonces la prueba derivada, que fue obtenida mediante violacin de los
derechos constitucionales de uno de los agraviados, seran admisible en el
proceso debido a que si suprimimos mentalmente tal hecho ilcito, por la
declaracin del otro procesado se hubiese llegado al mismo hallazgo.
Descubrimiento inevitable
Esta excepcin consiste en que la prueba ilcita y/o sus derivada
sigualmente se hubiesen obtenido lcitamente a un cuando el hecho generador
dela ilicitud no se hubiese producido. Por ejemplo, en un proceso por evasin
tributaria

se

obtienen

las

declaraciones

juradas

del

procesado

sin

el

correspondiente levantamiento del secreto tributario. El conocimiento del

contenido de las declaraciones juradas es inevitable porque pese a suprimir tal
hecho, en un delito de esta naturaleza, el juez de la causa va pedir el
levantamiento del referido secreto como una de las diligencias ordinarias.
Buena fe
Cuando la vulneracin de derechos se realiza con creencia de que se acta
en el marco de la ley . Esta excepcin consiste en valorar las pruebas obtenidas
ilcitamente cuando, si es que tales hechos estuvieron recubiertos de apariencia
de legalidad. Esta excepcin pretende salvar aquellas pruebas ilcitas que fueron
obtenidas de buena fe. Nosotros consideramos que la buena fe no puede ser un
criterio para evaluar la admisibilidad de un medio probatorio sino la

responsabilidad del funcionario que lo obtuvo. Un medio probatorio no deja de ser

menos lesivo a los derechos fundamentales del procesado por el hecho que su
ilicitud proviene de actos aparentemente lcitos. Por ejemplo, si un juez autoriza la
interceptacin telefnica de un ciudadano sin fundamentar su resolucin y la
interceptacin es afectivamente realizada, dicho medio probatorio - de acuerdo ala
presente excepcin debera ser admitido en el proceso pese a la grave afectacin
al debido proceso se habra producido.
Doctrina del tinte diluido
La mencionada doctrina seala que los derivados de los derivados de las
pruebas ilcitas pierden si tinte ilcito y por lo tanto pueden ser admitidos en La
Corte Interamericana de Derechos Humanos, en la sentencia del caso Lori
Berenson ha ratificado esta doctrina, al asumir en el argumento 88.63 que, En
relacin con el cuestionamiento de la defensa de la presunta vctima por el origen
presuntamente ilegal de los medios de prueba actuados, la Sala Nacional de
Terrorismo seal que: la defensa haba alegado que lo actuado en la
investigacin prejudicial y judicial en el Fuero Militar haba producido slo prueba
prohibida porque no se habran respetado reglas mnimas de defensa y control
jurisdiccional; que, sin embargo, a pesar que la investigacin policial se
desarrollaba en paralelo con la investigacin jurisdiccional del Fuero Militar, en ella
se cumplan las normas legales vigentes, las que aun si fueran extremadamente
limitantes y abusiva su aplicacin, no [se estara] frente a la prueba prohibida sino
a defectos probatorios que deben ser serenamente evaluados dentro del marco
constitucional, porque la autoridad policial actu con la conviccin de un debido
cumplimiento legal, pero bajo un control jurisdiccional que tena que ejercer el
Fuero Militar, en virtud de lo cual este Colegiado no renuncia[ba] a sus facultades
de calificacin de legalidad para decidir los medios de prueba que podan o no ser
incorporados proceso. Por ejemplo, en el allanamiento ilegal de una local donde
de acopia ilegalmente armas, son encontrados correos electrnicos impresos en
papel sealando que un nuevo envo de armas sera recibido por un sujeto X,
quien posteriormente fue interrogado por la Polica, en presencia de su abogado

defensor, sealando que su proveedor es el sujeto Y quien finalmente guarda las

armas es su domicilio, el que luego es allanado por disposicin judicial. En esta
secuencia de hechos, si bien el primer allanamiento es ilcito, constituyendo
prueba ilcita y determinando la ilicitud del derivado (interrogatorio al sujeto Y), el
allanamiento final de la casa de dicho sujeto resulta admisible debido a que la
influencia de la raz ilcita de este medio probatorio es distante
Proporcionalidad
Esta excepcin busca ponderar los por una parte el inters social referido ala
eficacia de la administracin de justicia, y el derecho del procesado a no ser
condenado sobre la base de una prueba ilcitamente obtenida. Lneas arriba
sealbamos que esta es una tesis muy controvertida que ha llevado al Tribuna
lFederal de Alemania ha aplicarla slo en casos excepcionales. Pellegrini, seala
que la nica forma de aplicar esta excepcin sin afectar el derecho del procesado
a un debido proceso es cuando la prueba prohibida lo favorece. Nuestro Nuevo
Cdigo Procesal Penal ha adoptado casi expresamente esta interpretacin de la
excepcin bajo comentario. Ello se deduce del texto del inciso3 del Artculo VIII
(Legitimidad de la Prueba) del Ttulo Preliminar del sealado texto legal: La
inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del
procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
Contrario sensus la violacin de una regla de garanta constitucional establecida a
favor del procesado si podr ser empleada a favor de este ltimo. Esta posicin
terica sostiene que la aplicacin de la exclusin de la prueba prohibida est
subordinada a la relacin de importancia y gravedad que tengan el acto ilegal
(infraccin constitucional) y las secuelas negativas de su eventual ineficacia
(exclusin).Ciertamente, esta teora consiste en hacer valer una prueba ilcita en
base a criterios de proporcionalidad, dados en la relacin existente entre la
gravedad de la infraccin a las reglas probatorias, la entidad del hecho objeto del
proceso y el dao que derivara de su eliminacin del proceso. Es importante
resaltar que sta doctrina no postula hacer lcita la prueba prohibida, sino que mas
all de su ilcitud, se le valora por que otros intereses de jerarqua constitucional
ms importantes as lo exigen.