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Siendo, el gran aporte del derecho Romano la individualizacin de los errores "in
iudicando en aquellos vicios que superaban el inters de los particulares para afectar
las relaciones entre la ley y el juez.
Luego se concedi a las partes un remedio diverso de los otorgados para casos de
simple injusticia, toda vez que en el derecho romano no hubo un medio especial para
hacer valer la nulidad, sta operaba declarando la inexistencia de la sentencia.
En la etapa del derecho intermedio la nulidad deja de ser equiparada a la inexistencia
para convertirse en un vicio de la sentencia, acordndosele un recurso especial para
impugnarla.
Aparece la distincin entre querella iniquitatis, concedida contra errores de juicio, y
querella nullitatis" concedida contra errores in procedendo. Lo esencial de esta
querella nullitatis fue el hecho de que el medio de impugnacin de la sentencia no era
ya concebido como una accin declarativa, sino como una accin modificativa, que
procuraba, por parte del juez superior, la anulacin de una sentencia viciada pero
intrnsecamente vlida. A lo largo de la evolucin del concepto se lleg a la
equiparacin entre sentencia nula por defectos de actividad y sentencia nula por
defecto grave de juicio, aunque el criterio para determinar la nulidad no fue ya poltico,
como en el derecho romano, sino fundado en la evidencia del error, admitindose que
todo error in iudicando de hecho o de derecho poda dar lugar a la querella de nulidad,
con tal de que fuera notorio y manifiesto. Dice De La Ra que la querella nullitatis del
derecho estatutario italiano y del derecho comn, en cuanto permita llevar ante el juez
superior, y por medio de accin de parte, una sentencia viciada por error iuris in
iudicando, tena ya, bajo el solo aspecto procesal, la estructura actual de la casacin
en cuanto a su forma, aunque no se contemplaba la funcin poltica, extraprocesal de
unificacin...[1].
Sin embargo, el verdadero origen de la casacin se encuentra en el antiguo derecho
francs, en el Conceil de Parties del Ansen Rgime que se ocupaba de los asuntos
judiciales. Este consejo era una de las dos secciones del Conceil triot o priv, a su
vez desprendimiento del Conceil du roi. La otra seccin era el Consejo de Estado que
se ocup de los asuntos polticos.
El Conceil de Parties aparece como una expresin de la lucha entre el rey y los
parlamentos. Aquel, para afianzar su autoridad, enervaba por medio del Conceil las
decisiones de stos. Al respecto seala Piero Calamandrei, citado por Pablo Snchez
Velarde, el origen de la casacin tuvo lugar como un recurso instituido por el rey o
prncipe con el fin de someter a su control las decisiones de los parlamentos
(tribunales judiciales)[2]. Es as, que lentamente se fue configurando a travs de ste
instituto un recurso para los particulares, anlogo a la moderna casacin.
Seguidamente, con la revolucin francesa se suprimi el Conceil de Parties, pero su
esqueleto procesal continu siendo el mismo.
Es as, el 27 de noviembre 01 de diciembre de 1790 se cre por decreto el Tribunal
de Casacin, pasando a ocupar el lugar del Conceil de Parties, pero adecuando a las
nuevas ideas revolucionarias. Por cuyo motivo, este Tribunal se concibi como un
rgano de control de constitucional tendiente a vigilar la actividad de los jueces, siendo
su fin ltimo de impedir la invasin del poder judicial en la esfera del legislativo ...la
casacin no es una parte del poder judicial sino una emanacin del poder legislativo, el
tribunal, una especie de comisin extraordinaria del cuerpo legislativo encargada de
reprimir la rebelin contra la voluntad general de la ley.[3]
cuanto al efecto suspensivo, el artculo 412 del nuevo Cdigo Procesal Penal prescribe
que la resolucin impugnada mediante recurso se ejecuta provisionalmente, salvo
disposicin contraria de la Ley; y estando a que en la seccin dedicada al recurso de
casacin no se prev ningn caso que suponga un determinado efecto suspensivo,
debe entenderse como reglas que el recurso de casacin no es suspensivo.
2.5. FINES DE LA CASACIN:
Consideramos que la ms relevante doctrina sobre el tema le asigna a la casacin
penal tres finalidades esenciales:
1. La funcin nomofilctica o control de legalidad, que supone la competencia de la
Corte Suprema de verificar que los rganos jurisdiccionales inferiores efecten una
correcta interpretacin y aplicacin de la ley a los fallos judiciales, sean estas de
carcter sustantivo o adjetiva en materia penal: con esta finalidad se busca seguridad
jurdica y la igualdad de los ciudadanos ante la ley.
2. La funcin unificadora, a travs de la unificacin de la jurisprudencia nacional con
efectos vinculantes a fin de obtener una justicia ms predecible y menos arbitraria.
Asimismo, persigue que se garantice la certeza y seguridad jurdica, el inters social y
la permanencia del postulado igualitario.
3. En menor medida garantiza la tutela de garantas constitucionales, sean estas de
carcter procesal (logicidad en la motivacin[22], debido proceso, derecho de defensa,
presuncin de inocencia, entre otros) o sustantiva (principio de legalidad, derecho a la
intimidad)
Segn San Martn Castro, la casacin tiene una finalidad eminentemente defensora
del ius constitutionis, del ordenamiento jurdico, a travs de dos vas: a) la funcin
nomofilctica, que importa la proteccin o salvaguarda de las normas del
ordenamiento jurdico; y b) la unificacin uniformadora de la jurisprudencia en la
interpretacin y aplicacin de las normas jurdicas. Y citando a Andrs Martnez Arrieta,
agrega que la casacin contemporneamente se configura como un recurso que
desarrolla su actuacin para asegurar la interdiccin de la arbitrariedad, tanto en lo
que afecta al control de la observancia de los derechos fundamentales como en la
unificacin de la interpretacin penal y procesal. Los principios de igualdad ante la ley
y de seguridad jurdica se concretan a travs de la finalidad de la casacin, de
garantizar la unidad de la aplicacin de la ley y hacer justicia en el caso concreto,
instituyndose de este modo en un medio de proteccin jurdica contra la arbitrariedad.
[23]
A decir de Hinojosa Segova, citado por Roberto E. Cceres J. y Ronald D.
Iparraguirre, son dos los fines primordiales de la casacin: la revisin o control de la
aplicacin de la ley hecha por los Tribunales de instancia (funcin nomofilctica) y la
unificacin de criterios jurisprudenciales. A esta doble funcin clsica se ha aadido
una tercera: la de velar por el cumplimiento de las garantas constitucionales. () para
luego concluir, que en definitiva lo que se busca con este recurso es que, se garantice
el valor seguridad jurdica y la unidad en la aplicacin judicial del derecho y la tutela de
los derechos materiales y procesales de carcter constitucional frente a las lesiones
que puede causar el juez en su labor diaria. Es decir que se proteja la integridad de los
derechos fundamentos.[24]
III. PRESUPUESTOS DE LA CASACIN PENAL
3.1. GENERALIDADES
i) Conforme lo dispone el literal b) del inciso 1 del artculo 405 NCPP, el recurso de
casacin debe ser presentado por escrito,
ii) El recurso de casacin debe formularse en el plazo de 10 das computados desde el
da siguiente a la notificacin de la resolucin cuestionada, conforme lo dispone el
inciso 1 literal a) e inciso 2 del artculo 414 del NCPP. En el caso que se haya recurrido
oralmente contra una resolucin final expedida en audiencia, este medio impugnatorio
deber formalizarse por escrito en el plazo de 5 das de acuerdo al inciso 2 del artculo
405 NCPP.
iii) El escrito debe estar debidamente fundamentado, debiendo contener adems de la
pretensin impugnatoria correspondiente la indicacin precisa y por separado, de la
causal o causales previstas en le artculo 429 NCPP, en que sustenta su recurso de
casacin, sealando, segn sea el caso, los preceptos legales que considere
errneamente aplicados (indebida aplicacin, falta de aplicacin o errnea
interpretacin) o inobservados (garantas constitucionales o normas legales), haciendo
mencin a los fundamentos doctrinales o legales que sustenten su pretensin,
sealando cul es la aplicacin que pretende. En este mismo sentido, resolvi nuestra
Corte Suprema, al precisar que () el artculo cuatrocientos veintinueve del Nuevo
Cdigo Procesal Penal precisa las causales que determinan el recurso de casacin
en tanto impugnacin extraordinaria- y a su vez el inciso uno del artculo cuatrocientos
treinta de la citada norma prescribe no slo que se precise las partes de la decisin a
las que se refiere la impugnacin, se detallen los fundamentos tanto de hecho como
de derecho- que lo sustenten y se concluya formulando una pretensin concreta, sino
tambin que se mencione separadamente cada causal casatoria invocada, se cite
concretamente los preceptos legales errneamente aplicados o inobservados, se
precise el fundamento o fundamentos doctrinales y legales y se exprese
especficamente cul es la aplicacin que se pretende[52]
iv) Para que resulte viable el recurso de casacin, el impugnante no debe haber
consentido previamente la resolucin adversa de primera instancia, si esta fuere
confirmada por la resolucin objeto de cuestionamiento en casacin; o, si invoca
violaciones de la Ley que no hayan sido deducidas en los fundamentos de su recurso
de apelacin[53].
v) Asimismo, para la admisibilidad del recurso de casacin es necesario que no se
hubiera desestimado en el fondo otros recursos sustanciales iguales y de ser el caso,
el recurrente debe dar argumentos suficientes para que se modifique el criterio o
doctrina jurisprudencial.
3. Causales del recurso de casacin
Sobre el particular, el legislador no efectu una adecuada clasificacin, pues respecto
del cual slo la distingui en causales sustantivas y adjetivas. En el mismo sentido San
Martn Castro seala que dos son las clases o modalidades de recurso de casacin
que permite la ley. Se trata del recurso de casacin formal, o por quebrantamiento de
forma[54], y del recurso de casacin de fondo, por infraccin de la ley material[55].
Por su parte, Jorge Carrin Lugo seala que el tema de las causales con cuya
invocacin se puede interponer el recurso de casacin es de gran importancia e
inters. As como cita a Manuel De La Plaza, quien indica sobre este punto no importa
tanto conocer el procedimiento de casacin, asequible, por lo general, sin otro trabajo
que el de leer los preceptos legales, como profundizar en el sentido de esos motivos,
en cuya recta inteligencia se cifra, casi siempre, el xito del recurso[56]. En efecto,
aplic una norma impertinente, cuando se alega esta causal es requisito ineludible que
el denunciante especifique, de acuerdo a su criterio, cul era la norma aplicable[82].
ii) Errnea interpretacin de la ley penal (inc. 3, art. 429 NCPP)
Cuando se denuncia la interpretacin errnea de una norma de derecho material, se
est diciendo que la norma aplicada por la Sala es la correcta, pero que no le ha dado
el sentido, el alcance o significado correcto; cuando se alegue esta causal es
imprescindible que el denunciante especifique, de acuerdo a su criterio, cul es la
interpretacin correcta de dicha norma[83].
Este motivo de casacin se presenta segn Prieto Castro: en todos los casos en que,
no obstante, haberse aplicado la norma adecuada, no se le da su verdadero sentido
hacindole derivar de ella consecuencias que no resulten de su contenido.[84]
Por su parte, Jorge Carrin Lugo, manifiesta que habr errnea interpretacin cuando
a la norma se le da un sentido que no lo tiene; se aplica la norma pertinente, pero se le
otorga un sentido diferente. Agrega, que se produce este supuesto cuando la ley es
obscura, imprecisa, compleja, ambigua, es cuando la interpretacin cobra gran
importancia[85].
De acuerdo con Julio Linares: aqu no se trata, como en el caso anterior, de la
inaplicacin de la norma pertinente al caso controvertido o de la aplicacin incompleta
de una norma jurdica en razn de lo cual se desconoce un derecho claramente
consagrado en la misma, sino de un error en la aplicacin, declaracin o
determinacin del sentido de la norma, con prescindencia de toda cuestin de hecho.
Por su parte Devis Echanda manifiesta que la interpretacin errnea se determina
porque existe una norma legal cuyo contenido o significado se presta a distintas
interpretaciones, y el tribunal al aplicarla, siendo aplicable al caso le da la que no
corresponde a su verdadero espritu.[86]
Como puede observarse, a diferencia de lo que ocurre en la indebida aplicacin de la
ley, en donde el texto normativo es claro y no se presta a confusin, en la
interpretacin errnea se parte del supuesto de que el texto de la norma es oscuro,
impreciso, ambiguo o complejo, y que al tratar de precisar su contenido y su sentido,
es cuando el juzgador comete un error, al otorgarle un alcance o sentido que
compagina con su espritu, error que es el que precisamente se viene a denunciar a
travs de esta causal; debiendo, adems, el denunciante sealar para este efecto de
acuerdo a su criterio y sustentando en argumentos doctrinarios y legales, cual es la
correcta interpretacin de dicha ley.
iii) Falta de aplicacin de la ley penal (art. 429, inc. 3 NCPP)
Que, en el presente caso, a diferencia de lo que sucede en la indebida aplicacin de la
ley y la errnea interpretacin, en donde a un determinado supuesto fctico se aplic
un texto normativo, sea otorgndole un alcance que no le corresponda o aplicando
una norma que no corresponde, en la falta de aplicacin el juzgador omite valerse para
el supuesto de hecho en concreto, determinado como probado por la instancia de
mrito, de la norma penal que regula esa circunstancia, penalizando conductas o
eximindola de responsabilidad, lo que supone que en rigor slo existi una falta de
aplicacin del texto normativo penal para un determinado caso; por ejemplo, en el
delito de encubrimiento personal, el procesado se sustrae a la accin de la justicia con
el apoyo de su conyugue, pero el juzgador condena a esta ltima por el citado delito,
sin observar que su conducta se encontraba exenta de pena por razn de este vnculo
familiar de acuerdo a lo sealado en el artculo 406 del CP[87].
iv) Indebida aplicacin, una errnea interpretacin o falta de aplicacin de otras
normas legales necesarias para la aplicacin de la ley penal (art. 429 inc. 3 NCPP),
En el presente caso, se aplican los mismos criterios sealados en los punto dos, tres y
cuatro, pero se refiere a aquellas normas legales extrapenales que resultan aplicables
por razn de los tipos penales abiertos o de las leyes penales en blanco[88], pues
permiten establecer la delictuosidad de una determinada conducta, o por el contrario,
sirven como eximentes de responsabilidad.
v) Apartamiento de algn principio jurisprudencial obligatorio (doctrina jurisprudencial)
establecida por la Corte Suprema o, en su caso, por el Tribunal Constitucional. (art.
429 inc. 5 NCPP)
Este supuesto de casacin, puede invocarse cuando la sentencia o auto recurrido se
aparta del principio constitucional de obligatorio cumplimiento o, tambin denominada
doctrina jurisprudencial, sin la fundamentacin razonable que resulta exigible para esta
circunstancia conforme lo dispone el artculo 22 del Texto nico Ordenado de la Ley
Orgnica del Poder Judicial; para cuyo efecto la Sala Penal de la Corte Suprema debe
publicar trimestralmente en el diario oficial las ejecutorias que fijan principios
jurisprudenciales, las que han de ser de obligatorio cumplimiento por todas la
instancias judiciales, y en el mismo sentido lo regula el artculo 433 del nuevo Cdigo
Procesal Penal.
vi) Por ltimo tenemos la causal casacional de infraccin de garantas constitucionales
de carcter material, por su inobservancia o, errnea o indebida aplicacin;
Que si bien no forma parte del contenido de esta clasificacin de las causales de
casacin (infraccin de la ley material), pues mediante el cual no se busca una
adecuada aplicacin de la ley material, pero por tcnica pedaggica y/o didctica lo
desarrollaremos en este punto; en este contexto, cabe indicar que este motivo tiende a
garantizar la tutela efectiva de los derechos constitucionales de carcter material
reconocidos en nuestra Carta Magna, las que en su mayor parte se encuentran
contenidas en el inciso uno y dos de la Constitucin, y las dems que se encuentran
esparcidas por el resto del texto constitucional, y en normas supranacionales (el
derecho a la libertad, inviolabilidad de domicilio, la vida, etc).
4. TRMITE DEL RECURSO DE CASACIN
El trmite del recurso de casacin se encuentra regulado en los artculos 430 y 431 del
nuevo Cdigo Procesal Penal.
4.1. INTERPOSICIN DEL RECURSO EXTRAORDINARIO Y LA TRAMITACIN EN
LA SALA SUPERIOR.
- De acuerdo con nuestra legislacin la parte que se considere afectada con la
resolucin de Segunda Instancia puede manifestar su intencin de recurrir en casacin
dentro del trmino de 10 diez de notificado.
- Este recurso deber formalizar ante la Sala Penal Superior que expidi la resolucin
cuestionada.
NOTAS:
-------------------------------------------------------------------------------(*) El presente artculo ser publicado en RAE Jurisprudencia. Tomo 31, Enero 2010.
(**) Egresado de la UANCV Juliaca-Puno; Estudios de Maestra y Doctorado en la
UNFV; Ex Secretario de Confianza de Vocal Supremo; Actualmente Asesor del
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial.
[1] DE LA RA, Fernando. La Casacin Penal. Editorial De Palma, p. 60.
[2] SNCHEZ VELARDE, Pablo. Derecho Procesal Penal. Editorial Idemsa, p. 891.
[3] DE LA PLAZA, Manuel. La Casacin Civil. Editorial Centro de Estudios Ramos
Areces, S.A. p. 10
[4] La Casacin Civil. Traducido por Sents Melendo. Editorial Bibliogrfica, Buenos
Aires Argentina, 1945. tomo I, p. 26.
[5] SILVA VALLEJO, Jos Antonio. Pensamiento Jurdico y Filosfico. Edicin Mayo2009, p. 363.
[6] SILVA VALLEJO, Jos Antonio. Op. Cit. pgina 364.
[7] TALAVERA ELGUERA, Pablo. El Nuevo Cdigo Procesal Penal. Editorial Grijley
2004, p. 92.
[8] SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio; Derecho Procesal Penal; Editorial Grijley Segunda Edicin 2003; pgina 991.
[9] HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Medios Impugnatorios en el Proceso Civil.
Editorial Gaceta Jurdica 2002. P. 362.
[10] CCERES, Roberto E. y Ronald D. IPARRAGUIRRE, Cdigo Procesal
Comentado; Juristas Editores 2007; p. 485.
[11] AMAG. Cdigo Procesal Penal Manuales Operativos. Editorial Sper Grfica
EIRL. Lima, Diciembre 2007, p. 100.
[12] SNCHEZ VELARDE, Pablo. Op. Cit., p. 892.
[13] SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Derecho Procesal Penal. Editorial Grijley
- Segunda Edicin 2003; pgina 991 a 992.
[14] SNCHEZ VELARDE, Pablo. Op. Cit. Pgina 892.