Asignatura

Datos del alumno

Fecha

Planificacin y Ejecucin de
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001 y SGE 21

Caso prctico
Trabajo: Embutidos El Serranillo
Embutidos El Serranillo fue creada en 1998. La empresa est certificada por la
norma ISO 9001 para la elaboracin y comercializacin de embutido y salazn.
Su principal actividad es la elaboracin de productos curados y ahumados de cerdo
blanco. Todos los productos son de la elaboracin propia. La empresa cuenta con 11
personas repartidas entre los departamentos siguientes: produccin, calidad,
administracin y comercial.
Posteriormente, aadieron a sus instalaciones una depuradora de aguas residuales y la
certificaron en la ISO 14001.
En una de las auditoras internas realizadas el auditor le pide al responsable de calidad
que le muestre el manual de calidad y observa que no se han incluido en el mismo la
interaccin entre los procesos del sistema de gestin de calidad.
El auditor toma nota y se dirige a la depuradora de aguas residuales. Durante la visita le
pide al responsable de dicha depuradora el registro de la calibracin y verificacin de
los equipos de seguimiento y medicin de la calidad del agua observando que uno de los
equipos, etiquetado como DQO-1, no aparece en dicho registro. Al preguntarle al
responsable acerca de esta anomala, responde: cuando vino el tcnico para la revisin
estbamos utilizando el equipo y quedamos en avisarle otro da y se nos pas por alto.
Pregunta del profesor
Una vez ledo el caso prctico, y siguiendo las pautas de redaccin de notas de hallazgo
de auditoras, rellena los campos de la siguiente nota, identificando si existe alguna
desviacin, el incumplimiento observado (evidencia objetiva), as como el punto de la
norma incumplido.

TEMA 5 Caso prctico

Asignatura

Datos del alumno

Fecha

Planificacin y Ejecucin de
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001 y SGE 21

AUDITORIA
Interna
Certificacin
Seguimiento
Renovacin

Empresa:
Departamento Auditado:
Fecha:

Nota N:

Norma de Aplicacin:
Deficiencias observadas:

Categorizacin:

No conformidad

Firma del auditor:

Observacin

Firma del auditado:

Extensin mxima: 2 pginas, fuente Georgia 11 e interlineado 1,5.

TEMA 5 Caso prctico

Asignatura

Datos del alumno

Fecha

Planificacin y Ejecucin de
Auditoras de los Sistemas de
Gestin ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001 y SGE 21

Desarrollo:
AUDITORIA
Interna
Certificacin
Seguimiento
Renovacin

Empresa: Embutidos El Serranillo

Departamento Auditado: Calidad
Fecha: 22/11/2016

Nota N: 1 de 2

Norma de Aplicacin: UNE- EN ISO 9001:2015

Deficiencias observadas:
No se evidencia la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de calidad,
incumpliendo con los requisitos del numeral 4.4.1 La organizacin debe establecer,
implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin de la calidad,
incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de
esta Norma Internacional. Igualmente con el numeral 4.4.2 establece que en la medida
en que sea necesario, la organizacin debe mantener informacin documentada para
apoyar la operacin de sus procesos y conservar la informacin documentada para
tener la confianza de que los procesos se realizan segn lo planificado.

Categorizacin:

No conformidad

Firma del auditor:

TEMA 5 Caso prctico

Observacin

Firma del auditado: