Las Condiciones objetivas

de Punibilidad y
Condiciones de
Procedibilidad

Anlisis en base del trabajo de la Dra.

rika Mendes de Carvalho
Las Condiciones de procedimiento y
su ubicacin sistemtica

Santiago Rodrguez
Universidad de Montevideo
Derecho Penal I
2010

INTRODUCCIN

-3-

CONDICIONES OBJETIVAS DE PUNIBILIDAD

-4-

CONDICIONES DE PROCEDIBILIDAD

-6-

EL CONFLICTO DE LA DISTINCIN

-8-

LA UBICACIN SISTEMTICA DE LAS CONDICIONES DE PROCEDIBILIDAD,

SISTEMA INTEGRAL DE DERECHO PENAL
- 11 -

BIBLIOGRAFA Y FUENTES.

- 13 -

Introduccin
En el mencionado trabajo, se expone la gran dificultad que presenta la doctrina
en el tratamiento de dichos institutos.
Principalmente la problemtica se manifiesta en el momento de encontrar un
criterio doctrinalmente aceptado para la efectiva distincin entre las condiciones
objetivas de punibilidad y las de procedibilidad.
A lo largo de la historia, distintos autores fueron aportando criterios, los cuales
eran cuestionados por otros que detectaban sus fallas y as sucesivamente,
tornando el tema cada vez ms complejo.
A su vez, se trata de llegar a una definicin de cada tipo de condicin
analizando las divergencias que surgen entre varios autores.
Con respecto a las condiciones objetivas de punibilidad los principales
problemas tienen relacin a si, forman parte del delito o no, lo que lleva
tambin a cuestionar la punibilidad como elemento del delito o como
consecuencia de la conducta tpica, antijurdica y culpable. Se plantea tambin
si se son un elemento del tipo, o aunque estando dentro del delito, permanecen
fuera del tipo.
Refirindose a las condiciones de procedibilidad, se le adjudican un carcter
meramente procesal, lo que hace discutir qu es lo exclusivamente procesal y
lo sustancial. Mientras que a las condiciones objetivas de punibilidad se las
asocia con criterios de poltica criminal. Como se puede apreciar en el trabajo,
cada uno de estas consideraciones admite ms de una opinin y no llevan a
una definicin unnimemente aceptada por la doctrina.
A lo largo de mi trabajo, se expondr el tema, analizando el artculo y brindando
una opinin personal, basada en la comparacin de la doctrina.

Condiciones objetivas de punibilidad

Si bien es comn definir los conceptos encontrados, antes de analizar las
divergencias a nivel de doctrina; apreci en este tema que una vez que se
comienza a definir uno de los dos conceptos, ya se comienza a introducir en la
problemtica. De todas formas es menester brindar algunas definiciones que
brinda la doctrina.
Segn Miguel Langn Cuarro Consisten, por tanto en su pureza, en
circunstancias exteriores que actan condicionando la imposicin de la
pena, dejando no obstante intacto, el delito.1
Sin embargo, si apreciamos el derecho comparado, podemos encontrar autores
como Santiago Mir Puig que establece las condiciones objetivas de
punibilidad pertenecen al tipo penal porque condicionan su objetiva
relevancia penal2
Por otro lado Jescheck postula, Las condiciones objetivas de punibilidad
son circunstancias que se encuentran en relacin directa con el hecho,
pero no pertenecen ni al tipo del injusto ni al de culpabilidad 3 siguiendo
esta postura M. Muoz y M. Garca las definen como circunstancias que,
sin pertenecer al injusto o a la culpabilidad, condicionan en algn delito
concreto la imposicin de una pena.4 Y luego se pliegan a la postura de que
si bien se encuentran dentro de la estructura del delito, no forman parte del
tipo. Esta lnea es la que sigue la Dra. de Carvalho al dejar en claro que
reconocer la pertenencia de tales elementos accidentales a la figura del
delito no implica, sin embargo, incluirlos entre los elementos del tipo de
lo injusto 5
1

Miguel Langn Cuarro, Manual de Derecho Penal Uruguayo, Del Foro, Montevideo-Uruguay, 2006,
p 335.
2
Santiago Mir Puig, Derecho Penal, Parte General 5 edicin, Reppertor SL, Barcelona, 1998, p144
3
Hans-Heinrich Jescheck, Tratado de Derecho Penal, Parte General 4 Edicin, Comares, Granada,
1993, pp503, 504.
4
Francisco Muoz Conde, Mercedes Garca Aran, Derecho Penal, Parte General 3 Edicin, Tirant lo
Blanch, Valencia, 1998, p449

Con este breve racconto de definiciones, ya son apreciables las divergencias

que se producen en la consideracin de las condiciones objetivas de
punibilidad.
Para tomar postura y poder elegir una definicin de las mismas, sigo a Langn
respaldado por los dems autores, excepto Muir Puig.
Efectivamente las condiciones objetivas de punibilidad, son hechos,
circunstancias que va a condicionar la efectiva punibilidad de una conducta,
tpica, antijurdica y culpable. Es decir, un delito ya consumado por regla
general recibe una pena, sin embargo, la misma puede estar condicionada a un
hecho ajeno a la conducta.
Cuando Langn las califica como exteriores, se esta refiriendo a que no estn
bajo la esfera de accin del sujeto, son independientes a que el mismo las
prevea, incluso es indiferente que las desee. Ya que hasta en ste ltimo caso,
el hecho condicin operar por la naturaleza o por un tercero.
Por lo anterior se desprende, que no es correcto incluirlas al tipo, porque no se
relacionan ni al dolo ni a la culpa). Un ejemplo de nuestro ordenamiento en el
que es claramente apreciable una condicin de este tipo es en el delito del Art.
315 del CP. (Determinacin o ayuda al suicidio).
El que determinare a otro al suicidio o le ayudare a cometerlo, si ocurriere la muerte, ser
castigado con seis meses de prisin a seis aos de penitenciara. 6

En dicho artculo, se tipifica la conducta por el cual un sujeto alienta o presta

ayuda a otro para suicidarse. Sin embargo, del propio artculo se desprende
que la pena esta condicionada a si ocurriere la muerte. De esta forma si no
ocurriere la muerte, lo tpico, antijurdico y culpable, no tuvo su consecuencia
general que es una pena.
Y esta claro que la configuracin de la condicin, en este caso la muerte,
escapa a la voluntad del sujeto que insta al suicidio, por ser como se ha dicho
antes, un hecho exterior.
Contradiciendo, a Muir Puig, que en este caso dejara en duda la relevancia
penal del fomento del suicidio, por el hecho de que se condiciona la punibilidad
del acto; queda claro que la proteccin de la vida supone uno de los principales
bienes jurdicos a tutelar por el Derecho Penal Nuclear y su relevancia nada
tiene que ver con que efectivamente se aplique una pena a quien atenta contra
ella.
Como se dijo en el artculo citado, se identifica una claro ejemplo de condicin
objetiva de punibilidad, porque si se estudia con detenimiento, vemos que
efectivamente la condicin recay sobre la punibilidad. O mejor dicho sobre la
efectiva aplicacin de la pena.
Pero, existen otros casos en los que si bien el resultado es el mismo, y tambin
5

rika Mendes de Carvalho, Las condiciones de procedibilidad y su ubicacin sistemtica, Revista

Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa, Artculos RECPC 07-10, 2005, p 25 publicado 24/07/2005.
6
http://www.parlamento.gub.uy/Codigos/CodigoPenal/l2t12.htm

encontramos una condicin, no estamos frente a condiciones objetivas de

punibilidad propiamente dichas. Estos casos son cuando existen condiciones
de precepto.
Es decir, como se viene recalcando, las condiciones objetivas de punibilidad
estn fuera del tipo, pero puede ocurrir que la condicin se ubique justamente
en el tipo y por ende condicionando su existencia.
Este fenmeno se da en el delito de violacin: Artculo 272. (Violacin): Comete
violacin el que compele a una persona del mismo o de distinto sexo, con violencias y
amenazas a sufrir la conjuncin carnal, aunque el acto no llegara a consumarse. La violencia
se presume cuando la conjuncin carnal se efecta:

1. Con persona del mismo o diferente sexo, menor de quince aos.7

Como salta a la vista, la existencia del tipo, en el caso del numeral 1 estar
condicionada a que la vctima cumpla con el requerimiento de la edad.
Al condicionar el tipo y la condicin no se verifique, no existir por lo tanto tipo y
con ello mucho menos delito y obviamente pena.
Las condiciones de precepto, al estar dentro del tipo no son ajenas al dolo o la
culpa y por ende no son exteriores, una de las principales caractersticas del
las condiciones objetivas de punibilidad.
La Dra. de Carvalho, se encarga de dejar en claro la necesidad de excluir las
condiciones del elemento del tipo; Reconocer la pertenencia de tales elementos
accidentales a la figura de delito no implica, sin embargo, incluirlos entre los elementos del
tipo de lo injusto. El concepto de tipo de lo injusto no abarca a la totalidad de los
presupuestos o circunstancias necesarios para la aplicacin de las consecuencias
jurdicas, sino que se presenta como un concepto restringido. Es una parte de la figura de
delito, que comprende nicamente algunos de los elementos que fundamentan la pena. La
categora del tipo de lo injusto traza los lmites entre lo que es penalmente relevante y lo
que no lo es. El tipo de lo injusto procede a una seleccin de aquellos injustos que en
general merecen ser sancionados con una pena criminal 8

Condiciones de Procedibilidad
Las condiciones de procedibilidad, o tambin conocidas como presupuestos
procesales, pueden considerarse como las reglas de procedimiento cuya
existencia funda posibilidad de incoar un procedimiento pena y de dictar
una sentencia de fondo9.
7

http://www.parlamento.gub.uy/Codigos/CodigoPenal/l2t10.htm
Ob Cit. N 5, p 25
9
Reinhart Maurach, Heinz Zipf, Derecho Penal, Parte General Vol. 1, Astrea, Bs As, 1994, Trad. Jorge
Bofill Genzsch y Enrique Aimone Gibson. p 374
8

En esta misma lnea tenemos al Dr. Langn:

suponen la necesidad de remover un obstculo de carcter adjetivo para
permitir el desarrollo de un proceso criminal 10
A su vez la Dra. de Carvalho las define como circunstancias ajenas a lo
injusto culpable de las cuales depende la celebracin de un proceso
penal 11
De esta forma podemos considerarlas como consecuencias que en lugar de
condicionar la punibilidad, condicionarn el inicio del procedimiento, la
persecucin por parte del aparato punitivo del Estado.
Se desprende por lo tanto, que dichas condiciones estn por fuera del concepto
de delito, y con ms razn fuera del tipo injusto. El delito queda intacto, sin
embargo por razones de poltica criminal su persecucin queda condicionada.
En nuestro ordenamiento podemos apreciar varios ejemplos; principalmente los
delitos sexuales o de lesiones.
Art322. (De la denuncia): El traumatismo, las lesiones ordinarias y las lesiones culposas
graves slo se castigarn a instancia de parte.

12

Lo que establece dicho artculo, es una clara manifestacin de una condicin

de procedibilidad y de su lectura se desprenden dos consideraciones.
En primer lugar, se aprecia la existencia de una condicin que nada tiene que
con la punibilidad en forma directa, ya que la instancia de parte condicionara la
puesta en marcha del proceso penal, el cual en principio en nuestro pas es de
oficio.
En segundo lugar, queda clara la idea de que se encuentran totalmente por
fuera del delito y que su existencia no es cuestionada, en cuanto a que ya se
presupone el delito consumado; traumatismo (Art.319), lesiones ordinarias
(Art.316) y lesiones culposas (Art.321)
Es comn que la doctrina les de un carcter meramente procesal, al referirse al
proceso y su ejecucin, sin embargo como nos explica la Dra. Carvalho,
existen autores que dudan de esta franca divisin entre condiciones objetivas
de punibilidad y de procedibilidad, en razn de que las primeras ataen al
Derecho sustancial y las segundas al Derecho procesal.

10

Ob Cit. N 1, p338
Ob Cit. N 5, p 2
12
http://www.parlamento.gub.uy/Codigos/CodigoPenal/l2t12.htm
11

El Conflicto de la Distincin
Si bien, parece quedar claro la distincin entre ambos conceptos; del trabajo de
la Dra. de Carvalho se puede apreciar la complejidad que existe bajo esta
aparente clara distincin.
Al abordar, la problemtica, la Dra. se centra en el problema de la distincin de
ambos conceptos. Primero apelando a los criterios tradicionales expuestos por
sus autores para luego dejar en claro que los mismos son insuficientes para la
efectiva distincin.
Para adentrarnos en la discusin, podemos empezar con la consideracin de
que existen autores que consideran a la punibilidad como un elemento ms del
delito y no como una consecuencia.
El efecto prctico que traera dicha diferencia doctrinal, es que las condiciones
de punibilidad, pasaran a confundirse con las condiciones de precepto, las
cuales al no configurase no existira delito, y por ende se podra prescindir de
las primeras, por resultar una redundancia.13
Por lo que, para que puedan existir como categora independiente
necesariamente debemos descartar toda postura que incluya a la punibilidad
como elemento constitutivo del delito.
En cuanto a la distincin entre ambas condiciones, la Dra. Hace un recorrido
entre distintos autores que exponen los criterios para realizarla.
Delitalia, considera a las condiciones de procedibilidad como actos jurdicos
referidos solamente al proceso. Sin embargo, se le puede criticar el hecho de
que existen hechos que si bien no se refieren al proceso, condicionan su
puesta en marcha; es el caso de la declaracin de quiebra previa en un tribunal
civil, segn Cerezo Mir14.
Por otro lado Kaufmann, propone que se vea al proceso en forma abstracta, as
todo aquello que carezca de sentido, luego de realizarse la abstraccin, ser
del Derecho Procesal.
Dicha tesis fue criticada, por el formalismo de su planteo al carecer de criterios
materiales para distinguir los que pertenece al D. sustancial o al procesal.
Avanzando en la discusin, Belling trato de establecer la diferencia entre las
condiciones de procedibilidad y elementos q condicionan a la pena, en base al
criterio de merecimiento de la pena.
Por lo que si la circunstancia que condiciona, lo hace en cuanto al
13
14

Ob Cit. N 1, p 336
Ob Cit. N 5, pp. 5-6

merecimiento de la pena, pertenece al D. Penal, de lo contrario si se refiere a la

actividad procesal, obviamente se tratar de D. Procesal. 15
Por otro lado, Shmidhaser, sostiene que todas las circunstancias que se
relacionan con el hecho ilcito, son el contenido del D. Penal. Esto permite
distinguir las condiciones objetivas de punibilidad de las de procedibilidad, ya
que las primeras se relacionan a lo fctico y sin su configuracin, el sujeto sera
inimputable. Esto deja a las condiciones de procedibilidad, todo los elementos
al margen de lo fctico y que se referirn nicamente a al posibilidad de la
persecucin penal16.
Un aporte interesante es el que introduce Stratenwerth, que inspirndose en
Shmidhaser, que distingue entre elementos materiales de la punibilidad y los
formales.
As, las condiciones objetivas de punibilidad se vinculan a los elementos
materiales, encargndose de la necesidad de aplicacin de pena o no, mientras
que las condiciones de procedibilidad, responden a los elementos formales de
la punibilidad y que influirn en la persecucin punitiva 17.
Las teoras antes planteadas, si bien acercan la posibilidad de una distincin
entre ambos conceptos, y aportaron distintos elementos que permiten ir
esclareciendo el conflicto, no parecen ser satisfactorias para llegar a un
consenso.
Garca Prez, sostiene que las teoras brindan elementos materiales para la
distincin, pero que permiten la introduccin de la duda acerca de la
pertenencia de la punibilidad dentro del concepto de delito.
Al quedar claro que las condiciones objetivas de punibilidad se relacionan a lo
fctico del ilcito y las de procedibilidad son ajenas al hecho. Es posible
considerar que las condiciones objetivas de punibilidad integren el concepto de
delitos.18
Sin embargo, ratificando la idea de que la punibilidad no es elemento del delito,
debemos entender que la condicin objetiva de punibilidad, tan solo afecta la
aplicacin de la pena, pero nunca condicionar la existencia o
perfeccionamiento del delito.
Tratando de tomar postura por la gran gama de concepciones y aristas que
presenta el tema, en el trabajo la Dra. de Carvalho reconoce y nos hace
considerar que la inclusin de un hecho como condicin objetiva de punibilidad
o como condicin de procedibilidad tiene tambin cierto componente
discrecional, y que la decisin del legislador ser un factor clave que
determinar que un hecho sea una condicin u otra.
Por esta razn, antes de que se pronuncia el legislador, es imposible realizar la
15

Belling, E. VON. Derecho procesal penal, Labor, Madrid, 1943, Trad. Miguel Fenech p6
Ob Cit. N 5 p 8-9
17
Ob Cit. N 5 p 9
18
Ob Cit. N 5 p 10
16

discriminacin entre hechos condicin objetiva de punibilidad o de

procedibilidad.
Dicha discriminacin estar a cargo del legislador y la eleccin de una u otra,
responder a criterios de poltica criminal. Esto desestima aquellas posturas
que sostienen que los factores provenientes de dichas polticas, slo se en
encuentran en las condiciones de procedibilidad.
Son factores de esta naturaleza los que establecern cundo se condicionar
la pena o cundo el inicio e intervencin del Estado.
En el momento que efectivamente, se establece que determinado hecho es una
condicin de procedibilidad, la inmediata consecuencia es la exclusin de dicho
hecho del concepto de delito.
En el caso de la declaracin de quiebra en la orbita civil, como requerimiento
para accionar en la penal, si bien haban autores que la consideraron como una
condicin de procedibilidad, en el artculo se resuelve que, por el contrario, es
una condicin objetiva de punibilidad.
El legislador fue conciente que la intervencin del proceso penal en prima ratio,
puede llegar a perjudicar ms de lo que trata de solucionar y por eso,
condiciona su inicio a una manifestacin de la va civil.
Pero, como ya se expuso, el poder discrecional del legislador en este tema es
de vital importancia. Todo lo que recin se mencion es correcto si el legislador
establece la declaracin civil de quiebra como algo a lo que el Juez penal est
absolutamente subordinado. Sin embargo, si lo desea considerar como algo
prescindible, se transformar en una condicin objetiva de punibilidad, por la
razn de que, en caso de una insolvencia fraudulenta, el acreedor perjudicado
puede decidir cundo iniciar la accin penal, ms all de las reclamaciones
civiles. Cabe destacar que lo que condiciona la actitud del acreedor es la
aplicacin de la pena, ya que el delito puede ser perseguido, sin embargo para
la aplicacin de la misma, se necesitar el pedido del acreedor que se declare
el concurso.
En definitiva, segn la Dra. de Carvalho las condiciones objetivas de
punibilidad como las condiciones de procedibilidad son circunstancias
ajenas al concepto del delito y obedecen a consideraciones bsicamente
poltico-criminales. Sin embargo, mientras las primeras integran la
categora de la punibilidad y condicionan, por tanto, la concreta
imposicin de la pena, las segundas actan fundamentalmente
condicionando el inicio del proceso penal19.

19

Ob Cit. N 5 p 26

10

La ubicacin sistemtica de las condiciones de

procedibilidad, Sistema Integral de Derecho Penal
Como presenta la Dra. en su trabajo, existen autores que si bien reconocen la
inclusin de las condiciones de procedibilidad a la rbita del proceso penal, no
ven imposible su insercin en el mbito de la punibilidad.
Esto es a lo que se le denomina Sistema Integral de Derecho Penal, a partir de
ahora SIDP. En el cual adems del injusto culpable, se integrara con las
condiciones objetivas de punibilidad, condiciones de procedibilidad, y todo
factor que se relacione con la aplicacin de la pena.
Uno de los autores que apoya la concrecin del SIDP es Freud, el cual sostiene
que el Derecho penal, concebido en trminos tradicionales, no estara apto para
proporcionar por s solo la necesaria estabilizacin de la vigencia del sistema normativo,
de ah que nicamente el Derecho penal integral resulta ser un mtodo idneo, adecuado
y necesario para lograr la restauracin de la paz jurdica perturbada por la infraccin de la
norma20

Dicho planteo, y responde a una concepcin funcionalista, en la cual, se busca

delimitar el universo de hechos punibles a aquellos que son necesario penar y
por ende perseguir.
Kuhlen, tambin acompaar este punto de vista, al considerar que es tarea
del Derecho procesal delimitar los lmites de lo punible, es decir aquello que
segn el Derecho sustancial considera merecedor de pena, debido a que no se
puede concretar nicamente con el Derecho sustancial.
Por esto, el SIDP, se presenta como solucin ya que no solo aporta los
conceptos del derecho material o sustancial, sino que abarca tambin todo lo
referido a la persecucin y puncin del acto.
Este tipo de planteo tiene como una de sus consecuencias, que para la
concrecin del delito, se debern tambin cumplir requerimientos de ndole
procesal
A su vez, la adopcin de consideraciones funcionalistas, al ampliar el concepto
de delito, atrapan todo lo que sera, desde el punto de vista funcional, influyente
en la dimensin social-comunicativa de la conducta.
Por lo que, se integran al concepto de delito, todos los elementos de cierto
contenido comunicativo y por ende que trascienden a la conducta del sujeto.
De esta forma, aquella preocupacin por delimitar el hecho punible, se
desvirta en cuanto a que, con lo dicho anteriormente, los lmites normativos
para configurar un delito son sumamente relativos.

20

Ob Cit. N 5, p 26

11

Segn la Dra. de Carvalho, esta ampliacin del concepto de delito no es

conveniente, por integrar elementos de la punibilidad e incluso de mero
carcter procesal a la conformacin del delito.
La concepcin finalista, al dejar de lado del concepto ste, a los elementos de
la punibilidad y las instituciones procesales, no busca negar sus estrechas
vinculaciones con el injusto culpable. Sino que se de trata velar por el respeto
de la dignidad humana, la cual debe ser el presupuesto principal que debe
respetar toda la actividad del Derecho penal, y no subordinarlas por
inconvenientes de la praxis.
Un sistema, basado en el respeto de ste presupuesto, es segn la Dra. el
nico que se revela idneo a fundamentar una praxis racional y equilibrada la
ampliacin del concepto de delito, atentara contra la coherencia interna y la
configuracin del delito quedara supeditada a valoraciones oportunistas.
Por ltimo, como ya se mencion, el concepto estricto de delito, que no adopta
elementos que tienen su fundamento en polticas criminales, no perjudica en
ningn modo, la ubicacin sistemtica de las condiciones de punibilidad en la
categora de la punibilidad. Esto no debe entenderse que en dicha categora
pueden incluirse todo aquel elemento que responda a una poltica criminal,
como lo es una condicin de procedibilidad.
Para que efectivamente se pueda considerar dentro de la punibilidad, debe
estar obviamente basada en una poltica criminal pero a su vez debe
condicionar la efectiva aplicacin de la pena, y no la persecucin penal. 21

21

Ob Cit. N p 29

12

Bibliografa y fuentes.

Manual de Derecho Penal Uruguayo, Miguel Langn Cuarro, Del Foro,

Montevideo, 2006

Tratado de Derecho Penal; Parte general, Hans- Heinrich Jescheck,

Trad. Jos Luis Manzanares Samaniego, Editorial Comares,
Granda1993

Derecho Penal; Parte General, 5 edicin, Santiago Muir Puig, Reppertol

S.L. Barcelona, 1998

Derecho Penal; Parte General, Vol. 1, Reinhart Maurach, Heinz Zipf,

Trad. Jorge Bofill Genzsch y Enrique Aimone Gibson, Astrea, Bs As,
1994.

Derecho Penal; Parte General, 3 edicin, Francisco Muoz Conde,

Mercedes Garca Arn, Tirant lo Blanch libros, Valencia, 1998.

www.parlamento.gub.uy

13