Tomo 51 - Diciembre 2002

Contenido:
EDITORIAL
CONSULTAS A LA CARTA
ESPECIAL SOBRE LAS CONSECUENCIAS DE LA NULIDAD DE
PROCESOS CONTRA TERRORISTAS
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA EXTRANJERA COMENTADA
ENTRE CORCHETES: JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS
ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES
MARCOS DE PAPEL
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EDITORIAL
El peligro de la liberacin de terroristas - Buscando al culpable

El peligro de la liberacin de terroristas - Buscando al culpable

No faltarn quienes acusen al Gobierno y, peor an, al rgimen
democrtico por el peligro que existe de que muchos presos por terrorismo
obtengan su libertad luego de que se declare la nulidad de sus procesos. Tal
riesgo, por cierto, no viene de nuestra propia judicatura, que en estos casos no
libera a los terroristas condenados y solo ordena la realizacin de un nuevo
juicio. El problema existe porque es probable que la Corte Interamericana de
Derechos Humanos obligue al Estado peruano a efectuar tales liberaciones, en
tanto en los referidos procesos seguidos durante la dictadura de Alberto
Fujimori se violaron derechos fundamentales de los terroristas, adems de los
de muchas otras personas condenadas a pesar de su inocencia.
El responsable de esta situacin, sin embargo, no es la Corte
Interamericana, que no hace sino cumplir su funcin a partir de lo estipulado en
los convenios universales sobre derechos humanos. Tampoco puede decirse
que esto es un defecto de la democracia, rgimen que garantiza la
constitucionalidad y el Estado de derecho, esto es, aquello que permite
precisamente que los juicios sean justos. Por ltimo, el Gobierno tampoco
puede ser comprometido en estos hechos, pues se trata de una situacin
heredada del pasado y que escapa de su control.
La gnesis del problema est en el propio Gobierno de Fujimori, que si
bien combati el terrorismo, cometi un sinnmero de excesos. Primero fueron
las muertes de Barrios Altos y La Cantuta a manos del sanguinario Grupo
Colina. Luego fueron los procesos seguidos ante jueces sin rostro y en la va
militar, por los cuales se conden por terrorismo a cientos de peruanos y
extranjeros, culpables e inocentes, sin que en ningn caso se hayan respetado
las garantas mnimas del debido proceso, propias de todo Estado civilizado.
Al interior de dichos "juicios" se violaron prcticamente todos los
derechos procesales, legales y constitucionales. Se restringi al mximo el
derecho de defensa; se incomunicaba a los presos incluso respecto a sus
abogados; se condenaba aun cuando no hubiesen pruebas suficientes de la
culpabilidad. Muchas personas eran juzgadas sin conocer con exactitud los
cargos que se les atribuan. No tenan acceso a los expedientes, se limitaba su
derecho de impugnacin. Por lo dems, las apelaciones y nulidades eran
desestimadas sin mayor fundamentacin. El simple hecho de que civiles fueran
juzgados ante los tribunales militares es una clara muestra de la arbitrariedad
con la que se manejaron tales procesos

Entonces, dejemos de pensar que el problema reside en nuestros

actuales gobernantes, en el vigente sistema democrtico o en que nos
hayamos reintegrado a la competencia jurisdiccional de la Corte Interamericana
de Derechos Humanos. Lo que estamos viviendo es consecuencia de los
abusos cometidos durante la dictadura de la dcada pasada, por lo cual la
culpa la tienen Alberto Fujimori y muchos de los que lo acompaaron en su
nefasto gobierno, apaando sus ilicitudes. Por tanto, es a Alberto Fujimori a
quien correspondera la responsabilidad histrica por una eventual liberacin
de terroristas ordenada por los tribunales internacionales.
Qu corresponde, en cambio, al Estado peruano? Hacer todo lo que
est a su alcance para que esto no se produzca. Es evidente que una
liberacin masiva de terroristas sera perjudicial para el pas, pues pondra en
peligro la seguridad nacional. Habr que hacer ver a los magistrados de la
Corte que en los nuevos procesos civiles contra los condenados por terrorismo
se respetaron las garantas de ley; hay que advertirles sobre las graves
consecuencias que ocasionara un fallo que no tenga en cuenta la realidad
nacional y que perjudique la paz (ciertamente relativa) que vivimos y que tanto
ha costado. Finalmente, es importante que se respeten tambin los derechos
de los dems ciudadanos: el derecho a su seguridad, a vivir con tranquilidad, a
que no sean nuevamente vctimas de la violencia.
En suma, e identificados los verdaderos culpables de los hechos aqu
comentados, lo nico que queda es aprender la leccin. La democracia y los
derechos humanos deben ser respetados en las peores circunstancias, aun
cuando se sufran situaciones extremas como las vividas durante la etapa ms
radical del terrorismo en el Per.
La respuesta frente al terrorismo nunca puede ser igual de abusiva, igual
de violenta, igual de arbitraria. Debe ser siempre una respuesta de la mano de
la justicia y de la ley. Solo as puede garantizarse una paz duradera.

CONSULTAS A LA CARTA
Por razones de espacio solo publicamos las cartas de mayor inters jurdico (y
de stas, nicamente los fragmentos pertinentes a las consultas que
contienen). Las correspondencias dirigirlas a nuestro correo electrnico:
legal@gacetajuridica.com.pe, o al telefax 241-2323.

PRUEBA DE LA OBLIGACIN EN EJECUCIN DE GARANTAS

ACCIN DE AMPARO POR VIOLACIN DE DEBIDO PROCESO
INCOMUNICACIN
ACEPTACIN DEL ACREEDOR DEL PAGO POR TERCERO
EXCEPCIONES Y REBELDA

PRUEBA DE LA OBLIGACIN EN EJECUCIN DE GARANTAS

PRUEBA DE LA OBLIGACIN EN EJECUCIN DE GARANTAS
Estimados seores:
Segn una ejecutoria suprema publicada en el nmero 42 de vuestra
revista, en los procesos de ejecucin de garantas no se requiere presentar en
la demanda un documento probatorio que sustente la obligacin garantizada,
ya que la escritura pblica que se acompaa constituye por s ttulo de
ejecucin. Este criterio judicial me parece incorrecto, pues con ello, como
sucede en la prctica, procede una ejecucin de garanta no obstante que la
obligacin principal fue declarada infundada o improcedente.
Por ejemplo, se inicia un proceso judicial por una obligacin principal
digamos el cobro de un mutuo dinerario la cual se encuentra garantizada por
una hipoteca. Dicho proceso concluye con una sentencia que declara
infundada la pretensin de cobro del mutuo dinerario debido a que se prueba
que la firma consignada en el contrato de mutuo es falsa. Pues bien, mi
inquietud es: siguiendo el criterio de la ejecutoria arriba citada, a efectos de la
demanda de ejecucin de garantas no importar lo resuelto en el proceso de
cobro de la obligacin por mutuo, pues sera suficiente presentar la escritura
pblica como ttulo de ejecucin.
Atentamente,

lvaro Manrique Lewis

Respuesta:
Estamos de acuerdo con la ejecutoria suprema que nos menciona. En
principio, porque una escritura pblica, al ser un documento pblico, est
investida de autenticidad, razn por la cual su contenido se presume veraz sin
que sean necesarios otros documentos, y quien alegue lo contrario deber
probarlo. Y, en segundo lugar, porque la ley, adems del documento que
contiene la garanta, solo exige el estado de cuenta de saldo deudor y la
tasacin, si fuera el caso. Si el ejecutado no est conforme con el mandato de
ejecucin, podr ejercer su derecho de defensa a travs de las causales de
contradiccin contenidas en el artculo 722 del Cdigo acotado. En relacin al
caso que usted nos plantea, si en otro proceso se declar nula la obligacin
principal, podr contradecirse el mandato de ejecucin argumentndose la
extincin de la obligacin, acreditndose tal extincin con la copia certificada de
la sentencia consentida o ejecutoriada que declara la nulidad de dicha
obligacin.

ACCIN DE AMPARO POR VIOLACIN DE DEBIDO PROCESO

ACCIN DE AMPARO POR VIOLACIN DE DEBIDO PROCESO
Estimados amigos:
Formulo la presente consulta porque me he enterado de que el Tribunal
Constitucional admite las acciones de amparo por violacin del debido proceso
con relacin a una sentencia emitida en un proceso constitucional. Es decir,
que si en un proceso referido a una accin de garanta constitucional se viol el
debido proceso y se emite una resolucin con la calidad de cosa juzgada, cabe
interponer luego una accin de amparo y lograr la nulidad de aquel proceso.
Particularmente, eso me parece sumamente ilgico pues de esa forma el
mismo Tribunal Constitucional, va accin de amparo, puede cuestionar sus
propias resoluciones, emitidas en un proceso constitucional anterior. Quisiera
que me aclaren un poco esta situacin.
Saludos,
Jorge Guerrero Begazo
Estudiante de Derecho
Respuesta:
El Tribunal Constitucional admite que se inicie accin de amparo por
violacin del debido proceso contra una sentencia emitida en un proceso
constitucional, pero siempre que este ltimo no haya llegado a conocimiento

del propio Tribunal Constitucional. As lo seal en la sentencia del Expediente

N 612-98-AA/TC. Segn dicho tribunal, resultara contradictorio, desde el
punto de vista lgico, admitir que el propio Tribunal enerve la cosa juzgada que
revisten sus sentencias.

INCOMUNICACIN
INCOMUNICACIN
Seores Gaceta Jurdica S.A.:
Me es muy grato saludarlos, felicitndolos por sus excelentes
publicaciones Dilogo con la Jurisprudencia y Cuadernos Jurisprudenciales.
Soy estudiante de Derecho y necesito obtener informacin jurisprudencial
sobre la medida de incomunicacin contemplada en el artculo 133 del Cdigo
de Procedimientos Penales. Quisiera saber en qu casos se ha admitido dicha
medida.
Muchas gracias.
R.S.R
Respuesta:
No son muchos los casos que conocemos en los que se hayan visto
cuestiones relativas a la medida de incomunicacin. Ello, principalmente,
porque se trata de una restriccin muy excepcional. Sin embargo, en la edicin
nmero 35 de Dilogo con la Jurisprudencia (pg. 264) se hace referencia a
tres casos de hbeas corpus en los que se aborda el tema de la
incomunicacin. De los referidos procesos puede advertirse que la seguridad
nacional ha sido una de las razones principales para incomunicar a un
detenido, sobre todo cuando se vivan las peores pocas de la violencia
terrorista.

ACEPTACIN DEL ACREEDOR DEL PAGO POR TERCERO

ACEPTACIN DEL ACREEDOR DEL PAGO POR TERCERO
Estimados amigos:
Conforme al artculo 1222 del Cdigo Civil, cualquier persona que tenga
o no inters en el cumplimiento de una obligacin puede hacer un pago vlido,
con asentimiento o no del deudor. Sin embargo, he visto un fallo de la corte
superior que seala que dicho pago debe ser aceptado por el acreedor,

requisito que no veo que est en el Cdigo Civil. Me gustara saber su opinin
sobre este tema.
Atentamente,
Giovanni Pea Novoa.
Respuesta:
En nuestra opinin, la regla general es que no se requiere el
asentimiento del acreedor para que un tercero pague. Sin embargo, hay que
observar tambin la naturaleza de la obligacin, tal como lo exige el mismo
artculo 1222 del Cdigo Civil. En esa lnea, creemos que cuando se trata de un
tercero interesado en el cumplimiento, no interesar la negativa del acreedor al
pago, pues igual estar obligado a recibirlo, incluso cuando el deudor tambin
se hubiere negado. Prima aqu el inters del tercero de que el pago se efecte.
La salvedad est en si se trata de una obligacin intuitu personae, en cuyo
caso el acreedor podr exigir que el deudor mismo sea quien cumpla. Por otro
lado, si se trata del pago de un tercero no interesado, adems de los casos de
obligaciones intuitu personae, se exigir la aceptacin del acreedor nicamente
cuando el deudor tambin se hubiere opuesto al pago. En este ltimo supuesto
priman las voluntades del acreedor y del deudor como partes de la relacin
obligatoria, teniendo en consideracin que no existe inters alguno en el
tercero para que se efecte el pago.

EXCEPCIONES Y REBELDA
EXCEPCIONES Y REBELDA
Estimados seores:
Consulto ante ustedes la aplicabilidad del artculo 458 del C.P.C. El
presupuesto para la declaracin de rebelda, segn nuestro ordenamiento
adjetivo, radica en que si transcurre el plazo para contestar la demanda, el
demandado emplazado vlidamente que no ejercita su derecho de defensa de
fondo ser declarado rebelde. Pues bien, si en un proceso de conocimiento se
emplaza vlidamente al demandado y ste interpone tachas u oposiciones y
propone excepciones, pero finalmente opta por no contestar la demanda
entablada en su contra ser declarado rebelde?
Atentamente.
lvaro Manrique Lewis
Respuesta:

El artculo 458 del Cdigo Procesal Civil es claro al establecer que se

declarar rebelde al demandado que no cumple con contestar la demanda
dentro del plazo legal. Asimismo el artculo 461 del citado cdigo dispone que
la declaracin generar presuncin relativa sobre los hechos expuestos en la
demanda. Se puede concluir que en nuestro sistema procesal la rebelda no es
una sancin que se impone al demandado que no se apersona al proceso, sino
a aquel que no contradice los hechos en los que se sustenta la demanda. En
tal sentido, la interposicin de excepciones y cuestiones probatorias (tachas y
oposiciones) no es suficiente para no considerar rebelde al demandado, ya
que tales actos procesales no tienen por finalidad contradecir o aceptar los
hechos expuestos en la demanda sino cuestionar la validez de la relacin
jurdica procesal (en el caso de las excepciones) o restarle eficacia probatoria
a las pruebas del demandante (en el caso de las cuestiones probatorias).

ESPECIAL SOBRE LAS CONSECUENCIAS DE LA NULIDAD DE PROCESOS

CONTRA TERRORISTAS
En el presente especial, destacados juristas se pronuncian sobre las diversas
implicancias jurdicas de las declaraciones de nulidad de los procesos seguidos
contra terroristas durante el gobierno de Alberto Fujimori. Ello a propsito de la
sentencia emitida por el Tribunal Constitucional en el caso Elena Iparraguirre,
que a continuacin se transcribe.
LA RESOLUCIN
LAS CONSECUENCIAS DE LA ANULACIN DE LOS PROCESOS CONTRA
TERRORISTAS - Fernando Vidal Ramrez
LA REPRESIN DEL TERRORISMO EN EL PLANO JURISDICCIONAL : LA
COYUNTURA ACTUAL - Jorge Villegas Ratti
EFECTOS PROCESALES DE LA STC N 1011-2002-HC/TC - Csar Eugenio
San Martn Castro

LA RESOLUCIN
EXP. N 1011-2002-HC/TC - Lima
(Publicada en El Peruano el 23 de noviembre del 2002)
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los veinte das del mes de junio de dos mil dos, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Revoredo Marsano; Alva Orlandini; Bardelli Lartirigoyen; Gonzales Ojeda y
Garca Toma, pronuncia la siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Luis Ramn Landaure a favor
de doa Elena Albertina Iparraguirre Revoredo, contra la sentencia de la
Primera Sala Penal Corporativa para Procesos Ordinarios con Reos Libres de
la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas cincuenta y ocho, su fecha
cuatro de abril de dos mil dos, que declar improcedente la accin de hbeas
corpus de autos.
ANTECEDENTES
La presente accin de garanta ha sido interpuesta a favor de doa
Elena Albertina Iparraguirre Revoredo contra el fuero militar y el Estado. Se
sostiene en la demanda que la beneficiaria, en su condicin de ciudadana civil,
debe ser procesada en el fuero comn y que, por tanto, corresponde declarar
nulo y sin efecto el proceso penal que se le siguiera en el fuero privativo militar
por la comisin del delito de Traicin a la Patria (Ley N 25659 del 13.08.92) y
que concluy con sentencia de cadena perpetua, ratificada por el Consejo
Supremo de Justicia Militar, que esta accin impugna, estimando que la misma,
as como el respectivo proceso, violentan la Constitucin Poltica de 1979 y la
Convencin Americana de Derechos Humanos.

Realizada la investigacin sumaria, el Secretario General del Consejo

Supremo de Justicia Militar, Capitn de Navo AP Julio Pacheco Gaige, declar,
en su defensa, que la causa cuestionada por la beneficiaria habia sido
debidamente tramitada por la justicia militar dentro del debido proceso y de
conformidad con la normatividad vigente al momento del juzgamiento.
El Tercer Juzgado Penal de Lima, a fojas veintinueve, con fecha trece de
febrero de dos mil dos, emiti sentencia de improcedencia, estimando que las
acciones de hbeas corpus no pueden ejercerse contra procesos regularmente
tramitados, ni pretender enervar el cumplimiento de resoluciones o sentencias
firmes, emanadas de procesos que tienen aquella condicin.
La recurrida confirma la apelada considerando que si bien el artculo 6
de la Ley N 23506 posibilita interponer accin de hbeas corpus contra
resolucin judicial dictada en un proceso irregular, la autoridad de cosa juzgada
no puede ser afectada a travs de dicha accin de salvaguarda constitucional,
mxime, si conforme a nuestro ordenamiento legal, la beneficiaria puede
solicitar la nulidad de los actuados a travs del proceso que corresponda (sic).
FUNDAMENTOS
1.
El Tribunal Constitucional advierte que cuando se sentenci a la
recurrente a cadena perpetua por el delito de Traicin a la Patria, con fecha
trece de octubre de mil novecientos noventa y dos, se encontraba vigente la
Constitucin de 1979, cuyo artculo 282 sealaba que Los miembros de las
Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional, en los casos de delitos de funcin,
estn sometidos al fuero respectivo y al Cdigo de Justicia Militar, cuyas
disposiciones no son aplicables a los civiles, salvo lo dispuesto en el artculo
235. El artculo 235 estableca que se prohiba la pena de muerte, salvo por
traicin a la patria, en caso de guerra exterior. De esta forma, el mbito de la
competencia de la justicia militar se encontraba reservado solo para el
juzgamiento de militares en caso de delitos de funcin y, excepcionalmente,
para los civiles, siempre que se tratase del delito de Traicin a la Patria,
cometido en caso de guerra exterior.
2.
En el presente caso, si bien la denuncia fue por traicin a la patria,
debe analizarse si dicha traicin ocurri durante un estado de guerra exterior.
Sobre el particular, podemos sealar que guerra se define como un conflicto
armado entre dos o ms naciones; es decir, es una lucha armada entre
Estados. Asimismo, es necesario resaltar que, segn la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos, el delito de Traicin a la Patria debe
ser clasificado dentro de los delitos contra la seguridad exterior de la Nacin,
en los cuales se atenta contra la soberana, la independencia, la seguridad o el
honor de la Nacin [...] en beneficio de una potencia extranjera; situacin que
no se da en el presente caso, pues era un hecho notorio que en la poca en
que acontecieron los hechos sub litis, la atribucin constitucional de declarar la
guerra con autorizacin del Congreso, prevista en el artculo 118, inciso 16), de
la Carta Poltica de 1993 y artculo 211, inciso 19), de la Constitucin
procedente, no haba sido ejercida por el Primer Mandatario.

3.
En el artculo 2, inciso 20), literal l de la Constitucin de 1979 se
declara que ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin
predeterminada por la ley, ni sometida a procedimientos distintos de los
previamente establecidos, ni juzgada por tribunales de excepcin; es decir, se
reconoce el derecho al juez natural, al igual que en el inciso 3) del artculo 139
de la Constitucin de 1993, que seala que toda persona tiene derecho al juez
natural, por lo cual ninguna persona puede ser desviada de la jurisdiccin
predeterminada por la ley, ni sometida a procedimientos distintos de los
previamente establecidos. Asimismo, dicho derecho es garantizado por el
artculo 8.1 de la Convencin Americana de Derechos Humanos, que seala
que toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro
de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e
imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin de
cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para la determinacin de sus
derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro
carcter.
4.
De conformidad con la Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la
Constitucin de 1993, los derechos y libertades reconocidos en ella deben
interpretarse de conformidad con los tratados internacionales en materia de
derechos humanos suscritos por el Estado Peruano, y por ende, de acuerdo
con la interpretacin que de ellos hayan realizado los rganos jurisdiccionales
supranacionales. En casos similares al alegado en autos, la Corte
Interamericana de Derechos Humanos ha sealado que toda persona sujeta a
un juicio de cualquier naturaleza ante un rgano del Estado, deber contar con
la garanta de que dicho rgano sea competente, independiente e imparcial. El
derecho a un juez competente garantiza que ninguna persona pueda ser
vlidamente juzgada por quien no lo es.
5.
De lo anteriormente expresado no se deduce que este Tribunal
tenga que disponer la libertad de la recurrente, cuestin que, adems, no ha
sido planteada en el petitorio, sino ms bien y as lo dispone este Tribunal, que
la recurrente deba ser puesta inmediatamente a disposicin ante el juez
competente en el fuero comn.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
improcedente la accin de hbeas corpus y, reformndola, la declara
FUNDADA, en consecuencia, nulo el proceso penal seguido a la recurrente
ante la justicia militar. Ordena que el Consejo Supremo de Justicia Militar remita
dentro del trmino de cuarenta y ocho horas los autos al representante del
Ministerio Pblico y, conforme al fundamento quinto de esta sentencia, para
que disponga de inmediato lo ms conveniente de acuerdo con sus
atribuciones y conforme a la ley. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.

SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; REVOREDO MARSANO; ALVA

ORLANDINI; BARDELLI LARTIRIGOYEN; GONZALES OJEDA; GARCA
TOMA

LAS CONSECUENCIAS DE LA ANULACIN DE LOS PROCESOS CONTRA

TERRORISTAS (Fernando Vidal Ramrez)
Sea por sentencia de la Corte Interamericana o por sentencia del Tribunal
Constitucional, los encausados y condenados por delito de terrorismo, cuya
participacin en la violencia y subversin terrorista est comprobada, no estn
siendo liberados. Lo que ocurre es que en la etapa democrtica que vive el
pas a raz de la cada del gobierno del ex presidente Fujimori, se estn
subsanando los errores en que se incurri con la legislacin de 1992.
COMENTARIOS
Cuando a consecuencia de la disolucin del Congreso de la Repblica,
en abril de 1992, el gobierno del ex presidente Fujimori asumi funciones
legislativas y comenz a dictar, mediante decretos ley, la legislacin
antiterrorista, la legislacin as dictada pudo justificarse en su momento por el
gran avance del terrorismo, pero, lamentablemente, el Congreso instalado
posteriormente y que dict la Carta Poltica de 1993 no la convalid mediante
una oportuna revisin.
La legislacin dictada en 1992 a la que hacemos referencia es la que
viene siendo severamente cuestionada y creando inquietud en la ciudadana.
Se trata, particularmente, del Decreto Ley N 25475, que estableci una nueva
tipificacin del delito de terrorismo y de las figuras conexas punindolo hasta
con cadena perpetua, disponiendo el juzgamiento por la jurisdiccin ordinaria
pero con reserva de la identidad de los magistrados y fiscales. El Decreto Ley
N 25659, que tipific el delito de terrorismo agravado bajo el nomen iuris de
traicin a la patria. Y, el Decreto Ley N 25148, que someti el juzgamiento del
terrorismo como traicin a la patria a la jurisdiccin castrense mediante el
procedimiento sumario previsto en el Cdigo de Justicia Militar.
Al dictar la legislacin en referencia no tuvo en consideracin el gobierno
de entonces los compromisos contrados por el Estado como signatario del
Pacto de San Jos de Costa Rica y como miembro del Sistema Interamericano
de Proteccin de los Derechos Humanos, como tampoco las garantas de la
administracin de justicia consagradas por la Constitucin Poltica de 1979 y el
precepto que declaraba la inaplicabilidad del Cdigo de Justicia Militar a los
civiles y su no sometimiento al Fuero Castrense, salvo el caso de traicin a la
patria en guerra exterior.

El cuestionamiento a la legislacin antiterrorista y de los procesos

entablados mediante su aplicacin empez aun antes de la cada del gobierno
del ex presidente Fujimori, pues llegaron a ser ventilados ante la Corte
Interamericana, como fue el caso de la ciudadana peruana Mara Elena
Loayza, cuya condena fue dejada sin efecto y ella liberada en aplicacin del
principio non bis in dem, pues haba sido juzgada primero en el fuero militar,
que la absolvi del delito de traicin a la patria y, sin embargo, la remiti a la
jurisdiccin ordinaria, en la que se dict sentencia condenatoria. Su caso fue
uno muy especial, pues se repar un grueso error judicial.
Pero los cuestionamientos de mayor trascendencia han sido los
establecidos por la sentencia de la Corte Interamericana que anul el proceso a
los terroristas chilenos del MRTA, por la actual contienda entablada por Lori
Berenson tambin ante la Corte Interamericana, pese a haber sido condenada
por la jurisdiccin ordinaria luego que el propio Fuero Militar anulara su
procesamiento y condena, y, por ltimo, la anulacin del proceso a Elena
Iparraguirre, la compaera de Abimael Guzmn, por el Tribunal Constitucional
y, ante el cual, 5 mil ciudadanos han demandado la inconstitucionalidad de la
legislacin antiterrorista por la supuesta violacin del principio nullum crimen
sine legem nullum poena sine legem, esto es, del principio de legalidad
consagrado tanto constitucionalmente como por la Convencin Americana.
La sentencia de la Corte Interamericana en el caso de los terroristas
chilenos se fundament en que se haban violado las garantas del juzgamiento
al no haber sido sometidos a jueces o tribunales competentes el juzgador
natural sino a los tribunales militares, los cuales no garantizaban
independencia e imparcialidad, y sin darles oportunidad a los encausados de
tener una defensa adecuadamente planteada y ejercitada, no habindoles sido
posible, por ello, obtener proteccin frente a actos violatorios de sus derechos
fundamentales. La sentencia declar la invalidez del proceso pero no dispuso
la liberacin de los terroristas sino su procesamiento en la jurisdiccin ordinaria,
lo que viene ocurriendo en la actualidad.
La ciudadana estadounidense Lori Berenson fue tambin procesada y
condenada por la jurisdiccin militar. Ello motiv corrientes de opinin en su
pas natal en favor de la revisin de su proceso. En una inesperada y
sorpresiva resolucin del Consejo Superior de Justicia Militar se declar
fundado el recurso de revisin que la misma Berenson interpuso y se anul su
procesamiento y condena, pero no se orden su liberacin sino que se le
someti a la jurisdiccin ordinaria. Su procesamiento en el Poder Judicial
concluy con una sentencia condenatoria luego de un juzgamiento, a nuestro
parecer, revestido de las garantas de la administracin de la justicia comn.
Sin embargo, la Comisin Interamericana de Derechos Humanos ha
cuestionado el proceso actuado en la jurisdiccin ordinaria, ha pedido su
liberacin y que se le indemnice por haber sido procesada y condenada en el
fuero militar. En la actualidad su caso se viene ventilando ante la Corte
Interamericana.
Recientemente, el Tribunal Constitucional ha declarado fundada una
accin de hbeas corpus promovida en favor de la ciudadana Elena

Iparraguirre, la compaera de Abimael Guzmn, quien tambin haba sido

procesada y condenada en el fuero privativo militar. El Tribunal Constitucional
ha anulado su procesamiento y dispuesto su remisin a las instancias
correspondientes de la jurisdiccin ordinaria. En su sentencia, el Tribunal
Constitucional ha considerado que fue sometida a la Justicia Militar en
contravencin con la Constitucin de 1979 entonces vigente, pues la
imputacin de traicin a la patria no corresponda a un caso de guerra exterior,
por lo que fue desviada de la jurisdiccin predeterminada por la ley al no haber
sido sometida a su juzgador natural, independiente e imparcial, en coincidencia
con los criterios establecidos por la Corte Interamericana. Pero tampoco ha
ordenado su liberacin.
Como puede apreciarse, pues, sea por sentencia de la Corte
Interamericana o por sentencia del Tribunal Constitucional, los encausados y
condenados por delito de terrorismo, cuya participacin en la violencia y
subversin terrorista est comprobada, no estn siendo liberados. Lo que
ocurre es que en la etapa democrtica que vive el pas a raz de la cada del
gobierno del ex presidente Fujimori, se estn subsanando los errores en que se
incurri con la legislacin de 1992. Se ha superado ya el intento de desconocer
la competencia contenciosa de la Corte Interamericana, se vienen desplegando
grandes esfuerzos por adecuar nuestro derecho interno, en los aspectos que
se han reseado, a las normas de la Convencin Americana, lo que, por lo
dems, constituye una de las obligaciones primarias que el Sistema
Interamericano impone a los Estados miembros.
Las sentencias de la Corte Interamericana, como las del Tribunal
Constitucional, crean, sin embargo, inquietud en sectores de la ciudadana que
piensan que se est tratando de liberar a los terroristas y no llegan a entender
por qu la legislacin de excepcin de 1992 no fue la adecuada. El pas, con
los cambios de gobierno y de direccin poltica, no poda prolongar en el tiempo
las situaciones de facto que se haban creado ni tampoco mantener la
negacin continuada de la vigencia de los derechos fundamentales de las
personas, cualesquiera de los que se trate, que son los derechos humanos. El
retorno a la Democracia trajo, por eso, el restablecimiento de tales derechos, lo
que no significa que el Estado Democrtico no sea eficiente en la preservacin
de los derechos humanos, de la seguridad ciudadana y del orden interno. Por
ello, precisamente, se puede comprobar que el mismo restablecimiento de los
derechos fundamentales no implica la liberacin de quienes han atentado
contra la paz social, la vida y la seguridad de los que vivimos en el Per.
Podemos concluir, entonces, en que la anulacin de los procesos en los
que se ha dictado sentencia condenatoria a los terroristas no implica su
liberacin y que el pas puede esperar, confiado, que el Tribunal Constitucional
habr de resolver la accin de inconstitucionalidad preservando los derechos
ciudadanos a la paz y seguridad sociales.

LA REPRESIN DEL TERRORISMO EN EL PLANO JURISDICCIONAL : LA

COYUNTURA ACTUAL (Jorge Villegas Ratti)
La posicin de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos es
sumamente grave, pues, de ser aceptada por la Corte Interamericana,
implicara que en los nuevos procesos ante la justicia ordinaria, iniciados o por
iniciarse, no se podran utilizar las evidencias recogidas oportunamente.
Podra el Poder Judicial procesar y condenar a alguien sin actas de
incautacin, pericias, reconocimientos, restos de explosivos, exmenes sobre
armas, sobre restos humanos, documentos, vestigios, etc., que seran
irrepetibles por el transcurso del tiempo? La respuesta es evidente
COMENTARIOS
I. INTRODUCCIN
Para los efectos del presente anlisis tomaremos como punto de partida
el ao de 1980; y ms precisamente el 18 de mayo, fecha de las elecciones
generales que marcaran el retorno del Per a la democracia, luego de doce
aos de Gobierno Revolucionario de las Fuerzas Armadas, y el inicio de las
acciones terroristas de Sendero Luminoso.
Un ao antes se haba promulgado la Constitucin Poltica de 1979,
aprobada por el Congreso Constituyente instalado el 28 de julio de 1978.
Coincidentemente, ese mismo da la Repblica del Per ratific la Convencin
Americana de los Derechos Humanos; y el 21 de enero de 1981 acept la
jurisdiccin contenciosa de la Corte Interamericana de los Derechos Humanos,
conforme al artculo 62.3 de dicho tratado.
De ms est sealar que el accionar terrorista de este perodo dista
muchsimo de las guerrillas de los aos sesenta, tanto en metodologa como en
capacidad de poner en riesgo la institucionalidad democrtica; y de los
atentados de principios de los setenta.
II.

ANTECEDENTES

Al inicio de las acciones terroristas de Sendero Luminoso (SL), a las que

luego se sumaran las del Movimiento Revolucionario Tpac Amaru (MRTA),
exista en el Per una legislacin especial que, sin embargo, no resultaba
aparente para afrontar este incipiente fenmeno que luego se manifestara,
terriblemente, en toda su magnitud, ferocidad y peligrosidad. Estos hechos
delictivos eran reprimidos de acuerdo a los Decretos Ley N 19049 y 20828, del
30 de diciembre de 1971 y del 3 de diciembre de 1974, respectivamente
El Ejecutivo se neg, en un principio, a aceptar que nos encontrbamos
frente a un fenmeno terrorista organizado, llegando incluso a remover del
cargo al Director General de la entonces Guardia Civil, que se atrevi a
manifestar pblicamente esta situacin.

La primera legislacin especial dictada por el rgimen democrtico

instalado en 1980, la encontramos en el Decreto Legislativo 46, del 10 de
marzo de 1981 que, haciendo referencia en sus considerandos a los Decretos
Ley 19049 y 20828 sealaba:
Que aun cuando no ha desaparecido la situacin social de
emergencia... se hace ahora necesario acondicionar las normas represivas y
procesales a los principios del Derecho Penal liberal que garanticen una justa
aplicacin de la ley punitiva, con mayor razn cuando la Repblica ha
retornado irrenunciablemente al cauce de su vida constitucional y democrtica.
En sus siguientes considerandos, el D. Leg. 46 precisaba:
Que en este sentido se hace necesario preceptuar, de una manera
precisa e inequvoca la descripcin tpica del delito de terrorismo y sus
circunstancias agravantes, as como tambin prever la figuras delictivas con las
que el terrorismo tuviera inmediata conexin.
Que la Constitucin Poltica del Per alude especficamente al terrorismo
en sus artculos 2 Inc. 20 prrafo g) y 109, lo que redunda en la necesidad de
su adecuada y exacta tipificacin legal.
Manifestaba as el legislador su preocupacin por reprimir el terrorismo
dentro del marco constitucional y del Derecho Penal liberal.
Este D.Leg. derog los Decretos Ley 19049 y 20828, estableciendo que
sus normas quedan sustituidas por el presente decreto legislativo.
El 2 de marzo de 1982 se produce la gran fuga del penal de Ayacucho,
que se realiza con ataques simultneos a las dependencias policiales de la
ciudad, con el saldo de varios custodios muertos y el espantoso asesinato de
procesados por terrorismo que se encontraban internados en el hospital de
dicha ciudad. Al poco tiempo se produjo otro escape, esta vez de un CRAS de
Junn.
Estos hechos pusieron en evidencia la vulnerabilidad de las prisiones y
la imposibilidad del Estado de defender a todos los penales del pas frente a
este tipo de ataques. La respuesta fue el traslado de todos los internos por
terrorismo, tanto procesados como condenados, al tristemente clebre
reinaugurado penal de El Frontn, que sera, aos ms tarde, escenario de un
motn concertado con otras prisiones que albergaban a terroristas, y que
termin con la total destruccin de sus instalaciones y con la muerte de
centenares de internos; hecho este ltimo que la Corte Interamericana de
Derechos Humanos ha dispuesto, hace poco, el Estado Peruano esclarezca.
El traslado de los internos por terrorismo al Frontn, si bien solucion
momentneamente el problema de seguridad de los penales, gener una
terrible situacin para la administracin de justicia y para los mismos
procesados: muchas veces los internos eran trasladados a Lima, pero sus

expedientes se quedaban en el interior del pas.

expedientes pero no los procesados.

Otras, llegaban los

As, gran cantidad de internos, muchos de ellos inocentes, no podan ser

juzgados por falta de expedientes. Smese a ello los procesos remitidos a Lima
sin procesados, y la dificultad de los jueces de la capital para investigar sin
posibilidades de trasladarse al lugar, hechos ocurridos en remotas localidades,
con testigos y aun procesados con comparecencia, a cientos de kilmetros de
distancia y se tendr una visin del caos producido por la medida bajo
comentario.
Los resultados evidentes fueron la absolucin de terroristas por la falta
de pruebas, los errores judiciales y, la injusta prisin para inocentes, algunos de
ellos muertos en el motn antes mencionado y absueltos con posterioridad.
Esta situacin era del todo favorable a los intereses de SL pues, de un
lado, sus militantes salan de las prisiones por falta de pruebas, pero
debidamente adoctrinados por la facilidad de tenerlos a todos reunidos en un
solo penal, y, de otro lado, la injusticia de inocentes detenidos y desarraigados
agudizaba las contradicciones sociales. As, cuando el doctor Gonzalo Ortiz de
Zevallos, Fiscal de la Nacin, envi un grupo de abogados auxiliares de fiscal
provincial al Frontn para tratar de identificar a los internos cuyos expedientes
no haban sido remitidos a Lima, los mandos terroristas lo impidieron gritando
la consigna no al fichaje!
El D.Leg. 46 fue derogado, a su vez, por la Ley 24651 del 19 de marzo
de 1987, la que en su artculo 1 introduce en el Libro Segundo del Cdigo
Penal la Seccin Octava A denominada De los Delitos del Terrorismo.
Con el artculo 2 de esta ley se adiciona al Cdigo Penal el artculo 85
A, el mismo que contempla distintas circunstancias eximentes o atenuantes
para la graduacin individual de las penas en los delitos de terrorismo.
Asimismo su artculo 4 le otorga facultades especiales a las Fuerzas Policiales
para la investigacin de los delitos de terrorismo, entre ellas la de trasladar al
detenido de un lugar a otro de la Repblica, luego de efectuado el
reconocimiento mdico que la misma norma dispone. El artculo 5 prohbe los
derechos a la libertad condicional, semilibertad, libertad vigilada, redencin de
la pena por el trabajo o el estudio o su conmutacin, salvo el caso de lo
dispuesto en los incisos c) y d) del artculo 85 A del Cdigo Penal.
Luego, se suceden diversas normas de carcter penal y procesal penal
que intentan, vanamente, una respuesta adecuada al cada vez ms virulento
accionar terrorista, como por ejemplo la Ley 24953 del 7 de diciembre de 1988.
As se crean nuevos tipos penales y se agravan las penas.
En lo procesal, y buscando garantizar la legalidad de la investigacin
preliminar, se dispone la realizacin de la investigacin policial bajo la direccin
del Ministerio Pblico, que fracasa rpidamente tanto por la falta de
preparacin de los fiscales para esta tarea, como por la resistencia pasiva de la
Polica de Investigaciones del Per que se siente invadida en sus fueros.

Otras respuestas del Estado frente al terrorismo consistieron en la

aplicacin de mecanismos procesales tales como la reduccin del perodo de
instruccin de cuatro meses a treinta das, o la prohibicin de otorgar libertad a
los procesados, etc.
La verdad es que ninguna de estas medidas result eficaz para combatir
al terrorismo. Los plazos ms cortos solo dificultaron la actividad probatoria,
con el resultado de un mayor nmero de absoluciones. La limitacin de las
libertades a los procesados signific mayores injusticias.
En 1991 se promulg el nuevo Cdigo Penal que en el Captulo II del
Ttulo XIV del Libro Segundo, bajo el nombre de Terrorismo, reprime los
atentados terroristas, la colaboracin con el terrorismo y la asociacin
terrorista, as como la de-saparicin forzada. Contempla adems beneficios
para los que se aparten voluntariamente de la organizacin y colaboren con las
autoridades, ya sea disminuyendo el peligro causado, o impidiendo el resultado
del accionar terrorista, o proporcionando informacin eficaz respecto a la
organizacin o a sus cabecillas.
Esta nueva legislacin estuvo en vigencia muy poco tiempo, y tampoco
fue til para resolver el problema, pues el aparato del Estado estaba ya
sobrepasado por el fenmeno terrorista, y era incapaz de dar una respuesta
orgnica.
Smense a este somero resumen el amedrentamiento y asesinato de
jueces y fiscales; la falta de control en los penales, tomados por los internos,
con armas, parapetos, tneles, desfiles y uniformes; la radicalizacin de los
atentados terroristas; y se tendr una idea cabal de la situacin de incapacidad
del sistema judicial y carcelario, por ende del Estado, para dar una respuesta
efectiva y legtima a la subversin.
III.
EL GOBIERNO DE EMERGENCIA Y RECONSTRUCCIN
NACIONAL
Es en este contexto que se produce el autogolpe del 5 de abril de 1992,y
se instala el Gobierno de Emergencia y Reconstruccin Nacional.
Una de las justificaciones que se dieron para el autogolpe fue la crtica
situacin que enfrentaba el pas en razn del terrorismo y la ineficacia del
sistema democrtico vigente para resolverla.
As se expiden, entre otros, los decretos ley
N 25475, 25499, 25659, 25708 y 25728, que contienen medidas extremas
para combatir a la subversin, como veremos a continuacin.
IV.

EL DECRETO LEY 25475

Esta norma, fechada el 5 de mayo de 1992 y publicada al da siguiente:

...establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los

procedimientos para la investigacin policial, la instruccin y el juicio, as como
las medidas de proteccin que la sociedad est obligada a proporcionar a los
Magistrados, Miembros del Ministerio Pblico y Auxiliares de Justicia que
intervengan en dichos procesos.
No es objeto de este artculo, ni lo permiten limitaciones de espacio,
hacer un anlisis exhaustivo de este D.Ley, ni de los Decretos Ley 25499,
25659, 25708 y 25728, los que, por lo dems, ya han sido materia de mltiples
e ilustrados pronunciamientos e incluso, de resoluciones de la Corte
Interamericana.
En cuanto a normas de derecho sustantivo, este decreto ley tipifica lo
que se considera terrorismo, terrorismo agravado, actos de colaboracin con el
terrorismo, asociacin terrorista, adems de la incitacin al y la apologa del
terrorismo; restablece la reincidencia como agravante y prohbe la aplicacin de
los beneficios del artculo 22 del Cdigo Penal. Modifica el artculo 29 del
Cdigo Penal estableciendo la cadena perpetua. Dispone, por ltimo, la
obligatoria aplicacin de la pena accesoria de multa.
En cuanto a normas procesales dispone, en primer lugar, que la
investigacin preliminar estar necesariamente a cargo de la Polica Nacional
del Per, facultndola entre otras cosas a:
Asumir competencia a nivel nacional, y a que su personal
intervenga sin ninguna restriccin que estuviera prevista en sus reglamentos
institucionales. En los lugares en los que no exista dependencia policial,
corresponder a las Fuerzas Armadas capturar y detener a los presuntos
implicados, ponindolos de inmediato a disposicin de la dependencia policial
ms cercana.
Disponer la incomunicacin absoluta de los detenidos hasta por el
mximo de ley, con conocimiento del Ministerio Pblico y del juez.
Disponer el traslado de los detenidos para el mejor
esclarecimiento de los hechos, o como medida de seguridad, con conocimiento
del fiscal provincial y del juez penal. Solicitar la presencia de un representante
del Ministerio Pblico durante la investigacin. Detener hasta por quince das a
los presuntos implicados informando al Ministerio Pblico y al juez penal.
Asignar defensor de oficio cuando el detenido no designe uno de
confianza. El abogado defensor solo podr intervenir a partir del momento en
el que detenido rinda su manifestacin, en presencia del representante del
Ministerio Pblico.
Respecto a la instruccin y juzgamiento, el Decreto Ley 25475 establece
varias reglas, entre ellas:
Formalizada la denuncia el juez dictar auto apertorio, en el plazo
de 24 horas, con mandato de detencin.

Durante la instruccin no procede, sin excepcin alguna, ningn

tipo de libertad.
Las cuestiones previas, prejudiciales y cualquier otra articulacin
se resuelven en el principal, con la sentencia.
-

El plazo de instruccin es de 30 das naturales prorrogables en

20.
En el proceso no se podr ofrecer como testigos a los
funcionarios que intervinieron en la elaboracin del atestado policial.
Vencida la instruccin se eleva al presidente de la Corte, quien la
remite la fiscal superior decano para que designe al fiscal superior, quien
deber formular acusacin en el plazo de tres das.
Tanto el fiscal superior como los integrantes de la Sala Penal son
designados en forma rotativa y secreta. Su identidad se mantendr en secreto
y las resoluciones judiciales no llevarn firmas ni rbricas de los magistrados
intervinientes, nicamente cdigos y claves, tambin secretos.
El juicio oral no puede durar ms de 15 das en audiencias
privadas diarias.
de justicia.

No procede la recusacin de los magistrados ni de los auxiliares

La competencia de los magistrados es a nivel nacional,

eliminndose la regla de competencia por el lugar.
Los abogados defensores no podrn patrocinar simultneamente
a ms de un encausado, a nivel nacional.
Los procesados o condenados por delito de terrorismo no podrn
acogerse a ninguno de los beneficios que se establecen en el Cdigo Penal y
en el Cdigo de Ejecucin Penal.
La ejecucin de la pena, sin beneficios penitenciarios, se debe cumplir
obligatoriamente en un centro de reclusin de mxima seguridad, con
aislamiento celular continuo el primer ao, y luego con trabajo obligatorio,
siempre en celdas unipersonales. Las visitas sern nicamente los familiares
ms cercanos.
Como es evidente, este decreto ley viola una serie de derechos
humanos consagrados tanto por la Constitucin Poltica de 1979 como por la
Convencin Interamericana, tales como el derecho de defensa, el derecho al
juez natural y al debido proceso, a conocer la identidad del juzgador y a
recusarlo, a la publicidad en proceso, etc.

V.

EL DECRETO LEY 25499

El 16 de mayo de 1992 se public este D.Ley, ms conocido como Ley

de Arrepentimiento, que estableci los siguientes beneficios para quienes
hubieren participado o se encontraran incursos en la comisin de los delitos
previstos en el D.Ley 25475.
a) Reduccin de la pena.- Beneficio aplicable a quien:
Voluntariamente y en forma definitiva abandone su vinculacin
con un grupo u organizacin terrorista, as como la realizacin de actividades
vinculadas con este delito, siempre que se presente a la autoridad policial, del
Ministerio Pblico o judicial, o ante las fuerzas armadas en zonas declaradas
en estado de excepcin, confesando los hechos delictivos en que hubiera
participado.
Cuando, fuera de los casos de detencin en flagrante delito, ya
sea en la etapa preliminar o judicial, el encausado confiese su participacin en
el delito de terrorismo y manifieste su arrepentimiento.
b) Exencin de la pena.- Este beneficio se extiende a quien:
Estando involucrado en delito de terrorismo, encontrndose o no
procesado, proporcione voluntariamente informacin oportuna y veraz que
permita conocer detalles de grupos u organizaciones terroristas y su
funcionamiento; la identificacin de los jefes, cabecillas, dirigentes y/o sus
principales integrantes, as como futuras acciones que con dicha informacin
se impidan o neutralicen.
Cuando el agente comunique a la autoridad alguna situacin de
peligro que permita evitar la produccin del evento daoso.
c) La remisin de la pena.- Aplicable al sentenciado por delito de
terrorismo que proporcione informacin veraz y oportuna que permita descubrir
la organizacin de grupos u organizaciones terroristas, y su funcionamiento; la
identificacin de los jefes, cabecillas, dirigentes y/o sus principales integrantes,
haciendo posible su captura; as como conocer de futuras acciones que con
dicha informacin se impidan o neutralicen.
Mediante Ley 26220 del 18 de agosto de 1993 se ampliaron los alcances
de la ley de arrepentimiento a los casos de traicin a la patria, as como de los
de terrorismo excluidos de los beneficios de dicha ley; con excepcin del que
pertenece a un grupo dirigencial de una organizacin terrorista, sea en calidad
de lder, cabecilla, jefe u otro equivalente.
VI.

EL DECRETO LEY 25659

Firmado el 12 de agosto de 1992 y publicado el 13 de agosto de 1992.

Este D.Ley introduce a nuestra legislacin el delito de traicin a la patria,
sealando una serie de conductas punibles que lo tipifican. Dispone que en

estos casos la pena aplicable ser de cadena perpetua y que el juzgamiento

competer al Fuero Privativo Militar. Establece que la instruccin y el
juzgamiento se seguirn de acuerdo a las normas del D. Ley 25475, pero
reducindose los trminos procesales hasta en dos tercios. Prohbe las
acciones de garanta, tanto a nivel de investigacin policial como de proceso
penal, para los detenidos implicados o procesados por el delito de traicin a la
patria y por el delito de terrorismo previsto y penado por el D.Ley 25475.
Algunas de las violaciones a los derechos humanos que ya contena el
D.Ley 25475 se ven agravadas por el D.Ley 25659. Quizs las ms saltantes
son las que establecen la competencia del Fuero Privativo Militar para juzgar a
civiles, desvindolos de la jurisdiccin predeterminada por la ley; en abierta
contradiccin con la Constitucin Poltica de 1979, que solo permita dicha
competencia en casos de traicin a la patria en guerra exterior (1); y la
prohibicin de las acciones de garanta constitucional.
Mediante Decretos Ley 25880 y 26508 se tipificaron nuevos hechos
como delito de traicin a la patria.
Ya la Corte Interamericana se ha pronunciado, en el caso Castillo
Petruzzi y otros, en el sentido de que traicin a la patria no es sino un nomen
juris que aplica este D. Ley al delito de terrorismo agravado, y que el
juzgamiento de civiles imputados de la comisin de dicho delito en el Fuero
Privativo Militar estaba prohibido por la Constitucin Poltica de 1979, y
contraviene adems a la Convencin Interamericana, al atentar contra el
principio del juez natural.
Es esta ilegalidad la que ha dado lugar a que el Tribunal Constitucional
se pronuncie en la accin de hbeas corpus interpuesta a favor de Elena
Albertina Iparraguirre Reboredo, expediente 1011-2002-HC/TC, declarndola
fundada y, en consecuencia, nulo el proceso penal seguido contra dicha
persona ante la justicia militar. Resolucin que ha causado conmocin en el
pas por sus implicancias, como veremos ms adelante.
VII. EL DECRETO LEY 25708
Esta norma legal, publicada el 10 de setiembre de 1992, vari el
procedimiento para el juzgamiento del delito de traicin a la patria previsto en el
D. Ley 25659, disponiendo la aplicacin del procedimiento sumario establecido
en el Cdigo de Justicia Militar para los juicios en el teatro de operaciones,
debiendo el juez instructor expedir sentencia en el trmino mximo de 10 das
naturales. Establece asimismo restricciones para la procedencia del recurso de
nulidad.
VIII. EL DECRETO LEY 25728
El 2 de setiembre de 1992 se expide el D.Ley 25728, y fue publicado el
18 del mismo mes. Esta norma, derogada por la Ley 26248 publicada el 25 de
noviembre de 1993, facult a condenar en ausencia a los procesados por los

delitos de terrorismo y traicin a la patria previstos en los Decretos Ley 25475 y

25659.
IX.
EFECTOS DE LA LEGISLACIN DICTADA POR EL GOBIERNO
DE EMERGENCIA Y RECONSTRUCCIN NACIONAL
Con los decretos ley antes mencionados, se logra una aparente eficacia
en la lucha contra la subversin. Los jueces militares, y los magistrados de la
jurisdiccin ordinaria, actuando sin rostro, proceden de manera expeditiva, y se
suceden las sentencias. Miles de personas son condenadas a severas
privativas de la libertad por los delitos de traicin a la patria y terrorismo. Los
principales cabecillas son condenados a cadena perpetua. La ciudadana est
ms tranquila.
Lamentablemente todo ello se obtiene mediante graves violaciones a los
derechos humanos, ya mencionadas en este artculo. Lo sumario de los
procesos, las limitaciones al derecho de defensa, el desarraigo para el
juzgamiento, la falta de conocimientos jurdicos de los jueces militares, la
evidente decisin de acabar con el terrorismo a como d lugar, etc.,
desembocan en cientos de condenas a inocentes.
Adicionalmente, la aplicacin de la conocida como Ley de
Arrepentimiento gener graves arbitrariedades pues muchas personas, con tal
de acogerse a sus beneficios, sindicaban a terceros como integrantes de las
organizaciones terroristas, sin que esto fuese verdad. Se originaron as miles
de requisitorias contra personas no vinculadas a la subversin, y que aun hoy
producen serios problemas a los ciudadanos y a la Sala Nacional de
Terrorismo, Organizaciones Delictivas y Bandas.
La situacin fue tal que en noviembre de 1993 se expide la Ley 26248,
que modifica los Decretos Ley 25475 y 25659, y deroga el D.Ley 25728.
Posteriormente la Ley 26537 del 10 de octubre de 1995 dispone que a partir del
15 de octubre de 1996 el juzgamiento de los delitos de terrorismo previsto en
el D. Ley 25475, y el procedimiento recursal... se realizarn por los magistrados
que correspondan conforme a las normas procesales y orgnicas vigentes y a
lo dispuesto en esta ley.
X.
ALGUNOS
MECANISMOS
PARA
SOLUCIONAR
LOS
PROBLEMAS SURGIDOS DE LA APLICACIN DE LOS DECRETOS LEY DEL
GOBIERNO DE EMERGENCIA Y RECONSTRUCCIN NACIONAL
Frente a los graves problemas advertidos en la aplicacin de las normas
ya referidas, han surgido varios mecanismos para atenuar o eliminar sus
efectos. Mencionaremos los tres ms importantes.
1.
El primero de ellos fue la creacin, mediante Ley 26655 del 17 de
agosto de 1996, de la Comisin de Indultos, presidida por el Defensor del
Pueblo e integrada por el Ministro de Justicia y un representante del Presidente
de la Repblica. Esta Comisin se encarg de identificar los casos en los
cuales se haba condenado injustamente a inocentes por delitos de terrorismo

y/o traicin a la patria, y de proponer al Presidente de la Repblica a las

personas que deban ser acreedoras de indulto o derecho de gracia.
2.
El segundo mecanismo lo viene ejecutando la judicatura y,
principalmente, la Sala Nacional de Terrorismo, Organizaciones Delictivas y
Bandas. Consiste en la inaplicacin, a los procesos en trmite, de las normas
procesales que restringen derechos, en virtud del control constitucional difuso
que la Constitucin Poltica, en su artculo 138, le otorga al Poder judicial. De
este modo, por ejemplo, los procesos que se siguen actualmente por los delitos
de terrorismo tipificados por el Decreto Ley 25475, se realizan de acuerdo al
proceso ordinario contemplado en el Cdigo de Procedimientos Penales, y no
por las normas procesales contenidas en el referido Decreto Ley 25475.
3.
El tercer modo de resolver los problemas ha sido la declaracin
de la nulidad de procesos seguidos con violacin de los derechos humanos.
Resultan hitos en este mecanismo dos sentencias de la Corte Interamericana:
la del caso Loayza Tamayo (2) y la del caso Castillo Petruzzi y otros (3).
Aun cuando la mayora de las personas afectadas por la violacin de sus
derechos humanos en ese tipo de procesos no recurri ante la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos en su oportunidad, habiendo prescrito
su derecho a hacerlo; de un tiempo a esta parte vienen presentando acciones
de hbeas corpus ante la justicia ordinaria, solicitando la nulidad de sus
procesos y su liberacin.
El resultado de estas acciones de hbeas corpus no ha sido uniforme.
Mientras algunas de ellas han sido declaradas improcedentes, otras han sido
consideradas fundadas. De stas, unas significaron la libertad del accionante, y
otras solo la nulidad del proceso y un nuevo juzgamiento. Los jueces
fundamentan sus resoluciones, en los casos en que han declarado fundadas
las acciones, tanto en que la Constitucin Poltica de 1979 prohiba el
juzgamiento de civiles por la justicia militar, como en las resoluciones de la
Corte Interamericana, principalmente las dos antes mencionadas.
Este tratamiento inorgnico a tan grave situacin viene creando
numerosos problemas para la administracin de justicia, especialmente a la
Sala Nacional de Terrorismo, Organizaciones Delictivas y Bandas, as como
alarma en la poblacin, que ve con horror la posibilidad de que se abran las
crceles a los terroristas y que el pas regrese a una situacin que tantas
muertes y daos caus, y que es considerada superada.
XI.
LA SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL EN EL
HBEAS CORPUS A FAVOR DE ELENA ALBERTINA IPARRAGUIRRE
REVOREDO
Es en esta situacin que, el 23 de noviembre del ao en curso, se
publica en el diario El Peruano la sentencia del Tribunal Constitucional recada
sobre el expediente 1011-2002-AHC/TC, recurso extraordinario formulado
contra la sentencia de la Primera Sala Penal Corporativa para Procesos
Ordinarios con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, que

declar improcedente la accin de hbeas corpus interpuesta a favor de Elena

Albertina Iparraguirre Revoredo contra el fuero militar y el Estado.
En el rubro de ANTECEDENTES de dicha sentencia podemos apreciar
que el Tercer Juzgado Penal de Lima declar improcedente la accin de
hbeas corpus estimando que las acciones de hbeas corpus no pueden
ejercerse contra procesos regularmente tramitados y pretender enervar el
cumplimiento de resoluciones o sentencias firmes, emanadas de procesos que
tienen aquella condicin (4).
Tambin observamos que la sentencia recurrida confirma la apelada
considerando que si bien procede la accin de hbeas corpus contra
resolucin judicial dictada en un proceso irregular, la autoridad de cosa juzgada
no puede ser afectada a travs de dicha accin de salvaguarda constitucional,
mxime, si conforme a nuestro ordenamiento legal, la beneficiaria puede
solicitar la nulidad de los actuados a travs del proceso que corresponda (5).
Ambos antecedentes sirven de ejemplo para apreciar los dismiles
criterios con los que se fallan las acciones de hbeas corpus.
El Tribunal Constitucional, en los FUNDAMENTOS de la sentencia
establece que cuando se sentenci a la recurrente... se encontraba vigente la
Constitucin de 1979, y as mismo que el mbito de la competencia de la
justicia militar se encontraba reservado solo para el juzgamiento de militares en
caso de delitos de funcin; y excepcionalmente, para los civiles, siempre que
se tratase de delitos de traicin a la patria, cometidos en caso de guerra
exterior.
Tambin seala que, si bien la recurrente fue denunciada por traicin a
la patria, el Per no se encontraba en guerra exterior. As mismo, que el delito
de traicin a la patria debe ser clasificado dentro de los delitos contra la
seguridad exterior de la nacin y en beneficio de una potencia extranjera,
situacin que no se daba en nuestro pas a la fecha de los hechos.
Otro fundamento del fallo es la prohibicin contenida en el literal l del
numeral 20 del artculo 2 de la Constitucin de 1979, que reconoce el derecho
al juez natural, al declarar que ninguna persona puede ser desviada de la
jurisdiccin predeterminada por la ley, ni sometida a procedimientos distintos de
los previamente establecidos, ni juzgada por tribunales de excepcin; y que
dicho derecho es garantizado tambin por el artculo 8.1 de la Convencin
Americana de Derechos Humanos.
Se funda adems la sentencia en la Cuarta Disposicin Final y
Transitoria de la Constitucin de 1993, que establece que los derechos y
libertades reconocidos en ella deben interpretarse de conformidad con los
tratados internacionales en materia de derechos humanos suscritos por el
Estado Peruano y por ende, de acuerdo con la interpretacin que de ellos
hayan realizado los rganos jurisdiccionales supranacionales. Contina
diciendo que en casos similares al alegado en autos, la Corte Interamericana
de Derechos Humanos ha sealado que toda persona sujeta a un juicio de

cualquier naturaleza ante un rgano del Estado deber contar con la garanta
de que dicho rgano sea competente, independiente e imparcial, coligiendo
que en consecuencia el derecho de un juez competente garantiza que ninguna
persona puede ser vlidamente juzgada por quien no lo es.
Esta referencia del Tribunal Constitucional a la necesidad de interpretar
los derechos y garantas constitucionales de acuerdo a la interpretacin, valga
la redundancia, que los rganos jurisdiccionales supranacionales hayan
realizado respecto de los derechos humanos reconocidos en los tratados
internacionales suscritos por el Per, es de gran trascendencia por el resultado
que procesos en trmite ante la Corte Interamericana puedan tener, y por sus
repercusiones en los nuevos juzgamientos a los que necesariamente se deber
proceder en el pas.
Con buen criterio el Tribunal Constitucional seala que todo lo anterior
no implica que tenga que disponer la libertad de la recurrente, sino que por el
contrario sta debe ser puesta inmediatamente a disposicin del juez
competente en el fuero comn.
Por los fundamentos antes sealados el Tribunal Constitucional falla
revocando la recurrida, declarando fundada la accin de hbeas corpus y en
consecuencia nulo el proceso seguido a la recurrente ante la justicia militar.
Ordena que los autos sean remitidos dentro del trmino de cuarenta y ocho
horas, al representante del Ministerio Pblico para que disponga de inmediato
lo ms conveniente de acuerdo con sus atribuciones y conforme a la ley.
XII. REPERCUSIONES
CONSTITUCIONAL

DE

LA

SENTENCIA

DEL

TRIBUNAL

No es objeto de este artculo hacer un anlisis exhaustivo y una crtica

de la sentencia del Tribunal Constitucional. Interesa nicamente ubicarla en el
contexto de la situacin actual de la represin del terrorismo en el plano
jurisdiccional, y sealar sus principales efectos.
Independientemente de la gran preocupacin que ha generado en la
ciudadana la sentencia del Tribunal Constitucional a favor de Elena Albertina
Iparraguirre Revoredo, por su condicin de conviviente de Abimael Guzmn y
por haber sido condenada en el mismo proceso que ste, y sus lgicas
implicancias; es indudable que esta jurisprudencia contribuir notoriamente a
ordenar el tratamiento que debe darse a los procesos por traicin a la patria
seguidos con violacin de derechos humanos.
En efecto, el Tribunal Constitucional ha allanado, de forma indiscutible, la
va del hbeas corpus para obtener la nulidad de los procesos por traicin a la
patria seguidos ante la jurisdiccin militar. De este modo la justicia ordinaria
tiene claramente establecidos los parmetros en los que debe proceder en
estos casos.

Sin embargo, la solucin consistente en la nulidad de los procesos ante

la jurisdiccin militar y el nuevo juzgamiento ante la justicia ordinaria no
resuelve dos grandes problemas:
Se puede utilizar en los nuevos procesos la prueba recabada a nivel de
investigacin preliminar y jurisdiccin militar? Es posible juzgar y condenar
ante la jurisdiccin ordinaria con los decretos ley cuestionados por su violacin
de los derechos humanos y que an se encuentran vigentes?
XIII.

EL CASO BERENSON MEJA

Justamente en julio de este ao la Comisin Interamericana de

Derechos Humanos (CIDH) ha demandado al Estado Peruano ante la Corte
Interamericana, para que sta declare que, en el caso Berenson Meja, el Per
ha violado la Convencin Americana.
Considera la CIDH que el hecho de que se haya declarado nulo en fuero
militar el proceso seguido contra Berenson Meja por delito de traicin a la
patria, y que posteriormente haya sido procesada y condenada por la justicia
ordinaria por delito de colaboracin con el terrorismo, no repara
adecuadamente la violacin de sus derechos humanos por haber sido sometida
a la justicia militar.
Hay que llamar la atencin sobre este hecho, pues la nulidad del
procedimiento ante el fuero militar y el posterior juzgamiento por la justicia
ordinaria es una solucin que la Corte Interamericana ha declarado como
perfectamente vlida, pues ha dispuesto su aplicacin en el caso Castillo
Petruzzi y otros. Ntese que este mismo camino es el que ha elegido la
judicatura peruana, y que ha consagrado el Tribunal Constitucional con la
sentencia antes comentada.
Fundamenta la CIDH su posicin en diversas consideraciones, dos de
las cuales resultan pertinentes para el tema bajo anlisis:
1.
Que la justicia ordinaria ha utilizado, para condenar a Berenson
Meja, la prueba recogida por la Polica Nacional primero, y por la Justicia
Militar despus. Sostiene la CIDH, en una peculiar interpretacin de la regla de
exclusin de evidencias, que dicha prueba es nula per se.
2.
Que el Decreto Ley 25475 adolece de imprecisiones en la
tipificacin de los delitos del terrorismo y terrorismo agravado, y que las
mismas se extienden a la tipificacin del delito de colaboracin terrorista por el
que ha sido condenada Berenson Meja; y que ello viola el Principio de
Legalidad.
El Estado Peruano ha contestado la demanda sealando que, con
respecto a la prueba recabada antes del proceso en la jurisdiccin ordinaria,
sta no puede ser considerada nula per se, sin identificarse previamente qu
pruebas especficas se encuentran contaminadas con violaciones a los
derechos humanos y cules no. En realidad la CIDH pretende, con esta

posicin, que la regla de exclusin de evidencias que es recogida en algunos

pases, forme parte integrante de la Convencin Interamericana de Derechos
Humanos, lo que es negado por el Estado Peruano (6), y por la razn.
La posicin de la CIDH es sumamente grave pues, de ser aceptada por
la Corte Interamericana, implicara que en los nuevos procesos ante la justicia
ordinaria, iniciados o por iniciarse, no se podran utilizar las evidencias
recogidas oportunamente. Podra el Poder Judicial procesar y condenar a
alguien sin actas de incautacin, pericias, reconocimientos, restos de
explosivos, exmenes sobre armas, sobre restos humanos, documentos,
vestigios, etc., que seran irrepetibles por el transcurso del tiempo? La
respuesta es evidente.
El otro fundamento de la demanda de la CIDH mencionado en este
artculo, ha sido contestado por el Estado Peruano precisando que, cualquier
indefinicin entre los tipos de los delitos de terrorismo y terrorismo agravado
contemplados en el D. Ley 25475 no tienen por qu extenderse per se al tipo
del delito de colaboracin terrorista; el mismo que tiene una estructura
diferente, ms cercana en todo caso al delito de asociacin terrorista, ambos
tambin contemplados en el mismo decreto ley.
El problema respecto a este fundamento de la demanda de la CIDH
estriba en que la Corte Interamericana ha declarado, ya, que existen
indefiniciones de tipo entre los delitos de terrorismo y terrorismo agravado.
XIV. LA DEMANDA DE INCONSTITUCIONALIDAD
DECRETOS LEY DE REPRESIN DEL TERRORISMO

DE

LOS

Ms de 5,000 ciudadanos han presentado una demanda ante el Tribunal

Constitucional para que declare inconstitucionales los Decretos Ley 25475,
25659, 25708 y otros. Si se hallase fundada dicha demanda, los efectos seran
terribles, pues la inconstitucionalidad de una norma no implica la vigencia de la
anterior derogada por aqulla. As, nos encontraramos sin leyes para reprimir
los delitos de terrorismo, en todas sus modalidades, cometidos desde la dacin
de los decretos ley cuestionados hasta la actualidad. Ello es inimaginable.
A la fecha en que se escriben estas lneas, todo parece indicar que el
Tribunal Constitucional resolver, en los prximos das, dicha demanda; y que
lo har de una manera inteligente y a la altura de circunstancias tan graves
para el pas, cuando en democracia estamos tratando de resolver los
problemas de violacin de derechos humanos heredados a raz de la
legislacin promulgada por el Gobierno de Emergencia y Reconstruccin
Nacional, pero sin que ello implique abrir indiscriminadamente las puertas de
las crceles a cientos de terroristas que tantas muertes, horrores y daos han
ocasionado.
En efecto, al parecer el Tribunal Constitucional declarara fundada en
parte la demanda, pero a travs de una sentencia aditiva. Este tipo de
sentencia, dictada por cortes o tribunales constitucionales, no es derogatoria

sino interpretativa. Con ella se integran los vacos que presentan las normas
cuya constitucionalidad se impugna, mantenindose su vigencia.
De hacerlo as, la sentencia sealar cmo es que deben aplicarse las
normas de represin del terrorismo contenidas en los decretos ley
cuestionados, adecundolas a la Constitucin Poltica (7).
La gran virtud de dicha sentencia sera que las normas que contienen los
decretos ley tantas veces mencionados, adecuadas para que no sean
violatorias de la Constitucin Poltica, mantendran su vigencia desde su
promulgacin, conservndose entonces una legislacin penal que permitira el
nuevo juzgamiento de los delitos de terrorismo por la justicia ordinaria.
XV.

CONCLUSIN

Las circunstancias antes descritas exigen, para la solucin de los

problemas sealados, gran inteligencia, decisin y estudio a los magistrados de
todas la instancias; y un especial cuidado en el tratamiento de la cuestin
probatoria.
Pero, fundamentalmente, nos plantean un gran reto: conseguir en
democracia lo que se hizo en dictadura. Esto es, que todos los actores, es
decir jueces, fiscales, Poder Ejecutivo, Congreso de la Repblica, entre otros,
trabajen de forma concertada para enfrentar y resolver los problemas ya
identificados y los que se irn presentando. La gran diferencia ser que ello se
logre respetando las autonomas que consagra la Constitucin Poltica. El reto
est dado, definido, y nuestro futuro, en juego.
Lima, 18 de diciembre de 2002

EFECTOS PROCESALES DE LA STC N 1011-2002-HC/TC (Csar Eugenio

San Martn Castro (*))
Cuando se trata de diligencias policiales objetivas e irreproducibles, referidas al
aseguramiento de las fuentes de prueba, pueden tener carcter de prueba
sumarial preconstituida, siempre y cuando cumplan los cinco requisitos que se
ha mencionado en el pargrafo anterior. A ellas no se extiende la nulidad del
proceso en sede militar
COMENTARIOS
1.
Una de las lideresas de Sendero Luminoso, siguiendo la
estrategia legal consolidada adoptada por su organizacin, interpuso en el
curso de este ao una demanda de hbeas corpus contra la sentencia
definitiva dictada por la jurisdiccin militar que la conden por delito de traicin

a la patria en agravio del Estado a la pena de cadena perpetua. Esta demanda,

finalmente, fue estimada por el Tribunal Constitucional mediante la Sentencia
N 1011-2002-HC/TC, de 20 de junio del presente ao, publicada recin en el
diario oficial El Peruano el 23 de noviembre.
2.
Cinco son los fundamentos jurdicos de dicho fallo, que en buena
cuenta ratifican otros pronunciamientos recados en casos similares. En el
primer Fundamento Jurdico en adelante, FJ del Tribunal Constitucional
recuerda las bases constitucionales existentes cuando se dict el Decreto Ley
N 25659, de 13 de agosto de 1992. Seala que cuando se conden a la
demandante estaba vigente la Constitucin de 1979, cuyo artculo 282
prescriba que las disposiciones del Cdigo de Justicia Militar y las que en su
virtud dictara la justicia militar no eran aplicables a los civiles, salvo el delito de
traicin a la patria en caso de guerra exterior (remisin al artculo 235 Const.
1979).
3.
El FJ 2 precis que la guerra exterior presupone un conflicto
armado entre Estados, y que el delito de traicin a la patria siguiendo un
informe, sin identificarlo, de la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos constituye una infraccin punible contra la seguridad exterior de la
Nacin en beneficio de una potencia extranjera. Sobre ambas bases,
empero, reduce su censura a que cuando ocurrieron los actos objeto del
proceso penal militar no se present una situacin de guerra exterior, dado que
el Presidente de la Repblica no haba ejercido la atribucin constitucional de
declarar la guerra, siguiendo las pautas fijadas por la Ley Fundamental.
4.
El FJ 3, afirmando en su razonamiento la aplicacin de la
Constitucin de 1979, invoca la pertinencia del artculo 2, 20, l), que reconoce
como derecho fundamental de toda persona no ser desviada de la jurisdiccin
determinada por la ley, ni sometida a procedimientos distintos de los
preestablecidos, ni juzgada por tribunales de excepcin. Recuerda, asimismo,
que con similares trminos esa institucin, que rotula de juez natural, es
recogida por el artculo 139.3 de la actual Constitucin y por el artculo 8.1 de la
Convencin Americana de Derechos Humanos, que hace mencin al juez o
tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad
por la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra
ella.
5.
El FJ 4, sobre la base de la Cuarta Disposicin Final y Transitoria
de la Constitucin vigente, parte de una aceptacin y validez de las decisiones
de los rganos jurisdiccionales supranacionales, en tanto el Per sea parte
integrante de los tratados sobre derechos humanos en los que dichos rganos
acten (1). A continuacin, puntualiza que la Corte Interamericana de Derechos
Humanos ha sealado que el juzgamiento debe realizarse ante un rgano
jurisdiccional que sea competente, independiente e imparcial. Este derecho,
rotulado derecho a un juez competente, a juicio del Tribunal Constitucional,
garantiza que ninguna persona pueda ser vlidamente juzgada por quien no
tiene la calidad de juez competente.

6.
Finalmente, el FJ 5, a modo de conclusin, precisa que no cabe
que se d libertad a la demandante, en tanto que solo corresponde ponerla a
disposicin del rgano jurisdiccional competente de la jurisdiccin ordinaria,
para que d curso al proceso penal que legalmente corresponda.
7.
Desde la perspectiva del Derecho Procesal Penal sin duda
existen mbitos interesantes de estudio en orden al Derecho Procesal
Constitucional, que por razones temticas no es del caso comentar merecen
comentarse dos instituciones procesales respecto de las que la presente
sentencia afecta de uno u otro modo. Se trata de las nulidades procesales en
relacin a la competencia objetiva, con especial incidencia en el Derecho
probatorio; y, con el derecho al juez ordinario predeterminado por la ley o juez
legal.
8.
El Tribunal Constitucional tiene establecido que en materia de
vulneracin del derecho a la libertad personal, que protege la accin de hbeas
corpus (art. 200.1 Const.), no pueden invocarse causas de caducidad. En tanto
la vulneracin a ese derecho fundamental est vigente y ella se debe a una
decisin judicial, cabe revisar atentamente si, en efecto, la resolucin judicial
incurri en una causal de ilegitimidad constitucional, sea por atentar: (1) contra
un derecho constitucional material (libertad individual, secreto de las
comunicaciones, libertad de trnsito, libertad domiciliaria, etc.); o (2) contra un
derecho procesal constitucionalizado (v.gr.: motivacin, presuncin de
inocencia, debido proceso, juez ordinario predeterminado por la ley, etc.).
9.
Aun cuando la sentencia no lo dice expresamente se entiende que
el derecho a la libertad personal (derecho constitucional material) fue vulnerado
por una autoridad judicial al asumir el conocimiento de unos hechos que
constitucionalmente
no
le
correspondan
(derecho
procesal
constitucionalizado), de donde todas sus decisiones, sin interesar su contenido
concreto, carecen de legitimidad. Al haberse iniciado un proceso penal por un
rgano materialmente incompetente y recado en una sentencia de pena
privativa de libertad, la vulneracin al derecho a la libertad individual se
concret; y, como la pena privativa de libertad, por su propia naturaleza, se
prolonga en el tiempo, mientras sta no cese sigue presente la vulneracin y,
por ende, la admisibilidad de la demanda de hbeas corpus. El Tribunal
Constitucional lo ha sobrentendido y, por ello, es que estimndola admisible,
analiz el fondo de la pretensin de la actora.
10. El artculo 1 de la Ley N 23506 precisa que el objeto de las
acciones de garanta es reponer las cosas al estado anterior a la violacin o
amenaza de violacin de un derecho constitucional. Sobre esa base en el FJ 5
se da respuesta al hecho de si la estimacin de una demanda de hbeas
corpus contra una resolucin judicial exige la inmediata excarcelacin del
demandante. Dice el Tribunal Constitucional que como la decisin eman de un
rgano incompetente, la reposicin importa remitir lo actuado al rgano judicial
competente para que decida lo conveniente. La doctrina que se impone, por
tanto, es que la reposicin solo implica el reordenamiento procesal de la causa,
mas no la excarcelacin de un demandante contra quien pesan cargos

delictivos concretos que deben dilucidarse ante el rgano judicial objetivamente

competente.
11.
Cabe puntualizar que la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en el caso Castillo Petruzzi y otros (SCIDH, de 30.5.1999), donde
precisamente estableci que la justicia castrense no es competente para
conocer delitos con propsito terrorista, consider que la excarcelacin en esos
casos sometidos a la justicia regional americana es una decisin que
corresponde a los tribunales nacionales(2). A partir de dicho fallo, el Tribunal
Constitucional ha establecido que la excarcelacin, como consecuencia de la
estimacin de un hbeas corpus por razones de incompetencia objetiva trae
como efecto la regularizacin del procedimiento, esto es, su remisin al orden
jurisdiccional competente.
12.
Las dos ltimas Constituciones y la Convencin Americana de
Derechos Humanos, a diferencia del artculo 25.1 de la Constitucin Italiana, no
utilizan el vocablo juez natural (3); en rigor de verdad, asumen el trmino juez
legal. Solo exigen: (1) que la jurisdiccin, como potestad estatal, est servida
por jueces que tengan un estatuto jurdico estructurado de conformidad con el
artculo 146 de la Constitucin; (2) que las reglas de competencia objetiva y
funcional del rgano jurisdiccional se hayan establecido con anterioridad al
inicio del proceso o al planteamiento procesal del litigio, esto es, que la
legislacin competencial sea pro futuro; y, (3) que dichas reglas cumplan los
requisitos mnimos constitucionales establecidos, que tratndose de la justicia
castrense, en tanto organizacin judicial instituida fuera de la ordinaria y, por
tanto, especial, se desarrolle dentro de sus limitadas atribuciones, las que
deben interpretarse restrictivamente (el fuero atrayente, como anota Gimeno
Sendra, es siempre la jurisdiccin penal ordinaria) (4).
13.
De lo expuesto, cabe definir el juez legal, conforme postula
Garber Llobregat, como el derecho pblico, subjetivo y constitucional, de
carcter fundamental y, en buena medida, de configuracin legal, que asiste a
todos los sujetos que han adquirido la condicin de parte en cualesquiera
procesos jurisdiccionales, y cuyo contenido esencial radica en preservar la
vigencia y efectividad del principio de legalidad en la creacin, constitucin,
competencia y composicin de los rganos judiciales con el fin de asegurar su
plena independencia en el ejercicio de la potestad jurisdiccional (5). Cabe
acotar que el legislador no es libre para disponer la configuracin normativa de
esta institucin, de suerte que juez legal es siempre el juez constitucional a
quien la ley fundamental atribuye la potestad jurisdiccional en mbitos
concretos algunos de los cuales tienen una directa referencia constitucional,
como es el caso de los jueces militares y, esencialmente, un juez dotado de
las garantas o estatuto jurdico que lo erija como juez independiente e
imparcial.
14.
Cabe puntualizar que, hoy por hoy, en la doctrina procesalista el
vocablo juez natural supone un plus respecto de la predeterminacin legal,
puesto que va ms all del aspecto puramente formal del rango y preexistencia
de la norma determinadora del juez. Esta nocin asigna un cierto contenido
sustancial al juez legal, imponiendo al legislador la exigencia de que el juez

constitucionalmente competente es aquel ms idneo o adecuado para realizar

el enjuiciamiento, que en lo penal se traduce como el juez del locus delicti, del
lugar de comisin del delito, o sea el juez ms inmediato al lugar donde se
cometieron los hechos, constitucionalizando las reglas del denominado fuero
territorial previstas en el artculo 19 del CPP (6). Es claro, sin embargo, que tal
concepcin no ha sido asumida por la Constitucin ni por la Convencin; no
solo no se acoge el trmino en cuestin, sino que al determinar sus notas
caractersticas no extiende su contenido al considerarla como una norma
atributiva de una competencia determinada.
15.
En el presente caso, el problema abordado por el Tribunal
Constitucional est circunscrito a los lmites de la configuracin legal del juez
legal tratndose de la jurisdiccin castrense. El juez de la constitucionalidad no
discute lo que ha venido decidiendo la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en el sentido de que la justicia militar tiene un mbito estricto de
atribucin competencial: hechos delictivos perpetrados por efectivos militares
en cuanto impliquen la vulneracin de funciones propiamente militares, de
suerte que un civil por ningn motivo puede ser enjuiciado por tribunales
castrenses. Sin duda si se interpreta de modo absoluto estos fallos, no puede
menos que concluirse que la permisin constitucional que tiene nuestra ley
fundamental al posibilitar el enjuiciamiento en sede militar de civiles por delitos
concretos, siempre limitados, sea en poca de paz o de guerra exterior opcin
asumida, indistintamente, por las Constituciones de 1979 y 1993 no tiene
amparo en la Convencin Americana de Derechos Humanos; y, desde esa
misma perspectiva, numerosas Constituciones y legislaciones en Amrica [ni
siquiera una decisin jurisprudencial tan vasta ha sido acogida por el Tribunal
Europeo de Derechos Humanos].
16.
Desde luego, habr de acudirse a un criterio relativo de
prohibicin y, en todo caso, reconocer ciertas matizaciones sobre la base de la
ponderacin de intereses o valores constitucionales. stas se sustentaran, de
un lado aunque en menor medida en el principio de eficacia del sistema de
imparticin de justicia; y, de otro lado en mayor medida en la ratio de la
institucin del juez legal. Este ltimo requisito exigira que la norma de
asignacin competencial a la justicia militar (1) no est dirigida a vulnerar la
imparcialidad judicial, y (2) tenga un carcter general. La generalidad postulada
debe estar asentada en un valor constitucional claramente presente, como
sera (a) la defensa del orden interno en situaciones de excepcin delimitadas;
y, (b) la configuracin de un ordenamiento judicial militar que respete las
garantas de independencia e imparcialidad.
17.
El Tribunal Constitucional, entonces, realiza una lectura concisa,
sin mayores pretensiones, de las normas constitucionales. En verdad, acude a
una norma de aplicacin en el tiempo, postulando que al producirse los hechos
procesales estaba vigente la Constitucin de 1979, considerando
implcitamente que la instauracin de un Gobierno de Excepcin no tiene por
efecto derogar sus normas, las que solo permitan el juzgamiento de civiles por
la jurisdiccin castrense en caso de guerra exterior y por delito de traicin a la
patria. Lo especialmente relevante en el presente caso es que, de un lado, el
Tribunal Constitucional, amn de definir el concepto de guerra exterior, seala

que la nacin no estaba en tal situacin, para lo cual cita las normas
constitucionales que permiten una declaracin de guerra, que no aplic el
denominado gobierno de emergencia y reconstruccin nacional; y, de otro
lado, que el delito de traicin a la patria en los mbitos temporales de la
Constitucin de 1979 y segn la lgica jurdico- penal que sta impone
supone la vulneracin del bien jurdico seguridad exterior del Estado, no el
vinculado a la seguridad interna u orden pblico, lo que no vulnera el delito
cuestionado, que desde luego es un delito con propsito terrorista y, de
ninguna manera, un delito que importa un atentado a la seguridad exterior de la
nacin y que exija un entendimiento con una potencia extranjera. Si bien la
nueva Constitucin permite el traslado de la competencia de los hechos en
cuestin, no es aplicable pues su entrada en vigor se produjo con posterioridad
a ellos; la Constitucin, en este caso, no puede aplicarse ex post facto, lo que
precisamente justifica no abordar el sentido de los fallos de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos antes anotado.
18.
Un primer efecto jurdico procesal de la estimacin de la demanda
de hbeas corpus, en los trminos de la pretensin dilucidada en la causa
materia de comentario, es la nulidad del proceso seguido en sede militar. Se
define la nulidad, siguiendo a Prez-Cruz Martn, como aquella tcnica
procesal dirigida a la privacin de los efectos producidos por actos en cuya
realizacin se hayan cometido infracciones que el ordenamiento considere
dignas de tal proteccin (7). Los motivos de nulidad, por consiguiente, expresan
la decisin del legislador sustentada en criterios de oportunidad y
proporcionalidad de invalidar un acto procesal cuando se infringen normas de
ese carcter invalidante, radicados anota Asencio Mellado en los efectos que
la infraccin produce en los principios consustanciales al proceso y a los
derechos de las partes (8).
19.
La concordancia de los artculos 298.2 y 9 del Cdigo de
Procedimientos Penales incorpora como motivo de nulidad de pleno derecho
cuando el juez que conoci de un asunto no era competente. Se entiende que
ese motivo se refiere a la vulneracin de las reglas sobre competencia objetiva
y funcional, que es el caso de los delitos comunes, cuyo conocimiento como
ha declarado el Tribunal Constitucional corresponde a la jurisdiccin ordinaria
(9). Por tanto, el proceso en su integridad por haberse tramitado ante la
jurisdiccin castrense es nulo de pleno derecho, lo que implica la privacin de
efectos jurdicos de todos los actos procesales desarrollados en esa causa
ilegtima.
20.
Este efecto jurdico, sin embargo, presenta contornos singulares
en materia de derecho probatorio. Ello exige reconocer dos realidades
conforme a los postulados de Carnelu-tti. Se trata de las fuentes de prueba y
de los medios de prueba; las primeras son una realidad extraprocesal, existen
por s mismas, independientes del proceso, consecuentemente, su anlisis se
circunscribe a su bsqueda, recoleccin y, en suma, a su obtencin; las
segundas, en cambio, constituyen una realidad intraprocesal, son actos
procesales radicados en la proposicin, admisin, prctica y valoracin durante
el proceso. La fuente de prueba, es cierto, ingresa al proceso mediante su

incorporacin a travs de actos procesales, pero la nulidad de estos ltimos no

acarrea la de la fuente de prueba (10).
21.
La validez o eficacia de una fuente de prueba est en funcin a
que en su obtencin no se hayan vulnerado derechos fundamentales. sta es
una exigencia de un proceso debido y, en especial, del derecho a la presuncin
de inocencia. Ahora bien, en materia procesal penal las fuentes de prueba
estn relacionadas con la notitia criminis y corresponde asegurarlas a los
rganos penales, sealadamente la Polica, la Fiscala y el Juzgado de
Instruccin. El cometido concreto de ese aseguramiento, como ensea Gimeno
Sendra, que tambin puede hacerlo la polica, y que de hecho lo hace
cotidianamente como parte de su actuacin de averiguacin de hechos
delictivos (vid.: artculos 166 Const. y 59 CPP), es la custodia de las fuentes de
prueba a travs de lo que se denomina en expresin recogida de Bentham
actos de prueba preconstituidos, y que Gimeno Sendra diferencia entre actos
de prueba sumarial anticipada y actos de prueba preconstituida propiamente
dicha (11). No obstante ello, cabe enfatizar que la regla general es que la
polica no tiene encomendada la realizacin de actos de prueba, sino la
averiguacin del delito y el descubrimiento del delincuente; facultad
investigadora que la habilita para asegurar el cuerpo del delito, as como la de
acreditar su preexistencia mediante el levantamiento de las actas
correspondientes (12).
22.
Segn el artculo 60 CPP, modificado por el Decreto Ley N
21895, los actos de investigacin policiales se vuelcan en un documento
denominado atestado policial, es su reflejo documental (13). A los efectos
procesales, el atestado sin embargo no constituye prueba instrumental, por lo
que no es posible exceptuarlo del rgimen general de los actos de prueba, que
exigen el cumplimiento efectivo de los principios de contradiccin, publicidad,
oralidad, igualdad de armas e inmediacin del juez sentenciador (14).
23.
Por ello es que la doctrina procesalista realiza una clasificacin de
las diferentes actuaciones que se producen en sede policial o pre-procesal, la
cual se realiza en funcin a su propia naturaleza (15). La clasificacin es la
siguiente:
1)
Manifestaciones de implicados, de testigos o de la vctima, partes
o datos escritos suscritos por los propios policas incorporados al atestado,
identificacin de sospechosos. La doctrina procesalista, en tanto constituyen
actos de aportacin de hechos personales, les otorga el valor de simple
denuncia, configuradora de la noticia criminal (se trata del aspecto subjetivo de
las actuaciones policiales). En el Per, sin embargo, dudosamente, a partir de
lo dispuesto en el artculo 72, II prrafo del CPP, modificado por la Ley N
24388, les da el carcter de prueba anticipada, siempre que en esas
diligencias intervenga el fiscal y el abogado defensor, salvo que fueran
cuestionadas en sede judicial. Otro punto en este complejo tema est
constituido por los denominados documentos narrativos, que eventualmente
pueden tener el carcter de prueba cuando los testigos que han declarado en
sede policial y sumarial judicial no asisten al acto oral o cuando en el juicio
existe algn tipo de variacin de su postura inicial (16).

2)
Informes o dictmenes elaborados por el Laboratorio de
Criminalstica o el Instituto de Medicina Legal. El carcter ser de informes
periciales, sujetos a las reglas de procedimiento y valoracin correspondientes.
3)
Diligencias objetivas e irreproducibles en juicio (v.gr.: croquis,
fotografas, incautacin de bienes delictivos o del cuerpo del delito, inspeccin
ocular, detencin, allanamiento, etc.). Es el denominado aspecto objetivo de las
actuaciones policiales y que para que tengan el carcter de pruebas
preconstituidas, se requiere:
a)
Que la intervencin policial venga motivada por razones de
urgencia y necesidad, esto es, que en esas circunstancias resulte ineludible
para asegurar la evidencia, pues de otro modo se perdera irremediablemente.
En este mbito se requiere que la intervencin policial ocurra en los
denominados delitos flagrantes o cuasiflagrantes y, en general, cuando se lleva
a cabo inmediatamente de producido el hecho delictivo.
b)
Que la actuacin sea irrepetible, de imposible reproduccin en el
proceso, esto es, que concurran motivos especialmente graves que impidan la
actuacin de dicha diligencia en sede judicial, motivos que sean sobrevenidos o
ya conocidos pero irremediables dada la urgencia de la situacin presentada.
Paz Rubio precisa que se trata de un requisito material que debe versar sobre
hechos que, por su fugacidad, no puedan ser reproducidos el da de la
celebracin del juicio (17).
c)
Que el acto de investigacin se haya realizado observando las
garantas necesarias, lo que importa que se trate de actuaciones no prohibidas
por la ley, que en su ejecucin no se vulneren derechos y que objetivamente, si
es materialmente posible o factible, se garantice la contradiccin.
d)
Que el acta reproduzca fiel y objetivamente la realidad externa. La
actuacin debe estar referida a hechos externos u objetivos, ajenos a cualquier
idea de subjetividad o de valoracin policial. La percepcin inmediata del
agente policial debe reflejarse objetivamente en el acta, excluyendo toda
narracin ajena a esa objetividad (18).
e)
Que, como requisito formal, se obtenga la declaracin en juicio
para garantizar el contradictorio y la inmediacin del agente policial que
intervino en ella (19). Acota sobre el particular Vegas Torres, que los actos
policiales de constatacin solo pueden entrar en el proceso mediante actos
propiamente procesales, no mediante su lectura como si fueran prueba
documental, de suerte que siendo actos irrepetibles que no pueden
reproducirse en presencia judicial, deben incorporarse mediante la declaracin
de los agentes policiales que los realizaron, en virtud de las cuales ratifican, a
presencia judicial, sus percepciones sobre estados de cosas coetneos o
inmediatamente posteriores a la comisin del delito documentadas en el
atestado (20).

24.
En tal virtud, en materia de derecho probatorio las actuaciones de
prueba en puridad, los medios de prueba realizadas en un proceso nulo
carecen de toda virtualidad o eficacia jurdica. No pueden servir para sostener
un fallo judicial en el nuevo proceso penal en sede ordinaria. Me refiero, claro
est, a los medios de prueba.
Por otro lado, la ausencia de valor probatorio es consustancial en s
misma al atestado policial que antes que medio de prueba es objeto de prueba
(21), en tanto que no se cumplen los presupuestos constitucionales de su
admisin: intervencin judicial, actuacin contradictoria, igualdad de armas y en
acto pblico (22). Sin embargo, cuando se trata de diligencias policiales
objetivas e irreproducibles, referidas al aseguramiento de las fuentes de
prueba, pueden tener carcter de prueba sumarial preconstituida, siempre y
cuando cumplan los cinco requisitos mencionados en el pargrafo anterior (23).
A ellas no se extiende la nulidad del proceso en sede militar.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO LABORAL
DERECHO PREVISIONAL
DERECHO COMERCIAL

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

ENTRE LNEAS Y CONFUSIONES: SIGNIFICADOS AMBIGUOS DE LA

INEFICACIA DEL NEGOCIO JURDICO - Jorge Alberto Beltrn Pacheco

ENTRE LNEAS Y CONFUSIONES: SIGNIFICADOS AMBIGUOS DE LA

INEFICACIA DEL NEGOCIO JURDICO (Jorge Alberto Beltrn Pacheco (*))
Al pronunciarse sobre el presente caso de falsificacin de la firma de un
contrato, los jueces supremos habran incurrido en el error de homologar la
ineficacia estructural con la nulidad, afirmndose que el acto es nulo por
ausencia de manifestacin de voluntad y que, por ende, naci muerto. Tal como
lo hace ver el autor, la ausencia de manifestacin de voluntad no puede ser
confundida, en el plano terico, con la nulidad, pues la carencia de
manifestacin produce un caso de inexistencia. Ello no obstante que el artculo
219 del Cdigo Civil reconoce tal supuesto como de nulidad, regulacin que no
resulta correcta, pues no es posible equiparar un problema de construccin
con uno en el que no se construy nada.
CASACIN N 2792-00 LAMBAYEQUE
Lima, veintisis de enero del dos mil.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por el Banco Registral del Norte contra la resolucin
expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Lambayeque, que confirma la sentencia apelada en cuanto declara infundada
la demanda sobre nulidad de escritura pblica de constitucin de hipoteca as
como de sus respectivos asientos registrales. Revocaron la misma sentencia
en el extremo que declara infundada la demanda sobre nulidad del pagar
nmero; reformndola declararon FUNDADO dicho extremo; FUNDAMENTOS
DEL RECURSO: Que, la Corte Suprema mediante resolucin de fecha treinta y
uno de octubre del dos mil, ha estimado procedente el recurso de casacin por

las causales de: I) contravencin de las normas que garantizan el derecho a un

debido proceso y la infraccin de las formas esenciales para la eficacia y
validez de actos procesales, pues la Sala se ha limitado a establecer que la
firma consignada en el poder cuestionado es nula, sin hacer referencia a la
observacin presentada por su parte respecto al dictamen pericial en la
audiencia de saneamiento y conciliacin, por lo que se debi aplicar
correctamente el artculo ciento veintids inciso tercero del Cdigo Procesal
Civil, y que se ha demostrado la convivencia entre el actor con la codemandada
Elena Yanfong Chang, esposa del nombrado; y, II) inaplicacin de una norma
de derecho material, alegando al respecto que basados en el principio de la
buena fe registral, tanto la hipoteca como el pagar mantienen su validez;
debindose declarar improcedente la demanda en virtud de los principios de
legitimacin y buena fe registral ya indicados, por lo que deben aplicarse los
artculos dos mil trece y catorce del Cdigo Civil; CONSIDERANDO: (...)
Segundo.- Que, la sentencia subexamen se halla adecuadamente motivada
cumpliendo con el mandato constitucional contenido en el inciso quinto del
artculo ciento treinta y nueve de la Constitucin Poltica del Estado, pues se
sustenta en los fundamentos de hecho y de derecho aplicables al caso
submateria, no mereciendo amparo este extremo, por carecer de sustento
fctico; Tercero.- Que, de autos se aprecia que en mrito a un poder especial
registrado, supuestamente otorgado por el accionante a favor de su esposa
Elena Yanfong Chang Camizn, sta a ttulo personal y en representacin de
su esposo (el accionante) ha celebrado un contrato de mutuo con garanta
hipotecaria, firmndose para tal efecto un pagar hasta por doscientos
cuarentisis mil trescientos nuevos soles; Cuarto.- Que, se ha determinado
cientficamente que la firma atribuida al actor ha sido falsificada, pues no
procede de su puo grfico, que incluso en el expediente penal se ha dictado
sentencia condenatoria contra la citada codemandad por el delito contra la fe
pblica a dos aos de pena privativa de la libertad; Quinto.- Que, el acto
jurdico est determinado por la manifestacin de voluntad destinada a producir
un efecto jurdico; que, excepcionalmente dicho acto jurdico puede adolecer de
defecto que lo hace ineficaz; la doctrina recogida por nuestro ordenamiento civil
las ha clasificado en: estructurales o aquellas afectadas por causa originaria o
intrnseca al momento de la celebracin o formacin del acto, cuyos elementos
constitutivos estn previstos en el artculo doscientos diecinueve del Cdigo
Civil; ineficacia sustentada en el principio de legalidad, por lo que opera la
nulidad ipso iure o absoluta, no pudiendo confirmarse por acto posterior; e
ineficacia funcional por sobrevenir un defecto ajeno a la estructura y se
presenta luego de celebrado el acto jurdico, que da lugar a la anulabilidad del
acto, salvo que la parte afectada con l puede perfeccionarlos mediante la
confirmacin del acto, cuyos elementos los encontramos en el artculo
doscientos veintiuno del Cdigo precitado; Sexto.- Que, en el caso submateria
estamos frente a la nulidad de un acto jurdico por causa estructural, pues ha
quedado acreditado que el accionante no emiti manifestacin de voluntad en
la formacin de dicho acto jurdico, por lo que no genera derecho, habiendo
nacido muerto el acto negocial, ms an si contraviene el ordenamiento
jurdico, tal como ha quedado demostrado en el proceso penal que se tiene a la
vista; Stimo.- Que, se debe precisar que el contenido del registro no genera
derechos constitutivos sino declarativos, que puede ser declarada la nulidad
por derivar de un acto jurdico ineficaz, de lo que se desprende que las normas

denunciadas no son aplicables al caso submateria, pues proviene de actos

jurdicos afectados de nulidad absoluta; Octavo.- Que, por estas
consideraciones a tenor de lo dispuesto en el artculo trescientos noventa y
siete del Cdigo Procesal Civil; por lo que declararon; INFUNDADO el recurso
de casacin.
SS. IBERICO, M.; ECHEVARRA A; SEMINARIO V; CELIS Z.;
TORRESO T.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN

La presente casacin es de suma importancia porque nos abre las

puertas de una realidad preocupante en nuestra administracin de justicia: la
evidente confusin semntica que experimentan algunos magistrados en el uso
de significantes jurdicos. Una confusin que nos conduce a un camino abrupto,
de mixtura conceptual, de vacos y ambigedades, de palabras sin sentido.
Cmo administrar justicia sin conocer los aspectos tcnicos de una norma?
Cmo resolver un conflicto sin precisar la premisa mayor manifiesta en un
conector lgico-jurdico? Estas interrogantes nos alimentan para, con visin
crtica, postular soluciones que conlleven una administracin de justicia proba,
tcnica y honesta.
II.

TEMAS PRELIMINARES

1.

Aspectos generales de la ineficacia negocial

Todo negocio jurdico (acto jurdico, de acuerdo al Cdigo Civil peruano;

acto de autorregulacin de intereses privados (1) para producir plenos efectos
jurdicos requiere de una adecuada construccin y funcionamiento.
En el primer aspecto realizamos una revisin de los presupuestos,
requisitos y elementos, en tanto que en el segundo analizamos todo aquello
que puede alterar la produccin normal o regular de los efectos jurdicos del
acto.
Al referirnos a los presupuestos es menester sealar que son los
antecedentes de la construccin de un acto que conllevan a la formacin de un
supuesto normativo. Dentro de estos encontramos a: los sujetos y el objeto.
Por otro lado, los requisitos son pautas o condiciones que deben ser
cumplidas para la formacin de un acto jurdico, tales como el agente capaz, el
fin lcito, el objeto fsica y jurdicamente posible y la forma solemne; siendo
finalmente los elementos las partes integrantes de un negocio jurdico que
pueden ser intrnsecos o extrnsecos, tales como la declaracin de voluntad y
la causa (aspectos intrnsecos) as como la forma (aspecto extrnseco).
En torno al segundo aspecto debemos sealar que una vez construido el
negocio jurdico ste producir los efectos jurdicos determinados por la

autonoma privada, pero en algunos casos se presentan anomalas que afectan

el normal desenvolvimiento del negocio, como por ejemplo la lesin en el caso
de un contrato celebrado en estado de necesidad donde existe un
aprovechamiento de parte de uno de los sujetos contratantes de dicha
situacin, realizndose, por tanto, el negocio sin guardar la proporcin debida
entre las prestaciones. Este supuesto genera una rescisin contractual (2), de
acuerdo al Cdigo Civil de 1984, que se define como la causa que afecta el
funcionamiento del contrato, que se presenta al momento de la celebracin.
Por otro lado, tenemos a la resolucin que afecta el funcionamiento del
negocio por una causa sobreviniente a su celebracin, tal es el caso de un
comprador que no paga el precio en el contrato de compraventa, lo que en
buenas cuentas, consideramos una anomala en el desenvolvimiento de la
obligacin ms que en el desarrollo del contrato, dado que sustentamos una
tesis germnica de la obligacin (3). Otros supuestos que no afectan la
estructura pero s el funcionamiento del negocio son: la reversin (en los casos
de negocios jurdicos gratuitos sujetos a cargo o modo cuando no se cumple
con dicha modalidad negocial), la revocacin (para los negocios unilaterales
como el caso de la promesa unilateral, o en el caso de las declaraciones
contractuales como la oferta y la aceptacin), la inoponibilidad (que genera la
no oposicin de un negocio jurdico frente a terceros, como es el caso del
negocio celebrado por un deudor con un tercero para evitar el pago del crdito).
Como podemos observar en lneas generales la ineficacia negocial es
amplia y engloba diversos supuestos que dependiendo del origen pueden ser:
estructurales (se presentan al momento de la construccin del negocio jurdico)
o funcionales (afectan el normal funcionamiento del negocio jurdico sin atacar
la estructura del mismo). En los primeros (recapitulando) tenemos a la nulidad y
anulabilidad y en los segundos a la resolucin, rescisin, revocacin, reversin
e inoponibilidad.
2.
Los problemas del Cdigo Civil peruano en torno a la ineficacia
del negocio jurdico
a.

Confusiones y ambigedades

El Cdigo Civil peruano experimenta una serie de problemas en torno a

la temtica antes sealada, confundiendo contenidos y aplicando pretensiones
diferentes de las que la doctrina les asigna. Tal es el caso de la rescisin que
es confundida de forma frecuente con la anulabilidad, como sucede en la
compraventa de bien ajeno donde el comprador desconoce la ajenidad del
vendedor. En el presente supuesto se manifiesta una falsa representacin de la
realidad del sujeto (error en el sujeto) que puede ser por un supuesto
intencional o no del vendedor, lo que implicar la existencia de un dolo o un
error como vicio de voluntad. No obstante, el legislador cree conveniente
aplicar la rescisin como reconociendo la validez de la compraventa y
sealando que el problema se suscita en la legitimidad del vendedor (supuesto
ajeno a la construccin de un negocio). Tema que resulta sumamente espinoso.

Otro problema se presenta en los casos de revocacin y de

inoponibilidad, a los que no se les asigna una funcin especfica en la
normatividad peruana, dejando su aplicacin a la simple existencia o no de un
negocio unilateral.
En resumen, existe un problema de sistemtica en el Cdigo Civil
peruano que genera dificultades en la aplicacin silogstica que realizan los
magistrados en la solucin de las distintas controversias que se suscitan en va
judicial.
b. Solucionando el problema: clasificacin de los supuestos de ineficacia
negocial
Sin nimo de reiterar lo indicado lneas atrs postulemos un orden de
aplicacin de la ineficacia del negocio jurdico, a fin evitar problemas de
sistemtica en el Cdigo Civil peruano. As tenemos que a grandes rasgos la
ineficacia del negocio jurdico se clasifica en:
b.1 Ineficacia estructural: que, tal como lo hemos indicado, refiere a los
supuestos que afectan la eficacia de los negocios jurdicos al alterar su
estructura o construccin. As tenemos a la anulabilidad y a la nulidad. En el
primero de los casos nos encontramos ante una afectacin subsanable del
negocio, al dirigirse la anomala sobre el inters particular de uno de los sujetos
intervinientes, tal como sucede en los vicios de voluntad en donde se afecta la
formacin intrnseca de la voluntad del sujeto al existir un supuesto de error,
dolo, violencia (4) o intimidacin. En estos supuestos el sujeto puede confirmar
el negocio jurdico anmalo mediante una declaracin de voluntad homloga
realizada por los agentes que intervienen en la formacin del negocio. En el
segundo de los casos la afectacin estructural recae sobre la esencia del
negocio jurdico, perjudicando el inters pblico y por tanto no es posible la
subsanacin del negocio. As tenemos a los negocios que se celebran
afectando el fin lcito, o que tienen por objeto uno imposible en el plano fsico o
jurdico, entre otros descritos en el artculo 219 del Cdigo Civil peruano. Las
diferencias son evidentes entre uno y otro, siendo adems distintas las
consecuencias procesales; as, el plazo de prescripcin de la anulabilidad es
de dos aos desde el momento de la celebracin anmala y en el caso de la
nulidad el plazo es de diez aos (5). Por otro lado, la sentencia de anulabilidad
es retroactiva pero no debe afectar los intereses de terceros de buena fe (ex
tunc), mientras que la de nulidad es retroactiva en todo caso, teniendo la
categora de ex nunc.
b.2.2 Ineficacia funcional: refiere a aquellos supuestos que no afectan la
estructura del negocio, pero s el funcionamiento del mismo, como es el caso
de la resolucin en donde el sujeto inejecuta la prestacin a su cargo
afectando el inters de su contraparte (deudora o acreedora), lo que conlleva a
una alteracin funcional de la obligacin. Tambin tenemos a la rescisin en
la que se afecta el funcionamiento del negocio por una causal al momento de la
celebracin; tal es el caso de la lesin, en la que se genera una desproporcin
patrimonial de las prestaciones por el aprovechamiento de un estado de
necesidad. Este supuesto de ineficacia funcional se confunde mucho con la

anulabilidad por el carcter coetneo de la anomala, pero la diferencia se

encuentra en que la afectacin no se produce en la estructura del negocio sino
en su funcionamiento, as no existe en el caso de la lesin, por ejemplo, un
problema en los presupuestos, requisitos o elementos.
Otros supuestos de ineficacia funcional son la reversin, que se
presenta en los negocios a ttulo gratuito donde se incumplen los modos o
cargos convenidos, produciendo la ineficacia del negocio y por tanto el retorno
del bien al donante; la revocacin donde el sujeto emisor de una declaracin
de voluntad en un negocio unilateral decide privar de efectos a la misma como
en el caso de los actos de apoderamiento donde el representado deja sin
efecto la designacin del representante; y la inoponibilidad, que se presenta
en los supuestos de fraude del negocio jurdico, ante el ejercicio de la
pretensin revocatoria o pauliana.
III.

ANLISIS DE LA SENTENCIA

Procedamos a comentar algunos de los considerandos de la casacin

objeto de estudio:
Cuarto.- Que, se ha determinado cientficamente que la firma atribuida
al actor ha sido falsificada, pues no procede de su puo grfico, que incluso en
el expediente penal se ha dictado sentencia condenatoria contra la citada
codemandada por el delito contra la fe pblica a dos aos de pena privativa de
la libertad.
El problema que se presenta en la casacin bajo comentario se refiere a
un supuesto de falsificacin de la firma atribuida a una persona; en el presente
caso tenemos que si bien se aparenta una declaracin de voluntad, sta es
inexistente y por lo tanto el negocio jurdico nulo (6) (de acuerdo al Cdigo
Civil). De esta manera el negocio celebrado deviene en ineficaz por existir un
defecto en su construccin, lo que no podra ser subsanado mediante una
confirmacin del negocio jurdico, aunque s podra ser ratificado mediante una
declaracin de voluntad del sujeto afectado, lo que implicara la consolidacin
de un negocio plenamente vlido, a partir de ese momento, con efectos
retroactivos siempre que no perjudique derechos de terceros vinculados al
negocio.
Quinto.- Que, el acto jurdico est determinado por la manifestacin de
voluntad destinada a producir un efecto jurdico; que, excepcionalmente dicho
acto jurdico puede adolecer de defecto que lo hace ineficaz; la doctrina
recogida por nuestro ordenamiento civil las ha clasificado en: estructurales o
aquellas afectadas por causa originaria o intrnseca al momento de la
celebracin o formacin del acto, cuyos elementos constitutivos estn previstos
en el artculo doscientos diecinueve del Cdigo Civil; ineficacia sustentada en el
principio de legalidad, por lo que opera la nulidad ipso iure o absoluta, no
pudiendo confirmarse por acto posterior; e ineficacia funcional por sobrevenir
un defecto ajeno a la estructura y se presenta luego de celebrado el acto
jurdico, que da lugar a la anulabilidad del acto, salvo que la parte afectada con

l puede perfeccionarlo mediante la confirmacin del acto, cuyos elementos los

encontramos en el artculo doscientos veintiuno del Cdigo precitado.
En el presente considerando observamos que el rgano jurisdiccional
efecta una clasificacin de ineficacia de forma adecuada a nivel general, pero
equvoca en lo que a contenido se refiere. As podemos leer que se indica una
clasificacin bipartita en: ineficacia estructural e ineficacia funcional, que resulta
correcto, pero luego se seala de forma literal que la ineficacia estructural es
aquella donde existe una causa originaria o intrnseca al momento de la
celebracin o formacin del acto previstos en el artculo doscientos
diecinueve del Cdigo Civil por lo que opera la nulidad ipso iure o absoluta,
no pudiendo confirmarse por acto posterior.
Tal como lo hemos visto en la primera parte de nuestro comentario, la
ineficacia estructural es aquella que afecta la adecuada construccin del
negocio jurdico y puede ser nulidad o anulabilidad. Efectuemos un estudio
detenido del considerando; primero, existe una causa originaria o intrnseca,
esta idea resulta correcta en tanto las causales de ineficacia estructural son
originarias (al momento de la celebracin) pero no consideramos apropiado
sealar el concepto intrnseco, dado que resulta ambiguo puesto que su
contenido semntico puede referir a interno o lo que se desarrolla: dentro de,
lo que puede englobar tanto a estructura como a funcin. Por otro lado, se
dice previstos en el artculo doscientos diecinueve. Sobre la afirmacin
brindada debemos sealar que los supuestos de ineficacia estructural no solo
se refieren a casos de invalidez por nulidad sino tambin aluden a los casos de
invalidez por anulabilidad que se encuentran regulados en el artculo
doscientos veintiuno del Cdigo Civil peruano. Finalmente se seala por lo que
opera la nulidad ipso iure o absoluta, no pudiendo confirmarse por acto
posterior, lo que no hace sino confirmar el equvoco de restringir la invalidez o
ineficacia estructural a la nulidad del negocio (entendindose como nulidad
absoluta, dado que algunos podran sealar que se est refiriendo el rgano
jurisdiccional a nulidad en genrico que englobara tanto la absoluta como la
relativa, lo que no podra ser afirmado dada la indicacin expresa de nulidad
ipso iure).
Sexto.- Que, en el caso submateria estamos frente a la nulidad de un
acto jurdico por causa estructural, pues ha quedado acreditado que el
accionante no emiti manifestacin de voluntad en la formacin de dicho acto
jurdico, por lo que no genera derecho, habiendo nacido muerto el acto
negocial, ms si contraviene el ordenamiento jurdico, tal como ha quedado
demostrado en el proceso penal que se tiene a la vista.
Stimo.- Que, se debe precisar que el contenido del registro no genera
derechos constitutivos sino declarativos, que puede ser declarada la nulidad
por derivar de un acto jurdico ineficaz, de lo que se desprende que las normas
denunciadas no son aplicables al caso submateria, pues proviene de actos
jurdicos afectados de nulidad absoluta.
Se insiste en el error de homologar a la ineficacia estructural con la
nulidad, afirmndose que se ha producido un caso de ausencia de

manifestacin de voluntad, en donde se concluye que el acto ha nacido

muerto. Al respecto debemos indicar que la ausencia de manifestacin de
voluntad no puede ser confundida, en el plano terico, con la nulidad, puesto
que se ha producido al carecer de manifestacin un caso de inexistencia
que si bien el Cdigo Civil peruano reconoce en su artculo 219 (7) como
nulidad, no nos parece correcta tal regulacin, puesto que no resulta posible
equiparar un problema de construccin con uno en el que no se construy
nada.
Tal como lo hemos descrito se presentan serias dificultades en materia
de ineficacia del negocio jurdico tanto en el Cdigo Civil peruano como en la
aplicacin jurisdiccional, lo que nos preocupa y compromete a colaborar en la
labor de precisin conceptual. As, algn da sentiremos el cambio, y diremos
que la Escuela Peruana del Derecho no ha muerto.
IV.

CONCLUSIONES

a)
Los supuestos de ineficacia del negocio jurdico son diversos,
siendo stos la ineficacia estructural y la ineficacia funcional.
b)
La ineficacia estructural se refiere a los supuestos que afectan la
eficacia de los negocios jurdicos al alterar su estructura o construccin.
Encontrndose dentro de stas a la nulidad y a la anulabilidad.
c)
La ineficacia funcional refiere a aquellos supuestos que no afectan
la estructura del negocio pero s el funcionamiento del mismo, como es el caso
de la resolucin, rescisin, revocacin y reversin.
d)
El Cdigo Civil confunde algunos supuestos de ineficacia del
negocio jurdico, en especial los que se refieren a la anulabilidad y a la
rescisin.

DERECHO PROCESAL CIVIL

LITISCONSORCIO FACULTATIVO Y EJECUCIN - Eugenia Ariano Deho

LITISCONSORCIO FACULTATIVO Y EJECUCIN (Eugenia Ariano Deho (*))

Un juez declar improcedente una demanda de ejecucin de garantas por
indebida acumulacin de pretensiones, en razn de que estas ltimas no
provenan del mismo ttulo. La demanda haba sido dirigida por un banco contra
su deudor y dos garantes hipotecarios, los que haban otorgado las hipotecas a
favor del mismo acreedor y en garanta de las obligaciones del mismo deudor.
La autora advierte los perjuicios que genera este criterio judicial, dejando en
claro que la acumulacin de pretensiones procede siempre que haya
comunidad entre algunos de los elementos objetivos (o sea la comunidad de
petitum o causa petendi), o bien la mera afinidad, o sea que las diversas
pretensiones (con distinto petitum o causa petendi), presentan el mismo
problema jurdico, y siempre que concurran los requisitos del artculo 85 del
CPC.
EXP. N 2001-32407-0-0100-J-CL-30
Demandante :

Banco Banex en Liquidacin

Demandado :

Teresa Gladis Roncal Aguinaga y otros

Materia

Esp. Legal

Ejecucin de garantas

Carlos I. Salas

RESOLUCIN N 1
Lima, 12 de diciembre del ao dos mil uno.
Dado cuenta en la fecha, AUTOS Y VISTOS: y ATENDIENDO; Primero:
Que, la calificacin inicial de la demanda implica la verificacin por parte del
juez, de que en ella concurran los presupuestos procesales y las condiciones
de la accin no debiendo configurarse los supuestos generales de
inadmisibilidad e improcedencia previstos en los artculos 426 y 427 del Cdigo

Procesal Civil; Segundo: Que, la acumulacin subjetiva de pretensiones

procede, entre otros supuestos, cuando las mismas provengan de un mismo
ttulo, se refieran a un mismo objeto, y exista conexidad entre ellas; Tercero:
Que, en la demanda interpuesta es de advertir que las obligaciones reales no
provienen de un mismo ttulo, por lo que se advierte una indebida acumulacin
de pretensiones; Cuarto: Que, estando a los considerandos precedentes se
concluye que la demanda interpuesta se encuentra incursa en el supuesto del
inciso 7 del artculo 427 del Cdigo Adjetivo, en consecuencia se DECLARA
IMPROCEDENTE la demanda interpuesta por EL BANCO BANEX EN
LIQUIDACIN contra TERESA GLADIS RONCAL AGUINAGA, EMMA
VIRGINIA REINOSO VIDAL y MUNDO GRFICO S.A. EMPRESA EDITORA.
Dra. Milagros lvarez Echarri
Carlos I. Salas Quiroga
Juez del 30 Juzgado Civil de Lima Secretario-Especialista legal
Corte Superior de Justicia de Lima Mdulo E-17
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
Sumario: 1. Premisa: razones de la presente nota. 2. Un absurdo auto de
improcedencia. 3. El fenmeno acumulativo: su diversa ratio en el declarativo y
en el ejecutivo. 4. La acumulacin subjetiva de pretensiones en el CPC de
1993. 5. Sigue. El enigma del artculo 86 CPC. 6. Acumulacin subjetiva y
litisconsorcio facultativo. 7. Un sistema que parece ms que favorable a la
acumulacin subjetiva de pretensiones. 8. Litisconsorcio facultativo inicial y
ejecucin. 9. Conclusiones
1.

PREMISA: RAZONES DE LA PRESENTE NOTA

Le parecer extrao al lector encontrar en epgrafe un simple auto

expedido por un juez de instancia y no una relevante sentencia de casacin.
Pero resulta que no apenas haba terminado de escribir mi nota a la Casacin
N 244-2001, en la que expresaba, a la luz de los establecido en aquella, mi
esperanza de no ver ms autos que declararan improcedente in limine una
demanda por indebida acumulacin de pretensiones (1), una alumna ma,
buscando luces, me alcanz el arriba transcrito, que, cosas de la vida, declara,
justamente, improcedente una demanda por tal motivo.
De all que, en atencin a que con este auto se hace lo que yo
auspiciaba que no se hiciera ms, la ocasin se me presenta propicia para
continuar reflexionando sobre la acumulacin en nuestro CPC de 1993 y, en
particular,
esta vez, sobre la ms que enigmtica regulacin de la
denominada acumulacin subjetiva de pretensiones.
2.

UN ABSURDO AUTO DE IMPROCEDENCIA

Como se puede apreciar leyendo nuestro auto el juez declar

improcedente una demanda en aplicacin de inc. 7 del artculo 427 CPC, o sea
por considerar que en ella haba una indebida acumulacin subjetiva de
pretensiones. Tal acumulacin indebida se debera a que, a criterio del juez,
las obligaciones reales no provienen de un mismo ttulo.
Ahora bien, para entender aquello de los diversos ttulos y aquello de
las obligaciones reales hay que tener en cuenta que la demanda interpuesta
era una de ejecucin de garantas planteada por un banco en contra de tres
sujetos, a saber:
1)

el deudor del banco; y

2)
dos garantes hipotecarios (rectius, dos sujetos que haban
otorgado sobre sendos inmuebles hipoteca a favor del mismo acreedor y en
garanta de las obligaciones del mismo deudor).
En tal sentido (parece que) para el juez, los ttulos seran los actos
constitutivos de las garantas, y las obligaciones reales seran, ni ms ni
menos, las que tendran los (mal) denominados garantes hipotecarios! (2)
Ergo, y dado que los demandados eran tres, nuestro juez consider que
se estaba en presencia de una acumulacin subjetiva de pretensiones y como
para que sta sea procedente (segn el art. 086 CPC) se requiere entre
otros supuestos que todas provengan de un mismo ttulo, se refieran a un
mismo objeto, y exista conexidad entre ellas, a estar a que los ttulos eran
distintos, la demanda fue considerada por el juez, simple y lisamente
improcedente porque no se daba, justamente, el requisito de que todas (las
pretensiones) provinieran del mismo ttulo.
Muy bien, estando as las cosas, en mi opinin, esta resolucin no hace
sino traslucir las graves distorsiones que se producen en la prctica por la
presencia de esa ambigua regulacin del fenmeno acumulativo en nuestro
CPC, una regulacin que provoca no pequeos desastres en el proceso de
declaracin y que cuando se aplica a la ejecucin los desastres se elevan a la
n potencia, tal como ha ocurrido en nuestro caso.
3.
EL FENMENO ACUMULATIVO: SU DIVERSA RATIO EN EL
DECLARATIVO Y EN EL EJECUTIVO
Convendr partir de la premisa de que cuando hablamos del fenmeno
acumulativo hacemos referencia al proceso con pluralidad de objetos
(simultaneus processus), y como el objeto del proceso se identifica por los tres
clsicos elementos de la pretensin, cuales son las personae (o sea las
partes), el petitum (o sea el objeto de la demanda) y la causa petendi (o sea
el ttulo, el porqu se demanda lo que se est demandando) (3), estaremos
ante un proceso con pluralidad de objetos, siempre que exista ms de una
pretensin, considerando que basta que uno de los elementos identificadores

de la misma no sea idntico para que exista, obviamente, una distinta

pretensin.
Pues bien, este proceso con pluralidad de objetos se puede producir o
inicialmente o sea desde la demanda (fenmeno que el CPC llama
acumulacin originaria) o sucesivamente (tras una demanda simple, o sea
con una nica pretensin), ya sea entre otros supuestos porque el
demandado reconviene o porque se produce una reunin de procesos
llammoslos as simples (fenmeno que el CPC llama acumulacin
sucesiva).
En este trabajo nos interesa solo la acumulacin originaria, pues es la
que puede conducir a una declaracin in limine de improcedencia de la
demanda, que es el tema de mis desvelos.
Pues bien, esta acumulacin originaria puede ser la consecuencia de
que:
a)
el actor haya planteado contra su mismo demandado varias
pretensiones, en cuyo caso estaremos ante una acumulacin
exclusivamente objetiva; o
b)
el actor haya planteado contra ms de un demandado sendas
pretensiones contra ellos, o, viceversa, varios demandantes hayan planteado
en la misma demanda sendas pretensiones contra el mismo demandado o,
finalmente, varios demandantes hayan planteado (repito: en la misma
demanda) sendas pretensiones en contra de varios demandados, en cuyo
caso estaremos ante una acumulacin subjetiva de pretensiones (o, como
veremos, litisconsorcio facultativo).
Lo que debe quedar claro es que siempre, para hablar del fenmeno
procesal acumulativo, debe haber una pluralidad de objetos (o sea ms de una
pretensin), pues no basta la pluralidad subjetiva (ms de un demandante o
ms de un demandado) para que estemos ante un autntico fenmeno de
acumulacin.
Ahora bien, las razones para favorecer el simultaneus processus pueden
ser muy variadas y dependen del tipo de tutela jurisdiccional que est en juego:
as si lo que se pretende es una tutela jurisdiccional declarativa normalmente
su ratio se encontrar o en la economa procesal o en el de tratar de evitar
fallos contradictorios. En cambio, si se pretende una tutela jurisdiccional
ejecutiva su ratio si bien puede reconducirse tambin a la economa procesal,
hay que tener en cuenta la distinta meta que se persigue en una ejecucin (que
no es otra que la satisfaccin de uno o varios derechos de crdito). As, el que
un mismo acreedor pueda pretender satisfacer varios crditos en un mismo
proceso de ejecucin, o varios acreedores pretendan satisfacerse en sus
crditos en un proceso nico, o que el mismo acreedor pretenda satisfacerse
su crdito (o crditos) con cargo a bienes cuya titularidad le corresponde a
diversas personas encontrar su ratio en dar cabal actuacin al principio de
responsabilidad patrimonial, en virtud del cual el patrimonio del deudor

responde por sus deudas, salvo que bienes de terceros estn cumpliendo
idntica funcin (sobre ello retornaremos luego, n.8).
Es as que, por lo general, en todo fenmeno acumulativo estar en
juego una cierta economa procesal, en el sentido del mximo resultado con
el menor dispendio de la actividad procesal (4), pero teniendo en cuenta que
una cosa es llevar adelante un proceso de declaracin con pluralidad de
objetos (que conduce solo al tratamiento y decisin conjunta de varias
pretensiones) y otra el llevar adelante un proceso de ejecucin para satisfacer
ms de un derecho de crdito o pretender satisfacer un derecho de crdito con
cargo a bienes que pertenecen a distintos sujetos (no necesariamente todos
deudores).
En tal sentido, para entender el fenmeno acumulativo en el uno y en el
otro sector de la tutela jurisdiccional (declaracin y ejecucin), hay que tener
siempre presente lo que certeramente sealaba Carnelutti: Estatuir lo que
debe ser, corresponde a la cognicin; convertir lo que debe ser en ser, es el
cometido de la ejecucin (5).
4.
LA ACUMULACIN SUBJETIVA DE PRETENSIONES EN EL
CPC DE 1993
Pues bien, circunscribiendo esta vez nuestro anlisis a la denominada
acumulacin subjetiva de pretensiones (6), hay que decir que a nuestro CPC
se le ocurri describirla tres veces:
1.- En el artculo 83 al describir (es un decir), en general, la
acumulacin, considerando que hay una acumulacin subjetiva cuando en un
proceso hay ms de dos personas;
2.- En el primer prrafo del artculo 89, al indicar que se presenta una
acumulacin subjetiva de pretensiones originaria cuando la demanda es
interpuesta por varias personas o es dirigida contra varias personas y,
finalmente,
3.- En el segundo prrafo del artculo 86 al sealar que hay una
acumulacin subjetiva de pretensiones cuando en un proceso se acumulan
varias pretensiones de varios demandantes o contra varios demandados.
Es obvio que la nica que describe el fenmeno de la acumulacin
subjetiva de pretensiones es la del artculo 86 segundo prrafo CPC, porque,
como ya lo sealamos, el hecho de que en el lado activo o pasivo haya ms de
dos personas (como lo seala el art. 83) no significa que haya una
acumulacin subjetiva de pretensiones, pues la presencia de ms de una
persona en la calidad de parte no significa siempre (y en absoluto) que
estemos en presencia de una acumulacin subjetiva pues aquello bien puede
obedecer a que estemos ante un caso de litisconsorcio necesario (que no
presupone una pluralidad de pretensiones, sino de legitimacin activa o pasiva
conjunta y necesaria de ms de uno). Si como deca Guasp no puede hablarse
de una acumulacin que no sea objetiva (7), pues se acumulan objetos (o

sea pretensiones) y no personas, cuando estamos en presencia de ms de un

demandante o ms de un demandado (o de ambos) podemos estar o ante un
litisconsorcio facultativo o ante un litisconsorcio necesario. En el primer caso
estaremos efectivamente ante una acumulacin subjetiva de pretensiones, en
el segundo definitivamente no (8).
Sin embargo, el hecho de que el artculo 83 CPC considere el mero
hecho de que haya ms de dos personas y, sobre todo, el que el artculo 89
CPC considere que baste el que la demanda sea interpuesta por varias
personas o se dirija contra varias personas para estar en presencia de una
acumulacin subjetiva tiene enorme trascendencia prctica, pues frente a una
demanda interpuesta por varios o contra varios el juez puede considerar que, a
los efectos de su admisin debe calificar su acumulabilidad, vale decir, si se
presenta el supuesto habilitante del artculo 86 CPC, que es lo que hizo nuestro
juez.
5.

SIGUE. EL ENIGMA DEL ARTCULO 86 CPC

Y es aqu donde queramos llegar. Nuestro juez consider que la

acumulacin subjetiva de pretensiones procede, entre otros supuestos,
cuando las mismas provengan de un mismo ttulo, se refieran a un mismo
objeto, y exista conexidad entre ellas, con lo cual estaba, en sustancia,
transcribiendo, sin citarlo, el artculo 86 CPC, un artculo sobre el que es
preciso detenernos.
Este artculo, a mi parecer, contiene uno de los ms grandes enigmas
del CPC de 1993, y es un enigma porque para habilitar una acumulacin
subjetiva de pretensiones requiere algo muy extrao: todas las pretensiones
no solo deben provenir del mismo ttulo, deben referirse al mismo objeto
sino que adems debe existir conexidad entre ellas.
Ahora, si ttulo es causa de pedir (causa petendi), si objeto es
petitorio (petitum) y si conexidad es presencia de elementos comunes entre
distintas pretensiones o, por lo menos, elementos afines en ellas (as lo
establece el artculo 84 CPC), resultara que, traducido, el primer prrafo del
artculo 86 sonara as:
Esta acumulacin [la subjetiva de pretensiones] es procedente siempre
que las pretensiones provengan de la misma causa de pedir, tengan el mismo
petitorio, existan elementos comunes entre las distintas pretensiones o, por lo
menos, elementos afines en ellas y, adems, se cumplan los requisitos del
artculo 85.
Sera posible? Si la esencia de una acumulacin subjetiva de
pretensiones es la diversidad de sujetos (varios demandantes en contra de un
demandado o un demandante contra varios demandados, por lo que se excluye
la comunidad de partes, que es propia de la acumulacin meramente
objetiva), cmo se podra exigir para acumular pretensiones por varios
demandantes o contra varios demandados la comunidad total de elementos
objetivos (petitum y causa petendi) y adems conexin entre sus elementos

si la conexin es mera comunidad de alguno de los elementos? Se entender

por qu hay que considerar que este artculo encierra un enigma.
Ahora bien, los enigmas tarde o temprano se terminan revelando y yo
creo que, por el bien de todos, ste por lo menos hay que intentar resolverlo.
Para ello, no creo que sea necesario acudir al Orculo de Delfos, sino que
basta como primer indicio sealar que el actual artculo 86 CPC no estuvo
proyectado con la redaccin que hoy tiene (rectius, que tuvo desde la
promulgacin del Cdigo).
En efecto, cuando en febrero de 1992 se public en El Peruano el
Proyecto del Cdigo Procesal Civil elaborado por la Comisin Revisora del
CPC, el actual artculo 86 CPC tena una muy distinta redaccin. Es as que la
regulacin de la acumulacin subjetiva de pretensiones estaba distribuida en
los artculos 85 y 87, que rezaban as:
Artculo 85.- Acumulacin subjetiva de pretensiones. Requisitos.- Se
presenta cuando en una demanda se acumulan varias pretensiones de varios
demandantes o contra varios demandados.
Esta acumulacin es procedente siempre que provengan de un mismo
ttulo, se refieran a un mismo objeto o exista conexidad entre ellas.
Artculo 87.- Requisitos de la acumulacin subjetiva.- Son los mismos
de la acumulacin objetiva, pero adems debe haber conexidad entre las
pretensiones.
Los requisitos a los que haca referencia este ltimo artculo estaban
contenidos en el artculo 86 y corresponden exactamente al artculo 85 del
Cdigo de 1993 (salvo el ltimo prrafo del texto vigente que en el Proyecto no
estaba), o sea el que todas las pretensiones sean de competencia del mismo
juez, que no sean contrarias entre s, salvo que sean propuestas en forma
subordinada o alternativa, y que sean tramitables en una misma va
procedimental.
Ahora, de la lectura del artculo 85 del Proyecto se aprecia claramente
que para acumular pretensiones de varios o contra varios se requera o que
todas provinieran del mismo ttulo y se refirieran al mismo objeto, o que
existiera conexidad entre ellas. Y como el artculo 84 del Proyecto defina a la
conexidad de modo similar a nuestro actual artculo 84 CPC (9), vale decir
como mera comunidad de alguno de los elementos de cada una de las
pretensiones (o por lo menos elementos homogneos, de los que hablaremos
luego), al establecer que bastaba la conexin para acumular, se entenda
claramente que la conexin, tratndose de acumulacin subjetiva (rectius, de
diversidad de sujetos parte), se poda dar en cualquiera de los elementos
objetivos de la pretensin: en el ttulo (o sea en la causa petendi), en el objeto
(o sea en el petitum) o en ambos, con lo cual el crculo se cerraba.

Ello estaba reiterado en el artculo 87 del proyecto, que sealaba como

requisito adicional a los de la acumulacin exclusivamente objetiva, el de la
conexidad.
No sabemos con certeza y, por la irremediable ausencia de exposicin
de motivos, nunca lo sabremos qu pas entre la publicacin del Proyecto en
El Peruano y la promulgacin del Cdigo, pero podemos intuirlo. El artculo 85
y el artculo 87 se referan a lo mismo. De hecho las dos sumillas hacan
referencia a los requisitos para la acumulacin subjetiva de pretensiones (el
primero) y para la acumulacin subjetiva (el segundo) y, muy probablemente,
en sede de redaccin final se decidi fusionarlos dando como resultado el
actual artculo 86.
Pero en esa fusin se sacrific una conjuncin disyuntiva muy
importante que exista en el original artculo 85 del Proyecto: la o que
separaba los dos primeros enunciados del tercero (provengan de un mismo
ttulo, se refieran a un mismo objeto o exista conexidad entre ellas), que fue
sustituida por una coma y se agreg aquello de y, adems, que se cumplan
los requisitos del artculo 85, que corresponde a la idea que encerraba el
artculo 87 del Proyecto.
El resultado de la fusin de los artculos 85 y 87 del Proyecto en el
artculo 86 del Cdigo no puede haber sido ms funesto, pues su redaccin ha
determinado que hoy en da casi todos lean aquel artculo considerando que
enumera seis requisitos: los tres indicados en el propio artculo 86 ms los
tres del artculo 85 (10).
Es decir, se interpreta que las comas que separan los enunciados seran
conjuntivas (sustituiran a la conjuncin y), cuando lo ms que probable es
que dicha redaccin sea el producto de tratar de evitar el poner una frase como
sta: Provengan de un mismo ttulo, se refieran a un mismo objeto o exista
conexidad entre ellas y, adems, que se cumplan los requisitos del artculo 85,
o sea evitar el poner dos conjunciones: la primera, la o disyuntiva entre el
segundo enunciado y el tercero, y la y conjuntiva antes del ltimo (11),
cometiendo as un imperdonable lapsus que, por lo que me consta, nadie ha
siquiera advertido ni admitido (12).
Sin embargo, para m resulta claro que el enigma del artculo 86 se
resuelve considerando que simple y llanamente en sede de redaccin final del
cdigo se produjo un error material, un lamentable error mecanogrfico ms
(13), que no sabemos a quin imputar, pero para la salud de todos deberamos,
por lo menos, admitir su existencia.
De all que solo una mera (y mala) interpretacin gramatical del artculo
86 CPC podra conducirnos a considerar que para acumular pretensiones por
varios o contra varios se requiera comunidad de causa petendi, de petitum y
adems conexin. Pero como ello es un imposible lgico (14) es obvio que
para acumular pretensiones de varios o contra varios basta la mera comunidad
de algunos de los elementos de las varias pretensiones: as o la conexin se da
en el objeto (el petitum), como cuando un acreedor demanda a su deudor y a

su fiador (se pretende lo mismo pero la causa petendi es distinta); o se da la

conexin en el ttulo (o sea en la causa petendi), como cuando el acreedor
demanda a sus codeudores en una obligacin divisible (rectius, parciaria); o se
da una conexin en ambos elementos (petitum y causa petendi) como cuando
un acreedor demanda a los codeudores solidarios.
Pero no solo. Nuestro CPC en el artculo 84 (y ello viene, como ya
vimos, desde el artculo 84 del Proyecto) ha adoptado tambin como
supuesto de conexin el que existan elementos afines entre las pretensiones.
Esa es la conexin que la doctrina italiana llama impropia (y que Calamandrei
llam eficazmente intelectual (15)), es decir, una conexin que no se funda en
la comunidad de algn elemento de las varias pretensiones en concreto
(personae, petitum y causa petendi) sino en la afinidad (u homogeneidad
(16)) de la cuestin jurdica que presentan todas (17).
Ahora bien, la pregunta que debemos hacernos es: si el legislador
procesal se dio el trabajo de definirnos lo que entenda por conexin (propia e
impropia), para qu lo hizo? Resulta obvio que lo fue para habilitar una
acumulacin, pues de lo contrario no se explicara la razn por la cual el
artculo 84 CPC se encuentre dentro del captulo regulador de la acumulacin
(18).
Ahora bien, que baste la mera conexin para acumular
subjetivamente pretensiones queda confirmado por lo dispuesto en el artculo
16 del Cdigo, que establece que cuando por razn de conexin se demanden
varias pretensiones contra varios demandados, ser competente el juez del
domicilio de cualquiera de ellos.
Por ello, la conclusin debe resultar obvia: para acumular pretensiones
en una demanda por varios demandantes o contra varios demandados basta (y
sobra) la comunidad entre algunos de los elementos objetivos (o sea la
comunidad de petitum o de causa petendi), o bien la mera afinidad, o sea que
las diversas pretensiones (que tendran distinto petitum y causa petendi)
presentan el mismo problema jurdico. Naturalmente proceder esta
acumulacin si se dan los supuestos del artculo 85 CPC (19), que es lo
realmente importante.
6.
ACUMULACIN
FACULTATIVO

SUBJETIVA

LITISCONSORCIO

Pero lo dicho queda confirmado, adems, por la regulacin (siempre es

un decir) del litisconsorcio que contiene nuestro CPC. Como sabemos el
artculo 92 del CPC establece:
Hay litisconsorcio cuando dos o ms personas litigan en forma conjunta
como demandantes o demandados, porque tienen una misma pretensin, sus
pretensiones son conexas o porque la sentencia a expedirse respecto de una
pudiera afectar a la otra.

Ciertamente en este artculo nuestro legislador ha metido en el mismo

saco dos figuras totalmente distintas, cuales son las de litisconsorcio necesario
y el facultativo (20), pero es fcil hacer la diseccin:
a)
Estaremos ante un litisconsorcio necesario (vale decir, del cual no
se puede prescindir de la pluralidad de demandantes o demandados) cuando
dos o ms personas litigan en forma conjunta como demandantes o
demandados, porque tienen una misma pretensin; y
b)
Estaremos ante un litisconsorcio facultativo cuando dos o ms
personas litigan en forma conjunta como demandantes o demandados,
porque... sus pretensiones son conexas o porque la sentencia a expedirse
respecto de una pudiera afectar a la otra (21).
En el primer supuesto de litisconsorcio facultativo, o sea aquel que se
funda en la conexin entre las pretensiones de los varios demandantes o
contra los varios demandados, nos movemos dentro de la lnea (salvo el lapsus
del artculo 86 CPC) seguida por el Cdigo de considerar como supuesto
habilitante de una acumulacin subjetiva de pretensiones la existencia de
conexin (propia o impropia), un tipo de conexin que ha sido llamada de
coordinacin en la que la relacin de conexin que existir entre aquellas
distintas causas ser una relacin de paralelismo, de igualdad, de modo que
cada una de ellas se podr concebir como principal e independiente, sin que
ninguna deba necesariamente prevalecer, por natural subordinacin a las otras
(22). De lo que se deriva que el o los demandantes solo por razones de
oportunidad demanda a varios o demandan juntos al mismo sujeto, pudiendo
perfectamente iniciar tantos procesos autnomos como pretensiones se hacen
valer conjuntamente.
En cambio el segundo, o sea el que la sentencia a expedirse respecto
de una pudiera afectar a la otra nos coloca dentro de otra figura de conexin
que no tiene necesariamente que ver con la comunidad de elementos de las
concretas pretensiones o con la afinidad de cuestiones jurdicas, una conexin
que ha sido denominada como conexin por subordinacin (o con conexin
calificada), en donde las diversas pretensiones implican un vnculo que pasa
entre causa y efecto, entre subordinante y subordinado, entre condicionante y
condicionado: un vnculo, en suma mucho ms estrecho y mucho ms ntimo
de aquel existente entre acciones simplemente conexas por identidad de
elementos (23), que es lo que ocurre tpicamente en los casos de la llamada
en garanta o sea lo que nuestro cdigo denomina (extraamente) como
aseguramiento de pretensin futura (artculo 104 CPC) como cuando el
demandado en reivindicacin hace llamar al proceso a su enajenante para
hacer valer frente a l su derecho al saneamiento para el caso de sufrir la
eviccin del bien de l adquirido o cuando el fiador demandado hace llamar al
deudor principal (o un deudor solidario demandado hace llamar a su codeudor)
para hacer valer su derecho a la repeticin de lo que pagar si es que es
condenado a ello (24).
Cabe anotar que la conexin por subordinacin es lo que justifica, a
nivel general y fuera de supuestos tpicos la acumulacin subjetiva de

pretensiones en ordenamientos como el belga (artculo 701 del Cdigo judicial

de 1967) y el francs, y fue incorporado en el artculo 22 de la Convencin de
Bruxelles del 27 de setiembre de 1968 sobre la competencia jurisdiccional y la
ejecucin de las decisiones en materia civil y comercial que declara conexas
las causas que tengan entre ellas un nexo tan estrecho como para hacer
oportuna su tramitacin y decisin conjunta para evitar soluciones entre ellas
incompatibles si es que las causas fueran tramitadas separadamente.
Entre nosotros, ha llegado yo creo inconscientemente va el Cdigo
General del Proceso uruguayo de 1988 que justamente en su artculo 45
seala que Dos o ms personas pueden litigar en un mismo proceso en forma
conjunta, sea activa o pasivamente, cuando sus pretensiones sean conexas
por su causa u objeto o cuando la sentencia a dictarse con respecto de una
pudiera afectar a la otra.
La conexin por subordinacin implica una nocin de conexin mucho
ms flexible que la clsica conexin por comunidad de elementos de las
pretensiones (o por afinidad de cuestiones jurdicas) que conlleva a que en
cada caso concreto el juez deba tener en cuenta si existe (o no) ese nexo tan
estrecho entre las diversas pretensiones que haga oportuna su tramitacin y
decisin conjunta y un buen metro para ello sera preguntarse si sera posible
el planteamiento separado (o sea en diversos procesos) de aquellas que se
plantean juntas (25).
7.
UN SISTEMA QUE PARECE MS QUE FAVORABLE A LA
ACUMULACIN SUBJETIVA DE PRETENSIONES
Luego, debemos tener la certeza de que en nuestro seno conviven dos
modelos de supuestos habilitantes de una acumulacin subjetiva de
pretensiones (o de litisconsorcio facultativo):
a)
Aquel en el cual las pretensiones son acumuladas por varios
demandantes o contra varios demandados por razones de comunidad entre los
elementos objetivos de la pretensin (conexin propia) o por razones de
afinidad entre ellas (conexin impropia), que encuentra su base normativa en
los artculos 16, 84, 85, 86 y 92 (en la parte que indica que hay un litisconsorcio
cuando dos o ms personas litigan en forma conjunta como demandantes o
demandados, porque... sus pretensiones son conexas) que implica una simple
conexin por mera coordinacin;
b)
Aquel en el cual las pretensiones son acumuladas por varios
demandantes o contra varios demandados porque las diversas pretensiones se
encuentran subordinadamente vinculadas en el sentido que la decisin de una
puede afectar a la otra, que encuentra su base normativa en el artculo 92 del
CPC (en la parte que indica que hay litisconsorcio cuando dos o ms personas
litigan en forma conjunta como demandantes o demandados, porque... la
sentencia a expedirse respecto de una pudiera afectar a la otra) que implica
una conexin calificada por subordinacin.

Ello debera conducirnos a la conclusin de que tenemos un conjunto

normativo que, bien interpretado, permitira que se puedan acumular por varios
o contra varios las ms diversas pretensiones, vale decir, que tendramos un
sistema muy elstico y ms que abierto a la posibilidad de un litisconsorcio
facultativo inicial y al simultaneus processus, y no ese casi imposible a que nos
conducira la superficial lectura del artculo 86 CPC.
Sin embargo, la realidad aplicativa nos muestra un cuadro desolador y
debido a ese (ms que seguro) lamentable error mecanogrfico cometido en
el artculo 86 CPC demandas con pretensiones muy conexas son (por los
jueces), en la generalidad de los casos, fatalmente condenadas a la
improcedencia.
Ahora bien, no cabe duda de que muchas veces un simultaeus
processus puede resultar, en cierta medida antieconmico, en el sentido de
que teniendo un objeto complejo, ello puede retardar la marcha del
procedimiento. Pero, en definitiva, de qu nos preocupamos? Si la
acumulacin ha sido querida por el propio actor (o actores), pues que los
retardos procesales que tal complejidad conlleve los padezca quien promovi
tal complejidad. No parece acaso justo?
De all que frente a una demanda que acumula pretensiones, la solucin
no es nunca cerrar la puerta del proceso, pues si no se la abre, tarde o
temprano, se terminarn abriendo tantos procesos como pretensiones se
trataron infructuosamente de acumular (y quiz, ms tarde y con xito, se logre
la acumulacin de esos procesos...), por lo que, en definitiva, no se sabe bien
qu valores o qu principios se estn defendiendo cuando se declara
improcedente una demanda en la que (varios o contra varios) se acumulan
pretensiones.
8.

LITISCONSORCIO FACULTATIVO INICIAL Y EJECUCIN

Pero lo dicho hasta aqu vale para el proceso de declaracin. Es obvio

que en ste para poder acumular pretensiones de varios contra uno o de uno
contra varios (o sea para un litisconsorcio facultativo inicial) se exija conexin
(de algn tipo) porque en estos casos el o los demandantes lo que pretenden
es que se dicte una nica sentencia que se pronuncie sobre las diversas
pretensiones planteadas. En estos casos es evidente que deba existir algo
que las ligue: si ese algo no es el que el demandado sea el mismo (o sea una
mera conexin subjetiva, como ocurre en la acumulacin objetiva (26)) pues
deber encontrarse o en lo que se pretende o en el por qu se pretende para
obtener esa suerte de sentencia coordinada y compatible sobre las diversas
pretensiones planteadas. Como deca Fabbrini simultaneus processus significa
siempre (...) coordinacin entre decisiones de las diversas causas acumuladas,
o como coordinacin de los contenidos de fondo o como coordinacin de las
motivaciones puestas como base de las varias decisiones (27).
Pero cuando en un proceso de ejecucin se verifica un fenmeno
acumulativo no est en juego nunca un problema de coordinacin entre
decisiones, por el simple motivo de que no hay nada que decidir, por lo que

es por dems obvio que no podramos tomar como metro para establecer si
procede o no una acumulacin de pretensiones ejecutivas (planteadas por
varios o contra varios) aquel pensado para el proceso de declaracin.
No estando el proceso de ejecucin enderezado a obtener una
declaracin sino una actuacin material destinada a la satisfaccin del derecho
(28), cuando en la demanda se plantean varias pretensiones ejecutivas (repito,
por varios o contra varios) su procedencia no puede sino vincularse con el
resultado final que buscan el o los ejecutantes: la satisfaccin concreta y
material, de uno o varios de derechos de crdito (obtener el dinero, el bien o el
hacer o no hacer que siempre es un deshacer especfico).
Y si lo que se pretende obtener es la satisfaccin de un derecho de
crdito dinerario (ya sea porque originariamente la obligacin tena tal
contenido o porque se ha procedido a su monetarizacin el id quod interest
) lo que importa para determinar la procedencia de una acumulacin de
pretensiones ejecutivas es el vnculo que se puede establecer entre el o los
crditos y determinados bienes (del deudor o de terceros).
De hecho (como ya lo anunciamos retro n. 2) la ratio (en general) para
acumular pretensiones ejecutivas debe encontrarse en el principio de
responsabilidad patrimonial, que constituye el presupuesto sustancial de todo
proceso de ejecucin (29).
Por ejemplo, en un proceso declarativo sera impensable que dos
acreedores demandaran juntos a su deudor comn si es que entre los crditos
no existiera alguna conexin. En estos casos la mera conexin subjetiva es
demasiado dbil para permitir un simultaneus processus. En cambio, en un
proceso de ejecucin sera (en abstracto) perfectamente factible acumular en la
misma demanda las pretensiones ejecutivas de esos dos acreedores si es que
ambos pretendieran satisfacer sus crditos con cargo al mismo bien del
deudor-ejecutado. Como lo que se pretende no es que se declare la existencia
de los crditos, sino la satisfaccin de los mismos, resulta obvio que
respondiendo el patrimonio del deudor por todas sus deudas y pretendindose
satisfacer dos de ellas con el mismo bien todo debera favorecer el simultneus
processus (de ejecucin).
Naturalmente, a estar a la actual estructura del proceso ejecutivo, en el
cual la indicacin de los bienes sobre los cuales se realizarn los actos de
ejecucin no viene en la propia demanda ejecutiva (30), sino en un acto ulterior,
cual es el pedido de embargo (artculo 698 CPC), una acumulacin inicial de
pretensiones de varios acreedores-ejecutantes se presenta en extremo
improbable (y yo dira imposible), por lo que, en todo caso, solo sera viable
una acumulacin sucesiva por reunin de procesos, si es que esos dos
acreedores, cada uno en sus respectivos procesos ejecutivos, hubieran
embargado el mismo bien (31).
Pero, hay un proceso en el cual la identificacin de los bienes sobre los
cuales se realizar la actividad ejecutiva viene desde la propia demanda: la

ejecucin de garantas. De hecho esa es su nota esencial: estando

predeterminado (al proceso) qu bienes respondern por determinada deuda,
la actividad ejecutiva se centra nica y exclusivamente en aquella actividad
(que no es otra que el remate o, su subrogado, la adjudicacin al ejecutante)
destinada a la enajenacin de esos bienes (los hipotecados o prendados).
De all que si es que varios acreedores tuvieran hipotecado o prendado a
su favor un determinado bien (o bienes) nada debera impedir (y mucho menos
el enigmtico artculo 86 CPC) que pudieran plantear juntos su demanda de
ejecucin de garantas, pues ese bien (o, repito, bienes) responde (dentro de
sus respectivos rangos) por las deudas que garantizaba. Debera ser obvio que
aqu la conexin est en el bien: las obligaciones son distintas (y autnomas
entre ellas), las garantas nacieron de actos distintos (no son los mismos
hechos), lo nico que las liga es el bien, que es el que responde por las
deudas.
Viceversa, y ese es el supuesto que motiv nuestro absurdo auto, si es
que existen dos o ms garantas (hipoteca o prenda) otorgadas por distintos
sujetos para garantizar las deudas de un mismo deudor, qu puede impedir
que se pretenda en el mismo proceso el remate de los mismos? Si de lo que se
trata es de satisfacer (dentro de los lmites en que responde cada bien) uno o
ms crditos qu impide que se demande la enajenacin conjunta de todos
los bienes que garantizaban la deuda (o deudas)? Mutatis mutandis, si es que
el propio deudor hubiera otorgado ms de una garanta (o sea se hubiera
prendado o hipotecado ms de un bien y mediante actos jurdicos distintos) a
su acreedor, no creo que a un juez se le ocurriera declarar improcedente una
demanda de ejecucin de garantas, pues, de la misma manera que se pueden
embargar tantos bienes como sean necesarios para (ulteriormente, a travs de
su transformacin en dinero va el remate) satisfacer al acreedor, en una
ejecucin de garantas, se puede pretender la enajenacin forzada de todos los
bienes cuya funcin era garantizar la satisfaccin (repito, dentro de los lmites
en que responde cada bien) de ese crdito (o crditos).
Hay que tener en cuenta que la pretensin ejecutiva es una pretensin
de satisfaccin material de un crdito (o de varios), que esa satisfaccin se
logra, en el proceso de ejecucin, operando sobre bienes. Que son los bienes
los que responden por las deudas. Que en el caso de la ejecucin de garantas
los titulares de los bienes (que puede bien ser el propio deudor o terceros
frente a la relacin obligatoria) deben ser colocados como partes para poder
ejercitar todos los (pocos) derechos procesales de los que gozan los
ejecutados en una ejecucin de garantas (32), pero que, en definitiva, en toda
ejecucin (y en particular, en la dineraria) de lo que se trata es de hacer
efectivo el principio de responsabilidad patrimonial enajenndose los bienes
que por las deudas responden.
Ese debe ser el metro para determinar la acumulabilidad de
pretensiones ejecutivas, o sea, para que se habilite un litisconsorcio facultativo
en sede de ejecucin. No ciertamente la conexin en el ttulo o en el objeto
tal como funciona en el proceso de cognicin en donde estn en juego la
coordinacin y compatibilidad de las decisiones. En el proceso de ejecucin

se debe tender a obtener el mximo resultado til posible de la realizacin del

patrimonio del deudor (o, en su caso, de terceros). Si de esa realizacin se
puede satisfacer a ms de un acreedor o si, como en nuestro caso, se pretende
satisfacer a un acreedor con la enajenacin forzosa de dos bienes
especficamente afectados a ello, por qu lo impedimos?, qu estamos
defendiendo?
9.

REFLEXIONES CONCLUSIVAS

Ciertamente, para llegar a lo dicho no se necesita mucha ciencia sino

solo una pequea dosis de sentido comn y, por cierto, tener muy clara la
diversa funcin que cumplen declaracin y ejecucin en un sistema procesal.
Cuando no ocurre as, cuando no se usa el sentido comn, cuando no
se sabe bien qu valores y principios se estn defendiendo, cuando se leen y
aplican mecnicamente normas tan insensatas como el lamentable artculo 86
CPC, se terminan emitiendo resoluciones como la que ha motivado estas
notas.
De all mi auspicio final: agreguemos el artculo 86 CPC a la lista de
normas que deben ser mandadas lo ms pronto posible al desvn.

DERECHO LABORAL
DESPIDO Y CRISIS EMPRESARIAL - El despido del trabajador durante el
procedimiento concursal de su empleador - Cecilia Guzmn-Barrn Leidinger

DESPIDO Y CRISIS EMPRESARIAL - El despido del trabajador durante el

procedimiento concursal de su empleador (Cecilia Guzmn-Barrn Leidinger
(*))
La sentencia en casacin materia de comentario seala que el "cese colectivo"
establecido en la Quinta Disposicin Complementaria de la derogada Ley de
Reestructuracin Patrimonial no procede por la mera declaracin de
insolvencia, sino que requiere que la junta de acredores haya acordado el
destino de la empresa y haya nombrado al administrador o liquidador, segn el
caso. La autora advierte que dada la ambigedad del texto de la norma citada
surgen tres interrogantes principales, que son absueltas en el presente artculo:
cul es la causa habilitante de este singular despido, en qu etapa del
procedimiento concursal puede producirse, y qu efectos genera el despido
que no se ajusta a la Ley de Reestructuracin Patrimonial.
CAS. N 2108-2000 LIMA
Lima, ocho de marzo del dos mil uno.
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA: Vista la causa
nmero dos mil ciento ocho del dos mil; en audiencia pblica, en discordia; y
producida la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: MATERIA
DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Rufino
Daniel Siguas Morn a fojas trescientos veintiuno, contra la sentencia de vista
de fojas trescientos ocho, su fecha veinticuatro de octubre del dos mil,
expedida por la Primera Sala Laboral de la Corte Superior de Justicia de Lima,
que confirma la apelada de fojas doscientos setentiuno, su fecha cinco de junio
del dos mil, que declara fundada en parte la demanda sobre pago de beneficios
sociales y otro; con lo dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
El recurrente invoca como causales el inciso primero y segundo del artculo
cincuenticuatro de la Ley veintisis mil seiscientos treintisis. Evidente
violacin, interpretacin errnea e incorrecta interpretacin de la ley basndose
en el artculo veintisis y veintisiete de la Constitucin Poltica del Estado,
referida a la interpretacin favorable en caso de duda al trabajador (Decreto
Legislativo seiscientos cincuenta, Decreto Supremo nmero cero cero uno
guin noventisiete guin TR; artculo sexto del Decreto Supremo cero cero
cuatro noventisiete guin TR; artculo quinto del Decreto Legislativo nmero
setecientos veintiocho y su Texto nico Ordenado; artculo sexto del Decreto
Supremo nmero cero cero tres noventisiete guin TR; artculos diecisis,
diecinueve y Quinta Disposicin Complementaria del Decreto Legislativo
nmero ochocientos cuarenticinco); y contradiccin jurisprudencial;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, el recurso de Casacin ha sido admitido por

reunir los requisitos de forma previstos en el artculo cincuentisiete de la Ley

Procesal del Trabajo, modificada por la Ley veintisiete mil veintiuno. Segundo.Que, en cuanto a la primera denuncia sta debe entenderse nicamente
respecto de la interpretacin errnea por cuanto segn la modificacin
introducida por la Ley veintisiete mil veintiuno, la evidente violacin y la
incorrecta aplicacin de la Ley no se encuentran previstas como causales del
recurso de casacin en materia laboral. Tercero.- Que, de los fundamentos del
recurso, se aprecia que ellos estn destinados a explicar adecuadamente la
interpretacin errnea de la Quinta Disposicin Complementaria del Decreto
Legislativo nmero ochocientos cuarenticinco; por lo que debe ser declarado
procedente en este extremo e improcedente en los dems; pues el
demandante cumple con precisar en qu consiste la interpretacin errnea ya
que indica que la correcta interpretacin de la aludida norma, es que el
administrador o liquidador recin podr cesar a los trabajadores despus que
ste haya sido nombrado por la junta, correspondiente a efecto de emitir un
pronunciamiento de fondo. Cuarto.- Que para la correcta interpretacin de la
norma denunciada se debe establecer que la declaracin del estado de
insolvencia de una empresa es el paso previo para la reestructuracin
patrimonial, siendo este estado de insolvencia un estado de incertidumbre ya
que en la junta de acreedores recin se decidir el destino de la empresa,
liquidndola o mantenindola en actividad, apareciendo desde este momento el
administrador o liquidador nombrado por la referida junta segn fuera el caso;
por lo que la Quinta Disposicin Complementaria del Decreto Legislativo
ochocientos cuarenticinco hace referencia al administrador, debiendo
entenderse que ste pas por el nombramiento o ratificacin de la junta de
acreedores. Quinto.- Que de los expuestos podemos concluir que la
declaracin de insolvencia de una empresa no es suficiente para proceder al
cese colectivo de los trabajadores, sino por el contrario se debe interpretar
dentro del contexto de la norma, es decir que cuando dicho dispositivo se
refiere al administrador o liquidador, cualquiera de stos corresponde a la
designacin efectuada por la junta de acreedores segn se opte por la
reestructuracin de la empresa o disolucin y liquidacin, al ser inherente a
ellas el estado de insolvencia declarado previamente a la empresa. Sexto.- Que
la emplazada al incluir al actor en la relacin de trabajadores afectos al cese,
segn expresa en la carta del trece de febrero de mil novecientos noventiocho
obrante a fojas treinta, solo se encontraba en situacin de insolvencia
declarada por la Comisin de Salida del Mercado de INDECOPI, con resolucin
cero cero tres guin noventiocho oblicua CSA guin INDECOPI, la cual no
constituye causal objetiva de cese de la relacin laboral, por lo que la
impugnada ha interpretado incorrectamente la Quinta Disposicin
Complementaria del Decreto Legislativo nmero ochocientos cuarenticinco.
Stimo.- Que con relacin a la segunda causal, contradiccin jurisprudencial, el
recurrente no cumple con precisar cul es la similitud existente entre los
pronunciamientos invocados y en qu consiste la contradiccin, conforme lo
seala el inciso d) del artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del Trabajo.
SENTENCIA: Por lo antes expuesto: declararon FUNDADO el recurso de
casacin interpuesto por don Rufino Daniel Siguas Morn a fojas trescientos
veintiuno; en consecuencia CASARON la sentencia de vista de fojas
trescientos ocho, su fecha veinticuatro de octubre del dos mil; y actuando en
sede de instancia REVOCARON la apelada de fojas doscientos setentiuno en

la parte que desestima el extremo relativo a la indemnizacin por despido

arbitrario; REFORMNDOLA ampararon dicho extremo, con lo dems que
contiene; disponiendo que en ejecucin de sentencia el juez fije el monto
dinerario correspondiente sobre este concepto: ORDENARON la publicacin de
la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos con
Bakelita y Anexos Sociedad Annima-BASA, sobre beneficios sociales y otro; y
los devolvieron.
SS. ROMN S.; VILLACORTA R.; ANCHANTE A.

EL VOTO EN DISCORDIA DE LOS SEORES OLIVARES SOLS Y LLERENA

HUAMN, ES COMO SIGUE:
VISTOS y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el recurso de casacin ha
sido admitido por reunir los requisitos de forma previstos en el artculo
cincuentisiete de la Ley Procesal del Trabajo, modificada por la Ley nmero
veintisiete mil veintiuno; Segundo.- Que, el recurrente denuncia los siguientes
agravios: a) la evidente violacin; b) la interpretacin errnea o incorrecta
aplicacin de la ley, incidiendo en los artculos veintisis y veintisiete de la
Constitucin Poltica del Estado, Decreto Legislativo seiscientos cincuenta,
artculo sexto del Decreto Supremo nmero cero cero uno guin noventisiete
guin TR, artculo sexto del Decreto Supremo nmero cero cero cuatro guin
noventisiete guin TR, artculo quinto del Decreto Legislativo setecientos
veintiocho, artculo sexto del Decreto Supremo nmero cero cero tres guin
noventisiete guin TR, artculos diecisis, diecinueve y Quinta Disposicin
Complementaria del Decreto Legislativo nmero ochocientos cuarenticinco; y,
c) la contradiccin jurisprudencial; Tercero.- Que, la causal de evidente
violacin descrita en el literal a), no puede prosperar, por cuanto ya no es
materia casatoria a partir del veinticuatro de diciembre de mil novecientos
ochentiocho, fecha en que entr en vigencia la Ley nmero veintisiete mil
veintiuno, modificatoria de la Ley nmero veintisis mil seiscientos treintisis;
por lo que deviene en improcedente; Cuarto.- Que, en relacin a la denuncia
descrita en el literal c), se acompaa copia de dos resoluciones, una expedida
por la Sala Laboral y otra por el Juzgado Laboral de Lima, las cuales no renen
el requisito que exige el inciso d) del artculo cincuentisis de la citada Ley
Procesal del Trabajo, por lo que tambin dicho extremo deviene en
improcedente; Quinto.- Que, respecto a las denuncias descritas en el literal b),
cabe incidir en que estn referidas a causales autnomas e incompatibles entre
s; por lo que no pueden ser denunciadas conjuntamente, respecto de la misma
norma de derecho material; siendo igualmente en este extremo improcedente
el recurso; salvo en lo referente a la Quinta Disposicin Complementaria del
Decreto Legislativo nmero ochocientos cuarenticinco, por la que solo en este
extremo es procedente; Sexto.- Que, habindose declarado procedente en este
punto del recurso sobre la interpretacin errnea de la Quinta Disposicin
Complementaria del Decreto Legislativo nmero ochocientos cuarenticinco,
seala el recurrente que de acuerdo a la Ley de Reestructuracin Patrimonial,
el estado de insolvencia consiste en la falta de capacidad del acreedor para
cumplir con el pago de sus crditos exigibles y vencidos o tambin si la

empresa acredita que tienen prdidas que reducen su patrimonio a una

cantidad inferior a la tercera parte de sta, la junta de acreedores decide por la
reestructuracin patrimonial o la disolucin de la empresa, debiendo en el
primer caso acordar el rgimen de administracin temporal de la insolvente en
proceso de reestructuracin pudiendo disponer la continuacin de la misma
administracin o designar una distinta, y en el segundo caso nombrar al
liquidador; Stimo.- Que, es necesario precisar que el inciso d) del artculo
cuarentisis de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral prev como
causal objetiva para la terminacin colectiva de los contratos de trabajo: la
reestructuracin patrimonial sujeta al Decreto Legislativo nmero ochocientos
cuarenticinco; Octavo.- Que, en cuanto a los argumentos esgrimidos, el
recurrente lo que pretende es el reexamen y revaloracin de la Resolucin
nmero cero cero tres guin mil novecientos noventiocho oblicua CSA guin
INDECOPI de fojas veintinueve y repetida a fojas cien, de fecha nueve de
enero de mil novecientos noventiocho que declar la insolvencia de la
demandada y carta de cese de fojas treinta su fecha trece de febrero del mismo
ao, aspectos ajenos a la Sala Casatoria cuya finalidad versa sobre cuestiones
de derecho; RESOLUCIN: Por estos fundamentos declararon INFUNDADO el
recurso de casacin de fojas trescientos veintiuno, interpuesto por don Rufino
Daniel Siguas Morn; en consecuencia NO CASARON la sentencia de vista de
fojas trescientos ocho, su fecha veinticuatro de octubre del dos mil; en los
seguidos contra Bakelita y Anexos Sociedad Annima, sobre beneficios
sociales y otro; ORDENARON que el texto de la presente resolucin se
publique en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS. OLIVARES S.; LLERENA H.
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

INTRODUCCIN Y FORMULACION DEL PROBLEMA

Las condiciones de trabajo precarias, el retraso o incumplimiento en el

pago de remuneraciones, la prdida masiva de puestos de trabajo, entre otros,
suelen acompaar a crisis empresariales profundas, como las acaecidas en la
dcada pasada en nuestro pas. En un discurso que confundi competitividad
con reduccin de costos laborales, se plante al empleador que no haba otra
salida distinta al despido de sus trabajadores.
Junto a los trabajadores, otros acreedores (bancos, proveedores, el
Estado, etc.) y la misma empresa deudora demandaron la existencia de reglas
claras que favorezcan una negociacin ordenada sobre el futuro de la empresa.
La primigenia ley concursal (Ley de Reestructuracin Empresarial) y las
posteriores leyes (Ley de Reestructuracin Patrimonial y Ley General del
Sistema Concursal) respondieron a este reclamo, estableciendo un
procedimiento que facilita la adopcin de acuerdos eficientes entre todos los
acreedores. Respecto a los trabajadores, el legislador opt por simplificar el
despido a travs de un trmite expeditivo contemplado en la Quinta Disposicin
Complementaria del Decreto Legislativo N 845, Ley de Reestructuracin

Patrimonial (LRP), hoy derogada por la Ley General del Sistema Concursal
(LGSC) (1).
La sentencia que enseguida comentamos manifiesta la posicin de la
Corte Suprema sobre la evidente ambigedad en la redaccin de la Quinta
Disposicin Complementaria de la LRP, unida a la compleja dinmica del
procedimiento concursal,
El caso nos presenta los siguientes antecedentes: Ante el pedido de uno
de los acreedores de la empresa Bakelita y Anexos S.A. para que sea
declarada en estado de insolvencia, la autoridad concursal (2) requiri a esta
empresa a fin de que acreditara su capacidad para pagar sus deudas
pendientes. Vencido el plazo de ley (diez das) y no habindose probado la
capacidad de pago, con fecha 9 de enero de 1998 se emiti la Resolucin
N 003-98/CSA-INDECOPI, que declar la insolvencia de la empresa.
Con carta notarial de fecha 13 de febrero de 1998 la empresa comunic
a un grupo de trabajadores que haba sido declarada insolvente por el Indecopi
y que, al amparo de la Quinta Disposicin Complementaria de la LRP y en
mrito a la Resolucin N 003-98/CSA-INDECOPI, se les cesara a partir del 26
de febrero prximo.
Don Rufino Daniel Siguas Morn, uno de los trabajadores afectados,
impugn el despido ante el Poder Judicial y demand el pago de los beneficios
sociales adeudados. Posteriormente, interpuso recurso de casacin ante la
Corte Suprema por interpretacin errnea de la Quinta Disposicin
Complementaria de la LRP.
Con fecha 8 de marzo de 2001, la Sala Transitoria de Derecho
Constitucional y Social de la Corte Suprema expidi su sentencia (Cas.
N 2108/2000-LIMA), declarando fundado el recurso de casacin.
En opinin de la referida Sala, el denominado cese colectivo de la
Quinta Disposicin Complementaria de la LRP no procede por la mera
declaracin de insolvencia empresarial por parte del Indecopi, sino que adems
se requiere que la Junta de Acreedores de la empresa declarada insolvente
haya acordado el destino de la empresa (la reestructuracin patrimonial, o la
disolucin y liquidacin) y haya nombrado al administrador o al liquidador de la
misma (segn sea el caso). La Corte Suprema seala que sta sera la
interpretacin correcta de la antedicha norma, y se realizara dentro del
contexto de la LRP.
Ahora bien, como tales requisitos no concurrieron en el caso de don
Siguas, y aunque no se mencione expresamente en la sentencia, la causa del
despido alegada por la empresa demandada no habra podido demostrarse en
el proceso judicial, por lo cual estaramos ante un despido arbitrario que origina
la obligacin de pago de la indemnizacin correspondiente.
La evidente ambigedad en la redaccin de la Quinta Disposicin
Complementaria de la LRP, unida a la compleja dinmica del procedimiento

concursal, ha originado el debate en el mbito administrativo y en el

jurisdiccional, sobre tres temas vinculados a la interpretacin de dicha norma:
1) cul es la causa habilitante de este singular despido? 2) en qu etapa del
procedimiento concursal puede producirse tal despido? y 3) qu efectos
genera el despido que no se ajusta a la LRP?
II.

ANLISIS

En su sentencia la Corte Suprema ha manifestado su preferencia por

una interpretacin sistemtica de la Quinta Disposicin Complementaria de la
LRP, cuyo marco no es otro que el de la propia ley concursal. En nuestra
opinin, el anlisis sobre la causa habilitante y la oportunidad del despido del
trabajador de una empresa sometida al procedimiento concursal ha de
considerar adems la racionalidad de la ley concursal, sin descuidar ni
menoscabar la funcin integradora del Derecho del Trabajo, que consiste en la
armonizacin del conflicto laboral (3). En atencin a ello, previamente nos
referiremos a este tema.
1.Racionalidad del procedimiento concursal
La ley concursal peruana expresa los postulados del Derecho Concursal
moderno, cuya llegada a nuestro pas a inicios de la dcada de los noventa
obedece a la superacin del enfoque de la quiebra como nica solucin a la
crisis empresarial, y al mismo tiempo a las inquietudes que se plantean sobre la
necesidad de reflotar a las empresas que atraviesan dificultades econmicas,
pero con perspectivas de viabilidad, a fin de mantener en marcha una unidad
productiva que permita a mediano o largo plazo satisfacer tanto las
demandas de los acreedores como las exigencias de los consumidores y evitar
la prdida de puestos de trabajo. Es precisamente ese nuevo inters social el
que concede al Derecho Concursal moderno caractersticas tanto del Derecho
Privado como del Derecho Pblico.
El Derecho Concursal moderno se inspira en el principio de
conservacin empresarial, que privilegia el inters de toda la sociedad y del
Estado por el mantenimiento en el mercado de las empresas que satisfagan las
necesidades sociales de forma eficiente y que tengan posibilidades de
recuperacin econmica, frente al inters de los acreedores por cobrar. Deber
preferirse la continuacin de la actividad empresarial, privilegiando la
posibilidad de cobrar mejor, frente al esquema liquidatorio que representa
cobrar antes (4), pues la satisfaccin del inters colectivo se traducir, en
ltima instancia, en la del inters individual.
Nada le importa tanto [al acreedor], en ese caso, como la justa, firme y
completa reparacin de la integridad del patrimonio del deudor, para que segn
ella se recomponga tambin su garanta comn (5).
En la medida que el principio de conservacin empresarial fundamenta
al Derecho Concursal moderno, el objetivo principal de ste consiste en facilitar
la reactivacin de las empresas econmicamente viables (y de otros sujetos
pasibles de ser sometidos al procedimiento concursal), lo que supone que

sern las empresas y no los acreedores el centro de atencin del Derecho y,

por ende, del Estado.
Atendiendo a estos postulados, en la actual LGSC (6) se sealan tres
objetivos del Sistema Concursal (7): La permanencia de la unidad productiva,
la proteccin del crdito y el patrimonio de la empresa (8), as como tambin
se recoge el principio de conservacin empresarial en el artculo V del Ttulo
Preliminar (9).
Otro principio que es importante destacar a efectos de nuestro anlisis
(10) es el de colectividad de acreedores, que refuerza el carcter colectivo del
procedimiento concursal. El concurso se produce justamente por la existencia
de una pluralidad de acreedores, la que se verifica en el reconocimiento de
crditos por la autoridad concursal. Se pretende que los acuerdos de la junta
de acreedores reflejen la voluntad del universo de acreedores, por lo que todos
ellos son convocados para participar en el procedimiento.
A la luz del objetivo del Derecho Concursal moderno y de sus principios,
la finalidad del procedimiento concursal consistir en propiciar un ambiente
idneo para la negociacin entre los acreedores y el deudor sometido a
concurso, que les permita alcanzar un acuerdo sobre el destino de la empresa
(reestructuracin o, disolucin y liquidacin) a bajos costos de transaccin,
segn lo estipula el artculo II del Ttulo Preliminar de la LGSC.
Dentro de esa racionalidad, una vez que la autoridad concursal declara
la situacin de concurso (antes denominada estado de insolvencia), los
acreedores son convocados a participar en el procedimiento y reunidos en
junta para decidir el futuro de la empresa.
De acuerdo con la LRP, el estado de insolvencia poda definirse como
un estado econmico financiero que impeda al deudor, en un momento dado,
afrontar sus obligaciones de forma temporal o definitiva. La ley concursal actual
omite definir la situacin de concurso, que pareciera destacar el carcter
coyuntural del procedimiento concursal y, por ende, de las circunstancias
desfavorables en que se encuentra inmerso el deudor. En todo caso, la
situacin de concurso debe ser actual, objetiva y verificable. Su declaracin se
produce a partir de la verificacin de la cesacin de pagos o de la reduccin
patrimonial en que la empresa deudora se encuentra (tambin cabe la
posibilidad de arribar al procedimiento concursal por no haber sealado bien
propio y libre de gravamen en un proceso ejecutivo o de ejecucin de
sentencia) (11).
La LGSC prescribe que la instalacin de la Junta de Acreedores se
realizar, a lo sumo, a los 45 das hbiles de declarada la situacin de
concurso, mientras que el acuerdo sobre el futuro empresarial se adoptar
dentro de los 45 das hbiles siguientes (12). Si se pacta la reestructuracin
patrimonial, el respectivo plan deber fijarse en los 60 das siguientes (artculos
65 y 66 de la LGSC). Ni la LRP ni la LGSC establecen un plazo para definir el
nuevo rgimen de administracin, aunque debera considerarse el plazo
sealado para la aprobacin del Plan de Reestructuracin, pues la

administracin designada por los acreedores tiene la obligacin de suscribirlo.

De preferirse la disolucin y liquidacin de la empresa, el Convenio de
Liquidacin se aprobar en los 30 das siguientes, y en l deber constar el
nombramiento de la entidad liquidadora (artculo 74 de la LGSC). Sea cual
fuere el destino, la poltica laboral de la empresa puede formar parte de los
acuerdos tomados por los acreedores.
En tanto estos acuerdos se vayan adoptando, el administrador de la
empresa sigue en funciones, y la ley concursal (la predecesora y la vigente) no
prohbe ni restringe su actuacin por el mrito de la resolucin dictada por la
autoridad concursal que la declara en situacin de concurso, ni por el convenio
de los acreedores sobre el destino de la empresa.
2. El denominado cese colectivo de la LRP
Entre las causas de la extincin del contrato de trabajo, la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral (LPCL) distingue el despido y la
terminacin de la relacin laboral por causa objetiva (incisos g) y h) del artculo
16, respectivamente). Si bien en ambas causales el empleador es quien decide
unilateralmente poner trmino a la relacin de trabajo, en nuestra legislacin
son reconocibles tres criterios diferenciadores: (i) la participacin del trabajador
en su gnesis (mientras la causa del despido se relaciona con la conducta o
capacidad del trabajador, la causa objetiva le es inimputable y est vinculada al
riesgo de empresa); (ii) el nmero de trabajadores susceptibles de ser
afectados por la decisin del empleador (la causa del despido tiene carcter
personal (13), en tanto una misma causa objetiva puede originar el cese
colectivo (14)); y (iii) el procedimiento (un trmite interno entre el trabajador y el
empleador para el despido, la notificacin u autorizacin administrativa, para la
terminacin por causa objetiva).
A consecuencia de lo anterior, consideramos errnea la expresin cese
colectivo utilizada por la LRP, puesto que el carcter colectivo de la extincin
de la relacin laboral est ausente (no se exige un nmero mnimo de
trabajadores cesados en cierto perodo de tiempo ni en relacin con el nmero
total de trabajadores de la empresa), y el procedimiento es interno; a nuestro
parecer, lo regulado en la ley concursal peruana corresponde realmente a un
despido por causa objetiva, que podr ser individual o plural.
2.1. Alcances acerca de la reestructuracin como causa de
terminacin de las relaciones de trabajo
La sentencia bajo comentario no excluye expresamente a la declaracin
de insolvencia como causa del despido, tampoco ofrece una propuesta
alternativa al respecto; solo destaca que la declaracin de insolvencia no opera
automticamente habilitando al empleador a despedir a sus trabajadores. La
Corte Suprema entiende que la decisin del despido debe producirse en un
momento posterior: cuando los acreedores hayan decidido el futuro empresarial
y nombrado al administrador o liquidador de la empresa. Los fundamentos
argidos en la sentencia son dos: primero, que la declaracin de insolvencia
constituye un paso previo a la reestructuracin empresarial y, segundo, que el

estado de insolvencia es un estado de incertidumbre, en tanto no exista

acuerdo de la junta de acreedores sobre el destino de la empresa.
El primer fundamento solo reafirma el decurso del procedimiento
concursal, pero resulta contradictorio con el segundo, toda vez que no es la
reestructuracin patrimonial la causa del despido regulado en la LRP, pues ste
se puede producir tambin ante el supuesto de liquidacin empresarial.
Adems, la norma en cuestin se refiere a la declaracin de insolvencia
realizada por la autoridad concursal, y no exige adicionalmente que se haya
acordado el futuro de la empresa y menos an el nombramiento del
administrador o liquidador.
Respecto al segundo fundamento, tenemos dos observaciones. En
primer lugar, el estado de insolvencia no es un estado de incertidumbre, porque
su declaracin por parte de la autoridad concursal responde a una labor de
verificacin del cumplimiento de determinados requisitos establecidos por ley.
El legislador ha estimado que el estado de cesacin de pagos o de falencia
econmica en los trminos sealados en la ley, es de tal trascendencia que
requiere de una atencin especial, porque pone en riesgo al crdito y a la
viabilidad econmica de la empresa. Por la misma razn, el legislador no puede
permitir que el estado de insolvencia se agrave.
En segundo lugar, el desconocimiento acerca del futuro (reestructuracin
o liquidacin) no impide al empleador adoptar una medida que frene el
endeudamiento de su empresa, la que no tiene capacidad para atender las
obligaciones asumidas antes del procedimiento concursal, o aquellas que
asume diariamente (durante el mismo procedimiento). La declaracin del
estado de insolvencia revela por s misma un problema econmico y financiero
que merece la atencin del Estado y que, por mandato de la ley concursal,
ocasiona inmediatamente la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones
pendientes de la empresa y un marco de proteccin legal para su patrimonio.
As, el legislador intenta librar de mayores crditos a la empresa ya declarada
en insolvencia, y de esta suerte preservar el patrimonio empresarial para el
pago de los crditos reconocidos por la autoridad concursal.
Consideramos que la Quinta Disposicin Complementaria de la LRP (15)
debe leerse de manera conjunta a la LPCL, que incluye a la reestructuracin
patrimonial dentro de las causas objetivas para la terminacin de los contratos
de trabajo (inciso d) del artculo 46), junto a otros supuestos como la disolucin
y liquidacin y la quiebra de la empresa conforme a la Ley General de
Sociedades, la fuerza mayor y los motivos econmicos, tecnolgicos,
estructurales o anlogos.
A tenor de la ley, la causa habilitante del despido sera la decisin
adoptada por los acreedores a favor de la reestructuracin patrimonial de la
empresa. A nuestro entender, sta sera una interpretacin apresurada, porque
la LPCL alude en general a toda empresa sujeta a la LRP. El intrprete no
podra distinguir donde la ley no lo hace, entonces el despido procedera
indistintamente en los casos de reestructuracin patrimonial o disolucin y
liquidacin de la empresa.

Siendo el destino de la empresa irrelevante a efectos de hacer uso de la

facultad consagrada en la Quinta Disposicin Complementaria de la LRP, la
causa del despido debera situarse en un momento anterior dentro del
procedimiento concursal, y una vez emitida la resolucin de la autoridad
concursal que declara el estado de insolvencia empresarial.
Vistos los extendidos plazos contenidos en la LRP para la instalacin de
la junta de acreedores y, luego, para la adopcin del acuerdo relativo al futuro
empresarial, esperar al pacto de los acreedores sobre la poltica laboral que
deber asumir la empresa en lo sucesivo, podra acarrear el aumento de las
deudas laborales corrientes (aquellas no comprendidas en el procedimiento
concursal: remuneraciones, beneficios sociales, etc., de los trabajadores que
continan laborando en la empresa), en desmedro de la masa concursal (16),
ya que los activos de la empresa tendran que destinarse al pago de la deuda
corriente. En este punto conviene recordar la racionalidad del procedimiento
concursal, que privilegia el inters social sobre el inters de los acreedores, y
que parece sustentar el despido regulado en la LRP.
Ni a los acreedores laborales ni a los trabajadores de la empresa les
resultara favorable postergar el surgimiento de la causa habilitante del
despido, porque, de un lado, las posibilidades de insatisfaccin de los crditos
laborales podran incrementarse y, de otro, sera factible que las deudas
laborales corrientes tambin resulten impagas (lo cual, incluso, podra dar lugar
a un segundo procedimiento concursal).
En consecuencia, la causa habilitante del despido contemplado en la
Quinta Disposicin Complementaria de la LRP sera la declaracin de
insolvencia de la empresa y el documento sustentatorio, la resolucin emitida a
tal efecto por la autoridad concursal (17) (obviamente, habr que esperar a que
esta resolucin quede consentida).
A esta conclusin se arriba a partir de una interpretacin no solo
sistemtica por ubicacin de la norma en el marco de la ley concursal (que
utiliza tambin la Corte Suprema), sino tambin lgica e histrica. En esa
medida, la ratio legis consistira en resguardar el patrimonio del deudor a fin de
que pueda satisfacer a la masa concursal, en tanto la intencin del legislador
apuntara a excluir al despido por insolvencia de los requisitos y procedimiento
establecidos para el cese colectivo por motivos econmicos.
2.2.

Oportunidad del despido

En el procedimiento concursal podemos distinguir dos etapas a partir de

la declaracin de insolvencia del empleador. La primera se inicia con la
resolucin de declaracin de insolvencia y culmina una vez decidido el destino
empresarial, pero antes del nombramiento del nuevo administrador o del
liquidador, segn los acreedores hayan acordado la reestructuracin
patrimonial o la liquidacin, respectivamente. La segunda etapa nace a partir
del referido nombramiento y termina con el fin del procedimiento concursal.

Como se observa en ambas etapas ya se ha producido la causa que

habilita al despido amparado en la LRP, por lo que el mismo podr acaecer en
cualquiera de ellas. La diferencia entre ambas est referida a la persona
facultada para extinguir el vnculo laboral. En la primera etapa la facultad
recaera en quien ostenta la administracin de la empresa en ese momento,
mientras que en la segunda etapa corresponder al nuevo administrador o al
liquidador nombrado por los acreedores.
Por lo expuesto en los prrafos anteriores, discrepamos de la
interpretacin jurisprudencial realizada por la Corte Suprema; con mayor razn,
no estamos de acuerdo con quienes argumentan que el despido regulado por
la LRP procedera solo si, de acuerdo al plan de reestructuracin, aqul resulta
indispensable para alcanzar el saneamiento econmico y financiero de la
empresa (18).
3.

LA LEY CONCURSAL ACTUAL

Ntense las diferencias entre la LRP y la nueva LGSC en materia de

despido de los trabajadores de la empresa en situacin de concurso, pues la
ley esta vez s distingue en funcin al destino acordado.
La causa habilitante del despido de los trabajadores de una empresa
declarada en situacin de concurso se desprende de la redaccin de la Quinta
Disposicin Complementaria y Final de la LGSC (19). No basta la declaracin
de la autoridad concursal respecto a la situacin econmica y financiera de la
empresa, la LGSC exige que los acreedores hayan optado por la disolucin y
liquidacin empresarial y, adems, suscrito el convenio de liquidacin. La
disolucin y liquidacin empresarial ser la causa del despido y el respectivo
convenio, su documento sustentatorio.
El traslado de la causa habilitante del despido a la que hemos
denominado segunda etapa del procedimiento concursal y la restriccin de su
mbito de aplicacin al supuesto de liquidacin, favorecen tanto a los
trabajadores de la empresa declarada en concurso (y que todava no tiene
destino establecido) como a aquellos de la empresa sometida a
reestructuracin patrimonial, porque a ambos les resultara aplicable el
procedimiento de cese colectivo por motivos econmicos y anlogos (20). Este
procedimiento ofrece ventajas mltiples, como el espacio para la negociacin
directa y la conciliacin administrativa, que permite acordar medidas menos
drsticas que el despido o aminorar sus efectos.
Es saludable la modificacin introducida por la LGSC, en cuanto
restringe sus efectos al caso de liquidacin acordada por los acreedores. No
obstante, la LGSC remite la regulacin del despido por situacin de concurso y
del fundado en reestructuracin patrimonial a las leyes laborales
genricamente, sin matizacin alguna, por lo cual el despido en estos dos
supuestos debera alcanzar el porcentaje mnimo sealado en la LPCL.
4.
LA ESTABILIDAD LABORAL DURANTE EL PROCEDIMIENTO
CONCURSAL

Ante la declaracin de la situacin de concurso empresarial, el Derecho

del Trabajo est llamado a realizar su funcin integradora, tomando en
consideracin, adems, la presencia de un tercer inters en juego: el de los
acreedores del empleador.
Dado que el despido constituye uno de los probables efectos laborales
del procedimiento concursal, en este marco juega un papel importante el
principio de continuidad de la relacin laboral, en virtud del cual sta deber
tener la ms larga duracin (...) desde todos los puntos de vista y en todos los
aspectos (21). La estabilidad laboral de salida (o la resistencia a admitir el
despido sin causa justa) constituye solo uno de los alcances de dicho principio
(22).
De all que el artculo 31 del Decreto Supremo N 001-96-TR,
Reglamento de la LPCL, establezca que es arbitrario el despido realizado sin
expresin de causa y aquel sustentado en causa no demostrada por el
empleador en el proceso judicial (23). Implcitamente, como seala BLANCAS
(24), tambin debe considerarse arbitrario el despido efectuado sin seguir las
normas de procedimiento (lo que incluir el caso del despido llevado a cabo por
persona distinta a la facultada).
Conforme a lo establecido en el artculo 34 de la LPCL, en todos los
casos el despido arbitrario se reparara con el pago de una indemnizacin (y
sera declarado improcedente por el juez). A partir de la sentencia del Tribunal
Constitucional de fecha 11 de junio de 2002 (Exp. N 1124-2001-AA/TC) los
efectos del despido arbitrario podran variar en funcin al motivo que lo origin.
Si se trata de un despido arbitrario incausado, el Tribunal Constitucional
considera que el despido es nulo y el trabajador debe ser repuesto (25).
Cuando el despido sea arbitrario porque la causa no fue probada en el proceso
judicial o no se sigui el procedimiento establecido por ley, el juez lo ha de
calificar improcedente y trabajador percibir nicamente la indemnizacin del
artculo 38 de la LPCL.
Segn hemos visto, la declaracin de insolvencia por la autoridad
concursal constitua causa justa de despido de acuerdo a la LRP, y se
encontraban facultados para decidir la medida extintiva tanto el administrador
de la empresa al momento de la declaracin de insolvencia, como el nuevo
administrador o el liquidador, a partir de su nombramiento por parte de la Junta
de Acreedores. Por consiguiente, sera arbitrario el despido amparado en la
LRP: (i) que se produzca antes del pronunciamiento de la autoridad concursal
sobre el estado de insolvencia del empleador, (ii) que sea decidido por
personas distintas a las facultadas en cada etapa (as, el despido efectuado por
el administrador de la empresa insolvente despus del nombramiento del
nuevo administrador o del liquidador), y (iii) que no respete el trmite
establecido en la LRP. La consecuencia en los tres supuestos sera el pago de
la indemnizacin, a menos que el despido se haya efectuado sin expresin de
causa alguna, en cuyo caso habr que tomar en consideracin el
pronunciamiento del Tribunal Constitucional.

Con relacin a la sentencia comentada, consideramos que el despido de

don Siguas fue vlido de acuerdo a nuestra interpretacin de la LRP. Si la
LGSC hubiera estado vigente al momento del despido de don Siguas, hubiera
correspondido declararlo arbitrario, al no efectuarse de acuerdo al
procedimiento de cese colectivo por motivos econmicos.
III. A MODO DE CONCLUSIN
Nuestra exposicin nos conduce a alcanzar las siguientes conclusiones:
1.
La causa habilitante del denominado cese colectivo de la Quinta
Disposicin Complementaria de la Ley de Reestructuracin Patrimonial
consista en el pronunciamiento de la autoridad concursal declarando el estado
de insolvencia del empleador.
A partir de este pronunciamiento y hasta la terminacin del
procedimiento concursal, se poda despedir al trabajador siguiendo el trmite
sealado en dicha norma.
2.
Conforme a la Quinta Disposicin Complementaria de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial, la decisin del despido era facultad del
administrador que en ese momento se encontrase a cargo de la empresa,
hasta que la junta de acreedores nombre al nuevo administrador o al liquidador,
segn haya acordado la reestructuracin patrimonial o la disolucin y
liquidacin empresarial, respectivamente.
3.
El despido efectuado en contravencin de la Ley de
Reestructuracin Patrimonial ser calificado de arbitrario. Sin embargo, deben
distinguirse dos tipos de efectos de esta arbitrariedad: a) cuando el despido sea
anterior a la declaracin de insolvencia por parte de la autoridad concursal, o
se haya efectuado por persona no facultada, o no se haya respetado el
procedimiento de despido instaurado por ley, deber declararse la
improcedencia del despido y el trabajador recibir la indemnizacin
contemplada en el artculo 38 de la Ley de Productividad y Competitividad
Laboral; y b) si se trata de un despido sin expresin de causa, habr que
atenerse a la sentencia del Tribunal Constitucional de fecha 11 de junio de
2002, en tanto sea aplicable al caso.

DERECHO PREVISIONAL

PENSIN DE JUBILACIN MINERA : NECESARIA ACREDITACIN DE

HABER ESTADO EXPUESTO A LOS RIESGOS DE TOXICIDAD,
PELIGROSIDAD E INSALUBRIDAD - Csar Abanto Revilla

PENSIN DE JUBILACIN MINERA : NECESARIA ACREDITACIN DE

HABER ESTADO EXPUESTO A LOS RIESGOS DE TOXICIDAD,
PELIGROSIDAD E INSALUBRIDAD (Csar Abanto Revilla (*))
La sentencia del Tribunal Constitucional materia de comentario establece que
para el acceso a una pensin de jubilacin minera (trabajadores de centros de
produccin) es necesario que se acredite fehacientemente haber estado
expuesto a los riesgos de toxicidad, peligrosidad e insalubridad, conforme
establecen la Ley N 25009 y su reglamento, criterio que es analizado por el
autor dentro del mbito del Sistema Nacional de Pensiones. En tal sentido,
concluye que, sin importar la va procedimental que se adopte, debe
acreditarse fehacientemente la exposicin a los riesgos mencionados, labor
que debe ser realizada por tcnicos (de preferencia oficiales) especializados en
cada materia.
EXPEDIENTE N 386-2001-AA/TC (1) - ICA
EPIFANIO HUALPA ATOCSA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los once das del mes de julio de dos mil uno, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Nugent; Daz Valverde; Acosta Snchez y Revoredo Marsano, pronuncia la
siguiente sentencia:

ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Epifanio Hualpa Atocsa
contra la sentencia expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
de Ica, de fojas ciento doce, su fecha cinco de febrero de dos mil uno, que
declar infundada la accin de amparo de autos.
ANTECEDENTES
El recurrente interpone accin de amparo contra la Oficina de
Normalizacin Previsional (ONP), solicitando que se declare inaplicable el
Decreto Ley N 25967 y la Resolucin N 885-94, del nueve de noviembre de
mil novecientos noventa y cuatro, por cuanto contraviene lo previsto en los
artculos 51 y 103 de la Constitucin Poltica vigente, y que se ordene a la
emplazada que cumpla con otorgarle su pensin de jubilacin minera, dentro
de los alcances de los artculos 1 y 5 de la Ley N 25009, en concordancia con
el artculo 9 de su Reglamento. Expone que a la fecha de su cese, treinta de
junio de mil novecientos noventa y dos, tena cincuenta y tres aos de edad y
ms de treinta aos de aportaciones al Sistema Nacional de Pensiones,
durante los cuales estuvo expuesto a la contaminacin ambiental por el polvo
mineralizado, as como a los riesgos de intoxicacin por gases y otros, por lo
que su remuneracin de referencia es el cien por ciento (100%) de las
aportaciones y no el promedio de los ltimos doce meses anteriores a su cese
laboral.
La emplazada, absolviendo el traslado de contestacin a la demanda, la
niega y contradice en todos sus extremos, precisando que el demandante no
acredita haber desempeado labores propiamente mineras establecidas en el
artculo 4 de la Ley N 25009, sino que solo presenta copia simple del
certificado de trabajo, en el que consta que tena la ocupacin de despachador
y que se desempe en el Departamento de Control de Materiales, seccin
almacenaje San Juan, como obrero desde mil novecientos sesenta a mil
novecientos ochenta y cuatro, y a partir de esa fecha como empleado, por
cuyas razones la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ica, mediante
resolucin del cuatro de febrero de dos mil, declar infundada la accin de
amparo anterior.
El Primer Juzgado Especializado Civil de Ica, a fojas ochenta y nueve,
con fecha nueve de noviembre de dos mil, declar infundada la demanda, por
considerar principalmente que el pretensor no ha acreditado instrumentalmente
que sus actividades hayan estado expuestas a los riesgos de toxicidad,
peligrosidad e insalubridad, segn la escala establecida en el Reglamento de la
Ley N 25009; y si bien es verdad que desempe diversos cargos, tambin es
cierto que la misma Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ica se
pronunci en anterior demanda, en el sentido de que su pretensin era
infundada, segn resolucin que obra a fojas cincuenta y cinco.
La recurrida confirma la apelada, por estimar que de la copia de la carta
de fojas dos, cursada por Shougang Hierro Per S.A.A., se aprecia que el

demandante trabaj en el almacn de San Juan dependiente del Departamento

de Materiales, Gerencia de Materiales, por lo que no se encontraba expuesto a
la contaminacin ambiental que se produce por la existencia de polvo, gases o
proceso de mineral, en labores directamente extractivas o en una actividad que
sea centro de produccin minera donde exista riesgo de peligrosidad, toxicidad
e insalubridad, que seala el reglamento de la Ley N 25009.
FUNDAMENTOS
1. Segn consta de autos, el demandante ces en su actividad laboral el
treinta de junio de mil novecientos noventa y dos, acreditando treinta aos de
aportaciones y cincuenta y tres aos de edad, por lo que no alcanz en ese
momento la edad reglamentaria de cincuenta y cinco aos de edad para
percibir la pensin de jubilacin adelantada, razn por la cual la entidad
administrativa demandada esper hasta el cinco de enero de mil novecientos
noventa y cuatro, fecha en que cumpli cincuenta y cinco aos de edad, para
expedir la resolucin acordndole la pensin solicitada, conforme al artculo 44
del Decreto Ley N 19990 y el Decreto Ley N 25967, que ya se encontraba
vigente, de modo que no se ha producido aplicacin retroactiva de esta ltima
norma legal.
2. Con posterioridad, el demandante interpuso una Accin de Amparo
para la aplicacin en su caso de la Ley de Jubilacin Minera N 25009 y su
Reglamento, por haber trabajado para Shougang Hierro Per S.A.A., demanda
que fue declarada infundada, con fecha cuatro de febrero de dos mil, por la
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ica, cuya copia obra a fojas
cincuenta y cinco, porque el demandante no demostr haber realizado labores
directas de extraccin de minerales en socavones o minas a tajo abierto, como
lo exige la referida ley minera.
3. En esta nueva accin de garanta, el demandante refiere haber estado
expuesto durante su prestacin de servicios a la contaminacin ambiental por
el polvo mineralizado, as como a los riesgos de intoxicacin por gases, y
acompaa una copia de la carta, de fecha veinticuatro de julio de dos mil,
cursada por Shougang Hierro Per S.A.A. a la ONP, en la cual se informa que
el recurrente trabaj como obrero del veintisiete de enero del mil novecientos
sesenta, y a partir del diecisis de abril de mil novecientos ochenta y cuatro
hasta el treinta de junio de mil novecientos noventa y dos, como empleado,
fecha en que ces por renuncia para acogerse al Plan de Retiro Voluntario
que implement dicha empresa.
4. Es necesario sealar que el rgimen de jubilacin minera protege,
entre otros, a los trabajadores de los centros de produccin minera que se
encuentran expuestos a los riesgos de toxicidad, peligrosidad e insalubridad,
segn la escala sealada en el artculo 4 del Reglamento de la Ley N 25009;
entendindose como centros de produccin minera los lugares en los que se
realizan actividades directamente vinculadas al proceso de extraccin, manejo,
beneficio, transformacin, fundicin y refinacin de minerales. El demandante
precisa que quince aos corresponden a trabajo efectivo prestado en dicha

modalidad minera, segn lo dispuesto por los artculos 13 y 16 del reglamento

antes citado.
5. De autos resulta que ste no es el caso del recurrente, quien, segn
copia de la carta mencionada, trabaj como obrero, habiendo ocupado los
puestos de mozo, oficial, ayudante y almacenero en su primera etapa laboral, y
posteriormente como empleado, habindose desempeado como despachador
de materiales, repuestos e insumos del almacn San Juan, dependiente del
Departamento de Control de Materiales de la Gerencia de Materiales, labores
que no acreditan fehacientemente que haya estado expuesto a los riesgos de
toxicidad, peligrosidad e insalubridad, ni que haya trabajado en las reas
sealadas en el fundamento anterior. sta es la razn que, asimismo, explica la
formulacin de la peticin inicial del demandante para obtener pensin de
jubilacin prematura por el Sistema Nacional de Pensiones, con arreglo al
Decreto Ley N 19990, que ahora pretende nuevamente impugnar.
6. En todo caso, puede el demandante hacer valer su derecho ante el
fuero judicial ordinario con los medios probatorios suficientes, en caso de
juzgarlo conveniente.
7. No se ha acreditado pues, violacin de derecho constitucional alguno.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida que, confirmando la apelada, declar
INFUNDADA la demanda. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin
en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE;
ACOSTA SNCHEZ; REVOREDO MARSANO
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
I.

SNTESIS DEL PROCESO

Para efectos de aclarar al lector el panorama del conflicto de intereses

resuelto en la sentencia materia de comentario, me permito enumerar
brevemente los principales aspectos:
1.
El demandante ces en sus actividades laborales el 30 de junio
de 1992 pero, en la medida que no cumpla an con la edad establecida por el
Decreto Ley N 19990 para acceder a una pensin de jubilacin adelantada (55
aos: artculo 44), recin se le otorg dicha pensin 2 aos despus, mediante
la Resolucin N 885-94.

2.
Contra dicha resolucin administrativa el Sr. Hualpa interpuso una
demanda de accin de amparo que fue declarada infundada (sentencia de
vista) el 4 de febrero del 2000 por la Sala Civil de la Corte Superior de Ica,
misma que no tena la autoridad de cosa juzgada (segn lo establecido por el
artculo 8 de la Ley N 23506 - Ley de Hbeas Corpus y Amparo), por lo que
interpuso una nueva demanda contra la ONP para que se le otorgue pensin
de jubilacin minera (Ley N 25009).
3.
El demandante alega que le corresponde una pensin de
jubilacin minera en el rgimen especial de la Ley N 25009 y su Reglamento
(Decreto Supremo N 029-89-TR) por haber laborado en una empresa minera
expuesto a riesgos de contaminacin ambiental e intoxicacin, y no una
pensin adelantada del rgimen del Decreto Ley N 19990.
4.
El Tribunal Constitucional, confirmando la nueva sentencia de la
Sala Civil de la Corte Superior de Ica de fecha 5 de febrero del 2001, que
declar infundada la demanda, nos precisa que para acceder a una pensin de
jubilacin minera debe acreditarse de manera fehaciente haber estado
expuesto a los riesgos de toxicidad, peligrosidad e insalubridad, establecidos
por la Ley N 25009 (trabajadores de centro de produccin minera).
El demandante solicita la inaplicabilidad del Decreto Ley N 25967
(norma que modific varios aspectos del Decreto Ley N 19990), pero en la
medida que el propio Tribunal Constitucional resalta la legalidad de su
aplicacin en este caso (parte final del fundamento 1 de la sentencia), nuestro
anlisis se centrar en el estudio de los requisitos de la pensin de jubilacin
minera.
II.

COMENTARIOS A LA SENTENCIA:

1.

Pensin de jubilacin

El Derecho de la Seguridad Social puede ser definido conceptualmente

como aquel sistema de proteccin contra las contingencias humanas que
procura la elevacin del nivel de vida y el bienestar colectivo en base a la
redistribucin de la renta (2).
En efecto, el ser humano durante su vida laboral padecer una serie de
contingencias o situaciones naturales (enfermedades, accidentes, vejez o
muerte) que de alguna afectarn o eliminarn su capacidad para trabajar. Para
evitar su desamparo y el de sus derechohabientes la Seguridad Social se
manifiesta a travs de 2 prestaciones: las de salud (a cargo de EsSalud y las
Entidades Prestadoras de Salud - EPS) y las econmicas o pensiones (a cargo
de la Oficina de Normalizacin Previsional - ONP y las Administradoras de
Fondos de Pensiones - AFP). En el presente trabajo nos centraremos en las
prestaciones econmicas.
El Decreto Ley N 19990 fue concebido en el ao 1973 por el Gobierno
Militar con el fin de unificar los regmenes de los obreros (Ley N 13640) y los
empleados (Ley N 13724). Esta norma, contempla 3 tipos de prestaciones

econmicas pensionarias: (i) Invalidez, otorgada si la incapacidad se origina en

una enfermedad o accidente del asegurado; (ii) Jubilacin, si la incapacidad se
genera por la edad avanzada o vejez del asegurado; y, (iii) Sobrevivientes, que
se otorga a al fallecimiento del pensionista o del asegurado con derecho a
pensin (sea de invalidez o jubilacin) a determinados familiares especficos y
bajo ciertos requisitos. En este artculo nos ocuparemos nicamente de la
pensin de jubilacin.
La pensin de jubilacin, como lo reconocen la doctrina (3) y la
jurisprudencia (4), es una prestacin econmica que se otorga a consecuencia
de la incapacidad para trabajar originada por la edad avanzada (vejez), siempre
que adems se cuente con una cantidad de aos mnimos de aportacin al
fondo del Sistema Nacional de Pensiones. Las edades y aos de aportacin,
en el texto original del Decreto Ley N 19990, variaban de acuerdo a la
modalidad jubilatoria que se optase y al hecho de que el asegurado fuese
hombre o mujer, como se aprecia del cuadro que a continuacin se detalla:
MODALIDAD
AOS DE EDAD APORTACIN
1. Rgimen General artculos 38 y 41 60 (hombres)
55 (mujeres) 15
13
2. Rgimen Especial* artculos 47 al 49 60 (hombres)
55 (mujeres) 5 aos
ambos sexos
3. Pensin Reducida artculos 4260 (hombres)
55 (mujeres) + de 5 pero de 15
de 5 pero de 13
4. Pensin Adelantada** artculos 44 55 (hombres)
60 (mujeres) 30
25
*
Asegurados nacidos antes del 1 de julio de 1931 (hombres) o
1936 (mujeres), inscritos en las Cajas de Pensiones (Seguro Social Obrero o
del Empleado).
**
Si el cese es por reduccin o despedida total del personal
(Decreto Ley N 18471) los aos de aportacin se reducan a 15 (hombres) y
13 (mujeres).
En el ao 1992 (Decreto Ley N 25967) los aos de aportacin para el
Rgimen General son unificados en 20 para hombres y mujeres, quedando
derogados el Rgimen Especial y la Pensin Reducida. En el ao 1995 (Ley N
26504) se unific la edad para el mismo Rgimen General en 65 aos para
hombres y mujeres. Hasta la actualidad, los requisitos de la pensin de
jubilacin adelantada no han sufrido modificacin alguna; con relacin a esta
modalidad, debemos precisar que se le denomina adelantada en la medida
que implica el otorgamiento de una pensin a una edad menor de la
contemplada para las dems modalidades atendiendo al hecho de que el
asegurado habra efectuado un nmero mayor de aos de aportacin.

El Decreto Ley N 19990 es la norma matriz del Sistema Nacional de

Pensiones, sin embargo, dicho sistema est conformado por otros regmenes
(denominados especiales: construccin civil, martimos, amas de casa,
periodistas, chferes, mineros, etc.) a los cuales se les aplicar
supletoriamente las disposiciones de la norma citada.
2.

Pensin de jubilacin minera:

Como hemos indicado, la pensin de jubilacin es una prestacin

econmica que se otorga a causa de la incapacidad para el trabajo originada
en la edad avanzada (vejez) del asegurado. El artculo 38 del Decreto Ley N
19990 estableca en 60 aos la edad para acceder a una pensin de jubilacin
(salvo el caso de la adelantada). Sin embargo, consciente el legislador de la
existencia de trabajadores que desarrollan labores especialmente penosas o
que implican un riesgo para la vida o la salud (como los mineros) esta norma
prevea la posibilidad que puedan establecerse edades inferiores (hasta 5 aos
menos) para acceder a la jubilacin.
Justamente amparados en lo dispuesto por dicha norma, el Gobierno
Militar dict el Decreto Supremo N 001-74-TR que permita a los trabajadores
de las minas metlicas subterrneas jubilarse antes de cumplir los 60 aos de
edad de acuerdo a la siguiente escala:
a)
A los 55 aos de edad, los que hayan trabajado en esta
modalidad 5 aos o ms;
b)

A los 56 aos de edad, los que hayan trabajado 4 aos;

c)

A los 57 aos de edad, los que hayan trabajado 3 aos;

d)

A los 58 aos de edad, los que hayan trabajado 2 aos; y,

e)

A los 59 aos de edad, los que hayan trabajado por lo menos 1

ao;
Sin embargo, en la medida que exista en la actividad minera
modalidades adicionales a las de la mina subterrnea, con fecha 25 de enero
de 1989 entra en vigencia la Ley N 25009 (Ley de Jubilacin de los
Trabajadores Mineros) (5), que estableca los siguientes supuestos:
MODALIDAD
EDAD
APORTACIN
Mina subterrnea 45
20
10
Mina de tajo abierto50
25
10
Centro de produccin
50 a 55
30
15

LABOR MNIMA

Como se aprecia claramente, a diferencia de la pensin de jubilacin

regulada por el Decreto Ley N 19990 (en la que era necesario contar con la
edad y aos de aportacin establecidos por la norma), para acceder a la

pensin de jubilacin minera es necesario, adems de la edad y las

aportaciones, acreditar un mnimo de aos laborados en la modalidad minera
respectiva (subterrnea, tajo abierto o centro de produccin). En el caso de los
trabajadores de centros de produccin minera (6) existe un requisito adicional:
haber estado expuestos en la realizacin de sus labores a los riesgos de
toxicidad, peligrosidad e insalubridad segn la escala que para tal fin estableci
el Reglamento en su artculo 4 (Ley N 25009: artculo 1, segundo prrafo,
parte final) (7). Esta modalidad es la que se relaciona a la sentencia comentada
(8).
Efectivamente, como se aprecia de la parte final del primer prrafo de los
antecedentes de la sentencia comentada, el Sr. Hualpa alega que le
corresponde una pensin minera por haber estado expuesto a la contaminacin
ambiental por el polvo mineralizado, as como a los riesgos de intoxicacin por
gases y otros, supuestos relacionados a la modalidad antes descrita.
Respecto a la pretensin del demandante (otorgamiento de pensin
minera) resulta importante resaltar que el mismo Sr. Hualpa solicit al momento
de su cese laboral (fundamento 1) que se le otorgue una pensin de jubilacin
adelantada en el rgimen del Decreto Ley N 19990 y no en el rgimen
especial de la Ley N 25009, posiblemente en el entendimiento de que no
reuna los requisitos (edad, aos de aportacin, aos mnimos en la modalidad
y exposicin a los riesgos de toxicidad, peligrosidad e insalubridad) que exiga
dicha norma, habindole otorgado la ONP la pensin solicitada mediante la
emisin de la Resolucin N 885-94.
Sobre el particular, debe recordarse que la pensin minera implica un
supuesto de adelanto de la edad para jubilarse con el beneficio de no tener que
descontar (9) el 4% por cada ao que sea anticipado respecto de la edad del
rgimen general (60 aos), lo cual s ocurra en el caso de la pensin
adelantada regulada en el artculo 44 del Decreto Ley N 19990, que fue la
otorgada al demandante. Se aprecia claramente que el Sr. Hualpa est
solicitando el cambio de rgimen con la finalidad de eliminar de su pensin el
descuento antes mencionado.
En tal sentido, considerando que el demandante cumpla con la edad,
los aos de aportacin, y los aos mnimos exigidos para la modalidad de
centro de produccin minera, solo restaba acreditar (en sede administrativa o
judicial) el cumplimiento del cuarto requisito: haber estado expuestos en la
realizacin de sus labores a los riesgos de toxicidad, peligrosidad e
insalubridad establecidos en la escala contemplada en el artculo 4 del
Reglamento; es decir, un aspecto de carcter probatorio que debi satisfacerse
antes de recurrir al amparo.
El supuesto de hecho de la norma en comentario hace alusin a la
realizacin de labores en una situacin en la que es probable la produccin de
un dao futuro (riesgo) (10) por presentarse en el medio de trabajo de manera
concurrente elementos de toxicidad (grado de virulencia de una toxina o
veneno) (11), peligrosidad (situacin que implica peligro o la posibilidad de
dao) (12), e insalubridad (ausencia de los elementos mnimos de salud) (13).

Esos riesgos estn valorizados a partir de una escala de enfermedades

profesionales ocupacionales detalladas de acuerdo a la edad del trabajador, su
tiempo de trabajo efectivo y el tiempo de exposicin a los agentes riesgosos en
el artculo 4 del Reglamento de la Ley N 25009 (Decreto Supremo N 029-89TR).
3.

LAS PRUEBAS EN EL AMPARO

Como establece el artculo 196 del Cdigo Procesal Civil (14), la carga
de probar corresponde a quien afirma hechos que configuran su pretensin.
En el proceso de amparo materia de comentario, el demandante solicita
el otorgamiento de una pensin de jubilacin minera (pretensin) en la
modalidad de centro de produccin por haber estado expuesto a los riesgos de
contaminacin ambiental y toxicidad, sin embargo, la veracidad de su
afirmacin (en cuanto a la exposicin a dichos riesgos) no fue acreditada de
manera fehaciente (fundamento 5) por lo que el Tribunal Constitucional la
declar infundada.
Como correctamente precisa la doctrina nacional (15), en el proceso de
accin de amparo (igual que en cualquier otro proceso) es preciso comprobar
la veracidad de los hechos, pues la sola afirmacin del actor no es bastante
para colegir su certeza (...) una accin sin prueba no puede declararse fundada
(...) el Amparo es una accin sumarsima destinada a reestablecer con urgencia
los derechos constitucionales (...) para interponer el Amparo la accin ha de
estar casi demostrada o ser inmediatamente demostrable. Esta afirmacin es
de aplicacin vlida tambin para las pretensiones de naturaleza pensionaria
(16).
En efecto, en la medida que la accin de amparo es una va procesal
que carece de estacin probatoria (Ley N 25398, artculo 13) se entiende que
para recurrir a ella el accionante debe ser el legtimo tenedor de un derecho
pensionario incuestionable y a la vez acreditar que sus afirmaciones tienen un
asidero probatorio inmediato, situacin que no se presenta en el caso de autos,
pues la carta anexa a la demanda del Sr. Hualpa (remitida por su ex empleador,
Shougang Hierro Per S.A.A., a la ONP) solo seala que ste habra laborado
como obrero (mozo, oficial, ayudante y almacenero) y posteriormente como
empleado (despachador de materiales, repuestos e insumos del almacn), lo
cual resulta insuficiente para acreditar que habra laborado expuesto a los
riesgos de toxicidad, peligrosidad e insalubridad.
El citado artculo 13 de la Ley N 25398 precisa que si bien en las
acciones de garanta no existe etapa probatoria, ello no impide la presentacin
de prueba instrumental o la actuacin de las diligencias que el juez considere
necesarias para fundamentar su decisin (17). En el caso de autos, el Sr.
Hualpa pudo haber recabado antes de la interposicin de su demanda los
exmenes y/o informes elaborados por entidades oficiales del Estado (de
preferencia) con los cuales se acredite su exposicin a los riesgos de toxicidad
(Por ej.: Ministerio de Salud), peligrosidad (Por ej.: Defensa Civil) e insalubridad
(Por ej.: Ministerio de Salud), o en el proceso de amparo mismo ofrecer la

realizacin de una inspeccin judicial de su centro de trabajo en la que se

cuente con la presencia de tcnicos de dichas entidades (18).
En tal sentido, queda claro que independientemente de la naturaleza de
la va procesal por la cual se opte, debe acreditarse fehacientemente la
exposicin a los riesgos mencionados, labor que debe ser realizada por
tcnicos (de preferencia oficiales) especializados en cada materia, de lo
contrario la pretensin deber ser declarada infundada por carencia probatoria.
4.

TEMAS ADICIONALES

Si bien no son aspectos discutidos en la sentencia materia de

comentario, considerando que se trata de temas que generan cuestionamientos
en sede administrativa y/o judicial, creemos que resulta pertinente desarrollar
los 2 cuestionamientos siguientes:
4.1

Aplicacin del Decreto Ley N 25967

Como hemos referido en los puntos precedentes, el Decreto Ley N

25967 es una norma que entr en vigencia el 19 de diciembre de 1992 e
introdujo una serie de modificaciones al texto original del Decreto Ley N
19990, entre las que resaltan:
a)
Unific en 20 aos (hombres y mujeres, sin distincin) los aos de
aportacin para la modalidad de pensin jubilatoria del Rgimen General.
b)
Derog las modalidades de pensin jubilatoria del Rgimen
Especial y la Pensin Reducida.
c)
Modific la frmula de clculo de la remuneracin de referencia,
base para determinar el monto de la pensin.
d)
Fij el monto de la pensin mxima mensual (tope) en S/. 600
nuevos soles.
La citada norma fue sometida a una Accin de Inconstitucionalidad que
concluy al publicarse en El Peruano el 26 de abril de 1997 la sentencia
emitida por el Tribunal Constitucional que recay en el Expediente N 007-96I/TC que estableci (fundamentos 10, 11 y 12) que esta norma sera vlida y
legalmente aplicada a los asegurados que al 18 de diciembre de 1992 (un da
antes de su entrada en vigencia) no hubieran cumplido an los requisitos de
edad y aportes establecidos en el texto original del Decreto Ley N 19990
(entindase por accesin que tales principios se aplicaban tambin a los
regmenes especiales del Sistema Nacional de Pensiones).
En el caso de autos, al 18 de diciembre de 1992 el Sr. Hualpa no
contaba con la edad fijada por la Ley N 25009 para acceder a la pensin
minera en la modalidad de centro de produccin (55 aos), requisitos que
cumpli con posterioridad a esta fecha, por lo cual (conforme seala el propio
Tribunal Constitucional en la sentencia comentada: fundamento 1, parte final)

no se ha producido aplicacin retroactiva del Decreto Ley N 25967 al caso del

actor.
En efecto, siguiendo los principios establecidos por el Tribunal
Constitucional, se aplicarn las disposiciones del Decreto Ley N 25967
relativas a la frmula de clculo de la remuneracin de referencia y la fijacin
del monto de la pensin mxima a los trabajadores mineros que al 18 de
diciembre de 1992 no cuenten con los requisitos de edad, aportacin y/o aos
mnimos en la modalidad minera respectiva, como ocurri en el caso de autos.
4.2

Mineros con silicosis (artculo 6)

Otro de los temas que generan cierta confusin a nivel de los

administrados y el Poder Judicial es el relativo a la situacin del trabajador
minero que adolece el primer grado de silicosis o su equivalente en la tabla de
enfermedades profesionales, para efectos de determinar el beneficio que le
corresponde segn el artculo 6 de la Ley N 25009 para acceder a una
pensin.
Como hemos indicado en el punto II.2 del presente trabajo, para acceder
a una pensin minera es necesario que el trabajador acredite la edad, los aos
de aportacin y aos mnimos de labor en la modalidad respectiva (en el caso
del centro de produccin, adems es necesario acreditar la exposicin a los
riesgos comentados).
Pese a lo claro de lo expuesto por la parte final del artculo 6 referido, en
el sentido de que los trabajadores de la actividad minera que en el examen
anual acrediten adolecer el primer grado de silicosis (19) o su equivalente en la
tabla de enfermedades profesionales se acogern a la pensin de jubilacin sin
el requisito del nmero de aportaciones, algunas personas reclaman en sede
administrativa y/o judicial el otorgamiento de pensin con exoneracin de todos
los requisitos de la Ley N 25009 cuando adolecen de la enfermedad antes
mencionada.
En efecto, consideramos que la norma es precisa al sealar que de los
requisitos exigidos solo se exonerar al trabajador minero de los aos de
aportacin, por lo que la administracin estar en la obligacin de requerirle el
cumplimiento de la edad y los aos mnimos en la modalidad minera
respectiva; en el caso de los trabajadores de un centro de produccin, adems
debe exigir se acredite haber laborado expuesto a los riesgos de toxicidad,
peligrosidad e insalubridad.
Finalmente, en cuanto a la entidad competente para determinar el
padecimiento de la silicosis (primer grado) o su equivalente en la tabla de
enfermedades profesionales, cabe destacar que en la actualidad se presenta
un conflicto en la medida que tanto EsSalud como la Direccin de Salud
Ocupacional del Ministerio de Salud (ambas habilitadas por el artculo 6
comentado) se encargan de realizar los exmenes mdicos a los trabajadores
mineros pero con criterios que no coinciden necesariamente, lo cual genera
confusin administrativa. Sobre el particular, resulta de importancia recordar

que el artculo 298 del Decreto Supremo N 03-94-EM (Reglamento del Texto
nico Ordenado de la Ley General de Minera), norma especial en temas de
minera que debe concordarse con la Ley N 25009, establece que la
evaluacin de las incapacidades resultantes de las enfermedades profesionales
y accidentes de trabajo relacionadas a la actividad minera deben ser realizadas
por las Comisiones Mdicas de EsSalud, sin hacer mencin alguna a la
Direccin de Salud Ocupacional del Ministerio de Salud. Por ello, consideramos
que con el fin de generar seguridad jurdica sobre el tema debera definirse cul
ser el competente.
III.

CONCLUSIONES

1.
Para acceder a una pensin de jubilacin minera (Ley N 25009)
es necesario contar con los requisitos de edad, aos de aportacin y aos
mnimos en la modalidad minera respectiva; en el caso de los trabajadores de
centros de produccin (minera, metalrgica o siderrgica), adems debe
exigirse el acreditar haber laborado expuesto a los riesgos de toxicidad,
peligrosidad e insalubridad.
2.
Teniendo en consideracin que en el proceso de accin de
amparo tambin rige el Principio de la Carga de la Prueba Procesal (artculo
196 del Cdigo Procesal Civil, que se aplica supletoriamente), el trabajador que
solicita el otorgamiento de la pensin de jubilacin minera en la modalidad de
centro de produccin debe acreditar (adems de los requisitos de edad, aos
de aportacin y aos mnimos en la modalidad minera) el haber desarrollado
sus actividades laborales expuesto a los riesgos de toxicidad, peligrosidad e
insalubridad, para lo cual ser necesario que antes del proceso recabe los
exmenes y/o informes elaborados (de preferencia) por el Ministerio de Salud,
Defensa Civil, etc.; o, que dentro del proceso de amparo mismo ofrezca la
realizacin de una inspeccin judicial de su centro de trabajo en la que se
cuente con la presencia de tcnicos de dichas entidades que certifiquen dicha
situacin riesgosa.
3.
El Decreto Ley N 25967 deber considerarse vlidamente
aplicado (en cuanto a la frmula de clculo de la remuneracin de referencia y
fijacin de la pensin mxima) en el caso de los trabajadores mineros que al 18
de diciembre de 1992 no tuvieran los requisitos (todos) establecidos por la Ley
N 25009, de acuerdo a lo establecido por la sentencia del Tribunal
Constitucional (Expediente N 007-96-I/TC).
4.
Los trabajadores mineros que adolezcan del primer grado de
silicosis o su equivalente en la tabla de enfermedades profesionales en el
examen de salud anual se acogern a la pensin de jubilacin minera con la
exoneracin (nicamente) de cumplir el requisito de los aos de aportacin,
siendo por tanto exigibles por la administracin los otros requisitos restantes
(edad, aos mnimos en la modalidad y, en el caso de trabajadores de centros
de produccin, la exposicin a los riesgos antes referidos).
5.
Considerando la falta de coincidencia entre el criterio tcnico
utilizado por EsSalud y el Ministerio de Salud al momento de determinar el

padecimiento de las enfermedades profesionales de los trabajadores mineros,

para efectos de aplicar lo dispuesto por el articulo 6 de la Ley N 25009,
debera determinarse una sola entidad competente, que a nuestro criterio
debera ser EsSalud, tomando en cuenta lo dispuesto por el artculo 298 del
Decreto Supremo N 03-94-EM (Ley General de Minera).

DERECHO COMERCIAL
EL EJERCICIO DEL DERECHO DE PREFERENCIA ANTE UN ACTO
JURDICO CON CONDICIN SUSPENSIVA EN PENDENCIA - Jorge Quevedo
Martnez

EL EJERCICIO DEL DERECHO DE PREFERENCIA ANTE UN ACTO

JURDICO CON CONDICIN SUSPENSIVA EN PENDENCIA (*) (**) (Jorge
Quevedo Martnez)
En opinin del autor, la ejecutoria suprema erradamente afirma que s es
posible el ejercicio del derecho de preferencia pactado en el artculo 11 del
Estatuto de la Empresa Minera Yanacocha S.A., por parte de los accionistas
demandantes la Compaa Minera Condesa S.A. (CONDESA) y Newmont
Second Capital Corporation (NEWMONT). Dicha resolucin admite la
posibilidad de que las demandantes hagan ejercicio del derecho de preferencia
pactado en el Estatuto Social de la Empresa Minera Yanacocha S.A., sin que a
la fecha de presentacin y admisin de la demanda se hayan cumplido las
condiciones suspensivas potestativas pactadas en el Acuerdo Marco de
Implementacin de un Joint Venture, dando como resultado que se ordene

judicialmente la transferencia de las acciones de propiedad del Gobierno

Francs a favor de las demandantes por un precio sealado mediante peritaje
judicial.
I.

INTRODUCCIN

En primer lugar queremos reiterar nuestro reconocimiento y el profundo

respeto que nos merece el Poder Judicial en sus diversas instancias,
significando por ello el presente desarrollo tan solo un aporte a una sana
discusin jurdica sobre una de las ejecutorias ms importantes emitidas por la
Corte Suprema en los ltimos aos.
Es quizs desde el proceso judicial conocido como Raffo vs. Raffo, all
por el ao 1993, que el Caso Yanacocha significa la controversia judicial de
mayor importancia conocida por jueces peruanos, no solo por la magnitud de
los intereses econmicos involucrados, el impacto en los diversos sectores
econmicos nacionales y extranjeros, por ser una de las inversiones ms
importantes del pas, el efecto poltico que significa para el Estado Peruano y
sus relaciones con su homlogo Francs, sino porque, adems, han
participado en la defensa juristas y abogados de la ms alta jerarqua del foro
nacional.
Es por ello que no osamos presentar un comentario jurdico que
pretenda ser sustitutorio de la defensa o alegatos de las partes litigantes, sino
que nuestro objetivo central es presentar un marco terico coherente, utilizando
los argumentos y desarrollo de los recursos presentados por las partes, para
ubicar la interpretacin de las decisiones judiciales en sus diversas instancias,
aportar argumentos para un anlisis menos apasionado de estas decisiones y
presentar una posicin jurdica que no necesariamente coincida con la decisin
del Tribunal Supremo, pero que permita extraer la riqueza jurdica que se ha
desarrollado en este proceso judicial.
Por ello nos empearemos en investigar desde el punto de vista de la
doctrina nacional y extranjera si ha existido, al expedirse las sentencias en las
diversas instancias judiciales, una aplicacin correcta de los diversos temas
jurdicos vinculados a los actos jurdicos celebrados por las partes y
especialmente en lo que se refiere al Acuerdo Marco de Implementacin de un
Joint Venture celebrado el 21 de setiembre de 1994 por la empresa estatal
francesa Bureau de Recherches Geoligiques et Minieres (BRGM) con las
empresas Normandy Poseidon Limited y Poseidon Gold Limited (GRUPO
POSEIDON), el mismo que contiene diversas condiciones suspensivas que
tenan que ser cumplidas por ambas partes celebrantes para la explotacin de
los activos mineros de propiedad del Gobierno Francs, en donde estn
incluidos sus intereses en la Empresa Minera Yanacocha S.A.
Ello nos permitir sustentar nuestra discrepancia con lo resuelto en
ejecutoria suprema, la misma que erradamente afirma que s es posible
ejercicio del derecho de preferencia pactado en el artculo 11 del Estatuto de
Empresa Minera Yanacocha S.A., por parte de los accionistas demandantes

la
el
la
la

Compaa Minera Condesa S.A. (CONDESA) y Newmont Second Capital

Corporation (NEWMONT). Esta ejecutoria admite la posibilidad de que las
demandantes hagan ejercicio del derecho de preferencia pactado en el estatuto
social de la Empresa Minera Yanacocha S.A., sin que a la fecha de
presentacin y admisin de la demanda se hayan cumplido las condiciones
suspensivas potestativas pactadas en el Acuerdo Marco de Implementacin de
un Joint Venture, dando como resultado que se ordene judicialmente la
transferencia de las acciones de propiedad del Gobierno Francs a favor de las
demandantes por un precio sealado mediante peritaje judicial.
A nuestro entender esto no es una aplicacin correcta de las
instituciones jurdicas involucradas en la controversia judicial, especialmente en
lo referente al derecho de preferencia y las condiciones suspensivas en
pendencia, para lo cual inicialmente desarrollaremos dichas instituciones a la
luz de la legislacin y la doctrina nacional y extranjera, para posteriormente
tener los elementos que nos permitan analizar las sentencias en sus diversas
instancias.
II.
LAS CARACTERSTICAS Y EFECTOS DEL DERECHO DE
PREFERENCIA Y DE LA CONDICIN SUSPENSIVA
1.
EL DERECHO DE PREFERENCIA EN LA LEY GENERAL DE
SOCIEDADES
En primer lugar debemos determinar si la inclusin de una clusula de
opcin o preferencia puede cambiar la naturaleza propia de la sociedad
annima de ser una forma societaria de capitales por una en donde las
personas que son los accionistas son de tal naturaleza que estaramos frente a
una sociedad intuitu personae. Para ello es importante tomar en cuenta lo
dispuesto por el artculo 115 de la antigua Ley General de Sociedades y el
artculo 101 de la nueva Ley General de Sociedades. Sin embargo
legislativamente no podremos aclarar el problema que subyace en esta litis por
cuanto no estn tratadas las caractersticas de este tipo de clusulas de
manera especfica, debiendo para ello remitirnos a la autonoma de la voluntad
dentro de la naturaleza propia del modo societario.
Los socios fundadores bajo el marco legal de la Ley General de
Sociedades libre, voluntaria y vlidamente atribuyen un carcter personal a la
sociedad que constituyen. Para ello incorporan al estatuto una clusula de
opcin o preferencia, en virtud de la cual el accionista que pretenda transferir
sus acciones se compromete previamente a poner su decisin en conocimiento
de la sociedad y a otorgar a sus dems socios un derecho de preferencia para
que ellos puedan comprar las acciones. Es decir, el estatuto consagra un
mecanismo en virtud del cual se les atribuye a los accionistas un poder de
control sobre la transmisin de las acciones. El deseo de los socios fundadores
de la sociedad es que, a travs del tiempo, se mantengan siempre los mismos
accionistas, pudiendo ser los socios fundadores los titulares de las acciones.
Sin embargo, en el Derecho Mercantil existen las sociedades de
personas o por inters y sociedades de capitales o por acciones, las mismas

que se diferencian en razn de cul sea el factor predominante: las personas o

el aporte efectuado. Por el hecho de que con estas clusulas se atene la
importancia del capital en las sociedades annimas no podemos concluir a su
conversin a sociedades de personas.
George Ripert, en su Tratado elemental de Derecho Comercial seala
lo siguiente: En las sociedades por acciones los estatutos introducen la
consideracin de la persona al restringir la libre negociacin de las acciones y
reservar a la sociedad o a los dems socios el derecho de admitir al cesionario
o hacer uso de la facultad de opcin para impedirlo (1).
La doctrina distingue dos tipos de clusulas restrictivas a la libre
transmisibilidad de las acciones, las llamadas clusulas de aceptacin y las
clusulas de prioridad, opcin o preferencia. Ambas clusulas producen como
efecto, inevitablemente, el incorporar a las sociedades de capitales un
elemento intuitu personae.
Respecto de este tema George Ripert sostiene lo siguiente: Esta
ignorancia de la personalidad de los accionistas es incmoda para algunas
sociedades que desean tener cierto control sobre los socios o reservar la
posesin de las acciones a determinadas personas. En la prctica se ha
introducido a veces en la sociedad por acciones el intuitu personae, mientras
que se debilitaba, otras veces, esta consideracin de la persona en las
sociedades de inters (2).
Esto no quiere decir que se limite en modo alguno el derecho a la libre
transmisibilidad de los accionistas. Los accionistas son libres de transferir sus
acciones siempre y cuando en primer lugar, otorguen la preferencia a sus
socios y en segundo lugar a la sociedad. Si esta ltima tampoco estuviera
interesada en adquirirlas, en ese momento las acciones pueden ser ofrecidas
en venta a un tercero.
El estatuto no prohbe la transferencia de las acciones, tampoco podra
hacerlo, pero consagra, por decisin de sus fundadores limitaciones concretas
y rgidas al derecho que tienen los accionistas a transferir sus acciones.
Con relacin a este tema ngel Velasco Alonso considera lo siguiente:
Los pactos estatutarios que consagran la libre transmisibilidad de las acciones
y nicamente la prohben en cuanto a personas extraas, mas no en absoluto,
sino a peticin del accionista, con autorizacin previa de la junta general,
constituyen previsiones que vienen justificadas por aquella condicin intuitu
personae determinante de su justificacin, y que, evidentemente, no consagra
una total y absoluta intransmisibilidad (3).
La clusula de prioridad, opcin o preferencia incorpora una obligacin
al accionista que pretende transferir sus acciones: que previamente ponga en
conocimiento de los dems accionistas a travs de la sociedad, su decisin de
transferirlas y las condiciones de la misma, para que stos ejerciten su opcin o
preferencia.

Es importante tomar en cuenta que en la eventualidad de que se haya

pactado en el estatuto social este derecho de preferencia, no es correcto
considerar que este derecho significa que los accionistas afectados con la
transferencia por otro de los accionistas tengan el derecho a adquirir las
acciones de quien hubiese transferido violando este pacto. No es la
subrogacin del tercero comprador por parte de los otros accionistas en que
consiste el ejercicio del derecho de preferencia contemplado en el artculo 115
de la antigua y en el artculo 101 de la nueva Ley General de Sociedades.
Es por ello que somos de opinin que en la eventualidad de que fuera
cierta la transferencia de acciones efectuada por un accionista a favor de un
tercero, resulta ineficaz tanto para los otros accionistas como para la propia
sociedad y no le es oponible, ni a ella ni a ellos. Con relacin a este punto, en
caso de consumarse la transferencia de acciones y como ella importa una
violacin de la clusula de prioridad de preferencia, Garrigues comenta: La
transmisin de las acciones incumpliendo las clusulas estatutarias limitativas
de su transmisibilidad obliga a considerar sus efectos en lo que toca a las
relaciones entre cedente y cesionario y en lo que se refiere a la sociedad. Entre
los primeros la cesin ser vlida y producir efectos obligacionales, porque en
las relaciones entre cedente y cesionario la clusula estatutaria limitativa es
res inter alios acta. Pero, en cambio, la transmisin ser ineficaz frente a la
sociedad, que podr negarse vlidamente a reconocer la condicin de socio en
el nuevo adquiriente de las acciones, impidindole el ejercicio de toda clase de
derecho de socio (4).
La sociedad est obligada a respetar y hacer respetar su estatuto social.
Los actos y convenios que no respeten el estatuto no le son oponibles. Es por
ello que dicha sociedad est obligada por su propio estatuto a no reconocerle la
calidad de socio al nuevo adquiriente de las acciones en el caso de que no se
haya respetado el derecho de preferencia pactado, por tanto impedirle el
ejercicio de sus derechos de pretendido nuevo socio de la sociedad, dado que
dicha transferencia es nula e ineficaz para los accionistas y la sociedad.
Debemos tener bien en claro que el derecho de preferencia no es un
derecho de retracto, que est estipulado en el artculo 1599 del Cdigo Civil.
Sobre el derecho de retracto, es muy ilustrativa la cita que hace De La
Puente: Tal como dice Manresa, es un derecho que tiende a convertir en
verdadero adquiriente a aquel a quien el retracto le corresponde. Salvo en lo
que se refiere a la diferencia de personas, no trata de introducir alteracin
ninguna en las condiciones estipuladas; la voluntad del que retrae carece de
eficacia jurdica para influir en las condiciones de la adquisicin; estas
condiciones estn ya fijadas por el comprador y el vendedor; al retrayente toca
respetarlas y cumplirlas en lo que le afecta; con vista de ellas determinar si
hace o no uso del retracto; y si a ello se decide, ya sabe que el pacto est
hecho y que es una ley a la cual tiene que someterse (5).
Ello conlleva a establecer de manera muy clara las diferencias que
existen entre el derecho de preferencia, tal como ha sido desarrollado, con el
derecho de retracto, dado que, indiscutiblemente, son figuras jurdicas

completamente distintas. Conforme sostiene unnimemente la doctrina en

materia de sociedades, la existencia de una clusula de preferencia respecto a
la libre transmisibilidad de acciones de una sociedad, no implica que los socios
sean titulares de un derecho de retracto que les permita sustituirse en la
posicin contractual de un tercero al cual el socio le haya transferido sus
acciones incumpliendo este derecho de preferencia. En este sentido la posicin
de la doctrina es unvoca (GARRIGUES, Joaqun y URIA, Rodrigo, Comentario
a la Ley de Sociedades Annimas, Imprenta Aguirre, Madrid, 1976;
BERGAMO, Alejandro, Sociedades Annimas (Las acciones), prensa
Castellana S.A., Madrid 1970, Tomo I y RUBIO, Jess, Curso de Derecho de
Sociedades Annimas, Editorial de Derecho Financiero, Madrid, 1974.)
Con la finalidad de que no quepa la ms mnima duda de que no puede
utilizarse la figura del retracto en la solucin de esta litis nos permitimos
transcribir lo expuesto por Jack Bigio Chrem (en la separata especial del diario
oficial El Peruano de fecha 26 de noviembre de 1990, sobre Exposicin de
Motivos del Cdigo Civil-Derecho de Retracto, pagina 6) al afirmar que el
retracto no limita el derecho de disposicin del enajenante sino el derecho de
propiedad de quien lo adquiere por compraventa. Dicha opinin es compartida
por De la Puente, al explicar las razones en las cuales se habra sustentado el
integrante de la Comisin Revisora del Cdigo Civil de 1984, al manifestar que
fundamenta su opinin en que el propietario del bien ejercita libremente su
legtimo derecho de transferir su propiedad a un tercero que adquiere la calidad
del comprador. Solo despus de adquirido el derecho a la propiedad por el
comprador, este derecho se ve afectado por el ejercicio del derecho de retracto
por parte del retrayente, cuyo efecto es la subrogacin del comprador por el
retrayente (6).
Aun as, bastara tener en cuenta que el mencionado artculo 1599 del
Cdigo Civil, que recoge el sistema de nmerus clausus en materia de
retracto, no contempla dentro de sus supuestos el derecho de preferencia de
los accionistas de una sociedad, por tanto es incuestionable que no puede
devenir en un derecho de retracto el incumplimiento del pacto societario de
preferencia en materia societaria.
En lo que se refiere especficamente al derecho de preferencia pactado
en el artculo 11 del Estatuto Social de la Empresa Minera Yanacocha S.A., sin
defecto de desarrollar especficamente el tema en el captulo siguiente, es
desde ya oportuno mencionar que una de las discusiones judiciales y jurdicas
de mayor importancia en la presente litis, es determinar si es posible o no el
pacto de derecho de preferencia indirecto.
A este respecto debemos tener en cuenta que tal como se desprende del
contenido de la escritura de constitucin de la Empresa Minera Yanacocha S.A.
(en adelante solo YANACOCHA), ofrecida como prueba por las partes, sta fue
suscrita por tres intervinientes y verdaderos socios originarios de la sociedad
annima YANACOCHA. Estos socios fueron la Compaa Minera Condesa S.A.
(en adelante solo CONDESA), Newmont Second Capital Corporation (en
adelante NEWMONT) y la empresa Societe D Etudes de Recherches et D
Exploitations Minieres (en adelante SEREM), siendo despus, esta ltima

accionista, sustituida por la empresa Compagnie Miniere Internacional Or S.A.

(en adelante MINE OR). Como consecuencia de lo anterior, cualquier
obligacin resultante del contrato de constitucin de YANACOCHA solo
obligaba a las partes intervinientes y a los sucesores en sus derechos.
Nuestra legislacin, sin excepciones, reconoce la independencia y
autonoma de las personas jurdicas, que son entes independientes de las
personas que las constituyen, estableciendo as la antigua (artculo 3) y la
nueva (artculos 6 y 7) Ley General de Sociedades, que la sociedad
debidamente inscrita genera una persona jurdica de derecho privado.
Por otra parte, el artculo 70 de la antigua y el artculo 51 de la nueva
Ley General de Sociedades establecen que los accionistas de las sociedades
annimas no responden por las deudas sociales.
Tenemos entonces que para el Derecho peruano existe una autonoma y
personera jurdica independiente en la sociedad annima de aquella de sus
accionistas y que por otra parte los compromisos y obligaciones de la sociedad
no se extienden a sus accionistas. Teniendo en cuenta lo expuesto, cualquier
compromiso suscrito por SEREM (hoy MINE OR S.A.), CONDESA y NEWTON
SECOND CAPITAL CORPORATION solo obligaba a dichas sociedades y en
forma alguna a sus accionistas.
Como consecuencia de lo anterior, cualquier derecho de preferencia
estipulado en el Estatuto de YANACOCHA solo obligaba a los accionistas
directos de esta sociedad y solo poda ser aplicable a las acciones de la
misma. Cualquier compromiso asumido por SEREM (sustituida por MINE OR
S.A.), CONDESA y NEWMONT SECOND CAPITAL CORPORATION en el
Estatuto de YANACOCHA solo obligaba a dichas compaas y en forma alguna
poda extenderse a sus propios accionistas.
Resulta entonces que no existe, de acuerdo a nuestra legislacin,
obligacin que pudiera derivarse a los accionistas de SEREM (sustituido por
MINE OR S.A.), CONDESA y NEWMONT SECOND CAPITAL CORPORATION
por participar estos ltimos en la constitucin de YANACOCHA y cualquier
derecho de preferencia estipulado en el Estatuto de YANACOCHA era aplicable
solo a los accionistas directos de sta y a sus acciones en YANACOCHA. No
puede existir entonces un derecho de preferencia como el alegado por las
demandantes que involucre a compaas distintas de los accionistas directos
de YANACOCHA y que emane solo del Estatuto de YANACOCHA.
A este respecto se hace imperativo revisar hasta dnde alcanzan los
efectos jurdicos de los contratos societarios. Como es natural tanto en la
antigua como en la nueva Ley General de Sociedades, no existe una norma
que regule los alcances de las estipulaciones contenidas en el estatuto social,
por lo que, en aplicacin del artculo IX del Titulo Preliminar del Cdigo Civil,
nos remitiremos a las normas de contratos en general que contiene este cdigo
sustantivo, ms especficamente, a lo dispuesto en el artculo 1363: Los
contratos solo producen efectos entre las partes que los otorgan y sus
herederos....

Debemos tener en cuenta lo que nos manifiesta Spota: ...todo efecto de

un acto jurdico y, por lo tanto, de un contrato, es un cambio, una mutacin, una
alteracin de la anterior situacin jurdica... Entonces, por efecto de los
contratos debemos entender el carcter vinculante u obligatorio que el derecho
objetivo otorga a la declaracin de voluntad, destinada a alcanzar el nexo de
vinculacin o de modificacin, transmisin o extincin de ese nexo, y ello entre
quienes asumen la condicin de partes de dicho negocio jurdico (7).
Podemos, entonces, afirmar que es un principio fundamental en materia
contractual que los efectos tan solo pueden alcanzar a las partes que han
intervenido en la celebracin del contrato, siendo por ello excluidos los
terceros de los alcances de las estipulaciones pactadas. Para clarificar con
mayor exactitud la interpretacin del artculo 1363, antes mencionado, es
oportuno recurrir a lo manifestado por De la Puente cuando nos refiere citando
a Bianca que: La regla de la relatividad del contrato resguarda la eficacia
directa del contrato. Ella est orientada a establecer quines son los
destinatarios de los efectos producidos por los contratos y, como se ha visto,
tales destinatarios son las partes... Tal regla no considera, en cambio, la
eficacia refleja del contrato, a la cual hacen referencia diversas normas que ven
la eficacia del contrato frente a terceros. El significado de la eficacia refleja del
contrato se especifica precisamente en la relevancia externa del contrato como
presupuesto de posiciones jurdicas respecto a terceros, o en la oponibilidad
del contrato en conflicto con los terceros (8).
En cuanto a lo que se denomina el efecto relativo del contrato con
respecto a los terceros, es de la mayor importancia el intentar delimitar qu
debemos entender como tercero. Quizs debamos recurrir al cotidiano
entendimiento de este trmino, en vista de que no encontramos una definicin
legislativa siendo que en muchos casos la doctrina no nos aclara nada
especial; as, ser tercero quien no es parte en la relacin contractual, por lo
tanto, quien no es titular del derecho o la obligacin contractual por no haber
participado en la celebracin del contrato. Para lo cual concluiremos con Spota
que: Los contratos no perjudican a terceros ni pueden ser invocados por los
terceros, ni ser opuestos a terceros, la ley parte de la idea de que en los
contratos no se pueden crear obligaciones a cargo de terceros. Por ello, si se
estipula una obligacin a cargo de un tercero, lo es siempre con la condicin de
que el tercero llegue a aceptar. He ah una consecuencia del efecto relativo de
los contratos. (9)
Tercero es, por lo tanto, todo aquel que no es parte de un contrato o
todo aquel que no resulta ser un sucesor universal de las partes, o todo aquel
que no es un sucesor singular que pueda prevalerse de los contratos de su
causante. Conviene aclarar, sin embargo, que ello significa que los terceros no
son perjudicados por los contratos, pero tampoco pueden invocar los contratos.
Ni a los terceros se les puede oponer un contrato, ni esos terceros pueden
invocar tal contrato; es decir, son derechos exigibles y beneficiables solo entre
las partes que los otorgan. Pero este principio hay que entenderlo en su exacto
alcance.

A este respecto Spota nos ilustra concluyentemente al manifestar que:

Lo que la ley quiere decir es que si bien los contratos no tienen efecto frente a
terceros, ello es as con el balance de que los contratos no pueden crear
cargas que deban recaer sobre los terceros (10).
Creemos que con la autoridad jurdica de De la Puente no tenemos
ningn inconveniente de suscribir lo desarrollado por este jurista, en lo
referente a la oponibilidad de contrato, cuando nos refiere citando a Goutal que:
Con gran claridad, este autor agrega (en traduccin libre). El efecto obligatorio
del contrato es hacer nacer obligaciones y derechos; se dice que este efecto es
relativo, porque solo hace nacer derechos y obligaciones a favor o a cargo de
las partes. Pero el contrato, a los ojos de todos, existe, l ocupa el espacio
jurdico como un cuerpo ocupa el espacio fsico, ninguna persona puede
desconocer su existencia (11).
No podemos por tanto considerar que los efectos de lo pactado por los
accionistas fundadores de YANACOCHA en el artculo 11 de su estatuto social
sobre el derecho de preferencia, alcance ms all de estos propios accionistas
y contratantes. Incluso en el caso de que se hubiese pactado el derecho de
preferencia indirecto, dado que no pueden obligarse ms all de su propio
centro de intereses en que consiste una parte contractual. No se puede por un
estatuto social incluir efectos respecto de terceros que no solo no han
intervenido en la celebracin de dichos pactos, sino que, adems, por su propia
individualidad y centro de intereses no les son exigibles su respeto, ni les son
oponibles.
2.

La condicin suspensiva

Dado que del tratamiento legislativo de la condicin suspensiva en los

artculos 171 al 177 del Cdigo Civil peruano no nos es posible encontrar
explcitamente el funcionamiento de esta institucin jurdica, hemos recurrido a
la legislacin comparada y al tratamiento doctrinario nacional y extranjero.
En primer lugar debemos reconocer que existen dos grandes clases de
condicin como modalidad del acto jurdico, a saber i) condicin resolutoria; y ii)
condicin suspensiva. El criterio para distinguir una de otra consiste en que el
evento subordina hacia el futuro la cesacin de la eficacia inmediata o el
comienzo de la misma. Es un requisito voluntario de eficacia del acto jurdico, el
cual las partes intencionalmente han incluido. Es uno de los elementos que se
consideran accidentales (condicin, trmino, modo, clusula penal, arras, etc.),
en cuanto pueden o no presentarse en el acto jurdico, sin que la validez del
mismo quede comprometida. Esto no quita que, cuando uno de ellos concurra,
ejerza su influencia sobre la vida y ejecucin del acto.
As, nos describe el maestro Messineo que: Considerados en su
conjunto, la condicin, el trmino y el modus se califican tambin como
autolimitaciones (o autodeterminaciones) de la voluntad, para indicar que a las
mismas queda subordinada la eficacia (pero no la validez) del contrato. No es
que queden influenciadas las declaraciones de las partes; el influjo se ejerce
sobre lo que es querido, es decir, sobre el contenido de la voluntad (12).

La eficacia del acto jurdico, en algunos de los sentidos que se dirn ms

adelante, est supeditada a la realizacin del hecho puesto en tal carcter, por
la voluntad expresa de las partes. La condicin es de existencia contingente, no
siendo concebible fuera de la propia voluntad negocial. Es importante resaltar
que para que este requisito voluntario sea condicin depende de que el hecho
sea futuro e incierto en cuanto a su acaecimiento. Para efectos del presente
caso, nuestro enfoque se centrar en las condiciones suspensivas potestativas.
Para entender los lmites de la voluntad negocial para la constitucin de
la condicin debemos sealar primero que el hecho puede ser, en s mismo,
dependiente de la voluntad del deudor, pero sin que se llegue al extremo de
que est libre de realizar o no el hecho puesto en condicin, en grado tal que
solo depende de su propio capricho; y, asimismo, que si bien la condicin
puede estar librada a la voluntad del sujeto se trata de un hecho que el deudor,
razonablemente, no dejara ejecutar para evadirse de una relacin obligatoria,
pues media su propio inters (por razones ajenas al negocio otorgado) en que
el hecho se realice (13).
La doctrina reconoce lo que se denomina la condicin meramente
potestativa en donde la eficacia del acto jurdico se subordina
suspensivamente a un hecho del propio deudor o del acreedor cuya realizacin
es totalmente indiferente para el mismo, de forma tal que su realizacin o su no
ejecucin no menoscaba ningn inters propio del que puede o no ejecutarlos;
diferencindola de la condicin potestativa que supone la verificacin de un
hecho por parte del deudor o el acreedor, pero en cuya ejecucin el propio
acreedor o deudor tiene un inters personal, el mismo que se conecta tanto en
uno como en el otro tipo de condicin y debe ser constatado, en cuanto a su
presencia o no, al momento de la formacin del acto jurdico, de manera tal que
localizado el inters se supone una verificacin objetiva del mismo.
Es til para percibir la diferencia entre estas dos condiciones tomar en
cuenta el ejemplo que nos presentan los juristas Carnelli y Cafaro: si Juan
conviene con Diego que ste vender a aqul su Cdigo Civil en caso de
aprobar el examen de obligaciones, puede decirse que el inters objetivo en el
contrato de compraventa del Cdigo Civil es recibir una suma de dinero; pero
esto lo quiere Diego (porque necesita de tal suma), siempre y cuando ocurra un
hecho (aprobar el examen de obligaciones), que supone un comportamiento
suyo que responde a un inters existente y comprobable al tiempo de
celebrarse el contrato.
Corresponde ubicar a travs de tal ejemplo la existencia de dos
intereses: uno, el que determina al consentimiento, para a travs de ste,
obtener una suma de dinero; el otro inters tambin nace en una necesidad
propia, pero es distinguible de aquel que justifica la existencia del contrato, que
es aprobar el examen.
El inters de Diego en este contrato queda subordinado a la satisfaccin
de otro inters vinculado a una necesidad independiente del contrato mismo,
pero que resulta ligado a su contenido por obra del acuerdo de voluntades.

Ello quiere decir que la condicin potestativa suspensiva no determina la

inexistencia del acto jurdico, porque hay inters negocial, aunque ste sea
dependiente de otro inters ajeno al acto jurdico. En ella la verificacin o
mantenimiento de la eficacia del acto jurdico depende, est subordinado, a un
hecho del deudor o del acreedor, que puede o no ejecutar, pero que al tiempo
de su celebracin es objetivamente constatable que existe inters en que el
mismo sea realizado.
En cambio en la condicin meramente potestativa su calidad del tal se
afirmar por la inexistencia de inters en la verificacin o no del hecho
condicional, siendo irrelevante, y por tanto, descartable, la superviniencia del
mismo con posterioridad al momento de formacin del acto jurdico, por cuanto,
de lo contrario, ello supondra otorgarle relevancia a una circunstancia ajena al
contenido del acto jurdico creado por ambas partes. Aqu vemos que la
ausencia de necesidad o inters respecto del hecho condicional determina que
tampoco haya inters respecto del acto jurdico celebrado, porque el que
corresponde a ste aparece subordinado a un supuesto inters que no existe al
tiempo de la formacin del mismo.
Es por ello que la condicin meramente potestativa determina la
inexistencia del acto jurdico porque el contenido del acuerdo habilita al deudor
para que, caprichosamente, decida quedar o no vinculado, constituirse o no en
deudor, por no haber intencin seria de obligarse. No debemos perder de vista
lo expresado por el maestro Messineo cuando manifiesta que: ...debe
rechazarse la concepcin segn la cual habra dos voluntades distintas,
aunque apareadas: una pura, es decir, exenta de subordinacin a un evento,
dirigida al resultado contractual, y otra dirigida a subordinar a un evento la
eficacia del contrato: la voluntad contractual nace ya compenetrada con la
condicin, de modo que el efecto no puede decirse querido sino en cuanto se
verifique el evento (condicin suspensiva) (14).
En conclusin podemos decir que la diferencia entre la condicin
meramente potestativa y la potestativa se encuentra, no en la libertad de
cumplir o no que se tendra en la primera y de la que carecera en la segunda,
sino en que, al no hacerlo, la parte que asumi el hecho condicional lesiona un
inters personal, por lo que, razonablemente cabe concluir que no dejar de
ejecutarlo. Por tanto al haberse pactado una condicin suspensiva, existe, sin
embargo, un inters del sujeto en ejecutar el hecho condicional. De manera
que la condicin potestativa supone un hecho cuya realizacin, aunque
depende enteramente de la voluntad del deudor o del acreedor, no queda
librada a su capricho, porque, por el contrario, el sujeto tiene inters en
ejecutarlo. La parte de la que depende enteramente la realizacin del hecho
condicional es libre de ejecutarlo o no, pero de no hacerlo, de no realizarlo,
perjudica un inters propio.
A ello es oportuno tomar en cuenta lo manifestado por el siempre
ilustrativo maestro Messineo: No es nula la enajenacin del derecho o la
asuncin de la obligacin si depende de la voluntad (aun mera) del adquiriente
o respectivamente del acreedor; es decir, de aquel a favor del cual asume el

deber de cumplimiento la parte deudora. Aqu no puede estar en juego la

seriedad del contrato, porque el deber de cumplimiento es indiscutible; y, por
otra parte, nada impide que la adquisicin de un derecho dependa del arbitrio
del futuro titular y que ste pueda, con su propio comportamiento, frustrar la
eficacia del contrato (15).
A la luz de lo desarrollado es pertinente analizar las relaciones
contractuales que han nacido de las tratativas y negociaciones llevadas a cabo
por BRGM y el GRUPO POSEIDON, a fin de encontrar la naturaleza propia de
las condiciones suspensivas que se pactaron y si ellas se cumplieron (BRGM
es una empresa estatal francesa con la cual el Gobierno Francs opera en sus
inversiones de activos mineros a nivel mundial, unas veces es accionista
directo, otras es indirecto a travs de la constitucin de diversas empresas
puente que a su vez constituyen empresas que llevan adelante las actividades
mineras).
Tenemos en primer lugar que el acuerdo marco celebrado el 21 de
setiembre de 1994 celebrado entre BRGM y el GRUPO POSEIDON, el mismo
que consta de veintin (21) clusulas, fue para definir la metodologa para la
constitucin de un joint venture que se encargue de realizar una operacin
conjunta de las actividades mineras del Gobierno Francs. Todos los pactos
contenidos en este acuerdo marco estaban sujetos al cumplimiento de
determinadas condiciones suspensivas potestativas que tenan que cumplir
ambas partes celebrantes, que una vez realizadas permitiran la entrada en
vigencia de dichas estipulaciones, siendo tales condiciones las siguientes: a)
Autorizacin del Gobierno Francs de este acuerdo marco; b) Que el Gobierno
Francs expida decretos autorizando la transferencia de los activos mineros; c)
Autorizacin del Departamento del Tesoro de Francia para efectuarse las
inversiones del GRUPO POSEIDON; d) Aprobacin de las juntas generales de
accionistas de las empresas integrantes del GRUPO POSEIDON; e)
Confirmacin de International Finance Corporation (IFC) y Deutsche
Investitions Und (DEG), de que no se oponen al cambio de participacin y f)
Los ajustes de las participaciones en el joint venture en el caso de que
estuvieran en riesgo los activos peruanos (participacin en Minera Yanacocha
S.A.). As, de no cumplirse con estas condiciones suspensivas potestativas no
se materializara el acuerdo marco, mejor dicho no producira ningn efecto
jurdico, pactndose expresamente en la clusula quinta de este acuerdo, que
de no cumplirse las condiciones suspensivas hasta el 30 de junio de 1995, las
partes podan dar por terminado el acuerdo marco sin responsabilidad o
indemnizacin entre ellas.
Siendo as, al existir condiciones suspensivas potestativas estipuladas
en el acuerdo marco, tal como lo hemos mencionado en los puntos anteriores y
en estricta aplicacin de lo dispuesto por el artculo 177 del Cdigo Civil, las
condiciones suspensivas no operan retroactivamente, lo que significa que el
acuerdo marco a pesar de su validez y vigencia jurdica no produce efectos, es
ineficaz e inexigible, mientras no se realicen las condiciones antes anotadas,
por lo que la causal que hara sobrevenir el ejercicio del derecho de preferencia
solo podra existir en el momento en que se cumpliera con las condiciones

suspensivas potestativas y desplieguen sus efectos jurdicos los acuerdos del

convenio marco.
Lo importante, indiscutible y que debe quedar perfectamente aclarado es
la existencia de las condiciones suspensivas potestativas pactadas en este
acuerdo marco, quedando por tanto, nicamente bajo anlisis jurdico y materia
de la discusin judicial si se cumplieron o no, si se deben entender cumplidas
en trminos tcitos, etc. Todo esto ser desarrollado en el captulo siguiente,
por lo que tan solo queremos sealar que se trata en realidad de una operacin
de joint venture sumamente sofisticada, cuyo acuerdo marco es tan solo el
inicio de toda una serie de convenios y negociaciones que a partir de all se
tendran que realizar, que incluso estaba sujeto a condiciones suspensivas
potestativas, que en la eventualidad de que todo esto, incluido el acuerdo
marco, pudiera dar lugar a que se active el derecho de preferencia pactado en
el artculo 11 del Estatuto de YANACOCHA, el momento en que ste recin
puede ser ejercitado sera cuando se tengan por cumplidas las condiciones
suspensivas, siendo por tanto prematura la pretensin de las demandantes al
haber planteado la demanda antes de su verificacin.
En lo que se refiere a la condicin en relacin a su realizacin, pueden
distinguirse y diferenciarse tres situaciones posibles, a saber: i) Estado de
Pendencia; ii) Frustracin; y iii) Cumplimiento.
i) Ubicable en la propia nocin de la condicin, la pendencia es un
estado connatural a la condicin, por cuanto le es propia la incertidumbre de su
verificacin. Es el estado de la condicin en el que el evento determinante de la
eficacia negocial no se ha producido. Ello implica que los efectos tpicos del
negocio no se producen, pero igualmente se configura una relacin jurdica que
tiene un contenido muy especfico en cuanto resultan de ella deberes y
derechos.
Los deberes estn dirigidos a hacer posible, mediante conductas
positivas o negativas, la verificacin del hecho condicional, en cuya produccin
no participan las partes; y en otros casos, tratndose de la condicin
potestativa, ya positiva o negativa, en la que por su esencia est implicada la
actuacin de alguna de las partes en la ocurrencia del evento condicional,
adems del deber de hacerlo posible, esto es, de desarrollar una conducta
preparatoria del mismo, tiene que ejecutar la conducta final, que es el hecho
condicional mismo.
La conducta preparatoria tiene una funcin instrumental, que consiste en
hacer posible la conducta final (evento condicional), lo cual supone una
actividad guiada por la buena fe, por el comportamiento diligente, que vara
segn el tipo de condicin.
La conducta final es la que, desarrollada por la parte que la asumi,
importa la produccin del hecho condicional. La infraccin de esos deberes
posibilitadores de verificacin del evento condicional tiene como consecuencia
negativa que aqul se reputa cumplido, tal como lo estipula expresamente el
artculo 176 del Cdigo Civil: Si se impidiese de mala fe el cumplimiento de la

condicin por la parte en cuyo detrimento habra de realizarse, se considerar

cumplida. Al contrario, se considerar no cumplida si se ha llevado a efecto de
mala fe por la parte a quien aproveche tal cumplimiento, y con ello el negocio
adquiere plena eficacia.
Que el hecho condicional depende de la voluntad, en todo en la
condicin potestativa, o en parte en la condicin mixta, no quiere decir que el
sujeto sea libre de desarrollar el contenido de la misma, sino por el contrario
tiene el deber de diligencia, esto es, de procurar que se d el hecho, de
permitir, de facilitar que se alcance el resultado final. Cabe sealar que para
que se produzca esta consecuencia, la conducta contraria impeditiva debe ser
del sujeto que, en la relacin obligacional, tiene el deber de prestacin, por
tanto, tal como lo manifiestan tan correctamente los juristas Santiago Carnelli y
Eugenio Cafaro: No habiendo un beneficiario exclusivo, ninguno de los
contratantes por s solo podr legtimamente renunciar de manera unilateral al
cumplimiento de la condicin; la renuncia unilateral significara disponer del
contenido del negocio, y el principio es que para obtener este efecto se
requiere la voluntad de ambas partes (16).
Debemos tomar en cuenta que el estado de pendencia de la condicin
suspensiva no afecta la validez del negocio; ste es vlido, pero la relacin
jurdica que aqul debe producir no est configurada. De manera que en el
referido estado de la condicin suspensiva, si bien no surge la relacin
obligatoria, igualmente las partes se encuentran mutuamente vinculadas,
atadas o ligadas, y comprometidas por derechos y deberes que no son los
correspondientes a la situacin final, al efecto negocial, sino que consisten
para ambas partes, en que ninguna de ellas debe impedir el cumplimiento de
la condicin, y el correlativo derecho, en caso contrario, de que se le tenga por
cumplida.
A este efecto se pronuncia el maestro Messineo: Si la condicin es
suspensiva, el contrato queda en suspenso (in pendenti), es decir, que por de
pronto, carece de eficacia en lo que es su contenido obligatorio y, si tiene por
contenido la adquisicin de un derecho, el derecho mismo se adquiere tambin
condicionadamente: el titular no est investido an de l ni puede ejercitarlo.
Sin embargo, en este caso el adquiriente est habilitado a ejecutar actos
conservativos en vistas del eventual cumplimiento de la condicin (la llamada
eficacia preliminar del contrato suspensivamente condicionado) (17).
La tutela preventiva del acreedor condicional se efectiviza por intermedio
de los actos conservatorios de su derecho. stos se dirigen hacia dos mbitos
que no son en s mismos excluyentes, sino perfectamente compatibles: el
primero persigue impedir que se frustre el cumplimiento de la condicin por
acto del obligado, por acto de un tercero o por hecho de la naturaleza; el
segundo, pretende ejecutar todo acto que, respecto del patrimonio del deudor,
no tenga carcter ejecutivo, sino y nicamente conservatorio del mismo. Esto
es expresamente autorizado por lo dispuesto en el primer prrafo del artculo
173 del Cdigo Civil.

Se busca como finalidad el mantenimiento de la integridad patrimonial y

no la agresin del patrimonio para satisfacer el crdito. Es decir que el acreedor
condicional est habilitado legalmente a tomar todas las medidas
conservatorias, sea de su derecho, sea de la cosa misma objeto de aqul, y
tanto referidas a su propia esfera jurdica (interrupcin de la prescripcin,
inscripcin de la hipoteca, etc.), como referidas al patrimonio del deudor,
interviniendo en l.
ii) La frustracin y el cumplimiento, si bien son efectos de la naturaleza
incierta de la condicin, no son en s mismas fatales, como en cambio s lo es
el estado de pendencia, porque, como se dijo, es nota esencial de la condicin
que sea incierta su verificacin.
Por aplicacin de los principios generales cabe afirmar que no alcanzar
con la mera imputacin material, esto es, que por el mero hecho de haber dado
causa a la frustracin de la condicin pendiente se alcance aquella
consecuencia de reputarse la misma cumplida, sino, y por el contrario, los
principios generales exigen la imputacin subjetiva, por lo que ser menester
exigir la culpa, de modo que el caso fortuito o la fuerza mayor impiden la
produccin de las consecuencias referidas.
En esta situacin debe tenerse en cuenta que si en lugar de producirse
el hecho-condicin se frustra, y adems, inculpablemente, la consecuencia
ser que, al tratarse de una condicin suspensiva, el negocio vlido no
desplegar su eficacia, o sea, no producir sus efectos propios, tornndose en
un negocio intil, en forma irreversible y permanente.
iii) En principio toda condicin pactada en el acto jurdico debe cumplirse
de la manera que han querido los contrayentes que lo fuese, sin que quepa la
interpretacin de los hechos ms all de la voluntad negocial y, adems,
tomando en cuenta que la verificacin de la condicin es considerada como un
solo hecho, aunque tal hecho condicional pueda consistir en la verificacin de
prestaciones divisibles, por lo que dado el cumplimiento en parte del hecho
condicional no podr exigirse la obligacin en que consista el respectivo
negocio jurdico. Todo ello puede ser de diferente solucin, si las partes al
haber celebrado el acto jurdico e incluido la condicin suspensiva han pactado
que la verificacin parcial producir los efectos por ellos atribuidos.
La condicin suspensiva verificada o cumplida provoca que el contrato o
negocio, vlido, pero ineficaz en tanto no se verifique o se cumpla la condicin,
despliegue todos sus efectos. En la condicin suspensiva, el negocio, que se
encontraba con la eficacia suspendida y de sobreveniencia eventual, pasa a
una situacin de eficacia definitiva, y por consiguiente surge la relacin
obligacional, el crdito y la deuda que estaban en estado de latencia hasta ese
momento (18).
En la condicin suspensiva las partes asumen la titularidad del derecho y
las obligaciones no desde el perfeccionamiento del contrato sino a partir del
acaecimiento del hecho condicin, salvo que las partes contratantes al
momento de la celebracin del acto jurdico hubiesen pactado los efectos

diferentes del acaecimiento de la condicin suspensiva. Estas alternativas al

pacto expreso de la autonoma de la voluntad de los contratantes se reflejan en
lo dispuesto por el artculo 177 del Cdigo Civil.
III. ANLISIS DE LA EJECUTORIA SUPREMA Y DE LAS SENTENCIAS
QUE PERMITEN EL EJERCICIO DEL DERECHO DE PREFERENCIA ANTE
UNA CONDICIN SUSPENSIVA EN ESTADO DE PENDENCIA
1.

REFERENCIAS IMPORTANTES

1.
Compaa Minera Yanacocha S.A., es constituida por escritura
pblica de fecha 14 de enero de 1992, siendo sus accionistas fundadores la
Compaa Minera Condesa S.A. (en adelante CONDESA), Newmont Second
Capital Corporation (en adelante NEWMONT) y la Empresa Societe D Etudes
de Recherches et D Exploitations Minieres (en adelante SEREM), siendo
despus sustituida por la Empresa Compagnie Miniere Internacional Or S.A.
(MINE OR). Posteriormente por acuerdo expreso de todos los accionistas y por
necesidad de financiamiento con fecha 18 de agosto de 1993 ingresa como
accionista International Finance Corporation (en adelante solo FNC) filial del
Banco Mundial.
2.
MINE OR, es una empresa estatal francesa cuya propietaria de
sus acciones es la empresa Societe D Etudes de Recherches et D Exploitations Minieres (SEREM). A su turno la empresa estatal francesa Bureau de
Recherches Geologiques et Minieres (en adelante solo BRGM), es propietaria
de la totalidad de las acciones de SEREM.
3.
CONDESA es una empresa peruana cuya propiedad, de casi la
totalidad de sus acciones, le corresponde a la Compaa de Minas
Buenaventura S.A. (en adelante solo BUENAVENTURA).
4.
NEWMONT es una empresa estadounidense cuya propietaria de
sus acciones es la empresa Newmont Gold Company (en adelante solo se
denominar NEWMONT1)
5.
Por decisin del Gobierno Francs se decide iniciar un proceso de
privatizacin de todos sus activos mineros a nivel del mundo bajo la modalidad
de conseguir la participacin de un operador de la ms alta calidad a fin de
formar un joint venture, para lo cual emite por intermedio de su Ministerio de
Economa las instrucciones que correspondan. Nombrndose al Banco Paribas
como el intermediario para dichas operaciones. Todo ello se inicia por el mes
de setiembre de 1994.
6.
Despus de todo este desarrollo complejo de proceso de
privatizacin, en donde incluso es invitado a participar BUENAVENTURA
conjuntamente con las 18 ms grandes empresas mineras del mundo, se eligi
para celebrar el joint venture a las empresas Normandy Poseidon Limited y
Poseidon Gold Limited (en adelante GRUPO POSEIDON), para lo cual se inici
una etapa larga de negociaciones para su implementacin. Para llevar adelante
esta etapa de negociacin se procede a celebrar solamente un acuerdo marco

que fijaba determinadas pautas a ser cumplidas, incluyndose las condiciones

suspensivas potestativas que hemos mencionado anteriormente, que no vienen
al caso reiterar, que consistan en hechos especficos y actos que tenan que
ser cumplidos por el Gobierno Francs.
7.
En diciembre de 1994 NEWMONT, NEWMONT1, CONDESA, y
BUENAVENTURA demandan a BRGM, MINE OR, SEREM, GRUPO
POSEIDON y YANACOCHA para que se declare que las negociaciones,
declaraciones, presentaciones conjuntas, constitucin de sociedades,
acuerdos/contratos que pretenden consumar BRGM y/o sus subsidiarias y
afiliadas con el GRUPO POSEIDON, mediante la transferencia (total o parcial)
de las acciones de su subsidiaria MINE OR cediendo la mayora accionaria en
la misma y con ello perdiendo el control de las acciones de YANACOCHA,
denotan, legalmente, la decisin de transferir sus acciones de YANACOCHA,
por lo que estos actos hicieron aplicable el artculo 11 del Estatuto Social de
YANACOCHA y activaron el derecho de preferencia de sus otros socios
(NEWMONT, BUENAVENTURA e IFC) para adquirir dichas acciones. Que
valorizan las acciones de propiedad del que denominan Grupo BRGM en la
suma de U.S.$ 90000,000 (NOVENTA MILLONES DE DLARES
AMERICANOS).
8.
Despus de tramitado el proceso judicial de acuerdo a su
naturaleza procesal, el Quinto Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, con
fecha 2 de setiembre de 1996, expide sentencia declarando FUNDADA la
demanda, en consecuencia declara que los demandantes tienen derecho a
ejercer la preferencia para la adquisicin de las acciones de Minera Yanacocha
S.A. de propiedad de BRGM, detentadas por su filial MINE OR y por tanto que
la transferencia provisional que corre como medida cautelar, se tenga realizada
con el carcter de definitiva, debiendo pagar los demandantes a las
demandadas la suma de U.S.$ 109000,000 (CIENTO NUEVE MILLONES DE
DLARES AMERICANOS) por el 24% de la participacin accionaria que les
corresponde en Minera Yanacocha S.A.
9.
Ante dicha sentencia las demandadas presentaron apelacin, por
lo que despus de tramitada de acuerdo a su naturaleza, la Octava Sala Civil
de Lima, con fecha 14 de febrero de 1997, expidi sentencia despus de
haberse producido discordia, mediante la cual CONFIRMARON la sentencia
apelada en el extremo que declara que los demandantes tienen derecho a
ejercer el derecho de preferencia para la adquisicin de las acciones de Minera
Yanacocha S.A. de propiedad de BRGM que aparecen registradas a nombre de
su filial MINE OR y por tanto la transferencia provisional que corre como
medida cautelar, se tenga por realizada con carcter de definitiva,
ACLARARON que el pago de los U.S.$ 109000,000 (CIENTO NUEVE
MILLONES DE DLARES AMERICANOS) por el 24% de la participacin
accionaria que les corresponde en Minera Yanacocha S.A., lo deben cumplir los
demandantes en forma proporcional a sus participaciones accionarias.
10.
Ante dicha sentencia las demandadas plantean el Recurso
Extraordinario de Casacin, el mismo que una vez concedido y tramitado de
acuerdo a su naturaleza, la Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema expide

sentencia con fecha 3 de junio de 1998, despus de doble discordia, mediante

la cual declararon INFUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto contra la
sentencia expedida por la Octava Sala Civil de Lima.
2.

ANLISIS Y COMENTARIOS

Dicho esto nos toca analizar qu ha pasado con el pacto que contiene el
artculo 11 del Estatuto de YANACOCHA. Las reglas que limitan la
transmisibilidad de las acciones y consagran el derecho de preferencia a favor
de sus accionistas, se incorporaron al Estatuto Social de YANACOCHA en
inters de la sociedad y de sus socios, por tanto, se persigue con ellas evitar
que ingresen accionistas competidores de la sociedad, elementos que
perjudiquen la marcha de la empresa o personas que no concuerden con el
criterio de direccin y manejo de los dems accionistas. En YANACOCHA el
acuerdo era y es que los tres socios fundadores conserven la propiedad de sus
acciones directa, o indirectamente, a travs de sociedades subsidiarias o
filiales de ellos, donde mantengan el control de las mismas. Si esto no
sucediera y antes de que la propiedad o el control sobre las acciones de
YANACOCHA pase a terceros, el accionista est obligado a ofrecerlas en venta
a los dems socios y solo despus de que ellos no hubieran aceptado y la
sociedad tampoco, recin est en aptitud de transferirlas a terceros. En
principio, los socios fundadores consagraron como regla la existencia del
derecho de preferencia a favor de los accionistas y de la sociedad, ante la
eventualidad de la transferencia de las acciones y como excepcin a ella, la
libre transferencia de las acciones en un solo, determinado y especfico
supuesto.
Es muy importante analizar si el tantas veces mencionado derecho de
preferencia pactado en el Estatuto Social de YANACOCHA queda limitado
exclusivamente a las acciones emitidas por la propia YANACOCHA, o si
tambin comprende los casos en que, sin transferirse las acciones de
YANACOCHA, una de las empresas accionistas deja de tener como accionista
mayoritario a la persona jurdica que ostentaba dicha calidad al momento de
celebrarse el pacto social. A este respecto en las sentencias se considera de
manera uniforme que existe un derecho de preferencia indirecto que alcanza a
las subsidiarias y filiales de cada uno de los grupos a los que pertenecen cada
uno de los accionistas fundadores, sin embargo estimamos que no se ha
tomado en cuenta que las personas jurdicas son independientes entre s, que
los contratos solo producen efecto entre quienes los celebran y que la
existencia de grupos empresariales no estaba bajo la estructura legislativa de
la antigua Ley General de Sociedades, por tanto no se poda, en ese entonces,
hablar de grupos econmicos o grupos empresariales que tengan un inters en
comn.
Asimismo en esta parte es oportuno aclarar que de acuerdo a las
normas legales que regulan la negociacin de acciones inscritas en la Bolsa de
Valores, no es posible que se establezcan clusulas restrictivas de
transferencia de las acciones inscritas, por lo que al estar las empresas
BUENAVENTURA Y NEWMONT inscritas en las Bolsas de Valores de Lima y
New York, respectivamente, no hubieran podido pactar clusulas restrictivas de

transferencia, por lo que se puede concluir que no existe ningn derecho de

preferencia que les alcance y por correspondencia tampoco a la otra accionista,
SEREM, propietaria de MINE OR, que es la accionista de Compaa Minera
YANACOCHA.
Creemos que el desarrollo efectista de las demandantes de hacer ver la
existencia de grupos econmicos celebrando un contrato de sociedad es que
ha llevado a los magistrados a resolver de la manera en que lo han hecho, para
ello tan solo nos permitimos transcribir una breve parte de su extensa
demanda:
Refirindonos al artculo 11 del Estatuto Social de YANACOCHA, el que
ya hemos citado con anterioridad, es importante mencionar que el derecho de
preferencia all contenido, no solo refleja el deseo de sus accionistas, sino que
su incorporacin el estatuto es consecuencia del acuerdo de los grupos
originales BRGM, Newmont y Buenaventura.
Este derecho de preferencia no surge solamente del texto del estatuto,
sino de las comunicaciones previas (cartas del 26 de octubre), a las que en el
protocolo se les da el carcter de documentos contractuales, del propio
protocolo y en general del conjunto de contratos celebrados entre las partes y
que constituyen un todo, tal como lo establecen expresamente los artculos 5 y
16 del Protocolo.
Este conjunto incluye como piedra angular de los contratos, la carta de
BRGM a Buenaventura, de fecha 26 de octubre de 1984, en la cual se solicita
la peruanizacin y perennizacin de las relaciones entre el grupo francs
BRGM y Buenaventura.
En consecuencia, no puede definirse el derecho de preferencia con el
simple anlisis de la literalidad del Estatuto de YANACOCHA. Ello sera limitar
la verdadera intencin de las partes, que fue impedir cualquier transferencia
que significase que YANACOCHA saliese del mbito del control de BRGM,
Buenaventura y Newmont.
Sin embargo debemos tener en cuenta que el artculo 11 del Estatuto
Social de Minera Yanacocha S.A. (YANACOCHA) establece el procedimiento
aplicable para el ejercicio del derecho de preferencia de los accionistas de la
sociedad en caso cualquiera de ellos se proponga transferir sus acciones. De la
lectura del mencionado artculo fluye con meridiana claridad que el mismo est
referido exclusivamente a las acciones de YANACOCHA. En efecto, ni del
artculo 11, ni de ninguna otra parte del estatuto social aparecer elemento
alguno que permita concluir que el correspondiente derecho de preferencia
vaya ms all, de manera explcita o implcita, de las acciones mismas de la
sociedad.
En consecuencia, no habiendo MINE OR S.A. transferido, ni
proponindose tampoco transferir sus acciones en YANACOCHA, no es posible
que se le pueda imputar el haber violado aquellas disposiciones estatutarias de

la sociedad, referidas al ejercicio del derecho de preferencia de los dems

accionistas.
Adems hay tener en cuenta que es SEREM el que pact con sus socios
los derechos de preferencia en caso las acciones de YANACOCHA fueran
transferidas. Es SEREM el que acept se incluya, en el contrato societario, el
derecho de preferencia directo. Pero, es igualmente verdad, que SEREM nunca
convino con sus socios de YANACOCHA el pretendido derecho de preferencia
indirecto. Ese tema nunca fue analizado ni discutido. No poda, adems,
pactarse, pues al momento de constituirse YANACOCHA, tanto
BUENAVENTURA como NEWMONT cotizaban (como an cotizan) sus
acciones en las Bolsas de Valores de Lima y New York. SEREM nunca podra
aceptar (como que nunca fue analizado ni discutido ni menos aceptado), que
se le imponga una limitacin que sus contrapartes, ahora demandantes, no
podan comprometer para s mismos. YANACOCHA fue constituida en pie de
igualdad para todos los socios. Todos tenan el derecho de preferencia por la
transferencia de acciones de YANACOCHA y as se pact en el artculo 11 del
contrato social.
Ninguno pact, como que no se poda pactar, derecho de preferencia
indirecto. As cuando los demandantes solo mencionan a BRGM como la
cabeza del supuesto grupo francs encaminan la decisin de los magistrados a
esta figura incongruente, pues no fue BRGM el que constituy YANACOCHA
(cuando lo fue SEREM), nunca BRGM celebr pacto con NEWMONT y
CONDESA para el derecho de preferencia (cuando el pacto lo celebr SEREM
y est limitado a venta de acciones de YANACOCHA), por tanto nada tienen
que ver con MINE OR y SEREM los acuerdos que entre BRGM y GRUPO
NORMANDY puedan pactar respecto de su propios intereses societarios,
siendo adems que en realidad SEREM no es parte en las conversaciones y
negociaciones de BRGM con el GRUPO NORMANDY y, en cuanto a sus
derechos sobre MINE OR, no est en lo absoluto afectado por ellas. BRGM y
SEREM son dos personas jurdicas distintas. Lo pactado por una no obliga a la
otra, lo pactado por SEREM no obliga a BRGM y lo pactado por BRGM no
obliga a SEREM.
Es, a nuestro entender, inexistente el derecho de preferencia indirecto
que es afirmado por las sentencias expedidas en ambas instancias, llegando al
extremo de afirmarse en la parte resolutiva que ordenan la transferencia de las
acciones de BRGM sealando la sentencia de primera instancia que MINE OR
tan solo las detenta, la de segunda instancia afirma que tan solo se
encuentran registradas a nombre de MINE OR, incluso el mismo error lo
comete la Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema al manifestar que est
acreditado que MINE OR es el socio nominal de Minera Yanacocha Sociedad
Annima, pero el verdadero titular de las acciones es Bureau de Recherches
Geologigues et Minieres....
Igualmente es importante analizar qu pasa en la eventualidad de que
se haya dado realmente este pacto de derecho de preferencia indirecto, es
correcto considerar que el derecho de preferencia significa que los accionistas
afectados con la transferencia tienen el derecho a adquirir las acciones de

quien hubiese transferido violando este pacto, es acaso la sustitucin del

tercero comprador en que consiste el ejercicio del derecho de preferencia
contemplado en el artculo 115 de la antigua y en el 101 de la nueva Ley
General de Sociedades, por parte de los otros accionistas?
No ser que en la eventualidad de que fuera cierta la transferencia de
acciones que se propone efectuar el grupo francs BRGM a favor de Normandy
Poseidon o a favor de cualquier otra empresa, resulta ineficaz para
YANACOCHA y sus accionistas, por ende no les es oponible.
En el caso especfico, la operacin y/o contratos que hubieran llegado a
suscribir el grupo francs BRGM y Normandy Poseidon y/o cualquier otra
sociedad que acte en su nombre podr producir efectos internos entre dichas
empresas, pero de ninguna manera estos actos jurdicos obligan a su
cumplimiento por YANACOCHA, en razn de la existencia del pacto de derecho
de preferencia estipulado en el artculo 11 del estatuto, pero sin que ello
consista en que los dems accionistas, a saber CONDESA y NEWMONT se
sustituyan en el tercero que hubiese adquirido del accionista incumplidor de
este pacto, sino que esta supuesta transferencia le es INEFICAZ, tanto a
YANACOCHA como a sus accionistas, conservando la calidad de tal el
accionista que hubiese pretendido transferir.
A YANACOCHA no le es oponible ni exigible su cumplimiento o el
ejercicio de derechos como accionista en razn del contrato o contratos que
suscriban el grupo BRGM con el grupo Normandy Poseidon, en virtud del cual
se crea un consorcio minero internacional La Source y se transfieren parte
de las acciones de MINE OR a favor del GRUPO POSEIDON, en tanto estos
convenios violan el Estatuto Social de YANACOCHA.
YANACOCHA est obligada a respetar y hacer respetar su estatuto
social. Los actos y convenios que no respeten el estatuto no le son oponibles.
YANACOCHA est obligada por su propio estatuto a no reconocerle la calidad
de accionista al nuevo adquiriente de MINE OR e impedirle el ejercicio de sus
derechos de socio en la empresa, porque dicha transferencia es nula e ineficaz
para la sociedad.
En la parte pertinente nos hemos extendido en explicar que el derecho
de preferencia no es un derecho de retracto, por lo que reiteramos que las
sentencias cometen un gravsimo error al confundir ambas instituciones, por
cuanto al activarse supuestamente el derecho de preferencia, en razn de la
transferencia de manera indirecta de las acciones que seran de propiedad de
BRGM en YANACOCHA a favor del GRUPO POSEIDON, se les permite a
CONDESA y a NEWMONT adquirir tales acciones en las mismas condiciones
en que supuestamente hubiera adquirido el GRUPO POSEIDON, ordenando
adems que se transfieran de MINE OR S.A. a favor de estos accionistas de
YANACOCHA.
Todo esto nos hace pensar no solamente en una confusin conceptual
de cmo se aplica el derecho de preferencia y confundirlo con el derecho de
retracto, sino que, adems, es mal aplicado este derecho de retracto al no

tomarse en cuenta que nuestro Cdigo Civil a decir de DE LA PUENTE asume

la tesis de la subrogacin en materia de retracto afirmando que: Resulta as
que intervienen en la subrogacin tres personas: el primitivo propietario del
bien, quien ha decidido voluntariamente enajenarlo; el comprador del bien,
quien adquiere convencionalmente con el propietario su propiedad absoluta; y
el retrayente, quien por mandato de la ley ocupa el lugar del comprador y
adquiere todos los derechos de propiedad sobre el bien que emanan del
contrato. Obsrvese que el retrayente no ocupa legalmente el lugar del
propietario sino el lugar del comprador, de tal manera que subsiste el contrato
de compraventa (19).
Y ello, adems, con el agravante de que se fuerza al extremo la
aplicacin del derecho de preferencia al asimilarlo al derecho de retracto,
pretendiendo ver la existencia de un precio que nunca se pact sino que, para
concretar esta tesis errada, se procede por peritaje judicial a sealarlo, para lo
cual asumen de manera artificial que el precio que se tiene que pagar por la
adquisicin de estas acciones de propiedad de MINE OR en la Compaa
Minera Yanacocha S.A. es el sealado en este peritaje judicial. Bajo este
contexto exista una transferencia de propiedad de acciones sin precio lo cual
se subsan dentro del proceso judicial, situacin por dems absurda y forzada
que preferimos no calificar.
Partiendo del supuesto de que existiera el derecho de preferencia
indirecto pactado en el artculo 11 del Estatuto de YANACOCHA, y que ste
fuera exigible igualmente a SEREM, BRGM y MINE OR y que absurdamente se
pueda aplicar el ejercicio del derecho de preferencia como si fuera un derecho
de retracto, cabe analizar si todo ello es exigible ante la existencia de
condiciones suspensivas potestativas que se encontraban en pendencia al
momento de plantearse la demanda.
Creemos que no cabe la ms mnima duda de que dichas condiciones
suspensivas fueron realmente pactadas en el acuerdo marco celebrado por
BRGM con el GRUPO POSEIDON, situacin no discutida, a pesar de que,
aparentemente, a la fecha de presentacin de la demanda no eran de
conocimiento de las demandantes. Ello nos permite afirmar, inicialmente, que la
demanda no se sustenta en el cumplimiento de las condiciones suspensivas
sino que ms bien solo se centra la discusin de la litis en el hecho de que la
sola existencia de tratativas, negociaciones, convenios, etc., que se venan
realizando era suficiente para el ejercicio del derecho de preferencia por parte
de CONDESA y NEWMONT, sin tomarse en cuenta el contenido real y especial
de los convenios y acuerdos que se venan celebrando.
Siendo as las sentencias, creemos incorrectamente, no valoran la
magnitud de los pactos que se hubieran celebrado y su exigibilidad o no por
parte de los celebrantes, terminando por resolver esta controversia tan solo por
prueba referencial.
A lo largo del desarrollo procesal los demandados han demostrado la
existencia de un acuerdo marco que, por las condiciones suspensivas a las que
estaba sujeto, no eran exigibles sus acuerdos y por tanto no haban producido

efectos jurdicos, tan es as que incluso se tiene que celebrar un addendum al

acuerdo marco, con fecha 23 de mayo de 1995, con la finalidad de ir
adecundose a los requerimientos del Gobierno Francs para la aprobacin de
esta operacin de constitucin del joint venture. Ello demuestra que la primera
condicin suspensiva potestativa no se haba cumplido, por tanto no produca
efectos el acuerdo marco.
Tan cierto es todo ello que en las diversas sentencias no se afirma el
cumplimiento de las condiciones suspensivas, sino que, creemos
incorrectamente, se manifiesta que habra existido un cumplimiento tcito de
dichas condiciones por el comportamiento negativo del Gobierno Francs de
expresar su autorizacin que era en lo que consista una de estas
condiciones, as como por la existencia de diversa documentacin obrante en
el proceso.
Todo esto nos lleva al convencimiento de que no se ha tomado en
cuenta que, tal como lo afirmramos en el captulo anterior, el cumplimiento de
la condicin debe ser constatable sin la ms mnima duda, debe ser cumplida
en su totalidad y, en el caso de las potestativas positivas, debe darse el
cumplimiento en los trminos expresamente pactados. No cabe que al silencio
se le atribuya una manifestacin de voluntad cuando no existe pacto o ley que
lo autorice (artculo 142 del Cdigo Civil), por tanto, ello es mucho ms grave,
si se refiere al cumplimiento de condiciones suspensivas potestativas.
Creemos que no ha existido una coherente ni correcta aplicacin de las
normas legales que regulan estas instituciones y en general las sentencias
confunden con demasiada evidencia los pactos, acuerdos y dems
contenidos de los convenios y contratos celebrados, amn de las defectuosas
apreciaciones jurdicas que contienen sus considerandos, que rebasan el
desarrollo de estos comentarios.
Sin embargo queremos dejar constancia de nuestra discrepancia por la
falta de consistencia, coherencia y aplicacin jurdica correcta en la discusin
judicial por parte de los magistrados que han intervenido. Es un tema que
hubiese sido tan provechoso para enriquecer un anlisis jurisprudencial, en el
cual se sopesen interpretaciones contrarias de las normas jurdicas que regulan
los temas en controversia, pero no cayendo en la aplicacin absurda de las
instituciones. La importancia del tema comprometa un mayor esfuerzo por
entender y resolver de acuerdo a derecho, es un sinsabor que marca una
cicatriz en la jurisprudencia peruana.
IV.

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JURISPRUDENCIA EXTRANJERA COMENTADA

ZAPATERO A TUS ZAPATOS? (A PROPSITO DE LOS FALLOS
JUDICIALES SOBRE ANENCEFALIA) - Paula Siverino Bavio

ZAPATERO A TUS ZAPATOS? (A PROPSITO DE LOS FALLOS

JUDICIALES SOBRE ANENCEFALIA) (*) (Paula Siverino Bavio (**))

"Por mucho tiempo haba credo que aquel dolor sera como un lujo.
Durante las horas que siguieron no lo dud ni un minuto, pero hasta el ltimo
rincn de su cuerpo aprendi que algunos lujos cuestan lo que valen y que la
ntima orga de parir es, ms que un dolor, una batalla que por fortuna se olvida
con la tregua"
(Angeles Mastretta, Mal de amores)
La anencefalia es una anomala neurolgica congnita que consiste en una
alteracin en la formacin del cerebro y que produce la muerte precoz del feto
o del recin nacido. La autora analiza la problemtica jurisprudencial que se ha
presentado en los tribunales argentinos con motivo de los solicitudes de
autorizacin de interrupcin del embarazo en estos casos, si se tratara
realmente de un aborto (voluntario, teraputico o eugensico), y el conflicto
entre el derecho a la salud de la madre y el derecho a la vida del feto, entre
otros temas vinculados al tratamiento legal de la anencefalia.
En la Argentina, a lo largo del 2001 se hicieron pblicos varios casos
judiciales en los que se solicitaba autorizacin para interrumpir o inducir el
parto de un feto anenceflico; el ms notorio de ellos, el fallo TS (1) obtuvo un
pronunciamiento de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin (2).
El tema al que vamos a aproximarnos ha despertado encendidas
polmicas, atribuibles al hecho que el centro de la cuestin no pasa por la
discusin sobre libertad reproductiva o paternalismo estatal; sino que bajo un
primer anlisis, nos coloca, con una crudeza difcil de sortear, frente a dudas
profundas sobre los conceptos de vida, muerte, ser humano.
Pero esta situacin ha dejado en evidencia otros fenmenos. No es
nuestra intencin en esta oportunidad desarrollar un anlisis meduloso, nos
limitaremos a sealar algunas coincidencias o cuestionamientos que se reiteran
en el tratamiento de esta problemtica en el mbito judicial, y plantear algunas
dudas para el debate.
La anencefalia es una anomala neurolgica congnita, es una de las
alteraciones en la formacin del cerebro resultante de la falla en etapas
precoces del desarrollo embrionario del mecanismo de cierre del tubo neural
llamado de induccin dorsal. La ms grave de las patologas producida por esta
falla es la Craneoraquisquisis, que da como resultado la invariable muerte fetal
precoz; le sigue en gravedad la anencefalia que se caracteriza por la falta de
huesos craneanos (frontal occipital y parietal) hemisferios y la corteza cerebral.
El tronco cerebral y la mdula espinal estn conservados aunque en muchos
casos se acompaa con defecto de cierre de la mdula espinal,
mielomeningocele. La anencefalia se distingue claramente de otros defectos de
la induccin dorsal por el aspecto de rana de los pacientes afectados en los
que hay una falta total de calota craneana y cobertura de las estructuras
neurolgicas restantes El defecto es cubierto por una membrana gruesa del
estroma angiomatoso, pero nunca por hueso o piel normal; la ausencia o
destruccin del cerebro es sustituida por una masa rudimentaria de tejido
mesenquimtico y ectodrmico. Alrededor del 75% de los fetos afectados

muere intratero y del 25% restante nacidos vivos, el 57% fallece dentro de las
primeras horas y alrededor del 15% fallece dentro de los tres das, los
sobrevivientes son excepcionales (3). No debe ser confundida con otras
patologas ms beningas como la excencefalia, inencefalia, cefaloceles,
mieloceles o mielomeningoceles; el pronstico funcional en estos ltimos dos
casos va a depender de la existencia o desarrollo de la hidrocefalia asociada y
aunque ms del 50% de los pacientes requieren de la colocacin de una
vlvula de derivacin, el pronstico neurolgico es relativamente bueno en lo
relativo a funciones cognitivas e intelectuales. Hay otras patologas por
defectos en el tubo de induccin ventral, as la holoprosencefalia, donde el
tejido cortical ha sido reemplazado por lquido cefalorraqudeo debido a un
infarto masivo o a infeccin uterina, siendo la calota craneana normal y la
hidranecefalia que no deben confundirse con la anencefalia (4).
En la anencefalia la inexistencia de las estructuras cerebrales
(hemisferios y corteza) con la sola presencia del tronco cerebral provoca la
ausencia de todas las funciones superiores del sistema nervioso central que
tiene que ver no solo con la parte motora, sino con la existencia de la
conciencia y que implican la congnicin, la vida de relacin, comunicacin,
afectividad, emotividad; manteniendo tan solo la presencia efmera de las
funciones vegetativas que controlan parcialmente la respiracin, las funciones
vasomotoras y las dependientes de la mdula espinal.
Un feto o posteriormente un nacido anencfalo carece por completo y
de forma irreversible de funciones motoras y cognoscitivas; la anencefalia es el
equivalente en los nios al estado vegetativo permanente (EVP) que implica la
prdida absoluta de conciencia, la afectividad y la comunicacin, con
conservacin de los ciclos sueo-vigilia, reflejos y movimientos oculares,
respiracin espontnea, reflejos protectores del vmito y la tos. Estos nios
anenceflicos no tiene ninguna posibilidad de convertirse en seres
autoconscientes, lo que llamamos personas; nunca se convertirn en seres
capaces de valorar o experimentar la vida (5). La medicina es clara al
dictaminar la imposibilidad absoluta del anencfalo de experimentar emociones
o sensaciones, de tener conciencia de s o de otros, de relacionarse.
Por este motivo se ha sostenido que el desarrollo de un feto anenceflico no es
un proceso de vida sino un proceso de muerte,
que en el caso no
estaramos frente a un nascitus sino ante un moriturus (6).
Al preguntarnos por qu estos casos llegaron a la justicia, siendo que
esta patologa est presente desde antiguo, pero la proliferacin de procesos
judiciales no se registra sino desde hace pocos aos, podran ensayarse como
motivos: la ausencia de una legislacin clara y homognea; el fenmeno de la
medicina defensiva y un factor socio-econmico (7), ya que en su mayora son
situaciones registradas en instituciones pblicas.
La medicina defensiva es un problema de los mdicos, que afecta a los
pacientes y tiene que ver con distintos elementos tales como a) el temor al
fantasma del juicio (mala praxis o daos y perjuicios), b) interpretaciones
divergentes de normas referidas a la salud; c) deficiencias de formacin que
por cierto no son privativas de la escuela de medicina; d) la dificultad de

muchos profesionales de ajustar su conducta a los nuevos marcos de la

relacin mdico-paciente, e) la mala retribucin econmica que padecen en
general los mdicos; entre otros.
Todo esto ha llevado a que cada vez mayor cantidad de profesionales
tiendan a adoptar conductas caracterizadas por el no compromiso: as desde la
profusin de anlisis, estudios muchas veces innecesarios, que debieran ser
suplidos por una correcta evaluacin clnica; el abstenerse de tomar decisiones
de tipo quirrgicas o implementar teraputicas que podran beneficiar al
paciente pero que tienen un alto componente de riesgo o de incertidumbre; el
exceso o encarnizamiento teraputico por temor a ser acusado de abandono
de persona, etc.; hasta llegar finalmente a la derivacin del conflicto del
quirfano o el consultorio al juzgado.
Este traspaso de responsabilidades y de las decisiones va acompaado
comnmente por un prejuicio profesional valorativo que expresa la negativa a
reconocer obligaciones prima facie respecto del enfermo (8). Si bien es
comprensible la inquietud del personal mdico, habitualmente hospitalario (9)
de plantear una situacin que se presenta como dudosa o conflictiva ante un
juez para prevenir su responsabilidad civil o penal, esto puede volverse un
arma de doble filo. La experiencia ha demostrado que en primer lugar, el
paciente es siempre el perjudicado: porque se ve contrariado en su decisin y
debe recurrir o es llevado ante un juez; debe exponer su intimidad en un
proceso, sufrir las incomodidades y perjuicios propias del juicio, y por la
violencia moral de la que es objeto ante la eventual posibilidad de ser obligado
contra su voluntad a realizar o abstenerse de una conducta que fue
inicialmente querida por l.
Pero la juridizacin (10) tambin afecta a los mdicos, que en aras de
esta seguridad han cedido espacio de decisin al Poder Judicial por ende al
Estado en un mbito que podra cuestionarse si es el natural (11) del juez
(12) (13), lo que es duramente advertido por el juez Meier en la sentencia del
Tribunal Superior de la resolucin de los jueces de la Suprema Corte de la
Provincia de Buenos Aires (14); queda claro que es un tema conflictivo, ya que
pese a que la justicia bonaerense es proclive a entender en los casos que
involucran cuestiones mdicas (15) el decisorio fue ajustado: consideraron
necesaria la autorizacin judicial cinco jueces y no necesaria, cuatro.
Entonces una cuestin consistira en dilucidar si ante un diagnstico de
certeza (16), la decisin de interrumpir un embarazo o inducir al parto: puede
ser considerada legtimamente dentro de la esfera del acto mdico? va a
variar este carcter segn el tiempo de gestacin o es necesaria la autorizacin
de un juez? puede un juez autorizar esta prctica? En definitiva, si es una
materia sobre la que se pueda decidir, a quin le corresponde decidir, con qu
alcance y en qu mbito.
Se nos presentan al menos, dos alternativas:
Siguiendo una corriente de opinin (...) cabe referirnos a la
innecesariedad de parte los profesionales de la salud de solicitar la autorizacin

judicial para realizar practicas mdicas perfectamente adecuadas a la lex atis,

es decir, cuando hay una indicacin teraputica apoyada en la ciencia mdica,
el accionar mdico es legtimo, por lo que resulta abstracto o innecesaria la
autorizacin judicial. En los casos de embarazos de fetos anenceflicos (el
diagnstico no debe dejar lugar a dudas), la situacin debe ser comunicada
cuidadosa y completamente a la madre y si es posible al padre. La informacin
debe ser brindada en trminos accesibles al nivel sociocultural de la persona
informada, a los fines de hacer comprensible la misma, y garantizar la
aplicacin del principio biotico de autonoma; esto es, ante la situacin
mdica que se le plantea (las caractersticas del feto anenceflico, lo
irreversible del proceso que deriva en la muerte del feto, ya sea en forma
intrauterina o a las pocas horas de nacer, etc.), que la madre tome una decisin
informada, competente, libre y responsable. Entonces, es razonable que la
madre decida solicitar a los profesionales mdicos (y a la institucin sanitaria)
el adelantamiento del parto. Los mdicos deben obrar conforme a los dictados
de la tica mdica y al dictado de la ciencia mdica para el caso concreto, sin
resquicio para solicitar la venia judicial cuando existe una indicacin teraputica
que torna legtimo el actuar mdico propuesto.
La reflexin biotica debe ser una herramienta a la que deben recurrir
los mdicos a los fines de dotar a sus juicios clnicos del imprescindible anlisis
moral; y los agentes judiciales tambin deben incorporar la reflexin biotica
ante casos en que est en juego la salud o la vida de las personas, a fin de
dotar del necesario humanismo a la decisin que prescribe dar a cada uno lo
suyo. Si por defecto de formacin biotica los profesionales de la salud instan
a la madre a solicitar la autorizacin judicial que ordene la induccin del parto
en resguardo del derecho a la salud de la madre, la accin de amparo (art. 43
CN.) es la va procesal gil y expedita para lograr ese cometido (17) (18).
Por el contrario, hay autores que postulan que hasta tanto se lograra el
dictado de una ley que contemple integralmente las cuestiones en debate, los
planteos relacionados no solo con la realizacin de actos por as denominarlos
eutansicos, sino tambin con prcticas abortivas o de lesiones gravsimas a
la salud (vgr., ligaduras tubarias bilaterales), podran ser canalizados a travs
de un trmite sumarsimo que apunte a la obtencin de una sentencia de
naturaleza declarativa, en la que el Magistrado haga constar la concurrencia
de circunstancias (tales como informes mdicos, psicolgicos, consentimiento
informado, etc.) que ulteriormente, por va de elaboracin jurisprudencial,
fundaran la falta de antijuridicidad de la conducta llevada a cabo (19).
Referente a la venia judicial, bien podra concluirse que ...o lo que se
pide es autorizacin para cumplir una conducta especialmente despenalizada,
y entonces no hace falta tal autorizacin, porque la conducta est exenta de
sancin penal; o lo que se pide es autorizacin para cumplir con una conducta
que, prima facie, coincide con un tipo penal, y entonces la autorizacin no
puede concederse, porque un juez no puede dar venia para delinquir.
Cualesquiera de ambos extremos hace improcedente la autorizacin
impetrada; el primero, por intil; el segundo, por imposibilidad jurdica... (20).

La Corte Suprema de Justicia de la Nacin ha sido tajante al

pronunciarse en el caso B.A. donde la Suprema Corte de la Pca. de Bs As.
denegara la induccin al parto, manifestando que corresponda dejar sin efecto
todo lo actuado ya que el requerimiento de autos no es de los que competen
decidir a los jueces (21) (22). Este pronunciamiento y la nueva integracin de
la Suprema Corte provincial, llevaron a que la misma cambiara su
jurisprudencia y en el caso "Hospital Interzonal de Agudos Eva Pern de Gral.
San Martn. Autorizacin (23)", rechazara el recurso extraordinario de
inaplicabilidad de ley, autorizando la induccin del parto.
Lo cual nos lleva a un estadio previo de discusin; ya que como hemos
visto, una cuestin elemental va a ser determinar si se va a entender que existe
una tensin de derechos (24), entre quienes, si el conflicto es entre los
derechos del feto y los de la madre o entre los de la madre y la institucin que
deniega la intervencin, y cules van a ser los parmetros o criterios a tomar
en cuenta para decidir en el caso concreto, o por el contrario vamos a
sostener que la situacin debe ser resuelta desde la inteligencia que hay
derechos absolutos o prevalentes que deben ser respetados y definen las
prioridades tutelables.
Para quienes entienden que hay derechos absolutos, o que siendo
relativos estn ubicados en un ininmutable escalafn donde el derecho a la
vida ocupa el primersimo lugar, la situacin si bien no exenta de dramatismo,
presenta una solucin simple, el valor vida del feto es inalienable y el deber
(25) de la madre es llevar a trmino el embarazo (26); no habra conflicto (27).
Para quienes consideran que el ordenamiento no debe reconocer
derechos absolutos (28) y que hay al menos dos valores en conflicto, el valor
vida del feto y la salud de la madre, asumen que el caso plantea un dilema
(29), que debe ser resuelto en el caso concreto. Pero tambin se ha sostenido
que el verdadero conflicto no es entre salud de la madre-derecho del feto a
completar su tiempo intra-tero, sino entre los derechos de sta y la negativa
de la institucin (30).
Cabe sealar que desde la ptica biotica, se ha considerado la
situacin de ambos, madre y feto, como pacientes, frente a cada uno de los
cuales surgan diversas obligaciones, en el caso del feto, considerando que la
conducta beneficiante estaba ms cercana a la posibilidad de una muerte
digna.
Parte medular de la discusin pasa por definir qu se va entender por
estado de salud. Frente a la dimensin psquica como integrante del concepto
de salud las posturas van desde a) negar su entidad b) aceptar que hay un
cierto dao psquico que afectara directamente el estado general de salud pero
que carece de peso frente al derecho del feto a cumplir su tiempo de gestacin
y c) reconocerlo y otorgarle autonoma o relevancia suficiente como para
fundar en ella la autorizacin solicitada.
Respecto del dao psquico de la mujer que porta un embarazo de un
feto anenceflico, cabe citar in extenso la opinin de la Dra. Giberti a propsito

de la solicitud de induccin del parto en los casos que

comentamos: [r]enegacin y desestimacin constituyen mecanismos de
defensa psicopatolgicos... esta mujer pasa por el trance de inscribir a ese ser
en los registros del horror doloroso que constituyen la anttesis del vnculo
madre-hijo. Cuando esa misma mujer elige la interrupcin del embarazo ya
atraves por los riesgos y los peligros de lo que se considera una situacin
lmite; corresponde entonces la
recomendacin de la intervencin
psicoteraputica ya que es preciso contar con la conciencia de otro para
acompaar a esta mujer(...). En lugar de ello se encuentra con el discurso
jurdico persecutorio y con el encogimiento de mdicos que temen ser
adjetivados como destructores de una vida humana. La catstrofe psquica
reside en sobrellevar el crecer muriendo de ese ser vivo, proceso que se
desenvuelve dentro de ella. Un proceso que conduce al progresivo deterioro de
la capacidad de humanizarse que padece el feto, al que sin embargo ella
humaniz al hacerlo su hijo. Mantener esa posicin la lleva a transformarse en
transporte de lo siniestro... ya sea que decida interrumpir el embarazo o seguir
adelante con ste, el proceso psquico incluye estos contenidos (31). Las
sentencias que no autorizan un parto prematuro comparten lo que Fletcher
denomin falacia vitalista, que caracteriza como una conducta idoltrica
porque conduce a jurar fidelidad a la existencia biolgica y no a los valores y
caractersticas humanas. La decisin que impide autorizar la interrupcin del
embarazo desconoce y rechaza los diagnsticos psicolgicos que operan a
partir de supuestos fundados por todas las teoras del trauma psquico, por lo
tanto se interviene judicialmente a partir de una falla de un dficit informativo
doblemente grave ya que los aportes de los psiclogos se incluyen en cada
historia llevada a la justicia (32).Y se condena a la mujer, dicho sea de paso,
sin recursos, que vivencia y atraviesa el proceso de gestacin/duelo y al serle
prohibida por la intervencin judicial la interrupcin del embarazo, se le causa
un gran dao siendo sometida a la violencia moral y fsica (33).
Frente a la cuestin de la anencefalia, surge inevitable la discusin del
aborto (34). No volveremos sobre este tema, que ha sido oportunamente
desarrollado; simplemente haremos algunas reflexiones. Los tpicos
relacionados con el aborto llevan a preguntarse 1.- Estamos frente a un
aborto? voluntario, teraputico o eugensico? sera legtimo alguno de ellos?
2.- Dada la patologa del feto es la induccin al parto equivalente a una
prctica abortiva? es moralmente equivalente matar y dejar morir? (35).
Debido a su patologa, sera ms acorde atribuirle la inviolabilidad de la
persona o un respeto similar al que se debe al cadver (36) o a una persona
con EVP; o por el contrario deberamos tutelarlo con el ms alto estndar, ya
que sera un nio con una grave minusvala?(37)
Para quienes defienden esta ltima posicin, el feto anenceflico es un
nio con una grave discapacidad que merece por tanto la ms alta proteccin,
siendo primordial tutelar su vida (38).
Mediante el enfoque que recepta la dimensin psquica de la salud de la
madre, es factible considerar que en caso de detectarse a tiempo para
interrumpir el embarazo, se estara frente a la hiptesis del aborto teraputico.
Tambin se ha reconocido el derecho a la autodeterminacin procreativa de los

padres, esto es, a la decisin de ellos frente al diagnstico y pronstico, con un

feto incapaz de autonoma y de una vida solo vegetativa, aunado al deber del
Estado de defender la salud (39). Sin embargo, independientemente de los
estudios que demostraran los peligros fsicos (40) o psquicos de este
embarazo si la decisin de abortar se basara en la patologa del feto (41)
podra argumentarse que se estara frente a un aborto eugensico (42) (43).
Contrariamente a lo que se ha sostenido en las sentencias que
mencionamos, este tipo de aborto cuenta con una rancia tradicin en el
Derecho Penal (44), siendo contemplado dentro de los permitidos en el Cdigo
Penal en el artculo 86 pf.2 (45), que tuvo por fuente directa el artculo 112 del
Proyecto Suizo de 1916 en la reforma introducida por la Comisin del Senado
en 1919. Alrededor del inc. 2 se gener una intensa discusin acerca de si el
artculo permita o no el aborto sentimental (46), pero fue indiscutiblemente
aceptada y justificada (47) la inclusin del aborto eugnico (48). Mucho se ha
avanzado en el conocimiento de las enfermedades o desrdenes transmisibles
por herencia descartando as muchas de las creencias de antao, por otra
parte, luego de Nuremberg las razones eugensicas fueron fuertemente
reprobadas; por lo cual, los criterios actuales han tendido a interpretar la
finalidad de este artculo en relacin a la libertad sexual.
En la mayora de los casos resueltos se ha tratado de situaciones donde
el tiempo gestacional requera de una induccin al parto. Quienes han
aceptado esta solucin coinciden en que no se estara frente a un aborto al no
concurrir los elementos del tipo penal; el deceso ocurrir por la patologa del
feto y no por el adelantamiento del parto (49).
El voto mayoritario del Tribunal Superior rescata el derecho a la dignidad
de vida y el riesgo de caer en el encarnizamiento teraputico, en resguardo del
derecho a una muerte digna. Por el contrario, el de la Suprema Corte de la
Provincia de Buenos Aires alerta contra el peligro de las prcticas eutansicas.
La sobrevida fuera del tero va a depender de la tecnologa disponible
(nutricin, hidratacin, oxgeno, asistencia respiratoria mecnica, asistencia
vasomotora); al feto anencfalo no se le darn medidas de soporte vital, que
son tcnicas que aplicadas al organismo pueden sustituir la funcin fisiolgica
de un rgano, cuando su afeccin ponga en peligro su vida; se califica al
soporte vital en relacin con el
paciente crtico, estado que supone
reversibilidad esperable y transitoriedad posible (50).
Sobre la definicin de muerte, nuestro sistema, en el artculo 23 de la ley
de transplantes recoge el de muerte cerebral total, que no se verifica ni en la
anencefalia ni en el estado vegetativo permanente (51) (EVP) porque en stos
no hay muerte enceflica (whole brain criterion); as el artculo 23 exige: 1)
ausencia irreversible de respuesta cerebral, 2) prdida absoluta de conciencia,
3) ausencia de respiracin espontnea, 4) ausencia de reflejos ceflicos, 5)
constatacin de pupilas fijas no reactivas, 6) inactividad enceflica; estos
signos deben persistir ininterrumpidamente durante 6 horas para certificar la
muerte.

Otro criterio es el que define la muerte troncal, high brian criterion; en

Inglaterra, por ejemplo, un feto anencfalo est legalmente muerto. Desde esta
postura podra cuestionarse el criterio de la abolicin de la funcin cerebral
completa como indispensable para definir la muerte, desde que la prdida
absoluta de conciencia definira ms absolutamente la naturaleza y condicin
humana que la falla neurolgica que provoca la homeostasis de las funciones
vegetativas; en este sentido el voto del juez Maier trae a colacin un artculo
de doctrina que considera que la carencia de hemisferios cerebrales constituye
la representacin de lo subhumano por excelencia; y entiende que el caso se
relacionara con definir qu es vida humana frente a procesos embriolgicos
fallidos, explicando la decisin de no intentar maniobras de reanimacin o
asistencia al compararlo con el EVP.
Como ya se ha sealado, la anencefalia es el equivalente en los nios
del EVP por lo que podra decirse que adelantar el parto o inclusive interrumpir
el embarazo sera una decisin equivalente a la de desconectar a una persona
en EVP; sobradamente se ha advertido del riesgo de caer un el exceso o
encarnizamiento teraputico en esos casos (52); la diferencia estriba en que en
el caso del anenceflico, no se le administrarn medidas de soporte al nacer;
su soporte vital es la madre; pero nos referimos a soporte vital en forma
tcnica, no al mero hecho natural de la dependencia del feto de la madre, ya
que en este caso, es una dependencia que no se superar, dado que es una
malformacin incompatible con la vida. Es esta caracterstica la que permitira a
la madre decidir sobre si seguir adelante o no con el embarazo, ya que sera
usada (53), de la misma manera que un respirador y una sonda de
alimentacin; recordemos que el feto carece de capacidad relacional inclusive
con la propia madre que lo lleva en su seno.
Ahora bien, en el caso decidido por la CSJN se puso gran nfasis en
declarar que bajo ningn concepto se estaba frente a una autorizacin para
abortar, que dado el tiempo de gestacin, buena parte de la cual transcurri en
el proceso judicial, se trataba de una induccin al parto; precisiones obsttricas
al margen, lo cierto es que si se estimara legtima la interrupcin del embarazo,
esta decisin debiera poder llevarse a cabo sin necesidad de someter a los
involucrados en una cruenta espera en pos de hechar mano a eufemismos
polticamente correctos; tanto as que los pronunciamientos del caso TS y de
la Suprema Corte de la Provincia de Bs. As. devinieron prcticamente
abstractos, ya que las mujeres estaban prximas a cumplir los nueve meses de
gestacin, una dilacin equivalente a denegacin de justicia. A este respecto
vale la aclaracin que en el caso T.S. una vez llegado al Tribunal Superior de
la ciudad de Buenos Aires fue tratado con mxima premura tanto en el
Tribunal como en la Corte. Ms cuestionable la decisin del juez Iribarren en
Ro Negro, el que pese al dictamen del Cuerpo Mdico Forense y de la
Asesora de Menores (la pareja tena un hijo de tres aos) que aconsejaba la
interrupcin del embarazo, autoriza la induccin al parto al llegar al octavo mes
para lo que faltaban ms de dos meses de modo de asegurar que no abre
ninguna llave para legalizar el aborto (54). En otro caso en la ciudad de
Buenos Aires, el parto lleg antes que la decisin judicial (55) (56).

Una posibilidad sera deducir que el inters vida del feto podra ceder
ante la decisin de la madre, en virtud de una ponderacin de dao.
Recordemos que el dao es la alteracin de la situacin de provecho que
posee un sujeto respecto de un bien; pero el dao jurdico no se configura
propiamente a raz de una lesin sufrida por un bien tutelado sino a raz de la
transgresin de la garanta otorgada por la norma a la persona titular del bien
ms que al bien en cuestin. La juridicidad del dao es un requisito estructural,
es el marco del dao (57). El derecho a la vida, a la integridad fsica, a la
salud, son de los llamados derechos humanos, personalsimos (Cifuentes) o
existenciales (Rabinovich-Berkman). El derecho protege al ser humano a la
persona en la ms amplia forma, es decir de modo preventivo, unitario e
integral; ello para que pueda realizarse, para que logre cumplir su proyecto de
vida (58). El derecho a la vida (o sobre la vida para otra corriente) protege la
posibilidad de autoconstruccin (59) del individuo, su oportunidad nica e
indelegable de proyectarse, de desarrollar su plan de vida (60), de vivir en el
total e ntegro sentido de la palabra.
A diferencia de un feto sano o inclusive de uno portador de cualquier
otra anomala, que determinara su muerte al nacer, por ejemplo, aquellos
casos de bebs con serias deficiencias de desarrollo del sistema respiratorio
que mueren inmediatamente despus del parto, el feto que padece anencefalia
se distingue de ellos por una razn simple, carece desde su formacin
embrionaria de cerebro, es decir, jams tuvo ni jamas tendr conciencia de s
mismo ni de su madre, ni del medio, ni de nada. Podra entenderse que el feto
anencfalo no tiene la posibilidad de existir, definiendo como definamos la
existencia (61) como la capacidad de autoconstruirse, de ser-en-s y en los
otros (62), de darse a s mismo un destino, un plan personal, para lo cual es
imprescindible la autoconciencia.
Por lo tanto, como el derecho a la vida (y en l a la integridad y a la
salud) es tutelado en s mismo y como soporte material de otros derechos y en
orden a la posibilidad de defender el proyecto del sujeto, al tratarse de un
sujeto absolutamente incapaz desde su mismo inicio de autoconstruirse, en el
presente, no hablando de un futuro extrauterino, no tiene esa conformacin de
potencialidad que es tutelada en el embrin; el interrumpir el embarazo no lo
daa, no alterara el devenir del feto, no modificara su historia, ya que es
incapaz de generar para s una historia aun en el seno de su madre, porque no
tiene siquiera en la forma embrionaria y primitiva propia de su evolucin
gestacional, conciencia de s ni habr de adquirirla.
Un feto que muere al nacer por una deficiencia respiratoria se
autoconstruy, vivi su historia intratero hasta su muerte, la imposibilidad de
sobrevivir a esa falla respiratoria trunc su proyecto de nio, adolescente y
adulto, con el progreso de la ciencia, en algn momento ese beb podr
sobrevivir, no es esa la situacin de un feto que padece anencefalia. El feto
anenceflico carece de las potencialidades que caracterizan y justifican la
proteccin/inviolabilidad de la vida humana en formacin; no es ni acto, ni
potencia. Por ese motivo, es que la interrupcin o la induccin del parto
cualquiera sea el momento en que sta se realice no atentara contra los

derechos de ese feto, si entendemos que no puede truncar un proyecto que

jams inici ni valga la redundancia, pero es esencial, jams iniciar.
Por otra parte, las caractersticas de la patologa vuelven artificiosos e
intiles los alegatos en pos de la vida del feto basados en la mayor viabilidad
del mismo, ya que la inviabilidad por usar esa expresin, va a estar
determinada desde su origen por la anencefalia; el feto anenceflico es
intrnsecamente inviable en virtud de ser portador de una anomala gentica
que se encuadra dentro de la nocin conocida como muerte neocortical, por lo
que aplicar el concepto de viabilidad en relacin con el tiempo de gestacin
carece de lgica y pretender la autorizacin de la induccin del parto por
encuadrar dentro del tiempo de gestacin que en un caso normal permitira el
nacimiento sin perjuicio para el feto, argumento defendido con nfasis por la
CSJN, pone de manifiesto la falta de compromiso del mximo tribunal.
La viabilidad del feto no tendra la relevancia que en uno u otro sentido
se le ha dado a lo largo de los fallos; salvo que lo consideremos inviable no
por la incapacidad de sobrevivir fuera del seno materno hay casos donde se
registra una sobrevida significativa (63) lo que quitara fuerza categrica a esta
afirmacin y no sera argumento legal vlido ni suficiente (64) como para
admitir la interrupcin del embarazo o la induccin del parto; sino por esta
incapacidad originaria, absoluta e irreversible de existir. Por este motivo
tampoco estaramos frente a una prctica eugensica, que ya sta implicara
que por defectos graves o malformaciones se puede privar a un ser humano
enfermo de la posibilidad de vivir su enfermedad, y de vivenciar lo que fuera su
tiempo de vida y vuelvo a lo dicho anteriormente, no hay proyecto que truncar,
ni hay a quin discriminar; no se podra daar (65) a un feto que no puede
experimentar en el sentido ms amplio de la palabra ningn dao o
beneficio. Es preciso dar lugar a la necesidad de desterrar el exitismo mdico,
que lleva muchas veces al encarnizamiento teraputico. En ciertas ocasiones el
deber de beneficencia exige ya no el hacer vivir, sino un respetuoso Dejar
Morir.
Este estado o defecto biolgico no implica una desvalorizacin de la
calidad de ser humano y de ser jurdico; por el contrario es producto de una
concepcin y por tanto digno de proteccin (66), pero en su particular situacin,
sus derechos tendran un menor peso al colisionar con los de la madre. La
madre, que s ha incorporado ese nio a su historia, tiene la capacidad de
optar, el beb no, pero no debido a que est en el seno materno y es tan
pequeito que nadie puede orlo, ni por ninguno de los argumentos
sentimentalistas que se han vertido, sino porque su propia conformacin le ha
negado esta posibilidad.
Esta problemtica pone de relevancia la importancia de la participacin
de los Comits de tica, hospitalarios o de instituciones privadas, como medio
canalizador propicio de inquietudes y de bsqueda de respuestas en un mbito
interdisciplinario para orientar soluciones justas moralmente justificadas.
Los comits hospitalarios de tica (CHE) son grupos interdisciplinarios
que insertos en una institucin, desarrollan tres funciones bsicas: docente (la

educacin del hospital y de su comunidad en los grandes temas de la biotica);

consultiva (el anlisis y discusin de casos clnicos para esclarecer problemas
ticos de los mismos); normativa (elaboracin de normas ticas as como la
implementacin de las ya existentes para una jerarquizacin del hospital como
institucin) en torno a dilemas ticos surgidos de la prctica hospitalaria.
La justificacin de los juicios morales se logra asegurando que el
procedimiento de razonamiento moral cumpla con todas las exigencias para
hacer del mismo un proceso correcto. El desarrollo de pautas para guiar la
reflexin moral, la promocin de comits y comisiones de biotica que
aseguren un razonamiento moral adecuado, y el establecimiento de normativas
jurdicas, polticas y administrativas entre otras, son el mayor ejemplo de este
modelo, concepcin que destaca ms en la biotica europea continental (67).
Cuestiones como las que hemos someramente comentado, ponen en
evidencia la necesidad de abrir nuevos caminos de reflexin frente a los cuales,
la biotica se nos presenta como un instrumento idneo y fructfero para buscar
soluciones verdaderamente ajustadas a Derecho, como aquel arte de lo bueno
y justo, es alentadora la tendencia de la jurisprudencia en este sentido.
Cabe mencionar asimismo, que se han presentado proyectos de ley,
entre ellos, a nivel nacional, el de la Dip. M. Elena Barbagelata, que posibilita a
la mujer embarazada decidir la interrupcin del embarazo o la induccin del
parto o la realizacin de la accin teraputica que resulte indicada (art. 1),
debiendo los profesionales mdicos respetar esta decisin en tanto se
verifique la certificacin mdica del diagnstico ecogrfico que indudablemente
acredite anencefalia y la informacin adecuada y suficiente de las implicancias
de su decisin as como su consentimiento por escrito de la solicitud de
interrupcin del embarazo (art. 2); el artculo 3 aclara que estas prcticas no
configuran casos judiciables y no requerirn autorizacin previa, siendo
obligacin de los servicios de tocoginecologa contar con al menos un
profesional dispuesto a realizar las prcticas contempladas en la ley (art. 4)
(68). En vistas de la discusin pblica del caso Tanus, la legisladora del
gobierno de la Ciudad, Dip. Graciela Gonzlez Gass, present un proyecto de
declaracin en la Legislatura del Gobierno de la Ciudad, apoyando el
reconocimiento del derecho de la mujer a interrumpir el embarazo o inducir el
parto de un feto anenceflico.
Finalmente queremos compartir una preocupacin: en el tratamiento y la
consideracin de los casos de anencefalia y otras malformaciones derivadas,
no se han diseado polticas sanitarias responsables (69); se sabe que en la
incidencia de la anencefalia influye en forma significativa la carencia de cido
flico en la madre, el que tiene que ser consumido en la dieta o en forma
sinttica prescripta por el mdico con anterioridad al embarazo. Dados los
niveles de mal nutricin y desnutricin que afectan a un elevadsimo nmero de
personas en Argentina, y particularmente a mujeres en edad frtil y
embarazadas, es de esperar un aumento en el nmero de embarazos de fetos
con patologas como las descriptas. Una forma de paliar este efecto se lograra
mediante una regulacin para la prevencin de defectos congnitos, con
disposiciones concretas que dispusiera enriquecer ciertos productos bsicos,

como las harinas con cido flico, tal como se lleva a cabo en diversos pases
como Mxico, EE.UU., Hungra, etc. Recientemente (agosto 2002) se ha
sancionado una ley nacional (70) que prev el enriquecimiento de harina de
trigo para consumo interno, quedar por ver la efectiva implementacin de
estas disposiciones. Adems, tal como advierte la Resolucin 750/01 de la
Defensora del Gobierno de la Ciudad, es obligacin del Estado llevar adelante
una campaa de informacin destinada a orientar sobre la prevencin de
defectos congnitos y disponer las medidas para que los hospitales pblicos
suministren en forma gratuita las dosis de cido flico prescriptas por un
profesional, a aquellas mujeres en edad frtil que planeen un embarazo (71).
Mucho queda por reflexionar sobre la problemtica tica y jurdica de los
embarazos anenceflicos, pero cualquiera sea la postura a que se adhiera
respecto de los interrogantes que se han esbozado y otros tantos que podemos
hacernos, no deberamos perder de vista que tras las especulaciones y teoras,
la realidad trae consigo una cuna vaca y el dolor.
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CSJN: Tanus Silvia c/ Gobierno de la Ciudad s/ amparo,

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SCBA : B.A. s/ autorizacin judicial, acuerdo 82058, sentencia

del 22/6/01.
"Hospital Interzonal de Agudos Eva Pern de Gral. San Martn.
Autorizacin". Ac. 85.566. Publicado en www.diariojudicial.com noticia del
8/8/02

Ciudad Autmoma de Bs. As.: Exp 3658/01 Torres Estela Marys y

otros c/ GCBA s /amparo, sentencia del 25/10/01. Juez Vicente Cataldo

C.A. y V. de C.A. s/ autorizacin. Juzgado Civil y Comercial N 2

de San Martn (sentencia denegatoria) del 31/10/86 . ED 137,107.

B. de S. H.C. y S. C.A. s/ autorizacin de la C.N.Civil, sala A del

9/10/96 publicado en ED 172-295.

G.C.E. c/ Clnica y Maternidad Suizo Argentina s/ amparo.

Sentencia el 17/12/01. Jueza Mabel Dos Santos

BARBAGELATA, M Elena, Proyecto de

Ley: Anencefalia,
Cmara de Diputados de la Nacin, recibido en mesa de entradas el 30/11/01,
Sec. D 1 7346.

GONZALES GASS, Graciela. Proyecto

Anencefalia. Legislatura del Gobierno de la Ciudad.

de

Declaracin,

Resolucin de la Defensora del Pueblo de la Ciudad Autnoma

de Buenos Aires, 750/01, del 19 de abril de 2001.


Ley 25.630, sancionada el 13/7/02 y promulgada el 22/8/02; Dec.
Regl. 1563/02., BO N 29.968 1 secc, viernes 23 de agosto de 2002.

Cdigo Civil de la Repblica Argentina, 27 ed. Bs. As. AZ

editores, 2001.

Autorizan otro parto inducido www.diariojudicial.com/ Diario

Judicial, noticia del da 7/02/02

La justicia lleg tarde.

noticia del da 2/0/01

Judicial

www.diariojudicial.com/ Diario Judicial,

Hay cosas que no pueden esperar www.diariojudicial.com/ Diario

ENTRE CORCHETES: JURISPRUDENCIA COMENTADA Y ANOTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL

DERECHO CONSTITUCIONAL
SI LA EMPRESA DE TRANSPORTE LE ORDENA AL SOCIO RETIRAR EL
VEHCULO CON EL QUE LABORA - SE ATENTA CONTRA SU DERECHO
DE TRABAJO?

SI LA EMPRESA DE TRANSPORTE LE ORDENA AL SOCIO RETIRAR EL

VEHCULO CON EL QUE LABORA - SE ATENTA CONTRA SU DERECHO
DE TRABAJO?

Exp. N 634-2001-AA/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Timoteo Nemecio Nina Noa
Demandado :
Empresa de Transportes y Servicios Mltiples La Libertad
Asunto
:
Violacin al derecho de trabajo
Fecha
:
11 de julio del 2002 (El Peruano 25-11-2002)
En la junta general de accionistas se acord que no se permitira el ingreso de
ms vehculos. Sin embargo, si a su vez la junta general aprob que los
asociados casados ingresen dos vehculos a la empresa, este ltimo acuerdo
mantiene su vigencia y total eficacia en la medida en que no ha sido
impugnado, modificado o revocado por junta general posterior. En
consecuencia se ordena que el vehculo del demandante contine trabajando
en la empresa de transporte demandada y que se cumpla el acuerdo de la
junta general de accionistas de la entidad demandada.

Expediente N 634-2001-AA/TC - Moquegua

En Lima, a los once das del mes de julio de dos mil dos, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin del Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Revoredo Marsano, Alva
Orlandini, Bardelli Lartirigoyen, Gonzales Ojeda, y Garca Toma, pronuncia la
siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Timoteo Nemecio Nina Noa
contra la sentencia expedida por la Sala Mixta Descentralizada e Itinerante
Moquegua-Ilo de la Corte Superior de Justicia de Tacna y Moquegua, de fojas
ciento treinta y tres, su fecha siete de mayo de dos mil uno, que declar
improcedente la accin de amparo de autos.
ANTECEDENTES
El recurrente, con fecha once de enero de dos mil uno, interpone accin
de amparo contra don Agustn Garca Turpo y don Jorge Luis Garca Cerna,
Presidente y Gerente de la Empresa de Transportes y Servicios Mltiples La
Libertad S.A., respectivamente, por la violacin de sus derechos
constitucionales relativos al trabajo. Seala el demandante que su vehculo
viene realizando el servicio de transporte pblico desde hace ms de tres aos,
y que los demandados, mediante carta notarial de fecha cuatro de enero de
dos mil uno, han procedido a retirar y ordenar la paralizacin de su vehculo,
alegando que, de acuerdo con lo dispuesto por la Junta General de Accionistas,
con fecha nueve de mayo de mil novecientos noventa y seis, queda limitado el
ingreso de ms vehculos a la empresa, y que por acuerdo de fecha doce de
junio de mil novecientos noventa y siete, se ratifica que, por cada socio casado,
ingresarn dos vehculos, y que por acuerdo posterior de fecha siete de mayo
de mil novecientos noventa y ocho se otorga dos acciones a cada socio
casado. Por lo tanto, manifiesta que en su condicin de persona casada tiene
derecho al ingreso de dos vehcilos, por lo que el contrato de servicios o
arrendamiento ha pasado a ser una formalidad, y que ello no anula los
acuerdos de la Junta General.
La demandada seala, principalmente, que el contrato del demandante
ha perdido su vigencia; que si bien es cierto que la Junta General de
Accionistas, con fecha nueve de mayo de mil novecientos noventa y seis,
acord que los socios casados tenan derecho a ingresar dos vehculos, este
acuerdo no ha entrado en vigencia, porque luego se estableci que no
ingresaran nuevos vehculos. Precisa que al demandante se le acept ingresar
un segundo vehculo para sustituir a los que se encontraban con permiso por
reparaciones.
El Juzgado Especializado en lo Civil de Ilo, a fojas ochenta y cinco, con
fecha seis de febrero de dos mil uno, declar fundada la demanda,

considerando que se aprecia del acuerdo de la Junta General de Accionistas,

de fecha nueve de mayo de mil novecientos noventa y seis, que por cada socio
casado pueden ser dos los vehculos que ingresen a la empresa, por lo que se
est violando el derecho al trabajo del demandante.
La recurrida, revocando la apelada, declar improcedente la demanda,
considerando que por carta notarial de fecha cuatro de enero de dos mil uno,
cursada por la demandada se le indic al demandante que haba vencido el
contrato, por lo que deba proceder a retirar su vehculo, y que l mismo entr a
prestar servicios en la empresa demandada conforme a dicho contrato y no en
virtud del acuerdo de la Junta General de Accionistas, de fecha nueve de mayo
de mil novecientos noventa y seis.
FUNDAMENTOS
1. La Junta General de Accionistas de la entidad demandada, con fecha
nueve de mayo de mil novecientos noventa y seis, aprueba que por socio
casado pueden ser dos los vehculos aportados a la asociacin para que
realicen el servicio de transporte pblico; adems, en virtud de este acuerdo, se
estableci que no se permitira el ingreso de ms vehculos.
2. Del estatuto de la citada asociacin se evidencia que el demandante
tiene la condicin de asociado; por lo tanto, l y los integrantes de la asociacin
estn en la obligacin de cumplir con el estatuto, las resoluciones y los
acuerdos de la Junta General de Accionistas y de su Directorio.
3. Cabe sealar que a lo acordado por la referida Junta General, con
respecto a la posibilidad de que los asociados casados ingresen dos vehculos
a la empresa, se debe agregar que dicho acuerdo mantiene su vigencia y total
eficacia en la medida en que no ha sido impugnado, modificado o revocado por
Junta posterior, segn se desprende de autos.
4. Si bien es cierto que la empresa demandada, que presta servicios
como concesionaria de la ruta asignada, debe cumplir con la exigencia de
celebrar un contrato de arrendamiento con el propietario de la unidad vehicular
con la finalidad de que preste el servicio bajo las condiciones que la empresa
establezca; tambin lo es que el contrato de arrendamiento celebrado entre el
demandante y la empresa de transportes, mediante el cual da en
arrendamiento el vehculo de placa N UK-2491, haba vencido con fecha
treinta y uno de diciembre de dos mil; sin embargo, se concluye que dicho
contrato se firm para viabilizar lo dispuesto por la Junta General de
Accionistas.
5. A mayor abundamiento, debe sealarse que la Constitucin Poltica
del Estado reconoce el derecho de asociarse y contratar con fines lcitos con
arreglo a ley y de acuerdo con las normas de derecho comn, por lo que se
advierte la manifiesta vulneracin de estos derechos en el caso de autos.

Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las

atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, revocando la apelada, declar
improcedente la demanda; y, reformndola, la declara FUNDADA; en
consecuencia, ordena que el vehculo de placa N UK-2491, de propiedad del
demandante, contine trabajando en la empresa de transportes demandada, y
que se cumpla el Acuerdo de la Junta General de Accionistas de la entidad
demandada [1], de fecha nueve de mayo de mil novecientos noventa y seis.
Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El
Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; REVOREDO MARSANO; ALVA ORLANDINI;
BARDELLI LARTIRIGOYEN; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

HIJOS PETICIONAN HERENCIA QUE A SU PADRE LE CORRESPONDA
POR LA MUERTE DE SU CNYUGE - DEMANDA INFUNDADA PORQUE EL
PADRE FALLECI ANTES
SI POR TRANSACCIN SE SUSPENDI LA EJECUCIN DE LA HIPOTECA
- SI SE INCUMPLE LO TRANSADO SE PODRN REMATAR LOS BIENES?
SI AL MOMENTO DEL DESALOJO FALLECE UNA PERSONA QUE ESTABA
MAL DE SALUD - CORRESPONDER UNA INDEMNIZACIN?
LA COMPRAVENTA CELEBRADA SOBRE LA "ALCUOTA" DEL BIEN SOCIAL
- ES SOBRE BIEN AJENO?

HIJOS PETICIONAN HERENCIA QUE A SU PADRE LE CORRESPONDA

POR LA MUERTE DE SU CNYUGE - DEMANDA INFUNDADA PORQUE EL
PADRE FALLECI ANTES

Exp. N 1237-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Vernica Gianella Otigosa
Demandado :
Roger Charcap Cceres
Asunto
:
Peticin de herencia
Fecha
:
12 de setiembre de 1999
Teniendo en cuenta que al cnyuge premuerto no le corresponde recibir
herencia alguna del cnyuge sobreviviente, sus descendientes tampoco
pueden por medio de la representacin prevista en el artculo 681 del Cdigo
Civil recibir una herencia que a su ascendiente no le corresponde.
Exp. N1237-99
Lima, doce de setiembre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: interviniendo como Vocal ponente el seor Chahud Sierralta;
por sus fundamentos; y CONSIDERANDO adems: Primero.- Que, el cnyuge
causante Carlos Edgardo Gianella Alvarado, falleci el veintinueve de junio de
mil novecientos noventicinco, como se aprecia de la copia literal expedida por
la Oficina Registral de Lima y Callao que obra a fojas siete. Segundo.- Que, la
cnyuge sobreviviente, Araceli Elvira Carnero Castro Charcap viuda de
Gianella, falleci posteriormente, con fecha veintisis de octubre de mil
novecientos noventicinco, como se aprecia de la copia literal expedida por la
Oficina Registral de Lima y Callao que obra a fojas ocho. Tercero.- Que, el
cnyuge sobreviviente tiene derecho a ser declarado heredero del cnyuge
causante, pero al cnyuge premuerto (como es el caso de Carlos Edgardo
Gianella Alvarado, fallecido antes que su cnyuge sobreviviente Araceli Elvira
Carnero Castro Charcap, viuda de Gianella fallecida posteriormente), no le
corresponde ser declarado heredero del cnyuge sobreviviente. Cuarto.- Que,
el artculo 681 del Cgido Civil establece que: Por la representacin sucesoria
los descendientes tienen derecho de entrar en el lugar y en el grado de su
ascendiente, a recibir la herencia que a ste correspondera si viviese, o la que
hubiera renunciado o perdido por indignidad o desheredacin. Quinto.- Que,

teniendo en cuenta que al cnyuge premuerto no le corresponde recibir

herencia alguna del cnyuge sobreviviente, sus descendientes (del premuerto)
tampoco pueden, por medio de la representacin prevista en el artculo 681 del
Cdigo Civil, recibir una herencia que a su ascendiente no le corresponde [1].
Sexto.- Que, adems, tanto la demandante Vernica Silvia Gianella Ortigosa
como su hermano Ral Gianella Ortigosa, ya fueron declarados herederos del
causante Carlos Edgardo Gianella Alvarado, como se aprecia de la ficha que
obra a fojas siete de autos; consideraciones por las cuales: CONFIRMARON la
sentencia de fojas ciento sesentiocho a ciento setenta, de fecha veintiuno de
enero de mil novecientos noventinueve, que declara INFUNDADA la demanda
interpuesta; con lo dems que contiene; y los devolvieron; en los autos
seguidos por Vernica Gianella Ortigosa con Roger Charcap Cceres y otros
sobre peticin de herencia.
SS. ZALVIDEA
DORREGARAY

QUEIROLO

CHAHUD

SIERRALTA

MAITA

SI POR TRANSACCIN SE SUSPENDI LA EJECUCIN DE LA HIPOTECA SI SE INCUMPLE LO TRANSADO SE PODRN REMATAR LOS BIENES?

Exp. N 364-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Ejecutante :
Bancosur
Ejecutado :
Jaime Guillermo Villa Gutirrez
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
31 de agosto de 1999
Si en la transaccin aprobada judicialmente se pact que el incumplimiento de
la prestacin faculta al ejecutante para proceder al remate de las hipotecas
cuya ejecucin se demand, es vlido proceder en ejecucin forzada al remate
de aqullas, toda vez, que la transaccin tiene autoridad de cosa juzgada.
Exp. N 364-99
Lima, treintiuno de agosto de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS: por mayora, por los fundamentos del auto apelado;
y ATENDIENDO adems: Primero.- Que, segn la transaccin aprobada en el
principal del que deriva este cuaderno de apelacin que corre en fotocopia a
fojas setenticinco y siguientes, los ejecutados reconocieron adeudar la suma de
ochentinueve mil ochocientos ochentisis dlares americanos con setentin
centavos por todas las obligaciones puestas en cobro en el proceso, lo que fue
aceptado por el banco actor que expres no tener nada ms que reclamar
ahora o en el futuro respecto a las obligaciones objeto de la transaccin

(clusula primera), estableciendo dos cronogramas de pago para la

cancelacin de la referida deuda reconocida, en cuotas mensuales a partir de
diciembre de mil novecientos noventisiete hasta noviembre del ao dos mil
nueve (fojas sesentinueve y siguientes); pactndose en la clusula cuarta que
el incumplimiento de una o ms cuotas facultaba al Banco a dar por vencidos
todos los plazos estipulados, y en ejecucin proceder al remate de las
hipotecas cuya ejecucin se demand y que por la transaccin acordaron su
vigencia para garantizar el pago del monto reconocido (clusula tercera).
Segundo.- Que, siendo ello as, y habiendo la ejecutante solicitado el remate de
los bienes dados en garanta alegando incumplimiento en el pago (fojas
noventids), corresponde continuar el proceso en su fase de ejecucin forzada,
toda vez que la transaccin tiene la autoridad de cosa juzgada, conforme lo
dispone el artculo 337 del Cdigo Procesal Civil [1], y se ejecuta igual que una
sentencia segn puntualiza el artculo 1312 del Cdigo Civil [2], en tanto no se
pague la obligacin reclamada, cuya prueba incumbe al deudor. Tercero.- Que,
en ese orden de ideas, la peticin de suspensin del proceso no resulta
amparable, tanto ms si se tiene en cuenta que el apelante no ha acreditado
que los pagars que afirma se vienen ejecutando en el Cuadragsimo Tercer y
en el Cuadragsimo Cuarto Juzgados Civiles de Lima, representan la
obligacin materia de la transaccin en comento; en todo caso, se deja a salvo
su derecho para hacerlo valer con arreglo a ley en cuanto al doble pago que
pudiera ocurrir; por las razones expuestas, los seores Vocales integrantes de
la Segunda Sala Civil Corporativa para Procesos Ejecutivos y Cautelares de la
Corte Superior de Justicia de Lima que suscriben, CONFIRMAN el auto
apelado [3], resolucin nmero cuarentisiete, de fecha diecisiete de marzo del
ao en curso, que en fotocopia certificada corre a fojas doscientos veintisis,
que declara IMPROCEDENTE la solicitud de suspensin del proceso: y,
ORDENAN devolver oportunamente los autos al Juzgado remitente; en los
seguidos por Bancosur con don Jaime Guillermo Villa Gutirrez y otros sobre
ejecucin de garantas, interviniendo como ponente la doctora Irene Huerta
Herrera.
SS. MARTNEZ MARAV / HUERTA HERRERA
LOS FUNDAMENTOS DEL VOTO EN MINORA DEL DOCTOR FERREIRA
VILDOZOLA, SON COMO SIGUEN:
ATENDIENDO: Primero.- A que el recibo de la tasa judicial aparejado al
recurso impugnatorio por el monto de veintiocho nuevos soles, resulta
insuficiente para el ejercicio de la actividad procesal propuesta. Segundo.- Que,
siendo esto as, no se ha dado cumplimiento a lo que dispone el artculo
trescientos sesentisiete del Cdigo Procesal Civil [4] para la admisibilidad del
recurso al haberse incumplido con el ntegro del pago del derecho contenido en
la Resolucin Administrativa nmero cero cero nueve noventinueve-SE-TPCME-PJ de nueve de enero del ao en curso; por tales razones: MI VOTO es
por que se DECLARE NULO el concesorio de la apelacin de fojas doscientos
treintisiete, su fecha treinta de marzo del presente ao; e INADMISIBLE el
recurso que lo motiva.

SS. FERREIRA VILDOZOLA

SI AL MOMENTO DEL DESALOJO FALLECE UNA PERSONA QUE ESTABA

MAL DE SALUD - CORRESPONDER UNA INDEMNIZACIN?

Exp. N 4286-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Ada Lu Otoya
Demandado :
Enrique Garca Quezada
Asunto
:
Indemnizacin
Fecha
:
23 de junio de 1999
Es infundada la indemnizacin sustentada en los daos y perjuicios
ocasionados en la diligencia de lanzamiento, con motivo del proceso de
desahucio, si no se establece el nexo causal entre el hecho y el dao
producido; mxime si los demandantes han tenido la oportunidad de impedir la
diligencia, con el cumplimiento de la resolucin judicial que ordenaba la
desocupacin, as como evitar la presencia de quien se encontraba delicado de
salud, procediendo de modo diligente tal que habra impedido el lamentable
desenlace.
Exp. N 4286-98
Lima, veintitrs de junio de mil novecientos noventinueve.
VISTOS; interviniendo como vocal ponente el seor Sifuentes Stratti; por
sus fundamentos y, CONSIDERANDO; adems: Primero.- Que, de la revisin
de autos, aparece que son materia de impugnacin: a) La resolucin nmero
diecisis de fojas doscientos veintids, que declara la rebelda del demandado
don Manuel Hoyos Chumbiauca; y b) La sentencia de fojas novecientos
diecisiete a novecientos veintisis, su fecha veintisis de agosto ltimo;
Segundo.- Que, en relacin a la primera resolucin impugnada, cabe precisar
que no obstante la inobservancia de la formalidad del acto procesal de
notificacin de fojas sesentitrs, el demandado don Manuel Hoyos Chumbiauca
en tiempo oportuno ha deducido excepciones conforme se observa de fojas
cuatrocientos cuarentinueve, convalidando de ese modo la formalidad obviada,
por lo que el auto impugnado que declara improcedente la contestacin del
citado demandante por extemporneo y que ha sido apelado es uno
plenamente vlido pues se ajusta al mrito de lo actuado y al derecho;
Tercero.- Que, con respecto a la apelacin interpuesta contra la sentencia
recada en autos, cabe precisar que, del anlisis integral de la demanda se
aprecia que la pretensin de los demandantes se refiere a una indemnizacin
de los daos y perjuicios, ocasionados en la diligencia de lanzamiento ocurrido
con motivo del proceso de desahucio que por falta de pago le siguieran don

Enrique Garca Quezada y don Ral Lpez Quezada; Cuarto.- Que, para la
exigencia del pago de una indemnizacin por daos causados, debe
establecerse la existencia de un nexo causal o la relacin de causa a efecto
entre el hecho y el dao producido, conforme a lo dispuesto por el artculo 1985
del Cdigo Civil [1]; Quinto.- Que, en el presente caso, habindose suscitado el
hecho generador del resultado fatal, el de la diligencia de lanzamiento antes
referido, es preciso indicar que la relacin de causalidad entre el
comportamiento de los demandados Ral Lpez Quezada, Tobas Saldaa
Lucana, Macario Huancco Cconto, Jos Guido Glvez y Manuel Enrique Hoyos
Chumbiauca en dicha actuacin judicial y la muerte de don Ricardo Lu Otoya
ocurrido finalmente no ha sido acreditada, pues est plenamente establecido
que los citados demandados desconocan del mal que padeca el occiso,
habindolo auxiliado en su momento, por lo que han sido absueltos de los
delitos de omisin de socorro y omisin injustificada de auxilio de funcionario
pblico en el proceso penal respectivo, encontrndose finalmente, el primero
de los nombrados en el ejercicio regular de un derecho conforme al inciso 1 del
artculo 1971 del Cdigo Civil [2] [3]; Sexto.- Que, as mismo si bien es cierto se
ha demostrado en el proceso que por apropiacin ilcita se le ha seguido al
demandado don Manuel Enrique Hoyos Chumbiauca que el mismo ha recibido
diversas sumas de dinero en distintas oportunidades de parte de la
demandante doa Ada Luz Lu Otoya a fin de que efectuara consignaciones por
concepto de arriendo y no lo ha hecho, tambin lo es que dicho
comportamiento ha originado que los ahora demandantes hayan sido vencidos
en el proceso de desahucio y por ende a la diligencia de lanzamiento mas no el
fallecimiento de don Ricardo Lu Otoya, toda vez que los hechos previos
realizados por el citado demandado al referido lanzamiento, no se relacionan
directamente con el resultado fatal, habiendo tenido los demandantes la
oportunidad de impedir la diligencia con el cumplimiento de la resolucin
judicial que ordenaba la desocupacin, as como evitar la presencia de quien
se encontraba delicado de salud, es decir, procediendo de modo diligente tal
que habra impedido el lamentable desenlace, por cuyas razones;
CONFIRMARON [4] al auto de fojas doscientos veintids materia de apelacin
sin efecto suspensivo y con la calidad de diferida, que declara improcedente la
contestacin del demandado don Manuel Enrique Hoyos Chumbiauca por
extempornea, as mismo REVOCARON la sentencia de fojas novecientos
diecisiete a novecientos veintisis, en cuanto declara fundada en parte la
demanda y ordena que el codemandado Manuel Enrique Hoyos Chumbiauca
abone a favor de los demandantes una suma de dinero, as como su condena
en costas y costos y REFORMNDOLA declararon INFUNDADA la demanda
en dicho extremo; y la CONFIRMARON en lo dems que contiene, y los
devolvieron, en los seguidos por Ada Lu Otoya contra Enrique Garca Quezada
sobre indemnizacin.
SS. SIFUENTES STRATTI / AGUADO SOTOMAYOR / BARREDA
MAZUELOS

LA COMPRAVENTA CELEBRADA SOBRE LA "ALCUOTA" DEL BIEN SOCIAL

- ES SOBRE BIEN AJENO?

Cas. N 3169-2001
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Julia Esther Zagarra Carrasco
Demandado :
No se menciona
Asunto
:
Nulidad de acto jurdico
Fecha
:
29 de enero del 2002 (El Peruano, 1-7-2002)
Las normas sobre copropiedad no son aplicables a los bienes sociales, puesto
que los cnyuges no son copropietarios de alcuotas ni tienen derechos hasta
que se produzca la liquidacin de la sociedad de gananciales. Por tanto, el acto
de disposicin de los derechos sobre los bienes sociales no es una
compraventa de bien ajeno.
CAS. N 3169-2001 - CONO NORTE-LIMA
Lima, veintinueve de enero del dos mil dos.
VISTOS, con los acompaados; y, CONSIDERANDO: Primero.- Que, el
recurso de casacin interpuesto rene los requisitos para su admisibilidad
previstos en el artculo 387 del Cdigo Procesal Civil. Segundo.- Que, el
recurrente no ha consentido la sentencia de primera instancia que le fuera
adversa, por lo que satisface el requisito de fondo del inciso 1 del artculo 388
del Cdigo citado. Tercero.- Que, el impugnante sustenta su recurso en la
causal de aplicacin indebida de una norma de derecho material, prevista en el
inciso 1 del artculo 386 del aludido Cdigo [1], sealando que la Sala Superior
ha aplicado indebidamente el artculo 219 inciso 1 del Cdigo Civil [2] que
prescribe con nulidad los actos jurdicos en los cuales falta la manifestacin de
voluntad del agente, lo que no sucede en el caso de autos puesto que el
marido s ha manifestado su voluntad; resultando aplicable el artculo 1409
inciso 2 del Cdigo citado en concordancia con el artculo 1539 del mismo texto
legal, que regula la compraventa de un bien ajeno [3]. Cuarto.- Que la causal
invocada solo se presenta cuando interpretada adecuadamente una norma,
sta resulta impertinente a la relacin fctica establecida en el proceso.
Quinto.- Que, en tal sentido, es un hecho establecido por la Sala de mrito que
el inmueble objeto de la litis es un bien social, por lo tanto constituye un
patrimonio autnomo distinto del patrimonio de cada cnyuge, no resultndole
aplicable las normas sobre copropiedad puesto que los cnyuges no son
propietarios de alcuotas ni tienen derechos hasta que se produzca la
liquidacin de la sociedad de gananciales, tal como lo establece el artculo 323
del Cdigo Civil [4]; Sexto.- Que, por ello se concluye en la recurrida, que
tratndose de la transferencia de un bien social, es indispensable que exista
disposicin por parte de uno de ellos, salvo que tuviera poder especial del otro
[5]. Stimo.- Que, siendo as, el recurrente pretende crear un debate sobre la
situacin fctica establecida por las instancias de mrito, materia que no resulta
recurrible en va de casacin por ser ajeno a sus fines. Por las consideraciones

precedentes, de conformidad con el artculo 392 del Cdigo Procesal Civil;

Declararon IMPROCEDENTE el recurso de casacin de fojas doscientos
sesentids, interpuesto por don Andrs Williams Vlchez Chvez; en los
seguidos por doa Julia Esther Zegarra Carrasco, sobre nulidad de acto
jurdico; CONDENARON al recurrente al pago de la multa de tres Unidades de
Referencia Procesal, as como al pago de las costas y costos del recurso;
DISPUSIERON la publicacin de esta resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. SILVA V; TVARA C.; CARRIN L; TORRES C.; CARRILLO H.

DERECHO COMERCIAL
CONVOCATORIA DE LA JUNTA GENERAL DE LA S.R.L. SOLICITADA POR
LOS SOCIOS - APLICACIN DE LAS NORMAS QUE REGULAN LA
SOCIEDAD ANNIMA
SI LA ANTERIOR LEY DE TTULOS VALORES NO REGUL LA FIGURA DEL
FIADOR - EL PROTESTO DEBE ENTENDERSE CON STE?
EJERCICIO DE LA ACCIN CAUSAL - HECHOS OBJETO DE PROBANZA
DE LAS PARTES

CONVOCATORIA DE LA JUNTA GENERAL DE LA S.R.L. SOLICITADA POR

LOS SOCIOS - APLICACIN DE LAS NORMAS QUE REGULAN LA
SOCIEDAD ANNIMA

Cas. N 2288-02 TACNA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Jos Rospigliosi Alcon
Demandado :
Servitrans S.C.R LTDA.
Asunto
:
Convocatoria a junta general de accionistas
Fecha
:
6 de setiembre del 2002 (El Peruano, 3-12-2002)
La convocatoria y celebracin de juntas generales de la sociedad comercial de
responsabilidad limitad (S.R.L.), se regir por las disposiciones de la sociedad
annima, en cuanto le sean aplicables.
Cas. N 2288-02 - TACNA
Lima, seis de setiembre del ao dos mil dos
VISTOS; con el acompaado y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el
recurso de casacin interpuesto cumple con los requisitos de forma para su
admisibilidad, conforme lo exige el artculo trescientos ochentisiete del Cdigo
Procesal Civil; Segundo.- Que, respecto a los requisitos de fondo, la recurrente
invoca como sustento de su recurso las causales contenidas en los incisos
primero, segundo y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Adjetivo, denunciando la aplicacin indebida de una norma de derecho
material, inaplicacin de normas de derecho material y contravencin de las
normas que garantizabn el derecho a un debido proceso o la infraccin de las
formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales; Tercero.Que, sustentando el primer agravio la impugnante seala que se ha aplicado
indebidamente el artculo ciento diecisiete de la Ley General de Sociedades [1];
por cuanto, es una norma especfica aplicable a Sociedades Annimas, pero no
a una Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada, que es el caso,
resultando pertinente lo dispuesto por el artculo doscientos ochentisis de la
Ley nmero veintisis mil ochocientos ochentisiete [2], que dispone la
obligatoriedad de la celebracin de la Junta General cuando sea solicitada por
socios que representen por lo menos la quinta parte del capital social; Cuarto.Que, sustentando el segundo agravio, indica que se ha inaplicado el artculo
stimo de los Estatutos de la Empresa Servicentro de Transportistas Sociedad
Comercial de Responsabilidad Limitada, concordante con los artculos
doscientos ochentisis y ciento diecisiete de la Ley General de Sociedades, el
mismo que establece que la Junta General puede reunirse de forma
extraordinaria, cada vez que el inters de la sociedad as lo requiera o cuando
soliciten su realizacin socios que representen por lo menos, la cuarta parte del
capital pagado [3]; siendo el caso de autos que, el demandante no ha
acreditado tener el veinticinco por ciento de las participaciones; por lo que, no
tiene legitimidad para obrar ni inters para accionar judicialmente, mxime si la
agencia solicitada en la Carta Notarial de fecha veintiuno de agosto del dos mil
uno, contiene pedidos que corresponden ser debatidos en una Junta Ordinaria
y no a una Junta Extraordinaria como se solicita; Quinto.- En lo concerniente al
tercer agravio, la recurrente seala que no se ha valorado la escritura pblica

de exclusin de socios de fecha veintisis de febrero del dos mil dos y, en tal
sentido Jos Rospigliosi Alcon y Aquilino Torres Crdenas, al dejar de ser
socios, no tienen legitimidad ni inters para obrar; por cuanto, no forman parte
de la relacin sustantiva y procesal; que, al haber admitido el apersonamiento
como litis consorte activo a Aquilino Torres Crdenas y Nelly Berros Morales,
se ha incurrido en nulidad insalvable, pues el primero fue excluido de la
sociedad y, en ambos casos, no han cursado carta notarial a la empresa
solicitando la Junta General conforme lo dispone la Ley General de
Sociedades; que, adems se ha infringido el artculo ciento noventisiete del
Cdigo Procesal Civil, pues tanto la Sala Civil como el juez inferior, al expedir
los fallos, no han compulsado debidamente las pruebas aportadas ni valorado
en forma conjunta todos los medios probatorios, tampoco se ha motivado
debidamente las resoluciones y menos se ha interpretado en su verdadero
alcance las normas aplicables al caso; Sexto.- En lo atinente al primer agravio,
por el cual se denuncia la aplicacin indebida del artculo ciento diecisiete de la
Ley General de Sociedades, se tiene que el mismo debe ser desestimado,
pues conforme lo establece el artculo doscientos noventicuatro in fine de la
Ley General de Sociedades [4], la convocatoria y celebracin de juntas
generales; as como la representacin de los socios en ellos, se regir por las
disposiciones de las Sociedad Annima, en cuanto les sean aplicables; por
tanto, s resulta pertinente la aplicacin del artculo ciento diecisiete de la Ley
General de Sociedades, al caso de autos, Stimo.- En relacin al segundo
agravio, relacionado con la inaplicacin de una norma estatutaria, debe
sealarse que sta tambin debe ser desestimada, pues conforme lo establece
el artculo trescientos ochenticuatro del Cdigo Procesal Civil, el recurso de
casacin tiene por fines esenciales la correcta aplicacin e interpretacin del
derecho objetivo y la unificacin de la jurisprudencia nacional por la Corte
Suprema de Justicia; en consecuencia, no resulta atendible que por esta causal
se denuncie la inaplicacin de acuerdos que forman parte del pacto social de la
empresa demandante y que; por tanto, obliga nicamente a sus otorgantes;
agregndose a ello que en el sustento de la causal, menciona que el
fundamento guarda concordancia con los artculos ciento diecisiete y
doscientos ochentisis de la Ley General de Sociedades vigente, lo que resulta
confuso y contradictorio, ms an si, respecto del artculo ciento diecisiete del
referido cuerpo normativo, ha denunciado su aplicacin indebida, lo que denota
carencia de claridad y precisin en el desarrollo del recurso impugnatorio;
Octavo.- Con respecto a la denuncia adjetiva, los fundamentos esgrimidos por
la recurrente no resultan atendibles por su imprecisin, puesto que no
menciona, entre otros fundamentos, cules han sido los medios probatorios no
valorados por las instancias de mrito ni cul la motivacin omitida por el
juzgador, precisando que tampoco causa agravio la intervencin litisconsorcial
activa denunciada, estando a la naturaleza del proceso, advirtindose por el
contrario que las resoluciones de mrito han sido debidamente fundamentadas
y motivadas, mxime si el artculo ciento noventa y siete del Cdigo Procesal
Civil faculta a que en la resolucin el juez exprese nicamente las valoraciones
esenciales y determinantes que sustentan su decisin; por las razones
expuestas, y de conformidad con lo preceptuado en el artculo trescientos
noventids del Cdigo Procesal Civil; declararon IMPROCEDENTE el recurso
de casacin [5] de fojas trescientos treinticuatro interpuesto contra la resolucin
de vista de fojas trescientos veintiuno, su fecha veintiocho de mayo del dos mil

dos; CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos del recurso,

asi como a la multa de tres Unidades de Referencia Procesal; DISPUSIERON
la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por Jos Rospigliosi Alcon con Servitrans S.C.R.LTDA.; sobre
convocatoria de junta general de accionistas; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA ADRIANZN; LAZARTE
VARGAS; SANTOS PEA; QUINTANILLA QUISPE.

HUACO;

INFANTES

SI LA ANTERIOR LEY DE TTULOS VALORES NO REGUL LA FIGURA DEL

FIADOR - EL PROTESTO DEBE ENTENDERSE CON STE?

Cas. N 2037-2001 LIMA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Crdito del Per
Demandado :
Corporacin Internacional del Denim S.A. y otros
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
1 de julio del 2002 (El Peruano, 3-12-2002)
Para ejercitar la accin cambiaria directa contra el emitente del pagar o contra
sus garantes, es indispensable el protesto por falta de pago nicamente contra
el emitente u obligado principal de la deuda, no resultando exigible dicha
diligencia contra los dems obligados.
Cas. N 2037-2001 - LIMA
Lima, primero de julio del dos mil dos.
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la presente causa en audiencia pblica de la fecha y
producida la votacin con arreglo a ley; se emite la siguiente sentencia. 1.MATERIA DEL RECURSO: Es materia del presente recurso de casacin la
resolucin de vista de fojas ciento ochentiuno, su fecha tres de mayo del dos
mil uno, que confirma la sentencia apelada de fojas ciento cuarentisiete,
expedida en audiencia nica, su fecha veintiocho de noviembre del dos mil; que
declara infundada la contradiccin formulada a la ejecucin de fojas
ochentinueve por doa Joaquina Ramrez Ubills; fundada la demanda de fojas
quince; en consecuencia, ordena llevar adelante la ejecucin hasta que los
ejecutados paguen solidariamente al Banco de Crdito del Per, la suma de
diecisiete mil doscientos diecinueve dlares americanos con treinticinco
centavos de dlar, con lo dems que contiene. 2.- FUNDAMENTOS POR LOS
CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Concedido el
recurso de casacin mediante resolucin de fojas ciento noventids, es
declarado procedente mediante Ejecutoria Suprema de fecha cinco de

setiembre del dos mil uno por la causal prevista en el inciso 1 del artculo 386
del Cdigo Procesal Civil, relativa a la interpretacin errnea del artculo 124 de
la Ley de Ttulos Valores - Ley nmero 16587. 3.- CONSIDERANDOS:
Primero.- En el presente caso, la recurrente sostiene que la Corte Superior ha
interpretado errneamente el artculo 124 de la Ley de Ttulos Valores - Ley
Nmero 16587 [1], al haber considerado que el protesto solo se realiza contra
el aceptante, no siendo indispensable dicho acto contra los dems obligados;
aade que si el ttulo valor se encuentra garantizado por aval, es evidente que
ste debe figurar en el documento, situacin que no se aprecia en la parte
posterior del pagar, en donde se verifica que se encuentra garantizado por
cuatro fiadores solidarios y contra los cuales debi efectuarse el protesto.
Segundo.- Es materia de autos, la demanda ejecutiva sobre obligacin de dar
suma de dinero, interpuesta por Banco de Crdito del Per, en virtud del
pagar, que obra de fojas trece, nmero D cero cero cero guin veintiuno cero
ocho cuarentisis, por el monto de diecisiete mil doscientos noventicinco
dlares americanos con treinticinco centavos de dlar; en el cual interviene
como obligada principal la co-ejecutada Corporacin Internacional del Denim
Sociedad Annima Cerrada; y como garantes de dicha deuda, los seores don
Ricardo Chiroque Paico, doa Alejandra Paico Yovera, don Nstor Paico
Yovera y doa Joaquina Ramrez Ubills, conforme se advierte del escrito de
demanda de fojas quince. Tercero.- Es necesario precisar que por pagar debe
entenderse aquella promesa personal del emitente de pagar una suma de
dinero en el plazo prescrito en dicho ttulo, cuyo cobro puede encontrarse
garantizado por tercera persona, quien queda obligado al pago de la misma
manera que el obligado principal; de tal modo, que la accin cambiaria directa
puede interponerse contra el emitente del pagar y contra el garante o aval, de
acuerdo a lo previsto por el artculo 122 de la Ley Cambiaria [2], la que resulta
aplicable al caso de autos. Cuarto.- Asimismo, hay que sealar que para
aparejar ejecucin con un pagar es indispensable que el mismo se encuentre
protestado por falta de pago o por falta de aceptacin; siendo adecuado
resaltar que la diligencia del protesto tiene por finalidad autenticar, en forma
indubitable, que el ttulo valor a su vencimiento ha sido presentado al deudor
para su pago. Quinto.- Igualmente, el artculo 124 de la Ley nmero 16587
seala que para el ejercicio de las acciones cambiarias, salvo lo dispuesto por
el artculo 18 de la misma, es requisito obligatorio lo siguiente: I) el protesto por
falta de aceptacin parcial o total contra el girado, cuando sea de aplicacin el
artculo 78, para el ejercicio de las acciones cambiarias de regreso; o, II) el
protesto por falta de pago, parcial o total, contra el aceptante, en los dems
casos para el ejercicio de la accin directa contra ste o sus avalistas o
tambin de las acciones de regreso. Asimismo, el ltimo prrafo del acotado
dispositivo seala que no es indispensable el protesto contra los dems
obligados. Sexto.- Al respecto se aprecia que en la presente demanda ejecutiva
se ha presentado un pagar protestado por falta de pago; por lo que nos
encontramos antes el supuesto contenido en el acpite II) del mencionado
artculo precedente, el que debe interpretarse en el sentido de que para
ejercitar la accin cambiaria directa contra el aceptante (emitente del ttulo valor
tratndose de un pagar) o contra sus garantes, es indispensable el protesto
por falta de pago nicamente contra dicho aceptante u obligado principal de la
deuda, no resultando exigible dicha diligencia contra los dems obligados,
presupuesto que adems ha sido consignado expresamente en la parte in fine

de la norma precitada; y siendo esto as, cabe sealar que en el caso que nos
ocupa, la falta de protesto contra quienes intervienen como fiadores solidarios
en el mencionado ttulo valor, no perjudica de manera alguna el mrito ejecutivo
del recaudo. Sptimo.- En consecuencia, se advierte que no existe
interpretacin errnea de la norma en cuestin, toda vez que se ha establecido
en las instancias de mrito que es requisito obligatorio para ejercitar la accin
cambiaria el protesto contra el girado o aceptante, no resultando indispensable
dicha diligencia contra los dems obligados [3]. 4.- DECISIN A) Estando a las
conclusiones expuestas y en uso de la facultad conferida por el artculo 397 del
Cdigo Procesal Civil: Declararon INFUNDADO el recurso de casacin
interpuesto a fojas ciento ochentinueve por doa Joaquina Ramrez Ubills
contra la resolucin de vista de fojas ciento ochentiuno, su fecha tres de mayo
del dos mil uno; que confirma la sentencia apelada de fojas ciento
cuarentisiete, expedidas en Audiencia nica, su fecha veintiocho de noviembre
del dos mil; que declara infundada la contradiccin formulada a la ejecucin; y,
fundada la demanda de fojas quince, en consecuencia, ordena llevar adelante
la ejecucin hasta que los ejecutados paguen solidariamente la suma de
diecisiete mil doscientos diecinueve dlares americanos con treinticinco
centavos de dlar. B) CONDENARON a la recurrente al pago de la multa de
dos Unidades de Referencia Procesal, as como de las costas y costos
originados en la tramitacin del recurso; en los seguidos por Banco de Crdito
del Per con Corporacin Internacional del Denim Sociedad Annima Cerrada y
otros, sobre obligacin de dar suma de dinero. C) MANDARON se publique la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.
SS. SILVA V.; CARRIN L.; TORRES C.; CARRILLO H.; QUINTANILLA
Q.

EJERCICIO DE LA ACCIN CAUSAL - HECHOS OBJETO DE PROBANZA DE

LAS PARTES

Cas. N 646-2002 LIMA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco de Crdito del Per
Demandado :
Constructora
Montoya
Empresa
Individual
de
Responsabilidad Limitada
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
19 de agosto del 2002 (El Peruano, 3-12-2002)
Si el acreedor ejercita la accin causal derivado del pagar, le corresponde
acreditar la causa que dio origen a la obligacin primitiva, mientras que al
deudor le corresponde acreditar el pago o la extincin de la obligacin por
perjuicio del ttulo.

Cas. N 646-2002 - LIMA

Lima, diecinueve de agosto del dos mil dos.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa nmero seiscientos cuarentisis - dos mil
dos, en Audiencia Pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley,
emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por Constructora Montoya Empresa Individual de
Responsabilidad Limitada mediante escrito de fojas ciento veintids, contra la
resolucin de vista emitida por la Sala Civil Mixta de la Corte Superior de
Justicia de Loreto de fojas ciento diecisiete, su fecha diecisiete de diciembre del
dos mil uno, que confirm la sentencia apelada que declara fundada la
demanda interpuesta por Banco de Crdito del Per, con lo dems que
contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO: Que, concedido el recurso de
casacin de fojas ciento veintids, fue declarado procedente por resolucin del
veintids de abril del dos mil dos, por las causales contempladas en los incisos
primero y tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil,
en virtud a lo cual se denuncia: a) la aplicacin indebida de los artculos mil
ciento cuarentiocho y mil ciento cincuenta del Cdigo Civil [1], pues constituyen
normas referidas a las obligaciones de hacer, las que no son pertinentes al
caso sub materia por la naturaleza de la pretensin, en la que debieron ser
aplicadas normas referidas a las obligaciones de dar; adems, debe tenerse en
cuenta que el demandante tuvo en su poder el ttulo valor que se perjudic por
propia culpa, al no haber solicitado su reconocimiento y lograr recuperar de
esta manera la accin cambiaria; que al haber presentado dicho documento
como nico medio probatorio en el presente caso, corresponda la aplicacin
del artculo mil doscientos treintitrs del Cdigo Civil [2]; puesto que, no se ha
presentado prueba alguna que acredite el origen del acto jurdico contenido en
el ttulo valor perjudicado; y, b) la contravencin de las normas que garantizan
el derecho a un debido proceso, por cuanto: b.1) si bien los jueces por el
principio iura novit curia, pueden aplicar el derecho que corresponda al
proceso, sin embargo no puede ir ms all del petitorio ni fundamentar su
decisin en hechos diversos a los que han sido alegados por las partes. Este
principio ha sido vulnerado al haberse sustentado el fallo en los artculos mil
ciento cuarentiocho y mil ciento cincuenta del Cdigo Civil, referidos a las
obligaciones de hacer, y no en normas referidas a las obligaciones de dar, y
b.2.) atendiendo que la presente es una accin causal, la parte demandante
debi acreditar los fundamentos de su pretensin adjuntando los medios
probatorios correspondientes, y al no haber cumplido con ello, resultaba de
aplicacin lo dispuesto en el artculo doscientos del Cdigo Procesal Civil;
CONSIDERANDO: Primero.- Que, al haberse declarado procedente el recurso
de fojas doscientos treintiuno por causales in iudicando e in procedendo, es
necesario analizar en primer trmino la causal de contravencin de normas del
debido proceso, porque de existir tal situacin ya no cabe pronunciamiento
sobre la causal prevista en el inciso primero del artculo trescientos ochentisis
del Cdigo Procesal Civil; Segundo.- Que, existe contravencin a las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso cuando, en el desarrollo del
mismo, no se han respetado los derechos procesales de las partes, se han

obviado o alterado actos de procedimiento, la tutela jurisdiccional no ha sido

efectiva y/o el rgano jurisdiccional deja de motivar sus decisiones, o lo hace
en forma incoherente, en clara transgresin de la normatividad vigente y de los
principios procesales; Tercero.- Que, en aplicacin del principio de congruencia
procesal, se entiende que el rgano judicial debe limitar su pronunciamiento tan
solo a lo que ha sido pedido por las partes, pues a ellas incumbe el alcance y
contenido de la tutela jurdica, existiendo incongruencia cuando el juez, al fallar,
se aparta de las cuestiones incluidas en la pretensin del actor y la oposicin
del demandado. El anotado principio ha sido acogido por el Cdigo Procesal
Civil al establecer en el artculo stimo de su Ttulo Preliminar [3] que el juez no
puede ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos a los
que han sido alegados por las partes, norma que debe concordarse con los
artculos cincuenta numeral seis y ciento veintids inciso tres del mismo
Cdigo; Cuarto.- Que, en los presentes autos, incoados en la va de
conocimiento, el Banco de Crdito del Per pretende el pago de la suma de
veintiocho mil dlares americanos con sus respectivos intereses moratorios y
compensatorios, que vendra adeudndole el recurrente, para lo cual viene
ejercitando la accin causal derivada del Pagar nmero D trescientos noventa
- cuatro mil ochocientos veinticinco que contiene la suma puesta a cobro; es
decir, se demanda el pago de la obligacin contenida en dicho ttulo valor, por
lo que corresponde al acreedor acreditar, entre otros, la causa que dio origen a
la aludida obligacin primitiva, mientras que al deudor le corresponde acreditar
el pago o la extincin de la obligacin por perjuicio del ttulo valor [4]; Quinto.Que, son obligaciones de dar aquellas que se ejecutan con la entrega de un
bien al cual el deudor se ha comprometido; de otro lado, se entiende por
obligacin de hacer a aquella que se ejecuta desarrollando una actividad
personal o practicando un hecho positivo; Sexto.- Que, conforme aparece de
los actuados, la demanda est referida a una obligacin de dar, pues importa
exigir la entrega de un bien mueble, representado por una suma de dinero, por
tanto, son de aplicacin al presente proceso las normas previstas en el Ttulo
Primero de la Seccin Primera del Libro Sexto del Cdigo Civil, artculos mil
ciento treintids a mil ciento cuarentisiete, los mismos que regulan las
obligaciones de dar [5]; en consecuencia, existe en autos una incongruencia
extrapetita, pues si bien el Colegiado Superior finalmente concede lo pedido
por el demandante; sin embargo, lo hace sobre la base de una causa petendi
distinta a la invocada en la demanda, sustentndose en normas relativas a las
obligaciones de hacer, cuando aqullas no sirven de sustento a la pretensin
incoada [6]; Stimo.- Que, de otro lado, no obstante que el recurrente tiene la
calidad de rebelde en el proceso, ello no exime al juzgador (unipersonal o
colegiado) de analizar y merituar los hechos y pruebas presentadas, por quien
invoca un derecho a su favor, y, para el caso que nos ocupa, verificar el
cumplimiento de los presupuestos y requisitos que hagan viable el amparo de
la accin causal, no siendo factible que, para ello, nuevamente se invoque el
mrito del ttulo valor; sin embargo, no cabe emitir en esta Sede Casatoria
juicio sobre la probanza o improbanza de la pretensin, pues ello supondra
limitar la facultad de direccin que tiene el juez del proceso en materia
probatoria; Octavo.- Que, por las razones expuestas, verificndose la
transgresin de los artculos stimo del Ttulo Preliminar, cincuenta numeral
seis y ciento veintids inciso tres del Cdigo Procesal Civil, configurndose la
causal del inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo

Procesal citado, de conformidad con el acpite dos punto uno del inciso
segundo del artculo trescientos noventisis de dicho Cdigo, declararon
FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Constructora Montoya
Empresa Individual de Responsabilidad Limitada a fojas ciento veintids, y en
consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas ciento diecisiete, del
diecisiete de diciembre del dos mil uno; ORDENARON que la Sala de su
procedencia expida nueva sentencia conforme a ley; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por Banco de Crdito del Per con Constructora Montoya Empresa
Individual de Responsabilidad Limitada sobre obligacin de dar suma de
dinero; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA ADRIANZN; MENDOZA RAMREZ; LAZARTE
HUACO; INFANTES VARGAS; SANTOS PEA.

DERECHO PROCESAL CIVIL

EXCEPCIONES PROCESALES O DEFENSAS PREVIAS
- SON
ADMISIBLES EN EL PROCESO DE EJECUCIN DE GARANTAS?
SI EL AFECTADO CON LA SENTENCIA FRAUDULENTA NO INTERVINO EN
EL PROCESO - DESDE CUNDO SE COMPUTAR EL PLAZO PARA
DEMANDAR SU NULIDAD?
SI SOLO FALTA QUE UNO DE LOS VENDEDORES FIRME LA ESCRITURA
PBLICA - SU OTORGAMIENTO SE TRAMITAR EN VA NO
CONTENCIOSA?
LA ANTICRESIS NO INSCRITA VENCE A LA HIPOTECA DE FECHA
POSTERIOR? - PROCESOS DE TERCERA SOBRE DERECHO
PREFERENTE DE PAGO
TASACIN ORDENADA POR EL JUEZ - DISCREPANCIA ENTRE LA
TASACIN CONVENCIONAL, LA PRESENTADA POR EL EJECUTANTE Y LA
OFRECIDA POR EL EJECUTADO
SI SOLO RESTA DETERMINAR EL PAGO DE LAS COSTAS Y COSTOS EL JUEZ PUEDE RECHAZAR EL PEDIDO DE SUSPENSIN DEL
PROCESO DE EJECUCIN DE GARANTAS?

EXCEPCIONES PROCESALES O DEFENSAS PREVIAS

- SON
ADMISIBLES EN EL PROCESO DE EJECUCIN DE GARANTAS?

Exp. N 523-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Ejecutante :
Diver Motor S.A.
Ejecutado :
Empresa de Transportes Buenaventura S.A. y otros
Asunto
:
Ejecucin de garantas
Fecha
:
31 de agosto de 1999
En los procesos de ejecucin de garantas no se permite la deduccin de
excepciones o defensas previas como fundamento de la contradiccin, como s
lo hace la obligacin de dar suma de dinero; tampoco se permite la apelacin al
mandato de ejecucin, como s lo es en el mandato ejecutivo, razn por la cual,
a travs de la nulidad, debe valorarse la competencia del juzgado, teniendo en
cuenta lo pactado expresamente sobre la competencia.
Exp. N 523-99
Lima, treintiuno de agosto de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS: cumplido el mandato dispuesto por resolucin de
fojas doscientos cuarentiuno, su fecha veintiuno de julio del presente ao;
interviniendo como ponente la doctora Valcrcel Saldaa; y CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el Cdigo Procesal Civil, en su artculo 377, establece que en la
misma resolucin que concede la apelacin sin efecto suspensivo y sin la
calidad de diferida, el juez precisar los actuados que deben ser enviados al
Superior, considerando los presupuestos por el recurrente al apelar;
correspondiendo al auxiliar jurisdiccional, dice el prrafo tercero, bajo
responsabilidad, remitir al superior, dentro de cinco das de notificado el
concesorio, copia completa y legible de las piezas indicadas por el juez,
adems del oficio de remisin firmado por el A-quo. Segundo.- Que, de lo
actuado, es de verse que, mediante escrito presentado el veintids de enero de
mil novecientos noventinueve, obrante de fojas cientos cincuenta a fojas ciento
cincuenticinco, la coejecutada doa Lourdes Luz Romn Balden, deduce la
nulidad de la Resolucin nmero uno, de fojas ochentinueve, su fecha doce de
enero de mil novecientos noventinueve, por lo que se admite a trmite la

demanda alegando que sta es improcedente, toda vez que se le ha

demandado ante un Juzgado que no es competente por razn de territorio para
conocer el proceso; sustenta su pedido en lo dispuesto por la Resolucin
Administrativa nmero 096-94-CE-PJ, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el diecisis de octubre de mil novecientos noventicuatro. Tercero.Que, el A-quo, por Resolucin nmero sesentiuno, obrante a fojas ciento
setenta, su fecha diecinueve de marzo de mil novecientos noventinueve,
declar improcedente dicha nulidad; y no obstante haber concedido sin efecto
suspensivo y sin la calidad de diferida la apelacin interpuesta por doa
Lourdes Luz Romn Balden, contra la precitada resolucin, no ha elevado el
respectivo cuaderno ordenado formar. Cuarto.- Que, al haberse elevado el
Principal y advirtindose el hecho antes indicado, corresponde a este Superior
Colegiado absolver el grado. Quinto.- Que, al respecto, es necesario precisar
que, si bien es cierto que estando a lo preceptuado por el artculo 37 del
Cdigo Procesal Civil, la incompetencia por razn de territorio solo puede
invocada por el demandado como excepcin o como inhibitoria; tambin lo es
que nuestro ordenamiento procesal no contempla, en el artculo 722, para el
caso de la ejecucin de garantas, la deduccin de excepciones o defensas
previas como fundamento de la contradiccin, como s lo hace en los casos en
que se demanda la ejecucin de obligacin de dar suma de dinero (artculo 700
del Cdigo Procesal Civil) [1]; limitando la contradiccin solamente a las
alegaciones que expresamente indica; advirtindose que tampoco prev la
apelacin del mandato de ejecucin; recurso que s procede contra el mandato
ejecutivo, a tenor de lo estipulado por el artculo 697, segundo prrafo [2] del
glosado Cuerpo de Leyes [3]. Sexto.- Que, en este orden de ideas, atendiendo
a que en la clusula dcima del ttulo cuya ejecucin se promueve, las partes
han pactado someterse expresamente a la jurisdiccin y competencia de los
jueces y tribunales del Distrito Judicial de Lima; y, a que por Resolucin
Administrativa nmero 096-94-CE-PJ de once de octubre de mil novecientos
noventicuatro, publicada en el Diario Oficial El Peruano el diecisis de ese mes,
se estableci la competencia del Juzgado Especializado Civil con sede en la
ciudad de Chosica fijando sta sobre los distritos de Ate-Vitarte, Chaclacayo y
Lurigancho de la Provincia de Lima y Santa Eulalia y Ricardo Palma de la
Provincia de Huarochir; debe ampararse la nulidad deducida, toda vez que la
observancia al debido proceso constituye principio y derecho de la funcin
jurisdiccional, consagrada en el artculo 139, inciso tercero de la Constitucin
Poltica del Estado, en cuyo concepto est inmerso el respeto a la voluntad de
las partes y el acatamiento de las disposiciones de carcter administrativo que
se dictan; siendo esto as, estando a lo dispuesto por el artculo 380 del Cdigo
Procesal Civil [4]: REVOCARON el auto apelado, Resolucin nmero seis,
corriente a fojas ciento setenta, su fecha diecinueve de marzo de mil
novecientos noventinueve, que declara improcedente la nulidad formulada por
doa Lourdes Luz Romn Balden de Gutarra, en su escrito de fojas ciento
cincuenta a fojas ciento cincuenticinco; REFORMANDO la recurrida, declararon
FUNDADA dicha nulidad; consecuentemente, NULA la Resolucin nmero uno,
corriente de fojas ochentinueve, su fecha doce de enero de mil novecientos
noventinueve; INSUBSISTENTE lo actuado con posterioridad; e
IMPROCEDENTE la demanda [5] obrante de fojas ochentids a fojas
ochentiocho, interpuesta el ocho de enero de mil novecientos noventinueve por
Diver Motor Sociedad Annima, contra Empresa de Transportes Buenaventura

Sociedad Annima, Mara Estela Gutarra Balbn y Lourdes Luz Balden de

Gutarra, sobre ejecucin de garantas; y los devolvieron.
SS. VALCRCEL SALDAA
EL VOTO SINGULAR DE LOS SEORES FERREIRA VILDOZOLA Y LAMA
MORE, ES COMO SIGUE:
Que, no obstante que el proceso de ejecucin de garantas se asimila a
uno de ejecucin de resolucin judicial, nada obsta que el justiciable oponga
defensas de forma denunciando la carencia de alguna condicin de la accin o
de un presupuesto procesal en orden a su derecho a la tutela judicial efectiva.
SS. FERREIRA VILDOZOLA / LAMA MORE

SI EL AFECTADO CON LA SENTENCIA FRAUDULENTA NO INTERVINO EN

EL PROCESO - DESDE CUNDO SE COMPUTAR EL PLAZO PARA
DEMANDAR SU NULIDAD?

Exp. N 33122-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demanadante
:
Pedro Barandiarn Pravatiner
Demandado :
Dionisio Calahua Alcal
Asunto
:
Nulidad de cosa juzgada fraudulenta
Fecha
:
31 de agosto de 1999
Si no ha intervenido el demandante en el proceso fraudulento como parte ni
como tercero legitimado, el plazo a que se refiere el artculo 178 del Cdigo
Procesal Civil, solo debe computarse a partir de la inscripcin en los Registros
Pblicos, acorde con el principio de publicidad, toda vez que no ha existido otro
medio real que haya permitido conocer aquella decisin jurisdiccional.
Exp. N 33122-98
Lima, treintiuno de agosto de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS: interviniendo como Vocal ponente el seor Aguado
Sotomayor; y ATENDIENDO: Primero.- Que el recurso de apelacin interpuesto
por el demandante radica fundamentalmente respecto a la fecha a partir de la
cual debe computarse el plazo que estipula el artculo 178 del Cdigo Procesal
Civil [1], pues en contraposicin de la resolucin impugnada, mediante la cual
se establece que dicho plazo corre a partir de la fecha en que concluy el
proceso de firmas de la escritura pblica otorgada como consecuencia del

proceso cuya nulidad se pretende, dicho apelante sostiene que no habiendo

intervenido en ste ni como parte, ni como tercero legitimado dicho plazo solo
puede computarse a partir de su inscripcin en los Registros Pblicos, ocurrido
el cinco de marzo de mil novecientos noventiocho. Segundo.- Que al respecto
es necesario convenir que la pretensin de otorgamiento de escritura regulada
por el artculo 1412 del Cdigo Civil [2] tiene por objeto formalizar una relacin
jurdica de derecho privado, siendo evidente que el derecho subjetivo se orienta
a concretizar y otorgar publicidad al derecho de propiedad en cuyo favor se
otorga la escritura pblica en cuestin. Tercero.- Que si bien nuestra legislacin
se rige por el sistema consensual en la celebracin de contratos, siendo que la
inscripcin es facultativa y no constitutiva de derechos; empero, tal presupuesto
no es aplicable al presente caso, por cuanto el demandante solo se ha visto en
la posibilidad de conocer los efectos de la sentencia que ha pasado en
autoridad de cosa juzgada a partir de la ejecucin plasmada en su inscripcin
en los Registros Pblicos, toda vez que no ha existido otro medio real que haya
permitido conocer aquella decisin jurisdiccional. Cuarto.- Que la cosa juzgada
solo alcanza a las partes y a quienes de ellas deriven sus derechos, pudiendo
extenderse a los terceros cuyos derechos dependen de las partes o a los
terceros de cuyos derechos dependen los de las partes, si hubieran sido
citados con la demanda conforme lo dispone el artculo 123, inciso 2) del
Cdigo Procesal Civil, por lo que indudablemente es lgico concluir que, no
habiendo sido citado el demandante con la aludida demanda, el nico medio
para conocer los efectos de la anotada sentencia ha sido precisamente, en este
caso concreto, la mencionada inscripcin registral acorde al principio de
publicidad que preconiza el artculo 2012 del Cdigo Civil [3]. Quinto.- Que en
consecuencia, el plazo debe computarse a partir de la fecha en que se produjo
la mencionada inscripcin que data del cinco de marzo de mil novecientos
noventiocho, tal como es de verse de la instrumental corriente a fojas
sesenticinco, de modo que la demanda incoada se encuentra dentro del plazo
que precisa la norma legal precitada, por lo que al haberse expedido la
resolucin venida en grado se ha incurrido en la causal de nulidad prevista por
el artculo 171 del Cdigo Adjetivo [4]; DECLARARON NULA [5] la resolucin
apelada de fojas ciento setentisiete - ciento setentiocho, su fecha once de
setiembre de mil novecientos noventiocho; MANDARON que el A-quo expida
nueva resolucin calificndose la demanda conforme corresponde y
adecundose a las consideraciones glosadas; y los devolvieron; en los
seguidos por Pedro Barandiarn Pravatiner contra Dionisio Calahua Alcal,
sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
SS. AGUADO SOTOMAYOR / GASTAADU RAMREZ / MAITA
DORREGARAY

SI SOLO FALTA QUE UNO DE LOS VENDEDORES FIRME LA ESCRITURA

PBLICA - SU OTORGAMIENTO SE TRAMITAR EN VA NO
CONTENCIOSA?

Exp. N 21028-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Demandante :
Jos Ral Mayorca Palomino y otra
Demandado :
Gabriela Pflucker y otro
Asunto
:
Otorgamiento de escritura pblica
Fecha
:
15 de diciembre del 1999
Si la minuta de compraventa se encuentra pendiente de elevacin a escritura
pblica en la notara, faltando nicamente la firma de la codemandada en la
citada escritura, no puede declararse improcedente la demanda bajo el
argumento de que corresponde tramitarse bajo la va no contenciosa, en
atencin a la Resolucin Jefatural N 122-98-AGN/J, puesto que tal resolucin
es aplicable cuando falten las firmas de los comparecientes, del notario o de los
testigos y la escritura pblica se encuentre en el Archivo General de la Nacin.
Exp. N 21028-99
Lima, quince de diciembre de mil novecientos noventinueve.
VISTOS: interviniendo como ponente la seorita Vocal Barrera Utano; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que, la presente accin es dirigida contra Jos
Ral Mayorca Valdivia y Gabriela Pflucker Lpez de Mayorca para que stos
cumplan con otorgar la escritura pblica de compraventa celebrada segn la
minuta del veintiocho de abril de mil novecientos noventiocho que corre en
copia certificada de fojas cuatro a cinco, respecto del predio constituido por el
departamento nmero ciento uno y los estacionamientos uno y dos del edificio
sito en la Calle Manuel Herrera Pomareda nmero ciento seis del distrito de
Santiago de Surco. Segundo.- Que, apersonado el codemandado Jos Ral
Mayorca Valdivia segn fojas cuarenta ste niega los trminos de la demanda
respecto de l, sealando que la minuta en referencia se encuentra pendiente
de elevacin a escritura pblica en la Notara Retegui faltando nicamente la
firma de la codemandada Gabriela Pflucker Lpez en la citada escritura.
Tercero.- Que, por su lado, la emplazada niega la obligacin que se le atribuye
sealando que el contrato es uno simulado y que su finalidad fue acreditar la
solvencia econmica de los padres del emplazado [1]. Cuarto.- Que, sin
embargo, la requerida concluye por la improcedencia de la demanda por
considerar que la Resolucin Jefatural nmero ciento noventids - noventiocho
- AGN/J publicada en el Diario Oficial El Peruano el seis de noviembre de mil
novecientos noventiocho establece la va no contenciosa para los casos en que
falten las firmas de los comparecientes, del notario o de los testigos; no
obstante ello, la citada norma seala expresamente que es aplicable solo en el
caso de que la escritura pblica se encuentre en el Archivo General de la
Nacin o en los Archivos Regionales, lo que no se da en el caso de autos,
desde que la escritura pblica se encuentra en los registros de la Notara
Retegui, faltando solo la suscripcin de la codemandada conforme a la
certificacin del notario corriente a fojas treintiocho vuelta. Quinto.- Que, siendo
as, y habiendo acreditado los demandantes los requisitos que establece el
Cdigo Civil para el perfeccionamiento del contrato como son la manifestacin

de voluntad, el precio y el bien materia de la prestacin; es obligacin de la

sociedad conyugal Mayorca Pflucker el cumplimiento de la formalidad requerida
a mrito de lo dispuesto por el artculo mil cuatrocientos doce del Cdigo Civil
[2]; mxime si el artculo mil quinientos cuarentinueve del mismo Cdigo
establece que es obligacin esencial del vendedor perfeccionar la transferencia
de la propiedad del bien; razones por las cuales: REVOCARON la sentencia
apelada [3] expedida en la audiencia nica de fojas ciento treintiuno a ciento
treinticinco, su fecha veinte de octubre de mil novecientos noventinueve; que
declara improcedente la demanda; REFORMNDOLA declararon FUNDADA
en parte la citada demanda; y, en consecuencia; ORDENARON que doa
Gabriela Pflucker Lpez de Mayorca otorgue a los demandantes Jos Ral
Mayorca Palomino y Judith Cristina Valdivia Rodrguez de Mayorca la escritura
pblica de compraventa del departamento nmero ciento uno y los
estacionamientos nmeros uno y dos del edificio sito en la Calle Manuel
Herrera Pomareda nmero ciento seis, del distrito de Santiago de Surco; con
costas y costos; la declararon IMPROCEDENTE en cuanto se emplaza a Jos
Ral Mayorca Valdivia; y los devolvieron; en los seguidos por Jos Ral
Mayorca Palomino y otra con Gabriela Pflucker y otro sobre otorgamiento de
escritura pblica.
SS. ARANDA RODRGUEZ / BARRERA UTANO / ENCINAS LLANOS

LA ANTICRESIS NO INSCRITA VENCE A LA HIPOTECA DE FECHA

POSTERIOR? - PROCESOS DE TERCERA SOBRE DERECHO
PREFERENTE DE PAGO

Cas. N 2330-02
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Alejandro Mancilla Vsquez y otra
Demandado :
Banco Santander Central Hispano
Asunto
:
Tercera de derecho preferente de pago
Fecha
:
23 de agosto del 2002 (El Peruano, 3-12-2002)
El contrato de mutuo anticrtico no requiere de inscripcin registral para surtir
sus efectos legales. Habindose acreditado que el contrato de anticresis
presentado por los terceristas es de fecha anterior a la inscripcin registral de
la hipoteca, tiene preferencia en la acreencia del crdito.
Cas. N 2330-02 - SAN ROMN
Lima veintittrs de agosto del dos mil dos.
VISTOS; con el acompaado y CONSIDERANDO: Primero.- Que, el
recurso de casacin interpuesto cumple con los requisitos de forma para su

admisibilidad, conforme lo exige el artculo trescientos ochentisiete del Cdigo

Procesal Civil; Segundo.- Que, respecto a los requisitos de fondo, los
recurrentes invocan como sustento de su recurso las causales contenidas en el
inciso segundo y primero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo
Adjetivo [1], denunciando la inaplicacin de normas de derecho material e
interpretacin errnea de normas de derecho material; Tercero.- Que, al
respecto denuncia la inaplicacin de las siguientes normas sustantivas: a) del
artculo dos mil veinte del Cdigo Civil [2], pues dicha norma se remite al
Reglamento de las Inscripciones que indica los casos en que los actos o
contratos a que se refiere el artculo dos mil diecinueve del Cdigo Civil, son
materia de anotacin preventiva; b) de los artculos setentinueve inciso tercero,
ochentiuno y noventids del Reglamento de las Inscripciones [3], aprobados
mediante resolucin nmero quinientos nueve de la Corte Suprema de la
Repblica; toda vez que, al no encontrarse inscrito el inmueble objeto de la
garanta anticrtica, se procedi a la anotacin preventiva en una partida
especial, la misma que caducaba a los sesenta das de la fecha del asiento de
presentacin respectivo; consecuentemente, la Sala Civil Superior no ha
apreciado la naturaleza temporal de las anotaciones preventivas, as como
tampoco la caducidad automtica, cuando la inscripcin tiene origen en actos
de particulares que no son inscritos en forma definitiva; c) del artculo dos mil
veintids del Cdigo Civil [4], pues encontrndose inscrita solo la hipoteca
otorgada a favor de la recurrente en la partida registral correspondiente al
inmueble sub litis, la demanda de tercera debi ser declarada infundada; d) del
artculo dos mil diecisis del Cdigo Civil, que establece la prioridad en el
tiempo de la inscripcin para determinar la preferencia de los derechos que
otorga el registro; Cuarto.- En cuanto a la segunda causal, denuncia la
interpretacin errnea del artculo mil ciento treinticinco del Cdigo Civil [5],
porque tal norma legal no establece en modo alguno que, como primera
consecuencia, se prefiera a la acreencia de fecha anterior, siendo sta una
opcin residual reservada exclusivamente para el caso que ninguno de los
derechos en oposicin est debidamente registrado; por el contrario debe
considerarse al que tiene la primera inscripcin registral que en el caso de
autos, corresponde a la entidad recurrente; Quinto.- Que, examinado los
supuestos de inaplicacin de normas de derecho material contenidos en los
literales a), c) y d), el recurrente omite sealar con claridad y precisin por qu
resultan pertinentes a las conclusiones fcticas las normas cuya aplicacin se
pretende, cul es su vinculacin o nexo causal con la sentencia; y de qu forma
aquellas modificaran el sentido de lo resuelto; que, de otro lado, en lo referente
a la denuncia contenida en el literal b), es de advertirse que las normas citadas
son de carcter procesal; toda vez que, se limitan a establecer pautas para el
trmite administrativo o de una anotacin preventiva; razn por la cual, no
procede su debate a travs de una causal in iudicando; por lo que este
extremo tambin debe ser desestimado; Sexto.- Respecto al segundo agravio,
cabe mencionar que el argumento sealado se desvirta por cuanto el contrato
de mutuo anticrtico, no requiere de inscripcin registral
para sufrir sus
efectos legales [6]; por tanto, habindose acreditado que el contrato de
anticresis presentado por los demandantes es de fecha anterior al del
impugnante, tienen preferencia en la acreencia del crdito; por lo que, las
instancias de mrito han aplicado correctamente el precepto contenido en la
citada norma legal, razn por la cual sta tambin debe desestimarse [7]; en

consecuencia, y de conformidad con lo preceptuado en el artculo trescientos

noventids del Cdigo Procesal Civil: declararon IMPROCEDENTE el recurso
de casacin interpuesto a fojas doscientos sesenta contra la resolucin de vista
de fojas doscientos treintids, su fecha once de junio del dos mil dos;
CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos del recurso, as
como a la multa de tres Unidades de Referencia Procesal; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los
seguidos por Alejandro Mancilla Vsquez y Rosa Rodrguez de Mancilla contra
el Banco Santander Central Hispano; sobre tercera de derecho preferente de
pago; y los devolvieron.
SS. LAZARTE HUACO;
QUINTANILLA QUISPE.

INFANTES

VARGAS;

SANTOS

PEA;

EL VOTO DEL SEOR ANDRS ECHEVARRA ADRIANZN ES COMO

SIGUE:
Primero.- Que, la fundamentacin del recurso de casacin contiene los
requisitos de fondo contemplados, en los acpites dos punto uno y dos punto
dos, del artculo trescientos ochentiocho del Cdigo Procesal Civil; por lo que,
debe declararse PROCEDENTE el recurso de casacin de fojas doscientos
sesenta.
SR. ECHEVARRA ADRIANZN.

TASACIN ORDENADA POR EL JUEZ - DISCREPANCIA ENTRE LA

TASACIN CONVENCIONAL, LA PRESENTADA POR EL EJECUTANTE Y LA
OFRECIDA POR EL EJECUTADO

Cas. N 2645-2001
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Wiese Sudameris Sociedad Annima Abierta
Demandado :
Luis Alberto Orbegoso Rejas
Asunto
:
Ejecucin de garanta
Fecha
:
9 de agosto del 2002 (El Peruano, 3-12-2002)
En caso de existir discrepancia entre la tasacin convencional, la presentada
por el ejecutante o la ofrecida por el ejecutado, el juez debe hacer uso del
artculo 729 del Cdigo Procesal Civil, que permite al juzgador ordenar una
nueva tasacin, ya sea de oficio o a peticin de parte cuando el valor obtenido
est desactualizado.
Cas. N 2645-2001 - TACNA

Lima, nueve de agosto del ao dos mil dos.

LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA: vista la causa en audiencia pblica de la fecha y
producida la votacin con arreglo a ley, se emite la siguiente sentencia: 1.MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto a fojas
ciento once por don Luis Alberto Orbegoso Rejas contra la resolucin de vista
de fojas ochentinueve, su fecha once de junio del dos mil uno, expedida por la
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Tacna y Moquegua, que confirma
el auto apelado de fojas setentitrs, su fecha veintiuno de febrero del dos mil
uno, que declara infundada la contradiccin realizada por el ejecutado;
infundada la tacha de la tasacin y el saldo deudor con lo dems que contiene,
sobre ejecucin de garantas; y los devolvieron. 2.- FUNDAMENTOS POR LOS
CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Concedido el
recurso de casacin a fojas ciento catorce, fue declarado procedente por este
Supremo Tribunal mediante Ejecutoria de fecha ocho de noviembre del dos mil
uno, solo por la causal prevista en el inciso 3 del artculo 386 del Cdigo
Procesal Civil [1], relativo a la contravencin de las normas que garantizan el
derecho a un debido proceso. 3.- CONSIDERANDOS: Primero.- Hay que
precisar que el debido proceso tiene por funcin asegurar los derechos
fundamentales consagrados en la Constitucin Poltica del Per, dando a toda
persona la posibilidad de recurrir a la justicia para obtener la tutela
jurisdiccional de los derechos individuales, a travs de un procedimiento legal,
en el que se d oportunidad razonable y suficiente de ser odo, ejerce el
derecho de defensa, de producir prueba y de obtener una sentencia que decida
la causa dentro de un plazo preestablecido en la Ley Procesal. Segundo.- En el
presente caso, el impugnante sostiene que la afectacin al debido proceso ha
consistido en las siguientes contravenciones: a) se desconoce el artculo 720
cuarto prrafo del Cdigo Procesal Civil [2], al pretender rematarse el bien dado
en garanta al cincuenta por ciento del valor de la tasacin convencional, que
est muy por debajo del precio real del inmueble, por cuanto las partes
acordaron valorizar el bien en la suma de veintiocho mil dlares americanos,
pero el banco adjunta a la demanda nueva tasacin por el valor de diecisis mil
ciento veinte dlares americanos, siendo el valor actualizado del bien, la suma
de veintinueve mil quinientos cuarentisiete dlares americanos con treintisis
centavos, conforme acredita en la tasacin de parte presentada; b) que la
resolucin recurrida incurre en contradiccin al indicar que existe diferencia
entre la tasacin convencional y aquella presentada por el Banco pero concluye
ilgicamente que no existe desactualizacin del inmueble. Tercero.- Al
respecto, hay que precisar que el artculo 720 del Cdigo Procesal Civil, prev
como requisito de procedibilidad que si el bien fuere inmueble debe
presentarse a la demanda de ejecucin de garantas, un documento que
contenga la tasacin comercial actualizada realizada por dos ingenieros y/o
arquitectos colegiados, segn corresponda, con sus respectivas firmas
legalizadas, estableciendo la citada norma que no ser necesaria la
presentacin de nueva tasacin, si las partes han convenido el valor
actualizado de la misma. Cuarto.- En el caso materia de autos, se advierte del
ttulo de ejecucin que se acompaa a la demanda, la escritura pblica de
compraventa e hipoteca celebrada el primero de marzo de mil novecientos

noventicinco, que las partes conformadas por don Federico Juan Schulz
Cceres, doa Eva Mara del Pilar Snchez Perea de Schulz, don Luis Alberto
Orbegoso Rejas con la intervencin de Banco Wiese Ltdo. Sucursal de Tacna,
las mismas que convinieron de comn acuerdo, en valorizar el inmueble
otorgado en garanta consistente en el departamento nmero trescientos
cuatro, Calle Los Nardos, Cercado, Distrito, Provincia y Departamento de
Tacna, en la suma de veintiocho mil dlares americanos, precisndose que el
monto citado se ha fijado en dlares con la finalidad de mantener actualizado el
valor del bien por lo que no ser necesaria la presentacin de nueva tasacin
en el eventual caso de ejecucin de garantas. Quinto.- Asimismo, la ejecutante
conforme se aprecia de la demanda de fojas treintisis, adjunt una nueva
tasacin elaborada con fecha nueve de diciembre del dos mil, en el cual se
indic como valor comercial del bien, la suma de dieciocho mil novecientos
setenta dlares americanos y; como valor de realizacin en el mercado, la
suma de diecisis mil ciento veinte dlares americanos, de acuerdo al
documento que obra a fojas treinta. Sexto.- Sin embargo, hay anotar que el
juez debe hacer uso de lo previsto en el artculo 729 del Cdigo Procesal Civil
[3], el mismo que se halla sustentado en el principio de economa procesal, que
permite al juzgador ordenar una nueva tasacin, ya sea de oficio o a peticin
de parte, cuando el valor obtenido est desactualizado [4]; en consecuencia se
advierte que no se configuran los agravios acusados en el recurso casatorio.
Sptimo.- A mayor abundamiento, cabe sealar que los vicios denunciados por
el impugnante respecto de la tasacin no originan la nulidad de las
resoluciones que han declarado infundada la contradiccin y que disponen
sacar a remate el bien dado en garanta, toda vez que la subasta se realiza en
ejecucin de la resolucin que ordena el remate; y, la nueva tasacin tiene que
efectuarse antes de la subasta; adems, nuestro ordenamiento procesal civil no
establece ninguna sancin de nulidad al respecto. 4.- DECISIN: A. Estando a
los considerandos precedentes y en aplicacin de lo previsto en el artculo 397
del Cdigo Procesal Civil: Declararon INFUNDADO el recurso de casacin
interpuesto por don Luis Alberto Orbegoso Rejas, mediante escrito de fojas
ciento once; en consecuencia, NO CASARON la resolucin de vista de fojas
ochentinueve, su fecha once de junio del dos mil uno, expedida por la Sala Civil
de la Corte Superior de Justicia de Tacna y Moquegua, que confirma el auto
apelado de fojas setentitrs, su fecha veintiuno de febrero del dos mil uno, que
declara infundada la contradiccin realizada por el ejecutado; infundada la
tacha de la tasacin y el saldo deudor con lo dems que contiene. B.
CONDENARON al recurrente al pago de la multa de dos Unidades de
Referencia Procesal, as como de las costas y costos originados en la
tramitacin del recurso; en los seguidos por Banco Wiese Sudameris Sociedad
Annima Abierta, sobre ejecucin de garantas. C. MANDARON se publique la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los devolvieron.
SS.
CARRIN
LUGO;
TORRES
CARRASCO;
HERNNDEZ; SANTOS PEA; QUINTANILLA QUISPE.

CARRILLO

SI SOLO RESTA DETERMINAR EL PAGO DE LAS COSTAS Y COSTOS - EL

JUEZ PUEDE RECHAZAR EL PEDIDO DE SUSPENSIN DEL PROCESO DE
EJECUCIN DE GARANTAS?

Exp. N 93-99
SALA DE PROCESOS EJECUTIVOS
Demandante :
Gertrud Margot Wuchenauer Muller
Demandado :
Jacinto Asco Osco y otra
Asunto
:
Ejecucin de garanta
Fecha
:
8 de marzo de 1999
Debe declararse improcedente la solicitud de suspensin del proceso de
ejecucin de garantas por cuanto solo estn pendientes la regulacin y el pago
de las costas y costos.
Exp. N 93-99
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, ocho de marzo de mil novecientos noventinueve.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como vocal ponente el seor Palomino
Garca; por sus fundamentos; y ATENDlENDO adems; Primero.- A que, a
tenor del oficio de elevacin de estos autos, corriente a fojas ciento veintisis,
es materia del grado la apelacin interpuesta contra la resolucin nmero
cuarenta, su fecha dieciocho de noviembre de mil novecientos noventiocho;
Segundo.- A que, dicha resolucin, que obra a fojas ciento siete, declara
improcedente la suspensin del proceso solicitada por los demandados, sobre
la base de una pericia grafotcnica que demostrara que la ejecutante no
entreg la suma mutuada; y Tercero.- A que, si bien el artculo tercero del
Cdigo de Procedimientos Penales [1] establece que si en la tramitacin de un
proceso civil existen indicios razonables de la comision de un delito perseguible
de oficio, debe suspenderse la tramitacin del proceso y poner en conocimiento
del Ministerio Pblico, en el presente caso ya concluy el proceso, estando
pendiente solo la regulacin y el pago de las costas y costos, por lo que dicha
norma legal ya no es aplicable [2]; CONFIRMARON el auto apelado corriente
en copia a fojas ciento siete, su fecha dieciocho de noviembre ltimo, que
declara improcedente la suspensin del proceso solicitada por los
demandados; DISPUSIERON que por Secretara se d cumplimiento a lo
establecido en la segunda parte del artculo trescientos ochentitres del Cdigo
Adjetivo, en los seguidos por Gertrud Margot Wuchenauer Muller cotra Jacinto
Asto Osco y otra sobre ejecucin de garantas.
SS. PALOMINO GARCA; HIDALGO MORN; HUERTA HERRERA

DERECHO PENAL
FACTOR DE DISTINCIN ENTRE LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
Y LA PENAL - DELITO DE ABUSO DE AUTORIDAD
ASESINATO PARA OCULTAR OTRO DELITO - CUANDO EL DELITO FIN NO
SE CONSUM
SI EL POLICA DE TRNSITO MANIFIESTA QUE EL TAXISTA LE IMPIDI
QUE CUMPLA SUS FUNCIONES - SE COMETER RESISTENCIA A LA
AUTORIDAD?
NO DEVOLUCIN DE DINERO QUE CLAE OTORG A UNA PERSONA
PARA QUE INTEGRE UNA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA
APROPIACIN ILCITA?
LA LEGTIMA DEFENSA Y EL ACTUAR EN CUMPLIMIENTO DE UN DEBER CAUSAS DE JUSTIFICACIN CONCURRENTES
NO SE MATERIALIZ LA EXISTENCIA DEL ARMA DE FUEGO ABSOLUCIN POR TENENCIA ILEGAL DE ARMAS

FACTOR DE DISTINCIN ENTRE LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

Y LA PENAL - DELITO DE ABUSO DE AUTORIDAD

Cons. N 571-97 Lambayeque

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Denunciado :
Rudorico Chvez Fernndez
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Abuso de autoridad

Fecha
:
11 de marzo de 1998
Al no haberse acreditado la conducta dolosa del procesado acusado de
cometer el delito de abuso de autoridad, no contemplando adems el ilcito un
accionar culposo, debe absolvrsele.
CONS. N 571-97 - LAMBAYEQUE
SALA PENAL Lima, once de marzo de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; y CONSIDERANDO: que, la sentencia condenatoria debe
fundarse en suficientes elementos probatorios que acrediten fehacientemente
la responsabilidad del imputado; que, contrario sensu procede su absolucin;
que, de autos se advierte que no se ha acreditado una conducta dolosa por
parte del acusado Rudorico Chvez Fernndez, no contemplando adems el
ilcito materia del proceso un accionar culposo [1], lo que amerita su
absolucin, en aplicacin de lo dispuesto por el artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales [2], declararon NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos treintisiete, su
fecha nueve de setiembre de mil novecientos noventisis que absuelve a
Cristbal Ochoa Subeate, Manuel Quiroz Fernndez, Felcita Saucedo Prez,
Arcadio Ochoa Subeate, Flavia Saucedo Prez, Jacoba Saucedo Prez y
Roberto Lpez Saucedo, de la acusacin fiscal por el delito contra el patrimonio
usurpacin, en agravio de Oswaldo Saucedo Prez; y extinguida por muerte
la accin penal incoada contra Esteban Saucedo Prez; declararon HABER
NULIDAD en la propia sentencia en cuanto declara exento de pena a Rudorico
Chvez Fernndez, por el delito contra la Administracin Pblica abuso de
autoridad, en agravio del Estado; con lo dems que al respecto contiene;
reformndola en este extremo: ABSOLVIERON a Rudorico Chvez Fernndez
de la acusacin fiscal por el citado delito en perjuicio del mencionado
agraviado; MANDARON archivar definitivamente el proceso; y de conformidad
con lo establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos
setentinueve; DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y
judiciales generados como consecuencia de dicho ilcito; y los devolvieron.
S.S. SIVINA HURTADO; FERNNDEZ URDAY; AMPUERO
FUERTES; CERNA SNCHEZ; PALACIOS VILLAR
MINISTERIO PBLICO
INSTRUCCIN N 40-95
C.S. N 571-97
CORTE SUPERIOR DE LAMBAYEQUE
DICTAMEN N 1075-97-1FSP-MP

DE

SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA

No estando comprendidos dentro de los alcances del artculo 83 del
Decreto Legislativo N 52 (Ley Orgnica del Ministerio Pblico) el delito de
daos, usurpacin de autoridad y el delito de usurpacin, este ltimo por haber
devenido en uno de trmite sumario, estando a lo dispuesto en el Decreto
Legislativo N 124, modificado por el Decreto Ley 26147, este Ministerio
devuelve lo actuado a la Sala de su Presidencia para los fines legales
pertinentes.
LIMA, 14 DE MARZO DE 1997
FLAVIO PACCINI VIRHUEZ FISCAL SUPREMO (A)

ASESINATO PARA OCULTAR OTRO DELITO - CUANDO EL DELITO FIN NO

SE CONSUM

Exp. N 5990-97 La Libertad

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Denunciado :
Juan Carlos Espinoza Navarrete y otro
Agraviado :
Raymundo Antonio Salazar Contreras
Asunto
:
Homicidio calificado
Fecha
:
21 de enero de 1998
La conducta imputada a los encausados se encuentra dentro del tipo de
asesinato para facilitar u ocultar otro delito, pues la finalidad de los procesados
era el robo de dinero o barras de oro, que al no ser encontrados, procedieron a
golpear al agraviado hasta darle muerte.
EXP. N 5990-97 - LA LIBERTAD
SALA PENAL Lima, veintinueve de enero de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal;
por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, conforme se
advierte de autos, el evento criminal fue planificado por el encausado Juan
Carlos Espinoza Navarrete, cuya finalidad era el robo de dinero o barras de
oro, el mismo que acord con su coencausado, Miguel scar Molleda Flores
para dicho fin y al no encontrar los citados bienes, procedieron a golpear al
agraviado, conforme se desprende del dictamen pericial del protocolo de
necropsia de fojas ciento sesenta, ratificado a fojas ciento sesentitrs, para
finalmente ocasionarle la muerte por asfixia mecnica [1]; que, asimismo la

conducta imputada a los referidos encausados, se encuentra prevista en el

inciso segundo del artculo ciento ocho del Cdigo Penal [2] con pena privativa
de la libertad no menor de quince aos; que, por lo tanto para los efectos de la
imposicin de la pena a los citados encausados se debe tener en cuenta sus
condiciones personales as como la forma y circunstancias en que perpetraron
el ilcito, conforme a lo dispuesto por el artculo cuarentisis del Cdigo Penal
[3], por lo que debe modificarse la misma en atencin al artculo trescientos del
Cdigo de Procedimientos Penales [4]: declararon NO HABER NULIDAD en la
sentencia recurrida de fojas doscientos nueve, su fecha veintinueve de agosto
de mil novecientos noventisiete, que condena a Juan Carlos Espinoza
Navarrete y Miguel scar Molleda Flores, por el delito contra la vida, el cuerpo
y la salud homicidio calificado, en agravio de Raymundo Antonio Salazar
Contreras; y fija en diez mil nuevos soles la suma que por concepto de
reparacin civil debern abonar solidariamente los sentenciados a favor de los
herederos legales del occiso; declararon HABER NULIDAD en la propia
sentencia en cuanto impone a Espinoza Navarrete y Molleda Flores quince
aos de pena privativa de la libertad para cada uno; con lo dems que al
respecto contiene; reformndola en este extremo: IMPUSIERON a Juan Carlos
Espinoza Navarrete y Miguel scar Molleda Flores, dieciocho aos de pena
privativa de la libertad para cada uno, la misma que con descuento de la
carcelera que viene sufriendo Espinoza Navarrete, desde el diecisis de
octubre de mil novecientos noventisis fojas treinticuatro, vencer el quince
de octubre del ao dos mil catorce; y la carcelera que viene sufriendo Molleda
Flores, desde el veintisis de febrero de mil novecientos noventisiete fojas
ciento nueve, vencer el veinticinco de febrero del ao dos mil quince;
declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que contiene; y los devolvieron.
SS. ROMN SANTISTEBAN; FERNNDEZ URDAY; GONZALES
LPEZ; PALACIOS VILLAR; CELIS ZAPATA.

SI EL POLICA DE TRNSITO MANIFIESTA QUE EL TAXISTA LE IMPIDI

QUE CUMPLA SUS FUNCIONES - SE COMETER RESISTENCIA A LA
AUTORIDAD?

Exp. N 4742-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Ren Nolberto Farfn Flores
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Violencia y resistencia a la autoridad
Fecha
:
12 de setiembre del 2000
Si al procesado se le imputa haber tratado de impedir que el polica de trnsito
cumpla con sus funciones al momento que conduca su vehculo portando el
letrero de taxi en el parabrisas y circulando dentro de Lima cuadrada,
reconociendo en su declaracin instructiva haber participado en los hechos,

refiriendo que no desobedeci o actu con violencia en contra de la autoridad

policial, ello resulta insuficiente para dictar sentencia condenatoria.
Exp. N 4742-99
Lima, doce de setiembre del ao dos mil.
VISTOS: Interviniendo como Vocal Ponente la doctora Aguilar Vela; de
conformidad con lo dictaminado por la seora Fiscal Superior a fojas setentiuno
y CONSIDERANDO: Primero.- Que, se imputa al procesado Ren Nolberto
Farfn Flores, haber tratado de impedir que el efectivo policial de trnsito
Medardo Palomino Gmez cumpla con sus funciones al momento que infringa
una regla de trnsito y una ordenanza municipal toda vez que conduca su
vehculo portando el letrero de taxi en el parabrisas y circulando dentro de Lima
cuadrada, hecho suscitado el cuatro de diciembre de mil novecientos
noventiocho; Segundo.- Que, para emitir sentencia condenatoria es necesario
que en autos se encuentre fehacientemente acreditada la responsabilidad
penal del imputado; Tercero.- Que, en el caso de autos no ocurre tal
presupuesto, pues no est probado la comisin del ilcito instruido, toda vez
que solo existe a nivel policial la imputacin por parte del efectivo policial y si
bien es cierto el procesado en los hechos, refiriendo sin embargo que no
desobedeci o actu con violencia en contra de la autoridad policial, ello resulta
insufiente para dictar sentencia condenatoria; fundamentos por los cuales
CONFIRMARON la sentencia apelada [1] de fojas sesentids su fecha
veinticinco de octubre de mil novecientos noventinueve que falla absolviendo a
Ren Nolberto Farfn Flores de la acusacin Fiscal por delito de Violencia y
Resistencia a la Autoridad en agravio del Estado, con lo dems que contiene;
notificndose y devolvindose.
S.S.

BARANDIARN DEMPWOLF; RIVERA VSQUEZ; AGUILAR

VELA

NO DEVOLUCIN DE DINERO QUE CLAE OTORG A UNA PERSONA

PARA QUE INTEGRE UNA SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA
APROPIACIN ILCITA?

Exp. N 3330-99
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
Manuel Augusto Blacker Miller y Manuel Augusto Blacker
Murrieta
Agraviado :
Inversionistas del Centro Latinoamericano de Asesora
Empresarial CLAE S.A.
Asunto
:
Apropiacin ilcita

Fecha
:
9 de mayo del 2000
Se imputa a los denunciados haber recibido la cantidad de un milln de dlares
pertenecientes a CLAE, sin devolverlo hasta la fecha a fin de que participen en
la constitucin de una sociedad agente de bolsa. Tales hechos en realidad
configuran un prstamo cuyo reclamo deber ventilarse en otra va, ya que no
es materia penal.
Exp. N 3330-99
Lima, nueve de mayo del dos mil.
AUTOS Y VISTOS; interviniendo como Vocal Ponente la doctora Alessi
Janssen, con lo expuesto por la Seora Fiscal Superior a fojas doscientos
setentitrs; y Atendiendo: Que se imputa a los denunciados haber recibido la
cantidad de un milln de dlares pertenecientes al Centro Latinoamericano de
Asesora Empresarial (CLAE), si devolverlo hasta la fecha, dinero que fuera
entregado entre los meses de enero a marzo del ao mil novecientos
noventitrs por Carlos Manrique Carreo, a fin de participar en una Sociedad
Agente de Bolsa; que durante las investigaciones realizadas, se ha llegado a
determinar que Manrique Carreo deposit a favor del denunciado Blacker
Murrieta la cantidad de quinientos mil dlares, producto de una operacin de
renegociacin de sus letras que tena en CLAE y que ascendan a la suma de
doscientos setenticinco mil dlares, adems de una cantida adicional como
prstamo, dinero que fuera aportado a la empresa La Moneda, siendo que
posteriormente este denunciado procede a devolver a la Comisin Liquidadora
de CLAE, mediante carta de fecha once de noviembre de mil novecientos
noventicuatro, la suma de doscientos veinticinco mil dlares, quedando as
saldada su cuenta; que con respecto a la entrega de un milln de dlares al
denunciado Blacker Miller, para integrar una Sociedad Agente de Bolsa, se
tiene que el depsito de este monto en las cuentas del denunciado, no ha sido
acreditado con prueba alguna hasta la fecha, pese al tiempo transcurrido y a
las diligencias realizadas, existiendo solo la versin de Manrique Carreo; que
de los documentos aportados, referentes a los depsitos realizados en la
cuenta corriente perteneciente a la La Moneda, solo aparece el aporte de
quinientos mil dlares, perteneciente a Blacker Murrieta; asimismo en caso de
haberse entregado dicha cantidad, se tratara de un prstamo, tal como lo
sostienen la Fiscal Provincial en su dictamen de fojas doscientos
cuarentinueve, la Fiscal Superior Ad Hoc a fojas doscientos setentitrs y el
propio Manrique Carreo en su declaracin de fojas veintisiete y siguientes,
quien refiere que ese dinero era para constituir una Sociedad Agente de Bolsa,
cuyo reclamo deber ventilarse en otra va, ya que no es materia penal; que en
el presente caso no se dan los presupuestos exigidos en el artculo setentisiete
del Cdigo de Procedimientos Penales [1]; por lo que: CONFIRMARON la
resolucin obrante de fojas doscientos cincuentitrs, su fecha dieciocho de
junio de mil novecientos noventinueve, que declara: NO HA LUGAR [2] a abrir
instruccin contra Manuel Augusto Blacker Miller y Manuel Augusto Blacker
Murrieta por el delito contra el patrimonio apropiacin ilcita en agravio de los
inversionistas del Centro Latinoamericano de Asesora Empresarial CLAE

Sociedad Annima en Liquidacin: con lo dems que contienen, Notificndose

y los devolvieron.
S.S.
JANSSEN

EYZAGUIRRE

GRATE;

YNON

VILLANUEVA;

ALESSI

LA LEGTIMA DEFENSA Y EL ACTUAR EN CUMPLIMIENTO DE UN DEBER CAUSAS DE JUSTIFICACIN CONCURRENTES

Recurso de Nulidad N 4075-97

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Jorge Luis Guerra Cerrn
Agraviado :
Juan Ren Mendoza Miranda
Asunto
:
Homicidio culposo
Fecha
:
12 de junio de 1998
La actuacin del suboficial de la Polica Nacional, consistente en disparar
contra un automvil en cuyo interior se daba a la fuga el agraviado quien en
su huida efectu varios disparos se ampara en las causas de justificacin de
legtima defensa y del obrar en cumplimiento de un deber.
R.N. N 4075-97
Lima, doce de junio de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; de conformidad en parte en el seor Fiscal; por sus
fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, es derecho de toda
persona el ser considerada inocente mientras no se haya declarado
judicialmente su responsabilidad, conforme a lo dispuesto por el pargrafo "e"
del inciso vigsimo cuarto del artculo segundo de la Constitucin Poltica en
vigor; que, conforme se advierte de autos, el fallecimiento del agraviado Juan
Ren Mendoza Miranda se produjo en circunstancias que el encausado Jorge
Luis Guerra Cerrn, en cumplimiento de un operativo policial de persecucin de
presuntos delincuentes, se vio obligado a disparar contra un automvil de color
blanco, marca Honda, con lunas polarizadas y sin placa de rodaje en cuyo
interior se daba a la fuga el occiso, el mismo que en su huida efectu varios
disparos en contra del patrullero en donde se encontraba el referido encausado
conjuntamente con otros efectivos policiales, por lo que en el caso subexmine
se aprecia que la accin realizada por el procesado Guerra Cerrn se ampara
en las causas de justificacin de la legtima defensa y del obrar en
cumplimiento de un deber, previstas en el inciso tercero y octavo del artculo
veinte del Cdigo Penal [1]; que, en el caso de la legtima defensa se observa
que concurren sus elementos configurativos; a) Agresin ilegtima, que resulta
del hecho que los integrantes del vehculo en vez de detenerse frente a la voz

de alto que hicieron los miembros policiales, sin explicacin o motivo racional
alguno se dieron a la fuga realizando disparos en contra de sus perseguidores,
el mismo que resulta acreditado en el acto de registro vehicular obrante a fojas
cuarentiuno, el mismo que se corrobora con el dictamen pericial de fojas ciento
cincuentisiete y ciento cincuentiocho, en cuanto precisa que el arma incautada
en el interior del vehculo intervenido y donde se encontraba el occiso, se
hallaron tres casquillos para cartucho de revlver percutados y tres por
percutar; b) Necesidad racional del medio empleado para impedirla o repelerla,
el medio empleado por el citado encausado fue un arma de fuego con el que
repeli el ataque de que era vctima as mismo sus compaeros, vindose
obligado a usar su arma reglamentaria en defensa de su propia vida, lo que se
corrobora con las declaraciones ofrecidas por los guardianes del orden a nivel
policial, en la instruccin y en el acto oral c) Falta de provocacin suficiente de
quien hace la defensa: que de las pruebas actuadas a lo largo del proceso
submateria se infiere que fue la propia vctima la que dio comienzo a la
agresin al realizar los disparos sin motivo justificante y sin haber recibido
provocacin alguna de parte del encausado Guerra Cerrn cuyo
comportamiento estuvo de acuerdo a derecho al formar parte del cumplimiento
de un operativo policial como parte de su deber de brindar proteccin a la
sociedad; que, de otra parte, si bien el comportamiento del mencionado
encausado se encuentra amparado en la legtima defensa, es de ver que su
obrar tambin constituye el cumplimiento de un deber porque al ser miembro
de la Polica Nacional del Per es un sujeto especial que cumple deberes
especficos en base a una estructura jerrquica y de divisin de trabajo y
funciones, siendo su funcin y competencia cumplir las rdenes de su superior
jerrquico que en el caso de autos fue de intervenir al vehculo ocupado por el
occiso, tal como se corrobora con la manifestacin del Mayor de la Polica
Nacional del Per Jorge Guillermo Vsquez Arana obrante a fojas diez, al
referir que en su condicin de Jefe de la Delegacin de Pueblo Libre dispuso
que el citado encausado conjuntamente con otros efectivos policiales a bordo
de un patrullero deban constituirse en el lugar en donde se encontraba
estacionado inicialmente el vehculo intervenido, siendo del caso que sus
ocupantes respondieron con balas a la intervencin pacfica y reglamentaria de
los miembros de la fuerza del orden [2]; que, en consecuencia la accin
realizada por el encausado Guerra Cerrn debe ser vista como un
comportamiento aceptado socialmente en consideracin al contexto especial
en que se desarroll la agresin, la respuesta a ella y el cumplimiento de su
deber de polica, desapareciendo as la anitijurdicidad de su conducta no
asistindole entonces ninguna posibilidad de imputacin del resultado por no
haber creado la situacin de conflicto; que, por tanto, siendo del caso que el
contenido de una causa de justificacin debe extraerse del contexto social en
que se desarrolla la situacin de conflicto, corresponde al juzgador valorar el
problema concreto para decidir la procedencia de la justificacin en el caso
particular, siendo del caso declarar exento de responsabilidad al mencionado
encausado, conforme a lo dispuesto en los incisos tercero y octavo del artculo
veinte del Cdigo Penal, en concordancia con el inciso veintitrs del artculo
segundo de la Constitucin Poltica del Estado [3], y el artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo Procedimientos Penales [4]: declararon NO HABER
NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas novecientos setentinueve, su fecha
veinticuatro de julio de mil novecientos noventisiete, que declara fundada la

excepcin de naturaleza de accin deducida por el encausado Javier Vsquez

Carrn por el delito contra la seguridad pblica tenencia ilegal de armas en
agravio del Estado: absuelve a Javier Vsquez Carrn de la acusacin fiscal
por el delito contra el patrimonio robo agravado en agravio de la Empresa
Grfica Colorama Sociedad Annima; y reserva el proceso contra Wilfredo
Amado Ocampo o Alfredo Daniel Amaut Campos o Deywer Daniel Carpio
Hernndez, hasta que sea habido; MANDARON que la Sala Penal Superior
reitere las rdenes de cptura impartida en contra del citado acusado;
declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto condena a
Jorge Luis Guerra Cerrn por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud
-homicidio culposo- en agravio de Juan Ren Mendoza Miranda, a tres aos de
pena privativa de la libertad, suspendida en su ejecucin por el perodo de
prueba de dos aos; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en
este extremo: declararon EXENTO DE RESPONSABILIDAD PENAL a Jorge
Luis Guerra Cerrn por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio
culposo en agravio de Juan Ren Mendoza Miranda; MANDARON archivar
definitivamente el proceso en este extremo; y de conformidad con lo
establecido por el Decreto Ley nmero veinte mil quinientos setentinueve;
DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales
generados como consecuencia del citado ilcito; declararon NO HABER
NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron.
S.S. SIVINA HURTADO, ROMN SANTISTEBAN,
URDAY, GONZALES LPEZ, PALACIOS VILLAR.

FERNNDEZ

MINISTERIO PBLICO
EXP. N 1133-97
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
C.S. N 4075-97
DICTAMEN N 4332-97-I-FSP-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA:
Viene los autos a vista Fiscal por recurso de nulidad interpuesto por el
condenado, contra la sentencia de fs. 979, su fecha 24 de julio de 1997,
expedido por la Octava Sala Superior de la Corte Superior de Justicia de Lima,
que declara FUNDADA la Excepcin de Naturaleza de Accin promovida por el
procesado Javier Vsquez Carrn por el delito Contra la Seguridad Pblica
Tenencia ilegal de Armas, en agravio del Estado; ABSOLVIERON de la
acusacin Fiscal a Javier Vsquez Carrn por el delito Contra el PatrimonioRobo Agravado, en agravio de la Empresa Grfica Colorama S.A.;
CONDENARON a Jorge Luis Guerra Cerrn por el delito Contra la Vida, el
Cuerpo y la Salud Homicidio Culposo, en agravio de Juan Ren Mendoza
Miranda; le impusieron tres aos de pena privativa de la libertad con ejecucin
suspendida por dos aos bajo las reglas de conducta sealadas en la

sentencia; tambin le impusieron INHABILITACIN para el uso de arma de

fuego por seis meses; le fijaron la suma de tres mil nuevos soles por concepto
de reparacin civil que deber abonar el sentenciado Jorge Luis Guerra Cerrn
en favor de los herederos legales del agraviado Juan Ren Mendoza Miranda;
RESERVARON el proceso contra el acusado Wilfredo Amado Ocampo o
Alfredo Daniel Amaut Campos o Leywer Daniel Carpio Hernndez.
Del proceso aparece que el suboficial de 1 PNP Jorge Luis Guerra
Cerrn con fecha 24 de noviembre de 1995, integrando el grupo operativo del
Mayor PNP Jorge Guillermo Vsquez Arana, en circunstancias que perseguan
el automvil Honda sin placa con lunas polarizadas, realiz disparos contra el
mencionado vehculo que impact en el cuerpo de uno de sus ocupantes,
identificado como Juan Ren Mendoza Miranda, quien falleci, siendo
capturado Wilfredo Amado Ocampo, dndose a la fuga el chofer del citado
vehculo, incautndose en el registro vehicular un revlver marca Rossi, cal. 38
segn acta fs. 41; con posterioridad a dicha intervencin policial con fecha 12
de junio de 1996, fue detenido el encausado SO 1 PNP Javier Vsquez
Carrn, siendo reconocido por el Mayor PNP Jorge Guillermo Vsquez Arana
como el chofer que se dio a la fuga en la intervencin policial del 24 de
noviembre de 1995, incautndosele en el momento de la captura un televisor
Quasar de 21 pulgadas y una pistola Erma Werke cal. 6.35/25, con nmero
erradicado, abastecido con siete municiones, segn actas de fs. 310 y 311.
De lo actuado en el juicio oral es de verse que el encausado Jorge Luis
Guerra Cerrn no actu con la debida diligencia en la intervencin policial
ocurrida el 24 de noviembre de 1995 y en que resultara muerto el agraviado
Juan Ren Mendoza Miranda, producto de los disparos con arma de fuego del
fusil AKM que portaba el mencionado efectivo policial, lo que se encuentra
acreditado con la pericia de medicina forense de fs. 207, inspeccin tcnica
criminalstica en el automvil intervenido de fs. 220, pericia balstica de fs. 209,
no habindose acreditado que se haya producido un enfrentamiento con armas
de fuego entre los ocupantes de dicho vehculo y la polica, resultando
insuficiente la pericia balstica que result positiva para el arma incautada, que
obra a fs. 157, a lo que debe agregarse que la intervencin policial se realiz
en el automvil particular del Mayor PNP Jorge Guillermo Vsquez Arana, que
sometido a la inspeccin tcnica criminalstica result sin indicios y/o
evidencias de inters criminalstico, como es de verse a fs. 216; por lo que
resulta arreglado a ley su condena, sin embargo el monto de la reparacin civil
fijada por el Colegiado resulta diminuta estando al bien jurdico tutelado.
En lo que respecta el haberse declarado fundada la Excepcin de
Naturaleza de Accin a favor del procesado Javier Vsquez Carrn por el delito
de Tenencia Ilegal de Armas, as como su absolucin por el delito de Robo
Agravado, resulta arreglado a ley, por las consideraciones glosadas por el
Colegiado.
Con referencia al acusado Wilfredo Amado Ocampo o Alfredo Daniel
Amaut Campos o Deywer Daniel Carpio Hernndez, al subsistir los cargos en
su contra resulta arreglado a ley la RESERVA de su juzgamiento.

En consecuencia, esta Fiscala Suprema en lo Penal, propone a la Sala

de su Presidencia declare NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida en
cuanto condena a Jorge Luis Guerra Cerrn por el delito contra la Vida, el
Cuerpo y la Salud Homicidio Culposo, en agravio de Juan Ren Mendoza
Miranda; HABER NULIDAD en el extremo que fija en la suma de Tres mil
Nuevos Soles el monto de la reparacin civil a favor de los herederos legales
del agraviado Juan Ren Mendoza Miranda; y, REFORMNDOLA en este
extremo se fije en cinco mil nuevos soles el monto de la reparacin civil que
deber abonar el encausado Jorge Luis Guerra Guerra; NO HABER NULIDAD
en lo dems que contiene la misma.
Lima, 9 de diciembre de 1997.
PEDRO GONZALO CHVARRY VALLEJOS
FISCAL SUPREMO (A).

NO SE MATERIALIZ LA EXISTENCIA DEL ARMA DE FUEGO

ABSOLUCIN POR TENENCIA ILEGAL DE ARMAS

Exp. N 1357-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Hugo Medina Rodrguez
Agraviado :
Santiago Rodrguez Chvez
Asunto
:
Parricidio
Fecha
:
9 de junio de 1998
No habindose materializado la existencia del arma de fuego con la
correspondiente acta de incautacin en poder del procesado, no se encuentra
acreditada su responsabilidad en el delito de tenencia ilegal de armas.
Exp. N 1357-98 - CAJAMARCA
Lima, nueve de junio de mil novecientos noventiocho
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el Seor
Fiscal; por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO; que la pena
debe imponerse en atencin a las condiciones personales del encausado Hugo
Medina Rodrguez as como a la gravedad, forma y circunstancias en que
cometi el delito materia de juzgamiento, por lo que es del caso modificar la
impuesta por el Colegiado de acuerdo a lo preceptuado por el artculo
cuarentisis del Cdigo Penal [1] y a la facultad conferida por el artculo
trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales [2]; que, asimismo la
reparacin civil fijada por la Sala Penal Superior a favor de los agraviados
Mara Anita Velsquez Flores, Rebeca Rodrguez Velsquez, Noem Rodrguez

Velsquez, Jheny Rodrguez Velsquez y Elena Rodrguez Velsquez no

guarda proporcin con el dao ocasionado, resultando procedente modificarla;
que, de otro lado, no habindose materializado la preexistencia del arma de
fuego con la correspondiente acta de incautacin en poder del procesado, no
se encuentra acreditada su responsabilidad en la comisin del delito de
tenencia ilegal de armas de fuego, por lo que a este respecto es del caso
absolver a Hugo Medina Rodrguez de la acusacin fiscal [3] conforme a lo
dispuesto por el artculo doscientos ochenticuatro del Cdigo de
Procedimientos Penales [4], concordante con el primer prrafo del numeral
trescientos uno del Cdigo acotado; declararon NO HABER NULIDAD en la
sentencia recurrida de fojas cuatrocientos trece, su fecha veintiocho de enero
de mil novecientos noventiocho, que absuelve a Manuel Medina Quiliche,
Teotista Rodrguez Lpez y Cecilia Medina Rodrguez de la acusacin fiscal por
el delito contra la vida, el cuerpo y la salud en las modalidades de lesiones
graves en agravio de Mara Anita Velsquez Flores, Rebeca Rodrguez
Velsquez, Noem Rodriguez Velsquez y Jheny Rodrguez Velsquez; y
lesiones simples en agravio de Elena Rodrguez Velsquez; condena a Hugo
Medina Rodrguez por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud en las
modalidades de parricidio en agravio de Santiago Rodrguez Chvez; lesiones
graves en agravio de Mara Anita Velsquez Flores, Rebeca Rodrguez
Velsquez, Noem Rodrguez Velsquez y Jheny Rodrguez Velsquez; y
lesiones simples en agravio de Elena Rodrguez Velsquez; y fija en cuarenta
mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil abonar el
condenado a favor de los herederos legales del occiso; declararon HABER
NULIDAD en la propia sentencia, en la parte que impone a Hugo Medina
Rodrguez, veinte aos de pena privativa de libertad fija en cinco mil nuevos
soles la suma que por concepto de reparacin civil abonar a favor de las
agraviadas Mara Anita Velsquez Flores, Rebeca Rodrguez Velsquez,
Noem Rodrguez Velsquez y Jheny Rodrguez Velsquez; y en tres mil
nuevos soles por el mismo concepto a favor de Elena Rodrguez Velsquez; y
condena a Hugo Medina Rodrguez por el delito contra la seguridad pblica
tenencia ilegal de armas de fuego en agravio del Estado; con lo dems que
sobre el particular contiene; reformndola en estos extremos: IMPUSIERON a
Hugo Medina Rodrguez veintids aos la pena privativa de libertad, la misma
que con el descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el dieciocho
de agosto de mil novecientos noventisiete como es de verse de fojas
doscientos cincuenta, vencer el diecisiete de agosto del ao dos mil
decinueve; FIJARON en dos mil nuevos soles la suma que por concepto de
reparacin civil abonar el condenado a cada una de las agraviadas Mara
Anita Velsquez Flores, Rebeca Rodrguez Velsquez, Noem Rodrguez
Velsquez y Jheny Rodrguez Velsquez; y en mil nuevos soles la suma que
por el mismo concepto abonar a favor de la agraviada Elena Rodrguez
Velsquez; ABSOLVIERON a Hugo Medina Rodrguez de la acusacin fiscal
por el delito contra la seguridad pblica tenencia ilegal de armas de fuego en
agravio del Estado; MANDARON archivar definitivamente la causa en dicho
extremo disponindose la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales
en arreglo a lo dispuesto por el Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve;
declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y
los devolvieron.

S.S. SIVINA HURTADO, ROMN SANTISTEBAN,

URDAY, GONZALES LPEZ, PALACIOS VILLAR.

FERNNDEZ

MINISTERIO PBLICO
EXP. N 985-96-(175-96)
CORTE SUPERIOR DE CAJAMARCA
C.S. N 1357-98
DICTAMEN N 092-98-MP-FN-4 FSP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA:
En este proceso en los seguidos contra: Hugo Medina Rodrguez y otros,
por el Delito contra la Vida, el Cuerpo y la Salud, Homicidio Parricidio en
agravio de Santiago Rodrguez Chvez; Lesiones Graves en agravio de Mara
Anita Velzquez Flores, Rebeca Rodrguez Velzquez, Noem Rodrguez
Velzquez y Jheny Rodrguez Velzquez; por Lesiones Menos Graves, en
agravio de Elena Rodrguez Velzquez, y por el Delito contra la Seguridad
Pblica Tenencia Ilegal de Arma de Fuego en agravio del Estado, viene a
esta Fiscala Suprema por el mrito del recurso de nulidad interpuesto por
Gregorio Rodrguez Lozada, en su condicin de parte civil, contra la Sentencia
de fs. 41 su fecha veintiocho de enero de mil novecientos noventiocho que
condena a Hugo Medina Rodrguez como autor de los delitos en mencin a
veinte aos de pena privativa de la libertad, al pago de cuarenta mil, cinco, tres
y mil nuevos soles por concepto de reparacin a favor de los agraviados, y
absuelve de la acusacin fiscal a los procesados Manuel Medina Quiliche,
Teotista Rodrguez Lpez y Cecilia Medina Rodrguez de los delitos precitados.
Que, el fallo condenatorio debe ser el resultado de una debida
compulsacin de las pruebas acopiadas en primera instancia y debatidas en el
juicio oral de modo que por el camino del anlisis lgico jurdico se llegue a la
certeza de que el incriminado o incriminados son responsables de la accin
criminosa. Que, en los de anlisis se le incrimin a los procesados que el
veintiuno de agosto de mil novecientos noventisis asistieron en horas de la
madrugada al domicilio del occiso, ubicado en Casero de Tablacucho,
comprensin del distrito de Sorochuco, Celendn, causndole lesiones de arma
de fuego, a consecuencia de lo cual dej de existir, y agrediendo fsicamente a
los familiares del citado, causndoles las lesiones que describen los
certificados de fs., 64, 65 y 67.
Que, durante la secuela del proceso el acusado Hugo Medina Rodrguez
ha aceptado la comisin del evento, reseando tanto en su declaracin
instructiva como en el acto del juicio oral los pormenores del evento y las
razones (mviles) que lo condujeron a realizar la accin criminosa; esgrimiendo
que tal conducta la hizo a instancia de su to Gregorio Rodrguez Lpez quien

le ofreci pagarle, aserto que en parte encuentra su correlato en las

primigenias versiones de Ana Mara Velzquez Flores de fs. 09, Betti Rodrguez
Daz de fs. 12, quienes precisan que fue Noem Rodrguez Velzquez, quien al
prender la lmpara de kerosene reconoci al procesado como el agresor,
situacin que se ve reforzada por las versiones de Rebeca Rodrguez
Velzquez, y la propia Noem Rodrguez Velzquez de fs. 52 y 53; mas no se
ha podido determinar con certeza que hubiese sido el to procesado, ste es
Gregorio Rodrguez Lpez quien hubiese incitado a los efectos de la comisin
del evento delictuoso, pues si bien es cierto que en el acto oral, el procesado
Hugo Medina Rodrguez insiste en la participacin intelectual de Gregorio
Rodrguez Lpez, cierto es que se ha determinado con exactitud meridiana, la
animadversin existente en la familia, situacin que obliga a valorarse las
versiones del procesado con la reserva del caso. Que, en cuanto a los
procesados absueltos los cargos emergen de las declaraciones preventivas de
Mara Anita Velzquez Flores de fs. 171, sin embargo debe resaltarse las
declaraciones prejudiciales ampliatorias de fs. 57, las que hacen que los cargos
incriminatorios pierdan consistencia y por tanto en autos no existe prueba
idnea que nos lleve a la certeza de la participacin criminosa de los
procesados absueltos en el evento en examen, resultando el corolario de la
sentencia en dicho extremo arreglado a ley.
Que, de otro lado en los delitos contra la Seguridad Pblica posesin
ilcita de armas de fuego requieren para su materializacin la preexistencia del
arma de fuego, situacin que debe probarse con el acta de incautacin, para
entenderse como un delito independiente al delito de homicidio, sin embargo la
utilizacin del arma de fuego en el presente caso debe entenderse como el
instrumento con el que se produjo la conducta tipificada por el artculo 107 del
Cdigo sustantivo, y no como conducta independiente. Que siendo as, en
autos est suficientemente acreditada la comisin de los eventos criminosos
como la responsabilidad penal del procesado.
Por las consideraciones expuestas, esta Fiscala Suprema OPINA NO
HABER NULIDAD, en el extremo de la Sentencia, en cuanto impone a Hugo
Medina Rodrguez, la pena de veinte aos Privativa de la Libertad, como autor
del Delito contra la Vida, el Cuerpo y la Salud Homicidio Parricidio; HABER
NULIDAD, en la propia sentencia en cuanto condena al procesado por el Delito
contra la Tranquilidad Pblica Posesin de Arma de Fuego y
REFORMNDOSE, deber ABSOLVERSE de la acusacin por dicho delito NO HABER NULIDAD, en lo dems que contiene.
Lima, 29 de abril de 1998.
DANTE AUGUSTO OR BLAS
FISCAL SUPREMO (P)

DERECHO PROCESAL PENAL

EXCULPACIN DE PROCESADO - Y FALTA DE CARGOS
EMBARGO PREVENTIVO EN EL PROCESO PENAL - OBLIGACIN DE
QUE RECAIGA SOBRE UN MONTO ESPECFICO
SI EL INCULPADO HA COLABORADO PARCIALMENTE EN ESCLARECER
LOS HECHOS - SE LE PODR REDUCIR LA PENA?

EXCULPACIN DE PROCESADO Y FALTA DE CARGOS

R.N. N 5443-97 LIMA

CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Hernn Cecilio Quinte Mendoza
Agraviado :
Yompin Sociedad Annima y otra
Asunto
:
Receptacin
Fecha
:
18 de mayo de 1998
La versin exculpatoria del procesado en la comisin de los delitos de estafa y
receptacin se encuentra corroborada por la manifestacin de su coprocesado,
aunado al hecho de que la empresa agraviada no ha formulado cargos.
R.N. N 5443-97 - LIMA
Lima, dieciocho de mayo de mil novecientos noventiocho

VISTOS; por sus fundamentos pertinentes: y CONSIDERANDO: que,

respecto a la comisin del delito contra el Patrimonio receptacin, en agravio
de la Organizacin Whitz Sociedad Annima, se le atribuye al encausado
Quinte Mendoza que conjuntamente con su coacusado Adalberto Del guila
Novoa adquirieron artefactos elctricos de su otro co-acusado, Antonio
Estanislao Cotos Ponce, a sabiendas que dichos bienes haban sido obtenidos
por el citado acusado estafando a las empresas agraviadas Yompin Sociedad
Annima y Organizacin Whitz Sociedad Annima, utilizando para tal fin el
nombre de Saavedra Castro, habiendo logrado que con documentos falsos le
entregasen los artefactos bajo la modalidad de compra a crdito, pagando tan
solo la inicial con dinero que le facilitaba Quinte Mendoza y Del guila Novoa a
quienes posteriormente les venda dicho bienes; que, el encausado Quinte
Mendoza ha negado de manera uniforme la autora de dicho ilcito,
manifestando que el telfono celular Fujitas fue obtenido por el acusado
Cotos Ponce de la empresa Organizacin Whitz Sociedad Annima, bajo la
misma modalidad de estafa antes acotada, tal es as que el equipo celular fue
encontrado en el domicilio del indicado coacusado; que, la versin exculpatoria
del encausado se encuentra corroborada con el acta de Registro Domiciliario
obrante a fojas veintids e instructiva de Cotos Ponce a fojas veintiocho en la
que manifiesta que la estafa realizada contra dicha empresa no la realiz con
su participacion ni vendi el celular a sus coacusados Quinte Mendoza ni
Novoa Del guila; aunado a que ni el encausado Cotos Ponce ni el
representante de la empresa agraviada han formulado cargos contra Quinte
Mendoza al respecto; que, siendo esto as, debe absolvrsele del delito antes
mencionado [1], en atencin a la facultad conferida por el artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales [2]: Declararon NO
HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas trescientos sesentiocho,
su fecha ocho de agosto de mil novecientos noventisiete, que condena a
Hernn Cecilio Quinte Mendoza por el delito contra el Patrimonio
receptacin, en agravio de Yompin Sociedad Annima; a dos aos de pena
privativa de la libertad, cuya ejecucion se suspende por el perodo de prueba
de un ao; y treinta das-multa a razn de dos nuevos soles diarios que deber
abonar a favor del Tesoro Pblico FIJA en mil nuevos soles la suma que por
concepto de reparacin civil deber abonar el mencionado sentenciado a favor
de la Empresa Yompin Sociedad Annima; y RESERVA el proceso al acusado
Antonio Estanislao Cotos Ponce u Oscar Saavedra Castro y Adalberto Del
guila Novoa, hasta que sean habidos; MANDARON que la Sala Penal
Superior reitere las rdenes de captura impartidas contra ellos; declararon
HABER NULIDAD en la propia sentencia en el extremo que condena a Hernn
Cecilio Quinte Mendoza por el delito contra el Patrimonio receptacin, en
agravio de la Empresa Organizacin Whitz Sociedad Annima; con lo dems
que al respecto contiene; reformndolo en este extremo; ABSOLVIERON a
Hernn Cecilio Quinte Mendoza, de la acusacin fiscal por el delito contra el
Patrimonio receptacin, en agravio de la Empresa Organizacin Whitz
Sociedad Annima; MANDARON archivar definitivamente el proceso en cuanto
a este extremo se refiere; y de conformidad con lo establecido por el Decreto
Ley nmero mil quinientos setentinueve; DISPUSIERON la anulacin de sus
antecedentes policiales y judiciales generados como consecuencia de dicho
ilcito; declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia
contiene; y los devolvieron.

S.S.
SIVINA
HURTADO/ROMN
SANTISTEBAN/FERNNDEZ
URDAY/GONZALES LPEZ / PALACIOS VILLAR.

EMBARGO PREVENTIVO EN EL PROCESO PENAL - OBLIGACIN DE QUE

RECAIGA SOBRE UN MONTO ESPECFICO

Exp. N 5531-99-A
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
No se menciona
Agraviado :
No se menciona
Asunto
:
No se menciona
Fecha
:
26 de setiembre del 2000
Del artculo 94 del Cdigo de Procedimientos Penales fluye la legitimacin del
juez para que de oficio y en cualquier estado del proceso, pueda trabar
embargo preventivo en los bienes del inculpado que sean bastantes para cubrir
la reparacin civil. Si el juez penal est facultado para adoptar dicha medida
cautelar obviamente que sta tiene que recaer sobre un monto especfico.
Exp. N 5531-99-A
Lima, veintisis de setiembre del dos mil.
AUTOS Y VISTOS: Interviniendo como vocal ponente la doctora Baca
Cabrera; con lo expuesto por la seora Fiscal Superior; y ATENDIENDO: Que,
las potestades generales que el juez goza por disposicin del artculo ciento
treinta y ocho de la Constitucin Poltica del Estado [1], lo legitiman para actuar
con las ms amplias facultades durante la instruccin como director de la
misma, segn lo establecido en el artculo cuarenta y nueve del Cdigo de
Procedimientos Penales [2]; que, siendo una de las funciones del proceso
penal, lograr una efectiva reparacin del dao causado como secuela del
hecho punible, nuestro ordenamiento adjetivo, contempla la medida cautelar de
embargo a fin de asegurar las satisfaccin plena de la reparacin civil que
pudiese imponerse al imputado; que, la adopcin de dicha medida cautelar, se
encuentra dentro de las potestades de la funcin jurisdiccional, no solo en
atencin a las facultades genricas que tiene el juez penal por disposicin
constitucional y como director de la instruccin, sino porque el artculo
noventicuatro del Cdigo de Procedimientos Penales [3] as lo estipula, pues de
dicha norma procesal fluye la legitimacin del juez para que de oficio y en
cualquier estado del proceso, pueda trabar embargo preventivo en los bienes
del inculpado que sean bastantes para cubrir la reparacin civil; que, si el juez
penal est facultado para adoptar dicha medida cautelar, obviamente que est
tiene que recaer sobre un monto especfico (que sea suficiente para cubrir la

reparacin civil), es decir, el juez tambin tiene que fijar el monto a ser afectado
con la medida; que, la facultad que goza el juez respecto a la medida de
embargo no constituye causa impeditiva respecto al derecho de peticin de los
sujetos procesales, sin embargo, esos siempre estarn en sujecin al
pronunciamiento del juez y las consecuencias jurdicas que ello pueda originar;
por tales fundamentos; REVOCARON [4]: la resolucin apelada que en
fotocopia certificada obra a fojas trece, su fecha cuatro de noviembre del ao
mil novecientos noventinueve que dispone que la representante del Ministerio
Pblico proceda conforme a su atribuciones respecto al monto del embargo
solicitado; y REFORMNDOLA: DISPUSIERON: Que la seora juez trabe el
embargo preventivo que corresponda fijando conforme a sus facultades, el
monto materia de la afectacin; notificndose y los devolvieron.
S.S. BACA CABRERA; SNCHEZ ESPINOZA; BAUTISTA GMEZ

SI EL INCULPADO HA COLABORADO PARCIALMENTE EN ESCLARECER

LOS HECHOS - SE LE PODR REDUCIR LA PENA?

Clave. N 1K00003
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
Procesado :
No se menciona
Asunto
:
Beneficio de reduccin de pena
Fecha
:
20 de octubre del 2000
El beneficio premial de reduccin de pena por colaboracin eficaz procede
cuando la informacin sobre la identificacin de los cabecillas, jefes, dirigentes
o de los principales integrantes de las bandas, asociaciones o agrupaciones
criminales haga posible su captura, as lo establece de manera expresa el
artculo 4 del Decreto Legislativo N 901. Si bien es cierto que el solicitante de
clave uno K0003 ha proporcionado informacin que ha permitido en parte
esclarecer los hechos que son materia de juzgamiento, tambin lo es que ste
ha sido de manera parcial, por lo que la solicitud del recurrente no resulta
amparable.
Clave N 1K00003
Lima, veinte de octubre del ao dos mil.
AUTOS y VISTOS; de conformidad con lo opinado por el Representante
del Ministerio Pblico, mediante dictamen de fojas treinta; y ATENDIENDO
adems; Que, el beneficio premial de reduccin de pena por colaboracin
eficaz procede, cuando la informacin sobre la identificacin de los cabecillas,
jefes, dirigentes o de los principales integrantes de las bandas, asociaciones o
agrupaciones criminales haga posible la captura de stos, as lo establece de

manera expresa el artculo cuarto del Decreto Legislativo nmero novecientos

uno [1]; que en el presente caso, si bien es cierto, que el solicitante de clave
uno K cero cero cero cero tres ha proporcionado informacin que ha permitido
en parte esclarecer los hechos que son materia de juzgamiento, tambin lo es
que ste ha sido de manera parcial; as tenemos por ejemplo que el
peticionante no ha dado ningn dato coherente para identificar a los sujetos
que desde el interior de la Universidad Particular Inca Garcilaso de la Veta
proporcionaban informacin valiosa relacionada con el movimiento econmico
de dicha entidad, as como sobre las actividades diarias que realizaba el
agraviado Zambrano Sayaverde y su familia, la misma que resultaba vital para
la consecucin de los fines delictivos; que, teniendo en cuenta lo antes
expuesto, la solicitud del recurrente no resulta amparable, fundamentos por los
que DECLARARON Improcedente el Beneficio de Reduccin de Pena,
presentado por el solicitante de la clave uno K cero cero cero cero tres;
debiendo estarse a los fundamentos de la sentencia recada en el principal del
proceso; Notificndose con la reserva que el caso amerita.
S.S. VILLA BONILLA; DAZ LA TORRE; PIEDRA ROJAS

DERECHO LABORAL
REMUNERACIONES DEVENGADAS COMO CONSECUENCIA DE
REPOSICIN VA ACCIN DE AMPARO - NO PROCEDE SU PAGO
INDEMNIZACIN CONVENCIONAL POR CESE DEL TRABAJADOR - NO SE
APLICA EL PLAZO DE CADUCIDAD DE LA INDEMNIZACIN POR DESPIDO
ARBITRARIO

REMUNERACIONES
DEVENGADAS
COMO
CONSECUENCIA
REPOSICIN VA ACCIN DE AMPARO - NO PROCEDE SU PAGO

DE

Cas. N 649-2001CALLAO
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Jos Antonio Legua Pacheco
Demandado :
Corporacin Peruana de Aeropuertos y Aviacin Comercial
S.A. - CORPAC S.A.
Asunto
:
Pago de remuneraciones devengadas y otros
Fecha
:
31 de julio de 2001
Si el demandante consideraba que su despido era nulo, y su pretensin
accesoria era la de reclamar las remuneraciones que se devenguen, debi
recurrir a la va ordinaria y entablar una demanda sobre nulidad de despido
ante jurisdiccin especializada, ya que su derecho a la tutela jurisdiccional
estaba garantizado, pero si opt por interponer una accin de amparo
constitucional, tena que saber que la pretensin estaba limitada al derecho
garantizado por la Carta Magna que es el de restablecimiento de la relacin
laboral.
Cas. N 649-2001 - CALLAO
Lima, treintiuno de julio de dos mil uno.
EL VOTO DE LOS SEORES JAVIER ROMN SANTISTEBAN, NGEL
LLERENA HUAMN Y SERGIO ESCARZA ESCARZA, ES COMO SIGUE:
VISTA; la causa nmero seiscientos cuarentinueve - dos mil uno; en audiencia
pblica llevada a cabo en la fecha, RECURSO DE CASACIN: Se trata del
recurso de casacin interpuesto por Jos Antonio Legua Pacheco a fojas
doscientos cinco, contra la sentencia de vista de fojas ciento noventinueve, su
fecha treintiuno de enero de dos mil uno, que confirma la sentencia apelada de
fojas ciento setentitrs fechada el cuatro de octubre del ao dos mil, que
declara infundada la demanda sobre pago de remuneraciones devengadas y
otros. CAUSALES DEL RECURSO: El recurrente invoca la causal prevista en
el inciso b) del artculo cincuentisis de la Ley nmero veintisis mil seiscientos
treintisis - Ley Procesal del Trabajo [1], modificada por Ley nmero veintisiete
mil veintiuno, denunciando; La interpretacin errnea de los artculos
setentiuno y setentiocho del Decreto Legislativo nmero setecientos veintiocho
[2]. CONSIDERANDO: Primero: Que, el recurso cumple los requisitos previstos
en el artculo cincuentisiete de la Ley Procesal del Trabajo [3] para su
admisibilidad; Segundo: Que, se invoca la causal contenida en el inciso b) del
artculo cincuentisis de la Ley Procesal del Trabajo, denunciando: la
interpretacin errnea de los artculos setentiuno y setentiocho del Decreto
Legislativo setecientos veintiocho, en su versin original; Tercero: Que para
fundamentar esta causal sostiene que estas normas debieron ser interpretadas

en forma tuitiva, a partir del inciso tres del artculo veintisis de la Constitucin
[4], lo cual habra permitido establecer que el derecho al pago de devengados
no solamente est restringido a la declaracin de nulidad del despido, sino
tambin que su pago debe ser ordenado en aquellos casos anlogos que no
han sido previstos en la ley, ya que no puede dejarse de administrar justicia por
vaco o defecto de la misma, como en el presente caso, en que debe
homologarse las consecuencias del despido nulo al despido por infraccin
constitucional; Cuarto: Que, el recurso de casacin ha cumplido los requisitos
de forma y fondo exigidos por los artculos cincuentisiete y cincuentiocho de la
Ley Procesal del Trabajo, para emitir pronunciamiento de fondo; Quinto: Que, el
contrato de trabajo implica obligaciones recprocas, sea de parte del empleador
como del trabajador, siendo una de stas que el primero permita la asistencia
del segundo al centro laboral para el desempeo de sus labores, y de parte de
ste efectuar el trabajo encomendado por el empleador, percibiendo a cambio
el pago de una remuneracin [5]; Sexto: Que, si bien es cierto que el
incumplimiento unilateral del empleador de su obligacin contractual de
proporcionar trabajo a sus servidores y su posterior reincorporacin, produce el
cese temporal de los mismos, lo que puede generar daos; tambin lo es, que
no es la va de cobro de remuneraciones la pertinente para resarcirlos, estando
a lo que jurdica y gramaticalmente significa remuneracin, en el sentido de
ser una contraprestacin por el trabajo efectivamente realizado [6]; Stimo:
Que por otra parte, se ha establecido que el demandante impugn el despido
del que fue objeto a travs de una accin de amparo seguida ante los jueces
de Derecho Pblico, obteniendo sentencia favorable que ordenaba su
reposicin, la misma que fue cumplida por la demandada, quien la repuso con
fecha veintitrs de diciembre de mil novecientos noventisiete; Octavo: Que, el
derecho constitucional violado en este caso ha sido el derecho al trabajo al
producirse la ruptura injustificada de la relacin laboral, de modo que la accin
de garanta est destinada a restablecer ese derecho vulnerado, lo cual se
configura con la reposicin en el empleo, habiendo cumplido plenamente la
finalidad para la que estn destinadas estas acciones de naturaleza
constitucional; Noveno: Que el derecho a las remuneraciones por un perodo
no laborado, constituye un derecho ordinario que debe estar amparado por la
ley, ya que la Constitucin no contiene norma alguna que sirva de fuente para
declarar el goce del mismo, habindose limitado a dar adecuada proteccin
contra el despido arbitrario, la que incluso est a cargo de la ley [7]; Dcimo:
Que, las normas bajo anlisis justamente son las que especifican los casos en
que el empleador est obligado a pagar remuneraciones sin que el trabajador
desempee labor efectiva y para ello desarrolla procedimientos a los que el
servidor afectado puede recurrir con el fin de obtenerlas, cumpliendo los
requisitos que la misma ley exige; Undcimo: Que, en tal sentido resulta
equivocada la afirmacin del recurrente de que la declaracin del acto violatorio
de un derecho constitucional; que se ha dado al despido sufrido por l, se
equipare al despido nulo, ya que en la accin de garanta no se ha calificado
causal alguna de nulidad de las que seala la ley, esto es, el artculo
veintinueve del mismo texto ordenado o el artculo sesenticinco del Decreto
Legislativo nmero setecientos veintiocho; Duodcimo: Que, si el demandante,
consideraba que su despido era nulo y su pretensin accesoria era la de
reclamar las remuneraciones que devenguen, debi recurrir a la va ordinaria y
entablar una demanda sobre nulidad de despido ante jurisdiccin

especializada, ya que su derecho a la tutela jurisdiccional estaba garantizado,

pero si opt por interponer una accin de amparo constitucional, tena que
saber que la pretensin estaba limitada al derecho garantizado por la Carta
Magna que es el de restablecimiento de la relacin laboral [8]; Dcimo Tercero:
Que, en consecuencia, no se ha incurrido en la causal de casacin denunciada,
por lo que de conformidad con el artculo cincuentinueve de la Ley Procesal del
Trabajo; RESOLUCIN: NUESTRO VOTO es por que se declare:
INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por don Jos Antonio Legua
Pacheco a fojas doscientos cinco; en consecuencia NO SE CASE la sentencia
de vista de fojas ciento noventinueve, su fecha treintiuno de enero del dos mil
uno; en los seguidos con la Corporacin Peruana de Aeropuertos y Aviacin
Comercial Sociedad Annima - CORPAC S.A., sobre pago de remuneraciones
devengadas y otros. SS. ROMN S.; LLERENA H.; ESCARZA E.
EL VOTO EN DISCORDIA DE LOS SEORES EDMUNDO VILLACORTA
RAMREZ Y EVANGELINA HUAMAN LLAMAS ES COMO SIGUE:
CONSIDERANDO: Primero: Que el recurso de casacin rene los
requisitos de forma conforme a lo previsto en el artculo cincuentisiete de la Ley
nmero veintisis mil seiscientos treintisis - Ley Procesal del Trabajo,
modificada por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno; Segundo: Que, el
recurrente denuncia como causal de agravio la interpretacin errnea de una
norma de derecho material, referido a los artculos setentiuno y setentiocho del
Decreto Legislativo nmero setecientos veintiocho, en su versin original;
Tercero: Que, el recurrente manifiesta que resulta contradictorio, toda vez que
cuando la ley establece el derecho de reposicin y el consecuente pago de
remuneraciones devengadas en los casos de despido nulo, se pretenda otorgar
menores derechos en los casos en que la reposicin ha sido ordenada por una
infraccin de carcter constitucional a travs de la expedicin de una resolucin
judicial emanada por el Tribunal Constitucional; Cuarto: Que, respecto a la
presente denuncia debemos establecer que la tesis que el Tribunal
Constitucinal reiteradamente ha sostenido que no procede el pago de
remuneraciones por trabajo no realizado no puede decidir el sentido del fallo
sobre el fondo de la litis, ya que dicho rgano de control constitucional ha
tenido diversidad de criterios en el tiempo: a) cuando estuvo integrada por la
totalidad de sus jueces resolvi en sentido distinto (expediente nmero cero
veinte - noventisis - AA/TC del dieciocho de setiembre de mil novecientos
noventisis); y b) con los Magistrados que suscriben la Ejecutoria que
acompaa la demandada resolvi reconociendo para efectos pensionables el
tiempo de servicios transcurrido entre el cese y la reincorporacin en el empleo
(expedientes nmeros setecientos cuarentids - noventisis - AA/TC del once
de julio de mil novecientos noventisis y doscientos treinta y cuatro noventicinco - AA/TC del trece de agosto de mil novecientos noventa y siete),
nmero seiscientos cuarentinueve - dos mil uno; Quinto: Que, como el reclamo
del actor se origina a causa de una accin de amparo, la naturaleza del lapso
transcurrido entre el cese y la reposicin del actor debe examinarse a partir de
los alcances y efectos del artculo uno de la Ley nmero veintitrs mil
quinientos seis [9], el cual seala que el objeto de dicha accin de garanta es
reponer las cosas al estado anterior a la violacin o amenaza de violacin de
un derecho constitucional, de tal suerte que su aplicacin supone una

necesaria armona y congruencia entre la oportunidad de declaracin judicial y

su retroactividad al caso concreto, debido a que no es posible y tampoco
necesario retroceder en el tiempo para restituir el derecho conculcado; Sexto:
Que, por efecto de la norma bajo anlisis desaparecen los efectos del acto que
dio origen a la accin de garanta; por tanto, desde este punto de vista, el
efecto de la accin de amparo se asemeja al del acto nulo, el cual segn la
doctrina procesal trae como consecuencia la cesacin de los efectos
producidos por el acto viciado e invalidacin de todos los otros que sean
consecuencia directa del declarado nulo (sic) (Zinny, Jorge Horacio: Sanciones
Procesales, Revista Jurdica Facultad de Derecho y Ciencias Sociales
Argentina, nmero veintiocho, Tomo dos mil novecientos noventa, pgina ciento
cincuenta y nueve - ciento setenticinco); Stimo: Que, tratndose del amparo
que ordena la reposicin, es preciso contrastar la situacin laboral que
detentaba el trabajador antes y despus de la violacin del acto que dio origen
a la accin de garanta, a efectos de determinar los alcances y extensin de la
declaracin judicial a travs del cual se invalida el acto lesivo: a) antes de ser
despedido el trabajador tena derecho a percibir todos los beneficios
econmicos legales y convencionales aplicables en su centro de trabajo,
incluso los pensionarios que no obstante ser futuros se acumulan durante el
tiempo; Octavo: Que, el artculo tercero del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Civil [10] refiere que la finalidad abstracta de todo proceso es lograr la
paz social en justicia, objetivo el cual sera de difcil acceso si se deja sin tutela
jurdica el perodo objeto de debate, ya que a causa de restarle atributo alguno,
tcitamente se estara autorizando la comisin de los mismos actos que fueron
materia de enjuiciamiento en lugar de solucionarlos definitivamente; Noveno:
Que, el juez debe entender que la finalidad concreta del proceso judicial es
resolver un conflicto de intereses o eliminar la incertidumbre, razn por la cual
no puede dejar de administrar justicia por inexistencia de norma aplicable
segn lo dispone el artculo ciento treinta y nueve inciso octavo de la
Constitucin Poltica [11]; debe construir una solucin especfica para el caso
sometido a su jurisdiccin; por estos fundamentos y considerando que el
trabajo es un deber y un derecho y adems es objeto de atencin prioritaria del
Estado, mxime si consideramos lo establecido de manera expresa por la
doctrina procesal: Ni la ley ni los jueces pueden amparar el proceder de quien
se ha valido de una situacin de inferioridad de la otra parte para poder obtener
de ella ventajas excesivas (sic) (Borda, Guillermo: Temas sobre abuso de
derecho, Revista Jus Et Praxis, editada por la Universidad de Lima, mil
novecientos noventa, pginas once - veintiuno); Dcimo: Que, al determinarse
la procedencia de las remuneraciones solicitadas durante el lapso que dur la
suspensin del contrato de trabajo, resulta oportuno precisar que el artculo
segundo del Decreto Supremo nmero cero sesentiuno - ochentinueve - TR
[12] precis: Son requisitos para tener derecho a percibir las gratificaciones
antes sealadas estar efectivamente laborando en el mes en que corresponda
percibir el beneficio o estar en uso del descanso vacacional, de licencia con
goce de remuneraciones o percibiendo los subsidios a que se refieren los
Decretos Leyes nmeros veintids mil cuatrocientos ochentids y dieciocho mil
ochocientos cuarentisis (sic); que al no encontrarse prevista la situacin del
demandante dentro de los supuestos que prev el pago de la gratificacin, este
extremo peticionado resulta improcedente; RESOLUCIN: Por estas
consideraciones NUESTRO VOTO es por que se declare FUNDADO el recurso

de casacin interpuesto por Jos Antonio Legua Pacheco a fojas doscientos

cinco; en consecuencia SE CASE la sentencia de vista de fojas ciento
noventinueve, su fecha treintiuno de enero de dos mil uno, y actuando en sede
de instancia; se REVOQUE la sentencia apelada de fojas ciento setentitrs su
fecha cuatro de octubre del ao dos mil, en la que parte que declara infundada
la demanda respecto a los extremos de remuneraciones devengadas,
remuneraciones mensuales ordinarias, bonificaciones extraordinarias y
concerniente a los depsitos de la compensacin por tiempo de servicios.
REFORMNDOLA se declare fundados estos extremos que sern calculados
en ejecucin de sentencia; se CONFIRME en cuanto declara infundado el
extremo referido a las gratificaciones; en los seguidos con la Corporacin
Peruana de Aeropuertos y Aviacin Comercial, sobre remuneraciones
devengadas y otros.
SS. VILLACORTA R.; HUAMAN LL.

INDEMNIZACIN CONVENCIONAL POR CESE DEL TRABAJADOR - NO SE

APLICA EL PLAZO DE CADUCIDAD DE LA INDEMNIZACIN POR DESPIDO
ARBITRARIO

Exp. N 022-2002-LIMA
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Pedro del Rosario Delgado
Demandado :
Compaa Embotelladora del Pacfico S.A. en liquidacin
Asunto
:
Indemnizacin especial
Fecha
:
18 de abril de 2002 (El Peruano, 31/10/2002)
El plazo de caducidad de la accin de indemnizacin por despido arbitrario no
resulta aplicable cuando se trata de una indemnizacin por cese pactada
convencionalmente.
Cas. N 022-2002 -LIMA
Lima, dieciocho de abril del ao dos mil dos.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL TRANSITORIA
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA. VISTA en
audiencia pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia. MATERIA DEL RECURSO. Se trata del recurso de
casacin interpuesto por Pedro del Rosario Delgado, a fojas doscientos
veintids, contra la sentencia de vista de fojas doscientos nueve su fecha
diecisiete de setiembre del dos mil uno, expedida por la Tercera Sala Laboral
de la Corte Superior de Justicia de Lima, que confirma la apelada de fojas
ciento sesentiocho, del diecisiete de abril del mismo ao, que declara fundada

en parte la demanda. CAUSALES DEL RECURSO. El recurrente, invocando

las causales previstas en los incisos b y c del artculo cincuentisis del texto
vigente de la Ley Procesal del Trabajo [1], denuncia: a) Interpretacin errnea
del artculo treintisis de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral Decreto Supremo cero cero tres - noventisiete - TR [2], y, b) Inaplicacin de los
artculos mil trescientos sesentiuno y mil trescientos sesentids del Cdigo Civil
[3]: CONSIDERANDO: Primero: Que el Recurso de Casacin cumple con los
requisitos previstos en el artculo cincuentisiete de la Ley Procesal del Trabajo
[4], para su admisibilidad; Segundo: Que, el recurrente se encuentra legitimado
para interponer el recurso porque no consinti la resolucin de primera
instancia que le fue adversa; Tercero: Que, respecto a la primera denuncia,
argumenta que la sentencia seal errneamente que no le corresponde al
recurrente la indemnizacin de las doce remuneraciones por haberse
demandado fuera del plazo que seala el referido artculo; la demanda no se
trata de despido arbitrario puesto que el cese laboral se produjo por causa
objetiva, al declararse en insolvencia a la emplazada; la norma invocada es
aplicable para el caso de nulidad de despido, despido arbitrario y hostilidad,
extremos que no fueron demandados; en consecuencia, esta denuncia cumple
con las exigencias establecidas en el artculo cincuentiocho de la Ley Procesal
del Trabajo, por lo que corresponde emitir pronunciamiento sobre el fondo;
Cuarto: Que, la primera parte del artculo treintisis de la Ley de Productividad
y Competitividad Laboral - Decreto Supremo cero cero tres - noventisiete - TR,
versa sobre el plazo con el que cuenta un trabajador para accionar
judicialmente en los casos de nulidad de despido, despido arbitrario y
hostilizacin, plazo que caduca a los treinta das naturales de producido el
hecho; Quinto: Que, de los actuados se desprende que el recurrente demand
el pago de la indemnizacin especial por el Convenio del veintisis de
diciembre de mil novecientos noventisiete que obliga a la demandada al pago
de treinta remuneraciones en caso de cese, doce remuneraciones de carcter
legal y dieciocho remuneraciones por indemnizacin especial, el cese fue por
causa objetiva al ser declarada la insolvencia de la demandada, dicha
condicin fue expresada en el Convenio; Sexto: Que, mediante Carta Notarial
cursada por la nueva administracin al recurrente el siete de mayo del ao dos
mil, se le comunica el cese de sus labores habituales por causal de liquidacin;
en consecuencia, deviene en incorrecta la interpretacin efectuada por la
instancia de mrito [5], ya que se reclama el pago de una indemnizacin
especial adems de la indemnizacin legal contenida en el artculo treinta y
ocho del mismo Decreto [6]: Stimo: Que, respecto al punto b), inaplicacin de
los artculos mil trescientos sesentiuno y mil trescientos sesentids del Cdigo
Civil; el recurrente refiere que la interpretacin de la sentencia de vista vulnera
el espritu de lo convenido con la emplazada, y el artculo segundo inciso
catorce de la Constitucin vigente, que garantiza el derecho a contratar
libremente; el Convenio celebrado debe respetarse en su integridad, bajo el
principio del pacta sunt servanda (lo pactado debe cumplirse); Octavo: Que, el
convenio celebrado por la demandada y el recurrente se ha regido por las
disposiciones generales contenidas en el Cdigo Civil, en sus artculos mil
trescientos sesenta y uno y mil trescientos sesentids, que sealan la fuerza
vinculante del acuerdo [7], el cual responde a la voluntad comn de las partes,
segn la buena fe y comn intencin, refrendado por el artculo dos inciso
catorce de la Constitucin Poltica del Estado, siendo as, resultaba necesaria

su aplicacin a efectos de concordar lo precedentemente concluido;

RESOLUCIN: Declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por
Pedro del Rosario Delgado, a fojas doscientos veintids; en consecuencia
CASARON la sentencia de vista de fojas doscientos nueve, su fecha diecisiete
de setiembre del dos mil uno, y actuando en sede de instancia:
CONFIRMARON en parte la sentencia apelada de fojas ciento sesenta y ocho,
del diecisiete de abril del dos mil uno, que declara fundada en parte la
demanda; la REVOCARON en cuanto al extremo que ordena el pago de
dieciocho remuneraciones, REFORMNDOLA declararon FUNDADA la
demanda, DISPUSIERON el pago de treinta remuneraciones por concepto de
indemnizacin especial, monto que se liquidar en ejecucin de sentencia;
ORDENARON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; en los seguidos por Pedro del Rosario Delgado con la Compaa
Embotelladora del Pacfico Sociedad Annima en liquidacin, sobre
indemnizacin especial; y los devolvieron.
SS. ROMN S.; OLIVARES S.; VILLACORTA R.; CCERES B.;
MONTES M.

DERECHO REGISTRAL
LAS CUOTAS E INTERESES INSCRITOS EN EL REGISTRO FISCAL DE
VENTAS A PLAZOS - SON SUSCEPTIBLES DE CUESTIONAMIENTO?
A UN BIEN COMN SE LE PUEDE ASIGNAR LA CALIDAD DE BIEN
PROPIO? - INTERPRETACIN DE LAS NORMAS SOBRE BIENES
COMUNES

LAS CUOTAS E INTERESES INSCRITOS EN EL REGISTRO FISCAL DE

VENTAS A PLAZOS - SON SUSCEPTIBLES DE CUESTIONAMIENTO?
R. N F005-2002-SUNARP-TR-L
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Empresa de Transporte Interprovincial Ccarhuarazo S.A.C.
Asunto
:
Observacin de liquidacin
Fecha
:
31 de octubre de 2002 (El Peruano, 4-12-2002)
No es procedente que al efectuarse las observaciones de la liquidacin de
deuda e intereses se cuestionen las cuotas e intereses fijados en la
refinanciacin inscrita, teniendo en todo caso el comprador expedito su derecho
para accionar en la va judicial de conformidad con el artculo 26 del
Reglamento de la Ley N 6565
RESOLUCIN N F005-2002-SUNARP-TR- L
Lima, 31 de octubre de 2002
APELANTE :
EMPRESA DE TRANSPORTE INTERPROVINCIAL
CCAR-HUARAZO S.A.C.
EXPEDIENTE

N 073202

VENDEDOR :

AUTOMOTRIZ DEL PER S.A.

COMPRADOR
:
EMPRESA
INTERPROVINCIAL CCARHUARAZO S.A.C.
REGISTRO :

DE

TRANSPORTE

FISCAL DE VENTAS A PLAZOS [1]

RECURSO :
Apelacin
contra
improcedente observacin a liquidacin
SUMILLA
IMPROCEDENCIA
LIQUIDACIN DE DEUDA E INTERESES

resolucin
DE

que

declara

OBSERVACIN

DE

No es procedente que al efectuarse las observaciones de la liquidacin

de deuda e intereses se cuestionen las cuotas e intereses fijados en la
refinanciacin inscrita, teniendo en todo caso el comprador expedito su derecho
para accionar en la va judicial de conformidad con lo dispuesto en el artculo
26 del Reglamento de la Ley N 6565.
I.

ANTECEDENTES

Mediante escrito N 65943 del 2 de julio de 2002 la compradora observ

la liquidacin de deuda e intereses del 24 de mayo de 2002 obrante de fojas
279 a 282 del expediente. La observacin formulada se ampar en la supuesta
ilegalidad de los intereses fijados en el contrato de compraventa a plazos
celebrado por Automotriz del Per S.A. a favor de la Empresa de Transporte
Interprovincial Ccarhuarazo S.A.C. respecto del vehculo de placa de rodaje
UO-9452, suma ascendente a US$ 58,088.13 y que excedera la tasa activa de
mercado promedio ponderado efectiva en moneda extranjera (TAMEX)
aplicable en la fecha de celebracin del contrato acotado; asimismo se ampar
en que el clculo de intereses se realiz considerando las refinanciaciones y no
el contrato original y; en la inaplicacin del artculo 1243 del Cdigo Civil, en
virtud del cual lo pagado en exceso debi imputarse al capital.
En tal sentido, solicit se rechace la liquidacin mencionada
anteriormente y se ordene una nueva liquidacin considerando los aspectos
referidos precedentemente.
II. DECISIN IMPUGNADA
El Registrador del Registro Fiscal de Ventas a Plazos mediante
Resolucin N 30 del 5 de julio de 2002, obrante de fojas 304 a 305 del
expediente, declar improcedente la observacin a la liquidacin de deuda e
intereses, en virtud de los siguientes fundamentos:
- La suma pactada como intereses en el contrato de compraventa a
plazos sub materia ascenda a US$ 37,281.97 y no a US$ 58,088.13 como
alega la compradora.
- El asiento de inscripcin del contrato referido precedentemente, fue
firmado por la compradora, expresando de tal manera su conformidad con lo
pactado, siendo aplicable lo dispuesto en el artculo 1361 del Cdigo Civil [2].
- Las condiciones de venta establecidas en el asiento de inscripcin han
sido modificadas por las partes mediante refinanciamientos del 25 de octubre
de 1996, 6 de abril de 1998, 15 de junio de 1999 y 16 de noviembre de 2000;
ltimo refinanciamiento en el que se estableci como suma a cancelar US$
64,179.78. En tal sentido, la revisin del contrato de compraventa a plazos o
sus refinanciamientos deber efectuarse ante la autoridad competente.
- En aplicacin del artculo 26 del Reglamento de la Ley N 6565, el
comprador podr ejercer ante el juez competente accin de daos y perjuicios
contra el vendedor, si ste hubiere ocultado algn pago hecho a cuenta del
precio, o cometido dolo, para abusar en su dao de los derechos que le
conceden la Ley y su Reglamento.
III. FUNDAMENTOS DE LA IMPUGNACIN
Mediante escrito N 80013 del 12 de agosto de 2002, obrante de fojas
318 a 326 del expediente, la Empresa de Transporte Interprovincial
Ccarhuarazo S.A.C., interpone recurso de apelacin contra la Resolucin N 30

del 5 de julio de 2002 que resolvi declarar improcedente lo solicitado, en

mrito a los siguientes fundamentos:
- La suma cobrada por Automotriz del Per S.A. por concepto de
intereses compensatorios derivados de la venta del vehculo de placa de rodaje
UO-9452 ascendi a US$ 58,101.40 incluido el I.G.V.
- En el asiento de inscripcin del Registro Fiscal de Ventas a Plazos se
consigna la suma de US$ 37,281.97 por concepto de intereses y US$
33,447.53 por concepto de gastos; cifras que difieren de las consignadas en el
contrato elevado a escritura pblica y las notas de dbito, documentos en los
cuales los intereses ascienden a US$ 58,101.40 y los gastos a US$ 12,638.00.
La discrepancia acotada se origin debido a que la vendedora pretendi ocultar
el cobro de intereses excesivo, reduciendo dicha cifra y elevando los gastos.
- De conformidad con el informe financiero adjuntado se ha determinado
que la suma cobrada por intereses compensatorios equivale a 22.12% anual, lo
que resulta ilegal, dado que la tasa mxima de inters (TAMEX) permitida por
el Banco Central de Reserva a la fecha de celebracin del contrato era de
16.63% anual.
- La liquidacin obrante en el expediente se sustenta en una cifra de
intereses y gastos errnea lo que determina una conclusin equivocada. En tal
sentido, al declararse improcedente la observacin formulada, se est
convalidando los errores mencionados y el cobro de una tasa excesiva de
inters.
- El consentimiento prestado por la compradora al contrato de
compraventa a plazos no desvirta el cobro excesivo de intereses. Siendo
aplicable, en consecuencia, el artculo 1243 del Cdigo Civil en virtud del cual
el Registrador debi imputar lo pagado en exceso al capital; esta obligacin
deriva de una norma de orden pblico por lo que resulta de obligatorio
cumplimiento aun cuando las partes pacten en contra y puede ser exigida aun
en sede administrativa-registral.
IV.

ANTECEDENTE REGISTRAL

- En el registro N 073202 del Registro Fiscal de Ventas a Plazos se

inscribi primigeniamente el contrato de compraventa a plazos celebrado por
Automotriz del Per S.A a favor de la Empresa de Transporte Interprovincial
Ccarhuarazo S.A.C. respecto del mnibus marca Mercedes Benz, modelo OF1318/51+MORILLAS, con placa de rodaje UO-9452.
Como condiciones de venta se pact lo siguiente:
Precio de venta al contado
Cuota inicial US$ 15,000.00
Dif. Precio al contado
US$
Intereses
US$ 37,291.87

US$

118,500.00

103,500.00

Otros gastos US$ 33,447.53

Saldo por cancelar US$ 174,239.40
N de cuotas por pagar
192
Valor de cada cuotaUS$ 907.50
Valor cuota de ajuste
US$ 906.90
Precio venta a plazos
US$ 189,239.40
Asimismo se consign como fecha del contrato el 29 de agosto de 1996,
fijndose como fecha del vencimiento del mismo el 11 de setiembre de 2000.
- Mediante escritos N 13813 del 30 de junio de 1998, N 12681 del 8 de
julio de 1999 y N 312 del 10 de enero de 2001 se modificaron algunas de las
clusulas del contrato original inscrito, especficamente en lo que respecta al
saldo por cancelar, nmero de cuotas, valor de cada cuota y vencimiento de las
mismas.
Conforme al ltimo refinanciamiento inscrito, el saldo de precio y la
forma de pago fue fijada de acuerdo a lo siguiente:

Saldo por cancelar US$ 64,179.78

N de cuotas por pagar
116
Valor de cada cuotaUS$ 523.17
Valor cuota ajuste US$ 553.73
Vencimiento semanal de la primera cuota
Vencimiento de la ltima cuota 21.3.2003
V.

1.11.2000

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviniendo como Vocal ponente la Dra. Gloria Amparo Salvatierra

Valdivia.
Habindose avocado la Primera Sala al conocimiento del ttulo materia
de apelacin conforme a la Resolucin del Superintendente Adjunto de los
Registros Pblicos N 002-2002-SUNARP/SA del 19 de agosto de 2002 vigente
desde el 1 de setiembre de 2002, considera que la cuestin a determinar en el
presente caso es la siguiente:
Si la observacin efectuada a la liquidacin de deuda e intereses puede
sustentarse en el cuestionamiento de las cuotas e intereses fijados en los
refinanciamientos celebrados e inscritos en el Registro Fiscal de Ventas a
Plazos.
VI.

ANLISIS

Primero.- De conformidad con lo dispuesto en el artculo 2 de la Ley N

6565 los contratos de compraventa a plazos de vehculos automotores son
inscribibles en el Registro Fiscal de Ventas a Plazos, generndose un asiento
de inscripcin, el mismo que se encuentra amparado por las garantas del

Sistema Nacional de los Registros Pblicos y los principios registrales

recogidos en el Cdigo Civil y en el Reglamento General de los Registros
Pblicos. Siendo que en virtud del principio de legitimacin establecido en el
artculo 2013 del Cdigo Civil y el artculo VII del Ttulo Preliminar del
Reglamento General de los Registros Pblicos, los asientos registrales se
presumen exactos y vlidos; producen todos sus efectos y legitiman al titular
registral para actuar conforme a ellos, mientras no se rectifiquen o se declare
judicialmente su invalidez [3].
Segundo.- Los efectos sustantivos derivados de la calificacin positiva
que efecta el Registrador
materializada en un asiento de inscripcin se refieren, entre otros aspectos,
a la presuncin de existencia del derecho inscrito en la forma determinada por
el asiento, es decir, con la extensin, limitaciones y condiciones que figuren en
el mismo. Por consiguiente, en el caso del Registro Fiscal de Ventas a Plazos,
la legitimacin comprende las condiciones del contrato de compraventa a
plazos, tales como el nmero de cuotas, monto de las mismas, intereses y
vencimiento del contrato, contenidas en el asiento de inscripcin respectivo.
Tercero.- Segn ha establecido esta instancia en las Resoluciones N
F012-ORLC/TR del 31 de mayo de 2001 y N F003-2002-SUNARP-TR-L del 14
de octubre de 2002, el convenio de refinanciacin no constituye una
transaccin ni un nuevo contrato, sino la modificacin de algunas de las
clusulas del contrato inscrito, variando los trminos de la relacin jurdica
obligacional derivada del contrato primigenio. Asimismo, se precis que inscrito
el convenio de refinanciacin, en aplicacin del principio de legitimacin
referido en los puntos precedentes, dicho convenio se tiene por vlido y surte
todos sus efectos mientras que judicialmente no se disponga lo contrario o se
modifique dicha inscripcin por acuerdo entre las partes; lo que determina que
ambas partes contratantes estn obligadas a respetar y cumplir las clusulas
establecidas en el convenio.
Cuarto.- Como se ha sealado en el tem IV de la presente resolucin
"Antecedente Registral", las clusulas del contrato de compraventa primigenio
inscrito bajo el asiento N 073202, fueron modificadas mediante los sucesivos
convenios de refinanciamiento presentados al Registro mediante escritos N
13813 del 30 de junio de 1998, N12681 del 8 de julio de 1999 y N 312 del 10
de enero de 2001, los que fueron aprobados por el Registrador del Registro
Fiscal de Ventas a Plazos, mediante resolucin del 1 de julio de 1998,
Resolucin N 4 del 9 de julio de 1999 y Resolucin N 9 del 11 de enero de
2001, respectivamente; considerndose por consiguiente, refinanciada la
deuda y ampliado el plazo de vencimiento del contrato inscrito en el Registro
hasta el 21 de marzo de 2003.
Quinto.- Es conforme al ltimo refinanciamiento inscrito, que a solicitud
de la vendedora, se realiza la liquidacin de deuda e intereses del 24 de mayo
de 2002 obrante de fojas 279 a 282 del expediente, en la que se establecieron
los montos correspondientes al clculo de la deuda impaga e intereses
respectivos.

Sexto.- El artculo 1243 del Cdigo Civil establece que la tasa mxima
del inters convencional compensatorio o moratorio, es fijada por el Banco
Central de Reserva del Per. Cualquier exceso sobre la tasa mxima da lugar a
la devolucin o a la imputacin al capital, a voluntad del deudor.
La norma acotada, especficamente en lo que respecta a la
obligatoriedad del Banco Central de Reserva de fijar una tasa mxima como
lmite legal para el pago de los intereses convencionales, segn sealan Felipe
Osterling Parodi y Mario Castillo Freyre (1) (...) no constituye una de carcter
referencial ni de carcter dispositivo, sino de carcter imperativo, esto es que
las partes tienen la obligatoriedad de respetarla. Lo contrario no solo sera
ilegal sino ilcito (...)". Los autores mencionados agregan, con relacin al
segundo prrafo del referido artculo, que "( ...) resulta claro que el pacto de
intereses que exceda al lmite legal no es nulo. Esto se explica en razn de lo
establecido en el segundo prrafo del artculo 1243, en el sentido que cualquier
exceso en la tasa mxima da lugar a la devolucin o imputacin al capital a
voluntad del deudor (...).
Sptimo.- En el caso sub exmine, la observacin a la liquidacin
formulada por la compradora, se sustenta, entre otros aspectos, en la
inaplicacin por parte del Registrador del Registro Fiscal de Ventas a Plazos,
del artculo referido precedentemente.
Octavo.- Con relacin a ello, es necesario sealar que, dado que, en
principio, las inscripciones no tienen carcter constitutivo, la presuncin de
legitimacin establecida en el artculo 2013 del Cdigo Civil y el artculo VII del
Ttulo Preliminar del Reglamento General de los Registros Pblicos, puede ser
enervada, como ocurre en los supuestos de nulidad del acto jurdico que diera
mrito a la inscripcin; sin embargo, el hecho que las inscripciones no sean
absolutas, no implica en modo alguno la posibilidad de cuestionar la validez y
los efectos plenos de tales asientos registrales de manera distinta a las
establecidas en los artculos acotados, ya que ello implicara una nueva
calificacin del acto y el desconocimiento de los efectos sustantivos derivados
de su inscripcin.
Noveno.- En efecto, siendo que, como se ha sealado en el segundo
punto, la legitimacin alcanza al contenido del contrato de ventas a plazos as
como a sus refinanciaciones (que comprenden, entre otros aspectos, las
cuotas, montos e intereses pactados); se concluye que el cuestionamiento
formulado por la compradora respecto a la supuesta ilegalidad de dichas
estipulaciones contravendra el principio de legitimacin, lo cual supone
desconocer los efectos de las inscripciones tanto del contrato como de sus
refinanciaciones.
Dcimo.- En todo caso, la compradora tiene expedito su derecho para
accionar en la va judicial de conformidad con lo dispuesto en el artculo 26 (2)
del Reglamento de la Ley N 6565.
Esta instancia se ha pronunciado en tal sentido en un supuesto similar
mediante la Resolucin N F010-2002-ORLC/TR del 15 de julio de 2002 [4].

Undcimo.- Respecto a lo afirmado por la compradora en el sentido que

la liquidacin debi efectuarse teniendo como base el contrato primigenio y no
la ltima refinanciacin; cabe indicar que dicha afirmacin carece de sustento,
por cuanto el convenio de refinanciacin presentado al Registro mediante
escrito N 312 del 10 de enero de 2001, fue aprobado por el Registrador del
Registro Fiscal de Ventas a Plazos mediante Resolucin N 9 del 11 de enero
de 2001. En tal sentido, la modificacin de los trminos del contrato original as
como de las refinanciaciones precedentes, contenidas en el convenio de
refinanciacin del 10 de enero de 2001, surte todos sus efectos, siendo
evidente que la liquidacin de deuda e intereses debe efectuarse teniendo
como base los montos consignados en dicho convenio, como en efecto se
aprecia de la liquidacin de deuda e intereses del 24 de mayo de 2002.
Estando a lo acordado por unanimidad.
VII. RESOLUCIN
DECLARAR INFUNDADA la apelacin formulada contra la Resolucin
N 30 del 5 de julio de 2002 emitida por el Registrador del Registro Fiscal de
Ventas a Plazos y en consecuencia, CONFIRMAR la resolucin venida en
apelacin, la misma que declar improcedente la observacin a la liquidacin
de deuda e intereses formulada por la compradora, de conformidad con lo
expuesto en el anlisis de la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.
MARTHA SILVA DAZ, Presidenta de la Primera Sala del Tribunal
Registral; GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, Vocal del Tribunal Registral; LUIS
ALBERTO ALIAGA HUARIPATA, Vocal del Tribunal Registral

A UN BIEN COMN SE LE PUEDE ASIGNAR LA CALIDAD DE BIEN

PROPIO? - INTERPRETACIN DE LAS NORMAS SOBRE BIENES
COMUNES

R. N 108-2002-SUNARP-TR-L
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Jos Poblete Gutirrez
Asunto
:
Independizacin y reglamento interno
Fecha
:
8 de noviembre del 2002 (El Peruano 28-11-2002)
Puede asignarse la calidad de propio a un bien considerado comn en el
artculo 40 de la Ley N 27157 y el artculo 134 de su Reglamento, en la
medida que dichas normas facultan la estipulacin en contrario. Sin embargo,

dicha calificacin de bien propio ser factible siempre que no se impida la

existencia del rgimen de propiedad exclusiva y propiedad comn.
RESOLUCIN N 108-2002-SUNARP-TR-L
Lima, 8 de noviembre de 2002
APELANTE

JOS POBLETE GUTIRREZ

HOJA DE TRMITE

TTULO

N 7095 DEL 2 DE JULIO DE 2002

REGISTRO
CALLAO

REGISTRO DE PROPIEDAD INMUEBLE DEL

ACTO
INTERNO

INDEPENDIZACIN

CALIFICACIN DE BIENES COMUNES

SUMILLA

N 477 DEL 7 DE AGOSTO DE 2002

REGLAMENTO

"Puede asignrsele la calidad de propio a un bien considerado comn en

el artculo 40 de la Ley N 27157 y artculo 134 de su Reglamento, en la
medida que dichas normas facultan la estipulacin en contrario. Sin embargo,
dicha calificacin de bien propio ser factible siempre que no se impida la
existencia del Rgimen de Propiedad Exclusiva y Propiedad Comn".
I.
ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIN
PRESENTADA
Mediante el ttulo venido en grado se solicita la inscripcin de la
constitucin de Reglamento Interno de Propiedad Exclusiva y Propiedad
Comn y la independizacin de diversas unidades, adjuntndose al efecto, los
partes notariales de la escritura pblica del 15 de noviembre de 2001 y de las
escrituras pblicas aclaratorias del 1 de marzo y del 25 de abril de 2002,
extendidas todas ante el Notario de Lima Jorge Velarde Sussoni.
II.

DECISIN IMPUGNADA

El Registrador Pblico del Registro de Propiedad Inmueble del Callao,

Dr. Javier Gmez de la Torre Briceo, observ el ttulo en los siguientes
trminos: 1.- a) Se observa el presente ttulo por cuanto se solicita en la
escritura pblica del 15/11/2001 y su aclaratoria del 1/3/ 2002, se independice
el sector "E" (el cual est compuesto por veredas, vas de comunicacin,
playas de estacionamiento y pistas que sirven de acceso a los otros sectores),
lo cual no sera procedente por constituir vas de acceso comn a todos los
Sectores y Unidades Inmobiliarias a independizar, por lo que se deber aclarar.
Se afirma que la vereda de ingreso comn da acceso a los dems sectores,
pero ello no se comprueba del plano y memoria descriptiva adjuntados, luego

se afirma que los dems Sectores harn uso de una servidumbre de paso
constituida sobre el sector "E" para acceder a su propiedad, es decir no se
tiene acceso a los mismos por rea comn ni tampoco tiene salida a la calle, en
consecuencia no hay oportunidad de un aprovechamiento independiente de los
Sectores A, B, C y D. El Cdigo Civil dice que la propiedad predial se sujeta a
la Zonificacin, Habilitacin y dems requisitos y limitaciones que establecen
las disposiciones respectivas, artculo 957 del Cdigo Civil [1], es decir, la
habilitacin urbana del terreno, en este caso Lote nico para uso comercial con
cuatro Sectores. Adems el artculo 958 del Cdigo Civil remite la Propiedad
Horizontal en cuanto a su regulacin a la Ley de la materia, en consecuencia,
los accesos a las unidades inmobiliarias deben ser por zonas comunes para
que sean independientes y no por otra unidad conforme a la legislacin civil,
artculo 1035 del Cdigo Civil. b) La existencia de ambos regmenes (el Cdigo
Civil en una independizacin y copropiedad y propiedad horizontal en un
Rgimen de Propiedad Exclusiva y Comn en la otra) no parece estar
autorizada para el presente conforme se desprende de los supuestos
contenidos en el artculo 128 del reglamento de la Ley de Propiedad Exclusiva
y Comn [2], y adems un rgimen de copropiedad supone la existencia de
bienes de uso comn sujetos a copropiedad que no habra tampoco en el
presente caso respecto al Sector "E". c) As tambin se est solicitando que se
independice el Cerco Perimtrico lo cual no es procedente por constituir una
zona comn a todas las unidades inmobiliarias; debe tenerse presente que el
Cerco Perimtrico constituye una zona comn por lo expresado anteriormente,
por lo que su pedido de independizacin no es procedente respecto de este
Cerco Perimtrico, segn lo seala la Ley 27157 y su Reglamento D.S. N 0082000-MTC. d) De otro lado en la Escritura Pblica Aclaratoria se est
solicitando una servidumbre perpetua de paso?, sobre el Sector "E", lo cual
estara contradiciendo al Reglamento de Propiedad Horizontal, que se inserta
en las Escrituras Pblicas, como ya se ha indicado; e) asimismo se debe tener
en cuenta que la Base Celular, La Caseta de Conexin Telefnica, y el rea
destinada a Oficina, se encuentran dentro del Sector "E". Por lo que los
porcentajes asignados en la Escritura Pblica Aclaratoria variaran.
2.- En el artculo sexto de la escritura pblica aclaratoria, se seala
modificacin de los porcentajes del Sector "B" Primera Etapa, de las unidades
inmobiliarias a independizar; incluidos el rea destinada al Mdulo "B" de
4,562.47 m2; en la cual no se ha tomado en cuenta el porcentaje general que le
corresponde a cada unidad inmobiliaria del Sector "B" de la Primera Etapa
respecto a toda el rea ocupada del inmueble que es de 81,518.22 m2 ms los
404.45 m2 (de Zonas Comunes) haciendo un total de 81,922.67 m2; que es el
rea total del inmueble, aclrese y subsnese conforme al artculo 48 de la Ley
del Notariado [3], Base Legal Ley N 27157 y su Reglamento D.S. N 008-2000MTC.
3.- Asimismo se adjunta escritura pblica de aclaracin y rectificacin,
del 25/4/2002, donde se sealan nuevos porcentajes a las Unidades
Inmobiliarias del sector "B" Primera Etapa (porcentajes que sern tomados en
virtud de su rea ocupada). Debe tenerse en cuenta que el rea total ocupada
del Sector "B" Primera Etapa es de 8,334.21 m2; y el rea total ocupada del
inmueble es de 81,922.67 m2; y es sobre estas reas que se deben calcular los

porcentajes que le corresponde a cada Unidad Inmobiliaria a independizar.

Realizado los respectivos clculos los porcentajes asignados en la escritura
pblica del 25/4/2002, no corresponden ni concuerdan con las reas totales
respecto del sector "B".
Primera Etapa, y respecto del rea total del inmueble, asimismo se
deber tener presente que sobre el sector "B" Primera Etapa se est
solicitando la independizacin de 23 unidades inmobiliarias en el primer piso y
de 26 unidades inmobiliarias en el segundo piso haciendo un total de 49
unidades inmobiliarias a independizar en la Primera etapa de ese sector.
Sin perjuicio de lo anterior expuesto, en la escritura pblica del
25/4/2002, respecto al Sector "B" Segunda Etapa, los porcentajes asignados a
las unidades inmobiliarias a independizar, no concuerdan con lo sealado con
sus antecedentes registrales; en la nueva escritura pblica se seala que los
porcentajes sern tomados en virtud a su rea ocupada. Debe tenerse en
cuenta que el rea ocupada del Sector "B" Segunda Etapa es de 9,780.01 m2;
y el rea total ocupada del inmueble es de 81,922.67 m2; y sobre estas reas
las que se debe tomar el clculo que le corresponde a cada unidad inmobiliaria
a independizar.
Realizado el respectivo clculo los porcentajes asignados en la escritura
pblica del 25/4/2002, no corresponden ni concuerdan con las reas totales
respecto del Sector "B" Segunda Etapa, y respecto del rea total del inmueble,
asimismo se deber tener presente que sobre el Sector "B" Segunda Etapa se
est solicitando la independizacin de 43 unidades inmobiliarias en el primer
piso, 40 unidades a independizar en el segundo piso y de 18 unidades a
independizar en el tercer piso haciendo un total de 101 unidades inmobiliarias a
independizar en la Segunda Etapa de ese Sector.
4.- Cabe indicar que se encuentra pendiente de inscripcin respecto a la
Partida Registral Ficha N 41729 del R.P.I del Callao, el Ttulo N 5491 del
23/5/2002, por lo que de conformidad con lo dispuesto por el artculo 2016 del
Cdigo Civil concordante con el artculo X del ttulo preliminar del Reglamento
General de los Registros Pblicos, no podra inscribirse el presente ttulo
estando vigente el asiento de presentacin del ttulo ya mencionado. Base
Legal: artculo 2011 del Cdigo Civil [4] y artculo 32 del nuevo Reglamento
General de los Registros Pblicos [5].
Se deja constancia que no puede establecerse el Monto del mayor
derecho por concepto de inscripcin de ttulo, de conformidad con lo
establecido por el artculo 40 del nuevo Reglamento General de los Registros
Pblicos [6], por depender ello de las aclaraciones que pudieran efectuarse en
la correspondiente subsanacin de la presente observacin.
III. FUNDAMENTOS DE LA APELACIN
El apelante sostiene con respecto al primer numeral de la observacin,
que se solicita mediante las escrituras presentadas la independizacin de las
siguientes secciones de dominio exclusivo: Sector A, Sector B 1 Etapa, Sector

B 2 Etapa, Sector C, Sector E, Caseta de Conexin Telefnica, Base Celular,

Cerco Perimtrico, y el rea destinada a Oficina. Las secciones referidas han
sido establecidas conforme el artculo 129 del Reglamento de la Ley N 27157
[7] y las Zonas Comunes son: Cisterna, Vereda de Ingreso y el Cuarto de
Basura. La Vereda de Ingreso permite el acceso a todos los dems sectores
cumplindose los artculos 125 y 129 del Reglamento de la Ley N 27157 [8]. El
Cerco Perimtrico alega, cumple con los requisitos para ser independizado,
al no ser considerado como Zona Comn conforme el artculo 134 inciso h) del
Reglamento citado [9] por tener naturaleza idntica a los frisos. La servidumbre
de paso sobre el Sector "E", refiere, no contradice al Reglamento Interno por no
ser una Zona Comn de acuerdo al artculo 1035 del Cdigo Civil [10]. Las
secciones Base Celular, La Caseta de Conexin Telefnica y el rea destinada
a Oficina seala, tienen sus respectivos porcentajes de participacin sobre
las zonas comunes y se hallan descritos en el Reglamento Interno del Centro
Areo Comercial. En cuanto a los numerales 2 y 3 de la observacin
sostiene, estn subsanadas en las clusulas octava y novena de la Escritura
Aclaratoria del 25 de abril de 2002, en la cual se modifica el artculo Sexto de
los Reglamentos respecto del Sector B Primera Etapa y Segunda Etapa,
sealndose los porcentajes de las secciones independizadas, que segn el
artculo 153 inciso f) del Reglamento referido [11] son establecidos por el
propietario de acuerdo a su criterio.
IV.

ANTECEDENTE REGISTRAL

En la ficha N 41729 y su continuacin en la Partida Electrnica N

70081049 del Registro de Propiedad Inmueble del Callao, corre registrado el
inmueble ubicado en la interseccin de la Av. Elmer Fauccet y Av. Toms Valle
con un rea de 120,049.50 m2. En los asientos 3-c de la referida ficha y B
00002 de la citada partida se encuentran inscritas, respectivamente, la
adquisicin del citado inmueble por VIJVERHOF CONSTRUCTORA
INMOBILIARIA S.A y la Aprobacin de los Estudios Definitivos de la
Habilitacin Urbana en mrito de la Resolucin N 037-96-MPC/DGDU del
25/3/96, expedida por la Municipalidad del Callao. En el asiento B 00003 de la
misma partida figura inscrita la Declaratoria de Fbrica en virtud del ttulo N
6940 del 20 de junio de 2001.
V.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como Vocal ponente el Dr. Fredy Luis Silva Villajun.

De lo expuesto y del anlisis del caso, a criterio de la Segunda Sala las
cuestiones en discusin son las siguientes:
a.- Si el Sector "E" y el Cerco Perimtrico del inmueble de la materia
pueden ser considerados como secciones de propiedad exclusiva y por tanto,
susceptibles de independizacin.
b.- Si la constitucin de una servidumbre de paso perpetua sobre una
seccin de propiedad exclusiva contraviene el rgimen de Propiedad Exclusiva
y Propiedad Comn.

c.- Si los porcentajes de participacin asignados a las secciones de

propiedad exclusiva estn de acuerdo con los criterios establecidos en el
Reglamento Interno.
VI. ANLISIS
1.- El artculo 129 del Reglamento de la Ley N 27157, aprobado
mediante D.S. N 008-2000-MTC, define al Rgimen de Propiedad Exclusiva y
Propiedad Comn, como el rgimen jurdico que supone la existencia de una
edificacin o conjunto de edificaciones integradas por secciones inmobiliarias
de dominio exclusivo, pertenecientes a distintos propietarios, y bienes y
servicios de dominio comn. Establece, asimismo, que cuentan con un
Reglamento Interno y una Junta de Propietarios. De la definicin precedente
puede concluirse que para la configuracin del Rgimen de Propiedad
Exclusiva y Propiedad Comn, es necesaria la coexistencia de dos elementos:
La propiedad exclusiva sobre los denominados bienes o secciones propias y la
copropiedad indivisible sobre los bienes comunes.
2.- A diferencia de la legislacin anterior en que la enumeracin de los
bienes comunes era taxativa y no se admita pacto en contrario (1), la actual
legislacin ha flexibilizado su regulacin permitiendo que los propietarios al
momento de otorgar el reglamento interno puedan determinar de acuerdo a las
caractersticas de la edificacin y a sus propios intereses, la calidad de
comunes o propios de los bienes de una edificacin sujeta al rgimen de
Propiedad Exclusiva y Propiedad Comn. As, el artculo 40 de la Ley N 27157
(2), consigna una relacin de bienes que de acuerdo a cada caso particular
podrn ser considerados como comunes.
En la misma lnea de la norma precedente, el artculo 134 del
Reglamento de la Ley N 27157, reconoce expresamente que los bienes
comunes intransferibles que consigna, lo sern en tanto no exista pacto en
contrario en el reglamento interno.
3.- En consecuencia, atendiendo a que las normas bajo comentario
facultan al propietario para determinar libremente cules sern los bienes
comunes en su edificacin, en principio, deber estarse a lo estipulado en el
Reglamento Interno, salvo que la calificacin de un bien como propio haga
imposible la existencia del Rgimen de Propiedad Exclusiva y Propiedad
Comn [12].
4.- En el presente caso se ha estipulado en el Reglamento Interno
General de la edificacin, que el Sector E, con un rea ocupada de 34 038.15
m2 y un rea techada de 245.33 m2, constituye una seccin de propiedad
exclusiva y que est destinada a estacionamiento. Asimismo, visto el plano de
independizacin general que se ha presentado, se aprecia que dicho sector
conforma una porcin circundante a los Sectores B, Primera y Segunda Etapa,
C y D, rea destinada a oficina, Caseta de Conexin Telefnica, Base Celular y
a las reas de dominio comn denominadas, Cuarto de Basura, Cisterna y
Vereda de Ingreso; secciones que por tanto, solo tienen acceso a travs del

referido Sector E. Asimismo, de una evaluacin conjunta con la declaratoria de

fbrica registrada, se obtiene que el Sector E, estara constituido, entre otros,
por una zona asfaltada y otra sin asfaltar, el rea de circulacin peatonal,
vehicular (pista asfaltada), patio de maniobras N 1 y N 2, escalera E-1, E-2,
E-3, cinco rampas R-1, R-2, R-3, R-4, R-5, Ingreso vehicular y peatonal y un
nmero total de 482 espacios de estacionamiento.
5.- Como podr apreciarse, adems de los estacionamientos
vehiculares, el Sector E est constituido por zonas de Ingreso y circulacin
vehicular y peatonal, las cuales, en principio, podran ser consideradas como
zonas comunes en la medida que constituyen reas por las cuales van a
acceder los propietarios y ocupantes de las dems secciones de propiedad
exclusiva. Sin embargo, como se ha expresado previamente, depender de la
voluntad del propietario considerar a estas reas como zonas comunes o
propias, siempre que, en el caso que sean consideradas secciones de
propiedad exclusiva, no se impida el aprovechamiento econmico
independiente de las dems secciones de propiedad exclusiva.
6.- En el caso submateria, se ha considerado al Sector E como seccin
de propiedad exclusiva y para no dejar sin acceso a la va pblica a las dems
secciones de propiedad exclusiva que conforman la edificacin, se ha
establecido en el Reglamento Interno que el mencionado sector est afecto a
una servidumbre de paso perpetua a favor de "... los propietarios de los
sectores que integran el Centro Areo Comercial hacia todos los sectores",
permitiendo dicho derecho real, el libre acceso a la va pblica de las secciones
de propiedad exclusiva y por ende, su aprovechamiento econmico
independiente.
7.- En efecto, el artculo 1035 del Cdigo Civil establece que la ley o el
propietario de un predio puede imponerle gravmenes en beneficio de otro que
den derecho al dueo del predio dominante para practicar ciertos actos de uso
del predio sirviente o para impedir al dueo de ste el ejercicio de alguno de
sus derechos. Asimismo, el artculo 1048 del mismo cuerpo normativo permite
que el propietario de dos predios pueda gravar uno con servidumbre en
beneficio del otro, tal como ha ocurrido en el presente caso, pues la
constituyente de la servidumbre de paso es tambin propietaria del predio
dominante.
8.- Respecto a la procedencia de constituir servidumbres de paso sobre
secciones de propiedad exclusiva, debemos sealar que al normarse el tema
relativo a la regularizacin de edificaciones sujetas al rgimen de Propiedad
Exclusiva y Propiedad Comn, se admite por ejemplo, que las reas de
circulacin en los centros y galeras comerciales o campos feriales de un solo
piso, pueden constituir secciones de propiedad exclusiva siempre que sobre
ellos se constituya servidumbre de paso o derecho de superficie, que permitan
la circulacin y acceso a la va pblica de los propietarios de las dems
secciones de propiedad exclusiva. As, el artculo 12 de la Ley N 27157
establece que las reas que constituyen los accesos, pasadizos y las zonas de
servicios comunes pueden ser de propiedad comn, pudiendo constituirse
sobre ellos derechos reales de servidumbre perpetua a favor de los predios

dominantes y/o derechos de superficie; derechos que solamente podrn

configurarse si las referidas reas son consideradas como secciones de
propiedad exclusiva. Criterio interpretativo que puede ser usado por analoga
en el presente caso.
Cabe precisar que si bien de acuerdo con los Estudios Definitivos de
Habilitacin Urbana aprobados mediante Resolucin N 037-96-MPC/DGDU
del 25/3/96 y plano N 25-95-MPC-DGDU-DUC, el denominado Sector E
estara constituido entre otras, por reas de circulacin vehicular y peatonal ello
no implica que estemos frente a bienes de dominio pblico en la medida que
constituyen reas propias del lote nico habilitado para usos industriales Tipo B
(compatibles solo para servicios relacionados con el transporte,
almacenamiento y comercio). En tal sentido, al constituir reas de dominio
privado afectadas a un determinado uso (circulacin vehicular y peatonal) dicha
condicin no se ver enervada por considerrsele como seccin de propiedad
exclusiva dentro del Rgimen de Propiedad Exclusiva y Propiedad Comn,
pues simultneamente se ha constituido una servidumbre de paso perpetua a
favor de las dems secciones de propiedad exclusiva [13].
Por estas consideraciones, corresponde revocar los literales a) y d) del
numeral 1 de la observacin.
9.- En el literal b) del numeral primero de la observacin, se objeta la
posibilidad de que el Rgimen de Independizacin y Copropiedad y el de
Propiedad Exclusiva y Propiedad Comn puedan coexistir en una misma
edificacin. Al respecto, debe indicarse que si bien en el presente caso no se
configura el supuesto de constitucin de ambos regmenes, la posibilidad de
que los mismos coexistan simultneamente en una misma edificacin est
expresamente reconocida por el ltimo prrafo del artculo 127 del Reglamento
de la Ley N 27157, al sealar que "ambos regmenes podrn coexistir en una
misma unidad inmobiliaria, por bloques o sectores".
En consecuencia, corresponde revocar el literal b) del numeral primero
de la observacin.
10.- Observa tambin el Registrador que no es procedente la
independizacin del Cerco Perimtrico por constituir una zona comn de toda
la edificacin.
Sobre el particular, se ha expresado en la clusula sptima de la
escritura pblica del 1/3/2002, que "...el Cerco Perimtrico en el proyecto
integral no es considerado como un elemento de propiedad comn, ya que la
existencia del mismo no constituye una necesidad para el funcionamiento de
las actividades que se desarrollan en el Centro Areo Comercial. El Cerco
perimtrico est compuesto por muros de material noble y rejas divididas en
paos, dispuestos en forma intercalada, permitiendo la transparencia visual
hacia el frente principal, los muros que componen este cerco han sido
concebidos para que en sus fachadas se coloquen elementos publicitarios, y
cuyo uso permitir una renta para el propietario quien tendr libre poder para
administrarlos".

Es decir, nos encontramos frente al supuesto en que por voluntad

expresa del propietario se considera como seccin de propiedad exclusiva a un
bien que de conformidad con el inciso b) de los artculos 40 de la Ley N 27157
y 134 de su Reglamento, podra ser considerado de uso comn. Sin embargo,
como se ha expresado previamente, constituye atribucin del propietario
determinar la calidad de comn o propio de los bienes en edificaciones sujetas
al rgimen de Propiedad Exclusiva y Propiedad Comn.
Por estas consideraciones, debe revocarse el literal c) del numeral 1 de
la observacin.
11.- Sin embargo, vista la descripcin de los linderos y medidas
perimtricas del Cerco Perimtrico que se realiza en la escritura del
15/11/2001, se aprecia que no se ha efectuado conforme lo dispone el artculo
73 del Reglamento de Inscripciones (3), es decir, no se ha descrito la seccin
que se independiza indicando adems de su rea, todos sus linderos y
medidas perimtricas. En el presente caso, debido a las caractersticas
particulares de la seccin de propiedad exclusiva que rodea a la edificacin, la
descripcin deber contener los linderos y medidas perimtricas que colindan
tanto con la va pblica como los que colindan con las dems secciones de
propiedad exclusiva o comn de la edificacin, linderos que deben encerrar el
rea de 322.64 m2. Dicha descripcin literal deber tener como correlato la
descripcin grfica en los planos de independizacin, defecto que deber
subsanarse.
12.- Tambin seala el Registrador que la Base Celular, la Caseta de
Conexin Telefnica y el rea destinada a Oficina se encuentran dentro del
Sector E. Sin embargo, verificada la descripcin del Sector E, se aprecia que
dentro de sus linderos y medidas perimtricas no se han incluido a las citadas
secciones de propiedad exclusiva, razn por la que debe revocarse el literal e)
del numeral 1 de la observacin.
13.- Establece el artculo 130 del Reglamento de la Ley N 27157, que
los porcentajes de participacin sobre los bienes comunes constituyen un
derecho accesorio a cada unidad o seccin de uso exclusivo y que dichos
porcentajes se determinan en el Reglamento Interno, atendiendo a criterios
razonables como el rea ocupada de las secciones exclusivas, la ubicacin de
stas, los usos a las que estn destinadas, etc. Asimismo, el artculo 138 del
mismo dispositivo, prescribe que el pago de los gastos comunes se efectuar
de acuerdo con los porcentajes establecidos en el Reglamento Interno,
teniendo en cuenta criterios de uso, espacio ocupado, demanda de servicios, el
nmero de personas que ocupan las secciones, la ubicacin o accesibilidad de
las mismas, y que, dichos porcentajes no son necesariamente iguales a los de
participacin en el dominio de los bienes comunes. Es decir, la eleccin del
criterio para la determinacin de los porcentajes de participacin sobre las
zonas y servicios comunes es libre [14].
14.- En el caso de la materia, a travs de la escritura pblica del
1/3/2002 (modificatoria y aclaratoria de la escritura del 15/11/2001), se

establece que los porcentajes de participacin sobre los bienes comunes que
les corresponde a los propietarios de las secciones denominadas: Sector A,
Sector B - Primera Etapa, Sector B - Segunda Etapa, Sector C, Sector D,
Sector E, Cerco Perimtrico, Base Celular, Caseta de Conexin Telefnica y
rea destinada a Oficina, se determinar en funcin al rea ocupada.
Asimismo, verificados los porcentajes de participacin asignados a cada
seccin de propiedad exclusiva se ha determinado que son proporcionales a su
rea ocupada.
15.- Se expresa tambin en la mencionada escritura aclaratoria que los
porcentajes de participacin sobre los gastos comunes son determinados en
funcin a las reas techadas, habindose verificado que los porcentajes
consignados en el Reglamento Interno son acordes con dicho criterio. Sin
embargo, al describirse cada una de las secciones de propiedad exclusiva si
bien se consignan sus reas techadas, se indica errneamente que las mismas
son reas ocupadas, defecto que debe subsanarse.
16.- En el segundo y tercer extremos de la observacin el Registrador
manifiesta que para la asignacin de los porcentajes a las unidades
inmobiliarias que conforman el Sector B - Primera Etapa y el Sector B Segunda Etapa, debe tenerse en cuenta el rea ocupada total de cada etapa
del Sector B y el rea ocupada total del conjunto de la edificacin, incluyendo
las reas comunes. En otras palabras, las unidades de dominio exclusivo que
conforman dichos sectores debern contar con dos porcentajes de
participacin sobre los bienes y servicios comunes: Un primer porcentaje
calculado en funcin al total de reas ocupadas de cada etapa del Sector B y
un segundo porcentaje, calculado en funcin al total de reas ocupadas del
conjunto de la edificacin.
17.- Al respecto, el artculo 45 de la Ley N 27157 (4), establece que en
todos los casos se puede otorgar ms de un Reglamento y conformar la
respectiva Junta de Propietarios por reas fsicamente determinables, que
comprenden un conjunto de unidades, si as lo acuerdan la mayora simple del
total de propietarios. Seala adems la referida norma, que si los interesados lo
consideran, se constituir adems, una Junta General de Propietarios con
delegados de las diferentes Juntas de Propietarios, la cual se encargar de
todo lo concerniente a asuntos que afecten a la edificacin en su conjunto.
Finalmente, prescribe que la conformacin, funciones, mecanismos de
coordinacin entre Juntas y dems aspectos concernientes, sern fijados en un
Reglamento Interno General.
Si bien la norma citada no seala expresamente que en los casos en
que existan diversos reglamentos internos por reas fsicamente determinadas,
stos deben contener, adems de los porcentajes de participacin relativos a
los bienes y servicios comunes del bloque al que pertenecen, los porcentajes
relativos a los bienes y servicios comunes del conjunto de la edificacin, la
existencia de elementos y servicios comunes en el conjunto de la edificacin
(5), hace exigible que se determine con precisin cul es el porcentaje que le
corresponder a cada seccin respecto a dichos bienes y servicios comunes

conforme lo establece el inciso d) del artculo 42 de la Ley N 27157 [15] e

inciso f) del artculo 153 de su Reglamento.
18.- En el presente caso, se han asignado porcentajes de participacin
sobre los bienes comunes del Sector B - Primera Etapa y Sector B - Segunda
Etapa en funcin a las reas ocupadas de las secciones de dominio exclusivo
de cada etapa, porcentajes que son acordes con el criterio de rea ocupada
que se ha adoptado en el Reglamento Interno. Asimismo, se han asignado
porcentajes de participacin sobre los bienes comunes del conjunto de la
edificacin a cada una de las secciones de dominio exclusivo que conforman
los referidos Sectores B, Primera y Segunda Etapas, en funcin a las reas
ocupadas, habindose verificado que dichos porcentajes tambin son
aproximados al criterio de rea ocupada que se ha elegido, en razn de
haberse redondeado las cifras debido a los varios decimales que arroja la
operacin aritmtica empleada para su clculo. Cabe precisar, que para la
determinacin de los porcentajes que sobre los bienes de dominio comn del
Centro Areo Comercial le corresponde a cada unidad de dominio exclusivo
que integran tanto la Primera como la Segunda Etapa del Sector B, deber
tenerse en cuenta el porcentaje que en el Reglamento Interno General se le ha
asignado a cada una de las etapas. As por ejemplo, el porcentaje que respecto
a los bienes comunes del Centro Areo Comercial le corresponder a cada
seccin de dominio exclusivo del Sector B - Primera Etapa, ser una parte del
10.22% que en el Reglamento Interno General se le ha asignado a dicha
primera etapa, debiendo efectuarse tal clculo, en funcin al rea ocupada de
la referida seccin conforme al criterio adoptado en el Reglamento Interno.
Debe sealarse que para determinar el rea ocupada del conjunto de la
edificacin, deber sumarse las reas ocupadas de todas sus secciones de
propiedad exclusiva consignadas en el Reglamento Interno General, sin incluir
a las zonas comunes como exige el Registrador, en razn de que el criterio
elegido por el propietario de la edificacin es el rea ocupada de las secciones
de propiedad exclusiva.
En consecuencia, corresponde revocar los numerales 2 y 3 de la
observacin.
19.- Por otro lado, se aprecia que no se ha asignado porcentaje de
participacin a cada una de las secciones de propiedad exclusiva que
conforman los Sectores B, Primera y Segunda Etapas, en relacin a los
servicios comunes del conjunto de la edificacin, debiendo subsanarse dicho
defecto.
20.- En el numeral 4 de la observacin se indica que se encontraba
pendiente de inscripcin el ttulo N 5491 del 23 de mayo de 2002, el mismo
que a la fecha, de acuerdo a la informacin proporcionada por el Sistema de
Informacin Registral, se encuentra tachado el 15 de agosto de 2002 por haber
caducado su asiento de presentacin, razn por la que corresponde dejar sin
efecto dicha observacin.

21.- Finalmente, debe sealarse que de acuerdo con el asiento B 00002

de la partida electrnica N 70081049, mediante Resolucin N 037-96MPC/DGDU del 25/3/96 se aprobaron los Estudios Definitivos en va de
Regularizacin del lote nico para Usos Industriales Tipo B sobre el predio
objeto del presente ttulo, lo cual determina que en aplicacin del artculo 9
inciso B del Texto nico Ordenado del Reglamento de la Ley General de
Habilitaciones Urbanas se considere aprobada la primera etapa de la
habilitacin, pues no consta de la misma partida que la mencionada resolucin
haya sido objeto de apelacin. En consecuencia, si bien en esta etapa es
procedente la inscripcin de la declaratoria de fbrica en va de regularizacin
de conformidad con lo dispuesto por el artculo 4 del Reglamento de la Ley N
27157, y por ende, la inscripcin de actos posteriores como el Reglamento
Interno y las Independizaciones, en las partidas de independizacin de las
respectivas unidades deber dejarse expresa constancia que an queda
pendiente la etapa de Recepcin de Obras Finales.
Estando a lo acordado por unanimidad.
VII. RESOLUCIN
REVOCAR los numerales 1, 2 y 3, DEJAR SIN EFECTO el numeral 4 de
la observacin formulada por el Registrador del Registro de Propiedad
Inmueble del Callao al ttulo referido en el encabezamiento y, declarar que el
ttulo no puede inscribirse por contener los defectos sealados en los
numerales 11, 15 y 19 del anlisis de la presente Resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.
NORA MARIELLA ALDANA DURN, PRESIDENTA DE LA SEGUNDA
SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL; ELENA ROSA VSQUEZ TORRES,
VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL; FREDY LUIS SILVA VILLAJUN,
VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL REGISTRAL
CONSEJO DE MINERA

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
LA RENOVACIN DE LICENCIAS DE APERTURA DE ESTABLECIMIENTO EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE DEBEN SOLICITARLA
SI SE PUDO RECLAMAR DIRECTAMENTE ANTE EL TRIBUNAL FISCAL SIN
PAGAR LA ORDEN DE PAGO - EL PAGO EFECTUADO NO SER
DEVUELTO POR SER VOLUNTARIO

LA RENOVACIN DE LICENCIAS DE APERTURA DE ESTABLECIMIENTO EMPRESAS DE TRANSPORTE TERRESTRE DEBEN SOLICITARLA

El artculo 74 del Decreto Legislativo N 776 modificado por Ley N 27180,
sobre la renovacin de licencia de apertura de establecimiento, es aplicable a
las empresas que tengan licencia de funcionamiento para embarque y
desembarque de pasajeros, y autorizacin de funcionamiento para terminales
terrestres, no siendo el caso de la empresa demandante; por consiguiente no
se advierte la amenaza o violacin de derecho constitucional alguno.

(Publicada el 22 de noviembre del 2002)

ACCIN DE AMPARO - Expediente N 847-2000 AA/TC -El Santa
Expreso Cruz del Sur
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veintitrs das del mes de julio de dos mil dos, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Revoredo Marsano; Alva
Orlandini; Bardelli Lartirigoyen; Gonzles Ojeda y Garca Toma, pronuncia la
siguiente sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por Expreso Cruz del Sur S.A. contra
la sentencia expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del
Santa, de fojas ciento ochenta y siete, su fecha diecisis de junio de dos mil,
que declar infundada la accin de amparo de autos.
ANTECEDENTES
La recurrente, con fecha tres de febrero de dos mil, interpone accin de
amparo contra la Municipalidad Provincial del Santa, a fin de que se declare
inaplicable la Ordenanza Municipal N 003-98-MPS, de fecha trece de marzo
de mil novecientos noventa y ocho, mediante la cual se prohbe el
funcionamiento de terminales terrestres por razones de zonificacin dentro de
la zona rgida del casco urbano. Asimismo, porque en su artculo stimo se
procede a la cancelacin de las licencias de funcionamiento de terminales
terrestres y de los lugares de embarque y desembarque de pasajeros. La
demandante alega contar con licencia de funcionamiento expedida por la
propia municipalidad demandada, y que, mediante el comunicado de fecha
trece de enero de dos mil, la demandada pretende desalojarlos argumentando
cambio de uso o zonificacin en el centro de la ciudad, sin tener en cuenta lo
dispuesto en la Ley de Tributacin Municipal N 776.
Arguye que la empresa ha realizado fuertes intervenciones para
implementar un terminal terrestre acorde con la reconocida calidad de su
servicio, y que tales inversiones vienen siendo amenazadas por el irregular
proceder de la demandada, por lo que se amenaza sus derechos
constitucionales de propiedad, a trabajar libremente con sujecin a ley, a la
iniciativa privada y a la contratacin.
La emplazada contesta la demanda y solicita que se declare infundada,
porque considera que la citada ordenanza ha sido expedida en el ejercicio
legtimo de sus funciones consagradas en la Ley Orgnica de Municipalidades,
N 23853, por lo que no se ha afectado el derecho al trabajo de la empresa

demandante, sino, por lo contrario, se garantiza plenamente el desarrollo de

dicha actividad, pero con sujecin a ley.
El segundo Juzgado Especializado en lo Civil de Chimbote, a fojas
ciento y diez, con fecha ocho de marzo de dos mil, declara fundada la
demanda, por considerar que se atenta contra la libertad de contratacin de la
demandante al imponerle la demandada la venta o el arrendamiento de
agencias en el terminal terrestre municipal y por el plazo de dos meses
forzosos, renovndose segn las nuevas condiciones propuestas por el
arrendador.
La recurrida, revocando la apelada, declara infundada la demanda, por
considerar que la accin de amparo no es la va idnea para analizar o
interpretar los alcances de un contrato y sus clusulas, ni para verificar hechos
relativos a su cumplimiento.
FUNDAMENTOS
1. De conformidad con lo prescrito por el artculo 109 de la Ley N
23853, Orgnica de Municipalidades, las ordenanzas municipales constituyen
actos de gobierno y, por lo tanto, contra ellas no cabe la interposicin de
recursos impugnativos en sede administrativa, por lo que, en el presente caso,
no es exigible el agotamiento de la va previa, razn por la cual resulta de
aplicacin la excepcin prevista en el inciso 3) del artculo 28 de la Ley N
23506.
2. En caso de autos, la supuesta afectacin se produce con el
comunicado de fecha trece de enero de dos mil, por el cual se establece que
las empresas de transporte podrn instalarse en el terminal terrestre El
Chimbador hasta el veintitrs de enero del dos mil, por lo que la demanda de
fecha tres de febrero de dos mil, ha sido interpuesta dentro del plazo de los
sesenta das hbiles, conforme lo establece el artculo 37 de la Ley N 23506.
3. Si bien es cierto que la empresa demandante tiene licencia municipal
de funcionamiento para embarque y desembarque de pasajeros, tambin lo es
que no ha acreditado contar con la autorizacin de funcionamiento para
terminales terrestres como lo prescribe el inciso b) del artculo 1 del Decreto
Supremo N 05-95-MT, que establece que: La autoridad competente para
otorgarla es la Direccin General de Circulacin Terrestre del Ministerio de
Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin en el servicio de mbito
nacional; el artculo 62: establece que las concesionarias estn obligadas a
utilizar un terminal autorizado por la autoridad competente para las operaciones
de embarque y desembarque de pasajeros; el artculo 63: que las
municipalidades provinciales sealarn las vas de ingreso y salida de la ciudad
que obligatoriamente debern utilizar las concesionarias para acceder a los
terminales autorizados; y el artculo 64: los terminales autorizados contarn
necesariamente con reas e instalaciones adecuadas para las operaciones
propias del transporte interprovincial y las necesarias para la comodidad e
higiene de los pasajeros.

4. Las resoluciones directorales que obran en autos estn referidas a las

renovaciones de concesiones de rutas, mas no a la autorizacin de
funcionamiento para operar un terminal terrestre, como sostiene la demandante
y se corrobora en el punto 4 del Oficio N 0041-1998/CAM-INDECOPI, obrante
a fojas ochenta y dos con relacin a la consulta efectuada por la entidad
municipal sobre terminales de transporte terrestre de pasajeros.
5. El artculo 74 del Decreto Legislativo N 776, modificado por la Ley N
27180, es aplicable a las empresas que hayan cumplido los requisitos
establecidos en el fundamento tres, para operar como terminal terrestre, no
siendo el caso de la empresa demandante; por consiguiente no se advierte la
amenaza o violacin de derecho constitucional alguno.
6. A mayor abundamiento, de fojas cincuenta y uno a cincuenta y cinco,
obra copia certificada de un acta de acuerdo suscrita con fecha diecinueve de
enero de dos mil entre el representante de las empresas de transporte
interprovinciales, que operan en la provincia de El Santa, dentro de las que se
encuentra la demandante, y en la cual consta el compromiso de las empresas
de trasladarse a las instalaciones del Terminal Terrestre Municipal de Chimbote.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida, que, revocando la apelada, declar
INFUNDADA la accin de amparo. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; REVOREDO MARSANO; ALVA ORLANDINI;
BARDELLI LARTIRIGOYEN; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA

SI SE PUDO RECLAMAR DIRECTAMENTE ANTE EL TRIBUNAL FISCAL SIN

PAGAR LA ORDEN DE PAGO - EL PAGO EFECTUADO NO SER
DEVUELTO POR SER VOLUNTARIO
Siendo la reclamacin de la empresa demandante una de puro derecho, ella
no se encontraba obligada a interponer un recurso de reclamacin contra la
orden de pago, sino que poda saltar esa etapa y por ende, llegar al Tribunal
Fiscal sin necesidad de realizar el pago previo de dicha orden de pago. En tal
sentido, el Tribunal Constitucional no puede acoger el petitorio de la
demandante, considerando voluntaria la cancelacin que hizo del monto
contenido en la orden de pago.
(Publicada el 21 de noviembre del 2002)

ACCIN DE AMPARO - Expediente N 595-2001-AA/TC - Lima

Industrias Nettalco S.A.
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los 11 das del mes de julio de 2002, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Revoredo Marsano; Alva Orlandini;
Bardelli Lartirigoyen; Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente
sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por Industrias Nettalco S.A. contra la
sentencia de la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico
de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 239, su fecha 31 de enero de
2001, que declar improcedente la accin de amparo de autos.
ANTECEDENTES
La recurrente, con fecha 8 de marzo de 2000, interpone accin de
amparo contra la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria
(Sunat) y contra el Tribunal Fiscal, con el objeto de que se le restituya el monto
de la orden de pago N 011-1-31710, correspondiente al mes de agosto de
1996, la cual se deber dejar sin efecto como consecuencia de la inaplicacin
de los artculos relativos al Impuesto Mnimo a la Renta (IMR), extendiendo su
pedido a cualquier otra orden de pago que le emitan por dicho tributo respecto
del mismo ejercicio fiscal.
Afirma la parte actora que el IMR viola sus derechos a la no
confiscatoriedad, a la propiedad, a la libertad de empresa y de trabajo. Sostiene
que dicho tributo supone una desnaturalizacin del impuesto a la renta, porque
sin considerar la situacin de prdida por la que atraviesa, se le exige el pago
del mismo.
El Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales del Ministerio de
Economa y Finanzas propone la excepcin de incompetencia, aduciendo que
la accin de amparo no procede contra normas legales y que la demandante
debi recurrir a la va contencioso-administrativa, agregando que la recurrente
pretende obtener una exoneracin tributaria. Asimismo, alega que el IMR fue
diseado considerando la capacidad contributiva del sujeto sobre base real o
presunta, habindose utilizado como ndice de referencia los activos de la
empresa, establecindose un margen mnimo de utilidades necesarias para la
gestin de una empresa, fomentando as un mnimo de eficiencia empresarial.
La SUNAT contesta la demanda sosteniendo que la demandante ha
cancelado la orden de pago cuestionada, por lo que, en el supuesto negado de

que se viole algn derecho constitucional de la demandante, esa violacin ya

se habra consumado, configurndose la causal de improcedencia del inciso 1)
del artculo 6 de la Ley de Hbeas Corpus y Amparo; por lo que tanto, presente
accin de garanta es improcedente.
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, con fecha 24 de abril de 2000, declar infundada la excepcin
de incompetencia e improcedente la demanda, considerando que la orden de
pago cuestionada ha sido cancelada.
La recurrida confirma la apelada en todos sus extremos y por los mismos
fundamentos, considerando que ha operado la sustraccin de la materia.
FUNDAMENTOS
1. La parte actora afirma, a fojas 111 del cuaderno principal, que estuvo
obligada a cancelar el monto de la orden de pago N 011-1-31710 a fin de
poder continuar con el trmite de nuestro reclamo, es decir, interponer el
recurso de apelacin respectivo, refirindose a la impugnacin administrativa
presentada contra dicha orden de pago.
2. Del estudio de autos se aprecia que la empresa demandante no
cuestiona alguna actuacin indebida por parte de la Administracin Tributaria,
sino, ms bien, que dicha actuacin se sujeta a una norma que es incompatible
con la Constitucin.
3. El artculo 151 del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto
Legislativo N 816, texto vigente durante la tramitacin de la va administrativa,
establece que podr interponerse recurso de apelacin ante el Tribunal Fiscal
dentro del plazo de veinte (20) das hbiles siguientes a la notificacin de los
actos de la Administracin, cuando la impugnacin sea de puro derecho, no
siendo necesario interponer reclamacin ante instancias previas.
4. Por lo tanto, siendo la reclamacin de la empresa demandante una de
puro derecho, tal como se ha aludido en el fundamento segundo de la presente
sentencia, ella en realidad no se encontraba obligada a interponer un recurso
de reclamacin contra la orden de pago N 011-1-31710, sino que poda saltar
esa etapa y, por ende, llegar el Tribunal Fiscal sin necesidad de realizar el pago
previo de dicha orden de pago.
5. En tal sentido, el Tribunal Constitucional no puede acoger el petitorio
de la demandante considerando voluntaria la cancelacin que hizo del monto
contenido en la orden de pago antes mencionada.
6. De otro lado, el extremo del petitorio de la parte actora consistente en
que se deje sin efecto cualquier otra orden de pago que le emita la SUNAT,
relativa al IMR correspondiente al ejercicio fiscal de 1996, no cumple con los
requisitos de certidumbre e inmediatez de la amenaza establecidos en el

artculo 4 de la Ley N 25398, norma complementaria de la Ley de Hbeas

Corpus y Amparo.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
CONFIRMANDO la recurrida que, confirmando la apelada, declar
IMPROCEDENTE la accin de amparo. Dispone la notificacin a las partes, su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; REVOREDO MARSANO; ALVA ORLANDINI;
BARDELLI LARTIRIGOYEN; GONZALES OJEDA; GARCA TOMA

CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA

INFRACCIN DE TRNSITO COMETIDA CON UN VEHCULO QUE TIENE
PLACA SIMILAR A OTRO - EL PROPIETARIO DE STE DEBER PAGAR LA
PAPELETA?
SI SE OTORGA PENSIN PROVISIONAL - LA ADMINISTRACIN PODR
DEJAR DE PAGARLA ARBITRARIAMENTE?

INFRACCIN DE TRNSITO COMETIDA CON UN VEHCULO QUE TIENE

PLACA SIMILAR A OTRO - EL PROPIETARIO DE STE DEBER PAGAR LA
PAPELETA?
Si el recurrente es propietario de un vehculo de marca Nissan y de la copia de
la papeleta se aprecia que la infraccin fue cometida por uno de marca
Daewoo, siendo que no obstante que tengan placas similares el hecho de ser
de marcas distintas implica que poseen caractersticas propias, por tanto su
vehculo es distinto al que es de propiedad del actor, siendo ello as es evidente
que se ha vulnerado el derecho de defensa del demandante. (Publicada el 24
de setiembre del 2002)
(Publicada el 24 de setiembre del 2002)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 922-2001
- Sexta Sala Civil
Resolucin N 350
Lima, veintids de enero del ao dos mil dos.
VISTOS: en audiencia pblica; interviniendo como Vocal Ponente la
seora Palomino Thompson; De conformidad con lo opinado por la seora
Fiscal Superior en su dictamen nmero 748-2001, obrante de fojas ciento
veinte a ciento veintiuno; por sus propios fundamentos; y CONSIDERANDO:
Adems: Primero.- Que, conforme lo previsto en los artculos primero y
segundo de la Ley nmero 23506, que resultan reglamentarios de los incisos 1)
y 2) del artculo doscientos de la Constitucin Poltica del Estado, las acciones
de garanta tienen como finalidad reponer las cosas del estado anterior a la
afectacin de un derecho constitucional y proceden cuando una autoridad o
persona vulneran o amenazan vulnerar derechos de tal rango, por accin u
omisin de actos de cumplimiento obligatorio; Segundo.- Que, por escrito de
fojas diez-A a fojas trece don Giovanni Zolessi Portugal interpone Accin de
Amparo contra el Alcalde de la Municipalidad Metropolitana de Lima y contra el
Ejecutor Coactivo del Servicio de Administracin Tributaria para que se
abstenga de disponer la cobranza por concepto de infraccin de trnsito as
como el de ordenar medidas de embargo de inscripcin, por atentar contra su
derecho de defensa y a transitar libremente, as mismo dejar sin efecto la
Resolucin nmero 01-53-060837; Tercero.- Que, por escrito de fojas
treinticuatro a treintinueve, la Municipalidad Metropolitana de Lima contesta la
demanda manifestando que se cumpli de acuerdo a ley con el trmite de
notificacin al infractor a fin de que los propietarios hicieran oportuno uso de su
derecho de defensa, siendo esto as NUNCA EXISTI NI EXISTE AMENAZA O
VIOLACIN DE LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES DEL ACTOR, agrega
adems que no se discute en el presente procedimiento la efectiva o no
efectiva comisin de una infraccin, pues sta fue efectivamente cometida por
el conductor del vehculo, quien lo que pretende es evitar el pago de la multa
apelando a una formalidad como lo es una presunta falta de notificacin

cuando lo evidente es que el infractor fue correctamente notificado, y que visto

esto as no existe violacin ni amenaza de derecho constitucional alguno;
Cuarto.- Que por escrito de fojas cuarentisiete a cincuenticuatro Servicio de
Administracin Tributaria SAT de la Municipalidad Metropolitana de Lima,
contesta la Accin de Amparo manifestando que, efectivamente, el demandante
solicit con fecha treintiuno de octubre del presente, la nulida de la papeleta de
sancin, la cual se encuentra pendiente de pronunciamiento por parte de su
institucin, por lo que el demandante ha solicitado judicialmente el amparo
constitucional sin haber cumplido con agotar la va administrativa previa, puesto
que no ha demostrado lo contrario. De otro lado la cobranza coactiva fue
iniciada luego de haberse cumplido el plazo que tena la parte demandante
para impugnar la imposicin de la papeleta objeto de reclamo, de acuerdo con
la Ley de Procedimiento de Ejecucin Coactiva, agregando que el demandante
solicit ante el Ejecutor Coactivo del Servicio de Administracin Tributaria, la
suspensin de la cobranza coactiva iniciada por la papeleta impuesta al
vehculo de su propiedad de placa DO-6224, argumentando que no es
responsable de la infraccin cometida y que el vehculo a bordo del cual se
cometi la infraccin es uno diferente al de su propiedad a pesar de la
coincidencia del nmero de placa, argumento que considera que resulta ilgico
por cuanto el nmero de placa de todo vehculo es elemento distintivo que lo
diferencia de los dems siendo imposible la existencia de dos vehculos con el
mismo nmero de placa; Quinto.- Que, de la copia de la papeleta de infraccin
nmero 2696724 obrante de fojas tres, es de advertirse que la infraccin que la
motiva fue cometida por don Alan Jos Espino Llantoy quien conduca el
vehculo de placa de rodaje DO-6224, marca Daewoo, siendo evidente que es
la misma placa que la del vehculo de propiedad del accionante, con la
diferencia que se trata de marcas distintas, como se verifica de la tarjeta de
propiedad de fojas uno, donde se aprecia que el recurrente es propietario de un
automvil marca Nissan, mientras que en la papeleta de infraccin nmero
2696724 (de fojas tres), se aprecia que la infraccin fue cometida por uno de
marca Daewoo, siendo que no obstante tener placas semejantes, el que sean
de marcas distintas implica que posee caractersticas propias, por tanto distinto
al que es de propiedad del actor; Sexto.- Que, a mayor abundamiento y
conforme es de verse de las copias del parte policial nmero 2071-2001DIPOLTRAN-DIROVE-PNP-DI.GO2, don ALAN JOS ESPINO LLANTOY
manifiesta que efectivamente el da seis de agosto del ao dos mil, le
impusieron una papeleta de infraccin en la plaza Grau en circunstancias que
realizaba servicio de taxi en el vehculo de placa de rodaje DO-6929, marca
Daewoo, tico color rosado, al momento de detenerse por el semforo en rojo
para el vehculo en las lneas peatonales, por tal motivo la Polica de trnsito le
solicit sus documentos y del vehculo, optando por imponerle la papeleta de
infraccin nmero 2696724, infraccin E-7 donde se consigna su nombre y
direccin, que manifiesta adems que la polica le pidi la tarjeta de propiedad
del vehculo de placa DO-6929 y que est registrado a su nombre con ese
nmero y no la placa DO-6224, pero errneamente consignaron como nmero
de la placa de rodaje DO-6224; Stimo.- Que, siendo ello as, es evidente que
se ha configurado la vulneracin constitucional que alega el demandante don
Giovanni Zolessi Portugal; CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas
sesentinueve a setenta, su fecha catorce de febrero del ao dos mil uno, que
declara FUNDADA la demanda de fojas diez, en consecuencia se ORDENA

que se suspenda el procedimiento de ejecucin coactiva contra el demandante

por la papeleta de infraccin nmero dos millones seiscientos noventisis mil
setecientos veinticuatro y; se levante la orden de captura decretada contra el
vehculo del accionante de placa DO- seis mil doscientos veinticuatro, marca
NISSAN - mil novecientos noveintitrs; en los seguidos por Giovanni Zolessi
Portugal contra el Alcalde de la Municipalidad Metropolitana de Lima y contra el
Ejecutor Coactivo del Servicio de Administracin Tributaria-SAT: y estando a
que la presente resolucin sienta precedente de observancia obligatoria;
MANDARON: que consentida o ejecutoriada que sea se publique en el Diario
Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los devolvieron.
LVAREZ GUILLN; PALOMINO THOMPSON; FERREIRA VILDZOLA.

SI SE OTORGA PENSIN PROVISIONAL - LA ADMINISTRACIN PODR

DEJAR DE PAGARLA ARBITRARIAMENTE?
Al habrsele quitado la pensin en forma arbitraria, existiendo una resolucin
de otorgamiento de pensin provisional, se han conculcado los derechos
constitucionales del recurrente.
(Publicada el 24 de setiembre del 2002)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 2968-2001
- Sexta Sala Civil de Lima
Resolucin N 1085
Lima, ocho de mayo del ao dos mil dos.
VISTOS: interviniendo como Vocal Ponente la seora Palomino
Thompson; de conformidad con el Dictamen Fiscal nmero 012-2002 de fecha
veintiocho de febrero del dos mil dos, por sus propios fundamentos, y
CONSIDERANDO, adems: Primero.- Que, mediante documento de fojas
ocho, don CARLOS MANUEL LEN VELARDE ROSAS interpone demanda de
Accin de Amparo contra la Oficina de Normalizacin Previsional y el Poder
Judicial a efecto que por mandato judicial se reponga su derecho a la pensin
que ha venido percibiendo hasta febrero del dos mil uno como Vocal Titular de
la Corte Superior de Lima; Segundo.- Que, por resolucin de Supervisin de
Personal nmero 1059-97-GG-GR y S-SP-PJ del veintisiete de agosto de mil
novecientos noventisiete se reconoce al recurrente treintitrs aos y trece das
de servicios prestados al Estado hasta el treinta de agosto de mil novecientos
noventisiete incluidos los cuatro aos de formacin profesional (fojas uno);
Tercero.- Que, a fojas tres y cuatro corre copia de la planilla de jubilados
correspondiente a los meses de enero y febrero del dos mil uno; Cuarto.- Que,

tal como consta de las resoluciones de Supervisin de personal nmero 144697-GE-GR- y S-SP-PJ del catorce de noviembre de mil novecientos
noventisiete, al recurrente se le autoriz en va de regularizacin el pago
mensual de dos mil setecientos cuatro nuevos soles con cincuentisis cntimos
por concepto de pensin provisional equivalente al noventa por ciento de la
probable pensin definitiva que le corresponde percibir a partir del diecisiete de
agosto de mil novecientos noventinueve, la misma que se har efectiva por
intermedio de la Supervisin de Tesorera del Poder Judicial; Quinto.- Que,
conforme lo previsto en los artculos primero y segundo de la Ley nmero
23506, que resultan reglamentarios de los incisos 1) y 2) del artculo doscientos
de la Constitucin Poltica del Estado, las acciones de garanta tienen como
finalidad reponer las cosas al estado anterior a la afectacin de un derecho
constitucional y proceden cuando una autoridad o persona vulneran o
amenazan vulnerar derechos de tal rango, por accin u omisin de actos de
cumplimiento obligatorio; Sexto.- Que, al recurrente se le dej de pagar su
pensin de cesanta a partir de marzo del ao dos mil uno, tal como consta de
la boleta de pagos que obra a fojas cinco; Stimo.- Que, al habrsele quitado la
pensin en forma arbitraria existiendo una resolucin de otorgamiento de
pensin provisional, se han conculcado los derechos constitucionales del
recurrente; por cuyas razones: CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas
cuarentiocho a cincuentiuno, su fecha veintiocho de agosto del dos mil uno,
que declara INFUNDADAS las excepciones de caducidad y falta de
agotamiento de la va administrativa, FUNDADA la demanda interpuesta a fojas
ocho, en consecuencia, repngase las cosas al estado anterior a la vulneracin
de los derechos constitucionales aludidos por el actor; con lo dems que
contiene y es materia de la alzada; en la Accin de Amparo interpuesta por
CARLOS MANUEL LEN VELARDE ROSAS contra la Oficina de
Normalizacin Previsional y otro; y estando a que la presente resolucin sienta
precedente de observancia obligatoria: MANDARON que, una vez consentida o
ejecutoriada que sta sea se publique en el Diario Oficial El Peruano por el
trmino de Ley; Notificndose; y los devolvieron.
LVAREZ GUILLN; PALOMINO THOMPSON; FERREIRA VILDZOLA

TRIBUNAL FISCAL
DECLARACIN DE NULIDAD PARCIAL DE LOS REQUERIMIENTOS
CURSADOS POR LA SUNAT - EN LOS QUE SE SOLICITA INFORMACIN
DE TRIBUTOS ANUALES O MENSUALES

DECLARACIN DE NULIDAD PARCIAL DE LOS REQUERIMIENTOS

CURSADOS POR LA SUNAT - EN LOS QUE SE SOLICITA INFORMACIN
DE TRIBUTOS ANUALES O MENSUALES
Procede declarar la nulidad parcial de un requerimiento cursado por la
Administracin Tributaria mediante el que solicita, en forma conjunta,
documentacin y/o informacin referida a tributos de liquidacin anual y de
liquidacin mensual, cuando respecto de uno de ellos se exige al deudor
tributario documentacin y/o informacin relativa a perodos distintos de los
sealados en el artculo 81 del Cdigo Tributario.
(Publicada el 23 de octubre del 2002)
EXP. N: 2359-00
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL N 05847-5-2002 INTERESADO
COMERCIO S.A.

CONSORCIO

NACIONAL

ASUNTO

Impuesto General a las Ventas y otros

PROCEDENCIA

Hunuco

FECHA

DE

Lima, 11 de octubre de 2002

VISTA la apelacin interpuesta por CONSORCIO NACIONAL DE

COMERCIO S.A. contra la Resolucin de Oficina Zonal N 195-4-00639
expedida con fecha 8 de abril de 2000 por la Oficina Zonal Hunuco de la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, que declar
improcedente la reclamacin formulada contra las Resoluciones de

Determinacin Ns 192-03-0000058 y 192-03-0000059, emitidas por Impuesto

General a las Ventas de diciembre de 1998 e Impuesto a la Renta del ejercicio
1998, y contra las Resoluciones de Multa Ns 192-02-0000067 y 192-020000068, giradas por las infracciones tipificadas en los numerales 1 y 2 del
artculo 178 del Cdigo Tributario.
CONSIDERANDO:
Que la recurrente sostiene lo siguiente:
1.
No tuvo conocimiento de la fiscalizacin realizada por la
Administracin, siendo prueba de ello que la carta de presentacin de fecha 27
de abril de 1999 y los posteriores requerimientos emitidos no tienen el sello ni
la firma del representante legal de la empresa.
2. El 17 de junio de 1999 su contador present un escrito a la SUNAT en
respuesta a los requerimientos; sin embargo, ste no era su representante.
3. Los requerimientos emitidos por la Administracin durante la
fiscalizacin no han sido notificados siguiendo alguno de los procedimientos
previstos en el artculo 104 del Cdigo Tributario, por lo que su notificacin es
nula y en consecuencia tambin las resoluciones de determinacin y las
resoluciones de multa impugnadas.
Que la Administracin seala:
1. De acuerdo con lo establecido por los artculos 37 y 38 de la Ley del
Impuesto General a las Ventas, los contribuyentes estn obligados a registrar
todas las operaciones que realicen y a entregar los respectivos comprobantes
de pago.
2. Los valores fueron emitidos como consecuencia del reparo efectuado
al supuesto prstamo recibido por la contribuyente, al no haber sido
sustentado, existiendo as una diferencia entre lo declarado y lo realmente
percibido, pues para sufragar los gastos motivo del prstamo se realizaron
operaciones que no fueron registradas.
3. La Carta N 3-99-SUNAT/Z1-0640-PF6-PR, el Requerimiento N 3-99PF6, el Requerimiento de Sustentacin de Reparos N 3-B-99-PF6 y el
Resultado de Sustentacin de Reparos N 3-B-99-PF6 fueron notificados al
representante legal de la empresa.
Que de lo actuado se tiene:
Si bien de la lectura de los argumentos formulados por la recurrente se
tiene que sta se limita a cuestionar la validez de la fiscalizacin realizada, al
considerar que los distintos requerimientos emitidos por la Administracin no
fueron notificados de acuerdo a ley, de determinarse que s lo fueron,
corresponde examinar la adecuacin del procedimiento de fiscalizacin a las

normas tributarias, toda vez que ste concluy con la emisin de los valores
impugnados.
En consecuencia, corresponde analizar lo siguiente: i) si los
requerimientos emitidos durante la fiscalizacin han sido correctamente
notificados, ii) en su caso, si la fiscalizacin se ha efectuado dentro de los
alcances del artculo 81 del Cdigo Tributario, y como consecuencia de ello si
es vlida la determinacin realizada respecto del Impuesto General a las
Ventas del perodo diciembre de 1998 y del Impuesto a la Renta del ejercicio
1998, iii) si en el supuesto que la fiscalizacin haya contravenido parcialmente
el artculo anterior, la misma es total o parcialmente nula; y, iv) si se encuentra
conforme a ley el reparo efectuado.
1. Notificacin de los requerimientos emitidos durante la fiscalizacin
De acuerdo con lo establecido por el literal a) del artculo 104 del Cdigo
Tributario, aprobado por el Decreto legislativo N 816, la notificacin de los
actos administrativos se realizar por correo certificado o por mensajero, en el
domicilio fiscal, con acuse de recibo o con certificacin de la negativa a la
recepcin; siendo que en este ltimo caso, y cuando no hubiera persona capaz
alguna en el domicilio o ste estuviera cerrado, se podr fijar la notificacin en
la puerta principal.
La norma citada no establece como requisito adicional que la notificacin
deba realizarse nicamente al representante legal de la empresa, sino que por
el contrario, cuando se realiza en el domicilio del contribuyente, el documento
que contiene el acto administrativo puede ser recibido por cualquier persona
capaz que se encuentre en ste, hecho que no ha sido cuestionado por la
recurrente.
Ahora bien, de los documentos originales que obran en el expediente, se
observa que la Carta de Presentacin N 3-99-SUNAT/Z1-0640-PF6-PF (folio
288), el Requerimiento N 3-99-PF6 (folio 280), Requerimiento de Sustentacin
de Reparos N 3-A-99-PF6 (folio 278) y el Requerimiento de Sustentacin de
Reparos N 3-B-99-PF6 (folio 274), fueron notificados en el domicilio fiscal de la
recurrente, por lo que carece de relevancia comprobar si fueron o no recibidos
por el representante legal de la empresa.
No obstante lo anterior, cabe sealar que en la Carta de Presentacin N
3-99-SUNAT/Z1-0640-PF6-PR y en el Requerimiento N 3-99-PF6, inclusive se
ha dejado consignado que ambos documentos fueron entregados al seor Eder
Caldern Soria, en su calidad de representante de la empresa.
Habindose concluido que los requerimientos emitidos durante la
fiscalizacin fueron correctamente notificados, previamente al anlisis de los
reparos efectuados y de la determinacin realizada por la Administracin,
corresponde establecer si el proceso de fiscalizacin ha sido efectuado dentro
de los alcances del artculo 81 del Cdigo Tributario.

2. Suspensin de la facultad de fiscalizacin - artculo 81 del Cdigo

Tributario
El artculo 81 del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Legislativo
N 816 (1) sealaba que la Administracin Tributaria suspendera su facultad de
verificacin o fiscalizacin respecto de cada tributo, por los ejercicios o
perodos no prescritos, si efectuada la verificacin o fiscalizacin del ltimo
ejercicio, tratndose de tributos de liquidacin anual, o de los ltimos doce (12)
meses, tratndose de tributos de liquidacin mensual, no se detectaban
algunos de los hechos que expresamente sealaba la referida norma.
A su vez, en su tercer prrafo estableca expresamente como excepcin
que En el caso de tributos de liquidacin anual, la facultad de verificacin o
fiscalizacin se prorrogar hasta el sexto mes del perodo gravable siguiente a
aqul en el que corresponda presentar la declaracin.
El mencionado artculo 81 era susceptible de dos interpretaciones. Una
primera, segn la cual a partir del vencimiento o determinacin de la obligacin
principal y hasta el mes de junio del ejercicio en que se realizaba la
fiscalizacin, la Administracin tena la facultad y no la obligacin de iniciar la
fiscalizacin por el ejercicio anterior o el precedente al anterior, siendo que una
vez elegido el ejercicio por el cual se iba a iniciar la fiscalizacin, era solo ste
el que calificaba como ltimo ejercicio para efectos de lo establecido por el
citado artculo 81. Esta interpretacin encontrara sustento en los antecedentes
normativos de la norma, que se remontan al Decreto Legislativo N 200, Ley
del Impuesto a la Renta vigente hasta el 31 de diciembre de 1991, en tanto su
intencin habra sido la de facilitar las labores de la Administracin,
permitindole que pudiera prorrogar su facultad de fiscalizacin atendiendo a
que el contribuyente tiene como plazo para efectuar la determinacin de sus
obligaciones dentro de los tres (3) primeros meses del ejercicio siguiente al
cual corresponde y que eventualmente podra requerirse tres (3) meses
adicionales para poder fiscalizarla.
Si se siguiera esta interpretacin, tratndose de fiscalizaciones a tributos
de liquidacin anual que se hubieran iniciado entre el vencimiento del plazo
para presentar la declaracin jurada que contuviera la determinacin de la
obligacin tributaria y hasta el mes de junio, la Administracin tena la
posibilidad de fiscalizar el ltimo o penltimo ejercicio gravable,
excluyentemente.
La segunda interpretacin asume que hasta el mes de junio del ao en
que se realizaba la fiscalizacin se considerara como ltimo ejercicio, para
efectos de la fiscalizacin, el ao precedente al anterior, de forma tal que un
ejercicio poda ser fiscalizado no ya en doce (12) sino en quince (15) meses, al
prorrogarse la fiscalizacin de abril a junio de un ao en curso. Este segundo
criterio es el que por mayora ha sido adoptado por el Tribunal Fiscal mediante
Acuerdo de Sala Plena N 2002-12, de fecha 25 de setiembre de 2002,
considerando que el tercer prrafo del artculo 81 del Cdigo Tributario no
facultaba a la Administracin a decidir el ejercicio a fiscalizar, sino que
estableca una excepcin para el caso de tributos de liquidacin anual, al

indicar que la facultad de verificacin o fiscalizacin se prorrogara hasta el

sexto mes del perodo gravable siguiente a aqul al que corresponda presentar
la declaracin; ello teniendo en cuenta que segn el Diccionario Enciclopdico
de Derecho Usual de Guillermo Cabanellas, prrroga significa aplazamiento de
acto o hecho para tiempo ulterior; alargamiento de un plazo, continuacin de un
estado de cosas durante lapso determinado; y que prorrogado significa lo que
ha sido objeto de prrroga o de concesin de plazo mayor. De esta forma
cuando el tercer prrafo del artculo 81 del Cdigo Tributario hablaba de
prrroga, se estaba refiriendo a que el perodo fiscalizable se extenda de doce
(12) a quince (15) meses.
As, a partir del vencimiento del plazo para efectuar la determinacin de
la obligacin tributaria y hasta el mes de junio del ejercicio en que se realizaba
la fiscalizacin, la Administracin no estaba facultada para realizar la
fiscalizacin alternativa y de manera excluyente entre el ltimo o penltimo
ejercicio gravable, toda vez que el Cdigo Tributario dispuso expresamente una
excepcin en el sentido que, en el caso de tributos de liquidacin anual, hasta
junio del ao en que se realizaba la fiscalizacin, se deba iniciar sta por el
ao precedente al anterior.
En consecuencia, debe entenderse que de acuerdo con lo dispuesto por
el tercer prrafo del artculo 81 del Cdigo Tributario, tratndose de
fiscalizaciones a tributos de liquidacin anual que se hubieran iniciado entre el
vencimiento del plazo para presentar la declaracin jurada que contena la
determinacin de la obligacin tributaria y hasta el mes de junio, se
consideraba como ltimo ejercicio, nicamente el ao precedente al anterior a
aqul en que se realizaba la fiscalizacin.
Cabe precisar que el criterio recogido en el Acuerdo de Sala Plena
citado, tiene carcter vinculante para todos los vocales de este Tribunal,
conforme con lo establecido por el Acuerdo de Sala Plena N 2002-10 de fecha
17 de setiembre de 2002, en base al cual se emite la presente resolucin.
Ahora bien, en el caso de autos, mediante Carta de Presentacin N 399-SUNAT/21-0640-PF-6-PR y Requerimiento N 3-99-PF6, ambos notificados
el 5 de mayo 1999, la Administracin solicit a la recurrente documentos e
informacin contable del ejercicio 1998 para efectos de fiscalizar el Impuesto a
la Renta del ejercicio 1998, lo que en aplicacin del artculo 81 del Cdigo
Tributario, no poda hacer, pues deba iniciarla nicamente por el ejercicio
1997.
Teniendo en cuenta que mediante esta resolucin el Tribunal est
interpretando de modo expreso y con carcter general el sentido del artculo 81
del Cdigo Tributario, debe emitirse con el carcter de observancia obligatoria y
disponerse su publicacin en el Diario Oficial El Peruano, en aplicacin del
artculo 154 de este cuerpo normativo y el Acuerdo de Sala Plena N 2002-12.
3. Alcances de nulidad del Requerimiento N 3-99-PF6

De acuerdo con el numeral 2) del artculo 109 del Cdigo Tributario, los
actos de la Administracin Tributaria son nulos cuando son dictados
prescindiendo totalmente del procedimiento legal establecido, por lo que
corresponde establecer si el requerimiento emitido por la Administracin en
ejercicio de su facultad de fiscalizacin y excediendo los alcances del artculo
81 del Cdigo Tributario, es total o parcialmente nulo.
Al respecto, la nulidad del requerimiento puede darse en dos supuestos:
cuando una parte de ste excede el perodo solicitado, sea del ltimo ejercicio,
tratndose de tributos de liquidacin anual o los ltimos 12 meses, tratndose
de tributos de liquidacin mensual; o cuando se solicita, en forma conjunta
documentacin referida a tributos de liquidacin anual y tributos de liquidacin
mensual, en los casos en que respecto de uno de ellos se exige informacin
y/o documentacin relativa a perodos distintos de los sealados en el citado
artculo.
Pues bien, como argumentos a favor de la nulidad total del requerimiento
se podra sealar que el requerimiento, como acto administrativo que contiene
la manifestacin de voluntad de la Administracin, no resulta escindible
jurdicamente, pues el incumplimiento del procedimiento previsto en el artculo
81, no resulta divisible, y que todo l no cumple su finalidad, que es fiscalizar al
deudor sin desnaturalizar la denominada excepcin de fiscalizacin.
Sin embargo, no es posible concluir que alguno de los supuestos bajo
anlisis constituye un problema de nulidad total del requerimiento, sino ms
bien de nulidad parcial en la parte que excede los alcances del artculo 81 del
Cdigo Tributario, por los argumentos que a continuacin se exponen.
Un acto administrativo debe satisfacer todos los requisitos relativos al
objeto, competencia, voluntad y forma, as como producirse con arreglo a las
normas que regulan el procedimiento administrativo, pues la exclusin de
alguno de los requisitos esenciales o el incumplimiento total o parcial de ellos,
expresa o implcitamente exigidos por el orden jurdico, constituyen la frmula
legislativa comn para definir los vicios del acto administrativo, esto es, que el
acto viciado es el que aparece en el mbito jurdico por no haber cumplido los
requisitos esenciales que ataen a su existencia, validez o eficacia (2).
De acuerdo con la gravedad de la infraccin del ordenamiento jurdico,
se presentan distintos grados de invalidez: a) la nulidad absoluta, plena o de
pleno derecho, en la que el acto administrativo no puede convalidarse ni
subsanarse, porque el vicio del que adolece es grave, y cuya invalidez opera
desde el inicio del acto declarado nulo (ex nunc); y, b) la nulidad relativa o
anulabilidad, en la que el acto administrativo puede ser subsanado, porque el
vicio del que adolece es leve, y la declaracin de nulidad, en caso de no ser
subsanado dicho vicio, produce efectos solo para el futuro, esto es, desde que
la declaracin de nulidad se produce (ex tunc).
De otro lado, la nulidad parcial de un acto administrativo se produce
cuando el vicio que la causa afecta solo a una parte de dicho acto y no a su
totalidad, siendo necesario que la parte afectada y el resto del acto

administrativo sean claramente diferenciables e independizables para que se

pueda seccionar solo la parte que adolece la nulidad (3).
Si bien el supuesto de nulidad parcial no est previsto en el Cdigo
Tributario, de acuerdo con lo establecido por la Norma IX de su Ttulo
Preliminar, en lo no previsto por dicho cuerpo normativo, podrn aplicarse
normas distintas a las tributarias, siempre que no se les opongan ni las
desnaturalicen.
En ese sentido, se debe aplicar supletoriamente el artculo 224 del
Cdigo Civil, de acuerdo al cual la nulidad de una o ms de las disposiciones
de un acto jurdico no perjudica a las otras, siempre que sean separables,
criterio que ha sido recogido actualmente por el numeral 13.2 del artculo 13 de
la Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobada por Ley N 27444,
que seala que la nulidad parcial del acto administrativo no alcanza a las otras
partes del acto que resulten independientes de la parte nula, salvo que sea su
consecuencia, ni impide la produccin de efectos para los cuales el acto pueda
ser idneo, salvo disposicin legal en contrario.
Cuando se afirma que existe un acto que sufre de nulidad parcial,
tambin se afirma, implcitamente, que en ese mismo acto existe,
necesariamente, un acto parcialmente vlido, en la parte que no adolece de
vicio alguno.
Adems, la institucin de la nulidad parcial se encuentra sustentada en
el principio de eficacia del acto administrativo, segn el cual debe hacerse
prevalecer el cumplimiento de la finalidad del acto procedimental sobre
aquellos formalismos cuya realizacin no incida en su validez, no determinen
aspectos importantes en la decisin final, no disminuyan las garantas del
procedimiento, ni causen indefensin a los administrados.
Asimismo, la nulidad parcial se sustenta en el principio de conservacin
del acto, de acuerdo al cual deben protegerse los actos administrativos cuando
sean capaces de conseguir la finalidad que se pretenda alcanzar (4).
A su vez resultan aplicables los principios de simplicidad, celeridad y
economa, por cuanto mediante la institucin de la nulidad parcial, en cuanto a
la parte indemne se refiere, se pretende evitar poner en marcha nuevamente el
aparato estatal para llegar al mismo resultado que se conseguira de conservar
la parte que no adolece de vicio alguno.
En razn de lo expuesto, la declaratoria de nulidad parcial requiere de
tres condiciones que deben presentarse en forma conjunta: i) que el contenido
del acto sea divisible en unidades independientes, ii) que el vicio solo afecte a
una parte del acto, y iii) que la parte no afectada por el vicio de nulidad se
conserve firme.
Los dos supuestos de nulidad parcial que se pueden originar con
ocasin de un requerimiento que exceda los alcances del artculo 81 del
Cdigo Tributario, cumplen con estas tres condiciones. Cuando la

Administracin Tributaria solicita al contribuyente exhibir y/o proporcionar

documentacin y/o informacin relativa a perodos que exceden el ltimo
ejercicio o los ltimos 12 meses, el requerimiento de la Administracin
Tributaria es divisible por cada uno de los perodos (ejercicios o meses) cuya
documentacin y/o informacin se exige exhibirla y/o proporcionarla, por lo que
el vicio de nulidad afecta solo la parte del requerimiento cuya exigencia excede
aquellos perodos a que se refiere el artculo 81, mientras que el extremo del
requerimiento que no excede los alcances de dicha norma se conserva firme.
De igual manera, cuando la Administracin Tributaria solicita al
contribuyente, en forma conjunta, exhibir y/o proporcionar documentacin y/o
informacin referida tanto a tributos de liquidacin anual como de liquidacin
mensual, siendo que respecto a uno de ellos, le solicita informacin y/o
documentacin correspondiente a perodos distintos de los sealados en el
artculo 81 del Cdigo Tributario, el requerimiento de la Administracin
Tributaria es divisible por cada uno de los tributos, considerando que la
suspensin de su facultad de fiscalizacin se da respecto de cada tributo y que
los supuestos de imposicin como las reglas de determinacin de cada tributo
son distintos.
En el segundo supuesto, el vicio de nulidad afecta solo la parte del
requerimiento referida al tributo cuya exigencia no se ajusta a los perodos
contemplados en el artculo 81, por lo que el extremo del requerimiento referido
al tributo respecto del cual se cumple con los alcances de dicha norma se
mantiene firme. Este criterio ha sido recogido en el Acuerdo de Sala Plena N
2002-12 de fecha 25 de setiembre de 2002, aprobado por mayora, el cual
como se ha sealado en el punto anterior tiene carcter de vinculante, por lo
que debe entenderse que procede declarar la nulidad parcial de un
requerimiento cursado por la Administracin Tributaria, en la parte que haya
excedido la solicitud del ltimo ejercicio, tratndose de tributos de liquidacin
anual o los ltimos doce (12) meses, tratndose de liquidacin mensual,
conforme con lo dispuesto por el artculo 81 del Cdigo Tributario. De igual
forma, en el caso que se requiera en forma conjunta, documentacin y/o
informacin referida a tributos de liquidacin anual y tributos de liquidacin
mensual, procede declarar la nulidad parcial cuando respecto de uno de dichos
tributos, se exige al deudor tributario documentacin y/o informacin relativa a
perodos distintos de los sealados en el artculo 81 del Cdigo Tributario.
No obstante debe entenderse que dentro de las causales de nulidad no
estn incluidas las excepciones que el propio artculo 81 prev.
Siendo ste el supuesto en el que se encuentra el Requerimiento N 399-PF6, de acuerdo a los argumentos expuestos, se debe mantener la validez
del mismo respecto del Impuesto General a las Ventas en la parte que no
excede los ltimos doce (12) meses (abril de 1998 a marzo de 1999), pues solo
respecto de este extremo la Administracin cumpli con lo establecido por el
artculo 81 del Cdigo Tributario.
De otro lado, teniendo en cuenta que a la fecha existe dualidad de
criterio sobre este tema, toda vez que mediante la Resolucin N 0506-1-00 del

31 de julio de 2000 este Tribunal ha declarado la nulidad parcial de un

requerimiento que no observ el procedimiento establecido en el artculo 81 del
Cdigo Tributario, mientras que en el mismo supuesto en la Resolucin N 9244-01 del 23 de julio de 2001 se ha declarado la nulidad total del requerimiento;
procede que en aplicacin del artculo 154 del Cdigo Tributario y el Acuerdo
de Sala Plena N 2002-12, este extremo de la presente resolucin se emita con
carcter de observancia obligatoria, disponindose su publicacin en el Diario
Oficial El Peruano.
4.

Anlisis del reparo efectuado

Una vez efectuado el anlisis anterior, se concluye que la Resolucin de

Determinacin N 192-03-0000059 es nula pues se sustenta en la parte del
Requerimiento N 3-99-PF6 que ha sido declarado nulo por transgredir los
alcances del artculo 81 del Cdigo Tributario, mientras que la Resolucin de
Determinacin N 192-03-0000058 en principio mantiene su validez.
Este ltimo valor, fue emitido por el Impuesto General a las Ventas de
diciembre de 1998, al presumir la Administracin que al no haber sustentado la
recurrente la existencia de prstamos con el que seala haber cancelado
determinadas cuentas, stas en realidad se cancelaron con ingresos
provenientes de operaciones de ventas no declaradas, por lo que se
increment la base imponible del impuesto en un monto equivalente al total del
supuesto prstamo.
Como se observa, la Administracin no ha determinado la deuda
tributaria sobre cierta base como lo indica en los papeles de fiscalizacin, pues
el incremento de la base imponible o la acotacin a las operaciones de ventas
no declaradas, no encuentra sustento en documentos ciertos, como seran el
cruce de informacin con los libros contables de los clientes, registros y
documentos contables que acrediten la venta de mercadera, entre otros, sino
que se basa en la presuncin de que al no poder sustentarse con qu dinero se
pagaron determinados gastos, stos fueron cubiertos con el ingreso obtenido
de operaciones no registradas.
Tal presuncin no est prevista ni en el Cdigo Tributario ni en la Ley del
Impuesto General a las Ventas, por lo que no proceda su utilizacin al tratarse
de un acto reglado.
No obstante de la documentacin que obra en el expediente, se aprecia
que conforme con lo dispuesto por el artculo 64 del Cdigo Tributario, existan
causales para que se efecte la determinacin sobre base presunta,
habindose incurrido en los supuestos previstos en los numerales 2 y 3 del
citado artculo (5), pues la recurrente no sustent el prstamo mencionado en
sus registros contables ni las facturas por pagar, las cuales no guardan relacin
con su documentacin contable. En ese sentido, corresponde que la
Administracin efecte una nueva determinacin del Impuesto General a las
Ventas del mes de diciembre de 1998, para lo cual deber aplicar, de
corresponder, alguna de las presunciones previstas y reguladas en los artculos
65 a 73 del referido Cdigo.

5.

Resoluciones de Multa Ns. 192-02-0000067 y 192-02-0000068

Teniendo en cuenta que las citadas resoluciones fueron giradas por las
infracciones tipificadas en los numerales 1 y 2 del artculo 178 del Cdigo
Tributario y se encuentran vinculadas con las resoluciones de determinacin
impugnadas, debern resolverse conforme a lo que se concluye para estas
ltimas.
De esta forma, corresponde que la Resolucin de Multa N 192-020000068 vinculada al Impuesto a la Renta del ejercicio 1998 sea declarada
nula y en el caso de Resolucin de Multa N 192-02-0000067, vinculada al
Impuesto General a las Ventas de diciembre de 1998, se redetermine en
funcin del resultado que se obtenga para efectos de dicho tributo, segn el
criterio mencionado en el punto anterior.
Con las vocales Chau Quispe, Olano Silva y Zegarra Mulanovich, e
interviniendo como ponente la vocal Olano Silva.
RESUELVE:
1.
Declarar la NULIDAD PARCIAL del Requerimiento N 3-99-PF6 y
los actos vinculados a ste, en el extremo referido al Impuesto a la Renta del
ejercicio 1998, y al Impuesto General a las Ventas, en la parte que excede los
ltimos doce (12) meses.
2.
Declarar NULA la Resolucin de Determinacin N 192-030000059 y la Resolucin de Multa N 192-02-0000068.
3.
Declarar NULA E INSUBSISTENTE la Resolucin de Oficina
Zonal N 195-4 00639 de 8 de abril de 2000, en el extremo referido a la
Resolucin de Determinacin N 192-03-0000058 y a la Resolucin de Multa
N 192-02-0000067, debiendo la Administracin proceder conforme con lo
expuesto en la presente resolucin.
4.
Declarar de acuerdo con el artculo 154 del Cdigo Tributario,
cuyo Texto nico Ordenado ha sido aprobado por el Decreto Supremo N 13599-EF, que la presente resolucin constituye precedente de observancia
obligatoria, disponiendo su publicacin en el Diario Oficial El Peruano, en
cuanto establece los siguientes criterios:
Procede declarar la nulidad parcial de un requerimiento cursado por la
Administracin Tributaria, en la parte que haya excedido la solicitud del ltimo
ejercicio, tratndose de tributos de liquidacin anual o, los ltimos doce (12)
meses, tratndose de liquidacin mensual, conforme con lo dispuesto por el
artculo 81 del Cdigo Tributario.
Procede declarar la nulidad parcial de un requerimiento cursado por la
Administracin Tributaria mediante el que solicita, en forma conjunta,
documentacin y/o informacin referida a tributos de liquidacin anual y tributos

de liquidacin mensual, cuando respecto de uno de dichos tributos, se exige al

deudor tributario documentacin y/o informacin relativa a perodos distintos de
los sealados en el artculo 81 del Cdigo Tributario.
Se entiende que dentro de las causales de nulidad no estn incluidas las
excepciones que el propio artculo 81 prev.
De acuerdo con lo dispuesto por el tercer prrafo del artculo 81 del
Cdigo Tributario, tratndose de fiscalizaciones a tributos de liquidacin anual
que se inicien entre el vencimiento del plazo para presentar la declaracin
jurada que contiene la determinacin de la obligacin principal y hasta el mes
de junio, se considerar como ltimo ejercicio nicamente el ao precedente
al anterior.
Regstrese, comunquese y remtase a la Oficina Zonal de Hunuco de
la SUNAT, para sus efectos.
CHAU QUISPE, Vocal Presidenta; OLANO SILVA, Vocal; ZEGARRA
MULANOVICH, Vocal; Ezeta Carpio, Secretario Relator

TRIBUNAL REGISTRAL
LA MINUTA VALORADA POR EL JUEZ - NO PUEDE SER CUESTIONADA EN
SEDE REGISTRAL
ESTABLECEN PRECEDENTE SOBRE FECHA DEL CONTRATO DE
COMPRAVENTA - PARA EFECTOS REGISTRALES
SUBSANACIN DE LOS ERRORES U OMISIONES DE LA ASAMBLEA
GENERAL DE REGULARIZACIN - MEDIANTE ASAMBLEA GENERAL
POSTERIOR

LA MINUTA VALORADA POR EL JUEZ - NO PUEDE SER CUESTIONADA EN

SEDE REGISTRAL
Valorada la autenticidad y la fecha de la minuta en la sentencia que ordena el
otorgamiento de escritura pblica, la minuta tiene plena validez y no puede ser
cuestionada registralmente, al tratarse de aspectos vinculados a la propia
decisin judicial.
(Publicada el 15 de junio del 2002)
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 276-2002-ORLC/TR
Lima, 30 de mayo de 2002
APELANTE

: JUAN BLFOR ZRATE DEL PINO

TTULO

: N 29383 DEL 12 DE FEBRERO DE 2002

HOJA DE TRMITE
REGISTRO
ACTO
SUMILLA

: N 13006 DEL 3 DE ABRIL DE 2002

: REGISTRO DE PROPIEDAD INMUEBLE DE LIMA

: COMPRAVENTA
: OTORGAMIENTO DE ESCRITURA PBLICA

"Valorada la autenticidad y la fecha de la minuta en la sentencia que ordena el

otorgamiento de escritura pblica, la minuta tiene plena validez y no puede ser
cuestionada registralmente, al tratarse de aspectos vinculados a la propia
decisin judicial".
I.
ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIN
PRESENTADA
Mediante el ttulo materia de grado se solicita la inscripcin de la
compraventa del inmueble constituido por el departamento "C" situado en la Av.
Luna Pizarro N 1149 del distrito de La Victoria, que otorga el juez del Vigsimo
Cuarto Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, en rebelda del vendedor
Antonio Yusa Suzuki y Sadakichi Yusa Saito a favor de Roberto Uribe
Huaranga y su cnyuge Hilda Aroni Chavarra de Uribe, en mrito al parte
notarial de la escritura pblica del 7 de febrero de 2002 otorgada ante el notario
de Lima Juan Blfor Zrate Del Pino.

II.

DECISIN IMPUGNADA

La Registradora Pblica (e) Dra. Lourdes Graciela Tumi Pachas del

Registro de Propiedad Inmueble de Lima deneg la solicitud de inscripcin por
los siguientes fundamentos: "Subsiste la observacin anterior en el sentido que
la minuta que segn los actuados judiciales es de fecha 11.7.1962, no tiene
fecha cierta, toda vez que solo gozan de fecha cierta los instrumentos pblicos
y la minuta es un documento privado; ya que si bien ha sido admitida en sede
judicial, al demandar otorgamiento de escritura pblica, se debi emplazar a
todos los que aparecan con dominio inscrito en la partida, pues siendo la fecha
de la demanda 9.10.2000, ya estaba vigente el Cdigo Civil de 1984, que en su
artculo 315 establece que para disponer de los bienes inmuebles se requiere
la intervencin de ambos cnyuges; por lo que en ese momento corresponda
demandar tambien a doa Haro Trudzuichi Naruse quien como se desprende
de la partida tiene dominio inscrito y puede verse perjudicada con la inscripcin
del presente ttulo, por lo que debe adecuar los partes presentados a los
antecedentes registrales incluyndose en el mismo a la indicada propietaria".
III. FUNDAMENTOS DE LA APELACIN
El recurrente manifiesta que la Registradora desconoce el valor
probatorio de la minuta original que ha sido reconocido en sede judicial con las
garantas de un proceso contradictorio, en una sentencia que goza de la
autoridad de cosa juzgada y da mrito para su ejecucin de acuerdo a sus
propios trminos, constituyendo un exceso que se permita pontificar sobre lo
que debi o no hacerse en la demanda y a quines debi comprenderse en el
proceso, asunto que es de exclusiva competencia judicial. Seala adems que
existe jurisprudencia reiterada y uniforme para casos similares como la
contenida en la Resolucin N 020- 99-ORLC-TR del 2 de febrero de 1999;
conforme a ello, solicita que se revoque la decisin de la Registradora y se
ordene la inscripcin del ttulo alzado.
IV.

ANTECEDENTE REGISTRAL

El inmueble materia de compraventa en rebelda se encuentra inscrito en

el tomo 1156 fojas 379 y contina en la partida electrnica N 07055655 del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima, cuyo dominio corresponde a Antonio
Yusa Suzuki, soltero, y Sadakichi Yusa Saito casado con Haru Tsudsuky
Naruse conforme se aprecia del asiento 1 de fojas 379 del tomo mencionado,
inscrito en mrito al ttulo N 59 del 13 de marzo de 1962.
V.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como Vocal ponente el Dr. Samuel Glvez Troncos.

De lo expuesto y del anlisis del caso, a criterio de esta Sala la cuestin
en discusin es si en virtud del traslado notarial que contiene los partes
judiciales de otorgamiento de escritura pblica resulta procedente la inscripcin
solicitada.

VI.

ANLISIS

Primero.- En la escritura contenida en el ttulo apelado, consta que la

accin judicial de otorgamiento de escritura pblica de compraventa ha sido
dirigida por Roberto Uribe Huaranga contra Antonio Yusa Suzuki y Sadakichi
Yusa Saito. De igual modo, la minuta de compraventa anexa a la demanda de
fojas 3 a 4 consigna como vendedores a Antonio Yusa Suzuki y Sadakichi Yusa
Saito y como comprador a Roberto Uribe Huaranga respecto del departamento
"C" del Jr. Luna Pizarro N 1149, aprecindose como fecha de dicha minuta el
11 de julio de 1962.
Segundo.- La sentencia contenida en la Resolucin N 15 del 19 de julio
de 2001, inserta en la escritura pblica referida en el acpite precedente, en el
punto sexto de la parte considerativa seala que "con la instrumental de fecha
once de julio de mil novecientos sesentids de fojas tres a cuatro, se prueba
que Antonio Yusa Susuki y don Sadakichi Yusa Saito suscriben con don
Roberto Uribe Huaranga la minuta de compraventa respecto al inmueble
submateria (...)"; aprecindose que en dicha resolucin el juez manifiesta que
los demandados pese a haber sido vlidamente notificados con la demanda,
anexos y resolucin admisoria no han salido a juicio, no han contradicho los
fundamentos de la demanda ni han cuestionado los medios probatorios
admitidos, por lo que en su parte resolutiva, falla ordenando que los
demandados cumplan con otorgar la escritura pblica de compraventa del
inmueble sublitis, como consecuencia del proceso judicial seguido para dicho
efecto.
Tercero.- El artculo 188 del Cdigo Civil de 1936 (vigente a la fecha de
suscripcin de la minuta de compraventa) estableca que "el marido es
administrador de los bienes comunes y adems de las facultades que tiene
como tal, puede disponer de ellos a ttulo oneroso"; posteriormente, mediante
D.L. N 17838 del 30 de setiembre de 1969, este artculo fue modificado en el
sentido de requerir la intervencin de la mujer cuando se trate de disponer o
gravar bienes comunes de la sociedad conyugal a ttulo oneroso.
Cuarto.- Este Tribunal ha manifestado en reiterada jurisprudencia, que si
bien en nuestro ordenamiento jurdico la transferencia del derecho de
propiedad sobre bienes inmuebles opera extrarregistralmente, es decir, con la
sola creacin de la relacin obligatoria entre las partes, acorde con lo previsto
por el artculo 1172 del abrogado Cdigo Civil de 1936 (vigente a la fecha de
celebracin de la compraventa) y el artculo 949 del Cdigo Civil vigente, no es
menos cierto que dicho acto jurdico debe merecer fe respecto a la fecha de su
celebracin, a fin de determinar de forma indubitable la calidad de propios o
sociales de los bienes adquiridos, fecha cierta que no se determina por las
consignadas o afirmadas en instrumentos privados, sino que se establece
desde el momento que adquieren la calidad de instrumentos pblicos o se
presenta alguno de los supuestos establecidos en el artculo 245 del Cdigo
Procesal Civil, criterio que ha sido admitido en va jurisprudencial con la
finalidad de permitir el acceso al registro de actos jurdicos cuya fecha de
celebracin es anterior, o en todo caso, distinta a la fecha de su formalizacin.

Quinto.- Cabe sealar que la demanda de otorgamiento de escritura

pblica tiene por finalidad que el emplazado cumpla con la obligacin de hacer,
referida a la formalizacin del documento privado de compraventa, a fin de que
este acto jurdico conste en el instrumento pblico en mrito del cual se admita
su inscripcin en el Registro.
Sexto.- En el presente caso, el rgano jurisdiccional ha valorado la
minuta, lo que precisamente determin que se dictara la Resolucin que
orden el otorgamiento de la escritura pblica de compraventa, circunstancia
sta que al integrar un mandato judicial emanado del rgano competente para
conocer la controversia jurdica, no puede ser dejado sin efecto, directa o
indirectamente, o cuestionado en sede registral, con el argumento de que se
trata de un documento privado que no tiene fecha cierta, pues la autenticidad y
el valor probatorio que mereci el citado instrumento coadyuv a la decisin
judicial que ampar la demanda de otorgamiento de escritura correspondiente y
a su posterior formalizacin; porque conforme al artculo 2011 del Cdigo Civil,
quedan fuera del mbito de calificacin los fundamentos o el contenido de la
resolucin as como la adecuacin a la ley.
Sptimo.- Cabe aadir que tampoco resulta pertinente lo expresado por
la Registradora en el sentido que, siendo la fecha de la demanda 9 de octubre
de 2000 ya estaba vigente el Cdigo Civil de 1984, que en su artculo 315
establece que para disponer de los bienes inmuebles se requiere la
intervencin de ambos cnyuges, pues se ha establecido judicialmente que la
venta no se realiz cuando estaba vigente el Cdigo Civil de 1984 sino el
Cdigo de 1936, inclusive antes de la modificatoria del artculo 188 por D.L. N
17838 ya citado, resultando entonces aplicables la norma III del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil de 1984, cuando dice: "La Ley se aplica a las
consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas existentes. No tiene
fuerza ni efectos retroactivos, salvo las excepciones previstas en la
Constitucin Poltica del Per" y, el artculo 2120 del mismo Cdigo que
establece que se rigen por la legislacin anterior los derechos nacidos segn
ella, de hechos realizados bajo su imperio, aunque este Cdigo no los
reconozca.
Octavo.- Por consiguiente, al haberse amparado la demanda planteada
contra Antonio Yusa Suzuki y Sadakichi Yusa Saito, la instancia jurisdiccional
respectiva ha determinado la plena validez de la minuta de compraventa
(celebrada antes de la modificatoria del Cdigo Civil de 1936 mediante D.L. N
17838), con lo cual no se requiere la intervencin de ambos esposos en los
actos dispositivos de dominio efectuados por el cnyuge respecto del bien de la
sociedad conyugal.
Noveno.- Cabe agregar que esta instancia ha emitido reiterada y
uniforme jurisprudencia en casos similares como las Resoluciones N 465-98ORLC/TR del 14 de diciembre de 1998 y N 020-99-ORLC/TR del 2 de febrero
de 1999, entre otras.
Dcimo.- Acorde con lo explicitado en los tems que preceden y de
conformidad con lo previsto en el Numeral V del Ttulo Preliminar del

Reglamento General de los Registros Pblicos y primer prrafo del artculo

2011 del Cdigo Civil.
Undcimo.- En aplicacin del artculo 158 del Reglamento General de
los Registros Pblicos y atendiendo a que se ha interpretado de modo expreso
y con carcter general el sentido de las normas que regulan los actos y
derechos inscribibles, corresponde declarar que esta resolucin establece un
precedente de observancia obligatoria en la aplicacin del enunciado
expresado en la parte resolutiva de la presente resolucin y, por ende
corresponde disponer su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
De conformidad con la Resolucin Jefatural N 2360-2000-ORLC/JE del
19 de octubre de 2000.
VII. RESOLUCIN
Primero.- REVOCAR la observacin formulada por la Registradora (e)
del Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en el
encabezamiento y DISPONER SU INSCRIPCIN por los fundamentos
expresados en la presente Resolucin.
Segundo.- Declarar que la presente resolucin, constituye precedente de
observancia obligatoria en la aplicacin del siguiente enunciado:
Otorgamiento de escritura pblica.
"Valorada la autenticidad y la fecha de la minuta en la sentencia que
ordena el otorgamiento de escritura pblica, la minuta tiene plena validez y no
puede ser cuestionada registralmente, al tratarse de aspectos vinculados a la
propia decisin judicial".
Regstrese, comunquese y publquese.
ELENA VSQUEZ TORRES, Presidenta de la Segunda Sala del Tribunal
Registral; SAMUEL GLVEZ TRONCOS, Vocal del Tribunal Registral; LUIS
ALBERTO ALIAGA HUARIPATA, Vocal del Tribunal Registral

ESTABLECEN PRECEDENTE SOBRE FECHA

COMPRAVENTA - PARA EFECTOS REGISTRALES

DEL

CONTRATO

DE

Para efectos registrales la fecha del contrato de compraventa no est

determinada por el momento del acuerdo de voluntades ni por la fecha de la
minuta, sino por la fecha del instrumento que lo formaliza.
(Publicada el 7 de febrero del 2002)

RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 017-2002-ORLC/TR

Lima, 15 de enero de 2002
APELANTE

LUIS MANUEL VELSQUEZ MAEHIRA

TTULO

N 187190 DEL 9 DE OCTUBRE DE 2001

HOJA DE TRMITE

N 50116 DEL 22 DE NOVIEMBRE DE

REGISTRO

REGISTRO DE PROPIEDAD INMUEBLE DE

2001
:

LIMA
ACTO INSCRIBIBLE
SUMILLA
REPRESENTADO

COMPRAVENTA

DISPOSICIN

DE

BIENES

DEL

"Para la eficacia de los actos de disposicin o gravamen realizadas por

apoderado, en razn a la implicancia patrimonial que dicho ejercicio conlleva,
se requiere que las facultades sean otorgadas de manera expresa e
indubitable".
FECHA CIERTA
"La fecha cierta del contrato no est dada por la fecha de la minuta, sino por la
fecha del instrumento que la formaliza.
I.

DECISIN IMPUGNADA

Se ha interpuesto apelacin contra la observacin formulada por el

Registrador del Registro de Propiedad Inmueble de Lima Dr. Carlos Alberto
Cilloniz Eguren. El Registrador deneg la inscripcin por los siguientes
fundamentos: "Subsiste la observacin por cuanto el Sr. Luis Manuel Velsquez
Maehira no cuenta con facultades de disposicin especficamente indicados en
la partida de mandatos y poderes los mismos que por ser facultades especiales
deben constar en forma taxativa.- Base legal: Arts. 155, 156 y 2011 del Cdigo
Civil, Arts. 74 y 75 del Cdigo Procesal Civil; Arts. 32, 33, 38 y 39 del
Reglamento General de los Registros Pblicos".
II.
ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIN
PRESENTADA
Inscripcin de la venta del inmueble ubicado en la avenida Manco Cpac
N 1588, 1590, 1590-A, distrito de La Victoria, otorgada por Kosei Maekawa
Nakama y Kosuke Maekawa Oshiro, representados por Luis Manuel Velsquez
Maehira a favor de la sociedad conyugal conformada por Julio Kanashiro

Kanashiro y Carmen Maehira Garca de Kanashiro, en virtud de partes

notariales de la escritura pblica del 5 de octubre de 2001 extendida ante el
notario Juan Blfor Zrate Del Pino.
III. ANTECEDENTE REGISTRAL
El inmueble materia de venta, corre registrado en el Tomo 302, Fojas
457, continuando en la Partida Electrnica N 07025125, cuyo dominio
corresponde a Kosei Maekawa Nakama y Kosuke Maekawa Oshiro, conforme
consta del Asiento C00001 de la referida partida.
IV. PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES
Interviniendo como Vocal ponente el Dr. Samuel Glvez Troncos.
De lo expuesto y del anlisis del caso, a criterio de esta Sala la cuestin
en discusin es, si Luis Manuel Velsquez Maehira est facultado para
formalizar la minuta de compraventa otorgada por sus representados y/o
disponer de los bienes inmuebles de stos.
V.

ANLISIS

Primero.- Por escritura pblica de compraventa del 5 de octubre de

2001, Luis Manuel Velsquez Maehira, segn poder inscrito en la Partida
Electrnica N 11264648 del Registro de Mandatos y Poderes y en
representacin de Kosei Maekawa Nakawa y Kosuke Maekawa Oshiro,
titulares de dominio del inmueble citado en el numeral II, otorga en venta este
inmueble a la sociedad conyugal conformada por Julio Kanashiro Kanashiro y
Carmen Maehira Garca de Kanashiro, debiendo sealarse que en la minuta
fechada el 9 de agosto de 1991 e inserta a la escritura precitada, aparecen
como vendedores Kosuke Maekawa Oshiro y su cnyuge Yasuko Maekawa
Nakawa y, como compradores Julio Kanashiro Kanashiro y su esposa Carmen
Maehira Garca.
Segundo.- Revisado el antecedente registral, consta en el Asiento 10 de
Fojas 460 del Tomo 302 que el dominio del inmueble le perteneca a Kosuki
Maekawa Oshiro y su esposo Yosuko Maekawa Nakama; asimismo aparece en
el Asiento C00001 de la Partida Electrnica N 11306395 que Kosei Maekawa
Nakama y Kosuke Maekawa Oshiro adquirieron las acciones y derechos que
sobre el inmueble le correspondan a Yosuko Maekawa Nakawa quien falleci
el 12 de mayo de 1995 al haber sido declarados sus herederos, conforme
consta en la Partida Electrnica N 11306395 del Registro de Sucesin
Intestada.
Tercero.- Vista la Partida Electrnica N 11264648 del Registro de
Mandatos y Poderes, corre inscrito en el asiento A00001, el poder otorgado por
Kosei Maekawa Nakama y Kosuke Maekawa Oshiro a favor de Luis Manuel
Velsquez Maehira, en mrito a la escritura pblica del 15 de agosto de 2001,
ampliado por escritura pblica del 7 de febrero de 2001 e inscrito en el Asiento
B00001 indicndose que se le faculta a Luis Manuel Velsquez Maehira para

que en nombre y representacin de Kosei Maekawa Nakama y Kosuke

Maekawa Oshiro "se apersone a todas las instancias judiciales con las ms
amplias facultades del mandato y las especiales contenidas en los artculos 74
y 75 del Cdigo Procesal Civil... Podr apersonarse ante toda clase de
instituciones privadas o pblicas, autoridades sean municipales, registrales,
polticas, notariales, policiales, administrativas, o realizar cualquier tipo de actos
o diligencias, con las ms amplias facultades generales del mandato y que
sean destinadas a sanear el estado en que se encuentre el inmueble ubicado
en la Avenida Manco Cpac N 1588, 1590 y 1590-A...". Asimismo se ampla
dicho poder en el sentido siguiente: "Para que en su nombre y representacin
se apersone a cualquier local de Telefnica del Per y/o Telefnica Multimedia
S.A.C. a fin de realizar cualquier tipo de trmite ante la misma empresa o a
donde ellas derive, recibir los respectivos certificados de acciones, recibir (...).
Para que eleve a escritura pblica cualquier contrato con anterioridad hayan
celebrado, realizar los trmites para su respectiva inscripcin en el Registro
Pblico correspondiente".
Cuarto.- El recurrente manifiesta que con el fin de "inscribir la minuta de
compraventa" (sic), siendo el contrato de compraventa uno de carcter
consensual que con el solo consentimiento queda perfeccionado, el poder
general y especial otorgado a Luis Manuel Velsquez Maehira, referido en el
considerando precedente, resulta suficiente para "formalizar el contrato
elevndolo a escritura pblica e inscribir el acto en el respectivo Registro",
aadiendo que "el poder est destinado no a perfeccionar el contrato pues ste
ya se realiz, sino que est destinado a cumplir con elevarlo a escritura pblica
e inscribir el acto en el Registro respectivo" y "que el poderdante no requiere
poder para disponer, pues no est enajenando o gravando bienes, sino
simplemente est realizando un trmite administrativo, para el cual se le ha
conferido debidamente facultades".
Quinto.- Cabe precisar en cuanto a lo manifestado por el recurrente, en
el sentido de que l no est realizando la compraventa sino que simplemente
est formalizando una venta ya realizada, que si bien en nuestro ordenamiento
la transferencia del derecho de propiedad sobre bienes inmuebles opera
extrarregistralmente, es decir, con la sola creacin de la relacin obligatoria
entre las partes, acorde con lo previsto por el artculo 949 (1) del Cdigo Civil,
no es menos cierto que dicho acto jurdico debe merecer fe respecto a la fecha
de su celebracin.
Sexto.- En ese sentido, para establecer la fecha cierta de un documento,
este Colegiado ha admitido en va jurisprudencial, la presentacin de
documentos privados complementarios que contengan el acto jurdico materia
de inscripcin, exigindose como requisito para su admisin que sean
documentos fehacientes en cuanto a su fecha, y por ello, esta instancia, en
ausencia registral sobre la materia, consider pertinente aplicar la norma
contenida en el artculo 245 del Cdigo Procesal Civil, que regula los supuestos
en que un documento privado adquiere fecha cierta y produce efectos ante
terceros.

Sptimo.- Para los efectos de la clara diferenciacin entre un documento

pblico y un documento fehaciente, resulta conveniente, atendiendo a la
similitud existente entre el artculo 245 (2) de nuestro Cdigo Procesal Civil y el
artculo 1227 del Cdigo Civil Espaol, sealar lo expresado por Antonio
Manzano Solano cuando indica que "(...) El carcter pblico o autntico de un
documento hace alusin a su formalizacin pblica: intervencin de Notario o
funcionario. La fehaciencia, en cambio, alude a su valor como prueba y, en este
sentido, puede ser fehaciente un documento privado, cuya fecha se cuenta
respecto a terceros cuando se dan algunas de las circunstancias previstas en
el artculo 1227 del Cdigo Civil: su incorporacin o inscripcin en un registro
pblico; la muerte de cualquiera de los que lo firmaron o su entrega a un
funcionario pblico por razn de su oficio (...)".
Octavo.- Asimismo, resulta necesario precisar que la totalidad de los
supuestos que determinan la fecha cierta regulados en el artculo 245 del
Cdigo Procesal Civil, no son aplicables en el procedimiento registral,
atendiendo precisamente a que la utilizacin supletoria de las normas que rigen
el proceso civil debe tener en cuenta las diferencias existentes con el
procedimiento registral, en especial considerando que en este ltimo no resulta
factible la actuacin de medios probatorios diferentes a los documentos en los
que los solicitantes funden su derecho ni resulta admisible la oposicin o
intervencin de terceros dada su naturaleza no contenciosa.
Noveno.- Segn a lo expuesto en los prrafos precedentes se desprende
que para efectos registrales la "fecha cierta" de un contrato de compraventa no
est determinada por la fecha de la minuta sino por la fecha del instrumento
que la formaliza, ello en virtud de la presuncin de autenticidad emanada de los
documentos notariales, por lo que la mera consignacin del 9 de agosto de
1991 como fecha de la suscripcin de la minuta, no determina que deba
considerarse sta como fecha de su celebracin, sino ms bien la de la fecha
en que se procede a su elevacin a escritura pblica, vale decir el 5 de octubre
del ao 2001, no pudiendo establecerse, en el caso materia de alzada, que el
contrato de compraventa fuese celebrado con anterioridad a la dacin del
poder el cual tal como consta del Ttulo Archivado N 45218 del 6.3.2001 fue
formalizado por escritura pblica del 7 de febrero de 2001.
Dcimo.- As se ha pronunciado esta instancia en las resoluciones N
016-99-ORLC/TR del 28 de enero de 1999, 210-2000-ORLC/TR del 3 de julio
de 2000, N 220-2000-ORLC/TR del 7 de julio de 2000 y 338-2000-ORLC/TR
del 17 de octubre de 2000.
Undcimo.- Por tanto, tal como se ha sealado, la fecha del contrato de
compraventa no est determinada por el acuerdo de voluntades ni por la fecha
de la minuta sino por la fecha del instrumento que la formaliza, siendo que en el
ttulo alzado, la minuta de compraventa adquiri fecha cierta recin con su
elevacin a escritura pblica, el 5 de octubre de 2001, debindose precisar que
la minuta no constituye el ttulo que amerite la inscripcin de la transferencia
rogada, sino la escritura pblica de compraventa acorde con lo previsto en los
artculos 9 y 10 (3) del Reglamento General de los Registros Pblicos y por

consiguiente, Luis Manuel Velsquez Maehira estara disponiendo de la

propiedad de sus representados.
Duodcimo.- Para ese efecto, el artculo 156 del Cdigo Civil prescribe
que para disponer la propiedad del representado o gravar sus bienes se
requiere que el encargo conste en forma indubitable y por escritura pblica,
bajo sancin de nulidad.
Decimotercero.- Al respecto el Diccionario de la Lengua Espaola (Real
Academia Espaola, Vigsima Segunda Edicin, Editorial Espasa Calpe S.A.,
Madrid, 2001) indica que indubitable significa que no puede dudarse, no
desprendindose del tenor del poder otorgado, la facultad de disponer de los
bienes inmuebles de los representados.
Decimocuarto.- Es de verse que para la eficacia de los actos de
disposicin o gravamen realizados mediante apoderado, en atencin a la
implicancia patrimonial extraordinaria que dicho ejercicio representativo
conlleva, se requiere que dichas facultades hayan sido conferidas de manera
expresa e indubitable, y, adems que dicho encargo conste otorgado por
escritura pblica, pretendindose con esta poltica legislativa proteger al
tercero, que es el destinatario y ante quien se ejercita la representacin,
esperando que el tercero no se vea obligado a indagar la intencin del
poderdante a travs de su conducta o por medios indirectos; es as que la Ley
ha querido para estos casos claridad.
Decimoquinto.- En este orden de ideas, siendo el acto en el cual
interviene Luis Manuel Velsquez Maehira representando a Kosei Maekawa
Nakama y Kosuke Naekawa Oshiro en calidad de vendedores, la venta del
inmueble submateria, y no contando con la facultad de disponer de bienes
inmuebles ni tampoco con la facultad de elevar a escritura pblica un contrato
en el cual no se ha acreditado, conforme a Ley, que se haya realizado en la
fecha establecida en la minuta, no resulta amparable la inscripcin rogada.
Decimosexto.- De otro lado, dentro de la funcin de calificacin integral
que goza esta instancia conforme a lo previsto en el primer prrafo del artculo
31 (4) del Reglamento General de los Registros Pblicos, se advierte del parte
notarial sub exmine que cada una de sus fojas no se encuentra rubricada por
el notario acorde con lo establecido en el artculo 85 (5) de la Ley del
Notariado.
Decimosptimo.- De conformidad con el Numeral V del Ttulo Preliminar,
artculos 31 y 40 del Reglamento General de los Registros Pblicos y Artculo
2011 del Cdigo Civil, no resulta amparable la inscripcin rogada.
Decimoctavo.- En aplicacin del artculo 158 del Reglamento General de
los Registros Pblicos y atendiendo a que se ha interpretado de modo expreso
y con carcter general el sentido de las normas que regulan los actos y
derechos inscribibles, corresponde declarar que esta resolucin establece un
precedente de observancia obligatoria en la aplicacin del enunciado

expresado en la parte resolutiva de la presente resolucin y, por ende

corresponde disponer su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
VI.

RESOLUCIN

Primero.- CONFIRMAR la observacin formulada por el Registrador del

Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte expositiva,
AMPLINDOLA conforme a los fundamentos expresados en la presente
Resolucin.
Segundo.- DECLARAR que la presente resolucin constituye precedente
de observancia obligatoria en la aplicacin del siguiente enunciado:
"FECHA CIERTA"
PARA EFECTOS REGISTRALES LA FECHA DEL CONTRATO DE
COMPRAVENTA NO EST DETERMINADA POR EL MOMENTO DEL
ACUERDO DE VOLUNTADES NI POR LA FECHA DE LA MINUTA SINO POR
LA FECHA DEL INSTRUMENTO QUE LO FORMALIZA.
Tercero.- DISPONER de conformidad con lo dispuesto por el artculo 158
del Reglamento General de los Registros Pblicos, la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano.
Regstrese, comunquese y publquese.
ELENA VSQUEZ TORRES, Presidenta de la Segunda Sala del Tribunal
Registral; PEDRO LAMO HIDALGO, Vocal del Tribunal Registral; SAMUEL
GLVEZ TRONCOS, Vocal del Tribunal Registral

SUBSANACIN DE LOS ERRORES U OMISIONES DE LA ASAMBLEA

GENERAL DE REGULARIZACIN - MEDIANTE ASAMBLEA GENERAL
POSTERIOR
Los defectos, errores u omisiones existentes en el acta de la asamblea general
de regularizacin realizada al amparo de la Resolucin del Superintendente
Nacional de los Registros Pblicos N 202-2001-SUNARP/SN del 31 de julio de
2001, pueden ser subsanados mediante una asamblea general posterior,
debiendo presentarse para su inscripcin ambas actas de asamblea general.
(Publicada el 19 de abril de 2002)
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 189-2002-ORLC/TR
Lima, 10 de abril de 2002

APELANTE
:
Domingo
Juan
ASOCIACIN DE COMERCIANTES ABRIL 84
TTULO

HOJA DE TRMITE
REGISTRO
Asociaciones

ACTO
consejos directivos
SUMILLA

Espinoza

Abarca

200115 del 29 de octubre de 2001

:

2002 - 005568 del 5 de febrero de 2002

Registro de Personas Jurdicas de Lima,

:

Regularizacin

de

inscripcin

de

Los defectos, errores u omisiones existentes en el acta de la asamblea

general de regularizacin realizada al amparo de la Resolucin del
Superintendente Nacional de los Registros Pblicos N 202-2001-SUNARP/SN
del 31 de julio de 2001, pueden ser subsanados mediante una asamblea
general posterior, debiendo presentarse para su inscripcin ambas actas de
asamblea general.
I.
ACTO
(S)
CUYA
DOCUMENTACIN PRESENTADA

INSCRIPCIN

SE

SOLICITA

Mediante el ttulo venido en grado se solicita la regularizacin de la

inscripcin de los consejos directivos correspondientes a los perodos 1998 2000 y 2000 - 2002 de la Asociacin de Comerciantes Abril 84, a cuyo efecto se
presentan copias certificadas por notario de las actas de asambleas generales
de regularizacin realizada el 27 de octubre de 2001 y la del 7 de diciembre de
2001, mediante la cual se subsanan las observaciones registrales formuladas a
la primera, copias autenticadas por Fedatario de la Oficina Registral de la
relacin de asociados asistentes y avisos de convocatoria a las referidas
asambleas, as como del libro padrn de asociados, adems de otros
documentos.
II.

DECISIN IMPUGNADA

Se ha interpuesto apelacin contra la observacin formulada por el

Registrador Pblico del Registro de Personas Jurdicas de Lima, Dr. Julio
Javier Espritu Orihuela.
El Registrador deneg la inscripcin por los siguientes fundamentos: 1.
La convocatoria a asamblea general de regularizacin del 27.10.01. no se
ajusta a lo dispuesto por el artculo 25 del estatuto de la asociacin, que
establece que la convocatoria a asamblea general se har saber con 48 horas
de anticipacin. 2. La Resolucin del Superintendente Nacional de los
Registros Pblicos N 202-2001-SUNARP/SN del 31.7.01. establece en el
primer prrafo de su artculo 2 que, mediante la asamblea general de

regularizacin se restablecer la "exactitud registral"; verificado el antecedente

registral, consta en el asiento 3 la ltima directiva presidida por Ciro Almozor
Calla Rojas, cuyo perodo de mandato venci el 27.3.98.; no obstante ello, en
la asamblea del 27.10.01. no se seal de manera exacta la fecha de eleccin
de la directiva que presidi la referida persona y la fecha de la eleccin de la
directiva presidida por Domingo Juan Espinoza Abarca, por lo tanto no procede
su inscripcin. 3. La Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros
Pblicos N 202-2001-SUNARP/ SN indica en su artculo 2 que, en el acta de
asamblea general de regularizacin debe constar la indicacin del nombre
completo de todos los integrantes del rgano de gobierno elegido y su perodo
de funciones, los que debern guardar concordancia con las disposiciones
legales y estatutarias; en ese sentido, en el acta de asamblea de regularizacin
del 27.10.01. la conformacin de la directiva que presidi Ciro Almozor Calla
Rojas no se ajusta a lo dispuesto por el artculo 28 del estatuto, por cuanto no
consta la eleccin del "secretario de cultura y deportes" y "secretario de auxilios
mutuos y cooperativas". 4. Asimismo, en lo que respecta a la conformacin de
la directiva que preside Domingo Juan Espinoza Abarca, se eligi a la
"secretaria de auxilios mutuos y deporte", contraviniendo el artculo 28 del
estatuto que establece la eleccin separada del "secretario de cultura y
deporte" y "secretario de auxilios mutuos y cooperativas". 5. En el acta de
asamblea general de regularizacin del 27.10.01. no se seala la conformacin
de los comits electorales y aprobacin de los reglamentos referentes a las
directivas que se regularizan, conforme establecen los artculos 53, 54, 55, 56 y
siguientes del estatuto. 6. La Resolucin del Superintendente Nacional de los
Registros Pblicos N 202-2001-SUNARP/SN seala en el segundo prrafo del
literal b) de su artculo 2 que, "no se requiere la presentacin de copias
certificadas ni otra documentacin referida a las asambleas en las que se
acord las elecciones que son materia de la regularizacin", razn por la que,
en estricto cumplimiento de la norma citada para la presente calificacin
nicamente se ha tenido en cuenta la convocatoria para la asamblea general
de regularizacin del 27.10.01. y el respectivo libro padrn de asociados.
Asimismo, se deja constancia que el artculo 2 de la referida Resolucin
establece la realizacin de esta asamblea en relacin a consejos directivos no
inscritos, mas no permite la realizacin de otra asamblea de regularizacin que
regularice la anterior; en el presente caso, la asamblea de regularizacin del
27.10.01. pretende ser regularizada por otra asamblea del 7.12.01.,
contraviniendo as el dispositivo antes citado, deviniendo en ilegal la
subsanacin presentada va reingreso.
III. ANTECEDENTE REGISTRAL
En la partida registral de la Asociacin de Comerciantes Abril 84, ficha
6439 que contina en la P.E. 01826166 del Libro de Asociaciones del Registro
de Personas Jurdicas de Lima, aparece inscrito el ltimo consejo directivo
presidido por Ciro Almozor Calla Rojas, correspondiente al perodo 1996-1998,
la misma que fue elegida en asamblea general del 28 de marzo de 1996.
IV.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como Vocal ponente el Dr. Luis Alberto Aliaga Huaripata.

En el presente caso la Tercera Sala del Tribunal Registral deber

determinar si los defectos advertidos en los documentos correspondientes a
una asamblea general de regularizacin, realizada en aplicacin del artculo 2
de la Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros Pblicos N
202-2001-SUNARP/SN del 31 de julio de 2001, pueden ser subsanados
mediante otra asamblea general.
V.

ANLISIS

Primero.- Del contenido del acta de la asamblea general del 27 de

octubre de 2001 y de su aviso de convocatoria se expresa la voluntad de la
asociacin de acogerse a los alcances de la asamblea de regularizacin
establecida en la Resolucin del Superintendente Nacional de los Registros
Pblicos N 202-2001-SUNARP/SN del 31 de julio de 2001.
Segundo.- Al respecto, la Resolucin del Superintendente Nacional de
los Registros Pblicos N 202-2001- SUNARP/SN establece criterios registrales
aplicables a las asociaciones y comits, sealando en su artculo 1 que, a
efectos de elegir a los representantes del nuevo rgano directivo, se faculta
excepcionalmente al presidente del ltimo consejo directivo inscrito para que
convoque a asamblea general, aunque hubiese concluido el perodo para el
que fue elegido; y en su artculo 2, la posibilidad de realizar una asamblea de
regularizacin que tiene por finalidad restablecer la exactitud registral, en la que
se entender vlida la convocatoria efectuada por el presidente o por el
integrante designado por el consejo directivo, conforme a la ley o el estatuto,
aunque no se encuentre inscrita la eleccin de los integrantes de dicho rgano
de gobierno, debiendo sealarse en el acta de la asamblea de regularizacin el
nombre completo de los miembros de los distintos rganos directivos, as como
el perodo para el que fueron elegidos.
En relacin a la asamblea de regularizacin, conforme al artculo 2 de la
referida Resolucin, "no se requiere la presentacin de copias certificadas ni
otra documentacin referida a las asambleas en las que se acord las
elecciones que son materia de la regularizacin", en consecuencia, la
calificacin se limita en principio al acta de la asamblea general de
regularizacin en este caso, la asamblea general del 27 de octubre de 2001,
as como los dems documentos complementarios que coadyuvan a la
inscripcin del referido acto, es decir, el aviso de convocatoria, la relacin de
asociados asistentes a la referida asamblea y el padrn de asociados, sin
embargo, en este caso la calificacin se extiende tambin al acta de la
asamblea general del 7 de diciembre de 2001, que subsana defectos
advertidos en la anterior.
Tercero.- Debe determinarse si los defectos existentes en los
documentos concernientes a una asamblea de regularizacin pueden ser
subsanados a su vez por otra asamblea ulterior, que rectifique, aclare y/o
ratifique los acuerdos adoptados.

Si bien la referida Resolucin del Superintendente Nacional de los

Registros Pblicos N 202-2001-SUNARP/SN establece un rgimen
excepcional, sin embargo, ello no puede implicar el desconocimiento del hecho
que la asamblea de regularizacin participa de la misma naturaleza que
cualquier otra asamblea, mediante la cual los rganos de la persona jurdica
expresan la voluntad social; en ese sentido, la asamblea de regularizacin es
susceptible de presentar defectos, errores u omisiones en el proceso de la
conformacin de la voluntad social que exijan subsanacin mediante una nueva
asamblea, la misma que tendr el carcter de complementaria de la anterior.
Adicionalmente, debe sealarse que la propia norma no establece prohibicin
alguna a esta posibilidad, por lo que resulta procedente.
Consecuentemente, en este caso como se seal en el punto anterior,
deber adems tenerse presente, a efectos de la calificacin registral, el acta
de la asamblea general del 7 de diciembre de 2001, que tuvo como materia de
agenda: la "subsanacin de las observaciones de los Registros Pblicos al acta
de la asamblea general extraordinaria de regularizacin llevada a cabo el
27.10.01."; por lo que debe revocarse el sexto extremo de la observacin.
De otra parte, tal como se seal en la Resolucin N 062-2002ORLC/TR del 31 de enero de 2002, para acogerse a la regularizacin se debe
presentar copia certificada del acta de asamblea de regularizacin, lo que se ha
cumplido en este caso. No dando mrito a inscripcin la sola presentacin del
acta de la asamblea que ratifica dicha regularizacin.
La antedicha resolucin que estableci criterio de observancia
obligatoria, no debe interpretarse en el sentido que la asamblea de
regularizacin no puede ser materia de ratificacin, subsanacin, rectificacin o
aclaracin en una asamblea posterior, sino en el sentido que para acceder al
Registro, no bastar con presentar el acta de la asamblea que ratifica,
subsana, rectifica o aclara la asamblea de regularizacin, pues necesariamente
debe presentarse el acta de la asamblea de regularizacin.
Cuarto.- En relacin al aviso de convocatoria, el estatuto establece en su
artculo 24 que quien convoca es el presidente de la asociacin; precisando,
asimismo, que la convocatoria debe hacerse con 48 horas de anticipacin con
indicacin expresa del motivo de la asamblea en el caso de la extraordinaria,
conforme al artculo 25 del mismo cuerpo normativo.
Al respecto, la asamblea general de regularizacin realizada el 27 de
octubre de 2001 fue convocada mediante esquela de fecha 25 del mismo mes.
Para determinar si en la convocatoria se cumpli el plazo de anticipacin
establecido estatutariamente debe tenerse en cuenta lo dispuesto por el
numeral 4) del artculo 183 del Cdigo Civil que establece como regla general,
para el cmputo del plazo, la exclusin del da inicial e inclusin del da del
vencimiento.
En el presente, si excluimos el da 25 de octubre y tomamos en cuenta
los das 26 y 27 de octubre, tenemos que s se ha cumplido con el plazo de 48
horas que establece la norma estatutaria; por lo que la convocatoria a la

asamblea de regularizacin fue efectuada vlidamente; en tal sentido, debe

revocarse el primer extremo de la observacin.
Quinto.- Respecto al segundo extremo de la observacin, el inciso c) del
artculo 2 de la Resolucin N 202- 2001-SUNARP/SN seala que en el acta de
asamblea de regularizacin debe constar entre otros "la indicacin del
nombre completo de todos los integrantes del rgano de gobierno elegido y su
perodo de funciones".
Sobre el perodo de funciones de los rganos de gobierno, se tiene que
generalmente el mismo se inicia a partir de la fecha de su eleccin, salvo que la
propia asamblea o el estatuto o la ley establezcan una fecha de inicio diferente;
razn por la que en la asamblea de regularizacin debe indicarse la fecha de
inicio y final del mandato de los directivos materia de regularizacin.
De acuerdo a la norma glosada anteriormente, la obligacin de indicar el
"perodo de funciones" supone la determinacin de la fecha exacta de inicio y
fin del mandato de cada uno de los rganos de gobierno electos de acuerdo al
estatuto conforme sucede en el acta presentada de la asamblea del 7 de
diciembre de 2001, lo que no implica el sealamiento de la fecha de eleccin
de los mismos como exige el Registrador, excediendo los alcances de la
norma; por lo que debe revocarse el segundo extremo de la observacin.
Sexto.- Sobre la conformacin del consejo directivo para el perodo
1998-2000, presidido por el seor Ciro Almozor Calla Rojas, se advierte que se
omiti sealar en el acta de la asamblea general de regularizacin las personas
que ocupan los cargos de secretario de cultura y deportes, as como el de
secretario de auxilios mutuos y cooperativas; sin embargo, se debe indicar que
ello ha sido subsanado mediante la asamblea del 7 de diciembre de 2001, acta
en la que aparecen las personas que ocupan dichos cargos. Por lo que debe
revocarse el tercer extremo de la observacin.
Stimo.- En cuanto a la conformacin del consejo directivo presidido por
Domingo Juan Espinoza Abarca (perodo 2000-2002), el ltimo prrafo del
artculo 2 de la Resolucin N 202-2001-SUNARP/SN seala que, tanto la
conformacin as como el perodo de funciones deber guardar concordancia
con las disposiciones legales y estatutarias aplicables. En ese sentido, consta
en la asamblea de regularizacin que en el consejo directivo presidido por
Domingo Espinoza Abarca (2000-2002) se eligi para el cargo de "secretario de
auxilios mutuos y deporte" a Julin Carrera Espinoza, sin embargo, el artculo
28 del estatuto establece por separado los cargos de "secretario de cultura y
deporte" y "secretario de auxilios mutuos y cooperativas"; empero ello ha sido
subsanado en la asamblea general del 7 de diciembre de 2001, al consignarse
asociados para ambos cargos; as, Melecia Carhuamaca Ramos en el cargo de
"secretaria de cultura y deporte" y Julin Carrera Espinoza, "secretario de
auxilios mutuos y cooperativas". Por consiguiente, se debe revocar el cuarto
extremo de la observacin.
Octavo.- Sobre los datos que debe contener la asamblea de
regularizacin, respecto de la conformacin de los comits electorales y la

aprobacin de los reglamentos eleccionarios, se debe precisar que los rganos

de gobierno a regularizar lo constituyen los consejos directivos no inscritos, por
lo que en el acta debe constar el nombre completo de sus integrantes y su
perodo de funciones, no siendo necesario que se indique la conformacin de
los comits electorales que realizaron los procesos electorales y mucho menos
los reglamentos eleccionarios, mxime si dicho reglamento no constituye acto
inscribible, conforme lo ha indicado esta instancia en reiterada jurisprudencia.
En consecuencia, debe revocarse el quinto extremo de la observacin.
Noveno.- Finalmente, conforme al artculo 38 del estatuto, para ser
miembro de la junta directiva se requiere entre otras condiciones, ser
asociado; al respecto, se advierte que en el consejo directivo del perodo 20002002 Roberto Orlando Romero Albitres es elegido en el cargo de "subsecretario
de organizacin y estadstica", sin embargo, en el libro padrn de asociados su
foja de inscripcin aparece con la anotacin de "anulado", de lo que se
entendera que no tiene la calidad de asociado; aspecto que debe ser aclarado,
por ser una condicin esencial, en el presente caso, para asumir cargos
directivos.
Estando a lo acordado por unanimidad;
VI.

RESOLUCIN:

Primero.- REVOCAR el primer, segundo, tercero, cuarto, quinto y sexto

extremos de la observacin formulada por el Registrador Pblico del Registro
de Personas Jurdicas de Lima y DECLARAR que el ttulo contiene el defecto
referido en el noveno punto del Anlisis.
Segundo.- Establecer que la presente resolucin constituye precedente
de observancia obligatoria en cuanto al siguiente criterio:
"Los defectos, errores u omisiones existentes en el acta de la asamblea
general de regularizacin realizada al amparo de la Resolucin del
Superintendente Nacional de los Registros Pblicos N 202-2001-SUNARP/SN
del 31 de julio de 2001, pueden ser subsanados mediante una asamblea
general posterior, debiendo presentarse para su inscripcin ambas actas de
asamblea general".
Tercero.- Disponer la publicacin de la presente resolucin conforme al
artculo 158 del Reglamento General de los Registros Pblicos.
Regstrese, comunquese y publquese.
NORA MARIELLA ALDANA DURN, Presidenta de la Tercera Sala del
Tribunal Registral; GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, Vocal del Tribunal
Registral; LUIS ALBERTO ALIAGA HUARIPATA, Vocal del Tribunal Registral

CONSEJO DE MINERA
EL PLAZO PARA CUMPLIR LAS OBLIGACIONES DE LA UNIDAD
ECONMICA ADMINISTRATIVA - SE COMPUTA DESDE EL AO SIGUIENTE
DE OTORGADA LA CONCESIN MS ANTIGUA
SI SE CUESTIONA LA LEGALIDAD DE UNA RESOLUCIN DIRECTORAL
MEDIANTE UN RECURSO DE RECONSIDERACIN - LA ADMINISTRACIN
DEBER TENER EN CUENTA SU VERDADERO CARCTER

EL PLAZO PARA CUMPLIR LAS OBLIGACIONES DE LA UNIDAD

ECONMICA ADMINISTRATIVA - SE COMPUTA DESDE EL AO SIGUIENTE
DE OTORGADA LA CONCESIN MS ANTIGUA
El cmputo para verificar el cumplimiento de las obligaciones de una Unidad
Econmica Administrativa debe iniciarse a partir del ao siguiente al del
otorgamiento del ttulo de concesin minera ms antiguo que integre dicha
unidad.
(Publicada el 27 de octubre del 2002)
CONSEJO DE MINERA - Resolucin N 162-2002-EM/CM
Lima, 30 de setiembre de 2002
VISTOS; el dictamen de la seorita Vocal doctora Liliana Pautrat Medina
y el recurso de revisin interpuesto por Compaa Minera Huambo S.A. contra
la resolucin de fecha 23 de mayo del 2002 que declara improcedente la
solicitud de exclusin del Padrn Minero del ao 2001 en lo relativo a deuda

pendiente sobre penalidad, efectuada por la recurrente mediante documento N

01-000857-02-D de fecha 3 de mayo del 2002, emitida por el Jefe del Instituto
Nacional de Concesiones y Catastro Minero en el expedientillo de Derecho de
Vigencia y Penalidad N 01-004191-X-01-V relativo al derecho minero EL
DORADO XV, partida 4191 de la ex Jefatura Regional de Minera de Arequipa;
Tenindose a la vista el expediente de formacin de ttulo del derecho
minero EL DORADO XV, partida 4191 de la ex Jefatura Regional de Minera
de Arequipa;
CONSIDERANDO:
Que, examinado el expediente de Derecho de Vigencia y Penalidad N
01-004191-X-01-V, se tiene que por escrito N 01-000857-02-D de fecha 3 de
mayo del 2002, Compaa Minera Huambo S.A. solicit, al amparo del artculo
8 de la Ley N 27651 que sustituye el artculo 40 del Texto nico Ordenado de
la Ley General de Minera, aprobado por Decreto Supremo N 014-92-EM, la
exclusin del derecho minero EL DORADO XV del Padrn Minero
correspondiente al ao 2001 relativo a deuda pendiente sobre penalidad,
fundamentando la solicitud en que el cmputo de plazo rige a partir del primer
semestre del stimo ao computado desde aquel en que se hubiera otorgado el
ttulo de la concesin minera y su concesin fue titulada el 25 de febrero de
1995, expidindose en este estado la resolucin cuestionada fundamentada en
el Oficio N 161-2002-EM/DGM del 6 de marzo del 2002 por el cual la Direccin
General de Minera adjunta el listado de los derechos mineros y las Unidades
Econmicas y Administrativas que no acreditaron produccin o inversin
mnima del ao 2000 y que por resolucin de fecha 28 de setiembre de 1979,
se le otorg al titular del derecho minero EL DORADO XV el auto de amparo
por exploracin y mediante resolucin del 30 de octubre de 1984, se transform
a explotacin;
Que, revisado el expediente de formacin de ttulo del derecho minero
EL DORADO XV, se tiene que fue solicitado con fecha 18 de junio de 1979,
expidindose el auto de amparo por un ao para exploracin el da 28 de
setiembre de 1979, segn consta a fojas 9, siendo concedidas las prrrogas
por resoluciones de fojas 20 y 27, transformado a explotacin por resolucin de
fecha 30 de octubre de 1984, expidindose el ttulo de concesin minera
metlica el 23 de febrero de 1995 mediante Resolucin Jefatural N 29395/RPM obrante a fojas 95, la misma que se encuentra consentida segn
certificacin obrante a fojas 96;
Que, en el Padrn Minero actualizado al 31 de diciembre del 2000, el
derecho minero EL DORADO XV figura con 995.1700 hectreas, sin deudas
pendientes del ao 2000, consignndose como obligacin de pago del Derecho
de Vigencia para el ao 2001 la suma de U.S. $4,975.85, sin contar con
calificacin de Pequeo Productor Minero;
Que, por Resolucin Jefatural N 501-2002-INACC/J de fecha 27 de
marzo del 2002, cuya copia se agrega en esta instancia, publicada en el Diario
Oficial El Peruano el 29 de marzo del 2002 y sustentada en el Oficio N 161-

2002-EM/DGM de fecha 6 de marzo del 2002, que puso en conocimiento del

Instituto Nacional de Concesiones y Catastro Minero la relacin de los
derechos mineros que, encontrndose obligados, no han cumplido con
acreditar en el ao 2001 la produccin o inversin mnima, y el informe N 1142002-INACC-DGCD de la Direccin General de Desarrollo Corporativo, la
Jefatura del Instituto Nacional de Concesiones y Catastro Minero autoriz la
publicacin del Padrn Minero actualizado al 31 de diciembre del 2001,
aprobando en su artculo segundo, la relacin de los 6,091 derechos mineros
que no han cumplido con el pago de la Penalidad correspondiente al ao 2001;
Que, en el referido Padrn Minero actualizado al 31 de diciembre del
2001, el derecho minero EL DORADO XV figura con 995.17 hectreas,
aparece con las observaciones NP (el derecho figura como No Pago de la
Penalidad del ao 2001), NV (el derecho figura como No Pago del Derecho de
Vigencia del ao 2001), PP (si es pasible de Penalidad 2002 en caso no
alcance la produccin mnima en el ejercicio 2001), con deudas pendientes del
ao 2001 ascendentes a US$ 3,980.68 por concepto de Derecho de Vigencia y
U.S.$ 1,990.34 por Penalidad, figurando para el ao 2002 con 995.57
hectreas y anotndose que pertenece a la Unidad Econmico Administrativa
ESPERANZA 21, tanto para el 2001 como para el 2002, sin contar con
calificacin de Pequeo Productor Minero;
Que, el artculo 26 del Decreto Legislativo N 109, precis que se
denomina denuncio minero al petitorio de un derecho minero, mientras se
encuentre en trmite hasta la expedicin del ttulo definitivo, segn se define en
el artculo 232, luego de lo cual, se denomina concesin minera; y, segn
estableca el segundo y tercer prrafo del artculo 223 del Decreto Legislativo
N 109, el auto de amparo permite al denunciante ejercer provisionalmente los
derechos que otorga la concesin, siendo que a partir del da siguiente de la
notificacin del auto de amparo, comienza a computarse los plazos para el
cumplimiento de las obligaciones derivadas de la concesin;
Que, de acuerdo a los artculos 9 y 10 del Texto nico Ordenado de la
Ley General de Minera, aprobado por Decreto Supremo N 014-92-EM, la
concesin minera otorga a su titular el derecho a la exploracin y explotacin
de los recursos minerales concedidos, que se encuentren dentro de un slido
de profundidad indefinida, limitado por planos verticales correspondientes a los
lados de un cuadrado, rectngulo o poligonal cerrada, cuyos vrtices estn
referidos a coordenadas Universal Transversal Mercator (UTM); y, otorga a su
titular un derecho real, consistente en la suma de los atributos que esta Ley
reconoce al concesionario y que son irrevocables, en tanto el titular cumpla las
obligaciones que esta ley exige para mantener su vigencia;
Que, al respecto es necesario precisar que el auto de amparo expedido
en el trmite de un denuncio minero, permite al solicitante ejercer
provisionalmente los derechos que otorga la concesin minera, encontrndose
supeditada su vigencia al procedimiento administrativo que debe seguirse
hasta la obtencin del ttulo, que es el que en definitiva confiere facultades
susceptibles de ser consideradas como derechos adquiridos;

Que, en lo relativo a las obligaciones que deben cumplir los titulares de

concesin minera, el artculo 38 del Texto nico Ordenado de la Ley General
de Minera, aprobado por Decreto Supremo N 014-92-EM, precis que de
conformidad con lo dispuesto por el artculo 122 de la Constitucin Poltica del
Per, la concesin minera obliga a su trabajo, obligacin que consiste en la
inversin para la produccin de sustancias minerales; y, mediante el artculo 1
de la Ley N 27341, publicada el 18 de agosto del 2000, que sustituy el tercer
prrafo del artculo 38 del Texto nico Ordenado de la Ley General de Minera,
la produccin deber obtenerse no ms tarde del vencimiento del sexto ao,
computado a partir del ao en que se hubiera otorgado el ttulo de concesin;
Que, el artculo 40 del citado Texto nico Ordenado de la Ley General
de Minera, aprobado por Decreto Supremo N 014-92-EM y sustituido por el
artculo 3 de la Ley N 27341, publicada el 18 de agosto del 2000, seala que
en caso de que no se cumpliese con lo dispuesto en el artculo 38, a partir del
primer semestre del stimo ao computado desde aqul en que se hubiere
otorgado el ttulo de concesin minera, el concesionario deber pagar una
penalidad, hasta el ao en que cumpla con la produccin mnima anual;
Que, la Primera Disposicin Transitoria y Complementaria de la Ley N
27341, publicada el 18 de agosto del 2000 estableci que para efectos de la
aplicacin de lo dispuesto por el artculo 40 del Texto nico Ordenado de la Ley
General de Minera, aprobado por Decreto Supremo N 014-92-EM, los titulares
de las concesiones mineras que no hubieran obtenido la produccin mnima
anual y que, a la fecha de entrada en vigencia de la presente Ley, hubieren
cumplido 6 o 7 aos de otorgadas, pagarn la penalidad establecida en la
presente Ley a partir del 2002. En tanto que aquellos que tengan derechos
mineros otorgados por ms de 8 aos y que no hubieran obtenido la
produccin mnima anual pagarn la penalidad de U.S.$ 2.00 o su equivalente
en moneda nacional por ao y por hectrea otorgada, hasta el 2001. Vencidos
estos plazos, lo dispuesto por la presente Ley se aplicar en forma general;
Que, en el artculo 2 del Decreto Supremo N 029-2001-EM publicado el
18 de julio del 2001, se precisa que para las concesiones otorgadas a partir de
1992 inclusive, los plazos a que se refieren los artculos 38 y 40 del Texto nico
Ordenado de la Ley General de Minera, se cuentran a partir del primero de
enero del ao siguiente al de titulacin. Estas concesiones pagarn la
penalidad establecida en el artculo 40 de la Ley a partir del ao 2002;
Que, el mencionado artculo 40 fue sustituido por el artculo 8 de la Ley
N 27651 publicada el 24 de enero del 2002, indicando que en caso de que no
se cumpliese con lo dispuesto en el artculo 38, a partir del primer semestre el
stimo ao computado desde aquel en que se hubiere otorgado el ttulo de
concesin minera, el concesionario deber pagar una penalidad hata el ao en
que cumpla con la produccin mnima anual;
Que, el Cdigo Civil, aplicable supletoriamente a las relaciones y
situaciones jurdicas reguladas por otras leyes, siempre que no sean
incompatibles con su naturaleza, de conformidad al artculo IX de su Ttulo
Preliminar, precisa en sus artculos I, y IV, que la ley se deroga solo por otra ley

y la derogacin se produce por declaracin expresa, por incompatibilidad entre

la nueva ley y la anterior o cuando la materia de sta es ntegramente regulada
por aqulla; y, que la ley que establece excepciones o restringe derechos no se
aplica por analoga;
Que, la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General,
aplicable supletoriamente al procedimiento administrativo minero en atencin a
lo previsto en su artculo II, numeral 2, de acuerdo al cual, los procedimientos
especiales creados y regulados como tales por ley expresa, atendiendo a la
singularidad de la materia, se rigen supletoriamente por dicha Ley en aquellos
aspectos no previstos y en los que no son tratados expresamente de modo
distinto, establece en el artculo 75, numerales 4 y 8, que son deberes de las
autoridades respecto del procedimiento administrativo y de sus partcipes
abstenerse de exigir a los administrados el cumplimiento de requisitos, la
realizacin de trmites, el suministro de informacin o la realizacin de pagos,
no previstos legalmente; e, interpretar las normas administrativas de forma que
mejor atienda el fin pblico al cual se dirigen, preservando razonablemente los
derechos de los administrados;
Que, de otro lado, el artculo 44 del Texto nico Ordenado, seala que
para el cumplimiento de las obligaciones de trabajo establecidas, el titular de
ms de una concesin minera de la misma clase y naturaleza, podr
agruparlas en Unidades Econmico Administrativas;
Que, si bien el texto del artculo 45 del mismo cuerpo legal establece
que, cuando se amparen dos o ms concesiones mineras bajo el sistema de la
UEA, el cmputo para determinar la penalidad, se efectuar en base al petitorio
de concesin ms antiguo, lo que resultaba concordante con la redaccin
original del artculo 38 del mismo Texto nico Ordenado, que sealaba que la
produccin debera obtenerse no ms tarde del vencimiento del octavo ao
computado a partir del ao en que se hubiera presentado el petitorio de la
concesin, estando a la sustitucin efectuada por el artculo 1 de la Ley N
27341 y dada la precisin efectuada por el artculo 2 del Decreto Supremo N
029-2001-EM, debe entenderse que el
cmputo para verificar el cumplimiento de las obligaciones de una Unidad
Econmico Administrativa debe iniciarse a partir del ao siguiente al del
otorgamiento del ttulo de concesin minera ms antiguo que integre dicha
Unidad;
Que, de lo antes expuesto, se tiene que: 1) La produccin, inversin
mnima y penalidad estn reguladas expresamente como obligaciones para las
concesiones mineras y no respecto de los denuncios mineros con auto de
amparo, por lo que no se pueden imponer por analoga; 2) El cmputo para el
cumplimiento de las obligaciones de produccin o inversin y pago de
Penalidad para concesiones que no forman parte de una Unidad Econmico
Administrativa es a partir del ao siguiente a aqul en que se hubiera otorgado
el ttulo de concesin; y, 3) El cmputo para el cumplimiento de las obligaciones
de produccin o inversin y pago de Penalidad para concesiones que forman
parte de una Unidad Econmico Administrativa es a partir del ao siguiente al

del otorgamiento del ttulo de concesin minera ms antiguo que integre dicha
Unidad;
Que, el numeral 6.1 del artculo 6 de la Ley N 27444 seala que la
motivacin del acto administrativo deber ser expresa, mediante una relacin
concreta y directa de los hechos probados relevantes del caso especfico, y la
exposicin de las razones jurdicas y normativas que con referencia directa a
los anteriores justifican el acto adoptado;
Que, en el presente caso, al expedirse la Resolucin Jefatural N 5012002-INACC/J de fecha 27 de marzo del 2002, en el extremo relativo al
derecho minero EL DORADO XV perteneciente a la Unidad Econmico
Administrativa ESPERANZA 21, no consta el anlisis de los antes expuesto ni
se precisa la forma en que ha efectuado el cmputo de los plazos para
considerar a dicha concesin como impaga respecto de la Penalidad
correspondiente al ao 2001, por lo que en concordancia con el artculo 148
inciso 3) del Texto nico Ordenado de la Ley General de Minera ha incurrido
en vicio de nulidad;
Que, en consecuencia, y estando a lo dispuesto en el artculo 149 del
antes citado Texto nico Ordenado de la Ley General de Minera, el Consejo
de Minera debe declarar de oficio nulo el artculo segundo de la Resolucin
Jefatural N 501-2002-INACC/J de fecha 27 de marzo del 2002, emitida por el
Jefe del Instituto Nacional de Concesiones y Catastro Minero, en el extremo
que considera como impago de la Penalidad correspondiente al ao 2001 al
derecho minero EL DORADO XV, partida 4191 de la ex Jefatura Regional de
Minera de Arequipa, y todo lo actuado con posterioridad, debindose reponer
el trmite al estado de que la autoridad minera emita nuevo pronunciamiento
segn corresponda, de acuerdo a ley y a los fundamentos expuestos,
quedando sin objeto pronunciarse sobre el recurso de revisin interpuesto;
Que, en concordancia con el numeral 1 del artculo VI del Ttulo
Preliminar de la Ley 27444, lo dispuesto en la presente resolucin sienta
precedente de observancia obligatoria, por tanto, a tenor de lo previsto en dicha
norma y en el inciso 6) del artculo 1 del Decreto Supremo N 018-97-PCM,
debe publicarse en el Diario Oficial El Peruano;
Estando al dictamen de la Vocal informante y con el voto favorable de los
miembros del Consejo de Minera que suscriben;
SE RESUELVE:
1.- Declarar de oficio nulo el artculo segundo de la Resolucin Jefatural
N 501-2002-INACC/J de fecha 27 de marzo del 2002, emitida por el Jefe del
Instituto Nacional de Concesiones y Catastro Minero, en el extremo que
considera como impago de la Penalidad correspondiente al ao 2001 al
derecho minero EL DORADO XV, partida 4191 de la ex Jefatura Regional de
Minera de Arequipa, y todo lo actuado con posterioridad;

2.- Reponer el trmite al estado de que la autoridad minera emita nuevo

pronunciamiento segn corresponda, de acuerdo a ley y a los fundamentos
expuestos en la presente resolucin;
3.- Sin objeto pronunciarse sobre el recurso de revisin interpuesto; y,
4.- Publicar la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano de
acuerdo a lo dispuesto en el inciso 6) del artculo 1 del Decreto Supremo N
018-97-PCM.
Regstrese, publquese y archvese.
GLADYS JOHNSON LAZARTE, Presidenta; LILIANA PAUTRAT
MEDINA, Vicepresidenta; JUAN F. ZUTA RUBIO, Vocal; JOSE CASTILLO
MEZA, Vocal; TOMS E. GLVEZ FERNNDEZ, Vocal; RODOLFO CAPCHA
ARMAS, Secretario Relator Letrado

SI SE CUESTIONA LA LEGALIDAD DE UNA RESOLUCIN DIRECTORAL

MEDIANTE UN RECURSO DE RECONSIDERACIN - LA ADMINISTRACIN
DEBER TENER EN CUENTA SU VERDADERO CARCTER
Si a travs de un recurso de reconsideracin se pretende impugnar una
resolucin directoral cuestionando su legalidad, entonces resulta aplicable
supletoriamente el artculo 213 de la Ley N 27444, en cuanto precisa que el
error en la calificacin del recurso por parte del recurrente no ser obstculo
para su tramitacin siempre que del escrito se deduzca su verdadero carcter,
aspecto no regulado especficamente en la legislacin procedimental
administrativa minera.
(Publicada el 4 de agosto del 2002)
Resolucin N 065-2002-EM/CM
Lima, 24 de junio de 2002
VISTOS, el dictamen emitido de la seorita Vocal doctora Liliana Pautrat
Medina y el recurso de revisin interpuesto por Compaa Minera Las Camelias
S.A. contra la resolucin de fecha 17 de enero del 2002 emitida por el Director
General de Minera, que declar improcedente la solicitud de la recurrente
respecto de que se considere a sus unidades Planta de Molienda COMICSA
567-ICHU-CHONGOS ALTO-LAS CAMELIAS - FORTUNITA - EL PARAJE CERPAC AVE FNIX - JULISSA, en la pequea minera;
CONSIDERANDO:

Que, revisado el expedientillo, se tiene que por escrito N 1348628 de

fecha 10 de enero del 2002, obrante a fojas 2, Compaa Minera Las Camelias
S.A., sin acompaar pago alguno, interpone recurso de reconsideracin contra
la Resolucin Directorial N 238-2001-EM/DGM de fecha 12 de diciembre del
2001, por cuanto segn manifiesta, en su artculo 3 puso en conocimiento la
relacin de Unidades de Produccin a ser fiscalizadas durante el ao 2002
segn el Anexo integrante de la misma resolucin, que incluye en el rubro
denominado MEDIANA MINERA-NO METLICO a las Unidades de
Produccin de la recurrente, tem 14 Planta de Molienda -COMICSA 567 -ICHU
CHONGOS ALTO LAS CAMELIAS FORTUNITA; tem 15 EL PARAJE
CERPAC AVE FNIX - JULISSA A, alegando que tal incorporacin carece de
amparo legal alguno, pues contradice la Ley N 27474, Ley de Fiscalizacin de
las Actividades Mineras y el Decreto Supremo N 049-2001-EM, Reglamento
de Fiscalizacin de las Actividades Mineras, pues tales Unidades de
Produccin deben reputarse dentro de la clasificacin de Pequea Minera No
Metlica;
Que, posteriormente se emite el informe N 013-2002-DGM/DFM/L de la
Direccin de Fiscalizacin Minera de la Direccin General de Minera, de fojas
11, en el cual se concluye que Compaa Minera Las Camelias S.A. no est
calificada como Pequeo Productor Minero, no se encuentra comprendida
dentro de las alcances del rgimen establecido por el Ttulo VI del Reglamento
de Fiscalizacin de las Actividades Mineras sobre fiscalizacin de la Pequea
Minera, encontrndose dentro del rgimen general de fiscalizacin de las
actividades de Mediana y Gran Minera y se expide la resolucin de fecha 17
de enero del 2002, corriente a fojas 12, contra la cual Compaa Minera Las
Camelias S.A. interpone recurso de revisin con fecha 13 de febrero del 2002,
el mismo que es concedido mediante resolucin de 11 de marzo del 2002,
obrante a fojas 17;
Que, de acuerdo al artculo 153 del Texto nico Ordenado de la Ley
General de Minera, aprobado por Decreto Supremo N 014-92-EM, las
resoluciones administrativas se clasifican en decretos, autos y resoluciones,
siendo que los decretos se dictan para la realizacin de los trmites
establecidos en la ley; los autos resuelven cuestiones de procedimiento, que no
sean de mera tramitacin ni pongan trmino a la instancia o a la jurisdiccin
administrativa minera; y, las resoluciones pondrn trmino a la instancia o a la
jurisdiccin minera;
Que, el artculo 154 de la norma citada indica que contra los decretos
podr pedirse reposicin; contra los autos procede el recurso de apelacin y/o
revisin, segn el caso, los que se tramitarn en cuaderno aparte; y, contra las
resoluciones directoriales podr interponerse recurso de revisin;
Que, segn precisa el artculo 60 del Reglamento de Procedimientos
Administrativos, aprobado por Decreto Supremo N 018-92-EM, artculo
sustituido por el artculo 1 del Decreto Supremo N 011-93-EM, contra lo
resuelto por el Director General de Minera, podr interponerse recurso de
revisin al Consejo de Minera, dentro de los 15 hbiles de notificada;

Que, si bien el artculo 207 de la Ley N 27444 seala que los recursos
administrativos son los de reconsideracin, apelacin y revisin, debe tenerse
presente que el artculo II, numeral 2 del Ttulo Preliminar de la Ley N 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General, prescribe que los
procedimientos especiales creados y regulados como tales por ley expresa,
atendiendo a la singularidad de la materia, se rigen supletoriamente por la
citada Ley en aquellos aspectos no previstos y en lo que no son tratados
expresamente de modo distinto;
Que, en tal sentido, existiendo norma especial taxativa que regula los
recursos impugnativos en materia minera, no resulta aplicable la norma
supletoria administrativa de carcter general en lo relativo al recurso de
reconsideracin a que se refiere el inciso a) del artculo 207 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General;
Que, a mayor abundamiento, el Anexo N 02 del Texto nico de
Procedimientos Administrativos
TUPA del Ministerio de Energa y Minas, aprobado por Decreto Supremo N
033-2001-EM, publicado el 17 de julio del 2001, relativo a Recursos
Impugnativos, Nulidad y Queja, concordante con lo anterior, no incluye al
subsector minera en el tem RY01 referido a Recurso de Reconsideracin;
Que, en el presente caso, de la lectura del recurso N1348628 de fecha
10 de enero, planteado como de reconsideracin, se aprecia que lo que se
pretende es impugnar la Resolucin Directorial N 238-2001-EM-DGM,
cuestionando su legalidad, siendo que en este aspecto s resulta aplicable
supletoriamente el artculo 213 de la Ley N 27444, en cuanto precisa que el
error en la calificacin del recurso por parte del recurrente no ser obstculo
para su tramitacin siempre que del escrito se deduzca su verdadero carcter,
aspecto no regulado especficamente en la legislacin procedimental
administrativa minera;
Que, de lo antes expuesto, se tiene que al haberse emitido la resolucin
de fecha 17 de enero del 2002, resolviendo la solicitud de Compaa Minera
Las Camelias S.A., en lugar de calificarla de acuerdo con su verdadero carcter
y conforme las normas legales vigentes antes citadas que regulan los recursos
impugnativos en materia minera, se tiene que se incurri en vicio de nulidad a
que se refiere el inciso 2) del artculo 148 del Texto nico Ordenado de la Ley
General de Minera;
Que, en consecuencia, el Consejo de Minera, de oficio y en
concordancia con el artculo 149 del cuerpo legal antes citado, debe declarar la
nulidad de la resolucin de fecha 17 de enero del 2002 y de todo lo actuado
posteriormente, reponindose el trmite al estado que la autoridad minera
competente, calificando el recurso N 1348628 de fecha 10 de enero del 2002
de Compaa Minera Las Camelias S.A. como de revisin contra la Resolucin
Directorial N 238-2001-EM/DGM de fecha 12 de diciembre del 2001, lo provea
con arreglo a ley;

Que, lo dispuesto en la presente resolucin sienta precedente de

observancia obligatoria; por tanto, a tenor de lo dispuesto por el inciso 6) del
artculo 1 del Decreto Supremo N 018-97-PCM, debe publicarse en el Diario
Oficial El Peruano;
Estando al dictamen de la Vocal informante y con el voto favorable de los
miembros del Consejo de Minera que suscriben;
SE RESUELVE:
1.- Declarar de oficio la nulidad de la resolucin de fecha 17 de enero del
2002 y de todo lo actuado posteriormente, reponindose el trmite al estado
que la autoridad minera competente, calificando el recurso N 1348628 de
fecha 10 de enero del 2002 de Compaa Minera Las Camelias S.A. como de
revisin contra la Resolucin Directorial N 238-2001-EM/DGM de fecha 12 de
diciembre del 2001, lo provea con arreglo a ley.
2.- Publicar la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano de
acuerdo a lo dispuesto por el inciso 6) del artculo 1 del Decreto Supremo N
018-97-PCM.
Regstrese, publquese y archvese.
GLADYS JOHNSON LAZARTE, Presidenta; LILIANA PAUTRAT
MEDINA, Vicepresidenta; JOS CASTILLO MEZA, Vocal; TOMS E. GLVEZ
FERNNDEZ, Vocal; RODOLFO CAPCHA ARMAS, Secretario Relator Letrado

TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
PRINCIPIOS CAMBIARIOS

PRINCIPIOS CAMBIARIOS
Los ttulos valores, a decir de muchos especialistas, son el aporte ms valioso
efectuado por el Derecho Comercial al desarrollo de operaciones de cambio
masivas, rpidas y simplificadas. Pero el hecho de que el documento cartular
ostente el rtulo de medio tcnico ms idneo para la rpida y segura
movilizacin de los derechos se debe a algunos principios y caracteres que le
otorgan certeza y seguridad jurdica. Los principios comunes que rigen los
ttulos valores son: i) literalidad, ii) abstraccin, iii) incorporacin, iv) formalidad,
v) circulacin y vi) autonoma.

I. PRINCIPIO DE LITERALIDAD
II. PRINCIPIO DE ABSTRACCIN
III. PRINCIPIO DE INCORPORACIN
IV. PRINCIPIO DE FORMALIDAD
V. PRINCIPIO DE CIRCULACIN
VI. PRINCIPIO DE AUTONOMA

I.

PRINCIPIO DE LITERALIDAD

Conceptos previos.- Para Yardola, la literalidad es un fenmeno en virtud del

cual los derechos del poseedor del ttulo se rigen, sean en su cuanta,
modalidades o eficacia, por el tenor literal del ttulo (documento), y nada que no
est all expresado o relacionado puede serle opuesto al poseedor para alterar,
disminuir de cualquier modo o modificar su derecho (YARDOLA. Mauricio.
"Ttulos de crdito". Editorial Tea. Buenos Aires, 1969. Pg. 69).
La importancia del principio de literalidad es reconocida en dos estadios: i)
cuando el ttulo entra en circulacin; y ii) cuando el ttulo es puesto a cobro. En
el primer caso, porque el documento perdera su naturaleza circulatoria si

tuviera que remitirse a otros documentos para determinar su importe o la fecha

de vencimiento, o si no pudiera valerse por s mismo para resolver los medios
de defensa opuestos por los obligados. En el segundo caso, porque el tenedor
no puede pretender nada que no est expresado en el documento ni el
obligado puede sustraerse del tenor del ttulo, invocar datos ajenos a los
consignados ni remitirse a documentos extraos para alterar o reducir su
prestacin.
1.

PRINCIPIO DE LITERALIDAD - DEFINICIN Y ALCANCES

Expediente :

398-96

Demandante

urea Genoveva Lpez Reyes

Demandado
Vizcarra.

Nelson Euler Loza Chvez y Benjamn Loza

Fecha

23 de mayo de 1996

Los ttulos valores son documentos enteramente formales y en atencin

al principio de literalidad, los derechos subjetivos inmanentes emergen del
contexto expresado en l, aun los gravmenes y pagos a cuenta efectuados,
salvo que dichos pagos a cuenta consten en documento aparte pero referidos a
la obligacin cambiaria.
Comentario
El principio de literalidad no es de observancia absoluta. El demandado
puede oponer medios de defensa sustentados en causas ajenas al ttulo
siempre y cuando el documento no hubiera entrado en circulacin (caso
aceptante-beneficiario) o si habiendo circulado, mantenga con el tenedor una
relacin causal fundada en el ttulo. Esta excepcin fue recogida por la anterior
Ley de Ttulos Valores N 16587 (art. 20) y mantenida por la actual Ley N
27287 (art. 19).
El extracto jurisprudencial que reproducimos es un ejemplo de ello,
aadiendo que debe leerse considerando que entre el ejecutante y el ejecutado
existe una relacin causal de la cual deriv la creacin o endoso de la letra
puesta a cobro. Pero adems, el demandado podr ejercer esta misma defensa
contra un tercero ajeno a la relacin que motiv la declaracin contenida en el
ttulo si demuestra que aqul actu a sabiendas del dao que le ocasionaba.
2.
INTERVENCIN DEL REPRESENTANTE EN LOS TTULOS VALORES
- FACULTADES DE DISPOSICIN
Expediente :

1968-T-96

Demandante
Sociedad Annima

Banco Exterior de los Andes y de Espaa

Demandado

Microchip Sociedad Annima.

Fecha

14 de octubre de 1997

El artculo 2 de la Ley N 16587 de Ttulos Valores consagra el principio

de literalidad de los ttulos valores, por cuanto en ella se determinan los
alcances de la responsabilidad del obligado al pago, y tambin determina los
alcances de la accin a que tiene derecho el titular del crdito, en caso de que
se incumpla con la obligacin (...). Siendo que en el pagar la sola firma del
codemandado Alex Jorge Mamud Venegas no cumple con la exigencia
contenida en el artculo 164 del Cdigo Civil, no puede deducirse que dicha
firma corresponda a la representacin que le fuera otorgada por la recurrente
Sharon Melinda Farringer de Mamud, pues con ello se contrara el Principio de
Literalidad ya desarrollado anteriormente y se contraviene la norma sustantiva
citada.
Comentario
La intervencin en los ttulos valores califica como acto de disposicin,
pues con la firma del documento, el aceptante o endosatario se obliga a cumplir
con la prestacin pecuniaria contenida en l. Por ello, las facultades del
representante que acepta o endosa el ttulo por cuenta, nombre e inters de su
representado deben constar por escritura pblica, bajo sancin de nulidad. Y
en cuanto a la declaracin contenida en el documento, quien debe figurar como
aceptante o endosatario es el representado, haciendo mencin de que el
apoderado suscribe el ttulo en representacin de aqul.
3.
DERECHOS DEL LEGTIMO TENEDOR DEL TTULO - DERIVADOS
DEL TEXTO DEL DOCUMENTO
Expediente :

1745-98

Demandante

Juan Antonio Ascencio Pasache

Demandado

Flix Aquiles Loreto Laos

Fecha

20 de octubre de 1998.

Una de las caractersticas de los ttulos valores es su literalidad, que

significa que los derechos y correlativas obligaciones deben estar inscritos en
el documento porque son los trminos contenidos en ste los que determinan
el contenido y los efectos de tales derechos as como la titularidad del tomador
legtimo y las prestaciones a cargo del obligado, conforme lo establece el
artculo 2 de la Ley de Ttulos Valores 16587.

Expediente :

1319-95

Demandante

Banco de Lima

Demandado

Luis Enrique Godomar Galindo

Fecha

13 de junio de 1996

En aplicacin del principio jurdico de literalidad, el ttulo valor debe

contener la expresin textual del derecho subjetivo que aparece incorporado en
l, as como todo gravamen o pago a cuenta, e incluso si el documento
fsicamente es insuficiente se autoriza hacer uso de hoja adicional anexada
fsicamente, tal como lo prev el artculo 2 de la Ley 16587.
Comentario
En los ttulos valores, los principios que rigen su creacin, negociacin,
pago y extincin aparecen interrelacionados unos con otros, de tal manera que
la inobservancia o violacin de uno de ellos afecta a la totalidad del derecho,
sin circunscribirse a un espacio determinado.
Por el principio de literalidad, solo lo que resulta de los trminos en que
est redactado el ttulo determina el contenido, los alcances y el modo de
ejercicio de los derechos cartulares, motivo por el cual ni el acreedor ni el
deudor podrn invocar acciones que no aparezcan en el documento. La
importancia de este principio se valora especialmente cuando el ttulo entra en
circulacin, en tanto se protege a los posteriores endosatarios de buena fe, a
quienes no se les podrn oponer medios de defensa distintos a los que deriven
directamente del propio documento.
4.

ENMENDADURA EN EL DOCUMENTO - CONSECUENCIAS

Expediente :

1375-98

Demandante

No se menciona

Demandados
:
Elas Puicn Q. y Textil Vatex Empresa
Individual de Responsabilidad Limitada
Fecha

7 de agosto de 1998

La literalidad es un principio de los ttulos valores que determina el

alcance y modalidad de los derechos y obligaciones contenidas en ellos. La
evidente enmendadura respecto de la fecha de vencimiento afecta la cambial, y
como tal es funesta para su cobro en la va ejecutiva, por afectar la formalidad
de la misma.
Comentario

Para resolver el caso sobre la enmendadura en la fecha de vencimiento

de la letra, los vocales superiores invocan (innecesariamente en nuestra
opinin) el principio de literalidad. Y lo decimos porque el problema est
vinculado a los requisitos esenciales que debe reunir un documento para ser
considerado como ttulo valor, y no al el ejercicio de los derechos cartulares en
l contenidos.
La alteracin o perjuicio de un requisito esencial de los ttulos valores es
resuelto de tres formas distintas por nuestra ley cambiaria: un primer supuesto
es el contenido en el artculo 9, aplicable a los casos de modificacin parcial o
total del texto del documento, de naturaleza involuntaria e imperceptible a la
vista ordinaria (BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo y CASTELLARES
AGUILAR, Rolando. Comentarios a la Ley de Ttulos Valores. Segunda
edicin. Gaceta Jurdica S.A. Lima, 2002. Pg. 113). El segundo es el
contenido en el artculo 101, aplicable a los casos de deterioro notable del ttulo
que hagan inaceptable su ejecucin. Y finalmente, una tercera hiptesis
aplicable al caso de adulteraciones, enmendaduras, tachaduras, borrones o
falsificaciones evidentes o notorias, donde el ttulo se perjudica, subsistiendo la
relacin causal (BEAUMONT. Ob.cit. Pg. 113.). Con relacin al caso que nos
ocupa, la enmendadura ocurri sobre la fecha de vencimiento de la letra de
cambio, requisito que si bien no es esencial de esta clase de documentos, s lo
es para el ejercicio de las acciones cambiarias. El protesto por falta de pago,
como sabemos, debe realizarse dentro de plazos que son perentorios, y su
omisin perjudica al documento, privando al tenedor del ejercicio de las
acciones derivadas del ttulo. En este extremo, consideramos que la fecha de
vencimiento, no siendo un dato imprescindible de la letra, s lo es para ejercitar
los derechos incorporados al documento.
5.
TTULOS VALORES CAUSALES Y ABSTRACTOS - RELEVANCIA DE
LA RELACIN CAUSAL SUBYACENTE
Expediente :

1657-95

Demandante

Renato Podest Pasqualetti

Demandado

Neville Peter Bethel

Fecha

19 de febrero de 1995.

Al tratarse de pago de ttulos valores que, conforme al principio de

literalidad valen de por s de acuerdo al tenor en que se hallan redactados, y en
atencin a que tienen la calidad jurdica de ser abstractos y autnomos, su
causa generatriz, que podra ser un contrato, como en el presente caso, se
desprende, establecindose solo relaciones cartulares sujetas a formalidades
previstas en la Ley 16587 de Ttulos Valores.
Comentario

Los ttulos pueden clasificarse en causales y abstractos, siendo los

primeros aquellos donde se revela la causa o relacin jurdica que les dio
origen (caso la accin de la sociedad annima), mientras que los segundos son
aquellos que no revelan la causa generatriz de su origen (caso la letra de
cambio y el pagar). Pero como nadie se obliga sin ninguna causa, debajo de
los ttulos abstractos subyace una relacin jurdica patrimonial, como una
compraventa o mutuo. Es por ello que en los ttulos abstractos la aplicacin de
este principio no es absoluta, pues cuando los sujetos cambiarios involucrados
son los mismos que intervinieron en la relacin jurdica que origin la creacin
o circulacin del documento, no es suficiente acreditar la existencia y contenido
del documento, sino tambin del acto jurdico que necesariamente debe
respaldar al ttulo.
6.
EJERCICIO DE LA ACCIN CAMBIARIA - CONTRA TERCEROS
AJENOS A LA RELACIN CAUSAL
Expediente :

600-86

Demandante :

Imprenta Editora Atlntida Sociedad Annima

Demandado :

Productos de Conservas Sociedad Annima y otra

Fecha

7 de agosto de 1987

La presente accin constituye una accin cambiaria en la va ordinaria

que persigue el pago de las letras que se acompaan. Tratndose de una
accin cambiaria, los derechos que se ejercitan a las obligaciones que se
exigen son las que emanan del ttulo valor puesto a cobro, sin que sea
necesario probar su existencia o su exigibilidad por otros medios que no sean
el ttulo mismo, por su forma, su literalidad y por la oportunidad en que se pide
su cumplimiento.
Comentario
Del ttulo valor se dice que es el medio ms idneo para la rpida y
segura movilizacin de la riqueza. Esta idoneidad descansa en los principios
que lo rigen, cuales son de incorporacin, literalidad y autonoma, por citar los
ms importantes. En efecto, la ventaja que presenta el ttulo respecto de las
otras modalidades de transferencia de derechos es que el tomador tiene la
seguridad de que el aceptante o endosatarios no podrn oponer medios de
defensa que no se deriven del texto mismo del documento. Empero, tambin se
indic que al deducirse medios de defensa derivados de las relaciones
personales entre el tenedor y aceptante o endosante y endosatario, ya no eran
de aplicacin los principios antes sealados, especialmente el de literalidad.

II.

PRINCIPIO DE ABSTRACCIN

Conceptos previos.- La abstraccin cambiaria es la caracterstica que impone

al deudor cambiario una prescindencia objetiva de la relacin fundamental
frente al poseedor del ttulo, tercero de buena fe. Mediante esta prescindencia
objetiva, exclusiva de los ttulos abstractos, se obtiene la total irrelevancia del
negocio causal en las relaciones cambiarias de los sujetos vinculados a stas
(GMEZ CONTRERAS, Csar Daro. Ttulos Valores. Editorial Temis S.A.
Colombia, 1996. Pg. 122).
La distincin entre ttulos valores causales y abstractos, y los efectos jurdicos
que se desprenden de tal condicin son puestas de manifiesto cuando el
documento pasa a persona distinta de las que participaron en la relacin
causal. En efecto, cuando el tercero de buena fe adquiere el ttulo y demanda
el cumplimiento de la prestacin en l contenida, no es necesario investigar la
relacin jurdica que sirvi de causa para su emisin, sino que el ttulo se basta
por s mismo.
1.

PRINCIPIO DE ABSTRACCIN - DEFINICIN Y ALCANCES

Casacin N

1026 - 96 / Lima

Demandante :

Daniel Rodrguez Morn

Demandado :

Asesora y Construcciones Sociedad Annima

Fecha

17 de noviembre de 1997

Algunas caractersticas de la letra de cambio, entre otras, son la

autonoma del derecho cartular y la abstraccin, en tanto representan
obligaciones autnomas que valen de por s, mientras no sean perjudicadas y
en ningn momento puedan ser atribuidas a la relacin causal o fundamental
que motiv su emisin.
Comentario
La autonoma es una caracterstica de los ttulos valores distinta a la
abstraccin, pues mientras la primera significa que el derecho que puede
ejercer el tercer poseedor es independiente del derecho que perteneca a los
poseedores anteriores, la abstraccin est referida al derecho cartular de la
causa que dio origen a su creacin o transferencia. As, la autonoma se
desenvuelve en el marco de las relaciones cambiarias que antecedieron a la
del tenedor, sin que la incapacidad de algunas de las personas que
intervinieron en el documento o la falsedad o la nulidad de algunas de las
firmas que en l aparecen originen su invalidez total. Estrechamente vinculada
con la relacin causal subyacente a su creacin o transferencia, el principio de
abstraccin se desarrolla dentro de estos mrgenes.

2.
APLICACIN DEL PRINCIPIO DE ABSTRACCIN - MEDIOS DE
DEFENSA BASADOS EN CUESTIONES EXTRACARTULARES
Expediente :

1488-96

Demandante

Demandado :

Hebe Lourdes Guerrini de Ganoza

Fecha

Santo Sandro Batti Brito

31 de enero de 1997

Los ttulos valores se rigen por el principio de la abstraccin cambiaria,

en virtud del cual queda establecido que los cheques, vales, letras, pagars
cambiarios son instrumentos en los cuales no es necesario referirse ni discutir
el origen de la obligacin, hecho ste que solo puede alegarse tratndose de la
relacin causal. La letra de cambio emitida con los requisitos de ley es un
documento que apareja ejecucin y, consecuentemente, el ejecutante no tiene
por qu probar la relacin causal en virtud de los principios de abstraccin y
literalidad cambiaria.
Comentario
Los principios cambiarios no son de aplicacin absoluta. En el fallo de
fecha 25/05/98, recado en el Expediente N 840-98 Lima, la Corte Superior de
Lima declar que no puede obligarse a una persona a pagar una deuda que no
existe desde que no se puede condenar a una persona al pago de una suma
de dinero representada en una letra de cambio por el solo hecho de que es un
ttulo valor; por lo que careciendo de causa legtima, la obligacin cartular es
inexigible.
3.
EMISIN Y CIRCULACIN DE LOS TTULOS VALORES
ABSTRACTOS - DESVINCULACIN DE SU CAUSA GENERATRIZ
Expediente :

282-96

Demandante

Jorge Altamirano Bautista

Demandado

AGU Sociedad Annima

Fecha

7 de mayo de 1996

Los ttulos valores como l as letras de cambio con las que se ha

instaurado la accin cambiaria se rigen por el principio de abstraccin
cambiaria y en tal virtud son documentos que carecen de historia, salvo que se
haya ejercitado la accin causal.
Expediente :

2087-99

Demandante

Demandado
:
Responsabilidad Limitada
Fecha

Banco Continental
Radio San Miguel Empresa Individual de

6 de julio del dos mil

Los ttulos valores entre los que se encuentran las letras de cambio, se
rigen por el principio de abstraccin cambiaria y en tal virtud son documentos
que carecen de historia.
Expediente :

446-96

Demandante

No se menciona

Demandado

Empresa Pesquera Isabel Sociedad Annima

Fecha

17 de mayo de 1997

Las caractersticas jurdicas de autonoma y abstraccin de que est

investida la letra de cambio determinan que representa una obligacin
patrimonial de enlace cartular y asimismo en nada tiene que vincularse con la
motivacin o causalidad.
Comentario
Los ttulos abstractos no carecen de historia; que no se revele en el texto
del documento no significa que su emisin no obedezca a una causa
generatriz. Como seal Montoya, los ttulos abstractos circulan desprendidos
e indirectamente aislados de sus causas originarias por las que haban sido o
venan a ser negociados a fin de poder ingresar por s solos al mundo
econmico, de lo contrario, nadie los adquirira si tuviese que indagar su
procedencia (MONTOYA MANFREDI, Ulises. Comentarios a la Ley de Ttulos
Valores. Quinta edicin. Editorial San Marcos. Lima, 1997. Pg. 88).
4.
ACCIONES DERIVADAS DE LA EMISIN Y TRANSFERENCIA DEL
TTULO VALOR - Y MEDIOS DE DEFENSA QUE PUEDE OPONER EL
OBLIGADO
Expediente :

159 - 96.

Demandante :
EB
Responsabilidad Limitada

Representaciones

Sociedad

Demandado :

Walter Nongrados La Torre

Fecha

5 de junio de 1996

Comercial

de

Las caractersticas jurdicas, entre otras, la autonoma de la relacin

cartular, la abstraccin de la obligacin cambiaria, determinan que quien
suscribe el ttulo valor se halla engarzado en la relacin cartular o documental,
sin que pueda hacerse valer la relacin causal o fundamental por lo menos en
la va procedimental elegida por el tenedor en el presente caso, proceso de
ejecucin proceso ejecutivo conforme lo establece el artculo 693 y
siguientes del Cdigo Procesal Civil.
Comentario
El artculo 94 de Ley de Ttulos Valores N 27287, igual que su
antecesor, el artculo 18 de la Ley N 16587, hace referencia a la doble
situacin jurdica que emerge del ttulo valor, es decir, de la relacin causal que
origina su emisin y las obligaciones cambiarias incorporadas en el documento.
En efecto, con la emisin o endoso, el tenedor del ttulo tiene la opcin de
ejercitar la accin cambiaria y demandar su pago por cualquiera de las vas
procesales o, por el contrario, sustentar su demanda en la relacin causal de la
que se deriv la emisin o transferencia del ttulo.
La alternativa que ofrece la ley comercial puede ser ejercitada bajo
ciertos requisitos, dependiendo de si el ttulo ha circulado o no. Para este
segundo supuesto se exige que las calidades de tenedor y obligado principal
de la relacin cambiaria coincidan con las de acreedor y deudor de la relacin
causal. Pero si el ttulo fue transferido, adems de que el endosatario presente
las mismas condiciones respecto de su inmediato endosante, el endoso debe
ser absoluto y derivar de una relacin causal.
5.
MEDIOS DE DEFENSA DERIVADOS DE
PERSONALES - REQUISITOS PARA SU EJERCICIO

LAS

Casacin N :

1569-98 / Lima

Demandante

Ricardo Felipe Bajak Miranda

Demandado

Glicerio Fretell Aranda

Fecha

RELACIONES

26 de noviembre de 1998

Habindose establecido una excepcin derivada de relaciones

personales, entre tenedor y aceptante, ya no son aplicables los principios de
incorporacin, literalidad, abstraccin y autonoma, previstos en los artculos
primero, segundo, sesentiuno, sesentitrs, setentiuno, noventicuatro y ciento
veintids de la Ley de Ttulos Valores, y carece de sustento la denuncia de su
inaplicacin.
Casacin

N 955-96 / Lima

Demandante

Luis Antonio Plcido Rondn

Demandado
Sociedad Annima
Fecha

:
:

Productos

Alimenticios

Nacionales

PYC

8 de setiembre de 1997

Las caractersticas de estos documentos cartulares, son entre otras, la

abstraccin y la autonoma; por la primera se entiende que el documento no
explica la causa que le dio origen; por la segunda, se comprende que el ttulo
es independiente de su fuente que lo origin (...). El artculo 20 de la Ley
cartular regula los medios de defensa contra las acciones emergentes del ttulo
valor, entre otras, contempla las defensas personales o sustanciales por las
cuales se rompe la abstraccin de la cambial, y el deudor puede oponer al
tenedor del ttulo las excepciones que deriven de sus relaciones personales
con ste.
Expediente :

1684-96

Demandante

Fbrica Peruana Eternit, Sociedad Annima

Demandado

Francisco Import Sociedad Annima

Fecha

5 de mayo de 1998

En nuestro derecho cartular la abstraccin de la letra de cambio

ejercitada mediante una accin cambiaria solo puede quebrantarse, esto es,
desligarse de su rigor formal, mediante las excepciones personales previstas
en el penltimo prrafo del artculo 20 de la Ley de Ttulos Valores, con las
condiciones previstas en dicho numeral.
Comentario
Las causales de contradiccin que puede hacer valer el obligado
respecto de las obligaciones consignadas en el ttulo estn comprendidas en el
artculo 19 de la Ley N 27287, que recoge y complementa las reguladas en el
artculo 20 de la derogada Ley N 16587. La utilizacin de la expresin
excepciones para referirse a mecanismos de defensa derivados de las
relaciones personales del obligado fue suprimida en la actual ley, dejando en
claro que con dicha expresin se quiso aludir no solo a las excepciones
procesales.
Consideramos que la mencin relaciones personales, empleada por
ambas normas, est referida a la relacin causal que dio origen a la emisin o
transferencia del ttulo. En principio, el obligado no puede deducir medios de
defensa contra el tercero que no consten en el documento, esto es, ajenas al
derecho por l adquirido, salvo que acredite que el tenedor adquiri el ttulo a
sabiendas de la irregularidad de la adquisicin y actuase con el propsito
doloso de perjudicar al deudor, impidindole la interposicin de medios de
defensa contra los anteriores poseedores del ttulo.

III.

PRINCIPIO DE INCORPORACIN

Conceptos previos.- La derogada y la vigente Ley de Ttulos Valores coinciden

en afirmar que los ttulos valores son documentos que representan o
incorporan derechos patrimoniales (salvando las particularidades de los valores
representados mediante anotacin en cuenta). La esencia de los ttulos valores
es, precisamente, la incorporacin del derecho a un soporte material, es decir,
la materializacin del derecho en el ttulo, formndose una conexin tal que se
confunde el derecho con el documento mismo. Esta circunstancia determina
que el documento sea indispensable para que el legtimo tenedor pueda probar
su condicin y, en consecuencia, reclamar las prestaciones incorporadas en el
ttulo.
1.

PRINCIPIO DE INCORPORACIN - DEFINICIN Y ALCANCES

Expediente :

1527-96

Demandante

Direccin Ejecutora Coopop Piura

Demandado

Banco Regional del Norte

Fecha

23 abril de 1998

Por el principio de incorporacin, el ttulo valor es un documento

probatorio, constitutivo y dispositivo que contiene una declaracin de voluntad
de la que deriva una obligacin a cargo del que suscribe el ttulo, que en este
caso es la mencionada Direccin Ejecutora, siendo as solo ella puede ser
emplazada y por tanto representada por los funcionarios que estn a cargo de
ella.
Comentario
Los ttulos valores son considerados como negocios jurdicos
unilaterales pues, en palabras de Muoz, es suficiente la declaracin unilateral
del contenido volitivo para dar vida a una obligacin vlida y eficaz (MUOZ,
Luis. Ttulos valores crediticios. Segunda edicin. TEA. Buenos Aires. Pg.
35). Pero la declaracin del sujeto solo se incorporar al documento si se
exterioriza de la forma que determina la ley de la materia, esto es, mediante la
firma del documento. Desde ese instante nace la obligacin cambiaria y el
suscriptor (aceptante, girador, avalista) se somete a todas las consecuencias
que surjan de su declaracin, aunque no hayan sido queridas por l.

2.
PRESENTACIN DE LAS COPIAS DE LAS LETRAS DE CAMBIO PARA EXIGIR EL PAGO DE LA PRESTACIN INCORPORADA
Expediente :

1279-95

Demandante

Tegeno Morales Nalvarte

Demandado

Santos Elvira Calero Cspedes

Fecha

22 de enero de 1996

Obra en fotocopia simple el ejemplar de la letra de cambio materia del

proceso instaurado; y estando a que las acciones cambiarias se ejercitan
teniendo a la vista el ejemplar original, en tanto la letra de cambio, como todo
ttulo-valor, es un documento de contenido patrimonial, cuya caracterstica
esencial es la literalidad en atencin a que de l emergen los derechos y donde
deben anotarse todos los gravmenes y accesorios que pudieran pactarse
conforme lo establecen el artculo segundo, undcimo, duodcimo, dcimo
tercero, dcimo quinto, dcimo sexto, dcimo sptimo de la Ley diecisis mil
quinientos ochentisiete.
Expediente :

1514-96

Demandante
Gensolln Revilla

scar

Demandado

Banco de Comercio

Fecha

Falcon

Injoque

Lily

Rossana

30 de enero de 1996

El solo hecho de aparejar con la demanda fotocopia de ttulos valores

conculca el principio jurdico de la literalidad por cuanto del texto se
desprenden los derechos y obligaciones cambiarias tratndose de ttulos
valores en original.
Comentario
La literalidad significa que solamente lo que resulta de los trminos en
que est redactado el documento determina el contenido, los alcances y el
modo de ejercicio de los derechos cartulares, esto es, que el tenedor del ttulo
no puede tener pretensiones distintas contra personas distintas de aquellas que
hubieran suscrito el ttulo y en las condiciones consignadas. Entendido as, este
principio no valdra por s solo para declarar la improcedencia de la demanda
presentada por los accionantes.
A nuestro entender, es con el principio de incorporacin con que debera
sostenerse la decisin de los jueces por cuanto el derecho cambiario es
identificado con el documento que lo contiene, de modo tal que constituyen un
solo cuerpo. En tal sentido, sin la presentacin del documento no puede
exigirse la prestacin en l incorporada porque la forma de probar el derecho

es con la presentacin del ttulo original; y cumplida dicha obligacin, el deudor

tendr derecho a que se le restituya el ttulo. Por otro lado, sobre los ttulos
ejecutivos pesa una presuncin de veracidad en cuanto a su existencia,
legitimidad y cuanta, la cual no se extiende a las copias de aqullos.

IV.

PRINCIPIO DE FORMALIDAD

Conceptos previos.- El ttulo valor es el acto jurdico formal por excelencia. El

artculo 2.1 de la LTV dispone que para ser considerados como tales, los ttulos
deben reunir los requisitos formales esenciales para cada tipo en particular. De
faltar algn requisito esencial, el documento no tendr la calidad de ttulo valor,
subsistiendo los efectos del acto jurdico a los que hubiere dado origen su
emisin o transferencia. Sin embargo, si las partes acordaron que con la
emisin del ttulo se sustituira la obligacin causal por la cambiaria, entonces
la ausencia de un requisito formal esencial habra extinguido ambas
obligaciones.
1.

PRINCIPIO DE FORMALIDAD - ALCANCES Y CONSECUENCIAS

Expediente :

371-96

Demandante

Daniel Rodrguez Morn

Demandado

Asesora y Construcciones Sociedad Annima

Fecha

15 de mayo de 1996

Los ttulos valores son documentos enteramente formales y como tales,

para hacer valer la obligacin que representan, estn sometidos a formalidades
exigentes, como en el caso del proceso ejecutivo. La letra de cambio como
ttulo valor est sujeta al cumplimiento de los principios jurdicos de literalidad,
incorporacin del derecho subjetivo al documento, a la legitimacin activa y
pasiva y a la buena fe del tenedor como condicin de legitimacin.
Comentario
Para posibilitar la circulacin de los bienes y derechos que representan,
los ttulos deben sujetarse a los requisitos formales impuestos por la ley, a
efectos de que puedan otorgar certeza sobre su contenido. Entre los requisitos
esenciales de la letra de cambio
aquellos que no deben faltar para ser considerada como tal estn la orden
incondicional de pagar una suma de dinero, la identificacin de la persona del
aceptante y la firma de ste puesta en el documento y del beneficiario.

2.
LA INVALIDEZ DEL TTULO DECLARADA JUDICIALMENTE - PUEDE
SUBSANARSE POSTERIORMENTE?
Expediente :

1051-98

Demandante

No se menciona

Demandado

No se menciona

Fecha

9 de junio de 1998

Si ya hubo pronunciamiento sobre la invalidez del ttulo, en resolucin

firme, no es posible con posterioridad subsanar la falta de formalidad, sino
recurrir a la relacin causal, sin ser de aplicacin al caso el artculo noveno de
la Ley 16587, dado que los ttulos deben ser emitidos formalmente antes de
recurrir al Poder Judicial para su cobro.
Expediente :

159-96

Demandante
:
Responsabilidad Limitada
Demandado
Fecha

:
:

EB Representaciones Sociedad Comercial de

Walter Nongrados La Torre

5 de junio de 1996.

Las letras de cambio son ttulos valores enteramente formales y

consecuentemente deben cumplir, al tiempo de ser emitidos o ser ejecutados,
con los requisitos previstos en el artculo 61 y sustitutoriamente el artculo 62
de la Ley 16587.
3.
ALTERACIN DE LA FECHA DE VENCIMIENTO - PERJUICIO DEL
DOCUMENTO
Expediente :

1375-98

Demandante

No se menciona

Demandado

No se menciona

Fecha

7 de agosto de 1998

De la observacin a trasluz de las enmendaduras que afectan a la

cambial se aprecia con claridad que el mes de vencimiento original que
apareca en la cambial fue julio y no agosto, como se ha variado y en base a la
cual se ha protestado. En tal sentido, tal enmendadura constituye una
afectacin a un requisito esencial del ttulo valor y como tal es funesta para su
cobro en la va ejecutiva; por afectar la formalidad de la misma.

Comentario
La alteracin del vencimiento de la letra de cambio incide directamente
en el plazo para protestar el documento, lo cual, a su turno, afecta el ejercicio
de las acciones cambiarias derivadas del ttulo. Por consiguiente, ms que
afectar la formalidad del documento, el protesto llevado a cabo en estas
condiciones perjudica un ttulo perfecto.

V.

PRINCIPIO DE CIRCULACIN

Conceptos previos.- A lo largo de los aos, los ttulos valores han sido
utilizados para promover la actividad econmica, agilizando y dando fluidez al
trfico patrimonial. Gracias a estos documentos, los individuos pueden
movilizar los bienes y derechos que representan, venciendo los obstculos de
tiempo y espacio, contando con el respaldo que el Derecho les confiere.
Al iniciar su circulacin, el ttulo comienza su funcin de instrumento
representativo, esto es, de ve-hculo eficaz para la movilizacin de la riqueza.
Pero si bien los ttulos, por su misma naturaleza, estn destinados a circular y
movilizar las mercancas, dinero o crdito que incorporan, nada obsta para que
puedan permanecer en poder de su titular original. El hecho de que estn
destinados a circular no significa que obligatoriamente ello deba ocurrir.
1.

DESTINO CIRCULATORIO DE LOS TTULOS - DEFINICIN

Expediente

1699-95

Demandante

Caja de Pensiones Militar Policial

Compaa Importadora y Exportadora del

Demandado
Per Sociedad Annima
Fecha

10 de noviembre de 1998

Con arreglo a lo dispuesto por el artculo primero de la Ley de Ttulos

Valores N 16587, el documento que represente o contenga derechos
patrimoniales tendr la calidad y efectos del ttulo-valor solo cuando est
destinado a la circulacin y rena los requisitos formales esenciales que por
imperio de la ley, le correspondan segn su naturaleza.
2.
LA CLUSULA NO NEGOCIABLE - IMPIDE LA CIRCULACIN DEL
TTULO?

Expediente :

1514-95

Demandante
Gensolln Revilla

scar

Demandado

Banco de Comercio

Fecha

Falcon

Injoque

Lily

Rossana

30 de enero de 1996

Tambin la clusula "No negociable" est autorizada por ley a efecto de

limitar la circulacin del ttulo valor; ello implica que solo el titular del derecho
cambiario original o primigenio podr ejercerlo a plenitud, consecuentemente
dicho ttulo valor no est sujeto a endose, contrariando tal limitacin.
Comentario
La insercin de la clusula no negociable u otra equivalente en un ttulo
a la orden no anula su naturaleza circulatoria sino que impide su transferencia
va endoso, circunscribindola a las reglas de la cesin de derechos.
Consecuentemente, si a pesar de la puesta de esta clusula el ttulo se
endosa, este endoso no es tal, sino que tiene los efectos de una cesin de
derechos.
3.
ENDOSO EN BLANCO - EFECTOS SOBRE EL TTULO VALOR A LA
ORDEN
Expediente :

1057-98

Demandante

Fecha

ngel Tenorio Dvila

24 de noviembre de 1998

Un ttulo valor con un endoso en blanco tiene efectos de ttulo al portador

cuando se trata de su circulacin, mas no cuando se trata de su cobro, en cuyo
caso tienen los efectos de un ttulo a la orden, por ello es necesaria la
identificacin del endosatario que pretende ejecutarlo.
Comentario
La letra de cambio es el tpico ttulo a la orden y la forma de transmisin
de esta clase de documentos es el endoso. Cuando el endosante simplemente
estampa su firma sin indicar el nombre del endosatario, la letra circula como si
fuera un ttulo al portador, pero sin que tal suceso troque a la letra en un ttulo
al portador, pues en el momento de ejercer los derechos respectivos el tenedor
deber completar el ttulo anotando su nombre.

VI.

PRINCIPIO DE AUTONOMA

Conceptos previos.- Durante el proceso de circulacin, cada titular del

documento resulta vinculado de forma original e independiente con el obligado,
de modo que las relaciones extracartulares o cartulares anteriores no le afectan
y por lo mismo no le son oponibles. Pea Nossa seala que cada una de las
relaciones cambiarias son independientes entre s, permitiendo que el derecho
sea en muchas ocasiones de superior categora, como cuando el derecho
consignado en un ttulo valor o el mismo ttulo estaban viciados en el momento
de transferirse, el adquirente del mismo lo percibe totalmente saneado (PEA
NOSSA. Citado por BEAUMONT. Ob. cit. Pg. 46).

1.

PRINCIPIO DE AUTONOMA - DEFINICIN Y ALCANCES

Expediente :

684-97

Demandante

Mara Elena Puma Yana

Demandado

Csar Augusto Jos Caro Jimnez

Fecha

20 de agosto de 1998

Los principios de autonoma y abstraccin de los ttulos valores son

aplicables al documento puesto a cobro, siendo esta apreciacin correcta
desde que dichos principios son la base general de los papeles de comercio y
por tanto constituyen el telos interpretativo del derecho cartular.
Expediente :

446-96

Demandante

No se menciona

Demandado

Empresa Pesquera Isabel Sociedad Annima

Fecha

17 de mayo de 1996

Las caractersticas jurdicas entre otras, de autonoma y abstraccin de

que est investida la letra de cambio determinan que representa una obligacin
patrimonial de enlace cartular y asimismo en nada tiene que vincularse con la
motivacin o causalidad.
Comentario
Para Garrigues, la autonoma significa que el derecho que puede ejercer
el tercer poseedor es independiente del derecho que perteneca a los
poseedores anteriores, que es un derecho originario y no derivado

(GARRIGUES, Joaqun. Citado por BEAUMONT CALLIRGOS, Ricardo.

Comentarios a la Nueva Ley de Ttulos Valores. Primera edicin. Gaceta
Jurdica. Pg. 93). Otros, sin embargo, sostienen que la adquisicin del
endosatario del ttulo es originaria, siendo el tenedor del ttulo sujeto activo de
la relacin cambiaria (MUOZ. Ob. cit. Pg. 105; PEA NOSSA. Ob. cit. Pg.
16).
Las opiniones antes sealadas no son absolutamente divergentes,
coinciden en precisar que el principio de autonoma adquirira vigor con la
entrada en circulacin del ttulo, en tanto solamente podemos hablar sobre
endosantes y endosatario (o tercer poseedor, como Garrigues) si el documento
ha sido transferido. En tal sentido, la autonoma sera la independencia de la
causa de transmisin, no de la creacin del ttulo, pues dicho aspecto
corresponde al principio de abstraccin.
2.
EFECTOS DEL TTULO VALOR - SOBRE LAS PERSONAS QUE LO
HUBIERAN SUSCRITO
Expediente

881-94

Demandante

No se menciona

Codemandado

Carmen Mestanza de Prez

Fecha

28 de junio de 1994

El ttulo valor surte todos sus efectos contra las personas capaces que lo
hubieren suscrito, en armona con el principio de la autonoma de las
obligaciones cartulares contemplado en el artculo 5 de la Ley de Ttulos
Valores N 16587.
Expediente

68-96

Demandante

Banco Wiese Limitado

Demandados
:
Promotora de espectculos Sachn Sociedad
Annima y Rodolfo Sa-chn Montano
Fecha

23 de mayo de 1996

El ttulo valor surte todos sus efectos contra las personas capaces que lo
hubieran suscrito, en armona con el principio de la autonoma de las
obligaciones cartulares contemplado en el artculo 5 de la Ley de Ttulos
Valores N 16587.
Comentario

A decir de Montoya Manfredi, el principio de autonoma se reafirma

cuando se seala que el ttulo valor surte todos sus efectos contra las personas
capaces que lo hubieran firmado, aun cuando las dems firmas fueran
invalidadas o nulas por cualquier causa, atendiendo a que la autonoma e
independencia de las obligaciones que emergen del ttulo impiden que la
incapacidad de algunos de los que en l intervienen o que la falsedad o la
nulidad de algunas de las firmas que en l aparecen originen su invalidez total
(MONTOYA MANFREDI. Ob. cit. Pg. 10-11).

BUZN DE LTIMAS JURISPRUDENCIAS

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL
DERECHO CIVIL EXTRAPATRIMONIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO LABORAL
DERECHO TRIBUTARIO
DERECHO REGISTRAL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO ADMINISTRATIVO

DERECHO CONSTITUCIONAL
DETENCIN JUDICIAL PREVENTIVA - Implicados en caso Montesinos
RESTITUCIN DE FISCAL - Imposibilidad de impugnacin

DETENCIN JUDICIAL PREVENTIVA - Implicados en caso Montesinos

DETENCIN JUDICIAL PREVENTIVA
Implicados en caso Montesinos El Tribunal Constitucional considera que la
medida restrictiva a la libertad no es una sancin punitiva. Seala que para
determinarla es necesario considerar conjuntamente al peligro procesal, la
magnitud de la pena, el carcter de los hechos que se atribuyen, las
repercusiones sociales del hecho considerado injusto y la complejidad de la
investigacin judicial. Ello cuando se observe del comportamiento de los
individuos comprometidos la voluntad de evitar que la investigacin judicial
pueda terminar ptimamente.
Exp. N 791-2002-HC/TC LIMA (Publicada en El Peruano el 7 de octubre del
2002)
En Lima, a los veintin das del mes de junio de dos mil dos, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de
los seores Magistrados Aguirre Roca, Presidente; Rey Terry, Vicepresidente;
Alva Orlandini; Bardelli Lartirigoyen; Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia
la siguiente sentencia por mayora, con el voto singular, adjunto, del Magistrado
Aguirre Roca.
ASUNTO

Recurso extraordinario interpuesto por doa Grace Mary Riggs

Brousseau contra la sentencia de la Primera Sala Penal Corporativa para
Procesos Ordinarios con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima,
de fojas trescientos ochenta y siete, su fecha ocho de marzo de dos mil dos,
que declar improcedente la accin de hbeas corpus de autos.
ANTECEDENTES
La recurrente interpone accin de hbeas corpus contra el juez Sal
Pea Farfn y los Vocales integrantes de la Sala Penal Especializada en
Delitos de Corrupcin de la Corte Superior de Justicia de Lima, por violacin a
su libertad, pues seala que sufre detencin arbitraria ordenada en un proceso
penal irregular, que se le sigue por la comisin de los presuntos delitos de
cohecho propio e impropio, asociacin ilcita y encubrimiento real y, en
consecuencia, solicita se disponga su excarcelacin del Centro de Reclusin
Santa Mnica.
Alega que, con fecha seis de agosto de dos mil uno, se le abri
instruccin por la supuesta comisin del delito contra la administracin pblica,
en la modalidad de cohecho propio e impropio, y contra la funcin
jurisdiccional, en la modalidad de encubrimiento real, en agravio del Estado.
Seala que de su coprocesado, Vladimiro Montesinos Torres, desde mil
novecientos ochenta y ocho, reciba la suma de tres mil quinientos dlares
americanos ($ 3,500.00) por concepto de pensin de alimentos a favor de su
menor hija. Seala que, como consecuencia del ejercicio de su profesin de
abogada, logr adquirir diversos bienes inmuebles, as como ahorrar una
determinada suma de dinero.
Expresa que, en mrito de ello, se le ha denunciado penalmente,
alegndose que conoca la procedencia dudosa del dinero que, por concepto
de pensin alimenticia, reciba de Vladimiro Montesinos Torres. Asimismo,
refiere, se le sindica haber sido favorecida con la adquisicin ilegal de un
inmueble en el distrito de Miraflores. Alega que se le debe investigar, solo por el
delito de receptacin, y no por los delitos por los cuales se le ha abierto
instruccin. Seala que no se debi dictar mandato de detencin en su contra,
pues tiene domicilio conocido; es abogada de profesin y siempre se present
ante las autoridades para rendir sus declaraciones; en particular, cuando se
enter de que el juez emplazado dict en su contra el mandato de detencin.
Aduce, asimismo, que la intencin de privarla de su libertad fsica
obedece a la manipulacin que, con su detencin, se pretende efectuar contra
su coprocesado Vladimiro Montesinos Torres. Indica que se le deneg su
libertad provisional, argumentndose que pretendi cancelar un certificado de
depsito emitido por el Bac International Bank DE Gran Caimn, lo que
considera un despropsito, pues no se perturba la actividad probatoria
tratando de disponer de su patrimonio. Finalmente, sostiene que en la
investigacin judicial no existen elementos de prueba suficientes que acrediten
su responsabilidad y que, por ello, se est violando el derecho a la presuncin
de inocencia.

El Juzgado Penal de Turno Permanente de Lima, con fecha quince de

febrero de dos mil dos, declara improcedente la accin de hbeas corpus
interpuesta, por considerar, principalmente, que dicha accin de garanta no
procede contra resoluciones judiciales manadas de procedimiento regular; que
en ella no cabe realizar valoracin de pruebas actuadas en un proceso penal y
que la errnea tipificacin de una conducta como delito debe remediarse en el
proceso donde se origin.
La recurrida confirm la apelada, por considerar, principalmente, que la
detencin fue decretada por una resolucin que emana de un procedimiento
regular; que antes de acudirse al hbeas corpus, debi interponerse el recurso
de queja, y que no corresponde al juez constitucional examinar la
responsabilidad penal de la actora.
FUNDAMENTOS
1. El Tribunal Constitucional conoce el presente caso mediante el
recurso extraordinario concedido a doa Grace Mary Riggs Brousseau, quien
sostiene que mediante la resolucin de primera instancia, de fecha 23 de
agosto de 2001, y la resolucin que la confirma, de fecha 20 de diciembre de
2001, se conculc su derecho constitucional a la libertad individual, por no
haberse dictado con arreglo a los hechos ni al derecho. Asimismo, afirma que
contraviene los principios de legalidad, presuncin de inocencia y debido
proceso.
2. El Tribunal Constitucional no comparte el criterio sostenido por las
instancias judiciales precedentes para desestimar la pretensin. En ese
sentido, existiendo en autos medios de prueba suficientes para expedir un
pronunciamiento sobre el fondo, el Tribunal ingresar a evaluar la controversia.
Alcances constitucionales de la libertad personal
3. El primer derecho comprometido con el mantenimiento del mandato
de detencin contra el actor es la libertad personal. ste es un derecho
subjetivo, reconocido en el inciso 24) del artculo 2 de la Constitucin Poltica
del Estado y, al mismo tiempo, uno de los valores fundamentales de nuestro
Estado Constitucional de Derecho, por cuanto fundamenta diversos derechos
constitucionales a la vez que justifica la propia organizacin constitucional.
En tanto que derecho subjetivo, garantiza que no se afecte
indebidamente la libertad fsica de las personas, esto es, la libertad locomotora,
ya sea mediante detenciones, internamientos o condenas arbitrarias. Los
alcances de la garanta dispensada a esta libertad comprende, frente a
cualquier supuesto de privacin de la libertad, independientemente de su
origen, la autoridad o persona que la haya efectuado. Garantiza, pues, ante
cualquier restriccin arbitraria de la libertad personal, segn seala el artculo 9
de la Declaracin Universal de Derechos Humanos y el artculo 7.3 de la
Convencin Americana de Derechos Humanos.

4. En sede judicial, el derecho a la libertad fsica y a que sta no sea

restringida en forma arbitraria, alcanza no solo a las denominadas detenciones
judiciales preventivas, sino, incluso, a las condenas emanadas de sentencias
expedidas con violacin del debido proceso.
A juicio del Tribunal Constitucional, las exigencias de legalidad y no
arbitrariedad de la detencin judicial no se satisfacen nicamente porque sta
haya sido expedida por un juez competente, pues si bien la competencia
judicial constituye uno de los elementos que ha de analizarse a efectos de
evaluar la arbitrariedad o no de la privacin de la libertad, tambin existen otros
elementos que se tienen que tomar en consideracin, los mismos que varan
segn se trate de una sentencia condenatoria o, por el contrario, de una
detencin judicial preventiva.
Detencin judicial preventiva y libertad personal
5. Como todo derecho fundamental, el de la libertad personal tampoco
es un derecho absoluto, pues como establecen los ordinales a y b del inciso
24) del artculo 2 de la Constitucin, aparte de ser regulados, pueden ser
restringidos o limitados mediante ley. Ningn derecho fundamental puede
considerarse ilimitado en su ejercicio. Los lmites pueden ser intrnsecos o
extrnsecos. Los primeros son aquellos que se deducen directamente de la
propia naturaleza y configuracin del derecho en cuestin. Los segundos, los
lmites extrnsecos, son aquellos que se deducen de la insercin de los
derechos en el ordenamiento jurdico, y su fundamento se encuentra en la
necesidad de proteger o preservar otros bienes, valores o derechos
constitucionales.
6. En la medida en que la detencin judicial preventiva se dicta con
anterioridad a la sentencia condenatoria, es en esencia una medida cautelar.
No se trata de una sancin punitiva, por lo que la validez de su establecimiento
a nivel judicial depende de que existan motivos razonables y proporcionales
que lo justifiquen. Por ello, no puede solo justificarse en la prognosis de la pena
que, en caso de expedirse sentencia condenatoria, se aplicar a la persona
que hasta ese momento tiene la condicin de procesado, pues ello supondra
invertir el principio de presuncin de inocencia por el de criminalidad.
7. Sobre el particular, la Comisin Interamericana de Derechos Humanos
ha sostenido que tanto el argumento de seriedad de la infraccin como el de
severidad de la pena pueden, en principio, ser tomados en consideracin
cuando se analiza el riesgo de evasin del detenido. La Comisin considera,
sin embargo, que debido a que ambos argumentos se inspiran en criterios de
retribucin penal, su utilizacin para justificar una prolongada prisin previa a la
condena produce el efecto de desvirtuar la finalidad de la medida cautelar,
convirtindola, prcticamente, en un sustituto de la pena privativa de libertad.
La proporcionalidad que debe existir entre el inters general de la sociedad en
reprimir el delito y el inters del individuo en que se respeten sus derechos
fundamentales se rompe en perjuicio de este ltimo, a quien se le impone un
mayor sacrificio (Informe N 12/96. Argentina, Caso N 11.245, prrafo 86).

8. En el presente caso, conforme se desprende de la resolucin

cuestionada, especialmente de sus fundamentos Ns. 3 al 6, al mantener el
mandato de detencin contra la actora, la autoridad judicial emplazada no solo
ha considerado relevante que existan suficientes elementos de prueba que la
incriminan por los delitos por los cuales viene siendo juzgada y que la pena
ser superior a los cuatro aos, sino tambin, el hecho de haber querido
perturbar la actividad probatoria, pues, con posterioridad al seis de agosto,
fecha en la que se le abriera instruccin por diversos delitos, segn la
emplazada, la recurrente trat de entorpecer el desarrollo del proceso, al
cursar, con fecha tres de setiembre de dos mil uno, una carta al BAC
International Bank solicitando cancelar un Certificado de Depsito por la suma
de trescientos mil dlares americanos ($ 300,000.00), mediante diez cheques
de gerencia. Tal hecho constituye para los jueces una causa objetiva y
razonable para entender que en la compulsacin sobre el peligro procesal de la
actora como causa para mantener el mandato de detencin, no hay indicios de
arbitrariedad por el juzgador.
9. Por otro lado, al tratarse la detencin judicial preventiva de una
medida excepcional, el principio favor libertatis impone que la detencin judicial
preventiva tenga que considerarse como una medida subsidiaria, provisional y
proporcional, esto es, cuyo dictado obedezca a la necesidad de proteger fines
constitucionalmente legtimos que la puedan justificar. El carcter de medida
subsidiaria impone que antes de que se dicte, el juez deba considerar si
idntico propsito al que se persigue con el dictado de la detencin judicial
preventiva, se puede conseguir aplicando otras medidas cautelares no tan
restrictivas de la libertad locomotora del procesado. Por tanto, el Tribunal
Constitucional considera que la existencia e idoneidad de otras medidas
cautelares para conseguir un fin constitucionalmente valioso, deslegitima e
invalida que se dicte o mantenga la medida cautelar de la detencin judicial
preventiva.
El propsito de obstaculizar evidencias probatorias que no ayuden a
culminar con xito la investigacin judicial, el juzgador considera que lo
excepta de la necesidad de buscar una alternativa menos gravosa sobre el
derecho a la libertad fsica. La exigencia de que el juez busque una alternativa
distinta a la restriccin de la libertad fsica del procesado, solo es lcita cuando
no se ha pretendido perturbar la actividad probatoria, eludir la accin de la
justicia o evadirse del cumplimiento de una posible sentencia condenatoria. Por
ello, el Tribunal Constitucional considera que la detencin practicada contra la
actora del hbeas corpus no es indebida.
10. Como se ha sostenido, la detencin judicial preventiva debe ser
tambin una medida provisional, es decir, el mantenimiento de sta solo debe
persistir entre tanto no desaparezcan las razones objetivas y razonables que
sirvieron para su dictado. Una vez investigados los hechos, el contenido
garantizado de los derechos a la libertad personal y a la presuncin de
inocencia exige que se ponga fin a la medida cautelar, pues de lo contrario, su
mantenimiento tendra que considerarse como una sancin punitiva,
incompatible con su naturaleza cautelar y con los derechos antes enunciados.

En el presente caso, el Tribunal Constitucional considera que no se ha

afectado el carcter provisional de la detencin judicial preventiva, habida
cuenta de que entre la confirmacin de la resolucin que orden mandato de
detencin contra la actora, de fecha veinte de diciembre de dos mil uno, y la
fecha en la que se pretendi obstaculizar la actividad probatoria, esto es, el tres
de setiembre de dos mil uno, no ha transcurrido un plazo razonable ni han
variado las circunstancias que segn se expresa sirvieron para mantener la
vigencia del mandato de detencin.
11. Finalmente, el mantenimiento de la detencin judicial preventiva
debe encontrarse acorde con el principio de proporcionalidad. Ello significa que
la detencin judicial preventiva se debe dictar y mantener en la medida
estrictamente necesaria y proporcional con los fines que constitucionalmente se
persigue con su dictado. De acuerdo con el artculo 9.3 del Pacto Internacional
de Derechos Civiles y Polticos, la restriccin de la libertad fsica de una
persona sometida a un proceso, solo puede deberse a la necesidad de
asegurar la comparecencia del procesado al acto del juicio, o en cualquier otro
momento de las diligencias procesales y, en su caso, para la ejecucin del
fallo.
12. Desde este punto de vista, el principal elemento a considerarse con
el dictado de esta medida cautelar debe ser el peligro procesal que comporte
que el procesado ejerza plenamente su libertad locomotora, en relacin con el
inters general de la sociedad para reprimir conductas consideradas como
reprochables jurdicamente. En particular, de que el procesado no interferir u
obstaculizar la investigacin judicial o evadir la accin de la justicia. Tales
fines deben ser evaluados en conexin con distintos elementos que, antes y
durante el desarrollo del proceso, puedan presentarse y, en forma significativa,
con los valores morales del procesado, su ocupacin, bienes que posee,
vnculos familiares y otros que, razonablemente, la impidan ocultarse o salir del
pas o sustraerse a una posible sentencia prolongada. La inexistencia de un
indicio razonable en torno a la perturbacin de la investigacin judicial o a la
evasin de la justicia por parte del procesado, terminan convirtiendo el dictado
o el mantenimiento de la detencin judicial preventiva en arbitrario, por no
encontrarse razonablemente justificado.
13. En el presente caso, el Tribunal Constitucional considera que
tampoco se ha afectado el principio de proporcionalidad al mantenerse vigente
el mandato de detencin contra la actora, pues, como antes se ha expresado,
aparte de la complejidad del proceso, el nmero de personas involucradas, la
suficiencia de los elementos probatorios existentes en autos sobre la
responsabilidad penal de la actora, dicho mandato de detencin se confirm
con el objeto de evitar que se siguiera perturbando la actividad probatoria y, de
esa manera, que se minara el xito del proceso penal.
Exigencia de una especial motivacin de la resolucin judicial que
decreta el mandato de detencin judicial preventiva.
14. La necesidad de que las resoluciones judiciales sean motivadas es
un principio que informa el ejercicio de la funcin jurisdiccional y, al mismo

tiempo, un derecho constitucional de los justiciables. Mediante ella, por un lado,

se garantiza que la administracin de justicia se lleve a cabo de conformidad
con la Constitucin y las leyes (art. 138 de la Constitucin) y, por otro, que los
justiciables puedan ejercer de manera efectiva su derecho de defensa. En la
sentencia recada en el Exp. N 1230-2002-HC/TC, el Tribunal Constitucional
ha sostenido que dicho derecho no garantiza una determinada extensin de la
motivacin; que tenga que pronunciarse expresamente sobre cada uno de los
aspectos controvertidos o alegados por la defensa, ni excluye que se pueda
presentar la figura de la motivacin por remisin.
15. Sin embargo, tratndose de la detencin judicial preventiva, la
exigencia de la motivacin debe ser ms estricta, pues solo de esa manera es
posible despejar la ausencia de arbitrariedad en la decisin judicial, a la vez
que con ello se permite evaluar si el juez penal ha obrado de conformidad con
la naturaleza excepcional, subsidiaria y proporcional de la detencin judicial
preventiva.
16. Dos son, en ese sentido, las caractersticas que debe tener la
motivacin de la detencin judicial preventiva. En primer lugar, tiene que ser
suficiente, esto es, debe expresar, por s misma, las condiciones de hecho y
de derecho que sirven para dictarla o mantenerla. En segundo trmino, debe
ser razonada, en el sentido de que en ella se observe la ponderacin judicial
en torno a la concurrencia de todos los aspectos que justifican la adopcin de
la medida cautelar, pues, de otra forma, no podra evaluarse si es arbitraria por
injustificada
17. Por ello, de conformidad con el artculo 135 del Cdigo Procesal
Penal, modificado por la Ley N 27226, es preciso que se haga referencia y
tome en consideracin, juntamente con las caractersticas y la gravedad del
delito imputado y de la pena con que se le podr imponer, las circunstancias
concretas del caso y las personales del imputado.
18. En el caso de autos, la resolucin en virtud de la cual se confirma el
mandato de detencin contra la actora, obrante a fojas sesenta y nueve, es
suficiente y razonada, pues expresa puntualmente las razones que, a juicio de
la emplazada, sirvieron para no revocar el mandato de detencin, y que este
Tribunal ha reproducido esencialmente en el fundamento N 10 de esta
sentencia. En ese sentido, este Tribunal no considera que entre las razones
expuestas detalladamente por la resolucin expedida por la emplazada y la
naturaleza y caractersticas de la detencin judicial preventiva, exista la
incoherencia o arbitrariedad.
Presencia de peligro procesal y detencin judicial preventiva en el
proceso penal seguido contra Grace Mary Riggs Brousseau
19. Sin perjuicio de lo expuesto, al analizar la detencin judicial
preventiva decretada contra la actora, se han considerado relevantes las
siguientes razones:

a) El Tribunal Constitucional ha sostenido que tal medida restrictiva de la

libertad no es una sancin punitiva, por lo que no cabe mecnicamente
decretarse atendiendo solo a la circunstancia de que existan suficientes
elementos probatorios de la comisin del delito que incrimine a la actora o que
la sancin a imponrsele sea superior a los cuatro aos de pena privativa de
libertad, porque, de solo fundarse en tales criterios, se afectara su naturaleza
cautelar. Es preciso observarse, juntamente con tales factores,
fundamentalmente si el ejercicio de la libertad locomotora por la procesada
pondr en serio riesgo el xito del proceso. Para ello, es necesario considerar,
juntamente con el peligro procesal, la magnitud de la pena correspondiente a
los delitos por los que se juzga a la actora, el carcter de los hechos que se le
atribuyen y que estn basados en suficientes elementos de prueba, las
repercusiones sociales del hecho considerado injusto y la complejidad de la
investigacin judicial, cuando exista una pluralidad de individuos comprendidos
y se observe, de su comportamiento procesal, la volunta de evitar que la
investigacin judicial pueda terminar ptimamente.
b) En el caso, y segn se ha sostenido en la resolucin expedida por la
emplazada, de fecha veinte de diciembre de dos mil uno, obrante a fojas
sesenta y nueve, durante el desarrollo de la investigacin judicial, no solo no se
han desvirtuado los medios de prueba que sirvieron para decretar su detencin
judicial preventiva, sino que a ello se han sumado otros, como las
declaraciones de diversos coprocesados y las testimoniales de otras personas,
que han permitido ratificar el criterio del juzgador no solo con relacin al riesgo
social de los ilcitos por los cuales se le abri proceso penal, sino tambin
sobre su responsabilidad penal.
c) Tratndose de procesos complejos, en los cuales se presentan en
calidad de procesados diversas personas, aun cuando no es un elemento
trascendental que se observe la conducta procesal de todos los comprometidos
a efectos de resolver sobre la solicitud de libertad de una de ellas; sin embargo,
s es posible considerarse, como un factor a tener en cuenta a efectos de
resolver sobre este tipo de pretensiones, la conducta procesal de todos ellos,
en conjunto, en relacin con el xito del proceso penal. En el presente caso,
segn se observa del fundamento tercero de la resolucin expedida por el Juez
del Sexto Juzgado Penal Especial de Lima, de fecha veintitrs de agosto de
dos mil uno, uno de los coprocesados, Vladimiro Montesinos Torres, con la
finalidad de obstruir y obstaculizar la investigacin judicial, no ha permitido que
se recabe su declaracin instructiva y de esa manera contribuir con el xito del
proceso penal que se le sigue tambin a la actora.
d) A ello se suma el proceder de la actora, quien mediante actos solo
imputables a ella, ha contribuido a desvanecer cualquier indicio sobre la no
obstaculizacin de la investigacin judicial practicada en su contra, pues pese a
que es juzgada por los delitos contra la administracin pblica, en las
modalidades de cohecho propio e impropio, contra la tranquilidad pblica, en la
modalidad de asociacin ilcita, y contra la funcin jurisdiccional, en la
modalidad de encubrimiento real, derivado del hecho de haber percibido
diversas cantidades de dinero de su coprocesado Vladimiro Montesinos Torres;
con posterioridad al seis de agosto, fecha en la que se le abriera instruccin por

los delitos mencionados, trat de entorpecer el desarrollo del proceso al cursar,

con fecha tres de setiembre de dos mil uno, una carta al BAC International
Bank, solicitando que se cancele un Certificado de Depsito por la suma de
trescientos mil dlares americanos ($300,000.00), mediante diez cheques de
gerencia, lo que ha sido considerado por el juzgador segn expresa la
emplazada, en el fundamento sexto de la resolucin que declar improcedente
la solicitud de la actora sobre variacin del mandato de detencin y que
acredita la intencin de la actora de perturbar la actividad probatoria.
20. Por todo lo expuesto el Tribunal Constitucional considera que, en el
presente caso, la restriccin de la libertad fsica decretada contra la actora no
es arbitraria, por lo que debe desestimarse la pretensin.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, confirmando la apelada, declar
improcedente la accin de hbeas corpus; y, reformndola, la declara
INFUNDADA. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario
Oficial El Peruano y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; ALVA ORLANDINI; BARDELLI LARTIRIGOYEN;
GONZALES OJEDA; GARCA TOMA
VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO MANUEL AGUIRRE ROCA
Discrepando del fallo de la sentencia (S) sin perjuicio, por cierto, del
respeto que merecen las opiniones de mis honorables colegas, emito el
presente voto singular, principalmente por las razones siguientes:
1. En casos tan complejos como el presente, pienso que no puede
pasarse por alto la grave infraccin legal en que incurre el auto del juez penal
de primera instancia, quien, en efecto, lejos de citar al juez y los vocales
demandados en esta accin de hbeas corpus y de requerirlos tal como lo
manda el artculo 18 de la Ley N 23506 para que expliquen la razn de sus
decisiones impugnadas, opt por rechazar, in limine, la demanda, dejando, as,
sin respuesta alguna los slidos argumentos y cargos que la justiciable formula
contra dichos demandados. A mi criterio, tal decisin judicial implica dada la
especial naturaleza del caso una sui gneris especie de denegacin de
justicia.
2. Es cierto que la S tambin detecta la infraccin sealada en el punto
precedente y en eso concordamos; pero tambin lo es que estima, ello no
obstante, que, habiendo suficientes elementos de juicio para resolver la
controversia, no es necesario ordenar la subsanacin de dicho vicio procesal,
devolviendo la causa a primera instancia, sino que procede pronunciarse sobre

el fondo. Comparto el criterio, en general, pero en el caso concreto pienso que

la festinacin del trmite procesal sealado priva al justiciable y tambin,
evidentemente, a los demandados (juez y vocales) de un irrenunciable
derecho de defensa, y al Tribunal como consecuencia de ello de valiossimos
elementos de juicio para resolver.
3. Tres son las especies delictivas que se imputan a la demandante, y
ninguna de ellas ha sido tcnicamente examinada y evaluada a lo largo del
proceso penal que origina la accin de garanta de autos. Por eso, no resulta
aceptable que los jueces demandados no fueran citados y odos, tal como
para repetirlo lo manda el artculo 18 de la Ley N 23506, en este especial
proceso constitucional. Se puede admitir que un juez se equivoque, pero no
que prive al justiciable, sin razn alguna atendible, de los derechos
garantizados por el debido proceso, esto es, entre ellos, del sagrado derecho
de defensa, tal como lo hace el juez al rechazar la demanda in limine, sobre
todo cuando la orfandad argumental de las decisiones judiciales impugnadas
en esta va constitucional, exigan, precisamente para el esclarecimiento del
caso que se recogieran las explicaciones de los jueces demandados, a
quienes tambin se ha privado, segn se indica lneas arriba, mediante el
inconsulto rechazo in limine, de los respectivos derechos de defensa.
4. No parece aceptable, tampoco, que para tratar de cohonestar el
rechazo, in limine, de la presente demanda, el juez manifieste, textualmente, en
su resolucin del quince de febrero del corriente ao (15/02/2002) que (...) el
Poder Judicial s puede apartarse de lo que dispone el Tribunal Constitucional,
y que luego agregue, en apoyo de tan imprudente afirmacin: Las razones de
tal afirmacin son: a) no siempre y necesariamente, lo que el Tribunal
Constitucional falla es jurdicamente, correcto; y b) Los fallos del Tribunal
Constitucional, como cualquier otro tipo de fallo jurisdiccional, es falseable; por
ende, puede ser corregido, variado o modificado; ni tampoco es aceptable,
obviamente, que los vocales superiores codemandados expresen, al confirmar
el auto apelado, avalndolo, que, de un lado (...) examinar la responsabilidad
penal, o no, de la recurrente en el delito de asociacin ilcita que se le imputa,
no corresponde al juez constitucional; y, de otro, que segn se desprende del
CONSIDERANDO CUARTO de la comentada resolucin superior, dichos
vocales agreguen que no procede el hbeas corpus respecto de resoluciones
judiciales emanadas de procedimientos regulares. A este respecto, conviene
recordar que este Tribunal, en ms de un caso, ha sostenido que, tratndose
de hbeas corpus, no opera el impedimento de la llamada regularidad
procesal, impedimento que s opera debidamente interpretado en el caso de
la accin de amparo. Me estoy refiriendo a la resolucin recada en el
expediente N 290-2002-HC (de fecha anterior a la incorporacin de los cuatro
nuevos Magistrados), entre otras, publicada en El Peruano el diecisis de
junio del corriente. En este mismo contexto, adems, debe tenerse presente
que nadie puede limitar la competencia del Tribunal Constitucional en los
asuntos que le son propios, segn lo establece el artculo 3 de su Ley
Orgnica, cuyo texto, para mejor ilustracin, se reproduce en seguida: En
ningn caso se puede promover contienda de competencia o de atribuciones al
Tribunal respecto de los asuntos que le son propios de acuerdo con la
Constitucin y la presente ley.

El Tribunal aprecia de oficio su falta de competencia o de atribuciones

(el subrayado es nuestro).
5. Considero evidente, por el contrario, que si la afectacin del derecho
constitucional cuestionado depende de una regla jurdica en el caso,
bsicamente, del artculo 135 del Cdigo Procesal Penal a quienes
integramos este Tribunal Constitucional no se nos puede discutir el derecho
(derecho-deber, en verdad) de examinar si dicha regla ha sido o no
correctamente aplicada. Carecen de potestad, pues, los jueces penales para
limitar los alcances de nuestras atribuciones de revisin y examen, y, a mayor
abundamiento, para sostener, temerariamente, que nuestras sentencias y
nuestra jurisprudencia no son vinculatorias, y que tampoco corresponde al juez
constitucional ingresar en el mbito de las responsabilidades penales; pues
cuando, como en el caso, de la investigacin correspondiente puede depender
la restauracin y vigencia de un derecho constitucional, a mi criterio, de ningn
modo pueden discutirse las atribuciones y los respectivos deberes de este
Tribunal y de sus magistrados.
6. Last but not least, conviene tener presente que, as como no aparece
en el procedimiento penal que origina este hbeas corpus, ni en estos autos,
un estudio tcnico satisfactorio respecto de los tipos penales que se imputan a
la demandante varios de ellos inverosmiles tampoco resultan satisfactorios
los argumentos esgrimidos con el propsito de demostrar la presencia del
requisito impedimento que corre en el inciso 3) del artculo 135 del Cdigo
Procesal Penal. Antes por el contrario, segn fluye de los fundamentos de
hecho que corren en las pginas segunda y tercera del recurso extraordinario
elevado a este Tribunal, y signados segundo, tercero y cuarto, a criterio de este
Magistrado, no resulta probable que exista propsito de fuga ni riesgo procesal.
7. Mi voto, consecuentemente, es en el sentido de declarar nulo todo lo
actuado en estos autos de hbeas corpus, y de hacer retornar la causa a
primera instancia, a fin de que el juez cumpla con tramitarla con arreglo a ley,
esto es, de conformidad con el artculo 18 de la Ley N 23506. Por lo dems
tratndose de un trmite muy breve y sumario, tal nulidad no puede atentar
contra las exigencias de la llamada economa procesal, debidamente
entendida, ni menos por cierto, contra los sagrados deberes de la tutela
jurisdiccional y constitucional.

RESTITUCIN DE FISCAL - Imposibilidad de impugnacin

RESTITUCIN DE FISCAL
Imposibilidad de impugnacin
Mediante el Decreto Ley N 25735 se declar
al Ministerio Pblico en proceso de reestructuracin orgnica y reorganizacin
administrativa. Bajo el amparo de esta norma se dictaron diversas resoluciones
de la Fiscala de la Nacin que destituyeron a una serie de fiscales sin darles la

posibilidad de impugnar dichas resoluciones a efectos de conseguir su

restitucin. En tal sentido, el Tribunal Constitucional considera que el Decreto
Ley N 25735 vulnera el derecho de defensa del demandante, debiendo
inaplicarse respecto a ste, a la vez que ordena su reincorporacin.
Exp. N 1383-2001-AA/TC LIMA (Publicada el 21 de noviembre del 2002)
En Lima, a los 15 das del mes de agosto de 2002, reunido el Tribunal
Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los seores
Magistrados Rey Terry, Vicepresidente; Revoredo Marsano; Alva Orlandini;
Bardelli Lartirigoyen; Gonzales Ojeda y Garca Toma, pronuncia la siguiente
sentencia.
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por don Luis Alfredo Rabines
Quiones contra la sentencia expedida por la Sala de Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 91, su fecha 5 de setiembre de
2001, que declar improcedente la accin de amparo de autos.
ANTECEDENTES
El recurrente, con fecha 28 de febrero de 2001, interpone accin de
amparo, contra el Estado Peruano con el objeto de que se declare inaplicable
a su persona el Decreto Ley N 25530, en virtud del cual fue cesado y se le
cancel su ttulo de Fiscal Superior Titular del Distrito Judicial de La Libertad,
dado que dicha norma carece de parte considerativa e impone sanciones sin
proceso regular impidiendo que ejerza su derecho de defensa; y, adems, por
cuanto dicha norma estableca que los pronunciamientos judiciales que
promuevan los interesados a consecuencia de la reestructuracin y
reorganizacin del Ministerio Pblico, no contendr mandato de restitucin o
posesin de cargo alguno. Refiere que: a) el 22 de setiembre de 1986 fue
nombrado Fiscal Superior del Distrito Judicial de La Libertad, cargo que
desempe hasta el 22 de octubre de 1992, fecha en que fue destituido por
disposicin de la Fiscal de la Nacin y Presidenta de la Junta de Fiscales
Supremos; b) no se presenta el supuesto de caducidad previsto en la ley, ya
que no tuvo la posibilidad de ejercer realmente su derecho de defensa al
disponerse su cese, pues la norma impugnada vulneraba tambin, la
independencia del Poder Judicial, as como su derecho a obtener justicia a
travs de la restitucin en el cargo.
El Procurador Adjunto (e) de la Procuradura Pblica del Ministerio de
Justicia, contesta la demanda solicitando que la misma sea declarada
improcedente o infundada, dado que el Decreto Ley N 25530 es una norma
legal de carcter constitucional dispuesta por el entones Congreso
Constituyente Democrtico en su Primera Ley Constitucional; de otro lado,
propone la excepcion de caducidad.
El Primero Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico de Lima, a fojas 43, con fecha 10 de abril de 2001, declar infundada la
excepcin de caducidad y fundada en parte la demanda; en consecuencia,

inaplicable al accionante el Decreto Ley N 25735, que derog el Decreto Ley

N 25530, as como la Resolucin de Fiscala de la Nacin N 062-92-FN-JFS,
pues la agresin alegada no ha cesado, y declara improcedente la demanda,
respecto a la inaplicacin del Decreto Ley N 25530.
La recurrida revocando la apelada, declar fundada la excepcin de
caducidad e improcedente la demanda en aplicacin del artculo 37 de la Ley
N 23506.
FUNDAMENTOS
El gobierno de emergencia y reconstruccin nacional
1. Con ocasin de los hechos acaecidos el 5 de abril de 1992, se expide
el Decreto Ley N 25418, Ley de Bases del Gobierno de Emergencia y
Reconstruccin Nacional, que dispone la reorganizacin de diversas
instituciones pblicas, entre ellas, el Poder Judicial, estableciendo, de facto, un
rgimen jurdico sustentado en su supuesto estado de emergencia. En dicho
contexto se expiden los decretos leyes impugnados en autos.
2. El Decreto Ley N 25530 y su derogatoria, el Decreto Ley N 25735,
fueron publicados en el Diario Oficial El Peruano, con fechas 6 de junio y 25 de
setiembre de 1992, respectivamente. Mediante el primero se conform una
comisin evaluadora para la investigacin de la conducta funcional de los
fiscales, abogados auxiliares y personal administrativo del Ministerio Pblico,
mientras que el Decreto Ley N 25735, por su parte, declar al Ministerio
Pblico en proceso de reestructuracin orgnica y reorganizacin
administrativa.
3. Como el Decreto Ley N 25418 dej sin efecto los artculos de la
Constitucin de 1979 que se opusieran a su contenido (artculo 8), es evidente
que la instauracin del gobierno de emergencia no se sustentaba en ninguna
clusula constitucional, lo que daba lugar a un rgimen poltico de facto en
nuestro ordenamiento jurdico.
Proteccin Judicial
4. Sin embargo, por muy de facto que pueda ser el gobierno instaurado,
en ningn caso procede, conforme a lo expuesto en el artculo 25 de la
Convencin Americana de Derechos Humanos, que se impida el acceso a
cualquier ciudadano a un recurso efectivo, sencillo y rpido para la proteccin
de los derechos reconocidos por la Constitucin Poltica del Estado y la
convencin antes referida.
5. En tal sentido, todos los Estados signatarios de la convencin se han
comprometido a garantizar no solo el acceso a un juez natural, sino tambin, a
desarrollar las posibilidades del recurso judicial, as como a garantizar el
cumplimiento de la decisin estimada procedente.

6. Aun cuando no sea aplicable directamente al acaso de autos, la Corte

Interamericana de Derechos Humanos, en su Opinin Consultiva N 8187 del
30 de enero de 1998, sobre El hbeas corpus bajo la suspensin de
garantas, ha sealado en su prrafo 24 que:
La suspensin de garantas constituye tambin una situacin
excepcional, segn lo cual resulta lcito para el gobierno aplicar determinadas
medidas restrictivas a los derechos y libertades que, en condiciones normales,
estn prohibidas o sometidas a requisitos ms rigurosos. Esto no significa, sin
embargo, que la suspensin de garantas comporte la suspensin temporal del
Estado de Derecho o que autorice a los gobernantes a apartar su conducta de
la legalidad a la que en todo momento deben ceirse. Estando suspendidas
las garantas, algunos de los lmites legales de la actuacin del poder pblico
pueden ser distintos de los vigentes en condiciones normales, pero no deben
considerarse inexistentes ni cabe, en consecuencia, entender que el gobierno
est investido de poderes absolutos ms all de las condiciones en que tal
legalidad excepcional est autorizada. Como ya lo ha sealado la Corte en
otra oportunidad, el principio de legalidad, las instituciones democrticas y el
Estado de Derecho son inseparables (cf. La expresin leyes en el artculo 30
de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. Opinin Consultiva
OC-6/86 del 9 de mayo de 1986. Serie A N 6, prr. 32):
7. En tal sentido, mutatis mutandi, cabe sealar que en ningn supuesto
existe la posibilidad de que un Estado limite o elimine la posibilidad de que sus
ciudadanos puedan acceder a un recurso efectivo para la proteccin de sus
derechos fundamentales, situacin que inluso fue advertida por el Tribunal
Constitucional del Per en la sentencia recada en la accin de
inconstitucionalidad N 007-96-AI/TC. (Fundamento Jurdico N 7).
8. Consecuentemente, los Estados estn obligados, aun en condiciones
atpicas como la sealada, a impedir que las garantas judiciales tales como el
amparo o el hbeas corpus sean suspendidas, por ser indispensables para
tutelar los derechos de los ciudadanos, por otro lado, le corresponde al Poder
Judicial de cada Estado proteger dicha legalidad, as como el Estado de
Derecho.
9. Cabe mencionar, asimismo, que la Primera Disposicin
Complementaria del Decreto Ley N 25735 seala expresamente que la
resoluciones de cese solo pueden ser cuestionadas mediante la accin
contencioso-administrativa,
mientras
que
la
Segunda
Disposicin
Complementaria establece que tal cuestionamiento nicamente podr ser para
efectos de una nueva evaluacin y no para obtener la restitucin o posesin de
cargo alguno, norma que implcitamente impide la interposicin de las acciones
de garanta.
La caducidad en las acciones de amparo
10. La jurisprudencia uniforme del Tribunal Constitucional, y en
aplicacin del artculo 37 de la Ley N 23506, una vez promulgada la norma
legal autoaplicable o emitido y notificado el acto administrativo que puede ser

considerado lesivo a los derechos fundamentales de los ciudadanos, procede

su impugnacin en sede constitucional dentro de los sesenta das hbiles
siguientes a su publicacin, notificacin o ejecucin, segn se trate, por lo que,
en el caso de las demandas interpuestas con posterioridad a tal hecho,
definitivamente se debe proceder a la declaracin de caducidad.
Sin embargo, no se ha tenido en cuenta cmo proceder en los supuestos
en los que exista un impedimento legal que restrinja el acceso sobre todo
cuando la norma que as lo establece es de carcter discrecional y con efectos
permanentes.
11. De otro lado, no puede desconocerse que en el caso de los
funcionarios del Ministerio Pblico, los mismo fueron evaluados conforme a lo
expuesto en los Decretos Leyes Ns. 25530 y 25735, y que este ltimo es el
que se encuentra vigente, pues su artculo 9 derog al primero de los
mencionados.
Si bien el Decreto Ley N 25735 no estableca directamente la
prohibicin de interposicin de acciones de amparo, contra la resoluciones de
cese, entre, otras; en la prctica, con la Primera y Segunda Disposicin
Complementaria, se consegua el mismo efecto, puesto que ambas
disposiciones expresaban que nicamente tales decisiones podan ser
cuestionadas en la va contencioso-administrativa, y solo para efectos de una
nueva evaluacin, mas no as para conseguir la restitucin o posesin en cargo
alguno.
12. Consecuentemente, dado que dicha norma mantiene su vigencia y
eficacia imposibilitando la interposicin de acciones de amparo, y mientras no
exista un mecanismo para reparar el dao causado, no es posible aplicar el
artculo 37 de la Ley N 23506, conforme a lo expuesto en el cambio de
jurisprudencia explicado en la sentencia recada en el Expediente N 11092002-AA, de fecha 6 de agosto de 2002.
Derecho al debido proceso y de defensa
13. La Constitucin de 1979, sealaba entre otras garantas, que
ninguna persona puede ser privada de su derecho de defensa en los procesos
judiciales que se sigan en su contra, derecho que se extiende tambin a los
procedimientos administrativos de naturaleza sancionatoria; por tanto, a efectos
de remover de su cargo al accionante, era necesario que se le notificara los
cargos que se le imputaban, as como que se le concediese un plazo para
formular su defensa.
14. No obstante lo expresado, el accionante fue separado de su cargo
sin ser sometido a un debido proceso administrativo, dado que en autos no se
aprecian los medios probatorios que sustenten la Resolucin de la Fiscala de
la Nacin, expedida por la Junta de Fiscales Supremos N 062-92-FN-JFS,
suscrita por doa Blanca Nlida Coln Maguio, en su condicin de Presidenta
de dicha Junta y Fiscal de la Nacin; de otro lado, en dicha resolucin se ha
referencia a las quejas y denuncias formuladas contra el accionante, mas no se

acredita que haya tenido conocimiento de ellas ni mucho menos que haya
estado en condiciones de ejercer su derecho de defensa sin limitacin alguna;
en consecuencia, es evidente que tal derecho fue afectado.
15. Adems, debe resaltarse que, con
Decreto Ley N 25735, tambin se impidi al
rpido y sencillo para cuestionar en sede
acreditarse la afectacin de sus derechos
resolucin que dispuso su cese.

la restriccin impuesta por el

actor el acceso a un recurso
jurisdiccional con xito de
los efectos derivados de la

Control difuso en el proceso constitucional de amparo

16. La facultad de controlar la constitucionalidad de las normas con
motivo de la resolucin de un proceso de amparo constituye un poder-deber
por imperativo de lo establecido en el artculo 138, segundo prrafo de la
Constitucin. A ello mismo autoriza el artculo 3 de la Ley N 23506. El control
difuso de la constitucionalidad de las normas constituye un poder-deber del
juez al que el artculo 138 de la Constitucin habilita en cuando mecanismo
para preservar el principio de supremaca constitucional y, en general, el
principio de jerarqua de las normas enunciado en el artculo 51 de nuestra
norma fundamental.
El control difuso es un acto complejo en la medida en que significa
preferir la aplicacin de una norma cuya validez, en principio, resulta
beneficiada de la presuncin de legitimidad de las normas del Estado. Por ello,
su ejercicio no es un acto simple, requirindose, para que l sea vlido, la
verificacin en cada caso de los siguientes presupuestos:
a. Que, en el proceso constitucional, el objeto de impugnacin sea un
acto que constituya la aplicacin de una norma considerada inconstitucional
(artculo 3 de la Ley N 23506).
b. Que, la norma a inaplicarse tenga una relacin directa, principal e
indisoluble con la resolucin del caso, es decir, que ella sea relevante en la
resolucin de la controversia.
c. Que la norma a inaplicarse resulte evidentemente incompatible con la
Constitucin, aun luego de haberse interpretado de conformidad con la
Constitucin, en virtud del principio enunciado en la Segunda Disposicin
General de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional.
En el presente caso, se cumplen los tres presupuestos:
a) el mandato dirigido a impedir indirectamente la interposicin de
acciones de amparo contra los efectos derivados de la aplicacin del Decreto
Ley N 25735, es contrario no solo a la Constitucin de 1979, sino tambin a la
vigente, as como a la Convencin Americana de Derechos Humanos;
b) la constitucionalidad o no de esta norma es relevante para la
resolucin del proceso debido, dado que constitua una limitacin para acceder

a los tribunales internos en busca de la proteccin de sus derechos

fundamentales; y, finalmente,
c) el hecho de que no es posible interpretar la citada norma con arreglo a
la Constitucin por ser manifiestamente inconstitucional, conforme se ha
anotado.
Responsabilidad Poltica
17. Al dictarse los Decretos Leyes N 25530 y 25735, tanto el ex
Presidente Alberto Fujimori, como los ministros que los suscriben, han violado
flagrantemente la Constitucin del Estado, por lo que deben ser denunciados
ante el Congreso de la Repblica para los fines de ley; del mismo modo debe
procederse con los Fiscales Supremos miembros de la Junta de Fiscales
Supremos, dado que al no permitir al accionante el ejercicio de su derecho de
defensa, han lesionado su derecho de defensa.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica,
FALLA
REVOCANDO la recurrida, que, revocando la apelada, declar fundada
la excepcin de caducidad e improcedente la demanda; y, reformndola,
declara infundada la citada excepcin y FUNDADA la accin de amparo; en
consecuencia, inaplicable al demandante el Decreto Ley N 25735. Ordena la
reincorporacin de don Luis Alfredo Rabines Quiones como Fiscal Superior
Titular del Distrito Judicial de La Libertad, computndose el tiempo no laborado
por razn del cese, solo para efectos pensionables. Dispone que la presente
sentencia se ponga en conocimiento del Congreso de la Repblica para los
fines a que haya lugar, as como a la Fiscala de la Nacin, a efectos de que
proceda de conformidad con el artculo 11 de la Ley N 23506; del mismo
modo, la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano
y la devolucin de los actuados.
SS. REY TERRY; REVOREDO MARSANO;
ALVA ORLANDINI; BARDELLI LARTIRIGOYEN; GONZALES OJEDA; GARCA
TOMA.

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

PACTA SUNT SERVANDA - Juez no puede apartarse de lo pactado por las
partes
ENRIQUECIMIENTO INDEBIDO - No es excluyente de la indemnizacin civil
fijada en la va penal
PODER DE REPRESENTACIN - Conclusin de vigencia de poderes no
implica revocacin tcita

PACTA SUNT SERVANDA - Juez no puede apartarse de lo pactado por las

partes
PACTA SUNT SERVANDA
Juez no puede apartarse de lo pactado por las partes
En
virtud
al
principio de pacta sunt servanda la fuerza obligatoria del contrato se impone
tanto a las partes intervinientes como al juez. En tal sentido, el juzgador no
debe apartarse de lo pactado por las partes.
CASACIN / Cas. N 1533-2001 CALLAO (Publicada el 2 de diciembre del
2002)
Lima, veintids de marzo de dos mil dos.
La SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA, vista la causa el da de la fecha, producida la votacin
correspondiente de acuerdo a ley, emite la presente sentencia: 1. MATERIA
DEL RECURSO: Es materia del presente recurso de casacin la sentencia de
vista de fojas ciento
ochentiocho, su fecha diecinueve de abril de dos mil
uno, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao que,
revocando la sentencia primera instancia de fojas ciento cincuentiuno, declara
fundada la demanda incoada por la Caja de Pensiones Militar Policial contra

Estela Carola Ros Vsquez y otro, sobre desalojo por ocupacin precaria. 2.FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL
RECURSO: Mediante resolucin obrante a fojas diecisis del cuadernillo de
casacin, de fecha treintiuno de julio de dos mil uno, se ha declarado
procedente el recurso de casacin interpuesto por doa Estela Carola Ros
Vsquez, por las causales siguientes: a) Interpretacin errnea del artculo 911
del Cdigo Civil. b) Inaplicacin de los artculos 100 de la Ley del Notariado
1354, 1428, 1429 y 1430 del Cdigo Civil. 3.- CONSIDERANDOS: Primero.Examinada la causal referida al inciso 1 del artculo 386 del Cdigo Procesal
Civil, relativa a la interpretacin errnea de la norma contenida en el numeral
911 del Cdigo Civil, se tiene que la recurrente no ha sealado si en la
sentencia cuestionada en casacin se ha recortado o extendido al interpretar el
indicado precepto legal los alcances de la misma o que se le haya otorgado un
sentido que no tiene. Es preciso sealar, adems, que cuando se esgrime
como causal la interpretacin errnea de una norma de derecho material, el
recurrente tiene el deber procesal de indicar cul es a su criterio la correcta
interpretacin, lo que no ha cumplido la impugnante, por lo que la denuncia por
dicha causal es inatendible. Segundo.- Examinada la causal referida al inciso 2
del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, relativa a la inaplicacin de las
normas materiales contenidas en los artculos 100 de la Ley del Notariado,
1354, 1428, 1429 y 1430 del Cdigo Civil, se tiene que la recurrente expresa,
entre otros fundamentos, que al no aplicarse lo dispuesto por el artculo 1354
del Cdigo sustantivo, que contiene el principio pacta sunt servanda, se han
violentado las propias clusulas del contrato, pues se ha considerado resuelto
el contrato, no obstante el defecto en la notificacin o comunicacin de la
decisin de resolucin del contrato. Seala que en la clusula dcimo tercera
del contrato de compraventa e hipoteca que obra a fojas seis las partes
sealaron como sus domicilios los que aparecen en la introduccin del
contrato, donde se tendran por hechas las notificaciones y comunicaciones
que de l se originen, siendo que la variacin del domicilio, segn manifiesta la
recurrente, tendra valor solo cuando se comunicase por escrito a la otra parte.
Tercero.- Para determinar si en la sentencia materia de la presente
impugnacin, en efecto, se ha dejado de aplicar el artculo 1354 del Cdigo
Civil, para determinar asimismo si los demandados tienen o no la calidad de
ocupantes precarios del bien materia de autos, es menester examinar los
hechos aportados al proceso, entre ellos, los contenidos en los documentos de
fojas seis, once, as como en los dems actuados. Solo as, en su caso, se
podr concluir que en el presente caso se han infringido por inaplicacin las
normas anotadas. Cuarto.- En el presente proceso el tema central de la
controversia radica en establecer si la carta notarial de fojas once importa
comunicacin suficiente para resolver el contrato de compraventa y, si esa
carta ha surtido los efectos de la resolucin, determinar como consecuencia
que la parte demandada carece de ttulo suficiente para poseer el inmueble
materia del desalojo. Quinto.- El artculo 1354 del Cdigo Civil establece que
las partes pueden determinar libremente el contenido del contrato, siempre que
no sea contrario a norma legal de carcter imperativo.
En doctrina
encontramos que la autonoma de la voluntad constituye un postulado bsico
para la denominada teora clsica del contrato. Los principios de sta son: a) el
libre albedro de las partes para celebrar contratos de cualquier contenido y
atribuirles los efectos que deseen y b) la fuerza obligatoria del contrato se

impone tanto a las partes intervinientes en l como el juez (pacta sunt

servanda). Sexto.- De la revisin del contrato de compraventa e hipoteca de
fojas seis, de fecha veintinueve de noviembre de mil novecientos noventicinco,
se advierte que la recurrente doa Estela Carola Ros Vsquez, seal como
su domicilio el ubicado en Jirn Jos Faustino Snchez Carrin nmero cien,
distrito de Independencia. Asimismo, en la clusula dcimo tercera del citado
contrato estipularon que las comunicaciones y notificaciones se tendran por
hechas en el domicilio consignado en la introduccin el mismo. Revisada la
carta notarial de fojas once se advierte que sta fue dirigida a doa Estela
Carola Ros Vsquez al lugar sito en la manzana I, mdulo 2, departamento D,
primer piso, de la Urbanizacin Pedro Cueva Vsquez, Ventanilla, Callao.
Observndose, por tanto, el incumplimiento por parte de la entidad demandante
de cursar la comunicacin de resolucin del contrato al domicilio consignado
por doa Estela Carola Ros Vsquez en el contrato de compraventa de fojas
seis. Sptimo.- Por consiguiente, en aplicacin de la norma sustantiva
contenida en el artculo 1354, se llega a la conclusin que la Caja de Pensiones
Militar Policial no notific de la resolucin del contrato de compraventa
vlidamente. Por consiguiente, el contrato de compraventa materia de autos
formalmente se halla vigente y por tanto la parte demandada no puede ser
calificada como ocupante precaria del bien. Octavo.- Consecuente con lo
anterior el recurso de casacin es fundado por haberse infringido por
inaplicacin la norma contenida en el artculo 1354 del cdigo sustantivo y, por
tanto, debe casarse la resolucin impugnada. Y actuando como sede de
instancia de mrito corresponde a este Colegiado pronunciarse sobre el fondo
de la controversia apreciando los hechos y valorando los medios probatorios,
como en efecto se ha hecho en los considerandos precedentes. Noveno.- En
tal virtud, calificados los hechos y evaluados los medios probatorios, se llega a
la conclusin que no habindose notificado a doa Estela Carola Ros Vsquez
vlidamente de la resolucin del contrato de compraventa e hipoteca de fojas
seis, ste no se ha resuelto, por lo que la citada demandada cuenta con ttulo
suficiente que justifique su posesin. DECISIN: 1) Declaron FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por Estela Carola Ros Vsquez y, en
consecuencia, CASARON la sentencia de vista de fojas ciento ochentiocho, su
fecha diecinueve de abril de dos mil uno, la que se declara nula. 2) Actuando
en sede de instancia: CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ciento
cincuentiuno, su fecha treinta de noviembre de mil novecientos noventinueve,
que declara improcedente (entendindose por infundada la demanda sobre
desalojo por ocupacin precaria interpuesta por la Caja de Pensiones Militar
Policial, en los seguidos con doa Estela Carola Ros Vsquez y otro. 3)
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. SILVA V.; TVARA C.; CARRIN L.; TORRES C.; CARRILLO H.

ENRIQUECIMIENTO INDEBIDO - No es excluyente de la indemnizacin civil

fijada en la va penal

ENRIQUECIMIENTO INDEBIDO
No es excluyente de la indemnizacin civil fijada en la va penal Si bien la
reparacin civil fijada en un proceso penal tiene por finalidad indemnizar por los
daos y perjuicios ocasionados por el delito cometido, ello no resulta bice para
impedir a la vctima el ejercer su derecho a obtener una reparacin mayor en la
va civil. As, mediante la accin de enriquecimiento indebido se puede obtener
el pago de una indemnizacin acorde con la magnitud del dao causado.
CASACIN / Cas. N 366-2002 SANTA (Publicada el 3 de diciembre del 2002)
Lima, seis de agosto del dos mil dos.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa nmero trescientos sesentisis - dos mil
dos, en audiencia pblica de la fecha, y producida la votacin con arreglo a ley,
emite la siguiente sentencia; MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por Marcela D'Angelo Salazar, apoderada de Luis Fuentes
Mera, mediante escrito de fojas cuatrocientos noventitrs, contra la sentencia
de Vista emitida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Santa de
fojas cuatrocientos ochentitrs, su fecha catorce de noviembre del dos mil uno,
que Revocando la sentencia apelada declar Infundada la demanda
interpuesta, con lo dems que contiene; FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Que, el recurso de casacin fue declarado procedente por resolucin del cuatro
de abril del dos mil dos, por la causal contemplada en el inciso primero del
artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil; en virtud de lo cual,
se denuncia la interpretacin errnea de los artculos mil novecientos
cincuenticuatro y mil novecientos cincuenticinco del Cdigo Civil, pues
errneamente el Colegiado ha establecido que al no haberse acreditado en el
proceso civil el fraude procesal, referido al proceso de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta (proceso que ha sido resuelto antes del proceso penal) no da lugar
a una indemnizacin por enriquecimiento sin causa, interpretacin que resulta
errada, pues la presente accin, para su procedencia, no necesita como
presupuesto una sentencia fundada de nulidad de cosa juzgada fraudulenta,
sino que basta probar que la riqueza sea de origen ilcito. Adems, los
presupuestos de ambas acciones son diferentes, pues la nulidad de la cosa
juzgada fraudulenta ataca la santidad de la cosa juzgada, mientras que la
presente accin tiene por finalidad indemnizar el perjuicio sufrido
indebidamente. El Colegiado tambin confunde cuando seala que el proceso
penal ha fijado un monto por reparacin civil, grave error por cuanto se
confunde la indemnizacin de carcter penal con la indemnizacin civil, ya que
la naturaleza de cada una es distinta; CONSIDERANDO: Primero.- Que, la
presente accin est dirigida a obtener la indemnizacin por enriquecimiento
sin causa y, accesoriamente, el pago de frutos, ms daos y perjuicios,
incluidos intereses legales, derivados del remate y adjudicacion del cincuenta
por ciento de los derechos y acciones que le correspondan a Luis Fuentes
Mera sobre el inmueble ubicado en el jirn Alfonso Ugarte nmeros doscientos
veinticinco y doscientos veintinueve de la ciudad de Chimbote, correspondiente
al proceso ejecutivo sobre pago de dlares iniciado en su contra por don
Richard Mauricce Marquina, el mismo que se habra sustentado en un ttulo

ejecutivo (letra de cambio) llenado abusando de la firma puesta en blanco, por

un cantidad que jams fue materia de prstamo, circunstancias que merecieron
pronunciamiento del rgano jurisdiccional penal condenando a Judith Haydee
Donayre Pirola (cnyuge de Richard Mauricce Marquina, fallecido durante la
investigacin fiscal) como cmplice de los delitos de Defraudacin y Contra Fe
Pblica - Falsificacin de Documentos; Segundo.- Que, la Sala de Vista
desestima la accin pretendida alegando que Luis Fuentes Mera consinti los
cargos de la demanda sobre Pago de Dlares; asimismo, se interpuso
demanda de cosa juzgada fraudulenta, la misma que no prosper, de modo
que el mandato legal de pago de dlares no fue enervado; y que si bien es
cierto que la demandada Judith Haydee Donayre Pirola fue materia de
condena en el proceso penal, tambin lo es que se mand pagar una
reparacin civil a favor del entonces agraviado, de modo que no existe
enriquecimiento sin causa conforme a los dispuesto por el artculo mil
novecientos cincuenticuatro del Cdigo Civil, por lo que no puede prosperar la
accin interpuesta conforme a lo previsto por el artculo mil novecientos
cincuenticinco del mismo Cdigo Sustantivo; adems que, no se ha acreditado
en el proceso civil el fraude procesal, que sera la nica casua que dara lugar a
la indemnizacin por enriquecimiento sin causa; Tercero.- Que, el artculo mil
novecientos cincuenticuatro del Cdigo Civil establece la obligacin que tiene
una persona de indemnizar cuando se enriquece indebidamente a expensas de
otro. Por enriquecimiento indebido se entiende a aquel beneficio patrimonial
que se obtiene sin causa justa, ya sea porque no existe el derecho de la
acreencia que se pretende o, porque existiendo el mismo, no es de cargo del
deudor que sufre el detrimento patrimonial; Cuarto.- Que, la sentencia apelada
de fojas cuatrocientos treinticinco ha establecido como probado que el
demandante acudi al esposo de la demandada, Richard Mauricci Marquina,
con el objeto de obtener un prstamo de quinientos dlares americanos, el cual
le fue otorgado, firmndose una letra de cambio (en blanco) en garanta, luego
de lo cual fue demanadado por la suma de cincuenta mil dlares americanos,
obteniendo sentencia favorable al seor Richard Mauricci Marquina, quien se
adjudic el cincuenta por ciento de los derechos y acciones del inmueble del
actor, cedindoselos luego a su esposa, acreditndose en la va penal que el
prstamo fue por quinientos dlares y no por la suma de cincuenta mil dlares
americanos; Quinto.- Que, la Sala de Vista no enerva los hechos ilcitos
probados en la va penal; sin embargo, minimiza sus efectos en virtud a la
reparacin civil fijada en la misma, aspecto cuyo anlisis no resulta relevante
para dilucidar la presente causa, desde que la misma debe cincunscribirse a
determinar si el enriquecimiento probado de la emplazada se produjo o no
con causa justa. De otro lado, cuando la Sala de Vista seala que no existe
enriquecimiento de la demandada al no haberse enervado los efectos de la
sentencia civil expedida en el proceso de Pago de Dlares, pretende distinguir
donde la ley no distingue, pues el artculo mil novecientos cincuenticuatro del
Cdigo Civil cincunscribe la indemnizacin a la acreditacin por parte del
afectado nicamente de la falta o ausencia de causa que justifique el
enriquecimiento de la otra parte, mas no establece que la existencia de un
pronunciamiento judicial no impugnado sea suficiente para justificar una
obligacin cuando la inexistencia de la misma ha sido acreditada con
posterioridad en otra va; Sexto.- Que, por su parte, el artculo mil novecientos
cincuenticinco del Cdigo Civil seala que la accin por enriquecimiento

indebido no es procedente cuando la persona que ha sufrido el perjuicio puede

ejercitar otra accin para obtener la respectiva indemnizacin. Nuevamente en
este extremo la Sala de Vista tambin incurre en error al considerar que la
acreditacin del fraude procesal (en clara alusin al proceso sobre nulidad de
cosa juzgada fraudulenta) es la nica va que dara lugar a la indemnizacin
por enriquecimiento sin causa, y que el pago de la reparacin civil en la va
penal enerva el ejercicio de la presente causa. Sin embargo, la nulidad de la
cosa juzgada fraudulenta que regula el artculo ciento setentiocho del Cdigo
Procesal Civil no constituye una accin dirigida a obtener una indemnizacin a
favor del proponente, pues solo persigue la nulidad de una decisin que ha
adquirido la calidad de cosa juzgada, a fin de reponer las cosas al estado que
corresponda; por su parte, si bien la reparacin civil fijada en un proceso penal
tiene por finalidad indemnizar por los daos y perjuicios, as como la restitucin
del bien o el pago de su valor, conforme lo establece el artculo noventitrs del
Cdigo Penal, ello no impide que aquel a favor del cual se disponga el pago de
la reparacin civil fijada en la va penal se encuentre impedido de recurrir a la
va civil para obtener el pago de una indemnizacin acorde con la magnitud del
dao causado, si advierte que el monto fijado no es suficiente para resarcir los
daos y perjuicios ocasionados; Stimo.- Que, por las razones expuestas, y
configurndose la causal contemplada en el incisos primero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, por interpretacin errnea de
los artculos mil novecientos cincuenticuatro y mil novecientos cincuenticinco
del Cdigo Civil, de conformidad con el inciso primero del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil, declararon FUNDADO el recurso de
casacin interpuesto por Marcelo D'Angelo Salazar mediante escrito de fojas
cuatrocientos noventitrs, y en consecuencia NULA la sentencia de Vista de
fojas cuatrocientos ochentitrs, su fecha catorce de noviembre del dos mil uno;
y actuando en sede de instancia, CONFIRMARON la sentencia apelada de
fojas cuatrocientos treinticinco, su fecha diez de agosto del dos mil uno, que
declar Fundada en parte la demanda sobre indemnizacin por
enriquecimiento sin causa y ordena que la demandada cumpla con cancelar al
demandante la suma de treinta mil dlares americanos o su equivalente en
moneda nacional como pago nico, con costas y costos, con lo dems que
contiene; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; en los seguidos por Marcela D'Angelo Salazar (apoderada
de Luis Fuentes Mera) con Judith Haydee Donayre Pirola sobre
Indemnizacin y Otros; y los devolvieron.
SS. ECHEVARRA ADRIANZN; MENDOZA RAMREZ; LAZARTE
HUACO; INFANTES VARGAS; SANTOS PEA.

PODER DE REPRESENTACIN - Conclusin de vigencia de poderes no

implica revocacin tcita
PODER DE REPRESENTACIN

Conclusin de vigencia de poderes no implica revocacin tcita Si mediante

un poder de representacin por escritura pblica se seala su perodo de
vigencia, ello no puede llevar a colegir que al cumplirse este mandato la
representacin haya cesado, ms an si dentro de un proceso judicial
interviene el representante bajo las facultades que le otorga dicho poder. Por
ello, si no se comunica de manera indubitable, a los terceros intervinientes en
el proceso, de la misma manera como se les comunic su concesin esto es
mediante escritura pblica, no se debe inferir que dicho poder ha sido
revocado.
CASACIN / Cas. N 1552-99 CAJAMARCA (Publicada el 2 de diciembre del
2002)
Lima, ocho de marzo del dos mil dos.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA, en audiencia pblica llevada a
cabo en la fecha, integrada por los seores vocales; Vsquez Cortez; Mendoza
Ramrez, Zubiate Reina; Walde Juregui y Gazzollo Villata; luego de verificada
la votacin con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia: 1.- MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Juan Miguel
Alvites Castaeda contra la sentencia de vista de fojas doscientos setenta, su
fecha diecisis de junio de mil novecientos noventinueve, expedida por la Sala
Especializada Civil de la Corte Superior de Cajamarca, que revoca la sentencia
apelada de fojas doscientos veinte, su fecha veintinueve de octubre de mil
novecientos noventiocho, que declara infundada la demanda de retracto. 2.FUNDAMENTOS DEL RECURSO: El demandante fundamenta su recurso en la
causal contenida en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis del
Cdigo Procesal Civil, esto es, por la infracccin de las formas esenciales para
la eficacia y validez de los actos procesales, argumentando que sta se
configura con relacin a los artculos setentids, setenticinco, y setentiocho del
Cdigo anotado, por haberse admitido y tramitado el recurso de apelacin de
fojas doscientos treinta, presentado por doa Cecilia del Rosario Uribe Romero
el cinco de noviembre de mil novecientos noventiocho, interpuesto
irregularmente, pues en dicha fecha no ejerca la representacin de la
demandante doa Mara Elena Romero Castaeda; por cuanto el Poder
Especial por Escritura Pblica de fecha cuatro de noviembre de mil novecientos
noventisiete de fojas ciento diecisis, otorgado por la accionante tena como
fecha de trmino el tres de noviembre de mil novecientos noventiocho. 3.CONSIDERANDOS: Primero.- Que, el recurso de casacin fue declarado
procedente mediante la resolucin de fecha catorce de setiembre del ao dos
mil. Segundo.- Que, la revocacin de poder, al igual que su concesin, resulta
ser un acto jurdico unilateral y recepticio, quedando supeditada su eficacia, a
que la decisin y ejecucin de la revocacin del poder sean puestas en
conocimiento no solo del apoderado, sino de los terceros que pudieran tener
noticia de la existencia de la representacin, ello a travs de un medio idneo,
o por lo menos mediante el mismo mecanismo que puso en conocimiento el
inicio de tal representacin. Tercero.- Que, en tal sentido, el artculo ciento
cuarentinueve del Cdigo Civil establece que el poder puede ser revocado en
cualquier momento, estableciendo la figura de la revocacin expresa,
precisndose que sta deber ser comunicada no solo al representante sino a

cuantos tengan inters en el acto. Cuarto.- Que asimismo, el artculo ciento

cincuentiuno del citado Cdigo, desarrolla la revocacin tcita, la cual se
ejecuta cuando el representado designa un nuevo representante para el mismo
acto o la ejecucin de ste por parte del mismo representado, debindose
comunicar dicha decisin al primer representante. Quinto.- Que, por otro lado el
Cdigo Procesal Civil, en su artculo setentiocho, referido al cese de la
representacin judicial, nos remite al Cdigo Civil, cuando seala que sta
termina por las mismas razones que causan el cese de la representacin o del
mandato. Sexto.- Que, en el caso de autos el poder por escritura pblica
obrante a fojas ciento diecisis, si bien precisa su fecha de vigencia, no puede
concluirse que sus efectos hayan cesado, y por tanto el acto procesal de
apelacin ejercido por la apoderada accionante resulte nulo, al no advertirse en
autos que la decisin de revocar el mismo, haya sido puesta en conocimiento,
de manera indubitable, a los terceros intervinientes en el proceso, de la misma
manera como fue puesto en conocimiento su concesin, esto es, mediante
escritura pblica. Sptimo.- Que, en tal sentido, debe concluirse que al no
haber concurrido ninguna de las causales de cesacin de la representacin
contenidas en el Cdigo Civil, la decisin de la Sala de Mrito de conceder el
recurso de apelacin a la apoderada de la accionante, no contraviene las
normas que garantizan el derecho a un debido proceso, por cuanto el citado
poder mantena sus efectos. 4.- RESOLUCIN: Por lo expuesto y conforme a
lo establecido en el artculo trescientos noventisiete del Cdigo Procesal Civil,
Declararon: INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas doscientos
setentinueve por don Juan Miguel Alvites Castaeda; en consecuencia NO
CASARON la sentencia de vista de fojas doscientos setenta, su fecha diecisis
de junio de mil novecientos noventinueve; CONDENARON al recurrente al
pago de las costas y costos del presente recurso, as como a la multa de una
Unidad de Referencia Procesal; DISPUSIERON se publique la presente
resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por doa Mara
Elena Romero Castaeda, sobre Retracto; y los devolvieron.
S.S. VSQUEZ CORTEZ; MENDOZA RAMREZ; ZUBIATE REINA;
WALDE JUREGUI; GAZZOLLO VILLATA.

DERECHO CIVIL EXTRAPATRIMONIAL

UNIN DE HECHO - Partida de matrimonio religioso no constituye prueba
fehaciente de tal estado

UNIN DE HECHO - Partida de matrimonio religioso no constituye prueba

fehaciente de tal estado
UNIN DE HECHO
Partida de matrimonio religioso no constituye prueba fehaciente de tal estado
La unin de hecho se entender como fehacientemente constituida solo
a travs de un proceso judicial en el que se le declare como tal, previa
constatacin del cumplimiento de los requisitos legales y en donde la
constancia de matrimonio religioso solo constituye elemento de prueba que
puede conllevar a la declaracin de tal estado.
CASACIN / Cas. N 3021-2001 LIMA (Publicada el 2 de diciembre del 2002)
Lima, cuatro de setiembre del dos mil dos.
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE
JUSTICIA: con los acompaados; vista la causa en audiencia pblica de la
fecha; y producida la votacin correspondiente de acuerdo a ley, se emite la
siguiente sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO Es materia del presente
recurso de casacin interpuesto por doa Carlota Castillo Ibias contra la
resolucin de vista de fojas ciento sesenta y cuatro, su fecha diecisis de julio
del dos mil uno, expedida por la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lima, que revoca la sentencia apelada de fojas cincuenta y ocho, su
fecha treintiuno de mayo de mil novecientos noventa y nueve, que declara
fundada en parte la demanda sobre tercera excluyente de propiedad y; en
consecuencia, se procede a la desafectacin del cincuenta por ciento del
inmueble ubicado en calle Edgardo Ziga nmero ciento veinte, lote cuatro,
manzana N de la urbanizacin La Via, distrito de San Luis, inscrita en la
ficha nmero doscientos cuarenta y cuatro mil cuarentids de los Registros

Pblicos de Lima y Callao y, que provengan de la medida cautelar y

ampliaciones efectuadas como consecuencia del proceso nmero cincuenta y
cuatro mil trescientos ochenta de mil novecientos noventa y siete, sobre
obligacin de dar suma de dinero, tramitada en la va ejecutiva, seguida entre
los demandados en el presente proceso y; reformndola la declararon
improcedente, la confirmaron en lo dems que contiene; y los devolvieron. 2.
FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL
RECURSO: El presente recurso fue declarado procedente por este Supremo
Tribunal, mediante resolucin de fojas veintiuno del cuaderno de casacin, su
fecha diecisiete de enero del dos mil dos, por la causal prevista en el inciso 1
del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, relativa a la interpretacin errnea
del artculo 326 del Cdigo Civil, sobre la unin de hecho y la sociedad de
gananciales. 3. CONSIDERANDOS: Primero.- En el presente caso, la
impugnante alega como argumento de su recurso, que la Sala Superior
interpret errneamente el artculo 326 del Cdigo Civil, al desconocer su
derecho a una declaracin previa de la unin de hecho, siendo la interpretacin
correcta de la norma citada que la sola unin de hecho entre un varn y una
mujer realizada en la forma de ley, origina, sin otro tipo de condicin, una
sociedad de bienes que se sujeta al rgimen de la sociedad de gananciales en
cuanto le fuere aplicable. Segundo: Conforme aparece de la demanda y de lo
establecido por la Corte Superior en la resolucin de vista, la demandante doa
Carlota Castillos Ibias peticiona el levantamiento de la medida cautelar recada
en el inmueble ubicado en jirn Edgardo Ziga nmero ciento veinte,
urbanizacin La Via, distrito de San Luis, por tener la calidad de concubina del
propietario del bien materia de litigio habiendo sido adquirido el citado bien
durante su unin convivencial con el codemandado don Nicanor Rivas Hurtado,
la misma que data desde mil novecientos cincuentisis, segn constancia de
matrimonio religioso de fojas dieciocho, constituyendo el referido inmueble
patrimonio autnomo. Tercero: Al respecto, en la resolucin recurrida de fojas
ciento sesenta y cuatro, la Sala Superior determin que la unin de hecho con
efecto patrimonial se reglamenta en el artculo 326 del acotado Cdigo
Sustantivo de mil novecientos ochenta y cuatro (vigente actualmente), segn el
cual debe satisfacerse exigencias especficas como la falta de impedimento
matrimonial y que dicha unin haya durado dos aos continuos cuando menos;
consecuentemente, debe preexistir al ejercicio de la accin de la tercera de
propiedad, una resolucin judicial que certifique la unin de hecho como real y
la califique como cumplidora de los requisitos legales durante un tiempo
determinado, por lo que ste no es un proceso adecuado para tal evaluacin.
Cuarto.- Asimismo, el artculo 535 del Cdigo Procesal Civil establece que la
demanda de tercera no ser admitida a trmite si el demandante no prueba su
derecho con documento pblico o privado de fecha cierta, en su defecto, si no
da garanta suficiente a criterio del juez para responder por los daos y
perjuicios que la tercera pudiera irrogar. Quinto.- Estando al considerando
tercero de la presente resolucin, la cuestin jurdica que se ventila versa sobre
si se requiere de una declaracin judicial previa de la existencia de la sociedad
de gananciales para poder interponer con xito una accin de tercera
excluyente de propiedad contra terceros. Sexto.- En tal sentido, sobre el
particular se tiene que es ante un juez donde debe acreditarse la unin de
hecho en referencia, cuya existencia puede ser dada a conocer a travs de la
notificacin por parte del juzgador de dicha resolucin registralmente en las

partidas correspondientes a los bienes comunes, tal como ha quedado

establecido en reiteradas ejecutorias supremas. Sptimo.- En efecto, dicha
unin se entender como fehacientemente constituida solo a travs de un
proceso judicial en el que se la declare como tal, previo cumplimiento de los
requisitos previstos en el artculo 326 del acotado Cdigo Material; y en donde
la constancia de matrimonio religioso de fojas dieciocho, constituye prueba que
puede conllevar a la declaracin de tal estado, no siendo este proceso de
tercera el adecuado para declararse; consecuentemente, se aprecia que no se
ha incurrido en una interpretacin errnea del artculo 326 del Cdigo Civil. 4.
DECISIN: Estando a las consideraciones expuestas y en aplicacin del
artculo 397 del Cdigo Procesal Civil: a) Declararon INFUNDADO el recurso
de casacin interpuesto por doa Carlota Castillo Ibias, mediante escrito de
fojas ciento veintisiete; en consecuencia, NO CASARON la resolucin de vista
de fojas ciento sesenta y cuatro, su fecha diecisis de julio del dos mil uno,
expedida por la Tercera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, que
revoca la sentencia apelada de fojas cincuenta y ocho, su fecha treintiuno de
mayo de mil novecientos noventa y nueve. b) CONDENARON a la recurrente el
pago de una Unidad de Referencia Procesal, as como de las costas y costos
originados en la tramitacin del recurso; en los seguidos con don Juan Ral
Palomino Balden y otro, sobre tercera excluyente de propiedad. c)
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. SILVA VALLEJO; CARRIN LUGO; TORRES CARRASCO;
CARRILLO HERNNDEZ; QUINTANILLA QUISPE.

DERECHO PROCESAL CIVIL

EXCEPCIN DE COSA JUZGADA - Diferencia de pretensiones
DEBIDO PROCESO - Principio de congruencia
EMBARGO EN FORMA DE INSCRIPCIN - Enajenacin del bien gravado
LITISCONSORCIO NECESARIO - Demandado en caso de nulidad del anticipo
de legtima

EXCEPCIN DE COSA JUZGADA - Diferencia de pretensiones

EXCEPCIN DE COSA JUZGADA
Diferencia de pretensiones
La existencia de un pronunciamiento judicial,
en un proceso distinto, donde se declar infundada la pretensin reivindicatoria,
no importa la existencia de una decisin definitiva respecto al derecho de
propiedad que se discute en el presente proceso, pues dicha decisin se
sustent en la falta de probanza de la pretensin, mas no en la inexistencia de
su derecho de propiedad.
CASACIN / Cas. N 2833-2000 ICA (Publicada el 2 de diciembre del 2002)
Lima, quince de mayo del dos mil dos.
LA SALA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL DE LA CORTE
SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA, con los acompaados; en
audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por los seores
Vocales; Vsquez Cortez; Mendoza Ramrez; Zubiate Reina; Walde Juregui y
Gazzolo Villata; luego de verificada la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO. Se trata del recurso de
casacin interpuesto por doa Mara Mercedes Rodrguez Bellido contra la
sentencia de vista de fojas cuatrocientos veintiocho, su fecha dieciocho de
agosto del dos mil, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
de Ica, que confirmando la sentencia apelada de fojas cincuentisiete, su fecha
nueve de mayo del dos mil, declara fundada la demanda de desalojo por
ocupante precario. 2.- FUNDAMENTOS DEL RECURSO. El demandante
fundamenta su recurso en las causales contenidas en los incisos primero y
tercero del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, esto es: a)
La aplicacin indebida del artculo novecientos once del Cdigo Civil, y b) La
contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso.
3.- CONSIDERANDOS: Primero.- Que, el recurso de casacin fue declarado
procedente mediante la resolucin de fecha once de junio de dos mil uno, solo
por la causal contenida en el inciso tercero del artculo trescientos ochentisis
del Cdigo Procesal Civil; es decir la referida a la contravencin de las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso. Segundo.- Que, en el caso de
autos, don Alejandro Manuel Bocanegra Meja ha interpuesto demanda de
desalojo por ocupacin precaria contra los demandados, solicitando la
restitucin del predio de su propiedad con un rea de dos mil trescientos
metros cuadrados, que forma parte del predio antiguo denominado Bisambra

Alto, sito en el sector Bisambra, del distrito y provincia de Nazca,

departamento de Ica. Tercero.- Que, la pretensin del actor ha sido amparada
en las instancias de Mrito, declarndose fundada la demanda y ordenndose
que los demandados cumplan con desocupar y hacer entrega del predio en
litis, el mismo que forma parte de uno de mayor extensin, siendo el argumento
de la causal por la que ha sido declarado procedente el recurso de casacin
que la Sala Civil al resolver la causa ha transgredido lo que dispone la ltima
parte del artculo ciento veintitrs del Cdigo Procesal Civil, respecto a la
inmutabilidad de las resoluciones que adquieren la calidad de cosa juzgada,
argumentando que en la causa acompaada que se tiene a la vista, signada
con el nmero cincuenticuatro-noventids, ya la Sala Civil de la Corte Superior
de Justicia de Ica se ha pronunciado sobre la propiedad alegada por el actor
respecto al inmueble subjdice, estableciendo que no era propietario del
mismo, ya que los ttulos que present no lo justificaban como tal, siendo
dichos ttulos los mismos que emplea en el presente proceso, por lo que
amparar la demanda materia de autos implica dejar sin efeto una resolucin
que ha pasado a la autoridad de cosa juzgada, lesionando lo dispuesto en el
inciso segundo del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del
Estado; Cuarto.- Que, como se advierte del contenido de la sentencia de vista
de fojas ciento cuarentinueve, su fecha veintitrs de abril de mil novecientos
noventitrs, recada en el expediente acompaado nmero cincuenticuatronoventids, la Sala Superior confirm la sentencia apelada que declar
improcedente la demanda de prescripcin adquisitiva de dominio formulada por
doa Mara Delia Rodrguez Bellido contra don Alejandro Bocanegra Meja e
infundada la demanda reconvencional sobre reivindicacin, propuesta por este
ltimo, considerando la Sala que dicha pretensin no se hallaba sustentada en
ms antecedentes dominiales que el de adjudicacin a su favor derivada de la
divisin y particin de los bienes que conformaban la masa hereditaria de quien
en vida fuera doa Josefina Meja de Bocanegra, no habindose acreditado el
origen del derecho de propiedad, base sustancial para una accin de
reivindicacin. Quinto.- Que, el actor, en el presente caso, para efectos de
acreditar adecuadamente el derecho de propiedad que ostenta sobre el bien
objeto de litis, ha acompaado a la demanda copias de los antecedentes
dominiales del predio las mismas que corren de fojas cuatro a ciento veintitrs.
Sexto.- Que, la existencia de un pronunciamiento judicial, en proceso distinto,
donde se declar infundada la pretensin reivindicatoria, planteada en va
reconvencional por el hoy demandante, no importa la existencia de una
decisin definitiva respecto al derecho de propiedad del actor respecto del
predio sub litis, pues dicha decisin se sustent en la falta de probanza de su
pretensin, mas no en la inexistencia de su derecho de propiedad, en cuya
virtud se ha incoado la presente demanda de desalojo por ocupacin precaria,
no evidencindose colisin alguna con el instituto de la cosa juzgada y por
ende la contravencin del artculo ciento veintitrs del Cdigo Procesal Civil; en
consecuencia no se ha configurado la causal denunciada. 4.- RESOLUCIN:
Por lo expuesto y conforme a lo establecido en el artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil, Declararon: INFUNDADO el recurso de
casacin interpuesto a fojas cuatrocientos treintitrs por doa Mara Mercedes
Rodrguez Bellido; en consecuencia NO CASARON la sentencia de vista de
fojas cuatrocientos veintiocho, su fecha dieciocho de agosto del dos mil,
CONDENARON al recurrente al pago de las costas y costos del presente

recurso, as como a la multa de dos Unidades de Referencia Procesal;

DISPUSIERON se publique la presente la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano; en los seguidos por don Alejandro Manuel Bocanegra Meja,
sobre de-salojo por ocupacin precaria; y los devolvieron.
S.S. VSQUEZ CORTEZ; MENDOZA RAMREZ; ZUBIATE REINA;
WALDE JUREGUI; GAZZOLO VILLATA.

DEBIDO PROCESO - Principio de congruencia

DEBIDO PROCESO
Principio de congruencia La resolucin impugnada desarrolla distintos
procesos lgicos para establecer la legalidad de los actos jurdicos objeto de
litis. As, en uno de ellos se analizan los asientos registrales y los antecedentes
que lo motivan, en tanto que en el otro se analizan solo los asientos registrales
aplicndose el principio de buena fe registral. Por ello resulta evidente la falta
de logicidad en los fundamentos de tal decisin, razn por la cual se encuentra
viciada por violacin al principio de congruencia.
CASACIN / Cas. N 149-2001 CAETE (Publicada 2 de diciembre del 2002)
Lima, diez de octubre del dos mil uno.
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; vista la causa el da de la fecha, con los acompaados; y
producida la votacin correspondiente de acuerdo a Ley, emite la siguiente
resolucin: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto a fojas mil ciento setentitrs por el representante de la Asociacin
Civil Boca Len contra la sentencia de vista de fojas mil ciento treinticuatro, su
fecha veintisis de octubre del ao dos mil, expedida por la Sala Mixta de la
Corte Superior de Justicia de Caete, que confirmando en un extremo la
sentencia apelada obrante de fojas novecientos setentinueve, su fecha
veintisiete de diciembre de mil novecientos noventinueve, declara infundada la
demanda en cuanto a las pretensiones de ineficacia y falta de valor legal del
contrato de compraventa del sub lote nmero dos otorgado por Q.J.R.
Contratistas Generales Sociedad Annima a favor de Constructora Arpigra
Sociedad Annima, as como su reivindicacin y entrega de la posesin; y,
revocando en otro extremo declara fundada la demanda por los dems
conceptos pretendidos; con lo dems que contiene. 2.- FUNDAMENTOS POR
LOS CUALES HA SIDO DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO.
Mediante resolucin de fecha dieciocho de abril del presente ao, se ha
declarado procedente el recurso de casacin por las causales contenidas en
los incisos 1 y 3 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, en cuanto se
denuncia: a) La contravencin de las normas que garantizan el derecho a un
debido proceso, argumentando que se atenta contra la lgica formal y por tanto
resulta incongruente que se hayan usado dispares razonamientos en base a
los cuales se ha considerado al Banco Wiese como tercero de mala fe y a

Constructora Arpigra Sociedad Annima como un tercero de buena fe; b) La

interpretacin errnea del artculo 2014 del Cdigo Civil, refiriendo que la
interpretacin correcta de dicha norma es la de considerar que el requisito de la
buena fe se extiende no solo a los asientos registrales sino tambin al ttulo
archivado. 3.- CONSIDERANDOS: Primero.- Que, habindose invocado como
fundamentacin del recurso los agravios contenidos en los incisos 1 y 3 del
artculo 386 del Cdigo Procesal Civil y atendiendo a sus efectos, es menester
empezar el estudio de las causales invocadas por las relativas a los
denominados vicios in procedendo. Segundo.- Que, la recurrente seala que la
Sala Superior ha cometido en la impugnada un verdadero error in cogitando al
no revocar el extremo de la sentencia apelada por el que se declararon
infundadas las pretensiones referidas a la ineficacia y falta de valor legal de la
compraventa a favor de Constructora Arpigra Sociedad Annima y a la
reivindicacin del inmueble sub litis, incurriendo en una contradiccin interna
insalvable, pues se concluye que hubo irregularidades en la forma como la
transferente de Constructora Arpigra Sociedad Annima, esto es, QJR
Contratistas Generales Sociedad Annima obtuvo el dominio del citado
inmueble, lo que consta en los ttulos archivados que dieron origen al asiento
donde obra su dominio, por lo que se hace extensiva la nulidad a la hipoteca
constituida a favor de otro tercero como lo es el Banco Wiese Limitado.
Tercero.- Que, la Constitucin Poltica del Estado en su artculo 139 inciso 5
establece como uno de los principios de la funcin jurisdiccional, la motivacin
escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los
decretos de mero trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y de los
fundamentos de hecho en que se sustentan; precepto constitucional que debe
ser concordado con los artculos 121 y 122 inciso 3 del Cdigo Procesal Civil.
Cuarto.- Que, la Sala de Casacin al conocer el vicio in procedendo
denunciado, limita su competencia a las formas de las sentencia, dentro de
cuyo concepto se incluye el examen de la motivacin, pero nicamente al
efecto de verificar si sta existe como tal y si no adolece de vicios lgicos en su
formulacin o en el razonamiento del rgano de mrito, siendo procedente en
esta sede el control de la razonabilidad del juicio judicial (error in cogitando), en
decir, cuando la sentencia no est fundada en razones o lo est insuficiente,
aparente o defectuosamente. Quinto.- Que, como se aprecia en la parte
expositiva de la resolucin impugnada, sta desarrolla distintos procesos
lgicos para establecer la legalidad de los actos jurdicos celebrados tanto por
el Banco Wiese Limitado como por Constructora Arpigra Sociedad Annima,
calificando como nulo el contrato de constitucin de hipoteca sobre el sub lote
nmero dos otorgado por Q.J.R. Contratistas Generales Sociedad Annima a
favor del Banco Wiese Limitado, por no cumplir con los requisitos de validez del
acto jurdico contemplado en el artculo 140 del Cdigo Civil, para lo cual se
analizan no solo los asientos registrales sino tambin los antecedentes que los
motivan, no efectundose el mismo procedimiento para calificar como legal el
contrato de compraventa del lote sub litis a favor de la Constructora Arpigra
Sociedad Annima, en cuyo caso basta para el Colegiado el anlisis de los
asientos registrales y el Principio de la fe registral establecido en el artculo
2014 del Cdigo Civil. Sexto.- Que, siendo ello as, es claro que la aplicacin
por parte de la Sala de mrito de criterios distintos para calificar actos jurdicos
estrechamente vinculados entre s, evidencian la existencia de falta de
logicidad en los fundamentos de la decisin, que se trasunta en la motivacin

contradictoria establecida, razn por la cual se encuentra viciada por violacin

al principio de congruencia, lo que en definitiva afecta las garantas del debido
proceso, configurndose as la causal denunciada, careciendo de objeto emitir
pronunciamiento respecto a la causal de interpretacin errnea tambin
invocada. Sptimo.- Que, finalmente debe precisarse que el pedido de
sucesin procesal efectuado por el accionante, no resulta procedente en sede
de casacin atendiendo a lo establecido en el artculo 384 del Cdigo Adjetivo,
debiendo la parte hacer valer su derecho en la instancia de mrito
correspondiente. 4.- SENTENCIA. a) Por lo expuesto y de conformidad con lo
dispuesto en el acpite 2.1 del inciso 2 del artculo 396 del Cdigo Procesal
Civil, declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto a fojas mil
ciento setentitrs por el representante de la Asociacin Civil Boca Len; en
consecuencia: NULA la sentencia de vista de fojas mil ciento treinticuatro, su
fecha veintisis de octubre del ao dos mil, en el extremo que confirma la
sentencia apelada en cuanto declara infundada la demanda los puntos VII y IX
del petitorio expedida por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de
Caete, en los seguidos contra Q.J.R. Contratistas Generales Sociedad
Annima y otros, sobre nulidad e ineficacia de actos jurdicos y otros, b)
DISPUSIERON que la Sala de su procedencia expida nuevo fallo con arreglo a
Ley. c) ORDENARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano; y, los devolvieron.
S.S. VSQUEZ C.; CARRIN L.; TORRES C.; INFANTES V.; CCERES
B.

EMBARGO EN FORMA DE INSCRIPCIN - Enajenacin del bien gravado

EMBARGO EN FORMA DE INSCRIPCIN
Enajenacin del bien gravado
Tratndose de un embargo en forma de
inscripcin sobre bien inmueble, dicha medida no impedira la enajenacin del
bien gravado, ya que el nuevo propietario asumira la carga hasta por el monto
del gravamen. Por ello, resulta evidente que la compraventa celebrada por las
demandadas resulta conforme a ley, dado que no se perjudica el derecho de la
demandante, por cuanto sta mantiene su medida cautelar inclume.
CASACIN / Cas. N 2289-2001 LIMA (Publicada el 2 de diciembre del 2002)
Lima, diecinueve de julio del ao dos mil dos.
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA: Vista la causa en audiencia pblica de la fecha y;
producida la votacin con arreglo a ley, se emite la siguiente sentencia: 1.MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto a fojas
doscientos quince por doa Eufemia Martha Villarreal Ruiz contra la resolucin
de vista de fojas doscientos siete, su fecha quince de mayo del dos mil uno,
expedida por la Sala Civil de Procesos Abreviados y de Conocimientos de la
Corte Superior de Justicia de Lima, que revoca la apelada de fojas ciento

ochenta, su fecha veinticinco de octubre del dos mil; que declara infundada la
demanda de ineficacia de acto jurdico y; reformndola, la declararon fundada;
en consecuencia, ineficaz frente a la demandante la compraventa celebrada
por doa Soledad Cristina Rodrguez Veneros, como vendedora, y de doa
Eufemia Martha Villarreal, como compradora; por escritura pblica de fecha
primero de abril de mil novecientos noventiocho. 2.- FUNDAMENTOS POR
LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL RECURSO: Concedido
el recurso de casacin a fojas doscientos veinticuatro, fue declarado
procedente por este Supremo Tribunal mediante resolucin de fecha dos de
octubre del dos mil uno, por las causales prevista en los incisos 2 y 3 del
artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, relativos a la inaplicacin de los artculos
913, 1354 y 1409 inciso 2 del Cdigo Civil, as como la contravencin del
artculo 656 del acotado Cdigo Procesal. 3.- CONSIDERANDOS: Primero.Sobre la causal sustantiva, sostiene que se han inaplicado los artculos 913,
1354 y 1409 inciso 2 del Cdigo Civil relativos a la presuncin de posesin de
accesorios, libertad contractual y contratos sobre bienes futuros, ajenos,
gravados o litigiosos; alegando que ninguna norma legal impide la venta de los
bienes afectados en garanta o embargados; consecuentemente, nada
impedira que la codemandada vendiera los derechos y acciones sobre el bien
materia de litigio. Segundo.- Respecto a la causal adjetiva, sostiene que la
afectacin al debido proceso ha consistido en que se ha soslayado la
aplicacin del artculo 656 del Cdigo Procesal Civil, dispone que el embargo
en forma de inscripcin sobre un bien inmueble no puede impedir su
enajenacin y; adems, agrega que la recurrida resulta incoherente, ya que su
fundamento revocatorio concuerda con el de primera instancia que le es
favorable, con el agravante de que al acreditarse la preexistencia del embargo
se tiene que reconocer que el crdito de la demandante se encontraba
garantizado y no haba impedimento alguno para enajenar, ni perjuicio que
justificara el pedido de ineficacia de acto jurdico. Tercero.- Es materia del
presente proceso, que la demandante doa Catherine Aurora Chang O'Campo
pretende que se declare la ineficacia respecto de su persona del contrato de
compraventa de acciones y derechos del inmueble sito en la avenida
Maritegui nmero
ochocientos setentisiete, ochocientos ochentisiete y
ochocientos noventiuno, distrito de Jess Mara, acto jurdico que celebrara con
las codemandadas doa Soledad Cristina Rodrguez Veneros, como
vendedora, y doa Eufemia Mirtha Villarreal Ruiz, como compradora, mediante
escritura pblica de fecha primero de abril de mil novecientos noventiocho, la
misma que corre a fojas sesentinueve. Cuarto.- Cabe anotar que el artculo 195
del Cdigo Civil, referido a los requisitos de la accin pauliana o revocatoria,
dispone que el acreedor, aunque el crdito est sujeto a condicin o a plazo,
puede pedir que se declaren ineficaces respecto de l los actos gratuitos del
deudor por los que renuncie a derechos o con los que disminuya su patrimonio
conocido y perjudiquen el cobro del crdito y, que tratndose de actos a ttulo
oneroso debern concurrir, adems, si el crdito es anterior al acto de
disminucin patrimonial, que el tercero haya tenido conocimiento del perjuicio a
los derechos del acreedor o que, segn las circunstancias, haya estado en
razonable situacin de conocer o de no ignorarlos y el perjuicio eventual de los
mismos. Quinto.- Asimismo, es necesario precisar que la esencia de la acotada
accin pauliana es vigilar la situacin patrimonial del deudor, a efecto de que se
posibilite la accin del acreedor, requirindose para su procedencia del fraude

en perjuicio del acreedor, pues la finalidad de la misma es evitar que el crdito

a que ste tiene derecho se vea afectado en razn del acto de disposicin
realizado por su deudor, quien lo celebra precisamente para eludir su
obligacin de pago. Sexto.- En el presente caso, se aprecia que se tiene como
hechos ya establecidos los siguientes; que el crdito de la actora doa
Catherine Aurora Chang O'Campo era anterior a la celebracin de la
compraventa, cuya ineficacia se pretende; la existencia de una medida de
embargo a favor de la mencionada demandante, inscrita en los Registros
Pblicos en la ficha respectiva del bien inmueble; que la adquirente del bien
conoca del anotado gravamen, afectacin con la cual adquiri el inmueble
citado; adems se advierte que las propias demandadas, doa Soledad
Cristina Rodrguez Veneros, como vendedora, y de doa Eufemia Martha
Villarreal, como compradora, han reconocido la existencia de la mencionada
medida de embargo, aceptndose la adquisicin del bien con dicha carga,
encontrndose la medida inscrita en Registros Pblicos conforme ya se anot;
en consecuencia, la compradora asumi la carga al momento de adquirir el
bien, razn por la que la demandante sigue protegida con la medida cautelar
que se trabara, la que puede ejecutar sin que la compradora pueda oponerse a
ella; por lo que no se evidencia fraude o perjuicio en contra de la actora.
Sptimo.- En tal sentido, debe sealarse que de acuerdo al artculo 656 del
Cdigo Procesal Civil tratndose de embargo en forma de inscripcin sobre un
bien inmueble, tal medida no impide la enajenacin del bien gravado, ya que el
sucesor asume la carga hasta por el monto inscrito, resultando evidente que el
acto jurdico celebrado por las demandadas est arreglado a ley; por lo que no
se perjudica a la demandante, por cuanto mantiene su medida inclume, no
impidiendo que proceda a realizar el remate del bien y hacer viable el cobro de
su crdito, como bien lo anot el juez de la causa; consecuentemente, se
advierte la configuracin de la causal denunciada por la impugnante, relativa a
la inaplicacin de los artculos 913, 1354 y 1409 inciso 2 del Cdigo Civil. 4.DECISIN: Estando a los considerandos precedentes y en aplicacin de lo
previsto en el inciso 1 del artculo 396 del Cdigo Procesal Civil: A. Declararon
FUNDADO el recurso de casacin por la causal de inaplicacin de normas de
derecho material, interpuesto a fojas doscientos quince por doa Eufemia
Martha Villarreal Ruiz; en consecuencia, CASARON la resolucin de vista de
fojas doscientos siete, su fecha quince de mayo del dos mil uno, expedida por
la Sala Civil de Procesos Abreviados y de Conocimientos de la Corte Superior
de Justicia de Lima, que declar fundada la demanda de ineficacia de acto
jurdico. B. Y ACTUANDO COMO SEDE DE INSTANCIA: CONFIRMARON la
sentencia apelada de fojas ciento ochenta, su fecha veinticinco de octubre del
dos mil; que declara infundada la presente demanda, con lo dems que
contiene. C. MANDARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial
El Peruano; en los seguidos por doa Catherine Aurora Chang O'Campo,
sobre ineficacia de acto jurdico.
SS. SILVA VALLEJO; CARRIN LUGO; TORRES CARRASCO;
CARRILLO HERNNDEZ; QUINTANILLA QUISPE.

LITISCONSORCIO NECESARIO - Demandado en caso de nulidad del anticipo

de legtima
LITISCONSORCIO NECESARIO
Demandado en caso de nulidad del anticipo de legtima
Si uno de los actos
materia de nulidad es el anticipo de legtima resulta necesaria la inclusin en el
proceso del otorgante de dicho acto, aun cuando no haya sido considerado
expresamente como demandado, dado que su participacin constituye un
litisconsorcio necesario.
CASACIN / Cas. N 2373-2001 CUSCO (Publicada el 2 de diciembre del
2002)
Lima, diecisiete de julio del ao dos mil dos.
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA: con el acompaado; vista la causa en audiencia pblica
de la fecha y producida la votacin con arreglo a ley, se emite la siguiente
sentencia. 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto a fojas trescientos cuarentiuno por don Ramn Mendoza Yucra
contra la resolucin de vista de fojas trescientos veinticuatro, su fecha quince
de mayo del dos mil uno, expedida por la Primera Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia del Cusco, que confirma la sentencia apelada de fojas
doscientos cuarentisiete, su fecha tres de enero del dos mil uno, que declara
fundada en parte la demanda interpuesta a fojas veinte por don Roberto Grate
Pardo, sobre nulidad de acto jurdico, con lo dems que contiene. 2.FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO PROCEDENTE EL
RECURSO: Concedido el recurso de casacin a fojas trescientos
cincuenticinco, fue declarado procedente mediante Ejecutoria de fecha diez de
octubre del dos mil uno, por las causales previstas en los incisos 2 y 3 del
artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, relativo a la inaplicacion de los artculos
2013 y 2014 del Cdigo Civil; referidos a los principios de legitimacin y buena
fe registral; as como la contravencin de las normas que garantizan el derecho
a un debido proceso, afectacin que consiste en la transgresin de los artculos
93, 95, 98 y 122 inciso 3) del acotado Cdigo Procesal, sobre litisconsorcio
necesario y la motivacin de la resoluciones judiciales. 3.- CONSIDERANDOS:
Primero.- Para el cargo sustantivo, el recurrente sostiene que se inaplicaron los
artculos 2013 y 2014 del Cdigo Sustantivo, relativos a los principios de
legitimacin y publicidad registral; alegando que con dichas normas el
contenido de la inscripcin se presume cierto y produce sus efectos mientras
no se rectifique o declare judicialmente su invalidez; adems, que el tercero
que adquiere de buena fe y a ttulo oneroso algn derecho de persona que en
registro aparece con derecho para otorgarlo, mantiene su adquisicin una vez
inscrito el mismo, aunque despus se anule, rescinda o resuelva el referido
derecho del otorgante por causas que no aparezcan en los Registros Pblicos.
Segundo.- En cuanto al cargo adjetivo, acusa que la afectacin al debido
proceso ha consistido en la transgresin de los artculos 93, 95 y 98 del Cdigo
Procesal Civil, referentes al litisconsorcio necesario, la no haberse emplazado a
la otorgante del anticipo de legtima, doa Mara Emma Pardo Durn, a la
cnyuge del recurrente doa Florencia Nez Dueas y a la propia hermana

del actor, doa Felcita Grate Pardo; igualmente agrega que la resolucin de
vista carece de la motivacin prevista en el artculo 122 inciso 3 del Cdigo
Formal, al no haberse ordenado la actuacin de las pruebas de oficio. Tercero.Previamente, hay que precisar que cuando el recurso de casacin se sustenta
simultneamente en las causales de inaplicacin de normas de derecho
material y la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un
debido proceso, los fundamentos en que se apoya deben ser objeto de
verificacin siguiendo un orden de prioridad; esto es, examinando primero lo
relativo a la afectacin del debido proceso, de modo que en caso de
comprobarse dichas violaciones se invalida el fallo, siendo innecesario el
pronunciamiento sobre el fondo de la materia controvertida; consecuentemente,
en este caso se proceder a examinar la denuncia descrita en el segundo
considerando de la presente resolucin. Cuarto.- Es materia del presente
proceso, la demanda interpuesta a fojas veinte por don Roberto Grate Pardo
solicitando, entre otras pretensiones, que se declare la nulidad del acto jurdico
y del documento de anticipo de legtima, consistente en la celebracin de la
escritura pblica de fecha treintiuno de agosto de mil novecientos
ochentinueve, en virtud del cual su madre doa Mara Emma Pardo Durn
otorg en anticipo el inmueble sito en calle Trinitarias nmero cuarenticuatro
guin b (hoy nmero doscientos ochentisis) del Distrito, Provincia y
Departamento del Cusco, a favor de su hermana doa Josefina Isolina Grajeda
Pardo, alegando que con dicho acto se desconoce su calidad de heredero
forzoso, as como la de su otra hermana doa Felicia Grate Pardo y; por
ende, su derecho respecto del referido predio; asimismo, pretende que se
declare la nulidad del acto jurdico de compraventa celebrado el quince de
marzo de mil novecientos noventisis, otorgado por doa Josefa Isolina
Grajeda Pardo a favor de don Ramn Mendoza Yucra, mediante el cual se
transfiere el citado inmueble. Quinto.- El juez de la causa, al expedir la
sentencia de fojas doscientos cuarentisiete, declar la nulidad de ambos actos
jurdicos basndose en que el bien materia de litigio, no poda en su
integridad ser otorgado en anticipo de legtima por doa Mara Emma Pardo
Durn a favor de Josefina Grajeda Pardo, por cuanto sta no era la nica hija
de la otorgante, ya que tambin son sus hijos el actor y su hermana doa
Felicia Grate Pardo y; en tal sentido, igualmente tienen derecho a la masa
hereditaria, configurndose la imposibilidad jurdica del petitorio; de otro lado, la
Corte aadi que por dicha situacin se presenta la causal de nulidad
contenida en el inciso 6 del artculo 219 del Cdigo Sustantivo, segn el cual el
acto es nulo cuando no revista la forma prescrita bajo sancin de nulidad.
Sexto.- Cabe anotar que para establecer vlidamente una relacin jurdica
procesal, sta debe encontrarse integrada por las personas que intervinieron
en la relacin jurdica sustantiva, y que en el presente caso, uno de los actos
materia de nulidad es el anticipo de legtima ya mencionado, por lo que resulta
necesaria la inclusin en la presente relacin procesal de la otorgante de dicho
acto, doa Mara Emma Pardo Durn, aun cuando no haya sido considerada
expresamente como demandada; no advirtindose de autos, ni de lo
considerado en las sentencias de mrito, la condicin en que se encuentra esta
ltima y; si bien las instancias hacen referencia a su masa hereditaria, no se
precisa si se ha producido su fallecimiento; por lo que resulta necesario que se
renueve el acto procesal de saneamiento para establecer vlidamente la
relacin jurdica procesal en referencia. Sptimo.- Estando a lo expuesto en el

considerando precedente, resulta de aplicacin lo dispuesto por el artculo 95

del Cdigo Procesal Civil, a tenor del cual en caso de litisconsorcio necesario,
el juez puede integrar la relacin procesal emplazando a una persona si de la
demanda o de la contestacin de la misma, aparece evidente que la decisin
de recaer en el proceso le va a afectar, acotndose al respecto que toda
persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el ejercicio o
defensa de sus derechos o intereses con sujecin a un debido proceso,
conforme dispone el artculo I del Ttulo Preliminar del acotado Cdigo.
Octavo.- En consecuencia, al no haberse incorporado al proceso a doa Mara
Emma Pardo Durn se ha configurado la causal prevista, por lo que las
sentencias de mrito resultan pasibles de sancin de nulidad, siendo adecuado
anotar que llegado el momento de sentenciar, se deber resolver la causa en
atencin a las causales de nulidad previstas por el artculo 219 del Cdigo Civil,
para cada acto jurdico cuestionado y de acuerdo a los argumentos esgrimidos
por ambas partes procesales. 4.- DECISIN: A. Estando a los considerandos
precedentes y en aplicacin de lo previsto en el acpite 2.4 del inciso 2 del
artculo 396 del Cdigo Procesal Civil: Declararon FUNDADO el recurso de
casacin interpuesto por don Ramn Mendoza Yucra, mediante escrito de fojas
trescientos cuarentiuno; en consecuencia NULA la resolucin de vista de fojas
trescientos veinticuatro, su fecha quince de mayo del dos mil uno; e
INSUBSISTENTE la apelada de fojas doscientos cuarentisiete, su fecha tres de
enero del dos mil uno; NULO lo actuado hasta fojas ciento ochenticuatro
inclusive, que declara saneado el proceso, dejando vlido lo resuelto respecto
de las excepciones propuestas en autos. B. ORDENARON el reenvo de la
presente causa al Juez del Segundo Juzgado Civil de la Corte Superior de
Justicia del Cusco, a fin de que cumpla con notificar del presente proceso a
doa Mara Enma Pardo Durn, integrndola a la relacin jurdica procesal. C.
MANDARON se publique la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano;
en los seguidos por don Roberto Grate Pardo, sobre nulidad de acto jurdico; y
los devolvieron.
SS. SILVA VALLEJO; CARRIN LUGO; TORRES CARRASCO;
CARRILLO HERNNDEZ; QUINTANILLA QUISPE.

DERECHO COMERCIAL
COMERCIO INTERNACIONAL - Responsabilidad por averas de buques

COMERCIO INTERNACIONAL - Responsabilidad por averas de buques

COMERCIO INTERNACIONAL
Responsabilidad por averas de buques La navegacin martima soporta una
serie de riesgos, de manera que el Derecho Martimo ha creado diversas
instituciones jurdicas para hacerles frente. Entre ellas se encuentra el rgimen
de averas regulado por el Cdigo de Comercio. As, se consideran averas
simples a las taxativamente sealadas en el artculo 822 del Cdigo de
Comercio, no pudiendo desprenderse de dicho artculo supuestos de
inejecucin parcial de la obligacin del transportante.
CASACIN / Cas. N 3285-2001 CALLAO (Publicada el 3 de diciembre del
2002)
Lima, veinte de setiembre del dos mil dos.
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, vista la causa en la fecha y producida la votacin con arreglo a ley,
con el acompaado, emite la siguiente sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del recurso de casacin interpuesto por Molinera Inca Sociedad
Annima, contra la resolucin de vista de fojas ciento cincuenta y nueve, su
fecha catorce de agosto del dos mil uno, expedida por la Sala Civil de la Corte
Superior de Justicia del Callao, que revocando la sentencia apelada de fojas
ciento ocho, su fecha nueve de marzo del mismo ao que declara fundada la
demanda y reformndola, declar improcedente la demanda, con costas y
costos. 2.- FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO
PROCEDENTE EL RECURSO: Concedido el recurso de casacin a fojas
ciento setenta y siete, fue declarado procedente mediante auto de fecha doce
de marzo del dos mil dos, por las causales previstas en los incisos 1 y 2 del
artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, fundamentando: a) la interpretacin
errnea del artculo 822 y 861 del Cdigo de Comercio y b) la inaplicacin de
las normas materiales contenidas en los artculos 600, 632 y 638 del Cdigo de
Comercio; adems de los artculos 1321 y 1329 del Cdigo Civil. 3.-

CONSIDERANDOS: Primero: Similares supuestos al caso sub litis ya han sido

materia de anlisis en anteriores recursos de casacin (Casacin nmeros
veintids cero ocho del dos mil y ciento cincuenta y cuatro del dos mil uno).
Segundo: La navegacin martima soporta una serie de riesgos, de manera que
el derecho martimo ha creado diversas instituciones jurdicas para hacer frente
a tales riesgos, surge as el rgimen de las averas. Tercero: En el rgimen de
las averas, en el artculo 822 del Cdigo de Comercio se han previsto las
denominadas averas simples o particulares, dentro de cuyos supuestos se
encuentran los de autos, pues stos se refieren a un faltante en la mercadera
que fue materia de transporte, conforme fue sustentado en la recurrida; de
manera que, el artculo 822 antes referido recoge la conceptualizacin de lo
que debe entenderse por avera simple o particular, indicndose en sus incisos
los diferentes supuestos de averas gasto y averas dao que son entendidos
como averas simples o particulares; asimismo, conforme se aprecia de la de
vista, sta se ha limitado a realizar una interpretacin que se desprende de la
interpretacin literal de la norma, siendo una interpretacin correcta no
incompatible con su texto; por lo que la interpretacin correcta de la citada
norma parte por establecer el concepto de avera simple en ella detallada, as
como de los diferentes supuestos que en ella han sido establecidos; no
establecindose en la citada norma que tal o cual supuesto constituye una
inejecucin parcial de la obligacin del transportante, por lo que esta primera
denuncia debe ser desestimada. Cuarto: En cuanto a la interpretacin errnea
del artculo 861 del Cdigo de Comercio, debe entenderse que de acuerdo a
una interpretacin sistemtica y literal de la norma, ella no restringe su
aplicacin a los contratos de seguro, que sea aplicable nicamente a la relacin
asegurado - asegurador, pues de afirmarse ello, implicara realizar una
interpretacin restrictiva, reconociendo una limitacin que no se encuentra
prevista en el tenor de la norma; a su vez, el hecho de establecerse la
inadmisibilidad de la demanda cuando las averas no exceden el porcentaje y
relacin en ella establecidas, implica reconocer los riesgos que se corren en el
mbito del transporte martimo, independientemente de la responsabilidad de
las personas que puedan haber originado la avera; en ese sentido, la
interpretacin que se realice de la norma por criterios distintos al literal no
puede implicar dejarla sin efecto, pues conforme ya se dijo, la indicada norma
no hace ms que reconocer los riesgos que se corren en el mbito del
transporte martimo, por lo que esta segunda denuncia tambin debe ser
desestimada. Quinto: En relacin a la denuncia por la inaplicacin de los
artculos 600, 632 y 638 del Cdigo de Comercio; adems de los artculos 600,
632, y 638 del Cdigo de Comercio; adems de los artculos 1321 y 1329 del
Cdigo Civil; se debe indicar que en el presente caso no se lleg a dictar un
pronunciamiento sobre el fondo, de manera que los hechos que han sido
fijados por el Colegiado Superior y respecto de los cuales debe haberse
sustentado el recurso de casacin, no se encuentran relacionados a la
responsabilidad del agente, sea ste el propietario del buque, del naviero o el
capitn y a su responsabilidad de entrega del cargamento en destino, o
respecto a las obligaciones de indemnizar por parte de quien no ejecuta sus
obligaciones y la presuncin de culpa que trae consigo el cumplimiento parcial;
adems, en funcin a lo declarado por la Sala Civil Superior, las normas en
referencia resultan inaplicables, dado que al existir un supuesto de
inadmisibilidad de la demanda, previsto en el artculo 861 del Cdigo de

Comercio, este supuesto opera en virtud a lo sustentado en el considerando

cuarto de esta resolucin; por lo que esta denuncia tambin debe ser
desestimada. 4.-DECISIN: Por las consideraciones expuestas; y estando a lo
establecido en los artculos 397, 398 y 399 del Cdigo Procesal Civil;
declararon INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por Molinera Inca
Sociedad Annima mediante escrito de fojas ciento sesenta y ocho; en
consecuencia NO CASAR la resolucin de vista de fojas ciento cincuenta y
nueve, su fecha catorce de agosto de dos mil uno; CONDENARON a la entidad
recurrente al pago de las costas y costos originados en la tramitacin del
recurso, as como de una multa de una Unidad de Referencia Procesal; en los
seguidos con Seastone Maritime Limitada, sobre obligacin de dar suma de
dinero; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario
Oficial El Peruano, bajo responsabilidad y los devolvieron.
SS. VSQUEZ VEJARANO; CARRIN LUGO; TORRES CARRASCO;
CARRILLO HERNNDEZ; QUINTANILLA QUISPE.

DERECHO LABORAL
RESPONSABILIDAD DERIVADA DE ACCIDENTES DE TRABAJO Competencia del juez civil

RESPONSABILIDAD DERIVADA
Competencia del juez civil

DE

ACCIDENTES

DE

TRABAJO

RESPONSABILIDAD DERIVADA DE ACCIDENTES DE TRABAJO

Competencia del juez civil El juez civil es competente en los procesos iniciados
por los trabajadores que se fundamenten en la responsabilidad objetiva que
regula el Cdigo Civil, derivada de una relacin laboral.
CASACIN / Cas. N 2535-2001 UCAYALI (Publicada el 3 de diciembre del
2002)
Lima, siete de agosto del dos mil dos.
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA; Con el acompaado; vista la causa en audiencia pblica
de la fecha y; producida la votacin con arreglo a ley, se emite la siguiente
sentencia: 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto, a fojas doscientos treinticinco, por don Humberto Augusto De
Bernardi Yyarce contra la resolucin de vista de fojas doscientos treinta, su
fecha veintinueve de mayo del dos mil uno, expedida por la Sala Mixta de la
Corte Superior de Justicia de Ucayali, que declara nula la sentencia apelada de
fojas ciento ochenticinco, su fecha veintiocho de febrero del dos mil uno, nulo
todo lo actuado e improcedente la demanda de fojas once, dejando a salvo el
derecho del recurrente para que lo haga valer con arreglo a ley; y los
devolvieron: 2.- FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE HA DECLARADO
PROCEDENTE EL RECURSO: Concedido el presente recurso a fojas
doscientos treintinueve, fue declarado procedente por este Supremo Tribunal
mediante resolucin de fecha veintisis de octubre del dos mil uno, por la
causal prevista en el inciso 1 del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, relativa
a la aplicacin indebida del inciso 2 del artculo 4 de la Ley nmero 26636 - Ley
Procesal del Trabajo. CONSIDERANDOS: Primero.- El impugnante alega que
el error in iudicando ha consistido en que se aplic indebidamente el inciso 2
del artculo 4 de la Ley nmero 26636 - Ley Procesal del Trabajo,
argumentando que la Sala Superior al fundamentar su decisin de acuerdo al
tercer considerando de la resolucin recurrida de fojas doscientos treinta, aplica
indebidamente el citado artculo, ya que no est determinado en forma expresa
e inequvoca lo afirmado en el mencionado considerando, siendo de aplicacin
al caso de autos el artculo 1970 del Cdigo Civil, referido a la responsabilidad
objetiva, ya que la presente accin en una indemnizacin por daos y
perjuicios, producida por un bien riesgoso que fue debidamente admitida por el
juzgado competente. Segundo.- Es materia de autos, la demanda de fojas
once, interpuesta por don Humberto Augusto De Bernardi Yyarce, sobre
indemnizacin por daos y perjuicios, por el accidente acaecido el dos de
diciembre de mil novecientos noventicuatro, cuando laboraba para la
demandada Industrial Ucayali Sociedad Annima, como operador de torno, en
circunstancias en que se encontraba operando una mquina torno, cuya barra
de presin lo apret contra la piedra de afilar, seccionando siete falanges de su
mano izquierda, sustentndose jurdicamente en la responsabilidad objetiva de
acuerdo al artculo 1970 del Cdigo Civil, por ser la mquina torno un aparato

riesgoso. Tercero.- Cabe anotar que dentro de la teora de la responsabilidad

civil, se encuentran las denominadas responsabilidades contractuales y las
extracontractuales, diferenciacin que proviene en principio por cuanto en la
primera existe un vnculo (contrato) que relaciona a las partes en virtud de su
voluntad, que determina las obligaciones que a los involucrados en ella les
compete; mientras que en la responsabilidad extracontractual, no existe tal
vnculo por disposicin de las partes, siendo la ley la que atribuye las
obligaciones ante el acontecer de un evento daoso, caso ste en que lo que
se persigue es resarcir o reparar a la vctima por el dao que pueda haber
sufrido. Cuarto.- Igualmente, existen supuestos en que ambos tipos de
responsabilidad, contractual y extracontractual, se confunden, elaborando los
doctrinarios diversas teoras que no terminan por salvar el marco de una u otra
responsabilidad correspondiendo al juzgador, de acuerdo al caso, aplicar las
normas que puedan corresponder a aquellas, buscando siempre la solucin del
conflicto de intereses para lograr la paz social en justicia, por ser fin del
proceso de acuerdo a lo previsto en el artculo II del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Civil. Quinto.- Asimismo, en estos supuestos de confusin de
la responsabilidad contractual y extracontractual se presenta en los casos de
accidentes padecidos en el marco de una relacin laboral, siendo serio
problema determinar si la responsabilidad es contractual o extracontractual y;
por ello, las normas que correspondan de una u otra responsabilidad debern
ser aplicadas de acuerdo al caso concreto, observndose los diferentes efectos
que ellas pueden causar. Sexto.- Hay que precisar que la Sala Superior, al
expedir la resolucin impugnada, declar la improcedencia de la demanda,
basndose en que no se trata de una indemnizacin por responsabilidad
extracontractual, sino de una accin indemnizatoria por accidente de trabajo;
sealando que de conformidad con el inciso 2 del artculo 4 de la Ley nmero
26636 (Ley Procesal del trabajo), la indemnizacin por daos y perjuicios por el
incumplimiento de normas laborales son de conocimiento de los juzgados de
trabajo. Sptimo.- Adems, el citado artculo contiene varios supuestos
contenidos en diversos acpites, de los cuales la Sala Superior no ha precisado
aquel que le sirve de apoyo, empero tomndose en cuenta que se habla de la
indemnizacin por el incumplimiento de normas laborales, los supuestos a que
puede hacerse alusin son los acpites c) y j), que establecen que son de
competencia de los jueces laborales los conflictos individuales suscitados por el
incumplimiento de disposiciones y normas laborales cualquiera fuera su
naturaleza y; la indemnizacin por daos y perjuicios derivados de la comisin
de falta grave que causa perjuicio econmico al empleador, incumplimiento del
contrato y normas laborales, cualquiera fuera su naturaleza por parte de los
trabajadores. Octavo.- Sin embargo, conforme se advierte, este ltimo caso se
refiere, en principio, a la indemnizacin a solicitar por el empleador y, adems,
este supuesto podra extenderse al trabajador, sin tener en cuenta que el
demandante no se ha sustentado en el incumplimiento de normas laborales, lo
que excluira los acpites mencionados, pues el actor demanda por el dao que
le ha ocasionado un bien riesgoso, invocando las normas del Cdigo Civil, que
regulan tal supuesto como es el artculo 1970 del acotado Cdigo, razn por la
que no puede decretarse la incompetencia sancionada por la Sala de vista, al
no presentarse el supuesto a que se refiere la norma del texto procesal laboral
citado; ms an, si en virtud del segundo prrafo de la Primera Disposicin
General del Decreto Supremo nmero 002-72-TR Reglamento de la Ley de

Accidentes de Trabajo y Enfermedades Profesionales (vigente a la fecha del

evento daoso) la vctima o sus causa-habientes se encuentran facultados a
instaurar las acciones pertinentes de derecho comn para obtener la
indemnizacin por daos y perjuicios. Noveno.- Por el contrario, el artculo
1970 del Cdigo Civil, regula la denominada responsabilidad objetiva, dispone
que aquel que mediante un bien riesgoso o peligroso o por el ejercicio de una
actividad riesgosa o peligrosa, causa un dao a otro, est obligado a repararlo.
Dcimo.- En tal sentido, el juez de la causa determin la prdida por parte del
demandante de siete falanges de su mano izquierda las dos ltimas del tercer
al quinto dedo y la ltima del segundo; la peligrosidad de la mquina torno que
se encuentra en las instalaciones de la empresa demandada, bien causante de
las prdidas parciales distales que nos convocan; fijando los daos en forma
prudencial y en moneda de curso legal; por lo que estando a tales hechos
resulta de aplicacin la responsabilidad que atribuye el artculo 1970 del Cdigo
Material, aplicable al presente caso, por cuanto aun cuando existe la relacin
laboral, el bien causante del dao es uno peligroso, no pudiendo el empleador
enriquecerse en base a dicho bien y pretender excusarse sin que acredite
alguno de los supuestos de ruptura del nexo causal sealados por el artculo
1972 del Cdigo Sustantivo, los que no han sido determinados en las
instancias de mrito; en consecuencia, se configura la causal denunciada. 4.
DECISIN: Estando a los considerandos precedentes y en aplicacin del inciso
1 del artculo 396 del Cdigo Procesal Civil: 4.1. Declararon FUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por don Humberto Augusto De Bernardi
Yyarce, mediante escrito de fojas doscientos treinticinco; en consecuencia
CASARON la resolucin de vista de fojas doscientos treinta, su fecha
veintinueve de mayo del dos mil uno, expedida por la Sala Mixta de la Corte
Superior de Justicia de Ucayali. 4.2. Y ACTUANDO COMO SEDE DE
INSTANCIA: CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ciento
ochenticinco, su fecha veintiocho de febrero del dos mil uno, que declara
FUNDADA la demanda interpuesta a fojas once por don Humberto Augusto De
Bernardi Yyarce contra Industrial Ucayali Sociedad Annima, sobre
indemnizacin de daos y perjuicios. 4.3. DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo responsabilidad; y los
devolvieron.
SS.
CARRIN
LUGO;
TORRES
CARRASCO;
HERNNDEZ; SANTOS PEA; QUINTANILLA QUISPE.

DERECHO TRIBUTARIO

CARRILLO

APROVECHAMIENTO PARTICULAR DE BIENES DE PROPIEDAD DE LA

MUNICIPALIDAD - Derecho por ocupacin de la va pblica por la instalacin
de cabinas telefnicas

APROVECHAMIENTO PARTICULAR DE BIENES DE PROPIEDAD DE LA

MUNICIPALIDAD - Derecho por ocupacin de la va pblica por la instalacin
de cabinas telefnicas
APROVECHAMIENTO PARTICULAR DE BIENES DE PROPIEDAD DE LA
MUNICIPALIDAD
Derecho por ocupacin de la va pblica por la instalacin de cabinas
telefnicas El cobro del derecho por ocupacin de la va pblica por la
instalacin de cabinas telefnicas se encuentra arreglado a ley, toda vez que
las municipalidades estn facultadas para establecer y recaudar dichas tasas.
Resolucin del Tribunal Fiscal N 8296-2-2001
EXPEDIENTE N 2392-99
INTERESADO

TELEFNICA DEL PER S.A.A.

ASUNTO

Derecho por ocupacin de la va pblica.

PROCEDENCIA

Santa

FECHA

Lima, 4 de octubre del 2001

Vista la apelacin interpuesta por TELEFNICA DEL PER S.A.A.

contra la Resolucin de Alcalda N 0226, emitida el 14 de abril de 1999 por la
Municipalidad Provincial del Santa, que declara infundado el recurso de

apelacin formulado contra la Resolucin Directoral N 013-99-OR-MPS, que a

su vez declara improcedente la reclamacin formulada contra la Resolucin de
Determinacin N 597-98-UFT-OR-MPS, sobre Derecho por Ocupacin de la
Va Pblica correspondiente a los meses de enero a agosto de 1998.
CONSIDERANDO:
Que de conformidad con lo dispuesto por el artculo 124 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Supremo N 135-99EF, en concordancia con el artculo 96 de la Ley Orgnica de Municipalidades,
Ley N 23853, en ningn caso pueden haber ms de dos instancias antes de
recurrir al Tribunal Fiscal, de modo que en tanto la resolucin que resolvi la
reclamacin fue expedida por la Municipalidad Provincial del Santa, el recurso
de apelacin formulado contra dicha resolucin deba ser elevado a este
Tribunal para su pronunciamiento;
Que no obstante, la Municipalidad Provincial del Santa se pronunci
respecto de la apelacin interpuesta contra la Resolucin Directoral N 013-99OR-MPS, infringiendo el procedimiento legal establecido, por lo que procede de
conformidad con lo dispuesto por el artculo 109 del citado Cdigo declarar la
nulidad de la Resolucin de Alcalda N 0226;
Que en relacin al fondo del asunto, cabe indicar que la materia
controvertida consiste en determinar si la Municipalidad Provincial del Santa
estaba facultada durante los perodos acotados para imponer una tasa por
concepto de ocupacin de la va pblica;
Que de acuerdo con lo dispuesto por el numeral 13 del artculo 65 de la
Ley Orgnica de Municipalidades, constituye funcin de estos rganos
procurar, conservar y administrar, en su caso, los bienes de dominio pblico,
entre ellos, los caminos y avenidas;
Que la Norma II del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario aprobado por
el Decreto Legislativo N 816, vigente en el perodo acotado, sealaba que los
derechos eran tasas que se pagaban por la prestacin de un servicio
administrativo pblico o el uso o aprovechamiento de bienes pblicos;
Que el inciso b) del artculo 68 de la Ley de Tributacin Municipal
aprobada por el Decreto Legislativo N 776, facultaba a las Municipalidades a
establecer derechos por la tramitacin de los procedimientos administrativos, o
por el aprovechamiento particular de bienes de propiedad de la Municipalidad;
Que es preciso indicar que los bienes a que se refiere esta ltima norma
no son los de dominio privado, sino los bienes pblicos a que se refiere el
numeral 13 del citado artculo 65, ya que sostener lo contrario implicara que la
cesin del uso o disfrute de una entidad pblica a favor de particulares respecto
de un bien de derecho privado puede dar origen a un tributo;
Que en este orden de ideas, las Municipalidades se encontraban
facultadas a cobrar derechos cuando los particulares explotaran en su beneficio

los bienes que pertenecan a toda la comunidad, criterio recogido por este
Tribunal en la Resolucin N 75-4-2000 del 2 de febrero del 2000;
Que en tal sentido, el tributo acotado, creado por los Textos nicos
Ordenados de Tasas para el ejercicio 1998 aprobados por la Ordenanza
Municipal N 005-96-MPS y por la Ordenanza Municipal N 005-98-MPS, tiene
naturaleza de derecho, toda vez que se origina en el aprovechamiento
particular de las reas de la va pblica ocupadas por las cabinas telefnicas
Que de conformidad con lo dispuesto por el artculo 18 del Texto nico
Ordenado de la Ley de Telecomunicaciones aprobado por el Decreto Supremo
N 13-93-TCC, la prestacin de servicios portadores o de teleservicios de
carcter pblico, tiene implcita la facultad de ocupar o utilizar los bienes de
dominio pblico, sin embargo, ello no conlleva a que dicha ocupacin sea
gratuita, pues no existe norma que exonere a la recurrente del pago del
derecho por ocupacin de va pblica;
Que adicionalmente, cabe mencionar que las citadas Ordenanzas
Municipales fueron publicadas el 25 de setiembre de 1996 y el 13 de abril de
1998 en el diario Chimbote, habiendo cumplido la Administracin con el
requisito de publicacin en un medio de prensa escrita de difusin masiva de
acuerdo con lo dispuesto por el inciso c) del artculo 60 de la Ley de Tributacin
Municipal;
Que finalmente, cabe anotar que las competencias del Tribunal Fiscal y
del Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual, son
distintas, consecuentemente, las resoluciones emitidas por este organismo no
obligan al Tribunal Fiscal, ms an cuando una de sus atribuciones es conocer
y resolver en ltima instancia administrativa las apelaciones contra las
resoluciones de la Administracin que resuelven reclamaciones interpuestas
contra rdenes de pago, resoluciones de determinacin, resoluciones de multa
u otros actos administrativos que tengan relacin directa con la determinacin
de la obligacin tributaria;
De acuerdo al dictamen de la vocal Zelaya Vidal, cuyos fundamentos se
reproduce;
Con las vocales Zelaya Vidal, Espinoza Bassino y Len Pinedo, a quien
llamaron para completar Sala.
RESUELVE:
1.Declarar NULA la Resolucin de Alcalda N 226 del 14 de abril de
1999
2.CONFIRMAR la Resolucin Directoral N 013-99-OR-MPS del 12 de
enero de1999.
REGSTRESE, COMUNQUESE Y DEVULVASE a la Municipalidad
Provincial del Santa, para sus efectos.

TRIBUNAL FISCAL

DERECHO REGISTRAL
REVOCACIN DE PODERES - Corresponde a la Asamblea General revocar o
ratificar los poderes inscritos

REVOCACIN DE PODERES - Corresponde a la Asamblea General revocar o

ratificar los poderes inscritos
REVOCACIN DE PODERES
Corresponde a la Asamblea General revocar o ratificar los poderes inscritos
Dado que el Consejo de Administracin de la Cooperativa no se
encontraba facultado para revocar los poderes objeto de impugnacin, y dado
que el rgano competente es decir la Asamblea General acord revocar
dichos poderes; se concluye que la presentacin del acta de sesin del
Consejo de Administracin, por la que se confirman stos, no resulta exigible.
RESOLUCIN N 131-2002-SUNARP-TR-L (Publicada el 30 de noviembre del
2002)

Lima, 14 de noviembre de 2002

APELANTE

ALFREDO MEYZN JAUREGUIA

TTULO

N 119394 del 27 de junio de 2002

HOJA DE TRMITE

N 37425 del 10 de setiembre de 2002

REGISTRO

Personas Jurdicas de Lima

ACTO

Revocatoria de poder

SUMILLA
CONVOCATORIA
La convocatoria de asamblea general debe sealar la agenda a tratar, no
siendo vlido adoptar acuerdos respecto a materias no consignadas en la
convocatoria.
I.
ACTO CUYA INSCRIPCIN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIN
PRESENTADA
Mediante el ttulo venido en grado se solicita la inscripcin de los
siguientes actos:
- Revocatoria de las facultades otorgadas a favor de Csar Augusto
Valera Alayo inscritas en la partida Registral correspondiente a la Cooperativa
de Vivienda Villa del Periodista de Lima.
- Revocatoria de las facultades otorgadas a favor de Inmobiliaria Selecto
Country Club S.A.C. inscritas en la partida registral correspondiente a la
Cooperativa de Vivienda Villa del Periodista de Lima.
- Otorgamiento de poderes a favor de Lorenzo Castillo Castillo y Alida
Liliana Valencia Garca.
El ttulo est conformado por los siguientes documentos:
- Copia certificada por el notario de Lima Dr. Jorge Luis Gonzales Loli del
acta de asamblea general del 5 de mayo de 2002.
- Copia legalizada por el notario de Lima Dr. Jorge Luis Gonzales Loli del
aviso de convocatoria a la sesin de asamblea general del 5 de mayo de 2002
y de los cargos de recepcin respectivos.
- Copia certificada por el notario de Lima Dr. Jorge Luis Gonzales Loli de
la lista de asistentes a la asamblea general del 5 de mayo de 2002.

- Aviso de convocatoria a la sesin de asamblea general del 5 de mayo

de 2002 publicada en el diario La Repblica el 1 de mayo de 2002.
- Copia simple del aviso de convocatoria a la sesin de asamblea
general del 5 de mayo de 2002.
II.

DECISIN IMPUGNADA

El Registrador del Registro de Personas Jurdicas de Lima, Dr. Marco

Antonio Soto Mamani, deneg la inscripcin solicitada en los trminos
siguientes: "1. Se suspende el asiento de presentacin del ttulo 119394 de
fecha 27.6.2002 por encontrarse vigente el ttulo N 218083 de fecha
26.11.2001, el cual resulta incompatible con el presente. Se efecta la presente
suspensin al amparo de lo establecido por el artculo 29 del Reglamento
General de los Registros Pblicos. Sin perjuicio de lo expuesto se observa: 2.
Srvase adjuntar copias certificadas notarialmente del acta de sesin del
consejo de administracin de fecha 23.4.2002, cuyos acuerdos son ratificados
por asamblea de fecha 5.5.2002. 3. Deber adjuntar copias certificadas
notarialmente o legalizadas por fedatario de la ORLC, el libro padrn de socios
de la cooperativa, la cual debe incluir la hoja de legalizacin de dicho libro.
Artculo 104 de la Ley del Notariado. Se observa al amparo del artculo 2011 y
el artculo 5 del Ttulo Preliminar del Reglamento General de los Registros
Pblicos."
III. FUNDAMENTOS DE LA APELACIN
El recurrente ampara la impugnacin formulada en los siguientes
fundamentos:
- El ttulo N 218083 del 26 de noviembre de 2001 se refiere a un rrito
nombramiento de consejo de administracin mientras que el ttulo apelado
contiene un revocamiento de facultades otorgadas en asamblea de socios
cooperativistas.
- Sin importar cul fue el rgano que revoc los poderes, dicha
revocacin solo poda ser efectuada por una asamblea de socios
cooperativistas.
- En consecuencia, la asamblea de socios cooperativistas debi revocar
el poder o, segn consta en el acta presentada, ratificar dicha revocatoria.
IV.

ANTECEDENTE REGISTRAL

La Cooperativa de Vivienda Villa del Periodista de Lima consta inscrita

en la ficha N 6413 y contina en la partida electrnica N 11012865 del Libro
de Cooperativas del Registro de Personas Jurdicas de Lima.
El estatuto de la cooperativa y su modificacin corre registrado en los
asientos 1 y 5 de la citada partida registral, extendidos en virtud de los ttulos

archivados N 26963 del 17 de abril de 1986 y N 43641 del 23 de marzo de

1995, respectivamente.
En el asiento C00008 constan inscritos los poderes otorgados a favor de
Csar Augusto Varela Alayo e Inmobiliaria Selecto Country Club S.A. Asimismo,
la ratificacin en el cargo de gerente efectuada a favor del referido Csar
Augusto Varela Alayo y el otorgamiento de diversas facultades a fin de que
acte en representacin de la cooperativa. En el asiento C00010 se ampla el
precitado asiento consignndose el otorgamiento de poderes generales y
especiales en favor de Csar Augusto Varela Alayo, describindose los
diversos actos para los que se le conceden facultades.
V.

PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviniendo como Vocal ponente el Dr. Fernando Tarazona Alvarado.

De lo expuesto y del anlisis del caso, a criterio de esta Sala las
cuestiones en discusin son las siguientes:
- Si existen ttulos pendientes incompatibles y por tanto, si es procedente
la suspensin del ttulo venido en grado.
- Si se requiere la presentacin del acta de sesin de consejo de
administracin del 23 de abril de 2002, cuyos acuerdos son ratificados
mediante la sesin de asamblea general del 5 de mayo de 2002.
- Si el acuerdo de revocacin de los poderes otorgados a favor de la
Inmobiliaria Selecto Country Club S.A., fue vlidamente adoptado.
VI.

ANLISIS

PRIMERO: Revisado el ingreso de ttulos en el diario se aprecia que se

encuentra pendiente de inscripcin el ttulo N 218083 del 26 de noviembre de
2001, apelado ante esta instancia y resuelto segn Resolucin N 041-2002SUNARP-TR-L del 26 de setiembre de 2002, notificada mediante publicaciones
efectuadas en el diario oficial "El Peruano" el 27 de octubre de 2002. En
consecuencia, conforme al numeral 1 del artculo 17 de la Ley N 27584, "Ley
que regula el Proceso Contencioso Administrativo", an no ha transcurrido el
plazo para la interposicin de la demanda en sede judicial de ser el caso
encontrndose vigente dicho asiento de presentacin.
Asimismo, se encuentran pendientes los ttulos N 61533 del 4 de abril
de 2002, N 81881 del 3 de mayo de 2002, N 81892 del 5 de mayo de 2002,
que han sido apelados ante este colegiado y N 77906 del 26 de abril de 2002;
apelado ante esta instancia y resuelto mediante Resolucin N 040-2002SUNARP-TR del 26 de setiembre de 2002, notificada el 2 de octubre de 2002.
En consecuencia, conforme a la norma citada en el prrafo precedente, an no
ha transcurrido el plazo para la interposicin de la demanda en sede judicial
de ser el caso, encontrndose vigente dicho asiento de presentacin.

SEGUNDO: Teniendo en cuenta lo sealado en el artculo 26 del

Reglamento General de los Registros Pblicos, en el sentido que durante la
vigencia del asiento de presentacin de un ttulo, no podr inscribirse ningn
otro que sea incompatible, debe analizarse la compatibilidad de los ttulos
referidos en el numeral precedente; debindose, para ello, evaluar si dichos
ttulos se encuentran referidos a actos o derechos excluyentes con el ttulo
alzado.
TERCERO: Mediante el ttulo N 218083 del 26 de noviembre de 2001
se solicit la inscripcin de los acuerdos tomados en asamblea general
extraordinaria del 28 de enero de 2001, en el que se acord la remocin del
consejo de administracin, vigilancia y comit electoral elegidos en la asamblea
general del 16 de julio de 2000, eleccin del comit electoral y de los nuevos
miembros de los consejos de administracin y vigilancia; as como tambin los
acuerdos tomados en la asamblea general del 15 de julio de 2001, en el que se
ratificaron todos los acuerdos adoptados el 28 de enero de 2001, se ratificaron
al gerente Csar Augusto Varela Alayo, se removi a los miembros de los
consejos de administracin, vigilancia, comit electoral y comit de educacin
elegidos el 28 de enero de 2001, as como la eleccin de los miembros de los
consejos y comits.
Teniendo en cuenta que el presente ttulo contiene un acto adoptado en
asamblea convocada por el consejo de administracin elegido el 16 de julio de
2000, se desprende que resulta incompatible con el ttulo N 218083, en razn
a que precisamente mediante dicho ttulo se solicita inscribir la remocin de
dicho consejo de administracin, teniendo en cuenta que la sesin de
asamblea, materia del ttulo presentado, se realiz con posterioridad a dicha
remocin.
Por lo tanto debe confirmarse el primer extremo de la observacin.
CUARTO: Mediante los ttulos N 81881 y N 81892 se solicita la
inscripcin de la revocatoria de facultades otorgadas, en asamblea general
extraordinaria del 7 de enero de 2001, en favor de Inmobiliaria Selecto Country
Club S.A., acuerdo adoptado por el consejo de administracin en su sesin del
2 de mayo de 2002, segn consta de la copia certificada por el notario Csar
Bazn Naveda.
Como se puede apreciar, dichos ttulos contienen un acto que
igualmente se solicita mediante el ttulo venido en grado, cual es, entre otros, la
revocatoria de las facultades de Inmobiliaria Selecto Country Club S.A.; por lo
que devienen en incompatibles, por existir identidad parcial con el ttulo
apelado.
Por lo tanto, debe ampliarse la observacin formulada.
QUINTO: Mediante el ttulo N 61533 del 4 de abril de 2002 se solicit la
inscripcin de la renovacin por tercios de los consejos de administracin,
vigilancia, comit de educacin y electoral, elegidos el 16 de julio de 2000,
adoptados en la asamblea general del 21 de octubre de 2001.

Se aprecia que dicho ttulo no resulta incompatible con el alzado, en

razn a que la renovacin no afecta al presidente del consejo de
administracin, convocante de la asamblea, Lorenzo Castillo Castillo, ni a la
secretaria de actas, Alida Valencia Garca.
SEXTO: El ttulo N 77906 del 26 de abril de 2002 se encuentra referido
a la revocatoria de los poderes otorgados a favor de Csar Augusto Varela
Alayo, acordado en sesin de asamblea general extraordinaria del 5 de mayo
de 2002. Se puede apreciar que se trata del mismo acto solicitado inscribir, y
en mrito al mismo ttulo (acuerdo de sesin de asamblea general
extraordinaria del 5 de mayo de 2002), por lo que deviene en incompatible con
el alzado.
Por lo expuesto, debe ampliarse la observacin formulada.
STIMO: Segn consta del acta de la sesin de asamblea general del 5
de mayo de 2002, se acord por unanimidad "(...) ratificar el acuerdo del
consejo de administracin de revocatoria de todos los poderes que se le hayan
otorgado al seor Csar Augusto Varela Alayo, ya sea a ttulo personal o como
gerente general de la cooperativa (...)"; circunstancia que ha generado el
segundo extremo de la observacin formulada por el Registrador, solicitando se
adjunte copias certificadas notarialmente del acta de sesin del consejo de
administracin del 23 de abril de 2002, cuyos acuerdos son ratificados por la
mencionada asamblea.
OCTAVO: Al respecto, debe tenerse en cuenta que, como se ha
sealado en el punto IV: "Antecedente Registral", de la presente resolucin, los
poderes a favor de Csar Augusto Varela Alayo, inscritos en el asiento C00008
y C00010 de la partida electrnica N 11012865 del Libro de Cooperativas del
Registro de Personas Jurdicas de Lima, fueron otorgados mediante sesin de
asamblea general extraordinaria del 7 de enero de 2000, de conformidad con
las atribuciones establecidas en el artculo 27 de la Ley General de
Cooperativas y el artculo 16 del estatuto; de lo que se concluye que el consejo
de administracin careca de facultades para revocar un acuerdo adoptado por
la asamblea general, que constituye la autoridad suprema de la cooperativa a
tenor de lo dispuesto en el artculo 26 de la Ley General de Cooperativas y el
artculo 14 del estatuto.
NOVENO: En consecuencia, siendo que el consejo de administracin de
la cooperativa no se encontraba facultado para revocar los poderes
mencionados y dado que el rgano competente, es decir la asamblea general
en sesin del 5 de mayo de 2002, acord revocar dichos poderes; se concluye
que la presentacin del acta de sesin del consejo de administracin del 23 de
abril de 2002, no resulta exigible.
Por lo expuesto, debe revocarse el segundo extremo de la observacin.
DCIMO: El aviso de convocatoria es el acto previo indispensable para
la debida publicidad de la celebracin de la asamblea general y del contenido

de la agenda y constituye el nico medio por el cual los socios pueden tomar
debido y oportuno conocimiento de tal acontecimiento y ejercer plenamente sus
derechos; en tal sentido, el Registrador en virtud de la funcin calificadora
establecida en el artculo 2011 del Cdigo Civil concordado con el artculo V del
Ttulo Preliminar del Reglamento General de los Registros Pblicos debe
verificar que la convocatoria sea efectuada cumpliendo los requisitos
establecidos en la Ley General de Cooperativas y el estatuto.
UNDCIMO: De conformidad con lo dispuesto en el artculo 20 del
estatuto as como el artculo 30 inciso 16) de la Ley General de Cooperativas,
la convocatoria a asamblea general deber ser efectuada con indicacin de la
agenda. Asimismo, el artculo 18 del estatuto prescribe que las convocatorias a
asamblea general debern expresar, entre otros aspectos, el objeto de la
convocatoria.
DUODCIMO: Se aprecia del aviso de convocatoria obrante en el ttulo
alzado, que se consign como asuntos a tratar en la asamblea general del 5 de
mayo de 2002 los siguientes: 1) Ratificacin de la revocacin de los poderes
inscritos en la partida registral de la cooperativa a favor de Csar Augusto
Varela Alayo, 2) Acciones a tomar sobre la inscripcin registral irregular
efectuada en el asiento C00010 de la partida registral de la cooperativa y, 3)
Otorgamiento de poderes especiales a las personas que la asamblea elija.
En tal sentido, la revocatoria de los poderes otorgados a favor de
Inmobiliaria Selecto Country S.A.C. acordada en la asamblea general
mencionada, no fue consignada en la agenda; razn por la cual dicho acuerdo
no fue vlidamente adoptado.
Por consiguiente, debe ampliarse la observacin en tal sentido.
DECIMOTERCERO: De otro lado, cabe sealar que la calificacin que
efecta el Registrador, comprende asimismo, la verificacin del qurum as
como la calidad de socios de los concurrentes a la sesin de asamblea general
del 5 de mayo de 2002; a tal efecto, deber presentarse al Registro copias
certificadas notarialmente o legalizadas por fedatario del libro padrn de socios
de la cooperativa; por lo que debe confirmarse el tercer extremo de la
observacin.
Estando a lo acordado por unanimidad.
VII. RESOLUCIN
REVOCAR el segundo extremo de la observacin formulada por el
Registrador del Registro de Personas Jurdicas de Lima al ttulo referido en el
encabezamiento, CONFIRMAR lo dems que contiene y AMPLIARLA conforme
a lo expuesto en el anlisis de la presente resolucin.
Regstrese y comunquese.

LUIS ALBERTO ALIAGA HUARIPATA, Presidente (e) de la Primera Sala

del Tribunal Registral; FERNANDO TARAZONA ALVARADO, Vocal del Tribunal
Registral; ROSARIO GUERRA MACEDO, Vocal del Tribunal Registral

DERECHO PENAL
TENENCIA ILEGAL DE ARMAS Y DELITO CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y
LA SALUD - Precisiones de tipicidad

TENENCIA ILEGAL DE ARMAS Y DELITO CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y

LA SALUD - Precisiones de tipicidad
TENENCIA ILEGAL DE ARMAS Y DELITO CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y
LA SALUD
Precisiones de tipicidad El delito de tenencia ilegal de armas de fuego
requiere como presupuesto objetivo que el sujeto activo ilegtimamente
fabrique, almacene, suministre o tenga en su poder bombas, armas y otros; y
como presupuesto subjetivo al dolo. En tanto que el delito contra la vida, el
cuerpo y la salud tiene como presupuesto objetivo que se requiera ms de diez

y menos de treinta das de asistencia o descanso segn prescripcin

facultativa.
Exp. N 335-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - PRIMERA
TRANSITORIA - CONSULTA N 388-2000 - LIMA

SALA

PENAL

Lima, veintisiete de noviembre del dos mil.

VISTOS; de conformidad con el dictamen del seor Fiscal; y
CONSIDERANDO; que, la reparacin civil fijada a favor del Miguel Luis
Huamn Arakata, no guarda proporcin con el dao ocasionado por el delito,
por lo que es del caso elevarla prudencialmente: APROBARON la sentencia
consultada de fojas doscientos siete, su fecha diecisiete de julio del dos mil,
que condena a Giancarlo Lzaro Torres, por delito contra la seguridad pblica
tenencia ilegal de armas de fuego en agravio del Estado; y por delito contra la
vida, el cuerpo y la salud lesiones leves en agravio de Miguel Luis Huamn
Arakata, a tres aos de pena privativa de libertad, suspendida por el plazo de
un ao; sesenta dias multa a razn del veinticinco por ciento de sus ingresos;
fija en quinientos nuevos soles, la suma por concepto de reparacin civil a favor
del Estado; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en la parte que
fija en quinientos nuevos soles, la suma por concepto de reparacin civil a favor
del agraviado Huamn Arakata; reformndola en este extremo: FIJARON en
setecientos nuevos soles, la suma que por dicho concepto deber abonar el
condenado a favor del citado agraviado; declararon NO HABER NULIDAD en lo
dems que contiene; y los devolvieron.
SS. JER DURAND / AMPUERO DE FUERTES / MARULL GLVEZ /
CERNA SNCHEZ / GONZLEZ VIDAL
DICTAMEN MINISTERIO PBLICO
EXPEDIENTE N 325-2000
C.S. N 388-2000
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
DICTAMEN N 1377-2000-1FSP-MP
SEOR PRESIDENTE DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA
DE JUSTICIA:
Viene el proceso por recurso de nulidad de oficio de conformidad con el
inciso C del art. 3 del Decreto Legislativo 897, contra la sentencia de fs. 207,
su fecha 17 de julio del 2000, que CONDENA a GIANCARLO LZARO
TORRES como autor del delito contra la seguridad pblica-tenencia ilegal de
armas de fuego, en agravio del Estado, y del delito contra la vida, el cuerpo y la
salud-lesiones leves en agravio de Miguel Luis Huamn Arakata, a TRES

AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD con ejecucin suspendida por el

plazo de UN AO bajo las reglas de conducta sealadas en la sentencia, y al
pago de SESENTA DAS MULTA equivalente al 25% de su haber diario;
FIJARON en la suma de QUINIENTOS NUEVOS SOLES por concepto de
reparacin civil a favor del Estado, y de QUINIENTOS NUEVOS SOLES a favor
de Miguel Luis Huamn Arakata.
De los actuados se establece fehacientemente la responsabilidad penal
del procesado Giancarlo Lzaro Torres en los delitos materia de la condena,
aconteciendo que el 27 de febrero del 2000, a las 04:00 horas
aproximadamente, hizo uso del revlver SW calibre 38 serie VWC-1826, sin
licencia para portarla, segn informe de Dicscamec de fs. 91 y pericia balstica
de fs. 114, en un altercado con el agraviado Miguel Luis Huamn Arakata quien
se encontraba acompaado a Jhon Carlos Bravo Quispe, conforme a sus
respectivas manifestaciones policiales de fs. 12 y 16, hirindole en el muslo
izquierdo, sin compromiso seo ni vascular, conforme Historia Clnica de fs. 85
y Pericia Mdico Forense de fs. 97, que admite el procesado desde su
manifestacin policial en presencia del Fiscal y su abogado defensor, quien
hizo entrega del arma, segn acta de fs. 35, alegando en su descargo que
actu en defensa de su esposa Sandy Judith Orozco Yalico, quien tambin
declara en dicho sentido a fs. 20 y 64, ratificado en su instructiva de fs. 51 y
audiencia oral de fs. 199, siendo su calidad de autor los delitos previstos en los
artculos 122 y 279 del Cdigo Penal modificado por Decreto Legislativo 898.
En cuanto a la penalidad impuesta corresponde a la responsabilidad por
el hecho, estando a su confesin sincera y a su carencia de antecedentes
penales; sin embargo, respecto a la reparacin civil no resulta proporcional al
dao causado, debiendo incrementarse respecto al agraviado Miguel Luis
Huamn Arakata.
Por lo expuesto esta Fiscala Suprema en lo Penal propone a la Sala de
su Presidencia declare NO HABER NULIDAD en la sentencia consultada que
CONDENA a Giancarlo Lzaro Torres como autor del delito contra la seguridad
pblica-tenencia ilegal de armas de fuego, en agravio del Estado y del delito
contra la vida, el cuerpo y la salud-lesiones leves en agravio de Miguel Luis
Huamn Arakata, a TRES AOS DE PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD con
ejecucin suspendida por el plazo de UN AO bajo las reglas de conducta
sealadas en la sentencia, y al pago de SESENTA DAS MULTA equivalente al
25% de su haber diario; FIJARON en la suma de QUINIENTOS NUEVOS
SOLES por concepto de reparacin civil a favor del Estado; HABER NULIDAD
en el extremo que fija en QUINIENTOS NUEVOS SOLES el monto de la
reparacin civil a favor del agraviado Miguel Luis Huamn Arakata; y,
REFORMNDOLA se fije en SETECIENTOS NUEVOS SOLES la reparacin
civil a favor del citado agraviado; NO HABER NULIDAD en lo dems que
contiene.
Lima, 20 de octubre del 2000
Pedro Pablo Gutierrez Ferreira
Fiscal Supremo en lo Penal de la Primera Fiscala Suprema Penal

SENTENCIA
TERCERA SALA PENAL
ORDINARIOS CON REOS LIBRES

CORPORATIVA

PARA

PROCESOS

Exp. 325-2000
D.D. DR. ARCE CRDOVA
Lima, diecisiete de julio del ao dos mil.
VISTOS; En audiencia pblica la causa seguida contra Giancarlo Lzaro
Torres por delito contra la seguridad pblica - tenencia ilegal de armas de fuego
en agravio del Estado y por delito contra la vida, el cuerpo y la salud en agravio
de Miguel Luis Huamn Arakata; RESULTA DE AUTOS; A mrito al atestado
policial nmero cero cincuenta y ocho guin IC guin DIH guin E tres, y la
denuncia penal debidamente formalizada por el Representante del Ministerio
Pblico de fojas cuarenta y siete a cuarenta y ocho, se apertur instruccin
conforme es de verse del auto de fojas cuarentinueve a cincuenta, llevndose
la causa de acuerdo a los cnones prescritos por Ley, actuadas las pruebas
pertinentes, vencido el plazo de ley, los autos fueron elevados al Superior
Colegiado, con el dictamen final del Seor Fiscal Provincial as como los
informes finales del seor juez penal, remitindose los autos a la seorita Fiscal
Superior quien a fojas ciento sesenta formul acusacin, declarndose la
procedencia del juicio oral a fojas ciento setenta y cuatro llevada a cabo la
audiencia en la forma y modo que seala la ley, odo en su oportunidad que
fuera la requisitoria oral del Fiscal Superior, y escuchados los alegatos de
defensa de la defensa, recepcionadas las conclusiones escritas, dispensada de
la votacin de las cuestiones de hecho, ha llegado la etapa procesal de dictar
sentencia y CONSIDERANDO; PRIMERO; El delito contra la seguridad pblica
- tenencia ilegal de armas de fuego requiere como presupuesto objetivo, que el
sujeto activo ilegtimamente fabrique, almacene, suministre o tenga en su poder
bombas, armas y otros; y como presupuesto subjetivo el dolo, esto es el
conocimiento y voluntad de la realizacin de todos los elementos del tipo
subjetivo; el delito contra la vida el cuerpo y la salud, requiere como
presupuestos objetivos que el que causa a otro un dao en el cuerpo o en la
salud que quiere ms de diez y menos de treinta das de asistencia o descanso
segn prescripcin facultativa; SEGUNDO: El veintitrs de febrero del ao dos
mil, siendo aproximadamente las once de la noche, el procesado Lzaro
Torres, se encontraba en compaa de su esposa departiendo de una reunin
social, la cual se llevaba a cabo en el domicilio de los padres del referido
encausado, en estas circunstancias siendo ya las tres de la madrugada del da
veintisiete de febrero del ao dos mil, cuando el denunciado se encontraba en
los servicios higinicos segn ha referido se encuentra un revlver Smith &
Wesson can corto calibre treinta y ocho, procediendo a guardarlo entre sus
prendas, para luego ingresar nuevamente a la reunin, momentos en que su
esposa se retira de la actividad, siendo interceptada en el camino por unos
sujetos, ante lo cual pide ayuda, es entonces que hace su aparicin el acusado

reconociendo a uno de los sujetos como Huamn Arakata, quien a su vez se

encontraba con Bravo Quispe, por lo cual se produjo una discusin entre ellos,
circunstancias en que el acusado saca el arma, y realiz un disparo que
impact a Miguel Huamn en la pierna izquierda; TERCERO: La instructiva del
acusado Giancarlo Lzaro Torres, quien manifiesta que el da veintisis de
febrero del ao dos mil, concurri a una reunin social a la casa de su madre y
al ingresar a los servicios higinicos encontr un arma de fuego, guardndola, y
siendo aproximadamente las cuatro horas del da siguiente sali a dar alcance
a su esposa quien se retir, percatndose que dos sujetos la jalaban hacia un
rincn, al acercarse el agraviado se esconde y le increpa su actitud a Jhon
Carlos Bravo Quispe, producindose un gresca en la cual tambin intervino el
agraviado Miguel Huamn, por lo que a fin de amedrentarlos extrae el arma de
fuego y lo manipula, pero no se produce ningn disparo, aprovechando los
sujetos para atacarlo, cayndose el arma tratando de recogerlo el agraviado,
pero el deponente logra cogerla y se efecta un disparo, momentos en que el
agraviado y Jhon Bravo le arrojan piedras, acercndose al lugar su seora
madre y su hermano, luego de ello se retiran, sealando el acusado que el
disparo se produjo en forma involuntaria; CUARTO: Sandy Judith Orozco Yalico
en su declaracin testimonial de fojas sesenta y cuatro refiere ser la esposa del
acusado, sealando que el da de los hechos se retir de la reunin social en la
cual se encontraba, siendo las cuatro horas del da veintisiete de febrero del
ao en curso, lo hizo sola ya que su esposo se encontr con un amigo, al estar
a unas tres o cuatro cuadras, se percata que la seguan dos sujetos, siendo
alcanzada por ellos, pidiendo auxilio, circunstancias en que aparece su esposo,
escondindose uno de los sujetos mientras que el otro lo enfrenta, momentos
en que el sujeto que se escondi sale en forma sorpresiva, sacando el acusado
una pistola percutndola pero no se produjo ningn disparo, los agresores le
tiran piedras, al agacharse el acusado se le cae el arma, siendo que uno de los
sujetos trat de agarrarla, pero el acusado se adelanta, inicindose un forcejeo,
producindose el disparo, retirndose los atacantes quienes empezaron a tirar
piedras; QUINTO: A fojas treinta y cinco obra el acta de recepcin de arma de
fuego; a fojas sesentisis los antecedentes penales del acusado Giancarlo
Lzaro Torres el mismo que no registra anotaciones; a fojas setenta y nueve la
Partida de Nacimiento del acusado Giancarlo Lzaro Torres; A fojas ochenta y
cinco a ochentisis obra la historia clnica del agraviado Miguel ngel Huamn;
a fojas noventa y uno la DISCAMEC informa que el procesado no registra arma
alguna en su nombre y el revlver incriminado no se encuentra registrado; a
fojas noventids obra el dictamen biologa forense practicado al acusado; a
fojas noventitrs obra el dictamen pericial toxicolgico practicado al acusado
con resultado negativo para drogas y normal dosaje etlico; a fojas noventa y
cuatro obra el dictamen pericial de medicina forense practicado a la persona de
Jhon Carlos Bravo Quispe; a fojas noventicinco obra el dictamen pericial
biologa forense practicado a Jhon Carlos Bravo Quispe; a fojas noventisis
obra el dictamen pericial biologa forense practicado a la persona de Luis
Miguel Huamn Arakata; a fojas noventa y siete obra el dictamen pericial de
medicina forense practicado a la persona de Luis Miguel Huamn Arakata
quien presenta herida penetrante por arma de fuego, en muslo izquierdo ms
dos heridas cortantes en segundo y tercer dedo de mano izquierda, ms
equimosis en cara y excoriacin en mano derecha; a fojas noventa y ocho a
cien obra el dictamen de balstica forense practicado a la persona de Luis

Miguel Huamn Arakata, quien presenta una herida penetrante en el muslo

izquierdo producida por un proyectil disparado por arma de fuego de calibre
aproximado treinta y ocho o su equivalente en milmetros; a fojas ciento uno
obra el dictamen pericial toxicolgico-dosaje etlico practicado a Miguel ngel
Arakata, cuyo resultado es negativo para cocana y marihuana y dosaje etlico
estado normal; a fojas ciento dos dictamen pericial biologa forense practicado
a Miguel Huamn Arakata; a fojas ciento cuatro certificado mdico legal nmero
doce siete cuatro cinco guin L practicado a Giancarlo Lzaro Torres; a fojas
ciento seis la Divisin Central de exmenes mdicos legales, informa que el
agraviado Miguel Huamn, no ha pasado reconocimiento mdico legal; a fojas
ciento trece obra el examen pericial de restos de disparo por arma de fuego,
cuya conclusin es: el resultado negativo para antimonio no indica
necesariamente ausencia absoluta dado el lmite de deteccin del instrumento;
a fojas ciento catorce a ciento quince obra el dictamen pericial balstica forense;
a fojas ciento diecisiete obra el dictamen pericial medicina forense cuya
conclusin es que la persona de Giancarlo Lzaro Torres de veinte aos de
edad no presenta lesiones externas recientes; A fojas ciento dieciocho y ciento
diecinueve dictamen pericial toxicolgico dosaje etlico correspondientes a
Huamn Arakata Luis Miguel y Bravo Quispe Jhon Carlos, respectivamente
cuyo resultado en ambos es negativo para drogas y estado etlico normal; a
fojas ciento veinte obra el dictamen pericial de biologa forense; a fojas ciento
cuarenta y cinco y ciento noventa guin PF guin HC de fecha diez de marzo
del ao dos mil practicado al agraviado Huamn Arakata Luis Miguel; a fojas
ciento sesentiuno dictamen pericial de restos de disparo por arma de fuego, a
fojas ciento sesentiuno dictamen pericial de restos de disparo por arma de
fuego, a fojas ciento sesentids dictamen pericial de balstica forense; a fojas
ciento sesenta y siete obra el dictamen pericial fsico qumico; SEXTO: Que se
encuentra acreditada la responsabilidad penal del acusado Giancarlo Lzaro
Torres en los delitos contra la seguridad pblica - tenencia ilegal de armas de
fuego en perjuicio del Estado, as como el delito contra la vida, el cuerpo y la
salud - lesiones leves en agravio de Miguel Luis Huamn Arakata por lo
siguiente: a) Conforme la propia versin del acusado Giancarlo Lzaro Torres
quien narra detalladamente cmo se suscitaron los hechos, desde la etapa
preliminar, como se ve de su manifestacin policial de fojas veintiocho a
treintids en presencia de la representante del Ministerio Pblico, corroborado
ante el juez penal en su declaracin instructiva de fojas cincuentiuno a
cincuentitrs, ambas versiones ratificadas durante los debates orales ante las
interrogantes de los miembros del Colegiado y la seorita representante del
Ministerio Pblico; b) La sindicacin del agraviado Miguel Luis Huamn Arakata
quien a nivel policial, sindica directamente al acusado como la persona que
portaba el arma, instrumento ofensivo que le ocasion perjuicio corporal, c) El
acta de recepcin del arma de fuego que obra en autos a fojas treinta y cinco,
cuya procedencia inconsistentemente ha sostenido el acusado obtenerla del
inmueble de la madre del acusado, admitiendo en todo momento la carencia de
licencia para portarla, mxime si sta le era ajena, esto es que no era de su
propiedad, todo lo cual redunda en la licitud de su tenencia, tratndose del
delito materia de juzgamiento, uno de los denominados delito de peligro, su
consumacin est por dems acreditada con su sola posesin, d) En lo
referente al delito de lesiones ste se encuentra acreditado con el Certificado
Mdico legal nmero cero veinte cinco noventa guin PF guin HC, practicado

al agraviado quien presenta herida penetrante por arma de fuego, en muslo

izquierdo, e) Es apreciable la uniforme y coherente admisin de
responsabilidad por parte del procesado, a lo largo del procedimiento en su
conjunto, siendo que al haber obrado con la verdad le es aplicable el artculo
ciento treintisis del Cdigo de Procedimientos Penales, al momento de
imponer la sancin; f) Tambin es ostensible de sus generales de ley que el
acusado ha nacido el veintitrs de junio del ao mil novecientos setenta y
nueve, corroborado con su partida de nacimiento que obra a fojas setenta y
nueve, por lo que al momento de los hechos contaba con menos de veintin
aos de edad, estando dentro de los alcances del artculo veintids del Cdigo
Penal; STIMO: Que, para los efectos de la graduacin de la pena debe
tenerse en cuenta los factores previstos en nuestro ordenamiento jurdico, esto
es sus condiciones personales, costumbres, cultura, naturaleza y modalidad del
hecho justiciable, asimismo debe considerarse que la pena tiene un fin
preventivo y en su imposicin un propsito resocializador en este orden de
ideas se ha de establecer una proporcionalidad entre lo grave de la sancin y la
del injusto culpable por lo que en base al criterio de justicia es oportuno
reducirle la sancin, por lo que de conformidad con los artculos ciento treinta y
nueve incisos uno, dos, tres, cuatro y cinco, y ciento cuarentitrs de la
Constitucin Poltica del Estado, artculos ciento treintisis, doscientos ochenta,
y doscientos ochenta y cinco del Cdigo de Procedimientos Penales,
concordante con los artculos primero, octavo y noveno del Ttulo Preliminar del
Cdigo Sustantivo Penal, en armona con los artculos uno, seis, once, doce,
veintids, veintiocho, veintinueve, cuarenta y cinco, cuarentisis, cincuentisiete,
cincuenta y ocho, cincuenta y nueve, noventids, noventitrs, ciento veintids,
y doscientos setenta y nueve del Cdigo Penal modificado por disposicin
Primera del Decreto Legislativo ochocientos noventa y ocho, LA TERCERA
SALA PENAL CORPORATIVA PARA PROCESOS ORDINARIOS CON REOS
LIBRES DE LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA, Administrando
justicia a nombre de la Nacin, con sujecin solo a la Ley y a la Constitucin:
FALLA: CONDENANDO a Giancarlo Lzaro Torres como autor del delito contra
la seguridad pblica - tenencia ilegal de armas de fuego en agravio del Estado
y del delito contra la vida el cuerpo y la salud - lesiones leves en agravio de
Miguel Luis Huamn Arakata, A TRES AOS DE PENA PRIVATIVA DE
LIBERTAD la misma que se suspende condicionalmente por el plazo de UN
AO, sujeto a las siguientes reglas de conducta a) La prohibicin de
ausentarse del lugar donde reside sin autorizacin judicial b) No frecuentar
lugares de dudosa reputacin, c) Concurrir cada fin de mes al Juzgado de
origen para que firme el cuaderno de control y justifique sus actividades, bajo
apercibimiento de amonestacin, prrroga y revocatoria de la condicionalidad
de la pena en caso de incumplimiento; Asimismo a la pena de SESENTA DAS
MULTA, a favor de los ingresos propios del Poder Judicial que equivale al
veinticinco por ciento de su haber diario; FIJARON: En la suma de
QUINIENTOS NUEVOS SOLES, por concepto de REPARACIN CIVIL, que
deber pagar el sentenciado a favor del Estado y QUINIENTOS NUEVOS
SOLES a favor del agraviado Miguel Luis Huamn Arakata; CONCEDIERON;
El Recurso de Nulidad de Oficio, de conformidad con el artculo tercero, literal
C del Decreto Legislativo nmero ochocientos noventa y siete, debiendo
elevarse los actuados a la Sala Penal de la Corte Suprema de la Repblica,
con la debida nota de atencin; MANDARON; que consentida o ejecutoriada

que sea la presente se proceda a la inscripcin de la sentencia condenatoria en

el Registro correspondiente, As como oficial la DICSCAMEC, adjuntando copia
certificada de la presente sentencia conforme a lo dispuesto en el artculo
treintiuno de la ley veinticinco mil cincuenta y cuatro, archivndose
definitivamente en su oportunidad la presente causa.
SS. TELLO GILARDI, PRESIDENTE; ARCE CRDOVA, VOCAL;
PADILLA ROJAS, VOCAL.

DERECHO PROCESAL PENAL

SUCEDNEOS PENALES - Fundamentos poltico-criminales

SUCEDNEOS PENALES - Fundamentos poltico-criminales

SUCEDNEOS PENALES
Fundamentos poltico-criminales En el presente proceso la parte agraviada
solicita la revocatoria de la pena condicional del sentenciado a fin de que sta
se vuelva efectiva. No obstante, la sala penal considera desproporcionado el

pedido de la parte agraviada dado que el condenado ha venido efectuando los

depsitos judiciales para cubrir el monto de reparacin civil que le fue fijado,
desprendindose de ello su nimo de resarcir el dao causado.
Exp. N 5555-98
Lima, veintisiete de setiembre del dos mil.
AUTOS Y VISTOS.- Interviniendo como vocal ponente el doctor
Barandiarn Dempwolf; y ATENDIENDO: PRIMERO (Antecedentes): que, uno
de los principales rasgos caractersticos del proceso de reforma penal de los
ltimos aos que tuvo lugar en el Per, fue la clara vocacin despenalizadora
que gui al legislador nacional, esta posicin poltico criminal favoreci la
inclusin sucesiva de nuevas medidas alternativas a la pena privativa de
libertad que fueron configurando un abanico bastante integral de sustitutivos
penales, y que alcanz vigencia al promulgarse el Cdigo Penal de mil
novecientos noventa y uno, al respecto resulta ilustrativa la exposicin de
motivos del Cdigo Penal, que sostiene: La Comisin Revisora, a pesar de
reconocer la potencia crimingena de la prisin, considera que la pena privativa
de libertad mantiene todava su actualidad como respuesta para delitos que
son incuestionablemente graves. De esta premisa se desprende la urgencia de
buscar otras medidas sancionadoras para ser aplicadas a los delincuentes de
poca peligrosidad, o que han cometido hechos delictuosos que no revisten
mayor gravedad. Por otro lado los elevados gastos que demandan la
construccin y el sostenimiento de un centro penitenciario, obligan a imaginar
formas de sanciones para los infractores que no amenacen significativamente
la paz social y la seguridad colectiva (ver en la exposicin de motivos el
apartado Las Penas); SEGUNDO: que, en este orden de ideas, la
operatividad de la suspensin de la ejecucin de la pena consiste en suspender
la ejecucin efectiva de la pena privativa de libertad impuesta en la sentencia
incriminatoria, de esta manera, pues, el sentenciado no ingresa a un centro
penitenciario para cumplir la pena fijada por la autoridad judicial, l queda en
libertad pero sometido a un rgimen de reglas de conducta y a la obligacin de
no delinquir; TERCERO: que, la parte agraviada mediante escrito de fojas
ciento treintids, solicita la revocatoria de la pena condicional impuesta al
sentenciado Ivn Lastres Ordez, y que se haga efectiva, sustentando su
pretensin en que el sentenciado no ha cumplido con el pago de la reparacin
civil; asimismo, ha incumplido con la regla de conducta que le impone concurrir
mensualmente al juzgado a fin de firmar el respectivo cuaderno de control en el
Juzgado y justificar sus actividades; CUARTO: que, al respecto, la doctrina
mayoritaria, y la uniforme jurisprudencia, sealan: la revocacin de la
suspensin se trata de la sancin ms severa, por lo que su uso debe ser
excepcional y luego de haberse aplicado las sanciones precedentes de
amonestacin o de prrroga. En todo caso su uso debe limitarse, en lo posible,
al hecho de que el sentenciado haya cometido nuevo delito, mereciendo por
ello otra condena. A nuestro entender, resulta desproporcionado revocar la
suspensin por el mero incumplimiento del pago de la reparacin civil, como
distorsionadamente se considera inicialmente por cierto sector de la judicatura
nacional (Prado Saldarriaga, Vctor; Las consecuencias jurdicas del delito en el
Per, Lima dos mil, pgina ciento noventa y nueve); QUINTO: que, sentado lo
anterior se tiene que, el condenado ha venido efectuando depsitos judiciales

por ante el Banco de la Nacin, para cumplir el monto de la reparacin civil que
le fue fijado, desprendindose de ello su nimo de resarcir el dao causado;
que, por otro lado, se esgrime como fundamento que el condenado ha
incumplido con la regla de conducta que le impone concurrir mensualmente al
juzgado a fin de firmar el respectivo cuaderno de control en el Juzgado y
justificar sus actividades; empero, no se le ha notificado para tal efecto, toda
vez que estando a la uniforme jurisprudencia, la Corte Suprema establece que
el artculo cincuenta y ocho del Cdigo Penal dispone al Juzgador imponer
reglas de conducta y en su inciso tercero obliga al condenado a comparecer
personal y obligatoriamente al Juzgado, para informar y justificar sus
actividades y sta debe efectuarse cuando el Juzgado lo crea pertinente y no
en forma mensual como se precisa en la sentencia venida en grado por lo que,
es del caso modificar dicha regla de conducta (Ejecutoria de la Sala Penal C
de la Corte Suprema, de fecha nueve de enero de mil novecientos noventa y
siete del expediente nmero cinco mil trescientos cuarentids - noventisis,
procedente de Lima; ver: Vctor Prado Saldarriaga. Ob. Cit., pgina doscientos
veintitrs); SEXTO: que, en consecuencia, lo peticionado por la recurrente
resulta desproporcionado a los hechos sometidos a consideracin; que, por
otro lado, estando a que la pretensin solicitada est supeditada al transcurso
del tiempo se tiene que, con fecha veintids de julio del dos mil, se ha
extinguido el plazo de prueba, establecido mediante sentencia de fojas noventa
y cinco, su fecha veinticuatro de setiembre de mil novecientos noventa y ocho,
confirmada por esta Superior Sala, mediante resolucin, su fecha veintids de
enero de mil novecientos noventa y nueve, corriente a fojas ciento once,
periodo de prueba prorrogado por el plazo de seis meses, mediante resolucin
de fojas ciento veinticuatro, su fecha quince de octubre de mil novecientos
noventa y nueve; fundamentos por los cuales: CONFIRMARON la resolucin
de fojas ciento treinta y ocho, su fecha siete de abril del dos mil, que declara
improcedente la revocatoria de la condicionalidad de la pena impuesta al
sentenciado Ivn Jaimes Lastres Ordez, solicitado mediante escrito de fojas
ciento veintids, con lo dems que contiene; DECLARARON FENECIDO el
perodo de prueba impuesta a Ivn Jaimes Lastres Ordez en la instruccin
seguida en su contra por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud
lesiones, en agravio de Csar Manuel Porcari Ormeo; notificndose y los
devolvieron.
SS. BARANDIARN DEMPWOLF; RIVERA VSQUEZ; AGUILAR VELA

DERECHO ADMINISTRATIVO

PROCESO DE RATIFICACIN DE MAGISTRADOS - Exhortacin de la

Defensora del Pueblo

PROCESO DE RATIFICACIN DE MAGISTRADOS - Exhortacin de la

Defensora del Pueblo
PROCESO DE RATIFICACIN DE MAGISTRADOS
Exhortacin de la Defensora del Pueblo
La Defensora del Pueblo
exhorta al Consejo Nacional de la Magistratura a suspender los procesos de
ratificacin de magistrados hasta que se adecuen a los principios de
interdiccin de la arbitrariedad y cuenten con las garantas del debido proceso
que les sean aplicables, en especial el derecho a la motivacin de las
resoluciones, incluyendo la definicin de los criterios para las respectivas
evaluaciones. Asimismo, se le exhorta para que entregue la informacin que
obra en su poder y que es solicitada conforme al principio de publicidad del
Estado.
RESOLUCIN DEFENSORIAL N 038-2002/DP
Lima, 28 de noviembre del 2002
VISTOS:
Primero.- Quejas presentadas a la Defensora del Pueblo contra el
Consejo Nacional de la Magistratura
Desde el inicio de los procesos de ratificacin llevados a cabo por el
Consejo Nacional de la Magistratura (CNM), la Defensora del Pueblo ha
tomado conocimiento, de oficio y a travs de quejas de magistradas y
magistrados afectados, de la ausencia de fundamentacin o motivacin de las

resoluciones por las que se decida su no ratificacin, y en un caso, su no

reincorporacin. Asimismo, se han recibido quejas por la omisin de entrega de
informacin acerca de las evaluaciones respectivas. A continuacin, se detallan
los casos que han motivado las actuaciones defensoriales:
1. A finales del ao 2001, los seores Hugo Florentino Lamadrid Ibez y
Jos Luis Garca Villena, presentaron quejas contra el Consejo Nacional de la
Magistratura por considerar que ste haba decidido no ratificar a magistrados
mediante procedimientos de evaluacin carentes de las garantas mnimas del
debido proceso, incluyendo el derecho de ser odos. Ante sus quejas, la
Defensora del Pueblo dirigi al Consejo Nacional de la Magistratura el Oficio
DP-2002-126, de fecha 20 de febrero del 2002, solicitndole informacin sobre
la observancia del derecho de audiencia y de motivacin de las decisiones en
los procesos de ratificacin de magistrados.
2. Las quejas presentadas por los fiscales no ratificados Carlos Manuel
Trelles Romero, Rubn Daro Tejada Villacorta, Pedro Gonzalo Chvarri
Vallejos, Elsa Maritza Aragn Hermoza, Mara Jess Benavides Daz, Ada
Retegui Morales, Gladys Fernndez Sedano, Hanmerli Carrasco Vergaray,
Mara Jess Benavides Daz, Mario Armando Cavero Velaochaga, Jos Santos
Cueva Gngora. Asimismo, por las juezas no ratificadas Berna Julia Morante
Soria, Eliana Elder Araujo Snchez, Hilda Zancarranco Cceda y Victoria Ruth
del Socorro Bedoya Huerta, vocal de la Corte Superior de Arequipa. Todas ellas
indican que las decisiones de no ratificacin por las que se les ces en sus
funciones como magistrados y magistradas carecieron de motivacin alguna,
vulnerando as el principio de primaca de la dignidad de la persona, reconocido
en los artculos 1 y 3 de la Constitucin; as como su derecho a un debido
proceso en la medida en que ste exige la motivacin de las resoluciones que
le dan trmino, independientemente a la naturaleza del proceso.
3. Las quejas presentadas por los magistrados Columba del Carpio
Rodrguez, Carlos Tucto Rodil, Juan Carlos Vidal Morales, Claudio Luis Pedro
Gazzolo Villata y Hernn Abelardo Saturno Vergara, que adems de no haber
sido ratificados sin expresin de causa, como en los casos anteriores, no
haban cumplido siete aos de ejercicio desde su nombramiento, luego de la
vigencia del texto constitucional de 1993, al que entonces se estara violando
doblemente.
4. Las quejas de las doctoras Eliana Araujo, Berna Morante y Columba
del Carpio, as como del doctor Pedro Gazzolo Villata, por la negativa del
Consejo Nacional de la Magistratura de entregarles la informacin referida a
sus propias evaluaciones, en contravencin del inciso 5) del artculo 2 de la
Constitucin.
5. La queja del vocal Pedro Zubira Amoros, no ratificado en su cargo de
vocal de la Corte Superior de Lima durante un perodo de licencia y sin haber
sido odo en el proceso de evaluacin, en contravencin al artculo N 30 de la
Ley N 26397.

6. La queja del magistrado Roque Alberto Daz Meja, quien indica que el
consejero Ricardo La Hoz Lora haba sido abogado en un proceso en el que l
era el juez de la causa y fall en contra de la parte que defenda dicho
consejero, razn por la cual, el consejero La Hoz debi abstenerse en el
proceso de ratificacin.
7. La queja del magistrado no reincorporado Mximo Antezana Espinal,
por no haber sido informado de las motivaciones del Consejo Nacional de la
Magistratura para no reincorporarlo, conforme a la Ley N 27433. Esta queja
contiene otra, relativa a la omisin de entrega de las copias certificadas de los
fundamentos de la resolucin por las que no se le reincorpora.
8. La ms reciente no ratificacin de 17 fiscales, varios de los cuales se
encontraban conociendo casos vinculados a procesos por presuntos delitos
relativos a la corrupcin institucionalizada en el rgimen anterior, con lo que se
correra el riesgo de afectar la marcha de estos procesos.
Segundo.- Competencia de la Defensora del Pueblo. La Defensora del
Pueblo es un rgano constitucional autnomo encargado de la defensa de los
derechos constitucionales y fundamentales de la persona y la comunidad, de la
supervisin de los deberes de la administracin estatal y la prestacin de los
servicios pblicos, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 162 de la
Constitucin.
En ese sentido, acta, de acuerdo al artculo 9 de su Ley Orgnica, la
Ley N 26520, iniciando investigaciones de oficio o a partir de quejas de
ciudadanos contra entidades de la administracin estatal o que prestan
servicios pblicos, cuando detecta situaciones presuntamente vulneratorias de
derechos o principios constitucionales.
Tercero.- Actuaciones realizadas. La Defensora del Pueblo ha cursado
sendas comunicaciones solicitando informacin al Consejo Nacional de la
Magistratura (CNM). As, en febrero del 2002, mediante Oficio N DP-2002-126,
se solicit informacin sobre la observancia del derecho de audiencia y de
motivacin de las decisiones del CNM en los procesos de ratificacin de los
magistrados, a raz de quejas recibidas respecto al primer proceso de ese tipo,
que tuviera lugar a partir de febrero del 2001. En el mismo sentido, luego de
conocidos los resultados del primer proceso de ratificaciones del 2002, se
dirigi el Oficio N DP-2002-521, solicitando copias de los dictmenes o
informes donde constan las motivaciones que fundamentaron los juicios de los
consejeros en ese proceso, as como copias de las videograbaciones de las
sesiones respectivas. En cuanto a la queja del magistrado Daz Meja, se dirigi
el Oficio N DP-2002-733 al presidente del CNM, solicitndole informacin
sobre los argumentos expresados por dicho magistrado.
Asimismo, en el caso del magistrado Antezana Espinal, se solicit
informacin, mediante Oficio N DP-2002-522, sobre los motivos de su no
reincorporacin, as como una copia del Informe N 1-2002-CPER-CNM de la
Comisin Permanente de Evaluacin y Ratificacin de Jueces del Poder
Judicial y Fiscales del Ministerio Pblico, en el que se sustentaba la resolucin

denegatoria del pedido formulado. Igualmente, mediante Oficio N DP-2002582 se le solicit al CNM, que entregue a las vocales no ratificadas Berna
Morante y Eliana Araujo, copias de los videos de su entrevista personal,
conforme al ordenamiento constitucional y legal vigente.
En el transcurso de la investigacin se sostuvieron diversas entrevistas
con las magistradas y magistrados que presentaron quejas a la Defensora del
Pueblo. Igualmente, se recogieron testimonios de personas involucradas en los
procesos respectivos.
Cuarto.- Respuestas del Consejo Nacional de la Magistratura. Mediante
oficio N 468-2002-P-CNM, del 9 de abril del 2002, el presidente del CNM
indic que los procesos de ratificacin de magistrados, por tener una
naturaleza distinta de la de los procesos disciplinarios, no se sujetaban a reglas
como las de exigencia de resolucin final, motivada y con previa audiencia del
interesado. Por lo tanto, los consejeros no estaban obligados a motivar sus
resoluciones.
Esto porque el CNM acta en representacin de la sociedad civil, por lo
que sus decisiones en realidad son votos de confianza, que implican un
anlisis personalsimo... cuya base principal es la ausencia de expresin de
causa de los consejeros, por lo que el nico criterio del consejero es la
conviccin que le pueda producir el magistrado evaluado, como correlato de su
trayectoria en los siete aos previos durante el ejercicio de su cargo. Para el
CNM, el expresar las razones de una no ratificacin, como si fueran cargos de
un proceso disciplinario, no corresponde ni es propio al tratamiento establecido
en el inciso 2) del artculo 154 de la Constitucin. Por eso es que las
resoluciones del CNM son inimpugnables, conforme al artculo 142 de la
Constitucin y los artculos 2 y 30 de la Ley Orgnica del Consejo Nacional de
la Magistratura (LOCNM). Sin embargo, en el mismo oficio se indica que las
ratificaciones funcionan como un mecanismo depurativo y de renovacin
peridica del rgano judicial en pro de una correcta administracin de justicia,
que permita mantener a la magistratura ajena a actos de corrupcin y con
jueces y fiscales capacitados e idneos para el cargo.
Posteriormente, en el oficio N 1564-2002-P-CNM, del 22 de agosto del
2002, el presidente del CNM, Ricardo La Hoz Lora, reitera su afirmacin de que
al ser el proceso de ratificacin distinto del proceso de destitucin, conforme al
ordenamiento constitucional y legal vigente, no se pueden aplicar al primero las
reglas del segundo, entre ellas la exigencia de resolucin final motivada y con
previa audiencia del interesado. Es ms, indica que de aplicarse estas reglas a
los procesos de ratificacin, esta institucin quedara vaciada de contenido,
pues se asimilara al proceso disciplinario. Para sustentar esta posicin
recuerda que a diferencia de lo dispuesto en la Constitucin de 1979 (1), ni en
el texto constitucional de 1993 ni en la Ley Orgnica del Consejo Nacional de la
Magistratura (LOCNM) se desprende que debe darse un derecho de defensa y
resolucin motivada. En general, este criterio se repite en el oficio N 16022002-P-CNM, del 28 de agosto del 2002, en el que se pretende justificar por
qu no se motiv la decisin de no reincorporacin del seor Mximo Antezana
Espinal, en el contexto de la Ley N 27433.

Asimismo, indica el presidente del CNM en el oficio N 1564-2002-PCNM, que en la medida en que el CNM no formula ningn cargo, pues la no
ratificacin no constituye pena o sancin disciplinaria, no se puede vulnerar el
derecho de defensa de los evaluados, ni por ende, afectar su dignidad. En ese
mismo oficio se complementa esta postura comparando las funciones del CNM
con las del Congreso de la Repblica en cuanto a las ratificaciones del
presidente del Banco Central de Reserva y del Superintendente de Banca y
Seguros, as como cuando decide nombrar o no nombrar Defensor del Pueblo.
En cuanto al pedido de entregar informacin, se seala que, el Consejo
Nacional de la Magistratura est prohibido de expedirla por mandato de su Ley
Orgnica, citndola a continuacin en sus artculos 42 y 43 (2). Cabe indicar
que en la comunicacin del CNM no se precisan las razones por las que las
normas citadas seran aplicables a la solicitud de informacin de la Defensora
del Pueblo, limitndose a indicar que las excepciones dispuestas (en el artculo
96 de la Constitucin) no le alcanzan. Posteriormente, en el oficio N 16022002-P-CNM se da una respuesta similar, en el caso del ciudadano Mximo
Antezana Espinal. Asimismo, en el oficio N 1603-2002-P-CNM, relativo a la
solicitud de informacin sobre la entrevista a las magistradas Berna Morante y
Eliana Araujo, se hace alusin a la Ley N 27806, Ley de Transparencia y
acceso a la informacin pblica, as como a los ya mencionados artculos 42 y
43 de la LOCNM, seguidos del artculo 8 del reglamento de evaluaciones,
aprobado mediante la Resolucin N 241-2002-CNM que seala que las
grabaciones tendrn carcter reservado. Para concluir que siendo los videos
parte de la informacin contenida en los registros de los resultados obtenidos
en los procesos de ratificacin, el Consejo Nacional de la Magistratura est
prohibido de entregar copia de los mismos.
Es decir, se equiparan los resultados de los procesos a cargo del CNM,
con los documentos que se produzcan en su transcurso, interpretndose
extensivamente los artculos 42 y 43 de la LOCNM, para ampliar el alcance de
la reserva. Asimismo, se asume la legalidad de una disposicin reglamentaria
que echa un manto de reserva sobre las grabaciones de las entrevistas. Cabe
sealar que el CNM ha venido notificando a las magistradas cesadas que han
solicitado copia de las videograbaciones de sus respectivas entrevistas
personales, declarando inadmisibles sus solicitudes por tener dicho
documento carcter de reservado, apoyndose en las normas ya citadas y en
otras alusivas a la naturaleza y competencias generales del CNM.
Quinto.- Proyectos de ley que buscan regular aspectos de los procesos
de ratificacin de magistrados. A lo largo de los aos 2001 y 2002 diversos
congresistas han presentado proyectos que buscaban reducir la
discrecionalidad con que el CNM ha venido ejerciendo su funcin de ratificar a
jueces y fiscales cada siete aos. La mayora de ellos fue consolidado en un
dictamen de la Comisin de Justicia, que propuso un texto sustitutorio, el que
fue aprobado con modificaciones por el pleno del Congreso el 23 de octubre
del 2002, en una primera votacin. En dicho proyecto, se contempla, entre
otros aspectos, el reconocimiento del derecho de defensa de los evaluados y
del deber de motivacin de las resoluciones del CNM. Posteriormente, fue

remitido para opinin de la Defensora del Pueblo el proyecto de Ley N

4248/2002-CR, que propone otorgar a magistrados y fiscales no ratificados el
derecho a presentar recurso de reconsideracin.
Por otra parte, debe recordarse que el anteproyecto de reforma de la
Constitucin, aprobado en la Comisin de Constitucin, Reglamento y
Acusaciones Constitucionales del Congreso de la Repblica, con participacin
de expertos y organizaciones sociales, suprime la facultad de ratificacin del
CNM, precisndole sus facultades de control permanente de la idoneidad de la
conducta de los magistrados y magistradas.
CONSIDERANDO:
Primero.- Ausencia de motivacin en las resoluciones de no ratificacin.
Las decisiones de ratificacin, as como las de no ratificacin de los
magistrados evaluados, no han contado con fundamentacin o motivacin
alguna, limitndose las resoluciones a tener como parte considerativa un
recuento del procedimiento de evaluacin, as como una enumeracin de las
normas legales relativas al mismo; y la parte resolutiva, un listado de los
magistrados no ratificados. Por ende, los magistrados evaluados no han podido
saber qu fue lo que motiv su cese y la consiguiente prohibicin de por vida
de reingresar al Poder Judicial o al Ministerio Pblico.
De los testimonios recogidos, as como de declaraciones de los propios
consejeros efectuadas en los medios de comunicacin, se aprecia que en las
evaluaciones stos han recogido informacin de dudosa vinculacin con la
suficiencia profesional as como con la conducta e idoneidad de la funcin. As
por ejemplo, se ha indicado que en ms de una ocasin los consejeros hicieron
preguntas relativas a las relaciones afectivas de los magistrados evaluados,
indagando por los motivos de su soltera, separacin o incluso, por sus
compaas ocasionales. Y por el contrario, en muchas entrevistas se habran
omitido preguntas relativas al quehacer o reflexiones jurdicas de las personas
evaluadas. Asimismo, el presidente del CNM habra declarado pblicamente
que la homosexualidad en el Ministerio Pblico o Poder Judicial puede ser una
opcin sexual; pero para otros con criterio ms conservador ello est reido
con la funcin judicial porque puede ser un magistrado acosador (La
Repblica, seccin Poltica, 13 de octubre del 2002, pg. 5). Lamentablemente,
la omisin de entrega de informacin referida a las evaluaciones, como las
videograbaciones de las entrevistas personales que se sostuvieron con las
personas evaluadas, omisin que est afectando incluso a los y las interesadas
directas, impide tener elementos de juicio que permitan dilucidar en qu medida
aspectos como los reseados habran sido determinantes en la decisin de los
consejeros.
En la justificacin que la presidencia del CNM ha expresado acerca de
su decisin de no dar a conocer los motivos de sus resoluciones en materia de
ratificacin de magistrados, se alude repetidamente al carcter discrecional de
estas decisiones, comparndolas con las del Congreso de la Repblica en
materia de nombramientos o ratificaciones de otras autoridades
constitucionales. Asimismo, se da a entender que la discrecionalidad sera

absoluta, al tratarse de votos de confianza, ya que el libre albedro de los

consejeros no tendra ms lmite que los que ellos mismos se autoimpongan. Y
que una motivacin implicara la infraccin de la Constitucin y la LOCNM en la
medida en que establecen que los procesos de ratificacin son distintos de los
disciplinarios, lo que a su vez implicara que las exigencias del debido proceso
solo seran exigibles en estos ltimos.
Sin embargo, de ningn modo puede sostenerse que la distinta
naturaleza de los procesos a cargo del CNM justifica una excepcin a la
exigencia constitucional de regirse por los principios que emanan de la dignidad
de la persona humana y de la forma republicana de gobierno, que contiene el
principio de interdiccin de la arbitrariedad, conforme al artculo 3 de nuestra
Ley Suprema, principios de los que se deriva la exigencia de que las decisiones
pblicas que afecten derechos de las personas, deben ser motivadas,
exigencia que adems es parte del contenido esencial del derecho a un debido
proceso.
Segundo.- Afectacin del principio de dignidad de la persona y de su
proyecto de vida. En esa direccin, puede afirmarse que el no motivar las
resoluciones de no ratificacin, implica un desconocimiento de la dignidad de
las magistradas y magistrados cesados por esta va, al no habrseles dado
siquiera la oportunidad de conocer por qu se truncaba intempestivamente su
carrera, la misma que en algunos casos era el resultado de un proyecto de vida
en su esfera laboral. Al respecto, debe recordarse que la Corte Interamericana
de Derechos Humanos ha reconocido que
el proyecto de vida se asocia al concepto de realizacin personal, que
a su vez se sustenta en las opciones que el sujeto puede tener para conducir
su vida y alcanzar el destino que se propone... Esas opciones poseen, en s
mismas, un alto valor existencial. Por lo tanto, su cancelacin o menoscabo
implican la reduccin objetiva de la libertad y la prdida de un valor que no
puede ser ajeno a la observacin de esta Corte... no se trata de un resultado
seguro, que haya de presentarse necesariamente, sino de una situacin
probable () dentro del natural y previsible desenvolvimiento del sujeto, que
resulta interrumpido y contrariado por hechos violatorios de sus derechos
humanos. Esos hechos cambian drsticamente el curso de la vida, imponen
circunstancias nuevas y adversas y modifican los planes y proyectos que una
persona formula a la luz de las condiciones ordinarias en que se desenvuelve
su existencia y de sus propias aptitudes para llevarlos a cabo con
probabilidades de xito (3).
En ciertos casos, la opcin por la carrera judicial o fiscal se presentaba
como una verdadera opcin existencial de los afectados o afectadas, como
puede verse de su trayectoria profesional. Y a diferencia de otras decisiones,
incluso sanciones, la no ratificacin implica actualmente en el Per la
cancelacin de por vida de la opcin por el ejercicio de la magistratura, en
cualquiera de sus niveles.
Asimismo, debe tenerse en cuenta que la no ratificacin suele aparecer
ante la sociedad como un signo de corrupcin o incapacidad, es decir, como

una especie de sancin moral, aun cuando la Constitucin distinga los

procesos disciplinarios de los de ratificacin. Esto puede dificultar el
restablecimiento de relaciones en ciertas esferas de la vida pblica de las
magistradas no ratificadas, en especial de las que ven que se ha tendido una
sombra sobre su honorabilidad.
En todo caso, debe recordarse que el principio de dignidad de la
persona, que abre el articulado constitucional y lo completa (4), indica que
toda persona ser tratada siempre como un fin en s mismo, y nunca como un
medio u objeto. A su vez esto implica que toda persona debe ser tomada en
cuenta en las decisiones que le afecten. De esta manera, si al menos no se les
explica los motivos de estas decisiones, se le estara minusvalorando en su
condicin de sujetos tratndolos como meros objetos de la decisin.
Precisamente, ste es el fundamento de los derechos de participacin
poltica, as como el de las garantas del debido proceso, al que nos
referiremos ms adelante. Por ende, si bien el principio de dignidad
fundamenta el derecho a ser odo y en general, el derecho de defensa en los
procesos disciplinarios, como lo reconoce el presidente del CNM, tambin
fundamenta el derecho de toda persona a conocer porqu se tom una
determinada decisin si sta la afecta directamente, como ocurre con las
magistradas y magistrados del presente caso, aunque no nos encontremos
ante un proceso sancionador.
Tercero.- Afectacin del derecho al debido proceso. Este derecho
fundamental, al emanar del principio de dignidad de la persona tal como se ha
expresado en el acpite anterior, alcanza a todo tipo de proceso o
procedimiento, sean de corte administrativo, arbitral, militar o poltico, ante
cualquier instancia, pblica o privada, poltica o jurdica, como ha sido
reconocido en diferentes momentos por diferentes cortes o tribunales del ms
alto nivel. As, la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el caso
Baena Ricardo y otros, ha sealado que
127. Es un derecho humano el obtener todas las garantas que permitan
alcanzar decisiones justas, no estando la administracin excluida de cumplir
con este deber. Las garantas mnimas deben respetarse en el procedimiento
administrativo y en cualquier otro procedimiento cuya decisin pueda afectar
los derechos de las personas.
Al respecto, conviene recordar que el Tribunal Constitucional ya ha
establecido que la disposicin de la IV Disposicin Final y Transitoria de la
Constitucin (5), implica
una adhesin a la interpretacin que, de los mismos (de los tratados
sobre derechos humanos), hayan realizado los rganos supranacionales de
proteccin de los atributos inherentes al ser humano y, en particular, el
realizado por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, guardin ltimo
de los derechos en la Regin (fundamento jurdico 2 de la sentencia en el
expediente N 217-02-HC/TC, publicada el 20 de setiembre del 2002).

Es decir, que las interpretaciones de la CIDH completan el ordenamiento

constitucional peruano en materia de derechos humanos.
Cabe indicar que la sentencia citada de la CIDH, interpretaba el artculo
8.1. de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, que establece las
garantas del debido proceso para la determinacin de sus derechos y
obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter.
En este caso no cabe duda de que las magistradas y los magistrados
cesados han sido afectados en sus derechos, al haberse interrumpido sus
proyectos de vida inmotivadamente, lo que a su vez ha afectado su dignidad y
su derecho como magistrados a la permanencia en la funcin, salvo conducta
impropia o inidnea.
Asimismo, no cabe duda de que entre las garantas del debido proceso
est la exigencia de motivacin de las resoluciones que lo concluyen. En
efecto, a modo de ejemplo, puede citarse el fundamento jurdico 6 de la
sentencia expedida el 13 de agosto de 1997 por el Tribunal Constitucional, en
el expediente N 736-96-AA/TC, al indicar
Que, ningn pronunciamiento de autoridad que atente contra el honor y
los derechos de la persona humana puede tener validez jurdica y sustento
constitucional, sin la debida y comprobada justificacin.
Es ms, el actuar con criterio de conciencia implica no una exoneracin
del deber de justificar las decisiones que afecten derechos, sino una doble
exigencia de fundamentacin: en primer lugar, deben definirse cules sern los
criterios que guiarn la decisin; y luego, exponer cmo esos criterios han de
aplicarse al caso concreto.
Las afectaciones al derecho al debido proceso, reconocido en el inciso
3) del artculo 139 de la Constitucin (como ya se indic, el que ese artculo
aluda a la funcin jurisdiccional no enerva el alcance del debido proceso a todo
el ordenamiento), se agravan en los casos en los que los evaluados ni siquiera
fueron odos en los procesos que concluyeron en su no ratificacin, como por
ejemplo, en el caso de un magistrado que se encontraba gozando de una
licencia por enfermedad, la misma que le impidi asistir a la entrevista personal
que, por mandato expreso de la Ley N 26397, LOCNM (al final del primer
prrafo del artculo 30, citado ms adelante), le corresponde a todos los
magistrados sujetos al proceso de ratificacin. En estos casos, siendo dudosa
la pertinencia de incluir en el proceso de ratificacin a magistrados que se
encuentran de licencia por enfermedad; no cabe la menor duda de que si el
CNM decide incluirlos en dichos procesos, debe buscar la forma de realizar la
entrevista, en respeto de las garantas mnimas que la legislacin establece.
Cuarto.- Inconstitucionalidad e ilegalidad de procesos a magistrados que
no han cumplido siete aos de ejercicio de la funcin. En el sistema judicial
peruano rediseado tras las reformas constitucionales de 1993, se ha
mantenido la garanta de la permanencia en el servicio siempre que los
magistrados observen una conducta idnea para su funcin (inciso 3 del

artculo 146 de la Constitucin, que recoge la disposicin contenida en el inciso

2 del artculo 242 de la Constitucin de 1979); pero encargando al Consejo
Nacional de la Magistratura la funcin de ratificar a los jueces y fiscales de
todos los niveles cada siete aos (inciso 2 del artculo 154 del texto
constitucional vigente). De esa manera, una interpretacin de ambas normas
que suponga una concordancia prctica de las mismas, es decir, su
coexistencia efectiva en el mismo ordenamiento jurdico, solo puede llevar a
concluir que la permanencia de los jueces y fiscales est garantizada por la
Constitucin en la medida en que se mantengan ciertos patrones de
comportamiento, los mismos que han de ser evaluados por el Consejo Nacional
de la Magistratura en cualquier momento, en el caso de la comisin de ilcitos y
cada siete aos si se trata de evaluar la observancia de una conducta acorde
con los estndares exigibles a los encargados de impartir justicia en el pas.
De este modo, queda descartada una interpretacin tendiente a afirmar
que con la Constitucin de 1993 se sustituy un modelo de permanencia de los
jueces por uno septenal. Una interpretacin as vaciara el contenido de la
garanta contenida en el citado inciso 3) del artculo 146 de la Constitucin, no
fue en ningn momento pensada por constituyente alguno y debilitara la
independencia e inamovilidad de los jueces, elemento clave para el
funcionamiento de un Estado de Derecho.
En el mismo sentido, debe precisarse que el perodo de siete aos para
efectos de la ratificacin, est referido al lapso de vida judicial o fiscal que ser
tomado en cuenta para la evaluacin respectiva. Cabe indicar que si se
considerara que el plazo de siete aos es independiente del tiempo de servicio
de los jueces y fiscales, la evaluacin de la idoneidad para el servicio
incorporara un elemento de inequidad, vulneratorio del principio de igualdad,
pues cada uno de los jueces y fiscales sera evaluado habindose
desempeado en lapsos diferentes, teniendo los evaluadores mayores o
menores elementos a considerar, antes que por su desempeo en s, por el
tiempo en que vienen desarrollando sus funciones. Conviene reparar en que en
una evaluacin integral de la conducta, el tiempo es un factor esencial, dado
que solo en largos perodos pueden apreciarse rasgos que permitan hacer un
juicio sobre la idoneidad de una persona para la realizacin de ciertas
funciones.
Ahora bien, dado que este sistema fue establecido tras la reforma
constitucional de 1993, las evaluaciones de la idoneidad judicial y fiscal solo
podran considerar los servicios prestados a partir de la vigencia del texto
constitucional de 1993, es decir, a partir del 31 de diciembre de ese ao.
Evidentemente, solo se podran evaluar los servicios efectivamente prestados,
en la medida en que se trata de una evaluacin de la idoneidad real de las
magistradas y los magistrados.
Por ello, resulta inconstitucional e ilegal, adems de incomprensible, que
se haya decidido no ratificar a magistrados que luego de la vigencia de las
normas sobre evaluacin de la idoneidad mediante el proceso de ratificaciones,
solo se hayan desempeado en el Poder Judicial menos de siete aos, o
incluso, menos de dos aos, como ha ocurrido. As por ejemplo, hay jueces que

al momento de las resoluciones por las que se decida su no ratificacin, no

haban cumplido ms de un ao y ocho meses de servicios en la magistratura
bajo la normativa emanada de la Constitucin de 1993, aunque hubieran
ejercido la funcin judicial bajo el imperio de la Constitucin de 1979 (6),
perodo en el que la idoneidad de su desempeo no tena porqu ser evaluada.
Incluso, la Defensora del Pueblo ha conocido un caso en el que solo se evalu
el desempeo judicial de poco ms de 10 meses para determinar la
cancelacin del ttulo, lo que, considerando que en el proceso de ratificacin no
se juzgan inconductas funcionales (materia reservada a los procesos
disciplinarios), resulta claramente atentatorio contra la garanta de permanencia
y por lo tanto, de independencia que la Constitucin consagra. Otros casos que
muestran lo arbitrario de los procesos de ratificacin relativos a jueces y
fiscales que no haban cumplido el perodo de siete aos de ejercicio de la
funcin jurisdiccional o fiscal, son los de magistrados nombrados como titulares
por el propio CNM en 1996, y sometidos a una nueva evaluacin respecto a la
idoneidad en el desempeo de sus funciones seis aos despus.
Admitir entonces la posibilidad de que el CNM pueda abrir procesos de
ratificacin sin considerar el perodo de funciones efectivas de cada
magistrado, supondra admitir un importante factor de arbitrariedad en el
sistema judicial, contrariando toda la lgica del diseo de dicho sistema.
Quinto.- Incumplimiento del principio de interdiccin de la arbitrariedad.
Este principio es distintivo del Derecho, al menos en la era moderna, el cual se
configura como una tcnica dirigida a limitar, disciplinar y por consiguiente,
minimizar el poder, como lo recuerda el juez italiano Luigi Ferrajoli. Por ello,
puede afirmarse que en un Estado de Derecho no existen zonas exentas de
control, en la medida en que todas las instituciones estatales deben su
existencia a la realizacin de fines que la colectividad se ha propuesto,
explicitados en los respectivos textos constitucionales. Y el primero de estos es
la plena realizacin de la persona humana, como lo indica el artculo primero
del texto constitucional vigente, tributario del artculo 1 de la Constitucin de
1979, segn el cual La persona humana es el fin supremo de la sociedad y del
Estado. Todos tienen la obligacin de respetarla y protegerla. Es alrededor de
esta primaca y de los derechos que de all se derivan, que se constituyen las
instituciones estatales para su realizacin y garanta.
Es por ello que ninguna actuacin estatal se justifica en s misma. Por
ello, incluso las instituciones de decisin poltica por excelencia, como el
Congreso de la Repblica, deben adecuar sus actuaciones al respeto de
derechos fundamentales, incluso si se trata de procedimientos de control
poltico, donde se admite un amplio margen de discrecionalidad. Esto ha sido
reconocido por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso del
Tribunal Constitucional, en el que declar que
cuando la Convencin se refiere al derecho de toda persona a ser oda
por un juez o tribunal competente para la determinacin de sus derechos,
esta expresin se refiere a cualquier autoridad pblica, sea administrativa,
legislativa o judicial, que a travs de sus resoluciones determine derechos y
obligaciones de las personas... (7).

En este caso es claro que la no ratificacin de magistradas implica la

afectacin de sus derechos, como personas y como jueces, por parte de una
autoridad pblica, la misma que no puede sustraerse a las obligaciones que le
ataen a toda persona que acta en nombre del Estado, entre ellas la de dar
cuenta de las razones de sus decisiones.
Evidentemente esto no niega la existencia de facultades discrecionales
en las diferentes entidades que ejercen poder pblico, para el adecuado
cumplimiento de sus fines. Sin embargo, estas facultades no pueden dejar de
estar sujetas a parmetros que permitan su control, de modo que pueda
prevenirse la natural inclinacin humana de excederse en el poder. Al respecto,
cabe reparar en que en los ejemplos de decisin poltica expuestos por el
presidente del Consejo Nacional de la Magistratura (nombramiento del
Defensor del Pueblo, ratificacin del Presidente del Banco Central de Reserva
o del Superintendente de Banca y Seguros), en primer lugar tenemos procesos
signados por una amplia deliberacin pblica, en todos sus momentos, lo que
no ha ocurrido con la evaluacin de magistrados; en segundo lugar, el
nombramiento o no nombramiento de dichas autoridades no afecta en principio
situaciones jurdicas previas de los postulantes, como s ocurre con los
magistrados no ratificados; finalmente, las decisiones del Congreso pueden
encontrar una explicacin en las motivaciones polticas de los congresistas o
grupos parlamentarios que las adoptan, lo que no debe ocurrir con las del
Consejo Nacional de la Magistratura.
Por ende, aun si se asumiera que el CNM acta representando a la
sociedad, como lo indica su presidente, otorgando o no confianza a los jueces y
fiscales cada siete aos, este otorgamiento no puede ser arbitrario, sino que
debe estar vinculado al ejercicio idneo de las funciones judiciales o fiscales.
Es ms, puede reconocerse un derecho de la comunidad a la que el CNM
representa, a saber cules son los criterios con que ste decide sobre la
permanencia o cese de los jueces y fiscales que actan en nombre del pueblo.
En otras palabras, aun la confianza, cuando se trata de asuntos pblicos, debe
tener razones sobre la que se sustenta, razones que los ciudadanos tienen
derecho a conocer si es que la decisin sobre su otorgamiento implica
afectaciones a toda la colectividad, como ocurre en el caso de las actuaciones
del CNM.
De este modo, de la distincin constitucional y legal
de naturaleza disciplinaria y resoluciones acerca de
magistrados no puede concluirse que las segundas
fundamentacin, como lo muestra su propia Ley Orgnica,
30 establece que:

entre resoluciones
la ratificacin de
no requieren de
que en su artculo

A efectos de la ratificacin de jueces y Fiscales a que se refiere el inciso

b) del artculo 21 de la presente Ley, el Consejo Nacional de la Magistratura
evala la conducta e idoneidad en el desempeo del cargo, considerando la
produccin jurisdiccional, mritos, informes de los Colegios y Asociaciones de
Abogados, antecedentes que han acumulado sobre su conducta, debiendo
conceder una entrevista personal en cada caso.

Tres meses antes del inicio del proceso de ratificacin el Presidente de

Consejo solicita los informes pertinentes.
Reunidos los elementos de juicio el Pleno del Consejo decide la
ratificacin o separacin de los Jueces y Fiscales.
Es decir, el proceso de ratificaciones tiene claros parmetros que deben
encauzar las correspondientes decisiones. El hecho de reconocer diferencias
entre los procesos disciplinarios y los de ratificacin de magistrados, no tiene
por qu llevar a concluir que estos estn exonerados de las exigencias de
razonabilidad propias de cualquier decisin que afecte derechos
fundamentales. Por el contrario, la legalidad de estas decisiones est sujeta a
la razonabilidad del juicio o criterio de conciencia formado a partir de la
evaluacin de los elementos expresamente mencionados en la Ley, como se
seala en la pgina web del propio CNM.
Evidentemente, el control de esta legalidad requiere la posibilidad de
conocer la fundamentacin de dicho juicio. Y el principio de dignidad exige que
al menos los directamente afectados por l lo conozcan. Por ende, la
discrecionalidad con la que acta el CNM no lo exime del cumplimiento de las
obligaciones constitucionales que vinculan a todos los poderes, entre ellas el
deber de motivar sus decisiones sobre asuntos pblicos, como lo son la
permanencia o no de los magistrados en sus puestos, al margen de si la
decisin reviste o no un carcter disciplinario.
Sexto.- Puesta en riesgo de la garanta de independencia judicial. Por lo
dems, la falta de motivacin en las resoluciones que han determinado el cese
de los magistrados no ratificados, podra afectar la independencia de los
jueces. As por ejemplo, llama la atencin que todos los magistrados de la
Corte Superior de Lima que han votado a favor las demandas de amparo de los
magistrados no ratificados en la primera etapa de ratificaciones, posteriormente
tampoco fueron ratificados.
Al respecto, conviene recordar que la Corte Interamericana de Derechos
Humanos, en el ya citado caso del Tribunal Constitucional, ha indicado en su
pargrafo 75, que
como lo sealara la Corte Europea, la independencia de cualquier juez
supone que se cuente con un adecuado proceso de nombramiento, con una
duracin establecida en el cargo y con una garanta contra presiones externas.
Y en el Per, la regla constitucional es la de la permanencia en el
servicio de los jueces, conforme al inciso 3) del artculo 146 de la Constitucin,
mientras observen conducta e idoneidad propias de la funcin. Es decir, que
cualquier accin dirigida a su cese en el servicio, solo puede estar fundada en
considerar la comisin de conductas impropias o no idneas, aspecto
discernible ya sea por la va de un proceso disciplinario, o por el de un proceso
de ratificacin. No considerarlo as supondra una flagrante violacin de esta

garanta de independencia de los jueces, reconocida a nivel constitucional y a

nivel interamericano.
Evidentemente, si el rgano encargado de este discernimiento, es decir,
el Consejo Nacional de la Magistratura considera que conoce de conductas
impropias o inidneas a la funcin judicial o fiscal, cualquiera sea el proceso en
que las evala, las reglas del debido proceso ya mencionadas, exigen que
sean puestas en conocimiento de los magistrados evaluados, aun contando
con un margen ms amplio de discrecionalidad. Debe tenerse en cuenta que
dichos conceptos jurdicos indeterminados (idoneidad, impropiedad de la
conducta funcional) son el nico lmite a la permanencia de los magistrados, y
es al CNM a quien le corresponde precisar su contenido. Por lo que si ste no
fundamenta el criterio de sus calificaciones o peor aun, si entre sus criterios no
explicitados se encuentra una opcin por determinados sentidos
jurisprudenciales, como por ejemplo, la concesin del amparo en casos de
ratificaciones judiciales estaramos ante una seria infraccin constitucional.
Sptimo.- Incumplimiento del deber de permitir el acceso a la
informacin pblica. Una de las vigas maestras del Estado de Derecho es el
principio de publicidad de los actos, tanto legislativos como administrativos y
judiciales, principio que impone al ejercicio de todos los poderes, formas y
procedimientos visibles. Este principio tiene su correlato en el inciso 5) del
artculo 2 de la Constitucin, y ha sido recogido en la Ley N 27806, Ley de
Transparencia y acceso a la informacin pblica. As, el artculo 3 de la dicha
ley prescribe que
Todas las actividades y disposiciones de las entidades comprendidas en
la presente ley estn sometidas al principio de publicidad... En consecuencia: 1.
Toda informacin que posea el Estado se presume pblica, salvo las
excepciones expresamente previstas por el artculo 15 de la presente ley. 2. El
Estado adopta medidas bsicas que garanticen y promuevan la transparencia
en la actuacin de las entidades de la administracin pblica. 3. El Estado tiene
la obligacin de entregar la informacin que demanden las personas en
aplicacin del principio de publicidad.
Este mandato solo puede ser mediatizado por excepciones
expresamente dispuestas en dicha ley o alguna norma especial. Sucede que la
Ley Orgnica del CNM establece la reserva de la informacin sobre los
resultados obtenidos en los procesos de nombramiento, ratificacin y
destitucin de los magistrados del Poder Judicial y del Ministerio Pblico
(artculos 42 y 43). Tal disposicin, que solo podra tener fundamento
constitucional en la salvaguarda de la intimidad de las personas, tratndose de
un funcionario pblico nos parece desproporcionada y ameritara su revisin
por el Congreso de la Repblica. En todo caso, en tanto norma que establece
una excepcin, su interpretacin necesariamente debe ser restringida.
En este caso, las normas que establecen excepciones al mandato
general de suministrar la informacin que obra en poder de las instituciones
estatales, se refieren exclusivamente a los resultados de los procesos de
evaluacin. Por ende, no sera constitucionalmente admisible una

interpretacin que extienda la reserva a otro tipo de documentos, como por

ejemplo, los que registran las deliberaciones de los consejeros, salvo que se
trate de proteger la intimidad de los evaluados, conforme las excepciones
establecidas en el propio inciso 5) del artculo 2 de la Constitucin. Con menor
razn aun podran considerarse reservados los documentos donde constan los
elementos que el artculo 30 de la LOCNM seala como fuente para evaluar la
conducta e idoneidad en el desempeo del cargo de los magistrados sujetos a
procesos de ratificacin: la produccin jurisdiccional, mritos, informes de los
colegios y asociaciones de abogados y antecedentes sobre su conducta. Pues
todos los documentos en donde consten estos aspectos, son en principio
pblicos, al margen de su uso en los procesos respectivos.
En cuanto a las excepciones a la publicidad basadas en la proteccin de
la intimidad de las evaluadas, como podra argumentarse respecto a las
videograbaciones de las entrevistas personales, stas no pueden oponerse a
las solicitudes de informacin de las propias magistradas evaluadas, como ha
ocurrido en todos los casos donde magistrados o magistradas no ratificadas se
han dirigido al CNM solicitando copias de dichas videograbaciones. Es decir, la
proteccin de la intimidad supone reconocer una esfera de autodeterminacin
informativa, de manera que solo el titular de las informaciones personales
puede disponer de ellas. En estos casos, los titulares de la informacin
emanada de las entrevistas personales son los propios jueces y fiscales
entrevistados, por lo que carece de lgica la negativa del CNM de entregarles
las copias que solicitan.
Al respecto, segn las quejas presentadas, no solo ha habido una
negativa injustificada del CNM de entregar las videograbaciones mencionadas,
sino que en algunas ocasiones esta negativa habra sido acompaada de actos
de maltrato contra los magistrados solicitantes, como lo refiere uno de los
vocales no ratificados (Exp. N 9595-2002), quien registr los malos tratos
mediante un acta notarial, donde se aprecia la negativa a identificarse de dos
servidores del CNM, y el intento de desalojar por la fuerza a los solicitantes,
evidenciando la persistencia de prcticas que se identifican con una cultura del
secreto en dicha institucin. Asimismo, debe indicarse que en un primer
momento las solicitudes de las copias mencionadas fueron admitidas, as como
el pago respectivo por concepto de derecho de trmite y servicios
administrativos de acuerdo al TUPA, como consta en los recibos
correspondientes.
Cabe precisar que el CNM no solo se ha negado ha entregar
videograbaciones, sino cualquier documentacin relativa a los procesos de
ratificacin, o similares, como por ejemplo, el Informe N 1-2002-CPER-CNM,
de la Comisin Permanente de Evaluacin y Ratificacin de Jueces del Poder
Judicial y Fiscales del Ministerio Pblico, denegado a uno de los quejosos
mediante el acuerdo N 63-2002, notificado al solicitante mediante el Oficio N
89-SG-CNM-2002, del 22 de enero del 2002. Dicho ciudadano fue sometido a
una evaluacin que concluy en su no reincorporacin, en el marco del
procedimiento de la Ley N 27433.

El propio CNM ha explicitado en diferentes comunicaciones la adopcin

de un criterio extensivo de interpretacin de los artculos 42 y 43 (modificado
por la Ley N 27088) de la LOCNM, como por ejemplo, el Oficio N 1602-2002P-CNM, del 28 de agosto del 2002, en donde el presidente del CNM seala que
la entidad que preside por disposicin expresa del artculo 43 de su Ley
Orgnica, est prohibido de entregar informacin sobre los procesos de
evaluacin y ratificacin.... Es ms, esta inconstitucional interpretacin
extensiva ha sustentado una norma reglamentaria que dispone el carcter
reservado de las grabaciones de las entrevistas (el artculo 8 del reglamento de
evaluaciones arriba citado), la misma que por lo tanto deviene en ilegal. De esa
manera, mediante la interpretacin que ha hecho el CNM de los artculos 42 y
43 de su Ley Orgnica, ha tendido un verdadero velo de oscuridad sobre todo
lo relativo a los posibles criterios que habran sido tomados en cuenta para
decidir ratificar o no ratificar a magistrados. Adems, la falta de entrega de
informacin a la Defensora del Pueblo constituye una clara inobservancia del
deber de cooperacin previsto por el artculo 161 de la Constitucin, que
ciertamente prima sobre cualquier ley. Ello constituye otra infraccin a los
deberes legales y constitucionales que toda entidad estatal, incluido el CNM,
debe observar.
Puede destacarse, al respecto, que el acceso a la
documentacin en poder de las entidades pblicas se encuentra garantizado
en el numeral 1.12. del artculo IV de la Ley del Procedimiento Administrativo
General (8), en el numeral 3 de su artculo 55 (9) y en sus artculos 110 (10) y
160 (11).
En suma, la ausencia de motivacin alguna en las resoluciones de no
ratificacin de jueces y fiscales, as como en las similares resoluciones de
reincorporacin; la no concesin del derecho de audiencia en por lo menos un
caso que concluy en la no ratificacin de un magistrado que se encontraba de
licencia; la evaluacin y no ratificacin de magistrados que no haban cumplido
siete aos en el ejercicio de sus funciones; y la negativa a entregar informacin
relativa a los procesos de ratificacin y reincorporacin de magistrados, a juicio
de la Defensora del Pueblo vulnera los principios de dignidad de la persona, de
interdiccin de la arbitrariedad y de publicidad, que sustentan el ordenamiento
jurdico peruano, y de la misma manera, afectan los derechos respectivos de
los magistrados y magistradas no ratificadas, as como su derecho a un debido
proceso, cautelado tambin en el ordenamiento interamericano sobre derechos
humanos, del cual el Per es parte. Asimismo, la discrecionalidad inmotivada
del CNM al momento de tomar decisiones que implican el cese de magistrados,
podra estar vulnerando la garanta de permanencia de los jueces y fiscales en
sus funciones, y por ende, la independencia judicial, base de nuestro sistema
de justicia, aspecto tambin cautelado a nivel interamericano e internacional.
SE RESUELVE:
Primero.- RECOMENDAR al Congreso de la Repblica, que
1. En aras de una mejor salvaguarda de la independencia e inamovilidad
de los jueces, refuerce la garanta de la permanencia en su funcin, aprobando
la propuesta contenida en el proyecto de ley de Reforma de la Constitucin que
suprime la facultad para ratificar atribuida en la Constitucin de 1993 al

Consejo Nacional de la Magistratura, de manera que el control de la idoneidad

de la funcin judicial o fiscal se realice a travs de las investigaciones
permanentes que este organismo pueda hacer evaluando la aplicacin de
sanciones por inconductas funcionales.
2. Mientras no se apruebe la reforma constitucional, que apruebe las
normas legales vigentes para garantizar el derecho de los magistrados a
conocer las causas de las decisiones que dan fin a los procesos de ratificacin
en los que son parte. Esto en la medida en que en un Estado de Derecho todo
acto de poder
as sea de conciencia que afecte la esfera jurdica de una persona, debe ser
controlado, por la ciudadana en general y los rganos competentes en
particular.
3. Apruebe una norma legal que permita que los magistrados no
ratificados mediante resoluciones inmotivadas, puedan presentar un recurso de
reconsideracin, cuya respuesta sea debidamente fundamentada y motivada,
en la medida de que en los procesos de ratificacin concluidos a la fecha se
han afectado diversos derechos fundamentales, los mismos que de no ser
amparados internamente harn incurrir en responsabilidad internacional al
Estado Peruano en cuanto sean conocidos por los organismos de proteccin
internacional o interamericano de derechos humanos.
Segundo.- EXHORTAR al Consejo Nacional de la Magistratura a:
1. Suspender los procesos de ratificacin de magistrados hasta que se
adecuen a los principios de interdiccin de la arbitrariedad y cuenten con las
garantas del debido proceso que les sean aplicables, en especial el derecho a
la motivacin de las resoluciones, conforme a la Convencin Americana de
Derechos Humanos y la Constitucin, incluyendo la definicin de los criterios
que se usarn para las respectivas evaluaciones, as como su aplicacin a
cada uno de los evaluados.
2. Entregar la informacin que obra en su poder y que es solicitada
conforme al principio de publicidad del Estado y al derecho de los ciudadanos a
la informacin que obra en entidades pblicas, reconocido en el inciso 5) del
artculo 2 de la Constitucin y desarrollado en la Ley N 27806, Ley de
transparencia y acceso a la informacin pblica.
3. Derogar el prrafo final del artculo 8 del Reglamento de Evaluacin y
Ratificaciones, aprobado por la Resolucin N 241-2002-CNM, en cuanto
establece la reserva de las grabaciones de las entrevistas, contrariando las
normas constitucionales y legales mencionadas.
Tercero.- ORIENTAR a los magistrados y magistradas no ratificadas a
interponer demandas de amparo en defensa de los derechos y principios
constitucionales afectados, conforme a los considerandos de la presente
resolucin. Asimismo, orientarlos para la interposicin de demandas de hbeas
data, en salvaguarda de su derecho de acceso a la informacin relativa a los
procesos en los que fueron parte.

Cuarto.- ORIENTAR a los magistrados cesados para que si en la via

judicial interna no obtienen la reparacin de sus derechos fundamentales
afectados, puedan acudir a los organismos internacionales constituidos segn
los tratados en los que el Per es parte, de conformidad con el artculo 205 de
la Constitucin.
Quinto.- PONER EN CONOCIMIENTO los alcances de la presente
resolucin a los magistrados del Poder Judicial y el Tribunal Constitucional, en
aras de colaborar con su funcin de garantizar los derechos constitucionales de
los ciudadanos y ciudadanas.
Sexto.- ENCARGAR a la Defensora Adjunta en Asuntos
Constitucionales el seguimiento de la presente resolucin, as como la
evaluacin de la interposicin de una demanda de accin popular contra la
Resolucin N 241-2002-CNM, Reglamento de Evaluacin y Ratificaciones, por
los motivos indicados en la presente resolucin.
Sptimo.- DISPONER que la presente resolucin se incluya en el
Informe Anual del Defensor del Pueblo al Congreso de la Repblica, de
conformidad con el artculo 27 de la Ley N 26520, Ley Orgnica de la
Defensora del Pueblo.
WALTER ALBN PERALTA
Defensor del Pueblo en Funciones

ANLISIS DE ACTOS Y PIEZAS PROCESALES

DESAFECTACIN

DESAFECTACIN
INTRODUCCIN
La tutela cautelar tiene como principal finalidad asegurar la eficacia de la
tutela satisfactiva, es decir, salvaguardar los intereses de los acreedores que
entablan un proceso judicial con la finalidad de afectar el patrimonio de su
deudor para asegurar la satisfaccin de su crdito. No obstante, en algunas
ocasiones la interposicin de las medidas cautelares puede afectar bienes o
derechos de terceros que no estn vinculados de modo alguno al proceso
entablado.
En tal sentido, nuestro ordenamiento procesal contempla algunos
mecanismos para subsanar esta situacin. Uno de ellos es el recurso de
desafectacin. Como veremos en las siguientes lneas esta figura trata de
remediar el perjuicio causado a los terceros por la interposicin de una medida
cautelar sobre sus bienes, devolvindose aquellos que fueron afectados
indebidamente, siempre que el interponiente de este recurso demuestre
fehacientemente la titularidad de los bienes.
2.

DEFINICIN

La desafectacin es una medida que aparenta ser excepcional, pero que

en realidad es el principal mecanismo con el que se cuenta para lograr que se
levante la medida cautelar de un bien de tercero (1). sta no supone el inicio de
un nuevo proceso, sino simplemente el pedido directo al juez, quien resolver
sin necesidad de hacer traslado a las partes.
En este sentido, el artculo 624 del Cdigo Procesal Civil (en adelante
CPC) regula a la desafectacin, aunque de una manera muy somera. As,
conforme al CPC este recurso presenta las siguientes caractersticas:
No implica el inicio de un nuevo proceso: es decir, el tercero
afectado presenta este recurso dentro del proceso entablado, sin necesidad de
iniciar uno nuevo, como s ocurre en el proceso de tercera.
afectados.

Supone la acreditacin fehaciente de la titularidad de los bienes

alegada.

No hay limitacin de medios probatorios respecto a la titularidad

No se exige el otorgamiento de garanta.

El trmite de la desafectacin es breve.

Expuesto este panorama desarrollaremos los aspectos ms relevantes

que implican la interposicin del recurso de desafectacin, a efectos de resaltar
su utilidad prctica as como aquellas deficiencias que se observan en su
tramitacin.
3.

ACREDITACIN DE LA TITULARIDAD

El artculo 624 del CPC solo exige la acreditacin fehaciente de la

titularidad del bien para efectos de interponer un recurso de desafectacin. En
tal sentido, todo medio probatorio que cause certeza en el juzgador sobre la
titularidad reclamada, debera resultar suficiente para que se ordene la
desafectacin inmediata de los bienes afectados.
En tal sentido, debemos preguntarnos qu constituye prueba
fehaciente dentro de nuestro ordenamiento procesal (2). En principio, el
trmino fehaciente implica la idea de certeza, es decir que no da lugar a
cuestionamiento alguno. Sin embargo, el CPC no seala expresamente cules
son los medios probatorios que resultaran fehacientes para demostrar la
titularidad de la propiedad de los bienes. Ello en virtud al criterio de valoracin
de la prueba que consagra nuestro CPC. En tal sentido, este recurso deja a
completa discrecionalidad del juez la valoracin de la fehaciencia de la prueba.
En efecto, la fehaciencia es un concepto subjetivo cuya demostracin
debe darse acorde con la naturaleza del hecho a demostrar. De este modo, lo
que se busca es probar la titularidad de la propiedad del bien. Para ello,
debemos verificar los modos de adquisicin de la propiedad y los ttulos que la
sustentan dentro del marco de nuestro ordenamiento civil, a fin de encontrar
elementos que puedan resultar idneos para demostrar fehacientemente la
propiedad alegada.
En lo que concierne a los bienes muebles el artculo 947 de nuestro
Cdigo Civil considera que la propiedad de estos bienes se transfiere con la
tradicin, presumindose propietario a quien posea el bien. As, en caso de
que dos personas aleguen simultneamente la propiedad de un bien mueble,
ser preferido el acreedor de buena fe a quien el titular hizo entrega del bien y
a falta de tradicin ser preferido aquel cuyo ttulo de propiedad conste en
documento de fecha cierta.
Por ello, a efectos de demostrar la titularidad de la propiedad de un bien
mueble el criterio fundamental debe ser la posesin. Un segundo criterio lo
constituye el documento de fecha cierta. Como sabemos ste podra consistir
en una escritura pblica, una factura o comprobante de pago u otro medio que
d certeza de la fecha de la transferencia. Sin embargo, ello debera ser
subsidiario a la posesin. No obstante, nuestros jueces han interpretado que
los documentos que dan fehaciencia son las facturas o escrituras pblicas o
documentos con firmas legalizadas.
No obstante, dicho criterio se contradice con nuestro rgimen de
transferencia de propiedad mueble. Para sustentar esta afirmacin pongamos

un ejemplo. JC ha comprado una serie de mercaderas en una conocida tienda

comercial asumiendo una fuerte deuda. Para ello, ha dado como referencia
domiciliaria a la direccin de la casa de su hermana D. JC deja de pagar y esta
tienda embarga una serie de bienes muebles que pertenecen a D. Ella no tiene
facturas, porque muchos de estos bienes los compr de segunda mano y las
personas que se los vendieron eran personas naturales, sin obligacin alguna
de otorgar este tipo de comprobantes. As D interpone su recurso de
desafectacin alegando que los bienes muebles fueron embargados de su
domicilio, debiendo presumirse que son de su propiedad. Ello, a su entender,
resulta coherente con nuestro Cdigo Civil. Concordamos con D.
En efecto, si D demuestra fehacientemente que el lugar de donde han
sido extrados los bienes muebles resulta de su propiedad, estos bienes
deberan ser desafectados sin dilacin alguna. No obstante, ello en la prctica
no se da.
En lo que concierne a los bienes inmuebles, si bien la desafectacin
podra no resultar el medio idneo para discutir la titularidad de stos, s cabra,
tericamente, la interposicin del recurso de desafectacin respecto a estos
bienes inmuebles. Como sabemos el modo de transferencia de la propiedad
inmueble es la sola obligacin de enajenar. No obstante, para efectos de
preferir a un acreedor de un bien inmueble se preferir a aquel que tenga su
ttulo inscrito, seguido de aquel que demuestre su propiedad mediante
documento de fecha cierta. En tal sentido, si se trabase un embargo en forma
de inscripcin sobre un bien que aparece en los Registros Pblicos a nombre
del deudor, pero ste ya lo hubiere transferido a un tercero, que acredita su
propiedad mediante escritura pblica, debera considerarse suficiente a este
medio probatorio para lograr la desafectacin del inmueble.
4.

TRMITE

Este recurso se interpone dentro del proceso existente que dio lugar a la
medida cautelar daosa de los bienes del tercero. Es decir, no requiere la
postulacin de un nuevo proceso. En tal sentido, el tercero afectado presentar
su escrito en el plazo que va desde que ocurri el hecho daoso hasta antes
del remate del bien, pues no existe norma que consagre lo contrario.
Para tal efecto, el tercero que interpone la desafectacin no tiene
obligacin alguna de ofrecer ningn tipo de garanta, debido a que el criterio
fundamental de este recurso es la fehaciencia. En efecto, si el juez considera
que los medios probatorios que ofrece el tercero no dan fehaciencia de la
propiedad alegada, declarar improcedente su pedido. En tal caso, este tercero
deber recurrir al medio que plantea nuestro CPC para estos casos, es decir la
Tercera, procedimiento que abordaremos en los siguientes prrafos.
En el supuesto de que los bienes sean desafectados, las consecuencia
daosas recaeran sobre el peticionante de la medida cautelar, quien asumira
las costas y costos del proceso y. en atencin a las circunstancias, tambin
perdera la contracautela, la cual ira en favor del propietario.

Ntese que la redaccin que hace el CPC resulta algo confusa,

pudiendo llevar a una lectura errnea del artculo 624 en la que se considera
peticionante a quien interpone la desafectacin. De hacer esta lectura, podra
pensarse que, en atencin a las circunstancias, el juez podra solicitar
contracautela al tercero que interpone la desafectacin.
Creemos que esta lectura resulta incorrecta no solo en razn a la
naturaleza misma del recurso de desafectacin, el mismo que pretende ser
gil, clere y eficiente, sino adems en atencin a una comprensin integral
de la regulacin de las medidas cautelares en el CPC. En efecto, este cuerpo
normativo designa como peticionante a quien interpone la medida cautelar,
respetando esta terminologa a lo largo del CPC. Por ello, las consecuencias
perjudiciales sealadas en el prrafo anterior deben interpretarse en el
supuesto que la desafectacin sea amparada.
5.

DIFERENCIAS CON OTRAS FIGURAS

5.1.TERCERA DE PROPIEDAD
Como hemos venido sealando a lo largo del presente trabajo, la
desafectacin constituye un mecanismo rpido y dinmico que permite al
tercero afectado conseguir una satisfaccin eficaz y pronta de sus derechos.
No obstante, este recurso supone un requisito esencial: la fehaciencia de la
prueba. Empero, si el tercero no tuviese una prueba que resultase fehaciente,
deber interponer un proceso de tercera de propiedad.
Este proceso tiene las siguientes caractersticas:

Se tramita en va de proceso abreviado.

El demandante debe probar su derecho con documento pblico o

privado de fecha cierta; en su defecto, deber dar garanta suficiente, a criterio
del juez, para responder por los daos y perjuicios que la tercera pudiera
irrogar.

Admitida la tercera de propiedad, se suspender el proceso. Ello,

aun si estuviera en la etapa de ejecucin, aunque est consentida o
ejecutoriada la resolucin que ordena la venta de los bienes, salvo que estn
sujetos a deterioro, corrupcin o desaparicin o que su conservacin resulte
excesivamente onerosa. En estos casos, el producto de la venta queda
afectado al resultado de la tercera.

El tercerista puede obtener la suspensin de la medida cautelar o

de la ejecucin del bien afectado, si la garanta otorgada es suficiente a criterio
del juez, en caso no pruebe que los bienes son de su propiedad.

Si se prueba la connivencia entre tercerista y demandado, se

impondr a ambos y a sus abogados, solidariamente, una multa no menor de 5
ni mayor de 20 URPs, ms la indemnizacin de daos y perjuicios, costos y

costas. Adems, el juez remitir al Ministerio Pblico copia certificada de los

actuados pertinentes, para el ejercicio de la accin penal correspondiente.
Como podemos apreciar, en el proceso de tercera de propiedad se
podra presentar cualquier medio probatorio, pero si no se presenta documento
de fecha cierta es necesario otorgar una garanta. Es decir, tanto la
desafectacin como la tercera de propiedad cumplen un mismo propsito:
lograr salvaguardar el derecho de los terceros cuyos bienes han sido afectados
indebidamente, con la diferencia que la desafectacin es una va expeditiva y
liberada, en tanto que la tercera de propiedad implica un trmite largo y
engorroso.
As, y solo a modo de recapitulacin, sealaremos las diferencias entre
la desafectacin y la tercera de propiedad:

La tercera de propiedad implica el inicio de un nuevo proceso. En

tanto, la desafectacin se da en el proceso que dio lugar a la medida cautelar
que origin este recurso.

La tercera de propiedad exige, en caso no se acredite la

propiedad con documento de fecha cierta, la interposicin de una
contracautela. En la desafectacin no es necesario presentar ninguna garanta.

En la tercera de propiedad se exige, principalmente, documento

de fecha cierta. En la desafectacin no hay limitacin de medios probatorios.
5.2. SUSPENSIN DE LA MEDIDA CAUTELAR SIN TERCERA
Adicionalmente, nuestro CPC contempla un mecanismo para evitar los
efectos de la medida cautelar ejecutiva sobre bien de tercero. Se le conoce
como la suspensin de la medida cautelar sin tercera.
Conforme a este mecanismo, el perjudicado por una medida cautelar
dictada en proceso en el cual no es parte, puede pedir su suspensin sin
interponer tercera, anexando ttulo de propiedad registrado. El juez corre
traslado a las partes y luego de ello resuelve. Si se suspende la medida, la
resolucin es irrecurrible. En caso contrario, el interesado puede interponer
tercera, de acuerdo a lo sealado en el punto 5.2. del presente trabajo.
Un dato resaltante que presenta esta figura consiste en la suspensin de
los efectos de la medida cautelar. Este trmino genera inseguridad, dado que
una medida cautelar o bien se mantiene o bien se levanta. El trmino
suspensin puede generar inseguridad (3).
6.

ANLISIS DE LA PIEZA PROCESAL

Conforme a lo hasta aqu expuesto procederemos a analizar el

contenido de la presente resolucin, que declara improcedente el recurso de
desafectacin.


En principio, podemos percatarnos de que este recurso se tramit
en el mismo proceso. Ello de una simple revisin de los considerandos.

En lo que concierne a los medios probatorios presentados, y su

interpretacin como fehacientes, debemos sealar que en esta resolucin el
Juzgador considera que las facturas presentadas no acreditan la propiedad de
las mquinas incautadas.
Ello resulta extrao, dado que las facturas constituyen los medios
considerados idneos por la gran mayora de juzgadores a fin de acreditar la
propiedad de los bienes muebles. Aparentemente, un error en la consignacin
de los datos reales de las mquinas pudo ser la causa de la improcedencia de
la medida. No obstante, estamos suponiendo.
Asimismo, no se requiri en ningn momento contracautela, dado el
carcter expeditivo de este recurso.
ACTO O PIEZA PROCESAL
EXP. N ZZZZZZ
SEC. TTT - CUADERNO CAUTELAR - RESOLUCIN NUMERO OCHO
MMM, veinte de mayo del ao dos mil dos.
AUTOS Y VISTOS: Trados al Despacho para resolver las
desafectaciones solicitadas por 1) XXX, por escrito de fojas veintisis a
veintiocho e igualmente la solicitada por 2) YYY por escrito de fojas cuarenta y
uno y siguientes; habiendo cumplido el ejecutante con absolver dicho trmite
conforme es de verse del escrito de fecha veintids de abril del ao dos mil
dos; y ATENDIENDO PRIMERO: Que, conforme lo prescrito por el artculo 624
del Cdigo Procesal Civil que cuando se acredite fehacientemente que el bien
afectado con la medida cautelar pertenece a persona distinta del demandado;
el juez ordenar su desafectacin inmediata; SEGUNDO: Que, en el caso de
autos; respecto de lo solicitado por XXX, solicita la desafectacin de la
fotocopiadora marca Ricoh cuya factura adjunta a fojas treinta indicndose en
ella la marca, modelo y nmero de serie; que no han sido consignados en el
acta de embargo de fojas veinte del presente cuaderno; aprecindose que
como semejanza tiene la marca y parte del modelo, no acreditndose
fehacientemente que se trate de la misma mquina fotocopiadora. TERCERO:
Que, respecto de la desafectacin solicitada por YYY, con relacin a las
fotocopiadoras ambas de marca, Saving 9650; as como la anilladora de marca
Ibeco y fotocopiadora marca Canon; no han sido debidamente acreditados, con
las facturas de fojas treintitrs, treinticuatro, treinticinco, treintisis y
cincuentisis; las que han sido analizadas una por una no acreditan
fehacientemente que dichas facturas correspondan a los bienes decritos en el
acta de embargo respectiva; CUARTO: Que, por estas consideraciones y
estando a lo dispuesto en el artculo 624 del Cdigo Procesal Civil; SE
RESUELVE: declarar IMPROCEDENTES las desafectaciones solicitadas por

XXX e YYY de fojas veintisis a veintiocho y de fojas cuarenta y uno y

siguiente.- dejndose a salvo el derecho de los recurrentes para que lo hagan
valer en forma legal que corresponda.

MARCOS DE PAPEL
Oh! y ahora quin defender al Indecopi?
Vocales inventan requisito de procedibilidad
Fallo arbitrariamente errado
Notario pierde los papeles y no pasa nada

Oh! y ahora quin defender al Indecopi?

La realidad ha demostrado que el INDECOPI ha resultado ser una institucin
intil, perniciosa y perjudicial para los particulares porque sencillamente a stos
no les ha servido de nada acudir a ella (...) la dolorosa realidad comprobada de
esta institucin consiste en que el INDECOPI fue uno de los ms grandes
errores del anterior gobierno que sirvi nicamente para que sus funcionarios
se enriquezcan (...) el carcter negativo y pernicioso del INDECOPI se
encuentra en su propio origen debido a que esta institucin se cre mediante
decreto ley que dio el gobierno dictatorial, de tal manera que dicha institucin
tiene un origen espurio al no provenir su creacin de un gobierno democrtico
Expediente : N 636-2002 - Fecha : 12/08/2002

Comentario:
No comprendemos cmo en una resolucin judicial los magistrados se
puedan expresar de una forma tan denigrante de otra institucin del Estado. Al
parecer el vocal que redact la resolucin en comentario tiene algo muy
personal contra INDECOPI.

Vocales inventan requisito de procedibilidad

Si bien el artculo 168 (C.P.) no dispone haber requerido al procesado bajo
apercibimiento de ser denunciado por delito de violacin contra la libertad de
trabajo, debe haberse acreditado el conocimiento del procesado de la
sentencia consentida y ejecutoriada para establecer su responsabilidad,
importando ello un requisito de procedibilidad
Expediente N 4813-98 - Fecha : 05/11/1998
Comentario:
No constituye requisito de procedibilidad para abrir instruccin por delito
de violacin contra la libertad de trabajo, que se acredite que el denunciado
tom conocimiento de la decisin jurisdiccional, pues para que un hecho
constituya requisito de procedibilidad debe estar previsto en la ley de manera
expresa. El conocimiento por parte del procesado del fallo incumplido ser
importante a efectos de determinar si hubo o no dolo.

Fallo arbitrariamente errado

No puede oponerse una defensa de forma (convenio arbitral) a una pretensin
que busca precisamente cuestionar judicialmente la validez del convenio va
accin procesal
Expediente N 1085-2001 - Fecha: 31/05/2002
Comentario:
El presente fallo contraviene lo dispuesto en el primer prrafo del artculo
14 de la Ley General de Arbitraje, el cual regula la separabilidad del convenio
arbitral, estableciendo que la inexistencia, rescisin, resolucin, nulidad o

anulabilidad total o parcial de un contrato u otro acto jurdico que contenga un

convenio arbitral, no implica necesariamente la inexistencia, ineficacia o
invalidez de ste. En consecuencia, los rbitros podrn decidir libremente sobre
la controversia sometida a su pronunciamiento, la que podr versar, inclusive,
sobre la inexistencia, ineficacia o invalidez del contrato o acto jurdico que
contenga el convenio arbitral.

Notario pierde los papeles y no pasa nada

El notario pblico (...) al tomar conocimiento de la queja interpuesta por la
supuesta inexistencia de la carta de renuncia (insertada en la escritura pblica
elevada en su oficio), procedi a revisar su registro de escrituras pblicas,
minuta y anexos correspondientes, verificando que dicho documento no se
encuentra entre los anexos de la escritura (...) como parte de las
investigaciones realizadas al interior de la notara tom conocimiento de que la
seorita practicante (...), haba atendido das atrs a una persona que
manifest ser el abogado de la asociacin (...), el mismo que solicit revisar la
escritura pblica, minuta y anexos, accediendo a ellos a pesar de no existir
obligacin alguna, por no haberse identificado el solicitante (...) Confirmar la
resolucin (...) que declara no haber lugar a la apertura del proceso disciplinario
Resolucin N 043-2002-JUS/CN - Fecha: 26/11/2002
Comentario:
Si bien no procede que se aperture proceso disciplinario contra el notario
quejado por los hechos que el usuario denunci, sin embargo, el haberse
acreditado la prdida de un documento del tomo de minutas, tras haberse
facilitado su revisin a una persona que no se identific, da lugar a que se
aperture proceso disciplinario al notario, pues incumpli con su obligacin de
tomar las medidas de seguridad para resguardar los documentos que integran
el archivo notarial.