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CURSO
: DERECHO CONSTITUCIONAL
DOCENTE
AO
ALUMNA
CICLO:
VII
HUNUCO PER
2014
2
INTRODUCCIN
El objetivo de la presente monografa consiste en presentar un panorama
general- de las caractersticas de la prueba testimonial y pericial en materia penal,
lo que abracar su conceptualizacin, la descripcin caractersticas, semejanzas y
diferencias, as como el examen de forma en que su prctica y recepcin se
encuentra regulada en nuestro Cdigo Procesal Penal.
La primera parte de este trabajo procurar analizar algunos de los principios
generales que informan la Teora de la Prueba, para determinar cul es el objeto
de sta en s mismo, y en qu casos resulta absolutamente necesario el respaldo
probatorio para sustentar un juicio de hecho o una conclusin. En otras palabras,
se tratar de determinar en qu casos el juez se encuentra sujeto a las pruebas
que le aporten las partes, o bien que l mismo pueda hacer llegar al proceso, en
los supuestos autorizados por el Cdigo Procesal Penal.
En la segunda y tercera partes de la monografa se pasar a realizar un estudio
jurdico de la prueba testimonial y pericial en materia penal, para lo cual se
emplear la siguiente metodologa: Se har empleo de los conceptos
desarrollados por la doctrina nacional y extranjera; se precisar el objeto,
naturaleza y caractersticas tanto de un tipo de prueba como de la otra y se
citarn los principios procesales que informan
prctica y validez.
Luego se
El Alumno.
3
CAPTULO I
OBJETO DE PRUEBA, VALORACIN Y NECESIDAD PROBATORIA
1.1. DEL OBJETO DE LA PRUEBA EN GENERAL
Se afirma por parte de la doctrina que el problema de definir la funcin de la
prueba se conecta directamente con los diversos conceptos de proceso y de
los objetivos del proceso judicial1.
Es indiscutible que proceso penal est orientado a la consecucin de un fin.
En el caso de nuestro Cdigo Procesal Penal (en adelante CPP), el numeral
primero establece que nadie podr ser condenado a una pena ni sometido a
una medida de seguridad, sino en virtud de un proceso tramitado con arreglo
al Cdigo y con observancia estricta de las garantas, las facultades y los
derechos previstos para las personas.
Precisamente en aras de proteger los derechos fundamentales de las
personas sometidas al proceso penal, nuestro CPP prev en su libro tercero
toda una serie de requerimientos que se deben cumplir en la prctica y
recepcin de pruebas para ser consideradas legtimas e incorporables en el
contradictorio, de manera que puedan ser vlidamente utilizadas para la
acreditacin -o descarte- de los hechos investigados, y con ello la
consecuente aplicacin de las normas sustantivas que correspondan al caso
concreto, ya sea imponiendo una sancin o medida de seguridad, ya sea
absolviendo de toda responsabilidad al indiciado.
Lo anterior necesariamente nos lleva a inquirir cul es el objeto de la prueba
en materia penal, pues ambos conceptos no pueden concebirse en forma
desligada. En trminos generales, citando a Carlos N. Hall, podramos decir
que por objeto de la prueba debe entenderse todo aquello que es
susceptible de comprobacin ante el Juez o el Tribunal, y directamente
determinado a los fines del proceso penal y la actuacin de la ley
sustantiva2.
A partir de esta concepcin general existen diversas posiciones en la
doctrina: por un lado, quienes consideran que el objeto de la prueba son los
hechos delictuosos denunciados (en este grupo podemos ubicar autores
clsicos como Stein, Florin, Carnelutti, Cafferata Nores); por otro, quienes
1
2
4
sostiene que el objeto de la prueba son las afirmaciones de las partes sobre
los hechos (donde se pueden ubicar autores contemporneos como Devis
Echanda, Miranda Estrampes, Climent Durn, etc.)
As por ejemplo, Cafferata Nores define el objeto de prueba como aquello
que puede ser probado, aquello sobre lo cual puede o debe recaer la
prueba, considerando que el tema puede ser considerado en abstracto (lo
que puede ser probado en cualquier proceso penal) o en concreto (lo que
debe ser probado en un proceso concreto). Considerado el objeto de
prueba en abstracto, la prueba puede recaer sobre hechos naturales (cada
de un rayo), o psquicos (nimo homicida), tambin sobre las cualidades de
las personas nacimiento o edad), cosas y lugares, y calidades jurdicas
(ajenidad de la cosa o estado civil de las personas). Tambin se puede
intentar probar las mximas de la experiencia comn (v. gr. usos y
costumbres comerciales y financieros) y el derecho no vigente (v. gr. normas
jurdicas extranjeras que fundamenten un pedido de extradicin).
Considerado el objeto de prueba en concreto, para Cafferata Nores la
prueba debe versar sobre la existencia del hecho delictuoso y las
circunstancias que lo califiquen, agraven o atenen, o influyan en su
punibilidad, as como tambin debe individualizarse sus autores, instigadores
y cmplices, aspectos que necesariamente deben ser objeto de prueba, an
cuando no exista controversia sobre ellos3.
No obstante lo expuesto, autores contemporneos se cuestionan si el objeto
de la prueba lo constituye, no los hechos, sino las afirmaciones de las
partes. En este sentido, Miranda Estrampes sostiene que en torno al objeto
de prueba, hay dos posturas doctrinales, segn se considere como objeto de
la prueba a los hechos o a las afirmaciones: La teora clsica considera que
el objeto de la prueba lo constituyen los hechos, los sucesos que acontecen
en la realidad y que son introducidos por las partes al proceso. Sus
partidarios consideran que el trmino hechos se utiliza en sentido jurdico
amplio, comprensivo de todo lo que puede ser percibido y que no es una
simple entidad abstracta o idea pura, incluyendo conductas humanas,
CAFFERATA NORES, Jos I. La prueba en el proceso penal. Buenos Aires, Ediciones De Palma, 4
edicin, pp.27-28.
5
hechos de la naturaleza, cosas u objetos materiales, personas, estados
fsicos o squicos del ser humano.
Sin embargo seala Miranda Estrampes que otros autores entre los que l
mismo se incluyeconsideran que el objeto de la prueba no lo constituyen
los hechos de la realidad, sino las afirmaciones que las partes hacen sobre
esos hechos, esto es, que mediante la prueba se trata de verificar la
exactitud de las afirmaciones formuladas por las partes. En criterio de
Miranda Estrampes, el hecho, como fenmeno exterior al hombre, existe o
no existe en la realidad extraprocesal, independientemente del resultado de
la prueba. En cambio, las afirmaciones de las partes sobre esos hechos s
son susceptibles de ser demostradas en cuanto a su exactitud. Todo el
esfuerzo del juez se encamina a convencerse de que tales afirmaciones
coinciden con la realidad. La conviccin sobre la exactitud de las
afirmaciones formuladas por una de las partes tampoco conlleva, per se, la
existencia de esos hechos tenidos por ciertos segn la afirmacin que de
ellos se hizo. Todo lo anterior permite concluir, segn Miranda, que la
prueba procesal no es un proceso de demostracin de la existencia o
inexistencia de un hecho, como seala un sector doctrinal. La prueba
procesal aspira nicamente a persuadir al juez de la exactitud de las
afirmaciones formuladas por las partes4.
Esta posicin ha sido retomada en obras ms recientes, como el tratado de
la prueba penal de Climent Durn, quien indica que en esta materia la
prueba recae necesariamente sobre los hechos alegados por la partes
litigantes, y trata de hacer ver que un determinado hecho ha sucedido o no
ha sucedido o, dicho de otro modo, pretende evidenciar que es verdad o no
es verdad la afirmacin que de la realidad de un determinado hecho se
hace. Se diferencia de la demostracin, que es otra clase de argumentacin,
en que sta tiene como objeto evidenciar la validez de una determinada tesis
u opinin.
En virtud de lo expuesto, concluye este autor que el objeto de la actividad
probatoria es siempre alguno de los hechos afirmados o alegados por
cualquiera de los litigantes o, lo que es lo mismo, cualquier juicio o
4
MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. La mnima actividad probatoria en el proceso penal. Barcelona, Jose
Mara Bosch Editor, 1997, pp. 32-35.
6
proposicin fctica aducida por una de las partes como fundamento de su
pretensin. Entonces, la prueba ha de recaer necesariamente sobre un
hecho, y adems, ha de tratarse de un hecho que necesariamente haya sido
alegado por una de las partes en conflicto, y, precisamente por recaer la
prueba sobre una afirmacin de hecho es por lo que puede predicarse de
ella que es verdadera o falsa5.
1.2. VALORACIN Y NECESIDAD PROBATORIA
1.2.1. Sistema de valoracin de la prueba en el Cdigo Procesal Penal
En proceso penal costarricense el legislador opt por el sistema de
libre valoracin, con aplicacin de las reglas de la sana crtica
racional. En efecto, el numeral 184 del Cdigo Procesal Penal,
dispone que el tribunal asignar el valor correspondiente a cada uno
de los elementos de prueba, con aplicacin estricta de las reglas de la
sana crtica, debiendo justificar y fundamentar, adecuadamente, las
razones por las cuales les otorga determinado valor, con base en la
apreciacin conjunta y armnica de toda la prueba esencial.
Acerca de las caractersticas de este sistema de valoracin, seala
Casimiro Varela que los trminos sana crtica, apreciacin razonada,
libre conviccin, conviccin ntima, conceptualmente significa lo
mismo en las distintas expresiones: la libertad del juez para la
apreciacin de las pruebas. Para este autor, la sana crtica implica
que en la valoracin de la prueba, el juez adquiera la conviccin
observando las leyes lgicas de pensamiento, en una secuencia
razonada y normal de correspondencia entre stas y los hechos
motivo del anlisis, por lo que el criterio valorativo debe estar basado
en una juicio lgico, en la experiencia y en los hechos sometidos al
juzgamiento, no debiendo derivar slo de los elementos psicolgicos
desvinculados de la situacin fctica, requiriendo al mismo tiempo la
libertad para apreciar las pruebas de acuerdo con la lgica y las
reglas de la experiencia, que segn el criterio del juez sean aplicables
al caso6.
5
CLIMENT DURN, Carlos. La prueba penal. Valencia, Tirant lo Blanch, 2 edicin, Tomo I, 2005, pp. 7879.
6
VARELA, Casimiro A. Valoracin de la prueba. Buenos Aires, Editorial Astrea, 1990, pp. 99-101.
7
1.2.2. Necesidad de la prueba como principio general
A nivel doctrinal se reconoce que existe un cmulo de cuestiones
constituidas por conceptos y principios generales, que resultan
rectores en toda la actividad probatoria del proceso penal, y por igual
a todos los medios probatorios, no obstante su naturaleza y
caractersticas individuales, muchos de los cuales integran la teora
general de la prueba judicial, por lo que no slo con inherentes al
proceso penal, sino tambin a cualquier otro proceso, sea civil, fiscal,
administrativo o laboral7.
Uno de estos principios es, precisamente, el denominado Necesidad
de la prueba, de acuerdo con el cual todo hecho que constituye
objeto de un proceso debe ser corroborado, slo mediante pruebas
introducidas
legalmente
al
mismo,
con
independencia
del
conocimiento particular del juez, lo que no impide que este ltimo sea
quien, de manera oficiosa, introduzca elementos probatorios en el
proceso, pero no podra suplirlo con su conocimiento privado, el cual
no puede ser una fuente legtima de prueba, pues si as se permitiera
se violara la publicad y el contradictorio en la produccin de la
prueba, nica va por se puede tener por legtimamente corroborado
el hecho objeto de la investigacin.
Esta nocin de necesidad probatoria, explica Hall, tiene un aspecto
objetivo porque abarca los hechos en general que deben ser materia
de prueba, aislados de la interpretacin y de quien tiene que
suministrarla, pero tambin posee un aspecto concreto, que es el que
acota los hechos que interesan realmente al proceso respectivo,
quedando fuera del tema de prueba no slo los que no interesen a los
fines de la actuacin del derecho penal sustantivo, sino tambin
aquellos que, an siendo tiles a dichos fines, estn excluidos por
pruebas imposibles o prohibidas.
Tal y como vimos en la seccin anterior, nuestra legislacin procesal
penal y jurisprudencia de Casacin se decantan por el sistema de
libertad probatoria, de acuerdo con las reglas de la sana crtica. La
doctrina moderna coincide al sealar este ltimo exige, como
7
JAUCHEN, Eduardo. La prueba en materia penal. Santa Fe, Rubinzal-Culzoni Editores, 1992, p. 15.
8
presupuesto fundamental, la existencia de prueba. En dicho sentido,
explica Miranda Estrampes que, una vez constatada la existencia de
actos de prueba, el juzgador deber iniciar la actividad de valoracin
de los mismos; si por el contrario llega a la conclusin de que no hay
actos de prueba, es obvio que ello impide toda apreciacin, al no
existir prueba alguna que valorar. En consecuencia, la libertad de
valoracin no permite al juez sustituir la prueba practicada por otros
elementos o datos, o por su propia opinin, al objeto de formar su
convencimiento, por lo que, en consecuencia, la prueba se constituye
en el elemento fundamental para formar la conviccin judicial. Esta
necesidad de prueba conlleva a prohibicin de que el juez pueda
formar la conviccin basndose en su propio conocimiento privado,
adquirido a extramuros del proceso.
Acerca de dicho principio general, seala Devis Echanda que los
hechos sobre los cuales debe fundarse la decisin judicial, deben
estar demostrados con pruebas aportadas al proceso por cualquiera
de los interesados o incluso por el juez, si ste tiene facultades para
ello, sin que dicho funcionario pueda suplirlas con el conocimiento
personal o privado que tenga sobre ellos. De acuerdo con este autor,
si bien es cierto que el sistema de libre conviccin permite al Juez
recurrir a sus conocimientos privados para valorarla prueba, dicha
libertad de apreciacin, incluso la libertad de medios de prueba, no
implican que los hechos puedan fijarse en el proceso por el
conocimiento personal del juez, sin que exista medio alguno de
prueba que lo demuestre, ni la prohibicin de utilizar ese conocimiento
privado limita en absoluto la libre apreciacin ni la libertad de los
medios en donde se ha consagrado.
No obstante lo anterior, Devis Echanda considera que el juez, en
cambio, si podra utilizar el conocimiento privado que tenga de los
hechos
relacionados
con
el
proceso
penal,
para
decretar
pues,
por
el
contrario,
al
decretarse
practicarse
9
oficiosamente esas pruebas, lo cumple a cabalidad; una cosa afirma
este autores que el juez llegue al conocimiento directo de los
hechos por su iniciativa probatoria, y otra que, sin necesidad de
prueba declare un hecho porque lo conoce privadamente 8.
Sin perjuicio de lo expuesto hasta aqu, cabe sealar que a nivel
doctrinal tambin se reconoce que existen diferentes tipos de
conocimientos privados que el Juez si podra utilizar al momento de
valorar la prueba, as como para fundamentar sus conclusiones, cuya
incorporacin en sentencia no constituyen una introduccin ilegal de
prueba, ni comprometen el derecho de defensa, en cuanto dicha
actividad del juez si es controlable por las partes en virtud de la
especial naturaleza del conocimiento empleado.
En este sentido, apuntala Vlez Mariconde que al decirse en doctrina
que la conviccin judicial no puede basarse en el conocimiento
privado del rgano jurisdiccional, no se piensa que el tribunal deba
limitarse a lo alegado efectivamente por las partes (basta la
posibilidad de que hagan mrito de la prueba), ni que para apreciar
los elementos introducidos en el procesole est vedado utilizar los
conocimientos generales que le dan su cultura9.
1.3. ACERCA DE LOS HECHOS QUE NECESITAN PROBARSE EN EL
PROCESO PENAL
Consultada la doctrina jurdica, se encuentra que la regla general, como
explica Devis Echanda, es que en cada proceso debe probarse todo aquello
que forma parte del presupuesto fctico para la aplicacin de las normas
jurdicas, que no est eximido de prueba por la ley.
En materia penal,
DEVIS ECHANDA, Hernando. Teora General de la Prueba Judicial. Biblioteca Jurdica Dik, 4 edicin,
Tomo I, 1993, pp. 114-116.
9
VLEZ MARICONDE, Alfredo. Derecho Procesal Penal. Crdoba, Marcos Lerner Editora, Tomo I, 3
edicin, pp. 342-343.
10
jurdicas aplicables en un proceso concreto, teniendo en cuenta la pretensin
que se ejerce o a las defensas que se oponen, siendo un principio
fundamental que el Juez no puede llevar al proceso o valerse de su
conocimiento privado que tenga de los hechos 10.
Tambin en relacin con este tema, apunta Salvatore Satta que el trmino
prueba, jurdicamente hablando, tiene dos aspectos: el primero, que puede
denominarse esttico, corresponde al de ente o medio decisivo o relevante
para la certeza de un hecho. El segundo aspecto de la prueba es el
dinmico, o sea, en relacin a la respectiva verificacin de un hecho. Para
este tratadista, la estructura de la prueba, en su aspecto dinmico, refleja las
condiciones y los lmites del experimento probatorio: Desde que la alegacin
es el presupuesto esencial de la prueba, resulta evidente que en tanto la
prueba es necesaria en cuanto el hecho alegado sea, ms que relevante, un
hecho incierto, o sea controvertido.
10
FABREGA P., Jorge. Teora General de la Prueba. Santa Fe de Bogot, Ediciones Jurdicas Gustavo
Ibaez, 1997, p. 77.
11
SATTA, Salvatore. Los poderes del Juez. Artculo contenido en el texto Valoracin Judicial de las Pruebas,
Bogot, Editorial Jurdica Bolivariana, 1 edicin, 2000, pp. 339 y 340.
11
De acuerdo con lo expuesto hasta aqu, para que un hecho pase a integrar
el thema probandum del proceso, y en consecuencia resulte necesario su
respaldo probatorio, debe cumplir con dos requisitos:
a).- que sea pertinente a los fines del proceso (lo que a su vez implica que
no est prohibida su prueba y no sea imposible);
b).- que la ley exija su prueba, o mejor dicho, que no est exento de prueba.
Lo primero determina el objeto concreto de la prueba en cada proceso, y lo
ltimo, el contenido del tema probatorio o sobre el cual deben aplicar las
partes su actividad probatoria.
Ahora bien, la doctrina procesalista reconoce que este principio general de
necesidad de pruebas admite excepciones. Al respecto, seala Florin que
no todo punto de la imputacin, o de cada uno de los hechos, exige una
prueba metdica y particularizada, y que no todo detalle debe ser verificado
escrupulosamente, pues tal y como ocurre en la vida ordinaria, tambin en la
demostracin
judicial
muchas
cosas
deben
suponerse
existentes,
12
CAPTULO II
LA PRUEBA TESTIMONIAL EN EL PROCESO PENAL
SECCIN I.- Aspectos tericos de la prueba testimonial
1. CONCEPTO DE TESTIGO Y TESTIMONIO
En su tratado de Derecho procesal penal explica el profesor Roxin que un
testigo es aquella persona que, sin estar excluida de esa posicin por un
13
papel procesal de otro tipo (v. gr. vctima y actor civil), debe dar a conocer sus
percepciones sobre los hechos al juez por medio de una declaracin 12.
Como bien apunta Iragorri Dez, la prueba testimonial es un medio probatorio
importante que ha resistido las crticas que se le han formulado a travs de
muchos aos, teniendo vigencia en la actualidad dentro de los procedimientos
acusatorios. Este mismo autor ensaya una definicin de testimonio,
indicando que por ste se entiende aquella relacin libre y meditada que una
persona hace ante el juez, acerca de los hechos antecedentes, coetneos o
subsiguientes a los acontecimientos delictuosos, por lo que puede hablarse
de testigos ante facto, in facto y ex post facto13.
Por su parte Devis Echanda propone dos definiciones de testimonio, una en
sentido estricto y una en sentido amplio: en la primera, el testimonio es un
medio de prueba que consiste en la declaracin representativa que una
persona -que no es parte en el proceso en que se aduce- hace a un juez con
fines procesales, sobre lo que sabe con respecto a un hecho de cualquier
naturaleza. En sentido amplio, es testimonio tambin esa declaracin, cuando
proviene de quien es parte en el proceso en que se aduce como prueba,
siempre que no perjudique su situacin jurdica en ese proceso, porque
entonces sera confesin.
Para Cafferata Nores el testimonio es la declaracin de una persona fsica,
recibida en el curso del proceso penal, acerca de lo que pueda conocer por la
percepcin de sus sentidos sobre los hechos investigados, con el propsito de
contribuir a la reconstruccin conceptual de stos. Para este autor, el
concepto de testimonio requiere algunas precisiones:
El testigo debe tratarse de una persona real, pues slo stas pueden
percibir y transmitir percepciones, en tanto que las personas jurdicas se
comunican a travs de sus representantes.
Se excluye la declaracin del sospechoso de haber participado en el
delito, cuya versin no puede ser considerada testimonio; en cambio se
incluye a la vctima y al actor civil en el campo de los testigos 14.
12
ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Buenos Aires, Editores del Puerto, 2001, p. 219.
IRAGORRI DEZ, Benjamn. Curso de Pruebas Penales. Bogot, Editorial Temis, 1983, pp. 67-68.
14
La Sala Tercera, empero, ha sealado que no existe impedimento para que un imputado sentenciado
declare como testigo en un juicio oral seguido contra otro coimputado, siempre y cuando su declaracin sea
voluntaria (Cf. Voto 2005.1341 del 23 de noviembre de 2005)
13
14
El testigo por lo general debe ser citado a participar en el proceso penal,
aunque se admite que ste pueda presentarse de manera espontnea.
Al declarar, el testigo realiza una manifestacin de conocimiento: por lo
general lo har oralmente, respondiendo de viva voz al interrogatorio,
salvo que tenga algn impedimento fsico que no se lo permite (en cuyo
caso debe recurrirse a varios mtodos para facilitarle la comunicacin).
Le declaracin debe realizarse dentro del procedimiento
El testigo debe declarar sobre lo que conozca y que tenga relacin con
los hechos investigados, es decir: i).- al hecho delictivo, a las
circunstancias que lo agraven y al dao ocasionado; ii).- a los posibles
autores, cmplices o instigadores del delito, a las condiciones sociales
de stos y los motivos que pudieron determinarlos a delinquir.
El conocimiento que puede tener el testigo sobre los hechos
investigados deber haberlo adquirido antes de ser llamado y por
percepcin sensorial: expresar lo que vi, oy, oli, gust o toc.
Al testigo se le escucha porque se espera obtener de l algn dato til
para
descubrir
la
verdad,
es
decir, idneo
para
proporcionar
15
precisar, en cada caso concreto, cual sujeto que es trado al proceso a
reproducir sus percepciones sobre los hechos objeto del thema probandum,
pude ser considerado testigo.
2. EVOLUCIN HISTRICA
Seala Florin que la prueba por testigos no surgi al mismo tiempo que el
proceso penal; se requiri cierto desarrollo de ste para diferenciarse un tanto
del proceso civil, de manera tal que las partes no fueran factores
predominantes de prueba, y que el formalismo cediera terreno como criterio
dominante, como mtodo prevaleciente, es decir, se hizo necesario cierto
sentimiento de confianza en el prjimo, siendo que una vez superadas las
primeras fases del proceso penal, la prueba por testigos se infiltra en l, se
introduce poco a poco en su desarrollo, lo acompaa en todas sus vicisitudes,
se convierte en elemento integrante del proceso y refleja, en su estructura, su
cambiante expresin.
Siguiendo la exposicin sinttica que realiza el autor Yesid Reyes Alvarado en
su trabajo sobre la prueba testimonial, se puede decir que la evolucin
histrica de esta ltima se estudia con base en la construccin de tres
grandes etapas:
a).- La etapa de la presuncin de veracidad: Las primeras referencias a la
prueba testimonial pueden encontrarse en el Cdigo de Man (12 siglos AC),
que estatuye reglas que posteriormente fueron acogidas por los romanos.
Esta primera fase del desarrollo histrico se caracteriza por la confianza plena
en la prueba testimonial, pues en aquella poca se parta de la presuncin de
que el hombre siempre deca la verdad. Sin embargo, se establecan algunas
limitaciones en cuanto a quienes podan ser admitidos como testigos (v. gr. se
excluan los esclavos, impberes e incluso a las mujeres), limitacin que tena
un trasfondo social y poltico, pues las declaraciones de los nobles eran
preferidas sobre los que no fueran considerados moralmente aptos,
estimacin que dependa de la clase social, trabajo y ttulos de cada persona.
En la antigua Roma se utiliz una frmula mucho ms sencilla para limitar la
recepcin de testimonios de quienes no se estimaban dignos de credibilidad,
prohibiendo la declaracin de los que no tenan status de ciudadanos
romanos. Posteriormente, en la Edad Media, por la influencia de los derechos
16
romano y cannico fueron catalogados como sospechosos los testigos
respecto de quienes existan razones para desconfiar.
b).- La etapa de desconfianza: Superada la fase mstica, surgen los primeros
escritos dedicados al anlisis de las circunstancias que rodean la recepcin y
valoracin del testimonio, que mostraron las enormes imprecisiones que suele
contener una declaracin judicial y los autores se preocuparon ms por
sealar inconvenientes que por sealar formas de evitarlos y disminuirlos, lo
que gener la edicin de catlogos de defectos que contribuyeron a mermar
la credibilidad del testimonio; se abandon la presuncin de veracidad por una
de mendacidad, para de esta forma centrarse en el anlisis de pruebas
tcnicas- que por no ser personales ofrecan mayor posibilidad de
confiabilidad para la reconstruccin del hecho.
c).- Etapa cientfica: Con el desarrollo del derecho procesal se dio una
revisin ms detenida de los medios probatorios, empezando por las
dificultades propias de la prueba testimonial; se acudi entonces a otras
disciplinas cientficas, como la psicologa y la lgica judicial que facilitaron el
planteamiento de verdaderas reglas para la recepcin y valoracin de la
prueba testimonial, de manera que su estudio dej de depender de
consideraciones puramente empricas, pasando su valor a depender del
anlisis lgico y psicolgico que hagan de las diferentes circunstancias que
rodean cada declaracin individualmente considerada y no de una arbitraria
presuncin15.
3. NATURALEZ JURDICA DEL TESTIMONIO (actividad probatoria, fuentes
y medios)
Tal como apunta Alema Cano, la prueba puede definirse como la actividad
procesal cuyo fin es concordar las afirmaciones fcticas con los hechos y
circunstancias realmente acaecidos; la actividad probatoria proyectada sobre
dichas afirmaciones introducidas en el proceso, han de posibilitar al rgano
decisorio la obtencin de un determinado grado de conviccin con respecto a
stas. Seala este mismo autor que las fuentes de prueba son los elementos
existentes en la realidad anterior y extraa al proceso, y existen
independientemente a ste.
15
REYES ALVARADO, Yesid. La prueba testimonial. Bogot, Ediciones Reyes Echanda y Abogados Ltda.,
1988, pp. 5-6.
17
constituyen como la exteriorizacin procesal de esas fuentes; stas, para
fijarse en el proceso, necesitan un instrumento adecuado: los medios de
prueba establecidos en la ley procesal.
En este orden de ideas, el testigo conoce los hechos an antes de generarse
el proceso la fuente--; pero slo repercutir en aquel si logra penetrar en el
proceso como medio prueba testificalpor lo que el testigo considerado
como fuente de prueba ha de ser necesariamente una persona fsica y su
declaracin vertida en el proceso (testimonio, prueba por excelencia), medio
de prueba personal y de carcter instrumental16.
De esta forma, como medio de prueba el testimonio constituye una
declaracin de ciencia o conocimiento referida a hechos o circunstancias que
no persigue determinados efectos jurdicos, siendo que esta declaracin bien
puede corresponderse o no con la verdad de los hechos y en ese caso se
obtendr, o no, una determinada eficacia, pero en ambos supuestos se estar
ante la presencia de un testimonio, de manera tal que puede afirmarse que el
verdadero presupuesto de ste se encuentra constituido por la representacin
de un hecho y no por su percepcin, ni la realidad del hecho representado,
que bien puede faltar, sin que por eso deje de ser un testimonio.
Nuestra Sala de Casacin se ha pronunciado indicando que testimonio es
aqul que se produce en juicio, en la inmediacin de las partes, con el
contradictorio, de manera que la prueba se origina frente a los interesados,
que pueden lograr la informacin necesaria gracias al interrogatorio y al
contacto directo con el deponente, reiterando a su vez que la denuncia no es
un testimonio, si ms bien la noticia del hecho, con la informacin que las
autoridades lograron y discriminaron- de la vctima o denunciante. Su inters
procesal es fungir como un dato histrico cronolgico de su interposicin, en
espera de que la informacin esencial del suceso se mantenga y coincida con
la narracin en juicio, an cuando en este ltimo escenario puede ser mucho
ms amplia, detallada o incluso podra suceder que en debate por el
transcurso del tiempo algunos detalles se hayan olvidado y de all que pueda
hacerse uso de la informacin de la denuncia para el interrogatorio, razn por
16
18
la cual no procede, comparar al mismo nivel ambas, pues una es registro
escrito de informacin y la denuncia como tal constituye prueba testimonial 17.
De acuerdo con lo expuesto hasta ac, podemos entonces sintetizar los
elementos que integran la naturaleza jurdica del testimonio, siguiendo a
Devis Echanda, de la siguiente forma:
Es un acto procesal
17
Cf. Voto N 2007-01479 de las diez horas del catorce de diciembre del dos mil siete.
19
testimonial, con la consecuente imposibilidad de tomar en consideracin o
valorar el contenido de dicha declaracin:
a. Principio de inmediacin: En circunstancias normales, la prueba testifical
ha de practicarse, siempre que sea posible, ante la presencia del tribunal
sentenciador, esto porque la verdadera fuerza o valor probatorio que
tiene la prueba testifical radica en el hecho de que se procede ante la
presencia inmediata de los jueces, siendo que la observancia de este
principio tiene una decisiva influencia a la hora de conformar el
convencimiento judicial, como determinante que es del pronunciamiento
hecho por el tribunal sentenciador, sea condenatorio o absolutorio.
En nuestro sistema procesal penal se considera que el Principio de
Inmediacin es propio de la fase de debate (art. 293 CPP), de acuerdo
con el cual el debate debe realizarse de manera ininterrumpida con la
presencia de todas las partes, de manera que la prueba debe evacuarse
en frente del Tribunal para que ste pueda apreciarla y valorarla
directamente (arts. 328, 351 y 352 CPP)
Ahora bien, los numerales 71, 234 y 293 CPP establecen la posibilidad
de la recepcin de la prueba testimonial a travs de medios tecnolgicos
como la videoconferencia a distancia, en la que por sistemas
electrnicos se entrevista a una persona que se encuentra en un sitio
distinto al asiento del Tribunal. Sobre este punto la Sala Tercera se ha
pronunciado indicando que el artculo 234 del Cdigo Procesal Penal
permite la videoconferencia como herramienta para recibir una
declaracin, pues, su uso no conlleva la eliminacin de garantas o
facultades de las partes, ni mucho menos afectan el sistema
institucional. Igualmente, el artculo 6 bis de la Ley Orgnica del Poder
Judicial permite la utilizacin de estas herramientas tecnolgicas para la
transmisin de actos judiciales, aunado al hecho de que la video
conferencia permite observar en vivo a quien declara y permite la
interaccin de las partes con esa persona, siendo entonces posible
realizar un verdadero interrogatorio, a la luz de los dems elementos
debatidos en juicio. Es decir, hace posible la recepcin directa en juicio
de la declaracin, independientemente de dnde se halle el declarante,
20
en cambio, el anticipo jurisdiccional de prueba: constituye una excepcin
a la oralidad, que slo permite la inclusin en debate de una pieza
documental, la cual, si bien es cierto se levanta en una diligencia regida
por el principio de oralidad, no permite una ptima relacin con quien
rinde la declaracin. Adems, el anticipo jurisdiccional est previsto para
supuestos en que el declarante no va a estar presente en juicio, que
olvidar aspectos esenciales o que mediar algn obstculo difcil de
superar (como por ejemplo la coaccin o amenaza a un testigo) que
incidiran sobre la declaracin. En ese sentido, la videoconferencia
resulta ms beneficiosa que el anticipo jurisdiccional de prueba para el
amplio ejercicio del derecho de defensa18.
b. Principio de contradiccin: La prueba testifical ha de producirse
contradictoriamente, esto es,
Voto N 2007-00682 de las nueve horas quince minutos del veintinueve de junio de dos mil siete
21
tecnolgicos que garanticen la proteccin acordada, en especial
cuando sea necesario mantener reserva de las caractersticas
fsicas individualizantes del declarante, como su rostro o su voz,
garantizando siempre el interrogatorio de las partes.
22
las preguntas de las partes acusadoras o acusadas les hagan, todo lo
cual es odo por el Tribunal sentenciador, como el destinatario final que
es la declaracin testifical.
Este principio se encuentra consagrado en el numeral 333 CPP, de
acuerdo con el cual la audiencia ser oral; de esa forma debern
declarar el imputado y las dems personas que participen en ella.
Quienes no puedan hablar o no puedan hacerlo de manera inteligible en
espaol, formularn sus preguntas o contestaciones por escrito o por
medio de intrpretes, leyendo o traduciendo las preguntas o las
contestaciones. Nuestra Sala de Casacin ha sealado del respeto a
este principio deviene la necesidad de la declaracin efectiva del testigo
para someterlo a los principios que rigen el debate 20.
Excepciones:
20
En el voto N 2005-1252 del 7 de noviembre del 2005 se indica lo siguiente: Esta Sala tiene claro que,
conforme se indic lneas atrs, el juicio oral es la fase principal del debate, de donde la decisin que se
llegue a adoptar depender esencialmente de los elementos probatorios que en el mismo se lleguen a
evacuar con plenas garantas de participacin y contradictorio, todo lo cual se dejara de lado si se admite
la tesis que aqu sostiene la fiscal recurrente. Si bien la jurisprudencia de esta Sala ha admitido la
posibilidad de incorporar por lectura la denuncia, pues conforme al artculo 334 del Cdigo Procesal Penal
sta es una de varias excepciones a la oralidad del juicio, no puede perderse de vista que tal elemento
documental no constituye sustento principal y decisivo del fallo, sino como uno adicional que puede llegar a
valorarse en conjunto con otros recibidos y ponderados en debate, todo ello en la medida en que no se cause
perjuicio grave e irrazonable a los intereses del imputado, porque el citado procedimiento no se puede
emplear para violentar la proteccin debida al encausado, principalmente en lo que atae a su derecho de
defensa: esta Sala no advierte ningn vicio por el hecho de que en este asunto, como una excepcin a la
oralidad, se procediera a incorporar por lectura -y a valorar- la denuncia que en su oportunidad
presentara el menor ofendido MSM, ello a pesar de que el mismo no pudo hacerse comparecer al juicio (cfr.
folio 139, lnea 16 en adelante), pues tal facultad viene autorizada por el artculo 334 del Cdigo Procesal
Penal. ste incluso ha sido el criterio reiterado que sobre el tema ha mantenido la Sala Constitucional, al
sealar que: ... ya esta Sala ha indicado en oportunidades anteriores que la posibilidad que establece el
numeral 334 del Cdigo Procesal Penal (ms restrictivo an que el artculo 384 del Cdigo de
Procedimientos Penales anterior) de incorporar por lectura prueba al debate, debe entenderse como un
procedimiento excepcional que se admite nicamente cuando se da alguno de las casos establecidos
taxativamente en los incisos del citado artculo. Dicho trmite debe admitirse nicamente cuando sea
indispensable para resolver el caso sometido a conocimiento del tribunal, en la medida en que no se cause
perjuicio grave e irrazonable a los intereses del imputado, porque el citado procedimiento no se puede
emplear para violentar la proteccin debida al encausado, principalmente en lo que atae a su derecho de
defensa, as como tampoco se puede coartar la posibilidad de participacin del interesado en rendir
declaracin en el debate. Dentro de este marco debe examinarse el valor de la prueba incorporada por
lectura al debate y su incidencia a la hora de dictar el fallo condenatorio, a efecto de establecer, a la luz de
los principios enunciados, si en el caso concreto ha existido quebranto a la garanta del debido proceso, por
haberse tomado en consideracin para resolver, prueba no aportada legalmente o no incorporada de forma
idnea al debate" (sentencia nmero 2000-10816 de las catorce horas cuarenta y nueve minutos del seis de
diciembre del dos mil) ..., Voto N 232-01, de las 14:34 horas del 10 de enero de 2001 ... (Sala Tercera de
la Corte Suprema de Justicia, voto N 757-04 de las 11:16 horas del 25 de junio de 2004.) Con base en las
razones se expuestas, se declara sin lugar en todos sus extremos el recurso de casacin que por vicios de
forma que interpone la representante del Ministerio Pblico.
23
21
Sin embargo, deba aclararse aqu que la Sala Tercera se pronunciado en el sentido de que, en observancia
al Principio de Oralidad, existe el deber de recibir el testimonio oralmente en debate si es practicable, y a
pesar de que se haya realizado un anticipo jurisdiccional de prueba. De esta forma, den caso de que el testigo
comparezca al debate y exprese su deseo de declarar, resultara arbitraria la decisin del Tribunal de no
recibir su testimonio e incorporar, en vez de l, el que se haba obtenido mediante anticipo jurisdiccional de
prueba (Cf. Voto N 2001-483 de las 9:15 hrs. Del 25 de mayo de 2001).
24
d. Principio de publicidad: Esta exigencia se basa en que la presencia del
pblico constituye una manera eficaz de controlar lo ocurrido durante el
proceso oral22.
Este principio est contemplado en el numeral 330 CPP el cual, no
obstante, establece que el Tribunal, mediante auto fundado, puede
disponer que el debate se realice en forma total o parcialmente privada,
cuando:
un
Se considera
Sostiene Flamarino Dei Malatesta que el convencimiento judicial debe ser razonado, o sea, que las
razones del juez deben ser de tal naturaleza que puedan originar el convencimiento en cualquier otro ser
humano racional. A esto le llama Malatesta carcter social del convencimiento. Para dicho autor, el
convencimiento es el punto culminante de la certeza en un juicio penal. Como la certeza del juez responde a
ese carcter social del convencimiento, considera indispensable la motivacin de la sentencia como medio
para que la sociedad haga control mediante examen posterior. De esta forma, la motivacin obliga a una
conviccin con base razonada, y hace posible el factor de control de la conviccin. El medio que hace posible
el control de la sociedad mediante juicio directo y simultneo del juez, es la publicidad del debate. Por lo
anterior, para Malatesta la motivacin y la publicidad son dos consecuencias de la calidad de social de la
conviccin (cf. FRAMARINO DEI MALATESTA, Nicola. Lgica de las pruebas en materia criminal.
Bogot, Editorial Temis, Volumen I, 1973).
25
que sobre los hechos le consta o ha podido apreciar, reservndose al Juez y a
las partes, emitir un juicio valorativo sobre esta declaracin, considerando que
tambin emiten juicios de valor los peritos, quienes son llamados al proceso
precisamente por su conocimiento tcnico. Estos autores se muestran crticos
con el hecho de que un testigo pueda, al momento de rendir testimonio, emitir
juicios de valor acerca de la existencia de los hechos y de la responsabilidad
del encausado en los hechos denunciados.
La segunda posicin admite en los juicios de valor en la formacin del
testimonio. A manera de ejemplo, Cafferata Nores admite como parte del
testimonio las opiniones y conclusiones que completen la narracin de sus
percepciones o inherentes a stas, o que constituyan juicios de comparacin.
Davis Echanda, por su parte, sostiene que no basta la sola percepcin de un
hecho para que exista un testimonio, puesto que el testigo puede narrar
hechos realizados por l, lo mismo que hechos deducidos por l de sus
propias percepciones y que ofrece a la apreciacin del juez, como parte de su
testimonio, en cuyo caso, objeto del testimonio es el hecho deducido y no su
deduccin, porque sta al igual que la percepcinson sus fuentes y no su
objeto. En virtud de lo anterior, concluye que tanto los hechos percibidos,
como los deducidos de stos, sus juicios u opiniones sobre los mismos,
incluyendo su calificacin jurdica, y los realizados por el declarante, pueden
ser objeto del testimonio de terceros y, con mayor razn, del testimonio de la
parte.
En este mismo orden, explica Reyes Alvarado que como proceso interno de
elaboracin de ideas, toda narracin de hechos percibidos supone la emisin
de un juicio de valor como interpretacin que se ha hecho de una realidad
exterior, de manera que cuando una persona rinde testimonio puede decirse
que, a pesar de que objetivamente est limitndose a narrar los hechos
percibidos, subjetivamente est transmitiendo un juicio de valor elaborado
respecto de los hechos externos captados. Lo importante, entonces, no es
discutir la admisibilidad de ese juicio de valor que siempre est contenido en
la narracin de los hechos, sino en la posibilidad de permitir al testigo que con
fundamento en lo percibido pueda emitir juicios de valor sobre las causas o
consecuencias de lo apreciado. Este mismo autor indica que cuando se
26
admite que toda deposicin supone necesariamente un juicio de valor, con
ello se hace referencia a la narracin de lo directamente percibido (que
obviamente es pura). En consecuencia, se puede admitir el juicio de valor,
siempre y cuando ste no suponga una valoracin de los hechos que se hace
de manera independiente a su narracin pura para sealar, por ejemplo,
posibles causas o consecuencias de lo sucedido, como tampoco es admisible
que se otorgue al testigo la libertad de valoracin propia de los peritos y
jueces, ni es admisible que ste emita un juicio sobre la responsabilidad del
imputado.
6. MOMENTO EN QUE SE ADQUIERE LA CALIDAD DE TESTIGO
La mayor parte de la doctrina seala que la condicin de testigo se adquiere
desde el momento en que la autoridad judicial ordena la recepcin de la
declaracin, o desde que se presenta espontneamente a expresar su relato,
por lo que formalmente no slo es testigo aquel que relata el conocimiento de
los hechos sobre los cuales es interrogado, sino aquel que es citado para esos
fines con absoluta prescindencia de que conozca los extremos sobre los cuales
debi deponer, que diga la verdad o que su declaracin sea insuficiente.
Sobre este punto, explica Yesid Reyes que como nadie adquiere una
determinada condicin sino a partir del momento que puedan serle exigibles las
obligaciones inherentes a ella, una persona slo puede ser considerada testigo
desde el instante en que la autoridad competente se lo comunica para que
cumpla voluntaria o forzosamentecon las respectivas obligaciones, siendo
an ms exacto decir que la calidad de testigo se adquiere desde el momento
en que una persona es notificada de su deber de rendir testimonio.
En el sistema costarricense, el Cdigo Procesal Penal no establece un
momento determinado a partir del cual puede interpretarse que una persona
adquiere la condicin de testigo de un hecho, como tampoco establece
requisitos o presupuestos para reunir esa condicin23.
general del Cdigo establece que a partir del momento en que se tenga noticia
de la existencia de un delito, tanto el Ministerio Pblico como la Polica Judicial
23
De hecho, el numeral 204 del Cdigo Procesal Penal nicamente se establece que: salvo disposicin en
contrario, toda persona tendr la obligacin de concurrir al llamamiento judicial y de declarar la verdad de
cuanto conozca y le sea preguntado; asimismo, no deber ocultar hechos, circunstancias ni elementos, sin
perjuicio de la facultad del juez para valorar el testimonio de acuerdo con las reglas de la sana crtica. El
testigo no estar en la obligacin de declarar sobre hechos que le puedan deparar responsabilidad penal.
27
deben darse a la tarea de investigar y reunir todos los elementos de prueba
necesarios para determinar la existencia del hecho y la identidad de sus
responsables, o bien para disponer la desestimacin o sobreseimiento de la
causa.
El legislador utiliza el trmino testigo para designar en forma genrica- tanto a
las personas que durante la fase de preparatoria del proceso son identificados
como posibles fuentes de informacin acerca de los hechos, y en esa condicin
sin entrevistados son entrevistados por el investigador judicial (cf. art. CPP) o
bien directamente por el Fiscal (cf. arts. 291 y 291 CPP), como tambin a las
personas que son convocadas a rendir su declaracin a debate.
Durante la fase de investigacin, segn lo dispuesto por el numeral 207 CPP,
para el examen de testigos se librar una orden de citacin, pero en los casos
de urgencia podrn ser citados verbalmente o por telfono, lo cual se har
constar. Adems, el testigo podr presentarse a declarar espontneamente. Si
el testigo reside en un lugar lejano al asiento de la oficina judicial y carece de
medios econmicos para trasladarse, se dispondr lo necesario para asegurar
la comparecencia.
Ahora bien, nuestro Cdigo si establece una distincin en cuanto a la naturaleza
y efectos jurdicos de ambos tipos de declaraciones: Las entrevistas efectuadas
durante la fase de investigacin no tienen la condicin de prueba en el sentido
que aqu se le ha dado. No pueden incorporarse en el proceso y ser utilizador
por el Tribunal como elementos de conviccin acerca de la veracidad de las
afirmaciones de las partes.
28
evidenciar un vicio como el que se reclama, no es suficiente que se d la
propia opinin o versin de cmo debi valorarse la prueba es decir, sustituir
una valoracin por otra- sino que es necesario que se alegue y fundamente la
existencia de los defectos u errores, lo que no sucede en la especie. No es
posible comparar como si se tratara de pruebas de la misma naturaleza, la
denuncia y su contenido, con la declaracin testimonial rendida en debate.
Testimonio solamente es aqul que se produce en juicio, en la inmediacin de
las partes, con el contradictorio, de manera que la prueba se origina frente a
los interesados, que pueden lograr la informacin necesaria gracias al
interrogatorio y al contacto directo con el deponente. Como se ha reiterado en
la jurisprudencia de esta Sala, la denuncia no es por supuesto un testimonio,
es el dato de la noticia del hecho, con la informacin que las autoridades
lograron y discriminaron- de la vctima o denunciante. Interesa como dato
histrico cronolgico de su interposicin y se esperara que en general la
informacin esencial del suceso se mantenga y sea al menos coincidente con
la narracin en juicio, an cuando en este ltimo escenario puede ser mucho
ms amplia, detallada o incluso podra suceder que en debate por el
transcurso del tiempo algunos detalles se hayan olvidado y de all que pueda
hacerse uso de la informacin de la denuncia para el interrogatorio. Sin
embargo, comparar al mismo nivel ambas es improcedente, pues una es
registro escrito de informacin y la otra prueba testimonial []24
7. ETAPAS DE FORMACIN DEL TESTIMONIO
Bien seala Gorphe que el testimonio es un dato complejo, un producto
psicolgico que interesa analizar para comprobar si se ha formado
correctamente, por lo que el Juez, a fin de apreciar debidamente un
testimonio, necesita colocarse mentalmente en las condiciones en que se
encontraba el testigo.
se
produce
por
casualidad,
involuntariamente,
Voto N 2007-01479 de las diez horas del catorce de diciembre del dos mil siete.
sin
29
preparacin y sin inters, lo que origina una percepcin ms o menos
incompleta, fragmentaria y desviada.
30
CARDOZO ISAZA, Jorge. Pruebas Judiciales. Bogot, Ediciones Librera del profesional, 1986, pp. 218227.
31
Incluso nuestra jurisprudencia de Casacin se ha pronunciado de manera
indicando que nuestro sistema procesal penal acoge el principio de libertad
probatoria segn el cual, el dictado de una sentencia condenatoria puede
basarse en la declaracin de un nico testigo, siempre y cuando el Tribunal
plasme las razones por las cuales le merece credibilidad y que dichas razones
se ajusten a las reglas del correcto entendimiento humano 27.
2. DEBERES DE LOS TESTIGOS
La doctrina coincide en sealar la existencia de algunos deberes que ataen a
los testigos del proceso penal
2.1.- Deber de comparecer al proceso: Dado que el proceso penal constituye un
servicio tendiente a lograr la realizacin del derecho, y con ello la armona y paz
social, los componentes de la sociedad tienen el deber jurdico de colaborar con
el Estado para una mejor realizacin de la justicia. Por lo anterior, dicho deber
es de carcter pblico y recae sobre todas las personas que estn sometidas a
la jurisdiccin nacional, sean nacionales o extranjeras.
Adems, como bien apunta Jauchen, la obligacin de cooperar viene en virtud
de que la circunstancia de haber percibido un hecho de relevancia para
determinada causa penal torna a su requerida actividad en un servicio
indispensable para la comunidad. Por su propia naturaleza, entonces, el testigo
es insustituible, pues evidentemente no puede deponer otra persona en su
lugar, ni puede hacerlo tampoco por intermedio de mandatario ni an con poder
especial.
La incomparecencia de los testigos es uno de los grandes inconvenientes a la
hora de proceder a una mejor aplicacin de la justicia, dado que el justiciable o
la sociedad pueden ver frustradas sus respectivas pretensiones como
consecuencia de la falta de comparecencia de un determinado testigo.
El artculo 204 CPP dispone que toda persona tendr la obligacin de concurrir
al llamamiento judicial.
LLOBET RODRGUEZ, Javier. Proceso Penal Comentado, San Jos, Editorial Jurdica Continental, 4
edicin, 2009, p. 343
27
Cf. Sala Tercera, voto N 2007-1305 de las catorce horas cincuenta minutos del treinta y uno de octubre
del dos mil siete.
32
ordenar su citacin, mediante carta certificada, telegrama con aviso de
entrega, telfono o cualquier medio de comunicacin que garantice la
autenticidad del mensaje.
Durante la fase preparatoria, segn lo establece el numeral 208 CPP, si el
testigo no se presenta a la primera citacin, se le har comparecer por medio
de la fuerza pblica.
28
Tngase en cuenta, no obstante que sobre este tema ha sealado la Sala Tercera: el Juez debe examinar
racionalmente la admisibilidad, pertinencia, utilidad e incidencia de la prueba ofrecida por las partes
principales del proceso penal, en atencin al inters del caso concreto, sin rechazarla arbitrariamente.
Sobre el tema, se sigue antecedentes jurisprudenciales contenidos en la Resolucin 2007-00004 a las 9:10
horas de 19 de enero de 2007, y nmero 2007-00017 de las 10:50 horas de esa misma fecha, que en lo
relevante sealan:se debe aclarar como el artculo 353 del Cdigo Procesal Penal al que hacen
referencia los juzgadores, dispone: Cuando el perito o testigo, oportunamente citado, no haya comparecido,
quien preside ordenar que sea conducido por medio de la fuerza pblica y solicitar a quien lo propuso
que colabore con la diligencia Si el testigo no puede ser localizado para su conduccin por la fuerza
pblica, el juicio continuar con prescindencia de esa prueba. En el caso en estudio, de oficio el Aquem, seala que nos encontramos ante un grave error, consistente en pretericin de prueba esencial, por
cuanto uno de los testigos admitidos para el juicio, ofrecido por la Fiscala y quien, segn se inform en la
etapa procesal correspondiente, conoca detalles del homicidio investigado por haberlo escuchado de los
acusados, no fue recibido durante el contradictorio en virtud de una decisin incorrecta adoptada por el
rgano sentenciador. As, constat en el acta de debate, en que la decisin de los Juzgadores devino, a todas
luces, en arbitraria pues sin que conste imposibilidad para no acceder a lo peticionado por el ente fiscal, (a
saber la suspensin del juicio, al haber ubicado al testigo y tener expectativas de su vinculacin a estrados
judiciales), opt simplemente por prescindir del deponente, por lo que obviaron su responsabilidad de citar
al deponente (Cf. Voto N 2007-811 de las diez horas cincuenta y cinco minutos del diez de agosto de dos
mil siete)-.
33
Ahora bien, en el caso de los testigos que residen en el extranjero, el numeral
209 CPP dispone que se proceder conforme a las reglas nacionales o del
Derecho Internacional para el auxilio judicial. Sin embargo, podr requerirse la
autorizacin del Estado en el cual se encuentre, para que sea interrogado por
el representante consular, por un juez o por un representante del Ministerio
Pblico, segn sea la fase del procedimiento y la naturaleza del acto de que
se trate.
2.2.- Deber de declarar: Quienes han sido encargados de la funcin de
administrar la justicia no estn en capacidad de percibir por s mismos todos los
hechos que han de ser sometidos a su estudio, por lo que es evidente que se
requiere la ayuda de todos aquellos que de alguna manera pueden colaborar
con el funcionario en la reconstruccin de los hechos; por eso, en desarrollo de
esa obligacin general que se tiene en el sentido de colaborar con dicha funcin
pblica (esencial para el mantenimiento de la armona social), se ha establecido
que toda persona tiene el deber de rendir la declaracin que le sea solicitada
por las autoridades competentes.
Lo anterior implica que el testigo tiene el deber de comparecer y de contestar en
forma expresa y no evasiva las preguntas que se le formulen, para cuyo
cumplimiento el funcionario puede recurrir a los mecanismos coercitivos o
sanciones establecidas en la ley, pero debe gozar de absoluta libertad respecto
al contenido de su testimonio, con la nica limitacin de que debe responder de
manera franca y expresa, sin evasivas, as sea para decir simplemente que
nada le consta o que nada sabe con respecto al hecho consultado.
En ese tanto, el numeral 204 CPP establece la obligacin de cualquier persona
de declarar la verdad de cuanto conozca y le sea preguntado, as como de no
ocultar hechos, circunstancias ni elementos. No obstante lo anterior, la doctrina
reconoce excepciones a este deber, que se fundan en la necesidad de amparar
la paz del hogar, o en el respeto que se merece el secreto profesional, cuya
violacin puede comprometer seriamente la causa que el profesional patrocina,
como tambin en la dignidad personal.
Efectivamente, nuestro sistema prev excepciones al deber de declarar. En
primer lugar, el mismo numeral 204 CPP exime al testigo de obligacin de
34
declarar sobre hechos que puedan depararle responsabilidad penal 29.
El
numeral 205 CPP dispone que el cnyuge o conviviente, con ms de dos aos
de vida en comn, del imputado y sus ascendientes, descendientes o
parientes colaterales, hasta el tercer grado inclusive de consanguinidad o
afinidad, se les concede la facultad de abstenerse de declarar, siendo un
deber de las autoridades informar a estas personas acerca de dicha facultad
antes de que rindan testimonio, la cual puede ser ejercida an durante su
declaracin, incluso en el momento de responder determinadas preguntas.
Por su parte, el numeral 206 CPP instituye un deber de abstencin sobre
hechos secretos que hayan llegado a su conocimiento en razn del propio
estado, oficio o profesin, a los ministros religiosos, abogados y notarios,
mdicos, psiclogos, farmacuticos, enfermeros y dems auxiliares de las
ciencias mdicas, as como los funcionarios pblicos sobre secretos de
Estado. No obstante, el Cdigo establece que estas personas, con excepcin
de los ministros religiosos, no podrn negar su testimonio cuando sean
liberadas por el interesado del deber de guardar secreto, siendo adems que
en caso de ser citadas, estas personas debern comparecer y explicar las
razones de su abstencin. Ahora bien, este mismo numeral tambin dispone
que si el tribunal estima que el testigo invoca errneamente la facultad de
abstenerse o la reserva del secreto, ordenar su declaracin mediante
resolucin fundada.
Ahora bien, como explica el profesor Llobet Rodrguez, la simple invocacin
del secreto profesional no hace que se impida necesariamente la deposicin
del testigo, ya que es perfectamente posible de que el desconocimiento
terico
de
lo
que
es
jurdicamente
secreto
profesional,
induzca
Ha dicho la Sala Tercera que la facultad constitucionalmente afianzada de poder abstenerse de declarar en
las causas penales en que se es imputado, existe para que nadie tenga la obligacin de hacer manifestaciones
que le pueden acarrear responsabilidad penal o agravar su situacin. Esto no es susceptible de ocurrir si a
favor del testigo ya hay una sentencia de sobreseimiento o absolutoria en firme, pues en su tutela hay una
cosa juzgada que le protege contra ulteriores persecuciones represivas (Cf. Voto N 2006-158 de las diez
horas treinta minutos del veinticuatro de febrero de dos mil seis).
35
El ciudadano que comparece a rendir una declaracin est obligado a decir la
verdad con respecto a lo que supiere y le fuere preguntado, lo que implica que
el testigo debe decir toda la verdad, manifestando la totalidad de lo que
recuerde y dando la razn de sus dichos, de manera que la esencialidad de la
falsedad no radica en la contradiccin objetiva, entre una realidad de hecho y lo
que sobre ella dice el testigo, sino en la discrepancia entre lo que el testigo sabe
y lo que calla, niega o afirma.
Este deber se fundamenta, al igual que los dems, en el deber general de
colaborar con la administracin de justicia, pues si se permitiera legalmente que
los testigos pudieran hacer manifestaciones contrarias a la forma como sabe
que ocurrieron, estara corrindose el riesgo de que las investigaciones
fracasaran por estar edificadas sobre informaciones falsas.
En virtud de lo anterior, el numeral 316 del Cdigo Penal que ser reprimido con
prisin de uno a cinco aos, el testigo, perito, intrprete o traductor que
afirmare una falsedad o negare o callare la verdad, en todo o en parte, en su
deposicin, informe, interpretacin o traduccin, hecha ante la autoridad
competente. Si el falso testimonio fuere cometido en una causa criminal, en
perjuicio del inculpado, la pena ser de dos a ocho aos de prisin.
Explica el profesor Castillo Gonzlez que el testigo ejerce una funcin pblica de
carcter judicial, que tiene su fundamento en la necesidad de la sociedad de
obligar a los individuos a ceder parte de su libertad en beneficio del grupo social,
siendo entonces que dicha carga comunitaria que pesa sobre el testigo para
que declare y diga la verdad, constituye una limitacin a la libertad de expresin
establecida en el artculo 28 de la Constitucin Poltica30.
Para que se configure el delito, de acuerdo con este mismo autor, es necesaria
la concurrencia de dos elementos: la existencia de una deposicin y la falsedad
de sta. La deposicin testimonial es una declaracin del testigo sobre su
percepcin de los hechos, es decir, sobre acontecimientos pasados o presentes,
sobre circunstancias del mundo exterior o sobre circunstancias pertenecientes a
la interioridad de las personas. Con base en lo anterior, existir una deposicin
falsa cuando ella no concuerda con lo sabido por el agente, de manera que si el
testigo afirma una cosa verdadera, queriendo afirmar una falsedad existira falso
30
CASTILLO GONZLEZ, Francisco. El delito de Falso Testimonio. San Jos, Editorial Juricentro S.A.,
1982, p. 57.
36
testimonio y, por el contrario, no habra delito a falta de un elemento del tipo
penal, si el agente declara lo que sabe, aunque no concuerde con lo acaecido.
Concluye sealando el profesor Castillo que dado que las obligaciones del
testigo son impuestas por el ordenamiento procesal, ste debe contribuir con la
bsqueda de la verdad en el proceso, mediante la declaracin de aquello que
saben sobre el tema probatorio por propia vivencia.
37
38
debiendo ofrecer junto con la ocasin a los testigos identificados a fin de que
se reciban sus declaraciones en debate (arts. 303 y 304 CPP). Es
precisamente al final de la etapa preparatoria cuando el Ministerio Pblico o el
querellante le solicitarn al juez que adopte las medidas necesarias para la
proteccin procesal del testigo o la vctima, segn el caso, o bien, que se
contine con la proteccin ya acordada, hasta sentencia firme. El fiscal a
cargo del caso ser el encargado de citar al testigo o la vctima objeto de
proteccin procesal.
39
Para la recepcin del testimonio de personas menores de edad, el tribunal
tomar las medidas necesarias en atencin a su inters superior y en aras de
evitar o reducir la revictimizacin. Podr auxiliarse de peritos o de expertos en
el tema, que acompaen al menor en su relato o lo auxilien en caso
necesario. Para garantizar los derechos del menor, el tribunal podr disponer
que se reciba su testimonio en una sala especial, o con el uso de cmaras
especiales o de los medios tecnolgicos disponibles, que faciliten a la persona
menor de edad el relato, sin el contacto con las partes, cuando ello sea
recomendado.
40
ofrecerse junto con el escrito de demanda (art. 411 CPP), y en caso de ser
admitida deber sealarse una hora y fecha para su recepcin (art. 414 CPP),
para la cual regirn las mismas reglas de interrogatorio para los testigos
recibidos en debate.
3. TESTIMONIOS
ESPECIALES:
PROTECCIN
LAS
PERSONAS
MENOSRES DE EDAD
Como explica Gimeno Jubero la victimizacin secundaria tiene una especial
relevancia en el caso de personas menores de edad. Seala este autor que es
muy frecuente que el contacto de la vctima con la polica y con la
administracin de justicia sea valorado por sta como muy negativo, dado que el
proceso penal no es la solucin a los conflictos personales y sociales pues parte
de construcciones abstractas, ajenos por completo a los sufrimientos de la
vctima, siendo que las frustraciones que sta experimenta, el temor, y el verse
obligada a declarar sobre cuestiones ntimas o especialmente dolorosas,
condicionan negativamente su actitud.
41
con las cuales los Estados se obligan a tomar las medidas necesarias para
reducir el impacto institucional en dao de los nios que deben comparecer a
rendir declaracin en los procesos judiciales.
Esta misma norma establece que el Ministerio Pblico, juez o tribunal de juicio
que conozca de la causa, y segn la etapa procesal en la que se encuentre,
deben adoptar las medidas necesarias para que se reduzcan los trmites y se
reciba el testimonio en las condiciones especiales que se requieran,
disponiendo su recepcin en privado o mediante el uso de cmaras
especiales para evitar el contacto del menor con las partes, y permitiendo el
auxilio de familiares o de los peritos especializados 32.
En este sentido, el
o personas agredidas
Este dictamen pericial, como explica el profesor LLOBET, ser sobre la manera en que debe recibrsele la
declaracin a la persona menor de edad, para causarle el menor dao psicolgico posible.
33
Cf. Voto N 2007-1445 de las once horas cuatro minutos del doce de diciembre del dos mil siete.
42
En lo que respecta al manejo de la prueba testimonial de menores, se indica
en dicho documento las siguientes directrices:
Se debe evitar el contacto directo del menor con el acusado, y para ello se
deben destinar recursos para acondicionar los despachos, por ejemplo, con
biombos para evitar ese contacto visual.
conceder citas a la misma hora para evitar el careo entre vctima e imputado,
debindose adems prever el ingreso y salida de los edificios de Tribunales
por diferentes puertas y a diferentes horas.
Debe procurarse que en los juicios las declaraciones de los menores de edad
se reciban primero
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Poder Judicial, se recomienda la autoridad a cargo del proceso recurrir al
anticipo jurisdiccional de prueba en caso que resulte procedente.
Deben tomarse las medidas para que las personas menores de edad
esperen el menor tiempo posible la realizacin de una diligencia judicial.
Todas las anteriores reglas son aplicables para el caso de que los menores
de edad comparezcan como testigos de los hechos
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CAPTULO III
DIFERENCIAS Y SEMEJANZAS ENTRE EL PERITO Y EL TESTIGO
Seala Stein que cuando una persona manifiesta al juez un juicio sobre hechos
basados en conclusiones, es preciso analizar cules son la premisa mayor
general y la premisa menor concreta sobre las que descansa la conclusin (y por
tanto el juicio). Segn sea la premisa mayor o la premisa menor el elemento
nuevo que la declaracin introduce en el proceso y del que el juez tiene que
convencerse, la persona ser perito o testigo respectivamente.
Tomando como punto de partida lo anterior, podemos sealar que en general la
doctrina coincide en sealar que entre el testigo y el perito existen las siguientes
diferencias:
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conozca y aprecie el hecho y contribuya a probarlo con sus conclusiones
tcnicas y dictamen.
El perito puede dictaminar sobre hechos futuros (v. gr. un lucro cesante), el
testigo debe referirse a hechos sucedidos.
Semejanzas:
La actividad procesal del testigo y del perito recaen por igual sobre hechos
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CONCLUSIONES
1. La forma en que se encuentra regulada la prctica y recepcin de la prueba
testimonial y pericial en nuestro Cdigo Penal es congruente con el principio
rector de libertad probatoria que se encuentra en la parte general. En efecto,
considero un acierto del legislador costarricense el no establecer en nuestro
Cdigo Procesal Penal a diferencia de lo que ocurre en otros sistemas
latinoamericanos- una definicin especfica de testigo. Si bien en la parte
general de los cdigos penales las definiciones se insertan pensando en
generar seguridad jurdica, en un sistema procesal mixto pueden constituir
serios obstculos especialmente en materia probatoria- dado que las
definiciones, por naturaleza, acarrean consigo limitaciones.
2. La infinitamente amplia gama posibilidades y circunstancias en que seres
humanos puedan percibir -a travs de cualquiera sus sentidos- hechos o
situaciones cuya reproduccin en una sala de debates, video conferencia o
anticipo jurisdiccional, puede incidir de manera determinante en el resultado
final de un proceso en el que se encuentra en juego tanto la libertad de un
imputado, como la reparacin del dao a la vctima y/o el restablecimiento de
la confianza de la sociedad en la vigencia de la norma imperativahace
absolutamente inconveniente limitaciones por razones de edad, sexo,
posicin social, salud mental, etc.
3. Diferente es el caso de la prueba pericial, procurando nuestro legislador
establecer criterios bsicos para la asegurar la idoneidad de las personas que
fueren llamadas a aportar sus conocimientos especiales al proceso, acertando
tambin en concordancia con el principio de libertad probatoriaal
reconocer la condicin peritos a personas que poseen experticias en
materias, an cuando stas no se encuentren regladas, as como tambin no
establecer limitaciones en cuanto al nmero de peritos que pueden aportar
sus conocimientos a la causa, dejando a criterio del Ministerio Pblico y del
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Tribunal el determinar la utilidad y pertinencia de la prueba que se ofrece
incorporar al proceso.
4. Pese a lo anterior, nuestro legislador deja claro que considera la prueba
testimonial como la ms importante del proceso, conclusin que se infiere no
slo de la gran cantidad de espacios en los que se permite la insercin de
este tipo de prueba en las distintas etapas del proceso penal incluso
autorizando la reapertura del debatesino tambin por las mltiples medidas
coercitivas de las que las pueden valerse las autoridades judiciales desde la
suspensin del debate hasta la privacin de libertad del testigopara
asegurarse de que los testigos que les resulten de inters comparezcan a
rendir su declaracin. Incluso vimos cmo nuestra jurisprudencia de casacin
admite que, de acuerdo con la libertad probatoria, se pueden tener por
demostrados los hechos con base en la declaracin de un solo testigo, en el
tanto el Tribunal respete la sana crtica a la hora de explicar su decisin en los
fundamentos de la sentencia.
5. Precisamente la gran cantidad de medidas coercitivas establecidas en el
cdigo evidencian, en mi criterio, la existencia de un problema de consciencia
ciudadana acerca de sus deberes de asistencia y colaboracin con la
administracin de justicia, que se refleja precisamente en la indisposicin de
muchas personas de comparecer al llamado participar como testigos en los
procesos penales, debiendo las autoridades recurrir a la Fuerza Pblica para
obligarlos a comparecer.
6. Si bien la intencin del legislador fue que la prueba pericial constituyera una
herramienta para el Tribunal y dems partes del procesoque les permita fin
contar y mejores de juicio para apreciar el acervo probatorio y, en el caso
concreto de los jueces, que puedan fundamentar con mayor precisin sus
decisiones, la jurisprudencia de Casacin deja entrever que existe una nociva
propensin por parte de muchos Juzgadores a trasladar al perito la decisin
final del caso (especialmente en delitos sexuales), siendo necesario, a mi
criterio, la inclusin de una norma especfica en el Cdigo que establezca de
manera expresa la prohibicin a los Juzgadores de trasladar al perito
decisiones de naturaleza estrictamente jurdica, bajo sancin de constituir un
vicio de la sentencia.
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