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REVISTA DE DIREITO MERCANTIL

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4NDUS'L'RIAL, ECONMICO
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"NovwStrcU ..' 'lO xxxv

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n.I04

SUMRIO

E FINANCEIRO

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DOUTRINA

Noo e objecto da Economia Poltica - ANTNIOJos!! AVELS NUNES

A definio de controlador na liquidao extrajudicial e em proccssos anlogos
ARNaLDO WALD
Os contraIas no projeto de Cdigo Civil - CARLOS ALBERTOSITIAR
Prescrio Administrativa - RENATOSOBROSACORDEIRO

_
35

48
58

ATUALIDADES

3.0/':.1

!~

Edio c distribui.i.o

EDITORA REVISTA DOS TRffiUNAIS LIDA.

Rua Tabalingucrn. 140, Trreo. Loja I Olixa Postal 678
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CARLOS HF.NRIQUE DE CARVALHO FILHO

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AFRO MARCONDES DOS SANTOS

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MARKETING E COMERCIAUZAO
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v.

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Ltda. - ME. Av. Seu~de Setembro. 1000. CEP 18245-000.Campina do Monte Alegre - S/lo Paulo. SP. BrQ~il. -Impr~.u{j/l: EDITORA PARMA LTDA . Av. Antomo
Bardella. 280 - CEP 07220.020.
Guarulhos, SP. Brasil.

no

77

82
86

95'

MERCOSUL

A formao do MERCOSUL e a harmoni7...ao das regras no campo da propriedade

industrial - MAURICIOC. DE A. PRAOO....................................................................
TEXTOS

100

CLSSICOS

Perfis da Empres3 - ALBERTOASQUINI. Profili dcll'impresa. in Rivi!itQ dei Diritlo

Commerciale. /943. vai. 41. /. traduo de FBIO KONDER COMPARATO..............
JURISPRUDtNCIA.

109

COMENTADA

Sociedade Annima - Empresa de radiodifuso e telecomunicao

_ Exigncia do
rgo pblico fiscalizador - Comprovao da nacionalidade brasileira dos acionistas
- Dclibc:rno assemblear de venda das aes que no atenderam convocao
- Ilegalidade - RICAROODE SANTOSFRmTAS
127
Sociedade por cotas - Constituio por dois scios - Morte do majoritrio _
Continuidade da empresa - Rcpresentilo - Gerente - Legitimidade _ RENATO
LUIs. BUELONIFERREIRA
:.........................
141
Responsabilidade da sociedade por divida de seus scios integrantes _ Desconsiderao
da personalidade juridica - RODRlGORECART
146
INDlCE

Imprt!.ulJ

73

CHBANE

"~.,';

"

Depsito e1isivo. Levantamento.

Decretao da falncia superveniente
em outro
processo - RONALDOFRIGINI
A decadncia do direito de constituir o crdito tributrio - Perigoso precedente
jurisprudencial
- JOo LUIZ COEllIO DA ROCIlA
As concesses e o mCrc:ldo de capitais - JOo LAUDO DE CAMARGO
Considcraes sobre a claborno da Lei de S.A. c de sua necessria atualizao _
AlFREOO LAMY FI1I10
Notas sobre a responsabilidade
civil dos administrndores
e do controlador de
instituies financeiras sob o regime de administrao especial temporria (RAET)
- HAROLOOMALIIEIR.OSDUCLERCVERCOSA

ALFABTICO

REMISSIVO

,...

Bra.dl

rRIBUNAl E JUSTI,I\
BIBlIOT\:r.A

149

1~8
,

COMISSO

REVISTA DE DIREITO MERCANTIL ABPI DO MERCOSUL.

"Rela.
trio n. )" na Revista da ABP/, 1992, n.
4, p. 12.13.
DELEUZE, Jcan.Marie. Le ContraI de Transferi
de ProcesSU!i TechnoJogique: Know-how,
2.- cd . Paris: Massan. 1979.

DHANJEE, Rajan c CHAZOURNES. Boisson

de. "Tradc-Related Aspccts af lntellectual
Property Righls (TRIPS): Objcctivcs,
Approachcs c Basic PrincipIes oflhc GA TI
and IntcllcClual Propcrty Convcntions", no
Journal of Wor/d Trade, 1990, v. 24, n. 5,

p. 5-15.
DOLlNGER,
Jacob. Direito internacional
Privado, 2,- cd., Rio de Janeiro: Renovar,
1993.
ETCHEVERRY, Oscar. Temas de Propriedade
Industrial na Jurisprudncia de Pases Latinoamericanos,
no Derechos InteJectuales,

v. 2, Buenos Aires: ASlrea, 1993, p. 74.

90.
FAERMAN, Silvia F., c O'FARREL Ernesto.
La Obligacin
de Explotar en Nuestra
lcgislacin
de Patentes,
no Derechos
Intelectuales, Buenos Aires: Astrea, 1986,

p. 57-73.

104

TEXTOS CLSSICOS
GARCIA, Hcctor A. "los Temas Nuevos en
La Ronda Uruguay de Acuerdo General
sobre Aranceles Aduancros
y Comercio
(GA TI): um intento dc respuesta a las
posiciones de los paiscs industrializados",
s.I., CEPAL, LClR. 867, 1990.
LABRUNIE, Jacques. licena Obrigatria
e
Caducidade de Patentes: As Modificaes
Geradas pelo Texto de Estocolmo da Conveno de Paris, na Revista da ASPI, 1993,

PERFIS DA EMPRESA
(Alberto Asquini, Profili dell'impresa, in Rivista dei Diritto
Commerciale, 1943, v. 41, 1.)

n. 07, p. 17-18.
RIPPE, Siebert. La Propriedad Industrial en
el Uruguay, Montevidu: Fundao de Cul~
tura Universitria,
1992.
S.A. "Caa aos piratas", no Mercosul
Revista Mensal de Negcios, 1993, n. 17,

FBIO KONDER COMPARATO'

SUMRIO:
I. Premissa - 2. A empresa no sentido econmico - 3. A empresa
na legislao anterior ao novo Cdigo Civil (Cdigo de 1865, Cdigo Comercial,
legislao de infortunistica) segundo o ordenamento corporativo e o novo Cdigo
Civil - 4. Diversos perfis jurdicos
- 5. Perfil subjetivo:
A empres.' como
emp'resrio - 6. Nocs de empresrio - 7. Perfil funcional: A empresa como
atividade empresarial8. Noes da atividade do empresrio - 9. Perfil patrimonial
e objetivo: a empresa como patrimnio llziendal e como estabelecimento
- 10.
E como estabelecimento
- 11. Posio do Cdigo - 12. Perfil corporativo:
A
empresa como instituio - 13. Noes de instituio - 14. Os clementos
institucionais
da emprcsa - 15. Concluscs.

p. 7.
SINNOT, John. "The Paris Convention of 1883
in a historical perspective",
no Managing
Intel/ectual Property, s.l., Euromoney Publ.,
1991, p. 29-33.
SUBGRUPO 07, Relatrios de Atividades
n.
OI e 02 s.I., 1993.
STEWART, Terrcnee P., The GA7T Unlguoy
Round: a negotiolion history (/986-1992),
Amsterd: Kluwer Law and Taxation, 1992.

1. Premissa
Nos primeiros contatos com o novo
Cdigo Civil sobre o lema da empresa,
criou~se uma certa desorientao. No
agradou a muitos que o Cdigo no
tenha dado uma definio juridica da
empresa. Menos cncorajante pareceu a
posio discordante tomada pelos co.
mentaristas do Cdigo, I a qual prestou-

('1
(I)

Autor

da traduo

se s mesmas ironias sobre a obra dos

juristas. preciso superar este estado de
nimo de insatisfao, verificando as
coisas como so.
O conceito de empresa o conceito
.4eum fenomeno economtCO poheonco, '
..Q...9ualtem sob o aspecto JUfldtco, no
m, mas diversos perfIs em rela ao aos
diversos
crnen os que o integraTQ. As
,
le nuovc posizioni deI diritto commerciale,
nesta Revista(NT). 1942, I, 67. "A empresa
um aiO. o estabelecimento,
inalO; o estabelecimento um ente, a empresa, (p. 18);
Greco, Profilo dell'imprcsa eeonomica, 1942.
"A empresa instituio enquanto "Orga.
nizao constitutiva
de UI11 ncleo social"
(p .. 14) c o estabelecimcnto
"uma parte
da empresa"
(p. 18); Santoro-Passarclli,
L 'imprcsa nel Cdice Civile, nesta Rivista.
1942, I. 376. "A empresa
c o estnvel
estabelecimento produtivo, de grande c mdia
dimensiio" (p. 390).

e notas.

Soprano. li Libro deI Lavara ncl Nuovo

Civile, Torino, 1942, "Empresa o exerccio profissional de uma alividade com fins
de produo ou troca" (p. 65); "o estabelecimenlo partc da empresa que pode ser
desagregada do todo" (p. 67); Mossa, Tratlato
dei nuovo dirilto eommerciale, Milano 1942
("Empresa organismo que vive do trabalho
e de coisas materiais e imateriais. destinadas
il comunho de homens e superiores hicnir.
quicas, com o cscopo da economia social'"
(p. 165); "Ns empregamos o IcmlO imico
de empresa, porque azienda no quer dizer
nada de direrentc (p. 337, nota 3); Camcluui,

''''f1

Todas 115 VCl.cS que se cncOnlrnr. no texto, 11 l"alll'll11

RClla cntenda.:;e
"Revista Del Dirillo Commcrcia!c"
onde e~le artil:O roi publicado em ~cu oril:inlll, no
rascieulo I - '101. XLI em 1943.

REVISTA

DE DIREITO

MERCANTIL

104
TEXTOS

definies jurdicas de empresa podem,

portanto, ser diversas, segundo o diferente perfil, pelo qual o fenmeno eco,
nmico encarado. Esta a razo da
falta da definio legislativa; esta, ao
menos em parte, a razo da falta de
encontro das diversas opinies at agora
manifestadas na doutrina. Um o conceito de empresa, como fenmeno economlco; diversas as noes jurdicas
reIi'iVs aos diversos aspectos do fenmeno econmico. Quando se fala genericamente de direito da empresa, de
direito da empresa comercial (direito
comercial), de direito da empresa agrcola (direito agrrio), se considera a
empresa na sua realidade econmica
unitria (matria de direito). Mas quando se fala da empresa em relao sua
disciplina jurdica, ocorre operar com
noes jurdicas diversas, de acordo
com os diversos aspectos jurdicos do
fenmeno econmico. O intrprete pode
corrigir algumas incertezas da linguagem do cdigo, porm sob a estrita
condio de no confundir os conceitos
que necessrio ter distintos e especialmente aqueles que o cdigo manteve
distintos. Para se chegar ao conceito
econmico de empresa deve ser o ponto
de partida; mas no pode ser um ponto
de chegada.

CD A empresa

no sentido econmico

-t~"

oLr"""'#)-

pq../!?f

x:

1\1

troca. No so empresas no sentido do

Cdigo Civil, aquelas formas de orga,
nizao da produo que, tambm, empregando trabalho e eventualmente capital de terceiros e possuindo uma estrutura tcnica anloga quela de empresa operante para a troca, so destinadas
a prover exclusivamente o consumo
direto do empresrio (cultivo de um
fundo para as necessidades exclusivas
familiares do produtor, construo de
uma casa com base na economia para
o uso do construtor; exerccio da navegaoV A doutrina econmica da empresa faz parte da dinmica da economia, pois o fenmeno da produo se
desenvolve necessariamente no tempo e
sobretudo em relao variao no
tempo, do resultado til da empresa para
o empresrio (risco da empresa), que o
trabalho organizado do empresrio assume relevo econmico. O fiSCO da
empresa - risco tcnico inerente a cada
procedimento produtivo, e risco econmico, inerente possibilidade de cobrir.
scustos do trabalho (salrios) e dos
capitais Uuros) empregados, com os
resultados dos bens ou servios produ_
Zidos para a troca 4 - faz com que o
empresario se reserve um trabalho de
organizao e de criao para detenni-

(2J

O conceito econmico de empresa

feito pelo Cdigo Civil aquele do
ordenamento corporativo que um
ordenamento com base profissional.
Tal como o conceito econmico de
empresa refere-se essencialmente economia de troca. pois somente na rbita
da economia de troca, a atividade do
empresrio pode adquirir carter profissional. E portanto empresa no sentido
do Cdigo Civil, toda organizao de
trabalho e de cap-ital tendo como fim a
produo de bens ou servios para

CLSSICOS

Confonne o conceito de empresa na economia moderna, segundo a cincia econmica: Papi, "Lezioni di economia politica
e corporativa, 1940, p. 99; Vito, Economia
poltica corporaliva, p. 56 e s.; De Francisci
Gerbino, Economia poltica corporativa, p.
324.

m Cdigo da navegao, Livro I, Tit. 11, do

qual resulta que o conceito de "empresa de
navegao" tem relao com o fato tcnico
do armamento do navio, independentemente
do escopo econmico do exerccio da navegao.
(4)

Sobre o conceito de risco de empresa vide

Carnelutti, "11 concetto di imprcsa nella
legge sugli illfortuni", I, p. 74; Asquini, "li
contralto di trasporto di persone", 1915, p.
23; Wieland, "Handelsrecht",
I, p. 145.

~~JZ,?! ~

.!~.".;
Y{,jJIf

<.oj

nar de acordo com adequadas previses

o modo de atuao da produo e da
distribuio dos bens. esta a contribuio tpica do empresrio; da aquela
especial remunerao do empresrio
chamada lucro (margem diferencial entre
os resultados e os custos) e que constitui
o motivo normal da atividade empreeniedora no plano economlco.

.f

Tambm, na economia de troca a

funo do empresrio uma lliii"0
criatIva de nquezas e no somente
intermediria. Verdade que atravs da
atividade do empresrio emprega-se o
trabalho e o capital, disponiveis no
mercado e assim satisfeita a demanda
dos bens e servios, por parte do mercado. Mas, aos bens ou servios fornecidos pelo empresrio ao mercado, so
incorporados no somente o trabalho de
execuo e os capitais empregados, mas
tambm o trabalho organizado e criado
pelo empresrio.

V1

ri -~

Isto vale qualquer que seja o objeto

da empresa; consista este na transformao dos bens preexistentes em novos
bens ou servios, como ocorre na atividade agrcola e industrial, ou no
aumento da utilidade dos bens j existentes, atravs da sua distribuio no
mercado de consumo, como ocorre na
atividade comercial (intermediadora) em
sentido estrito; opere a empresa no
mercado de mercadorias, como ocorre
no campo da atividade agrcola, industrial ou comercial, ou opere no mercado
de capitais, como acontece no campo da
atividade bancria e de seguros. A funo
organizadora do empresrio mais
evidente nas empresas de maiores dimenses - grandes e mdias empresas
- nas quais o trabalho de organizao
do empresrio se destaca nitidamente do
trabalho dos seus dependentes, mas
subsiste tambm na pequena empresa,
na qual a prestao do trabalho pessoal
do empresrio e de seus familiares
prevalece sobre o emprego do trabalho

dos demais, alm do emprego de capitais, mas no exclui, em escala reduzida,

o emprego de trabalho ou mesmo de
capitais.
Na economia de troca o carter profiSSIOnal da atIVidade do empresrio
um elemento natural da empresa. O
princpio da diviso do trabalho e a
necessidade de repartir no tempo as
despesas da organizao inicial, de fato,
orientam naturalmente o empresrio, para
especializar a sua funo atravs de uma
atividade em srie, dando lugar a uma
organizao duradoura, normalmente,
com escopo de ganho. A extenso da
durao da empresa , alm disso, inerente ao prprio objeto da empresa (Ex.:
construo de uma estrada, fornecimento peridico de mercadorias). A empresa
imediatista pode portanto ser tomada em
considerao pela economia, somente
como um fenmeno marginal. 5
(~) O fenmeno econmico
da empresa foi
particularmente
estudado pela cincia eco.
nmica no sistema da economia liberal, que
teve no sculo XIX - o sculo da revoluo
industrial - o seu apogeu, e que marcou a
definitiva passagem da fase da economia
artesanal para a fase das grand~s conccn.
traes de capital e de trabalho, modernos
(grandes indstrias, grandes comerciantes,
grandes organizaes bancrias etc.). Mas a
empresa a clula fundamental de qualquer
tipo de economia organizada. Diferente so.
mente , no ordenamento.
No sistema da
economia liberal, a iniciativa .privada na
empresa
estava sujeita somente
s leis
naturais do mercado enquanto o Estado se
reservava essencialmente a funo de garantir a ordem na concorrncia (que, diante das
dimenses assumidas pelas crises econmi.
cas na moderna produo em massa, acabou
por terminar, na realidade, em desordem).
Onde, como na Rssia, o desmoronamento
da economia capitalista privada levou
instaurao
de uma economia
capitalista
coletivizada, a empresa tomou.se parte da
organizao monopolista da produo por
parte do Estado e, como tal opera, sobre
bases e planos _polticos mais ou menos
mastodnticos,
impostos pelo Estado, rbi-

REVISTA

Q)

DE

DIREITO

A empresa na legislao anterior

ao novo Cdigo Civil (Cdigo de
1865, Cdigo Comercial, legislao
de infortunstica) segundo o ordenamento corporativo e o novo Cdigo Civil

de relevar-se que o conceito de

empresa, entrando no Cdigo Civil
tro do mercado. Na maior parte dos pases,
tambm daqueles supostos liberais, nos quais
a superao da economia do sculo passado
levou instaurao de uma economia con.
trolada, qualquer que seja o sistema, a
empresa ficou com regra confiada inicia.
tiva privada, mas sobre a base dos planos
individuais
coordenados
pelo Estado no
interesse coletivo. Por estes principias
particularmente
influenciado o nosso sistema econmico corporativo, segundo a "Carta Del Lavoro", que considera a empresa
privada como "o instrumento mais eficaz e
mais til no interesse da nao" (Dich. VII).
Somente "quando falte ou seja insuficiente
a iniciativa privada, ou quando estejam em
jogo interesses
polticos
do Estado",
a
empresa privada substituda pela empresa
pblica com a gesto direta do Estado
(Dich. IX). No verdade, portanto, que no
regime de economia corporativa do empresrio privado, este se transforme em um
funcionrio pblico na mquina econmica
burocrtica do Estado, sem o prprio risco.
Tambm em regime de economia corporativa
a empresa privada goza de uma esfera
prpria de autonomia e o empresrio descn.
volve sua iniciativa com o prprio risco, o
que implica um trabalho criativo e organizado, baseado no "lucro" que a sua
especifica remunerao. Somente, a aplicao do principio do risco c do proveito no
fica mais entregue ao jogo mecnico das leis
econmicas
em funo das condies de
concorrncia e de monoplio, no qual opere
a empresa, mas, vem moderada politicamente pelo Estado, de acordo com os fins
superiores do interesse nacional. Em relao
a estes fins h novas fonnas ou ao menos
novas posies sobre a organizao
do
trabalho na empresa, considcrando-se
os
empregados na empresa como colaboradores do empresrio a servio de um interesse
comum. Isto pode influir sobre a prpria
estrutura jurdica da relao de trabalho, quc

MERCANTIL

104

TEXTOS

segundo o ordenamento corporativo, com

o significado econmico supra citado,
destacou-se dos diversos significados
que a palavra "empresa" tinha na legislao anterior.

te por conferir ao empresano a qualidade de comerciante (art. 8.").

Na legislao de infortunstica, no
setor da indstria, considerada empre- .
sa qualquer organizao produtiva que
empregue mais de cinco operrios e,
nestes limites, empresrio sinnimo de
empregador, ainda que produza exclusivamente para o prprio consumo (1.
u. 31.01.1904, n. 51).' Em sentido anlogo, na legislao infortunstica, no
setor da agricultura usada a palavra
azienda, prescindindo-se at do requisito mnimo do emprego de cinco operrios (r. d. 23.8.17).

No Cdigo Civil de 1865, que retratava

o Cdigo Napolenico, empresa era na
Locatio operis (contra! d'en/reprise) a
prestao do conduc/or operis (empresrio) (art. 1627 o. 3); enquanto na loca/ia
operarum. empresa era um dos possveis
termos de referncia para a determinao
das operae advindas da locatul"operarum
(art. 1.628), no qual aparecia, como empresrio, o fornecedor de trabalho
(conduc/or operarum).

113

empresa, assim como a peguen-a empresa do culttvador direto do fund.o, do

arteso. do pequeno comerciante. salvo,
para a p~quena empresa as particularidades do seu estatuto."
@Diversos

perfis jurdicos

Afirmar, porm, que a noo de )~~

empresa entrou no novo Cdigo Civil/
com um determinado significado econmiCO, no quer dizer que a noo
econmica de empresa seja imediatamente utilizvel como noo jurdica. A
exposio de motivos do novo cdigo
Foi o ordenamento corporativo que
adotou, pela primeira vez em nossa assumiu o seu dever poltico, definindo
legislao, o conceito de empresa no seu os termos econmicas segundo os quais
significado econmico-tcnico de orga- o conceito de empresa foi introduzido
nizao da produo, para a troca, com no novo cdigo. Traduzir os termos
econmicos em tennos jurdicos tarefa
referncia a cada setor da economia,
(lo
mtrprete. como advertiu corretareconhecendo e identificando em rela.
mente Santoro-Passarelli, no fascculo'
o a tal conceito, as diversas categorias
precedente desta Revista. Mas, defronte
profissionais: empregadores ou empreao direito o fenmeno econmico de
srios de um lado; empregados, depenempresa se apresenta como um fenmedentes da empresa, de outro.
no possuidor de diversos aspectos, em
Neste sentido as palavras "empresrelaao aos diversos elementos que t?rn
rio" e "empresa", que no aparecem
ainda na primeira lei de 03.04.1926, n. ele concorrem, o intrprete no deve
agir com o preconceito de que o fen526, so usadas na legislao corporativa
subseqente (Ld. I luglia 1926, n. 1130; meno econmico de empresa deva,
forosamente. entrar num eSquema ju5.d. 06.05.1928, n. 1251; I. 25.01.1934,
ridico unitrio. Ao contrrio, necesn. 150, C. P. art. 330, 331) e sobretudo
na "Carta dei Lavara" (Dich. VII, XVI, srio adequar as noes jurdicas de
empresa aos diversos aspectos do fenXVIII, ecc.). Neste sentido, o conceito
meno econmico. Donde, para indicar
de empresa entrou no novo Cdigo
Civil, como expressamente declarado na um aspecto jurdico prprio de empresa
exposlao de motivos: "O conceito de econmica, o cdigo adotou um particular nomem juris, que deve ser respeiem resa acolhido elo cdigo aquele
a 'Carta dei Lavoro', no lIga o a tado. Nos demais casos, onde a palavra
empresa usada pelo cdigo - por
setores particulares da economia, porm
prtica de linguagem ou por pobreza de
abrangendo cada forma de atividade
produtiva organizad<t. agrcola, indus- vocabulrio - com sentido jurdica ditrial, comercial, creditcia; nem ligado verso, cabe ao intrprete aclarar os
diferentes significados. Neste sentido
a espectals dImenses quantitativas,
porm envolvendo a grande e mdia so as consideraes que se seguem,
voltadas para reter a ateno sobre os
(71 Carnclutti,
idem, p. 72.
diversos perfis jurdicos sob os quais o

No Cdigo Comercial o conceito de

empresa era adotado no sentido econmico, como organizao da produo
para a troca, porm somente sob o perfil
dos atos objetivos de comrcio (prescindindo, portanto, do elemento profissional) 6 e s no limitado setor da produo
industrial, excluindo o artesanato (art.
3.", n. 6, 7, 8, 9, 10, 13, 21); enquanto
a profissionalizao da atividade do
empresrio tomar-se-ia relevante somenpode assumir fonnas de associao em lugar
de uma relao de troca (como acontece na
organizao da empresa agrcola em forma
de parceria); mas influi de qualquer fonna
sobre o aspecto institucional da empresa e
portanto da relao de emprego, tambm
quando este conserva, sob o aspecto patrimonial, a estrutura de uma relao de troca
(assalariado) (n. 14). Neste sentido a em.
presa corporativa perde aquele carter individualista e especulativo que tem a empresa
na economia liberal, para assumir uma
funo no somente econmica, mas tambm poltica c tica (cf. Papi, op. cit., p.
108; Vito, op. cit., p. 60; De Francisci
Gerbino, op. cit., p. 353).
{t'l

CLSSICOS

A empresa, como ato objetivo de comrcio,

era prevalentemente considerada sob o perfil
de ato de intenncdiao na troca de traba.
lho, Bolaffio, Commentario, I, n. 40, Rocco,
Principi, n. 46; Carnelutti,
"li concctto
d'imprcsa" eit., p. 56, nota 2.

.1

RIBUNfII.DE JUSl~
HIBl\OTEC~

11.4'

REVISTA DE DIREITO

cdigo considera o fenmeno econmico da empresa.

Adiante veremos, espero, que estes
perfis no sejam redutveis queles do
tempo e do espao, como pretendera o
sistema dualslico de Camelutti,! nem
mesmo a um problema de dimenso,
como queria Santoro-Passarclli.

(J)

Perfil ~ubjetivol

A empresa como

empresrio

o Cdigo Civil c as leis especla,s

consideram, com freqncia, a organi.
zao econmica da empresa pelo seu
vrtice, usando a palavra em sentido
subjetivo como sinnimo de empresrio
(CC 2070, 2188. 2570; lei falimentar
arts. L', 2.', 195, 166, 202, 205 ele.;
r.d. 1.7.26, n. 1130, art. 8; r. 6 de maio
art. 2; d.m. 11.01.1931 sobre o enquadramento sindical etc.).
Algumas leis usam como sinnimo de
empresrio, lambrn, a palavra "azienda":
ex. r.d. 16.08.1934, n. 1386 sobre o
enquadramento dos estabelecimentos que
exercitam o crdito c o seguro. Tratase de metonmia justificada pelas consideraes de que o empresrio no
somente est na empresa (em sentido
econmico), como dcla cabca e alma.
Isto no impede na linguagem jurdica,
o uso da palavra "empresa" por "cmpresrio", um traslado que pode ser
C'I

Carnelutti"tcoria generale dei diritto", 1940.

A fora e a fraqueza da Teoria de Camelutti
esto em seu modo de conceber o direito,
que d mais crdito li lgica do que li
histria. Mtodo de efeitos certamente
simplificadores, quando usado por um grande mestre como Cameluui; mas mtodo que
esconde a relatividade histrica dos conceitos puridicos. que tambm essncia do
direito. O conceitualismo dc Camclutti,
fundado sobre categorias do tempo c do
espao, C: linear e coligado; mas postula um
ordenamento jurdico desmembrado da hist.
ria. isto ... fora do tempo e do espao.

MERCANTIL

104

TEXTOS

evitado ainda que o empresarlo seja

pessoa jurdica (neste sentido tambm o
cdigo, art. 2221).'

115

so (o guia, o mediador, o carregador

c) "Com o fim de produo para a.
etc.) nem de regra, quem exerce uma troca de bens ou servios" mais corrcprofisso intelectual (o advogado, o tamente: "com o fito da produo, para
mdico, o cngenheiro, etc.) a menos que troca, ou troca, de bens ou servios".
o exerccio da profisso intelectual "d Disto resulta a essencial referncia da
lugar a uma atividade especial, organinoo de empresrio, ao conceito ecozada sob forma de empresa (art. 2238), nmico de empresa operante para o
corno no caso do exerccio da farmcia,
mercado (n. 2).11 Porm qualquer orgade um sanatrio, de uma instituio de nizao produtiva com o fim de troca.
ensino etc. A noo de empresrio no d lugar a uma atividade empresarial. A
porm dependente de uma particular
distino entre "produo para a troca"
dimenso da empresa econmica. Dife. c "troca" pura e simples, dada pelo art.
rentemente do que previa o projeto do 2082 uma distino emprica, em
Cdigo Comercial de 1940, que dislin- relao tradicional distino dos dois
guia entre "empresa" (Unlernehmen)
momentos econmicos da produo e da
(art. 1.0) e "exerccio profissional" do distribuio dos bens. Mas tambm a
arteso e do pequeno comerciante (art. distribuio de bens, isto , a sua apro.
2.') (Gewerbebetrieb), para o novo ximao do mercado de 'consumo,
Cdigo Civil (art. 2083) gualquer um uma forma de aumento da sua utilidade,
que exercite uma atividade organizada.
isto , uma forma de produo. Em
amda que de modestas dimense.s-.. resumo, com as palavras "com o fim de
empresrio. seja mesmo com um esta- produo ou troca, de bens ou servios",
tuto especial: aquele do pequeno empre- o cdigo quer dizer que o conceito de
srio - o cultivador direto de fundos, o empresrio deve referir-se a qualquer
arteso, o pequeno comerciante, dele setor da economia: agrcola, industrial.
so exemplos. O pequeno empresrio
comercial, creditceo etc., salvo o readistingue-se do empresrio ordinrio,
grupamento das diversas figuras do
somente pela prevalncia que, na orga- empresrio, em relao ao objeto da
nizao da pequena empresa, tem o atividade empresarial, nos dois tipos
percentual representado pelo trabalho
fundamentais, de empresrio agrcola e
prprio do empresrio e de seus fami- empresrio comercial, em razo de traliares, em relao quele representado
tamento legislativo diverso.
pelo trabalho alheio ou mesmo pelo
capital prprio ou alheio. Nesle sentido,
26, 27; SANTORO, PASSARELLI. nesta
especificao contida no art. 1.0 da lei
Revista. 1942, I, p. 384. mesmo considcrnndoa disposio dn lei falimentarderragadora.
falimentar tem carter interpretativo, no
no interprctadora do Cdigo Civil. Discor.
inovativo, com respeito ao art. 2083.10

Noes de empresrio

A definio de empresrio, segundo

o cdigo, resulta do art. 2082 - u
empresrio quem exerce ""iii1ifiSsionl-"
mentc uma atividade econmica or~
mzada, tendo ar fim a roduo ou a
troca de bens ou servios.
merge
desla definio (malgrado alguma imperfeio, inevitvel a todas as definies) a direta referncia da noo jurdica do empresrio noo econmica
de empresa, como acima mencionada.
Da anlise da definio do art. 2082
resulta, segundo o cdigo, que empresrio :
a) "qucm exerce", isto , o sujcito de
direito (pessoa fisica ou jurdica, pessoa
jurdica privada ou publIca) que exerce
em nome propno: portnto, se gesto
representativa, o representado, no O
representante; a pessoa jurdica, no os
rgos sociais, atravs dos quais a pessoa
jurdica explana sua atividade;
b) "uma atividadc econmica organizada", IstO, uma atividade empresarial
\oijanizao do trabalho alheIO c do
capital propno e alheiO) que ImplicdC
parte I~Jempresno a prestao dc um
trabalho autnomo de carter organizador
~ a assuno do risco tcnico e econmico correlato. No e, portanto, empre.
sano, quem exerce uma atividade eco.
nmica s custas de terceiros e com o
risco de terceiros. No , tampouco.
empresrio, quem presta um trabalho
autnomo de carter exclusivamente
pessoal, seja de carter material, seja de
carter intelectual. No ainda empre.
srio quem exerce urna simples profis.
1'1

CLSSICOS

110)

Coneorda neste relevo: Carneluni, "u nuove

posizioni"; Santoro-Passarelli. loc. e cil.

A interpretao do conceito do pequeno

empresrio dada pela lei falimentar (no
sentido que vem presumido o pequeno
empresria. ;ur;s el de iure. aquele que
demonstra achar.se nas condics suficientes. no necessrias - nele previstas) expliea
portanto a sua eficcia tambm em outros
limites do instituto falimentar. C. Bigiavi,
"Sulla nozione di piceolo imprenditorc",
Dir. Fali. 1942. li, p. 188 - A esta mesma
tese junta.se GRECO. Profilo. p. 25,
MOSSA, Foro il., 1942. I, 1129; FERRARA, "GIi impreditorc e la socict". 1942, p.

1111

dantes no sentido que o conceito do pequeno

empresrio dado pela lei falimentar cxplicaria o seu efeito somente nos limites de
nplicao da tei falimentar. ANDRIOll.
"Sul piccolo imprenditorc", Foro il. 1942,
769-797; SAITA, "Istituzioni di diritto
rallirnentnrc"; 1943. p. 28; JAEGER, "li
piccolo imprenditore, ncsta Revista. 1942.
li, 290; VALERI, "8rcvi note". neste fas.
ciculo. p. 5 I.
A dvida manifestada, n propsito. por
Santoro-Passarelli ciL, p. 387. nota 49. no
tem rn1..ode ser, tendo em conta o art.
2070. o qual seguido do "d".

116.

..

REVISTA

DE DIREITO

d) "profissionalmente", isto , no
ocasionalmente, mas com carter de
contmuidade. Do que se confinna o
disposto no art. 2070, que desejando
estender a eficcia do contrato coletivo
de trabalho tambm s relaes de trabalho relativas ao exerccio, no profissional, de uma atividade organizada,
considera o caso como estranho esfera
da empresa.

fi

MERCANTIL

,(j)

104

TEXTOS

De qualquer fonoa, deixando de lado

a questo das palavras, no h dvida
que o conceito da atividade empresarial
tem uma notvel relevncia na teoria
jurdica da empresa; antes de mais nada
porque para se chegar noo de
empresrio necessrio partir do conceito de atividade empresarial (n. 6); em
segundo lugar porque da diversa natureza da atividade empresarial - agrcola
ou comercial - depende a qualificao
do <=mpresriocomo empresrio agrcola ou comercial (arts. 2135, 2195); em
terceiro lugar, para a aplicao das
normas particulares relativas s relaes
da empresa.

P~r~1 funcional: A empresa como

atividade empresarial

E razo da empresa econmica ser

uma organiza
~va
qu~
por definio, no temp
guiada pela
atividade do emp
no que, sob o
ponto de vista funcional ou diniii'i':'""
empresa aparece como aquela for
em movimento que e a atIVidade emNo conceito da
sionalidade sur ~ , resarial dirigida para um determinado
.escopo produtivo.
proje o o o ij
como
ementa nat
or
nao
Comercial de 1940 dava, efetivamente,
essencia
o fim de lucro (proveito)
a noo de empresa sob este perfil,
como motivo da atividade do empresconsiderando a empresa como um parno (n. 2).
ticular modo de atividade econmica:
Isto est em perfeita hannonia tam- "atividade organizada para a empresa"
bm com os principias da "Carta dei (art. L"). Tambm o novo Cdigo Civil
Lavara", que reconhece expressamente
usa muitas vezes a palavra "empresa"
o servio social prestado pelo empres- com este significado; assim, todas as
rio (Dich. VII). O abrogado Cdigo vezes que fala do exerCcio da empresa,
Comercial distinguia entre simples fim do incio da empresa, da durao da
empresa (arts. 2084, 2085, 2196, 2198,
de produo p'ara troca (fim de intennediao) essencial e.mpresa como ato 2203, 2204 etc), a exposio ministerial
objetivo de comrcio. (art. 3) 12 e fina- expressamente assinala que a empresa
lidade especulativa essencial ao concei- em sentido funcional " a atividade
to de empresrio profissional, isto , de profissional organizada do empresrio".
comerciante (art. 8.). O novo cdigo No mesmo sentido a palavra empresa
deixou estas posies. Enumerou, de usada, tambm, por o,utras leis (por
exemplo CP art. 330). E este, enfim, o
fato, ,entre os empresrios tambm os
sentido que ao conceito de empresa _
entes pblicos que exercem uma ativicomo fato - jurdico - atribuiria
dade econmica organizada com fim de Camelutti (em contraposio ao conceiproduo e de troca de bens ou servios to da azienda como situao jurdica).14
(arts. 2093, 2201), independentemente
Em virtude de nosso vocabulrio no
da circunstncia .de que estes se propud.isjihr de uma outra palavra, sirrijJlS
nham a um fim de lucro, como remucomo a palavra empresa, para exprImir
nerao das atividades empresariais. ,
Q. conceito de atividade empresarial, no
portanto, certo que segundo o noV
fcil resistir ao uso da palavra empresa
cdigo, o conceito da profisslOnahzao
em tal sentido, conquanto no seja um
da atividade empresarial reduz-se ao uso rnonopolstico.
conceito da sua contmuidade, enquanto
o elemento fim de lucro surge em tal
conceito somente como elemento natu- i14) Camclutti, "Le nuove posizioni" cit., p. 08
ral e no essencial.13
Cf. Navarrini, "Tratt". I, p. 228, nota 3.
(12.
(lJ)

Vide autores citados na nota n. 5.

Conf. Greco, Profilo, p. 30.

8, Noes da atividade do empresrio

Segundo as remissas econmicas
expostas, o conceIto de ativida e empresarial implica uma atividade voltada,
/i\l "'UITl1ado, a_recolher e organizar a
\.::J fora de trabalfi e o ca ital necessrios
para arou
ao ou Istnbuio
o
etenninados bens ou servios, e de
@ outro, a reahzar a troca dos bens ou
servios colhidos ou produzidos. A
anlise jurdica deste conceito j foi
realizada, pelas razes da teoria da
empresa como ato objetivo de comrcio,
segundo o abrogado cdigo comercial.
Segundo tal teoria consideravam-se como
operaes fundamentais da empresa as
operaes passivas destinadas contratao e organizao do trabalho e s
operaes ativas voltadas para a troca
dos bens e servios colhidos ou produzidos; e como operaes acessrias da
empresa, as operaes auxiliares das
precedentes. A conexo destas diversas
operaes explicava-se pelo fim, ou
motivo, de organizar a produo para a
troca (fim de intermediao).15 Esta
anlise conserva todo o seu valor tambm em relao ao amplo conceito de

A distino de Carneluui entre a empresa

e o estabelecimento corresponderia distino que se faz na doutrina germnica
entre Die Unternehming e Das Ullternehme.

(1.'1)

Vide autores citados na nota n. 5.

CLSSICOS

1I7

empresa adotado pelo novo cdigo civil;

assim, vale tambm para o empresrio
agrcola, que empresrio enquanto
organiza capital e trabalho, ou ao menos
o trabalho alheio e enquanto dirige a
produo, com o fim de troca.
A atividade empresarial r~d.u.cse,
J?ortanto. em uma sene de aperae.s
(TalOSmateriaiS e atos jurdicos) que se
sucedem no tempo, ligadas entre~
um fim comum.
A rofi ionalidade da atividade
empresarial implica a emais o elemento
da constncia, no temlLO,dessa srie de (9
operaes@ normalmente, o seu prordenamento com o fito de lucro, ine-@
rente, se no essencil, empresa econmica. (n. 6. d).
Com base nesta anlise, para afirmarse a existncia da atividade empresarial,
necessrio caracterizar a existncia
das operaes fundamentais da empresa.
Para se chegar existncia do empre':'
srio necessrio constatar-se, alm do
mais, o carter profissional da atividade
empresarial. Identificada a existncia de
uma atividade empresarial profissional.
todas as operaes que lhe so funcionalmente conexas, adquirem o carter
de operaes de empresa e esto, como
tal,. sujeitas particular disciplina que
o cdigo d, em relao empresa (arts.
1330. 1368, 1722 etc.). Da natureza
agrcola ou comercial da atividade
empresarial, a norma dos arts. 2135 e
2195, CC, deriva pois a qualidade do
empresrio, como empresrio agrcola
ou comercial.16 Com critrios anlogos
(16)

As noes de atividade comercial e dc

atividade agrcola so complementares. A
noo de atividade agrcola serve na rea~
iidade somente para limitar o conceito de
atividade industrial, do qual o art. 2195, n.
1. Assim se pode dizer que no sistema do
cdigo cada atividade empresarial que no
entre no conceito de atividade agrcola,
comercial, e que a subdistino das diversas categorias de atividades comerciais

REVISTA

DE DIREITO

para as pessoas jurdicas pblicas dcvese identificar se. e em qual medida o

seu escopo visa ao exerccio de uma
atividade empresarial, com o fim de
consider-Ia institucionalmente empresarial (e como tal, em regra, enquadrla nas associaes profissionais) ou ento
consider-Ias empresariais "limitadamente empresa exercida" (art. 2093).
Com critrios anlogos, enfim, vai
traada a linha de demarcao entre
sociedade (art. 2247) e comunho de
gozo de bens (art. 2248), porque a
"atividade econmica", cujo exerccio
em comum tem por escopo dividir o
lucro, definido pelo art. 2247 como
objeto tpico da sociedade, exatamente
a atividade empresarial; o qual, nas
assim chamadas sociedades de fato,
pode somente ser ocasional.11
9. Perfil ~trimoni;1
e \~
a
empresa como patrimnio '"azien~
dai" e como estabelecimento*

o exerccio da atividade empresarial

d lugar formao de um complexo
de relaes jurdicas que
ar centro
o empresno
. . o sobre os ens de
que o empresrio serve-se, relaes com
descrita pelo art. 2195, tem somente carter
descritivo. Que alm disso, o exerccio das
profisses intelectuais no , em regra,
considerado pelo cdigo atividade cmpre.
sarial, como resulta do art. 2238. C. Ferrara
j., op. cil.
.
(17) Da natureza comercial da atividade empresarial, como objeto da sociedade, deriva a
natureza comercial da sociedade, com o
relevo que para a sociedade de fato a
comercialidade est em funo de uma
atividade empresarial comercial e tambm
ocasional. Neste sentido Valeri (Brevi note.
neste fascculo, p. 46) agudamente observa
que o ato objetivo de comrcio sobreviva
a certos efeitos do novo Cdigo Civil.
(.) N.T. Neste perfil deve-se notar que as
palavras estabelecimento e azienda so
sinnimos.

MERCANTIL

104

os empregados, com os fornecedores de

mercadorias e de capitais, com a cliente.
la); o fenmeno econmico da empresa,
projetado sobre o terreno patrimonial,
d lugar a um patrimnio especial distinto, ar seu esco o, ao restante pati(:"'"
momo do empr,,:sano exce o se o
mpresario uma peSSajurdica, constituda para o exerccio de uma determinada atividade empresarial, caso em
que o patrimnio integral da pessoa
jurdica serve quele escopo). notrio
que no faltam doutrinas tendentes
persomficao do tal patnmomo espeCIal tendentes a nele Identificar "a
empresa" como sujeito de direito (pes-'"
soa Jurdica) distinto do empresriQ~s
'Mas esta tendncia no foi acolhida
nem no nosso, nem em outros ordenamentos jurjdicos. O novo cdigo (art.
2362) adotou, pelo contrrio, medidas
particulares para regular o fenmeno da
sociedade par aes com um nico
acionista, com o fim de evitar que este
. meio indireto sirva para superar a per. sonalidade do empresrio: a fisica e a
jurdica constituda por seu patrimnio,
para o exerccio da sua atividade profissional. Nota-se, tambm, que o nosso
ordenamentjiirid'co
tem sempre excludo e exclUi toda construco tendent.c
a fazer do patrimnio especial, de que
estamos falando, um patrimnio juridicamente separado do remanescente
patrimnio do empresrio _(patrimnio
com escopo; Sondervermogen; EE!.d-moine d'a/Jeelmn."') vale, a propsito,
9 princpio geral pelo qual cada um
responde pela obrigao com todos os
seus bens presentes etuturos.
salvo as
lImitaes da responsabilidade aoffiit:
das pela lei (art. 2740 CC); e no h
(IH)

(19)

Endemann - Deutshe Handelsrecht, 15-17;

Valery Annales de Drait Commercial, 1902
- n. 14.
Bekkcr, Pandekken, I, 40 app. l, p. 134;
Zwcclremiogen etc., in Zeits - f. das
Handclsrecht, IV, p. 499; Valery, loc. cit.

TEXTOS

CLSSICOS

119

qualquer norma geral que derrogue tal

princpio para o empresrio. Tambm na
falncia e nos demais procedimentos
concursais do empresrio, concorrem
todos os seus credores, qualquer que
seja a causa do seu crdito, inerente ou
no ao exerccio das atividades profissionais do empresrio (na falncia h,
certo, um fenmeno de separao do
patrimnio, mas segundo um diferente
critrio).20

lluintes consideraes: que se trata de

um patnmomo resultante de um comele~o de relacoes Jurdicas heterogneas
(reaiS, obrigacionais, ativas ou passivas)
tendo objetos heterogneos (bens materias, imveis, mveis, bens imateriais
servios); que o contedo de tal patri~
mnio especial separado de tal maneira que nas relaes jurdicas que o
regulam e nas quais no atua a lei,
(como nos casos de gesto compulsA individualidade da organizao
ria), mas a vontade privada (gesto
patrimonial, a que d lugar o exerccio
voluntria, transferncias etc), esta pode
da atividade profissional do empresrio,
abranger ou restringir o contedo de tal
em relao ao remanescente do seu patrimnio discricionariamente (patripatrimnio, todavia um fenmeno
mnio bruto, patrimnio lquido dos
extremamente relevante para o direito,
dbitos ou de alguns dbitos etc); que,
quando nada em relao ao efeito das enfim a caracterstica eminente de tal
particulares obrigaes legais que in- patrimnio a de ser resultante de um
cumbem ao empresrio, em relao ao com Jexo de rela es ar amzadas por
tal patrimnio especial (obrigao de uma fora em movimento - a ativida e
um inventrio especial, se o patrimnio
o empresrio - que tem o poder de
pertence a menores, art. 365; obrigao
~J-.ar-sc
da"'pessoa de empresano
de indicao analtica dos elementos de e de adquirir por si mesma um valor
tal patrimnio no inventrio de empreeconmico (organizao, aviamento);
srio comerciante, art. 2217) sobretudo
assim, tal patrimnio surge como uma
em relao aos efeitos das mltiplas
entidade dinmica, e no esttica . ...6-este
relaes jurdicas que possam ter em ~atrimnio dado o nome de estabemira tal patrimnio especial, na sua
ecimento concebida como universilas
unidade orgnica, relaes de gesto iriurn.22 Na realidade o estabeleclmenvoluntria (mandato outorgado) e com- ~te
sentido, quer dizer patrimnio
pulsria (administrao jurdica); rela- aziendal.2J
es de transferncias (venda, doao,
conferncia a sociedade, legado etc.);
10. E como estabelecimento
relaes de gozo (usufruto, locao);
relaes de concorrncia.
Com o nome de estabelecimento a
Tal patrimnio especial do empres:- doutrina dominante tem ao contrrio
!io~ido
portanto, parhcularmen~
indicado mais precisamente, no o comestudado pela doutrma11 frente s se- p!exo de relaes jurdicas, que so /a!
arma do empresrio no exerccio da sua
(2(1)

OI)

A nica hiptese em que o patrimnio

aziendal encontra, no novo Cdigo, disciplina especial como patrimnio separado,
aquela da administrao judicial prevista
pelo art. 2091.
Fadda e Bensa, Notc alie Pandettc di
Windscheid, I, 2, p. 491 e s. La Lumia,
Tratato di diriuo commcrciale, p. 222;
Ascareli, Istituzioni, p. 40; Wicland,

(221
(23)

--.,.

Handelsrecht, p. 224; Pisko, Lcrsbuch des

Ocst. Handelsrecht, p. 55.
Fadda e Bcnsa, loc. cit.
Vide autores citados na nota 20. C. Greco.
Profilo, p. 51. No mesmo sentido Soprano
fala do estabelccimento como "cntidade
patrimonial" (op. cito n. 75).

120

.'

REVISTA

DE DIREITO

MERCANTIL

104
TEXTOS

atividade empresarial, i~, o pa!!im-Q:.

nia aziendal - mas 6Cm~
bens'
(materiais e imatenas, mveis e Imveis, e segundo alguns, tambm os
'servios) que so os instrumentos de
que o empresrio se vale para o exerccio da sua atividade empresarial. O
estabelecimento neste sentido como S
nota e considerado corno urna unidaCle
ceoo'oro' a mas TI
.
1 1ca as chamadas teonas atomsticas
a azienda);24
para C:outros, ao mves, como umversitaL
rerum*25 ou como objeto de direito sul
~generis para detcrmma
. dos eleitos.
C'
26 A
estas teorias contrape-se: a teoria que
considera o conceito de azienda - como
ob'eto autnomo de direito essencialmente no e emen o em imaterial da
organizao os dIversos lOSrumentos
9a produo e, logo, do aviamento.27
Scialoja, Foro it., 1883, I, 1906; Barassi,
Diritti rcali, p. 151; Messineo, 1st. 9 28
Ascarclli, 1st., p. 41.
Neste mesmo sentido encontramos, na doutrina brasileira, Barreto Filho, Oscar in
Teoria de Estabelecimento Comercial, So
Paulo: Max Limonad: 1969.
Neste sentido a doutrina dominante; Vivante,
Tratt., 11, n. 842; Navarrini, Tratt., 11, n.
1418; Coviello, Manuale, p. 259; Rocco,
Principi, p. 275; Recondi, Diritto Industriale,
29.
Neste sentido Ferraza, Trattato Dir. Civ. n.
170, considera a azienda como organizao
de coisas ou instituio (aderente Valeri,
nesta revista, 1928, 11,p. 108); Casanova,
Studi sull'azienda, p. 105, considera o
estabelecimento como uma conexo de
bens com destinao complementar;
Barbcro, Le universit patrimoniali, n. 103,
v no estabelecimento um particular modo
de considerar os bens que o acompanham
com particulares efeitos; Carnelutti, Lc
Nuove Posizioni, p. 62, parece considerar
o estabelecimento como uma sntese sui
generis de duas universitates I'erum et
per~.onarum.
Isay, Das Recht Untemelrans, p. 10, 27,
Pisko, Lehrbuch, p. 56; Muller - Ezbach.
Destsches Handelsrecht, I, p. 72; Thaller
- Percerou, Trait I, n. 59 e s.

(2~)

(0)

iH)

(26)

(27)

11. Posio do Cdigo

No pretendo, aqui, tomar posio a
respeito destas diversas teorias, do ponto
de vista dogmtico. Limito-me a realar
que a noo de estabelecimento, dada
pelo cdIgo, "complexo de bens orga-,
n'izados pelo empresrio para o exerccio da CIo presa" (art. 2555) considera
certamente a azienda como res. Porm
verdade que sob o ttulo "da azienda"
e em outras disposies (ex. art. 2112)
o cdigo no d somente a disciplina
do estabelecimento, como definido no
art. 2555, mas d tambm, sob certos
aspectos, a disciplina do patrimnio
aZlcndal, como complexo de relaes
jurdicas, de que se vale o empresrio,
no exerccio da sua atividade empresarial. Os dois conceitos de patrimniO}
aziendal (complexo de relaes juridicas)0de
azienda res (complexo dc
Ons) resultam, portanto, consagrados
peiovo cdigo. Poder-se- discutir se
o estabelecimento, como complexo de
bens, segundo o novo cdigo, integrase no conceito de "universalidade de
mveis", como 4efinida no art. 816, ou
seja, um objeto de direitos sui generis.
e, neste ltimo caso, se o seu ncleo
essencial no , verdadeiramente, o
elemento imaterial, constitudo pela
organizao e pelo aviamento (neste
sentido, no texto da exposio ministerial foi, oportunamente, suprimida a
qualificao de azienda como universitas
rerom). Poder, outrossim, ser discutido
se o que disciplinado pelo cdigo
como patrimnio aziendal possa, por
sua vez, ser circunscrito a certos efeitos
como objeto autnomo de direitos, ponto
de vista no novo da doutrina (vide
Fadda e Bensa, loco cit.), ao qual,
substancialmente,
retoma SantoroPassarclli, ao configurar a azienda corno
centro de interligamento ou conexes de

,lf

relaes jurdicas.28 Mas no h dvida

que, sobre a base do cdigo. a distino
j feita pela doutrina precedente, entre
o conceito de patrimnio aziendal e de
azienda em sentido estrito, conserva
todo o seu valor. De resto a distino
corresponde realidade das coisas, a
qual ensina que nas diversas relaes
jurdicas (de gesto, de transferncia
etc.) pode ser deduzida seja a azienda
como res, seja a azienda como patrimnio aziendal (compreendidos, portanto,
os dbitos). A disciplina dada pelo
cdigo no titulo VII do libro dellavaro
tem por objetivo s esta colocao: que
o cdigo considera normalmente implcito na transferncia do estabelecimento
como res tambm a transferncia, em
certos limites, do patrimnio aziendal;
porm o cdigo deixa, em relao
(2M)

Santoro, Passare!li, op. cit., p. 14, 15. A

novidade da tese de Santoro Passarel1i
estaria neste sentido: que o que ele chama
"centro de referncia de relaes jurdicas"
se acharia em uma zona intennediria entre
o puro objeto e o puro sujeito de direito
(n. 15). E isto porque com o conceito de
patrimnio e de sucesscs, na titularidade
do patrimnio no se explicaria a pcnna.
nncia da proposta, da aceitao, do mandato, da representao, malgrado a mudana da pessoa do empresrio, e no se
explicaria tambm qual seja o bem tutelado
pela lei na represso concorrncia deslcal.
So dois argumentos que pouco provam.
A sucesso na proposta, na aceitao, no
mandato, na representao, j admitida por
muitas legislaes estrangeiras como princpio geral, independentemente de qualquer
rcferncia ao estabelecimento, foi sempre
justificada tambm por ns (Bonfante, La
sucessione nella promessa, nesta revista,
1927, l, I), operando com o conceito de
sucesso no patrimnio. A represso
concorrncia desleal, por outro lado, tutela
a organizao e o aviamento do estabelecimento, que a doutrina mais moderna
sobre a azienda (aut. cil. nota 26) considera
como o ncleo essencial do estabelecimen.
to, autntico bem imaterial objeto de direito.

CLSSICOS

121

matria, autonomia privada, as mais

amplas margens de liberdade.
Todavia, introduzido no cdigo o
nomen iuris de estabelecimeltto, para
designar -o fenmeno econmico de
empresa sob o perfil objetivo, este
nomem iuris vincula o intrprete a no
usar em sentido jurdico a palavra "empresa" no significado que o cdigo d
palavra "estabelecimento"; mesmo
porque a titularidade do direito sobre o
estabelecimento, conquanto normalmente pertencente ao empresrio, pode separar-se do empresrio, como no caso de
usufruto e de aluguel do estabelecimento, em que o empresrio - aquele que
exercita a atividade empresarial - o
usufruturio, ou o arrendatrio, ainda
que conservando, o nu-proprietrio e o
locador, a titularidade do prprio direito
sobre o estabelecimento. Neste sentido
no podemos seguir Mossa, que usa a
palavra empresa ou estabelecimento
como sinnimos.29
Menos ainda podemos seguir Santoro
Passarelli, que considera a empresa como
uma particular species do genus estabelecimento, no sentido que azienda refere-se a qualquer organizao econmica
(azienda domstica, azienda de pequeno
empresrio, az;enda profissional do noempresrio) e a empresa se refere, ao
invs, somente organizao econmica do empresrio ordinrio, isto , seria
o estabelecimento do mdio e grande
empresrio.30 A terminologia adotada
Mossa, Trattato, I, n. 387 e s.
Santoro-PassareIJi, op. cit., n. 9. C.
Messineo, lnst. ~ 29; La Lumia, Tratt, n.
150. A distino entre estabelecimento e
empresa corresponderia distino que se
faz na literatura germnica entre Betrieb e
Unternehmen. Porm segundo a termino~
logia germnica, os conceitos de Betrieb e
de Unternehmen no diferem por razo de
dimenses, mas esto em dois planos di.
versos. Betrieb a organizao produtiva
em relao aos seus fins tcnicos (um

(~9)
(30)

1,22

.-

REVISTA DE DIREITO MERCANTIL

104
TEXTOS

por Santoro Passarelli uma terminologia pessoal, em contraste com aquela

do cdigo c. como tal, no nos parece
a mais idnea para orientar o intrprete.
A nica coisa que se poder dizer que
alm da az;endo do empresrio. considerada pelo cdigo, h oulros lipos de
azianda (ex.: a aziendo do profissional
intelectual) a que podem ser estendidas
algumas regras ditadas pelo cdigo para
o estabelecimento do empresrio.
12. Perfil ,k~PO.r~livol
como IDstltulI;ao

A empresa

-------

Deixei, por ltimo, a anlise da

empresa como instituio, segundo o
nosso ordenamento corporativo c o novo
Cdigo Civil. Enquanto, segundo os
diversos perfis acima examinados (empresa como empresrio. empresa como
atividade empresarial, empresa como
patrimnio aziendal e como estabelecimento), a empresa considerada do
ponto de vista individualista do empresrio, segundo o perfil corporativo, a
em resa vcm considerada como aquet
~ccial
orgam7..aao C pessoas g~
forTiicrpelo emprcsno e pelos empregados, seus colaboradorcs. O empresno e os scus colaboradores dirigentes,
funcionrios, operrios, no so de fato,
simplesmente, uma pluralidade de pessoas ligadas entre si por uma sorna de
relaes individuais de trabalho, com
fim individual; mas formam um ncleo
social organizado, em luno de um fim
\ ecnomlc comunt no qu1l1se rundem"
fins individuaIS do empresrio e dos
singulares colaboradores: a obteno do
melhor resultado econmico, na produo. A organizao se realiza atravs da

t)

os

estabelecimento,
um escritrio);
Unternehmen a organizao produtiva em
relao
nos fins econmicos
(Heck,
Nippcrday-Dietz,
Kommenlar
alia legge
gennnica suU'ordinamcnto deI Lavara, r
<diz. p. 96-97).
'

hierarquia das relaes cntre o empresrio dotado de um poder de mando e os colaboradores, sujcitos obrigao
de fidclidade no intcresse comum.

Sob este perfil colhe-se de oulra feita

o substancial significado do principi~
Crporatlvo... ~e conSidera o trabalho
como sujeito e no como 06,eto da
conomia: porque se o estabelecimento
pertence ao empresrio, da empresa, no
sentido corporativo, formam parte, como
sujeitos de direito, lanto o empresrio
quanto os seus colaboradores. Somente,
sob este perfil. explica-se enfim a orien~
lao da legislao corporativa em
considerar os empregados, na empresa,
como "associados" do empresrio para
um fim comum, donde a lendncia a
favorecer a particlpaao dos emy.!.c~
~i::nos lucros oa cmp~
adequados rgos corporativos, mesmo
no mlenor da empresa. que permitam
aos trabalhadores earticipar no exame
dos interesses comuns da empresa.

Que seja este o perfil eorporativo da

empresa, no se tem dvida. Dcfinem
a empresa, neste sentido, a Carta dei
Lavoro (Dieh. VII) quando fala de
empresrio como "organi7..ador da empresa" c do empregado como "colaborador ativo da cmp"resa"; a exposio de
motivos do Cdigo Civil, quando diz
que a empresa no sentido instrumental
a "organizao do trabalho no qual d
lugar a atividade profissional do empresrio" distinguindo-a do estabelecimento "projeo patrimonial da empresa"
(reI. n. 834; n. 1035); o texlo do Cdigo
Civil quando sob o titulo "Do trabalho
na empresa", Livro V. Til. li, d eonjuntamente o estatuto do empresrio e
dos colaboradores na empresa; quando
diz que o empresrio o "chefe da
empresa" (art. 2086) e que os empregados tm perante o empresrio a obrigao de obedineia e fidelidade, eom
as relativas sanes disciplinares (arts.
2104, 2105, 2106); quando fala dos
requisitos das diversas categorias dos
colaboradores "em relao estrutura
da empresa" (art. 2095) e em numerosas
disposies (arts. 2145, 2173, etc.)."
UO

t3i~

'-

13. Noes de instituio

A considera~o da empresa como
organizao de .pessoas, para um fim
comum, no sentido ora indicado. leva
a enquadrar, juridicamente, a empresa
na figura da "instituio".
A ~o de .linsliluio~ foi elaborada pJa cinCia direito pblico, na
Itlia especialmente por {Omanq,J2 e
anleriorrnente,
na Alem'ii1r;' por
~ti;~J) na Frana por Iflriod.14 Ins1 I ao loda organiza~pes~

eerto o relevo de Sanloro-Passarclli

386) que a disciplina das relaes

(p.
do
trabalho dependente unitria, seja que se
desenvolva na empresa ou fora da cmpresa.
O cdigo no diz diversamente,
porque
tambm tcndo colocado - por razes de
oportunidade - lal disciplina sob o titulo
da empresa, mesma disciplina se refere
para as relacs de trabalho estranho
cmpresa (arts. 2238, 2339). Porm, "o meio
prprio no qual se desenvolve a relao de
trabalho", tem.se por definio, empresa.
Que alm disso as relaes de trabalho
relativas empresa, sob o aspecto patrimonial, entram no conceito de estllbclecimen~
to, no sentido amplo (reclius: do patrim-

nia de 8zicnda)
consider-Ias.
m)

um outro

modo

de

Romano, L 'ordinamento giuridieo, 1917, ~

6; Rasponi, 11 potere disciplinare, 1942, p.
57; Origonc, su di una combinazione
fra
la teoria dei diritto naturale e quelJa
dcU'instituizionc,
em Seritti giuridici in

onore di Romano, I, p. 367.

(}l)

Gierke, Deutschs provatrecht,

I,

S~ 15,

18,

59.
l:Wl

Hauriou, Principes de droit public. 1916,

p. 48; Prcis de drait constituluionnel, 929,
1,2, S 3; Renard, La theorie de /'institution,

1930 .

./

CLSSICOS

123

- voluntria ou compulsria - embasada

ernrelaoes de hlerargula e cooperao
entre os seus membros, em funo de
~m escopo comum. Cada instituio cria
no scu intenor um ordenamento elementar que ainda que reconhecido pelo
ordenamento jurdico do Estado, que
a instiluio soberana, pode por sua vez
considerar-se como um ordenamento
jurdieo de grau inferior (teoria da pluralidade dos ordenamentos jurdicos de
Romano).
O reconhecimento de uma organiza.
o de pessoas como instituio no
significa personificao - nem perfeita
nem imperfeita organizao. Instituio
e pessoa jurdica agem em direes
diferentes. A outorga da personalidade
juridica a uma organizao de pessoas
tem, essencialmente, o escopo de se
alribuir a um sujeito, diverso dos indivduos, as relaes jurdicas externas da.
organizao. O reconhecimento de uma
organizao de pessoas como instituio
implica somentc no reconhecimento de
um determinado modo de ser, das relaes internas entre os componentes da
organizao, em relao a um fim comum. Certamente, quando uma organizao de pessoas elevada, pelo direito,
ao grau de pessoa jurdica, o fenmeno
da personalidade pode absorver aquele
da instituio, tambm nas relaes
internas (assim nas sociedades). Mas a
vida de uma organizao de pessoas,
como instituio, uma vida interna que
por si mesma no implica, de nenhum
modo, personificao.
O fenmeno jurdico da instituio
tem inleressado, particularmente, cincia do direito pblico, porque, no
campo do direito pblieo, onde - parte
a considerao do Estado como institui~
o - o fenmeno tem as suas manifestaes mais eminentes (o Partido, o
exrcito. a escola etc.). Mas tambm no
domnio do direito privado e espe-

124
,

..

REVISTA

DE DIREITO

eialmente naqueles setores que so afins

ao direito pblico, o fenmeno de instituio j tem dispertado o interesse da
cincia: exemplo tpico de instituio .
certamente, a famlia.
14. Os elementos
empresa

institucionais

da

Ora, a empresa, sob o perfil corporativo, oferece um exemplo tpico de

instituio. ~presa
como organiza.:
o de pessoas, compreendendo o em:
presarla e os seus colaboradores, concentram-se todos os elementos caractenstlcos da instituio; o fim COInlill1.
Isto , a conquista de um resultado
produtivo, socialmente til, que supera
os fins individuais do empresrio (intermediao, lucro) e dos empregados (salrio); o poder ordenatrio do empresrio em relao aos trabalhadores subordinados; a relao de cooperao entre
esses; a conseqente formao de um
ordenamento interno da empresa, que
confere s relaes de trabalho, alm do
aspecto contratual e patrimonial, um
particular aspecto institucional.35 Certamente a configurao da empresa como
instituio toma relevo somente nas
empresas de maiores dimenses: mas
isto no impede de se considerar como
instituio, tambm, a pequena empresa,
de base familiar; pode-se dizer que, em
OS)

Santoro-Passarelli, p. 385 e nota 44, no

esconde esta perfil da empresa, que tambm no ordenamento germnico do trabalho tem adquirido um relevo eminente,
segundo a noo da Betriebsgemeinchaji
(Hueck~Nipperdey-Dietz, Komm. cil. p.
23) de forma a no confundir com o
genrico conceito de Gemeinschafi aplicado s situaes contratuais. A Betriehsgemeinschafi corresponde precisamente ao
nosso conceito de empresa-instituio. Ento
no vejo porque Santoro-Passarelli, p. 380,
considera que o conceito de empresainstituio seja "uma artificial noo legislativa, sem aderncia com a realidade".

MERCANTIL

J04

tal caso, a empresa, corno instituio,

tende a coincidir com a instituio
familiar.
mrito, dos estudiosos do direito do
trabalho, serem os primeiros a examinar
o fenmeno de empresa sob o perfil
institucional, na Itlia, principalmente,
Greco.36 As concluses de Greco merecem alguma reserva porquanto digam
respeito s relaes entre o conceito de
empresa como instituio e aquele de
estabelecimento. Segundo Greco o estabelecimento entraria novamente no
conceito de empresa-instituio, como
parte do todo. Ora, se com isso se quer
dizer que a empresa como instituio
no uma organizao de pessoas
confinadas em uma rea, mas uma organizao de pessoas, na qual o empresrio opera com bens que constituem o
estabelecimento, diz-se uma verdade
bvia. Mas isto no quer dizer que as
relaes entre o conceito de empresainstituio e o conceito de estabelecimento seja aquele do "todo" em relao
a "uma parte". Trata-se de aspectos
diversos do fenmeno econmico da
empresa. O estabelecimento objeto de
direitos, em relao ao empresrio; a
empresa-instituio uma organizao
de pessoas que no tm direitos prprios
sobre o estabelecimento. O estabelecimento interessa, sobretudo, s relaes
externas do empresrio com os terceiros; a empresa-instituio interessa s
rClaes internas entre o empresrio e
os empregados. O conceito de empresainstituio e de estabelecimento esto,
desta fonna, em planos diferentes.
Somente verdade que a titularidade
da empresa, em sentido econmico,
significa em conjunto, no sentido jurdico, a titularidade do patrimnio
aziendal e titularidade do poder de
06)

Greco, Contratto di Lavara, n. 24, 26;

Profilo, p. 14 e autores citados ali, nota 2.
Acrescente-se neste fasc. p. 33 - Valeri.

TEXTOS

CLSSICOS

125

mando na empresa-instituio. Assim,

o no sentido tcnico acima citado.
com a transferncia do estabelecimento
Quando, ao invs, usa-se o conceito de
transferem-se, normalmente no s as
instituio em sentido genrico, e se
relaes patrimoniais do empresrio com
designa como instituio o fenmeno
os empregados (art. 2112), mas tambm econmic-o da empresa em seu todo _
o poder ordenatrio do empresrio (atracomo o conceito de empresa usado por
vs de uma espcie de investidura). Mas Sopran038 - ento, no conceito de
o complexo de relaes patrimoniais e empresa, entra tudo: o empresrio como
o poder de mando, que constituem o sujeito, a atividade empresarial, o patriponto alto do empresrio, precisamente
mnio aziendal e estabelecimento, a
porque tm um contedo diferente - um empresa como instituio em sentido
atinente ao aspecto patrimonial e outro tcnico. Como colocado, a anlise dos
aspecto institucional da empresa - nada
di
erfs Jurl,hcos da empresa
tm a ganhar em serem confundidos. De
~erados.
nao preten e romqualquer forma, o cdigo no os con- Eer a unidade do conceito de empresa
funde, mantendo-os distintos do concei- como fenmeno econmico e portani
to de empresa e daqueles de estabele- ..,9IDO matria de direito: que a empresa
cimento e de patrimnio aziendal.17
existe e vive como fenmeno econmico unitrio, sem rupturas. Nem tais
15. Concluses
anlises pretendem negar que, para certos
efeitos, a disciplina jurdica da empresa
As observaes precedentes pressu- abranja o fenmeno econmico de
pem que se use o conceito de institui- empresa sob todos os aspectos; assim.
por exemplo o que se prefere s distines entre empresa e pequena empresa;
(37) Um instituto que no seu contedo econentre empresa pblica e empresa privamico c social est no extremo oposto da
da;
entre empresa agrcola e empresa
empresa corporativa, mas que pode ser
todavia utilmente evocado para entender os comercial. Mas a tcnica do direito no
pode dominar o fenmeno econmico
dois aspectos institucionais e patrimoniais
da empresa (empresa-instituio e estabeda empresa para dar uma completa
lecimento), o instituto medieval do feudo disciplina jurdica, sem considerar disrural, cuja titularidade importava alm da
titularidade de um complexo de direitos tintamente os diversos aspectos, em
relao aos diversos elementos que nela
patrimoniais, a titularidade de um complexo de poderes soberanos. Neste sentido existem.
poderamos dizer que tambm a empresa
uma esfera de senhorio (HerrschafIsbereich) (empresa sentido estrito) e uma
esfera de patrimonialidade (azienda). Alguns autores operando com estes conceilos,
pretenderam unific. los no conceito de
Unternehmen (assim Fher, Unternehmen,
in Randw der Rechlswissenschaji, VI, p.
246, chegando-se aos estudos de Oppikoper). Mas, como reconhece o mesmo
Oppikofer (Das hau/mannische Unternekmen in Rechtsvergleichendes Handw,
VII, p. 24) tambm no direito germnico
o conceito de Unlernehmen, como estabelecimento, usado somente no seu contedo patrimonial.

Neste sentido, deixando de lado a

questo do vocbulo, as diversas opinies da doutrina sobre o tema da
empresa acima examinados, no obstante discordantes, so destinadas no a
contrapor-se, mas, em certos limites, a
completar-se; e a anlise dos diversos
perfis da empresa contem, la em SI
traada, a teona Jundlca da empresa, a
qual devena preCisamente compreender
as seguintes partes: a) estatuto profissional do empresrio; b) ordenamento
(l~.

Soprano, Jl Libro deI Lavaro. n. 39.

-1;16

REVISTA

DE DIREITO

institucional da empresa; (disciplina o

trabalho na empresa); c) disciplina do
patrimnio aziendal e do estabelecimento; d) disciplina da atividade empresarial nas relaes externas (relaes de
empresa).

MERCANTIL

104

JURISPRUDNCIA COMENTADA

Uma vez que a matria mais viva e

mais rica de contedo na teoria jurdica
de empresa dada pela empresa comer.
cial, a construo desta teoria sobretudo um dever - o novo dever - da
cincia do direito comerciaJ.l9

SOCIEDADE ANNIMA
EMPRESA" DE RADIODIFUSO E
TELECOMUNICAO - EXIGNCIA DO RGO PBLICO
FISCALIZADOR - COMPROVAO DA NACIONALIDADE
BRASILEIRA DOS ACIONISTAS - DELIBERAO
ASSEMBLEAR DE VENDA DAS AES QUE NO
ATENDERAM CONVOCAO - ILEGALIDADE
RICARDO DE SANTOS FREITAS

Ementa: Direito comercial, sociedade

annima. Empresa de radiodifuso e telecomunicao. Exigncia do rgo pblico fiscalizador. Comprovao da nacionalidade
brasileira
dos acionistas.
Convocao
editalicia dos socios. marcando prazo para
apresentaiio de cerlido de nascimento ou
casamento. Deliberao assemblear de venda das aes dos que no atenderam
convocao. Ilegalidade. Lapso prescricional
especfico (arts. 156 do Decrelo-Lei 2.627/
40 e 286 da Lei 6.404/76). Ausncia de
impugnao tempesliva. Convalidao. Prescrio tambm do direito a haver dividendos
distribudos sob a forma de bonificao (ar/.
287. li. "a ". da Lei 6.404/76). lI/aplicabilidade da teoria geral das nulidade:~. Recurso provido.
J - Em fnce das peculiaridades de que
se reveste a relao acionistas versus sociedade annima, nao h que se cogitar da
aplicao, em toda a sua extenso. no
mbito do direito societrio, da teoria geral
das nulidades. tal como concebida pela
. doutrina e dogmtica civilistas.

U91

11- Em face disso. o direito de impugnar

as deliberaes tomadas em assemblia.
mesmo aquelas contrrias ordem legal ou
estatutria. sujeita-se ti prescrio, somente
podendo ser exercido no exiguo prazo previsto na Lei das Sociedades por Aes (art.
156 do Decrelo-'ei 2.627/40. arl. 286 da Lei
6.404/76).

Fundamental para a histria da doutrina

comercialista da empresa o recente volume de Mossa (Trattato dei nllOVO d;ritlo
commerciafe.
Milo. 1942), ao qual pude
recorrer, s parcialmente, neste lrabalho.

111- Pela mesma razo no pode o Juiz.

de oficio. mesmo nos casos em que ainda

./

no atingido o termo ad quem do lapso

prescricional. reconhecer a ilegalidade da
deliberao e declar-Ia nula.
IV - Tambm o exercicio do direito de
hQ\'er dividendos, colocados ti disposio
dos acionistas sob li forma de bonificao.
se submete ti condio temporal (ar/. 287.
11. da Lei 6.404/76).
STJ - 4. T. - R.Esp. 35.230-0-SP _ j.
10.04.1995 - ReI. Min. Slvio de Figueiredo.
ACRDO - ViSIOS. relatados e discutidos estes autos, prosseguindo no julgamento, acordam os Ministros da Quarta Tunna
do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas I3quigrficas
a seguir. por unanimidade, conhecer do
recurso e dar-lhe provimento. Os Ministros
Ruy Rosado de Aguiar, Antnio Torreo
Braz e Fontes de Alencar aC)mpanharamos
votos proferidos anterionnente.
Custas, como de lei.

Brasilia. 10 de abril de 1995 (dala do

julgamento).
Ministro Fontes de Alencar, Presidente _
Ministro Slvio de Figueiredo, Relator.
EXPOSiO - O Exmo. Sr. Ministro
Slvio de Figueiredo: - Cuida-se de "ao
ordinria de obrigao de fazer cumulada
com cobrana" proposta por Aryovaldo
Guimares Nogueira contra TV Globo de
So Paulo ltda.