ACUERDO PLENARIO SOBRE PROPORCIONALIDAD de LAS PENAS

ASUNTO
Son materia de Pleno, los problemas derivados de la aplicacin del principio
de proporcionalidad de las penas, su delimitacin conceptual, la norma que
lo recoge, su aplicacin en el caso de las penas previstas para los delitos
agravados, los criterios de proporcionalidad que deben emplear los jueces,
as como la determinacin de la pena en el caso de concurrencia de
circunstancias
agravantes
y
atenuantes.

ACUERDO PLENARIO N 1/2000

En Chiclayo, a los trece das del mes de octubre del dos mil, reunidos en
Pleno Jurisdiccional Nacional los seores Vocales Superiores integrantes de
las Salas Superiores Especializadas en lo Penal de los Distritos Judiciales de
la Repblica, luego de escuchar la ponencia de la Comisin Oficial defendida
por el seor Vocal Superior Carlos Manrique Surez y la de la Comisin
Objetora por el seor Vocal Superior Baltazar Morales Parraguez, y odas las
intervenciones de los seores Vocales Superiores Talavera Elguera,
Hinostroza Pariachi, Ventura Cueva, Salas Arenas, Ponte Durango,
Castaeda Snchez, Rodrguez Tineo, Castillo Dvila, Tello Pieiro, Caldern
Castillo, Chaparro Guerra y Gmez Benavides, al amparo de lo establecido
en el artculo 116 de la Ley Orgnica del Poder Judicial y con la autorizacin
de la Comisin Ejecutiva del Poder Judicial contenida en la Resolucin
Administrativa N 1289-CME-PJ, han adoptado el siguiente Acuerdo Plenario:
CONSIDERACIONES:
Primera.- La delimitacin conceptual del principio de proporcionalidad de
las penas es una tarea compleja, pero necesaria por fines operativos.
En primer lugar, el principio de proporcionalidad rechaza el establecimiento
de conminaciones legales (proporcionalidad en abstracto) y la imposicin de
penas (proporcionalidad en concreto) que carezcan de relacin valorativa
con el hecho cometido. En ese sentido, constituye un lmite al ius puniendi
en tanto exige un juicio de ponderacin entre la carga coactiva de la pena y
el fin perseguido por la conminacin legal.
Conceptualmente el principio de proporcionalidad difiere del principio de
culpabilidad; el principio de culpabilidad alude a la atribuibilidad del injusto
al autor, mientras que el de proporcionalidad hace referencia a la relacin
entre la gravedad del injusto y la de pena. De ah la necesidad de
complementar ambos principios en tanto que, el principio de culpabilidad,
en s mismo no garantiza la necesaria proporcin entre delito y pena, ya que

el grado del injusto y el de culpabilidad no tienen por qu coincidir, de forma

que en un hecho de elevada gravedad la culpabilidad puede ser escasa, y
viceversa.
Por estas razones en el momento de imponer la pena concreta al autor, el
juez deber atender tanto a la gravedad del injusto como la culpabilidad
concreta.
Segunda.- El principio de proporcionalidad de las penas se encuentra
contemplado en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, tal
como se precisa en la Exposicin de Motivos, y no est referido nicamente
al principio de culpabilidad.
Al analizar el art. VIII, se aprecia una cuantificacin de la pena, y en tanto la
proporcionalidad es una cuestin cuantitativa, entonces, el art. VIII s
contiene
el
principio
de
proporcionalidad.
Esta posicin discrepa con aquella defendida por la minora, la misma que
sostiene que esta norma est referida al principio de culpabilidad, y que la
mencin hecha en la Exposicin de Motivos es una referencia incorrecta y
deficiente en tanto no se precisan las razones por las que se le atribuye tal
denominacin al citado dispositivo. La posicin en referencia encuentra que
el principio de proporcionalidad de las penas est reconocido implcitamente
en los artculos 1 (dignidad), 3 y 44 (Estado democrtico y de derecho) de la
Constitucin, cuyo respeto exige que no se produzca un sacrificio necesario
o excesivo del derecho fundamental a la libertad del literal b) del inciso 24
del
artculo
2
de
nuestra
Ley
Fundamental.
Tercera.- Las conminaciones penales del Decreto Legislativo N 896
afectan el principio de proporcionalidad de las penas, convirtiendo a nuestro
ordenamiento punitivo en un derecho penal simblico, por lo que en la
prctica los jueces vienen dejando de aplicar las penas conminadas.
Segn SERRANO-PIEDECASAS el principio de proporcionalidad debe servir
para impedir penas superiores a la proporcin que debe existir entre
gravedad del delito y sancin, debiendo permitirse al juez la posibilidad de
reducir la pena por debajo del mnimo genrico de la pena. Tal reduccin
debe hacerse de acuerdo con criterios de proporcionalidad y de adecuacin
a los fines de prevencin general y especial que debe perseguir la pena en
su aplicacin al caso concreto por parte del juez.
Para disminuir la pena por debajo del mnimo legal sobre la base del
principio de proporcionalidad de las penas, aun cuando no concurran
circunstancias atenuantes especficas, el juez deber establecer en primer
lugar, por qu es desproporcionada la pena, bsicamente atendiendo al
grado de nocividad social de la conducta incriminada y el fin de proteccin
de la norma; y a partir de ello deber aplicar los criterios de
proporcionalidad.

 Cuarta.- Los criterios que se pueden utilizar para establecer la

proporcionalidad entre delito y pena, tienen que atender bsicamente a
aquellos vinculados al injusto, entendido ste como la conducta tpica y
antijurdica, sin entrar a la categora dogmtica de la culpabilidad u otras
vinculadas a la ampliacin del tipo por el grado de ejecucin o intervencin
en el hecho punible. Los criterios propuestos son: a) importancia o rango del
bien jurdico protegido, b) gravedad de la lesin al bien jurdico protegido, c)
impacto social del hecho cometido (grado de nocividad social de la conducta
incriminada), d) los diferentes medios de comisin del hecho punible, e) el
grado de ejecucin del hecho punible, f) el grado de intervencin delictiva,
g) las condiciones personales del agente (edad, estado mental del agente,
responsabilidad penal restringida, grado de educacin, ocasionalidad versus
habitualidad), h) el comportamiento de la vctima, i) grados de ejecucin del
hecho, j) el comportamiento del autor despus del hecho.
Quinta.- La concurrencia de circunstancias es denominada as por la
coexistencia plural de circunstancias agravantes o atenuantes en el caso
penal.
El juez no est facultado a estimar libremente la presencia de
circunstancias, no se deja a su arbitrio la apreciacin o no de las mismas,
esto se desprende de los artculos 46 primer prrafo, el 46-A, 16 y 25
ltima parte del Cdigo Penal. Si se prueba la existencia de una
circunstancia, el juez ha de admitirla y extraer de ella las consecuencias
penales.
Frente a la existencia simultnea de circunstancias agravantes y
atenuantes, la posibilidad cuantitativa de la pena deber reflejar un proceso
de compensacin racional entre los factores de aumento y disminucin de la
sancin. Dicha compensacin deber ajustarse a un correcto uso del arbitrio
judicial,
que
deber
ser
motivado
en
la
sentencia.
En consecuencia, el Pleno,
ACUERDA:
Primero.- Por consenso: El principio de proporcionalidad de las penas es un
lmite a la potestad punitiva del Estado que consiste en el juicio de
ponderacin entre la carga coactiva de la pena y el fin perseguido por la
conminacin legal. Tiene que existir una proporcionalidad entre gravedad
del delito (injusto) y la pena. Este principio complementa el principio de
culpabilidad, que en s mismo no garantiza la necesaria proporcin entre
delito
y
pena.
Segundo.- Por mayora: El principio de proporcionalidad de las penas se
halla contenido en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal.

 Tercero.- Por consenso: El principio de proporcionalidad de las penas

permite disminuir por debajo del mnimo legal las penas previstas para los
delitos agravados del Decreto Legislativo N 896, aun cuando no concurran
circunstancias atenuantes especficas, correspondiendo a los jueces motivar
suficientemente la aplicacin de este principio con precisin de los criterios
de proporcionalidad empleados para fijar la pena.
Cuarto.- Por consenso: Los criterios de proporcionalidad entre delito y la
pena que pueden utilizar los jueces son enunciativamente los siguientes: a)
importancia o rango del bien jurdico protegido, b) gravedad de la lesin al
bien jurdico protegido, c) impacto social del hecho cometido (grado de
nocividad social de la conducta incriminada), d) los diferentes medios de
comisin del hecho punible, e) el grado de ejecucin del hecho punible, f) el
grado de intervencin delictiva, g) las condiciones personales del agente
(edad, estado mental del agente, responsabilidad penal restringida, grado
de educacin, ocasionalidad versus habitualidad), h) el comportamiento de
la vctima, i) el comportamiento del autor despus del hecho.
Quinto.- Por consenso: En los casos de concurrencia simultnea de
circunstancias agravantes y atenuantes (genricas o especficas) es
obligatoria su apreciacin o consideracin. En tal supuesto, los jueces para
determinar la pena deben realizar un proceso de compensacin racional
entre los factores de aumento y disminucin de la sancin penal, fijando el
quantum de la misma mediante el correcto uso del arbitrio judicial, que
deber ser motivado en la sentencia.