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Ayacucho
RGANO
DE
S.A.C.
CONTROL
INSTITUCIONAL
PERIODO
DEL 02 DE ENERO
10
FECHA
: 2016
: Auditoria de Cumplimiento
AUDITOR RESPONSABLE
AUDITOR SUPERVISOR
1. ORIGEN DE LA AUDITORIA
La auditora de cumplimiento a la Empresa Prestadora de Servicios SEDA Ayacucho
S.A.C., en adelante entidad, corresponde a un servicio de control posterior programado
en el Plan Anual de Control 2016 del rgano de Control Institucional, aprobado mediante
Resolucin de Contralora N 546-2014-CG de 12 de noviembre de 2014, registrado en el
Sistema de Control Gubernamental (SCG) con el cdigo N 2-2167-2016-001. La
comisin auditoria comunic el inicio de la auditoria con oficio N 63-2016-OCI/SEDA de
25 de octubre de 2016.
2. NATURALEZA Y OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
2.1 NATURALEZA
El propsito de una auditoria de cumplimiento es determinar si el auditado est
cumpliendo con algn procedimiento, reglas o reglamentos especficos que fije alguna
autoridad superior.
2.2 OBJETIVOS
10
Criterios tcnicos
Periodo a examinar
10
10
10
4.4 VISIN:
Ser una empresa lder en servicio de agua potable y alcantarillado, con capacidad tcnica y
operativa.
4.5 VALORES INSTITUCIONALES
Honestidad
Actuar con total transparencia en cada una de las actividades que realiza la empresa en sus
diferentes reas que la conforman.
Servicio al cliente
Tener la completa disposicin para atender de manera eficiente y eficaz a los usuarios de la
empresa.
Puntualidad
Cumplir con los planes establecidos en su debido momento tanto en reuniones y el entorno
laboral.
Identificacin Institucional
Actuar identificados con la empresa y desempear sus funciones de manera proactiva en cada
uno de los niveles.
4.6 ESTRUCTURA ORGNICA:
AREA A EXAMINAR
10
10
10
8. PROGRAMA DE PROCEDIMIENTOS
Los Procedimientos de Auditoria, se detallan en el Anexo.
9. PERSONAL
9.1 Equipo de Auditores
9.2 Funcionarios de la Entidad
N
1
NOMBRES Y
APELLIDOS
Ing. Csar Ral Palacios
Sulca
Ing. Roder Tulio Baltazar
Crdova
CPCC. Edwar Enciso
Huillca
CARGO
PERIOD
O
CONDICI
N
Gerente General
2016
Contina
Gerente Operacional
2016
Contina
Gerente Comercial
2016
Contina
Gerente de
Administracin y
Finanzas
2016
Contina
Gerente de Ingeniera
2016
Contina
Gerente Sucursal
Huanta
2016
Contina
2
3
10
.
Lapa Ochoa, Yeltsin Rebelino
Supervisor de Auditoria
.
Dvila Auqui, Rossy Guiliana
Responsable de Auditoria
10
11