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Directiva N 001-2014-CEPLAN
SEPARATA ESPECIAL
El Peruano
Viernes 4 de abril de 2014
520256
RESOLUCIN DE PRESIDENCIA DEL CONSEJO DIRECTIVO
N 26-2014-CEPLAN/PCD
Lima, 2 de abril del 2014
CONSIDERANDO:
Que, el Decreto Legislativo N 1088 Ley de creacin del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico SINAPLAN y
el Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN, dispone que CEPLAN es el rgano rector y orientador del
Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y que sus competencias son de alcance nacional, teniendo como funciones
desarrollar metodologas e instrumentos tcnicos para asegurar la consistencia y coherencia del Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional y expedir las directivas que corresponda;
Que, asimismo, el Decreto Supremo N 054-2011-PCM que aprueba el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y el
Decreto Supremo N 089-2011-PCM, que autoriza a CEPLAN a iniciar el proceso de actualizacin del Plan Estratgico
de Desarrollo Nacional, disponen que las entidades conformantes del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
ajustarn sus Planes Estratgicos a los objetivos estratgicos del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional vigente,
conforme a la directivas y normas que expida con tal propsito CEPLAN;
Que, el Decreto Supremo N 046-2009 que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones de CEPLAN, establece
que el CEPLAN es la entidad rectora del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y que los rganos del sistema
mantienen relacin tcnica y funcional con aqul en las materias de su competencia de conformidad con su ley de
creacin y estn obligados a dar cumplimiento a los lineamientos y directivas que emita;
Que, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 47 de la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, Ley N 29158, los
Entes Rectores tienen las competencias respectivas para programar, dirigir, coordinar, supervisar y evaluar la gestin
del proceso; expedir las normas reglamentarias que regulan el Sistema; mantener actualizada y sistematizada la
normatividad del Sistema; emitir opinin vinculante sobre la materia del Sistema; capacitar y difundir la normatividad del
Sistema en la Administracin Pblica; llevar registros y producir informacin relevante de manera actualizada y oportuna;
supervisar y dar seguimiento a la aplicacin de la normatividad de los procesos tcnicos de los Sistemas; promover el
perfeccionamiento y simplificacin permanente de los procesos tcnicos del sus respectivos Sistemas Administrativos;
Que, la Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, dispone en su artculo 10, que son competencias exclusivas de los
Gobiernos Regionales, el planificar el desarrollo integral de su regin y ejecutar los programas socioeconmicos correspondientes,
en armona con el Plan Nacional de Desarrollo. As tambin precisa en su artculo 29 como funciones especficas sectoriales de
las gerencias regionales de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial el ejercicio de las funciones en materia
de planificacin estratgica prospectiva. Asimismo, en el artculo 33dispone que la administracin regional se sustente en la
planificacin estratgica, dentro del marco de las normas emitidas por los sistemas administrativos nacionales;
Que, la Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades, dispone en su artculo VIII, que los Gobiernos Locales estn sujetos a las
normas tcnicas referidas a los sistemas administrativos que por su naturaleza son de observancia y cumplimiento obligatorio;
Que, mediante Decreto Supremo N 004-2012-PCM se aprueba la Poltica de Modernizacin de la Gestin Pblica,
refirindose como primer pilar de la gestin pblica orientada a resultados al Planeamiento Estratgico, donde se efecta
un diagnstico de la situacin de la gestin pblica y se recomienda a CEPLAN ejercer su rectora, a travs de la emisin de
normas tcnicas que regulen el Sistema de Planeamiento Estratgico. Es as que mediante Resolucin Ministerial N1252013-PCM, que aprueba el Plan de Implementacin de la Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin Pblica 20132016, se establece como accin estratgica aprobar la Directiva General que contiene la metodologa y los procedimientos
del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, haciendo nfasis en la adecuada formulacin de objetivos;
Que, conforme al Plan Estratgico Institucional aprobado mediante Resolucin Presidencial N039-2013/CEPLAN/PCD
de fecha 5 de junio de 2013, se consideran como objetivos principales desarrollar una cultura de planificacin prospectiva,
desarrollar los mecanismos de articulacin y concertacin de carcter metodolgico para la elaboracin de planes de
desarrollo ajustados a los objetivos nacionales, teniendo como accin estratgica la formulacin de normatividad legal y
tcnica, que regule estos procesos;
Que de conformidad con el artculo 7 numeral 7.6.1 mediante Acuerdo N 02-2014/CD-S68 de la sesin sexagsimo
octava del Consejo Directivo, celebrada el 27 de marzo del 2014, por unanimidad se dispuso aprobar la Directiva
General del Proceso de Planeamiento Estratgico - Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, aprobacin que
corresponde formalizar mediante la presente resolucin de la Presidencia del Consejo Directivo;
En uso de las facultades conferidas en el artculo 10 del Decreto Legislativo N 1088, Ley de Creacin del SINAPLAN
y CEPLAN; en concordancia con el artculo 5 y 10 del Decreto Supremo N 046-2009, Reglamento de Organizacin y
Funciones de CEPLAN; en el artculo 47 de la Ley N29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo; en el artculo 2 del D.S.
N 054-2011-PCM, que aprueba el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional; y, en el artculo 4 del D.S. N 089-2011-PCM
que autoriza a CEPLAN a iniciar el proceso de actualizacin del Plan Estratgico de Desarrollo Nacional;
SE RESUELVE:
Artculo 1.- APROBAR la Directiva N001- 2014-CEPLAN, Directiva General del Proceso de Planeamiento Estratgico
- Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico, que forma parte integrante de la presente Resolucin, que consta de
10 (diez) captulos y 4 (cuatro) anexos.
Artculo 2.- DISPONER que la Oficina General de Administracin gestione la publicacin de la Directiva a que hace
referencia el artculo anterior de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano y en el portal institucional del
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico: www.ceplan.gob.pe.
Regstrese, comunquese y publquese.
CARLOS A. ANDERSON
Presidente
Consejo Directivo
Centro Nacional de Planeamiento Estratgico
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DIRECTIVA GENERAL
DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
DIRECTIVA N 001-2014-CEPLAN
DIRECTIVA GENERAL DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO SISTEMA NACIONAL DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
CONTENIDO
CAPTULO I
Disposiciones Generales
CAPTULO II
Participantes del Proceso de Planeamiento Estratgico
CAPTULO III
Proceso de Planeamiento Estratgico
CAPTULO IV
Fase de Anlisis Prospectivo
CAPTULO V
Fase Estratgica
CAPTULO VI
Fase Institucional
CAPTULO VII
Fase de Seguimiento
CAPTULO VIII
Sobre los Planes Especiales
CAPTULO IX
Sobre el Informe Tcnico
CAPTULO X
Disposiciones Finales y Transitorias
ANEXOS:
1. Siglas y Glosario de Trminos
2. Estructura de los Planes Estratgicos
3. Plantilla de Articulacin de los Planes Estratgicos
4. Contenido del Documento Prospectivo
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.
Objetivo
La presente Directiva tiene el objetivo de establecer los principios, normas, procedimientos e instrumentos del Proceso
de Planeamiento Estratgico en el marco del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico - SINAPLAN.
Artculo 2.
Alcance de aplicacin
La presente Directiva ser de aplicacin para todas las entidades de la Administracin Pblica.
Para los fines de la presente Directiva, se entiende por entidad o entidades de la Administracin Pblica, a las
siguientes:
1.
2.
3.
4.
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5.
6.
Gobiernos Locales;
Organismos Constitucionales Autnomos, sin afectar su autonoma.
Artculo 3.
Finalidad
Lograr que los planes estratgicos de las entidades de la Administracin Pblica estn articulados al Plan
Estratgico de Desarrollo Nacional - PEDN;
b)
Contribuir a que los recursos pblicos se asignen y gestionen con eficiencia y eficacia y contribuyan al desarrollo
nacional, en funcin a prioridades establecidas en los procesos de planeamiento estratgico;
c)
Promover que las entidades de la Administracin Pblica mejoren la coordinacin interinstitucional en sus procesos
de planeamiento estratgico;
d)
Mejorar la capacidad de las entidades de la Administracin Pblica para identificar, priorizar y aprovechar las
oportunidades y gestionar los riesgos del entorno;
e)
Contribuir a que las entidades de la Administracin Pblica mejoren sus procesos de seguimiento para el logro de
los Objetivos Nacionales;
f)
Promover la eficiencia y eficacia en la Gestin Pblica para la obtencin de resultados al servicio de los
ciudadanos.
Artculo 4.
Base legal
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
Decreto Legislativo N 1088, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional de
Planeamiento Estratgico y las Disposiciones Complementarias Segunda, Tercera, Cuarta, Quinta, Sexta, Stima
de la Ley N 28522.
4.7
Decreto Supremo N 054-2011-PCM, Plan Estratgico de Desarrollo Nacional y Decreto Supremo N 089-2011PCM y Decreto Supremo N 051-2012-PCM que disponen su actualizacin.
4.8
Decreto Supremo N 304-2012-EF, Texto nico Ordenado de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional
de Presupuesto.
4.9
Decreto Supremo N 004-2013-PCM que aprueba la Poltica Nacional de Modernizacin de la Gestin Pblica y su
Plan de Implementacin 2013-2016, aprobado por Resolucin Ministerial N 125-2013-PCM.
CAPTULO II
PARTICIPANTES EN EL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Artculo 5.
El CEPLAN es el rgano tcnico especializado, rector del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico - SINAPLAN.
Constituye la autoridad tcnico normativa a nivel nacional que formula las normas, la metodologa y establece los
procedimientos en materia de planeamiento estratgico. Es responsable de programar, dirigir, coordinar, asesorar,
supervisar y evaluar el Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico.
En el proceso de planeamiento estratgico le corresponde:
a)
Expedir, actualizar, sistematizar y difundir las normas reglamentarias que regulen el Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico.
b)
c)
d)
e)
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Artculo 6.
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rgano Resolutivo
Es la mxima autoridad ejecutiva o normativa de cada entidad de la Administracin Pblica, competente para aprobar los
planes estratgicos, de conformidad con las normas que la rigen.
En el proceso de planeamiento estratgico, le corresponde:
a)
b)
Asegurar la articulacin de los Planes Estratgicos y de stos con los planes operativos, al Plan Estratgico de
Desarrollo Nacional - PEDN.
c)
Aprobar los Documentos Prospectivos, as como los planes estratgicos basados en su Informe Tcnico, de ser el
caso, conforme a lo descrito en el Captulo IX de la presente Directiva.
d)
e)
Artculo 7.
7.1
El rgano de Planeamiento Estratgico es la unidad de cada entidad de la Administracin Pblica que tiene
competencias explcitas en materia de planeamiento estratgico o los rganos creados para tal fin, cuando
corresponda.
7.2
Es el rgano tcnico que brinda soporte en la metodologa aplicable al proceso de planeamiento estratgico.
7.3
b)
c)
d)
e)
Sustentar la articulacin del plan estratgico correspondiente segn el nivel de objetivo estratgico, de
acuerdo a los artculos 21 y 22 de la presente Directiva.
f)
g)
Elaborar y elevar al rgano Resolutivo de la entidad la justificacin para la modificacin y/o actualizacin del
plan estratgico respectivo.
Artculo 8.
La Comisin de Planeamiento Estratgico coordina, gua, acompaa y valida el proceso de planeamiento estratgico con
la asesora tcnica del rgano de Planeamiento Estratgico. La Comisin tiene un carcter temporal, mientras dure la
elaboracin del documento correspondiente.
La Comisin estar conformada, de acuerdo al tipo de plan estratgico que se desarrolle, por miembros de la Alta
Direccin y los jefes de los rganos de lnea, de asesoramiento y de apoyo. En el caso que corresponda, se incluir a los
jefes de los Organismos Pblicos Adscritos y otros que el rgano Resolutivo designe.
Artculo 9.
Actores
El rgano de Planeamiento Estratgico podr convocar, de acuerdo al tipo de plan estratgico que se desarrolle, a
organizaciones claves, expertos y sociedad en general, vinculados por la temtica o territorio al proceso de planeamiento
estratgico.
CAPTULO III
PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Artculo 10. Definicin de planeamiento estratgico
El planeamiento estratgico es el proceso sistemtico construido sobre el anlisis continuo de la situacin actual y del
pensamiento orientado al futuro, el cual genera informacin para la toma de decisiones con el fin de lograr los objetivos
estratgicos establecidos.
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Artculo 11. Caractersticas del proceso de planeamiento estratgico
11.1 Constituye el primer pilar de la Gestin Pblica para resultados.
11.2 Orienta y brinda informacin para la programacin presupuestal multianual.
11.3 Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la Gestin Pblica.
11.4 Incorpora el anlisis prospectivo.
11.5 Instrumentaliza las polticas pblicas considerando el contexto econmico, social, territorial y poltico.
11.6 Produce planes estratgicos que se actualizan sobre la base del anlisis continuo de la situacin actual y del
pensamiento orientado al futuro.
Artculo 12. Planeamiento Estratgico y Equilibrio Fiscal
12.1 El proceso de planeamiento Estratgico, sus instrumentos, contenidos y documentos resultantes no constituyen
causa o justificacin de alteracin del equilibrio fiscal.
12.2 Los objetivos estratgicos, acciones, riesgos y oportunidades identificados en el proceso de Planeamiento
Estratgico se debern gestionar en el marco del presupuesto asignado.
Artculo 13. Fases del proceso de planeamiento estratgico
El proceso de planeamiento estratgico se desarrolla a travs de las siguientes fases:
13.1 Fase de Anlisis Prospectivo: Se disea el modelo conceptual para comprender el sector o territorio, se identifican
tendencias, se seleccionan variables, se construyen escenarios de futuro y se analizan riesgos y oportunidades.
13.2 Fase Estratgica: Se construye el escenario apuesta, se formula la Visin, los objetivos estratgicos, los
indicadores y metas, se identifican las acciones estratgicas y la correspondiente ruta estratgica.
13.3 Fase Institucional: Se determina la Misin institucional, los objetivos estratgicos institucionales con sus
correspondientes indicadores y metas; asimismo, se identifican las acciones estratgicas institucionales y se
construye una ruta estratgica institucional. Se desagregan las acciones estratgicas en actividades que aseguran
su ejecucin y se vincula con el Sistema de Presupuesto Pblico.
13.4 Fase de Seguimiento: Se realiza el seguimiento continuo a los objetivos estratgicos a travs de los indicadores
establecidos con el fin de retroalimentar el proceso de planeamiento estratgico, as como para la anticipacin de
riesgos y oportunidades.
GRFICO 1: FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
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19.2 Para los Gobiernos Regionales y Locales y sus correspondientes Organismos Pblicos Adscritos, la articulacin
del planeamiento estratgico con el presupuesto se materializa en la siguiente cadena de planes estratgicos:
PEDN PESEM - PDRC / PDLC PEI POI - Presupuesto.
GRFICO 3: CADENA DE PLANES ESTRATGICOS PARA TERRITORIOS
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Artculo 20. Niveles de objetivos estratgicos
Los niveles de objetivos estratgicos y sus correspondientes indicadores y metas son:
a)
Nivel 1: Est conformado por los objetivos nacionales y objetivos nacionales especficos establecidos en el PEDN.
Los objetivos nacionales especficos contribuyen a los objetivos nacionales.
b)
Nivel 2: Est conformado por los objetivos estratgicos sectoriales y territoriales. Los objetivos estratgicos
sectoriales tendrn alcance nacional en el marco de su rectora y los objetivos estratgicos territoriales tienen
alcance dentro de su territorio conforme a sus competencias.
c)
Nivel 3: Est conformado por los objetivos institucionales. El objetivo institucional debe articularse a los objetivos
estratgicos sectoriales o territoriales, segn corresponda en cada caso.
GRFICO 4: NIVELES DE OBJETIVOS ESTRATGICOS
El indicador que corresponde al objetivo estratgico sectorial es igual al indicador del objetivo nacional
especfico; o
El indicador que corresponde al objetivo estratgico sectorial tiene una relacin de causalidad con el
indicador del objetivo nacional especfico.
El indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial es igual al indicador del objetivo nacional
especfico; o
El indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial tiene una relacin de causalidad con el
indicador del objetivo nacional especfico.
21.2.2 En el caso de las competencias compartidas, el indicador que corresponde al objetivo estratgico territorial
es igual al indicador del objetivo estratgico sectorial limitado a su territorio.
En el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos Locales, el indicador que corresponde
al objetivo estratgico territorial debe ser igual al indicador del objetivo estratgico sectorial, regional o
provincial, segn corresponda.
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El indicador que corresponde al objetivo estratgico institucional es igual al indicador del objetivo
estratgico sectorial o territorial; o
El indicador que corresponde al objetivo estratgico institucional tiene una relacin de causalidad con
el indicador del objetivo estratgico sectorial o territorial.
GRFICO 5: ARTICULACIN DE LOS PLANES ESTRATGICOS
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Artculo 23. Proceso de planeamiento estratgico y gestin institucional
Los rganos de lnea y unidades orgnicas debern implementar las acciones establecidas por la entidad para lograr
los objetivos estratgicos aprobados en su PEI, en el marco de la normatividad de los Sistemas Administrativos y
Funcionales.
Artculo 24. Articulacin de instrumentos de gestin del territorio con los PDC
Los instrumentos para la gestin del territorio deben formularse adecuando el uso del territorio para el cumplimiento de
los objetivos estratgicos y metas establecidas en el PDC, conforme a lo siguiente:
a)
Los Planes de Ordenamiento Territorial deben estar articulados al Plan de Desarrollo Regional Concertado.
b)
Los Planes de Acondicionamiento Territorial deben estar articulados al Plan de Desarrollo Provincial Concertado.
c)
Los Planes de Desarrollo Urbano y otros planes de gestin del territorio de alcance distrital deben estar articulados
al Plan de Desarrollo Distrital Concertado.
CAPTULO IV
FASE DE ANLISIS PROSPECTIVO
En lo Nacional: CEPLAN.
En lo Sectorial: Los Ministerios en la materia de su rectora.
En lo Territorial: Gobiernos Regionales.
Opcionalmente en lo territorial, los Gobiernos Locales: Provinciales y Distritales podrn desarrollar anlisis
prospectivos.
Artculo 27. Horizonte temporal
El anlisis prospectivo tendr un horizonte temporal al 2030, para contribuir a la formulacin por parte de CEPLAN del
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional al 2030.
Artculo 28. Desarrollo del Anlisis Prospectivo
28.1 En esta fase, la Comisin de Planeamiento Estratgico consultar a los actores que correspondan.
28.2 Respecto a los sectores, stos tomarn como referencia el anlisis prospectivo del PEDN; mientras que en el caso
de las Regiones, stas tomarn como referencia el anlisis prospectivo de los sectores y del PEDN.
28.3 Para la Fase de Anlisis Prospectivo, deben desarrollarse las siguientes etapas:
28.3.1 Anlisis y comprensin del Sector o Territorio
La entidad, a travs de la Comisin de Planeamiento Estratgico, debe:
a)
Disear el modelo conceptual mediante el anlisis de la realidad propia y del entorno del sector o
territorio, de la identificacin de todos los componentes que lo integran, y de los factores que influyen
en ellos. Reconocer las variables endgenas y exgenas que componen el sector o territorio, y de ellas
seleccionar las variables estratgicas.
b)
Escenario Tendencial: se deduce del posible comportamiento a futuro de cada una de las variables
estratgicas, respetando el patrn histrico de cada una de ellas.
b)
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c)
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Escenario ptimo: es el mejor estado posible de futuro de cada variable estratgica frente al cual puede
compararse cualquier situacin pasada, presente o futura.
28.3.3 La evaluacin de los escenarios mencionados debe estar orientada al reconocimiento de los riesgos y
oportunidades a futuro que cada uno de ellos presenta.
Artculo 29. Del Documento Prospectivo
La entidad que conduce la Fase de Anlisis Prospectivo debe aprobar un documento pblico que contenga el anlisis
prospectivo realizado, con el objeto de ser empleado por las diversas instituciones en sus procesos de planeamiento
estratgico, de acuerdo a lo sealado en el Anexo 4.
Artculo 30. Resultados de la Fase de Anlisis Prospectivo
Los resultados de la Fase de Anlisis Prospectivo son:
a)
b)
Generar informacin para la definicin de estrategias, objetivos estratgicos y para el proceso de planeamiento en
general.
Visualizar las posibles realidades del futuro, logrando que el gestor pblico se anticipe, gestionando los riesgos y
aprovechando las oportunidades.
CAPTULO V
FASE ESTRATGICA
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CAPTULO VI
FASE INSTITUCIONAL
Artculo 35. Definicin de la Fase Institucional
Se determina la Misin institucional, los objetivos estratgicos institucionales con sus correspondientes indicadores y metas;
asimismo, se identifican las acciones estratgicas institucionales y se construye una ruta estratgica institucional.
Asimismo, las acciones estratgicas institucionales se desagregan en actividades y se vinculan con el Sistema de
Presupuesto Pblico a travs de la estructura programtica.
En esta fase se articulan los objetivos estratgicos sectoriales o territoriales con los respectivos objetivos estratgicos
institucionales.
Artculo 36. Planes de la Fase Institucional
Todas las entidades de la Administracin Pblica, desarrollan los siguientes planes:
36.1 Plan Estratgico Institucional conforme al Anexo 2.4;
36.2 Plan Operativo Institucional conforme al Anexo 2.4.
El desarrollo y la revisin de ambos documentos se realizan de manera conjunta.
Artculo 37. Desarrollo de la Fase Institucional
37.1 Para el desarrollo de la Fase Institucional, en lo que respecta al Plan Estratgico Institucional, se realiza lo
siguiente:
a)
b)
c)
d)
37.2 Para el desarrollo de la Fase Institucional, en lo que respecta al Plan Operativo Institucional, se realiza lo
siguiente:
37.2.1 Las acciones estratgicas se desagregan en actividades que aseguren su ejecucin. Estas actividades a
nivel del POI, no necesariamente tienen que coincidir con actividades de la estructura programtica del
presupuesto pblico. Las actividades a nivel del POI deben definirse como condiciones necesarias para el
logro de la accin estratgica institucional. Las acciones estratgicas institucionales y las actividades deben
tener unidad de medida y meta fsica; en los casos que la actividad a nivel del POI coincida con la actividad
de la estructura programtica debe considerar la misma unidad de medida y meta fsica.
37.2.2 Las acciones estratgicas institucionales, se vinculan con la estructura programtica del presupuesto
pblico:
1)
2)
3)
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En funcin del resultado de las mediciones realizadas, se podrn adoptar decisiones estratgicas u operativas, orientadas
a asegurar el logro de los objetivos y las metas.
La Fase de Seguimiento es responsabilidad de los rganos de Planeamiento Estratgico. En las entidades de la
Administracin Pblica donde exista un rgano de Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin, o quien haga sus veces, distinto
al rgano de Planeamiento Estratgico, esta funcin deber realizarse de manera coordinada.
Artculo 40. Del Informe de Anlisis Estratgico
Se elabora con la finalidad de presentar informacin sobre el avance en el logro de los objetivos estratgicos establecidos,
as como sobre el comportamiento de los riesgos y oportunidades. Asimismo, debe incluir recomendaciones para la toma
de decisiones.
Ser elaborado por los rganos de Planeamiento Estratgico. En las entidades de la Administracin Pblica donde
exista un rgano de Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin, o quien haga sus veces, distinto al rgano de Planeamiento
Estratgico, esta funcin deber realizarse de manera coordinada.
El Informe de Anlisis Estratgico se elabora trimestralmente, sobre la base del seguimiento del POI, y anualmente
sobre la base del seguimiento del PEI, PDRC, PDLC y PESEM, segn corresponda. Este documento se remite a la Alta
Direccin de la entidad, as como a los titulares del sector o territorio segn corresponda. En los casos referidos a los
Informes de Anlisis Estratgico de los PESEM y PDRC debern ser remitidos al CEPLAN para el seguimiento del logro
de los objetivos nacionales.
Artculo 41. Desarrollo de la Fase de Seguimiento
Para el desarrollo de esta fase, los rganos de Planeamiento Estratgico:
41.1 Coordinarn permanentemente el seguimiento y ejecucin de los planes estratgicos con los dems rganos de la
entidad.
41.2 Recopilarn y analizarn la informacin de acuerdo a los indicadores y metas establecidas en sus planes.
41.3 Elaborarn el Informe de Anlisis Estratgico correspondiente.
Artculo 42. Resultados de la Fase de Seguimiento
Los resultados de la Fase de Seguimiento son:
42.1 Retroalimenta todo el proceso de planeamiento estratgico.
42.2 Permite detectar las necesidades de cambios y ajustes a los planes.
42.3 Contribuye a la toma de decisiones y a la mejora continua de la gestin de la entidad.
GRFICO 6: FASES DEL PROCESO DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
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CAPTULO VIII
SOBRE LOS PLANES ESPECIALES
Artculo 43. Plan Especial Multisectorial y Plan Especial Territorial
Los siguientes planes se desarrollarn de acuerdo a las prioridades establecidas por el Poder Ejecutivo.
43.1 Plan Especial Multisectorial PEM
Es un plan elaborado por un Sistema Funcional para instrumentalizar Polticas Nacionales y requiere para su
desarrollo la participacin de dos o ms sectores. El PEM debe ser suscrito por todos los sectores involucrados
y tomar como referencia el Marco Macroeconmico Multianual - MMM que elabora el Ministerio de Economa
y Finanzas cada ao. Se elabora para un periodo de 5 aos, a fin de corresponder al periodo de gobierno que
permita el seguimiento de las acciones propuestas y logro de los objetivos, conforme al Anexo 2.5.
El PEM identifica acciones estratgicas que debern desarrollar los sectores en sus respectivas Fases
Estratgicas.
43.2 Plan Especial Territorial PET
Es un plan elaborado por una Comisin Multisectorial creada mediante Decreto Supremo para el desarrollo
de un territorio determinado con el objetivo de instrumentalizar Polticas Nacionales y proponer estrategias de
intervencin integrales para el referido territorio, en atencin a necesidades de prioridad nacional. Se elabora para
un periodo de 5 aos como mnimo, a fin de corresponder al periodo de gobierno que permita el seguimiento de
las acciones propuestas y logro de los objetivos, conforme al Anexo 2.6.
El PET identifica acciones estratgicas que debern desarrollar los sectores y territorios en sus respectivas Fases
Estratgicas.
Artculo 44. Otros Planes Especiales
Se refieren a los planes elaborados por el Poder Judicial, Poder Legislativo, Organismos Constitucionales Autnomos y
las Universidades Pblicas. Se elabora para un periodo de 5 aos para permitir el seguimiento de las acciones propuestas
y logro de los objetivos, conforme al Anexo 2.7.
Artculo 45. Articulacin de los Planes Especiales con el PEDN
Para los Planes Especiales, la articulacin ser de dos formas (Ver Anexos 3.5, 3.6 y 3.7):
a)
b)
El indicador que corresponde al Plan Especial es igual al indicador del objetivo nacional especfico; o
El indicador que corresponde al Plan Especial tiene una relacin de causalidad con el indicador del objetivo
nacional especfico.
Artculo 46. De las Fases de planeamiento estratgico para los Planes Especiales
Las entidades en el marco de los Planes Especiales desarrollan las Fases de Anlisis Prospectivo, Estratgica y
Seguimiento.
El Poder Judicial, Poder Legislativo, Organismos Constitucionales Autnomos y las Universidades Pblicas
desarrollan opcionalmente la Fase de Anlisis Prospectivo y debern desarrollar las Fases Estratgica, Institucional
y Seguimiento. En el caso que no desarrollen la Fase de Anlisis Prospectivo deben tomar como referencia el
anlisis del PEDN.
CAPTULO IX
SOBRE EL INFORME TCNICO
Artculo 47. Del Informe Tcnico
El Informe Tcnico permite verificar que los planes estratgicos cumplan con lo establecido en la presente Directiva y las
dems disposiciones aprobadas por el CEPLAN. Con este documento se verifica la articulacin entre los objetivos de los
planes estratgicos con el Plan Estratgico de Desarrollo Nacional.
Artculo 48. Elaboracin del Informe Tcnico
El CEPLAN elabora el Informe Tcnico de los planes estratgicos que se desarrollan en el marco de la presente
Directiva.
El Informe Tcnico ser emitido de manera obligatoria como requisito previo a la aprobacin de los siguientes planes:
Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales, Planes Estratgicos Institucionales de los Ministerios, Planes de Desarrollo
Regional Concertado, Planes Estratgicos Institucionales de los Gobiernos Regionales y Planes Especiales. Si la entidad
propone cambios al plan aprobado, deber remitir al CEPLAN el informe de sustento y el plan actualizado, para la
elaboracin del Informe Tcnico.
En el caso de los planes no mencionados en el prrafo precedente, no se requiere Informe Tcnico previo a su aprobacin.
El CEPLAN seleccionar de manera aleatoria planes estratgicos para control posterior.
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Sectores: Las Fases de Anlisis Prospectivo y Estratgica se realizarn durante el ao 2014. La Fase Institucional
deber concluir en marzo de 2015.
Gobiernos Regionales: Las Fases de Anlisis Prospectivo y Estratgica se realizarn durante el ao 2015. La Fase
Institucional deber concluir en marzo de 2016.
Gobiernos Locales: La Fase Estratgica se realizar durante el ao 2016. La Fase Institucional deber concluir en
marzo de 2017.
Las actualizaciones de los Planes Estratgicos que se realicen con anterioridad a los plazos sealados, podrn
desarrollarse conforme a la presente Directiva, en lo que resulte aplicable.
Para la certificacin a los operadores de planeamiento estratgico, conforme a lo dispuesto en el literal d) del Artculo 5,
el CEPLAN emitir una directiva que regule su implementacin progresiva.
SEGUNDA.- Sobre la vigencia de los planes estratgicos actuales
Los planes estratgicos aprobados con anterioridad a la presente Directiva, mantendrn su vigencia hasta la aprobacin
de los nuevos planes estratgicos conforme a los plazos establecidos en la Primera Disposicin Final y Transitoria.
TERCERA.- Planes de Desarrollo Concertado al 2021
Los Planes de Desarrollo Concertado que se elaboren a partir de la vigencia de la presente Directiva, tendrn como
horizonte temporal el ao 2021.
CUARTA.- Remisin de los Planes Estratgicos y documentos prospectivos
Todas las entidades de la Administracin Pblica debern remitir al CEPLAN, el plan estratgico que corresponda,
en un plazo mximo de 10 das tiles contados desde su aprobacin. Las entidades de la Administracin Pblica que
desarrollan la Fase de Anlisis Prospectivo, debern remitir al CEPLAN el o los documentos prospectivos generados en
versin digital editable.
QUINTA.- Planes de Zonas Binacionales y Mancomunidades Regionales
Excepcionalmente y en coordinacin con el CEPLAN, las Zonas Binacionales y las Mancomunidades Regionales se
regirn en lo que resulte aplicable, por las disposiciones de la presente Directiva.
SEXTA.- Sistema de Informacin Integrado - SII
El Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico contar con un sistema de informacin que integre todos los datos e
informacin relevante de los procesos de planeamiento estratgico.
El SII est bajo la administracin del CEPLAN, el cual determina los mecanismos, procedimientos, alcances,
responsabilidades y atribuciones para su implementacin.
El SII se articular con los otros sistemas de informacin del Estado, con la finalidad de contribuir al fortalecimiento de
la Gestin Pblica.
STIMA.- Guas metodolgicas del proceso de Planeamiento Estratgico
El proceso de planeamiento estratgico dispuesto en la presente Directiva ser desarrollado utilizando como documentos
orientadores las Guas metodolgicas aprobadas por CEPLAN.
OCTAVA.- De las disposiciones sobre planeamiento estratgico
Las disposiciones anteriores a la presente Directiva que regulen los procesos de planeamiento estratgico de las
entidades de la Administracin Pblica se adecuarn a la presente norma.
NOVENA.- Del proceso de planeamiento estratgico de la Presidencia del Consejo de Ministros
La Presidencia del Consejo de Ministros realizar la Fase de Anlisis Prospectivo y Estratgica sobre las materias de su
competencia definidas en la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.
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ANEXOS
ANEXO 1
SIGLAS Y GLOSARIO DE TRMINOS
SIGLAS
PEDN:
SII:
PESEM:
PDRC:
PDLC:
PEI:
POI:
PEM:
PET:
GLOSARIO
Accin Estratgica
Conjunto de actividades ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo estratgico y que involucran el uso de
recursos. Asimismo, cuentan con unidad de medida y meta fsica determinada. Permiten articular de manera coherente
e integrada con otras acciones estratgicas el logro de los objetivos estratgicos.
Actividad
Es el conjunto de acciones necesarias para el logro de una accin estratgica.
Actor
Son las organizaciones claves, expertos y sociedad en general, vinculados por la temtica o territorio a un proceso de
planeamiento estratgico. Se entiende por:
a)
b)
c)
Organizaciones claves: a aquellas con intereses polticos, econmicos, sociales, acadmicos u otros en el sector
o territorio.
Sociedad en general: al nivel ms abierto de participacin de la sociedad, desde el individuo mismo y sin necesidad
de demostrar pertenencia a alguna organizacin social.
Expertos: a los individuos con amplio conocimiento y experiencia en una temtica de inters para el sector o
territorio.
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metas; asimismo, se identifican las acciones estratgicas institucionales y se construye una ruta estratgica institucional.
Se desagrega las acciones estratgicas en actividades que aseguran su ejecucin y se vincula con el Sistema de
Presupuesto Pblico. En esta fase se articulan los objetivos estratgicos sectoriales o territoriales con los respectivos
objetivos estratgicos institucionales.
Fase de Seguimiento
Fase del proceso de planeamiento estratgico mediante la cual se realiza el seguimiento continuo a las metas con el fin
de retroalimentar el proceso de planeamiento estratgico para el logro de los objetivos estratgicos.
Competencia Compartida
Son aquellas competencias en las que intervienen dos o ms niveles de gobierno y comparten fases sucesivas de los
procesos implicados en la provisin de servicios.
Competencia Exclusiva
Son aquellas competencias cuyo ejercicio corresponde de manera exclusiva a cada nivel de gobierno conforme a la
Constitucin y las leyes.
Indicador
Es un enunciado que permite medir el estado de cumplimiento de un objetivo, facilitando su seguimiento.
Meta
Es el valor proyectado del indicador para hacer el seguimiento al logro de los objetivos estratgicos.
Misin
Define la razn de ser de la entidad en el marco de las competencias y funciones establecidas en su ley de creacin; y
de acuerdo a los criterios de la modernizacin del Estado.
Modelo Conceptual
Estructura sistemtica que representa el estado del conocimiento con relacin a un tema, asimismo, identifica los
componentes que lo integran, y los factores que influyen en ellos.
Objetivo Estratgico
Es la descripcin del propsito a ser alcanzado, que es medido a travs de indicadores y sus correspondientes metas, las
cuales se establecen de acuerdo al periodo del plan estratgico. El objetivo estratgico est compuesto por el propsito,
los indicadores y las metas.
Objetivo Nacional
Es la descripcin del propsito a ser alcanzado a nivel nacional, es establecido en el Plan Estratgico de Desarrollo
Nacional - PEDN, y es medido a travs de indicadores y sus correspondientes metas.
Oportunidad
Es un evento favorable que puede contribuir al cumplimiento de los objetivos estratgicos, siempre que se tomen las
decisiones para su aprovechamiento.
Pensamiento Estratgico Anticipativo
Es la conducta estratgica permanente y continua que permite profundizar en el futuro, anticipndose a los probables
hechos para poder evaluar sus impactos o consecuencias sobre los objetivos estratgicos establecidos.
Riesgo
Es un evento desfavorable que no ha ocurrido an, y de ocurrir puede afectar negativamente el cumplimiento de los
objetivos estratgicos, siempre que no se tomen decisiones para disminuir o anular su efecto.
Ruta Estratgica
Es el conjunto secuencial de acciones estratgicas que permite lograr los objetivos estratgicos.
Tendencia
Es el posible comportamiento a futuro de una variable asumiendo la continuidad del patrn histrico.
Sistema Administrativo
Son los conjuntos de principios, normas, procedimientos, tcnicas e instrumentos que tienen por finalidad regular
la utilizacin de los recursos en las entidades de la Administracin Pblica promoviendo la eficacia y eficiencia en
su uso.
Sistema Funcional
Son los conjuntos de principios, normas, procedimientos, tcnicas e instrumentos que tienen por finalidad asegurar el
cumplimiento de polticas pblicas que requieren la participacin de todas o varias entidades del Estado.
Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
Es el conjunto articulado e integrado de rganos, subsistemas y relaciones funcionales cuya finalidad es coordinar y
viabilizar el proceso de planeamiento estratgico nacional para promover y orientar el desarrollo armnico y sostenido
del pas.
Variable Estratgica
Es una cualidad o caracterstica concreta que se deriva del modelo conceptual del sector o territorio, identificable y
distinta de otras, con capacidad de cambiar y de ser medida directamente o a travs de sus indicadores.
Visin
Es la situacin del sector o territorio que se espera alcanzar en el futuro. Se establece de acuerdo al Escenario Apuesta
y teniendo como referencia el Escenario ptimo. Se construye de manera participativa.
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ANEXO 2
ESTRUCTURA DE LOS PLANES ESTRATGICOS
2.1
II.-
Escenario Apuesta
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo
del plan estratgico que corresponda. Este escenario constituye la base de la Visin del sector.
III.
Visin
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera
participativa la Visin del sector.
IV.
V.
Acciones Estratgicas
VI.
Anexos
1.
2.
Plantilla de articulacin
Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva.
3.
Glosario de trminos
2.2.
II.-
Escenario Apuesta
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo
del plan estratgico que corresponda. Este escenario constituye la base de la Visin del territorio.
III.
Visin
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera
participativa la Visin del territorio.
IV.
V.
Acciones Estratgicas
VI.
Anexos
1.
2.
Plantilla de articulacin
Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva.
3.
Glosario de trminos
2.3.
Visin
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo del PDRC o PDLC, segn
corresponda, se construye de manera participativa la Visin del territorio.
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II.
Objetivos Estratgicos
III.
Acciones Estratgicas
IV.
Anexo
Plantilla de articulacin
Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva.
2.4.
Estructura del Plan Estratgico Institucional PEI/ Plan Operativo Institucional - POI
2.4.1. Estructura del Plan Estratgico Institucional
I.
II.
Misin de la Institucin.
III.
IV.
V.
Meta fsica
Unidad(es) responsable(s)
Accin
Estratgica
Institucional 1
Actividad 1
Actividad 2
Actividad n
Accin
Estratgica
Institucional 2
Actividad 1
Actividad 2
Actividad n
2.5.
II.-
Escenario Apuesta
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo
del plan estratgico que corresponda.
III.
Objetivos Estratgicos
IV.
Acciones Estratgicas
V.
Anexo
Plantilla de articulacin
Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva.
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Glosario de trminos
2.6.
II.-
Escenario Apuesta
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo
del plan estratgico que corresponda.
III.
Visin
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera
participativa la Visin.
IV.
Objetivos Estratgicos
V.
Acciones Estratgicas
VI.
Anexo
Plantilla de articulacin
Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva.
Glosario de trminos
2.7.
II.-
Escenario Apuesta
Es determinado sobre los escenarios construidos en la Fase de Anlisis Prospectivo de acuerdo al periodo
del plan estratgico que corresponda.
III.
Visin
De acuerdo al Escenario Apuesta y teniendo como referencia el Escenario ptimo, se construye de manera
participativa la Visin.
IV.
Objetivos Estratgicos
V.
Acciones Estratgicas
VI.
Anexo
Plantilla de articulacin
Se desarrolla conforme a lo regulado en el Anexo 3 de la presente Directiva.
Glosario de trminos
ANEXO 3
PLANTILLA DE ARTICULACIN DE LOS PLANES ESTRATGICOS
3.1.
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Identificar los objetivos nacionales especficos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos del sector:
Objetivo
Nacional
Objetivo
Nacional
Especfico
Indicador
Lnea
base
Metas
nacionales
2016
2021
Objetivo
Estratgico
del PESEM
Indicador
Lnea Base
Meta
Nota: Los objetivos estratgicos del PESEM pueden contribuir a ms de un objetivo especfico nacional del PEDN.
3.2.
Identificar los objetivos nacionales especficos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos regionales.
Objetivo
Nacional
Objetivo
Nacional
Especfico
Indicador
Lnea
base
Metas
nacionales
2016
2021
Objetivo
Estratgico
PDRC
Indicador
Lnea Base
Meta
Nota: Los objetivos estratgicos del PDRC pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especfico del PEDN. Los
objetivos considerados para la articulacin con el PEDN son de competencia exclusiva del Gobierno Regional.
Adicionalmente para el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos Regionales, se debe identificar los
objetivos estratgicos del PESEM a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos regionales.
Objetivo
Estratgico
PESEM
Indicador
Lnea base
Meta
Objetivo
Estratgico
PDRC
Indicador
Lnea Base
Meta
El Peruano
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Nota: Los objetivos estratgicos del PDRC pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PESEM.
3.3.
Para el caso de las competencias exclusivas de los Gobiernos Locales, se debe identificar los objetivos estratgicos
sectoriales a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos locales.
Objetivo
Estratgico
PESEM
Indicador
Lnea base
Meta
Objetivo
Estratgico
PDLC
Indicador
Lnea Base
Meta
Nota: Los objetivos del PDLC pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PESEM.
Para el caso de las competencias compartidas de los Gobiernos Locales con el Gobierno Regional, se debe identificar los
objetivos estratgicos regionales a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos locales.
Objetivo
Estratgico
PDRC
Indicador
Lnea base
Meta
Objetivo
Estratgico
PDLC
Indicador
Lnea Base
Meta
Nota: Los objetivos del PDLC pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PDRC.
3.4.
Identificar los objetivos estratgicos del PESEM/Territorio a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos
institucionales
El Peruano
Viernes 4 de abril de 2014
Objetivo
Estratgico
PESEM/
Territorio
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Indicador
Lnea base
Meta
Objetivo
Estratgico
Institucional
Indicador
Lnea Base
Meta
Nota: Los objetivos del PEI pueden contribuir a ms de un objetivo estratgico del PESEM/Territorio
3.5.
Identificar los objetivos nacionales especficos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos del PEM:
Objetivo
Nacional
Objetivo
Nacional
Especfico
Indicador
Lnea
base
Metas
nacionales
2016
Objetivo
Estratgico
del PEM
Indicador
Lnea Base
Meta
2021
Nota: Los objetivos estratgicos del PEM pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especfico del PEDN.
3.6.
Identificar los objetivos nacionales especficos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos territoriales.
El Peruano
Viernes 4 de abril de 2014
520278
Objetivo
Nacional
Objetivo
Nacional
Especfico
Indicador
Lnea
base
Metas
nacionales
2016
2021
Objetivo
Estratgico
PET
Indicador
Lnea Base
Meta
Nota: Los objetivos estratgicos del PET pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especfico del PEDN.
3.7.
Identificar los objetivos nacionales especficos a los cuales estn articulados los objetivos estratgicos de la entidad:
Objetivo
Nacional
Objetivo
Nacional
Especfico
Indicador
Lnea
base
Metas
nacionales
2016
2021
Objetivo
Estratgico
de la Entidad
Indicador
Lnea Base
Meta
Nota: Los objetivos estratgicos de la entidad pueden contribuir a ms de un objetivo nacional especfico del PEDN.
ANEXO 4
CONTENIDO DEL DOCUMENTO PROSPECTIVO
El Documento Prospectivo tendr como contenido mnimo lo siguiente:
I.
II.
Construccin de escenarios
1.
2.
3.
III.
Escenario ptimo.
Escenario Tendencial.
Escenarios Exploratorios.
1070109-1