PER Ministerio Viceministerio Direccin

de Economa y Finanzas de Economa General de Poltica de

Inversiones

FORMULACION Y EVALUACION SOCIAL DE

PROYECTOS DE PROTECCION DE
UNIDADES PRODUCTORAS DE BIENES Y
SERVICIOS PUBLICOS FRENTE A
INUNDACIONES, A NIVEL DE PERFIL
JOS GARCA
Direccin General de Poltica de Inversiones
Direccin de Inversin Pblica
jgarciap@mef.gob.pe
 Introduccin
La Gua presenta en forma simplificada, los conceptos bsicos y contenidos
que deben tenerse en cuenta en la elaboracin de un estudio de
preinversin, a nivel de Perfil, para un Proyecto de Inversin Pblica
relacionado con servicios de proteccin de unidades productoras de
bienes y servicios pblicos frente a inundaciones.
La DGPI-MEF espera que esta Gua simplificada permita impulsar la
elaboracin de perfiles de proyectos tcnicamente sustentados, que
incrementen de manera significativa la inversin de calidad en Proyectos
de Inversin Pblica de servicios de proteccin frente a inundaciones.
 Consideraciones previas
Las intervenciones se deben realizar en el marco del Reglamento para la
delimitacin y mantenimiento de Fajas Marginales en cursos fluviales (Resolucin
Jefatural Nro. 300-2011 ANA), que establece y regula los criterios, trminos y
mtodos para efectuar la delimitacin, aprobacin, sealizacin y mantenimiento
de las Fajas Marginales en cursos fluviales y cuerpos de agua, naturales y
artificiales.
Los PIP corresponden a servicios de proteccin que se darn fundamentalmente a
Unidades Productoras de bienes y servicios pblicos. En consecuencia, los PIP se
orientarn a proteger sistemas de abastecimiento de agua para consumo humano
o riego, tramos de carreteras, instituciones educativas, establecimientos de salud,
entre otros.
 Aspectos generales

1.1.- NOMBRE DEL PROYECTO.

Naturaleza de la intervencin: acciones

principales que el proyecto ejecutar para
solucionar el problema identificado. Pueden
ser:

Instalacin Intervenciones que permiten proveer del servicio de

proteccin contra inundaciones, donde no existe.
Mejoramiento Intervenciones que permiten mejorar una o ms
caractersticas del servicio de proteccin contra
inundaciones. El mismo nmero de beneficiarios disponen
de un servicio con mayor calidad.
Ampliacin Intervenciones en uno o varios componentes del servicio
de proteccin contra inundaciones, que permiten ampliar la
cobertura del servicio existente. Ms beneficiarios
disponen del servicio.
 Aspectos generales
1.1.- NOMBRE DEL PROYECTO (Continuacin).

Objeto de la intervencin: servicio de

proteccin contra inundaciones para la
Unidad Productora de bienes y servicios
pblicos que corresponda.

Localizacin geogrfica: de acuerdo con el rea de

influencia del proyecto, precisar la ubicacin de las
Unidades Productoras que se van a proteger,
incluyendo esquemas de macro y microlocalizacin.
Precisar el nombre de la quebrada o ro y la
progresiva (kilometraje) donde se ubicara el servicio
de proteccin.
 Aspectos generales

1.1.- NOMBRE DEL PROYECTO (Continuacin)

NATURALEZA DE LA INTERVENCION; OBJETO DE LA INTERVENCION; LOCALIZACION
GEOGRAFICA.
EJEMPLO: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE PROTECCION CONTRA
INUNDACIONES EN LA LOCALIDAD DE MACAY, MARGEN IZQUIERDA DEL RIO
VILCANOTA (PROGRESIVA 4+750, A 5+200), DISTRITO DE COYA, PROVINCIA DE
CALCA, DEPARTAMENTO DE CUSCO.
 Aspectos generales
1.2.- UNIDAD FORMULADORA (UF) Y UNIDAD EJECUTORA (UE).
LA UNIDAD FORMULADORA ES LA RESPONSABLE DE LOS ESTUDIOS DE
PREINVERSION Y LA UNIDAD EJECUTORA ES LA RESPONSABLE DE LA EJECUCION
DEL PIP.
La UF, si cuenta con el equipo de profesionales necesarios, elabora los estudios o,
en caso contrario, puede contratar los servicios de consultora o los servicios de
profesionales especializados que complementen su equipo.
 Aspectos generales
1.3.- SINTESIS DEL DIAGNOSTICO DE LOS INVOLUCRADOS.
Presentar la matriz de involucrados, donde se incluir informacin sobre los
grupos sociales y entidades, pblicas o privadas, que tendrn relacin con la
ejecucin de las inversiones y con la operacin y mantenimiento, como es el caso
de las entidades del Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales y Locales, los
potenciales beneficiarios (por ejemplo las entidades que administran los servicios
pblicos, los usuarios de estos), as como la Plataforma de Defensa Civil (Ley N
29664, SINAGERD). Ver el numeral 1.3.2 de las Pautas para la Identificacin,
Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, a nivel de Perfil,
en adelante Pautas Generales 2011.

Grupos Acuerdos y
Involucrados Problemas Intereses Estrategias Compromisos
 Aspectos generales
1.3.1- SINTESIS DEL DIAGNOSTICO DE LOS INVOLUCRADOS.
EJEMPLO DE APLICACIN DE UNA MATRIZ ELABORADA PARA PROTECCION Y CONTROL DE
INUNDACIONES.

Grupos Involucrados Problemas Intereses Estrategias Acuerdos y compromisos

Responsabilizar a una entidad para que elabore

Dbiles defensas ante la mxima Implementacin de medidas para el PIP. Compromiso de las instituciones
crecida del ro; puntos crticos de las enfrentar la mxima crecida del ro Reuniones interinstitucionales para generar integrantes de apoyar en la bsqueda de
Plataforma de defensa civil riberas del ro sin atencin y probables inundaciones compromisos y acuerdos financiamiento y cofinanciamiento

Contribuir activamente en la Promover mayores espacios de concertacin

Escasos recursos para proteger las proteccin ante la mxima crecida en la localidad como las plataformas de
Gobierno Local riberas del ro defensa civil, presupuesto participativo, etc. Compromiso de Financiar el PIP.

La faja marginal de los ros se Cumplimiento de la normatividad Participacin en espacios de concertacin y

encuentran con poblacin e vigente relativo a la faja marginal dilogo. Sensibilizacin de Pobladores de Capacitar en la normatividad vigente relativo a
Autoridad Local de Aguas infraestructura del ro ribereos y de autoridades. faja marginal.

Algunos de sus usuarios se

encuentran en la faja marginal y
tienen escasa proteccin ante la Proteger a sus usuarios ribereos Participacin en los espacios de concertacin
Junta de usuarios de Agua mxima crecida del ro ante la mxima crecida del ro y dilogo. Compromiso al mantenimiento de la obra

Participacin activa en los diversos espacios Compromiso al mantenimiento de la obra,

Escaso apoyo de las autoridades e Que se implementen todas las de concertacin y dialogo, bsqueda de operacin del Sistema de Alerta Temprana,
instituciones para enfrentar la medidas necesarias para enfrentar compromiso de autoridades para enfrentar asistir a las capacitaciones y cumplir con la
Poblacin riberea mxima crecida del ro la mxima crecida del ro probables inundaciones normatividad relativo a la faja marginal.
 Aspectos generales
1.4.- MARCO DE REFERENCIA.
REALIZA LAS SIGUIENTES ACCIONES:
Indica los antecedentes del proyecto, describiendo los hechos importantes relacionados
al origen del mismo e intentos anteriores para solucionar los problemas.
Realiza una breve descripcin del proyecto y cmo este se enmarca en los lineamientos
de poltica sectorial-funcional, los planes de desarrollo concertados y el Programa
Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local.
EJEMPLO DE ANTECEDENTES DEL PROYECTO:

HISTORICAMENTE EL RIO VILCANOTA SE HA DESBORDADO

EN VARIOS TRAMOS A LO LARGO DE SU CURSO. EL AO 1980
INUNDO VARIOS SECTORES DE LA LOCALIDAD DE PISAC,
COYA, ETC. EL AO 1995 TAMBIEN SE DESBORDO
CAUSANDO PERDIDAS DE VIVIENDAS, CULTIVOS Y AREAS
AGRICOLAS.
EL 25 DE ENERO DEL AO 2010, SE PRODUJERON LLUVIAS
INTENSAS Y PERSISTENTES QUE DURO TRES DIAS Y ALCANZO
EL PICO DE 254 mm. LO CUAL ORIGINO QUE EL RIO
VILCANOTA SE DESBORDARA EN VARIOS TRAMOS
CAUSANDO EL COLAPSO DE UNIDADES PRODUCTORAS DE
BIENES Y SERVICIOS PUBLICOS (INFRAESTRUCTURA
PUBLICA), VIVIENDAS, LA PERDIDA DE CULTIVOS Y AREAS
AGRICOLAS.

COLAPSO DEL PUENTE PEATONAL

INUNDACION DE COYA
 Identificacin
2.1.- DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL.
Recopila, sistematiza, interpreta y analiza la informacin de fuentes primarias,
complementada con informacin secundarias. El contacto con los involucrados y la visita
de campo son esenciales. El diagnstico sustentar el planteamiento del proyecto, es
decir cules son los objetivos que se pretenden lograr y cules son las posibles
alternativas. En el diagnostico, debe estar claramente definido el problema que se
pretende solucionar con el proyecto.
En este tipo de proyectos, el diagnstico que se efecta corresponde al anlisis del
riesgo de las unidades productoras de bienes y servicios pblicos que se ubican en el
rea inundable
 Identificacin
2.1.1.- AREA DE INFLUENCIA Y AREA DE ESTUDIO.

El rea de influencia: mbito donde se ubican los afectados por el problema o los
beneficiados por el proyecto. Se conoce tambin como rea inundable.
El rea de estudio: Adems del rea de influencia, incluye el rea donde se localiza
o localizarn los servicios de proteccin contra inundaciones.

AREA DE ESTUDIO

AREA DE
INFLUEN
CIA
 Identificacin
2.1.1.- AREA DE INFLUENCIA Y AREA DE ESTUDIO (Continuacin).
Para definir el rea de influencia o rea inundable se requiere de informacin
sobre los niveles o altura del agua (tirante hidrulico), producto de las mximas
crecidas de los ros o quebradas y el rea que sera cubierta por el desborde del
agua.
PELIGRO EN EL AREA
DE INFLUENCIA
 Identificacin
2.1.1.- AREA DE INFLUENCIA Y AREA DE ESTUDIO (Continuacin).
En el rea de influencia o estudio se define los peligros existentes o potenciales.
PELIGRO: Probabilidad de que un fenmeno fsico, potencialmente daino, de origen natural
o inducido por la accin humana, se presente en un lugar especfico, con una cierta intensidad
y en un periodo de tiempo y frecuencia definidos.
TIPOS DE PELIGROS:
NATURALES: Son peligros asociados a fenmenos meteorolgicos, oceanogrficos,
geotcnicos, biolgicos, de carcter extremo o fuera de lo normal.
 Identificacin
2.1.1.- AREA DE INFLUENCIA Y AREA DE ESTUDIO (Continuacin).
TIPOS DE PELIGROS (Continuacin):
SOCIONATURALES: Son peligros que se generan por una inadecuada relacin Hombre Naturaleza,
debido a procesos de degradacin ambiental o por la intervencin humana sobre los ecosistemas. Las
actividades humanas, dentro de las cuales se encuentran los proyectos, pueden ocasionar un
aumento de la frecuencia y/o severidad de algunos peligros que originalmente se consideran como
peligros naturales; dar origen a peligros donde no existan antes, o reducir los efectos mitigantes de
los ecosistemas naturales, todo lo cual incrementa las condiciones de riesgo. Los peligros mas
frecuentes en esta categora son los huaycos, inundaciones, deslizamiento, entre, otros.
ANTROPICOS: Son peligros generados por los procesos de modernizacin, industrializacin,
desindustrializacin, desregulacin industrial o importacin de desechos txicos.
 Identificacin
2.1.2.- DIAGNOSTICO DE LOS INVOLUCRADOS.
Se debe analizar la percepcin al riesgo y la vulnerabilidad de las UP establecidas
en el rea inundable.
Analiza los grupos sociales, organizaciones y entidades que sern beneficiados o
perjudicados con el proyecto, as como aquellos que apoyaran la ejecucin y posterior
mantenimiento, entre estos los vinculados con la gestin del riesgo de desastres
(plataformas de gestin del riesgo, grupos de trabajo de Defensa Civil, etc.).
A efectos de estimar los beneficios sociales del proyecto, es necesario conocer el nmero
y caractersticas de los usuarios de los bienes y servicios que proveen las Unidades
Productoras ubicadas en el rea inundable, as como las alternativas de acceso a los
servicios en el caso que se interrumpiera a consecuencia de los daos generados por la
inundacin.

IMPORTANCIA
DE LA
PARTICIPACION
DE LA
POBLACION,
INSTITUCIONES
Y AUTORIDADES
 Identificacin
2.1.2.- DIAGNOSTICO DE LOS
INVOLUCRADOS (Continuacin).

VULNERABILIDAD: Se entiende
como la incapacidad de una unidad
social (personas, familias, como
unidad, sociedad), estructura fsica
o actividad econmica, de
anticiparse, resistir y/o recuperarse
de los daos que ocasionara la
ocurrencia de un peligro o
amenaza.
 Identificacin
2.1.3.- DIAGNOSTICO DEL SERVICIO DE PROTECCION CONTRA INUNDACIONES.

De existir mecanismos de
proteccin frente a Describa la organizacin encargada
inundaciones en el rea de del mantenimiento.
influencia, tal como defensas ANALICE Seale las acciones de
COMO SE mantenimiento preventivo que se
ribereas, hay que sealar
GESTIONA EL han realizado.
las principales caractersticas SERVICIO Indique si existe presupuesto para
(por ejemplo: tipo, el mantenimiento y su fuente de
ubicacin, longitud, financiamiento.
materiales, estado de
conservacin)

2.1.3.- DIAGNOSTICO DEL SERVICIO DE PROTECCION CONTRA INUNDACIONES.
(Continuacin). EJEMPLO:
LA CRECIDA DEL RIO VIENE AFECTANDO
ZONAS CRITICAS QUE AUN NO TIENEN
PROTECCION. SE HA PROTEGIDO 02
KM EN LA MARGEN DERECHA DEL
RIO, SIN EMBARGO, AUN NO SE HA
IMPLEMENTADO LA FAJA MARGINAL ,
QUE SE ENCUENTRA PENDIENTE DE
APROBACION.
Identificacin
EVOLUCION EN LA CANTIDAD DE SERVICIO PRODUCIDO (LOS MUROS DE ROCA
FUERON DISEADOS PARA MAXIMAS AVENIDAS DE UN PERIODO DE RETORNO
DE 50 AOS, Y EN EL TRANSCURSO DE SU VIDA UTIL AUN NO SE HA
PRESENTADO TAL EXIGENCIA). LA CALIDAD DEL SERVICIO PRODUCIDO (LAS
MEDIDAS ESTRUCTURALES VIENE FUNCIONANDO SEGN LOS DISEOS
CORRESPONDIENTES, SIN EMBARGO, LAS MEDIDAS NO ESTRUCTURALES
COMO LA REFORESTACION, EL SAT, NO SON SATISFACTORIAS). LA EXISTENCIA
DE OTROS PROVEEDORES DEL SERVICIO (EL PROGRAMA NACIONAL DE
PROTECCION ANTE INUNDACIONES HA IMPLEMENTADO LOS ACTUALES
SERVICIOS DE PROTECCION, SIN EMBARGO, EL GOBIERNO REGIONAL Y LOCAL
ESTAN TRABAJANDO COORDINAMENTE PARA INTERVENIR). LOS PROCESOS DE
PRODUCCION (LAS ESTRUCTURAS CONSTRUIDAS BRINDAN UN SERVICIO
PERMANENTE, SIN EMBARGO, LA REFORESTACION EN LA FAJA MARGINAL, A
PESAR DE QUE POCAS PLANTAS QUEDAN EN PIE, NO SON REPUESTAS POR LOS
BENEFICIARIOS). LOS RECURSOS EMPLEADOS (LAS CANTERAS PROXIMAS SE
HAN AGOTADO, SIN EMBARGO, EXISTE A 50 KM PROBABILIDAD DE
ENCONTRAR ROCA SUFICIENTE, ASIMISMO SE TIENE MAQUINARIA PESADA
DISPONIBLE POR PARTE DE LA MUNICIPALIDAD, TAMBIEN LOS INGENIEROS
DEL GOBIERNO REGIONAL ESTAN PERMANENTEMENTE MONITOREANDO LOS
NIVELES DEL RIO). LAS POLITICAS Y PRACTICAS DE LA OPERACIN Y
MANTENIMIENTO. LA ORGANIZACIN Y GESTION.
 Identificacin
2.1.3.- DIAGNOSTICO DEL SERVICIO DE PROTECCION CONTRA INUNDACIONES
(Continuacin).
FACTORES QUE DETERMINAN LA VULNERABILIDAD:
A)EXPOSICION: Relacionada con decisiones prcticas que ubican a una unidad social (personas, familias,
comunidad, sociedad), estructura fsica o actividad econmica en las zonas de influencia de un peligro. Este
factor explica la vulnerabilidad porque expone a dicha unidad social al impacto negativo del peligro.
B) FRAGILIDAD: Se refiere al nivel o grado de resistencia y/o proteccin frente al impacto de un peligro, es
decir, las condiciones de desventaja o debilidad relativa de una unidad social. En la prctica, se refiere a las
formas constructivas, calidad de materiales, tecnologa utilizada, entre otros.
C) RESILIENCIA: Esta asociada al nivel o grado de asimilacin y/o recuperacin que pueda tener la unidad
social (personas, familias, comunidad, sociedad), estructura fsica o actividad econmica, despus de la
ocurrencia de un peligro amenaza.
 Identificacin
2.1.3.- DIAGNOSTICO DEL SERVICIO DE PROTECCION CONTRA INUNDACIONES
(Continuacin).
RIESGO: Es la probabilidad de que la unidad social o sus medios de vida sufran daos y
prdidas a consecuencia del impacto de un peligro. El riesgo es funcin de un peligro o
amenaza que tienen determinadas caractersticas, y de la vulnerabilidad de una unidad social
(personas, familias, comunidad, sociedad) estructura fsica o actividad econmica, a dicho
peligro.
ES EL PROCESO ORIENTADO A LA
ADOPCION E IMPLEMENTACION DE
GESTION MEDIDAS PARA EVITAR QUE SE
PROSPECTIVA GENEREN CONDICIONES DE
DEL RIESGO VULNERABILIDAD O QUE SE
PROPIPCIEN SITUACIONES DE
PELIGRO.

GESTION ES EL PROCESO A TRAVES DEL CUAL

CORRECTIVA SE TOMAN MEDIDAS PARA REDUCIR
DEL RIESGO LA VULNERABILIDAD EXISTENTE.
 Identificacin
2.2.- DEFINICION DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOS.
2.2.1.- DEFINICION DEL PROBLEMA CENTRAL
El problema central debe ser planteado sobre la base de las percepciones de los
demandantes de los servicios de proteccin. Ejemplos:

Problemas Tpicos Indicador sin proyecto

Unidades Productoras de bienes y
servicios pblicos en riesgo frente
a inundaciones.
Unidades Productoras de bienes y
servicios pblicos en riesgo
acceden a servicios inadecuados
de proteccin frente a deteriorados.
inundaciones.
Nmero de instituciones educativas, nro. de
establecimientos de salud, sistema de abastecimiento de
agua potable, red de riego, tramos de carreteras, entre
otros, ubicados en el rea inundable.
Nmero de usuarios de los servicios pblicos cuya
infraestructura (parte o todo) est ubicada en el rea
inundable.
Nmero de veces que han ocurrido inundaciones
anteriormente.
Mecanismos de proteccin frente a inundaciones
inadecuadamente ubicados.
Mecanismos de proteccin frente a inundaciones
Mecanismos de proteccin frente a inundaciones que no
cumplen con las normas tcnicas.
 Identificacin
2.2.2.- ANALISIS DE CAUSAS
En estos proyectos las causas responden a los factores del riesgo que son
los peligros, en este caso de inundaciones y la vulnerabilidad de los
servicios y de la poblacin (exposicin, fragilidad y resiliencia). La
identificacin y el sustento de las causas se basarn en el diagnstico
realizado a la poblacin afectada y servicios. Ejemplos

Causas Directas Causas Indirectas

Desbordes del Insuficiente estabilidad de taludes de las riberas de los cauces por
agua del ro o de procesos de erosin y socavacin.
las quebradas.
Reduccin de la seccin transversal del cauce del ro por acumulacin
de sedimentos y residuos slidos en el cauce del ro.
Incremento del tirante de agua.
Inadecuada Incumplimiento de regulaciones del uso y ocupacin del territorio.
localizacin de las Limitadas capacidades de las autoridades para regular o hacer cumplir
Unidades las regulaciones.
Productoras de Limitada percepcin del riesgo de los involucrados en las fases de
bienes y servicios preinversin e inversin de los PIP.
pblicos. Incumplimiento de las normas tcnicas sobre localizacin de servicios
pblicos.
No est delimitada la Faja Marginal.
 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA CAUSAS
PROBLEMA CENTRAL
Poblacin, y bienes y servicios pblicos de la localidad A, en riesgo
frente a inundacin

Inadecuada localizacin Deficiente gestin de

Posible desborde de ro
de las UP de bienes y la cuenca (baja
Culebras
servicios pblicos resiliencia)

Debilidades en el
Insuficiente cumplimiento de Inexistencia de
estabilidad normas sobre uso y Plataforma de
de taludes ocupacin del Defensa Civil
territorio
Reduccin
de la seccin Usuarios del
Faja marginal
transversal servicio no
no delimitada
del ro organizados
 Identificacin
.

2.2.3.- ANALISIS DE EFECTOS .

Los efectos del problema central se presentan o pueden presentarse en la las unidades
productoras de bienes y servicios pblicos y en los usuarios de estos. Considere que el
problema es el riesgo y por tanto los efectos son los probables daos o prdidas que
pueden ocurrir como consecuencia de la inundacin. Utilice informacin de
inundaciones pasadas, asuma que en un nuevo evento podra ocurrir lo mismo, salvo
que tenga informacin que los efectos seran distintos. Ejemplos
Efectos Directos Efectos Indirectos
Interrupcin de los servicios.
Costos de atencin emergencia,
Daos o destruccin de la rehabilitacin y reconstruccin.
infraestructura de las Unidades Incremento en costos en acceso a servicios.
Productoras. Costos en los que incurren los usuarios por
no disponer el servicio.

Daos fsicos y psicolgicos de los Costos de tratamiento de la salud.

usuarios de los bienes y servicios
pblicos.
Daos o destruccin de viviendas y
enseres de los usuarios de los bienes y
servicios pblicos.
Interrupcin actividades.
Costos de reparaciones o reposicin.
Costos de reposicin.
 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA EFECTOS

Retraso socioeconmico

Servicios pblicos Costos de reparacin o Costos de tratamiento

interrumpidos. reparacin. de salud

Daos psicolgicos y/o

Daos en la propiedad e Daos y destruccin de
fsicos de los usuarios de
inf. bsica viviendas de poblacin
bienes y servicios pblicos

Poblacin, y bienes y servicios pblicos de la

localidad A, en riesgo frente a inundacin
 Identificacin
2.3.- OBJETIVO DEL PROYECTO, MEDIOS Y FINES.
2.3.1.- OBJETIVO CENTRAL.
El objetivo central del PIP es lo que se desea lograr al finalizar la ejecucin de ste. La forma
de definir el objetivo central es planteando la solucin al problema. Ejemplos.

Problemas Objetivos

Unidades Productoras de bienes y Se reduce el riesgo de Unidades Productoras

servicios pblicos en riesgo frente a de bienes y servicios pblicos frente a
inundaciones. inundaciones.

Unidades Productoras de bienes y Unidades Productoras de bienes y servicios

servicios pblicos en riesgo acceden a pblicos y poblacin en riesgo acceden a
servicios de proteccin inadecuados servicios de proteccin adecuados frente a
frente a inundaciones. inundaciones.
 Identificacin
2.3.2.- PLANTEAMIENTOS DE MEDIOS.
Los medios para solucionar el problema central se obtienen transformando en
positivo cada una de las causas que lo ocasionan.
Las causas directas se transforman en los medios de primer nivel, las causas
indirectas (del ltimo nivel) se convertirn en los medios fundamentales.
Ejemplos:
Medios de Primer Medios Fundamentales
Nivel
Se reduce la Estabilidad de taludes de las riberas de los cauces.
posibilidad de
desbordes del agua Recuperacin de la seccin transversal del ro por la reduccin
del ro o de las de acumulacin de sedimentos y residuos slidos del cauce del
quebradas. ro.
Adecuada Cumplimiento de regulaciones del uso y ocupacin del territorio.
localizacin de las Capacidades de las autoridades para regular o hacer cumplir las
Unidades regulaciones mejoradas.
Productoras de Mejora en la percepcin del riesgo de los involucrados en las
bienes y servicios fases de preinversin e inversin de los PIP.
pblicos. Cumplimiento de las normas tcnicas sobre localizacin de
servicios pblicos.
Faja Marginal delimitada.
 MEDIOS
OBJETIVO
Se reduce el riesgo de la Poblacin, y bienes y servicios pblicos de
la localidad A , frente a las inundaciones.

Adecuada localizacin de Mejora gestin de la

Se reduce posibilidad de
las UP de bienes y cuenca (mejora
desborde
servicios pblicos resiliencia)

Se fortalece
Mejora de cumplimiento de Se conforma
estabilidad normas sobre uso y Plataforma de
de taludes ocupacin del Defensa Civil
territorio
Recuperacin de Usuarios del
la seccin Se delimita
servicio se
transversal del ro Faja marginal
organizan
 Identificacin
2.3.3.- ANALISIS DE FINES.
Los fines se refieren a las consecuencias positivas que se generarn al alcanzar los
objetivos del PIP. Los fines se alcanzarn con la reversin de los efectos del
problema. Los efectos directos e indirectos se convierten en fines directos e
indirectos respectivamente, y el efecto final se convierte en el fin ltimo.
Ejemplos:

Fines directos Fines indirectos

Disminucin de Provisin de bienes y servicios pblicos sin interrupciones.

daos o
destruccin de la Costos evitados de atencin de emergencias, rehabilitacin y
infraestructura reconstruccin.
pblica y privada.
Costos evitados por no disponer del servicio interrumpido.
Daos fsicos y
psicolgicos de los Costo de tratamiento evitados.
usuarios de los Interrupcin evitada de actividades de las personas.
servicios pblicos
evitados.
 FINES
Mejora socioeconmica

Se evita interrupcin de Costos de reparacin o Costos de tratamiento

servicios pblicos. rehabilitacin evitados de salud evitados.

Se reduce posibilidad de
Disminuye probabilidad Se reduce probabilidad de daos psicolgicos y/o
de daos en la daos y destruccin de fsicos de los usuarios de
propiedad e inf. bsica viviendas de poblacin bienes y servicios pblicos

Se reduce el riesgo de la Poblacin, y bienes y

servicios pblicos de la localidad A , frente a las
inundaciones.
 Identificacin
2.4.- DETERMINACION DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCION.
2.4.1.-ANALISIS DE LA INTERRELACION DE LOS MEDIOS FUNDAMENTALES.
Clasificacin de los medios fundamentales segn su relacin:
A continuacin, se clasifican los medios fundamentales segn su relacin:

COMPLEMENTARIOS: RESULTA CONVENIENTE LLEVARLOS A CABO

CONJUNTAMENTE, YA SEA, PORQUE SE LOGREN MEJORES
RESULTADOS O PORQUE SE AHORREN COSTOS.

INDEPENDIENTES: AQUELLOS QUE NO TIENEN RELACIONES DE

COMPLEMENTARIEDAD NI DE EXCLUSION MUTUA. NO SE
INTERRELACIONAN CON OTROS MEDIOS.

MUTUAMENTE EXCLUYENTES: NO SE PUEDEN LLEVAR A CABO AL

MISMO TIEMPO, POR LO QUE SE TENDRA QUE ELEGIR SOLO UNO DE
ELLOS.
 Identificacin
2.4.2.- IDENTIFICACION DE LAS ACCIONES.
Se debe ejecutar acciones para lograr cada uno de los medios fundamentales. Las
acciones a identificar tienen que ser factibles de realizar, esto es posible cuando:

SE TIENE LA CAPACIDAD FISICA Y TECNICA DE LLEVARLA A CABO.

MUESTRA RELACION CON EL OBJETIVO A ALCANZAR.

ESTA DE ACUERDO CON LAS COMPETENCIAS DE LA INSTITUCION

EJECUTORA.
 Identificacin
2.4.2.- IDENTIFICACION DE LAS ACCIONES (Continuacin).

Para saber si existen alternativas de solucin hay que analizar la interrelacin entre
las acciones previamente identificadas, establecer si son mutuamente excluyentes,
complementarias o independientes. Las acciones mutuamente excluyentes
definirn distintas acciones, es decir alternativas de solucin. Ejemplos:
A partir del MF, defino las acciones que permitirn su cumplimiento, asimismo,
analizo la relacin existente entre acciones.
Medios Acciones Relacin
fundamentales
Instalacin de medidas estructurales Mutuamente
1. Estabilidad de
(proteccin y encauzamiento). excluyentes
taludes de las
riberas de los Instalacin de cobertura vegetal en la
cauces. Faja Marginal.

Instalacin de medidas no Complementarias

1. Reduccin de
estructurales.
acumulacin de
sedimentos y Norma para prohibir disposicin de
residuos slidos residuos slidos en el cauce del ro.
en el cauce del
ro.
 Identificacin
2.4.2.- IDENTIFICACION DE LAS ACCIONES (Continuacin).

Para saber si existen alternativas de solucin hay que analizar la interrelacin entre
las acciones previamente identificadas, establecer si son mutuamente excluyentes,
complementarias o independientes. Las acciones mutuamente excluyentes
definirn distintas acciones, es decir alternativas de solucin. Ejemplos:
A partir del MF, defino las acciones que permitirn su cumplimiento, asimismo,
analizo la relacin existente entre acciones.
Medios Acciones Relacin
fundamentales
Construccin de muros de Mutuamente
1. Estabilidad de encauzamiento. excluyentes
taludes de las riberas Construccin de espigones.
de los cauces. Instalacin de cobertura vegetal en la Faja
Marginal.
Instalacin de cobertura vegetal en la Complementarias
1. Reduccin de cuenca alta.
acumulacin de Descolmatacin de sedimentos en el
sedimentos y cauce.
residuos slidos en el Norma para prohibir disposicin de
cauce del ro. residuos slidos en el cauce del ro.
 Identificacin
2.4.3.- PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCION.
Las alternativas de solucin son las diversas agrupaciones que se puedan hacer de
las acciones planteadas, de manera tal que se solucione el problema.

.
 Formulacin
3.1.- HORIZONTE DE EVALUACION.

El horizonte de evaluacin ser definido considerando la duracin

de la fase de ejecucin de las inversiones al que denominamos
periodo 0 que puede tener una duracin mayor o menor a 1 ao y
diez aos en la fase de post inversin. Por ejemplo, si la fase de
ejecucin durase 1 ao, el horizonte de evaluacin ser de diez
aos.
 Formulacin
3.2.- ANALISIS DE LA OFERTA.
La oferta de servicios de proteccin es la capacidad que tiene la estructura de
proteccin (si esta existe) de proteger las Unidades Productoras de bienes y
servicios pblicos. En el diagnstico debe haberse evaluado las caractersticas y
condiciones en las que se encuentra la estructura de proteccin y qu Unidades
Productoras puede proteger efectivamente.
Sobre la base del anlisis anterior seale las Unidades Productoras que estaran
protegidas por la estructura existente. En el caso que la estructura no est en
condiciones ptimas considera que no hay oferta.
rea de Influencia Directa
 rea de Influencia Directa

RO
Chicama
3.2.- ANALISIS DE LA OFERTA.
La oferta de servicios de proteccin para este Esquema es
cero.
 Formulacin
3.2.- ANALISIS DE LA DEMANDA.
Para estimar y proyectar la demanda tener en cuenta los resultados del:
Diagnstico del rea de influencia (rea inundable), ya que la demanda
depender de cul es el rea inundable y que elementos expuestos se
identificaron.
Diagnstico de involucrados, dnde se analiz la fragilidad y resiliencia de los
elementos expuestos.
El servicio que se proveer en la etapa de post inversin son servicios de
proteccin (la demanda es unidades protegidas).
 Formulacin
3.2.- ANALISIS DE LA DEMANDA (Continuacin).
Estimacin y proyecciones de la poblacin demandante y demanda:
Considere como poblacin demandante potencial de los servicios de proteccin, a
las Unidades Productoras de bienes y servicios pblicos en riesgo frente a las
inundaciones.
 Formulacin
3.2.- ANALISIS DE LA DEMANDA (Continuacin).
Estimacin y proyecciones de la poblacin demandante y demanda:
Asumiendo que las Unidades Productoras que necesitan los servicios porque estn
en riesgo, los demandarn de todas maneras, estas son tambin poblacin
demandante efectiva.
En este tipo de PIP bastar que se seale las Unidades Productoras en riesgo como
poblacin demandante efectiva, ya que la demanda de estas es de 1 servicio de
proteccin.
La demanda potencial y efectiva estar dada por el servicio de proteccin.
 Formulacin
3.3.- ANALISIS DE LA OFERTA.
La oferta de servicios de proteccin es la capacidad que tiene la estructura de
proteccin (si esta existe) de proteger las Unidades Productoras de bienes y
servicios pblicos. En el diagnstico debe haberse evaluado las caractersticas y
condiciones en las que se encuentra la estructura de proteccin y qu Unidades
Productoras puede proteger efectivamente.
Sobre la base del anlisis anterior seale las Unidades Productoras que estaran
protegidas por la estructura existente. En el caso que la estructura no est en
condiciones ptimas considera que no hay oferta.
 Formulacin
3.4.- BALANCE DE LA OFERTA DEMANDA.

En este tipo de PIP el balance se efectuar estableciendo las

Unidades Productoras de bienes y servicios pblicos que no
estn siendo protegidas, sobre la base de la informacin
trabajada en los numerales 3.2 y 3.3 de la presentacin.
 Formulacin
3.4.- BALANCE DE LA OFERTA DEMANDA (Continuacin).
Por ejemplo, si encuentra que hay dos instituciones educativas y el sistema de
abastecimiento de agua en riesgo, considere que hay tres Unidades Productoras
que estn demandando el servicio. Tambin ubica una estructura de proteccin de
0,5 km en condiciones ptimas que protege a una de las instituciones educativas;
entonces, la oferta ser proteccin de una Unidad Productora y la brecha ser
servicios de proteccin para dos Unidades Productoras.
 Formulacin
3.5.- PLANTEAMIENTO TECNICO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCION.

En esta etapa se debe plantear y especificar adecuadamente todas las condiciones,

procedimientos y diseos necesarios para implementar cada una de las
alternativas. No debe entenderse solamente como la descripcin de las
caractersticas tcnicas de estas.
Las alternativas tienen que ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables
entre s. Pueden diferir en localizacin y medidas para alcanzar los medios
fundamentales.
Se requiere analizar los siguientes aspectos, para cada alternativa:
3.5.1.- LOCALIZACION
Es un factor esencial en relacin con la ubicacin de las estructuras de proteccin o
de traslado de unidades productoras de servicios pblicos en riesgo frente a
inundaciones.
 Formulacin
3.5.1.- LOCALIZACION (Continuacin)
Es un factor esencial en relacin con la ubicacin de las estructuras de proteccin o
de traslado de unidades productoras de servicios pblicos en riesgo frente a
inundaciones.
La localizacin de la infraestructura de proteccin contra inundaciones debe
corresponder, principalmente, a la zona establecida para la Faja Marginal para
diques longitudinales, muros de encauzamiento y espigones.
La localizacin de la infraestructura correspondiente a diques perimetrales, se
puede construir en reas privadas con la autorizacin respectiva de los
propietarios.
 Formulacin
3.5.2.- TAMAO.
Se define a partir de la brecha establecida en el balance oferta-demanda.
En el caso del ejemplo del numeral 3.4 el tamao del proyecto depender de la
ubicacin de las Unidades Productoras que no estn protegidas y de la cantidad de
UP que se va a proteger.
Considere los siguientes criterios para definir el tamao de la Unidad Productora
de los servicios de proteccin:
 Formulacin
3.5.2.- TAMAO (Continuacin).

Distribucin de las unidades

productoras en riesgo por desborde
en el rea de influencia: estime el
nivel o cota de piso de las unidades
productoras en riesgo en relacin a
las cotas de tramos crticos (puntos
de probables desbordes)
previamente identificados del ro o
quebrada. La diferencia de ambas
cotas ser un indicador si es
necesaria una propuesta estructural y
la altura de la misma.
 Formulacin
3.5.2.- TAMAO (Continuacin).

Ejemplo: si la cota del tramo crtico (punto de desborde) es mayor

que la cota de piso de la Unidad Productora en riesgo, se requiere
una propuesta estructural y la diferencia de ambas cotas
proporciona la altura de la misma, y a esta se debe adicionar la
seguridad respectiva.
 Formulacin
3.5.2.- TAMAO (Continuacin).
Distribucin de las unidades productoras en riesgo por procesos de erosin y
socavacin de la riberas del ro o quebrada: estime el nivel o cota de las huellas o
evidencias de las alturas de agua del ro o quebradas (tirantes) en procesos de erosin y
socavacin cercanas a las unidades productoras en riesgo. Esta altura ser un indicador
si es necesario una propuesta estructural y la altura de la misma (tirante). La
cimentacin de la propuesta de estructura estar en funcin del tipo de proteccin.
Mayor informacin ver Anexo 3.

El espesor de las estructuras propuestas

para los dos casos anteriores estar en
funcin del tipo de proteccin, de la
velocidad de la corriente del ro o
quebrada y presiones existentes. Mayor
informacin ver Anexo 3.
 Formulacin
3.5.2.- TAMAO (Continuacin).
NIVELES DE INUNDACIN EN EL LUGAR DEL PROYECTO
Los tirantes de agua ocurridos en avenidas anteriores, pueden
ser verificados en campo, a travs de huellas de tirantes
mximos presentados en cauce de ro.
 Formulacin
3.5.2.- TAMAO (Continuacin).

La distribucin de las unidades productoras en riesgo por desborde o por

procesos de erosin y socavacin de las riberas del ro o quebrada. La longitud de
las estructuras propuestas para proteger a las unidades productoras en riesgo
estar en funcin de los tramos crticos identificados y la longitud de estos en
relacin a la ubicacin de las unidades productoras en riesgo.

Las Unidades Productoras en riesgo

tambin requieren de propuestas no
estructurales cuyas caractersticas
estarn en funcin de los resultados del
diagnstico y del anlisis del rbol de
problemas y objetivos.
 Formulacin
3.5.3.- LA TECNOLOGIA.
Tanto para la inversin y operacin, debe ser la pertinente de acuerdo a las
condiciones del rea de estudio (clima, suelos, topografa, cantera, etc.).
Las medidas de ingeniera aplicadas en las defensas ribereas son de dos tipos:
Revestimiento de Orillas
Alejamiento del flujo de Orillas
El diseo de infraestructura debe considerar opciones tecnolgicas que sean
comparables entre s, adems de usar materiales apropiados para la zona y que
estn disponibles y accesibles. Las obras de proteccin comprenden: diques
perimetrales, diques longitudinales, muros de encauzamiento y espigones.

Los diques perimetrales son

constituidos de material de
prstamo u otros que se disponen
rodeando total o parcialmente al
permetro del rea donde se ubica
la poblacin, bienes y servicios.
 Formulacin
3.5.3.- LA TECNOLOGIA (Continuacin).

Los diques longitudinales son estructuras de material de prstamo u otros que se

disponen a lo largo de las mrgenes de los cursos de agua (ros o quebradas)
encauzando las mximas avenidas y protegen contra inundaciones a la poblacin,
bienes y servicios. Se ubican sobre la Faja Marginal.
 Formulacin
3.5.3.- LA TECNOLOGIA (Continuacin).

Los muros de encauzamiento son similares a los longitudinales, se construyen a

ambos lados del cauce y constituyen barreras entre el cauce y las zonas vecinas,
se utilizan cuando no se disponen de reas para la construccin de las estructuras
de proteccin, generalmente cuando los cauces cruzan las ciudades o pueblos.
.
 Formulacin
3.5.3.- LA TECNOLOGIA (Continuacin).

Los espigones son obras transversales a la direccin del flujo del agua en el
cauce, se emplean para reducir el cauce extenso de un ro y llegar al lveo
estable, su longitud comprende desde la orilla existente hasta la nueva lnea de
orilla. Si la localizacin muestra que la infraestructura est expuesta a algn
peligro, hay que verificar que se adopten medidas para reducir el riesgo, las que
estarn relacionadas con el diseo, los materiales empleados y las normas
tcnicas de construccin, generales y sectoriales.
.
 Formulacin
3.5.4.- MOMENTO DEL INICIO DE LA EJECUCION

De preferencia deben ejecutarse

entre el perodo de abril a
noviembre, donde no ocurren, en
nuestro pas, descargas de agua en
los cauces, ni precipitaciones
pluviales.
En el perodo de noviembre a marzo,
deben realizarse las acciones previas
a la ejecucin, como los
procedimientos de licitaciones y
concursos y suscripcin de contratos
para la ejecucin y la supervisin,
respectivamente.
 Formulacin
3.5.5.- EL ANALISIS DEL RIESGO DE DESASTRE.

Aun cuando este tipo de PIP constituye

una medida de reduccin de riesgos de
desastres frente a inundaciones, se
requiere que se evale si la estructura
de proteccin o la cobertura vegetal
considerada en la alternativa
seleccionada protegen de otros peligros
a los que pudiesen estar expuestos.

De igual forma, se requiere evaluar las

capacidades de las Unidades
Productoras de bienes y servicios
pblicos para recuperarse de los efectos
de la inundacin si es que esta se diera
como consecuencia de variables o
situaciones no previstas, cuando se
plante el PIP.
 Formulacin
3.5.6.- DESCRIPCION DE LAS ALTERNATIVAS.

Presentar una breve descripcin de cada una de las alternativas, precisando

aspectos de tamao, localizacin, tecnologa, monto de inversin, entre otros.
 Formulacin
3.6.- COSTOS A PRECIOS DE MERCADO.
El objeto en esta etapa de la formulacin es determinar tanto los costos de inversin,
como de operacin y mantenimiento de cada alternativa de solucin, a precios
privados o de mercado. Se deber incluir los costos asociados a las medidas de
reduccin de riesgos (MRR) del PIP, de ser el caso y la mitigacin de los impactos
ambientales negativos.

Los costos estn dados por:

Costos de inversin: estudios definitivos o
expediente tcnico, obras civiles, adquisicin
de terrenos, supervisin, costos de
organizacin.
Costos de mantenimiento: los costos
pertinentes para la evaluacin son solo los
incrementales, es decir aquellos que resultan
de comparar las situaciones con proyecto y
sin proyecto. Por tanto, se requiere definir
la situacin base de comparacin o situacin
sin proyecto.
 Formulacin
3.6.1.- COSTOS EN LA SITUACION SIN PROYECTO.

Los costos en la situacin sin proyecto estn conformados por todos los costos
que se seguirn incurriendo en el caso de no ejecutarse el proyecto.
Determinar los costos actuales que se incurren en la gestin de los servicios de
proteccin existentes (costos de mantenimiento). Considerar, como base del
clculo, los gastos de ejercicios de aos anteriores, considerando: gastos de
personal, de administracin y herramientas.
En caso que, en la situacin actual no haya servicio de proteccin, los costos sin
proyecto" deben considerarse igual a cero.
 Formulacin
3.6.2.- COSTOS EN LA SITUACION CON PROYECTO.

Inversiones:
Los costos en inversiones son aquellos en los que se incurre en la fase de
ejecucin del proyecto. De manera referencial, un proyecto de servicios de
proteccin, puede incluir los siguientes costos de inversin:
Adquisicin de terrenos
Preparacin o habilitacin del terreno
Construccin, mejoramiento de estructuras de proteccin
 Formulacin
3.6.2.- COSTOS EN LA SITUACION CON PROYECTO (Continuacin).

Costos de mantenimiento de cada alternativa:

Los costos de mantenimiento se inician con la puesta en funcionamiento del
proyecto y se generan durante toda su vida til. Estos se calculan anualmente e
incluyen, entre otros, mano de obra, materiales, herramientas y equipos.
 Formulacin
3.6.3.- FLUJO DE COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS DE MERCADO.

Con los flujos totales de los costos de Inversin, operacin y mantenimiento se

calculan los costos incrementales, considerando la diferencia entre la situacin
con proyecto menos la situacin sin proyecto, a precios privados o de
mercado.
 Evaluacin
4.1.- EVALUACION SOCIAL.
4.1.1.- BENEFICIOS SOCIALES.

Los beneficios sociales del proyecto, en trminos del bienestar que generan a la
sociedad, se miden a travs de los costos que se evitaran en caso de ocurrir una
inundacin en el rea de influencia o inundable, donde se ubican las unidades
productoras de bienes y servicios pblicos. Su estimacin se basar en la
informacin analizada en el diagnstico.
 Evaluacin
4.1.- EVALUACION SOCIAL.
4.1.1.- BENEFICIOS SOCIALES.

En el caso de Unidades Productoras los

beneficios sociales se daran, entre otros,
por los siguientes conceptos:
Costo evitado de atencin de la
emergencia (provisin temporal del
servicio por otras formas alternativas).
Costo evitado de la rehabilitacin y
reconstruccin de la Unidad
Productora.
Beneficios directos no perdidos.
Costo evitado por efectos indirectos de
la interrupcin del servicio (gastos en
tratamiento de enfermedades
generadas por la no disponibilidad de
agua potable, por ejemplo).
.
 Evaluacin
4.1.1.- BENEFICIOS SOCIALES (Continuacin).
Una de las interrogantes es cundo ocurrira la inundacin?, otra cul sera la
magnitud de los daos? En recientes publicaciones donde se analiza la
rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos de desastres (MRRD),
se propone evaluar bajo la hiptesis que ocurrir a la mitad del horizonte de
evaluacin del PIP, es decir el ao 5, si es que no se ha podido estimar la
recurrencia sobre la informacin de eventos pasados. En ese contexto, el flujo en
la situacin de una inundacin sera la que se presenta en el grfico siguiente:

Grfico: Perfil de beneficios y costos en una Unidad Productora de servicios en la situacin sin
proyecto

Inundacin Beneficios
perdidos

Perdida Bien/Servicio Valorizacin

Beneficios Beneficios riego S/. 95,000
S/ T
. Oy M
vas S/. 20,000
Oy M
Gastos atencin de la emergencia, Terrenos agricolas S/. 892,021
rehabilitacin, reconstruccin. Produccin agricola S/. 1,853,880
Otros costos indirectos generados a
usuarios por no disponer del servicio.
 Evaluacin
4.1.1.- BENEFICIOS SOCIALES (Continuacin).

En el caso de personas que habitan en el rea inundable y que se beneficiaran

indirectamente del PIP, considera que es posible que estas sufran accidentes,
fallezcan, que sus viviendas y enseres sufrirn daos (parciales o totales). En
este caso los beneficios sociales se daran, entre otros, por los siguientes
conceptos:
Costo evitado de atencin de la emergencia.
Costo evitado de reparaciones y reconstruccin de infraestructura pblica.
Servicios dejados de percibir por parte de la poblacin
Costo evitado por efectos indirectos de la inundacin (gastos en
tratamiento de enfermedades generadas por la proliferacin de vectores,
por ejemplo).
La informacin para la estimacin provendr del diagnstico, particularmente
de los involucrados.
 Evaluacin
4.1.2.- COSTOS SOCIALES.

Los precios privados no reflejan situaciones de eficiencia econmica, debido a

distorsiones del mercado, por la presencia de impuestos, subsidios, monopolios,
oligopolios, entre otros. Por tanto, es necesario corregir los costos del proyecto
para pasarlos de precios de mercado a precios sociales, aplicando factores de
correccin, entonces, de acuerdo a lo anterior:
Costo social = costo a precios privados x factor de correccin
 Evaluacin
4.1.2.- COSTOS SOCIALES (Continuacin).

A fin de simplificar el proceso de clculo, se han establecido factores de

correccin para cada tipo de componente, los que se muestran a
continuacin:
Inversiones :
Para ajustar los costos de los componentes de inversin del PIP de
precios de mercado a precios sociales, de manera prctica se puede
utilizar el factor de correccin de 0.85. No obstante, si el formulador lo
considera pertinente, puede realizar los ajustes de manera desagregada
por componentes, aplicando los factores de correccin correspondientes

Costos de mantenimiento
Para efectos prcticos, se puede utilizar un factor de ajuste promedio de
0.85, para convertir, en forma agregada, el costo incremental anual de
mantenimiento, de precios de mercado a precios sociales. Costos
incrementales a precios sociales.
 Evaluacin
4.1.3.- FLUJOS INCREMENTALES PARA LA EVALUACION SOCIAL.

La situacin sin proyecto es en la que ocurre la inundacin, generando daos y

prdidas.

En la situacin con proyecto, se considerarn los costos sociales de inversin y

mantenimiento; se asume que se reduciran los daos y prdidas porque se instalaran o
mejoraran los servicios de proteccin o porque se cambiara la localizacin de los
elementos expuestos.

En este sentido, los beneficios de los bienes y servicios pblicos no se interrumpiran y no

se generaran los costos que se detallaron en el numeral 4.1. El flujo con proyecto sera el
siguiente:

Grfico: Flujos incrementales de beneficios y costos sociales en la situacin con proyecto

Horizonte sin interrupcin del servicio S/. Desastre Interrupcin del servicio
S/.

Beneficios Beneficios Beneficios

t t
OyM OyM Reh. OyM
Inv Recont
Inv
Perd
Dique con enrocado del ro Chicama, sector Toma Chicln-Cartavio, II Etapa

Inversin Precio de
Precio Social
por componente mercado
Obras provisionales 14,620 12,390
Trabajos preliminares 27,732 23,502
Movimiento de tierras 28,510 24,161
Enrocados 190,006 161,022
Gastos generales 19,567 17,788
Expediente tcnico 3,913 3,557
Direccin tcnica 15,652 13,264
Total Inversin 300,000 255,684

Precio de mercado 1 2 3 4 5 6 7 7 8 9 10

Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Sin PIP
Mantenimiento 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Operacin 2,250 4,410 4,320 4,230 4,140 4,140 4,140 4,140 4,140 4,140 4,140
Con PIP
Mantenimiento 5,250 10,290 10,080 9,870 9,660 9,660 9,660 9,660 9,660 9,660 9,660
Total Gastos de
O&M 7,500 14,700 14,400 14,100 13,800 13,800 13,800 13,800 13,800 13,800 13,800

Precio Social 1 2 3 4 5 6 7 7 8 9 10
Operacin 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Sin PIP
Mantenimiento 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Operacin 1,907 3,737 3,661 3,585 3,508 3,508 3,508 3,508 3,508 3,508 3,508
Con PIP
Mantenimiento 4,449 8,720 8,542 8,364 8,186 8,186 8,186 8,186 8,186 8,186 8,186
Total Gastos de
O&M 6,356 12,458 12,203 11,949 11,695 11,695 11,695 11,695 11,695 11,695 11,695
 Evaluacin
4.1.3.- FLUJOS INCREMENTALES PARA LA EVALUACION SOCIAL (Continuacin).

Esto implica que debido a las inversiones en las medidas de proteccin (as como
los costos de operacin y mantenimiento), los bienes y servicios que
proporcionan las Unidades Productoras en riesgo seran sostenibles a lo largo de
su perodo de vida til.

Grfico: Flujos incrementales de beneficios y costos sociales atribuibles al proyecto

Como podr apreciar el PIP tendr

como beneficios los costos
Costos
evitados
evitados (liberacin de recursos)
Reh.
Interrupcin del servicio tanto para las Unidades
S/. Recont
Ben. No Productoras como para los
Perd usuarios de los bienes y servicios
Beneficios
t que estas proporcionan, as como
OyM
los beneficios que continuarn
Inv
recibiendo los usuarios al no
interrumpirse la provisin de
bienes y servicios.
 Evaluacin
4.1.4.- METODOLOGIA DE EVALUACION SOCIAL.

Para determinar la rentabilidad social de este tipo de PIP o de sus alternativas,

se aplica la metodologa Beneficio Costo. Los indicadores de rentabilidad social
sern el Valor Actual Neto Social (VANS), la Tasa Interna de Rentabilidad Social
(TIRS) y el ratio de Beneficio Costo. La tasa social de descuento vigente es de
(10%).
El proyecto o la alternativa ser rentable socialmente si el VANS es = > que 0,
o la TIRS sea = > a la tasa social de descuento o el ratio BC sea = > 1. Estos
valores nos indican que los costos del PIP (que son medidas de reduccin de
riesgos) son compensados por los costos evitados y los beneficios no perdidos.
 Evaluacin
4.2.- ANALISIS DE SENSIBILIDAD.

Considerando que hay incertidumbre en algunas variables que sirven de base

para estimar los beneficios y costos sociales, el anlisis de sensibilidad se torna
crtico para identificar las variables cuyos cambios pueden hacer que se
modifique de decisin, respecto a la seleccin de una alternativa o la
rentabilidad social del PIP.

Las variables donde puede existir mayor incertidumbre son: el momento,

dentro del horizonte de evaluacin del PIP, en que ocurrira la inundacin, el
rea que sera inundada, la magnitud de los daos, la efectividad de las
medidas. Estas afectarn a los beneficios principalmente.
 Dique con enrocado del ro Chicama, sector Toma Chicln-Cartavio, II Etapa

Flujo Privado 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Costo de la medida de reduccin de riesgo
(inversin) 300,000
Costo de operacin y mantenimiento 7,500 14,700 14,400 14,100 13,800 13,800 13,800 13,800 13,800 13,800
Costos 300,000 7,500 14,700 14,400 14,100 13,800 13,800 13,800 13,800 13,800 13,800

Costo evitado de 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
reconstruccin de infraestructura hidrulica 95,000
reconstruccin de la infraestructura vial 20,000
atencin de la emergencia 16,450
daos a la produccin agrcola 267,618
prdida de terrenos agrcolas 892,021
Total de beneficios 1,291,089

Flujo Neto Privado -300,000 -7,500 -14,700 -14,400 -14,100 1,277,289 -13,800 -13,800 -13,800 -13,800 -13,800
VAN 421,197

Flujo Social
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Costo de la medida de reduccin de riesgo
(inversin) 252,816
Costo de operacin y mantenimiento 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712
Costos 252,816 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712 12,712

Costo evitado de 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
reconstruccin de infraestructura hidrulica 80,508
reconstruccin de la infraestructura vial 16,949
atencin de la emergencia 14,619
daos a la produccin agrcola 272,970
prdida de terrenos agrcolas 909,862
Total de beneficios 1,294,908

Flujo Neto Privado -252,816 -12,712 -12,712 -12,712 -12,712 1,282,196 -12,712 -12,712 -12,712 -12,712 -12,712
VAN 473,110
 Evaluacin
4.2.- ANALISIS DE SENSIBILIDAD (Continuacin).

Veamos un caso donde se efecta el anlisis de sensibilidad al tiempo de

ocurrencia de la inundacin: primero se asume que ocurrira el ao 5 (100% de
probabilidad de ocurrencia el ao 5), luego que podra darse entre los aos 6 a
10 (20% de probabilidad de ocurrencia cada ao) y finalmente el ao 10 (100%
de probabilidad de ocurrencia el ao 10). De los resultados del anlisis de estas
tres situaciones se concluye que el PIP ser rentable aun si la inundacin ocurre
el ao 10. Observe el grfico siguiente:

Anlisis de Sensibilidad
Tiempo de ocurrencia inundacin
400

350

300
VANS (miles de S/.)

250

200

150

100

50

0
Ao 5 Aos 6 a 10 Ao 10
 Evaluacin
4.2.- ANALISIS DE SENSIBILIDAD (Continuacin).

Otra variable que se analiz en el ejemplo fue la efectividad de la medida de

reduccin de riesgos, en este caso se asume que la inundacin ocurre el ao 5 y
vara el nivel de efectividad de la medida. Si esta es de 45% el VANS se vuelve
negativo. Ante esta situacin, se debe verificar las caractersticas tcnicas de
diseo para asegurarse que proteja con un 100% de efectividad o un nivel
cercano a este. Observe el grfico siguiente:

Anlisis de Sensibilidad
Efectividad de las medidas; inundacin ao 5
500

400

300
VANS (miles S/.)

200

100

0
100% 75% 50% 25%
-100

-200
 Evaluacin

ANALISIS DE SENSIBILIDAD

900,000 450%

VAN TIR 800,000 400%

846,263 406% 700,000 350%
739,246 122%
600,000 300%
641,958 68%
553,514 47% 500,000 250%
473,110 35% 400,000 200%
400,016 28% 300,000 150%
333,567 23%
200,000 100%
273,158 20%
218,242 17% 100,000 50%
168,317 15% 0 0%
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
 Evaluacin
4.3.- ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD.

Demostrar que se han incorporado o efectuado las previsiones para garantizar,

con la mayor certidumbre posible, que el proyecto generar los beneficios
esperados a lo largo de su vida til. Entre otros, se considerarn los siguientes
temas:

4.3.1.- ARREGLOS INSTITUCIONALES PREVISTOS PARA LAS FASES DE INVERSION Y

OPERACION.

Indicar todas las consideraciones que deben tenerse en cuenta, desde el punto
de vista institucional y de gestin, para lograr el xito del proyecto.
Mencionar los roles y competencias de los participantes del proyecto, as como
su compromiso, que permita garantizar la sostenibilidad del mismo.
Los actores involucrados del proyecto deben estar claramente identificados,
sealando los compromisos de cada uno de ellos, lo cuales deben demostrarse
mediante algn documento: (i) convenios, (ii) disponibilidad de recursos, (iii)
compromisos de compra y venta, si es pertinente.
 Evaluacin
4.3.2.- ORGANIZACIN Y GESTION.

Etapa de inversin
Incluir informacin acerca de la capacidad de gestin de la unidad encargada de
la ejecucin del proyecto. Enfatizar en los siguientes aspectos: experiencia
institucional en la ejecucin de este tipo de proyectos, existencia de suficientes
recursos humanos con calificacin adecuada, disponibilidad de recursos
econmicos, equipamiento, apoyo logstico, etc.

Etapa de operacin
Evaluar la capacidad de gestin de los promotores o responsables del proyecto,
analizando la organizacin necesaria para realizar, de ser el caso, el
mantenimiento de las medidas de proteccin.
 Evaluacin
4.3.3.- ESQUEMA DE FINANCIAMIENTO DE LA INVERSION.

Indicar las posibles fuentes de financiamiento

y su nivel de participacin en las inversiones
del proyecto. Entre ellas, pueden figurar el
Gobierno Nacional, los Gobiernos Regionales,
Gobiernos Locales, entre otras.
Sealar las condiciones del financiamiento,
especificando si se trata de recursos
ordinarios, recursos determinados,
transferencias, recursos propios, donaciones o
prstamos. En este ltimo caso, especificar,
las posibles condiciones financieras.
En el caso que haya aportaciones en especie
(mano de obra, materiales, herramientas,
etc.) se efectuar una valorizacin de dichos
aportes para saber, de manera integral, el
financiamiento del proyecto.
 Evaluacin
4.3.4.- PARTICIPACION DE LOS BENEFICIARIOS.
Indicar los momentos y formas de participacin de los beneficiarios del
proyecto, desde la etapa de identificacin hasta la fase de
mantenimiento. Por ejemplo:
En la fase de preinversin: participacin en la identificacin del
problema y seleccin de alternativas.
En la fase de inversin: participacin con mano de obra no calificada,
acarreo de materiales, dinero.
En la fase de mantenimiento: participacin en las acciones
establecidas.
 Evaluacin
4.3.5.- LOS PROBABLES CONFLICTOS QUE SE PUEDAN GENERAR.

En el caso que se haya identificado posibles conflictos con algn grupo

social, ya sea porque se opone a su ejecucin o ser perjudicado por
este, se debern sealar las medidas que se han adoptado o se
adoptarn para resolver los conflictos o minimizarlos, especificando
cules son.
 Evaluacin
4.3.6.- LOS RIESGOS DE DESASTRES.
Considerar que el PIP es una medida de reduccin de riesgos de
desastres, por lo que deber adoptarse las previsiones para que no sea
afectada por otros peligros o colapse ante un fuerte caudal del ro o la
quebrada.
 Evaluacin
4.4.- IMPACTO AMBIENTAL.

Identificar los impactos ambientales

posibles del proyecto, en las etapas de
ejecucin (construccin) y de operacin
(funcionamiento), proponiendo las
medidas para prevenir o mitigar los
impactos ambientales negativos y
fortalecer los positivos. Para el efecto,
se considerarn las normas del Sistema
de Evaluacin del Impacto Ambiental,
armonizadas con las del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.

Es importante establecer los costos de

las medidas de mitigacin necesarias a
fin de incluirlas como parte del
presupuesto del proyecto y se
consideren en la evaluacin del mismo.
 Evaluacin
4.5.- SELECCIN DE ALTERNATIVAS.

Seleccionar la alternativa ms favorable, con base en la evaluacin

econmica de las alternativas analizadas, el anlisis de sensibilidad y la
evaluacin del impacto social.
 Evaluacin
4.6.- ORGANIZACIN Y GESTION.

En el marco de los roles y funciones

que deber cumplir cada uno de los
actores que participan en la
ejecucin (Gobiernos Local, Regional
o Nacional) as como en el
mantenimiento del proyecto, se
deben analizar las capacidades
tcnicas, administrativas y
financieras para poder efectuar las
funciones asignadas.
 Evaluacin
4.6.- ORGANIZACIN Y GESTION (Continuacin).

Se deber recomendar la modalidad de

ejecucin (por contrata, administracin
directa) ms apropiada para cada uno de los
componentes de la inversin, sustentando los
criterios utilizados.

En aquellos proyectos que contemplen la

ejecucin de obras por administracin directa,
se deber sustentar que la unidad ejecutora
responsable de su ejecucin cuente con el
personal tcnico-administrativo, los equipos
necesarios y la capacidad operativa para
asegurar el cumplimiento de las metas
previstas. La entidad debe demostrar que el
costo total de la obra por ejecutarse por
administracin directa, ser menor que si se
realiza por contrata, tomando como referencia
costos de proyectos similares.
 Evaluacin
4.7.- CRONOGRAMA DE EJECUCION DEL PROYECTOS.

Presentar el cronograma de ejecucin fsica y financiera, que permitir

monitorear la ejecucin de las actividades programadas del proyecto.
Indicar el tiempo en que se estima realizar cada una de las actividades
previstas de las alternativas analizadas. La temporalidad puede ser
expresada en trminos de meses o aos, segn el tipo de proyecto
presentado.
 Evaluacin
4.8.- MATRIZ DEL MARCO LOGICO.

El marco lgico es un resumen

ejecutivo de la alternativa
seleccionada que permite verificar
la consistencia del proyecto, as
como la evaluacin expost del PIP.
En esta matriz se muestran los
objetivos del proyecto, sus metas
expresadas cuantitativamente
(indicadores), las fuentes de
informacin que pueden
proporcionar la situacin sobre el
avance en dichas metas (medios de
verificacin) y las aspectos no
manejados por el proyecto que
podran afectarlo (supuestos).
 Conclusiones y recomendaciones
Se debe demostrar sucintamente la pertinencia del PIP para solucionar el
problema, la viabilidad tcnica de la alternativa seleccionada, la rentabilidad
social (VANS, TIRS) y la sostenibilidad.
Se podr sugerir acciones complementarias para mejorar el estudio y
garantizar el logro de los objetivos del proyecto.
Se debe recomendar las acciones a realizar, despus de la aprobacin del
Perfil, y si se requiere de un estudio a nivel de Factibilidad para efectos de
declarar la viabilidad del proyecto, en el marco del SNIP.
 Desastre Perodo de interrupcin del
S/. servicio

Situacin real
Probabilidad que ocurra el B Beneficios
desastre t
>0 OyM
CRR
Costos evitado de:
Inv
CU
Infraestructura Hidrulica
Infraestructura vial

Valor de:
Atencin de la emergencia
daos produccin agrcola
prdida de terrenos agrcolas
Direccin General de Poltica de Inversiones
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin