Funciones, Responsabilidad, Competencias y Evaluación Del Auditor

Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor
Auditora de sistemas de gestin de

seguridad y salud en el trabajo segn OHSAS
18001:2007
18001:2007 y la Ley 29783
29783
Funciones, responsabilidad,
competencias y evaluacin
del auditor
1
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TECSUP (2015). Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del

auditor en Auditor del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo,
segn OHSAS 18001 y la Ley N. 29783. Lima: TECSUP.
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TECSUP. Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

Auditor del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo segn OHSAS
18001 y la Ley N. 29783. 2014. Lima: Tecsup, 2015.
2
Sistema de gestin y salud en el

trabajo (SGSST)
ndice
Listado de abreviaturas, figuras y tablas ............................................................. 4
Presentacin ........................................................................................................ 6
Introduccin......................................................................................................... 7
Objetivos ............................................................................................................. 8
I.Sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo (SGSST) . 9
1.1. Requisitos legales y otros requisitos (basados en la clusula 4.3.2
Requisitos legales y otros requisitos, de OHSAS 18001:2007) ................... 9
1.2. Objetivos y programas (clusula 4.3.3 Objetivos y programas, segn
OHSAS 18001:2007)................................................................................ .14
1.3. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad (clusula 4.4.1,
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad, de OHSAS
18001:2007)..20
1.4. Competencia, formacin y toma de conciencia (clusula 4.4.2,
Competencia, formacin y toma de conciencia, de OHSAS
18001:2007)..26
1.5. Funciones, responsabilidades y calificaciones del auditor ....................... 30

Ejercicios ........................................................................................................... 47
Mapa conceptual ............................................................................................... 49
Glosario de trminos.......................................................................................... 50
Bibliografa...52
3
Listado de abreviaturas, figuras

y tablas
Abreviaturas
Aenor: Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin
EPP: Equipos de proteccin personal
SGSST: Sistema de Gestin de la Salud y la Seguridad en el Trabajo
SST: Seguridad y Salud en el Trabajo
Figuras
Figura 1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano

Figura 2. reas de la organizacin que podran estar expuestos a los requisitos legales
Figura 3. Mtodos para evaluacin de capacitacin
Tablas
Tabla 1. Requisitos a auditar clusula 4.3.2 Requisitos legales y otros, segn OHSAS
18001:2007.
Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la clusula 4.3.2 Requisitos

Legales y Otros, segn la Ley N. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo).
Tabla 3. Requisitos a Auditar (basado en la clusula 4.3.3 Objetivos y Programa, segn

OHSAS 18001:2007).
Tabla 4. Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (segn Ley N.o 29783, Ley de
Seguridad y Salud en el Trabajo).
Tabla 5. Ejemplo de Objetivos y Programa de Seguridad.
Tabla 6. Ejemplo de Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4
Tabla 7. Requisitos a auditar Clusula 4.4.1 recurso, funciones, responsabilidad y

autoridad, OHSAS 18001:2007.
Tabla 8. Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, segn Ley N. 29783,

Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Tabla 9. Requisitos para auditar con la clusula 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
consciencia, segn OHSAS 18001:2007.
Tabla 10. Requisitos a auditar para Capacitacin, Formacin y Toma de Conciencia,

segn Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Tabla 11. Atributos personales y perfil del auditor

Tabla 12. Caractersticas de personalidad del auditor
5
Presentacin
Tecsup Virtu@l, plataforma de Tecsup, inicia sus actividades a finales de los aos 90 con el fin
de aprovechar el uso extendido del internet para acortar distancias y prolongar la comunicacin
entre alumno-docente, en modo virtual.
En la actualidad, esta plataforma se encuentra en su quinta versin y las herramientas que se
han desarrollado a lo largo de su vida propiciaron que sea ms amigable e intuitiva para el
usuario.
Es mediante esta plataforma que Tecsup disea y elabora una serie de cursos virtuales, cuyo
proceso de aprendizaje se caracteriza por implementar un novedoso modelo colaborativo, el
cual fomenta la interaccin entre docentes y participantes.
Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor del curso Auditor del
sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo, segn OHSAS 18001 y la Ley 29783 es
el resultado de un trabajo conjunto entre distintas especialidades, cuyo fin es propiciar el
desarrollo de las capacidades profesionales de cada uno de sus participantes.
Desde ya felicitamos a cada uno de los participantes de este curso por el deseo de superacin
y la bsqueda del conocimiento. Nos sumamos a su esfuerzo, poniendo todo de nosotros en la
elaboracin de este curso virtual.
Tecsup Virtu@l
6
Introduccin
La primera parte del desarrollo de esta unidad Funciones, responsabilidad, competencias y
evaluacin del auditor se centra en detallar todo lo concerniente a los requerimientos
estipulados en las clusulas 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos, 4.3.3 Objetivos y
programa; 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad y 4.4.2 Competencia,
formacin y toma de conciencia, consignadas en la norma OHSAS 18001:2007 y sus
equivalentes en la Ley N. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
La finalidad de esta unidad es que cada participante conozca y comprenda estos
requerimientos y logre evaluar la ejecucin de auditoras en el Sistema de Gestin,
Seguridad y Salud en el Trabajo (tratado en adelante con SGSST).
Finalmente, se revisarn algunos elementos relacionados al proceso de auditora y se
iniciar con un elemento clave que es la Competencia y la evaluacin de los
auditores para el xito de todo programa de auditoras.
7
Objetivos
Objetivo ge ner a l
Aplicar las funciones y evaluaciones de competencias de los auditores en
una empresa dentro de un proceso de auditora, a travs del conocimiento
de las responsabilidades y requerimientos de competencias de los miembros de un
equipo de auditora.
Objetivos espe c ficos

Comprender el propsito y los requerimientos de las clusulas 4.3.2 Requisitos
legales y otros requisitos; 4.3.3 Objetivos y Programa; 4.4.1 Recursos, Funciones,
Responsabilidad y Autoridad y 4.4.2 Competencia, Formacin y Toma de
Conciencia de la norma OHSAS 18001:2007 y sus equivalentes en la Ley
29783, a fin de utilizarlos para determinar la evidencia objetiva para
auditar estas clusulas.
Comprender las funciones, responsabilidades y requerimientos de
competencias de los auditores lderes, auditores internos, guas gua s y
observadores,
observadores que participan en auditora de Sistemas de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo a fin de aplicarlas.
Realizar el proceso de evaluacin de competencias de los auditores en una
empresa.
8
I. Sistema de Gestin y Salud en

el Trabajo (SGSST)
1.1. Requisitos legales y otros requisitos (basados en la clusula

4.3.2 Requisitos Legales y otros Requisitos de OHSAS
18001:2007)
El conocimiento de los requisitos legales es vital para una gestin eficaz en material de
seguridad y salud en el trabajo (SST), puesto que conforma la estructura bsica en la cual
se basan la mayora de sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (SGSST).
Por tal motivo, la legislacin es importante porque especifica lo que se debe controlar y
define requerimientos mnimos que se deben cumplir. Por ejemplo, establece lmites
mximos para emisiones, lmites de exposicin, etc. relacionados a los peligros presentes
en la organizacin.
OHSAS 18002:2008 indica que la organizacin debe establecer un compromiso para
cumplir con sus requisitos legales y otros requisitos aplicables de SST relacionados con los
peligros de seguridad y salud en el trabajo (p. 27).
Esta afirmacin se sustenta, tambin, con la clusula 4.3.2 de la Norma OHSAS 18001:2007
que explcitamente especifica que la organizacin debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos
legales.
Tales requisitos legales pueden adoptar diversas formas documentarias, como por ejemplo:
Constitucin Poltica del Per
Legislacin, incluyendo estatutos, reglamentaciones y cdigos de buenas
prctica
Leyes y sus reglamentos
Decretos supremos
Resoluciones ministeriales
Resoluciones directorales
Tratados y convenios internacionales
rdenes producto de organizaciones reguladores
9
Esta clusula tambin establece que la organizacin debe identificar otros requisitos a los
cuales la organizacin suscribe. Estos pueden incluir:
Condiciones contractuales de clientes (entindase estndares del cliente)
Acuerdos con los empleados de la empresa o con sus sindicatos
Acuerdos con las partes interesadas (stakeholders), comunidades vecinas de
la organizacin, por ejemplo.
Normas internacionales asumidas voluntariamente
Requisitos de la propia organizacin, su Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo o de su corporacin, si se tratase de una empresa
transnacional
Si bien estos documentos no son legalmente obligatorios, puesto que la compaa ha
acordado acogerse a ellos, se convierten en parte de la estructura alrededor de la cual se
basan los controles. As como las leyes, estos registros se convierten en la norma mnima
para control y desempeo.
OHSAS 18001:2007 no requiere que la organizacin en realidad guarde copias de los
requerimientos legales, sino que esta garantice el acceso a los mismos. Si no se guardan
copias en las instalaciones, se debe especificar el lugar donde se pueden estudiar.
Puesto que la organizacin est comprometida con cumplir los requerimientos legales, es
importante que la informacin relacionada con ellos se mantenga actualizada, as lo
establece especficamente las OHSAS 18001:2007. Por lo que es necesario tener acceso a
bases de datos y otras fuentes de informacin actualizadas regularmente.
Por otro lado, dado que la norma estipula manejar algn tipo de procedimiento, es necesario
aplicar una metodologa documentada para identificacin y registro de los requisitos legales
y otros.
Dicho procedimiento identificar el lugar donde se puedan estudiar las copias de los
documentos y la forma en la que se actualiza el sistema, al momento en que la legislacin
y los otros requisitos cambien.
Algunas fuentes importantes de informacin de la legislacin que la organizacin pueda
utilizar para mantenerse actualizada se consignan en:
Fuentes de informacin:
Organismos reguladores
Servicios de asesora legal especializada
Instituciones relacionadas con seguridad y salud en el trabajo
Contratistas
Clientes
Gobierno y autoridades legales
Instituciones especializadas
Bases de datos legales actualizadas
Estudios de abogados
Colegio de Ingenieros del Per
10
Figura 1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano.

Fuente: Tomada de Empresa Peruana de Servicios Editoriales S. A. (2013), Normas legales.
Recuperado el 28-10-14, en:
<http://www.elperuano.com.pe/PublicacionNLB/normaslegales/wfrmNormasBuscar.aspx>
La identificacin inicial de los requisitos legales aplicables a la organizacin debe

considerar las siguientes reas de la organizacin:
Su sector
productivo
Sus
Su personal procesos,
actividados
Su
Sus equipos,
emplazamiento,
mquinas,
sus
materiales
instalaciones
Figura 2. reas de la organizacin que podran estar expuestos a los requisitos legales.
Fuente: Elaboracin propia
Por lo tanto, todo auditor deben verificar que:

La metodologa est documentada.
Se guarden los registros de los requisitos legales relevantes y su ubicacin.
Exista algn mecanismo para mantener esta informacin actualizada.
La informacin legal y de otros requisitos juega un papel importante dentro
del SGSST. Es por ello que los auditores tienen que determinar la forma en que tal
informacin est siendo utilizada.
Dicha determinacin puede lograrse, por ejemplo, bajo criterios de clasificacin
para riesgos no aceptables o para establecer criterios de desempeo a controles
operacionales. Lo que OHSAS 18001:2007 requiere es que la informacin acerca de los
11
requisitos legales sea comunicada a todos los trabajadores y a otras partes relevantes
interesadas que el sistema que se mejorar.
Entonces, es necesario que todo auditor tenga pleno conocimiento de la legislacin bsica
en SST, ya que este le sirve para llevar un control eficaz y determinar si una entidad est
logrando el cumplimiento legal.
1.1.1. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la clusula

4.3.2 Requisitos legales y otros, segn OHSAS
18001:2007)
N Requisitos Criterio de referencia
1 En su poltica de SST, la organizacin debe establecer 4.2 Poltica de SST

un compromiso para cumplir con los requisitos legales
y otros requisitos aplicables de SST, que estn
relacionados con los peligros de seguridad y salud en
el trabajo.
2 La organizacin ha establecido y mantiene un 4.3.2 Requisitos legales y

procedimiento para identificar y acceder a los requisitos otros requisitos
legales y otros requisitos de SST que les sean
aplicables.
3 La organizacin debe asegurarse de que estos 4.3.1 Identificacin de

requisitos legales aplicables y otros que la organizacin peligros, evaluacin de
suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, riesgos y determinacin de
implementacin y mantenimiento de su SGSST (IPERC y controles y 4.4.6 Control
controles operacionales). operaciones
4 Los procedimientos de la organizacin deben identificar 4.4.3 Comunicacin,

a los trabajadores de la organizacin, quienes recibirn participacin y consulta
la informacin sobre los requisitos legales y otros
requisitos para que se asegure su cumplimiento.
T a b l a 1 . Requisitos a auditar clusula 4.3.2 Requisitos legales y otros, segn OHSAS 18001:2007.
F u e n t e : Elaboracin propia
1.1.2. Requisitos a verificar por el auditor sobre requisitos legales

y otros requisitos (basado en la clusula 4.3.2 Requisitos
legales y otros, segn la Ley N. 29783, Ley de Seguridad
y Salud en el Trabajo)
N Requisito Criterio de
referencia
1 La organizacin, entidad pblica o privada tiene un procedimiento

V. Evaluacin
para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la
normativa:
normatividad, aplicable al SGSST y se mantiene actualizada.
12
Requisitos legales y
2 La organizacin, entidad pblica o privada con 20 o ms
de otro tipo
trabajadores ha elaborado un Reglamento Interno de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
3 La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores

tiene un Libro del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo
(salvo que una norma sectorial no establezca un nmero mnimo
inferior). V. Evaluacin
normativa:
4 Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o
privada tienen su Libro de servicio autorizado por el MTPE.
de otro tipo
5 El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando
detecta que la utilizacin de ropas y equipos de trabajo o de
proteccin personal representan riesgos especficos para la
seguridad y salud de los trabajadores.
6 El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a V. Evaluacin

trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a ley. normativa:
de otro tipo
7 El empleador no emplea a nios ni adolescentes en actividades
peligrosas.
8 El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un

adolescente trabajador, previamente a su incorporacin laboral, a
fin de determinar la naturaleza, el grado y la duracin de la
exposicin al riesgo, con el objeto de adoptar medidas
preventivas necesarias.
9 La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario

para que:
Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de

trabajo no constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la

instalacin, adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo
de las maquinarias y equipos.
Se proporcione informacin y capacitacin para el uso

apropiado de los materiales peligrosos.
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras

medidas de precaucin colocadas en los equipos y
maquinarias estn traducidos al castellano.
Las informaciones relativas a las mquinas, equipos,

productos, sustancias o tiles de trabajo sean comprensibles
para los trabajadores.
10 Los trabajadores cumplen con:
Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de

SST que se apliquen en el lugar de trabajo y con las
instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos
directos.
13
Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo,

as como los equipos de proteccin personal y colectiva.
No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u

otros elementos para los cuales no hayan sido autorizados o,
en caso de ser necesario, capacitados.
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los

accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes
y las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad
competente lo requiera.
V. Evaluacin
Velar por el cuidado integral individual y colectivo, salud fsica normativa:
Requisitos
y mental.
legales y de otro
Someterse a exmenes mdicos obligatorios. tipo
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud

en el trabajo.
Comunicar al empleador situaciones que pongan o puedan

poner en riesgo su seguridad y salud y las instalaciones
fsicas.
Reportar a los representantes de seguridad de forma

inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo,
incidente peligroso o incidente.
Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y

salud en el trabajo.
Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la clusula 4.3.2 Requisitos Legales y otros, segn
la Ley N. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo)
Fuente: Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo (pp. 4-7) en Ley N. 29783: Ley de Seguridad y Salud Ocupacional. El
Peruano. Lima: 20 de agosto del 2011.
1.2. Objetivos y programas (clusula 4.3.3 Objetivos y programas,

segn OHSAS 18001:2007)
Cuando se trata de asuntos relacionados con seguridad y salud en el trabajo, la mayora de
las organizaciones son ms reactivas que proactivas.
Muchas fijan sus estndares de desempeo en SST de acuerdo con los requerimientos
mnimos establecidos en la legislacin. Tales organizaciones solo cambian la forma en que
operan y, coincidentemente, mejoran su desempeo en material de SST cuando los
cambios en la legislacin as lo exigen.
Sin embargo, la legislacin cambia de manera progresiva y, an, no se consolidan como
un sistema eficaz para mejorar el desempeo.
Es por ello que las organizaciones comprometidas deben ir ms all de los requerimientos
bsicos de la legislacin y comprometerse a lograr estndares ms altos.
Recurdese que uno de los requerimientos es el compromiso de una mejora continua y, por
ende, su mejoramiento. Especficamente, las organizaciones deben planificar su
14
optimizacin en los casos en que se presentan riesgos no aceptables a la seguridad y salud

en el trabajo.
De esta forma, OHSAS 18001:2007 promueve un enfoque proactivo para corregir los
problemas ms importantes. As, en la clusula 4.3.3, se logra este proceso de
mejoramiento continuo estableciendo objetivos cuantificados en relacin con el
desempeo.
OHSAS 18001:2007 define los objetivos como fin o finalidad en trminos del desempeo de
SST, que una organizacin se fija.
De manera que, en trminos generales, los objetivos son todos los propsitos claros de una
organizacin; por ejemplo: el de reducir los accidentes.
Aunque no se encuentran explcitamente definidas, para OHSAS 18001:2007, las metas son
los pasos detallados que la organizacin seguir a fin de lograr un objetivo. Por ejemplo,
para reducir los accidentes, una organizacin debe mejorar los controles operacionales de
los productos qumicos y realizar entrenamientos sobre su manejo manual.
Es as que, donde sea necesario, la organizacin debe cuantificar tanto los objetivos como
las metas y establecer los criterios relevantes de desempeo, de tal forma que cada uno
conozca exactamente lo que tiene que lograr y en qu momento cumplir con lo establecido.
Ntese que es improbable la ausencia de metas, ya que el progreso hacia los objetivos
cuantificados requerir la programacin de un enfoque paso a paso y, lgicamente,
realizarla implicar el planteo de metas interinas.
Es preciso resaltar que OHSAS 18001:2007 requiere que la fijacin de objetivos no se haga
aisladamente, todo lo contrario, que estos sean establecidos luego de una cuidadosa
consideracin de requisitos legales, peligros, riesgos no aceptables o significativos,
opciones tecnolgicas y sus requerimientos financieros, operacionales y operativos, as
como las inspecciones de las partes interesadas.
Tras estos procesos de identificacin, es posible determinar prioridades para el
mejoramiento. Se debe notar que estas consideraciones no son opcionales, son un
requerimiento especfico de la clusula 4.3.3.
Se hace hincapi que la fijacin de objetivos sin un eje conductor no traer mejoramiento
en el desempeo de SST, por lo que se recomienda que estos se acompaen de un plan
de implementacin.
OHSAS 18001:2007 requiere esos planes de implementacin a los que denomina
programas de seguridad y salud en el trabajo. En ellos se describe claramente los
objetivos y metas que sern logrados (por ejemplo, dando detalles de proyectos especficos
requeridos para cumplir una meta particular) y los perodos de tiempo dentro de los cuales
el objetivo debe ser alcanzado.
Pero no solo basta con la implementacin de tales programas, la norma OHSAS 18001
requiere que estos sean revisados dentro de intervalos regulares planificados.
Una vez establecidos los objetivos especficos y cuando se tienen los programas para
lograrlos, el proceso de mejoramiento continuo en SST se puede auditar.
15
La ventaja de tener un correcto programa es que puede ser utilizado para demostrar
exactamente lo que la organizacin est haciendo en relacin a reducir el impacto en la
SST y qu tanto se ha intensificado su desempeo.
Tambin es aconsejable que la organizacin registre los antecedentes y las razones para
fijar los objetivos, a fin de facilitar su futura revisin.
Ejemplos de algunos tipos de objetivos, tomados como base de la norma OHSAS
18002:2008 Sistemas de Gestin de la Seguridad y Salud en el trabajo. Directrices para la
implementacin de OHSAS 18001:2007, pueden ser:
Objetivos para aumentar o reducir algo especificado por una cifra numrica (por
ejemplo, reducir los incidentes de manipulacin de cargas en un 10%);
Objetivos para introducir controles o eliminar peligros (Por ejemplo, para reducir
el nivel de ruido en el lugar de trabajo).
Objetivos para introducir materiales menos peligrosos en determinados
productos.
Objetivos para aumentar la satisfaccin de los empleados con respecto a la SST
(Por ejemplo, para reducir el estrs en el lugar de trabajo).
Objetivos para reducir la exposicin a sustancias, equipos o procesos
peligrosos (por ejemplo, la introduccin de controles de acceso o vigilancia).
Objetivos para incrementar la toma de conciencia o competencia al
desempear las tareas laborales de manera segura.
Objetivos que se establecen para cumplir requisitos legales inminentes previos
a su promulgacin.
1.2.1. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la clusula

4.3.3 Objetivos y programa, segn OHSAS 18001:2007)
N Requisito Criterio de referencia
1 La organizacin ha establecido, implementado y mantenido unos

objetivos documentados de SST para cada funcin y niveles
pertinentes dentro de la organizacin.
2 La organizacin cuantifica los objetivos siempre que sea posible.
3 La organizacin ha realizado una priorizacin de los objetivos y ha

establecido un periodo de tiempo razonable para su cumplimiento.
4.3.3 Objetivos y
programas
4 Se supervisa el progreso en el cumplimiento de los objetivos.
16
5 La organizacin establece y revisa sus objetivos teniendo en

cuenta los requisitos legales y otros, los riesgos y peligros
existentes, las posibilidades tecnolgicas, los requisitos
financieros, operacionales y de actividad, as como los puntos de
vista de las partes interesadas.
6 La organizacin ha establecido, implementado y mantiene uno o

varios programas para alcanzar sus objetivos.
7 Los programas incluyen:

a) La asignacin de responsabilidades y autoridad para lograr
los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la
organizacin.
b) Los medios y plazos para lograr estos objetivos.
8 La organizacin revisa los programas a intervalos regulares y

planificados, y se ajustan segn sea necesario para garantizar que
se alcanzan los objetivos.
Tabla 3.
3 . Requisitos a Auditar (basado en la clusula 4.3.3 Objetivos y Programa, segn
OHSAS 18001:2007)
Fuente: Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR] (2007) 4.3.3
Objetivos y programa (p.9) en OHSAS 18001:2007 Sistemas de gestin de la seguridad y
salud en el trabajo Requisitos. AENOR: Madrid.
1.2.2. Requisitos a verificar por el Auditor de objetivos y

programa (segn la Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y
Salud en el Trabajo)
referencia
1 Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y posibles

de aplicar. Comprende:
III. Planeamiento y Aplicacin: Objetivos
Reduccin de los riesgos del trabajo.

Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales.
La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la
preparacin y respuesta a situaciones de emergencia.
Definicin de metas, indicadores, responsabilidades.
Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.
2 La organizacin, entidad pblica o privada cuenta con objetivos

cuantificables de Seguridad y Salud en el Trabajo que abarca a todos
los niveles de la organizacin y estn documentados.
17
3 Existe un programa anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4 Las actividades programadas estn relacionadas con el logro de los

objetivos.
5 Se definen responsables de las actividades en el programa de

seguridad y salud en el trabajo.
6 Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza

seguimiento peridico.
7 Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos.
8 Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que inciden

en la funcin de procreacin del trabajador.
Tabla 4 . Requisitos a Auditar de Objetivos y Programa (segn Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
trabajo Trabajo).
Fuente:
Fue nte: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica sobre
sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 2-4), en Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
1.2.3. Ejemplos de objetivos y programa, segn la Ley N. 29783,

Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
Objetivo general Objetivo especfico Meta Indicadores Responsable
Ejecutar los N simulacros

Definir
simulacros 80% ejecutados x 100% N
responsable
programados simulacros
Mejorar los Realizar

procedimientos de inspecciones
preparacin y
de seguridad y N Inspecciones
respuesta ante
salud en el ejecutadas x 100% N Definir
emergencias 90%
trabajo dirigidas inspecciones responsable
a preparacin y programadas
respuesta a
emergencias
T a b l a 5 . Ejemplo de Objetivos y Programa de Seguridad

F u e n t e : Elaboracin propia
18
Funciones, responsabilidad, competencias evaluacin del auditor
Plan anual de seguridad y salud en el trabajo

Datos del empleador
Domicilio
Razn social o
denominacin Ruc Actividad econmica N.o trabajadores en el centro de labores
(Direccin, distrito,
social
departamento, provincia)
Objetivo general 1 Organizar e implementar el Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Objetivos
Definir la poltica y los objetivos del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo.
especficos
Meta 100 % de cumplimiento en 3 meses).

Indicador N Actividades Realizadas / N actividades propuestas )x 100%
Presupuesto S/ XYZ.000
Recursos Ley N.o 29783, D.S. N 005-2012 -TR, Recurso Humano, Guas, Procedimiento, entre otros.
Fecha de Estado (Realizado,
Responsable Ao: pendiente , e n
N Descripcin de la actividad rea verificacin Observaciones
de ejecucin proceso)
E F M A M J J A O S N D
1 Ejemplo: Definir Todas las x x Realizad Ningun
responsables reas o a
Realizar actividades de informacin sobre la
importancia de la colaboracin en el
diagnstico inicial del estado de la seguridad
y salud en el trabajo.
2 Ejemplo: Definir Todas las x En Ningun
reas proceso a
Realizar el diagnstico inicial de responsables
seguridad y salud en el trabajo.
3 Ejemplo: Definir Definir rea x Pendiente Ninguna
Elaborar la poltica del Sistema de responsables

Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Tabla 6. Ejemplo de Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo

19
1.3. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

(basado en la clusula 4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad de OHSAS 18001:2007)
Tradicionalmente era responsabilidad de solo una persona: el gerente de Seguridad
y Salud en el Trabajo. Sin embargo, la experiencia ha mostrado que dicha estructura
gerencial no puede trabajar de manera aislada ni a cargo de un solo agente.
Por lo que, en aos posteriores, se extendi la responsabilidad a cada uno de los
miembros de la organizacin, con la consigna de implementar los Sistemas de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo, cuidarse y cuidar a otros; sin embargo,
no exime de responsabilidad de gestin a gerencia: es vital que esta, en todos los
niveles, tenga funciones y responsabilidades claramente definidas.
En los niveles ms altos de la organizacin, la alta gerencia es responsable por la
creacin, endoso e implementacin.
Tambin se hacen cargo de la provisin de recursos (humanos, tecnolgicos y
financieros) para implementar, a fin de mantener la SGSST y realizar con regularidad
revisiones por la gerencia para determinar si el sistema es suficiente, adecuado y
eficaz.
Aunque todos los gerentes de lnea tienen la responsabilidad de implementar el
sistema, tambin es importante que se designen el o los representantes de la
gerencia para coordinar el sistema.
OHSAS 18001:2007 (Clusula 4.4.1) define las responsabilidades de estos
representantes, as:
Garantizar que los requerimientos del SGSST en el trabajo sean
establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con la norma.
Reportar el desempeo del sistema a la Alta Gerencia para que sea
sometido a revisin y como una base para el mejoramiento del sistema.
De esta manera, la alta direccin debera:
Determinar y poner a disposicin, de una manera eficiente y oportuna, todos
los recursos necesarios para prevenir daos y deterioro de la salud en el
lugar de trabajo.
Identificar quin necesita hacer qu respecto a la gestin de la SST y
asegurarse de que se toman conciencia de sus responsabilidades.
Asegurar que aquellos miembros de la direccin, con responsabilidades de
SST, tengan la autoridad necesaria para cumplir con sus funciones.
Asegurar de que las responsabilidades estn claras en las interfaces entre
diferentes funciones (por ejemplo, departamentos, niveles de la direccin,
trabajadores, la organizacin y los contratistas o la organizacin y sus
vecinos).
20
Designar a uno de sus miembros como la persona responsable del sistema

de SST y de informar su desempeo.
Todas las funciones dentro del SGSST deben ser adecuadamente documentadas.
A un nivel ms amplio, es probable describir las funciones de la gerencia en el
manual del SGSST. No obstante, se recomienda que la informacin ms detallada
acerca de las funciones y responsabilidades est documentada en la descripcin
del puesto, en los procedimientos e instrucciones individuales (la mayora de
procedimientos e instrucciones tienen una seccin de responsabilidad).
Esto podra describirse e incluirse en:
Procedimientos del sistema de gestin de SST
Procedimientos operacionales o del puesto de trabajo
Descripciones de los puestos trabajos
Programas de informacin introductoria del trabajador a la organizacin
Sin embargo, la organizacin es libre de elegir el formato que mejor se adapte a sus
necesidades.
Los siguientes puestos de trabajo, entre otros, pueden requerir la documentacin
anterior:
La persona designada por la alta direccin para SST.
La direccin a todos los niveles en la organizacin, incluyendo la alta
direccin.
El comit de seguridad y salud, el supervisor de SST o el rea de seguridad.
Los operadores de procesos y la mano de obra en general.
Aquellos que gestionan la SST de los contratistas.
Aquellos responsables de la formacin de SST.
Aquellos responsables de los equipos que resulten crticos para la SST.
Aquellos responsables de gestionar las instalaciones usadas como lugar de
trabajo.
Empleados con calificacin en SST, u otros especialistas en SST, dentro de
la organizacin.
Representantes de SST de los empleados en foros de
consulta/participativos, como por ejemplo comit de seguridad.
Finalmente, cada uno de los trabajadores debe tener cuanto recurso se necesite
para implementar el sistema (OHSAS 18001:2007 en 4.4.1).
Como se describi anteriormente, estos incluirn recursos humanos, tcnicos,
financieros, conocimiento, habilidades y experiencia.
21
Al determinar los recursos necesarios, una organizacin debera considerar:

Los recursos financieros, humanos y otros recursos especficos para sus
operaciones.
Las tecnologas especficas para sus operaciones.
Las infraestructuras y equipos.
Los sistemas de informacin.
La necesidad de experiencia y formacin.
En forma ms detallada, estos son tratados en el apartado 1.4. Competencia,
formacin y toma de conciencia (basado en la clusula 4.4.2 Competencia,
formacin y toma de conciencia de OHSAS 18001:2007).
Los auditores deben verificar que todas las funciones y responsabilidades hayan
sido claramente definidas y, ms importante an, que todo el personal conozca sus
funciones y responsabilidades.
Mientras es relativamente fcil auditar la responsabilidad del representante de la
gerencia, los auditores deben probar el compromiso y responsabilidad de la misma.
Muchos auditores deciden no hablar con la alta gerencia sobre sus
responsabilidades o fallan en reconocer cuando est no est suministrando los
recursos necesarios para la implementacin del sistema.
Los auditores deben observar las responsabilidades reales a travs del SGSST y
contrastarlas con aquellas documentadas en el manual, procedimientos y
descripciones de puesto. Si esto se hace cuidadosamente, los auditores podrn
encontrar reas grises donde las responsabilidades no estn claramente definidas
y casos en que estas caen entre diferentes personas.
Esta situacin se presenta con frecuencia cuando la gente cambia trabajos o es
promovida (sus responsabilidades no son totalmente asignadas a otras personas).
Por ello y en todo momento, el auditor debe hacer las siguientes preguntas:
Tienen estas personas responsabilidades bien definidas para manejar
el SGSST?
Est todo cubierto en trminos de responsabilidad?
Se tienen disponibles los recursos y autoridad para implementar estas
responsabilidades?
22
1.3.2. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la

clusula 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad
y autoridad, segn OHSAS 18001:2007)
referencia
1
La Alta Direccin debe demostrar su compromiso:
4.4.1 Recursos, Funciones, responsabilidad y autoridad

Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales
para establecer, implementar, mantener y mejorar el
sistema de gestin de la SST.
Definiendo las funciones, asignando responsabilidades y

delegando autoridad para facilitar una gestin de SST
eficaz; y se deben documentar y comunicar las funciones,
responsabilidades y autoridad.
2
La organizacin ha designado a uno o varios miembros
de la Alta Direccin con la responsabilidad especifica de:
Garantizar que los requisitos del sistema de gestin de

riesgos de seguridad y salud en el trabajo sean
establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo
con la norma OHSAS 18001:2007.
Asegurarse de que los informes del desempeo del

sistema de gestin de SST se presenten a la Alta
Direccin para su revisin y se utilicen como base para la
mejora del SGSST.
3
La organizacin ha comunicado las funciones, 4.3.3
responsabilidades y autoridad al personal que gestiona, Objetivo y
desempea y verifica las actividades que afectan los programa
riesgos a prevenir.
Tabla 7.
7 Requisitos a auditar Clusula 4.4.1 Recurso, Funciones, responsabilidad y autoridad,
OHSAS 18001:2007.
Fuente: Adaptada de Asociacin Espaola de Normalizacin y Certificacin [AENOR], (2007). 4.3.3
Objetivos y Programa y 4.4.1 Recursos, Funciones, Responsabilidad y Autoridad (pp. 9-10), en
OHSAS 18001: 2007 Sistemas de gestin de la seguridad y salud en el trabajo Requisitos. AENOR:
Madrid.
23
1.3.3. Requisitos a verificar por el auditor de Recursos,

funciones, responsabilidad y autoridad (basado en la
Ley N.o 29783, Ley de Seguridad y Salud en el
Trabajo)
N.o Requisito Criterio de referencia
1 El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo IV. Implementacin y

est constituido de forma paritaria. (Para el caso operacin: Estructura y
de empleadores con 20 o ms trabajadores). responsabilidades
2 Existe al menos un supervisor de seguridad y

Salud (para el caso de empleadores con menos
de 20 trabajadores).
3 El empleador es responsable de:
Garantizar la seguridad y salud de los

trabajadores.
Acta para mejorar el nivel de seguridad y

salud en el trabajo.
Acta en tomar medidas de prevencin de

riesgo ante modificaciones de las
condiciones de trabajo.
Realiza los exmenes mdicos

ocupacionales al trabajador antes, durante
y al trmino de la relacin laboral.
4 El empleador considera las competencias del

trabajador en materia de seguridad y salud en
el trabajo, al asignarle sus labores.
5 El empleador controla que solo el personal

capacitado y protegido acceda a zonas de alto
riesgo.
6 El empleador prev que la exposicin a agentes

fsicos, qumicos, biolgicos, disergonmicos y
psicosociales no generen dao al trabajador o
trabajadora.
7 El empleador asume los costos de las acciones

de seguridad y salud ejecutadas en el centro de
trabajo.
Tabla 8 . Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, segn Ley N. 29783, Ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Fuente: Adaptada de Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Anexo 3 Gua bsica
sobre sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo (pp. 4-7), en Ley N.o 29783: Ley de
Seguridad y Salud Ocupacional. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
24
1.4. Competencia, formacin y toma de conciencia (basado en

la clusula 4.4.2. Competencia, formacin y toma de
conciencia de OHSAS 18001:2007)
Estar propensos a riesgos inminentes es comn denominador en casi todas las
personas, tales riesgos pueden provenir de cualquier ndole: laboral, domstica, por
viaje e, incluso, por salir a dar un paseo.
Generalmente, esto sucede porque las personas no son totalmente conscientes de
las consecuencias que traen algunas acciones o porque, desde su perspectiva, los
riesgos que se generan son muy bajos.
Debido a este panorama es que las personas necesitan un entrenamiento
relacionado a los SGSST para mejorar su percepcin de riesgo y conocer la forma
de manejar los riesgos. Despus del entrenamiento, la mayora de las personas
estarn listas y deseosas de adoptar mejores prcticas y, por ende, obtener
avances en el desempeo.
El primer paso es garantizar que todos estn adecuadamente entrenados en la
identificacin de las competencias requeridas. Esto, a fin de cumplir con las
diferentes responsabilidades y realizar los diversos trabajos que, a su vez,
permitirn evaluar las necesidades de entrenamiento contra estas competencias.
Sin embargo, existirn algunas personas que ya son competentes y no necesitarn
de tal entrenamiento.
Entrenar al personal es uno de los pasos fundamentales y requeridos por OHSAS
18001:2007 en su clusula 4.4.2. Al darse este, se debe lograr los objetivos
planteados, bajo la consigna de que la organizacin a fin de demostrar, a partir de
la retroalimentacin del entrenamiento o las evaluaciones de desempeo que las
necesidades de entrenamiento han sido satisfechas.
Tan importante como el entrenamiento formal es el conocimiento generado a travs
de informaciones, afiches, campaas de conocimiento, etc.
OHSAS 18001:2007 requiere que cada miembro de la organizacin conozca los
riesgos asociados con su trabajo, as como los controles establecidos para estos.
La disposicin tiene sentido, puesto que sin dicho conocimiento las personas seran
incapaces de implementar el SGSST.
La norma tambin indica que las personas conozcan los beneficios de una mejora
en el desempeo y las consecuencias de desviarse de los procedimientos
operativos. Esta informacin bsica es esencial para ayudar a que todos los
miembros de la organizacin entiendan las razones por las cuales deben actuar.
Por ese motivo, tal elemento ha sido incluido para garantizar que la generacin de
conocimiento sea ms eficaz.
25
Los auditores que verifiquen el conocimiento de las indicaciones mencionadas

lneas arriba, determinarn si las competencias han sido identificadas, las
necesidades de entrenamiento analizadas y si se dio el entrenamiento destacado.
Para demostrar el cumplimiento de estas demandas, las organizaciones guardarn
registros relevantes, estos son la fuente principal de informacin para los auditores.
Sin embargo, cada auditor puede tambin evaluar las competencias por medio de
la observacin.
Por otro lado, los auditores tambin deben verificar la retroalimentacin del
entrenamiento y el conocimiento generado, as como de los mecanismos de
evaluacin para ver si lo que se dio en el curso fue eficaz.
1.4.2. Competencia
Al determinar qu actividades o tareas podran tener impactos en la SST, la
organizacin debera considerar aquellas que:
Se ha determinado que crean un riesgo no aceptable SST en el lugar de
trabajo.
Estn dirigidas al control de riesgos de SST.
Son especficas de la implementacin del sistema de gestin de la SST.
La direccin debera determinar los requisitos de competencia para las tareas
individuales.
Al determinar la competencia requerida para una tarea, es necesario considerar
los siguientes factores:
Funciones y responsabilidades en el lugar de trabajo, incluyendo la
naturaleza de las tareas a desempear y sus riesgos de SST asociados).
La complejidad y los requisitos de los procedimientos de operacin.
Los resultados de las investigaciones de incidentes.
Los requisitos legales y otros requisitos.
Las capacidades individuales (por ejemplo, el grado de alfabetizacin, el
dominio del idioma, entre otros).
La organizacin debera prestar especial consideracin a los requisitos de
competencia de aquellas agentes que vayan a:
Son las personas designadas por la alta direccin (Clusula 4.4.1).
Desempear evaluaciones de riesgos (Clusula 4.3.1).
Desempear evaluacin de las exposiciones (Clusula 4.5.1).
Desempear las auditoras (Clusula 4.5.5).
Desempear observaciones del comportamiento (Clusula 4.5.5.1).
26
Desempear investigaciones de incidentes (Clusula 4.5.3).

Desempear tareas identificadas por las evaluaciones de riesgos que
puedan introducir peligros (Clusula 4.3.1).
1.4.3. Formacin
La organizacin debera considerar las funciones, responsabilidades y
autoridades relacionadas con los riesgos de SST y el SGSST; tal accin con la
consigna de determinar la formacin y las personas que trabajan bajo el control
de la organizacin (incluyendo contratistas, personal temporal).
La formacin debera enfocarse tanto para los requisitos de competencia como
para la necesidad de mejorar la toma de conciencia. La organizacin deber
evaluar la eficacia de la formacin realizada. Dicha evaluacin se puede hacer
mediante:
Examen oral o
escrito
Observacin de los
Demostracin
cambios en
prctica
comprotamientos
Figura 3 . Mtodos para evaluacin de capacitacin

1.4.4. Toma de consciencia

Para asegurar que se trabaja y acta de manera segura, la organizacin dotar
a las personas que laboran bajo su control del conocimiento suficiente sobre:
Las consecuencias de sus acciones y comportamientos en relacin
con los riesgos de SST.
Los beneficios de la mejora de desempeo de SST.
Las posibles consecuencias de alejarse de los procedimientos.
La necesidad de ajustarse a las polticas y procedimientos de SST.
Se deberan proporcionar programas de toma de conciencia a los contratistas,
trabajadores temporales, visitantes, etc. De acuerdo con los riesgos de SST a
los que estn expuestos.
27
1.4.5. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la

clusula 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
consciencia, segn OHSAS 18001:2007)
N.o Requisito Criterio de

referencia
1 La organizacin debe asegurar que cualquier persona que trabaje

para ella y que realice tareas que puedan causar impactos en la
SST, sea competente, partiendo de una educacin, formacin o
experiencias adecuadas; adems debe mantener los registros
asociados.
2 La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o

varios procedimientos para que las personas que trabajen para ella
sean conscientes de:
4.4.2 Competencia, formacin y toma de consciencia

Las consecuencias para la SST reales o potenciales, de sus
actividades laborales, de su comportamiento y de los beneficios
para la SST de un mejor desempeo personal.
a) Sus funciones y responsabilidades, as como la importancia
de lograr la conformidad con la poltica y los procedimientos
de SST y con los requisitos del SGSST, incluyendo aquellos
de preparacin y respuesta ante emergencias.
b) Las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados.
3 Los procedimientos de formacin tienen en cuenta los diferentes

niveles de:
a) Responsabilidad, aptitud, dominio del idioma, y
alfabetizacin.
b) Riesgo.
4 Se han identificado los requerimientos de competencia y

concientizacin sobre SST en cada nivel y funcin.
5 Se ha establecido y mantenido un programa de concientizacin y

formacin en SST.
6 Se evala al personal para asegurar que se ha adquirido y que

conserva el conocimiento y competencia requeridos en SST.
Tabla 9 . Requisitos para auditar con la clusula 4.4.2 Competencia, formacin y toma de
consciencia, segn OHSAS 18001:2007.
28
1.4.6. Requisitos a verificar por el auditor de Competencia,

formacin y toma de conciencia segn la Ley N. 29783, Ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo
N.o Requisito Criterio de

referencia
1 El empleador toma medidas para transmitir al trabajador informacin

sobre los riesgos en el centro de trabajo y las medidas de proteccin
que corresponda.
2 El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de trabajo.
3 El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el

empleador.
4 Los representantes de los trabajadores han revisado el programa de

capacitacin.
5 La capacitacin se imparte por personal competente y con experiencia
IV. Implementacin y Operacin: Capacitacin

en la materia.
6 Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y salud en

el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
7 Las capacitaciones estn documentadas.
8 Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el trabajo:

Al momento de la contratacin, cualquiera sea la modalidad o
duracin.
Durante el desempeo de la labor.
Especfica al puesto de trabajo o a la funcin que cada
trabajador desempea, cualquiera que sea la naturaleza del
vnculo, modalidad o duracin de su contrato.
Cuando se produce cambios en las tecnologas o en los equipos
de trabajo.
En las medidas que permitan la adaptacin a la evolucin de los
riesgos y la prevencin de nuevos riesgos.
Para la actualizacin peridica de los conocimientos.
Utilizacin y mantenimiento preventivo de las maquinarias y
equipos.
Uso apropiado de los materiales peligrosos.
Cuando se producen cambios en las funciones que desempea
el trabajador.
Tabla 10.
10 . Requisitos para auditar segn la ley N29783
29
Recordar
Competencia y toma de consciencia no significan lo
mismo. El primero alude a la capacidad demostrada
para aplicar conocimientos y habilidades; mientras que
la toma de conciencia implica ser consciente de algo,
} considerar, por ejemplo, los peligros y riesgos de SST.
1.5. Funciones, responsabilidades y calificaciones del auditor

1.5.2. G e n e r a l i d a d e s
Un principio fundamental de las auditoras de SGSST es que las conclusiones a
las que llegue el auditor estn basadas en evidencia objetiva.
Tal regla aplica independientemente de los aspectos del SGSST que
estn siendo auditados,
auditados ya sea una auditora a un sistema de gestin
de calidad, sistema de gestin ambiental, financiero, gestin de
seguridad y salud en el trabajo, o cualquier otro sistema.
Por lo tanto, todo auditor debe preocuparse solamente por los hechos. Su papel
fundamental es establecer la informacin basada en actos y hasta qu medida
se cumplieron estos bajo los criterios de auditora.
Si bien la auditora puede ser ejecutada por un solo auditor o un equipo en
ambos casos existir un lder a cargo y este ser responsable de garantizar que
la auditora cumpla sus objetivos.
Nota
La organizacin debe asegurarse de que las

personas que llevan a cabo una auditora
sean competentes y mantengan los registros
asociados.
1.5.3. Responsabilidades del auditor

A. Responsabilidades del auditor miembro del equipo de auditora
Cumplir con los requisitos de la auditora y ejecutarla de acuerdo con

los procedimientos del cliente y con un plan acordado.
Comunicar y clarificar los requisitos de la auditora. Explicar las
demandas y ayudarlos a entender la norma del sistema de seguridad
y salud en el trabajo u otros documentos que estipulen los criterios
30
de auditora (por ejemplo, el propio SGSST de la compaa o

cualquier requerimiento legal relevante).
Planificar y llevar a cabo de manera efectiva y eficiente las
responsabilidades asignadas.
Recopilar y analizar la evidencia necesaria para evaluar el
cumplimiento del SGSST en el trabajo con los criterios de auditora.
Registrar las observaciones de la auditora.
Permanecer alerta a todas las situaciones donde la evaluacin del
cumplimiento requiera una investigacin adicional.
Reportar los resultados de las observaciones de la auditora en forma
oral como escrita.
Si lo solicita el cliente de auditora, verificar la efectividad de las
acciones correctivas tomadas como resultado de la auditora.
Cooperar y apoyar al lder del equipo.
Retener y mantener la documentacin pertinente a la auditora.
Mantener la confidencialidad.
Actuar de una manera tica.
B. Responsabilidades del auditor lder
El auditor lder es el mximo responsable de todas las etapas de la auditora
y de asegurar que los objetivos de la misma se cumplan. Tal auditor necesita
manejar todo el proceso y, por consiguiente, requiere de habilidades
gerenciales.
Tendr la autoridad para tomar las decisiones finales relacionadas con la
conduccin de la auditora, la clasificacin de las observaciones y no
conformidades de auditora. Por lo general, es a este auditor lder a quien se
le solicita hacer recomendaciones finales a la gerencia del cliente de
auditora.
Por lo tanto, las responsabilidades adicionales del auditor lder incluyen:
Conseguir toda la informacin relevante requerida para preparar una
auditora.
Ayudar en la seleccin del equipo.
Preparar el plan general de auditora y definir las tareas individuales
para cada uno de los miembros del equipo.
Garantizar que todos los documentos de trabajo solicitados sean
preparados.
31
Revisar los documentos del sistema de seguridad y salud en el

trabajo para verificar su suficiencia (auditora de suficiencia).
Representar al equipo de auditora ante la gerencia auditada.
Presidir las reuniones de apertura y de cierre.
Asegurar que la auditora progrese segn el plan, incluyendo
cualquier reasignacin de personal.
Asegurar que el equipo realice regularmente reuniones de enlace.
Asegurar que los resultados de auditora sean reportados de una
manera concluyente, clara y sin demora.
Cualquier no-conformidad crtica debe ser reportada al auditado
inmediatamente, y se deben hacer reuniones peridicas de
retroalimentacin.
Presentar el reporte de auditora.
C. Responsabilidades de los auditores internos y externos
Al momento de aplicar su labor en un sistema, el papel del auditor se
caracteriza por evaluar a travs de las siguientes premisas:
El SGSST auditado cumple con los requisitos especificados? (Por
ejemplo, cumple con la norma relevante del sistema de seguridad y
salud en el trabajo).
En cada caso, la compaa ejecuta lo que est escrito en su SGSST
de manera constante, equivale a decir entonces que dicha compaa
no puede decidir cumplir con la SGSST cuando as lo desee e
ignorarlo cuando sea conveniente hacerlo.
Es el SGSST apropiado para el logro de los objetivos? El SGSST
implementado mantiene y mejora el desempeo de la compaa en
materia de seguridad?
A partir de tales premisas, el auditor trata de encontrar evidencia objetiva de
cmo la compaa cumple con los requisitos especificados en los criterios de
auditora.
Aunque, en esencia, los auditores internos y externos hacen lo mismo, su
situacin es totalmente diferente.
Por un lado, como auditor externo existe cierto grado de poder y autoridad,
comparado con el interno. Por lo que la eleccin del auditor lder tendr un
impacto crtico en la decisin que sea tomada por la gerencia de la
organizacin que orden la auditora.
Esta puede ser una decisin relacionada con el mantenimiento de un
proveedor en su lista, el otorgamiento de nuevos contratos, certificacin, etc.
32
Cualquiera de tales puntos puede significar para las organizaciones ser o no

ser.
Es claro que se debe tener mucho cuidado en no abusar del poder que tiene
un auditor lder y ser intransigente tomando decisiones sin ningn criterio. Por
el contrario, los auditores deben entender que, como tales, las decisiones
importantes se toman en base en sus recomendaciones. Por lo tanto, son ellos
quienes deben asegurar que cualquier sugerencia hecha est basada en
informacin real y firmemente asentada en la evidencia objetiva, obtenida
durante la auditora.
Al no ser parte del sistema, el auditor externo, goza de la perspectiva de la
persona de Marte sobre la organizacin auditada. Posicin que le permite
detectar algn problema no visto por miembros de la organizacin, quienes
ya pueden estar acostumbrados al mismo.
De esta manera, la presencia de un auditor externo se justifica ante la difcil
situacin de ver la naturaleza del problema desde dentro de la organizacin.
Es por ello que los auditores externos constituyen una gran ayuda para un
programa de auditora interna, ya que detectan problemas que no fueron
observados y, en consecuencia, dan oportunidad de mejora.
Por otro lado, los auditores internos normalmente no gozan de este gran
poder. El alcance de las funciones que ellos ejecutan depende del grado de
respaldo de la direccin.
En organizaciones donde el compromiso de la gerencia ejecutiva es
insuficiente se perjudica la eficiencia del programa de auditora interna.
Sin embargo, una de las ventajas que tiene un auditor interno es que, al ser
parte de la organizacin y conocer la mecnica de trabajo de esta, puede
conocer al personal que necesita entrevistar. Adems, su presencia perenne
en el establecimiento permite que romper el hielo y establecer un clima
adecuado para una comunicacin efectiva.
Un papel adicional del auditor interno es que acta como gua o
acompaante de un auditor externo. Es este auditor interno el que moviliza al
externo por toda la organizacin, incluso, presentndolo frente a los
auditados.
La mayora de las organizaciones que contratan auditoras externas pedirn a
los auditores internos que asuman el papel de acompaantes, ya que ellos,
gracias a cantidad de procesos realizados, han acumulado un buen
conocimiento sobre el funcionamiento del sistema y conocen las
instalaciones.
Al actuar como guas de auditores externos experimentados, el auditor interno
puede aprender y mejorar sus habilidades, es decir, se establece una
33
retroalimentacin. Esta es otra forma en que las auditoras externas ayudan al

sistema de auditoras internas.
D. Responsabilidades y funciones de los guas y
observadores
Los guas y observadores tienen un papel preponderante en el proceso de
auditora. Mientras su deber principal es garantizar la seguridad del equipo
de auditora, tambin pueden ayudar con la logstica. Por ejemplo, al organizar
los salones de reunin, asesorar sobre hoteles y viajes, informar sobre
horarios, ayudar al auditor a localizar personas y documentos.
Los auditores gua tambin actan como testigos en nombre de la
organizacin cuando no estn presentes otros auditados.
Debido a que los guas son responsables de la seguridad de los auditores y
actan como testigos de la evidencia observada, los auditores de 2.a y 3.a
parte no deben proceder sin un gua.
Las responsabilidades de los guas incluyen:
Ayudar a los auditores a identificar a los auditados de la organizacin
que van a participar en las entrevistas y confirmar los tiempos.
Planificar la logstica para el ingreso a reas especficas del
auditado
Dar a conocer y asegurar que el equipo auditor y los
observadores conocen y respetan las reglas y normas relacionadas
con la seguridad de instalaciones y los procedimientos de actuacin
en caso de emergencia.
Las funciones incluyen:
Participar como testigo de la auditora a nombre del auditado.
Proveer aclaraciones o ayudar a recolectar informacin de la
organizacin.
1.5.4. Calificaciones de auditor

Auditar es una labor que cualquier persona puede ejercer, siempre y cuando
cuente con un entrenamiento apropiado y con experiencia en el trabajo.
Como todo el personal que implementa SGSST, los auditores deben ser
competentes, basado en su propia educacin, entrenamiento y experiencia. El
desarrollo de la competencia auditoria ser evaluado durante un anlisis formal
de necesidades de entrenamiento.
La organizacin establecer procedimientos formales que definan los
requerimientos de competencia para sus auditores (tanto para el lder como
para los auditores miembros del equipo) y, cuando sea necesario, los auditores
34
recibirn entrenamiento y experiencia adicionales para garantizar que son

totalmente competentes.
Todo auditor requiere de entrenamiento y experiencia adicional de auditora
antes de ser considerado totalmente competente. Tal situacin se da porque la
auditora requiere de conocimiento especializado en diferentes temas como las
normas contra las cuales el sistema ser auditado; los tipos de actividades que
estn siendo controladas; la legislacin; el conocimiento de buenas y malas
prcticas de gestin relacionadas al control operacional y el conocimiento del
proceso o actividad que est siendo auditada.
Adicionalmente al conocimiento tcnico, los auditores necesitan una variedad
de cualidades personales para garantizar que la auditora sea efectiva, es decir,
deben poseer tanto actitudes como aptitudes para auditar.
Un ejemplo de lo descrito lneas arriba, es que los auditores deben ser buenos
tanto para hacer preguntas como para escuchar las respuestas (actitud) y
contrastar las normas tcnicas que conoce (aptitud).
Por ese motivo, el auditar se constituye como un trabajo de investigacin, en el
que es primordial tener una perspectiva minuciosa y la habilidad para identificar
discrepancias y problemas.
Los auditores raramente trabajan solos. Por lo general, un trabajo de auditora
en equipo garantiza que se complementen todos los conocimientos
relacionados al SGSST. As, por ejemplo, si a un auditor le faltase ciertos
conocimientos o habilidades, estas pueden ser contrarrestadas usando otros
miembros del equipo para llenar este vaco de habilidades.
Normalmente, los equipos de auditora estarn integrados por un lder y un
auditor de apoyo, cada miembro ser seleccionado por el gerente de auditora,
de una lista de aprobados.
Esta seleccin debe tener en cuenta una serie de puntos. El primero y ms
importante: los auditores necesitan ser calificados de acuerdo con los
procedimientos de auditora de la compaa.
El segundo punto resalta la importancia de que los auditores sean ajenos al rea
que ser auditada. La justificacin de esta condicin se basa en que es ms
difcil ser objetivo cuando se est auditando su propia rea de trabajo.
Una falta de independencia puede hacer que el auditor sea demasiado
permisible o, para compensar, demasiado estricto.
La situacin del auditor que califica su propia rea tambin puede hacer que
este pase por alto ciertos problemas, por haber aprendido a convivir con ellos.
Mientras que la independencia de los auditores es importante, existe otro factor
que tambin debe ser considerado, este es la capacidad del auditor para
entender las actividades en el rea a ser auditada.
35
El auditor de un departamento legal, por ejemplo, podra ser independiente de

los departamentos de manufactura, pero no entender a cabalidad el
funcionamiento de esta rea, as como las actividades desarrolladas en esta.
Lo ideal es que se rote el equipo de auditora, con el fin de evitar que cada auditor
visite siempre los mismos departamentos, ojos frescos
descubren nuevos asuntos.
1.5.5. Atributos personales y perfil del auditor

Para poder cumplir sus funciones y responsabilidades, un auditor debe poseer
atributos personales que le permitan actuar en forma equilibrada:
.tico Imparcial, sincero, honesto y discreto.
diplomtico Con tacto en las relaciones a las personas.
mentalidad abierta Dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.
observador Activamente consciente del entorno fsico y de las actividades que se

desarrollan.
perceptivo Entender el problema rpidamente, pero sin saltar a las conclusiones.

Consciente y capaz de entender la situacin.
persistente La habilidad para vencer las dificultades y mantener el curso de accin

planeado a pesar de las contrariedades. Orientado al logro de los objetivos
acta con fortaleza Capaz de actuar tica y responsablemente, aun cuando dichas acciones no
sean siempre populares y a veces puedan resultar en desacuerdo o
confrontacin
perspectiva flexible La habilidad de ver las cosas desde diferentes puntos de vista y de
adaptarse a circunstancias cambiantes.
enfoque disciplinado La habilidad para enfocar un problema lgica y sistemticamente, y para

definir los lmites de responsabilidad del rea que se est auditando.
habilidades sociales La habilidad para comunicarse y trabajar con otras personas de todos los
niveles, desde el piso de fabricacin hasta ejecutivos, y para mantener
control a travs de las numerosas entrevistas
habilidades de La habilidad para expresar claramente pensamientos, ideas y propuestas,

presentacin tanto en forma oral como escrita.
habilidades tcnicas La habilidad para investigar y determinar el grado de cumplimiento con el

sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y la norma en todas las
reas del proceso de produccin.
sensible Observante y respetuoso de la cultura del auditado

culturalmente
colaborador Que interacta eficientemente con otros, incluyendo los miembros del equipo
auditor.
Tabla 11. Atributos personales y perfil del auditor

36
1.5.6. Caractersticas de personalidad del auditor

Existe una relacin de las caractersticas de personalidad (actitudinales) que
ayudan o empeoran los diferentes procesos de auditora. Tngase presente que
una positiva o negativa actitud puede afectar, por ejemplo, el establecimiento de
una relacin con los auditados, la recoleccin de datos, el anlisis la
informacin, entre otros procedimientos.
La siguiente es una lista tales caractersticas:
Positivas
Po sitivas Negativas
actitud positiva agresivo
amigable crtico
constructivo desconsiderado
corts descuidado
diplomtico dogmtico
honesto errtico
informativo inconsistente
juicioso indeciso
maduro inflexible
mente abierta intratable
modesto perezoso
perceptivo polmico
servicial sabelotodo
sensitivo saltar a conclusiones
tenaz susceptible
Tabla 12.
12 . Caractersticas de personalidad del auditor
37
Nota
Todos poseen caractersticas positivas y

negativas. La clave es realizar una
autoevaluacin honesta e imparcial, con el fin
de identificar aquellas que son positivas para
fortalecerlas e identificar las negativas para
de eliminarlas o al menos contrarrestarlas.
1.5.7. Conocimientos y habilidades

Para alcanzar los resultados esperados de la auditora, los auditores deben tener los
conocimientos y habilidades necesarias, en las siguientes reas:
A. Conocimientos genricos y habilidades de los auditores de

SGSST
I. Conocimiento de principios, procedimientos y

tcnicas de auditoras
Permiten al auditor aplicar aquellos procedimientos y tcnicas que
sean apropiados a las diferentes auditoras. Adems permite
asegurarse de estas se llevan a cabo de forma coherente y
sistemtica.
Un auditor tendr que ser capaz de:

Comunicarse eficazmente, tanto de manera oral como escrita.
Entender los tipos de peligros y riesgos asociados al rubro de
la organizacin a ser auditada.
Aplicar principios, procedimientos y tcnicas de auditoras.
Planificar y organizar el desarrollo de la auditora eficazmente.
Llevar a cabo la auditora cumpliendo el horario acordado.
Establecer prioridades y centrarse en los temas de mayor
importancia.
Identificar informacin a travs de entrevistas, escuchando,
observando y revisando documentos.
Comprender el uso correcto de tcnicas de muestreo y como
estas pueden afectar al resultado de la auditora.
Verificar la informacin recopilada.
38
Confirmar que la evidencia de la auditora es suficiente y

apropiada para apoyar los hallazgos y las conclusiones de
auditora.
Utilizar los documentos de trabajo, como son las listas de
verificacin, para registrar las actividades de auditora.
Documentar los hallazgos de auditora y preparar los reportes

de auditora.
Preparar los informes de auditora.
Mantener confidencialidad de la informacin, datos,
documentos y registros de la organizacin.
II. Conocimiento de documentos del SGSST
El conocimiento en esta rea prepara al auditor para comprender el

alcance de la auditora y aplicar los criterios adecuados. Debe cubrir
lo siguiente:
Documentos del SGSST u otros usados como criterios de

auditora.
Documentos del SGSST del auditado.
Interaccin entre los elementos del SGSST del auditado.
Reconocer la jerarqua de los documentos del SGSST del
auditado.
III. Conocimiento del contexto organizacional

El conocimiento en esta rea capacita al auditor para comprender la
estructura del auditado, as como su negocio y prcticas
gerenciales. Debe cubrir lo siguiente:
Modelos organizacionales, tamao, estructura, funciones y

relaciones.
Conceptos generales de negocios y de gestin, incluyendo
planeacin, procesos, presupuesto y manejo del personal.
Aspectos sociales y culturales del auditado.
IV. Conocimiento de requisitos legales y contractuales

aplicables y otros requisitos que apliquen al
auditado
Los conocimientos en esta rea capacitan al auditor para ser
consciente y comprender los requisitos legales y contractuales de la
organizacin. Deben cubrir lo siguiente:
Terminologa legal bsica.
39
Leyes y Reglamentos de Seguridad y Salud en el Trabajo

relacionadas al sector productivo de la organizacin auditada.
Normas legales relacionadas a la fiscalizacin en materia de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
B. Conocimiento y habilidades especficas del sector del

auditado de los auditores de sistema de gestin
Los auditores deben tener el conocimiento especfico para el rubro o sector
productivo del auditado.
No es necesario que cada auditor del equipo tenga la misma competencia,

pero s que la competencia general sea suficiente para alcanzar los objetivos
de la auditora.
El conocimiento del rubro o sector incluyen lo siguiente:
Requisitos y principios del sistema de gestin de seguridad

especficos al sector productivo y su aplicacin.
Requisitos legales aplicables al sector productivo, de manera que
el auditor conozca las obligaciones del auditado.
Requisitos de las partes interesadas relevantes al sector
productivo del auditado.
Fundamentos del rubro y aplicacin suficiente de mtodos,
tcnicas, procesos. As como prcticas y tcnicas de negocio
especficas al rubro, que permitan al auditor examinar el sistema
de gestin y, por consiguiente, identificar problemas o llegar a
conclusiones de auditora apropiadas.
Conocimiento del sector productivo, la naturaleza de las
operaciones o lugar de trabajo que est siendo auditado, que sea
suficiente para que el auditor evale las actividades, procesos y
productos.
Principios de gestin de riesgo, mtodos y tcnicas relevantes al
sector productivo, de manera que el auditor pueda evaluar y
controlar los riesgos asociados.
C. Conocimiento genrico del lder del equipo auditor

Los auditores lderes deben tener conocimiento y habilidades adicionales
para manejar y proveer liderazgo al equipo. Estas actitudes buscan lograr la
realizacin efectiva y eficiente de la auditora. Si se poseen, entonces el
auditor lder ser capaz de:
Manejar y compensar las fortalezas y debilidades de los miembros

del equipo auditor.
40
Desarrollar y mantener relaciones de trabajo armoniosas entre los

miembros del equipo auditor.
Gestionar el proceso de auditora, lo que incluye:
Planificar y hacer uso efectivo de los recursos durante el
proceso.
Alcanzar los objetivos de auditora.
Ser responsable de la seguridad y salud de los miembros del
equipo durante la auditora, as como del auditado.
Proveer direccin a los miembros del equipo y a los auditores
de entrenamiento.
Prevenir y resolver los conflictos que se presenten en el
desarrollo de la auditora.
Representar al equipo auditor en las comunicaciones con el cliente
de auditora.
Conducir al equipo hacia las conclusiones de auditora.
Elaborar el reporte final de la auditora.
D. Evaluacin del auditor

Las competencias de los auditores sern evaluadas a travs de un proceso
independiente, que tiene en cuenta el comportamiento personal y la
habilidad de aplicar el conocimiento y habilidades ganadas a travs de la
educacin, experiencia laboral, entrenamiento del auditor y experiencia de
auditora.
La evaluacin de las competencias de los auditores deben ser planeadas,

implementadas y documentadas de acuerdo con el programa de auditora.
Este incluye procedimientos para entregar resultados objetivos,
consistentes, justos y confiables.
El proceso de evaluacin debera incluir cuatro pasos primordiales:
Determinar las competencias de los auditores para suplir las

necesidades del programa de auditora.
Establecer los criterios de evaluacin de los auditores.
Seleccionar el o los mtodos de evaluacin apropiados.
Llevar a cabo una evaluacin con el mtodo seleccionado.
El resultado del proceso de evaluacin debera proveer una base para
lo siguiente:
Seleccin de miembros del equipo auditor.
Identificacin de las necesidades de competencias (por
ejemplo, entrenamiento adicional).
41
Evaluacin constante de los auditores.
E. Establecimiento de criterios de evaluacin del auditor

Los criterios deben ser cualitativos (referidos a demostrar un
comportamiento personal, conocimiento o desempeo de habilidades en
entrenamiento o en el lugar de trabajo) y cuantitativos (referidos a demostrar
experiencia laboral y educacin, nmero de auditoras realizadas, horas de
entrenamiento).
F. Seleccin del mtodo de evaluacin del auditor

La evaluacin debera ser realizada usando dos o ms mtodos de los que
aparecen en la tabla 11. teniendo en cuenta lo siguiente:
Los mtodos de evaluacin del auditor representan opciones a

considerar y pueden no aplicar en todas las circunstancias.
Lo ideal es usar una combinacin de mtodos para asegurar un
mejor resultado que sea objetivo, consistente, y confiable.
Competencias del auditor

Equipo auditor
1. Atributos personales y perfil.
2. Conocimiento y habilidades: 1. Auditor lder
Principios, procedimientos y tcnicas 2. Auditor
de auditora. 3. Guas y observadores
Documentos del sistema de
gestin
Contexto organizacional.
Requisitos legales que apliquen al
auditado.
Evaluacin
1.Criterios de evaluacin
auditor.
2.Seleccin del mtodo de
evaluacin.
3.Evaluacin
4.Manteamiento y mejor del
auditor.
Tabla 1 2 . Posibles mtodos de evaluacin del auditor.

G. Realizacin de la evaluacin del auditor

La informacin obtenida de la evaluacin del auditor debe compararse con
los criterios establecidos por la organizacin. Cuando el auditor, que se
espera que participe en el programa de auditora, no cumple con los criterios
definidos, se debera tomar entrenamiento, trabajo o experiencia de
auditora adicional y llevar a cabo una reevaluacin posteriormente.
42
N.o Mtodo de Objetivos Ejemplos

evaluacin
1 Revisin de Verificar los antecedentes Anlisis de registros de

registros del auditor. educacin, entrenamiento,
empleo, credenciales
profesionales y experiencia en
auditora.
2 Retroalimentacin Proporcionar informacin Encuestas, cuestionarios,

sobre cmo se percibe el referencias personales,
desempeo del auditor. recomendaciones, quejas,
evaluacin del desempeo,
evaluacin entre pares.
3 Entrevista Evaluar los atributos

personales y las
habilidades de Entrevistas personales.
comunicacin, para
verificar informacin.
4 Observacin Evaluar los atributos

personales y la aptitud Actuacin, testificacin de
para aplicar los auditoras, desempeo en el
conocimientos y trabajo.
habilidades.
5 Examen Evaluar las cualidades

personales, los Exmenes orales y escritos,
conocimientos y exmenes psicotcnicos.
habilidades, y su
aplicacin.
6 Revisin despus Proveer informacin sobre Revisin del reporte de

de la auditora el desempeo del auditor auditora, entrevistas con el lder
durante las actividades de del equipo auditor, con el
auditora, identificar
equipo auditor y, si es
fortalezas y debilidades.
adecuado, retroalimentacin del
auditado.
Figura 4. Esquema de seleccin para el equipo auditor.

H. Mantenimiento y mejora de la competencia del auditor

Los auditores y auditores lderes del equipo deberan mejorar continuamente
su talento. Manteniendo su competencia a travs de la participacin regular
en auditoras a sistemas de gestin de seguridad y salud en el trabajo y el
continuo desarrollo profesional. . Esto se puede lograr a travs de la
experiencia laboral adicional o entrenamiento, estudio, preparacin,
asistencia a reuniones, seminarios y conferencias u otras actividades
relevantes.
43
Ejercicios
Ejerc ici o 1
Con el objetivo de identificar y familiarizarse con los reglamentos especficos de SST de los
sectores productivos ms importantes, cada participante debe:
1. Completar la tabla que se encuentra a continuacin con el reglamento especfico

de seguridad del sector productivo, ver ejemplo
2. Enviar por el buzn de campus de Tecsup, la norma legal especfica de cada
sector productivo.
44
Ejerc ici o 2
En seguida se presentan las acciones a realizar para esta actividad:
1) En la tabla 5. verificar si los objetivos planteados cumplen con las caractersticas

de ser Smart, iniciales de Specific, Measurable, Achievable, Relevant, and Timely.
('Especficos, Medibles, Alcanzables, Relevantes y Delimitados en el Tiempo).
2) Analizando los ejemplos de la tabla 5 y 6, identificar las diferencias del Programa

de gestin de seguridad y salud en el trabajo versus el Plan anual de seguridad
y salud en el trabajo
Ejerc ici o 3
Estimado participante se insta a identificar las competencias requeridas para ser auditor de
seguridad, certificado por el Ministerio de Trabajo para realizar las auditoras internas de
seguridad y enviarlas mediante un dilogo.
45
Mapa conceptual
46
Glosario
Auditado. Quien est siendo auditado. Por lo general, referido a una asociacin
empresa, entidad.
Auditora. Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que
se cumplen los criterios.
Competencia. 1. Habilidad para aplicar conocimientos y alcanzar los resultados
esperados. || 2. Forma especfica para llevar a cabo una actividad o un proceso.
Criterio. En auditora: grupo de polticas, procedimientos o requisitos usados como
referencia y contra los cuales se compara la evidencia de la auditora. Si los criterios
de auditora son legales, se utilizan a menudo los trminos Cumple o No cumple en
un hallazgo de auditora.
Equipo auditor. Grupo de auditores que lleva a cabo una AUDITORA, con el apoyo,
si es necesario de expertos tcnicos. Est integrado por un auditor lder y puede
incluir a un auditor en formacin.
Evidencia. En auditora: registro, declaracin de hechos o cualquier otra informacin
que sea pertinente para los criterios de auditora y verificable. Esta puede ser
cualitativa o cuantitativa.
Gua. Quien es designado por el AUDITADO para asistir a un EQUIPO DE AUDITORA.
Hallazgo. En auditora: resultado de la evaluacin de la evidencia de auditora
recopilada frente a los criterios de auditora. Tienen como funcin indicar
conformidad o no conformidad. Pueden llevar a la identificacin de oportunidades
de mejora o al registro de mejores prcticas. Si los criterios de auditora son
seleccionados de requisitos legales o de otra ndole, los hallazgos de auditora se
denominan Cumplimiento o Incumplimiento
Observador. Quien acompaa el EQUIPO AUDITOR, pero que no audita. No es parte
del equipo y no ejerce influencia o interferencia sobre la auditora. Puede ser
47
miembro del auditado, un regulador u otra parte interesada en el proceso de

auditora.
Programa.
rograma En auditora: conjunto de auditoras planificadas para un periodo de
tiempo determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
48
Bibliografa
Libros de consulta
Bestratn, M.; Snchez-Toledo, A.; Martnez, E. (2011). OHSAS 18001. sistema de gestin
de la seguridad y salud en el trabajo: implantacin (III) en Notas Tcnicas de Prevencin,
N.o 900. Madrid: Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el trabajo.
Bird, E. y George L. (1990). Liderazgo prctico en el control de prdidas International Loss

Control Institute. Georgia: Instituto Nacional del Trabajo.
Per, Ministerio de Trabajo y Promocin de Empleo. Ley N.o 29783: Ley de Seguridad y
Salud Ocupacional en el Trabajo. El Peruano. Lima: 20 de agosto de 2011.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o del 2012.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Resolucin Ministerial N 050-2013-TR.

El Peruano. Lima: 15 de marzo del 2013.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo. Ley que modifica a la Ley N.o 29783:
Ley de Seguridad y Salud Ocupacional en el Trabajo, Ley N.o 30222. El Peruano. Lima: 11
de julio del 2014.
Per, Ministerio del Trabajo y Promocin de Empleo, Decreto Supremo N.o 006-2014-TR
[Modifican el Reglamento de la Ley N.o 30222, D.R. 005-2012-TR]. El Peruano. Lima: 9 de
agosto del 2014.
-Documentos en webs
OHSAS PROJECT GROUP (2007). OHSAS 18001: Sistema de gestin de la Seguridad y

salud en el trabajo. Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF
en:http://fiis.unheval.edu.pe/images/galeriaseg/Cursos/002-NormaOHSAS18001-
2007AENOR.pdf
OHSAS PROJECT GROUP, BSI (2007). OHSAS 18002:2008 Sistema de gestin de la

Seguridad y salud en el trabajo, directrices para la implementacin de OHAS 18001-2007.
Madrid: AENOR. Disponible en formato PDF en:
http://www.asesoresyconsultores.net/NormaOHSAS18002-2008.pdf
49

Funciones, Responsabilidad, Competencias y Evaluación Del Auditor

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Auditora de sistemas de gestin de

Queda prohibida, sin la autorizacin de TECSUP, la reproduccin total o parcial de

Para citar este documento:

TECSUP (2015). Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del

TECSUP. Funciones, responsabilidad, competencias y evaluacin del auditor

Sistema de gestin y salud en el

1.5. Funciones, responsabilidades y calificaciones del auditor ....................... 30

Listado de abreviaturas, figuras

Figura 1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano

Tabla 2. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la clusula 4.3.2 Requisitos

Tabla 3. Requisitos a Auditar (basado en la clusula 4.3.3 Objetivos y Programa, segn

Tabla 5. Ejemplo de Objetivos y Programa de Seguridad.

Tabla 6. Ejemplo de Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Tabla 7. Requisitos a auditar Clusula 4.4.1 recurso, funciones, responsabilidad y

Tabla 8. Requisitos a auditar para Estructura y Responsabilidades, segn Ley N. 29783,

Tabla 10. Requisitos a auditar para Capacitacin, Formacin y Toma de Conciencia,

Tabla 11. Atributos personales y perfil del auditor

Objetivos espe c ficos

I. Sistema de Gestin y Salud en

1.1. Requisitos legales y otros requisitos (basados en la clusula

Figura 1. Buscador de normas legales del diario oficial El Peruano.

La identificacin inicial de los requisitos legales aplicables a la organizacin debe

Por lo tanto, todo auditor deben verificar que:

1.1.1. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la clusula

N Requisitos Criterio de referencia

1 En su poltica de SST, la organizacin debe establecer 4.2 Poltica de SST

2 La organizacin ha establecido y mantiene un 4.3.2 Requisitos legales y

3 La organizacin debe asegurarse de que estos 4.3.1 Identificacin de

4 Los procedimientos de la organizacin deben identificar 4.4.3 Comunicacin,

1.1.2. Requisitos a verificar por el auditor sobre requisitos legales

1 La organizacin, entidad pblica o privada tiene un procedimiento

3 La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms trabajadores

6 El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas a V. Evaluacin

8 El empleador evala el puesto de trabajo que va a desempear un

9 La empresa, entidad pblica o privada dispondr lo necesario

Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de

Se proporcione informacin y capacitacin sobre la

Se proporcione informacin y capacitacin para el uso

Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras

Las informaciones relativas a las mquinas, equipos,

10 Los trabajadores cumplen con:

Las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de

Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo,

No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u

Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los

Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud

Comunicar al empleador situaciones que pongan o puedan

Reportar a los representantes de seguridad de forma

Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y

1.2. Objetivos y programas (clusula 4.3.3 Objetivos y programas,

optimizacin en los casos en que se presentan riesgos no aceptables a la seguridad y salud

1.2.1. Requisitos a verificar por el auditor (basado en la clusula

N Requisito Criterio de referencia

1 La organizacin ha establecido, implementado y mantenido unos

2 La organizacin cuantifica los objetivos siempre que sea posible.

3 La organizacin ha realizado una priorizacin de los objetivos y ha

4 Se supervisa el progreso en el cumplimiento de los objetivos.

5 La organizacin establece y revisa sus objetivos teniendo en

6 La organizacin ha establecido, implementado y mantiene uno o

7 Los programas incluyen:

8 La organizacin revisa los programas a intervalos regulares y

1.2.2. Requisitos a verificar por el Auditor de objetivos y