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1. Introduction
Cet article prsente quatre rsultats de la thorie du choix social que jestime
fondamentaux : le thorme dArrow, le thorme de Sen sur lincompatibilit du
principe de Pareto et dun principe de libert, le thorme de Gibbard-Satterthwaite
et lanalyse de la mthode de dcision la majorit et lexistence dune solution au
problme de lagrgation des prfrences dues Black. Mon propos nest pas dtre
exhaustif. Par rsultats fondamentaux, je veux dire les rsultats qui sont lorigine
de la quasi-totalit de la thorie moderne du choix social. Pour tre exhaustif, il aurait
fallu que jajoute une prsentation des travaux dHarsanyi (ses articles de 1953 et
1955 repris dans Harsanyi (1976)), larticle de Nash (1953) sur la ngociation, le
thorme de Nakamura (1979) sur les jeux simples et les analyses de Saari (1995) sur
les procdures lectorales avec scores. Mon choix ne prtend pas tablir une
hirarchie. Cependant, historiquement, les travaux de Black et dArrow la fin des
annes 1940 sont certainement lorigine de la thorie moderne du choix social, plus
ceux dArrow que ceux de Black, sans doute. En revanche, Black est le pre de ce
que je pourrais appeler la science politique mathmatique.
Le choix social a pour objet la slection doptions par un groupe dindividus
(dune manire quasiment quivalente, on peut galement interprter le choix social
comme un choix individuel dans le cas de critres multiples, les critres
correspondant alors aux individus et lindividu la socit). On tudie en particulier
les procdures de slection soit dune manire abstraite (les fonctions dagrgation,
les fonctions de choix, etc.), soit dune manire relativement pratique (les procdures
lectorales). Cette dichotomie se retrouve dans les sources historiques de la thorie
du choix social : dune part lutilitarisme et lconomie du bien-tre, de Bentham
Bergson et Samuelson, dautre part lanalyse des procdures de vote par Borda et
Condorcet. Bien entendu, dans les deux cas, il y eut des prcurseurs, par exemple
(*) Ce texte a fait lobjet de plusieurs prsentations, en particulier lors dune cole dt du
CNRS Aix-en- Provence sur la philosophie conomique, dune autre cole dt du CNRS
Strasbourg sur lhistoire de la pense conomique, dun colloque du groupe Voting Power
and Procedures la London School of Economics en aot 2004. Je remercie le Leverhulme
Trust (Grant F/07-004M) pour avoir rendu possible ma participation aux activits du groupe
VPP. Cette version a t prpare spcialement pour les journes de lAPMEP (Association
des Professeurs de Mathmatiques de lEnseignement Public) Caen, 21-24 octobre 2005.
(**) CREM (UMR-CNRS 6211) et Institut SCW, MRSH, Universit de Caen, 14032 Caen
Cedex, France et CNPSS, London School of Economics, Houghton Street, London WC2A,
2AB, Royaume Uni. E-mail adress : maurice.salles@unicaen.fr
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candidat, sil existe, qui est class collectivement avant tous les autres doit tre choisi
(si la procdure est utilise pour la slection dun seul candidat). Ce candidat est
gnralement appel maintenant un vainqueur de Condorcet. Condorcet critique la
mthode de Borda, en particulier dans le Discours Prliminaire lEssai sur
lApplication de lAnalyse la Probabilit des Dcisions Rendues la Pluralit des
Voix, parce quelle peut slectionner un candidat qui nest pas un vainqueur de
Condorcet alors quun tel vainqueur existe. Il donne un exemple dans les pages
clxxvij et suivantes du Discours Prliminaire. Sur un plan anecdotique, Borda nest
jamais nomm. Condorcet y fait allusion en voquant un Gomtre clbre. Au cours
du sicle suivant, les travaux mathmatiques sur les procdures lectorales sont assez
rares. Sont remarquables cependant les recherches sur la reprsentation
proportionnelle ou le calcul du nombre de reprsentants de circonscriptions
lectorales en fonction de leurs populations et les articles de C. L. Dodgson (plus
connu sous le nom de Lewis Carroll).
Avant de dcrire les quatre rsultats mentionns plus haut, je vais donner
quelques exemples sur les rsultats de plusieurs procdures lectorales obtenus
partir des mmes donnes. Ces exemples sont emprunts au livre dun grand
mathmaticien amricain, par ailleurs spcialiste dastronomie mathmatique,
Donald Saari. Je recommande dailleurs vivement la lecture de ce livre aux
mathmaticiens (Saari, 2001a). Jintroduirai ensuite les concepts de base dans une
section prliminaire.
2. Procdures lectorales : quelques exemples
Dans lexemple 1, je considre trois candidats, A, B, et C, et 11 lecteurs. Chaque
lecteur classe les candidats par ordre de prfrence A f B f C signifiant que A est
premier, B deuxime et C troisime. Le nombre entier avant le classement est le
nombre dlecteurs ayant cette prfrence.
3AfBfC
2AfCfB
2BfCfA
4CfBfA
Les trois procdures appliques cette donne sont la (1) pluralit (appele
bizarrement majorit simple en France : on donne un point au candidat class premier
par un lecteur et rien aux autres), (2) lantipluralit (on donne un point tous les
candidats sauf celui qui est class dernier) et (3) la rgle de Borda. Le classement
obtenu par les trois rgles sont :
(1) A f C f B
(2) B f C f A
(3) C f B f A
Je vais maintenant introduire des vecteurs score pour les candidats, le vecteur (1, 0, 0)
signifiant que le candidat class premier obtient un point, le deuxime et le troisime,
0 (cest le vecteur score de la rgle de la pluralit. (1, 1, 0) est le vecteur score de
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cardinal de cet ensemble (si X est fini, le cardinal de X est le nombre de ses
lments).
Dfinition 1. Une relation binaire f sur X est un ensemble de couples (x, y) avec
x X et y X, autrement dit f est une partie du produit cartsien X X.
On note par commodit x f y plutt que (x, y) f. On lira intuitivement x est
au moins aussi bon que y . Implicitement, je suppose donc que f est une relation
rflexive.
Dfinition 2. f est rflexive si pour tout x X, x f x.
La composante asymtrique f de f est dfinie par x f y si x f y et y f x ( est
le symbole de la ngation). On lira x f y x est meilleur que y ou x est prfr
y . La composante symtrique est dfinie par x y si x f y et y f x. On lira x y
il y a une indiffrence entre x et y .
Dfinition 3. f est complte si, pour tout x, y X, x f y ou y f x.
La compltude signifie que, quelles que soient les options x et y, il y a une relation
au moins aussi bon entre elles : on ne peut pas trouver deux options a et b qui ne
seraient pas lies par cette relation. Si f est une relation binaire complte, on aura
x f y y f x.
Dfinition 4. f est transitive si pour tout x, y, z X, x f y et y f z x f z.
Dfinition 5. f est quasi transitive si pour tout x, y, z X, x f y et y f z x f z,
i.e., si f est transitive.
Dfinition 6. f est acyclique sil nexiste pas de partie finie de X, {x1, , xk} telle
que x1 f x2 et x2 f x3 et ... et xk1 f xk et xk f x1.
Il est ais de montrer que si la relation binaire f est transitive, elle est aussi quasi
transitive et sa composante asymtrique est acyclique, chaque inverse ntant pas
vraie.
Dfinition 7. Un prordre f sur X est une relation binaire rflexive et transitive.
Nous supposerons dans la suite que tout prordre est un prordre complet. Dans
ce cas, notons que la compltude entrane la rflexivit, si bien quun prordre
complet est une relation binaire complte et transitive. Quand X est fini, un prordre
complet nest rien dautre quun classement avec la possibilit davoir des ex aequo.
Par exemple pour X = {a, b, c}, il y a 13 prordres complets :
(1) a f b f c (7) a f b c
(2) a f c f b (8) b f a c
(3) b f a f c (9) c f a b (13) a b c
(4) b f c f a (10) b c f a
(5) c f a f b (11) a c f b
(6) c f b f a (12) a b f c
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Par exemple, (1) signifie que a est prfr b, b est prfr c et a est prfr c.
Dans les relations (1)-(6), il ny a pas dex aequo, dans les relations (7)-(9), il y a des
seconds (et derniers) ex aequo et un seul premier, dans les relations (10)-(12), il y a
des premiers ex aequo et un seul dernier, dans la relation (13) les trois options sont
sur le mme plan.
Toujours pour X = {a, b, c} la relation o a f b et b c et a c ne serait pas un
prordre complet, mais serait une relation binaire f complte et quasi transitive et la
relation o a f b et b f c et a c serait une relation binaire f complte avec une
composante asymtrique f acyclique.
Dfinition 8. f est anti symtrique si pour tout x, y X, x f y et y f x x = y.
Dfinition 9. Un ordre linaire est un prordre complet anti symtrique.
Pour X = {a, b, c}, lensemble des ordres linaires est limit aux relations (1)-(6).
On voit daprs les dfinitions que lindiffrence est rduite lgalit. On peut donc
considrer que, dans le cas fini, un ordre linaire est un classement sans ex aequo. Il
est dailleurs alors possible de dfinir un ordre linaire comme une relation binaire f
transitive et vrifiant une proprit de compltude qui serait : pour tout x, y X,
x y x f y ou y f x.
Le choix social devant assurer la slection doptions par un groupe dindividus,
il nous faut maintenant introduire ces individus. On se donne un ensemble N
dindividus gnralement fini. Dans ce qui suit, je supposerai que N est fini et de
cardinal n : N = {1, , n}. Je supposerai galement que chaque individu i a une
prfrence sur X donne par un prordre complet fi. Le problme central du choix
social est celui du passage dune donne de prfrences individuelles une par
individu une prfrence sociale, note fS, ou un choix, un lment de X ou une
partie de X.
On notera B, lensemble des relations binaires compltes sur X, P, lensemble des
prordres complets sur X, L, lensemble des ordres linaires sur X, Q, lensemble des
relations binaires compltes et quasi transitives et A, lensemble des relations
binaires compltes ayant une composante asymtrique acyclique, et P, L, Q, A des
parties non vides respectivement de P, L, Q et A. Une fonction dagrgation est une
fonction f qui fait correspondre une prfrence sociale (une relation binaire
complte), fS, une liste de n prfrences individuelles une n-liste de prordres
complets (f1, , fn), cest--dire : f : (f1, , fn) a fS. Formellement on aura la
dfinition suivante.
Dfinition 10. Une fonction dagrgation est une fonction f : Pn B.
Une notion qui joue un rle essentiel dans diverses conditions et dans les
dmonstrations est la dcisivit. Par abus de langage, une coalition sera toute partie
non vide de N.
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Dfinition 11. Une coalition C est dcisive pour a contre b si pour toute liste
(f1, , fn) Pn, a fi b pour tout i C a fS b o fS est la composante
asymtrique de fS = f (f1, , fn).
Une coalition C est dcisive sur {a, b} si elle est dcisive pour a contre b et si elle est
dcisive pour b contre a.
Un individu i est dcisif pour a contre b si pour toute liste (f1, , fn) Pn, a fi b
a fS b o fS est la composante asymtrique de fS = f (f1, , fn).
Un individu i est dcisif sur {a, b} sil est dcisif pour a contre b et sil est dcisif
pour b contre a.
C est dcisive pour a contre b si toutes les fois que tous les indivdus de la
coalition prfrent a b, la socit a est class avant b. Un individu i est dcisif
pour a contre b si toutes les fois quil prfre a b, a est class avant b au niveau
de la socit. Notons quavec cette dfinition la proprit nest pas rversible. Si
lindividu i prfre b a, on ne sait pas ce quil advient. On a cette rversibilit dans
le cas o lindividu (la coalition) est dcisif (dcisive) sur {a, b}.
Nous pouvons maintenant aborder les thmes centraux de cet article en
commenant par celui qui est certainement le plus important, le thorme dArrow.
4. Le thorme dArrow
Le thorme dArrow (1951, 1963) porte sur une classe particulire de fonctions
dagrgation, les fonctions dutilit sociale. Cependant les conditions introduites par
Arrow peuvent tre imposes aux fonctions dagrgation en gnral. Leurs
dfinitions nimpliquent pas en effet la mise en jeu de la caractristique propre aux
fonctions dutilit sociale.
Condition U (Universalit). P = P.
Mathmatiquement, cette condition est extrmement simple. Elle signifie que les
individus peuvent avoir une prfrence donne par nimporte quel prordre complet.
La rationalit individuelle est dfinie par le fait que les individus ont des prordres
complets sur lensemble des options. Ces prordres complets sont quelconques. On
nexige pas un niveau de rationalit supplmentaire en liminant certains de ces
prordres complets comme on le fera dans la section 6.
La condition suivante est certainement la plus complexe.
Condition I (Indpendance). Soit deux options a, b X et deux n-listes
(f1, , fn), (f1, , fn) Pn. Si les restrictions {a, b} des prfrences
individuelles de chaque individu sont identiques dans les deux listes, cest--dire si
fi | {a, b} = fi | {a, b} pour tout i N, alors fS | {a, b} = fS | {a, b} o
fS = f (f1, , fn) et fS = f (f1, , fn).
Lide sous-jacente la condition dindpendance est que si les prfrences entre
a et b dans la premire liste et dans la deuxime liste concident pour chaque
individu, cest--dire si lindividu 1 a la mme prfrence entre a et b dans la
premire et la deuxime liste, lindividu 2 a la mme prfrence entre a et b dans la
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premire et la deuxime liste, etc., alors la prfrence sociale entre a et b doit tre
identique dans les deux cas. Considrons par exemple le cas o X = {a, b, c, d, e} et
N = {1, 2, 3} et deux listes (f1, f2, f3) et (f1, f2, f3) telles que :
(f1, f2, f3) (f1, f2, f3)
b f1 c 1 a f1 d 1 e c f1 d 1 b 1 e f1 a
c f2 d f2 a 2 b 2 e d f2 c f2 e f2 a 2 b
a f3 c f3 d f3 e f3 b c f3 d f3 a f3 b f3 e
Considrons maintenant uniquement le sous-ensemble {a, b}, on a :
(f1, f2, f3) (f1, f2, f3)
b f1 1 a f1 1 f1 1 b 1 f1 a
f2 f2 a 2 b 2 f2 f2 f2 a 2 b
a f3 f3 f3 f3 b f3 f3 a f3 b f3
En ne tenant compte que des prfrences sur a et b, on obtient :
(f1, f2, f3) (f1, f2, f3)
b f1 a b f1 a
a 2 b a 2 b
a f3 b a f3 b
La condition dindpendance nous indique que dans ce cas la prfrence sociale entre
a et b doit tre la mme dans les deux cas. Si, par exemple, on a a fS b, on doit
galement avoir a fS b.
La mthode de dcision la majorit dcrite dans lintroduction vrifie cette
condition dindpendance. En fait, toute fonction dagrgation o la prfrence
sociale entre deux options est dfinie partir uniquement des prfrences
individuelles sur ces deux options vrifiera cette condition. Cest le cas, par exemple,
des fonctions dagrgation associes des jeux de vote avec quota. Dans un tel jeu,
dit jeu de majorit, o le quota est fix n/2, on a x fS y si le nombre des individus
i tel que x fi y est > n/2 et y fS x autrement. On peut imaginer dautres quota, ou des
structures de jeu de vote plus gnrales et conserver la proprit dindpendance.
Dans les dmonstrations, cette condition dindpendance joue le rle primordial
dans ce que Sen a qualifi dpidmie. En effet, si partir dune n-liste spcifique
(f1, , fn), on a obtenu, disons, a fS b pour deux options a et b X, alors, pour toute
liste (f1, , fn) dans laquelle les prfrences individuelles entre a et b sont
identiques celles quon trouvait dans la liste (f1, , fn), on aura le mme rsultat :
a fS b.
Cette condition exclut la mthode de Borda et interdit la procdure dagrgation
de prendre en compte des diffrences dintensit de prfrences. En ce qui concerne
la mthode de Borda, considrons en effet un exemple avec X = {a, b, c, d} et
N = {1, 2, 3}, avec les deux n-listes (f1, f2, f3) et (f1, f2, f3) :
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Daprs le dfinition 11, la condition P revient noncer que N est dcisif sur tout
{x, y} X.
Il nous faut maintenant dfinir la notion de dictature dans le cadre du formalisme
introduit.
Dfinition 12. Un dictateur est un individu i tel que pour tout x, y X et toute
n-liste (f1, , fn) Pn, x fi y x fS y o fS est la composante asymtrique de
fS = f (f1, , fn).
Nous pouvons remarquer quun dictateur est un individu dcisif sur tout
{x, y} X. On parle souvent de la concidence de la partie asymtrique de la
prfrence sociale fS avec la partie asymtrique de la prfrence du dictateur fi. Je
lai moi-mme crit encore relativement rcemment. Ce nest pas entirement exact.
La concidence exigerait que fS = fi. Or il est parfaitement possible quon ait pour
deux options a et b, a fS b et a i b : le dictateur impose ses prfrences strictes ,
il nimpose pas ses indiffrences. En fait, plutt que fS = fi, on a fi fS. Mme si
le dictateur nimpose que ses prfrences strictes , il est difficile dimaginer un tel
dictateur dans la ralit . Ceci permet daffirmer que la quatrime condition est
relativement peu contraignante.
Condition D (Absence de dictature). Il nexiste pas de dictateur.
Nous allons maintenant dfinir la classe de fonctions dagrgation tudie par
Arrow : les fonctions dutilit sociale.
Dfinition 13. Une fonction dutilit sociale est une fonction dagrgation
f : Pn P.
La prfrence sociale fS est donc un prordre complet. Notons quavec 3 options,
nous avons 13 prordres complets. Avec 3 individus, lensemble de dfinition dune
fonction dagrgation vrifiant la condition U a donc 133 lments (des 3-listes),
cest--dire 2 197. Avec cette mme condition U, le nombre de fonctions dutilit
sociale est 132 197, un nombre norme (pensez que 102 197 est un 1 suivi de plus
de 2 000 zros). Or le thorme dArrow dmontre quavec les trois autres conditions
on passe de ce nombre norme 0 !
Thorme (Arrow). Si n 2 et #X 3, il nexiste pas de fonction dutilit sociale
vrifiant les conditions U, I, P et D.
Une interprtation trop courante (et proche de la malhonntet intellectuelle)
consiste dire que ce thorme prouve que la dmocratie est impossible, ou quelle
nest possible que dans les systmes deux partis (X ne comprendrait alors que deux
lments). Mathmatiquement, il est pourtant clair quil existe diverses possibilits
de sortie de ce rsultat ngatif : la remise en cause des conditions (en particulier la
condition U, comme nous le verrons dans la section 6, ou la condition I, comme cela
a t fait en particulier par Saari et son cole dans ltude des fonctions dagrgation
la Borda fondes sur des scores) et galement la remise en cause du type de
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fonction dagrgation. Dans ce dernier cas, les rsultats ont t malheureusement peu
probants. Gibbard a remplac pour les prfrences sociales P par Q. Mais il a montr
dans ce cas que si la fonction dagrgation vrifiait les conditions U, I et P, alors il
existait une oligarchie un groupe dindividus dcisif sur tout {x, y} X dont
chaque membre avait un droit de veto (pouvant empcher que socialement a soit
class avant b ds lors que ce membre prfrait b a) . Mas-Colell et Sonnenschein
ont montr que remplacer Q par A ne permettait pas non plus dobtenir un rsultat
positif intressant. La condition dacyclicit de la partie asymtrique f de f est
pourtant une proprit trs intressante. Il a t dmontr par von Neumann et
Morgenstern, en effet, que lacyclicit de la partie asymtrique dune relation binaire
complte sur X tait une condition ncessaire et suffisante pour avoir un lment
maximum (au moins aussi bon que tous les autres) dans toute partie finie non vide
de X. Enfin, une dernire remarque sur le caractre fini de N. Cette hypothse est-
elle une commodit de dmonstration, cest--dire rend-elle la dmonstration plus
facile, ou est-elle un lment ncessaire du thorme ? La rponse cette question
na t apporte quune vingtaine dannes aprs la dmonstration dArrow. Cest
une donne ncessaire au thorme lui-mme. Il existe en effet une fonction dutilit
sociale quand N est infini, quel que soit le sens quon puisse donner cette infinit.
5. Le thorme de Sen
Larticle du Journal of Political Economy (Sen (1970a)) dans lequel ce thorme
a t prsent comporte six pages. Ces six pages, ainsi que la monographie de Kolm
(1971, 1997), ont eu un rle considrable en tant lorigine des recherches sur les
aspects non-welfaristes en conomie normative. Sen introduit les notions de droit (de
libert individuelle) dans le canevas du choix social la Arrow, cest--dire par
lintermdiaire de fonctions dagrgation. Kolm, peu prs au mme moment,
introduisait des notions dquit et de justice dans une construction de type
axiomatique et dans le cadre dune modlisation micro-conomique classique (en
particulier avec des botes dites dEdgeworth).
Si un tat social est une description aussi dtaille quon le souhaite dun tat
du monde , cela sera formellement une liste (je prfre ce terme de liste celui de
vecteur parce que, mathmatiquement, un vecteur est un lment dun espace
vectoriel, espace qui a une structure parfaitement dfinie depuis des dcennies alors
que lensemble des tats sociaux ne possde pas cette structure et ne peut pas la
possder ce niveau de notre analyse). Cette liste, lment dun norme produit
cartsien, comportera des lments appartenant certains des ensembles du produit
cartsien qui sont propres un individu. On aura ainsi, par exemple, deux tats
sociaux a et b identiques en tout point sauf que, dans a le four dans la cuisine de
lindividu i est lectrique et dans b il fonctionne au gaz. Sen suggre que, dans ce
type de situation, la relation de prfrence sociale entre a et b soit identique la
prfrence individuelle de i entre ces deux tats sociaux.
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Le type de fonction dagrgation envisag par Sen est plus gnral que les
fonctions dutilit sociale dArrow. Ce sont des fonctions quil appelle fonctions de
dcision sociale.
Dfinition 14. Une fonction de dcision sociale est une fonction dagrgation f :
Pn A.
Comme je lai dj indiqu, un rsultat d von Neumann et Morgenstern
(1953), redcouvert par Sen (1970b), montre que lacyclicit dune relation binaire
sur X est une condition ncessaire et suffisante pour avoir un lment maximal dans
toute partie non vide et finie de X et par consquent pour avoir un maximum (un
lment au moins aussi bon que tous les autres) dans toute partie non vide et finie de
X pour une relation binaire complte f ayant une composante asymtrique f
acyclique. Ceci justifie lemploi du terme de dcison. On peut toujours trouver dans
les parties finies de X un lment acceptable .
La condition de libert peut tre formalise trs simplement si on a recours la
notion de dcisivit.
Condition L (Libert). Pour chaque individu i N, il existe deux options ai, bi
telles que i est dcisif sur {ai, bi}.
En fait Sen obtient dj un rsultat ngatif en supposant quau moins deux
individus sont libres au sens de cette condition.
Condition LM (Libert minimale). Il existe deux individus i, j N et pour
chacun deux, deux options, ai et bi pour i et aj et bj pour j, telles que i est dcisif sur
{ai, bi} et j est dcisif sur {aj, bj}.
Le thorme snonce alors trs simplement.
Thorme (Sen). Si n 2 et si #X 2, il nexiste pas de fonction de dcision
sociale vrifiant les conditions U, P et LM.
Ce rsultat se dmontre trs facilement. On peut remarquer que la condition I est
absente et que le thorme est vrai avec deux options (dans ce cas i et j sont dcisifs
sur le mme ensemble {a, b} et il suffit de considrer une n-liste dans laquelle on a
a fi b et b fj a ; alors on obtient a fS b et b fS a, ce qui est un cycle). Par ailleurs,
contrairement au thorme dArrow, il est vrai mme si N est infini. Il suffit alors de
remplacer les n-listes par des fonctions : N P, Pn par lensemble des fonctions
et Pn par avec . Un corollaire immdiat consiste remplacer la
condition LM par la condition L.
De nombreux exemples (dont certains ont beaucoup fait pour la clbrit du
thorme) expliquent bien comment le rsultat est obtenu ou indiquent la porte que
peut avoir une structure de produit cartsien sur X. Je vais dabord prsenter
lexemple de lAmant de Lady Chatterley quon trouve chez Sen. Deux individus,
lun prude (not pr), lautre lascif (not la) disposent dun seul exemplaire du livre
de Lawrence. Selon Sen, il y a trois options a, b et c : a signifie que pr lit le roman,
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b que la le lit et c que personne ne le lit. Les prfrences des deux individus sont les
suivantes :
c fpr a fpr b
a fla b fla c
On suppose que pr est dcisif sur {a, c} et que la est dcisif sur {b, c}. Par
consquent, on obtient :
c fS a et b fS c.
Comme les deux individus prfrent a b, la condition P implique que a fS b si bien
que :
c fS a fS b fS c.
Une difficult de cet exemple, cest quil laisse dans lombre la structure de
produit cartsien. Si on suppose maintenant quil y a deux exemplaires du livre, les
options auront deux coordonnes selon que pr et la le lisent ou ne le lisent pas. Si on
note (oui, non) le fait que pr lise le livre et que la ne le lise pas (la premire
coordonne est relative pr, la deuxime la), nous avons un ensemble de quatre
options :
{(oui, oui), (oui, non), (non, oui), (non, non)},
les trois dernires correspondant a, b et c. Considrons les prfrences suivantes :
(non, non) fpr (oui, non) fpr (non, oui) fpr (oui, oui)
(oui, oui) fla (oui, non) fla (non, oui) fla (non, non)
Ces prfrences sont non conditionnelles au sens dHammond (certains parlent de
prfrences sparables). En effet, pour pr, (non, .) fpr (oui, .) quelle que soit la
(mme) deuxime coordonne. Si on considre que chaque individu est dcisif ds
lors que la coordonne de lautre est inchange, pr est dcisif sur
{(non, non), (oui, non)} et sur {(non, oui), (oui, oui)} et la est dcisif sur
{(non, non), (non, oui)} et sur {(oui, oui), (oui, non)}. Il est facile de voir quon
obtient alors non pas un cycle mais deux :
(non, non) fS (oui, non) fS (non, oui) fS (non, non)
(oui, oui) fS (oui, non) fS (non, oui) fS (oui, oui)
On peut mme obtenir un cycle sans utiliser la condition P. Considrons, en effet
les quatre options formes par les couples avec a et b, (a, a), (a, b), (b, a) et (b, b) et
supposons les deux prfrences suivantes pour les individus 1 (premire coordonne)
et 2 (deuxime coordonne) :
(b, a) f1 (a, a) f1 (a, b) f1 (b, b)
(a, a) f2 (a, b) f2 (b, b) f2 (b, a)
On obtient, par la simple double dcisivit de chaque individu :
(b, a) fS (a, a) fS (a, b) fS (b, b) fS (b, a)
Les problmes de dcisivit, cest--dire de libert dans notre contexte, peuvent
galement entrer en conflit avec les dcisions individuelles prudentes comme le
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mais significatif de suffrages. Rappelons que le vainqueur est dans chaque tat, dans
ces lections amricaines celui qui a le plus de suffrages et que, par consquent, ce
sont les grands lecteurs qui le soutiennent qui participent au vote final. On peut
facilement imaginer que la plupart des votants qui ont choisi Nader, plaaient Gore
avant Bush dans leur ordre de prfrence (Gore ayant montr quelque intrt pour les
questions denvironnement). Ces lecteurs nont pas vot utile en ne votant pas pour
Gore plutt que pour Nader. Sils lavaient fait, Gore serait prsident et la face du
monde en aurait t compltement change.
Il est revenu Gibbard (1973) et Satterthwaite (1975) de dmontrer un rsultat
gnral sur ce problme (une contribution fondamentale de Dummett et Farquharson
dix annes auparavant tant malheureusement passe inaperue).
On supposera que X est fini et, pour des raisons de commodit, que les
prfrences individuelles sont donnes par des prordres complets anti symtriques,
cest--dire par des ordres linaires qui seront nots f. Plutt quune fonction
dagrgation, la procdure envisage est une slection : une n-liste (f1, , fn) on
associe un lment x X. Si Ln est une partie de Ln, on aura la dfinition suivante :
Dfinition 15. Une fonction de choix social est une fonction f : Ln X.
Il nous faut dfinir formellement la notion dcrite plus haut.
Dfinition 16. Un individu i N manipule la fonction de choix social f en
(f1, , fn) Ln sil existe fi L tel que :
f (f1, , fi1, fi, fi+1, , fn) fi f (f1, , fi, , fn).
Si on suppose que les prfrences sans prime, f1, , fn sont sincres et que fi
est mensongre , la dfinition signifie que lindividu i manipule si, en rvlant une
prfrence mensongre plutt que sa prfrence sincre, le rsultat de la slection
est une option quil prfre sincrement celle qui aurait t obtenue sil avait rvl
sa prfrence sincre.
Trois conditions vont tre imposes sur les fonctions de choix social.
Condition Uc (Universalit). L = L.
Pour des commentaires sur cette condition, je renvoie aux commentaires faits
pour la condition U dans la section 2.
Condition NM (Non-manipulabilit). Il nexiste pas dindividu i N et de n-
liste (f1, , fn) Ln tels que i manipule f en (f1, , fn).
Condition S (Surjectivit). f (Ln) = X.
Autrement dit, pour tout x X, il existe une n-liste (f1, , fn) Ln telle que
f (f1, , fn) = x. Cette condition nest pas entirement ncessaire. En fait, il suffit
quil y ait suffisamment doptions dans X qui peuvent tre effectivement
slectionnes. Cependant bien quelle apparaisse comme une condition purement
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mathmatique, son contenu intuitif est loin dtre ngligeable. Elle empche en
particulier que la fonction de choix social soit une fonction constante. Les
commentaires faits sur la condition P dans la section 2 peuvent galement sappliquer
ici.
Comme pour le thorme dArrow, il nous faut maintenant exclure la dictature.
Cependant, comme le formalisme de lagrgation est diffrent, il nous faut dabord
prciser ce que lon entend par dictateur dans le contexte dune fonction de choix
social. Un dictateur est un individu qui impose que la fonction slectionne loption
quil a place en premire position dans sa prfrence.
Dfinition 17. Un individu i N est un dictateur pour une fonction de choix
social f si pour toute n-liste (f1, , fn) Ln, f (f1,, , fn) fi x pour tout
x X {f (f1, , fn)}.
Condition Dc. Il nexiste pas de dictateur au sens de la dfinition 17.
Thorme (Gibbard-Satterthwaite). Si n 2 et #X 3, il nexiste pas de
fonction de choix social vrifiant les conditions Uc, NM, S et Dc.
Voici un exemple trs simple de manipulation de la rgle de Borda, loption
slectionne tant celle qui a le plus de points et, en cas dgalit, la premire dans
lordre alphabtique. Supposons que X = {a, b, c, d} et N = {1, 2, 3} et considrons :
(f1, f2, f3) (f1, f2,, f3)
a f1 b f1 c f1 d a f1 b f1 c f1 d
c f2 d f2 b f2 a b f2 c f2 d f2 a
a f3 b f3 d f3 c a f3 b f3 d f3 c
On voit que f (f1, f2, f3) = a, que f (f1, f2, f3) = b et que b f2 a.
Pour la rgle de la pluralit utilise pour les lections amricaines, il est clair
quun seul individu ne peut pas changer totalement le rsultat en manipulant, car si
une option a est slectionne, tout changement en faveur dune autre option b ne peut
lui faire gagner quune voix et, au mieux, lamener au niveau de a (si, en outre,
lcart entre a et b ntait que dune voix). Pour faire de la pluralit une fonction de
choix social, comme pour la rgle de Borda, il faut un mcanisme pour dpartager
les ex aequo. Cependant divers auteurs ont montr que les rsultats taient pour
lessentiel prservs si, au lieu de considrer des fonctions de choix social, on prenait
en compte des correspondances qui slectionnent des parties de X.
Le rsultat de Gibbard et Satterthwaite a t lorigine de dveloppements
considrables en choix social, mais aussi en conomie publique, en particulier en
thorie de la concrtisation (en anglais, implementation ), et en thorie des jeux
(voir les articles rcents de Barbera (2001) et Jackson (2001)).
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Quand les options sont au mme niveau horizontalement, cela signifie quil y a
une indiffrence. Quand une option x est au-dessus dune option y, cela signifie que
x f y. Les options a, b et c sont ordonnes linairement, avec a gauche, b au centre
et c droite. Il est alors facile de donner une interprtation politique aux prfrences,
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8. Conclusion
Je souhaite rappeler que jai choisi quatre thmes parmi huit que je considre
comme fondateurs de la thorie moderne du choix social. Dans un avenir proche je
pense traiter dans un article qui compltera celui-ci les thmes que jai laisss de
ct. Je terminerai par quelques suggestions bibliographiques. Pour une vue trs
rapide, je renvoie aux deux entres dans le Dictionnaire des Sciences conomiques
(dont je suis lauteur), lune sur l agrgation des prfrences , lautre sur bien-
tre et choix social . Deux volumes dans la collection des Handbook of
Economics Handbook of Social Choice and Welfare dits par Arrow, Sen et
Suzumura sont consacrs au choix social et la thorie du bien-tre (seul le premier
est paru au moment o jcris ces lignes). Les livres de Fleurbaey (1996) et Roemer
(1996) sont particuliremant recommands dans la mesure o la thorie conomique
et la philosophie y sont intimement lies. Les aspects science politique
mathmatique sont remarquablement dvelopps par Austen-Smith et Banks
(1999).
BIBLIOGRAPHIE
Arrow K. J., Sen A. K., Suzumura K. (ds.), 2002, Handbook of Social Choice and
Welfare, Volume 1, Elsevier.
Austen-Smith D., Banks J. S., 1999, Positive Political Theory I. Collective
Preference, University of Michigan Press.
Fleurbaey M., 1996, Thories conomiques de la Justice, Economica.
Roemer J., 1996, Theories of Distributive Justice, Harvard University Press.
Une bibliographie plus complte figure dans la version en ligne de cet article sur le
site WEB de lAPMEP.
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Dix problmatiques en rfrence privilgie des contenus pour le tome 1,
objectifs mthodologiques pour le tome 2.