N

235
Martes 27 de enero de 2009 Ao 6 SUPLEMENTO DE ANLISIS LEGAL DE EL PERUANO

ILUSTRACIN: TITO PIQU

El verdadero
rol del Tribunal
Constitucional O JUAN
VERGARA GOTELLI

4y5

2 Medidas laborales
urgentes
O CSAR
PUNTRIANO
ROSAS 6y7 Inteligencia nanciera y
operaciones sospechosas
O LUIS
LAMAS
PUCCIO

3 Retos aduaneros ante el TLC

8 El despido por ebriedad O CARLOS
CADILLO
O JULIO GUADALUPE BSCONES
en el trabajo NGELES
2 jurdica
Medidas laborales urgentes
PROPUESTAS
CSAR
PUNTRIANO
ROSAS
Abogado PUCP. Especializado en Derecho
Individual del Trabajo, Derecho Colectivo del
Trabajo. Derecho Procesal Trabajo.
Las alternativas anunciadas deben ser
planicadas cuidadosamente y comunicadas
con total transparencia al personal o a la
organizacin sindical antes de su ejecucin,
pues innegablemente repercutirn en sus
contratos, generando disconformidad en
algunos casos. Animamos a los empleadores y
trabajadores a actuar responsablemente y con
prudencia, en estricto respeto de la legalidad.
jurdica
Suplemento de
anlisis legal
Ante la crisis que atraviesa el orbe y labores. En razn de lo anterior, ana-
que, sin duda, ya se siente en el pas, lizamos algunas medidas concretas
las empresas requieren tomar medi- que podra tomar el empleador des-
das concretas en el campo laboral, de nuestro ordenamiento:
algunas de ellas motivadas por la
necesidad de reorganizarse interna-
mente, reducir costos o suspender 1. Planeamiento salarial pro for-
malizacin laboral. El costo
laboral en el Per asciende a ms
del 40% mensual, es decir, por cada
sol que paga el empleador como
retribucin, debe desembolsar cua-
renta centavos (0.40) como costo
laboral, el cual comprende bene-
cios sociales y aportes a Essalud.
Ante ello, muchos empresarios
preeren "ahorrar costos laborales"
manteniendo a su personal fuera de
planillas o abonando parte de su re-
muneracin tambin fuera de ella.
Este ahorro indebido ocasiona que
el personal no labore adecuada-
mente y sea ineciente, as como la
posibilidad de que la empresa sea
multada por el sector Trabajo, es
decir, demandada.
Directora (e): Delna Becerra Gonzlez | Subdirector: Jorge Sandoval Crdova | Editor: Francisco Jos del Solar |
Coeditora: Mara valos Cisneros | Editor de diseo: Julio Rivadeneyra Usurn | Diseo y estilo: Daniel Zavala Agapito
Las opiniones vertidas son de exclusiva responsabilidad de los autores. Sugerencias y comentarios: fdelsolar@editoraperu.com.pe
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Una alternativa que permitira
ahorrar costos y formalizar la em-
presa consistira en elaborar un
planeamiento salarial que suponga
otorgar al personal conceptos no re-
munerativos formales que carezcan
de incidencia en costos laborales.
As, por ejemplo, se podra otor-
gar una bonicacin por educacin,
en tanto sea razonable y se encuen-
tre sustentada, cubrir el transporte
del personal de su centro de trabajo
a su domicilio o viceversa y conceder
vales de alimentos, entre otros. s-
tos conceptos utilizados con arreglo
a ley no supondrn costos laborales
al empresario y generarn un mejor
clima laboral en la empresa.
2. Suspensin perfecta de labo-
res. La suspensin perfecta
supone el cese de la obligacin de
laborar y del empleador de remune-
rar. Es posible acordarla a nivel in-
dividual o colectivo con los trabaja-
dores por el tiempo que se requiera.
Ser factible suspender las labores
en la empresa, sin necesidad de
acuerdo con los trabajadores, hasta
por 90 das naturales, si como resul-
tado de la crisis ocurre una situacin
inevitable, imprevisible e irresistible
que haga imposible la continuidad
de las labores en la empresa. El em-
pleador est obligado a comunicar
la suspensin al sector Trabajo, el
que vericar la procedencia de la
causa invocada.
Existe la alternativa tambin de
solicitar a la autoridad laboral la
suspensin por motivos econmicos
en el marco de un procedimiento de
cese colectivo con el n de evitar la
terminacin de sus contratos de tra-
bajo.
3. Cese individual o colectivo por
motivos econmicos. Nuestra
legislacin no contempla el cese in-
Jurdica es una publicacin de
2008 Todos los derechos reservados
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MS RECURSOS
1. Rebaja remunerativa. Segn
la Ley N 9463 (1941), es
posible rebajar la remuneracin
del personal siempre y cuando
medie un acuerdo expreso
preferentemente por escrito.
Cualquier reduccin debe tener
como piso a la Remuneracin
Mnima Vital.
2. Incremento de jornada laboral
sin impacto salarial. Como lo
dispone el DS N 007-2002-TR,
si en la empresa rige una jornada
menor a ocho horas diarias o 48
a la semana, el empleador podr
extenderlas unilateralmente hasta
dichos lmites, incrementando
la remuneracin en funcin del
tiempo adicional. Es posible evitar
dicho aumento si se celebra un
acuerdo amparado en la Ley N
9463 antes citada.
dividual por motivos econmicos, lo
cual creemos que debera modicar-
se. El empleador deber negociar la
salida del personal excedente en for-
ma individual ofreciendo un incenti-
vo al cese. Este incentivo puede ser
equivalente a lo que le corresponde-
ra al trabajador por concepto de in-
demnizacin por despido arbitrario.
Sugerimos evitar el despido incausa-
do o emplearlo como ltimo recurso,
pues podra generar demandas de
reposicin si el personal no cobra la
indemnizacin o no ocupa puestos
de direccin o de conanza (salvo
aquellos que fueron promovidos).
A nivel colectivo, es posible ini-
ciar un procedimiento de cese colec-
tivo por motivos econmicos ante la
autoridad laboral, a n de obtener
el permiso para cesar al personal.
Segn el DS N 003-97-TR, la medi-
da debe comprender por lo menos
al 10% del total del personal y debe
sustentarse en un motivo econmi-
co, tecnolgico, estructural o anlo-
go, acreditado mediante una pericia
de una empresa auditora. El proce-
dimiento puede tomar tres meses. Si
se aprueba un cese colectivo, se en-
tender que existe una causa justa
de cese de contratos de trabajo, no
siendo exigible para el empleador el
pago de indemnizacin alguna. X
> Suplemento de
Retos aduaneros
ante el TLC
AGENDA
JULIO
GUADALUPE
BSCONES
Abogado. Presidente de la Sociedad Peruana
de Derecho Aduanero y Comercio Exterior.
En el contexto mundial, la seguridad en el
comercio exterior resulta un tema priorita-
rio. De ah que el reto de Aduanas est en-
focado a establecer mecanismos de con-
trol eciente orientados a la facilitacin
y, en este escenario, del aseguramiento
de la cadena logstica internacional (pre-
vencin de actos terroristas, narcotr-
co, contrabando, entre otras, formas de
comercio ilegtimo), la gura del Usuario
Aduanero Certicado (UAC) cobra una
importancia determinante, interesante e
imprescindible.
As, la gura del UAC contribuir a la
identicacin de operaciones de bajo ries-
go, permitiendo focalizar las acciones de
control en operaciones de alto riesgo. En
efecto, este usuario, que est concebido
como un "socio able" y/o un "generador
de conanza" en el marco normativo para
asegurar y facilitar el comercio global
aprobado por la Organizacin Mundial
de Aduanas, permitira que la gestin
de riesgo en las operaciones de comercio
exterior pueda ser llevada a cabo de una
manera ms ecaz al orientar los contro-
les hacia operaciones que verdaderamen-
anlisis legal jurdica 3
te lo ameriten.
Lo expuesto ira en consonancia con
lo sealado en el Captulo V del Acuer-
do de Promocin Comercial con Estados
Unidos (comnmente llamado TLC),
pues, precisamente, se focalizarn las
acciones de control en las mercancas de
"alto riesgo".
En esta lnea, consideramos que no
cabe concebir el cambio del actual Siste-
ma Aleatorio de Asignacin de Canales
por un Sistema de Gestin del Riesgo
(como propugna el TLC) sin la implemen-
tacin pronta y debida del UAC.
No obstante, el Reglamento de la Nue-
va Ley General de Aduanas, publicado el
16 de enero pasado, no contiene ninguna
disposicin relacionada con la regulacin
de esta importante gura (detalle sobre
los requisitos de acceso a la calicacin,
ltros, mencin sobre cules sern los be-
necios relacionados con el control y la fa-
cilitacin a que hace referencia la Ley Ge-
neral de Aduanas, la forma en que estos
benecios deberan ser implementados
gradualmente, etctera).
La nica mencin al UAC que hace el
reglamento la encontramos en las nor-
mas relacionadas con la salida de mer-
cancas del pas, en donde se menciona
que stos podrn efectuar embarques
directos de mercancas acondicionadas
en contenedores.
Por lo expuesto, se asumira que el
Ministerio de Economa y Finanzas es-
tara ya trabajando en un reglamento
especial para los UAC, siendo razonable
que el proyecto de dicho reglamento sea
publicado en forma anticipada (a la pu-
blicacin de su texto denitivo), dando
oportunidad a los operadores de comer-
cio exterior e interesados en general de
presentar sugerencias e ideas que pue-
dan ayudar a que esta gura sea imple-
mentada de la mejor manera.
Se esperara tambin que el MEF
efecte esta publicacin en el plazo ms
corto posible, atendiendo a que ya pas
la urgencia por la publicacin de la nor-
mativa necesaria para poner en vigencia
el TLC. X
4-5 jurdica
El verdadero rol del Tribunal Constitucional
APORTE
JUAN
VERGARA
GOTELLI
Presidente del Tribunal Constitucional
Reinstalada la democracia en el Per,
el Tribunal Constitucional (TC) reini-
ci sus funciones en 2001 y se jaron
constitucionalmente tres mbitos de
su competencia: resolver en grado
nico la llamada accin de inconsti-
tucionalidad, resolver en grado nico
los procesos competenciales y revisar
en ltimo grado las resoluciones de-
negatorias del Poder Judicial (PJ) que
llegan a nosotros por impugnacin del
demandante perdedor en los procesos
constitucionales de proteccin de los
derechos de la persona humana ini-
ciados en dicho poder del Estado.
Hemos sealado reiteradamente
por los actuales, y por quienes ya no
estn, que el tribunal no es un ente
consultivo ni de opinin; somos un
tribunal de justicia y como tal interve-
nimos solo en los procesos de nuestra
competencia para solucionar los con-
ictos que nos traen los demandantes
que han obtenido sentencias desfa-
vorables en el PJ, limitando nuestras
funciones a lo que nos es propio.
Cmo aceptar, entonces, el recur-
so impropio de queja de derecho in-
terpuesto por una entidad que resulta
ser ajena absolutamente al proceso
constitucional de hbeas corpus ini-
ciado por demanda de quien obtuvo
sentencia en su favor, proceso que,
como queda dicho, ya haba concluido
en la Corte Superior de Lima? Qu
signicado podramos darle as a las
armaciones desviadas de quienes,
despistados, expresan que debimos
ingresar al fondo?
Tratndose de un proceso conclui-
do, ya ni siquiera hay proceso; por
lo tanto, ya no existe demandante ni
demandado, ni fondo ni forma. Lo ce-
rrado, cerrado est. Sin embargo, el
referido tercero que ningn juez pudo
atreverse a legitimar su ingreso a ese
proceso que no fue suyo, insiste en
una posicin que sabe no le corres-
Suplemento de
anlisis legal
Desde su fundacin,
el TC ha resuelto
aproximadamente
48 mil conictos en
relacin con derechos
fundamentales
y 256 casos de
inconstitucionalidad
de normas con rango
de ley, controlando
as en sus desbordes
al Congreso de la
Repblica, el Poder
Ejecutivo, gobiernos
regionales, gobiernos
locales, Poder Judicial,
Jurado Nacional
de Elecciones y
Consejo Nacional de
la Magistratura, no
porque queramos
enemistarnos con
estas instituciones
de igual nivel y gran
importancia para la
vida nacional, sino
porque es el deber
que nos impone la
Constitucin.
ponde, posicin asaz e interesada
que ha sido denitivamente recusada
por un conocido y acreditado consti-
tucionalista, especializado en DD HH,
profesor universitario en EE UU y en el
Per, quien el mircoles 24 de diciem- nas humanas, son de capitales.
bre escribi en un diario de esta ciu-
dad: "No hay una violacin mejor que
la otra. Lo que se peda que hiciera el
TC es violar la ley para permitir que
una institucin pudiera tener un dere-
cho que no tiene nadie en el pas. Eso
es una discriminacin inadmisible."
Formalidad y formalismo
Creo que resulta indispensable dis-
tinguir entre formalidad y formalismo.
Quienes se permitieron decir que el
TC debi ingresar al tema de fondo,
debieran hacer previamente dicha
distincin.
Para hacer ejercicio de la protec-
cin de la Constitucin, el TC no nece-
sita invadir el campo destinado a otro
rgano del Estado. Cuando en el fallo
de un proceso de inconstitucionalidad
declara fundada la demanda y como
consecuencia retira la ley cuestionada
del ordenamiento jurdico, no realiza
un acto legislativo porque esta deci-
sin, a diferencia de lo que sucede con
el Congreso cuando deroga una nor-
ma, no responde a criterios de oportu-
nidad poltica sino a motivos estricta-
mente jurdicos.
Hecha esta precisin, podemos
armar, acaso orgullosamente, que
el TC desde su fundacin ha resuelto
aproximadamente 48 mil conictos en
relacin con derechos fundamentales
y 256 casos de inconstitucionalidad
de normas con rango de ley, contro-
lando as en sus desbordes al Congre-
so de la Repblica, el Poder Ejecutivo,
gobiernos regionales, gobiernos loca-
les, Poder Judicial, Jurado Nacional
de Elecciones y Consejo Nacional de
la Magistratura; no porque queramos
enemistarnos con estas instituciones
de igual nivel y gran importancia para
la vida nacional, sino porque es el de-
ber que nos impone la Constitucin.
Sociedades de capitales
Quisiera, adems, reexionar sobre
la solucin de conictos que traen al
tribunal personas jurdicas, especial-
mente sociedades mercantiles, que
como suele expresarse en la vida co-
mercial ms que sociedades de perso-
Preliminar, al referirse a la interpreta-
La Constitucin Poltica del Per cin de los derechos constitucionales:
de 1993 ha sealado en la parte de de-
rechos fundamentales de la persona
artculo 1: "La defensa de la perso-
na humana y el respeto a su dignidad
son el n supremo de la sociedad y
del Estado", agregando en su artculo
2 que "toda persona tiene derecho...",
evidenciando as que es la persona
humana a la que hace referencia el ci-
tado artculo 1.
El Cdigo Procesal Constitucional
estatuye en el artculo V del Ttulo
que ser interpretados en concordan-
"El contenido y alcances de los dere-
chos constitucionales protegidos por
los procesos regulados en el presente
Cdigo deben interpretarse de con-
formidad con la Declaracin Universal
de Derechos Humanos, los tratados
sobre derechos humanos, as como las
decisiones adoptadas por los tribuna-
les internacionales sobre derechos
humanos constituidos segn tratados
de los que el Per es parte."
De lo antes expuesto se colige que
los derechos constitucionales tienen
los destinados a procesos de cumpli-
cia con tratados internacionales de los
que el Per es parte, con la nalidad de
evitar incompatibilidades entre estos.
Por ello, el artculo 37 del Cdigo
Procesal Constitucional seala ex-
presamente que los derechos prote-
gidos por el proceso de amparo son
los que casi en su totalidad enumera
el artculo 2 de la Constitucin Pol-
tica sobre los derechos de la persona
humana, a excepcin de la libertad
individual, singularmente protegida
MS CLARIDAD
Nuestras sentencias deben ser cortas,
con crisis o sin ella, simples, claras,
pues deben dirigirse a los justiciables
que no son abogados y no solo a sus
defensores, que as se convierten en
necesarios intrpretes de lo que decimos
a travs de ellas, sin reejar disputas
acadmicas ni llenar hojas con citas
bibliogrcas como si una sentencia
fuera una monografa en temtica de
especialidad o un libro.
Cada cosa en su lugar. Una
sentencia es la decisin de jueces sobre
un caso concreto en que se persigue
la solucin del conicto que trae el
demandante, en camino hacia la cosa
juzgada. Ya Manuel Atienza, lsofo
espaol, aqu en nuestra propia casa, se
encarg de hacernos una crtica severa
sobre este punto.
En esa oportunidad, el maestro
espaol descart las citas de
jurisprudencia extranjera en nuestros
fallos. As, esta prctica resulta peligrosa
dado que en materia de jurisprudencia,
aqu y all, ayer y hoy, siempre se podr
encontrar decisiones en un sentido y
en otro sobre el mismo tema porque
los tribunales estn conformados por
jueces de distinta opinin o porque
a veces cambian, prestndose a la
manipulacin.
Incluso me atrevera a decir
que estamos ante una forma sutil de
prevaricacin porque es posible buscar
la jurisprudencia que ms conviene
al sentido del fallo que uno quiere. La
decisin, pues, debe ser construida
con base en el derecho vigente y los
hechos concretos del caso. Las citas
deben ceirse a lo que el propio
Tribunal Constitucional viene diciendo
homogneamente en sus resoluciones.
por el proceso de hbeas corpus; y
sucesora de la recordada Federacin
miento y hbeas data para los que la
ley les tiene reservado un tratamiento
especial, pues traen conictos de di-
versa naturaleza. Esto signica que
el proceso de amparo est destinado
exclusiva y excluyentemente a la de-
fensa de los derechos fundamentales,
directamente relacionados con la per-
sona humana.
Queda claro que cuando la Consti-
tucin proclama o seala los derechos
fundamentales, lo hace teniendo en
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 >
cuenta a la persona humana; esto es
el ser humano fsica y moralmente in-
dividualizado. Hacia l se encuentran
canalizados los diversos atributos,
facultades y libertades, siendo solo l
quien puede invocar su respeto y pro-
teccin a ttulo subjetivo y en sede
constitucional.
Las sociedades mercantiles tienen
como objetivo propio, lcita y legalmen-
te, el inters de lucro. Sus denominados
derechos fundamentales estn en rela-
cin directa a ese objetivo, cualquie-
ra sea la etiqueta constitucional que
utilizan. Para la solucin de conictos
sobre la propiedad de bienes tienen
la reivindicacin, el mejor derecho y el
desalojo por precario. Para los conic-
tos sobre posesin, las acciones pose-
sorias y los interdictos. Para los casos
en los que ya no es posible la reposi-
cin del derecho invocado, el proceso
de responsabilidad civil de los jueces,
vas todas en sede ordinaria.
Legitimidad para obrar
y colegios profesionales
En la legitimidad para obrar activa
extraordinaria del inciso 7 del artcu-
lo 203 de nuestra Constitucin obser-
vamos la situacin de los colegios de
abogados del Per, cada uno de estos
gobierna el ejercicio profesional solo
en su distrito. Actualmente, existen los
colegios, uno por cada distrito, excep-
to los casos en los que la ley permiti
ms de un colegio en cada distrito. As,
existen aproximadamente 28 colegios
de abogados en todo el territorio na-
cional. Si cada colegio considerara que
tiene facultad de cuestionar la Ley 100,
por decir un nmero cualquiera, po-
dramos tener en el TC 28 demandas
de inconstitucionalidad contra la Ley
100, es decir una locura.
Por ello, se expidi el Decreto Ley
N 25892, que estable que los colegios
profesionales que no sean de mbito
nacional tendrn una junta de decanos
de Colegios de Abogados del Per, a
la que le corresponde evidentemente
la aludida legitimidad para obrar ex-
traordinaria del inciso 7) aludido.
Esta junta tiene su correspondien-
te estatuto y gobierna el inters de la
profesin a escala nacional, e incluso
internacional. As, el artculo 5 de la
citada disposicin le seala a la junta
como ejercicio propio, "promover y de-
fender a nivel nacional el libre ejerci-
cio de la profesin de abogado". X
6 jurdica
Inteligencia nanciera y
operaciones sospechosas
OPININ
LUIS
LAMAS
PUCCIO
Abogado penalista. Vicedecano del Colegio de
Abogados de Lima y consultor internacional
de las Naciones Unidas.
Entre los cambios ms importantes de los
ltimos aos en materia de regulacin ad-
ministrativa y control penal para prevenir
y sancionar las actividades relacionadas
con el lavado de activos, adquieren rele-
vancia los mecanismos normativos que
persiguen la deteccin de todas aquellas
operaciones que pueden ser considera-
das como sospechosas o inusuales. El
inters por detectar y ubicar esta clase
de transacciones se sustenta no slo en
la posibilidad de identicar a las perso-
nas y empresas que esconden fondos y
activos de procedencia dudosa, sino de
neutralizar las fuentes nanciamiento
con que necesita operar la delincuencia
y el crimen organizado.
El lavado de activos es uno de los com-
promisos ms importantes que requieren
todas aquellas personas o empresas que
por distintas razones necesitan esconder
sus ganancias y ponerlas a buen recau-
do de cualquier tipo de scalizacin, de
modo muy particular cuando se trata del
producto del crimen y de toda actividad
que opera y est al margen de la ley (1).
No sin razn el crimen organizado y los
recursos econmicos que maneja han
pasado a convertirse en uno de los pro-
blemas ms relevantes que enfrenta la
comunidad internacional, pese a las rei-
teradas normas que se promulgan cons-
tantemente y de los esfuerzos que ponen
en prctica cada uno de los pases.
No es novedad armar que en los l-
timos aos el lavado de activos, a raz de
sus mltiples y cada vez ms complejas
modalidades, ha adquirido mayores di-
mensiones y penetracin en casi todos
los estamentos de las actividades comer-
ciales y nancieras, entre otras razones,
Suplemento de
anlisis legal
como resultado del crecimiento y perma-
nente fortalecimiento de la delincuencia,
el terrorismo, corrupcin y el crimen orga-
nizado, actividades todas de gran alcance
y que han encontrado en la globalizacin
y la creciente interrelacin nanciera in-
ternacional un excelente panorama par-
ticularmente propicio para aanzar sus
actividades. La ecacia cada vez mayor
con que operan los grandes mercados de
capitales, as como el crecimiento cuanti-
tativo y cualitativo de las economas en
los diferentes pases del mundo, plantean
serios problemas de gran alcance que no
slo deben ser evaluados en el plano del
desarrollo y del crecimiento econmico,
sino respecto a las repercusiones econ-
micas y estructurales desestabilizadoras
que estos programas tienen en el contex-
to social y poltico de los pases.
Lo que hasta hace algunos aos esce-
nicaba una realidad delictiva de natura-
leza residual, en todo caso, circunscrita
y limitada a las propias particularidades
geogrcas, culturales, polticas y so-
ciales de cada uno de los pases o regio-
nes, a partir de la estrecha y creciente
interrelacin econmica, informativa y
nanciera entre los bloques econmicos,
la criminalidad como fenmeno global
se ha visto sobredimensionada por otro
tipo de factores que se vinculan ms con
el crecimiento de las relaciones nan-
cieras, la bancarizacin de los negocios,
el anonimato empresarial y la digitali-
zacin generalizada de las actividades
comerciales y de distinto gnero. Hoy,
en cualquier lugar del planeta, se hace
factible movilizar con relativa facilidad,
eciencia y rapidez grandes sumas de
dinero y trasladar capitales de un mer-
cado o plaza nanciera a otra, slo a tra-
vs de la pantalla de una computadora
conectada a Internet o a una red, gracias
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FOFSP
EF
 >
a la digitalizacin, situacin que antes
resultaba menos que imposible.
Los entes nancieros, bancos, bol-
sas de valores, casas de cambio y em-
presas que brindan diferentes clases de
bienes y servicios, y en forma particular
las compaas que operan en el plano
transnacional, fueron perdiendo el ca-
rcter de organizaciones burocrticas y
meras tenedoras de depsitos para pasar
a convertirse en agresivas corporaciones
supranacionales integradas por cientos
de personas y empresas que actan en
forma annima e interrelacionada, con el
objetivo de comercializar todo tipo de di-
nero y prestar servicios en la denominada
"inversin de capitales".
Las transacciones, como parte del
trco econmico normal, estn a dis-
posicin de cualquier persona, usuario
o empresa, tanto para nes lcitos como
para los que son contrarios a la ley, si al
nal de lo que se trata es de proporcio-
nar servicios nancieros ecientes y ren-
tables que satisfagan a cada uno de sus
clientes, y en especial, que mantengan el
total anonimato frente a cualquier even-
tualidad proveniente de algn proceso o
investigacin.
Avances tecnolgicos:
transacciones masivas
Se trata en realidad de un complejo sis-
tema internacional compuesto por mi-
llones de interconexiones entre bancos,
usuarios y grupos de empresas que
operan en todos los pases sin distincio-
nes territoriales, a las que se suman de
manera constante y permanente otra
clase de servicios nancieros que hasta
no hace mucho tiempo estaban limitados
a determinados sectores por su margen
de operatividad, como las sociedades de
corretaje, compaas de inversin y segu-
ros, negocios de bienes races, casas de
cambio, sociedades de agentes de bolsa
y toda una serie de empresas de distinto
nivel y rango operativo que se dedican a
la transferencia de dinero de un lugar a
otro, convirtiendo las relaciones econmi-
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FOFSP
EF
 > Suplemento de
cas en un sustrato sumamente uido, in-
trincado y ecaz, en forma especial cuan-
do se trata de legitimar dinero sucio.
Dicultades y encubrimientos
En un escenario como lo ya descrito, in-
terdependiente e indivisible, los capitales
en fuga, el producto del delito, la evasin
tributaria, el dinero que busca intereses
preferenciales, las cuantiosas ganancias
del crimen organizado, los fondos del
terrorismo, el dinero procedente de la
corrupcin gubernamental, el trco de
drogas a gran escala, las estafas masi-
cadas o la simple compraventa especu-
lativa de divisas son solo algunos de los
componentes que a su vez se pueden
combinar, integrar y entrelazar de manera
sistemtica con otras operaciones, como
los pagos contractuales y los grandes ne-
gocios en un vasto circuito de millones de
transacciones nancieras y operaciones
de todo gnero, con lo que resulta poco
able apreciar diferencias sustanciales
entre el dinero sucio y los negocios nor-
males, por la complejidad que est en
juego y porque evidentemente son difci-
les de detectar.
De hecho, as como el sistema -
nanciero mundial otorga el escenario y
sustrato indispensable para el normal
desarrollo del comercio internacional y
las inversiones de capital, tambin lo es
para encubrir operaciones sospechosas
y legitimar activos que provienen del cri-
men organizado. Hablamos de un mundo
moderno y dinmico, que se caracteriza
por el intercambio de bienes y servicios
a gran escala, sumando a la rapidez del
desplazamiento del capital y el dinero fo-
rneo de un lugar a otro.
Al mismo tiempo, el desarrollo del lla-
mado dinero electrnico o digitalizado, es
decir, aquel que slo aparece en forma de
smbolos y dgitos en la pantalla de una
computadora o un terminal informtico,
permite no solo el desplazamiento digi-
talizado del dinero o capital en grandes
proporciones, sino la imposibilidad de
conocer certeramente al usuario y los
objetivos que persigue. Por eso, no debe
sorprendernos que una creciente propor-
cin de las transferencias de dinero a ni-
vel mundial se hagan por va electrnica,
en vez de tener que trasladarlo fsicamen-
te de un pas a otro, como pasaba hasta
hace algunos aos, y que era una de las
maneras tradicionales de lavar dinero. En
efecto, mediante las operaciones nan-
cieras a travs de medios electrnicos,
todo ese dinero sucio desaparece ante los
billones de dlares y de otras monedas
que se transeren diariamente por va
electrnica y otras operaciones similares,
haciendo casi imposible separar el dine-
ro sucio con aquel de procedencia lcita.
Todo ello sumado a la creciente interrela-
cin del sistema nanciero con otras pla-
zas comerciales que posibilita la tarea de
oscurecer o esconder el dinero sucio.
Blanqueo electrnico
Ciertamente, una de las caractersticas
del crecimiento del capital es la prolife-
anlisis legal
PUBLICACIN
El destacado penalista Luis Lamas
Puccio present recientemente su ltimo
libro titulado "Inteligencia nanciera y
operaciones sospechosas", publicado
por Editorial Gaceta Jurdica. La obra,
de esta manera, expone un estudio
sistemtico que persigue plantear una
visin integradora del problema del
lavado de activos, desarrollndose el
marco internacional para su prevencin
en el sistema bancario y nanciero,
los distintos aspectos vinculantes en
el contexto referencial del lavado de
activos, el compromiso que asume el
sistema bancario y nanciero en materia
de prevencin del lavado de activos, el
rol y la importancia que tiene la labor de
inteligencia en esta lucha, la legislacin
administrativa sobre el control de
las transacciones sospechosas y la
normativa penal referente a la represin
de este agelo.
racin de nuevas instituciones y plazas
nancieras sobre las que no existen
mayores controles, las mismas que
interactan entre ellas para esconder
dinero de procedencia desconocida. El
resultado ha sido un sistema bancario
y nanciero cada vez ms complejo, para prevenir y scalizar el lavado de ac-
que multiplica las oportunidades para
evadir las reglamentaciones y las leyes
de vigilancia o de control, con las que
cuentan las autoridades nacionales e
internacionales para controlar el lavado
de dinero sucio o activos, pese al cre-
ciente inters que existe en la comuni-
dad internacional por mejorar y hacer
ms ecaz el marco normativo para la
prevencin y el control de actividades
relacionadas con el lavado de dinero.
As tenemos que la proliferacin de
territorios o plazas bancarias que ofre-
cen toda clase de facilidades y servi-
cios denominados "parasos scales",
jurdica 7
cuya caracterstica ms importante es
mantener el anonimato respecto a sus
usuarios y las operaciones que realizan,
resulta el componente ideal para evadir
cualquier accin de control. Estos luga-
res son el estamento territorial indis-
pensable para el blanqueo electrnico,
agregando a la complicidad en muchos
casos de un banco extranjero y algunas
autoridades que operan en este tipo de
territorios, cuya funcin principal es
que sirva como refugio inmediato para
depositar fondos ilcitos.
Imponderable respuesta global
Ante la importancia que para el de-
sarrollo de cualquier sociedad tiene
el control del lavado de activos y las
transacciones sospechosas, en espe-
cial, por los riesgos que implican para
el normal desenvolvimiento de las re-
laciones econmicas, es imponderable
una respuesta global e inspirada en la
corresponsabilidad de todos los agen-
tes involucrados, para cuyo resultado
se requiere del diseo y ejecucin de
polticas gubernamentales coordinadas
para la prevencin y la deteccin del di-
nero sucio, como parte de las premisas
existentes entre los controles adminis-
trativos y la aplicacin de la ley penal
contra el lavado de activos.
As, la conviccin del valor de la in-
formacin nanciera como elemento de
inteligencia es relativamente nuevo y
ha alterado los aspectos nancieros de
las investigaciones que se han llevado
a cabo sobre el trco de drogas, lavado
de dinero, corrupcin y crimen organiza-
do. Se ha abandonado la consideracin
de las nanzas como coto ajeno a los
investigadores criminales y la visin de
que "inteligencia" es solo la informacin
adquirida clandestinamente o de fuentes
condenciales. Hoy, la inteligencia nan-
ciera es una herramienta sumamente til
tivos y otras formas complejas de crimi-
nalidad, sobre la base del conocimiento,
la informacin obtenida y el anlisis de
los datos nancieros que ofrecen pistas
decisivas en una investigacin de esta
naturaleza. X
[1] En efecto, desde el mes de junio del
ao 2002 se encuentra vigente en el
Per un nuevo marco normativo referido
de forma especfica a la deteccin
y represin del delito de lavado de
activos, debiendo destacarse entre otras
disposiciones la Ley N 27693, que crea
la denominada Unidad de Inteligencia
Financiera (UIF), y la Ley N 27765, que
regula los diferentes delitos que reprimen
el lavado de activos.
8 jurdica
El despido
por ebriedad
en el trabajo
DEBATE
CARLOS
CADILLO
NGELES
Abogado. Especializado en Derecho laboral.
Catedrtico universitario.
El Tribunal Constitucional (TC) ha esta-
blecido recientemente que es irrazona-
ble y hasta desproporcionado despedir a
un trabajador, que concurre al centro de
trabajo en estado de ebriedad o bajo la
inuencia de drogas, sin que ste haya
tenido antecedentes de indisciplina ni ha
cometido acto de violencia, injuria o falta-
miento de palabra o daos al patrimonio
o a la documentacin del empleador.
Al respecto, si nos guiamos estricta-
mente al marco legal vigente, podemos
decir que la ley autoriza despedir hasta
en tres situaciones relacionadas con el
estado de ebriedad o bajo inuencia de
drogas en el trabajo.
La primera se reere a los casos a-
grantes en que el empleador encuentra
al trabajador consumiendo licor o dro-
gas durante el horario de trabajo. Luego,
cuando se trata de una concurrencia
reiterada; es decir, cuando a pesar de
que la asistencia al centro de trabajo en
estado de ebriedad no revista excepcio-
nal gravedad; sta se produce de mane-
ra reiterada. La ley ni la jurisprudencia
precisan el nmero de veces para cali-
carla como reiterado; sin embargo, aun
cuando se debe analizar caso por caso,
la reiterancia supone una sancin previa
por escrito y que la continuidad de la re-
lacin laboral sea insostenible.
Tercero, la ley se reere a la concu-
rrencia que revista excepcional grave-
dad por la naturaleza de la funcin o
del trabajo. A diferencia del supuesto
anterior, en este caso la falta laboral no
Suplemento de
anlisis legal
requiere ser repetida durante la relacin
laboral, lo importante es que sea de tal
gravedad que haga irrazonable la sub-
sistencia de la relacin laboral.
Para medir la gravedad sobre la fun-
cin que desempea o a la labor que
desarrolla el trabajador, pueden consi-
derarse elementos como el riesgo o da-
os que podra generarse para el propio
trabajador, sus compaeros de trabajo,
terceros, o a los bienes de la empresa
o de terceros (por ejemplo, los casos de
chferes, vigilantes de seguridad arma-
dos, pilotos, cirujanos, entre otros). Asi-
mismo, se puede incluir la afectacin al
EL CASO REAL
En el caso del trabajador de limpieza de
la Municipalidad de Chorrillos, ste fue
despedido por no haberse sometido al
dosaje etlico, luego que su supervisora
detectar que concurri a laborar con
"aliento a alcohol". El TC orden su
reincorporacin,yaquesudespidoafect
su derecho al debido proceso porque a
su criterio resultaba desproporcionado e
irrazonable despedirlo, pues no cometi
acto de violencia, injuria o faltamiento
de palabra verbal o escrita en agravio
del empleador, del personal jerrquico o
de otros trabajadores, ni ocasion dao
al patrimonio ni al acervo documentario
del empleador; adems, no tena
antecedentes disciplinarios, pudiendo
habrsele impuesto otras sanciones.
Somos de la opinin que el TC
acierta al sealar que la negativa del
trabajador al dosaje etlico es una falta
laboral que en s misma no amerita
el despido. Dicha negativa implicaba
el reconocimiento del trabajador de
haber concurrido a laborar en estado de
ebriedad, de acuerdo con lo que indica
la ley; pero, seguidamente, la falta
laboral que queda reconocida debe ser
clasicada en alguno de los supuestos
(segundo o tercero) indicados lneas
arriba; es decir, merece examinar si
la falta es reiterada o de excepcional
gravedad que merezca ser sancionada
con el despido.
En el caso, la municipalidad no
demostr la reincidencia o la gravedad
de la falta, por ello concordamos con
el TC en que el trabajador debi ser
sancionado con medidas disciplinarias
de menor grado (amonestacin o
suspensin), pero no con el despido.
nombre, la imagen o la buena reputacin
de la empresa, que eventualmente pue-
da producir la falta.
En el segundo y tercer caso (concu-
rrencia reiterada y gravedad segn la la-
bor desempeada, respectivamente), el
empleador deber probar o tener indicios
que objetiva y razonablemente permitan
sealar que el trabajador ha concurrido
en dicho estado, pues estn involucra-
dos sus derechos a la presuncin de
inocencia o la libertad para decidir su
sometimiento a exmenes mdicos.
En este ltimo, la ley precisa que la
polica debe prestar su concurso para
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 >
Al tratar de
determinar criterios
para medir la gravedad
de la falta, el TC se
equivoca al establecer
como requisito adicional
a la concurrencia en
estado de embriaguez,
que el trabajador
cometa otras faltas
graves tipicadas en la
ley: actos de violencia,
injuria o faltamiento
de palabra, o daos
a bienes materiales
o documentos del
empleador.
vericar los hechos; pero no impide acu-
dir a una clnica, hospital, laboratorio o
especialista para los exmenes respec-
tivos, si el trabajador acepta. Ante su
negativa a someterse a estos exmenes,
la ley establece la presuncin absoluta
que no admite prueba en contrario que
el trabajador asisti a laborar en estado
de embriaguez o bajo la inuencia de
drogas.
Ahora bien, si bien la negativa del
trabajador a someterse al examen res-
pectivo implica el reconocimiento de la
falta laboral, adicionalmente, el emplea-
dor tendr que clasicar su conducta
en alguno de los supuestos (segundo
o tercero) para vericar si es una falta
grave que amerite el despido. En con-
secuencia, dicha negativa ser falta la-
boral, pero, adems, requiere evaluarse
si es reiterada o grave para congurar el
despido.
En el caso expuesto, al tratar de de-
terminar criterios para medir la gravedad
de la falta, el TC se equivoca al estable-
cer como requisito adicional a la concu-
rrencia en estado de embriaguez, que
el trabajador cometa otras faltas graves
tipicadas en la ley: actos de violencia,
injuria o faltamiento de palabra, o daos
a los bienes materiales o documentos
del empleador. El TC no debera exigir la
concurrencia de otras faltas graves para
que proceda el despido por concurrir en
estado de ebriedad, en tanto esta falta
y aqullas son tipicadas y operan inde-
pendientemente. X