13/01/14 CPA-20 Online: Simulado Aspectos Gerais

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Campus CPA-20 Online Questionrios Simulado Aspectos Gerais Tentativa 4

Simulado Aspectos Gerais - Tentativa 4

1 A expresso Chinese Wall refere-se:

Notas: 1
Escolher uma a. Ao bnus por performance do Gestor
resposta.
b. Segregao entre o trabalho do Administrador e Distribuidor
c. A segregao entre a administrao do Gestor e do Custodiante
d. Segregao da rea de gesto de recursos de terceiros da de recursos prprios por
parte do Administrador/Gestor

2 Os cotistas de fundos de investimento possuem diversos direitos, entre os quais, receber:

Notas: 1
Escolher uma a. Semestralmente extrato de investimentos e anualmente informaes sobre os
resposta. rendimentos no ano, nmero de cotas que possui e seu valor
b. Mensalmente extrato de investimentos e participar diretamente da administrao do fundo
c. Anualmente extrato de investimentos e participar diretamente da administrao do fundo
d. Mensalmente extrato de investimentos e anualmente informaes sobre rendimentos no
ano, nmero de cotas que possui e seu valor.

3 O administrador do fundo est obrigado a:

I- divulgar, diariamente, o valor da cota e do patrimnio lquido do fundo aberto
Notas: 1
II- remeter mensalmente aos cotistas extrato de conta contendo a rentabilidade do fundo auferida
entre o ltimo dia til do ms anterior e o ltima dia til do ms de referncia do extrato
III- Realizar no mnimo 1 assemblia ordinria por semestre, para divulgar o balano e os resultados
do fundo.

Escolher uma a. Todas

resposta. b. I e II
c. Somente II

d. Somente I

4 Em um fundo de investimento, a marcao pela curva do papel provoca:

Notas: 1
Escolher uma a. Diferena contbil que seria ajustada no balano social do fundo
resposta.
b. Equidade entre os cotistas, no importando a que momento cada cotista aplicou ou
resgatou no fundo.
c. Distoro na rentabilidade apurada, podendo ocorrer distribuio de renda entre os
cotistas.
d. Aumento de rendimentos, pois os ttulos e valores mobilirios seriam contabilizados pelos
respectivos valores de mercado.

5 Em relao aos Fundos de Investimento podemos afirmar:

Notas: 1
Escolher uma a. So normatizados e fiscalizados pela Anbima
resposta.
b. Utilizam o CNPJ da Instituio Financeira
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c. Condomnio de indivduos com objetivo comum de investimento

d. Tem garantia do Fundo Garantidor de Crdito

6 Os regulamentos dos Fundos de Investimento determinam o prazo de converso de cotas, porm a CVM (Comisso
de Valores Mobilirios) estipula que esta converso deve ocorrer obrigatoriamente em:
Notas: 1

Escolher uma a. D0 e D+3

resposta.
b. D0 e D+1
c. D+1 e D+5
d. D0 e D+5

7 O objetivo de um Fundo de Investimento refere-se:

Notas: 1
Escolher uma a. A meta que se pretende captar com investidores
resposta.
b. Como se pretender atingir a meta do Fundo de Investimento
c. A meta que o Fundo de Investimento se prope a alcanar
d. A estratgia de subscrio das cotas

8 Um distribuidor aplica, por conta e ordem, um recurso de um cliente em um determinado fundo de investimento. Esta
operao :
Notas: 1

Escolher uma a. Legal, se o distribuidor informar ao administrador do fundo

resposta.
b. Ilegal, pois o distribuidor deve agir em nome ou por ordem do cliente
c. Legal, se o distribuidor informar o gestor do fundo
d. Legal, se o distribuidor informar o CVM

9 Ao adotar a marcao a mercado em um Fundo de Investimento, o Administrador est:

Notas: 1
Escolher uma a. Possibilitando a transferncia de riqueza entre os cotistas.
resposta.
b. Precificando a carteira do Fundo de Investimento pelo valor de aquisio.
c. Fazendo com que a transferncia de riqueza entre os cotistas seja impossibilitada.
d. Precificando a carteira do Fundo de Investimento pelo valor de aquisio acrescido da
taxa de juros do perodo.

10 A marcao a mercado dos ativos de uma carteira de Fundo de Investimento tem o objetivo:
Notas: 1
Escolher uma a. Evitar a transferncia de riqueza para o Administrador
resposta.
b. Evitar a transferncia de riqueza para o Gestor
c. Evitar a transferncia de riqueza para o Distribuidor
d. Evitar a transferncia de riqueza entre os cotistas

11 Responsvel pelo controle e contabilidade das posies do Fundo de Investimento:

Notas: 1
Escolher uma a. Administrador
resposta.
b. Gestor
c. Custodiante
d. Distribuidor

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12 Somente os seguintes Fundos de Investimento esto autorizados a utilizar a cota de abertura na converso:
Notas: 1
Escolher uma a. Renda Fixa, Curto e Multimercado
resposta.
b. Multimercado, Aes e Renda Fixa
c. Curto prazo, Referenciado e Renda Fixa
d. Curto Prazo, Referenciado e Aes

13 O gestor de um Fundo de Investimento efetua o controle dos riscos adotando a marcao a mercado dos ttulos, que
nada mais que:
Notas: 1

Escolher uma a. Adotar o preo de aquisio para cada um dos ttulos que compem a carteira do Fundo
resposta. de Investimento.
b. Acompanhar a variao diria de todos os ttulos presentes no mercado.
c. Acompanhar a variao diria de todos os ttulos que fazem parte da carteira do Fundo de
Investimento.
d. Acompanhar a variao dirias dos ttulos com maior peso na carteira.

14 Assinale a alternativa correta sobre Fundos de Investimento:

Notas: 1
Escolher uma a. Existem assuntos relativos aos Fundos de Investimento, que depois de implementados,
resposta. somente a assemblia de condminos pode alterar.
b. Cotas de Fundos Fechados s podem ser resgatadas no vencimento do Fundo.
c. A carteira de ativos do Fundo pertence a instituio financeira que Administra.
d. Nos Fundos temos diferentes tipos de cotas, algumas concedem direito a voto, outras
preferncia no recebimento do resgate.

15 Funo do Administrador de um Fundo de Investimento, exceto:

Notas: 1
Escolher uma a. Realizar assemblias gerais de cotista sempre que houver algum assunto relevante.
resposta.
b. Ser responsvel por absorver eventuais perdas que o Fundo possa vir apresentar
c. Elaborar o primeiro regulamento e prospecto do Fundo
d. Ser o responsvel legal perante a CVM

16 Em relao a Fundos de Investimento os Gestores Profissionais devem:

Notas: 1
Escolher uma a. Respeitar as regras do Fundo, porm em momentos de volatilidade os fatores de risco
resposta. podem ser superados
b. Definir uma rentabilidade a ser alcanada
c. Carregar os ttulos de renda fixa at o vencimento
d. Respeitar as regras definidas no Regulamento do Fundo

17 Qual das alteraes em Fundos de Investimento no pode ser efetuada sem a aprovao da assemblia:
Notas: 1
Escolher uma a. Compra de Ativos
resposta. b. Reduo na Taxa de Administrao
c. Aumento da taxa de Administrao
d. Venda de ativos

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18 Representa a parcela ideal do Patrimnio Lquido de um Fundo de Investimento:

Notas: 1
Escolher uma a. Cota
resposta. b. Valor Aplicado
c. Ao
d. Resgates

19 A cota de um fundo calculada a partir do somatrio do valor de:

Notas: 1
Escolher uma a. Aquisio dos ativos do fundo, mais despesas, menos receitas, dividido pelo total e
resposta. cotas.
b. Mercado dos ativos do fundo, menos despesas, mais receitas divididos pelo nmero de
cotas.
c. Mercado do ativo do fundo, menos IR provisionado, dividido pelo nmero de cotas
d. Aquisio dos ativos do fundo, menos despesas, mais receitas, dividido pelo nmero de
cotas.

20 Um cliente adquiriu cotas de um fundo de investimento, ele est:

Notas: 1
Escolher uma a. Depositando dinheiro na caixa da instituio administradora
resposta.
b. Contratando uma prestao de servios
c. Obtendo garantia do administr
d. Garantindo uma rentabilidade de sua aplicao

21 Sobre o investimento em ttulos e valores mobilirios emitidos pelo prprio administrador do fundo, podemos afirmar
que:
Notas: 1

Escolher uma a. Podem ser realizados, com limite de 20% do patrimnio lquido.
resposta.
b. Podem ser realizados, com limite de 10% do patrimnio lquido.
c. Podem ser realizados, com limite de 50% do patrimnio do fundo.
d. No podem ser realizados, afim de evitar conflito de interesses.

22 A leitura do regulamento de um Fundo de investimento pelo cotista obrigatria:

Notas: 1
Escolher uma a. 30 dias aps a aplicao no fundo.
resposta.
b. somente para os fundos de investimento que tm termo de adeso
c. 90 dias aps a aplicao no fundo
d. antes da aplicao no fundo de investimento

23 Qual documento atesta que o investidor tomou cincia dos riscos de um Fundo de Investimento?
Notas: 1

Escolher uma a. Regulamento

resposta. b. Termo de Adeso
c. Lmina
d. Prospecto

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24 Segundo as diretrizes de Marcao a Mercado da Anbima para a indstria de Fundos de

Notas: 1
Investimento, so princpios a serem observados:
I- As metodologias devem ser pblicas
II- O administrador do Fundo dever divulgar, no mnimo, a verso simplificada do manual sobre a
marcao a mercado.
III- O ativo que faa parte das carteiras de fundos de investimento cuja precificao seja de
responsabilidade do prprio administrador dever ter um nico preo.

Escolher uma a. I e III

resposta.
b. I e II
c. II e III
d. I, II e III

25 A respeito das Assemblias Gerais dos cotistas a(s) seguinte(s) afirmaes so verdadeiras:
Notas: 1
I) No necessita de convocao com antecedncia, podendo ser marcada inclusive para o mesmo dia
do aviso aos cotistas.
II) Deve ser convocada por correspondncia e/ou correio eletrnico com antecedncia mnima de 20
dias, informando todas as matrias a serem deliberadas.
III) Possui convocaes anuais para deliberar sobre demonstraes contbeis do Fundo de
Investimento aps o trmino do exerccio social.
IV) No podem ocorrer convocaes para Assemblias extraordinrias em nenhuma hiptese.

Escolher uma a. Apenas II

resposta. b. I, III e IV
c. II e III
d. Apenas III

26 Responsvel por fazer a marcao a mercado dos ativos em um Fundo de Investimento:

Notas: 1
Escolher uma a. Administrador
resposta.
b. Custodiante
c. Gestor
d. Distribuidor

27 Um dos direitos do Administrador do Fundo de Investimento:

Notas: 1
Escolher uma a. Alterar poltica de investimento
resposta.
b. escolher empresas de auditoria e custdia
c. elevar taxa de administrao
d. Apropriar-se de parte do patrimnio do Fundo

28 A marcao a mercado facultativa para os fundos de investimento

Notas: 1
Escolher uma a. Que possuem inmeros cotistas, por deciso de assemblia de cotistas
resposta.
b. Exclusivos, por solicitao do cotista
c. Que possuem inmeros cotistas, por deciso e responsabilidade do gestor
d. Exclusivos, por deciso e responsabilidade da CVM

29 Responsvel por recomendar determinado Fundo de Investimento aps anlise do perfil do investidor:
Notas: 1
Escolher uma a. Gestor
resposta.
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