DIREITO PENAL

TEORIA DO CRIME
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ATUALIZADO EM 23/09/2016

TEORIA DO CRIMEi

1. Conceito

O conceito de crime varia de acordo com o critrio adotado para defini-lo. No existe um nico
conceito de crime. Critrios:

a) Critrio material ou substancial: Crime a ao ou omisso humana, isto , a conduta

humana, e tambm da pessoa jurdica nos crimes ambientais, que lesa ou expe a perigo de
leso a bens jurdicos penalmente protegidos. Esse conceito material funciona como um
reforo/complemento ao princpio da reserva legal, pois no porque o legislador tem a lei que
ele pode incriminar qualquer conduta. A conduta deve ser apta a lesar ou colocar em perigo
bem jurdico. Esse critrio, portanto, desempenha um papel seletivo no direito penal. Princpios
da ofensividade, interveno mnima. O STF na sua maioria admite a responsabilidade penal
da pessoa jurdica, quando (1) houver previso na CF e (2) regulamentao por lei ordinria.

Hoje a nica hiptese no caso de crimes ambientais. Art. 225. 3 As condutas e atividades
consideradas lesivas ao meio ambiente sujeitaro os infratores, pessoas fsicas ou jurdicas, a
sanes penais e administrativas, independentemente da obrigao de reparar os danos
causados. A lei ordinria que regulamenta a Lei 9605/98 em seu art. 3. Obs.: Sistema
paralelo da imputao ou sistema da dupla imputao(a teoria diz que a imputao do ente
moral s possvel o a pessoa fsica tambm for STJ ) a responsabilidade penal da pessoa
jurdica no exclui a responsabilidade penal da pessoa fsica que concorreu para o ato. O STF,
no entanto, disse que possvel responsabilizar a pessoa jurdica sem responsabilizar a
pessoa fsica. Muitas vezes no se sabe identificar de quem foi a ordem ilegal.
*#OBS.: INF STJ 566: Responsabilidade penal da pessoa jurdica. possvel a
responsabilizao penal da pessoa jurdica por delitos ambientais independentemente da
responsabilizao concomitante da pessoa fsica que agia em seu nome. A jurisprudncia no
mais adota a chamada teoria da "dupla imputao".

b) Critrio legal: crime o que a lei classifica como tal. o conceito fornecido pela prpria lei.
O conceito legal de crime est no art. 1 da Lei de Introduo ao Cdigo Penal.
Art 1 Considera-se crime a infrao penal que a lei comina pena de recluso ou de deteno,
quer isoladamente, quer alternativa ou cumulativamente com a pena de multa; contraveno, a
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infrao penal a que a lei comina, isoladamente, pena de priso simples ou de multa, ou
ambas, alternativa ou cumulativamente.

Fala da existncia de um gnero (infrao penal), que se divide em duas espcies, crime e
contraveno penal. A diferena entre crime e contraveno fornecida pela lei e leva em
conta a pena cominada. Crime seria a infrao penal a que a lei comina pena de recluso ou
deteno, cumulativa ou alternativamente com pena de multa. A contraveno, por sua vez,
tambm conhecida por crime ano, crime vagabundo ou crime liliputiano (As Aventuras de
Gulliver. A primeira ilha em que o personagem chega, chamada de Lilliput, tinha pessoas de at
15 cm), espcie de infrao penal a que a lei comina a priso simples e/ou multa. Pouco
importa o nome dado pelo legislador. Se o legislador coloca na lei de contravenes um tipo a
que atribui pena de recluso, ser crime. No h diferena ontolgica/de essncia entre crime
e contraveno penal. A diferena meramente qualitativa (espcie de pena) e quantitativa
(quantidade da pena. Os crimes tem uma quantidade de pena maior). E delito? Delito
sinnimo de crime. O direito penal brasileiro adota um sistema chamado dicotmico ou
dualista, pois divide o gnero infrao penal em duas espcies. Existem pases que adotam o
sistema tricotmico - crimes seriam as infraes mais graves, delitos as intermedirias e
contravenes as mais suaves, como a Frana e a Itlia. Excees: excepcionalmente a CF e
o CP utilizam a palavra delito como sinnimo de infrao penal (gnero), apenas para manter
uma tradio terminolgica (flagrante delito). Ex. art. 5, XI a casa asilo inviolvel do
indivduo, ningum nela podendo penetrar sem consentimento do morador, salvo em caso de
flagrante delito ou desastre, ou para prestar socorro, ou, durante o dia, por determinao
judicial. Fala em flagrante delito. No seria apenas no caso de crime, mas obviamente abarca
tambm as contravenes. Art. 301, CPP. Qualquer do povo poder e as autoridades policiais
e seus agentes devero prender quem quer que seja encontrado em flagrante delito.Obs.: art.
28 da Lei de Drogas no tem recluso, nem deteno, nem priso simples, nem multa.
Houve o entendimento de que esse tipo no seria nem crime nem contraveno, e sim uma
infrao penal sui generis. Para o STF (pacfico), esse art. 28 crime. No houve
descriminalizao da conduta pela nova lei de drogas, ocorrendo apenas a despenalizao no
tocante pena privativa de liberdade. Quem pratica esse crime no pode, em hiptese alguma,
ser privado de liberdade em nenhuma das formas de priso. O art. 28 no criou um novo
conceito, mas sim um conceito especfico, aplicvel exclusivamente conduta descrita em seu
artigo. Para todos os crimes da lei aplica-se o conceito geral.

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Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar ou trouxer consigo, para
consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em desacordo com determinao legal ou
regulamentar ser submetido s seguintes penas:
I - advertncia sobre os efeitos das drogas;
II - prestao de servios comunidade;
III - medida educativa de comparecimento a programa ou curso educativo.
A Justia Federal no julga contravenes penais, pois a CF expressamente as excluiu. Art.
109, IV - os crimes polticos e as infraes penais praticadas em detrimento de bens, servios
ou interesse da Unio ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas, excludas as
contravenes e ressalvada a competncia da Justia Militar e da Justia Eleitoral.

Obs. Exceo: contraveno penal cometida por tem foro constitucional na JF competncia
da JF.

c) Critrio formal ou analtico leva em conta os elementos estruturais do crime. A estrutura do

crime

Teoria quadripartida: fato tpico, ilicitude, culpabilidade e punibilidade. Basileu Garcia, Giulio
Battaglini. A grande crtica feita punibilidade, que no seria elemento do crime e sim
consequncia do crime.
Teoria tripartida divide o criem em fato tpico, ilcito e culpvel. Essa teoria tem vis clssico
e finalista. Nelson Hungria, Magalhes Noronha, Jos Frederico Marques (clssicos), Hans
Welzel (finalista).
Teoria Bipartida fato tpico e ilicitude. A culpabilidade seria pressuposto para aplicao da
pena.Quem bipartido obrigatoriamente finalista. Esse finalismo bipartido criao
brasileira (criador: Ren Ariel Dotti O incesto. Foi de forma despretensiosa). Em SP a
bipartida dominante. O STF j adotou as duas. Sugesto: No adotar nenhuma posio.
Saber explicar as duas. J Roxin adota uma teoria bipartida diferente = injusto penal (fato
tpico + ilicitude) + responsabilidade penal (entra no lugar da culpabilidade. a o grau de
reprovabilidade + necessidade de pena).

Vamos ver os elementos do crime de acordo com o critrio analtico:

2. Fato Tpico

2.1. Natureza jurdica/conceito

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A natureza jurdica de elemento estrutural do crime. a conduta humana, e tambm da

pessoa jurdica nos crimes ambientais, que encontra correspondncia em uma norma penal
incriminadora.

2.2. Requisitos ou elementos

a) Conduta
b) Resultado. O resultado que funciona como elemento do fato tpico o chamado resultado
naturalstico.
c) Nexo causal/relao de causalidade
d) Tipicidade

Esses quatro elementos s estaro todos presentes simultaneamente nos crimes materiais ou
causais consumados. O STF os chama de crimes de resultado. So aqueles em que o tipo
penal contm conduta e resultado naturalstico, e exige a produo deste ltimo para a
consumao (ex.: homicdio que se consuma com a morte enceflica. Art. 3 da Lei 9434/97.

No falar em aborto do anencfalo, pois esse termo pressupe vida. Falar em antecipao do
parto). Em todos os demais crimes, isto , formais, de mera conduta e tentados, o fato tpico s
tem dois elementos conduta e tipicidade . E o que so crimes formais, de consumao
antecipada ou de resultado cortado? O tipo penal contm conduta e resultado naturalstico,
mas dispensa esse ltimo para fins de consumao. Se o resultado ocorrer haver o
exaurimento, que Zaffaroni chama de consumao material crime exaurido. (ex. extorso
mediante sequestroArt. 159 - Seqestrar pessoa com o fim de obter, para si ou para outrem,
qualquer vantagem, como condio ou preo do resgate. O resultado o pagamento do
resgate, que est no tipo, mas o crime consumado no momento da privao da liberdade). J
o crime de mera conduta ou de simples atividade, o tipo penal se limita a prever uma conduta,
no havendo resultado naturalstico (ex. ato obsceno. Art. 233 - Praticar ato obsceno em lugar
pblico, ou aberto ou exposto ao pblico). Qual o ponto em comum entre um crime formal e de
mera conduta? Ambos se consumam com a prtica da conduta, por essa razo o STF os
chama de crimes sem resultado. Qual a diferena? Nos crimes formais o resultado
naturalstico, embora desnecessrio para a consumao, pode ocorrer. Nos crimes de mera
conduta o resultado naturalstico jamais ocorrer, pois ele no existe; o tipo no o prev.

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2.3. Conduta

Teoria da conduta Sistema penal Teoria da DOLO

culpabilidade
Causalista/mecanicista/naturalstica/caus Clssico Psicolgica Dolo
al dolo ou culpa normativo
Causalista/mecanicista/naturalstica/caus Neoclssico Psicolgico Dolo
al normativa normativo
exigibilidade de
conduta diversa
Finalista Finalista. Normativa pura Dolo
Finalismo penal potencial natural
conscincia da
ilicitude

(1) Sistema clssico: conceito de conduta seguindo uma teoria causalista, ou seja, conduta o
movimento corporal voluntrio que produz um resultado no mundo exterior. E a culpabilidade
seguindo a teoria psicolgica. Dolo normativo aquele que tem a conscincia atual ou real da
ilicitude. O nome da teoria psicolgico, pois a culpabilidade nada mais era que o vnculo
psicolgico estabelecido pelo dolo ou pela culpa entre o agente imputvel e o fato tpico e ilcito
por ele praticado. Ex. atropelamento da criana. Praticou conduta penalmente relevante? Sim.
H relao de causalidade e tipicidade. O fato, portanto, tpico. No h nenhuma excludente
de ilicitude. O fato tpico e ilcito. Culpabilidade? Imputvel. E o dolo? No. E culpa? No.

Dessa forma, o fato tpico e ilcito, mas no culpvel, pois ausente a culpa. Quem
clssico, obrigatoriamente, tripartido, pois dolo e culpa esto na culpabilidade, ou seja, tem
que haver culpabilidade, para no haver a responsabilidade penal objetiva. Se fosse clssico e
bipartido consagraria a responsabilidade penal objetiva. Aqui o dolo abarca a ideia tambm de
conscincia da ilicitude do fato, chamado de dolo normativo.

Fato tpico Ilicitude Culpabilidade

Conduta Relao de contrariedade entre o fato Imputabilidade
e o Direito
Resultado Dolo NORMATIVO ou culpa
naturalstico conscincia atual da
ilicitude.
Relao de
causalidade
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Tipicidade

(2) Sistema Neoclssico/neokantismo penal: Surgiu na Alemanha em 1907 quando o alemo

Reinhart Frank desenvolve a Teoria da normalidade das circunstncias concomitantes, que
coloca na culpabilidade um terceiro elemento, exigibilidade de conduta diversa. Ex. ao invs de
roubar ele poderia trabalhar. Aqui temos a Teoria psicolgico-normativa da culpabilidade a
culpabilidade deixa de ser meramente psicolgica e passa a ter elemento normativo
(exigibilidade de conduta diversa). S culpado quem praticou o fato quando lhe era exigida
conduta diversa. Tambm se adota a teoria causalista da conduta. O dolo ainda normativo,
pois abarcava a conscincia da ilicitude.

Fato tpico Ilicitude Culpabilidade

Conduta Relao de contrariedade entre o fato Imputabilidade
e o Direito
Resultado Dolo normativo ou culpa
naturalstico
Relao de Exigibilidade de conduta
causalidade diversa
Tipicidade

(3) Sistema Finalista: o finalismo surge na Alemanha em 1930, sendo inaugurado por Hans
Wetzel, no livro o novo sistema jurdico penal. Ele transfere o dolo e culpa que estavam na
culpabilidade e leva para a conduta. Afora isso, a conscincia da ilicitude ficou na culpabilidade
e deixou de ser atual para se transformar em potencial. Na conduta teremos a teoria finalista.
Para o finalismo, conduta a ao ou omisso humana, consciente e voluntria, dirigida a um
fim. O fato tpico continua com os mesmo elementos. Estruturalmente no muda nada. Na
culpabilidade teremos a teoria normativa pura. No exemplo anterior, no h conduta
penalmente relevante, pois o agente no agiu com dolo ou culpa. O fato ser atpico.

Quem adota a teoria finalista pode ser bipartido ou tripartido porque no finalismo o dolo e a
culpa esto na conduta e no na culpabilidade. Ento, a culpabilidade pode ser tanto elemento
do crime, como pressuposto de aplicao da pena. No finalismo, a culpabilidade vazia, pois
foi esvaziada em relao aos elementos psicolgicos.

Obs.: a culpabilidade considerada vazia, pois foi esvaziada em relao ao elemento

psicolgico.

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Obs: na teoria clssica o dolo era normativo, pois havia a conscincia da ilicitude. No finalismo
o dolo natural, pois independe dessa conscincia da ilicitude.

DOLO NATURAL (era normativo) TEORIA NORMATIVA

PURA (era psicolgica)

Fato tpico Ilicitude Culpabilidade

Conduta- dolo e Relao de contrariedade entre o fato Imputabilidade
culpa - NATURAL e o Direito
Resultado Potencial conscincia da
naturalstico ilicitude
Relao de Exigibilidade de conduta
causalidade diversa
Tipicidade

2.3. Conduta

- Conceito Finalista: a ao ou omisso humana, consciente e voluntria, dirigida a um fim.

Crimes praticados por ao so chamados de crimes comissivos. E crimes praticados por

omisso so chamados de crimes omissivos.
Nos crimes comissivos o agente viola uma norma proibitiva. Nos crimes omissivos
(prprios) o agente viola uma norma preceptiva. Norma penal preceptiva aquela que
impe a realizao de um comportamento (exemplo: art. 135, CP). Essa a denominada
Teoria das Normas, desenvolvida por um alemo Karl Binding.

Art. 135 - Deixar de prestar assistncia, quando possvel faz-lo sem risco pessoal, criana
abandonada ou extraviada, ou pessoa invlida ou ferida, ao desamparo ou em grave e
iminente perigo; ou no pedir, nesses casos, o socorro da autoridade pblica:Pargrafo nico -
A pena aumentada de metade, se da omisso resulta leso corporal de natureza grave, e
triplicada, se resulta a morte.

Responsabilidade penal da pessoa jurdica admitida pelo Supremo Tribunal Federal nos
crimes ambientais.
O finalismo deslocou o dolo e a culpa da culpabilidade para a conduta (consciente e
voluntria). A conduta objetiva um fim que a prtica do crime ou contraveno penal.

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No h crime sem conduta. Todo crime pressupe uma conduta dolosa ou culposa.O
Direito Penal no tolera os crimes de mera suspeita, ao contrrio do que acredita Vincenzo.
Essa expresso foi criada pelo italiano Vicenzo Manzini e sustenta que no crime de mera
suspeita o agente no punido pela sua conduta, e sim pela mera suspeita despertada pelo
seu estilo de vida. Um exemplo o art. 25 da Lei de Contravenes Penais (DL n 3.688/1941)
gazua todo e qualquer instrumento com ou sem forma de chave utilizado para abrir uma
fechadura, sem destru-la. Muitos alegam que esse artigo inconstitucional porque pune o ser
humano, independente da prtica de uma conduta penal.

Obs. Outras teorias: Teoria Ciberntica (tentou apenas mudar o nome da finalista para adequar
melhor o termo aos crimes culposos), Social (Wessels o comportamento humano teria que
ter relevncia social. O que seria essa relevncia? Crtica) e Jurdico penal (Francisco de Assis
Toledo - colocas os conceitos das teorias clssica, finalista e social em um s. Apenas uma
juno).

- Formas de conduta:
Ao. Conduta positiva. Crimes comissivos
Omisso. Conduta negativa. Crimes omissivos:

a) prprios ou puros omisso descrita no prprio tipo penal. ex. deixar de prestar
assistncia. So crimes comuns ou gerais, pois o sujeito ativo comum; pode ser qualquer
pessoa. No admite tentativa, por serem unissubsistentes. Crime unissubsistente a conduta
composta de um nico ato, suficiente para a consumao, suficiente para a consumao. No
h como fracionar a execuo, no cabendo tentativa. Ex. omisso de socorro. Ou deixo de
prestar socorro e o crime est consumado ou presto socorro e no h crime. Em regra, so
crimes e mera conduta. Exemplo: art. 168-A, CP, mas o STF diz que se trata de crime material,
excepcionalmente. PRPRIO OMISSO DE SOCORRO. O MAIS CONHECIDO.

b) imprprios, esprios ou comissivos por omisso so aqueles em que o tipo penal descreve
uma ao, mas a inrcia do agente, que descumpre o seu dever de agir (art. 13, 2, CP), leva
produo do resultado naturalstico. Quanto ao sujeito ativo, os crimes so prprios ou
especiais (so aqueles em que o tipo penal reclama uma situao ftica ou jurdica
diferenciada no tocante ao sujeito ativo). S podem ser praticados por quem tem o dever de
agir para evitar o resultado. A lei fala naquele que devia e PODIA evitar o resultado, de forma
que mesmo se tinha o dever mas no houve a possibilidade no responde pelo crime. ex. de
bombeiro que quebra as pernas indo salvar criana afogada. Esses crimes admitem tentativa
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por serem plurissubsistentes ( aquele em que a conduta composta por dois ou mais atos,
que se somam para a produo do resultado). Se plurissubsistente possvel fracionar a
execuo. Os crimes omissivos prprios so, em regra, crimes materiais.
A relevncia da omisso ou omisso penalmente relevante. Art. 13, 2 - prev as hipteses do
dever de agir. S se aplica aos crimes omissivos imprprios. E nos prprios? A omisso est
descrita no prprio tipo penal

Relevncia da omisso
2 - A omisso penalmente relevante quando o omitente devia e podia agir para evitar o
resultado. O dever de agir incumbe a quem

a) tenha por leiSENTIDO AMPLOobrigao de cuidado, proteo ou vigilncia; PAIS,

POLICIAIS.

b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir o resultado; GARANTE. OBS.:

independem de vnculo jurdico, como ocorre com o professor de natao. Ex. pode ser um
amigo nadado experiente que convidou o outro para nadar. A responsabilidade subsiste
enquanto estiver no local, independentemente do fim da obrigao. Ex. enfermeira socorrer
idosos aps a jornada de trabalho, ainda estando em sua residncia.

c) com seu comportamento anterior, criou o risco da ocorrncia do resultado. INGERNCIA OU

SITUAO PRECEDENTE.

Obs. Outro caso de dever de agir lei de crimes ambientais.

Art. 2 Quem, de qualquer forma, concorre para a prtica dos crimes previstos nesta Lei, incide
nas penas a estes cominadas, na medida da sua culpabilidade, bem como o diretor, o
administrador, o membro de conselho e de rgo tcnico, o auditor, o gerente, o preposto ou
mandatrio de pessoa jurdica, que, sabendo da conduta criminosa de outrem, deixar de
impedir a sua prtica, quando podia agir para evit-la.

Obs. Teorias sobre a omisso:

(1) Teoria naturalstica quem se omite efetivamente faz alguma coisa e produz resultado no
mundo dos fatos.

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(2) Teoria normativa adotada pelo Brasil. A omisso no apenas um no fazer. no fazer
aquilo que a lei impe que seja feito. No se pode punir se a lei no exige um comportamento
contrrio. H duas formas de exigir: no prprio tipo penal (omisso prpria) ou violando-se o
dever geral de agir presente no art. 13, 2 (omisso imprpria).

Obs. Crimes de conduta mista: o crime em que tem uma parte inicial praticada por ao e
tem uma parte final praticada por omisso (exemplo: crime de apropriao de coisa achada,
art. 169, pargrafo nico, II, CP). Penalmente falando, uma coisa s se considera perdida
quando est em local pblico ou de uso pblico. Se for local vigiado caso de furto.

Art. 169 - Apropriar-se algum de coisa alheia vinda ao seu poder por erro, caso fortuito ou
fora da natureza:

Apropriao de coisa achada

II - quem acha coisa alheia perdida e dela se apropria, total ou parcialmente, deixando de
restitu-la ao dono ou legtimo possuidor ou de entreg-la autoridade competente, dentro no
prazo de quinze dias.

- Caractersticas da conduta

Apenas o ser humano pode praticar condutas penalmente relevantes, salvo pessoa jurdica
nos crimes ambientais.
Apenas a conduta voluntria interessa ao direito penal. A vontade elemento da conduta
FINALISMO-, pois o direito penal se fundamenta no princpio da evitabilidade (s interessa
ao direito penal aqueles comportamentos que podem ser evitados pelo ser humano).
Apenas os atos projetados no mundo exterior ingressam no conceito de conduta. O Direito
Penal no pode punir as ideias ou pensamentos do ser humano. S os atos projetados e
exteriorizados ingressam no conceito de conduta. Nelson Hungria falava do claustro
psquico. Enquanto a vontade criminosa no se liberta do claustro psquico que existe na
mente do agente, o Direito Penal no pode agir. por isso que a cogitao jamais
punvel, at porque na cogitao no h sequer perigo ao bem jurdico.

- Excluso da conduta

Caso fortuito (ao humana) e fora maior (natureza) so acontecimentos imprevisveis e

inevitveis, que escapam ao controle da vontade. Sem vontade no h conduta.
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Movimentos reflexos: so reaes fisiolgicas, decorrentes da provocao dos sentidos.
Falta vontade. Os movimentos reflexos no se confundem com as aes em curto circuito,
pois estas derivam de uma exploso emocional repentina. Nas aes em curto circuito,
portanto, existe conduta e crime. No se confunde tambm com os atos habituais que so
aqueles realizados pela pessoa em razo de um vcio qualquer. Os atos habituais so
dominados pela vontade. H diferena entre hbito e costume, pois o hbito - Dirigir
postando no facebook - se faz por repetio e o costume aquilo que se faz repetidamente
porque se acredita na obrigatoriedade. Costume aquilo que se faz repetidamente por se
acreditar ser obrigatrio. Costume muito mais que o hbito.

Coao fsica irresistvel ou vis absoluta no h vontade. Exclui tipicidade. Ex. pessoa
forte aperta o dedo do fraco contra o gatilho para matar uma pessoa. Coao moral
irresistvel (vis compulsiva) uma situao de inexigibilidade de conduta adversa. H
vontade (o agente pode escolher se obedece ou no), porm, viciada. Exclui a
culpabilidade.

Sonambulismo e hipnose: os atos so praticados em estado de inconscincia.

2.4. Resultado

- Conceito: consequncia. Desdobramento da conduta.

- terminologia. Alguns doutrinadores utilizam a palavra evento. Existe uma crtica doutrinria
evento muito genrico, abrangendo at os fatos da natureza. Resultado um termo mais
tcnico.
- Espcies de resultado:

Resultado jurdico ou normativo: mera violao da norma penal como ofensa ao bem
jurdico protegido.
Resultado material ou naturalstico: a modificao do mundo exterior, provocada pela
conduta do agente. algo que pode ser sentido e constatado no mundo real.

Existe crime sem resultado? Depende de qual resultado estamos tratando. Todo e qualquer
crime tem resultado jurdico (princpio da reserva legal, ofensividade, lesividade). Agora
somente os crimes materiais consumados apresentam resultado material ou naturalstico.

2.5. Nexo de causalidade ou relao de causalidade

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Informativo 538 STJ maio/2014 inpcia da denncia.

- Denominao: o art. 13 do CP no utilizada a expresso nexo causal e sim relao de

causalidade.
- Conceito: o vnculo entre a conduta e o resultado naturalstico. Relao de causalidade o
vnculo que se estabelece entre a conduta e o resultado naturalstico, pelo qual se conclui se
aquela deu causa a este.
- mbito de aplicao: a relao de causalidade s interessa aos crimes materiais
consumados.
- Teorias:

Teoria da equivalncia dos antecedentes ou conditio sinequa non. Os penalistas dizem que
foi desenvolvida por um alemo chamado Glaser. Os responsveis pela sistematizao
foram Von Bue e Stuart Mill. Para essa teoria causa todo e qualquer acontecimento
provocado pelo agente, sem o qual o resultado no teria ocorrido como e quando ocorreu.

Teoria da causalidade adequada. Do alemo Von Kries. Causa todo e qualquer

comportamento humano eficaz para produzir o resultado. Essa teoria mais restrita que a
primeira. Essa causa entendida de acordo com um juzo estatstico it quod
plerumqueaccidit aquilo que normalmente acontece. Deve ser identificado pelas
mximas da experincia. Carro foi furtado. 5 min depois uma pessoa encontrada dirigindo
o carro. Ela responder por furto ou receptao? Furto. Essa teoria escolhida pelo CP no
caso de concausa relativamente independente que por si s poderia causar o resultado.

Imputao objetiva (MINAS GERAIS. Banca doida por essa teoria). Claus Roxin trouxe
essa teoria em 70. A teoria adiciona ao nexo de causalidade a criao de um risco proibido
ou o aumento de um j existente e a realizao desse risco no resultado. A teoria finalista
exige apenas o nexo de causalidade. Veio complementar. Dessa forma nexo de
causalidade seria formado por trs etapas: teoria da equivalncia dos antecedentes,
imputao objetiva e dolo ou culpa. Trabalha com a noo de risco proibido. Se o risco for
permitido no h fato tpico ex. leso de boxe, pessoa que passa no sinal verde (princpio
da confiana). Para existir o nexo necessrio que o agente tenha criado um risco proibido
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ou aumentado um j existente. Muita gente pensa que prejudicial ao ru por vincular
responsabilidade objetiva. Ela deveria se chamar de no imputao objetiva. Dentre as trs
teorias a mais favorvel ao ru. uma proposta doutrinria que j foi reconhecida em
alguns julgados do STJ, mas no tem previso legal no Brasil. Foi adotada pelo STJ
simplesmente por ser mais favorvel ao ru. S se aplica aos crimes materiais, pois precisa
haver resultado. Ex. sobrinho manda tio de avio para que ele caia e morra e o avio cai. A
ao tem que gerar uma possibilidade real de dano. ex. a leso de uma luta de boxe para a
teoria finalista seria abarcada por uma excludente de ilicitude (exerccio regular de um
direito), enquanto que para a imputao objetiva o fato seria atpico, pois o risco no
proibido pelo direito, no havendo nexo de causalidade. Direito penal quntico.

STJ- exemplo de comisso de formatura que no foi responsabilizada por morte de

formando que ingeriu muita bebida e se afogou na piscina. Entendeu o Tribunal que, pela
teoria da imputao objetiva, a conduta seria ATPICA, j que pelo princpio da confiana a
comisso esperava que todos se comportassem dentro dos padres sociais.

#OUSESABER: A Teoria da Imputao Objetiva do Resultado nasceu para combater o regresso infinito
gerado pela teoria da equivalncia dos antecedentes causais adotada pelo caput do art. 13 do CP. Ela
no substitui esta teoria, apenas a complementa introduzindo o nexo normativo, evitando, assim, o
regresso ao infinito.

Na Teoria da Equivalncia dos Antecedentes Causais, para se imputar um fato a algum, deve-se,
primeiramente, saber se sua conduta causa do resultado, ou seja, se h nexo fsico entre a conduta
do agente e o resultado (imputao objetiva do resultado), e, posteriormente, em se verificando este
nexo fsico, analisa-se os elementos subjetivos, quais sejam, dolo e culpa (imputao subjetiva do
resultado). Caso estejam presentes o nexo fsico e o dolo ou culpa, o agente dever responder pelo
fato. No podemos nos esquecer de que para essa teoria, causa ao ou omisso humana sem as
quais o resultado no teria ocorrido, como e quando ocorreu, podendo-se regressar ao infinito.

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Em linha paralela, a Teoria da Imputao Objetiva do Resultado defende que a responsabilizao do
agente decorre tambm da ocorrncia das imputaes objetivas e subjetivas do resultado. Entretanto,
para esta teoria, a imputao objetiva do resultado composta, alm do nexo fsico (relao entre a
conduta do agente e o resultado), pelo nexo normativo. Assim, aps a verificao da imputao objetiva
(nexo fsico + nexo normativo) que se passa a analisar a imputao subjetiva do resultado, ou seja, se
h dolo ou culpa na conduta do agente.

Por sua vez, o nexo normativo composto: (i) da criao ou incremento de um risco no permitido (no
tolerado pela sociedade) e; (i) da ocorrncia deste risco no resultado (resultado na linha de
desdobramento causal normal da conduta).

Ao contrrio do que o nome sugere, essa teoria busca a no imputao objetiva do resultado ao agente,
mencionando que somente aquele que criou ou incrementou um risco proibido relevante que deve
responder pelo resultado, no se confundindo, assim, com a responsabilizao objetiva do agente.

Qual ou quais dessas teorias o Brasil adota?

A teoria da equivalncia dos antecedentes a regra geral. Art. 13, caput. A Teoria da
causalidade adequada exceo prevista no art. 13, 1. A Teoria da imputao objetiva
uma proposta doutrinria, que j foi utilizada em alguns julgados do STJ, por ser muito
mais favorvel ao ru.

- Aplicao das teorias

Equivalncia dos antecedentes. Regra geral do CP art. 13, caput. No existe diferena
entre causa, ocasio e condio. Concorreu para o resultado causa deste. Para
identificar as causas, utiliza-se o sistema da eliminao hipottica de Thyrn. O filme uma
histria depois que o crime praticado, ns voltamos imaginariamente no tempo e
hipoteticamente vamos eliminar os acontecimentos. Se eliminamos o acontecimento e o
crime continua ali porque no era causa dele. Crtica essa teoria permitiria o regresso
ad infinitum. Rebate- a relao de causalidade no se esgota na causalidade fsica.
Tambm se exige a causalidade psquica, isto , o dolo ou a culpa em relao ao
acontecimento. O rapaz que vende a arma sabe que ele comprou para matar a pessoa x.
Se vende licitamente a arma sem saber o uso a ser feito dela no responde.

"Existe proibio de regresso quando um conjunto de atitudes consideradas inofensivas

resulte numa conduta posterior ilcita, como por exemplo, a venda de uma arma de fogo a
um homicida confesso. Aquele que vendeu a arma, mesmo tendo conhecimento da prtica
do crime a ser realizado, no pode ser co-autor ou partcipe do homicdio, certo que
praticou uma conduta estereotipada e socialmente adequada e permitida. Se o vendedor
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tivesse negado a venda da arma, o crime no ocorreria, havendo, ento, nexo de
causalidade. Entretanto, no incumbe ao mesmo custodiar as aes de todos os
compradores de armas vendidas legalmente. A punio neste caso afetaria o mero
conhecimento do vendedor, e no se deve punir o saber"

- Concausas
A palavra concausa pode ser entendida como concorrncia de causa ou concorrncia
causal. Concausa a convergncia de uma causa externa conduta do agente, que influi na
produo do resultado naturalstico por ele desejado.
Essas concausas se dividem em dependentes e independentes.

a) concausa dependente aquela que depende da conduta do agente para produzir o

resultado. Nas concausas dependentes, o agente responde pelo crime.se insere no curso
normal do desenvolvimento causal.

b) concausa independente aquela idnea a produzir, por si s, o resultado. Essas concausas

se subdividem em absolutas e relativas. Foge da linha normal de desdobramento da conduta.
B.1. A concausa independente absoluta aquela que capaz de produzir por si s o
resultado e no se origina da conduta do agente. tambm chamada de causalidade
antecipadora. Elas podem ser: preexistentes, simultneas ou supervenientes.

i. Concausas preexistentes absolutamente independentes: so aquelas que ocorrem

antes da conduta do agente. Exemplo: o sujeito atira no seu desafeto para mat-lo. A vtima
morre, mas no em razo do tiro. Ela morre em razo do veneno que havia ingerido,
anteriormente.
ii. Concausas simultneas absolutamente independentes: so aquelas que ocorrem
concomitantemente conduta do agente. Exemplo: o sujeito atira para matar o desafeto. No
mesmo instante que o projtil atinge o peito da vtima, ela atingida por um raio, que ocasiona
a sua morte.
iii. Concausas supervenientes absolutamente independentes: so aquelas que ocorrem
aps a conduta do agente. Exemplo: um sujeito, que est em um barco maior, atira em seu
desafeto, que est em um barco menor. Este morre. Todavia, sua morte no decorreu do tiro,
mas de uma tempestade, que afundou o barquinho.

Nesses trs casos, o agente responder, to somente, pela tentativa de homicdio, e no

pelo homicdio consumado. Isto porque as concausas absolutamente independentes rompem o
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nexo causal, de modo que o agente no responde pelo resultado produzido, mas, somente,
pelos atos praticados.

As concausas absolutamente independentes tm esse tratamento devido aplicao da

teoria da equivalncia dos antecedentes, consagrada no art. 13, caput, do CP.

B.2. Noutro prtico, tm-se as concausas independentes relativas, que so aquelas que
so capazes de produzir por si ss o resultado e tm origem na conduta do agente. No
existiriam sem a atuao criminosa. Elas podem ser: preexistentes, simultneas ou
supervenientes.

i. Concausas preexistentes relativamente independentes: so aquelas que ocorrem

antes da conduta do agente. Exemplo: sujeito d um tipo para atingir a cabea de outro.
Contudo, o tiro atinge a perna, e, mesmo assim, o sujeito morre, j que era hemoflico.
Importante ficar claro que, em homenagem responsabilidade subjetiva, o agente j tinha
conhecimento prvio da hemofilia.
ii. Concausassimultneas relativamente independentes: so aquelas que ocorrem
concomitantemente conduta do agente. Exemplo: o sujeito, em um dia de forte frio, atira em
outro querendo mata-lo. A vtima, ferida no joelho, pelo disparo, morre, em razo do forte frio.

Nestes dois exemplos, o agente responder pelo homicdio consumado. Isto porque, as
concausas preexistentes e simultneas relativamente independentes no rompem o nexo
causal, de maneira que o agente responde pelo resultado produzido. Se retirar a ao do autor
o crime no ocorreria.
O acima afirmado o observado devido aplicao da teoria da equivalncia dos
antecedentes, prevista no art. 13, caput, do CP.

iii. Concausassupervenientes relativamente independentes: indiretamente, o Cdigo

Penal leva ao entendimento de que existem as que no produzem, por si ss, o resultado (art.
13, caput, do CP), e aquelas que produzem, por si ss, o resultado (art. 13, 1, do CP).
Na primeira hiptese, possvel visualizar os exemplos do erro mdico e da infeco
hospitalar. Nesses casos, o agente responde pelo crime consumado, porque a eles aplicada
a teoria da equivalncia dos antecedentes. As concausas supervenientes relativamente
independentes que no produzem os resultados por si ss no rompem com o nexo causal.
Na segunda hiptese, os grandes exemplos so os da ambulncia e do incndio no
hospital. Nesses casos, o agente responde pelo crime tentado, j que queles aplicada a
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teoria da causalidade adequada (exceo). As concausas supervenientes relativamente
independentes que produzem os resultados por si ss rompem o nexo causal .

#ESQUEMA #PARANOESQUECER: Quadro para fixar as concausas relativamente

independentes (Retirado do livro de Rogrio Sanches):

Espcie Exemplo Responsabilizao

Preexistente
Concomitante
Superveniente na
modalidade no por si s hospitalar, erro mdico ou
produz o resultado
Superveniente na
modalidade por si s
produz o resultado
Vtima portadora de No h rompimento do
hemofilia/diabetes. nexo de causalidade e o
agente responde pelo
resultado causado. Aplica-
se o art. 13, caput, do CP.
Vtima, apesar de no ter No h rompimento do
sido atingida, fica nexo de causalidade e o
assustada e tem um agente responde pelo
colapso cardaco. Ou resultado causado. Aplica-
vtima se atira na rua e se o art. 13, caput, do CP.
atropelada.
Morte por infeco No h rompimento do
nexo de causalidade e o
omisso de socorro. agente responde pelo
resultado causado. Aplica-
se o art. 13, caput, do CP.
Morte por conta de um H rompimento do nexo
incndio no hospital ou por de causalidade e o agente
acidente de ambulncia. responde pelo seu dolo
(apenas os atos praticados)
e no pelo resultado.
Aplica-se o art. 13, 1, do
CP.

2.6. Tipicidade

A tipicidade elemento do fato tpico e continua presente em todo e qualquer crime. A

tipicidade penal formada pela tipicidade formal + tipicidade material. A tipicidade formal o
juzo de subsuno, de adequao entre o fato e a norma. O fato praticado na vida real se
encaixa no modelo de crime previsto pela norma penal. A tipicidade formal no basta, preciso
a tipicidade material, expressada na leso ou perigo de leso ao bem jurdico penalmente
protegido. O princpio da insignificncia exclui a tipicidade material.

2.6.1. Evoluo Histrica e teorias

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No Direito Romano surgiu a ideia de corpus delicti, o crime era to somente os vestgios
materiais do crime. No se fazia distino entre tipicidade, ilicitude ou culpabilidade. No ano de
1906, Ernest Beling traz o termo tatbestand, desenvolvendo a ideia de tipo penal. Na Itlia
surge a deia de fattispecie, no mesmo sentido. a fase da independncia do tipo.

Em 1915, Max Ernst Mayer desenvolve a teoria indiciria, colocando a tipicidade como
ratiocognoscendi, sendo vista, portanto, como indcio da ilicitude. Todo fato tpico,
presumidamente, tambm ilcito, operando-se uma presuno relativa de ilicitude. Qual o
efeito prtico da teoria indiciria? Acarreta a inverso do nus da prova no tocante as
excludentes da ilicitude. Ento, para a acusao, basta provar que o fato tpico. Essa teoria
continua majoritria at hoje Teoria dualista do nus da prova ver em Processo Penal.

Em 1931, Edmundo Mezger desenvolve a teoria encarando a tipicidade no mais como

indcio da ilicitude, mas sim como essncia da ilicitude. Essa a chamada teoria da
ratioessendi. a ilicitude tipificada. O injusto penal o fato tpico + ilcito, tudo analisado em
uma nica ocasio.

Teoria dos elementos negativos do tipo criada por Hellmuthvon Weber cria o tipo total de
injusto. As excludentes da ilicitude funcionam como elementos negativos do tipo penal.

Teoria da tipicidade conglobante desenvolvida pelo argentino Eugenio Raul Zaffaroni. A

tipicidade conglobante a tipicidade legal (para ns, a tipicidade penal, s muda o nome) +
antinormatividade. Para existir tipicidade no basta violar a norma, preciso violar o
ordenamento jurdico como um todo (exemplo: um oficial de justia que vai cumprir um
mandado de busca e apreenso o autor considera que a situao corresponde ao fato tpico
do furto, mas o oficial no viola o ordenamento jurdico como um todo, no possui
antinormatividade). O Zaffaroniantecipa a anlise da ilicitude. Ele fala que no se pode tratar
como fato tpico conduta permitida pelo ordenamento. Na anlise ela pode at ter tipicidade
penal (furto), mas no tem tipicidade Conglobante (ordenamento autoriza), tornando o fato
atpico.

Fernando Capez assim distingue: "O ilcito consiste na contrariedade entre o fato e a lei. A
ilicitude no comporta escalonamentos, de modo que a leso corporal culposa to ilcita
quanto o latrocnio, pois ambas as infraes confrontam-se com a norma jurdica. O ilcito,
portanto, no tem grau.

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O injusto a contrariedade do fato em relao ao sentimento social de justia, ou seja, aquilo
que o homem mdio tem por certo, justo. (...) O injusto, ao contrrio do ilcito, tem diferentes
graus, dependendo da intensidade da repulsa provocada pela conduta" (Curso de Direito
Penal, pg. 295)

a) Teoria do tipo avalorado / tipo meramente descritivo afirmar que o fato tpico no
constitui emisso de juzo de valor acerca da ilicitude. POSIO MINORITRIA.
b) Teoria indiciria do tipo / Ratiocognoscendi o fato tpico presumivelmente ilcito. Essa
presuno relativa, podendo demonstrar uma excludente de ilicitude. POSIO
ABSOLUTAMENTE MAJORITRIA.
c) Teoria da ratioessendi fato tpico e ilcito seriam um elemento s.

2.6.2. Adequao Tpica

a tipicidade formal colocada em prtica. Essa adequao pode ser de duas espcies:
imediata ou mediata. A adequao tpica de subordinao imediata ocorre quando o fato se
encaixa diretamente no tipo penal. No h necessidade de utilizao de nenhuma outra norma
(exemplo: homicdio consumado).
A adequao tpica de subordinao mediata, tambm chamada de ampliada ou por
extenso, ocorre quando o fato praticado pelo agente no se encaixa diretamente no tipo
penal. H necessidade de outra norma. So as normas de extenso ou complementares da
tipicidade (exemplo: art. 14, II, CP; art. 29, caput, CP, relativamente participao; art. 13, 2,
CP).

Art. 14 - Diz-se o crime: EXTENSO TEMPORAL.

II - tentado, quando, iniciada a execuo, no se consuma por circunstncias alheias vontade
do agente.

Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas penas a este cominadas,
na medida de sua culpabilidade. EXTENSO PESSOAL.
2 - A omisso penalmente relevante quando o omitente devia e podia agir para evitar o
resultado. O dever de agir incumbe a quem; EXTENSO DA CONDUTA.
a) tenha por lei obrigao de cuidado, proteo ou vigilncia; b) de outra forma, assumiu a
responsabilidade de impedir o resultado; c) com seu comportamento anterior, criou o risco da
ocorrncia do resultado.

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O art. 14, II, CP uma norma de extenso temporal da tipicidade, permitindo a aplicao
da lei penal a um momento anterior a consumao do crime. O art. 29, caput, uma norma de
extenso pessoal porque permite a aplicao da lei penal a pessoas diversas dos autores . O
art. 13, 2 uma norma de extenso da conduta (a conduta que s podia ser praticada por
ao passa a ser praticada por omisso).

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iEste material foi produzido pelos coaches com base em anotaes pessoais de aulas,
referncias e trechos de doutrina, informativos de jurisprudncia, enunciados de smulas,
artigos de lei, anotaes oriundas de questes, entre outros, alm de estar em constante
processo de atualizao legislativa e jurisprudencial pela equipe do Ciclos R3.