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9001:2008
Empresa: ALMEGA PERU S.A.C - Jr. Cuzco N151 Tarma Unidad auditada: Gerencia general
Fecha: 27/03/17
REQUISITOS ISO 9001:2008
4. SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
4.1 Requisitos Generales Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
Se encuentran identificados los procesos NO
del sistema de gestin de calidad?
Se identifican y controlan los procesos NO
subcontratados externamente?
4.2 Requisitos de la documentacin
4.2.1 Generalidades Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
Existe un documento de poltica de SI
calidad?
Existe un documento de objetivos de NO
calidad?
Existe un manual de calidad? NO
Existen procedimientos documentados NO
exigidos por la norma y necesarios para el
desarrollo del sistema de gestin de
calidad?
4.2.2 Manual de calidad Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
El manual incluye el alcance del sistema
de gestin de calidad?
El manual incluye las exclusiones del
apartado 7 (Realizacin del
servicio/servicio/producto) y su justificacin?
El manual incluye o cita a todos los
procedimientos documentados?
El manual de calidad incluye la interaccin
de los procesos?
4.2.3 Control de los documentos Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
Existe un procedimiento documentado SI
para el control de documento?
Existe una metodologa documentada
adecuada para la aprobacin de
documentos?
Los documentos revisados cumplen con
sta metodologa de aprobacin?
Existe una metodologa documentada
adecuada para la revisin y actualizacin
documentos?
Los documentos revisados cumplen con
sta metodologa de revisin y
actualizacin?
Existe una metodologa documentada
adecuada para la identificacin de los
cambios de los documentos y el estado de
la versin vigente?
Los documentos revisados cumplen con
sta metodologa de identificacin de los
cambios y estados de revisin?
Documento de trabajo no oficial para Auditores Internos 1
Existe una metodologa documentada
adecuada para la distribucin de los
documentos que los haga disponibles en los
puestos de trabajo?
Los documentos revisados cumplen con
sta metodologa de distribucin de
documentos?
Los documentos son legibles e
identificables?
Se han identificados documentos de origen
externos y se controlan y distribuyen
adecuadamente?
Existe una metodologa adecuada para
evitar el uso de documentos obsoletos?
Los documentos obsoletos han sido
trabajados segn la metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se
encuentran correctamente actualizados?
4.2.4 Control de los Registros Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
Existe un procedimiento documentado
para el control de registro?
Existe una metodologa para la
identificacin, almacenamiento, proteccin,
recuperacin y disposicin de los registros?
Los registros revisados cumplen con sta
metodologa?
El procedimiento describe la conservacin
y proteccin de registros en formato digital?
Se realizan copias de seguridad de los
registros informticos?
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 Compromiso de la direccin Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
La alta direccin comunica a la
organizacin la importancia de satisfacer
los requisitos de los clientes y los requisitos
legales?
La alta direccin establece la poltica de la
calidad?
Asegura el establecimiento de objetivos de
la calidad?
La alta direccin realiza las revisiones por la
direccin?
Asegura la disponibilidad de los recursos?
5.2 Enfoque al cliente Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
Se est realizando la determinacin de los
requisitos del cliente? Ver apartado
7.2.1(Determinacin de los requisitos
relacionados con el servicio/producto)
Se est analizando la satisfaccin del
cliente? Ver apartado 8.2.1 (Satisfaccin del
cliente)
5.3 Polticas de calidad Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
La poltica es coherente con la realidad de
la organizacin?
Documento de trabajo no oficial para Auditores Internos 2
Incluye compromiso de mejora continua y
cumple los requisitos?
Los objetivos de la calidad estn de
acuerdo a las directrices de la poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada
y se evidencia que es entendida por el
personal de la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa
para la revisin de la poltica y se evidencia
sta revisin?
5.4 Planificacin
5.4.1 Objetivos de la calidad Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
Los objetivos de la calidad estn de
acuerdo a las directrices de la poltica?
Los objetivos se han fijado en funciones y
niveles adecuados que ofrezcan mejora
continua de la organizacin?
Los objetivos son medibles y estn
asociados a un indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados
en planes de actividades para su
Cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos, las
fechas previstas y responsabilidades para
las actividades del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua
respecto a valores de periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el
seguimiento de los mismos se estn
realizando segn lo planificado?
5.4.2 Planificacin del sistema de Cumpl Evidencias y Observaciones
Gestin de calidad e
(Si /
No)
Se encuentran planificados los procesos
del sistema de gestin de la calidad?
Se encuentran planificados los objetivos
del sistema de gestin de la calidad?
5.5 Responsabilidad, autoridad y
comunicacin
5.5.1 Responsabilidad y Autoridad Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
Se encuentran definidos los cargos o
funciones de la organizacin en el
organigrama y fichas de puesto?
Se encuentran documentadas las
responsabilidades de cada puesto de
trabajo referidas al sistema de gestin de la
calidad?
Se encuentran comunicadas las
responsabilidades a cada uno de los
empleados de la organizacin?
5.5.2 Representante de la direccin Cumpl Evidencias y Observaciones
e
(Si /
No)
Se encuentra documentada la asignacin
de representante de la direccin a algn
cargo o puesto de la organizacin?