Universidad Distrital Francisco Jose de Caldas

Facultad Tecnologica

Gestion de Calidad

Metodologas PEC y PETI

Guillermo A. Hurtado Rodriguez

Ingeniero de Sistemas.
MBA Administracin de Empresas Esp.
Direccion de Proyectos
Esp. Telemtica / Esp. Gerencia Tecnologica
Certificado en ITIL v3

Bogota, Febrero de 2017

 Metodologas PEC y PETI

El presente documento est estructurado en:

I. Planeacin Estratgica Corporativa PEC

II. Planeacin Estratgica de Tecnologas de la Informacin PETI

III. Estrategias para los Servicios Informticos (S.I.) o Tecnologas de la

Informacin

IV. Factibilidad del Proyecto Empresarial

V. Gestion del Riesgo (con la exposicin de PMI)

I. PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
REFLEXIONES
ALICIA: QUIERES DECIRME QUE CAMINO
DEBO SEGUIR ?.
EL GATO: ESTO DEPENDE DEL RUMBO QUE
DESEES TOMAR.
ALICIA: NO TENGO RUMBO
EL GATO: ENTONCES CUALQUIER CAMINO ES
BUENO.

Alicia en el pas de las maravillas.

Lewis Carrol
I. PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
REFLEXIONES

SI NO TIENES CLARO A DONDE VAS, PUEDES

TOMAR CUALQUIER CAMINO Y LLEGARAS A
DONDE NO QUIERES IR.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC

Planeacin Estratgica es:

el proceso formal para determinar objetivos a largo plazo y las
estrategias para alcanzarlos.

Su finalidad es la de proporcionar criterios y orientaciones para la gestin cotidiana

Vs. lograr un objetivo acabado.

La planificacin es como el proceso de conducir un vehculo, gobernarlo

desde su punto de partida hasta su punto de llegada.

Es la trayectoria dibujada en un papel, pero es solamente un punto de

referencia que hay que revisar y poner a prueba constantemente, s encuentra
un problema en la va ej. un accidente, debe desviar y eso no esta previsto en el
diseo original.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Por que Planificar? , para:
Supervivir.
Crecer.
Desarrollarse.
Producir Utilidad (Financiera, Social, etc.)

Factores claves de xito

Aquellas pocas cosas importantes que deben funcionar bien, para que la empresa
marche bien.
Se asocia con las reas claves
Varan con el tiempo.
No es fcil identificarlas.
PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Formulacin de estrategias.
Escuelas de pensamiento estratgico

a. Anlisis DOFA:
(Matriz de Debilidades, Oportunidades, Fortalezas, Amenazas.)

b. Anlisis PEEA:
(Matriz de Posicin Estrategias y Evaluacin de Acciones.)

c. Anlisis del Portafolio GCB:

(Matriz del Grupo Consultor de Boston)
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC

PASOS PARA LA
FORMULACIN DEL PLAN
ESTRATGICO CORPORATIVO
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Principios Organizacionales
Son el conjunto de principios, creencias y valores que guan e inspiran la vida
de una organizacin o rea.
Definen lo que es importante para una organizacin.
Son el soporte de la cultura organizacional, su axiologa corporativa.
Son la definicin de la filosofa empresarial.
Cultura Corporativa
Conjunto de principios, valores, creencias, actitudes, reglas y procedimiento
compartidos que reflejan la vida de un organizacin.
Valores
Son ideas abstractas que guan el pensamiento y la accin.

Para que sean efectivos, los valores y las creencias tienen que ser parte integral de
la cultura de una organizacin. No es cuestin que sean buenos o malos (los
valores son simplemente eso, valores), se trata ms bien que sean apropiados.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Los propsitos y valores de la organizacin tienen como finalidad generar un
compromiso compartido dentro de la cultura organizacional.

Por otra parte, las polticas y normas sirven para definir los conceptos de
productividad, eficiencia, calidad y rentabilidad, entre otros, los cuales configuran,
conjuntamente con el liderazgo y posicionamiento, los factores clave del xito que
determina el cumplimiento de la imagen objetivo
Visin
Es la declaracin amplia y suficiente de donde quiere que su empresa est dentro
de 3 5 aos.

Misin
Formulacin explcita de los propsitos de la organizacin o de un rea
funcional, as como la identificacin de sus tareas y los actores participantes en
el logro de los objetivos de la organizacin.
Expresa la razn de ser de su empresa o rea, es la definicin "Del Negocio"
en todas sus dimensiones. Involucra al cliente como parte fundamental del
deber del negocio.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Objetivos Globales
Resultados a largo plazo que una organizacin espera lograr para hacer real la
misin y la visin de la empresa, o rea de negocio.

Estrategias
Son las Decisiones a largo plazo. Son las acciones que deben realizarse para
mantener y soportar el logro de los objetivos de la organizacin y de cada
unidad de trabajo y as hacer realidad los resultados esperados al definir los
proyectos estratgicos.

Las estrategias son entonces las que nos permiten concretar y ejecutar los
proyectos estratgicos. Son el como lograr y hacer realidad cada objetivo y
cada proyecto estratgico.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Estrategias
Los proyectos estratgicos son aquellas cosas que deben desarrollarse como
condicin para que el negocio logre sus objetivos.
Los Proyectos Estratgicos deben ser ejecutados por un nmero limitado de
reas estratgicas en las cuales la organizacin, unidad estratgica del
negocio, o departamento, debe poner especial atencin y lograr un desempeo
excepcional con el fin de asegurar una competitividad en el mercado.

Planes de accin
Son las tareas que debe realizar cada unidad o rea para concretar las
estrategias en un plan operativo que permita su monitor, seguimiento y
evaluacin.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC

Monitoreo Estratgico
Seguimiento sistemtico del proceso estratgico con base en unos ndices de
desempeo y unos ndices de gestin que permitan medir los resultados del
proceso. Deben proveer la informacin para la toma de decisiones
estratgicas.
Evaluacin de la estrategia
Muchas veces, ya sea por los resultados positivos o negativos, no se realiza el
proceso reflexivo de analizar el accionar que tuvo la unidad, no se cuenta con un
proceso sistemtico, que permita mejorar la planificacin futura.

La unidad comete una y otra vez los mismos errores, no pasan por un proceso de
aprendizaje que permita superarse de manera rpida y eficiente. Es por esto, que la
evaluacin pasa por tres actividades bsicas:
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC

ndice de Desempeo Esperado

Es la meta que se espera lograr en la ejecucin de cada accin. Esta
puede ser en tiempo o cuantitativo.
Resultado real de las acciones planeadas

ndices de Gestion
Resultado obtenido de confrontar las metas planeadas, los estndares y el
desempeo logrado.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Preparacin de la Matriz DOFA
Esta parte del proceso se convierte en una mesa redonda donde se procede a
identificar los cuatro componentes de la matriz que se dividen en los aspectos de
ndole interno (fortalezas y debilidades), y los aspectos externos (oportunidades y
las amenazas). Usualmente la matriz se presenta en un cuadro de 2 x 2.
Los aspectos considerados como claves para el proyecto
se deben calificar como de alto impacto, impacto Puntual
alto
Fortalezas
medio bajo
medio, o de bajo impacto. Esta calificacin es bastante
subjetiva, sin embargo, para poder hacer del proceso de
evaluacin algo ms prctico y ajustado a la realidad, se
pueden considerar las siguientes recomendaciones en el
proceso de valoracin:
Un punto que sea de alto impacto o crtico para el proyecto es aquel que
puede poner en riesgo de fracaso (en el caso de las debilidades y las
amenazas) inminente el proyecto. Cuando se trata de aspectos relacionados
con las fortalezas y las oportunidades, la evaluacin de alto impacto
corresponde eventos que de ocurrir pueden tener efectos muy positivos en el
proyecto.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Preparacin de la Matriz DOFA
En el caso de la evaluacin de bajo impacto, se refieren a aspectos que
pueden afectar negativa o positivamente la ejecucin del proyecto en
un nivel moderado y que si la empresa posee los recursos necesarios
los puede solventar.

Matriz DOFA
Luego de hacer la valoracin ponderada de los aspectos claves del proyecto, se
contina con las correspondientes estrategias conducentes a potencializar las
fortalezas y las oportunidades, a neutralizar, evitar o minimizar las debilidades
y planear detalladamente las contingencias necesarias para enfrentar la
materializacin de las amenazas.

De esta forma se debe construir una matriz de acciones y estrategias que se

relacionan con cada una de las celdas de la matriz FODA- DOFA, las mismas
se deben agrupar as:
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Matriz DOFA

Estrategias y Acciones DO:

Factores Internos Balancear las debilidades con
Fortalezas Debilidades las oportunidades externas
1. . 1. .
Estrategias y Acciones DA:
2. . 2. . Las ms peligrosas, ya que se
3. . 3. . tienen las dos partes negativas,
por lo que se pretende sacar
Oportunidades algo positivo
1. .
2. . Estrategias F.O. Estrategias D.O. Estrategias y Acciones FO:
Aprovechar las Oportunidades
3. . externas con las fortalezas
Factores
. internas
Externos
Amenazas
Estrategias y Acciones FA:
1. . Combatir las amenazas con las
Estrategias F.A. Estrategias D.A.
2. . fortalezas internas, para
3. . minimizar el impacto
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Seleccin de la Estrategias Empresariales:
Para elegir la estrategia empresarial, es necesario contar con una serie de
alternativas y elegir la que mejor aproveche los factores internos y externos. Por
lo tanto, las estrategias viables deben surgir de analizar en conjunto las siguientes
variables:

La fortaleza de la unidad, la organizacin y del sector de la empresa

La estabilidad del entorno externo
La ventaja competitiva con que se cuenta.
El crecimiento del mercado
La posicin competitiva de la empresa.

Luego de encontrar una serie de estrategias viables, deben ser sometidas a una
confrontacin con las fortalezas, debilidades, amenazas y oportunidades, para
determinar cul de ellas ser la estrategia que permita alcanzar los resultados
ptimos para la unidad.
PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Implementacin de la Estrategia:
Bsicamente es la puesta en marcha de la estrategia definida, las tareas
centrales de este proceso son:

Establecer objetivos a corto plazo.

Definir las polticas.
Motivar a los trabajadores.
Asignacin de recursos.
PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Diagnostico Estratgico:
Anlisis de Fortalezas y Debilidades internas de la organizacin, as como de las
Amenazas y Oportunidades que enfrenta la institucin en su entorno.
Fortalezas: Actividades y atributos internos de una organizacin que
contribuyen y apoyan el logro de los objetivos de una institucin.
Debilidades: Actividades y atributos internos de una organizacin que
inhiben o dificultan el xito de una empresa.

Oportunidades: Eventos, hechos o tendencias en el entorno de una

organizacin que podrn facilitar o beneficiar el desarrollo de sta, si se
aprovechan en forma oportuna y adecuada.
Amenazas: Eventos, hechos o tendencias que en el entorno de una
organizacin inhiben limitan o dificultan su desarrollo operativo.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Diagnostico interno
Proceso para identificar fortalezas, debilidades, de la organizacin, o del rea o
unidad estratgica. El diagnstico lo integran el anlisis de:
a. Capacidad Directiva: Todas aquellas fortalezas o debilidades que tengan que
ver con el proceso administrativo, entendido como fortalezas o debilidades en:
Planeacin, direccin, toma de decisiones, comunicaciones, control.
b. Capacidad Competitiva: Todos los aspectos relacionados con el rea
comercial, tales como calidad del producto, exclusividad, portafolio de productos,
participacin en el mercado, investigacin y desarrollo, precios, publicidad,
lealtad de los clientes, calidad en el servicio al cliente, etc....
c. Capacidad Financiera: Esta incluye todos los aspectos relacionados con
las fortalezas o debilidades financieras de la compaa tales como: Deuda o
capital, disponibilidad de lnea de crdito, capacidad de endeudamiento, margen
financiero, rentabilidad, liquidez, rotacin de cartera, rotacin de inventarios,
estabilidad de costos, elasticidad de la demanda y otros ndices financieros que
se consideren importantes para la organizacin y rea de anlisis.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Diagnostico interno
d. Capacidad Tcnica o Tecnolgica: Aqu se incluyen todos los aspectos
relacionados con el proceso de produccin en las empresas industriales y con la
infraestructura y los procesos en las empresas de servicio. Por tanto incluye
entre otras: Infraestructura tecnolgica (Hardware), exclusividad de los
procesos de produccin, normalizacin de los procesos, ,ubicacin fsica,
acceso a servicios pblicos, facilidades fsicas, intensidad en el uso de manos de
obra, patentes, nivel tecnolgico, flexibilidad en la produccin, disponibilidad
de Software, procedimientos administrativos, procedimientos tcnicos etc...

e. Capacidad de Talento Humano: Se refiere a todas las fortalezas y

debilidades relacionadas con el recurso humano e incluye: Nivel acadmico,
experiencia tcnica, estabilidad, , rotacin, ausentismo, nivel de remuneracin,
capacitacin programas de desarrollo, motivacin, pertenencia etc...
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Diagnostico externo
Proceso de identificar las oportunidades o amenazas de la organizacin, unidad
estratgica o departamento en el entorno. El diagnostico externo lo integran el
anlisis de :
a. Factores Econmicos: Aquellos relacionados con el comportamiento de
la economa, tanto a nivel nacional como internacional: ndice de crecimiento,
inflacin, devaluacin, ingresos per capita, ingreso per capita disponible, PIB,
comportamiento de la economa internacional.

b. Factores poltico: Aquellos que se refieren al uso o migracin del poder.

Datos de gobierno a nivel internacional nacional, departamental o local, (acuerdo
internacionales, normas leyes) ; de los rganos de representacin (Senado,
Cmara, Asamblea, Consejos estatales); otros agentes del gobierno que puedan
afectar a la empresa o unidad estratgica de negocio.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Diagnostico externo
c. Factores sociales: Los que afectan el modo de vivir de la gente, incluso sus
valores (Educacin, Salud, empleo, seguridad, creencias, cultura, etc.)

d. Factores tecnolgicos: Los relacionados con el desarrollo de mquinas,

herramientas, materiales (Hardware) as como los procesos (Software).
e. Factores geogrficos: Los relativos a la ubicacin, espacio, topografa,
clima, recursos naturales, etc...
f. Factores competitivos: Todos los determinados por la competencia, los
productos, el mercado, la calidad y el servicio, todos ellos en comparacin con
los competidores.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Anlisis de vulnerabilidad
Las tcnicas de anlisis estratgico descritas anteriormente hacen nfasis en las
fortalezas, debilidades, oportunidades, y amenazas de una organizacin, como
base de la formulacin de estrategias.
Tal anlisis, a veces puede sesgarse en una u otra direccin, dependiendo de la
situacin de la compaa, de la posicin o funcin de la direccin empresarial,
lo cual podra afectar el proceso de formulacin de estrategias.
Por ello, parece importante forzar a los ejecutivos a tener una visin critica del
diagnostico. Es ponerlos a desempear el papel de abogados del diablo en
relacin con el plan o estrategias definidas.
PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC

MODELO DE CASCADA
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Modelo de Cascada
Este tipo de planeacin se inicia al nivel superior de la organizacin con la
PLANEACIN CORPORATIVA en el cual se definen los principios
corporativos, los valores, la visin, la misin, y los objetivos y estrategias
globales de la organizacin.
En el primer nivel: Esta es la planeacin macro, a largo plazo mucho mas
estable y con una participacin limitada a los niveles superiores de la
compaa.
El segundo nivel lo integran las dependencias estratgicas del negocio
PLANEACIN FUNCIONAL. En este nivel se definen la misin, objetivos, y
estrategias a mediano plazo, se identifican los proyectos estratgicos tanto a
nivel vertical como horizontal y se establecen planes de accin.
 PLANEACION ESTRATEGICA CORPORATIVA
PEC
Modelo de Cascada
El tercer nivel lo componen las unidades administrativas PLANEACIN
OPERATIVA en el cual los objetivos y estrategias son a mas corto plazo.
Su responsabilidad principal radica en la ejecucin eficiente de los planes de
accin definidos a nivel funcional.
La Planeacin Operativa en su ejecucin deber retroalimentar todo el proceso
con el fin que este dinamice y definan los ajustes o acciones que en un momento
lo requieran.
El tercer nivel lo componen las unidades administrativas PLANEACIN
OPERATIVA en el cual los objetivos y estrategias son a mas corto plazo.
Su responsabilidad principal radica en la ejecucin eficiente de los planes de
accin definidos a nivel funcional.

La Planeacin Operativa en su ejecucin deber retroalimentar todo el proceso

con el fin que este dinamice y definan los ajustes o acciones que en un momento
lo requieran.
II. PLANEACION ESTRATEGICA TECNOLOGICA
PETI

VER DOCUMENTO:

Gua para desarrollar un

Plan Estratgico de Tecnologa de Informacin