Modelo Informe de Auditoria

Nombre de la Organizacin: xxxxxxxx
Bureau Veritas Certification Contrato No. xxxx
Bureau Veritas Certification
Certificacin de Sistemas de Gestin

Informe de Auditora para la Tipo de Auditora
de
Nombre de la Compaa
Confidencial Pgina 1
4/25/2013
Informacin de la Organizacin
Nombre de la
Organizacin
Direccin Ciudad
Telfono No. Fax No.
Pgina Web
Contrato(s) No(s). CL
Informacin de Contacto
Nombre y cargo
Telfono No.
persona contacto
Direccin e-mail
Informacin de la Auditora
Norma(s)
Cdigo(s) Actividad
Industrial
N de Empleados N Turnos
Tipo de Auditora
Fecha Inicio Auditora
Fecha Prxima Duracin prxima
Auditora auditoria
Informacin del Auditor
Auditor Lder
Auditor (es)
(Miembros de Equipo)
Especialista
Horario de los Turnos
Si se trata de una auditoria multi-site, se establece un Apndice relacionando todos los

emplazamientos relevantes y/o centros remotos establecidos y anexos al informe de auditora.
Distribucin Cliente / Equipo Auditor / Oficina BV Certification
4/25/2013
Resumen de los Hallazgos de la Auditora:

Nmero de No Conformidades
Mayores: Menores:
registradas:
Se requiere una Auditora Duracin de la Auditora
da(s)
Extraordinaria? Extraordinaria
Fecha(s) real(es)de la Auditora Extraordinaria Inicio: Fin:
Observaciones de la Auditora Extraordinaria:
Recomendacin del Equipo Lder

Norma(s) Recomendacin
Equipo Lder (1): Auditor (es) (Miembros de Equipo)
Alcance (el Alcance debe ser verificado y se refleja en el espacio inferior)

Alcance 1
Alcance 2
Acreditacin
N de Certificados
requeridos
Idiomas
Motivo para emitir el
Certificado
Instrucciones Adicionales (instrucciones adicionales para el certificado o informacin para la
oficina) :
Especificar los cambios en la Organizacin (alcance, nmero de empleados, emplazamientos, direccin, gestin, organizacin...). Ver
coherencia con la Solicitud de Certificacin
4/25/2013
Resumen de la Auditora
1. Objetivos de la Auditora
Los Objetivos de esta auditora son :
1. Confirmar que el Sistema de Gestin cumple todos los requisitos aplicables de la norma
auditada;
2. Confirmar que la Organizacin ha implementado efectivamente las disposiciones planificadas
3. Confirmar que el Sistema de Gestin es capaz de cumplir la poltica y alcanzar los objetivos
de la Organizacin.
Para Etapa 1:
1. Validar el alcance.
2. Confirmar que el Sistema de Gestion cubre adecuadamente todos los requerimientos de la
norma auditada.
3. Confirmar que los elementos fundamentales del Sistema de Gestin son implementados
incluyendo al menos un ciclo de auditoras internas y revisin por la direccin.
4. Confirmar la preparacin de la Oganizacin para la auditora al Sistema completo (Etapa 2).
5. Recolectar la informacin relevante para la efectiva planificacin de la auditora al Sistema
completo (Etapa 2).
2. Resultados de la Auditora Previa

Los resultados de la ltima auditora de este Sistema han sido revisados, en particular para asegurar
que se han implantado las adecuadas correcciones y acciones correctivas para tratar cualquier no
conformidad identificada.
N de no conformidades de la anterior auditora Mayores Menores
N de no conformidades cerradas Mayores Menores
N de no conformidades abiertas de nuevo Mayores Menores
Las conclusiones de esta revisin son:
- Cualquier No Conformidad identificada durante las auditoras previas se ha corregido y la accin

correctiva continua siendo eficaz.
-El Sistema de Gestin no ha abordado adecuadamente las No Conformiidades durante las

actividades de auditora previas y el tema especfico ha sido redefinido en la seccin de No
Conformidad de este informe (Borrar lo que no corresponda)
2.1 Verificacin del ciclo completo previo de informes de Auditora de Bureau Veritas
Certification
(Obligatorio para Auditorias de Recertificaci{on)
La Auditora de recertificacin tendr en cuenta el desempeo del Sistema de Gestin durante el

perodo de certificacin a verificar
Eficacia de todo el Sistema de Gestin considerando cambios internos y externos, la

importancia continua del Sistema de Gestin y aplicabilidad del alcance de gestin.
Demostrar compromiso en mantener la eficacia y la mejora del Sistema de Gestin con el fin
de mejorar el desempeo general.
Si el funcionamiento del Sistema de Gestin certificado contribuye al logro de la Poltica y
Objetivos de la Organizacin.
Confidential Page 4 4/25/2013

Comparacion til con los hallazgos de auditora previos
Grado en que los hallazgos de auditora previos han sido abordados por el Sistema.
Grado en que los hallazgos de auditora actuales coinciden con los anteriores.
3. Insumos Bsicos y Planificacin Inicial

Actividades/locaciones/procesos/funciones de la organizacin basados en el plan de auditora que fue
presentado y se acord con el auditado antes de la auditora y fueron cubiertos y enumerados en la
Seccin de Resmen de Auditora (Matrz de Auditora) del informe.
PLAN AUDITORIA ACTUAL

Auditor Lder: Tipo de Auditora:
Fecha Inicio Auditora:
Auditor(es): Fecha Fin Auditora:
Auditora a ser realizada segn la(s) siguiente(s) norma(s)
1.
2.
3.
4.
Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales)
4. Personas claves entrevistadas / involucradas

Nombre Departamento/Proceso
5. Hallazgos de Auditora
El equipo auditor ha realizado una auditora basada en los procesos, centrada en los aspectos
significativos, riesgos y objetivos. La metodologa de auditora empleada ha consistido en entrevistas,
observacin de las actividades y revisin de documentos y registros
La Auditora en sitio inici con una Reunin de Apertura, contando con la asistencia de altos directivos
de la organizacin.
Los hallazgos de auditora fueron comunicados a la Direccin de la Organizacin durante la Reunin

de Cierre, al igual que las conclusiones finales referentes a los resultados de la auditora y
recomendaciones dadas por el equipo auditor.
5.1 Adecuacin del Manual

(La siguiente informacin en rojo es solo para gua, por favor borrarla despus de ser leda)
Por favor comentar sobre la adecuacin del manual, por ejemplo la interaccin de los procesos / descripcin de
los elementos claves del Sistema de Gestin, abordando los requisitos de las normas, haciendo referencia a los
procedimientos, etc.
5.2 Validacin del Alcance y Exclusiones

Comentarios de las exclusiones y justificacin de la exclusin, tambin colocar sus comentarios sobre la
validacin y aceptacin del alcance.
El Equipo auditor ha validado el alcance de certificacin de la siguiente manera:
Diseo: Explique aqu por qu el equipo auditor esta de acuerdo con que la Organizacin tiene la
capacidad de diseo.
Fabricacin / Manufactura: Explique cmo el equipo auditor confirm que la organizacin tiene l
capacidad para esos procesos.
Suministro: Explique aqu por qu el alcance puede incluir suministro y no se limita a entrega /
equivalente.
Gama de Productos:
1. Explique aqu cmo la organizacin ha demostrado capacidad sobre toda la gama de
productos como es indicado por el alcance de suministro.
2. Tambin explicar por qu el equipo auditor concluye que el alcance de suministro no incluye
algn producto que est por fuera de la capacidad demostrada de la organizacin.

5.3 Nivel de Integracin (en caso de una Auditora de Sistema de Gestin Integrado)
Por favor borrar todo el Numeral 5.3 en caso de que no sea una Auditora de Sistema de Gestin Integrado
Por favor especificar el nivel de integracin (Alto, Medio o Bajo)
Escriba sus comentarios sobre el nivel de integracin, ej: Poltica, Manual y nivel de integracin de los
procedimientos respecto al Sistema o nivel de integracin de los procedimientos operacionales o solo el Manual,
etc
5.4 Cumplimiento de los Compromisos de Poltica y Objetivos
5.5 Descripcin de la conformidad y capacidad del Sistema
Resmen que se da incluyendo los comentarios sobre la auditora interna, revisin por la Direccin, identificacin
y evaluacin de los requisitos legales y otros requerimientos, procesos de accin correctiva y preventiva, por
favor asegurarse que los comentarios y conclusiones son provistas para cada elemento de la(s) norma(s)
Los siguientes ttulos principales sern usados para informar, bajo cada ttulo, los respectivos elementos del
Sistema; las vietas mencionadas bajo cada encabezado son solo para gua y pueden ser usadas como un
checklist para asegurar la cobertura de todos los requerimientos en el informe, por favor no los use como
encabezados en el Informe.
Por favor tambin recodar que para grandes Clientes que tienen varios lugares o unidades organizacionales
podemos requerir preparar un reporte basado en las locaciones o divisiones y sobre el ttulo de cada locacin /
divisin debemos escribir las conclusiones sobre los requisitos aplicables al rea.
5.5.1 General
Descripcin General de la Organizacin.
Descripcin de las actividades de la Compaia (Obligatorio para todas las auditoras que implican decisin de
certificacin y/ o expedicin de certificado)
Con el fin de verificar el alcance, es esencial entender las actividades de la Compaa. Esta informacin puede
ser recopilada desde la introduccin al manual y otra informacin / entrevista durante la auditora..
Comentarios generales sobre el cummplimiento del Sistema de Gestin con respecto a la documentacin,
implementacin y eficacia.
Por favor tambin mencionar los sitios y locaciones cubiertas in la auditora
5.5.2 Planificacin
La siguiente informacin es solo para gua, por favor no usarla como encabezados o ttulos en el informe
Requisitos de Documentacin (incluyendo Control de Documentos y Registros
Poltica del Sistema de Gestin
Objetivos y Programas de Gestin
Identificacin y Evaluacin de Aspectos, impactos y riesgos
Identificacin de requerimientos legales y otros
Estructura organizacional, roles, responsabilidad y autoridad
5.5.3 Implementacin y Operacin

Control Operacional (Por favor aqu tambin comentar sobre los requerimientos la Clusula 7
(ISO 9001), ej: determinacin y revisin de requerimientos, diseo y desarrollo, compras, control
de la produccin y de la prestacin del servicio, identificacin y trazabilidad, preservacin, etc.)
Preparacin y respuesta ante emergencias
Gestin del Recurso
Comunicacin, participacin y consulta
Entrenamiento, sensibilizacin y Competencia

5.5.4 Seguimiento y Medicin

Seguimiento y Medicin (incluyendo control de seguimiento y medicin de los equipos,
seguimiento y medicin de los controles operacionales, desempeo HSE, logro de los objetivos,
satisfaccin del cliente, procesos, productos, etc.)
Evaluacin de la conformidad (Por favor tambin aclarar el estado de la conformidad /
cumplimiento)
Auditoria Interna
Manejo de las No Conformidades (incluyendo investigacin de incidentes)
5.5.5 Mejora
General (incluye anlisis de datos)
Acciones de mejora correctivas y preventivas
Revisin por la Direccin
5.6 Fortalezas del Sistema
5.7 No Conformidades
NCR 1:
rea:
Clasificacin:
Descripcin:
NCR 2:
rea:
Clasificacin:
Descripcin:
NCR 3:
rea:
Clasificacin:
Descripcin:
Nota:
Por favor eliminar todo lo correspondiente a estas notas, si no hay No Conformidades levantadas
Las no conformidades relacionadas anteriormente, sern tratadas mediante el proceso de acciones

correctivas de la Organizacin, de acuerdo con los requisitos relevantes de la norma de auditora,
relativos a las acciones correctivas, con acciones que prevengan su repeticin y conservando
registros completos de las mismas.
Las acciones correctivas para tratar las no conformidades mayores identificadas, sern llevadas a la
prctica de manera inmediata y se notificar a Bureau Veritas Certification de dichas acciones, en un
plazo de 30 das. Nuestro auditor podr llevar a cabo una auditora extraordinaria o solicitar el
envio de las evidencias de implementacin en un plazo de 90 das para confirmar las acciones
tomadas, evaluar su eficacia y determinar si la certificacin puede ser concedida o mantenida.
La Organizacin debera hacer llegar a Bureau Veritas Certification un Plan de Acciones Correctivas
para tratar las no conformidades menores identificadas en un plazo mximo de 90 das, este Plan
ser llevado a la prctica por la Organizacin que mantendr registros con evidencias de ello.
La respuesta a las no conformidades puede ser enviadas bien sea mediante documentos en soporte
papel o en soporte electrnico (preferentemente), utilizando el formato de No conformidad incluido en
el informe que debe ser enviado al Auditor Lder.

Esta informacin deber ser enviado al correo documentacion.bvc@co.bureauveritas.com con copia al
Auditor Lder.
En la prxima auditora programada, el equipo auditor de BV Certification realizar el seguimiento de

todas las no conformidades identificadas previamente, para confirmar la eficacia de las acciones
correctivas tomadas
INFORME DE NO CONFORMIDADES
Las no conformidades aqu detalladas debern ser tratadas a travs del proceso para acciones
correctivas de la organizacin y en acuerdo con los requerimientos para acciones correctivas para el
estndar auditado. Las mismas debern ser respondidas y enviadas al auditor en los formularios
SF02 incluidos en el informe de la auditora.
A continuacin encontrar los requerimientos de Bureau Veritas Certification para:
a. Plazos previstos para el tratamiento de no conformidades
b. Contenido de la respuesta
a. Plazos previstos para el tratamiento de no conformidades

Las acciones correctivas para tratar no conformidades mayores que se hayan detectado deben
llevarse a cabo de forma inmediata. La correccin, el anlisis de causa raz y el plan de acciones
correctivas, junto con evidencias de implementacin satisfactorias, deben presentarse dentro de los
30 das para no conformidades mayores y 90 das para no conformidades menores desde el ltimo
da de auditora (reunin de cierre), excepto que Bureau Veritas Certification y el cliente acuerden un
perodo de tiempo menor.
La revisin de no conformidades se realiza a travs una revisin de oficina. Sin embargo,
dependiendo de la severidad de los hallazgos, el auditor puede realizar una auditora de seguimiento
para confirmar las acciones tomadas, evaluar su efectividad y determinar si se recomienda otorgar la
certificacin o su continuidad, segn corresponda.
En el caso de no conformidades menores, la correccin, el anlisis de causa raz y el plan de accin
correctivo deben ser aprobados por el lder del grupo. La verificacin de la implementacin y
efectividad de la acciones correctivas tomadas se llevarn a cabo en la prxima visita.
Es recomendable que el cliente provea de una respuesta temprana a fin de que haya tiempo para
revisiones adicionales en caso de ser necesarias.
Para recertificaciones, el plazo para el tratamiento de no conformidades ser definido por el lder del
equipo auditor a fin de que las acciones correctivas sean implementadas previo al vencimiento del
certificado.
Toda respuesta a las no conformidades que detectadas debe realizarse en formato utilizando el
formulario SF02 incluido en el informe de la auditora y enviado a Bureau Veritas Certification
(documentacionbvc@co.bureauveritas.com).
b. Contenido previsto de la respuesta

La respuesta del cliente ante una NC debe ser revisada por el lder del equipo auditor en tren partes:
correccin, anlisis de causa raz y acciones correctivas. En la revisin de estas tres partes, el auditor
busca un plan y la evidencia de que dicho plan se est implementando.
Correccin
1. La extensin de la no conformidad fue determinada (la NC fue corregida y el cliente
examin el sistema para identificar si haba otros ejemplos que necesitaban ser corregidos).
Asegurarse de que la correccin responda a la pregunta Es este un caso aislado o no?, en
otras palabras Hay algn riesgo de que esto pueda volver a ocurrir en los otros sitios /
departamentos?.
2. Si la correccin no puede ser inmediata; ser apropiado disear un plan para corregir la NC
(responsable y fecha)
3. Evidencia de la correccin se implement o de que el plan est siendo implementado.
Anlisis de Causa Raz

1. La Causa Raz no debe simplemente repetir el hallazgo, tampoco debe hacerlo la causa
directa del problema.
2. Un anlisis profundo para determinar la verdadera causa raz, ej. Que alguien no haya
seguido un proceso puede ser una causa directa. Determina por qu alguien no sigui un
proceso conducir a la verdadera causa raz.

3. La declaracin de la causa raz debe hacer foco en un solo problema sin ninguna pregunta
obvia de por qu.
Si una pregunta de por qu puede razonablemente ser preguntada sobre el anlisis de
causa raz, es un indicativo de que el anlisis no es lo suficientemente profundo.
4. Asegrese de que la causa raz responda la pregunta Qu aspecto del sistema tuvo que
fallar para que el problema ocurra?.
5. Culpabilizar al empleado no ser aceptado como la nica causa raz.
6. Abordar problemas con el proceso al igual que identificar qu sistema de deteccin fall.
Accin Correctiva
1. La accin correctiva o el plan de accin correctivo tratan la/s causa/s raz/races
determinada/s en el anlisis de causa raz. De no haber definido una verdadera causa raz no
podr prevenir la repeticin del problema.
2. Para poder ser aceptado, el plan debe incluir:
- acciones para tratar la o las causas raz.
-identificacin de los responsable por las acciones
-un cronograma (con fechas) para su implementacin
-siempre debe incluir un cambio en el sistema. Capacitacin y/o la publicacin de un boletn,
generalmente no son cambios en el sistema.
3. Para que la evidencia de su implementacin sea aceptada debe cumplir:
a. Se debe proveer evidencia suficiente para demostrar que el plan est siendo implementado
segn lo detallado en la respuesta (y de acuerdo al cronograma).
b. Nota: En algunos casos, no se requiere de evidencias completas para el cierre de la NCR;
alguna evidencia puede ser revisada durante una auditora futura cuando se revisen las
acciones correctivas.
INFORME DE NO CONFORMIDADES
5.8 Observaciones
5.9 Oportunidades de Mejora
5.10 Uso del Logo

Este numeral aplica solo para Auditoras de Recertificacion y Visitas de Seguimiento. Para nuevas certificaciones
por favor borrar.
6. Incertidumbre / Obstculos que podran afectar la confiabilidad de las conclusiones

de la auditoria
7. Opiniones divergentes (discrepancias) sin resolverentre el Equipo Auditor y el

Auditado
8. Actividades de Seguimiento acordadas
Ver anexo formato SF17
9. Conclusin:
Se ha demostrado la conformidad de la documentacin del Sistema de Gestin, con los requisitos

de la norma auditada y dicha documentacin proporciona estructura suficiente para apoyar la
implantacin y mantenimiento del sistema de gestin,
La Organizacin ha demostrado la efectiva implantacin y mantenimiento / mejora de su Sistema
de Gestin..
La Organizacin ha demostrado el establecimiento y seguimiento de adecuados objetivos y metas
clave de desempeo, y ha realizado el seguimiento del progreso hacia su consecucin.
El programa de auditoras internas ha sido implantado en su totalidad y demuestra su eficacia
como herramienta para mantener y mejorar el Sistema de Gestin.
A travs del proceso de auditora, se ha demostrado la total conformidad del Sistema de Gestin
con los requisitos de la norma auditada.
10. Recomendacin final
El Equipo Auditor ha realizado una auditora basada en los procesos, centrada en los
aspectos/riesgos significativos y objetivos requeridos por la(s) norma(s). La metodologa de auditora
empleada ha consistido en entrevistas, observacin de actuaciones, muestreo de las actividades y
revisin de documentos y registros.
El desarrollo de la auditora se realiz de acuerdo al plan de auditora y a la matrz de procesos

auditados incluidos en los apndices de este informe resmen de auditora.
El equipo auditor llega a la conclusin de que la Organizacin (no) ha establecido y mantenido su

sistema de gestin de acuerdo a los requisitos de la(s) norma(s) y (no) ha demostrado la capacidad
del sistema para lograr que se cumplan los requisitos para los productos y/o servicios includos en el
alcance, as como la poltica y los objetivos de la Organizacin. (Borrar lo que no corresponda)
Por lo tanto, el equipo auditor, basado en los resultados de esta auditora y el estado de desarrollo y
madurez demostrado del Sistema establece que la certificacin de este Sistema de Gestin sea:
(Seleccionar la opcin que aplica y borrar el restante)
Recomendada
Recomendada, sujeta a un plan de acciones correctivas satisfactorio
Mantenida, sujeta a un plan de acciones correctivas satisfactorio
Suspendida hasta que se completen unas acciones correctivas satifactorias.
Retirada, (se recuerda a la Organizacin el Procedimiento de Apelaciones definido en las
Condiciones de Contrato)
Este informe es confidencial y su distribucin est limitada al equipo auditor, la propia

Organizacin y la oficina de BV Certification

En elde
Nombre campo Enrespectivo
el campo
la Organizacin: se deben
respectivo
xxxxxxxx
Bureau Veritas Certification totalizar lasse
Nodeben
Conformidades
enumerar
Contrato No.las
xxxx
No Conformidades
INFORME RESUMEN DE LA AUDITORA PARA ISO 9001:2008
Exclusiones / Justificacin Proceso / Actividad / Departamento
Clusula y Descripcin Rev Doc
INC
Clusula y Descripcin
Ver comentarios abajo

Cumplimiento (S/N)
Clusula y Descripcin T
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Clusula y Descripcin O
Clusula y Descripcin T
Clusula y Descripcin A
Clusula y Descripcin L
E
S
Clusula Descripcin
4.1 Requisitos generales
4.2 Requisitos de la documentacin
5.1 Compromiso de la Direccin
5.2 Enfoque al cliente
5.3 Poltica de la calidad
5.4 Planificacin
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
5.6 Revisin por la direccin
6.1 Provisin de recursos
6.2 Recursos Humanos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo
7.1 Planificacin de la realizacin del producto
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.3 Diseo y desarrollo
7.4 Compras
Control de la produccin y de la prestacin del
7.5.1
servicio
Validacin de los procesos de la produccin y
7.5.2
de la prestacin del servicio
7.5.3 Identificacin y trazabilidad
7.5.4 Propiedad del cliente
7.5.5 Preservacin del producto
Control de los dispositivos de seguimiento y
7.6
medicin
8.1 Medicin, anlisis y mejora/Generalidades
8.2.1 Satisfaccin del cliente
8.2.2 Auditora interna
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
8.3 Control del producto no conforme
8.4 Anlisis de datos
8.5.1 Mejora continua
8.5.2 Accin correctiva
8.5.3 Accin preventiva
Uso del Logo
Observaciones a la Revisin de la Documentacin :
Solicitud de Certificacin / Revisin de la Documentacin

Clusula / Descripcin y Comentarios

INFORME RESUMEN DE LA AUDITORA PARA ISO 14001:2004
Contactos: Proceso / Actividad / Departamento
Rev.
Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor Doc. INC
Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor

Cumplimiento (S/N)
Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor T
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Proceso
Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor O
T
A
Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor L
Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor E
Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor S
Clusula Descripcin

4.2 Poltica ambiental
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
Recursos, funciones, responsabilidad
4.4.1
y autoridad
Competencia, formacin y toma de
4.4.2
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
Preparacin y respuesta ante
4.4.7
emergencias
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
No conformidad, accin correctiva y
4.5.3
accin preventiva
4.5.4 Control de registros
4.6 Revisin por la direccin
Uso del logotipo
Revisin de la Documentacin:
Comentarios:
Revisin de la Documentacin

INFORME RESUMEN DE LA AUDITORA PARA OHSAS 18001:2007

Proceso / Actividad / Departamento
Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor Rev. Doc.
Departamento / Actividad / Proceso



Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor INC

Cumplimiento (S/N)
T
Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor O
T
A
Espacio libre para ser diligenciado por el Auditor L
E
S
Clusula Descripcin
Requisitos Generales
4.1
Poltica de SST
4.2
Identificacin de peligros, evaluacin de
4.3.1 riesgos y determinacin de controles
peligros y evaluacin y control de los
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos y programas
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y

autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia
4.4.3
Documentacin
4.4.4
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante

emergencias
4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo
Investigacin de incidentes, no
conformidad, accin correctiva y accin
4.5.3 preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.6 Revisin por la Direccin
Uso del Logo

Revisin de la Documentacin:
Comentarios

INFORME DE NO CONFORMIDAD
FECHA ORGANIZACIN REF CONTRATO INFORME N
NORMA
/
NO CONFORMIDAD OBSERVADA DURANTE
A COMPLEMENTAR POR BVC
NO CONFORMIDAD OBSERVADA EN EL
PROCESO
REQUISITO
NO CONFORMIDAD DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA OBJETIVA :
GRADO AUDITOR LIDER AUDITOR REPR. ORGANIZACIN
RESOLVER ANTES DE
ANLISIS CAUSA RAZ (Qu ha fallado en el sistema para que esta NC ocurra?)
A COMPLENTAR POR LA ORGANIZACIN
CORRECIN (acciones inmediatas para resolver el problema)
ACCIN CORRECTIVA (Qu se hace para prevenir su repeticin)

.
FECHA DE
VERIFICACIN DE LAS RESOLUCIN
ACCIONES CORRECTIVAS REPRESENTANTE
ORGANIZACIN
VERIFICACIN DE LAS FECHA STATUS AUDITOR
BVC
ACCIONES CORRECTIVAS
COMENTARIOS DEL AUDITOR

DESEMPEO DEL SISTEMA DE GESTION HASTA LA FECHA ACTUAL
Inf. Visita Ref. Grado Estado Resumen de los Hallazgos Proceso/Divisin Fecha Norma Clusula
XXX Mayor Abierto Detalles
Detalles del Hallazgo:
XXX Menor Cerrada

Detalles del Hallazgo:
Acciones Correctivas:
ODM / Obs.
Detalles del Hallazgo :
OFI / Obs.
Detalles del Hallazgo :

PLAN PRXIMA VISITA

Auditor Lder: Tipo de Auditora:
Fecha Inicio Auditora:
Auditor(es): Fecha Fin Auditora:
Auditora a ser realizada segn la(s) siguiente(s) norma(s)
1.
2.
3.
4.
Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales)

PLAN AUDITORAS SEGUIMIENTO

APNDICE
ISO 14001: 2004
Organizacin / Contrato No. -

(y emplazamiento si aplicable)
ISO Seguimiento
14001:04
1 2 3 4 5
4.2 Poltica ambiental
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas * *
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3 Comunicacin * *
4.4.4 Documentacin * *
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional * *
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5.1 Seguimiento y medicin * *
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal * *
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva * *
4.5.4 Control de registros
4.5.5 Auditora interna * *
4.6 Revisin por la direccin * *
Uso del logotipo * *
Verificacin del cierre de NC anteriores
N de PERSONAS-DA ASIGNADOS
N de EMPLAZAMIENTOS
Nota Para multi-site, ej: ms de un sitio, la Oficina Principal se visitar en cada auditora ((tems Marcados con *= Elementos a Auditar
Especial: de seguimiento. Obligatoriamente)
Seguimiento 1 preparado por: Comentarios:
NOMBRE:
FECHA:
Seguimiento 2 preparado por: Comentarios:
NOMBRE:
FECHA:

PLAN AUDITORAS SEGUIMIENTO

APNDICE
OHSAS 18001
Organizacin / Nmero CL:
OHSAS Seguimiento
18001
1 2 3 4 5
Requisitos Generales
4.1
Poltica de SST
4.2
Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de
4.3.1
controles peligros y evaluacin y control de los riesgos
4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos

4.3.3 Objetivos y programas
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia
4.4.3
Documentacin
4.4.4
4.4.5 Control de Documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias
4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo
4.5.3 Investigacin de incidentes, no conformidad, accin correctiva y
accin preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.6 Revisin por la Direccin
Uso del logotipo
No de PERSONAS DA ASIGNADOS
No de EMPLAZAMIENTOS
Nota Especial: Para multi-site, ej: ms de un sitio, la Oficina Principal se visitar en cada (Puntos Marcados *= Elementos a Auditar
auditora de seguimiento. Obligatoriamente)
Seguimiento 1 y 2 preparado por: Comentarios:
NOMBRE:
FECHA:
Seguimiento 4 y 5 preparado por: Comentarios:
NOMBRE:
FECHA:

EMPLAZAMIENTOS
APNDICE
(includos en el alcance de la auditora)
Nombre de la Organizacin / Contrato No.:

Nomb. Empl. OC
Direccin
Ciudad
Cd. Postal
Provincia
Nomb. Empl.
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Modelo Informe de Auditoria

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Nombre de la Organizacin: xxxxxxxx

Bureau Veritas Certification Contrato No. xxxx

Bureau Veritas Certification

Certificacin de Sistemas de Gestin

Horario de los Turnos

Si se trata de una auditoria multi-site, se establece un Apndice relacionando todos los

Distribucin Cliente / Equipo Auditor / Oficina BV Certification

Resumen de los Hallazgos de la Auditora:

Recomendacin del Equipo Lder

Equipo Lder (1): Auditor (es) (Miembros de Equipo)

Alcance (el Alcance debe ser verificado y se refleja en el espacio inferior)

2. Resultados de la Auditora Previa

N de no conformidades de la anterior auditora Mayores Menores

N de no conformidades cerradas Mayores Menores

N de no conformidades abiertas de nuevo Mayores Menores

Las conclusiones de esta revisin son:

- Cualquier No Conformidad identificada durante las auditoras previas se ha corregido y la accin

-El Sistema de Gestin no ha abordado adecuadamente las No Conformiidades durante las

La Auditora de recertificacin tendr en cuenta el desempeo del Sistema de Gestin durante el

Eficacia de todo el Sistema de Gestin considerando cambios internos y externos, la

Confidential Page 4 4/25/2013

3. Insumos Bsicos y Planificacin Inicial

PLAN AUDITORIA ACTUAL

Fecha Hora Actividad Proceso Auditor (Iniciales)

4. Personas claves entrevistadas / involucradas

Los hallazgos de auditora fueron comunicados a la Direccin de la Organizacin durante la Reunin

5.1 Adecuacin del Manual

5.2 Validacin del Alcance y Exclusiones

El Equipo auditor ha validado el alcance de certificacin de la siguiente manera:

Confidential Page 6 4/25/2013

5.4 Cumplimiento de los Compromisos de Poltica y Objetivos

5.5 Descripcin de la conformidad y capacidad del Sistema

5.5.3 Implementacin y Operacin

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5.5.4 Seguimiento y Medicin

5.6 Fortalezas del Sistema

Las no conformidades relacionadas anteriormente, sern tratadas mediante el proceso de acciones

Confidential Page 8 4/25/2013

En la prxima auditora programada, el equipo auditor de BV Certification realizar el seguimiento de

a. Plazos previstos para el tratamiento de no conformidades

b. Contenido previsto de la respuesta

Anlisis de Causa Raz

Confidential Page 9 4/25/2013

5.9 Oportunidades de Mejora

5.10 Uso del Logo

6. Incertidumbre / Obstculos que podran afectar la confiabilidad de las conclusiones

7. Opiniones divergentes (discrepancias) sin resolverentre el Equipo Auditor y el

8. Actividades de Seguimiento acordadas

Ver anexo formato SF17

Se ha demostrado la conformidad de la documentacin del Sistema de Gestin, con los requisitos

10. Recomendacin final

El desarrollo de la auditora se realiz de acuerdo al plan de auditora y a la matrz de procesos

El equipo auditor llega a la conclusin de que la Organizacin (no) ha establecido y mantenido su

(Seleccionar la opcin que aplica y borrar el restante)

Este informe es confidencial y su distribucin est limitada al equipo auditor, la propia

Confidential Page 11 4/25/2013

Ver comentarios abajo

Solicitud de Certificacin / Revisin de la Documentacin

Confidential Page 12 4/25/2013

Ver comentarios abajo

4.1 Requisitos generales

Confidential Page 13 4/25/2013

INFORME RESUMEN DE LA AUDITORA PARA OHSAS 18001:2007

Departamento / Actividad / Proceso