ESQUEMA DE AUDITORIA

Tabla de Contenido
Descripcin de la Empresa
Historia
Misin
Visin
Organigrama de la Empresa Alma Master C.A
Descripcin De las Sedes
Descripcin detallada de la plataforma hardware y software
Planificacin de una Auditoria Ergonmica
Identificacin del Origen de la Auditoria
Visita preliminar al rea que ser evaluada
Objetivos de la Auditoria
- General
- Especficos
Puntos a Evaluar en la Auditoria(Ejemplo de puntos a evaluar
en la auditoria ergonmica)
- Sistema Visual
- Sistema muscular-esqueltico
- Ergonoma Del Puesto De Trabajo Adaptado Y Entorno
De Trabajo
Notas: segn el tipo de auditora ustedes dices los
puntos o aspectos a evaluar.-
Elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la
auditoria
- Programa de Trabajo
- Grupo de Auditores
- Tabla Presupuesto
Mtodos, Procedimiento, instrumentos y herramientas
necesarias para la auditoria
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- Cuestionarios
- Evaluacin
Asignacin de Recursos y sistemas computacionales

Ejemplo: Descripcin detallada de la plataforma hardware y

software

Hardware:
La empresa cuenta con un total de 60 Computadora
Distribuidas en ambas Sedes, dichas computadoras poseen las
siguientes caractersticas:

PC de Escritorio
- 60 computadores Pentium 4
- 160GB Disco Duro
- 1GB RAM,
- S.O. Windows XP Professional
Switches Allied Telesyn AT-FS724i de 24 puntos.
2 Patch panel Cat.Se Quest de 24 puntos.
Dos Servidor de (servidor de datos). Con las siguientes
caractersticas
- Servidor Pentium 4,
- 2GB RAM, DD Sata de 250Gb.
- S.O. Windows 2003 Server

Software con que cuenta ambas sede es:

Sistema operativo
Windows XP Professional.
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Paquete Ofimatica:
Microsoft Office 2003
Lenguajes De desarrollo
Borland C++ Builder 5.0.
Java 6.0
Microsoft Visual Studio 2005.
Star UML.
Borland Developer Studio 2006.
Mind Manager 5.5.
PHP
Microsoft SLQ Server 2000/2005.
C Sahrp
Otros
Adobe Acrobat 8.0.
Antivirus Kaspersky 7.0

Ejemplo de Plan
Elaborar planes, programas y presupuestos para realizar la
auditoria
Actividades a Realizar
Actividad Visita Preliminar de AuditSystem
C.A a Alma Mster C.A
Observaciones preliminares
mediante las cuales se
identificara o se detallara la
problema que presenta la
Organizacin

entrevistas previas al
Detalles de Actividad personal que labora en el
Centro de Computo

Anlisis previo del ambiente

a Auditar y del entorno
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Auditable.

Procedimientos de trabajo y
metodologa que seguir la
auditoria
Auditor Responsable Grupo de Auditores de
AuditSystem

Actividad Elaboracin Del Programa de

Auditoria
Establecer la fecha de inicio
y finalizacin de la
auditoria.

Designar cargos jerrquicos

al equipo de auditores

Detalles de Actividad Se asignan los recursos

necesarios para ejecutar la
auditoria

Designar a cada auditor las

actividades de las cuales
ser responsable

Peticin de planes de
trabajo usados en la
empresa
Determinacin de
herramientas de
recopilacin de informacin

Determinacin de Tcnicas
de Evaluacin

Auditor Responsable Grupo de Auditores de

AuditSystem

Actividad Presentacin y
Evaluacin del
Plan de Auditoria
Se muestra el plan y
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programa de auditoria al
jefe del rea a ser
auditada, de manera que
Detalles de Actividad este indique quien guiara la
auditoria y si esta conforme
con lo que se propone en
dicho plan y programa,
para dar inicio al mismo.
Auditor Responsable Grupo de Auditores de
AuditSystem

Actividad Ejecucin de la
auditoria
Reunin de Apertura:
Presentacin del equipo de
Auditores a la Direccin del
Centro de cmputo.
Confirmacin del plan de
auditoria y verificacin de
que pueda cumplirse.
Consulta de la forma en la
cual las personas auditadas
acompaaran a los
auditores.
Confirmacin de la
disponibilidad de medios
para el equipo de auditores
de AuditSystem (sala de
reuniones, pases de
seguridad entre otros).
Confirmacin de fecha y
hora de reunin de cierres e
intermedias.
Inicio de la Investigacin,
evaluaciones y/o Auditoria:
Estudio de la
documentacin (Polticas,
normas, reglamentos).
Anlisis y evaluacin del
entorno de trabajo
Detalles de Actividad (infraestructura del centro
de cmputo, iluminacin,
distribucin de mobiliario,
verificacin de la ergonoma
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del mobiliario, evaluacin

de los hbitos de trabajo del
empleado frente el
computador.).
Aplicacin de cuestionarios.
Realizacin de entrevistas.
Anlisis de la informacin
recopilada, las evidencias y
hallazgos durante el proceso
de auditoria.

Reunin del equipo de

Auditores de AuditSystem antes
de la reunin de cierres:
Revisar la informacin que
posee cada auditor
Convenir las conclusiones de
la auditoria.
Dar inicio a la serie de
recomendaciones.

Auditor Responsable Equipo de Auditores de

AuditSystem

Actividad Elaboracin del Informe de

Auditoria
El auditor lder esta comprometido
a realizar el desarrollo del informe
de la auditoria, en cual se detalla
cada paso realizado durante la
Detalles de Actividad auditoria, las fallas encontradas, las
conclusiones y recomendaciones a
las cuales llego el equipo de
auditores de AuditSystem luego de
haber realizado la auditoria
Auditor Responsable Lder del Equipo de Auditores

Actividad Presentacin del Informe de

Auditoria
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Culminado el proceso de auditoria

y elaboracin de informe se
proceder a realizar la reunin de
Cierre de auditoria con el equipo
Detalles de Actividad de Auditores de AuditSystem y la
Directiva del Centro de computo
en la cual se le har entrega del
Informe y se le dar las
explicaciones del mismo.
Auditor Responsable Equipo de Auditores
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Programa de Trabajo
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Grupo de Auditores Ejemplo

Jennellys Snchez
Luisana Gonzlez
Jess Mata
Jacobo Alonso

Auditor Nivel Acadmico Cargo

Jennellys Snchez Especialista en Lder de Auditoria
Ergonoma
Informtica
Luisana Gonzlez Ingeniero en Auditora
informtica
Jess Mata Ingeniero en Auditor
Computacin
Jacobo Alonso Analista de Auditor
Ergonoma
Informtica

EJEMPLO DE PRESUPUESTO:
Tabla Presupuesto a utilizar para la Ejecucin de la auditoria
Ergonmica realizada a la Empresa Alma Marte por el grupo de
Auditores de AuditSystem:

Descripcin Costo Total

Equipo de Auditores 8000BsF Cada 32000BsF
Auditor
4 porttiles 3500BsF Cada 14000BsF
Porttil
Materiales 1000BsF 1000BsF
Consumibles
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Video Cmara 2000BsF 2000BsF

Cmara Fotogrfica 1000BsF 1000BsF
Viticos 10000BsF 10000
Total 60000BsF

EJEMPLO ORIENTADO A AUDITORIA ERGONOMICA

Mtodos, Procedimiento, instrumentos y herramientas necesarias
para la auditoria

Las tcnicas de recopilacin de informacin a ser utilizadas son:

1. Entrevistas: las cuales constituyen uno de los medios ms

importantes mediante el cual el auditor puede obtener del
personal del rea auditada la informacin requerida para
realizar la evaluacin ergonmica del centro de cmputo de la
empresa. El tipo de entrevistas que se realizaran son las
siguientes:
- Entrevistas de Exploracin.
- Entrevistas Dirigidas.
- Entrevistas de Comprobacin.

2. Observacin, representa una tcnica muy til para el auditor ya

que le permite percibir y analizar el comportamiento de la
situacin en le rea a ser auditada.
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Cuestionarios
Sistema Visual SI NO N/A

Considera adecuado el tamao de los caracteres?

Los diferencia todos con facilidad?

Sistema Muscular-Esqueltico SI NO N/A

Las dimensiones de la superficie de trabajo son

suficientes para situar todos los elementos (pantallas,
teclado, documentos, material accesorio)
cmodamente?
El tablero de trabajo soporta sin moverse el peso del
equipo?

Ambiente Laboral SI NO N/A

Se dispone de espacio suficiente en torno a su puesto

para acceder a l?
La luz disponible en su puesto de trabajo le resulta
suficiente para leer sin dificultad los documentos?
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